時(shí)間：2023-06-07 09:10:57
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
近些年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在成為國外跨國公司和大企業(yè)集團(tuán)在中國爭奪市場、謀求更大利潤的重要工具。充分利用法律賦予的專有權(quán)取得市場競爭的優(yōu)勢，這本是無可厚非的。但是，不可否認(rèn)的是，一些外商頻繁發(fā)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中也存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的情況，其目的在于給競爭對手制造困難，甚至將對手排擠出市場。不能籠統(tǒng)地說中日摩托車企業(yè)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的表現(xiàn)，但是從所揭示出的一些事實(shí)來看，確實(shí)也不能排除這種嫌疑。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，是相對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使而言的，它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使其權(quán)利時(shí)超出了法律所允許的范圍或者正當(dāng)?shù)慕缦蓿瑩p害他人利益和社會(huì)公共利益的行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用存在多種多樣的表現(xiàn)形式，但都以限制或阻礙正常的市場競爭為其目的和后果。例如，微軟、思科以及DVD專利權(quán)人聯(lián)盟6C、3C等跨國公司在中國市場上都有濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競爭的嫌疑。其中，微軟公司利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)（軟件著作權(quán)）在中國市場上的搭售、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)以及過高定價(jià)等典型的濫用市場支配地位行為對中國消費(fèi)者的利益和中國軟件業(yè)的發(fā)展帶來的不利影響早已引起人們的關(guān)注；思科公司在中國市場上的利用“私有協(xié)議”拒絕許可限制競爭行為早已存在并為業(yè)內(nèi)所知曉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種合法的壟斷權(quán)，其在法律規(guī)定范圍內(nèi)行使不是不限制競爭，只是這種限制作為鼓勵(lì)創(chuàng)新的必要代價(jià)而在可以接受的范圍內(nèi)。一旦超出了正當(dāng)?shù)慕缦迾?gòu)成濫用時(shí)，一旦對公平競爭造成扭曲或破壞時(shí)，就應(yīng)受到包括反壟斷法在內(nèi)的法律規(guī)制。
如果當(dāng)事人濫發(fā)警告函或?yàn)E用訴訟權(quán)利，在商譽(yù)和經(jīng)濟(jì)上都可能給競爭對方造成很大損失，對正常的市場競爭也會(huì)造成扭曲和妨礙，因此濫發(fā)警告函和濫用訴訟權(quán)無正當(dāng)理由指控他人侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可構(gòu)成對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。現(xiàn)在很多國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中都有針對濫用訴訟權(quán)利的程序制度。
對知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為需要采取多種法律手段綜合予以規(guī)范。對國家來說，應(yīng)制定和實(shí)施反壟斷法解決包括濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非法限制競爭問題，并將其作為我國制定和實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個(gè)組成部分。在現(xiàn)有法律制度框架下，要利用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和訴訟法的原則規(guī)定規(guī)制濫發(fā)警告函或?yàn)E用訴訟權(quán)的行為，在個(gè)案中對雙方當(dāng)事人利益進(jìn)行平衡和對案件進(jìn)行公正裁決。從長遠(yuǎn)來說，應(yīng)進(jìn)一步完善我國的相關(guān)程序法律制度，明確規(guī)定濫訴反賠；在采取訴前臨時(shí)措施時(shí)應(yīng)嚴(yán)格審查、慎重決定；完善提起確認(rèn)不侵權(quán)訴訟的規(guī)定等。對企業(yè)來說，一方面要盡量避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，依法維護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面要敢于、善于利用現(xiàn)有的法律機(jī)制，對抗他人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)妨礙公平競爭的行為，例如在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中提出原告知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的抗辯甚至提起反訴，主動(dòng)提起確認(rèn)不侵權(quán)訴訟等。當(dāng)然，最根本的還是提高自己的創(chuàng)新能力，掌握更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
自2001年12月我國成為世界貿(mào)易組織成員之后不到3年的時(shí)間里，我國企業(yè)在逐步走向世界的同時(shí)，比以往任何一個(gè)時(shí)候都更加深刻地感受到了經(jīng)濟(jì)全球化大潮中知識(shí)競爭之兇猛。我國DVD整機(jī)生產(chǎn)廠家大規(guī)模遭遇日立、松下、三菱電機(jī)、時(shí)代華納、東芝、JVC6C聯(lián)盟以及3C、1C等跨國公司指控侵犯其核心專利糾紛案，美國思科公司訴深圳華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)案等一系列重大涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，已達(dá)20余起。
頻繁發(fā)生的跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案，已經(jīng)讓一些大企業(yè)感覺到了專利戰(zhàn)爭山雨欲來風(fēng)滿樓的火藥味。我國企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的訴案賠償額已達(dá)10多億美元，其中最具影響力的DVD事件，因?qū)＠謾?quán)致使我國的生產(chǎn)廠商每生產(chǎn)1臺(tái)DVD就須付給“6C聯(lián)盟”4.5美元專利許可費(fèi)，目前已賠付30億元人民幣，據(jù)稱今后還將陸續(xù)賠付200多億元人民幣。
今后各國間的競爭，在很大程度上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題關(guān)系著整個(gè)國家的發(fā)展之道。雖然今天我國已經(jīng)有與世界完全接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，但一種法律制度的價(jià)值并不在于其自身的完美無缺，更重要的是公眾的接受和利用程度，因此，作為市場競爭主體的企業(yè)應(yīng)積極補(bǔ)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一課，熟練掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的游戲規(guī)則，維護(hù)自身的利益。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)成為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略重點(diǎn)
我國宋代《東都事略》一書有“眉山程舍人宅刊行，已申上司，不許覆版”的記載，表明版權(quán)保護(hù)的觀念已有萌芽，但整體上我國私法制度不發(fā)達(dá)，私權(quán)觀念也因之淡薄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)及保護(hù)意識(shí)并不如發(fā)達(dá)國家強(qiáng)烈。國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的綜合運(yùn)用上更是認(rèn)識(shí)不足，多是在遭遇到侵權(quán)訴訟時(shí)，才關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，以致在對外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中屢遭損失。如萬燕公司的VCD事件、“景泰藍(lán)”技術(shù)失密事件等。
隨著我國加入世貿(mào)組織及國外跨國公司在中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局的完成，我國企業(yè)面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)越來越大。反觀國外企業(yè)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上，則反映了充分的保護(hù)意識(shí)和先進(jìn)策略。在日、美、德等國，除了國家在制定政策、協(xié)調(diào)利益等方面進(jìn)行宏觀管理外，企事業(yè)單位，尤其是著名大企業(yè)對自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都是十分重視的。
如日本企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)就十分成熟。日本企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本態(tài)度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)能保障其技術(shù)開發(fā)成果不被他人無償使用，能為自己帶來豐厚的利益回報(bào)，但若是侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也會(huì)惹火燒身，就好比一把雙刃劍。因此，日本企業(yè)對別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以尊重為原則，對自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以開放和重點(diǎn)控制為原則。尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，體現(xiàn)在技術(shù)上主要是在開發(fā)前充分檢索相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn)，重點(diǎn)是專利文獻(xiàn)，盡量避免侵權(quán)事實(shí)的發(fā)生。而一旦發(fā)生了可能侵權(quán)的情況，在接到權(quán)利人警告書時(shí)就高度重視，盡可能以和解金的支付或交叉許可的方式達(dá)成和解協(xié)議，從而避免高額賠償金的支付及企業(yè)名譽(yù)的損失。對本企業(yè)的知識(shí)成果，則非常重視其在企業(yè)發(fā)展中的作用，積極申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在行使權(quán)利方面以行使積極權(quán)力為主，通過簽發(fā)許可證、收取使用費(fèi)來實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)有價(jià)值，同時(shí)以此方式獲得技術(shù)戰(zhàn)略上的利益。而對知識(shí)產(chǎn)權(quán)中少數(shù)重要的核心技術(shù)則選擇獨(dú)占方式來控制其流入市場，以行使消極權(quán)利為主。
美國國家及企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視也是有目共睹的。最近20年間，美國專利申請量從20年前每年10萬件，增長為現(xiàn)在的每年35萬件。在行使權(quán)利方面，美國企業(yè)認(rèn)為專利許可具有眾多的優(yōu)點(diǎn)和長處：風(fēng)險(xiǎn)和成本顯著降低；對自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)，可以更好地控制他人使用的性質(zhì)和程度；可以發(fā)展長期伙伴，達(dá)成雙贏、互利的結(jié)果；可以帶動(dòng)未使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)的開發(fā)利用；一旦回收了研發(fā)成本，只花費(fèi)很低的管理費(fèi)用，就可以取得好的收入；在全世界范圍內(nèi)許可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得收益有巨大潛力。因此，美國企業(yè)尤其是一些跨國公司，采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施之一就是進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可，不斷強(qiáng)化專利的商業(yè)化。美國專利的授權(quán)量則由20年前每年6萬件，增長到現(xiàn)在的每年17萬件。另外，美國企業(yè)高度重視對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，即揮舞訴訟大棒。使用許可和侵權(quán)訴訟成為美國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的兩大法寶。
我國企業(yè)應(yīng)認(rèn)真思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和功能，真正樹立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在世界競爭即知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭的大環(huán)境下，把企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的重點(diǎn)放在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基點(diǎn)上，高度重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和權(quán)利的行使。
企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理
在日、美比較大的企業(yè)，幾乎都有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，如美國的AB、IBM、摩托羅拉，日本的松下、日立、豐田等公司，都成立了全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的部門。盡管其名稱不盡相同，有的稱專利部，有的稱法律部，有的叫做知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，但其行使的職責(zé)卻大體相同。在企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)或者下屬部門大多也設(shè)有管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能機(jī)構(gòu)，從而使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作形成體系。這些專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)具有地位高、工作人員數(shù)量多且素質(zhì)高的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的職責(zé)，以IBM公司為例，是處理所有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，包括專利、著作權(quán)、半導(dǎo)體芯片布圖設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密及其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)。具體包括：
1.申請專利。一般情況下，有關(guān)專利的申請，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的專利律師或者律師提出，專利律師會(huì)從專業(yè)的角度來調(diào)查并判斷有無侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能。
2.尋找合適的發(fā)明。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與研究開發(fā)部門的經(jīng)理人員、技術(shù)人員密切合作，一方面向其灌輸知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，另一方面從中發(fā)掘優(yōu)秀的發(fā)明。
3.許可合同的談判。在調(diào)查有關(guān)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況時(shí)，注意監(jiān)視他人的產(chǎn)品有無侵害自己公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以便促成他人與其訂立許可合同。
4.審核有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款。IBM公司與其他公司的開發(fā)合同、買賣合同、委托生產(chǎn)合同等合同中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，都需要經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)部審核。日本豐田公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部屬于技術(shù)開發(fā)部門，負(fù)責(zé)整個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，包括專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、著作權(quán)及技術(shù)合同、預(yù)算管理和許可使用費(fèi)等。豐田公司認(rèn)為，有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有無將決定企業(yè)的生存。基于這樣的認(rèn)識(shí)，豐田公司建立了一個(gè)工作人員300余人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門。其具體職責(zé)包括：專利教育、發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)償、支援國內(nèi)外事業(yè)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利情報(bào)、調(diào)查的管理、專利申請、專利相關(guān)糾紛訴訟的對應(yīng)、技術(shù)合同、許可證貿(mào)易、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的自動(dòng)化等。
與國外企業(yè)細(xì)致全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相比，我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則僅僅處于起步階段，國內(nèi)企業(yè)設(shè)有專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的為數(shù)不多。據(jù)2002年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對全國八省市工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作情況的抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，六成以上的企業(yè)沒有建立起專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和配備專職人員；沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度化。企業(yè)既不能主動(dòng)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又不能及時(shí)解決與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的權(quán)利沖突。尤其對于外向型企業(yè)來說，企業(yè)的國際化戰(zhàn)略和走出去的步伐受到限制。因此，借鑒國外成熟做法，在企業(yè)尤其是大中型企業(yè)中設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，也是我國加入世界貿(mào)易組織后，企業(yè)應(yīng)對市場競爭所必須采取的措施。
巧妙運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
根據(jù)統(tǒng)計(jì)，近20年來，技術(shù)進(jìn)步對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只占28%。這與世界經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢極不適應(yīng)。同時(shí)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)務(wù)操作不足,也使我國企業(yè)付出了沉重的代價(jià)。在DVD專利戰(zhàn)中，我國企業(yè)向國外交付高額專利費(fèi)就是一個(gè)慘痛的教訓(xùn)。因此，必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究與運(yùn)用。除了國家應(yīng)制訂和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以外，企業(yè)也應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為重要的生存之道。
國外許多企業(yè)都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入到企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略之中。索尼公司執(zhí)行副總裁在北大講授索尼的成功經(jīng)驗(yàn)時(shí)曾經(jīng)說“沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就不可能運(yùn)作一個(gè)全球性的企業(yè)”。日本特許廳曾將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的重要組成部分專利戰(zhàn)略看作企業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成之一。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具體包括：基本技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略、持股戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈戰(zhàn)略、專利引進(jìn)戰(zhàn)略、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出資本與產(chǎn)品戰(zhàn)略、專利與商標(biāo)相聯(lián)合的戰(zhàn)略等。著名軟件巨人微軟公司就以風(fēng)險(xiǎn)投資的方式，對相關(guān)領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行持股，間接擁有持股企業(yè)的研發(fā)成果，同時(shí)隨著科研成果的研究程度和市場發(fā)展趨勢，逐步調(diào)整持股比例，甚至采取兼并的方式對持股企業(yè)進(jìn)行兼并，獲得全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這一戰(zhàn)略在計(jì)算機(jī)軟件、通信領(lǐng)域廣泛采用，使微軟公司獲得了巨大的競爭優(yōu)勢。
我國企業(yè)發(fā)展水平及國內(nèi)環(huán)境與國外不同，在運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)基于企業(yè)的實(shí)際情況，采取靈活多變的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。例如某企業(yè)沒有專利，從專利的角度而言屬于弱勢，但它通過專利文獻(xiàn)的檢索發(fā)現(xiàn)某國外大企業(yè)向中國申請的某件專利非常適合自己的生產(chǎn)條件，而且這類產(chǎn)品具有廣闊的市場前景，于是這家企業(yè)充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所提供的空間，在俄羅斯教科書中發(fā)現(xiàn)了相類似的示意圖，在英國的古老專利中發(fā)現(xiàn)了相類似的構(gòu)思，依據(jù)專利法的規(guī)定申請?jiān)搶＠麩o效，并在宣告無效的同時(shí)積極作好投產(chǎn)準(zhǔn)備。結(jié)果官司打贏的同時(shí)，產(chǎn)品也上市。
這個(gè)故事說明，企業(yè)可以利用專利制度的特性為自己謀求最佳的經(jīng)濟(jì)利益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以看作是企業(yè)制勝的法寶。企業(yè)主動(dòng)而充分地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所提供的法律保護(hù)，可以有效地保護(hù)自己；就專利而言，利用專利情報(bào)來研究分析市場和競爭對手，可以推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)水平；大公司利用專利壟斷技術(shù)進(jìn)而壟斷市場，而中小企業(yè)則可以通過專利戰(zhàn)略，突破大公司的壟斷，與此同時(shí)，通過研究專利公開的技術(shù)資料，可以設(shè)法繞開對方的專利，以避免侵權(quán)；對無法繞開的對方專利可以提出無效請求，想辦法清除障礙，或在對方專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，取得依存專利，反過來限制對方等等。總之，面對中國加入WTO的挑戰(zhàn)，國內(nèi)企業(yè)必須實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，必須拿起知識(shí)產(chǎn)權(quán)“利器”，充分利用各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施和專利情報(bào)來發(fā)展自己、保護(hù)自己。
今天我國已經(jīng)有與世界完全接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，但是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)以及相關(guān)制度的聯(lián)合運(yùn)用上與西方國家仍有很大的差距。
（作者單位：三峽大學(xué)政法學(xué)院 ）
在英美信托法下，對信托的定義著重從兩個(gè)方向去表述。一種表述強(qiáng)調(diào)受托人享有普通法上的權(quán)利，受益人享有衡平法上的權(quán)利。如EdwardC.Halbach對信托的定義表述為，“信托是一種基于特定財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的信任關(guān)系。其中，受托人就該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)享有普通法上的產(chǎn)權(quán)，而為他人利益持有財(cái)產(chǎn)，該他人可以是一人，也可以是數(shù)人，他或他們，作為受益人，享有衡平法上的所有權(quán)。”。另一種表述強(qiáng)調(diào)信托是一種衡平法上的義務(wù)。如“信托是一項(xiàng)衡平法義務(wù)，約束一個(gè)人（稱為受托人）為了一些人（稱為受益人，受托人可能是其中之一）的利益處理他所控制的財(cái)產(chǎn)（稱為信托財(cái)產(chǎn)），任何受益人都可以強(qiáng)制實(shí)施這項(xiàng)義務(wù)。受托人的任何不當(dāng)行為或疏忽未得到設(shè)立信托的文件條款或法律授權(quán)豁免的，均構(gòu)成違反信托。”從英美的法律傳統(tǒng)和信托定義中可以看出，信托的中心意義是替人管理財(cái)產(chǎn)，信托是一種財(cái)產(chǎn)管理制度。不管信托起源于什么樣的歷史淵源，在現(xiàn)代社會(huì)中，信托制度能夠發(fā)展完善，本質(zhì)上還在于其適應(yīng)了社會(huì)分工越來越精細(xì)的發(fā)展趨勢，信托的目的就是利用專業(yè)人士來管理專門的財(cái)產(chǎn)，比如資金信托、基金信托、不動(dòng)產(chǎn)信托等，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托顯然也是這種趨勢的自然產(chǎn)物。
我國《信托法》第二條對信托的定義為“本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。”我國《信托法》對信托的定義強(qiáng)調(diào)的是一種行為，但此種行為是在《信托法》和信托文件規(guī)范下的行為，隱藏在行為后面的是一整套規(guī)范制度，所以我國《信托法》中的信托也可以理解為替人管理財(cái)產(chǎn)的法律制度。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)依托信托制度的必要性
