時間：2023-08-04 17:25:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會治理的構成要素，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
學術界關于思想政治教育話語體系構成研究的現狀檢視
目前，學術界關于思想政治教育話語體系的構成要素存在著不同的觀點，對這一問題的研究概括起來，主要有如下幾個方面：
一是四部分說。這種觀點認為思想政治教育話語理論體系可以從話語內容體系、話語轉譯體系、話語自覺體系和話語共生體系四個方面來建構。[1]思想政治教育話語的要素結構主要包括話語主體間性、話語內容、話語語境、話語預設和話語交往五個要素。[2]
二是五部分說。這是何理（2015）在研究思想政治理論課話語體系時提出的，他認為思想政治理論課話語體系的要素結構包括思想政治理論課話語主體、思想政治理論課話語客體、思想政治理論課話語內容、思想政治理論課話語方式和思想政治理論課話語語境五個部分。[3]
三是七部分說。該觀點認為思想政治教育話語體系是由話語主體、話語語境、話語客體、話語內容、話語媒介、話語言說方式以及話語效果七個基本要素構成的有機系統。[4]
綜上所述，學者們從不同的視角對思想政治教育話語體系的基本構成展開了深入的探討，從而取得了一定的研究成果，但在某些具體認識上，觀點沒有得到統一。
關于思想政治教育話語體系構成要素爭鳴的主要焦點
一是思想政治教育話語體系、思想政治教育話語理論體系、思想政治理論課話語體系概念的異同。從以上的分析可以看出，“四部分說”是針對“思想政治教育話語理論體系”；“五部分說”是針對“思想政治理論課話語體系”；“七部分說”是針對“思想政治教育話語體系”，那么，到底“思想政治教育話語體系”“思想政治教育話語理論體系”和“思想政治理論課話語體系”有沒有區別呢？筆者認為這三個概念既相互聯系又相互區別，不能混為一談。思想政治教育話語理論體系是相對于話語體系的應用而言的，其建構包括話語內容體系、話語轉譯體系、話語自覺體系和話語共生體系四個部分[5]。思想政治教育話語體系則側重于話語的產生過程和結果，它與思想政治教育的實踐密不可分，主要包括話語主體、話語語境、話語客體、話語內容、話語媒介、話語言說方式以及話語效果七個要素[6]。思想政治理論課話語體系界定范圍僅限于課堂中的話語，“是指話語主體將體現黨和國家對大學生思想政治理論素質要求的思想觀念、政治觀點和道德規范的語詞，按照一定的話語方式建構起來的、以教材文本為載體的有機整體”[7]。
筆者認為，探討思想政治教育話語體系的構成是從理論的角度還是從過程、結果的角度主要取決于對思想政治教育這一概念的理解，因為思想政治教育話語體系是在思想政治教育活動過程中形成的，所以必須結合思想政治教育的概念來進行界定。“思想政治教育是指一定的階級、政黨、社會群體遵循人們思想品德形成發展規律，用一定的思想觀念、政治觀點、道德規范，對其成員施加有目的、有計劃、有組織的影響，使他們形成符合一定社會、一定階級所需要的思想品德的社會實踐活動”[8]。根據這一概念，思想政治教育話語體系就是指一定的階級、政黨、社會群體按照主流意識形態的思想觀念、政治觀點、道德規范，遵循一定的語言規范、規則和規律，在思想政治教育工作實踐中說（寫）出的，與其成員進行交流溝通和知識建構過程所形成一系列環節的有機整體。思想政治教育話語理論體系應該是思想政治教育話語主體在實施思想政治教育活動之前的必備工作，是整個話語活動展開的基礎，不應單獨劃分。思政課話語體系的建構只針對大學生，而思想政治教育話語體系的對象是全體社會成員，從教育對象范圍上看，思想政治教育話語體系包含思想政治理論課話語體系。
二是話語間性、話語預設、話語交往能否成為思想政治教育話語體系的構成要素。話語間性、話語預設、話語交往是邱仁富（2013）在《思想政治教育話語論》一書中所提出的三個概念，其中話語間性是指“不同話語之間的相互關系以及主體間溝通過程的話語關系。話語間性具有兩層含義，前者指不同話語之間的邏輯關系，表征為話語之間內在的關聯、理論淵源的共同性、歷史文本的比較性、話語的共生、理論自覺參照性等。后者則側重于多元化話語使用過程中，或同一話語在主體間溝通過程中的關系問題”。話語預設是指“話語交往過程中彼此都已經相互了解，或者說在一定場域中已達成‘共識’的不言自明的東西”。話語交往是指“主體間以什么樣的話語方式進行對話和溝通，以便達到最佳效果”[9]。
筆者認為，考查思想政治教育話語體系的落腳點是思想政治教育話語生成和運用過程的各個環節，而非話語交往過程中所產生的各種關系，話語關系的研究應該是思想政治教育話語規律探討的內容。因此，話語間性不是思想政治教育話語體系的構成要素。話語預設是話語交往的必要前提，沒有這些“不言自明的東西”和“共識性的大家都知道的東西”，話語交往行為就成了空中樓閣，無法發生。話語預設是話語主體開展話語活動重要的前提，直接影響到話語交往的實際效果，從作用的角度分析，話語預設僅僅是話語生成運用過程的影響因素，不是話語體系的構成要素。思想政治教育話語的運用過程實質上就是話語的交往過程，思想政治教育就是以“話語”為主要材料的交往活動，話語交往貫穿于整個思想政治教育活動過程中。至于在活動的過程中，采取什么樣方式溝通能夠達到最佳效果應該屬于話語言說方式討論的范疇，因此，話語交往也不是話語體系的構成要素。
三是話語言說方式與話語媒介能否同時成為思想政治教育話語體系的構成要素。吳瓊（2007）認為話語言說方式與話語媒介都是思想政治教育話語體系的構成要素，兩者同屬于策略層面。何理（2015）則認為，思想政治教育的話語方式包含話語的組合方式、表達方式和傳播方式，話語媒介是傳播方式的一種，不是思想政治教育話語體系的構成要素。話語言說方式與話語媒介可否概括為一個構成要素是學術界爭論的關鍵所在。筆者認為構成要素是體系中的基本要件，具有單一性，但這些構成要素可能是一個個體、零件，也可能是一個合體，自身具有可分性。話語方式的選擇就是這樣的情況。不同的話語語境、話語內容和話語客體都會影響話語方式的選擇。因此，話語方式按照不同的標準可以劃分出多種類型。何理根據話語的邏輯結構，將話語方式分為話語的組合方式、表達方式和傳播方式，話語言說方式實質上是話語表達方式的一種，而話語媒介作為話語方式的一種表達途徑，與其他方式一樣都是話語主體為達到預期教育目的的一種手段和工具。因此，話語言說方式與話語媒介作為話語方式不同的類型是思想政治教育話語體系的組成部分，但不能單獨構成一個要素。
關于思想政治教育話語體系構成的新探討
一是思想政治教育話語主體就是指思想政治教育話語的制定者和實施者。他們以黨和國家的意識形態為準則，對思想政治教育基本學術文本闡釋、說明、整合、提煉與創新，并結合教育對象的特點，實現學術話語向日常話語的轉化，形成具有時代價值和符合社會成員需要的思想政治教育話語內容，借助一定的媒介，將這一套話語內容傳播給話語客體，達到灌輸黨和國家意識形態，提高思想道德素質的目的。廣義上的思想政治教育話語主體包括國家、社會組織、教育者和受教育者；狹義的思想政治教育話語主體僅僅包括一定話語媒介中的教育者。思想政治教育話語主體是思想政治教育話語體系的核心，話語主體的立場、觀點和方法直接決定話語體系的性質。他們通過確定話語目標、設置話語議題、組織話語內容、選取話語方式、選擇改造話語環境等環節，決定了思想政治教育話語體系的價值取向、內容構成、表現形式和邏輯結構，主導著思想政治教育話語體系的性質和發展方向。
二是思想政治教育話語客體是指思想政治教育話語的接受者和受動者，與思想政治教育話語主體相對應，是話語主體的言說對象和教育活動的對象，在思想政治教育話語活動中處于受動、被支配的地位，具有“客體性”。但是，話語客體作為有思想、有情感、有意志的人，在接受思想政治教育話語過程中，不僅對話語主體具有自主的審視能力，而且對話語主體傳遞的話語內容具有選擇性的接收、內化和整合能力。因此，話語客體不是完全被動的，也具有主動性。
三是思想政治教育話語內容是指話語主體根據一定的社會要求和話語客體的思想實際，對話語材料進行整合、提煉和創新所形成的思想意識、價值觀念、政治觀點和道德規范等信息。思想政治教育話語內容體現了思想政治教育的性質、規定了思想政治教育涉及的范圍，蘊含著思想政治教育的目的，其實質是對話語客體給予什么樣的思想導向、價值干預和精神影響的問題，話語內容也是聯系話語主體和話語客體的信息紐帶。從邏輯本源看，思想政治教育的內容決定了思想政治教育話語的內容，思想政治教育話語的內容是思想政治教育內容的外在表現，兩者具有一致性。由于思想政治教育是一種應用話語體現理論說服力的活動，因此思想政治教育話語內容的有效性與思想政治教育的實效性直接相關。話語內容的設計要實現理論話語與實踐話語的有效結合，要從傳統的學術話語、政治話語、文件話語、權力話語中走出來，使政治性話語與生活性話語相融合，宏觀話語內容與微觀個體話語內容結合起來，真正達到“潤物?無聲”的效果。
四是思想政治教育話語語境是指影響人的思想品德形成和發展，影響思想政治教育話語活動運行的一切外部因素的總和。思想政治教育話語環境與思想政治教育環境一樣都是一個復雜的總和系統。廣義的話語語境是指影響思想政治教育話語活動運行的一切社會因素，包括社會文化狀況、大眾傳媒、家庭、學校等；狹義的話語語境是指思想政治教育活動中形成的，使思想政治教育話語能夠得以有效傳播和被接受，話語主體與客體得以有效交往和互動的言語場域。話語語境貫穿于話語產生、發展、結束的整個過程，話語理解渠道的暢通不僅取決于符號本身和話語主體，而且也受制于話語環境。“任何一種話語（理論）既是有效的，又是無效的，這取決于它的語境適應力”[10]。話語體系的生成受語境的制約，但是話語主體不是被動地、機械地接受語境的影響和制約，而是可以積極通過話語表情、手勢、形體等肢體語言乃至聲音、影像的結合營造出一定的氛圍，合乎規律地創造新的話語情境，以利于話語體系的生成和發展。
五是思想政治教育話語方式是指話語主體為了實現教育目標，傳播話語內容，在思想政治教育話語活動中所采取的各種方法和形式。同樣的話語內容，運用不一樣的話語方式，表達的意義不盡相同，產生的效果也可能迥異。因此，話語方式的恰當運用對于實現思想政治教育目標，完成思想政治教育任務以及保證思想政治教育的實際效果具有重要的意義。在思想政治教育話語傳播的過程中，要根據教育目標的不同要求，話語內容的不同特點以及話語客體思想問題的性質、存在方式、產生的原因等情況，選擇恰當的方式和方法。思想政治教育話語方式依據不同的需要、不同的標準，可以劃分為不同的類型。按照教育對象的不同，思想政治教育話語方式可分為灌輸式話語、宣傳式話語、說服式話語、學術交流式話語等；按照話語傳播的途徑不同，話語方式可分為學術理論式、課堂教學式、大眾傳媒式、新媒體網絡式等；按照話語的表現方式不同，又可分為文本話語和實踐話語兩種。
六是思想政治教育話語效果是指依據一定的標準，運用測量和統計分析的方法，對思想政治教育話語的展開過程及其實際效果進行質的評判和量的估價的活動。效果評價的內容包括思想政治教育話語設定的目標是否達到，話語內容是否合適，話語方式是否恰當，話語主體與客體的互動是否正常，話語情境的營造是否到位，話語客體的思想政治素質表現是否提高等。思想政治教育話語效果的評價是探求思想政治教育話語規律的基礎，在思想政治教育話語的活動中起著承上啟下的作用。在評價思想政治教育話語效果時要注意將顯性效果與隱性效果、直接效果與間接效果、近期效果與遠期效果結合起來。
〔關鍵詞〕 國際法體系，體系不平衡，價值評價，國家立場
〔中圖分類號〕D990 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2016）06-0115-08
一、引言
國際法體系為國際關系提供了商談話語和交流平臺，但并非能夠為所有的國際法實踐提供相互匹配或互為協調的規范基礎和運行機制。朝鮮數度進行核試驗凸顯了國際禁止核擴散規范體系普遍與強制效力的缺乏；“伊斯蘭國”挑動國際關系敏感神經，但國際法體系仍然缺乏增進國際合作與協調以有效打擊恐怖活動的法律規范和制度；《巴黎（氣候變化）協議》是否包含符合全球氣候治理之需求的規則準確性和強制性存在疑問。
從宏觀視角來看，國內法律體系更為系統，具有完備的執行機制和足夠的強制力，能夠有效回應社會關系調整的需求；相較而言，國際法體系的理念、規范、運行等維度或要素之間經常不能夠完美匹配或妥善協調，呈現出功能性的“不平衡”特征。筆者拋卻失衡、缺陷、不足、困境或不對稱等表述方式，以規避可能隱含的價值判斷，因為“不平衡”形態并不一定蘊涵價值褒獎或罹于價值苛責。當然，“不平衡”價值視角也并非一成不變，筆者將會在下出解讀。
