時間：2023-06-01 08:52:23
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技部管理制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1 國家科研信用建設(shè)現(xiàn)狀
科技部提出在國家科技計劃中引入 “信用管理”機制，是科技計劃管理的一個體制創(chuàng)新，也是監(jiān)督機制上的一個創(chuàng)新。 科技計劃信用管理的頂層設(shè)計出臺后，科技部堅持先試行后推廣戰(zhàn)略，逐步實施科技計劃信用管理，并在多方面不斷進行補充完善。
1.1 不斷豐富科研信用政策體系
科技部為做好科研信用建設(shè)的頂層設(shè)計，從 2004年至今，出臺了一系列科研信用管理政策。 從 2001 年到 2004 年，科技部經(jīng)過 3 年的前期調(diào)查研究、文件起草、征求意見三個階段，在 2004 年 9 月，正式《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》，作為我國科技信用建設(shè)的指導(dǎo)性文件。 在隨后出臺的 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006-2010)》中，明確提出了要進一步推進科技信用管理制度建設(shè)， 完善科研評價制度和指標(biāo)體系。 2006 年 11月，為規(guī)范科技計劃中的信用行為，科技部頒布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法 (試行)》，明確界定科研不端行為，并加強了科技不端行為的懲罰力度。
1.2 逐步完善和推廣科研信用管理
2007 年至 2013 年， 科技計劃信用的管理和配套制度逐步完善，在科技管理、科技計劃等工作中逐步推廣應(yīng)用，各項科技計劃管理制度均強調(diào)要把科技信用作為申報科技業(yè)務(wù)的重要依據(jù)，并在享受有關(guān)科技經(jīng)費支持時考慮科研誠信。 2007 年，科技部聯(lián)合其他十部委組建了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度，加強科研失信行為的監(jiān)督和約束。 2008 年 11 月，《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實施細(xì)則》提出，對參加評審活動的專家學(xué)者建立信譽檔案，實行評審信譽制度。2014 年 3 月，國務(wù)院出臺了《關(guān)于改進和加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，明確把“完善科研信用管理”作為 29 條意見中的一條， 作為加強科研項目和資金監(jiān)管的重要舉措。
1.3 加強對科研不端行為的處罰
在項目申報、職稱評選等方面加強對科研不端行為的處罰。 科技部采用“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”,階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。 在國務(wù)院印發(fā)的《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)》中，將科研人員的信用評價與科研項目立項、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位聘用、評選表彰等掛鉤。
2 部分省市科研信用建設(shè)現(xiàn)狀
近年來，各省市圍繞《決定》及自身科技計劃管理要求，在科技計劃信用管理方面積極探索和創(chuàng)新。 北京、江蘇均出臺了針對科技計劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用管理辦法，重慶、新疆出臺了科技計劃信用管理辦法，浙江出臺了科技計劃信用管理和科研不端行為的處理辦法，上海、山東等先進地區(qū)則沒有實質(zhì)性的行動和舉措。 下面本文將對北京、重慶、江蘇三省市的主要做法進行分析。
2.1 北京
為規(guī)范科技計劃管理， 北京市科委于 2010 年出臺《北京市科技計劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，并附注了詳細(xì)的信用評價標(biāo)準(zhǔn)。 其主要做法有：一是評價指標(biāo)融合了原有科技政策，確保了制度的連續(xù)性。 在《辦法》出臺以前，北京市圍繞科技計劃管理，在立項、驗收、評審、招標(biāo)等環(huán)節(jié)制定了詳細(xì)系統(tǒng)的規(guī)則，其中許多政策作為此次科技計劃信用評價的依據(jù)，這在一定程度上確保了原有政策的連續(xù)性和科技信用管理的可操作性。 二是各責(zé)任主體信用級別界定簡單化。 北京將科技計劃項目負(fù)責(zé)單位、項目負(fù)責(zé)人、評審專家的信用級別劃分為優(yōu)秀、良好、一般、不良和差等五個等級，各責(zé)任主體只要滿足相應(yīng)信用等級中的一個指標(biāo)或者全部指標(biāo)即可確認(rèn)其信用等級，這在很大程度上簡化了各責(zé)任主體的信用級別界定工作。 三是積極鼓勵開拓創(chuàng)新。
為鼓勵相關(guān)責(zé)任主體積極開拓創(chuàng)新，規(guī)定項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人只有信用達(dá)到良好且有突出貢獻(xiàn)者，才可評價為信用優(yōu)秀， 并在市科委凝練重大科技項目時優(yōu)先考慮其意見建議。 這是國內(nèi)首次對科技計劃信用的評價對象、信用行為、評價標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用規(guī)則等進行詳細(xì)規(guī)定，為其他省市出臺相關(guān)制度提供了有益借鑒。
2.2 江蘇
2013 年 10 月，江蘇省科技廳了《江蘇省科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)》，在信用記錄、評價及處罰方面的主要做法有：一是建立詳細(xì)的信用行為評價標(biāo)準(zhǔn)。 江蘇的做法與北京相似，都是將信用主體的信用行為分為良好信用和不良信用，并分別進行記錄管理。 確定每一個信用級別的評價標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)責(zé)任主體只要滿足其中一條或全部標(biāo)準(zhǔn)即可確定其良好信用和不良信用的對應(yīng)級別。 二是細(xì)分信用評價等級。 將項目負(fù)責(zé)單位、項目負(fù)責(zé)人信用等級劃分信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信、較重失信和嚴(yán)重失信五個等級， 評審專家信用行為劃分為信用良好、一般失信、較重失信、嚴(yán)重失信四個等級。 三是對信用等級為嚴(yán)重失信者采取“零容忍”. 對信用等級為嚴(yán)重失信者采取“零容忍”,永久取消其承擔(dān)省科技計劃項目及獲相關(guān)認(rèn)定和獎勵的資格。
2.3 重慶
2014 年 7 月，重慶市科委出臺了《重慶市科學(xué)技術(shù)委員會科技計劃信用管理辦法(試行)》，該辦法的可借鑒之處：一是分工明確，有效建設(shè)科技信用數(shù)據(jù)庫。 由市科委發(fā)展計劃處負(fù)責(zé)重慶市科技計劃信用管理數(shù)據(jù)庫建設(shè)，并牽頭組織實施科技計劃信用管理工作;各項目管理處室與科技計劃項目管理服務(wù)中心根據(jù)各自在科技計劃項目管理工作中的職能分工，負(fù)責(zé)記錄相應(yīng)的信用管理信息并錄入“信用庫”. 二是實行信用扣分制。 科技計劃信用記分初始分值為 10 分，當(dāng)相關(guān)責(zé)任主體出現(xiàn)科研不端和失信行為時，根據(jù)科技計劃信用記錄扣減相應(yīng)分值。 三是分別以 3 年或 5 年為期限滾動記錄信用分值。 項目承擔(dān)單位、評審評估機構(gòu)及專家三類責(zé)任主體，當(dāng)前的信用分值計算方法為初始信用分值減去當(dāng)月前 36 個月的信用記錄扣分總和，而對于項目負(fù)責(zé)人，則用初始信用分值減去當(dāng)月前 60 個月的信用記錄扣分總和。 相應(yīng)信用等級由“信用庫”自動生成，嚴(yán)重失信者將列入“黑名單”. 四是嚴(yán)懲失信行為。 例如，項目承擔(dān)單位在項目申報時惡意注冊一些虛假信息， 經(jīng)審計發(fā)現(xiàn)項目負(fù)責(zé)人挪用、侵吞財政科研經(jīng)費，或者經(jīng)舉報查實評審評估專家索取或接受評估評審對象及相關(guān)人員好處，利用自己的特殊身份為項目立項、 檢查或驗收提供便利等，都將一次性被扣 10 分(全部信用分值)。
3 我國科研信用管理存在問題及努力方向
綜合來看， 部分省市在科技信用管理上不斷深入，從出臺政策到具體評價都做了很多工作，但由于正式推行的時間并不長，具體成效還難以評價。 僅從管理辦法和信用評價上分析， 各地都有值得借鑒之處，但也存在一些不足。
3.1 缺乏科技信用信息共享平臺建立統(tǒng)一規(guī)范的科技信用信息共享平臺有利于信用信息的公開與管理。 科技部及各省市雖然提出要建立科技信用信息共享平臺，但并沒有落實，因而不利于信用信息跨部門的記錄、查詢與公開。 全社會信用體系也尚未完善，缺少緊密的跨部門合作。
3.2 科研誠信教育及宣傳不夠現(xiàn)階段，對科研人員的誠信教育較為滯后。 高校、科研機構(gòu)等沒有專門設(shè)立科研誠信教育的學(xué)習(xí)課程，各組織和機構(gòu)也較少開展科研誠信道德的輿論宣傳，因而在科學(xué)界還未形成科研道德、科研倫理及學(xué)術(shù)規(guī)范等科研誠信共識。
