時間：2023-07-24 17:06:42
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會資源配置的方式，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一個社會的資源配置合理與否，直接關系到社會經濟的發展和社會福利的增加，在社會資源配置要實現兩個目標：一是經濟有效性，即效率。經濟有效性是指資源配置在經濟上有效，將資源投到能夠產生最大經濟效益的用途上。二是社會合理性，即公平，社會合理性是資源配置要有利于協調各種利益關系，將社會資源在各經濟主體內合理分配，以維護社會穩定，并且體現社會公平和機會平等。二者的矛盾在于實現經濟有效性往往不能與社會合理性相一致。注重效率會優化資源的配置，增加社會生產和社會財富，但這會產生貧者愈貧，富者愈富，兩極分化，進而影響到社會秩序的穩定，從而最終損害經濟效率，這樣就必須為了社會秩序和維護平等與權利而進行公平分配。因此，效率和公平二者是統一的，既實現社會資源合理配置，又實現社會資源分配的公平合理。如何協調好二者的關系，使社會資源配置既能滿足經濟有效性，又能體現社會合理性，就成為任何經濟發展過程中必須加以解決的問題。
二、金融市場的失靈與政策性金融
金融是經濟的核心，資金是國家運行的血液，是重要的社會經濟資源。金融資源配置的狀況決定著社會經濟資源配置的狀況，市場是資源配置的基礎，也是金融資源配置的基礎，在金融領域內，商業銀行作為經營貨幣資金的金融企業，在自主選擇和自由競爭的前提下，以實現自身利潤最大化為目標配置資源，實現金融資源配置的有效性，從而也就實現了社會資源配置的經濟有效性，但是在金融領域內同樣存在著作用的邊界和失效現象，存在著不足和缺陷。
在市場經濟下，存在著私人產品和公共產品，但同時也存在著一種混合產品。公眾物品能夠通過市場機制的自我調節，可以有效地自發地實現資源配置。而公共物品則需要政府通過公共財政的支持來加以提供。混合產品則是兼具公共產品和私人產品屬性的產品，在公共產品和私人產品之間，還存在著許多不具有純粹的公共產品或私人產品的屬性。但在一定程度上又或多或少地具有這兩種性質的產品和服務。這一類產品政府可以通過經濟手段進行提供和干預。同時在市場經濟下也存在兩類投資項目：一類是具有較高微觀收益的項目。這類項目能夠通過市場機制的自發調節，有效地實現社會資源的配置。另一類具有較高社會效益的項目。這一類項目自身財務效益低或沒有財務效益。市場機制的作用往往使投資者選擇那些具有較高微觀經濟效益的企業或項目，對具有較高社會效益的項目卻不予選擇或滯后選擇，使得資金流向那些高效益的地區或項目，使得那些社會效益好的項目得不到資金支持。
商業銀行以利潤最大化配置資源。在實現資源配置的經濟有效性的同時，又導致金融資源從低利產業、行業和地區流向高利產業、行業和地區。這又帶來一些如社會結構，產業結構，產品結構失衡和地區發展不平衡等問題。商業銀行以市場機制追求利潤最大化的資源配置方式可以實現資源配置的經濟有效性，而不能實現資源配置的合理性。為了彌補商業銀行和市場機制在資源配置中的不足和缺陷，政府希望有一個能充分體現自己意圖的金融機構，建立起由政府掌管的政策性金融體系，充當政府投資和調控經濟的工具，以貫徹政府的經濟政策為出發點，依據非商業原則，不以盈利為目的，對社會資源進行干預，實現社會資源配置的合理性。
因此，在金融體系內有兩種資源配置方式，一是以盈利為主要目的的商業性金融機構運用市場方式配置資源。二是以不盈利為目的，以促進社會共同發展為目標的政策性金融機構，以非市場方式配置資源。在市場經濟條件下，商業金融資源配置是主要的，政策性金融配置方式是第二位的，以補充和糾正商業性金融資源配置的不足和偏差。如果商業性金融配置具有經濟有效性，又同時體現較大的社會合理性，那么政策性金融配置的作用就相應縮減，但若商業性金融配置具有經濟有效性的同時伴隨著嚴重的社會不合理性，則能夠發揮政府作用的政策性銀行，則需在社會資源配置上發揮更大的作用，通過約束性或導向性措施糾正或彌補商業性金融配置資源的不足。
三、中國建立政策性金融體系的必要性
政策性金融體系在中國的建立，既有市場失靈和政府干預作用的一般性，又有中國自己本身的歷史性和特殊性。中國當下處于由計劃經濟向市場經濟的過渡之中，市場經濟體制不健全、不完善，并且中國市場經濟剛剛成形，因此，中國建立政策性金融體系也必須對這些因素加以思考。
(一)市場經濟發展水平的需要
隨著我國經濟體制改革的不斷深入，社會主義市場經濟體制的建立，中國已逐步建立起有序的市場體系，市場參與者的活動均已直接或間接處于市場關系之中。市場通過價格機制來推動生產要素的流動促進了我國資源的優化配置，提高了資源使用效率，但我國市場經濟體制剛剛起步，市場機制還不健全不完善。使得產業之間，行業之間和地區之間趨向分化。
彌補和糾正這些缺陷，需要政府進行干預，在中國金融體系中，同樣存在市場導向而產生的資源配置問題。因此，建立政策性金融體系，既可以糾正因市場失靈而造成的缺陷，又能夠彌補因社會主義市場經濟體制不完善而產生的過渡性不足。
(二)促進中國產業結構合理和優化的需要
合理和優化的產業結構是一國經濟協調、穩定發展，社會資源有效配置和高效利用的基本條件。從現階段來看，中國的產業結構不合理，基礎產業和基礎設施瓶頸是影響我國經濟持續快速增長的重要制約因素。貫徹國家產業政策，優化產業結構可采用多種手段，主要有財政稅收，價格管理，政府投資及信貸政策等。通過金融政策來干預經濟運行會取得更優效果，把宏觀金融調控和運用政策性金融體系同市場經濟機制有機地聯系起來。在金融方面除中央銀行外，還要建立政策性金融體系，把財政資金與社會資金結合起來運用，以少量財政補貼帶動大量社會資金，投向國家急需發展的產業。
(三)中國地區間發展不平衡的客觀要求
經濟發展不平衡是政策性銀行存在的客觀基礎，經濟發展不平衡除反映在產業之間發展不平衡外，還反映在地區之間經濟發展不平衡。中國的地區間經濟發展極不平衡，東部沿海地區經濟發展迅速加快，西部地區與東部地區差距逐漸擴大。通過政策性金融體系的建立，可以通過財政補貼和優惠政策對一些特殊地區融資，并鼓勵和引導其他金融機構對這些地區投資。政策性銀行實行貸款區域傾斜政策，把政策性信貸資金較為集中地投向需要加速開發的重點地區，并對欠發達地區實行低息或無息貸款。政策性金融可以縮小地區差距，促進地區間經濟協調和平衡發展。
(四)完善和增強中國金融體系的需要
在市場經濟條件下，商業性金融機構是經營貨幣資金的金融企業。是以利潤最大化為經營目標。為了獲取高額利潤。商業性金融機構需將資金投入效益好、利潤高的行業才能生存和發展。1984年之后的中國專業銀行，既承擔著商業性金融業務，又承擔著政策性金融業務。隨著經濟金融體制改革的不斷深入，要把專業銀行辦成真正的商業銀行，而專業銀行身兼政策性業務和商業性業務，使專業銀行在資金運用、利率、財務核算等方面始終不能按商業原則辦事，不能按現代商業銀行經營機制運行，嚴重阻礙了專業銀行商業化。這就需要成立政策性金融機構，把政策性金融同商業性金融業務拆分，使專業銀行成為真正的商業銀行。所以建立政策性金融機構，既是深化金融體制改革和銀行商業化的需要，又是完善中國金融體系的需要。
(五)適應經濟、金融國際化的需要
國內對于專業認證教育教學資源整合方面的研究甚少，相關研究集中在工程教育專業認證和教育教學資源利用兩方面，其中對于專業認證的研究集中在工程教育專業認證與注冊工程師資格認證的關系、工程教育專業認證與本科教育教學水平評估的關系、工程教育專業認證標準與認證程序問題、《華盛頓協議》各簽約國的工程教育專業認證及其啟示、工程教育專業認證與工程教育再造的關系等五個方面；對于教育教學資源整合的論文和專著，主要集中在教育教學資源利用與社會經濟的相互關系、如何在教育教學資源稀缺性的約束條件下有效利用教育教學資源、合理地將教育教學資源在個人和團體中進行分配等問題。熊耕分析了美國教育認證制度的功能，認為認證制度作為美國高等教育的一種質量保障制度在高等教育內部以及高等教育與社會、政府的關系中具有多重功能。曲恒昌指出與評估制度相比，教育認證制度有著更為鮮明的時代特征和優勢，成為新的強化教育質量保障體系的更為有效的手段。畢家駒教授介紹和分析國外工程教育專業認證的主要情況，提出了我國開展工程教育專業認證制度的基本設想。張彥通等從開展高等工程教育專業認證的背景和重要性入手，介紹了英美等國工程教育專業認證的基本情況，闡述了我國在工程教育專業認證上的積極探索與實踐。另外，張文雪等對美、德、日等國工程教育專業認證標準作了簡要的介紹，并提出了從專業定位及培養目標出發，以人才培養質量為根本，以學生和師資為主體，以專業和課程建設為核心，以辦學條件和管理機制為保障，構建一個科學合理、適應國情、向社會開放、與國際接軌、可持續發展的工程專業質量保障體系的建議。上海教科院提出了發展中外合作辦學應加大境外教育教學資源利用程度的觀點。主張通過多種渠道引進國外優秀的教師、先進的教材、教法和教學手段，但是以上海的中外合作辦學為例，缺少推廣意義。譚貞從研究教育教學資源的基本概念入手，構建其邏輯分類，在此基礎上對引進國外優質教育教學資源的動因進行分析，并對教育教學資源的優劣標準進行評價，最后總結出四種國外優質教育教學資源的優化引進模式。此外，孫清萍等論述了國外優質資源的基本內涵，分析了引進資源的方式、方法。但是所有這些研究只強調了“引進什么”、“怎么引進”的問題，沒有分析國外引進的資源與國內資源如何整合、融合的問題。莊莉提到了資源的整合與重組，但卻沒有對教育教學資源整合的內容、方式、方法展開系統的論述。
二、高等工程教育資源配置的現狀分析
目前，高等工程教育資源配置差距較大，無論是師資隊伍還是專項經費，國內的不同層次、不同地區的高等院校差距較大，如“985”、“211”層次的院校，東部地區的院校工程教育資源配置明顯優越于其他層次、地區的高等院校，特別西部地區、東北地區的省屬院校和應用型院校的由于辦學規模的擴張，工程教育資源配置嚴重不足，使得相應的工科學科（專業）發展遲緩。雖然高等工程教育資源配置差距較大，但是在現有的工程資源配置的基礎上，由于存在盲目、重復建設等因素，使得工程教育辦學效率和資源配置效益不高，資源整合、資源共享缺乏整體規劃。并且存在相關的高等工程教育資源整合的法律法規和相應的上位文件精神，以及高等工程教育資源配置的市場化準則。高等工程教育的投入主體和渠道相對比較單一，教育經費的嚴重不足，使得一部分高等院校的工程教育資源投入嚴重不足，甚至更新遲緩。雖然市場經濟已經有了高速的發展，但是高校很難向社會、市場籌措資金，依靠財政撥款和學校的學費有限的收入，加劇了高等工程教育資源總量不足的矛盾。
三、高等工程教育資源優化整合模式分析
1.高等工程教育資源優化整合的理論基礎
高等工程教育資源的整合是教育科學發展的一個全新的領域，有利于教育資源的有效利用，提高教育資源的利用率。高等工程教育資源整合要以遵循高等教育教學理論為依據，遵循教育與社會、與人發展關系的客觀規律，教育與社會發展關系的客觀規律，要遵循市場經濟在高校高等工程教育資源配置的基本規律，充分發揮高等院校計劃與市場兩種配置方式的有結合，逐步發展成為以市場經濟配置為主導的資源配置模式。高等工程教育資源的整合要通過不斷的整合實現教育資源的優化配置，從挖掘學校內部教育資源的潛力入手，在辦學思想、校園文化、課程體系等軟硬件設施進行全方位的整合，并充分發揮市場經濟配置主導作用，盤活現有的教育資源，實現教育資源的結構、規模、質量、效益等方面的協調發展。
2.高等工程教育資源優化整合的模式構建
高等工程教育資源的整合模式在滿足專業認證體系要求的前提下，以工程教育主體為主，社會資源（市場）為主的資源整合模式。工程教育主體資源整合在軟件、硬件設施兩個方面進行整合。市場經濟的輔助模式可以利用校際、社會的教育資源進行整合，充分利用社會資源培養學生。
（1）工程教育主體的資源整合模式
工程教育主體的資源整合模式，以學校現有的工程教育資源，從軟件、硬件設施兩個方面進行整合，軟件方面：著重進行課程體系，實施“幕課”、“翻轉課堂”等先進的教學模式；加強工程技能培訓，通過工程技能實訓中心培訓學生的工程技能；改革考試模式；加強師資隊伍建設等方面進行教育資源整合。硬件設施方面：實行開放式管理，將工程教育主體的硬件設施建設成平臺管理、通過平臺實現硬件設施教學資源的共享和集約化管理模式。改變工程教育主體的內部資源結構，提高資源的利用率、改變資源配置重復、分散的局面。
（2）社會（市場）的資源整合模式
關鍵詞：生態社會；生態文明
Abstract: Ecological society is a highly civilized form of society in which human and nature coexist harmoniously;human society and ecology develop coordinately and interact beneficially; human carry out the ecological construction and enjoy the ecological achievement. The ecological civilization is the most basic symbol of ecological society， which can be manifested concretely as follows: ecological principle becomes the basic principle of resources deployment; ecological production becomes the basic mode of social production; green consumption becomes the major patternof consumption; ecological legal system becomes the basic standard of conduct; ecological consciousness becomes the ideology of the social mainstream.
