時間：2023-06-07 09:10:19
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會調(diào)查的主要階段，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
1985年5月，《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》又稱《北京規(guī)則》）對社會調(diào)查制度作了規(guī)定，其第16條第1項規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對案件做出明智的判決。”第17條規(guī)定：“主管當(dāng)局的處置應(yīng)遵循下列原則：采取的反應(yīng)不僅應(yīng)與犯罪的情況和嚴(yán)重性相稱，而且應(yīng)與少年的情況和需要以及社會的需要相稱。”而后在2013年1月1日，我國《刑事訴訟法》修正案正式實施，并規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”這是我國第一次以立法的形式確立未成年人刑事案件社會調(diào)查。目前在學(xué)術(shù)界和實務(wù)界一致認(rèn)為對未成年人做刑事社會調(diào)查十分必要，但是在社會調(diào)查的主體、社會調(diào)查內(nèi)容、社會調(diào)查的報告的法律定位、社會調(diào)查資金、司法成本控制等問題業(yè)內(nèi)一直存在爭議。筆者結(jié)合在社區(qū)工作經(jīng)歷和開展未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查實踐中遇到的問題及其引發(fā)的一些思考，僅就未成年刑事案件社會調(diào)查主體問題展開論證。
一、公安機(jī)關(guān)為社會調(diào)查主體
公安機(jī)關(guān)為社會調(diào)查主體。理由是公安機(jī)關(guān)在偵查過程中可以對未成年犯罪人的性格特點、家庭情況等內(nèi)容進(jìn)行更全面、深入的調(diào)查。公安機(jī)關(guān)作為偵查機(jī)關(guān)，對未成年犯罪案件是否立案或立案后對犯罪嫌疑人是作治安處罰，還是提請檢察院批捕逮捕都需要其作出決定。除對犯罪行為等案件事實情況進(jìn)行調(diào)查外，還須對未成年犯罪人的個人情況進(jìn)行全面的調(diào)查。①
筆者認(rèn)為：首先，負(fù)責(zé)偵查的公安機(jī)關(guān)接觸犯罪分子和違法亂紀(jì)的人員較多，對于犯罪的未成年人已有一種思維定勢，并且已經(jīng)對案件有了先入為主的觀念，帶著這樣思考方式很難在做社會調(diào)查時不受主觀因素的影響，其調(diào)查結(jié)果是否符合中立原則受到懷疑。其次，公安機(jī)關(guān)的首要職責(zé)是偵查，對未成年人的社會調(diào)查很有可能只做與案件相關(guān)的調(diào)查，卻忽略與案件看似無關(guān)的例如未成年人心理狀態(tài)的形成原因、成長過程中遇到的改變其性格等突發(fā)事件，所以公安機(jī)關(guān)的社會調(diào)查可能會有失全面性。最后，公安機(jī)關(guān)任務(wù)繁重，如果再開展細(xì)致的未成年人刑事社會調(diào)查可能會造成公安機(jī)關(guān)任務(wù)量增加，影響其他刑事案件的偵辦。當(dāng)然為了預(yù)防此類未成年人再次犯錯誤或者犯罪，可以提請社工或者學(xué)校、家長對其進(jìn)行幫助教育等活動。
二、檢察機(jī)關(guān)為社會調(diào)查主體
檢察院擔(dān)任社會調(diào)查主體。理由是：通過在審查起訴階段開展社會調(diào)查，可以使檢察機(jī)關(guān)全面掌握未成年犯罪嫌疑人的背景資料，以便在庭審時對其進(jìn)行教育，為人民法院正確量刑提供參考依據(jù)，并將有效地提高檢察機(jī)關(guān)的公訴水平，真正體現(xiàn)出對未成年人刑事案件教育為主、懲罰為輔的原則。②
筆者認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)不宜作為調(diào)查主體的理由與公安機(jī)關(guān)類似，另外從做未成年人刑事社會調(diào)查實踐過程中發(fā)現(xiàn)，讓檢察院做社會調(diào)查在時間上就比較困難。以捕前社會調(diào)查為例，刑事訴訟法規(guī)定檢察院在接到公安機(jī)關(guān)提請批捕7天內(nèi)作出是否批捕的決定，7天時間包括提審、研究決定、報檢察長批準(zhǔn)時間較緊迫，即使能夠做社會調(diào)查，調(diào)查也可能不全面，可參考性比較低。在偵查階段的案件是公安機(jī)關(guān)提請檢察院批捕的案件，認(rèn)為案件情節(jié)比較嚴(yán)重，應(yīng)做社會調(diào)查。有觀點認(rèn)為在公安機(jī)關(guān)做社會調(diào)查，調(diào)查報告可以應(yīng)用到偵查、起訴、審判全過程。但是筆者認(rèn)為，公安偵查階段對提請批捕的做了社會調(diào)查，但是檢察院認(rèn)為犯罪情節(jié)較輕，出于保護(hù)未成年人的考慮可以從輕處理，不予批準(zhǔn)逮捕，那么這在公安偵查階段的社會調(diào)查顯然是公共資源的浪費，提高了司法成本。另一方面，有可能在審查起訴階段未成年人或是其家庭發(fā)生重大變故，對案件或未成年人產(chǎn)生重大影響，這時僅依靠公安偵查階段的社會調(diào)查報告很顯然不夠全面。所以筆者認(rèn)為，公安偵查階段應(yīng)更注重案件本身的偵查，而對于未成年人的社會調(diào)查可以放到檢察起訴階段，對于確定批捕、起訴的未成年犯罪嫌疑人做必要的社會調(diào)查，既節(jié)省司法成本避免重復(fù)調(diào)查又保證了案件和嫌疑人調(diào)查的全面性。更重要一點是，在檢察院的批捕和起訴階段刑事訴訟法有嚴(yán)格的時間限制，偵查階段的時間控制范圍比較大，如果在檢察院階段開展社會調(diào)查，有利于減少對未成年的羈押時間。
三、法院為社會調(diào)查主體
法院擔(dān)任社會調(diào)查主體。理由是：未成年刑事社會調(diào)查結(jié)論對于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實性，所以未成年人刑事案件社會調(diào)查的主體應(yīng)該是法官。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)對犯罪人的個人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過程。③
筆者認(rèn)為此種做法略有不妥：首先，法院作為審判機(jī)關(guān)，是在聽取控辯雙方辯護(hù)后依據(jù)法律做出判決，是具有中立地位的，如果法官主動參與為辯方的社會調(diào)查，與法院的審判立場要求是相背離的。其次，法官在調(diào)查過程中對未成年被告人的社會調(diào)查也會或多或少地影響法官的主觀評價，進(jìn)而影響案件的公正裁決。最后，從現(xiàn)實情況來看法院每年處理案件量大，若再負(fù)責(zé)專業(yè)化的社會調(diào)查，即使有時間做社會調(diào)查，調(diào)查結(jié)果的質(zhì)量難以保證。法院審判過程中對被告人的情況了解可以參考公安偵查階段或者批捕起訴階段的社會調(diào)查報告，當(dāng)然對于調(diào)查報告是否有證據(jù)地位、法官是否采納這又是另外一個值得研究的問題，筆者傾向于法院應(yīng)采納社會調(diào)查報告作為重要的依據(jù)并在判決書上有所體現(xiàn)，除非證據(jù)法修改或者有相關(guān)司法解釋說明社會調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用。
四、社區(qū)司法矯正組織為社會調(diào)查主體
從工作實踐中看，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的主要力量一是來于街道的司法所，一是來于社區(qū)的居委會。具體來說，司法所主要是對監(jiān)外服刑人員的監(jiān)管保證其在監(jiān)外服刑期間不違法亂紀(jì)；居委會觀察監(jiān)外服刑人員的思想動態(tài)向司法所匯報，對于監(jiān)外服刑人員在生活中出現(xiàn)的困難提供幫助。司法所有一定的矯正經(jīng)驗可以對監(jiān)外服刑的未成年犯或者公檢法機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要矯正的、還不夠起訴或者判刑條件的未成年人提供幫扶教育，但法律沒有賦予司法所在偵查階段、捕前、訴前、審判階段社會調(diào)查的權(quán)利。有觀點認(rèn)為居委會最適合做社會調(diào)查主體，但是筆者恰恰認(rèn)為居委會做社會調(diào)查有著最大的弊端，就是保密性不夠。“未成年人前科封存制度”是對未成年人隱私最大的保護(hù)，居委會設(shè)立在未成年人家庭住所地，一旦居委會開展調(diào)查不能保證未成年人刑事案件的保密性，有可能使未成年人及其家庭生活受到嚴(yán)重影響，甚至可能適得其反，增加未成年人的抵觸情緒，不配合社會調(diào)查。居委會進(jìn)行社會調(diào)查其專業(yè)性也是筆者懷疑的一點，就目前北京社區(qū)工作人員的文化水平看，除近幾年引進(jìn)的大學(xué)生社區(qū)工作者具有專科以上學(xué)歷外，其他工作人員學(xué)歷普遍不高，更不用說社會工作的專業(yè)化水平。北京市內(nèi)隨著大學(xué)生社區(qū)工作者的招聘和社會工作者資格證的社區(qū)普及會有一定的改善，但是仍不能滿足作為未成年人刑事案件社會調(diào)查主體的條件。
五、社會工作事務(wù)所等社會服務(wù)組織為社會調(diào)查主體
設(shè)立專職社會工作所，由專職社會調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會調(diào)查員。社會調(diào)查本身就是一個專業(yè)術(shù)語，成為一名優(yōu)秀的調(diào)查員最好具備心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)和行為學(xué)等專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗。只有這樣，才可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行綜合分析，解釋其犯罪原因，評價其人身危險性和人格的缺陷。同時找出教育、感化和挽救少年被告人的“感化點”，為之后的是否進(jìn)行監(jiān)護(hù)教育進(jìn)行鋪墊。由此可見，設(shè)立專職的社會調(diào)查人員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職調(diào)查人員的模式值得推廣。④
所以綜合以上觀點，筆者支持建立專職社會工作所，由專職社會調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會調(diào)查員作為未成年刑事案件社會調(diào)查主體，既有專業(yè)性、中立性，又具備科學(xué)研究的能力從實踐中提升理論，能更快地促進(jìn)未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的建立。
六、結(jié)語
目前我國開展未成年人刑事案件社會調(diào)查還存在著很大的困境，僅就社會調(diào)查主體資格就面臨著法律地位、資金支持、專業(yè)水平等一系列的問題。每個問題的解決都需要依賴其他社會制度的補(bǔ)充，所以未成年刑事案件社會調(diào)查制度的確立是一項巨大的社會工程，需要學(xué)術(shù)界、法律實務(wù)部門、政府、社會公益組織、未成年保護(hù)組織的傾力合作共同努力完成。少年強(qiáng)則中國強(qiáng)，關(guān)注未成年人犯罪、挽救未成年犯罪嫌疑人、幫助未成年犯罪嫌疑人回歸正常的社會生活是我們每一個相關(guān)工作人員的社會責(zé)任。筆者僅就未成年人刑事案件社會調(diào)查主體問題進(jìn)行簡單論述，希望我國盡早建立健全未成年人刑事案件社會調(diào)查機(jī)制，不僅能體現(xiàn)對這一特殊團(tuán)體的保護(hù)，更是完善現(xiàn)有未成年人刑事司法制度的重要組成部分。
[注釋]
①廖明：《淺談未成年人犯罪案件偵查的全面調(diào)查原則》，載《青少年犯罪問題》2004年第4期。
②范勤：《試論未成年人刑事案件社會調(diào)查制度》，載《法治論叢》2002年第5期。
論文關(guān)鍵詞 社會調(diào)查制度 社會調(diào)查員 未成年人刑事案件
一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度概述
（一）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度及未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度的基本含義及意義
未成年人刑事案件的社會調(diào)查制度是少年司法制度的一個重要內(nèi)容，其基本含義是指在辦理未成年人刑事案件中，通過調(diào)查其成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育情況等一系列從案卷中無法看到的情況，從而判斷其人格特點及人身危險程度，以此作為公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院實施個別化處遇的參考。其中，該項制度在檢察階段被稱為未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度，該項制度并不直接反映案件的犯罪事實，其旨在通過一些客觀指標(biāo)來確定未成年犯罪嫌疑人的人身危險性，從而對于未成年犯罪嫌疑人的犯罪主觀惡性、再犯可能性及可挽救性作出一個基本的判斷，并在審查批捕和審查起訴時作為參考。
（二）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的發(fā)展和實施情況
社會調(diào)查制度早已上升為國際少年司法的原則之一，并被世界多個國家在少年司法領(lǐng)域運用。我國自1997年上海市長寧區(qū)人民檢察院率先開展社會調(diào)查制度的試行以來，各地不少司法機(jī)關(guān)都展開了對這項制度的探索，尤其是新的刑事訴訟法的出臺，將此項制度以法律的形式固定下來，極大地推動了社會調(diào)查制度的普及和發(fā)展。以北京市為例，目前北京市檢察系統(tǒng)確定了幾家試點單位，每家試點單位基本以全覆蓋的形式對每個未成年犯罪案件引入了社會調(diào)查制度。
二、未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度的困境
社會調(diào)查制度在我國還是一項新興的制度，其一切還在摸索之中，社會調(diào)查員和司法機(jī)關(guān)也還在不斷地磨合之中，故在該制度試行的過程中不可避免的會出現(xiàn)一些問題，由于該項制度涉及到刑事案件的全過程，筆者在此主要是討論該制度在檢察階段的運行情況及問題。主要包括以下幾方面：
（一）缺乏統(tǒng)一的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)及專門的社會調(diào)查員
新《刑事訴訟法》對于社會調(diào)查制度只有概括性的規(guī)定，目前各地司法機(jī)關(guān)對于社會調(diào)查也基本屬于單打獨斗的情況，社會調(diào)查員有的由志愿者擔(dān)擋，有的由團(tuán)干部兼任，有和司法局、心理咨詢師合作的，還有聘請一些學(xué)校老師或民間組織的人員來作的，調(diào)查員來源不一，素質(zhì)參差不齊，即使很多社會調(diào)查員具有較高的工作熱情，但其專業(yè)化明顯不足，即使有一些培訓(xùn)也基本屬于淺層次、表面化，在頻率上也是偶爾為之。社會調(diào)查報告是在未成年犯罪嫌疑人司法程序中的重要輔助證據(jù)，一個專門的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)和專業(yè)的社會調(diào)查員隊伍顯然是必不可少的。這就如同案卷中的鑒定結(jié)論一樣，必須要認(rèn)證機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員的鑒定才能夠被采納并具有較強(qiáng)的說服性，如果隨便找一個機(jī)構(gòu)就來鑒定，試問這樣的鑒定結(jié)論如何讓人信服呢？
（二）調(diào)查報告欠缺全面性
法律規(guī)定社會調(diào)查的內(nèi)容覆蓋面很廣，但就目前的情況而言，理想和現(xiàn)實還存在著較大的差距，社會調(diào)查報告難以達(dá)到全面性的要求，主要原因如下：（1）調(diào)查時間有限。由于受到案件審查時限的限制，調(diào)查報告的制作時間、調(diào)查范圍都受到影響，尤其是審查批捕階段的調(diào)查報告，法律規(guī)定批捕只有7天的辦案時限，但實際上除去立案、領(lǐng)導(dǎo)審批時間，還有周末的兩天，在承辦人手中頂多只有四天時間，如果碰到大型節(jié)假日之前來的案子，甚至可能只有一至兩天的時間，在這么短的時間內(nèi)，即使承辦人馬上發(fā)調(diào)查委托函并且次日就帶調(diào)查員去看守所提訊（如果碰到一些情況還無法做到次日就能提訊），調(diào)查員的時間更是少之又少；（2）隱私權(quán)保護(hù)問題。由于不少未成年犯罪嫌疑人屬于在校學(xué)生，出事后家長出于保護(hù)孩子的目的沒有將事情告知學(xué)校，怕學(xué)校將孩子開除（目前在實踐中已出現(xiàn)這樣的情況）。社會調(diào)查的全面性要求和保護(hù)未成年人隱私的要求發(fā)生了沖突，遇到這樣的情況，調(diào)查員一般會出于保護(hù)未成年人隱私權(quán)而放棄對學(xué)校、單位的調(diào)查；（3）拒絕調(diào)查或虛假信息。要做一個全面的社會調(diào)查，不可避免的要登門走訪犯罪嫌疑人的家庭、學(xué)校或者同學(xué)鄰居等，但對方往往出于各種原因?qū)φ{(diào)查有抵觸心理，不愿配合調(diào)查。甚至還有的犯罪嫌疑人為了隱瞞自己的犯罪情況提供給社會調(diào)查員虛假的家庭地址、電話等，這種情況在外地犯罪嫌疑人尤其是新疆籍犯罪嫌疑人的案件中常常出現(xiàn)，導(dǎo)致社會調(diào)查報告只能采訪犯罪嫌疑人本人，使得調(diào)查報告難以客觀全面；（4）責(zé)任心問題。目前社會調(diào)查員的來源比較復(fù)雜，其選任和條件也沒有一定的規(guī)章制度，更缺乏有效的約束機(jī)制，所以對社會調(diào)查報告的質(zhì)量基本寄希望于社會調(diào)查員本身的責(zé)任心和素質(zhì)，如果不巧碰到責(zé)任心不那么強(qiáng)的社會調(diào)查員，那么調(diào)查報告的質(zhì)量就無法保證。
（三）調(diào)查報告的專業(yè)性、深刻性不足
社會調(diào)查報告的主要目的是調(diào)查行為人的人身危險性，而人身危險性與犯罪嫌疑人的人格有著密不可分的關(guān)系，所以在調(diào)查報告中需要對犯罪嫌疑人的人格進(jìn)行全面的分析。但實際上，即使是在專業(yè)的心理學(xué)家看來，對于一個人人格的判斷都是個難中之難的問題，而且目前的心理學(xué)人格判斷大都是著眼于對一個人人格氣質(zhì)的判斷，沒有關(guān)于人身危險性的人格測量表，何況一個人的人格中有不好的傾向也不意味著其一定會犯罪，更無法完全決定其再犯可能性。所以如此專業(yè)的問題對于非心理學(xué)、犯罪學(xué)專業(yè)甚至非法律專業(yè)的社會調(diào)查員來說，確實是有不小的難度，造成社會調(diào)查報告在事實的列舉之后所得出的結(jié)論較為格式化、表面化，更傾向于重述一些顯然正確的普遍真理，欠缺真正有說服性的分析，而據(jù)此得出的羈押必要性及再犯可能性判斷的準(zhǔn)確性更值得商榷。
（四）客觀、公正-理性與感性的問題
社會調(diào)查制度的初衷是為了更全面地了解涉罪未成年人的情況，以期在刑事訴訟中對其能夠有更公正、客觀的處遇，而社會調(diào)查員不同于公、檢、法機(jī)關(guān)人員的身份，也是為了實現(xiàn)這一目標(biāo)。但是，這里面似乎存在一個悖論，只要有非司法機(jī)關(guān)的人員參與，就一定會實現(xiàn)真正的公平正義么？因為就個體而言，每個人都是有感情、有偏向性的，而且根據(jù)法律的保密性要求社會調(diào)查員不能夠閱卷，其采訪的對象也都限于犯罪嫌疑人這一方的人員，而不涉及到被害人或證人一方，尤其是在了解一個人的成長經(jīng)歷的過程中，感情往往占了上風(fēng)，遇到比較狡猾的犯罪嫌疑人，更容易輕信其所編造的一些事實，更難以做到完全的理智和中立，很可能只是看到案子的其中一面就下了結(jié)論，筆者就曾遇到過這樣的情況。
（五）社會調(diào)查的覆蓋面問題及司法成本問題
新刑訴法規(guī)定的社會調(diào)查是“可以”做，目前各地的做法不盡相同，有挑選合適案件做的，有不怎么做的，也有全面覆蓋的。到底什么樣的案子必須做，什么案子無須做還需要研究商榷。例如前面所列舉的新疆人犯罪案件，社會調(diào)查報告基本都限于對其本人的調(diào)查，其親屬要么就是找不到或無從查找，或者即使能夠查找但是由于路途遙遠(yuǎn)以及出差的人身安全等問題無法調(diào)查，還有翻譯的配合問題等等，致使此類調(diào)查報告的質(zhì)量無法保證其全面性和深刻性，而且在批捕和起訴階段幾乎沒有區(qū)別，導(dǎo)致司法成本的浪費。還有其他一些案件也有類似的問題。
三、未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度的出路
在列舉了這么多的問題之后，社會調(diào)查制度的出路又在哪里呢？這樣一個被寄予了厚望的制度，如何才能發(fā)揮出其應(yīng)有的作用呢？筆者在此提出幾點拙見，希望能對社會調(diào)查制度的完善盡一份力量，使其更具有可行性、科學(xué)性，能夠早日發(fā)揮出更大的作用。
第一，設(shè)立專門的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)，聘請專業(yè)的社會調(diào)查員。機(jī)構(gòu)及調(diào)查員的資質(zhì)問題始終是社會調(diào)查制度的硬傷，如果能夠在省、直轄市級司法機(jī)關(guān)、或者團(tuán)委等部門下設(shè)立專門、統(tǒng)一的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)，并聘請具備法律、心理學(xué)等專業(yè)素質(zhì)的社會調(diào)查員，統(tǒng)一編制、統(tǒng)一管理，無疑是提高社會調(diào)查報告的專業(yè)性和權(quán)威性的最好辦法。
第二，引入專業(yè)的心理人員參與調(diào)查和評析。由于人身危險性評估的特殊性，在社會調(diào)查過程中引入專業(yè)的心理咨詢師是十分必要的，尤其是在分析和評估的過程中，可以幫助社會調(diào)查員有效地提高調(diào)查報告的專業(yè)性和深刻性，并可以作為今后對該犯罪嫌疑人進(jìn)行特殊處遇及幫教措施的可靠憑據(jù)。
基金項目：本文系浙江省教育廳2013年高等學(xué)校訪問學(xué)者專項發(fā)展項目“恢復(fù)性司法理念指導(dǎo)下的社區(qū)矯正運作模式研究——一個功能主義的視角”的階段性成果，項目編號：FX2013256。
一、問題的提出
作為非監(jiān)禁處遇的社區(qū)矯正代表著犯罪矯正的未來走向，體現(xiàn)了刑罰的輕緩化、人道化和行刑的社會化、經(jīng)濟(jì)化。截止2013年8月底，全國實行社區(qū)矯正的罪犯占全國罪犯總數(shù)的四分之一。①隨著兩院、兩部聯(lián)合的《社區(qū)矯正實施辦法》的正式實施，人民法院不斷擴(kuò)大非監(jiān)禁刑的適用率，判處緩刑、管制和裁定假釋的比例越來越高。人民法院應(yīng)當(dāng)如何確保對被告人采用社區(qū)矯正的正確性，理論與實務(wù)界普遍認(rèn)為，審前社會調(diào)查評估制度是一項行之有效的保證措施。
社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估制度，是指人民法院在擬適用社區(qū)矯正前，由專門機(jī)構(gòu)對犯罪人的犯罪背景、人格特征、社會評價、犯罪行為后果和影響等情況進(jìn)行專門調(diào)查，并對其人身危險性和是否具備社區(qū)矯正的監(jiān)管條件進(jìn)行系統(tǒng)評估，從而為人民法院提供書面調(diào)查評估報告并提出是否適用社區(qū)矯正建議的制度。通過科學(xué)的審前社會調(diào)查評估，分析犯罪人的人身危險性，使人民法院對犯罪人是否適用社區(qū)矯正的評判能夠建立在與犯罪人有關(guān)的、體現(xiàn)其再犯可能性的所有因素的綜合評價上，以降低社區(qū)矯正的適用風(fēng)險，為社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)開展個性化的預(yù)防犯罪和矯正犯罪提供科學(xué)依據(jù)，從源頭上預(yù)防和減少社區(qū)服刑人員再犯罪的風(fēng)險。所以，審前社會調(diào)查評估在社區(qū)矯正的適用階段扮演著“身先士卒”的角色，是非常重要的一個步驟和過程，調(diào)查評估報告則為社區(qū)矯正執(zhí)行階段開展個性化預(yù)防與矯正提供了科學(xué)依據(jù)。
審前社會調(diào)查評估制度起源于美國的緩刑資格調(diào)查制度，到1930年，緩刑資格調(diào)查演變成為整個量刑提供判決前的調(diào)查報告，從而形成了現(xiàn)代意義上的審前社會調(diào)查制度。1950年在海牙召開的第12屆國際刑法及監(jiān)獄會議積極倡導(dǎo)了這一制度，之后被許多國家效仿。我國的社會調(diào)查評估制度最早運用于審理未成年人犯罪領(lǐng)域。為貫徹《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（又稱《北京規(guī)則》）的公約要求，最高人民法院率先于2001年4月出臺了《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，其中第21條明確規(guī)定審判機(jī)關(guān)在審理未成年人犯罪案件之前可以進(jìn)行社會調(diào)查。隨后最高人民檢察院分別于2002年、2007年頒布《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》，規(guī)定人民檢察院可以對未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會調(diào)查，為辦案提供參考。2012年修訂的《刑事訴訟法》第268條以法律的形式確立了未成年人審前社會調(diào)查制度。
審前社會調(diào)查評估制度在未成年人犯罪案件中普遍適用而且取得了良好的社會效果。少年司法改革對這一制度的探索，給社區(qū)矯正的適用帶來了啟發(fā)。人民法院對“罪行較輕、主觀惡性較小、社會危害不大”的刑事案件適用緩刑、管制的比例越來越大。但“罪行較輕、主觀惡性較小、社會危害不大”都屬于量刑情節(jié)，只有通過審前社會調(diào)查獲得較為充分的量刑信息，法官才能準(zhǔn)確地判斷能否適用緩刑、管制，將罪犯放置于開放的社區(qū)環(huán)境接受社會矯正。在《社區(qū)矯正實施辦法》出臺以前，就有不少省市如江蘇、浙江、安徽、四川、湖北①等對社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估制度進(jìn)行了探索和實踐。2012年，“兩院兩部”聯(lián)合下發(fā)的《社區(qū)矯正實施辦法》，進(jìn)一步明確和細(xì)化了審前社會調(diào)查評估的啟動程序、工作主體、調(diào)查內(nèi)容等問題，這標(biāo)志著我國社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估制度的正式確立。
審前社會調(diào)查評估制度在當(dāng)下的社區(qū)矯正實踐中被廣泛運用和實施，也取得了較好的法律效果和社會效果。但這一制度的形成和實施在我國尚處于起步階段，還存在著諸多問題：因《社區(qū)矯正實施辦法》第4條對相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查評估的權(quán)力所設(shè)置的是“可以委托”的“授權(quán)性”規(guī)范，而不是“應(yīng)當(dāng)型”的“義務(wù)性”規(guī)范，導(dǎo)致了調(diào)查的隨意性；啟動主體主要為人民法院的單一性導(dǎo)致了啟動時間的滯后性；調(diào)查內(nèi)容的不統(tǒng)一有可能會造成部分關(guān)鍵調(diào)查項目和調(diào)查環(huán)節(jié)的缺失，導(dǎo)致了調(diào)查報告就事論事、膚淺空洞、對犯罪原因的深層剖析和人身危險性的綜合判定的嚴(yán)重不足；調(diào)查報告的低質(zhì)量無法為人民法院適用社區(qū)矯正提供有價值的參考，進(jìn)而導(dǎo)致了調(diào)查評估報告效力上的不確定性。
