時(shí)間：2023-06-12 14:47:08
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則；WTO；歐盟；傾銷(xiāo)
中圖分類(lèi)號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-2374（2009）07-0068-02
一、“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則簡(jiǎn)介
傾銷(xiāo)是指一國(guó)向他國(guó)出口的產(chǎn)品的價(jià)格低于其正常價(jià)值。反傾銷(xiāo)是用于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)不受外國(guó)出口商的傾銷(xiāo)行為所損害的法律程序，即當(dāng)一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國(guó)家市場(chǎng)，并對(duì)進(jìn)口國(guó)相似產(chǎn)品工業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或威脅，且傾銷(xiāo)與損害有因果關(guān)系時(shí)，則進(jìn)口國(guó)為抵消或阻止傾銷(xiāo)，可征收不超過(guò)該產(chǎn)品傾銷(xiāo)幅度的反傾銷(xiāo)稅的行為。
實(shí)踐中，出口國(guó)家的經(jīng)濟(jì)被分成兩類(lèi)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。對(duì)不同類(lèi)型的國(guó)家，在反傾銷(xiāo)調(diào)查中采取不同的措施，最主要的差別體現(xiàn)在決定傾銷(xiāo)是否成立的方法上。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品的正常價(jià)值是基于該商品在國(guó)內(nèi)的價(jià)格；而非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品價(jià)值的計(jì)算是采用類(lèi)比國(guó)（第三國(guó)）比較的方法進(jìn)行的，這意味著商品的正常價(jià)值取決于該商品在類(lèi)比國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格，而非出口商本國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格。
二、WTO、美國(guó)與歐盟的規(guī)則與實(shí)踐
WTO、美國(guó)和歐盟是應(yīng)用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則最重要的三個(gè)場(chǎng)所，其在各自的法律體制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和爭(zhēng)端解決
過(guò)程中廣泛應(yīng)用此概念。該三大組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)則和實(shí)踐是其他國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的引用和效仿的重要來(lái)源，分析該三大組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)定和實(shí)踐有助于了解國(guó)際貿(mào)易中的游戲規(guī)則和明確中國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施。
（一）WTO的規(guī)則和實(shí)踐
WTO的《反傾銷(xiāo)協(xié)議》并沒(méi)有明確提及非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家條款是實(shí)施不同計(jì)算方法的適用情況。然而這樣的規(guī)定出現(xiàn)在1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）附件一，即GATT第六條（下稱(chēng)第六條）第一段做出的第二項(xiàng)補(bǔ)充條款里面。由于《反傾銷(xiāo)協(xié)議》是WTO協(xié)議的一部分，相對(duì)第六條而言，是更為具體的實(shí)施協(xié)議。《反傾銷(xiāo)協(xié)議》最初的意思解釋表明了《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的實(shí)施不能超越第六條的管轄。因此，只要《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的結(jié)構(gòu)是與第六條一致的，《反傾銷(xiāo)協(xié)議》就可以獨(dú)立于第六條適用。
1．正常價(jià)值計(jì)算規(guī)則。在這里我們有必要根據(jù)協(xié)議規(guī)定具體，解釋當(dāng)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家面臨反傾銷(xiāo)時(shí)，其出口產(chǎn)品的正常價(jià)值將如何計(jì)算。
在《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的規(guī)定（第2.2條）中，有三種標(biāo)準(zhǔn)的方法可用于計(jì)算商品的正常價(jià)值，即可通過(guò)比較以下三種價(jià)格實(shí)現(xiàn)：（1）國(guó)內(nèi)價(jià)格；（2）出口到第三國(guó)的價(jià)格；（3）利用原產(chǎn)國(guó)生產(chǎn)成本推定出的價(jià)值。然而，對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家將會(huì)采用替代推定價(jià)值的方法，即比較該商品或其相似產(chǎn)品在第三個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的生產(chǎn)成本。第六條提到在一些可能出現(xiàn)的情況下，可以不予采納標(biāo)準(zhǔn)的方法，可采取特定的條件，例如“貿(mào)易的普通過(guò)程（ordinary course of trade）”、“正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）”和“其他影響價(jià)格可比性的區(qū)別（other differences affecting price comparability）”。相同的表述可以在第二條里找到，例如“特定的市場(chǎng)情形（the particular market situation）”、“不允許適當(dāng)?shù)谋容^（do not permit a proper comparison）”、“合理反映成本（reasonably reflect the costs）”、“正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）”和“表明影響價(jià)格可比性（demonstrated to affect price comparability）”。
2．規(guī)則適用的相關(guān)解釋?zhuān)℅ATT第六條的注釋?zhuān)Ｒ陨纤羞@些可對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家實(shí)施不同待遇的適用條件都是可以解釋的，而且可以用一種以上的方式進(jìn)行解釋?zhuān)@里面便存在著較大的解釋空間和解釋的隨意性。而且許多先于WTO的說(shuō)明和解釋是依賴(lài)不同的理由和環(huán)境的。例如，在波蘭膠泥案（Portland Cement from Poland）中，美國(guó)的調(diào)查專(zhuān)家就認(rèn)為“波蘭為國(guó)內(nèi)消費(fèi)的銷(xiāo)售不是以普遍的貿(mào)易過(guò)程進(jìn)行的”。
第六條的注釋現(xiàn)在已經(jīng)被引用為對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家采取區(qū)別對(duì)待的依據(jù)。注釋提到：“經(jīng)證明，如果進(jìn)口商品的國(guó)家貿(mào)易存在完全壟斷或者是潛在的完全壟斷，其所有的國(guó)內(nèi)價(jià)格是政府決定的，那根據(jù)第六條第一段的目標(biāo)，決定價(jià)格可比性將會(huì)特別困難。在這種情況下，進(jìn)口合同各方有必要考慮到在這樣一個(gè)國(guó)家嚴(yán)格比較其國(guó)內(nèi)價(jià)格可能是不適當(dāng)?shù)摹！?/p>
第六條的注釋提到的“一個(gè)國(guó)家”是指非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，因?yàn)槠鋬r(jià)格是由政府決定而非市場(chǎng)決定。這個(gè)條款為適用第二條的附屬條款提供了依據(jù)，即“價(jià)格可比性（price comparability）”。
第六條的注釋規(guī)定，“嚴(yán)格比較其國(guó)內(nèi)價(jià)格可能是不適當(dāng)?shù)摹薄Ｈ绻豢紤]“嚴(yán)格”這個(gè)詞的話，這個(gè)條款可以解釋成一旦決定了一個(gè)國(guó)家是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，即可自動(dòng)地導(dǎo)致拒絕適用標(biāo)準(zhǔn)的方法進(jìn)行計(jì)算的結(jié)果，因不存在市場(chǎng)為導(dǎo)向的價(jià)格即三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方式無(wú)法奏效，因此這兩種價(jià)值之間的比較是不適合的。但由于存在“嚴(yán)格”這個(gè)詞，它意味著不應(yīng)該作出以上解釋。盡管將國(guó)內(nèi)價(jià)格和出口價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格比較可能是不適當(dāng)?shù)模欢摋l款的一般意思解釋可以推出的結(jié)論是，國(guó)內(nèi)價(jià)格的比較也是可以適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的。換句話說(shuō)，一個(gè)非嚴(yán)格的或者是一個(gè)經(jīng)過(guò)調(diào)整的與國(guó)內(nèi)價(jià)格的比較是必需的。基于該解釋?zhuān)谶\(yùn)用了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)方法計(jì)算了正常價(jià)值之后，第2.4條的正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）條款應(yīng)該剔除，因?yàn)榉鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在本身“表明會(huì)影響價(jià)格可比性”。
然而，正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）是沒(méi)有一個(gè)確定的范圍的，對(duì)這個(gè)問(wèn)題唯一的解答就是調(diào)查專(zhuān)家組的判斷。在這種情況下，調(diào)查專(zhuān)家組就必須是完全沒(méi)有偏見(jiàn)和客觀公正的，實(shí)施正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助并不能完全否決非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家國(guó)內(nèi)價(jià)格反映的信息。
（二）美國(guó)的規(guī)則和實(shí)踐
1．美國(guó)1930年關(guān)稅法案。在美國(guó)，1930年的關(guān)稅法案（the Tariff Act of 1930）為其反傾銷(xiāo)制度奠定了基礎(chǔ)。首先，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在第771A條里被界定為是“成本或定價(jià)體系由行政職權(quán)決定，不基于市場(chǎng)原則進(jìn)行操作的國(guó)家，在該國(guó)家的商品銷(xiāo)售不能反映商品的真實(shí)價(jià)值。”
美國(guó)列舉了六個(gè)因素來(lái)判斷一個(gè)國(guó)家是否是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家：（1）貨幣的可兌換性；（2）工資等級(jí)的決定；（3）外國(guó)合資企業(yè)的補(bǔ)助；（4）政府所有的程度；（5）政府控制資源的程度；（6）行政職權(quán)部門(mén)認(rèn)為適合的其他因素。美國(guó)列舉的因素遠(yuǎn)比GATT第六條的注釋要多，意味著美國(guó)和其他效仿國(guó)對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的定義比GATT第六條的更加寬泛。
關(guān)稅法案第773（c）條提到，如果“受到影響的商品是從一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口的，而行政職權(quán)部門(mén)發(fā)現(xiàn)有效信息不能保證商品的正常價(jià)值”，則正常價(jià)值的計(jì)算將會(huì)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家提供的最有效的信息對(duì)商品生產(chǎn)要素進(jìn)行估價(jià)，而提供信息的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是行政職權(quán)部門(mén)認(rèn)為合適的國(guó)家。這里的“有效信息”條件經(jīng)常引用來(lái)證明產(chǎn)業(yè)是市場(chǎng)為導(dǎo)向的途徑，此時(shí)必須滿足特定的條件以避免實(shí)施替代推定價(jià)值的計(jì)算方法。雖然市場(chǎng)導(dǎo)向的途徑由一些例外，但美國(guó)支持替代推定價(jià)值的計(jì)算方法。因此美國(guó)反傾銷(xiāo)制度對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的說(shuō)明是遵守GATT第六條的注釋而非前面解釋的第2.4條。一旦確定了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，行政職權(quán)機(jī)關(guān)可以自主地采取“最有效的信息”來(lái)計(jì)算商品的正常價(jià)格。這被認(rèn)為是第一個(gè)有效地處理非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。在此筆者提請(qǐng)注意其局限性――沒(méi)有任何條件來(lái)界定什么是“最有效的信息”。
2．美國(guó)的實(shí)踐。在實(shí)踐中，美國(guó)調(diào)查專(zhuān)家組很少有自主判斷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的機(jī)會(huì)。典型的美國(guó)終審決定征收反傾銷(xiāo)稅的公告甚至不會(huì)提及非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，但會(huì)簡(jiǎn)單解釋類(lèi)比國(guó)選擇的問(wèn)題，一般認(rèn)為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷早已經(jīng)是最初決定的。這種最初的決定通常證明了對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷，其表述為：“在每個(gè)（調(diào)查專(zhuān)家組）主持的涉及（中國(guó)）的案件中，（中國(guó)）已經(jīng)被視為是一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。”為達(dá)到調(diào)查的目的，判斷非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)大部分情況下是忽略的，只有憑商業(yè)部長(zhǎng)作出授予該國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的決定，才能暫緩區(qū)別對(duì)待。筆者認(rèn)為這對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是非常不公平的，應(yīng)作出相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。
（三）歐盟的規(guī)則和實(shí)踐
1．歐盟委員會(huì)的規(guī)定。歐盟的做法與美國(guó)相似。在第384/96條委員會(huì)規(guī)定中提到，“如果從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)口，商品的正常價(jià)值必須以第三個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的價(jià)格或者推定價(jià)值為基準(zhǔn)”。然而，歐盟列舉了明確的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的清單，其授予先前的社會(huì)主義國(guó)家一定程度上的特權(quán)地位，這些先前的社會(huì)主義國(guó)家均是正在快速地加入世界貿(mào)易體系的國(guó)家。這些國(guó)家中，尤其是中國(guó)和俄羅斯，在某些情況下可以視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，即其被調(diào)查的生產(chǎn)者提出實(shí)質(zhì)性的權(quán)利主張，主張符合標(biāo)準(zhǔn)，而且程序符合規(guī)定，則該生產(chǎn)者或者生產(chǎn)和銷(xiāo)售相似產(chǎn)品的生產(chǎn)者將成功享有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。
規(guī)則進(jìn)一步列舉出五個(gè)授予以上地位的要素。這與美國(guó)的做法存在一定程度的差別。美國(guó)是列舉出決定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的要素，然后用替代推定價(jià)值的方法。而歐盟不僅列舉出了預(yù)先認(rèn)定的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而且另外列舉出一些國(guó)家，當(dāng)這些國(guó)家能夠符合特定的條件時(shí)將被授予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。不過(guò)歐盟在采用替代推定價(jià)值方法時(shí)享有高度的自由。
關(guān)鍵詞：歐盟反傾銷(xiāo)法；非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則；替代國(guó)；一國(guó)一稅
歐盟是中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易不斷增速發(fā)展，與此同時(shí)貿(mào)易摩擦也逐漸不斷升溫，其頻頻對(duì)華提起反傾銷(xiāo)指控。反傾銷(xiāo)等貿(mào)易救濟(jì)措施已經(jīng)成為中歐貿(mào)易的嚴(yán)重障礙。由于我國(guó)面臨“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”待遇，中國(guó)出口企業(yè)在受到反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，根據(jù)歐盟反傾銷(xiāo)法被采用類(lèi)比國(guó)方法確定正常價(jià)值，導(dǎo)致更容易被認(rèn)定為傾銷(xiāo)以及較高的傾銷(xiāo)幅度，在正常價(jià)值的計(jì)算和稅率方面遭受諸多不公和歧視，使我國(guó)企業(yè)蒙受巨大損失。因此，筆者試圖通過(guò)分析歐盟反傾銷(xiāo)法中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則來(lái)探討其合法性并找出中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策。
一、 反傾銷(xiāo)法中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇
非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又稱(chēng)“國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)”，主要指那些實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售活動(dòng)和產(chǎn)品價(jià)格由政府決定，貨幣不能自由兌換的國(guó)家，它是反傾銷(xiāo)法中的概念。美國(guó)和歐盟的立法和實(shí)踐中已經(jīng)形成了一整套圍繞非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的特殊規(guī)則。
按照反傾銷(xiāo)法的原理，傾銷(xiāo)即一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的辦法擠入另一國(guó)貿(mào)易內(nèi)的行為。①傾銷(xiāo)的構(gòu)成要件為存在傾銷(xiāo)即出口價(jià)格低于正常價(jià)值，造成損害以及傾銷(xiāo)與損害之間有因果關(guān)系。那么何為正常價(jià)值呢？正常價(jià)值的確定有三種方式（1）相同產(chǎn)品的出口國(guó)用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)時(shí)正常情況下的可比價(jià)格（2）相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格（3）產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加合理的推銷(xiāo)費(fèi)用和利潤(rùn)。②然而上述計(jì)算方法只適用于來(lái)自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口產(chǎn)品正常價(jià)值的計(jì)算，不適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這就是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”待遇，也即進(jìn)口國(guó)對(duì)來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，計(jì)算產(chǎn)品的正常價(jià)值可以違背上述三種方法，使用自己的方法。
