時間：2023-06-08 11:18:17
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場監管工作建議，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
今年1月30日，縣安監局組織全縣煙花爆竹零售經營網點負責人在縣安監局五樓會議室召開了安全知識培訓會，對煙花爆竹經營條件、安全知識進行了培訓。會議明確指出，國家對煙花爆竹的生產、經營、運輸和舉辦焰火晚會以及其他大型焰火燃放活動，實行許可證制度；從事煙花爆竹批發的企業和零售經營者的經營布點，應當經安全生產監督管理部門審批；實行專店或專柜定點經營，不得一證多點或走街串巷占道經營；必須到正規合法的批發企業購貨；銷售時要向購買人講明正確燃放知識和注意事項等。
二、召開部門聯席會議，對全縣煙花爆竹市場監管和打非治違工作進行安排部署
為加強全縣煙花爆竹市場監管工作，保障公共安全和人民群眾生命、財產安全，2014年以來，縣安監局加大了對煙花爆竹領域非法違法生產經營行為的打擊力度，取得了一定的成效。
縣安辦今年年初組織了縣公安局、工商局、質監局、運管所等部門召開了部門協調工作會，研究部署了2014年煙花爆竹安全監管工作，制定了檢查方案，成立打非機構，落實打非人員。
自2月1日起，由縣安監局4人、縣公安局2人、縣工商局2人和聘請的安全監督員10人共18人組成的煙花爆竹打非隊伍堅持每日檢查。截至3月底，共查處非法生產經營活動10余起，收繳各類煙花168件、鞭炮280多件（條/圓）價值人民幣8萬余元，行政拘留2人（1人拘留11日，1人拘留14日，扣留非法運輸危險物質車輛一臺）。
三、堅持重點檢查和常規檢查相結合，突出重點時段和重點場所檢查
縣安監局將煙花爆竹市場監管工作作為經常性工作來抓，局危化股具體負責全縣煙花爆竹市場日常監管工作，組織人員對全縣煙花爆竹市場進行檢查，打擊煙花爆竹非法違法生產經營行為。重大節日和重要時段，縣安辦組織縣公安局、工商局、質監局、運管所等部門召開會議，制定檢查方案，落實人員，對市場監管工作進行安排部署。日常監管中突出對煙花爆竹生產企業、批發企業和煙花爆竹倉儲場所的重點檢查，確保安全。
四、存在的問題和困難
全縣煙花爆竹市場監管雖然取得了一定的市場成效，但也還存在諸多的問題和不足。
我縣幅員面積1919平方公里、人口103萬，地形呈東西兩槽，屬典型的丘陵地帶，分別于重慶市長壽區、墊江縣、渝北區和市區、華鎣市以及達州市大竹縣接壤，煙花爆竹市場監管呈現出以下特點：
（一）市場監管人員緊缺，監管力量不足，我局危化股僅1人負責煙花爆竹監管工作。
（二）全縣幅員面積廣，與省內外多個區、市、縣接壤，給打擊非法違法行為增加了難度。
（三）監管手段滯后。非法違法生產經營行為近年來呈現新的特點，分散性和隱蔽性強，查處難度大。
（四）執法環境進一步優化，執法程序不斷完善，要求執法部門規范執法、嚴肅執法。《煙花爆竹安全管理條例》規定，安全生產監督管理部門負責煙花爆竹的安全生產監督管理；公安部門負責煙花爆竹的公共安全管理；質量監督檢驗部門負責煙花爆竹的質量監督和進出口檢驗。在查處非法生產、經營、儲存、運輸、郵寄煙花爆竹以及非法燃放煙花爆竹的行為時，安監部門只能在職責職能范圍內進行執法，職能之外的執法只能協調相關部門執法，在時間上給予非法違法行為逃脫打擊的間隙，一定程度上增加了打擊難度。
五、建議
（一）切實落實各鄉鎮人民政府安全生產管理責任和轄區派出所監管責任。按照“屬地管理”和“一崗雙責”要求，落實好鄉鎮人民政府主要領導安全生產管理責任，充分發揮鄉鎮人民政府和轄區派出所在煙花爆竹市場監管中作用。
2021年，在縣人大選工委、縣政協提案委和縣政府督查室的指導下，在相關單位的密切配合下，縣市場監督管理局認真貫徹落實人大代表建議和政協委員提案辦理相關要求，圓滿完成全部建議、提案的辦理工作，現將有關情況報告如下。
一、基本辦理情況
2021年，我局共承辦縣人大代表建議、政協委員提案x件，其中人大代表建議x件、政協委員提案x件，其中人大代表建議均為協辦件，政協委員提案均為主辦件。為了提高人大建議、政協提案辦理質量，我局成立了工作領導小組，召開專題會議落實建議、提案辦理，明確具體承辦科室和責任人，對辦理程序、方法、要求和時間等作出明確要求。各承辦科室迅速行動、深入調研，掌握建議所提問題的詳細情況，認真落實有關整改措施。日前，已全部辦理完畢，辦理答復材料全部在縣政府議案建議提案網上公示。
二、主要做法
(一)加強領導，落實責任，提高辦理能力。一是思想認識到位。從講政治的高度，充分認識建議、提案辦理工作是關乎全局的重要工作，是推動市場監管工作的重要載體，抓好辦理工作也是推動市場監管工作精準發力的方向。二是承辦領導到位。縣政府交辦會議以后，我局馬上成立由局主要領導任組長、分管領導任副組長的建議、提案辦理工作領導小組，確定主要領導親自抓，分管領導負責抓，承辦科室具體抓，經辦人員專門抓，一級抓一級，層層抓落實。三是責任到位。局黨組專題研究建議、提案的辦理工作。局辦公室組織制定辦理工作方案，召開分辦會，編制印發分工文件，明確各項內容的牽頭領導、具體承辦科室、協辦科室、辦理時限等事項，確定辦公室一名同志專人負責跟蹤督辦和答復工作，做到“定人、定責、按時、保質”。
(二)規范辦理，提高辦理質量。根據縣人大代表建議、政協委員提案辦理工作的要求，明確建議、提案辦理原則、要求、流程、方式，對承接、交辦、調研、辦理、面商、審核、答復等各環節予以嚴格規范。做到條件具備的立即辦，長效工作跟蹤辦，尚不完全具備條件的要創造條件辦，條件確實不具備的，在做好解釋說明工作的基礎上，留待以后辦；辦理之前把好“調研關”，辦理中把好“溝通關”，具體辦理把好“實效關”，過程中把好“期限關”，答復時把好“格式關”。
(三)強化溝通，注重協商，提高辦理滿意度。建立健全溝通協商機制，辦理環節強化提案人的溝通對接。各承辦科室在簽收后xx天內，均與建議、提案委員進行多次溝通，了解掌握建議、提案所涉內容的深層次問題，面對面協商、溝通，認真聽取意見和建議，共同探討解決問題的辦法。在答復前進行面商，進一步征求代表、委員意見，落實好代表的要求，在辦理結束后xx天內將辦理答復傳給代表、委員和相關單位，聽取反饋意見。最后，形成辦理答復并在縣政府議案建議提案網上公示。
一、工作目標
充分履行市場監管職能，全面開展成品油市場專項整治行動，進一步加強對成品油特別是車用乙醇汽油市場的監督管理，整頓規范成品油銷售單位經營行為；依法打擊違法銷售成品油和生產銷售劣質成品油等違法經營行為，切實維護成品油市場穩定。
