時間：2023-08-02 17:15:29
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業知識產權管理的特征，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
隨著經濟進入飛速發展的階段，中小型企業逐漸成為我國所有企業的重要組成部分。在知識性經濟社會中，影響中小型企業發展的重要因素是知識產權。但是國內企業的知識產權保護意識普遍不高，整體管理水平較低，侵權行為時有發生，缺乏一種科學化、系統化、合理化的企業知識產權管理模式。制定符合我國中小型企業的知識產權管理模式，規范知識產權管理標準，多方面配合，才能做好知識產權的管理工作。
一、企業知識產權管理論述
（一）企業知識產權戰略的構成要素
企業知識產權就是企業為獲得并確保市場競爭優勢，利用知識產權保護方法取得最大經濟利益的手段。企業知識產權戰略是企業經營管理戰略的一個重要組成部分，其本身就是一個復雜的體系，有其基本結構內容，包括企業知識產權戰略方針、戰略目標、戰略計劃、知識產權法及戰略調節機制等。
（二）企業知識產權戰略的管理目標
企業拓展研發部門和市場營銷管理部門必須與企業知識產權戰略部門確定目標的過程緊密結合。拓展研發部可根據研究結果和技術的進步申請知識產權戰略的立項，知識產權戰略部門依據此立項，通過互聯網檢索相關文獻資料，與此同時，市場營銷管理部門應調查相關市場的信息并隨時向知識產權部門反饋信息，確保知識產權申請過程的完善。
二、中小型企業知識產權管理現狀
（一）申請獲取知識產權后不能很好的維護和運用
當前許多中小型企業往往到了發覺自己的知識產權受到侵害、市場被嚴重擾亂甚至擠壓、在快要失去市場時才想起維護自己的權益。
（二）不注重知識產權維護
直到今天我國很多中小型企業都沒有樹立完整的品牌意識，不重視知識產權的維護工作，對市場上出現的假冒偽劣產品不過問，濫用自己企業的知識產權行為不重視，沒有對其進行有效的干預措施還任其發展。
（三）中小型企業對知識產權管理人才的缺乏
一項數據表明，在1999年我國擁有大約一萬余擁有專利的工作人員及平均13萬中才有一個清楚專利的人員。國內擁有知識產權管理機構的企業非常少，能把企業知識產權管理和企業內部業務聯系起來的專業人才不多，致使大多數專利申請之后卻無人管理，知識產權得不到充分利用。
（四）技術創新能力不高
在近三十年的發展進程中，中國漸漸成為了制造業大國，享有“世界工廠”的美譽。但是大部分的產品是made in china （中國制造）而不是made by china（中國創造），企業自主創新的能力十分有限，企業只會一味引進國外技術，造成企業在技術引進上產生依賴性。
三、知識產權管理落后的原因分析
（一）企業方面
企業存在的問題主要在知識產權管理的方式不正確導致相對的管理效果不明顯。大多數中小型企業知識產權意識淡薄，缺乏主動性，有關知識產權管理工作沒有一定的戰略部署。在多數發達國家中，企業的知識產權都受到極大重視，認為知識產權是企業核心競爭力的重要構成要素。在我國由于過去體制的慣性思想，企業轉向知識產權管理的時間較短，其次就是過去的成果管理體系仍然影響著多數企業的發展方向，給企業知識產權管理帶來巨大影響。
（二）制度方面
制度體系的不完善，使多數中小型企業不僅缺乏自身知識產權管理意識，還會侵犯其他企業的知識產權，因而生產出一些假冒、偽造的產品，在企業發展中運用了不正當的競爭手段。因此我國中小企業的知識產權問題從根本上講就是制度方面的原因，只有完善制度改革才能有效解決中小型企業知識產權管理問題。
四、建設中小型企業知識產權管理的有效對策
（一）政府要在企業知識產權管理方面給予大力支持
政府應多與發達國家就知識產權方面的問題多溝通多交流，了解國際社會有關的知識產權法規和政策。政府行政機關應多與技術專家、知識產權法律專家進行溝通交流。企業應是知識產權保護的主要內容，企業的良好發展對整個國家的社會經濟也有一定的促進作用。
（二）不斷完善中小型企業知識產權管理體系
企業領導必須增強知識產權管理理念，使企業知識產權管理與社會環境相契合，最大程度增強企業的核心戰斗力。此外，設立完善的知識產權管理部門，增進相關專業人員，受企業決策層的直接領導也是一項必不可少的體系完善手段。
（三）對知識產權進行綜合保護
對知識產權的保護應進行綜合保護，綜合保護必須做好兩方面的工作：一方面分析是否存在被侵權的可能性，制定有關計劃減少侵權所帶來的利益損失，在發現有侵權的行為時，必須做好舉證工作，將侵權證據妥善保管，務必采用有效的、簡單的解決方案；其次就是企業自身產品侵權的可能性，相關部門必須對專利信息進行有效分析，避開不必要的風險，確定企業自身是否有相關知識產權的侵權行為。
五、結束語
中小企業若能進行有效的知識產權管理，將在企業發展前景、制定發展目標上起到重要作用。建立完善的知識產權管理制度，可提高企業知識產權管理的應用和保護，從而提高中小型企業知識產權管理的科學化、系統化。
參考文獻：
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[2]劉希宋，于雪霞.企業知識產權管理的特征和本質[J].科學管理研究，2008，26
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關鍵詞：管理模式；進攻與防御結合；護權；確權；用權
學界一般都從管理體制角度將企業知識產權管理模式分為集中式、分散式、行列式。而我們認為，企業知識產權管理模式是指企業知識產權管理系統性活動中，管理主體、管理理念、管理對象、管理方法、管理內容、管理目標、管理目的等各要素相互作用、相互制約而產生的較為穩定的結構形態，是一種穩定的行為方式。一方面，由于企業的知識產權管理是有意識的活動，管理理念作為管理活動的價值指導思想，是先導性要素。因此，我們從管理理念角度來探討企業知識產權管理的模式。另一方面，由于企業知識產權管理從管理學的角度來說，是技術性的組織、控制、協調活動。而從法學角度來說，是內化知識產權法律制度為管理工具、方法的活動。內化知識產權法律制度的程度決定了企業知識產權管理水平的高低。因此，本文探討的“基于不同管理理念的企業知識產權管理模式”實質是探討“基于不同管理理念的企業，如何內化知識產權法律制度進行企業知識產權管理活動”。
1、企業防御型知識產權管理模式的內涵、特征與效能
企業知識產權管理理念在實踐中，主要有對稱性的“防御性管理理念”和“進攻性管理理念”。相應的知識產權管理模式也有對稱性的“防御型知識產權管理模式”和“進攻型知識產權管理模式”。但人們一般沒有使用“防御型管理模式”和“進攻型管理模式”的概念，而使用“防御戰略”和“進攻戰略”的概念。由于管理模式更強調實然性，是企業在知識產權管理中實際采取的價值理念，是價值觀的題；而戰略雖然體現一定價值理念，但更多強調其方向性，是技術性題。因此，以“管理模式”取代“戰略”更能對目前企業的知識產權管理理念作出評價。
1.1 企業防御型知識產權管理模式的內涵、特征
雖然“防御戰略”與“防御型知識產權管理模式”有區別，但兩個概念體現了相同的管理理念。因此，要理解企業防御型知識產權管理模式，需要我們首先梳理人們對“防御戰略”的理解，從中體會到學者們對防御型管理理念的理解。有的學者從專利防御戰略角度定義，認為防御性專利戰略主要是在公司內部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產權的權力損失。按照這樣的理解，對外實施的行為都體現了進攻理念。而實質上無論是進攻還是防御理念，都是對其他企業的關系而言的，是對外行為的理念。有的學者認為專利防御戰略是指在市場競爭中遇到外國企業的專利戰略進攻或外國企業的專利妨礙我國企業的市場運作時，采取的打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位的策略。
實質上，防御管理理念就是保護自己權益的理念。因此，防御型知識產權管理模式就是相對于進攻型知識產權管理模式而言的，是指企業在市場競爭中受到其他企業的知識產權進攻和挑戰時，而采取應對進攻和挑戰，保護知識產權利益的行為方式。
防御型知識產權管理模式以護權為管理內容，主要內化防御性的知識產權法律制度為管理工具、方法和手段，體現在兩個方面：一方面內化受許受讓制度，受許、受讓他人知識產權；內化專利文獻制度、無效制度，及時發現并使用具有產業價值的他人已失效的知識產權；內化異議制度、撤銷制度等知識產權法律制度，阻止他人得到授權，或使他人知識產權無效，從而為自己的使用提供合法性依據。另一方面則是通過內化救濟制度，包括訴訟和行政救濟等，保護自己的知識產權不受他人侵害。此外，還有一些如專利網的建立、防衛性申請、防御商標注冊等，都是具有防御性的手段和工具。
通過制度內化成的管理工具、管理方法和手段的運用，實現護權的管理目標：一是保護自己不侵害他人權利；二是保護自己的權利不受他人侵害。如果說后者是防止權利人權益不當減少的話，那么，前者就是防止自己的權益不當增加。表面看來，權益不當增加是有利于自己的，但因為自己權益不當增加意味著對他人合法權益的侵害，為避免因侵害他人權利而遭受巨額索賠的風險，需要防止自己權益不當增加。
1.2 企業防御型知識產權管理模式的效能
防御型知識產權管理模式充分內化知識產權法律有關保護制度，實現對知識產權的保護。但是防御型知識產權管理模式單從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，不但忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理，制約了企業知識產權的創造。以長虹電器為例，改革開放不久，長虹電器開始民，生產民用電視機。但最初的長虹電器重視商標而忽視專利創造，重視通過專利許可、專利轉讓制度引進專利技術，而忽視了二次開發、集成創新和原始創新。習慣于模仿，受許、受讓使用他人專利權的長虹電器在20世紀90年代向國際化發展中，立即就感受到了外國以專利壁壘為主體構建的知識產權壁壘。顯然，長虹電器長期以來的防御型知識產權管理模式造成了今天自主創新能力的薄弱和自主性知識產權的缺失，每年支付的專利權使用費達到2 000萬美元，使長虹電器不堪重負。這些情況都說明，我國企業傳統的知識產權管理模式是導致知識產權績效低，影響自主創新的根本原因之一，并在實際運行中，暴露出一系列的制度缺陷。
單純的防御型知識產權管理模式也不利于企業運用知識產權。因為單純的防御型知識產權管理模式雖然可以運用他人的知識產權，但是昂貴的知識產權使用費讓許多企業忘而卻步，如由于國外有關公司對中國彩電、DVD專利收費逐漸加大，長虹共生產幾百萬臺DVD。如果以各家集團要求的收費繳納，涉及到專利費用上億美元。如此巨額的專利費，使四川長虹難以承擔，市場競爭能力和贏利能力面臨巨大挑戰。并且由于DVD專利使用費的收取令中國企業幾乎無利可圖，廈華、康佳等企業已經被迫退出。如果將企業資源主要用于防御，甚至以通過取得侵權者賠償的方式贏利，不能促使企業充分地運用知識產權。
2、企業進攻型知識產權管理模式的內涵、特征與效能
2.1 企業進攻型知識產權管理模式的內涵、特征
基于同樣的理由，要理解企業進攻型知識產權管理模式，需要我們首先梳理學者們對“進攻戰略”的理解。有的學者從進攻性戰略目標角度認為，進攻性戰略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業市場份額最大化。而有的學者則以專利戰略為例，從本質認為專利進攻戰略是指積極、主動、及時地將我國開發出來的新技術、
新產品在國內和國外申請專利，利用專利保護搶先占領國際市場、合法地壟斷國際市場。
實質上，進攻管理理念確實是主動精神，但本質上不僅僅是法律上的確權，而更應當是促進知識產權的創造。因此，進攻型知識產權管理模式應當是以“創造、確認知識產權”為管理內容和管理目標，鼓勵知識產權創造，以占領知識產權的制高點，搶得先機的管理模式。因此，可以將其稱為“創造模式”。
為激勵創造，企業應內化知識產權法律制度為管理工具、管理方法和手段，體現在三個方面：一是內化職務發明制度中的激勵機制，依法建立獎勵、報酬等激勵制度。內化專利文獻檢索制度，為知識產權創造提供技術信息、法律信息和商業信息支撐。二是內化專利許可、轉讓制度、逆向工程制度、合作發明制度以及專利三性制度，進行二次開發、集成創新和原始創新。三是充分內化專利申請制度、商標注冊制度、著作權登記制度等知識產權制度進行確權和構建知識產權體系，包括不同類別知識產權體系，同類別知識產權體系，以及不同類別知識產權相互轉化確權保護的體系。
2.2 企業進攻型知識產權管理模式的效能
企業進攻型知識產權管理模式有利于企業內化激勵制度、專利信息檢索制度等知識產權法律制度，促進企業知識產權創造，形成自主性知識產權，但不能確保創新的持續性。因為自主性創新成果不加以保護而為他人免費使用，無疑是鼓勵他人“搭便車”，不僅放縱了他人的懶惰，而且創造者不能得到回報，甚至不能收回成本，知識產權法的激勵制度不能產生激勵作用，創造者缺乏持續創新的動力和資源支持。單純的進攻型知識產權管理模式關注創造的知識產權數量，而不關注知識產權是否具有工業實用性和有多大工業實用性。我國的高校是比較典型的進攻型管理模式，其知識產權實用性較差，據報道，從1985～2006年，高校每年6000～8000項的科技成果實現產業化的不到10％，遠低于企業的專利成果轉化率。3企業知識產權管理的理想模式――進攻與防御相結合
單純的防御型知識產權管理模式和單純的進攻型知識產權管理模式雖然有其優勢，但又存在諸多不足，見表1。
假設管理內容為a，管理工具為b，管理目標為c，效能為y。從表1中可以看出，單純的防御型知識產權管理模式和單純的進攻型知識產權管理模式存在效能的差異，而產生差異的重要原因在于內化的知識產權法律制度存在差異，以及管理內容、管理目標存在差異。因此，效能與管理內容、管理工具、管理目標的函數關系可以表示為：
Y＝f(a，b，c)
單純防御型知識產權管理模式的效能為：
Y1＝f(a1，b1，c1)
單純進攻型知識產權管理模式的效能為：
Y2＝f(a2，b2，c2)
但防御型知識產權管理模式和進攻型知識產權管理模式的優勢效能又存在互補性，通過優勢效能的互補就可以克服各自的缺點。要實現防御型和進攻型知識產權管理模式優勢效能的互補，就需要管理內容、管理目標以及內化的知識產權法律制度實現結合，即Y3＝Y1＋Y2＝f(a1，b1，c1，a2，b2，c2)，從而形成進攻與防御結合型知識產權管理模式。
從實踐來看，許多跨國公司的成功，正是采用了進攻和防御相結合的知識產權管理模式。如美國蘋果公司不像其他跨國公司那樣，利用專利的各種戰略來布局，進而攻擊對手或者進行相應防御；也不像其他公司那樣偏好于利用訴訟來獲取高額利潤以獲取市場競爭優勢，而是恰當地運用了進攻和防御。因此，應當將進攻型與防御型結合起來，作為企業知識產權管理的理想模式。所謂進攻與防御結合知識產權管理模式就是由原來單純防御的知識產權“保護”觀念轉變為知識產權“經營”觀念，是將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合川。以知識產權創造(確權)、運用(用權)、保護(護權)為管理內容和管理目標的企業知識產權管理模式，具有下列效能，見表1。一是通過“進攻型”內化激勵制度、專利文獻檢索制度等，促進知識產權創新，完成創造和確權；通過防御型內化實施、許可、轉讓制度，異議、無效、時效制度，以及救濟制度，保護知識產權。二是因為創造了知識產權，而又不能以索取賠償作為營利模式，那么企業就必須通過充分運用知識產權作為營利模式。而且企業作為理性經濟人，追求自身利益最大化，也愿意通過運用知識產權實現自身利益最大化。三是知識產權運用實現自身利益最大化，技術創新者因此獲得專利技術研發成本的補償與高回報，激發了技術成果權人的積極性和創造性，進而進行新一輪的技術創新，創造更多知識產權，從而形成知識產權創造――運用――保護的良性循環。