針對上述問題，筆者對社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估制度的程序構(gòu)建提出一些設(shè)想，先將整個程序設(shè)計為啟動階段、調(diào)查階段和調(diào)查評估報告的使用階段，然后分別進(jìn)行程序構(gòu)建。筆者從適用案件范圍、啟動主體和啟動時間三個要素來構(gòu)建啟動程序；從調(diào)查主體、調(diào)查內(nèi)容和調(diào)查方式方法三個要素來構(gòu)建調(diào)查程序；最后從檢察院和監(jiān)獄機(jī)關(guān)兩個方面構(gòu)建調(diào)查評估報告的使用程序。
二、啟動程序的構(gòu)建
審前社會調(diào)查評估的啟動程序是指由什么主體在什么時間針對哪些案件開始著手社會調(diào)查工作，其中適用案件范圍、啟動主體和啟動時間是啟動程序最重要的三個要素。
在英美，刑事審判分為“定罪裁判”和“量刑聽證”兩個相對分離的階段。在大部分案件中，一般是在法院判定被告人有罪之后、開始量刑之前，法院才委托內(nèi)部具有相對中立性的緩刑官進(jìn)行量刑前調(diào)查。少年被告人案件則由社會工作者單獨或者會同緩刑監(jiān)督機(jī)構(gòu)一起調(diào)查。究竟哪些案件需要進(jìn)行量刑前調(diào)查，在美國，聯(lián)邦法院和各州法院采取了各不相同的做法。在一些州當(dāng)中，要對所有被宣告犯有重罪的案件都進(jìn)行量刑前調(diào)查；在另一些州當(dāng)中，僅要求對可能判處一定時間（如1年）以上刑罰的案件進(jìn)行量刑前調(diào)查；還有的州規(guī)定對21歲以下或18歲以下的犯罪人和初次犯罪的犯罪人必須進(jìn)行量刑前調(diào)查。需要注意的是，在進(jìn)行量刑前調(diào)查的案件中，并不必然要判處犯罪人緩刑。而在不可能被判處緩刑的案件中，是否進(jìn)行量刑前調(diào)查，由法官自己決定。[1]（p104）
我國目前 普遍的做法即在人民法院立案經(jīng)由承辦法官初步閱卷后，認(rèn)為有可能被判處非監(jiān)禁刑的案件，委托社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)——司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社會調(diào)查，這是一種模仿英美的做法。仔細(xì)比較我國與英美國家在刑事審判模式、制度安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面的不同，這種模仿和借鑒在我國存在著“水土不服”的情況。
（一）案件范圍
社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估制度的適用范圍主要是建議被判處緩刑和裁定假釋的案件。《刑法修正案（八）》明確規(guī)定緩刑和假釋前需要“考慮罪犯對社區(qū)的影響”、“不致再危害社會”，這為社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估提供了明確的法律依據(jù)。但是對于判處管制和決定暫予監(jiān)外執(zhí)行前是否需要考慮罪犯對社區(qū)的影響，法律并沒有作出規(guī)定。筆者認(rèn)為，人民法院判處管制是《刑法》等相關(guān)法律明文規(guī)定具有相應(yīng)的量刑情節(jié)時就應(yīng)當(dāng)適用的刑罰，而且管制本身就是一種非監(jiān)禁刑，不需要考慮社區(qū)影響，應(yīng)當(dāng)適用社區(qū)矯正。《刑事訴訟法》、《監(jiān)獄法》明確規(guī)定了暫予監(jiān)外執(zhí)行的條件。是否適用暫予監(jiān)外執(zhí)行，決定主體不存在行使自由裁量權(quán)的問題，而且監(jiān)外執(zhí)行的條件消失后，社區(qū)服刑人員就應(yīng)回監(jiān)獄服刑。因為社區(qū)矯正期間主要是強(qiáng)化監(jiān)管，教育矯正和幫助其再次融入社會的作用不明顯。所以，判處管制和決定暫予監(jiān)外執(zhí)行，是因符合法定量刑情節(jié)而依法獨立作出相應(yīng)的裁判，管制中的酌定情節(jié)也只對量刑期限有影響，人民法院作出這兩種形式的裁判，審前社會調(diào)查的重要性不大。而法律對于裁判緩刑、假釋的條件只有原則性的規(guī)定，審判人員需要更多地考慮犯罪人自身的具體情況，在專門調(diào)查的基礎(chǔ)上，對其人身危險性進(jìn)行系統(tǒng)評估，應(yīng)在全面綜合的前提下作出裁判。這些罪犯的具體情況大多數(shù)屬于酌定的量刑情節(jié)，所以，筆者認(rèn)為，裁判緩刑、假釋的審前社會調(diào)查程序是必不可少的，而且應(yīng)作為裁判的前置性程序。
另外，筆者需補(bǔ)充兩點。第一，我國《刑法》規(guī)定緩刑的適用條件為：一是適用對象是被判處拘役或者三年以下有期徒刑且不構(gòu)成累犯者；二是犯罪分子確有悔改表現(xiàn)，適用緩刑確實不致再危害社會。這說明緩刑只適用于主觀惡性不大、社會危害較小的輕微刑事案件，只有被判緩刑才能適用社區(qū)矯正避免監(jiān)禁刑。然而緩刑的條件限制排除了那些法定刑期為三年以上，但被告人悔罪態(tài)度非常好、再犯罪可能性非常小的案件。筆者認(rèn)為這部分案件如果通過審前社會調(diào)查評估，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人確實一貫表現(xiàn)很好，只是過失犯罪或激情犯罪，且悔罪態(tài)度好，積極賠償被害人，再犯可能性極小，本著修復(fù)被傷害的關(guān)系的目標(biāo)，可以考慮借鑒適用國外的嚴(yán)格監(jiān)督性緩刑。當(dāng)然這需要修改緩刑的條件，增加屬于社區(qū)矯正性質(zhì)的非監(jiān)禁刑種（措施）。第二，社區(qū)矯正審前社會調(diào)查評估制度本身就是從“未成年人社會調(diào)查報告”制度發(fā)展而來。本著“教育、感化、挽救”的理念，對所有未成年人刑事案件，不論是否可能被判緩刑，應(yīng)一律開展審前社會調(diào)查。
（二）啟動主體和啟動時間
因啟動主體的單一性造成了啟動時間的滯后性問題，已成為目前審前社會調(diào)查評估制度的詬病之一。根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》、2001年最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》、2002年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》和2012年修訂的《刑事訴訟法》，我國針對未成年人的社會調(diào)查啟動主體可以是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、辯護(hù)人和人民法院。而《社區(qū)矯正實施辦法》也規(guī)定可以啟動審前社會調(diào)查的主體包括人民法院、人民檢察院、公安和監(jiān)獄部門。
《刑事訴訟法》規(guī)定公安機(jī)關(guān)是刑事案件的偵查機(jī)關(guān)，有權(quán)依法收集能夠證實犯罪嫌疑人犯罪行為及犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。有觀點認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)在偵查案件時，就與犯罪嫌疑人、被害人、犯罪嫌疑人所處社區(qū)群眾、單位職工都有接觸，因而公安機(jī)關(guān)可以在辦案的同時就啟動審前社會調(diào)查程序開展調(diào)查，還可以節(jié)約訴訟成本。[2]然而，在偵查階段，犯罪嫌疑人往往是本能地逃避制裁，認(rèn)罪態(tài)度不一定好，被害人正處于憤怒期，在此階段開展社會調(diào)查，恐怕難以收集到真實可靠的信息。公安機(jī)關(guān)的走訪調(diào)查是為了偵破案件的需要，更為重視那些能夠證明嫌疑人有罪或者無罪的證據(jù)，對于那些涉及嫌疑人罪輕或罪重問題的量刑證據(jù)，公安機(jī)關(guān)并沒有足夠強(qiáng)大的動力開展調(diào)查和收集。[3]所以，公安機(jī)關(guān)的偵查職能和審前社會調(diào)查的性質(zhì)目的不同，公安機(jī)關(guān)不適宜作為審前社會調(diào)查的啟動主體。
目前，全國檢察機(jī)關(guān)開展量刑建議改革，檢察機(jī)關(guān)完全可以通過量刑建議權(quán)提出適用非監(jiān)禁刑的建議，提供法庭采信，而量刑建議的提出有待于調(diào)查收集豐富的量刑信息。所以，檢察機(jī)關(guān)啟動社會調(diào)查活動是為了在量刑建議中提出酌定量刑情節(jié)進(jìn)而建議法官能否適用緩刑。刑事審判中的簡易程序一般是針對輕微刑事案件、被告人自愿認(rèn)罪，并對起訴書指控的犯罪事實沒有異議，而僅對被告人量刑的過程。所以檢察機(jī)關(guān)是在犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的前提下，啟動審前社會調(diào)查程序，以獲得豐富的量刑信息。對此，已有地區(qū)嘗試了此做法。如上海市浦東區(qū)人民檢察院與人民法院、司法局協(xié)商，主動承擔(dān)起審前社會調(diào)查工作，對可能適用緩刑的被告人、由人民檢察院在審查起訴階段進(jìn)行調(diào)查，并作為量刑建議材料提交給人民法院。[4]人民檢察院作為啟動主體將社會調(diào)查工作提前到審查起訴階段，也體現(xiàn)了人民檢察院對社區(qū)矯正的監(jiān)督職能，避免了事后監(jiān)督①的不及時和效果不佳的弊端。
辯護(hù)人則根據(jù)自身辯護(hù)職責(zé)的需要開展社會調(diào)查工作，制作書面材料提交法庭，以便法庭在量刑辯論時有充分的調(diào)查信息與公訴人（檢察機(jī)關(guān)）相抗衡，法庭將重點審理發(fā)生爭議的量刑事實。
人民法院啟動審前社會調(diào)查，容易造成先入為主、未審先定、合而不議的偏差，無法保證審判的公正和實質(zhì)化的審理。而人民法院自行開展社會調(diào)查，會與人民法院的中立地位、司法被動性和證據(jù)裁判規(guī)則產(chǎn)生沖突。[5]英美國家是由人民法院內(nèi)部的緩刑官開展調(diào)查，緩刑官地位獨立，有著較高的職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)操守和敬業(yè)精神，能夠保證調(diào)查信息的真實性和全面性。但是，我國的人民法院內(nèi)部并沒有設(shè)置這種專職的“緩刑官”，也沒有設(shè)立作為司法行政機(jī)構(gòu)的“緩刑官辦公室&rdq uo;。若由人民法院的法官擔(dān)任社會調(diào)查員開展社會調(diào)查，會存在因權(quán)力過于集中而濫用的可能。同時，基層人民法院從事刑事審判的法官工作量本來就非常大，讓法官親自從事“審前社會調(diào)查”，不僅法官普遍不支持，而且也沒有基本的可操作性。[6]但是，有的案件人民檢察院認(rèn)為不可能適用緩刑，而人民法院在審理階段又出現(xiàn)了新的證據(jù)，認(rèn)為可能適用緩刑；或者一審判決實刑，但到二審認(rèn)為可能適用緩刑。在上述兩種情況下，應(yīng)賦予人民法院審前社會調(diào)查程序的啟動權(quán)，但不是自行調(diào)查權(quán)。所以，人民法院不適合作為審前社會調(diào)查的調(diào)查主體，但是必要時可以委托專門調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會調(diào)查。
監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)是罪犯的管理部門。監(jiān)獄根據(jù)罪犯的改造情況，對于被判處有期徒刑、無期徒刑的部分犯罪人，在執(zhí)行一定刑罰之后，認(rèn)為確有悔改表現(xiàn)，不致再危害社會，就可以向中級以上人民法院提交假釋建議書。而罪犯的悔罪態(tài)度、改造表現(xiàn)、社會危害性才是決定能否假釋的實質(zhì)條件。因為，監(jiān)獄在管理過程中對罪犯的各方面情況比較了解，賦予監(jiān)獄對擬假釋的罪犯調(diào)查“對社區(qū)的影響”，可以將調(diào)查結(jié)果與罪犯的悔罪表現(xiàn)、社會危害性評估等綜合考慮，制作假釋建議書，提交人民法院裁定。所以，監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)是適用假釋案件的審前社會調(diào)查啟動主體。
綜上分析，筆者認(rèn)為，對于人民法院判處緩刑等適用社區(qū)矯正刑罰和相關(guān)措施的，審前社會調(diào)查程序的啟動主體主要應(yīng)為提出量刑建議的檢察機(jī)關(guān)和為被告人辯護(hù)的辯護(hù)人，其中檢察機(jī)關(guān)的審前社會調(diào)查是一種職責(zé)，辯護(hù)人的審前社會調(diào)查是一種權(quán)利。必要時，審判機(jī)關(guān)可以啟動審前社會調(diào)查程序。對于人民法院裁定假釋適用社區(qū)矯正的，審前社會調(diào)查程序的啟動主體應(yīng)為建議假釋的監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)。一般啟動時間應(yīng)為人民檢察院審查起訴階段或監(jiān)獄準(zhǔn)備提交假釋建議書階段。啟動時間的前移是為了確保調(diào)查主體有充裕的時間開展調(diào)查，而不是匆忙應(yīng)付了事。
三、調(diào)查程序的構(gòu)建——關(guān)注被害人的權(quán)利
（一）調(diào)查主體分析
根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》的規(guī)定，審前社會調(diào)查的調(diào)查主體（被委托主體）是縣級司法行政機(jī)關(guān)。但在實際工作中，真正進(jìn)行審前社會調(diào)查的主體往往是基層司法所。筆者認(rèn)為，制度設(shè)計由社區(qū)矯正的執(zhí)行主體即基層司法行政機(jī)關(guān)作為審前社會調(diào)查的調(diào)查主體，理由有以下幾點：第一，英美國家的量刑前報告是由緩刑官根據(jù)法官的要求準(zhǔn)備的，而緩刑官負(fù)責(zé)緩刑犯的監(jiān)督執(zhí)行。我國借鑒了國外的做法。第二，由社區(qū)矯正執(zhí)行主體開展審前社會調(diào)查可以使其提前了解擬適用社區(qū)矯正犯罪人的基本情況，有利于今后對其有針對性地進(jìn)行教育和矯正，實現(xiàn)刑罰的個別化，提升社區(qū)矯正的效果。第三，可以實現(xiàn)社區(qū)矯正的適用主體（審判機(jī)關(guān)）和社區(qū)矯正的執(zhí)行主體（司法行政機(jī)關(guān)）的無縫對接，有利于及時接收、管理、防止脫管、漏管的現(xiàn)象發(fā)生。但是，從學(xué)理上來說，該制度設(shè)計存在著不合理的因素；從實施的實際效果上看，也存在著諸多問題與不足。
第一，由社區(qū)矯正執(zhí)行主體司法行政機(jī)關(guān)作為審前社會調(diào)查的調(diào)查主體，違反了職能相分離的原則。審前社會調(diào)查是社區(qū)矯正適用階段的重要程序，調(diào)查評估結(jié)論對人民法院決定是否適用社區(qū)矯正有著重要的參考價值。而英美國家規(guī)定由社區(qū)矯正執(zhí)行主體緩刑官準(zhǔn)備量刑前報告，那是因為緩刑官是法院內(nèi)部相對獨立的司法調(diào)查員，法院內(nèi)部又設(shè)立作為司法行政機(jī)構(gòu)的“緩刑官辦公室”作為緩刑執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，他們都屬于法院系統(tǒng)。在我國不具備這樣的機(jī)構(gòu)，我國社區(qū)矯正的適用主體和執(zhí)行主體分別屬于兩個不同的國家機(jī)關(guān)，根據(jù)職能相分離的原則，司法行政機(jī)關(guān)不適合成為審前社會調(diào)查的調(diào)查主體。
第二，基層社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的人員配備緊張、知識結(jié)構(gòu)不合理、專業(yè)性不強(qiáng)等因素影響了審前社會調(diào)查評估結(jié)論的客觀性和中立性。審前社會調(diào)查評估工作是一項專業(yè)性非常強(qiáng)的工作，按照規(guī)定，每份評估報告需走訪調(diào)查評估對象的家庭、社區(qū)、鄰居、單位，聽取被害人、所在村（社區(qū)）的意見，非常費時費力（人力、物力）。另外，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人口流動頻繁，異地犯罪的現(xiàn)象日漸增多，人戶分離情況嚴(yán)重，在客觀上加劇了審前社會調(diào)查評估的難度。基層社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員大都缺乏法學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識，人員素質(zhì)較低，有時為了應(yīng)付工作臨時組合，甚至社工、志愿者也加入到審前社會調(diào)查的隊伍中，導(dǎo)致審前社會調(diào)查評估報告往往膚淺空洞、主觀傾向明顯，質(zhì)量無法保證。
因此，筆者認(rèn)為審前社會調(diào)查評估的調(diào)查主體應(yīng)與啟動主體同一，即誰啟動誰調(diào)查，這種設(shè)計既能夠保證調(diào)查的時效性，又能夠保證調(diào)查質(zhì)量。但人民法院作為啟動主體例外。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以對是否具備社區(qū)矯正的監(jiān)管條件進(jìn)行調(diào)查，同時還應(yīng)當(dāng)作為調(diào)查的參與主體發(fā)表自己的意見。據(jù)筆者的實際調(diào)研發(fā)現(xiàn)，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)開展審前社會調(diào)點關(guān)注的就是是否適合社區(qū)矯正的外部監(jiān)管條件，而對人身危險性和社會危害性的調(diào)查，因受制于工作人員的素質(zhì)，調(diào)查評估結(jié)論簡單粗糙。
我國目前接受人民法院委托從事“社會調(diào)查”的主體有：未成年人保護(hù)組織，如共青團(tuán)、婦聯(lián)、青少年保護(hù)委員會、關(guān)系下一代委員會等；專職社會工作者或青年志愿者；社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。[7]但問題是這些被委托的社會團(tuán)體組織在從事本職工作之外兼職從事社會調(diào)查，難以保證其全身心地投入到調(diào)查中，因而也就無法保證調(diào)查的全面性和深入性。所以，社會團(tuán)體組織不足以承擔(dān)社會調(diào)查的重任。從長遠(yuǎn)考慮，我國應(yīng)該設(shè)立專門從事審前社會調(diào)查的機(jī)構(gòu)，以確保調(diào)查評估結(jié)論的中立性和專業(yè)性。筆者建議在人民法院系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)立專門的刑事案件審前社會調(diào)查委員會（或者專職的調(diào)查員），同時建立兼職調(diào)查員專家?guī)欤ň哂幸欢ㄐ睦韺W(xué)和教育學(xué)知識的人），讓其提供專業(yè)方面的指導(dǎo)和幫助。
（二）調(diào)查內(nèi)容
緩刑前的社會調(diào)查評估內(nèi)容和假釋前的社會調(diào)查評估內(nèi)容是有所區(qū)別的，但總體來說應(yīng)包括以下兩方面內(nèi)容。其一是犯罪人自身情況的調(diào)查，其二是是否適合社區(qū)矯正外部條件的調(diào)查。
對犯罪人自身情況的調(diào)點首先應(yīng)是犯罪人的人身危險性和社會危害性。在人身危險性調(diào)查中最重要的是被告人或罪犯的認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)，包括對犯罪行為的認(rèn)識、悔過 態(tài)度和賠償損失情況。如果認(rèn)罪態(tài)度好，悔罪表現(xiàn)突出，表明行為人犯罪的主觀惡性和人身危險性較小。其次是犯罪前的平時表現(xiàn)（包括工作學(xué)習(xí)表現(xiàn)、業(yè)余生活、鄰里關(guān)系、社會交往以及違紀(jì)違法情況）、主觀思想動態(tài)和個性特點。再次是家庭、單位、鄰居對其的社會評價。社會危害性調(diào)查包括被告人走上犯罪道路的環(huán)境因素、被告人造成損害的社會影響、被害人的諒解等內(nèi)容。
是否適合社區(qū)矯正外部條件的調(diào)查，包括家庭背景情況和社區(qū)公眾被害人的態(tài)度（社區(qū)環(huán)境）。家庭背景調(diào)查包括家庭關(guān)系情況（如配偶、子女、父母、兄弟姐妹的基本情況，是否是離異家庭，配偶、子女、父母是否有違法犯罪情況，家庭關(guān)系是否存在經(jīng)濟(jì)糾紛等）、家庭經(jīng)濟(jì)狀況、家庭成員的態(tài)度。社區(qū)公眾被害人的態(tài)度主要調(diào)查被害人的心理承受狀況、社區(qū)（村）基層組織的意見、公安派出所的意見，未成年人還需調(diào)查學(xué)校的意見。
而那些被告人實施犯罪時的情況，如犯罪人的年齡、職業(yè)、精神狀態(tài)，犯罪動機(jī)、犯罪目的、故意過失、是否預(yù)謀、犯罪手段、犯罪時間、地點等內(nèi)容，不應(yīng)該是審前社會調(diào)查的內(nèi)容，而是公安機(jī)關(guān)在刑事偵查時就應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容，是作為定罪的證據(jù)。
辯護(hù)人的調(diào)查內(nèi)容則是在全面研讀公訴方的案卷筆錄，洞悉公訴方的量刑建議的前提下，對起訴書所記載的量刑情節(jié)進(jìn)行必要的調(diào)查核實，調(diào)查收集各種被公訴方所忽略的酌定量刑情節(jié)。
（三）調(diào)查的方式方法
當(dāng)前，我國對審前社會調(diào)查評估的具體方式?jīng)]有明確的規(guī)定，社會調(diào)查評估應(yīng)當(dāng)如何實施還是一個空白。但調(diào)查方式是否科學(xué)合理直接關(guān)系到所獲取信息的真實性、準(zhǔn)確性和全面性。[8]筆者在走訪調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，實踐中的審前社會調(diào)查主要有兩種方式：一種是填寫表格式的審前社會調(diào)查表，表格中內(nèi)容的獲取采取個別約談、查閱資料、召開座談會、走訪等形式，如《浙江省社區(qū)矯正審前社會調(diào)查表》；另一種是直接以調(diào)查筆錄的形式出現(xiàn)，調(diào)查筆錄中有若干預(yù)設(shè)的問題，包括被告人、社區(qū)居民、派出所、所在村（社區(qū)）等調(diào)查筆錄，如江蘇省揚州市廣陵區(qū)司法局的《刑事案件被告人審前調(diào)查表》。兩種調(diào)查方式大同小異，但調(diào)查的具體過程我們無法知曉。
對此，美國緩刑官的量刑前調(diào)查過程為：首先，緩刑官要與被定罪的犯罪人進(jìn)行一次面談，被稱為“最初面談”。這種最初面談通常是在緩刑官的辦公室中進(jìn)行（如果犯罪人已經(jīng)被拘留或逮捕的，就在看守所中進(jìn)行）。在犯罪人未被拘留或者逮捕的情況下，最初面談也可能在犯罪人的家中進(jìn)行，這樣的面談給緩刑官提供了了解犯罪人的家庭狀況等信息的機(jī)會。家庭面談不僅可以讓緩刑官通過實地觀察證實某些信息，還可以通過與犯罪人的其他家庭成員面談來證實有關(guān)信息。該面談的內(nèi)容包括犯罪人的犯罪歷史、兒童時期的成長經(jīng)歷、受教育程度、就業(yè)情況、身體和心理健康狀況、家庭情況等。其次，緩刑官試圖通過醫(yī)療記錄、雇傭記錄、社會服務(wù)部門的記錄、學(xué)校記錄等來核實這些情況。如果時間允許，緩刑官應(yīng)與所有的有可能了解犯罪人情況的人進(jìn)行面談，并核實信息的準(zhǔn)確性。在一些案件中，緩刑官還應(yīng)該到犯罪案件發(fā)生的地方，現(xiàn)場了解與犯罪案件的發(fā)生有關(guān)的情況。[9]（p105）
但是上述調(diào)查過程并沒有反映出犯罪人的悔罪態(tài)度問題。筆者認(rèn)為，犯罪人對被害人的真誠道歉并積極賠償?shù)男袨槟茌^好地體現(xiàn)其悔罪態(tài)度，同時也能夠體現(xiàn)犯罪人不再犯罪乃至回歸社會的意愿，使其人身危險性大大降低；犯罪人積極賠償被害人，努力幫助被害人擺脫困境，這也是降低犯罪社會危害性的標(biāo)志。被害人接受道歉和犯罪人給予的賠償并對犯罪人表示諒解，這意味著雙方的矛盾有所化解，因犯罪所破壞的社會關(guān)系得到一定的修復(fù)。此類信息的調(diào)查收集將對法官量刑起著非常重要的作用。所以，調(diào)查主體在對犯罪人面談后，應(yīng)再與被害人進(jìn)行面談，了解雙方和解的可能性。被害人的態(tài)度在很大程度上制約著社區(qū)矯正的社會效果，因此，有必要在社區(qū)矯正審前社會調(diào)查過程中引入刑事和解程序，以使社區(qū)矯正盡可能得到被害人的認(rèn)同，從而實現(xiàn)各方面的利益平衡，增進(jìn)社會和諧。[10]因此，關(guān)注被害人的權(quán)利和意見是調(diào)查程序中不能忽視的重要方面。
四、社會調(diào)查評估報告使用程序的構(gòu)建
（一）檢察機(jī)關(guān)使用社會調(diào)查評估報告的程序
檢察機(jī)關(guān)根據(jù)社會調(diào)查評估報告向法庭提出是否適用非監(jiān)禁刑的量刑建議，連同起訴書、案卷材料一并提交法庭，作為量刑參考依據(jù)。檢察機(jī)關(guān)作為公訴機(jī)關(guān)，檢察官受刑事追訴地位的影響，其提出的量刑建議一般會具有程度不同的偏向性。[11]近期一些基層人民法院的量刑程序改革，即簡易程序?qū)徖硪殉霈F(xiàn)檢察官出庭支持公訴，法官則對控辯雙方存有爭議的量刑情節(jié)進(jìn)行有針對性的調(diào)查，引導(dǎo)雙方就量刑發(fā)表辯論意見的情況。[12]這種量刑模式的改革，改變了以往人民法院對簡易程序的“辦公室操作”模式，①有效地規(guī)范了法官的自由裁量權(quán)，同時也糾正了檢察官的偏向性。在這種量刑模式下，法官必須充分考慮雙方提出的量刑建議，對雙方提供的社會調(diào)查評估報告中有爭議的內(nèi)容展開質(zhì)證和辯論，兩造對抗的模式確保了量刑的公正性。需要注意的是，檢察機(jī)關(guān)通過量刑建議的方式適用審前社會調(diào)查評估報告，不能總是強(qiáng)調(diào)“法律監(jiān)督”，而應(yīng)從行使訴權(quán)的角度來對待審前社會調(diào)查評估報告，以使得辯護(hù)方的“量刑建議”與檢察機(jī)關(guān)的“量刑建議”具有同等的影響力。[13]
（二）監(jiān)獄機(jī)關(guān)使用社會調(diào)查評估報告的程序
監(jiān)獄機(jī)關(guān)根據(jù)社會調(diào)查評估報告，向人民法院提出是否適用假釋的建議書。實踐中的操作往往是人民法院對假釋建議書進(jìn)行書面審理，人民法院只對監(jiān)獄報送的材料進(jìn)行審核即作出裁定。有的人民法院甚至?xí)粤P金的繳納情況作為裁定假釋的決定性因素，而完全忽視罪犯在監(jiān)獄的悔罪表現(xiàn)和對被害人的補(bǔ)償?shù)纫蛩亍＝陙恚嗣穹ㄔ阂渤霈F(xiàn)了對一些特殊的假釋案件召開聽證會，進(jìn)行公開、公正的審理，以避免法官自由裁量權(quán)的濫用。但哪些假釋案件需要召開聽證會還需進(jìn)一步論證。若人民法院對假釋案件召開聽證會，那么社會調(diào)查評估報告中有爭議的內(nèi)容就會被質(zhì)證和認(rèn)證，從而確保人民法院裁定假釋的公正性。
【參考文獻(xiàn)】
[1][9]吳宗憲.社區(qū)矯正比較研究（上）[M]. 中國人民大學(xué)出版社，2011.
[2]周立琴.淺議審前社會調(diào)查制度的不合理性[EB/OL].http：//hubeigy.chinacourt.org/public/detail.php？id=13820，2014-01-13.
