時間：2022-06-13 14:40:46
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業(yè)創(chuàng)新能力，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；創(chuàng)新能力；評價；模糊綜合評價
“創(chuàng)新是一個民族的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力”。我國政府提出要在15年之內(nèi)將我國建設(shè)成創(chuàng)新型國家，而創(chuàng)新的主體是企業(yè)。我國石油企業(yè)經(jīng)過改制上市后，已經(jīng)由一個國家公司轉(zhuǎn)變?yōu)樽载?fù)盈虧的企業(yè)，因此它必須追求經(jīng)濟(jì)利益以求得自身發(fā)展。同時，隨著經(jīng)濟(jì)全球化，特別是我國加入WTO后國內(nèi)市場國際化、國際競爭國內(nèi)化趨勢的加快，我國石油企業(yè)面臨著越來越嚴(yán)峻的國際競爭和發(fā)展環(huán)境，具體表現(xiàn)在：國際石油市場不確定因素增多，市場動蕩不定嚴(yán)重影響我國石油企業(yè)效益，而我國石油企業(yè)抵御國際風(fēng)險的能力還不高；隨著加入世界貿(mào)易組織過渡期已結(jié)束，國外大公司的進(jìn)入和國內(nèi)保護(hù)措施的逐步取消，將使我國石油企業(yè)與外資石油巨頭直接碰撞；國內(nèi)市場進(jìn)一步開放，非國有制企業(yè)和地方企業(yè)在煉油、化工領(lǐng)域正在以極低的成本優(yōu)勢，蠶食三大集團(tuán)的市場。
自身的發(fā)展和日益激烈的國際競爭要求我國石油企業(yè)必須增強(qiáng)自身的競爭力。根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新是企業(yè)增強(qiáng)自身的競爭力的有效途徑。在當(dāng)前石油國際市場競爭日益激烈的情況下，我國石油企業(yè)必須通過創(chuàng)新來增強(qiáng)自身的競爭力。企業(yè)的創(chuàng)新能力是企業(yè)競爭力的重要影響因素和組成部分，正確地評價企業(yè)的創(chuàng)新能力，有助于企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身的缺陷，在不斷完善自己的過程中營造良好的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，提高企業(yè)的綜合競爭力，使石油企業(yè)
的發(fā)展步入新的境界。
一、企業(yè)創(chuàng)新能力的概念
創(chuàng)新，即突破墨守成規(guī)，開辟新路徑。著名管理學(xué)家熊彼特首先提出創(chuàng)新的概念，此后，施姆克勒及隨后的馮?希伯爾研究了技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，英國學(xué)者弗里曼對創(chuàng)新理論進(jìn)行了系統(tǒng)研究，首次將創(chuàng)新理論發(fā)展為一個體系。
艾米頓于1998年在著作《知識經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略――智慧的覺醒》中首先提出企業(yè)創(chuàng)新能力并定義為：創(chuàng)造新思想的能力、使用好思想的能力、好思想最終成為市場化的產(chǎn)品或服務(wù)并能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來利潤的能力。Burgelma認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征，它包括可利用資源及分配、對行業(yè)發(fā)展的理解能力、對技術(shù)發(fā)展的理解能力、戰(zhàn)略管理能力、結(jié)構(gòu)和文化條件。D.L.Barton認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識的人、技術(shù)系統(tǒng)能力、管理系統(tǒng)能力及企業(yè)的價值觀。我國的學(xué)者魏江、顧聲樂和汪應(yīng)洛等也對企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了有意義的探索。簡而言之，企業(yè)創(chuàng)新能力即企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新行為的系統(tǒng)能力，它包括企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境、硬軟件設(shè)施、管理體制、營銷理念等，通過各種資源的整合從而支持、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新。
縱觀現(xiàn)有研究，雖然對企業(yè)創(chuàng)新能力的研究已較為深入，但評價企業(yè)創(chuàng)新能力這個關(guān)鍵問題卻始終沒有一致的觀點(diǎn)或統(tǒng)一的方法體系，不能為企業(yè)提供一個系統(tǒng)化的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系以及評價模型，因而對于企業(yè)管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用值得商榷。因此，建立企業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系及評價模型，為提高企業(yè)的創(chuàng)新能力提供支持，成為當(dāng)前亟需解決的問題。本文即以石油企業(yè)為例，嘗試著構(gòu)建一套石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系。
二、石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建
（一）構(gòu)建原則
一套完整的、科學(xué)的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，應(yīng)能對企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行全方位的考評，反映企業(yè)創(chuàng)新能力的水平，使企業(yè)找出創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié)，明確將來努力的方向，有重點(diǎn)地加以改善。對創(chuàng)新能力強(qiáng)的方面，繼續(xù)促進(jìn)創(chuàng)新能力，保持相對優(yōu)勢，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，獲得持續(xù)發(fā)展。構(gòu)建石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下原則：
1、科學(xué)性原則。指標(biāo)設(shè)計(jì)必須科學(xué)、合理、真實(shí)地反映石油企業(yè)創(chuàng)新能力的實(shí)際情況，便于管理人員進(jìn)行監(jiān)督。符合市場經(jīng)濟(jì)的要求，符合自身的特點(diǎn)和專業(yè)化發(fā)展的要求。
2、實(shí)用性原則。指標(biāo)設(shè)計(jì)必須便于企業(yè)管理者進(jìn)行指標(biāo)分析比較，使評價真實(shí)有效。
3、導(dǎo)向性原則。指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)以促進(jìn)石油企業(yè)的創(chuàng)新能力增長為目的，使評價指標(biāo)有著明確的導(dǎo)向性。
4、可操作性原則。設(shè)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行評價需要以數(shù)據(jù)支撐，因此指標(biāo)體系必需通俗易懂，方便采集數(shù)據(jù)，能夠較為準(zhǔn)確地完成評估的任務(wù)，以真正做到為企業(yè)管理者、政府、銀行和投資者在評價企業(yè)發(fā)展前景時提供量化的依據(jù)。
5、定性與定量的結(jié)合。石油企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)容復(fù)雜，需要以定性和定量指標(biāo)相結(jié)合才能全面反映。
（二）指標(biāo)體系分析
在以往關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合石油公司的特點(diǎn)，筆者構(gòu)建了石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，整套指標(biāo)體系由核心競爭力、技術(shù)創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力以及企業(yè)內(nèi)外環(huán)境四個要素構(gòu)成，具體的指標(biāo)體系如表1所示。
三、石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型構(gòu)建及實(shí)施
（一）方法遴選
對于企業(yè)創(chuàng)新能力的評價，必須多層次多維度進(jìn)行，為了系統(tǒng)地評價石油企業(yè)創(chuàng)新能力，就需要一個科學(xué)的評價方法，從而全面準(zhǔn)確地對石油企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合分析和評價。學(xué)者周萍對企業(yè)創(chuàng)新能力評價的分析方法進(jìn)行了總結(jié)歸納，同時也指出了這些分析方法存在的缺陷，如其中的企業(yè)技術(shù)存貨分析法中存貨的概念是靜態(tài)的，它只能反映企業(yè)在某一時間的技術(shù)狀況。為了定量分析石油企業(yè)的創(chuàng)新能力，必須結(jié)合數(shù)學(xué)中的評價方法另辟蹊徑。
在關(guān)于評價方法的研究與應(yīng)用中，模糊數(shù)學(xué)、德爾菲法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法以及灰色評估方法等十分常見，這些方法的適用性得到了人們的認(rèn)可。石油企業(yè)一般規(guī)模很大，指標(biāo)體系復(fù)雜，各項(xiàng)數(shù)據(jù)也十分繁多，且許多指標(biāo)難以做出精確的定量分析，往往需要人們的邏輯判斷和推理，即存在一定的模糊性。而模糊數(shù)學(xué)中的模糊綜合評價法在處理此類問題時有著較大的優(yōu)勢，因此筆者采用模糊綜合評價法構(gòu)建石油企業(yè)創(chuàng)新能力的評價模型。
（二）基于模糊綜合評價的石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型
構(gòu)建基于模糊綜合評價石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型的思想如下：
1、確定因素的權(quán)重。首先，對于主因素集A＝{a1，a2，a3，a4}，結(jié)合德爾菲法和層次分析法確定因素的權(quán)重向量W={w1，w2，w3，w4}，且 wi=1。然后根據(jù)指標(biāo)體系將各主因素分解成若干個子因素集：a1＝{a11，a12，a13，a14}，a2＝{a21，a22，a23}，a3＝{a31，a32，a33}，a4＝{a41，a42}，對各子因素集采用同樣方法確定各子因素的權(quán)重向量。
2、確定評語的等級。根據(jù)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)整理，并借鑒國際相關(guān)資料或經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定按很強(qiáng)、較強(qiáng)、一般、弱、較弱五個等級為評價結(jié)論，評語集為X={X1，X2，X3，X4，X5}，賦值界點(diǎn)為85、75、65、55。
3、確定隸屬度矩陣。采用線性插值等方法，確定從W到X的模糊判斷矩陣Ri=（rkj）s×m，其中k∈（1，s），j∈（1，m），rkj表示各子因素指標(biāo)aik對于第j級評語X的隸屬度，這里m=5。
4、計(jì)算評判向量。對各子因素指標(biāo)aik的判斷矩陣做模糊矩陣運(yùn)算，得到ai對于X的評判向量Bi=wi。Ri＝（bi1，bi2，…，bim），其中“。”可采用Zadeh算子（∨，∧）或者廣義算子（，?茚）等方法，然后記R＝（Bi）n×m＝（bij）n×m，這里n=4，再進(jìn)行運(yùn)算得到A對于X的評判向量B＝W。R＝（b1，b2，…，bm）。
5、求解綜合量分進(jìn)行評價。可采用加權(quán)平均法對每個評語等級賦值，賦值變量A'j可選擇與評語等級相關(guān)的指標(biāo)，根據(jù)公式A= A'jbj bj計(jì)算出綜合評價結(jié)果，判斷石油企業(yè)的創(chuàng)新能力歸屬很強(qiáng)、較強(qiáng)、一般、弱、較弱五個等級中某個等級。
（三）評價模型的實(shí)施
1、為了增強(qiáng)評價的可操作性，減少隨意性、主觀性，有必要建立規(guī)范的評價標(biāo)準(zhǔn)。首先，針對每項(xiàng)評價指標(biāo)，請有關(guān)專家參照相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)并將其作為基本標(biāo)準(zhǔn)，把各項(xiàng)指標(biāo)量化，有利于評價工作的客觀性和準(zhǔn)確性。
2、成立專門的評價小組或機(jī)構(gòu)，多方位地收集信息，進(jìn)行綜合評價。評價小組應(yīng)包括與石油企業(yè)聯(lián)系密切的有關(guān)政府工作人員、金融工作人員、石油企業(yè)家或管理人員以及有關(guān)專家。評價者應(yīng)當(dāng)了解石油企業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)以及國內(nèi)外的評價標(biāo)準(zhǔn)，對被評企業(yè)曾親自考察過熟悉企業(yè)的經(jīng)營狀況，應(yīng)當(dāng)公正客觀。
3、應(yīng)把定量結(jié)果與定性分析結(jié)合起來，以便更全面地觀察評價對象，要科學(xué)地建立石油企業(yè)創(chuàng)新能力的評價檔案，在檔案中不僅包括評價結(jié)論，還要包括有關(guān)原始數(shù)據(jù)資料。
4、應(yīng)加強(qiáng)評價結(jié)果的及時反饋與調(diào)整。創(chuàng)新能力評價的主要目的是幫助石油企業(yè)改善經(jīng)營提高競爭力，所以應(yīng)及時將評價結(jié)果反饋給被評價者，讓他們適時進(jìn)行調(diào)整。
5、對評價結(jié)果加以有效地利用和處理，并與貸款、投資、政府的扶持相掛鉤，將其制度化，達(dá)到石油企業(yè)創(chuàng)新能力評價的目的。通過評價激勵石油企業(yè)不斷改善經(jīng)營、加強(qiáng)管理，努力增強(qiáng)自身競爭力，促進(jìn)石油企業(yè)的快速發(fā)展。
四、結(jié)束語
由于油價并軌、石油企業(yè)重組上市，石油企業(yè)已進(jìn)入了以創(chuàng)新求生存發(fā)展的新時期，我國企業(yè)實(shí)力的增長的動力以“技術(shù)引進(jìn)”轉(zhuǎn)向與技術(shù)創(chuàng)新并重。然而我國石油企業(yè)還存在較多的問題，無論從管理還是技術(shù)兩個方面都制約著石油企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，因此石油企業(yè)的創(chuàng)新對我國石油工業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的影響。石油企業(yè)應(yīng)制定明確的戰(zhàn)略方向目標(biāo)，建立有利于創(chuàng)新的企業(yè)經(jīng)營體制和管理體制，營造良好的企業(yè)文化，通過創(chuàng)新能力的綜合測評來切實(shí)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，為石油企業(yè)的發(fā)展注入新的生命力。
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一、上海民營企業(yè)百強(qiáng)創(chuàng)新能力的相關(guān)數(shù)據(jù)
上海百強(qiáng)民營企業(yè)創(chuàng)新能力的相關(guān)數(shù)據(jù)主要有以下方面：
（一）研發(fā)費(fèi)用民營制造業(yè)50強(qiáng)中的35家企業(yè)2013年的研發(fā)費(fèi)用平均值為0.9446億元（15家企業(yè)沒有數(shù)據(jù)）。而民營服務(wù)業(yè)50強(qiáng)中僅14家企業(yè)填報了該項(xiàng)指標(biāo)，其平均值為0.1373億元。總體來看，制造業(yè)企業(yè)平均研發(fā)費(fèi)用是服務(wù)業(yè)的6.88倍，服務(wù)業(yè)整體研發(fā)投入遠(yuǎn)低于制造業(yè)。
（二）專利發(fā)明民民營制造業(yè)50強(qiáng)2013年的專利總量為3975項(xiàng)（37家企業(yè)數(shù)據(jù)），平均每家企業(yè)擁有專利107.4項(xiàng)；發(fā)明專利共1298項(xiàng)（35家企業(yè)數(shù)據(jù)），平均每家企業(yè)38.17項(xiàng)。制造業(yè)50強(qiáng)中的上市公司擁有的專利，平均每家企業(yè)為114.67項(xiàng)，技術(shù)人員人均占有專利0.36項(xiàng)，碩博士員工人均占有專利1.75項(xiàng)，本碩博員工人均占有專利0.28項(xiàng)；制造業(yè)50強(qiáng)中上市公司的發(fā)明專利，平均每家企業(yè)47.38項(xiàng)，技術(shù)人員人均占有發(fā)明專利5.35項(xiàng)，碩博士員工人均占有發(fā)明專利0.31項(xiàng)，本碩博員工人均占有發(fā)明專利0.06項(xiàng).民營服務(wù)業(yè)50強(qiáng)擁有專利總量僅76項(xiàng)（28家企業(yè)數(shù)據(jù)），發(fā)明專利僅13項(xiàng)，2項(xiàng)指標(biāo)都比2012年有較大幅度的下降。反映由于行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)經(jīng)營模式、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多方面因素，上海民營制造業(yè)企業(yè)的擁有專利及發(fā)明專利數(shù)量遠(yuǎn)大于服務(wù)業(yè)。
（三）人才質(zhì)量及規(guī)模企業(yè)擁有人才的數(shù)量和質(zhì)量可以說是企業(yè)創(chuàng)新能力的支柱。2014上海民企百強(qiáng)有不少上市公司，我們通過查閱民企百強(qiáng)中的上市公司年報，計(jì)算整理得出以下相關(guān)數(shù)據(jù)：民營制造業(yè)50強(qiáng)中的20家上市公司擁有技術(shù)人員平均為523人，碩博學(xué)歷人才平均為107人，本碩博學(xué)歷人才平均為604人。民營服務(wù)業(yè)50強(qiáng)中的11家上市公司的技術(shù)人員平均為321人，碩博學(xué)歷人才平均為47人，本碩博學(xué)歷人才平均為350人。同樣可以看出民營制造業(yè)企業(yè)的人才質(zhì)量及數(shù)量規(guī)模都要大大優(yōu)于民營服務(wù)業(yè)企業(yè)。
