時間：2023-09-13 17:15:05
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇風險評價矩陣法，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
農(nóng)業(yè)機械安全風險評價是采用科學的方法和程序識別、分析農(nóng)業(yè)機械安全事故發(fā)生的原因，針對原因采取措施以消除或減少農(nóng)業(yè)機械在安裝、使用、維修等環(huán)節(jié)存在的各種安全隱患，預防安全事故，提高農(nóng)業(yè)機械的使用安全。其過程包括風險分析（產(chǎn)品限制的確定、危險識別、安全風險評估）、安全風險評定和風險減少。安全風險評價為迭代過程。通過安全風險評定，對不可接受的安全風險，應采取消除或減少風險的措施，并重新進行風險（包括再生風險）分析和評定，直至安全風險降到可接受的程度。
2農(nóng)業(yè)機械危險識別
在對危險識別前，首先應確定機械的限制。即描述產(chǎn)品作業(yè)功能、預定使用范圍、可預期的誤用、使用和維修環(huán)境，以確定危險識別范圍。一般可根據(jù)產(chǎn)品功能及使用操作來描述。如拖拉機加油、加水、上車、啟動、前進、轉(zhuǎn)向、倒退、制動、停車、駐車、下車、懸掛、牽引、提升、維修等。危險是指潛在的傷害源。農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品存在的主要危險包括：機械危險（如擠壓、剪切、沖擊、纏繞、吸入或卷入、切割、高壓流體噴射等）、電氣危險（如與帶電部件接觸）、熱危險（如與高溫物體接觸、熱輻射等）、噪聲危險、振動危險（如座椅、手把振動）、材料和物質(zhì)產(chǎn)生的危險（如人體與農(nóng)藥接觸）及滑落、絆倒及跌落危險。不同農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品，可能產(chǎn)生危險的形式及多少各異。危險識別目的是在機械限制范圍內(nèi)確定并形成危險、危險狀態(tài)和危險事件的清單。危險識別應在農(nóng)業(yè)機械的壽命期間內(nèi)系統(tǒng)地識別所有階段（如運輸、安裝、使用、停用、維修等）的全部相關(guān)任務中可預見的危險。危險識別一般采用至上而下及至下而上兩種方法。至上而下法是以潛在的后果（如擠壓、燒傷）清單為起點，確定造成傷害的危險。至下而上法是以檢查所有的危險為起點，考慮確定的危險狀態(tài)下所有可能出錯的途徑（如制動功能失效、人為差錯）及其導致傷害的方式。相比而言，至下而上法更為全面徹底，但過程較復雜。
3農(nóng)業(yè)機械安全風險評估
安全風險為傷害發(fā)生的概率及傷害造成嚴重程度的綜合。農(nóng)業(yè)機械安全風險評估是依據(jù)農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品的危險識別結(jié)果，確定各種傷害發(fā)生概率及傷害造成嚴重程度的過程。目的是確定每個危險狀態(tài)或事故的最高安全風險。通常用等級、指數(shù)、或分數(shù)表示安全風險的大小。評估傷害發(fā)生概率應在考慮暴露危險區(qū)人員、危險事件發(fā)生可能性（產(chǎn)品特征、產(chǎn)品成熟度、生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)方式）、避免或限制傷害等因素后確定。傷害造成嚴重程度可在考慮傷害或影響健康的程度（如輕微、嚴重、死亡）及傷害的范圍（如人數(shù)）后確定。安全風險評估方法分為定性評估法和定量評估法兩類。常見方法有風險矩陣法、風險圖法、數(shù)值評分法、定量風險評估法和綜合評估法。其中風險矩陣法和風險圖法較簡單，也較常用。
3.1風險矩陣法
風險矩陣法是針對每一識別的危險，將決定危險事件風險的兩個因素即傷害嚴重程度和引起傷害的概率劃分為相應等級，形成風險矩陣，用交叉單元來定性地衡量風險大小的方法。該方法包括風險矩陣選擇、傷害嚴重程度評價、傷害發(fā)生的概率評價和得出風險等級四個步驟。
3.2風險圖法
風險圖以決策樹為基礎(chǔ)發(fā)展而來，其特點是使所評價的危險形象化，便于分析比較。風險圖中，每個節(jié)點代表一個風險參數(shù)（嚴重程度、暴露度、危險事件發(fā)生概率、避免可能性），每個節(jié)點的分支分別代表相應風險參數(shù)的等級（如輕微的、嚴重的）。風險評估時，從起點開始，在每個節(jié)點處沿著所確定等級的分支向前，末端指向就是風險等級。
4農(nóng)業(yè)機械安全風險的減少
安全風險評價目的是減少或消除不可接受的安全風險。安全風險由安全風險因素構(gòu)成，減少或消除安全風險就要減少或消除影響風險等級的風險因素（危險源、發(fā)生的概率或傷害程度）。而減少或消除影響風險等級的風險因素可通過在產(chǎn)品設(shè)計階段及在使用階段采用相應措施來實現(xiàn)。
4.1在產(chǎn)品設(shè)計制造階段采取消除或減少安全風險的措施
1)本質(zhì)安全設(shè)計制造。即通過產(chǎn)品設(shè)計制造消除或減少危險。如去除收割機、拖拉機等農(nóng)機覆蓋件上存在的銳角，加大拖拉機操作手柄與相鄰部件的間隙可以消除其帶來的劃傷或擠壓危險。不是所有的危險可以通過產(chǎn)品設(shè)計制造完全消除，當存在設(shè)計不能消除的危險時，應通過設(shè)計制造減少風險。如降低高地隙自走式噴藥機的行駛速度和質(zhì)心高度來提高穩(wěn)定性；采用減震機構(gòu)減少拖拉機座椅振動等。本質(zhì)安全設(shè)計制造是減少安全風險最有效的措施，應優(yōu)先采用。2)安全防護措施。當不能通過產(chǎn)品設(shè)計制造消除或充分地減少安全風險時，應采用限制暴露于危險、減少危險事件發(fā)生概率或消除或降低傷害可能性的安全措施。如對收割機、拖拉機外露旋轉(zhuǎn)件加裝防護罩，對動力噴藥機安裝安全閥限制壓力。3)使用信息。使用信息是對采取本質(zhì)安全設(shè)計和防護措施后的遺留安全風險提出使用警告，以降低傷害發(fā)生的可能性。如在農(nóng)業(yè)機械危險部位粘貼安全警告標志、標簽；安裝喇叭、后視鏡等信號裝置；在產(chǎn)品使用說明書中說明安全使用規(guī)則；限制使用范圍等。
關(guān)鍵詞：風險管理；風險值；組合預測；分位數(shù)回歸
中圖分類號：F830.9 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2008)03-0075-06
Forecast Combination of Value-at-Risk
LIU Qi-hao
(School of Economics and Management，Beijing University of Technology，Beijing 100022，China)
Abstract：In this paper，we discuss the meaning of using forecast combination approach to improve the forecast performance of Value-at-Risk，present the method of estimating VaR forecast combination weights and give out the related empirical study. The two individual VaR approaches are historical simulation approach and RiskMetrics approach respectively，and the weights of forecast combination are obtained by quantile regression technique. The empirical study on the Shanghai Composite Index shows that the suitable VaR forecast combination can significantly improve VaR out-of-sample forecast performance.
Key words：risk management；Value-at-Risk；forecast combination；quantile regression
1 引言
風險值(Value-at-Risk，以下簡稱VaR)是金融市場風險的一種度量標準，常被用于投資決策、金融監(jiān)管、風險資本分配等。關(guān)于VaR研究中的一個重要問題是如何得到準確的VaR預測。盡管預測VaR的方法很多，包括歷史模擬法(Historical Simulation)、風險矩陣法(RiskMetrics)、極值理論方法(Extreme Value Theory)以及條件自回歸法(CAViaR) 等[1，2]，但是目前所提出的預測VaR方法并沒有給出一個令人滿意的答案，準確地預測VaR(特別是99%水平的VaR)仍是一個統(tǒng)計難題[2]。VaR本質(zhì)上是資產(chǎn)收益損失分布的一個分位數(shù)，在實踐中通常取95% 和99%兩種水平，或者說VaR通常位于收益損失分布的尾部，致使可以利用的信息比較少，加之收益損失分布隨時間變動的特性，因此VaR的預測往往缺乏穩(wěn)健性。一種可行的解決辦法是，對不同模型預測出的VaR進行組合(類似于投資組合)，從而提取更多的信息，以使VaR的預測更穩(wěn)健。這種對預測進行組合以提高預測表現(xiàn)的方法被稱為組合預測，該方法由Bates和Granger首先提出，現(xiàn)在已發(fā)展成為一個重要的研究領(lǐng)域。組合預測具有柔韌性，可以通過替換用于組合的某種單個預測或增加單個預測的數(shù)目等方法來提高組合預測的表現(xiàn)；另外組合預測具有使用簡單等優(yōu)點，合適的組合預測能夠提高單個預測的表現(xiàn)也基本達成共識，因此組合預測方法在實踐中得到了廣泛的應用[3]。
在一般組合預測問題中，我們能夠知道預測后被預測變量的實際發(fā)生值。但是VaR組合預測屬于分位數(shù)的組合預測，在預測后并不知道VaR的實際發(fā)生值，這就造成了估計其權(quán)重具有一定困難，因此關(guān)于VaR組合預測的研究并不多見。就分位數(shù)的組合預測而言，Granger，White和Kamstra首先探討了某經(jīng)濟指標的分位數(shù)組合預測，實證分析表明分位數(shù)的組合預測有助于提高估計分位數(shù)的準確性。該研究所考慮的是對25%和75%等幾種沒有處于分布尾部的分位數(shù)的組合預測，提出用分位數(shù)回歸(Quantile Regression)方法估計分位數(shù)組合預測的權(quán)重，對研究VaR組合預測具有借鑒意義[4]。一個直接關(guān)于VaR組合預測的研究是Giacomini和Komunjer給出的條件覆蓋檢驗(CQFE test)，該檢驗可用于判斷是否分位數(shù)的組合預測能夠從每種單個預測中提取信息；如果組合預測能夠比單個預測含有更多的信息，就可使用其來提高預測的表現(xiàn)。Giacomini和Komunjer的條件覆蓋檢驗采取對組合預測的表現(xiàn)進行間接評價方式，評價的準確性依賴于該檢驗的功效；采用廣義矩(GMM)方法估計VaR組合預測的權(quán)重，這與Granger，White和Kamstra的權(quán)重估計方法是不同的[5]。
常用的評價組合預測方法是直接評價的方式，即直接對組合預測與單個預測進行樣本外預測表現(xiàn)比較；如果組合預測能提高單個預測的樣本外預測表現(xiàn)就使用組合預測，否則不使用組合預測。本文就用組合預測方法來預測VaR的意義、組合權(quán)重的估計方法等問題進行了探討，并基于我國上證綜合指數(shù)對VaR組合預測的樣本外預測表現(xiàn)進行了實證分析。本文的實證研究是從直接評價的角度出發(fā)，對組合預測與單個預測的樣本外預測表現(xiàn)進行直接的比較，而不是Giacomini和Komunjer的間接比較方法[5]。本文的實證分析發(fā)現(xiàn)合適的組合預測能夠顯著地提高單個方法預測VaR的樣本外預測表現(xiàn)。
2 方法
2.1 VaR的定義及組合預測的意義
VaR度量一種金融資產(chǎn)在給定置信水平下某一時間內(nèi)的最大可能損失。VaR可被定義為一種金融資產(chǎn)條件收益分布的τ分位數(shù)的相反數(shù)，即
其中下標t為時刻，rt指該資產(chǎn)在時刻t的收益率，P表示概率運算。1-τ被稱為VaR的水平，下文中1-τ水平的VaR被簡稱為1-τVaR。在實際應用中，τ經(jīng)常取為0.01和0.05，或者說VaR取99%和95%兩種水平。在用于預測VaR的歷史樣本大小一定的情況下，預測99%VaR可以利用的信息要比預測95%VaR可以利用的信息少很多，因此99%VaR要比95%VaR更難以準確地預測。一個解決方法似乎是通過增加歷史樣本信息來提高99%VaR的預測準確性，但使用更多的歷史樣本信息，會存在較遠的歷史信息可能與當前市場上風險變化情況關(guān)系不大，即樣本缺乏代表性的問題。另外，金融監(jiān)管機構(gòu)通常要求金融機構(gòu)報告99%水平的VaR，所以我們不能通過只預測95%水平的VaR來回避這一問題。這就造成了準確預測99%VaR的困難，組合預測方法對解決這個問題有所幫助。
VaR在實際中有廣泛的應用，探討它的組合預測方法具有一定的現(xiàn)實意義；同時從極端分位數(shù)組合預測的角度來說，探討VaR的組合預測方法也具有一定的理論意義。具體意義表現(xiàn)為以下三個方面：
(1)VaR的組合預測有助于提高預測的準確性和穩(wěn)健性。通過投資組合來分散風險已成為投資的基本方法；組合預測的思想類似于投資組合，目的在于分散使用單一預測模型可能導致的風險。對于一些預測，用于預測的信息可能比較充分，如果單個預測有著較好的預測表現(xiàn)，并不必一定使用組合預測。但對于VaR(特別是99%水平)的預測來說，單個預測模型往往表現(xiàn)欠佳，并且其不足之處往往是很明顯的，因此更有必要通過組合預測的方式獲取更多信息來提高預測的表現(xiàn)[4]。
