時間：2023-08-29 16:44:38
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇增強廉潔風險防控意識，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：廉潔風險 風險防控 實踐
幾年來，江蘇油田試采二廠緊緊圍繞構建懲防體系這一主線，在廠領導班子和成員、機關部門及基層單位領導班子和成員中，積極開展了廉潔風險防控的試點與推廣工作。通過“學、找、防”三步驟，找出各個環節可能存在的廉潔風險點，制定預防措施，對風險點進行有效控制，從而預防風險的發生。
一、深化理論學習，暢通思想，是開展廉潔風險防控工作的基礎
查找廉潔風險，健全防控機制，“學”是基礎。在開展這項工作前的調研中，我們發現有極少數人員存在以下心理：一是存在畏難情緒，缺乏信心。二是持有懷疑態度，覺得是走形式，搞花架子。三是有思想顧慮，認為有風險就是腐敗，思想上存在疙瘩。
針對上述情況，我們堅持在“三學”上下功夫。一是個人學。及時將局廠兩級紀委廉潔風險防控方案印發給廠領導班子成員及相關單位和部門領導，集中一段時間進行自學。二是集中學。廠領導班子通過中心學習組，相關單位和部門通過科務會、學習日等形式，進行集中學習，開展討論。三是拓展學。組織相關人員學習社會上其他單位開展這項工作的經驗做法，學習法律法規知識等，從更深的層次上去認識和把握廉潔風險防控工作。
通過學習和討論，大家認為：在當前形勢下，開展廉潔風險防控工作很有必要,它是保持黨員干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是適應形勢構建懲防體系的好途徑，必須抓好抓實。
二、緊扣關鍵環節，聯系實際，是開展廉潔風險防控工作的前提
查找廉潔風險，健全防控機制，“找”是前提。為此，我們堅持在“四找”上做文章、抓落實。
1.結合崗位自己找
我們首先動員各級領導班子成員及相關部門負責人，立足崗位職責，結合工作流程，開展自查自找工作。如：廠黨政主要領導堅持立足全廠，緊緊圍繞“三重一大”方面查找風險點，分管日常生產的領導，堅持從油田工程管理等方面查找廉潔風險點，并進行風險描述和分析等。單位和部門負責人也緊緊圍繞崗位職責，進行查找和分析描述。
2.立足監督相互找
一是領導班子成員層次。將各級領導班子成員自己查找的表格，匯總成冊，再送給同級每位班子成員進行補充完善，看哪些方面找得不準或不到位，并寫上自己的意見；二是單位和部門層次。操作方法基本一樣。通過相互查找，收到了良好的效果。如：有位廠班子成員，發現分管工程建設的領導，沒有把施工隊伍選擇過程中的廉潔風險點找出來，及時提出了建議。
3.按照分工幫助找
開展縱向幫助找活動，即相關單位和部門及其負責人在自己找、其他單位和部門協助找的基礎上，再由分管領導幫助把關、審核指導。每位廠領導對分管單位和部門及其負責人查找的廉潔風險點，認真細致的查看，對找得不準的、描述不清楚的廉潔風險點，都能給予鄭重提出，加以修改和完善。
4.集思廣益共同找
我們積極營造暢所欲言的民主氛圍，分層次多次組織了集體查找會議，對個人、集體的風險點，不斷進行再分析、再商議，力求做到量體裁衣更準確，預防的“籬笆”扎更緊。特別是對于廠領導班子及成員的廉潔風險點，廠黨委通過多次集體查找分析會，不斷得到了修改和完善，既突出了重點又結合了實際。
三、落實有效措施，防缺補漏，是開展廉潔風險防控工作的關鍵
查找廉潔風險，健全防控機制，“防”是關鍵。為此，我們著重在三個方面下功夫：
1.完善學習機制，讓教育成為風險的防火墻
廠黨委進一步完善了中心組學習制度，將廉政建設內容作為中心組學習的重要方面來抓，定期選擇專題，開展學習討論活動，做到警鐘長鳴。相關部門和單位進一步完善了學習制度，定期學習廉政建設的各項規定和要求，督促單位和部門人員做到“在崗一分鐘，廉政不能松”。
2.完善保障機制，讓制度成為風險的隔離帶
各級領導班子成員進一步完善了崗位職責，做到抓工作不忘廉政建設，抓業務不忘反腐倡廉。根據形勢要求，緊密結合我廠實際，對全廠各項管理制度進行梳理，重新修訂了《試采二廠物資管理辦法》等30多項管理制度，用制度筑墻堵漏，約束行為。
3.完善制約機制，讓監督成為風險的屏蔽器
各級領導班子對重大問題的提出、議事程序等，都作了進一步的完善，使重大問題做到共商共議。廠紀委每季度對廉潔風險防控工作進行檢查和考核，并積極開展效能監察工作，把效能監察的過程化為預防廉潔風險的行動。同時，突出重點，制定了重要問題決策、干部提拔任用、大額度資金使用等10項廉潔風險防控圖，作為制度固定下來，以規范業務工作流程，規范權力運行走向。
通過采取措施，抓好落實，實踐中已取得了明顯效果：
一是廉潔意識更為增強。通過廉潔風險防控工作，促進黨員干部重新審視了自己的工作崗位，進一步增強了黨員干部把廉政建設貫穿到業務工作全過程的自覺性和主動性。
二是權力運行更為規范。通過廉潔風險防控工作，拓寬了監督渠道，特別是通過廉潔風險防控圖的制定，規范了工作流程，完善了工作環節，堵塞了漏洞，使權力運行更為規范和透明。
三是制度建設更為完善。通過廉潔風險防控工作，更進一步促進了我廠的制度建設，進一步提升了管理水平，使企業經營管理不斷走上制度化軌道，充分發揮制度在黨風廉政建設中的根本性作用。
通過廉潔風險防控工作的實踐與思考，得到一些啟示：
1.要及時疏導心理障礙。在開展廉潔風險防控工作中，對于極少數人存在的畏難情緒、懷疑態度和思想顧慮三種心理，要及時疏導，風險查找工作才能順利開展。
2.領導干部要率先垂范。實踐證明，廉潔風險防控工作能否搞好，領導是關鍵，只有領導高度重視，帶頭抓落實、抓進度、抓督辦，才能推動工作有效地開展，避免走過場、流形式。
【關 鍵 詞】廉政風險；風險防控；廉潔自律；企業文化。
中圖分類號：C29文獻標識碼： A
全面推進廉政風險防控工作，是企業嚴格執行“三重一大”決策制度，提升黨風廉政建設和反腐倡廉工作水平，健全預防腐敗工作的長效機制。指出：“堅持黨要管黨、從嚴治黨，強化黨對黨風廉政建設和反腐敗工作統一領導，強化反腐敗體制機制創新和制度保障，嚴明黨的紀律”。切實加強對廉政風險的防控和控制，規范權力運行，將有效提高企業預防腐敗的能力和水平，進一步筑牢黨員干部拒腐防變第一防線。
一、企業推進廉政風險防控工作的必要性
廉政風險防控管理是以制約和監督權力運行為核心，以排查廉政風險為基礎，以建立健全防范措施為保障，以加強制度建設為重點，以科技手段為支撐，將風險防控理論和質量管理理念應用于反腐倡廉實踐的工作機制。推進廉政風險防控體系建設，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，是黨風廉政建設與企業業務建設緊密結合的有效形式，是對懲治和預防腐敗體系的重要完善。企業開展廉政風險防控，就是要針對權力運行中的薄弱環節，進行主動預防和超前防范，規范權力運行，防止權力濫用，構建良好的政治生態，保護和激勵企業黨員干部干事創業的熱情。使企業黨員干部正確認識并行使手中的權力，在大事做到涇渭分明，小節上做到從嚴把握，自重、自省、自警、自勵，踏踏實實干事，堂堂正正做人。
二、各級領導重視，做到“三個強化”，為推進廉政風險防控工作做好組織及思想保證
企業要把推進廉政風險防控管理作為一項重大政治任務，各級領導必須高度重視，要將開展廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設的一項重要舉措，緊密結合企業內部控制和風險管理工作，加強領導，周密部署，教育到位。