（四）民營制造業(yè)與民營服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力比較分析總體來看，民營制造業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力明顯優(yōu)于服務(wù)業(yè)企業(yè)，2013年制造業(yè)企業(yè)平均研發(fā)費(fèi)用是服務(wù)業(yè)的14.73倍，制造業(yè)50強(qiáng)企業(yè)擁有專利數(shù)是服務(wù)業(yè)企業(yè)52.3倍，同時制造業(yè)企業(yè)上市公司的技術(shù)人員和高學(xué)歷專業(yè)人才的規(guī)模也要大于服務(wù)業(yè)企業(yè)。服務(wù)業(yè)企業(yè)的整體研發(fā)費(fèi)用投入較少且高度集中，服務(wù)業(yè)也較少擁有專利、特別是發(fā)明專利，而且服務(wù)業(yè)企業(yè)自身擁有人才數(shù)量、質(zhì)量及規(guī)模的限制也會影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平的提高，從而在一定程度上制約廣大服務(wù)業(yè)企業(yè)自身核心競爭力的形成，不利于其轉(zhuǎn)型升級與良性發(fā)展。
二、民營企業(yè)與國有企業(yè)的比較
國有企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中仍然占據(jù)重要地位，上海國有企業(yè)更具有悠久的發(fā)展歷史，在激烈的市場競爭環(huán)境中發(fā)展壯大，目前在資產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)基礎(chǔ)與人才擁有的數(shù)量和質(zhì)量方面均實(shí)力雄厚，與民營企業(yè)相比仍具有較大優(yōu)勢。同樣根據(jù)上海企業(yè)百強(qiáng)榜單數(shù)據(jù)，我們將國企50強(qiáng)與民企50強(qiáng)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析如下：
（一）研發(fā)費(fèi)用與專利根據(jù)上海企業(yè)百強(qiáng)榜單數(shù)據(jù)，國有企業(yè)50強(qiáng)2013年投入的研發(fā)費(fèi)用總額為1020億元，與上年相比的增幅為270.91%，增幅巨大；而民企50強(qiáng)投入研發(fā)費(fèi)用26億元，同比下降3.70%。國有企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用投入要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于民營企業(yè)，且有較大增幅；國有企業(yè)50強(qiáng)2013年擁有專利26526項(xiàng)，同比增長20.35%，其中發(fā)明專利3153項(xiàng)，同比下跌19.38%；民企50強(qiáng)2013年擁有專利2258項(xiàng)，同比增長38.78%，其中發(fā)明專利1084項(xiàng)，同比增長613.16%。國有企業(yè)擁有專利與發(fā)明專利的數(shù)量也都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于民營企業(yè)，但是值得注意的是民營企業(yè)發(fā)明專利的年增長率達(dá)到613.16%，而國有企業(yè)的這一指標(biāo)卻下降了19.38%，說明民營企業(yè)在發(fā)明專利方面，已經(jīng)顯露了更好的發(fā)展勢頭。
（二）技術(shù)人員和高學(xué)歷人才的占比情況人才是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，為了更加清晰地分析民營企業(yè)人才的數(shù)量和結(jié)構(gòu)情況，我們通過對上海民營制造業(yè)50強(qiáng)和服務(wù)業(yè)50強(qiáng)以及國企50強(qiáng)中的部分上市公司披露的年報進(jìn)行分析，計(jì)算整理得出以下數(shù)據(jù)：根據(jù)上述數(shù)據(jù)，民營制造業(yè)企業(yè)（20家上市公司）平均擁有技術(shù)人員523人，技術(shù)人員占員工總數(shù)的比例平均為22.26%，民營服務(wù)業(yè)企業(yè)（11家上市公司）平均擁有技術(shù)人員321人，技術(shù)人員占員工總數(shù)比例平均為18.42%；而國有企業(yè)（10家上市公司）平均擁有技術(shù)人員8883人，技術(shù)人員占員工總數(shù)比例平均為23.52%。由此可以看出，國有企業(yè)擁有技術(shù)人員的規(guī)模遠(yuǎn)高于民營企業(yè)，技術(shù)人員比例優(yōu)勢略高于民營企業(yè)。技術(shù)人員的實(shí)力一定程度上代表著企業(yè)的科技實(shí)力，直接關(guān)系到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升以及企業(yè)自身專利發(fā)明的創(chuàng)造，從而進(jìn)一步影響到企業(yè)發(fā)展的動力和企業(yè)效益實(shí)現(xiàn)的途徑。另外從反映企業(yè)職工素質(zhì)的學(xué)歷狀況來看，20家制造業(yè)民企本碩博學(xué)歷人才平均為604人，本碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為29.35%，其中碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為5.02%；11家服務(wù)業(yè)民企本碩博學(xué)歷人才平均為350人，本碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為27.54%，其中碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為5.09%；而10家國企本碩博學(xué)歷人才平均為18447人，本碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為45.16%，其中碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為9.61%。可以看出國有企業(yè)的高學(xué)歷人才的規(guī)模和比例優(yōu)勢都遠(yuǎn)高于民營企業(yè)。這種局面的形成可能與民營企業(yè)家自身素質(zhì)、經(jīng)營理念以及經(jīng)濟(jì)實(shí)力的局限有關(guān)，民營企業(yè)對于人才吸引和人才激勵制度的關(guān)注度不夠，而人才實(shí)力的不足相當(dāng)程度上限制了企業(yè)的創(chuàng)新能力。
三、提升上海民營企業(yè)創(chuàng)新能力的建議
改革開放以來上海民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但相較國有企業(yè)，民營企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力還相對薄弱，導(dǎo)致其用于研究開發(fā)的資金較少，研發(fā)投入較低，擁有專利和發(fā)明專利都遠(yuǎn)低于國有企業(yè)；其創(chuàng)新能力與西方發(fā)達(dá)國家的民營企業(yè)相比更有不小差距。同時民營企業(yè)在經(jīng)營中較為依賴廉價勞動力競爭優(yōu)勢，使得民營企業(yè)內(nèi)部的人才質(zhì)量和規(guī)模也顯不足，導(dǎo)致大多數(shù)民營企業(yè)對于現(xiàn)代科技知識吸收緩慢，從而影響到企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來提高產(chǎn)品的競爭力，競爭力下降又會造成人才流失。因此總體上來說，上海民營企業(yè)創(chuàng)新能力還有待提高和完善，具體建議如下：
（一）維護(hù)民營企業(yè)創(chuàng)新主體地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合企業(yè)是創(chuàng)新活動的主體，無論是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、經(jīng)營模式創(chuàng)新等，企業(yè)都是創(chuàng)新活動的主要承擔(dān)者和成果占有者。因此要積極維護(hù)企業(yè)的主體地位，保證企業(yè)始終能在產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面發(fā)揮主要作用。而高等院校是科學(xué)技術(shù)人才培養(yǎng)的搖籃，同時也具有豐富的科技發(fā)明資源和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，要發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的重要作用，有效利用高校的教學(xué)科技資源，加強(qiáng)高校與企業(yè)和社會的銜接，可以更有效地配置社會資源，實(shí)現(xiàn)多方共贏。這方面可以借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)，美國高校的科技成果產(chǎn)業(yè)化途徑一般并不是自己辦企業(yè)，而是將技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓給企業(yè)來實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。如斯坦福大學(xué)的“技術(shù)和商標(biāo)許可辦公室”模式，就是高校通過專利保護(hù)和許可方式，把科研成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，科研成果的商業(yè)化推廣是由企業(yè)來完成的，從而使得高校、發(fā)明者、創(chuàng)業(yè)企業(yè)、國家各方面都能從科技創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)“共贏”。隨著當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新的難度和復(fù)雜度的逐步提高，民營企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險和成本都十分巨大，因此要有效利用外生資源，積極尋求技術(shù)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，才能有效降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險和成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，共同研發(fā)新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品，可以為企業(yè)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐和智力支持，提高民營企業(yè)的競爭實(shí)力；另一方面也有助于提升高校科研應(yīng)用水平，加快高校研究成果的轉(zhuǎn)化。這一過程中，需要注意發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的作用。
（二）完善企業(yè)激勵機(jī)制，推動民營企業(yè)制度創(chuàng)新要真正實(shí)現(xiàn)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，就要做到技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并重，要以深化產(chǎn)權(quán)制度改革為突破口，推動產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的合理化和多元化，還要有效解決政企分開的問題，從而為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造良好穩(wěn)定的外部環(huán)境，提高對人才的重視度，完善民營企業(yè)內(nèi)部人才培養(yǎng)和人才管理制度，充分利用企業(yè)的智力和人力資本。而深化企業(yè)分配制度的改革，有利于形成良好的人才吸收機(jī)制，從而吸引更多的海內(nèi)外優(yōu)秀人才投身到民營企業(yè)的創(chuàng)新活動中去。健全的企業(yè)激勵機(jī)制也有助于調(diào)動員工的積極性，提高員工工作效率，加快科技成果商業(yè)化的進(jìn)程。
（三）加強(qiáng)民營企業(yè)家創(chuàng)新理念的培育民營企業(yè)的企業(yè)家素質(zhì)往往決定了企業(yè)發(fā)展的方向，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動首先依賴于企業(yè)家，企業(yè)家本身是否具有創(chuàng)新意識很大程度上決定了企業(yè)能否具備創(chuàng)新能力。因此要加強(qiáng)企業(yè)家創(chuàng)新理念的培養(yǎng)，使其樹立積極學(xué)習(xí)的目標(biāo)，不斷學(xué)習(xí)并掌握當(dāng)代新知識和新技術(shù)，與時俱進(jìn)，順應(yīng)企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢，把握前沿技術(shù)和研究方向，并充分認(rèn)識到人才吸收和培養(yǎng)機(jī)制的重要性，積極引進(jìn)適應(yīng)企業(yè)需要的優(yōu)秀專業(yè)人才，真正提升企業(yè)的核心競爭力。
（四）加大創(chuàng)新要素的投入創(chuàng)新要素投入是指企業(yè)擁有能夠投入到創(chuàng)新過程中的各類生產(chǎn)技術(shù)要素，包括資金、技術(shù)、工藝、設(shè)備和人員等。創(chuàng)新要素的投入是技術(shù)創(chuàng)新的必要保障，充足的資金人才資源和設(shè)備供應(yīng)可以為民營企業(yè)創(chuàng)新能力的提升和進(jìn)步提供強(qiáng)大的物質(zhì)和智力支持。資金技術(shù)資源不足的民營企業(yè)，可以爭取與高等院校、科研機(jī)構(gòu)等展開合作，充分利用其先進(jìn)的教學(xué)資源，先進(jìn)儀器等進(jìn)行創(chuàng)新研究與發(fā)展。
（五）為民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供充分的政策支持隨著知識經(jīng)濟(jì)和新經(jīng)濟(jì)時代的到來，在國內(nèi)外激烈的競爭環(huán)境中，民營企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新要求是迫切的。針對當(dāng)前上海民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及創(chuàng)新需求，政府應(yīng)該建立完善的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，可以通過設(shè)立和實(shí)施相應(yīng)的科技創(chuàng)新計(jì)劃，鼓勵和引導(dǎo)民營企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新活動；同時要為民營企業(yè)營造良好公平的創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，制定相應(yīng)的法律法規(guī)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理力度，進(jìn)一步規(guī)范科技市場行為，在維護(hù)民營企業(yè)利益的同時有效保護(hù)其進(jìn)行科技創(chuàng)新的熱情和積極性。
關(guān)鍵詞 創(chuàng)新 創(chuàng)新能力 企業(yè)競爭力 培養(yǎng)
管理大師彼得·德魯克則指出：“創(chuàng)新的行動就是賦予資源以創(chuàng)造財(cái)富的新能力。事實(shí)上，創(chuàng)新創(chuàng)造出新資源，凡是能改變已有資源的財(cái)富創(chuàng)新潛力的行為，就是創(chuàng)新。”因此，企業(yè)創(chuàng)新力就是企業(yè)在市場中將企業(yè)要素資源進(jìn)行有效的內(nèi)在變革，從而提高其內(nèi)在素質(zhì)、驅(qū)動企業(yè)獲得更多的與其他競爭企業(yè)的差異性的能力，這種差異性最終表現(xiàn)為企業(yè)在市場上所能獲得的競爭優(yōu)勢。企業(yè)創(chuàng)新能力的提升是企業(yè)競爭力提高的標(biāo)志。創(chuàng)新能力的高低，直接關(guān)系到一個企業(yè)競爭力的強(qiáng)弱。創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，其競爭力也強(qiáng)，反之亦然。
企業(yè)的競爭優(yōu)勢在于企業(yè)創(chuàng)新的培養(yǎng)，這里包括了技術(shù)創(chuàng)新（新產(chǎn)品、新工藝、新的能源投入等）和制度創(chuàng)新（如新的組織形式、新的管理方法等）。“創(chuàng)新之父”熊彼得認(rèn)為：創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。其實(shí)質(zhì)過程為：
如果只憑經(jīng)驗(yàn)去做事情，只是一成不變的成果，可以進(jìn)步，很難優(yōu)秀。而基于目標(biāo)去行動，以往可用的經(jīng)驗(yàn)是不足夠的，必須發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，這部分創(chuàng)造力就是創(chuàng)新。怎樣才能培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新能力提高企業(yè)競爭力呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾方面入手：
一、積極培養(yǎng)質(zhì)量意識
美國總統(tǒng)工業(yè)競爭力委員會主席約翰？揚(yáng)說過：“在今日的競爭環(huán)境中，忽視質(zhì)量問題的企業(yè)無異于自殺。”質(zhì)量無疑是企業(yè)的生命。員工質(zhì)量意識問題是我們一切質(zhì)量問題的根本，也是我們質(zhì)量提高的瓶頸。把質(zhì)量的觀念提高到安全的程度上——無安全則死，有質(zhì)量才活。提高員工質(zhì)量意識應(yīng)該貫穿企業(yè)生命的始終，最終成為企業(yè)文化的一部分，才能保證創(chuàng)新有一定的基礎(chǔ)和平臺。如果質(zhì)量意識薄弱，不要說通過創(chuàng)新提高企業(yè)競爭力，就是維持企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)都是一件相當(dāng)困難的事。
質(zhì)量意識的形成分為三個過程，即：質(zhì)量意識的認(rèn)知；質(zhì)量意識的態(tài)度，質(zhì)量行為。
1.質(zhì)量意識的認(rèn)知
質(zhì)量意識對于基層來說是比較模糊的概念，他們并不接觸客戶，并不能直接的感受到質(zhì)量對于一個企業(yè)的意義，往往把精力致力于數(shù)量的提高。這種認(rèn)知必須依靠往復(fù)不斷的培訓(xùn)進(jìn)行強(qiáng)化灌輸，像父親培養(yǎng)孩子的人生觀一樣，質(zhì)量意識的培養(yǎng)必須在認(rèn)知的基礎(chǔ)上。
2.質(zhì)量意識的態(tài)度
通過對職工質(zhì)量意識的灌輸，讓職工心中產(chǎn)生對質(zhì)量的態(tài)度，這是很關(guān)鍵的，意識只有靠自發(fā)才可以形成，而并不是靠事故的多少來界定的。讓員工有一個正向思維的質(zhì)量意識態(tài)度主要靠領(lǐng)導(dǎo)的引導(dǎo)方向。08年以前，鋼鐵市場出奇的好，豐厚的利潤令鋼鐵企業(yè)近乎瘋狂，許多國內(nèi)鋼鐵企業(yè)以全部的精力投入到了產(chǎn)量擴(kuò)充當(dāng)中。然而，放眼世界的鋼鐵行業(yè)，日本是最重視質(zhì)量的，他們利用鋼鐵的鼎盛時期，完成了由他們自主開發(fā)的轉(zhuǎn)爐雙聯(lián)工藝的全行業(yè)改造。08年底的金融危機(jī)給我們的教訓(xùn)是沒齒難忘的，很多中國企業(yè)的戰(zhàn)略在這個“冰河期”顯得那么的滄桑，不得不承認(rèn)對質(zhì)量的態(tài)度決定了一個企業(yè)的“生命力”。應(yīng)該讓基層的員工接觸一些質(zhì)量制勝或失敗的案例錄像，擺客觀事實(shí)和講主觀思想結(jié)合，使企業(yè)職工形成深刻的概念，從而植入職工的頭腦。