Key words:ecological society；ecological civilization
生態文明社會是在物質文明高度發展的基礎上，人與自然和諧相處，人類社會與自然生態協調發展、互利共生，人們積極開展生態建設、充分享受生態成果的高度文明的社會形態。作為人類文明進化的最高臺階，生態文明社會（可簡稱生態社會）是我們人類尚未達到的一種理想的社會境界。積極開展生態社會研究，弄清其特征標志，有助于推進生態社會建設。
總體上說，生態文明社會的基本標志就是生態文明。具體而言，生態社會的基本標志至少有以下五個方面。
一、生態原則成為資源配置基本依據
在工業社會，市場原則被證明是資源配置最有效的手段，但隨著工業社會的發展，市場失效的現象日益嚴重。作為由工業社會進化升華而來的生態文明社會，一方面還須借助等價交換、利潤最大化、優勝劣汰等市場資源配置原則，另一方面必須增加生態原則作為資源配置的基本依據，化解市場配置原則下市場失效的問題。
生態文明社會資源配置生態原則的主要內容大致有五項：
1. 生態平衡原則。資源配置的生態平衡原則是指社會資源配置不破壞生態系統結構功能和運行的穩定狀態，至少不剝奪生態系統應對外來干擾進行自我調節恢復原初穩定狀態的能力。依據生態平衡原則進行資源配置有利于促進生態系統良性循環，鞏固社會發展的生態基礎。自然生態平衡條件下能夠達到生態產出的最優化，但常常不是經濟產出的最大化，而最大限度地保持自然生態平衡是經濟社會持續發展的必要前提。
2. 環境安全原則。資源配置的環境安全原則是指社會資源配置不破壞人類賴以生存發展的自然環境系統的相對穩定與協調，至少不剝奪自然環境系統應對外來干擾沖擊的自我調節和恢復能力。這里的自然環境系統主要是指人工生態系統，也包括與人類生存發展密切相關的部分自然生態系統，如農地、森林、牧場、工廠、村落、城鎮等次生環境，涉及土壤環境、水環境、大氣環境以及全球氣候等，實施環境安全原則有利于經濟有效增長、促進經濟效率提升、消除經濟社會發展帶來的生態惡化與環境退化問題、維護良好的生活環境。
3. 資源節約原則。這一原則是指社會資源配置符合節約使用、高效利用、循環利用要求，做到不可再生資源的節儉節制使用，可再生資源的充分開發、合理使用。實行資源節約原則能夠最大限度降低人類活動對生態系統和自然環境的干擾沖擊，促進經濟社會的可持續發展。生態意義的資源節約立足于生態平衡環境安全，經濟意義的資源節約追求效率提高效益增加，兩者既相契合又有矛盾，生態文明社會強調前者的前提地位。
4. 協調進化原則。這一原則是指社會資源配置能夠促進人類社會與自然生態系統和諧相處、協調發展、共同進化、互惠共贏。落實協調進化原則，體現了人與自然和諧相處、生態文明社會發展進化的本質要求。
5. 永續發展原則。永續發展原則是指社會資源配置既要滿足經濟社會發展和生態系統平衡的現實需要，又能符合人類社會和自然生態長遠協調和諧、發展進化的要求。貫徹永續發展原則，有利于解決傳統發展模式下日益嚴重的代際不公平問題，推動生態文明社會的持續健康發展。
二、生態生產成為社會生產的基本內容
生態生產是指為維護生態平衡和環境安全、消除人類活動對自然生態系統的負面沖擊所進行的生產，其成果即生態產品一般以生態平衡的恢復與維持、自然環境的改善與保護、生態資源的維護與增加、環境污染的治理與消除等形式呈現。在社會生產方面，生態文明社會與工業社會的顯著不同，在于除了依然存在規模龐大的物質產品、服務產品生產以外，生態產品生產已經成為非常重要的基本內容。這是因為人類社會的高度發展構成對生態平衡的巨大沖擊、對人與自然和諧發展的嚴重威脅，必須通過調整社會生產結構、增加生態產品生產加以補償。
生態文明社會生態生產的發達主要表現在以下兩方面：
1. 生態產品在社會產品中占據重要地位。社會產品可以分為三大類，一類是物質產品，它通過對物質資料的加工制作形成使用價值，滿足人們的物質消費需要；一類是服務產品，它借助物質資料手段提供各類服務，滿足人們生產生活服務需要；再一類就是生態產品，它通過對生態環境的維護保養形成生態價值，促進生態平衡和環境安全。前兩類產品生產都建立在人類對大自然索取的基礎上，隨著索取強度的提高必須要有適當的方式途徑進行回饋補償，生態產品生產正是人類回報補償大自然的最佳途徑，正因此，在生態文明社會，生態產品成為社會產品中具有特殊功能作用、無法替代、不可缺少的基本產品，其規模、種類也將隨著經濟社會發展和人們對生態環境的更高要求而相應擴張。
2. 生態產業成為社會最基礎的前提產業。社會產品結構的調整必然要求社會產業結構的相應調整，在生態文明社會除了傳統的或經過生態化改造的一、二、三次產業以外，生態產業將成為社會的基礎性、前提性和標志性產業。生態產業是以生態平衡和環境安全為產業目標的專門產業，內部又包含污染治理業和生態資源培育維護業兩大產業，前者專司污染減排和受污染環境治理之職，后者專指修復、維護和培育生態資源，促進地球村生態系統良性循環、健康發展的基礎性產業（圖1）。
三、綠色消費成為社會主體消費方式
所謂綠色消費，是指人們在環境友好理念指導下所進行的有利于資源保護和生態平衡的、或者不至于惡化資源供求關系和生態環境的最終消費。綠色消費有以下顯著特點：
1. 綠色消費是一種減量型消費。一方面，綠色消費注重減少資源消耗量，放棄傳統消費大量消耗資源、追求最大限度物欲滿足的奢靡傾向
和極端做法，轉而采用適度消費以謀求足夠程度的滿足和多方面的滿足。另一方面，綠色消費強調減少廢棄物的排放量，通過減少浪費、減少資源消耗、循環式消費及廢棄物的再消費以及消費排泄物向社會排泄物處理業集中，減少消費過程的廢棄物排放量，不讓消費排泄物進入自然生態系統。
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2. 綠色消費是一種綜合效用型消費。綠色消費效用由直接效用、間接效用、宏觀效用、長期效用等多種效用構成。其中，直接效用包括人們消費產品和服務獲得的特定需求滿足，因采用循環消費、再消費、減量消費方式節約消費成本獲得的收益需求滿足，因采用綠色消費方式對生態環境保護有所貢獻而獲得的心理滿足；生態環境因綠色消費方式而直接得到的維護、改善（如人們化廢為寶，對廢棄物的消費直接減輕了環境壓力；人們參與植樹種草治沙等體驗性休閑、旅游活動對生態環境的改善），等等。直接效用是人們采用綠色消費方式的主要動力。間接效用主要指綠色消費方式因節約資源、減少排放而最終對資源保護、生態環境平衡所產生的有利影響，它與某一項具體的綠色消費行為并不直接掛鉤、對應，具有一定的曲折性、隱蔽性。宏觀效用是指綠色消費的積極效用是由眾多的綠色消費行為共同作用的結果，某個人、某一次、某一項、某一局部的綠色消費僅產生有限的積極效用，但要取得積極的宏觀效用必須從自己、從局部、從現在做起。長期效用是指綠色消費的效用除直接效用以外，其他效用的取得往往要經過一個較為長期的過程，而綠色消費的效用也會持續相當長的時間。綠色消費的綜合效用，是人們從理性高度選擇綠色消費方式的原因。
3. 綠色消費是一種可持續型消費。一方面，綠色消費為當代人的后續消費預留資源，也為后代的消費預留資源，有利于保持資源利用的持續性；綠色消費注重生態環境保護，有利于人類生存環境、生活環境的保護和改善。另一方面，綠色消費對綠色產品的追求，促進了有利于生態環境保護的社會氛圍的營造和生態文化建設，從而促進全社會的生態環境保護事業的發展，為經濟社會的可持續發展、為人們的可持續消費提供生態環境基礎。這些特點說明，綠色消費符合生態文明社會人與自然和諧的基本要求，能夠兼顧人類福利水平提升和生態環境改善的雙重要求。也正因此，在生態社會綠色消費能夠取代傳統消費方式，成為社會的主體消費方式。
四、生態法制成為社會基本行為準則
工業社會，人們按照市場法則和經濟法制行事，經濟利益是決定人們言行的內在動力，在經濟規律這根看不見的指揮棒的指揮下，人們在經濟法制劃定的界線內從事生產經營分配消費等經濟活動，以及其他社會活動。而在生態文明社會，人們不僅從事物質產品、服務產品的生產消費，還要從事生態產品的生產消費；不僅追求經濟利益和經濟價值，還要追求生態利益和生態價值。因此，人們的社會活動不僅要遵循經濟規律、經濟法制，也必須同時遵循生態規律、生態法制，而且應該更加強調遵循生態規律、生態法制。目前人們制訂的環境保護的法律規范，都是立足工業社會，從傳統經濟社會的視野出發，依托市場經濟運行機制所規定的行為規范，這些法律規范對環境保護和生態恢復產生了極大的促進作用。但嚴格意義上說，這些環境保護法律規范還無法充分體現生態文明社會生態理念的精神，無法完全適應人與自然協同進化的更高要求。尤其在一些發展中國家（如我國），為加快追趕步伐，環境保護往往要向經濟發展讓步，導致生態法制常常形同虛設。
作為生態社會的基本行為準則，生態法制至少具有如下四方面特征：
1. 以鞏固、發展生態文明社會為出發點和落腳點。生態法制建設跳出傳統工業社會窠臼，立足生態文明社會來進行，從而遵循全新的指導思想，設定全新的建設目標，確立全新的法制原則，建立相應的內容框架。
2. 很好體現生態規律的基本要求。體現生態規律要求是生態法制建設的核心，只有充分體現生態規律要求，生態法制才能很好反映其價值取向和行為導向，發揮促進生態平衡、推動環境保護的積極作用。
3. 努力借助經濟規律的運行機制。生態文明社會經濟規律仍然是社會運行的基本規律之一，指導和左右著人們的行為。生態法制建設不僅不排斥經濟規律的作用，還必須努力注意與經濟規律的協同契合，借助經濟利益的推動促進生態法制的落實。在經濟目標與生態目標出現矛盾的情況下，從有利于生態社會持續發展的最終目標出發，尋求合理的立法司法平衡點。
4. 貫徹人與自然和諧發展協同進化原則。生態文明社會的發展目標是要實現人與自然和諧發展協同進化，既要體現以人為本理念，努力提升社會福利水平，促進人的全面發展，又要貫徹生態和諧原則，確保生態平衡和環境安全，人與自然兩者不能偏廢。因此在生態法制建設中要防止出現兩個偏向，一個是片面的極端人類中心主義傾向，另一個是極端生態主義傾向，做到以人為本，兼顧雙方。
五、生態意識成為社會主流觀念
生態意識是指人們了解生態規律、尊重生態價值、努力追求生態平衡、積極參與生態建設的認識狀態和思想傾向，其核心是人與自然和諧的理念，它是人們自覺開展環境友好活動、采取維護生態平衡行動的內在動力。工業社會經濟意識是占統治地位的社會觀念，人們圍繞經濟利益這個核心從事經濟活動和其他社會活動，經濟效益成為衡量經濟活動乃至其他社會活動成敗得失的主要標準，最終導致工業社會的畸形發展。生態文明社會作為在對工業社會揚棄基礎上建立起來的全新社會發展階段，也必然要有與之相適應的全新社會觀念，用以指導人們的言行。作為社會主流觀念，生態意識不僅受到社會輿論大力推崇，也受到政府、公民、非政府組織等社會各方的充分認可肯定，還是各類社會組織及其他社會成員的行動指針，落實到社會生活的方方面面，從而成為體現生態社會文化特征的核心理念之一。
生態意識表現為兩個層面，一是認識層面，具有對自然生態、生態平衡、環境安全、人與自然關系的正確理解和把握，對自然生態及其價值的尊重，對生態規律、生態機制的認識和掌握。
關鍵詞：利率市場化；金融資源配置效率；回歸分析；影響機制；現代經濟體系
引言
利率市場化作為推動我國經濟金融健康發展，助推產業結構轉型的必由之路，社會資源的配置效率也在逐年提升。與此同時，市場對我國利率的影響也在逐年增大，這必定也會影響到我國的金融體系與經濟發展水平。我國的金融資產存量在不斷增多，金融在社會資源配置中的地位與作用越來越突出。但實體經濟在發展的過程中仍舊面臨著流動性不足等狀況，究其原因，主要是金融資源配置效率不高，致使整個金融體系出現了結構性問題。由上可知，利率市場化會在一定程度上對我國金融資源配置效率造成影響，進而作用于我國經濟社會的可持續發展水平。可見，怎樣通過利率市場化改革提升我國金融資源配置水平，使得金融資源充分發揮提高產出與經濟水平的作用，是我國現階段亟待解決的問題。基于此，本文著眼于利率市場化對金融資源配置效率的影響，在簡要分析我國利率市場化發展歷程的基礎上，從理論與實證層面重點探討了利率市場化與金融資源配置效率之間的相關關系，并基于所得出的結論全面探究我國利率市場化所起到的作用，就如何深化利率市場化以及提升金融資源配置效率提出了相關意見與建議，以期為深化利率市場化與提升金融資源配置效率有所裨益。
一、利率市場化與金融資源配置效率
（一）利率市場化進程及其影響探究
作為二十世紀七十年展經濟學中新古典復興在金融領域的表現，麥金農和肖提出金融自由化理論伊始，該理論就引起了學術界的廣泛關注。到了七十年代中期，以美國為首的許多國家紛紛走向利率市場化的道路。自1996年開始，我國央行開辟了銀行間同業拆借市場，銀行同業拆借利率形成，這也標志著我國利率改革正式啟程。1998年央行逐漸取消了貸款利率上浮限制以及對貸款等利率的管制。在存款利率管制方面，我國放開對商業銀行計息方式的管控是在2015年，而且也逐漸取消利率浮動區間的上限，存款利率市場化的實現也標志著中國利率市場化進程基本完成。我國經濟要想實現由政府主導轉向為市場主導，進而助推經濟金融可持續發展，利率市場化是關鍵。隨著利率市場化改革的推行與持續深化，我國資源錯配與配置效率低下的問題從根本上得到了改善，金融資源等的配置水平得到了進一步的優化與提升。由此可見，通過分析利率市場化對金融資源配置效率造成的影響，對我國利率市場化的作用有一個較為全面的理解極富現實意義。