非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素是西方國(guó)家反傾銷(xiāo)確定計(jì)算正常價(jià)值使用何種方法的重要考量因素。歐盟和美國(guó)各自的反傾銷(xiāo)法中都規(guī)定了對(duì)這類(lèi)國(guó)家出口產(chǎn)品的正常價(jià)值的計(jì)算方法，在對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，分別依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)定是否存在傾銷(xiāo)以及傾銷(xiāo)幅度。
二、歐盟對(duì)華反傾銷(xiāo)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則
目前，中國(guó)雖然被歐盟從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單中除去，被視為“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，但是中國(guó)仍然深受非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則損害。該規(guī)則已經(jīng)成為歐盟牽制中國(guó)的一個(gè)手段，中國(guó)企業(yè)蒙受巨大損失。
1、類(lèi)比國(guó)制度
這一制度是歐盟確定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口產(chǎn)品正常價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟384/96號(hào)條例即反傾銷(xiāo)基礎(chǔ)條例第2.7條是其對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家反傾銷(xiāo)的主要法律依據(jù)，該條規(guī)定，“在進(jìn)口商品來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的情況下，特別是來(lái)自第519/94號(hào)條例所使用的那些國(guó)家時(shí)，正常價(jià)值應(yīng)當(dāng)基于一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)的價(jià)格或其推定價(jià)值，或者基于從這樣一個(gè)第三國(guó)向其他國(guó)家包括向共同體出口的價(jià)格來(lái)決定。”③因此正常價(jià)值的為類(lèi)比國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格或推定價(jià)格或類(lèi)比國(guó)向第三國(guó)的出口價(jià)格。實(shí)踐中，歐盟一般以類(lèi)比國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格作為參照。類(lèi)比國(guó)選擇的原則體現(xiàn)在第2.7條第2段，應(yīng)該是“適當(dāng)?shù)摹焙汀胺遣缓侠淼姆绞健边x擇，但是對(duì)于什么樣的國(guó)家是合適和合理的，歐盟并沒(méi)有進(jìn)一步作出說(shuō)明，留下了很大的自由裁量的空間。同樣的，類(lèi)比國(guó)的選擇標(biāo)準(zhǔn)也沒(méi)有明確規(guī)定。
2、個(gè)別企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇
1998年，歐盟通過(guò)了905/98號(hào)條例，該條例對(duì)384/96號(hào)條例進(jìn)行修改，第2條第7（b）款規(guī)定“考慮到中國(guó)和俄羅斯的經(jīng)濟(jì)狀況的變化將其刪去，如果兩國(guó)接受調(diào)查的一個(gè)或數(shù)個(gè)生產(chǎn)商提出獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的書(shū)面申請(qǐng)，并證明該一個(gè)活數(shù)個(gè)生產(chǎn)商已具備了（c）段所列舉的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則其受調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)值的確定按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品來(lái)對(duì)待”。因此，中國(guó)和俄羅斯被排除出非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的行列，但仍然不能達(dá)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的要求，只是一些企業(yè)可以通過(guò)申請(qǐng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，從而不再適用類(lèi)比國(guó)制度，根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售價(jià)格確定正常價(jià)值進(jìn)而衡量是否存在傾銷(xiāo)，但是仍需滿足包括企業(yè)決策、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、資本狀況、法律和外匯匯率等5個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。在歐盟審查認(rèn)為中國(guó)符合以上標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)授予相關(guān)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，以該企業(yè)的正常價(jià)值計(jì)算傾銷(xiāo)幅度。
3、 一國(guó)一稅制度
歐盟反傾銷(xiāo)法在計(jì)算傾銷(xiāo)幅度方面有著特別規(guī)定，即不單獨(dú)針對(duì)每個(gè)出口商的出口價(jià)格計(jì)算傾銷(xiāo)幅度，而是對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的所有同類(lèi)產(chǎn)品的出口商計(jì)算統(tǒng)一的傾銷(xiāo)稅率，也稱(chēng)作“一國(guó)一稅”。 384/96號(hào)條例第9.5條規(guī)定，“原則上應(yīng)針對(duì)每個(gè)出口商分別征收不同的反傾銷(xiāo)稅，但如果這樣行不通，和作為在第2.7條所指情況下的通例，則應(yīng)對(duì)有關(guān)出口國(guó)規(guī)定反傾銷(xiāo)稅”。該規(guī)定對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的同一種產(chǎn)品適用同一反傾銷(xiāo)稅，這樣做的原因是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的生產(chǎn)資料屬于國(guó)家，因此將同一產(chǎn)品的所有生產(chǎn)者視為一個(gè)生產(chǎn)商，防止被征收高額反傾銷(xiāo)的出口商從被征收較低反傾銷(xiāo)稅的企業(yè)出口的“規(guī)避行為”。
不過(guò)這一原則也有例外，歐盟905/98號(hào)條例不僅將中國(guó)、俄羅斯從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單中國(guó)除去，給予個(gè)別的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，同時(shí)也規(guī)定了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商可以申請(qǐng)“分別稅率待遇”，委員會(huì)將根據(jù)申請(qǐng)者的出口價(jià)格計(jì)算傾銷(xiāo)幅度，得出對(duì)此申請(qǐng)者應(yīng)征收的反傾銷(xiāo)稅，而不再適用一國(guó)一稅，前提事實(shí)出口商能夠符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，證明其獨(dú)立于國(guó)家、政府等公共機(jī)構(gòu)。
三、歐盟對(duì)華非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇的合法性討論
“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”待遇是特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物。上世紀(jì)90年代以來(lái)，許多“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制”國(guó)家紛紛走上了改革的道路，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。完全的“非市場(chǎng)國(guó)家”幾乎絕跡，那么這種特殊的待遇還有存在的基礎(chǔ)嗎？事實(shí)上，本來(lái)就不存在完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，即使在最發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家美國(guó)也有國(guó)家和政府控制的產(chǎn)業(yè)如軍工行業(yè)。中國(guó)經(jīng)過(guò)1978年改革開(kāi)放、1992年建設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)逐漸走上了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的行列，西方國(guó)家仍然將我們將此種待遇加諸在我們身上，究其根本是貿(mào)易保護(hù)的手段。由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易不斷擴(kuò)大，西方國(guó)家采用各種貿(mào)易保護(hù)措施，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”待遇有助于認(rèn)定傾銷(xiāo)成立以及提高傾銷(xiāo)幅度，是其打壓中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的有力工具。
（一）對(duì)類(lèi)比國(guó)制度的評(píng)價(jià)
以GATT1994第6.1條補(bǔ)充規(guī)定二為計(jì)算出口產(chǎn)品正常價(jià)值的特殊方法在很大程度上被西方國(guó)家所濫用。“全體或大體上全部由國(guó)家壟斷貿(mào)易并由國(guó)家規(guī)定全部?jī)r(jià)格”是引用該規(guī)定的條件，只有相關(guān)產(chǎn)品的出口國(guó)滿足了①貿(mào)易全部由國(guó)家壟斷②所有的價(jià)格全部由國(guó)家規(guī)定，才能對(duì)其采用GATT1994第6.1條以外的方法確定正常價(jià)值。而西方國(guó)家繞開(kāi)這一條件，紛紛在其國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)法中以“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”代替。實(shí)際上，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的范圍要遠(yuǎn)大于“全體或大體上全部由國(guó)家壟斷貿(mào)易并由國(guó)家規(guī)定全部?jī)r(jià)格”。
在認(rèn)定為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”之后，就會(huì)用類(lèi)比國(guó)確定正常價(jià)值。由于384/79號(hào)條例第2.7條沒(méi)有規(guī)定如何選擇類(lèi)比國(guó)導(dǎo)致類(lèi)比國(guó)的選擇缺乏確定的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟反傾銷(xiāo)法選擇類(lèi)比國(guó)主要考慮相關(guān)產(chǎn)業(yè)，即非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家與類(lèi)比國(guó)在產(chǎn)品的工藝、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)能力等方面的相似性。
由于歐盟在選擇類(lèi)比國(guó)時(shí)不考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其經(jīng)常武斷的將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)高于中國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家作為類(lèi)比國(guó)，那些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)高于中國(guó)，與中國(guó)完全不具有可比性，類(lèi)比國(guó)選擇非常隨意造成了諸多不公和歧視，使中國(guó)企業(yè)蒙受損失，這不能不讓人質(zhì)疑其方法的合理性。在歐盟對(duì)中國(guó)高硫酸鹽發(fā)起的反傾銷(xiāo)一案中，歐盟最后選擇日本為類(lèi)比國(guó)并裁定中國(guó)企業(yè)傾銷(xiāo)成立，征收83%的最終反傾銷(xiāo)稅。眾所周知，日本在上世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)，勞動(dòng)力、原材料成本高，高硫酸鹽的價(jià)格遠(yuǎn)高于中國(guó)，日本與中國(guó)完全不具有可比性，而歐盟仍然將其作為類(lèi)比國(guó)，漠視中國(guó)與類(lèi)比過(guò)相比在成本上的比較優(yōu)勢(shì)，使中國(guó)毫無(wú)轉(zhuǎn)圜余地、完全被動(dòng)的被裁定為傾銷(xiāo)并且夸大了傾銷(xiāo)幅度，提高了傾銷(xiāo)構(gòu)成率。類(lèi)比國(guó)的方法就等于剝奪了一個(gè)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的權(quán)利。④同時(shí)，該制度違背了法律應(yīng)有的預(yù)見(jiàn)性。
（二）對(duì)一國(guó)一稅制度的評(píng)價(jià)
一國(guó)一稅制度并未得到WTO規(guī)則的許可，甚至違反了《反傾銷(xiāo)協(xié)議》第6條10款的規(guī)定，無(wú)法在國(guó)際法層面上獲得合法性。它擴(kuò)大了許多企業(yè)的傾銷(xiāo)幅度，使得本來(lái)無(wú)傾銷(xiāo)或傾銷(xiāo)幅度很低的企業(yè)因其他同類(lèi)產(chǎn)品的“連累”而被征收高額的反傾銷(xiāo)稅。它將同類(lèi)產(chǎn)品的出口商捆綁在一起，忽視了這些企業(yè)的獨(dú)立性和競(jìng)爭(zhēng)性，這種武斷的、一刀切違背了WTO多邊貿(mào)易體制的公平性。在中國(guó)訴歐盟固件反傾銷(xiāo)措施案中，WTO上訴機(jī)構(gòu)裁決報(bào)告，認(rèn)定歐盟384/96號(hào)條例第9條法律規(guī)定違反《反傾銷(xiāo)協(xié)定》的義務(wù)。專(zhuān)家組認(rèn)為歐盟沒(méi)能證明來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)口有何不同，必須給予差別待遇，對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的這種差別待遇違反了最惠國(guó)待遇。⑤因此，一國(guó)一稅制度無(wú)法在國(guó)際法上找到依據(jù)，并且違背WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》的規(guī)則，歐盟應(yīng)保持國(guó)內(nèi)的法律法規(guī)與WTO相關(guān)協(xié)定的一致，亟需修改相關(guān)規(guī)則。
四、我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策
（一）以談判促使修改反傾銷(xiāo)規(guī)則
如前文所說(shuō)，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇是特定時(shí)期的產(chǎn)物，冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界格局發(fā)生了變革。《WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議》中的特殊規(guī)則顯然已經(jīng)不適用與當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則存在的基礎(chǔ)客觀上已經(jīng)不存在了。況且現(xiàn)今世界已不存在完全意義上的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這樣的規(guī)則繼續(xù)存在將違背WTO的不歧視原則。一旦WTO修改了此規(guī)則，歐盟也必然修改其與WTO不符的反傾銷(xiāo)規(guī)則。因此，在WTO框架內(nèi)通過(guò)多邊談判修改非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則已經(jīng)成為解決該問(wèn)題的重要途徑。如果在WTO機(jī)制內(nèi)難以解決，我們可以曲線救國(guó)從雙邊協(xié)定尋找突破口。近年來(lái)，全球范圍內(nèi)興起了雙邊貿(mào)易協(xié)定的新熱潮。中國(guó)與新西蘭，與澳大利亞等國(guó)開(kāi)啟的自由貿(mào)易協(xié)定的談判都以承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位為前提，我國(guó)在雙邊協(xié)定的機(jī)制下逐漸取得了越來(lái)越多國(guó)家的承認(rèn)。
（二）企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴，配合調(diào)查
歐盟反傾銷(xiāo)法規(guī)定從立案到提交調(diào)查問(wèn)卷的時(shí)間為40天，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的申請(qǐng)需在22天內(nèi)提出，對(duì)替代國(guó)的異議時(shí)間只有10天，我國(guó)企業(yè)必須在期限內(nèi)提出相關(guān)訴求，否則錯(cuò)過(guò)時(shí)機(jī)就只能處于被動(dòng)地位。在以往的許多案例中，中方常因沒(méi)能選出理想的替代國(guó)從而使自己陷入不利境地，因此，我國(guó)企業(yè)需要了解并及時(shí)更新國(guó)際、國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格等，以免真正被訴時(shí)措手不及。（作者單位：華東政法大學(xué)）
注解：
①GATT1994第6條第1款
②GATT1994第6條第1款
③Council Regulation（EC） No 384/96 of December 1995.Article2
《政府工作規(guī)則》這是一本學(xué)術(shù)著作，著重討論了我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型與有限政府的關(guān)系，論證了有限政府對(duì)克服社會(huì)轉(zhuǎn)型中可能出現(xiàn)的法治缺失、非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要作用，也深入探討了為防止和避免政府在履行職責(zé)中發(fā)生負(fù)面影響對(duì)政府限權(quán)和有效維護(hù)公民合法權(quán)益的制度安排。
本書(shū)開(kāi)篇寫(xiě)道：“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為衰退的根源”。這是著名的“諾斯悖論”，深刻提出了這樣一個(gè)觀點(diǎn)：政府對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有關(guān)鍵作用，政府也可能成為人為經(jīng)濟(jì)衰退的主要原因。振聾發(fā)聵!非危言聳聽(tīng)。自1978年以來(lái)，中國(guó)的改革開(kāi)放事業(yè)已經(jīng)走過(guò)了三十年的風(fēng)雨歷程，給中國(guó)社會(huì)帶來(lái)了翻天覆地的變化，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就，民主政治和法治建設(shè)也有了長(zhǎng)足進(jìn)步。然而，這是一次深刻的社會(huì)轉(zhuǎn)型，是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)、從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、從集權(quán)與人治的政治傳統(tǒng)向現(xiàn)代民主政治的重大轉(zhuǎn)型。社會(huì)轉(zhuǎn)型的本質(zhì)特征就是從一種制度范式向另一種制度范式的轉(zhuǎn)變，是新的制度范式取代舊的制度范式的社會(huì)變遷過(guò)程，這一過(guò)程需要政府的主導(dǎo)作用，需要政府的強(qiáng)力推動(dòng)。然而，在這一過(guò)程中，政府在因勢(shì)利導(dǎo)、主導(dǎo)推動(dòng)、發(fā)揮重大作用的同時(shí)，也表現(xiàn)出了自利性、市場(chǎng)性、越權(quán)性。主要表現(xiàn)在：干預(yù)資源分配，以行政調(diào)撥取代市場(chǎng)調(diào)配;攬權(quán)審批，以行政手段取代行業(yè)規(guī)范;為本地謀利，以行政職權(quán)抬高進(jìn)入門(mén)坎;視自身為廠商，以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為主業(yè)，以公共服務(wù)為負(fù)擔(dān);一些官員謀求自身的特殊利益，濫用手中權(quán)力，造成社會(huì)不公，破壞市場(chǎng)秩序。我國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型是成功的，也是痛苦的，付出了或還正在付出著摸著石頭過(guò)河的代價(jià)，這些現(xiàn)象嚴(yán)重制約著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從初級(jí)向現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)型，正如吳敬璉教授所言：“改革的兩種前途嚴(yán)峻擺在我們的面前：一條是政治文明下法治的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路，一條是權(quán)貴私有化道路。這是希望的春天，也是失望的冬天;我們正在走向天堂，也可能走向另一個(gè)方向”。
這里就為我們提出了一個(gè)嚴(yán)峻的命題：政府是什么，政府的意義在哪里，政府如何發(fā)揮積極作用?