3.3 缺乏科學(xué)有效的評價機制從國家和各省市的情況來看，目前還沒有形成科學(xué)有效的科研信用評價機制。 在已出臺科技信用管理辦法的幾個省市中，北京和江蘇雖然出臺了信用評價標(biāo)準(zhǔn)，但只是對責(zé)任主體的良好信用和不良信用分別評價，缺少綜合評級，采用的定性評價方法不利于實際操作，且不能鼓勵各信用主體堅守科研誠信。
科研誠信建設(shè)對提高科技資源利用效率和提升我國各省市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力有重要意義。 下一步，國家及各省市都要加快推進科研信用體系建設(shè)，加強前期調(diào)研，分步驟試點開展信用管理，制定詳細(xì)信用評價細(xì)則，規(guī)范信用評審程序，建立科研信用共享機制，推進科研信用管理應(yīng)用。
參考文獻(xiàn)：
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浙江省實驗動物管理辦法全文第一章總則
第一條為了規(guī)范實驗動物管理工作，保證實驗動物和動物實驗的質(zhì)量，維護公共衛(wèi)生安全，適應(yīng)科學(xué)研究和經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的實驗動物，是指經(jīng)人工飼養(yǎng)、繁育，對其攜帶的微生物及寄生蟲實行控制，遺傳背景明確或者來源清楚，用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、檢定和其他科學(xué)實驗的動物。
第三條本省行政區(qū)域內(nèi)實驗動物的生產(chǎn)、使用及其監(jiān)督管理，適用本辦法。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
實驗動物的生產(chǎn)，包括實驗動物的保種、繁育、飼養(yǎng)、供應(yīng)、經(jīng)營等活動。
實驗動物的使用，包括科學(xué)研究、教學(xué)、檢定和以實驗動物為原料或者載體的產(chǎn)品生產(chǎn)等活動。
第四條實驗動物管理工作應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、分工合理、市場規(guī)范、資源共享的原則。
第五條省科學(xué)技術(shù)行政主管部門(以下簡稱省科技部門)主管全省實驗動物工作。具體工作可以由省科技部門委托省實驗動物管理辦公室負(fù)責(zé)。
市、縣(市、區(qū))科技部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好本行政區(qū)域的實驗動物管理工作。
第六條縣級以上人民政府衛(wèi)生、教育、質(zhì)量技監(jiān)、食品藥品監(jiān)管、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保、工商等有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好實驗動物管理工作。
第七條鼓勵、支持實驗動物的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和實驗動物科學(xué)知識的推廣、普及。
第二章生產(chǎn)與使用管理
第八條從事實驗動物生產(chǎn)的單位和個人應(yīng)當(dāng)取得實驗動物生產(chǎn)許可證。申領(lǐng)實驗動物生產(chǎn)許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)實驗動物的生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備符合國家對不同等級實驗動物的標(biāo)準(zhǔn)要求，具有保證實驗動物質(zhì)量的基本檢測手段;
(二)實驗動物飼料、墊料、籠具、飲水等符合國家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;
(三)有保證實驗動物質(zhì)量和正常生產(chǎn)需要的專業(yè)人員;
(四)有健全有效的質(zhì)量管理制度和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程;
(五)實驗動物種子來源于國家實驗動物保種中心或者國家認(rèn)可的保種單位、種源單位;
(六)試生產(chǎn)的實驗動物質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)。
第九條申領(lǐng)實驗動物生產(chǎn)許可證的單位和個人應(yīng)當(dāng)向省科技部門提出申請。省科技部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起10個工作日內(nèi)審查完畢，對符合本辦法第八條第(一)項至第(四)項規(guī)定條件的，通知其試生產(chǎn);對不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人。
實驗動物試生產(chǎn)結(jié)束后，試生產(chǎn)單位和個人應(yīng)當(dāng)向省科技部門提出驗收申請。省科技部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)組織驗收，對符合本辦法第八條第(五)項、第(六)項規(guī)定條件的，作出準(zhǔn)予許可的決定;對不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人。
第十條從事實驗動物使用的單位和個人應(yīng)當(dāng)取得實驗動物使用許可證。申領(lǐng)實驗動物使用許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)實驗動物使用環(huán)境、設(shè)施設(shè)備符合國家對不同等級實驗動物的標(biāo)準(zhǔn)要求;
(二)實驗動物飼料、墊料、籠具、飲水等符合國家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;
(三)有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)合格的實驗動物飼養(yǎng)人員和動物實驗人員;
(四)有健全的管理制度和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程。
第十一條申領(lǐng)實驗動物使用許可證的單位和個人應(yīng)當(dāng)向省科技部門提出申請。省科技部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)會同有關(guān)主管部門組織審查，作出是否準(zhǔn)予許可的決定，并書面告知申請人。
第十二條實驗動物生產(chǎn)許可證、使用許可證有效期為五年。需要延續(xù)有效期的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿60日前，向省科技部門提出申請。省科技部門應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序辦理。
第十三條從事實驗動物保種、繁育的單位和個人應(yīng)當(dāng)使用國內(nèi)、國際認(rèn)可的品種、品系和繁育方法。
為補充種源、開發(fā)實驗動物新品種或者因科學(xué)研究需要捕捉、引進野生動物的，應(yīng)當(dāng)按照野生動物保護法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第十四條實驗動物運輸工作應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)。運輸實驗動物的工具和籠具，應(yīng)當(dāng)符合所運實驗動物的微生物和環(huán)境質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。
不同品種、品系、性別和等級的實驗動物不得在同一籠具內(nèi)混合裝運。
第十五條從事動物實驗的單位和個人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的實驗?zāi)康模褂梅舷鄳?yīng)等級標(biāo)準(zhǔn)的實驗動物、實驗設(shè)施設(shè)備及飼料、籠具等相關(guān)產(chǎn)品;使用的實驗動物應(yīng)當(dāng)來源于具有實驗動物生產(chǎn)許可證的單位和個人，并附有質(zhì)量合格證明。
第十六條涉及實驗動物的科研課題申報、科研成果驗收、檢定和以實驗動物為原料或者載體的產(chǎn)品生產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)把使用合格實驗動物和相應(yīng)等級的動物實驗環(huán)境設(shè)施、設(shè)備作為基本條件。
第十七條未取得實驗動物生產(chǎn)許可證、使用許可證的單位和個人從事實驗動物生產(chǎn)、使用的，或者已取得實驗動物生產(chǎn)許可證、使用許可證的單位和個人未按照許可條件、范圍和要求從事實驗動物生產(chǎn)、使用的，其取得的動物實驗結(jié)果無效，科研課題不予立項，科研成果不予驗收、評獎，生產(chǎn)的產(chǎn)品不得出售、使用。
第十八條實驗動物的進出口管理按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三章質(zhì)量與防疫管理
第十九條實驗動物按照國家標(biāo)準(zhǔn)實行分級分類管理。