(2)對VaR使用組合預測擴大了預測VaR的可選模型范圍，并有助于減輕不同模型給出不同預測所導致的困惑。通過改變單個預測模型、增多單個預測模型的數(shù)量，以及改變確定權(quán)重的方法都相當于給出了一個新的預測模型。在實際預測VaR時，面對不同模型給出的截然不同的預測，風險管理者可能對究竟使用哪種模型給出的預測感到困惑，組合預測有助于解決該問題。
(3)VaR的組合預測方法簡單易行，具有實際的可操作性。如果簡單的單個預測模型的組合預測有較好的預測表現(xiàn)，我們可能就不必要去尋找復雜的單個模型來提高預測表現(xiàn)。因為一般來說復雜的模型盡管預測表現(xiàn)可能較好，但是在實際中可能難以應用。有效并且簡單的方法往往更具實際應用價值，VaR的組合預測具有這一優(yōu)點。
2.2 兩種單個預測方法
如果假設(shè)在t時刻，我們想用組合預測方法來預測未來h時期的VaR，那么VaR的組合預測可表示為
其中下標C表示組合預測，下標i表示第i種VaR預測，f表示VaR的組合預測是n種單個VaR的函數(shù)。
盡管存在多種可行的預測VaR的方法，但基于方法的簡單性和代表性來考慮，本文用歷史模擬法和風險矩陣法作為VaR的單個預測方法；同時為避免單個VaR預測的數(shù)目過多可能導致多重共線性的問題，本文僅考慮對兩種單個預測進行組合。實際上，這也是Granger，White和Kamstra在探討分位數(shù)組合預測時僅考慮對兩種單個預測進行組合的一個原因[4]。
實際上，評價VaR預測表現(xiàn)的方法不只是上面提到的Christofferson檢驗，還有其它方法，它們大致可以分為兩類：一類是假設(shè)檢驗方法[9，10]，另一類是損失函數(shù)方法[11，12]。假設(shè)檢驗方法的優(yōu)點是有堅實的統(tǒng)計理論基礎(chǔ)，缺點是樣本容量較小時檢驗的功效較低；而損失函數(shù)法的出發(fā)點在于選擇那些使損失函數(shù)達到最小的模型，優(yōu)點是樣本容量較小時也可以進行模型比較，缺點是損失函數(shù)的選擇具有一定的隨意性，并且最小化某個損失函數(shù)選擇出來的模型，可能導致Ht不滿足相互獨立、同服從參數(shù)為τ的Bernoulli分布的要求。考慮到本文是要比較組合預測和單個預測間的樣本外預測表現(xiàn)，為提高比較結(jié)果的穩(wěn)健性應在實證分析時使用較大的樣本容量，而假設(shè)檢驗方法對于大的樣本容量來說具有較高的功效。基于此，本文主要考慮使用假設(shè)檢驗方法進行模型比較。能同時考慮違背次數(shù)是否適當以及是否出現(xiàn)波動性集聚這兩個主要因素的一個檢驗方法是Christofferson檢驗，并且該檢驗在假設(shè)檢驗方法中具有一定的代表性，所以本文用其進行模型比較。
3 實證分析
3.1 樣本
我們利用我國上證綜合指數(shù)數(shù)據(jù)進行實證分析(數(shù)據(jù)來源：Datastream)，時間跨度為1994年7月18日至2006年12月29日，共 3250個樣本。我們對指數(shù)的對數(shù)進行一階差分，從而得到上證綜合指數(shù)的日對數(shù)收益率。表1給出了該收益率的一些描述性統(tǒng)計量。樣本偏度為1.9065，這表明收益損失分布是明顯非對稱的，再加上樣本峰度為32.3947，表明收益損失分布嚴重偏離正態(tài)分布，因此風險矩陣法的前提假設(shè)是基本不成立的，可以預計用風險矩陣法估計VaR可能不會有較好的預測表現(xiàn)。
我們采用一步向前的VaR預測，即預測未來一天的VaR；如果要預測某一天的VaR，本文用這一天的前250天(相當于一年)的歷史收益率來預測VaR，因此可用于本文進行分析的VaR預測序列為3000個樣本。在風險矩陣法中，估計波動率時指數(shù)加權(quán)移動平均法(EWMA)中的衰減因子λ為0.94。我們采用在實踐應用中頗為流行的滾動窗寬法(Rolling Window)來估計組合預測的權(quán)重。具體來說，根據(jù)數(shù)量固定的歷史樣本來確定某一天組合預測的權(quán)重，該天過后，仍然保持用于預測的樣本量不變，但用最新的數(shù)據(jù)來替換時間上最遠的數(shù)據(jù)，這樣可使我們不斷更新信息。為使權(quán)重估計比較準確，我們使用樣本量相對大一些的樣本來估計組合預測的權(quán)重，本文樣本量大小為1000。我們根據(jù)這些預測VaR方法的樣本外預測表現(xiàn)來進行評價，一共可以得到2000個樣本外預測表現(xiàn)數(shù)據(jù)，即Ht序列的長度為2000。3.2 實證結(jié)果及分析
本文考慮99%和95%兩種水平的VaR(它們理論上的違背率分別為0.01和0.05)，用R 2.5.0版本進行計算。表2給出了兩種單個VaR預測以及組合預測的檢驗p值，本文用其評價模型的預測能力。p值越大表明所使用的模型在該檢驗所考慮的因素上越有可能是正確的，或者說模型的預測能力越強；盡管比較無條件覆蓋檢驗p值的相對大小可大致推測出各自違背率的大小，但為清楚起見，表2也列出了在評價區(qū)間內(nèi)的違背率。表2中所給出的p值保留到小數(shù)點后四位，故p值為0.0000表示該值很小，接近于0。
從表2可以看出，對99%VaR而言，VaRHS和VaRRM預測分別在0.10和0.01的水平下被無條件覆蓋檢驗拒絕；它們的組合預測VaRC的p值已接近于1，要明顯高于VaRHS和VaRRM的p值，因此從無條件覆蓋檢驗的p值來看沒有證據(jù)表明VaRC的預測有很大偏差。對95%VaR而言，VaRHS和VaRRM預測的無條件覆蓋檢驗p值均明顯小于它們的組合預測VaRC的p值，但它們在0.10水平下沒有被拒絕；值得注意的是VaRRM的無條件覆蓋檢驗p值為0.1090，已十分接近0.10水平。此外，與VaRHS和VaRRM相比，兩種水平下VaRC所產(chǎn)生的違背率最為接近他們的理論違背率，表2中列出的違背率的結(jié)果與無條件覆蓋檢驗的結(jié)果基本一致。考慮到99%VaR一般難以準確地預測，此結(jié)果說明組合預測具有吸引力。
獨立性檢驗的結(jié)果表明VaRC在預測99%VaR上要明顯優(yōu)于VaRHS和VaRRM，但這里VaRHS和VaRRM的獨立性檢驗的p值明顯大于0.10，因此這種優(yōu)勢并沒有在違背的無條件覆蓋方面的優(yōu)勢大。就預測95%VaR而言，在違背發(fā)生的獨立性方面與預測99%VaR有明顯不同的結(jié)果。95%VaRC的獨立性檢驗p值僅略微高于VaRRM的獨立性檢驗p值，但它們都在0.01的水平下被拒絕；VaRHS的獨立性檢驗p值略微高于0.10，這說明VaRC在違背發(fā)生的獨立性方面表現(xiàn)不如VaRHS。因此對于預測95%VaR來說，組合預測表現(xiàn)的提高只是體現(xiàn)在其違背率更接近理論值，而違背發(fā)生的獨立性沒有得到提高，實際上有所下降。這說明使用組合預測并不必然在各個方面都提高預測表現(xiàn)。產(chǎn)生這種情況的主要原因在于本文是對預測模型進行樣本外表現(xiàn)評價，而預測方法的表現(xiàn)受數(shù)據(jù)生成過程未來變化的影響，這個結(jié)論與其它組合預測文獻中的結(jié)論是一致的。
表2中條件覆蓋檢驗的結(jié)果綜合反映了無條件覆蓋檢驗和獨立性檢驗的結(jié)果。VaRC在預測99%VaR上有很好的表現(xiàn)，但對于預測95%VaR來說，VaRC在0.01的水平被檢驗拒絕。值得注意的是，此時VaRHS在0.10的水平上也是被檢驗拒絕的。
4 結(jié)論
對VaR進行組合預測是解決VaR難以得到準確的預測這一問題的主要方法之一。本文探討了VaR的組合預測的意義、具體操作方法，基于上證綜合指數(shù)的實證分析表明合適的組合預測能夠顯著提高VaR的預測表現(xiàn)。實證分析的主要結(jié)果是針對99%VaR而言的；考慮到99%VaR一般難以準確地預測，這個結(jié)果說明組合預測在實際應用上是具有吸引力的。實證分析同時表明組合預測受到單個預測的表現(xiàn)等因素影響，并不必然提高預測表現(xiàn)。基于這種結(jié)果，在實際使用中應該具體問題具體分析，通過樣本外預測表現(xiàn)評價等程序來選擇模型；必要時可替換某些單個預測或?qū)Χ喾N單個預測進行組合來提高預測表現(xiàn)，而組合預測的柔韌性使這樣做簡單易行。
參 考 文 獻：
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關(guān)鍵詞：民航信息系統(tǒng)安全；風險評估；決策依據(jù)；可持續(xù)發(fā)展
1．引言
目前，世界各國航空公司紛紛從維護信息時代根本利益的高度認識信息安全的重要性，美國、日本、英國、法國等許多國家航空公司也都先后成立了高級別的信息安全機構(gòu)。與此對比，國內(nèi)民航企業(yè)在信息系統(tǒng)安全保障方面還處在一
個比較初級的階段，基本遵循著“出現(xiàn)事故一解決事故”的傳統(tǒng)模式。因此建設(shè)適合民航系統(tǒng)的信息安全管理體系，建立“安全評估一發(fā)現(xiàn)漏洞一解決漏洞—制定科學管理措施一預防事故”的新安全模式，已經(jīng)成為開展民航信息化的當務之急，是民航信息化工作中不可避免的問題。
2．研究方案
本研究方案分作三個階段進行實施：
第一階段，在
國家評估標準
GB／T20984---2007《信息安全技術(shù)信息安全風險評估規(guī)范》的基礎(chǔ)上，對典型的民航信息系統(tǒng)安全風險進行評估。這一階段的工作內(nèi)容有：分析并描述民航信息系統(tǒng)內(nèi)涵，對其
內(nèi)在拓撲結(jié)構(gòu)、應用系統(tǒng)和業(yè)務流程進行分析；劃分評估對象的范圍并對其分類賦值；識別可能由人為因素或環(huán)境因素所引發(fā)的安全威脅，并將其分類賦值；從技術(shù)和管理兩個方面對信息系統(tǒng)
中可能存在
的脆弱點進行識別、分類，并依照其各
自嚴重程度的不同定級賦值；在對信息系統(tǒng)的資產(chǎn)、威脅和脆弱性安全賦值基礎(chǔ)上，計算信息系統(tǒng)的安全風險值；最后對風險結(jié)果進行分析，討論現(xiàn)有安全管理規(guī)定的隱患和不足之處，制定風險處理計劃，制定出新的更合理的安全管理規(guī)定。
第二階段，在現(xiàn)有傳統(tǒng)評估方法和評估模型研
究的基礎(chǔ)上，針對民用航空行業(yè)的特殊性需求，提出新的評估模型算法，并加以應用實踐。這一階段的工作內(nèi)容有：分析傳統(tǒng)評估算法和評估模型，指出其存在的不足；分析民航業(yè)信息系統(tǒng)評估的特別的安全需求和評估指標；在傳統(tǒng)評估模型的基礎(chǔ)上，提出新的評估模型，從而更好地符合
民航業(yè)信息系統(tǒng)安全評估；利用得出的新的評估模型，對信息系統(tǒng)進行評估應用實踐，并對最終實踐數(shù)據(jù)進行分析、驗證。
第三個階段，深入開展信息安全知識普及和實施信息安全人才培訓計劃。這一階段的工作內(nèi)容有：深入到民航公司和相關(guān)部門，通過靈活多樣的方式，開展普及信息安全的活動。制定安全人才培訓計劃，培訓信息安全相關(guān)規(guī)范和有關(guān)國
家法律知識，提高民航單位工作人員的信息安全意識，加強規(guī)范信息系統(tǒng)工作制度，提高防范意識。
3．實施方案
3．1民航信息系統(tǒng)安全評估
內(nèi)容：如圖
l所示，確定評估范圍、目標；
指定評估方案：資產(chǎn)評估；威脅識別；脆弱性識別；風險計算；已有安全措施的確認；評估結(jié)論。
風險值=R
(A，1．，V)=
(L(T，V)，F(xiàn)(Ia，Va))。
其中，R
表示安全風險計算函數(shù)；A
表示資
產(chǎn)；T表示威脅：V表示脆弱性；Ia表示安全事件
所作用的資產(chǎn)價值；Va表示脆弱性嚴重程度；L
表示威脅利用資產(chǎn)的脆弱性導致安全事件的可能性；F表示安全事件發(fā)生后造成的損失。
指標：評估出民航信息系統(tǒng)中的安全風險，清楚地了解系統(tǒng)中目前的安全現(xiàn)狀，找到潛在的威脅和安全隱患。
圖
1民航信息安全的評估內(nèi)容
3．2民航信息系統(tǒng)安全管理分析
內(nèi)容：風險等級劃分：評估已有的安全控制
措施是否可接受；對不可接受的部分提出相應的
整改建議；對殘余風險的評估。
指標：根據(jù)風險評估結(jié)果，指出現(xiàn)有安全管
理規(guī)范中不合理的因素，制定出更加有效的安全
管理規(guī)范。
3.3傳統(tǒng)評估算法模型的研究
內(nèi)容：定性的評估方法研究；定量的評估方
法研究；綜合的評估方法研究；傳統(tǒng)評估方法和模型的不足之處；改進的思路。
（1）概率風險評估
概率風險評估(PRA)以定性評估和定量計算相結(jié)合，將系統(tǒng)逐步分解轉(zhuǎn)化為初始事件進行分析。確定系統(tǒng)失效的事件組合及失效概率。能識別風險及原因，給出導致風險的事故序列和事故發(fā)生的概率。
（2）費用．效益分析
費用．效益分析是系統(tǒng)評價的經(jīng)典方法之一。
在學術(shù)界、福利經(jīng)濟學理論的基礎(chǔ)上，該方法要求從經(jīng)濟總體上考慮費用和效益的關(guān)系，以達到資源的最優(yōu)化分配。
（3）關(guān)聯(lián)矩陣法
關(guān)聯(lián)矩陣法應用于多目標系統(tǒng)。它是用矩陣形式來表示各替代方案有關(guān)評價項目的平均值。
然后計算各方案評估值的加權(quán)和，再通過分析比較，綜合評估價值、評估值加權(quán)和最大的方案即為最優(yōu)方案。
（4）關(guān)聯(lián)樹法
關(guān)聯(lián)樹法是作為一種有助于對復雜問題進行評價的方法而產(chǎn)生的。最初它是用來對國家戰(zhàn)略性的技術(shù)預測和設(shè)計的評價，后來在開拓市場、
投資分析等不確定狀態(tài)下進行評價時也廣泛應用起來。
指標：現(xiàn)有傳統(tǒng)評估方法應用與民航信息系統(tǒng)安全評估中所存在的問題，并指出其不足之處。
3．4新的評估模型算法的研究