知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信托制度本身沒有必然的聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要強(qiáng)調(diào)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)對象（新技術(shù)、新工藝、商標(biāo)、著作等）的創(chuàng)造和權(quán)利的獲取，信托制度強(qiáng)調(diào)的是替人管理財(cái)產(chǎn)，二者沒有內(nèi)在的聯(lián)系，更談不上知識(shí)產(chǎn)權(quán)對信托制度的依托。其實(shí)這是在一定范圍內(nèi)靜態(tài)地觀察事物的結(jié)果，如果我們把觀察范圍放大并以動(dòng)態(tài)的視角觀察二者，就可以發(fā)現(xiàn)它們的聯(lián)系是可以很緊密的。所謂放大范圍，就是我們不但要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和獲取，也要關(guān)注產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，也就是說更要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化；所謂的動(dòng)態(tài)的視角，就是要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和獲取與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化的互動(dòng)關(guān)系，應(yīng)該樹立這樣的觀念：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與獲取是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的根本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與獲取的動(dòng)力，只有二者的互動(dòng)和循環(huán)往復(fù)，科技才能按照市場規(guī)律的原則得到大發(fā)展。事物要在運(yùn)動(dòng)中才有生命力，在靜止中就會(huì)很快消失。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造基本上是一種借助試驗(yàn)工具的研究和思考的精神活動(dòng)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化是一種商業(yè)活動(dòng)，這兩種活動(dòng)有著很大的區(qū)別，在實(shí)踐中，二者甚至應(yīng)該相互隔離。而這兩種活動(dòng)的成果確不應(yīng)隔離，應(yīng)該緊密聯(lián)系，因?yàn)榍罢呋顒?dòng)的成果是具有使用價(jià)值和實(shí)用價(jià)值的產(chǎn)權(quán)，后者活動(dòng)的成果是使產(chǎn)權(quán)獲得以貨幣形態(tài)表示的市場價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有在獲得了以貨幣形態(tài)表示的市場價(jià)值后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能說在市場經(jīng)濟(jì)中得到了社會(huì)的承認(rèn)。在市場經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)中，每個(gè)自然人和法人創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)所期望的結(jié)果基本上都可以歸結(jié)為獲得貨幣形態(tài)的市場價(jià)值，但如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化同時(shí)由某一個(gè)個(gè)人和單位來完成顯然是很不經(jīng)濟(jì)的，甚至是不可能的，因此很有必要進(jìn)行分工，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化應(yīng)由不同的群體來完成，這樣即高效，也更經(jīng)濟(jì)。從上述關(guān)于信托制度的定義可知，信托制度是替人管理財(cái)產(chǎn)的制度，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化完全可以通過信托制度來實(shí)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人可以通過信托將該產(chǎn)權(quán)交給專業(yè)的受托人來管理，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分的市場化和產(chǎn)業(yè)化，使產(chǎn)權(quán)利益得到充分的挖掘，這樣就能使得各方受益，社會(huì)的文化科技水平也得到極大的提高。信托制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、開發(fā)和應(yīng)用的動(dòng)態(tài)循環(huán)中即起到了隔離也起到了橋梁的作用。所謂隔離就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化活動(dòng)分隔開來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者不用去關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化過程，而只關(guān)注創(chuàng)造活動(dòng)，創(chuàng)造者可以全身心地投入到開發(fā)創(chuàng)造活動(dòng)中，不受外界的紛擾；所謂橋梁就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的創(chuàng)造成果可以通過信托的方式轉(zhuǎn)讓給受托人，由受托人進(jìn)行市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，這樣受托人以專業(yè)化的方式挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值，受益人（委托人）可以獲得源源不斷的收益，同時(shí)委托人也獲得收益和市場對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的反饋，以此使之在今后的創(chuàng)造活動(dòng)中進(jìn)行改進(jìn)和發(fā)展。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信托制度結(jié)合可以形成以下優(yōu)勢：
1、信托制度可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和市場化所需資金進(jìn)行融資
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和市場化過程中，常常會(huì)遇到資金瓶頸，在這種情況下，相關(guān)各方往往會(huì)尋找適當(dāng)?shù)娜谫Y渠道。對于傳統(tǒng)項(xiàng)目的融資，傳統(tǒng)項(xiàng)目為市場經(jīng)濟(jì)的資本持有者所了解，雙方有共同的相關(guān)知識(shí)背景，傳統(tǒng)項(xiàng)目的融資人可以比較方便地和資本持有者進(jìn)行信息交流，因此融資比較順利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的融資和傳統(tǒng)項(xiàng)目比較起來，融資要困難一些，原因在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到比較專業(yè)的領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種產(chǎn)權(quán)形式是新興的事物，其只是在小范圍內(nèi)為相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人所了解，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的融資人還不能在比較大的范圍內(nèi)找到潛在的資本持有者，融資困難程度相對較高。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的實(shí)際操作程序要復(fù)雜一些，這也增加了融資的難度。現(xiàn)在業(yè)界比較熟悉的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資的討論已經(jīng)有幾年了，但真正實(shí)施的很少。知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資遇到的主要困難在于擔(dān)保質(zhì)押的法律制度不完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評估比較困難、銀行對擔(dān)保的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置比較困難、金融機(jī)構(gòu)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保的管理缺乏經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過信托制度可以在一定程度上克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資的不足。信托制度可以在事前和事后為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資。所謂事前融資指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在開發(fā)出來之前，開發(fā)者可以利用信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資，比如某個(gè)動(dòng)畫作品或軟件作品在未形成作品之前，開發(fā)者可以將自己的創(chuàng)意介紹給專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)，專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)在了解了開發(fā)者的創(chuàng)意之后，可以將自己掌握的信托資金貸給（或作股投給）開發(fā)者以彌補(bǔ)開發(fā)者前期資金的不足，同時(shí)開發(fā)者承諾在作品開發(fā)成功后，將著作權(quán)抵押給信托機(jī)構(gòu)。事前融資實(shí)際上是利用信托機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，因此事前融資的前提是信托機(jī)構(gòu)必須是對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的行業(yè)和開發(fā)者的技術(shù)背景有比較熟悉的了解，并能作出自己的準(zhǔn)確判斷，對于專業(yè)的從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目信托的信托機(jī)構(gòu)來說，做到這一點(diǎn)并非是特別困難的事情。信托機(jī)構(gòu)在提供貸款方面比銀行更有自由度，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，銀行貸款要求借款人必須提供擔(dān)保，而信托貸款則沒有這樣的要求；另外，信托機(jī)構(gòu)可以根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)者的智力成果情況設(shè)計(jì)出資金信托產(chǎn)品進(jìn)行發(fā)售，吸收潛在的投資者購買該信托產(chǎn)品，而銀行等金融機(jī)構(gòu)無法做到這一點(diǎn)。所謂事后融資是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所依托的智力成果已經(jīng)形成，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在將該智力成果推向市場時(shí)遇到了資金瓶頸，這時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將該知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托，受托人將該信托財(cái)產(chǎn)作為證券化資產(chǎn)設(shè)計(jì)出證券產(chǎn)品，然后將該證券產(chǎn)品向市場發(fā)售籌集資金，該資金扣除部分費(fèi)用后轉(zhuǎn)由委托人（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人）所有，這樣知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人就獲得了轉(zhuǎn)讓該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓收益，也就是說知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入終端市場之前就提前獲得了收益，這就等于其得到了融資，其可以利用該筆資金投入到該智力成果的后續(xù)市場開發(fā)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)中。
2、信托制度可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（或信托受益人）獲得持續(xù)的收益
信托的成立以信托財(cái)產(chǎn)的存在和轉(zhuǎn)移為前提，委托人將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給受托人，受托人為受益人的利益管理和處分信托財(cái)產(chǎn)。信托制度是替人管理財(cái)產(chǎn)的制度，除了將信托財(cái)產(chǎn)處分的情況，受托人管理信托財(cái)產(chǎn)的收益是持續(xù)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給信托機(jī)構(gòu)后，信托機(jī)構(gòu)獲得了對該產(chǎn)權(quán)的管理和處分的權(quán)利，除了進(jìn)行處分的情況下，信托機(jī)構(gòu)可以通過使用許可、投資入股等手段對該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，將收到的收益轉(zhuǎn)移給受益人，這里的受益人也可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（委托人）自己。使用許可、投資入股等管理手段獲得的收益是持續(xù)的收益，這種收益的大小會(huì)隨著該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場開發(fā)而擴(kuò)大，如果信托機(jī)構(gòu)能盡責(zé)地對該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場開發(fā)，那么該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益大小就會(huì)隨著時(shí)間的推移而持續(xù)地和其市場價(jià)值相關(guān)聯(lián)，市場價(jià)值擴(kuò)大，收益也擴(kuò)大。這種持續(xù)的收益形式對知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人更有利，因?yàn)槠涫找骐S著市場的擴(kuò)大而增加，而不是一次性地轉(zhuǎn)讓給他人。一次性轉(zhuǎn)讓使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的后續(xù)收益由他人享有。
3、信托制度是一種專家型財(cái)產(chǎn)管理制度，該制度即促進(jìn)了社會(huì)分工，進(jìn)而提高了社會(huì)效率，也增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)者或權(quán)利人的利益
由于社會(huì)分工的發(fā)展，信托機(jī)構(gòu)開拓市場的能力比知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人更強(qiáng)，因?yàn)樗麄冋莆崭嗟氖袌鲂畔ⅲ袑I(yè)的市場推廣人員和手段。創(chuàng)造智力成果的人只需做好自己的創(chuàng)造工作，形成智力成果后，其他的工作就可以交給專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)來做。由于集約化和規(guī)模優(yōu)勢以及信托市場的競爭，對于某一智力成果創(chuàng)造者來說，信托機(jī)構(gòu)收取的只是少量的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)，智力成果的市場替代性沒有普通商品強(qiáng)，那么智力成果的創(chuàng)造者會(huì)獲得相對較多的利益，創(chuàng)造者的創(chuàng)造積極性會(huì)得到極大的激發(fā)，從而促進(jìn)社會(huì)的科技進(jìn)步和文明進(jìn)程。
4、信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場開發(fā)更具穩(wěn)定性
信托成立后，信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于委托人和受托人的自有財(cái)產(chǎn)。信托財(cái)產(chǎn)與委托人未設(shè)立信托的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別。信托財(cái)產(chǎn)與屬于受托人所有的財(cái)產(chǎn)（以下簡稱固有財(cái)產(chǎn)）相區(qū)別，不得歸入受托人的固有財(cái)產(chǎn)或者成為固有財(cái)產(chǎn)的一部分。受托人死亡或者依法解散、被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止，信托財(cái)產(chǎn)不屬于其遺產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。除因下列情形之一外，對信托財(cái)產(chǎn)不得強(qiáng)制執(zhí)行：
（一）設(shè)立信托前債權(quán)人已對該信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，并依法行使該權(quán)利的；
（二）受托人處理信托事務(wù)所產(chǎn)生債務(wù)，債權(quán)人要求清償該債務(wù)的；
（三）信托財(cái)產(chǎn)本身應(yīng)擔(dān)負(fù)的稅款；
（四）法律規(guī)定的其他情形。
信托不因委托人或者受托人的死亡、喪失民事行為能力、依法解散、被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)而終止，也不因受托人的辭任而終止。
由于信托財(cái)產(chǎn)有上述獨(dú)立性，這就保證了在信托存續(xù)期間，信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以很穩(wěn)定地處于信托目的所要求的財(cái)產(chǎn)管理狀態(tài)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以信托方式的獲利有保障，其他受益人的信托收益也得到了保障，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為對象的信托產(chǎn)品的市場銷售的產(chǎn)品安全性也得到了保障。這些保障對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場開發(fā)更為有利。
綜上所述，信托制度的屬性和功能決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)及其市場化有依托信托制度的必要。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化的信托形式
一般來講，可以交易的產(chǎn)權(quán)都可以作為信托財(cái)產(chǎn)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)有其特殊性，并不是所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都適合信托。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)形式上主要表現(xiàn)為專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密。專利、商標(biāo)的取得和轉(zhuǎn)讓需要進(jìn)行登記，因此專利和商標(biāo)在登記的同時(shí)便成為公共信息，也就是說要獲得專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)，必須將專利的技術(shù)資料和商標(biāo)的形態(tài)公諸于眾；而商業(yè)秘密由于是靠其秘密性才獲得其價(jià)值，因此商業(yè)秘密需要嚴(yán)格的保密措施。信托制度要求權(quán)利人轉(zhuǎn)讓其權(quán)利給受托人，由受托人對其進(jìn)行管理，在權(quán)利的轉(zhuǎn)移過程中，權(quán)利所依托的智力成果的內(nèi)容必將為他人知道，而商業(yè)秘密最要防止的就是更多人知道其內(nèi)容，因此商業(yè)秘密一般不適于信托，盡管某些商業(yè)秘密也可以進(jìn)行交易和轉(zhuǎn)讓，但這都是在有嚴(yán)格保密措施的情況下進(jìn)行的，而這些嚴(yán)格保密措施最好由權(quán)利人自己實(shí)施，信托機(jī)構(gòu)不宜實(shí)施這些措施，因?yàn)閷?shí)施這些措施的成本較高，并且商業(yè)秘密的交易轉(zhuǎn)讓范圍一般較窄，不適宜信托所需的大范圍交易形式。因此，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)由于沒有保密的限制，它們均可成為信托財(cái)產(chǎn)，而商業(yè)秘密則不適合成為信托財(cái)產(chǎn)。
對于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)，只要它們的權(quán)利范圍能得到準(zhǔn)確界定并具有可轉(zhuǎn)讓性，那么它們作為信托財(cái)產(chǎn)并以此設(shè)立信托時(shí)，程序基本相同，信托法律關(guān)系中的當(dāng)事人也一致，即都包括委托人、受托人、受益人和權(quán)利歸屬人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托法律關(guān)系示意圖如下：
根據(jù)我國《信托法》，設(shè)立信托的信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)，該信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)至于受托人的控制之下，即受托人對該財(cái)產(chǎn)享有管理和處分的權(quán)利。因此，設(shè)立信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人必須對該知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有合法的所有權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人必須和信托機(jī)構(gòu)簽訂書面的信托合同或者采用其他的書面形式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)移給信托機(jī)構(gòu)。信托成立后，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)原則，盡職地對信托知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和處分，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和處分最常用的方法包括轉(zhuǎn)讓和使用許可，其中轉(zhuǎn)讓包括一般的買賣轉(zhuǎn)讓和投資性的轉(zhuǎn)讓，所謂投資性的轉(zhuǎn)讓指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為股權(quán)資本進(jìn)行投資，投資性的轉(zhuǎn)讓是以獲得股權(quán)收益為目的。相對于轉(zhuǎn)讓而言，使用許可要求信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行大范圍地推廣和交易。在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，著作權(quán)所包含的權(quán)利項(xiàng)較多，根據(jù)我國《著作權(quán)法》第十條的規(guī)定，著作權(quán)的權(quán)利項(xiàng)包括12項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)對這些權(quán)利項(xiàng)進(jìn)行全面、有效地開發(fā)利用。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托成立后，信托不因委托人或者受托人的死亡、喪失民事行為能力、依法解散、被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)而終止，也不因受托人的辭任而終止。但《信托法》或者信托文件另有規(guī)定的除外。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托成立后，除了信托文件或《信托法》有規(guī)定的外，委托人和受益人沒有權(quán)利干涉受托人對信托財(cái)產(chǎn)的正常管理與處分行為；同時(shí)，如果受托人的管理和處分行為違反了信托文件與《信托法》的規(guī)定，委托人和受益人可以申請法院撤銷委托人的處分行為，并要求受托人賠償或恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀，直至解任受托人。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托依據(jù)信托文件或法律的規(guī)定而終止的，信托財(cái)產(chǎn)歸屬于權(quán)利歸屬人。權(quán)利歸屬人一般由信托文件規(guī)定，如果信托文件沒有規(guī)定，按下列順序確定歸屬：（一）受益人或者其繼承人；（二）委托人或者其繼承人。信托終止后，受托人依照信托文件和《信托法》規(guī)定行使請求給付報(bào)酬、從信托財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置信托財(cái)產(chǎn)或者對信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請求。信托終止的，受托人應(yīng)當(dāng)作出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告。受益人或者信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人對清算報(bào)告無異議的，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但受托人有不正當(dāng)行為的除外。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托關(guān)系中，委托人、受益人與權(quán)利歸屬人可以同時(shí)為一個(gè)人，即在信托文件中，可以將委托人、受益人和權(quán)利歸屬人設(shè)計(jì)為均由知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來擔(dān)當(dāng)。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信托制度的結(jié)合中，一般是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)來形成信托關(guān)系，但二者也有其他的特別結(jié)合，這種結(jié)合不需知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)，這種結(jié)合主要發(fā)生在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事前融資階段，即由信托機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)以潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為投資對象的資金信托計(jì)劃并向投資者發(fā)售，信托機(jī)構(gòu)利用收到的信托資金對該潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)進(jìn)行投資或貸款，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)完成后，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)對該信托貸款行為進(jìn)行擔(dān)保。該知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)以該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場交易收益償還信托貸款本息或支付投資收益。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評估
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的設(shè)立涉及到的最關(guān)鍵問題為該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)市場價(jià)值以及其市場價(jià)值評估問題。真實(shí)市場價(jià)值是一種客觀存在，但如何去認(rèn)識(shí)該真實(shí)市場價(jià)值，卻是很難把握的問題，每個(gè)人可能都有不同的看法，在該市場價(jià)值未顯現(xiàn)時(shí)，誰都不能確認(rèn)哪種看法是可信的。因此，設(shè)立專門的評估機(jī)構(gòu)，以科學(xué)的方法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估就成為必要。評估機(jī)構(gòu)的評估只是相對的客觀，這種客觀性還有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場的成熟度以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的成功率和有效性，它們是相輔相成的關(guān)系，這種關(guān)系決定著社會(huì)文化技術(shù)進(jìn)步的趨勢。在這種互動(dòng)關(guān)系中，中介機(jī)構(gòu)起著至關(guān)重要的作用，中介機(jī)構(gòu)包括信托機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等。在這些機(jī)構(gòu)中，信托機(jī)構(gòu)和評估機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮積極務(wù)實(shí)與靈活的作用。所謂積極務(wù)實(shí)是指在開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)中，要積極調(diào)查研究，收集信息，組成信息庫，同時(shí)要積極宣傳推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智力成果，精心做好每個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)；所謂靈活是主要針對信托機(jī)構(gòu)而言的，在沒有現(xiàn)成參考案例時(shí)，要有戰(zhàn)略眼光，并采取靈活措施實(shí)施具有潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托項(xiàng)目。只要中介機(jī)構(gòu)壯大了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易與轉(zhuǎn)化市場就會(huì)健康發(fā)展并走向繁榮。