3.質(zhì)量行為
有了正確的認(rèn)識和正向的態(tài)度，就可以自然轉(zhuǎn)化為質(zhì)量行為，成為職工每個動作的規(guī)范和目的。滿足員工精神需求，實(shí)現(xiàn)人力資源自主管理。隨著人類文明的發(fā)展，《資本論》中提到的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)三大生產(chǎn)核心要素：土地、資本、勞動力，已變成了人力資本，也就是說能夠帶來更多剩余價值的是人力資本。人力資源是企業(yè)獲得持久競爭優(yōu)勢的來源，我們應(yīng)該使員工具有主人感，亦滿足了員工歸宿、尊重、自我實(shí)現(xiàn)的精神需求。
當(dāng)質(zhì)量意識的以上三個過程建立后，職工創(chuàng)新就有了肥沃的土壤和堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新的目的也越發(fā)明確。
二、積極培養(yǎng)管理層技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力
創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，從決策層、管理層、執(zhí)行層三級層面來看，技術(shù)創(chuàng)新適用于管理層和執(zhí)行層；制度創(chuàng)新適用于決策層和管理層。可以看出，在這里中間管理層起到了承上啟下的作用，從一個鏈上來看，管理層的作用不只要實(shí)現(xiàn)自身的制度和技術(shù)的創(chuàng)新，同樣要承接決策層的制度創(chuàng)新執(zhí)行以及啟發(fā)執(zhí)行層技術(shù)創(chuàng)新意識并拓展技術(shù)創(chuàng)新成果，因此，必須積極培養(yǎng)管理層技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力，使之為創(chuàng)新開辟道路。
三、積極培養(yǎng)新創(chuàng)新和循環(huán)創(chuàng)新思路
《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》中對經(jīng)濟(jì)做出了如下概念闡述，“經(jīng)濟(jì)就是研究社會如何管理自己的稀缺資源。”定義中無形的反映了循環(huán)的概念，這引發(fā)了從另一個角度對創(chuàng)新的思考：創(chuàng)新分為新的創(chuàng)新和循環(huán)創(chuàng)新，新的創(chuàng)新是對資源的潛能開發(fā)，那么循環(huán)創(chuàng)新就是在原有創(chuàng)新的基礎(chǔ)上再次升級創(chuàng)新，回顧工作時單純的考慮新創(chuàng)新，總覺得這么多年的行業(yè)，沒有什么可以再拓展思路了。但是站在循環(huán)的角度觀察，發(fā)現(xiàn)很多以往的創(chuàng)新做法還有很多延伸的方向，從此處著手不失為一種好的途徑。
四、積極培養(yǎng)創(chuàng)新靈感
縱觀從古到今對創(chuàng)新的總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)，不難發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新往往就是一瞬間的靈感，它來自于日常的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，要有善于觀察的習(xí)慣，也就是對于眼前看到的要勤于思考，要把思維盡量的發(fā)散。一個企業(yè)的最大團(tuán)體是執(zhí)行層，要想發(fā)揮最大的創(chuàng)新潛力，需要把這種經(jīng)驗(yàn)和思維教會職工。現(xiàn)在的問題是普通員工認(rèn)為創(chuàng)新是技術(shù)人員的事，與他們無關(guān)，使創(chuàng)新缺乏了最基本的源泉，人都有懶惰習(xí)性，改變的成本是忍受改變帶來的痛苦，然后形成習(xí)慣，痛苦自然降低。培養(yǎng)全員愿意主動思考的能力，開始要進(jìn)行引導(dǎo)并強(qiáng)制創(chuàng)新任務(wù)，配合考核的手段。比如你想到的事，盡量不能直接告訴職工，而是啟發(fā)他的思維，領(lǐng)導(dǎo)的風(fēng)格是最具感染力的因素，積極培養(yǎng)創(chuàng)新靈感過程中，建立起有效的創(chuàng)新評價機(jī)制尤為重要。
在現(xiàn)代社會，醫(yī)藥對人類生活質(zhì)量的巨大影響，使得該行業(yè)高增長、高收益特性非常突出。改革開放以來，隨著中國居民生活水平的提高，醫(yī)藥工業(yè)發(fā)展駛?cè)肟燔嚨馈＝?0年整個制藥行業(yè)生產(chǎn)總值年均增長17.7％，高于同期全國工業(yè)增加值的增長速度，同時也高于發(fā)達(dá)國家中主要制藥國近30年來的發(fā)展速度，中國由此成為發(fā)展最快的制藥國之一。
盡管醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但在高速發(fā)展中也暴露出了單方面追求數(shù)量規(guī)模，而忽視了發(fā)展質(zhì)量的問題。很多醫(yī)藥企業(yè)的發(fā)展還是靠規(guī)模優(yōu)勢，廣泛存在管理水平低、藥品科技含量低、市場開拓能力差、缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)藥品、產(chǎn)權(quán)制度單一等制約發(fā)展的問題。面對這樣的形勢,中國醫(yī)藥企業(yè)尤其需要通過加強(qiáng)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
與其它行業(yè)相比，創(chuàng)新對醫(yī)藥行業(yè)的重要性和醫(yī)藥企業(yè)增長對創(chuàng)新的依賴更顯著。在醫(yī)藥體制改革的大背景下，面對目前國內(nèi)、外環(huán)境變化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，中國醫(yī)藥企業(yè)只有不斷創(chuàng)新，才能提高企業(yè)核心競爭力，在激烈的市場競爭中立于不敗。
創(chuàng)業(yè)板上市給醫(yī)藥企業(yè)、特別是中小型醫(yī)藥企業(yè)的發(fā)展帶來了新的生機(jī)，而企業(yè)的創(chuàng)新能力，即新產(chǎn)品的上市能力又是企業(yè)發(fā)展的重中之中。本文對已在創(chuàng)業(yè)板上市的15家醫(yī)藥企業(yè)從申報藥品情況、品種儲備和立項(xiàng)能力、專利申請情況進(jìn)行分析和評價（數(shù)據(jù)來源于國家食品藥品監(jiān)督管理局?jǐn)?shù)據(jù)庫和企業(yè)招股說明書、年報、季報等文件，使用數(shù)據(jù)截止到2011年6月底）。
創(chuàng)業(yè)板上市的15家醫(yī)藥企業(yè)及其在本文中所用的簡稱為：
重慶萊美藥業(yè)股份有限公司（簡稱萊美）、安徽安科生物工程（集團(tuán)）股份有限公司（簡稱安科）、北京北陸藥業(yè)股份有限公司（簡稱北陸）、上海凱寶藥業(yè)股份有限公司（簡稱凱寶）、海南康芝藥業(yè)股份有限公司（簡稱康芝）、青島華仁藥業(yè)股份有限公司（簡稱華仁）、重慶智飛生物制品股份有限公司（簡稱智飛）、晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司（簡稱晨光）、云南沃森生物技術(shù)股份有限公司（簡稱沃森）、廣州市香雪制藥股份有限公司（簡稱香雪）、山西振東制藥股份有限公司（簡稱振東）、浙江佐力藥業(yè)股份有限公司（簡稱佐力）、重慶福安藥業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（簡稱福安）、深圳翰宇藥業(yè)股份有限公司（簡稱瀚宇）、舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司（簡稱舒泰神）。
為了便于分析和評價，現(xiàn)根據(jù)如下原則對上述三種情況中的具體情況進(jìn)行評估并賦予分值，并最終根據(jù)分值高低判斷企業(yè)創(chuàng)新能力：
1.已申報品種最能反映一個企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力，所以認(rèn)為此模塊對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響最為顯著，現(xiàn)將化學(xué)1類（或中藥天然藥物1類）評分為10分，其他注冊分類的品種根據(jù)注冊分類高低（即申報品種本身技術(shù)含量高低）評分，評分結(jié)果見表1。
2.除了企業(yè)的申報品種外，在研（未申報）的品種一定程度上反映一個企業(yè)產(chǎn)品儲備和立項(xiàng)能力，即今后申報和新品上市的能力。對產(chǎn)品儲備情況根據(jù)第1項(xiàng)所述原則進(jìn)行評分。
3.企業(yè)申請專利是為了保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)，而一個企業(yè)產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的能力是技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)，現(xiàn)將專利分為發(fā)明專利和實(shí)用新型（外觀設(shè)計(jì)專利）兩類，將已經(jīng)授權(quán)的發(fā)明專利賦予1分，已經(jīng)受理的發(fā)明專利賦予0.5分；已經(jīng)授權(quán)的實(shí)用新型專利賦予0.6分，已經(jīng)受理的實(shí)用新型專利賦予0.3分（一般發(fā)明專利比實(shí)用新型專利對企業(yè)創(chuàng)新能力影響更大，故賦予不同分值）。
一、 2009年-2011年品種申報情況
一個企業(yè)的申報新品能力很大程度上反映其創(chuàng)新能力，如表4所示，對各企業(yè)2009年、2010年、2011年（截止到2011年6月1日）申報品種情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)產(chǎn)品注冊分類進(jìn)行評分（分值賦予表見表1）。
由表2可以看出，福安藥業(yè)的申報品種最為突出，大部分為仿制藥，萊美藥業(yè)申報品種也較多。
二、 在研新品儲備情況
除了申報品種外，在研產(chǎn)品在一定程度上能反映出該企業(yè)產(chǎn)品儲備能力，現(xiàn)對各企業(yè)招股說明書和年報中提取數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，分析結(jié)果見表3。
由結(jié)果可知，福安藥業(yè)在研新品占優(yōu)勢，多為化藥3類和6類產(chǎn)品。萊美藥業(yè)儲備品種結(jié)構(gòu)較為合理，除了化學(xué)3、6類藥還有化藥1類、化藥4類等，儲備產(chǎn)品具有較大潛力。
三、 專利申請情況
專利是一個企業(yè)擁有無形知識產(chǎn)權(quán)的反映，其中藥品的專利又是藥品保護(hù)的重要途徑，也是一個藥品商業(yè)價值的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。對各個企業(yè)已授權(quán)的和已受理的專利情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為了便于比較，特將專利賦予相應(yīng)分值：
已授權(quán)發(fā)明專利：1分
已受理發(fā)明專利：0.5分
已授權(quán)實(shí)用新型（外觀）專利：0.6分
已受理實(shí)用新型（外觀）專利：0.3分
結(jié)果見表4。可以看出，萊美藥業(yè)分值比較高，原因可能有以下兩點(diǎn)：立項(xiàng)品種較多，需要保護(hù)的技術(shù)多；1類新藥、4類、5類新藥一般都為專利藥物，設(shè)計(jì)的專利也較多。
四、綜合分析
根據(jù)上述分析，對三個方面的評分進(jìn)行匯總，得出下表，并按照如下分值區(qū)間進(jìn)行定級：
≥ 90分 A級
40分―89分 B級
20分―39分 C級
≤ 20分 D級
由表5可見，萊美藥業(yè)和福安藥業(yè)占有絕對優(yōu)勢，醫(yī)藥企業(yè)的創(chuàng)新能力差距較大，這是創(chuàng)業(yè)板醫(yī)藥企業(yè)的一個特點(diǎn)。
【關(guān)鍵詞】民營企業(yè)；創(chuàng)新能力；影響因素
經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特于1912年首次提出了“創(chuàng)新”的概念。民營企業(yè)創(chuàng)新是民營企業(yè)家對整個創(chuàng)新過程所涉及的創(chuàng)新目標(biāo)和創(chuàng)新活動方案進(jìn)行設(shè)計(jì)、選擇并組織實(shí)施的行為過程，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的最佳效益。民營企業(yè)的創(chuàng)新，雖然最通常是指產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新，但實(shí)際上涵蓋了企業(yè)的方方面面，可以說創(chuàng)新能力是民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)競爭的核心。
一、民營企業(yè)創(chuàng)新能力的類型
1.管理創(chuàng)新能力
Intel總裁葛洛夫（Andrew Grove）的管理創(chuàng)新就是因環(huán)境情況和被管理者的改變而改變：實(shí)行產(chǎn)出導(dǎo)向管理——產(chǎn)出不限于工程師和工人，也適用于行政人員及管理人員。在民營企業(yè)中，家族企業(yè)占70%以上。家族企業(yè)不能否定，但是家族式的管理就不行了。
2.產(chǎn)品創(chuàng)新能力
這對于生產(chǎn)企業(yè)來說，是產(chǎn)品創(chuàng)新；對于服務(wù)行業(yè)而言，主要是服務(wù)創(chuàng)新。例如手機(jī)在短短的幾年時間已從模擬機(jī)發(fā)展到數(shù)字機(jī)、可視數(shù)字機(jī)、可以上網(wǎng)和可以拍照的手機(jī)等。手機(jī)的更新?lián)Q代，生動地告訴我們產(chǎn)品的創(chuàng)新是多么迅速。
3.技術(shù)創(chuàng)新能力
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的源泉，競爭的根本。就一個企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新不僅指商業(yè)性地應(yīng)用自主創(chuàng)新的技術(shù)，還可以是創(chuàng)新地應(yīng)用合法取得的、他方開發(fā)的新技術(shù)或已進(jìn)入公有領(lǐng)域的技術(shù)，從而創(chuàng)造市場優(yōu)勢。所以民營企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，要在解決制度和管理問題的過程中，吸引一大批人跟你一起創(chuàng)新。另外，民營企業(yè)也不要把創(chuàng)新看得很神秘，對于絕大多數(shù)民營企業(yè)來說，你只要在哪一點(diǎn)上有自己的特長，把這個特長發(fā)揮得淋漓盡致，這就是創(chuàng)新。
4.文化創(chuàng)新能力
文化創(chuàng)新是指企業(yè)文化的創(chuàng)新。企業(yè)文化的與時俱進(jìn)和適時創(chuàng)新，能使企業(yè)文化一直處于一種動態(tài)的發(fā)展過程。這樣不僅僅可以維系企業(yè)的發(fā)展，更可以給企業(yè)帶來新的歷史使命和時代意義。最能促進(jìn)創(chuàng)新的企業(yè)文化往往強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)協(xié)作、以客戶為中心、公平對待員工、采取主動等理念。
二、民營企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素分析
1.領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新觀念
一個企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在推動創(chuàng)新方面起著至關(guān)重要的作用，而其中領(lǐng)導(dǎo)者的風(fēng)格又直接決定企業(yè)創(chuàng)新能力的高低。莫瑞博士認(rèn)為：“一線經(jīng)理很容易通過改變自己來實(shí)現(xiàn)結(jié)果的改變，但企業(yè)的高級經(jīng)理則需要通過改變領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格來改變團(tuán)隊(duì)的氛圍，從而影響團(tuán)隊(duì)里的成員。”
2.員工的創(chuàng)新意識和學(xué)習(xí)能力
不斷學(xué)習(xí)和充電的員工構(gòu)成了企業(yè)中創(chuàng)新能力的根基。企業(yè)必須要有一個持續(xù)進(jìn)行的培訓(xùn)項(xiàng)目來鼓勵員工，告訴他們擁有創(chuàng)新思維對整個企業(yè)的發(fā)展前途至關(guān)重要。典型例子是飛利浦公司。他們有兩條產(chǎn)品線，分別是心臟復(fù)蘇機(jī)和家庭醫(yī)療保健產(chǎn)品。以前，這兩條產(chǎn)品線針對的客戶一個是醫(yī)院，一個是家庭，并沒有什么重合之處。后來這兩個產(chǎn)品線的負(fù)責(zé)人經(jīng)常在一起開會研究，對產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新，從而使得心臟復(fù)蘇機(jī)也開始走進(jìn)許多家庭，并實(shí)現(xiàn)了兩條產(chǎn)品線的整合效應(yīng)。
3.企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境
企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動必須要有良好的創(chuàng)新環(huán)境，要營造好創(chuàng)新氛圍，努力提高企業(yè)和個人形成、運(yùn)用、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力。企業(yè)內(nèi)部的各個部門都可以進(jìn)行創(chuàng)新，創(chuàng)新不單指的是技術(shù)創(chuàng)新，管理部門、人力資源部門、銷售部門等都可以參與到企業(yè)的創(chuàng)新中，并在創(chuàng)新的過程中逐漸完善企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，營造更好的創(chuàng)新環(huán)境，使大家都具有越來越強(qiáng)的創(chuàng)新意識。
4.企業(yè)的創(chuàng)新激勵機(jī)制
在企業(yè)現(xiàn)有的績效考核過程中，應(yīng)該將創(chuàng)新納入評價體系。如果將創(chuàng)新納入個人和企業(yè)的績效評估體系，就應(yīng)該有相應(yīng)的激勵機(jī)制和獎勵體系。而創(chuàng)新是否成功，往往要經(jīng)過數(shù)年的考驗(yàn)才能被衡量。因此，短期和長期的評估體系應(yīng)同時具備，同時到位。
三、民營企業(yè)創(chuàng)新能力的提高的對策
1.培養(yǎng)企業(yè)全員的創(chuàng)新意識
企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動，需要企業(yè)上層領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，同時企業(yè)內(nèi)部的員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到創(chuàng)新活動對于企業(yè)的重要意義，只有這樣，民營企業(yè)的創(chuàng)新能力才能不斷提高，民營企業(yè)的創(chuàng)新之路才會越走越寬。企業(yè)應(yīng)當(dāng)下大力度對員工進(jìn)行思想教育，同時應(yīng)當(dāng)在日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動中注意對員工創(chuàng)新意識的培養(yǎng)和創(chuàng)新能力的提高。企業(yè)人員是企業(yè)創(chuàng)新活動的主體，要把握住主體，只有這樣才能使民營企業(yè)的創(chuàng)新能力得到提升。