（一）強化組織領導。為確保廉政風險防控工作的有效開展，企業應成立廉政風險防控管理工作領導小組，建立起抓廉潔風險防控工作的領導體制和工作機制。主要領導要對廉潔風險防控工作親自抓，負總責，班子其他成員要認真履行一崗雙責，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的辦法，做好分管領域的廉政風險防控工作。領導小組負責貫徹落實各級有關廉潔風險防控的工作要求，對全面開展此項工作進行安排部署，總體協調推進，形成統一領導、齊抓共管、各負其責、人人參與的領導體制和工作機制，為確保完成廉潔風險防控工作提供有力保障。
（二）強化安排部署。企業要把廉潔風險防控工作納入企業總體工作規劃，與生產經營、項目建設結合起來，找準防控工作重點、加強防控制度建設、明確防控主體職責。企業應在每年年初召開專題會議，對加強廉政風險防控工作的全面部署，并在總結上年開展廉政風險防控管理工作基礎上，有針對性地對當年工作提出具體要求。
（三）強化廉政教育。一是加強學習教育，統一思想，提高認識。認真學習國家、省市有關廉潔從政規定及要求，引導黨員干部認識反腐倡廉工作重要性。二是開展警示教育活動。通過參觀廉政警示教育基地、觀看廉政警示專題片、引導黨員干部關注有關廉潔自律方面的報道等方式，不斷增強黨員干部遵紀守法的自覺性和拒腐防變的能力，做到警鐘長鳴。三是開展專題廉政黨課。企業黨政主要負責同志要講廉政黨課，充分發揮領導干部在黨風廉政建設中的示范帶頭作用，促進黨政主要領導進一步提升政策理論水平和素質。四是對新任職干部進行廉政談話。讓新任職干部牢記所肩負的職責使命，加強法紀道德觀念，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、利益觀，恪盡職守，勤勉敬業。
三、緊密結合實際，突出“三個重點”，完善廉政風險防控措施
推進企業廉政風險防控，要緊密結合自身性質和業務實際，建立起以崗位為點、以程序為線、以制度為面的一張廉政風險防控網，通過“自己找、群眾提、領導點、互相查、民主評”五步法查找風險，制定切實可行的防范措施、做到規范權力運行。
（一）突出重點對象。企業要把人資、財務、物資、經營、計劃等部門負責人作為重點對象，嚴格按照《廉政風險識別、防控一覽表》的要求，對其崗位職責進行全面歸類梳理，重點查找在重大事項決策、人事調配、大額資金使用、廉潔從業等方面存在的風險點，保證廉潔風險點的查全、查深、查透、查準。
（二）突出重點部位。采取“點上深化、線上延伸、面上拓展”的方式，推進廉政風險預警防控全方位覆蓋。要在腐敗現象易發多發的（如項目建設招投標、物資采購等）重點部位和涉及群眾切身利益、職工群眾反映強烈的問題領域抓好企業風險防控建設，強化權力運行的制約和監督。
（三）突出重點環節。在監督中重點環節中，要結合本單位實際情況，針對項目管理、概算預算、施工管理、竣工驗收、資金管理等環節，優化權力運行程序，固化工作流程，強化監控措施，促使監督更加到位、管理更加規范。
四、注重防控實效，把握 “三個結合”，增強廉政風險防控工作的生命力
廉政風險防控工作在企業有效運行，就必須與企業中心工作、企業黨建目標責任制、企業業務工作相結合，融入中心工作和管理流程之中，實現廉政風險防控與各項工作相互促進、協調發展。
（一）與企業中心工作相結合。推進廉政風險防控工作，必須貼近企業中心工作和主要職能，要與企業生產經營管理相結合，著眼于提升企業核心競爭力，整合各種資源和力量,使廉政風險防控融入企業生產、經營、管理業務的全過程，構建起符合實際需要、操作性強、真正管用的廉政風險防控體系，確保廉政風險防控的系統性。
（二）與企業黨建目標責任制相結合。建立廉政風險防控體系，是落實黨風廉政建設責任制的有效載體。堅持黨建目標考核與崗位廉政風險防控相結合，要充分發揮考核職能，要采取部門自查與檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的辦法，對廉政風險防范各項工作進行考核，并將考核結果作為評價部門和黨員干部個人落實黨風廉政建設責任制的重要依據。
（三）與業務工作相結合。推進廉政風險防控工作，必須與業務工作緊密結合，必須立足于本職崗位。只有從崗位職責和實際工作出發，逐步建立起前期預防、中期監、后期處置有機統一的廉政風險防控機制，才能把風險的防控轉化為每個工作主體自覺的行為，做到各環節緊密銜接；規范權力行使和權力監督，提升廉潔從業意識，做到業務工作與廉政監督的統一。
推進廉政風險防控工作，是一項長期、復雜的社會工程，企業應當認真貫徹十八屆三中全會精神，堅持廉政風險防控工作的科學性，建立健全風險防控機制，提高廣大干部員工廉潔風險防控意識，牢固樹立“廉潔從業，從我做起”的觀念，不斷探索廉潔風險預警防控工作的新途徑，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平。
參考文獻：
【關鍵詞】廉政風險；防控制度；設計
新形勢下，加強廉政風險防控制度建設，是懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措，是科學防范腐敗的有效手段。國投新集一礦黨委在廉政風險防控制度建設上，始終堅持人性化教育到制度化管理，以制約和監督權利運行為核心，以廉潔思想道德文化教育為抓手，以完善制度和措施為重點，實施廉政風險防控機制建設，從而對防控和杜絕腐敗現象的發生起著重要意義。現結合國投新集一礦廉政風險防控機制建設的開展情況，淺談對廉政風險防控制度建設的個人思考。
1.開展廉政風險防控制度建設的必要性
廉政風險防控制度建設是對權力行使的有效控制和監督，是保障權力在陽光下運行的有效保證。積極推進廉潔風險防范管理，是加強對權力運行的全過程、全方位監控，是應對新形勢下反腐敗斗爭的必然選擇，也是紀檢監察工作理念思路、機制制度和方式方法的重大創新。從近年來本礦一些違規違紀案件的發生來看，違規違紀案件主要體現在“管人、管錢、管物”崗位上的人員占有相當高的比例。
1.1思想政治及道德教育缺失
一些領導干部和關鍵崗位人員平時由于放松政治理論學習，私欲膨脹、思想懈怠，致使“精神食糧”缺失，導致在思想上存在著愚昧，職業道德、品行、素質、能力的低下和思想道德缺失，在崗人員不履行或不正確履行職責，使個人世界觀、人生觀、價值觀發生扭曲，造成權利失控、行為失范等廉政風險。
1.2制度機制需要不斷完善
由于制度不健全、人員管理不規范，關鍵崗位人員自由裁量空間較大，缺乏有效的制約監督機制，導致一些權力和利益崗位運行過程中自以為是，隨意性大。通過對代工資、違規提拔等案件發現，由于基層關鍵崗位經管員屬區隊管理，出現部分區隊長與經管員相互勾結，導致代工資、出假勤、“暗箱操作”等違規違紀現象頻發，為此，礦紀委提出經管員管理制度改革，納入經營管理部門統一管理，簡化利益關系，并得到有效落實。
2.強化“五不為”機制建設，確保廉政風險防控制度有效落實
黨風廉政建設，預防是前提，教育是基礎，制度是保障，監督是。廉政風險防控制度設計應堅持內控管理與外部監督相結合，制度約束與教育引導相結合；堅持廉政風險防控與業務工作相結合；堅持科學謀劃，統籌推進，勇于探索，對癥下藥。如何強化領導干部作風紀律建設，增強預防腐敗的能力，保障權利的行使安全、項目建設安全、資金運行安全、干部成長安全，紀檢監察部門需要擴大監督渠道和網絡、深化教育，強化體制建設。在推動領導干部風險防控機制建設中，國投新集一礦創新構建“五不為”防控機制，自覺增強作風紀律建設，嚴格按照組織原則和制度規定辦事。
2.1拓展廉政教育內涵，不斷完善“不想為”的自律機制
廉政風險防控管理工作的有效開展，教育是基礎，監督是保障。加強廣大黨員干部政治思想理論學習、作風紀律和企業文化教育，提高認知水平和政治素質，是切實防止領導干部“精神缺鈣”的有效途徑，是筑牢拒腐防變思想道德防線的保證。在黨員干部中加強“十”精神的學習，認真組織學習討論“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蘊含的深刻含義，教育引導廣大領導干部及重要崗位人員從思想上提升自律性、自檢性，糾正黨員干部職工從眾心理、僥幸心理等模糊認識，形成按規律自律、按程序決策、按制度辦事的自覺意識和良好習慣，從根本上營造守紀執紀的良好環境，不斷增強領導干部及重要崗位人員的風險意識和責任意識，防止腐敗現象的發生。