規范體系意味著關系網絡及其所產生的法律系統。〔1 〕7國際法是存在于國際關系中的開放的體系，國際規則、規范、原則、特權和權利構成可鑒別且連貫一致的集合。作為“活的”和自我發展的體系，國際法包含了規范、實施和爭端解決（運行）等層次，而且時刻通過發展來尋求自存和穩定。〔2 〕但是，國際法體系內部并非和諧一體，相反，國際法建構性的發展與其適用程序無效或低質之間的不平衡似乎是其固有矛盾。〔3 〕盡管如此，此種“不平衡”特征并非國際法研究和適用的普遍預設，有關國際法體系功能與結構形態的爭論和分歧此起彼伏。
實踐中，國際法體系的“不平衡”特征（下稱“體系不平衡”）顯著表現為特定社會關系的規范狀況與國際法理念或現實規范需求之間的不協調或不匹配。例如，就“核武器咨詢案”中“事實不清”（non liquet）的可適用性，赫希?勞特派特認為，國際法是完整的體系，習慣法和一般法律原則排除了“事實不清”的適用可能性；而朱利葉斯?斯通則認為，國際法體系存在（實質、管轄或司法）缺陷，且法律體系存在閉合規則的假設并不能成立，法院并沒有義務以解釋或者造法去填補實質性缺陷。國際法的規范性需求相應的是強制性，但規范性與強制性之間往往存在功能性“不平衡”。例如，就WTO爭端解決機制（DSM）裁決的遵守問題，約翰?杰克遜教授認為，DSM的裁決是有拘束力的，故而締約方有義務執行和遵守；而朱迪斯?貝洛則認為，締約方并不是必須遵守DSM裁決，執行、賠償或接受報復是選擇性的。顯然，國際法規范性與強制性之間存在間隔，強制性的程度不能當然地附屬于規范性的強弱。
“不平衡”是國際法體系所具有的結構特征。遺憾的是，現有的國際法研究缺乏對紛繁復雜的“不平衡”現象的宏觀探討。基于認識論和方法論的目的，體系不平衡的具體內涵、理論淵源、價值評判和國家應當秉持的立場均值得分析，結構視角下的理論探析有助于清晰地認識和理解國際法的運行現實和發展方向。
二、體系不平衡的概念、理論基礎和現狀
法律秩序是關于規范的體系，國際法秩序亦是以體系形式存在的。橫向來看，國際法是由不同治理領域的規則、原則和制度組成的集合體，即部門結構；國際法在不同部門的發展狀態可能并不一致，從而形成國際法體系的“部門差異”。① 縱向來看，國際法體系又由法律理念、規范和運作等要素或維度構成，形成以理念為引導，規范為核心，運作為支撐的規范體系。② 就特定治理領域的法律體系而言，國際法不同構成要素或維度間可能存在功能性的不匹配或不協調，形成國際法體系的“不平衡”特征，進而影響到體系整體功能的表現和發揮。③ 體系不平衡顯著表現為國際法理念、規范現狀與運作實際之間以及規范性與強制性之間相互關系的不匹配或不協調。
體系不平衡肇源于國際法理論的最初建構，是國際法的固有特征。約翰?奧斯丁認為，國際法并非者的命令，缺乏強制力，因而只是實在道德，這無疑是對“不平衡”特征的極度渲染，以至于其如同現實主義國際關系理論一樣，顛覆了國際法的法律品性。然而，國際法已然被國際主體踐行了數個世紀，其法律性不容置疑。〔4 〕1哈特調和了“不平衡”與法律性的關系，在一定程度上將強制力與“法律”的范疇相區隔，但毫無疑問，國際法更類似于原始狀態下的法律，即第一性義務規范與第二性規范之間存在不平衡。〔5 〕215凱爾森承認現有國際法秩序的“不平衡”，不過他將國際法的效力放置于規范等級的頂層支撐中，“不平衡”對國際法之法律性的影響將逐漸得以消隱。〔6 〕此后，體系不平衡似乎已經成為國際法理論和實踐的隱含共識，學者轉而在特定領域中探討“不平衡”的原因、影響和矯正路徑，以確立國際法的效力。④
體系不平衡可以通過一定的結構模式加以分析，體系構成要素或維度之間的矛盾構成國際法發展的內在潛力。從起源來看，國際法體系的構筑是不同要素或維度結構性組合的產物。國際制度（包括國際法體系）的確立和發展立基于認同構成、目的、倫理（價值）和工具等綜合維度的結構性考量和取舍， 〔7 〕25-30結構性的思維和實踐過程使國際法體系呈現出差異性的結構設計。從表現和功能來看，國際法的創制和運作總是在構成要素或維度的不同結合點上實現，國際法體系功能的發揮仰賴構成要素或維度間的相互協調和互為支撐。⑤ 另外，體系不平衡實際是國際法體系內在矛盾的表象與結果。國際社會的演進使原有規范體系無法適應國際關系的調整實際，體系內部潛在的矛盾逐漸凸顯并限制體系功能的發揮，要素或維度間的關系面臨重構的任務。為維護和提升規范體系的整體功能，時新的理念被納入規范設計，迫切需求的規則被創設，國際制度改革與設立得以推進。矛盾是發展的內在原因，體系不平衡所表征的矛盾的產生、發展和解決實際上是國際法呈現循環往復發展性的內在原因。⑥
三、體系不平衡的形成脈絡
國際法理念、規范體系與治理需求之間的內在張力使“不平衡”成為國際法體系的深刻“烙印”，而、全球化、人本化、法制化等核心話語的交織、沖突和互動，則使體系不平衡對體系功能的影響日益凸顯。
首先，國際法理念與規范實踐之間鴻溝的彌合呈現出漸進性的發展脈絡。國際法理念是人類對過往國際關系和國際法發展歷史的總結，也是對現行國際法進行批判和改革的尺度和價值指引。〔8 〕就國際法研究而言，理念和實踐均會涵蓋。理念主要關注國際法應當如何構成，而實踐則涉及規范狀況以及國際法主體的行為表現。理念與規范的結合――盡管并不總是緊密協調――構成了如今的國際法。〔9 〕32國際法理念與規范實踐之間存在指引和接納的關系，規范實踐反映國際法理念所蘊含的精神和內容，但規范實踐并非能夠形成全盤落實理念指引的原則、規則和制度。例如，在國際環境領域，1972年《人類環境宣言》所宣示的“環境國際主義”構成了后續多邊環境保護公約的核心理念，1992年《里約環境與發展宣言》倡導的“可持續發展”理念極大地促進了國際環境立法的發展。國際環境法的進步很大程度上源于政治的選擇與道德的要求，法律調整的進路落后于觀念的發展。實踐中，國際環境立法經常采用的“框架公約模式”⑦ 往往缺乏履行和監督機制，很難具體指導國家行為，環境立法的多元參與也促使國家在接受國際義務時謹慎選擇，環境國家主義時刻挑戰著國際環境立法的效力。又如，平等是國際法的核心理念之一，該理念在規范層面得到了確認，但國家等級和不平等仍然被規范化并在國際法體系中得以體現。
其次，法律體系的保守性阻礙著法律體系對國際關系規范調整需求的有效回應。每一個法律體系都在經歷不斷的變化，因為法律必須不斷使自身適應新的實際。法律體系不斷以新的要素補充或取代過時的內容，從而消除國際關系現實與法律調整之間顯著的不一致。〔10 〕21國際制度表現出一定程度的保守性，法律體系總是對社會狀況進行自我感知回應，而后才能做出適當的反映和變化，現有需求和既存制度間存在割裂，國際法體系與政治可行性永遠存在間隔。〔11 〕11因此，當國際關系的規范調整需求形成之后，國際社會并非都能夠在國際立法和制度安排層面做出及時的回應。相反，國家往往選擇通過國內法對相關行為進行規制，而國內立法的差異又可能帶來國際標準的存在與符合與否、各國國內立法的“可比較性”或規則實施與評價的分歧等問題。
再次，概念本身包含對立性，構成國際法發展的基礎，又時刻維護著本身的“至高”品質。國際法制與權力之間的持續張力是“不平衡”特征得以形成的根源。是并且仍將是國際法體系的核心話語。產生于對教權的悖反，其本身在產生之時便是包含對立性的矛盾體。權利的至高性是國際法體系產生和發展的基礎，卻又使得立基于同意和相互性之上的國際法體系十分脆弱；靜態復合主義之下的禁止對個人權利的考察，人權保護的規范和機制實施一度舉步維艱。〔12 〕56-66天然包含內外對立，即不受其他權力支配和干涉，國際法與國內法二元體系由此形成。國際法屬于不完全規范，需要國內規范來執行。〔4 〕343國際法和國內法的二元分離使國際規范的產生和實施始終面臨內外法律體系裂痕的阻隔，體系不平衡正是在內外法律體系并立的理論和現實背景中存在并發揮影響。舉例而言，《國際刑事法院羅馬規約》（規約）確立了國際刑事法院（ICC）對種族滅絕罪、反人道罪、戰爭罪和侵略罪的管轄權，但卻受制于“補充性原則”，即ICC只有在國家“不愿意”或“不能夠”行使刑事管轄權的情況下才可以確立對相關案件的可受理性。囿于各國間巨大的分歧，規約文本并沒有對侵略罪的定義和管轄條件做出規定，導致ICC的侵略罪管轄權流于形式。2010年，“坎帕拉審查會議”通過了《規約侵略罪的修正案》（修正案），修正案規定了侵略罪的定義、構成要件和管轄條件。⑧ 但是，根據規約第12條第2款規定，ICC不能夠對非締約國國民實施的或在其領土上發生的侵略行為進行管轄，修正案本身也規定了簽署（或批準）的數量要求、“再次審議”要求（2017年）和締約國“選出”（opt-out）機制。
另外，既有國際法律制度包含著經由“國家同意”的讓渡，新制度的建立和發展需要協調與原有國際制度的關系，這可能在某種程度上造成新設規則的“不平衡”特征。依據《聯合國》（）第39條，聯合國安理會有權決定侵略行為的存在，而ICC對侵略行為的調查和權力有可能構成在沒有修改的情況下對安理會的改革，這引發了美國、法國等安理會常任理事國的擔憂。〔13 〕就具體規則而言，一方面，修正案沒有規定安理會已然介入之侵略情勢同樣受上述管轄權限制的束縛；另一方面，ICC的侵略罪管轄需要首先辨認安理會是否對侵略行為做出確定。
最后，、國際制度、人本化、全球化等核心話語交織、沖突和互動，共同構成了體系不平衡的現實背景。本身所內含的對立性及之間的沖突仍然是現代體系不平衡的根源，國家與國際法調整之間仍舊存在內在張力，國家間的共存、協作和沖突化解仍舊是國際法的主題詞；全球化使傳統的治理方式面臨主體多元化、治理對象復雜化等挑戰，國際法體系與治理需求之間的“不平衡”特征顯化并擴大；人本化趨勢使與人權（安全與正義）的價值沖突反映到國際法體系中，并對傳統國際法體系缺乏對人本觀念的足夠接納的“不平衡”狀態提出了矯正要求。⑨ 另外，國際制度處于核心話語交織的中心位置，發揮協調話語沖突的作用，全球化和人本化又會增加國際制度的需求和議題，但國際制度與觀念始終存在限制與被限制的關系， 體系不平衡特征可能因此突顯。
四、體系不平衡的結構解析
體系不平衡通過一定的結構形式得以呈現。從不同視角分析，“不平衡”特征表現為不同的結構形式，而不同結構形式的構成要素或維度各不相同。體系不平衡的結構解析不僅出于認識論上的考慮，同樣也具有方法論上的意義。
（一）法制化理論維度。法制化理論認為，國際法體系的發展可以從準確性、義務性和授權性三個要素去理解。準確性指規則明確地規定其所要求、賦權和禁止的行為；義務性則指準確性所載承諾或者規則的約束力。即此處的準確性和義務性實際上構成（但并不等于）規范-運行維度結構中的規范體系，但也包含運行體系的內容。授權性則指成員國（方）賦予國際行為體采取行動或者決定的權力，即此處的授權性屬于二維結構中的運行體系范疇。〔14 〕 如圖1所示，準確性、義務性和授權性三者本身的充足程度及多樣組合構成了特定治理領域規范體系“平衡度”的形象反映，而由“軟法”至“硬法”的閉合區間內法律規范特點的變化則體現了不同規范體系“平衡度”的差異。當然，有學者用“政府”意表法制化的含義，現有國際法結構和組織構成了基本的“政府”類型，而“政府”的強度和程度是可衡量的，即存在“平衡”或“不平衡”的空間。
法制化理論構成要素對國際法體系規范性做了解構，即準確性與義務性。徒有準確性而缺乏義務性是法律規范本身“不平衡”特征的重要表現，而義務性充足情況下準確性的缺乏則會削弱規范性的法律效果。授權性揭示了體系不平衡的核心內容。國際社會法制化并不必然等于國際組織的建立和運行，但具備一定程度授權性的法制化則必然具備組織形式。當相應的組織形式并不具備與規范性相適應的管轄權、裁判權、執行權等內容時，體系不平衡特征便會顯現。例如，國際貿易合作具備較高準確性和義務性以及在此基礎上的可自我實施的制度體系，因而規范體系相對“平衡”；而國際宏觀經濟合作，如國際匯率機制，則由于合作利益、自我逐利行為受限制程度等因素限制而相對失敗，體系不平衡特征相對明顯。
法制化理論本身視角獨特，但并非毫無瑕疵。首先，法制化理論本身存在爭議，即結構基礎本身不客觀。國際社會法制化是廣為承認的趨勢，但就其構成要素仍舊存在爭議，⑩ 故而以其作為“不平衡”的分析基礎容易產生爭議。其次，法制化理論下，體系不平衡特征通過法制化要素本身的充足度及相互組合關系的變化體現，國際法體系的“不平衡”特征雖然可以間接地推導得知，但卻無法直接地加以呈現，而且要素本身的充足度衡量標準也不清晰。最后，法制化理論的結構劃分覆蓋面不完全，即體系不平衡特征不能完全地得以反映。就特定規范內部的不平衡及規范與授權之間的不平衡，法制化理論可以給出分析，但諸如參與主體、遵守條款等內容，授權性并不能完全覆蓋，因而不能夠在“不平衡”分析中給出解答。