信托機(jī)構(gòu)與評估機(jī)構(gòu)的聯(lián)系主要發(fā)生在融資項(xiàng)目上。融資項(xiàng)目指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為資產(chǎn)支撐的各種融通資金的項(xiàng)目，在類別上主要為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事前融資和事后融資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資時(shí)，欲融出資金的資本持有者必定會(huì)對該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估。而他們一般不自己評估，他們會(huì)尋求專業(yè)的評估機(jī)構(gòu)對該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估。在我國，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評估被劃歸為無形資產(chǎn)評估的范疇。資產(chǎn)評估業(yè)在我國發(fā)展的時(shí)間不長，大約有十多年的歷史，從無形資產(chǎn)評估的角度上來看，無論在機(jī)構(gòu)、人員隊(duì)伍、法規(guī)等方面，都沒有形成一套比較成熟的體系，原則上還是用有形資產(chǎn)評估的辦法來套用無形資產(chǎn)評估工作。中國目前評估業(yè)發(fā)展的主要問題是如何明確無形資產(chǎn)評估與有形資產(chǎn)評估的區(qū)別，并且要實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，以便有章可循。
在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托時(shí)，如果第三方（專業(yè)的評估機(jī)構(gòu)）對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評估不是必須的條件，那么信托機(jī)構(gòu)就應(yīng)該發(fā)揮主觀靈活性，以投資家的眼光來審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不再尋求第三方的評估、或者將第三方的評估結(jié)果予以擱置或者僅僅作為參考，而應(yīng)自己對之進(jìn)行評估。因?yàn)樵谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值未顯現(xiàn)時(shí)，依照專業(yè)評估機(jī)構(gòu)的作業(yè)守則來評估，結(jié)果往往比較保守，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場開發(fā)往往需要打破陳規(guī)的膽略和戰(zhàn)略眼光。風(fēng)險(xiǎn)和收益成正比，對于某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托項(xiàng)目，如果依照陳例，它們的風(fēng)險(xiǎn)較大，但如果以發(fā)展的戰(zhàn)略眼光來看，其收益將會(huì)很大或者風(fēng)險(xiǎn)較小或者沒有風(fēng)險(xiǎn)。因此，信托機(jī)構(gòu)自己對知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場價(jià)值的評估和第三方的評估應(yīng)有區(qū)別，信托機(jī)構(gòu)的評估應(yīng)主要是戰(zhàn)略性的評估，而非技術(shù)性的評估。
2、委托成本
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托給信托機(jī)構(gòu)，由信托機(jī)構(gòu)對被信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和處分，委托人和受益人享有對信托機(jī)構(gòu)監(jiān)督的權(quán)利。這種信托制度的設(shè)計(jì)與公司治理中的投資人與公司管理者間的制度設(shè)計(jì)相似，均面臨委托成本問題。如何應(yīng)對信托機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人要認(rèn)真考慮的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)靈活應(yīng)用激勵(lì)和限制措施，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的利益最大化。在起草信托文件時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)與律師緊密合作，將預(yù)防信托機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)措施以及促進(jìn)信托利益最大化的措施置于法律保護(hù)的框架內(nèi)，盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)。
圖片授權(quán)使用協(xié)議甲方：__________________乙方：__________________經(jīng)雙方協(xié)商，就甲方向乙方提供__________________網(wǎng)的圖片使用權(quán)，達(dá)成以下協(xié)議：第一條圖片信息甲方授權(quán)乙方使用本合同約定的以下圖片。
商用光盤著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同甲方:乙方:產(chǎn)品名稱:標(biāo)題:《 》產(chǎn)品背景:本光盤系由甲方研制開發(fā)的《 》系列商用光盤之一,已由____出版社出版。第一條 :經(jīng)雙方友好協(xié)商,甲方同意出讓,乙方同意受讓《》光盤的著作權(quán),現(xiàn)達(dá)成本協(xié)議。第二條 :甲方保證擁有本產(chǎn)品的著作權(quán)。
圖片使用權(quán)銷售協(xié)議一、甲方______________向乙方______________授權(quán)的許可范圍和保證義務(wù)1．甲方對其自有版權(quán)的圖片均應(yīng)在下屬范圍內(nèi)指定乙方享有完全的權(quán)利：（1）授權(quán)乙方，同時(shí)乙方也接受該項(xiàng)授權(quán)，作為其自有版權(quán)的圖片在全球范圍內(nèi)的使用權(quán)銷售代
產(chǎn)權(quán)合同：作品網(wǎng)絡(luò)合同甲方：___________(作者真名及筆名)乙方：________________網(wǎng)絡(luò)有限公司日期：____________________________1.甲方授權(quán)其原創(chuàng)作品經(jīng)乙方進(jìn)行數(shù)字化處理后提供給乙方控股公司建立之網(wǎng)站( _________，以下簡稱本網(wǎng)站)登載。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同模板本協(xié)議由________公司(以下稱為許可方)__________(以下稱為被許可方)于________年___月___日簽訂。鑒于許可方擁有具有一定價(jià)值并經(jīng)注冊的商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)志，且擁有并可出售其他如附文第一節(jié)所述的許可方財(cái)產(chǎn)，其中包括“商標(biāo)”。
產(chǎn)權(quán)合同：泛珠三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議為貫徹落實(shí)《泛珠三角區(qū)域合作框架協(xié)議》，福建、江西、湖南、廣東、廣西、海南、四川、貴州、云南九個(gè)省(區(qū))知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理部門決定加強(qiáng)合作，積極推動(dòng)泛珠三角區(qū)域全面合作與發(fā)展，為增強(qiáng)區(qū)域整體實(shí)力和競爭力服務(wù)。
刊戶認(rèn)刊協(xié)議書編號：_____________刊戶名稱：_____________刊戶地址：_____________郵編：_____________經(jīng)辦人：_____________電話：_____________傳真：_____________網(wǎng)址：_____________e-mail：_____________認(rèn)刊版類：_____________金額總計(jì)：____
計(jì)算機(jī)軟件使用許可合同(樣式三)許 可 方：郵政編碼：法定代表人：職務(wù)：地 址：電話：被許可方：郵政編碼：法定代表人：職務(wù)：地 址：電話：上述雙方協(xié)商同意，特簽訂本協(xié)議書，以此為證。
國際出版合同(樣式四)××(日期)由××(下稱版權(quán)許可人)與××(下稱出版者)訂于××(地點(diǎn))第一條版權(quán)許可人以第三條所述報(bào)酬為代價(jià)，授予出版者下列專有許可和權(quán)利(選擇方案甲)以圖書形式復(fù)制出版由××著，名為××的作品(下稱作品)，于××(下稱合同地域)發(fā)
企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同樣本轉(zhuǎn)讓方： (以下簡稱甲方)住所：身份證號碼：受讓方： (以下簡稱乙方)住所：身份證號碼：(企業(yè)名稱)于xxxx年x月x日在深圳市設(shè)立，注冊資金為人民幣xxx萬元。
產(chǎn)權(quán)合同：著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同合同(contract)，又稱為契約、協(xié)議，是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。下面請看產(chǎn)權(quán)合同：著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同一文：產(chǎn)權(quán)合同：著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同甲方：_________乙方：_________產(chǎn)品名稱：_________標(biāo)題：_________產(chǎn)
產(chǎn)權(quán)合同：圖書出版合同甲方(著作權(quán)人)：_______________地址：___________________________乙方(出版方)：_________________地址：___________________________作品名稱：_______________________作品署名：_______________________甲乙雙方就上述作品的出版達(dá)
專利實(shí)施許可協(xié)議專利實(shí)施許可協(xié)議甲方：_________(總部/分部)。乙方：_________(分部/加盟店)。根據(jù)甲方與乙方于_________年_________月_________日達(dá)成的《特許經(jīng)營合同》，為了規(guī)范總部專利實(shí)施許可的行為，根據(jù)總部的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂以下實(shí)施許
劇照肖像使用許可合同甲方：____________住所地：__________通訊地址：________郵政編碼：________電話：____________傳真：____________電子信箱：________法定代表人：______乙方：____________證件號碼：________住所地：__________通訊地址：________郵政
最新產(chǎn)權(quán)合同范本字?號甲方：天津市公用公房經(jīng)營管理處(以下簡稱甲方)乙方：????????????(以下簡稱乙方)一、根據(jù)??????????????文件精神(立項(xiàng)文件文號)，甲方同意乙方在??區(qū)????道(路)???號院內(nèi)拆除???房屋???m2，新建???房屋???m2。
產(chǎn)權(quán)合同：電子版權(quán)委托合同甲方(委托方)：________________地址：__________________________?????????????電話：__________________________乙方(方)：________________地址：__________________________電話：__________________________一、委托和期
產(chǎn)權(quán)合同:版權(quán)登記委托合同甲方：乙方：1.根據(jù)著作權(quán)法有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方以下項(xiàng)目(下稱該項(xiàng)目)的著作權(quán)登記事務(wù)：(1)(2)2.乙方必須依法維護(hù)甲方的合法權(quán)益，為甲方提供的資料保密。
商標(biāo)注冊委托合同（二）委托人（甲方）：__________________人（乙方）：__________________經(jīng)雙方友好協(xié)商，就辦理注冊商標(biāo)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、乙方接受甲方委托，甲方向中國國家商標(biāo)局在第_________類（商品／服務(wù)）上申請注冊_________件商標(biāo)，
產(chǎn)權(quán)合同：管理軟件系統(tǒng)買賣合同合同(contract)，又稱為契約、協(xié)議，是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。下面請看產(chǎn)權(quán)合同：管理軟件系統(tǒng)買賣合同一文：產(chǎn)權(quán)合同：管理軟件系統(tǒng)買賣合同甲方：乙方：乙方購買甲方開發(fā)的______管理軟件系統(tǒng)，達(dá)成
產(chǎn)權(quán)合同：國家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用許可協(xié)議本使用許可協(xié)議賦予使用方僅享有本協(xié)議所明確規(guī)定的國家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)的使用權(quán)。提供方保證，提供方是國家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)的法定授權(quán)提供者，并被授權(quán)具體行使國家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)的版權(quán)及相關(guān)權(quán)利。
電影飾演許可合同甲方：________________________證件號碼：____________________住所地：______________________通訊地址：____________________郵政編碼：____________________電話：_______ 傳真：_________手機(jī)：________________________電子信箱：_
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同:版權(quán)登記合同范例甲方：乙方：北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司xx年 ** 月(編號：06-1-00*)本協(xié)議于??年?月?日由下列各方在北京簽訂：甲方：注冊地址：法定代表人：乙方：北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路23號大運(yùn)村量子銀座2層法定代表人：李愛
產(chǎn)權(quán)合同：聯(lián)合開辦電視欄目協(xié)議為了更好弘揚(yáng)科學(xué)精神、普及科學(xué)知識(shí)、傳播科學(xué)思想和科學(xué)方法，提高全民科學(xué)文化素質(zhì)，________與__________、__________聯(lián)合開辦科普電視欄目達(dá)成如下協(xié)議：一、經(jīng)協(xié)商，三方在相互尊重、相互支持基礎(chǔ)上，發(fā)揮各自優(yōu)勢，精心打造以科普
文字作品使用許可合同合同編號：_________甲方：_________法定住址：_________法定代表人：_________職務(wù)：_________委托人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________電話：_________電掛：_________傳真：_________帳號：
作品的出版、發(fā)行合同（______） 水電字第__號甲方（著作權(quán)人）：__________乙方（出版者）：______出版社作品名稱：__________________作者署名：__________________著作方式：著、編著、編、譯（保留選定項(xiàng)，劃去其他項(xiàng)）甲乙雙方就上述作品的出版、發(fā)行達(dá)成
電視劇本素材使用許可合同合同編號：_________甲方：_________住所地：_________委托人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________電話：_________電掛：_________傳真：_________手機(jī)：_________帳號：_________電子信箱：____
產(chǎn)權(quán)合同：自費(fèi)出版協(xié)議甲方：___________________________乙方：___________________________著作稿名稱：_____________________為了使更多更好的著作能夠順利出版、發(fā)行、交流，特制定本自費(fèi)出版辦法。
專利申請實(shí)施許可合同根據(jù)專利法第二十九條第二款規(guī)定，茲委托______(地址______)專利人______代為辦理名稱為______的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明專利申請實(shí)用新型專利外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)上述代表人辦理，申請、審批、復(fù)審程序中的有關(guān)事宜。
產(chǎn)權(quán)合同：商標(biāo)申請合同甲方：________________________乙方： _______商標(biāo)有限公司一、甲方委托乙方辦理以下商標(biāo)注冊申請事務(wù)：_________________共計(jì)申請______個(gè)。
合作推廣軟件協(xié)議一、合作雙方甲方：乙方：乙方代表： 二、合作項(xiàng)目甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方合作推廣甲方軟件達(dá)成如下一致意見：乙方作為甲方的軟件推廣合作伙伴，在______地區(qū)負(fù)責(zé)推廣醫(yī)學(xué)軟件，合作產(chǎn)品包括：手術(shù)數(shù)碼照片管理系統(tǒng)， 編輯部稿件管理
產(chǎn)權(quán)合同：文字作品保密協(xié)議甲方：____________________住所地：__________________通訊地址：________________郵政編碼：________________電話：____________________傳真：____________________電子信箱：________________法定代表人：______________乙方：______
評選活動(dòng)參加協(xié)議鑒于：_________組委會(huì)（以下簡稱_________組委會(huì)）面向社會(huì)征集_________會(huì)徽、吉祥物和主題語（以下簡稱“評選活動(dòng)”），并從中評選出_________會(huì)徽、吉祥物、主題語的候選作品；以下簽字的個(gè)人或?qū)嶓w（以下簡稱“參加人”）愿意向本次
產(chǎn)權(quán)合同：發(fā)明創(chuàng)造專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同合同(contract)，又稱為契約、協(xié)議，是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。下面請看產(chǎn)權(quán)合同：發(fā)明創(chuàng)造專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同一文：產(chǎn)權(quán)合同：發(fā)明創(chuàng)造專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓方：_________職務(wù)：_________地址：____
軟件購買合同(樣式四)甲方：乙方：甲乙雙方在互利互惠的基礎(chǔ)上平等協(xié)商，就甲方購買乙方軟件事宜達(dá)成共識(shí)，簽定本合同。一、甲方資料──────┬───────────────────────────────────│名稱││├──────┼─
合作拍攝電影合同（二）合同編號：___________________________________（以下簡稱“甲方”）為中華人民共和國境內(nèi)合法成立并有權(quán)攝制或與他人共同投資攝制電影故事片的公司法人，其法定住所為__________________。
產(chǎn)權(quán)合同：常年知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問協(xié)議聘請單位：_________(以下簡稱甲方)法定代表人：_________受聘單位：_________(以下簡稱乙方)法定代表人：_________甲方因業(yè)務(wù)需要，特聘請乙方擔(dān)任常年知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問，現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：第1條乙方指派顧問乙方接受甲方聘請
演出合同（四）甲方：___________乙方：___________演出地點(diǎn)：____________________ 演出時(shí)間：_____年_____月_____日--_____月_____日晚上__________共計(jì)_____場 演出內(nèi)容：_______________專場晚會(huì)場租：人民幣_(tái)_________元整（__________）
產(chǎn)權(quán)合同:版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范本（適用于論文、電視劇）產(chǎn)權(quán)合同:版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范本(適用于論文、電視劇)甲方(作者):_______________________________乙方:《中國心理衛(wèi)生雜志》編輯部甲、乙雙方就論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成如下協(xié)議：1.甲方是論文(以下簡稱該論文)(1)唯一的作者;()(2)作者之一以及其
產(chǎn)權(quán)合同：專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同合同編號：科研合字(20)第號項(xiàng)目名稱：技術(shù)受讓人：(公章)(甲方)技術(shù)讓與人：(公章)(乙方)中介人：(公章)合同登記機(jī)關(guān)：簽訂日期：年月日合同履行期限：年月日至年月日研制單位(個(gè)人)研制完成時(shí)間年月日主要研制人員組織鑒定單位成果鑒定
專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（三）合同編號：________科技合字（________）第_____號項(xiàng)目名稱：_________________________________技術(shù)受讓方：_______________（公章）（甲方）技術(shù)轉(zhuǎn)讓方：_______________（公章）（乙方）中介方：___________________________（公章）合
注冊商標(biāo)協(xié)議甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________雙方在平等自愿的原則上，經(jīng)協(xié)商就甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要委托乙方代辦商標(biāo)注冊項(xiàng)目，達(dá)成以下內(nèi)容條款：1．甲方向乙方提供真實(shí)有效的資料：公司（提供營業(yè)執(zhí)照、公章），個(gè)人提供身
產(chǎn)權(quán)合同：翻譯合同甲方：______________乙方：______________關(guān)于甲方委托乙方進(jìn)行資料翻譯事宜甲、乙雙方在平等、互利、自愿原則上，經(jīng)協(xié)商簽訂本合同，共同信守。
產(chǎn)權(quán)合同：知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享協(xié)議甲方、乙方共同申請________________項(xiàng)目，對將來項(xiàng)目開展可能取得的工作成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)商以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享協(xié)議：1.根據(jù)課題任務(wù)分工，在雙方的工作范圍內(nèi)獨(dú)立完成的科技成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各方獨(dú)自所有。
系統(tǒng)軟件提供協(xié)議甲方:_____________________________住所地:___________________________法定代表人:_______________________乙方:_____________________________住所地:___________________________法定代表人:_______________________甲乙雙方經(jīng)過友好
產(chǎn)權(quán)合同：知識(shí)產(chǎn)權(quán)加盟商合作協(xié)議甲方：乙方：__________________知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司甲乙雙方經(jīng)共同協(xié)商，就甲方成為乙方加盟商，委托乙方代辦商標(biāo)注冊、專利申請等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：1、甲方同意成為乙方的加盟商，將其下屬客戶的商標(biāo)注冊、專利
產(chǎn)權(quán)合同：軟件使用許可合同被許可方：_________(簡稱甲方)地址：_________郵編：_________電話：_________傳真：_________許可方：_________(簡稱乙方)地址：_________郵編：_________電話：_________傳真：_________乙方授予甲方軟件產(chǎn)品的使用權(quán)，雙方在平等互利
產(chǎn)權(quán)合同：授權(quán)播映合同合同編號：_____________甲方：_______________公司地址：___________________郵編：___________________電話：___________________傳真：___________________e-mail：_________________網(wǎng)址：
關(guān)鍵詞：間接侵權(quán)；過錯(cuò)推定；精神損害賠償
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的概念及特征
知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，是指未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人許可和法律的許可行使了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所享有的排他性權(quán)利或給權(quán)利人的其他利益造成其他損害的不法行為。據(jù)此定義，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件有二：一是擅自行使了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利或侵害了其他利益；二是行為的不法性，如果行為人擅自行使了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的某項(xiàng)權(quán)利，但此種行為是法律所準(zhǔn)許的，如合理使用或者法定許可行為，其行為并不構(gòu)成侵權(quán)。[1]
由于侵害對象的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為表現(xiàn)出自己獨(dú)特的特征：一是侵害形式的特殊性，其并未直接對智力勞動(dòng)成果本身造成損害，而是以剽竊、仿冒、篡改的方式，侵犯權(quán)利人的專有權(quán)、排他權(quán)；二是侵害行為的高度技術(shù)性，知識(shí)產(chǎn)品作為一種智力勞動(dòng)成果，本身具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量，由此導(dǎo)致侵權(quán)行為也往往借助高技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)不法利益；三是侵害范圍的廣泛性，由于知識(shí)產(chǎn)品的公開性，合法使用與侵權(quán)使用在同一時(shí)空內(nèi)可以并存，因此大規(guī)模侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日益發(fā)達(dá)的今天，跨國侵權(quán)已成為可能。[2]
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律責(zé)任的構(gòu)成要件和歸責(zé)原則