2.2強化懲防體系建設，不斷健全“不能為”的防范機制
廉政風險防控管理工作的開展，以貫徹落實黨風廉政建設責任制為目標，形成層層監督、層層把關的制度體系，不斷提升領導干部責任意識、廉潔意識、效益意識，形成“黨委統一領導，各基層黨政齊抓共管，紀檢監察部門組織協調，各負其責，各行其事”的責任劃分，切實推動懲防體系建設工作的有效開展。
2.3加強效能監察，不斷完善“不易為”的監督機制
國投新集一礦紀委根據公司“管理創新年”工作主題，充分發揮紀檢監察工作職責，切實做好監督和服務。在加強各級領導班子、管理干部和關鍵崗位人員的效能監督監察的同時，以公開為手段，強化陽光隊務，把深化隊務公開作為風險防范工作的重要之舉，在實踐中不斷規范，在規范中不斷創新監督機制。
2.4加強自保互保聯保制度的建立，不斷增強“不好為”的約束機制
自保是基礎，互保是補充，聯保是承諾。國投新集一礦紀檢監察部門，在深入開展政治思想素質提升的基礎上，強化基層單位管理干部自保互保聯保制度，由礦各分管領導根據本單位廉政風險崗位要求、崗位職責和性質，制定自保互保聯保責任制，至上而下簽訂；在單位內部，同級別、同崗位相互簽訂。以及簽訂家庭聯保責任制、承諾書，用“親情”規范作風建設，用“親情”強化自律建設，用“親情”增強責任意識，用“親情”增添廉政氛圍，逐步形成無縫對接，層層監督，層層把關，促進互監互助互保力度。
2.5加大查處案件力度，充分發揮“不敢為”的懲處作用
案件的查處有利于震懾一方，有利于促進領導干部作風建設，有利于對程序的改進和制度的規范。近年來國投新集一礦在對設備采購與驗收、廢舊物資處理、工資分配、私設“小金庫”、罰沒款、基層職工隊伍管理等重點領域和關鍵環節加大事中監管與案件查處力度，并建立查辦案件工作的內部制約和監督機制，從源頭找出案件發生的原因并提出解決的辦法和途徑，充分發揮查辦案件的治本作用。
3.推動廉政風險防控制度建設的建議
加強廉政風險防控建設，是一項重要而緊迫的機制建設，也是一項長期而艱巨的工作任務。通過近年我們在加強廉政風險防控工作實踐中的經驗，個人認為應著重從以下方面著手推動廉政風險防控制度建設。
3.1深化崗位責任制落實，加強制度建設
根據崗位職責不同，加強風險點的監督監察，強化《廉政風險防控管理手冊》中的崗位風險監管機制建設，形成干部與干部之間自保聯保互保制度，同時加強紀檢監察網員、民管員等制度管理，強化監督監察作用，增強經管員責任意識，推動陽光隊伍，從源頭防治經濟案件的發生。
3.2強化效能監察工作開展
效能監察工作，是促進經營管理者正確履行職責，提升管理水平和企業效能的重要工作。一礦根據公司效能監察工作具體安排意見，針對“三重一大”、生產經營管理、重點工程建設與驗收、物資招投標、設備驗收、廢舊物資處理、工資分配等事項以及領導干部廉潔從業方面開展效能監察工作，有效保證政令暢通。
3.3推行陽光政務制度，源頭預防腐敗
在日常的隊務管理上，嚴格按照“三公開”制度落實，工資、工分、考勤等及時上墻張貼公示，主動接受廣大職工的監督，并要求單位黨政負責人、紀檢網員、民管員簽字核準。同時為了確保權力運行公開透明，礦黨委建立健全了決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制，最大限度地降低人為干預和“暗箱操作”。
區紀委：
按照全區“不忘初心、牢記使命”主題教育安排和省委巡視整改要求，結合工作實際，我單位從思想道德、制度機制、崗位職責及業務流程等方面著手，采取“自己查、相互找、領導點、組織評”等方式，組織全機關人員進行廉政風險源點的拉網式排查，現將情況匯報如下：
一、工作措施
1、認真搞好宣傳發動。接到區紀委下發的廉政風險排查通知后，我中心迅速召開了全體職工會議，統一了思想，根據文件精神，成立了廉政風險排查領導小組。明確廉政風險工作的重要意義和內容要求，充分認識廉政風險的客觀存在性與現實危害性，使全體人員自覺參與到廉政風險排查工作中來。
2、全員廣泛參與，認真清查風險。本著全員查找、全面查找的原則，結合重點崗位、重點人員，從一般干部到主要領導，各自對照自己的崗位職責，主動查找風險點。認真分析查找各自崗位及在平時行使職能所有環 節中容易產生不廉潔或影響工作績效的風險點。全體人員全部參與了風險排查，分別填制了個人崗位廉政風險識別和自我防控表，科室工作職責和廉政風險識別自我防控表。對排查出的風險，辦公室認真進行梳理、分類，根據風險可能產生的后果，將風險確定為三個等級。
3、加強監督防范，實現標本兼治。對排查和確定的風險點，堅持做到監督監控、預警處置，實施標本兼治。重點圍繞“三重一大”、業務流程等方面，健全完善決策機制和管理制度。針對查找的廉政風險點，制定廉政風險防控措施，并將措施落實到崗，責任落實到人。通過廉政風險點排查活動的開展，根據崗位風險例舉及分析，對崗位職務行為可能承擔的相關行政責任或法律責任條規，讓全體工作人員做到“三個知道”：知道崗位風險所在，知道防范措施，知道“越規”以后的責任后果。使每一位工作人員對自己崗位的工作職責、崗位責任風險有一個清醒的認識，并結合自身工作實際，提出針對性、警示性強的預防措施，切實增強自我防范風險意識，提高抵抗風險能力。
二、廉政風險點及防控措施
（一）重大事項決策風險內容方面：1、在安排工作，確定工作思路、確立工作目標方面；2、在關系商務系統發展的重要決策和關系干部職工切身利益的重要問題方面。
防控措施：嚴格遵循“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則來安排部署，重大事項決策要在全體職工大會或公示欄進行公示；2、堅決執行“三重一大”事項報告制度，接受上級部門監督。
（二）重要人事任免風險內容方面：領導班子成員分工及調整；中層干部的選撥、任免、推薦，重要崗位人事調整；后備干部的推薦、選撥和使用意見；推薦申報區級（含）以上綜合類先進個人或先進集體。
防控措施：1、按照民主集中制的原則和黨支委會議事規則進行，不濫用權力、徇私舞弊、優親厚友；2、完善健全內部控制和監督機制；3、征求派駐紀檢組意見，有問題的暫緩提拔使用。
（三）重大項目安排風險內容方面：審核或上報的各類項目，如外貿、服務外包、商貿流通、電子商務專項扶持資金等業務。
防控措施：企業申報各類項目必須提交申請報告和可行性報告等資料，聯合財政局初審行文，報上級部門審批；2、單位執行項目必須做好詳細預算，明確經費來源與開支渠道，不得突破預算標準。
（四）大額資金使用風險內容方面：各種會議培訓經費安排；公務用車購置維修；一次性采購5000元以上的辦公設備。
防控措施：1、嚴格控制會議培訓規模和時間，對會議的各項費用要做詳細預算，各項費用由分管領導或主要領導嚴格把關，并將預算方案提交支部會集體決策；2、認真落實廉潔自律各項規定，嚴格執行“收支兩條線”規定。
（五）思想道德類風險點： 1、政治理論學習不夠，可能產生重業務、輕政治的傾向，政治素質下降等情況；2、在日常工作中，部分職工怕承擔責任，怕得罪人，有畏難情緒，可能產生工作態度不端正，不思進取、得過且過，導致工作一般化，不能開拓工作新局面；3、思想放松，廉政意識不強，可能導致吃拿卡要的不廉潔情況發生；4、不能及時安排、有效落實自己份內工作，消極怠工，可能導致工作出現偏差或失誤。
防控措施： 1、提高全單位干部職工的工作責任心，事業心，樹立全心全意為人民服務的思想；2、在全單位范圍內開展思想大交流活動，讓黨員干部相互查找對方優缺點，提出好的防范措施和改進辦法，并學習對方的長處和優點；3、堅持以人為本，始終不渝地做到立黨為公，執政為民，轉變工作作風，多開展“走出去、請進來”的廉政教育活動。