4、我國企業進攻與防御結合知識產權管理模式的實現
有學者通過實證研究認為，進攻型管理模式和防御型管理模式分別適用于不同知識產權能力的企業，對于擁有強勁的技術研究開發能力，具有雄厚資本，較強經濟實力，在技術上處于領先地位的高科技企業，通常宜采取進攻型專利戰略。反之，則應當采取防御型管理模式。有學者按照知識產權領域重要性能力進行矩陣分析，認為我國的知識產權領域可分為4個部分：強勢重點領域、弱勢重點領域、弱勢一般領域和強勢一般領域。根據我國現有的知識產權創造能力，應分別采取進攻戰略、突圍戰略、防御戰略和發展戰略。這些觀點從企業知識產權能力的現狀提出，分別適用進攻型管理模式和防御型管理模式，是一種消極的維持現狀的管理模式。面對我國企業與國際大企業相比知識產權能力較低的現狀，我國企業知識產權管理目標應當是改變現狀的后來者突圍和先到者的持續創新，提升我國企業的知識產權能力，最終目的實現企業效益的最大化。因此，我國企業應當積極推進進攻與防御結合知識產權管理模式的建立。
4.1 自覺、全面內化知識產權法律制度
自國家實施知識產權戰略，尤其是一些企業被確立為國家、省(市)知識產權示范企業以來，我國企業的知識產權管理能力有了較大提升。但與發達國家企業的知識產權管理能力相比，我國企業的知識產權管理能力仍處于較低的層面。究其原因是因為發達國家的企業自覺、全面內化知識產權法律制度，充分運用知識產權法律制度作為企業知識產權管理的工具、方法和手段。而我國企業，將知識產權管理理解為純粹的技術性管理活動，似乎知識產權管理僅僅是管理題而與法律無關。實際上，知識產權法律制度是系統性反射知識產權創造、使用、保護、管理為知識產權確權、用權、護權的
高度制度化的規范，它按照一定的價值觀念將確權、用權、護權融合為一個整體。系統性的知識產權法律制度就是進攻與防御結合的知識產權管理模式的法律反應。因此，自覺、全面內化知識產權法律制度是我國企業實施進攻與防御結合知識管理模式的基礎。“全面內化”是對知識產權法律制度系統性的內化，而不是象當前有的企業對知識產權法律制度的個別、偶然運用，是內化的“量”的要求。“自覺內化”是企業要自覺、主動認同、運用知識產權法律制度，而不是如當前有的企業自發的運用某些知識產權法律制度，這是對內化的“質”的要求。
4.2 審視并改變企業知識產權管理模式的現狀
我國企業應當反思、審查既存的知識產權管理模式，并根據企業的發展戰略對既有知識產權管理模式進行改造。我國原來單純防御型管理模式企業要擺脫長期以來形成的被動防御局面，就必須改變目前仍將知識產權保護的重點放在如何防范侵犯和濫用別人的知識產權，而應當確立自主創新的意識、機制，提升自主創新能力。原來是單純進攻型的企業應加強對知識產權的運用和保護，對侵權行為堅持依法打擊。
4.3 加強面向未來的進攻與防御結合知識產權管理模式的建設
我國企業應當通過文獻檢索等方式對現有知識產權狀況包括知識產權創造情況、分布情況、權利確權運用保護情況、發展趨勢等進行分析，制作專利圖，或其他形式的知識產權戰略分析。制定本企業的知識產權戰略規劃，作為本企業知識產權創造、使用和保護的指導文件。激勵進行自主研發，包括發明創造的自主研發、商標的自主研發等，充分運用各種知識產權制度實現對知識產權的體系化確權、保護。充分運用知識產權制度加強知識產權自行實施、許可實施、轉讓，以及知識產權的人股、質押融資等。充分使用各種保護手段對自己的知識產權進行保護。
4.4 政府、社會提供進攻與防御結合知識產權管理模式建設的智慧支持
關鍵詞：風電能源；風電設備制造業；知識產權
風電設備制造業是風電產業中的上游產業，其產業競爭力直接影響著產業綜合發展，并且影響著國民經濟增長。當前風電設備制造產業發展過程中所面臨的最主要問題就是核心技術和創新問題，即知識產權問題。為推進風電設備制造業的穩定發展，應對知識產權問題進行深入分析和研究，以切實提高風電設備制造業的競爭力。
1 風電產業研究
國外對于風電產業的研究大多集中于技術方面，包括分布式風力渦輪機的平滑效果研究、定速異步發電機故障后的改進方式以及風力故障的檢測等方面。我國對于風電產業的研究主要集中于風電產業競爭力分析以及風電產業鏈的研究，對風電產業技術的研究較少。
2 風電設備制造業研究
就國內對風電設備制造業的研究情況來看，有學者基于產業鏈的角度對國內外風電裝備制造業的實際情況進行了研究，從交易成本以及產業集聚等方面探析我國風電裝備制造產業鏈發展滯后的實際原因，從風電國產化、加強資源整合等方面入手，提出有針對性的解決策略，以促進風電設備制造業的現代化發展。
有學者在研究中，基于自主創新理念指出，技術認知能力、知識吸收能力以及整合創新能力是風電設備制造業自主創新能力的三要素，結合當前我國風電設備制造企業自主創新能力現狀，分析不足之處，并提出提升風電設備制造企業自主創新能力的具體策略，以推進風電設備制造企業的穩定持續發展。
還有學者準確識別了風電設備制造產業鏈的具體特征，并以此為主要依據對風電設備制造產業鏈不同環節的空間分布特征進行分析和研究，準確把握其空間分布的實際特點，指出在風電設備制造產業發展過程中，政府應當充分發揮其在維護市場穩定運行和創造市場及產業需求上的具體作用，優化區域自然資源和產業基礎，以實現風電產業空間的科學化集聚，推進風電設備制造產業的穩定有序發展。
有些研究人員認為，當前我國風電設備制造產業仍以技術引進為主要方式參與全球價值鏈分工，此種情況下，我國風電設備制造產業發展過程中關鍵零部件依賴進口的問題比較嚴峻，缺乏品牌創新。
還有些學者對當前我國風電設備制造產業的發展實際進行深入分析，將產業技術創新方式科學分類，主要有模仿創新、合作創新和自主創新三種，并以此為依據繪制出我國主要風電設備整機制造企業的基礎能力演變圖，分析實際所選用的技術創新模式對企業創新能力提升及企業綜合發展的實際影響，指出我國風電設備制造企業若想要實現穩定持續發展，應當積極引進先進技術，加強自主創新，全面提高自身技術創新能力，積極開發核心技術，創建風電設備制造產業的自主知識品牌，把握機遇，迎接挑戰，從而實現現代化發展。
通過學者及研究人員的分析和研究可知，當前風電設備制造產業在發展中仍存在多種不足，加強自主品牌創新并完善知識產權，是當前風電設備制造產業所面臨的一項重要任務。
3 知識產權研究
就國外關于風電設備制造產業知識產權研究的實際情況來看，其大多集中于生物技術行業和新材料行業研究，而國內關于風電設備制造產業知識產權研究大多集中于知識產權保護視角、知識產權管理視角、知識產權對經濟發展及產業競爭力的效用等方面，以下進行具體分析。
一是基于知識產權保護視角。在新材料領域，有學者研究得出了的新材料項目研發和產業化各階段專利保護的一體化策略，包括材料結構專利、制備技術專利和設備裝置專利等，并進一步提出了圍繞產品開發鏈的三維專利保護模式。在企業內部，有學者認為知識產權保護與企業研發強度的關系是不確定的，取決于國內外技術差距的大小。還有人指出知識產權保護水平是服務貿易出口促進經濟增長的重要影響因素，還有其他人也指出我國加入世貿組織之后，中美之間的貿易戰逐漸出現一些新的變化，在反傾銷措施不斷加強的同時，美國正在越來越多地使用對貿易和知識產權限制更為嚴格的337條款作為保護其貿易的手段，使中國企業蒙受了巨大的損失。
二是基于知識產權管理視角。有學者從微觀企業角度出發，介紹了企業知識產權的生命周期，企業研發活動和知識產權的理想管理周期模型及知識產權（專利）的管理過程，旨在使企業全面認識和正確理解知識產權對企業發展的重要性。還有學者從中觀產業角度，認為由于知識產權管理的不足，我國電子信息企業在面對跨國公司的專利和知識產權壁壘時，缺乏有效的應對手段和話語權，同時也對知識產權管理過程中出現的具體問題提出了相應的對策和建議。還有學者從宏觀制度方面，認為完善協調機制，實行科學管理，確保高效運作是實施知識產權戰略的關鍵和瓶頸問題。
三是研究知識產權對經濟發展以及產業競爭力的效用。從資源配置效率的角度，有學者明確地解釋了知識產權作用于經濟增長的關鍵機制-為創新企業提供短期壟斷地位-短期壟斷利潤的存在使創新企業對新技術的投資變得合算。有學者闡述了知識產權制度是提高產業競爭力的需要。還有學者根據上海市企業的專利申請量和授權量、工業利潤以及科技進步對經濟增長的貢獻率等數據，說明了知識產權的良好發展對科技進步活動以及經濟效益增長的正面作用。有研究人員等利用中國1985-2005年的樣本數據，運用協整和誤差修正模型研究知識產權對中國經濟增長的作用。結果表明，知識產權對中國經濟增長具有顯著正向促進作用。還有研究人員通過對江蘇戰略性新興產業的研究，指出戰略性新興產業的發展離不開知識產權戰略的支撐。
結束語
總的來看，當前對于風電設備制造產業知識產權的研究大多基于知識產權保護和管理的視角出發，缺乏基于創造視角的研究，存在一定不足，在未來研究中，應當繼續加大對風電設備核心技術和知識產權方面的研究，并從知識產權創造的視角探討風電設備制造產業知識產權問題，以促進知識產權保護與管理工作的順利高效開展，從整體上推進風電設備制造產業的穩定持續發展，進一步拉動國民經濟增長。
參考文獻
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[關鍵詞] 經濟全球化 知識產權保護 科技企業 增強觀念
隨著經濟全球化和知識經濟的迅猛發展,決定企業競爭優勢的主要因素已從傳統工業模式下的自然資源條件和廉價勞動力,轉向技術創新能力和管理優勢,知識產權成為市場制勝法寶,技術創新和知識產權的擁有量成為衡量企業綜合競爭力的重要標志。我國已經加入世貿組織,整個世界成為我國企業置身于其中的大市場。這種全球化市場充滿了競爭與多變,要求我國企業必須遵循國際市場規則,以知識密集、技術密集為特征的高新技術企業能否有效地保護、管理和運用企業的知識產權,將直接影響高新技術企業的生存和發展。而我國的高新技術企業在知識產權管理和保護方面仍存在很多問題,同時還面臨著跨國公司在我國大量申請專利、對我國實行技術控制的新挑戰。因此,作為技術密集、知識密集的高新技術企業要想在激烈的競爭中取勝,除了不斷強化自身的開發能力外,更重要的是必須重視知識產權的保護。
一、高新技術企業知識產權保護問題
1.知識產權保護意識薄弱
21世紀是知識經濟的社會,知識產權保護在企業發展中所起的作用也越來越大。但是從總體上講,高新技術企業在知識產權保護方面還缺乏足夠的認識,整體保護意識不強。企業在研究開發、生產經營中尚無完整保護知識產權的良好措施。例如,科研成果研究出來后,不是先去申請專利,尋求法律保護,而是先進行成果鑒定、、公開成果,造成新穎性的喪失,失去了申請專利的大好時機。企業領導重視企業的生產規模和市場占有率,重視企業的有形資產,反而忽略了比資金、設備更為重要的知識產權。 但有一批走在我國高新技術企業發展前沿的技術型公司,在知識產權的保護意識上有了非常明顯的提高。比方說朗科,除了對公司的核心技術申請了基本專利以外,又圍繞基本專利申請了許多專利,從而形成了以公司核心產品閃存盤為主導的全方位嚴密的專利網。增強了公司知識產權的保護力度,并取得了實際突破。由此可以看出,高新企業對知識產權保護觀念的強弱,可以對公司長期持續的蓬勃發展起到關鍵性能的作用。
2.高新技術企業知識產權流失現象嚴重
隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善,加之行業間競爭的加劇,高新技術企業內的科技人員流動性非常大,因而在缺乏有效保護知識產權措施的情況下,非常容易造成企業技術和成果的流失。由于企業管理的缺陷,加之科技人員法律意識薄弱,不少科技人員在流動過程中,將原先企業的關鍵技術或商業秘密當作給新企業的見面禮和提高自己身價的籌碼,以期得到“新東家”的器重和今后工作的資本,或者是公司技術人員因為利益的趨使而向競爭對手出賣公司知識產權,由此可以看出,企業對知識產權管理的缺陷和技術人員對保密行為的不重視,就可能導致企業大量的知識產權流失。
以上兩個方面,闡明了我國高新技術企業目前對知識產權保護的缺陷,但結合以下的例子,我們也可以清晰地看到,企業在推進知識產權保護工作方面也有很多可供學習和參考的有價值的經驗。眾所周知,深圳比亞迪公司是全球第二大充電電池供應商,憑借優秀的產品品質和強大的知識產權保護意識及較為完善的管理制度,比亞迪公司在面對其有力競爭對手日本索尼公司的侵權時,不畏強壓,沉著應戰,借助其深厚的知識產權保護管理的經驗,用自己的實力去保護屬于自己的東西,最終贏得了決定性的勝利,從根本上將索尼這一行業巨頭的專利無效化,扎實地邁出了中國企業海外維權的第一步。這說明,中國企業在自身綜合實力不斷提高的同時,包括企業知識產權創新和保護能力及應對外部沖擊的能力也已經得到了顯著的提升,即使是在海外跨國企業擅長的知識產權領域,中國企業同樣可以大展拳腳。這得歸功于像比亞迪這樣的企業,是它們在其艱難的發展歷程中總結出來的對企業知識產權的創造、管理和保護方面的寶貴財富,為我國其它民族企業利用知識產權和國際規則樹立了典范。
二、高新技術企業加強知識產權保護的對策和建議
雖然有部分企業知識產權保護的成功經驗,但不得不承認,中國高新企業在知識產權保護方面才邁出了第一步,與國際上通行的規則及其它海外大型跨國公司在這方面的完善管理還有較大的差距。筆者認為,其中比較大的一個問題在于企業內部沒有專業的知識產權人員,即使有專門的部門,其員工依然缺乏系統專業的知識產權管理和知識產權法律知識的背景。這使得企業規避風險、專業維權、科學建議的力度有所下降。由此結合上述各項觀點,針對目前高新企業保護知識產權的缺陷之處,筆者提出了如下幾個方面的建議:
首先,知識產權是企業開拓國際市場的一種競爭力,需要加強和完善知識產權管理制度。知識產權制度是市場經濟所遵循的一項國際規則,對企業而言,專利制度所保護的不僅是其發明創造本身,更重要的是給予其發明創造實施的市場壟斷權力,直接影響著一個行業或企業的市場競爭力。知識產權已經成為對外開放、參與國內外競爭所繞不開的“檻”。
其次,就是要加強和完善知識產權管理的相關制度,形成強制性制度變遷和行為變遷,加大知識產權管理的知識供給。
再次,要增強知識產權保護意識。加入WTO后,我國要與國際接軌、公平競爭,要想在世界的游戲規則中始終處于有利地位,增強知識產權的保護意識刻不容緩。這就需要通過加強對企業管理和科技人員的培訓,增強企業的知識產權保護觀念,使企業全體員工充分認識知識產權保護對企業發展的重要性,特別是企業領導者、決策者要樹立知識產權保護的緊迫感、責任感,改變落后的觀念,增強企業的自我保護意識。
最后,必須完善技術保密制度。企業應在知識產權保護工作中完善技術保密制度,對在研項目和尚未形成成果的項目加強技術保密,真正使企業的技術秘密得到保護。要明確企業在與員工簽訂勞動合同的同時簽訂保密協議,以更好地維護企業的權益,避免因技術秘密的泄露給公司造成巨大損失。
三、結語
結合上述觀點可以得出,知識產權是一種無形的財產,是看不見摸不著的。正因為如此,知識產權的保護更容易被忽視。高新技術企業作為知識產權保護的重要主體,要從根本上建立起保護自身知識產權的意識,把知識產權作為企業財產的一部分,同企業的其他有形財產一樣建立起完善的整套保護機制。只有這樣,才能讓知識產權更好地為高新技術企業的發展壯大護航。
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【關鍵詞】創業板；上市公司；知識產權；信息披露；內容分析
1.緒論
經濟全球化背景下，以知識產權為主的智力資本或無形資產愈發成為經濟發展和企業價值創造的戰略性資源，同時也逐漸成為國內外理論界和實務界共同關注的熱點問題。