實驗動物的質(zhì)量監(jiān)控執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn);國家尚未制定標(biāo)準(zhǔn)的，執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);國家、行業(yè)尚未制定標(biāo)準(zhǔn)的，執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)。
第二十條從事實驗動物生產(chǎn)的單位和個人應(yīng)當(dāng)根據(jù)遺傳學(xué)、微生物學(xué)、寄生蟲學(xué)、營養(yǎng)學(xué)的要求和生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備等方面的標(biāo)準(zhǔn)，定期對實驗動物進行質(zhì)量檢測。各項操作過程和檢測數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確的記錄。
第二十一條從事實驗動物生產(chǎn)的單位和個人供應(yīng)或者銷售實驗動物時，應(yīng)當(dāng)出示實驗動物生產(chǎn)許可證，并提供質(zhì)量合格證明。
質(zhì)量合格證明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明實驗動物的名稱、規(guī)格、等級、數(shù)量、質(zhì)量檢測情況、購買單位名稱、出售日期、許可證號;單位提供的，由單位負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章;個人提供的，由個人簽名蓋章。
第二十二條從事實驗動物質(zhì)量及相關(guān)環(huán)境設(shè)施條件檢測的檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)質(zhì)量技監(jiān)部門計量認(rèn)證合格。
檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行檢測標(biāo)準(zhǔn)、方法和操作規(guī)程，依法出具檢測報告。
第二十三條從事實驗動物生產(chǎn)、使用的單位和個人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和實驗動物的特殊要求，做好實驗動物疫病預(yù)防工作。
第二十四條合法捕獲的野生動物作為實驗動物的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)捕獲地動物衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)檢疫合格，并在進入實驗動物飼養(yǎng)前，再次隔離觀察。
家畜家禽等作為實驗動物的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)輸出地動物衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)檢疫合格，并在進入實驗動物飼養(yǎng)前，再次隔離觀察。
第二十五條從事實驗動物生產(chǎn)、使用的單位和個人發(fā)現(xiàn)實驗動物染疫、疑似染疫或者染有人畜共患疾病的，應(yīng)當(dāng)按照動物防疫法律、法規(guī)的規(guī)定，立即向當(dāng)?shù)孬F醫(yī)主管部門、動物衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)、衛(wèi)生行政主管部門和科技部門報告，并采取隔離等控制措施，防止疫情擴散。發(fā)生重大實驗動物疫情的，應(yīng)當(dāng)按照國家和省有關(guān)規(guī)定，立即啟動相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。
第四章生物安全與動物福利
第二十六條從事實驗動物生產(chǎn)、使用的單位和個人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)生物安全管理的規(guī)定，建立健全安全管理制度，采取有效措施，預(yù)防和控制實驗室感染，防止可能危及人體健康、公共衛(wèi)生安全和生態(tài)安全的實驗動物流失及病原體泄漏。
病原體感染、化學(xué)染毒和放射性動物實驗，應(yīng)當(dāng)在符合安全標(biāo)準(zhǔn)的實驗設(shè)施和設(shè)備內(nèi)進行，并按照生物安全等級和其他有關(guān)規(guī)定進行分類管理。
實驗動物尸體及廢棄物等應(yīng)當(dāng)經(jīng)無害化處理，防止污染環(huán)境。不得將使用后的實驗動物流入消費市場。
第二十七條從事實驗動物基因修飾研究，按照國家有關(guān)基因工程安全管理的規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條從事實驗動物生產(chǎn)、使用的單位和個人應(yīng)當(dāng)善待實驗動物，維護動物福利，不得戲弄、虐待實驗動物;按照科學(xué)、合理、人道的要求，盡量減少實驗動物使用量，減輕被處置動物的痛苦。鼓勵開展動物實驗替代方法的研究與使用。
動物實驗涉及具體倫理問題的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章從事實驗動物工作的單位和人員
第二十九條從事實驗動物工作的單位應(yīng)當(dāng)加強對實驗動物工作的管理;其設(shè)立的實驗動物管理機構(gòu)負(fù)責(zé)實驗動物工作的日常管理、項目管理和動物實驗的倫理審查。
第三十條從事實驗動物工作的人員，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)考核合格，持證上崗。
從事實驗動物工作的單位應(yīng)當(dāng)加強對工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和繼續(xù)教育，提高工作人員的業(yè)務(wù)技術(shù)水平。
從事實驗動物工作的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)專業(yè)技術(shù)人員的崗位特點和專業(yè)水平，及時組織專業(yè)人員參加相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評定、晉升活動;組織技術(shù)工人參加技術(shù)等級考核。
第三十一條從事實驗動物工作的單位應(yīng)當(dāng)采取防護措施，保障工作人員的健康與安全;對健康狀況不宜從事實驗動物工作的人員，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整其工作崗位。
第六章監(jiān)督管理
第三十二條省科技部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督檢查制度，加強對實驗動物生產(chǎn)、使用單位和個人的生產(chǎn)、使用情況的監(jiān)督檢查，將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果予以記錄并公布。
第三十三條省科技部門實施監(jiān)督檢查時，有權(quán)進入被檢查單位和個人的生產(chǎn)、使用場所調(diào)查取證、采集樣品，查閱復(fù)制有關(guān)資料。被檢查單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。
第三十四條省科技部門應(yīng)當(dāng)建立健全舉報制度，公布舉報方式，受理、核實公眾舉報;對違法從事實驗動物生產(chǎn)、使用的行為，應(yīng)當(dāng)依法及時組織處理。
第三十五條省科技部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用管理制度，公布被許可的實驗動物生產(chǎn)、使用單位和個人的有關(guān)信息，便于公眾查詢和監(jiān)督。
第三十六條省衛(wèi)生、教育、食品藥品監(jiān)管、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)協(xié)助省科技部門做好本行業(yè)(系統(tǒng))實驗動物和動物實驗管理的指導(dǎo)和監(jiān)督工作。
第七章法律責(zé)任
第三十七條違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有行政處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十八條未取得實驗動物生產(chǎn)許可證、使用許可證，從事實驗動物生產(chǎn)、使用的，由省科技部門責(zé)令其停止違法行為，予以關(guān)閉，并處2萬元以上5萬元以下的罰款。
第三十九條取得實驗動物生產(chǎn)許可證、使用許可證的單位和個人，未按照許可條件、范圍和要求從事實驗動物生產(chǎn)、使用的，由省科技部門責(zé)令其限期改正，給予警告，并處20xx元以上2萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處2萬元以上5萬元以下的罰款;拒不改正的，予以關(guān)閉。
第四十條偽造、涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓實驗動物生產(chǎn)許可證、使用許可證的，由省科技部門收繳許可證，并處2萬元以上5萬元以下的罰款;違反治安管理規(guī)定的，由公安機關(guān)依法予以查處。