在一般民事侵權(quán)領(lǐng)域，侵權(quán)責(zé)任有四大構(gòu)成要件：損害事實(shí)、違法行為、因果聯(lián)系和主觀過錯(cuò)。因此，一般民事侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)，采取過錯(cuò)主義的歸責(zé)原則，無過錯(cuò)者無責(zé)任，有過錯(cuò)者才有責(zé)任，并根據(jù)過錯(cuò)的大小程度來確定法律責(zé)任的分擔(dān)比例。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)領(lǐng)域，國外許多國家均采用過錯(cuò)責(zé)任和無過錯(cuò)責(zé)任兩種歸責(zé)原則。如加拿大、新加坡、新西蘭等英聯(lián)邦國家的法律對直接侵權(quán)行為采用無過錯(cuò)責(zé)任原則，而對間接侵權(quán)行為采用過錯(cuò)責(zé)任原則。德國在侵犯著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)及專利權(quán)的歸責(zé)原則上均采用無過錯(cuò)責(zé)任原則。有些國家，如法國及美國，在侵犯著作權(quán)的歸責(zé)原則上采用無過錯(cuò)責(zé)任原則。在國際公約方面，TRIPS協(xié)議中除明確規(guī)定使用過錯(cuò)責(zé)任原則的行為外，對于其他侵權(quán)行為均適用無過錯(cuò)責(zé)任原則。[3]我們遵循與上位法相一致的原則，同時(shí)根據(jù)目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論與實(shí)踐的現(xiàn)狀，采取了過錯(cuò)責(zé)任原則作為一般歸責(zé)原則。但與一般民事侵權(quán)不同的是，在發(fā)展完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的過程中，在過錯(cuò)原則的基礎(chǔ)上，我們在直接侵權(quán)領(lǐng)域又引入了過錯(cuò)推定責(zé)任原則作為補(bǔ)充。《著作權(quán)法》52條[4]、《專利權(quán)法》63條[5]、《商標(biāo)法》56條[6]等均規(guī)定了過錯(cuò)推定責(zé)任。對于《商標(biāo)法》52條第二項(xiàng)，將“銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的”行為規(guī)定為商標(biāo)侵權(quán)行為，與修改前的規(guī)定相比，刪掉了“明知”二字。有學(xué)者認(rèn)為這一修改，在商標(biāo)侵權(quán)行為的認(rèn)定上，由原先的過錯(cuò)原則轉(zhuǎn)變?yōu)闊o過錯(cuò)原則。依個(gè)人觀點(diǎn)看，此種理解有待商榷。首先，無過錯(cuò)責(zé)任原則嚴(yán)格貫徹法定主義，只有在法律有明文規(guī)定的情況下方可適用，而此條款顯然不屬于明文規(guī)定，僅依學(xué)者的推定是不合理的。其次，盡管將故意二字刪掉，但《商標(biāo)法》在第56條第三款給與了補(bǔ)充解釋，即在賠償責(zé)任的承擔(dān)上，實(shí)行過錯(cuò)推定原則，僅僅是轉(zhuǎn)移了舉證責(zé)任，但仍以主觀上有過錯(cuò)為承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)，只有證明主觀上無過錯(cuò)方可免除法律責(zé)任。
從價(jià)值理念上分析，我們認(rèn)為適當(dāng)引入過錯(cuò)推定責(zé)任原則，具有一定的合理性。首先，相對于過錯(cuò)責(zé)任原則而言，其轉(zhuǎn)移了舉證責(zé)任，對行為人應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的行為要求更為嚴(yán)格，對不法使用者起到預(yù)防和警示的作用，有利于保護(hù)權(quán)利人的合法利益，鼓勵(lì)其發(fā)明、創(chuàng)新，促進(jìn)良好社會(huì)風(fēng)氣的形成。其次，與無過錯(cuò)責(zé)任原則相比較，其又保護(hù)了善意第三人的利益，防止第三人蒙受“不白之冤”，為惡意侵權(quán)人的過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任，有利于致使產(chǎn)品在社會(huì)中的流通、適用，使其迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，最終造福于人類。
在間接侵權(quán)領(lǐng)域，依個(gè)人觀點(diǎn)看，應(yīng)該仍然以過錯(cuò)責(zé)任原則為歸責(zé)原則。《著作權(quán)法》第47條第六項(xiàng)和第七項(xiàng)所謂“間接侵權(quán)行為”的規(guī)定，均以故意為之作為構(gòu)成要件。而美國判例中所確立的輔助侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)之一——主要用來進(jìn)行侵權(quán)活動(dòng)，和替代侵權(quán)中的判定原則——有能力監(jiān)督而未進(jìn)行有效監(jiān)督，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，實(shí)質(zhì)上均以主觀上有故意或過失為侵權(quán)構(gòu)成要件。從價(jià)值理念上分析，在間接侵權(quán)領(lǐng)域采取過錯(cuò)原則，同樣是為了保護(hù)善意第三人的合法利益，促進(jìn)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以造福于人類。在美國1984年的索尼案中，若采取無過錯(cuò)原則，只要消費(fèi)者使用本公司生產(chǎn)的家庭錄音機(jī)，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，僅責(zé)令索尼公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，必將導(dǎo)致該公司不堪訟累和無法承擔(dān)巨額賠款而走向破產(chǎn)。更為嚴(yán)重的是，這一舉動(dòng)必將在社會(huì)上造成一種消極風(fēng)氣，即謹(jǐn)慎甚至不敢進(jìn)行新技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新，以免為他人侵權(quán)承擔(dān)“無辜”的責(zé)任。同理，若采過錯(cuò)推定原則，由本公司承擔(dān)舉證責(zé)任，會(huì)造成巨大的人力、財(cái)力的浪費(fèi)，延緩公司發(fā)展的進(jìn)程，還會(huì)使公司因競爭者發(fā)起惡意訴訟而喪失發(fā)展的時(shí)機(jī)，對其極為不利。因此，我們采取過錯(cuò)原則，消除善意第三人的后顧之憂，促進(jìn)新技術(shù)的推廣應(yīng)用。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的承擔(dān)
我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為規(guī)定了一系列法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種。其中民事責(zé)任又包括停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等。其中，賠償損失是適用范圍最廣、最普遍的一種民事救濟(jì)措施。在此，我們做一下簡單探討。
在一般民事侵權(quán)領(lǐng)域，對于損害賠償，我們實(shí)行“填補(bǔ)”原則，即要把遭到侵權(quán)行為破壞的那一社會(huì)關(guān)系，恢復(fù)到其沒有受到破壞之前的原始狀況。在此基礎(chǔ)上，我們采取全部賠償原則。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，《著作權(quán)法》第48條、《商標(biāo)法》第56條對賠償數(shù)額的確定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了三類：權(quán)利人的實(shí)際損失；侵權(quán)人的違法所得；50萬元以下的法定賠償。《專利法》第60條在規(guī)定前兩者的基礎(chǔ)上，還規(guī)定若上述標(biāo)準(zhǔn)仍難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。其實(shí)這與西方國家的做法是一致的，他們沒有法定賠償制度，通常按照合理許可的狀態(tài)下應(yīng)該得到的價(jià)金作為賠償額的判定標(biāo)準(zhǔn)，因此賠償額正好與權(quán)利人在正常狀態(tài)下原本應(yīng)得到的收入相等，符合“恢復(fù)損害前的原狀（應(yīng)有狀況）”的原則。但為限制法官的自由裁量權(quán)，最高人民法院出臺(tái)的司法解釋作了進(jìn)一步規(guī)定，合理倍數(shù)為一到三倍，沒有專利許可使用費(fèi)可以參照或者專利許可使用費(fèi)明顯不合理的，人民法院可在5000元以上30萬元以下確定賠償數(shù)額，最多不得超過50萬元，這實(shí)際上又恢復(fù)到法定賠償?shù)姆秶畠?nèi)。
關(guān)于上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的適用順序，知識(shí)產(chǎn)權(quán)各部門法并沒有明確規(guī)定。但以法律規(guī)定上看，如《著作權(quán)法》第48條，似乎是先采取實(shí)際損失的判定標(biāo)準(zhǔn)，“實(shí)際損失難以計(jì)算的”，以違法所得確定賠償標(biāo)準(zhǔn)，二者均不能確定的，方可采用50萬元以下的法定賠償。我們認(rèn)為，應(yīng)采取合理原則，賦予當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，由當(dāng)事人選擇具體采用哪一種方式作為賠償數(shù)額計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)然，法院享有最后的決定權(quán)。若當(dāng)事人請求適用的標(biāo)準(zhǔn)明顯不合理或根本無法實(shí)施時(shí)，法官仍可行使自由裁量權(quán)，采用合理的標(biāo)準(zhǔn)在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)作出裁決。
在這里，我們遇到一個(gè)問題，即若以實(shí)際損失作為賠償標(biāo)準(zhǔn)，損失的范圍究竟有多大，如何確定賠償?shù)木唧w數(shù)額。在一般民事侵權(quán)領(lǐng)域，損害賠償范圍包括財(cái)產(chǎn)損害賠償、人身損害賠償和精神損害賠償三種。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種抽象的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，其侵權(quán)顯然不存在人身損害賠償?shù)膯栴}。而其雖未直接對知識(shí)產(chǎn)品造成損害，但實(shí)際上侵犯了權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)性利益，承擔(dān)財(cái)產(chǎn)損害賠償是理所當(dāng)然的。至于是否應(yīng)承擔(dān)精神損害賠償，我們稍作一下探討。
《民法通則》第120條規(guī)定：“公民的姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)受到侵害的，有權(quán)要求停止侵害，恢復(fù)名譽(yù)，消除影響，賠禮道歉，并可以要求賠償損失。”其中的“賠償損失”包括財(cái)產(chǎn)損失和精神損失，此條款被認(rèn)為是關(guān)于精神損害賠償?shù)牡湫鸵?guī)定。最高人民法院在其后的意見中又進(jìn)一步確立了姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)等公民人格權(quán)受到侵害可以要求精神損害賠償。那么，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所享有的權(quán)利是否包含人格權(quán)呢？顯而易見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為財(cái)產(chǎn)性權(quán)利和人身性權(quán)利兩種，但并不是所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均包含人身權(quán)。通說認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)僅僅具有財(cái)產(chǎn)性，不具有人身性特征。而著作權(quán)人則享有人身權(quán)，包括署名權(quán)、修改權(quán)、發(fā)表權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等。它們涉及到權(quán)利人的人格尊嚴(yán)，是其精神性利益的載體，應(yīng)當(dāng)予以尊重。若侵犯了著作權(quán)人的著作人身權(quán)，可能會(huì)造成財(cái)產(chǎn)利益的喪失，但更為嚴(yán)重的是，它會(huì)毀損權(quán)利人的名譽(yù)、榮譽(yù)等社會(huì)評價(jià)，實(shí)際上是對其人格權(quán)利的踐踏。因此，從精神損害賠償設(shè)置的目的——對受害人的精神利益損失進(jìn)行物質(zhì)性撫慰考慮，在這種情況下，應(yīng)準(zhǔn)予權(quán)利人要求精神損害賠償，一方面以金錢適當(dāng)?shù)匮a(bǔ)償其精神損失，實(shí)現(xiàn)精神撫慰金的作用；另一方面，對于侵權(quán)人，此種賠償帶有一定的懲罰性，起到警示和威懾作用。至于賠償數(shù)額如何計(jì)算，應(yīng)從侵權(quán)人的主觀過錯(cuò)程度、侵權(quán)行為的惡劣程度、后果的嚴(yán)重程度、當(dāng)?shù)氐纳钏降雀鱾€(gè)因素予以綜合考慮，有待于進(jìn)一步探討。
注釋：
[1]張軍、衛(wèi)聰玲.知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域侵權(quán)研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005：47。
[2]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2007： 18。
[3]鄭成思.侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無過錯(cuò)責(zé)任[J].中國法學(xué)，1998，（1） ：1—9。
[4]《著作權(quán)法》第52條規(guī)定：復(fù)制品的出版者、制作者不能證明其出版、制作有合法授權(quán)的，復(fù)制品的發(fā)行者或者電影作品或者以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像制品的復(fù)制品的出租者不能證明其發(fā)行、出租的復(fù)制品有合法來源的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。
【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；中美貿(mào)易；爭端
一、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的實(shí)質(zhì)
關(guān)于中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的原因的解釋有很多，如中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題，如透明度不夠、執(zhí)法不嚴(yán)以及市場準(zhǔn)入等問題。美國主要的相關(guān)利益集團(tuán)長期游說的成果，美國的強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)等等。那么中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的實(shí)質(zhì)到底是什么呢？本文將從以下幾點(diǎn)闡述。
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際關(guān)系中的地位
經(jīng)濟(jì)全球化是建立在知識(shí)經(jīng)濟(jì)、新經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)之上的，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)全球化的重要特征之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際關(guān)系中的地位日益凸顯，知識(shí)、信息、技術(shù)是經(jīng)濟(jì)長期增長的首要因素，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)性作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響波及在各種類型的經(jīng)貿(mào)往來中。商品的商標(biāo)，暢銷品的專利和商業(yè)秘密以及服務(wù)貿(mào)易中服務(wù)品的專利都離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支撐，技術(shù)專利品牌等無形資產(chǎn)在國際投資中廣泛涉及也顯示出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對國際投資的重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易和國際投資中的地位與日俱增。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對美國的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位意義重大
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國的比較優(yōu)勢所在對美國經(jīng)濟(jì)影響重大。早在1789年，美國憲法第一條第八款就規(guī)定：“國會(huì)……有權(quán)保障著作者和發(fā)明者在限定時(shí)間內(nèi)對其著作和發(fā)明的專有權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技藝的進(jìn)步。”這一條款成為美國專利和版權(quán)立法的憲法授權(quán)條款。從歷史上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要部分，對美國整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。20世紀(jì)80年代以來，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易領(lǐng)域急劇擴(kuò)大，涉及專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易越來越多。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)涉及各國企業(yè)的發(fā)展，關(guān)系各國的重大利益。80年代中后期，面臨經(jīng)濟(jì)衰退，美國將其國際競爭力下降的主要原因歸咎于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒能在世界范圍內(nèi)得到保護(hù)，認(rèn)為其在經(jīng)濟(jì)競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和發(fā)明，有效保護(hù)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)對美國經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)便成為美國對外貿(mào)易政策的基本組成部分。近年來美國外貿(mào)逆差逐年上升，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域卻年年出現(xiàn)順差。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品無疑是美國最具競爭力的產(chǎn)品。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)2010年為美國經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)超過5萬億美元，約占GDP的34.8%。所謂美國的“新經(jīng)濟(jì)”，很大程度上立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。美國貿(mào)易代表辦公室的一份文件估計(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪每年將給美國經(jīng)濟(jì)造成200億美元以上的損失，盜版和侵權(quán)等行為使其遭受了巨額經(jīng)濟(jì)損失。美國正是憑借在高新技術(shù)領(lǐng)域所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在全球生產(chǎn)體系中占有優(yōu)勢地位，成為某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷者和提供者，并因此享受著巨大的經(jīng)濟(jì)利潤[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題越來越成為美國提高國際競爭力，在國際市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位，維護(hù)國家利益的最重要的手段之一。
（三）緩解美國貿(mào)易赤字
美國政府不斷要求中國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主要是因?yàn)槊绹偁巸?yōu)勢的變化和中美貿(mào)易逆差的擴(kuò)大。美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)品上具有較強(qiáng)的國際競爭力，而且也非常重視這類產(chǎn)品的出口。美國認(rèn)為，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，阻礙著美國對中國的出口，也增強(qiáng)了中國部分商標(biāo)類產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的商標(biāo)權(quán)大多歸外國所有。自1993年首次出現(xiàn)對華貿(mào)易逆差以來，美國對華貿(mào)易逆差逐年增加。
（四）中美雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上存在認(rèn)識(shí)和觀念上一系列的偏差[2]
1.對取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成果的預(yù)期偏差
加入WTO后，美方希望能在短期內(nèi)看到明顯的效果。然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在中國面臨的問題較為復(fù)雜。首先我國國民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)比較淡漠，保護(hù)制度實(shí)施的社會(huì)基礎(chǔ)較差；其次我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事保護(hù)立法需要完善，相應(yīng)執(zhí)法隊(duì)伍的建設(shè)和執(zhí)法能力有待提高；另外，我國還處在社會(huì)主義初級階段，如何處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，也需要時(shí)間。中國加入世貿(mào)組織后三年在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面雖取得了很大進(jìn)步，但與美國這種過高的期望相比，巨大的落差還是讓美國方面比較失望，加劇了兩國知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端。
2.美國對《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》司法保護(hù)條款有認(rèn)識(shí)上的偏差
入世后，中國一直嚴(yán)格履行入世承諾，履行TRIPS中中國應(yīng)盡的義務(wù)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)各方面都取得進(jìn)展。但是美國方面一直認(rèn)為中國缺乏對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事司法保護(hù)，對盜版者沒有威懾作用，對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的刑事處罰門檻定得過高。此外，雙方對TRIPS中透明度條款理解上也存在偏差。美國抱怨中國不愿意公開打擊盜版的一些行政執(zhí)行的具體信息，以至于他們無法評估這些行動(dòng)的效果，違反了TRIPS中的透明度條款。但中方認(rèn)為沒有義務(wù)這樣做。
中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系有爭端但也有緩和的時(shí)候，這也是主要由于中美之間的緊密聯(lián)系，現(xiàn)今，美國已成為中國第二大貿(mào)易伙伴國，中國也是美國的第二大貿(mào)易伙伴國、第三大出口目的地和首要進(jìn)口來源地。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭端若是激烈引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)對雙方的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)都會(huì)不利。
二、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的影響
（一）中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端對美國的影響
中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，對于美國來說，首先，國內(nèi)企業(yè)家給予的壓力減少。其次，一定程度上促進(jìn)本國的出口，帶動(dòng)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)就業(yè)，減少本國國民的壓力。
（二）中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端對我國的主要影響
1.促使我國加快建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度[3]
為促進(jìn)對外貿(mào)易健康快速發(fā)展，20世紀(jì)80年代起，我國就開始加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作。加入WTO之后，我國又陸續(xù)頒布了一系列新的法律法規(guī)，并努力與國際通行規(guī)則相協(xié)調(diào)。在對外貿(mào)易實(shí)踐過程中，我國一方面積極應(yīng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，另一方面進(jìn)一步調(diào)整、充實(shí)和細(xì)化現(xiàn)有法律法規(guī)，使其更加科學(xué)合理、具有可操作性。
2.促使我國加快實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略[4]
國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端充分顯示了美國等發(fā)達(dá)國家對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度。面臨巨大的差距、壓力和挑戰(zhàn)，我國政府也已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略確立為國家發(fā)展戰(zhàn)略，積極鼓勵(lì)科技研究開發(fā)，大力推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)將不斷增強(qiáng)，運(yùn)用、管理和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力將會(huì)不斷提高，國際市場環(huán)境也將不斷優(yōu)化。
3.促使我國加大在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的執(zhí)法力度
為了轉(zhuǎn)變由于一些地方政府執(zhí)法不嚴(yán)導(dǎo)致中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的局面，我國政府不斷加強(qiáng)執(zhí)法力度，層層落實(shí)責(zé)任，連續(xù)頒布保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃，較好地保護(hù)了來自國內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著執(zhí)法的廣度、深度、力度逐步到位，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端必然會(huì)逐步減少和緩解。
4.促使我國企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力
中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端給我國和我國企業(yè)帶來了巨大的損失，但同時(shí)也使我國企業(yè)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)無形資產(chǎn)，在商業(yè)競爭中具有十分重要的作用。有越來越多的企業(yè)開始重視對自身產(chǎn)品、技術(shù)和專利等及時(shí)申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也有越來越多的企業(yè)不斷加大核心技術(shù)研發(fā)投入，實(shí)施人才戰(zhàn)略，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力，侵犯國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況也將隨之減少。
三、總結(jié)
在這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)爆炸的年代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭端是不可避免的，但是爭端過于激烈便會(huì)引起貿(mào)易戰(zhàn)，這對任何一方都是不利的。只有雙方的合作，不管是國家或是企業(yè)，才能達(dá)到共同的發(fā)展。中國由于發(fā)展不夠成熟，知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系還不完善，我們在不斷改進(jìn)的同時(shí)，也要對無理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟抗?fàn)幍降住?/p>
參考文獻(xiàn)
[1]何興強(qiáng).中國加入世貿(mào)組織以來的――中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端[J].美國研究，2008（2）：49-62.
[2]方桃珍.中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的實(shí)質(zhì)與對策[J].中國商界，2010（3）：274-275.