從契約論來(lái)講，政府是公眾為了實(shí)現(xiàn)利益最大化而通過(guò)契約交其一定權(quán)力、由其為個(gè)人以及社會(huì)整體提供制度安排和公共服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。從政治意義上講，維護(hù)社會(huì)公正、保護(hù)弱勢(shì)群體、建立道德規(guī)范、促進(jìn)社會(huì)和諧;從經(jīng)濟(jì)意義上講，宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)督、社會(huì)管理、公共服務(wù)。特別是在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于路徑依賴(lài)、制度慣性和既得利益集團(tuán)的抵制，會(huì)嚴(yán)重出現(xiàn)法治缺失、市場(chǎng)失靈，更需要政府對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展起到保障作用。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的保障作用是有條件的。只有與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)律相適應(yīng)，政府才能更有效地推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這就要求政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)合理的界限內(nèi)行使權(quán)力，使公共權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)用，防止對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不當(dāng)干預(yù)，促進(jìn)現(xiàn)代市場(chǎng)秩序的形成。這一切都呼喚建立一個(gè)有限政府!有限政府是適應(yīng)當(dāng)今世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的一種有效的政府行政模式，就我國(guó)而言，要建立一個(gè)現(xiàn)代化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,必須從全能政府走向有限政府。
有限政府是法治政府。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種有效運(yùn)作的體制，前提是法治，法治是通過(guò)其兩個(gè)經(jīng)濟(jì)作用來(lái)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供制度保障的，第一個(gè)經(jīng)濟(jì)作用是約束政府，約束對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的任意干預(yù)，第二個(gè)經(jīng)濟(jì)作用是提供規(guī)則，公平裁判，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。只有建立法治之下的有限政府，才能為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提供制度保障，才能為社會(huì)提供公平的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
有限政府是責(zé)任政府。有限政府強(qiáng)調(diào)權(quán)責(zé)一致，責(zé)任是有限政府行使權(quán)力的約束邊界，這就意味著政府如果出界將受到問(wèn)責(zé)。有限政府是對(duì)國(guó)家、社會(huì)和公民高度負(fù)責(zé)的政府，公民的權(quán)利要得到政府切實(shí)的保障，如果權(quán)利受到侵害，公民有權(quán)利追究政府的責(zé)任。
有限政府是民主政府。民主政府的核心是權(quán)力監(jiān)督，用民主制衡權(quán)力。歷史證明，凡是公共權(quán)力受到有效監(jiān)督的政府，公共權(quán)力行使的正當(dāng)性就能夠得到保障，社會(huì)沖突就會(huì)緩解，社會(huì)秩序就會(huì)得到維護(hù)。權(quán)力監(jiān)督通過(guò)民主政治實(shí)現(xiàn)，民主政治制度為公民參與政治、制衡政府權(quán)力提供保障。只有建構(gòu)有效的權(quán)力監(jiān)督體系，才能實(shí)現(xiàn)有限政府目標(biāo)。
有限政府是公共政府。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，財(cái)富分配不公是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身無(wú)法克服的問(wèn)題，解決市場(chǎng)失靈、維護(hù)社會(huì)公正是政府的基本職責(zé)。有限政府對(duì)公民權(quán)利的保障在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下集中體現(xiàn)在政府的公共性上，處理好市場(chǎng)效率與社會(huì)公正的關(guān)系，體現(xiàn)道德關(guān)懷，為社會(huì)和諧發(fā)展盡到責(zé)任。
有限政府是有效政府。有限政府正是在限制政府權(quán)力、防止政府失敗中，改善政府管理，保障政府效率，提升政府能力。高度集權(quán)的政府大包大攬，看起來(lái)?yè)碛袩o(wú)限的權(quán)威，實(shí)際上卻往往疲于奔命，效率低下。有限政府不僅能夠遏制政府的專(zhuān)斷和恣意，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)政府有效管理的重要途徑。有所不為，才能有所作為，只有努力去做那些應(yīng)該做的事情，政府才能把該做的事做好。
1．知識(shí)目標(biāo)
識(shí)記：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本含義，市場(chǎng)規(guī)則的表現(xiàn)形式，社會(huì)信用制度的主要內(nèi)容。
理解：資源合理配置的必要性，市場(chǎng)配置資源的方式及優(yōu)點(diǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序和建立社會(huì)信用制度的必要性，如何規(guī)范市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)調(diào)節(jié)存在的不足。
運(yùn)用：結(jié)合經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)例，分析市場(chǎng)是如何配置資源的；結(jié)合經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際事例，能夠初步認(rèn)識(shí)市場(chǎng)配置資源的優(yōu)缺點(diǎn)，從而做到準(zhǔn)確理解市場(chǎng)調(diào)節(jié)的功能；針對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中具體的市場(chǎng)秩序混亂及宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行問(wèn)題，提出合理的對(duì)策。
2．能力目標(biāo)
⑴經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種有效的資源配置方式，但是，市場(chǎng)調(diào)節(jié)并不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行，必須發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用。為此，培養(yǎng)學(xué)生辨證地看問(wèn)題；⑵市場(chǎng)要有效地發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，必須具備公平、公正地市場(chǎng)秩序，并不是任何市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都實(shí)現(xiàn)資源地合理配置。為此，培養(yǎng)學(xué)生全面地看問(wèn)題。
3．情感態(tài)度價(jià)值觀目標(biāo)
通過(guò)對(duì)資源有限性的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)學(xué)生樹(shù)立合理利用資源、不浪費(fèi)資源地觀念，養(yǎng)成勤儉節(jié)約的習(xí)慣；通過(guò)學(xué)習(xí)市場(chǎng)配置資源的方式及優(yōu)點(diǎn)，讓學(xué)生明確市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)取勝的關(guān)鍵在于科技進(jìn)步，并引導(dǎo)學(xué)生樹(shù)立競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)；良好的社會(huì)信用制度是規(guī)范市場(chǎng)秩序之本，培養(yǎng)學(xué)生誠(chéng)信為本、操守為重的良好個(gè)人習(xí)慣，做一個(gè)講誠(chéng)信的公民。
（二）教學(xué)重點(diǎn)：市場(chǎng)配置資源的方式和優(yōu)點(diǎn)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的局限性
（三）教學(xué)難點(diǎn)：如何規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序
（四）教學(xué)方法：
【導(dǎo)入新課】
視頻：我國(guó)水資源短缺
中國(guó)既是一個(gè)資源大國(guó)，又是一個(gè)資源小國(guó)。一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展；另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又飽受資源緊缺的困擾。
【傳授新課】
一、市場(chǎng)調(diào)節(jié)
1．合理配置資源的必要性
石油、水、電……，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，我們把它們稱(chēng)之為資源。人的需要是無(wú)限的，但在一定時(shí)期和范圍內(nèi)，社會(huì)能夠加以利用的資源總是有限的。這就產(chǎn)生了矛盾。
【想一想】在一定的時(shí)間和范圍內(nèi)，可以采取什么手段對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置，才能解決這一矛盾，最大限度地滿足自己生存和發(fā)展的需要？
2．資源配置的手段：計(jì)劃和市場(chǎng)
計(jì)劃和市場(chǎng)是資源配置的兩種基本手段。計(jì)劃在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)叫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)叫市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
探究背景材料《微波爐市場(chǎng)的變化》，引導(dǎo)學(xué)生分析價(jià)格變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)的影響，導(dǎo)出市場(chǎng)配置資源的方式。
供不應(yīng)求價(jià)格上漲擴(kuò)大生產(chǎn)資源流入
資源流出生產(chǎn)縮小價(jià)格下降供過(guò)于求
3．資源配置的方式：市場(chǎng)]、供求、竟?fàn)?/p>
【比一比】和計(jì)劃調(diào)節(jié)相比較，市場(chǎng)調(diào)節(jié)有什么優(yōu)點(diǎn)？
4．市場(chǎng)配置資源的優(yōu)點(diǎn)：
⑴市場(chǎng)能夠比較及時(shí)、準(zhǔn)確、靈活地反映供求關(guān)系變化，傳遞供求信息，實(shí)現(xiàn)資源配置；
⑵市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促使生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者在利益杠桿的作用下，積極調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而推動(dòng)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理的進(jìn)步，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和資源的有效利用。
（二）市場(chǎng)調(diào)節(jié)的局限性（課件顯示）
（過(guò)渡）市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格、供求、競(jìng)爭(zhēng)來(lái)調(diào)節(jié)資源配置有它的優(yōu)點(diǎn)，那么什么都可以讓市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)嗎？市場(chǎng)調(diào)節(jié)是不是萬(wàn)能的？
教師創(chuàng)設(shè)情境：某地發(fā)生火災(zāi)，打了119，如果讓市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)，消防部門(mén)和受災(zāi)方討價(jià)還價(jià)，會(huì)出現(xiàn)什么后果？（學(xué)生馬上醒悟，該燒的都燒了。
（提問(wèn)）槍支彈藥能不能讓市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)？有什么危害？
1．市場(chǎng)調(diào)節(jié)不是萬(wàn)能的
①公共物品（國(guó)防、治安、消防）的消費(fèi)是無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的。
②、槍支彈藥及危險(xiǎn)品、麻醉品等也不能讓市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)。因?yàn)槿绻斡山?jīng)營(yíng)者自由經(jīng)營(yíng)這些產(chǎn)品，會(huì)嚴(yán)重危害公民的身心健康，敗壞社會(huì)風(fēng)氣，影響社會(huì)安定。
即使在市場(chǎng)調(diào)節(jié)可以廣泛發(fā)揮作用的領(lǐng)域，市場(chǎng)是否就完美無(wú)缺呢？
2．市場(chǎng)調(diào)節(jié)的弊端
合作探究材料：“甜蘋(píng)果”變成“傷心果”是偶然的嗎？引導(dǎo)學(xué)生分析市場(chǎng)調(diào)節(jié)的弊端
自發(fā)性——原因：價(jià)值規(guī)律的自發(fā)調(diào)節(jié)作用
盲目性——原因：?jiǎn)蝹€(gè)生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者由于不能全面掌握市場(chǎng)各方面的信息
滯后性——原因：市場(chǎng)調(diào)節(jié)是一種事后調(diào)節(jié)，從價(jià)格形成、價(jià)格信號(hào)傳遞到商品生產(chǎn)的調(diào)節(jié)有一定的時(shí)間差
3．這種弊端導(dǎo)致的后果：資源配置效率低下、資源浪費(fèi)；社會(huì)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，發(fā)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和混亂；收入分配不公平，收入差距拉大，甚至導(dǎo)致嚴(yán)重的兩極分化。
可見(jiàn)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)不是完美無(wú)缺的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，既需要充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，也需要國(guó)家的宏觀調(diào)控。讓市場(chǎng)這只“無(wú)形手”和國(guó)家這只“有形手”相結(jié)合，才能保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序地發(fā)展，“無(wú)形手，有形手，手拉手，向前走。”
（三）市場(chǎng)秩序
既然市場(chǎng)調(diào)節(jié)下，人們自發(fā)的追求自身的經(jīng)濟(jì)利益，那會(huì)不會(huì)有人為了自己的利潤(rùn)不擇手段，做些破壞市場(chǎng)秩序的事來(lái)呢？
多媒體播放視頻：德國(guó)沒(méi)有歐典地板
【提問(wèn)】：歐典地板的這種行為有什么危害？導(dǎo)出規(guī)范市場(chǎng)秩序的意義
1．規(guī)范市場(chǎng)秩序的意義：
2．如何規(guī)范市場(chǎng)秩序
⑴嚴(yán)格市場(chǎng)規(guī)則
市場(chǎng)規(guī)則的表現(xiàn)形式和內(nèi)容表現(xiàn)形式：法律規(guī)范、行業(yè)規(guī)范、道德規(guī)范
市場(chǎng)規(guī)則的內(nèi)容：
市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則
凡不符合市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的企業(yè)、商品，均不允許進(jìn)入市場(chǎng)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則
禁止各種形式的地方保護(hù)、非法壟斷及其他非法競(jìng)爭(zhēng)行為。市場(chǎng)交易規(guī)則
市場(chǎng)交易必須自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)守信，禁止強(qiáng)買(mǎi)強(qiáng)賣(mài)、巧取豪奪、牟取暴利、坑蒙拐騙等非法行為。
【想一想】：面對(duì)誠(chéng)信缺失政府應(yīng)如何去做？
⑵建立社會(huì)信用制度（引導(dǎo)學(xué)生分析誠(chéng)信的重要性）
①必要性：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)。誠(chéng)實(shí)守信是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行必不可少的條件。例如，公司要誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，樹(shù)立良好的信譽(yù)和企業(yè)形象，才能取得成功；誠(chéng)實(shí)守信能夠使企業(yè)在市場(chǎng)中享有良好的聲譽(yù)，這種聲譽(yù)會(huì)形成無(wú)形資產(chǎn)，企業(yè)將受益匪淺。
②建立良好的社會(huì)信用制度，是規(guī)范市場(chǎng)秩序的治本之策。形成以道德為支撐、法律為保障的社會(huì)信用建設(shè)，大力建立健全社會(huì)信用體系，尤其要加快建立信用監(jiān)督和失信懲戒制度。
【提問(wèn)】：規(guī)范市場(chǎng)秩序不僅需要政府建立信用制度，作為每個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參加者應(yīng)如何去做？
⑶每個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者都必須學(xué)法、懂法、守法、用法，既保證自己的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合法律的規(guī)范，又能運(yùn)用法律維護(hù)自己的權(quán)益；每個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者都應(yīng)該樹(shù)立誠(chéng)信觀念，遵守市場(chǎng)道德，逐步在全社會(huì)形成誠(chéng)信為本、操守為重的良好風(fēng)尚。
一、引言
我國(guó)商品經(jīng)濟(jì)交易中的一系列的重大矛盾關(guān)系都與此相聯(lián)系。因此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在法制建設(shè)的引導(dǎo)和規(guī)范下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展又為法制建設(shè)提供了良好的土壤與環(huán)境。所以，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法制建設(shè)共同為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，兩者之間具有緊密的聯(lián)系，其具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。
二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)則與秩序由法律來(lái)
統(tǒng)一制定并調(diào)整建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，必須用法律手段重新塑造政府職能，對(duì)各種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體關(guān)系重新加以定位，將宏觀調(diào)控職能納入法制建設(shè)的軌道中來(lái)。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中多元而復(fù)雜的商品經(jīng)濟(jì)主體，錯(cuò)綜復(fù)雜的商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系，由于各種原因而產(chǎn)生的矛盾和糾紛都要求建立起明確，統(tǒng)一并普遍適用的法律規(guī)則，只有將市場(chǎng)規(guī)則用法律的形式確定下來(lái)，強(qiáng)制要求各種商品經(jīng)濟(jì)主體按此規(guī)則運(yùn)作并解決糾紛，才能擊破大型企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷和一些不利于經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的霸王條款，保障商品交易安全，維護(hù)商品運(yùn)行秩序，讓各種商品交易活動(dòng)都能夠順利進(jìn)行。
三、只有將法制建設(shè)機(jī)制與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩者
間相互融合才能提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和鞏固我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)我國(guó)是一個(gè)新興的社會(huì)主義國(guó)家，這個(gè)性質(zhì)就決定了無(wú)論是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)還是法制建設(shè)都具有中國(guó)特色，而只有把經(jīng)濟(jì)建設(shè)，法制建設(shè)和我國(guó)具體國(guó)情相結(jié)合才能真正我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與繁榮進(jìn)步。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，既要搞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，又要保持社會(huì)主義的根本性質(zhì)和共同富裕最終目標(biāo)，這就要求了我國(guó)在調(diào)節(jié)商品經(jīng)濟(jì)的方式和手段上一定要將社會(huì)主義國(guó)家的特色和風(fēng)格體現(xiàn)出來(lái)，而我國(guó)所選擇的措施和手段除了通過(guò)加強(qiáng)我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能就是運(yùn)用法制建設(shè)的手段建立以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)制度。
四、要繁榮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心是要建立完備的法制建設(shè)機(jī)制
