時(shí)間：2022-08-10 18:24:25
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇博弈理論論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
論文關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈聯(lián)盟，知識(shí)整合，博弈
一、引言
各節(jié)點(diǎn)企業(yè)通過(guò)供應(yīng)鏈聯(lián)盟這樣一種組織形式，根據(jù)所處產(chǎn)業(yè)的不同特點(diǎn)，選擇合適的知識(shí)整合模式，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)的知識(shí)整合，獲取知識(shí)整合的創(chuàng)新價(jià)值，以增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在供應(yīng)鏈聯(lián)盟內(nèi)實(shí)施知識(shí)整合過(guò)程中存在著一個(gè)整合成本。所以供應(yīng)鏈聯(lián)盟內(nèi)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的知識(shí)整合將是一個(gè)知識(shí)整合成本與整合創(chuàng)新價(jià)值的博弈過(guò)程。本文假設(shè)在核心企業(yè)與節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間互相了解特征、戰(zhàn)略空間效應(yīng)函數(shù)的基礎(chǔ)上，實(shí)行多階段的動(dòng)態(tài)博弈。在博弈中，尋求成本與知識(shí)收益的平衡點(diǎn)。
二、信息動(dòng)態(tài)博弈模型的建立
（一）提出博弈的假設(shè)條件
在博弈過(guò)程中，為了簡(jiǎn)化分析，主要研究一個(gè)核心企業(yè)和一個(gè)其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)間形成知識(shí)整合共享的過(guò)程，而多企業(yè)之間的這種知識(shí)整合共享關(guān)系可以依此加以推廣。基于此，提出假設(shè)條件：博弈局中只有核心企業(yè)和其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)；博弈雙方具有完全的行為理性；博弈雙方具有完全的信息；博弈雙方有對(duì)知識(shí)的自我學(xué)習(xí)能力
（二）動(dòng)態(tài)博弈模型建立
假定核心企業(yè)為C，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)為E，博弈模型為（C，E）。在動(dòng)態(tài)博弈中：第一階段，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)面臨兩難選擇：由于知識(shí)的獨(dú)有性和時(shí)效性的矛盾，導(dǎo)致知識(shí)創(chuàng)新價(jià)值的機(jī)會(huì)收益和知識(shí)學(xué)習(xí)成本的矛盾選擇。其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)此時(shí)有兩種策略：即不共享知識(shí)或共享知識(shí)。
第二階段，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)如果選擇不向核心企業(yè)共享知識(shí)，核心企業(yè)有兩種策略：即自學(xué)或不自學(xué)。如果核心企業(yè)不自學(xué)，各自的效用函數(shù)值都為0；根據(jù)知識(shí)的學(xué)習(xí)成本，如果核心企業(yè)花費(fèi)自我學(xué)習(xí)成本（U0），獲得這項(xiàng)知識(shí)工商管理論文，并利用此知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值Q，則核心企業(yè)的效用是Q-U0，這時(shí)知識(shí)被其他人獲得，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)喪失了機(jī)會(huì)收益為P0。
如果其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇向核心企業(yè)共享知識(shí)，同時(shí)提出要按λ比例獲取知識(shí)整合創(chuàng)新價(jià)值的回報(bào)。此時(shí)核心企業(yè)有兩種策略：即同意或不同意。如果選擇同意共享，并按λ比例與其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)分享收益，此時(shí)，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)消耗本身的共享成本為U2，核心企業(yè)從其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)處學(xué)習(xí)知識(shí)的學(xué)習(xí)成本為U1，則核心企業(yè)的效用函數(shù)為（1-λ）Q-U1，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的效用函數(shù)為λQ-U2。核心企業(yè)的另一種決策是不同意共享，此時(shí)，核心企業(yè)又有兩種選擇：自學(xué)或不自學(xué)。要么根本不學(xué)這項(xiàng)知識(shí)，核心企業(yè)和其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的效用函數(shù)值都為0；要么自己學(xué)習(xí)這項(xiàng)知識(shí)，并利用此知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值Q，則核心企業(yè)的效用是Q-U0，這時(shí)知識(shí)被其他人獲得，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)喪失了機(jī)會(huì)收益為P0。
三、博弈雙方效用值分析及模型均衡求解
（一）效用價(jià)值分析
1、其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的效用函數(shù)值有三個(gè)：0，-P0，λQ-U2。
（1）若λQ-U2>0，即λ>U2/Q；則選擇在按λ比例獲得回報(bào)的條件下向核心企業(yè)共享知識(shí)。
（2）若-P0<λQ-U2<0，即（U2-P0）/Q<λ<U2/Q；則其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)在核心企業(yè)不自學(xué)的情況下效用最大。
（3）若λQ-U2<-P0<0，即λ<（U2-P0）/Q；則其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)在核心企業(yè)不自學(xué)的情況下效用最大。
2、核心企業(yè)的效用函數(shù)值有三個(gè)：0，Q-U0，(1-λ)Q-U1
（1）若0<Q-U0<（1-λ）Q-U1，即λ<（U0-U1）/Q，且U0<Q；則答應(yīng)其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)條件，接受知識(shí)共享并學(xué)習(xí)知識(shí)。
（2）若0<（1-λ）Q-U1<Q-U0，即（U0-U1）/Q<λ<（Q-U1）/Q；則選擇自學(xué)的效用最大。
（3）若（1-λ）Q-U1<0<Q-U0，即λ>（Q-U1）/Q，且U0<Q；則選擇自學(xué)的效用最大。
（4）若Q-U0<0<（1-λ）Q-U1，即λ<（Q-U1）/Q，且U0>Q；則答應(yīng)其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)條件，接受知識(shí)共享，并學(xué)習(xí)知識(shí)。
（5）若（1-λ）Q-U1<Q-U0<0，即λ>（U0-U1）/Q，且U0>Q；則選擇不學(xué)的效用最大。
（6）若Q-U1<（1-λ）Q-U1<0，即（Q-U1）/Q<λ<（U0-U1）/Q；則選擇不學(xué)的效用最大。
（二）模型均衡求解
由于核心企業(yè)和其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)共享知識(shí)的成本U1和U2與知識(shí)整合創(chuàng)新價(jià)值Q與其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的機(jī)會(huì)收益P0的大小關(guān)系不確定，使尋求納什均衡解的過(guò)程變得非常困難。我們通過(guò)變量大小關(guān)系的變化，推出納什均衡，進(jìn)而剔除包含不可置信威脅策略的納什均衡，求得子博弈精煉納什均衡解。根據(jù)以上效用價(jià)值分析，可以看出，如果其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇不共享知識(shí)，無(wú)論核心企業(yè)選擇自學(xué)或不自學(xué)工商管理論文，都達(dá)不到均衡解；如果其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇共享知識(shí)，同時(shí)提出要按λ比例獲取知識(shí)創(chuàng)新價(jià)值的回報(bào)。核心企業(yè)如果接受這個(gè)要求，那么兩者的收益函數(shù)為[（(1-λ)Q-U1，λQ-U2）]，需要λ的取值，從而得到兩組子博弈精煉納什均衡解：
解1：當(dāng)U0>Q>U1+U2，且分配比例λ在[U2/Q，（Q-U1）/Q]之間時(shí)，核心企業(yè)和其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)同時(shí)選取知識(shí)共享策略。
解2：當(dāng)Q>U0>U1+U2，且分配比例λ在[U2/Q，（U0-U1）/Q]之間時(shí)，核心企業(yè)和其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)同時(shí)選取知識(shí)共享策略。
從上述討論可以看出，核心企業(yè)對(duì)于某項(xiàng)知識(shí)的自學(xué)成本與知識(shí)整合共享過(guò)程中雙方耗費(fèi)成本的大小關(guān)系，成為實(shí)現(xiàn)知識(shí)整合的決定性因素。在這種情況下，核心企業(yè)和其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)雙方通過(guò)交流，確定合適的λ值，促使其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)知識(shí)共享過(guò)程的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的整合創(chuàng)新價(jià)值。供應(yīng)鏈聯(lián)盟各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間，尤其是核心企業(yè)與其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的知識(shí)整合，目的在于促進(jìn)各自核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。如果整合成本太高，顯然不利于提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)和核心企業(yè)的知識(shí)整合博弈過(guò)程中，明確各種知識(shí)學(xué)習(xí)成本的關(guān)系，是判斷能否達(dá)到博弈均衡，實(shí)現(xiàn)知識(shí)整合的關(guān)鍵。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：小產(chǎn)權(quán)房 公共利益 土地發(fā)展權(quán) 博弈論 制度 變遷
一、引文
自北京通州畫家村宅基地糾紛案審理以來(lái)，由媒體提出的小產(chǎn)權(quán)房概念得到社會(huì)廣泛認(rèn)同。檢索中國(guó)知網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界也在大量使用該概念。以“小產(chǎn)權(quán)房+篇名”為條件，在期刊、報(bào)紙、特色期刊、國(guó)內(nèi)會(huì)議、國(guó)際會(huì)議、碩博論文等數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到文獻(xiàn)2545篇；其他條件不變，擴(kuò)大至主題檢索，得文獻(xiàn)3140篇；擴(kuò)大至全文檢索，得文獻(xiàn)19545篇。
本文的研究思路是：首先大量閱讀小產(chǎn)權(quán)房文獻(xiàn)，按照論文理論基礎(chǔ)將其歸為政府規(guī)制理論、土地發(fā)展權(quán)理論、博弈論、制度變遷理論等不同類型；然后分析這些代表性論文的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)及存在問(wèn)題。
二、基于不同理論視角的小產(chǎn)權(quán)房問(wèn)題研究評(píng)析
1.政府規(guī)制理論
政府規(guī)制理論認(rèn)為，外部效益和信息不對(duì)稱會(huì)影響市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的配置效率，作為公共利益代表的政府需不同程度地介入經(jīng)濟(jì)過(guò)程，通過(guò)實(shí)施監(jiān)管或規(guī)制（Regulation）糾正市場(chǎng)缺陷，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。基于該理論的文獻(xiàn)普遍認(rèn)為當(dāng)前小產(chǎn)權(quán)房問(wèn)題是由政府監(jiān)管不力導(dǎo)致的，但多數(shù)文獻(xiàn)未能深刻認(rèn)識(shí)小產(chǎn)權(quán)房問(wèn)題產(chǎn)生的土地制度根源。
比如，有學(xué)者指出，小產(chǎn)權(quán)房的大規(guī)模出現(xiàn)是由管理體制不順、基層政府管理能力有限、以及政府尋租導(dǎo)致的；非農(nóng)開發(fā)權(quán)歸屬不明是造成政府規(guī)制失靈的重要原因。有學(xué)者立足小產(chǎn)權(quán)房市場(chǎng)規(guī)制的困境，從法律層面探索小產(chǎn)權(quán)房規(guī)制制度，主張重新修訂憲法解決規(guī)制不力問(wèn)題。還有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)有小產(chǎn)權(quán)房規(guī)制政策法律依據(jù)不足、未體現(xiàn)農(nóng)民利益；建議調(diào)整規(guī)制政策，依據(jù)規(guī)劃和房屋質(zhì)量分類制定處置方案。
2.土地發(fā)展權(quán)理論
土地發(fā)展權(quán)（Development right）特指變更用途或提高使用強(qiáng)度的權(quán)利。該概念出自英國(guó)，后在美國(guó)得到成功應(yīng)用。土地發(fā)展權(quán)理論核心是發(fā)展權(quán)的轉(zhuǎn)移與定價(jià)。利用土地發(fā)展權(quán)制度可以“對(duì)沖”規(guī)劃導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)擁有者“暴損”和“暴益”（Windfall-wipeout dilemma）。基于理論的文獻(xiàn)多認(rèn)為小產(chǎn)權(quán)房歸結(jié)于發(fā)展權(quán)歸屬問(wèn)題。由于我國(guó)發(fā)展權(quán)理論研究滯后，實(shí)踐層面更是缺乏與之配套的法律和制度環(huán)境，此類研究多止于理論設(shè)想。