內(nèi)容：民航信息系統(tǒng)的評估需求分析：改進傳統(tǒng)評估模型的方法研究；新的評估模型框架；新的評估算法；新的評估模型應用實踐；實踐數(shù)據(jù)的驗證。
（1）層次分析法
層次分析法對系統(tǒng)進行分層次、定量、規(guī)范化處理。為決策者提供定量形式的決策依據(jù)。
（2）動態(tài)風險評估法
動態(tài)風險評估法，能夠與時間緊密結(jié)合，確定系統(tǒng)失效的事件組合及失效概率。
指標：新算法模型更符合民航業(yè)信息系統(tǒng)的
實際需求，具有良好的科學性、合理性和可操作性。
3．5安全人才培訓計劃
內(nèi)容：培訓對象為民航公司相關(guān)單位工作人員。開展信息安全普及活動；開展信息安全技術(shù)
培訓班：編寫信息安全培訓教材：設(shè)立信息安全培訓實驗室。
指標：通過該計劃，能切實提高民航單位工作人員的信息安全意識，規(guī)范信息安全操作，提高保障信息安全的能力。
本文涵蓋了民航信息系統(tǒng)保障機制的 各個方面，與民航日常工作和安全保障密切相關(guān)，有著非常重要的學術(shù)意義和應用意義。在提高民航安全管理質(zhì)量，評估民航安全信息系統(tǒng)，制定民航安全管理規(guī)范，培訓
民航安全管理素質(zhì)等各方面，都有著重要的意義。
參考文獻：
[1]范紅．信息安全風險評估規(guī)范國家標準理解與實施【M】．北京：中國標準出版社，2008：l—49
①結(jié)構(gòu)分析
橋梁結(jié)構(gòu)形式不同，施工方法不同，其在施工過程中的結(jié)構(gòu)狀態(tài)大不相同。對橋梁結(jié)構(gòu)進行分析計算，可以發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)施工過程中的薄弱環(huán)節(jié)，可全面識別施工風險并針對性的提出風險控制措施。
②現(xiàn)場調(diào)研
對橋梁工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境、施工區(qū)域氣候條件以及施工單位現(xiàn)場施工情況等進行現(xiàn)場實地勘察，總結(jié)風險事件。并隨時了解施工現(xiàn)場工程進度等情況變化，同時，通過對施工現(xiàn)場進行跟蹤調(diào)查，隨時發(fā)現(xiàn)新的風險事件。
③專家調(diào)查
專家調(diào)查法是風險識別的主要方法，各領(lǐng)域的專家在專業(yè)方面具有豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，是獲取相關(guān)信息的重要對象，可較全面地識別出各類潛在的風險。
二、橋梁施工風險分級綜合評估法
橋梁工程包含多種橋型的多種施工方法，是個非常復雜的系統(tǒng)工程，采用單一的評估方法對橋梁工程施工過程進行評估往往不夠精確。為此本文提出了基于分級評判的橋梁施工風險綜合評估方法。
①一級評判
采用簡便的評判方法(如專家調(diào)查法、專家評議法等)對風險源進行評估，將風險明顯較低的風險源定義為低度風險，其余風險源進入二級評判。
②二級評判
采用較高精度的評判方法(如LEC等)對風險源進行評估，將風險較低的風險源定義為中度風險，其余風險源進入三級評判。
③三級評判
采用高精度的評判方法(如風險矩陣法等)對風險源進行評估，將風險較低的風險源定義為高度風險，風險較高的風險源定義為極度風險。這種分級綜合評估方法能夠充分發(fā)揮各種評估方法的優(yōu)勢，在簡化評估繁瑣度的同時又能保證較高風險源的評價精確度。這種方法的適用范圍包括各種橋型的各種施工方法，是一種實用性較強的風險評估方法。
三、橋梁施工風險評估實例
1.工程概況
湖南省某高速公路大橋，主橋長308．04m，主跨為(80+145+80)m預應力混凝土連續(xù)箱梁，施工采用掛籃懸臂澆筑，箱梁單個“T”共分18段懸臂澆筑。懸臂澆筑施工藝流程為:澆筑0號段;拼裝掛籃;澆筑1號段;掛籃前移、調(diào)整、錨固;澆筑下一梁段;依次類推完成懸臂澆筑;掛籃拆除;合龍。
2.橋梁施工階段風險識別
2.1事故總結(jié)
橋梁事故是橋梁風險事件的主體，對橋梁事故資料的收集總結(jié)研究是風險評估的基礎(chǔ)。本文主要針對連續(xù)梁橋懸臂澆筑施工的特點，通過科技文獻、媒體報道及專家調(diào)查等途徑，收集整理連續(xù)梁橋施工相關(guān)事故，得出風險事故類型，匯總于表1。同時采用事故致因理論對事故發(fā)生的原因和發(fā)展規(guī)律進行了分析研究，對事故造成的損失等進行了統(tǒng)計，為風險事件的識別和風險評估工作奠定了基礎(chǔ)。
2.2結(jié)構(gòu)分析
通過結(jié)構(gòu)分析可以獲得橋梁結(jié)構(gòu)詳細的受力狀態(tài)，即可采取有針對性的措施改善結(jié)構(gòu)受力特性。本文對大橋施工過程進行有限元結(jié)構(gòu)分析，對整個施工過程中的結(jié)構(gòu)受力有了全面的了解，為風險事件的識別提供了有力的支持。如“預應力筋張拉時底板崩裂”風險事件，即是通過結(jié)構(gòu)分析結(jié)合橋梁事故識別得出。當施工過程中底板脫模過早、混凝土強度不夠或預應力管道偏位等意外事件，極有可能發(fā)生底板崩裂事故。
2.3現(xiàn)場調(diào)研
橋梁施工風險識別現(xiàn)場調(diào)研主要對現(xiàn)場自然環(huán)境、技術(shù)條件和現(xiàn)場管理等進行調(diào)查。
①自然環(huán)境
大橋位區(qū)屬亞熱帶季風濕潤氣候，春暖多雨，夏季干熱，秋涼冬冷。年平均氣溫17．7℃，極端最高氣溫40℃，極端最低氣溫－6.8℃，年平均降雨量1169mm，多集中在6～8月，是湖南省暴雨集中地，易發(fā)洪澇災害。橋址地表水體水系發(fā)育，橫跨河流，河道內(nèi)有長期性流水，水量較大，水深最大可達31m。橋位區(qū)百年一遇的設(shè)計洪水位210．37m，通航水位205．00m，施工水位188．00m，低水位174．89m。橋址所在地形屬構(gòu)造侵蝕丘陵地貌，河谷呈“V”字形，切割較深。橋址區(qū)未發(fā)現(xiàn)有滑坡、巖溶及斷層構(gòu)造等不良地質(zhì)現(xiàn)象。
②技術(shù)條件
施工組織設(shè)計合理，施工機械設(shè)備齊全，施工單位長期從事橋梁施工，技術(shù)條件較好。
③現(xiàn)場管理
施工單位工程經(jīng)驗豐富，施工現(xiàn)場管理到位。通過對大橋施工現(xiàn)場多次的實地調(diào)研，得出的風險事件，參見表1施工風險事件列表。
2.4專家調(diào)查
專家調(diào)查是本文中采用的主要風險識別方法。橋梁施工風險評估邀請橋梁設(shè)計專家2位、施工方面專家2位、科研方面專家2位、管理方面專家3位，共9位從業(yè)時間長、經(jīng)驗豐富的專家，對風險事件的識別提出了寶貴意見。向?qū)＜医M提供了大橋詳細的勘察、設(shè)計、施工組織設(shè)計等資料，專家組根據(jù)自己的經(jīng)驗提出了許多的風險事件。
3.施工風險綜合評估
橋梁施工風險識別后，進行施工階段劃分，并采用表上作業(yè)法對各個施工階段進行風險事件的識別，確定風險評估的主體。現(xiàn)采用懸臂梁澆筑施工為例進行風險評估說明，該施工階段包括模板施工，鋼筋施工，混凝土澆筑，混凝土養(yǎng)生。
3.1二級評判
采用LEC法進行二級風險評判。該方法采用與系統(tǒng)風險率相關(guān)的3種方面指標值之積來評價系統(tǒng)中人員傷亡的風險大小:L為事故發(fā)生可能性;E為人員暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度;C為事故發(fā)生會造成的后果。風險分值D=LEC，D值越大說明風險越大。
3.2三級評判
三級風險事件評判采用風險矩陣法進行動態(tài)估測，具體評價標準參照文獻。根據(jù)指標體系法對事故嚴重程度和事故發(fā)生的可能性進行分析計算，再對照風險等級標準表得出風險事件等級。
四、結(jié)論
關(guān)鍵詞 ：質(zhì)檢隊伍風險 風險評估 風險研判 風險防范
一、質(zhì)檢隊伍風險
1、從業(yè)資格
檢測機構(gòu)存在未能按時接受各項監(jiān)督檢查與評審活動，資質(zhì)能力保持與相應證書未能及時更新的風險；檢測人員未能嚴格執(zhí)行執(zhí)證上崗制度，將導致檢測結(jié)果不準確等其他一些不可預知的風險。
2、法律意識和職業(yè)道德
技術(shù)人員比較專注于專業(yè)知識的繼續(xù)教育和研究，缺乏法律知識的普及。尤其在政務信息公開、應對媒體、法律仲裁等方面，存在法律知識欠缺的風險。
3、人員技術(shù)水平
人員技術(shù)水平是決定檢驗質(zhì)量的最重要因素。人員技術(shù)水平高低存在差異，直接給質(zhì)檢工作帶來風險。需要通過人員自身學習與組織系統(tǒng)培訓相結(jié)合，提高整體隊伍水平。此外，領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)，與國際、國內(nèi)本領(lǐng)域高端技術(shù)人才學習、交流不足也存在風險。
4、責任心
工作責任心是規(guī)范檢驗最可靠的保證，存在檢驗技術(shù)人員責任心不強、質(zhì)量信用理念意識薄弱的風險。質(zhì)檢過程往往牽涉多環(huán)節(jié)，任何環(huán)節(jié)人員的責任心不強，將直接影響后續(xù)檢測工作。如合同評審人員，若對檢驗方法與依據(jù)理解和運用不嚴謹，出具檢測結(jié)果的負責人對測量不確定度等環(huán)節(jié)的忽視，從而形成誤判、錯判的風險。
5、人員管理制度
各機構(gòu)需建立完善的人才培養(yǎng)與管理制度，對質(zhì)量安全風險分析人員要有意識專門培養(yǎng)，以舊帶新引導與培養(yǎng)新員工，注重效能、素質(zhì)的提高。
6、持續(xù)有效培訓
員工隊伍的培訓將是常態(tài)和長期的工作。因檢測方法處于不斷更新中，技術(shù)人員必須不斷接受培訓以應對各類新問題。但是，由于日常檢驗工作較多、事務繁忙，存在人員培訓的覆蓋面不足，持續(xù)培訓力度不夠，培訓效果欠缺有效評價的風險。
7、人員結(jié)構(gòu)合理性
人力資源作為檢測機構(gòu)的一種核心資源，人員結(jié)構(gòu)分析是其中必做工作之一。目前大多檢測機構(gòu)人員結(jié)構(gòu)多呈現(xiàn)“金字塔形”的結(jié)構(gòu)，年齡梯隊、經(jīng)驗梯隊等人員結(jié)構(gòu)配置基本合理。因員工整體結(jié)構(gòu)比較年輕，一方面因年輕員工的學習吸收力強，創(chuàng)造力強，有利于保持發(fā)展的持續(xù)性，但另一方面因年輕員工的可塑性強，創(chuàng)造力強，在經(jīng)驗方面略顯不足，其職業(yè)生涯規(guī)劃存在不明朗的風險。
8、隊伍穩(wěn)定性和工作積極性
因編制問題、分配機制及外資檢驗機構(gòu)的影響沖擊，質(zhì)檢機構(gòu)仍然面臨人員隊伍的積極性受到影響、人員流動性較大、人員不足的問題，為質(zhì)檢工作帶來隱性風險。
二、風險評估方法構(gòu)建
通過查找文獻、傷害案例分析、調(diào)查問卷等形式，運用風險矩陣法，確定了存在風險的可能性及嚴重程度，考慮使用人群對風險的可接受水平，確定風險等級。
質(zhì)檢隊伍的風險研判情況
質(zhì)檢隊伍風險研判情況具體見表：
近幾年來，我們在跨越式發(fā)展中，廣大干部職工做了大量卓有成效的工作，在工作中腳踏實地、艱苦奮斗、立足本職、開拓進取，充分發(fā)揮質(zhì)監(jiān)部門技術(shù)機構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢，大大提高了質(zhì)監(jiān)工作的有效性。但是我們也必須清醒地看到，我們的隊伍建設(shè)與檢測業(yè)務的快速發(fā)展有一定的距離，主要表現(xiàn)在：
1、缺乏專業(yè)性人才和高級技術(shù)人才。既是購進了先進的檢測設(shè)備，開展了新的檢測項目，需要大量的專業(yè)性人才，尤其是新型儀器分析的撥尖人才，而招聘這些人才困難較大，對我們的發(fā)展創(chuàng)新有一定的影響；
2、檢驗人員數(shù)量與業(yè)務的發(fā)展存在一定的差距，業(yè)務的快速發(fā)展，勢必造成人手不夠；
3、人員素質(zhì)的提高跟不上業(yè)務的快速發(fā)展，尤其是新進人員，缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，要培養(yǎng)成一個專業(yè)性人才需要一個過程；另外隨著高新技術(shù)的發(fā)展，部分人員的知識和技術(shù)沒有同步跟進，同樣阻止我們的改革與發(fā)展。
如何有效防范質(zhì)量安全風險，確保不發(fā)生或少發(fā)生質(zhì)量安全問題，我們應在以下幾個方面進行加強與防范。
1、加強學習，提高素質(zhì)。質(zhì)檢人員加強職業(yè)道德建設(shè)，加強自身素質(zhì)培養(yǎng)，切實提高政治理論水平、業(yè)務知識水平、基本操作技能水平，學習有關(guān)法律法規(guī)，學習《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《計量法》、《行政訴訟法》、《賠償法》，明確法律對質(zhì)檢機構(gòu)、質(zhì)檢人員的具體要求，以及違犯法律的后果，切實增加使命感。
2.加強管理，規(guī)范操作程序。質(zhì)檢機構(gòu)要嚴格按照計量認證及實驗室資質(zhì)認定的要求開展質(zhì)檢工作。認真執(zhí)行《計量法》，貫徹質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，嚴格按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定和要求開展質(zhì)量檢驗工作，不斷加強質(zhì)量管理，改善檢驗裝備，規(guī)范檢驗行為，提高檢測水平。