2.營造良好的創(chuàng)新環(huán)境
企業(yè)是否具有良好的創(chuàng)新環(huán)境，是影響企業(yè)創(chuàng)新能力提高的重要因素。要想提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，就必須在企業(yè)內(nèi)部營造崇尚創(chuàng)新的氛圍，塑造創(chuàng)新的文化，讓每一位員工都成為創(chuàng)新的源泉，同時對于創(chuàng)新中遇到的挫折和失敗，應(yīng)采取大度和寬容的態(tài)度，諾基亞總裁曾說：“如果我的員工是生活在恐懼之中，那他就不會有創(chuàng)造力。”只有這樣，才能使員工有創(chuàng)新的想法和行為，不斷提出科學(xué)的新設(shè)想、生產(chǎn)的新方案，創(chuàng)造出新知識、新產(chǎn)品，孕育出新觀念、新思想的動力。
3.建立完善的創(chuàng)新激勵機(jī)制
激勵機(jī)制是企業(yè)創(chuàng)新的“催化劑”，在企業(yè)整個創(chuàng)新過程中起著舉足輕重的作用，是決定創(chuàng)新速度快慢、創(chuàng)新規(guī)模大小、創(chuàng)新質(zhì)量高低的關(guān)鍵，是企業(yè)創(chuàng)新的動力源泉。創(chuàng)新激勵機(jī)制可以分為企業(yè)內(nèi)部激勵和企業(yè)外部激勵兩部分。企業(yè)內(nèi)部激勵作為一種微觀激勵系統(tǒng)通過企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度激勵來推動企業(yè)創(chuàng)新活動。企業(yè)外部激勵作為一種宏觀激勵系統(tǒng)通過市場激勵、政府激勵和民間激勵來推動企業(yè)創(chuàng)新活動。企業(yè)創(chuàng)新激勵機(jī)制的不斷完善可以使企業(yè)的創(chuàng)新活動形成良性循環(huán)，能更好的提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。
參考文獻(xiàn)
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【?P鍵詞】風(fēng)險投資；創(chuàng)新能力；IPO抑價；認(rèn)證監(jiān)督效應(yīng)；市場力量效應(yīng)
【Keywords】 venture capital； innovation ability； IPO underpricing； certification and monitoring effect； market power effect
【中圖分類號】F832.48 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）06-0127-07
1 引言
對創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，很難在傳統(tǒng)的金融市場獲得融資，風(fēng)險投資（VC）填補(bǔ)了傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)“信貸配給”的市場空缺，投資并參與企業(yè)管理，發(fā)揮增值職能，促進(jìn)企業(yè)成長，目前風(fēng)投已成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新的最重要推動力量之一。被投資企業(yè)成功首次公開發(fā)行（IPO，即發(fā)行新股上市）是風(fēng)投退出并獲取投資回報的最理想、最成功的退出方式。因此，李曜和王秀軍（2015）[12]指出價值發(fā)現(xiàn)―價值創(chuàng)造―價值實(shí)現(xiàn)是風(fēng)險投資的投、管、退三部曲。近年來隨著中國IPO市場容量的擴(kuò)大，以及中國風(fēng)險投資市場的迅速發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長提供了必要的資金支持，極大緩解了企業(yè)面臨的“融資難”問題。國內(nèi)外很多學(xué)者特別專注于研究風(fēng)險投資的引入與被投資企業(yè)IPO抑價之間的關(guān)系，目前就風(fēng)險投資到底是有助于降低還是會顯著提高被投資企業(yè)IPO抑價，尚存在一定的爭議。
關(guān)于風(fēng)險投資對IPO抑價的影響及其機(jī)理，國外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了探索研究，主要形成了這樣三種主流假說理論：認(rèn)證監(jiān)督效應(yīng)（Certification and Monitoring Effect， Barry[1]， 1990； Megginson and Weiss[7]，1991）、逐名效應(yīng)（Grandstanding Effect， Gompers[4]， 1996）和市場力量效應(yīng)（Market Power Effect， Chemmanur和Loutskina（2006）[2]）。以往文獻(xiàn)在探究風(fēng)投對IPO抑價的影響時，大多分析兩者的直接關(guān)系，從而驗(yàn)證或是否定以上三種效應(yīng)假說。
近幾年，學(xué)者們紛紛從不同視角研究風(fēng)投對IPO抑價的影響機(jī)制。李曜、宋賀（2016）[13]等學(xué)者從風(fēng)投與券商的聯(lián)盟關(guān)系展開研究，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資對IPO抑價兼具認(rèn)證監(jiān)督效應(yīng)和市場機(jī)制，且這種關(guān)系來源于風(fēng)投與券商的聯(lián)盟關(guān)系。賀炎林（2015）[10]從研發(fā)投入的角度對風(fēng)險投資對IPO抑價的影響不顯著進(jìn)行解釋，研究發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險投資通過研發(fā)投入影響IPO抑價的路徑。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，風(fēng)險投資者較多投資于高新技術(shù)企業(yè)，其對被投資企業(yè)的創(chuàng)新能力的提升提供必要的資金及技術(shù)支持。那么企業(yè)創(chuàng)新能力對IPO抑價有何影響呢？是否存在風(fēng)險投資――創(chuàng)新能力――IPO抑價的作用路徑呢？張學(xué)勇（2016）[20]基于2003―2012年中國A股市場數(shù)據(jù)，實(shí)證分析得出風(fēng)險投資支持的公司IPO較好的市場表現(xiàn)是受內(nèi)在創(chuàng)新能力的驅(qū)動，但對風(fēng)險投資、創(chuàng)新能力、IPO抑價之間的邏輯關(guān)系未做深入探索。
本文創(chuàng)新點(diǎn)在于：
①探究風(fēng)險投資對IPO抑價影響的深層機(jī)理，并引入企業(yè)創(chuàng)新能力的影響視角，從而發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險投資通過創(chuàng)新能力影響IPO抑價的作用路徑；
②實(shí)證發(fā)現(xiàn)，一方面風(fēng)險投資對IPO抑價有正向顯著影響，另一方面風(fēng)險投資通過提高公司的創(chuàng)新能力而顯著降低IPO抑價，從而弱化了風(fēng)險投資對IPO抑價的正向影響。
2 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)
2.1 風(fēng)險投資對IPO抑價的影響
國外學(xué)者關(guān)于風(fēng)險投與IPO抑價之間的關(guān)系做了大量研究。Barry（1990）[1]的研究發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險投資積極參與公司內(nèi)部管理，增強(qiáng)了公司的內(nèi)部監(jiān)督，減少了信息不對稱，從而能夠有效降低企業(yè)IPO抑價率，驗(yàn)證了監(jiān)督效應(yīng)。Megginson and Weiss（1991）[7]提出了風(fēng)投對企業(yè)具有認(rèn)證效應(yīng)，其含義是風(fēng)投以自身的專業(yè)服務(wù)職能和業(yè)界聲譽(yù)等軟條件，凸顯被投企業(yè)的發(fā)展?jié)摿εc成長性，并能夠在一定程度上影響資本市場上其他投資者對企業(yè)的認(rèn)識，有效降低了信息不對稱，從而能夠降低企業(yè)IPO抑價率。逐名效應(yīng)由Gompers（1996）[4]提出，認(rèn)為風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)為了追求良好聲譽(yù)可能促使未成熟企業(yè)在最佳時機(jī)之前提早發(fā)行上市，從而提高風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的知名度和聲譽(yù)，卻造成了風(fēng)險投資企業(yè)的較高IPO抑價率，這在年輕的、知名度較低的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)中較為常見。市場力量效應(yīng)則認(rèn)為，被投資企業(yè)會由于風(fēng)投與各個IPO市場參與者（證券承銷商、機(jī)構(gòu)投資者）等的長期合作關(guān)系而得到更多關(guān)注，從而被投資企業(yè)的股票會獲得更高的股價。Francis和Hasan（1999）[3]的研究發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險投資支持的企業(yè)比無風(fēng)險投資支持的企業(yè)有更高的IPO抑價率，也進(jìn)一步證實(shí)了逐名效應(yīng)。Chemmanur和Loutskina （2006）[2]發(fā)現(xiàn)，風(fēng)投企業(yè)參與的公司會吸引高質(zhì)的IPO市場參與者參與新股的發(fā)行，二級市場價格也得到更多的關(guān)注，因此風(fēng)投的參與會使被投資企業(yè)股票價格更高，而體現(xiàn)出風(fēng)投的市場力量效應(yīng)。
國內(nèi)學(xué)者對風(fēng)險投資與IPO抑價之間關(guān)系的研究也較為活躍，研究結(jié)果不一。有的文獻(xiàn)支持認(rèn)證監(jiān)督效應(yīng)，如張學(xué)勇（2014）[19]的研究證實(shí)風(fēng)險投資支持的企業(yè)IPO抑價率更低，而且有券商背景的風(fēng)投對企業(yè)的認(rèn)證監(jiān)督效應(yīng)更加顯著。有的文獻(xiàn)支持逐名效應(yīng)，如雷星暉和李金良（2011）[11]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資都具有低價發(fā)行保證上市成功的動機(jī)，創(chuàng)業(yè)投資存在“只求上市，不求成長”的現(xiàn)象，從而驗(yàn)證了逐名效應(yīng)。有的文獻(xiàn)認(rèn)為兩種效應(yīng)在中國創(chuàng)業(yè)板市場上均成立，如劉祥東和范彬（2015）[15]等學(xué)者通過對2010至2012年在創(chuàng)業(yè)板上市的258家企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資對創(chuàng)業(yè)板IPO抑價率的影響發(fā)生了由正到負(fù)的轉(zhuǎn)變，影響機(jī)制由逐名效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)證監(jiān)督效應(yīng)。李曜和宋賀（2016）[13]的研究發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)可以與券商保薦機(jī)構(gòu)保持長期伙伴關(guān)系，從而能夠更好地發(fā)揮市場力量和認(rèn)證監(jiān)督作用。而談毅和陸海天（2009）[18]的研究發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資在IPO抑價方面并沒有顯著積極影響。由此可知，在中國證券市場上，風(fēng)險投資對IPO抑價的影響可能是單一效應(yīng)，也可能是兩種或三種效應(yīng)并存。
由于中國風(fēng)險投資發(fā)展較晚，很多風(fēng)投機(jī)構(gòu)還處于不成熟階段，因此對自身知名度與聲譽(yù)的建立較為重視，從而導(dǎo)致風(fēng)險投資對IPO抑價的逐名效應(yīng)更為顯著。基于我國風(fēng)險投資的特點(diǎn)以及一、二級市場發(fā)展現(xiàn)狀，本文提出如下假設(shè)：
H1：風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的參與能夠顯著提高上市公司上市首日IPO抑價率。
2.2 風(fēng)險投資對創(chuàng)新能力的影響
風(fēng)險投資不僅對企業(yè)的IPO抑價率有影響，其為創(chuàng)業(yè)板企業(yè)提供必要的資金支持和各項(xiàng)增值服務(wù)，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也有影響。技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)著一個企業(yè)的自身價值和成長能力，對成長型企業(yè)來說尤為重要。中小企業(yè)由于多種原因無法從傳統(tǒng)的融資渠道得到資金和技術(shù)支持，風(fēng)險投資的參與正好彌補(bǔ)了這一不足，為企業(yè)的科技研發(fā)提供必要的資金支持和技術(shù)管理。付雷鳴和萬迪?P（2012）[9]等學(xué)者以2011年以前上市的286家創(chuàng)業(yè)板公司為研究對象，證實(shí)與非VC的普通機(jī)構(gòu)投資者相比，VC在促進(jìn)企業(yè)提高創(chuàng)新投入方面的效率更高。Guo和Jiang（2013）[5]以中國1998至2007年的制造業(yè)企業(yè)?檠芯慷韻螅?研究發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資參與企業(yè)的經(jīng)營管理，并通過影響企業(yè)研發(fā)決策來促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。張學(xué)勇和張葉青（2016）[20]以2003年至2012年中國A股市場直接上市的公司為研究對象，驗(yàn)證了風(fēng)險投資對企業(yè)創(chuàng)新能力的正向影響。李云鶴和李文等（2016）[14]以2010至2012年創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略性新興指數(shù)樣本公司為研究樣本，研究發(fā)現(xiàn)VC參股的IPO公司上市前成長性顯著優(yōu)于非VC參股公司，創(chuàng)新性更強(qiáng)，市場價值更高。本文延續(xù)這一觀點(diǎn)，也注意到風(fēng)險投資的參與能夠?yàn)楸煌顿Y公司提供資金、技術(shù)和管理等方面的支持，從而對上市公司的創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，由此提出以下待檢驗(yàn)的假設(shè)：
H2：風(fēng)險投資對上市公司的創(chuàng)新能力具有正向顯著影響。
2.3 風(fēng)投與企業(yè)創(chuàng)新能力對IPO抑價的影響
既然風(fēng)險投資能夠有效地提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，那么創(chuàng)新能力又對IPO抑價有什么影響呢？Heeley（2007）[6]等的研究證實(shí)創(chuàng)新能力能夠有效降低IPO過程中的信息不對稱問題，從而對降低IPO抑價率具有顯著影響。張學(xué)勇和張葉青（2016）[20]的研究發(fā)現(xiàn)在風(fēng)險投資支持的IPO公司中，具有專利的公司更能得到投資者的認(rèn)可，而沒有專利的公司IPO時被一級市場投資者會要求更高的折扣。
創(chuàng)新能力高的公司能夠有效降低IPO中的信息不對稱，其價值更容易被投資者認(rèn)可，從而降低IPO抑價率。而風(fēng)險投資的參與能夠有效提高被投資企業(yè)的創(chuàng)新能力，從而風(fēng)險投資通過創(chuàng)新能力能夠降低IPO抑價。由此得到以下假設(shè)：
H3：風(fēng)投會強(qiáng)化創(chuàng)新能力對IPO抑價的降低作用。
綜合以上三點(diǎn)假設(shè)，認(rèn)為風(fēng)險投資通過創(chuàng)新能力影響IPO抑價的路徑如下圖所示：
3 樣本選擇與模型設(shè)計(jì)
3.1 樣本和數(shù)據(jù)
本文從創(chuàng)新能力的角度，合理解釋了風(fēng)險投資對企業(yè)IPO抑價影響的內(nèi)在機(jī)理，實(shí)證檢驗(yàn)存在風(fēng)險投資通過創(chuàng)新能力影響IPO抑價的路徑。本文的研究，一方面解釋了風(fēng)險投資對IPO抑價具有負(fù)向顯著影響（假設(shè)1）；另一方面證實(shí)了風(fēng)險投資對創(chuàng)新能力產(chǎn)生了正向顯著影響（假設(shè)2），創(chuàng)新能力對IPO抑價具有負(fù)向顯著影響，即創(chuàng)新能力的提高顯著降低IPO抑價，風(fēng)險投資強(qiáng)化了創(chuàng)新能力對IPO抑價的降低作用（假設(shè)3）。因此，如果直接考察風(fēng)險投資對IPO抑價的影響時，風(fēng)險投資對IPO抑價的正向影響（假設(shè)1）和風(fēng)險投資對IPO抑價的負(fù)向影響（假設(shè)2，3）相互抵消，從而使得風(fēng)險投資對IPO抑價的影響顯著性降低。風(fēng)險投資對企業(yè)IPO抑價同時存在著正向和負(fù)向兩種相反的影響機(jī)制，這可能也是現(xiàn)有文獻(xiàn)對這一問題尚存爭議的重要原因。
5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
為了保證研究結(jié)論的可靠性，本文從以下幾個方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：
①借鑒龍勇和楊曉燕（2009）[16]用專利申請量來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的做法，本文采用上市公司招股說明書中披露的公司正在申請、已受理、已授權(quán)的專利申請數(shù)之和來衡量創(chuàng)新能力這一變量，記為pat2。
②使用新股上市后5日的收盤價相對于發(fā)行價的回報率來衡量IPO抑價率，記為upr2。表5中展示的是采用新變量后的回歸結(jié)果，與上文的研究結(jié)論保持一致。
此外，我們還分別使用新股上市后10日、15日的收盤價相對于發(fā)行價的回報率來衡量IPO抑價率，經(jīng)過回歸分析發(fā)現(xiàn)，結(jié)果依然保持不變，由于篇幅限制未展示在文中。
6 結(jié)語
關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新；持續(xù)創(chuàng)新能力；創(chuàng)新行為；管理模式
中圖分類號：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-7685(2012)02-0096-03
創(chuàng)新是企業(yè)的生命源泉，是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的動力。然而，企業(yè)建立持久創(chuàng)新能力要比開展幾項(xiàng)乃至一個階段的創(chuàng)新活動更加困難，保持企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力不是簡單的管理過程，需要更多的智慧和管理能力以保持和維護(hù)持續(xù)的創(chuàng)新能力。