比如，有學(xué)者認(rèn)為，小產(chǎn)權(quán)房大量出現(xiàn)的根本緣由在于農(nóng)地發(fā)展權(quán)的缺失，應(yīng)嚴(yán)格界定征地范圍、實(shí)行“兩權(quán)歸一”來(lái)彌補(bǔ)農(nóng)民發(fā)展權(quán)的缺失。有學(xué)者認(rèn)為，小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)是農(nóng)民與地方政府抗?fàn)幍慕Y(jié)果，政府在產(chǎn)權(quán)締約和土地開發(fā)過(guò)程中應(yīng)讓利于民，創(chuàng)造一種市場(chǎng)化的制度環(huán)境。還有學(xué)者大膽設(shè)想按照某一比例在農(nóng)民和政府之間分割發(fā)展權(quán)，從而徹底解決小產(chǎn)權(quán)房問(wèn)題。
3.博弈論
博弈論是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一，主要用于探討公式化的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，是研究具有競(jìng)爭(zhēng)性問(wèn)題的有效手段。博弈論特別關(guān)注游戲中的個(gè)體預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，重點(diǎn)探討不同主體的最優(yōu)策略。基于該理論的小產(chǎn)權(quán)房文獻(xiàn)可以清晰展示各主體決策過(guò)程，但分析結(jié)果及可靠性受成本收益函數(shù)界定、博弈模型選擇等因素影響較大。
比如，有學(xué)者分析了完全信息和不完全信息條件下地方政府與農(nóng)民的博弈過(guò)程，認(rèn)為嚴(yán)禁小產(chǎn)權(quán)房交易會(huì)使各方長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益受損。有學(xué)者在分析政府、集體、開發(fā)商、購(gòu)房者多方博弈關(guān)系后認(rèn)為，提高征地補(bǔ)償才是解決小產(chǎn)權(quán)房的根本出路。還有學(xué)者構(gòu)建復(fù)雜的完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，挖掘各方博弈動(dòng)機(jī)，認(rèn)為征地補(bǔ)償水平低、執(zhí)法成本高等因素導(dǎo)致了小產(chǎn)權(quán)房的泛濫，建議通過(guò)構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)一土地市場(chǎng)化解小產(chǎn)權(quán)房難題。
4.制度變遷理論
制度變遷理論認(rèn)為，制度就是決定人與人相互關(guān)系的行為規(guī)范。合理的制度安排可減少不確定性，降低經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行成本。隨著外部條件變化，原制度均衡格局因獲利機(jī)會(huì)的出現(xiàn)被打破，制度變遷需求因此產(chǎn)生。制度變遷理論可以精彩詮釋小產(chǎn)權(quán)房的形成原因，但其脫離地價(jià)增值微觀機(jī)制，往往使得政策建議趨于空泛。
比如，有學(xué)者認(rèn)為，小產(chǎn)權(quán)房是基層政府和農(nóng)民發(fā)起的誘致性制度變遷產(chǎn)物，應(yīng)打破非正式制度向正式制度轉(zhuǎn)化的障礙，承認(rèn)小產(chǎn)權(quán)房的合理性。解決小產(chǎn)權(quán)房問(wèn)題不能“就法論法”，而應(yīng)重新修訂現(xiàn)行法律法規(guī)，理性對(duì)待小產(chǎn)權(quán)房。還有學(xué)者認(rèn)為，中央政府缺乏將小產(chǎn)權(quán)房納入正式制度軌道的動(dòng)力，應(yīng)尊重農(nóng)民利益訴求，有條件地將小產(chǎn)權(quán)房納入正式制度變遷軌道。
一、優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的特點(diǎn)
(a)選題
選題應(yīng)該能夠解釋關(guān)系較多人利益的現(xiàn)實(shí)活動(dòng)，如用激勵(lì)理論研究中國(guó)農(nóng)業(yè)問(wèn)題。
解釋范圍太狹隘的選題寫作意義也不大，但可以作為小品文(b)內(nèi)容
利用簡(jiǎn)單而深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型表達(dá)自己的觀點(diǎn)，并利用分析證明自己的觀點(diǎn)。
內(nèi)容的好壞主要取決于(1)用同行通用的規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析問(wèn)題;(2)語(yǔ)言清晰準(zhǔn)確表達(dá)要表達(dá)的意思;(3)模型對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力。
(c)寫作形式
形式規(guī)范，內(nèi)容才能規(guī)范。如必須有理論綜述部分，就要求確實(shí)要了解該領(lǐng)域目前的研究進(jìn)度。必須有模型的假設(shè)，就必須設(shè)計(jì)出有意義的假設(shè)。必須有規(guī)范的實(shí)證檢驗(yàn)，就不能隨便
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)論文寫作的思維方式
一切從個(gè)人利益最大化角度分析，構(gòu)造主要主體的利潤(rùn)函數(shù)和約束條件，求最大化解。 三、典型的三段式經(jīng)濟(jì)學(xué)論文
(a)基礎(chǔ)理論，包括理論綜述、現(xiàn)實(shí)意義
手段：具體鉆研某一特定領(lǐng)域。
(b)模型，包括假設(shè)、界定函數(shù)式、求解均衡解、模型的推廣如何提高模型：經(jīng)典模型，了解其思想精髓。
手段：《高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《博弈論》
(c)實(shí)證分析
【關(guān)鍵詞】召回；企業(yè)信譽(yù)；成本；動(dòng)態(tài)博弈
一、理論介紹
為了保護(hù)消費(fèi)者合法利益，我國(guó)建立了產(chǎn)品召回制度。因?yàn)檎倩赜懈哳~的成本，企業(yè)不愿意主動(dòng)實(shí)行產(chǎn)品召回。而隨著消費(fèi)者要求企業(yè)及時(shí)召回有缺陷產(chǎn)品的意愿卻日漸強(qiáng)烈。這就涉及到了企業(yè)和消費(fèi)者的一個(gè)博弈過(guò)程。博弈論是研究一些個(gè)人、一些團(tuán)隊(duì)或組織面對(duì)特定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則制約下，依靠所擁有的信息，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的策略進(jìn)行選擇并加以行動(dòng)，并從中各自取得相應(yīng)結(jié)果或支付的過(guò)程的理論。動(dòng)態(tài)博弈是指博弈的規(guī)則是有多階段、有先后順序的。本文將利用動(dòng)態(tài)博弈理論，分析在產(chǎn)品召回過(guò)程中企業(yè)和消費(fèi)者之間的利益關(guān)系，并提出相應(yīng)的對(duì)策。
二、博弈模型構(gòu)建
當(dāng)企業(yè)不選擇主動(dòng)召回時(shí)，消費(fèi)者可以通過(guò)法律等手段申請(qǐng)強(qiáng)制召回。論文提出如下假設(shè)：（1）企業(yè)和消費(fèi)者都理性地追求自身利益的最大化；（2）企業(yè)主動(dòng)召回信譽(yù)會(huì)增加；（3）企業(yè)不主動(dòng)召回要承擔(dān)信譽(yù)損失；（4）訴訟所有的成本全部由失敗的一方承擔(dān)；（5）訴訟成功的概率φ；（6）訴訟成功消費(fèi)者還有額外的賠償。根據(jù)假設(shè)，我們?cè)O(shè)定博弈過(guò)程中企業(yè)和消費(fèi)的損益情況，如表1：
表1 博弈過(guò)程中的參數(shù)設(shè)定
為了簡(jiǎn)化模型，本文根據(jù)成本、賠償、收益的實(shí)際情況，作出如下合理的假設(shè)：（1）產(chǎn)品維修成本為S1，訴訟成本為S2，消費(fèi)者申請(qǐng)的額外賠償為S3；（2）T1=C2=Q2=C3=Q3=T4=0；（3）S1=C1=Q1=T2；（4）T3=-（S1+S2）；（5）C4=-（S1+S2+S3）；（6）Q4=S1+S3；（7）企業(yè)各種情況下的信譽(yù)關(guān)系如下：W4=4W3=4W2=2W1=4W。根據(jù)進(jìn)一步的假設(shè)，可以得到修正后的參數(shù)設(shè)定，見(jiàn)表2：
三、博弈均衡分析
按照逆向歸納法，首先考慮最下面的子博弈。當(dāng)企業(yè)不主動(dòng)召回，且消費(fèi)者選擇申請(qǐng)?jiān)V訟時(shí)，消費(fèi)者的期望收益：V3=φ（S1+S3） -（1-φ）（S1+S2）（1）。企業(yè)的期望收益： U3 =-φ（S1+S2+S3+4W）-（1-φ）W（2）。
如果消費(fèi)者選擇不申請(qǐng)，則消費(fèi)者的期望收益為：V2=-S1（3）；企業(yè)收益為： U2 =-W（4）。因此，如果消費(fèi)者要選擇V3，則應(yīng)當(dāng)滿足： V3>V2 （5）。由（1），（3），（5）可得，臨界條件：φ> （6）。所以當(dāng)（6）式被滿足時(shí)，消費(fèi)者的期望收益為（1）式，此時(shí)企業(yè)的期望收益為（2）式；否則，消費(fèi)者的期望收益為-S1，企業(yè)的期望收益為-2W。根據(jù)上面分析可得：p=P（φ>■），即p為滿足（6）式的概率，所以綜合起來(lái)，當(dāng)企業(yè)不主動(dòng)召回時(shí)，消費(fèi)者的期望收益為V’=（pV3+（1-p）V2），企業(yè)的期望收益為U’=（pU3+（1-p）U2）。再回到第一個(gè)博弈，當(dāng)企業(yè)主動(dòng)召回時(shí)，企業(yè)收益為：U1=2W-S1 （7）；消費(fèi)者收益為： V1=S1（8）；如果企業(yè)選擇主動(dòng)召回，則應(yīng)滿足： U1≥U′ （9）；此時(shí)是一個(gè)均衡點(diǎn)。
四、結(jié)論
根據(jù)上面的分析，如果很看重自身的信譽(yù)，企業(yè)會(huì)傾向于主動(dòng)召回的。為了保護(hù)消費(fèi)者利益，政府應(yīng)該通過(guò)企業(yè)征信體系等措施讓企業(yè)更加注重企業(yè)信譽(yù)，降低消費(fèi)者訴訟的成本，讓消費(fèi)者通過(guò)法律手段來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益。
參 考 文 獻(xiàn)
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下面我將從論文的目的、結(jié)構(gòu)內(nèi)容、不足之處三個(gè)方面向各位老師作一大概介紹，懇請(qǐng)各位老師批評(píng)指導(dǎo)。
首先，在目的和意義上，本文研究將實(shí)物期權(quán)理論引入城市軌道交通項(xiàng)目投資決策評(píng)價(jià)過(guò)程之中，目的在于完善軌道交通建設(shè)投資項(xiàng)目的評(píng)估方法和體系，通過(guò)完善評(píng)估手段，使軌道交通項(xiàng)目?jī)r(jià)值能夠被更準(zhǔn)確地計(jì)算和評(píng)估，進(jìn)而幫助軌道交通項(xiàng)目建設(shè)方進(jìn)行科學(xué)決策。
當(dāng)前，將實(shí)物期權(quán)理論應(yīng)用于城市軌道交通項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)的相關(guān)研究較少，本文成果可作為以投資者為主體，評(píng)價(jià)城市軌道交通項(xiàng)目?jī)r(jià)值理論的一個(gè)新的思路，同時(shí)為決策方法的選擇提供理論支撐，對(duì)我國(guó)軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的發(fā)展有一定的意義。
其次，在結(jié)構(gòu)內(nèi)容上，本文的基本思路是：首先分析城市軌道交通項(xiàng)目特征并回顧傳統(tǒng)方法在處理項(xiàng)目投資決策問(wèn)題上的局限性。在此基礎(chǔ)上，分析軌道交通項(xiàng)目特性以及期權(quán)特征，并構(gòu)建基于推遲期權(quán)的城市軌道交通項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型。最后，通過(guò)實(shí)例對(duì)投資決策模型進(jìn)行了驗(yàn)證。本文的主要研究?jī)?nèi)容結(jié)構(gòu)如下：
第一章是論文的緒論部分，此章節(jié)中首先對(duì)城市軌道交通等相關(guān)研究背景做了簡(jiǎn)要介紹，并對(duì)于此次研究提出了其研究的必要性和意義所在。通過(guò)文獻(xiàn)綜述，系統(tǒng)闡述了國(guó)內(nèi)外學(xué)者和專家對(duì)于實(shí)物期權(quán)等方法的研究過(guò)程和現(xiàn)狀，并最后提出本論文的研究?jī)?nèi)容和框架結(jié)構(gòu)。
第二章對(duì)于城市軌道交通項(xiàng)目和投資決策方法兩方面分別做了系統(tǒng)闡述。其中軌道交通項(xiàng)目闡述包含對(duì)于城市軌道交通的簡(jiǎn)介、分類及特征，重點(diǎn)對(duì)軌道交通項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)特征和投資特征進(jìn)行分析，為下一步研究做鋪墊。在投資決策方法綜述中，重點(diǎn)分析和對(duì)比了傳統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法及實(shí)物期權(quán)方法。首先是對(duì)傳統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的闡述，并總結(jié)其存在的問(wèn)題和缺陷。其后，對(duì)實(shí)物期權(quán)方法做了系統(tǒng)介紹，最后總結(jié)了實(shí)物期權(quán)方法應(yīng)用的基本思路和步驟。
第三章和第四章是本論文的核心部分，本文第三章著手于分析軌道交通項(xiàng)目的期權(quán)特征，并建立了城市軌道交通 推遲期權(quán)模型，指出了該模型的實(shí)際指導(dǎo)意義。
第四章中并運(yùn)用具體案例進(jìn)行實(shí)證分析和量化的計(jì)算，增強(qiáng)論文的說(shuō)服力。
第五章是本文的最后一章，通過(guò)前面兩章的模型構(gòu)建和驗(yàn)證，初步總結(jié)將實(shí)物期權(quán)方法應(yīng)用于城市軌道交通項(xiàng)目的結(jié)論，并指出本次研究中未能考量的因素以及可能存在的問(wèn)題，指出將來(lái)進(jìn)行完善和開拓研究方向。
最后，在不足之處上，關(guān)于本文存在的不足以及對(duì)未來(lái)的展望總結(jié)如下：
1、 模型參數(shù)的確定較難。城市軌道交通項(xiàng)目?jī)r(jià)值增長(zhǎng)率的數(shù)據(jù)難以獲得，本文以客流量增長(zhǎng)率近似代替。實(shí)際上，決定軌道交通項(xiàng)目?jī)r(jià)值的因素較為復(fù)雜，固定資產(chǎn)折舊、維修費(fèi)用增加、沉沒(méi)價(jià)值計(jì)算等都將影響項(xiàng)目?jī)r(jià)值。另外，價(jià)值增長(zhǎng)率的方差難以直接獲得，利用類似項(xiàng)目歷史年數(shù)據(jù)近似代替的手段無(wú)法考量項(xiàng)目未來(lái)年的不確定性。因此，模型參數(shù)的確定仍需有更準(zhǔn)確的測(cè)算方法。
2、 在構(gòu)建推遲期權(quán)定價(jià)模型中，未能準(zhǔn)確得到推遲期權(quán)的時(shí)間，并將其量化為公式進(jìn)行計(jì)算，給項(xiàng)目確定決策操作時(shí)機(jī)帶來(lái)較多不便，而這正是項(xiàng)目本身的不確定性特征所決定的。
3、 未能考慮存在其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況下的博弈模型。本文構(gòu)建推遲期權(quán)定價(jià)模型以及案例驗(yàn)證均以僅有一個(gè)投資者的條件為基本假設(shè)，但實(shí)際當(dāng)中往往有多個(gè)投資者進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，因此需進(jìn)一步對(duì)其博弈特性及模型進(jìn)行構(gòu)建和驗(yàn)證。