3.加強監(jiān)督，嚴格責任追究。質(zhì)檢機構(gòu)從執(zhí)行抽查任務到檢驗報告送到企業(yè)的每一個環(huán)節(jié)都要建立一套嚴格的管理制度，明確責任，嚴格實行責任追究制度。要有專人督促檢查，定期進行考核。檢驗報告的批準人更要切實負起責任，報告批準前要把所有的環(huán)節(jié)進行仔細審核，把可能出現(xiàn)的人為的差錯控制在內(nèi)部，這樣才能做到檢驗后的風險預防。
參考文獻：
環(huán)境影響評價對對交通運輸有著重要的影響，是城市環(huán)境管理與規(guī)劃的重要組成部分。基于此，提出可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略，保持生態(tài)平衡，遵循生態(tài)學的發(fā)展。環(huán)境影響評價是指對工程建設(shè)項目實施后可能對環(huán)境造成的影響進行系統(tǒng)科學的探究、預測，進而為減少對環(huán)境的影響提出預防措施，并展開環(huán)境跟蹤監(jiān)測方法。環(huán)境影響評價制度作為城市環(huán)境管理和規(guī)劃的重要工具，是推動環(huán)保事業(yè)和社會經(jīng)濟和諧統(tǒng)一發(fā)展的重要紐帶，同時也是可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)途徑。本文首先闡述了交通運輸環(huán)境評價需要遵循的基本原則，并詳細介紹了三種交通運輸環(huán)境影響方法。
1 交通運輸環(huán)境影響評價必要性
我國在上世紀80年代中引入了環(huán)境影響評價體系，在多年的發(fā)展中，在交通項目的建設(shè)方面起到了重要的作用，促進了交通和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。隨著可持續(xù)發(fā)展概念的提出，交通運輸?shù)陌l(fā)展前提是要制定相應的策略，在策略的制定過程中要進行全方面的分析評估，環(huán)境影響評價就是其中之一，要在各個層面上對環(huán)境評價方法進行分析，保證社會、經(jīng)濟、環(huán)境全面發(fā)展。
2 交通運輸環(huán)境影響因素與現(xiàn)狀
交通運輸環(huán)境影響評價主要是對交通運輸量在運輸?shù)倪^程中所對環(huán)境造成的影響進行分析評價，其主要的影響因素分為以下幾方面：首先，汽車等交通工具所排放的尾氣;第二，一些有毒有害物質(zhì)在運輸過程中出現(xiàn)事故，導致物質(zhì)泄漏;第三，交通工具在運輸過程中產(chǎn)生的噪聲污染;第四，運輸工具在運輸中產(chǎn)生的灰塵。
其中，尾氣排放和噪聲污染有著長期性和不間斷的特點;有毒有害物質(zhì)的泄漏具有一定的偶然性;而在運輸過程中產(chǎn)生的灰塵，則要根據(jù)路面結(jié)構(gòu)以及運輸方式進行綜合分析。
在交通運輸環(huán)境評價工作上，由于涉及面廣、流動性強、可變因素多，因此需要進行大量的分析研究，選擇評價因素，建立相應的評價模式，確定評價標準。噪聲影響目前是交通運輸環(huán)境影響中的一個難點，在進行調(diào)查時，要從多個方面進行分析。
首先，要對建設(shè)項目所在地區(qū)的交通狀況進行調(diào)查，了解交通運輸量、道路狀況、運輸車型、燃油種類以及隨時間的變化規(guī)律等等;第二，要對交通周圍的生態(tài)環(huán)境進行分析，標注出人群的居住位置，動植物的分布以及農(nóng)作物的種植情況等;第三，要對道路中和交通運輸噪音污染有關(guān)的因素進行分析，收集區(qū)域內(nèi)的數(shù)據(jù)，分析產(chǎn)生的危害，并進行記錄;第四，預測建設(shè)項目后新增的交通運輸量;第五，對收集到的數(shù)據(jù)進行分析，最終做出噪聲影響的評價和預測。
在對噪聲影響進行分析時，要根據(jù)項目的綜合情況，從生態(tài)保護的方面進行分析，認真選擇項目的地點。為了減少噪聲污染對周圍人群和農(nóng)作物的影響，要在建設(shè)中分析問題并采取一定的措施，利用高差和山區(qū)自然風等方法來減少噪聲污染產(chǎn)生的影響。
在目前的環(huán)評影響中，在噪聲影響上存在一定的問題。首先，在界定上較為模糊。在噪音級別的鑒定上，沒有相關(guān)的法律規(guī)定，往往會出現(xiàn)難以確定的情況;第二，噪音污染的取證較為困難。噪音污染有著一定的時效性，難以進行良好的取證;第三，噪聲污染的重視性不足。在交通運輸項目的環(huán)評中，對于噪聲污染的重視性不足，相關(guān)部門沒有成立起相應的責任制，導致責任模糊，難以進行鑒定。
3 交通運輸環(huán)境影響評價方法
3.1傳統(tǒng)項目環(huán)境影響評價法
傳統(tǒng)項目環(huán)境影響評價方法主要包含以下三種形式：一是環(huán)境數(shù)學模型。該方法是采用數(shù)學定量模型的形式來表現(xiàn)環(huán)境系統(tǒng)和要素在時間和空間上的變化過程與規(guī)律的方式，可用于描述大氣環(huán)境污染物、水體環(huán)境污染物等，也可以描述各種污染介質(zhì)在空間輸送的量和輸送規(guī)律。目前環(huán)境數(shù)學模型主要有水質(zhì)模型、土壤侵蝕模型、沉積物遷移模型、水文模型、大氣擴散模型等等。使用環(huán)境數(shù)學模型能夠?qū)h(huán)境影響因子和環(huán)境的相互作用及因果關(guān)系定量性地表達出來，展示環(huán)境因子之間的空間位置和密度，展示環(huán)境因子的空間積累狀態(tài)和時間積累效應，并有極大的靈活運用功能。二是綜合評價方法。綜合評價法是定量與定性的結(jié)合，主要包含核查表法、矩陣法、疊圖法以及系統(tǒng)流程圖法。核查表法是將交通運輸環(huán)境影響的若干元素以及可能造成影響的因子放在一個列表中，最后評估環(huán)境影響，并給出定量與定性雙重評價。矩陣法是將交通運輸建設(shè)規(guī)劃項目、建設(shè)指標、規(guī)劃方案以及環(huán)境影響因子形成一個矩陣，將這些元素區(qū)分行與列，并在合適位置填寫交通運輸建設(shè)行為與環(huán)境之間的因果關(guān)系符號、文字或數(shù)字。矩陣法能夠清楚描述行為與環(huán)境之間的復雜因果關(guān)系，簡單明了、清晰實用。疊圖法是將自然條件、社會背景以及經(jīng)濟狀況等元素以專題地圖的形式疊加在一起，形成一幅能夠反映環(huán)境影響的空間地理圖，適用于區(qū)域現(xiàn)狀的綜合分析。系統(tǒng)流程法是將若干關(guān)聯(lián)因素描述成相互關(guān)聯(lián)的流程圖，識別一級、次級、三級或更多級別對環(huán)境的影響。
3.2政策評價法
政策評價是根據(jù)一定的評價標準和相關(guān)的評估程序，在相關(guān)政府政策的扶持下進行衡量、探究、對比以及評估的方法。從評估方式來劃分，政策評估法又分為政策分析、政策預測以及效果評價三種。從評價目的來分，也可分為價值分析、可行性分析、理性分析以及三維分析四種。政策評價方法同樣適用于戰(zhàn)略環(huán)境評價領(lǐng)域，主要包含以下三種：一是前后對比分析，以簡單的“前——后”對比(如圖1所示)和“有——無”對比(如圖2所示)兩種為主。二是情景分析法，該方法是將規(guī)劃方案實施前后、不同時間段以及環(huán)境狀況按照時間順序進行描述的方式，簡單來說就是對某一時刻人與環(huán)境關(guān)系的“快照”。
3.3戰(zhàn)略環(huán)境評價新發(fā)展法
該方法是隨著現(xiàn)代計算機科學技術(shù)蓬勃發(fā)展而興起的，主要有以下四種：一是地理信息系統(tǒng)為典型的空間分析技術(shù)，該技術(shù)以GIS、RS、GPS等高速互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為技術(shù)支持，能夠?qū)崿F(xiàn)空間數(shù)據(jù)采集、編輯、處理、管理、查詢與分析等工作，具有強大的圖形處理和繪圖功能，會對分析結(jié)果進行高速輸出與轉(zhuǎn)化。二是累積環(huán)境評價法，這是一種將多種評價方法累積綜合起來評價的方法。三是風險評估法，是評估世家發(fā)生概率以及事件造成的后果，再根據(jù)風險評價結(jié)果采取有針對性的低語風險策略。四是環(huán)境承載力評價法，在交通運輸建設(shè)項目中，環(huán)境影響不能單單憑借國家提供的環(huán)境保護標準或污染物排放標準作為依據(jù)，而是要以該地區(qū)環(huán)境與資源承載能力為核心評價標準。可見交通運輸環(huán)境影響評價標準應該是多元化的，有核心標準，也有國家法定標準，同時還包括國際環(huán)境保護組織制定的國際公約標準。
4 結(jié)語
我國的環(huán)境影響評價從上世紀80年代開始，目前已經(jīng)有了較為純熟的發(fā)展。噪聲污染一直是我國環(huán)評中的難點之一，由于其獨特性，因此難以進行良好的分析取證。雖然目前很多交通項目中已經(jīng)針對噪聲污染采取了多種措施，但仍存在多種問題。例如重視力度不足，取證困難等等，隨著我國環(huán)境影響評價方法的不斷完善，也會促進噪聲污染的環(huán)評健全，保證我國交通項目的良好發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】 儀表著陸系統(tǒng) 超期\行 風險評估 風險防控
引言：
儀表著陸系統(tǒng)超期運行是指從設(shè)備投產(chǎn)開放運行開始，設(shè)備使用時間達到設(shè)備的折舊期限而繼續(xù)使用的情況。盲降折舊期限一般為十五年，根據(jù)我國導航設(shè)備超期運行的調(diào)研情況分析得知：各地區(qū)機場均存在超期運行的情況，而且占有的比例較大；設(shè)備超期運行后設(shè)備運行及維護成本增加，設(shè)備小故障發(fā)生的頻率增加；設(shè)備超期運行的風險狀態(tài)、后續(xù)使用時間難以估測。綜上所述，針對超期運行的儀表著陸系統(tǒng)，根據(jù)其運行的實際情況，機場技術(shù)保障部門應采取相應的風險控制措施，增強日常維護，延長設(shè)備的使用壽命，保證設(shè)備持續(xù)正常工作。
一、儀表著陸系統(tǒng)超期運行風險評估
儀表著陸系統(tǒng)的安全運行主要體現(xiàn)在設(shè)備故障情況和性能穩(wěn)定方面。設(shè)備在運行中因為停電、雷擊、板件故障等原因造成故障，從而引起設(shè)備參數(shù)變化，甚至導致設(shè)備預警、告警、關(guān)機。性能穩(wěn)定主要指設(shè)備持續(xù)安全運行和信號參數(shù)持續(xù)穩(wěn)定的情況。
近年來民航局頒布了《民航空管安全管理體系培訓手冊》、《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)指導手冊》、《民航空中交通管理安全評估管理辦法》等文件，各空管部門建立了風險安全管理的制度。通過風險識別、風險評估、風險防控形成了閉關(guān)管理。
根據(jù)儀表著陸系統(tǒng)超期運行的調(diào)研情況，通過人員、設(shè)備、管理三個角度來進行風險源的識別。
通過對以上風險源進行評估，采用定量或定性的評價方法，從風險的后果嚴重程度和發(fā)生可能性兩個方面綜合評價風險的大小及可接受性。常采用評價矩陣法和模糊綜合評價法進行風險評價。
二、儀表著陸系統(tǒng)超期運行風險防控策略
風險管理是指管理人員通過措施防范降低危險事件發(fā)生的可能性，或者最大程度降低風險后果的嚴重性。根據(jù)存在的風險源制定相應的風險防控措施。
2.1人員風險防控
1、機務員數(shù)量不足
（1）根據(jù)實際情況安排人員值班，完善人員管理制度。做好值班人員搭配，嚴格要求執(zhí)行設(shè)備巡視檢查、維護制度。
（2）提前進行人才引進申請，根據(jù)機務員年齡、學歷等因素，制定人才引進制度，提前申請人員招聘。
2、機務員業(yè)務水平不足
（1）人員招聘時要求理工科應屆本科畢業(yè)生。
（2）加強人員培訓，部門指定教員進行定期培訓。培訓包括理論培訓和實際操作，理論培訓包括設(shè)備工作原理，信號流程，法規(guī)制度等，實操培訓包括定期維護，故障排查處理，應急處置等。如果條件允許，每年還應派遣機務員外出交流學習。
三、結(jié)論
儀表著陸系統(tǒng)超期運行風險評估是提高飛行安全的重要保障措施，設(shè)備超期運行存在諸多危險源，根據(jù)調(diào)研對儀表著陸系統(tǒng)超期運行可能存在的風險源進行描述，構(gòu)建了風險源庫，同時根據(jù)風險評估體系對風險源進行排查，制定了相應的風險防控策略，給出了關(guān)鍵風險源的防控措施參考，有助于保障持續(xù)安全運行
參 考 文 獻
今年初某日，與一位國企總會計師喝茶聊天，這家公司投資項目多，涉及產(chǎn)業(yè)業(yè)務跨度大，諸如進出口貿(mào)易、物流、房地產(chǎn)、酒店、能源、礦產(chǎn)等，另外因各種歷史原因總公司下屬企業(yè)的層級超過五級，并存在內(nèi)部交叉持股，股權(quán)結(jié)構(gòu)比較復雜。他向我提出了幾個極具挑戰(zhàn)性的問題，包括：(1)作為總部，應該如何識別、判斷和評估整個集團所擁有的財務資源規(guī)模和分布?尤其是如何便捷地、工具化判斷公司的股權(quán)投資、負債(內(nèi)部往來)、擔保、開證情況等資源的利用與分布情況?準確把握總部及各下屬企業(yè)的可利用財務資源、已利用財務資源與剩余財務資源，以達到對整個公司的財務資源心中有數(shù)。(2)總部在集團整體戰(zhàn)略變革與調(diào)整過程中，財務總部如何把握不同產(chǎn)業(yè)、業(yè)務間的財務資源配置、調(diào)整機制，確保財務配置上既能滿足戰(zhàn)略變革與創(chuàng)新的需要，為集團的可持續(xù)發(fā)展提供支撐，又能保證財務資源的適當流動性和風險儲備。(3)如何構(gòu)建立足于“資源投入――效益產(chǎn)出”投資績效評價，又充分考慮不同產(chǎn)業(yè)的盈利模式和投資周期的差異，總部如何差異化評價下屬各級企業(yè)的資源利用效率與效果?