（二）利率市場化進程中的金融資源配置分析
從某種意義上來說，利率市場化指的是央行開始放松對利率的管控，實現利率的大小及其變動態勢由市場來決定，進而通過供求關系均衡等機制來實現資金價格的自主調整。在我國市場經濟發展中，價格是資源配置的決定因素，因此，資源配置的市場化程度也由價格的市場化程度決定的。同時，以我國市場經濟為例，市場要想配置資源就必須通過對資金進行配置來起作用，因此，作為資金價格的利率必須要與市場規律相符合。在自由競爭的市場體系中，利率市場化作為金融機構保有自主定價權的重要體現，不僅能夠幫助提高市場中金融產品的多元化程度，也有助于國家宏觀調控等政策目的的實現。具體來說，隨著利率市場化程度的加深，企業直接融資的成本在不斷下跌，在此情況下會有越來越多的企業選擇通過直接融資，如發行債券等方式來在資本市場上獲得資金。同時，利率市場化也會助推商業銀行向中小企業、農業農村等領域發展，在一定程度上減輕了中小企業的融資壓力，緩解了中小企業的資金短缺現狀，提高了金融資源的配置效率，提升了經濟發展的潛力，實現整體經濟的平穩較快發展。綜上可知，實現經濟可持續發展與降低經濟結構扭曲的關鍵是提高社會資源的配置效率，特別是金融資源的配置效率，此時就必須要深入推進利率市場化改革，即讓利率由供需關系決定，而不是由政府來決定。
二、利率市場化影響金融配置效率的實證分析
作為資金價格，利率在金融資源配置市場上的地位與作用舉足輕重，本部分基于前文的理論探討，引入計量模型，采用回歸分析的方法從實證的角度探討利率市場對我國金融資源配置造成的影響，以期能為我國央行制定與完善金融經濟政策提供經驗證據。
（一）模型引入與數據處理
為了驗證利率市場化與金融資源配置之間的關系，為了保障所選取的變量能最大限度地體現我國利率市場化的特征與態勢，考慮到改革實際，本部分選取一年期的貸款利率，并將其進行簡單年化處理后的結果乘上經過加權平均的利率市場化參數作為衡量我國利率市場化程度的變量。同時，本部分采用Wurgler模型（投資彈性）中關于測度金融資源配置效率的方法，模型中所涉及到的數據的主要的來源是各類金融經濟統計年鑒、央行網站、中經網統計數據庫等。此外，為了降低變量數據的偏度，將各變量作對數化處理。計量模型引入。利率市場與金融資源配置是一個動態發展的復雜性過程，因此，為了更為準確的探究二者之間的相關關系，本部分在修正的Wurgler模型基礎之上，加入與我國央行利率政策行為等相關變量和利率市場化的諸多變量等，在此基礎上建立動態的面板數據模型。一般來說，若β2大于0，此時就表明利率市場化程度的提升會在一定程度上對金融資源的配置效率產生正向的作用，即利率市場化水平的提高會促進金融資源的配置效率的；若β2小于0，此時就表明利率市場化會對金融資本的配置效率產生反向的影響，即利率市場化的水平越高，反而會抑制金融資本的配置效率的提升，此時就產生了替代效應。
（二）模型估計結果分析
通過 估計法對式（1）進行回歸估計，模型估計及實證結果分析結果如表1所示。模型（1）代表沒有加入任何控制變量的模型回歸結果，模型（2）到（6）列代表的是引入了不同的控制變量之后的回歸結果。回歸結果顯示，除了模型（2）中的利率市場化程度的系數在置信水平10%下是顯著的，其他模型中的利率市場化程度與金融資源配置效率兩者之間存在顯著的正相關關系。該結論顯示：隨著利率市場化程度的加深，會對金融資源配置效率產生助推作用。與此同時，相關系數的絕對值比較小，這意味著金融資源配置效率并不會隨著利率市場化程度的加深而不斷增加，即其助推作用是有限的。基于此，我國應不斷優化利率政策以提高資源的配置效率。
（三）實證結果分析
由理論與實證的分析結果可知：第一，利率市場化改革會改善我國的金融抑制的程度，通過充分發揮市場的作用可以助推金融資源配置效率的提升；第二，我國央行利率政策的調整和金融資源的配置效率之間并不存在顯著的相關關系，也即利率的傳導途徑是多元化的，且我國金融資源的配置效率的高低是多種因素綜合作用的結果。就具體實際來說，我國經濟與投資總量的不斷提升，金融資源的配置也有一定程度地增加，但與發達國家與地區相比，我國利率的市場化程度還存在很大的發展空間，資金由低效率部門流轉到高效率部門的機制還有待進一步完善，二元經濟結構的現狀也有待進一步優化。由此可見，我國的利率市場化改革能夠最大限度地突破二元經濟的限制，降低資金的摩擦成本，順暢資金的流通路徑，創新資金的流通方式，進而提升資本市場的配置效率與相對穩定程度。利率市場化并非僅是政府放松對利率的管制政策，而是包括放松對利率的限制之后如何通過該利率水平實現市場化的合理定價，充分發揮發揮價格機制調節作用。因此，我國應該根據自身的發展實際，一是有針對性的建立與利率市場化新要求相適應的基準利率的定價體系來作為我國整體利率體系形成與完善的標準、參考與支撐；二是要通過推進利率市場化改革來助推我國金融機構的改革，因為利率必須通過金融機構這一媒介才能更有效地發揮對金融資源的配置與調控的作用和空間；三是要進一步完善我國金融市場的風險管理機制來防范和化解由不斷深化的利率市場化改革帶來的各類金融風險。良好的競爭環境與風險防控體系才是我國金融與經濟平穩可持續發展的前提與保障；四是央行要進一步優化對貨幣政策的調控方式，并建立一套更為完善的制度體系。利率市場化并非是減輕了央行的金融工作任務，反而是對央行監督管理我國金融體系提出了新的更高目標與要求。此時，央行需要找準站位，轉變管理模式，通過多種途徑為金融市場的發展保駕護航。
三、結論
摘 要：作為將財政資源轉化為公共目標的制度手段，預算現象具有經濟和政治雙重屬性，在預算研究領域相應地存在經濟和政治兩個研究向度，以及對預算改革的不同闡釋邏輯和實踐指向。關注和研究預算改革不同的理論向度、闡釋邏輯，對于認識和理解當前我國預算改革遭遇的現實困境，轉換和調整預算改革的宏觀思路和政策方向，具有重要意義。
關鍵詞：預算改革；研究向度；闡釋邏輯
中圖分類號：F830.9 文獻標識碼：A 文章編號：1000—176X（2012）10—0061—07
預算是國家的血液和基礎。作為通過強制方式從事經營公共財政的國家活動，它既涉及市場經濟條件下政府活動的范圍、方向和效能，影響諸如儲蓄、消費、就業和物價的總體水平，從而成為實現資源配置和社會福利最優化的重要政策手段。作為通過權力控制方式實現責任政府的制度安排，它又直接構成國家建設和政治發展的重要組成部分，體現和制約著民主政治的水平和程度，從而成為促進政治認同、國家整合與社會和諧的重要途徑。在當前積極落實科學發展觀、加快推進經濟發展方式轉變和建構社會主義和諧社會等宏觀政策背景下，我國預算制度還面臨著功能轉換和結構調整等現實訴求，加速推進體制改革和機制創新仍是當前預算改革的緊迫問題。那么，當前我國預算改革面臨的主要障礙是什么？這些障礙的體制機制根源在哪里？應該怎樣推進預算體制改革和機制創新？這些問題的實質，是尋求指導預算改革實踐的理論邏輯和實踐路徑。本文擬從預算現象的雙重屬性著手，通過厘清預算理論的兩個研究向度，闡釋其各自蘊含的預算改革的理論邏輯和實踐指向，進而澄清我國當前預算改革所遭遇的現實障礙及其理論根源，并據以探討推進當前預算改革的政策思路和實踐路徑等問題。
一、預算理論的兩個向度
預算作為一種公共資源汲取和分配的社會公共現象，廣泛地涉及資金管理、資源配置、政府間關系、國家認同等多個層面，更與政治上的觀念、行動、結構甚至意識形態復雜地彼此交織在一起，從而增加了人們認識和研究預算現象的復雜性和多面性。然而，無論出于何種研究視角和分析框架，對預算問題的理論考察都難以脫離人的需求及滿足需求的制度手段等基礎條件。
亞里士多德認為，人在本質上是一種天生的政治動物。斯密則強調，人天生具有某種經濟交往的傾向。盡管二者深刻地認識到人類行為兩個極為重要的側面，并據此開創了對人類行為進行觀察、解釋和反思的政治學和經濟學知識傳統，但我們仍必須承認這樣一個事實：亞里士多德與斯密分別描述的、具有不同行為偏好與差異的主體實際上乃是同一個“人”，他們所開創的知識傳統所關注的仍然是由眾多這樣的“人”所組成的社會生活。“人”的需求是不斷遞增的，社會能夠滿足人們需求的資源卻總是相對稀缺的。所欲甚多而資源有限，所以人們不得不依靠社會合作以獲取更大的規模收益。在這樣的人的需求及社會資源條件下，選擇社會生活是必然的：如果資源匱乏而人性野蠻，社會生活根本不可能出現；如果資源富饒而人性完美，人們沒有選擇社會的必要。為了最大限度地滿足自身的需求，人們將不得不在資源相對稀缺的條件下做出社會合作的選擇。在社會合作方式的選擇上，人們主要基于兩個層面的考慮：如何獲得社會合作的規模收益？怎樣分配社會合作產生的規模收益？
國家及政治權威的出現，并沒有改變人的需求以及人所面臨的社會資源狀況，它只是通過制度設計的方式提供了某種秩序，通過規制人的行為使人與人之間的利益合作和分配能夠在秩序的框架內進行，從而改變了人的行為后果。作為交換，人們必須供養國家及其附屬的官員和組織。進言之，國家及其運行并沒有改變人的本性及資源的稀缺性，它不僅本身就是資源稀缺的產物，而且其存在和發展也必然受到資源稀缺的制約。那么，如何運用有限的資源來滿足廣泛的社會需求，這不僅是市場機制的重要任務，更是國家必須面對并竭力解決的問題。在有限資源條件下，國家用以滿足社會需求的基本方式，就是預算。那么，作為將有限的財政資源滿足社會成員公共需求的制度安排，預算就必須解決兩個基本的問題：如何才能獲得盡可能多的財政資源，從而更有效地滿足社會成員的公共需求？如何才能實現財政資源分配的公平性，從而在汲取社會資源的同時不致引發社會成員的大規模抵抗？圍繞第一個問題，人們更多地關注如何通過市場的自由交換，實現各種可供選擇的稀缺資源的合理配置，以最大限度地收獲最終的產出，強調相同的資源單位在被投入資源的所用用途中產生相等的收益時，人們想要的東西（效用）才會最大化。圍繞第二個問題，人們更多地關注自由交換、資源配置的權威前提和約束條件，強調如何通過權威途徑實現對合作收益的合意性分配，重點研究人們為什么會容忍權威、權威如何發揮作用才能符合人們的期待。
隨著近代以來社會科學研究的分科化建制，對財政預算的理論研究日益出現經濟學化和政治學化兩種不同的發展趨勢，并隨著兩個不同學科的研究領域、分析工具的根本差異而出現較大的理論分殊。19世紀后期邊際革命以來，以邊際效用、一般均衡和需求分析為核心的新古典經濟學逐漸占據了經濟學的主流地位，預算研究的經濟學化趨向也越來越凸顯。按照這一研究向度，經濟學家將預算視為資源配置的工具，從福利經濟學的基本原理出發來推論預算的規模、結構和績效，強調預算研究的根本取向是弄清楚預算究竟應該在經濟發展中扮演何種角色、發揮何種功能，以及預算對經濟發展的績效等問題，以達到通過政府手段實現資源配置最優化的目標。預算研究的經濟學化以及大量經濟學分析工具的運用，推進了預算理論研究的科學性以及預算理論對微觀問題的研究深度和廣度，彌補了政治學僅僅關注、自由、民主等宏觀問題而導致的對預算現象以及預算效率等關注缺失等問題，但與此同時，這一向度的研究也忽略了對預算活動得以發生的政治框架，以及預算過程、結構乃至行為等問題的研究，從而導致“由李嘉圖、威克塞爾、埃奇沃思和庇古等經濟學家塑就的財政學傳統過分注重對政府稅收行為的研究而忽略了公共消費問題，忽略了民主制度對政府行為的合理性、責任性等規范要求，已經不能解釋現代社會政府經濟行為的所有方面”[1]。
【關鍵詞】財政支出；購買性支出；轉移性支出
一、財政支出理論
（一）財政支出
財政支出是指政府為提供公共產品和服務，滿足社會共同需要而進行的財政資金的支付。就其本質而言，它是政府履行職能所花費的社會資源，是提供公共產品和服務的成本和費用。財政支出是財政活動的一個重要方面，它反映了政府活動的方向與范圍。
財政支出的分類是指從不同的角度、根據不同的需要、依照不同的標準，將財政支出進行劃分和歸類的方法。對財政支出的科學分類是進行財政支出結構分析的基礎，同時對財政支出的規模分析也會有幫助，可以更加全面、準確和科學地把握財政支出的發展變化規律。財政支出的分類標準不是單一的，本文選擇了按財政支出經濟性質這一分類方法來展開研究財政效應的問題。
（二）財政支出按經濟性質的分類
按財政支出的經濟性質，既按財政支出是否能直接得到等價補償進行分類，可以把財政支出分為購買性支出和轉移性支出。
1.購買性支出
購買性支出又稱消耗性支出，是指政府購買商品或勞務，包括購買進行日常所需的或用于進行政府投資所需的各種物品或勞務的支出。前者如政府各部門的行政管理費，后者如政府各部門的投資撥款。其中購買性支出又分為公共消費支出與公共投資支出。
2.轉移性支出
轉移性支出是政府按一定方式把一部分財政資金無償地、單方面轉移給居民和其他受益者。主要包括政府部門用于社會保障如養老金、失業救濟、財政補貼、債務利息等方面的支出。政府的轉移性支出并不直接消耗公共資源，消耗著是轉移性支出的接受者，政府通過轉移性支出并不直接獲得相應的商品和勞務等經濟補償。它并不反映政府部門占用社會資源的要求，而只是對社會資源在社會成員之間進行的再分配，政府部門只充當中介人的作用。轉移性支出又分為社會福利支出與社會保險支出。
二、財政支出的效應分析
本文主要從財政支出對資源配置、收入分配、國民收入、經濟穩定及對儲蓄的影響五方面的來分析不同種類的財政支出的效率問題。具體分析如下：
（一）公共消費支出
