時間：2022-07-13 08:22:03
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇交易成本論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
摘要：按照威廉姆森的交易成本理論，部門預算編制過程中的交易成本屬于事前交易成本。編制過程中由于各參與主體的行為目標的差異及信息不對稱必然導致交易成本產生。因此，應加強基礎性制度構建，使財政部門與其它部門的工作規則制度化，建立預算資金使用的激勵機制。
關鍵詞：交易成本；部門預算；制度構建
我國目前正在進行的以部門預算、政府采購和國庫集中收付制度改革為主體的財政支出改革是我國構建公共財政框架、完善財政管理制度的重要改革，而部門預算改革在這三項改革中居于基礎性地位。從實施的情況來看，我國目前的部門預算編制、執行與公共財政對部門預算的要求還有較大的差距。在沒有完善的制度規制預算編制參與主體的情況下，由于編制參與主體行為目標差異以及信息不對稱，導致編制過程中的交易成本很大。
一、理論回顧
在交易成本的理論界定方面，威廉姆森論證了“契約人”人性假設與“經濟人”人性假設的內在聯系——均是追求利潤最大化（或效用最大化），在交易成本存在原因方面，他特別強調有限理性與機會主義人性以及資產的專用性，同時將交易成本分為兩部分：一是事先的交易成本，即為簽訂契約，規定交易雙方的權利、責任等所花費的費用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費的費用，包括當交易偏離了所要求的準則而引起的不適應成本，糾偏引起的爭論不休的成本，建立和運作管理機構的成本，安全保證生效的抵押成本[1]。交易成本經濟學作為一門分析經濟組織的制度理論，在20世紀90年代開始被運用來解釋公共預算制度的設計（Bartle&Ma,2001;Patashnik,1996）。在這種分析框架中，預算被看成一種合同。實際上，四十多年前，公共預算專家瓦爾達沃斯基就已經表述了這樣的觀點（Wildavsky,1964,p.2）。從交易成本經濟學的角度來看，預算過程就是制定和實施預算合同的過程。這個過程中會發生各種交易成本：形成預算合同時必須支付事前交易成本，如討價還價費用、信息費用、決策時間和協調費用等；確保預算合同能夠實施的事后交易成本[2]。本文分析的形成部門預算合同的交易成本，從其內涵來看，為威廉姆森定義中的事先的交易成本，即簽訂預算契約的交易成本。
在對官員行為的研究中，尼斯坎南認為，官員與其它所有人一樣，都是效用最大化者[3]。而官員的效用最大化即預算最大化。根據繆勒的模型(1999，中譯本)，設預算部門通過預算獲得的收益函數為：
B=B(Q),B′>0,B″<0
由預算部門提供的公共服務的生產函數為：
C=C(Q),C′>0,C″<0
作為理性經濟人的預算單位官員，其追求預算最大化的約束條件是獲得的預算數要能彌補其提供的公共服務的成本，其目標函數為：
Ob=B(Q)+λ[B(Q)-C(Q)]
其一階條件產生
B′(Q)=[λ/(1+λ)]C′(Q)
B(Q)=C(Q)
其中λ為拉格朗日乘數。預算資金最有效率使用的條件應為預算支出給官員帶來的邊際收益等于給其帶來的邊際成本，即：B′(Q)=C′(Q)，而拉格朗日乘數λ卻表明了預算支出的擴大趨勢，即B′(Q)<C′(Q)。由此可知，預算單位官員不是在預算資金效率最大化的生產條件下提供公共服務，而是追求預算最大化。
二、各參與主體之間交易成本分析
財政部門在預算編制過程中發揮的作用是分配預算資金。由于預算資金是一種稀缺性資源，因此，作為預算委托—關系中的重要一層委托人[4]，財政部門需要對預算編制的效率及預算資金的使用效益負責。因此，在本文中，財政部門在預算編制這一層委托—關系中的行為目標被設定為預算編制效率最大化和預算資金使用效益最大化。官員（即預算用款單位）“追求預算最大化”，即意味著預算單位以追求本部門預算最大化為目標。而具有預算資金分配權的部門（發改委、科技部門等）的行為目標則具有雙重性，一方面，作為預算資金分配管理主體之一，它們在對其掌握的資金的分配的委托—關系中，作為一個委托方，它們存在著預算編制效率及預算資金使用效益最大化的目標，另一方面，它們也存在著本部門預算最大化的動機。
（一）財政部門與預算部門交易成本分析
我國對部門預算編制程序的要求是“二上二下”的程序，而且和以往的部門代下屬單位編制預算不同，現行部門預算要求基層單位根據科學合理的定員定額標準及事業經費編制預算上報部門，由部門匯總后再上報財政部門。將預算數核定工作下放到部門后，財政部門也可以將工作重心轉到對預算管理的宏觀層面上來。但是在目前定員定額標準不完善、項目管理不健全的情況下，財政部門處于嚴重的信息不對稱的劣勢中。
對于預算單位來說，它們控制的專業知識和信息都可以用來追求本部門利益最大化（Halpern,1992）。在部門預算編制過程中，預算單位常見的行為有：
1、隱瞞收入。部門預算基于其完整性的特點，要求將所有的收入項目都編入預算。在收支兩條線管理制度沒有普遍推行的情況下，這一要求無疑是大打了折扣的。預算單位為了本部門的利益，往往截留預算資金，私設小金庫，隱瞞應納入預算的收入，雖經多方查處，仍屢禁不止。據估計，目前我國的預算外收入已經達到了與預算內收入相當的規模，而部門隱瞞的收入又占了多少比重，則是很說得清楚的。
2、虛增開支。在開支數目的核定中，預算單位往往利用信息優勢，不是從預算資金的最優使用效率出發，而是盡量地將開支標準提高，從而導致資金使用的浪費，相當一部分資金被用于官員的在職享受，腐敗現象也難以杜絕。
3、基本支出與項目支出管理混亂。基本支出與項目支出的管理辦法是有著很大差別的。但現行的對這兩類支出界線的規定很模糊，缺乏具體的標準，這就造成預算單位在編報預算數字時存在很大的隨意性，有的將這兩類支出隨意調節，而有的甚至是將相同的支出兩邊都列，虛增預算支出。
財政部門要掌握預算單位的真實收支信息，無疑需要付出很大的搜尋成本。同時，在確定預算數額的過程中，財政部門和預算單位之間要就預算數進行反復的協商、討價還價，這無疑也需要付出大量的時間成本與人員成本。由于信息不對稱，財政部門往往只能根據以往的經驗，對各部門上報的數據進行削減，“基數加增長法”往往成為財政部門應付各預算單位的主要方法。同時，如果所有的部門都預期，即使他們不從財政資金中攫取更多的、甚至是多余的資金，其它部門也會選擇這樣的策略，那么他們便會發現，對財政資金采取掠奪策略是最佳策略。在這種情況下，如果沒有一種制度來解決這些問題，結果就只能是一種“囚徒困境”，掠奪性策略在預算領域就會盛行[2]。而如果財政部門預計到預算單位采取的是上述的掠奪性策略，那么它的策略就會是對所有上報的部門的預算數都進行經驗性地削減，這樣便會出現即使沒有虛報的部門的預算也會被削減，由此就導致了預算編制過程中的“劣幣驅逐良幣現象”，預算資金分配的科學合理性也就難以保證了。
（二）財政部門內部各部門之間的交易成本分析
部門預算編制過程中的交易成本不僅發生在財政部門與預算單位之間，在財政部門內部各部門之間同樣存在交易成本。部門預算改革中財政部門內部機構改革措施是要對財政部門內設機構及其管理職能進行重新設計，由預算機構作為統一管理預算的部門，改變原來按經費性質設置機構的做法，做到一個部門歸口財政部門的一個內設機構，財政部門一個口子對外。這項改革的思路，是要加強部門預算管理工作的統一性，有利于財政部門內部各部門發揮其業務特長，對各部門的預算工作加強領導與監督。
但是，各業務部門由于其本身工作特殊性及專業性，掌握了分管部門預算資金信息的部分“專用資產”，因此，預算部門與各業務部門之間也存在信息不對稱現象。現實的情況便是，各分管業務部門往往不是站在財政全局的角度對預算用款單位上報的預算數進行嚴格的審查，而是分別站在各自不同的角度，為分管的部門爭資金、爭項目，甚至一些人將部門的領導能否為其所分管的部門爭到更多資金、項目視為其能力、權力的象征。這樣，在財政部門內部就形成了“諸侯割據”的局面[5]。而各預算單位也就沿襲了傳統的“跑部錢進”的做法。最終，各業務部門初步匯總編制的財政預算往往會超出預算可用財力界限。由此，財政部門內部的協商、討價還價現象也就在所難免。
（三）具有預算分配權的部門與其它各參與主體交易成本分析
部門預算改革的目標之一就是要改變以前的切塊分配預算資金給部門自行分配使用資金的撥款模式，由財政部門統一行使財政管理職能。而目前的情況是，除了財政部門之外，科技部門、發改委（原計委）等部門還具備預算資金分配的職能。2003年成立國資委、建立了國有資產管理新體制之后，國有資本經營預算的建立問題也提上了議事日程。因此，又存在一個在公共財政框架下如何處理好財政部門與國資委的關系的問題。毫無疑問，這些部門掌握了其分管項目資金分配的更多的信息，財政部門與其存在信息不對稱。而這些單位與預算單位之間同樣也存在著類似于財政部門與預算單位之間的信息不對稱問題，在預算資金分配過程中同樣存在交易成本。同時，這些部門除和其它部門一樣存在隱瞞收入、虛增支出外，預算資金分配權也被這些部門用來追求本部門利益最大化，例如審計署披露的2003年的部門預算中，有預算資金分配權力的部門年初大量預留資金，造成資金分配隨意性很大，降低了預算資金的使用效益。因此，財政部門在信息搜尋以及和這些部門的協調、溝通方面的難度無疑更大，預算資金多頭管理增大了預算編制工作中的交易成本。
通過上述分析，我們得出，各參與主體之間由于行為目標的差異及信息不對稱而帶來的信息搜尋、討價還價、協調等交易成本和預算資金的不科學、合理地分配一樣，都會造成無效率的社會支出。
三、降低編制過程中交易成本制度構建的建議
從降低交易成本入手，筆者認為應該通過以下制度的構建來達到提高預算效率與預算資金使用效率的目的。
（一）加強基礎性制度構建
科學而嚴格的基礎性制度約束，可以使各參與主體形成正確、合理的預期，使其行為目標趨于一致，降低編制過程中的信息成本與協調成本，從而提高預算編制效率與預算資金使用效益。
從目前的情況來看，應抓緊以下基礎性制度的構建：1、修改《預算法》。對《預算法》的修改中，應增加對編制部門預算的具體規定，完善預算編制范圍，明確將預算外資金納入預算，保證預算的完整性。2、完善定員定額標準和收支分類體系，加強項目管理，制定操作性強的基本支出與項目支出劃分辦法。在此基礎上，按照零基預算制度的要求科學合理地編列各項支出。3、和財政支出三大改革的另外兩項改革政府采購改革、國庫集中支付制度改革整合、聯動進行，保障財政支出制度運行的整體有效契合。
（二）財政部門和其它部門的工作規則制度化
1、加強預算編制的信息收集工作
財政部門要改變預算編制過程中的信息不對稱的劣勢，信息收集是一項必不可少的工作。筆者認為，科學的定員定額標準及規范的項目管理制度為實現這一目標奠定了基礎。同時，財政部門還應借鑒美國等發達國家預算體系，建立部門預算單位的基礎信息資料庫。主要收集內部機構設置、機構職能、人員編制、實有人員、各類資產使用和占用情況，并且應對以上信息及時更新，以便于財政部門進行日常的預算監管。財政部門在掌握了足夠的信息情況下，便可以增大其在部門預算編制中的話語權，擺脫在和各部門的“討價還價”過程中的被動地位的劣勢，從而強化部門預算編制的監管工作，減少信息不對稱，降低交易成本。
2、協調好和其它有預算資金分配權的部門的關系
從長遠來看，發改委、科技部門等單位的預算資金分配權應該集中到財政部門，以改變預算資金多頭管理的現狀，保證部門預算的規范性與完整性，這也是我國經濟管理與預算管理改革的方向。但在目前的情況下，這些部門在經濟管理中發揮著重要職能，這些職能的發揮對處于經濟轉軌期間的我國來說也是必不可少的，而管理方式的轉變也需要一個過程。因此，簡單地將這些部門資金分配權力上收也許并不現實，現實的選擇是規范好這些部門的工作程序，協調好財政部門與這些部門的關系。作為一個過渡的選擇，應由財政部門牽頭，建立財政部門和這些部門定期的、制度化的協調與溝通機制，從預算編制的審核，到預算資金的撥付，再到對這些資金使用過程中的效益的考核，財政部門和這些部門都要及時溝通和協調。這樣不但可以加強對這些單位預算資金分配權力的監督，而且也可以監督由這些單位分配的資金的使用情況。
網絡技術的出現，破壞了傳統經濟體系的運作，創造出了新的交易方式，使得虛擬世界也能進行交易。新的交易環境與交易方式，導致市場上有人認為經濟學已不敷使用，不能處理電子商務的經濟問題，本文認為并非如此。發展電子商務的關鍵在于是否網絡交易方式優于其它交易方式。問題的經濟意義在于交易方式的改變與選擇。忽略了交易成本，就無法回答交易方式選擇的問題。
交易成本的改變影響交易方式的改變
（一）網絡交易改變傳統的交易方式
通過市場交易可以提高個人的效用，使得交易出現互利的結果，不過，以價格為依據在市場中達成交易，交易雙方多存在使用價格機能的成本，換句話說，進行市場交易是有成本的。市場的交易成本指的是“為了進行一項市場交易，人們必須尋找他愿意與之進行交易的對象；告知交易對象與之進行交易的意愿以及交易的條件；與之議價并敲定價格；簽訂契約；進行必要的檢驗以確定對方是否遵守契約上的規定等”。市場上的交易方式有郵購、實體商店或電話下單等。電子商務的興起，消費者可選擇上網交易，也就是說，網絡的出現可能改變大眾的交易方式。網絡交易，交易雙方不用面對面，交易是在虛擬世界中進行。
（二）交易方式的改變與交易成本的改變
虛擬世界中的交易行為，以虛擬商店、虛擬對象與虛擬商品代替真實商店、真實對象和真實商品，交易雙方通過網絡達成交易條件的認定，以信用卡付款，商品的買賣非同時進行，交易主體會遇到很多新問題，因而，虛擬世界的交易不同于真實世界。例如：契約前：交易對象與商品的信息？交易對象的真實身份？虛擬商店是否誠實交易？虛擬商品是否真實？信用卡交易安全？網絡信息傳輸安全？訂契約：契約如何擬訂？網絡契約是對方發出？網絡契約未遭竊取或修改？契約后：交貨的方式？交易雙方是否遵守契約規定？發生交易糾紛是否有法律保障？所以說，上網交易考慮的交易因素不同于其它交易方式，這就導致網絡交易成本的變化，并影響消費者是否上網交易。簡單地說，交易成本的改變影響交易方式的改變。
（三）交易方式的改變與技術進步