（二）規范體系與運行體系維度。規范-運行雙層結構將國際法體系劃分為規范體系和運行體系兩大部分。規范體系指基于政策或價值而產生的廣為接納的行為標準，其在不同領域表現為或強或弱的行為調整；運行體系則指國際法所提供的調整和管理國際關系的平臺或結構。運行體系為國際關系的開展設定一般程序和制度，而規范體系則在鑒別實體價值和目標的基礎上指引國際關系。〔15 〕28-46規范體系的構成要素反映規范性要求，而規則的實施（包括國際規則的國內執行）則需要運行體系提供相應的制度安排和程序指引。反過來，特定的運行實踐或要求應當及時得到規范層面的支撐，從而確定相關行為和慣例的法律效力。當規范-運行體系之間的互動關系被打破，即兩個體系構成要素無法達到功能性的匹配或協調，國際法體系的“不平衡”特征便會體現出來。
規范-運行雙層結構劃分克服了法制化理論的某些缺陷，具有重要的借鑒意義。首先，規范-運行雙層結構劃分相對客觀，要素清晰明確。如圖2所示，規范-運行的結構形式是按照國際法實踐特征所做的劃分，具備較強的客觀性；兩大體系的具體要素頗為明確，前者即呈現價值與指引行為之國際立法事項；后者則包含法律淵源發現、參與者、執行和遵守、違法救濟（責任）等。其次，規范與運行體系的動態關系明顯。法制化理論中，各要素對于法制化而言既非必需，也非充足，三要素之間似乎不存在相互補充的關系，要素組合（尤其是義務性的定位）對法制化程度的貢獻差異也不甚清晰。相反，規范-運行雙層結構中兩大體系的關系則相對清晰，規范體系支撐運行體系，而運行體系則實施規范體系，兩者間存在持續的互動。〔16 〕6-7最后，規范-運行雙層結構具備開放性，非此即彼的結構特征使得結構覆蓋面廣泛，兩者相互配合構成相對周延的國際法體系概念，能夠充分容納體系不平衡的相關分析要素。
但是，規范-運行雙層結構存在考察維度不完整或容納考量因素不完全的可能。其一，價值、政策與體系整體的區分沒有清晰界定。所謂價值和政策實際上指國際法理念，而國際法理念對規范體系和運行體系都可以施加獨立的作用。規范體系與運行體系以價值和政策為指引，但雙層結構并未突出價值或政策因素的獨立作用。其二，國際法體系功用的發揮以特定且變化著的國際關系為背景。雙層結構本身未將體系存在和發展的背景考量納入體系不平衡的分析過程，因而限制了結構模型對體系現狀的批判性認識以及對體系建構性發展的預測。
（三）理念、規范與組織維度。理念-規范-組織三維結構將國際法理念設為單獨維度，強調國際法理念（包括價值、政策、治理需求等）對國際法體系形成、發展和變化過程及特征的獨立影響。具體而言，理念維度指引導法律體系的發展并體現于體系整體或規則設計之中的政策、綱領、原則或體現知識性與道德性的價值等；規范維度指致力于指導具體行為且具有潛在適用性的原則、規則；組織維度指取消自發或缺乏調整方式的機制、機構和程序，它包含主體存在所必要的整合性法律整體，也是法律體系運轉不可或缺的理性機制。國際法體系中，理念-規范-組織三個維度的聯系經常表現為分離、脫節甚至是矛盾，由此，國際法得以滿足多層次的調整功能，卻也使得國際法的理想化色彩，即“不平衡”特征相當突出。〔17 〕127-130
國際法理念不是單純的理想，將“烏托邦式”的理想作為“不平衡”研究的起點不可避免地扭曲了國際法體系的合法性和正當性。國際法理念主要是基于對過往國際法實踐的總結而形成的原則性描述，反映著人類和國際法主體對國際法體系的價值取向和期望。理念維度的構成因素屬于能夠現實轉化為規范與組織維度的范疇，包括對體系運行環境與發展趨勢的充分考量。如圖3所示，一方面理念維度為規范維度和組織維度提供正當性支撐，沒有理念支持的規范維度無法獲得信念認同和良好遵守，缺乏理念指引的組織維度不能有效運行以獲致實效；另一方面，國際法理念反映著國際關系的調整需求和體系整體的發展方向，當規范維度與組織維度不能助益于理念維度的貫徹落實時，國際法體系便會因“不平衡”而缺乏生命力。理念-規范-組織結構模式包含完整的分析鏈條，避免了雙層結構對理念維度的忽視以及類似功能主義理論之解讀中規范維度的虛無， 〔11 〕13-16故而能夠提供對體系不平衡特征做出相對完整分析的工具。
中國是具有世界影響力的、新興的發展中大國，是既有國際法體系構建和沿革的重要參與者，同時也是國際法體系調整、改革和發展的密切關注者和利益相關者。從理念維度來講，中國既接納和實踐全球化與人本化視野下國際社會的重要理念，同時也向世界貢獻自身經濟、社會、文化和法律建設中的重要理念，通過理念的互動為確認或矯正體系不平衡注入活力。中國堅持以《聯合國》與和平共處五項原則為基礎展開國際交往，牢固支持獨立、平等、互不干涉等國際法基本原則或理念，反對任何形式的霸權主義和強權政治；中國主張以和諧理念指引國際秩序建設，支持國際和平、公平、人權和發展事業。從規范維度講，中國以者、對話者和參與者的身份參與國際立法進程，進行國內法治建設和改革，推進對話的法律全球化，通過對話確認或者矯正體系不平衡現象。中國依據既有國際法體系從事國際交往，主張各國依據國際法平等交往；積極參與國際法制建設，通過“一帶一路”戰略與“亞洲基礎設施投資銀行”推動全球經濟治理的進程。從運行維度講，中國依托現有的國際法體系進行國際交往，堅定支持聯合國的權威，主張在聯合國的框架下建構新的國際秩序；中國積極維護合法且符合時代要求的機制、程序和安排，按照規范要求履行國際義務，同時，積極審視全球化和人本化條件下的治理需求和價值引導，對不符合時代要求的“不平衡”現象提出修改動議，推動國際合作，推進平衡重構。
注 釋：
①古祖雪教授從形態、部門和板塊三個角度分析國際法的體系結構。當然，部門結構的劃分并非筆者探討的重點。參見古祖雪：《國際法體系的結構分析》，《政法論壇》2007年第6期。
②國際法規范一方面反映國際法理念，這體現為條約的序言中原則、目標、宗旨，或者只是隱含在原則或規則背后的價值或政策；另一方面，國際法效力的實現既要依托其本身的正當性和權威性，也要有可加信賴的實施機制或運行方式加以支撐。
③這類似主流國際法與批判國際法理論之間橫向結構和縱向結構的劃分。縱向結構注重國家作為國際法主體而非立法者的視角，采納“授權結構”而非“限制結構”。參見 Jan Anne Vos：The Function of Public International Law.Berlin：Springer， 2013，pp.1-5.
④例如，批判法律研究（CLS）拋卻對包羅萬象的國際法一般理論的探求，其關注點轉向對國際法體系中持久的不一致和不連貫的分析和研究。參見Malcolm N. Shaw：International Law （6th）. Cambridge： Cambridge University Press， 2008，pp.63.
⑥例如，國際習慣法由國家實踐和法律確信構成，國際條約則是法律理念、具體規則和運行機制的集合體；國際法功能是價值指引、規范約束和強制遵從的結合。
⑥國際法存在非統一性和不確定性本質上反映國家意志和國家利益，其體現的矛盾性是國際法發展的內在動因。參見萬霞：《論國際法的性質與作用》，《外交學院學報》2000年第3期。
⑦“框架公約模式”指國際環境治理領域一般所采用的“多邊公約+議定書+附件”的立法方式。
⑧參見《國際刑事法院羅馬規約侵略罪修正案》第8條之二，第15條之二和第15條之三的規定。
⑨人本化是指人權法和人道法所包含的理念在其他公法領域所具有，或正在具有的反思和改革的影響力。在人本化影響下，國際法整體從國家中心向個人中心轉變。參見Theodor Meron：The Humanization of International Law. Leiden：Martinus Nijhoff Publishers， 2006， the part of Introduction.
⑩例如，有學者認為系統性（coherence）應當成為法制化的構成要素。參見Amin Alavi：Legalization of Development in the WTO： between Law and Politics. Alphen aan den Rijn： Kluwer Law International， 2009， pp. 59-64.
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【關鍵詞】現代大學制度民主治理高等教育途徑
我國處于社會轉型的歷史背景下，建立和完善現代大學制度應該堅持“問題導向”的政策范式，用以解決我國高等教育領域存在的深層次問題。繼十六大報告指出“發展社會主義民主政治，建設社會主義政治文明”之后，黨的十七大報告更是明確強調，“發展社會主義民主政治是我們黨始終不渝的奮斗目標”。就高校而言，隨著社會主義民主政治不斷深入人心，師生員工的民主訴求不斷提高，民主治理問題日益突出，在此背景下，探析完善大學民主治理機制的途徑顯得尤為迫切。
大學民主治理及其“四要素”
大學治理是高等學校與內部師生員工、外部政府（教育主管部門）及其他社會力量共同實施的大學管理制度。大學民主治理以“民主、公平、公開”為原則，把自由、公正、平等的民主理念引入大學治理全過程，使各組織各群體成員平等參與、共同決策學校事務。大學治理偏重于多元利益主體的協調與互動，體現現代大學內部的多元民主精神和學術自由風尚。大學民主治理機制是指學校民主治理各構成要素之間的相互聯系和作用。各要素按一定的模式運行，彼此之間相互影響并發揮作用，暢通民主治理的各個渠道，從而有效推進大學民主治理的開展。
大學民主治理的四個構成要素分別是：治理理念、治理制度、治理機構和治理方式。其中，治理理念是思想基礎，治理制度是理論依據，治理機構是運行載體，治理方式是運行手段。
探析完善大學民主治理機制的途徑
從治理理念角度看，要強化民主意識，為完善大學民主治理機制奠定思想基礎。
思想是行動的先導。要完善大學民主治理機制，就要使進一步增強學校全體成員的民主意識，提升其參政議政的水平和能力，使之領悟到大學民主治理的深刻內涵，充分調動師生員工參與民主治理的積極性。
明確大學民主治理目的。大學民主治理的最終目的是保護好學校全體成員的主人翁意識，調動各群體成員積極參與民主治理，促進學校各項事業又好又快發展。明確了大學民主治理的目的，學校更加尊重學校師生在民主決策、民主監督等方面的合法權利，平等、公正、自由地讓師生們建言獻策，推動學校改革發展。有了明確的目標，師生們也更加明晰自己的主人翁地位，更加珍惜自己的權利和責任，更能主動地參與到學校民主治理的實踐中來，把為學校改革發展謀利益作為己任，努力發揮個體的才能和力量。
加強學習教育，提高自身素質。要強化民主意識，轉變治理理念還必須提高學校成員的素質。在學學民主治理相關知識的同時，學校領導和師生員工還要關心國家時政，了解我國高等教育的發展趨勢，研究高等教育辦學規律，廣泛涉獵教育學、社會學、管理學、哲學、法學等學科領域的知識，學習治理理論、管理理念和先進的管理方法，進一步提高參與學校民主治理的能力和水平。
要加強學校師生員工對大學民主治理相關知識、規章制度的學習，以達到轉變舊有觀念、增強民主意識的目的。具體來講，可以通過外部政府（教育主管部門）和學校自身來加以推進學習、教育工作。外部政府（教育主管部門）可以開展關于大學民主治理方面的工作培訓、經驗交流、學術研討等，同時，還可以通過定期評選民主治理先進單位等活動形式，建立激勵機制，營造民主氛圍，以增強學校領導民主治校的意識和決心；各高校可以根據學校自身的實際情況，舉辦關于大學民主治理的知識講座、經驗交流會、專題解讀、主題宣傳等，使師生員工深入了解大學民主治理的內涵和意義，切實增強民主意識。
整合治理制度
機制有效運行要靠制度來保障。治理制度提供理論依據，為大學民主治理機制的運行指引方向。治理制度是否科學合理，直接關系著大學民主治理機制能否有效運行。