關(guān)鍵詞 未成年 刑事 調(diào)查
中圖分類號：D916.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
一、我國社會調(diào)查制度的現(xiàn)狀
（一）實行社會調(diào)查的法律依據(jù)。
《中華人民共和國刑事訴訟法》第五編特別程序第268條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（2001年）第21條規(guī)定：開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關(guān)社會團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。
（二）社會調(diào)查的對象與主體。
根據(jù)法律及相關(guān)司法解釋，社會調(diào)查的對象一般為實施涉嫌犯罪行為時已滿14周歲未滿18周歲的未成年犯罪嫌疑人、被告人。但隨著青少年犯罪比例的上升，在做好未成年犯罪案件社會調(diào)查的同時，可以考慮將18至25周歲的青少年也納入社會調(diào)查的范圍內(nèi)。
在社會調(diào)查員主體的確定上，該工作主要由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織人員實施，主要有以下幾種做法：（1）自行指派內(nèi)部人員聯(lián)合相關(guān)部門開展社會調(diào)查；（2）委托相關(guān)社會團(tuán)體如共青團(tuán)、未成年人保護(hù)組織等承擔(dān)該項工作；（3）聘請熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，有一定教育學(xué)、心理學(xué)等知識，熱心未成年人工作的人員作為專職社會調(diào)查員；（4）由法律援助律師或未成年犯罪嫌疑人、被告人聘請的律師開展社會調(diào)查。
二、貫徹社會調(diào)查制度在司法實踐中遇到的問題
（一）對外地戶籍未成年人開展社會調(diào)查難。
隨著社會發(fā)展，人口流動加劇，在這些地區(qū)，外來人員犯罪率居高不下。如果一味要求所有未成年人犯罪案件均需制作社會調(diào)查報告，會導(dǎo)致訴訟成本過高，且受時間限制，導(dǎo)致外地戶籍和非常住本地未成年人的社會調(diào)查困難重重。
（二）社會調(diào)查主體資源短缺。
基層司法行政機(jī)構(gòu)在辦案方面面臨著很大的壓力，比如基層檢察院的辦案部門，案多人少一直是亟待解決的重大問題，而開展社會調(diào)查需要耗費大量的人力資源，長期委托其他機(jī)構(gòu)和個人也需要進(jìn)一步的部門溝通和制度完善。此外，社會調(diào)查員基本上都是跨行作業(yè)，難免專業(yè)化程度不高，影響社會調(diào)查的深入性和結(jié)論的可靠性，專業(yè)化社會調(diào)查員極度稀缺。
（三）社會調(diào)查報告質(zhì)量有待提高。
未成年人刑事案件社會調(diào)查作為一個新生事物，各地對于社會調(diào)查報告的制作仍處于摸索階段，導(dǎo)致社會調(diào)查報告的質(zhì)量良莠不齊。比較突出的問題有，社會調(diào)查報告過于形式化，僅僅對未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭背景、成長環(huán)境、犯罪前后表現(xiàn)等方面粗略詢問，沒有做深入調(diào)查和分析，內(nèi)容簡略，流于形式。還有一些社會調(diào)查報告?zhèn)€人傾向性較為嚴(yán)重，沒有以中立、客觀的態(tài)度進(jìn)行調(diào)查，此類社會調(diào)查報告當(dāng)然無法為法院審判提供客觀公正的意見。
（四）社會調(diào)查報告性質(zhì)不清。
關(guān)于社會調(diào)查報告的法律屬性，理論上沒有明確定性，實踐中也存在很大的爭議。有觀點認(rèn)為社會調(diào)查報告屬于證據(jù)的一種，符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性、真實性的要求，并且能對未成年人實施犯罪行為的動機(jī)和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素加以印證，從而影響量刑。而另一種觀點認(rèn)為社會調(diào)查報告得出的結(jié)論具有主觀性，且社會調(diào)查報告與案件事實之間并不存在客觀、必然的聯(lián)系，故不能稱之為證據(jù)，只能作為量刑的參考。
三、關(guān)于完善社會調(diào)查制度的思考
（一）如何明確社會調(diào)查的范圍。
社會調(diào)查范圍的確定，一方面應(yīng)當(dāng)讓社會調(diào)查沖破地域限制；另一方面應(yīng)當(dāng)擺脫可能判處刑期的束縛。
對于外地戶籍與非常住本地未成年人犯罪案件的社會調(diào)查，如果因為訴訟的高成本和不方便而將他們排除在外，難免會影響法律的公平正義。在這種情況下，可以采取異地委托的形式展開社會調(diào)查。即委托未成年人戶籍地或常住地的司法行政機(jī)關(guān)指派或聘請社會調(diào)查員制作社會調(diào)查報告。這樣，就可以將符合條件的未成年人均納入社會調(diào)查的范圍之內(nèi)，確保公平。
但是不是所有未成年人犯罪都應(yīng)該進(jìn)行社會調(diào)查呢？筆者認(rèn)為答案是肯定的。有些觀點認(rèn)為可能判處三年以下有期徒刑的未成年人才應(yīng)適用社會調(diào)查制度，但未成年人犯罪案件社會調(diào)查的目的應(yīng)當(dāng)是了解未成年人的成長背景、犯罪成因、一貫表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)教育等情況，從而為法院量刑提供一定的依據(jù)，而非一味要求從輕、減輕處罰以達(dá)到緩刑、免于刑事處罰或不的目的。且鑒于法律對未成年人的特殊關(guān)注，將社會調(diào)查制度束縛在刑期里實屬錯誤，我們應(yīng)當(dāng)對每一個未成年人犯罪案件深入剖析，對未成年人的品性作出準(zhǔn)確的評判。
（二）如何培育專業(yè)社會調(diào)查員、完善監(jiān)督制約機(jī)制。
現(xiàn)階段的社會調(diào)查員大多數(shù)是跨行作業(yè)，社會調(diào)查也成為了臨時性工作，從未成年人刑事案件社會調(diào)查的長遠(yuǎn)發(fā)展看，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)著手建立或扶植專業(yè)的社會調(diào)查員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行心理學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)方面的專業(yè)培訓(xùn)，如有必要，可以設(shè)立社會調(diào)查員專業(yè)資格證書，讓社會調(diào)查員擁有國家認(rèn)可的專業(yè)資格，這樣無論對于社會調(diào)查員的法律地位還是社會調(diào)查報告的可靠性甚至是對未成年人的隱私保護(hù)都是大有裨益的。
在培育出專業(yè)化社會調(diào)查員的以后，或者是仍由臨時社會調(diào)查員擔(dān)當(dāng)重任的現(xiàn)在，對社會調(diào)查員在調(diào)查過程中的監(jiān)督一定是個重要的話題。鑒于社會調(diào)查報告對未成年被告人在量刑上的影響，充分關(guān)注社會調(diào)查報告的客觀真實性要求我們完善監(jiān)督制約機(jī)制。（1）司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)督制約。明確公檢法對相應(yīng)各階段的社會調(diào)查工作有監(jiān)督義務(wù)。（2）回避制度。明確有親屬或利害關(guān)系的社會調(diào)查員應(yīng)當(dāng)回避。（3）兩人以上調(diào)查制度。明確應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員進(jìn)行社會調(diào)查。（4）法庭質(zhì)證。明確社會調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，由控辯雙方提出意見。
（三）如何提升社會調(diào)查報告質(zhì)量。
要提升社會調(diào)查報告的質(zhì)量，首先必須提升調(diào)查員的素養(yǎng)，其次必須加強(qiáng)監(jiān)督，最后應(yīng)當(dāng)規(guī)范調(diào)查報告內(nèi)容。
提升調(diào)查員的素養(yǎng)和加強(qiáng)監(jiān)督在第二點中有所體現(xiàn)，主要是培育專業(yè)化社會調(diào)查員和完善各方的監(jiān)督制約機(jī)制。規(guī)范調(diào)查報告內(nèi)容不應(yīng)死板地確定一個模板，將各項內(nèi)容往里套，這樣容易使社會調(diào)查流于形式。調(diào)查方式和內(nèi)容都可以靈活機(jī)動，但主要內(nèi)容仍然要完善、有深度。社會調(diào)查報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含兩部分，一是個人情況，二是據(jù)此提出的意見。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)附有證明調(diào)查報告內(nèi)容的材料，提出的意見要明確，對未成年人的犯罪成因、悔罪態(tài)度、人格品性論證分析。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)客觀、中立，既要收集對其有利的材料，也不可選擇性忽視對其不利的材料。
（四）如何界定社會調(diào)查報告的性質(zhì)。
對于實踐中對于社會調(diào)查報告性質(zhì)的爭議，筆者較為認(rèn)同第一種觀點，即社會調(diào)查報告屬于證據(jù)的一種。
首先，社會調(diào)查報告雖然是由個人撰寫，并提出意見，但是調(diào)查員提出的意見是基于前期的社會調(diào)查所得，在做好調(diào)查員培訓(xùn)和監(jiān)督制約的基礎(chǔ)上，我們有理由相信調(diào)查情況及結(jié)論是能夠達(dá)到客觀真實的要求的，可以作為特殊證人證言使用。如果今后社會調(diào)查員具有專業(yè)資質(zhì)，亦可以作為鑒定意見。
[關(guān)鍵詞]項目主導(dǎo)；社會調(diào)查；應(yīng)用型人才；社會學(xué)
[中圖分類號] C961 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2017）02-0131-04
一、引言
很長一段時期，國內(nèi)高校社會學(xué)專業(yè)采用學(xué)科分支的方式培養(yǎng)研究型人才。學(xué)生在修完各分支學(xué)科和社會研究方法等課程后，獲得足額學(xué)分就能完成學(xué)業(yè)，獲得學(xué)位。按照知識結(jié)構(gòu)，教學(xué)安排了學(xué)科分支的順序和內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)學(xué)科的系統(tǒng)性和研究性。因其重視專業(yè)知識和方法的掌握結(jié)果，故能為學(xué)生求學(xué)深造和學(xué)術(shù)研究打下堅實基礎(chǔ)。這種人才培養(yǎng)模式在研究型和教學(xué)研究型高校盛行。就其理念來看，它合乎兩類高校研究型的發(fā)展定位，但其影響到了一般本科高校的師資隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)模式、課程設(shè)置等。
改革開放以后，社會對社會學(xué)應(yīng)用型人才提出了新的要求。為順應(yīng)應(yīng)用型人才培養(yǎng)趨勢，一些教學(xué)型高校從強(qiáng)化職業(yè)技能尋求改革方向，力爭使培養(yǎng)的本科人才具有基層經(jīng)驗，掌握調(diào)查技能，符合市場要求。[1]一般本科院校社會學(xué)專業(yè)根據(jù)自身資源，較早提出和開展了社會學(xué)應(yīng)用型人才培養(yǎng)的改革。
二、項目主導(dǎo)的社會調(diào)查：應(yīng)用型人才培養(yǎng)的創(chuàng)新探索
為貫徹落實國家的中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃，適應(yīng)高水平海洋大學(xué)建設(shè)目標(biāo)，深化教育教學(xué)改革，加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，全面提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的要求，廣東海洋大學(xué)的社會學(xué)專業(yè)人才培養(yǎng)經(jīng)過探索，初步形成了項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，創(chuàng)新了文科類專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式。
項目教學(xué)法是“做中學(xué)”理論的進(jìn)一步凝練、完善和提升[2]，在西方職業(yè)教育中比較成型。這種模式被引入中國的職業(yè)教育，并逐步擴(kuò)展到基礎(chǔ)和高等教育領(lǐng)域。項目教學(xué)法和具體學(xué)科結(jié)合，會產(chǎn)生特定學(xué)科的項目教學(xué)方式。項目主導(dǎo)的社會調(diào)查是社會學(xué)學(xué)科順應(yīng)時代訴求，培養(yǎng)應(yīng)用型人才的一種探索和創(chuàng)新。這種探索創(chuàng)新立足于社會學(xué)的學(xué)科特色。基于學(xué)科發(fā)展的歷程顯示，實證研究是社會學(xué)學(xué)科得以安身立命的根基。在對諸多社會問題的研究中，實證研究的優(yōu)勢日益突顯，并占據(jù)著越來越重要的地位。
基于社會學(xué)專業(yè)畢業(yè)生和人才需求狀況的調(diào)查[3]顯示，掌握良好的社會調(diào)查技能有助于對社會現(xiàn)象和工作任務(wù)進(jìn)行精準(zhǔn)認(rèn)知、分析和解釋，進(jìn)而開展相關(guān)工作。因此，社會調(diào)查被作為社會學(xué)應(yīng)用型人才培養(yǎng)的基本形式。
社會調(diào)查是使用科W方法，對特定社會現(xiàn)象進(jìn)行描述，解釋其發(fā)生的各種原因及其相互關(guān)聯(lián)，形成解決社會問題的對策或預(yù)測未來發(fā)展趨勢的研究。項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，是基于一般社會調(diào)查的程序流程，其突出了社會調(diào)查的問題意識和應(yīng)用屬性。
這種模式是在低年級學(xué)生較好地掌握專業(yè)知識和調(diào)查技能的基礎(chǔ)上，根據(jù)學(xué)生興趣、教師意見和社會需求，選擇有實用和研究意義的項目，在教師指導(dǎo)下由學(xué)生以小組或個體的形式最終完成項目。[4]項目來源于各類組織實際運行中急待回應(yīng)的現(xiàn)實問題，而非純粹的學(xué)術(shù)探究。目的是通過項目實施過程培養(yǎng)學(xué)生綜合應(yīng)用專業(yè)知識的能力，促使其成為能解決實際問題的應(yīng)用型人才。[5]
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查遵循社會調(diào)查的基本程序。在低年級階段，學(xué)生進(jìn)行社會調(diào)查方法的準(zhǔn)備。這一階段延續(xù)了以教師為中心的“傳遞―接受”模式。學(xué)生主要掌握專業(yè)基礎(chǔ)理論知識和社會調(diào)查技能方法，掌握包括資料收集方法和技巧、測量工具的設(shè)計規(guī)則、指標(biāo)體系、組織管理等基本知識。教師應(yīng)密切結(jié)合各分支社會學(xué)內(nèi)容，循序漸進(jìn)地培養(yǎng)學(xué)生掌握調(diào)查方法。
中年級階段，學(xué)生自主選題，制定和實施項目方案。學(xué)生成立的項目小組應(yīng)結(jié)合社會需求和指導(dǎo)教師意見，甄選有應(yīng)用意義、回應(yīng)現(xiàn)實的選題，并查閱資料，分析選題的可操作程度。圍繞選題，項目小組制定實施方案，通過設(shè)計完善調(diào)查問卷或訪談提綱，實施抽樣調(diào)查，發(fā)放回收問卷或完成調(diào)查訪談。
高年級階段，項目小組形成數(shù)據(jù)分析和分析報告。項目小組整理、錄入問卷數(shù)據(jù)和訪談資料，審核、分組、匯總調(diào)查結(jié)果，探求相應(yīng)應(yīng)用問題的診斷和趨勢。形成的相關(guān)調(diào)查報告能夠呈送機(jī)構(gòu)部門解決其所面臨的實際問題。
三、項目主導(dǎo)的社會調(diào)查：初步的成效
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查在實施中已產(chǎn)生了良好效果。這種模式，立足于學(xué)生興趣自主選題，激發(fā)了學(xué)生學(xué)習(xí)和科學(xué)客觀解決問題的主動精神和探究動力。學(xué)生自主實施項目的全過程，重視結(jié)果，更重視過程，這激發(fā)了學(xué)生的創(chuàng)造能力和創(chuàng)新精神。
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，將理論知識和具體實踐緊密結(jié)合，縮小了大學(xué)和未來職業(yè)之間的距離。傳統(tǒng)的社會學(xué)教學(xué)模式將理論知識和技能實訓(xùn)分段或分離。學(xué)生前期學(xué)習(xí)理論知識，后期進(jìn)行技能實訓(xùn)，這樣教學(xué)和職業(yè)之間存在脫節(jié)現(xiàn)象。項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，模仿社會學(xué)本科從事市場調(diào)查與預(yù)測、項目管理與評估、問題診斷與分析、客戶拓展與維護(hù)等工作領(lǐng)域展開技能訓(xùn)練，將服務(wù)領(lǐng)域從國家與政府拓展到社會與市場。
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，體現(xiàn)了教學(xué)相長的互動教育規(guī)律。二年級后期，學(xué)生掌握了一定的理論和方法后，能夠進(jìn)行一定水平的專業(yè)探究。項目主導(dǎo)鼓勵學(xué)生自主探究學(xué)習(xí)，與指導(dǎo)教師溝通、交流，這能形成良好的師生互動，從而提升教學(xué)效率。
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，促進(jìn)了學(xué)科體系的橫向協(xié)同。傳統(tǒng)的課程設(shè)置以基礎(chǔ)概論為根，以研究方法為干，分支社會學(xué)為枝，形成縱向的塔形結(jié)構(gòu)。各分支社會學(xué)劃定各自邊界，缺少分支之間的橫向關(guān)聯(lián)。項目主導(dǎo)模式關(guān)注某一任務(wù)或問題，以求完成任務(wù)或解決問題。這提出了問題導(dǎo)向的應(yīng)對方式，促成了分支學(xué)科的橫向關(guān)聯(lián)，盤活了學(xué)生的理論知識。
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查在具體的實施中也取得了良好的效果。在2013年和2015年廣東省第十二屆、十三屆“挑戰(zhàn)杯”大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競賽中，學(xué)生項目團(tuán)隊獲得二等獎1項，三等獎3項。學(xué)生項目團(tuán)隊還獲批了2014年大學(xué)生科技創(chuàng)新培育資助項目14項，占全校文科類項目的45%；在進(jìn)行的暑期社會實踐活動中，學(xué)生項目團(tuán)隊獲優(yōu)秀論文一等獎4篇，占學(xué)校一等獎名額的50%；學(xué)生項目團(tuán)隊從2013年至今獲批了國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目7項，在學(xué)校的文科院系屬前列。學(xué)生撰寫的《廣東海洋大學(xué)教師工作幸福感的調(diào)查研究》、《廣東海洋大學(xué)在校大學(xué)生學(xué)習(xí)滿意度調(diào)查研究》等調(diào)查報告都引起了學(xué)校相關(guān)部門的高度重視，學(xué)校相關(guān)部門因此及時調(diào)整了相關(guān)政策，提升了工作效率。
由此可見，項目主導(dǎo)模式在理念上將社會學(xué)本科人才培養(yǎng)轉(zhuǎn)向了應(yīng)用型，在操作上將研究方法轉(zhuǎn)向了實踐，在實踐上將教學(xué)與職業(yè)緊密結(jié)合，師生間形成了良性互動，體系上增強(qiáng)了橫向協(xié)同。可見，實施項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，對教學(xué)型和教學(xué)研究型高校的人才培養(yǎng)是一種有益的探索和創(chuàng)新。
四、項目主導(dǎo)的社會調(diào)查：實施中的困境
（一）師資素質(zhì)不能滿足實施社會調(diào)查項目的需求
與學(xué)科本位的社會學(xué)教育體系相比，項目主導(dǎo)的社會調(diào)查強(qiáng)調(diào)學(xué)生主體，指導(dǎo)教師不再是居于中心的知識傳授者，而是學(xué)習(xí)活動的引導(dǎo)者、組織者和評價者。在準(zhǔn)備階段，師生共同進(jìn)行項目選題、論證項目、制定計劃。實施階段，教師指導(dǎo)學(xué)生合理分工，形成工作小組，在心理、方法等層面實施引導(dǎo)，保障活動順利進(jìn)行。總結(jié)階段，教師是評價主體之一，幫助學(xué)生總結(jié)和反思活動的目標(biāo)、過程和績效。
實施項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，要轉(zhuǎn)變教學(xué)方式。實施項目主導(dǎo)的社會調(diào)查后，教師的工作量將大大增加。這對教師的教學(xué)指導(dǎo)能力提出了更高的要求。
目前，師資素質(zhì)離滿足實施社會調(diào)查的需求還有一定距離。現(xiàn)有師資的職業(yè)成長以學(xué)科訓(xùn)練為主，從學(xué)校到學(xué)校的歷程，使之缺乏企業(yè)閱歷和實踐經(jīng)驗，對技術(shù)性問題缺乏質(zhì)性感受。多數(shù)教師精力有限，其更愿意將精力放在科研領(lǐng)域，缺乏應(yīng)用型的項目開發(fā)經(jīng)驗。實踐凸顯了師資素質(zhì)不能滿足實施社會調(diào)查項目需求的窘境。
（二）教師對項目主導(dǎo)的社會調(diào)查理解存在偏差
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查是師生通過共同參與實施一個完整的調(diào)查項目，實現(xiàn)學(xué)生技能訓(xùn)練的活動。一些教師認(rèn)為，人才培養(yǎng)方案已經(jīng)設(shè)有專業(yè)實驗、實習(xí)、實訓(xùn)、社會調(diào)查等實踐環(huán)節(jié)，項目主導(dǎo)的社會調(diào)查與其沒有太大差別，沒有實施的必要。針對項目主導(dǎo)模式，一些教師認(rèn)為須獲批項目才能實施，這樣他們就生硬地搬給學(xué)生一個項目（多是教師的科研項目）；在教學(xué)方法上，一些教師認(rèn)為使用了項目教學(xué)法，就可以忽略甚至排斥其他教學(xué)方法；在課程設(shè)計上，一些教師認(rèn)為項目主導(dǎo)的社會調(diào)查適應(yīng)面廣泛，在大多數(shù)課程中皆可以使用，從而導(dǎo)致課程設(shè)計的泛化雷同。
已開設(shè)的實踐環(huán)節(jié)，多是在特定課程框架內(nèi)檢驗和重復(fù)已知知識，以加深學(xué)生對課程的理解和掌握。如社會調(diào)查，是社會研究方法課程的實踐；市場調(diào)查，承接了市場調(diào)查與預(yù)測課程；社區(qū)實訓(xùn)，承接了社區(qū)管理課程等。項目主導(dǎo)的社會調(diào)查是多課程框架，甚至是全部專業(yè)課程的綜合設(shè)計。如在校學(xué)生學(xué)習(xí)滿意度調(diào)查項目，必須應(yīng)用社會研究方法、社會心理學(xué)、青年社會學(xué)、組織社會學(xué)等課程知識。項目主У納緇岬韃槭茄生在已有基礎(chǔ)上解決現(xiàn)實問題的自主研究活動，這與檢驗和重復(fù)的實踐教學(xué)有較大的差異。
相比于已有實踐環(huán)節(jié)對主題和方向的嚴(yán)格規(guī)定，項目主導(dǎo)的社會調(diào)查由學(xué)生在教師指導(dǎo)下自主完成，不局限于已有實踐環(huán)節(jié)，其重點是突出學(xué)生專業(yè)知識的綜合運用，開拓學(xué)生創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新能力。項目主導(dǎo)的社會調(diào)查有其使用的限度和范圍。有些課程適用研討教學(xué)，有些適用實訓(xùn)，不是每門課程都適用項目主導(dǎo)的社會調(diào)查來完成。
（三）社會調(diào)查的項目選擇與現(xiàn)實結(jié)合不夠緊密
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，其理論基礎(chǔ)是建構(gòu)主義的學(xué)習(xí)理論。學(xué)習(xí)是積極的建構(gòu)過程，是學(xué)生根據(jù)外在的信息，集合背景知識和實踐經(jīng)驗，對外部信息主動進(jìn)行選擇、加工、處理，從而構(gòu)建起社會共享和協(xié)商的知識、意義的過程。項目指導(dǎo)的社會調(diào)查，以學(xué)生為主體進(jìn)行項目選擇和設(shè)計，創(chuàng)造出學(xué)生之間交流、討論、分工完成任務(wù)的機(jī)會，實現(xiàn)知識互補(bǔ)、資源共享。
正因為如此，學(xué)生在進(jìn)行項目選擇時，容易將主題局限在自己熟悉、有興趣感知的一些領(lǐng)域，如大學(xué)生的情感、戀愛、占位、低頭族等。這些主題和社會、市場所關(guān)注的問題有較大的差距，難以達(dá)到訓(xùn)練學(xué)生適應(yīng)職業(yè)崗位的目的。
教師對學(xué)生項目選擇負(fù)有指導(dǎo)職責(zé)。如果教師具有一定的企事業(yè)、市場的經(jīng)驗，或在項目選擇前能到企事業(yè)部門調(diào)研，就能選擇典型和恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查任務(wù)。但問題是教師關(guān)注的多是自己的研究領(lǐng)域，遠(yuǎn)離企業(yè)和市場所需，對企事業(yè)部門面臨的問題缺少思考，這就難以在學(xué)生進(jìn)行項目選擇時給予恰當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。
（四）配套教學(xué)資源不能滿足社會調(diào)查項目的需求
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，以小組合作方式實施。調(diào)查小組協(xié)作分工，學(xué)生掌握項目任務(wù)的不同階段環(huán)節(jié)，彼此提供支持，這有助于培養(yǎng)學(xué)生的社會協(xié)作和人際交往能力。但當(dāng)前班級授課人數(shù)在40人以上，開展項目主導(dǎo)的社會調(diào)查就涉及配套教學(xué)資源不足的窘境。這具體表現(xiàn)在師資資源匱乏、項目成本約束等方面。以每個項目小組6-7人計算，在班級授課情況下，將有7-8個的項目小組，這至少需要4名指導(dǎo)教師。在未納入人才培養(yǎng)方案、無法核算工作量前，教師參與的積極性不高。
項目選擇、實施也面臨著成本硬約束。部分項目因其接近企事業(yè)單位所面臨的問題因而能夠獲得經(jīng)費支持，但相當(dāng)一部分的項目缺少經(jīng)費支持，具體實施時就會捉襟見肘；如果一味節(jié)省成本，一些環(huán)節(jié)的實施效果就會大打折扣。
（五）學(xué)生對項目主導(dǎo)的社會調(diào)查培養(yǎng)有待適應(yīng)
項目主導(dǎo)的社會調(diào)查以小組合作為基本組織形式。雖然學(xué)生可以按照個性、喜好、學(xué)業(yè)狀況等自由組成合作小組，但這畢竟與學(xué)生習(xí)慣的教學(xué)組織形式不同。同時，學(xué)生在選題、概念操作化、問卷設(shè)計及修改、調(diào)查實施、數(shù)據(jù)整理及錄入、分析探討等層面需要自主完成，這對學(xué)生學(xué)習(xí)的主體性要求更高。
學(xué)生內(nèi)部差異明顯，項目實施易出現(xiàn)兩極分化。理解和自主能力較強(qiáng)的學(xué)生很適應(yīng)這種方式，而那些習(xí)慣于傳統(tǒng)課堂教學(xué)的學(xué)生初期面臨項目主導(dǎo)的社會調(diào)查活動時，表現(xiàn)得有些不知所措。有些學(xué)生習(xí)慣于灌輸式的被動學(xué)習(xí)，在面臨需要自我組織、自我決策、自我實施的學(xué)習(xí)任務(wù)時，他們會表現(xiàn)出明顯的不適應(yīng)。在實施過程中，一些小組甚至忽略了和指導(dǎo)教師的基本溝通。
五、項目主導(dǎo)的社會調(diào)查：進(jìn)一步完善的方向
社會學(xué)應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)模式還處于艱難的探索之中。在教學(xué)改革中，項目主導(dǎo)的社會調(diào)查也需要根據(jù)所在院系、專業(yè)的具體特性，根據(jù)可供利用的現(xiàn)實資源，加以改造、調(diào)適，創(chuàng)造性地建立適合教學(xué)型和教學(xué)研究型高校社會學(xué)專業(yè)應(yīng)用型人才的培養(yǎng)模式。
（一）樹立應(yīng)用型人才培養(yǎng)的理念
教學(xué)型和教學(xué)研究型高校社會學(xué)及其他相關(guān)專業(yè)都面臨一個相似的問題，即如何轉(zhuǎn)變研究型人才培養(yǎng)理念，培養(yǎng)務(wù)實的應(yīng)用型人才。這不是一句簡單的口號，而是需要師生、管理者在培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式、課程設(shè)置、課程考核等方面進(jìn)行總結(jié)，這樣才能實現(xiàn)觀念的系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。
應(yīng)在應(yīng)用型人才培養(yǎng)的理念下，通過院系交流、座談、會議等方式，確立新的師生觀，全面建立以學(xué)生為主體的教學(xué)觀，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，引導(dǎo)學(xué)生主動學(xué)習(xí)，倡導(dǎo)學(xué)生學(xué)會學(xué)習(xí)，建立亦師亦友的師生關(guān)系，實現(xiàn)人才培養(yǎng)的良性師生互動。
（二）提高指導(dǎo)教師的指導(dǎo)能力
培養(yǎng)學(xué)生，是高校教師義不容辭的責(zé)任。激勵教師指導(dǎo)學(xué)生的責(zé)任感，提高教師教學(xué)改革的積極性和主動性，是提高師資職業(yè)能力的前提。高校教師在面對快速變化的社會和市場需求時，只有自我增量提質(zhì)，才能勝任培養(yǎng)人才的社會責(zé)任。
專業(yè)建設(shè)應(yīng)結(jié)合師資隊伍特點及規(guī)劃要求，制定面向企業(yè)和市場的師資培訓(xùn)計劃；應(yīng)創(chuàng)造條件鼓勵教師進(jìn)入企事業(yè)單位，尤其應(yīng)鼓勵教師進(jìn)入社會機(jī)構(gòu)、調(diào)查咨詢公司，了解企事業(yè)運作；應(yīng)著力提升教師的應(yīng)用能力，提升教師項目開發(fā)、設(shè)計、實施的能力；應(yīng)適時開展項目主導(dǎo)模式研討，進(jìn)行成果展示；教師應(yīng)適當(dāng)參加一些學(xué)術(shù)及教學(xué)改革研討活動，了解最新的教學(xué)理念，學(xué)術(shù)動態(tài)；應(yīng)鼓勵有條件的教師接受新技術(shù)培訓(xùn)，使之具備相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)水平，獲得相應(yīng)職業(yè)資格證書，推動“雙師”素質(zhì)教師的發(fā)展。[6]
（三）拓展項目來源的領(lǐng)域
項目的來源需要有政府領(lǐng)域，更應(yīng)有學(xué)生就業(yè)去向較多的企事業(yè)組織。[7]應(yīng)用型人才需要勝任企事業(yè)組織的具體事務(wù)。因此，項目主導(dǎo)的社會調(diào)查，需要行業(yè)、企業(yè)人員的參與。這類企業(yè)應(yīng)包括調(diào)查公司、評估公司、咨詢公司，企業(yè)市場部、客服部等。他們對企業(yè)、行業(yè)的問題、運作等十分清楚，能夠合理有效地協(xié)助教師制定恰當(dāng)?shù)捻椖块_發(fā)。
實施項目主導(dǎo)模式，可以建立有行業(yè)或企業(yè)人員、專任教師和學(xué)生共同參與的項目開發(fā)機(jī)制，專業(yè)和企業(yè)的聯(lián)系，發(fā)揮企業(yè)對人才培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式、培養(yǎng)內(nèi)容、教材建設(shè)等環(huán)節(jié)的功能。
（四）建立項目實施的保障機(jī)制
在師資方面，需要建立激勵教師參與的長效機(jī)制，加強(qiáng)師德建設(shè)，有序建立教師進(jìn)入制度和人才培養(yǎng)方案。對于企事業(yè)人員，應(yīng)鼓勵其成為校外導(dǎo)師，并給予其應(yīng)有的名譽(yù)。