二、工作重點
（一）成品油市場監管對象和范圍。根據國家商務部《成品油市場管理辦法》（2006年第23號）有關成品油的定義，成品油是指汽油、煤油、柴油及其他符合國家產品質量標準、具有相同用途的乙醇汽油和生物柴油等替代燃料。全市成品油市場監管對象為從事生產、調配、儲運、銷售成品油的單位；監管范圍為汽油、車用乙醇汽油、煤油、柴油等燃料。
（二）嚴把市場準入關。嚴格執行有關行政許可規定，把好成品油經營企業的登記注冊關。依法查處超范圍經營成品油，堅決取締無證照從事成品油經營行為，特別是車用乙醇汽油生產、調配和經營活動。（三）嚴把油品質量關，重點查處成品油企業經營下列油品：1、非法煉制的油品；2、無合法進口來源的油品；3、假冒偽劣、質量不合格的油品；4、與標號、標識不相符的油品；5、明令淘汰并停止銷售的油品。
（四）規范成品油經營，重點檢查下列行為：1、缺斤少兩、摻雜使假欺詐消費者；2、擅自兌制油品或在油品中添加化工原料；3、假冒他人注冊商標，冒用認證標志、名優標志或擅自使用他人的企業名稱，引人誤認為是他人的油品；4、對油品質量作虛假表示引人誤解；5、違背消費者意愿搭售商品；6、偽造、涂改、出租、出借、出賣、轉讓營業執照；7、銷售企業（加油站）向機動車使用單位或個人銷售非車用乙醇汽油。
三、工作措施
（一）摸清底數，強化“經濟戶口”管理，實施有效監控。各單位務必于2010年1月15日前集中開展一次成品油市場摸底排查工作，通過登記注冊查詢系統，對轄區內成品油經營單位逐戶檢查，摸清底數及分布情況，并分類建立成品油批發、零售、倉儲企業臺帳，并于2010年1月20日前將成品油企業名單上報市局市場科。
（二）梳理問題，確立項目組，加大巡查力度，實施動態監管。成品油是事關國計民生的重要生產、生活資料，成品油市場健康與否關系到人民群眾生命財產安全，關系到市場經濟秩序健康穩定發展大局，各縣（市、區）工商局要結合本地實際，總結吸取09年“焦點訪談”黑油事件曝光的教訓，針對成品油市場現存的問題進行認真梳理，確定“大問題”，及時成立項目監管組，對重點區域、重大問題要及時調度，集中解決。明確轄區監管重點企業，制定監管責任制度，細化具體巡查內容，并認真做好巡查記工商局2010年成品油市場專項整治工作方案錄。巡查中發現企業違規經營的，應及時予以糾正；凡存在違法行為的，必須依法立案查處，絕不能再出現媒體曝光事件，否則對有關責任人要嚴肅處理。同時，檢查過程中要積極向企業宣傳有關政策和法律法規，指導企業守法經營，提高其質量意識及責任意識，杜絕隱患問題。
（三）加強成品油質量檢測工作，嚴把油品質量關。一是要認真落實工商行政管理機關流通領域商品質量監管職能，統籌安排抽查經費、時間及抽查的地區、企業和成品油品種，加大成品油質量檢測力度。對檢查中發現企業經營質量不合格油品的行為，除依法查處、監督其整改外，還要查明質量不合格的原因，追根溯源，并采取措施，確保油品質量。二是要嚴格執行質量抽檢程序，抽檢計劃由市局統一制定，并上報省局批準后方可實施成品油質量檢測工作，各縣（市、區）局不得自行安排（抽檢計劃省局批準后，另行通知）。三是各單位接成品油質量舉報需進行個別抽檢的，要及時報市局市場科，經批準后方可實施抽檢工作，否則一切后果自負。
（四）加大案件查處力度。一是充分發揮12315消費者申訴舉報網絡作用，建立和完善舉報獎勵制度。在加油站及乙醇汽油其他經營場所，張貼12315消費者申訴舉報電話或其它舉報方式的宣傳告示，擴大案件線索來源。二是嚴格依法行政，加強對大要案件查處工作的協調、指導和督查工作，完善大要案件掛牌督辦制度，對涉及犯罪的要及時移交司法機關，嚴禁以罰代刑。三是充分發揮輿論監督作用，積極開展執法宣傳，對典型案例要適時進行曝光，做到曝光一批，震懾一批，教育一批。
（五）積極探索建立健全成品油市場長效監管機制，營造良好經營秩序。一是建立和完善誠信體系建設。要積極推動成品油經營企業的信用分類監管工作，對違法違規企業要加大懲戒力度，及時記錄，重點監控；對屢禁不改、違法性質惡劣、造成嚴重后果的，要及時建議主管部門取消其經營許可證，并依法責令企業停業整頓，情節特別嚴重的要依法吊銷營業執照。二是指導督促企業建立和完善購銷臺帳、查驗進貨票證及油品質量等內部管理制度，促進企業加強自律，提高其質量意識及責任意識。
四、工作要求
（一）提高認識，統一思想。各單位要充分認識成品油市場監管和車用乙醇汽油推廣的重要性，把成品油市場監管工作作為整頓和規范市場經濟秩序、促進我市經濟社會可持續發展的重要工作來抓，確保我市成品油市場穩定。
（二）加強領導，落實責任。各單位要按照省局《關于加強成品油市場監督管理工作的通知》要求，成品油市場管理（含質量檢測）統一歸口市場規范管理部門，理順工作關系，成立相應的協調機構，加強對成品油市場監管工作的組織領導。同時，要制定切實可行的實施方案，做到目標明確、重點突出、措施有力，層層簽訂責任狀，落實第一責任人，做到責任清晰到人，努力形成多角度、全方位的監管體系。并建立內部監督和責任追究制度，完善執法監督機制，狠抓各項監管措施的貫徹落實，扎實開展工作。
（三）加強協調，形成執法合力。要堅持在地方政府的統一領導下，密切加強與商務、物價、公安、安全監管、質量監督及質量檢測等部門的聯系和配合，通過建立聯席會議制度及監管信息通報制度、開展聯合辦案等形式，進一步整合執法資源，形成合力，綜合治理，齊抓共管。
一、紅盾護農工作做法
（一）爭取支持，形成合力
為落實國家工商總局、省、市工商局紅盾護農的工作部署，開展紅盾護農行動中，一方面，積極向上級工商部門和當地政府匯報工作情況，爭取上級支持；另一方面，主動與職能部門溝通，建立了橫向和縱向的信息互通機制，互通農資市場監管和農資商品信息，得到了質監、農業、宣傳等有關部門的配合支持，形成了社會的合力，確保紅盾護農行動的順利進行。
（二）加強宣傳，營造氛圍。
在工作中，充分利用電視、廣播、報刊、網絡、宣傳欄，公告等宣傳媒介，加強對紅盾護農行動的宣傳，對坑農害農的典型案例及時曝光，據統計，全縣工商系統宣傳報道有關“紅盾護農行動”的信息報道有*多篇，發放各種宣傳資料*份，在社會上形成強大宣傳聲勢。
（三）加強*省農資監管網的應用。
從去年*月份省農資監管網投入應用起，該局便開始正式應用*省農資監管網，并于上半年組織該局工商執法人員開展農資監管網的培訓工作，務求各單位學會學懂，應用該網站進行農資市場監管和資源共享，為及時了解紅盾護農行動的工作情況、交流經驗和通報監管情況提供信息。
（四）加強農資商品質量監測工作。