通訊技術未出現前，人與人的交易是面對面交易。電話普及后，人際之間，可通過電話互相傳達信息，對于經常往來的商業伙伴，可經由電話下訂單，但是這種方式受限于只能傳輸聲音，不能應用于各種交易活動；同樣地，傳真機只能傳遞文書，不能應用于所有交易活動。個人計算機面世后，它可以幫助人們處理大量信息，不過，因特網技術未問世前，計算機之間猶如海洋中的各個孤島，彼此不能互通往來。網際網絡技術出現后，將各個計算機串連，使得大眾可通過網絡進行交易，這才興起了至今仍在發展的電子商務。網絡交易的發展，帶動了上網機器設備（計算機、手機、信息家電）、網絡頻寬（電話、光纖網絡、ADSL、cablemodem、衛星通訊）、網絡應用軟件（ERP、CRM、SCM）、與網絡上信息搜尋技術（信息人、智能型人）的進步。可知，交易方式的改變伴隨著技術變動，二者相互影響。
三種交易方式交易成本的比較
市場上的交易方式不只一種，常見的有郵購、實體商店或電話下單。電子商務的興起，使得市場上又多出了網絡交易方式。不同的交易方式，訂契約前、訂契約及訂契約后的成本各不相同，交易雙方必將選擇契約成本最低的交易方式進行市場交易。下文以消費者的角度，分析了消費者在選取網絡、郵購或實體商店三種交易方式時面臨的不同成本，并從交易成本的觀點，對三種交易方式的優缺點進行了比較。
（一）訂契約前的交易成本
1.網絡交易的交易成本。搜尋商店與商品的信息成本；虛擬商店是否誠實交易的信息成本；網絡不能提供嗅覺、味覺與觸覺的信息成本；信息傳輸不安全的信息成本；消費者隱私權是否被侵犯的信息成本。
2.郵購交易的交易成本。搜尋商品的信息；郵購業者是否誠實交易的信息成本。
3.實體商店的交易成本。搜尋商家與商品的信息成本；experiencegoods商品性質的信息；credencegoods商品性質的信息；商店是否誠實交易的信息成本。
4.三種交易方式的比較。網絡交易的有利點：降低搜尋商店與商品的信息成本。網絡交易的不利點：較高辨識網絡商店是否誠實交易的信息成本；網絡不能提供嗅覺、味覺與觸覺的信息成本；信息傳輸不安全的信息成本；網絡商店是否侵犯消費者隱私權的信息成本。網絡交易所需要的配合條件：有容易辨別網絡商店誠實交易的方式；保護消費者隱私；防范計算機駭客危害網絡信息的傳輸；保障信息傳輸安全。
（二）訂契約時的交易成本
1.網絡交易的交易成本：擬訂契約成本；辨識契約是否真實、完整、與未被竊取或竄改的成本，以及契約是否為商家發出的辨識成本；議價成本。
2.郵購交易的交易成本：消費者以郵購的方式購買商品，可采用電話訂購、傳真訂購或郵寄訂購，付款的方式可選擇貨到付款、信用卡付款或郵政劃撥。顯然消費者與廠商進行郵購方式的契約行為，只要通過填寫商品訂單再傳真或郵寄商品訂單，或以電話告知商家訂購那些商品與個人數據，之后選擇三種付款方式的一種，經過廠商確認后，消費者便完成郵購契約的簽訂。也就是說，郵購簽訂契約的成本很低。
3.實體商店的交易成本。消費者上街購物，除了以貨比三家的方式降低價格信息的不足外，還可以與廠商議價降低價格信息的不對稱。因為貨比三家搜尋價格信息的成本較高，消費者選擇與廠商議價降低價格信息的不足，達到買到價廉的商品。相較之下，虛擬世界，比價的成本很低，使得商家不易對消費者進行價格歧視，進而降低消費者網絡購物的議價成本。也就是說，與網絡購物相比，真實市場交易的議價成本較高。
4.三種交易方式的比較。網絡交易的有利點：較低的議價成本；擬訂契約成本低。網絡交易的不利點：辨識契約是否真實、完整、未被竊取或竄改的成本；契約是否為商家發出的辨識成本。網絡交易所需要的配合條件：保障網絡契約的執行；保障信息傳輸安全。
（三）訂契約后的交易成本
1.網絡交易的交易成本：取貨成本；驗貨成本；商品延后消費的效用損失。
2.郵購交易的交易成本：取貨成本；驗貨成本；商品延后消費的效用損失。
3.實體商店的交易成本：取貨成本；驗貨成本與售后服務。
4.三種交易方式的比較。網絡交易的有利點：數字化產品通過網絡送貨；網絡上方便消費者查詢送貨狀況以及商品保養或故障排除的信息。網絡交易的不利點：實體商品延后消費；不能提供維修等售后服務；虛擬世界不能驗貨。網絡交易所需要的配合條件：商家提供換貨、退貨或退款的保證；由實體商店提供維修等售后服務；發達的物流業。
基于交易成本考慮的交易方式的選擇
（一）分析的假設
由于網絡世界的法律與技術仍在不斷的變化與發展中，所以消費者上網交易面臨的不確定性也在變化，如果消費者的這些不確定不能降低，上網交易風險就太大。也就是說只有降低這些不確定性，消費者才可能上網交易。本文假設在安全的網絡交易環境下，消費者如何選擇交易方式。分析之前，要強調交易成本的主觀性質。因為交易成本是主觀的，所以，進行同樣的市場交易，不同的人有不同的交易成本，并且，不同人之間的交易成本是不能進行比較的（或者是說比較不同人之間交易成本的大小是無意義的）。再者，由于人們改變為網絡交易方式的轉換成本將愈來愈低，不會阻礙網絡交易的進行。因此，我們認為，影響交易方式的選擇主要在于不同交易方式契約成本的高低。
（二）郵購交易與網絡交易的選擇
假設在安全的網絡交易環境下進行交易，如果消費者只有郵購交易或網絡交易兩種選擇，對照二者訂契約前的信息搜尋成本、訂契約的成本與訂契約后的成本，從上述可知，二者訂契約的成本與訂契約后的成本不相上下。然而，訂契約前，網絡交易搜尋合適商家與合適商品的信息成本較低，此時消費者將選擇網絡交易形式。換句話說，假設在安全的網絡交易環境下，當消費者只可選擇郵購交易或網絡交易，網絡交易的交易成本較低，消費者選擇上網交易。
（三）實體商店交易與網絡交易的選擇
假設在安全的網絡交易環境下，如果消費者只有郵購與網絡交易方式，消費者選擇網絡交易，便不需再分析消費者有實體商店、郵購與網絡三種交易方式，僅要繼續分析消費者是選擇實體商店交易或網絡交易。換句話說，接下來的分析是，消費者會選擇實體商店交易，還是網絡交易？假設在安全的網絡交易環境下進行市場交易，如果消費者可選擇實體商店交易或網絡交易，下面就這兩種交易方式訂契約的前、中、后分別進行分析。
1.訂契約前。因為我們假設網絡交易環境是安全的，所以訂契約前消費者如果上網交易面臨的以下不確定不會阻礙網絡交易。網商是否誠實交易？信用卡支付是否安全？商家是否侵犯消費者的隱私權？不確定信息傳輸是否安全？因此，訂契約前，網絡交易與實體商店交易相比，不利網絡交易的因素主要是網絡不能提供嗅覺、味覺與觸覺的信息，這就不利于消費者上網消費經驗（日常）性物品（experiencegoods），除非這些商品供應商的商譽很好，或者消費者曾經重復交易。然而，上網交易搜尋合適商家與合適商品的信息成本卻是較低的，換句話說，假設在安全的網絡交易環境，在訂契約前階段，除了上網消費日用消費品之外，網絡交易的交易成本較低。
隨著Internet的不斷發展與完善,人類進入信息化社會的步伐在深度和廣度各個方面都大大加快,電子商務是在信息時代中產生與發展起來的新生事物,也是信息技術與各國信息化建設的必然產物。世界貿易組織電子商務專題報告定義:電子商務是通過電子信息網絡進行的生產、營銷、銷售和流通等活動,全球電子商務涉及世界各國,也為我國企業帶來了新的發展機遇。
(一)擴大了市場范圍,增加了貿易機會
由于Internet的全球性,成千上萬的用戶群遍布世界各地,對于企業來說,利用網絡的跨地域能力以及電子商務24小時在線業務模式,可以令企業以更快的速度進入市場,吸引到更多的業務伙伴,使企業的銷售渠道更容易控制和掌握,同時網上銷售也擴大了企業的知名度,擴大了企業的潛在的買方市場和經營機會,讓企業不必耗費巨資就可以將業務拓展到全球。
(二)降低企業運作成本,增大交易成功的可能性
在電子商務環境下,企業的許多職能活動被Internet所簡化,使有形價值鏈變成無形價值鏈,如采購員可以足不出戶,通過Internet與原料供應商洽談,批發商和零售商可能因此而消失,降低了產品采購成本;不必再印制、存儲和分發大量的宣傳資料,避免了因為產品更新而使舊資料變成一堆廢紙造成的浪費;電子商務的工作模式也使企業的生產制造、庫存與客戶、市場與銷售緊密結合,隨時了解客戶需求量,隨時安排生產,減少庫存積壓,降低庫存資金占用等,在營銷方面,可以運用多媒體宣傳將公司的產品信息加上聲音、圖片和簡短的視頻文件提供給客戶,將企業的售前服務與售后服務的支持環節搬上網絡,實現管理的電子化和自動化,從而降低企業運作成本,也使客戶及消費者能以較低的價格獲得優質的產品及服務,增加整個社會的需求量。
(三)為消費者提供個性化服務,增加贏利
在傳統方式下,人們必須在商場營業時間去商場購物,受較強的時間和地點限制。電子商務的全球市場由計算機網絡聯結而成,網絡工作的不間斷特性使之成為一個與地域及時間無關的一體化市場,世界各地的任何人都可以通過計算機和Internet隨時、隨地、隨意地進行商務活動。企業也利用網絡追蹤和分析每一位消費者的偏好、需求和購物習慣,同時將消費者的需求及時反饋到決策層,促進企業針對消費者而進行的研究和開發活動,使企業對客戶的了解和認知更為透徹,更好地為他們提供個性化服務,提高他們的滿意度和忠誠度,為企業增加贏利。
(四)加快產品生產周期,保護市場
通過電子商務系統,企業可以在網上展示商品,提供有關商品信息的咨詢與檢索服務,與客戶進行互動的雙向溝通,收集市場信息,進行產品測試與技術革新,加快商品從設計、生產到銷售的時間,保護市場,贏得更多利潤。本論文由整理提供
二、電子商務對企業經營的影響
隨著Internet在全球的迅速普及及現代信息通信技術的現代化進程,以Internet為基礎的電子商務對企業的傳統生產經營觀念產生巨大的沖擊,并對企業所處的內外環境產生深刻的影響。
(一)構筑全球化的無形大市場
傳統企業經營時通常會受到企業所在地域的限制,要跨地區、跨國界經營,需審慎選擇目標產品和市場,仔細研究制定經營戰略,投入大量人力、物力,冒著各種經營風險。而Internet具有全球性,所以不論企業在何處經營,都可通過網絡這個無形市場在全球進行銷售和經營。因此,企業應不斷拓展Internet的網絡應用,開展網上產品洽談會、無形展覽、演示等,實現網上交易與經營,有效地將其產品或服務推向全世界。
(二)改變傳統的營銷理念,促進企業定制營銷方式的發展
定制營銷是指企業根據消費者的個性化要求進行產品的生產和銷售活動。借助Internet的無形市場環境,企業與消費者直接連結起來,使企業從傳統營銷的4P(產品、價格、地點、促銷),即以推銷產品為中心的模式,轉變到以現代營銷的4C(客戶、成本、便利、溝通),即以消費者為中心的模式,直接面對消費者,建立客戶數據庫,讓消費者按自己的意愿定貨,參與商品設計,實現雙向溝通,促進企業開發新產品和提供新型服務的能力。本論文由論文由整理提供
(三)共享信息,實現公平競爭
電子商務使企業競爭基礎發生變化,為中小企業贏得了與大企業相抗衡的可能性,通過互聯網絡的信息資源共享,不受自身規模絕對限制,及時了解全行業的競爭動態,從而進行正確的企業戰略調整和戰術決策,擴大競爭范圍,逾越各種壁壘,進入更廣闊的市場。電子商務在一定程度上弱化了傳統大企業規模經濟的顯著性,為所有企業提供了完全平等的競爭。
(四)在公平競爭的環境中,樹立企業品牌形象
電子商務對企業內部生產帶來的優越性不勝枚舉,也對所有企業帶來了公平競爭的環境,但樹立良好的品牌形象更有助于提升企業的競爭力。在網絡環境下,消費者不受傳統商業環境的即時驅動和臨時誘惑的影響,他們通常是理性的,有目的,有準備地搜尋信息,仔細挑選符合自己需要的商品,具有較強的主動性和選擇性。在“買方市場”中,品牌意味著質量,意味著價格,意味著消費者的地位和品位。企業只有建立了良好的品牌形象,才會有更多的機會在網海中進入消費者搜尋的范圍之中,增加消費者訪問本企業網站的機會,所以,具有良好品牌形象的企業,在電子商務環境中更具有競爭優勢。
三、循序漸進發展電子商務
在我國,用電子商務這種新的企業運作模式和技術去改造傳統產業是十分必要的,目前雖然大范圍開展電子商務的條件還不十分完善,而且發展電子商務又是一個循序漸進的過程,但發展電子商務勢在必行。企業必須對此有充分的認識。
1、改變傳統的思想觀念。提高應用電子商務的科技意識,樹立較強的市場意識和消費中心意識,密切聯系市場和消費者的具體需求,靈活應用電子商務這種先進的貿易手段,降低經營成本,適應電子商務產品生產小批量化,產品個性化和消費者參與企業生產的特點。
2、改變傳統的經濟模式。企業必須從傳統的經濟模式向知識經濟模式轉變,以人力資本和技術知識為核心,不斷加強學習管理,適應迅速變化的競爭環境,學會知識技術的生產和應用,及時把握網絡信息脈搏,積極尋找吸引消費者的方法,提高自己網頁的訪問率。
內容提要
本研究的目的是探討我國農村工業的一般發展規律。研究證明到現在為止我國農村工業經歷了由低到高的四個發展階段，“單一的企業”、“生產同一種產品的企業群”、“配套的企業群”和“擁有巨大企業集團的企業群”。隨著企業影響力不斷擴大,越來越多的研究人員開始關注企業本身以及企業與市場的聯系。然而對于企業賴以生存的外部環境的研究相對比較薄弱，特別是由復數企業的存在和活動所形成的外部環境，雖然它們對企業的生存和發展極其重要。本論文擬將討論有限空間范圍內一個產業的不同發展階段的特征--生產同類產品企業之間，配套企業之間的相互聯系、作用與影響,并對我國加入WTO以后如何發展東部和中西部地區的農村工業提出了相應的政策建議。
Abstract
Theoverallgoalofthispaperistoresearchintothelawofdevelopmentoftownandvillageenterprises(TVE)inChina.Tomeetingthisgoal,thepaperprovidesthattheTVEhasbeenundergoingfourstagesfromlowtohigher.Theresultsdemonstratetheevolvementofthefourstages,theircharacteristics,aswellastheeffectsontheenterpriseslivingwithinthem.ThepolicyimplicationsaremadebasedonthefindingsofthestudyforhowtodeveloptheTVEintheeast,middleandwestarea,underthenewsituationofChinaentersWTO.