我當時對這幾個問題的回答很粗糙，我自己也都不滿意。但由此而引發(fā)了我對這些問題的較長時間思考，原因倒不僅僅是我那天回答得不理想，而是因為所有財務教材和文章并未提及這些問題，更談不上能夠答疑解惑地闡述分析。我還堅信這個問題是多元化經(jīng)營的集團企業(yè)都會面臨的問題，是這些公司CFO或CEO必須應答的問題。這就成為我寫作本文的起因和動機。
二、關(guān)于公司財務資源等相關(guān)概念的界定
什么是公司財務資源?如何界定?我覺得對于一個持續(xù)經(jīng)營而非初創(chuàng)期、多元化、多層級的公司(集團企業(yè))來說，財務資源的項目應該包括公司賬面上可動用現(xiàn)金、多余且變現(xiàn)能力強的資產(chǎn)和因改善效率而可能釋放的財務資源、低杠桿資本結(jié)構(gòu)下儲備的負債能力、未動用的股權(quán)融資能力、集團資產(chǎn)和資信支撐的擔保抵押開證等可能形成的財務資源、以及集團金字塔效應形成的衍生財務資源。分述如下：(1)現(xiàn)金儲備尤其自由現(xiàn)金流量FCF。公司的現(xiàn)金有多種表現(xiàn)，如貨幣資金余額和經(jīng)營性現(xiàn)金流量(OCF)等，這里主要討論自由現(xiàn)金流量FCF。其實能夠作為財務資源來考慮的只有FCF.FCF是“OCF扣減預計資本性支出后的余額”，它是充分考慮到公司的持續(xù)經(jīng)營或必要的投資增長對現(xiàn)金需求后的余額。“正”或“負“FCF是戰(zhàn)略穩(wěn)健與激進的重要標志。負的FCF肯定是過渡投資造成對融資“供血”的依賴。正的FCF才是超過有效投資需求后的現(xiàn)金結(jié)佘，也就使FCF成為“最高質(zhì)量”的財務資源。(2)可以出售多余固定資產(chǎn)和儲備的土地，或者因改善運營效率、提高流動資金周轉(zhuǎn)速度，而可能相對節(jié)約的資金占用釋放的財務資源；或者提高削減付現(xiàn)成本稅費而增加的財務資源供給能力。(3)流動性較強也無重大戰(zhàn)略價值的股權(quán)投資或證券投資。(4)保守的財務杠桿。財務杠桿是資本結(jié)構(gòu)的顯示器。有些企業(yè)始終保持較低的財務杠桿，這既是經(jīng)典的風險管理策略，也是確保再負債融資的財務能力儲備。正如有學者一針見血地指出：“不要愚蠢地認為你的企業(yè)或所在的行業(yè)存在某種最佳資本結(jié)構(gòu)，最佳資本結(jié)構(gòu)只存在你公司的預儲備(preserve commitment)和后儲備(post-reserve commitment)工作階段，公司現(xiàn)實的資本結(jié)構(gòu)要么處于相對保守穩(wěn)健，要么處于相對激進。”(5)可以動用的股權(quán)融資。對于集團企業(yè)來說。這既有總部“母公司股東”股權(quán)融資，也包括下屬控股企業(yè)可以開發(fā)的“少數(shù)股東權(quán)益”的股權(quán)融資。(6)能夠迅速轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的表外融資規(guī)模，如提高抵押擔保形成的再籌資水平。(7)集團內(nèi)部“金字塔型”的股權(quán)結(jié)構(gòu)隱藏的衍生融資規(guī)模。一個擁有多級法人的集團“金字塔”層層連鎖控股使其可依據(jù)一筆股權(quán)資本在集團內(nèi)部以上下不同法人身份數(shù)次取得外部融資，包括“少數(shù)股東權(quán)益”和負債，尤其是銀行貸款，從而對其總公司控制和擁有財務資源發(fā)揮著很大的杠桿效應。
從這些外延，我們可以歸納一個集團公司的財務資源具備的特性有：(1)現(xiàn)金屬性，要么是現(xiàn)有現(xiàn)金提供能力，要么是在一定時間里獲取現(xiàn)金的能力與規(guī)模，(2)一個集團的財務資源一定是“散落”在每張財務報表之中。分析判斷財務資源供給能力一定要全面分析資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動表，還要綜合分析母公司報表和合并會計報表。財務資源水平是其存量和增量的綜合考察。也是表內(nèi)和表外的全盤分析。簡單以財務杠桿高低、流動比例大小、現(xiàn)金儲備的多少來界定財務資源能力肯定是片面的，(3)財務資源規(guī)模具有很高的機會成本，(4)財務資源的規(guī)模大小不僅取決于集團內(nèi)部的客觀條件，也取決于集團公司財務管理與運作的主觀水平。
本文立足于多元化經(jīng)營的總部如何有效配置財務資源問題。為何聚焦多元化經(jīng)營的公司呢?因為多元化經(jīng)營公司比一元化經(jīng)營公司的財務配置決策更具挑戰(zhàn)性，為什么立足公司總部呢?因為公司總部理應承擔起財務資源配置的重任，應該成為整個公司財務資源配置的中心或主體。
另外，本文所指多元化經(jīng)營既有產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的多元化，也有投資經(jīng)營工具與方向的多元化。其中一個多元化公司資源配置最為基本的去向是實業(yè)投資和股權(quán)投資，其中實業(yè)投資涉及的內(nèi)容十分復雜，但是都與構(gòu)建企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢和盈利能力有關(guān)，既有同一行業(yè)的不同產(chǎn)品經(jīng)營，也有以構(gòu)造產(chǎn)業(yè)鏈為目的投資，既有布局企業(yè)核心增長產(chǎn)業(yè)和孵化培植產(chǎn)業(yè)的投資，也有追求無關(guān)多元化的投資。而股權(quán)投資目的具體又分為以多元化發(fā)展為基本目標的戰(zhàn)略性投資，以及以投資收益率為首選的、權(quán)益具有高流動性的財務性投資。所以，從這個內(nèi)涵出發(fā)，幾乎所有的公司都可以列為多元化經(jīng)營公司。
三 多元化公司財務資源配置的基本取向
財務資源配置無疑是公司財務決策的基本議題，更是多元化公司的難點問題。多元化公司資源配置的關(guān)鍵是在多元化公司快速擴張的趨勢下，如何保持戰(zhàn)略發(fā)展、投資規(guī)模、財務能力與財務結(jié)構(gòu)、投資回報等之間的平衡與協(xié)調(diào)，多元化公司資源配置的基本取向：
1 以追求投資高回報為財務資源配置首要原則。資源配置通過對不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律、各類產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的盈利模式特點、投資組合來評估多元化公司戰(zhàn)略，并最終服務于公司投資回報與價值增值。各類財務資源配置均必須以取得較高投資回報為基本取舍原則。這條原則實在特別淺顯，但是在“發(fā)展是硬道理”，“服從戰(zhàn)略要求”的口號下經(jīng)常被企業(yè)擱置或主次倒置。其實，由于財務資源獲取的高資本成本，資源配置應該強化獲取超過機會成本的超額回報。
2 服從或服務于公司整體戰(zhàn)略布局。
資源配置必須在公司整體戰(zhàn)略目標下進行規(guī)劃和設(shè)計。從戰(zhàn)略層面上說，企業(yè)財務資源配置屬于戰(zhàn)略性資源分配，財務資源配置也就必須支撐戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略規(guī)劃也必須考慮財務資源的供給能力。多元化產(chǎn)業(yè)公司還必須理清什么是優(yōu)先保證供應的產(chǎn)業(yè)?什么是次優(yōu)保證的產(chǎn)業(yè)?及其配置如何組合。
3 恪守量入為出、財務穩(wěn)健原則。為確保企業(yè)項目有可靠的財務資源，公司應當盡力拓寬權(quán)益性財務資源，尤其應從防范風險的角度，根據(jù)外部環(huán)境的變化不斷調(diào)整和優(yōu)化資源來源結(jié)構(gòu)。努力使負債水平保持在一個合理的水平上，控制在自身的承受能力范圍之內(nèi)，確定恰當?shù)拈L短期負債比例，達到優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和負債結(jié)構(gòu)的目的。戰(zhàn)略擴張不能以損害流動性為前提，保守地預測財務資源供給能力，充分地估計各項投資需要的財務資源，堅持資源量力而行、留有結(jié)佘的基本取向。
4 實施動態(tài)整合，平滑資源供應與效果原則。多元化公司內(nèi)部資源需求在時間階段、項目分布、收益能力和風險水平方面存在眾多差異，資源配置的效果就需要把握不同產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、投資之間在資源需求上的決定機理與脈絡(luò)，從財務上鑒別各業(yè)務上資源的“投入――占用――回收”的差異狀況，為公司的可持續(xù)增長與資源動態(tài)配置提供思路。
四 公司總部必須成為財務資源配置主體
多元化經(jīng)營成功的根本取決于公司總部資源配置的決策、管控與協(xié)調(diào)能力，這種能力的形成需要有管理理念、管理體制和管理工具的多條件保證。就公司總部而言。總部財務資源包括各業(yè)務或投資上占用的總部的各類財務資源，包括總部凈資產(chǎn)、總部提供的貸款、對總部的欠款、總部提供的信用擔保等。
1 在管理體制上，總部必須是財務資源配置的集中決策者。與多元化公司組織管理體制相適應，多元化公司資源配置方針、運營監(jiān)督、業(yè)績評價的決策權(quán)應該在公司總部。下屬各單位不得作為財務投資主體。在確保和增強公司總部財務資源實力的同時，夯實各業(yè)務單元財務資源使用與運營的效率，實施專業(yè)化運作，培育專業(yè)化運營的業(yè)務板塊或子公司，平滑各業(yè)務板塊的經(jīng)營風險與財務風險。
2 在管理基礎(chǔ)上，總部是整個公司財務資源的主要提供者，由于多元化公司的投資項目多，業(yè)務跨度大，公司的資源要素(財務與非財務資源)構(gòu)成也就非常復雜，但是總部必須有能力及時掌握、控制、協(xié)調(diào)公司擁有的財務資源。總部需要從財務視角對長期股權(quán)投資、負債(內(nèi)部往來)及擔保情況等有限資源的利用情況進行摸底，能夠熟知總部及各下屬公司的可利用財務資源、已利用財務資源與剩余財務資源。
3 在管理思路上，總部應該是綜合的、多維度的資源分析者。既有對公司資源總體分析，更要關(guān)注重點企業(yè)、產(chǎn)品與投資的具體把握；既有橫向行業(yè)標桿比較分析，也有縱向的戰(zhàn)略回顧，要善于立足于戰(zhàn)略發(fā)展、收益能力和風險水平等不同視角綜合反映總部資產(chǎn)和收益狀況、各下屬業(yè)務單元的資源利用效率與效果，以此為基礎(chǔ)設(shè)計公司內(nèi)部差異化的預警機制和業(yè)績評價指標體系。這種分析能力既把握定性情況，更重視用數(shù)據(jù)說話。
4 在管理技能上，總部應該是管理知識“溢出”型總部。總部對于下屬業(yè)務單元的資源配置狀況應當能夠輸出管理技術(shù)和管理方針，能夠?qū)ο聦贅I(yè)務單位及業(yè)務單位之間施加縱向單線影響和橫向關(guān)聯(lián)影響，而且重點是對于下屬單位的資源運營效率和風險控制能提供持續(xù)的、制度化的管理咨詢。
五、多元化公司財務資源配置的基本方式
以公司總部為主導，并非公司內(nèi)部所有業(yè)務單元都能成為財務資源分配的對象。這需要進行項目評估與篩選，選擇標準主要看資源是否符合公司總部戰(zhàn)略發(fā)展方針，尤其是能否促進各業(yè)務單元的競爭力和盈利能力的提高。基本方式可以是：(1)為避免過渡多元化，整個公司業(yè)務單元的數(shù)目不宜太多，比如應控制在10個以下，并以6～8個為宜。(2)為了分散風險，各單元之間業(yè)務上不宜有太多關(guān)聯(lián)，并杜絕未經(jīng)總部同意或掌控的資金往來、相互持股和相互擔保等。(3)根據(jù)各業(yè)務或行業(yè)發(fā)展前景、行業(yè)內(nèi)的競爭態(tài)勢，公司內(nèi)部各業(yè)務經(jīng)營業(yè)績和財務狀況，對每個業(yè)務的財務資源需要視輕重緩急，區(qū)別對待；(4)總部要對市場需求、行業(yè)內(nèi)部狀況作大量調(diào)查研究，以及對各業(yè)務單元的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況，做出差異化的財務資源配置模式。
筆者建議借鑒“波士頓增長――占有率矩陣法“(BCG，Boston Consulting Group Matrix)，它是描述多元化公司各分部、業(yè)務單元在市場份額和產(chǎn)業(yè)增長速度方面的差別：(1)鞏固現(xiàn)有的“明星”地位業(yè)務單元；(2)通過資源配置調(diào)整，把有希望的“問號”轉(zhuǎn)變?yōu)椤懊餍恰睒I(yè)務單元；(3)來自“現(xiàn)金牛”的財務資源轉(zhuǎn)向配置于對某些“問號”的開發(fā)和未來“明星”的資助上；(4)對前景不明的“問號”應減少或停止資源配置，以避免或減少企業(yè)資源的浪費；(5)完全停止對“瘦狗”的投資，退出所在行業(yè)，(6)整個公司如果缺少足夠的“現(xiàn)金牛”，“明星”，就應采取并購或退出等戰(zhàn)略對整個公司的業(yè)務結(jié)構(gòu)加以全面改組。