今年*月份和*月份，該局按照上級省局和市局安排，分別對該縣的農資商品進行了質量監測，監測化肥品種共*種，監測鄉鎮有*、*、*、*、*、*等鎮，覆蓋率達*%。其中，初檢不合格品種有*個，復檢合格*外，合格率接近*%。
（五）加大案件查處力度。
該縣紅盾護農行動以鄉鎮和農村農資市場為重點區域，以種子、農藥、化肥為重點品種。以“打假、護農、保糧、增產”為目標，圍繞“五個重點”即重點季節、重點地區、重點市場、重點品種和重大案件及七大類農資市場的整頓，并以種子、肥料、農藥、為重點品種展開行動，集中力量查處無照經營、制假售假等違法行為。今年，該縣立案查處農資案件*宗，案值達*.*萬元，查扣化肥*公斤，農藥*瓶，通過加大力度，嚴厲打擊了坑農害農行為，凈化了農資市場。
二、紅盾護農工作取得良好效果
*月中下旬起，該局組成農資督查組，按照縣局《關于開展對我縣農資市場監管工作督查的通知》要求，開展對轄區內今年前兩季度農資市場監管工作進行督查。督查結果顯示，紅盾護農工作取得良好效果。
（一）多手段推廣應用*省農資監管網獲肯定。自從*省農資市場監管專版投入應用后，該局便結合自身實際，積極錄入各種農資信息，今年上半年，該局錄入各種農資信息*條，全市位列第二。下半年，該局針對上半年的不足，采用多種手段和形式，充分利用自身的條件，采用“傳、幫、帶”等形式，指導農資經營戶錄入農資信息。如*工商所建議農資經營者到網吧錄入，解決沒有電腦的問題，*、*、*所則指定工作人員指導農資經營者錄入信息，跟蹤落實錄入情況等做法。從下半年各工商所情況看，該局已錄入各種信息*條，比上半年翻了一番。其中*工商所轄區內的*縣農資配送有限公司定期向監管網錄入農資信息較為完善。該企業從今年*月份起堅持每月*日前向農資監管網報送農資信息的，受到省局市場處領導的贊揚。
關鍵詞：證券市場；自律監管；行政監管
證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經濟的發展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發現及風險提示等功能是市場經濟條件下，一國經濟健康、穩定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因，產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監管可以提高運行效率，防范和化解風險，使證券市場更好地為國民經濟服務。
一、公共利益論簡述
公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。
二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題
以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。
滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。
三、完善我國證券市場監管的對策建議
證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：
確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。
參考文獻：
曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，
鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟
公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。
二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題
以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。
滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：
投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。
三、完善我國證券市場監管的對策建議
證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：
確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。
摘要：證券市場是信用制度與市場經濟發展到一定階段的產物，是一個風險高度集中的市場，具有風險來源廣、傳導性強和社會危害巨大等特點。目前我國證券市場監管的現狀與飛速發展的現實要求還存在很大的差距。本文從證券市場監管的理論依據出發，分析了我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題，提出了完善我國證券市場監管的對策建議。
關鍵詞：證券市場；自律監管；行政監管
證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經濟的發展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發現及風險提示等功能是市場經濟條件下，一國經濟健康、穩定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因，產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監管可以提高運行效率，防范和化解風險，使證券市場更好地為國民經濟服務。
參考文獻：
曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，
鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟
關鍵詞：金融市場；監管現狀；問題分析；監管策略
中圖分類號：F830.9 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-0-01
在現代市場經濟中，金融市場是一個重要的組成部分，也是最基本的組成部分，無論是各種生產、交易、消費等活動，還是勞動力和技術的流通都離不開金融市場的協調。因此，對于市場經濟的發展而言，金融市場的監管及發展有著極其重要的意義。下文中筆者就我國金融市場監管現狀、問題及對策進行了探討。