關鍵詞:鄉鎮企業;發展模式；國際化
Keywords:TownandVillageEnterprise;DevelopingModel；Globalization
一、問題的提出
企業在國民經濟中的地位和作用越來越受到人們的重視，特別是改革開放成功地實行了二十多年的今天。隨著社會主義市場經濟的深入，許多原來屬于國家制定的計劃逐步地為企業內部的計劃所取代。什么是企業？企業是經濟體系中生產產品和提供服務的單位，是管理和協調要素提供者活動的持續的經營組織。企業同市場之間的關系是對立和統一的，在許多條件下可以互相替代。自從AdamSmith出版了《國富論》之后，許多經濟學家開始關注起企業的經濟性質和它在市場體系中的作用。AdamSmith提出了，“勞動生產力的極大改善，以及勞動技能、熟練程度和判斷力的提高，似乎都是勞動分工的結果”（AdamSmith／1776年）。KarlMarx在《資本論》中研究了企業內部“協作”的生產效益，他提出了“即使勞動方式不變，同時使用較多的工人，也會在勞動過程的物質條件上引起革命。”（KarlMarx／1975年）。Coase注意到了資源在企業內部配置與市場內配置之間的差異。他認為之所以需要通過企業來組織生產是因為，“市場的運行要花費成本，通過成立一個為組織、允許某一個權利（企業家）指導資源配置，可以節省某些成本。”（Coase/1937年）。Williamson把市場與企業看作是組織經濟活動的兩種不同形式，“對于這兩種形式的選擇是受到節約交易各方間的交易成本的行為所支配的”。（Williamson/1975年）。Richardson提出，一個生產過程的不同階段需要一某種形式協調，當這類活動“應該被唯一地控制并可以融入一個嚴密的計劃中去時，所采取的協調方式是指令”，這類活動“應該被合并；也就是說，共同由一個組織（企業）來執行。”（Richardson/1972年）。Teece提出了“多產品企業”的經濟學理論。當一個專業化企業擁有過剩資源，當其產品的生命周期因素導致需求長期下降時，“追逐利潤的企業將選擇多產品分散化”的方案。(Teece/1982)。
許多經濟學家把企業看作是“市場關系海洋中的有計劃協調的島嶼”（Richardson/1972年），以往的很多這類研究都集中在企業內部以及企業與市場的關系方面。然而，對于企業賴以生存和發展的外部環境，特別是由復數企業的存在和活動所形成的外部環境，雖然對于企業本身是至關重要，卻很少得到應有的重視。本論文擬將討論的是，在一地區內一個產業的形成過程中，生產同類產品的復數的企業之間，以及同配套企業之間的聯系，影響與作用。本研究把我國農村工業企業作為研究的對象，理由是世界上很少有一個經濟部門如同我國的農村工業，奇跡般地在短短的十數年內，在那些沒有任何工業基礎的地區生長出幾十個產值在數億以上，擁有幾十到百個子公司和控股公司的企業集團。我國的農村工業用十數年的時間做了發達國家需要用近百年完成的工作。因此，研究我國的農村工業的意義非常重大。
二、單一的企業
在浙江、江蘇、福建、廣東和重慶等農村工業發展較好的沿海和內地省市，都可以發現有部分產業在一地區集中的現象。如溫州柳市鎮的低壓電器產業，湖州市織里鎮的童裝產業，江蘇省丹陽市的眼鏡制造產業和重慶市的摩托車產業。從上述產業的發展歷史來看，任何一地區的產業的起始點必定是有一家企業首先成立。我們稱這類在一地區首先出現的企業為“單一的企業”。這里“一地區”的范圍可以是一個自然或者行政村，也可以是一個鄉鎮。這里提到的“企業”既可以是較大規模的企業，也可以是被稱為“個體戶”的小企業。第一家企業可以看作是“孤立的企業”。所謂“孤立”就是指在這一地區的范圍內不存在其他的生產同類產品或者提供同類服務的企業。同樣也意味著這一地區沒有第二個生產同類產品的企業同它競爭。然而當這一地區冒出了另外一家，或者數家生產同類產品的企業的時候，“單一企業”的“伊甸樂園”生涯就結束了。
為什么單一企業會出現的呢？這同“過剩資源”有關。Penrose認為，在“任何時點上，都有著某些生產資源閑置。企業用這些資源提供的服務來尋找生產機會。”（Penrose／1959年）。生產資源包括固定資本、流通資本、勞動力。我們周圍一般都存在一些可以用于生產產品的資源，特別是在農村地區，有富裕勞動力，有土地和其他的資源。對于生產不同產品的企業，所要求的資源配置不同。生產一些簡單的產品，如服裝、另配件等，所要求的資源配置非常低。在經濟較為發達地區的農村地區，很多人都可以通過各種途徑湊合起最低的配置。
建立一個企業，哪怕是最小的兩人合作形式的個體戶，除了擁有或者有能力湊起最低生產資源配置還是不夠的，還需要掌握同產品生產有關的知識，包括產品生產技術以及同產品有關的市場信息。Alchian和Demstz認為建立一個企業的條件之一是雇主（企業家）需要“獲取關于投入品生產性績效的更好的信息”。“雇主不僅決定各個投入品生產什么，并且還分析哪些異質投入品結合到一起會更有效率。”(Alchian&Demstz/1972年)。除了企業內部的生產技術以外，企業外部同產品市場有關的信息同樣也至關重要。企業家或者合伙人首先需要知道他的產品賣到什么地方去，賣出去以后是否可以獲利。敢于冒風險也是單一企業能夠建立起來的重要條件。因為在建立企業和決定產品以前，企業的發起人面對著許多不確定因素，特別是他是否能夠收入回他以及合伙人的投入，在產品出售以前的把握是非常小的。
然而政策導向也對企業能否建立有相當大的影響和作用。除了中央的政策以外，各個地方政府也有自己的本地政策。同時，由于地方利益的存在，地方政府也有可能對中央的指令做一些有利于本地區的解釋，或者對一些現象故意視而不見。這也可以用來解釋為什么民營企業可以在一些地區較早地發展起來。（胡定寰／1999、2000和2001年調查）[1]。
三、生產同一種產品的企業群
生產同一種產品的企業群是指大量的生產同一種產品的企業在一地區內集中。這種現象在我國農村工業部門并不少見。如織里鎮集中了一千多家大大小小童裝廠和個體戶。（胡調查1999年）。柳市鎮在1983年時生產低壓電器的企業已經達到了1，000多家，生產人員5萬多人，銷售人員也近了10，000多人（柳市鎮志／1999年）。丹陽市司徒鎮的眼鏡生產企業群到了20世紀80年代末，“隨著對個體企業的控制政策的放松，許多掌握了眼鏡生產技術的工人紛紛在自己家里開廠，高峰時期全鎮眼鏡廠企業達350多家”（胡調查／1999）。
生產同一種產品的企業群是在單一的企業在一地區的大量復制（Copy），起因于單一企業所掌握知識（包括管理、生產技術和市場知識）的傳播。Teece研究過知識的可轉移性問題，他提出：“組織（企業）知識的另一個特征是，在一個重要的程度上，它常常是可以轉移的。”“就管理才能來說，情況尤其如此；對于使用設備和其他生產技能來說，也是如此。”（Teece/1982年）。企業知識傳播的速度同所生產的產品的技術壁壘成反比。生產設備投資越高，生產技術的難度越大，企業知識就越是不容易被其他人所利用。事實上我國鄉鎮企業發展初期，大部分產品非常簡單，技術壁壘很低，所以企業知識是很容易被周圍的鄰居所掌握的。農村地區由于農業生產的特殊性質和商業的不發達性，人與人之間的協作意識超過對他人的防范，加上村落內長期形成的親屬、親戚和友情的存在，一項不太復雜的生產技術很快就會在一地區內轉播開。因此，當鄰居們看到他們中的一家辦起企業，并能夠盈利的時候，開始紛紛模仿，從而，這一地區出現了大量的生產同一種產品的企業群。然而，它的前提是：（1）有足夠大的市場需求；（2）有足夠大的生產資料供應源；（3）沒有受到政府或者其他人的干擾；（4）有勤奮和敢冒風險的民風。
恩格斯在唯物辯證法中提到了“質量變化”問題，數量的變化會導致質量的變化。生產同一種產品的企業群是單一企業的大量復制品，它們生產同類的產品，但是二者所處的外部環境是相異的。首先身處于企業群中的企業所感受到的競爭壓力更大，更加直接。這就促使它們的所有者，企業家，為了免于被淘汰出局而做出各種努力，包括降低生產成本，提高產品質量，或者加大市場營銷的力度。
除了所提到的激勵因素以外，生產同一種產品的企業在一地區的集中也創造有利于企業生存和發展的外部環境。首先是信息優勢。各個企業在尋求各類信息為自己服務的同時，企業之間的交流，或者對其他企業的觀察，使它們付出較小的“交易成本”獲得比其他地區更多的信息量。形成技術優勢。同一地區企業之間的競爭促進企業采用更有效的生產工藝和生產設備。這些知識由于企業的集中，很快在企業之間得到傳播。降低了物流成本，包括購買生產資料和銷售產品的成本。企業之間可以相互交流原材料的購買和產品銷售有關的市場信息，幾家企業聯合起來購買生產資料和銷售產品也可以節省物流成本。降低勞動力成本，提高勞動力的技能。生產同一種產品的企業群形成以后，勞動力可以在各企業之間流動，由于大家采用基本相同的生產工藝，無形中培養出一大群熟練工人。
四、配套的企業群
“配套的企業群”指的是在同一地區內集合大量的生產某一種產品的企業，以及提供配套的零配件、生產設備和各類服務企業所組成的企業群。為了對配套的企業群有更加形象的認識，下面摘要了筆者的“關于湖州市織里鎮童裝產業調研報告”：
“歷史上的織里鎮是江南著名的蠶桑絲綢之鄉，婦女精于手工。由于地少人多，農村勞動力剩余，該地區的農戶有農閑時外出做小買賣的習俗。從70年初開始織里鎮家家戶戶從事床上縫紉品的生產，婦女在家生產，男子外出銷售。80年代中期織里人改為生產童裝。到了90年代中期以后全鎮童裝的年產量已經超過1000萬件套。
織里鎮童裝產業起始于家庭式作坊。最初有個別婦女在家中生產童裝，丈夫外出銷售，獲益比較好以后，周圍的鄰居、親戚和朋友紛紛模仿，迅速地使得童裝生產在整個地區蔓延開來，幾乎每家每戶都投入童裝生產中去。織里鎮生產童裝的“作坊”（我們認為作坊這詞在這里比工廠更加精確）的規模都很小，平均在雇工人數在15人以下，有30臺以上縫紉機的作坊算大規模了。隨著織里童裝的出名，大批的外地商人也開始來織里購買童裝。隨著市場交易數量的增加，原有的服裝交易批發市場容納不了交易攤位，逐年增加批發市場。2000年織里鎮的童裝批發市場已經發展到了8個。
織里鎮童裝配套產業開始逐步得到完善。鎮上除了1000多家童裝生產作坊以外，還有布料批發市場，童裝輔料批發市場，繡花作坊，印花作坊，童裝樣品商店，專業的童裝設計和電腦制版商店，包裝材料作坊，縫紉機銷售商店，縫紉機維修門市部們，童裝的打包和托運部門等。這些配套作坊和企業也將近有1000多家。此外，織里鎮還擁有兩個勞動市場，不同等級的飯攤，酒樓，旅店和兩座三星級的賓館。在織里鎮的童裝生產作坊無論是購買材料、生產設備、招聘工人、銷售產品、還是向全國任何一地區發貨，由于配套產業齊全，都不需要走出總面積只有4平方公里織里鎮一步。”（胡定寰／2000年調查）。
配套的企業群是在生產同一產品企業群中間發展和延伸出來的。生產同一產品企業群在創造“集體力”的同時，也產生出大量需求，這類需求包括原材料、零配件、生產設備、產品銷售、以及配套的生活、娛樂設施和各類的生產與非生產性的服務。受到大量需求牽動，滿足這些需求的新企業和產業逐漸地在這一地區形成和出現，形成了的配套企業群。延伸的企業朝著兩個方向發展，一類是朝著主導產業的上游部門，如零部件和原材料的生產、加工和銷售的方向發展；零一類是朝著主導產業下游部門，如對主導產品的進一步深加工、營銷以及專業市場的方向發展。
企業內部的分工和協作可以提高生產效率。AdamSmith在研究了制針廠的勞動分工以后，提出了：“只要引入勞動分工，在任何企業中，勞動生產力都能相應提高。”（AdamSmith/1776）。KarlMarx指出，同一個資本內部“許多人在同一生產過程中，或在不同的互相聯系的生產過程中，有計劃地一起協同勞動，這種勞動形式叫做協作。”“這里的問題不僅是通過協作提高了個人的生產力，而且創造了一種生產力，這種生產力必然是集體力。”(KarlMarx/1975年)。
在一地區范圍內生產主導產品企業與提供零配件、生產設備和各類服務的企業之間也會逐漸地形成一種分工和協作的關系。這同前面引證的，由AdamSmith、KarlMarx提出的分工和協作的不同之處在于，我們提出的分工和協作是存在于獨立企業與獨立企業之間，屬于企業外部分工和協作，AdamSmith和KarlMarx研究的是企業內部的分工和協作。如下面所論證的，存在于企業與企業之間的分工和協作同樣也能夠在提高個體企業生產力的同時，在一地區創造出一種“集體力”。
同一地區內企業之間分工和協作的形成，使各企業有可能把資金、技術集中在生產少數的，擅長制造產品上，從而更加容易擴大生產規模，采用更先進的技術和設備。專業化程度越高，技術就越精，生產速度就越快。企業外部的分工和協作通過“看不見得手”來協調的。企業在長時間交易過程中不難找到滿意的合作伙伴，形成相對穩定買賣關系，逐漸地把自己的生產計劃同對方供需能力協調起來。
市場交易需要交易成本。Coase對發展經濟學的貢獻是首先提出了“交易成本”的概念。他說：“使用價格機制（市場）是有成本的。通過價格機制‘組織’生產的最明顯的成本是發現有關價格的成本。”“為市場上進行的每一筆交易談判和達成一份獨立合同的成本也必須考慮在內”。（Coase／1937年）。然而Coase并沒考慮交易成本的數量關系。兩企業之間一年只達成一次合同的交易費用顯然高于每周簽訂一次合同的成本。相隔幾千公里距離的兩企業之間達成協議的交易成本無疑比間隔兩公里距離的高。這也屬于配套企業群在同一地區內集中的優點。Williamson提出了形成交易成本的另一個重要原因，通過市場交易的兩個企業由于雙方所掌握的“信息不對稱”。因為“一方為了獲得對方同等的信息量的費用是非常高的。”（Williamson／1975年）。雖然一家企業企圖獲得交易對方所掌握的信息需要投入，然而，如果企業與企業之間的距離非常之近，交易又非常頻繁，那么信息的獲得費用顯然要低一點。
此外，配套企業群在同一地區內集中的有利點同時還包括：（1）減少購買原料、零配件、生產設備和服務的流通費用；（2）減少由于購買不良零配件所引起的各類損失。需求方很容易對供給方的生產過程進行檢驗，在發現不良產品時，需求方也能夠在較短的時間內獲得補救；（3）減少企業備用零部件，原材料等的庫存。企業為了保持其生產過程的連續性，特別防止停工待料等意外而造成的停工待料損失，需要備有庫房，存放部分備用的原材料和零部件，產生了倉儲成本（包括庫房租金、電力、動力和搬運原材料、零部件進出倉庫時所需的勞動費用）。供需雙方間隔的距離愈遠，運輸過程發生意外的可能性就愈大，所需的倉儲數量就愈多，成本也就越高。（4）有利于新產品開發。新產品的開發除了企業本身需要做工作以外，在很多情況下還需要原材料、零配件和設備供貨部門的配合。在一地區形成配套企業群集中以后，企業在開發新產品時，可以在周圍大量的配套產業企業群中找到合作伙伴，共同開發新的配套原材料、零部件和生產設備，獲得來自于企業外部的技術服務和支持。（5）更加容易獲得各種具有專業特長的技術人才；（6）有利于促進整個地區服務性配套設施的建立與完善
五、擁有巨大企業集團的企業群
進入配套企業群階段后，巨大的生產力同有限的市場需求之間的矛盾越來越激烈，導致企業賴以生存的外部環境變得苛刻，企業與企業之間的競爭加和企業分化。部分具備一定優勢的企業無論在發展速度、經濟效益和市場占有率都顯著地超過了其他企業。從而資金、技術、管理和技術人才、以及市場份額不斷地向這部分企業“集中”和“集聚”。這類企業在擴大規模的同時，通過分離、收買和兼并等手段把周圍的企業逐步地歸并到自己旄下，組成以該企業為核心的，大批下屬企業組成的企業集團。它們逐漸變成了，Chandler稱之為“由一組支薪的中高層經理人員所管理的多單位的”“現代企業。”（Chandler／1977年）。這些企業雇傭了數十甚至數百名中高層經理來監督數以十計和百計的雇傭了幾十個或成百上千個工人工作的事業部門或者子公司。這類企業每年的營業額都以數億元來計算的。
隨著若干個大企業集團的出現，這一地區內的企業按照規模、從屬與被從屬的關系可以區分集團公司、下屬公司和相對獨立企業三類。集團公司指的是由階層的職業經理管理的，擁有和控制著一大批子公司、孫公司、控股和半控股公司的巨大企業。下屬公司指的是在生產、資金、人事管理、銷售和信息上受到集團公司不同程度控制的企業。相對獨立企業指的是名義上的獨立法人，然而，它們在產品的交易關系方面往往脫離不了對集團公司的依存。從企業規模上來區分，集團公司的規模是龐大的，下屬公司的規模是中等的，而相對獨立公司的規模相對來說是比較小的。
在一個經濟體系中為什么會出現現代化巨大企業和企業集團？Chandler在研究了1790年以來近200年的的美國企業發展史之后，提出了它們出現的原因是由于需要協調大規模生產、流通以及信息處理。（Chandler／1977年）。在日本從事企業集團理論研究的學者中間，基本上可以分為四個學派，（1）交易成本論學派；（2）株式會社論學派；（3）管理機構學派和（4）現代企業集團學派。交易成本論學派提出，需要企業集團是因為“企業一方面可以節省利用市場的交易費用，同時又需要避免內部管理成本的增加”。（今井、伊丹和小池／1982年）。株式會社學派從控股和支配的角度研究企業集團形成的動機和原因（坂本和下谷／1987年）。管理機構學派提出了，企業集團化化反而使得管理權由集中變為分散，提高管理人員的主動積極性和企業經濟效益。“因為子公司同事業部制一樣，管理人員有相對獨立的管理權益。”管理機構學派討論的對象是從集團總公司內部分離出來的子公司。（土屋／1966年）。現代企業集團學派認為日本企業集團的出現可以歸因于“現代的技術革新”，“產業構造的變化”和“企業構造的國際化”的推動作用。（坂本和下谷／1987年）。