（一）推進反腐倡廉教育，增強廣大干部員工的廉潔從業意識。
1．作業區黨支部充分發揮反腐倡廉“大宣教”工作格局作用，認真落實反腐倡廉教育要求，按要求組織開展反腐倡廉主題教育和警示性教育，并嚴格責任分工，確保教育效果。
責任人：黨支部書記
2．制定詳細的反腐倡廉教育要點和計劃，明確教育內方式、對象、目標和時間節點等，并對計劃執行情況進行督導檢查。
形成資料：采氣六廠黨風廉政教育實施記錄、黨支部黨風廉政工作記錄
責任人：支部宣傳委員
3．舉辦廉潔課堂。黨支部扎實組織開展示范教育、警示教育、規教育、崗位廉潔教育和黨鳳廉政建設和反腐敗工作形勢育,確保干部員工受教育率達到100%。
形成資料：采氣六廠黨風廉政教育實施記錄
責任人：黨支部書記
4．督導黨支部開展反腐倡廉專題學習和廉潔從業專題討論。
形成資料：黨支部反腐倡廉專題學習記錄、黨支部廉潔從業專題討論記錄
責任分工：人事（黨委組織）科 紀檢監察科
(二)落實各項規章制度，構建“事事有據可依、事事有人管理”的良好局面。
1．梳理完善相關規章制度，與整章建制相結合，加強制度的學習宣貫。
形成資料：長慶油田分公司反腐倡廉制度清單、采氣六廠管理制度、安塞采氣作業區管理制度
責任人：黨支部書記 支部紀檢委員
2．定期開展制度執行情況監督檢查，對落實“三重一大集體決策等制度進行專項檢查,增強制度的嚴肅性和執行力。
形成資料：安塞采氣作業區制度執行情況自查記錄
責任人：黨支部書記
(三)加強廉潔文化建設，營造干事創業的良好環境。
1.進行定期檢查，全面抓好落實工作；黨員簽訂黨風廉政責任書：黨員干部簽訂廉潔從業承書。
形成資料：黨支部黨風廉政工作記錄、廉潔從業承諾書
責任人：黨支部組織委員
2.利用現有陣地、載體，結合工會之家，黨員活動室等平臺，建好黨支部的廉潔教育陣地；以廉潔文化作品創作、廉潔文化工作交流等多種方式，廣泛參與油田公司及采氣六廠開展的學習、座談、廉潔講座、演講比賽、作品創作、書畫比賽等文藝活動，將廉潔文化滲透到干部員工工作生活各方面。
形成資料：黨支部廉潔文化建設活動記錄
責任分工：黨支部宣傳委員
（四）強化廉潔風險防控工作，以源頭治理推動腐敗預防工作落到實處。
1.將廉潔風險防控工作切實融入到作業區的管理當中，與生產經營建設同部署，與各崗位的特點緊密結合，齊心協力抓落實。
形成資料：黨支部黨風廉政工作記錄
責任人：黨支部紀檢委員
2.以廉潔風險排查，使各崗位人員進一步理清職責、職權，健全完善并熟悉行使職權的制度依據和業務流程，同時起到警示作用，促進規范用權。
關鍵詞：廉政風險；防控；機制；信息技術
中圖分類號：F61 文獻標識碼：B
開展廉政風險防控體系建設，立足于預防，防范于未然，是構建懲防體系網格化的重要環節。江蘇省徐州市郵政局以規范權力運行為主線，借鑒風險管理系統控制的科學理念，強化制度建設，加強過程管控和監督，并利用信息化手段，提升廉政風險的防控能力，推進廉政風險防控工作朝規范化、流程化、信息化、系統化、公開化的方向發展，保證權力沿著制度化、法制化的軌道運行，切實推進懲防體系建設。
1完善理論，確立目標，創新廉政風險防控管理工作
自2009年初江蘇省郵政公司開始部署查找“廉政風險點”活動以來，徐州市郵政局立即組織全局相關人員開展“以廉政風險點查找推進廉政風險防控創新”的調研活動，并利用一個月的時間解決了廉政風險防控理論的完善、風險識別的方法、措施制訂的途徑、監督監控的方法、考核評估的內容和工作的組織實施等問題。明確廉政風險點查找的范圍為各縣、市局單位，重點圍繞決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環節和重點崗位，確立廉政風險防控工作目標：一是找全廉政風險點。通過對全局員工擔任的工作職責逐一排查，對權力運行每個環節逐一分析，對每條制度執行情況逐一檢查，找出所有廉政風險點。二是訂準防范措施。通過深入分析每個廉政風險點產生的主客觀原因，有針對性地制訂切實可行的防范措施，對廉政風險點實施有效防控。三是健全規章制度。根據查找到的廉政風險點，及時修訂、完善相關規章制度，作為懲防體系的重要組成部分，對懲防體系進行補充完善，以提高制度的針對性、可操作性、規范性。四是使基層員工滿意。通過開展廉政風險點查找工作，進一步加強黨員干部的廉潔自律，進一步提高基層員工對全市郵政黨風廉政建設工作的滿意度。
2明確流程，穩步實施，構建廉政風險防控長效管理機制
為切實做好“廉政風險點”的查找工作并推進“廉政風險點”在廉政風險防控管理中發揮作用，徐州市郵政局將此項工作分為六個步驟，即宣傳發動、初查公示、梳理定位、評估分級、簽字承諾、長效防控。通過有力執行，徐州市郵政局共查找出廉政風險點2012個。分為103種，9大類，涉及風險崗位426個，涉及風險崗位人員389人。
2.1宣傳發動
堅持教育為先，廣泛宣傳發動，樹立風險理念，筑牢思想防線。通過召開動員會、專題培訓、重點輔導、交流研討等方式，加強對廉政風險點查找工作的宣傳，提高廣大黨員干部對開展廉政風險點查找工作重要性和緊迫性的認識水平。通過警示教育、專題黨課、大討論等活動，加強黨紀、法規教育，積極引導廣大黨員干部牢固樹立“崗位有風險，用權須謹慎”的意識，自覺養成“工作要有原則、做人要有人格、行為不能出格”的職業操守，增強做好廉政風險點查找工作的自覺性。讓大家理解查找風險點的目的是為了減少發生腐敗的可能性，防微杜漸，從根本上保護領導干部和每一位員工。
2.2初查公示
按照“對照崗位——梳理崗位職責——查找廉政風險——制定防范措施——公示接受建議”的流程，全面排查崗位風險。徐州市郵政局組織全體員工依據各人的崗位職責，從決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環節和重點崗位，分析并查找可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點；制定防范控制風險點的管理措施，填寫《徐州郵政局廉政風險點自查、分析、防范承諾表》，做到每查找到一個廉政風險點就填一張表，通過公示欄等形式進行公示，并及時收集反饋意見，對廉政風險點的防控措施進行修訂、完善。
2.3梳理定位
在采取自下而上的方式查找廉政風險點的基礎上，廉政風險點查找活動領導小組對各單位上報的自查情況進行嚴格的梳理審查，查不準的堅決不放過。對自我查找不到位、風險點定位不準確、預防控制不適用以及應付了事的人員，責令其重新分析查找，確保廉政風險點準確定位。
2.4評估分級
將查找出來的廉政風險點進行風險評估，確定風險等級，明確責任追究的規定。根據廉政風險可能對郵政企業造成的經濟損失和不良影響及后果的嚴重程度，確定廉政風險等級分為三級：一級為最高，風險造成后果最為嚴重，由紀檢監察重點監控；二級是可能出現廉政風險苗頭的，由分管領導重點監控；三級為最低，即可能轉變為風險苗頭的，由部門領導監控。對應的責任追究規定是：一級廉政風險對應的責任追究為停職檢查和通報批評，二級廉政風險對應的責任追究為誡免談話或通報批評，三級廉政風險對應的責任追究為批評教育。
2.5簽字承諾
查找到的風險點經領導小組確認并評級后，所涉及風險崗位的風險防范承諾人(即各單位廉政風險崗位人員)分別簽訂《徐州郵政局廉政風險防范承諾書》，并由廉政風險防范監督人(即單位主要負責人或廉政風險監控崗位人員)和紀檢監察部門簽字確認。同時，要求廉政風險防范承諾人熟知本崗位的廉政風險、責任和防范措施，嚴格執行本崗位的工作制度和流程，積極參加政治思想教育和業務培訓，努力做到廉潔奉公、遵章守紀，維護國家和企業利益。廉政風險防范監督人對監控范圍內的廉政風險崗位人員負有教育、檢查、監督的責任，要切實做到對廉政風險的有效監督和控制，將有可能出現的問題消滅在萌芽狀態，讓廉政風險崗位人員少犯或不犯錯誤，讓國家和企業利益少受或不受損失。要求廉政風險防控工作必須做到責任到人、監控到位、防范有力，最終達到風險點無風險的目的。