在資金籌措方面需要進(jìn)行校外、校內(nèi)的合理探求。校外方面，可以深入推廣校企合作，借助企事業(yè)提供的資金；可以憑社會調(diào)查的前期成果，滿足企業(yè)、事業(yè)單位的需求，從而獲得企事業(yè)單位的資金支持。校內(nèi)方面，需要加快成果轉(zhuǎn)化，借助前期成果，學(xué)生可以申報主持或參與一些大學(xué)生創(chuàng)新等項目，有序推進(jìn)項目主導(dǎo)模式。
六、結(jié)語
經(jīng)過數(shù)年的實踐，項目主導(dǎo)的社會調(diào)查已經(jīng)成為社會學(xué)專業(yè)培養(yǎng)應(yīng)用型人才的一種有效方式。這種探索和創(chuàng)新在實踐中還存在一些困境，但其可以作為提升學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力和職業(yè)素養(yǎng)的良好平臺，并具有向其他專業(yè)培養(yǎng)應(yīng)用型人才提供經(jīng)驗的拓展空間。
[ 參 考 文 獻(xiàn) ]
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公共管理類課程實踐性教學(xué)方式較多,其中采用較多且很成功的是案例教學(xué)法。案例教學(xué)是運用典型案例,將學(xué)生帶入特定事件的現(xiàn)場進(jìn)行案例分析,通過學(xué)生的獨立思考或集體協(xié)作,進(jìn)一步提高其識別、分析和解決某一具體問題的能力,同時培養(yǎng)正確的管理理念、工作作風(fēng)、溝通能力和協(xié)作精神的教學(xué)方式。當(dāng)然,案例及其教學(xué)并非要取論的發(fā)展或者實踐的觀察,而是為從一種不同的背景審視理論與實踐的關(guān)系開辟了道路,是以情景模擬的方式使學(xué)生們置身案例所描述的特定情景中來運用所學(xué)的知識獨立地觀察思考、分析問題,而不是直接進(jìn)入社會實際活動中去直觀感受、觀察實踐。社會調(diào)查卻是要通過深入社會搜集直觀感性的第一手材料,進(jìn)而分析研究材料,形成理性的調(diào)查結(jié)論,是知識從感性向理性深化的過程,具有鮮明的參與社會實踐的特征。在實踐基礎(chǔ)上從搜集直觀感性的材料、分析研究材料到形成理性的調(diào)查結(jié)論的認(rèn)識過程,就是調(diào)查的過程。
在鄉(xiāng)村公共管理課程中引入社會調(diào)查法來展開實踐性教學(xué),引導(dǎo)學(xué)生有目的、有意識地專門搜集和整理課堂學(xué)習(xí)知識的相關(guān)信息,通過觀察社會、了解社會,可以實現(xiàn)課堂學(xué)習(xí)與社會中的現(xiàn)實問題的有機(jī)聯(lián)系,促使學(xué)生運用所學(xué)知識解釋社會現(xiàn)象,實現(xiàn)感性認(rèn)識到理性認(rèn)識的逐步加深,做到從實踐中來,到實踐中去,實現(xiàn)學(xué)會認(rèn)知,學(xué)會做事,學(xué)會合作,學(xué)會生存。
二、社會調(diào)查法的框架
作為一種系統(tǒng)的、科學(xué)的認(rèn)識活動,社會調(diào)查有著一種比較固定的程序,這種固定的程序可以說是社會調(diào)查自身所具有的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的一種體現(xiàn)。主要包括以下幾個步驟:
(1)提出調(diào)查主題。這是整個社會調(diào)查工作的基礎(chǔ),需要在理論分析的基礎(chǔ)上提出有價值的、有創(chuàng)新的,具有可行性的調(diào)查主題或觀點,盡量具體化和精確化,以便界定調(diào)查對象、調(diào)查區(qū)域范疇和實施調(diào)查。
(2)調(diào)查準(zhǔn)備。在明確調(diào)查主題后,需要為實現(xiàn)調(diào)查目標(biāo)而進(jìn)行調(diào)查設(shè)計和準(zhǔn)備調(diào)查問卷。調(diào)查設(shè)計主要是針對需要研究的問題制定研究分析的策略,并選擇適當(dāng)?shù)恼{(diào)查方法以保證調(diào)查資料的收集和分析過程的規(guī)范和科學(xué)。調(diào)查問卷的設(shè)計是調(diào)查準(zhǔn)備階段非常重要的工作,必須要將研究主題放在一定的理論分析框架中,明確需要收集那些方面的資料,緊密圍繞研究主題設(shè)計問題,采用可觀察指標(biāo),注意構(gòu)建可操作的變量和指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系,選擇適當(dāng)?shù)膯柧斫Y(jié)構(gòu),這直接影響到所收集的數(shù)據(jù)質(zhì)量和后續(xù)的研究。此外,簡潔和被調(diào)查者易于理解的調(diào)查問題能保證調(diào)查的順利進(jìn)行和數(shù)據(jù)質(zhì)量的真實,在設(shè)計問題時必須要考慮被調(diào)查者的時間資源、個體認(rèn)知能力等情況。
(3)社會實地調(diào)查。在這個環(huán)節(jié),調(diào)查者要深入社會,根據(jù)不同的研究主題選擇不同的訪談方法收集資料。在具體調(diào)查訪談過程中,往往可能由于現(xiàn)實條件的變化或調(diào)查設(shè)計與現(xiàn)實之間存在的偏差等,需要根據(jù)實際情況靈活地調(diào)整預(yù)定的訪談方法或?qū)φ{(diào)查問卷進(jìn)行修正。
(4)數(shù)據(jù)整理和分析研究。社會實地調(diào)查完成后,收集到的一手資料需要進(jìn)行整理、統(tǒng)計和分析,得出調(diào)查研究結(jié)論并撰寫調(diào)查報告。
三、社會調(diào)查法在鄉(xiāng)村公共管理課程實踐性教學(xué)中的應(yīng)用案例
筆者將社會調(diào)查法引入鄉(xiāng)村公共管理課程的實踐性教學(xué),取得了良好的教學(xué)效果。下面以“京郊農(nóng)民對鄉(xiāng)村公共管理狀況的滿意度調(diào)研”為例對社會調(diào)查方法在鄉(xiāng)村公共管理課程實踐教學(xué)中的運用進(jìn)行說明。
(一)確定調(diào)查主題
根據(jù)鄉(xiāng)村公共管理課程的教學(xué)內(nèi)容,在選擇什么內(nèi)容或問題作為社會調(diào)查主題時,主要考慮調(diào)查主題的有價值性、可行性等,因而選擇“京郊農(nóng)民對鄉(xiāng)村公共管理狀況的滿意度”作為調(diào)查主題。這是因為:(1)本課程學(xué)習(xí)對象為北京農(nóng)學(xué)校農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的本科學(xué)生,需要從實踐中認(rèn)識社會,加強(qiáng)專業(yè)和課程認(rèn)知。(2)課程學(xué)習(xí)的85%以上的學(xué)生來自北京郊區(qū),分布于北京市的海淀區(qū)、朝陽區(qū)以及延慶縣、平谷區(qū)等九個郊區(qū)縣的44個鄉(xiāng)鎮(zhèn),調(diào)研地點的分布具有一定的代表性,學(xué)生以自己家庭所在地為中心進(jìn)行輻射式取點或選擇調(diào)研樣本進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查或滾動取樣調(diào)查具有非常便利的條件,能夠保證問卷調(diào)查的質(zhì)量,而且調(diào)研成本低。
(二)調(diào)查準(zhǔn)備
調(diào)查準(zhǔn)備主要包括了調(diào)查問卷設(shè)計和社會調(diào)查的組織安排準(zhǔn)備兩方面的內(nèi)容。
1·設(shè)計調(diào)查問卷
調(diào)查問卷的設(shè)計一定要緊密圍繞調(diào)查主題,本著全面、科學(xué)、可操作性來設(shè)計調(diào)查問題和構(gòu)建變量和指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系。根據(jù)當(dāng)前北京郊區(qū)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)狀況、鄉(xiāng)村公共管理的現(xiàn)狀、鄉(xiāng)村公共管理的教學(xué)內(nèi)容及學(xué)生的認(rèn)知能力等,以了解京郊農(nóng)民對當(dāng)前鄉(xiāng)村公共管理的滿意度以及影響京郊鄉(xiāng)村公共管理水平的因素為主要內(nèi)容,除被調(diào)查者及其家庭基本情況的12個問題外,共設(shè)計了與調(diào)研主題相關(guān)的5大類66個問題,其中關(guān)于鄉(xiāng)村公共管理主體的有15個問題,關(guān)于鄉(xiāng)村基層民主的共計20個問題,有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及發(fā)展的共14個問題,社會保障及參加情況的有11個問題,收入及其他的有6個問題,其中有些問題還設(shè)計了子問題以便搜集更詳細(xì)的資料,此外還設(shè)計了需要補(bǔ)充說明的問題項。通過這些問題,可以考察京郊鄉(xiāng)村公共管理的狀況、村民對公共管理的滿意度等相關(guān)情況,能使學(xué)生對京郊鄉(xiāng)村公共管理狀況有一個直觀、真實的認(rèn)識,從社會實際狀況出發(fā)來深入而直觀地認(rèn)識鄉(xiāng)村公共管理的內(nèi)容、方式、目的等,加深對該課程內(nèi)容的理解,并從課程學(xué)習(xí)角度去理解相關(guān)政策的實施基礎(chǔ)與意義。
2·前期組織安排
隨著課程內(nèi)容的推進(jìn),在調(diào)查前1個月布置具體的社會調(diào)查事宜。主要是介紹社會調(diào)查方法、調(diào)查數(shù)據(jù)可靠性的把握、調(diào)查報告的撰寫以及本次社會調(diào)查的要求等,督促學(xué)生做相關(guān)的知識儲備,尤其是對調(diào)查問卷要做詳細(xì)的解釋,保證學(xué)生理解調(diào)查問題及調(diào)查目的,減少調(diào)查者因?qū)栴}的不理解造成的數(shù)據(jù)錯誤。因為考慮到少部分學(xué)生家庭所在地在北京市城區(qū)或京外省份,自主聯(lián)系京郊鄉(xiāng)村調(diào)研存在一定的困難,為了保證每個同學(xué)都能實際進(jìn)入京郊鄉(xiāng)村調(diào)研,于是按宿舍將學(xué)生分成若干調(diào)查小組,并且確保每4-6人的小組中至少有2名以上家在郊區(qū)鄉(xiāng)村的學(xué)生,要求每組來自城區(qū)家庭的學(xué)生必須跟隨來自郊區(qū)的學(xué)生進(jìn)行調(diào)研。各小組自主推選一名組長,主要負(fù)責(zé)小組調(diào)查活動的開展和與教師的聯(lián)系,調(diào)查分工等由組內(nèi)成員自行協(xié)商。
(三)京郊鄉(xiāng)村調(diào)查與資料收集
在調(diào)查準(zhǔn)備階段,各調(diào)查小組根據(jù)組員情況,確定調(diào)查地點,細(xì)化到京郊的村莊。各小組優(yōu)先選擇家庭所在地、親戚所在地、同學(xué)朋友所在地為調(diào)查村莊,依靠親戚、朋友、同學(xué)等熟人幫助,在被調(diào)查村莊有選擇地發(fā)放問卷或面對面地調(diào)查與訪談,既降低了社會調(diào)查的成本而且還能保證問卷的回收率和數(shù)據(jù)質(zhì)量。在調(diào)查過程中,被調(diào)查農(nóng)民的問題補(bǔ)充說明為研究主題的拓展和深層次分析提供了補(bǔ)充資料。學(xué)生在調(diào)查總結(jié)交流中往往對這個環(huán)節(jié)的感受最深,從他們的反映來看,更多地集中在學(xué)到了課本上沒有的東西、對相關(guān)教學(xué)內(nèi)容有了更深的理解、團(tuán)隊協(xié)作精神的培養(yǎng)、調(diào)查訪談技巧的掌握和溝通能力的提高等方面。
(四)調(diào)查數(shù)據(jù)整理、分析與報告撰寫
將調(diào)查得來的原始數(shù)據(jù)資料進(jìn)行整理、分析是撰寫調(diào)查報告和定量研究的基礎(chǔ)。這個環(huán)節(jié)中,指導(dǎo)學(xué)生根據(jù)調(diào)研主題,分析調(diào)查問題之間的邏輯關(guān)系,撰寫調(diào)研報告。各調(diào)查小組成員的知識結(jié)構(gòu)和水平的差異影響著各組選擇的數(shù)據(jù)分析方法。更多的小組選擇EXCEL進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和分析,分析較為簡單;有些小組選用SPSS統(tǒng)計軟件進(jìn)行分析,實現(xiàn)了鄉(xiāng)村公共管理課程與統(tǒng)計分析課程的結(jié)合,學(xué)以致用使分析結(jié)果更為深入和全面,并加強(qiáng)了課程學(xué)習(xí)間的聯(lián)系。
(五)調(diào)查的總結(jié)、交流
前面的工作只是完成了一項社會調(diào)查,但要取得良好的教學(xué)效果,完善社會調(diào)查法的實踐性教學(xué)成效,調(diào)查的總結(jié)與交流是必不可少的環(huán)節(jié)。進(jìn)行調(diào)查成果的交流,各小組以PPT形式匯報各組的調(diào)查情況、調(diào)查結(jié)論等,就調(diào)查中反映出的問題進(jìn)行討論,分享調(diào)查體會與經(jīng)驗,并且回答老師和同學(xué)的提問,實現(xiàn)知識的啟發(fā)、碰撞、提升。同時對調(diào)查中暴露出問題的總結(jié),比如對于組織安排、問題設(shè)計、調(diào)查難點等進(jìn)行總結(jié),以便在今后的社會調(diào)查中避免出現(xiàn)相同的問題,完善社會調(diào)查法的實施和提高調(diào)查效果。從學(xué)生對調(diào)查交流、總結(jié)的情況反映來看,有些小組事先組織安排有所欠缺,導(dǎo)致調(diào)查時間和次數(shù)比預(yù)想的多,很多學(xué)生在經(jīng)過社會調(diào)查后改變了原先對社會調(diào)查的簡單認(rèn)識;更多的學(xué)生反映經(jīng)過社會調(diào)查后對鄉(xiāng)村公共管理課程中的很多知識有了直觀和更深入的認(rèn)識,并開始思考相關(guān)問題,而且還在調(diào)查中取得了許多意想不到的收獲和感受,比如被調(diào)查的村民面對學(xué)生說出自己的想法并期望學(xué)生們能解決他們說到的問題時,很多學(xué)生的反映是認(rèn)識到專業(yè)課程學(xué)習(xí)的重要性和激發(fā)出的強(qiáng)烈的社會責(zé)任感。此外,社會調(diào)查對交流、溝通能力以及與團(tuán)隊合作能力的鍛煉也是學(xué)生交流總結(jié)中反映比較突出的一個方面。
(六)社會調(diào)查的評價考核
各小組完成社會調(diào)查后,在規(guī)定的期限內(nèi)要求上交調(diào)查報告、填寫后的調(diào)查問卷、小組成員的分工說明等材料。小組社會調(diào)查實踐成績由調(diào)查報告成績、交流匯報老師打分和學(xué)生評分三部分組成。交流匯報中,參加匯報會的課程組教師和各調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查匯報和回答問題情況打分,分別匯總平均后得到教師評分成績和學(xué)生評分成績。調(diào)查報告成績、交流匯報教師評分和學(xué)生評分成績分別按照60%、20%和20%的比例加權(quán)得出小組社會調(diào)查實踐成績。每個學(xué)生的成績以小組成績的85%為基數(shù),15%按照每個學(xué)生在小組社會調(diào)查中的分工和表現(xiàn)等給出。科學(xué)、合理的評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方式有助于借助評價考核來檢驗課程教學(xué)效果和學(xué)生學(xué)習(xí)能力與素質(zhì)的提高情況,有助于完善實踐性教學(xué)的各個方面。
(內(nèi)部資料、涵蓋95%以上期末考試的原題及答案)
一、單項選擇題
1.在對社會現(xiàn)象進(jìn)行測量時常用的四種變量概念中，屬于定性變量的是(A)。A.定類變量
2.便于對訪談結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計和定量分析的訪談類型是(D)。D.結(jié)構(gòu)式訪談
3.一項測量的結(jié)論在普遍應(yīng)用時的有效性是指(B)。B.外在效度
4.抽樣存在的必要性緣于總體中所有個體之間的(D)。D.異質(zhì)性
5.觀察法是指主要通過(C)進(jìn)行調(diào)查的一種方法。C.人們的感覺器官
6.對實驗過程的干擾最多也最復(fù)雜的非實驗因素主要來自(C)。C.社會環(huán)境
7.查找文獻(xiàn)要盡可能以(B)為主。B.檢索工具查找法
8.從整個社會看，知名度最高的電腦統(tǒng)計分析軟件是(C)。C.Excel
9.以樣本的實際資料為依據(jù)，計算一定的樣本指標(biāo)，并用以對總體做出數(shù)量上的估計和判斷的方法是(C)。C.抽樣分析
10.當(dāng)一個變量的數(shù)值發(fā)生變動(增加或減少)，另一個變量的數(shù)值隨著發(fā)生大致均等的變動時，這種關(guān)系稱為(C)。C.直線相關(guān)
11.歷時七年之久完成社區(qū)研究杰作《定縣社會概況調(diào)查》的我國著名社會學(xué)家是(C)。C.李景漢
12.一次直接的抽樣所使用的基本單位叫(C)。C.抽樣單位
13.訪談法最基本和最常用的類型是(A)。A.個別訪談
14.觀察法是指主要通過(C)進(jìn)行調(diào)查的一種方法。C.人們的感覺器官
15.問卷法雖然在社會調(diào)查中應(yīng)用廣泛，但它并非萬能的工具，而是有一定的適用性，相對而言，問卷法更適用于(D)。D.成分單一的被調(diào)查總體
16.實踐證明，報刊問卷和網(wǎng)上傳達(dá)問卷的最終回復(fù)率一般為(A)。A.10%～20%
17.對具有相關(guān)關(guān)系的兩個或兩個以上變量，根據(jù)其關(guān)系的具體形式選擇合適的數(shù)學(xué)模型，并將變量間的相關(guān)關(guān)系與具體數(shù)學(xué)模型相結(jié)合，以近似地表現(xiàn)變量間的平均變動關(guān)系，這種統(tǒng)計分析是(A)。A.回歸分析
18.以樣本的實際資料為依據(jù)，計算一定的樣本指標(biāo)，并用以對總體做出數(shù)量上的估計和判斷的方法是(C)。C.抽樣分析
19.檢驗多個自變量的引入順序?qū)σ蜃兞康挠绊懙脑O(shè)計是(D)。D.拉丁方格設(shè)計
20.從整個社會看，知名度最高的電腦統(tǒng)計分析軟件是(C)。C.Excel
21.個案調(diào)查是一種(A)。A.定性研究方法
22.當(dāng)一個變量的數(shù)值發(fā)生變動(增加或減少)，另一個變量的數(shù)值隨著發(fā)生大致均等的變動時，這種關(guān)系稱為(C)。C.直線相關(guān)
23.先根據(jù)總體各個組成部分所包含的抽樣單位的比例分配樣本數(shù)額，然后由調(diào)查者在各個組成部分內(nèi)根據(jù)配額的多少采用主觀的抽樣方法抽取樣本，這種抽樣類型是(C)。C.定額抽樣
24.(A)不僅僅是一種重要的收集資料的方法，而且還是一種獨特的和專門的研究方法，這是它與其他調(diào)查方法之間最顯著的區(qū)別。A.文獻(xiàn)法
25.在設(shè)計問卷時，敏感性強(qiáng)、涉及個人隱私的問題應(yīng)該安排在問卷的(D)。D.后面
26.便于對訪談結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析，便于對不同訪談對象的回答進(jìn)行對比研究的訪談類型是(D)。D.結(jié)構(gòu)式訪談
27.根據(jù)觀察場所的不同，觀察法可分為(A)。A.實驗室觀察和實地觀察
28.經(jīng)典實驗設(shè)計指的是(B)。B.兩組前后測實驗設(shè)計
29.資料整理最根本的要求是(A)。A.真實性
30.對具有相關(guān)關(guān)系的兩個或兩個以上變量，根據(jù)其關(guān)系的具體形式選擇合適的數(shù)學(xué)模型，并將變量間的相關(guān)關(guān)系與具體數(shù)學(xué)模型相結(jié)合，以近似地表現(xiàn)變量間的平均變動關(guān)系，這種統(tǒng)計分析是(A)。A.回歸分析
31.當(dāng)一個變量的數(shù)值發(fā)生變動，另一個變量的數(shù)值隨之發(fā)生不均等的變動時，這種關(guān)系稱為(
)。D.曲線相關(guān)
32.美國心理學(xué)家史蒂文斯將測量按照由低到高的順序，分成四個層次，即(
)。B.定類測量、定序測量、定距測量、定比測量
33.(
)是調(diào)查者將在一定時間、一定環(huán)境里所能遇見到或接觸到的人作為樣本的方法。A.偶遇抽樣
34.最基礎(chǔ)和用途最為廣泛的收集資料的方法是(
)。A.文獻(xiàn)法
35.最理想和最便捷的訪談記錄方式是(
)。D.機(jī)器記錄
36.便于對訪談結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析，便于對不同訪談對象的回答進(jìn)行對比研究的訪談類型是(
)。D.結(jié)構(gòu)式訪談
37.觀察現(xiàn)場的確定必須要考慮一些條件，其中最為關(guān)鍵、也最容易出現(xiàn)問題的條件是(
)。C.當(dāng)?shù)夭块T和觀察對象不反對
38.在各種調(diào)查方法中，最復(fù)雜、最高級的是(
)。D.實驗法
39.(
)是運用統(tǒng)計學(xué)原理對資料進(jìn)行定量的研究、判斷和推測，以揭示事物內(nèi)部數(shù)量關(guān)系及其變化規(guī)律的分析方法。B.定量分析
40.用以概括描述數(shù)據(jù)間差異程度的統(tǒng)計指標(biāo)是(
)。D.離中量數(shù)
41.當(dāng)一個變量的數(shù)值發(fā)生變化時，另一個變量的數(shù)值也隨之發(fā)生同方向的變化，這種相關(guān)關(guān)系稱為(
)。A.正相關(guān)
42.一項測量的方法、資料和結(jié)論對該測量本身的有效性是指(
)。A.內(nèi)在效度
43.關(guān)于總體中某一變量的綜合描述叫(
)。D.參數(shù)值
44.從總體中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合被稱為(
)。B.樣本
45.(
)是按一定的間隔距離抽取樣本的方法。
B.系統(tǒng)抽樣
46.未經(jīng)過再加工或未公開于社會的最原始的資料是(
)。A.零次文獻(xiàn)
47.訪談法最基本和最常用的類型是(
)。A.個別訪談
48.根據(jù)觀察程序的不同，觀察法可分為(
)。B.結(jié)構(gòu)式觀察和非結(jié)構(gòu)式觀察
49.著重于對感性資料的理論升華與總結(jié)，揭示社會事物或現(xiàn)象的本質(zhì)及規(guī)律的分析類型是(
)。C.理論分析
50.以樣本的實際資料為依據(jù)，計算一定的樣本指標(biāo)，并用以對總體做出數(shù)量上的估計和判斷的方法是(
)。C.抽樣分析
51.當(dāng)一個變量的數(shù)值發(fā)生變化時，另一個變量的數(shù)值隨之發(fā)生反方向的變化，這種相關(guān)關(guān)系稱為(
)。B.負(fù)相關(guān)
52.一項測量的結(jié)論在普遍應(yīng)用時的有效性是指(
)。B.外在效度
53.關(guān)于樣本中某一變量的綜合描述叫(
)。A.統(tǒng)計值
54.在社會調(diào)查研究中，抽樣主要解決的是(
)。B.調(diào)查對象的選取問題
55.(
)是最基本的概率抽樣，其它概率抽樣都以它為基礎(chǔ)，可以說是由它派生而來的。A.簡單隨即抽樣
56.在文獻(xiàn)之中，屬于對知識的第一次加工，是信息的基礎(chǔ)，也叫信息源的是(
)。B.一次文獻(xiàn)
57.現(xiàn)代社會最常用的抽樣調(diào)查使用的主要調(diào)查方法就是(
)。C.問卷法
58.觀察法是指主要通過(
)進(jìn)行調(diào)查的一種方法。C.人們的感覺器官
59.和其他的一些調(diào)查方法相比，觀察法有一個需要特別注意的問題，就是(
)。C.法律和道德倫理問題
60.(
)是對調(diào)查資料所反映的社會事物或現(xiàn)象的性質(zhì)的分析方法，著重于確定研究對象具有哪種性質(zhì)及特征。A.定性分析
二、多項選擇題
1.社會調(diào)查研究必須遵循的原則概括起來主要有(ABDEF)。A.客觀性原則B.科學(xué)性原則D.系統(tǒng)性原則E.理論與實踐相結(jié)合原則F.倫理道德原則
2.目前，人們大都按照美國著名社會學(xué)家拉扎斯菲爾德的主張，將概念的具體化和操作化的過程分為四個階段(ACEF)。A.概念的形成C.概念的界定E.選擇測量指標(biāo)F.編制綜合指標(biāo)
3.常用的簡單隨機(jī)抽樣方法有(ACE)。A.直接抽樣法C.隨機(jī)數(shù)表法E.抽簽法
4.問卷法的實施步驟包括(BCDE)。B.設(shè)計問卷C.選擇調(diào)查對象D.分發(fā)問卷E.回收問卷F.確定主題
5.非概率抽樣的方式有(BDEF)。B.判斷抽樣D.定額抽樣E.偶遇抽樣F.滾雪球抽樣
6.一般而言，社會調(diào)查研究可以分為四個階段，即(BDEF)。B.準(zhǔn)備階段D.調(diào)查階段E.分析階段F.總結(jié)階段
7.社會測量的要件有(ABDF)。A.測量對象B.測量工具D.測量規(guī)則F.測量數(shù)值
8.當(dāng)今社會的任何文獻(xiàn)都必須具備的特性是(BCE)。B.必須有知識內(nèi)容的表現(xiàn)C.必須有一定的客觀物質(zhì)載體E.必須有人類的記錄行為
9.問卷中的問題種類基本上可分為四類，即(ABCE)。A.背景性問題B.客觀性問題C.主觀性問題E.檢驗性問題
10.集體訪談特有的缺點主要是(ADF)。A.收集意見有時不夠充分D.不宜了解個人問題或特殊問題F.了解事實往往不夠細(xì)致
11.社會調(diào)查研究依據(jù)調(diào)查對象的范圍，可分為(ABE)。A.普查B.抽樣調(diào)查E.個案調(diào)查
12.檢驗測量的信度，通常的方法有(ACE)。A.再測法C.分半法E.復(fù)本法
13.抽樣的一般步驟有(ABCDEF)。A.界定總體B.決定抽樣方法C.設(shè)計抽樣方案D.制定抽樣框E.實際抽取樣本F.樣本評估
14.觀察法的局限性主要是(BCDEF)。B.受時間空間條件的限制C.易受觀察者主觀因素的影響D.資料整理和分析難度大E.獲得合作有一定難度F.難以進(jìn)行定量分析
15.撰寫調(diào)查報告的基本步驟是(ACDEF)。A.確定主題和觀點C.精選素材D.擬訂提綱E.起草報告F.修改定稿
16.社會的三個基本要素是(ACD)。A.自然環(huán)境C.人口D.文化
17.社會調(diào)查研究依據(jù)其性質(zhì)，可分為(DE)。D.定性研究E.定量研究
18.常用的簡單隨機(jī)抽樣方法有(ACE)。A.直接抽樣法C.隨機(jī)數(shù)表法E.抽簽法
19.按照資料來源的不同，文獻(xiàn)可分為(ABEF)。A.個人文獻(xiàn)B.社會組織文獻(xiàn)E.大眾傳播媒介文獻(xiàn)F.官方文獻(xiàn)
20.目前最常見的調(diào)查報告的結(jié)構(gòu)包括(ABCDF)。A.標(biāo)題B.署名C.前言D.主體F.結(jié)尾
21.社會調(diào)查研究按照其目的，可分為(AC)。A.描述性研究C.解釋性研究
22.社會測量的四個要件是(ABDF)。A.測量對象B.測量工具D.測量規(guī)則F.測量數(shù)值
23.以下屬于非概率抽樣的有(BDEF)。B.偶遇抽樣D.定額抽樣E.判斷抽樣F.滾雪球抽樣
24.實驗法的四個基本要素是(ABDE)。A.實驗主體B.實驗對象和實驗環(huán)境D.實驗活動E.實驗檢測
25.數(shù)字資料整理的一般程序包括(CDE)。C.檢驗D.分組E.匯總
26.社會調(diào)查研究依時序，可分為(AC)。
A.橫剖研究C.縱貫研究
27.探索性研究的方法主要有三種，它們是(BDF)。B.查閱文獻(xiàn)D.咨詢F.實地考察
28.以下屬于概率抽樣的有(ABCDF)。A.簡單隨機(jī)抽樣B.系統(tǒng)抽樣C.整群抽樣D.分類抽樣F.多階段抽樣
29.問卷中的四種基本問題類型是(ABCE)。A.背景性問題B.客觀性問題C.主觀性問題E.
檢驗性問題
30.文字資料整理通常情況下的基本步驟是(ACD)。A.審查C.分類D.匯編
三、填空題
1.社會調(diào)查研究的目的主要是______、解釋現(xiàn)象和探索本質(zhì)、科學(xué)預(yù)測和對策研究。描述事實
2.英國哲學(xué)家培根的經(jīng)驗論，法國啟蒙思想家孟德斯鳩、盧梭等的社會政治觀點，法國社會學(xué)家孔德的______，德國馬克思、恩格斯的辯證唯物主義和歷史唯物主義，為各個階級、各個派別的近代社會調(diào)查研究提供了系統(tǒng)化、學(xué)科化的理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)思想。實證主義
3.社會調(diào)查研究的觀點具體由概念和______、命題和假設(shè)等理論要素聯(lián)系而成。變量
4.變量間的相互關(guān)系是指兩個或兩個以上變量之間相聯(lián)系的性質(zhì)，主要有兩種類型，即因果關(guān)系和______。相關(guān)關(guān)系
5.抽樣誤差是用______去估計總體參數(shù)值時所出現(xiàn)的誤差。樣本統(tǒng)計值
6.統(tǒng)計學(xué)中通常以30
個單位為界，把樣本分為大樣本和小樣本。但社會調(diào)查研究中的樣本規(guī)模至少不能少于______個單位。100
7.觀察誤差來自觀察主體和______兩個方面。觀察客體
8.一份調(diào)查問卷通常主要包括以下幾個部分：封面信、______、問題及答案、編碼等。指導(dǎo)語
9.文字資料一般有兩個來源：一是實地源，二是______，其整理方法略有不同。文獻(xiàn)源
10.集體訪談的具體實施方式和方法與個別訪談大體相同，只是對訪談過程的控制和訪談的______
要求更高。效率
11.第二次世界大戰(zhàn)以后，社會調(diào)查研究的數(shù)理化傾向日趨明顯，推動了社會調(diào)查研究向______進(jìn)步。定量化
12.定性研究與______研究的結(jié)合是社會調(diào)查研究的最佳形式，這樣才能更加深入、準(zhǔn)確地認(rèn)識社會現(xiàn)象和社會事物。定量
13.社會調(diào)查研究課題的產(chǎn)生必須根據(jù)理論和實際的需要以及______而定。現(xiàn)實可行性
14.信度是指測量的可靠性。它一是指______的可靠，二是指測量結(jié)果的可靠。測量方法
15.判斷抽樣是調(diào)查者根據(jù)研究的目標(biāo)和自己主觀的分析，來選擇和確定樣本的方法。它又可分為印象判斷抽樣和______兩種。經(jīng)驗判斷抽樣
16.訪談法按照操作方式和內(nèi)容可以分為結(jié)構(gòu)式訪談和______；按照訪談對象的人數(shù)可以分為個別訪談和集體訪談。非結(jié)構(gòu)式訪談
17.根據(jù)觀察者的角色不同，觀察法可分為______和參與觀察兩大類。非參與觀察
18.實驗法的基本原理是：實驗者假定某些自變量會導(dǎo)致某些______的變化，并以驗證這種因果關(guān)系假設(shè)作為實驗的主要目標(biāo)。因變量
19.文字資料一般有兩個來源：一是實地源，
二是______，其整理方法略有不同。
文獻(xiàn)源
20.調(diào)查報告主體部分的結(jié)構(gòu)方式由于調(diào)研主旨不同而不相一致，但基本結(jié)構(gòu)方式主要有三種，即橫式結(jié)構(gòu)、______和交叉結(jié)構(gòu)。縱式結(jié)構(gòu)
21.我國在革命和建設(shè)的過程中，長期使用著一種通過個案說明總體性質(zhì)的調(diào)查方式，并賦予它一個特殊稱謂，即______。典型調(diào)查
22.______是指不能影響其他變量，而又受外界因素影響而變化的變量。因變量
23.界定概念的方式有兩種，即______和操作定義。抽象定義
24.抽樣誤差是用樣本統(tǒng)計值去估計______時所出現(xiàn)的誤差。總體參數(shù)值
25.目前，搜集文獻(xiàn)的渠道主要有個人、機(jī)構(gòu)和______三種。互聯(lián)網(wǎng)
26.一份調(diào)查問卷通常主要包括以下幾個部分：封面信、指導(dǎo)語、______、編碼等。問
題和答案
27.一般的訪談時間不宜過長，以______小時為宜。1～2小時
28.根據(jù)觀察者的角色不同，觀察法可分為非參與觀察和______兩大類。參與觀察
29.文字資料一般有兩個來源：一是實地源，二是______，其整理方法略有不同。文獻(xiàn)源
30.一般認(rèn)為資料分析包括三方面內(nèi)容，即定性分析、定量分析和______。理論分析
31.定性研究與______研究的結(jié)合是社會調(diào)查研究的最佳形式，這樣才能更加深入、準(zhǔn)確地認(rèn)識社會現(xiàn)象和社會事物。定量研究
32.變量間的相互關(guān)系是指兩個或兩個以上變量之間相聯(lián)系的性質(zhì)，主要有兩種類型，即因果關(guān)系和______。相關(guān)關(guān)系
33信度是指測量的可靠性。它一是指測量方法的可靠，二是指______的可靠。測量結(jié)果
34.統(tǒng)計學(xué)中通常以30
個單位為界，把樣本分為大樣本和小樣本。但社會調(diào)查研究中的樣本規(guī)模至少不能少于______個單位。100
35.文獻(xiàn)檢索的方法主要有人工文獻(xiàn)檢索、______和參考文獻(xiàn)查找法。計算機(jī)文獻(xiàn)檢索
36.抽樣誤差是用樣本統(tǒng)計值去估計______時所出現(xiàn)的誤差。總體參數(shù)值
37.訪談法按照訪談對象的人數(shù)可以分為個別訪談和______。集體訪談
38.提高實驗的效度，要從實驗的外在效度和______兩方面著手。內(nèi)在效度
39.定量分析是最復(fù)雜的資料分析。它按照性質(zhì)可以分為兩大類，一類是______，另一類是推論性分析。描述性分析
40.調(diào)查報告主體部分的結(jié)構(gòu)方式由于調(diào)研主旨不同而不相一致，但基本結(jié)構(gòu)方式主要有三種，即橫式結(jié)構(gòu)、縱式結(jié)構(gòu)和______。交叉結(jié)構(gòu)
41.社會調(diào)查研究的觀點具體由概念和變量、______和假設(shè)等理論要素聯(lián)系而成。命題
42.