20世紀90年代起，在一些地區的農村工業中間形成了企業集團，溫州市的低壓電器產業就是一個非常好的案。（溫州市志／1999年）。企業集團化是企業經濟從低級階段向高級階段發展的必然的趨勢。隨著農村工業的生產能力迅速膨脹，沒有相應的市場營銷體系與之配套，導致行業內部企業之間的過度競爭、產品積壓、利潤下降，許多企業面臨破產。這時“看的見得手”來組織分散的企業，用計劃生產來取代“由市場組織的生產”的需要產生了。企業集團就是由于這種需要的促進，在配套產業企業群的基礎上形成了。Alchian&Demstz提出，“資源的所有者可以通過合作專業化提高勞動生產力，這導致促進對合作的經濟組織的需求。”(Alchian&Demstz/1972年)。
從組織結構上分析，我國農村工業部門的企業集團可以劃分為“系列企業集團”，“產品市場為導向的企業集團”和介于二者之間的三大類型。
“系列企業集團”的組織結構圖如同金字塔一般。金字塔的塔尖部分是集團總公司，總公司的下一層由總公司的直屬子公司、控股公司和建立長期合同供貨管理的企業組成。在子公司和控股公司的下面也有它們的下屬企業。這種企業層與層之間的聯系可以往下延伸到若干個層次（胡定寰／2002年）。“系列企業集團”主要適應于產品相對技術含量較高，需要比較多的零部件組裝起來的行業。
“產品市場為導向的企業集團”是以組織產品銷售為目的形成的企業集團。同“系列企業集團”相比，成員企業之間的相互約束比較疏松，有的僅僅存在產品來料和來樣訂單加工的關系。集團成員企業采用同一個品牌和銷售網絡。為了獲得這樣的權限，成員企業必須向集團總公司繳納一定的成員費用，或者以很低的價格把產品交付給集團總公司代銷。“產品市場為導向的企業集團”一般在生產工藝、流程比較簡單，然而，產品更新的速度很快，需要較高的產品設計技術和大力度的市場營銷和促銷手段的行業。
在一地區范圍內出現若干個相互競爭的企業集團的作用在于，（1）在集團公司的統一指揮下加強了集團公司、子公司、控股公司和合作企業之間的協作，減少不確定因素和節約交易成本；（2）可以提高產品市場的開發力度和效率，企業集團可以拿出較多的資金來事營銷活動，打造品牌和建立各類銷售網絡；（3）有利于產品質量的控制，集團公司可以在集團范圍內進行質量管理，除了制定零配件和成品質量標準，對每一生產階段進行檢測以外，還有力量對下屬企業進行技術指導和人員培訓工作；（4）有利于新產品的開發和縮短新產品的開發周期，企業集團可以組織產品和零部生產件企業共同完成新產品的開發方案，以及圖紙設計、生產工藝、試產等一系列工作；（5）有利于向銀行和社會融資，一般情況下大企業集團的信用度高于中小企業；（6）有利于吸引優秀技術和管理人才；（7）有利于開拓產品的國際市場和（8）有利于開拓新的生產和服務領域，朝著多角化的方向發展。
六、集團企業勢力向外擴張與轉移
在一地區形成若干個企業集團企業群后，企業集團的巨大生產力同這一地區的物質基礎的矛盾逐漸地顯示出來了。首先是產品物流管理成本上升。在大規模生產同產品主產地分離的狀況下，準確地獲得市場信息和市場對產品反饋信息需要大量的投入，一般的情況是主管人員不到現場，掌握不到市場的真實情況。第二點是運輸成本過高，產品的長距離運輸除了費用外，還有沿途征收的大量的關卡費用以及風險保證金等。第三點是新產品開發成本過高。開發一件科技含量較高的產品需要大量技術人才集合，農村地區不容易集聚大量的優秀技術人才，而向條件較好的大都市招聘優秀技術人才的成本太大。第四點是難以打造信譽度較高的品牌。在消費者意識中往往會把優質產品同產品的產地聯系起來，因此，位于知名度不高的農村地區的企業集團在打造品牌的投入效應是“功倍事半”。第五點是不利于集團公司擴大對外交往，農村地區遠離政治和金融中心，為上層管理人員的交往和攻關活動代來了不便。第六點是產品出口受到某種政策的限制，如有些國家限制汽車和摩托車的整車進口，或者對它們加以高額的保護性關稅等等。
針對上述的這些矛盾，企業集團采取的對策有：（1）企業集團的部分機能外移；（2）企業集團指揮總部外移；（3）企業集團總部和部分下屬企業外移；（4）整個企業集團外移。企業集團的部分機能外移是指企業集團內部分職能機構或者下屬企業搬遷到其他的地區去。如集團公司把部分產品生產線搬遷到主要的銷售市場，這樣做法一方面可以節省成品的部分運輸費用，特別對于精密度高和易損的產品來說可以減少長途運輸和搬運過程中對產品造成的損傷。同產品生產線外移有同樣重要意義的是銷售部門和產品的設計部門搬遷到信息更加豐富，人才更加集中的地區。前者的作用是更好地利用市場信息，后者的作用是針對市場的需求設計新產品的同時，可以有效地利用所在地區的技術人才和科研單位與院校。企業集團指揮總部主要外移作為政治、金融中心的地區，其作用在于集團公司可以更容易獲得同重大決策有關的信息。企業集團總部和部分下屬企業外移的情況往往發生在企業的進一步發展嚴重地受到原所在地區資源、信息和政策方面的制約。然而整個企業集團外移的現象是非常少見的。此外，在集團公司產品出口受到主要出口國貿易限制時，也有可能導致在國外安置部分生產流水線的做法。
七、結論
事實表明我國農村工業的發展對于吸收農村剩余勞動力，提高農村居民收入，擴大公共投資和增加勞動密集型產品出口等多方面都發揮了重要的作用。因此深受各級地方政府部門的重視。然而，各地區農村工業發展很不平衡，有些地區相當之好，如浙江省的溫州市，而有些地區即使花費了很大的力氣卻成效甚微。甚至個別的原來效益很好，看上去很有發展前途的企業從一地區遷移到另一個地區以后，很快就遇到眾多的事先無法想像的困難。本研究發現了一個事實，也即是企業的外部環境對企業生存和發展的影響，而這環境正是在企業自身發展過程中形成的。外部環境的生成是一個進化過程，當一地區從單一的企業階段，經過生產同一種產品企業群，配套產品企業群到達有企業集團的企業群時，它們就由一個低級向更高級階段進化。一地區所處的發展階段越高，可以提供給企業的積極因素就越多。因此，如果我們發展一地區的農村工業，就必須注意到為它們創造有利于生存和發展的外部環境。
參考文獻：
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關鍵詞：第三方物流；交易成本；物流契約
一、第三方物流含義
第三方物流英文全稱是third party logistics，是一位歐美學者在二十世紀八十年代提出來的，簡稱3PL。這一學者經過調查和研究發現了這一定律，也第一次提出了“第三方物流服務提供者”這個詞匯。現在對第三方物流提出了很多的解釋，但是還沒有一個統一的定義，代表性的觀點有三種：
（1）從物流服務的提供者角度界定：第三方物流是指物流的實際供給方（假定為第一方）和物流的實際需求方（假定為第二方）之外的第三方通過合約向第二方提供部分或全部的物流服務（強調物流服務的提供者是實物交易之外的第三方）。
（2）從物流服務的提供者與客戶達成物流服務交易的形式界定：第三方物流又常稱為合同物流、契約物流，是第三方物流提供者按合同在特定時間內向使用者提供個性化的系列服務（強調物流服務的提供者與客戶是基于合同的長期合作）。
（3）從物流服務的提供者所提供的物流服務功能范圍界定：第三方物流是提供全部物流業務服務的一站式、一體化綜合物流（強調物流服務的提供者提供的是全程物流服務）。
2001年中國公布的國標《物流術語》中，將第三方物流定義為“由供方與需方以外的第三方物流企業提供物流服務的業務模式。”
二、第三方物流交易的交易性質
我們可以從物流服務或物流產品的資產專用性、不確定性和交易頻率三個方面來分析第三方物流交易的交易性質。
（1）物流的資產專用性
為了一些特定的物流服務和產品的交易需要，物流交易的雙方持久性的投資被稱為物流的資產專用性。在物流的行業里，這種專用性投資包括了由威廉姆森定義的五類專用性投資。
① 使用場所的固定性，如為了提供物流服務或物流產品而設立的物流網絡，以及建設的倉庫場所等；
② 有形資產專用性，如為物流需求方所設計的專門的運輸工具、專門的庫房、以及專門的物流信息系統等；
③ 人力資本專用性，如專門為特定的客戶設置的物流管理部門、招聘的專門的物流人員等；
④ 奉獻性資產，如按照客戶的需求而專門設置的事故交涉機制、事故處理手段、信息溝通的方式等；
⑤ 品牌的專用性，如物流提供方通常為了滿足需求方的物流需求，需要通過各種不同的認證，只有獲得了某種認證，才能為某個特殊領域的企業提供物流服務。
（2）物流的不確定性
隨著物流的發展，越來越多的物流提供商進入到這個市場，競爭也越來越白熱化，物流的領域出現了很多的變故，面對越來越不穩定的市場就要有著反應快速的適應能力。只有這樣，在這樣不穩定的社會里物流行業才可以生存，也是因為這樣，物流領域的不穩定性，要求物流的提供方針對這些變數能夠迅速的作出反應，以適應物流需求方的需要。
（3）物流的交易頻率
首先，我們要搞清楚什么是物流交易的批量，才能弄清楚什么是物流交易的頻率。供應方按照交易的數量把物流服務供給給所需方，這就是物流的交易批量。物流的交易批量分為大小兩個批量。交易的大批量指第三方物流企業的服務載體是大宗的工商企業原材料、半成品或產成品；交易的小批量指第三方物流企業的服務載體為輕小型物品，如生活用品、信函、快件、包裹、個性化商品等。
目前，多批次、小批量已經成為物流交易的一個重要特征，多批次、小批量也決定了物流交易高頻率的特征。
三、制約中國第三方物流交易的交易成本因素分析
（1）物流契約的不完全性
因為物流交易的外在環境是復雜的和不確定的，信息也是不對稱和不完備的，人又是具有有限理性的，在交易的時候，這些不會被契約的當事人和仲裁者發現，這就成為了不完全契約。
物流契約的不完全性會帶來兩類結果。
第一種結果就是：物流需求方委托第三方物流企業運輸的貨物損壞，物流交易的雙方就會因此而產生矛盾，如果是因為第三方物流企業未能按合同要求而導致的貨物損壞，雙方的矛盾勢必會更大；第三方物流企業為客戶提供服務時可能會了解到客戶的一些商業秘密，當客戶商業秘密泄露時，雙方勢必會因此而產生糾紛；第三方物流企業按要求完成服務后，客戶以各種理由推遲或延遲付款，雙方勢必會因此而產生糾紛；第三方物流企業找到更為合適的客戶后，單方毀約，雙方勢必會因此而產生糾紛等。
第二類后果如：因國家某些政策有變化，使得第三方物流企業的物流服務成本發生了變化，而原有的收費標準卻保持不變；因物流服務國家標準的改變，使得第三方物流企業的物流服務成本發生了變化，而原有的收費標準卻保持不變；因新的物流技術的出現，使得第三方物流企業的物流服務成本有了一定的改變，而原有的收費標準卻沒有改變；第三方物流企業為客戶的特殊需要而購置了專用性資產，客戶企業卻以專用性資產 “套牢”等“要挾”行為；客戶產品因更新升級而發生大的變動后，仍按原收費標準執行；物價變動使得原收費標準不再合理。
（2）物流專用性投資不足
在有物流資產專用性投資交易中，一但雙方的交易中斷，則這種物流專用性投資就會失去其大部分的價值，為了維持這種含有物流資產專用性投資的交易，交易的主體就會想方設法的來保護這類交易，維持這類交易繼續進行。
現在，面對物流專用性投資的交易，中國做出了很多的針對性的解決方法，比如定金價格的執行，預訂價格的模式等，這樣就需要使用物流服務的人交押一部分的資金，就擁有了對“剩余”的索取權，因而物流需求方就會產生投入物流專用性資產的積極性。而由于物流需求方對這種專用性投資擁有了絕對的控制權，為了獲取更多的可用準租金，物流需求方會利用這種專用性投資給第三方物流企業帶來的“捆綁”效應，以“解約”相威脅，迫使第三方物流企業接受不利于物流企業自身發展的要求。
在這個時候，第三方物流企業也不會坐以待斃，他們也會對“租金”有一定的想法。由于對“剩余”不具有索取權，得到的是既定的契約收益，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，第三方物流企業為了擴大可占用準租金的份額，就有強烈的動機去關閉一部分物流資源。第三方物流企業會想方設法的把投資金額降低，實行這種手段十分的簡單而且不會被輕易發現，更會得到很多利益。所以，對“剩余”無索取權的第三方物流企業在物流服務中“偷懶”就成為了一種常態。
基于這種情況，第三方物流企業更愿意投資于通用性的而非專用性的物流資產，而物流需求方則希望其更多地投資于專用性而非通用性資產。
（3）交易過程中的信用缺失
信任是物流經濟活動中的一大問題。信用的缺失嚴重阻礙了中國第三方物流業的健康、快速的發展。
論文關鍵詞：一體化，不完全合約，組織模式，選擇
一、引言
隨著經濟全球化的發展與深化，很多國家都加入了一體化經濟組織，區域經濟一體化覆蓋了大多數國家和地區。據世界銀行統計，全球只有12個島國和公國沒有參與任何區域貿易協議（RTA）。174個國家和地區至少參加了一個（最多達29個）區域貿易協議，平均每個國家或地區參加了5個。全世界近150個國家和地區擁有多邊貿易體制和區域經濟一體化的“雙重成員資格”[1]。因此，在區域經濟一體化組織普遍存在的情況下，一國企業在進行國際化模式選擇時必然受到東道國與他國（非投資國）簽訂的一體化協議的影響，故在投資時也要考慮成員國間簽訂的自由貿易協定（如關稅減免、投資、經濟合作等）及東道國所在的一體化市場給企業帶來的好處與限制。所以，在一體化下研究企業組織模式及區位選擇顯得尤為重要。
本文在區域一體化的框架下引入合約不完全性這一制度因素，通過對比分析出口、FDI與外包這三種模式對企業產生的盈利，研究一國企業進入一體化下各成員國應采取的國際化組織模式，以期為我國企業在東道國參與一體化組織下的模式選擇提供一定理論依據。
二、相關文獻回顧
國外學者Antras[2]（2003）等將跨國公司的區位和組織選擇納入一般均衡模型，運用企業理論與國際貿易理論，以一種全新的視角探討貿易、投資和外包等企業組織方式選擇。其中以Coase[3](1937)和Williamson[4](1975)為代表的交易成本論和以Hart和 Moore[5](1990)為代表的產權理論是目前分析企業邊界的兩大基礎理論。
Either[6](1982)最早將合約納入國際貿易一般均衡框架中分析企業內部化決策的內生性問題。該文分析指出當兩國存在較大的要素稟賦差異時，合約能通過外部市場實現效率配置現代企業管理論文，因此不需要跨國投資；當兩國要素稟賦差異小時，則合約需要通過內部化實現。Either 和Markusen[7](1996)則主要結合跨國公司的知識資本泄露風險來研究內部化問題，采用局部均衡分析企業在出口、FDI和許可之間的戰略選擇中國。模型進一步擴展到兩國一般均衡模型，結果顯示當兩國要素稟賦相似時，一體化選擇優于許可，這一結果與Either(1982)結果相吻合。Mclaren[8](2000) 研究指出，最終產品企業即可以通過競標市場或通過與供應商后向一體化而獲得專業性中間產品。若實施后向一體化，企業需承擔一體化固定成本，而通過竟標市場則供應商存在被敲竹杠問題。對獨立中間商而言，最終產品生產者數量越多，他們越容易找到買主，越不容易被敲竹杠。一國越開放或運輸成本下降都能增加可獲得的賣方或買方數量。Grossman和Helpman[9] (2002)構建壟斷競爭的一般均衡模型，分析了企業在垂直一體化和外包兩種模式下的選擇；Antras 和 Helpman[10] (2003)則將Grossman- Hart –Moore不完全契約模型引入貿易理論，分析跨國公司在獲取中間投入品時的所有權安排問題；進一步地，Antras[11]（2005）結合不完全契約與產品生命周期理論得出新的觀點：在企業邊界內生產將首先被轉移到國外，而只有在以后階段才會形成獨立的國外公司。Helpman[12](2006)強調了企業組織特性（如外包戰略）對組織模式選擇的重要性，更深入地揭示了在產業內貿易結構和外商直接投資模式的關系。
國內學者分別在契約理論與直接投資領域有大量研究，但將兩者結合起來研究企業“走出去”模式還不是很充分。王勇[13]（2002）、楊其靜[14]（2002）分別對契約方面的研究做出比較與總結。而胡國恒[15]（2004）則在契約不完全條件下 ，根據利潤最大化原則來確定各生產階段的所有權和區位結構，認為會形成出口型國內企業、橫向型和縱向型國際生產三種均衡形態。
三、建立模型
考慮一個由三個國家W國、E國和S國組成的經濟體，其中E和S國簽訂區域經濟一體化協議使兩國的貿易壁壘被削弱，其可變貿易成本為，假定一體化下的兩國（E國和S國）經濟是對稱的，可設W國與E國或S國的可變貿易成本均為。故在E國和S國簽訂區域一體化協議下可變貿易成本有減小而保持不變則>。
設三國經濟體存在一個由n個差別產品的企業構成的行業Y，消費者對行業內差別產品的Dixit—Stiglitz型偏好為：
U=，0
由效用最大化得出Y行業第i種差別產品y（i）的需求函數為：
y（i）= ， 其中=(W，E，S)（1）
其中，為第種差別產品的市場價格，行業內差別產品的替代彈性為，代表不同國家的需求水平。
設行業Y的代表性企業y生產最終產品分為上游總部活動H和下游一般活動M兩個階段， H和M對y的產出彈性分別為和，最終產品C—D型生產函數為：