公共消費支出是指政府以消費者身份在市場上購買所需商品和勞務所發生的支出。在資源配置方面公共消費支出影響全社會的資源在私人與公共部門之間的分配，因為公共消費支出的增長往往以私人產品的減少為代價，由于存在市場失靈現象，市場不能提供有效的資源配置，因此需要政府承擔資源配置職能，政府可以利用公共消費支出來進行合理的資源配置。收入分配方面，公共消費支出具有一定的收入再分配作用，由于市場機制不能避免收入與財富的分配不公平，因此需要政府執行收入再分配職能，公共消費支出便為調節收入分配的一種手段。在國民收入方面，公共消費支出可以促進國民收入，增加就業。但公共消費支出的經濟穩定功能有限，反周期功能也有限。在儲蓄方面，公共消費支出主要是即期消費，對儲蓄影響不大。
（二）公共投資支出
公共投資一般被界定為由中央和地方政府投資形成的固定資本，由于有政府不能在微觀層次上直接介入企業活動領域的特定認識，這些政府投資往往被限定在特定的公共服務領域中，因此這些資本被稱為政府投資，是政府調節經濟的主要工具之一。在資源配置方面公共投資支出對優化資源配置有直接作用，可以彌補私人投資的失靈，拉動經濟增長，對私人投資起示范作用，但公共投資存在效率問題，本身激勵不足。在收入分配方面公共投資支出對改善收入分配有一定好處，政府投資會直接形成共有產權的，對收入分配有利。公共投資支出會直接促進國民收入增加，投資帶動需求的增加。在儲蓄方面，對儲蓄的影響不確定，但經濟穩定效用突出。目前，世界上公認的宏觀經濟穩定的四大目標是充分就業，物價穩定，經濟增長，國際收支平衡。政府維持經濟穩定的手段多種多樣，可以借助投資性支出的調整來實現供求結構的均衡。
（三）社會福利支出
社會福利是指國家依法為所有公民普遍提供旨在保證一定生活水平和盡可能提高生活質量的資金和服務的社會保障制度。資源配置的目的是增進公眾的福利，如果能實現帕累托改進，則能實現資源配置。福利支出分為現金補助和實物補助兩種形式，前者對市場的資源配置不會產生不利影響，而后者會直接造成受補與不受補物品價格的扭曲，會出現替代效應。在收入分配方面，轉移支出的過程本身就是一種收入分配，因此效果明顯。影響國民收入的因素有需求和供給兩個因素，社會福利支出對需求的影響不明顯，因為給個人的現金補助，收到現金補助的人未必會消費這些錢或者至少當期不會全部消費掉；供給方面，政府的福利可能會降低人們工作意愿，對國民收入產生不利影響。儲蓄方面，一般認為，福利支出向貧困人口傾斜，會導致儲蓄下降，社會分配的公允程度與儲蓄成反比，即如果窮人的邊際消費效用高于富人，則富人的邊際儲蓄傾向高于窮人。此外，社會福利支出具有明顯的反周期作用，經濟穩定作用明顯。
（四）社會保險支出
社會保險是一種為喪失勞動能力、暫時失去勞動崗位或因健康原因造成損失的人口提供收入或補償的一種社會和經濟制度。社會保險的主要項目包括養老社會保險、醫療社會保險、失業保險、工傷保險、生育保險、重大疾病和補充醫療保險等。在資源配置方面社會保險沒有扭曲市場的資源配置，不會導致資源配置損失，其克服了私人保險市場的缺陷，解決了逆向選擇問題。在收入分配方面，社會保險支出是收入再分配的工具，我們可以用社會養老保險替代率來反映，社會養老保險替代率為退休后拿到的養老金額與退休前平均工資之比，窮人的替代率小于等于一，富人的替代率大于一。在國民收入方面，社會保險支出同福利支出原理大致相同，勞動者得到了保障，其勞動積極性會相應的降低，不利于國民收入持續穩定的增長。社會保險支出會導致儲蓄下降，因為人們生活有了保障，便無后顧之憂，不必僅依靠儲蓄這一措施來養老。因此儲蓄水平會相應降低。社會保險支出本身具有反周期功能，但力度不如購買性支出大。
三、總結
本文選擇了財政支出按經濟性質這一分類方法，將財政支出分為購買性支出和轉移性支出兩大類。其中，購買性支出又可分為公共消費支出與公共投資支出兩類，轉移性支出又可分為社會福利支出與社會保險支出兩類。本文分別研究了這四類支出在資源配置、經濟穩定、產出（國民收入）、儲蓄及收入分配方面的效用問題。通過以上分析我們可以得出以下結論，各種財政支出方式在各個領域發揮的作用是不同的，效用也不相同，因此政府在宏觀調控時應把握好這一點，使各支出更好的達到政府預定的目標與效果。
參考文獻
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一體化模式
上世紀80年代初，原煤炭部提出了煤炭生產、基本建設、多種經營三個主體的指導方針，支持煤炭企業積極發展多種經營，我國能源企業一體化經營模式開始起步。由于當時一體化發展大多沒有形成經濟規模，經濟效益普遍較差，國家每年投入30億元煤炭多經發展資金形成的企業絕大多數以倒閉或轉產告終。
之后，為解決煤、電、運之間長期存在的矛盾，緩解運輸壓力，國家賦予了神華集團煤、電、路、港、油化一體化開發的職能，進行能源企業一體化經營的探索和試點。經過20多年縱向一體化的實踐，神華集團形成了以煤為基礎，電力、鐵路、港口、航運、煤制油與煤化工為主體，產運銷一條龍經營的綜合能源企業。到2011年，煤炭銷量已達5億噸，電力裝機4000多萬千瓦，經濟效益在央企中名列前茅。
正是在神華集團這種一體化運營模式的帶動下，從2005年開始，能源企業一體化經營模式迅速推廣和發展，其中煤電、煤運、煤化工等一體化成為主流。2010年營業額排名前10的煤炭企業全部開發了煤化工項目；7家實施了煤電一體化；6家經營現代物流貿易；5家從事裝備制造。同時，其它行業也大量進軍煤炭業務，截至2010年底，中央企業投資經營煤炭開采的企業達到22家。涉煤央企的煤炭產量持續大幅增加，已由2005年的2.8億噸，增加到2010年的7.11億噸。
分析當前能源企業一體化經營模式快速推廣和發展的原因是多方面的。首先，由于部分行業實施價格管制，導致行業間利益差別拉大，上下游產業之間投資回報相差甚遠。尤其是近年來煤炭價格不斷上漲，電價受到國家的管制，跟不上以煤炭為主的能源價格總體上漲，隨著發電企業與煤炭生產企業利潤差距的不斷擴大，促使發電企業紛紛投向煤炭生產。
其次，運力不足嚴重制約著其它行業特別是煤炭行業的發展。長期以來，煤炭運輸是制約我國煤炭供給的主要因素，到去年底煤炭運輸已占到全國鐵路總運量的60%左右，部分運煤通道如大秦、豐沙大、石太鐵路等，能力利用已處于超飽和狀態。運輸資源的限制成為煤炭企業發展的瓶頸。一些煤電企業為加快自身的發展，掌握運輸的主動權，紛紛投資興建鐵路以求獲得更多的鐵路運力。
再次，一體化經營的成功經驗使更多行業嘗試一體化經營模式，并取得了一定成效。特別是神華集團經過20多年縱向一體化的實踐，形成了以煤為基礎，電力、鐵路、港口、航運、煤制油與煤化工為主體，產運銷一條龍經營的綜合能源企業。到2011年，煤炭銷量已達5億噸，電力裝機4000多萬千瓦，經濟效益在央企中名列前茅。神華集團超常規的快速發展，受到國內外企業和社會的廣泛關注，這種一體化經營模式的成功，給其他企業起到了示范引領作用，使得其他行業企業積極嘗試一體化發展，推動了煤電、煤運、煤化工等一體化經營的發展。
同時，國家政策支持和鼓勵也產生了很大的影響。2005年6月，《國務院關于促進煤炭工業健康發展的若干意見》中明確指出：鼓勵煤電一體化發展、鼓勵大型煤炭企業與冶金、化工、建材、交通運輸企業聯營。同年，中國煤炭工業協會將“促進煤炭、電力、冶金、化工等相關產業的聯合”和“煤、電、路、港、航一體化經營”作為煤炭工業健康發展的六項重要基本原則之一。在國家政策的鼓勵和指導下，國內各煤炭企業依托資源、區位優勢從事一體化運營，煤電、煤運、煤化工等一體化成為主流。
一體化困境
能源企業多元化、一體化的迅速擴張，擴大了企業規模，提高了企業的經營效率和效益，促進了企業的發展。但是從社會經濟的整體角度來看，一體化過度擴張也帶來了許多問題。
首先，過度一體化會導致專業化分工不足，阻礙生產力的發展，限制社會生產效率的提高。過度的一體化經營使得企業廣泛地將所涉及的產品和業務都放在企業內部進行運作，隨著一體化范圍的擴大和延伸，提供市場專業化服務的企業市場空間會變得越來越小，規模效應難以發揮，不利于社會生產效率提高。從社會整體視角看，這是一種以較高投入獲得較低產出的行為，也就是說，過度一體化會制約社會生產效率的提高。
目前有許多航運的上游企業，為延長自身的產業鏈，增加效益、擴大規模，憑借自身占有的貨物資源（如煤炭）優勢，紛紛進入沿海運輸領域，自己或與其它企業一起經營船隊。造成提供專業沿海運輸服務的企業很難通過專業化擴大規模，提高生產率，結果每個經營沿海運輸的企業都很難達到更大的規模經營，造成整個沿海運輸行業服務效率難以進一步提高。而如果沿海運輸的業務都交由專業化企業來負責，那么專業化企業就可以通過提高技術水平、培養人才、改進設備來降低成本，進一步提高服務水平和質量。
其次，過度的一體化會導致社會資源配置效率低下，造成重復投入和社會資源的浪費。廣泛的一體化會形成大而全、小而全的格局，造成重復投資和社會資源的浪費。當前在許多煤炭企業從事坑口電廠建設，進行火電生產的同時，電力企業也通過一體化進入煤炭行業，從事煤炭生產。由于沒有礦區的綜合配套，需要投入大量的資金用于基礎設施、購置設備等方面。
統計數據表明，在已有選煤廠、裝運及其它基礎設施的情況下，建設一座使用連續采煤機的中等規模的礦井，噸煤投資一般在100元以下；在這些基礎設施均需新建的情況下，噸煤投資一般為160元左右；如果是建設一座同樣規模煤礦，包括洗煤廠及其它所有地面設施時，噸煤投資將在200元以上。
再次，過度一體化會導致資源爭奪和惡性競爭，不利于資源的合理利用。隨著一體化范圍的擴展和延伸，各類企業競標資源熱情高漲，資源的開發權爭奪異常激烈，而后續資源開發的經濟性卻得不到保證。有的電力企業為了獲得資源，進入煤炭行業，在對煤炭資源了解不清、煤炭專業人員缺乏的情況下，盲目、高價獲得條件較差的煤田，致使進入兩難境地，生產會虧損，不生產就要損失前期的固定投入，造成了惡性競爭，擾亂了資源的正常市場秩序。
跨行業安全管理經驗不足還帶來了安全生產的風險。煤礦生產是在不斷移動和變化的情況下進行的，時刻面臨著水、火、瓦斯、煤塵、頂板和沖擊地壓的威脅，安全管理和安全生產的難度非常大，必須要有大批專業人才，有相當的安全管理經驗，并具備相應的安全生產技術。而新進入煤炭行業的企業安全生產技術、安全管理人才和安全管理經驗都十分欠缺，短時期內很難積累和完善起來。這就對煤礦一體化經營帶來很大的安全生產風險。剛進入煤炭行業的寶鋼集團，去年就發生了死亡十人的重大煤礦瓦斯事故。
一體化與邊際成本
能源企業是選擇一個行業以專業化為主的經營模式，還是選擇多元化、一體化的經營模式，主要取決于邊際交易費用和邊際管理費用的大小：當邊際管理費用大于邊際交易費用時，也就是說企業新進入一個行業實現一體化而比專業化多付出的成本，大于由此節約的交易費用，企業就不會選擇一體化；而當邊際管理費用小于邊際成本時，企業就會出于降低交易成本的目的而實現一體化，進入新的行業。因此，在完善的市場經濟條件下，市場機制會充分發揮作用，自動調節企業一體化的范圍和程度，從而在企業獲利的情況下，使社會資源得到最優化配置。
由于目前我國市場體制不完善，尤其是一些產品的價格受到政府的直接管制，如電價。有些能源產品的價格雖是市場化的，但政府也可以通過各種方式施加影響。在這樣的情況下，企業按上述理論來決定是否一體化顯然會出現偏頗，使得市場自動調節一體化范圍和程度的能力減弱甚至失效。在完善的市場體制情況下，企業的選擇和市場的選擇應該是一致的,但目前并不都是這樣。
從社會整體來看，某些一體化是一種高投入獲得低產出的方式，本不應選擇，而對于某一特定企業而言，收益都是大于成本的，該企業還是會選擇實現一體化的。由此可見，企業雖然能做到對自身有利的合理決策，但這選擇都不能合理配置社會資源，企業的選擇和市場的選擇出現了偏差。
如何一體化
在目前的情況下，要使我國能源企業一體化經營得到健康發展，首先要進一步健全和完善市場經濟體制，逐步放開電價和煤價，讓煤電價格由市場來確定。這樣煤電企業都會集中資源提高生產率，努力尋求在自身專業領域做精做細，提升企業在行業中的競爭力，以獲取更多的利益，而不會輕易進入上下游行業從事一體化。特別是大多數電力企業就會把主要精力和資源投入到電力行業上，不會輕易進入他們不熟悉且競爭力不強的煤炭行業。
其次，政府對能源企業一體化經營的引導應適度，不能造成過度一體化。在目前不完善的市場經濟條件下，企業的選擇和社會的選擇并不完全一致。過度鼓勵企業選擇一體化經營模式，必然會對社會資源造成浪費，不能優化社會資源的配置。當前特別要限制中小企業的一體化，提高一體化的門坎，一體化必須是在規模經營和專業化管理前提下的一體化，不能再次形成大而全、小而全的現象。
應進一步加大能源企業整合的力度，形成專業化、規模化基礎上的一體化。對于現在已經一體化而沒有形成規模經營的產業要區別不同情況、采用適合方式進行整合，原來的電力企業從事少數煤炭生產的，要盡可能按市場辦法將煤炭產業整合給專業化的煤炭大公司，原來的煤炭企業從事少數電力企業生產的，可將電廠整合到電力企業等。
關鍵詞 外在性 市場失靈 公共品
1 市場失靈的外部性分析