一、精心組織，全面深入落實黨風廉政建設責任制
2020年來進一步加大了黨風廉政建設責任制的工作力度。把黨風廉政責任制工作同其他各項工作緊密結合，做到了一起部署、一起落實、一起考核。今年年初黨委制定了黨風廉政建設工作計劃，深化廉政風險防控工作，突出重點制定了工作計劃，強化了作風效能建設，組織開展崗位廉政教育、示范教育、典型案例警示教育活動，加強對《》、《廉政準則》以及相關法律法規的學習，切實增強責任意識、大局意識、服務意識、風險意識。服務力和影響力不斷增強，有力促進了建設的各項工作有序發展。
二、繼續走群眾路線，轉變工作作風
今年繼續走群眾路線，緊緊圍繞縣紀委的統一部署,走群眾路線作為一項重要任務來抓,精心謀劃,以“四查三最三著力”創新群眾路線載體,深入踐行群眾路線，切實轉變工作作風。
一是圍繞“四查”開展工作。就是一查為民意識是否樹立,服務群眾的觀點是否得到落實;二查服務態度是否轉變,解決問題的能力是否得到提高;三是查服務形式是否多樣,群眾利益是否得到保障;四查作風效能是否改善,奉獻清廉意識是否提升，通過召開座談會、網格走訪、發放意見征求表、設立民情信箱的形式,全面掌握班子和工作者隊伍情況、為民服務和作風建設等方面的情況,為科學決策,推進工作提供重要依據。
二是圍繞“三最”開展活動。就是在群眾“最盼”上贏民心，“最急”上見真情，“最怨”上改作風。將群眾路線日常業務工作結合起來,深入網格,上門入戶,走訪群眾,與群眾心貼心、面對面虛心聽取群眾意見,找準群眾反映最突出、最強烈的問題,對查找出來的問題逐條記錄,逐條分析,切實解決在對待群眾感情上淡薄,態度上冷漠,工作上脫離等問題,有針對性地開展工作。
三是圍繞“三著力”開展工作。就是著力把工作思路向務實為民匯集;著力把工作措施向利民便民凝聚;著力把工作作風向親民惠民轉變。積極建立“一網一欄一箱”體系,“一網”即依托我縣網格化,本著務實便捷的原則,對工作人員的網格進行重新劃分與調整，做好“問政于民、問需于民、問計于民、問策于民”意見建議征集,及時掌握網格內各類方面信息，把網格化落到實處。“一欄”即是在設立黨務公示欄,重點圍繞群眾工作,對進度、工作計劃等需要公開的項目進行及時公示,做到凡是黨員和群眾想知道的、應該知道的、只要不的,一律公開,提高群眾對工作的知曉率和知情度。“一箱”即在設立“民情信箱”,收集群眾關心、關注的意見和建議,通過懸掛“民情信箱”，跟蹤了解民愿民盼、收集民聲民意,將群眾反映的各類難點問題和受理的投訴記錄在民情日記上，確保在第一時間掌握居民心聲。
三、認真開展各類專項工作，促進紀工委各項工作有序發展
(一)黨務公開工作。我們以黨務公開為抓手，不斷探索，穩妥推進，使各項工作與黨務公開工作互相促進，各項具體工作豐富了黨務公開內容，黨務公開工作也推動了各項工作開展，提高了工作成效。每季度通過召開會議、宣傳欄對一些時效性較強的信息，黨員群眾關心的內容進行了公示，增強了黨務工作的透明度。
(二)效能建設工作。工作人員公開承諾，嚴格按照規章制度辦事，以良好的精神風貌踏實工作，服務居民，提升服務水平。
(三)廉政風險防控工作。今年以來，根據縣紀委的統一部署，紀工委開展了廉政風險防控工作，成立了組織，制定了各項工作計劃和方案，通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。
(四)廉政文化宣教工作。紀檢工作人員緊緊圍繞廉潔節儉主題，廣泛開展了系列廉政文化宣傳教育活動，先后開展了“爭當廉內助，共樹好家風”、廉政文化進樓道、廉政文化演講等宣教活動。
下一步工作安排
一、做好民主生活會和專題組織生活會籌備與召開工作。對照、廉政準則和中央八項規定及省、市、縣相關規定精神;對照群眾反映的問題和建議;對照正反典型。查思想意識、立場觀點、作風效能建設，樹立為民之風、群眾觀點、服務理念、奉獻精神、清正之風。
二、加強黨風廉政責任建設工作，全面落實黨風廉政建設責任制，繼續深化理想信念和廉潔從政教育，進一步深化教育層次，豐富教育內容，確保成效。
三、營造良好宣傳氛圍，繼續開展廉政文化進、進家庭工作。把創建廉政文化進、進家庭示范點作為加強廉政宣傳的一項重要內容，夯實廉潔文化建設的群眾基礎，總結宣傳勤廉兼優先進典型，弘揚社會主義核心價值觀，形成共建“清風扶貧、清廉扶貧、民主扶貧和便民扶貧”的強大凝聚力。
四、完善黨務公開制度，充分發揮民主監督的作用。依托黨務公開信息平臺，采取會議、文件、圖片、表格等形式，切實抓好黨務公開特別是“三費”公開工作，自覺接受社會的監督。
關鍵詞：風險管理；內部控制；油田企業
中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）011-000-01
油田企業由于受其生命周期長，涉及面廣，一次性投資額大，且其成本具有不確定性等因素影響，因此完善油田企業的內部控制體系意義巨大。勝利油田某采油廠以系統節點精細管理為依托，以內部控制與專業管理結合為基礎，將全面風險管理貫穿于生產經營的各個環節，不斷規范全面風險管理基本流程，培育風險管理文化，積極構建“體系健全、運行有效、效果良好”的全面風險管理體系，確保油田企業在發展過程中各項措施能夠落實到位。
一、構建風險管理組織體系，營造風險管理環境
首先，公司層面，在內控管理委員會和系統節點組織運行體系的基礎上成立了以企業負責人為組長的風險管理委員會，全面負責企業風險管理體系建設、風險管理策略、風險管理程序等事項，確定企業全面風險管理的總體目標：圍繞生產經營總體目標，依托系統節點，以構建全面風險管理為導向的內控控制體系為切入點，全面梳理各類風險，構筑風險管理防線，盡可能地降低各類風險，提高經濟運行質量。其次，橫向上，以系統節點各專業系統為基礎，按專業分工成立了勘探開發、安全環保、設備管理、電力管理、作業管理、材料管理、生產運行、財務資產管理、法律風險管理、廉潔風險管理等17個風險管理專業子系統。縱向上，企業內部二、三、四級單位也相應成立了全面風險管理機構，明確相應的風險管理職責，分專業、分層級負責各自的風險防控工作；第三，分不同層面利用網絡等多種媒介，積極倡導風險管理理念，增強全體干部職工風險防范意識，按照規范流程運作，從上到下營造了良好的全面風險管理氛圍。
二、梳理節點風險點，明確風險防控目標
全面風險管理的關鍵是找準風險點，識別風險因素，評估分類并制定相應的對策加以防控。首先，在采油廠已建立的“三個層級、四個體系”的系統節點基礎上，分18個專業系統從不同層面的重點和關鍵環節入手，對已設置的63個一級節點、184個二級節點、539個三級節點進行了梳理和分析，重點分析了可能存在的風險因素，并制定相應的對策，形成了分系統到節點的風險管理網絡。其次，針對梳理出來的風險點和分公司風險清單進行了認真比對，按照重要程序和風險系數確定了油氣勘探、成本管理、投資管理、HSE管理、資金管理、物資采購、法律事務、資產管理、稅務管理、制度管理等十九項重要業務為采油廠一級風險管理重點，針對19項主要業務相關的重點環節和崗位進行了風險問題排查和評估，找出了可能存在的風險因素，合理設置內控權限，重點加以防控。財務資產管理系統分成本、預算、資金、資產管理等崗位進行了風險因素排查，編制了崗位風險排查表，明確了涉險職責、業務環節、風險表現、主要產生原因、風險等級以及防控措施。
三、強化內部制度體系建設，落實風險防控責任
倡導風險管理理念，在修訂采油廠新版內控手冊的過程中，將“三重一大”制度融入采油廠《內控手冊》，進一步細化權限分工，同時制定符合企業的《全面風險管理辦法》等，明確風險防范職責，為全面風險管理工作提供了有力保障；其次，以系統節點為基礎，分系統和專業全面梳理采油廠在用的內部管理制度，結合管理實際，規范預算管理、修理費管理等多項業務流程，降低風險；第三，分財務管理、計劃投資、物資管理等系統建立重點部門和關鍵崗位風險防控目標責任制度，明確相應的風險點、防范目標和責任，如財務資產管理系統建立了財務科長、財務主辦、預算管理、成本管理、資金管理、基建投資管理等崗位風險防控目標責任制度，明確了相應崗位的風險防控目標、風險點、責任和防控措施，初步形成以風險管理為中心，以業務流程為手段、以經營管理風險、財務風險、法律風險為主的風險防控制度體系。