2009年10月30日，中國創業板市場鳴鑼開市。板內公司的最大特點是小規模、高科技、高風險和高成長，其無形資產占比高，企業與資本市場就知識產權的信息溝通需求相當迫切。為促使創業板市場健康有序發展，極有必要廓清現有上市公司知識產權信息披露狀況、分析存在問題并尋求應對之策。
2.分析框架建立與分析方法確定
2.1 分析框架
基于對“導引”的研讀，本文從知識產權的完整運行周期角度，對“導引”建議的十大知識產權信息披露要素進行概念上的整合與補充，最終形成涵蓋披露項目的分析框架，具體如下：（1）核心技術和商業模式：包括對企業核心技術的說明，各業務領域R&D投資支出，R&D愿景和商業模式的闡述。（2）R&D與商業戰略定位：包括對每一個R&D領域的商業戰略的概述。（3）知識產權概述：包括企業核心知識產權的類型及當前用途和潛在用途。（4）技術市場銷路和市場優勢分析：包括在競爭優勢領域內知識產權和技術的積累、技術用途、潛在用戶、市場增長能力等。（5）R&D與知識產權組織結構圖，R&D聯盟：包括R&D組織結構圖、企業知識產權機構、R&D戰略聯盟等。（6）知識產權風險管理：包括對根據企業商業戰略所實施的知識產權收購管理、商業秘密管理、預防技術泄露政策的陳述。（7）研發團隊概覽：研發人員年齡分布、學歷；研發人員儲備和培訓政策計劃細則；研發獎勵政策細則（8）研發的專用數據庫系統建設：與核心技術和業務開發，知識產權管理相配套的數據庫系統建設。相比于一般意義上的企業信息系統建設，本文更關心的是支撐核心技術或產品開發的專用系統和維護知識產權運營的數據庫。
2.2 分析方法
本文以上述要素作為分析單元，選擇截至2011年2月18日在創業板市場上市的178家企業的招股說明書作為分析樣本，采用內容分析法對樣本進行解析。
3.中國創業板上市公司知識產權信息披露現狀
3.1 知識產權信息披露總體特征
樣本公司在《招股說明書》中對知識產權信息進行了披露，總體披露情況如表2所示。
由表1可知，樣本公司在知識產權信息披露方面的差距客觀存在。不過，合計前六項要素的均值為39.92，相比于前期同類研究中所得的34.2，一定程度上說明了后續上市的創業板公司在知識產權信息披露程度上的總體提高。
其次，從各要素的相對結構來看，要素披露程度差別較大，技術市場銷路和市場優勢分析要素披露程度最高，而研發專用的數據庫系統建設要素披露程度最低。但是前一要素披露程度的標準差同樣是所有要素中最高的，說明企業差異在此方面尤為突出。
最后，有必要對多項披露要素進行深入挖掘：
（1）要素四――技術市場銷路和市場優勢分析。相較于同類研究中的均值7.14，本次研究中此項披露程度均值達到9.55，上浮33.8%，意味著后續入市企業披露熱情大有追高之勢。另一方面，根據前后研究中此項要素披露頻次始終位于首位這一情況，可以認為在基于融資目的的招股說明書中，企業最傾向于披露既有產品或服務的市場競爭能力，以此堅定潛在投資者對企業現有競爭優勢的認識。
（2）要素五――R&D組織機構圖，企業知識產權組織機構，R&D聯盟。所有樣本企業均設置了研發中心或技術中心等相似機構統籌管理企業研發工作，而對于研發合作信息，絕大多數樣本公司均提供了詳細的背景信息。然而，在企業知識產權組織機構問題上，178家創業板上市公司僅有26家設立了獨立的知識產權部或是隸屬于研發中心下的知識產權管理組（包括僅派專員負責），而其他152家企業中，絕大多數是將知識產權管理一并計入技術中心或研發中心的職能范圍而不設專事部門，少數幾家甚至將知識產權管理活動置于諸如一些看似遙不相及的管理部門，不免讓投資者感到企業更重視技術或產品的研發，而對知識產權的后續開發管理卻并沒有提升到戰略高度來看。
（3）要素八――研發專用的數據庫系統建設。178家企業中僅有50家樣本企業明確披露了相關數據庫的使用情況。
3.2 知識產權信息披露的行業特征
以行業分類為依據，本文對知識產權信息披露的行業差異制圖，結果如圖1所示。
從圖1可見，我國創業板上市公司知識產權信息披露具有行業特征。知識產權信息披露程度最高的前三位行業分別是采掘業、食品飲料和信息技術。披露程度最低的是批發零售、運輸倉儲和造紙印刷。
從各要素角度來看，要素一（核心技術與商業模式）披露程度最高的是采掘業，最低的是批發零售業。而要素二（R&D與商業戰略定位）披露程度最高的是采掘業和醫藥生物業，要素三（單向知識產權或知識產權組合運營概述）披露程度最低的是批發零售業，而研發團隊信息披露程度最低的是運輸倉儲業。
4.中日上市公司知識產權信息披露的比較分析
4.1 日立集團在知識產權信息披露上的先行成果
自2005年起，日立集團參照“導引”建議披露項目與集團自身運營特點，連續四年“研發與知識產權報告”，意在系統整理本年內前期零散的專利與技術信息，從知識產權全程管理的角度，做一次綜述性的回顧。
4.2 比較特色
相比于日立報告僅僅30多頁的篇幅，我國創業板企業在三四百頁的招股說明書中被要求披露更為細致的分部信息，使得投資者能明確企業知識產權的研發人員基礎和成果轉化的市場銷路等多項明細情況。
其次，招股說明書本身的特性也要求企業詳細說明擬募資金的投資計劃，繪制企業技術產品研發規劃的愿景，同時也從知識產權運營的角度，給予投資者未來盈利能力的判斷依據。
4.3 比較差距
相比于我國創業板企業在部分知識產權信息要素披露深度上的優勢，日立集團在以下四方面卻有著明顯的戰略優勢。
4.3.1 知識產權管理組織機構
出于對知識產權價值的重視，日立集團內部專設了一個由集團總裁直轄的知識產權部門（不僅獨立于研發部門，而且內部依據不同職能細分為三大部門十個科室）。
反觀我國創業板市場，178家創業板企業中僅有26家披露設立了獨立的知識產權部或是隸屬于研發中心的知識產權管理組，而其余絕大多數只是提到企業的研發中心或技術中心負有知識產權管理的職責卻不設相關科室。
4.3.2 知識產權戰略性開發規劃
幾乎所有創業板樣本公司在招股說明書中對企業知識產權開發利用戰略規劃的披露都極少見。
相比之下，日立的知識產權部門將諸多知識產權開發利用活動分為四類，即戰術意義上的競爭并行壓力（Silence Pressure）、交叉許可（Cross Licensing）、專利使用費收益（Patent Royalty Income）和戰略性開發利用（Strategic Exploitation）。在此基礎上，其持續跟蹤記錄這四類知識產權開發利用活動所創造的價值，極好地校驗了企業知識產權管理工作的收益。
此外，日立集團還研究創建了如圖3所示的專利開發利用指數，使得知識產權管理具備了量化基礎，易于鑒別各項業務領域內專利權的利用效率。
4.3.3 發明獎勵體系
若創業板企業繼續發展壯大，核心管理人員逐漸專心于戰略管理活動而褪去技術色彩時，其現行管理人員結構下潛藏的①研發成員的績效核定問題；②尚未進入中級管理層的研發人員的激勵問題就變得尤為突出。
對于問題一，所有樣本公司均沒有提供相應的量化考核指標。對于問題二，大多數樣本企業都表示會以股權激勵的形式獎勵研發人員，但是如果研發人員不能持續跟蹤研發成果的效益實現路徑或是在有異議時沒有相應的協調申訴機制可以遵循，那么股權激勵的可操作性也令人生疑。
而反觀日立集團的做法，一套貫通于組織內部的“發明獎勵體系”從制度上保證了企業研發人員持續不斷的研發熱情。
4.3.4 知識產權信息披露的系統性
日立的每一份研發與知識產權報告均遵循如圖4所示的清晰而完整的結構。
客觀來看，在日立的報告中，雖然某些要素的披露深度不如我國創業板上市公司，但是，各章節內部多層次披露的特點以及各章節間極強的互補性，讓讀者確實能對日立集團在過去一年中的技術管理實踐進行一次完整的審視。
而回看我國創業板企業，由于專項格式規定，其知識產權信息披露情況一定程度上被打亂了層次，顯得不夠系統。
5.對策和建議
（1）從制度上加強對知識產權信息披露的指導，規范創業板上市公司的信息披露行為，提高披露的科學性和有效性，提高知識產權信息的有用性和資本市場的運行效率。
1）針對創業板新設，簡單輕快的特點，盡快建立創業板上市公司知識產權信息披露導引。同時有計劃地在其他資本市場進行同類的局部試點，兩者可在知識產權信息披露內容的戰略高度上側重不同，但都應保證有充分的定量信息的披露作為基本支撐。
2）嘗試從主板企業逐步推行專項研發與知識產權報告，而且建議定期連續，促使企業更規范和更系統地進行研發與知識產權管理工作。
3）明確具體部門對創業板上市公司，甚至可能是日后所有資本市場上的企業的知識產權信息披露的監管。在要求上市公司承擔知識產權信息披露責任的同時，政府部門更應加大對于夸大和捏造知識產權信息披露企業的處罰力度
4）適當扶助社會第三方咨詢管理評估機構參與到企業知識產權信息披露情況監管領域。
（2）企業應當重視知識產權的作用，加大對知識產權資產的投入，規范知識產權資產的管理。
結合本次研究的統計結果來看，創業板上市公司在許可證活動、知識產權組合運營政策、知識產權組織機構和知識產權風險防范對策等領域信息披露整體表現低程度的特點，揭示了創業板上市公司在上述領域戰略規劃的缺位或是不完善，因而企業在日后的持續經營中需要著重加強這幾方面的管理建設，提高企業知識產權管理能力。
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論文摘要：本文在分析知識產權保護對文化創意產業發展具有重要意義的基礎上，重點分析了北京市文化創意產業知識產權保護存在的問題，并針對問題提出了相關的建議。
在2006年I2月，北京市統計局與國家統計局北京調查總隊聯合正式《北京市文化創意產業分類標準》，從產業鏈的角度界定了文化創意產業的概念，即以創作、創造、創新為根本手段，以文化內容和創意成果為核心價值，以知識產權實現或消費為交易特征，為社會公眾提供文化體驗的具有內在聯系的行業集群。”此定義強調了知識產權的重要性。
文化創意產業與知識產權之間具有密切關系。優秀的文化創意，通過知識產權的開發和利用，創作成具有使用價值和交換價值的產品和服務，并通過市場機制進行交易和消費，實現產品和服務的經濟價值和社會價值。知識產權保護是文化創意產業產生和存在的基礎，知識產權的利用是文化創意產業發展的動力。
1、知識產權保護是文化創意產業產生和存在的基礎。文化創意產業的核心內容是創新活動，其產品內涵是一種設計、一種創意，產品價值主要體現在創意和創新環節的收益上，需要通過知識產權保護來保障創意主體、創意企業的合法收益。同時，文化創意產品往往以數字信息產品作為載體，與傳統產業的產品相比，數字信息產品更易復制，復制成本與開發成本相比接近干零。據國際唱片業協會IFPI中國區的一份資料顯示，網上傳播盜版音像制品給音像行業帶來了每年至少50億美元的損失。因此，發展文化創意產業更需要加強知識產權保護，以保障創意主體的合法權益，激發企業的創意、創新活動。
2、知識產權的利用是文化創意產業發展的動力。知識產權是一種財產權，可以通過交易、許可、融資開發、合作等方式獲得收益，文化創意產業的營利活動與知識產權利用緊密相關。文化創意中的諸多要素可以成為知識產權的客體，商標一旦成為馳名商標或著名商標，就會產生獨立于相關商品和服務的價值，可以通過轉讓、許可生產等方法獲得利益;外觀設計專利可以用于轉讓、許可，也可以折抵投資與他人合作開發;著作權的利用是文化創意價值實現的基礎、等等。文化創意產業的產品創造成本高、投人大，但復制容易，復制成本很低，在復制和網絡傳播技術飛速發展的今天，這個特征就更加顯著。這一特性使得文化創意產業成為很容易受到侵權傷害的產業，沒有知識產權保護，創意主體的合法權益難以得到保護;沒有收益，創意主體的創意動力會大大減少;而創意一旦喪失，文化創意產業則成為無源之水，發展難以為繼。
從本質上講，文化創意產業是以版權產業為核心的提供精神產品的生產和服務的產業。世界知識產權組織創意產業司司長Dimiter Gantchev認為，狹義的創意產業，也就是版權相關產業。過去6年間世界知識產權組織在35個國家研究其版權相關產業在國內生產總值一與就業中的貢獻率。從目前已經出版的33個國家的研究結果看，這些國家的創意產業對其國內生產總值貢獻率達5.6 %，對其就業的貢獻率超過了9% o `}知識產權制度對于文化創意產業具體有專利權保護、著作權保護、商業秘密保護、商標權保護、專門知識產權保護等模式。由于文化創意產業涉及的內容極其廣泛，對它的保護依賴于以整個知識產權制度為基礎的綜合手段。
一、北京文化創意產業的知識產權保護存在的問題
近年來，北京在加強知識產權保護方面采取了諸多措施，建立了一套比較完善的知識產權保護服務體系，取得了較好的成效。2007年12月北京市知識產權局負責，市版權局、市工商局協辦，完成了《北京市文化創意產業知識產權保護和促進辦法》;北京積極完善文化創意產業的市場服務體系，北京產權交易所、國際版權中心及時項目，幫助企業尋找合作伙伴，促進文化創意產業化發展，等等。這一系列知識產權措施，促進了北京文化創意產業的進一步發展，2009年北京文化創意產業全年實現產業增加值1497.7億元，占GDP比重為12.6%a o‘但北京文化創意產業知識產權保護的整體水平與文化創意產業發展的要求相比仍顯不足，存在以下一些問題，需要完善
1.法律法規體系不夠完善
我國知識產權體系的法律法規存在不完善的地方我國著作權法規定，著作權隨產品的產生自動取得，但如果要保全著作權產生的證據.作者就必須申請著作權登記，這就意味著作者要做多次著作權登記，這對創意企業資金和人力上都產生了不小的壓力;對表演者、錄音錄像制作者的保護不充分，保護范圍過窄，只有“復制權、發行權、出租權和通過信息網絡向公眾傳播權”等四項經濟權利對于文化創意成果的法律保護仍然存在真空地帶，特別是廣告、建筑、時尚設計等行業由于設計作品同質性強，對%r.竊、抄襲較難定義，相關法律法規在專利權、版權保護的內容與范圍，以及如何界定侵權等方面還留有空白。
互聯網的發展給知識產權保護帶來新的挑戰。在信息經濟時代，互聯網是信息傳遞的主要工具。但同時也給知識產權保護，尤其是與文化創意產業息息相關的著作權保護帶來了挑戰。由于數字作品易復制、侵權較隱蔽的特點，著作權人很難發現作品被侵權，即使發現也難于追究責任。而數字環境下的使用取證很難，損失常常難以估量，維權成本很高，成效很低，使著作權人、使用者難以保護自己的合法權益。數字技術的發展把作品創作、傳播以及使用帶人了兩難的困境，也對知識產權保護提出了更高要求。互聯網在北京的普及率很高，在軟件、計算機和網絡行業這種問題比較突出，在這方面北京仍有提高的余地。
2.知識產權保護意識不強、能力不足
對于文化創意產業，北京市投資大、扶持優惠政策多、政府支持力度大，但落實到與創意產業發展最為直接相關的知識產權政策的制定與完善L尚有不足
北京文化創意企業規模普遍較小，知識產權保護意識較弱。目前，北京己有各類文化創意企業5萬多家，其中規模以上企業近8000家。u大多數文化創意企業規模偏小，創意企業中的創作團隊常常只有幾個人，尤其是在時尚設計、廣告設計等行業顯得尤為突出。企業規模有限，人數較少，就會把精力大部分放在創意成果本身的制作和銷售，較少或沒有時問關注創意成果知識產權的保護，開展知識產權法律保護的途徑和效果會受到資源制約的影響文化創意企業規模小，一方面自我創新的能力需要提高，另一方面對自身具有的專項技術及知識產權保護的意識也不足，使企業開展知識產權法律保護的途徑和效果受到資源制約的影響，同時缺乏必要的維權與反侵權能力。文化創意企業在其創意的素材索取和作品創作、傳播過程中還不能全面考慮到尊重和保護相關方的知識產權問題。文化創意企業進行創造時，沒有樹立“權利先于創造”的理念，從而使創造者蒙受損失。
3.文化創意產業的不同行業遭到知識產權侵權形式不同，侵權現象嚴重