外在性的存在與公共品的屬性是市場機制難以處理的問題。實質上是市場機制的局限。市場機制在外在性與公共品的領域表現出無奈。經濟學在外在性與公共品領域的貢獻有相當的差別。新古典經濟學認為，在私有制條件下，完全競爭的市場機制在一定條件下（信息完全且對稱、規模報酬不變、分散決策等等）能保證資源配置的最優化，交易瞬間完成，交易費用為零。在一般性領域，由于市場機制能有效地在長期發揮作用于自發的交易過程中，交易的一些規則與體制實質上已經自發地演化出來了而不是人為設計出來的，經濟學的貢獻只在于對這些規則的產生與功能給予科學的說明，進而揭示人們行為的一般規律。然而在外在性與公共品領域，由于市場機制在此碰了壁，一般來說，人類的交易活動并不能自發地演進出有效的規則來處理這些問題（只有科斯定理除外，科斯定理可以是對人類自發地或以“私了”方式處理外在性問題的經驗的一個理論總結）。因此，在這一領域，經濟學的主要任務不是理論總結和說明，而是理論設計，原因是人類自發的以滿足個人利益或局部利益為目標的交易活動沒有演進出這類規則，這些規則與體制有待于設計。
于是科斯提出了這樣的問題：既然自由價格機制已經被公認為最有效率的協調和指導配置資源的工具，為什么還有企業的存在呢？這說明進入市場是要付出代價的，因此，用企業來代替價格機制可以減少交易費用，這就是交易費用的提出。所謂外部性是指某個人的效用函數的自變量中包含了別人的行為。外部性包括外在費用和外在收益，即從事一項經濟活動的私人成本與社會成本或私人收益與社會收益不一致。外部負效應指私人成本低于社會成本，這將導致資源存量的浪費；外部正效應指私人收益低于社會效益，這將導致從事該項經濟活動的激勵失靈。這就是“科斯定理”。科斯定理之所以重要，在于科斯定理闡明了在什么條件下可以促使社會資源達到最優配置。
2 市場的有效與失效
在市場經濟條件下，政府的職責并不是由它自己確定而是由市場來規定的，這就要把研究的視野拓展到政府與市場的關系這一深層次的問題上，以市場有效和市場失效作為研究問題的基點。
2.1 市場有效分析
市場經濟是一種歷經幾百年發展，才逐漸形成的復雜而精巧的制度。在市場經濟環境中，市場機制發揮著基礎性的資源配置功能，是市場經濟之所以能最優配置社會資源的根本條件。市場經濟長期運行的效果，證明它在以下方面是有效的：
（1）信息傳遞。傳遞信息是市場的一個基本功能。它是指由于商品價值，供求的變化，引起商品價格的漲落，同時為生產者和消費者提供商品的稀缺狀況的足夠信息的功能。市場傳遞信息，就是市場發出價格信號。因此，市場傳遞信息的功能也就是價格的功能，即價格充當信號機的功能。市場經濟中信息傳遞的關鍵作用，是盡可能以較低的成本、便捷的信息傳輸渠道和方式給交易雙方提供盡可能全面、客觀、及時的信息，以減少當事人同某種環境相聯系時的不確定性，提高當事人從事經濟活動的效率和效益。另外，市場傳遞信息的及時性、客觀性和分散性，還會節省經濟當事人在搜集、加工、整理和使信息各環節的成本費用。
（2）利益刺激和競爭激勵。這種刺激和激勵，對企業（生產者和投資者來說就是利潤刺激；對作為消費者的居民來說就是選擇最有效的消費方式和消費結構，實現使用價值最大化和最優化組合的刺激；而對作為勞動力供給者的居民來說，就是自愿接受進一步的培訓和教育，不斷提高自身素質和競爭能力，進在激烈競爭的勞動力市場上謀求更好的職業和報酬的刺激。其結果反映到宏觀就為經濟發展提供了源源不斷的足夠的內在動力。
（3）調整、優化經濟結構。這是指市場機制能對經濟結構（包括產業結構、產品結構、地區結構、企業組織結構、技術結構等）起到協調、平衡和優化的用。首先，市場具有協調商品供求結構，使之趨于平衡的內在功能，這是通過價格杠桿的調節實現的。其次，市場機制具有優化企業效率結構和企業組織結構功能，這主要是通過市場競爭機制和風險機制發揮作用來實現的。第三，市場機制具有優化產業結構的功能，這一功能是通過價格機制(實質是利潤率高低)實現的，因為在價格和利潤誘導下資源的自由和充分流動，可使產業結構、部門構趨于均衡化、合理化。
（4）促進技術進步。市場在推進技術進步方面具有其它機制不可替代的功能。其原因主要出自市場競爭的外在強制力。在市場經濟條件下競爭機制迫使經濟當事人要不斷地、積極主動地在科技投入、研究開發、引進吸收消化先進的技術設備等方面努力進取，以便在競爭中以性能更好、質量更高、價格最廉、成本最低的商品擴大市場占有份額，獲取更多的利潤，從而在激烈爭迫使勞動者和管理者不斷地自覺接受培訓、學習、掌握和運用現代科技知識等也有助于推進科技進步。
（5）促進效率提高。從理論上講，完全競爭的市場機制能夠實現帕累托最優狀態，即最優經濟效率的狀態。盡管現實的市場達不到完全競爭市場嚴格假設的種種條件的要求，因而也就達不到資源配置的最有效率的狀態，但是，這并否認市場經濟具有提高經濟效率的客觀功能。市場通過競爭機制和價格機制引資源的合理流動和充分有效利用，為生產者和消費者提供及時、客觀的信息和分的貨幣刺激，使經濟當事人能對個別情況的千變萬化作出迅速的反映。市場經濟國家中，所謂“市場解決效率問題，政府解決公平問題”的大致分工，在一程度上說明市場機制具有促進經濟效率不斷提高的功能。
2.2 市場失效分析
由于現實經濟生活中，很難滿足完全競爭性市場所嚴格假設的種種條件，一步說，即使滿足了這些條件從而市場機制能夠實現帕累托效率，它也不能解諸如收入和財富分配不公、自發競爭導致的經濟波動等問題。與市場有效一樣，市場失效(失靈)也是一種客觀存在。現代市場經濟理論已經揭示，市場失效有以下表現：
（1）不能提供公共產品和公共服務。公共產品具有聯合的、共同的、公用的消費性質，其產權無法清晰地界定，特定的個人和他人能夠同時消費（“消費的非排他性”），新增消費者不會減少既有的公共產品的數量和效用，也不增公共產品的消費成本（“消費的非對抗性”），并且不能把拒絕為公共產品付費的人排除在消費范圍之外（“消費的非拒絕性”），這就難以形成市場價格，以通過市場機制引導必要數量和質量的社會資源配置于公共產品的供應上，如國防、治安安全、防洪排澇設施等。
（2）存在外部性。包括外部經濟和外部不經濟（正的和負的外部效應）即某個經濟主體生產和消費物品或服務的行為，不以市場為媒介而對其他經濟體產生的附加效應。由于“不以市場為媒介”，具有外部性的產品的市場價格是不完全的市場價格，是扭曲的市場價格，人們從事具有外部性的活動，是不通過市場價格信號實現社會資源的有效配置的，這就產生了市場失效狀態。
（3）自然壟斷。由于資源的稀缺性和規模經濟性的作用，市場由一個或數個賣者壟斷。這是一種由于規模報酬遞增特點所決定的天然壟斷，從而排斥充分競爭，破壞符合帕累托效率的資源配置。
（4）信息不對稱。市場經濟行為主體的獨立性和分散性，使之不能在任何時候，任何情況下都獲得充分和全面的信息，這將導致市場活動的盲目性。常見的現象是：交易主體的一方(往往是賣方)掌握更多的信息，從而使交易的另一方陷入不確定的環境中。尤其是在最終消費品市場上，消費者對商品不具有充分知識時，往往不能實現效用最大化。
（5）風險和不確定性。市場經濟是以無數人的自發活動為基礎的，是通過市場機制的自發作用而實現社會資源的配置的，市場經濟就是風險經濟。事業風險與各種不確定性，造成某種類型的投資活動不能達到社會所要求的狀態。
此外，從道德倫理規范的角度看，即使在競爭性市場機制能夠實現資源上的帕累托效率的情況下，單靠市場機制調節也有可能出現諸如收入分配不公、經濟波動和宏觀經濟總量失衡及與此相關的失業和通貨膨脹等問題。
3 政府職能界定
市場經濟中客觀存在的市場失效，引出了政府干預經濟社會生活的“理由”，這就要求政府及其公共財政的介入，政府必須承擔起應盡的職責。在當今世界上，政府的職能可以概括為三項：政治職能、社會職能和經濟職能。
政府的政治職能是最基本的職能，它在一定意義上體現了政府存在的必要性，主要表現在維護國家主權、、國防和公共安全。政府的政治職能往往在戰爭、內亂等特殊情況下才充分發揮作用。在和平時期，則主要是實行政治統治，保障社會安定和維護公共安全。目前，人們對政治職能的認識并沒有太多的分歧。
[論文關鍵詞]國債規模；國債投資風險；資源配置
[論文摘要]我國國債規模的擴大和國債的發展對于推動債券及貨幣市場和資本市場的發展發揮了積極作用。然而，近幾年來實施的積極財政政策，利用大規模的國債投資，雖然對經濟增長起到一定的拉動作用，但在目前我國經濟環境下，大規模國債投資已存在著潛在風險。不僅僅是財政還本付息的風險，更重要的是國債投資規模擴大的風險、國債投資目標定位的風險、圓債投資項目選擇的風險、國債投資資金管理的風險。只有采取切實可行的措施，有效防范和化解這些風險，才能保證國債投資的預期目標得以實現。
20多年的國債恢復發行歷程表明，國債成為推動經濟增長和社會發展的一個重要因素。國債的發行不僅有力地彌補了國家財政收入的不足，而且滿足了社會各類投資者的不同需要。同時國債規模的擴大和國債的發展對于推動債券及貨幣市場和資本市場的發展也發揮了積極作用。然而，近幾年來，我國實施積極財政政策，利用大規模的國債投資刺激內需，拉動經濟增長，這雖然對經濟增長起到了一定的拉動作用，但任何一項政策實施都有其反向作用，在目前我國經濟環境下，大規模國債投資已存在著潛在風險。本文旨在對我國國債投資的潛在風險加以簡要探析，從而正確判斷國債發行規模是否適度。為此，需要從統計指標、宏觀效益和影響因素三個層面探討國債規模，并客觀地分析國債投資的風險。
一、我國國債規模分析
(一)國債規模的統計指標
我國國債規模適度與否，需要結合我國國情，利用國債負擔率、赤字率、國債償債率、國債依存度等4項統計指標進行綜合判斷。 國債發行主要以彌補財政赤字為主，財政赤字的大小將直接關系到國債規模的發行大小。財政赤字較大，必然要求發行較大規模的國債予以彌補。赤字率表示的是一定時期內財政赤字額與同期國民生產總值之間的比例關系。國際上該項指標通常以3％為警戒線。同樣根據《中國統計年鑒》2005數據計算得出：2000－2004年間，我國赤字率約為2.78％、2.59％、2.98％、2.50％和1.53％。從這一數值看，近5年該項數字波動較大，2002年赤字率接近國際上公認的警戒線，為2.98％，而2004年該項數字為1.53％，約為警戒線3％的一半。總體上平均而言，從該項指標數值觀察我國國債發行有一定空間，但是空間已經較小。 國債依存度即當年的債務收入與財政支出的比例關系，其計算公式是：國債依存度=(當年國債收入額，當年財政支出額)×100％。結合我國國情，按分母不同可以計算兩個指標：一種是國家財政債務依存度，即(國債收入，全國財政支出)×100％；另一種是中央財政債務依存度，即(國債收入，中央財政支出)×100％。鑒于我國國債是由中央財政來發行和掌握，將來的還本付息也由中央財政負擔，所以使用中央財政債務依存度更具有現實意義。根據《中國統計年鑒》2005數據計算得出2000－2004年間，我國的中央財政債務依存度約為75.25％、77.73％、83.58％、81.26％和85.21％。國際上通用的國債依存度的上限是15％－20％，從上述統計數據可以看出中央財政債務依存度平均約80％，可以判斷我國財政處于脆弱狀態，蘊含巨大財政風險。
(二)國債規模統計指標的綜合分析
二、國債投資規模擴大的風險
(一)國債投資規模風險界定
正是因為近幾年國債投資目標定位不當，將經濟增長速度作為國債投資目標，從而造成了為保經濟增長速度而擴大國債投資規模，使國債投資因規模擴大而加大風險。
國債投資規模擴大的風險表現為因國債投資規模擴大，有可能排擠出民間投資及有可能亂上一些拼湊的項目導致投資效率降低，損害資源配置的優化和國民產出的有效增長。須知，在市場經
濟下，資源配置是由政府投資和民間投資共同完成的。在一定時期內，資源總量是有限的，因此就存在著資源在政府投資和民間投資之間的合理分配問題。合理分配的標準就是投資的邊際成本等于投資的邊際效益，政府投資的邊際成本就是民間使用該資源投資的邊際效益，而并不僅僅是政府籌資的資金利率。因此，政府國債投資的最佳規模就是由政府國債投資的邊際成本與國債投資產生的邊際效益相等決定的。政府國債投資的邊際成本隨國債投資規模擴大而增加，而政府國債投資的邊際收益則隨國債投資規模的擴大而減少，因此國債規模超出了一定值必然使得國債投資的邊際成本大于國債投資的邊際效益，從而降低全社會投資的效率，損害全體國民福利。
國債規模管理是宏觀經濟管理的重要組成部分。世界各國的債務史證明，國債發行和銀行信用過度引起的后果是相同的，國債雖然是彌補財政赤字的較優方式，但卻不完全是財政赤字的原因和結果。國債發行規模應該與償債能力相適應，歸根到底是經濟與國債相協調的問題，因為債務融資既彌補財政赤字，又成為宏觀經濟的調控手段，甚至預算內安排的投資項目有時也需要建設國債予以支撐。國債作為財政與金融政策的結合，是調節貨幣供應量，避免經濟劇烈波動的一個重要手段。同時確定國債發行規模時還必須與信貸規模相結合，避免出現互相擠占資金、抬高籌資成本的現象。全社會資金總量一定時，用于購買國債的資金多了，信貸資金來源就缺乏保障，就會造成社會資金閑置和浪費，影響宏觀經濟調控能力，影響生產發展和建設速度。發行國債的實踐表明，國債不僅是財政經濟的內容。更是信用經濟的組成部分。"
(二)影響國債規模大小的因素