第四十一條違反本辦法第十四條、第二十條、第二十一條規(guī)定的，由省科技部門責(zé)令改正，給予警告，并可以對實驗動物生產(chǎn)、使用單位和個人處20xx元以上2萬元以下的罰款。
第四十二條違反本辦法第二十六條規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的，由其所在單位或者上級主管部門對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法予以撤職或者開除。
第四十三條省科技部門及其他有關(guān)部門的工作人員有下列行為之一的，由有權(quán)機關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：
(一)違法實施行政許可的;
(二)不依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)的;
(三)違法實施行政處罰的;
(四)其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的行為。
第四十四條違反本辦法規(guī)定的行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八章附則
第四十五條本辦法自20xx年10月1日起施行。
實驗動物的基本內(nèi)容實驗動物是人工飼養(yǎng)，對其攜帶的微生物實行控制，遺傳背景明確或者來源清楚的，用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、檢定及其科學(xué)實驗的動物。
實驗動物學(xué)的基本內(nèi)容
1、實驗動物育種學(xué)：實驗動物育種學(xué)主要研究實驗動物遺傳改良和遺傳控制，以及野生動物和家畜的實驗動物化。2、實驗動物醫(yī)學(xué)：實驗動物醫(yī)學(xué)專門研究實驗動物疾病的診斷、治療、預(yù)防以及它在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域里如何應(yīng)用的科學(xué)。
3、比較醫(yī)學(xué)：比較研究所有動物(包括人的)基本生命現(xiàn)象的異同。
2015年，源鑫公司領(lǐng)導(dǎo)要求鄒云平必須完成高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的任務(wù)，剛開始讓他一頭霧水、兩眼一抹黑。隨后他開始不停地奔波、求教和總結(jié)，歷時2個多月，一點一點地補全公司撂下的功課，全身心投入到高企認(rèn)定相關(guān)材料的準(zhǔn)備、編寫和修改工作中；由于今年云南省申請高企認(rèn)定的企業(yè)眾多，系統(tǒng)經(jīng)常擁堵或是服務(wù)器癱瘓，他多次在凌晨三四點起床打開電腦繼續(xù)修改申報。經(jīng)過多次材料修改、現(xiàn)場評審和專家審查，一本厚達(dá)600多頁的申請材料正式定稿上報省科技廳及國家科技部，公司在11月11日最終順利通過了國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，鄒云平瘦弱的身軀，終于享受到成功的喜悅。
2016年初，公司下達(dá)了完善科技管理制度的任務(wù)后，他銳意進取，通過多次向云鋁、潤鑫等公司學(xué)習(xí)借鑒，結(jié)合公司實際，終于促成公司建立了科學(xué)技術(shù)委員會和技術(shù)創(chuàng)新中心，制定出臺了公司《科技項目管理辦法》、《科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》、《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》等一系列規(guī)范化管理制度。
科技創(chuàng)效工作一直是源鑫公司較為薄弱的一環(huán)。為改變2011年后公司無新增專利技術(shù)的困局，他首先在專利技術(shù)提煉總結(jié)方面，經(jīng)過與相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)員溝通交流，在 2015年4月份新申請專利技術(shù)6件，并在9月份獲得實用新型專利授權(quán)3件，改寫了近5年沒有任何新專利技術(shù)產(chǎn)生的記錄。同時，他積極認(rèn)真開展科技項目管理工作，常奔走于各生產(chǎn)部門之間，鼓勵各生產(chǎn)部門積極申報科技項目；經(jīng)過反復(fù)修改完善，8月份，公司終于實現(xiàn)了內(nèi)部6項科技項目的立項，自此打開了科技項目研發(fā)和科研經(jīng)費劃撥管理規(guī)范制度化的突破口，有序推進了科研投入和研發(fā)工作的開展。同時，他積極開展對外科技研發(fā)合作和經(jīng)費籌措工作，9月份與昆明冶金研究院合作共同承擔(dān)省科技計劃項目特種石墨研究課題，為公司獲得科技經(jīng)費140萬元，并積極組織與潤鑫公司開展廢舊陰極回用科研項目試驗，前期試驗塊已送潤鑫公司上槽實驗使用，潤鑫客戶反饋試驗效果較好，下一步將開展試驗轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)化運用，為鋁板塊大修產(chǎn)生的廢舊陰極塊（每年約3000噸）回收處理拓展了一條廢舊資源循環(huán)利用的通道，同時在11月份還申請了發(fā)明專利技術(shù)；最值得一提的是，經(jīng)由他申請上報的項目，累計獲得830萬元的政府財政補助專項資金、貸款貼息、科技經(jīng)費等資金支持，為公司科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)做出了杰出貢獻(xiàn)。從2011年至2015年，他不放棄任何一次各級政府資金支持的機會，加班加點趕寫申報材料，及時申報，為公司爭取了難能可貴的經(jīng)費支持。
積極倡導(dǎo)借助利用外部資源，加大產(chǎn)學(xué)研合作和交流力度，促成公司與昆明冶金研究院簽訂了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，與昆明冶金高等專科學(xué)校簽訂了實習(xí)基地校企合作協(xié)議書。在與昆明冶金研究院合作進行的省級科技計劃項目（60萬噸陽極炭素產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)研究）的日常管理和后期驗收準(zhǔn)備中，他主動加班，多次出差昆明辦理項目材料修改規(guī)整工作，多次代表公司向省州市科技、工信部門匯報，并與集團科技部、昆明冶金研究院對接聯(lián)系，協(xié)調(diào)處理，為該項目的正常推進驗收作出了貢獻(xiàn)。
鄒云平的PPT制作技能堪稱公司第一人，他多次負(fù)責(zé)公司各類PPT匯報材料制作，如科技項目、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定、職工創(chuàng)新工作室、公司項目一期環(huán)保驗收等，他主動參與“源鑫職工大講堂”活動，率先在本單位面向班組長以上技術(shù)骨干進行系統(tǒng)培訓(xùn)，重點講解政府科技政策支持、公司科技管理獎勵政策及相關(guān)管理辦法、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識。
2016年云嶺職工素質(zhì)建設(shè)工程技術(shù)技能大賽決賽中，鄒云平榮獲炭素制品工第二名。
1.1國家重點實驗室布局
科技部負(fù)責(zé)編制重點實驗室總體規(guī)劃和發(fā)展計劃。重點實驗室建設(shè)指南先由各部門推薦、領(lǐng)域?qū)＜医ㄗh、各單位自主上報和科技部自行調(diào)研,然后科技部根據(jù)總體規(guī)劃論證篩選。重點實驗室實行分級分類管理制度,堅持穩(wěn)定支持、動態(tài)調(diào)整和定期評估。截止目前為止,科技部共批準(zhǔn)建設(shè)269個國家重點實驗室,其中生命科學(xué)領(lǐng)域60個,與農(nóng)業(yè)相關(guān)的實驗室有34個。如表1所示。
1.2國家工程技術(shù)研究中心布局
國家工程技術(shù)研究中心建設(shè)指南由對口司推薦、領(lǐng)域?qū)＜医ㄗh、各單位自主上報,然后科技部組織專家組進行論證篩選。國家工程技術(shù)研究中心實行分級分類管理制度、動態(tài)調(diào)整和定期評估。目前,科技部已批準(zhǔn)立項建設(shè)220余個國家工程技術(shù)研究中心,農(nóng)業(yè)領(lǐng)域現(xiàn)有國家工程技術(shù)研究中心39個,如表2所示。
1.3國家工程研究中心布局
國家工程研究中心與國家工程實驗室實行頂層設(shè)計、定期評估、動態(tài)調(diào)整。截止2009年底,已批準(zhǔn)建設(shè)127家國家工程研究中心,其中農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域有20家,如表4所示。
1.4農(nóng)業(yè)類國家級科研平臺的布局