一、我國金融市場監管現狀及問題
1.缺乏明確的監管目標，監管范圍較窄
現階段，我國金融監管在風險監管的方面基本處于空白狀態，對于商業銀行的監管仍僅限于存貸款、信用卡和結算等業務，監管范圍過窄，不能涵蓋商業銀行的所有業務；很多領域中缺乏監管，如社會集資、彩票市場、社會養老和失業保險等，極大的限制了監管作用的發揮；金融體系不夠健全、穩定，使得監管工作沒有明確的目標，監管部門將工作重點主要集中于機構和業務的審批，而對于金融機構的運營監管不夠重視，作用有限，極大地阻礙了我國金融市場的發展。
2.缺乏健全的金融監管體系，監管機構的獨立性和協調性較差
現階段，我國的金融市場中尚未形成健全的監管體系，不能真正實現資源的優化配置和金融效率最優化。我國銀監會作為政府機構，在政策制定和執行、業務操作等的過程中，帶有強烈的政治色彩，受到政府甚至財政部門的牽制，在具體的監管過程中則受到地方政府的制約，監管作用受到極大的限制。同時，我國的各金融監管機構分管不同行業，工作不夠協調統一，而且缺乏嚴格的職權定位，導致監管過程中存在很多漏洞，極大地降低了監管效率。
3.缺乏科學的監管方式和措施，監管力度較弱
我國目前的金融監管以外部監管機制為主，而缺乏自我管理和約束機制，導致監管部門的自我管理和約束能力較差；各種社會監管部門對于金融機構的監管較少。而且我國目前的金融監管制度是自上而下的行政管理制度，金融監管政策和措施以計劃和行政命令等經濟處罰的方式進行，缺乏具體的規范，很難實現監管工作責任的全面落實，導致監管過程中無法可依，執法困難，缺乏普遍約束力，進而出現隨意執法等現象。與此同時，很多監管機構不能發揮應用的作用，導致監管工作流于形式。
4.監管人員素質普遍偏低
現階段，我國的金融監管專業人員素質呈現出普遍偏低的問題，而且各種專業人員的稀缺導致金融監管的能力偏低。對于金融監管人員的選配缺乏健全的考核機制，使得金融監管人員的素質和能力不能得到客觀的評價，往往是由領導的評價和意見決定的；此外，行政化管理現象較為嚴重，使得監管工作十分局限，不能全面考察到監管人員的能力和素質，難以選拔出優秀的監管人員。加之對于監管人員的培訓缺乏健全的體系，不能實現監管人員能力的持續提高。
5.金融監管模式陳舊
我國目前的金融監管由于政府過多干預而使得監管模式僵硬化，使得監管體系缺乏活力，無法與市場經濟的發展相適應。而且在金融監管過程中，缺乏科學明確的監管理念，使得監管制度過于陳舊，很難實現監管創新。
二、我國金融市場監管策略分析
1.健全金融監管機制，實施動態、系統的金融監管，并制定一系列金融創新的鼓勵政策，提高金融市場的監管水平。建立央行金融監管為主，基層人民銀行監管為輔的機制，樹立以市場、效益、持續、系統監管為主的監管意識，以不斷改進金融監管責任制和推動市場經濟的發展為主要目標，通過業務營運、市場準入、退出等多環節嚴格控制，實現金融市場的全方位、有效的監管。
2.健全金融監管法制體系。對現有的金融監管法律框架、規范進行改進和完善，合理確定監管內容和范圍，使得金融監管責任全面落實，實現金融監管有法可依。對于已經付諸實施的金融監管相關法規，要促進各種可行性細則的制定，提高執法的可操作性。與此同時，應該充分結合社會經濟的發展，建立健全的金融市場法律體系。
3.加強監管人員的培訓，促進監管創新。首先要加強會計金融監管人員的資格管理，切實提高監管隊伍的整體能力和素質；對監管人員的執法行為要進行嚴格的約束，避免或隨意執法等現象，樹立監管機構秉公辦事、公正廉潔的監管作風。其次，要不斷加強現有監管人員的專業培訓工作，對其知識結構進行優化，提升其專業能力和綜合素質。此外，在符合社會經濟發展的金融監管需求前提下，要不斷促進監管體制的創新，不斷運用科學的監管措施和模式，使金融監管工作質量和效率最優化。
4.加強金融監管協作，推動監管國際化。隨著我國金融業務的擴展和進步，在國際市場中占據的份額越來越大，因此，加強國際監管協作，共同防范金融風險有著十分重要的現實意義。要不斷加強各種國際金融相關知識、法律、標準、規范及理論的研究，促進我國金融監管的發展。通過國際交流與合作，認真學習和借鑒國際上的先進模式和經驗，促進我國金融監管的進步。
三、結束語
金融監管是確保金融機構運行穩定的前提，能夠促進金融機構之間競爭的有效化和公平化，確保金融活動各方的利益。目前雖然我國在金融監管方面已經有了一定的成果，但仍存在諸多不足，需要我們在經濟運行過程中不斷改進和完善，以全面提高金融監管的效率和質量，落實監管責任，促進社會經濟的可持續發展。
參考文獻：
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[2]牛永濤.改革我國金融監管體制的思考[J].金融理論與實踐,2003(03).
編者按：本文主要從進一步做好分類管理工作，提升監管工作能力；積極推進工商所監管執法工作評價體系，進一步提高整體監管水平；研究無照管理工作有效措施，有效提高日常監管效能進行講述。其中，主要包括：做好**年企業年檢、驗照本文來自紅盾文苑網站及吊照工作、抓好經濟小區協同管理軟件試點工作、會同相關科室認真組織開展新版《評價體系》有關文件的培訓和指導、按照《評價體系》的工作標準和評價內容，對**年度監管工作考核驗收標準進行合理調整、及時匯總總結《評價體系》實施過程中基層工商所提出的問題和難點、按照無照經營管理工作目標控制三年計劃的初步方案、進一步加大對無照經營底數信息的采集力度等，具體材料請詳見：
**年監管科將在分局的領導和市局監管處的指導下，繼續做好分類管理工作，強化監管效能；以新版的監管執法工作評價體系為標準，繼續加強基層工作的標準化、規范化建設，提高市場監管能力；加強對經濟小區的管理，扎實推進經濟小區協同管理軟件試點工作；繼續深入研究無照經營的長效管理措施，立足本職、著眼大局，不斷提高市場監管的能力和水平，不斷適應新形勢發展的需要。
一、進一步做好分類管理工作，提升監管工作能力。
**年分類管理工作主要抓以下二項工作：
1、做好**年企業年檢、驗照本文來自紅盾文苑網站及吊照工作。認真貫徹執行企業年檢和驗照制度改革，按照市局的工作要求，在分局的領導下，加強組織領導，做好各項年檢驗照準備工作，繼續大力推進網上年檢工作，并緊密圍繞市局提出的“無紙化”網上年檢工作思路，積極探索便捷、有效的年檢工作方式。同時做好吊照的各項準備工作，確保分局的吊照工作能夠高質量地按時完成。