y=，0
設人力資本專用于上游活動H的投入，且在三國間自由流動，單位成本為1，一般勞動（如組裝活動）用于M活動的投入現代企業管理論文，其邊際成本為單位勞動。假定只有W國的企業才擁有生產差別產品的全部技術，除了滿足自身市場需求外，還能夠生產n種差別產品去滿足E國和S國的市場需求，行業進入成本為F，進入一體化下各國的固定成本為，其中。此外，設H和y都是可貿易的，H的貿易運輸成本為。
假設W國的國內市場需求完全由本國廠商提供，在兩階段生產條件下，國外市場的需求，上游活動在W國進行，下游活動即一般生產活動可在W國或E國或S國進行，在E國或S國進行第二階段生產即為國際生產。故只需比較分析W國在海外進行生產所獲得的總收益。
1、一體化的E國和S國在完全契約條件下W國進行國內生產
當兩階段活動均在W國國內進行時，假定上下游活動完全可以被第三方識別，雙方關系受制于完全契約關系。由公式（1）和（2）得出Y行業在出清時，W國出口E國和S國的均衡價格和均衡利潤為：
（3）
那么W國出口獲得總的凈利潤為：
（4）
2、一體化的E國和S國在不完全契約條件下的跨國生產
當W國把下游一般生產活動轉移到E國或S國時即發生國際生產，由于生產活動的兩階段在不同的國家進行，第三方很難辨別H和M的質量好壞，故雙方關系為不完全契約關系。
不完全契約條件下，H和M雙方通過事后談判機制對銷售收入進行分成，然后各方據其預期收入確定各自最佳投入量。用表示上游生產H對東道國的談判水平，若W國只在國進行國際生產，那么另一方M的談判水平為（），納什均衡實現時契約生產條件下的H和M的生產屬于兩個企業，外部期權為0，關系準租金為市場銷售收入；FDI下H和M的生產在同一個企業內進行。仿Antras（2003），若H在解除與M的合約后仍能獲得的最終產品（），其外部期權為乘以銷售收入R，M的外部期權仍為0，關系準租金為（1-）乘以銷售收入R。令表示在FDI和契約條件下H所獲得收入的分成份額，且有。
(ⅰ)W國僅在一體化中的一國進行跨國生產（以在E國生產為例）
W國和E國面臨的總銷售收入為：
（5）
假設
W國在E國進行跨國生產，S國基于一體化協議選擇從E國進口的成本為，低于S國從W國進口本產品的貿易成本，那么分別對[]和[]求一階導數，得各方最佳投入水平為：
（6）
那么進行跨國生產時的均衡價格和產品在三個國家銷售后的凈利潤為：
（7）
其中，．
（ⅱ）W國在一體化下的兩國均進行跨國生產
三個國家面臨的總的銷售收入為：
（8）
上游活動方H對東道國E國和S國的談判水平分別為、，假定W國首先選擇與E國或W國簽訂跨國生產協議的可能性均為1/2，那么H方對最終產品的預期銷售收入為，兩個下游生產方（E國和S國）預期收入分別為、（推導詳見附錄），分別對、、求一階導數，得最佳投入水平為：
（9）
那么市場均衡價格和總的凈利潤為：
（10）
同完全契約相比，不完全契約降低了各方的投入水平，提高了產品價格，但整體的收入和利潤下降了。若H方可以通過事前轉移條款獲得更多利潤，而M方只能得到較少利潤，那么在不完全契約條件下H方仍能夠通過選擇合適的所有權結構使總的價值達到最大化，即存在一個使所有權結構最優。
四、經營利潤最大化原則下東道國的供應模式選擇
企業供應東道國市場的模式主要有出口、直接投資和契約生產，后兩者稱為尋求型國際生產。本文將后兩者劃分為一體化下的單國直接投資（單國以E國為例）、兩國直接投資和單國契約生產、兩國契約生產。
1、出口與國際生產——生產區位的選擇，這里分為出口與單國國際生產、出口與兩國國際生產的比較，設其經營利潤比值分別為、
（1）出口與單國國際生產
由公式（1）、（4）和（7）得
（11）
表示E國與S國市場規模的比值即。顯然，時企業選擇出口與單國國際生產所獲得經營利潤等值。當時W國的企業選擇出口到一體化的兩國；時選擇在E國進行跨國生產，并出口到S國。
表示生產該產品的技術密集度，對公式（11）求的偏導有，求其反函數可以得到出口與單國國際生產經營利潤相等時技術密集度的臨界值: 。當W國工資和貿易成本及H的運輸成本既定時，如果產品y的技術密集度，企業在W國生產出口到E和S國;如果，企業將在E國進行國際生產。
除了受到技術密集度的影響，企業對出口和國際生產選擇時還考慮要素稟賦差異、貿易成本、交易成本、一體化的兩國市場間的運輸成本等因素的影響。由公式(11) 可知: 現代企業管理論文，，，，即W國工資水平上升、最終產品貿易運輸成本上升、中間產品貿易運輸成本下降、一體化的兩國間的貿易壁壘增加，均會導致經營利潤比值降低、技術密集度臨界值提高 ，促使企業進行國際生產。同完全契約相比 ，契約不完全帶來的交易成本導致技術密集度臨界值下降 ，限制了國際生產的發展。當其他條件相同時 ，國際生產傾向于契約環境較完善的區位。
（2）出口與兩國國際生產
由公式（1）、（4）和（10）得
（12）
=1表示企業在出口與兩國國際生產時獲得的經營利潤等值，當時W國的企業選擇出口到一體化的兩國；時選擇在E國和S國同時進行跨國生產。相對于單國國際生產，兩國國際生產不會受到兩國間的貿易壁壘影響，主要受技術密集度、要素稟賦差異、貿易成本、交易成本的影響，W國工資水平上升、最終產品貿易運輸成本上升、中間產品貿易運輸成本下降均會促使企業進行國際生產。同理，存在，在最終產品貿易成本、中間產品的運輸成本及工資保持不變時，若該產品的技術密集度，W國將選擇在本國生產然后出口到E和S國；若，W國的企業將會選擇在一體化下的E和S國進行國際生產。
因此，綜合分析企業選擇生產區位，可得出如下結果：當且時，W國企業會選擇出口的方式，獲取最大化的經營利潤；時企業會選擇一體化的兩國國際生產，而在時企業更傾向于在一體化中的一國進行國際生產。
2、直接投資與契約生產——所有權結構的選擇。在國際生產的條件下，一體化的單國直接投資與單國契約生產、兩國直接投資與兩國契約生產的經營利潤比值為：
（13）
（14）
公式（14）中的，對公式（13）和（14）求的偏導有，，故存在臨界值，當，時，上游活動方H對最終品的生產更為重要，技術含量更高 ，這樣由H方去控制剩余索取權更為有利，可獲得較高的事前效率，企業會直接投資于東道國；當， 時，使得下游活動方M在最終品生產中的重要性得以提升，其討價還價能力增強，H方會放棄對剩余權的控制， 選擇契約生產。顯然，同契約生產相比，FDI 要求企業具備較高的技術密集度。這也證明了不完全契約理論的推斷:基于事前效率 ，企業的剩余控制權應賦予作出相對重要投資的一方。
3、綜合比較分析
由公式 (11)可以分別得到出口與單國契約生產及出口與單國直接投資的臨界技術密集度和，公式（12）可得出口與兩國國契約生產及出口與兩國直接投資的臨界技術密集度及，通過和及的比較分析，可發現：在上游活動技術密集較低的行業， 且現代企業管理論文，不會產生直接投資。當時企業選擇出口；當時企業選擇契約生產。而在時必存在一個使得出口與兩國契約生產獲得的總經營利潤相等，那么時企業選擇出口，時企業選擇在兩國進行契約生產；同時，在時也會存在一個使得出口與在一國進行契約生產的總經營利潤相等，故時企業會選擇出口，時企業選擇在一體化下的一國進行國際契約生產。
而在上游活動技術密集較高的行業，且，當且時企業會選擇出口模式；在不考慮的前提下當時企業會選擇在一體化中的一國進行直接投資；忽略的條件下當時企業選擇在E和S國均進行跨國直接投資；當存在及時企業會選擇國際契約生產方式中國。
五、投資成本下企業組織模式及區位選擇
在凈利潤最大化條件下，由于，不同供應模式的臨界條件將因固定成本和東道國的市場規模而發生變化。
1、一體化市場規模及固定成本下出口與國際生產模式比較，由公式（4）、（7）、(10) 、(11)和（12）可以得到臨界條件下的市場規模分別為:
上述公式中，分別表示出口與單國契約生產、出口與單國直接投資在W國獲得總的凈利潤相等時的一體化臨界市場規模，，分別表示出口與兩國契約生產、出口與兩國直接投資在凈利潤相等時的一體化臨界市場規模。顯而易見，這兩種不同市場供應模式的一體化臨界市場規模與固定成本之差成正比。當或時，W國企業選擇出口；在且時企業會選擇生產組織模式要視一體化市場規模而定：在上游活動技術密集度較低的行業，只有在一體化下的總市場規模并且時企業才會選擇國際契約生產，反之選擇出口；在上游活動技術密集度較高的行業，當時 ，企業在時選擇單國契約生產， 時選擇出口，在時企業時選擇兩國契約生產，下選擇出口。
2、一體化市場規模及固定成本下契約生產與直接投資模式比較，由公式（4）、（7）、(10) 、（13）和（14）得出：
和分別表示單國直接投資與單國契約生產、兩國直接投資與兩國契約生產在凈的總利潤相等時的臨界市場規模。顯然，兩種不同供應模式的臨界市場規模也與其固定成本之差成正比。當且時企業會選擇在一體化下的一國或兩國進行直接投資，而在，時企業選擇跨國生產模式需要根據一體化市場規模的大小來確定：在上游活動技術密集度較低的行業，時企業才會選擇契約生產；上游活動技術密集度較高的行業，當時若企業會選擇單國契約生產，若企業會選擇兩國契約生產；當時，若時企業在下選擇在一體化下的一國進行直接投資，時選擇兩國國際契約生產，而時企業在下選擇兩國直接投資，在下選擇一國契約生產或兩國直接投資。
總之，在上游活動重要性的減弱、技術密集度降低的情況下，企業選擇組織模式逐漸由出口、直接投資向契約生產過渡。同時，由于存在固定成本的差異，企業對較小的一體化市場更多地以出口方式為主，伴隨一體化市場規模的不斷擴大， 契約生產和直接投資會逐漸替代出口方式。而在其他條件相同時，國際生產特別是直接投資大多發生在投資成本較低、一體化市場規模較大的區位。
六、總結
本文為研究在一體化下企業進行跨國生產或投資及區位選擇提供了理論依據。通過研究發現：（1）貿易障礙逐漸消除，經濟一體化深入發展現代企業管理論文，契約實施環境不斷完善，都對推動企業進行國際生產有重要作用；（2）契約的不完全性會限制企業的國際化生產，但完善的契約環境有利于國際生產的進行；（3）一體化市場規模的擴大使得企業傾向于選擇契約生產和直接投資；（4）企業在一國或兩國進行契約生產或直接投資主要取決于技術密集度，貿易成本，市場規模，一體化協議等因素。
因此，企業在一體化下進行投資不但需要政府相關政策扶持，也應采取積極的向上策略，提高企業自身的技術研發能力，熟悉東道國參與的一體化經濟體，從而選擇最佳的組織模式“走出去”。
附錄：由于存在“占先”優勢，當W國與E國先簽訂合作協議（可能性為1/2）時，E國可獲得的收入，剩下的銷售收入再由W國和S國以談判水平來分配，那么W國獲得的收入最終為，S國所得銷售收入為。同理，當W國與S國先簽訂合作協議（可能性為1/2）時，可以得到W國、E國和S國的收入分別為、、。這樣可以得出三個國家的預期收入分別為：
，
，
.
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關鍵詞: 鄉鎮企業;板塊模式;發展模式
一、問題的提出
改革開放以來，企業在國民經濟中的地位和作用越來越受到人們的重視。隨著社會主義市場經濟的深入，許多原來由國家制定的計劃逐步地為企業內部計劃所取代。什么是企業？企業是經濟體系中生產產品和提供服務的基本單位，是管理和協調要素提供者活動的持續的經營組織。企業與市場之間的關系是對立和統一的，在許多條件下功能可以互相替代。自從Adam Smith出版了《國富論》之后，許多經濟學家開始關注企業的經濟性質和它們在市場體系中的作用。首先Adam Smith觀察到了，“勞動生產力的極大改善，以及勞動技能、熟練程度和判斷力的提高，似乎都是勞動分工的結果”（ Adam Smith／1776年）。Karl Marx認真地研究了企業內部“協作”同生產效益之間的內在聯系之后，在《資本論》中指出，“即使勞動方式不變，同時使用較多的工人，也會在勞動過程的物質條件上引起革命。”（Karl Marx／1975年）。Coase注意到了資源在企業內部配置與市場內配置之間的差異性。他認為之所以需要通過企業來組織生產的原因是，“市場的運行要花費成本，通過成立一個組織（企業）、允許某一個權利（企業家）指導資源配置，可以節省某些成本。”（Coase/1937年）。Williamson把市場與企業看作是組織經濟活動的兩種不同形式，“對于這兩種形式的選擇是受到節約交易各方之間的交易成本的行為所支配的”。（Williamson/1975年）。Richardson提出，一個生產過程的不同階段需要某一種形式進行協調，當這類活動“應該被唯一地控制并可以融入一個嚴密的計劃中去時，所采取的協調方式是指令”，這類活動“應該被合并；也就是說，共同由一個組織（企業）來執行。”（Richardson/1972年）。Teece提出了“多產品企業”的經濟學理論。他認為，當一個專業化企業擁有過剩資源，當其產品的生命周期因素導致需求長期下降時，“追逐利潤的企業將選擇多產品分散化”的方案。(Teece/1982)。
自從Richardson提出了企業是“市場關系海洋中的有計劃協調的島嶼”以來 （Richardson/1972年），經濟學家們更加重視對企業以及企業與市場關系的研究。可是對于企業賴以生存和發展的外部環境，特別是企業的異化，由復數企業的存在和活動所形成的企業的外部環境，雖然對于生存在其中的企業是至關重要，卻很少得到人們應有的重視和研究。本論文擬將討論一地區范圍內一個產業生成和發展的不同階段，在這些階段中同類產品企業之間，它們同配套企業之間的內在聯系、影響與作用。我們把企業的不同發展階段分成，“點的企業”、“線的企業群”、“面的企業群”和“板塊企業群”等層次。本研究把我國農村工業企業作為研究的對象的理由是，世界上很少有一個經濟部門如同我國的農村工業,短短的十幾年內在沒有任何工業基礎的地區產生了數十個產值在數億以上企業集團，他們一般擁有幾十到百個子公司和控股公司。我國農村工業用十數年的時間完成了發達國家需要用近百年才能完成的工作。因此，研究我國農村工業更加容易觀察到企業的整個發展過程，如同生物學家觀察活化石一般。
二、點的企業
在浙江、江蘇、福建、廣東和重慶等農村工業發展得較好的沿海和內地省市，都可以發現部分產業在一地區集中的現象。如溫州柳市鎮的低壓電器產業，湖州市織里鎮的童裝產業，江蘇省丹陽市的眼鏡制造產業和重慶市的摩托車產業。從上述產業的發展歷史來看，任何一地區的產業的起始點必定是有一家企業首先成立。我們稱這類在一地區首先出現的企業為“點的企業”。這里“一地區”的范圍可以是一個自然或者行政村，也可以是一個鄉鎮。這里提到的“企業”既可以是較大規模的企業，也可以是被稱為“個體戶”的小企業。這類在一地區范圍內生產一種產品的唯一的一家企業可以被看作是“孤立的企業”。所謂“孤立”是指在這一地區范圍內不存在其他的生產同類產品或者提供同類服務的企業。同樣也意味著這一地區沒有第二個生產同類產品的企業同它競爭。然而當這一地區冒出了另外一家，或者數家生產同類產品的企業的時候，“點的企業”的“伊甸樂園”生涯就結束了。
為什么會出現點的企業呢？這同“過剩資源”有關。Penrose認為，在“任何時點上，都有著某些生產資源閑置。企業用這些資源提供的服務來尋找生產機會。”（Penrose／1959年）。生產資源包括固定資本、流通資本、勞動力。我們周圍一般都存在著或多或少可以用于生產某種產品或者服務的資源。如我國大部分農村地區存在富裕勞動力，以及土地和其他的資源。對于生產不同產品的企業，它們所要求的資源配置是不同的。生產一些簡單的產品，如服裝、零配件等，所要求的資源配置非常低。在經濟較為發達的農村地區，很多人都可以通過各種途徑湊合起最低的生產配置來。
建立一個企業，哪怕是五人以下的個體戶，除了擁有或者有能力湊起最低生產資源配置是不夠的，還需要掌握同產品生產有關的知識，包括產品的生產技術和市場信息。Alchian 和 Demstz認為建立一個企業的必要條件之一是雇主（企業家）需要“獲取關于投入品生產性績效的更好的信息”。“雇主不僅決定各個投入品生產什么，并且還需要分析哪些異質投入品結合到一起會更有效率。”(Alchian & Demstz/1972年)。除了企業內部的生產技術以外，外部市場信息同樣也是至關重要的。企業家或者合伙人首先需要知道他們的產品賣到什么地方去，賣出去以后是否可以獲利。敢于冒風險也是點的企業能否建立起來的先決條件之一。因為在下決心建立企業，生產產品以前，企業的組建人（未來的企業家）面對著許多不確定因素，特別是他是否能夠
張五常在其1983年的論文“Thecontractualnatureofthefirm”中指出，企業并非為取代“市場”設立，而僅僅是用要素市場取代產品市場。這被張維迎理解為“關子企業性質的更透徹的解釋”。事實上，科斯早就指出，企業用“權威”在組織生產，無非是“一系列契約被一個契約替代”的結果。“通過契約，生產要素為獲得一定的報酬同意在一定的限度內服從企業家的指揮。契約的本質在于它限定了企業家的權利范圍”。從這里可以看出，科斯并不是簡單地認為企業是對市場的替代，而是一個企業契約對一系列市場契約的替代。企業節省交易費用的奧秘就在于此。“張五常真正不同于科斯的地方，是他認為要素市場上的合約，即企業合約，與產品市場上的合約，并沒有什么特別的不同。”張五常曾舉了一個有趣的例子：如果你不會因為到百貨公司買了一雙襪子，就被看成與這家公司同屬一個企業，那么為什么你聘用了一個工人，你就與這個工人被看成同屬一個企業了呢？在張五常那里，買襪子的合約與雇用工人的合約都是市場合約，沒有本質區別。也正由于此，張五常“不知企業為何物”。