______是指能夠影響其他變量，而又不受外界因素影響而自身產(chǎn)生變化的變量。自變量
43.界定概念的方式有兩種，即抽象定義和______。操作定義
44.抽樣誤差是用______去估計總體參數(shù)值時所出現(xiàn)的誤差。樣本統(tǒng)計值
45.根據(jù)具體方法的不同，人們把抽樣分為概率抽樣和______兩大類。非概率抽樣
46.按照資料來源的不同，文獻(xiàn)可分為個人文獻(xiàn)、社會組織文獻(xiàn)、大眾傳播媒介文獻(xiàn)和______。官方文獻(xiàn)
47.問題和答案是問卷的主體部分，有三種基本類型，即開放型問答、______和混合型問答。封閉型問答
48.觀察誤差來自______和觀察客體兩個方面。觀察主體
49.資料整理階段是從調(diào)查過渡到研究、從感性認(rèn)識上升到______認(rèn)識的一個必經(jīng)的中間環(huán)節(jié)。理性認(rèn)識
50.一般認(rèn)為資料分析包括三方面內(nèi)容，即定性分析、______和理論分析。定量分析
51.社會調(diào)查研究的目的主要是______、解釋現(xiàn)象和探索本質(zhì)、科學(xué)預(yù)測和對策研究。描述事實
52.變量間的相互關(guān)系是指兩個或兩個以上變量之間相聯(lián)系的性質(zhì)，主要有兩種類型，即相關(guān)關(guān)系和______。因果關(guān)系
53.測量的效度又有兩層含義，即內(nèi)在效度和______。前者是指一項測量的方法、資料和結(jié)論對該測量本身的有效性；后者則是指一項測量的結(jié)論在普遍應(yīng)用時的有效性。外在效度
54.統(tǒng)計學(xué)中通常以______個單位為界，把樣本分為大樣本和小樣本。但社會調(diào)查研究中的樣本規(guī)模至少不能少于100個單位。30
55.按照資料來源的不同，文獻(xiàn)可分為個人文獻(xiàn)、社會組織文獻(xiàn)、______和官方文獻(xiàn)。大眾傳播媒介文獻(xiàn)
56.問題和答案是問卷的主體部分，有三種基本類型，即開放型問答、封閉型問答和______。混合式問答
57.觀察誤差來自觀察主體和______兩個方面。觀察客體
58.實驗法的基本原理是：實驗者假定某些自變量會導(dǎo)致某些______的變化，并以驗證這種因果關(guān)系假設(shè)作為實驗的主要目標(biāo)。因變量
59.文字資料一般有兩個來源：一是______，二是文獻(xiàn)源，其整理方法略有不同。實地源
60.一般認(rèn)為，調(diào)查報告根據(jù)其性質(zhì)不同，可分為兩大類：一是普通調(diào)查報告，也叫社會調(diào)查報告或事務(wù)文書類調(diào)查報告；二是______，也叫科研調(diào)查報告。學(xué)術(shù)調(diào)查報告
四、簡答題
1.影響測量信度和效度的主要因素有哪些？
答：對測量的信度和效度影響較大的因素有：
第一，調(diào)查者的問題。
第二，被調(diào)查者的問題。
第三，測量的長度。
第四，測量的難度。
2.社會調(diào)查研究的基本方法涉及哪些方面？其核心內(nèi)容是什么？
答：社會調(diào)查研究的基本方法主要是指具體的操作方法，涉及社會調(diào)查研究的各個方面：課題確定的方法；明確調(diào)查研究具體目的、對象、內(nèi)容、類型的方法；調(diào)查研究方案設(shè)計和條件準(zhǔn)備的方法；抽樣的方法；各種搜集資料的方法，包括文獻(xiàn)法、問卷法、訪談法、觀察法、實驗法；調(diào)查資料整理、分析的方法；撰寫調(diào)查報告的方法；等等。這些方法適用于所有的調(diào)查研究課題。
其中，各種具體的資料收集方法是調(diào)查方法的核心內(nèi)容，可分為兩大類，一類是直接調(diào)查方法，主要有：訪談法；觀察法；實驗法。另一類是間接調(diào)查方法，主要有：文獻(xiàn)法；問卷法。
3.簡述社會調(diào)查研究的目的和作用。
答：社會調(diào)查研究的目的有三：描述事實；解釋現(xiàn)象和探索本質(zhì)；科學(xué)預(yù)測和對策研究。
社會調(diào)查研究的作用：有利于正確認(rèn)識社會現(xiàn)實；有助于正確制定政策和執(zhí)行政策；能夠提高人們認(rèn)識、分析、綜合問題的能力。
4.資料分析分為幾大類？各自含義是什么？
答：資料分析有三大類，即定性分析、定量分析和理論分析。
資料定性分析是對調(diào)查資料所反映的社會事物或現(xiàn)象的性質(zhì)的分析方法，著重于確定研究對象具有哪種性質(zhì)及特征。其基本內(nèi)容主要是識別屬性、要素分析和歸類。資料定量分析也叫統(tǒng)計分析，是運用統(tǒng)計學(xué)原理對資料進(jìn)行定量的研究、判斷和推測，以揭示事物內(nèi)部數(shù)量關(guān)系及其變化規(guī)律的分析方法。資料理論分析是資料分析的高級階段和最終環(huán)節(jié)，主要是對調(diào)查得到的資料和統(tǒng)計得到的數(shù)據(jù)，運用各種思維方法進(jìn)行系統(tǒng)化的理性分析并做出結(jié)論的一種思維過程。
5.什么是社會測量？它有哪些要件？
答：社會調(diào)查研究中的測量，是指對所確定的調(diào)查指標(biāo)進(jìn)行有效的觀測與度量的方法。具體說，它是運用一定的測量工具，根據(jù)一定的測量規(guī)則，對調(diào)查研究對象的特征(變量)進(jìn)行觀測與度量并賦予一定數(shù)值的過程。
社會測量有四個要件：測量工具，主要是調(diào)查問卷(量表)；測量規(guī)則，即測量所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；測量對象，即社會現(xiàn)象的屬性與特征；測量數(shù)值，即賦予測量結(jié)果的數(shù)字或符號。
6.訪談法按照操作方式和內(nèi)容可以分為什么類型？請釋其含義。
答：訪談法按照操作方式和內(nèi)容可以分為結(jié)構(gòu)式訪談和非結(jié)構(gòu)式訪談。
結(jié)構(gòu)式訪談又稱為標(biāo)準(zhǔn)化訪談、問卷訪談，是按照統(tǒng)一設(shè)計的、有一定結(jié)構(gòu)的問卷所進(jìn)行的訪談。這種訪談的特點是：整個訪談是嚴(yán)格控制和標(biāo)準(zhǔn)化的。
非結(jié)構(gòu)式訪談又稱為非標(biāo)準(zhǔn)化訪談、深度訪談、自由訪談。它是一種無控制或半控制的訪談。事先沒有統(tǒng)一問卷，而只有一個題目或大致范圍或一個粗線條的問題大綱，由訪談?wù)吲c訪談對象在這一范圍內(nèi)自由交談，具體問題可在訪談過程中邊談邊形成邊提出。
7.
影響測量信度和效度的主要因素有哪些？
答：影響測量信度和效度的主要因素有：
第一，調(diào)查者的問題。
第二，被調(diào)查者的問題。
第三，測量的長度。
第四，測量的難度。
8.觀察法按照觀察者的角色可以分為什么類型？請釋其含義。
答：根據(jù)觀察者的角色不同，觀察法可分為非參與觀察和參與觀察兩大類。
非參與觀察就是觀察者不加入觀察對象的群體，不參與他們的活動，完全以局外人或旁觀者的身份進(jìn)行觀察。相反，參與觀察就是觀察者親身參與到觀察對象的社會環(huán)境、社會關(guān)系之中，并通過與觀察對象的共同活動從內(nèi)部進(jìn)行觀察。
9.
簡述觀察法的優(yōu)點與局限性。
答：觀察法的優(yōu)點：
第一，它可以提供有關(guān)社會現(xiàn)象和社會行為的詳細(xì)的第一手資料。
第二，可靠性較高。
第三，獲取的資料及時有效。
第四，適于搜集用其他方法很難獲取的信息。
第五，簡便易行。
觀察法的局限性：
第一，難以進(jìn)行定量分析。
第二，易受觀察者主觀因素的影響。
第三，獲得合作有一定難度。
第四，受時間空間條件的限制。
第五，資料整理和分析難度大。
10.請列舉社會調(diào)查的類型(就調(diào)查對象的規(guī)模而言)和主要的調(diào)查(搜集資料)方法。
答：社會調(diào)查的類型就調(diào)查對象的規(guī)模而言，主要有全面調(diào)查，即普查；非全面調(diào)查，包括抽樣調(diào)查、個案調(diào)查。
主要調(diào)查方法有文獻(xiàn)法、問卷法、訪談法、觀察法、實驗法。
11.簡述問卷法的優(yōu)缺點。
答：問卷法的優(yōu)點主要有以下幾點：
第一，省時省力省錢。
第二，有利于調(diào)查對象的支持和配合。
第三，便于調(diào)查結(jié)果的深入分析。
第四，避免偏見、減少誤差。
問卷法的缺點主要有以下幾點：
第一，調(diào)查對象的范圍受到一定限制。
第二，有時回收率難以保證。
第三，調(diào)查結(jié)果的可靠性有時難以保證。
12.
簡述抽象定義與操作定義。
答：抽象定義是對一個概念的內(nèi)涵，也就是性質(zhì)和特征所作的概括說明。
操作定義就是通過一些具體的、可測量的變量和指標(biāo)對概念所作的說明，主要是說明概念包含了多大范圍、多少維度和多少具體內(nèi)容。
五、論述題及應(yīng)用題
1.社會調(diào)查研究的調(diào)查對象與調(diào)查單位有哪些類型？其各自含義是什么？
答：社會調(diào)查研究面對的是現(xiàn)實社會。構(gòu)成現(xiàn)實社會的首先是社會的基本要素，另外還有形形、種類繁多的社會事物和社會現(xiàn)象，它們是各個社會調(diào)查研究項目可選擇的具體調(diào)查對象和調(diào)查(分析)單位。
社會有三個基本要素：自然環(huán)境、人口和文化。
自然環(huán)境是指人類社會所處的地理位置所決定的物質(zhì)條件，它包括地質(zhì)地貌，氣候水文礦產(chǎn)植被等。社會是人與自然界互相依存、互相影響的統(tǒng)一體。人與自然界之間的關(guān)系，或者說自然環(huán)境與社會之間的關(guān)系，是社會調(diào)查研究關(guān)注的重要問題之一。
人是社會的最基本要素，人口狀況和社會之間的相互影響，是社會調(diào)查研究重點研究的內(nèi)容。人口狀況，一般分為人口構(gòu)成和人口過程兩個方面。社會調(diào)查研究分析和研究人口對社會的影響，主要是看人口的數(shù)量、質(zhì)量、密度等對社會發(fā)展的影響；社會調(diào)查研究分析和研究社會對人口的影響，則主要是看社會的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等諸多方面對人口的構(gòu)成和人口過程的影響。在社會中，人總是生活于一定的人群共同體之中。社會調(diào)查研究對于人口問題，通常都要結(jié)合一定的人群共同體來研究。
社會調(diào)查研究所研究的文化主要就是狹義的文化，專指精神文化。注重的是社會的一定文化背景對社會發(fā)展的影響。這種影響，主要指思想基礎(chǔ)、理論基礎(chǔ)、行為特征、組織形態(tài)、領(lǐng)導(dǎo)形態(tài)、控制形態(tài)、評價標(biāo)準(zhǔn)、綜合特征、綜合氣氛等對社會發(fā)展的影響。
社會中的一切具體事物、具體現(xiàn)象都能作為調(diào)查研究的對象，同時也能作為調(diào)查(分析)單位。這些調(diào)查對象及調(diào)查單位盡管紛繁復(fù)雜，但可以大致歸納為八類。
個人：社會調(diào)查研究十分注重研究個人社會化問題，還要分析個人的社會角色和社會地位，并基于個人特征來描述、解釋和說明由個人行為所構(gòu)成的各種更大的社會現(xiàn)象。
初級社會群體：指家庭、村落、非正式組織等。這類群體都是通過長期的、直接接觸的相互作用而形成的，一般不是因目標(biāo)而組合。社會調(diào)查研究把它們作為重要的調(diào)查研究單位之一。
社會組織：高級的社會關(guān)系的結(jié)構(gòu)形式和復(fù)雜的社會群體，是人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)特定的目標(biāo)，通過直接、間接的聯(lián)系，按照一定原則而結(jié)成的社會共同體。社會組織及其現(xiàn)狀是社會調(diào)查研究的重要對象。
階級和階層：階級和階層不但與每一個社會成員的生活直接相關(guān)，而且對社會結(jié)構(gòu)、社會性質(zhì)、社會變遷等具有決定作用。各階級和階層由于利益、欲望、態(tài)度、價值觀念的差異，對社會進(jìn)程的影響和作用也不盡相同。對社會階級和階層問題進(jìn)行調(diào)查研究，有極大的實踐意義。
民族：社會調(diào)查研究把民族作為特定的對象，發(fā)掘它們的生產(chǎn)、生活方式和文化的特征，包括掌握包括語言、文字，風(fēng)俗、習(xí)慣、心理素質(zhì)，行為方式等的特點，對處理好民族問題作用極大。
社區(qū)：是指由居住在一定地域內(nèi)的人們所組成的社會共同體。一般分為兩大類：一類是農(nóng)村社區(qū)；一類是城市社區(qū)。社會調(diào)查研究把社區(qū)作為對象，通常都是對社區(qū)作全面的區(qū)域性的調(diào)查研究。由社區(qū)研究一般可以進(jìn)一步拓展和上升到對整個社會的研究，以促進(jìn)全社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。
社會行為：即人類在社會中的行為，包括各種類型的社會活動、社會關(guān)系、社會制度等。在對社會行為進(jìn)行調(diào)查研究時，具體對象不是作為行為主體的個人，而是側(cè)重描述各類行為本身的特征。
社會產(chǎn)品：指物化的人類行為的產(chǎn)物。它們既可以作為獨立的個體調(diào)查研究單位，也可以作為群體調(diào)查研究單位。
2.從觀察者扮演角色的角度，說明觀察以下社會現(xiàn)象時最適于采用的類型及其理由：
(1)農(nóng)民工的生產(chǎn)、生活狀況。
(2)考場紀(jì)律。
(3)城管執(zhí)法。
(4)社區(qū)建設(shè)。
(5)服務(wù)態(tài)度。
(提示：對每一現(xiàn)象均須結(jié)合觀察類型的特點說明采用它的理由。25分)
答：(1)(4)兩項最適于采用參與觀察；因為只有深入其中，才能切實體會農(nóng)民工真正的生產(chǎn)、生活狀況和社區(qū)建設(shè)的真實情況，得出準(zhǔn)確、客觀的結(jié)論。
(2)(3)(5)三項最適于采用非參與觀察；因為只有通過隱蔽、旁觀的方式，才能保證當(dāng)事人不受驚擾，維持自然狀態(tài)，顯示考場、城管執(zhí)法和商店服務(wù)態(tài)度的真實面貌。
3.什么是完全參與觀察和不完全參與觀察？它們有何區(qū)別？請舉例說明。
答：完全參與觀察，就是觀察者完全深入被觀察者的社會群體之中，作為其中一個成員參與這個群體的正常活動進(jìn)行觀察，在整個觀察的過程中，被觀察群體的成員都相信他是這個群體中的一個普通成員，并不知道他是一個觀察者。完全參與觀察可以獲得許多深入的、真實的資料，但是總讓人感到有“欺騙他人”之嫌，所以有人批評它違背社會倫理道德。
不完全參與觀察，就是觀察者是以公開的身份參與到被觀察者群體之中，即人們都知道他是一個觀察者，而且他有時和被觀察者共同活動并進(jìn)行觀察，有時又作為旁觀者進(jìn)行觀察。不完全參與觀察的優(yōu)點是觀察者不僅能夠通過與被觀察者共同活動得到大量生動具體的感性資料，而且能夠公開地同被觀察者深入探討問題，收集到許多完全參與觀察難以得到的理性資料。但這種方法會使被觀察者時時感到他們正在被觀察，從而有可能改變他們的行為方式，影響觀察資料的真實性和準(zhǔn)確性，而且觀察結(jié)論易帶主觀感情成分。
舉例說明：例如調(diào)查者長期生活在某工廠之中，完全以本廠普通工人的身份參加活動并進(jìn)行觀察就是一種完全參與觀察；很多人以調(diào)查者的身份去農(nóng)村，和當(dāng)?shù)剞r(nóng)民同吃、同住、同勞動，同時進(jìn)行實地觀察，就是一種不完全參與觀察。
4.以下是兩個抽樣調(diào)查案例：
(1)某大學(xué)一年級有學(xué)生2000人，擬從中抽取200人進(jìn)行身體素質(zhì)調(diào)查。
(2)某城市有居民10萬戶，擬從中抽取4000戶進(jìn)行消費水平調(diào)查。
請問：應(yīng)分別選用何種抽樣方法最為簡便適用？理由是什么？
答：對案例(1)，最好選用系統(tǒng)抽樣方法，因為這種方法適用于同質(zhì)性較強(qiáng)、規(guī)模較大的調(diào)查總體，而案例(1)恰恰具有這種特點。當(dāng)然，也可用簡單隨機(jī)抽樣方法，但較費事。
對案例(2)，則必須用分類抽樣，因為這種方法適用于異質(zhì)性較強(qiáng)、規(guī)模較大的調(diào)查總體，而案例(2)恰恰具有這種特點。
5.什么是實驗法？
它的優(yōu)缺點是什么？
答：實驗法也稱試驗調(diào)查法，是實驗者有目的、有意識地通過改變某些社會環(huán)境的實踐活動來認(rèn)識實驗對象的本質(zhì)特征及其發(fā)展變化規(guī)律的方法。
實驗法的優(yōu)點：
第一，適于對理論、方針、政策的檢驗。
第二，控制性強(qiáng)。
第三，可重復(fù)運用。
實驗法的缺點：
第一，代表性往往不夠充分。
第二，實驗范圍仍然有限。
第三，耗費人力、時間，操作復(fù)雜。
6.如果讓你對某居民生活小區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生狀況做一調(diào)查，你將如何進(jìn)行？(提示：應(yīng)包括調(diào)查對象、調(diào)查類型、調(diào)查方法、調(diào)查具體實施步驟等有關(guān)內(nèi)容。25分)
答：(1)調(diào)查對象應(yīng)包括上級部門(起碼有街道辦事處等)、居委會、物業(yè)管理公司有關(guān)人員、小區(qū)居民等。
(2)調(diào)查類型是個案調(diào)查，也可以是抽樣調(diào)查。
(3)調(diào)查方法應(yīng)綜合采用文獻(xiàn)法、問卷法、觀察法、訪談法，既可以以問卷法為主，也可以以訪談法為主。
(4)具體實施過程大致為：先做前期準(zhǔn)備(制定方案、設(shè)計調(diào)查指標(biāo)及問卷、其他準(zhǔn)備等)，采用文獻(xiàn)法搜集關(guān)于小區(qū)概況和有關(guān)小區(qū)環(huán)境衛(wèi)生管理的資料(如小區(qū)介紹、有關(guān)管理文件、有關(guān)統(tǒng)計等)；采用問卷法則要抽樣、發(fā)放和回收問卷；采用觀察法實地觀察現(xiàn)狀(最好以普通居民身份在小區(qū)住一段時間)；采用訪談法(個別訪談和集體訪談)對上級部門(起碼有街道辦事處等)、居委會、物業(yè)管理公司有關(guān)人員、小區(qū)居民等進(jìn)行訪談；對所搜集各類資料進(jìn)行整理和分析；根據(jù)資料分析結(jié)果撰寫調(diào)查報告。
7.一份完整的問卷應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？其各自作用是什么？
答：一份調(diào)查問卷的內(nèi)容及其作用如下：
封面信：實際上是寫給被調(diào)查者的一封短信。其作用就在于向被調(diào)查者介紹和說明調(diào)查者的身份、調(diào)查目的等內(nèi)容。
指導(dǎo)語：指導(dǎo)語是用來指導(dǎo)被調(diào)查者如何填答問卷的各種解釋和說明。
問題及答案：問卷的主體部分，有三種基本類型，即開放型問答、封閉型問答和混合型問答。
編碼：就是對每一份問卷和問卷中的每一個問題、每一個答案編定一個惟一的代碼，并以此為依據(jù)對問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。
除了上述內(nèi)容外，問卷還包括一些有關(guān)資料，如問卷的名稱、審核員編號、調(diào)查日期、被調(diào)查者住地、被調(diào)查者合作情況等。
8.如果讓你對某居民生活小區(qū)的物業(yè)管理狀況做一調(diào)查，你將如何進(jìn)行？(提示：應(yīng)包括調(diào)查對象、調(diào)查類型、調(diào)查方法、調(diào)查具體實施步驟等有關(guān)內(nèi)容。25分)
答：(1)調(diào)查對象應(yīng)包括上級部門(起碼有街道委員會等)、小區(qū)物業(yè)管理部門、居委會、小區(qū)居民等。
(2)調(diào)查類型是個案調(diào)查，也可以是抽樣調(diào)查。
(3)調(diào)查方法應(yīng)綜合采用文獻(xiàn)法、問卷法、觀察法、訪談法。抽樣調(diào)查以問卷法為主，個案調(diào)查以訪談法、觀察法為主。
(4)具體實施過程大致為：先采用文獻(xiàn)法搜集關(guān)于小區(qū)概況和有關(guān)小區(qū)物業(yè)管理的資料(如小區(qū)介紹、物業(yè)管理文件、有關(guān)統(tǒng)計等)；進(jìn)行探索性研究，設(shè)計調(diào)查方案，做好準(zhǔn)備工作；采用問卷法須設(shè)計問卷、抽樣、發(fā)放和回收問卷；采用觀察法實地觀察現(xiàn)狀(最好以普通居民身份在小區(qū)住一段時間)；采用訪談法(個別訪談和集體訪談)對有關(guān)部門、小區(qū)居民等進(jìn)行訪談；對所搜集各類資料進(jìn)行整理和分析；根據(jù)資料分析結(jié)果撰寫調(diào)查報告。
9.什么是樣本規(guī)模？在社會調(diào)查中，如何確定樣本規(guī)模？
答：樣本規(guī)模又稱為樣本容量、樣本大小，指的是樣本中所含個體單位的數(shù)量多少。
具體每一個社會調(diào)查研究究竟應(yīng)當(dāng)選擇多大規(guī)模的樣本，主要取決于以下幾點：
第一、總體規(guī)模。
第二、抽樣的精確性。
第三、總體異質(zhì)性程度。
第四、調(diào)查者所擁有的經(jīng)費、人力、物力和時間。
10.任選主題設(shè)計一份簡單問卷。(要求：問答不少于8組，問卷各部分結(jié)構(gòu)完整。25分)
尊敬的家長：您好！
孩子的進(jìn)步，與您平時的教育是息息相關(guān)的。為了加強(qiáng)和學(xué)生家庭間的交流，改進(jìn)教育工作，請您配合我們的問卷調(diào)查，認(rèn)真回答下面的問題，可以是單選，也可以是多選。
1.您的孩子在讀什么？(
)
A.幼兒園
B.小學(xué)
C.初中
D.高中
2.您一年花在孩子身上的教育費用是多少？(
)
生活費用是多少？(
)
3.您的家庭收入主要靠什么得來？
年收入大概有多少？(
)
4.您的學(xué)歷各是什么？(
)
A.未讀過書
B.小學(xué)
C.初中
D.高中
E.大學(xué)
5.您夫人的學(xué)歷是什么？(
)
A.未讀過書
B.小學(xué)
C.初中
D.高中
E.大學(xué)
6.您認(rèn)為孩子讀書的主要目的是什么？(
)
A.讀書是為了掙錢
B.讀書是為了完成九年義務(wù)教育
C.讀書是為了學(xué)得一技之長
D.讀書是為了學(xué)知識、明道理
7.你覺得男孩子和女孩子讀書誰更重要？(
)
A.兒子
B.女兒
C.一樣重要
8.您認(rèn)為下面哪些行為對孩子的影響比較大？(
)
A.抽煙
B.喝酒
C.賭博
D.迷信
9.您在假期會給孩子請輔導(dǎo)嗎？如果輔導(dǎo)，主要輔導(dǎo)什么內(nèi)容？(
)
A.會
B.不會
C.文化課
D.技能(音樂、舞蹈、電腦、繪畫等)
10.在您的家里承擔(dān)教育孩子主要工作是誰？(
)
A.父親
B.母親
C.父母
D.其他(爺爺奶奶外公外婆等)
11.什么是社會調(diào)查研究總體方案？它通常包括哪些內(nèi)容？
答：總體方案是關(guān)于調(diào)查研究具體程序和操作方式、方法以及必要條件的詳細(xì)規(guī)劃。
它通常包括以下內(nèi)容：
(1)調(diào)查研究課題、目的和基本觀點。
(2)調(diào)查研究對象、內(nèi)容和范圍。
(3)調(diào)查研究方式和方法。
(4)調(diào)查研究時間與步驟安排。
(5)組織領(lǐng)導(dǎo)與人員安排。
(6)經(jīng)費預(yù)算和物質(zhì)保證。
12.請列舉2種社會現(xiàn)象(或社會事物)，指出哪種適用于參與觀察，哪種適用于非參與觀察，并簡要說明理由。
答：參與觀察：也稱局內(nèi)觀察，就是觀察者參與到被觀察者的社會環(huán)境、社會關(guān)系之中，并通過與觀察者的共同活動從內(nèi)部進(jìn)行觀察。參與觀察根據(jù)參與程度不同，又可分為完全參與觀察和不完全參與觀察。
1.完全參與觀察：(1)社會現(xiàn)象如有些社會學(xué)家長期生活在某工廠之中，完全以本廠普通工人的身份參加活動并進(jìn)行觀察；(2)他們適用于可在任何可能的情形下，參加該城鎮(zhèn)的生活，交朋友，建立社會關(guān)系，就像住在城鎮(zhèn)的居民一樣盡他們的義務(wù)。(3)理由如下：完全參與觀察可以獲得許多深入的、真實的資料，但是總讓人感到有“欺騙他人”之嫌，所以有人批評它違背社會倫理道德。
2.不完全參與觀察：(1)社會現(xiàn)象如很多人以調(diào)查者的身份去農(nóng)村，和當(dāng)?shù)剞r(nóng)民同吃、同住、同勞動，同時進(jìn)行實進(jìn)觀察；(2)他們適用于有時和被觀察者共同活動并進(jìn)行觀察，有時又作為旁觀者進(jìn)行觀察；(3)理由是：這種方法會使被觀察者時時感到他們正在被觀察，從而有可能改變他們的行為方式，影響觀察資料的真實性和準(zhǔn)確性，而且觀察結(jié)論易帶觀感情成分。