一般認為，影響一國國債規模大小的主要因素有中央財政收入、中央財政支出、財政收支差額、累積債務余額、預算內投資規模、國債還本付息額、居民儲蓄存款余額等。一定時期內，國債發行規模取決于一定時期國家的經濟發展水平，經濟總量越大，經濟發展水平越高，國債承受能力越強，國債發行規模的潛力越大；中央財政收入是國債還本付息的基礎，該項數值大小決定能夠承擔債務能力大小；中央財政支出的不斷增大，是國債發行規模增大的內在動因；國債的主要目的就是彌補財政赤字，因此赤字數額對國債規模有重要影響；籌集長期建設資金是我國發行國債又一目的。積極財政實施以來，國債資金主要用于重大項目和重點項目建設，因此預算內投資規模越大，其對資金的需求越大，當財政收入不足以財政支出時，政府的投資缺口一般要通過發行國債來彌補；國債規模越大，累積債務余額越多，則還本付息支出越多，當其支出額達到無法以當年財政收入來償還時，不得不以發新債來還舊債，如果一國國債的還本付息過多，就必須會使國家減緩國債的發行，以減輕還債壓力。
這三項影響因素中，債務還本付息額具有慣性，它受以前累積債務余額和相應的還款期限利率等因素影響。債務還本付息額有不斷增長的趨勢，不是容易控制的因素。隨著該項數值的不斷增大，根據多元線形回歸模型可以斷定，在其他因素不變的情況下，我國國債發行規模將按照一定的慣性不斷膨脹；相對容易控制的是預算內固定資產投資，可以通過控制預算內固定資產投資數額來控制我國國債發行規模，使我國國債在一定的合理范圍內，防范財政風險發生；影響財政赤字的因素較多，一般較難控制。
國債投資規模擴大的風險表現為國債投資規模有可能超出最佳規模而降低全社會資源配置的效率。一方面投資規模擴大，民間投資規模相應降低，民間投資有可能被排擠；另一方面，國債投資規模擴大，存在著為用完投資規模而隨意拼湊投資項目的可能。這都表現為國債投資規模擴大的風險。
在研究我國國債適度投資規模的文獻中，多從政府財政是否還得起和居民是否買得起即所謂的償債能力和應債能力兩個方面來看的。但由于不管政府是否有償債能力和居民是否有應債能力，都必須比較增加國債投資的邊際效益和邊際成本。因此本文認為，探討國債投資適度規模的理論標準應該是投資的邊際效益和邊際成本的比較。當投資邊際效益小于邊際成本時，國債投資規模過大，存在著降低了全社會資源配置的效率風險；反之，當國債投資的邊際效益大于邊際成本時，國債投資規模偏小，增加國債投資能夠提高全社會資源配置的效率，風險較小。由于邊際效益和邊際成本曲線難以精確化和具體化，因此對近幾年國債投資規模擴大是否超出了最佳規模還不能下肯定性結論；但是因國債規模擴大而加大國債投資風險的趨勢是明顯的。實際上，近兩年因國債投資規模突然擴大，地方政府項目儲備不足，把本來準備與民間合作投資的項目改為國債投資項目，從而造成了對民間投資的排擠。另外，地方政府也存在著為得到中央政府國債投資而隨意拼湊項目，甚至搞“三邊工程”的現象。這實際上是國債投資規模擴大的風險的具體體現。這里需要特別指出的是，近兩年我國在進行國債投資項目時，除了國債投資外，還要求國有銀行“配套”貸款及地方政府“配套”資金，這實際上是變相擴大了國債投資規模。就是說，如果加上國有銀行及地方政府的“配套”資金，則國債年度實際投資規模比我們上面計算的要多得多。因為在我國“國有銀行一國有企業一人民政府”三位一體的經濟中，國有銀行及地方政府的配套資金投資實際上也是國債投資，國有銀行及地方政府的配套資金投資如果變成了不良資產——壞債，最終還得靠國家財政解決。所以，把近兩年國債投資項目中國有銀行和地方政府的配套資金也作為國債投資的判斷應該是成立的。基于此，近兩年國債投資規模擴大的風險就更加明顯了。
三、國債投資項目選擇和管理的風險
(一)國債投資項目選擇的風險
在市場經濟條件下，政府投資和民間投資存在著各自的職能范圍，二者合理分工，才能實現全社會資源配置結構的優化，國債投資的目標也就是要實現全社會資源配置結構的優化。選擇恰當的國債投資項目，就能夠彌補民間投資的缺陷，提高全社會資源配置的效率；反之，如果國債投資項目選擇不當，則會降低全社會資源配置的效率。因此，國債投資項目選擇的風險也就是國債投資項目選擇不當，導致國債投資目標失敗而帶來不利后果的可能性。
國債投資究竟應該選擇什么樣的投資項目、應該依據什么樣的選擇標準，這在國內外都還存在著爭議。發展經濟學家羅斯托(W·W·Rostow)提出了在經濟發展階段政府投資的不同特點。他認為，在經濟發展早期階段，政府投資為經濟發展提供社會基礎設施；在發展的中期，政府投資起到對私人投資的補充；而一旦達到成熟階段，公共支出將從基礎設施轉向不斷增加的對教育保健與福利服務的支出。布坎南(N·B·Buchnum)和波拉克(J·J·Polak)分別在1940年代和1960年代提出了一種稀缺要素標準。他們認為，為了使收入最大化，財
政投資決策應當選擇低資本一產出比率的項目，即選擇單位資本產出最大的那些投資項目。卡恩(A·E·Kam)提出了社會邊際生產率標準。該標準認為在決定財政投資項目時，一定要考慮到邊際單位對國民產出的所有凈貢獻；當財政投資資金可以導致國民產出最大化時，這種資金配置就是高效率的配置。
我國學者對國債投資項目的選擇上也存在著分歧。陳共教授提出了財政投資決策增加就業標準，即財政投資項目的選擇應當是那些每單位投資能夠動員最大數量的勞動力的項目。林毅夫教授認為當前財政投資應發揮“四兩撥千斤”的作用，而以農村道路、電網、自來水建設為主要內容的新農村運動正是我國當前形勢下最能產生這種效果的地方。中國國債協會《中國國債投資方向》課題組認為，國債投資除了非競爭性經濟建設項目投資外，也應該用于營利性競爭性項目的投資，尤其是用于重點競爭性行業的投資。
理論研究上本就存在著巨大分歧，實際操作中更是莫衷一是。國債投資項目的選擇很多時候只能是“跟著感覺走，緊拉住項目審批部門的手”。國債投資項目選擇的風險由此而增大。在我國。因為政府間的事權劃分尤其是投資權限的劃分很不清楚，國債投資項目還存在著在全國性公共產品和地方性公共產品之間選擇的風險，這就導致了近兩年發生的國債資金轉貸地方使用，即國債為地方性公共產品籌資的不規范現象產生了很大風險。國外地方政府投資地方公共產品都是由地方政府發行地方公債進行的，這樣風險就由地方政府承擔而不在中央政府。而我國地方政府由于《預算法》限制無權發行地方公債，從而就發生了國債資金轉貸地方政府的情況。因為在我國中央與地方政府責任劃分不清的情況下，地方政府為了得到國債投資轉貸資金，什么項目都敢上，特別是在中央強調地方政府承擔償還義務時，地方政府更是會“逆向選擇”，即一些高風險項目爭相申請，這樣地方政府投資風險就轉嫁到了中央政府，無疑加大了國債投資風險。
關鍵詞：金融發展；金融和諧
中圖分類號：F830文獻標識碼：A文章編號：1006-1428（2007）03-0083-03
和諧的思想源于中國古代，中國古代哲人把保持矛盾對立面的和諧稱為“和”，把取消矛盾的對立面稱為“同”。孔子主張“和而不同”，堅持“君子和而不同，小人同而不和”，正確的態度是講協調、講和諧。和諧也可以稱為“大同”，即矛盾或不同的存在是客觀的，而且是豐富多彩的，但是總體能均衡、協調相處，而簡單的“小同”則片面追求單純一致，主張一元化。從哲學角度看，多元化、講究包容性，各單位元素既保持獨立，又相互尊重、相互合作、協調相處的和諧思想最符合事物發展的客觀規律。從經濟學角度看，均衡發展是最有效率的。以和諧為取向的金融發展是尊重金融發展規律，積極促進金融內外諸要素的相互協調，努力實現能充分調動各金融單位元素的積極因素和充分發揮金融功能的均衡發展。
一、金融和諧才能確保金融功能的有效發揮
隨著經濟、社會的發展，現代意義上的金融已經不僅僅是充當支付媒介的貨幣和簡單的貨幣資金融通，其包括貨幣、資金、資本及其衍生的各種金融工具，還包括機構、市場、監管、政策在內的融通機制。金融內涵的豐富和外延的拓展說明金融在經濟社會中有日益重要的地位，但金融功能不外乎充當經濟運行的中介和動員儲蓄轉化投資。金融中介和資源配置等金融功能的有效發揮，對經濟發展的動力和支撐作用的達成依賴于金融的和諧發展，也就是說具備符合金融和諧要求的金融組織體制、金融結構、金融運行機制、金融工具產品等是金融中介和金融資源配置等金融功能有效發揮的前提。
金融制度約束下的金融市場、金融政策、金融機構、金融監管等組成的金融運行機制直接影響著經濟金融運行效率，在高度發達的現代經濟狀態下，高效率、高質量的金融制度是保證人類社會創造的社會財富的流動和存量更加符合自身生存和發展的基本要求。以各種金融工具為載體的金融支付媒介功能直接影響著經濟的運行速度，豐富的金融工具可以大大加快資金融通的速度，增強經濟的活力。金融的動員儲蓄和資金配置功能直接影響著經濟的發展方向和經濟結構的調整，金融資源的配置其實就是社會財富的再分配，任何一位社會成員、一個社會集團、一個國家，只要獲得了金融這樣一種貨幣化的社會資財，其流動的時間順序、流動結構、流動速度成為了現代經濟社會財富流動的基本載體和動力，換言之，在現代經濟生活中是金融活動配置決定著社會財富的存量結構和動態結構，是金融活動推動了一個地區、一個國家乃至一個區域甚至整個世界的經濟布局和產業分工。金融是一把“雙刃劍”，金融資源既可以帶來財富，也可能帶來風險。事實上，拉美國家、亞洲國家等金融危機的爆發，就是金融作為社會財富索取權的不公平分配和不合理流動給許多后發達國家帶來的致命沖擊的問題。
金融和諧在經濟社會和諧中具有關鍵作用。以和諧為取向的金融發展的目的是要建設切合經濟社會發展需求的金融組織體系、金融市場體系、金融調控體系和金融生態環境，這對于我國經濟社會健康發展具有非常深遠的意義。
我國古代的“財聚則民散，財散則民聚”、“貨悖而入者，亦悖而出”、“為之者疾；用之者舒”等思想和說法都表達了和諧的重要作用。在我國社會主義建設初期提出的建設規模要與國力相適應等理論說明了和諧發展的重要性。經歷改革開放二十多年的實踐，在吸收有關傳統經濟思想和西方金融理論的基礎上，我國一些學者提出了金融可持續發展理論，提出了金融協調發展和可持續發展的理念。借鑒轉型國家的經濟金融發展經驗，結合經濟、社會轉型的實際情況，一些學者提出了金融轉型理論，認為一個國家的金融轉型，實際上是以下諸因素共同作用的結果：金融體系、實體經濟、金融部門改革、法律、歷史傳統、政府及其執行能力、政治約束和政治體制、經濟體制及其改革策略等。
實踐和理論的發展使視野不斷開闊，也使和諧的內涵不斷豐富。以人為本、全面協調可持續的科學發展觀和構建社會主義和諧社會等一系列新的指導思想立足于我國實際，明確提出了要樹立以和諧為取向的金融發展觀念，無疑非常有益于對金融發展理論的科學探索并積極付之于實踐。
二、金融和諧要以經濟社會為基礎并與之相協調
現實中，人們往往會把金融理解為純粹的工具，片面地認為金融是“撬動經濟的杠桿”，是可以隨意尤其是政府可以隨意支配的游離于經濟社會條件的外在資源，嚴重的脫離了金融與經濟的內在聯系，這是導致不和諧的重要原因。金融和諧發展必須要以經濟社會為基礎，與經濟社會相協調。
金融資源量的開發是由經濟社會狀況所決定的。處于特定經濟發展階段上的金融存量是一個相對穩定、具有特定質與量規定的“量”，一個國家社會財富的創造過程的質量和社會財富的創造能力決定一定時期的金融存量。所以，金融存量在不同的時期具有不以人的主觀意志為轉移的客觀數量界限，任何金融行為，只能在這個相對穩定的客觀數量界限的基礎上實現和完成。因此，如果要攫取過多的鑄幣稅或貨幣剩余則要引起通貨膨脹，危害經濟發展。
金融制度和金融運行效率受制于經濟社會條件。政治、文化、宗教、歷史等狀況影響著政府的功能和經濟的發展模式，對金融制度有直接的制約和影響作用。一定時期國家產業結構的調整愿望、國家開放程度、國際經濟運行狀態、國家宏觀政策目標調整、國家宏觀調控政策手段的(尤其是財政政策手段的運用狀況)調整等等對金融體制、金融政策產生直接影響。人力資本是一個國家社會和經濟發展的核心要素，全民綜合素質狀況直接制約和影響著金融發展能力。科技信息的發達和有效利用程度與金融資源有效開發密切相關。商品交易對支付方式的需求、經濟發展對資本的需求方式、金融市場發達程度、科技發展水平和金融創新的社會環境等等是金融工具、金融產品開發創新的基礎。
任何滯后和超前的金融制度，都不可能保證金融資源的有效配置。金融資源的合理開發是基礎，而金融資源的有效配置是關鍵。滯后于時代的金融制度無法保證金融資源的有效配置，超前的金融制度同樣會扭曲金融資源的配置狀態，而且這種超前性的金融資源開發引發的金融資源配置結果不僅會降低當期金融資源開發和配置的功能效應，而且加大了后期同類金融資源開發和配置的“交易成本”。
三、金融和諧首要的是樹立“大金融”觀念
理論的發展和實踐的經驗表明，和諧金融不是孤立的，是包含金融自身及經濟社會各系統諸要素相互作用、相互調整的一種比較理想的狀念。因此，樹立“大金融”觀念才能構建和諧金融，否則就會犯只見樹木、不見森林，頭痛醫頭、腳痛醫腳的錯誤。“大金融”觀念至少包括以下幾個方向。
一是要在經濟社會的大框架下來考慮和解決金融問題。跳出金融企業、甚至是整個金融領域，轉換角度、擴大視野，確立“以優化社會環境、實現金融資源配置與社會資源配置之間的良性循環為目標，以經濟、社會大系統的協調運行為前提，構建金融資源開發、配置的“宏觀績效機制”的金融改革大思路、大戰略，應該是深化金融體制改革、構建和諧金融的正確思維和科學決策。我們必須把金融資源、經濟資源的開發和配置置于中國歷史的、傳統的、改革開放20多年來新生的特殊的社會環境中去，努力實現和保證金融資源與經濟資源以及中國特殊的社會資源最大程度的協調一致性。一個國家的文化、宗教、歷史、政治、國民素質、決策者的偏好等等要素，構成經濟行為偏好不可選擇的制約和決定因素。因此遵循科學程序和原則的社會決策非常重要，千萬不可盲目借鑒和生搬硬套他國做法，同時不計后果的“闖”與“試”也不應值得經常提倡。從經濟社會的大框架下來考慮和處理金融問題才能達到標本兼治的效果。例如，2002年后想方設法啟動內需以及近幾年來特別關注的中小企業融資等問題，如何推動消費需求的上升、降低儲蓄率、擴大直接融資比例等都是治標的問題，根本在于如何建立起收入、就業、人力、技術、文化、法律、道德、制度等經濟社會系統各關聯要素相互協調的金融效率環境，即如何在經濟社會資源各要素的開發和配置過程中恢復和提升經濟行為效率的問題，如何提高金融資源“中介功能”的問題。