四、強化業務流程過程防控，降低各類風險發生
全面風險管理要圍繞采油廠戰略目標及經營管理目標，要求全體員工共同參與，通過執行風險管理流程，實施有效風險防控的過程。這個過程必須貫穿于采油廠的各種管理和經營活動之中，才能收到實效。為有效降低各類生產經營風險，采油廠立足各項業務流程強化過程防控。首先，以系統節點和“指標提升年”活動等為契機，通過優化、完善指標管理和運行機制，將全面風險管理與內控管理、標準化管理、專業化管理、過程化管理有機結合起來，多項工作配套聯動，突出重點環節，規范運作，互相促進。如通過系統節點管理，將全面風險管理與內控的月季度穿行測試、精品目標流程培育等活動結合起來，使全面風險管理真正融入到生產經營活動中，提高防控實際效果。其次，在業務層面圍繞“財務預審批、計劃投資決策、物資采購管理、貨幣資金支付、關聯交易結算”五條主線，從項目立項、預算安排、市場準入、質量監督等方面入手，重點把好“招投標、合同簽訂、結算付款”等關鍵環節和“價格、質量”兩個重要節點。第三，積極完善采油廠風險庫，確保各節點風險更新及時、應對措施得當，為風險管理目標提供合理依據。
五、培育全面風險管理文化，提高職工防范意識
一、構建“縱橫制約”的管理機制，夯實合規管理基礎
完善的管理機制是風險防控的基礎，我行自成立之初就按照“高標準、高起點”的要求建立完善的公司管理機制。一是建立了“三會一層”的組織架構，明確了董事會、監事會和經營管理層的風險管理責任，分工細致，責任明確，是省內公司治理比較完善的村鎮銀行。二是突出強化董事會的風險管控職能，在董事會下設關聯交易委員會、風險監督委員會和財務審查委員會，分別對關聯交易、大額授信和重大財務事項進行集體決策，有效發揮了監督制約機制，提升了決策水平。三是建立聯席會制度，聯席會由董、監事長、經營層和部門負責人參加，每兩周召開一次，及時調度經營發展情況、查找問題和不足，并對重要事項進行決策，及時調整工作部署。四是建立前后臺分離、審貸分離、貸放分離、風險經理平行作業等多項橫向制約機制，細化分工，責、權、利匹配，有效降低了權利集中的風險。
二、堅持“支農支小”市場定位，促進合規穩健可持續發展
章丘作為全國的“百強縣”，擁有20家金融機構，同業競爭異常激烈。為提升市場競爭力，構建特色品牌，六年來，我行始終堅持“支農支小”的市場定位，以普惠金融為宗旨，持續開拓鄉鎮、農村的藍海市場。截止6月末，我行服務的存款客戶達到2.3萬戶，并推出免收銀行卡、網銀、手機銀行所有服務費的優惠措施。同時積極投放小微貸款，我行根據當地市場特點，創新開發了“金農貸”、“稅貸通”、“惠農貸”、“創業貸”等一系列貼近市場的特色信貸產品，先后與財政局、稅務局、農業局等多部門合作，積極開展支農融資增信、銀稅互動、創業免息貸、光伏扶貧貸等貸款項目，累計投放貸款35億元，涉農貸款占比99.5%，戶均貸款僅為81萬元，有效支持了2800多戶中小企業和農戶的發展，為當地的經濟發展做出了積極的貢獻。貸款的小額分散有效弱化了貸款風險。開業以來，我行不良貸款率始終保持在較低水平，截至目前，我行不良貸款率為0.13%，低于全省平均水平。
三、狠抓“重點領域”的風險防控，持續提升業務質量
村鎮銀行作為新建金融機構，成立時間短，業務以存、貸款傳統業務為主，風險防控主要集中在幾個重點領域。
（一）強化授信風險防控。一是建立分級授權機制，授信業務按500萬元以上、50萬元以上和50萬元以下三個檔次，分別由風險監督委員會、行長和風險總監分級審批，有效提高決策質量和決策效率。二是實行風險經理平行作業制度，50萬元以上的業務由風險經理和調查人員平行考察，獨立發表意見，切實增強了風險識別和把控能力。三是每季度對存量授信業務集中開展現場風險排查，果斷退出潛在風險客戶，形成了“進退有序”的動態調整機制。近三年我行累計退出潛在風險客戶72戶，金額1.1億元，前瞻性的退出使我行資產保持良好狀態。
（二）強化合規檢查監督。按照省局“合規制度建設年”的總體要求，我行深入開展精細化管理工作。一是全面梳理、完善各項規章制度，優化業務流程，強化風控措施，今年共新增、修訂制度辦法20多個，覆蓋各個業務領域。二是根據監管要求，集中開展了“三違反”、“三套利”、“四不當”等七項專項治理檢查工作，嚴查違規違紀行為，杜絕市場亂象，進一步夯實了我行服務實體經濟的基礎，切實提升了風險防控能力。三是建立檢查整改的長效機制，形成了監管檢查、外部審計、主發起行審計、條線自律檢查、事后監督檢查等多層次檢查機制，使檢查、整改工作形成常態。四是加大違規處罰力度。完善違規問責處罰制度，嚴格落實處罰措施，切實增強員工的合規意識、風險意識和責任意識。通過多方位、立體化的檢查、處罰機制，形成了全體員工對待違規“不敢干、不能干、不想干”的良好風氣。
（三）嚴防流動性風險。一是明確資產負債管理部門，加強資產和負債的期限錯配管理，確保資產負債的協調發展。二是定期開展流動性壓力測試，根據測試結果及時調整戰略部署，控制業務發展節奏。三是與主發起行簽訂《雙邊流動性支持協議》，取得主發起行的資金支持。通過上述措施，開業以來，我行資產負債保持協調發展，未出現流動性風險。
（四）緊盯案件防控。制定了《案件防控責任制》，從董事會到一線員工層層落實案防責任，簽訂案防責任狀。定期開展案件警示教育和“禁止性”規定的學習，去年在省局組織的禁止性規定考試中，我行取得全省村鎮銀行第一名的好成績。同時定期開展員工行為排查、突發事件演練、安全檢查等活動，保持案防高壓態勢。
（五）強化科技系統制約。盡管村鎮銀行的科技力量薄弱，但是在主發起行的幫助下，近幾年我行持續加大科技投入，先后上線了信貸管理系統、風險監測系統、票據系統、審計系統，開通了網銀、手機銀行系統，去年又成功加入城商行聯盟系統，完善的信息系統使“機防”機制充分發揮，有效促進了合規管理水平的提升。
四、打造“合規守信”的企業文化，樹立廉潔誠信的社會形象
關鍵詞：電力營銷 廉政風險 防控
中圖分類號：F426 文獻標識碼：A
一、電力營銷領域廉政風險防控的意義
電力營銷是供電企業的核心業務，其工作質量直接關系到企業的生存和發展。電力營銷的主要業務如用電業擴、電費回收、電能計量等電力營銷工作直接面對客戶，涉及供用電雙方企業的利益。對此，我們必須保持清醒意識，充分認識營銷工作領域廉政風險防控的重要性和必要性，將加強營銷領域廉政風險防控貫穿于日常工作之中，努力踐行國網公司“四個服務”的企業宗旨，強化服務意識，規范員工服務行為，完善供電服務機制，營造和諧的供用電局面。
二、電力營銷廉政建設風險點識別
（一）業擴報裝環節
主要環節體現在制定供電方案、設計審圖、資質審查、中間檢查、驗收送電等環節。涉及供電容量大小、電源點和計量點的確定、設計方案正確性、設備型號及材料選用、工程和設備的質量等，這與客戶一次投資有關。施工、設計和設備供貨商的資質是否合格、施工和設備質量涉及供用電安全。如果供電業務人員思想麻痹，受到客戶的不良誘惑，極易產生廉政風險和用電安全風險。
（二）抄核收環節
我們知道，電費回收是供電企業生產經營成果的最終體現，抄核收是供電企業營銷經營風險的關鍵點。在抄表、審核、電費回收、線損等工作環節，存在估抄、漏抄或錯抄等抄表不到位現象；發現明顯竊電和違章用電隱瞞不報的現象；電量電費審核把關不嚴，電量電費差錯處理不符合規定的情況也時有發生。目前，用電采集系統投運，減輕了現場抄表工作量，對營銷SG186系統中出現的電量異常要認真核對，查找原因，才能避免電量損失。任何不負責的工作態度，都容易發生廉政風險，造成公司經濟利益受損。