非參與觀察：
1.如下幾種社會現(xiàn)象：(1)如組織考察團(tuán)到國外參觀考察；(2)某電臺新聞頻道針對國家普通高等教育入學(xué)考試作弊、泄題等問題調(diào)查。
[關(guān)鍵詞] 社會學(xué)；調(diào)查研究；實驗教學(xué)
[中圖分類號] G642.423 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1005-4634（2014）02-0099-05
目前中國已經(jīng)進(jìn)入社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，社會建設(shè)的卓越成果與社會問題的層出不窮并發(fā)。無論是在政府管理還是企業(yè)決策中，都迫切需要能對社會事實有本質(zhì)性認(rèn)知和創(chuàng)建性決策的人才。同時，信息化時代中信息的冗雜性致使對關(guān)鍵信息的把握成為了考量人才的重要標(biāo)準(zhǔn)，無論是危機(jī)的應(yīng)對還是信息的提取，都共同表明社會調(diào)查研究能力的至關(guān)重要性。因此，社會發(fā)展對社會調(diào)查研究人才的迫切需要，表明了社會調(diào)查方法課程在當(dāng)代社會發(fā)展過程中的獨特地位。
1 社會調(diào)查研究能力培養(yǎng)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇
通過當(dāng)前國內(nèi)外社會調(diào)查研究方法課程的地位與現(xiàn)狀，明確社會調(diào)查研究能力實驗教學(xué)所面臨的一系列挑戰(zhàn)，如課程的孤立化表現(xiàn)、學(xué)科的內(nèi)部化趨勢與教學(xué)的理論化特點。而改變這一現(xiàn)狀的主要途徑是凸顯社會調(diào)查研究課程在實驗教學(xué)中的優(yōu)勢性、可行性與有效性。
1.1 現(xiàn)實挑戰(zhàn)：孤立化、內(nèi)部化與理論化
社會調(diào)查研究課程是一門基礎(chǔ)性、交叉性學(xué)科，目的是教會學(xué)生掌握研究社會、認(rèn)識社會的各種方法，自主開展研究活動。由于發(fā)展的差異，國內(nèi)外呈現(xiàn)出以下幾種全然不同的趨勢。
1）平臺化與孤立化。在國外，該課程已成為各個社會學(xué)分支學(xué)科自身不斷完善與理論對話的發(fā)展依托。以社會調(diào)查研究方法為基礎(chǔ)，在系統(tǒng)、直接地收集有關(guān)社會現(xiàn)象經(jīng)驗材料的基礎(chǔ)上，為各社會學(xué)分支學(xué)科根據(jù)自身知識體系開展系統(tǒng)研究提供平臺。而國內(nèi)自社會學(xué)學(xué)科重建以來，社會學(xué)的發(fā)展不斷推陳出新的同時也面臨著一系列問題。表現(xiàn)在方法論上，更顯出社會調(diào)查研究方法課程僅僅作為一門孤立的分支而存在著，方法課程與理論課程的相關(guān)性不大，國內(nèi)社會調(diào)查研究方法課程的平臺地位尚未體現(xiàn)出來。
2）通識化與內(nèi)部化。社會調(diào)查研究方法在國外被看作是一種社會現(xiàn)象和問題的研究方法，推廣到了其他多個社會科學(xué)類專業(yè)中。在部分發(fā)達(dá)國家，社會調(diào)查研究方法被作為高等院校的通識課程開設(shè)。但在國內(nèi)，社會學(xué)學(xué)科與其他學(xué)科中的社會調(diào)查研究方法課程之間缺少信息互補(bǔ)，以致出現(xiàn)方法課程擁有濃郁的學(xué)科理論色彩，這表現(xiàn)出社會調(diào)查研究方法的學(xué)科內(nèi)部化趨勢，不但制約了社會調(diào)查研究方法學(xué)科自身的發(fā)展空間，也影響到各個學(xué)科方法論基礎(chǔ)的完善。
3）技術(shù)化與理論化。在國外，社會調(diào)查研究方法課程充分體現(xiàn)了技能性與操作性，在社會研究中涵蓋了抽樣技術(shù)、社會測量技術(shù)、概念操作化技術(shù)、問卷設(shè)計技術(shù)、實地觀察與訪談技術(shù)、調(diào)查組織技術(shù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)等等，并且該課程的講授極為重視行動學(xué)習(xí)，讓學(xué)習(xí)者在大量的社會實驗中不斷創(chuàng)新。目前國內(nèi)在研究方法課程的教學(xué)過程中，沒有重視研究方法課程與學(xué)科理論課程的區(qū)別，完全采用理論課程教學(xué)模式。主要表現(xiàn)在信息流動的單向性、以記憶為基礎(chǔ)的考核方式、教師的絕對主導(dǎo)性與權(quán)威性等方面。長期形成的教學(xué)觀念、教學(xué)方式的慣性以及教學(xué)條件的限制造成理論與實際、學(xué)習(xí)與運用的相互脫節(jié)。
1.2 未來機(jī)遇：優(yōu)勢性、可行性與有效性
作為社會學(xué)專業(yè)核心技能的社會調(diào)查研究技術(shù)受制于學(xué)科的孤立化、內(nèi)部化、理論化，改變這一現(xiàn)狀的有效途徑在于突出社會調(diào)查研究的實踐性，即通過實驗教學(xué)促進(jìn)社會調(diào)查研究的“三結(jié)合”：即理論知識與實踐活動相結(jié)合，間接經(jīng)驗與直接經(jīng)驗相結(jié)合，抽象思維與形象思維相結(jié)合。因此，提高社會調(diào)查研究能力，就要不斷推進(jìn)社會調(diào)查研究課程的實驗教學(xué)。
1）實驗教學(xué)的優(yōu)勢主要表現(xiàn)為以下三點。（1）教學(xué)理念的轉(zhuǎn)換――從傳統(tǒng)課堂講授到參與式研究性教學(xué)。實驗教學(xué)帶領(lǐng)學(xué)生進(jìn)行研究性教學(xué)，實現(xiàn)從信息提供向知識傳授轉(zhuǎn)化的教學(xué)目標(biāo)。綜合來看，這一形式能充分調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，將學(xué)習(xí)的過程系統(tǒng)化；（2）教學(xué)方式的轉(zhuǎn)變――從理論走向?qū)嵺`。不同于以往單純的理論教學(xué)，實驗教學(xué)借鑒理工科的教學(xué)模式，通過加強(qiáng)教學(xué)過程中的實踐環(huán)節(jié)，鼓勵學(xué)生進(jìn)行自主設(shè)計和實地調(diào)查，在過程中積累經(jīng)驗，在實踐中掌握技巧；（3）教學(xué)中心的轉(zhuǎn)移――從教師到學(xué)生。在實驗教學(xué)過程中，教師的角色從以往的課堂“控制者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙龑?dǎo)者”，學(xué)生由被動的接受者、依賴者向主動的學(xué)習(xí)者、知識的建構(gòu)者和問題的研究者轉(zhuǎn)變。這有利于充分發(fā)揮學(xué)生的主觀能動性，提高學(xué)生主體地位[1]。
2）實驗教學(xué)的可行性主要表現(xiàn)為以下兩點。（1）實驗條件的具備。社會科學(xué)的很多分支學(xué)科，正是由于研究對象的抽象性，缺少實驗教學(xué)的發(fā)展依托才不適合于實驗教學(xué)，但社會調(diào)查研究課程獨具優(yōu)勢。相對于自然科學(xué)對精密的儀器設(shè)備的要求，社會調(diào)查研究課程的開展對實驗教學(xué)中儀器設(shè)備的要求就較為簡單，大多數(shù)的實驗項目只需要為學(xué)生每人配備一臺電腦即可。此外，不同的實驗項目之間還可以共享實驗器材。如進(jìn)行數(shù)據(jù)處理實驗時，可調(diào)用SPSS軟件和相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫。進(jìn)行電話調(diào)查實驗時，再適時調(diào)用或安裝電話調(diào)查系統(tǒng)；（2）師資條件的具備。良好的實驗教學(xué)效果除了需要實驗軟硬件的支撐，還需要有豐富、優(yōu)秀的教師資源作保證。有資料顯示，社會學(xué)者的專業(yè)素質(zhì)大大提高，高等院校的社會學(xué)在社會學(xué)者人數(shù)、科研成果數(shù)量以及社會影響力上都具有明顯的優(yōu)勢。這也為社會調(diào)查研究課程在高校開展實踐教學(xué)奠定了良好的基礎(chǔ)。
3）眾所周知，實驗教學(xué)是理工科專業(yè)的重要教學(xué)環(huán)節(jié)，科學(xué)實驗不僅包括理工科的實驗，還涉及到社會科學(xué)中的社會實驗。但因缺少發(fā)展依托，實驗教學(xué)局限于理工科專業(yè)。因此，將實驗教學(xué)引入社會學(xué)專業(yè)學(xué)生調(diào)查研究能力的培養(yǎng)中，對于培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力方面具有無可替代的作用。
2 提升社會調(diào)查研究能力的實驗教學(xué)設(shè)計 思路
近年來，實驗教學(xué)在培養(yǎng)社會學(xué)專業(yè)人才核心技術(shù)能力上的作用越來越受到人們的重視。隨著教學(xué)條件的改善，教學(xué)理念的轉(zhuǎn)變，加之社會調(diào)查研究方法的方法論支撐，實驗教學(xué)在社會調(diào)查研究中的實施兼具現(xiàn)實意義和可操作性，如圖1。
2.1 實驗教學(xué)模式主導(dǎo)下社會調(diào)查研究方法課程 體系的系統(tǒng)性
社會調(diào)查研究方法實驗教學(xué)的轉(zhuǎn)向過程中，原有課程體系與實驗教學(xué)理念之間必然存在各種各樣的沖突，現(xiàn)有的社會調(diào)查研究方法課程的孤立化、內(nèi)部化與理論化問題需要對實驗教學(xué)進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)。傳統(tǒng)教學(xué)模式下，社會調(diào)查研究課程中對理論和具體方法與技術(shù)內(nèi)容的教學(xué)是分開的，而兩者本來就是相互促進(jìn)、相輔相成的關(guān)系，分開教學(xué)往往導(dǎo)致學(xué)生的理論知識與實踐技能脫節(jié)。這種模式下，學(xué)生不能通過理論的指導(dǎo)，對實際的調(diào)查方法和技術(shù)做出正確的選擇，類似地，學(xué)生對調(diào)查方法和技術(shù)的掌握也是孤立的，缺少理論的指導(dǎo)，學(xué)生很難就實際問題靈活地運用不同的調(diào)查方法和技術(shù)，縮小了實踐技術(shù)能力的操作空間。相反的，實驗教學(xué)模式主導(dǎo)下的社會調(diào)查研究課程，按研究程序?qū)⒄n程分為不同的實驗項目，各項目之間相互獨立，每個項目內(nèi)部都體現(xiàn)了社會調(diào)查研究的理論要求和技術(shù)要求；另一方面，所有的實驗項目又可以連成整體，組成一項完整的社會調(diào)查研究，并不破壞研究的整體完整性。這種教學(xué)安排，在每個實驗內(nèi)部都將理論與技術(shù)緊緊地聯(lián)結(jié)在一起，兩者相互促進(jìn)，以達(dá)到學(xué)生充分掌握每一個實驗教學(xué)要求的目的；在此基礎(chǔ)上，將每一個實驗項目串聯(lián)在一起，再進(jìn)行反復(fù)的操練，理清各實驗項目之間的思路關(guān)聯(lián)，最終形成整合的知識體系，達(dá)到整體提升社會調(diào)查研究能力的目標(biāo)。
2.2 實驗教學(xué)主導(dǎo)下社會調(diào)查研究方法課程實驗 環(huán)節(jié)的開放性
學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)需要在實驗教學(xué)中給予其充分的自主空間，讓學(xué)生在切身參與中學(xué)習(xí)課程的理論、驗證現(xiàn)有理論的解釋力以及挖掘草根經(jīng)驗的價值。這是開放式實驗教學(xué)的要求，也是行動理論的參與式學(xué)習(xí)的理念。實驗教學(xué)注重實踐過程，強(qiáng)化方法教學(xué)。不同于以往單純的理論教學(xué)，實驗教學(xué)借鑒理工科的教學(xué)模式，通過加強(qiáng)教學(xué)過程中的實踐環(huán)節(jié)，鼓勵學(xué)生進(jìn)行自主設(shè)計和實地調(diào)查，讓其在切身參與中踐行課堂教授的調(diào)查研究方法，在過程中積累經(jīng)驗，在實踐中掌握技巧，從而加深學(xué)生對調(diào)查研究方法的理解，使它真正變成一門技術(shù)，更好地為學(xué)生所用。
《社會調(diào)查方法與技術(shù)》課程的實驗教學(xué)上：（1）實驗整體框架的構(gòu)建。框架的內(nèi)容有課程總教學(xué)時數(shù)的設(shè)置，其中實驗時數(shù)的比重設(shè)計要合理，在可能的情況下盡量增加實驗的教學(xué)時數(shù)，以占1/3到1/2間為宜；也有實驗時機(jī)的把握，哪個實驗安排在本次理論教學(xué)之前？哪個實驗安排在全部理論教學(xué)結(jié)束后進(jìn)行？教師都要認(rèn)真全面考慮；還要區(qū)分一般實驗與重點實驗的差別，如“概念操作化”、“抽象社會指標(biāo)測量表的設(shè)計”等可作為一般實驗對待，而“社會調(diào)查方案設(shè)計”、“抽樣問卷調(diào)查現(xiàn)場實踐”等就應(yīng)作為重點實驗來對待；（2）每一個實驗的設(shè)計思路，主要考慮本實驗的實驗內(nèi)容、實驗方法或原理、實驗實踐、實驗步驟、實驗要求等。
具體來講，教師（研究者）與學(xué)生（被研究者）一起進(jìn)行社會調(diào)查研究方法課程的實驗教學(xué)，這種教學(xué)方式對教師提出了更大的挑戰(zhàn)。在實驗過程中，強(qiáng)調(diào)學(xué)生的主動探索和發(fā)現(xiàn)，在自我建構(gòu)的過程中掌握、理解知識。學(xué)生首先提出自己的問題與渴望的結(jié)果，教師就此設(shè)計方案幫助他們解決問題。這種打破研究者與被研究者之間差別的研究范式便于突出開放式實驗的特色，促使研究者換位思考，從而使實驗教學(xué)成為教師與學(xué)生平等地共同完成的成長過程。突出了社會調(diào)查研究方法課程在實驗自組織和實驗環(huán)節(jié)自主設(shè)計上的特別之處。
2.3 實驗教學(xué)主導(dǎo)下社會調(diào)查研究方法課程實驗 教學(xué)的拓展性
傳統(tǒng)教學(xué)由于管理體制與資源約束的雙重限制，往往將教師與學(xué)生集中在課堂內(nèi)，而課堂上關(guān)于研究對象的抽象概念和重復(fù)使用的經(jīng)典案例，使得學(xué)生缺少與社會中真實研究對象的互動。對于注重實際的社會學(xué)來講，這種教學(xué)形式顯然降低了教學(xué)質(zhì)量，不利于培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)核心技術(shù)能力。不過，這種情況在實驗教學(xué)中可以得到一定程度的緩解。因為通過實驗儀器，學(xué)生可以在一定程度上達(dá)到與真實社會研究對象的接觸（如電話調(diào)查實驗），另一方面，有實驗儀器參與的教學(xué)過程，可避免學(xué)生對理論的理解只停留在紙上談兵層面上的現(xiàn)象。長期以來，社會科學(xué)專業(yè)的教學(xué)總是停留在理論層面，對于方法層面的探究只是略通皮毛，難以深入。
而社會調(diào)查研究方法課程具備的技術(shù)性、實踐性，與實驗教學(xué)的要求不謀而合，再加上調(diào)查研究方法課程是和理工科實驗最密切相關(guān)的社會實驗課程，它可以為實驗教學(xué)在社會學(xué)專業(yè)中的實際開展提供方法論支撐、奠定堅實的基礎(chǔ)。基于“社會學(xué)調(diào)查研究能力提升”的目標(biāo)，實驗教學(xué)將整個社會學(xué)專業(yè)體系綜合化、系統(tǒng)化、全面化，借助社會學(xué)調(diào)查研究方法課程這一平臺，通過加強(qiáng)實踐操作環(huán)節(jié)，訓(xùn)練學(xué)生熟練掌握問卷設(shè)計、實地觀察、訪談等調(diào)查分析技術(shù)，培養(yǎng)學(xué)生理論聯(lián)系實際的作風(fēng)和實事求是、嚴(yán)格認(rèn)真的科學(xué)態(tài)度，切實提高學(xué)生的綜合能力和核心競爭力。
總而言之，在社會科學(xué)中，實驗教學(xué)不再因缺少發(fā)展依托而成為無本之木。社會調(diào)查研究方法課程的三個獨特優(yōu)勢決定了該課程不但可以進(jìn)行實驗教學(xué)的改革，而且能夠成為實驗教學(xué)向社會科學(xué)邁進(jìn)的重要基石。這對于促進(jìn)實驗教學(xué)工作、提高實驗教學(xué)質(zhì)量具有重要的意義。
3 社會調(diào)查研究能力實驗教學(xué)的模式探索
實驗教學(xué)是隨著近代自然科學(xué)的不斷發(fā)展而逐漸興起的，本質(zhì)上屬于一種創(chuàng)新活動。它從自然科學(xué)而來，所強(qiáng)調(diào)的是基于科學(xué)、客觀思維的指導(dǎo)，通過引入實驗這種技術(shù)手段對問題進(jìn)行探索性研究或驗證性研究，對于培養(yǎng)學(xué)生的獨立探索能力、實際操作能力和科學(xué)研究興趣大有裨益。通過對大量以往理論研究成果進(jìn)行總結(jié)與歸納，當(dāng)前實驗教學(xué)研究的趨勢主要分為兩大類：一類是以問題為驅(qū)動的實驗教學(xué)模式，主要是指于具體存在的教室或?qū)嶒炇业冉虒W(xué)場所開展的，注重“內(nèi)部”，強(qiáng)調(diào)規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化的教學(xué)流程與形式，從理論知識的層面解決學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中的疑問，并以此為出發(fā)點，教授學(xué)生如何解決和分析問題；第二類則是以實踐為主要表現(xiàn)形式的教學(xué)模式，不強(qiáng)調(diào)實驗對象的特定性，也不過分強(qiáng)調(diào)學(xué)生對書本理論知識的掌握，而是將注意力放在“外部”，認(rèn)為廣泛的實踐活動是獲取知識的主要途徑與手段，尤其注重以實踐能力為主的整體系統(tǒng)框架的構(gòu)建[2]。
作為開展社會學(xué)專業(yè)實驗教學(xué)各方面工作的首要條件――社會調(diào)查研究能力培養(yǎng)中的實驗教學(xué)建設(shè)，可以說其教學(xué)建設(shè)質(zhì)量與水平對整體教學(xué)效果與成果有著非常顯著的影響，并在此過程中，反映了實驗室功能的齊全與否、與社會學(xué)學(xué)科開展實驗教學(xué)的需求相符與否。故而，在實驗教學(xué)設(shè)計中必須要做到充分考慮，重點把關(guān)，總結(jié)為如下兩大原則。
3.1 科學(xué)規(guī)劃原則：明確形成實驗教學(xué)設(shè)計的全 局規(guī)劃
明確社會學(xué)實驗教學(xué)模式的頂層設(shè)計和全局規(guī)劃，是確立科學(xué)完善的社會學(xué)實驗教學(xué)體系的重中之重。首先，以社會學(xué)學(xué)科的應(yīng)用特性為出發(fā)點，讓學(xué)生熟悉與社會學(xué)學(xué)科相關(guān)的各類軟硬件操作（如SPSS數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析軟件等），根據(jù)發(fā)展的不同階段對社會學(xué)學(xué)科在實際應(yīng)用與社會生活中的方式方法加以把握，明確社會學(xué)學(xué)科在社會生活的實際應(yīng)用領(lǐng)域里對社會學(xué)專業(yè)人才的社會調(diào)查研究能力、實地觀察與研究能力等各項能夠服務(wù)社會的能力的具體要求。
與此同時，培養(yǎng)方案的制定修訂工作應(yīng)相應(yīng)開展，管理制度建設(shè)完善工作應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)。并在此基礎(chǔ)上規(guī)劃出與社會學(xué)學(xué)科在社會生活的實際應(yīng)用領(lǐng)域中能夠形成基本一致的實驗教學(xué)環(huán)境。力爭做到讓學(xué)生可以在這種實驗教學(xué)環(huán)境下真切體會到社會學(xué)學(xué)科無限接近真實的環(huán)境狀態(tài)，在一定程度上讓學(xué)生感受到團(tuán)隊合作與協(xié)調(diào)能力的重要性。
首先，以培養(yǎng)和強(qiáng)化社會調(diào)查研究能力為目的的實驗教學(xué)，其建設(shè)的落腳點應(yīng)該以服從于整體社會科學(xué)學(xué)科建設(shè)與發(fā)展為準(zhǔn)。在當(dāng)前教育教學(xué)改革風(fēng)潮的大背景下，必須以社會學(xué)學(xué)科體系建設(shè)的要求與任務(wù)為基石，同時以社會學(xué)學(xué)科發(fā)展趨勢為風(fēng)向標(biāo)，立足于本專業(yè)實際能力，貼近實際地在不同階段確定社會調(diào)查研究能力發(fā)展與提升的側(cè)重點；其次，在充分滿足內(nèi)部實驗教學(xué)需求的基礎(chǔ)上，實驗教學(xué)需要加強(qiáng)與人文社科類相關(guān)或交叉類專業(yè)的資源共享[3]。以相關(guān)或交叉類專業(yè)實驗室資源共享為例，這不僅與加強(qiáng)學(xué)科融合的發(fā)展趨勢相吻合，而且能為國家與社會培養(yǎng)復(fù)合型專業(yè)人才提供強(qiáng)有力的支持。同時盡最大可能地提高實驗室的利用率，做到物盡其用。
3.2 準(zhǔn)確定位原則：切實發(fā)揮實驗教學(xué)體系的綜 合功能
具體來講，作為實驗教學(xué)載體的實驗室，應(yīng)該發(fā)揮其綜合性平臺與實踐性基地的雙重功效。一方面，實驗教學(xué)體系是一個多層次、多面向、多模塊的系統(tǒng)框架，其綜合性較強(qiáng)，并不會拘泥于某一個專業(yè)或院系的學(xué)生進(jìn)行學(xué)習(xí)使用。因此，它的形成是為了滿足社會學(xué)學(xué)科下設(shè)不同專業(yè)方向以及專業(yè)人才培養(yǎng)方案的差異。根據(jù)社會學(xué)實驗教學(xué)課程內(nèi)容的要求，對專業(yè)選修課、專業(yè)必修課以及任意選修課等采取不同的設(shè)置方式，放置于對應(yīng)的人才培養(yǎng)方案中，將其規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化。從低年級至高年級分別提供開放時機(jī)，并且以實際情況為準(zhǔn)，為其他交叉相關(guān)類專業(yè)提供準(zhǔn)入途徑，加強(qiáng)資源共享和利用功效。
另一方面，鑒于實驗教學(xué)著重于實踐性，尤其是以強(qiáng)調(diào)社會調(diào)查研究能力的社會學(xué)專業(yè)來講，則更為關(guān)注學(xué)生的實踐能力與動手能力[4]。在此，需以社會學(xué)學(xué)科實驗教學(xué)為依托，努力建成全校范圍的實踐基地。具體而言，如加大對學(xué)生獨立或團(tuán)隊申報科研立項的扶持力度、拓寬學(xué)生（包括本科生）參與教師科研項目的渠道等等，總之，從各方面鼓勵學(xué)生積極參與社會學(xué)類專業(yè)方向的調(diào)查研究項目、實地調(diào)研等實踐項目，從而不斷完善實踐教學(xué)體系，增強(qiáng)學(xué)生的創(chuàng)新研究能力。在條件成熟時，還能夠?qū)⒗碚撗芯砍晒钊脒\用到社會生活中，不斷推廣研究成果，開展民意調(diào)查、改善政務(wù)工作等實際存在的各類問題，為政府排憂解難，為社會積極服務(wù)。
綜合來看，以《社會調(diào)查方法與技術(shù)》的課程教學(xué)為中心展開的實驗教學(xué)活動，既是提高本課程教學(xué)質(zhì)量的有效手段，也是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力、社會研究能力等綜合素質(zhì)的得力措施。因此，構(gòu)建實用的教學(xué)模式，符合教學(xué)規(guī)律，適應(yīng)學(xué)生實際，通過試驗運行取得較好效果，將會是一種行之有效的方法。
參考文獻(xiàn)
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[2]熊彥.基于建構(gòu)主義教育思想的統(tǒng)計實驗教學(xué)改革[J].鄂州大學(xué)學(xué)報，2012，（3）：46-48.