除了張五常，威廉姆森（1975年）和克萊茵（1978年）也繼承了科斯的觀點，認為企業是節約交易費用的一種交易模式，一項交易要選擇交易成本最小的“治理結構”來完成（威廉姆森，1985年）。隨后，格羅斯曼和哈特（1986年）以及哈特和莫爾（1990年）建立了一個所有權結構的模型。他們認為，當確定所有特殊權力的成本過高而使合約不能完全時，所有權具有重要意義。科斯（1937年）經由阿爾欽和德姆塞茨（1972年）、威廉姆森（1975年，1980年）、克萊茵（1978年）、詹森和麥克林（1976年，1979年）、張五常（1983年）、格羅斯曼和哈特（1986年）以及哈特和莫爾（1990年）等人的發展，形成了新制度學派的企業理論——企業的契約理論。
2創造市場的企業
關于創造市場的企業這一概念，在科斯的論文之中的闡釋堪稱經典，其經典性不僅在于其論文獨到的原創性，更在于其后來引出的一系列經典論文。威廉姆森將科斯的交易費用思想發揚光大，創立了交易費用經濟學，企業的契約理論也成為了最具影響力的現代企業理論。
我們把科斯的思想提煉一下，其核心觀點就是：企業是用一個市場契約替代一系列市場契約（周其仁，1996年）；企業由于能夠節約交易費用而出現；當企業內的交易費用擴大到等于市場的交易費用時，企業達到其最大邊界。對于科斯以及新制度學派所闡述的企業的契約性質和邊界問題，本文不作斷然否定。需要提出問題的是，科斯簡單地認為交易費用是決定企業邊界的唯一因素，這顯然是有問題的。
科斯認為，企業和市場是執行相同職能因而可以相互替代的資源配置的兩種機制，企業最顯著的特征就是對價格機制（市場）的替代，企業的出現是因為用企業組織交易的費用低市場組織交易的費用。既然科斯討論的是企業出現的問題，我們就必須把科斯意義上的“市場”理解為不存在企業的市場。按照古典的看法，市場是交換產品的地方（我們不考慮現代意義上的虛擬市場）。在私有產權得到法律有效保護的前提下，要素（包括人力資本）所有者可以自由選擇資源配置的方式一一將要素轉讓給者，自己按合約獲取收入；或者自己組織生產。顯然，按照科斯的理解，如果一個人購買了其他人對之擁有產權的生產要素——無論是人力資本還是非人力資本，用這些要素組織生產，并將產品用于市場交換，科斯意義上的企業就出現了。馬克思可能不會完全同意這一看法。在《資本論》第一卷中，馬克思提到：同一資本雇傭較多的工人在同一時間、同一地點為生產同種商品服從企業家統一安排時，這在歷史與邏輯上都是資本主義生產的起點，馬克思所理解的企業至少包括雇傭工人。如果個人通過組織自己己有的（不是購買來的）生產要素進行生產，即使他將產品用于交換。我也不能稱之為企業。由此看來科斯意義上的“市場”專指產品市場，不可能包括要素市場。
現在，我們已經理解了科斯所說的“企業”與“市場”是一個什么樣的概念了。進一步分析，我們發現，企業與要素市場有著天然的密不可分的關系：企業創造了對要素的需求從而創造了要素市場。從一個不存在要素市場的市場中突然冒出一個要素市場，這真是“驚險的一跳”。表面看來，當要素所有者將要素轉讓給者支配時，他自己就失去了親自組織生產的機會，也就失去了跟別人交換產品的機會，這不就是科斯所闡述的張五常所理解的用要素市場代替了產品市場嗎？從企業本質的角度來講，無論是科斯所說的企業是對市場的替代，還是張五常所理解的企業是用要素市場去替代產品市場，都是站不住腳的。企業的出現不僅沒有替代（產品）市場，反而創造出了新的（要素）市場，這一解釋與日益繁榮的市場經濟是相符的。只有兩個企業縱向一體化時，才可以說是用企業替代了市場，或者說是用要素市場替代了產品市場，但那己經是企業出現以后的事了。
3企業出現的解釋——對科斯的質疑
科斯從交易費用的角度解釋了企業的起源問題，認為當用企業組織交易的費用小于用市場組織交易的費用時，企業就出現了。斯密強調分工的好處，用市場協調分工會遇到困難，企業的出現就是用來協調分工的。科斯（1937年）明確否定了這一觀點：市場本身就是用來協調分工的，根本無需企業多此一舉。馬克思認為：企業的出現是與資本主義生產關系聯系在一起的，企業在生產的過程中可以擴大自己的規模。
我們假定三個人達成一個契約：甲成為科斯式的“權威”，乙和丙將自己的勞動力轉讓給甲，在甲的指揮下進行生產。生產完成后，三種產品在甲、乙、丙三人之間進行交易（或分配）。這樣一個“企業”確實大大節省了交易費用，但同時這又向我們提出了一個更加深刻的問題：這是一個真正意義上的企業嗎？初看起來，乙和丙將主產要素轉讓給甲，由甲指揮生產，這似乎己經符合了企業“雇傭勞動”的定義。但稍加思索不難發現，這樣一個所謂的“企業”只不過是一個封閉的組織——與外界沒有能量交換，生產只是為了“企業”內部員工的消費。我們當然可以認為這個企業會把多余的產品拿出去跟別人交換，但這種偶然的交換——就像個人或家庭之間的偶然交換一樣，絕不可能便之成為一個真正意義上的企業。或者，這個“企業”除了自己消費之外，也專門從事與別人交換的業務。但可以肯定的是，這種交換純粹是為了生理或生活上的需要而不是贏利的需要。因為在這種初級社會中，儲存過多的產品是沒有任何價值的——只會導致腐爛。我們姑且遵從這一假定，即這個“企業”也專門從事與別人交換的業務，當它發現有些交易需求又不能夠互補時——交易費用過高，按照科斯的想法，它又會去擴大“企業”規模，把交易費用過高的市場交易內部化，如此下去，這個“企業”的規模會不斷擴張，直到所有的交易都可以輕而易舉地在“企業”內部完成為止。看來在這里，科斯的“交易費用”對“企業”規模的解釋是相當有力的。可是這是一個真正的企業嗎？與其說是一個企業，還不如說它是一個社會，或者說它是一個全能的“人”，這個“人”能夠根據自己的需求合理安排生產自己所需要的一切，基本上不需要與外部發生聯系。
貨幣與信用的出現是企業大規模產生的先決條件。經濟社會由自給自足發展到以家庭為經營單位的分工貿易，人們在分工與貿易中發現了獲利的機會。但是離開了貨幣，這種獲利的機會是無法被人們抓住的。正如亞當·斯密（1776年）所說，只有金銀才是財富積累的惟一手段。貨幣的產生使得企業家能夠將市場中的價差轉化為貨幣形式的利潤，使財富的積累成為可能。因此，結論是：企業的產生與貨幣有著天然的密不可分的關系，貨幣的產生催化了企業的產生。驅逐利潤的本質而不是節約交易費用使企業從市場中孕育而生，科斯的觀點是一種本末倒置的看法。科斯的“交易費用”與其說是用來解釋企業產生的不如說是用來解釋企業之所以合并的。
4結語
企業的出現不是替代了（產品）市場，而是創造了一個新的（要素）市場，企業絕不是為了節省交易費用才出現的（雖然節省交易費用可以增加一些利潤），對利潤無止境的驅逐才是企業的本質。信用貨幣是積累財富的唯一手段，是企業產生的先決條件。離開了代表財富的貨幣，是無法理解企業的起源的。科斯的企業理論使企業一下子跳出了新古典的神秘“黑匣子”，但神秘的色彩依然揮之不去。當我們摘下有色眼鏡而用一種審視的目光去面對他的時候才發現，使“天使”神秘的不是“天使”神秘的光環，而是我們的無知。
摘要現代企業理論起源于科斯，科斯在其1937年的那篇經典性論文中，從交易費用的角度探討了企業的起源與邊界問題，開創了企業的契約理論的先河。科斯認為，企業和市場是相互替代的，當企業能夠比市場節約交易費用時，企業就出現了。而筆者認為，企業的出現不是替代了（產品）市場，而是創造了新的（要素）市場。貨幣是積累財富的唯一手段，離開了貨幣，是無法理解企業的出現的。
關鍵詞企業理論交易費用企業的起源
參考文獻
1錢穎一.現代經濟學與中國經濟改革[M].北京：中國人民大學出版社，2003
2張維迎.企業的企業家——契約理論[M].上海：上海三聯書店，上海人民出版社，1995
［關鍵詞］企業文化資本；價值觀及心智模式；企業家創新精神
［中圖分類號］F274 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）26-0027-02
隨著文化越來越深的嵌入于經濟發展和企業的管理活動之中,也有越來越多的企業把文化作為了市場競爭與企業發展的核心力量。作為核心力量的企業文化為企業創造著源源不斷的財富,因此越來越多的企業把文化作為了一種資本來經營,如：杰克?韋爾奇認為,企業文化是GE(通用)不可替代的一種資本；清華大學教授張德先生認為,企業文化是第四資本。
1 企業文化資本概述
對企業文化的研究開始于20世紀80年代中期,而將文化作為資本來考察,則始于20世紀末。由孔德提出,經過法國社會學家布迪厄等拓展的文化資本理論認為,資本可以表現為:經濟資本、社會資本和文化資本。之后許多學者從社會學的角度將文化資本擴展在：教育、藝術、婚姻、社會變遷等方面。1999年澳大利亞經濟學教授戴維?思羅斯比明確地將“文化資本”引入經濟管理范疇,指出在經濟管理學范疇中“文化資本”是以財富的形式具體表現出來的文化價值積累。
資本的本質就是實現價值的增值,而資源猶如資本的氧氣,沒有資源就無法實現資本的積累。同樣,企業的資源是企業發展生存的基石,只有當企業的資源充當著企業發展所需的各種養料時,企業的資源將成為企業的核心競爭力,決定著企業技術、組織效率乃至產品市場競爭優勢的生產和延續,這種企業的核心競爭能力就是實現增值的企業文化資本。企業文化資本不是簡單的等同于企業文化,只有那些能夠為企業未來帶來收益的企業文化,才能被稱之為企業文化資本,才能成為企業的“心臟”。企業文化增值過程就是企業文化資本價值形成過程,即通過企業文化的傳播與發展來影響員工,通過企業文化的傳播來影響消費者、社會公眾從而提高企業經營效率,降低交易成本,實現利潤上升。
2 企業文化資本的構成要素分析
按照現代企業文化資本學者樂國林觀點認為企業文化資本包括：價值觀和心智模式、企業家創新精神、社會責任、組織公民觀及信任文化等。
(1)價值觀和心智模式。價值觀是指一個人對周圍的客觀事物的意義、重要性的總評價和總看法,而心智模式則是指深植人們心中關于自己、別人、組織及周圍世界每個層面的假設和形象。無論對企業組織還是企業的員工,價值觀和心智模式都是組織或個體的行為、態度的深層心理結構,價值觀和心智模式是深嵌在一起的行動者的“心靈基因”。企業的價值觀和心智模式是企業的靈魂,對內可以提高員工的凝聚力,對外可以提升企業品牌的認知度和影響力。
(2)企業家創新精神。企業家的創新精神,是指他們的意識、思維活動和心理狀態通常保持一種非凡的活力。創新是超越、是敢為人先、是標新立異而不是錦上添花。創新精神是企業家生命之源泉。企業家的創新精神可以為企業注入新鮮的血液,通過創新和創造使企業形成新的生產優勢、新穎的技術、殷實的生產能力和獨特的產品等,成為企業發展源源不斷的動力和催化劑,為消費者和企業帶來利益的同時使企業立于不敗之地。
(3)社會責任。當代社會企業社會責任對于企業健康發展和經濟效益的提升已被越來越多的企業和企業家所認同,并在許多的企業中得到行動貫徹,企業的市場開拓、品牌價值的建立都得益于不遺余力的企業社會責任行動。歐盟的觀點認為,企業應自覺主動地將對社會和環境的思考與認識貫穿于自身的事業之中,落實到與利害關系者的關系調整中,企業應該認識到只有采取負責任的行為,企業的商業才可持續發展。
(4)組織公民觀。組織公民觀是指自覺自愿的表現出來的、非直接或明顯的不被證實的報酬所認可的、能夠從整體上提高組織效能的個體行為。良好的組織公民行為如同一方良劑不僅可以緩解團隊內部沖突,還可以創造一個有吸引力的工作環境,增強組織吸引和保留優秀人才的能力。
(5)信任文化。在組織管理中,信任作為一種文化主要是以共同價值觀為前提,通過可信的領導,有效的溝通與共同的學習分享來達成共同目標,從而形成一種非強迫的融洽的氛圍。如果顧客對企業產生深度的信任,那么企業的交易成本將減少到最小,從而提高利潤；如果組織之間存在信任關系,更易擴大交易范圍,增加交易的頻率。
3 企業文化資本的經濟價值分析
資本的最終目的就是要實現價值的增值,那么企業文化作為文化的特殊形態是通過什么方式給企業帶來增值的呢？企業文化資本的構造揭示經濟價值的增值主要體現在：利潤的增加、成本的下降、品牌的增值。
首先,價值觀和心智模式是企業經濟收益的根本源泉。價值觀和心智模式作為文化資本的核心要素,主導著企業的發展、繁榮和衰落。企業文化是企業價值觀的內在反應,因此構建優秀和諧的企業文化,就能夠在樹立良好的企業形象的基礎上給企業帶來穩定的經營收入。價值觀和心智模式如何給企業帶來源源不斷的財富呢？主要體現在企業的文化建設。優秀的企業文化可以培育良好的團隊精神,而良好的團隊精神,有利于形成融洽和諧的人際關系,有利于凝聚大家的智慧和力量,在和諧融洽的企業內部環境中上到領導下至員工都會盡自己的能力做的更好進而為企業塑造良好的形象,從而贏得社會的認可,在提升企業影響力的同時最終為企業帶來無法估量的經濟收入。百年老店同仁堂憑著“修合無人見,存心有天知”“同修仁德,濟世養生”的企業文化為其不斷的積累財富,2011年睿富全球排行榜顯示“同仁堂”品牌價值約68.82億元,同仁堂更是憑著企業文化獲得百年放心老店的美譽。
其次,企業家創新精神是經濟收益的主導力量。隨著經濟學的研究重點從有形資源開始轉向無形資源,越來越多研究者認可企業家精神對于提高企業核心競爭力和實現經濟增長的重要作用。企業家精神實質是創新為核心的文化資本積累。正如德魯克所說,“創新就是創造一種資源,創造一種新的市場”。企業家是企業的靈魂人物,企業家的創新精神會帶領企業開拓新的市場、開發新的技術、創造新的產品并最終成為市場的引領者。由此可見企業家的創新精神是企業創新的方向標,而企業的創新才能吸引消費者、擴大市場份額從而使大量的資金流入企業,提高企業的生產效率,降低生產成本,提高企業的利潤。眾所周知蘋果公司在喬布斯的帶領下從昔日的巨人變成市場的寵兒,蘋果成功的秘訣在于：喬布斯創新的精神。根據美國專利局的數據,蘋果的313項專利與喬布斯有關。喬布斯的創新為蘋果帶來大量的財富,可以說是喬布斯成就了蘋果,也改變了世界。
此外,社會責任為企業帶來社會性的經濟收益。
企業履行其作為社會公民的義務成為企業獲得機會,提高銷售額和市場份額,達到商業目標的文化能力。重視道德、社會和環境責任的企業有迅速增長的資本獲取途徑,而如果不重視這些社會責任,企業很可能得不到這些資本的注入。中國社會從社會責任戰略與承諾、可持續資源使用、企業慈善等方面評價企業的社會責任意識。中國遠洋因自主研發碳排放計算器,成為國內首家為全球客戶提供碳排放計算并幫助他們選擇更環保航線的公司而蟬聯《財富》2012年中國社會責任榜,提高了中國遠洋在社會上的影響力。伊利理解并詮釋社會責任的真諦,多年來在社會公益、和諧發展上全情投入,以發展的眼光依照“健康、責任、可持續發展”三大標準,最大化地忠實地履行自己的社會責任而穩坐中國乳業的全能冠軍。
再次,組織公民觀為企業帶來內部性的經濟收益。企業組織公民觀的結構與水平將對公司的工作效能和企業的經營績效產生影響力,一般認為,企業公民觀的“生產性”作用包括：增進員工合作和管理效能,提高組織績效；節約組織的稀缺資源；使組織在多變的環境下變得更具有適應力；使員工對組織忠誠。良好地企業組織觀可以提高企業的效率,員工是企業的“細胞”,他們的忠誠代表了企業的士氣,降低了企業管理成本,提升了企業的實力和競爭力,最終為企業節省下一筆不菲的資金。
最后,信任的文化也為企業帶來隱性的經濟收益。在企業管理中,信任的程度和組織中的信任度影響組織的結構和組織的運轉,因為有了值得信賴的行為,交易成本就降低了。信任在企業組織內外部的“生產效用”包括：能夠增長員工承擔風險的能力；能夠降低成本和增加效率；能夠增減生產力。張維迎通過中國跨省的信任實證調查證明：“信任對企業的績效有明顯的影響,正如很多的研究所揭示的,信任對企業的規模、企業的規模的分布、企業的效益、外資引進等因素具有影響。”因此良好的信任有助于企業效益的提升。海爾就秉承“真誠到永遠”的服務理念,得到廣大消費者的信任才得以走向世界的。
綜上所述,企業只有建立完善的企業文化資本要素,把企業文化資本融入企業的發展過程中并促進文化資本在企業中發揮良好的作用,才能使企業持續健康的成長,獲取持久的競爭優勢,并為企業帶來源源不斷的經濟價值上的增值。
參考文獻:
論文營銷系統網絡化溝通效率
論文摘要知識對經濟增長的貢獻越來越大，在容納就業、帶動經濟增長方面的重要性將隨著時間的推移而增加。營銷系統在實現企業的經營戰略中具有舉足輕重的地位，顧客導向、內部營銷、快速滿足顧客多變的需求，需要有一個適當的營銷組織機構和運行機制和之配套。本文通過探究網絡化營銷系統，為具體營銷實踐提供指導。
近年來，國內很多高科技企業在高速發展到一定規模時開始停滯不前，甚至過早地步入衰退期，除了競爭加劇、環境更加復雜多變、管理難度加大外，企業不能及時地調整組織機構及運行機制，尤其是營銷系統，也是一個重要原因。在企業管理實踐中，很多企業在黑暗中摸索，付出了沉重的代價，反映了這一探究的重要性和緊迫性。
一、網絡化的營銷環境目前狀況