（三）計量管理環節
主要涉及計量方案設計審核、計量裝置實際配置、電能表和互感器質量、計量裝置現場管理、表計審校等方面。涉及到計量點選擇審核、電能表和互感器的配置問題，以及現場檢驗、周期輪換、故障處理、客戶表計審校等環節。電能計量裝置是供電企業的秤桿子，不僅關系到供電企業的經濟利益，也關系到廣大用電客戶的利益，必須做到公平、公正、準確。不法廠家想方設法通過對計量裝置動手腳達到非法竊取電量、獲取非法利益的目的，或者以小恩小惠拉攏腐蝕供電員工。因此，稍有麻痹大意，就會導致廉政風險問題。
（四）反竊電工作環節
用電客戶受利益驅使，往往通過竊電達到少交電費的目的，竊電嚴重影響正常健康的供用電秩序，是供電企業最現實、最直接的經營風險。毋庸置疑，供電企業人員在處理竊電問題上有一定權力，即對竊電的定性和定量確認。供電企業人員必須嚴格執行有關法律法規，才能做到裁定公正，從而避免發生廉政風險。
（五）營銷項目管理環節
近幾年來，國網公司加大營銷項目的建設和改造投資，無疑給建設市場帶來較大的空間，但也極易誘發廉政風險事件的發生。主要風險體現在供貨商的選擇、工程量的認定、施工質量安全、資金支付安全等方面。項目施工、設備材料、資金管控不嚴，往往造成工程質量差、費用高，極易滋生行業腐敗和誘發職務犯罪。
三、風險防范措施及對策
通過對營銷業務風險點的分析，我們知道要抓好營銷廉政風險工作，必須從廉政風險點的防控為切入點，從思想道德、崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制、外部環境等方面完善制度建設，增強風險意識、責任意識、自律意識，強化監督管理，讓廣大員工從思想上增強“風險防范，人人有責”的意識，努力營造良好的廉政勤政工作環境。
（一）強化教育，提高認識
加強對營銷員工的廉潔從業教育、人生觀價值觀教育、家庭觀教育等職工主題教育，使員工認識到自己的社會責任、工作責任、家庭責任，樹立正確的人生觀、價值觀和利益觀，筑牢拒腐防變的思想道德防線。組織學習《國家電網公司廉政風險防控工作細則》、《國家電網公司廉政風險防控工作評價辦法》等通用制度，提高廉政風險防控意識，自覺用法律法規、企業規章制度約束自己，抵制各種誘惑，做到“干事，干凈”。供電企業應在每年年初舉辦關鍵崗位人員反腐倡廉宣傳教育，建立月度關鍵崗位廉政約談機制，有效提高員工抵制腐敗的能力。
（二）抓住重點，加強管控
1.業擴報裝方面
目前，供電企業的業擴工程實行客戶經理負責制，要求客戶經理不僅具有較強的服務意識，還要具有高度的責任意識，對業擴工程的全過程進行跟蹤服務、縮短時限，確保業擴工程的早日完工、早日投產，供用電企業也能早日實現經濟效益。一是制定合理的供電方案。供電方案應從用電客戶的實際需求出發，結合線路網絡實際運行情況，尋找經濟合理的電源接入點。二是規范方案設計審查。供電方案審批和設計審核都是業擴工程施工前對電源點、供電容量、計量裝置、設備及材料的型號的全面核定，屬事前控制，必須嚴格按照合理的供電方案來審查設計圖紙，消除設計圖的差錯，確保圖紙設計的可行性、完整性和正確性。三是嚴格執行“三不指定”原則，即方案設計、施工單位、物資及設備采購都不進行指定，而是由客戶自由選擇。對于具備業擴工程設計、施工、供貨資質的企業，要認真執行工作程序，在公開、公正、透明運作的框架內平等參與競爭，營造一個良好的業擴環境，使同行業之間實現良性的競爭。三是做好施工工程中間檢查。對業擴工程進行中間檢查，不合格不得進行下一道工序的施工，要求施工方對發現的問題和存在的隱患進行整改，合格后再驗收，杜絕質量隱患。四是嚴把竣工驗收關。受電工程完工后，組織有關人員按照規范程序進行工程驗收，確保客戶受電工程嚴標準、高質量，實現安全用電目標。五是做好內外部監督。將業擴報裝過程中的廉政行為作為開展回訪報裝客戶的活動內容，實現管理監控閉環。
2.抄核收方面
一是執行有關國家法律法規以及國網公司、省公司有關規章制度，完善《電費抄核收管理考核細則》，嚴控電量、電價和電費風險。不僅要認真執行現行電價政策，也要做到應抄必抄、應核必核、應收必收，確保電費“顆粒歸倉”。二是規范電量電費差錯處理流程，建立閉環的工作質量監督體系。三是充分利用用電采集系統的監測功能，一旦發現電量異常，就及時分析并采取措施，避免企業非法竊電，導致供電企業利益流失。四是定期開展抄表員抄表或采集區域輪換，檢查各級抄核收崗位人員的職責履行情況，保證員工廉潔從業。
3.計量管理方面
一是嚴格執行有關電能計量的技術規程和標準，結合業擴報裝的實際情況，計量點選擇符合供規要求，計量裝置配置合理且滿足技術規程。按照計量規程開展現場檢驗、周期輪換、故障處理、客戶表計審校，減少損耗，杜絕計量管理漏洞。二是嚴把電能表及互感器的入庫質量關。目前智能電表實現配送管理，做好對每批配送電能表的抽檢，對配送超過6個月的智能電表，嚴格執行復檢流程。三是加強用電信息采集系統運維管理，將覆蓋率、接入率、日均采集成功率、計量服務投訴數量等系統建設重要指標，納入年度、月度考核，實現關鍵指標全過程管控，確保用電信息的正確采集。四是對抄表、用電檢查等有關計量現場問題，及時趕到現場處理并向有關方面反饋信息。四是對參與毀壞計量裝置的內部員工，違規者要嚴肅懲處，違法者移送公安機關處理。
4.反竊電方面
一是夯實竊電現場證據。以現場照片（影像資料）和必須提取的物證對竊電現場進行真實客觀的反映。竊電嫌疑人必須在作案方式的證據材料上親筆簽名，以防翻供。二是規范工作管理界面。實施查、處分離，杜絕由竊電檢查者獨自辦理竊電處罰工作。三是竊電的定性定量依法裁定。嚴格執行有關電力的法律法規的有關規定，結合用電容量、實際用電時間、生產經營規模等因素綜合考慮，確定竊電時間和竊電量。但對有主觀故意縱容或包庇竊電的行為應從嚴處理。四是開展警企聯動，加強與公安部門的聯合執法力度，確保反竊電查處公正、合法。
5.營銷投入項目管理方面
一是從源頭上加強營銷工程的過程管控，認真做好項目招投標階段、施工階段、驗收階段、審計階段的各項工作，確保項目達到設計標準和工程質量要求。二是設備和材料是工程質量的保證，供電企業的物資基本都是通過框架協議、超市化平臺采購的，因此必須選擇信譽度高、產品質量好的優質供貨商，確保設備材料質量滿足設計要求以及合同要求。三是施工合同一般采用的是單價合同，相對于固定總價、成本加酬金模式，單價合同對發承包方都是有利的，但由于工程建設自身及其他主客觀變化情況導致工程量發生變動，就這需要對現場實際完成的工程量核對清楚，以確保雙方的利益。同時，對于施工中材料、機械使用量的合理性也必須認真核對。四是嚴格執行有關預算管理規章制度，規范營銷工程項目資金支付，對于預付款、進度款應在合同中明確并嚴格執行，施工項目竣工后，及時辦理工程竣工驗收、做好工程竣工決算并按合同要求支付結算款，實現項目費用的“可控、在控”，確保公司資金的規范化運作，避免和糾正在工程費用使用環節中的違規違紀行為。
（三）強化監管 嚴格獎懲
營銷各部門要注重源頭治理，重視內部監管，對營銷業務進行全方位、高效率的監督，防患于未然，杜絕員工發生違法違紀行為。要加強過程管控，采取定期檢查與隨機檢查、全面檢查與專項抽檢、明察與暗訪相結合的方式開展檢查，對于營銷業務工作中、貪污賄賂、失職瀆職、違反廉潔自律規定的行為，發現一起，查處一起，絕不姑息。
參考文獻：
廉政建設建設是黨必須抓好的重大政治任務，是黨的建設和社會主義建設事業的重要組成部分。縣委、縣政府按照上級要求，在全縣十二個單位（鎮）試點開展廉政風險防控管理工作，目的在于加強廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設，推進機關黨風廉政建設工作上新臺階，為全域建設“中國幸福家園”服務。自廉政風險防控管理試點工作在我局開展以來，自己通過學習相關文件資料，聽廉政黨課、動員報告等，有以下幾點心得體會：