三、簡答題(本大題共5小題，每小題6分。共30分)
36.簡述法約爾一般管理理論的主要貢獻(xiàn)
【答案】
①為科學(xué)管理提供了完整的理論框架。
②提出了一般管理的概念，并形成了系統(tǒng)的理論。
③采用演繹方法全面研究管理問題。
【考點】古典管理管理
37.簡述績效考核過程
【答案】
(1)考核準(zhǔn)備階段。
(2)衡量績效階段。
(3)績效反饋面談階段。
(4)制訂績效改進(jìn)計劃階段。
【考點】績效考核的基本流程
38.簡述戴明循環(huán)技術(shù)(PDCA)的特點
【答案】
(1)周而復(fù)始;
(2)環(huán)環(huán)相套;
(3)階梯式上升。
【考點】全面質(zhì)量管理
39.簡述社會調(diào)查研究的原則
【答案】
(1)客觀性原則;
(2)實證性原則;
(3)整體性原則。
【考點】社會調(diào)查概述
四、論述題(本大題共1小題，共10分)
41.試述古代管理學(xué)的價值取向
【答案】
中國古代管理思想盡管有諸子之別、九流十家之分，但其基本價值取向是一致的，這就是積極的入世精神，即密切關(guān)注社會現(xiàn)實、積極參與社會變革的人生態(tài)度。
(1)以孔子、孟子為代表的儒家思想，其基本精神是通過教育將人內(nèi)在的修養(yǎng)外化為積極的事功。
(2)以老子、莊子為代表的道家文化，看似玄虛奧妙、柔弱無為，其實質(zhì)則是注重積聚自身的力量，最終實現(xiàn)以柔克剛、以弱勝強(qiáng)、以少勝多，通過“無為”以實現(xiàn)“無不為”。
(3)以韓非子為代表的法家，強(qiáng)調(diào)獎勵耕戰(zhàn)，厲行法治，富國強(qiáng)兵，注重積極地治理社會，大膽地追求功利，促進(jìn)社會的變革。
[關(guān)鍵詞] 合適成年人；社會調(diào)查；刑事案件；未成年人
[中圖分類號] C913.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A
昆明市盤龍區(qū)引進(jìn)合適成年人全程幫教觸法少年，這是英國救助兒童會與昆明市盤龍區(qū)人民政府于2002年6月合作開展的未成年人司法試點項目。在這一項目中，合適成年人有三項職能，一是維護(hù)涉法未成年人的訴訟權(quán)利；二是為涉法未成年人爭取非監(jiān)禁訴訟和處置；三是配合有關(guān)部門對被分流的涉法未成年人做好社區(qū)幫教工作。[1]另外，上海市浦東新區(qū)檢察院也與浦東公安分局、長寧區(qū)法院、團(tuán)區(qū)委正式會簽了《關(guān)于合適成年人參與未成年人刑事案件訴訟活動的工作協(xié)議》，制作了《合適成年人參與刑事訴訟征求犯罪嫌疑人（被告人）意見書》等配套法律文書，并對聘請的首批10名合適成年人進(jìn)行專門培訓(xùn)。2007年在浦東市民中心舉行的“合適成年人參與未成年人刑事訴訟制度全程化啟動暨頒證儀式”標(biāo)志著浦東已將合適成年人參與未成年人刑事訴訟由法院審判階段、檢察院審查批捕、審查階段向前延伸至公安機(jī)關(guān)的偵查階段，從而更全面、全程化地保障了涉嫌犯罪未成年人的訴訟權(quán)益。[2]
未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是指在判決宣告前對未成年犯罪嫌疑人、被告人犯罪行為的背景情況通過社會有關(guān)方面進(jìn)行調(diào)查的制度，其目的和任務(wù)是全面、客觀、公正地反映未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、生活環(huán)境，深入細(xì)致地分析未成年犯罪嫌疑人、被告人作案的主、客觀原因，所形成的社會調(diào)查報告是合適成年人參與對未成年犯罪嫌疑人、被告人的刑事和解、取保候?qū)彙⒋丁壕彙⒉弧⒘啃獭⑸鐓^(qū)矯正等程序以及對未成年犯罪嫌疑人、被告人教育、感化和挽救的基礎(chǔ)。目前我國的未成年人社會調(diào)查制度在偵查、、審判三階段分別實施，存在重復(fù)調(diào)查，調(diào)查主體不專業(yè)，調(diào)查程序不完善等諸多問題，而合適成年人社會調(diào)查制度就是為解決以
上問題而設(shè)立的，加強(qiáng)對該制度的研究具有重要的現(xiàn)實意義。
一、合適成年人社會調(diào)查的依據(jù)
（一）英國合適成年人產(chǎn)生的背景
合適成年人（Appropriate adult）又譯為適當(dāng)成年人。1972 年，英國一名叫 Maxwell Confait 的男子被謀殺，三個十多歲的男孩在招供證據(jù)的基礎(chǔ)上被判犯有謀殺罪，其中一個男孩智力遲鈍，上訴法院后來宣布判決無效。一位法官在1977 年對此案進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這三名少年的權(quán)利受到了侵犯，從而導(dǎo)致了虛假供述。法官建議應(yīng)當(dāng)有一個委員會來考慮警方權(quán)力和嫌疑人權(quán)利之間的平衡問題。最后導(dǎo)致了1984 年《警察與刑事證據(jù)法》的產(chǎn)生。該法案著重闡述了對嫌疑人的處理方式，要求警察在對未成年人及有精神殘疾的人審訊時，必須有一名“合適成年人”在場。[3]
（二）合適成年人社會調(diào)查的理論依據(jù)
1．人格行為理論。人格是個體在行為上的內(nèi)部傾向，它表現(xiàn)為個體適應(yīng)環(huán)境時在能力、情緒、需要、動機(jī)、興趣、態(tài)度、價值觀、氣質(zhì)、性格和體質(zhì)等方面的整合，是具有動力一致性和連續(xù)性的自我，是個體在社會化過程中形成的給人以特色的身心組織。[4](P8)人格行為論是由日本刑法家團(tuán)藤重光、德國刑法學(xué)家阿魯特、考夫曼等學(xué)者提出的，[5](P67)得到日本大土冢仁等學(xué)者的贊同。該理論認(rèn)為，行為是人格的外部表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)人格是主體的現(xiàn)實化。人格雖然是潛在的，但是從深層來看，它卻能夠決定行為，此其一；其二，當(dāng)它現(xiàn)實地外化，表現(xiàn)為活生生的活動時，就是行為。人格行為論主張人的行為具有生物學(xué)的基礎(chǔ)和社會的基礎(chǔ)，是在人格和環(huán)境的相互作用中受行為人的主體態(tài)度的影響。[6](P201) 行為人的行為，無論是積極行為或消極行為，從整體而言，是行為人心理因素在外界因素的激發(fā)下的產(chǎn)物。行為本身不是孤立的，而是受行為人的人格支配的，行為的反復(fù)性與規(guī)律性都可以在人格體系中找到合乎邏輯的根據(jù)。人格可以預(yù)測一個人在給定情境中的行為。一個一般情況下非常誠實的人我們更有理由相信他提供的這次證言也是真實的；一個具有暴力傾向的人，我們更可能認(rèn)為他在本次傷害案件中率先發(fā)起攻擊。人格的穩(wěn)定性使行為表現(xiàn)出一種跨情境的一致性，使個體的行為具有了一定的預(yù)測性。對某個情境中的行為的最好預(yù)測，是看在某個可比情境中的過去的行為，一般來說，我們越了解的人，越能較好地預(yù)測他們的行為，這正是社會調(diào)查測評人身危險性的立論基礎(chǔ)。人身危險性是指行為人實施犯罪行為或再次實施犯罪行為的可能性。[7](P211) 人身危險性屬于未然領(lǐng)域，它是一種尚未發(fā)生的可能性，欲對人身危險性做出科學(xué)的評估，需要明晰行為的發(fā)生機(jī)制，科學(xué)分析行為人的行為傾向和行為模式，是對未來行為的預(yù)測。社會調(diào)查就是根據(jù)某人過去的行為所揭示的人格特征，來預(yù)測其未來可能發(fā)生的行為，所以，社會調(diào)查又稱為人格調(diào)查。
當(dāng)然，我們也應(yīng)看到，由于行為受環(huán)境等因素的影響，人格與行為的關(guān)系不是直接的必然的決定關(guān)系，而是一種模糊的具有較高概率的相關(guān)關(guān)系。一個以往誠實守信的人，我們并不能百分之百地肯定在這次行為中他是誠實的，而只能說他誠實的概率較高，正是這種較高程度的相關(guān)性，使得社會調(diào)查報告在刑事案件中具有一定的證據(jù)價值。
2．再社會化理論。從社會學(xué)的視角看，罪犯再社會化是人的社會化的一種特殊形式。所謂人的社會化，是指人類個體自降生以來不斷學(xué)習(xí)、接受社會規(guī)范和社會價值，從而由一名“生物人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧鐣恕钡男睦砗蛡€性發(fā)育過程。正常的社會化過程意味著個體與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，而不完全和有缺陷的社會化過程則可能導(dǎo)致人格傾向的形成和行為的發(fā)生。從一定意義上講，犯罪就是罪犯社會化缺陷的產(chǎn)物。為了彌補(bǔ)原來社會化過程中的缺陷，國家及社會對社會化的失敗者實施強(qiáng)制性的再社會化。改造罪犯就屬于這種強(qiáng)制性的再社會化。
罪犯再社會化這一命題是在教育刑理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。教育刑理論主張，刑罰的本質(zhì)在于使犯人成為社會人，使犯人恢復(fù)犯罪前的狀態(tài)，實施刑罰不僅是因為行為人犯了罪，而且為了使行為人不再犯罪；因為教育措施的有效性要求“因人施教”，而在每一個具體的犯罪案件中，行為人的人格特征、所處環(huán)境、平時表現(xiàn)、致罪原因等各有不同，只有通過細(xì)致而周密的調(diào)查，查明上述各種因素，才能幫助法官選擇最具有針對性的處遇措施。
罪犯再社會化的思想以使犯罪人順利地重返社會為基本理念。我國臺灣學(xué)者林山田先生將再社會化原則作為現(xiàn)代刑事政策的基本原則之一。他認(rèn)為，再社會化原則即指刑罰權(quán)的界限與行使，應(yīng)以犯人再社會化的需要為依據(jù)，刑罰的宣告與執(zhí)行應(yīng)能作為犯人再社會化的手段。法國著名刑法學(xué)家安賽爾認(rèn)為為了正確處理案件，法官必須了解他負(fù)責(zé)審理的犯罪人，為此，必須對犯罪人的人格進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查應(yīng)從“社會、醫(yī)學(xué)和心理”等方面進(jìn)行。務(wù)必使對犯罪人的處遇與其人格相符合，便于其盡快地復(fù)歸社會[8](P53) 。美國著名的少年法庭運動代表人物朱力安?馬克法官曾指出：為什么我們不應(yīng)像賢明和慈悲的父親對待其錯誤尚未被當(dāng)局發(fā)覺的子女那樣對待沒人管的兒童呢？這樣處理少年犯又有什么不正確，不恰當(dāng)?shù)哪兀繃业呢?zé)任不應(yīng)該只限于查問這個男孩子或那個小姑娘犯了哪樣罪，而應(yīng)該進(jìn)一步查明他在身體，精神，道德方面是什么情況。如果發(fā)現(xiàn)他走向犯罪并被控告，則不應(yīng)一味的予以處罰，而應(yīng)該實行改造；不是讓他從此墮落下去，而是要叫他振奮起來；不是要把他摧垮，而是要他發(fā)展；不是要把他變?yōu)樽锓福且阉炀统蔀橛幸嬗谏鐣墓瘛?/p>
刑事案件中的未成年人具有不同于成年犯罪人的特殊性：一方面，未成年人容易受到不良家庭環(huán)境和社會環(huán)境的污染，或者受到一些引起共鳴、感染和同情的情緒所影響，從而迅速地改變自己的心理，作出某些不合乎法律規(guī)范或社會規(guī)范的行為，其本身的主觀過錯一般相對較小；另一方面，即使未成年人故意實施了某種違法行為，如果社會對這種行為只是懲罰未加以教育、挽救，根據(jù)標(biāo)簽理論，此人隨后的行為可能更加不良，從而形成惡性循環(huán)。此外，未成年人往往并未形成類似成年犯罪人那樣穩(wěn)固的犯罪人格，對其不良行為的矯治還比較容易，重塑其人格、行為方式的可能性也比較大。另外，由于未成年人生活地域的有限性，可以認(rèn)為他們與周圍環(huán)境構(gòu)成了一個微型的“熟人社會”，在這個社區(qū)內(nèi)具備生成品格證據(jù)的基本條件。同時由于未成年人在生活中不易偽裝，表現(xiàn)更多的是真實的自我，因此，社會調(diào)查報告反映未成年人人身危險性時具有較大的可信性。[9] 這就使對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行全面調(diào)查具有了可行性。所以有必要對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行社會調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為對其再社會化的基礎(chǔ)。
（三）合適成年人全程社會調(diào)查的法律依據(jù)
1．我國法律、法規(guī)及司法解釋中的規(guī)定。《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》（1995年）第10條規(guī)定：“對違法犯罪未成年人的訊問應(yīng)當(dāng)采取不同于成年人的方式。訊問前，除掌握案件情況和證據(jù)材料外，還應(yīng)當(dāng)了解其生活、學(xué)習(xí)環(huán)境、成長經(jīng)歷、性格特點、心理狀態(tài)及社會交往等情況，有針對性地制作訊問提綱。”《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》（2006年）第6條規(guī)定“人民檢察院辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)考慮未成年人的生理和心理特點，根據(jù)其平時表現(xiàn)、家庭情況、犯罪原因、悔罪態(tài)度等，實施針對性教育。”第12條規(guī)定“人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實、主觀惡性、有無監(jiān)護(hù)與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。”第16條規(guī)定：審查未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)聽取其父母或者其他法定人、辯護(hù)人、未成年被害人及其法定人的意見。可以結(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個性特點、社會活動等情況，為辦案提供參考。
《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（2001年）第9條規(guī)定：“審判未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)注意掌握未成年被告人的生理和心理特點，依法準(zhǔn)確、及時地查明指控的案件事實；對于構(gòu)成犯罪的未成年人，應(yīng)當(dāng)幫助其認(rèn)識犯罪原因和犯罪行為的社會危害性，做到寓教于審，懲教結(jié)合。”第21條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關(guān)社會團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。”第28條規(guī)定：“法庭調(diào)查時，審判人員應(yīng)當(dāng)核實未成年被告人在實施被指控的行為時的年齡。同時還應(yīng)當(dāng)查明未成年被告人實施被指控的行為時的主觀和客觀原因。”《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（2006年）第11條規(guī)定：對未成年罪犯適用刑罰，應(yīng)當(dāng)充分考慮是否有利于未成年罪犯的教育和矯正。對未成年罪犯量刑應(yīng)充分考慮未成年人實施犯罪行為的動機(jī)和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素。
在我國香港地區(qū)，為了對未成年犯罪人適用最適合他本人的矯正措施，法律要求法官在判決時要充分考慮青少年犯罪人的個性、體能、精神狀況等情況。在開庭之前，一般由社會福利署的工作人員先對違法少年的有關(guān)個人情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括犯罪成因、身心發(fā)育狀況、情感類型、興趣愛好、成長環(huán)境、學(xué)業(yè)情況等，并起草調(diào)查報告向法庭提供。在我國澳門地區(qū)，根據(jù)刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，未成年疑犯在接受未成年人法庭詢問之前，社會重返廳的技術(shù)人員會對該未成年人的心理、家庭、學(xué)校、人際關(guān)系等方面作出評估，然后向法庭提交報告。法官在定罪量刑時，必須充分考慮未成年犯罪人的人格狀況和再社會化需要。在我國臺灣地區(qū)，依《少年事件處理法》的規(guī)定，在少年法院專設(shè)少年調(diào)查官，調(diào)查該少年與事件有關(guān)之行為、其人之品格、經(jīng)歷、身心狀況、家庭情形、社會環(huán)境、教育程度以及其他必要之事項，提出報告，并附具建議。少年法院依少年調(diào)查官調(diào)查之結(jié)果，參酌事件之性質(zhì)與少年之身心、環(huán)境狀態(tài)，作出最合適的處分措施。[10]
2．國外未成年人刑事立法中的規(guī)定。俄羅斯《聯(lián)邦刑法典》（2003年修訂）第89條第1款規(guī)定：“在對未成年人處刑時，除應(yīng)考慮本法典第60條所規(guī)定的情節(jié)外，還應(yīng)考慮其生活和教育條件、心理發(fā)育水平、其它個人特點，以及年長的人對他的影響。”《德意志聯(lián)邦共和國青少年刑法》第43條規(guī)定:在審理開始之前，應(yīng)當(dāng)盡快地對有助于判斷被告人道德、思想和個性特點的被告人的生活和家庭情況、成長過程，迄今為止的行為以及所有其他情況進(jìn)行調(diào)查。日本刑事訴訟法第248條規(guī)定：“根據(jù)犯人的性格、年齡和境遇，犯罪的輕重、情節(jié)以及犯罪后的狀況，認(rèn)為沒有追究刑事責(zé)任之必要時，可以不提起公訴。”日本《少年法》第9條規(guī)定:“家庭裁判所考慮對該少年應(yīng)當(dāng)審判時，應(yīng)對案件進(jìn)行調(diào)查，在調(diào)查時，務(wù)必調(diào)查少年、監(jiān)護(hù)人或者有關(guān)人員的人格、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境⋯⋯”。美國《青少年教養(yǎng)法》的補(bǔ)充規(guī)定中，明確要查明少年的年齡和社會背景；被指控罪行的性質(zhì)；少年過去的違法經(jīng)歷的程度和性質(zhì)，少年現(xiàn)在的智力發(fā)展和思想成熟狀況；過去為治理而進(jìn)行的努力的性質(zhì)和少年對這種努力的反應(yīng)等。英國《治安法院（少年兒童）規(guī)則》（1970年）第10條規(guī)定：法院必須考慮有關(guān)兒童或者少年的平常行為、家庭環(huán)境、學(xué)校檔案和病史的資料，以便對案件作出最符合其利益的處理。《韓國司法警察官吏執(zhí)行職務(wù)規(guī)則》第43條規(guī)定：“偵查少年案件，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)調(diào)查犯罪的原因及動機(jī)和該少年的性格、品行、經(jīng)歷、教育程度、家庭狀況、交友關(guān)系及其他環(huán)境，制作環(huán)境調(diào)查書。”[11](P250-251)《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（《北京規(guī)則》1985年）第16條規(guī)定：所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對案件作出明智的判決。
二、構(gòu)建我國合適成年人社會調(diào)查制度的設(shè)想
（一）對合適成年人的要求
合適成年人社會調(diào)查制度是西方國家較為普遍的制度，職業(yè)化和專業(yè)化是合適成年人的顯著特征，合適成年人上崗前需經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，以掌握成熟科學(xué)的調(diào)查方法，調(diào)查部門還聘請有醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的專家作為調(diào)查顧問。日本少年法要求家庭法院調(diào)查少年事件時，調(diào)查官要運用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)等其他專門知識，并“有效地運用少年鑒別所提供的鑒定結(jié)果。” [12](P70)從大多數(shù)國家或地區(qū)的做法看，社會調(diào)查大都是由一個專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而這一機(jī)構(gòu)一般就是社區(qū)刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)，因該機(jī)構(gòu)及其工作人員植根于社區(qū)，在調(diào)查的開展上有著其他機(jī)構(gòu)不具備的諸多便利。如在英國，判決前的社會調(diào)查一般由緩刑監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
目前我國的社會調(diào)查主體包括控辯雙方、人民法院以及法院委托的有關(guān)社會團(tuán)體組織。為了避免多頭主體參與調(diào)查，對司法資源造成浪費，建議在司法行政部門設(shè)立未成年人刑事案件審前服務(wù)機(jī)構(gòu)，安排專門的社會調(diào)查員，即合適成年人，負(fù)責(zé)有關(guān)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會調(diào)查工作，撰寫社會調(diào)查報告。可以借鑒昆明市和上海市合適成年人試點的經(jīng)驗。對合適成年人的選拔采取職業(yè)資格認(rèn)證的方式，以便選拔兼具心理學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)等基礎(chǔ)知識的人才來專門從事這種職業(yè)，以保障社會調(diào)查結(jié)果的合法性和可靠性。
（二）我國未成年犯罪嫌疑人、被告人社會調(diào)查報告的主要內(nèi)容及法律屬性
合適成年人社會調(diào)查報告的內(nèi)容應(yīng)是導(dǎo)致未成年人違法犯罪的各種主、客觀因素及反映其人身危險性大小的因素。但是不同程序中調(diào)查報告的具體內(nèi)容因調(diào)查目的不同而有所區(qū)別。社會調(diào)查報告一般應(yīng)包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況：（1）家庭結(jié)構(gòu)，其在家庭中的地位和遭遇，與家庭成員的感情和關(guān)系，家庭對其的教育、管理方法；（2）性格特點、道德品行、智力結(jié)構(gòu)、身心狀況、成長經(jīng)歷，即有無犯罪前科，成長過程中對其產(chǎn)生重大影響的人或事，如勒令退學(xué)或父母離婚、早逝等；（3）在校表現(xiàn)、師生關(guān)系及同學(xué)關(guān)系；（4）在社區(qū)的表現(xiàn)及社會交往情況；（5）就業(yè)情況及在單位的工作表現(xiàn)情況；（6）犯罪后的行為表現(xiàn)，這主要包括在犯罪后是否自首、立功、坦白交待、積極賠償被害人或退回贓物，積極避免、減少犯罪所造成的損失，已經(jīng)取得被害人的諒解等；（7）分析犯罪的原因；（8）就量刑以及后期的幫教矯治措施提出建議等。以調(diào)查筆錄為基礎(chǔ)形成的社會調(diào)查報告主要包括事實與建議兩部分內(nèi)容，以上（1）至（6）屬于事實證據(jù)，也稱為品格證據(jù)，（7）和（8）是對事實的分析與建議，該內(nèi)容不屬于證據(jù)，不能作為裁判的依據(jù)，僅供司法人員參考。
（三）合適成年人社會調(diào)查的方式和程序
合適成年人機(jī)構(gòu)接受委托以后，要指派兩名以上的合適成年人進(jìn)行社會調(diào)查。合適成年人可以根據(jù)案件的不同情況分別采取多種調(diào)查方式。合適成年人一般應(yīng)深入到未成年人的家庭、學(xué)校、社區(qū)、工作單位、刑罰執(zhí)行單位等地，通過會見未成年人、走訪家長、老師、鄰居、同事等方式展開調(diào)查。可以將未成年人人身危險性預(yù)測的測量表，發(fā)給未成年犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、監(jiān)護(hù)人或所在單位如實填寫，還可以分別采取觀察、電話、書信、委托等方式，也可以各種方法配合使用。對調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作成調(diào)查筆錄。合適成年人在規(guī)定的期限內(nèi)完成社會調(diào)查工作，按要求撰寫社會調(diào)查報告，提交有關(guān)的司法部門。若未成年被告人進(jìn)入審判階段，合適成年人應(yīng)參加庭審，在法庭調(diào)查時宣讀社會調(diào)查報告并接受控辨雙方和審判人員的詢問，根據(jù)未成年被告人犯罪原因做好庭上教育工作。宣判后，合適成年人還應(yīng)參與對未成年犯的后期教育和矯治工作。
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【摘要】本文就我國高職高專院校不規(guī)范的會計實踐性教學(xué)形成原因進(jìn)行分析，剖析了不規(guī)范的實踐性教學(xué)對會計教學(xué)質(zhì)量的影響，并提出了筆者對規(guī)范實踐性教學(xué)的六點建議，以培養(yǎng)學(xué)生的實際動手能力和創(chuàng)新能力。
一、不規(guī)范實踐性教學(xué)形成原因分析
（一）缺乏統(tǒng)一的教材建設(shè)
從調(diào)查結(jié)果上看，各院校所用的教材版本繁多，不統(tǒng)一，不規(guī)范，不成體系。使用教材的混亂不利于我國高職高專院校會計實踐性教學(xué)的規(guī)范。今后，應(yīng)形成以主導(dǎo)教材、助學(xué)軟件、電子課件和網(wǎng)絡(luò)課程為一體的一體化高職院校教材體系，應(yīng)進(jìn)一步完善我國高職高專教材的知識體系，加速教材內(nèi)容的更新速度，使高職高專會計教學(xué)與時俱進(jìn)。
1.符合高職教育特色的教材嚴(yán)重不足
目前，我國高職教育教材主要有三個來源：一是借用本科教材。其弊端在于，內(nèi)容偏多、理論偏深、實踐性內(nèi)容嚴(yán)重不足，給教學(xué)帶來一定困難，嚴(yán)重影響了教學(xué)質(zhì)量。二是沿用專科教材和中專教材。其弊端在于，基本是“本科壓縮型”，在以“應(yīng)用”為主旨和特征構(gòu)建課程與教學(xué)內(nèi)容體系上存在嚴(yán)重不足，難以達(dá)到高職教學(xué)的基本要求。三是自編講義。其弊端在于，存在轉(zhuǎn)抄內(nèi)容居多、編寫質(zhì)量不高、加工不細(xì)和印刷質(zhì)量低劣等問題，影響了教材質(zhì)量。據(jù)上海市教委調(diào)查，當(dāng)前符合高等職業(yè)教育特點的教材奇缺，專門的高職教材不足20％。
2.現(xiàn)行教材版本偏老、內(nèi)容陳舊
表現(xiàn)為：不能及時反映新理論、新技術(shù)等，而且大多數(shù)教材不符合新規(guī)范、新規(guī)程或新標(biāo)準(zhǔn)，與高等技術(shù)應(yīng)用型人才的培養(yǎng)目標(biāo)不相適應(yīng)。
3.實踐性教材嚴(yán)重不足
目前，在會計實踐性教學(xué)中，由于缺乏與高職院校配套的實踐性教材，有相當(dāng)一部分院校采用自編教材。實驗的內(nèi)容不統(tǒng)一、不規(guī)范、不成體系等現(xiàn)象阻礙了實踐性教學(xué)的進(jìn)程，制約了高職人才的培養(yǎng)。
（二）缺乏規(guī)范的實踐性教學(xué)環(huán)節(jié)
一般來說，實踐性教學(xué)應(yīng)占高等職業(yè)教育總學(xué)時數(shù)的三分之一到二分之一。如果實踐的比例過少，就達(dá)不到實際訓(xùn)練的效果；如果實踐的比例過大，理論基礎(chǔ)知識又掌握不夠，不能指導(dǎo)學(xué)生實踐。然而，在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，所調(diào)查的14所院校雖然100%安排了實踐性教學(xué)，但在所安排的環(huán)節(jié)上不盡相同，安排的課時量多少不一。
（三）缺乏完善的校內(nèi)實驗室、校外實訓(xùn)基地
調(diào)查結(jié)果顯示，有85.7%的院校配置“手工實驗室”和“電算化實驗室”，還有部分院校沒有建立自己的校內(nèi)實驗室；14所院校有數(shù)量不等的校外實習(xí)基地，占被調(diào)查院校的87.5%。被調(diào)查院校實習(xí)基地共有40個，最多6個，最少0個，各院校占全部基地的平均百分比為2.5%。從調(diào)查結(jié)果看實習(xí)基地的規(guī)模大小不等，所涉及的會計業(yè)務(wù)相差很大，這在一定程度上限制了對學(xué)生綜合能力和素質(zhì)的鍛煉及培養(yǎng)。
（四）有實踐技能的高水平師資隊伍匱乏
由于我國有為數(shù)眾多的高職院校是原來的中專升格后形成的，導(dǎo)致師資隊伍中真正符合高職教學(xué)要求的教師比例偏低，具有一定研究能力、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、實際操作能力的教師更少。而且他們知識結(jié)構(gòu)老化，相當(dāng)一部分教師未經(jīng)過進(jìn)修來進(jìn)一步提高；多數(shù)教師沒有到過工廠或企業(yè)，缺乏實踐經(jīng)歷，不清楚當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要哪些新技術(shù)，這與高職教育教學(xué)要求的“雙師型”是不相稱的。
二、不規(guī)范實踐性教學(xué)對會計教學(xué)質(zhì)量的影響
（一）缺乏統(tǒng)一的教材建設(shè)，使得高職高專院校教材選用相當(dāng)混亂
當(dāng)前高職高專選用的教材有高等教育出版社的、有大連理工大學(xué)出版社的、有對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社的、有上海立信出版社的、有上海財經(jīng)大學(xué)出版社的、有國際出版社的、有電子工業(yè)出版社的，還有自編的。其中選用教材相對集中的是大連理工大學(xué)出版社的系列教材和高等教育出版社的系列教材，占所調(diào)查院校的35.7%。教材不統(tǒng)一，實踐性教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方式和教學(xué)方法更是無章可循，導(dǎo)致所教出的學(xué)生參差不齊，企事業(yè)單位對高職高專學(xué)生的實踐能力水平感覺是一頭霧水。
（二）缺乏規(guī)范的實踐性教學(xué)環(huán)節(jié)，使得實踐性教學(xué)過分依附理論教學(xué)，學(xué)生對實踐技能的掌握顯得捉襟見肘
在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，所調(diào)查的14所院校雖然100%安排了實踐性教學(xué)，但在所安排的環(huán)節(jié)上不盡相同，安排的課時量多少不一。雖然各學(xué)校都安排了階段性實驗，但對全過程的實踐性教學(xué)重視不夠，使得學(xué)生所學(xué)和所具備的實踐性技能支離破碎，難以與實際工作融合。
“階段性實訓(xùn)”是通過較集中的訓(xùn)練使學(xué)生達(dá)到熟練掌握專業(yè)技能的目標(biāo)，同時促進(jìn)知識技能向能力轉(zhuǎn)移，以及良好職業(yè)素質(zhì)的養(yǎng)成。本階段以“隨所授課程同步進(jìn)行”為主，教學(xué)計劃中安排的實訓(xùn)不太長，所以不會強(qiáng)調(diào)課程的綜合性，它只是專題實訓(xùn)，通過較集中的訓(xùn)練使學(xué)生“趁熱打鐵”地達(dá)到掌握某一項專業(yè)技能的目標(biāo)。這樣的結(jié)果是當(dāng)前實訓(xùn)部分的知識難以與前后的知識連貫，不會形成系統(tǒng)的專業(yè)技能，使得學(xué)生到用人單位后無法滿足用人單位對學(xué)生獨立處理問題能力的要求。企業(yè)要求的崗位能力達(dá)不到，指派的工作干不了或干不好，久而久之，造成企事業(yè)單位對我們的學(xué)校教育產(chǎn)生疑問，對我們培養(yǎng)出的學(xué)生能力持懷疑態(tài)度，更有甚者干脆不用剛剛走出校門的大學(xué)生，從而影響學(xué)生的就業(yè)。對這些問題，我們教育工作者應(yīng)該好好地反思，并且解決這些問題是我們的當(dāng)務(wù)之急。
“課程結(jié)束前階段實習(xí)”和“畢業(yè)前集中實踐實習(xí)”可以將書本課程知識內(nèi)容相互銜接，形成一個完整的體系。但是各學(xué)校對這兩個階段的實習(xí)重視不夠，再加上學(xué)生畢業(yè)前浮躁的心理和找工作的壓力，造成學(xué)生很難形成綜合性的技能。這種整體的實踐性教學(xué)觀的缺乏，使得學(xué)生所學(xué)和所具備的實踐性技能不全面，難以與實際工作融合，同樣影響了他們的就業(yè)。
另外，會計的實踐性社會調(diào)查也是很有必要的，因為這樣可以讓學(xué)生對企業(yè)有個最直觀的了解，增強(qiáng)他們的感性認(rèn)識，更有助于學(xué)生對會計知識的理解。教學(xué)中，社會調(diào)查不是可有可無的，而是應(yīng)該將其作為教學(xué)活動的重要環(huán)節(jié)。社會調(diào)查分為兩個方面：一是教師的社會調(diào)查；二是學(xué)生的社會調(diào)查。教師的社會調(diào)查可以起到提高教師素質(zhì)、檢驗實踐教學(xué)案例資料翔實與否的目的；學(xué)生的社會調(diào)查可以起到使學(xué)生對所學(xué)知識產(chǎn)生感性強(qiáng)化、實踐驗證和理論與實踐融合的良好效果。但很多學(xué)校忽視社會調(diào)查的作用，甚至根本不開設(shè)會計的實踐性社會調(diào)查，即使開設(shè)也是形同虛設(shè)，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。
（三）缺乏完善的校內(nèi)實驗室、校外實訓(xùn)基地，使得理論與實踐的互動成為形式、擺設(shè)