【關(guān)鍵詞】 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 壟斷
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身蘊(yùn)含壟斷
知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是民事主體對其創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)成果在一定時(shí)間內(nèi),一定地域內(nèi)依法享有的專有權(quán)利,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者擁有一系列所謂的權(quán)利束,即“占有權(quán),使用權(quán),出借權(quán),轉(zhuǎn)讓權(quán),用盡權(quán),消費(fèi)權(quán)和其他與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利”[1]其中最重要是專有性,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)是具有排他性的,所有者可以獨(dú)自擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)并享有其帶來的一切收益,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是給予了所有者一定程度上壟斷顧客和市場的權(quán)利,排除了其他競爭者競爭的可能,同時(shí)也給所有者謀取超過正常補(bǔ)償和利潤提供了條件,因此可以從本質(zhì)上講,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種壟斷性的權(quán)利,其本身已經(jīng)蘊(yùn)含著壟斷的因素。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有期限性,指一旦超過保護(hù)期,這種智力成果即進(jìn)入公有領(lǐng)域被共享。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,知識(shí)已經(jīng)成為最重要的資本之一,因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者會(huì)更多地傾向于保護(hù)其權(quán)利的持久性和壟斷性,現(xiàn)在更多數(shù)企業(yè)不再完全運(yùn)用單一的方式,而向體系化、層次化和全面化方向發(fā)展,同時(shí)對商標(biāo),商業(yè)模式,店鋪設(shè)計(jì)納入保護(hù)范圍,這樣便在一定程度上相當(dāng)于延長了保護(hù)期限,并且使自己的壟斷地位更加穩(wěn)固,致使全社會(huì)可以享受的應(yīng)有的知識(shí)財(cái)富范圍極具縮小。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同階段成本差異導(dǎo)致保護(hù)強(qiáng)化
開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)階段的高固定成本,和應(yīng)用階段的低邊際成本的巨大的差異使得一個(gè)企業(yè)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)后更傾向于利用它長期獲得巨額的壟斷利潤。
以技術(shù)創(chuàng)新為例,由于技術(shù)創(chuàng)新的巨大的風(fēng)險(xiǎn)性和市場需求的不穩(wěn)定性,開發(fā)主體在開發(fā)的初期要承擔(dān)巨大的經(jīng)濟(jì)成本和風(fēng)險(xiǎn)壓力;而當(dāng)成果創(chuàng)造出并被法律長久保護(hù)之后,這個(gè)開發(fā)主體便是這個(gè)技術(shù)的唯一所有者和獲益者,市場中其他主體則需要花費(fèi)高額的專利費(fèi)獲得使用權(quán);另一方面,對于擁有這項(xiàng)技術(shù)的企業(yè),再生產(chǎn)時(shí)的邊際成本相當(dāng)于一個(gè)非常小的常數(shù),幾乎接近于零。智力成果一旦被開發(fā)出來,一般可以儲(chǔ)存于圖紙,硬盤,音頻,視頻或甚至人腦中,因此對其進(jìn)行保存和復(fù)制的成本極低。例如微軟公司開發(fā)windowsXP系統(tǒng)花了三年時(shí)間,花費(fèi)將近50億美元;但是對第二張磁盤的制作僅僅需要再投人3美元,兩者的差距給予了所有者極大地利益驅(qū)動(dòng),更使其愿意長期擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)來獲益。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化導(dǎo)致壟斷帶來的風(fēng)險(xiǎn)
3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化導(dǎo)致個(gè)人和社會(huì)利益分配失衡
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限本質(zhì)是一個(gè)國家用于權(quán)衡個(gè)人和社會(huì)利益的平衡工具,如何確定雙方的界限尤為重要。國家通過為知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定“期限”的方式,一方面對智力成果的開發(fā)人的應(yīng)有權(quán)利給予一定期限內(nèi)的足夠的保護(hù),另一方面期限性又可以限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利行使的時(shí)間過長,防止其永續(xù)占有而損害社會(huì)利益,一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)過了該保護(hù)期限,它所保護(hù)的思想、技術(shù)等就回歸社會(huì),成為公共資源,而這些思想和技術(shù)都具有很強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)性,對整個(gè)社會(huì)的發(fā)展有重要影響。
如果過度強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有性和專有性,使其權(quán)利具有絕對性,完全排除社會(huì)廣泛使用的可能,也會(huì)勢必使整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步受到極大影響。產(chǎn)權(quán)所有者可以在更長的時(shí)間范圍內(nèi)受到法律的保護(hù)從而享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來零邊際成本的利益,而這種利益很可能已經(jīng)超過了其所有成本和正常范圍內(nèi)的利潤的總和,而相應(yīng)的社會(huì)使用這項(xiàng)成果所需要花費(fèi)的成本便一直居高不下,這樣直接導(dǎo)致了這項(xiàng)成果在社會(huì)中的廣泛使用受到阻礙,從而使社會(huì)利益在受到隱形的侵占。過度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),實(shí)際上就在損害廣大公眾的利益,也就導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為利益平衡器的作用弱化。
3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化阻礙競爭和創(chuàng)新
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性的影響下,由于大量的技術(shù)和模式被掌握在個(gè)別企業(yè)手中,新企業(yè)在進(jìn)入時(shí),要么付出高額的代價(jià)獲得許可,要么自創(chuàng)新的商業(yè)模式,但由于受到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的制約,新進(jìn)企業(yè)自我創(chuàng)新時(shí)可以利用的資源也會(huì)受到阻礙,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在給予權(quán)利人權(quán)利保護(hù)的同時(shí),也就限定了其他人的同等利用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能。這樣一來,原先的企業(yè)就可以憑借這種市場壁壘排擠新進(jìn)入者,從而容易導(dǎo)致這個(gè)市場長期壟斷和競爭不充分,從長遠(yuǎn)來看,不僅不利于自由競爭,更有害于整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。
不僅如此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有者的反創(chuàng)新趨勢加強(qiáng)。為了維持壟斷地位,獲得壟斷利潤,他們運(yùn)用手中掌握的絕對的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和各種手段遏制其他公司的創(chuàng)新,例如提高使用費(fèi)用,加大競爭對手的創(chuàng)新成本,降低自己的價(jià)格,使競爭者無利可圖。久而久之,這些產(chǎn)權(quán)的所有者從創(chuàng)新者變成了阻礙創(chuàng)新的人,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)效用消失并成了長期保護(hù)壟斷著地位的工具和動(dòng)力。
4.小結(jié)
授予專有權(quán)不是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最終目的,而是手段,用以鼓勵(lì)技術(shù)等的創(chuàng)新活動(dòng)。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身雖然是合法的壟斷權(quán),但這種獨(dú)占權(quán)本身就往往會(huì)在某一特定市場上形成壟斷地位或者支配地位,或者至少是加強(qiáng)了這種地位。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度強(qiáng)化,必然會(huì)導(dǎo)致壟斷扼殺自由競爭,創(chuàng)新機(jī)制和公眾利益受到損害。
參考文獻(xiàn):
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利益平衡理論圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性與社會(huì)對知識(shí)產(chǎn)品的合法需求這對矛盾,探討利益平衡原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的正當(dāng)性和合理性,以及通過剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中涉及的各種權(quán)利的配置和利益的分配,試圖提出一個(gè)以利益平衡原則和機(jī)制為基礎(chǔ)與核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論框架和體系。這一思路和理論建構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論意義上是值得充分重視的。
一、利益平衡的一般考察
（一）利益平衡的概念與內(nèi)涵
利益平衡也可稱之為利益均衡,它是在一定的利益格局和體系下出現(xiàn)的利益體系相對和平共處、相對均衡的狀態(tài)。為進(jìn)一步理解利益平衡的概念,需要對利益格局和利益體系有一定的了解。
一定的社會(huì)存在不同的利益主體,包括利益?zhèn)€體和利益群體。同時(shí),一定的社會(huì)也存在一定的利益差別和反映不同的利益關(guān)系的利益體系。這些構(gòu)成了一定社會(huì)的利益格局。一定的利益格局總是存在于一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化等環(huán)境中。在這個(gè)利益格局中,各利益?zhèn)€體和利益群體存在著一定的相對穩(wěn)定的利益關(guān)系。相對穩(wěn)定的利益體系也維護(hù)了一定的利益格局的平衡。在這種利益平衡中,各利益主體一方面在利益體系中都存在一定的各自的利益份額,另一方面則在他們之間也存在一定的相互依賴的利益關(guān)系。只是這種相互依賴的利益關(guān)系仍然存在著共同的利益基礎(chǔ),這也就是前面提到的利益的一致性方面。這種平衡對建立與相對穩(wěn)定的利益格局相適應(yīng)的利益制度和利益體制,協(xié)調(diào)各種利益主體之間的利益關(guān)系,具有重要作用。
（二）利益平衡的合理性
利益平衡涉及價(jià)值判斷和利益分配問題,而利益平衡的觀念與抽象的法律價(jià)值或利益相關(guān)。從法學(xué)研究方法論看,作為法律的一種重要解釋方法,利益平衡方法具有重要意義。在學(xué)者赫克（PhilippHeck）的利益法學(xué)理論中,利益平衡就是其法學(xué)體系中的一個(gè)重要范疇。進(jìn)一步說,18世紀(jì)法國的愛爾維修、英國的功利主義法學(xué)家邊沁、19世紀(jì)德國的耶林、20世紀(jì)美國的法學(xué)家龐德等在法律的利益平衡目標(biāo)上的研究成果,對后人有著重要的借鑒意義。對這些研究成果進(jìn)行概括,我們可以看到法律要達(dá)到的平衡目標(biāo)是,先滿足最重要的和需要優(yōu)先考慮的利益,然后使其他的利益最少犧牲[2]。他們留下的研究成果確實(shí)對利益平衡問題的探討具有啟發(fā)意義。
關(guān)于利益平衡的合理性,可以從協(xié)調(diào)與解決利益沖突的角度加以認(rèn)識(shí),即利益平衡是確立“利益?權(quán)利”調(diào)節(jié)機(jī)制、確保沖突性利益協(xié)調(diào)的保障。
在社會(huì)關(guān)系中,沖突是一種不可避免的社會(huì)現(xiàn)象。“法律建立在沖突的基礎(chǔ)上”已經(jīng)成為一種法學(xué)流派。其中利益沖突是沖突的實(shí)質(zhì)所在。“利益就其本性來說是盲目的、無止境的、片面的。一句話,它具有不法的功能。”[3]利益沖突是由一定的利益差別和矛盾引起的。它具體表現(xiàn)為利益主體由于追求的目標(biāo)不同而產(chǎn)生的利益糾紛和利益爭奪,是利益主體之間存在利益矛盾的激化形態(tài)。在人類社會(huì)中,存在著廣泛的利益沖突。由于利益在本質(zhì)上根源于一定的社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系,而人們對利益的實(shí)現(xiàn)都是在有限的資源條件下出現(xiàn)的,利益沖突的根源也正是在于不同的社會(huì)利益主體對有限的社會(huì)資源滿足的有限性和條件性。
社會(huì)的發(fā)展是在多元的利益沖突中前進(jìn)的。人類之所以能夠在這種充滿沖突的利益關(guān)系中發(fā)展和進(jìn)步,關(guān)鍵在于對不同的利益沖突進(jìn)行利益協(xié)調(diào)。這種在沖突性利益基礎(chǔ)上的多元的利益之所以能夠協(xié)調(diào),則在于存在一種“權(quán)利???利益”的調(diào)節(jié)機(jī)制。這種機(jī)制是通過法律來實(shí)現(xiàn)的,因?yàn)榉梢詸?quán)利和義務(wù)為規(guī)范的內(nèi)容,法律調(diào)整的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系本質(zhì)上是一種利益關(guān)系。其實(shí)質(zhì)是利益平衡機(jī)制???法律是為了協(xié)調(diào)現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系的。在這種平衡機(jī)制中,通過在法律制度上對一系列的權(quán)利義務(wù)的有效分配而使得法律所調(diào)整的利益關(guān)系中的不同主體所追求的利益相應(yīng)地得到實(shí)現(xiàn)。法律制度的建構(gòu)可以說就是對不同的主體的權(quán)利???利益調(diào)節(jié)機(jī)制的確認(rèn)。權(quán)利???利益調(diào)節(jié)機(jī)制蘊(yùn)涵的利益平衡無疑是解決廣泛的利益沖突的有效手段。
確實(shí),在實(shí)際的利益沖突案件中,利益平衡被作為解決沖突性利益的方法。在解決利益沖突的過程中,法律的平衡機(jī)制具有重要作用。不過,也應(yīng)當(dāng)指出:由于沖突的利益和價(jià)值所代表的平衡只是一個(gè)運(yùn)動(dòng)的過程,法律對利益沖突的解決不只是體現(xiàn)為平衡的一種狀態(tài)。正如羅斯科?龐德所指出的:“如果妄稱科學(xué)地平衡各方利益、努力使它們協(xié)調(diào)一致,從而以最小的犧牲來保證最大的利益實(shí)際上是決定審判和立法的唯一因素,那將是徒勞無益的。”[4]正因?yàn)槔嫫胶夥椒ú皇俏ㄒ贿m用的方法,在透析法律與利益問題時(shí)還需要借助于其他的方法。不過,這并不影響利益平衡機(jī)制的合理性。
（三）利益平衡在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的地位
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與利益存在著“天然”的聯(lián)系。像很早以前美國總統(tǒng)林肯在談到專利制度的理性時(shí)就指出,專利制度是天才之火添上了利益的柴薪。確實(shí),在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,存在著不同的利益主體。這些利益主體有各自的利益。以專利法而論,專利法的利益可以分為國家的利益、專利權(quán)人的利益、發(fā)明者的利益、專利用戶的利益等。專利用戶的利益又可分為出于商業(yè)目的的競爭性利用的競爭者的利益、出于非商業(yè)目的的為了獲取知識(shí)和信息而利用專利的普通用戶的利益等。在著作權(quán)法中,則可分為國家利益、作者和其他著作權(quán)人的利益、社會(huì)公眾的利益等。當(dāng)然,如果從不同的角度,還可以做其他不同分類。例如,僅就著作權(quán)法律關(guān)系中涉及的利益而言,還存在作者的利益、作品傳播者的利益和作品使用者的利益之分。在商標(biāo)法中,存在商標(biāo)權(quán)人的利益、消費(fèi)者的利益、競爭廠商的利益、一般公眾的利益等。在商業(yè)秘密法中則存在商業(yè)秘密權(quán)人的利益、競爭廠商的利益、用戶的利益等。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要在上述利益之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。其實(shí),在幾個(gè)世紀(jì)以前,人們已注意到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種微妙的平衡機(jī)理。國外很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面的司法判例也都涉及利益平衡的核心觀點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確實(shí)是一種利益調(diào)節(jié)機(jī)制與利益平衡機(jī)制。利益平衡構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基石。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的合理性
（一）法理學(xué)考察
利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的關(guān)鍵性原則和機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的必要性,可以從法理學(xué)的角度加以認(rèn)識(shí)。
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益沖突的協(xié)調(diào)與平衡
自人類社會(huì)以來,人們總是生活在一定的利益關(guān)系中。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,人都是自利的產(chǎn)物。個(gè)人在追求自身利益時(shí),難免與社會(huì)整體的公共利益發(fā)生矛盾。考察人類社會(huì)個(gè)人利益與公共利益的關(guān)系也可以看出,個(gè)人利益與公共利益之間在具有緊密聯(lián)系和一致性的同時(shí),也常常發(fā)生沖突。解決利益沖突、調(diào)整利益關(guān)系,使社會(huì)成員的個(gè)體利益與公共利益協(xié)調(diào),在國家和法律問題出現(xiàn)后即成為一個(gè)重要的任務(wù)。
在現(xiàn)代社會(huì),個(gè)人利益與公共利益在本質(zhì)上是一致的,兩者也構(gòu)成了利益格局和利益體系的重要內(nèi)容。沒有公共利益的保護(hù),個(gè)人利益的保護(hù)終將難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí),公共利益又是以個(gè)人利益為基礎(chǔ)的,公共利益的確立和保障在最終的意義上反映和實(shí)現(xiàn)了個(gè)人利益。公共利益和個(gè)人利益構(gòu)成了社會(huì)利益體系的兩大基礎(chǔ),共同形成了社會(huì)的整體利益。同時(shí),由于個(gè)人利益具有多樣性和目的性,個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)在一些情況下會(huì)與公共利益相沖突。利益平衡是權(quán)利沖突及其背后反映的利益沖突的調(diào)整器,它作為解決沖突性利益的方法,在解決這兩種利益沖突方面發(fā)揮著重要作用。
就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法而言,利益沖突既可以表現(xiàn)為不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間的利益沖突,也可以表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與使用、傳播知識(shí)產(chǎn)品的使用者之間的利益沖突。但考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的與性質(zhì),以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益沖突的主要表現(xiàn),可以認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益關(guān)系和矛盾的主要方面仍然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利和利益與社會(huì)公眾對知識(shí)產(chǎn)品的合法需求的權(quán)利和利益,在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益和社會(huì)公共利益的關(guān)系。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益沖突也主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益與社會(huì)公共利益的沖突。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,個(gè)人利益與公共利益的對立和統(tǒng)一正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的一對主要矛盾。該法中公共利益和私人利益在整體上與本質(zhì)上的一致性,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡機(jī)制中存在的客觀基礎(chǔ)。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接表現(xiàn)為一種專有權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在實(shí)現(xiàn)自己的私人利益時(shí)可能與公共利益目標(biāo)相違背,這樣就表現(xiàn)為一種利益沖突和對抗。也正是因?yàn)橛羞@種沖突才需要平衡,而存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益與公共利益的一致性也才可能平衡。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求的平等和正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是一種利益分配機(jī)制,在精神財(cái)富分享中需要利益平衡,以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的平等和正義價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等和正義,是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些具體制度和原則加以保障和體現(xiàn)的,這些制度和原則體現(xiàn)了利益平衡思想。
（1）體現(xiàn)于從事知識(shí)創(chuàng)造自由選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的平等正義精神
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的社會(huì)效用和目標(biāo)是基于個(gè)人自由。從事創(chuàng)作、發(fā)明等知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)是憲法規(guī)定的一種公民的自由權(quán)利。這種權(quán)利和自由在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中得到了充分保障。具體體現(xiàn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門法律中確立了知識(shí)創(chuàng)造者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的合法地位。任何人只要進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義上的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng),都可以依照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的條件和程序取得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。也就是說,在通過知識(shí)創(chuàng)造取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一點(diǎn)上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對任何人給予了均等機(jī)會(huì)。當(dāng)然,機(jī)會(huì)均等不能理解為實(shí)際中的均等。從機(jī)會(huì)平等和權(quán)利的角度看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對知識(shí)創(chuàng)造給予了充分平等的考慮,并且這種創(chuàng)造行為是一種事實(shí)行為,而不是一般的民事法律行為,因?yàn)橹灰M(jìn)行了發(fā)明、智力創(chuàng)作等知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng),就可以依法成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。
（2）確保對社會(huì)知識(shí)財(cái)富公平、合理分享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法平等正義精神
從實(shí)現(xiàn)利益平衡的目標(biāo)來看,需要通過立法對利益的分配進(jìn)行價(jià)值選擇。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言,利益分配與價(jià)值選擇必須貫徹平等與正義的原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等和正義,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)的對等以及權(quán)利義務(wù)的分配符合正義原則,并且是對于社會(huì)知識(shí)財(cái)富的公平和合理的分享。在平等與正義的范圍內(nèi),可以使多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)有序化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要在各種利益之間特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和社會(huì)公眾利益之間求得平衡,需要引入平等和正義原則,以平等正義確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中各種利益的歸屬,使利益主體的利益各得其所,也就是使利益的分配實(shí)現(xiàn)各方都能夠接受的程度。
第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù)對等以實(shí)現(xiàn)知識(shí)財(cái)富的公平和合理分享
從前面的分析可以看到,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中存在不同的利益主體與利益關(guān)系。這些不同的利益關(guān)系中利益主體利益的實(shí)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中具體是通過設(shè)定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)既可以包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)品使用者的權(quán)利和義務(wù),也可以包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與知識(shí)產(chǎn)品使用者之間的權(quán)利和義務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中對當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù)對等的確認(rèn)主要還是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)與關(guān)于知識(shí)產(chǎn)品使用者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的對等。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宗旨出發(fā),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散的重要法律制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法授予專利權(quán)人、著作權(quán)人等知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以專有權(quán),具有充分的正當(dāng)性,并且,隨著社會(huì)的發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體和保護(hù)范圍有不斷擴(kuò)大趨勢,這是在新環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所必須的。
另一方面,社會(huì)公眾在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中也存在合法的權(quán)利和利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸制度中,使用者都能通過該法律制度享有一定的權(quán)益。如果使用者的權(quán)益得不到保障,從更廣泛的意義來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益也將無法得到保障,因?yàn)槿魏沃R(shí)產(chǎn)權(quán)人在一個(gè)環(huán)境下是作為所有人,在另外一個(gè)環(huán)境下本身也是使用者的一員。在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中,各種利益主體的地位都是獨(dú)立的,他們依知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門法律分別享有獨(dú)占使用、授權(quán)使用、法定許可使用、強(qiáng)制許可使用、合理使用等利益。從社會(huì)知識(shí)財(cái)富利用角度來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的很多設(shè)計(jì)就是為了確認(rèn)、保障和促進(jìn)知識(shí)資源公平分配,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)分配正義。
可以說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對知識(shí)資源的社會(huì)分配正義的實(shí)現(xiàn),是通過設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的權(quán)利和義務(wù)來實(shí)現(xiàn)的,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是通過確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中其他主體的權(quán)利義務(wù)以分配立法者所追求的正義的。在設(shè)定權(quán)利和義務(wù)方面,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和使用者之間的利益平衡,始終是一個(gè)帶有根本性的指導(dǎo)性原則。利益平衡既反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的政策目標(biāo),也是激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用的重要保障。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中權(quán)利的配置和權(quán)利義務(wù)關(guān)系的設(shè)定,確實(shí)反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡思想。雖然在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中,利益平衡的表現(xiàn)和程度不一,實(shí)現(xiàn)對社會(huì)知識(shí)資源進(jìn)行權(quán)威的公正分配、促進(jìn)社會(huì)分配正義的利益平衡機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中卻始終是存在的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的很多權(quán)利代表了在創(chuàng)造者的私人利益和在一般的社會(huì)公眾利益基礎(chǔ)之上的更廣泛的公共利益之間的平衡。
第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過分配權(quán)利和義務(wù)確立了知識(shí)產(chǎn)品資源分配的正義標(biāo)準(zhǔn)、正義模式和正義秩序
如前所述,知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)制度確立、保障和促進(jìn)社會(huì)分配正義是通過將分配原則具體化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的權(quán)利和義務(wù)來實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系時(shí),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他利用、傳播知識(shí)產(chǎn)品的利益主體的權(quán)利和義務(wù)法律化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分配權(quán)利和義務(wù)的原則體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正義狀況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他有關(guān)利益主體的權(quán)利義務(wù)的分配原則反映和代表了國家在調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系方面的正義觀念和正義準(zhǔn)則。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他利益主體的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不僅規(guī)定了權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容,而且規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)的性質(zhì)、范圍、適用條件和實(shí)現(xiàn)方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)權(quán)利只有在符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確立的標(biāo)準(zhǔn)和范圍內(nèi)行使時(shí),它才是正義的。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)人濫用權(quán)利或者行使權(quán)利不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定,即構(gòu)成不正義。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利保障也是以相應(yīng)的義務(wù)的履行為前提的。如果義務(wù)沒有得到履行,權(quán)利就無法得到保障。也就是說,不履行義務(wù)會(huì)導(dǎo)致不正義的出現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是通過規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、使用人等利益主體的權(quán)利義務(wù)確定正義與否的標(biāo)準(zhǔn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、使用人等利益主體的權(quán)利、義務(wù)的分配確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的正義模式。再有,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過分配權(quán)利和義務(wù)還具有確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正義秩序的重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、義務(wù)的法定化、具體化而有效地建立了知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造、流轉(zhuǎn)和使用的秩序,從而也確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分配權(quán)利義務(wù)的正義秩序。
第三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等與正義體現(xiàn)于專有與公有領(lǐng)域的劃分及權(quán)利限制與反限制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有領(lǐng)域是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)所直接能夠控制的范圍。在專有領(lǐng)域內(nèi),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人能夠充分地行使自己的權(quán)利,他人未經(jīng)許可或者沒有法律特別規(guī)定而進(jìn)入該范圍,將構(gòu)成對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)的侵犯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有領(lǐng)域在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度中的表現(xiàn)不同。如著作權(quán)的專有領(lǐng)域表現(xiàn)為在作品的專有領(lǐng)域,作者或其他著作權(quán)人對作品的利用具有獨(dú)占性地使用和獲得利益的權(quán)利。專利權(quán)的專有領(lǐng)域是由專利的權(quán)利要求所確定的。商標(biāo)權(quán)的專有領(lǐng)域一般限于禁止他人在相同或者類似的商品上使用相同或者近似的商標(biāo)。專有領(lǐng)域是有效保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的“防線”。