分析通過對上述農(nóng)業(yè)類國家級科研平臺的建設(shè)概況進行綜合比較與分析可知,國家級科研平臺均要求有良好的科研積累,有國內(nèi)權(quán)威的學(xué)術(shù)帶頭人,原則上不重復(fù)建設(shè)。國家重點實驗室須有國家重點學(xué)科支撐,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究優(yōu)勢明顯、特色鮮明,相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)勢整合但不是大拼盤,高水平科研成果積累,具有較好的儀器設(shè)備條件和相對集中的科研用房。國家工程技術(shù)研究中心以應(yīng)用基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合為主,優(yōu)勢明顯、特色鮮明,能解決一個產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)問題,有國內(nèi)權(quán)威的學(xué)術(shù)帶頭人和經(jīng)營人才,有一批可轉(zhuǎn)化的成果積累,有合作良好的實力企業(yè),有良好的、獨立的研究實驗室。國家工程實驗室要結(jié)合國家重大工程建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)研究,強調(diào)國計民生的大產(chǎn)業(yè)、不強調(diào)學(xué)科布局,優(yōu)勢明顯、特色鮮明,有良好的、獨立的研究實驗室。國家工程研究中心主要解決國家重大產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù),強調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,優(yōu)勢明顯、特色鮮明,有良好的、獨立的研究實驗室,有可供應(yīng)用的成果,有合作良好的、有實力的企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)化運作。
2高等學(xué)校培育國家級科研平臺的建議
2.1明確國家級科研平臺在學(xué)科建設(shè)中的定位
重點實驗室(工程中心)是大學(xué)水平和發(fā)展實力的重要標(biāo)志,建議將重點實驗室(工程中心)建設(shè)在學(xué)校工作中明確定位:重點實驗室(工程中心)是學(xué)校學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的重要平臺,它與學(xué)術(shù)隊伍培養(yǎng)、科研項目共同構(gòu)成學(xué)科建設(shè)三大內(nèi)容,師資、教學(xué)、科研、平臺是學(xué)校的四大核心業(yè)務(wù)工作。要目標(biāo)明確地進行學(xué)科系統(tǒng)培育與積淀。國家重點實驗室(工程中心)對學(xué)術(shù)水平要求很高,要獲建設(shè)成功,必須有國內(nèi)一流的專家、大型科研項目、高水平論文、大科技成果作支撐,一個學(xué)校的資源、力量有限,必須鎖定明確的培育目標(biāo)進行前期的人才培養(yǎng)、科研積淀才能形成競爭力。
科技工作流程化管理辦法
為完善河北省農(nóng)村信用社科技管理制度，規(guī)范操作流程，特制訂科技工作流程化管理辦法。
一、線路管理：
線路的標(biāo)準(zhǔn)為強弱電分開，能穿槽必須穿入線槽，由于特殊原因保衛(wèi)允許不用穿槽的，線路達(dá)到或超過三根必須用纏繞帶纏好，保持線路整齊。
1、各網(wǎng)點機房線路裝修完畢后，應(yīng)聯(lián)系科技部及安全保衛(wèi)部共同驗收，線路驗收合格后，機房線路歸網(wǎng)點負(fù)責(zé)人和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員共同負(fù)責(zé)。
2、各網(wǎng)點辦公終端或計算機線路由網(wǎng)點指定的信貸員或柜員負(fù)責(zé)。
3、各網(wǎng)點ATM間、值班室、庫房及各宿舍線路由網(wǎng)點指定具體人員負(fù)責(zé)。
4、網(wǎng)點生產(chǎn)網(wǎng)主備線、辦公網(wǎng)線路和外網(wǎng)線路由網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員負(fù)責(zé)查看通斷，如果發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)不通，及時聯(lián)系運維商并通知科技部。
二、計算機設(shè)備管理：
本辦法所指的設(shè)備包括：計算機（包括主機、顯示器及其配套設(shè)備）、終端、打印機、UPS電源、網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備、數(shù)據(jù)存儲設(shè)備、發(fā)電機等。
1、各網(wǎng)點應(yīng)該建立計算機設(shè)備的固定資產(chǎn)臺賬，并明確每臺設(shè)備的使用責(zé)任人，此項工作由網(wǎng)點負(fù)責(zé)人和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員共同負(fù)責(zé)落實。
2、各種業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用的計算機設(shè)備，應(yīng)由總行統(tǒng)一配備安裝，嚴(yán)禁擅自更換和非工作范圍使用設(shè)備，由網(wǎng)點負(fù)責(zé)人和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員共同負(fù)責(zé)。
3、各網(wǎng)點網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員負(fù)責(zé)對計算機設(shè)備的使用進行統(tǒng)一安排，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督操作人員正確使用設(shè)備和進行設(shè)備的日常維護。
4、計算機設(shè)備發(fā)生故障時，各網(wǎng)點網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員排除故障，不能排除的及時上報科技部排除，送修設(shè)備時要填寫相關(guān)登記簿，設(shè)備修好后簽字領(lǐng)回。
5、各網(wǎng)點操作人員應(yīng)嚴(yán)格按要求使用計算機設(shè)備，愛護設(shè)備，不得在設(shè)備上進行與工作無關(guān)的操作。非系統(tǒng)內(nèi)人員不得使用計算機設(shè)備。
6、UPS電源要按規(guī)定進行充放電，并登記相關(guān)登記簿，嚴(yán)禁將捆鈔機、飲水機、電風(fēng)扇、臺燈等其他非計算機設(shè)備接入UPS電源上。
7、計算機設(shè)備的各項參數(shù)，由科技部統(tǒng)一進行設(shè)置，未經(jīng)科技部同意，其他操作人員不得進行更改。
8、在未關(guān)閉電源的情況下，嚴(yán)禁插拔設(shè)備線纜，嚴(yán)禁在計算機設(shè)備通電運行過程中挪動設(shè)備。
9、嚴(yán)禁在各種計算機設(shè)備表面放置大頭針、回形針、磁鐵等金屬物品以及水杯、紙片等雜物，保持計算機設(shè)備及其外部環(huán)境的安全、清潔。
10、計算機設(shè)備報廢時要上報科技部，對有涉密數(shù)據(jù)的計算機設(shè)備進行集中處理。
三、網(wǎng)絡(luò)安全管理：
本辦法網(wǎng)絡(luò)指的是生產(chǎn)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)、辦公網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)。
1、接入生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的計算機設(shè)備都要安裝有正版的殺毒軟件，嚴(yán)禁計算機設(shè)備不安裝殺毒軟件接入網(wǎng)絡(luò)，本工作由網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員和使用計算機設(shè)備的人員共同負(fù)責(zé)。
2、計算機設(shè)備嚴(yán)禁生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)混連，網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員要妥善管理各網(wǎng)絡(luò)的IP地址，未經(jīng)許可，不得擅自更改IP地址及網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。
3、生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)的計算機設(shè)備要做好數(shù)據(jù)保密工作，嚴(yán)禁差U盤，防止數(shù)據(jù)泄露，網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員和使用計算機設(shè)備的人員共同負(fù)責(zé)。
4、各種系統(tǒng)的賬號及密碼信息，要做到定期更換，增強自我保護意識。
【關(guān)鍵詞】查新行業(yè) 人員管理制度 建議
科技查新的主要主體就是信息服務(wù)機構(gòu)，其發(fā)展應(yīng)用基礎(chǔ)是科技信息資源，研究的主要手段就是信息研究，在此基礎(chǔ)上提供新穎的科技項目等公開文獻(xiàn)為銜接方式，主要是一種查證服務(wù)型工作。能夠在專家評價科技項目的同時為其提供更為系統(tǒng)客觀的文獻(xiàn)檢索，能夠真正的提高專家的評價準(zhǔn)確性。
科技查新的主要主體就是信息服務(wù)機構(gòu)，其發(fā)展應(yīng)用基礎(chǔ)是科技信息資源，研究的主要手段就是信息研究，在此基礎(chǔ)上提供新穎的科技項目等公開文獻(xiàn)為銜接方式，主要是一種查證服務(wù)型工作。能夠在專家評價科技項目的同時為其提供更為系統(tǒng)客觀的文獻(xiàn)檢索，能夠真正的提高專家的評價準(zhǔn)確性。
一、查新行業(yè)管理體制現(xiàn)狀