企業利用Internet，可以及時將產品和市場銷售信息發送給分布在全國各地及國外的營銷人員，以便隨時調整營銷策略，應用web瀏覽器和數據庫，可以幫助企業市場營銷部門建立和維護關鍵客戶的信息數據庫，業務人員可以利用這個系統實現產品報價、商品交易、提供訂單、簽署合同、交換商業文件和支付賬單等業務。營銷人員還可應用網絡查詢共享有關的專業知識，以提高他們的自身業務素質，拓展新業務領域，增強企業競爭能力。企業利用Internet為用戶提供的在線技術幫助，能以最有效的方式，提供最好的服務。同時企業可通過Internet在網站上向世界展示企業形象，如建立電子櫥窗等方式展示產品，提供技術咨詢，進行售后服務和市場開拓。企業管理人員可將用戶經常碰到的新問題及其解決方案做成FAQ（FrequentlyAskedQuestions，常見新問題）放在企業Internet網站上，為碰到新問題用戶提供在線的專家技術支持。
二、網絡化營銷系統的發展和進化
傳統上，營銷系統把客戶的需要、競爭者的產品和戰略等各種外部信息傳遞給組織中的各個其它子系統，這些不同的子系統再針對客戶所提出的新問題采取行動，提供能滿足客戶需求的、有競爭力的產品和服務。在這種營銷理念下，營銷系統只是充當中間人的角色，它假定公司很難和客戶取得聯系，并且客戶也不能和其他職能部門發生直接關系。但是，在一些新型的企業里，很多職能部門可以和客戶取得聯系，一些跨職能團隊從事著以前只有營銷人員才從事的工作。營銷部門不再是唯一的一個和客戶發生關系的部門，它的職責變更整合所有針對客戶的工作使其成為一個整體，這樣當客戶和公司發生關系時，他們所見到的是類似的面孔，所聽到的是同一種聲音。急劇變化的營銷系統及其內外部環境，改變了企業的營銷系統、其它子系統和市場三者的交易成本的對比，使營銷系統的外形和內外部邊界也總是處在變動之中。信息、知識作為新的生產要素在三者之間的低成本、快速傳播，為營銷系統邊界的發展和進化提供了肥沃的土壤。
三、營銷系統網絡化的必然性
傳統組織中人們溝通的方式也由一系列的規則所約束。溝通方式由他們在單位中的位置決定。最高層的管理者可以和任何人溝通，而層級底部的操作人員卻受到嚴格控制。這些死板、僵硬的規章制度，使組織難以適應環境的快速變化。
營銷系統網絡化是系統進化的必然結果。根據系統理論，系統內部的發展總體上來說是一個有序化的過程，從簡單到復雜、從低級到高級。有序化的過程中有兩種基本趨向，一種是向著一個起核心功能子系統集中的中心化趨向，另一種是向著多個子系統共同起功能的機制化趨向。當系統最初發生時，總是有某種非凡的子系統形成了對其它子系統的控制約束功能。而當這種約束功能在系統中顯現出一定的優勢時，這種控制功能就會擴大，以至整個系統成為一個中心化的系統，這個過程的內部聯系呈單向功能的“樹”形結構。上述的第一類營銷組織形式，就是這種中心化組織。伴隨著中心化的過程，系統還有一個向著各個子系統共同起功能的機制化的過程。這時系統中的各子系統之間的聯系越來越豐富，有些形成了相互功能，有些形成了橫向聯系，有些形成了循環的相互功能，系統中核心子系統的控制功能相對降低，向著由多個部分共同起功能的方向發展，系統在一定的條件下會形成特定結構的相互功能來調整自身和適應環境，系統內部的表現為多種形式的相互交叉的網絡，系統由內部多個子系統間的互動聯系形成的機制來推動系統的發展。在系統的發展過程中，往往中心化在前，機制化在后。沒有中心化，系統的各部分就不能實現最初的和最基本的聯系，但僅僅完成了中心化的系統是簡單的、線性的、保守的，很難適應環境的變化，所以系統必須進一步向著機制化，即網絡化的方向發展。
四、網絡化營銷提高了溝通效率
關鍵詞：新制度經濟學 發展經濟學 變化
1 新制度經濟學的引入在方法論上給發展經濟學帶來的新變化
新制度經濟學首先在研究方法上對傳統的發展經濟學產生了巨大的影響。人們在對新制度經濟學開山鼻祖科斯論文的詳細考察中發現,“其研究方法具有三個突出的特點:一是僅僅研究現實的經濟現象,不僅研究的對象是現實中出現的具體案例,而且模型的假定條件也要符合現實;二是注重以個案為基礎的小樣本研究,重視歸納,但不排除演繹;三是從邊際上入手”。諾斯也強調:“歷史至關重要……因為現在和未來是通過一個社會的連續性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的,過去只有在被視為一個制度演進的歷程時才可以理解。”這對后來運用新制度分析方法研究發展問題的學者產生了深遠地影響。傳統經濟發展理論特別是新古典理論“被過度概括模型的危險……(能夠)在某種程度上通過對啟發式研究如何在特定環境適時并安置可變物進行詳細說明而得到避免”。在現實個案研究的基礎上,制度分析可允許我們“穿透”社會事實而不是遠離事實的分析模式來對發展問題予以說明。同時,通過“跨文化的啟發式研究”得到大量的個案積累,也“應該產生對不同的社會和文明內在的行動傾向理解水平”。
事實上,不同國別發展績效的差異,只用正式制度安排往往并不能做出有效的解釋,非正式的制度安排在許多情況下對發展績效會有更大的影響。新制度經濟學個案研究方法的采用正是源于其對不同時空中制度的復雜性和多樣性、發展中國家經濟發展的初始條件具有的較大異質性和特殊性的深刻洞見。新古典主義的約束條件根本不足以表達這諸多的復雜性。傳統的發展經濟學是在偏好既定的假定下將對經濟發展具有深遠影響的文化、意識形態等制度因素給排除了。從這個意義上說,新制度經濟學不僅克服了新古典經濟學的過度簡單化傾向,而且還克服了其把經濟理論置于抽象時空的。
早期發展經濟學家也曾就一些發展中國家的情況進行過個案研究,但由于其主要是從總體上來把握有關變量,因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度經濟學倡導方法論個人主義,認為“對社會單位的分析必須從具體成員的地位和行動開始”,“‘社會’、‘人民’、‘企業’或‘政黨’不是再被認為是‘一個像個人一樣行動的集體’”。市場可以具有不同的特征,在行動情況中的角色既面臨約束也面臨機會,約束和機會的存在依靠各種結構的環境所組成的要素之中”。對特定環境下個體行為的重視有可能為新制度經濟學的理論建立堅實的微觀基礎,克服結構主義微觀基礎建構不力的缺陷和新古典主義過于抽象的不足。
雖然以科斯為代表的新制度經濟學在引入制度作為分析對象的前提下,基本保留了新古典主義方法的“內核”,具有與新古典主義一樣的靜態和比較靜態的分析特征。但是,以諾斯和福格爾為代表的新經濟史學派,則通過對制度變遷與經濟發展歷史的考察,更具有動態特征。避免了新古典方法將靜態方法用于分析發展這一動態問題的窘境。
2 新制度經濟學的引入在發展的決定因素上給發展經濟學帶來的新變化
反貧困首先始于對制約發展因素的探討。所以對發展決定因素的求索一直是發展經濟學的核心內容之一。20世紀50年代—60年代的發展經濟學家依據哈羅德—多馬模型和羅斯托的“起飛理論”,認為對發展中國家來說,資本形成是經濟發展的約束條件和決定因素,形成了過分強調資本形成在經濟發展中的作用和地位的“唯資本論”。根據這種理論,發展中國家貧困的根源在于資本稀缺。納克斯提出貧困惡性循環理論和納爾遜提出的低水平均衡陷阱理論則進一步展示了資本不足與發展停滯的惡性互動關系。
但“唯資本論”忽視了這樣的事實,即在發展中國家資本不足的同時,廣泛地存在著資本低效配置和資本浪費現象。正如麥金農所指出的,“在所謂資本匱乏并且某些特定部門遭受供給瓶頸限制的經濟中,普遍存在的卻是過剩的未充分利用的工廠和設備。”新制度經濟學指出,“土地、勞動和資本這些要素,有了制度才得以發揮作用。制度至關重要。”這充分說明,資本不足不是阻礙發展中國家發展的根本原因,而恰恰是欠發達的結果。阻礙發展的是發展中國家普遍存在的制度缺陷。不少落后國家尋租盛行,不僅使生產經營者在提高經濟效率方面的動力消失,而且還導致整個經濟的資源大量耗費于尋租活動,并且通過賄賂和宗派活動
增加了經濟活動的交易費用。所有這些方面無疑大大削弱了國民經濟的內在實力,并且使得發展經濟急需的投資或者難以形成或者投資方向和結構受到嚴重扭曲。
在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義,認為發展中國家存在嚴重的“政府失靈”,正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應該對糟糕的經濟績效負責。只要政府放棄對經濟的過度干預,讓經濟系統“獲得正確的價格”,市場機制會自動地實現資源的最優配置,靜態的最優必將最終轉化為有效率的動態經濟發展。而作為新制度經濟學基礎的科斯定理告訴我們:交易是市場的前提。在交易成本為正的現實世界里,沒有適當的制度,任何有意義的市場經濟都是不可能的。奧爾森也明確指出,興盛的市場經濟最重要的是那些能夠保障個人權利的制度。沒有這些制度,也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出:有效率的組織是經濟增長的關鍵;也是西方世界興起的原因所在。因為制度提供了人類相互影響的框架,它們建立了構成一個社會,或者更確切的說一種經濟秩序的合作與競爭關系。
3 新制度經濟學的引入在發展政策上給發展經濟學帶來的新變化
發展中國家存在結構剛性和資本短缺的結構主義的自然主張是,利用國家的力量扭曲資源價格進行資本積累,組織對國民經濟各部門進行平衡或有選擇的大規模投資,以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認為,只要政府“使一切自由化,使一切私有化,然后呆在一邊”,經濟就能自然地得到發展。新制度經濟學認為,促進經濟發展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統。因為:①制度通過確定明確的規則,增加了資源的可得性,提高了信息的透明度,因而減少了經濟活動的不確定性和風險,降低了交易成本,從而促進了市場更好的運行;②制度通過明確界定產權,使私人收益率接近社會收益率,鼓勵了創新和企業家的出現,為經濟發展提供了持續的動力;③制度通過建立社會活動的基本規則,擴大了人類在經濟、政治、法律、文化等領域的選擇機會,從而進一步豐富了發展的內涵。
特定制度的出現與否取決于對它的需求和供給,公共選擇理論和“諾斯悖論”卻向我們昭示:政府一方面可能通過安排激勵系統來刺激經濟增長,但另一方面又可能因為統治者的偏好、意識形態剛性、官僚政治等因素而導致政府維持低效率的制度安排。有鑒于此,新制度經濟學認為,在促進發展上,制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出現要依靠政府和社會的共同作用,特別是對政府要施加嚴格的限制,即建立一個受限政府。從這個意義上說,新制度經濟學破除了結構主義“政府萬能”和新古典主義“市場萬能”的幻想,為發展經濟學的政策研究和取向提供了更為現實的視角。
關鍵詞: 鄉鎮企業;板塊模式;發展模式
一、問題的提出
改革開放以來，企業在國民經濟中的地位和作用越來越受到人們的重視。隨著社會主義市場經濟的深入，許多原來由國家制定的計劃逐步地為企業內部計劃所取代。什么是企業？企業是經濟體系中生產產品和提供服務的基本單位，是管理和協調要素提供者活動的持續的經營組織。企業與市場之間的關系是對立和統一的，在許多條件下功能可以互相替代。自從adam smith出版了《國富論》之后，許多經濟學家開始關注企業的經濟性質和它們在市場體系中的作用。首先adam smith觀察到了，“勞動生產力的極大改善，以及勞動技能、熟練程度和判斷力的提高，似乎都是勞動分工的結果”（ adam smith／1776年）。karl marx認真地研究了企業內部“協作”同生產效益之間的內在聯系之后，在《資本論》中指出，“即使勞動方式不變，同時使用較多的工人，也會在勞動過程的物質條件上引起革命。”（karl marx／1975年）。coase注意到了資源在企業內部配置與市場內配置之間的差異性。他認為之所以需要通過企業來組織生產的原因是，“市場的運行要花費成本，通過成立一個組織（企業）、允許某一個權利（企業家）指導資源配置，可以節省某些成本。”（coase/1937年）。williamson把市場與企業看作是組織經濟活動的兩種不同形式，“對于這兩種形式的選擇是受到節約交易各方之間的交易成本的行為所支配的”。（williamson/1975年）。richardson提出，一個生產過程的不同階段需要某一種形式進行協調，當這類活動“應該被唯一地控制并可以融入一個嚴密的計劃中去時，所采取的協調方式是指令”，這類活動“應該被合并；也就是說，共同由一個組織（企業）來執行。”（richardson/1972年）。teece提出了“多產品企業”的經濟學理論。他認為，當一個專業化企業擁有過剩資源，當其產品的生命周期因素導致需求長期下降時，“追逐利潤的企業將選擇多產品分散化”的方案。(teece/1982)。
自從richardson提出了企業是“市場關系海洋中的有計劃協調的島嶼”以來 （richardson/1972年），經濟學家們更加重視對企業以及企業與市場關系的研究。可是對于企業賴以生存和發展的外部環境，特別是企業的異化，由復數企業的存在和活動所形成的企業的外部環境，雖然對于生存在其中的企業是至關重要，卻很少得到人們應有的重視和研究。本論文擬將討論一地區范圍內一個產業生成和發展的不同階段，在這些階段中同類產品企業之間，它們同配套企業之間的內在聯系、影響與作用。我們把企業的不同發展階段分成，“點的企業”、“線的企業群”、“面的企業群”和“板塊企業群”等層次。本研究把我國農村工業企業作為研究的對象的理由是，世界上很少有一個經濟部門如同我國的農村工業,短短的十幾年內在沒有任何工業基礎的地區產生了數十個產值在數億以上企業集團，他們一般擁有幾十到百個子公司和控股公司。我國農村工業用十數年的時間完成了發達國家需要用近百年才能完成的工作。因此，研究我國農村工業更加容易觀察到企業的整個發展過程，如同生物學家觀察活化石一般。
二、點的企業
在浙江、江蘇、福建、廣東和重慶等農村工業發展得較好的沿海和內地省市，都可以發現部分產業在一地區集中的現象。如溫州柳市鎮的低壓電器產業，湖州市織里鎮的童裝產業，江蘇省丹陽市的眼鏡制造產業和重慶市的摩托車產業。從上述產業的發展歷史來看，任何一地區的產業的起始點必定是有一家企業首先成立。我們稱這類在一地區首先出現的企業為“點的企業”。這里“一地區”的范圍可以是一個自然或者行政村，也可以是一個鄉鎮。這里提到的“企業”既可以是較大規模的企業，也可以是被稱為“個體戶”的小企業。這類在一地區范圍內生產一種產品的唯一的一家企業可以被看作是“孤立的企業”。所謂“孤立”是指在這一地區范圍內不存在其他的生產同類產品或者提供同類服務的企業。同樣也意味著這一地區沒有第二個生產同類產品的企業同它競爭。然而當這一地區冒出了另外一家，或者數家生產同類產品的企業的時候，“點的企業”的“伊甸樂園”生涯就結束了。
為什么會出現點的企業呢？這同“過剩資源”有關。penrose認為，在“任何時點上，都有著某些生產資源閑置。企業用這些資源提供的服務來尋找生產機會。”（penrose／1959年）。生產資源包括固定資本、流通資本、勞動力。我們周圍一般都存在著或多或少可以用于生產某種產品或者服務的資源。如我國大部分農村地區存在富裕勞動力，以及土地和其他的資源。對于生產不同產品的企業，它們所要求的資源配置是不同的。生產一些簡單的產品，如服裝、零配件等，所要求的資源配置非常低。在經濟較為發達的農村地區，很多人都可以通過各種途徑湊合起最低的生產配置來。
建立一個企業，哪怕是五人以下的個體戶，除了擁有或者有能力湊起最低生產資源配置是不夠的，還需要掌握同產品生產有關的知識，包括產品的生產技術和市場信息。alchian 和 demstz認為建立一個企業的必要條件之一是雇主（企業家）需要“獲取關于投入品生產性績效的更好的信息”。“雇主不僅決定各個投入品生產什么，并且還需要分析哪些異質投入品結合到一起會更有效率。”(alchian & demstz/1972年)。除了企業內部的生產技術以外，外部市場信息同樣也是至關重要的。企業家或者合伙人首先需要知道他們的產品賣到什么地方去，賣出去以后是否可以獲利。敢于冒風險也是點的企業能否建立起來的先決條件之一。因為在下決心建立企業，生產產品以前，企業的組建人（未來的企業家）面對著許多不確定因素，特別是他是否能夠
收入回他以及合伙人的投入資金，這在產品出售以前是不容易看清楚的。
然而政策導向也對企業的創立存在一定的影響和作用。除了中央的政策以外，各個地方政府也有自己的本地政策。同時，由于地方利益的存在，地方政府也有可能對中央的指令做一些有利于本地區的解釋，或者對一些現象故意視而不見。這也可以用來解釋為什么民營企業能夠在一些地區較早地發展起來，而在另外的一些地區卻不行。（胡定寰／1999、2000和2001年調查）[2]。地區的民風、習俗也是不可忽略的因素。
在農村工業早期階段，雖然創辦“點的企業”不容易，然而一旦開了工，兼采用一些促銷手段，利潤匯報率是相當高的（徐金良／1997年／張連杰／1999年）。進入90年代以后，由于市場競爭不斷加劇，“點的企業”日子越來越艱難，大部分產品質量和檔次不高的企業逐漸被淘汰出局。主要原因是他們技術和設備落后，交易成本過高，缺乏穩定的營銷渠道以及缺乏有能力的管理人才。目前在我國較發達地區“點的企業”已經不復存在了，他們或者被淘汰，或者上升到“線的企業群”。
三、線的企業群
“線是由無數的點所組成”。這里討論的“線的企業群”模式，指的是大量的規模和性質基本相同的生產同類產品的企業在一地區范圍內的集合，也可以說是“點的企業”的大量復制品。