由于文化創意企業行業特征不同，其遭受知識產權侵權形式也有所差異。如電腦軟件與互動休閑娛樂、電影電視、音樂行業中遭受侵權最多的“盜版與非法下載”，時尚設計企業為“商標侵權”，手工藝行業中的“專利侵權”，廣告、建筑設計行業中則存在嚴重的“剽竊、抄襲”和“強占作品”現象等。在北京，“剽竊、抄襲”，“擅自復制”，“擅自使用”及“盜版與非法下載”等著作權侵權是文化創意企業主要的被侵權形式，在時尚設計、建筑設計、音樂、出版、計算機軟件等行業表現尤為突出。
4.知識產權服務水平及市場監管能力尚待提高
文化創意產業走向產業化的過程需要專業化的中介服務組織和政府提供相關的公共淚及務。知識產權保護意識的增強、能力的提高，除了政府相關部門的努力外，也需要借助社會中介的力量。北京市的文化創意產業基本上處在起步階段，需要各種中介服務機構提供支持。與此相對應的是，北京市的中介服務機構并不成熟，既缺乏專業人員，也很難提供中小企業需要的規范全面的服務。
文化創意產業的知識產權工作涉及眾多行業，參與管理的部門比較多，如在北京，涉及知識產權局、北京市版權局、一〔商局等部門目前這種各職能部門條塊分割的管理體制，難以形成有效的溝通和協調，隨著知識產權保護工作國際化趨勢的發展，將不利于工作的開展。
二、相關建議
綜上所述，北京發展文化創意產業必須盡快完善知識產權保護相關法律法規，增強知識產權保護的法律意識，加大執法力度，嚴厲打擊和制止盜版、侵權行為，為北京文化創意產業發展營造規范、有序的法制環境。
1.建立健全符合國際通行規則，門類齊全的法律法規和政策體系
文化創意產業更多地依托商標權、著作權、專利權等知識產權，而在信息技術日新月異的今天，知識產權保護工作面臨著更多新的問題。針對新形勢下我國法律中的不明晰地帶，提請國家人大立法機構制定和修訂有關法律法規和規章，并在具有優勢的領域參與有關國際規則的制定，為北京文化創意產業的國際化發展奠定良好基礎。
互聯網絡方面的知識產權保護立法現在基本在國家立法層面開展，北京市也可以考慮針對北京文化創意產業的特點制定地方性法規或指導意見。
2.采取多種形式，增強知識產權保護意識
月前北京文化創意企業的知識產權保護意識仍有不足，已成為制約企業發展的瓶頸。增強企業的品牌意識，加強其知識產權保護，己成為中國企業加人WTO后謀求生存和發展的根本大計。通過多種形式加強宣傳和教育，增強全社會的知識產權保護意識，促使文化創意主體自覺地將知識產權保護工作納人到企業發展戰略中去，對知識產權進行有效的保護，及時制止、制裁侵權行為，從而不斷激勵人們的創意活動，促進文化創意產業的發展和自主創新戰略的實施，提升國際竟爭力。
加強全民法律保護的意識，再好的政策和法規，如果沒有民眾的配合，任何事情都是辦不好的。因此，培養北京市民文化創意產業知識產權保護的法律意識，是解決目前北京文化創意產業知識產權保護方面問題的根本出路。要積極、廣泛地宣傳并注意樹立全民的保護意識。通過組織開展《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》及相關法規的宣傳普及、實施知識產權培訓工作等多種形式加強宣傳和教育，逐步改變人們知識產權保護意識普遍薄弱的現狀。只有市民自覺運用法律的武器對文化創意進行保護，文化創意產業才有真正的生存與延續的空間。
政府應制定相關措施，注意促使文化創意企業將實施知識產權戰略納人到企業發展戰略中去，鼓勵企業將知識產權管理作為企業管理的重點工作，支持有條件的企業成立專門的知識產權部門，增強其商標、專利等申請的積極性。
3.注意結合北京文化創意產業發展的重點領域，進一步明確需要重點加強知識產權保護的行業，并針對不同行業的特點確定需要重點進行知識產權保護的行業
文化創意產業包含很多類別，結合北京實際特點，應當重點加強以下行業的知識產權保護。近年來，我國出版業市場需求強勁，出版業的發展呈現出持續增長的勢頭。北京是出版資源聚集之地，因此，要進一步加強知識產權保護，加大打擊盜版和非法出版的力度，保護網絡時代的內容傳播，保護著作權人的合法權益，為出版產業發展提供良好的市場環境。隨著信息技術的發展和人們生活工作方式、休閑娛樂觀念的不斷改變，游戲、動漫產品的需求市場越來越廣闊，并逐漸發展成為新的產業方向。為此，需要加強知識產權保護，規范行業發展秩序，激勵網絡游戲、動漫產品的自主開發，提高國產游戲、動漫產品的市場占有率。
隨著人們生活水平的不斷提高，人們對文化的需求日益增長，影視創作活動也因此呈現活躍發展之勢，加之信息網絡技術的發展，影視業知識產權保護問題也越來越嚴重。針對新的發展環境，制定更完善的影視相關知識產權保護法規，加強打擊侵權行為的執行力度，鼓勵影視制作業的發展。工業設計是創新的體現，包含了大量的知識產權，需要高度重視知識產權的保護;設計產品應及時申請專利，以保障企業獲得充分的利潤;激勵工業領域的自主創新活動，提升工業技術競爭力和市場競爭力。軟件設計，軟件設計作為軟件工程中關鍵的創造性活動，需要有相應的知識產權制度對其加以保護，防止侵權行為的發生，以便為軟件市場的良好運行提供制度保障。
4.逐步完善行政部門間的協調配合，提高行政執法效率
針對北京文化創意產業知識產權多頭管理的現狀，應該有效整合現有知識產權相關管理部門的管理職能，盡快實行知識產權工作的歸口管理，將專利、商標、版權等知識產權工作合為一體，提高知識產權管理工作的效能，同時也利于與國外知識產權工作機構的對日交流和合作，更有效地處理涉外知識產權事宜。
在國家知識產權制度框架下，進一步理順知識產權管理體制，改變知識產權局、工商局、版權局等各職能部門條塊分割的現狀，提高知識產權管理效率;結合出臺的《北京市促進文化創意產業的若干政策》，研究制定北京市專利管理的地方性法規、政策措施，以及文化創意產業知識產權保護和促進辦法;加大知識產權保護的執法監督力度，切實保護文化創意產業知識產權所有者的利益。
[論文關鍵詞]會展業；知識產權；法律風險
隨著經濟和社會的發展，知識產權保護被提到前所未有的高度，2008年公布的《國家知識產權戰略綱要》更是開啟了我國知識產權保護的新篇章，知識產權保護不受重視的局面大有改觀，知識產權保護水平有較大提高，但是與我國經濟發展、國際競爭的要求還不相適應。會展業知識產權保護是知識產權保護戰略中的重要方面，知識產權問題是影響會展業發展的重要因素。20世紀90年代以來，會展業在我國得到快速發展，以年均20%左右的速度遞增，越來越多的企業希望通過參加展覽會來宣傳企業、營銷產品和推廣技術。隨之帶來的是會展業知識產權問題集中爆發，嚴重阻礙了會展業的發展。
一、會展業知識產權的法律風險溯源
近年來，許多展覽會都受到知識產權問題的困擾，知名展會均受到不同程度的負面影響。加入世貿組織以后，在參加境外展會時，被投訴侵犯知識產權的案例更是不勝枚舉，跨國知識產權訴訟數量激增。會展業知識產權的法律風險主要體現在會展企業侵犯他人知識產權和會展企業知識產權被侵犯兩個方面。
（一）會展業知識產權侵權的表現形式
《中國會展經濟發展報告》（2012）顯示，我國2011年共有約6000個展會項目，許多展會中都遇到大量的知識產權糾紛。一些會展企業將他人的專利、商標、標識等略加修改就作為自己展出使用，仿冒他人專利、商標、軟件、展臺設計和圖片，甚至采取仿冒展會品牌、展會名稱、展會標志、展會主題、展會商業運營模式等方式復制知名展會本身。與此同時，許多參展企業在展覽會舉辦期間，發現其他企業未經許可或授權，就使用自己的商標、專利等知識產權，有些展品和技術在展覽會上剛剛亮相，就被復制、抄襲或模仿，而面對這些侵權行為該如何維護自身的合法權益非常棘手。
會展業知識產權的法律風險還可能表現在商業秘密、廣告宣傳、產品說明書等方面。而且，不斷有新的侵權形式出現，如網絡侵權等。此外，冒牌展、騙展的情況也時有發生。會展業的發展，面臨著巨大的知識產權法律風險，成為制約會展業發展的法律障礙。展會知識產權保護的水平和能力也是境外參展商參展所要考量的重要因素，我國目前的展會知識產權保護狀況會讓一部分參展商有所顧忌，也在一定程度上影響了我國的國際形象。
（二）會展業知識產權侵權特征
會展業知識產權侵權行為具有明顯的特征，主要表現為：第一，侵權行為的集中性。會展活動具有高度的集中性，會展活動期間各種資源、信息等高度集中，知識產權問題也十分集中，知名展會往往集中出現知識產權侵權現象；第二，侵權認定的緊迫性。展會具有公開性，且時間一般較短，對展會期間的侵權行為認定十分困難，要調查取證、解決糾紛都顯得非常緊迫；第三，侵權解決的復雜性。展會名稱、展會項目創意等是否構成知識產權權益存在爭議和分歧，對這些侵權行為認定困難較大，在展會期間侵權糾紛很難結案，展會結束后，對侵權行為處理又于法無據。
二、會展業知識產權的法律風險解讀
會展業是高效益、高回報的行業，對其他產業的帶動效應也十分明顯。之所以在展會活動中頻頻出現知識產權糾紛，主要有法律層面、企業自身和知識產權本身屬性等幾方面的原因。
（一）法律層面的原因
我國目前尚未制定統一的《會展法》，對于會展業的發展進行約束和調整的法律規范散見于行政法規、部門規章、地方性法規和地方政府規章之中，以《展會知識產權保護辦法》（以下簡稱《辦法》）為主。可見，我國知識產權保護的法律規范層級低、效力弱，權威性不夠，對于展會知識產權侵權人的約束力不足，針對品牌展會或展品的重復侵權和大規模侵權屢禁不止。而縱觀世界會展強國，在法律中對展會知識產權都有比較明確的規定。
《辦法》中對展會知識產權中的專利、商標、著作權等方面做出了相應的規定，但并未涵蓋商業秘密、廣告宣傳、版權相關權益等方面，保護范圍過窄。而且，《辦法》中一些法律規范可操作性差，與司法程序不能有效銜接。如《辦法》第六條規定展會時間在3天以上，展會管理部門認為有必要的，展會主辦方應在展會期間設立知識產權投訴機構。我國目前有數量巨大的展覽會展期不到三天，并且何種情形構成展會管理部門認為的“必要”，并沒有明確的標準，實踐中難以操作。由于法律規范的可操作性差，導致知識產權侵權行為的行政執法效率低下，各執法部門職責分離，不能有效整合，一定程度上為侵權行為提供了存在和發展的空間和土壤。
（二）會展企業自身的原因
展覽會是一個重要的宣傳和營銷平臺，參展企業在展會中展出的展品和技術往往都是最新研制的成果，在展會中首次公開面世，很容易成為不法行為人仿冒的對象。我國的知識產權法律制度建立時間不長，社會上保護知識產權的意識普遍不強。會展企業受利益驅使，為了降低產品和技術的宣傳、開發成本，在展出展品的過程中，很容易走“模仿”、“仿冒”等途徑，一些企業對名牌進行復制，居然不知道是侵權行為，進而導致復制專利、商標、廣告宣傳、產品說明書等，甚至仿冒展會。同時，許多會展企業不清楚知識產權的內容，不注意對其商業秘密、產品宣傳、廣告創意、展板、宣傳冊等采取有效的措施進行保護，對許多知識產權利益并未向知識產權管理部門申請法律保護，從而導致知識產權利益被侵犯。
三、如何防范會展業知識產權的法律風險
（一）進一步完善立法，構建知識產權保護體系
應盡快完善立法，建立邏輯嚴密、體系完整、高度細化、可操作性強的知識產權保護體系，并建立與之配套的司法、行政執法制度，適時提高知識產權法律規范的層級和效力。完善《辦法》中規定不明確的條款，增加法律規范的可操作性，加大對知識產權侵權行為的懲罰力度，增加侵權企業的違法成本，進而減少知識產權侵權行為。同時，擴大法律對知識產權的保護范圍，將商業秘密、廣告宣傳、版權相關權益及展會主題等納入保護范圍，這與《世界知識產權組織公約》、《與貿易有關的知識產權協議》等中規定的內容是一致的。從立法上明確全國統一的會展業管理機構，統一會展審批、會展企業準入門檻，規范會展業市場競爭秩序，為會展業的發展提供有序的市場競爭環境；明確行政執法部門的職責、權限和分工，使原本割裂的執法成為一體，降低行政執法成本和訴訟成本，明確會展主辦方嚴格按照知識產權法律制度的內容制定知識產權保護細則的義務。完善立法是我國知識產權立法與國際接軌的重要方面，也可以為會展業走出去，更好更快地發展提供重要保障。
（二）進一步提高會展企業的知識產權保護意識
一方面，會展企業應認真學習知識產權法律制度，充分尊重他人的知識產權，在展出展品、技術、展臺設計、展會構思等過程中倡導自主創新、打造品牌，確保展出的產品和技術不侵犯他人的知識產權，防止侵權產品和技術的出現。明確作為參展企業的責任和義務，恪守企業責任。同時，為避免企業在參展期間被卷入知識產權糾紛，規范管理產品、技術的知識產權證明材料。另一方面，會展企業應提高自身的知識產權保護意識和品牌保護意識，重視、珍視知識產權，正確認識知識產權的價值和功能，站在企業長遠發展的角度，積極申請知識產權的法律保護。制定展會知識產權保護策略，對參展的新技術、新產品要向知識產權行政管理部門申請注冊。對商業秘密、廣告宣傳、版權相關權益等知識產權采取有效的保護措施。慎重展示產品的核心技術，只有在確定了明確的目標客戶后方能展示。同時，在發現有他人侵犯自身知識產權時，及時收集、保存證據、積極維權，并向知識產權管理機構投訴，保護知識產權。
（三）進一步規范對知識產權的管理
第一，知識產權管理部門應要求所有展會的管理部門成立專門的知識產權投訴機構，并由熟悉展會知識產權的專業人士組成，不因展會時間長短而有區別，對展會期間的知識產權加大保護力度，協調知識產權糾紛，監督知識產權的保護工作，維護展會正常交易秩序，及時處理知識產權投訴，展會知識產權投訴機構應與知識產權管理部門加強聯系，密切配合，做到職責分工明確、職能有效銜接，加強知識產權綜合保護，共同為展會知識產權的保護提供保障。
第二，建立全國統一的會展行業協會，充分發揮行業協會的組織、協調、監督、管理的作用，制定會展業行業規范，建立會展企業認證、評估體系，加強行業自律，這也是世界會展強國和會展業發達地區的普遍做法。
關鍵詞:轉型升級 知識產權保護
改革開放30年來,我國中小企業取得了長足的發展。然而,面對全球金融危機,中小企業的缺陷也逐步暴露出來:粗放型經營的特征較為明顯,缺少高新技術的研發和高附加值產品的開發。因此,從粗放型經營模式向集約型經營模式轉變,是中小企業發展壯大的必然選擇。要實現這一轉變,關鍵在于鼓勵自主創新,保護知識產權,在不增加土地、勞動力和資本等要素投入的前提下銳意創新,實現中小企業的轉型升級。
一、中小企業知識產權保護的重要性
知識產權是人們對自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。知識產權概念最早見之于17世紀中葉的法國學者卡普佐夫的觀點,后為比利時著名法學家皮卡第所發展。作為一種新型的民事權利,知識產權有別于傳統的財產權。知識產權的基本特征,中外學者多有闡述,概言之,主要是“專有性”、“地域性”和“時間性”三種。我國學者認為,知識產權的專有性即包含了排他性和絕對性。具體表現為:1.知識產權為權利人獨占,權利人壟斷這種專有權利并受到嚴格的保護,沒有法律規定或未經權利人許可,任何人不得使用權利人的知識產品;2.對同一項知識產品,不允許有兩個或兩個以上同一屬性的知識產權并存。知識產權在地域上、時間上的有限性,則是世界各國為了促進科學文化發展、鼓勵智力成果公開所普遍采用的原則。從根本上說,建立知識產權的目的就是為了平衡知識產權專有性和知識產品社會性之間的矛盾,
伴隨著社會經濟的發展,傳統的以資金、設備,有形資產作為核心的企業經營模式逐步被知識、信息所取代,在知識經濟的時代,知識、智力等無形資產在企業經營過程中,日漸發揮出決定性的作用,企業的財富中心逐漸轉變為知識以及知識產權。
在金融危機席卷全球的大背景下,部分中小企業面臨的經營困境開始凸顯,雖然國家出臺了一系列宏觀調控政策,不斷釋放重大利好,只有不斷發展自主知識產權、自主品牌,提升中小企業在生產價值鏈上的地位,實現轉型升級才真正符合中小企業的長遠發展。同時,我們更應該認識到,創立知識產權制度的一個主要目標是實現創造性表達的最大化,是在授予知識創新者或知識產權所有者階段性排他權利的同時,要求權利人公開技術,使更多的人能夠使用創新的技術,豐富我國企業的優勢品牌,提升企業在國際化競爭中的戰斗力,促進全社會技術進步。