一、企業(yè)難以維持持續(xù)創(chuàng)新能力的原因
(一)企業(yè)決策者的創(chuàng)新行為不連續(xù)
從實(shí)踐看，企業(yè)的創(chuàng)新活動往往與決策者關(guān)聯(lián)較大。決策者重視創(chuàng)新，則創(chuàng)新活動會得以持續(xù)；決策者離職或放松對創(chuàng)新的關(guān)注，創(chuàng)新活動就會減少甚至停止。我國絕大部分的國有企業(yè)都呈現(xiàn)出這一特點(diǎn)，很多工作都搞“運(yùn)動化”，來去一陣風(fēng)，創(chuàng)新活動要么隨著決策者的關(guān)注而蓬勃開展，要么隨著決策者的放松而無人問津。即使是在同一企業(yè)內(nèi)部，各部門領(lǐng)導(dǎo)對創(chuàng)新的不同態(tài)度也導(dǎo)致部門之間創(chuàng)新活動的巨大差異。
(二)易受企業(yè)發(fā)展中各種波動的影響
首先，產(chǎn)品所處不同階段會對創(chuàng)新產(chǎn)生影響。企業(yè)在某一產(chǎn)品進(jìn)入成長期或成熟期時，通常會對該產(chǎn)品的銷售給予更多的關(guān)注，如，投入大量的資金用于市場開發(fā)，以提高產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢和市場份額，而對創(chuàng)新活動的投入明顯減少，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新活動的負(fù)波動。正因?yàn)槠髽I(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、銷售中存在這種偏好，所以很多成功的企業(yè)都非常關(guān)注產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，試圖通過新產(chǎn)品的開發(fā)與老產(chǎn)品的營銷同步進(jìn)行，來保持企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，盡管產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整和新產(chǎn)品開發(fā)以及創(chuàng)新活動之間仍然存在難以協(xié)調(diào)和平衡的問題。其次，設(shè)備的折舊周期會對創(chuàng)新產(chǎn)生影響。一般來講，在新設(shè)備投入使用初期，技改投入很少，因此創(chuàng)新活動較少；隨著設(shè)備使用時間的延長，企業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目會逐漸增多，創(chuàng)新活動隨之增加。最后，對行業(yè)競爭和發(fā)展趨勢的預(yù)測也會影響企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)在發(fā)展過程中，要不斷對行業(yè)競爭和發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測，但并不是所有的預(yù)測都準(zhǔn)確無誤。若企業(yè)沒能深入分析競爭威脅，或者對行業(yè)發(fā)展趨勢判斷不夠明確，甚至判斷失誤，就會對創(chuàng)新活動產(chǎn)生誤導(dǎo)，致使企業(yè)出現(xiàn)創(chuàng)新活動中斷的情況。
(三)沒有或缺少創(chuàng)新專項(xiàng)資金的保障
我國企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新專項(xiàng)保障資金。通常情況下，企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新資金大多是為了某一創(chuàng)新計(jì)劃而專門提取。但是這些創(chuàng)新計(jì)劃一般具有很強(qiáng)的臨時性，導(dǎo)致其創(chuàng)新資金的專用性過強(qiáng)，計(jì)劃完成后資金自然撤銷。甚至有些企業(yè)對創(chuàng)新計(jì)劃根本不設(shè)置創(chuàng)新資金，只是隨需而用，致使企業(yè)創(chuàng)新面臨很大的不確定性。
(四)沒有形成企業(yè)全員創(chuàng)新行為
一方面是企業(yè)員工不想進(jìn)行創(chuàng)新。成熟的企業(yè)員工對風(fēng)險和回報有著穩(wěn)定和安全的要求，他們希望企業(yè)處于穩(wěn)定發(fā)展中，這樣可以保障個人利益的穩(wěn)定，擔(dān)心創(chuàng)新會給自己帶來風(fēng)險。在這種情況下，企業(yè)員工對保持和維護(hù)已有平穩(wěn)工作的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對突破性創(chuàng)新活動的追求。這種思想會嚴(yán)重阻礙創(chuàng)新活動的持續(xù)性。如，蓋瑞?文德為了激發(fā)“新創(chuàng)公司的精神”，曾用一百萬美元作為創(chuàng)新基金，獎勵能夠?qū)⒑命c(diǎn)子轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)業(yè)的經(jīng)理。但是，在十多個經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)中，能獲此獎項(xiàng)的只有一兩個，大多數(shù)的經(jīng)理認(rèn)為繼續(xù)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)更有可能獲得成功。另一方面，即使有員工想創(chuàng)新，也可能找不到創(chuàng)新的載體和途徑。很多企業(yè)的創(chuàng)新活動通常屬于“專家”任務(wù)，絕大多數(shù)員工難以參與，導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新活動缺乏廣泛性。
二、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式的構(gòu)建
(一)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式的基本功能
一是整合功能。創(chuàng)新組織的整合功能是對企業(yè)創(chuàng)新活動所涉及的各部門、人員和所有可支配資源進(jìn)行優(yōu)化配置，發(fā)揮整合的作用。二是支持功能。創(chuàng)新資源對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新活動的作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)新資金的持續(xù)投入、創(chuàng)新人才隊(duì)伍的組建、創(chuàng)新信息及組織資源的提供等內(nèi)容。此外，支持功能還在無形資源方面發(fā)揮著推動作用，如，構(gòu)建鼓勵創(chuàng)新行為的企業(yè)文化，通過知識管理對創(chuàng)新成果進(jìn)行展示、傳播等。三是保障功能。保障功能體現(xiàn)了創(chuàng)新制度對創(chuàng)新活動的保駕護(hù)航的作用，目的是使創(chuàng)新活動能夠持續(xù)進(jìn)行，而不會變異成階段性的突擊工作。四是促變功能。在促變功能作用下，企業(yè)能夠形成活躍的創(chuàng)新環(huán)境，并對創(chuàng)新活動參與者在創(chuàng)新內(nèi)容上提供一個大致方向或活動領(lǐng)域，從而持續(xù)推動創(chuàng)新活動的進(jìn)行。而在創(chuàng)新活動中，如果企業(yè)不能保持促變功能的持續(xù)作用，就無法保證會有持續(xù)的創(chuàng)新影響因素來激活創(chuàng)新的能動性。五是激勵功能。激勵功能主要是通過制定獎勵政策，以精神和物質(zhì)獎勵的方式引導(dǎo)和激勵創(chuàng)新行為，從而形成企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。
(二)構(gòu)建企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式
企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的形成是一個長期過程，在不同的階段中，企業(yè)保持持續(xù)創(chuàng)新能力的影響要素并不完全一致。一是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力萌芽期的管理模式。處于萌芽期的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新活動主要依靠正式組織，即創(chuàng)新管理部門和創(chuàng)新實(shí)施部門來組織實(shí)施。這一時期的創(chuàng)新主要來自于企業(yè)的要求、個人興趣以及客戶的需求，正激勵對促進(jìn)創(chuàng)新活動的發(fā)展作用顯著，會加速推進(jìn)持續(xù)創(chuàng)新能力的形成。二是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力發(fā)展期的管理模式。這一時期需要注入非正式組織的力量。企業(yè)內(nèi)部的非正式創(chuàng)新組織能夠給創(chuàng)新活動充實(shí)新的活力，屬于制度體系外的激活因素。這一時期的企業(yè)創(chuàng)新激勵機(jī)制會逐步引入負(fù)激勵，實(shí)行正負(fù)激勵相結(jié)合的方式。三是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力形成期的管理模式。在這一時期，創(chuàng)新要向著全員、全時間、全過程的趨勢發(fā)展，創(chuàng)新不再是企業(yè)自身的事情，而是將用戶、供應(yīng)商、高等院校、科研院所等利益體聯(lián)合在一起的協(xié)同創(chuàng)新。相比短期的經(jīng)營目標(biāo)，企業(yè)更加傾向于追求可持續(xù)發(fā)展，通過樹立“無功便是過”的精神引導(dǎo)，形成以負(fù)激勵為主的激勵機(jī)制。
三、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式的實(shí)施對策
(一)圍繞企業(yè)戰(zhàn)略來推動模式構(gòu)建
企業(yè)戰(zhàn)略是未來一定時期內(nèi)的發(fā)展安排，其中的新產(chǎn)品開發(fā)、重大技術(shù)改造、管理變革等都為企業(yè)的創(chuàng)新立項(xiàng)提供了條件。由于戰(zhàn)略是連續(xù)的，這必然使企業(yè)的創(chuàng)新活動也具有連續(xù)的特征，由此推動企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。因此，企業(yè)完全可以圍繞其戰(zhàn)略，結(jié)合本單位實(shí)際開展創(chuàng)新活動。要重視影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性、深層次難題，著力解決影響企業(yè)當(dāng)前發(fā)展的各種實(shí)際問題，關(guān)注創(chuàng)新活動的實(shí)效，在保障戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新能力，并使企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力管理趨于常態(tài)化。
(二)保持領(lǐng)導(dǎo)層與管理層的持續(xù)創(chuàng)新意識
保持企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力是一項(xiàng)永恒的管理
活動。將企業(yè)習(xí)慣的階段性、突擊性的創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)變?yōu)槌B(tài)化的、富有挑戰(zhàn)性的管理活動，需要堅(jiān)定的管理意志和持續(xù)創(chuàng)新意識。因此，需要強(qiáng)有力的管理措施，保證在相當(dāng)長時間內(nèi)，企業(yè)能夠以合適的管理模式來推進(jìn)創(chuàng)新工作，管理者能夠保有持續(xù)的創(chuàng)新意識，最終構(gòu)建起成熟的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式。
(三)建立完善的激勵機(jī)制和考核機(jī)制
除了制度規(guī)定的物質(zhì)激勵外，還應(yīng)從精神榮譽(yù)等非物質(zhì)方面激勵全員參與創(chuàng)新。例如，定期評選先進(jìn)、組織競賽，邀請創(chuàng)新業(yè)績突出的員工以多種形式展示其創(chuàng)新成果，讓員工充分感受到企業(yè)對創(chuàng)新活動和創(chuàng)新管理工作的高度重視，充分激發(fā)員工的創(chuàng)新熱情和動力，有序引導(dǎo)員工實(shí)現(xiàn)人人創(chuàng)新、時時創(chuàng)新、事事創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。同時，創(chuàng)新的考核始終不能放松，要以制度推動創(chuàng)新，避免人為因素的影響而產(chǎn)生創(chuàng)新活動的間斷或停頓。要建立創(chuàng)新績效考核制度體系，以此發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動存在的問題并及時解決。
(四)提供持續(xù)的創(chuàng)新資源
實(shí)施企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式是一項(xiàng)復(fù)雜和重要的管理工作，需要全體員工逐漸形成統(tǒng)一認(rèn)識和一致的管理行為。企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，投入必要的資源以保障創(chuàng)新管理模式的順利實(shí)施，如，充足的創(chuàng)新基金、有潛力的人才隊(duì)伍、創(chuàng)新方法培訓(xùn)、創(chuàng)新工作人員定崗定編、創(chuàng)新設(shè)施配置、信息化建設(shè)等。由于創(chuàng)新管理模式的建設(shè)過程，也是創(chuàng)新習(xí)慣思維和習(xí)慣行為的培育和調(diào)整過程，需要較長的時間，所以這一模式的固化過程必須保證資源投入的持續(xù)性。
(五)賦予創(chuàng)新管理部門足夠的協(xié)調(diào)職能和管理權(quán)力
在實(shí)施企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力管理模式的初期階段，會面臨原有職能和權(quán)力與新機(jī)構(gòu)的碰撞與沖突，這種局面是新模式實(shí)施過程無法回避的問題。因此，應(yīng)給予新設(shè)立的創(chuàng)新管理部門足夠的權(quán)力，根據(jù)其五大功能明確管理的范圍、目的、職權(quán)、責(zé)任、程序等內(nèi)容，以此明確新舊創(chuàng)新管理模式的定位，強(qiáng)化新模式的協(xié)調(diào)和管理功能，深化員工對新模式的認(rèn)知和執(zhí)行，減少新模式貫徹的障礙和阻力，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。
(六)增加持續(xù)創(chuàng)新的知識來源
新知識的吸收是創(chuàng)新的基本條件，企業(yè)需要建立獲取新知識的制度，通過信息搜集、學(xué)術(shù)會議、技術(shù)交流、人才引進(jìn)等途徑，拓展外部知識的引進(jìn)途徑，鼓勵員工學(xué)習(xí)新知識并加以利用轉(zhuǎn)化。增加持續(xù)創(chuàng)新的知識來源有利于提高員工的創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動力。
企業(yè)開展創(chuàng)新活動是企業(yè)獲取發(fā)展優(yōu)勢和提高核心競爭力的重要途徑，對企業(yè)創(chuàng)新能力的識別與評價是企業(yè)開展創(chuàng)新活動的前提與基礎(chǔ)。從系統(tǒng)的角度出發(fā)，根據(jù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的過程構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，利用層次分析法確定了創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，最后利用模糊綜合評價法建立了企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合評價模型。
關(guān)鍵詞：
企業(yè)創(chuàng)新能力；評價指標(biāo)體系；層次分析法；模糊綜合評價法
中圖分類號：F2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：16723198（2015）21000402
1構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
指標(biāo)體系的構(gòu)建需要遵循一定的原則，本文在遵循科學(xué)性、合理性、系統(tǒng)性、可操作性原則的前提下，采取定量與定性相結(jié)合的方式建立起如下企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系（見表1）。
2利用層次分析法進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)權(quán)重的確定
構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的關(guān)鍵是確定評價指標(biāo)權(quán)重，本文采用層次分析法（AHP）確定指標(biāo)權(quán)重。層次分析法是一種定性與定量相結(jié)合、層次化、系統(tǒng)化的分析方法，它能夠?qū)嵱糜行У靥幚韽?fù)雜的決策問題，目前廣泛應(yīng)用于指標(biāo)權(quán)重的確定。利用層次分析法確定企業(yè)創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重的步驟如下：
（1）根據(jù)表1確立的評價指標(biāo)體系，建立企業(yè)創(chuàng)新能力層次結(jié)構(gòu)（如圖1所示）。
圖1中B11至B43分別為B11R&D資金投入強(qiáng)度；B12R&D人員投入強(qiáng)度；B13R&D團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度；B14新產(chǎn)品開發(fā)投入額；B15技術(shù)購買額；B21創(chuàng)新戰(zhàn)略；B22創(chuàng)新機(jī)制的效率；B23管理人員的素質(zhì)；B24企業(yè)文化建設(shè)；B31專利擁有數(shù)；B32自主創(chuàng)新產(chǎn)品率；B33研發(fā)項(xiàng)目數(shù)；B34對引進(jìn)的技術(shù)的改造；B41專利數(shù)量；B42新產(chǎn)品市場占有率；B43新產(chǎn)品銷售收入比例。
（2）根據(jù)層次分析結(jié)構(gòu)，利用專家打分法建立一級B對A判斷矩陣，并用方根法計(jì)算權(quán)值（見表2）。
其中，Bij為Bi對Bj對于A而言相對重要程度的數(shù)字化體現(xiàn)。
（3）判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)。
在構(gòu)造判斷矩陣時，所構(gòu)造的矩陣通常難于滿足一致性，應(yīng)將判斷矩陣偏離一致性條件的程度限定在一定范圍內(nèi)，因此，在計(jì)算出最大特征根（λmax=∑ni=1（BW）inWi=4.24）后，需要按以下步驟檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性：①計(jì)算一致性指標(biāo)C.I.=λmax-nn-1=4.24-44-1=0.08；②根據(jù)平均隨機(jī)一致性指標(biāo)表查找相應(yīng)的R.I.（見表3）；③計(jì)算一致性比例C.R.=C.I.R.I.=0.080.94=0089。因?yàn)镃.R.