2、抓好經濟小區協同管理軟件試點工作。一是加強對該管理軟件的培訓和指導工作，確保工商所監管干部和經濟小區的負責人能夠熟練運用該軟件系統，充分掌握該軟件系統的各項操作要領。二是及時總結該軟件試點過程中基層工商所和經濟小區提出的問題和難點，并進行認真總結反饋，加強與市局處室的溝通匯報，提出工作建議和意見，積極參與市局經濟小區協同管理軟件的完善工作。
二、積極推進工商所監管執法工作評價體系，進一步提高整體監管水平。
根據《××市工商行政管理系統工商所等級標準第二輪評定工作實施方案》的精神，按照市局的工作本文來自紅盾文苑網站要求和分局的工作目標，分局將在**年申報2個aaa級工商所、4個aa級工商所及2個a級工商所，為了能夠完成預定的工作目標，分局將采取有效措施積極推進工商所監管執法工作評價體系，努力提高基層工商所的整體監管能力和水平。一是會同相關科室認真組織開展新版《評價體系》有關文件的培訓和指導，促使分局干部理解和掌握新版《評價體系》的框架、內容和應用方法，切實將新版《評價體系》作為日常監管執法工作的導向標；二是按照《評價體系》的工作標準和評價內容，對**年度監管工作考核驗收標準進行合理調整，緊緊圍繞“體系建設”的總體目標開展監管工作考核，不斷提高基層工商所監管工作的標準化和規范化；三是及時匯總總結《評價體系》實施過程中基層工商所提出的問題和難點，加強與市局處室的溝通匯報，確保將該項工作落到實處。
三、研究無照管理工作有效措施，有效提高日常監管效能。
進一步研究取締與疏導相結合的無照監管措施，促進無照經營整治工作取得顯著成效。一是按照無照經營管理工作目標控制三年計劃的初步方案，制定相應的工作措施，確保有計劃、有目標地完成全年工作任務；二是進一步加大對無照經營底數信息的采集力度，將基礎信息采集作為無照經營整治工作的一項長期性重點內容，確保無照經營管理的底數清、信息準、動態明；三是會同相關部門，深入開展無照經營整治工作的調查研究，提煉共性問題、分析個性難點，積極研究制定工作方案和辦法，提高措施的針對性和有效性，建立無照經營長效管理機制；四是結合日常考核工作，完善無照經營考核評估機制，并就考核過程中發現的共性和個性問題加以歸納總結，提出工作改進建議，提高無照經營日常監管效能。
監管科在新的2010年中繼續做好分類管理工作，強化監管效能。深化監管執法工作評價發展。加強基層工作的標準化、規范化建設，提升市場監管工作。繼續深入無照經營長效管理，不斷加強市場監管的能力和水平，要不斷適應新形勢發展的需要。
一、工商所加強監管執法發展，進步提升監管水平
《*市工商行政管理系統工商所等級標準第二輪評定工作實施方案》，按照市局的工作要求和分局的工作目標，分局將在2010年申報2個aaa級工商所、4個aa級工商所及2個a級工商所，為了能夠完成預定的工作目標，分局將采取有效措施積極推進工商所監管執法工作評價體系，努力提高基層工商所的整體監管能力和水平。一是會同相關科室認真組織開展新版《評價體系》有關文件的培訓和指導，促使分局干部理解和掌握新版《評價體系》的框架、內容和應用方法，切實將新版《評價體系》作為日常監管執法工作的導向標；二是按照《評價體系》的工作標準和評價內容，對2010年度監管工作考核驗收標準進行合理調整，緊緊圍繞“體系建設”的總體目標開展監管工作考核，不斷提高基層工商所監管工作的標準化和規范化；三是及時匯總總結《評價體系》實施過程中基層工商所提出的問題和難點，加強與市局處室的溝通匯報，確保將該項工作落到實處。來源于：
二、進一步做好分類管理工作，提升監管工作能力。
2010年分類管理工作發展部署
1、做好2010年企業年檢、驗照及吊照工作。認真貫徹執行企業年檢和驗照制度改革，按照市局的工作要求，在分局的領導下，加強組織領導，做好各項年檢驗照準備工作，繼續大力推進網上年檢工作，并緊密圍繞市局提出的“無紙化”網上年檢工作思路，積極探索便捷、有效的年檢工作方式。同時做好吊照的各項準備工作，確保分局的吊照工作能夠高質量地按時完成。
2、抓好經濟小區（招商中心）協同管理軟件試點工作。一是加強對該管理軟件的培訓和指導工作，確保工商所監管干部和經濟小區（招商中心）的負責人能夠熟練運用該軟件系統，充分掌握該軟件系統的各項操作要領。二是及時總結該軟件試點過程中基層工商所和經濟小區（招商中心）提出的問題和難點，并進行認真總結反饋，加強與市局處室的溝通匯報，提出工作建議和意見，積極參與市局經濟小區（招商中心）協同管理軟件的完善工作。來源于：
三、研究無照管理工作有效措施，有效提高日常監管效能。
進一步研究取締與疏導相結合的無照監管措施，促進無照經營整治工作取得顯著成效。一是按照無照經營管理工作目標控制三年計劃的初步方案，制定相應的工作措施，確保有計劃、有目標地完成全年工作任務；二是進一步加大對無照經營底數信息的采集力度，將基礎信息采集作為無照經營整治工作的一項長期性重點內容，確保無照經營管理的底數清、信息準、動態明；三是會同相關部門，深入開展無照經營整治工作的調查研究，提煉共性問題、分析個性難點，積極研究制定工作方案和辦法，提高措施的針對性和有效性，建立無照經營長效管理機制；四是結合日常考核工作，完善無照經營考核評估機制，并就考核過程中發現的共性和個性問題加以歸納總結，提出工作改進建議，提高無照經營日常監管效能。來源于：
一、加強組織領導，開展學習調研，明確推進事中事后監管目標要求
商事制度改革的核心是“寬進嚴管”。沒有“嚴管”的保障，“寬進”勢必帶來市場秩序的混亂。商事制度改革以來，市場準入門檻不斷降低，市場主體數量迅猛增加，工商部門監管領域不斷擴大，對登記事項的監管大幅減少，對經營行為的監管明顯增加，受市場主體多樣化、市場競爭激烈化等因素影響，不正當競爭、有照無證、非理性出資等行為短期內大量增加，市場監管任務繁重。而隨著工商職能劃轉、體制調整，傳統的人海戰術和運動式的巡查模式已不可行，“管不住，也管不好”。
山東省工商局高度重視商事制度改革后的“嚴管”工作，按照國務院《注冊資本登記制度改革方案》的要求，結合我省實際，代省政府草擬了《關于貫徹國發〔2014〕7號文件推進工商注冊制度便利化加強市場監管的實施意見》，將簡政放權與加強市場監管并重，明確了“寬進嚴管”的總體要求、主要任務和保障措施，對加強事中事后監管，構建新型監管模式作出了總體制度安排。國務院印發《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（以下簡稱《意見》）以來，省局高度重視，專門召開了黨組擴大會議進行了研究。根據國家和省確定的2014年促進市場公平競爭維護市場正常秩序重點任務，制定了重點任務工作方案，成立了促進市場公平競爭維護市場正常秩序工作領導小組。對列入2014年的重點任務，要求各責任處室提出貫徹落實工作方案，明確可量化的目標任務和時間節點;對列入2014年后重點任務，要求各責任處室立足當前、著眼長遠，研究提出貫徹落實工作方案和可檢驗的成果形式，實化細化落實任務的時間表、路線圖，確保每年都有目標、都有進度，協調、有序進行。