健全大學民主治理制度。大學民主治理制度的健全完善應從兩個方面進行：其一，由國家統一制定的相關政策和法律法規。由國家統一制定的相關政策和法律法規很多，如《中華人民共和國教師法》、《中華人民共和國教育法》、《中華人民共和國高等教育法》等。大學治理離不開國家政策及法律法規，這些法律法規以制度的形式約束和規范行為，為廣大高等教育辦學者和工作者提供法律依據，進一步提高了大學治理的法制化水平，確保依法治教、依法治校得以順利進行。目前，在大學治理范疇，民主決策制度、民主程序制度、民主監督制度和責任追究制等相關法律制度尚不完善，需要進一步健全建立。其二，大學自身制定的相關規章制度。目前，各高校已普遍推行教代會、學代會、校務委員會、學術委員會、校務公開等制度，但在部分學校，一些制度流于形式，制度建設不完善，缺乏執行力。這些制度也相對散亂，缺乏系統性和穩定性。制定大學章程，是實行民主治理和依法治校的當務之急。大學章程是大學內部治理在規范層面上的最高表達，其內容涵蓋了學校的方方面面，如學校的辦學理念、發展方向、教育形式、組織結構、師生權利義務及大學與政府、其他社會組織、校友之間的關系等。在大學治理的過程中，多重利益主體都存在獨有的利益傾向。作為大學內部的性文件，大學章程能將這些利益需求加以權衡和協調，最終達到大學民主治理的促和諧、保穩定的目的。
制度建設要體現民主原則。大學民主治理要把民主作為價值核心，圍繞“自由、平等、公正”進行制度建設。一是制度內容要彰顯民主的內涵自由、平等、公正，要保障師生員工的民利得以實現。二是在制定治理制度的程序上要充分體現民主的原則，要以已有的法律法規為依據。三是制定治理制度時要集思廣益，要廣泛征求學校各方面人員的意見，既要聽取來自學校領導、高學歷高職稱人才的意見，也要聽取派無黨派人士、青年教師、學生代表等各群體人員的建議，要平衡、整合、協調各群體人員的利益需求。
合理配置責權利。制定民主治理規章制度必須首先明確責權利，要嚴格遵循“權責一致”的原則，科學合理地配置大學內部治理過程中的責權利。責權利不對等會直接導致大學民主治理機制失靈，造成該履行的職責沒有履行，該行使的權力沒有行使，該實現的權利得不到保障，不能行使的權利得不到限制等現象的產生。學校應對大學內部治理主體的權責作出明確規定，界定模糊性成分，按照科學合理、可操作的原則來進行配置；對教代會、學代會、校務委員會、學術委員會、校務公開等大學內部治理機構的權責也要作出統一規定，進一步明晰權力和責任范圍，對敷衍塞責、不作為等行為要有明確的處罰規定。對于大學章程各項具體內容的制定，要嚴格依據國家現有政策和法律法規明確責權利。
健全治理機構
建立健全治理機構。要保證大學民主治理機制穩定運行，僅僅依靠單個或少數部門的力量是無法做到的。學校需要建立起既相對獨立又相互聯系的專門機構，急需建立健全的治理機構包括民主決策機構、民主執行機構、民主監督機構、信息反饋機構。
明確治理機構的職責。明確大學民主治理機構的職能范圍和性質，能使其更好地發揮作用。目前大部分高校都已建立學代會、校務委員會、家長會等組織機構在大學民主治理實踐中的職權范圍還有待進一步明確，其地位、作用也不明顯。
合理配置治理機構人員。選擇配置機構人員時，須注意三方面問題：其一，構成治理機構的人員要通過民主選舉的方式產生；其二，人員構成要充分考慮其代表性，要兼顧學校各群體人員的利益需求，選舉各群體人員代表參加；其三，要注意選擇參政議政意識強、素質較高的人員參與治理機構，以切實提高工作效能。
轉變治理方式
把在傳統的科層模式下“追求效率”的管理思想轉變為“民主治校”的治理思想，治理方式要由“人治”變成“法治”。從強調權力主體的行政意志灌輸轉變為倚重多元利益主體的互動、協調；從自上而下的決策形式轉變為自下而上的決策形式；從教條式的束縛手段轉變為多元民主和學術自由的精神追求。
在治理手段上，要改變過分強調以經濟利益為刺激和誘因方法，改變經濟利益和政治利益失衡的現狀，將教職工的政治利益納入治理手段，為教職工提供個人自由發展的機會和空間，使教職工能更加自主地發揮個人優勢，發展學科專業，把謀求個人發展融入到推動學校整體事業的改革發展中去。
【關鍵詞】現代城市規劃；規劃設計；生態城市
當前，我國很多城市的經濟雖然得到了快速的發展，但是城市的生態環境遭到了嚴重的破壞，在日益注重環保的今天，在城市規劃過程中加強生態城市的構建就顯得尤為必要。因而作為新時期背景下的城市規劃設計人員，必須切實掌握生態城市規劃的構成要素，認真分析和總結生態城市規劃存在的不足，并針對存在的不足，采取有效的措施，切實加強生態城市的規劃。基于此，筆者結合自身工作實踐，就此展開以下幾點探究性的分析。
1.分析生態城市規劃的構成要素
為了更好地加強生態城市的規劃，首先就必須掌握生態城市規劃的構成要素。其構成要素主要有以下幾點：
1.1環境生態化
在現代城市生態規劃過程中，為了確保城市發展能與環境的承載性能之間有效的協調，就必須將保護自然為基礎，并在城市規劃和建設時盡可能的確保生物的多樣性得到有效的保護，生生存環境得到有效的維持。并科學的選定區域致力于生態系統和大地景觀的構建，科學合理的利用和配置土地資源，確保植被的結構和組成的合理性得到有效的提升，從而提高城市植被的覆蓋面積，同時更好地對環境進行控制，切實加強固體廢棄物的回收和再利用，從而實現自然環境與人工環境的有效結合，實現環境的生態化。
1.2社會生態化
在大眾社會不斷提倡生態文明發展的今天，只有致力于現代城市人們生態環保意識的培養，盡可能的采取生態化的模式進行消費，從而促進可持續發展理念深入人心，并在實踐行動中體現出來，并為社會生態化的實現從法律、保障以及服務等方面的完善奠定堅實的基礎，在促進社會管理效率得到有效提升的同時致力于人口結構的優化，降低城鄉二元發展的差距，從而規劃出基于社會、經濟、自然為一體的人類生態環境，從而促進人類社會的可持續發展。
1.3經濟生態化
在生態城市規劃過程中，不僅要實現環境和社會的生態化，還要著力實現經濟生態化。因此，城市在發展過程中，不僅要注重經濟基礎的增長，還要著力提高經濟質量，加強對資源的再生和循環利用，促進生意農業的高速發展，工業行業生產清潔化，加強先進工藝技術和清潔、節能材料的應用，盡可能的降低應用過程中帶來的能耗和污染，確保資源的利用率得到有效的提升。降低因經濟發展給人類的環境和健康帶來的危害，并對能源的消費和生產結構進行不斷的優化，并在能源體系中以可再生能源為主，切實加強交通、旅游和居住的生態化推廣，加強清潔能源的開發和利用，著力構建綠色、生態建筑[1]。
2.現代城市規劃中生態城市規劃存在不足的分析
通過上述分析，我們對生態城市規劃的構成要素有了一定的認識，那么為了確保生態城市規劃的效果，作為規劃設計人員必須對當前城市在生意城市規劃設計中存在的不足有一個全面的認識，才能確保所采取的措施的針對性。具體來說，主要體現在以下幾個方面的不足：
一方面，我國作為世界工廠，大量的企業在城市化建設過程中新建起來，而為了促進城市經濟的發展，越來越多的企業流入大中城市，而這些企業又不可能在短時間的搬離城市，所以其生產就勢必導致大量的能源、水資源和原材料被消耗，但是其所排放的廢棄物又是城市的主要污染源，極大的破壞了城市的生態化環境。但是就目前來看，很多城市在生態規劃過程中在這方面的治理力度顯然不夠，越來越多的生態問題正制約著城市的生態化發展。另一方面，城市在快速發展過程中，很多影響生態環境的因素被忽視，部分企業為了自身的經濟利益，往往以犧牲環境為代價，導致生態效益降低，最終引發生態問題[2]。
3.關于如何加強現代城市生態規劃設計的幾點淺見
通過上述分析，我們對生態城市規劃的構成要素以及生態城市規劃過程中存在的不足有了一定的認識，那么作新時期背景下的城市規劃設計人員應如何加強對其的設計呢？筆者認為，主要應做好以下幾方面的工作：
3.1加強對自然生態基礎的利用力度
大自然不管是在自我維持還是在自我修復方面的能力都較強，因而作為城市規劃設計人員，只有在城市規劃設計過程中加強對自然力量的利用，利用其著力恢復生態系統，從而實現生態系統的再生，最終確保廢棄物產量降低的同時節約大量的能源，尤其在構建生態和諧的城市中具有十分重要的作用。但是在應用過程中還應加強對其的保護，在保護過程中，不僅應保留場地原有的生態環境元素，還應盡可能的再利用原有的材料，確保城市的原有的原始生態環境得到最大限度的保護，同時還應采取人工的方式不斷的完善資源，從而達到提升生態效益的目的[3]。
3.2對生態城市規劃進行科學的編制
任何城市要想發展就必須加強建設，而加強建設就必須注重規劃，因而為了構建和諧生態的宜居城市，就必須對生他城市規劃進行科學的編制。尤其是在當前的新時期背景下，作為城市規劃設計人員，必須始終將生態優先作為設計的基本原則，對生態城市規劃進行科學的編制，在實際編制過程中，既要注重經濟的發展，也要注重生態效益的提升和自身環境的改善，尤其生態環境的改善，而這就需要緊密結合城市的實際進行科學的編制。
3.3最大限度的確保自然景觀要素得到保護
所謂自然景觀要素，主要有山水等自然景觀和歷史古跡變化的環境。而且要確保自然景觀能為動植物的生存提供空間，同時不斷的適應周邊環境的變化，從而在較大區域內確保空間的平衡，因而其保留價值較大，所以為了確保自然景觀要素得到最大限度的保護，就必須在意識到加強自然景觀要素保留的重要性，并在加強對其保護的同時將生態自然環境與現代城市景觀進行有機的結合，在塑造細小而又較強趣味性的城市人文景觀的同時塑造良好的城市空間形態，從而促進生態城市規劃成效的提升。
3.4精心做好生態城市設計
生態城市設計的目標是建立在由建筑、園林等為主的人文景觀和各類自然生態景觀構成的城市自然生態系統。建筑景觀設計的重點是在平面規劃的基礎做好空間天際輪廓線的規劃設計，特別是沿主要街道建筑景觀設計，要在做好高層超高層建筑景觀設計的同時，適當布置低層的生態建筑。園林設計的重點是要做好沿江、河湖、溪等兩岸林帶以及城市公園、城市廣場的景觀設計，融生態環境、城市文化、歷史傳統與現念及現代生活要求于一體，提高生態效益、景觀效應和共享性[4]。
4.結語
綜上所述，對現代城市規劃設計中的生態城市規劃進行探討具有十分重要的意義。作為新時期背景下的現代城市規劃設計人員，必須充分意識到加強生態城市規劃設計的重要性，結合其構成要素，認真分析生態城市規劃設計中存在的不足，并針對存在的不足采取相應的措施，確保現代城市規劃設計的生態效益得到有效的提升。
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關鍵詞:生存型創業;機會型創業;創業環境;TN法
中圖分類號:C939 文獻標識碼:A 文章編號:1003-5192(2010)05-0031-06
Construction of the Environmental Factor System of Survival
Entrepreneurship: Based on Chinese Circumstances
YAO Mei-fang, ZHANG Lan, GE Jing, HUANG Jin-rui
(School of Management, Jilin University, Changchun 130022, China)
Abstract:Entrepreneurial environment is one of the key questions in entrepreneurship research field. This article studied the entrepreneurial environment as a system, in which different environmental factors have different effect on entrepreneurship. As for the entrepreneurial environment system, to improve its system function and optimize its structure, we should design it systematically according to the characteristic the main influencing factors. By inquiring entrepreneurs, this article has ranked the entrepreneurial environment factors of opportunity entrepreneurship and survival entrepreneurship separately by their importance, and contrasted them. In the end, this article has constructed the environmental factor system of survival entrepreneurship according to Chinese circumstances by applying TN method.