二、當前中小企業知識產權保護存在的問題
(一)企業擁有的自主知識產權數量較少
中小企業規模較小,資金投入少,不少中小企業最初是通過模仿國外產品打開市場的,因此在發展過程中,并不十分重視知識產權問題,技術的積累和產品研發相對滯后,掌握的自主知識產權更是少之又少。
(二)企業對知識產權管理的能力不足
我省的中小企業,以民營企業為主,采用家族式管理。這樣的管理方式,一方面有助于企業內部人員的團結,也有利于人力資源成本的節約,但是,另一方面,家族式的管理,并不利于管理層人員結構的規范和、合理化,許多企業甚至不會將知識產權的管理納入企業的整體管理體系中。
(三)低端不自主化
不少中小企業在發展過程中,相對注重設備、儀器等“硬件”建設,忽視技術、研發等“軟件”提升。曾經有人這樣提到“浙江制造”,“浙江制造”在過去被人認為是設備不行,現在設備上是有了提升,問題卻出在,用一流的設備生產三流的產品。我們的中小企業,花大價錢引進了國外先進的主導產品的技術和裝備,缺乏對引進技術的消化、吸收和再創新能力,科技研發力量薄弱,最終導致產品的技術含量和附加值低,自主知識產權數量少。
三、轉型升級時期中小企業知識產權的管理與保護
(一)濟條件下保護知識產權的重要性
知識產權,作為企業核心競爭力的重要組成部分,日益受到企業的重視。對于中小企業而言,不及時申請專利、注冊商標,而其他企業卻及時提出申請、取得注冊,擁有授權,權利人當然享有要求你支付使用許可費的權利,否則便依法阻阻卻你的使用,并且可以侵權為由,要求賠償損失。另一方面,知識產權作為私權,也存在被濫用的可能。知識產權的不正當行使,即知識產權的權利人在行使其權利時超出了法律所允許的范圍或者正當的界限,損害他人利益和社會公共利益的行為。諸如搶注商標、侵犯專利、外觀設計等侵犯知識產權的案件時有見諸報端,這充分說明了知識產權這種無形財產權日益受到企業的重視,也從側面反映出尊重他人知識產權意識的重要性。對于一些習慣“模仿”同行產品的企業,無疑是法律給予的嚴正提醒。
(二)發揮企業、行業協會、政府的積極性,注重知識產權的開發、積累以及轉化
1.中小企業自身應當重視知識產權開發,重視知識產權積累,重視知識產權轉化,不斷創造自主知識產權。2.行業協會與企業間的協作配套需逐步完善。行業協會與企業之間要加強聯席,相互協作,互促共進,形成較完善的產業循環鏈。特別是一些有核心技術、自主品牌龍頭企業,在行業協會積極引導下,與中小企業協作配套,推動中小企業加入大企業的產業鏈和銷售網絡,中小企業的技術水平。3.政府應當鼓勵中小企業開發知識產權。中小企業規模小、資金短缺、研發能力不足,這是長期形成的結果,不可能在一朝一夕得到改變,無論是企業還是政府,都要認識到這會是一個長期的過程,要有持久戰的心理準備,對中小企業在政策上給予支持,鼓勵他們在生產的同時注重研發以及技術的革新。最后,應當加強復合型人才的培養。限制濫用知識產權既需要具備知識產權方面的知識,又要有反壟斷的復合型人才,我國應當進行人才培訓。同時,要加強對企業的培訓,提高企業利用法律保護自身合法權益的能力。
(三)營造良好的保護知識產權法律氛圍
隨著經濟全球化和貿易自由化趨勢的加強,知識產權已經成為產業競爭的重要工具。不少中小企業是以出口為主目前,自加入WTO以來,中國的出口產品與其他成員國之間多有貿易摩擦, 雖然WTO爭端解決機制為政府參與解決貿易摩擦和知識產權保護留下了一定的空間,但是當中小企業的知識產權遭遇侵權或不公正待遇時,仍然亟需尋找政府資源的支持,需要有良好的保護知識產權法律氛圍。
目前我國多采用從知識產權法、民法等私法角度制約因濫用知識產權造成的侵害國家、企業和消費者利益的行為,例如《著作權法》、《專利法》中設計的限制權利濫用的制度,(如“強制許可”、“合理使用”等規范),《民法通則》中限制權利濫用原則、公序良俗原則,以及《合同法》第329條規定“非法壟斷技術、妨礙技術進步或者侵害他人技術成果的技術合同無效。”但在經濟全球化的新形勢下,這些規定并不能很好的防止知識產權的濫用。今后,建議從立法的層面上,適當借鑒國外的先進經驗。知識產權制度是一種典型的利益平衡機制。利益平衡機制的構建應當兼顧知識產權所有人的專有權和社會公眾的信息獲得自由,兼顧智力成果的創造者和使用者,兼顧私人利益和公共利益,兼顧知識產權和競爭的要求,因此,建議將構筑利益平衡機制作為立法目標,即確保本身合法的知識產權不至于被濫用,確保知識產權領域的正常競爭不被非法限制,保證對創新的刺激和對競爭的維護,并最終統一于對消費者利益的保護和對經濟發展的促進上。
參考文獻:
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目前科研界存在的“高耗低產”的現狀不得不讓人擔憂，因此如何從科研立項環節加強評估和管理，顯得尤為重要。為規避政府投資風險，完善管理體制客觀要求，應將知識產權評估納入政府科研立項評估體系，作為政府科研立項的決策依據。
我國正在加快建設創新新型國家的步伐，科技創新成為我國經濟社會發展的基本戰略。創新投入高、科技進步貢獻率大、對外技術依存度低、創新產出高等是創新型國家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標和主要衡量指標。通過與大中小型企業項目評估來看，無論是針對個人或項目評審，知識產權是評估基礎成分的基本。我認為，應當將知識產權評估納入政府科研立項評估體系，以知識產權的數量和質量作為政府科研立項的決策依據。
一、知識產權評估應當成為政府科研立項決策的重要依據
(一)是規避政府投資風險的重要手段
知識產權制度是保護科研創新成果的法律武器，是開拓占領國內外市場的戰略資源。但在我國以往的科研立項中，不乏一些由于在選題環節出現偏差導致的重大決策失誤，有很多項目在投入大量經費或者結題以后才發現是國內外已經取得了專利知識產權的技術，甚至有的科研成果在進入產業化階段后被知識產權權利人提起侵權之訴。這不僅導致科研經費的重大損失，也影響了“走出去”戰略的實施。
2014年11月5日，國務院常務會議明確提出了“針對重大產業規劃、政府重大投資活動等開展評議，規避知識產權風險”的要求。因此，在科研項目立項階段納入知識產權評估，有利于利用知識產權信息制定正確的技術創新戰略，確定研究方向，提高技術研究和開發的起點水平，提高項目完成質量和資金使用效益，避免低水平重復研究，避免政府投資風險。
(二) 是完善科研管理體制的客觀要求
知識產權保護對于激發創新活力、聚集創新優勢資源、優化創新環境、提高城市核心競爭力舉足輕重。知識產權的數量和質量是衡量城市創新能力的重要指標;企業知識產權創造和運用能力是城市創新能力最終體現。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項目立項管理和科技成果管理，與國際上通行的知識產權制度存在許多不協調的地方。這種二者不協調的弊端導致了科技項目重復立項和某些科技成果得不到知識產權保護的現象大量存在，造成了科研資源的浪費。【張鼎映，《科技項目立項中的知識產權研究》】。同時，在科技成果轉化階段，由于沒有知識產權的保護，科研人員的技術權益和經濟利益也缺乏相應的法律依據，這將會扼殺社會的創新動力。因此，在科研項目立項中未雨綢繆，作好知識產權評估，是落實黨的十八屆三中全會“加強知識產權運用和保護”精神和依法治國精神的體現。
二、 科研立項中知識產權評估的原則和內容
科研立項(SRTP)是指科學研究或學術研究前針對具體研究課題進行項目依據、資金、人員、研究方法、技術路線、預期完成標準等進行設置、論證的第一道程序。【http：//baike.com/wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡言之，就是科技項目管理中項目的確立。知識產權評估工作應當堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則，促進知識產權科研立項評估與經濟發展和科技進步緊密融合，并最終為項目規劃、政府決策和技術研發提供決策依據。
在立項階段，知識產權的各個種類，包括專利權、商標權、著作權、商業秘密權、集成電路布圖涉及專有權、植物新品種權等都應當成為被研究和考慮的因素。
知識產權評估不等同于傳統意義上的查新檢索，而是一項貫徹到科研項目實施和管理的全過程的系統工程，需要綜合考量技術、法律、經濟、市場等多方面的因素。筆者認為，以下應當成為科研立項中知識產權評估的主要內容：
一是項目所涉及的知識產權保護狀況，包括權利類別、數量、法律狀態、保護期限等;二是項目已有知識產權權利主體的合法性與權利穩定性的分析;三是項目涉及的關鍵技術、核心技術和主要技術的專利檢索分析報告及其說明;四是項目預計獲得自主知識產權的可能性;五是項目可能與他人知識產權發生權利沖突的風險分析;六是項目承擔單位的知識產權管理狀況和知識產權保護能力。
由于知識產權的創造、運用、保護和管理涉及的知識產權類別較多，技術領域廣泛、專業性強，且知識產權的預期產出帶有較大的不確定性，因此，對這些評估內容既可以由項目申請主體提供，也可以由決策部門委托相應的中介服務機構或者信息服務機構提供，必要時應當組織專家團隊和市場運營專業人員開展專題論證。
三、 建立健全科研立項中的知識產權評估制度體系
科研項目主管部門應參考知識產權評估意見，充分考慮知識產權因素對項目的影響和潛在風險，適時調整項目決策。同時，從政府層面，應當逐步建立健全科研立項中進行知識產權評估的制度體系，確保知識產權評估的制度化、規范化和常態化。
(一)建立知識產權評估制度體系
2012年， 國家知識產權局啟動了重大經濟科技活動知識產權評議試點工作，主要是服務于重大經濟項目投資、重大科技計劃制定實施、人才引進、企業并購、進出口貿易等活動。目前，貴州、浙江等地根據國家知識產權局的要求，出臺了重大經濟科技活動知識產權評議的實施辦法。2010年，科學技術部、國家發展和改革委員會、財政部、國家知識產權局出臺了《國家科技重大專項知識產權管理暫行規定》等規定，一定程度上為科研立項的知識產權評估提供了依據。我認為，科研立項的知識產權評估，也應走法制化的軌道，應當適時制定科研立項中的知識產權評估辦法，對知識產權評估的具體條件、評估主體、評估程序、評估內容、評估意見的運用，以及因未評估而導致國家科研經費重大損失的法律責任等內容作出明確規定。
(二)加快重大經濟科技活動知識產權評議人才的培養。
整合資源，針對相關部門、高等院校、科研院所、知識產權評估中介服務機構，鼓勵通過聯合培養、遠程教育、專題培訓、國際交流等方式開展項目評估專業人才培養和培訓，建立能夠提供高質量專利分析和知識產權評估服務的人才隊伍，逐步建立知識產權評議專家庫。鼓勵和支持高校在知識產權學歷教育中納入有關項目知識產權評估的教學內容。
(三) 提升企業知識產權保護和管理的意識和能力。
研發活動是科技活動的核心和創新之源，政府對科研項目的財政支出能夠發揮政府對自主創新的規劃和引導作用。企業作為科研產品與市場研發的市場主體，是承擔科研的中堅力量，也是科研項目重要的申報者、承擔者和執行者，企事業單位的知識產權保護和管理能力直接決定著科研經費的投入產出效益。
因此，要站在為行業產業發展“導航”的高度，不斷提升企業的知識產權保護和管理能力，培養企業知識產權人才，引導企業尤其是中小企業將知識產權的保護和管理貫穿于科技創新全過程，企業科研部門要與知識產權管理部門以及法務部門協調配合，在科研項目申報之前進行充分的知識產權論證和風險評估，提高科研項目申報水平，搶占技術制高點。
(四)搭建打造專業化、高端化的知識產權公共服務平臺。
項目主管部門要高度重視科研項目的知識產權評估工作，加強信息溝通、數據共享等協作工作機制建設和運行，建立信息共享平臺，完善知識產權數據庫，為相關部門及企事業單位決策提供知識產權信息服務，降低在科技項目決策中的知識產權評估成本。知識產權管理部門要圍繞戰略性新興產業和重點產業，組織有針對性的專利態勢分析和預警研究，不定期重大經濟科技領域的行業知識產權現狀及態勢分析報告，供決策參考。
關鍵詞: 企業;知識產權;自主保護;主體作用
建設創新型國家已是當前乃至今后相當長一段時期社會發展的主題,只有全面提高知識產權創造、運用、保護和管理的能力,才能真正實現建設創新型國家、全面建設小康社會的宏偉目標。在競爭日益激烈的市場經濟時代,企業只有不斷地創新才能立于不敗之地。因此,如何加強企業知識產權的法律保護,最終將這些創新轉化成經濟價值和社會價值,“有效的保護企業的知識產權成了維持企業競爭形勢的迫切需要”[1]。
一、我國企業自主保護知識產權的現狀
近年來,在國家日益重視知識產權戰略和知識產權保護的良好環境下,大部分企業在知識產權保護意識和保護手段方面有了明顯的提高。然而,從企業知識產權保護的整體情況看,我國企業知識產權保護尤其是自主保護的現狀并不樂觀。當前我國企業自主保護知識產權面臨的問題主要包括:
(一)企業知識產權自我保護意識淡薄
第一,我國許多企業由于長期受計劃經濟體制的影響,只重視廠房、機器、設備等有形資產的使用和管理,對于知識產權等無形資產的保護意識存在嚴重的先天不足,相互之間的“拿來主義”、剽竊之風盛行。再加上許多企業對知識產權的認識仍停留在專利等傳統工業產權的層次上,而對品牌、企業形象、外觀設計、軟件等新型知識產權特征認識不足,因而無法實現對它們的有效管理和保護。20多年來,盡管我國已頒布了一系列知識產權的法律法規,但一些企業的領導者、科技工作者、經營管理者卻對知識產權知之不多,更談不上運用法律武器來自覺保護自己的創新成果。
第二,我國很多企業由于缺乏開展知識產權工作的緊迫感,對市場競爭的壓力與動力認識不清,對知識產權制度的作用和開展知識產權保護的重要性認識不夠,這直接導致了企業自主知識產權數量不多。據統計,我國擁有自主知識產權核心技術的企業僅占大約萬分之三,99%的企業沒有申請專利,60%的企業沒有自己的商標。[2]因此,雖然我國經濟發展速度較快,但自主創新能力不強,這已經成為當前影響我國企業國際市場競爭力的一個核心問題。而且,盡管我國一些企業在知識產權自主創新方面有了明顯提高,但普遍暴露出不善于利用相關知識產權法律制度維護自身合法權益、自主保護知識產權意識不強等問題。甚至有些企業錯誤地認為保護知識產權和打擊侵權只是政府職能部門的事情,在企業知識產權保護體系的構筑中嚴重忽視了企業自身主體作用的發揮。
(二)企業知識產權的管理機構、管理人員缺失
企業知識產權管理機構、管理人員缺失是我國大多數企業普遍存在的問題。發達國家企業多設有專門的企業知識產權管理機構,配備有知識產權專家、律師、資產評估師、市場分析員等專職管理人員,甚至有的還為企業領導層配備專業人員協助企業領導管理知識產權事務。而且,國外企業的知識產權管理機構一般直接隸屬于公司總部,與生產、營銷、技術、財務部門共同組成企業高層管理機構,如IBM公司、三菱公司、富士公司、東芝公司等。[3]國內少數著名企業如海爾、華為也設立了專門的知識產權部,在企業的科研、生產和經營活動中,由知識產權部門負責企業的專利申請、開發、轉讓、訴訟、保護和商標等專項工作,取得了突出的成效。[4]但到目前為止我國大部分企業,特別是中小型企業都缺乏專門的知識產權管理機構和人才。我國大部分企業的知識產權管理工作一般由總工程師負責或研發部門負責,與企業的技術創新、技術改造一并管理。然而,企業知識產權涉及到科技、工程、經濟、市場和法律的諸多理論與實踐,單由科技開發部門承擔肯定是行不通的。[5]科技管理人員往往由于對有關法律、技術貿易的理解不全面、不徹底、甚至不正確,因而達不到有效保護知識產權的目的。另一方面,即使配備了專、兼職管理機構或專、兼職人員的企業,在知識產權管理上也多流于形式,實際效果不佳。這嚴重滯后了我國企業知識產權保護工作的有序開展。