與此同時，我們加強與兄弟省市的溝通、聯系，注意借鑒、吸收外省市先進經驗和做法，拓寬工作思路。受工商總局委托，召開了部分市局參加的加強事中事后監管工作調研座談會，聽取了加強事中事后監管的意見建議。組織到廣東、浙江、上海和北京、天津、遼寧等省市學習考察，進一步了解了外省市建立“嚴管”體系的思路原則和經驗做法。
二、以企業信息公示制度為核心，構建新型市場監管模式
國務院《企業信息公示暫行條例》（以下簡稱《條例》）已于去年10月1日起正式實施。《條例》以信息公示和信用約束為核心，從法律上規范和固定了“寬進嚴管”的事中事后監管制度，是實現“一處違法、處處受限”的制度保障和構建社會誠信的推動力量。《條例》從國務院常務會議審議通過到正式實施只有兩個月的準備時間，時間緊、任務重、標準要求高。為做好貫徹落實工作，采取了以下措施：
（一）認真組織培訓宣傳。把《條例》的宣傳培訓和貫徹落實作為當前和今后一個時期全省工商機關的重點工作。按照“全覆蓋、無死角”的原則，將從省局到基層工商所所有登記監管人員、行政執法人員輪訓一遍。同時，按照“誰登記，誰負責”的原則，因地制宜做好企業培訓。在此基礎上，抓好《條例》的社會宣傳，提高《條例》的社會知曉度。先后通過召開新聞會、電視電話會議等多種形式，利用平面媒體、網絡媒體等多種方式進行宣傳解讀，確保了《條例》的貫徹落實。
（二）實行企業信息公示制度。將企業信用信息公示系統作為推進“寬進嚴管”、加強事中事后監管的技術支撐，按照工商總局的技術標準和規范開發建設我省企業信用信息公示系統。我局按照《條例》要求通過公示系統向社會公示了企業登記、備案等工商基礎信息。企業按規定時限通過公示系統報送上一年度年度報告和即時信息。通過這些信息的歸集、公示和使用，積累產生企業信用，從而強化對企業的社會監督和信用約束。目前，全省分別有63萬和41萬市場主體報送了2013年度、2014年度年報信息，有8萬戶市場主體報送了20萬條即時信息。我省企業信用信息公示系統累計訪問量達到5400萬人次，累計查詢次數達到1990萬人次。
（三）建立企業信用約束和信用懲戒制度。一是實行企業公示信息抽查制度和公示信息投訴舉報核查制度，抽查結果和核查結果向社會公示;實行企業經營異常名錄制度、嚴重違法企業名單制度，企業不按照規定履行公示義務，將被列入經營異常名錄、嚴重違法企業名單。一方面提醒企業履行公示義務，另一方面對社會提示風險。二是列入嚴重違法企業名單企業的法定代表人或者負責人3年內不得擔任其他企業的法定代表人或者負責人。對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、頒發榮譽等工作中，依法予以限制或者禁入，實現“一處違法，處處受限”。
三、改革完善“先照后證”監管機制，明確部門監管職責
去年以來，國務院先后明確將134項工商登記前置審批改為后置審批，保留前置審批34項。改革后的嚴格依法監管不僅僅是政府部門的責任，還包括司法機關、行業組織和企業的責任。為依法有序推進改革，加強改革后的事中事后監管，按照工商總局部署，一是規范經營范圍的核準登記。各級工商部門對于國務院決定改為工商登記后置審批的事項，根據企業的章程、合伙協議或者申請，參照《國民經濟行業分類》核定申請人的經營范圍，并在“經營范圍”欄后標注“（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）”。二是窗口登記人員對涉及由工商登記前置審批改為工商登記后置審批的事項，提醒申請人在取得工商部門營業執照后依法還要到相關許可部門辦理許可手續，并在取得相關許可部門許可后方可開展相關經營活動。三是要求申請人在取得相關許可證件后，應當按照《條例》規定，在法定時限內通過我省企業信用信息公示系統及時向社會公示所取得的行政許可情況。四是各級工商部門積極向當地黨委政府匯報，確保改革在當地黨委政府的統籌領導下，加強與有關行政審批許可部門的溝通銜接，推動形成監管合力的工作機制。五是對新登記工商登記前置審批改為后置審批項目的企業進行跟蹤調查，分析企業主動申辦許可證情況，研究企業未申請辦理許可證的主要原因。
四、依法改革創新，建立事中事后監管新機制
我省商事制度改革在“寬進”上邁出很大步伐，但也存在一些問題和困難，主要表現為：在事中事后監管上相關監管部門的職責還不明確，尤其是實行先照后證，審批和監管的完整責任體系需要進一步健全。企業信用監管信息不對稱，存在“信息孤島”現象。部門間互聯共享機制尚未建立，協同監管尚未形成合力。企業自治、行業自律、社會監督與政府監管相統一的信用監管體系尚未建立起來。
下一步，山東省工商局將認真貫徹落實黨的十八屆三中、四中全會和省委十屆十次全會精神，按照中央商事制度改革有關部署，把工作重心更多地放在事中事后監管和市場行為監管上，努力構建以企業信息公示制度為核心的新型監管模式。
一是著力構建信用監管機制。嚴格落實企業信息公示、經營異常名錄、嚴重違法企業名單等制度。健全完善公示信息抽查、經營異常名錄管理、一般性行政處罰案件信息公示和外省（市）行政處罰案件信息公示內部流程規范等制度，確保全省信用監管工作依法有序進行。
二是開展試點，依托大數據實施監管。運用大數據、云計算技術對工商系統內部的各類數據進行整合、歸類、關聯;利用搜索引擎技術抓取互聯網上反映企業經營活動的數據，進一步豐富市場主體信息，為進行大數據分析提供數據源。將工商基礎數據與各部門共享信息進行關聯分析，為監管人員在監管執法過程中提供詳實的數據支持，增強監管的科學性、針對性、預見性。工商總局正在全國推行大數據監管試點，我們將積極支持我省試點單位開展工作。
三是加強法治工商建設。適應改革需要，嚴格依法行政，按照法定權限和程序行使權力、履行職責。進一步加大執法辦案力度，開展“強制法、惠民生、促公平”專項行動，嚴厲打擊擾亂市場秩序的假冒偽劣、虛假宣傳、商業賄賂、限制競爭等違法行為，積極營造公平競爭的市場環境。
四是頂層推動，加強與其他政府部門的協同。加強與其他政府部門的信息互通、信息共享。工商總局與有關部委聯合下文，積極推動信息共享。目前，我們已與法院、稅務等部門實現了信息共享，正在推進與檢察院的信息共享。加強執法聯動，探索統一執法模式，形成協同監管合力;深入推進行政執法與刑事司法銜接工作，規范案件移送程序、標準。積極推行社會共治，進一步拓展新聞媒體和社會對市場監管的參與度，強化企業自我管理，發揮社會組織的監督，提高市場監管社會化水平。