Key words:survival entrepreneurship; opportunity entrepreneurship; entrepreneurial environment; TN method
1 引言
Peters和Waterman[1]的研究表明創業者在創業時更多關注的是他們所處的環境。支撐性區域創業環境的存在能夠使更多的創業者產生[2]。有關創業環境的研究也逐漸在創業研究領域中顯現出來[3],目前已經成為創業研究的一個重要方向。國外學者對創業環境構成要素的研究已經取得了一定的成果,如:Bruno和Tyebjee[4]提出了12個創業環境構成要素。Porter[5]從特定行業的角度提出了創業環境的5個構成要素,包括進入壁壘、現有競爭者的競爭狀態、替代產品的威脅、購買者的還價能力和供應商的還價能力。Gartner[6]歸納總結了Bruno、Tyebjee和Porter等學者的觀點,提出了創業環境的22個構成要素。詳見表1所示。
同時,還有學者對創業環境構成要素作了更加系統的歸納,其中Gnyawali 和 Fogel[7]認為創業環境包括創業服務環境、政策環境、融資環境和文化環境等。Grundstén[8]把創業環境構成要素分為感性環境要素和理性環境要素,其中感性環境要素包括社會的認可、社會的規范和標準以及創業楷模的示范等;理性環境要素包括融資的可期望度、商業機會的可獲性以及五類資源(技術、資金、人才、社會資本、市場的接近)的可用性。同時GEM報告對創業環境構成要素有一個較明確的界定,其概念模型認為創業環境包含九個要素,即金融支持、政府政策、政府項目支持、教育與培訓、研究開發轉移、商業和專業基礎設施、進入壁壘、有形基礎設施、文化與社會規范。
另外,相關學者還對區域創業環境構成要素進行了具體研究,如Saxenian[9]通過對硅谷地區移民創業者的研究,探討了當地的創業環境構成要素,主要包含以地區網絡為基礎的工業體系、密集的社會網絡、開放的人才市場、地區的社會文化氛圍等。Macke和Markley[10]從社會氛圍、公共基礎建設以及政府支持三個方面研究了區域創業環境構成要素,其中社會氛圍主要指人們對創業的態度和認知、創業文化及當地的生活水平等;公共基礎建設主要指土地、道路交通、中介服務等,政府支持主要指網絡建設、創業培訓和教育、融資服務等。Baten[11]從不同區域工資水平、個人財富、政策、產業聚集程度和區域專業化程度等幾個方面研究了區域創業環境構成要素。
通過閱讀相關文獻,我們發現目前有關創業環境要素構成的研究,存在一定的局限性:(1)大部分研究沒有從創業過程本身出發去研究成功創業需要什么樣的創業環境。創業環境研究應著力關注創業者“需求”與環境“供給”間的相互關系,即回答創業者需要什么;環境如何滿足創業者需求,以激勵和增強創業的愿望,從而促進創業活動。(2)對國家或地區創業環境和條件的描述,往往只關注創業環境的某一方面,不能說明各種環境要素間的相互關系。從這兩個問題出發,本文擬從創業活動的核心要素出發,嘗試構建一個生存型創業環境要素體系,改善創業環境如何滿足生存型創業者需求、如何激發生存型創業等問題。
2 研究方法和樣本
2.1 樣本基本情況及研究方法
我們對吉林省的創業者進行了系統而深入的問卷調研,共發放調查問卷210份,回收樣本197份,回收率93.8%,經過初步篩選,認定回收的有效問卷為144份。
在抽樣調查中,本文將創業者的創業行為根據如下問題分為機會型創業和生存型創業兩種類型:“您以前或正在從事的創業活動,是因為您看到了機會?還是僅僅是為了生存必須?”。可能的回答包括:開始創業是因為偶然碰到機會;開始創業是因為它是必須的;二者皆有。回答“二者皆有”的從樣品中除掉。因為這些回答已從樣品中剔除,所以本文的測試是基于選擇的。
經過選擇判斷,我們進行樣本篩選和類型劃分的統計,其中有55份問卷的創業類型不在我們研究的范疇之內,剩下89份被我們成功地劃分成本文所研究的兩種創業類型,即生存型創業和機會型創業。
2.2 調查問卷
本研究的調查問卷是在前人已有研究基礎上制定的,分析框架幾乎涵蓋了所有創業環境要素指標(九大類,41項指標),參與問卷調查的創業者分別對以下兩大項進行打分:
(1)在企業創建過程中創業環境的影響因素(41項指標)對創業的重要程度;
(2)創業者目前的滿意程度。
其中,創業環境的影響因素對創業的重要程度打分標準為:1非常小,2不大,3比較大,4很大,5非常大。創業者目前滿意程度的打分標準為:1非常不滿意,2有點滿意,3比較滿意,4很滿意,5非常滿意。
3 研究結果與討論
3.1 九大類指標對兩種創業類型的影響程度差異
我們對被調查的九大類創業環境要素指標對機會型創業和生存型創業影響的重要程度分別進行了統計計算。從統計結果來看,除創業培訓及項目推介、信息化環境和中介機構以外,其他六大類指標(包括金融支持環境、政府支持環境、政策支持環境、人才支持環境、企業經營環境、文化環境)對創業影響的重要程度對生存型創業者來說其得分都要高于機會型創業者,且分值差距較大。這說明,生存型創業與機會型創業相比,其更依賴于創業環境,生存型創業者更看中創業環境的好與壞。
在九大類指標中,“政府支持環境”一項對兩種創業類型影響程度都比較大,同時差距也是最大的。該結果反映出生存型創業者在環境需求上與機會型創業者相比,更希望獲得來自相關政府部門的支持,因為他們本身就是弱勢群體。
“人才支持環境”是另一項對生存型創業較機會型創業影響差異較大的創業環境因素。這說明,由于自身的原因,生存型創業可能較機會型創業更難在當地獲取所需人才。
在“中介機構”這一指標上,不同類型的創業者有較為一致的認識,并且分值都處于最低,表明該指標對兩種創業類型影響都不大。這可能和我國的國情有關,因為中介機構(咨詢機構,評級、評估機構,認證機構、產權交易機構)在我國運行體制還不是很健全。另外,也有可能和我們所取得的創業企業樣本有關。
而其他幾項創業環境因素對兩種創業類型的影響程度差異均不顯著,在此我們就不做詳細論述了。
3.2 對創業影響程度較大的單項指標序列
從本研究的結果可以看出,若分別從單個要素來分析,41個創業環境影響因素對創業影響的重要程度各不相同。在此,我們分別選取了對兩種不同創業類型影響相對較大的10種要素,并進行了單項排序。由于篇幅的原因,在此我們暫不列出單項排序表。
從對創業影響程度較大的單項指標序列來看,無論是生存型創業還是機會型創業,金融支持環境對他們來說都是至關重要的,尤其是親戚朋友和政府的金融支持,這可能與我國所處的發展中國家的國情有很大關系。此外,文化環境對于這兩種創業類型的影響也很大,其中創業精神要素和寬容失敗的文化氛圍要素在生存型創業和機會型創業中分別列在第三位和第四位,這可能是因為不同的文化環境對創業者自身的特性會產生影響,從而影響到創業。
從單個創業類型來看,對生存型創業來說,人才支持環境中的根據企業需要獲取所需人才情況要素和企業經營環境中的信用制度完善程度和產權制度完善程度要素均會對創業產生較大影響。這可能是由于高素質的企業人才會對企業的成長起重要作用,該類人才在資源獲取、機會發現、市場開拓等方面的才能對生存型創業企業的生存和發展至關重要;而完善的信用制度和產權制度等構成企業經營環境的要素會使企業在成長過程中少走彎路。此外,信息化環境下的高校、科研院所、企事業單位信息化要素,政府支持環境下的防疫要素和電業局要素以及人才支持環境下的各類型人才市場完善程度及運行效率等要素分列第7~10位。對于機會型創業來說,信息化環境要素對其影響很大,在信息化環境下的金融領域信息化和高校、科研院所、企事業單位信息化兩要素分別排在第三位和第五位。這點比較容易理解,因為對機會型創業企業來說,機會的獲取至關重要,而良好的信息環境是獲取創業機會的最佳路徑。排在后五位的分別是政府支持環境中的與企業創業有關的政策法規的執行情況要素,人才支持環境中的企業需要獲取所需人才情況要素,企業經營環境中的保障穩定經營的社會治安環境要素和產權制度完善程度要素以及人才支持環境中的人才規模要素。
4 基于TN法的生存型創業環境要素體系構建
TN法是一種從系統診斷、系統優化到系統評價的集成化方法體系。在此,我們運用專家調查法來確定各影響因素之間的關系。我們選取的調查對象為吉林大學創業研究中心的專職教師和博士生,共發放30份問卷,回收27份,回收率為90%。我們的評價標準為統計計算各專家對任意兩個要素之間影響關系的評價情況,若有50%以上的專家認為二者之間存在影響關系,則我們認為此二者之間具有直接影響;若專家贊成比例低于50%,則認為此二者之間沒有直接影響關系。我們據此構造出生存型創業環境要素系統的直接影響矩陣,如表2所示,如果某因素Fi與因素Fj有直接影響,則相應的第i行第j列元素為1,如果沒有直接影響關系,相應的元素為0。
再根據表2,利用TN法計算生存型創業環境重要影響因素指標對創業的影響程度,也就是運用Matlab 7.0所計算出的綜合影響矩陣,結果如表3所示。其中從生存型創業環境系統的重要程度可以看出金融支持環境中的政府因素(F2)對生存型創業的影響最大,其對應的中心度為2.7866。另外,生存型創業環境中的要素指標――根據企業需要獲取所需人才情況(F4);創業精神(F3);各類型人才市場完善程度及運行效率(F10)也是生存型創業環境系統中的重要因素,其對應的中心度分別為:1.4885,1.3191和1.2139。通過原因度的計算結果,生存型創業環境系統的原因要素為親戚朋友(F1)、政府(F2)、創業精神(F3)、防疫(F8)、電業局(F9),這些指標對生存型創業的影響較大,其中創業精神(F3)和親戚朋友(F1)等環境要素的影響程度最大,分別為0.4413和0.4243;從受影響的角度來看,在創業時受影響的因素有:根據企業需要獲取所需人才情況(F4);信用制度完善程度(F5);產權制度完善程度(F6);高校、科研院所、企事業單位信息化(F7);各類型人才市場完善程度及運行效率(F10),其中受影響程度最大的因素為高校、科研院所、企事業單位信息化(F7);產權制度完善程度(F6),對應的原因度為-0.326和-0.3163。
5 結論與對策
5.1 本研究的結論
越來越多的有識之士認識到,市場經濟條件下,作為世界上最大的發展中國家的中國,構建和諧社會的根本出路在于充分就業。而實現充分就業的最有效途徑是促進科學創業。因此,同就業一樣,創業已成為一個全球性熱點議題。創業環境對創業的影響是深遠的,創業環境的優化是一個系統工程,目前營造良好的創業環境日益受到各國和地區的重視,隨之而來的創業環境的研究也逐步深入而系統。
本文把生存型創業環境看作是一個系統,在創業環境系統中的不同的環境要素對創業的影響也是不同的。對于生存型創業環境系統來說,要提高創業環境的系統功能,優化其結構,必須根據系統中主要影響因素的特性進行系統設計。本文通過對創業者的調查,對生存型創業環境要素的重要程度進行了單項排序,并嘗試運用TN法結合中國實際構建了生存型的創業環境要素體系。
本研究的主要目的在于研究創業環境要素對生存型創業活動的積極影響,挖掘創業環境要素對生存型創業活動的重要程度,在實踐上可以為我國生存型創業者以及政府部門制定創業政策提供參考,同時該問題的研究對有效解決“三農”問題、城市下崗人員再就業問題、弱勢群體的生存和發展問題、小康社會及和諧社會目標的全面實現,更具現實意義。
5.2 基于本研究結論的對策建議
(1)加大政府扶持力度,增加創業企業資金來源
金融支持環境中親戚朋友要素是導致創業成功開展的重要因素,而政府因素對生存型創業的影響程度最大。由此,我們可以得出現有的生存型創業企業的資金主要來源于私人權益資本,而政府雖對生存型創業影響程度很大,但并不是生存型創業的主要原因要素,故應加強政府金融支持力度。
我們認為政府部門可以采取一些措施來支持生存型創業企業的成長。如可以逐步建立創業企業信貸擔保體系,建立多種形式的信貸擔保機構,開辟多渠道籌集擔保資金,增加籌資范圍;根據我國創業企業的特點,在農村信用社、城市信用社及城市商業銀行等區域性商業銀行內設立相應的部門,做好對創業企業的貸款,適當提高對創業企業貸款的比例,以滿足創業者合理的信貸需求;建立創業企業發展基金,資金來源主要是中央財政和向社會發行債券,進行企業化管理;發展直接融資,組建專門為創業企業提供融資服務的工業投資公司,以直接持股和發放長期貸款方式向創業企業投資;適當運用稅收優惠、貼息等手段鼓勵向創業企業投資,支持其技術改造,幫助其完成產業升級[12]。
(2)完善人才市場,提高人才市場運行效率
人才市場環境反映人才資源配置的市場化程度,是衡量人才創業環境的重要因素。人才市場在社會主義市場體系中的作用日益突出,與其他要素市場的聯系日趨緊密。為了完善人才市場,提高人才市場的運行效率,有關部門應采取相應措施提高人才流動指數,促進人才有序競爭,激活人才資源活力;人才市場在招聘過程中應本著公開、公平的原則;在保證質量的基礎上增加人才中介機構的數量,提升人才服務水平,加大人才流動的自主性和開放性。
人才引進是促進區域經濟發展和人才創業活動順利開展的重要前提。政府應大量引進高層次緊缺人才,組織人才招聘會。因為政府引進高層次緊缺人才從某種程度上有利于人才的專業化配置,充分發揮人才創業的專業優勢;組織人才招聘會是政府招才引智的重要途徑。此外,還應提高行政機構的辦事效率以及執法部門的執法水平[13]。
(3)營造創業文化環境,激發創業者創業動力
首先需要人們思想的解放、觀念的更新。陳舊的不利于創業創新的觀念,嚴重阻礙著人們的創業行為。因而,在文化環境建設中,應大力弘揚創業文化,宣傳創業光榮,樹創業典型。歷史名人、當代典范都可成為創業者敬仰與學習的楷模。
另外,應制定一系列切實可行的政策、法規,鼓勵創業。削弱那種認為穩定的工作比充滿風險的創業更可取的傳統文化影響,向人們灌輸勇于創業、敢于冒險的價值觀念,幫助創業者樹立正確的創業觀,在社會上通過多種形式營造出創業光榮的風氣。總之,要為創新創業大造輿論,改變陳舊觀念,創建與市場經濟相適應的思想輿論環境,提升創業者的創業精神,激發創業動力[14]。
(4)加強信息投資,拓寬創業信息渠道
信息閉塞既是觀念落后的重要原因,又是創業行為的現實障礙,同時也不利于創業者發現創業機會,提高綜合素質,獲取所需人才。由于信息短缺,市場情況不明,許多人將工商活動視為畏途,即使大膽行動,也難逃失敗厄運。所以,社會、政府、創業企業、高校、科研院所一方面應該加強通訊投資和經濟信息加工與傳播體系建設,采用先進的網絡技術、電信技術,改善信息條件,使有志創業者通過信息體系不僅能學到知識,還能獲得很多有益的信息,發現創業機會;另一方面,相關部門要大力培養創業者及相關人才高效、快速地獲取信息的能力。創業者及相關人才應掌握網絡技術,并學會對信息的篩選。
(5)重塑產權制度,優化企業經營環境
在企業經營環境中,產權制度的完善程度受創業的影響很大。究其原因,可能是由于創業企業在創立初期并沒有明確界定產權關系,故隨著創業的進行,產權制度很難完善。這可能直接影響到企業的股份制改造,極大地制約創業企業的發展。
我們認為應按照“誰投資、誰所有和鼓勵改革、支持創業”的原則客觀公正地重新設計產權結構,要著眼于企業未來而不是過去,不是存量而是增量。界定產權不僅是對過去企業發展的貢獻進行分割,而是要把產權結構設計與企業發展戰略和企業管理體制結合起來。界定產權目的在于為創業企業未來發展建立堅實的法律基礎。因此,要與產權界定工作相結合,推動大型創業企業實行公司制改造,建立規范化的股權結構、法人治理結構和內部管理制度;鼓勵中小型創業企業積極探索新的企業組織形式,逐步向現代企業制度過渡。同時要進一步落實創業企業自,尊重創業企業的市場主體地位和法人財產權,賦予企業經營者經營決策的自、企業財產的調配權、企業用人的選擇權和企業內部分配的調控權[15]。
參 考 文 獻:
[1]Peters T, Waterman R. In search of excellence[M]. New York: Harper and Row, 1982.