與此同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中還存在不同的“公有領(lǐng)域”。公有領(lǐng)域的設(shè)立,在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中都可以見到。這種公有領(lǐng)域可以被理解為不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的、可以自由利用的領(lǐng)域。像保護(hù)期屆滿后對知識(shí)產(chǎn)品的利用,就是屬于公有領(lǐng)域的范疇。但在嚴(yán)格的意義上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公有領(lǐng)域限于受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的不受保護(hù)的、可以被自由使用的方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公有領(lǐng)域的確立,是均衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他利用、傳播知識(shí)產(chǎn)品的利益主體的利益關(guān)系,實(shí)現(xiàn)精神財(cái)富的有效的公正分配的重要體現(xiàn)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以專有權(quán)的同時(shí),也對這種專有權(quán)的行使和范圍做了一定的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性特征和有限性特征是同時(shí)具備的,這可以說是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)非常重要的特點(diǎn)。一方面,基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體知識(shí)產(chǎn)品的公共商品的特性而有必要賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對知識(shí)產(chǎn)品以獨(dú)占性的專有權(quán),以禁止或限制不勞而獲的搭便車的行為,維系對知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)的激勵(lì)與促進(jìn)。另一方面,知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)性,知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)離不開對人類已有的“知識(shí)共有物”的借鑒和利用。基于此,考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的社會(huì)政策目標(biāo)???促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技和文化事業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一專有權(quán)不是一種絕對的權(quán)利,而是一種相對的權(quán)利。這種相對性表現(xiàn)在對知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的限制上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制盡管在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同制度中的表現(xiàn)和程度不一,它們的功能和目標(biāo)卻是相同的,即通過權(quán)利限制,平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系,實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的分配正義。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還有一個(gè)有趣的方面是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在任何時(shí)候都受到限制的同時(shí),它的發(fā)展則有不斷擴(kuò)張的趨勢,而權(quán)利限制也有受到限制的趨向。其實(shí),這正是為了使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法維持協(xié)調(diào)和平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系的舉措。因?yàn)殡S著社會(huì)的發(fā)展,特別是技術(shù)的進(jìn)步,原有的利益平衡狀況將被打破,如果不在新的環(huán)境下對知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行重新分配,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法將由正義走向不正義,由公平分配走向不公平分配。于是,為應(yīng)對隨著社會(huì)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)被利用的形式急劇增加的形勢,擴(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)勢所必然。相應(yīng)地,對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制也表現(xiàn)出嚴(yán)格的趨向,其中一個(gè)突出的表現(xiàn)就是對權(quán)利限制的反限制。例如出租權(quán)的設(shè)立就是對權(quán)利窮竭這種著作權(quán)限制的反限制。可以預(yù)料,權(quán)利擴(kuò)張與反限制的存在,將會(huì)在當(dāng)代信息技術(shù)發(fā)展的環(huán)境下變得更加必要。不過,在這種新的環(huán)境下,一些新的權(quán)利限制可能會(huì)出現(xiàn),以維持在整體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益平衡,以及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法發(fā)展中始終體現(xiàn)對平等和正義的追求精神。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與保障
公共利益體現(xiàn)了人們對社會(huì)共同福利的追求。公共利益的存在要求作為社會(huì)成員的個(gè)人在追求自己的個(gè)人利益時(shí)應(yīng)當(dāng)受到一定的限制。私法上的誠實(shí)信用原則和禁止權(quán)利濫用原則就是為了確保公共利益,建構(gòu)個(gè)人權(quán)利和公共利益的平衡狀態(tài)的表現(xiàn)。公共利益作為法的普遍的要求,對于維護(hù)法的正義性具有特別重要的意義。美國法理學(xué)家博登海默從“公共福利”、“社會(huì)福利”的角度論證了公共利益原則與法的正義的關(guān)系,對于維護(hù)法的正義價(jià)值具有重要的啟發(fā)意義。他指出:共同福利這一術(shù)語是一個(gè)無處不用的概念,它是用來表明外部界限的,而在分配和行使個(gè)人權(quán)利時(shí)決不能超越這一界限,以免全體國民遭受這一損害。他認(rèn)為從社會(huì)正義的角度看,應(yīng)當(dāng)在個(gè)人權(quán)利和社會(huì)福利之間創(chuàng)設(shè)一種適當(dāng)?shù)钠胶狻ｋm然個(gè)人權(quán)利對于實(shí)現(xiàn)個(gè)人的人格具有重要意義,而為了實(shí)現(xiàn)公共利益,對個(gè)人權(quán)利的限制也是值得的。因?yàn)樵谶@些情況下,正義要求賦予人類的自由、平等和安全應(yīng)當(dāng)在最大的程度上與公共福利一致[5]。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán),私權(quán)保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本考量。但是,這種私權(quán)又具有很強(qiáng)的公共利益性質(zhì)。換言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種具有很強(qiáng)的公共利益性質(zhì)的私權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有公共利益目標(biāo)。為此,需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的個(gè)人利益特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益和社會(huì)整體利益之間維持平衡和協(xié)調(diào)的關(guān)系。
公共利益與私權(quán)利益一樣,都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的重要的利益。實(shí)現(xiàn)公共利益也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)十分重要的政策目標(biāo)。前面提到的美國《憲法》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款實(shí)際上反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法作為制定法的創(chuàng)造,是要實(shí)現(xiàn)一個(gè)具體的公共利益的政策目標(biāo)。正如1961年的美國著作權(quán)登記報(bào)告所說的一樣,問題是作者的個(gè)人權(quán)利必須針對社會(huì)目標(biāo)達(dá)成平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)即要求在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和公共利益之間達(dá)成平衡。在這個(gè)意義上,對公共利益的確保體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡理性。
（二）財(cái)產(chǎn)權(quán)理論考察
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán),公平與效率的需要要求實(shí)行利益平衡原則。根據(jù)前面關(guān)于平衡的觀點(diǎn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡體現(xiàn)為在利益各異甚至發(fā)生沖突的利益主體之間的一致性和秩序???質(zhì)方面的相互統(tǒng)一性和量方面的相互適應(yīng)性。這種一致性和秩序表明利益平衡是對公平和效率的確保。下面將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)出發(fā),從公平與效率對財(cái)產(chǎn)權(quán)要求看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡的必要性。
1.財(cái)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,顧名思義,是一種“產(chǎn)權(quán)”制度。因此,從產(chǎn)權(quán)制度的角度認(rèn)識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有益的。產(chǎn)權(quán)制度屬于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制度可以充分地調(diào)動(dòng)人的積極性,充分地利用社會(huì)的各種資源并使資源達(dá)到優(yōu)化配置的目的。產(chǎn)權(quán)制度的核心是產(chǎn)權(quán)的設(shè)立和界定。根據(jù)被西方廣泛引用的登姆塞次（H.Demsetz）對產(chǎn)權(quán)的定義,產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具,它的重要性在于事實(shí)上它能夠幫助一個(gè)人形成與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期。產(chǎn)權(quán)揭示了人們對物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張私人產(chǎn)權(quán)的確立可以在最大的程度上提升對生產(chǎn)的整體價(jià)值,以使商品的生產(chǎn)達(dá)到理想的水平。產(chǎn)權(quán)和我國法律概念中的“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)”的概念是一種交叉的關(guān)系。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的核心,但產(chǎn)權(quán)除了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)外,還包括與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)來說,它是一種重要的產(chǎn)權(quán)形式,但其核心仍然是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也是一種十分重要的產(chǎn)權(quán)制度。特別是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一。
財(cái)產(chǎn)權(quán)的核心內(nèi)容是排除他人使用的權(quán)利。根據(jù)蘭德斯和波斯納的分析,財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予了兩種不同類型的經(jīng)濟(jì)利益:靜態(tài)的和動(dòng)態(tài)的。前者可以通過“公有的悲劇”的例子加以說明。公有的悲劇是一個(gè)古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)模式:每一個(gè)人都趨向于從資源的使用中獲得最大限度的經(jīng)濟(jì)利益,而最低限度地承擔(dān)成本。向公眾開放的湖可能會(huì)被過度地捕撈,而不會(huì)考慮未來對公眾的不良后果；公有的土地則會(huì)出現(xiàn)過度的墾荒,出現(xiàn)類似的不幸后果。財(cái)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)效果則是,由于對在一定時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造的財(cái)富,不會(huì)被他人占有,這樣可以激發(fā)相關(guān)的投資。
與財(cái)產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效果相關(guān)的一個(gè)概念是外部性問題。“外部性”是一個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念。它涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一種狀況,在這種狀況中,個(gè)人追求私人利益對于他人的效用或者福利有外溢性影響。根據(jù)社會(huì)效用的有益還是有害,外部性可以分為積極的外部性和消極的外部性。由于消極的外部性采取損害他人利益的方法來實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo),這不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用原則。經(jīng)濟(jì)行為的外部性影響到法律與經(jīng)濟(jì)制度的選擇。外部性在運(yùn)作私人市場時(shí)會(huì)產(chǎn)生“失敗”。所有權(quán)的一個(gè)重要的功能是糾正由外部性產(chǎn)生的市場失敗問題。當(dāng)內(nèi)在的收獲比內(nèi)在的成本大得多時(shí),財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)展了外部性。通過這種手段,財(cái)產(chǎn)權(quán)矯正了源于外部性的不夠理想的生產(chǎn)水平。作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在外部性、市場失敗等問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的一個(gè)目標(biāo)是使無形財(cái)產(chǎn)的生產(chǎn)數(shù)量到達(dá)理想化的水平,而最終目標(biāo)則是使有形商品和服務(wù)的生產(chǎn)在質(zhì)量上的改進(jìn)和數(shù)量上的提高。這種制度要被賦予正當(dāng)性,在這種生產(chǎn)方面必須提供充分的激勵(lì)。與采用其他形式的制度或者方式相比,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立不能為知識(shí)創(chuàng)造者提供足夠的生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)品的激勵(lì),它在經(jīng)濟(jì)上的目標(biāo)就無從實(shí)現(xiàn)。慶幸的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過實(shí)現(xiàn)積極的外部性確保了上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2.財(cái)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公平和效益價(jià)值取向與利益平衡原則的功能
前面討論了賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)獲得的兩種利益及對消極外部性的克服。從財(cái)產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā),還可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值取向以及利益平衡原則對知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效益價(jià)值的保障。
所謂效益,一般是指減去投入后的有效的產(chǎn)出。表現(xiàn)為以最少的資源（包括自然資源和人力資源）消耗取得同樣的效果,或用同樣的資源消耗取得較大的效果。經(jīng)濟(jì)學(xué)上在討論效益問題時(shí),涉及成本和收益問題。其中成本是人們?yōu)榱双@得一定效益而付出的必要代價(jià)。效益既是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)核心問題,也是法律的重要價(jià)值。在以效益作為社會(huì)的基本價(jià)值取向的市場經(jīng)濟(jì)條件下,效率優(yōu)先、兼顧公平的原則已經(jīng)獲得普遍認(rèn)同。法應(yīng)當(dāng)以效益作為分配權(quán)利和義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)也逐漸得到認(rèn)可。有效益的法律制度能有效地分配社會(huì)資源,取得最佳社會(huì)效果。
效益是一種重要的法律價(jià)值。換言之,法的效益價(jià)值在法律制度中具有重要作用。法的效益價(jià)值是法促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和文明進(jìn)步所必須的。法在現(xiàn)代社會(huì)作為由國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的行為規(guī)范,離不開一定的效益追求。目前法學(xué)界逐漸重視法的效益價(jià)值研究,這體現(xiàn)人們對法的效益價(jià)值的逐漸重視。
法具有效益價(jià)值取向,但在實(shí)際中法要實(shí)現(xiàn)公平和效益價(jià)值取向的完全統(tǒng)一卻存在一定困難。這主要是因?yàn)?法的效益的實(shí)現(xiàn)有時(shí)與法的公平相沖突,以犧牲一定的公平為代價(jià)。這涉及所謂“效率優(yōu)先、兼顧公平”的問題。就法的效益和公平價(jià)值來說,恐怕不是一個(gè)簡單的效率優(yōu)先,并在效率的基礎(chǔ)上考慮公平的問題,而是一個(gè)追求公平與效率均衡的問題,即兩者的最佳結(jié)合以及達(dá)到的可行性路徑。法實(shí)現(xiàn)公平與效益價(jià)值需要在公平與效率之間均衡,以使法律既能夠滿足社會(huì)公平的要求,又能夠?qū)崿F(xiàn)法律的效益價(jià)值。應(yīng)當(dāng)說,法律的公平與效益價(jià)值的均衡存在必然性,因?yàn)樵诜芍泄脚c效益存在共同的起點(diǎn)和目的???法調(diào)整社會(huì)資源的分配,而社會(huì)資源在一定環(huán)境下都是有限的。稀缺性就成為公平和效益的起點(diǎn),最終目的都是要滿足人們的需要。再從法的效益價(jià)值的本身的內(nèi)容來看,法的效益價(jià)值包括資源利用上的效益價(jià)值和資源分配上的效益價(jià)值。法通過調(diào)整人行為,促進(jìn)了資源的有效的利用和資源的有效的分配。然而,這種有效利用和分配是以法的公平價(jià)值準(zhǔn)則的貫徹為前提的。特別是就資源的有效分配來說,它同時(shí)意味著社會(huì)資源的平等分配。資源的平等分配,是在法的指導(dǎo)下進(jìn)行的,因?yàn)榉ㄍㄟ^分配當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù),確立了資源分配的秩序；“法律必須以提高效率的方式分配資源,并以權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定保障資源的優(yōu)化配置和使用。”[6]法追求資源分配公正與效率的均衡,是通過確立分配規(guī)則、行為規(guī)范、利益協(xié)調(diào)和平衡機(jī)制以及制度保障來實(shí)現(xiàn)的。法的公平價(jià)值與效益價(jià)值目標(biāo)有很大的趨同性,因?yàn)楣槐厝慌懦庑б?反之亦然。即效率與公正具有統(tǒng)一的基礎(chǔ),在實(shí)現(xiàn)法的效益過程中有時(shí)雖然存在犧牲一定的公正的問題,兩者在總的方面是一致的。在相當(dāng)程度上,法的公平是效益的基礎(chǔ)和前提。在兩者發(fā)生沖突時(shí),實(shí)現(xiàn)公平和效率的均衡則是必要的保障。
就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來說,它除了具有公平的價(jià)值取向外,同樣具有效益價(jià)值取向。換言之,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值,也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要目標(biāo)。例如,我國專利法的根本目的是,通過鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng),促進(jìn)國際國內(nèi)科學(xué)技術(shù)情報(bào)交流和技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓,推動(dòng)我國科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)生產(chǎn)力的提高。顯然,專利法要實(shí)現(xiàn)提高社會(huì)生產(chǎn)力的目的,它必須是一種能夠產(chǎn)生效益的制度,并且,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法效益價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和公平與效率均衡的達(dá)到,利益平衡機(jī)制起了關(guān)鍵的作用。
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益價(jià)值取向看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值體現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度運(yùn)行、利益協(xié)調(diào)和平衡機(jī)制以及制度保障上。特別是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益與公平???知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的公平和效率的均衡,是通過相互制衡的利益之間的平衡來加以實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)的公正分配,既是保障社會(huì)知識(shí)資源的公正分配和實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義秩序的良性機(jī)制,也是以有效率的方式分配社會(huì)知識(shí)資源的手段,具體體現(xiàn)為以權(quán)利和義務(wù)的制度性規(guī)定保障知識(shí)資源的有效的配置。這種以提高效益的方式分配知識(shí)資源,反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值取向。易言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的效益是通過建構(gòu)利益平衡機(jī)制來實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求公平和效益價(jià)值目標(biāo),其中公平作為一種分配方式,該方式的正當(dāng)性能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)中參與分配的利益主體各得其所,通過這種分配實(shí)現(xiàn)利益平衡狀態(tài)。權(quán)利義務(wù)的均衡分配能夠既使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人有足夠的動(dòng)力從事知識(shí)創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)自己的利益,同時(shí)也能滿足社會(huì)公眾對知識(shí)產(chǎn)品合法需求,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)效用。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的結(jié)構(gòu)
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的總體框架
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益平衡包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上權(quán)利和義務(wù)的總體平衡、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與社會(huì)公眾利益的平衡、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間的權(quán)利義務(wù)的平衡,以及效率與公正之間的平衡等。其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利和義務(wù)平衡是利益平衡關(guān)系突出的法律表現(xiàn)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所需要協(xié)調(diào)的主要矛盾而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益和該制度所要實(shí)現(xiàn)的公共利益關(guān)系的法律形式。另外,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與相關(guān)制度協(xié)調(diào)的關(guān)系看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身和其他相關(guān)制度的平衡,其別相關(guān)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公民接近知識(shí)和信息的憲法性權(quán)利的平衡,以及與競爭、反壟斷利益的平衡。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身來看,還存在國內(nèi)層面的平衡和國際層面的平衡關(guān)系,其別重要的是南北國家之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益平衡關(guān)系。
不過在這些利益平衡的層次中,主要的依然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和社會(huì)公眾利益之間的平衡。這是因?yàn)?知識(shí)產(chǎn)權(quán)法直接表現(xiàn)為一種授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對知識(shí)產(chǎn)品的專有的控制權(quán)的法律制度。該專有權(quán)與知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)屬性和自然流動(dòng)性相對抗,與社會(huì)公眾對知識(shí)產(chǎn)品的合法需求也是相對抗的。這種對抗是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中矛盾的主要方面。通過控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)而實(shí)現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)總體平衡,也就是等于對社會(huì)公眾利益提供公正的保護(hù)。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)被控制意味著對社會(huì)公眾接近知識(shí)產(chǎn)品的基本保障,這正好體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的精髓。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的結(jié)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)指出,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡框架中,利益平衡既是一種狀態(tài),也是一個(gè)過程。從作為一種狀態(tài)的利益平衡來看,它體現(xiàn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中權(quán)利義務(wù)總體上的協(xié)調(diào),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和使用、傳播知識(shí)產(chǎn)品者之間的和諧和平等,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和利用知識(shí)產(chǎn)品的各種使用者的權(quán)利與利益相互抗衡的狀態(tài)。從根本上講,只有平衡圍繞知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、利用和傳播而產(chǎn)生的各種利益關(guān)系,協(xié)調(diào)他們之間的利益沖突,才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的。但在現(xiàn)實(shí)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制還永遠(yuǎn)沒有完善。換言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益不平衡的狀態(tài)是經(jīng)常存在的。這種不平衡狀態(tài)主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾之間無法以各自擁有的權(quán)利和利益與對方抗衡的狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益不平衡狀態(tài)是由多種因素造成的,并且在不同的時(shí)期和在同一時(shí)期的不同國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中表現(xiàn)不同。例如,總體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的立法設(shè)計(jì)體現(xiàn)了社會(huì)發(fā)展的總體要求和總體目標(biāo),需要正確地界定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的利益選擇的主次關(guān)系。在不同時(shí)期,這種主次關(guān)系會(huì)存在不同的表現(xiàn)。這使得在一個(gè)時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平衡狀態(tài)在另一個(gè)時(shí)期會(huì)出現(xiàn)失衡的狀況。
具體地說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益不平衡或者說利益失衡狀態(tài)主要體現(xiàn)為兩種情況:一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人擁有較少的專有權(quán),而社會(huì)公眾能相當(dāng)寬松地利用知識(shí)產(chǎn)品。從權(quán)利義務(wù)的關(guān)系來看,這種狀況實(shí)際上是讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)人承擔(dān)了較多的社會(huì)義務(wù),而賦予了社會(huì)公眾較多的使用作品、發(fā)明等知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利。這種狀況出現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)環(huán)境下。它的出現(xiàn)有多種原因,并且在發(fā)展中國家表現(xiàn)更為明顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種弱保護(hù)甚至還與對知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)的觀念有關(guān)。例如,在受“國家所有權(quán)”觀念較深的國家,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的制度天平上很可能是偏向于使用者,而對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利予以過多的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益失衡的第二種狀態(tài)則與前面正好相反,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人被賦予較多的權(quán)利而社會(huì)公眾對知識(shí)產(chǎn)品的使用受到較多的限制,以至社會(huì)公眾無法在分享知識(shí)產(chǎn)品的利益上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人相抗衡。這種利益失衡狀態(tài)常見于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)環(huán)境下。考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的歷史,無論是專利法、著作權(quán)法還是商標(biāo)法,可以發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的總的發(fā)展趨勢是權(quán)利的不斷擴(kuò)張,是所謂高度保護(hù)主義應(yīng)對低度保護(hù)主義的勝利。這種不平衡狀態(tài)在近一二十年變得更加明顯,特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)領(lǐng)域,南北國家之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的利益失衡相當(dāng)明顯。對該不平衡狀態(tài)的克服需要通過建立和完善相應(yīng)的平衡機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。
無須指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的這種利益不平衡或者說利益失衡的狀態(tài)是和利益平衡狀態(tài)相對的。通過考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的不平衡狀態(tài),也有助于認(rèn)識(shí)和了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是科學(xué)技術(shù)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物,這種制度與社會(huì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步,以及一定時(shí)期國家的經(jīng)濟(jì)、科技和文化政策息息相關(guān)。作為一個(gè)過程的利益平衡,則體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展是隨著技術(shù)和社會(huì)的進(jìn)步而不斷地打破平衡關(guān)系而出現(xiàn)的動(dòng)態(tài)平衡的過程,對平衡的追求是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主旋律。也就是說,平衡既是靜態(tài)的也是動(dòng)態(tài)的。作為一種動(dòng)態(tài)的平衡,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法使得在其發(fā)展的各個(gè)階段上由不平衡逐步趨向于平衡。同時(shí),理想的利益平衡是一個(gè)永無止境的過程。對這一狀況的不懈追求就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不斷發(fā)展和完善的過程。從這個(gè)意義上講,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡更主要是一種作為過程的平衡。這主要表現(xiàn)為通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一系列制度和機(jī)制來實(shí)現(xiàn),其別重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制制度。
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡結(jié)構(gòu)看,除了以上兩種類型的平衡外,認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)性均衡也是重要的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)性均衡涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與知識(shí)產(chǎn)品使用者形成的權(quán)利義務(wù)對峙的均勢,或者說是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)之間的平衡。從內(nèi)容上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為規(guī)范體系由權(quán)利和義務(wù)兩大要素構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)上的均衡即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所規(guī)范的權(quán)利與義務(wù)在整體分布與組合上的平衡。其中最重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中最基本的主體即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和知識(shí)產(chǎn)品的使用者即一般的社會(huì)公眾之間的權(quán)利和義務(wù)之間的平衡,以及他們自身權(quán)利和義務(wù)之間的平衡。