科技查新咨詢機構(gòu)眾所周知就是擁有科技查新業(yè)務(wù)方面規(guī)定資質(zhì)的一種咨詢機構(gòu)，主要是國家科技部和教育部對此類機構(gòu)進行資格審核。改革開放以來，經(jīng)濟和科技發(fā)展迅猛，各類創(chuàng)新主體逐步深入研究和關(guān)注科技查新領(lǐng)域，各類大專院校和研究所的科研人員開始重視科技查新咨詢的功能。科技查新咨詢越來越被更多人認(rèn)可和推崇，逐步成為一個熱門行業(yè)。在需求增大的同時也推動創(chuàng)新的發(fā)展進程，科技信息咨詢一改傳統(tǒng)的單一查新工作，開始向科技信息咨詢體系完整化方向發(fā)展，以科技情報的市場調(diào)研、專利的咨詢和分析、競爭情報以及科技政策為主要的指導(dǎo)，逐步擴大業(yè)務(wù)范圍。與此同時在在地域分布上也是逐步在各級省市建立，科技查新咨詢機構(gòu)的總體數(shù)目正在逐年增加。伴隨著機構(gòu)數(shù)量的增多，如何實現(xiàn)各級查新咨詢機構(gòu)的規(guī)范有效管理成為了各級政府管理部門面臨的重要問題。面對如此眾多龐雜，跨學(xué)科的不同查新機構(gòu)，如何實現(xiàn)科學(xué)的規(guī)范化統(tǒng)一管理已經(jīng)成為目前的首要問題。
專業(yè)素質(zhì)的良莠不齊也是查新行業(yè)管理體制無法實現(xiàn)規(guī)范統(tǒng)一的重要原因，在專業(yè)知識方面，查新人員面臨著種類繁多，涉及范圍極廣的各類不同查新項目，自身的專業(yè)能力和專業(yè)學(xué)術(shù)水平如果不能及時得到提高勢必會影響查新工作的質(zhì)量，隨著科技和學(xué)術(shù)領(lǐng)域信息的不斷更新和進步，如何快速掌握陌生專業(yè)的不同課題實質(zhì)和內(nèi)容要點對于工作人員具有一定的困難，很可能出現(xiàn)信息偏差，理解失誤，漏檢誤檢等問題，這都會影響查新結(jié)論的準(zhǔn)確性和查新資料的參考價值。這些對于查新行業(yè)實現(xiàn)管理科學(xué)規(guī)范都極為不利，亟待解決。
二、查新行業(yè)管理制度建議
（一）政府部門參與管理
以省內(nèi)的科技查新機構(gòu)管理為分析案例，科技建立起專業(yè)委員會，或者以行業(yè)協(xié)會的形式來對省內(nèi)的各級別不同領(lǐng)域查新機構(gòu)進行統(tǒng)一規(guī)范化管理，制定統(tǒng)一的行業(yè)準(zhǔn)則和行業(yè)要求，以此方法來達(dá)到整體提高科技查新咨詢機構(gòu)服務(wù)水平和管理水平的目的。在規(guī)范的管理基礎(chǔ)上逐步實現(xiàn)服務(wù)擴大化，實現(xiàn)機構(gòu)之間的良性競爭。科技查新咨詢工作的主要作用就在于，科研主體申報科技以及科研主體課程鑒定的時候，由科技查新咨詢機構(gòu)出具專業(yè)的查新報告，提高科研管理部門的項目審核科學(xué)性和專業(yè)性，這份科研查新報告使政府實現(xiàn)科學(xué)決策的首要關(guān)鍵，查新工作人員要充分了解查新課題的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀如何，從而實現(xiàn)有價值的審核項目的順利實施，實現(xiàn)國家科技資金的高效利用，也防止政府忽視有意義的科技研究課題，實現(xiàn)對其有效的國家資金支持，從而實現(xiàn)資源利用的最大化。科技查新工作無論是工作內(nèi)容還是工作性質(zhì)都離不開政府的科技管理部門，只有實現(xiàn)科學(xué)管理和政府宏觀調(diào)控的配合才能實現(xiàn)科技查新服務(wù)工作的順利開展。
（二）各級科技查新機構(gòu)參與管理
為了給各個學(xué)科的科研工作人員提供高質(zhì)量的準(zhǔn)確科研信息，科技查新行業(yè)的工作人員必須具有深度知識儲備和廣泛的學(xué)科涉獵，對于新興學(xué)科和技術(shù)具有敏感的洞察和理解能力。最近幾年來，地方性特色領(lǐng)域科研查新咨詢機構(gòu)不斷增加，由此對于傳統(tǒng)的單一評價標(biāo)準(zhǔn)就完全不適用了，所以對科技查新員的素質(zhì)和能力都有了更高的要求，對于管理應(yīng)該實現(xiàn)參與的基礎(chǔ)上提出管理的意見，只有各級科技查新機構(gòu)積極參與到行業(yè)管理制度的制定和審核中，才能保證制度的實際運行達(dá)到實效，建立起科學(xué)權(quán)威的評審標(biāo)準(zhǔn)。從而避免出現(xiàn)外行人員脫離實際的管理規(guī)定或者不切實際的政策要求和考評制度，從實踐中挖掘真理，從而為科技查新工作人員構(gòu)建良好的發(fā)展和學(xué)習(xí)空間。
（三）建立健全的查新人員考核制度
根據(jù)人員的資質(zhì)差異和能力不同，只有建立起從業(yè)資質(zhì)級別評定和專業(yè)的資質(zhì)評定制度才能健全查新行業(yè)的人員管理制度。為查新行業(yè)人員規(guī)范化和科學(xué)化管理提供良好的人員基礎(chǔ)。查新人員要嚴(yán)格執(zhí)行掛牌上崗制度，實現(xiàn)人員素質(zhì)透明，用戶可自主選擇查新人員。由此采取的市場化運作方式可以實現(xiàn)人員質(zhì)量的保障和人員學(xué)習(xí)積極性的提高。從傳統(tǒng)的一般參考咨詢類服務(wù)向深入特色化服務(wù)轉(zhuǎn)變的同時，要求服務(wù)人員從查新的課題和內(nèi)容入手，針對性的分析所需內(nèi)容，通過學(xué)科和專業(yè)特色等不同角度全面評定。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展要求的就是有重點領(lǐng)域硬實力的專業(yè)性科技人才，對于查新人員更是如此，查新機構(gòu)無論是專業(yè)性較強的還是綜合性較強的，都應(yīng)該培養(yǎng)查新人員在單一學(xué)科的深入研究，和專業(yè)性的突出優(yōu)勢，從而保證查新結(jié)果的高質(zhì)量和專業(yè)性，建立健全查新人員專業(yè)領(lǐng)域考核與資質(zhì)評定，從而保證人員高素質(zhì)的基礎(chǔ)上，推動查新市場健康發(fā)展。
三、結(jié)語
我國的查新行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，管理制度的規(guī)范和統(tǒng)一是實現(xiàn)更好更快發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，在充分分析我國科技查新管理制度現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，只有規(guī)范查新從業(yè)資質(zhì)的審核與評定，同時規(guī)范查新人員管理才能引領(lǐng)查新市場的健康有序發(fā)展，提高行業(yè)信譽，真正實現(xiàn)科技查新在國家科技管理中的重要決策保障作用。
參考文獻(xiàn)：
[1]李瓏，袁飛，汪華方.關(guān)于建立查新行業(yè)人員管理制度的建議[J].現(xiàn)代情報，2007.
關(guān)鍵詞：經(jīng)費監(jiān)管；監(jiān)管機制；績效評估
近年來，我國科技投入持續(xù)增長，為科技發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新提供了有力支持。在關(guān)注投入規(guī)模和投入強度的情況下，科技投入的安全性、科學(xué)性以及績效問題，日益成為各級黨委、政府和社會公眾關(guān)注的焦點。對科技資金進行合理配置、嚴(yán)格監(jiān)督、規(guī)范管理，保證科技經(jīng)費高效安全使用是科技管理工作的必然要求，也是政府公共支出改革的要求。
一、我國科技經(jīng)費監(jiān)管的現(xiàn)狀與問題
為充分發(fā)揮科技經(jīng)費的作用，我國各級科技部門以體制機制創(chuàng)新為著力點，探索推進科技經(jīng)費管理改革，努力提高科技資金使用效益，在科技經(jīng)費監(jiān)管方面取得了較大成效，主要表現(xiàn)在：一是建立了比較完善的監(jiān)督管理制度，使科技經(jīng)費監(jiān)管工作有法可依、有章可循；二是深化了項目預(yù)算管理，采用“二上二下”的預(yù)算編制程序，實行項目預(yù)算綜合評審制度和項目獨立核算制度，促進了科技經(jīng)費的合理配置；三是開展重大專項的中期財務(wù)檢查與結(jié)題財務(wù)驗收工作，確保資金合理規(guī)范使用，提高科技經(jīng)費使用效益。但是，我國的科技經(jīng)費監(jiān)管工作也存在一些問題。
（一）缺乏對科技經(jīng)費使用績效的評估
資金的投入必須有效益，科技經(jīng)費的投入必須有產(chǎn)出，它的產(chǎn)出包括科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟效益產(chǎn)出和社會效益產(chǎn)出三個方面。對科技經(jīng)費的監(jiān)管必須從產(chǎn)出績效對其進行評價，績效好的科研項目、科研單位要重點滾動支持，而對于績效不顯著的科技項目、科研單位則要減少支持力度甚至不支持。現(xiàn)階段，我國科技經(jīng)費監(jiān)管工作缺乏對科技經(jīng)費使用績效進行評估，這種缺乏既表現(xiàn)在宏觀方面，也表現(xiàn)在微觀方面。在宏觀方面，我國的財政科技投入總體效果如何，國家科技計劃的總體執(zhí)行效果怎樣，科技投入對我國經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用究竟有多大等均缺乏有效的評估；在微觀方面，一個科技項目完成后的績效評估也不完善，對它進行科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟效益產(chǎn)出、社會效益產(chǎn)出等方面的評價也缺乏有效的方法，還需要做大量的工作。