商品經(jīng)濟(jì)主體各自的法律地位需要由法制建設(shè)機(jī)制來(lái)保障，商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為需要由法制建設(shè)機(jī)制來(lái)規(guī)范，商品經(jīng)濟(jì)交易中的糾紛解決機(jī)制需要由法制建設(shè)機(jī)制來(lái)制定，政府的行為需要法制建設(shè)機(jī)制來(lái)約束，商品經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的公平競(jìng)爭(zhēng)要靠法制建設(shè)機(jī)制來(lái)作保證。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展離不開(kāi)完備的法制建設(shè)機(jī)制。改革開(kāi)放以來(lái)，尤其是中國(guó)加入到世界貿(mào)易組織以來(lái)，為給國(guó)內(nèi)外商品經(jīng)濟(jì)主體一個(gè)適應(yīng)其發(fā)展的并且符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的安全和諧的交易環(huán)境，以保障商品經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)安全便捷，建立健全法制建設(shè)機(jī)制是我國(guó)的必由之路。近三十年的改革開(kāi)放實(shí)踐成果表明，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在其本質(zhì)上就是要求法制建設(shè)機(jī)制來(lái)規(guī)范和調(diào)節(jié)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展實(shí)現(xiàn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮并最終實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興和崛起。
本文作者:趙琳工作單位:長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院
關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 民法 價(jià)值 調(diào)整
引言
相對(duì)于其他法律類(lèi)型而言，民法是發(fā)達(dá)國(guó)家制定最完備、最基礎(chǔ)的法律，因?yàn)檫@些國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都比較早，另一方面，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越發(fā)復(fù)雜與深入，更加要求民法的健全與完善。就我國(guó)民法的發(fā)展而言，和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，無(wú)論過(guò)去和現(xiàn)在，都是大大落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。民法是建立在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的上層建筑，要反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并且為產(chǎn)生它的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的鞏固和發(fā)展服務(wù)。恩格斯指出：“民法的準(zhǔn)則只是以法律的形式表現(xiàn)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活條件”。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的政治與經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，我國(guó)要建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就必須建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系，促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的健全，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良好秩序。
民法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位
民法與一定社會(huì)的商品經(jīng)濟(jì)有著密切聯(lián)系、息息相關(guān)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)越是發(fā)展、活躍，民法的作用與意義就越突出。而民法的發(fā)展也是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生和發(fā)展的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要法律的約束和規(guī)范，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，民法具有深刻的意蘊(yùn)。
（一）民法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本法
民法是以一定范圍的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系為調(diào)整對(duì)象，并是規(guī)范商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不可缺少的法律規(guī)范。民法作為商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要的作用。我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)長(zhǎng)期采用行政權(quán)力優(yōu)先與命令下達(dá)的形式控制經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，民法中忽略了經(jīng)濟(jì)的作用。民法在建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中具有重要作用和地位，同時(shí)關(guān)系到整個(gè)法律是否科學(xué)合理。民法創(chuàng)立的許多具有悠久歷史的法律原則和法律思想，逐漸被其他法律接受和吸收，這就決定了民法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中的主導(dǎo)作用和基礎(chǔ)性地位（徐晨曦等，2004）。民法中的平等、等價(jià)、公平以及誠(chéng)實(shí)信用等原則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中都有充分的展示。從今天世界各國(guó)立法的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，大陸法系都是以民法典的頒布作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟的標(biāo)志。法律體系作為法律的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，分成不同部門(mén)，具有系統(tǒng)或整體性，是現(xiàn)行法。世界各國(guó)的法律體系，大致分為三個(gè)層次，即根本法、基本法、單行法。民法在各國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律體系中一直處于基本法律位置。
（二）民法是一個(gè)以權(quán)利為中心建立起來(lái)的規(guī)范體系
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史證明，民商法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律機(jī)制是規(guī)范商品關(guān)系的最佳選擇。民法為適應(yīng)這一要求進(jìn)行廣泛的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策和市場(chǎng)選擇。民法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴(lài)以存在的基本法律規(guī)范，主體必須具有依法從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的廣泛行為的自由。主體地位平等，改變對(duì)某種所有制的財(cái)產(chǎn)特殊保護(hù)的原則，使民法適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活復(fù)雜多變的需要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)注公民的權(quán)利與義務(wù)，在處理權(quán)利與義務(wù)的相互關(guān)系上，可以看到其內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。民法以權(quán)利為本位實(shí)現(xiàn)個(gè)體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，但是，民事范疇也具有一定的非權(quán)力性，這種非權(quán)利性集中表現(xiàn)在平等自愿、自主誠(chéng)信、對(duì)等補(bǔ)償性的方面。而毫無(wú)疑問(wèn)，市場(chǎng)機(jī)制能夠自發(fā)地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，使多種要素達(dá)到平衡狀態(tài)，這種平衡狀態(tài)中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)手段配置資源，參與其中的個(gè)人和企業(yè)居于主體地位，享有權(quán)利并獲得切實(shí)的權(quán)利保障，正因?yàn)檫@樣，民法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)很好的契合。
（三）民法是維護(hù)人身與財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律體系
人們?cè)谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行一定的商品交易活動(dòng)的同時(shí)，通過(guò)各種內(nèi)在關(guān)系與外在的環(huán)境構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大市場(chǎng)，維護(hù)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)秩序，在這個(gè)市場(chǎng)中，最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不容忽視的。而財(cái)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)制度都是由民法規(guī)定的。民法對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)形成有效保護(hù)，對(duì)這些權(quán)利的充分保護(hù)本身即構(gòu)成了交易的秩序，亦即維護(hù)了我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。為此，在確定民法的根本理念中，應(yīng)該與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)達(dá)成一致，就是要以保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)與人身權(quán)利為目的。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)獨(dú)立、自主的主體進(jìn)入市場(chǎng)，有主體制度的確認(rèn)和保障，民法給主體提供了這種依據(jù)。正因如此，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠有序地正常開(kāi)展。例如，《民法通則》對(duì)法人的成立、合并、分立、終止等規(guī)定，是對(duì)法人制度的基本規(guī)定。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，法人主體在進(jìn)入市場(chǎng)過(guò)程中具有獨(dú)立的商業(yè)行為，能按照市場(chǎng)的規(guī)律處理一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題，獲得等量的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中民法價(jià)值理念的選擇
法律是現(xiàn)實(shí)的社會(huì)人秩序追求與制度選擇，而制度的時(shí)間是以法律價(jià)值理念為前提的，并在其支配下把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則作為其行為準(zhǔn)則，且只有通過(guò)法律才能得到正義公平誠(chéng)信需求的滿足時(shí)，人的理想與對(duì)人命運(yùn)關(guān)懷才能實(shí)現(xiàn)，這樣形成人內(nèi)心的確信，最后又回到法律的價(jià)值理念。
（一）主導(dǎo)威嚴(yán)
法律至上理念的產(chǎn)生是一個(gè)國(guó)家的法律取得實(shí)效的內(nèi)在資源。追求法律制度正義與追求執(zhí)法程序正義始終是法的正義價(jià)值取向。法律必須有權(quán)威，社會(huì)人應(yīng)樹(shù)立法律至上的理念。當(dāng)社會(huì)人通過(guò)一定的法律實(shí)踐，在其心理層面上就會(huì)留下對(duì)這些法律的情感標(biāo)記，有了這種情感，容易產(chǎn)生對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律需求感，進(jìn)一步確認(rèn)了法律的威嚴(yán)，實(shí)現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中民法的權(quán)威性，調(diào)和人與人之間的社會(huì)關(guān)系。
（二）倡導(dǎo)透明
法律實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)都來(lái)自市場(chǎng)主體，法律是調(diào)整市場(chǎng)主體行為的規(guī)則，所有市場(chǎng)主體都必須遵循。法律必須具有公開(kāi)、透明的品質(zhì)，公眾作為市場(chǎng)中的組成分子，是實(shí)際法律的使用者，他們有理由獲得一定的法律與法規(guī)的具體規(guī)則，這就需要把這些法律性規(guī)范文件公開(kāi)化，讓其他成員了解一定的法律的內(nèi)容與法律環(huán)境，提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的透明度。如世界貿(mào)易組織的透明度原則，就是要求各成員方必須公布其有關(guān)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策措施。
（三）張揚(yáng)正義
正義外在的顯示是一種體制，內(nèi)在意味著對(duì)關(guān)系的調(diào)整和對(duì)行為的安排，正義的理念與法律有著緊密的聯(lián)系。法哲學(xué)的代表龐德認(rèn)為：法律的目的是正義。另外，可以把正義作為檢驗(yàn)或評(píng)判法的優(yōu)、良、惡、劣的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，正義是促進(jìn)法的進(jìn)步性變革的重要力量，一旦正義與法相融合，就可以使法得到與時(shí)俱進(jìn)的新的活力，使法律正義得到進(jìn)一步的張揚(yáng)；“正是正義觀念使我們的注意力集中到了作為規(guī)范大廈組成部分的規(guī)則、原則和標(biāo)準(zhǔn)的公正性與合理性之上”（E?博登海默，2004）。社會(huì)正義觀的改進(jìn)和變化，常常是法律理念改革的先兆。
（四）促進(jìn)公平
我國(guó)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制體系，首先要體現(xiàn)的就是公平的理念。而所謂的公平，就是要利益分配的均衡、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各方獲得的機(jī)會(huì)均等，這里包括人與人之間的利益公平和社會(huì)與社會(huì)成員個(gè)體之間的公平。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，人們最注重的就是公平、誠(chéng)實(shí)和守信，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)是企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下不斷發(fā)展壯大的基礎(chǔ)。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制體系，就是要保護(hù)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，處處體現(xiàn)公平的原則，在法律面前，沒(méi)有特權(quán)，不能，人人機(jī)會(huì)平等，在收入分配上，做到公正、公平、公開(kāi)，讓弱勢(shì)群體得到保護(hù)，這才是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制體系的應(yīng)有之意。
（五）保護(hù)利益
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的法制體系應(yīng)該將維護(hù)社會(huì)的整體利益作為追求的目標(biāo)。在保護(hù)個(gè)體通過(guò)正當(dāng)手段實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益的情況下，將社會(huì)的整體利益最大化作為最終的訴求。在我們建立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制體系下，不允許出現(xiàn)將個(gè)體的利益凌駕于社會(huì)整體利益之上的情形，任何社會(huì)個(gè)體不能為了一己私利而損害社會(huì)的整體利益。總的來(lái)看，應(yīng)該保證局部利益服從于整體利益，長(zhǎng)遠(yuǎn)利益高于短期利益，只有在這種情形下，才能保證社會(huì)的有序和公共道德的維持。需要指出的是，利益是個(gè)寬泛的概念，不僅是指經(jīng)濟(jì)的利益，而且還包括安全利益、道德利益、社會(huì)資源利益和文化利益等。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下民法調(diào)整路徑
（一）更新法律觀念
轉(zhuǎn)變裁判法學(xué)觀念，樹(shù)立預(yù)防法學(xué)觀念。針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有爭(zhēng)議的問(wèn)題，提出一些預(yù)防與控制的措施，能及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的變化規(guī)律來(lái)對(duì)法律體系做調(diào)整與預(yù)境。樹(shù)立契約觀念。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀上要求商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者擺脫人身依附和等級(jí)鎖鏈，享有獨(dú)立的人格，依自己的意愿參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在交易中彼此處于完全平等的狀態(tài)，通過(guò)自愿協(xié)商達(dá)成契約，實(shí)現(xiàn)商品交易的全過(guò)程（林春彬，2001）。
（二）加強(qiáng)立法、執(zhí)法、司法的變革
通過(guò)變革使民法能成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一整套相對(duì)獨(dú)立的體系，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，雖然法律的各個(gè)部門(mén)之間會(huì)產(chǎn)生一些責(zé)權(quán)部分，或者復(fù)雜的部門(mén)關(guān)系，但是要圍繞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，變革政府的職能，使得這種職能實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控作用，來(lái)保持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中完善這些執(zhí)法部門(mén)自身的法律與法規(guī)，使之能面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)關(guān)系而形成一定的翻印機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
（三）完善民法典
在制定民法典的過(guò)程中，應(yīng)堅(jiān)持民法典的中國(guó)特色，為民法典的制定奠定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，如保留典權(quán)等法律制度，而且要注重吸收民法通則等民事立法中行之有效的體例和規(guī)定。針對(duì)已確立的原則和制度，應(yīng)制定完備的物權(quán)法體系。民法典的完善正是對(duì)基本法律的保障，實(shí)現(xiàn)基本法律的正常運(yùn)行，保持基本法的完備，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)與調(diào)控作用，保持社會(huì)的和諧與穩(wěn)定。
（四）建立與健全物權(quán)法
民法上所稱(chēng)的物權(quán)是財(cái)產(chǎn)所有人依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、支配和排他的權(quán)利，在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立中，物權(quán)法的建立是市場(chǎng)發(fā)展的重要選擇，因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中，財(cái)物的歸屬問(wèn)題是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的核心問(wèn)題。徹底摒棄否定和漠視物權(quán)的舊觀念，確立中國(guó)的物權(quán)法律制度。同時(shí)，要針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化而做出一定的選擇。選擇適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的物權(quán)法。應(yīng)制定完備的物權(quán)法體系。不能形成一整套對(duì)財(cái)產(chǎn)予以確認(rèn)和保護(hù)的完整規(guī)則，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和利益的享有都將是不確定的，從而也就不會(huì)形成合理的利益期待，也很難使人們產(chǎn)生投資的信心、置產(chǎn)的愿望和創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力（李志福，2002）。
（五）制定和完善各種民事單行律和法規(guī)