各位領導、各位同仁：
大家好。根據本次會議安排，我就會議既定議題跟大家研討交流，不妥之處，還請大家批評指正。
一、xx市近期關于無證旅行社和導游的排查清理情況
二、當前旅游市場監管的現狀和建議
當前，旅游業已進入全域旅游、大眾旅游時代，加上旅行社網點不受地域限制、導游可以自由執業，線上線下均可辦理旅游業務等，旅游業真正進入了井噴式發展階段。在此背景下，一些無證的“黑社”、“黑導”等乘機混入市場渾水摸魚，許多游客的合法權益無法得到保障，也給監管執法者帶來巨大挑戰。而相對于蓬勃發展、日新月異同時也魚龍混雜的旅游市場，我們對于它的監管、執法，無論從人力資源來講，還是監管執法體制、機制、手段、方法等等來講，都相對滯后。這就導致旅游市場亂象打而難止、打而不絕，尤其到旅游旺季，咨詢多、投訴多、案件多，每一個執法者都面臨巨大壓力。具體來說，旅游市場監管主要呈現如下現狀：
從旅游市場方面來看：
1、旅行社及旅行社分社、網點眾多，加上不時有注銷的，有新開辦的，給監管工作帶來很大挑戰；
2、由于職業特點，加上我們北方地區旅游市場淡旺季明顯，因此導游流動性大，同時從業人數也隨季節起伏，這也給監管帶來很大挑戰；
3、入境社從事出境游業務現象時有發生；
4、不合理低價游、零負團費現象時有發生，但除非有游客投訴，否則事前很難發現；
5、從案件受理情況分析，近幾年游客投訴主要還是集中在購物、自費旅游項目以及旅行社擅自增加或減少旅游項目、更改行程等。
從我們監管執法方面來看：
1、執法人員偏少，尤其是真正懂法律、精業務、愛行業的執法人言太過缺乏；
2、執法機制僵化。眼下雖然建立了包括消防、公安、交管、市場等聯合執法機制，但許多聯合執法行動僅局限于在一些重要節點來開展，無法形成日常工作機制，更多的時候，旅游市場還是僅僅依靠旅游執法部門一家來監管，但市場上發生的許多狀況，比如涉及到人、車等問題，旅游執法部門根本就無法也無權管理；
3、執法手段單一，盡管已進入信息時代，但我們依然沿襲幾十年前的執法手段：除了受理游客投訴，日常也就是組織執法人員到旅游景區、旅行社等走走看看，難以適應時代要求；
4、旅游大都是跨區域性的活動，但我們的監管尤其是執法還遠未形成跨市區甚至跨省區的日常工作機制；
5、雖然尚未接到有關投訴，但在執法人員中未免會存在選擇性執法或者選擇性監管，既破壞了公平競爭的環境，也給市場留下了隱患。
幾點建議：
1、增加一線執法人員并加大培訓力度，通過考試、執法實踐等環節考核，把一些不適合在一線旅游市場執法的人員調離執法崗位；同時要把一些政治強、業務精、愛行業的同志充實到一線執法崗位；
2、 各級黨委政府要高度重視多部門旅游聯合執法機制的建立，要形成制度，保持常態；
3、在全省統一領導下，各市對調執法人員，對全區旅行社進行一次拉網式大排查，對無證社、無證導游來一次徹底清理，向社會曝光一批無證黑社；
4、對各地旅行社的導游雇用情況來一次拉網式大盤查，重點查處人社分離、非法雇用黑導等情況；
一、實施市場巡查分析辦法的背景與意義
所謂市場巡查分析，就是對管轄區域的各類市場主體進行動態化、綜合性的日常巡查，通過每月定期召開分析會議，對匯總的巡查數據進行定量分析、定性研究，掌握市場主體發展狀況，有針對性地提出解決問題的對策措施，為科學決策提供前瞻。
為了從根本上解決市場巡查“巡不到位”，發現問題“查而不細”，現場處置“開花無果”等問題，分局多次組織對《市場巡查分析辦法》（下稱《辦法》）進行論證、指導和修正。該《辦法》于2009年11月正式出臺、2010年試點實施、2011年全面推廣。實踐證明，它是新形勢下帶好隊伍，干好工作，全面落實《基層工商所工作規范》的一種科學有效的方法，是對“網格責任模式”、“經濟戶口”管理的補充和深化、完善和配套，具有可行性、實用性與操作性。
（一）創新工作模式，實現科學監管的必然要求
面對多層次市場體系、多元化市場主體和紛繁復雜的市場行為，工商部門必須改革固有的管理模式，建立新型的工作模式，實現監管領域由低端向高端轉變、監管方式由粗放向精細轉變、監管方法由突擊性整治向日常規范監管轉變、監管手段由傳統型向現代化轉變，逐步實現監督管理規范化、科學化。實施市場巡查分析辦法，用動態的檢查方式對各類市場主體進行不間斷、全方位的流動巡查，及時發現和處理市場中出現的各種矛盾，查處違法違章行為，營造統一、開放、競爭、有序的市場環境。
（二）促進職能到位，服務經濟發展的有力舉措
市場巡查是工商部門獲知市場主體動態信息的手段。基層工商機關尤其是工商所，把市場巡查作為履行市場監管職責的切入點，運用科學高效的巡查模式，對市場主體的各種行為進行動態化監督檢查。巡查分析就是對巡查中發現的問題進行分析研究，提出解決的思路與對策，形成分析報告，為政府宏觀經濟調控和工作決策提供有益參考，實現工商部門服務經濟發展的根本目的。
（三）強化日常監管，提高行政效能的重要途徑市場巡查具有基礎性、綜合性的特點，是維護市場秩序的基礎性工作。全面實施市場巡查分析辦法，有利于及時掌握市場運行中帶有傾向性、苗頭性的問題，采取相應措施，防患于未然，使監管效能最大化。
（四）整合行政執法，創建“五無”監管區的有效手段市場巡查分析辦法是對“網格”監管模式、《基層工商所工作規范》和“經濟戶口”管理的延伸與細化，是整合行政執法資源，推進“五無”創建的有效手段。只有通過全面實施橫向到邊、縱向到底的市場巡查分析，澄清底子，建立臺賬，完善“經濟戶口”，才能實現創建“五無”監管區的總目標。
（五）規范監管行為，打造高素質隊伍的重要平臺
全面實施市場巡查分析辦法，要求監管人員必須具備較全面的業務能力，包括對工商法律法規的熟悉、巡查記錄表格的填寫、法律文書的使用、現場處置手段的運用、巡查情況的搜集、數據資料的錄入、監管情況的歸納判斷以及巡查分析報告的撰寫等。
二、實施市場巡查分析辦法的做法與要求
市場巡查分析辦法涵蓋內容多，條文聯系緊，操作要求高。在實施過程中，分局注重科學性、嚴肅性和規范性，從大處著眼，從小處入手，著力做細、做實、做好實施前、中、后的一系列工作。
（一）巡查堅持“五統”
1.統一組織與領導。分局、工商所分別設立市場巡查分析領導小組，形成一級抓一級，一級對一級負責的組織領導機制，明確巡查監管工作目標，建立實施市場巡查分析的兩級監管機制。2.統一對象與形式。巡查的對象統一為轄區內從事生產經營活動的企業、個人和其他經濟組織，巡查的內容是各類市場主體的經營資格、經營行為和義務責任、自律制度。巡查的形式采取日常巡查、重點巡查和專項巡查相結合。