（二）科技經(jīng)費監(jiān)管過于偏重財務(wù)監(jiān)督
目前，我國的科技經(jīng)費監(jiān)管工作過于偏重財務(wù)監(jiān)督，甚至將財務(wù)監(jiān)督等同于科技經(jīng)費監(jiān)管。但科技經(jīng)費的監(jiān)管工作不僅僅是財務(wù)監(jiān)督，還應(yīng)該有科技事權(quán)監(jiān)督。因為科技經(jīng)費監(jiān)管不僅要監(jiān)督經(jīng)費使用的合規(guī)性，更重要的是要監(jiān)督其合理性，如果一項經(jīng)費支出根據(jù)事權(quán)界定不合理，那它再怎么符合財務(wù)制度的規(guī)定也是非法的。所以，如果不從科技事權(quán)的角度出發(fā)，而僅從科技經(jīng)費角度出發(fā)檢查項目預(yù)算編制是否符合相關(guān)規(guī)定、經(jīng)費使用是否符合財務(wù)制度是不能對科技經(jīng)費形成有效監(jiān)督的。
（三）科技經(jīng)費監(jiān)管機制不健全
健全的監(jiān)管機制包括完善的監(jiān)管制度、獨立的監(jiān)管機構(gòu)、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管方式，以及公開透明的監(jiān)管結(jié)果公示。目前，我國各級科技部門都建立了相對完善的科技經(jīng)費使用制度、管理制度、財務(wù)驗收制度等，國家科技部成立了科技經(jīng)費監(jiān)管中心作為獨立的經(jīng)費監(jiān)管機構(gòu)履行監(jiān)管職能。但是，我國絕大多數(shù)的省級科技部門均沒有設(shè)立獨立的科技經(jīng)費監(jiān)管機構(gòu)，而是由科研條件與財務(wù)處和紀(jì)檢監(jiān)察室配合履行監(jiān)管職能，獨立監(jiān)管機構(gòu)和專業(yè)監(jiān)管人員的缺位導(dǎo)致監(jiān)管工作人手不夠，科技經(jīng)費的常規(guī)化、全程化監(jiān)管不太可能有效開展起來，而且監(jiān)管人員專業(yè)性不強可能導(dǎo)致監(jiān)管不力，難以形成有效的監(jiān)督管理。此外，我國目前的科技經(jīng)費主要是科技部門對各項目承擔(dān)單位的內(nèi)部監(jiān)督管理，缺乏立法部門、審計部門以及社會公眾的參與，監(jiān)督結(jié)果也很少向社會進行公示，社會公眾對科技經(jīng)費使用和分配的監(jiān)督缺位。
二、完善我國科技經(jīng)費監(jiān)管體系的建議
根據(jù)不斷完善適應(yīng)財政資金科學(xué)化、精細(xì)化管理的需要，以及科研活動的特點，針對科技經(jīng)費監(jiān)管存在的以上問題，采取有效措施完善我國科技經(jīng)費監(jiān)管體系勢在必行。
（一）轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，增強風(fēng)險意識和服務(wù)意識
完善科技經(jīng)費監(jiān)管體系首先要求科技工作管理者轉(zhuǎn)變理念，增強風(fēng)險意識。風(fēng)險與機遇、收益并存，在科學(xué)研究活動中凡是產(chǎn)生負(fù)面影響的事情或活動都是風(fēng)險，如項目承擔(dān)單位內(nèi)控制度或工作流程失控的風(fēng)險、科研人員道德風(fēng)險和發(fā)生腐敗的風(fēng)險等。因此，科技經(jīng)費監(jiān)管必須增強風(fēng)險意識，把風(fēng)險管理方法引入到科技經(jīng)費監(jiān)管工作中來，明確經(jīng)濟責(zé)任，加強科研工作管理者的離任責(zé)任審計。
同時，科技經(jīng)費監(jiān)管須樹立服務(wù)意識，將監(jiān)管與服務(wù)有機結(jié)合起來。科技經(jīng)費監(jiān)管服務(wù)主要是指相關(guān)科技政策、規(guī)定的宣傳、普及，政策適用性的優(yōu)化和相應(yīng)的政策輔導(dǎo)等。科研工作的主體是科學(xué)家、工程師，他們的專長在科研，對經(jīng)費預(yù)算、財務(wù)管理等并不專業(yè)，經(jīng)常會出現(xiàn)一些初級錯誤，這需要科技經(jīng)費監(jiān)管工作前移到服務(wù)層面，防微杜漸，將監(jiān)管與服務(wù)相統(tǒng)一。
（二）健全監(jiān)管機制，實現(xiàn)全程化常規(guī)化監(jiān)管
完善我國科技經(jīng)費監(jiān)管體系其次是從健全監(jiān)管機制入手，對科技事權(quán)的歸集、事項預(yù)算形成、預(yù)算執(zhí)行和執(zhí)行結(jié)果的全過程展開常規(guī)化監(jiān)管，將一些問題防患于未然。現(xiàn)階段，各級科技部門最主要的工作是設(shè)立相對獨立的監(jiān)督機構(gòu)明確監(jiān)督職責(zé)，理順與相關(guān)部門的關(guān)系，保障對科技經(jīng)費分配和使用進行監(jiān)督、監(jiān)察和審計。在科研課題經(jīng)費的監(jiān)督管理組織構(gòu)架上，按照“決策-執(zhí)行-監(jiān)督”職能相互分離和獨立的原則設(shè)置，這不僅符合現(xiàn)代行政管理的理念，而且還是行政管理“二次分離”的結(jié)果。按照這一思路，應(yīng)將科研專項經(jīng)費的決策和執(zhí)行的權(quán)力配置于不同的部門，使其職責(zé)分明，相對分離，相互獨立，互相制衡，達(dá)到內(nèi)部制約和控制的目的。
在實施科技經(jīng)費的監(jiān)管過程中，建立科技經(jīng)費執(zhí)行情況數(shù)據(jù)庫，為科技經(jīng)費監(jiān)督提供必要的信息，為改進科技經(jīng)費監(jiān)管提供基礎(chǔ)條件保障，對監(jiān)管部門的決策提供必備的支撐條件。同時，在不違背國家利益的前提下，向社會公眾公開科技經(jīng)費使用的相關(guān)信息，實現(xiàn)社會公眾對科技經(jīng)費分配和使用的社會監(jiān)督。
（三）加強績效評估，建立健全評價激勵機制
對科技經(jīng)費進行監(jiān)督管理，不僅要對科研項目進行財務(wù)監(jiān)督，而且要對其進行績效評估，從社會、經(jīng)濟、民生等角度來判斷該科技項目的立項開展是否合理，其科技貢獻(xiàn)率到底有多大。在科研項目完成后，采取量化指標(biāo)評價其到底是達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)還是超過了預(yù)期目標(biāo)。按照“考核評價與考核結(jié)果與獎懲相掛鉤”的原則，建立健全獎懲機制，形成追蹤問效機制。對于績效顯著的科研單位、科研項目進行重點投入、滾動支持；對于績效不顯著的科研單位和科研項目則減少科技投入的力度，直至停止下?lián)芸萍冀?jīng)費；對于貪污浪費、虛設(shè)項目騙取國家科技經(jīng)費的單位和人員必須嚴(yán)肅處理。
（四）加強宣傳培訓(xùn)，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)
完善我國科技經(jīng)費監(jiān)管體系，首先是加強宣傳培訓(xùn)、提高相關(guān)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。“魔高一尺，道高一丈”，科技經(jīng)費監(jiān)管首先是要加強監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督管理水平。其次是要對科研項目承擔(dān)單位的財務(wù)人員進行培訓(xùn)，加強其在財務(wù)理論、技術(shù)、方法等方面的學(xué)習(xí)，同時注重總結(jié)經(jīng)驗和交流，使財務(wù)人員能夠站在較高的起點，以寬闊的視野從事財務(wù)工作，以利于提高科技經(jīng)費管理的質(zhì)量。此外，還要提供機會讓財務(wù)人員參與管理活動，針對管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改進意見和措施，使財務(wù)人員成為名副其實的“管家”。
參考文獻(xiàn)：
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內(nèi)容摘要:近年來,廣東省著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系,大力推進科技與金融結(jié)合,取得明顯成效。但在金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新方面存在不足。今后要加大自主創(chuàng)新投入力度、進一步加強科技部門與金融機構(gòu)的合作、廣泛吸納社會資本支持自主創(chuàng)新、完善金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新的中介服務(wù)體系等。
關(guān)鍵詞:廣東省 自主創(chuàng)新 金融支持 風(fēng)險投資
近年來,廣東省著力提升區(qū)域創(chuàng)新能力,加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系,大力推進科技與金融結(jié)合,取得了明顯成效。
廣東省加大自主創(chuàng)新投入力度