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論文關(guān)鍵詞：碳關(guān)稅，六重，不確定性
碳關(guān)稅是指對(duì)高耗能產(chǎn)品進(jìn)口征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅。目前雖然世界上沒(méi)有征收碳關(guān)稅的范例，但歐洲的瑞典、丹麥、意大利，以及加拿大的不列顛和魁北克已在本國(guó)范圍內(nèi)征收碳稅。2009年6月22日，美國(guó)眾議院通過(guò)了一項(xiàng)征收進(jìn)口產(chǎn)品“邊界調(diào)節(jié)稅”的法案，擬從2020年起開始實(shí)施“碳關(guān)稅”——對(duì)未達(dá)到美國(guó)碳排放標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口排放密集型產(chǎn)品，如鋁、鋼鐵、水泥和一些化工產(chǎn)品，征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅。
碳關(guān)稅的不確定性，是指碳關(guān)稅在合理性、合法性、征收標(biāo)準(zhǔn)、操作方法和預(yù)期效果等方面存在一些不確定性。一方面這是由于人的有限理性決定的，它包括兩個(gè)方面的含義：其一，環(huán)境是復(fù)雜的，且具有不確定性；其二，人的認(rèn)知能力是有限的。因此，人的有限理性決定了碳關(guān)稅實(shí)行前所設(shè)計(jì)的目標(biāo)、實(shí)施速度、預(yù)期效果與世界貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際情況存在出入。另一方面也會(huì)受到利益集團(tuán)博弈的影響。利益集團(tuán)的博弈，更可能會(huì)因?yàn)橐恍┡既坏囊蛩兀绊戇M(jìn)而改變“碳關(guān)稅”的合理性、合法性、實(shí)施進(jìn)程與實(shí)際效果。
一、征收“碳關(guān)稅”是否合理的不確定性
“碳關(guān)稅”紛爭(zhēng)的核心在于，發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為這是利用市場(chǎng)化手段解決全球性環(huán)境問(wèn)題的必需措施國(guó)際貿(mào)易論文，而發(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為“碳關(guān)稅”是借環(huán)境保護(hù)之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家不公平，同時(shí)也違背了WTO關(guān)于自由貿(mào)易的基本原則。雖然諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主克魯格曼對(duì)“碳關(guān)稅”在WTO框架下的合理性提出了明確設(shè)想：認(rèn)為“‘碳關(guān)稅’本質(zhì)上是一種增值稅，是政府對(duì)市場(chǎng)所產(chǎn)生的扭曲——不考慮環(huán)境外部性的一種矯正，真正實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家都應(yīng)該看到這一合理性而對(duì)‘碳關(guān)稅’予以接納”。但是，在國(guó)際分工的固有框架下，國(guó)家間碳關(guān)稅的財(cái)富調(diào)節(jié)機(jī)制是將一部分收入從發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國(guó)家，在沒(méi)有相應(yīng)的稅收反饋、調(diào)節(jié)和補(bǔ)償機(jī)制下，發(fā)展中國(guó)家不但在碳減排方面得不到有效的資金援助，反而會(huì)因?yàn)樘缄P(guān)稅的征收直接影響到出口部門的就業(yè)、收入等問(wèn)題，從而違背了人類公平發(fā)展的基本準(zhǔn)則，使得碳關(guān)稅的合理性具有相當(dāng)程度上的爭(zhēng)議。
二、征收“碳關(guān)稅”是否合法的不確定性
《氣候變化框架公約》第4條和《京都議定書》第10條都確立了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，肯定了在保護(hù)和改善全球環(huán)境方面，所有國(guó)家負(fù)有共同的責(zé)任，但是各國(guó)承擔(dān)的責(zé)任并不完全相同小論文。發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放是一種“奢侈排放”，有別于發(fā)展中國(guó)家的“生存性排放”和“發(fā)展性排放”，理應(yīng)負(fù)擔(dān)主要的減排義務(wù)。而碳關(guān)稅是不區(qū)分來(lái)源國(guó)，對(duì)未達(dá)到美國(guó)國(guó)內(nèi)減排標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品一律征收，無(wú)視附錄1締約方和非附錄1締約方國(guó)家的區(qū)分，有違“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。另外，在WTO框架下，從GATT國(guó)民待遇原則、最惠國(guó)待遇原則來(lái)看，征收“碳關(guān)稅”也有違WTO的非歧視性原則和公平貿(mào)易原則。再看GATT第20條環(huán)境例外條款，其中（b）款要求該措施可以是“為保障人民、動(dòng)植物的生命健康所必需的措施”，而有些學(xué)者據(jù)此認(rèn)為碳關(guān)稅的目的是減少溫室氣體排放，減緩氣候變暖，符合“保護(hù)人民、動(dòng)植物的生命健康”條件，但問(wèn)題在于碳關(guān)稅也符合“必需性”的措施嗎？這一點(diǎn)現(xiàn)在無(wú)法證明，仍有其他合理可選擇措施的存在。此外，碳關(guān)稅是否適用第20條（g）款也存在爭(zhēng)議。從以上分析可知，碳關(guān)稅有不合法的理論依據(jù)，而實(shí)踐中國(guó)際貿(mào)易論文，又有曾經(jīng)著名的“小蝦——海龜案”，當(dāng)環(huán)境和貿(mào)易沖突時(shí)，在WTO法律框架下以保護(hù)環(huán)境為由而勝訴的先例，理論與實(shí)踐的反差導(dǎo)致了碳關(guān)稅的合法性具有不確定性。
三、“碳關(guān)稅”征收標(biāo)準(zhǔn)及其是否一致的不確定性
雖然美國(guó)和歐盟都沒(méi)出臺(tái)具體的碳關(guān)稅征收方案，但文獻(xiàn)中提到的碳關(guān)稅都是直接基于進(jìn)口產(chǎn)品的所謂“碳含量”或者“內(nèi)涵排放”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行征收。“內(nèi)涵排放”是指產(chǎn)品自此上溯到各個(gè)生產(chǎn)階段所排放的溫室氣體總和。如果碳關(guān)稅的征稅基礎(chǔ)是貿(mào)易產(chǎn)品的內(nèi)涵排放，則影響內(nèi)涵排放的因素很多，比如能源結(jié)構(gòu)、資源稟賦、技術(shù)水平等等，此相關(guān)信息需要根據(jù)各國(guó)采取的減排政策措施，定量計(jì)算出國(guó)家間政策的具體差距，這都需要獲得出口國(guó)政策的大量信息，這種信息還要細(xì)分到各行業(yè)、各產(chǎn)品，計(jì)算其內(nèi)涵排放來(lái)確定稅基，同樣需要出口產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的大量信息，需要出口國(guó)政府的大量合作。而出口國(guó)政府是否愿意配合具有不確定性，就是即使愿意配合，征收碳關(guān)稅如此之高的信息要求能否真正做到也是未知之?dāng)?shù)。因此，征收標(biāo)準(zhǔn)的確定是個(gè)技術(shù)難題。最后即使碳關(guān)稅合理的征收標(biāo)準(zhǔn)確定下來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家可能仍有權(quán)選擇自己的征稅標(biāo)準(zhǔn)，就像普惠制一樣，可以任由發(fā)達(dá)國(guó)家自己制定不同的普惠制方案，對(duì)發(fā)展中國(guó)家采取不同的政策待遇。碳關(guān)稅征收標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施是否也會(huì)如此，同樣具有不確定性。
四、“碳關(guān)稅”操作方法的不確定性
如果碳關(guān)稅的征收標(biāo)準(zhǔn)確定下來(lái)，隨后面臨的問(wèn)題就是實(shí)際中應(yīng)該采取怎樣的方法去操作。不論怎樣的標(biāo)準(zhǔn)，都需要對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品制定排放標(biāo)準(zhǔn)并計(jì)算排放成本，且進(jìn)口產(chǎn)品的排放標(biāo)準(zhǔn)或排放成本不能高于本國(guó)成本，這需要統(tǒng)計(jì)各國(guó)工業(yè)部門細(xì)分行業(yè)的能源消耗和二氧化碳排放的所有數(shù)據(jù)，上文提到了這樣高要求的數(shù)據(jù)幾乎難以獲得，而且如何計(jì)量和監(jiān)測(cè)二氧化碳排放也需要標(biāo)準(zhǔn)和方法的統(tǒng)一。目前碳排放的計(jì)量方法日益多樣化，國(guó)內(nèi)外碳排放相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)大致有ISO/EC207/SC7、IEC/TC111、GHG Protocol、黃金標(biāo)準(zhǔn)、PAS 2050等等，這些標(biāo)準(zhǔn)雖然極大地提高了其核算的準(zhǔn)確性、精確性和時(shí)效性，但是究竟選擇哪種計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)和方法能更準(zhǔn)確地加以統(tǒng)計(jì)，且不會(huì)引起各國(guó)的爭(zhēng)議國(guó)際貿(mào)易論文，仍需要較長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)探索。
五、征收“碳關(guān)稅”能否達(dá)到預(yù)期效果的不確定性
作為實(shí)現(xiàn)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》所規(guī)定的減排計(jì)劃的必要保障，在國(guó)際貿(mào)易中征收碳關(guān)稅是一種行之有效的措施。由此看出，碳關(guān)稅的目標(biāo)是以征稅為名達(dá)到保護(hù)氣候安全之實(shí)。然而，在履行《京都議定書》協(xié)議的實(shí)踐中同時(shí)卻會(huì)產(chǎn)生碳泄漏的問(wèn)題，即指在只有部分成員參與的國(guó)際聯(lián)盟下，承擔(dān)減排義務(wù)的國(guó)家采取的減排行動(dòng)導(dǎo)致不采取減排義務(wù)的國(guó)家增加排放的現(xiàn)象。碳泄漏的產(chǎn)生主要源于國(guó)際貿(mào)易和投資構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)作用，通過(guò)能源產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易、碳密集型產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易和能源密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移三種渠道產(chǎn)生，進(jìn)而增加了非減排國(guó)的溫室氣體排放。因此，碳關(guān)稅的實(shí)施有可能偏離最初的減排設(shè)想，不同程度的破壞了全球減排合作機(jī)制，造成碳關(guān)稅目標(biāo)與預(yù)期效果的偏離。
六、利益博弈影響“碳關(guān)稅”能否征收的不確定性
能否征收碳關(guān)稅還取決于各種經(jīng)濟(jì)體之間的博弈，首先來(lái)自發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的利益博弈。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家處于不同的發(fā)展時(shí)代，雖然發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)的碳密集度普遍高于發(fā)達(dá)國(guó)家，但這主要是源于國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及分工的結(jié)果。而且，近年來(lái)發(fā)展中國(guó)家一直致力于節(jié)能減排和開發(fā)推廣清潔能源技術(shù)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家欲征碳關(guān)稅，發(fā)展中國(guó)家當(dāng)然不會(huì)坐以待斃，相反會(huì)結(jié)成“反碳關(guān)稅同盟”，爭(zhēng)取國(guó)際輿論，利用有關(guān)國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則，共同反對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)進(jìn)口商品征收碳關(guān)稅的企圖，捍衛(wèi)自身合法權(quán)益小論文。碳關(guān)稅可以成為懲罰少數(shù)不履行溫室氣體強(qiáng)制減排義務(wù)國(guó)家的措施，但不能成為限制發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的手段。2010年在哥本哈根世界氣候大會(huì)召開前夕，12月3日，中國(guó)、印度、南非、巴西四國(guó)明確表示拒絕接受東道主丹麥提出的要求2050年減少全球一半的溫室氣體排放的草案。由此可見(jiàn)，新一輪博弈剛剛開始。其次，在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部，碳關(guān)稅能否征收還取決于國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的博弈。其內(nèi)部分歧主要表現(xiàn)在：碳關(guān)稅是否是犧牲其他行業(yè)和消費(fèi)者的利益而保護(hù)部分行業(yè)的一種做法，征收碳關(guān)稅是否顯然是安撫有關(guān)利益集團(tuán)的一劑良藥。因此，歐盟內(nèi)部少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家一直在推動(dòng)碳關(guān)稅議題，而許多其他成員國(guó)卻一直表示強(qiáng)烈反對(duì)。無(wú)獨(dú)有偶，2009年6月28日美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在對(duì)眾議院法案獲得通過(guò)的消息進(jìn)行評(píng)論時(shí)國(guó)際貿(mào)易論文，也明確表示反對(duì)碳關(guān)稅。他說(shuō)：“在當(dāng)前整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)仍深陷衰退之中而我們已經(jīng)看到全球貿(mào)易大幅衰減之時(shí)，我想我們對(duì)于發(fā)出任何保護(hù)主義的信號(hào)都應(yīng)該非常謹(jǐn)慎地考慮。”“我想存在其他方式，最好有一個(gè)國(guó)際的方式來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題”。因此，碳關(guān)稅能否最終實(shí)施仍具有不確定性。