一、廉政風險防控管理是新時期黨風廉政建設得創造性實踐。
廉政風險防控管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。
二、廉政風險防控管理是新時期加強反腐倡廉建設的內在需要。
實施廉政風險防控管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規范高效的一項基礎性工作。
一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防控風險為自身需要而自覺防范風險。
二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強制度建設的針對性和可操作性。
三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。
四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制。較好地解決了黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。
三、廉政風險防控管理是全域建設中國幸福家園的根本保證。
全域建設中國幸福家園，是縣委、縣政府在新形勢下，結合全面小康社會建設、新農村建設、城鄉統籌、落實經濟社會中長期發展規劃作出的一項重大戰略決策。要實現“出如畫、入有余、大和諧、同快樂”的遠景目標，關鍵在于如何在黨員干部的主導下，發揮人民群眾的主體作用。因此，只有在全縣開展廉政風險防控管理工作，努力把廉政風險防控管理工作融入全縣全域建設中國幸福家園之中，才能使全縣廣大黨員干部在全與建設中國幸福家園工作中，創造新業績，實現新突破，取得新實效。
一、指導思想和目標要求
（一）指導思想
以科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，通過建立廉政風險查找、防范、處置、監控機制，強化風險教育，深化體制改革，完善管理制度，加強作風監督，著力防止和化解廉政風險，保證權力行使安全、資金運行安全、項目建設安全和干部成長安全，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平，為促進自治州經濟社會又好又快發展做好服務工作。
（二）目標要求
認真貫徹自治州紀委十屆五次全會精神，積極落實會議賦予我局的相關任務，結合我局黨風廉政建設工作部署，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的要求，緊緊圍繞執法權、管理權相對集中的重點崗位，從教育、制度、監督入手，進一步提高我局干部職工依法履職能力和勤政廉政意識，努力營造廉潔從政的良好環境。
二、主要內容及實施范圍
圍繞制約監督和規范權力運行，認真查找領導崗位、中層崗位和其他重要崗位在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等五個方面易發生腐敗行為的風險點，采取前期預防、中期監控、后期處置三種防控措施，通過制訂方案、貫徹執行、調整修正、總結評估四個環節，探索對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理的方法措施，把對權力的監督制約貫穿于行政事務和業務工作的各個方面，有效控制和及時化解崗位廉政風險。
此次廉政風險防范管理工作范圍包含局機關全體人員及直屬事業單位全體工作人員，重點范圍包括：局領導和中層干部；涉及城鄉規劃、建筑業管理、工程招投標監管、質量和安全監督、房地產管理、勘察設計、施工圖審查等環節工作人員；具有行政執法權的執法人員；具體負責或參與相應行政許可業務的工作人員。
三、方法步驟
按照自治州的統一部署，我局廉政風險防范管理工作從今年5月中旬開始到今年11月基本結束，活動分五個階段進行。
（一）宣傳發動階段（20__年5月）
本階段的主要任務是：局黨組成立組織機構，制定廉政風險防范管理工作實施方案，并組織開展廉政風險防范教育，使全體黨員干部明確實行廉政風險防范管理的重要性和必要性，明確指導思想、目標要求、主要內容和方法步驟，動員黨員干部積極主動參與廉政風險防范管理，增強主動接受監督的自覺性。
（二）排查廉政風險階段（20__年6月）
本階段的主要任務是：采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定的方法查找廉政風險點。
認真查找廉政風險。按照全員參與的要求，分單位（科室）、崗位兩個層面，結合自身職能，通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等五類風險，在本單位公示，接受群眾監督。
科學確定風險等級。根據風險發生幾率或危害損失程度，由高到低對廉政風險定級，實行動態管理、全方位監控。各單位（科室）、各崗位人員先自評風險等級，由分管領導審閱，經局紀檢組審查后報黨組會議研究確定；各單位、各科室廉政風險等級由黨組會議研究確定，報自治州廉政風險防范試點工作領導小組辦公室備案。
（三）制定防范措施階段（20__年7月）
本階段的主要任務是：按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。各崗位人員、科室的防范措施，經分管領導審閱后報局紀檢組審核備案；局領導班子成員的廉政風險防范措施，報自治州廉政風險防范管理試點工作領導小組備案。各單位（科室）、崗位的防控措施，經審核確定后，在本單位公示公開。依據查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，進行廉政談話，并從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政承諾。
（四）運行階段（20__年8月至9月）
本階段的主要任務是：根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對廉政風險等級較高的權力，在分管領導直接管理的基礎上，由主要領導負責；對廉政風險等級一般的權力，在單位（科室）領導直接管理的基礎上，由分管領導負責；對廉政風險較低的權力，由單位（科室）領導直接管理和負責。結合管理中發現的新的廉政風險點，及時調整修正廉政風險內容和防控措施；建立健全領導制度、工作制度、運行制度、檢查制度、考核制度等保障措施，切實做到用制度管權、管事、管人，探索廉政風險防范管理的長效機制。
（五）總結評估階段（20__年10月至11月）
本階段的主要任務是：全面總結評估試點工作經驗。通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行評估，上報工作總結，迎接自治州調研。
四、工作要求
（一）統一思想，提高認
識廉政風險防范管理工作是源頭上預防腐敗的一項重要舉措，各單位（科室）及機關全體人員要從深入貫徹落實科學發展觀的高度，廣泛宣傳廉政風險防范管理工作的重要意義，切實提高對廉政風險防范管理工作重要性和必要性的認識，增強責任感和使命感，牢固樹立廉政風險意識，積極自覺參與到具體工作中，確保取得實效。
（二）加強領導，落實責任
為切實加強對廉政風險防范管理工作的組織領導，局黨組成立州建設局廉政風險防范管理工作領導小組（成員名單附后），領導小組各成員要按照方案要求周密安排，認真組織實施，局班子成員、各單位（科室）負責人要按照黨風廉政建設責任制和“一崗雙/:請記住我站域名/責”的要求，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理各項工作。局紀檢組要加強監督檢查，及時總結推廣好的工作經驗和做法，認真組織協調，并做好各階段工作小結上報工作。