不過，波士頓矩陣法的四個象限，有時可能略顯簡單，采用“行業(yè)吸引力――競爭能力分析法”，確定擬進入的產(chǎn)業(yè)和業(yè)已存在在企業(yè)戰(zhàn)略矩陣中的位置。行業(yè)(市場)吸引力所含要素：總體市場規(guī)模、年市場增長率、歷史行業(yè)毛利率、競爭烈度、技術(shù)和資本需求、社會、環(huán)境、法律及人力影響、季節(jié)性、周期性、兼并機會與威脅、進入和退出障礙等。行業(yè)前景分為吸引力強，吸引力中等、無吸引力，并以市場增長率、市場質(zhì)量、市場的盈利穩(wěn)定性以及其它環(huán)境因素等加以定量化。競爭地位(業(yè)務單元能力)所含要素：相對市場份額、相對于競爭者的毛利率、在價格和質(zhì)量上的競爭能力、對客戶和市場的知識、競爭的優(yōu)勢和弱點、技術(shù)能力、管理才干等。業(yè)務單元的競爭能力分為強、中、弱三等，由市場地位，生產(chǎn)能力、產(chǎn)品研究和開發(fā)等因素決定。綜合考慮行業(yè)吸引力和經(jīng)營單位的競爭能力，由矩陣來制定各經(jīng)營單位在總體經(jīng)營組合中的位置，據(jù)此來制定不同的資源配置戰(zhàn)略。然后，進入業(yè)務評價程序，對于公司所有業(yè)務或產(chǎn)業(yè)，根據(jù)各自市場吸引力和競爭地位分別確定的強、中、弱三個檔次，確定在整個矩陣上的位置，對于落人不同區(qū)域的業(yè)務單元，采取不同的配置策略，以此構(gòu)建整個公司動態(tài)的、差異化的、量化的資源配置體系。
六、多元化公司財務資源的績效評價模式
多元化公司資源評價的基礎(chǔ)作用不在于如何確定所屬企業(yè)的占用財務資源到底是多少，而是在于關(guān)注各業(yè)務單元利用財務資源創(chuàng)造企業(yè)價值的能力。并通過這種能力的預警來關(guān)注公司未來成長性和潛能。基于此，集團公司必須建立一套能夠關(guān)注各所屬企業(yè)財務資源的利用綜合效果(如財務資源對戰(zhàn)略實現(xiàn)程度和公司持續(xù)競爭能力改善程度(業(yè)務增長)、對公司整體盈利水平的提升和貢獻程度(盈利水平)和財務資源配置潛在的風險承受能力(風險防控等)的多維度績效評價模式，全方位識別與驅(qū)動公司價值的各類因素和資源整體利用效率。本文提出以財務資源周轉(zhuǎn)率(主營業(yè)務收入÷財務資源)、財務資源回報率(EBIT÷財務資源)、成本費用利潤率[EBIT÷(主營業(yè)務成本+期間費用)]、自由現(xiàn)金流量／財務資源，流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、財務杠桿率、總部財務資源／公司整體財務資源等這七大指標為主的財務資源績效評價與分析指標。這七大關(guān)鍵指標構(gòu)成的評價模式，既考慮了財務資源“投入――產(chǎn)出”這一核心要求，又結(jié)合了戰(zhàn)略發(fā)展與風險控制的要求，還致力于構(gòu)造總部有資源操控能力的多元化財務配置體制。
當然，以此為基礎(chǔ)在績效評價中應該遵從多元化戰(zhàn)略導向下，對不同戰(zhàn)略導向的業(yè)務所屬企業(yè)用不同的業(yè)績評價指標或權(quán)重：對于強調(diào)擴大市場份額戰(zhàn)略的公司或者業(yè)務類型，要加強對收入指標的考核權(quán)重；對于強調(diào)利潤導向的公司或者業(yè)務類型，則要加強對利潤指標的考核權(quán)重；對于強調(diào)現(xiàn)金流和低風險的公司或者業(yè)務類型，要加強對現(xiàn)金流或財務杠桿的考核權(quán)重。
【關(guān)鍵詞】旅游規(guī)劃；風險識別；風險評估；風險對策
旅游業(yè)具有較強的綜合性和敏感性，旅游業(yè)的發(fā)展容易受政治、經(jīng)濟、社會、市場等多種因素的影響，其中部分因素又具有突發(fā)性和不確定性。為保障旅游業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，需要制定科學、合理的旅游規(guī)劃。
《旅游規(guī)劃通則》[1]規(guī)定，旅游規(guī)劃應對旅游項目的宏觀背景、資源稟賦、開發(fā)條件、環(huán)境保護等作充分的分析和研究。但由于諸多不確定因素的客觀存在，旅游規(guī)劃的實施效果與規(guī)劃目標仍會產(chǎn)生一定的偏差，因而“旅游規(guī)劃蘊含風險”[2]。因此，在旅游規(guī)劃中應重視風險分析，識別影響規(guī)劃實施的風險因素，評估其風險程度，制定相應的風險對策。風險分析可以提高旅游規(guī)劃的前瞻性和可操作性，減小風險因素的不利影響。
本文基于工程項目管理中的風險分析理論，結(jié)合旅游業(yè)的自身特點，探討風險分析方法在旅游規(guī)劃中的應用。
1 風險分析的含義
1.1風險的定義[3]
風險的定義有狹義與廣義之分。狹義的風險是指“不利結(jié)果出現(xiàn)或不幸事件發(fā)生的機會”(英國風險管理學會(IRM))。狹義的風險定義認為風險的本質(zhì)是有害的或不利的。廣義的風險定義認為風險是中性的，如國際標準化組織(ISO)將風險定義為“某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合”。廣義的風險定義可以理解為：風險是未來變化偏離預期的可能性以及對目標產(chǎn)生影響的大小[3]。
1.2風險分析的內(nèi)容
風險分析的主要內(nèi)容包括：識別可能存在的潛在風險因素；估計這些因素發(fā)生的可能性及由此造成的影響；為防止或減小不利影響而制定對策。與上列內(nèi)容相對應，風險分析可以分為以下3個步驟：①風險識別；②風險評估；③風險對策[3]。
2旅游規(guī)劃中的風險識別
由于旅游活動易受多種因素的影響，在旅游規(guī)劃中需要考慮的風險因素也比較多。按風險因素的來源，旅游規(guī)劃中的風險可分為外部風險和內(nèi)部風險2大類。外部風險一般包括政策、經(jīng)濟、社會、環(huán)境、市場等方面，內(nèi)部風險一般包括決策、管理、技術(shù)等方面。不同的規(guī)劃類型和規(guī)劃階段，涉及的風險因素不盡相同，需要根據(jù)具體項目區(qū)別對待。
2.1外部風險
（1）政策風險旅游規(guī)劃的政策風險可能來自2個方面，一方面是因國家相關(guān)政策的調(diào)整，改變了旅游規(guī)劃實施的政策條件；另一方面，部分地方政府不合理的旅游發(fā)展政策，可能與生態(tài)環(huán)境、自然文物保護等法律法規(guī)劃相悖。
（2）經(jīng)濟風險旅游業(yè)受經(jīng)濟因素的影響非常顯著，經(jīng)濟波動一方面直接影響旅游者的經(jīng)濟收入與消費能力，另一方面也會影響其消費心理與消費預期。如2008年開始的金融危機，對旅游業(yè)造成了巨大影響，而且這種影響與經(jīng)濟形勢恢復相關(guān)，一般持續(xù)時間較長。
（3）社會風險社會風險因素可能會對旅游活動造成關(guān)鍵影響。旅游規(guī)劃中需要考慮的社會風險有：①當?shù)鼐用袷欠裰С致糜伍_發(fā)；②旅游活動涉及到的民族矛盾、宗教問題；③旅游開發(fā)引起的移民、拆遷補償問題；④突發(fā)性事件如非典、H1N1流感及暴力事件等。
（4）環(huán)境風險環(huán)境因素日益成為制約旅游業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。環(huán)境風險一方面來自環(huán)境變化對旅游活動的影響，如氣溫變暖引起雪山融化，干旱使河水斷流，污水排放使旅游區(qū)水體遭受污染等，對相關(guān)旅游活動將構(gòu)成重要威脅。另一方面，旅游活動的環(huán)境保護措施不當，也會引起環(huán)境的破壞，而給旅游項目帶來風險。
（5）市場風險市場風險是競爭性項目常遇到的重要風險，對旅游規(guī)劃來說，市場風險主要來自以下幾個方面：①市場預測方法或數(shù)據(jù)錯誤，導致市場需求分析出現(xiàn)重大偏差；②旅游者偏好轉(zhuǎn)移，使市場需求與預測發(fā)生偏離；③競爭格局變化；④產(chǎn)品價格不被市場認可，影響旅游項目的預期收益。
2.2內(nèi)部風險
（1）決策風險由于旅游業(yè)的復雜性和認識能力的局限性，管理者在規(guī)劃、管理、經(jīng)營的決策過程中，不可避免具有主觀性，如果決策時未考慮風險因素的影響或忽略了某些主要的風險因素，就會導致決策風險。例如宜昌市“三峽集錦”項目，因盲目跟風人造景觀熱，“真三峽前建設(shè)假三峽”，建成10年后被迫拆除，造成了巨大的投資損失(楚天都市報，2006年8月24日)。
（2）管理風險
管理風險是由于管理模式不合理，組織不當，管理混亂或主要管理者能力不足等引起的風險。旅游規(guī)劃中需要考慮的管理風險有：①旅游開發(fā)活動中的管理風險；②旅游企業(yè)經(jīng)營風險；③旅游人力資源管不足、人才流失的風險。
（3）技術(shù)風險
旅游項目的技術(shù)風險可能來源于：①前期勘察資料的可靠性及開發(fā)方案的可行性；②工程施工風險，如旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中遭遇滑坡、坍塌等；③旅游活動的安全性，特別是一些高危性旅游項目，如漂流、探險等，往往存在較大的技術(shù)風險。
3旅游規(guī)劃中的風險評估
旅游規(guī)劃中風險評估的任務是估計風險因素發(fā)生的可能性及其對規(guī)劃目標的影響，并按照一定的指標體系和評價標準，劃分風險等級，確定關(guān)鍵風險因素。風險評估分為風險估計和風險評價2部分內(nèi)容。
3.1風險估計
風險估計包括風險概率估計和風險影響估計2個方面。風險概率即風險因素發(fā)生的可能性。旅游項目中風險概率估計可以采用定性和定量相結(jié)合的辦法進行，前者主要包括頭腦風暴法、電子會議法、德爾非法等，后者一般是通過統(tǒng)計分析、數(shù)學計算和計算機的應用來實現(xiàn)[4]。
按風險發(fā)生的概率大小及評價的需要，可以將風險概率分為若干檔次，如文獻[3]將風險分為很低、較低、中等、較高、很高5檔，對應風險概率從0%按每檔20%遞增至100%。同樣，根據(jù)風險發(fā)生對規(guī)劃目標的影響大小，可以把風險影響劃分為5級，即：嚴重影響、較大影響、中等影響、較小影響和可忽略影響。
3.2風險評價[3]
風險評價以風險概率估計和風險影響估計為基礎(chǔ)，對風險劃分等級。評價方法主要有風險評價矩陣法和專家評價法等。
旅游規(guī)劃中的風險評價，可以使用定性與定量相結(jié)合的風險評價矩陣。以風險因素發(fā)生的概率為橫坐標，以風險發(fā)生后對規(guī)劃目標的影響大小為縱坐標，將各種風險因素排列在矩陣的25個網(wǎng)格內(nèi)。結(jié)合風險因素發(fā)生的概率及對規(guī)劃目標的影響，將風險程度劃分為5個等級。
4旅游規(guī)劃中的風險對策
在旅游規(guī)劃中，不僅要了解規(guī)劃可能面臨的風險因素，還要提出針對性的風險對策，以避免風險的發(fā)生或?qū)L險發(fā)生的損失降低到最小程度，保證規(guī)劃目標的實現(xiàn)。另一方面，風險對策研究的結(jié)果應及時反饋到規(guī)劃的其它方面，作為規(guī)劃修改和方案調(diào)整的依據(jù)。
4.1基本要求
(1)風險對策應具針對性旅游規(guī)劃可能涉及各種各樣的風險因素，各種規(guī)劃的內(nèi)容和重點也不相同。因此風險對策應結(jié)合旅游項目的特點，針對特定對象和關(guān)健的風險因素制定對策，將風險影響降低到最小程度。
(2)風險對策應具可行性風險對策應立足于現(xiàn)實客觀的基礎(chǔ)之上，提出的風險對策應是切實可行的。所謂可行，不僅指技術(shù)上可行，而且從財力、人力和物力方面也是可行的。
(3)風險對策應具經(jīng)濟性規(guī)避防范風險是要付出代價的，如果風險對策所需要的費用遠大于可能造成的風險損失，那么該對策是沒有意義的。在風險對策研究中應將規(guī)避防范風險所付出的代價與該風險可能造成的損失進行權(quán)衡，尋求以最小的費用獲取最大的風險效益。
4.2常用的風險對策
在旅游規(guī)劃中，需要根據(jù)不同的風險分別采用不同的對策。常用的風險對策主要有：風險回避、風險控制、風險轉(zhuǎn)移和風險自擔。
(1)風險回避風險回避是徹底規(guī)避風險的一種做法，即斷絕風險的來源。對旅游規(guī)劃而言意味著改變規(guī)劃方案或否決某些開發(fā)項目。風險回避方法在規(guī)避了潛在的風險損失的同時，也放棄了預期的收益。因此，這種方法一般是在風險影響嚴重，風險概率很高的情況下采用。
(2)風險控制風險控制是針對可控性風險采取防止風險發(fā)生，減少風險損失的對策，是最常用的風險對策。風險控制措施需要針對具體的情況，一般包括技術(shù)措施、工程措施和管理措施等。如在旅游項目決策過程中進行科學論證，鼓勵公眾參與，強化監(jiān)督工作，落實決策失誤的責任追究制度，可以有效減少決策的盲目性，降低決策風險。
風險分散是另一種常用的風險控制措施，例如對某些新興旅游項目，市場前景較好，但不確定因素也較多，可以采取引進風險投資的方式，分散部分風險。
(3)風險轉(zhuǎn)移風險轉(zhuǎn)移是將潛在風險轉(zhuǎn)移給他人承擔以避免風險損失的一種方法。例如旅游企業(yè)采取向保險公司投保的方式將旅游活動的風險轉(zhuǎn)嫁給保險公司。此對策尤其適用于高危性旅游項目和某些人力難以控制的災害性風險。
旅游項目建設(shè)中的工程風險，可以通過相關(guān)合同條款轉(zhuǎn)移給承建方，再由承建方依據(jù)自身情況制定相應的風險對策。
(4)風險自擔風險自擔就是將風險損失由旅游項目自己承擔，主要適用于風險程度較低的風險因素。另外，在采取風險應對措施的費用遠大于風險損失的情況下，也可以使用風險自擔的對策。
5結(jié)語
旅游業(yè)的發(fā)展涉及旅游區(qū)的諸多方面，同時也是一個長期積累的過程，因此旅游規(guī)劃中的風險分析應具有廣泛性和長遠性，旅游規(guī)劃風險分析需要加強以下幾方面的工作：
(1)旅游規(guī)劃風險分析應涵蓋與旅游業(yè)關(guān)系密切的政策、經(jīng)濟、社會、環(huán)境、市場、管理、技術(shù)等諸多方面。
(2)旅游規(guī)劃風險分析應涵蓋旅游規(guī)劃、投資建設(shè)、運營管理的全過程，旅游規(guī)劃人員應具有一定的風險預見能力。
(3)旅游規(guī)劃風險分析需要相關(guān)的政府部門、規(guī)劃單位、旅游企業(yè)及其它利益相關(guān)者及社會公眾的廣泛參與。
參考文獻
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[3] 全國注冊咨詢工程師(投資)資格考試參考教材編寫委員會.項目決策分析與評價[M].北京:中國計劃出版社,2008,388-423.