歷史是向前發(fā)展的，世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)轉(zhuǎn)向新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，對(duì)稀缺資源的角逐也會(huì)促使經(jīng)濟(jì)走向低碳化發(fā)展的軌道。因此，“碳關(guān)稅只是貿(mào)易保護(hù)主義壁壘”的解釋不應(yīng)成為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易沉迷的理由。碳關(guān)稅將是大勢(shì)所趨，盡管最終能否開征還具有不確定性，但中國(guó)外貿(mào)沿著低碳化道路發(fā)展的選擇應(yīng)是明確的，可持續(xù)發(fā)展的外貿(mào)戰(zhàn)略仍是當(dāng)前的最佳選擇。為此，我們應(yīng)改變粗放式的貿(mào)易增長(zhǎng)模式，調(diào)整貿(mào)易政策向競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)向轉(zhuǎn)變；提高利用外資質(zhì)量并引導(dǎo)外資向第三產(chǎn)業(yè)傾斜；引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，淘汰部分落后產(chǎn)能；優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易；努力開拓新興市場(chǎng)，以綠色技術(shù)創(chuàng)新為核心，實(shí)施綠色貿(mào)易增長(zhǎng)戰(zhàn)略；積極參與國(guó)際碳交易，努力減少污染物的排放。
參考文獻(xiàn)：
①黃凌云，李星.美國(guó)擬征收碳關(guān)稅對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2010（11）
Abstract: This paper analyses a strategic network city based on the evolutionary game, by introducing a appropriate incentive mechanism, the evolutionarily stable strategy of this game is obtained, which provides a new reference to analyze competition and cooperation in a strategic network city.
關(guān)鍵詞:戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò);演化博弈;進(jìn)化穩(wěn)定策略
Key words: strategic network;evolutionary game;evolutionarily stable strategy
中圖分類號(hào):F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)11-0040-02
0引言
戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)是指由社會(huì)的不同組織或個(gè)人為了共同的遠(yuǎn)景,通過(guò)一定的協(xié)議或契約聯(lián)結(jié)在一起的、以彼此間相互信任和長(zhǎng)期合作為基礎(chǔ)而構(gòu)成的、具有戰(zhàn)略意義的、不斷進(jìn)化和優(yōu)化的動(dòng)態(tài)合作網(wǎng)絡(luò)[1]。依據(jù)博弈理論,在戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)內(nèi),雖然還存在著一定程度的競(jìng)爭(zhēng),但以合作取代競(jìng)爭(zhēng)成為成員之間關(guān)系的主流[2],且目前的主要成果都集中在對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)的研究上,如文[3]根據(jù)聲譽(yù)在戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)合作伙伴選擇中的重要作用,運(yùn)用了委托理論、重復(fù)博弈理論等相關(guān)理論,對(duì)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)中心企業(yè)的合作選擇機(jī)制進(jìn)行了研究;文[4]從合作博弈的角度研究了企業(yè)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)合作競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;文[5] 從信任博弈雙方的有限理性出發(fā),建立企業(yè)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間信任行為的進(jìn)化博弈模型,分析了博弈雙方的進(jìn)化穩(wěn)定策略。但是,以城市作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn),對(duì)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)城市之間競(jìng)合博弈的研究則成果較少。
所以,為了豐富這一領(lǐng)域的成果,本文結(jié)合戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)的思想、以城市為研究單元,從微觀視角研究城市區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)合作機(jī)制,建立了戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)城市之間競(jìng)合博弈模型,并對(duì)模型進(jìn)行了分析,得到了博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略。
1戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)城市競(jìng)合博弈模型
1.1 模型假設(shè)假設(shè)1:城市1和城市2是戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)中的兩個(gè)節(jié)點(diǎn),在此網(wǎng)絡(luò)中城市1和城市2分別擁有資源K1和K2,只有對(duì)該兩種資源進(jìn)行整合后投入生產(chǎn)才能產(chǎn)生效益,即城市1和城市2建立合作關(guān)系,并設(shè)產(chǎn)值函數(shù)為Y。
假設(shè)2:城市1和城市2分別投入資源K1和K2,假設(shè)其產(chǎn)值函數(shù)為:
Y=UU
式中:U1是城市1投入資源K1的量,U2是城市2投入資源K2的量,α:資源K1產(chǎn)出的彈性系數(shù);β:資源K2產(chǎn)出的彈性系數(shù)。
①α +β>1,稱為遞增報(bào)酬型,表明按現(xiàn)有技術(shù)用擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)增加產(chǎn)出是有利的。
②α +β
③α +β=1, 稱為不變報(bào)酬型,表明生產(chǎn)效率并不會(huì)隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而提高,只有提高技術(shù)水平,才會(huì)提高經(jīng)濟(jì)效益。
另外,假設(shè)城市1和城市2的合作成本分別為C1和C2,g為懲罰值(當(dāng)一方選擇不合作而對(duì)方仍選擇合作時(shí),他支付給對(duì)方的罰值),且g>C1,g>C2,r為城市競(jìng)爭(zhēng)力水平,s(r)為收益分配系數(shù),它是關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力r的函數(shù)。
1.2 構(gòu)建支付函數(shù)矩陣考慮戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)中的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)城市,其策略集合為{合作,不合作},博弈的得益矩陣如表1所示。
矩陣中各行的第一個(gè)得益為城市1的收益(分別為s(r)UU-C、g-C1、-g、0),第二個(gè)得益為城市2的收益(分別為s(r)UU-C、-g、g-C2、0)。
2模型分析
設(shè)城市1群體以x的概率選擇策略“合作”,以1-x的概率選擇策略“不合作”; 城市2群體以y的概率選擇策略“合作”,以1-y的概率選擇策略“不合作”。 根據(jù)博弈雙方的得益矩陣以及模型假設(shè),城市1選擇“合作”和“不合作”策略的期望收益e1C和e1N及群體平均收益e1分別為:
e1C=y•(M1-C1)+(1-y)•(g-C1)=y(M1-g)+(g-C1)
e1N=y•(-g)+(1-y)•0=-yg
e1=x•e1C+(1-x)•e1N=xyM1+x(g-C1)-yg
其中,M1=s1(r1)M,M=UU。
城市2選擇“合作”和“不合作”策略的期望收益e2C和e2N及群體平均收益e2分別為:
e2C=x•(M2-C2)+(1-x)•(g-C2)=x(M2-g)+(g-C2)
e2N=y•(-g)+(1-y)•0=-yg
e2=x•e1C+(1-x)•e1N=xyM1+x(g-C1)-yg
其中,M2=s2(r2)M,M=UU,。
分別把復(fù)制動(dòng)態(tài)方程用于兩個(gè)位置的博弈方,得到城市l(wèi)和城市2的合作概率隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)變化分別表示為:
==x(e-)=x(1-x)(yM+g-C)==y(e-)=y(1-y)(xM+g-C)
當(dāng)博弈達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí),博弈雙方的策略選擇不再隨時(shí)間t變化,趨于穩(wěn)定。即:=0=0
由此可知,系統(tǒng)在平面M={(x,y):0
對(duì)和分別關(guān)于x和y求偏導(dǎo),得到雅可比矩陣J:
J=?墜?墜x?墜?墜y?墜?墜x?墜?墜y=(1-2x)(yM+g-C)x(1-x)My(1-y) M(1-2y)(xM+g-C)
矩陣J的行列式和跡分別為:
detJ=(1-2x)(1-2y)(yM+g-C)×(xM+g-C)-xy(1-x)(1-y)M1M2
trJ=(1-2x)(yM+g-C)+(1-2y)(xM+g-C)
根據(jù)雅可比矩陣穩(wěn)定性分析,得(x,y)在各平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性如表2,其中ESS進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)。
由模型假設(shè)可知,C1,C2>0,在實(shí)際問(wèn)題中城市參與合作所分得的收益大于合作成本,即M1>C1,M2>C2,M1+g>C1,M2+g>C2所以有:
M1-C1+C2>0,M2-C2+C1>0,M1+g-C1>0,M2+g-C2>0。
xD=,即為城市2在合作中分得的收益與合作成本之比,在實(shí)際問(wèn)題中,收益是大于合作成本的,所以有xD0。同理,有1-yD>0。所以-xDyD(1-xD)×(1-yD)M1M2
3結(jié)論
本文利用演化博弈中的二人非對(duì)稱復(fù)制動(dòng)態(tài)博弈模型,分析了處在一定戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)中的城市之間的競(jìng)合博弈,得到了如下結(jié)論:
只要單個(gè)城市在合作中分得收益大于其合作成本,并且雙方協(xié)議一個(gè)大于彼此合作成本的懲罰值,合作將會(huì)成為城市演化的一個(gè)必然趨勢(shì),這與當(dāng)今在全世界范圍內(nèi)建設(shè)“都市圈”是相吻合的。
參考文獻(xiàn):
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論文摘要：數(shù)學(xué)化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流趨勢(shì)，實(shí)證化和專門化、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經(jīng)典化、學(xué)科發(fā)展的邊緣化、古典的均衡分析和現(xiàn)實(shí)的非均衡分析相互補(bǔ)充、理性預(yù)期和不確定性問(wèn)題等趨勢(shì)強(qiáng)化，博弈論的應(yīng)用范圍擴(kuò)大，以及政府作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系得到共同重視。
20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以產(chǎn)生諸多“革命”和理論創(chuàng)新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢(shì)。
一、數(shù)學(xué)化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流趨勢(shì)
經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)研究的專門化、技術(shù)化、職業(yè)化甚至到登峰造極的程度，使經(jīng)濟(jì)學(xué)更嚴(yán)密，表達(dá)更準(zhǔn)確，思維更成熟。主要表現(xiàn)在以下三點(diǎn)：
第一，宏觀計(jì)量分析法是最大貢獻(xiàn)之一。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者克萊因從上世紀(jì)50年代最早提出宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，為宏觀經(jīng)濟(jì)研究開辟新的視野。此后，隨著大型計(jì)算機(jī)的誕生和使用，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的各種參數(shù)得以推算出來(lái)，為制定政策提供依據(jù)。第一代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)理貢獻(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系的整體性、嚴(yán)密性和形式化等方面發(fā)揮的巨大作用主要體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)研究方面。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)深受其影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與計(jì)量方法、計(jì)量模型，以及國(guó)民收入的核算體系緊密地結(jié)合在一起，使得宏觀經(jīng)濟(jì)理論從未像現(xiàn)在這樣更貼近現(xiàn)實(shí)、更具實(shí)用性和可操作性。
對(duì)比中國(guó)《經(jīng)濟(jì)研究》和《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，可以看到，自2002年開始，《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)論文比重下降，而自2003年開始，《經(jīng)濟(jì)研究》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文比重上升，開始超過(guò)《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》。①
第二，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)足發(fā)展并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)極富魅力的分支，首先得益于統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣泛使用，并最終成為構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一個(gè)重要基礎(chǔ)。《1867-1960年美國(guó)貨幣史》是弗里德曼成功運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的一部經(jīng)典性著作②，通過(guò)一系列的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，得出貨幣數(shù)量的長(zhǎng)期變化和實(shí)際收入的長(zhǎng)期變化之間具有一種密切的相關(guān)性的結(jié)論，從而構(gòu)建弗氏貨幣數(shù)量說(shuō)。統(tǒng)計(jì)分析的運(yùn)用不但支持計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，還大大推動(dòng)諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等新的理論分野和發(fā)展。