3.統一操作與要求。市場巡查流程包括：擬定計劃、確定人員、明確責任、巡查錄入、現場處理、分析報告、立卷歸檔、建立臺賬等八個環節。每個“網格”責任區組成兩人以上巡查小組，圍繞工作主題開展巡查。巡查堅持統籌兼顧，將市場巡查貫穿于市場監管全過程，各項監管工作通過市場巡查來體現。4.統一表格與報告。為了減輕巡查人員的工作量，分局統一設計了《市場巡查監管登記表》，并對市場巡查分析報告的形成、撰寫要求作了統一規定。在局所兩級市場巡查分析會議的基礎上，形成市場巡查分析報告。5.統一考核與考評。分局統一制定了《市場巡查分析考核評分表》，對單位和個人的考評進行細化和量化，并將考評結果與年度績效考核、評先評優、職務晉升掛鉤。
（二）分析把握“三性”
1.分析會議的及時性。每月最后一個星期，工商所召開巡查分析會，對“網格”監管責任區反映上來的巡查情況進行分析、判斷，找出問題的原因，提出整改建議，寫出書面分析報告。分局及時召開巡查匯總會，匯總巡查信息，撰寫分局市場巡查分析報告，提出解決的思路與對策，并報送當地黨委、人大、政府和市局。2.分析報告的規范性。分析報告由基本情況、問題與原因、措施與對策、建議與請求四個部分構成，要求做到講情況、擺問題具體明了，分析原因深入透徹，采取的對策切實可行，建議與請求合乎實際。3.分析結論的應用性。對市場巡查分析報告中反映的個案問題實行跟蹤問效。責令糾正的，在下個月巡查回訪前整改到位，立案查處的，跟蹤調查處理結果。對市場分析報告中反映的普遍性問題，制訂工作方案，整合執法資源，明確整治目標，開展專項整治。對市場巡查分析報告中反映的屬于其他部門職責的問題，抄告相關部門。對分析報告中涉及社會穩定、社情民意的重大事項，抄報地方黨委和政府。同時，根據市場主體發展運行動態，形成專題分析報告，為政府宏觀經濟調控和決策服務。
（三）認真落實“三嚴”
1.組織嚴密。分局成立市場巡查分析領導小組，工商所成立相應的領導小組。2.操作嚴謹。工商所按照市局、分局的工作目標和專項整治行動，結合自身實際，制定市場巡查工作計劃。按照“網格”責任區劃分若干巡查小組，巡查人員緊緊圍繞工作主題開展市場巡查。要求巡查人員整理好巡查監管資料，按主題立卷歸檔，完善動態監管檔案，建立巡查工作臺賬。3.考核嚴格。分別制定單位和個人的考評細則，層層簽訂責任狀，一級對一級負責，確保《辦法》推行工作的落實。
（四）黨委做好“五保”
1.人力安排確保到位。分局黨委根據精局強所的總原則，全面調整充實股所班子力量，轉崗換崗85人，為想干事的人創造機會，為能干事的人搭建舞臺，為干成事的人爭取位子，給不干事的人提出要求，使分局上下呈現出勤奮務實，敬業奉獻，積極進取的良好風氣，為做好市場巡查分析夯實了組織保障。2.財力經費確保到位。在2010年的基礎上，根據各所的工作量，酌情增加基層工商所經費預算，工作經費分別增加10%～15%。同時，打破財務預算常規，把獎勵經費作為專項經費列入預算，充分調動干部職工的積極性，做好市場巡查分析工作。3.督查落實確保到位。通過研討會、市場巡查分析會，促使干部加深對《辦法》的理解。同時，建立和完善十三項制度，形成環環相扣，科學合理的工作機制，確保市場巡查分析落到實處，收到實效。4.獎優罰劣確保到位。按照獎優、治庸、罰懶的原則，出臺了《績效考核辦法》，由分局班子考核股所長，股所班子考核一般干部。建立獎勵和問責制度，充分發揮督查、問責、激勵和約束作用。5.問題解決確保到位。制定《市場巡查手冊》，規范巡查行為，規定巡查程序和內容，做到日有巡查記錄，周有巡查安排，月有分析報告，年有巡查分析總結。成立市場巡查分析領導小組，對巡查中發現的疑難問題把脈會診、提出解決方案。做到發現問題不積壓，解決問題不拖延，處理問題不過月。
三、實施市場巡查分析辦法的收獲與成效
2011年，分局在試點運行的基礎上，對《辦法》進行了充實和完善。《辦法》的實施優勢明顯，效果凸顯。
（一）拓寬了監管領域
通過市場巡查分析，找到了市場監管的“真空”和“盲區”，延伸了監管觸角，巡查范圍已拓展到了經紀人、建筑、房地產、交通運輸、物流、金融、保險、勞動力市場等領域；巡查內容上更加深化了對商標、廣告、消費投訴、合同等方面的監管，分門別類建立了轄區食品經營、農資經營、高危行業經營、注冊商標等監管臺賬和檔案。
（二）提升了執法效能
分局通過多次巡查分析，認為傳銷禁而不止、打而不絕的原因錯綜復雜，必須實行綜合治理。區政府審定分局提交的專項巡查分析報告后，決定構建政府主導，工商、公安牽頭，相關職能部門配合，社區和居民參與的禁傳打傳機制，并召開創建無傳銷區動員會，著力做好“大宣傳、大創建、大整治、大監管、大回訪”，有效地遏制了傳銷蔓延勢頭，全省首個“無傳銷區”落戶珠暉。
（三）推進了專項整治
無照經營的查處是市場監管執法的一大頑疾。分局通過反復市場巡查與分析，找到了難以根治的內外原因，除了當事人因違法逐利之外，辦理前置許可審批門檻高、手續繁、收費多也是一個重要原因。基于此，分局報請區政府專門下發了《關于進一步完善查處取締無證無照經營行為工作機制的通知》，成立珠暉區查處取締無照經營行為工作領導小組，建立政府統一組織領導的綜合治理工作機制，把職責劃分到區屬15個職能部門。至2011年7月，引導辦照478戶，限期辦照194戶，抄告相關部門162戶，整治取締48起，立案查處58起，規范懸照1500余戶。
（四）破解了監管難題
分局通過市場巡查分析，針對農資經營場地分散、季節性強、監管難度大的特點，實行“工商主導、協會倡導、主體參與、社會監督”和“統一模式、統一要求、統一制作、統一實施”的監管模式，引導和督促轄區38家農資經營戶建立了行業自律、信用等級評定等制度，使承諾書、公開信、監管信息欄全部上墻。幫助個體私營經濟協會率先在城區成立了珠暉區個體私營經濟協會農資行業分會，加強行業自律，推進誠信建設，為實現農資市場“五無”目標奠定了基礎。衡州工商所積極聯系行業協會，通過創建“食品安全監管示范市場”、“食品安全示范經營戶”活動，增強行業自律意識和經營者的誠信意識，規范了食品安全監管工作。
（五）加強了隊伍建設
市場巡查分析辦法既對干部職工的日常工作該干什么、怎么干提供了菜單式服務，又對工作效果、紀律要求作出了明文規定。廣大干部職工思想上得到了洗禮，作風上得到了砥礪，能力上得到了錘煉，心系發展想干事，勇于擔當敢干事，提高素質會干事，創先爭優多干事，為民謀利干好事已成為一種精神追求，涌現了一批學習標兵、服務標兵、監管能手、辦案能手。近兩年來，分局共獲得各種獎勵和榮譽稱號16（項）次。