在我國農村，模仿能力和力量往往是促成農村工業發展的重要因素。當第一家企業，“點的企業”，興辦起來，賺到錢以后，立即引起鄰居們羨慕，其中比較“聰明的”人開始學習和模仿。不久生產同類產品的他企業就紛紛在“點的企業”周圍建立起來。
模仿本身就是促進人類社會發展的積極因素。模仿一種產品的意義是可以大量地節省研制和開發成本。在農村工業發展初期，企業防備他人參入的“壁壘”非常低。一方面由于大部分產品的技術含量不高，另一方面，人們世世代代同一村落（社區）生活、繁衍，在不同程度沾有血統、親戚、朋友和同學關系，為相互學習、交流創造客觀條件。
鄰居們模仿“點的企業”的先決條件要看能否夠掌握核心生產技術，配置最起碼的生產設備，獲得最低的投入資金以及地方政府的支持。如果“點的企業”產品的生產技術和工藝比較復雜，技術就成為阻礙他人進入本行業的主要障礙。因此，唯有那些技術含量低，生產設備簡單的勞動密集型產品，如服裝，低壓電氣開關以及簡單的機械零配件等行業容易形成“線的企業群”。
前面提到的織里鎮，當第一家生產童裝作坊 (企業)獲得成功以后，周圍的鄰居紛紛起來模仿，很快使得整個鎮布滿了生產童裝小作坊,形成了童裝產業的“線的企業群”。
溫州柳市鎮自從1972年建立了生產低壓開關的 “茗東五金電器制配廠”以后，周圍鄰居紛紛模仿。據統計1983年該生產低壓開關企業達1，000多家，生產人員5萬多人，銷售人員10，000多人。一個生產低壓開關的“線的企業群” 在柳鎮市形成了。
江蘇省丹陽市司徒鎮在1962年辦起第一家制造眼鏡的鎮辦企業，當時廠里只有幾個工人。20世紀70年代末，司徒鎮下屬的各個村開始竟相發展眼鏡廠，數量從幾家到十幾家不等。到了80年代末，隨著國家放松了個體企業的限制，許多掌握了眼鏡生產技術的工人獨立辦廠，高峰期全鎮眼鏡廠達350多家。
量變會引起質變。雖然“線的企業群”和“點的企業”生產的是同樣的產品，可是二者所處的外部環境是不同的。身處“線的企業群”中的企業為同類企業所包圍，感受到的競爭壓力更大，更迫切，而促使“精明的”經營者為了不被淘汰出局做出各種努力，包括降低生產成本，提高產品質量和加大市場開發力度。
除了上述激勵因素外，大批生產相同產品的企業在有限空間上的集合也為生存在其中的企業創造一些有利條件，包括：（1）信息優勢。大批企業的集中為他們交流信息提供機會，增加企業的信息量；（2）技術優勢。企業之間相互競爭和模仿成為采用和傳遞新技術的加速器；（3）降低生產成本。信息量的增加使得企業可以購買到更加廉價的原材料和設備；（4）減少產品的銷售成本。隨著地區產品數量迅速增加，知名度日益提高，大量的客商會慕名而來采購，節省了企業銷售產品的運輸成本。（5）降低勞動力培養費用。地區生產擴大以后，勞動力日增，逐漸形成了同類企業的“內部勞動力市場”，熟練勞動力在各企業中的流動，節省了勞動力培訓費用。“線的企業群”進一步發展就上升到“面的企業群”。
四、 面的企業群
“面是由無數的線所組成”。大量的相互配套的“線的企業群”在一地區集合的形成了“面的企業群”。因為在“線的企業群”獲得發展以后，企業群本身產生大量的生產和消費需求，促使滿足這些需求企業在他們周圍紛紛建立起來，同時新建的企業又產生新的需求，逐漸地在這些地區就形成了完善的配套企業群。
為了對“面的企業群”有更具體的認識，下面摘要了筆者的 “關于湖州市織里鎮童裝產業調研報告”：
“歷史上的織里鎮是江南著名的蠶桑絲綢之鄉，婦女精于手工。由于地少人多，農村勞動力剩余，該地區的農戶有農閑時外出做小買賣的習俗。從70年初開始織里鎮家家戶戶從事床上縫紉品的生產，婦女在家生產，男子外出銷售。80年代中期織里人改為生產童裝。到了90年代中期以后全鎮童裝的年產量已經超過1000萬件套。
織里鎮童裝產業起始于家庭式作坊。最初有個別婦女在家中生產童裝，丈夫外出銷售，獲益比較好以后，周圍的鄰居、親戚和朋友紛紛模仿，迅速使得童裝生產在整個地區蔓延開，幾乎每家每戶都投入童裝生產中去了。織里鎮生產童裝的“作坊”（我們認為作坊這詞在這里比工廠更加精確）的規模都很小，平均在雇工人數在15人以下，有30臺以上縫紉機的作坊算大規模了。隨著織里童裝的出名，大批的外地商人紛紛來此地購買童裝。隨著市場交易數量的增加，原有的服裝交易批發市場容納不下交易攤位，不得不逐年增加批發市場。2000年織里鎮的童裝批發市場已經發展到了8個。
織里鎮童裝配套產業開始逐步得到完善。鎮上除了1000多家童裝生產作坊以外，還有布料批發市場，童裝輔料批發市場，繡花作坊，印花作坊，童裝樣品商店，專業的童裝設計和電腦制版商店，包裝材料作坊，縫紉機銷售商店，縫紉機維修門市部們，童裝的打包和托運部門等。這些配套作坊和企業也將近有1000多家。此外，織里鎮還擁有兩個勞動市場，不同等級的飯攤，酒樓，旅店和兩座三星級的賓館。在織里鎮的童裝生產作坊無
論是購買材料、生產設備、招聘工人、銷售產品、還是向全國任何一地區發貨，由于配套產業齊全，都不需要走出總面積只有4平方公里織里鎮一步。”（胡定寰／2000年調查）。
形成配套企業的途徑有：（1）主導產品企業的部分機能外延；（2）外部直接投資建立配套企業。主導產品企業的部分機能外延有兩個方向，一是朝著上游部門，如零部件和原材料的生產、加工或者銷售；二是朝著下游部門，如增設產品銷售商店，生產深加工產品，或者其他服務行業。
對于生存在其中的企業來說，“面的企業群”比“線的企業群”的生存環境更加優越，絕大部分需求都可以在區域內獲得滿足。同其他地區同類企業相比，他們競爭優勢更強。“面的企業群”使得大量的配套企業在同一空間上集中，形成了以下的有利點：
（1）有利于節省購買原材料、生產設備的運輸成本和采購時間；（2）有利于降低交易成本，交易雙方集容易建立信賴關系；（3）有利對原材料和零配件的質量和生產過程進行監督；（4）有利于減少企業的庫存；（5）有利于共同開發新產品、零部件和生產設備；（6）有利于吸收技術和管理人才，大量的企業的集中更加容易吸引各類人才；（7）有利于建立更好的勞動力市場； （8）有利于改善企業的外部環境，包括促進了旅館、餐飲、教育、文化事業設施建設。地方政府在增加稅收以后，也有能力拿出更多的資金從事公共設施改造和道路建設。
五、 板塊企業群
板塊屬于體，“體是由無數的面組成”。“板塊企業群”是在 “面的企業群”基礎發展起來的。在 “面的企業群” 階段，成員企業相互平等，作為擁有完全自主決定權的法人同其他人相處或交易。然而進入“板塊企業群”階段，相對平等被破壞，出現了控制他人的“龍頭企業”與被他人控制的 “從屬企業”或者“下屬企業”。
形成 “板塊企業群”的主要原因是企業賴以生存的外部環境發生劇變，激烈的競爭導致企業分化，形成了不同的“企業階層”。少數優勢企業憑借實力壟斷了更多的資源，在擴大規模的同時組成了集團公司，確立了他們的龍頭企業地位。他們通過分離下屬部門或工廠衍生出眾多的直屬“子公司”和“孫公司”；采用收買、兼并或者長期合同加工等手段無情地把周圍的弱勢企業歸并到自己旄下。如同經歷了激烈擠壓和碰撞運動后的地殼板塊，出現了象征巨大山脈的企業集團，坐在山脈頂峰上的是龍頭企業，山脈的層和底層是子孫公司，控股、半控股公司、以及依附于他們的零部件加工企業、產品經銷公司或商。那些無從屬的中小企業如同丘陵和低谷。
形成“板塊企業群”象征的企業集團有多種途徑，主要包括自身擴大型、兼并型、品牌壟斷型和政府協作型等。
自身擴大型，是指龍頭企業通過逐漸擴大生產規模以后形成企業集團的。這類企業原先在生產上占有一定的優勢，隨著產品銷路日增，生產規模擴大漸而成為巨型企業。自身擴大型的特點是穩健和漸進性，但需要較長的進化時間。
兼并型，是指龍頭企業采用各種手段兼并其他企業，擴大規模，組建成集團公司。在市場競爭異常激烈時期，通過兼并和重組他人企業是擴大自身規模的捷徑。關鍵要看龍頭企業能否建立有效的體系來整合和控制下屬企業。
品牌壟斷型，是指采用打造品牌和建立強大的營銷網絡等方式發展起來的企業集團。這類龍頭企業本身雖然不具備生產能力，但是控制著巨大的銷售網絡，通過提供來料、來樣加工，或者代銷商品等方式控制著大批的中小加工廠商。在競爭激烈，消費者品牌意識較強的市場體系中，采用品牌壟斷的方式也是企業確保利潤的有效途徑之一。關鍵是如何采用有效的手段控制加工企業的產品質量。
政府協作型，是指那些通過同政府部門保持親密關系，在政府的傾斜政策的支持下發展起來的企業集團。各級政府在不同的時期，根據形勢的需要往往會出臺一些傾向性的產業政策。一些龍頭主動或者被動地同產業政策相結合，在政府的支持下發展成為企業集團。
“板塊企業群”的出現并非偶然，受經濟發展的內在規律所支配。當一地區的生產力迅速膨脹，市場機能――看不見得手――已經無法對它們進行有效的協調時，就需要用大規模集團公司下屬的“內部”和“準內部”企業來取代大量的分散的中小獨立企業，用集團內部的計劃的生產來取代 “由市場組織的生產”（錢德勒／1987年）。
從管理角度來看，企業集團可分為“企業階層型企業集團”，“松散型企業集團”和介于二者之間的三大類型。
“企業階層型企業集團”的組織結構圖如同金字塔。塔尖部分是龍頭企業――集團總公司，下一層由直屬子公司、控股公司和簽訂長期合同供貨企業組成。下面還有在第二層企業掌握的下屬企業。企業層與層之間的控制關系可以往下延伸到若干個層次。“階層型企業集團”主要適應于產品技術含量較高，需要采用組裝流水線和較多零部件的行業。
“松散型企業集團”同“階層型企業集團”相比，成員企業之間的約束比較松散，有的僅僅存在加工或者銷售關系中。有些企業加入集團的目的僅僅為了借用集團公司品牌和銷售網絡。成員企業為了獲得授權，必須向龍頭企業繳納一定的會費，或者忍痛低價將產品讓龍頭企業收購。“松散型型企業集團”一般適用于生產工藝和流程比較簡單，產品更新換代速度快，產品需要大力宣傳促銷手段的行業。
第三種企業集團既有企業階層型企業集團的組織構造，又具備組織產品銷售機能的企業集團。這類企業集團的優點是，龍頭企業也可以通過較小的投入獲得較大的利潤回報，不足之處是如果放松產品質量管理，容易影響整個企業集團在外的聲譽。龍頭企業控制外部企業產品質量并非一件容易事。
一地區在形成“板塊企業群”之后，會擁有比“面的企業群”更大的優勢，包括：
（1） 增強企業協作功能。在一地區出現若干個相互競爭的企業集團之后，大部分的企業被聚集到各大企業集團陣營內，在龍頭企業統一計劃和指揮之下從事生產和其他活動，企業之間協作得到進一步加強，交易成本更加節約。
（2） 提高市場的開發能力和效率。同中小企業相比，企業集團的營銷渠道更加強大，品牌宣傳和促銷力度更大。
（3） 有利于產品質量的進一步提高。同分散的中小企業相比，企業集團更有能力購買價格昂貴的檢測設備，在核心部門采用先進的專業化的加工機械和設備。龍頭企業可以通過派遣技術指導，開展技術培訓的方式幫助下屬和協作企業提高生產技術。
（4） 有利于新產品的開發
和縮短開發周期。龍頭企業有能力進行大規模的產品開發活動。由于這項工作是由龍頭企業領導，企業集團內部進行，即使是復雜的產品，同樣也可以節省資金和時間。
（5） 有利于向銀行和社會融資。龍頭企業信用度較高，容易吸收各方面的資金。同時，他們也可以為下屬或者長期協作的中小企業作擔保，方便銀行貸款。
（6） 有利于吸引優秀技術和管理人才。我國目前高層次的技術和管理人才仍然非常緊缺，同一般企業相比龍頭企業對于人才的吸引力更大。
（7） 有利于開拓國際市場。開拓國際市場需要有專業人才、信息和銷售渠道。同一般企業相比，集團公司開拓國際市場的力量更強大。
(8) 有利于開拓新領域，朝著多角化的方向發展。凡是產品都有生命周期曲線，為了避免陷入末途，企業必須在鞏固現有產品基礎上，不斷創新，開拓新領域和新產品，朝著多元化的方向發展。企業集團的優勢在于擁有人才、技術和資金從事各項研究和開發活動。
六、板塊企業群的移動及其對區域的影響
一地區形成了“板塊企業群”以后，如果沒有發生突變，如企業集團重大決策失誤、金融危機、戰爭、重大宏觀政策變化和無法抗拒的自然災害等，在相當時期內可以保持持續和穩定的經濟發展。
然而，“板塊企業群”也不可能保持一陳不變。世界上的所有的事物都有生命周期，“板塊企業群”也不例外。當“板塊企業群”進入生命周期的中期階段以后，企業群的效益開始下降，管理機制也不像以往那樣了。此時，企業群進入分化期。龍頭企業或部分下屬企業為了持續發展開始向外尋求發展。這時可以采取的戰略有兩種，一種是擴大產品的銷售對象，另一種是向其他地區或產業部門轉移。前一種情況主要發生在部分控股和協作供貨企業當中，他們開始逐漸向集團以外企業，甚至向集團的競爭對手提品或服務。后一種情況是出現區域板塊的龜裂，“板塊企業群”中的部分或者所有企業向其他區域漂移。這種實例非常之多，如發達國家的勞動密集型產業向發展中國家轉移，我國的一些農村工業企業去國外建廠。
企業板塊漂移形式有多種，主要包括：（1）企業集團的部分機能外移；（2）企業集團的總部外移；（3）企業集團總部和部分下屬企業外移；（4）整個企業集團外移。
企業集團的部分機能外移是指企業集團的部分職能機構或者下屬企業遷移到其他的地區去。職能機構包括銷售部門、新產品研發部門，產品組裝線等。部分機能外移的原因是有：（1）更加接近銷售市場；（2）更加接近技術、管理和外貿易人才市場；（3）降低產品的運輸成本；（4）更容易獲得市場信息；（5）降低生產成本和（6）得到更多的優惠政策。
在同主要銷售市場分離的情況下，企業集團為了進一步加強同市場的聯系和監控，在必要時可能把主管銷售的部門或子公司搬遷到主要市場所在地。在企業開發新產品需要大量高級技術人才,而集團所在地的環境同較差時，有可能把產品設計和開發部門遷往條件較好的大都市。在產品體積過大、或者精密度過高不宜長途運輸，或者消費市場對外來產品加征歧視性高額稅收，施加以非稅收限制時，為了爭取或者維持巨大產品市場，也有可能把裝配線搬遷到接近市場的地區。身處競爭異常激烈環境中的企業集團，為了盡快獲取市場信息，對信息作出最快的對策，也有可能把決策部門搬遷到信息源集中的中心城市。其它原因有為了降低生產成本，把加工部門遷移到原材料產區或者勞動力成本比較低的地區等。此外各地方政府的企業政策和稅收方面的差異也是促成企業移動的主要原因之一。
七、 結論
改革開放以來，我國農村工業在吸收農村富裕勞動力，提高農民收入，擴大勞動密集型產品出口，增加國家和地方財政以及帶動地區經濟發展等多方面做了重要的貢獻。但許多研究也表明，各地區農村工業發展水平不平衡，特別是中西部地區農村工業遇到的困難多，效益差，普遍存在產品技術含量低，市場開發能力不足，公害嚴重,缺乏有效開發國際市場的手段與人才等問題。下面就運用“板塊模式”理論推動農村工業發展和提高農村工業資源配置效益提幾點建議。
1．抓緊各地區農村工業園區的建設，盡快地把分散的企業集中到工業園區內。建立工業園區的目的是可以大量節約公共工業設施的投入，包括用于道路、能源、排污、通訊等方面的建設費用。有利于政府的統一管理和提高服務質量。對于企業本身來說，也有便于相互交流，協作，增加信息獲得渠道，降低生產成本和勞動力培養費用。
2．促進配套產業的形成。在農村工業已經有一定基礎的地區，要把重點工作放在配套產業的建設。制定優惠政策，包括土地、稅收和融資政策，鼓勵有發展潛力的企業向上游（原材料，加工機械設備）和下游（深加工產品、流通業）方向延伸。在招商引資過程中，也要注意優先吸引同地方主導產業配套的企業。
3．為建立企業集團，加快資源向規模企業積聚和集中創造有利條件。加入世貿組織以后，我國納入國際經濟一體化的進程日益加快。為了增強農村工業的競爭力，需要加速培養規模企業。企業集團的作用在于把分散在各中小企業的力量集中起來，充分發揮資金、技術、信息、人才和規模優勢，在保持和擴大現有的國內市場份額的基礎上，進一步開拓國際市場。
4．采用有效的途徑來加強農村工業的東西合作。農村工業的東西合作是國家西部開發戰略的重要組成部分，為西部地區農村工業的發展做了一定的貢獻。“部分板塊移動”是促進東西地區農村工業共同發展的一種有效模式。它的意義在于，可以使遷移到西部地區的企業繼續保持同東部地區的緊密聯系，背后有實力強大的企業集團做后盾。使得遷移到西部地區的企業在獲得成本較低的原材料、能量、勞動力和以及廣闊的市場同時，還可以不斷地從“故鄉”--東部地區獲得新的資金、信息、技術、人才和市場需求。這些企業的發展有利于帶動西部地區農村工業整體實力提高、迅速擴大規模和增加企業效益。
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(9) a. chandler, “the visible hand”, cambridge, mass: harvard university press, pp. 1~8, 1977.
（10）胡定寰，伍繼濤，胡灝，“豐田汽車集團的發展及其對周圍農村的影響”，《中國農村經濟》，2002年（刊登）。
（11）溫州市志編纂委員會，《溫州市志》，pp.1043~1047,中華書局，1998年。
（12）溫州鎮志編纂委員會，《柳市鎮志》，pp.18～43，黃山書社，1998年。
(13)關瑞捷，“鄉鎮企業異軍突起”，《半世紀的中國農業》，南方日報出版社，1999年p.158～165。
(14)石壘，“鄉鎮企業過去二十年的增長因素”，《社會科學（滬）》，1999年第2期，p.4～5。