二是要促進各金融單位元素的功能“到位”與功能“互補”。在同一經濟和社會環境中，各種資源適度開發、合理配置的最佳狀態是實現各種資源配置的效用“到位”和功能“互補”，而非相互的效用“替代”和功能“互斥”，這一點完全契合我國傳統的“和而不同”的思想。例如，金融、財政政策的效用替代，導致了金融資產財政化和財政資金信用化。又如，超越“客觀數量界限”的金融資源配置，極可能產生相同屬性的不同社會資源之間的“功能替代”和“功能互斥”現象，從而破壞社會、經濟發展的協調狀態，引發通貨膨脹或金融危機。我們在金融政策中要注意商業性金融、政策性金融、合作性金融的效用“到位”和功能“互補”；國有、地方、民營、外資金融的效用“到位”和功能“互補”；直接金融、間接金融效用“到位”和功能“互補”；金融的行政監管、市場調節效用“到位”和功能“互補”，等等。對于金融單位元素效用和功能發揮“不到位”、“替代”、“互斥”等現象要認真調查分析，引起高度重視，及時進行正向或逆向調整以促進金融和諧。例如，面臨農業發展、促進就業、就學等弱勢群體的扶持、扶貧開發等迫切的需求就應該考慮政策性金融是否“到位”的問題，要進行適度的發展；面對多年來許多地方所熱衷的“外資”引進問題，就應該考慮其是否過分的問題，要進行反面的思考；面對日益增長的外匯儲備問題，也應該審視是否有效用功能的“替代”問題，要進行多方面的分析；等等。
三是要以求實開放的態度注重保護和引導金融的內生成長。經濟社會的需要和發展催生并發展了金融業，同時處于不斷的變化發展中的經濟社會系統諸要素又不斷地產生新的需求。就此而言，無論是需求導向還是供給導向的金融都應該根據新的需求而調整，也就是說，既有的金融永遠處于滯后的狀態，沒有現成的發展模式，因此金融的探索沒有止境，對金融的內生成長始終應該以求實開放的態度予以保護和引導，這也是“大金融”觀念的意義所在。但是，事實上，金融的內生成長遭到壓制和扭曲的現象并不鮮見。我國金融市場化改革歷程不長，在1993年前應該說經歷了一段“金融自由化”的實踐，但是忽略了“金融自由化”的微觀基礎和政府部門的駕馭、約束和控制能力，未注重對風險的監管，供給為主導的金融改革在一定程度上扭曲了金融的內生成長，例如1993年前金融機構量的高速擴張，基金、債券、股票、期貨等金融工具的遍地開花等。在1993年后則截然相反，防范和化解金融風險成為金融監管的重點，忽視金融發展和創新，金融的內生成長遭到壓制。目前金融結構的不協調狀況(直接融資偏低、民營金融機構發展滯后)、金融產品單一(集中于銀行信貸)、非正規金融活躍等與金融的內生成長未被保護和引導密切相關。因此，要認真推動自然演進基礎上的直接融資的發展，適度地將非正規金融納入正規金融渠道，采取適當的方式將自發的一些符合經濟社會需求的金融交易方式規范化、金融產品化等等。
參考文獻：
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0 引言
近年來，中國社會網絡領域的發展取得了長足的進步。從研究的方法來看，主要包括定量和定性兩方面。在定量研究中，主要的測量工具是提名法和定位法。從研究的領域來看，包括社會地位獲得、社會支持、階級階層與職業流動等。從研究特征來看，主要有：社會網絡與社會資本的理論模型和統計技術被應用到社會學、政治學、經濟學、管理學和其他社會科學領域。
根據學者關于近十年我國社會網絡研究熱點的分析，我國對社會網絡的研究主要偏向于應用層面，其中重點包括了知識管理、竟爭情報等復雜的網絡方面。隨著研究的逐層深入，社會網絡方法與其他學科的結合增多，程度加深。縱覽過去關于社會網絡的研究，近年來社會網絡理論的應用成果主要包括如下方面：政務及社會資源配置、競爭情報、知識管理和用戶服務方面，以上述領域為代表的社會網絡研究，逐漸體現其重要的應用價值。
1 政務及社會資源配置領域的應用
社會網絡在政務及社會資源配置方面，在2000年前后產生了大量的研究成果，其中，對就業問題的研究成為了當時社會網絡的研究熱點。例如1997年邊燕杰的作品《找回強關系》開創了運用社會網絡視角研究中國地位的先河；邊燕杰、張文宏于1999年對城市勞動力的研究，證明了強關系假設和體制洞假設；王漢生、陳智霞在1998年對于下崗職工利用社會資源實驗再就業的研究，證明了關系網絡是下崗職工再就業的一條主要途徑[8]。與之相對應的社會資本的研究，也產生了多樣的研究成果。
而近年來政務及社會資源配置領域的研究，仍然包括職業配置和市場資源配置，除此之外，則主要集中在微博社會網絡的結構分析上。
1.1 職業配置和工作搜尋行為的研究
在勞動力市場逐步趨向規范的前提下，在2006年張文宏進行的社會網絡資源對于職業配置的研究表明了如下幾個結論：人力資本和政治資本較貧乏、經濟地位較高的人更可能頻繁使用社會網絡資源以實現職業流動；運用社會網絡資源的職業流動者比不用者的求職效率低， 但前者的目標收入卻高于后者；運用社會網絡資源的職業流向是從政府部門和國有企業流向個體、集體、外資合營、外國獨資、新經濟部門或無主管上級的市場化的經濟實體；社會網絡資源的運用， 對勞職配置的吻合程度沒有顯著的影響。
在經典工作搜尋的理論的基礎上，董占奎、黃登仕選取了西南交通大學2009、2010級碩士研究生作為實驗被試，采用實驗的方法證明，工作搜尋過程獲得相關信息的一種渠道，會對個體行為產生顯著的影響．在有社會網絡資源可用的情景下，搜尋者個體的期望工資水平會有顯著的提高，同時個體在勞動力市場上的停留時間會顯著的縮短，該結論支持了社會網絡對于個體擇業過程以及勞動力市場效率的正向影響作用。
1.2 社會網絡對市場資源配置
歷史表明，市場在本質上是一種社會子系統，背景的復雜性，與社會其他構成部分的互動和關聯，都遠遠超出了供求和價格關系的范疇。社會網絡對市場的影響是顯而易見的，對此影響，雷玉瓊于2008年作出過具體論述，將社會網絡對市場配置的影響應總結為三方面：一是社會關系網絡與市場交易網絡的重合，市場交換依賴社會網絡進行，二是市場中的社會網絡影響價格的形成，三是在提高經濟效率的同時可能出現了公平問題。
1.3 微博社會網絡的結構分析
微博作為基于Web2.0技術的即時信息平臺，以其實時性和強交互性，成為了開展政務工作的新平臺，政務微博作為創新社會管理的有效方式，自2011年開始到2012年，新浪微博認證的政務微博總數突破6萬，發博總數為31，894，816條，平均每個政務微博發博數約為531條。
政務微博作為一個特殊的發展版塊，引發了一些其社會網絡結構特征的探討。杜楊沁、霍有光、鎖志海于2012年通過引入社會網結構洞理論對政務微博社會網絡結構進行分析，以“上海”等2012 年新浪政務微博影響力排行榜前十位為實證研究對象，對十大政務微博的結構洞進行挖掘，分析其微博社會網絡的結構洞特點和各微博輿情信息的傳播走向特點。研究表明，十大政務微博已經形成多結構洞、涉及面廣泛的、穩定的社會網絡體系結構，但需在橫向、縱向兩方面進一步優化，政務微博在未來發展中應考慮有效規模和限制度兩項指標。
與實證相配套地，上述三位學者還于同年通過構建復雜網絡模塊化模型，引入中心性度量和集聚系數兩類系統化的社會網絡輿情指標體系，提出了一種微博社會網絡微觀結構的分析方法，并以“上海”政務微博為例進行了實證研究。該分析方法能較好地描繪出微博社會網絡結構的個體特性，具有較好的針對性和適應性；同時，特征向量指數、頁面排序指數、權威性指數等綜合輿情指標的引入豐富了網絡中個體的評價依據。
2 企業發展戰略的應用
社會網絡分析在競爭情報方面的研究成果主要包括兩個方面，一是企業如何利用社會網絡帶來的資源，為自己的發展提供足夠的保障，二是基于復雜社會網絡的實驗型研究，其中對于競爭情報的研究主要在前一方面。
2.1企業對社會網絡的綜合利用研究
對于企業如何利用社會網絡方面，何建華（2012）提出，社會網絡因為中小企業內部資源的有限性，而成為獲取相關資源的重要途徑；彭華濤、王敏（2010）從創業企業試錯機理的角度，從試錯的定義與內涵出發， 界定了創業企業社會網絡形成的試錯本質， 分別從政府、金融機構、供應商、中間商、研發部門以及消費者等利益相關體角度， 探討了創業企業社會網絡形成的試錯機理。根據社會網絡研究的結構洞理論，黃波和趙紹成（2013）認為得出發展科研中介的一些啟示，包括遵循效率及有效原則、發揮信息優勢和控制優勢、提高科研中介的結構自主性，并且避免信息壁壘給創新帶來的負面影響。
對于企業網絡理論發展的脈絡與研究內容，許小虎和項保華（2006）對此作出綜述，根據其綜述可以總結，企業網絡理論的出現最初只是對傳統的企業理論提出質疑，隨著戰略學者、社會學者的加入，開始在融合多學科的基礎上以經濟學、戰略理論、社會學為主要維度融合發展。這包括企業網絡對傳統企業理論的挑戰、企業網絡與戰略理論的整合、社會維度加入企業研究等方面。
2.2基于社會網絡的實驗型研究
近年來，有關于復雜社會網絡和創新擴散主要集中在復雜社會網絡和局部網絡效應的相關研究。在此領域，Corrocher和Zirulia用實證分析的方法證實，正式局部網絡效應影響了消費者對移動通信運營商的采納決策行為；Banerji和Dutta構造了兩廠商的波特蘭德（Bertrand）競爭雙寡頭模型進行分析，研究表明由于局部網絡效應的存在，由不同用戶群體構成的社會網絡結果將導致市場細分，但每個廠商仍會獲得正的收益。
在國外學者的研究基礎上，趙良杰，姜晨，魯皓（2011）在考慮創新采納個體之間交互作用所產生的局部網絡效應基礎上，研究了復雜社會網絡結構、局部網絡效應強度以及創新采納個體自身偏好異質；周琦萍，徐迪，楊芳（2013）對新產品競爭擴散的計算實驗研究發現，在局部網絡效應中，影響新產品競爭擴散的關鍵因素是社會網絡中消費者的交互作用，產品內在的價值可以彌補局部網絡效應強度較弱的產品競爭弱勢性對創新擴散的影響 。
3 在知識管理方面的應用
社會網絡理論在知識管理中產生的研究成果相對更加豐碩，這和知識管理作為知識經濟時代的重要地位難以分密不可分。知識管理的概念最早于1986年由Wiig在聯合國國際勞工組織的一次會議中提出，此后，知識管理的相關研究不斷深入，基于社會網絡的知識管理研究也獲得了較大發展。
對于在社會網絡環境下的知識管理，此前已有學者對其作出綜述或述評。王曉光（2008）對社會網絡范式下的知識管理研究進行了述評，認為研究主要集中在知識共享和知識轉移兩個領域，常見的研究角度主要包含強弱關系、網絡位置和社會資本三個方面。劉佳（2012）通過檢索國外六個數據庫和國內的全文數據庫分析總結，企業內部社會網絡與知識共享的研究主要是圍繞員工個體、團隊或者部門及各層次共同展開，研究重點主要從社會網絡的各個特征要素，探討這些要素對知識共享的作用和影響，進而提出一些模型、建議或者機制。
此外，利用社會網絡的分析方法，劉璇、張朋柱和胡海波（2013）以1998至2011年知識管理領域發表的CSSCI論文進行了研究，構建了我國知識管理領域結構層科研合作網絡，發現知識管理領域已存在較高比例的合著現象，但合作傾向于發生在同一機構內部，機構間合作強度低，合作并不緊密。
對近年的研究結果進行分析，知識管理方面的研究成果主要包括如下幾個方面：個體知識創新、機構（或個人）之間的知識共享、網絡結構位置對知識資本的影響等。
3.1知識創新與知識資本
關于社會網絡對個體知識創新的影響，研究主要集中通過實證對影響機理和效果進行調研。丁浩和王炳成（2013）在員工創新績效的研究中，選用整體社會網絡量表進行研究，通過收集咨詢網絡數據，計算咨詢網絡中每位員工與創新績效水平高的員工的距離，并整理成歐幾里得距離，以標準化后的歐幾里得距離為自變量，以標準化后的創新績效為因變量，進行回歸分析后發現，員工創新績效中存在“近朱者赤”的現象，即與優秀員工距離越小，員工自己的創新績效越高；耿麗君，張華和何水兒（2013）在個體知識創新的影響機理研究中，從自我中心網絡的結構特征和個體一致性及其間的交互綜合考察了其對知識創新的作用機理，認為社會網絡為創新提供了基于和必要的資源，能力和動機則是創新中必要的人格特質，只有平衡好三者之間的關系和投入，才能最大化個體知識水平。
在社會網絡對員工知識資本的研究方面，孫立新，余來文（2013）以員工個體為研究對象，通過模型分析論證了員工網絡結構會影響社會資本、知識資本的獲得；員工所獲得的社會資本的多少會影響其知識資本，社會資本是網絡結構位置影響知識資本的中介變量。
3.2 知識共享與合作
李綱、紀曼等（2013）對知識共享的研究進行過綜述研究，發現國內外學者已經從多個組織層面對基于社會網絡的知識進行了研究，研究主題較寬泛，多集中在基于社會網絡的知識共享因素、動機、激勵機制、過程、模式、效果評價及指標測定等，但同時指出當前的研究存在如下問題：缺乏知識共享模式的選擇和模式內知識等問題的研究、僅僅研究了知識共享的數量而無質量、少有純定量研究。