（4）計(jì)算各級指標(biāo)相對于上一級指標(biāo)的權(quán)重。
由以上計(jì)算，得出一級指標(biāo)的權(quán)重分布：W=（w1，w2，w3，w4）=（0.20，0.13，0.49，0.18）；同理，可以得出各二級指標(biāo)相對于其對應(yīng)的一級指標(biāo)的權(quán)重，即：
B11、B12、B13、B14、B15的權(quán)重分布：
W1=（w11，w12，w13，w14，w15）=（0.321，0.256，0049，0.222，0.107）
B21、B22、B23、B24的權(quán)重分布：W2=（w21，w22，w23，w24）=（0.403，0.258，0.169，0.178）
B31、B32、B33、B34的權(quán)重分布：W3=（w31，w32，w33，w34）=（0.272，0.264，0.204，0.260）
B41、B42、B43的權(quán)重分布：
隨著信息時代的不斷深入，我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力也得到了不斷提高.本文就目前企業(yè)創(chuàng)新能力評價方法進(jìn)行了比較研究，并對其方法的特點(diǎn)進(jìn)行了簡要分析，得出了一些有價值的分析結(jié)果，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)科技的創(chuàng)新管理工作。
【關(guān)鍵詞】
企業(yè)；科技創(chuàng)新；能力；評價方法；比較研究
0 引言
隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷發(fā)展，其評價方法也越來越多，企業(yè)創(chuàng)新能力主要是指企業(yè)在一定的經(jīng)濟(jì)條件基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步提高企業(yè)的整體素質(zhì)和增強(qiáng)企業(yè)的競爭能力，然后對企業(yè)所擁有的科技創(chuàng)新資源的有效利用.目前，伴隨著企業(yè)成為創(chuàng)新主體的情況下，如何更好的利用科學(xué)的評價方法來評價企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，成為如今企業(yè)在不斷發(fā)展中的重要問題.
1 關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價方法的比較
在1951年索羅首次提出關(guān)于科技創(chuàng)新能力的評價問題，這一問題的提出，也進(jìn)一步有了更多的關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評價方法，然后經(jīng)歷了一系列的評價方法與定量評估之間的結(jié)合過程.其主要的評價方法有：定量評價方法.定性評價方法
1.1 關(guān)于定量評價的方法
一是，關(guān)于密切值法的方法.對于密切值法而言，其主要是指它是一種針對多目標(biāo)的決策方法，它認(rèn)為在評價過程中基本思想是要從所有的評價對象中找出最優(yōu)值和最差值，進(jìn)而形成對比，然后在根據(jù)排優(yōu)的方式，對企業(yè)進(jìn)行排序.此方法可以用于任何企業(yè)的創(chuàng)新能力的評價，也因此被廣泛應(yīng)用.該方法的評價模型為：
其中： 密切值 指評價對象與最優(yōu)值之間的距離 指評價對象與最差值之間的距離 是指最優(yōu)值 是指最差值
二是，關(guān)于灰色系統(tǒng)理論和方法.此方法是在1982年首次由我國學(xué)者鄧聚龍?zhí)岢鰜淼?它是人們在不能使用傳統(tǒng)方法識別系統(tǒng)時，所建立起來的一種理論方法，它是一種比較新的綜合性的評價方法，其主要是分析企業(yè)內(nèi)部各因素之間相互發(fā)展的變化程度，基分析方法的基本思路主要是依照有關(guān)數(shù)據(jù)的幾何關(guān)系來進(jìn)行判斷的，目前在我國的工業(yè)和農(nóng)業(yè)中利用比較廣泛，并取得了較好的成效.另外，該方法的主要特點(diǎn)是不需要太確實(shí)的數(shù)據(jù)，其計(jì)算方法比較簡單.主要步驟為一是確定參考的數(shù)據(jù)；二是計(jì)算出關(guān)聯(lián)的系數(shù)，其公式為：
三是，求出關(guān)聯(lián)度：在此要特別注意的是，關(guān)于關(guān)聯(lián)度的范圍一定要位于0-1之間，在此時，關(guān)聯(lián)度的越大，其程度也就越大.此種方法是一種比較好的，而是非參數(shù)的評價方法.其計(jì)算公式為：其中指權(quán)重， 指企業(yè)的關(guān)聯(lián)度
三是，關(guān)于數(shù)據(jù)包絡(luò)的分析方法.數(shù)據(jù)包絡(luò)的分析方法是在1978年發(fā)展起來的，它的主要特點(diǎn)是具有多個輸入和多個輸出的單位之間相對有效性，以此來比較績效，在評價過程中，如果產(chǎn)出的權(quán)重和投入的權(quán)重比率比其他單元的樣本比率大，這時，就確定為這個單元是有效的.
1.2 關(guān)于定性與定量相結(jié)合的評價方法
一是，關(guān)于層次分析法.它是70年代的產(chǎn)物，由SAATY提出，它的建立主要是由同層間的相互獨(dú)立以及不同層次.若干層次的基礎(chǔ)上.然后評價者在各層次之間進(jìn)行比較.判斷以及計(jì)算，以此為企業(yè)方案的選擇提供了重要依據(jù)，也有利于影響企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展.
二是，模糊評判法.它是1965年由美國專家查德提出的，其主要是通過模糊的數(shù)學(xué)原理，以此來建立數(shù)學(xué)模型，然后對其多種因素進(jìn)行綜合的評價，然后求得隸屬數(shù).其隸屬數(shù)越大相對的評價指標(biāo)也就越高，相反其隸屬數(shù)越小，評價指標(biāo)也就越低，這就方法一般適用于石油企業(yè)，它能夠進(jìn)一步提高企業(yè)科技創(chuàng)新水平.
1.3 各種評價方法的分析比較
由上文我們可以看出，對于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評價方法有很多，其各種方法的出發(fā)點(diǎn)都不相同，適用的范圍也不同，每一款評價方法都有獨(dú)自的特點(diǎn)，也有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，都在不同的企業(yè)中都發(fā)揮著重要的作用，所以，這也要墳人們在選用評價方法時，要選擇適合自己的企業(yè)的，當(dāng)然也可考慮多種方法相結(jié)合的評價方法，以此來促使企業(yè)創(chuàng)新能力得到進(jìn)一步提高.
2 關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力評價方法的發(fā)展
企業(yè)創(chuàng)新能力的評價對于企業(yè)的的創(chuàng)新水平有著重要的意義，目前在國內(nèi)外的企業(yè)發(fā)展中，對于企業(yè)創(chuàng)新能力評價中存在的問題，都作了進(jìn)一步的改過，也因此取得了一些成績，比如，組合評價方法的改進(jìn).在此方法中，將熵值法和模糊評價法進(jìn)行有效的結(jié)合，然后建立了綜合的評價模型，通過權(quán)重來進(jìn)行評判. 另外，還有就是AHP與模糊技術(shù)的相結(jié)合.這次方法專家通過互相補(bǔ)充的系統(tǒng)分析方法來構(gòu)造了綜合的評估模型.再加上灰色關(guān)聯(lián)法和模糊綜合評價法的結(jié)合，利用模型對企業(yè)的科技創(chuàng)新能力也進(jìn)行了有效的評價研究.
3 結(jié)語
綜上所述，我們可以得出，目前現(xiàn)有的企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評價方法已有很多種，但是有些方法的實(shí)際可操作性不強(qiáng)，對于評價中的度量和因素不能夠?qū)嶋H測度，也無法去完成專家的一致性問題，所以，這就要求我們在今后的工作中，要進(jìn)一步研究和提出有效的評價方法，以此來準(zhǔn)確的完成企業(yè)科技創(chuàng)新的評價，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。
【參考文獻(xiàn)】
[1]王慧，李印海.基于 BP 神經(jīng)網(wǎng) 絡(luò)的高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價[J].科技管理研究，2007 （11）： 78-80
關(guān)鍵詞：石家莊；DEA；熵；制藥
中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
收錄日期：2011年12月14日
一、引言
石家莊市委、市政府結(jié)合調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提出要把制藥業(yè)列為本市優(yōu)先發(fā)展的第一大產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，在5～10年間把石家莊建成一座有國際競爭力的“中國藥都”的戰(zhàn)略決策。實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)關(guān)鍵在于提高企業(yè)核心競爭力，而核心競爭能力的建立離不開創(chuàng)新能力的提高。目前石家莊市制藥企業(yè)存在著技術(shù)開發(fā)投入不足和創(chuàng)新能力較弱等問題，因此對制藥企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行系統(tǒng)分析和綜合評價，不僅有利于企業(yè)科學(xué)地認(rèn)識自身的技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)，而且有利于保持和提升核心競爭力。
二、方法介紹
基于信息熵和DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的基本思想是，首先根據(jù)評價對象的績效指標(biāo)及其權(quán)重，對評價對象的績效綜合得分進(jìn)行確定，再確定若干個關(guān)于評價對象的投入指標(biāo)的分值；然后采用DEA模型進(jìn)行分析求解，得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的效率分值，反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出效率，最后利用DEA模型計(jì)算結(jié)果對所得到評價單元的績效值進(jìn)行合理校正，得到最終評價結(jié)果。
（一）DEA方法的CCR模型簡介。DEA方法將 “可以通過一系列決策，投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，并有一定數(shù)量的產(chǎn)出”的系統(tǒng)稱為決策單元。對已知的n個決策單元，用DEA方法來判斷各個單元投入、產(chǎn)出的合理性和有效性。對某個選定的DMU0（下標(biāo)設(shè)為0），判斷其有效性的CCR模型對偶規(guī)劃可表示為：
（D）min?茲，s.t.■?姿jXj+S-≤?茲X0，■?姿jYj-S+≥Y0，?姿j≥0，j=1，2，…，nS+≥0，S-≥0。 （1）
1、CCR模型基本變量的含義。在CCR模型中，每個DMUj都有m種輸入及s種輸出，用Xj表示輸入，用Yj表示輸出。Xj= （x1j，x2j，…，xmj）T，Yj= （y1j，y2j，…，ysj）T。其中，xij>0表示第j個決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量；yrj>0表示第j個決策單元DMUj的第r種類型輸出的輸出量；i=1，2，…，m；r=1，2，…，s；j=1，2，…，n；X0=Xj0，Y0=Yj0分別代表選定決策單元DMU0的輸入和輸出。θ表示該決策單元DMU0的有效值（指投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度）；λj表示相對于DMU0重新構(gòu)造一個有效DMU組合中j個決策單元DMUj的組合比例；S+、S-是松弛變量。其經(jīng)濟(jì)含義分別是：①當(dāng)θ=1且S+=S-=0時，則稱決策單元DMU0為DEA有效，即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中，在投入X0的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出Y0已達(dá)到最優(yōu)；②當(dāng)θ=1且S+≠0，S-≠0時，則稱決策單元DMU0為DEA弱有效，即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中，對于投入X0可減少S-的量而保持原產(chǎn)出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可以將產(chǎn)出提高S+；③當(dāng)θ
2、投入冗余率和產(chǎn)出不足率的含義。將決策單元中各分量的S-ij和對應(yīng)指標(biāo)分量xij的比值定義為投入冗余率，記為aij，它表示該分量指標(biāo)可節(jié)省的比例。同樣，令βrj=S+rj/yrj則βrj稱為產(chǎn)出不足率。比較一個系統(tǒng)中不同年份的投入冗余率或產(chǎn)出不足率可動態(tài)地反映該系統(tǒng)在哪些方面有所改善和哪些方面還要加強(qiáng)管理。還可以分析同一時期內(nèi)相關(guān)系統(tǒng)間的投入冗余率、產(chǎn)出不足率，進(jìn)行橫向比較。
（二）基于信息熵與DEA的企業(yè)創(chuàng)新能力評價方法。假設(shè)待評價的企業(yè)為n個，記為Q=｛Q1，Q2，…，Qn｝；評價指標(biāo)為m個，記為I=｛I1，I2，…，Im｝。方案Qi對第j個指標(biāo)Ij的評價值用xij表示（i=1，2，…，m；j=1，2，…，n），則n個方案的n×m個評價值構(gòu)成矩陣X=［xij］m×n，表示方案集對指標(biāo)集的評價矩陣，經(jīng)規(guī)范化后的矩陣R=［rij］m×n。基于信息熵和DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的基本思想是首先根據(jù)評價對象的績效指標(biāo)及其權(quán)重，確定評價對象的績效綜合得分，確定若干個關(guān)于評價對象的投入指標(biāo)分值；然后采用DEA模型進(jìn)行分析求解，得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的效率分值，該分值反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出效率，最后利用DEA模型的計(jì)算結(jié)果對所得到評價單元的績效值進(jìn)行合理校正，得到最終評價結(jié)果。
熵值法根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)觀測值所提供信息量的大小來確定指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。熵原本是熱力學(xué)中的一個名詞，在信息論中又稱為平均信息量。根據(jù)信息論的定義，在一個信息通道中傳輸?shù)牡趇個信號的信息量Ii是： Ii＝－lnpi （2）。式中pi是這個信號出現(xiàn)的概率。因此，如果有n個信號，其出現(xiàn)的概率分別是p1，p2，…，pn，則這n個信號的平均信息量，即熵為：e=-■pilnpi（3）。rij（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m）為第i個系統(tǒng)中的第j項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)。對于給定的j，rij的差異越大，該項(xiàng)指標(biāo)對系統(tǒng)的比較作用就越大，即該項(xiàng)指標(biāo)包含和傳輸?shù)男畔⒃蕉唷Ｐ畔⒌脑黾右馕吨氐臏p少，熵可以用來度量這種信息量的大小。基于信息熵和DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的步驟如下：
1、計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下，第i個系統(tǒng)的特征比重：pij=rij/■rij （4）
這里分母大于0。
2、計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值：
ej=-k■pijlnpij （5）
其中，k>0，ej>0。如果rij對于給定的j全都相等，那么pij=1/n，此時ej=klnn。
3、計(jì)算指標(biāo)xj的差異性系數(shù)。對于給定的j，rij的差異越小，則ej越大，當(dāng)rij全都相等時，ej=emax=1（k=1/lnn），此時對于系統(tǒng)間的比較，指標(biāo)rij毫無作用；當(dāng)rij差異越大，ej越小，指標(biāo)對于系統(tǒng)的比較作用越大。因此，定義差異系數(shù)gj=1-ej，gj越大，越應(yīng)重視該項(xiàng)指標(biāo)的作用。
4、確定權(quán)重系數(shù)，即取wj=gj/■gj，j=1，2，3，…，m （6）
wj即為歸一化了的權(quán)重系數(shù)。
5、求綜合評價值。
yi=■wjrij，i=1，2，3，…，m （7）
將式（6）求出的權(quán)重系數(shù)代入式（7），便可求得反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的綜合評價值yi。