就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利格局來說,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的均衡性結(jié)構(gòu)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利與知識(shí)產(chǎn)品使用者的權(quán)利、社會(huì)公眾的權(quán)利的范圍、強(qiáng)度保持均衡對峙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利義務(wù)的合理性直接取決于社會(huì)需求的程度,包括社會(huì)對知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的需求和社會(huì)公眾對知識(shí)產(chǎn)品使用和傳播的合法需求。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)過小,導(dǎo)致對知識(shí)生產(chǎn)的激勵(lì)不足,或者社會(huì)公眾使用知識(shí)產(chǎn)品的合法需求受到過多的限制,都將難以滿足社會(huì)的需求,從而會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的結(jié)構(gòu)性失衡。這里實(shí)際上涉及利益層次上的平衡的問題,即私益與公益的平衡,或者說私人利益與公共利益的平衡問題。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,私人權(quán)利是私益在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上的體現(xiàn),它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所追求的公益目標(biāo)具有一致性,該一致性正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡建構(gòu)的基礎(chǔ)。但是,這兩種利益也經(jīng)常發(fā)生沖突。為協(xié)調(diào)這兩種利益關(guān)系,就需要平衡。也只有在利益平衡狀態(tài)下,兩者才會(huì)互相促進(jìn),獲得相對于不平衡的情況時(shí)的更多利益。
[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)；運(yùn)營管理；體系構(gòu)建
一、當(dāng)前我國企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢
當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)正處在一個(gè)重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。從國際形勢看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域呈現(xiàn)新的發(fā)展態(tài)勢，對我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展既是重大機(jī)遇，又是嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性不斷提升，國與國之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作日益加強(qiáng)，由發(fā)達(dá)國家推動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國際化趨勢不斷發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為發(fā)達(dá)國家在我國的重大利益關(guān)切點(diǎn)。我國企業(yè)在海外遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控的案件大幅增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為我國企業(yè)利用國際市場、參與國際競爭的先決條件。
從國內(nèi)形勢看，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)入歷史最好的發(fā)展時(shí)期。隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家宏偉目標(biāo)的提出，我國進(jìn)入了加快推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)的新的歷史時(shí)期，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展提出更高的要求，給新時(shí)期我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)提供了十分廣闊的發(fā)展空間。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的顯示度日益提升，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅是履行國際承諾的需要，更是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的必然選擇。
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不足上看，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作力度、能力和水平還不能完全適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。我國的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭能力與發(fā)達(dá)國家相比差距明顯，企業(yè)的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和應(yīng)對國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的能力不高。我國的工業(yè)企業(yè)共有145萬余家，但92％的企業(yè)沒有申請專利，超過99％的企業(yè)沒有發(fā)明專利，60％的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，很多企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)方面投入還很低，處在有制造無創(chuàng)造、有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理仍需進(jìn)一步加強(qiáng)，政府職能有待加強(qiáng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策導(dǎo)向作用仍然不強(qiáng)，科研與生產(chǎn)仍然存在脫節(jié)，優(yōu)勢領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)未能得到有效保護(hù)和應(yīng)用，流失現(xiàn)象較為嚴(yán)重；知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本過高，侵權(quán)現(xiàn)象在某些地方、某些領(lǐng)域還比較嚴(yán)重；濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響逐步顯現(xiàn)；全社會(huì)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)和文化尚未完全形成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才較為匱乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易秩序尚待規(guī)范，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐體系發(fā)展滯后。
綜觀我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際國內(nèi)形勢，我們既有快速發(fā)展之根基，又承擔(dān)著歷史性的艱巨任務(wù)；既面臨著良好的機(jī)遇，也面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。總的看來，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。我們要乘勢而上，大力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用能力，推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)。
二、轉(zhuǎn)變觀念。切實(shí)重視和加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理
企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體，也是自主創(chuàng)新的主體，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的主體，必須切實(shí)重視和提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平和能力。
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展可以大致分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三個(gè)層面。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)主要是為了保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并防御可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主要任務(wù)是進(jìn)行專利、商標(biāo)的申請注冊以及防范和應(yīng)對侵權(quán)訴訟。在這個(gè)層面，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是比較消極被動(dòng)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)特性沒有被發(fā)揮出來，上升到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營層面，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)是為了創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)利潤，因而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作更加注重專利抵押轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可使用等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化運(yùn)營。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略層面，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力有了顯著的提升，形成了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并組織實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，企業(yè)擁有較多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至形成專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以提升企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢，壟斷市場，獲得較高經(jīng)濟(jì)利潤。
近年來，我國政府加大了對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政和司法保護(hù)。在當(dāng)前我國社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和法制意識(shí)尚待提高的情況下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的需要，更是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)自身發(fā)展的需要。但是，如果我們僅片面強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而弱化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營管理，則忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場特性和經(jīng)濟(jì)意義，不利于培育和提高我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，不利于推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)乃至地區(qū)、國家層面的實(shí)施。我們只有從運(yùn)營管理的視角重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略意義，才能使企業(yè)認(rèn)識(shí)到從事自主創(chuàng)新活動(dòng)、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值所在，才能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性，切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平和能力。因此，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速推進(jìn)和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的提出和實(shí)施，傳統(tǒng)的“重開發(fā)，輕管理”、“重保護(hù)，輕運(yùn)營”的觀念已不再適應(yīng)時(shí)代的要求，變“消極的防御和保護(hù)”為“積極的管理和利用”已成為現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要課題。
三、以時(shí)代的視角構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系
(一)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵
在現(xiàn)代企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用以及保護(hù)等各個(gè)層面，需要企業(yè)進(jìn)行有效的管理。美國學(xué)者費(fèi)里蒙特·E·卡斯特認(rèn)為：“管理就是計(jì)劃、組織、控制等活動(dòng)的過程。”因此，“管理”實(shí)際上就是管理者對管理對象加以計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，使其發(fā)展符合組織目標(biāo)的活動(dòng)和過程。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是企業(yè)為規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的特性和功能，從法律、經(jīng)濟(jì)和科技的角度，對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營而進(jìn)行的有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用的活動(dòng)。
(二)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，要達(dá)到以下幾個(gè)主要目標(biāo)：
1.通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，增強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的過程中，通過宣傳、培訓(xùn)、教育等方式來增強(qiáng)企業(yè)管理層和員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，從而為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
2.通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，大力發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分就是技術(shù)開發(fā)的管理、專利的申請、商標(biāo)品牌的宣傳和推廣。通過企業(yè)的自主研發(fā)以及品牌的推廣，可以促進(jìn)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，從而增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。
3.通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，防止企業(yè)無形資產(chǎn)的流失。企業(yè)可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理來規(guī)范企業(yè)及其員工的行為，防止企業(yè)無形資產(chǎn)的流失。比如，商標(biāo)在境外被搶注，企業(yè)的技術(shù)因?yàn)槲瓷暾垖＠凰藷o償使用，企業(yè)的商業(yè)秘密因保密不力而泄露等等。
4.通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身只有通過實(shí)際利用才能為企業(yè)帶來實(shí)際的收益。企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，如用企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資、投資，或者許可他人使用，或者進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等，都可以為企業(yè)帶來巨大的收益。
5.通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。只有通過及時(shí)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，企業(yè)才能知己知彼，既及時(shí)保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯，也避免重復(fù)研發(fā)和侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛爭端。尤其是應(yīng)對競爭對手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻勢。
(三)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策略
1.加強(qiáng)教育培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的日常經(jīng)營管理結(jié)合起來，開展有針對性、多層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和技術(shù)人員都真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，從而提高企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力。
2.建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備高素質(zhì)的復(fù)合型管理人員。企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，在企業(yè)決策層的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的職能包括：負(fù)責(zé)制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請注冊、管理和保護(hù)工作，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策略研究與戰(zhàn)略制定；負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)、教育；負(fù)責(zé)建立企業(yè)內(nèi)部專利文獻(xiàn)、科技信息等數(shù)據(jù)庫。同時(shí)，應(yīng)任用高層次管理人員來進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。人員結(jié)構(gòu)多元化和人才知識(shí)復(fù)合化相結(jié)合，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部有精通管理、技術(shù)及法律的多方面人才，建立起一支高素質(zhì)高水平的管理隊(duì)伍。
3.完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作走上規(guī)范化、制度化的軌道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是指對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)、管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的職能劃分、職責(zé)規(guī)定、工作規(guī)程等所制定的系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化的制度規(guī)范。應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面：專利管理制度、商標(biāo)管理制度、著作權(quán)管理制度、技術(shù)秘密及商業(yè)秘密管理制度等；與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的合同管理制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)制度；與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的獎(jiǎng)懲制度等。
4.加大對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的投入，保證管理機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是企業(yè)的長期任務(wù)，需要企業(yè)從全體部門、所有員工自上而下、由里到外的積極參與和支持，需要企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，在不同的發(fā)展階段擬定不同的策略。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作絕非是簡單成立一個(gè)部門或者照搬一些制度就可以做好的。一個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系通常需要企業(yè)從人員、物質(zhì)、資金等各方面進(jìn)行長期的、大量的投人才能達(dá)到成熟。此外，還可以積極爭取一些政府方面的資金支持。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予人們對腦力勞動(dòng)創(chuàng)造的精神成果所享有的權(quán)利。 由專門的國家機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)的法律，對權(quán)利人的符合法律規(guī)定條件的對社會(huì)發(fā)展有積極作用的腦力勞動(dòng)成果，經(jīng)過法定程序而授予的受特定保護(hù)的有特定激勵(lì)效果的權(quán)利。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)
作為法律所確認(rèn)和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有如下特點(diǎn)：
1.權(quán)利客體是一種無形財(cái)產(chǎn) 。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體變現(xiàn)為知識(shí)、信息等抽象物。無形與有形相比有兩個(gè)區(qū)別：第一，無體財(cái)產(chǎn)往往要通過特定的申請、審查、批準(zhǔn)或登記手續(xù)而取得或確認(rèn)，而有體財(cái)產(chǎn)權(quán)則依據(jù)法律事實(shí)而產(chǎn)生，例如購買、贈(zèng)與等;第二， 對有體財(cái)產(chǎn)的侵害行為通常表現(xiàn)為毀損或非法占有，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害行為往往表現(xiàn)為剽竊、仿冒等。
2.權(quán)利具有地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性表現(xiàn)為，得到一國法律認(rèn)可和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只能在本國發(fā)生法律效力，而不具有域外效力。如要去的域外效力，只能通過國際條約來實(shí)現(xiàn)。
3.權(quán)利具有時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種客觀的理論成果，其存在是有一定的有效期限。在法定的期限內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到保護(hù)，超過法定期間，相關(guān)的智力成果就不再是受保護(hù)客體。
4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有專有性，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性，經(jīng)權(quán)利人允許外，任何人不得擅自使用。這種專有性表現(xiàn)在：
第一，主體具有專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體是特定的，而且是經(jīng)過法律程序予以確認(rèn)的。
第二，客體的專有性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體表現(xiàn)為無形的成果，這個(gè)成果的歸屬只能是一個(gè)客體，否則就被視為侵權(quán)。
第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利內(nèi)容的專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使，除涉及國家秘密外，完全由權(quán)利人行使。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值屬性
1.商業(yè)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最直接的價(jià)值，主要表現(xiàn)為商業(yè)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值就是權(quán)利人一旦擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么就會(huì)產(chǎn)生專屬于權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)效益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用形式是多樣化的，可以由權(quán)利人自己來實(shí)現(xiàn)，也可以由權(quán)利人收取一定費(fèi)用，許可或者轉(zhuǎn)讓給他人來做。目前世界上許多著名企業(yè)都有自己獨(dú)創(chuàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)——商標(biāo)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年“可口可樂”的品牌價(jià)值達(dá)到726億美元之巨。徽軟公司緊隨其后品牌價(jià)值達(dá)到702億美元，而國內(nèi)的“紅塔山”品牌價(jià)值也達(dá)到了439億人民幣。 可以說，這些知名品牌的價(jià)值，雖然是用有形資產(chǎn)來衡量，但是其中蘊(yùn)含的潛在價(jià)值是無法用有形財(cái)產(chǎn)衡量的。
2.社會(huì)價(jià)值。知識(shí)作為人類智慧的集中體現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)其實(shí)就是用法律手段來確認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的相關(guān)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)之于社會(huì)的價(jià)值可以理解為包括以下幾個(gè)方面：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新的手段，在創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也在推動(dòng)者人類社會(huì)的進(jìn)步;第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以創(chuàng)造良好的貿(mào)易和投資環(huán)境，促進(jìn)科技創(chuàng)新、規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)現(xiàn)狀
(一)國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)發(fā)展
知識(shí)產(chǎn)權(quán)代表著一個(gè)國家的核心競爭力，很多國家都已經(jīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上升為本國的一項(xiàng)戰(zhàn)略來實(shí)施。在推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中，日本從法律層面上嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建立了一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系，并在實(shí)踐中不斷地修訂和完善。現(xiàn)今，在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》作為日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的基礎(chǔ)之上，還有其他的法律作為輔助，如：《反壟斷法》、《不正當(dāng)競爭防止法》、《外觀設(shè)計(jì)法》、《實(shí)用新型法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等等，共同作為日本保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度框架體系。《反壟斷法》等概括性法律與《著作權(quán)法》等專門性法律相互補(bǔ)充，全面保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成完善法律保護(hù)鏈。此外，為了保證法律的時(shí)效性和可操作性，能夠適應(yīng)不斷發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場，日本針對知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的研究相當(dāng)重視，針對新的問題及時(shí)討論并出臺(tái)相應(yīng)的文件或者及時(shí)完善相關(guān)法律，可以說，日本政府的這種做法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已是極盡所能。美國政府于1979年第一次從國家層面的角度提出發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并通過出臺(tái)相關(guān)的政策提高美國的國際競爭力同時(shí)大力支持企業(yè)的發(fā)展，自那以后，美國的政府和企業(yè)都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為重要戰(zhàn)略。美國從1980年至2000年，短短12年的時(shí)間，相繼頒布出臺(tái)了《拜杜法案》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《美國發(fā)明家保護(hù)法令》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等等一系列的法律法規(guī)，擴(kuò)充了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的內(nèi)容，進(jìn)一步提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。為了發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，提升國際競爭力，美國在國際貿(mào)易中積極推動(dòng)世貿(mào)組織達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議，形成國際貿(mào)易新規(guī)則。挪威、芬蘭和丹麥等發(fā)達(dá)國家對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容也在不斷的變化，針對一些特別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還給與特殊的法律保護(hù)。例如以往的獨(dú)創(chuàng)性是保護(hù)數(shù)據(jù)庫的必要條件，而經(jīng)過發(fā)展，對數(shù)據(jù)庫的保護(hù)也擴(kuò)展到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)本身。
(二)國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)現(xiàn)狀
相較于世界發(fā)達(dá)國家，基于我國的特殊國情，滯后性和時(shí)代局限性是國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)難以避免的瓶頸。現(xiàn)階段，國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)主要集中于《刑法》以及各單行法規(guī)，包括《中華人民共和國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國商標(biāo)法》等。縱觀各國發(fā)展，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段方面，不得不承認(rèn)，刑法保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最強(qiáng)手段，我國學(xué)術(shù)界和司法實(shí)踐針對這一點(diǎn)的看法都較為一致。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)的目的最終是為了保障社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序能夠健康發(fā)展。通過正確、及時(shí)地審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件，有效的懲治侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪分子，切實(shí)維護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，從而達(dá)到警示他人，預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)犯罪的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)我國社會(huì)主義市場和諧發(fā)展。盡管我國具有相對完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪刑事立法，但是我們?nèi)耘f不能忽視司法操作中面對的難題。在打擊盜版、侵犯專利、假冒商標(biāo)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的執(zhí)法活動(dòng)中，要揪出真正的制假者，使其能夠受到相應(yīng)的刑事處罰，依舊道阻且長。從實(shí)踐來看，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍不容樂觀，具體表現(xiàn)為：1.市場秩序混亂，造假嚴(yán)重，山寨橫行。
2.權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，雖然經(jīng)過千辛萬苦取得了發(fā)明成果，但是保護(hù)、注冊意識(shí)缺乏，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果被他人搶注，近些年這種情況雖然有所改觀，但是仍不容樂觀。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事立法保護(hù)缺乏主動(dòng)性。除去《刑法》外，就只有2001年11月2日最高人民法院審判委員會(huì)第1331次會(huì)議、2004年11月11日最高人民檢察院第十屆檢察委員會(huì)第28次會(huì)議通過的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》以及2007年4月4日最高人民法院審判委員會(huì)第1422次會(huì)議、最高人民檢察院第十屆檢察委員會(huì)第75次會(huì)議通過《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋二》。這兩個(gè)司法解釋，都是在被動(dòng)的情況下指定頒布實(shí)施的，不具有前瞻性。
4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事司法保護(hù)少之又少。原因有二，其一，《刑法》關(guān)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪規(guī)定的門檻較高，一般都要求以“營利為目的且數(shù)額巨大”才達(dá)到刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn);其二，很多侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件都以民事案件立案審結(jié)。
三、如何健全我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)
當(dāng)今世界各國都已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上升為國家戰(zhàn)略，如上文所述，刑法作為最強(qiáng)有力的保護(hù)手段，其立法是否完善、配置是否合理，直接決定我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)的效果。筆者認(rèn)為，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：
(一)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)的法律體系