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關(guān)鍵詞 傳輸；故障樹；底事件；風險評估；概率
中圖分類號：TN957 文獻標識碼：A 文章編號：1671—7597（2013）031-044-03
大羅山雷達站是中國民航上海-廣州沿海航路改造工程的一個分項子工程，主要設(shè)備有二次雷達、VHF、衛(wèi)星等為空中交通管理提供千里眼和順風耳。對我國東部地區(qū)的空中交通全面實行雷達管制創(chuàng)造了必要條件，極大的擴大了浙閩沿海的空域利用范圍，加大了飛行流量，對民航和當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展有重要作用。
1 本站主要網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)定義
雷達站人員負責管理維護著三套與空中交通管制息息相關(guān)的傳輸系統(tǒng)，電信光纜傳輸系統(tǒng)、聯(lián)通光纜傳輸系統(tǒng)和衛(wèi)星傳輸系統(tǒng)。將本站二次雷達信號及VHF信號高質(zhì)量的傳輸?shù)綑C場終端和各衛(wèi)星節(jié)點。電信傳輸?shù)乃穆防走_信號由路由器200節(jié)點復用成一路雷達信號連接到電信協(xié)議轉(zhuǎn)換器的1口，再通過接線排連接到光端機，由電信長途鏈路傳輸?shù)浇K端。聯(lián)通光纜傳輸系統(tǒng)傳輸兩路雷達信號由路由器201節(jié)點合成為一路由聯(lián)通協(xié)議轉(zhuǎn)換器連接到接線排1，2口。雷達A機提供另一路雷達信號通過路由器200025節(jié)點通過接線排3.4口。1234口數(shù)據(jù)由光端機通過聯(lián)通長途傳輸鏈路傳送至機場終端和上海。
民航KU波段衛(wèi)星通信網(wǎng)建于2004年，于2005年左右開始投入使用，也是一個覆蓋全中國的衛(wèi)星傳輸大網(wǎng)。在華東地區(qū)，KU波段衛(wèi)星通信網(wǎng)覆蓋了上海三地、十大空管分局站、重要機場及航站，共24個節(jié)點、46個站，目前新站仍在不斷建設(shè)中。使用亞洲四號衛(wèi)星轉(zhuǎn)發(fā)器，主備網(wǎng)控站分別是北京和上海浦東。本站所用衛(wèi)星設(shè)備于2007年10月啟用。室內(nèi)設(shè)備采用加拿大PolarSat公司生產(chǎn)的VSAT Plus IIe機箱，室外單元則是ANACOM公司的產(chǎn)品。天線為五十四所的3.7米環(huán)焦天線。傳輸雷達信號和VHF信號 。
2 底事件及其選擇原則
據(jù)分析目的的不同相應的選取底事件，可分別考慮對系統(tǒng)技術(shù)性能、可靠性和安全性、經(jīng)濟性等影響顯著的故障事件作為底事件。在網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)中，通過值班日志，運維記錄等信息收集系統(tǒng)，對網(wǎng)絡(luò)傳輸中的常見故障進行匯總，選取其中有代表性的，因傳輸中斷對管制指揮造成影響的一些典型案例作為底事件。本案選取‘全部無法提供雷達信號’為例進行分析，將其作為底事件構(gòu)建故障樹。
3 建立故障樹
3.1 建立故障樹的假設(shè)
為簡化故障樹建立和分析，突出重點，找出主要因素，忽略不重要的次要因素，同時排除人為因素等。我們首先提出以下假設(shè)：1）電纜、導線不會故障；2）故障樹分析中不考慮人為因素導致的故障；3）只考慮硬件故障，不考慮軟件故障。
3.2 建立完整的故障樹
對于底事件全部無法提供雷達信號，分析其傳輸?shù)牧鞒毯吞匦钥芍饕绊懸蛩赜须娦殴饫|鏈路、聯(lián)通光纜鏈路和衛(wèi)星傳輸鏈路。因此，底事件的風險可以轉(zhuǎn)化為3種傳輸途徑各自的風險。根據(jù)分析我們可以構(gòu)建故障樹：如圖1所示。
4 風險評估分析和相應建議
4.1 “全部無法提供雷達信號”故障風險分析和緩解
對圖1我們列出所有底事件進行分析標注。
定性分析：由Fussel一Vesely算法推得故障樹最小割集有120個，其中主要作用的有{X2X6 X12}、{X3X7X10 X14}、{ X4X8X9X15}、{X4X6X13}等。起較大作用的底事件有X2、X3、X4、X6、X13、X14、X15。
定量分析：概率的計算方法采用《基于指數(shù)分布的故障概率計算方法》，各底事件概率如表2所示。
我們知道，只有知道故障樹各底事件的發(fā)生概率才能進行故障樹的定量分析。而底事件的概率可以根據(jù)歷史故障信息得到，對于沒有歷史故障信息的可以設(shè)定一定的時間期限并記錄下其發(fā)生概率的情況。本文根據(jù)安全生產(chǎn)信息管理系統(tǒng)上的故障信息計算風險故障樹中各底事件的發(fā)生概率。
通過計算得出底事件及其三個主要事件的風險概率為電信傳輸0.819，聯(lián)通傳輸0.559，衛(wèi)星傳輸0.996，底事件0.456。
參考風險嚴重性定義，“全部無法提供雷達信號”底事件一旦發(fā)生故障，該業(yè)務或系統(tǒng)的運行穩(wěn)定，但只有主備切換方案來保障管制部門對空指揮不降級；
參考風險可能性定義，本底事件發(fā)生的概率為0.456，風險可能性屬于經(jīng)常的。
根據(jù)風險矩陣，按照指數(shù)分布概率計算方法，風險嚴重性S=2，風險可能性P=4，風險系數(shù)C=S×P=8，落在黃色區(qū)域，屬于可容忍風險。
通過定量分析我們可以看出，造成終端接收不到全部雷達信號的故障，其發(fā)生概率是很小的。因為，在傳輸?shù)母鱾€部分都有冗余設(shè)備、主備鏈路等備份手段，任何一個單點設(shè)備故障都不可能導致傳輸失效。故障概率相對較大的是衛(wèi)星傳輸路徑，因為KU設(shè)備的不穩(wěn)定性，導致衛(wèi)星故障率居高不下。但對于管制來說，衛(wèi)星傳輸?shù)睦走_信號由于延遲大等原因很少作為主用。提高底事件的最有效方法則是加強民航KU衛(wèi)星網(wǎng)的可靠性，只要降低KU衛(wèi)星設(shè)備的故障概率，則可以顯著降低底事件發(fā)生概率。
由此我們針對底事件提出風險緩解措施平時加強設(shè)備的巡視，及早發(fā)現(xiàn)故障隱患，通過技術(shù)調(diào)整增強衛(wèi)星的穩(wěn)定性。
參考文獻
[1]民航空中交通管理安全評估管理辦法（AP-83-TM-2011-01）[M].
關(guān)鍵詞：醫(yī)學院校 物資采購 廉政風險 評估機制
一、研究背景
（一）相關(guān)概念
醫(yī)學院校物資采購，是醫(yī)學院校基于教學、科研、醫(yī)療、管理、基本建設(shè)和專項工程等活動中對材料、燃料、動力、工具、配件和設(shè)備等物資采購的需求，由醫(yī)學院校高級管理層，以及采購、驗收、倉儲、會計、使用、法務、審計、監(jiān)察等職能部門或者功能小組，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策及標準，按照一定的程序和方法，在物資采購內(nèi)部控制、計劃、合同、招標、供貨商選擇、數(shù)量、價格、質(zhì)量、物資保管、結(jié)算付款以及期后事項等相關(guān)環(huán)節(jié)中，施行決策、執(zhí)行、監(jiān)督的行政管理過程。
廉政風險防控，是應用風險管理理論和質(zhì)量管理方法，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正循環(huán)機制（PDCA循環(huán)），采取預防、監(jiān)控、處置等措施對各類廉政風險進行科學管理的制度創(chuàng)新，在有效推進懲防體系建設(shè)、強化源頭治腐的實踐中已取得顯著成效；廉政風險評估作為廉政風險防控的重要一環(huán)，已成為當前和今后進一步提高反腐倡廉建設(shè)水平的重要政治任務和重要工作舉措。
（二）研究現(xiàn)狀
隨著教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化的探索推進，以及2014年《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》的全面推行，醫(yī)學院校物資采購作為組織重要經(jīng)濟管理活動和廉政風險防控關(guān)鍵節(jié)點，正在面臨提升組織自主管理水平、完善配套權(quán)力制衡機制、落實廉政風險防控要求、發(fā)揮采購監(jiān)督評價作用的戰(zhàn)略動因和政策需求。醫(yī)學院校如何順應大學治理理念與內(nèi)控規(guī)范要求，在單位整體層面和業(yè)務活動層面，建立可辨認、分析和管理的物資采購廉政風險定期評估機制，已成為目前廉政風險防控亟待研究的一大課題。
現(xiàn)有文獻檢索顯示，廉政風險具有普遍性、可測性、不確定性、客觀性、發(fā)展性等不同特點，已有部分紀檢、審計、財會等專業(yè)人員從高校行政權(quán)力、高校設(shè)備采購、醫(yī)學裝備采購、企業(yè)物資采購等不同視角，對廉政風險的內(nèi)容分析、評估機制、防范對策進行了理論研究和實踐探索，以上研究為醫(yī)學院校進一步提升風險理解和處理水平提供了有益借鑒。
（三）問題的提出
基于上述情況，本文主要借鑒《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》風險評估框架，通過目標設(shè)定、風險識別、風險分析和風險應對四大步驟，嘗試運用相關(guān)風險管理技術(shù)與方法，探索建立醫(yī)學院校物資采購廉政風險評估機制。
二、醫(yī)學院校物資采購廉政風險評估機制
（一）目標設(shè)定
醫(yī)學院校物資采購是廉政風險多發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域，常出現(xiàn)設(shè)備閑置效益低下、政策合法合規(guī)性風險等問題，甚至“窩案”、“串案”的發(fā)生。物資采購廉政風險評估的目標便是將其廉政風險控制在醫(yī)學院校所期望的風險容限以內(nèi)，規(guī)范權(quán)力運行，規(guī)避廉政風險，提高資金使用效益，最終建立物資采購廉政風險防控的長效機制。
（二）風險識別
醫(yī)學院校物資采購總體流程大致可分為采購計劃申報審批環(huán)節(jié)、采購申報價格環(huán)節(jié)、采購合同環(huán)節(jié)、采購計劃執(zhí)行環(huán)節(jié)。采購計劃申報審批環(huán)節(jié)的風險點大致包括：采購計劃未納入年度經(jīng)費預算、臨時動議等造成的程序失控、采購計劃未經(jīng)專家論證、部門領(lǐng)導審批等造成的采購依據(jù)不當、大額或復雜的采購計劃未進行分解、采購計劃與其他計劃產(chǎn)生不協(xié)調(diào)等。采購申報價格環(huán)節(jié)的風險點大致包括：未能明確價格標準、使用無效或低效的價格信息系統(tǒng)、采購效率低下、形式化的價格審查、價格組成內(nèi)容單一化、物資使用單位或物資管理部門與供應商串通價格作弊風險等；采購合同環(huán)節(jié)的風險點大致包括：合同與現(xiàn)行國家規(guī)定相悖、合同起草無依據(jù)、盲目簽訂采購合同、無效合同、合同條款模糊、不完善、帶有對醫(yī)學院校不利條款、合同違約、不嚴格執(zhí)行合同、違背原合同簽訂補充協(xié)議、合同檔案管理混亂等；采購計劃執(zhí)行環(huán)節(jié)的風險點大致包括：未按國家或醫(yī)學院校規(guī)定采取與采購額度相適應的采購方式、供應商不具備相應資質(zhì)、改變供應商、采購價格虛高、質(zhì)量檢驗流于形式、計量不符合實際、物資保管低效、票據(jù)作假、手續(xù)不完備的付款申請、付款提前或滯后、付款不實和違規(guī)結(jié)算等；采購后續(xù)環(huán)節(jié)的風險點大致包括：物資超儲積壓或儲備不足、物資賬與財務賬賬實不符、物資使用質(zhì)量低劣、物資使用效率低下、無效的內(nèi)部監(jiān)督等。
（三）風險分析