民事單行律和法規(guī)組成了強(qiáng)大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律大體系與系統(tǒng)，因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)涉及的面較廣，需要各種法律體系來(lái)對(duì)其進(jìn)行調(diào)控，只有這樣才能保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行。比如婚姻法，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，婚姻有的已經(jīng)不單是雙方之間的感情關(guān)系，還涉及到非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性，帶來(lái)人們觀念的變革與財(cái)產(chǎn)的糾紛隨之而增多，特別是一些跨國(guó)的婚姻，更是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的其他問(wèn)題帶有很多的聯(lián)系；再如合同法，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)合同產(chǎn)生了很大的變化，合同法也要針對(duì)這種變化而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。1999年月15日，在總結(jié)原有的三個(gè)合同法司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基上，我國(guó)廢止了原有的三個(gè)合同法，從而消除了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易規(guī)則間的分歧和矛盾，縮小了我國(guó)與先進(jìn)國(guó)家的差距，這是我國(guó)民事立法工作的重大進(jìn)步。這些法律要根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求進(jìn)一步地完善與充實(shí)（傅健，2000）。
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一、美國(guó)對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”反補(bǔ)貼的國(guó)內(nèi)法變遷[HT]
在本次修訂案之前，美國(guó)國(guó)內(nèi)法沒(méi)有明確規(guī)定對(duì)所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”是否可以征收反補(bǔ)貼稅。從最早涉及補(bǔ)貼的《1897年關(guān)稅法》，到《1930年關(guān)稅法》第303條與第701條的補(bǔ)貼專(zhuān)門(mén)規(guī)則，再到《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、《1979年第3號(hào)重組方案》、《1984年貿(mào)易與關(guān)稅法》以及《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》的歷次修訂，乃至1994年《烏拉圭回合協(xié)定法》第261節(jié)（a）條，①美國(guó)國(guó)內(nèi)法始終沒(méi)有對(duì)反補(bǔ)貼法適用于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”作出規(guī)定。
然而，隨著20世紀(jì)70年代末80年代初美國(guó)給予羅馬尼亞、匈牙利、中國(guó)、捷克斯洛伐克等幾個(gè)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”最惠國(guó)待遇以來(lái)，來(lái)自這些國(guó)家的貨物開(kāi)始與美國(guó)貨物競(jìng)爭(zhēng)并對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成威脅，美國(guó)商務(wù)部開(kāi)始陸續(xù)受理一些企業(yè)與產(chǎn)業(yè)提出的對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的反補(bǔ)貼調(diào)查申請(qǐng)，并因此產(chǎn)生了一些法律訴訟，其中比較著名的是“喬治敦城鋼鐵案”②和“鉀堿案”。③聯(lián)邦第二巡回上訴法院在這兩個(gè)案件中認(rèn)定，美國(guó)的反補(bǔ)貼法最初制定時(shí)，世界上還不存在所謂的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的概念，國(guó)會(huì)在此后多次對(duì)反補(bǔ)貼規(guī)則的修改中也沒(méi)有提及“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，④因此，美國(guó)商務(wù)部不能從《1930年關(guān)稅法》第303條推定反補(bǔ)貼法適用于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。這個(gè)判決一度成為指導(dǎo)美國(guó)貿(mào)易調(diào)查實(shí)踐的標(biāo)志性判例。
雖然此后美國(guó)在貿(mào)易救濟(jì)實(shí)踐中基本依循了“喬治敦城鋼鐵案”和“鉀堿案”所確立的規(guī)則，但其國(guó)內(nèi)理論界對(duì)這一問(wèn)題的分歧和爭(zhēng)論依然存在。⑤而在2006年，美國(guó)商務(wù)部再次啟動(dòng)對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體”的反補(bǔ)貼調(diào)查，而這一輪的反補(bǔ)貼調(diào)查主要針對(duì)中國(guó)。11月21日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)出通知，稱(chēng)應(yīng)美國(guó)新頁(yè)公司的申請(qǐng)，對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)、韓國(guó)和印度尼西亞的銅版紙進(jìn)行反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼立案調(diào)查，并于2007年3月30日裁定對(duì)來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅。截至2012年2月，美國(guó)商務(wù)部先后對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)起31次雙反調(diào)查，并且對(duì)其中24個(gè)案件作出了肯定裁決。
2008年9月，河北興茂輪胎有限公司及其美國(guó)母公司GPX國(guó)際輪胎公司在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院起訴美國(guó)商務(wù)部，主張美國(guó)商務(wù)部在視中國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的情況下，采用替代國(guó)方法同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅，存在雙重救濟(jì)。2010年10月，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院作出判決，支持中方主張。美國(guó)商務(wù)部上訴至聯(lián)邦巡回上訴法院，上訴法院在考察了美國(guó)反補(bǔ)貼規(guī)則的變遷和在先判例后，于2011年12月19日判決商務(wù)部不能在視中國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的情況下對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。⑥這一判決被視作美國(guó)對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)代終結(jié)的標(biāo)志，作為一個(gè)判例法國(guó)家，美國(guó)商務(wù)部面臨要么承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，要么停止對(duì)中國(guó)進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，要么推動(dòng)國(guó)內(nèi)立法程序修改法律的艱難選擇。2012年2月29日，美國(guó)貿(mào)易代表羅恩·柯克在眾議院聽(tīng)證會(huì)上表示，法院的該項(xiàng)判決損害了美國(guó)的貿(mào)易執(zhí)法能力。
眾所周知，啟動(dòng)立法程序修改法律通常要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間，是前述三項(xiàng)選擇中實(shí)行起來(lái)最困難的。由兩黨分掌的參眾兩院近兩年來(lái)在諸如預(yù)算、減赤等問(wèn)題上針?shù)h相對(duì)、勢(shì)同水火，卻在短短三個(gè)多月的時(shí)間就完成了此次法律修訂，實(shí)在是意味深長(zhǎng)。美國(guó)近年經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，失業(yè)率高啟，在總統(tǒng)大選、兩院部分議席改選的大背景下，美國(guó)再次重拾貿(mào)易保護(hù)主義，以討好美國(guó)選民。可以預(yù)見(jiàn)，此次的法案修訂將再次掀起美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品“雙反”調(diào)查的。
二、美國(guó)關(guān)稅法修訂案并不直接違反WTO規(guī)則[HT]
中美都是WTO成員，從程序上來(lái)看，中國(guó)可以到WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)美國(guó)的修訂法案和之后依據(jù)該修訂法案對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅的做法提出申訴。但依據(jù)WTO規(guī)則，中國(guó)并沒(méi)有把握贏得申訴。
WTO規(guī)則本身并沒(méi)有禁止將反補(bǔ)貼規(guī)則適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。中國(guó)《加入議定書(shū)》中也沒(méi)有申明其他WTO成員不得對(duì)中國(guó)采取反補(bǔ)貼措施。相反，由于中國(guó)《加入議定書(shū)》第15條（b）款規(guī)定，在一成員根據(jù)WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》開(kāi)展的對(duì)華反補(bǔ)貼調(diào)查中，如果遇有特殊困難，則該成員可考慮到中國(guó)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有情況和條件并非總能用作適當(dāng)基準(zhǔn)以確定和衡量補(bǔ)貼利益，轉(zhuǎn)而適用中國(guó)以外的情況和條件。這一規(guī)定認(rèn)可了在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，其他成員方可以對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反補(bǔ)貼，同時(shí)也允許其他成員在必要時(shí)采用替代國(guó)方法來(lái)確定和衡量補(bǔ)貼利益。因此，美國(guó)此次修訂法案授權(quán)美國(guó)商務(wù)部對(duì)中國(guó)產(chǎn)品按照“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”方法調(diào)查和征稅，本身并不直接違反WTO規(guī)則和中國(guó)《加入議定書(shū)》，雖然在實(shí)踐中美國(guó)商務(wù)部有濫用特殊困難之嫌，但中國(guó)難以成功申訴美國(guó)此次修法違反其在WTO項(xiàng)下的義務(wù)。
進(jìn)而，中國(guó)《加入議定書(shū)》第15條允許其他成員在中國(guó)入世15年內(nèi)在對(duì)華反傾銷(xiāo)中采用第15條（a）款規(guī)定的替代國(guó)方法計(jì)算正常價(jià)值，但也規(guī)定了無(wú)論如何該替代國(guó)方法應(yīng)在中國(guó)入世15年內(nèi)終止。⑦雖然美國(guó)官方的態(tài)度是，這一條款并不代表15年后中國(guó)在反傾銷(xiāo)中自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但在2016年前后，在反傾銷(xiāo)問(wèn)題上，中美勢(shì)必會(huì)有一場(chǎng)艱苦博弈。相反，第15條（b）款所規(guī)定的反補(bǔ)貼中的替代國(guó)使用卻沒(méi)有期限限制，這在事實(shí)上賦予了有關(guān)國(guó)家以更大的自由裁量空間。美國(guó)這次關(guān)稅法修改所確立的對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”可以征收反補(bǔ)貼稅的規(guī)則，其影響將是長(zhǎng)期的。
三、美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的雙反救濟(jì)可能構(gòu)成雙重救濟(jì)[HT]
雖然美國(guó)國(guó)會(huì)修法本身并不違反WTO協(xié)定，但美國(guó)之后的對(duì)華具體雙反措施卻很可能違反WTO規(guī)則，突破點(diǎn)就在雙重救濟(jì)。而中國(guó)可以參考的重要資源是WTO爭(zhēng)端解決上訴機(jī)構(gòu)在中國(guó)訴美國(guó)的“對(duì)來(lái)自中國(guó)的 產(chǎn)品的反補(bǔ)貼和反傾銷(xiāo)措施”（DS379，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙反措施案”）⑧中對(duì)雙重救濟(jì)的認(rèn)定。
2008年9月19日，中國(guó)就美國(guó)在2008年6月到8月間對(duì)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)鋼管、矩形鋼管、復(fù)合編織袋和非公路用輪胎采取的反補(bǔ)貼和反傾銷(xiāo)措施，提請(qǐng)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決。中國(guó)認(rèn)為，美國(guó)商務(wù)部使用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體”方法來(lái)裁定反傾銷(xiāo)中的正常價(jià)值，同時(shí)又對(duì)同樣產(chǎn)品裁定反補(bǔ)貼稅，構(gòu)成雙重救濟(jì)，違反了WTO《補(bǔ)貼反補(bǔ)貼協(xié)定》、《反傾銷(xiāo)協(xié)定》、GATT和中國(guó)《加入議定書(shū)》的有關(guān)規(guī)定。⑨由于對(duì)專(zhuān)家組2010年10月22日作出的結(jié)論不滿，中國(guó)又提請(qǐng)上訴機(jī)構(gòu)審議。
《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》第19.3條確立了反補(bǔ)貼的“適當(dāng)金額”（appropriate amount）要求。⑩2011年3月11日的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告闡釋了《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》第19.2、19.3、19.4條的相互關(guān)系，并將《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》第10條、第19.1條、第21.1條和第32.1條作為上下文加以分析，認(rèn)為反補(bǔ)貼稅的目的是為了對(duì)造成損害的補(bǔ)貼行為予以救濟(jì)，如果對(duì)同一補(bǔ)貼行為征收的反補(bǔ)貼稅和反傾銷(xiāo)稅金額總和超過(guò)了補(bǔ)貼金額，則就并非“適當(dāng)”，因此在核定補(bǔ)貼稅時(shí)，對(duì)已經(jīng)抵消了該補(bǔ)貼行為的反傾銷(xiāo)稅情況予以考慮的做法才是適當(dāng)?shù)摹?/p>
GATT第6.5條明確提到了一成員不得對(duì)相同情況重復(fù)征收反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼稅措施。GATT第6.5條規(guī)定：“在任何締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品至任何其他締約方領(lǐng)土?xí)r，不得同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅以補(bǔ)償傾銷(xiāo)或出口補(bǔ)貼所造成的相同情況。”該案專(zhuān)家組從文本主義出發(fā)，認(rèn)為GATT第6.5條只提到“出口補(bǔ)貼”，因此一成員只需要在針對(duì)出口補(bǔ)貼進(jìn)行的反補(bǔ)貼中注意與同時(shí)進(jìn)行的反傾銷(xiāo)的重疊。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為這一理解是機(jī)械的，而這樣的反向推理不能成立。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為“相同情況”（the same situation）才是理解GATT第6.5條的原理及該條未提及國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的關(guān)鍵。一般而言，出口補(bǔ)貼會(huì)降低出口價(jià)格，在用正常價(jià)值減出口價(jià)格時(shí)，由于被減數(shù)因補(bǔ)貼變小，出口補(bǔ)貼就被吸收進(jìn)傾銷(xiāo)幅度，此時(shí)同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅就是雙重救濟(jì)。而國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼同時(shí)降低正常價(jià)值和出口價(jià)格，在傾銷(xiāo)計(jì)算中反映不出來(lái)，因此對(duì)國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼可以同時(shí)采取反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施，通常并不會(huì)構(gòu)成重復(fù)計(jì)算。然而，對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”而言，在使用替代國(guó)制度下，正常價(jià)值用的是替代國(guó)價(jià)格，不含補(bǔ)貼，出口價(jià)格則是補(bǔ)貼后的價(jià)格，在扣減之后的傾銷(xiāo)幅度就已經(jīng)包含了補(bǔ)貼部分，此時(shí)再征收反補(bǔ)貼稅就會(huì)構(gòu)成雙重救濟(jì)。
上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在解釋《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》第19.3條的“適當(dāng)數(shù)額”時(shí)，應(yīng)該將GATT第6條和《反傾銷(xiāo)協(xié)定》作為上下文來(lái)考慮。WTO各協(xié)定之間的解釋要協(xié)調(diào)一致，成員方在依據(jù)某一協(xié)定采取行動(dòng)時(shí)應(yīng)對(duì)根據(jù)其他協(xié)定已經(jīng)采取的行動(dòng)予以考慮。要使數(shù)額為“適當(dāng)”，調(diào)查機(jī)關(guān)在核算出反補(bǔ)貼稅適當(dāng)數(shù)額時(shí)，不能忽視已征收反傾銷(xiāo)稅對(duì)同一補(bǔ)貼的抵消作用，而允許雙重救濟(jì)將構(gòu)成對(duì)協(xié)定中“適當(dāng)”原則的規(guī)避。而當(dāng)反補(bǔ)貼稅已經(jīng)代表了整個(gè)補(bǔ)貼數(shù)額時(shí)，按照同一補(bǔ)貼計(jì)算反傾銷(xiāo)稅，同時(shí)征稅以去除對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)同一損害時(shí)，這種反補(bǔ)貼數(shù)額是難以“適當(dāng)?shù)?rdquo;。在該案中，美國(guó)商務(wù)部就是因?yàn)樵趯?duì)中國(guó)的四項(xiàng)涉案產(chǎn)品按照“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”以替代國(guó)計(jì)算傾銷(xiāo)的同時(shí)，沒(méi)有考慮扣減掉其中已經(jīng)包含的補(bǔ)貼，再加征反補(bǔ)貼稅而敗訴的。
綜上，中國(guó)難以證明美國(guó)的關(guān)稅修訂案不符合WTO規(guī)則，但可以就美國(guó)在執(zhí)法中按照“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”計(jì)算補(bǔ)貼過(guò)程中的雙重救濟(jì)問(wèn)題提出申訴。如果舉證充分，考慮到爭(zhēng)端解決上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告對(duì)后續(xù)案件具有重大影響力，勝訴的幾率還是比較大的。
需要注意的是，上訴機(jī)構(gòu)是在承認(rèn)一成員可以與“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”同時(shí)適用雙反措施的前提下對(duì)具體的傾銷(xiāo)與補(bǔ)貼認(rèn)定與稅收的征收來(lái)分析的。因此，中國(guó)在未來(lái)針對(duì)美國(guó)具體“雙反”措施提出申訴時(shí)，必須提供充分證據(jù)證明美國(guó)當(dāng)局的做法構(gòu)成了雙重救濟(jì)。一方面，出口補(bǔ)貼通常會(huì)被吸收進(jìn)傾銷(xiāo)幅度中，因此通常都需要在反傾銷(xiāo)或反補(bǔ)貼額度上進(jìn)行抵扣，當(dāng)然也由于GATT第6.5條直接規(guī)定了出口補(bǔ)貼的“雙反”重疊問(wèn)題，實(shí)踐中發(fā)生雙重救濟(jì)的情況較少，但仍應(yīng)納入考察。另一方面，對(duì)國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼往往是在對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的產(chǎn)品反傾銷(xiāo)中使用第三國(guó)的替代成本或價(jià)格來(lái)確定正常價(jià)值時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生雙重救濟(jì)問(wèn)題，這是中國(guó)所特別需要關(guān)注的。作為申訴方，中國(guó)需要舉證證明美國(guó)商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)在計(jì)算中沒(méi)有考慮適當(dāng)扣減，使得最終反補(bǔ)貼稅的征收不符合《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》第19.3條的“適當(dāng)數(shù)額”要求。以往中國(guó)的WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐表明，量化證據(jù)是申訴與抗辯成功與否的關(guān)鍵。B11
四、WTO框架外的短期和長(zhǎng)期策略[HT]
如上所述，中國(guó)在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的申訴只能針對(duì)已經(jīng)發(fā)生的“雙反”救濟(jì)，因此只是一種事后的糾錯(cuò)措施，加之WTO爭(zhēng)端解決程序周期較長(zhǎng)，通常需要三年，而即便中國(guó)勝訴，美國(guó)糾正重疊征稅，也只是面向未來(lái)，并無(wú)義務(wù)退還已經(jīng)重復(fù)征收的那部分反傾銷(xiāo)稅或反補(bǔ)貼稅，所以中國(guó)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)首先要在強(qiáng)化出口預(yù)警的同時(shí)面對(duì)調(diào)查積極應(yīng)訴，并在具體的貿(mào)易調(diào)查中調(diào)動(dòng)與中國(guó)有相同或相似利益的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)開(kāi)展游說(shuō)和配合，努力避免在具體案件中被同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅。