在知識分享行為方面的研究，包括了員工本身的知識分享和企業間知識共享的研究和企業間的知識共享效率，其研究主要集中在定性研究上。在定性研究方面對于個體的知識網絡羅青蘭、孫乃紀、于桂蘭（2013）分析了社會網絡的四個方面，即網絡規模、網絡密度、關系強度和網絡異質性對知識分享行為的影響，認為應擴大成員的社會網絡，同時適度地增加網絡的年齡異質性，降低教育異質性和年資異質性。張玉峰，龍飛和王志芳（2012）將社會網絡的分析方法與知識管理研究方法相融合，通過探討參與企業競爭情報活動人員的知識協作關系來探索如何有效構建企業競爭情報知識協作平臺。
在實證研究方面，唐厚興、鄧麗明（2013）在社會網絡視角下，通過理論仿真實驗，研究了聲譽對企業間知識共享效率的影響，證明了知識共享的發起者聲譽提升有助于消除潛在參與者對共享收益的不確定性，進而提高共享效率；研究還證明了，聲譽的波浪式傳染效應（即傳染效應沿相關聯階段一層層鏈式傳播下去）比集聚式傳染效應（即結點的影響只局限于其直接關聯的結點上）效果強。王瑞新，夏火松（2013）基于社會網絡的視角，研究驗證了企業內部員工的咨詢關系網絡、情報關系網絡、情感關系網絡及員工受教育程度對只是擴散網絡有顯著的正向影響。
4 基于用戶的應用
社會網絡分析在當前基于用戶的應用研究中，研究成果廣泛，主要的研究內容為基于Web2.0環境下的用戶分析，包括用戶推薦、用戶信息挖掘、用戶信息傳播等，用戶信息服務等。
胡吉明（2013）等對社會網絡環境的信息推薦研究進行了綜合的述評，分析認為在國內，社會化行為以及由此產生的關系網絡的信息推薦研究已成為當前研究的熱點，研究內容主要集中于四個方面：社會化推薦模式分析、傳統推薦的“社會化”改進、基于關系挖掘的推薦和基于社會化標注行為的推薦。張玉峰、王志芳（2010）在對用戶的社會網絡挖掘中，從用戶發帖的文本內容角度構建用戶社會網絡，對人民網強國論壇的100個在線用戶進行了社會網絡分析，挖掘了用戶之間的信息交流傳遞模式。
在用戶信息傳播方面，胡吉明（2013）等對用戶關系對信息傳播的影響進行了研究，以新浪微博為問卷調研對象，發現微博上用戶關系成不對等特征，度數大的用戶較容易受到關注，同時度數大的資源也能夠得到更多關注，群組關系、互動交流、關注傳播都與信息傳布價值具有正相關關系，關注傳播影響程度最大。在信息服務方面，戴雨森等（2008）從用戶感知角度，通過調查研究的分析提出并驗證了四個社會網絡服務的關鍵因素，分別為可用性、內容質量、信息檢索和社會性，并且對可用性和內容質量更加重視。劉勇，陽瑩（2013）基于TAM理論，借鑒其他相關理論，構建了移動SNS用戶采納的理論模型，考察了包括感知可用性、感知易用性、系統的可得性和可靠性等變量，通過實證研究發現，感知有用性和感知易用性對移動SNS用戶行為意向有顯著正向影響。
[關鍵詞]政府公共信息資源 合理配置 評價指標 評價準則
[分類號]G203
1 引 言
政府公共信息資源。屬于國有資產，是重要的國家資源之一。如何評價其配置的合理性已成為政府公共信息資源管理中最迫切的問題之一。因此，作為評價的重要手段――評價指標體系的研究應運而生。評價指標體系的研究目的：評價現有配置方式的合理性；分析目前配置存在的不足和問題；提出新的配置策略。
雖然“帕累托最優”(Pareto Optimum)或“帕累托有效”(Pareto Efficiency)來常用來衡量資源配置有效，但用在信息資源配置有效評價時常常受到質疑。因此需要綜合各種途徑和方法尋找一種統一接受的標準來衡量政府公共信息資源配置合理性。
評價指標體系的研究的意義有：①促進合理有效利用；②協調信息資源、信息環境、信息倫理、政治、經濟、社會和文化的共同發展；③豐富政府公共信息資源配置評價理論與方法。政府公共信息資源系統本身是一個復雜的巨系統，其配置的環境和目標也都是動態變化的，所以其配置合理性評價指標體系的建立和完善是一項復雜的系統工程。
2 綜合評價指標體系的指導思想
建立政府公共信息資源合理配置評價指標體系總的指導思想是：按照科學發展觀的要求，立足于政府公共信息資源配置可持續發展的階段性和層次性的客觀實際，在借鑒國內外成功經驗的基礎上，研究沒計一套評價包括政治、經濟、社會、文化、生態和人全面協調發展的各項指標體系，客觀、全面、科學地反映、表征、度量政府公共信息資源合理配置的內涵和目標，從而科學指導實踐。
3 構建綜合評價指標體系的原則
3.1 目的性原則
目的是促進其配置效益的提高，因此，配置合理性評價指標體系的設立要與提高配置效益相適應，構造出有利于評價其配置的經濟效益、社會效益和質量效益協調發展的指標體系。
3.2 整體性原則
評價指標應從不同角度、不同側面反映評價對象特點。做到全面不容易，首先要求所選的指標能夠是一個有機整體，而且指標間的相互配合能比較科學、準確地涵蓋評價配置所需的基本內容。
3.3 可比性原則
盡可能采用相對指標，便于不同對象之間進行比較。但為了反映對象之間規模上的差異，也應選取一些絕對指標。另外，各個指標的計量范圍、口徑必須一致，才能進行綜合比較。
3.4 可操作性原則
即所需的指標原則上從現有的統計指標中產生，少最需重新計算和統計的指標也應盡可能地在現有統計數據的基礎上取得。
3.5 導向性原則
指標體系的設置和評價的實施，目的是要起到引導和導向的作用。通過指標的設置和評價，引導公眾識別信息、認識信息，從而提高公眾的信息搜集、檢索、處理、利用的能力及政府公共信息資源的利用效率。
3.6 定性與定量相結合原則
對那些統計資料計算出來的指標，盡可能采用定量方法得出精確數據；對那些難以量化的指標，則應作詳細的定性說明，以便幫助評價者作出合理的評價。
4
綜合評價指標體系設計合理的評價準則
政府公共信息資源合理配置評價指標體系的設計，除了遵循上述的指導思想和基本原則外，還必須遵循相應的評價準則①：
4.1 反映政府公共信息資源配置的經濟效益性
經濟效益性是指市場經濟條件下的投入和產出的關系。政府公共信息資源配置經濟上有效的宏觀表現為：提高整個社會信息資源配置的投人產出率；提高國家信息系統信息資源體系符合社會需要的程度。
信息資源的價格或價值并不能簡單的以數量來判斷，而應通過消費者利用后所帶來的效用為依據，也就是說，只能通過配置信息資源后的收益間接衡量經濟效益性。如評價指標：信息獲取的速度、信息數量、可靠性、易得性、利用程度、單方外共享的投資、年需政府公共信息資源增長率等均不同程度反映政府公共信息資源配置的經濟效益性。
4.2 反映政府公共信息資源配置的社會公平性
社會公平性不僅強調滿足社會各部門和各階層的需要，更要強調其作為國家經濟社會發展所具有的重要的、全方位的、不可替代的綜合貢獻力而要求每個個體用戶對政府公共信息資源的獲取權利。從整體上看，信息資源配置的社會公平性主要表現在創造各類社會活動主體公平利用信息資源的機會和平等發展的機會，提高我國的信息資源保障率，形成、擴大并保持我國的國際競爭優勢。由于政府公共信息資源是一種特殊的資源，具有公共物品和準公共物品的雙重屬性，因此，其配置合理性的評價指標首先是社會進步的公平性判斷和評價。如背景平等、機會平等、過程平等和結果平等、政府公共信息資源缺乏率等評價指標均不同程度反映政府公共信息資源配置的社會公平性。
4.3 反映政府公共信息資源配置的信息生態平衡性
政府公共信息資源是國家信息系統主要的組成部分，也是信息生態系統和社會經濟系統不可或缺的一部分。信息本身蘊含著多種意義和功能，而技術只是信息生態環境的一個構件。只有充分有效地協調利用信息生態系統中的各種信息，才最有可能改進一個企業或政府的運作。因此信息生態系統平衡性評價成為政府公共信息資源配置整體合理性評價的一個重要方面。信息生態系統平衡是指系統各組成部分之間協調互補、系統結構優化、功能良好的一種相對穩定狀態。或者說，信息生態平衡是指信息生態系統中信息人種類和數量等合理匹配、信息生態環境因子相互協調、信息人與信息生態環境高度適應、整個系統的信息流轉暢通高效的相對穩定狀態。信息生態系統是一個開放的系統，與外界環境不斷進行物質、能量和信息的交換，因此其平衡狀態是動態的。所以，人文社會環境、自然社會環境、國內環境、國際環境、國家的宏觀環境、地方的中微觀環境、靜態的信息環境、動態的信息環境等評價指標不同程度反映政府公共信息資源配置的信息生態平衡性。
4.4 反映政府公共信息資源配置效率的合理性
政府公共信息資源配置行為的目的，一方面必須服從于總體社會資源優化配置和社會福利最大化的宏觀目標；另一方面又必須立足于信息生產、信息服務有效的微觀基礎。實現這一目標的主要途經是提高其整體利用效率。因此，政府公共信息資源配置合理性評價的核心指標應該反應其利用效率。配置效率合理首先表現在宏觀上整個社會的信息資源“配置”是有效率的；其次，個別信息企業、個別非營利的信息機
構的投入――產出效率與x效率是高效的；再次，兼顧公平，避免“信息鴻溝”的產生。信息鴻溝、單位政府公共信息資源量國內生產總值、X效率、投入產出率、利用率等評價指標不同程度反映政府公共信息資源配置的效率合理性。
4.5 反映政府公共信息資源開發的合理性
政府公共信息資源科學合理開發是社會經濟健康發展的重要基礎。其開發和利用對于公眾和政府本身而言都是極為重要的，不同程度地影響著公眾生活，影響著各類機關、單位的效率和企業、社會團體的利益。開發政府信息，讓公眾了解、獲取并依法利用政府信息，不僅可以保障公民的知情權的實現，滿足社會各界對政府信息的需求，實現政府信息資源的共享，而且有利于公眾對政府行為的監督，增加權力行使過程中的透明度，有效遏制腐敗。信息資源的開發利用在促進經濟變革和增長、提升核心競爭力、完善市場經濟、建設政治文明、提高政府效率等方面具有核心作用。其開發合理性表現為提高了信息資源的可獲得性、適用性和有效性、數字化、數據庫化、網絡化和商品化水平，實現高度共享，促進了國民經濟和社會快速健康發展和人民生活質量提高。政府公共信息資源開發利用程度、引用的政府公共信息資源占提供的政府公共信息資源的比例、提供政府公共信息資源保證率／保障率、政府公共信息資源合理利用比例等評價指標不同程度反應了政府公共信息資源開發的合理性。
4.6 反映政府公共信息資源配置提高信息能力的合理性
信息能力是社會成員在信息社會中進行各項活動時靈活運用各種方式，主要是通過現代信息技術來發掘、利用社會信息資源的能力，是一種知識經濟時代的參與能力，是衡量國家綜合國力及國際競爭力的主要標志，可以乘方倍地提高國家競爭力，是國家競爭力的基礎和核心，是政府提高執政能力的關鍵。國家信息能力合理的主要表現是信息產業高度發展，國家利用現代信息技術手段，來搜集、儲存、管理、傳輸、利用信息創造價值和使用價值，從而提高綜合國力以及在世界發揮作用的能力。所以，其評價指標必須反應國家信息能力的提高。信息識別能力、信息收集能力、信息保存能力、加工處理能力、傳遞能力、信息利用能力、信息能力、信息思維能力、組織協調能力等評價指標不同程度反應政府公共信息資源配置提高信息能力合理性。
5 綜合評價的技術途徑與方法
5.1 技術途徑
政府公共信息資源配置受多方面因素的影響，因此應根據配置模式、配置特點、配置方式和配置環境等不同因素的特點，發揮各種方法的優勢，形成一套綜合評價體系，以達到高效、全面、持續、準確評價的目的。借鑒國內外已有信息資源配置評價體系，結合我國實際，在理論研究基礎上，建立政府公共信息資源配置綜合評價指標體系，研究選用恰當的評價方法是正確評價其配置合理的有效途徑：①借鑒已有成果和經驗，對國內外相關資源配置研究的成果進行分析總結，發掘其中的成功經驗和存在的問題。在此基礎研制新的適應性配置理念、方法、模式、思路等并融合到“政府公共信息資源合理配置評價指標體系及其評價準則”中去。②理論結合實際。在理論研究的基礎上，分析我國政府公共信息資源配置的人文環境、信息生態環境、社會、政治、經濟等方面的特性，建立政府公共信息資源配置評價指標體系的初始集，采用如主成分分析等指標篩選技術遴選出結構合理的評價指標集并制定評價準則。評價指標和評價準則是以建立信息社會、實現政府公共信息資源的合理有效利用、保證經濟社會的健康發展為目標。③研究選用評價方法。社會、政治、經濟、文化與信息生態環境全面動態協調發展是政府公共信息資源合理配置的主要目標。評價方法要適用有效，確定后先在有代表性的地區或省試用。在此基礎上開發政府公共信息資源合理配置評價系統，服務于政府公共信息資源綜合規劃。
5.2 評價方法
目前指標評價方法很多，如綜合指數評價法、多元統計評價法、模糊綜合評判法、數據包絡分析法、灰色關聯熵法、神經網絡模型法等。每一種方法都有其優缺點，也有其適用的條件和范圍。由于信息資源的價值難以直接計量，因此本文選用效用函數來反應。效用函數綜合評價是將每一個評價指標按效用函數量化，然后再按一定的模型加權合成求得總平均值。根據計算方法的可操作性，政府公共信息資源合理配置綜合評價總分可按下式計算：
其中，n：準則層中選取的具體指標數；λi：第i個準則的權重；λi：準則層中第i個指標在該準則層中的權重；Mij：第i準則層中第i個指標的評價值。
指標值和權重值的獲取采用適當(已有的或研究新的)方法，指標一般都要進行無量綱化處理。
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