但是，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都激烈抨擊濫用數(shù)學(xué)的現(xiàn)象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上各種文章的類型之后，指出“專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志中數(shù)學(xué)公式連篇累牘，引導(dǎo)讀者從一系列多少有點(diǎn)道理但卻完全武斷的假設(shè)走向陳述精確而卻又不切實(shí)際的結(jié)論”。
二、越來(lái)越呈現(xiàn)出實(shí)證化和專門化趨勢(shì)
實(shí)證化，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和表述中，越來(lái)越注重對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的因果聯(lián)系進(jìn)行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的迫切要求。這種趨勢(shì)注重具體經(jīng)濟(jì)而非一般性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，注重經(jīng)濟(jì)政策而非經(jīng)濟(jì)理論研究。表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目的的實(shí)用性，也表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究的實(shí)證要求。與這種趨勢(shì)相關(guān)，整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展過(guò)程也發(fā)生兩次轉(zhuǎn)換，即先是由重視對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究轉(zhuǎn)換到重視對(duì)財(cái)政赤字、通貨膨脹、匯率變動(dòng)和國(guó)際收支逆差問(wèn)題的研究之后，又轉(zhuǎn)換到重視對(duì)經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究。
專門化傾向，是實(shí)證化研究深入發(fā)展的結(jié)果，也是借助日益豐富的分析工具而產(chǎn)生的結(jié)果。專門化傾向，是指在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和表述方法方面，越來(lái)越多地使用一些特有的、非經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般不使用的方法、分析工具和專業(yè)術(shù)語(yǔ)，以至于出現(xiàn)只有受過(guò)專門訓(xùn)練的人才能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析、才能夠看懂經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。于是，由實(shí)證化傾向而來(lái)的專門化傾向，通過(guò)分析手段的發(fā)展和豐富，在加強(qiáng)實(shí)證研究技術(shù)化傾向的同時(shí)，又逐漸脫離實(shí)證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計(jì)量模型到貨幣主義和理性預(yù)期的動(dòng)態(tài)模型，表現(xiàn)得越來(lái)越明顯。從長(zhǎng)期來(lái)看，實(shí)證化和專門化的傾向仍然在加強(qiáng)，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學(xué)科分析方法的引進(jìn)，也許會(huì)引起經(jīng)濟(jì)學(xué)的較大變化。
三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢(shì)
“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，也在宏觀分析方面大膽地恢復(fù)均衡分析方法。因?yàn)椤皠P恩斯革命”打破的主要是自由放任經(jīng)濟(jì)政策下市場(chǎng)自動(dòng)均衡的實(shí)現(xiàn)和保持機(jī)制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經(jīng)濟(jì)理論，始終堅(jiān)持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國(guó)的霍瓦德和英國(guó)的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學(xué)說(shuō)，而且運(yùn)用這套理論對(duì)中央集權(quán)決策經(jīng)濟(jì)的非均衡問(wèn)題進(jìn)行分析。正是這些人的努力，使得當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法得到進(jìn)一步豐富和發(fā)展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無(wú)疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴(kuò)大。
從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒(méi)有本質(zhì)上的差別，其不同點(diǎn)僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對(duì)象更為現(xiàn)實(shí)一些，也更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)性。客觀上，均衡分析和非均衡分析都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象某些方面的適當(dāng)反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統(tǒng)
一、相互補(bǔ)充的關(guān)系。
四、假定條件的多樣化趨勢(shì)
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不得不或放寬假設(shè)，或修改前提，或一反傳統(tǒng)逆向假定，以構(gòu)建和拓寬其研究領(lǐng)域，為重建和發(fā)展他們的理論，以反對(duì)和解釋來(lái)自對(duì)方的理論。例如，經(jīng)濟(jì)人假定是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石之一。在20世紀(jì)中，經(jīng)濟(jì)人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評(píng)和攻擊。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生被一些學(xué)者認(rèn)為是對(duì)經(jīng)濟(jì)人個(gè)體研究方法的最大“克服”，因?yàn)閯P恩斯主義的基礎(chǔ)和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關(guān)系而展開的。貝克爾拓展經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)為個(gè)人效用函數(shù)中具有利他主義的因素，這才是人類行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷售收益來(lái)代替最大利潤(rùn)的目標(biāo)函數(shù)”，因?yàn)閷?shí)證經(jīng)驗(yàn)表明經(jīng)理層的薪金與銷售收益的關(guān)系大于它與利潤(rùn)的相關(guān)程度。公共選擇學(xué)派提出的挑戰(zhàn)是，經(jīng)濟(jì)人在追求個(gè)人利益最大化時(shí)，并不能得出集體利益最大化的結(jié)論，“阿羅定理”即可說(shuō)明個(gè)人福利的簡(jiǎn)單加總不一定與社會(huì)福利一致。新制度主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人假定過(guò)于“簡(jiǎn)單化”，因?yàn)槌镔|(zhì)經(jīng)濟(jì)利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會(huì)性的需要。
五、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化趨勢(shì)
經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域與范圍開始逐漸超出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，分析的對(duì)象擴(kuò)張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國(guó)家政治、投票選舉、制度分析等。研究領(lǐng)域的這種“侵略”與擴(kuò)張，被稱之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”。這取決于時(shí)代主題和研究角度的變化、個(gè)人興趣和專業(yè)特長(zhǎng)的不同。
六、強(qiáng)調(diào)理性、預(yù)期和不確定性問(wèn)題的趨勢(shì)
理性預(yù)期學(xué)派從通貨膨脹問(wèn)題入手，強(qiáng)調(diào)理性和預(yù)期的問(wèn)題，并由此否定政府干預(yù)的有效性，這對(duì)凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對(duì)理性和預(yù)期問(wèn)題的重視。盡管在理性問(wèn)題上各派未能取得共識(shí)，但關(guān)于預(yù)期的思想和方法的確滲入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之中。
七、學(xué)科交叉的邊緣化趨勢(shì)
經(jīng)濟(jì)學(xué)的大家族中又派生出許多交叉學(xué)科和邊緣學(xué)派，例如，混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等，百家爭(zhēng)鳴，相得益彰。這取決于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的拓寬和方法論的多元化，經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的引入使得當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)與百年前相比已面目全非。
八、證偽主義的普遍化趨勢(shì)
證偽主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是實(shí)證主義方法論的一種邏輯延續(xù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)70-80年代的20年間，經(jīng)濟(jì)學(xué)界出版50多本經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯(lián)系，在1991年總結(jié)的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)成的13點(diǎn)共識(shí)中，有7個(gè)和證偽主義有直接聯(lián)系。布勞格在《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中將20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法演變史歸納為一句話：“證偽主義者，整個(gè)20世紀(jì)的故事”。實(shí)證主義和證偽主義是相互依存、相互促進(jìn)的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論既是證實(shí)的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點(diǎn)。
九、案例使用的經(jīng)典化趨勢(shì)
經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“舉例”，不僅已經(jīng)發(fā)展到“經(jīng)典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說(shuō)明問(wèn)題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡(jiǎn)單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個(gè)定理、寓意一個(gè)規(guī)律已經(jīng)司空見(jiàn)慣，如“看不見(jiàn)的手”。
十、博弈論的應(yīng)用范圍擴(kuò)大趨勢(shì)
博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國(guó)際關(guān)系和犯罪學(xué)等學(xué)科，但其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用最為成功。博弈論研究的內(nèi)容主要是決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及該決策的均衡問(wèn)題。借助于博弈論這一強(qiáng)有力的分析工具，“機(jī)制設(shè)計(jì)”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿。20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法的深化,還表現(xiàn)在：
1、第一次把政府作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)部門來(lái)對(duì)待。不僅將政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入到宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，而且將政府的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策作為能動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量加以運(yùn)用，使之成為影響和調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與狀況的重要機(jī)制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場(chǎng)是解決問(wèn)題的惟一選擇。③
2、宏觀和微觀的聯(lián)系得到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同重視。
注釋：
①成九雁、秦建華.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展軌跡[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005（04）：113-124.
②MaryS.Morgan，TheHistoryofEconometricIdeas，NewYork:CambridgeUniversityPress，1990.
③參見(jiàn)〔法〕亨利·勒帕日.美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京大學(xué)出版社，1985：118-150.
參考文獻(xiàn)：
［1］〔英〕馬克·布勞格.經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[M].北京:商務(wù)印書館，1992.