(三)企業知識產權管理和保護的制度不健全
由于我國企業多數沒有專門的知識產權管理機構和人員,因此也未形成科學的、專門的知識產權管理和保護的制度,特別是有關知識產權的權屬問題和對發明者的激勵機制等都無明確的規定。知識產權管理和保護制度不健全通常會導致以下兩個方面的結果:一是使企業一些新的發明創造成果不能及時申請專利。這樣既使得企業的發明創造成果無法快速應用和推廣,損失了應有的經濟效益,同時又給其他企業時間上的可乘之機,最終甚至喪失該項知識產權。例如,中草藥本是我國的強項,現在卻有900多個由我國研發并完善的中草藥項目被外國公司申請了專利,在每年上百億元的中草藥專利許可貿易中,我國不僅拿不到專利費,還不能向擁有這些專利的外企所在國家出口這類專利產品。[6]二是對自己所特有的商標沒有及時申請注冊,遭到他人搶注而引起糾紛,以及對已有的注冊商標保護不力等現象。如浙江省一家在國際市場上頗有知名度的企業,在開拓新的國際市場時,由于未能及早注冊商標,反被一些外商搶先在他們準備進行營銷的國家進行了商標注冊,使該企業蒙受了不應有的損失。總之,這一制度缺失往往導致企業即使有自主創新,由于其知識產權管理和保護的制度不健全,因而知識產權的利用率、商品化率、產業化程度處于一個較低水平。
(四)企業知識產權管理人員的能力和水平無法適應企業知識產權保護的需要
企業知識產權管理人員的能力和水平的高低直接決定了企業自主保護知識產權的效果。由于我國企業在知識產權意識、知識產權管理機構和管理制度等方面存在嚴重不足,所以我國絕大多數企業的相關人員基本上沒有接受過系統的知識產權教育或培訓。據本課題組對有關企業知識產權工作人員的調研顯示,近81%的人員是通過新聞媒介了解知識產權的,約有3%的人參加過各種學習,包括學校學習、各種有關的培訓等,并且基本上都是專利法、商標法方面的培訓,另外約有1%的人是通過有關具體事務的處理了解知識產權知識的,例如在申請專利、注冊商標的過程中,在專利、商標訴訟中等。由于上述教育培訓沒有跟上的原因,導致管理人員和技術人員的知識產權法律知識水平還停留在剛剛啟蒙的狀態。尤其是對專利、商標以外的保護手段缺乏認識。甚至絕大部分人對知識產權的基本概念例如定義、內涵、體系等沒有一個基本的認識。甚至有人居然不知道商業秘密、地理標記也是知識產權保護的重要內容。因此,企業知識產權管理人員的能力和水平尚不能適應知識產權核心競爭的需要。
關鍵詞: 企業;知識產權;自主保護;主體作用
建設創新型國家已是當前乃至今后相當長一段時期社會發展的主題，只有全面提高知識產權創造、運用、保護和管理的能力，才能真正實現建設創新型國家、全面建設小康社會的宏偉目標。在競爭日益激烈的市場經濟時代，企業只有不斷地創新才能立于不敗之地。因此，如何加強企業知識產權的法律保護，最終將這些創新轉化成經濟價值和社會價值，“有效的保護企業的知識產權成了維持企業競爭形勢的迫切需要”[1]。
一、我國企業自主保護知識產權的現狀
近年來，在國家日益重視知識產權戰略和知識產權保護的良好環境下，大部分企業在知識產權保護意識和保護手段方面有了明顯的提高。然而，從企業知識產權保護的整體情況看，我國企業知識產權保護尤其是自主保護的現狀并不樂觀。當前我國企業自主保護知識產權面臨的問題主要包括:
(一)企業知識產權自我保護意識淡薄
第一，我國許多企業由于長期受計劃經濟體制的影響，只重視廠房、機器、設備等有形資產的使用和管理，對于知識產權等無形資產的保護意識存在嚴重的先天不足，相互之間的“拿來主義”、剽竊之風盛行。再加上許多企業對知識產權的認識仍停留在專利等傳統工業產權的層次上，而對品牌、企業形象、外觀設計、軟件等新型知識產權特征認識不足，因而無法實現對它們的有效管理和保護。20多年來，盡管我國已頒布了一系列知識產權的法律法規，但一些企業的領導者、科技工作者、經營管理者卻對知識產權知之不多，更談不上運用法律武器來自覺保護自己的創新成果。
第二，我國很多企業由于缺乏開展知識產權工作的緊迫感，對市場競爭的壓力與動力認識不清，對知識產權制度的作用和開展知識產權保護的重要性認識不夠，這直接導致了企業自主知識產權數量不多。據統計，我國擁有自主知識產權核心技術的企業僅占大約萬分之三，99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標。[2]因此，雖然我國經濟發展速度較快，但自主創新能力不強，這已經成為當前影響我國企業國際市場競爭力的一個核心問題。而且，盡管我國一些企業在知識產權自主創新方面有了明顯提高，但普遍暴露出不善于利用相關知識產權法律制度維護自身合法權益、自主保護知識產權意識不強等問題。甚至有些企業錯誤地認為保護知識產權和打擊侵權只是政府職能部門的事情，在企業知識產權保護體系的構筑中嚴重忽視了企業自身主體作用的發揮。
(二)企業知識產權的管理機構、管理人員缺失
企業知識產權管理機構、管理人員缺失是我國大多數企業普遍存在的問題。發達國家企業多設有專門的企業知識產權管理機構，配備有知識產權專家、律師、資產評估師、市場分析員等專職管理人員，甚至有的還為企業領導層配備專業人員協助企業領導管理知識產權事務。而且，國外企業的知識產權管理機構一般直接隸屬于公司總部，與生產、營銷、技術、財務部門共同組成企業高層管理機構，如IBM公司、三菱公司、富士公司、東芝公司等。[3]國內少數著名企業如海爾、華為也設立了專門的知識產權部，在企業的科研、生產和經營活動中，由知識產權部門負責企業的專利申請、開發、轉讓、訴訟、保護和商標等專項工作，取得了突出的成效。[4]但到目前為止我國大部分企業，特別是中小型企業都缺乏專門的知識產權管理機構和人才。我國大部分企業的知識產權管理工作一般由總工程師負責或研發部門負責，與企業的技術創新、技術改造一并管理。然而，企業知識產權涉及到科技、工程、經濟、市場和法律的諸多理論與實踐，單由科技開發部門承擔肯定是行不通的。[5]科技管理人員往往由于對有關法律、技術貿易的理解不全面、不徹底、甚至不正確，因而達不到有效保護知識產權的目的。另一方面，即使配備了專、兼職管理機構或專、兼職人員的企業，在知識產權管理上也多流于形式，實際效果不佳。這嚴重滯后了我國企業知識產權保護工作的有序開展。
(三)企業知識產權管理和保護的制度不健全
由于我國企業多數沒有專門的知識產權管理機構和人員，因此也未形成科學的、專門的知識產權管理和保護的制度，特別是有關知識產權的權屬問題和對發明者的激勵機制等都無明確的規定。知識產權管理和保護制度不健全通常會導致以下兩個方面的結果:一是使企業一些新的發明創造成果不能及時申請專利。這樣既使得企業的發明創造成果無法快速應用和推廣，損失了應有的經濟效益，同時又給其他企業時間上的可乘之機，最終甚至喪失該項知識產權。例如，中草藥本是我國的強項，現在卻有900多個由我國研發并完善的中草藥項目被外國公司申請了專利，在每年上百億元的中草藥專利許可貿易中，我國不僅拿不到專利費，還不能向擁有這些專利的外企所在國家出口這類專利產品。[6]二是對自己所特有的商標沒有及時申請注冊，遭到他人搶注而引起糾紛，以及對已有的注冊商標保護不力等現象。如浙江省一家在國際市場上頗有知名度的企業，在開拓新的國際市場時，由于未能及早注冊商標，反被一些外商搶先在他們準備進行營銷的國家進行了商標注冊，使該企業蒙受了不應有的損失。總之，這一制度缺失往往導致企業即使有自主創新，由于其知識產權管理和保護的制度不健全，因而知識產權的利用率、商品化率、產業化程度處于一個較低水平。
(四)企業知識產權管理人員的能力和水平無法適應企業知識產權保護的需要
企業知識產權管理人員的能力和水平的高低直接決定了企業自主保護知識產權的效果。由于我國企業在知識產權意識、知識產權管理機構和管理制度等方面存在嚴重不足，所以我國絕大多數企業的相關人員基本上沒有接受過系統的知識產權教育或培訓。據本課題組對有關企業知識產權工作人員的調研顯示，近81%的人員是通過新聞媒介了解知識產權的，約有3%的人參加過各種學習，包括學校學習、各種有關的培訓等，并且基本上都是專利法、商標法方面的培訓，另外約有1%的人是通過有關具體事務的處理了解知識產權知識的，例如在申請專利、注冊商標的過程中，在專利、商標訴訟中等。由于上述教育培訓沒有跟上的原因，導致管理人員和技術人員的知識產權法律知識水平還停留在剛剛啟蒙的狀態。尤其是對專利、商標以外的保護手段缺乏認識。甚至絕大部分人對知識產權的基本概念例如定義、內涵、體系等沒有一個基本的認識。甚至有人居然不知道商業秘密、地理標記也是知識產權保護的重要內容。因此，企業知識產權管理人員的能力和水平尚不能適應知識產權核心競爭的需要。
綜上，我國企業知識產權保護存在的這些現狀嚴重地阻礙著企業可持續發展，制約著企業創新能力和核心競爭力，使得企業難以取得競爭主動權和優勢，難以在激烈的國際市場競爭中立足。因此，企業要充分認識知識產權工作的重要性，加強企業知識產權自我保護勢在必行。
二、德國企業自主保護知識產權的主要經驗
近幾十年來，德國經濟一直走在世界的前列，其中一個重要原因是德國企業有效運用知識產權制度，不斷提升和保持其強大的國際市場競爭能力。進入二十一世紀，面對知識經濟時代的到來，德國政府更加致力于推進知識產權工作，實施了以企業為主體的知識產權保護戰略，打造了德國奔馳、寶馬、西門子、拜耳、巴斯夫等一大批世界頂級的跨國公司。
(一)德國企業既是創新的主體也是保護的主體
在德國知識產權戰略實施過程中，德國企業尤其是大企業成為推進知識產權工作的重要主體。一方面，德國企業在整個國家知識產權開發中占據了相當高的比例。據介紹，2005年德國企業在德國專利局申請專利60 222件，獲得授權的專利20 418件，其中13%的申請來自西門子公司、奔馳公司、羅博特博世公司、Infineon技術公司等四家德國大企業。同期，德國企業申請的歐洲專利和國際專利，有2/3集中在德國10家大公司，德國中小型企業則申請較少，科研院所和大學的申請比例也只占到了6%。[7]另一方面，在對企業的知識產權進行保護上，德國企業也發揮了絕對的主體作用。德國企業知識產權管理和保護的重點是圍繞企業經營發展的總體戰略，在知識產權的管理職能、評價體系、產學研合作、成果應用和產業化、員工培訓和獎勵等方面均形成了比較完善、富有成效的制度規范，對自己的知識產權進行全面的自主管理和保護，德國企業知識產權保護的程度因此較高。
(二)德國企業自主保護知識產權的幾點經驗
第一，德國企業圍繞自身發展戰略制定了明確的知識產權戰略和管理保護方針。德國企業并不把知識產權戰略作為獨立或孤立的戰略去研究，而是將其作為企業整體戰略的一部分加以綜合系統的考慮，并根據企業所在的行業特點，確定其知識產權戰略的重點。德國企業還普遍制定了明確的知識產權管理保護方針。如拜耳公司制定的知識產權管理保護方針是:一是要積極加強知識產權的管理，以增加價值;二是知識產權管理要構建全球化的結構;三是知識產權管理的內容和方向要以全球商業戰略為導向;四是企業知識產權要作為戰略上重要的無形資產來保護;五是各部門間的溝通與合作是有效的知識產權管理保護的基礎。
第二，德國企業有專門的知識產權管理部門負責落實其知識產權管理保護職責，并形成了高效的內部溝通渠道。德國企業知識產權管理的基本職責主要有:專利情報管理，創新發明的挖掘，申請專利，訂立專利實施許可合同，管理專利權、商標權等其他知識產權的綜合管理，知識產權糾紛處理，發明獎勵，知識產權教育培訓，對知識產權的評價管理，對外溝通交流，對涉密文件的管理，知識產權風險管理等等。德國企業大多由專門的知識產權管理保護部門來落實上述職責。不過，具體由什么部門來管理保護知識產權則存在差異。第一種是由企業法律部來管理知識產權。這一模式的典型代表是德國拜耳公司。第二種是由公司研發部門負責管理知識產權。這一模式的典型代表是先正達公司。第三種是由公司法律部和研發部共同來管理知識產權。這一模式的典型代表是德國漢高公司。
在明確管理保護部門職責的基礎上，德國企業還普遍形成了高效的內部溝通渠道，使得企業知識產權保護體系形成一個整體:一是企業總部設有知識產權文獻數據庫，實現內部數據溝通和信息共享。二是知識產權管理、研發、生產、銷售和法律部門之間經常溝通交流，各部門均十分重視知識產權法律制度的執行。三是企業子公司知識產權管理部門定期向總部進行業務報告或專題報告。
第三，德國企業非常重視知識產權人才隊伍的培養。據相關資料顯示，每一名員工進入企業時，都必須接受知識產權方面的培訓，包括知識產權法律制度，文件管理及保密規定，知識產權發明、申請、應用、維權程序和途徑等。員工經過教育培訓，逐步形成自覺遵守法律制度和保護企業知識產權的強烈意識。不少德國企業還注意培養專業化的知識產權人才隊伍，對技術、法律人員定期進行跨學科輪訓，或派員去專利事務所、律師事務所、高校學習，積極創造條件，鼓勵員工參加專利律師資格考試，以此培養企業自己的具有理工科背景、技術與法律相結合的復合型知識產權保護與管理人才。
第四，德國企業具有科學合理的知識產權申請與評價體系。德國企業對研究成果進行價值評估，以最合理的成本，選擇最有效的知識產權保護策略。第一，一項研究成果在申請專利之前，企業要先進行價值評估。根據價值大小，選擇是否公開、是自用還是許可別人使用、是申請專利還是作為商業秘密加以保護。第二，在獲得專利授權后，企業則要適時評估每項專利的價值，如有價值就每年按時繳費維持，沒有價值就定期放棄。第三，凡具有巨大價值或者涉及企業核心利益、技術公開后其他競爭者很容易掌握、而本企業又難以維權的，德國企業往往將其作為商業秘密加以嚴格保護;如果對一項發明創造企業難以有效保密的，他們則及時申請專利。
三、企業發揮保護知識產權主體作用的主要途徑
企業作為是我國社會最前沿、最基層的生產部門，它是社會財富的直接創造者。在現代市場經濟條件下，企業的自主創新是企業競爭力的主要來源，因此，企業絕對是我們建設創新型國家的排頭兵。然而，結合我們企業知識產權保護的現狀，我們有理由呼吁，要更好地保護企業的知識產權，進一步激勵企業的自主創新，我們必須充分地重視和發揮企業在保護知識產權中的主體作用。正如前國務院副總理吳儀在“企業知識產權保護與自主創新大會上的講話”指出的:“我們要充分發揮企業在保護知識產權方面的主體作用，要不斷提高保護知識產權的自覺性，……企業是市場經濟的主體，是技術創新的主體，同時也是知識產權應用和保護的主體。”[8]
發揮我國企業的主體作用來保護知識產權具有天然的優勢和不可替代的作用，企業知識產權的外部保護或者行政機關、司法機關的事后救濟總是存在一定的局限性，行政執法調處一般存在手段不強、措施不硬，受管轄權限制，跨地域執法難度大，而司法途徑解決存在結案時間長、司法成本高，時效性難以保證等問題，致使企業的知識產權難以得到及時有效的保護。由于知識產權固有的特點，行政與司法保護往往難以彌補受害人所遭受的經濟損失。也即可能會出現贏了官司賠了錢的局面，會嚴重地挫傷企業自主創新的積極性。因此，筆者建議，企業知識產權保護工作應在繼續強化國家主導作用的基礎上，從以下四個方面來發揮企業自身的主體作用。
(一)強化企業知識產權自我保護的意識
企業知識產權管理和保護意識缺失是當前我國企業知識產權保護不力的根本原因。長期以來，企業對知識產權的作用都沒有引起足夠重視，因而對技術創新成果的產權化意識和自我保護意識普遍偏低。在相當多的企業中，由于受傳統科研體制影響，對研究開發的新技術熱衷于通過鑒定、評審等程序獲得獎勵或鑒定證書，然后將技術成果束之高閣或向社會公開，而對技術成果申請專利表現得十分冷淡。同時，企業防范知識產權侵權的意識也不夠強或存在僥幸心理，在產品研發和市場化過程中忽視知識產權保護，陷入被人侵權和侵犯他人權利的危險境地。因此，我國企業在知識產權保護方面，要強化兩種意識:一是徹底改變知識產權保護僅僅是行政機關、司法機關的事情的錯誤觀念。盡管說，相關行政機關和司法機關在知識產權保護中確實有著非常重要的作用，但企業知識產權保護應該首先立足于企業的自主保護上，牢牢樹立企業就是自身知識產權保護的主體。二是要強化企業領導和員工的知識產權保護意識，并將其作為企業文化來培養。這就要求我們企業在牢固樹立自主創新是現代企業核心競爭力的觀念基礎上，整個企業上下將知識產權的管理、保護工作貫穿于自主創新和一切工作當中，有利于全方位的知識產權保護格局的形成。