校內(nèi)完善的實驗室的缺乏，使得學(xué)生不能很好地消化所學(xué)的理論知識，如會計電算化專業(yè)中的《會計信息系統(tǒng)》課程，教師教授后大量的工作應(yīng)是學(xué)生上機(jī)實驗，這個環(huán)節(jié)非常重要，只有保證每位學(xué)生都能夠充分上機(jī)實驗，才能使學(xué)生真正消化教師所講的專業(yè)知識。可很多學(xué)校的實驗室都存在或多或少的問題，這些問題主要表現(xiàn)在計算機(jī)數(shù)量不能保證，運行效率低下等。還有《ERP原理與應(yīng)用》課程，它是一門知識綜合性很強(qiáng)的專業(yè)課，需要配備“企業(yè)資源計劃沙盤實驗室”。因為ERP是企業(yè)資源計劃，是對資金流、信息流、物流三種資源進(jìn)行的全面集成管理。其內(nèi)容全面覆蓋了市場預(yù)測、生產(chǎn)計劃、物料需求、能力需求、庫存控制、車間管理直到產(chǎn)品銷售的整個生產(chǎn)經(jīng)營過程以及相關(guān)的所有財務(wù)活動，從而為制造企業(yè)提供了有效的計劃、控制工具和完整的知識體系。只有讓學(xué)生步入社會之前就觸摸到它、了解它、熟悉它，才能使他們走出校門后縮短與市場接軌的時間，盡早融入到這個社會當(dāng)中。而步入社會之前就觸摸到它、了解它、熟悉它，營造一個模擬ERP系統(tǒng)環(huán)境，建立ERP仿真綜合實驗中心――沙盤實驗室不失為高職高專院校培養(yǎng)學(xué)生實踐能力的最佳選擇。可是從我們調(diào)查的結(jié)果看，只有2所學(xué)校建立了“ERP沙盤實驗室”，僅占被調(diào)查學(xué)校的12.5%，這種狀況亟待改善。
從我們調(diào)查的情況看，很多學(xué)校也建立了校外實習(xí)基地，但規(guī)模大小不盡如人意，而且很多學(xué)校的校外實習(xí)基地形同虛設(shè)，企業(yè)并不真正愿意讓學(xué)生去實習(xí)。所以形式上的校企聯(lián)合，起不到鍛煉、提高學(xué)生實踐能力的作用。
計劃經(jīng)濟(jì)時代，我國的大多數(shù)院校都是在學(xué)生畢業(yè)的最后一個學(xué)期，安排一學(xué)期的企業(yè)實習(xí)，并且由專門的實習(xí)教師帶隊到企業(yè)去親自體驗生產(chǎn)、經(jīng)營的全過程。在相關(guān)部門實習(xí)過程中，由工廠安排經(jīng)驗豐富的老師傅手把手地幫、傳、教。同學(xué)們也有機(jī)會從最基礎(chǔ)的事務(wù)做起，將課堂上學(xué)到的理論知識與實際接觸的具體實務(wù)有機(jī)地融合。每一個學(xué)生幾乎都可以在工廠的各個崗位上體驗真實工作的情形，使學(xué)生們了解了企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，清楚地看到企業(yè)生產(chǎn)組織的各個環(huán)節(jié)都在做什么？如何做？通過實習(xí)，不僅提高了學(xué)生處理隨機(jī)事件的能力，也得以讓學(xué)生積累了最基本的實踐經(jīng)驗，為他們以后走上實際工作崗位奠定了良好的基礎(chǔ)。因此，這樣的企業(yè)實習(xí)在計劃經(jīng)濟(jì)時代受到了充分肯定。
隨著市場經(jīng)濟(jì)的到來，企業(yè)實習(xí)受到冷遇。造成企業(yè)實習(xí)受到冷遇的原因是多方面的。從企業(yè)來講，在市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，企業(yè)面臨十分激烈的市場競爭。從企業(yè)立場看，每個工作人員的任務(wù)都很繁重，工作壓力大，個人尚且自顧不暇，實習(xí)更是“忙上添亂”。同時，現(xiàn)在企業(yè)的各項事務(wù)處理都非常復(fù)雜，多數(shù)企業(yè)已開始利用計算機(jī)進(jìn)行事務(wù)處理和業(yè)務(wù)管理，對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性和保密性有一定的考慮，即使接受了實習(xí)學(xué)生，也不會愿意讓沒有經(jīng)驗和也許不可靠的學(xué)生接觸系統(tǒng)，因此，實習(xí)學(xué)生基本沒有直接參與工作的機(jī)會。即使有機(jī)會，一則企業(yè)大多實行崗位制流程作業(yè)，實習(xí)學(xué)生練得再好，也只是“只見樹木，不見森林”；二則從學(xué)校角度看，實習(xí)經(jīng)費不足、實習(xí)時間過于集中但場地分散，不利于教師指導(dǎo)實習(xí)、答疑解惑；三則從實習(xí)學(xué)生看，學(xué)生畢業(yè)前夕都忙于落實工作，浮躁應(yīng)付，企業(yè)實習(xí)流于形式，根本達(dá)不到預(yù)期的實踐教學(xué)的要求和效果。
（四）實踐性教學(xué)內(nèi)容的貧乏，使得學(xué)生所學(xué)與所用出現(xiàn)偏差，企業(yè)難以理解我們的天之驕子并進(jìn)而對學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量產(chǎn)生信任危機(jī)
實踐性教學(xué)分為課堂實踐、階段性實訓(xùn)、畢業(yè)前綜合性實訓(xùn)等，不論哪個層次的實訓(xùn)都要求體現(xiàn)專業(yè)課程的階段性、系統(tǒng)性和綜合性，而現(xiàn)在很多實踐性教學(xué)內(nèi)容缺乏應(yīng)有的階段性、系統(tǒng)性和綜合性，使得學(xué)生最終走出校門、走向社會時發(fā)現(xiàn)所具備的實踐性技能根本無法適應(yīng)企業(yè)對他們獨擋一面的要求，學(xué)生迷茫、企業(yè)不滿。
（五）有實踐技能的高水平師資隊伍匱乏，使得所教學(xué)生的技能更加無法滿足市場經(jīng)濟(jì)社會對新型人才的要求
教師要培養(yǎng)學(xué)生的實踐能力，自身一定要有實踐能力，這樣才能更好地組織、指導(dǎo)學(xué)生實踐。但是，現(xiàn)在的很多教師不具備實踐的技能，剛剛走出校門就又步入校門做起了老師，缺少會計實踐工作經(jīng)歷，再加上繁重的教學(xué)任務(wù)，根本無暇顧及自身專業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技能的提高，也很少有機(jī)會到機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位真正去鍛煉一年半載，自己都沒完全弄明白，怎么可能教出專業(yè)技能過關(guān)的學(xué)生來。雖然各學(xué)校非常重視師資的培養(yǎng)，大力提倡“雙師型”教師，但多數(shù)“雙師型”教師是應(yīng)試型的“雙師”。
另外，長期以來，教師普遍重視理論課的備課，對于實踐課（實驗課），幾乎普遍缺乏充分認(rèn)真的備課過程。致使自己對會計實踐技能掌握不牢、電算化軟件操作不夠熟練；對實踐過程或操作過程中學(xué)生存在的一些問題不能做出確切的答復(fù)，最終造成實驗、實訓(xùn)課程效率不高甚至誤入歧途。電算化會計軟件發(fā)展迅速，可電算化的教學(xué)卻存在明顯的滯后現(xiàn)象，其原因除了課程設(shè)置和教材選擇不當(dāng)?shù)仍蛲猓瑢I(yè)教師的知識結(jié)構(gòu)老化、知識更新太慢、實踐技能不強(qiáng)也是一個重要原因。專業(yè)教師不深入生產(chǎn)企業(yè)、軟件公司或營銷公司，接受前沿專業(yè)知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不可能教出高素質(zhì)、高質(zhì)量適應(yīng)時代要求的學(xué)生。
三、規(guī)范會計實踐性教學(xué)的幾點建議
（一）規(guī)范高職高專院校會計類專業(yè)用書
同為高職高專院校，既然其會計學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)和定位是統(tǒng)一的，那么采用的教材也最好是適用于高職高專會計類院校的統(tǒng)一的系列教材。
（二）正確處理理論教學(xué)與實踐教學(xué)的關(guān)系，規(guī)范實踐性教學(xué)環(huán)節(jié)
堅持基本理論以“必需、夠用”為度，實踐性教學(xué)在教學(xué)計劃中應(yīng)占有較大比重，合適的比例為3∶7（理論3，實踐7），完善實踐性教學(xué)的規(guī)范。
實踐性教學(xué)環(huán)節(jié)筆者認(rèn)為應(yīng)包括：隨所授課程同步進(jìn)行、課程結(jié)束前階段實習(xí)、畢業(yè)前集中模擬實習(xí)和必要的社會調(diào)查幾個環(huán)節(jié)。
（三）完善校內(nèi)實驗室、校外實訓(xùn)基地
會計教學(xué)實踐的實施應(yīng)該是有效的，這就需要功能齊全的校內(nèi)實驗室做保障，所以校內(nèi)實驗室應(yīng)包括會計手工模擬實驗室、多媒體教學(xué)實驗室、電算化機(jī)房實驗室和ERP沙盤綜合實驗室等，并且要求實驗室環(huán)境要仿真實踐。
從我們本次調(diào)查的結(jié)果看，85.7%的學(xué)校配置了“會計手工模擬實驗室”和“電算化機(jī)房實驗室”，部分學(xué)校配置了“多媒體教學(xué)實驗室”，個別學(xué)校配置了“ERP沙盤綜合實驗室”，這在一定程度上為培養(yǎng)學(xué)生的動手實踐能力起到了一定的積極作用。但是，近幾年來，隨著企業(yè)信息化進(jìn)程的加快，多數(shù)企業(yè)已采取計算機(jī)進(jìn)行生產(chǎn)管理、財務(wù)管理和業(yè)務(wù)處理，使得“信息孤島”現(xiàn)象得到有效解決，企業(yè)的財務(wù)系統(tǒng)與生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售、庫存系統(tǒng)緊密聯(lián)系，從而實現(xiàn)共享信息資源。在計算機(jī)環(huán)境下，企業(yè)的財務(wù)、業(yè)務(wù)實行一體化管理，通過物流信息自動派生資金信息，真正實現(xiàn)信息流、物流、資金流的有機(jī)結(jié)合。而原有的模擬實驗室更多地站在專業(yè)的角度，立足崗位培訓(xùn)學(xué)生，教學(xué)內(nèi)容窄、實驗教學(xué)層次低，學(xué)生到了企業(yè)根本無法適應(yīng)企業(yè)對學(xué)生具備全面素質(zhì)的要求。這已不僅僅是單一學(xué)科存在的問題，而是涉及到教育觀念的實質(zhì)性改變，涉及到實驗系統(tǒng)的整體規(guī)劃和設(shè)計。為了更好地培養(yǎng)學(xué)生實踐能力、滿足社會多方面需求，學(xué)校可以考慮建立“ERP沙盤綜合實驗室”。
（四）規(guī)范、完善實踐性教學(xué)內(nèi)容
教學(xué)內(nèi)容的規(guī)范與完善直接決定了學(xué)生所學(xué)會計知識的規(guī)范和完善程度。教學(xué)內(nèi)容的規(guī)范主要包括以下幾個方面：一是教材和教案要規(guī)范：會計理論教材由企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和教育界聯(lián)合編寫材，教材應(yīng)重視理論講解與分析，具有一定的前瞻性和通用性。實務(wù)部分應(yīng)再編寫一套教材和習(xí)題集，體現(xiàn)規(guī)范實務(wù)的特色。這樣既做到了課程體系的統(tǒng)一，又兼顧了各學(xué)校的特色，還可以編出一些精品的會計教材。對各學(xué)校教師來說可集中精力編寫教案，而不必浪費太多精力重復(fù)編寫教材，教案在教學(xué)中應(yīng)起到主導(dǎo)作用，成為教學(xué)當(dāng)中的主要教學(xué)工具。二是習(xí)題集、案例、會計模擬核算資料、會計教學(xué)軟件及教學(xué)錄像要規(guī)范，形成規(guī)范的題庫、案例庫、軟件庫和錄像庫。另外要建立教師之間、學(xué)校之間的交流機(jī)制，以便相互借鑒、取長補(bǔ)短。三是考核方式要規(guī)范。考核方式統(tǒng)一采用案例報告、案例討論、課堂發(fā)言和會計模擬核算等方面的合適組合，綜合進(jìn)行評價，以引導(dǎo)和促進(jìn)學(xué)生對會計實踐能力的自我培養(yǎng)。
（五）運用現(xiàn)代化教學(xué)手段和方法，改進(jìn)教學(xué)形式
會計實踐性教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)手段、方法和教學(xué)形式的科學(xué)與否直接決定了實踐性教學(xué)的成敗。教學(xué)計劃（內(nèi)容）要傾向于實踐，教學(xué)形式要有助于實踐。它們主要包括：多媒體配合實踐教學(xué)（體現(xiàn)在隨堂進(jìn)行實踐教學(xué)、課程結(jié)束前階段性實踐教學(xué)、畢業(yè)前系統(tǒng)的集中模擬實習(xí)的多媒體實踐教學(xué)中）、校內(nèi)模擬（手工、電算化）實習(xí)、校外生產(chǎn)基地實習(xí)、社會調(diào)查和撰寫論文等。
多媒體演示教學(xué)是一種通過現(xiàn)代化的教學(xué)手段演示和解說實務(wù)操作過程的實踐性教學(xué)形式。如幻燈演示教學(xué)、電視錄像演示教學(xué)、多媒體教學(xué)軟件演示教學(xué)等。這種方式一般可大大提高教學(xué)內(nèi)容的直觀性和可理解性，與日常課堂實踐教學(xué)活動、階段性實踐教學(xué)活動以及全過程的實踐性教學(xué)活動的結(jié)合運用可以幫助學(xué)生對所學(xué)（或即將學(xué)）的知識形成感性認(rèn)識，并為課堂的實踐環(huán)節(jié)建立很好的感性平臺，增強(qiáng)學(xué)生的直觀感性認(rèn)識和學(xué)習(xí)興趣，大大提高教學(xué)內(nèi)容的直觀性和可理解性，教學(xué)效果不言而喻。
校內(nèi)模擬實習(xí)是一種在校內(nèi)實驗室進(jìn)行的以一個企業(yè)的一個生產(chǎn)經(jīng)營周期的基本業(yè)務(wù)以及前期的有關(guān)資料為基礎(chǔ)，通過一整套真實的會計憑證、賬簿、報表，模擬企業(yè)財會部門會計實務(wù)處理的實踐性教學(xué)形式。校內(nèi)模擬實習(xí)的關(guān)鍵是實習(xí)資料的仿真性和內(nèi)容的完整性以及對模擬實習(xí)的指導(dǎo)和考核。從模擬實習(xí)的內(nèi)容上看，不僅包括會計核算，還應(yīng)包括財務(wù)管理和財務(wù)分析；從實習(xí)手段上看，既要進(jìn)行手工模擬實習(xí)，又要進(jìn)行電算化模擬實習(xí)，一般先進(jìn)行手工模擬實習(xí)，后舉行電算化模擬實習(xí)。校內(nèi)模擬實習(xí)，其目的在于培養(yǎng)學(xué)生根據(jù)會計學(xué)的基本原理和方法進(jìn)行實務(wù)操作的適應(yīng)能力和職業(yè)判斷能力。
校外生產(chǎn)基地實習(xí)是學(xué)生走向社會的最后一個環(huán)節(jié)，它涉及的知識內(nèi)容全面，屬崗前練兵，學(xué)生都有機(jī)會親身體會會計實務(wù)工作的具體內(nèi)容和處理方法。除此之外，校外實習(xí)還可鍛煉學(xué)生語言表達(dá)能力、社會交往能力、團(tuán)結(jié)協(xié)作能力等。但毋庸質(zhì)疑的是，很少有學(xué)生能真正達(dá)到校外實習(xí)的目的，使校外實習(xí)流于形式。
社會調(diào)查分為教師的社會調(diào)查和學(xué)生的社會調(diào)查。教師的社會調(diào)查至關(guān)重要。教師可以通過參加社會實踐活動，深入企業(yè)，收集實際工作中的案例；還可根據(jù)教學(xué)內(nèi)容，參考有關(guān)資料結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)的實際狀況，設(shè)計教學(xué)實踐案例；也可通過多渠道搜集有助于實踐教學(xué)的資料；還要時刻注意與企事業(yè)單位的密切聯(lián)系，及時交流實踐教學(xué)的案例，使所采用的實踐教學(xué)資料要真實、可靠，切合實際。另外為了搜集更加符合社會實際的案例資料，有條件的教師可深入企、事業(yè)單位和會計師事務(wù)所等實際部門鍛煉或進(jìn)行社會兼職，在實際工作中收集整理有關(guān)資料，編成會計及會計電算化教學(xué)案例，充實教學(xué)內(nèi)容，使學(xué)生能夠更好地做到理論與實踐相結(jié)合。
學(xué)生的社會調(diào)查是一種利用假期或校外實習(xí)機(jī)會或特定安排一定時間開展的專題調(diào)查，并撰寫專題報告的實踐性教學(xué)形式。調(diào)查報告可作為學(xué)生課程考察的一個方面。調(diào)查內(nèi)容由代課教師根據(jù)課程所學(xué)內(nèi)容進(jìn)行宏觀上的安排，學(xué)生根據(jù)自身的實際情況做具體選擇。不管是會計手工還是電算化調(diào)查報告，只要做了深入細(xì)致的調(diào)查工作，都能產(chǎn)生對所學(xué)知識的感性強(qiáng)化、實踐驗證和理論與實踐的融合。這不僅有利于學(xué)生實踐能力的提高，同時可以提供一些好的教學(xué)案例，充實教學(xué)資源。在時間安排上，社會調(diào)查可放在節(jié)假日進(jìn)行。會計工作的普及和會計電算化軟件的普遍應(yīng)用，學(xué)生做這樣的社會調(diào)查是完全可行的，這對學(xué)生理論聯(lián)系實際、觀察、分析問題及解決現(xiàn)實問題能力的培養(yǎng)非常有好處。
撰寫論文是一種讓學(xué)生在教師的指導(dǎo)下獨立開展學(xué)術(shù)研究的實踐性教學(xué)形式。撰寫論文一般包括選題、收集資料、確定研究思路、撰寫論文等過程，實際上是學(xué)生對知識獲取、信息選擇的過程，即綜合知識、綜合技能運用和發(fā)揮的過程。撰寫論文有利于深化所學(xué)的知識，培養(yǎng)學(xué)生觀察問題、分析問題和創(chuàng)造性解決問題的能力。撰寫論文包括論文撰寫與答辯。通過畢業(yè)論文的答辯，可以鍛煉和考核學(xué)生的思維、語言表達(dá)能力。
（六）培養(yǎng)、引進(jìn)有實踐技能的高水平師資
針對目前的嚴(yán)峻形勢，應(yīng)多渠道引進(jìn)師資，對在校指導(dǎo)實踐教學(xué)的教師制定有效的職業(yè)實踐計劃、建立會計實驗室教師資格制度。另外，學(xué)校可考慮與企業(yè)聯(lián)合建立自身的實習(xí)基地，聘請有經(jīng)驗的實踐人員擔(dān)任實習(xí)基地的各科室負(fù)責(zé)人，由學(xué)生擔(dān)任各部門的生產(chǎn)、銷售、財務(wù)核算或管理人員，學(xué)生能夠更好地學(xué)習(xí)生產(chǎn)制造的一些知識、企業(yè)流程的一般理論、企業(yè)管理的管理方法、財務(wù)核算的基本技能，這樣我們的學(xué)生就不會成為機(jī)械的操作手，而成為企業(yè)靈魂不可缺少的再造師，必定會受到企事業(yè)單位的歡迎。
一、未成年人刑事檢察中社會調(diào)查的主體
未成年人刑事案件社會調(diào)查的主體只能是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院。因為，刑事訴訟法的規(guī)定是對未成年人案件的辦理結(jié)果設(shè)定的義務(wù)，不承擔(dān)未成年人刑事案件辦理職能的機(jī)構(gòu)不是社會調(diào)查的主體。當(dāng)然，未成年人刑事案件社會調(diào)查的具體工作，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院可以委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。至于有的人認(rèn)為，刑事訴訟法規(guī)定了公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在辦理未成年人刑事案件中，可以進(jìn)行社會調(diào)查，并未排斥相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員進(jìn)行社會調(diào)查。那么，本文認(rèn)為，這種觀點中的“社會調(diào)查”，充其量只能是廣義的社會調(diào)查，或者是學(xué)術(shù)性社會調(diào)查，而不是刑事訴訟法規(guī)定的社會調(diào)查。因為，刑事訴訟法規(guī)定的社會調(diào)查后形成的社會調(diào)查報告，應(yīng)當(dāng)是一種不具有普遍約束力的非規(guī)范性法律文書，具有一定法律效力。
二、未成年人刑事檢察中社會調(diào)查的程序
未成年人刑事檢察中社會調(diào)查的程序應(yīng)當(dāng)包括未成年人刑事案件社會調(diào)查的啟動、社會調(diào)查的運行、社會調(diào)查結(jié)果的使用、社會調(diào)查報告的移送等。《刑事訴訟規(guī)則（試行）》第486條第1款、第3款規(guī)定，人民檢察院制作社會調(diào)查報告，作為辦案和教育的參考；人民檢察院對公安機(jī)關(guān)移送的社會調(diào)查報告，進(jìn)行審查。如重慶市市人民檢察院、聯(lián)合重慶市社會治安綜合治理委員會辦公室、高級人民法院、市公安局、市司法局、共青團(tuán)重慶市委員會等單位聯(lián)合制定了《重慶市未成年人刑事案件社會調(diào)查暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范全市未成年人刑事案件社會調(diào)查工作，推進(jìn)未成年人司法制度改革，夯實未成年人刑事司法基礎(chǔ)。
三、未成年人刑事檢察中社會調(diào)查的內(nèi)容
人民檢察院要加強(qiáng)對未成年人刑事檢察工作的研究，提出普遍適用的未成年人刑事檢察工作要求和工作標(biāo)準(zhǔn)的社會調(diào)查內(nèi)容，并抓好檢查落實。檢察機(jī)關(guān)在辦理未成年人案件中建立社會調(diào)查制度，針對未成年人的身心特征、家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷、社會日常表現(xiàn)以及犯罪原因等進(jìn)行資料收集、歸類、分析等，為因勢利導(dǎo)地進(jìn)行思想教育，最大限度地挽救未成年犯罪嫌疑人提供重要的材料，也可為處置未成年犯罪嫌疑人提供依據(jù)。“確定社會調(diào)查報告的內(nèi)容是性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、是否具備監(jiān)護(hù)條件和社會幫教措施以及涉嫌犯罪前后表現(xiàn)等情況。”結(jié)合司法實踐，本文認(rèn)為，未成年人刑事案件的社會調(diào)查報告可以采用“3+4”模式，即成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等三項，和道德品德、身心特征、家庭環(huán)境、社會日常表現(xiàn)等四項內(nèi)容。
四、未成年人刑事檢察中社會調(diào)查的法律屬性界定
（一）從證據(jù)的概念分析
未成年人刑事案件生活會調(diào)查報告不符合證據(jù)學(xué)上的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。證據(jù)學(xué)說中最有影響的是以下幾種：一是事實說，就是把證據(jù)界定為一種用來證明案件事實的事實；二是根據(jù)說，就是把證據(jù)界定為證明案件事實的根據(jù)；三是材料說，認(rèn)為證據(jù)是證明案件事實的材料；四是統(tǒng)一說，認(rèn)為證據(jù)是以法律規(guī)定的形式表現(xiàn)出來的能夠證明案件真實情況的一切事實。不管采納何種學(xué)說，證據(jù)必須是能夠證明案件真實情況，與案件事實本身存在客觀必然的聯(lián)系。實踐中，社會調(diào)查報告一般包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況：家庭結(jié)構(gòu)，其在家庭中的地位、遭遇和家庭教育管理方法；性格特點、道德品行、智力結(jié)構(gòu)、身心狀況、成長經(jīng)歷等；在校表現(xiàn)、師生及同學(xué)關(guān)系；社區(qū)表現(xiàn)及社會交往情況；就業(yè)情況及工作表現(xiàn)；犯罪后的行為表現(xiàn)；分析犯罪原因；就量刑及后期的幫教矯治措施提出建議等。由此可見，報告主要體現(xiàn)的是有關(guān)被調(diào)查人的性格、成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、悔罪態(tài)度、幫教措施等方面的情況，與案件事實之間并不存在客觀的、必然的聯(lián)系。
（二）從證據(jù)的本質(zhì)特征分析
未成年人刑事案件社會調(diào)查報告不完全符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的特點。在對未成年人的成長經(jīng)歷、犯罪原因等進(jìn)行調(diào)查時，會涉及相關(guān)社會關(guān)系人對未成年人的看法和評價，未成年人刑事案件社會調(diào)查員收集未成年人性格特點、家庭情況、成長經(jīng)歷、教育背景以及犯罪前后的表現(xiàn)后，還要形成自身觀點，最終出具未成年人刑事案件社會調(diào)查報告，這些評價顯然具有相當(dāng)強(qiáng)的主觀性，不具有客觀性；未成年人刑事案件社會調(diào)查報告所反映的內(nèi)容只是與未成年人犯罪成因有一定聯(lián)系，一定程度上反映未成年人的犯罪動機(jī)和主觀惡性，對證明案件事實沒有實質(zhì)意義，不具有關(guān)聯(lián)性； 同時，目前立法并沒有對未成年人刑事案件社會調(diào)查報告的主體、制作程序、相關(guān)人員的權(quán)利義務(wù)等作出具體的規(guī)定，未成年人刑事案件中社會調(diào)查報告只能說是由最高人民檢察院司法解釋規(guī)定的、一種符合立法精神的保護(hù)未成年人的措施。未成年人刑事案件社會調(diào)查報告的內(nèi)容與犯罪事實是否存在、是否有罪、罪責(zé)輕重等均無關(guān)聯(lián)。
（三）從證據(jù)形式分析
第一，未成年人刑事案件社會調(diào)查報告并不歸屬于《刑事訴訟法》第42條第2款規(guī)定的七種法定證據(jù)形式的任何一類。有人認(rèn)為，可以把未成年人犯罪背景調(diào)查報告視為鑒定結(jié)論。然而，新《刑事訴訟法》規(guī)定的鑒定意見是鑒定人從科學(xué)技術(shù)的角度，對專門性問題提出的分析判斷意見，如法醫(yī)學(xué)鑒定、司法精神病學(xué)鑒定、痕跡鑒定等，而調(diào)查報告是調(diào)查主體搜集相關(guān)資料后，對直接感知或傳聞的案件事實的客觀陳述、主觀評價及建議意見，不涉及技術(shù)問題，不屬于鑒定意見。
第二，未成年人刑事案件社會調(diào)查報告也不是一種特殊的證人證言。對于有人認(rèn)為未成年人刑事案件社會調(diào)查報告可以視為一種特殊證人證言的觀點，本文認(rèn)為，雖然未成年人刑事案件社會調(diào)查報告與證人證言有一定共同點，如未成年人刑事案件社會調(diào)查員與證人對于案件處理結(jié)果均沒有直接利害關(guān)系，但存在本質(zhì)的不同，表現(xiàn)在一是證人證言是證人就其所了解的案件情況向公安司法機(jī)關(guān)所作的陳述，而未成年人社會調(diào)查報告的內(nèi)容體現(xiàn)的則是未成年人案件外的其它情況，反映了社會對未成年人的人格評價；二是證人是通過刑事訴訟以外的途徑了解案件有關(guān)真實情況的人，證人出具證言具有法律上的義務(wù)要求，但調(diào)查員開展調(diào)查則是基于司法機(jī)關(guān)的委托或聘任，是因為參加訴訟才了解到案情，不符合證人的條件。
綜上，未成年人刑事案件社會調(diào)查報告不屬于刑事訴訟中的證據(jù)。當(dāng)然，如果在未成年人刑事案件社會調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)未成年人尚有前科等情況，可以通過報告司法機(jī)關(guān)以法定的取證程序固定，作為證據(jù)在法庭上質(zhì)證，但未成年人刑事案件社會調(diào)查報告本身并不是證據(jù)。
五、未成年人刑事檢察中社會調(diào)查的結(jié)果運用
（一）在審查逮捕中的運用
人民檢察院在辦理未成年人刑事犯罪案件中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查公安機(jī)關(guān)移送的時候調(diào)查報告或者無法進(jìn)行社會調(diào)查的書面說明、辦案期間未成年人的表現(xiàn)等材料，全面掌握案情和未成年人的身心特點，作為辦案的參考。然而，確定是否有逮捕必要，可捕可不捕的不捕；對于罪行較輕，具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會幫教措施，沒有社會危險性或者社會危險性較小，不會妨害訴訟正常進(jìn)行的未成年犯罪嫌疑人，一般不予批準(zhǔn)逮捕；在作出不批準(zhǔn)逮捕決定前，應(yīng)當(dāng)審查其監(jiān)護(hù)情況，參考其法定人、學(xué)校、居住地公安派出所及居民委員會、村民委員會的意見，并在《審查逮捕意見書》中對未成年犯罪嫌疑人是否具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會幫教措施進(jìn)行具體說明。對于公安機(jī)關(guān)沒有提送案件社會調(diào)查材料的，人民檢察院可以要求公安機(jī)關(guān)提供，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供。
（二）在審查中的運用
未成年人刑事案件的審查是指人民檢察院對公安機(jī)關(guān)移送的案件進(jìn)行全面審查，依法決定對未成年犯罪嫌疑人是否提起公訴的活動。未成年人刑事案件社會調(diào)查報告有助于人民檢察院決定是否提起公訴、附條件不。人民檢察院要“注重調(diào)查，在審查階段，要注重調(diào)查未成年人的家庭情況、成長經(jīng)歷、罪前表現(xiàn)、悔罪態(tài)度，從而對其進(jìn)行人身危險性評估；并了解未成年人所處的家庭、學(xué)校及被害人方面的意見，本著教育挽救的原則對涉罪未成年人作出合理的處理意見。”人民檢察院對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者可以免除刑罰的未成年人，可以作出附條件不決定。
人民檢察院提起公訴的未成年人刑事案件，社會調(diào)查報告、辦理案件期間的表現(xiàn)等材料應(yīng)當(dāng)隨案件移送人民法院。《刑事訴訟規(guī)則（試行）》第486條第4款規(guī)定，人民檢察院對未成年人犯罪嫌疑人制作社會調(diào)查報告，應(yīng)當(dāng)隨案移送人民法院，供人民法院在法庭教育和量刑時參考。人民檢察院制作社會調(diào)查報告，“要綜合未成年犯罪嫌疑人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、犯罪原因、犯罪后態(tài)度、幫教條件等因素，考量逮捕、的必要性，依法慎重作出決定，并以此作為幫教的參考和依據(jù)。”不僅如此，王新環(huán) 、鄭圣果在《未成年人社會調(diào)查報告的法律屬性及其運用》一文中也指出，社會調(diào)查報告“除了作為法庭量刑參考之外，調(diào)查報告對司法機(jī)關(guān)對于涉案未成年人作出恰當(dāng)處遇決定，例如檢察機(jī)關(guān)對情節(jié)輕微的涉案未成年人作出不決定、提出適用緩刑、從輕處罰等寬緩的量刑建議，以及采取適當(dāng)?shù)膸徒坛C治措施、參與預(yù)防未成年人犯罪的社會治安綜合治理等工作也具有重要的參考價值。”
六、完善未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督機(jī)制
（一）轉(zhuǎn)變未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督監(jiān)督理念
未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督理念應(yīng)該從注重打擊、懲處、追訴向注重保護(hù)、注重挽救轉(zhuǎn)變，真正落實“教育、感化、挽救”的方針，堅持“教育為主、懲罰為輔”的原則，強(qiáng)化對未成年人實行司法保護(hù)，摒棄對未成年人犯罪實行“報應(yīng)懲罰為主”的落后執(zhí)法觀念。加強(qiáng)對未成年人犯罪的法律監(jiān)督職責(zé)，確保對未成年人刑事訴訟各個環(huán)節(jié)的法律監(jiān)督，包括辦理未成年人案件少用慎用強(qiáng)制措施，輕用慎用刑罰制裁，適用分案、快審快結(jié)等處置原則。
（二）調(diào)整未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督監(jiān)督重心
第一，健全未成年人犯罪案件的立案監(jiān)督和偵查監(jiān)督制度。健全未成年人案件立案監(jiān)督制度。要制定針對未成年人刑事案件的立案監(jiān)督制度，切實履行未成年人刑事案件法律監(jiān)督職責(zé)，對于不應(yīng)當(dāng)立案的未成年刑事案件及時向公安機(jī)關(guān)提出糾正意見，以保證未成年人及時從刑事訴訟中解脫出來，保護(hù)未成年人合法權(quán)益；健全未成年人刑事案件提前介入偵查等偵查監(jiān)督制度，切實防止誘供、騙供、刑訊逼供等違法行為對未成年人身心健康造成損害。
第二，加大對引誘未成年人犯罪、傷害未成年人權(quán)益、影響未成年人健康成長的各類犯罪的監(jiān)督。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院以及司法行政部門應(yīng)各司其職，對侵害未成年人合法權(quán)益的違法犯罪行為和引誘、教唆未成年人違法犯罪的行為，特別是對教唆未成年人刑事犯罪的行為，引誘、容留、強(qiáng)迫未成年人女性的行為，拐賣兒童的行為和引誘、教唆未成年人賭博、吸毒的行為，進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。
（三）完善未成年人刑事案件社會調(diào)查的監(jiān)督方式
第一，檢察機(jī)關(guān)全程監(jiān)督制約。未成年人刑事案件社會調(diào)查報告的形成過程不可避免地要摻入人的因素。不同的人“通過書面審查、問卷調(diào)查、查問回訪等方式，向未成年人犯罪嫌疑人所在學(xué)校、社區(qū)以及家庭了解其成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境等情況”，可能由于經(jīng)驗、知識、思維等等因素會對同一件事、同一個人存在迥異的價值評判。人的因素導(dǎo)致的模糊性也是社會調(diào)查制度實施過程中必須關(guān)注和解決的。因此，必須明確檢察機(jī)關(guān)有權(quán)利也有義務(wù)對調(diào)查工作實施全程法律監(jiān)督；
第二，兩人調(diào)查制度。未成年人刑事案件社會調(diào)查必須指派二名以上工作人員進(jìn)行調(diào)查，以確保未成年人刑事案件社會調(diào)查過程的公正性。
第三，回避制度。未成年人刑事案件社會調(diào)查人員與未成年犯罪嫌疑人、被告人之間存在親屬或其他利害關(guān)系時，應(yīng)自行回避；當(dāng)其在庭審中被申請回避時，由法院決定是否采信其社會調(diào)查報告。
第四，保密制度。未成年人刑事案件社會調(diào)查人員不得泄露在開展未成年人刑事案件社會調(diào)查中獲取的社會調(diào)查信息及未成年人隱私等信息。