論文摘要:當(dāng)今勞動(dòng)價(jià)值論受到諸多的質(zhì)疑，本文運(yùn)用現(xiàn)代博棄論的基本忍想與分析方法，分析勞動(dòng)價(jià)值的成因，從一個(gè)獨(dú)特的角度闡釋勞動(dòng)價(jià)值問(wèn)題，并對(duì)它依賴的前提條件作了初步的討論
一、引言
關(guān)于勞動(dòng)價(jià)值的理論，在古希臘思想家的經(jīng)濟(jì)思想中就有了萌芽，后經(jīng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的發(fā)揮到馬克思建立科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論，歷經(jīng)艱難。尤其是馬克思之后100多年來(lái)，關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的爭(zhēng)論從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)，每當(dāng)科技革命導(dǎo)致生產(chǎn)力發(fā)生巨大變化，從而引起社會(huì)、經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的時(shí)候，總有人宣稱“勞動(dòng)價(jià)值論過(guò)時(shí)了”。現(xiàn)在的情況更為如此，長(zhǎng)期以來(lái)許多人由于對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的庸俗理解以及誤解，以致認(rèn)為勞動(dòng)價(jià)值論與當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)沖突。當(dāng)然勞動(dòng)價(jià)值論作為一科學(xué)理論必須隨著現(xiàn)實(shí)條件的變化而加以發(fā)展。故我們提出“應(yīng)該結(jié)合新的實(shí)際，深化對(duì)社會(huì)主義勞動(dòng)和勞動(dòng)價(jià)值論的研究和認(rèn)識(shí)”。這是非常必要的，近幾年來(lái)關(guān)于“深化研究”的文章可謂汗牛充棟，有不少真知灼見(jiàn)，但也有不少仍停留在概念之爭(zhēng)上，或者只是引經(jīng)注典，未抓住問(wèn)題的本質(zhì)。筆者認(rèn)為“深化研究”首先應(yīng)準(zhǔn)確把握“勞動(dòng)價(jià)值論”的“源頭”，也即是“勞動(dòng)價(jià)值論”是解決或回答什么問(wèn)題的?它的理論抽象的前提條件是什么?這些條件現(xiàn)在還成立嗎?如不成立，發(fā)生了哪些變化呢?眾所周知，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“價(jià)值”反映是商品的社會(huì)屬性，包含著人與人之間的社會(huì)關(guān)系，故從邏輯上講它更主要的是一個(gè)關(guān)系概念。它的表現(xiàn)形式就是商品交換時(shí)兩種具有不同使用價(jià)值商品的量的比例關(guān)系即交換價(jià)值，背后即是商品生產(chǎn)者之間的交換關(guān)系。勞動(dòng)價(jià)值論要解決的問(wèn)題就是回答商品生產(chǎn)者之間的交換到底交換的是什么?交換的法則是什么?表現(xiàn)在商品上就是量的比例關(guān)系是怎么確定的?勞動(dòng)價(jià)值論的回答就是商品生產(chǎn)者之間的交換是勞動(dòng)，量的比例關(guān)系的確定是基于等量勞動(dòng)與等量勞動(dòng)相交換的法則。為什么如此呢?筆者認(rèn)為勞動(dòng)價(jià)值論構(gòu)建的理論前提與假設(shè)就是:人是勞動(dòng)的、社會(huì)的人;人是把勞動(dòng)付出看作第一位的;在勞動(dòng)中資源無(wú)限制，使用其生產(chǎn)要素的代價(jià)可忽略;勞動(dòng)可自由轉(zhuǎn)移。這些條件是對(duì)現(xiàn)實(shí)作的理論抽象，這種抽象與自然科學(xué)中“質(zhì)點(diǎn)”“理想氣體”的抽象是一樣的，與實(shí)際的具體情況當(dāng)然有“出人”。故勞動(dòng)價(jià)值論在分析具體現(xiàn)象時(shí)，也必須根據(jù)具體情況進(jìn)行具體的分析。抽象應(yīng)用肯定會(huì)導(dǎo)致“沖突”。本文試圖在這些前提條件下，運(yùn)用現(xiàn)代博弈論的基本思想與分析方法，分析勞動(dòng)價(jià)值的成因.從而對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論進(jìn)行一種博弈論的診釋。
二、商品交換與博弈
博弈論也可稱為游戲理論(Game Theory ) ， 1944年諾依曼(1Veumann)和摩根斯坦(Mor-gensten)合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書的出版標(biāo)志著系統(tǒng)的博弈理論的初步形成。上個(gè)世紀(jì)五六十年代是博弈論研究發(fā)展最重要的階段，一些最重要的博弈論的概念就是在這個(gè)階段發(fā)展起來(lái)的，如“納什均衡”。現(xiàn)在博弈論正在得到越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)科的接受與運(yùn)用，貫穿了幾乎整個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且已擴(kuò)展到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論，在環(huán)境、勞動(dòng)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面研究已都占有重要的地位。
所謂博弈即是指一些個(gè)人或組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)或合作，在一定的規(guī)則下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，從中取得相應(yīng)結(jié)果的過(guò)程。博弈論就是系統(tǒng)研究各種各樣的博弈間題，尋求各博弈方合理選擇策略的情況下博弈的解，并對(duì)這些解進(jìn)行討論分析的理論。在博弈解中，有一個(gè)基本概念，即是“納什均衡”。現(xiàn)代博弈論分析在各種不同情況下，運(yùn)用相應(yīng)的數(shù)學(xué)工具構(gòu)建模型，尋求并分析各種博弈方都不感或不會(huì)單獨(dú)改變自己策略的策略組合，只要這種策略組合存在且是唯一的，博弈就有絕對(duì)確定的解。這種各博弈方都不愿單獨(dú)改變策略的策略組合就是“納什均衡”，它的現(xiàn)實(shí)意義就是博弈方在“納什均衡’，下都感到相對(duì)“滿意”。此狀態(tài)是穩(wěn)定的，否則博弈方就會(huì)調(diào)整各自的策略，是不穩(wěn)定的。
商品生產(chǎn)者之間進(jìn)行商品交換，是一個(gè)利益相互依賴且相互對(duì)立與競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)過(guò)程。在此過(guò)程中有利益的得失，都必須遵守一定的規(guī)則，且有可供選擇的策略，雙方的策略選擇有相互依存性。這些都完全符合博弈的一般特征幾故此，我們可對(duì)商品交換構(gòu)建一簡(jiǎn)單的博弈模型，并運(yùn)用基本的博弈分析方法。尋求其“納什均衡”。從而進(jìn)一步解讀勞動(dòng)價(jià)值論。
三、用博弈論分析勞動(dòng)價(jià)值的成因
為使分析問(wèn)題簡(jiǎn)化，我們假定在一簡(jiǎn)單的社會(huì)中，有甲、乙兩個(gè)商品生產(chǎn)者，且都可選擇生產(chǎn)A， B兩種商品;各方對(duì)自己與對(duì)方生產(chǎn)商品的勞動(dòng)付出是清楚的，自己付出的勞動(dòng)為負(fù)的收益，獲得別人的勞動(dòng)為正的收益;從抽象勞動(dòng)的角度，勞動(dòng)付出的多少有勞動(dòng)時(shí)間來(lái)衡量;勞動(dòng)復(fù)雜程度相等。’
如此我們用完全信息靜態(tài)博弈分兩種情況進(jìn)行討論。第一種情況，假定A， B兩種商品不按等量勞動(dòng)相交換(比如生產(chǎn)A1單位時(shí)間勞動(dòng)可以交換生產(chǎn)B2單位時(shí)間勞動(dòng));第二種情況，假定按等量勞動(dòng)交換(即生產(chǎn)A1單位時(shí)間勞動(dòng)交換生產(chǎn)B1單位時(shí)間勞動(dòng))。
1．情況一:博弈的納什均衡
根據(jù)以上假設(shè)條件，我們構(gòu)造甲、乙兩人在一次基本交換商品(即1單位A二2單位B)博弈的得益矩陣如圖1:
此矩陣的含義是:甲、乙雙方都有選擇生產(chǎn)A或生產(chǎn)B的兩種策略，左上方框表示的是甲選擇生產(chǎn)A，乙也選擇生產(chǎn)A。如此，不存在商品交換的可能，兩人自給自足，付出的勞動(dòng)與得到的勞動(dòng)相等，故雙方的勞動(dòng)收益為0。右上方框表示的是:甲選擇生產(chǎn)A，乙選擇生產(chǎn)B，按照1單位A=2單位B交換，則甲付出1單位勞動(dòng)，獲得乙的2單位勞動(dòng)，收益為+1，而乙付出2單位勞動(dòng)，獲得1單位甲的勞動(dòng)，勞動(dòng)收益為一1。左下方框表示的是:甲選擇生產(chǎn)B，乙選擇生產(chǎn)A，仍按上方的原則交換，則甲勞動(dòng)收益為一1，乙勞動(dòng)收益為十1，乙勞動(dòng)收益為+1。右下方框表示的是;甲選擇生產(chǎn)B，乙選擇生產(chǎn)B，則也為自給自足，雙方的勞動(dòng)為。
用完全信息靜態(tài)博弈求解“劃線法”(圖2)容易得出此博弈的解—納什均衡為甲、乙都選擇生產(chǎn)A。它的含義是:如甲選擇生產(chǎn)A，則乙選擇生產(chǎn)B的得益為一1，選擇生產(chǎn)A的得益為0，對(duì)乙來(lái)說(shuō)生產(chǎn)A比生產(chǎn)B得益多，故乙會(huì)選擇生產(chǎn)A。如甲選擇生產(chǎn)B，則乙選擇生產(chǎn)B的得益為0，選擇生產(chǎn)A的得益為+1，生產(chǎn)A的得益比生產(chǎn)B的得益多，故乙也會(huì)選擇生產(chǎn)A。當(dāng)然甲也會(huì)采取相同的方法選擇他的策略，結(jié)論也是選擇生產(chǎn)Ao
在這樣的社會(huì)中，兩人都生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，當(dāng)然就不存在分工，交換也不存在，價(jià)值也就無(wú)意義了。此種情況與社會(huì)的實(shí)際情況不符，用歸謬法逆推，所假定的1單位A二2單位B的不等量勞動(dòng)相交換的法則是行不通的。
2.悄況二:博弈的納什均衡
在此情況下，按等量勞動(dòng)相交換的法則，甲乙二人不論選擇生產(chǎn)A或生產(chǎn)B，交換或不交換，勞動(dòng)付出與勞動(dòng)收益相等，故勞動(dòng)得益都為0，故在這樣的前提下，我們就要考慮其他方面的得益情況。比如甲生產(chǎn)A相對(duì)生產(chǎn)B有優(yōu)勢(shì)或有更多的心理滿足感;而乙生產(chǎn)B相對(duì)生產(chǎn)A有優(yōu)勢(shì)或更多的心理滿足感，應(yīng)該說(shuō)這種情況在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中總是客觀存在的。如此，甲選擇生產(chǎn)A盡管勞動(dòng)得益為0，但其它方法相對(duì)生產(chǎn)B有更多的得益，不妨記為+a，相應(yīng)的生產(chǎn)B就會(huì)有更少的得益，記為一a;而乙選擇生產(chǎn)B相對(duì)生產(chǎn)A有更多的其它方面的得益，記為+b，生產(chǎn)B相對(duì)生產(chǎn)更少的得益記為一b。這樣雙方博弈的得益矩陣如圖3:
此矩陣的含義是:左上方框?yàn)?甲選擇生產(chǎn)A，乙也選擇生產(chǎn)A，則甲的得益為+a，乙的得益為一b右上方框?yàn)?甲選擇生產(chǎn)A，乙也選擇生產(chǎn)，則甲的得益為+a，乙的得益為+b;左下方框?yàn)?甲選擇生產(chǎn)B，乙也選擇生產(chǎn)A，則甲的得益為一a，乙的得益為一玩右上方框?yàn)?甲選擇生產(chǎn)B，乙也選擇生產(chǎn)B，則甲的得益為一a，乙的得益為+b0
同樣用“劃線法”可得出(圖4)，此時(shí)的納什均衡為甲選擇生產(chǎn)A，乙選擇生產(chǎn)B。它的含義與前一種情況相似，即甲的考慮為:如乙選擇生產(chǎn)A，則自己選擇生產(chǎn)A，盡管勞動(dòng)得益為0。但其它方面得益為+a，選擇生產(chǎn)B的得益為一a，兩相比較，選擇生產(chǎn)A。如乙選擇生產(chǎn)B，則也為如此，故不論對(duì)方如何，自己選擇生產(chǎn)A。依此，乙也會(huì)作同樣的考慮，肯定會(huì)選擇生產(chǎn)Bo
如此，在這樣的社會(huì)中，甲生產(chǎn)A，乙生產(chǎn)B，就出現(xiàn)了社會(huì)分工，而產(chǎn)、品交換是按等量勞動(dòng)相交換的法則進(jìn)行的，否則就出現(xiàn)了第一種情況。
四、幾點(diǎn)討論
以上兩種情況的博弈分析，從正反兩方面說(shuō)明了在原初社會(huì)分工體系中勞動(dòng)價(jià)值生成的必然性。有同志可能會(huì)說(shuō)此種分析只適用于原始的實(shí)物交換和諸多前提條件的限制，到貨幣資本產(chǎn)生以后及其它條件的改變，這種分析也許就不成立了，對(duì)此，我們作一點(diǎn)簡(jiǎn)要的討論。
(1)關(guān)于“人是勞動(dòng)的、社會(huì)的人，社會(huì)財(cái)富只有通過(guò)勞動(dòng)的付出才能獲得”。此點(diǎn)必須從唯物史觀去理解，如不懂得唯物史觀也就很難懂得勞動(dòng)價(jià)值論。當(dāng)然勞動(dòng)不是財(cái)富的唯一源泉，勞動(dòng)不是產(chǎn)生財(cái)富的充分條件，但是必要條件。此點(diǎn)直到今天也是成立的。
(2)關(guān)于“資源無(wú)限制、無(wú)代價(jià)”。此點(diǎn)是為了分析問(wèn)題簡(jiǎn)化而作的理論抽象。實(shí)際情況當(dāng)然不是這樣，尤其是現(xiàn)代，資源稀缺，各種生產(chǎn)要素的使用都是有代價(jià)的，如果考慮到這種情況，只要把資源及生產(chǎn)要素的代價(jià)折算成勞動(dòng)，(所謂代價(jià)無(wú)非就是要通過(guò)付出勞動(dòng)才能使用，盡管有些資源與生產(chǎn)要素也許是天然的，但由于稀缺性和現(xiàn)代社會(huì)的占有關(guān)系，占有者憑借對(duì)他的占有也要索取使用者的勞動(dòng))，并不影響對(duì)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)分析。
(3)關(guān)于“勞動(dòng)可自由轉(zhuǎn)移”。由于當(dāng)今各種壟斷情況的出現(xiàn)與行業(yè)門檻增高，從短期看此點(diǎn)并不成立。但從長(zhǎng)期看，由于信息的擴(kuò)散與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿學(xué)習(xí)，除個(gè)別之例，此點(diǎn)也是成立的，否則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也就無(wú)從談起。
【摘要】最近幾年，西方學(xué)界流行這樣的觀點(diǎn)，即博弈論能被用來(lái)研究社會(huì)和政治哲學(xué)。雖然有眾多的政治哲學(xué)教授們利用博弈論來(lái)研究這些問(wèn)題，但是專業(yè)的博弈論專家們一直都保持著沉默，直到賓默爾將他的研究興趣轉(zhuǎn)移到公正理論領(lǐng)域來(lái)。之后，該方法不斷得到重視和發(fā)展。
伴隨著著數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的蓬勃發(fā)展以及行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生，以博弈論為主要標(biāo)志的數(shù)理方法在經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)中廣泛運(yùn)用，形成了經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)里的“數(shù)理學(xué)派”。并不斷擴(kuò)大影響力，我國(guó)學(xué)界也開始了相應(yīng)的研究。
一、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)里的“數(shù)理學(xué)派”誕生