(二)加強企業知識產權保護的人才隊伍建設
要發揮企業在知識產權保護中的主體作用，加強人才隊伍建設是關鍵。因為，企業自主保護其知識產權最終是要通過人來實現的。結合我國企業的現狀，借鑒德國的經驗，筆者認為，我國企業應盡快加強知識產權自我保護的人才隊伍建設。企業知識產權保護人才隊伍建設主要包括這么兩大方面:一是建立專門的企業知識產權管理保護機構來專司企業的知識產權管理和保護工作。這樣可以避免很多項目資料如合同資料、設計圖紙、客戶資料、市場信息等因掌握在個人手中而導致的不利于管理、不利于保護、不利于信息資源共享的局面。至于是由企業的法律部還是研發部來承擔此責，則可根據企業的具體情況來決定。二是通過引進或培訓熟悉知識產權工作和知識產權法律知識的人才來強化保護隊伍。這里可以考慮借鑒德國的做法，即對企業的技術、法律人員定期進行跨學科輪訓，或派員去律師事務所、高校學習，積極創造條件，鼓勵員工參加國家司法資格考試，以此培養企業自己的具有理工科背景、技術與法律相結合的復合型知識產權人才。
(三)完善企業知識產權保護規章制度強化管理
完善企業內部知識產權保護規章制度強化管理是發揮企業自主保護知識產權主體作用的制度性保障。知識產權保護是一項復雜的系統工程，它涉及到企業工作的各個環節，因此，我國企業必須建立健全的知識產權管理和保護的規章制度，使知識產權管理保護工作有章可循。主要包括:(1)建立嚴格的企業知識產權檔案管理制度。企業知識產權檔案詳盡明晰是企業知識產權保護工作得以順利開展的前提。任何一家企業，只有對自己的家底十分清楚，管理嚴格，才有可能在知識產權保護中掌握主動。(2)建立企業專利查新、確權、運營等方面的規章制度。這一制度既能使企業避免重復研發，從而擁有更多的自主知識產權， 同時又不至于侵犯他人的現有權利。(3)建立科學的知識產權分類保護體系。企業要根據保護客體的不同情況和保護措施成本的高低，選擇不同方式或途徑保護自己的智力成果。(4)制定系列其他專門的知識產權管理和保護的制度。如對職務技術成果的管理制度，在技術人員，申報成果，進行技術轉讓，與有關單位的合作等活動中，均有可能公開企業的技術成果及其他信息，造成企業技術成果新穎性的破壞或者商業秘密(包括技術信息和經營信息)的消失等;又如建立一定的員工約束制度，防止本企業人員由于兼職、調動、離職、私下轉讓等途徑造成的企業知識產權的流失。當然，從調查結果看，已經有相當多的企業認識到該問題的重要性，甚至部分企業已經與員工簽訂專門的保密合同。(5)制定企業知識產權保護的激勵機制。通過該項制度的實施，使知識產權保護工作出色的員工能分享知識產權保護的利益，獲得獎勵，從而充分調動員工保護本企業知識產權的積極性，最大限度地發揮員工保護企業知識產權的主人翁責任感。
(四)重視行業協會與企業聯合保護，形成合力應對知識產權侵權與糾紛
在企業間交往日益瀕繁復雜的今天，單個的企業在整個市場和整個社會上日益顯得渺小。企業在自主創新過程中互相依賴和聯合協作的趨勢日益突出，再加上知識產權侵權自身的特點，導致其具有的跨地區權甚至是跨國界侵權的存在，使得企業有時候依靠單個力量來維權顯得有些無可奈何，而且維權成本很高甚至得不償失。所以這也是導致某些企業不愿積極維權的一個原因。因此，可適當借鑒國外企業建立知識產權保護聯盟的做法，建立和健全行業知識產權保護協會，加強行業自律。相關社會組織、行業協會、企業聯合會等要發揮組織、協調、自律、維權的作用，來解決依靠單個企業力量無法應對的糾紛，以維護行業的整體利益[9]，這也是充分發揮企業主體作用的一個重要方面。
參考文獻
[1] 吳漢東.中國實施知識產權戰略的方向、重點與制度的構建[R].2008年4月21日吳漢東在2008中國保護知識產權國際論壇上的主旨演講，sipo.gov.cn.
[2] 吳漢東，胡開忠.走向知識經濟時代的知識產權法[M].北京:法律出版社，2002.
[3] 博遠，項沐.國外企業知識產權保護制度比較研究[J].中國石化，2004(6).
[4] 王立誠，許必元，李海燕，嚴小生.企業知識產權保護戰略研究[J].企業經濟，2005(4).
[5] 朱珮.企業知識產權保護現狀及其對策初探[J].柴油機設計與制造，2006(4).
[6] 王立誠，許必元，李海燕，嚴小生.企業知識產權保護戰略研究[J].企業經濟，2005(4).
[7] 國務院國資委政策法規局.企業知識產權戰略管理和法律保護赴德培訓考察報告[R].2006.
1.企事業單位知識產權管理制度概述...2
2.知識產權管理辦法...4
3.專利管理辦法...8
4.發明創造專利申請表...13
5.商標管理辦法...16
6.技術合同管理辦法...19
7.技術合同管理辦法...22
8.保密協議...26
9.科研檔案管理規定...29
10.知識產權獎勵辦法...33
11.發明創造獎評分表...35
12.成果排名分配系數與權重系數規定...38
13.附錄知識產權相關法律法規名錄...40
企事業單位知識產權管理制度概述隨著世界經濟一體化不斷推進，我國經濟逐步融入世界經濟體系，在這個市場經濟和知識經濟的時代，企業間競爭乃至國家間競爭已實質演變為知識的競爭．技術創新是企業發展的原動力，但如何在實現創新后又不致被他人仿冒，或如何以最合理的方式管理和轉化創新成果，這是當前企事業單位面臨的重大挑戰。激烈的市場競爭使得企業要不斷壯大，就必須一手抓技術創新、產品創新，一手抓以專利為主的知識產權管理，特別是必須采取各種的競爭手段與保護措施為適應市場競爭需要而建立和發展企業知識產權管理體系，今天企業間的競爭已是對知識的產出、實施，轉化等全方位的競爭．在發達國家的很多企業中，知識產權制度被視為是企業的生命線。在我國，越來越多的企事業單位也意識到建立運行良好的簇新制度，對于維護企業無形資產、嗇企業市場效力具有極其重要的意義。企事業單位知識產權管理制度制定的好壞也將直接影響著我國科技產出和知識創新，從而影響企業乃至國家研發實力及核心競爭能力．所以建立完善的專利管理制度和管理體系，是現代企事業單位科技與經營管理中不可缺少的部分．
知識產權管理實際就是企業知識資本的優化管理．通過技術層面對企業知識資本的整合，挖掘企業固有的隱性知識，吸收和借鑒國際上先進的管理經驗，將知識資本更多、更快、更好地轉化為企業效益．對于初次建立知識產權管理規范的企業來說，在建立全面完整的管理規范之初，還應包括完整的關于企業知識產權管理部門的組織規范．這一類組織規范應涵蓋以下內容：管理部門的人員組成、及此類人員的任職期限等；管理部門在管理企業知識產權事項方面的職責、與其他日常管理部門的關系等．
制訂完整的知識產權管理制度是知識產權管理的基礎，是企業根本制度上的構建，也是管理方法、管理理念的全新革命，其通過企業有系統地實施，而成為現代企業管理的有機組成部分．企業知識產權管理制度的內容可以用兩種模式來確定．第一種模式是制訂一份統一、全面的知識產權管理規范，該管理規范由企業的最高決策層來制定；另一種模式是將一些比較原則性的內容集中在一份文件中加以規定，而將其他較具體、有較強操作性的內容在按照一定標準在另外幾個文件中規定．采用第二種模式建立企業知識產權規范時，還可以將原則性比較強的內容放在較高的決策部門來制訂，比如說公司股東大會或公司董事會等，而操作性比較強的內容則由具體的管理部門按照前一份文件的內容制定。對于一個規模較大、知識產權事項在企業的經營中占據重要地位的公司來說，采用第二種模式更為合理，企業的總的知識產權管理制度由企業的較高決策層來確定，同時，針對具體事項的靈活決定權交給具體的管理部門，使得企業對變化的市場形勢有較快的應對措施．對于規模較小的公司來說，采用第一種模式是比較明智的選擇。規模較小企業的董事會與具體知識產權管理部門往往具有相差不大的人員構成，這兩個機構的決策頻率相差也不會太大，而且將所有的規范放在一個文件中還可以較大程度地避免規范之間的邏輯缺陷．
與任何其他類型的規范包括國家制定的法律一樣，企業內部的知識產權管理規范也應該具有完備性、邏輯的自洽性和可操作性。規范的完備性，要求制訂出的管理規范應當能夠預見企業在日常經營過程中可能發生的絕大邵分與知識產權相關的需要規范的事項，并且對這些可能發生的事項采取了合理的措施．完備性并不意味著規范的制訂者能夠預見未來可能發生的所有事項，當然，規范的制訂者應當使用一定的技巧，比如說采用原則性條款等方式使管理規范的涵蓋范圍發生模糊，藉由法律解釋的方式來擴充規范的范圍．邏輯的自洽性則有多層次的含義，首先是要求規范本身以及與某一規范相關的其他規范等使用的概念應當一致，這種一致包括概念的內涵和外延兩部分；其次是要求規范當中使用的命題應當一致，不能出現此是彼否的情況；第三是要求整個規范應當是一個自圓其說的整體，規范的不同部分相互支撐，使規范完整的內容都已具備，并且沒有與規范事項不相關的東西。可操作性從規范本身來講，是要求規則本身確定了所需規范事項的人、事、責任、時間、行為等要素；從需要規范的事項角度來講，則要求一旦相關事項發生，與事項相關的人能夠從管理規范中找到相應的規則來確定其行為和相應的責任。從企業的實際情況來看，可操作性還要求根據規范所從事的行為是可以實現的，并且符合國家法律、法規的要求．
建立有效的知識產權管理體系和管理制度，需要建設企業知識產權文化，培植企業員工的知識產權保護理念，使知識產權工作成為企業管理中的重要部分。單位的知識產權管理體系是綜合的防御、維護、反侵權體系，包括本單位所涉及知識產權的內容、制度的適用范圍、知識產權成果的權利歸屬和管理、確立相關評定中的知識產權標準、對鼓勵成果產出和轉化的獎勵及利益分配、簽定知識產權合同，保密規定，維權措施等多個方面．由于每個企業所在的行業，企業規模；企業成長階段等因素都存在差異性，因此，應當結合自己的特點制定一套最適合自己的知識產權管理制度。
知識產權管理辦法第一條為了加強對本單位知識產權的保護，規范知識產權管理工作，鼓勵員工發明創造的積極性，促進科技成果的推廣應用，根據國家有關法律法規規定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的知識產權，包括：
(一)專利權和技術秘密。主要指新產品、新技術、新工藝、新方法、新材料、新設計、新配方、新品種等專利權和技術秘密；
(二)商標權和商業秘密。主要是指本單位的注冊商標、商號等，以及所擁有的未公開的工程、設計、市場、經營、服務、財務、管理等信息；
(三)著作權(含計算機軟件)。主要指本單位的產品設計圖紙及其說明、計算機軟件及文檔資料、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄像、藝術表演、教材、辭書、規范匯編等；
(四)國家法律規定保護的其它知識產權。
第三條本單位知識產權管理遵循統一管理、分工協作、規范有序的原則。
第四條本單位設立知識產權管理部，負責知識產權的管理工作。下設專利、商標、商業秘密等各專業管理崗位，在各自的業務范圍內負責相關知識產權的管理和具體工作。其他各相關業務部門還應指定本部門知識產權管理工作的兼職人員。
第五條知識產權管理部的主要職責：
(一)制定知識產權各類管理規定，協調知識產權管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職責，指導、監督、檢查其他部門的知識產權管理工作；
(二)審核業務部門的申請，組織和建立知識產權檔案管理；
(三)代表本單位負責知識產權的申請等對外工作；
(四)代表本單位負責知識產權糾紛處理、訴訟等對外工作；
(五)參與簽訂或審核涉及本專業知識產權內容的各類合同、協議，建立知識產權合同檔案；
(六)組織宣傳和學習有關知識產權的法律知識并交流經驗。
第六條本單位員工完成單位工作任務、利用單位名義、利用單位物質條件產生的智力勞動成果，屬于職務智力勞動成果，其持有權屬本單位。
(一)完成本單位工作產生的智力勞動成果是指：
1.執行本單位工作任務所完成的智力勞動成果：
2.履行本崗位職責所完成的智力勞動成果；
3.完成的智力勞動成果屬于所在單位的業務范圍；
4.離休、退休、停薪留職、辭職或調離的員工在離開原單位二年內完成的與其在原工作崗位承擔的本職工作或分配任務有關的智力勞動成果。
(二)利用本單位的名義完成的智力勞動成果是指：
1．利用本單位的名譽、名稱或社會地位進行的各種行為；
2．利用本單位的人力及未公開的技術情報資料完成的智力勞動成果；
3．工作時間內完成的智力勞動成果。
第七條一切職務智力勞動成果的持有(所有)權歸本單位，任何其他單位及個人未經允許不得以任何形式轉讓、銷售、使用或侵吞本單位持有(所有)的職務智力勞動成果。
第八條職務智力勞動成果的完成人享有在有關成果文件上署名和取得相應榮譽、獎勵及獲得報酬的權利。
第九條本單位的注冊商標、商號等管理工作由專業管理部門依據國家和本單位的規定執行。
第十條技術項目完成后，項目負責人須及時向研究項目下達的主管部門報告，按本單位的規定提交全部科技檔案文件，并提出申請專利的必要性和可行性，對可申請專利的項目及時辦理申請事項，不宜申請專利的技術秘密，應采取相應保密措施。應申請專利而未申請造成本單位經濟損失者，要追究直接責任者和單位有關責任人的責任，包括在研究過程中已具備申請專利條件者。
第十一條專利是知識產權中的重要內容，在專利管理中涉及的具體問題，根據國家和本單位的有關規定執行。
第十二條完成科技項目合同約定或計劃任務書的規定任務后，研究人員須將全部實驗報告、實驗記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術資料收集整理交本單位知識產權檔案管理部門歸檔并填寫鑒定申請書，要按照國家和本單位的有關規定及時組織鑒定。
第十三條嚴格執行科技檔案的相關制度規定，包括檔案密級制定、借閱程序等，對涉及本單位技術秘密和商業秘密的科技檔案應采取限制閱讀措施。
第十四條對本單位的技術秘密和商業秘密，應嚴格執行國家和本單位的有關規定，簽定保密協議。
第十五條在與其他單位進行委托研究、委托開發或合作研究、合作開發時，必須訂立書面合同，合同中必須有關于知識產權保護的條款。
第十六條訂立技術合同(包括技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等合同)必須嚴格遵守國家和本單位關于技術合同管理的相關規定，明確約定科技成果有關權益的分配等。任何個人未經同意，不得以單位的名義對外簽定技術合同。
第十七條對于在知識產權形成、保護、管理及科技成果轉化工作中有突出貢獻的，或有效制止侵權、維護公司知識產權合法權益成績顯著的人員，將依據國家和本單位的具體規定，給予包括發放獎酬金、提職、提級、職稱評定等物質和精神方面的獎勵。
第十八條屬于本單位的技術成果在實施或轉讓后的收益，按國家和本單位的有關規定進行分配。該項職務科技成果的發明人、設計人可按規定提取酬金。
第十九條違反本辦法，剽竊、竊取、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本單位知識產權的，或造成單位知識產權被侵犯的，由知識產權管理部依據規定追究經濟責任。構成犯罪的，及時向司法機關舉報。
第二十條侵害人為本單位員工的，應責令其改正，要追究直接責任者和部門主要負責人的責任，造成損失的，應當追究其經濟責任。