此次美國(guó)國(guó)會(huì)修改《1930年關(guān)稅法》，是授權(quán)商務(wù)部對(duì)中國(guó)等所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”反補(bǔ)貼，但這是授權(quán)而不是要求，在個(gè)案中，是否同時(shí)啟動(dòng)雙反調(diào)查及調(diào)查的結(jié)果還是由美國(guó)商務(wù)部和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)靈活掌握的。應(yīng)該說(shuō)，貿(mào)易調(diào)查通常反映的只是美國(guó)國(guó)內(nèi)某一個(gè)或某幾個(gè)產(chǎn)業(yè)的利益，其中還可能摻雜復(fù)雜的政治考慮。而從自身利益出發(fā)，美國(guó)進(jìn)口商和使用進(jìn)口產(chǎn)品加工制造的美國(guó)國(guó)內(nèi)下游產(chǎn)業(yè)通常并不希望中國(guó)出口產(chǎn)品被加征反傾銷(xiāo)稅或反補(bǔ)貼稅。中國(guó)完全可以充分調(diào)動(dòng)這些與中國(guó)利益相同或相近的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展游說(shuō)，盡可能避免美國(guó)商務(wù)部的雙反調(diào)查。更重要的是，無(wú)論是傾銷(xiāo)還是補(bǔ)貼的確立，抑或征稅幅度的計(jì)算，都必須嚴(yán)格依據(jù)美國(guó)國(guó)內(nèi)法，其中的抗辯空間還是很大的，特別是如果有美國(guó) 相關(guān)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的配合，成功率會(huì)大大提高。從以往中國(guó)成功應(yīng)對(duì)美國(guó)雙反調(diào)查的實(shí)例來(lái)看，積極應(yīng)訴、團(tuán)結(jié)美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)是成功的關(guān)鍵。例如，在2009年美國(guó)對(duì)來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口緊固件“雙反”調(diào)查案中，商務(wù)部、地方商務(wù)部門(mén)、中國(guó)機(jī)械通用零部件工業(yè)協(xié)會(huì)緊固件專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)與涉訴企業(yè)一方面發(fā)揮了“四體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制的最大效用，一方面與美國(guó)當(dāng)?shù)刭Q(mào)易商、緊固件工業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行溝通，成功爭(zhēng)取到它們的支持，大多數(shù)美國(guó)進(jìn)口商就在聽(tīng)證會(huì)上為中國(guó)產(chǎn)品作無(wú)損害抗辯，最后才促使美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)作出了無(wú)損害裁決。B12可見(jiàn)，面對(duì)“雙反”調(diào)查，積極應(yīng)訴，爭(zhēng)取盟友，結(jié)合美國(guó)國(guó)內(nèi)調(diào)查的各要素認(rèn)真準(zhǔn)備材料和抗辯，是最現(xiàn)實(shí)可行的短期策略。
從較長(zhǎng)時(shí)期來(lái)看，中國(guó)政府和中國(guó)企業(yè)宜參照美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整管理經(jīng)濟(jì)和商業(yè)運(yùn)營(yíng)的方法，以期取得美國(guó)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的承認(rèn)。誠(chéng)如前文所言，按照中國(guó)《加入議定書(shū)》，在2016年以前，WTO成員可以在貿(mào)易調(diào)查中視中國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，這是中國(guó)為加入世界貿(mào)易組織所付出的代價(jià)。《加入議定書(shū)》第15條（d）款雖然規(guī)定，“第15條（a）項(xiàng)（ii）目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止”，但（a）項(xiàng)（ii）目的規(guī)定B13不僅限于反傾銷(xiāo)，而且還限于反傾銷(xiāo)中對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體”的替代國(guó)方法。這也是為什么美國(guó)官方一直堅(jiān)持2016年之后中國(guó)不能自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的原因所在，因?yàn)榈?5條（d）款規(guī)定的是反傾銷(xiāo)中替代國(guó)方法的終止，并非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的給予。但由于有了第15條（d）款，2016年將是中國(guó)向美國(guó)爭(zhēng)取完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的好時(shí)機(jī)。
論文提要：新經(jīng)濟(jì)自由主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由是以自由放任為主，以政府干預(yù)為輔。新經(jīng)濟(jì)自由主義論主張政府應(yīng)從私人財(cái)產(chǎn)的單純“守夜人”轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)自由的“裁判者”等觀點(diǎn)，對(duì)我國(guó)健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有很強(qiáng)的借鑒意義。本文回顧了哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論形成的過(guò)程，深入研究了哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點(diǎn)及其貢獻(xiàn)，對(duì)哈耶克的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷進(jìn)行了初步探討。
新經(jīng)濟(jì)自由主義在20世界七十年代以后，在經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹同時(shí)并存的“滯脹”局面背景下，逐漸得到了經(jīng)濟(jì)界的重視，特別是1972年新經(jīng)濟(jì)自由主義的集大成者弗里德利希·馮·哈耶克獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，標(biāo)志著凱恩斯主義的徹底衰落，也標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)自由主義的復(fù)興。新經(jīng)濟(jì)自由主義在一定程度上修正了古典和新古典學(xué)派的完全自由放任和完全排斥政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由是以自由放任為主，以政府干預(yù)為輔。新經(jīng)濟(jì)自由主義論主張政府應(yīng)從私人財(cái)產(chǎn)的單純“守夜人”轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)自由的“裁判者”。它認(rèn)可政府在一定限度內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，承認(rèn)經(jīng)濟(jì)自由不是無(wú)限度的自由，應(yīng)受到法律的制約和保證。無(wú)獨(dú)有偶，在這之后，中國(guó)對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革因社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的確立而大大深化。在這偉大變革的時(shí)代，為了增進(jìn)我們對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義的洞見(jiàn)，我們?cè)诹私夂驼J(rèn)識(shí)當(dāng)前的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，不能不對(duì)20世紀(jì)最著名的自由主義者哈耶克的有關(guān)理論觀點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真地了解和剖析，并通過(guò)他的理論認(rèn)真檢討計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，就顯得非常必要和饒有興味。
一、哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論簡(jiǎn)述
作為最徹底的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，哈耶克一生進(jìn)行過(guò)兩次捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)自由主義的理論大論戰(zhàn)和一次新經(jīng)濟(jì)自由主義復(fù)興的運(yùn)動(dòng)。20世紀(jì)三十年代反對(duì)凱恩斯國(guó)家干預(yù)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的大論戰(zhàn)和反對(duì)市場(chǎng)社會(huì)主義的大論戰(zhàn)，以及20世紀(jì)七十年代后的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興運(yùn)動(dòng)。哈耶克出版過(guò)兩本最重要的，也是最有影響的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)著作：《通往奴役之路》和《致命的自負(fù)》。前一本書(shū)是他堅(jiān)決反對(duì)納粹主義、極權(quán)主義和集體主義（社會(huì)主義）理論的通俗闡釋?zhuān)彩怯绊懽畲蟮摹笆兰o(jì)之作”；而后一本書(shū)則是哈耶克畢生探求新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的“收由之作”。在這本《致命的自負(fù)》中，哈耶克依然不改其“斗士本色”，將無(wú)法實(shí)現(xiàn)“口誅”的“收由大論戰(zhàn)”改作了“筆伐”的“理論大總結(jié)”，對(duì)社會(huì)主義（集體主義）進(jìn)行了最后的全面批判，對(duì)新經(jīng)濟(jì)自由主義進(jìn)行了簡(jiǎn)要地總結(jié)性論述。這兩本著作使哈耶克成為了闡釋現(xiàn)代新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的當(dāng)然代表。
二、哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論貢獻(xiàn)
一般認(rèn)為，哈耶克在論證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)化過(guò)程的問(wèn)題上做出了一項(xiàng)重要的貢獻(xiàn)，即將秩序的自發(fā)性和規(guī)則的自發(fā)性區(qū)別開(kāi)來(lái)。在他看來(lái)，保證經(jīng)濟(jì)秩序的自發(fā)性并不是問(wèn)題的根本，因?yàn)樵谀承┛桃庵贫ǖ囊?guī)則的基礎(chǔ)上，也有可能產(chǎn)生出自發(fā)性的整體秩序。因此，真正重要的在于確保規(guī)則的自發(fā)演進(jìn)屬性，只有在自發(fā)進(jìn)化過(guò)程中存續(xù)下來(lái)的規(guī)則——哈耶克稱(chēng)為內(nèi)部規(guī)則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)秩序，才是有效率的經(jīng)濟(jì)秩序，并且才與自由主義原則相一致。
（一）進(jìn)化主義理性論與經(jīng)濟(jì)制度的進(jìn)化。哈耶克強(qiáng)調(diào)分散性的個(gè)人知識(shí)的重要性。順著這一線索，哈耶克提出了所謂的進(jìn)化主義理性論。需要指出的是，哈耶克討論的理性指的是一種邏輯推理能力，是一種由一定的前提推論出正確結(jié)論的能力。在經(jīng)濟(jì)理論中，理性即指“為達(dá)到某些目標(biāo)而對(duì)各種手段的最佳選擇。”主要是對(duì)大衛(wèi)·體漠的繼承，使哈耶克堅(jiān)持了一種懷疑論的姿態(tài)。為了說(shuō)明他立足于人的本能和本性而不可避免要涉及到的個(gè)人主義的“利己主義”或者“自私”，他認(rèn)為由于人們普遍相信個(gè)人主義是證明和鼓勵(lì)人們自私的，這是那么多人不喜歡它的主要原因之一；又由于實(shí)際知識(shí)的困難在這里所引起的混亂，所以我們必須仔細(xì)考察其所作假設(shè)的內(nèi)涵。他認(rèn)為，理性認(rèn)識(shí)不是知識(shí)的全部，文明發(fā)展史向我們表明：除了理性知識(shí)以外，還存在著另一類(lèi)經(jīng)驗(yàn)性的知識(shí)。作為總和的知識(shí)這個(gè)概念，其恰當(dāng)?shù)膶?duì)照物應(yīng)當(dāng)是一切人類(lèi)實(shí)踐活動(dòng)。
經(jīng)濟(jì)制度的選擇以及由此產(chǎn)生的秩序進(jìn)化，直接源于人們的經(jīng)驗(yàn)性實(shí)踐活動(dòng)。由于人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中碰巧改變了規(guī)則，因此使得該群體的知識(shí)分工更為發(fā)達(dá)，并在變化和未知的環(huán)境中呈現(xiàn)出更強(qiáng)的適應(yīng)性，在與其他群體的競(jìng)爭(zhēng)中愈來(lái)愈強(qiáng)、蒸蒸日上。當(dāng)然，這個(gè)進(jìn)化過(guò)程并不是直線式的，而是在包含著不同秩序的領(lǐng)域不斷“試驗(yàn)”的結(jié)果。在進(jìn)化過(guò)程中并不存在試驗(yàn)的意圖，它類(lèi)似于遺傳變異，其作用也大體相同。規(guī)則的變化是由歷史機(jī)遇引起的。
（二）經(jīng)濟(jì)自由與市場(chǎng)秩序。哈耶克認(rèn)為，自發(fā)出現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)化過(guò)程的最新進(jìn)展，是迄今為止人類(lèi)社會(huì)出現(xiàn)過(guò)的最有效率的一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體系。作為一種“相對(duì)晚近的產(chǎn)物……，（市場(chǎng)秩序）是在對(duì)各種行為的習(xí)慣方式進(jìn)行選擇中逐漸產(chǎn)生的。這些新的規(guī)則得以傳播，……是因?yàn)樗鼈兪棺袷匾?guī)則的群體能夠更成功地繁衍生息，并且能夠把外人也吸收進(jìn)來(lái)。”相對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)秩序，尤其是集中性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)秩序，這種秩序的效率優(yōu)勢(shì)就在于它能保證該群體更有效地發(fā)現(xiàn)和利用分散性的個(gè)人知識(shí)，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
在哈耶克看來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序之所以具有效率優(yōu)勢(shì)，就在于它賦予了經(jīng)濟(jì)主體以擁有活動(dòng)的私域，并相應(yīng)擁有經(jīng)濟(jì)自由。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上必定是一種賦予經(jīng)濟(jì)個(gè)體以自由的制度，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)必定是一種發(fā)揮經(jīng)濟(jì)個(gè)體主動(dòng)性，并在整體上顯現(xiàn)出自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的過(guò)程。正是在這里，哈耶克的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與自由主義相互勾連起來(lái)。
哈耶克對(duì)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者說(shuō)對(duì)于古典經(jīng)濟(jì)自由主義的進(jìn)一步闡發(fā)主要在以下方面：一是將新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)放在古典經(jīng)濟(jì)自由主義基礎(chǔ)上，并且以個(gè)人主義作為經(jīng)濟(jì)自由主義的基本出發(fā)點(diǎn)與基本概念來(lái)闡述；二是著重從知識(shí)和信用角度論證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的合理性；三是從批判社會(huì)主義的角度來(lái)反證新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的合理性。
對(duì)于市場(chǎng)秩序的效率優(yōu)勢(shì)，哈耶克認(rèn)為，只要不存在各種不正當(dāng)?shù)膹?qiáng)制，經(jīng)濟(jì)自由就趨向于造就出一種競(jìng)爭(zhēng)的事態(tài)，這種競(jìng)爭(zhēng)不同于完全競(jìng)爭(zhēng)，而是一種不斷逼近完全競(jìng)爭(zhēng)均衡態(tài)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)個(gè)體力圖尋找一種最佳的方式，以保證最有效地利用其所擁有的專(zhuān)有性知識(shí)。不僅如此，自發(fā)產(chǎn)生的價(jià)格信號(hào)也具有十分優(yōu)越的信息交流功能，它能用最簡(jiǎn)短的形式將最重要的信息在經(jīng)濟(jì)個(gè)體間傳遞，并且只傳遞給相關(guān)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人。相對(duì)價(jià)格變動(dòng)反映了各種生產(chǎn)資源的相對(duì)重要性，經(jīng)濟(jì)主體只需要了解這一點(diǎn)，而無(wú)須過(guò)問(wèn)導(dǎo)致這種相對(duì)重要性變化的背后原因，就能夠做出正確的經(jīng)濟(jì)選擇。在哈耶克看來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制近乎完美，即使它存在某些缺陷，也會(huì)隨著歷史的演變而自我修復(fù)和調(diào)整，并不需要人為的整合，經(jīng)驗(yàn)的積累和不斷的完善可以使社會(huì)自生自發(fā)的繁榮，這就是哈耶克追求的“自生自發(fā)秩序”。
三、哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷
無(wú)可否認(rèn)，哈耶克對(duì)于新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興和發(fā)展的確具有重要的作用，哈耶克在當(dāng)前這個(gè)內(nèi)容龐雜的新自由主義運(yùn)動(dòng)中還是有其獨(dú)特性的。但我們也不是一味贊同哈耶克所有新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種觀點(diǎn)。
（一）認(rèn)識(shí)論、方法論方面的缺陷。首先，哈耶克的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是以脆弱的主觀主義為基礎(chǔ)的。在哈耶克看來(lái)，生活于同一個(gè)社會(huì)共同體內(nèi)部的個(gè)人的觀念分類(lèi)系統(tǒng)大致相同，因此不同的個(gè)人才能夠理解彼此的行為的含義；同樣道理，社會(huì)科學(xué)家也因此能夠從外部分析其他個(gè)人的行為方式，并以之為要素組成一種關(guān)于社會(huì)關(guān)系整體的理解圖示。顯然，這種外部分析也是以主觀主義為基本立場(chǎng)的，因?yàn)樗舶褌€(gè)人行為的主觀方面（在哈耶克那里個(gè)人行為進(jìn)一步被簡(jiǎn)化還原為個(gè)人觀念）一一作為研究的起點(diǎn)。其次，自相矛盾的懷疑主義立場(chǎng)。一個(gè)明顯的事實(shí)是，哈耶克所主張的這種有限認(rèn)識(shí)論立場(chǎng)最終都有明確的規(guī)范性結(jié)論。無(wú)論是強(qiáng)調(diào)習(xí)俗和傳統(tǒng)的優(yōu)先地位，還是強(qiáng)調(diào)模式（秩序）預(yù)測(cè)，其真正用意都是在于捍衛(wèi)傳統(tǒng)自由主義，或更確切地講，是對(duì)私有財(cái)產(chǎn)，尤其是資本主義私有財(cái)產(chǎn)建制提供辯護(hù)和證明。通過(guò)這種認(rèn)識(shí)論論證，哈耶克試圖為既有的私有財(cái)產(chǎn)制度提供一個(gè)可靠的理論基礎(chǔ)。不可否認(rèn)，這種有限認(rèn)識(shí)論是哈耶克批判其他若干理論的一柄利刃。尤其在社會(huì)主義陣營(yíng)瓦解以后，哈耶克更是因此被一些人視為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)者和自由主義旗手的典范結(jié)合。然而不幸的是，哈耶克的這柄利刃是雙面的，在有效話難他人的同時(shí)，有限知識(shí)論也破壞了哈耶克自己所主張的自由主義理論體系。
（二）自發(fā)秩序理論方面的缺陷。哈耶克基本上把他所主張的自由主義理想和資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序重疊起來(lái)。這樣，他的所有理論探討和論證實(shí)際上也構(gòu)成了對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的一個(gè)辯護(hù)。然而，哈耶克的這種辯護(hù)并不成功。首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)化的不純粹性。哈耶克認(rèn)為，作為資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序基礎(chǔ)的，只能是那些在進(jìn)化過(guò)程中自發(fā)生成的規(guī)則，而不是那些刻意設(shè)計(jì)的規(guī)則。他在這里強(qiáng)調(diào)的當(dāng)然是那些起源于個(gè)人之間相互協(xié)調(diào)行為的習(xí)慣性規(guī)則，這些習(xí)慣性規(guī)則是眾多自利的個(gè)人在做出各種相互獨(dú)立的決策時(shí)無(wú)意產(chǎn)生的結(jié)果，在生成這些習(xí)慣性規(guī)則的過(guò)程中，偶然性和必然性共同發(fā)揮著作用：在起點(diǎn)的決定問(wèn)題上，偶然性占據(jù)了主導(dǎo)地位，而一旦起點(diǎn)確定后，必然性將最終造就出一種均衡態(tài)。然而不幸的是，哈耶克這種個(gè)人主義式的論證并不成功，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的出現(xiàn)和維持離不開(kāi)某種市場(chǎng)以外的強(qiáng)制力量的推動(dòng)和實(shí)施。其次，自由主義原則含義模糊。在《自由秩序原理》中，哈耶克給出了自由的、始終存在著一個(gè)人按其自己的決定和計(jì)劃行事的可能性；此狀態(tài)與一人必須屈從于另一人的意志的狀態(tài)適成對(duì)照。在這里，自由概念的準(zhǔn)確界定依賴(lài)于強(qiáng)制概念的確定。由于強(qiáng)制概念的混亂，哈耶克的這個(gè)定義沒(méi)有什么確定的含義，它根本無(wú)法對(duì)社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)做出判斷。
總之，我們應(yīng)該以科學(xué)的態(tài)度來(lái)分析和看待哈耶克的觀點(diǎn)和政策主張，擯棄其錯(cuò)誤和糟粕，吸取其具有一定合理性和啟發(fā)借鑒意義的思想，為發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
[1]鄧正來(lái).規(guī)則·秩序·無(wú)知-關(guān)于哈耶克自由主義的研究[M].2004.166.