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哲學(xué)家和政治理論家們對(duì)世界頂尖級(jí)的博弈論專家——賓默爾的《博弈論與社會(huì)契約》寄予了厚望。當(dāng)賓默爾論著的第一卷《公平博弈》和第二卷《正義博弈》分別于1994年和1998年問(wèn)世時(shí)，在學(xué)界引起在轟動(dòng)。在這部?jī)删肀镜闹髦校e默爾對(duì)一個(gè)龐大的問(wèn)題做了全景疏理，并且在其中大量的采用了數(shù)理方法尤其是博弈論的方法，因?yàn)樗芮宄淖x者，一部分就是專門研究博弈論和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。賓默爾試圖“告訴人們博弈論是研究政治哲學(xué)必不可少的工具”。賓默爾寫作這本書的理由在于，他“相信從博弈論的角度對(duì)倫理問(wèn)題進(jìn)行研究可以使人得到很多領(lǐng)悟。”
另一位著名博弈論學(xué)者薩金對(duì)賓默爾在這部著作里表達(dá)的思想提出了異議，由此導(dǎo)致了“兩個(gè)博弈論學(xué)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)”，這場(chǎng)“戰(zhàn)爭(zhēng)”將道德倫理學(xué)爭(zhēng)論引向了一個(gè)新的。同時(shí)，伴隨著著數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的蓬勃發(fā)展以及行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生，以博弈論為主要標(biāo)志的數(shù)理方法在經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)中廣泛運(yùn)用，形成了經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)里的“數(shù)理學(xué)派”。在這一領(lǐng)域，著名的代表人物有前面介紹過(guò)的賓默爾、薩金、高德、薩利、阿克斯羅德、ChristinaBicchier、帕菲特、黃有光、赫伯特·金迪斯和薩繆·鮑爾斯等人，也出現(xiàn)了大量用數(shù)理方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)倫理思想解釋的著作和論文，其中《博弈論與社會(huì)契約》、《協(xié)定道德》、《權(quán)利、合作與福利的經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《CardinalWelfare,IndividualisticEthics,andInterpersonalComparisonsofUtility》以及,《強(qiáng)互惠的演化：人類非親緣族群中的合作》就是其中的杰出代表。
二、二十一世紀(jì)經(jīng)濟(jì)倫理思想數(shù)理解釋的發(fā)展
進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)倫理思想數(shù)理解釋的趨勢(shì)有增無(wú)減，國(guó)外出現(xiàn)了大量用數(shù)理方法尤其是博弈論方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)倫理問(wèn)題的文獻(xiàn)，其中賓默爾2005年出版的新著《NaturalJustice》就是其中的杰出代表，在這本書中，賓默爾用博弈論的方法系統(tǒng)闡述了其自然主義的正義觀。而且，涌現(xiàn)了一大批著名經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德哲學(xué)家利用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)倫理問(wèn)題，在這種背景下，倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了恢復(fù)結(jié)合的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究“倫理不涉”的特征有所改善。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)甚至腦科學(xué)等跨學(xué)科的交流也日益頻繁，出現(xiàn)了社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)相融全的趨勢(shì)，其中神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生就是經(jīng)濟(jì)學(xué)與腦神經(jīng)科學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物，美國(guó)普林斯頓大學(xué)成立的桑塔菲研究中心的主要宗旨就是從事跨學(xué)科研究，并且已經(jīng)取得了一系列成果。
三、國(guó)內(nèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)倫理數(shù)理解釋的研究
數(shù)理方法在經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)中的廣泛運(yùn)用，對(duì)中國(guó)也逐漸產(chǎn)生了影響。目前，我國(guó)許多倫理學(xué)著作和論文中也較多應(yīng)用博弈理論，但是國(guó)內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)倫理數(shù)理解釋的研究，包括本文中引用和參考的國(guó)內(nèi)學(xué)者的大量著作和文獻(xiàn)，主要還停留在介紹、評(píng)價(jià)和借鑒的階段。到目前為止，國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有學(xué)者能夠利用數(shù)理工具系統(tǒng)闡述其經(jīng)濟(jì)倫理思想。
用數(shù)理方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)倫理思想，從理論研究層面上講，至少在以下三個(gè)方面值得我們借鑒。
1、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)研究的視角，要堅(jiān)持多學(xué)科的緊密結(jié)合。通過(guò)上述對(duì)經(jīng)濟(jì)倫理思想研究中的數(shù)理方法進(jìn)行歸納整理，我們可以發(fā)現(xiàn)西方經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)界在研究經(jīng)濟(jì)倫理議題時(shí)，以下幾個(gè)學(xué)科是緊密相聯(lián)的：第一是倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，這是經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)產(chǎn)生的基礎(chǔ)；第二是經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)與政治學(xué)的交叉，這一路徑繼承的其實(shí)是最古老的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，羅爾斯的《正義論》是其中最好的體現(xiàn)；第三是經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)與社會(huì)學(xué)及人類學(xué)的結(jié)合，貝克爾、默菲等人對(duì)社會(huì)問(wèn)題的研究極大影響了現(xiàn)行的社會(huì)學(xué)理論，而田野調(diào)查與人類學(xué)結(jié)合的代表人物是金迪斯和鮑爾斯等桑塔菲學(xué)派的學(xué)者，不過(guò)桑塔菲目前主要處理的是博弈實(shí)驗(yàn)的驗(yàn)證；第四是經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)與心理學(xué)結(jié)合，以弗農(nóng)·史密斯和卡尼曼等人的工作為基礎(chǔ)。建立在普通心理學(xué)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是這一分支的統(tǒng)稱。這一路徑的研究就包括ChristinaBicchier基于心理學(xué)中多元的無(wú)知的理論為基礎(chǔ)的非社會(huì)主流規(guī)范的論證，而實(shí)驗(yàn)的代表人物則是阿克斯羅德；第五則是經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)與生物學(xué)及生理學(xué)的結(jié)合，以理查德道金斯的《自私的基因》為代表，緊跟一系列研究演化的經(jīng)濟(jì)學(xué)者。有不少做計(jì)算機(jī)模擬的學(xué)者，桑塔菲學(xué)派也是其中的杰出代表。而以魯慈齊(Rustichini)和葛禮謙(Glimcher)等為代表的神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)則更進(jìn)一步，研究腦部神經(jīng)元在決策時(shí)的表現(xiàn)，主要目的在于找尋理性的生理基礎(chǔ)，或者說(shuō)，理性決策的腦神經(jīng)元表現(xiàn)，主要利用功能性磁共振成像（fMRI）等技術(shù)手段來(lái)進(jìn)行，這與自然科學(xué)的結(jié)合已經(jīng)相當(dāng)緊密。
然而在我國(guó)，在交叉學(xué)科和跨領(lǐng)域方面，倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、生物學(xué)等其他學(xué)科的結(jié)合還不夠。一方面，這些年來(lái)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的研究者主要來(lái)自哲學(xué)倫理學(xué)領(lǐng)域，他們的經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐知識(shí)有限，而有興趣于經(jīng)濟(jì)倫理問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)者又發(fā)現(xiàn)自己并不善于運(yùn)用倫理學(xué)理論。另一方面，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)界或企業(yè)界人士或者以為經(jīng)濟(jì)倫理問(wèn)題是低層次問(wèn)題，不在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范圍之內(nèi)，或者認(rèn)為企業(yè)在能夠思考和關(guān)心經(jīng)濟(jì)倫理問(wèn)題之前，必須先解決它們的生存問(wèn)題。由于存在這些知識(shí)結(jié)構(gòu)和認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)研究難以為學(xué)術(shù)界真正重視，也影響經(jīng)濟(jì)倫理問(wèn)題研究的深入和實(shí)踐作用的發(fā)揮。
2、西方學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)倫理思想的現(xiàn)代數(shù)理解釋中，所采用的多元的數(shù)理方法也是極其值得我們借鑒的。西方學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)倫理思想進(jìn)行數(shù)理解釋的過(guò)程中，大量采用了現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究手段，包括大量的數(shù)理邏輯推導(dǎo)、數(shù)學(xué)建模、數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)以及計(jì)算機(jī)的模擬仿真，如果說(shuō)簡(jiǎn)單的數(shù)理邏輯推導(dǎo)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)研究中尚有部分學(xué)者采用的話，數(shù)學(xué)建模、數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)以及計(jì)算機(jī)的模擬仿真的方法的采用，幾乎還是一片空白，這當(dāng)然和我國(guó)目前大量從事經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)研究的學(xué)者的學(xué)科背景有關(guān)，其根源在于中國(guó)教育中的過(guò)早的文理分科制度。因此，在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)或者倫理學(xué)教育中，改變課程結(jié)構(gòu)，適當(dāng)加入一些理工科的課程，不僅有利于將來(lái)從事研究的學(xué)者開拓視眼，更有利于方法論上的創(chuàng)新。
當(dāng)然，我們的理論研究中借鑒西方研究中廣泛采用的數(shù)理方法，仍然需要避免機(jī)械套用，形成數(shù)理方法的泛濫。數(shù)理方法在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中是應(yīng)用最為廣泛、最具有說(shuō)服力的方法，因?yàn)閿?shù)學(xué)準(zhǔn)則的應(yīng)用將經(jīng)濟(jì)學(xué)帶入了一個(gè)比文字?jǐn)⑹龇椒ǜ鼮閲?yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)之下，而其邏輯推導(dǎo)的作用則更明確，一般化抽象化演繹分析能夠使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的命題能夠具有普遍適用的性質(zhì)，雖然數(shù)理方法一開始就受到了諸如德國(guó)歷史學(xué)派等的批判，但仍不影響其成為經(jīng)濟(jì)分析的主流。正是因?yàn)檫@樣，才導(dǎo)致數(shù)理方法在經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)中的廣泛應(yīng)用。但是數(shù)理方法作為一種分析的“語(yǔ)言”，有其優(yōu)勢(shì)也有其缺陷。誠(chéng)如方欽和韋森所描述的那樣，當(dāng)數(shù)學(xué)推演過(guò)程變得復(fù)雜時(shí)，幾乎所有人都必然地?zé)o法再駕馭這匹理性的野馬。因此，我們?cè)诮梃b其包括計(jì)算機(jī)模擬方法等方法在內(nèi)的數(shù)理方法時(shí)，切不可機(jī)械模仿其數(shù)學(xué)建模，而要認(rèn)真思考其背后的倫理含義。
3、我國(guó)的倫理學(xué)的研究，應(yīng)更多地加強(qiáng)理性思維。從字面上理解，“倫理”中的“倫”是指人際關(guān)系、秩序、規(guī)則，“理”是指理論、理性的解釋、知其然還要知其所以然。因此，倫理學(xué)是對(duì)于人際關(guān)系的規(guī)則（即道德）給出充分理由的學(xué)問(wèn)。從這種解釋出發(fā)，趙南元認(rèn)為我們可以看出東西方倫理學(xué)的區(qū)別：中國(guó)的倫理學(xué)是有“倫”無(wú)“理”，西方的倫理學(xué)是有“理”無(wú)“倫”。中國(guó)的傳統(tǒng)道德對(duì)人際關(guān)系作了很多規(guī)定，但是對(duì)于這些規(guī)定背后的理由卻很少述及，所以是有“倫”無(wú)“理”。西方的倫理學(xué)有不少理論，但是理論的出發(fā)點(diǎn)往往是形而上學(xué)的，未必以人際關(guān)系為基礎(chǔ)，更重視人與上帝（或某種抽象理念）的關(guān)系，例如康德的“絕對(duì)命令”，所以是有“理”無(wú)“倫”。作為實(shí)踐指導(dǎo)的科學(xué)之一——倫理學(xué)應(yīng)該具有解釋能力，能夠解釋歷史上或現(xiàn)存于社會(huì)的各種道德的存在理由。即使是錯(cuò)誤的、過(guò)時(shí)的、應(yīng)該取消的道德準(zhǔn)則，也有其曾經(jīng)存在的理由。不能假定從前的人是愚蠢的。一種倫理學(xué)理論如果得出結(jié)論，認(rèn)為常識(shí)性道德準(zhǔn)則全部或大部分都是錯(cuò)的，那么這種理論必然是可疑的。因?yàn)橹灰鐣?huì)得以存在和運(yùn)行，就證明社會(huì)中的常識(shí)性道德具有起碼的合理性。所依據(jù)的理論應(yīng)該是合乎邏輯的，而且是可驗(yàn)證的。雖然完全理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)在西方經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的研究中顯示出了種種缺陷，但這往往是我國(guó)經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)研究中缺乏的思維。因此，在后的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)研究中，理性思維應(yīng)有所加強(qiáng)。因此，倫理學(xué)應(yīng)該是理性的，不僅給出答案而且給出令人心服口服的理由。不僅知其然，還要知其所以然。