工作機制層面：物資采購業(yè)務部門、合規(guī)部門、監(jiān)管部門以及使用部門應當立足崗位職能、聚焦主體責任，從規(guī)范權(quán)力運行和建機制破難題出發(fā)，建立自下而上和自上而下的雙向評估機制。物資采購部門定期開展風險自我評估和控制完善，財務、審計部門在控制、風險管理和治理領(lǐng)域發(fā)揮確認作用和咨詢服務功能，紀檢監(jiān)察部門在“三轉(zhuǎn)”過程中，還應加強對物資采購風險信息的收集和研判，采取備案的方式對物資采購實施監(jiān)督，不定時不定項實施現(xiàn)場監(jiān)督，通過調(diào)閱文件資料、接受舉報等方式加大監(jiān)督力度。管理技術(shù)層面：可以運用風險矩陣模型，在梳理業(yè)務流程環(huán)節(jié)，分解責任權(quán)力體系的基礎(chǔ)上，對物資采購所有潛在問題進行梳理，逐個評估這些潛在風險發(fā)生的可能性，可按低、中、高（或極低、低、中、高、極高等更多層次）進行分類。之后，應逐個評估這些潛在風險發(fā)生之后對物資采購項目的影響，也按低、中、高（或更多層次）進行分類，由此組成風險矩陣（見圖表），對可能產(chǎn)生的廉政風險進行逐一梳理和歸納。
（四）風險應對
針對各流程環(huán)節(jié)上潛在的風險點，從風險矩陣來看，若潛在風險在“危險”區(qū)域，則應不遺余力阻其發(fā)生；若潛在風險在“高”區(qū)域，醫(yī)學院校則應支出相對合理的成本來阻止其發(fā)生；若潛在風險在“中”區(qū)域，則應采取一些適宜的措施來阻止其發(fā)生或盡可能降低其發(fā)生后造成的影響。通常采用風險降低、風險轉(zhuǎn)移等策略，若風險程度低微，在可容忍的范圍內(nèi)，亦可保留該風險等，若阻止發(fā)生的成本大大超出醫(yī)學院校設(shè)定的可接受范圍，則應改變計劃從而消除風險，或者消除風險發(fā)生的條件，規(guī)避該風險的發(fā)生。醫(yī)學院校基于現(xiàn)代化科學技術(shù)等各種手段，在評估了相關(guān)風險的可能性和后果以及成本效益之后，通過部門三重一大會議、專家論證、管理咨詢、民主生活會、黨風廉政建設(shè)工作會、院校黨政聯(lián)席會集體研究制定不同策略，最終將剩余風險控制在期望的風險容限內(nèi)。
以某醫(yī)學院校為例，物資采購部門層面，嚴格執(zhí)行采購申報和審批制度，做好事前論證和審批，防止物資采購后無存放場地或重復購置導致物資使用效率低下等風險。嚴格執(zhí)行國家和醫(yī)學院校關(guān)于招投標采購、協(xié)議供貨、自行采購等相關(guān)規(guī)定，避免通過化整為零的方式規(guī)避招投標。通過信息化的管理，提高物資采購的管理水平，搭建物資與財務信息共享平臺。在低價設(shè)備采購過程中，通過儀器設(shè)備競價采購系統(tǒng)，采取“背靠背”的方式報價，規(guī)避價格風險，對協(xié)議供貨進行了延伸和有效探索。紀檢監(jiān)察部門層面，與物資采購部門一起，做好物資采購人員的廉潔教育，通過思想政治教育、警示教育、法制教育，簽署《廉潔承諾書》和《主體責任承諾書》，提高物資采購人員抵御廉政風險的能力，自覺遵守廉潔自律規(guī)定。推動“三重一大”制度進部門、進系室，從程序上防控廉政風險。
三、結(jié)語
醫(yī)學院校物資采購應通過組成物資采購廉政風險防控領(lǐng)導小組，對醫(yī)學院校在該領(lǐng)域的廉政風險承擔全面的主體責任，制定并適時調(diào)整完善制度，多部門參與配合、共同實現(xiàn)控制監(jiān)督體系聯(lián)合治理效應。從初步評估風險，制定實行應急計劃和風險策略開始，持續(xù)運用并不斷改進評估機制，逐步確立每個廉政風險點的防控措施和責任主體，逐步建立完善系統(tǒng)的廉政風險防控手冊，不斷總結(jié)經(jīng)驗，創(chuàng)新防控措施，建立健全物資采購廉政風險防控長效機制。
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[關(guān)鍵詞] 安全 預評價 管理 質(zhì)量
Absract：Based on the practice of safety pre-evaluation of construction projects，the existing problems in safety pre-evaluation are analyzed．Some valuable experience in practice is introduced， and some suggestions for further improving the quality of evaluation are made. An efficient approach to improve uninterruptedly the quality of safety pre-evaluation is explored.
1前 言
建設(shè)項目勞動安全預評價，是根據(jù)建設(shè)項目可行性研究報告(工程可行性研究報告)的內(nèi)容，運用科學的評價方法，依據(jù)法律、法規(guī)及標準，分析、預測該項目可能存在的危險、有害因素的種類和程度，提出科學、合理和可行的勞動安全對策措施及建議，作為該建設(shè)項目初步設(shè)計中勞動安全設(shè)計和管理的主要依據(jù)，供國家安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理部門進行監(jiān)察時作為參考。
建設(shè)項目勞動安全預評價是“三同時”工作中的一項重要內(nèi)容，對從設(shè)計上實現(xiàn)建設(shè)項目的安全性，提高建設(shè)單位和安全生產(chǎn)綜合管理部門安全管理的科學性都具有重要意義。安全預評價是一項十分嚴肅的工作，科學性、公正性是對安全預評價的基本要求，也是評價機構(gòu)、從業(yè)人員應該遵循的基本規(guī)范。在此基礎(chǔ)上，努力使安全預評價質(zhì)量持續(xù)改進及不斷提高則是安全預評價從業(yè)人員應該追求的目標，也，是安全預評價工作健康發(fā)展的根本途徑。筆者結(jié)合建設(shè)項目勞動安全預評價的工作實踐，分析了安全預評價中存在的主要問題，介紹了筆者單位在安全預評價工作中的有益嘗試，提出了進一步提高安全預評價質(zhì)量的建議，探索了一條使安全預評價質(zhì)量持續(xù)改進、不斷提高的有效途徑。
2安全預評價中存在的主要問題
在我國開展勞動安全預評價工作，對有效地進行安全生產(chǎn)管理、指導危險源監(jiān)控和事故預防、降低事故率、提高安全投資效益等發(fā)揮了重要的作用。但由于這項工作在我國開展的時間不長，成熟的經(jīng)驗不多，加之其他方面的一些原因，致使這項工作仍存在不少問題，使其未充分發(fā)揮潛力。歸納起來，安全預評價存在的主要問題有以下幾個方面。
2．1 對法律法規(guī)標準的引用不當
安全預評價主要是依據(jù)法律、法規(guī)及標準，分析、預測該項目可能存在的危險、有害因素的種類及其嚴重程度，對法律、法規(guī)、標準的引用不當主要指兩個方面：一是對法律法規(guī)標準的適用范圍不清，二是引用過時的法律法規(guī)標準。
2．2 對評價方法掌握不準確、選用不合適
安全預評價方法是對系統(tǒng)的危險性、危害性進行分析和評價的手段和工具。根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2003年5月21日的《安全預評價導則》，將安全預評價方法分
為三大類、幾十種。
(1)事故致因因素安全評價方法
包括：專家現(xiàn)場詢問、觀察法，危險和可操作性研究，故障類型及影響分析，事故樹分析，事件樹分析，安全檢查表法，因素圖分析法，事故引發(fā)和發(fā)展分析，事故順序評價法，多系列失效分析法，雙比較法，工作任務分析法，因果(魚刺)圖分析法。
(2)能夠提供危險度分級的安全評價方法
包括：危險和可操作性研究，故障類型及影響分析，事故樹分析，邏輯樹分析，風險矩陣評價法，安全度評價法，風險容忍度評價法，道化學公司火災、爆炸危險指數(shù)評價法，蒙德火災、爆炸、毒性指數(shù)評價法，日本勞動省六階段評價法，前蘇聯(lián)化工過程危險性定量評價法，模糊矩陣法，直接數(shù)值估算法，人的認知可靠性分析法，我國化工廠危險程度分級法，我國冶金工廠危險程度分級法，我國冶煉工廠危險程度分級法，重大危險源辨識方法，作業(yè)條件危險性評價法(格雷厄姆—金尼法)，“安全檢查表—危險指數(shù)評價—系統(tǒng)安全分析”評價法，統(tǒng)計圖表分析法。
(3)可以提供事故后果的安全評價方法
包括：故障類型及影響分析，事故樹分析，邏輯樹分析，概率理論分析，馬爾可夫模型分析，道化學公司火災爆炸危險指數(shù)評價法，蒙德火災爆炸毒性指數(shù)評價法，日本勞動省六階段評價法，前蘇聯(lián)化工過程危險性定量評價法，模糊矩陣法，成功可能性指數(shù)法，Safeti評價法，易燃、易爆、有毒重大危險源評價法，“安全檢查表—危險指數(shù)評價—系統(tǒng)安全分析”評價法，統(tǒng)計圖表分析法，礦山工程安全評價法，尾礦庫矩陣評價法，液體泄漏模型，氣體泄漏模型，絕熱擴散模型，池火火焰與輻射強度評價模型，火球爆炸傷害模型，爆炸沖擊波超壓傷害模型，蒸氣云爆炸超壓破壞模型，毒物泄漏擴散模型，鍋爐爆炸傷害TNT當量法。
在安全預評價評價方法方面遇到的問題是：一方面，常常選用不適用于評價對象的評價方法；另一方面，由于評價人員很難準確地理解和掌握每種評價方法，即使選用了合適的方法，也難以有效地運用這些方法，作出科學準確的評價。
2．3 評價的針對性不強
一般來說，安全預評價的方法是通用的，安全預評價報告的編寫也是有一定規(guī)范的。但安全預評價的對象則是因項目而異，每一個項目都有其特殊性，即使同一行業(yè)、同一類型的項目也是千差萬別的。所以安全預評價一定要有很強的針對性。在審閱一些單位的安全預評價報告時常常發(fā)現(xiàn)，同一類型項目的安全預評價報告大同小異，雷同照搬。共性的東西談得過多，個性的東西談得過少，甚至對個體性差異視而不見，導致安全預評價缺少針對性和指導性。
2．4 評價人員素質(zhì)亟待提高
評價人員素質(zhì)問題主要體現(xiàn)在以下三方面：
(1)理論素養(yǎng)。安全科學是研究人、技術(shù)和環(huán)境之間的關(guān)系，建立這三者的平衡共生態(tài)，達到保護勞動者身心安全，提高勞動生產(chǎn)效率的跨門類、綜合性的橫斷科學。所以，要作好安全預評價工作，評價人員必須在安全哲學、安全學、安全技術(shù)學、安全工程技術(shù)方面有較高的理論素養(yǎng)。
(2)實踐經(jīng)驗。安全科學技術(shù)是一門實踐性很強的學科，評價人員必須經(jīng)常深入生產(chǎn)實際，了解生產(chǎn)工藝，虛心向生產(chǎn)第一線的工人、安全技術(shù)人員學習、請教，不斷豐富實踐經(jīng)驗，才能不斷提高安全預評價的質(zhì)量。
(3)敬業(yè)精神。科學的態(tài)度、公正的原則、吃苦的精神、對安全生產(chǎn)事業(yè)的熱愛，是安全評價人員敬業(yè)精神的具體要求和體現(xiàn)。
有些評價人員素質(zhì)偏低，難以擔當安全預評價的重任，這些人員的素質(zhì)亟待提高。
2．5 評價中的不正當競爭
安全預評價是由具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件并取得國家資質(zhì)的安全生產(chǎn)技術(shù)服務的中介機構(gòu)來承擔的，國家有關(guān)部門也規(guī)定了安全預評價的收費標準。但有些評價機構(gòu)為了占領(lǐng)市場，采用壓價等一些不正當?shù)母偁幨侄危瑢е略u價質(zhì)量下降，擾亂了安全評價市場。
2，6 評價中的弄虛作假
實踐中，一些安全預評價機構(gòu)不負責任，隨意出具有關(guān)證明和報告，有的甚至和委托單位相互勾結(jié)，故意出具虛假不實的證明和報告。例如，某化工集團欲投資建設(shè)一家生產(chǎn)劇毒磷化物的工廠，委托某安全評價中心對其項目進行安全預評價。評價人員在對項目進行考察時發(fā)現(xiàn)了不能保障安全的幾個問題，但籌建項目負責人以利相誘，提高了評價報酬，授意出具虛假證明。安全評價中心明知該項目有問題，但不愿意失去這個機會，便按照集團公司的意思，出具了籌建項目符合要求的安全預評價報告。這些違法的行為對安全生產(chǎn)造成了直接威脅。對這種職業(yè)道德敗壞的行為，要由國家主管部門加強對安全評價中介機構(gòu)的嚴格管理加以解決。
3 提高安全預評價質(zhì)量的工作實踐
首都經(jīng)濟貿(mào)易大學勞動安全衛(wèi)生評價中心成立于1999年，是我國第一批取得國家資質(zhì)的勞動安全衛(wèi)生預評價機構(gòu)。該中心堅持“為政府服務、為企業(yè)服務、為社會服務”的原則，視質(zhì)量為生命，在實踐中不斷探求提高安全預評價質(zhì)量的方法和途徑。通過幾年的摸索和努力，總結(jié)出了一套安全預評價質(zhì)量保證的體系和機制，完成了幾十項安全預評價項目，以其高質(zhì)量的評價、完善而周到的服務贏得了社會各界的贊譽和好評。歸納起來，成功的做法主要有以下幾個方面。