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[12]曾敏軍,張雪平,左宗,等.對建立中小企業金融支持體系的探討[J].武漢水利電力大學學報,2000,(3):28-30.
[13]湖北省京山縣委組織部.人才創業環境評估指標體系研究[J].組織人事學研究,2007,(2):42-45.
近年來，社會治理受到越來越多的重視。但實踐中，有兩個需要注意的傾向。一是唯工具論，認為社會治理的目的在于服務經濟發展；二是唯穩定論，認為社會治理的目的僅僅在于維護社會穩定。現實語境中，這兩種傾向具有一定合理性，但如果推向極端，就可能步入本末倒置或者主次不分的境地，進而無法實現有機的而非機械的團結。
社會治理的目的到底是什么？人類是具有群居偏好的高級動物，渴望并追求存在感、認同感、歸屬感和安全感。而社區和社會組織，強調以共同關系和社會互動為基本構成要素，在滿足成員的基礎性精神需求方面具有天然優勢。社區和社會組織是社會治理的核心單元，在這個意義上，加強社區和社會組織建設，本質上就是加強家園建設。或者說，加強社會治理，目的就是加強家園建設。
在現階段，這一論斷具有特殊意義。伴隨改革開放的推進和深入，我國工業化、城鎮化、信息化、農業現代化水平不斷提升，表現出財富大增加、社會大流動、身份大轉變、結構大改變等鮮明特點。換言之，我國社會正在面臨一次嶄新的重構。在單位制已然式微、小家庭成為主要社會細胞的情形下，何處才是抵御社會原子化、碎片化的堡壘，何處才是安放漂泊心靈的港灣，何處才是我們的家園？此時，社區和社會組織建設比以往任何時候都重要。
不過，社區和社會組織不會自動成為充滿歸屬感和安全感的家園，需要我們付出扎實的努力。最近，中國社科院政治學所“基層社會治理與民主建設”項目組在成都調研時發現，該市下轄的一個社區組織，通過培育社區內部的社會資本推動社區發展，努力培養以社區內部居民為成員的草根型社會組織，以社區居民為參與主體，因地制宜地策劃和實施勞動項目和活動項目。他們通過“義倉”“義集”“義坊”“義學”和“義網”等方式，開展老舊小區改造、屋頂花園開發認領等特色勞動項目。這些項目，不但是社區居民交流信息、密切聯系、參加勞動和參與活動的平臺，還是匯集愛、轉化愛、學會愛和傳遞愛的平臺。
一旦行動起來，社區成為“家園”的夢想也就近了。誠然，把社區和社會組織建設成家園的具體方式有很多，但正如成都案例所詮釋的，家園建設的要義在于做好“共”和“愛”兩個字的文章。只有通過共同勞動、共同活動，我們才能形塑共同關系；只有加入互助友愛，我們才能加固、拓展和深化共同關系；只有伴隨共同關系的形成、發展和持續，成員所渴求的存在感、認同感、歸屬感和安全感才能得到滿足，家園才能呼之欲出；只有社區和社會組織成為真正意義上的家園了，社會治理的根本目的才算真正達成。而通過這一過程，經濟發展和社會穩定也將獲得更加有力的保障與支持。
（作者為中國社會科學院政治學研究所）
［關鍵詞］ 國有企業；評價指標體系；評價方法；素質能力
［中圖分類號］ F272.91 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］1003－3890（2007）10－0043-03
在推進國有企業改革進程中，國有企業能否樹立和落實科學發展觀，增強國有企業的控制力和帶動力，國有企業負責人扮演著重要而關鍵的角色。因此，對國有企業負責人素質能力進行研究與評價，為其指出努力方向，是十分必要而迫切的課題。
一、國有企業負責人素質能力影響因素
以國有企業負責人為研究對象，按照素質的潛在性與表出性，可分為基礎素質與能力素質兩個方面[1]。
1. 國有企業負責人的基礎素質分析。基礎素質是國有企業負責人事業成功的內在條件和客觀標準，如果沒有扎實、可靠、優良的基礎素質做支撐，無論做出多么輝煌的業績，其持久性都要受到質疑。基礎素質包括政治素質、經驗素質、精神素質和身心素質四個要素。
政治素質是評價國有企業負責人素質的首要條件。國企負責人不僅要努力成為有知識、懂業務、勝任本職工作的內行，而且要努力成為政治活動家。政治素質可由政治修養、政策水平和職業道德來反映。
國有企業負責人通常掌控數以億計的國有資產和數以萬計的員工隊伍，面對著輕重程度不同的歷史包袱和遺留問題，面臨著日益激烈的市場競爭和企業改革，要駕馭這樣錯綜復雜的動態格局，只靠理論知識，而沒有一定的歷練顯然是無法勝任國企負責人這一角色的。因此，經驗素質是選拔、評價國企負責人不可忽視的要素。經驗素質主要體現為經營管理經驗和生產技術經驗。
國有企業負責人的精神素質主要指企業家精神。沒有企業家精神的支持，就沒有企業家才能的發揮，沒有企業家才能的發揮，科學家的發現、工程學家的發明便不能變成現實生產力[2]。因此，精神素質是構成企業負責人基礎素質極為重要的一個關鍵性要素。精神素質可以通過進取精神和創新精神來體現。
身心素質是領導者素質的重要組成部分，從某種意義上講，身心素質制約和影響著企業負責人的其他素質。反映身心素質的指標主要有：精力充沛度、意志和情感。
2. 國有企業負責人的能力素質分析。能力是企業負責人整體素質的體現,是企業負責人在經營管理企業過程中解決問題的本領,表現為企業負責人把知識和經驗通過良好的素質有機地結合起來并運用于經營管理的過程。能力素質包括影響力素質和個人能力素質兩個要素。
影響力是領導者發揮自己才干和履行崗位職責的武器。在一個正式組織里，領導者要通過建立有形的制度和無形的文化來影響組織成員的思想和行為，帶領組織成員擺脫困境或走向更好的境界。這種通過硬性約束和軟性引導的過程恰恰就是影響力發揮的過程。實證研究成果表明，領導者的影響力狀況與組織成員的執行質量和效率有較明顯的正相關關系[3]。這就有理由認為，領導者的影響力水平與組織績效之間有某種程度的正相關關系。影響能力的表現指標有：決策能力、領導能力、控制能力和用人授權能力。
個人能力總是與一定的活動相聯系，能力強者活動效率高，能夠按期達到預定目標。領導者的工作活動常常涉及的是企業經營發展過程中的重大事項，其個人能力的高下直接影響到企業運營效率和效果。因此，研究企業負責人個人能力中與其工作相關的某些側面是非常必要的[4]。個人能力的表現指標有：社交能力、應變能力、學習能力和信息處理能力。
二、國有企業素質能力評價指標體系的設計
基于素質能力的構成要素，以國有企業負責人為研究對象，確定出國有企業負責人素質能力評價由三階框架結構構成，指標體系及權重見表1。
三、河北省國有企業負責人素質能力評價的實證分析
根據模糊數學評價方法[5]，依據問卷調查法、統計報表制度對河北省33家國有企業負責人的素質及能力進行綜合測度，并根據測度結果對其進行評價及分析，計算結果如表1所示。
由表1計算可得，河北省33位國有企業負責人的綜合素質（基礎素質與能力素質的綜合）平均得分為66.0分，與滿分100分還存在較大差距。具體到33位國有企業負責人個人，則得分分布較為集中。其中，最高分75分，最低分55分；71分~75分者7人，66分~70分者10人，61分~65分者13人，56分~60分者2人，55分1人。70%的人綜合素質分數在60分~70分之間。具體分析各要素的得分情況如下：
1. 政治素質分析。政治素質得分68.1分，在基礎素質的四個構成要素中居第2位，比身心素質低12.7分。其中，政策水平得分為80.1分，在政治素質的三個指標中得分最高；職業道德指標得分比政策水平低4分，比政治修養高31.3分；得分最低的是政治修養一項，參加過中央黨校或省委黨校學習者很少，公開發表的文章更少，政治理論素養相對較弱。但很明顯，河北省國有企業負責人顯示出較強的政策把握水平和較高的職業道德。
2. 經驗素質分析。經驗素質得分67.1分，在基礎素質的四個構成要素中居第3位，僅比政治素質低1分。其中專業技術經驗指標得分為79.4分，比經營管理經驗高出17.6分，表現出河北省國有企業負責人較為扎實的專業技術背景；而經營管理經驗的平均得分為61.8分，與專業技術經驗得分相比，差距較大，這說明河北省國有企業負責人在經營管理經驗與水平上還應重點提高。
3. 精神素質分析。河北省33位國有企業負責人精神素質平均得分為64.2分，在基礎素質的四個構成要素中排在最后，是較弱的一個要素。其中創新精神得分為65.5分，在各三級指標得分中處于中等偏下的水平，這說明河北省國有企業負責人的創新精神還不夠；而進取精神指標平均得分為62.3分，比創新精神得分還要低3.2分，表明河北省國企負責人的進取精神亟待增強。
4. 身心素質分析。33位國有企業負責人身心素質平均得分為80.3分，在基礎素質的四個構成要素中排在第1位，是最強的一個要素。其中情感成熟度最高，該三級指標得分為93.3分，在所有三級指標得分中居第1位，這有利于國企負責人在一個優質的情緒情感平臺上充分發揮自己的企業家才能；意志和精力充沛度指標得分也相對較高，為國有企業負責人勝任高強度、高難度的工作提供了有利條件。
5. 影響力素質分析。影響力素質的綜合得分為70.1分，要高于個人能力素質得分。而且該要素得分及其下面的四個指標得分中，各國有企業負責人之間差異較大。被抽樣調查的33位國有企業負責人決策能力平均得分為77.6分，在影響力要素的四個指標中得分最高，顯示出河北省國有企業負責人具有較強的決策能力，與基礎素質中較強的政策水平相對應；領導能力得分僅比決策能力得分少3.1分，在所有三級指標得分中居中上游水平，表現出較強的領導能力；用人授權能力得分最低，比得分最高的決策能力低17.8分，這表明河北省國有企業負責人的用人授權水平有待提高；控制能力平均得分為69.1分，在各三級指標中居于中游位置。控制力度究竟應保持在什么樣的水平，應視企業所處的行業、企業發展階段、員工的成熟度等具體情況而定，該指標得分只反映出被調查的國企負責人平均控制力度適中。
6. 個人能力素質分析。由于企業負責人身份特殊，其個人能力的高低與企業發展息息相關。個人能力平均得分為51.7分，在六個要素的得分中處于最低水平。被抽樣調查的33位國有企業負責人信息處理能力測評得分在所有測評指標當中排在最后，說明河北省國有企業負責人在信息處理能力上存在嚴重不足，以至于不能迅速整合有關資訊情報，影響了工作效率的進一步提高；社交能力是抽樣調查所涉及的國企負責人素質結構當中最弱的兩項之一，在所有三級指標中處于倒數第2的位置。較低的社交能力與大部分國有企業負責人長期從事專業技術工作有一定關系，但更主要的還是由于其主動開拓市場意識較差，人際交往技能有較大差距所致；應變能力測評得分為45.8分，在所有三級指標中處于較低水平。應變能力的得分隨年齡增長有降低的趨勢，這說明隨著年齡增長，在經驗增多的同時，也部分地失去了靈活性和快速反應能力；學習能力測評得分為82.1分，在所有三級指標中處于較高水平，在18個指標中排第2位。較強的學習能力為國企負責人進一步成長創造了有利條件。
綜合以上六方面分析，再結合各模塊構成要素及指標情況可看出，國有企業負責人素質與能力的基本特征為：（1）各國有企業負責人綜合素質發展較為均衡；（2）基礎素質較高而能力素質較低；（3）企業內部管理能力和影響力較強而對外開拓能力較弱。
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關鍵詞：大學生;核心能力;培養
中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）35-0171-02
隨著經濟全球化和國際化程度的進一步加深，高等教育的發展水平和質量對國家核心競爭力的影響日益凸顯，大學生成為提升我國核心競爭力的重要戰略資源。但與此同時國內日益擴大的人才需求市場以及高校畢業生表現出來的種種問題和矛盾，對大學生的能力水平也提出了新要求，當前大學生的理想信念方面日益呈現出多元化傾向，本文對如何培養出具有國際競爭力的大學生人才進行了敘述，并分析其核心能力的構成要素及培養路徑，為大學生在實現中國夢的偉大實踐中提供源動力。
一、大學生核心能力的理論內涵
核心能力是從學術術語“核心競爭力”演化過來，最早由美國的經濟學家普拉哈德（C. K. Prahalad）和哈默（Gary Hamel）[1]在1990年提出。國內學者研究得出核心競爭力是企業通過在過去的投資以及學習行為中積蓄沉淀，形成對手難以超越的具有企業特色的獨特優勢，對企業來說其核心競爭力除了本身的技術和資源因素外，最重要的因素就是企業的成員，那么我們可以把個人所具有的核心優勢稱作職業核心能力。
教育觀是高校培育人的指導思想，其中關于人的全面發展理論在教育觀中處于核心地位且具有重要指導意義，該理論的內涵中指出人的發展是與社會生產發展一致的，人的全面發展是人的能力、素質以及實踐活動和需要的全面協調發展，人的個性能夠充分完全發展、人在社會關系方面的豐富發展，大學生核心能力培養的目標與該理論所要求應是相一致符合的。
因此，大學生核心能力理論是以關于人的全面發展理論為指導，適應當前形式發展需求，通過社會教育、學校教育和自我教育，培養大學生全面發展并適應社會發展的核心能力。
二、大學生核心能力的含義及構成要素
（一）大學生核心能力的含義