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關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；博弈論；模型化；奧地利學(xué)派
與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重于動(dòng)態(tài)因素的研究。由于超越了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)完全理性和個(gè)體偏好不變得到假設(shè)，使得演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)于不管是微觀還是宏觀經(jīng)濟(jì)行為的分析更接近于現(xiàn)實(shí)。近年來(lái)，使用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)范式研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的文獻(xiàn)也逐漸增多，在理論界的影響力也越來(lái)越大。對(duì)西方演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想進(jìn)行梳理，對(duì)在今后的的研究中能夠更加精準(zhǔn)的使用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)這一工具分析問(wèn)題有促進(jìn)作用。
一、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的起源：達(dá)爾文時(shí)代的社會(huì)進(jìn)化思想
生物和演化論隱喻在社會(huì)科學(xué)中的應(yīng)用已經(jīng)有相當(dāng)長(zhǎng)的歷史，其中以德國(guó)和英國(guó)的發(fā)展程度最高。在德語(yǔ)世界中，有機(jī)生物類比采取了許多種形式，跟許多種命題聯(lián)結(jié)在一起，包括對(duì)有機(jī)主義本體論的描述、對(duì)個(gè)人所受社會(huì)影響的認(rèn)同、對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中的系統(tǒng)相互依賴的認(rèn)識(shí)以及明確參照有機(jī)生物體成長(zhǎng)過(guò)程的歷史“階段”理論。在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行分析時(shí)，可以認(rèn)為它有自己的意志和想法，而這種意志凌駕于個(gè)人意愿之上。在英國(guó)，1870―1920年間，生物學(xué)的化約主義十分常見(jiàn)。大家普遍相信，社會(huì)進(jìn)步最終取決于人類的基因遺傳。斯賓塞將社會(huì)比作一個(gè)活著的有機(jī)生物體，他認(rèn)為社會(huì)知識(shí)追求各自目標(biāo)的、自我約束的個(gè)人之間的相互作用，加上連接這些個(gè)人的社會(huì)安排，他強(qiáng)調(diào)有機(jī)生物對(duì)環(huán)境的適應(yīng)過(guò)程。
社會(huì)進(jìn)化思想與當(dāng)今演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想相比，顯然具有更大的應(yīng)用范圍，同時(shí)也更加抽象和概括，但思想的內(nèi)核都指向了一個(gè)問(wèn)題：制度是否可以設(shè)計(jì)？如果承認(rèn)制度是可以設(shè)計(jì)的便承認(rèn)了人類理性的超能作用，這便和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成了同樣的理性假設(shè)。顯然，達(dá)爾文時(shí)代的社會(huì)進(jìn)化思想同時(shí)蘊(yùn)涵了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想內(nèi)核，比如黑格爾提出的世界歷史是一個(gè)確定和序列。
二、早期演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的流派：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和奧地利學(xué)派
這里的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是區(qū)別于以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的代表人物為凡勃侖。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)這一術(shù)語(yǔ)最早源于凡勃侖的著名論文《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么不是一門進(jìn)化的科學(xué)》，而美國(guó)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)也是在美國(guó)制度主義發(fā)展的過(guò)程中得以建立的。凡勃侖綜合了達(dá)爾文的進(jìn)化論、杜威的實(shí)用主義哲學(xué)、德國(guó)歷史學(xué)派和馬克思的觀點(diǎn)和方法。他從本能出發(fā)分析社會(huì)沖突和社會(huì)結(jié)構(gòu)變化，將本能劃分為建設(shè)性本能和破壞性本能，前者包括勞作本能、閑散的好奇心和父母之愛(ài)；后者包絡(luò)競(jìng)賽、好斗和掠奪。凡勃侖的工具―禮儀、金錢―工業(yè)的劃分都是在這種本能演化基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。他將社會(huì)知識(shí)分為工具性和禮儀性知識(shí)，工具性知識(shí)是實(shí)用的知識(shí)。他通過(guò)這兩種知識(shí)背后的擁有者工人和資本家之間的抗衡論述資本主義社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，而這種結(jié)構(gòu)的變化也是制度變遷的方式。凡勃侖在這種思想的基礎(chǔ)上提出了制度主義，其出發(fā)點(diǎn)是制度作為社會(huì)結(jié)構(gòu)的一種特定類型，不僅是一種約束，還能夠潛在的改變行為者的目標(biāo)或偏好。制度對(duì)個(gè)人的行為具有重建力量。同時(shí)，制度是個(gè)體在群體交往中的產(chǎn)物，制度不能離開個(gè)人的存在。由此可見(jiàn)，此時(shí)凡勃侖的制度觀中已經(jīng)有了樸素的博弈均衡思想的存在。另外，凡勃侖給出了制度變遷的一個(gè)范式，即本能―習(xí)俗―習(xí)慣―制度的制度變遷演變階段，其中，習(xí)慣和本能是核心范疇，這其中既蘊(yùn)含了道格拉斯諾斯的非正式制度與正式制度的思想雛形，也具備了納爾遜和溫特提到的慣例在制度變遷中的作用的思想框架。
奧地利學(xué)派在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)流派中獨(dú)樹一幟，原因在于它的觀點(diǎn)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)頗為類似，但方法論確實(shí)演化性質(zhì)的。奧地利學(xué)派預(yù)設(shè)經(jīng)濟(jì)行為人是在真實(shí)的歷史領(lǐng)域中活動(dòng)的。這意味著未來(lái)的確具有不確定性，他們需要在個(gè)人的主觀領(lǐng)域中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。與制度主義相比，奧地利學(xué)派更傾向于強(qiáng)調(diào)歷史對(duì)個(gè)人決策行為的影響，因而可以因之構(gòu)建經(jīng)濟(jì)運(yùn)用所需的恰當(dāng)?shù)闹饔^抽象概念。相應(yīng)產(chǎn)生的交互作用的復(fù)雜性被認(rèn)為將會(huì)阻礙對(duì)歷史過(guò)程進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的正式描述。自發(fā)秩序被看做是突發(fā)的，并內(nèi)生于慣例、規(guī)范、規(guī)章、法律和其他制度中的。因此在制度分析中，奧地利學(xué)派重視對(duì)新奇、能動(dòng)性、異質(zhì)性、過(guò)程性這類問(wèn)題。
三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型化：納爾遜和溫特的演化理論
納爾遜和溫特模型化了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中產(chǎn)生調(diào)整過(guò)程的機(jī)制，從模型化中所得出的結(jié)果，不管是與新觀點(diǎn)理論的中間主張和終極主張都是相容的，而非沖突，但他們對(duì)于古典理論的異議卻讓人信服。以產(chǎn)業(yè)行為分析為例，他們是以單個(gè)企業(yè)遵循的決策規(guī)則即慣例的用語(yǔ)進(jìn)行的，產(chǎn)業(yè)行為被作為產(chǎn)業(yè)中單個(gè)企業(yè)行為的總和來(lái)分析。慣例是指企業(yè)有固定的行事方式，生產(chǎn)、慣例、銷售、投資與研發(fā)都有一定的慣例，整個(gè)企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)離不開這些慣例。企業(yè)的慣例與人類的技巧有相似之處。組織是由個(gè)人構(gòu)成的，組織的行為可以歸結(jié)為組織成員的個(gè)人行為。理解技巧在個(gè)人發(fā)揮功能中的作用，就可以理解慣例在組織發(fā)揮功能中的作用。熟練的個(gè)人往往不假思索的采取某種行為，而且許多知識(shí)是無(wú)法言傳的。企業(yè)的慣例通常是持久不變，但有時(shí)需要適應(yīng)業(yè)已改變的市場(chǎng)情況而作修改，這需要搜尋新的知識(shí)和慣例，這就是熊彼特所說(shuō)的創(chuàng)新過(guò)程。企業(yè)的慣例猶如生物學(xué)中的基因，在經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程中起作用。
納爾遜和溫特先后使用模型分析了以利潤(rùn)最大化和長(zhǎng)期均衡為條件靜態(tài)選擇均衡、企業(yè)和行為對(duì)已改變的市場(chǎng)情況的反映、演化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)變遷的演化還為政策分析提供了全新的思路，即經(jīng)濟(jì)變遷的演化不僅通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，還通過(guò)有意識(shí)的社會(huì)政策來(lái)進(jìn)行。該政策觀并不等同與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分析思路。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為政策是對(duì)市場(chǎng)失靈的補(bǔ)救，政策的目的是實(shí)現(xiàn)利益最大化。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策觀認(rèn)為政策的實(shí)現(xiàn)受到信息、公平要求和官僚政治的限制，政策的選擇很多時(shí)候并非最優(yōu)政策，即經(jīng)濟(jì)效益最大化的政策，而是“較好”的政策，即各種限制條件下的政策。顯然，這種政策觀更符合實(shí)際情況。
四、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)新進(jìn)展：演化博弈論制度分析
演化博弈論這一分析工具的引入為制度演化分析提供了新的分析思路，也為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了更加豐富的內(nèi)容。20世紀(jì)80年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這一分析工具用語(yǔ)制度分析，并取得突破性進(jìn)展。其中肖特在演化理論觀點(diǎn)考察了制度源自理性設(shè)計(jì)還是演化生成，他通過(guò)博弈論模型再現(xiàn)了制度的演化過(guò)程，并驗(yàn)證了哈耶克的“自發(fā)秩序”理論。他認(rèn)為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)必須研究形成社會(huì)行動(dòng)博弈的規(guī)則以及有助于決定其結(jié)果的那些規(guī)則、法律和制度的比較最優(yōu)性。培頓?楊認(rèn)為博弈者不是完全理性且信息不完全。人們根據(jù)有限地?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行決策，使用簡(jiǎn)單的可預(yù)測(cè)的模型，有時(shí)候還做一些無(wú)法解釋甚至愚蠢的事情。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，這種簡(jiǎn)單的適應(yīng)性學(xué)習(xí)過(guò)程就能趨同于頗為復(fù)雜的均衡行為模式，并把這種思路用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的研究。他認(rèn)為制度是由許多個(gè)體的積累性經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展而出現(xiàn)，一旦他們互相作用結(jié)合成一種固定的期望與行為模式時(shí)，一種制度便產(chǎn)生了。同時(shí)，這一理論對(duì)該過(guò)程會(huì)遵循的演化路徑以及由此產(chǎn)生的制度形式的多樣性做出定量的預(yù)測(cè)。
青木昌彥認(rèn)為博弈規(guī)則是由參與人的策略互動(dòng)內(nèi)生，存在于參與人的意識(shí)中，并且是可自我實(shí)施的。顯然，這里的制度已經(jīng)不再是簡(jiǎn)單的外在約束條件，制度主體的經(jīng)濟(jì)行為也不僅僅是特定制度約束下追求利益最大化的過(guò)程，而是“共有信念的自我維系系統(tǒng)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)博弈均衡的信息濃縮”。這種關(guān)于制度的定義拓展了傳統(tǒng)制度的分析范圍和精確度。該制度觀引入了博弈論（古典博弈論、演化博弈論和主觀博弈論）做為基礎(chǔ)分析工具，博弈的主體為一固定集合的參與人，每個(gè)參與人面臨一個(gè)技術(shù)上可行的行動(dòng)集合。行動(dòng)集合決定了每個(gè)參與人的報(bào)酬分配，而決定報(bào)酬分配結(jié)果的規(guī)則稱為博弈的外生性規(guī)則。
除肖特之外，多數(shù)博弈論制度分析者都聲稱自己是哈耶克主義者，并把自己的博弈論關(guān)于習(xí)俗、慣例、制度的經(jīng)濟(jì)分析的理論任務(wù)，界定為對(duì)哈耶克思想的程序化。
五、結(jié)論
綜上所述，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的演化特點(diǎn)有以下幾方面：一是來(lái)源于達(dá)爾文生物學(xué)和進(jìn)化社會(huì)學(xué)，其思想的涵蓋范圍非常廣泛。二是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究經(jīng)歷了從抽象的思想研究到具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象研究的轉(zhuǎn)變。三是時(shí)至今日，跨學(xué)科研究依然是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的鮮明特點(diǎn)。
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