關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；法制建設(shè)；必要性；途徑
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是指通過(guò)市場(chǎng)體系對(duì)市場(chǎng)資源進(jìn)行優(yōu)化利用與配置，應(yīng)充分發(fā)揮價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、供求在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要作用，使市場(chǎng)在資源配置中起決定作用，從而激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但是這種市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)并非是無(wú)規(guī)則、隨意而為的，經(jīng)濟(jì)規(guī)律的運(yùn)行要在一定的制度框架下進(jìn)行，要有法制的保障才能真正發(fā)揮其積極的作用，這也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的內(nèi)在要求。通過(guò)立法、執(zhí)法和司法以及法律服務(wù)調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境，并在宏觀上對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控，確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮富有生機(jī)。
一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的必要性
（一）確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體自主性的必然要求
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)展當(dāng)中最重要的影響因素就是運(yùn)行主體。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體相應(yīng)自主性要保持認(rèn)同與尊重。要保障經(jīng)濟(jì)主體的自主地位，必須通過(guò)完善的法律制度來(lái)保障，使經(jīng)濟(jì)主體能夠獨(dú)立的、以自己的意志從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不受其他因素的制約。同時(shí)，還需要借助法律與法規(guī)對(duì)產(chǎn)權(quán)與資格進(jìn)行界定與明確，這樣才能建立更加規(guī)范有秩序的市場(chǎng)環(huán)境，才能通過(guò)市場(chǎng)主體的管控規(guī)范各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行更加穩(wěn)定。
（二）宏觀調(diào)控得以有效實(shí)施的重要保障
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以對(duì)資源進(jìn)行科學(xué)優(yōu)化配置，但同時(shí)不能回避的是其本身也具有風(fēng)險(xiǎn)性，需要我們進(jìn)行相應(yīng)的宏觀調(diào)控，這也是中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征。既要發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)性作用又要掌握好宏觀調(diào)控的制度，不能隨意的主觀臆斷。要通過(guò)法律制度的設(shè)定來(lái)進(jìn)行規(guī)范，減少和規(guī)避經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，這有助于確保經(jīng)濟(jì)得以穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，使調(diào)控更加規(guī)范化、制度化，也使政府職能與權(quán)限界定更加清晰，防止政府部門(mén)直接干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作。此外，通過(guò)法制的約束，還能將國(guó)家宏觀調(diào)控模式確定下來(lái)，確保宏觀調(diào)控有效實(shí)施。
（三）保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有開(kāi)放性
當(dāng)前，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放性主要是指對(duì)市場(chǎng)體系的開(kāi)放，并沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)全球化開(kāi)放。經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各國(guó)文化、經(jīng)濟(jì)相互滲透，建立資源發(fā)展型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)是必然，應(yīng)對(duì)這一過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題需要有一個(gè)完善的法律制度體系做保障。例如交易規(guī)則的制定、糾紛爭(zhēng)端的管轄等一系列新的問(wèn)題都會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)，市場(chǎng)活動(dòng)中需要有一定的規(guī)則去遵守，這樣才能使市場(chǎng)主體能夠平等地參與到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中來(lái)，消除地方保護(hù)主義，特權(quán)主義，依靠法律和制度的規(guī)范來(lái)保證市場(chǎng)的開(kāi)放性和市場(chǎng)的健康有序運(yùn)行。
（四）保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公正、公平
法治化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行需要依賴(lài)競(jìng)爭(zhēng)體系，但是競(jìng)爭(zhēng)必須有公正、公開(kāi)的平臺(tái)以及多方面的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一些市場(chǎng)主體為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，往往出現(xiàn)不良的競(jìng)爭(zhēng)或者違規(guī)手段。在出現(xiàn)了爭(zhēng)端和糾紛的時(shí)候必須通過(guò)法制建設(shè)對(duì)其進(jìn)行規(guī)范與調(diào)節(jié)，通過(guò)法制規(guī)范政府、企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人等的行為，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高效運(yùn)行、健康發(fā)展。為此，2014年國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》適應(yīng)了我國(guó)建設(shè)法治市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀趨勢(shì)，突出了依法監(jiān)管建設(shè)法治化市場(chǎng)環(huán)境的新要求。
二、對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法制建設(shè)關(guān)系的再認(rèn)識(shí)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就是一種自由交易，在這一過(guò)程中，交易想要順利的完成就必須要有一定的規(guī)則，而這些規(guī)則也是市場(chǎng)主體所能共同遵守，并有相應(yīng)的強(qiáng)制力去保證實(shí)施，這些規(guī)則和制度的建立就是通過(guò)法制建設(shè)去實(shí)現(xiàn)的，通過(guò)這些法律和制度的建設(shè)可以去調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，可以去規(guī)范市場(chǎng)行為，甚至是指導(dǎo)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在法治的軌道上健康有序發(fā)展。具體來(lái)看，包括以下兩個(gè)方面：
（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法制互為調(diào)節(jié)與聯(lián)動(dòng)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遵循自身規(guī)律，并且與法制互為調(diào)節(jié)與聯(lián)動(dòng)關(guān)系，這是對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序有效維護(hù)的重要手段。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身發(fā)展的屬性上看，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)逐漸呈現(xiàn)出市場(chǎng)化以及開(kāi)放性、多元化等。市場(chǎng)主體間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，宏觀調(diào)控逐漸體現(xiàn)出間接化，社會(huì)保障的規(guī)范化以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法制化等，這些包含的所有特征都需要借助法制途徑體現(xiàn)出來(lái)，并加以規(guī)范與引導(dǎo)，否則，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)將過(guò)于分散，缺乏利益與規(guī)范保障。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的自發(fā)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)方法有很多，不管哪種方法，法制建設(shè)在其中發(fā)揮的作用都是無(wú)可替代的。而行政手段、經(jīng)濟(jì)手段等都是在參考法律規(guī)范基礎(chǔ)上開(kāi)展，都要在法制制度均衡下有序進(jìn)行。
（二）法制作用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
法制具有很強(qiáng)的指引性、規(guī)范性、公平性、強(qiáng)制性以及懲戒性，這些特性決定了法制對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用是多層次的、全方位的。從微觀上看，法制建設(shè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)指引航道，為其提供基本準(zhǔn)則，防止出現(xiàn)各種行為糾紛或者惡性事件、違法犯罪行為等，能夠在對(duì)這些行為進(jìn)行打擊與嚴(yán)懲，起到警示作用。從宏觀上看，法律還可以對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺席情況進(jìn)行規(guī)范，作出前瞻性的立法，更好的對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向進(jìn)行引導(dǎo)；還能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行宏觀調(diào)控，對(duì)宏觀調(diào)控主體的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行界定與均衡，進(jìn)而將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身特征與內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律法制化與規(guī)律化。由此可見(jiàn)，充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法制建設(shè)間的關(guān)系以及兩者的相互作用是非常重要的。需要從全局把握，強(qiáng)化對(duì)法制的建設(shè)與執(zhí)行，使各項(xiàng)法律法規(guī)能夠相互滲透、相互配合，共同促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與發(fā)展。
三、我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)對(duì)策選擇
我國(guó)全面改革已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的歷史階段，經(jīng)濟(jì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。特別是隨著國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化，更加要求我們自覺(jué)運(yùn)用法治思維和法律手段解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的深層次矛盾和突出問(wèn)題，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)的法制建設(shè)更要根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況與需求，建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義法制體系，特色化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制，不能全部借鑒或者照搬西方制度譺訛。
（一）加強(qiáng)構(gòu)建和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序立法
首先，用法律劃清政府與市場(chǎng)邊界，加快市場(chǎng)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。在法制面強(qiáng)化市場(chǎng)自由性，構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管控法規(guī)，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)體系能科學(xué)、合理轉(zhuǎn)換，減少行政干預(yù)，使各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加自由、舒心的開(kāi)展，實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)、政府與企業(yè)關(guān)系的定型化、制度化。其次，用法律釋放社會(huì)資本活力。將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力增強(qiáng)，通過(guò)加強(qiáng)法制建設(shè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)統(tǒng)一，將地方保護(hù)主義打破，減少市場(chǎng)出現(xiàn)分割與分權(quán)的情況，減少市場(chǎng)中的人為阻力確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有法可依。例如修改完善企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法律法規(guī)、公共資源配置法律法規(guī)、市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)，形成市場(chǎng)決定資源配置的法制規(guī)范,為拓寬社會(huì)資本發(fā)展空間提供法律保障；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際接軌，用法律促進(jìn)和保障創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。最后，要保持一定的開(kāi)放性與公正性。人與人之間是平等的，都可以參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，充分借鑒“引進(jìn)來(lái)、走出去”的理念，借鑒、繼承與發(fā)展先進(jìn)的事物。此外，建立科學(xué)、有效的法制、法規(guī)體系，防止出現(xiàn)不公平或者壟斷競(jìng)爭(zhēng)，為市場(chǎng)主體提供更加自由的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)。這就要求我們要大力加強(qiáng)立法工作，包括市場(chǎng)主體法律制度、市場(chǎng)運(yùn)行法律制度、宏觀調(diào)控法律制度、社會(huì)保障法律制度、對(duì)外經(jīng)貿(mào)法律制度、爭(zhēng)訟程序法律制度等，特別是盡快彌補(bǔ)法律法規(guī)缺位的情形，細(xì)化現(xiàn)有的法律制度規(guī)定，使其更具有操作性，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在正確的軌道上有序運(yùn)行。
（二）加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制執(zhí)行與監(jiān)督
在不斷對(duì)法律制度進(jìn)行完善，為法制建設(shè)提供科學(xué)的平臺(tái)的基礎(chǔ)上，確保法律制度得到嚴(yán)格的執(zhí)行。當(dāng)前，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理當(dāng)中，依然存在一些違法或者執(zhí)法不嚴(yán)的情況，加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律執(zhí)行監(jiān)督顯得尤為重要。首先，需要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的推廣與宣傳，將公民法制意識(shí)增強(qiáng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展下，不斷出臺(tái)針對(duì)性的新法規(guī)，增強(qiáng)民主觀念與法制觀念。其次，要強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)執(zhí)行監(jiān)督力度，使司法的公正得以維護(hù)，將執(zhí)法水平提高，確保法律嚴(yán)格落實(shí)。特別是要注重提高政法工作人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。最后，強(qiáng)化司法機(jī)關(guān)職能作用，使司法制度得以完善，使司法執(zhí)行部門(mén)檢察權(quán)與審判權(quán)得以保證，及時(shí)糾正市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出現(xiàn)的地方保護(hù)主義。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)司法體系的構(gòu)建，增強(qiáng)市場(chǎng)公平性與公開(kāi)性，使市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)利益得以保障。
（三）打破市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的法律實(shí)證主義定性
現(xiàn)代化法制形式中的合理，僅是一種單方面的“預(yù)期”，并不是“形式化”的追求，但事實(shí)上，非理性觀點(diǎn)中絕對(duì)性與教條性追求現(xiàn)代化法制，都會(huì)造成現(xiàn)代法制過(guò)于形式化。這種情況下，使用辯證思維較為重要，讓非正式準(zhǔn)則成為相關(guān)行為的“預(yù)期”。由此，法制合理化是一個(gè)過(guò)程，需要科學(xué)規(guī)范與界定，才能將其作為法制建設(shè)的重要資源。除此之外，在完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的時(shí)候也應(yīng)特別關(guān)注對(duì)舶來(lái)法學(xué)的吸收和借鑒，一定要從我國(guó)的具體國(guó)情出發(fā)，依據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際情況，要符合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，客觀、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募右越梃b和吸收，切不可盲目照搬。
（四）提高法律服務(wù)水平滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征：自主性、平等性、競(jìng)爭(zhēng)性、開(kāi)放性、有序性
自主性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種自主經(jīng)濟(jì)。具有經(jīng)營(yíng)自主性的企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的前提。
平等性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是平等的經(jīng)濟(jì)，它只承認(rèn)等價(jià)交換，不承認(rèn)任何超市場(chǎng)的特權(quán)。在商品交換中通行的平等關(guān)系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)則。
競(jìng)爭(zhēng)性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是竟?fàn)幗?jīng)濟(jì)。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。因而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)是并存的。
開(kāi)放性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)。企業(yè)為了獲取利潤(rùn)。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的價(jià)值，會(huì)不遺余力地開(kāi)拓市場(chǎng)。開(kāi)放性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本性。
有序性。有序性需要法律約束。健全的法制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的內(nèi)在要求。
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[關(guān)鍵詞]市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 法律 建設(shè)
一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成與發(fā)展
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是隨著近代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生,并出現(xiàn)了權(quán)利本位、契約自由、法人制度等重要的法權(quán)關(guān)系和法治狀態(tài)的情況下正式形成的。資本主義社會(huì)的權(quán)利本位實(shí)質(zhì)上是私權(quán)本位,也就是主張絕對(duì)私有權(quán)及私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯,把私權(quán)和私利作為推動(dòng)人們從事一切活動(dòng)和交往的原動(dòng)力。這既給資本主義經(jīng)濟(jì)注入了活力,也是資本主義社會(huì)一切弊端的淵源。
發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)是由自由經(jīng)濟(jì)向壟斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展的,由于自由資本主義時(shí)期的私權(quán)本位被壟斷資本主義時(shí)期的社會(huì)本位或團(tuán)體本位所補(bǔ)充,絕對(duì)私有權(quán)受到一定的限制,契約自由原則也因團(tuán)體契約和法規(guī)限制而有所修正,過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則也因無(wú)過(guò)失賠償之成立而受到?jīng)_擊,但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展的法治條件得到了進(jìn)一步的加強(qiáng),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越需求對(duì)法律。
二、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法律
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的價(jià)值規(guī)律所體現(xiàn)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定商品價(jià)值以及商品交換的等價(jià)原則和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制決定了商品和市場(chǎng)都是天生的平等派,都是自由、民主的載體,都要求體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正。而法律為市場(chǎng)交易行為和整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一種穩(wěn)定、明確、普遍的準(zhǔn)則和模式,也提供一種平等、自由、公正、公開(kāi)的空間和條件。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),法律能保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行。
1. 法律能規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體是經(jīng)營(yíng)企業(yè),企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)需要法律保證,在自主經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的行為也需要法律來(lái)規(guī)范。
2. 法律能構(gòu)筑維系市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是市場(chǎng),市場(chǎng)的運(yùn)行就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn),而市場(chǎng)運(yùn)行的各種規(guī)則需要法律手段來(lái)加以規(guī)定。法律手段具有嚴(yán)密性、規(guī)范性、公開(kāi)性,以及國(guó)家的法制性和相對(duì)穩(wěn)定性等特點(diǎn),可以從根本上規(guī)范經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活運(yùn)行。
3. 法律能保障市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心是公平競(jìng)爭(zhēng)。公平競(jìng)爭(zhēng)就是自由、等價(jià)交換。商品生產(chǎn)者要平等、自主、自由地等價(jià)交換,進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng),就需要法律保障。同樣,消費(fèi)者為了維護(hù)自己的合法權(quán)益,也要求法律保護(hù)。
4. 法律能確認(rèn)保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的契約性
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的具體行為,主要是通過(guò)市場(chǎng)主體之間經(jīng)過(guò)自由、平等的協(xié)商訂立新的契約來(lái)進(jìn)行的。契約是市場(chǎng)的法律原形,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最主要的法律特征就是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約化。
5. 法律可以強(qiáng)制體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般性和特殊性
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般性表現(xiàn)為在每個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都發(fā)揮作用的一般規(guī)律。這些規(guī)律一旦為人們所認(rèn)識(shí),就將在理性角度上需要用法律來(lái)規(guī)范,使遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律成為具有法律性質(zhì)的行為。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性反映在社會(huì)制度的本質(zhì)特征,體現(xiàn)一定歷史時(shí)期社會(huì)制度的要求。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自主性的經(jīng)濟(jì),即承認(rèn)和尊重市場(chǎng)的意志自主性。這就要求用法律確認(rèn)市場(chǎng)主體資格,明確產(chǎn)權(quán),充分尊重和平等保護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)及其意志自由。同時(shí),規(guī)定市場(chǎng)主體行使權(quán)利的方法、原則和保障權(quán)利的程序。如果沒(méi)有法律的保障,市場(chǎng)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)以及其他權(quán)利就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
三、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法律
社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也存在效率與公平這一人類(lèi)物質(zhì)生產(chǎn)與生活的固有矛盾,然而可以通過(guò)改革來(lái)保持和發(fā)揮出的社會(huì)主義制度的優(yōu)越性和生命力進(jìn)而解決這一矛盾,改革開(kāi)放30多年來(lái),我國(guó)一直在根據(jù)國(guó)情來(lái)權(quán)衡公平與效率,既不單純追求公平也不過(guò)度強(qiáng)調(diào)效率而忽視公平。
大力發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),建立充滿生機(jī)和活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制,需要與之相適應(yīng)的法律體系。市場(chǎng)在發(fā)展,各種新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系層也不窮,日益錯(cuò)綜復(fù)雜,如不事先加以規(guī)范和調(diào)控,就可能對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成巨大的沖擊和危害。因此法制建設(shè)也要不斷發(fā)展和變革才能滿足市場(chǎng)的需要,同時(shí)立法還要有預(yù)見(jiàn)性、超前性。但在我國(guó)的國(guó)情下,法制建設(shè)必須以解放和發(fā)展生產(chǎn)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心,來(lái)推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步。適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟法律,作為規(guī)范經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體手段,具有世界通用性,我們應(yīng)當(dāng)勇于吸收和借鑒市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn),加以改進(jìn)以適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況。
四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的腐敗問(wèn)題與法制建設(shè)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求打破以政府為中心、以計(jì)劃命令為手段的經(jīng)濟(jì)模式,將市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心,將經(jīng)濟(jì)規(guī)律作為市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的準(zhǔn)則。由此,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理,必須由直接的微觀管理,轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫☉?zhàn)略計(jì)劃、確立市場(chǎng)規(guī)則、向市場(chǎng)主體提供服務(wù)、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育,維護(hù)市場(chǎng)秩序的以宏觀、間接管理為主的宏觀微觀相結(jié)合的管理。因此在具有自發(fā)性、盲目性、時(shí)滯性、波動(dòng)性等非有序化傾向和強(qiáng)調(diào)本位物質(zhì)利益的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,容易滋生拜金主義和利己主義,也就是容易產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象。但是各國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)可以表明腐敗的產(chǎn)生是不可能避免的。能夠有效遏止腐敗現(xiàn)象的方法之一就是健全法律體制。
參考文獻(xiàn):
[1] 李昌麒:《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》(第二版)[M].北京政法大學(xué)出版社,2002.