大學生核心能力是大學生通過學校教育、社會教育以及自我教育，經過個人持續努力地學習、實踐及創新，進而形成一種以社會主義核心價值觀為基礎，能夠適應社會的發展需求、伴隨其終身的可持續發展能力。它能夠為大學生帶來較強的、可持續的競爭優勢，引導和激發大學生在職業生涯發展中的主觀能動性和創造性。
（二）大學生核心能力的特點
1.大學生核心能力具有普遍適用性。大學生核心能力跟從事具體行業或者職業的工作崗位所需要具備的特定職業能力是不相同的，它不針對具體的職業和崗位，它能夠適用于所有的崗位和職業。
2.大學生核心能力具有穩定性。大學生核心能力不是一蹴而就的，需要長期地積累和磨煉，它形成后不會因為時間的推移而逐漸弱化喪失，具有持續長久的競爭優勢，從而保持其穩定性。
3.大學生核心能力具有內隱性。大學生核心能力是其價值觀、人格特征、心理狀態和意志品質等方面的綜合反映，它不像知識和技能的特征表現較明顯且易于衡量、評價，它不易衡量，從而具有內隱性。
（三）大學生核心能力的構成
用人單位根據對人才的現實需求為導向，參照《職業核心能力培訓測評標準》和相關理論，結合高校人才培養實際，大學生核心能力以社會主義核心價值觀為支撐內核，由學習能力、創新能力、實踐能力、組織協調能力和交流表達能力等五個能力指標構成，它們之間相互影響、相互促進而形成動態循環的有機系統。
三、大學生核心能力的培養路徑
（一）增強理想信念教育，打造核心能力內核
理想信念是大學生核心能力的內核和基石，只有正確的思想意識行為才能夠保證大學生確立堅定的方向目標。在本體系中社會主義核心價值觀是大學生核心能力體系的內核。通過增強理論武裝將社會主義核心價值觀融入課堂、提升文化氛圍打造多平臺、多形式的核心價值觀宣傳模式、加強榜樣引領樹立踐行社會主義核心價值觀的典范發揮示范效應、大力開展誠信教育將學生誠信表現記實性寫進成長記錄，建立獎懲機制等一系列立體式推進措施，使社會主義核心價值觀內化為每名學生的自覺意識，外化為每名學生的行為規范。
（二）以社會需求為導向，深化人才培養模式和教學方法的改革
人才培養是大學的根本任務，用人單位是人才質量的檢驗者和評價者，對大學生核心能力水平作為其選人、用人和培養人的重要參考指標。
在傳統的人才培養模式中，存在注重知識傳授而輕能力的問題。改革人才培養模式時，要堅持全面發展和個性發展相結合、知識學習和方法學習相統一、理論知識學習和社會實踐相結合的原則，以社會需求為首要導向設計科學合理人才培養方案，學校企業雙方按照用人單位的崗位設置情況、人才需求標準和學校軟硬件環境共同合作開發相關課程體系和編制教材，能夠充分發揮出雙方各自優勢實施人才培養。
教學方法改革應樹立以學生為本，教師應以提升大學生核心能力為目標，最大程度發揮調動學生的主觀能動性，逐步提高大學生知識掌握、閱讀理解、獨立自主學習以及解決問題等方面的核心能力。
（三）實施大學生職業生涯規劃發展教育，構建大學生核心能力培養課程體系
實施大學生職業生涯規劃發展教育是一項長期系統工作，就是從大學生進入大學學習生活起就對其實施全面系統、層次分明的職業生涯發展教育相關活動，以大學生職業生涯規劃發展教育為主線，根據當代大學生成長成才規律，緊密圍繞大學生核心能力的理論內涵，針對專項能力設置專門課程內容以實現核心能力的專題化培養，科學構建大學生核心能力培養的項目化、模塊化課程結構體系。
由于大學生在不同的成長時期所面臨的困惑不同，以年級為單位來描述對大學生進行培養的四個階段目標：大一學年為探索期，其目標為認識大學特點、熟悉本專業的相關情況、盡快適應大學學習生活、學會與人交往和樹立學習生活目標;大二學年為定向期，其目標為完善人格的思考與發展、專業意識的形成與塑造、目標管理的理解與應用和學習能力的研究與建構;大三學年為準備期，其目標為深入學習專業主攻方向的理論知識、培養職業發展所需技能、提升創新能力和做好畢業規劃;大四學年為抉擇期，其目標為走向新崗位做好各種準備。因此，要根據大學生核心能力內容，將大學生核心能力的教學內容劃分為若干個專題，針對不同能力進行專題培養。
（四）發揮第二課堂和實踐活動優勢，在活動中培養大學生核心能力
第二課堂和實踐活動是培養大學生核心能力的重要路徑，要充分發揮學校各機構的優勢力量，根據大學生不同階段的成長需求組織形式多樣的提升核心能力的活動項目。
通過科技競賽、學科競賽、科研立項、科研訓練和研究性學習活動等提高創新能力。通過話題研討、演講、主題征文和無領導小組討論等提高學生的表達能力。通過辯論賽、體育比賽、素質拓展、團隊定向運動和野外生存訓練等活動，提高學生的溝通能力和團隊合作能力。運用黨團組織、學生組織和社團組織活動，為學生搭建進行組織管理能力的訓練。通過舉辦聯合國模擬大賽、英語劇表演、英語角等活動，提高學生的英語應用能力。通過勤工助學、社區掛職鍛煉、社會調研等方面活動，通過接觸不同文化背景和工作環境的各類社會人群，學會溝通交流合作共處。
（五）建立學生能力認證中心，對學生核心能力水平客觀評價
為扎實有效地推進大學生核心能力培養，可依托信息化技術開發設計大學生核心能力測評系統，促進學生不斷努力提高自身能力水平。該系統以大學生核心能力構成要素為觀測點，以能夠展現能力水平的業績和證據為依據，采用定性和定量相互結合的方式記錄，通過歷史記錄、成績考核和綜合素質測評等相結合模式，評估大學生的能力發展水平。
學生能力認證中心由學校、學院和班級三級構成，主要職責是制定和規劃學生能力認證的方向、評價指標體系和實施方法，完善學生能力認證體系的各部門職能，對各院系學生能力認證中心的工作進行指導和定期審查，對學生能力數據進行總結分析以找出其內在規律;學院學生能力認證中心的主要職責是指導學生進行學生能力認證工作，督促學生及時提交能力認證申請并予以審核。班級學生能力認證中心的主要職能是將學生能力培養指南內容向班級同學宣傳，督促本班同學及時提交能力認證申請。學生能力認證中心充分利用網絡平臺優勢，對學生所申請的能力進行認證，客觀、公正和全面地記錄每個學生大學期間能力情況，學生能夠隨時查看個人的能力情況，定期輸出學生個人能力存折以促使學生尋找差距、彌補不足，在學生畢業時為學生頒發能力存折供就業使用。
四、結語
隨著市場經濟和知識經濟的發展，人才競爭的市場化、國際化形勢日趨明顯，大學生核心能力水平高低關系到其就業和職業發展。高校肩負著為社會培養人才的重要使命，高校要從提高大學生核心能力的角度，實施人才培養，為提升國家競爭力培養可靠頂用之才。
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Abstract： The role of building urban brand image for urban sustainable development and enhancing the competitiveness is increasingly apparent. In this paper， component elements of Guangzhou city brand image design were analyzed form the perspective of natural landscape culture， cultural landscape culture and urban social culture， specific positioning and expression of Guangzhou city brand image were proposed， and constructive suggestions on building and shaping Guangzhou city brand image were put forward.
關鍵詞： 城市；品牌形象；廣州；文化
Key words： city；brand image；Guangzhou；culture
中圖分類號：TU984.2 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）29-0283-03
0 引言
隨著我國經濟的飛速發展，中國在世界舞臺上越來越成為人們關注的焦點。讓世界認識中國，不僅體現在中國國家品牌形象地塑造上，還體現在各城市在國際舞臺上所呈現出來的城市面貌。城市品牌形象設計的研究對一個現代化城市來說，意義重大。良好的城市品牌形象將增強該城市的識別性，城市的凝聚力和驅動性，增強在這座城市的市民的自豪感和榮譽感，對促進產業結構升級、經濟的快速發展、保護資源與環境、實現可持續發展都具有十分重要的作用。
對廣州來說，發掘自身的優勢與潛力，設計良好的城市品牌形象，對城市未來的發展至關重要。2010年廣州在新一輪的十年規劃中提出，作為國家中心城市，廣州將代表著中國參與國際競爭，帶動區域融入全球化，良好的城市品牌形象建設將推動中國在世界舞臺的發展。
1 廣州城市品牌形象設計的構成要素
形象就城市而言，不僅是一個可供辨認的標志，也是人文精神的體現，更是指社會大眾對某一城市的空間印象和人文形象之印象的評價總和。城市形象是一個城市的內在素質和文化內涵在城市外部形態上的直觀反映，是一個城市有別于其他城市的整體印象。[1]一個城市的基本屬性不僅包括歷史沿革、自然風貌、地緣文化、精神傳承、都市文明、經濟基礎、市民素質、城市風尚、地域特產等等，也涉及城市的發展規模、發展水平、發展模式、生活質量等。城市形象體現了一個城市所獨具的特征和氣質。
社會的持續進步逐步清除了經營城市的體制障礙，各個城市紛紛打出了營造城市品牌的旗幟。在產品越來越同質化背景下，競爭越來越多地依賴于品牌所建構起來的無形資產以達到美好聯想和價值認同。商業化社會的進程已經將城市融入一個開放的市場平臺之中，如果一座城市不想被淘汰，就必須像經營品牌一樣經營城市。“像產品和人一樣，地理位置或某一空間區域也可以成為品牌。”[2]美國杜克大學富奎商學院Kevin Lane Keller教授在他所著的《戰略品牌管理》一書中這樣論述城市品牌概念。目前，中國城市化的進程是城市品牌戰略的社會基礎，工業化社會、信息化時代衍生的結果，必然使城市的核心價值走向品牌。
1.1 廣州城市品牌形象與廣州自然景觀文化探析 云山珠水的魅力之城——廣州位于珠江三角洲北緣，背靠白云山，珠江穿城而過。山水作為城市發展最重要的背景依托和構景要素，是廣州獨一無二的城市形態特質，是最基本的城市形象。隨著城鄉一體化推進和城市建設的快速擴張，城市格局已從原來的“云山珠水”向“山城田海”的大山大水格局邁進，城市的特色元素更加豐富多樣。通過重點實施“藍天碧水工程”、“青山綠地工程”、“市容美化工程”、“亞運場館環保工程”等4大工程，進一步加強城市生態環境建設。同時，通過污染治理、清潔能源、綠色交通、資源循環利用、文物古跡保護等手段，促進生態系統的良性循環，把廣州建設成為適宜創業發展、居住生活，兼備自然景觀與人文景觀的山水型生態城市。
面朝大海的開放城市——廣州地處南海之濱，歷來以開放、包容、不排外著稱。海洋與珠江水網交織，使得廣州成為中外經濟與文化交流輻射的樞紐。自唐以來，中國的茶葉、絲綢、瓷器、儒道等和四大發明通過廣州窗口傳往世界各地，外國的香料、煙草、花果、珠寶和佛教、伊斯蘭教先后引進廣州，形成了兼容并蓄的開放氣息和特有的廣州人文心態。一德路完全哥特式風格的圣心大教堂，荔灣區別樣異國風情的沙面西洋建筑群，已足以證明廣州這個城市對外來文化的包容度超過普通城市的心胸。廣州的開放氣息，是廣州城市品牌設計中不容忽視的要素。①
1善治（GoodGovernance）理論應用于行政效能監察的可行性分析
善治理論是在20世紀90年代逐漸興起的一種全新的管理理念，是21世紀后政治學和公共管理最重要的范疇之一。這一最初由學者倡導的政治理想已經逐漸被各國政府所接受。善治是使公共利益最大化的社會管理過程，善治的本質特征就在于它是政府與公民對公共生活的合作管理，是政治國家與公民社會的一種新穎關系，是兩者的最佳狀態。我國俞可平教授把國際學術界善治標準與中國國情結合總結出善治的10個要素：合法性，法治，透明性，責任性，回應，有效，參與，穩定，廉潔，公正。從善治理論的基本概念和主張不難找到善治理念與行政效能監察的強關聯性和共通之處，主要表現在：
第一，善治理論反映了行政效能監察工作的基本要求。其“法治”要素的基本意義是，法律是公共政治管理的最高準則，法律面前人人平等。這與《中華人民共和國行政監察法》所規定的“監察機關依法行使職權”和“監察工作必須堅持實事求是，重證據、重調查研究，在適用法律和行政紀律上人人平等”是完全契合的。
第二，善治理論體現了行政效能監察的根本宗旨。行政效能監察是以追求行政活動的高效為目標的行政監察，其宗旨是為實現“改善行政管理，提高行政效能”開展監察活動。而善治理論強調政府施政的“有效性”，即管理的效率，提出通過管理機構設置合理、管理程序科學、管理活動靈活和最大限度降低管理成本，使有限的行政資源配置優化，從而獲得最佳的社會經濟效益。認為在公共事務的管理中，管理方式和管理手段是多元化的，政府應該運用各種可行的辦法，如引入科學的成本——效率分析、目標管理、績效評估等“精細化”企業管理方法，來達到公共事務的良好管理。由此看出，善治理念可以為開展行政效能監察提供科學的衡量行政部門和行政工作人員業績的標準和手段，使監察活動更加“精確”，而不是“粗放”。