目前我國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)只有《刑法》第213-219條以及兩個(gè)兩高關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋。其中刑法規(guī)定的是六中知識(shí)產(chǎn)權(quán)，關(guān)于新興的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如科技成果獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、域名權(quán)等未做規(guī)定。根據(jù)罪行法定原則，即使發(fā)生嚴(yán)重侵犯這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不能規(guī)定為犯罪，這顯然是不合理的。此外，為適時(shí)的打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，保護(hù)正當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益，仍然需要及時(shí)更新和完善相關(guān)司法解釋，以指導(dǎo)司法實(shí)踐。
(二)界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)與行政保護(hù)的界限
目前在我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)以刑事案件立案的很少，一個(gè)直接的原因就是我國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)與行政保護(hù)界限不夠明確。我國實(shí)行對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)采取的是司法保護(hù)與行政保護(hù)相結(jié)合的雙軌制，這與世界上絕大多數(shù)國家的做法不同。 可以這樣說，雖然雙軌制的做法對于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用明顯，但是我們也不能否認(rèn)這一做法也提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)的門檻。因此筆者建議，在大的法治社會(huì)背景下，應(yīng)該在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域逐步弱化行政保護(hù)，強(qiáng)化刑法保護(hù)，建立一支專業(yè)素質(zhì)高的執(zhí)法隊(duì)伍，專門負(fù)責(zé)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。
(三)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)的國際合作
我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，在對外貿(mào)易日益頻繁的今天。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事司法保護(hù)的國際合作是大勢所趨。只有加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)的國際合作，在加強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)的同時(shí)，也能提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際上的競爭力。
綜上， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅代表著一個(gè)國家的核心競爭力，同時(shí)也是未來國際競爭核心領(lǐng)域。所以加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，特別是刑法保護(hù)，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，維護(hù)正當(dāng)?shù)氖袌龈偁幹刃颍钱?dāng)代法治社會(huì)的題中之義。
1引言
加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，發(fā)掘企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中蘊(yùn)含的巨大商業(yè)價(jià)值成為企業(yè)在競爭中制勝的法寶。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成為一個(gè)成功企業(yè)的核心競爭力。然而，由于中國經(jīng)濟(jì)市場化時(shí)間比較短，無論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系，還是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、開發(fā)與運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)驗(yàn)及技術(shù)都還相當(dāng)薄弱，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還存在許多問題。本文將對我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題及其原因進(jìn)行分析，并提出一些政策建議和對策。
2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題
2.1企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必然會(huì)受到外部環(huán)境的影響，本文討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理外部環(huán)境主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系及中介市場機(jī)構(gòu)。由于中國的經(jīng)濟(jì)市場化時(shí)間不長，無論是法律保護(hù)機(jī)制還是市場運(yùn)作機(jī)構(gòu)都還不完善，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度自身的缺陷。1980年我國才加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，1984年才開始實(shí)施第一部《專利法》。目前雖然已經(jīng)制定了較為全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，并應(yīng)實(shí)際之需作過調(diào)整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》在實(shí)際操作過程中仍表現(xiàn)出一些本身的不合理性。例如，專利法規(guī)定的專利審批期限過長，專利費(fèi)用過高，導(dǎo)致企業(yè)往往因害怕在專利申請中投入過多的時(shí)間和精力而淺嘗輒止。實(shí)踐中，專利審查機(jī)構(gòu)由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實(shí)質(zhì)審查時(shí)間的情況出現(xiàn)。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術(shù)喪失先進(jìn)性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。
（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不力。法律的保護(hù)不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執(zhí)法。然而調(diào)查表明，企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)更多地集中于司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法不力。法院與仲裁機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的處理中無法達(dá)到及時(shí)、正確的裁斷要求，使得侵權(quán)糾紛中無法及時(shí)確定權(quán)屬，打擊侵權(quán)行為。這里除了由于司法機(jī)構(gòu)、組織制度原因造成的工作作風(fēng)拖沓、辦案效率低下問題，同時(shí)也有司法機(jī)關(guān)人員的專業(yè)知識(shí)欠缺的原因。
（3）行政機(jī)關(guān)沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。行政權(quán)力在中國社會(huì)有其深刻的文化心理優(yōu)勢，由此企業(yè)普遍對行政機(jī)關(guān)存在高期望值。然而，行政機(jī)關(guān)由于體制因素而效率低下，同時(shí)，行政機(jī)關(guān)由于在司法中的地位，對嚴(yán)重的侵權(quán)而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權(quán)限；法院在刑事責(zé)任的追究中，按分工習(xí)慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責(zé)任的能力。因此企業(yè)經(jīng)常反映難與管理機(jī)構(gòu)打交道，而且很難適用刑罰手段來保護(hù)自己，打擊侵害者。
（4）市場上知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系不健全，加上過去中國實(shí)行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導(dǎo)致中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫，甚至有時(shí)達(dá)到公開化。例如，有人就錯(cuò)誤地認(rèn)為“盜版”行為對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利：“在中關(guān)村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數(shù)十倍、百倍于真的”。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在這種市場環(huán)境下很多時(shí)侯只能是無可奈何。
（5）中介市場很不完善。市場經(jīng)濟(jì)中，中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這種專業(yè)知識(shí)要求很高的市場中，專利機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)不僅可減少企業(yè)申請或注冊過程中所需要的時(shí)間，同時(shí)還可抓住侵權(quán)行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。然而我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)缺乏，人員素質(zhì)難以滿足相應(yīng)需求。
2.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃
國內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月，中國專利局對7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個(gè)大中型企業(yè)每年科研成果超過百項(xiàng)，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括選項(xiàng)、立項(xiàng)、專利申請規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術(shù)流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權(quán)的專利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。
2.3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)不強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)比較弱。這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①企業(yè)能真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、運(yùn)用制度為自己的技術(shù)開發(fā)和企業(yè)發(fā)展服務(wù)的還不多，更別說一些中小企業(yè)了。北京大學(xué)的一次調(diào)查表明，北京市高新技術(shù)企業(yè)有5.9%的企業(yè)“無機(jī)構(gòu)也無人負(fù)責(zé)”，“有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占21.6%.其它地區(qū)及傳統(tǒng)企業(yè)的情況就更嚴(yán)重了。②專利的申請量少，質(zhì)量不高。據(jù)調(diào)查，中國有70%以上國有大中型企業(yè)、95%以上小型企業(yè)沒有專利申請。1996年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，在專利部類中，國外來華申請發(fā)明專利已有五個(gè)部類，超過半數(shù)，而我國為數(shù)不多的專利申請中，技術(shù)含量和水平遠(yuǎn)不及外國專利，更談不上向國外申請專利，有意識(shí)地建立專利網(wǎng)和專利壁壘來保護(hù)這些成果。“863”計(jì)劃僅20%的成果申請了專利，多數(shù)成果以論文的形式公布于眾，有些成果是國外還沒有的，處于世界領(lǐng)先地位，因?yàn)闆]有申請專利而拱手讓人了，申請的專利和論文的比例大致是1：80.③知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理大多停留在保護(hù)層面，還沒進(jìn)入資本化運(yùn)作。例如，我國的上市公司年報(bào)摘要的報(bào)表附注中披露無形資產(chǎn)具體構(gòu)成的公司從1995年～1998年在逐年增加，但1999年披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司比例突然下降。1999年我國共有上市公司424家，披露無形資產(chǎn)的僅有173家，而披露的無形資產(chǎn)構(gòu)成主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。研究發(fā)現(xiàn)不披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無形資
產(chǎn)對企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的貢獻(xiàn)要小于披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司，同時(shí)市場對披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無形資產(chǎn)的定價(jià)要高于未披露的公司。這說明我國企業(yè)還沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)對吸引投資的巨大作用。
2.4企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度
良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度。然而，調(diào)查表明，我國企業(yè)目前涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)大多是通過聘請律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識(shí)到專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員，沒有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)，同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。例如，北京大學(xué)的調(diào)查表明，在企業(yè)與雇員是否簽訂保密協(xié)議的問題上，有7.8%的企業(yè)“無任何保密規(guī)定”，29.4%的企業(yè)“僅在企業(yè)內(nèi)部規(guī)章中規(guī)定，無專門協(xié)議”。許多企業(yè)商標(biāo)檔案的管理與企業(yè)的其他檔案進(jìn)行合并管理，而沒有專門的商標(biāo)檔案制度和對商標(biāo)的申請、印制、保管及續(xù)展進(jìn)行規(guī)定。
2.5缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
1999年，我國擁有專利工作者約一萬余人，平均每13萬人中才有一名懂專利的人員。國內(nèi)很少有企業(yè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理，缺少能把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才，導(dǎo)致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產(chǎn)相分離，企業(yè)僅僅是生產(chǎn)基地，科研開發(fā)主要由大學(xué)、研究所承擔(dān)，由國家進(jìn)行計(jì)劃分配，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產(chǎn)業(yè)化、商品化；同時(shí)，也缺少精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才把企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來。
3原因分析
我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平落后固然有其歷史的原因，如我國實(shí)行市場化經(jīng)濟(jì)的時(shí)間短，企業(yè)的精力大部分集中于體制改革和建立現(xiàn)代企業(yè)制度，無法顧及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。但是，面對經(jīng)濟(jì)全球化和來自全世界企業(yè)的激烈競爭，我們不能僅拿這些作為借口，必須分析產(chǎn)生這些問題的深層次根源，才能做出正確的對策。前述我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題多而且復(fù)雜，有些問題恰恰又是其它問題存在的原因，綜合起來可分為企業(yè)行為體現(xiàn)出的問題和制度缺陷導(dǎo)致的問題。
3.1制度方面導(dǎo)致的問題的原因分析
上面的分析表明，制度缺陷是我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產(chǎn)生的影響更為深遠(yuǎn)。因?yàn)橹贫仁菦Q定人們相互關(guān)系的、而人為設(shè)定的一些制約性規(guī)則，制度的缺陷會(huì)增大人們在知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中的交易費(fèi)用，缺少激勵(lì)人們實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的利益動(dòng)因。沒有法律制度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的收益，人們不僅缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性，相反，還會(huì)因侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而不受處罰而產(chǎn)生仿造、假冒和不正當(dāng)競爭行為等。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答這個(gè)問題，首先需要對制度的形成進(jìn)行分析。制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個(gè)不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發(fā)性制度變遷通常也需要政府行動(dòng)來加以促進(jìn)。誘致性制度變遷是在獲利機(jī)會(huì)的誘導(dǎo)下利益各方長期博弈的結(jié)果，其變遷是緩慢的，而強(qiáng)制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實(shí)現(xiàn)。而且，如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的惟一來源的話，那么一個(gè)社會(huì)中制度安排的供給將少于社會(huì)最優(yōu)。因?yàn)樽园l(fā)性制度變遷通常也需要政府行動(dòng)來加以促進(jìn)。企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個(gè)緩慢的過程，這也是我國企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度目前仍不健全的原因之一。而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的外部環(huán)境則主要是強(qiáng)制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而我國政府過去階段的任務(wù)重心是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，而政府本身的機(jī)構(gòu)改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機(jī)構(gòu)效率低下，執(zhí)法不力降低了強(qiáng)制性制度變遷的作用。我國企業(yè)當(dāng)前正面臨著加入WTO帶來的激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應(yīng)當(dāng)前需要，必須通過政府完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法令，加快政府機(jī)構(gòu)改革，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性制度變遷。通過強(qiáng)制性的制度變遷，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為的強(qiáng)制性變遷。
3.2企業(yè)行為方面體現(xiàn)出的問題的原因分析
企業(yè)行為方面存在的問題，即企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的行為方式及結(jié)果。例如，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，缺少主動(dòng)性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作缺少戰(zhàn)略等。在發(fā)達(dá)國家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理受到極大重視，視為形成企業(yè)核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業(yè)卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國過去實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的成果管理體制，轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體制的時(shí)間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏了解和認(rèn)識(shí)，取得的研究成果往往不是申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是以等方式處理。原因之二是企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為從無到有、從被動(dòng)到主動(dòng)的變遷，其動(dòng)機(jī)是受行為變遷所帶來的利益驅(qū)動(dòng)。只有行為人分析到行為的結(jié)果能帶來巨大的利益時(shí)，他才會(huì)采取行動(dòng)，從而發(fā)生行為變遷。我們可把企業(yè)的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導(dǎo)而產(chǎn)生的自發(fā)變遷；強(qiáng)制性變遷是政府制定法律規(guī)章，強(qiáng)制企業(yè)發(fā)生行為改變。一方面，誘導(dǎo)行為變遷是一個(gè)緩慢的過程，因?yàn)檫@要受行為主體現(xiàn)有知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)能力和學(xué)習(xí)能力等影響；另一方面由于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不完善，削弱了企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理取得的收益，導(dǎo)致企業(yè)缺少進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性，從而又延長了企業(yè)行為的變遷過程。所以，要解決我國企業(yè)目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面存在的問題，必須通過政府制定適當(dāng)?shù)姆梢?guī)定，強(qiáng)制企業(yè)的行為發(fā)生變遷，這樣可大大縮短這一過程。原因之三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)供給不足。人才匱乏既是存在的問題，又是企業(yè)某些行為方面存在問題的原因。一方面是由于我國過去科研與生產(chǎn)相脫節(jié)，大量科研人員集中在高校和科研院所，企業(yè)科研力
量不足，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成來源不足；另一方面是我國實(shí)施市場經(jīng)濟(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間較短，通曉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作的人員很少，這導(dǎo)致企業(yè)可能還認(rèn)識(shí)不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能帶來的巨大收益，或者認(rèn)識(shí)到了，但由于缺少相關(guān)的人員而不知如何著手采取行動(dòng)。例如，我國很多企業(yè)認(rèn)識(shí)到商標(biāo)的巨大經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，只單純花費(fèi)巨資做廣告，但由于商標(biāo)的價(jià)值內(nèi)涵及商標(biāo)的許可運(yùn)作知識(shí)缺乏，反而導(dǎo)致短期行為，產(chǎn)生不良后果。
4政策建議及對策
通過上述分析可以得出以下結(jié)論，要解決我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中目前存在的問題，首先就是要加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)制度，形成強(qiáng)制性制度變遷和行為變遷；加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)供給；同時(shí)，企業(yè)自身也要采取相應(yīng)的對策和行動(dòng)。
4.1政府在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上要發(fā)揮更大作用
第一，政府應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的交流，了解世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策方面的新進(jìn)展。從而加強(qiáng)和完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，制定適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法律。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行規(guī)范，一方面要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的改革，制定嚴(yán)格的工作規(guī)范，提高行政機(jī)關(guān)的工作效率和人員素質(zhì)；另一方面要加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度規(guī)范，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)定，企業(yè)進(jìn)出口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定，企業(yè)競業(yè)禁止規(guī)定等。第二，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法涉及的法律法規(guī)較多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的專業(yè)性很強(qiáng)，使得這方面的執(zhí)法難度較大，而我國執(zhí)法人員的水平也有待提高。因此，司法、執(zhí)法部門應(yīng)注意加強(qiáng)與技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律專家的溝通，聘請他們擔(dān)任專家咨詢顧問并協(xié)助解決疑難案件。第三，政府可引導(dǎo)和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強(qiáng)管理和指導(dǎo)，并逐漸放開，通過行業(yè)自律和市場化運(yùn)作，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介市場的完善。第四，政府應(yīng)加速我國專利信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供專利說明書全文、法律狀態(tài)查詢。選擇一些有條件的省市建立遠(yuǎn)程可視審查會(huì)晤系統(tǒng)，方便和加速專利審查。建立多功能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)館，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)自動(dòng)檢索、知識(shí)咨詢，提供專題培訓(xùn)等，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳。
4.2企業(yè)應(yīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體
知識(shí)產(chǎn)權(quán)在即將到來的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”時(shí)代中的作用是顯而易見、不言而喻的。能否建立起健全且完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（包括有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、發(fā)展和反壟斷等各方面的制度）不僅關(guān)系到中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的未來，更關(guān)系到中國能否在世界貿(mào)易中發(fā)揮更重要的作用。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)又一直是中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系中最敏感的關(guān)鍵問題之一。美國作為世界上經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面已經(jīng)形成了比較成熟的法律體制；相比之下，我國仍處于尚未成熟的階段。中美之間多次發(fā)生涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的摩擦，值得我國就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一問題做出深入思考和分析。
對于上世紀(jì)九十年代的三次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，學(xué)術(shù)界有很多不同看法。就其發(fā)生的原因而言，李明德認(rèn)為是美國的強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致了爭端的爆發(fā)，劉劍文進(jìn)一步指出，只要其他國家同美國的經(jīng)濟(jì)差距繼續(xù)存在，美國的強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)就難以改變。其他學(xué)者大多從政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度分別做出分析。陳昌柏運(yùn)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理得出，政治上是美國通過強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定霸權(quán)，經(jīng)濟(jì)上是美國以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段平衡中美貿(mào)易逆差。肖虹認(rèn)為，在政治上美國通過要求中國強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以遏制中國，在經(jīng)濟(jì)上美國以知識(shí)產(chǎn)權(quán)逼迫中國進(jìn)一步開放市場。劉文華認(rèn)為政治上是美國用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題控制新興工業(yè)化國家貿(mào)易方向、投資流向、創(chuàng)新程度和經(jīng)濟(jì)增長速度，經(jīng)濟(jì)上與陳昌柏觀點(diǎn)一致。
就妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的政策建議而言，李明德認(rèn)為關(guān)鍵是尋求中國同外國經(jīng)濟(jì)利益的平衡點(diǎn)，尤其是要注意尋求國際法與國內(nèi)法的平衡點(diǎn)，以構(gòu)建完善的法律體系。陳昌柏指出要認(rèn)真研究日美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的談判全過程，從中吸取有益經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還強(qiáng)調(diào)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以TRIPs協(xié)議為基礎(chǔ)。
本文第一部分簡要介紹中美三次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的表現(xiàn)，在此基礎(chǔ)上分析爭端產(chǎn)生的原因，第二部分提出妥善解決爭端的政策建議，在最后的結(jié)論中對本文的論點(diǎn)加以總結(jié)和延展。
【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán);“特別301條款”;中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端；TRIPs協(xié)議;“337條款”
一、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的表現(xiàn)及其產(chǎn)生原因
（一）中美三次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端
自1989年5月25日美國貿(mào)易代表第一份“特別301條款”年度審查報(bào)告起的十一年間，中國每一年都在“特別301條款”名錄上榜上有名。在1991、1994、1996、1997、1998、1999六年中被列在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場準(zhǔn)入上問題最為嚴(yán)重的“重點(diǎn)國家”；在1989、1990、1993三年中也被列入“重點(diǎn)觀察名單”；1991、1994、1996年幾乎因?yàn)槊绹獙θA實(shí)施貿(mào)易制裁而引發(fā)中美貿(mào)易戰(zhàn)，最終由雙方共同努力，特別是中方表現(xiàn)出了極大的誠意才化干戈為玉帛。
第一次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端是在1991年4月26日，美國貿(mào)易代表的“特別301條款”年度審查報(bào)告中，確定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及市場準(zhǔn)入方面有嚴(yán)重問題的“重點(diǎn)國家”時(shí)，中國被列在其中。報(bào)告稱中國在對專利權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及商業(yè)秘密的保護(hù)都存在問題，尤其是對前兩者的保護(hù)十分不力。例如，美國計(jì)算機(jī)軟件是作為文字作品受到保護(hù)的，而中國的著作權(quán)法未對其進(jìn)行有效保護(hù)，只保護(hù)首次在中國發(fā)表的作品。美國指出，中國國內(nèi)盛行的仿制藥品和仿制化學(xué)品、計(jì)算機(jī)軟件盜版的猖獗，都與中國對專利權(quán)版權(quán)保護(hù)不力有直接關(guān)系。④在美國的主要貿(mào)易伙伴中，中國是唯一一個(gè)既不對美國藥品和化學(xué)品提品專利保護(hù)、又不對美國計(jì)算機(jī)軟件提供有效保護(hù)的國家。⑤
1994年6月30日，中國第二次被美方列為“重點(diǎn)外國”，而且是唯一的“重點(diǎn)外國”。隨即進(jìn)行的中美談判中，美方代表提出了一系列要求：一，建立執(zhí)法隊(duì)伍，打擊主要侵權(quán)者，沒收和銷毀侵權(quán)產(chǎn)品，侵權(quán)者；二，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體制建設(shè)，建立一個(gè)真正起實(shí)質(zhì)作用的法院系統(tǒng)；三，對美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品開放市場。⑥
1996年4月29日，美國方了當(dāng)年的“特別301條款”審查報(bào)告，再次將中國定為唯一的“重點(diǎn)外國”，原因是中國沒有認(rèn)真地執(zhí)行1995年雙方達(dá)成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)的市場準(zhǔn)入方面存在嚴(yán)重問題。這意味著中方面臨制裁，只有極短的時(shí)間做出反應(yīng)。美方公布了報(bào)復(fù)清單，中方也公布了反報(bào)復(fù)清單。在貿(mào)易戰(zhàn)爭一觸即發(fā)之際，中方再次用國內(nèi)開展嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的有效實(shí)際行動(dòng)表達(dá)了履行1995年知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的決心。最終雙方終于達(dá)成了第三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，此次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端被化解。
顯然，三次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的挑起者都是美國。實(shí)際上，美國也承認(rèn)，自上世紀(jì)九十年代開始，短短幾年內(nèi)中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其市場準(zhǔn)入方面取得了極大進(jìn)步。既然如此，美國為何再三對中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)難呢？連美國人自己都承認(rèn)：“指名中國是違反協(xié)議的‘重點(diǎn)外國’，在很大程度上是有象征性的。”⑦知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端應(yīng)屬于民事權(quán)利糾紛，美國卻把它上升為國家關(guān)系的高度，不能不說有深層的經(jīng)濟(jì)原因。美國醉翁之意究竟在何處？是什么原因?qū)е铝诉@三次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端呢？