［關(guān)鍵詞］市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);經(jīng)濟(jì)倫理;倫理道德
一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由生產(chǎn)力發(fā)展水平和不同利益決定的經(jīng)濟(jì)形式。這種規(guī)定性是不同社會(huì)和經(jīng)濟(jì)制度下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共性或普遍性;不同的社會(huì)制度條件使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有不同的特征，這體現(xiàn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在不同社會(huì)條件下的特殊性。我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。除了具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的普遍特征外，它還有自己的特點(diǎn):公有制是占主導(dǎo)地位，實(shí)現(xiàn)共同富裕的目標(biāo)是國(guó)家實(shí)施強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控。道德作為調(diào)整人與人之間關(guān)系行為的總和，直接反映了社會(huì)生產(chǎn)中人與社會(huì)生活的關(guān)系。它與社會(huì)結(jié)構(gòu)、尤其是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，人們的社會(huì)生活在各個(gè)領(lǐng)域發(fā)生了翻天覆地的變化。
二、倫理道德
特定的倫理道德只是某個(gè)時(shí)代基于特定民族精神的一種有關(guān)人與人關(guān)系的一種規(guī)定，不同時(shí)代不同民族有不同的倫理道德。不同民族倫理道德可能某種程度上不盡相同，并且沒(méi)有一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，特定的倫理道德只能對(duì)應(yīng)于特定的民族來(lái)解釋?zhuān)@有一種內(nèi)在的民族的獨(dú)特的個(gè)體性的自在價(jià)值。柏拉圖主義傾向者認(rèn)為:倫理道德是一種絕對(duì)理念，是一種存在于宇宙中的客觀的一種絕對(duì)的善，一種人類(lèi)行為，無(wú)論哪個(gè)時(shí)代哪個(gè)民族必須遵守的唯一的善的標(biāo)準(zhǔn)，方式是比較唯一的。倫理思想是儒家思想的核心，與哲學(xué)和政治思想相結(jié)合，形成了完整的理論體系。儒家倫理在中國(guó)的影響是最深刻的，重視探討道德的本源。孔子一方面強(qiáng)調(diào)“天命”是道德的本源，另一方面也提出“性相近也，習(xí)相遠(yuǎn)也”的命題，也承認(rèn)后天學(xué)習(xí)對(duì)個(gè)人道德品質(zhì)形成的作用。雖然孟子也談到“天命”，但他認(rèn)為道德的起源主要是人性本善，試圖從人與人的心理和生理方面找到道德的本質(zhì)和起源。荀子拒絕“天命”的作用，并提出“明于天人之分”，并將道德視為人性邪惡的結(jié)果。人們認(rèn)為，禮義道德是“養(yǎng)人之欲，給人以求”，并將道德與人們的物質(zhì)需求聯(lián)系起來(lái)。后來(lái)，中庸將命運(yùn)理論與孟和荀的抽象人性進(jìn)行了融合，并提出:“天命之謂性，率性之謂道，修道之謂教”。漢代以后，儒家繼承人對(duì)道德本質(zhì)和起源的討論基本圍繞著這些命題。重義輕利。儒家思想一直把“利益”視為個(gè)人的自身利益，與義相對(duì)立，強(qiáng)調(diào)道德原則和規(guī)范對(duì)人的行為的指導(dǎo)作用。孔子主張“見(jiàn)利思義”、“見(jiàn)得思義”。孟子更是只談仁義，不談利益。即使認(rèn)為義與利是“人之兩有”的荀子，也是強(qiáng)調(diào)義，認(rèn)為“保利棄義謂之至賊”。在他們看來(lái)，只有通過(guò)強(qiáng)調(diào)正義才能使雙方都受益，如果他們有利可圖，他們就會(huì)失去雙方。儒家主張“孔曰成仁”和“孟曰取義”，倡導(dǎo)奮斗精神和道德奉獻(xiàn)精神。孔子仁愛(ài)的倫理體系包括孝道，忠誠(chéng)和信仰等道德。強(qiáng)調(diào)道德的社會(huì)作用。孔子認(rèn)為:“道之以德，齊之以禮”可以使人們理解羞恥，自覺(jué)遵守社會(huì)秩序和道德標(biāo)準(zhǔn)。孟軻提出由“不忍人之心”，發(fā)而為“不忍人之政”，“認(rèn)為把人心中的仁、義、禮、智四端，“擴(kuò)而充之”，就能實(shí)行仁政”。［1］在他看來(lái)，道德是政治和法律的基礎(chǔ)和基礎(chǔ)。
三、倫理道德在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)行
(一)倫理道德在中西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展
中國(guó)傳統(tǒng)文化以儒家文化為基石，儒家倫理經(jīng)過(guò)時(shí)代的演化為中國(guó)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活、政治生活以及精神生活提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)歷史發(fā)展的長(zhǎng)河中，不乏以儒學(xué)為范例的古代經(jīng)濟(jì)人的形象，其中以徽商為代表，以“賈而好儒”為主張，以“業(yè)儒入仕”為最終理想，以儒學(xué)的處世之道為其經(jīng)營(yíng)從商之道，體現(xiàn)出不為世俗、蠅頭小利所困擾的價(jià)值追求。荀子提出“先義后利”為儒家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心精神價(jià)值，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，儒家對(duì)道德的基本要求都得以體現(xiàn)。“君子愛(ài)財(cái)，取之有道”其中“道”為精髓之所在，其道也就是“義”，“義”在精神層次比“誠(chéng)”更具有道德要求，要想經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)“義”的追求就是商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵所在。義與誠(chéng)相輔相成，使平等互利充分體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)商業(yè)活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)人在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，都互相承擔(dān)起對(duì)社會(huì)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。儒家倫理在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)文明進(jìn)步發(fā)展中發(fā)揮了核心的作用，體現(xiàn)出了儒家倫理在現(xiàn)實(shí)時(shí)代經(jīng)濟(jì)演變中不可或缺的位置。“如果一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果不能真正分流到大眾手中，那么它在道義上將是不得人心的，而且是有風(fēng)險(xiǎn)的，因?yàn)樗⒍ㄒ{社會(huì)穩(wěn)定。”［2］比較抽象地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)生于人類(lèi)對(duì)欲望的無(wú)限追求以及對(duì)稀缺性物品的選擇所產(chǎn)生的學(xué)說(shuō)，是以稀缺性和資產(chǎn)概念為基礎(chǔ)的研究范式，倫理學(xué)是以善、正義、義務(wù)等人性道德概念為基礎(chǔ)的研究，其實(shí)這兩大學(xué)科是同源相通的。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)《國(guó)富論》創(chuàng)立之前，經(jīng)濟(jì)中的倫理道德思考在一些西方哲學(xué)家以及神學(xué)家的著作中已經(jīng)開(kāi)始萌芽了。亞當(dāng)斯密作為一名倫理學(xué)集大成者，他率先從哲學(xué)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域兩個(gè)方向開(kāi)始探究經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)生的倫理問(wèn)題。在他看來(lái)，六種自然動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的自愛(ài)、對(duì)自由的追求、正義感、勞動(dòng)習(xí)慣以及交換傾向所推動(dòng)的。［3］社會(huì)機(jī)制各方面的調(diào)試使利益相關(guān)系的雙方在面對(duì)利益沖突時(shí)不至于出現(xiàn)明顯的對(duì)立，從而在產(chǎn)生追求自身利益行為的同時(shí)，也能兼顧到其他利益相關(guān)方的利益。
(二)倫理道德對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用
從關(guān)系來(lái)看，倫理道德可以為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供理論支撐，倫理道德即使經(jīng)濟(jì)得到了快速的發(fā)展，又使得使公眾在心態(tài)上得以平衡。當(dāng)政府將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展定為快速發(fā)展目標(biāo)時(shí)，就必須得到民眾的支持，以及社會(huì)團(tuán)體的理解，使參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的每一個(gè)人都能以平和的心態(tài)參與到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，以保持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，從而維持社會(huì)秩序的穩(wěn)定。由此可以得出結(jié)論，無(wú)論任何一個(gè)社會(huì)集體選擇的經(jīng)濟(jì)制度，都需要倫理道德對(duì)其進(jìn)行支撐，以理論作為基礎(chǔ)，對(duì)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行調(diào)試以及說(shuō)明。如果缺乏倫理道德理論基礎(chǔ)對(duì)其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支撐，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及社會(huì)建設(shè)都會(huì)出現(xiàn)不同程度的紊亂。［4］這其實(shí)也就告訴我們提供理論支撐是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)部要求，也就是說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要道德倫理為其提供合法性和正當(dāng)性證明，這是以理性道德引導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的哲學(xué)基礎(chǔ)。我們對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的選擇，也就意味著對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的放棄，同時(shí)我們也就要以科學(xué)的倫理道德思想理論作為基礎(chǔ)，從而使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到更好的發(fā)展。基本在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任何時(shí)期都需要與其相符的機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從實(shí)際內(nèi)容來(lái)看基本依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，以“一只看不見(jiàn)的手”也就是政府進(jìn)行輔助調(diào)節(jié)。在這種調(diào)節(jié)機(jī)制之外其實(shí)還有另外一種機(jī)制也能起到調(diào)節(jié)作用，我們可以將其稱(chēng)之為習(xí)慣或道義調(diào)節(jié)，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)這就是倫理調(diào)節(jié)。這種調(diào)節(jié)方式是以倫理道德作為發(fā)力點(diǎn)來(lái)給予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的支撐，即習(xí)慣來(lái)自于群體行為，這種群體行為的基礎(chǔ)是群體道義，而這種道義又為習(xí)慣的存在提供合理性。諾斯就這一問(wèn)題進(jìn)行研究之后指出，即使是在最成熟的經(jīng)濟(jì)體中我們也能看到經(jīng)濟(jì)個(gè)體在其體系中運(yùn)動(dòng)時(shí)，多數(shù)情況是按照體系內(nèi)部的不成文的習(xí)慣在走，而不是已經(jīng)規(guī)定好的文字章程。就中國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)情況，還有許多地方和層面是市場(chǎng)和政府調(diào)節(jié)覆蓋不到的。比如說(shuō)目前處于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展邊緣地帶的廣大鄉(xiāng)村地區(qū)，這些地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于半自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，商品經(jīng)濟(jì)仍然未有充足長(zhǎng)效的發(fā)展，因此政府的控制力不是那么強(qiáng)健，這些地方的經(jīng)濟(jì)狀況很大程度上是要靠原本就已經(jīng)存在且極為根深蒂固的倫理關(guān)系來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)。不僅如此，即便是城市里面的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也存在著大量倫理調(diào)節(jié)的空間，比如親屬關(guān)系、師生關(guān)系、朋友關(guān)系等等，這些個(gè)體之間不存在明顯的經(jīng)濟(jì)交易關(guān)系，自然也就不受市場(chǎng)和政府調(diào)節(jié)的影響。再者純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)導(dǎo)致貧富差距極化，這不利于社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，為了保障社會(huì)的公平正義也可以借助道德的力量對(duì)人們的收入進(jìn)行調(diào)節(jié)。
四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要倫理道德的引導(dǎo)是自然趨勢(shì)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呼喚道德規(guī)則的參與。一方面信用和契約是根植于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深層運(yùn)行的“基礎(chǔ)性材料”，缺乏這些倫理規(guī)范的約束市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將會(huì)野蠻生長(zhǎng)，各種病態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)方式會(huì)極大增加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本、降低市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。正如諾斯所說(shuō):“一個(gè)有效率的市場(chǎng)制度，除了需要一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)和法律制度相配合之外，還需要在誠(chéng)實(shí)、正直、合作、公平、正義等方面有良好道德的人去操作這個(gè)市場(chǎng)”。［5］另一方面，過(guò)度的資本逐利性會(huì)引發(fā)極端個(gè)人主義和危險(xiǎn)的拜金主義等不良現(xiàn)象，從而危及社會(huì)良性發(fā)展的道德根基。綜合這兩方面來(lái)看，我們?cè)谶M(jìn)一步補(bǔ)充現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以順暢運(yùn)行的缺因時(shí)，必須輔之以與之相匹配的道德約束框架。這實(shí)際上是要求我們?cè)谧⒅匚镔|(zhì)生產(chǎn)生活方式的更新提升的同時(shí)，也要培養(yǎng)形成與現(xiàn)代社會(huì)相適應(yīng)的思想理念和思維方式，這是滿足我們精神需要的重要途徑選擇。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如果處于絕對(duì)的自由狀態(tài)，那將導(dǎo)致叢林法則盛行，強(qiáng)者將攫取絕大多數(shù)的社會(huì)資源使弱者無(wú)立錐之地，這樣的馬太效應(yīng)不僅讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所倡導(dǎo)的自由原則最終走向自身的對(duì)立面———壟斷，阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行;而且巨大的貧富裂痕也會(huì)撕裂社會(huì)的整體性，造成深層次的群體沖突從而危及社會(huì)穩(wěn)定，損害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該包含道德內(nèi)涵，這種道德內(nèi)涵應(yīng)該是帶有社會(huì)的整體屬性，它是從整個(gè)社會(huì)的利益出發(fā)去考慮經(jīng)濟(jì)效果。這就要求我們的經(jīng)濟(jì)成果應(yīng)該是創(chuàng)造性的，是有益于社會(huì)整體發(fā)展的，而不僅僅是單純的為了追求短期的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和道德建設(shè)不是二元的而是一體兩面的，兩者之間相互影響，相互滲透，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則能夠影響道德規(guī)范的形成，而道德規(guī)范可以引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建立對(duì)于社會(huì)主義新道德的形成是具有多方面作用的，它的運(yùn)行規(guī)則可以有效引導(dǎo)人們的經(jīng)濟(jì)行為。新的行為規(guī)范必然產(chǎn)生新的道德內(nèi)涵，也需要新的道德依據(jù)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要社會(huì)主義道德規(guī)范與之相匹配。“富與貴，是人之所欲也;不以其道得之，不處也。貧與賤，是人之所惡也;不以其道得之，不去也。”(《論語(yǔ)》)君子愛(ài)財(cái)取之有道，這是中國(guó)傳統(tǒng)“義利觀”的鮮明闡釋?zhuān)材軓闹锌闯雠c傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形式相匹配的道德取向。我們?cè)谕苿?dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大繁榮大發(fā)展的過(guò)程中不僅要注重從經(jīng)濟(jì)層面去解決那些制約發(fā)展的機(jī)制性問(wèn)題，更應(yīng)當(dāng)注重從智力基礎(chǔ)方面給予經(jīng)濟(jì)發(fā)展以更充足的創(chuàng)新動(dòng)力。創(chuàng)新離不開(kāi)提高全民族科學(xué)技術(shù)和思想道德方面的素質(zhì)。只有實(shí)現(xiàn)精神和物質(zhì)雙重層面的聯(lián)合互動(dòng)，才能從最根本上實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與主體經(jīng)常為了實(shí)現(xiàn)參與主體本身利益最大化而扭曲正常的經(jīng)濟(jì)規(guī)則，甚至在局部引發(fā)劣幣驅(qū)逐良幣的不良現(xiàn)象。因此合乎競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)行為使得商家要有經(jīng)濟(jì)道德上的底線意識(shí)，而不能僅僅只追尋自身物質(zhì)利益的最大化，必須根據(jù)市場(chǎng)的需要不斷地挑戰(zhàn)自身商品的實(shí)用性，提高自身商業(yè)道德水平，主動(dòng)抵制市場(chǎng)中原生性的虛假行為和道德欺騙，共同打造一個(gè)風(fēng)清氣正的經(jīng)濟(jì)道德環(huán)境，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和道德建設(shè)的有機(jī)統(tǒng)一。