第三，善治理論凸顯了行政效能監察的職能特色。《中華人民共和國行政監察法》賦予行政監察機關“應當受理舉報并依法調查處理；對實名舉報的，應當將處理結果等情況予以回復”的特有職能，這無疑與善治理論中所提出的“回應性”（公共管理人員和管理機構對公民的要求做出及時的和負責的反應）和“責任性”（在公共管理中，與某一特定職位或機構相連的職責及相應的義務）是完全一致的。
第四，善治理論表明了行政效能監察主體的多元性。其“參與性”要素，即，公民、社會組織及企業等對政治活動和社會生活的參與，恰與《中華人民共和國行政監察法》所規定的“監察工作應當依靠群眾”相吻合。
第五，善治理論刻畫出行政效能監察的終極價值取向。其所主張的“透明性”（政治信息的公開性）和“廉潔性”（主要是指政府官員奉公守法，清明廉潔，不，公職人員不以自己的職權尋租）改變了原先行政體系的主體中心主義，增加了行政行為的透明度，從而表現出了防止行政權力腐敗的趨向。由上可知，將善治理論作為行政效能監察機制構建的理論指導是完全可行的。
2基于善治理論的高校行政效能監察機制的設計
2.1機制的組成要素“機制”原指機器的構造和動作原理，即，結構組成部分及其相互關系。據此引申，“高校行政效能監察機制”可定義為：高校行政效能監察主體，通過各種監察方式和監察手段，監督檢查高校監察對象行政過程中所涉及的一系列制度安排及其構成要素和相互關系。從該定義知，機制的主要構成要素包括：
2.1.1主體高校行政效能監察的主體就是高校行政效能的監察機構及受其委托的組織。根據善治理論，善治是一個上下互動的管理過程，它強調管理對象的參與，尤其重視公民對需求的反饋。因此，作為知識分子集中的高校，由于廣大教職員工受教育程度普遍較高，社會參與意識普遍較強，行政效能監察的主體就不僅僅局限于行政監察機構，而應充分調動全校教職員工的力量，運用如群眾監督和社團監督等多元監督主體，增強監察合力。
2.1.2客體高校行政效能監察的客體即高校行政效能監察的內容。高校工作的特殊性決定了其監察內容不同于企業和政府部門，因而在確定效能監察的主要內容和任務時，一定要從學校中心工作和教職工迫切需要解決的問題入手，就高校監察對象履職行為的正確性進行監察。主要包括對國家辦學方針、上級主管部門的規定和學校的各項規章制度執行情況的監察、對學校目前存在的熱點問題和難點問題的監察和對屬于效能監察范圍的舉報和投訴的處理。
2.1.3監察對象高校行政效能監察的監察對象即工作對象，包括學校行政職能部門及其工作人員和學校任命的其他行政人員。
2.1.4方式方法行政效能監察是一種整體性的監察活動。遵循善治理念，除運用行政監察的調查權、檢查權、建議權、獎懲權等外，還應視監察事項的具體情況采取多樣化的方法和技術來保證行政效能監察的效果。學者周志忍認為“行政效能監察是組織績效評估的一種特殊形式”，因此，在管理活動的事前、事中和事后，監察主體完全可以借鑒運用績效管理等先進成熟的管理工具，對管理部門的行政效能實施有效的監察行為。
2.1.5制度制度是機制運行的載體、基礎和保障。效能建設，制度必須先行。為解決職責不清、效率不高、工作不落實、干好干壞一個樣的問題，推進行政機關內部管理規范化、合理化、科學化，需建立健全崗位責任制、信息公開制、服務承諾制、首問負責制、限時辦結制、否定報備制和激勵問責制等一系列制度，形成完整的效能建設制度體系。
2.2機制的實施流程在運作層面上，效能監察機制實際上是一套規范化的具體實施效能監察的操作辦法和流程。既然效能監察是一種績效管理，而全面質量管理和績效管理應用目標一致、管理工具相同、整體循環模式相同，故在此運用全面質量管理中的PDCA循環設計便于操作的高校行政效能監察機制的實施流程如下。第一步：P環節（監察計劃）——在充分調研論證基礎上確定選題，并在取得學校主管部門同意后開始實施前的各項準備工作，如成立監察組織實施機構、制定對選題項目具體監察實施方案。第二步：D環節（監察執行）——將P環節中制定的監察方案付諸實施。第三步：C環節（監察執行情況檢查）——對P環節立項監察項目的實施結果進行檢查，檢查執行結果是否達到預期效果和目標。第四步：A環節（處理監察結果）——對C環節檢查中發現的問題及結果進行具體分析，對經驗教訓進行歸納總結。對于未達到預期效果和目標的事項，形成具體的監察報告或建議書反饋到相關部門，督促其改進。在總結監督檢查經驗及整改措施的基礎上，形成穩定的監察制度，為進入下一個循環做準備。
3結語
【摘 要】本文分析高校學報編輯綜合素質構成要素，闡述媒體融合時代對高校學報編輯綜合素質的新要求，提出高校學報編輯必須培
>> 媒介融合時代下的新聞編輯專業素養的要求及培養 高校學報編輯綜合素質與創新意識的融合 融合時代期刊編輯的跨媒體能力 淺談網絡化時代高校學報編輯的綜合素質與人才培養 高校學報編輯的素質及優化途徑探究 論高校學報編輯的職業素質 媒體融合時代的頭版創新 淺談媒介融合時代的編輯文化素養 新時期報紙編輯素質的新要求 網絡時代對期刊編輯的新要求 淺談媒體融合時代電視新聞記者應具備的素質 媒體融合時代兩岸媒體的應對策略比較 在媒體融合時代積極提升電視新聞傳播的輿論影響力 “互聯網+”時代對高校圖書館員能力和素質的新要求 對媒介融合時代媒體運營策略的幾點思考 媒體融合時代危機傳播的宗旨、原則和策略 淺析媒體融合時代報紙新聞采寫的轉型策略 提高高校學報青年編輯的業務素質 融合自覺：新媒體時代的編輯生存語境研究 媒體融合時代下的新聞美術設計創新方向研究 常見問題解答 當前所在位置：l
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【作者簡介】孔文靜（1982― ），女，廣西梧州人，廣西廣播電視大學學報編輯部編輯，碩士，研究方向：編輯學、漢語言文字學。
（責編 黎 原）
關鍵詞：重大錯報風險 檢查風險 獨立性風險
一、引言
隨著市場經濟的發展，社會對于內部審計的要求和期望也越來越高。作為公司內部控制和審計監督體系的重要組成部分，內部審計扮演著越來越重要的社會角色和經濟角色。據中國內部審計協會一份針對國有公司調查報告顯示：對1236家公司做了調查，有947家公司設置了內部審計機構，其中687家公司設置了獨立的內部審計機構。這組數據說明，內部審計機構的建設有了一定的發展，獨立性有所加強。在對951家公司調查中，內部審計機構隸屬于董事會、監事會和總經理的有629家，占66.14%。說明在公司內部，內部審計的位置和地位有所提升。與此同時，對內部審計理論體系的研究也成為了熱點會計問題之一，因此，我的團隊把注意力放在了內部審計風險模型的研究上，并力圖通過這篇論文來表達我們的研究結論和觀點。
二、注冊會計師審計的風險模型
近年來，在注冊會計師審計中，風險導向型審計已經形成共識，而風險導向型審計中的核心問題就是對審計風險構成要素即風險模型的研究和理解，因此，理論界對風險模型的研究方興未艾，代表各種觀點的審計風險模型層出不窮。從應用的角度看，目前世界上各大審計組織和會計師事務所以及注冊會計師認可的審計風險模型是：審計風險(AR)=固有風險(IR)×控制風險(CR)×檢查風險(DR)。
審計風險是財務報表存在重大錯報而注冊會計師發表不恰當審計意見的可能性。固有風險是假定不存在相關內部控制的前提下，某一賬戶或交易類別或連同其他賬戶、交易類別產生重大錯報或漏報的可能性。但在實務中，對固有風險進行評估時，又必須建立在內部控制基礎上，從內部控制入手，這就導致了固有風險的評估和內部控制風險糾纏在一起，從而增加了固有風險的確認難度。控制風險是某一賬戶或交易類別或連同其他賬戶、交易類別產生重大錯報或漏報而未能被內部控制防止、發現或糾正的可能性，對控制風險的評估很好地把握了內部控制的建立、健全和有效性對實質性測試的影響，充分體現了內控導向型審計的精髓。但是又忽略了內部控制的局限性，即管理層凌駕于內部控制之上會導致內部控制失效。當我們認為控制風險低水平決定實質性測試程序時，問題產生了：員工串通舞弊或管理層舞弊造假使內部控制形同虛設，也使控制風險的評估毫無意義。而建立在固有風險和控制風險基礎上的注冊會計師可接受的檢查風險水平就無法確定。
因此，國際審計與鑒證準則委員會于2003年10月了一系列新的審計準則，將原有的模型重新描述為：審計風險(AR) =重大錯報風險(RMM) ×檢查風險(DR) 。在該模型中，引入了“重大錯報風險”的概念，即財務報表在審計前存在重大錯報的可能性，審計風險概念的內涵和外延得到擴展并趨于一致。重大錯報風險不僅包括了傳統風險模型中的固有風險和控制風險，還包括了公司的經營風險以及由于公司管理層串通舞弊、虛構交易而造成的內部控制失效風險。這就要求注冊會計師充分了解被審計單位及其環境，包括行業狀況、法律環境與監管環境及其他外部環境；被審計單位的性質；被審計單位會計政策的選擇和運用；被審計單位的目標、戰略及相關經營風險；被審計單位財務業績的衡量和評價；被審計單位的內部控制等，并以應有的職業關注，運用重要性思想，假定財務報告不存在重大錯報或漏報，運用分析性程序，對被審計單位的財務數據和非財務數據進行分析，確定重大錯報風險，確定可接受的檢查風險及最終的審計風險水平，并對財務信息做出合理保證。該風險模型雖然構成要素減少，但其內涵和外延沒有減少并趨于一致，而且風險模型變得可理解可操作。
三、公司內部審計風險模型的建立和分析
內部審計和注冊會計師審計、政府審計共同構成了我國的經濟監督體系。但是，內部審計是“自律”，與注冊會計師審計有著很大的不同。筆者認為，有兩點是建立內部審計風險模型時我們必須要考慮的：一是較低的獨立性，內部審計雖然有相對獨立的機構和人員，但由于身處被審單位，受制于被審單位的治理層和管理層，從身份上看既是審計人又是委托人和被審計人，導致內部審計成為附庸，淪為公司管理中一件漂亮的裝飾品。二是豐富的審計內容，對以會計報表為主的財務信息審計和非財務信息審計；對內部控制的審計，尤其是薩班斯法案404條款的出臺，更預示了對內部控制審計的重要性；對公司生產經營活動的管理審計等。
基于以上考慮，我們提出三要素的內部審計風險模型：
審計風險=重大錯報風險(RMM)×檢查風險(DR)×獨立性風險（IR）。
重大錯報風險由原來的固有風險和控制風險合并而成，要求審計人員在審計過程中執行必要的審計程序，從財務報表整體層次和賬戶余額層次兩方面評估重大錯報風險。考慮到內部審計與注冊會計師審計的不同，筆者認為，內部審計中的重大錯報風險應該從以下方面著手：1.公司所處的環境。主要包括行業狀況、法律環境和監管環境等。行業狀況指所處行業的市場供求與競爭、生產經營的季節性和周期性、產品生產技術的變化、能源供應與成本、行業的關鍵指標和統計數據等；法律環境和監管環境指適用的會計準則和會計制度及行業特定慣例、對經營活動產生重大影響的法律法規及監管活動、對開展業務產生重大影響的政府政策、公司所處行業和所從事經營活動相關的環保要求等；其他如宏觀經濟的景氣度、利率和資金的供求情況、通貨膨脹水平及幣值變動、國際經濟環境和匯率變動等。2.公司的性質。例如所有權結構、治理結構、組織結構、投資類型、籌資方式及主要的經營活動等。3.公司會計政策的選擇和運用。例如，重要項目的會計政策和行業慣例、重大和異常交易的會計處理方法、會計政策的變更、何時采用和如何理解新頒布的會計準則和相關會計制度、在新領域或缺乏權威性標準或共識的領域重要會計政策產生的影響等。4.公司的目標、戰略及相關的經營風險等。5.公司財務業績的衡量和評價。內部或外部對公司財務業績的衡量和評價可能對公司管理層產生壓力，促使其采取行動改善或歪曲財務報表。6.公司的內部控制。內部控制是公司為了合理保證財務報告的可靠性、經營效率和效果以及對法律法規的遵守，由治理層、管理層和其他人員設計和執行的政策和程序。相關內部控制制度是否建立健全（有無薄弱環節或漏洞）、是否行之有效（有無管理者無視制度或串通舞弊）極其重要，審計人員應當了解相關的內部控制以識別潛在錯報的類型，考慮導致重大錯報風險的因素。7.公司管理層的職業精神。例如管理層的品行、管理層的能力、管理層對待公司的態度等。
檢查風險是指如果存在某一錯報，該錯報單獨或連同其他錯報可能是重大的，審計人員將審計風險降至可接受的低水平而實施程序后沒有發現錯報的風險。內部審計中的檢查風險應該考慮：內部審計人員的專業勝任能力；內部審計人員的職業道德水準；內部審計機構的制度建設和質量控制；內部審計機構的獨立性；對公司的了解程度等。
獨立性風險是指審計人員因缺乏獨立性而不得已發表不恰當審計意見的可能性。獨立性風險在注冊會計師審計中影響有限，因此注冊會計師審計風險模型沒有考慮獨立性風險，而內部審計同外部審計的最大不同就在于審計的本質獨立性，一般認為內部審計的獨立性較差，它很難擺脫公司管理層的控制，因而內部審計能夠發揮的作用是有限的。因此，筆者認為，在研究內部審計風險模型時，可以將獨立性風險考慮進來，強調獨立性缺失的后果。讓公司認識到，必須提高內部審計在公司治理層和管理層中的地位，給予足夠的獨立，只有這樣才能有效地降低審計風險，充分發揮內部審計的作用。
在這個風險模型中，重大錯報風險是基礎，重大錯報風險的評估決定了可接受的檢查風險水平，獨立性風險是恒定的。重大錯報風險、檢查風險和獨立性風險共同構成內部審計的審計風險。
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