6、當(dāng)確定好績效評估分值后，再將相關(guān)數(shù)據(jù)代入DEA的CCR模型（1）中即可求得各待評方案的投入產(chǎn)出率，記第j個方案，即評價單元DMUj的投入產(chǎn)出率為θj（j=1，2，…，n）。在DEA分析中，當(dāng)所評價的單元不處在前沿面上時，對其績效值進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整是必要的。假如DMU1和DMU2兩個決策單元的績效值相同，但投入規(guī)模不同，比如U1的投入規(guī)模大于U2的投入規(guī)模，這表明U1的績效產(chǎn)出效率比U2要低。若以U2的績效值為基準(zhǔn)，則U1的績效值應(yīng)適當(dāng)調(diào)低。假如U1和U2兩個決策單元的績效值不相同，但兩個決策單元的投入規(guī)模相同，比如U1的績效值小于U2的績效值，這表明U1的績效產(chǎn)出效率比U2要低，為了使評價的績效值能夠反映決策單元的投入產(chǎn)出效率，U1的績效值仍應(yīng)做適當(dāng)?shù)恼{(diào)低。其調(diào)整式為：y*=yθ（8）。y*即為本文方法得到的企業(yè)創(chuàng)新能力最終評價值，依據(jù)y*的大小對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行重新排名。
三、指標(biāo)及樣本選擇
（一）指標(biāo)確定。本文根據(jù)體現(xiàn)制造企業(yè)內(nèi)涵原則、科學(xué)性原則、定量分析與定性分析相結(jié)合的原則以及數(shù)據(jù)可獲得性的原則，確定了評價石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。具體設(shè)置了七個指標(biāo)，包括三個輸出指標(biāo)與四個輸入指標(biāo)。
1、輸入指標(biāo)及其含義
（1）研究開發(fā)人員占全體職工的比重。此指標(biāo)反映企業(yè)中從事研究與開發(fā)人力投入的比重。I1=研究開發(fā)人員數(shù)/全體職工數(shù)。
（2）科技活動人員中科學(xué)家和工程師的比重。這一指標(biāo)反映企業(yè)科技活動中人力投入的質(zhì)量和管理水平。I2=科技活動的科學(xué)家和工程師人數(shù)/科技活動人數(shù)。
（3）技術(shù)引進(jìn)投資占總支出比率。這一指標(biāo)反映企業(yè)引進(jìn)高新技術(shù)的程度。I3=三年累計(jì)技術(shù)引進(jìn)投資/三年累計(jì)費(fèi)用總支出。
（4）科技活動經(jīng)費(fèi)支出與產(chǎn)品銷售收入比率。這一指標(biāo)反映企業(yè)對科技進(jìn)步的重視程度。I4=科技活動經(jīng)費(fèi)支出/產(chǎn)品銷售收入。
2、輸出指標(biāo)及其含義
（1）每百名科技活動人員的專利授權(quán)數(shù)。這一指標(biāo)在專利授權(quán)方面反映科技成果的數(shù)量和質(zhì)量。Q1=近三年專利授權(quán)數(shù)/近三年科技活動人員平均數(shù)。
（2）每百名科技人員科技成果獲獎數(shù)。此指標(biāo)反映科技成果的水平。Q2=近三年科技成果獲獎數(shù)/近三年科技活動人員平均數(shù)。
（3）新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比率。這一指標(biāo)反映企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益。Q3=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入。
（二）樣本選擇。在進(jìn)行樣本選擇的時候，我們選擇能代表石家莊制藥行業(yè)創(chuàng)新能力水平的五家企業(yè)，即華北制藥、石藥、神威藥業(yè)、石家莊以嶺藥業(yè)、石家莊四藥集團(tuán)。
四、數(shù)據(jù)運(yùn)算與分析
（一）數(shù)據(jù)的運(yùn)算。由于篇幅有限，具體計(jì)算過程就不在此處展開。經(jīng)過DEA運(yùn)算，發(fā)現(xiàn)五家企業(yè)的創(chuàng)新效率均有效，即θ＝1。然后進(jìn)行熵值運(yùn)算，結(jié)果如表1所示。（表1）
（二）結(jié)果分析。經(jīng)過DEA運(yùn)算，發(fā)現(xiàn)θ＝1，這代表五家企業(yè)的創(chuàng)新效率均有效，即表示沒有投入不足，也沒有產(chǎn)出冗余。DEA方法是一個相對效率計(jì)算方法，經(jīng)過上述運(yùn)算，我們可以看出五家企業(yè)的創(chuàng)新效率沒有很大的區(qū)別。但是，經(jīng)過信息熵值的運(yùn)算，我們可以看出五家企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力還是有一定的區(qū)別的。根據(jù)五家企業(yè)值的不同，我們可以得到五家綜合企業(yè)創(chuàng)新能力的最終排名：華藥、石藥、以嶺、神威、四藥。
五、結(jié)論
本文原來希望通過評價石家莊的制藥企業(yè)，比較企業(yè)之間的創(chuàng)新能力差距，然后根據(jù)結(jié)果來扶持創(chuàng)新能力相對較弱、創(chuàng)新效率較低的企業(yè)，達(dá)到石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力整體提升的目的。經(jīng)過實(shí)際調(diào)研與結(jié)果運(yùn)算后發(fā)現(xiàn)，五家主要代表石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力的企業(yè)在創(chuàng)新效率方面沒有什么區(qū)別，只有在進(jìn)行綜合創(chuàng)新能力評價的時候產(chǎn)生很小的區(qū)分度。這雖然不符合我們原來的目的，但是實(shí)際反映了石家莊制藥企業(yè)的現(xiàn)狀。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè);科學(xué)技術(shù);核心競爭力;自主創(chuàng)新
國家發(fā)改委中小企業(yè)司有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，全國今年上半年6.7萬家規(guī)模以上的中小企業(yè)倒閉。作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)代表的紡織行業(yè)中小企業(yè)倒閉超過1萬多家，有2/3的紡織企業(yè)面臨重整，導(dǎo)致超過2000萬工人解聘。有人稱中小企業(yè)遭遇“寒冬”。
在廣東省召開的“第二屆廣東中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)論壇暨2008年廣東省中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)論壇”會上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把中小企業(yè)倒閉的原因歸結(jié)為“融資難、成本攀升、人民幣升值”。是的，這三個原因目前對中小企業(yè)影響確實(shí)很大，但這僅僅是外部因素，中小企業(yè)不可能改變經(jīng)濟(jì)環(huán)境，如何在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中生存和發(fā)展，只有提高企業(yè)的核心競爭力。
由于中小企業(yè)規(guī)模小，抗市場沖擊能力相對較弱，在新的復(fù)雜環(huán)境下，既要應(yīng)對國內(nèi)大企業(yè)、跨國公司和同行之間的市場競爭，又要應(yīng)對復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，它們面臨更加嚴(yán)峻的考驗(yàn)。面對嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中小企業(yè)不但要生存，而且還要發(fā)展壯大，這就必須要打造自身的核心競爭力。
核心競爭力并非某項(xiàng)單一的能力，不同的企業(yè)有不同的表現(xiàn)形式，它既可以表現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)上，也可以表現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營、營銷和財(cái)務(wù)上。對于占大多數(shù)的生產(chǎn)型中小企業(yè)來說，新產(chǎn)品的研發(fā)，科學(xué)技術(shù)的自主創(chuàng)新無疑是核心內(nèi)容，起著骨干的作用。
同志在黨的十七提出：我國目前“生產(chǎn)能力總體上還不高，自主創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，”要“提高自主創(chuàng)新能力”。“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國際產(chǎn)業(yè)分工和轉(zhuǎn)移越來越依賴于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力的高低，廣大中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力正成為國家自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
目前，全世界90%以上的發(fā)明專利都掌握在少數(shù)發(fā)達(dá)國家手里，跨國公司憑借技術(shù)優(yōu)勢，牢牢占據(jù)了產(chǎn)業(yè)鏈的高端，形成了對世界市場特別是高技術(shù)產(chǎn)品高度壟斷，從中獲取大量超額利潤。而我國由于自主創(chuàng)新能力較弱，許多企業(yè)的核心技術(shù)和裝備基本上依賴進(jìn)口，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，在一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)出不同程度的對外技術(shù)依賴。國內(nèi)中小企業(yè)大都處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，賺取的只是勞務(wù)加工費(fèi)，以知識產(chǎn)權(quán)為標(biāo)志的高附加值，高利潤則被外商獲取，同時還要消耗大量的能源，承擔(dān)巨大的生態(tài)代價。比如我國DVD生產(chǎn)企業(yè)出口一臺DVD，由于解碼芯片、機(jī)芯等核心元器件靠國外進(jìn)口，交給外國企業(yè)的專利費(fèi)是18美元，成本是13美元，企業(yè)只能賺取一美元的利潤；一臺售價79美元的MP3，國外要拿走45美元的專利費(fèi)，制造成本要32.5美元，我們辛辛苦苦干活的企業(yè)獲得的純利潤只有1.5元。創(chuàng)新能力弱，導(dǎo)致我國企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)含量低；產(chǎn)品的附加值低，導(dǎo)致我們只能處于經(jīng)濟(jì)鏈條中的未端，“雙低”使得我們只能靠數(shù)量和價格與別人競爭，從而使得我們中小企業(yè)在“融資難，成本攀升，人民幣升值”的嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢下紛紛倒閉。如果企業(yè)不提高自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)學(xué)研又結(jié)合不好，使本土的創(chuàng)新成果不能很好轉(zhuǎn)換，企業(yè)就不得不依賴國外引進(jìn)，而且越是高新技術(shù)設(shè)備就越依靠進(jìn)口。有關(guān)專家統(tǒng)計(jì)，韓國和日本對技術(shù)的引進(jìn)與消化吸收創(chuàng)新的費(fèi)用比例是1：10，而我國則是10：1。就是說，人家拿1塊錢引進(jìn)，10塊錢用于自主創(chuàng)新，而我們剛好相反。10：1導(dǎo)致的不僅僅是多花錢買技術(shù)，關(guān)鍵是要重復(fù)多花錢。
科技自主創(chuàng)新能力不足，缺乏自主核心技術(shù)，已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大障礙。大多數(shù)中小企業(yè)對消化吸收引進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新的技術(shù)嚴(yán)重不足，以致出現(xiàn)了無休止的“引進(jìn)、引進(jìn)、再引進(jìn)”，有的甚至陷入“引進(jìn)一落伍一再引進(jìn)一再陷入”的惡性循環(huán)。歷史與現(xiàn)實(shí)已反復(fù)證明，真正的核心技術(shù)是買不來的。只有擁有大批的專有技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，才能在國際產(chǎn)業(yè)分工和全球經(jīng)濟(jì)格局中占據(jù)戰(zhàn)略制高點(diǎn)，才能牢牢把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動權(quán)，把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變的主動權(quán)。
我們要高度重視和充分發(fā)揮中小企業(yè)在自主創(chuàng)新，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中生力軍作用，創(chuàng)造公平競爭的社會環(huán)境，支持其做大做強(qiáng)并參與國際競爭。采取多種措施，鼓勵中小企業(yè)自動承擔(dān)起自主創(chuàng)新的主體這一角色，緊緊抓住當(dāng)前有利機(jī)遇，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力和水平。廣大中小企業(yè)，要千方百計(jì)突破資金和人才這兩大軟肋的限制，充分利用各種社會資源，真正成為自主創(chuàng)新的主體。
資金是企業(yè)創(chuàng)新的一大瓶頸，特別是對于實(shí)力比較弱小的中小企業(yè)。很多企業(yè)有這樣的觀點(diǎn)：國外企業(yè)研發(fā)投入動輒數(shù)億美元，我們企業(yè)的銷售收入還沒人家的研發(fā)經(jīng)費(fèi)多，怎么和人家拼研發(fā)？言外之意，拼不過干脆放棄。這是一種悲觀和保守的論調(diào)，國內(nèi)也有不少經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不很強(qiáng)的企業(yè)，在自主創(chuàng)新上也取得了不錯的成績。他們的觀點(diǎn)是：不做，永遠(yuǎn)也不可能突破，最終形成的是惡性循環(huán)。自主創(chuàng)新要先從點(diǎn)滴做起。我們雖然資金的絕對最小，但是只要“不撒胡椒面”，把有限的資金集中于某一點(diǎn)，尋求點(diǎn)上突破，并非一點(diǎn)優(yōu)勢都沒有。海信公司在電機(jī)機(jī)芯片上的突破就是成功的例子。論集成電路，海信與別人比沒有優(yōu)勢，但是把有限的資金集中在電視機(jī)芯片上發(fā)力，就能夠收到很好的效果。因此說，資金對于中小企業(yè)自主創(chuàng)新很重要，但是更重要的是如何使用。同時，對于大多數(shù)中小企業(yè)來說，都進(jìn)行原始創(chuàng)新是做不到的。創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是分層次、有分工的，有的企業(yè)有能力進(jìn)行原始創(chuàng)新，更多的企業(yè)只能進(jìn)行集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。因此，大多數(shù)企業(yè)需要借勢登高，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作，通過從高等院校科研院所獲取具有先進(jìn)實(shí)用技術(shù)的項(xiàng)目成果，及時有效解決企業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步面臨的難題，從而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，促進(jìn)項(xiàng)目、人才和資本的結(jié)合。
人才匱乏是困擾中小企業(yè)自主創(chuàng)新的頭疼事，根治好象很難，但解決起來并非沒有藥方。江蘇的一家化工廠，產(chǎn)品質(zhì)量長期達(dá)不到國外同類產(chǎn)品水平。直接引進(jìn)技術(shù)，價格太高無法接受，靠自己的科技人員機(jī)關(guān)，時間又不趕趟。后來，他們在“寧交會”上與一位“海歸”簽訂了合作開發(fā)協(xié)議。3個月后，“海歸”解決了技術(shù)難題，公司為此僅支付了12萬元。這說明，要解決人才企業(yè)不能僅僅著眼于內(nèi)部，要走出公司的圍墻，利用目前經(jīng)濟(jì)全球化的特點(diǎn)，多渠道、多方面地利用人才，要“不拘一格降人才”，這個不拘一格不僅僅指人才的不同類別、國家，還指不同的使用方法。有的是招人麾下，有的是合作，有的是委托開發(fā)。但是目的只有一個：提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
【關(guān)鍵詞】金融企業(yè) 創(chuàng)新能力 信息技術(shù) 風(fēng)險監(jiān)管
一、中國金融企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀
我國的金融創(chuàng)新是從實(shí)行改革開放后逐步開始的，歷經(jīng)20多年，取得了顯著的成績，主要體現(xiàn)在：在組織制度方面，建立了統(tǒng)一的中央銀行體制，完成了中央銀行大區(qū)行的機(jī)構(gòu)建設(shè)框架，形成了以4家國有商業(yè)銀行和十多家股份制商業(yè)銀行為主體的銀行體系，城市信用社改組為城市商業(yè)銀行，建立了近百家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、多家保險機(jī)構(gòu)和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)，初步形成了多元所有制結(jié)構(gòu)、多種金融機(jī)構(gòu)并存的金融企業(yè)體系。同時，放寬了外資銀行分支機(jī)構(gòu)和保險業(yè)市場進(jìn)入條件，初步建立了外匯市場，加快了開放步伐。在管理制度方面，中央銀行從純粹的計(jì)劃金融管制變?yōu)榻鹑诤暧^調(diào)控，調(diào)控方式由計(jì)劃性、行政性手段為主向經(jīng)濟(jì)和法律手段為主轉(zhuǎn)變；放松了對金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管制，各專業(yè)銀行可開辦城鄉(xiāng)人民幣、外匯等多種業(yè)務(wù)，公平競爭；對信貸資金的管理從“統(tǒng)一計(jì)劃、分級管理、存貸掛鉤、差額包干”到“計(jì)劃指導(dǎo)，自求平衡，比例管理，間接調(diào)控”的不斷改革，商業(yè)銀行全面實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債比率管理；外匯管理體制實(shí)現(xiàn)了匯率和人民幣經(jīng)常項(xiàng)目下的自由兌換等等。在金融業(yè)務(wù)方面，負(fù)債業(yè)務(wù)上出現(xiàn)了保值儲蓄存款、住房儲蓄存款、委托存款、信托存款等新品種；資產(chǎn)業(yè)務(wù)上出現(xiàn)了抵押貸款、質(zhì)押貸款、按揭貸款等品種；中間業(yè)務(wù)上推出多樣化服務(wù)，開辦個人匯款、個人支票業(yè)務(wù)，擴(kuò)大各種業(yè)務(wù)，開發(fā)多功能的信用卡等等。在金融工具方面，主要有國庫券、商業(yè)票據(jù)、短期融資債券、回購協(xié)議、大額可轉(zhuǎn)讓存單和長期政府債券、企業(yè)債券、金融債券、股票、受益?zhèn)⒐蓹?quán)證、封閉式基金、開放式基金等貨幣市場和資本市場金融工具。在金融技術(shù)方面，金融機(jī)構(gòu)電子化裝備水平不斷提高，電子信息技術(shù)在金融中廣泛應(yīng)用。目前，我國已全面實(shí)現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)資金匯劃電子化，證券交易電子化，信息管理電子化和辦公自動化，出現(xiàn)了電子貨幣“一卡通”、電話銀行、網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上股票交易等新型電子與網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)，在金融技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了與國際金融業(yè)的對接。但是縱觀我國的金融創(chuàng)新過程，可以發(fā)現(xiàn)我國金融創(chuàng)新主要存在著三大問題：一是金融創(chuàng)新滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。金融滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致創(chuàng)新層次較低，原有的規(guī)章制度已不適應(yīng)實(shí)際情況的變化。我國銀行業(yè)在加入WTO后，對新的業(yè)務(wù)品種缺乏深入透徹的研究，制度創(chuàng)新相對滯后，出現(xiàn)了所謂的真空地帶。二是金融工具品種少。目前表現(xiàn)為負(fù)債類業(yè)務(wù)創(chuàng)新多，資產(chǎn)類業(yè)務(wù)創(chuàng)新少，以往我國金融機(jī)構(gòu)推出的業(yè)務(wù)創(chuàng)新大部分集中于負(fù)債類領(lǐng)域，在貸款領(lǐng)域由于是賣方市場，競爭相對較弱，各金融機(jī)構(gòu)缺乏創(chuàng)新的內(nèi)在動力和外在壓力，創(chuàng)新相對較少。金融工具單一、融資渠道狹窄造成企業(yè)負(fù)債率過高和銀行的壓力過大。三是信息技術(shù)落后，與金融創(chuàng)新的融合度不高。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不斷應(yīng)用于銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，我國商業(yè)銀行的發(fā)展越來越依賴于信息技術(shù)的發(fā)展，但是，目前我國計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與世界先進(jìn)水平相比仍有較大差距。商業(yè)銀行還不能為客戶提供全面的電子信息服務(wù)，而且銀行金融創(chuàng)新與信息技術(shù)融合度不夠，缺乏深層次數(shù)據(jù)分析功能的營銷系統(tǒng)。四是人員素質(zhì)較差，創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力不足。根據(jù)對金融創(chuàng)新的不同作用，銀行從業(yè)人員可分為決策人員、一般業(yè)務(wù)人員和開發(fā)人員。決策人員的作用是對提出的一項(xiàng)創(chuàng)新建議進(jìn)行立項(xiàng)與否的決定。這就要求決策人員具有戰(zhàn)略眼光和科學(xué)分析能力，以判斷該項(xiàng)創(chuàng)新建議有無市場前景和盈利可能。一般業(yè)務(wù)人員的作用是在日常工作中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務(wù)的缺陷，針對問題提出建議，他們也承擔(dān)著金融創(chuàng)新的任務(wù)。開發(fā)人員的作用是對創(chuàng)新建議進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，形成方便可用的市場產(chǎn)品。這就要求開發(fā)人員既要有豐富的計(jì)算機(jī)知識，又要有較強(qiáng)的金融知識，才能較好的將這二者結(jié)合，開發(fā)出方便可用的創(chuàng)新產(chǎn)品。無論其中哪一類人員力量薄弱，都會影響到金融創(chuàng)新的順利開展。而從目前我國銀行業(yè)從業(yè)人員的狀況看，各級經(jīng)營者大多過分偏重傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和傳統(tǒng)市場，在金融創(chuàng)新上缺乏長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性眼光，缺乏對市場的洞察力；一般員工知識結(jié)構(gòu)老化，業(yè)務(wù)單一，工作中墨守成規(guī)、缺乏創(chuàng)造力，缺乏將銀行發(fā)展與自身利益相結(jié)合的主人翁精神；開發(fā)人員基本為計(jì)算機(jī)專業(yè)人員，不熟悉銀行業(yè)務(wù)，不具有開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的復(fù)合型知識。高素質(zhì)人員的缺乏，阻礙了我國銀行業(yè)金融創(chuàng)新的步伐。
二、中國金融企業(yè)創(chuàng)新能力評價
從上述分析可以看到，我國金融創(chuàng)新已經(jīng)全方位展開。通過金融的改革創(chuàng)新，增強(qiáng)了我國金融業(yè)的競爭力和抗風(fēng)險能力，提高了金融企業(yè)的效率和服務(wù)質(zhì)量，信貸資產(chǎn)質(zhì)量有所好轉(zhuǎn)，盈利狀況逐步改善，從而極大地推動了金融業(yè)的發(fā)展，也為整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了有力的金融支持。但是，從總體上說，我國的金融創(chuàng)新仍處于一個較低的階段，主要表現(xiàn)在：第一，吸納性創(chuàng)新多，原創(chuàng)性創(chuàng)新少。以金融工具為例，改革開放以來，創(chuàng)新的金融工具達(dá)100多種，但是85%是從西方國家引進(jìn)的。第二，數(shù)量擴(kuò)張創(chuàng)新多，質(zhì)量提高創(chuàng)新少。以銀行卡業(yè)務(wù)為例，近年來各商業(yè)銀行在銀行卡業(yè)務(wù)上投入了大量的人力、物力和財(cái)力，發(fā)行的銀行卡數(shù)量已經(jīng)相當(dāng)可觀，但使用效益不高，形成了大量的睡眠卡和無效益卡，而且銀行間各自為政，造成銀行卡業(yè)務(wù)重疊、功能類似，這不僅造成了資源的浪費(fèi)，還影響了銀行卡的快速、高效發(fā)展。第三，負(fù)債類業(yè)務(wù)創(chuàng)新多，資產(chǎn)類業(yè)務(wù)創(chuàng)新少。長期以來，存款等負(fù)債業(yè)務(wù)是各家金融機(jī)構(gòu)競爭相對激烈的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，金融機(jī)構(gòu)推出的業(yè)務(wù)創(chuàng)新和工具創(chuàng)新也在這個領(lǐng)域最為豐富。而貸款長期以來一直都是金融機(jī)構(gòu)壟斷的資源，因而創(chuàng)新明顯少于負(fù)債業(yè)務(wù)。第四，沿海城市創(chuàng)新多，內(nèi)陸城市創(chuàng)新少。我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展從經(jīng)濟(jì)特區(qū)和沿海城市發(fā)起，特區(qū)和沿海城市率先打破傳統(tǒng)體制的束縛，金融管制相對較松，金融市場比較活躍，這些都為金融創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境。因此，我國的金融業(yè)務(wù)和金融工具創(chuàng)新通常首先在特區(qū)和沿海城市產(chǎn)生，然后再逐步向內(nèi)地推廣，內(nèi)陸城市的金融創(chuàng)新明顯落后于沿海城市。第五，外力推動創(chuàng)新多，內(nèi)部驅(qū)動力創(chuàng)新少。我國的金融創(chuàng)新主要是由體制轉(zhuǎn)換和政策改革等外部因素推動的，中央銀行管理制度、管理手段的改革與創(chuàng)新已經(jīng)成為金融機(jī)構(gòu)微觀創(chuàng)新的主要外部推動力，而金融創(chuàng)新主體即金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)在創(chuàng)新沖動明顯不足。第六，追求贏利的創(chuàng)新多，防范風(fēng)險的創(chuàng)新少。現(xiàn)在推出的許多創(chuàng)新產(chǎn)品更多的是為了贏利，除了外匯業(yè)務(wù)有期權(quán)、互換、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和部分商品期貨外，一些具有重要風(fēng)險管理特征的金融工具，比如互換交易、期權(quán)交易等等在人民幣業(yè)務(wù)上基本沒有，其他防范金融風(fēng)險的創(chuàng)新活動也基本上沒有成為金融機(jī)構(gòu)所關(guān)注的基本創(chuàng)新活動。我國的金融創(chuàng)新能力還不高，但是隨著我國金融市場的日益規(guī)范、金融法規(guī)的日臻完善和金融改革的深入推進(jìn)，金融創(chuàng)新能力水平將由持續(xù)下降轉(zhuǎn)向穩(wěn)步上升。
三、提高我國金融創(chuàng)新能力的建議
1、強(qiáng)化金融企業(yè)人力資源規(guī)劃，完善企業(yè)智力保障體系
金融企業(yè)人力資源分為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和企業(yè)普通員工。領(lǐng)導(dǎo)者對金融企業(yè)的創(chuàng)新起著決定性作用，他直接決定著一個創(chuàng)新項(xiàng)目是否能夠?qū)嵤@就要求領(lǐng)導(dǎo)者必須具備戰(zhàn)略眼光和科學(xué)分析能力。領(lǐng)導(dǎo)者促進(jìn)創(chuàng)新的主要途徑有：提倡一種自信的企業(yè)文化，鼓勵員工積極自動并勇于創(chuàng)新；擴(kuò)大實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性地解決問題的途徑，為員工提供方便提出想法的地方；改善企業(yè)內(nèi)的橫向溝通，鼓勵跨部門員工之間的交流；減少不必要的組織層級，降低創(chuàng)新過程中的時滯；集思廣益，盡可能讓更多的員工參與問題研究和方案制定。為了更好地促進(jìn)創(chuàng)新，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，金融企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)必須加強(qiáng)自身素質(zhì)培養(yǎng)。為此，可以借鑒日本的關(guān)于優(yōu)秀企業(yè)家素質(zhì)研究的“十項(xiàng)品德”和“十種能力”：使命感、信賴感、誠實(shí)、忍耐、熱情、責(zé)任感、積極性、進(jìn)取性、公平和勇氣，以及思維決策能力、規(guī)劃能力、判斷能力、創(chuàng)造能力、洞察能力、勸說能力、對人的理解能力、解決問題的能力、培養(yǎng)下級的能力和調(diào)動積極性的能力。創(chuàng)新的另一個重要因素是要充分調(diào)動普通員工的積極性和創(chuàng)新性。這就要求金融企業(yè)要改革傳統(tǒng)的壓抑員工積極性和創(chuàng)造性的命令－控制型的領(lǐng)導(dǎo)模式，建立一種新型的自由－集中式的領(lǐng)導(dǎo)模式，使員工即能自由思考，又能明確努力的方向，為共同的目標(biāo)而進(jìn)行交流合作。
2、提高信息技術(shù)利用率，為創(chuàng)新提供技術(shù)支持
現(xiàn)代金融企業(yè)的知識特性體現(xiàn)得越來越充分，絕大部分知識都由數(shù)據(jù)、文字等組成，以信息的方式呈現(xiàn)出來，為了提高知識的處理效率，需要采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段。信息技術(shù)的飛速發(fā)展及其在金融企業(yè)的廣泛應(yīng)用極大地增強(qiáng)了金融企業(yè)的創(chuàng)新能力。為了增強(qiáng)我國金融企業(yè)較低的創(chuàng)新能力，就非常需要提高信息技術(shù)的利用率。
信息技術(shù)發(fā)展為金融企業(yè)提高創(chuàng)新能力提供了強(qiáng)大的物質(zhì)技術(shù)支持，網(wǎng)上銀行、電話銀行等都是隨著信息技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的。我國的信息技術(shù)相對來說還是比較落后的，而且我國還存在一個痼疾：資源利用率不高。信息技術(shù)固然在發(fā)展，但是如果利用率得不到提高，想要很好的進(jìn)行金融創(chuàng)新將會是件很困難的事。因此要把握信息技術(shù)發(fā)展帶來的創(chuàng)新機(jī)會，通過信息化來提高創(chuàng)新能力，加大信息化建設(shè)的投入。一方面改革人才制度、管理和營銷等體制，為信息化建設(shè)提供一個環(huán)境和平臺；一方面加快企業(yè)的自動化和系統(tǒng)化，為企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件。
3、加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)管能力，積極應(yīng)對創(chuàng)新風(fēng)險
金融創(chuàng)新是存在風(fēng)險的，提高創(chuàng)新能力的同時必須考慮到風(fēng)險監(jiān)管的問題，但是監(jiān)管和創(chuàng)新之間存在著系列矛盾：監(jiān)管法規(guī)滯后與銀行業(yè)創(chuàng)新需求之間的矛盾；市場環(huán)境缺陷與創(chuàng)新發(fā)展之間的矛盾；行政許可規(guī)定限制與創(chuàng)新市場靈敏度之間的矛盾；分業(yè)監(jiān)管體制與創(chuàng)新業(yè)務(wù)跨市場運(yùn)作之間的矛盾。
監(jiān)管部門要及時修訂不合時宜的陳舊規(guī)定，完善監(jiān)管法律法規(guī)體系。尤其在創(chuàng)新產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的行政許可方面，對現(xiàn)有監(jiān)管法規(guī)限制下暫不能突破的金融業(yè)創(chuàng)新訴求和舉措，要從金融業(yè)發(fā)展的大局出發(fā)，研究完善有利于金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的法律法規(guī)。
健全監(jiān)管協(xié)調(diào)和監(jiān)管信息共享機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)商，進(jìn)一步細(xì)化各監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)邊界，特別要針對金融業(yè)綜合經(jīng)營后出現(xiàn)的新情況，關(guān)注跨行業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險，統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)測和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，并明確主從監(jiān)管關(guān)系。
加強(qiáng)公眾金融知識普及教育和風(fēng)險教育。增強(qiáng)客戶自主選擇創(chuàng)新產(chǎn)品的能力，提高其風(fēng)險認(rèn)知程度和抗風(fēng)險能力。提倡“買者自負(fù)，賣者有責(zé)”的理念，通過專門區(qū)域、公共媒體、網(wǎng)點(diǎn)等多種渠道對公眾開展持續(xù)的專業(yè)知識普及教育，多角度剖析和提示創(chuàng)新金融產(chǎn)品的潛在風(fēng)險，增強(qiáng)消費(fèi)者自我保護(hù)和風(fēng)險防范意識，切實(shí)保護(hù)金融消費(fèi)者和投資者的合法權(quán)益。
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