第二十一條侵害人為司F本單位員工的，應要求其停止侵害，承擔責任；造成損失的，應當賠償損失。必要時，提請政府機關處理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的要依法追究刑事責任。
第二十二條本辦法在執行過程中如有與國家法律、法規相抵觸的，以國家法律、法規為準。
第二十三條本辦法由知識產權管理部負責解釋。
第二十四條本辦法自下發之日起執行。原辦法同時廢止。
點評：
《知識產權管理辦法》從其在企業管理規范中的地位上來說，應當是一個企事業單位管理知識產權事項的核心．該規范可以有兩種方案來確定其內容，一種方案是僅僅在該管理辦法中規定一些與知識產權管理相關的原則性規范，另一種方案則是在該文件中將所有與知識廣權相關的事項確定下來。一個企事業單位的規章制度也要求保持一定的穩定性．
這里所列舉的《知識產權管理辦法》(下稱“辦法”)是從企業當中實際使用的管理規范中挑選出來的．該管理規范遵循了第一種方案，規定了知識產權管理制度中一些總則性的內容，對知識產權工作涉及到的大體內容和不同種類知識產權包括的共性問題作了概括規定，在整個企事業單位知識產權管理制度體系中起到統領的作用．應在誼管理辦法之下再制訂與知識產權相關的比如專利，商標、著作權等規范文件，而這些文件的可操作性就應當相應地提高。
但是，本辦法在其所需要實現的目的上不是很清楚．這里我們需要注意區分在制訂規范中兩個不同層次的目的，一個是指實施知識產權管理所需要達到的目的，另一個則是指制訂管理規范需要達到的目的，這是兩個不同的概念．
另外，本“辦法”在某些具體條文的規定方面也存在一些問題，尚需斟酌，如：
第二條，在企業的管理規范中，沒有必要對知識產權其外延進行規范，這也不是一個企業的管理規范能夠做得到的．而且在這里的列舉中還出現了與國家法律、國際公約等不一致的地方。
第七、八條，這里實際上需要規范定義的是職務作品、職務發明等內容，因這方面的內容在法律上已經有規定，所以定義的內容可以省略，而關于權益分配等的內容則往往可以通過具體的勞動合同等方式來確定，或者也可以在具體的管理規范中確定，在這里進行統一規定不太合適。
第九條，此內容法律已作出規定，這里顯得多余。等等．
有關知識產權的事項，在相關國際條約、國家法律法規中都有規定．一般來說，企業的知識產權管理規范應當是這些法規在本企業的具體實現，所以應當盡量采用程序化，組織化的規范來確定法規中的內容在本企業具體實現的方式。
專利管理辦法第一章總則
第一條為規范本單位的專利工作，促進企業技術創新和形成企業自主知識產權，推動生產技術進步，提高公司市場競爭力和經濟效益，根據《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細則》等有關規定，結合我單位的具體情況，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱專利是指發明、實用新型和外觀設計。
第三條本單位專利工作的基本任務是貫徹執行專利法及其實施細則，宣傳普及專利知識，激發員工發明創造的積極性，推動我單位科技進步；提高市場競爭力和經濟效益。
第四條執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于單位。申請被批準后，單位為專利權人。
非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或者設計人：申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。
第五條在取得專利申請號及取得專利權后，單位應當依據有關規定對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵；—發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，按有關規定對發明人或者設計人給予合理的報酬。
第六條在專利申請公布或者公告前，專利工作者及有關人員對其內容負有保密的責任。
第二章專利的管理
第七條本單位的知識產權管理部是專利管理的主管部門，其職責包括：
(一)制定并實施單位專利戰略，并納入技術進步和現代企業制度規劃中；
(二)負責對員工進行專利法和專利知識的宣傳培訓；
(三)鼓勵員工開展發明創造活動，為職工提供有關專利事務的咨詢服務；
(四)辦理本單位專利申請、專利資產評估、專利合同備案、認定登記和專利權質押合同登記以及專利廣告證明等事宜；
(五)保護本單位專利權和防止侵犯他人的專利權，辦理有關專利糾紛、專利訴訟事務；
(六)管理單位專利資產，防止專利資產的流失；
(七)組織專利技術實施，管理專利實施許可貿易；
(八)管理、利用與本單位有關的專利文獻和專利信息，為科研、生產、貿易經營全過程服務；
(九)研究制定本單位的專利戰略，為經營決策服務；
(十)做好技術和產品進出口中有關的專利工作：
(十一)依法辦理對職務發明創造的發明人或者設計人的獎勵與報酬；
(十二)籌集和管理本單位的專利發展專項資金；
(十三)其他與公司專利工作有關的事務。
第八條本單位專利資產管理包括如下內容：
(一)專利技術開發；
(二)專利申請、維持、放棄的確定，職務與非職務發明的審查，科研檔案和發明或設計人員流動的管理；
(三)專利評價、評估；
(四)專利申請、優先權、署名權、專利權；
(五)專利申請權轉讓、專利權轉讓、專利許可及專利權質押；
(六)專利戰略研究與制定；
(七)專利訴訟和向海關提請知識產權備案；
(八)其他與專利資產有關的事項。
第九條本單位有下列情形之一的，應進行專利資產評估：
(一)轉讓專利申請權、專利權的；
(二)以國有專利資產與外國公司、企業、其他經濟組織或個人合資、合作實施的，或者許可外國公司、企業、其他經濟組織或個人合資、合作實施的；
(三)以專利資產作價出資成立有限責任公司或股份有限公司的；
(四)需要進行專利資產評估的其他情形。
第十條單位的專利資產評估，應委托有專利資產評估資格的資產評估機構辦理。
第十一條本單位在產品、技術開發立項之前，知識產權管理部必須和相關業務部門一起進行專利文獻的檢索與分析，避免重復研究與侵權，同時運用專利制度的規則，提出能獲得最大市場利益的有關技術路線和技術解決方案的建議。在研究開發過程中及完成后，要進行必要的跟蹤檢索。
第十二條單位開展對外貿易有下列情形之一的，應由知識產權管理部進行項目專利檢索：
(一)技術、成套設備和關鍵設備的進出口；
(二)未在國內銷售過的原材科和產品的進口；
(三)未在其他國家和地區銷售過的原材料和產品的出口。
第三章專利的申請
第十三條申請專利的目的在于獲得專利權，保護發明創造現在和潛在市場，以獲得一定的經濟效益。
第十四條在新產品、新技術的開發，新材料、新工藝的研究、技術改造，引進技術的消化、吸收等工作中做出的發明創造，凡符合專利授予條件的，應及時申請專利，以取得法律的保護。
第十五條專利申請的提出
(一)凡欲申請專利的，發明人或設計人應填寫本單位《發明創造專利申請表》(見附件)，發明人或設計人在填寫“申請專利的主要內容”欄時，應對申請專利的發明創造的技術特點包括新穎性、創造性、實用性、有益效果作出清楚完整的說明，并根據已知技術對發明創造的專利性作出評價；
(二)部門專利管理員應在“部門初審的意見”欄，就專利申請是否符合專法有關規定作出初審的意見；
(三)部門專利管理員將此表交至知識產權管理部；
(四)專利申請審批需要加快的，專利申請部門應當以書面形式提出，說明需加快理由，同(專利申請表》一并交到知識產權管理部。
第十六條專利申請的審批
(一)知識產權管理部由專職人員對申請專利的友明創造進行專利文獻檢索和專利性審查，并將檢索的情況及專利三性審查意見填入《專利申請表》中；
(二)知識產權管理部領導審查《專利申請表》并簽字；
(三)知識產權管理部將《專利申請表》報公司主管技術副總經理審批；
(四)公司主管技術副總經理批準后，知識產權管理部將“專利申請表”復印件返回到申請部門，進行專利申請辦理。
第十七條專利申請的辦理
(一)專利申請根據其經濟價值、市場競爭價值的大小分為：普通級，重要級、重大級。
1．普通級專利申請，是指經濟價值和市場競爭價值的大小均一般的專利申請；
2．重要級專利審請，是指具有一定經濟價值或市場競爭價值的專利申請；
3．重大級專利審請，是指創造性高，屬國內外首創，代表技術潮流或發展方向，能給公司帶來巨大經濟效益，使公司處于市場優勢地位的專利申請。
(二)部門專利管理員通知發明人或設計人按《專利申請須知》(附件)的要求，提供專利申請技術交底書或專利申請文件交知識產權管理部。
(三)知識產權管理部根據專利申請重要性等級的不同，按不同的方式辦理。
1．普通級專利申請的辦理：外觀設計的專利申請由知識產權管理部直接辦理，發明或實用新型專利申請由知識產權管理部直接辦理或組織本單位專利申請人辦理；
2．重要級專利申請的辦理：知識產權管理部在組織本單位專利人、發明人、相關技術人員或專利機構人進行討論，確定最佳保護范圍和方式后，組織單位內部專利人或委托專利事務所；
3．重大級專利申請的辦理：知識產權管理部組織本單位優秀專利人、發明人、相關技術骨干或資質較深的專利機構優秀人員進行詳細討論，確定最佳保護范圍和方式后，組織單位內部優秀專利人或委托資質較深的專利事務所。
第四章專利的許可使用
第十八條本單位與其他單位合作研究、開發或者委托研究、開發簽訂相關合同時，合同應當包括專利申請權和專利權等技術成果歸屬的條件，并符合國家和本單位相應規定。
第十九條本單位與國內外組織或者個人簽訂的合作研究、開發或者委托研究、開發的合同中應包括下列內容：
(一)項目中產生的專利申請權、專利權和相關技術秘密的歸屬；
(二)本單位與合作方或者承接方對項目中產生的專利的轉讓、許可等的管理權限和管理方式；
(三)本單位與合作方或者承接方投入的物質條件、資金及研究人員智力勞動各自所占比例以及對專利實施取得收益的分享辦法和比例。
未簽訂合同或者合同未約定的，項目中產生的專利權和相關權益由承擔者持有或所有。
第二十條本單位在引進技術，進口產品或建立中外合資企業外方技術、產品作為投資時，責任部門應將其技術、產品包含的專利技術項目，報知識產權管理部進行檢索。知識產權管理部根據檢索情況，提供檢索報告，為談判、簽約提供依據。
第二十一條引進技術涉及第三方專利時，應有擔保條款，明確雙方在涉及第三方專利時的權利、義務和責任。
第二十二條知識產權管理部根據單位發展要求，應積極為單位實施國內外專利技術服務。各部門對單位持有或所有的專利技術，應積極實施，本單位無條件或不能充分實施的，應適時進行轉讓或許可他人實施。
第二十三條本單位實施他人專利技術或許可他人實施本單位專利技術，應簽訂專利實施許可合同。專利實施許可合同應當到合同簽訂地或者被許可方機構注冊地或專利實施地專利管理機關認定登記。
第二十四條專利實施許可合同或含有專利許可內容的技術轉讓合同的談判、簽訂，應有知識產權管理部專利管理人員參加，并按照國家和本單位有關技術合同的規定執行。
第五章專利的保護
第二十五條單位及員工有權保護本單位專利權不受侵犯，維護單位的合法權益，發現侵權行為；應及時報知識產權管理部；并幫助做好調查取證工作，必要時可請示專利管理機關處理或向人民法院。同時，單位應避免侵犯他人的專利權。
第二十六條侵犯本單位專利權的行為包括：
(一)未經我單位許可生產、銷售與本單位專利相同或相近似的產品。
(二)未經我單位許可進口與本單位專利相同或相近似的產品。
(三)將我單位專利號標記在產品上進行銷售，假冒本單位專利產品的行為。
(四)使用上述侵權產品的行為。
(五)未經我單位許可展示與本單位專利相同或相近似的產品和技術，以及從事招投標活動。
第二十七條本單位專利權益涉及海關保護的，要按照知識產權海關保護條例要求，及時向海關總署申請辦理專利權海關保護備案。
第二十八條請求調處專利糾紛和進行專利訴訟。由知識產權管理部負責辦理，必要時可委托專利機構或法律事務部辦理。對委托專利機構辦理專利訴訟的，應有法律事務部參與，并將有關材料送法律事務部備案。
第二十九條本單位對其專利或專利申請，應依法及時交納年費或申請維持費，維持其有效。對擬在法定期限屆滿前放棄或終止的專利和專利申請，要予以論證確認并建立管理檔案。具體事宜由知識產權管理部負責。
第三十條本單位應充分利用專利信息，掌握與本企業有關的國內和國外申請專利的動向，對有損于本單位權益且不符合授予專利權條件的他人專利，應及時提出撤銷專利權請示或提出宣告無效請示，排除不應授權的專利。具體事宜由知識產權管理部負責。
第六章附則
第三十一條本辦法在執行過程中如有與國家法律、法規相抵觸的，以國家法律、法規為準。
第三十二條本辦法由本單位知識產權管理部負責解釋。
第三十三條本辦法自下發之日起執行。原辦法同時廢止。
附件：發明創造專利申請表
發明創造專利申請表編號：
名稱
申請部門
申請日期
發明人或設計人
聯系方式
專利申請類別
（在對應類別前劃√）
發明實用新型外觀設計
專利申請等級
（在對應類別前劃√）
普通級重要級重大級
申請專利的主要內容
部門初審意見
部門專利管理員：年月日
部門領導意見
部門領導：年月日
檢索及審查意見
公司專利管理員：年月日
主管部門領導意見
是否加快：加快不加快
知識產權管理部門意見：年月日
審批意見
主管技術副總經理：年月日
申請發明專利或實用新型專利提供資料的要求：
1.所屬的技術領域及有關的現有技術、引證反映現有技術的文件，寫明所做的檢索或查閱到的現有技術資料，包括本技術的歷史背景和現狀，說明現有技術的缺陷、不足或存在的弊病。
2.在對背景技術作了簡要描述和評價的基礎上，針對最接近的現有技術存在的問題結合發明所取得的效果提出本發明或實用新型的目的，也就是本發明或實用新型所要解決的任務。
3.清楚、完整地寫明發明或實用新型技術內容，以發明必要技術特征綜合形式來闡明發明或實用新型的實質內容，以必要的附加技術特征對發明或實用新型作進一步的描述。
4.與現有技術相比具有的優點，即構成本發明或實用新型技術解決方案的技術特征所帶來的效果。
5.具體描述實現發明或實用新型的最佳實施例，詳細描述實施的方式，列出各種參數與條件，并對照附圖加以說明和描述。
6.對發明創造進行保護的技術特征，即區別與現有技術的技術特征。
7.摘要，內容包括發明或實用新型所屬技術領域、需要解決的技術問題、主要技術特征和用途。文字不得超過200字。
8.繪圖工具繪制的附圖一套，例如：電子產品的電路框圖、電路原理圖、機械產品視圖、立體圖等，每張附圖大小不得超過18X25厘米。
點評：
專利管理工作是企事業單位尤其是技術型企業的生命線，專利管理工作的好壞將對企事業單位的發展將產生深遠的意義。專利管理制度包括了技術產生、利用和保護等一系列環節的內容，它將直接影響企事業單位自主知識產權的產出和核心競爭力的建設．
這里列舉的《專利管理辦法》較好地具備了規范的完備性．首先，誼管理辦法申明確了企業實施專利管理的機構及其職責，從組織上給予了保證；其次該管理辦法規定了從提交專利申請開始的一系列與專利相關的事項的處理方法，在程序上具較強的可操作性；再次，該管理辦法還規范了與專利事項相關的人員的職責，使得分工合理，權責明確。
但是，該管理辦法存在以下幾個方面的不足：1.規范的章節劃分沒有依據一個統一的標準；2.較多地引入了國家法律規范甲的內容，但是這些內容又沒有注意到相關概念在法律上的完整含義，所以使得規范與法律規則在一定程度上具有差異，可能導致相關人員在實施該管理辦法時與國家法律相違背．
下面就誼管理辦法的一些具體規定提出一些意見：
第6條，本義是在企業提交了相關的專利申請之后，包括發明人在內的有關人員均負有為單位保密的責任。但在這里只是提出“專利工作者及有關人員”而沒有具體提到發明人等人員，而且保密的時限也沒有進行規定。