首先,要持續(xù)加大財政對自主創(chuàng)新的支持。逐步提高科技經(jīng)費財政投入占全省科技經(jīng)費投入總額的比例,全面落實財政科技投入年增長速度要明顯高于財政收入年增長速度的要求,發(fā)揮政府在研發(fā)資源配置中的調(diào)控和引導(dǎo)作用。其次,要創(chuàng)新科技投入方式,探索后補助、貸款貼息、股權(quán)投資等多種財政支持新機制。政府的科研經(jīng)費投入主要支持重點領(lǐng)域前沿技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)、公共服務(wù)平臺建設(shè)、基礎(chǔ)和共性技術(shù)研發(fā)、重大科技成果的中試和產(chǎn)業(yè)化等。對企業(yè)開展的中長期關(guān)鍵技術(shù)等研發(fā)項目,財政資金也給予一定的獎勵和補貼。再次,加強財政科技經(jīng)費監(jiān)管,形成規(guī)范、有效的監(jiān)督和服務(wù)機制,提高資金使用效益。建立嚴(yán)格的科技經(jīng)費投入責(zé)任制和資產(chǎn)管理制度,完善科技成果驗收與結(jié)題制度,并按規(guī)定進行績效評價,改變以往“重投入、少管理、輕驗收”的狀況。完善科研項目立項及預(yù)算評審評估制度,形成更加適應(yīng)科學(xué)研究規(guī)律的科研經(jīng)費管理制度。同時,對政府投資形成的科技實物資產(chǎn)實行限額以上的臺賬制度和責(zé)任管理制度,使用單位負(fù)責(zé)對科技實物資產(chǎn)的維護和管理,實行資產(chǎn)使用和管理問責(zé)制,并實行一定條件下的資源共享,提高政府資金的使用效率。
廣東省加強科技部門與金融機構(gòu)的合作
要穩(wěn)步推進科技保險試點工作,加快推進從現(xiàn)有商業(yè)銀行中選擇、籌備科技支行的工作。鼓勵政策性金融機構(gòu)利用基金、貼息、擔(dān)保等方式加強對自主創(chuàng)新的支持。加大科技貸款投放量,凸顯科技擔(dān)保支撐效果。加強科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金工作,引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)加大對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投入。進一步探索知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款,節(jié)能減排貸款模式的創(chuàng)新和試點,推動技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款。穩(wěn)步推進科技保險試點,探索中小企業(yè)集合債券,支持科技產(chǎn)業(yè)化項目成功轉(zhuǎn)化,并催生一批新型企業(yè)。鼓勵銀行新增自主創(chuàng)新型企業(yè)貸款規(guī)模,解決貸款資金增量不足問題,同時創(chuàng)新金融服務(wù)方式,開發(fā)針對自主創(chuàng)新型企業(yè)融資特點的金融產(chǎn)品,以滿足自主創(chuàng)新的融資需要。積極探索和開展動產(chǎn)質(zhì)押、專利質(zhì)押、賬戶托管、應(yīng)收款質(zhì)押等“無保信貸”新業(yè)務(wù),全面提升金融為自主創(chuàng)新服務(wù)的貢獻(xiàn)率。積極研究建立再擔(dān)保機構(gòu),支持自主創(chuàng)新型企業(yè)開展信用互保、聯(lián)保業(yè)務(wù),分層次多渠道解決信用擔(dān)保規(guī)模與銀行新增貸款規(guī)模匹配的問題。
廣東省吸納社會資本支持自主創(chuàng)新
加強與非銀行金融機構(gòu)合作,靈活利用擔(dān)保、抵押、相互拆借等形式吸納資本。在加大風(fēng)險投資企業(yè)稅收優(yōu)惠力度的同時,通過風(fēng)險投資母基金和天使基金的發(fā)展來壯大風(fēng)險投資事業(yè)。鼓勵民營企業(yè)家充當(dāng)天使投資者,引導(dǎo)民間資本積極發(fā)展天使投資。
積極發(fā)展面向科技型企業(yè)的債券市場,進一步探索債券融資的方式,鼓勵具備條件的自主創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)行融資債券。通過稅收優(yōu)惠等措施,刺激科技型企業(yè)進行債券融資。充分利用現(xiàn)有資本市場,推薦有實力、成長性強的創(chuàng)新型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在國內(nèi)外主板和創(chuàng)業(yè)板資本市場上市,使更多具有創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)與資本市場對接。
完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場,建立全省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場管理機構(gòu)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易全省信息共享平臺,加強行業(yè)自律和監(jiān)管。通過產(chǎn)權(quán)交易市場的作用機制,提高技術(shù)與資本兩個市場的交易效率,為大量暫時達(dá)不到上市門檻的自主創(chuàng)新型企業(yè)提供融資安排。
廣東省建立規(guī)范的風(fēng)險投資基金制度
風(fēng)險投資是指將資金投向那些市場尚未明朗、但有巨大潛能的新產(chǎn)品或新技術(shù)的資本運營方式。這種投資是與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的一種投資。從知識經(jīng)濟角度看,風(fēng)險投資實質(zhì)上是憑借高超的知識和技能,倚重投資人獨到的眼光與魄力以及被投資者蘊藏著的巨大發(fā)展能量得到收益。它既可以滿足人們冒險回報的愿望,又是市場經(jīng)濟下自主創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化獲得充足資金的有效途徑。但是中小企業(yè)在自主創(chuàng)新的起步階段,通常面臨著籌資難、利潤低的困難,銀行往往望其風(fēng)險而卻步,等待國外風(fēng)險資本的扶持又不太現(xiàn)實,況且接受國外投資會導(dǎo)致利益的大量外流,在此情況下,政府要發(fā)揮啟動和扶持的作用。政府應(yīng)有財政部門和科技部門牽頭,組織科研機構(gòu)、中小企業(yè)通力合作,建立規(guī)范化的風(fēng)險投資基金。財政部門的投資用于啟動,科技部門負(fù)責(zé)對創(chuàng)新的潛力和未來收益評估預(yù)測,并從宏觀上引導(dǎo)創(chuàng)新的發(fā)展方向。通過風(fēng)險投資基金開拓中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的融資渠道,降低自主創(chuàng)新的風(fēng)險。同時針對風(fēng)險資本數(shù)量不足的現(xiàn)實情況,要大力發(fā)展風(fēng)險投資,培育市場化的高效的風(fēng)險投資體系,盡可能多地吸納個人資本、非銀行金融機構(gòu)資本和公司資本,充實風(fēng)險投資的資金池。充分發(fā)揮廣東居民投資能力強的優(yōu)勢和積極性,開辟更多的投資渠道,將大量處于閑置狀態(tài)、利用效率低下的個人資金吸引到風(fēng)險投資上來。采用風(fēng)險投資基金的個人風(fēng)險資本組織形式,建立有保險的個人投資收益機制。逐步放松對養(yǎng)老基金、捐獻(xiàn)基金等在投資方向上的限制,允許將其資產(chǎn)總額的一定比例用于風(fēng)險投資。
廣東省完善政府創(chuàng)新基金制度
首先,加大對創(chuàng)新基金投入力度,構(gòu)建多層次的創(chuàng)新基金體系。目前,我國政府對創(chuàng)新基金的投入數(shù)量有限,投入的主體相對單一,主要是依靠中央政府財政,基金規(guī)模難以滿足中小企業(yè)對自主創(chuàng)新的資本需求。為了更好地支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新,一方面,中央政府要繼續(xù)加大財政對創(chuàng)新基金投入的力度;另一方面,要充分發(fā)揮地方的優(yōu)勢和積極性,要求有條件的地方加大對中小企業(yè)的投入,鼓勵有條件的地方設(shè)立地方中小企業(yè)自主創(chuàng)新基金,共同促進本地區(qū)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展。此外,應(yīng)倡導(dǎo)創(chuàng)新基金受惠企業(yè)在步入成熟期后,反哺基金,在基金與受惠企業(yè)之間形成良性循環(huán),以支持更多的中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新。
其次,要加強基金項目的立項審查和跟蹤檢查,防止基金挪作他用。在基金項目立項時,要嚴(yán)把審查關(guān),創(chuàng)新基金資助項目要通過競爭擇優(yōu)產(chǎn)生,只有那些自主創(chuàng)新性強、技術(shù)含量高、具有競爭力、市場前景好的高新技術(shù)研究開發(fā)項目才有可能獲得創(chuàng)新基金資助。而且,要加強對創(chuàng)新基金項目的跟蹤訪問,對創(chuàng)新基金項目實行定期檢查,監(jiān)督創(chuàng)新基金項目的運作和使用,確保基金用途不變異。
廣東省完善金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新的中介服務(wù)體系
首先,根據(jù)自主創(chuàng)新的要求,培養(yǎng)一批具有較高服務(wù)水平和較強服務(wù)能力的專業(yè)化、社會化自主創(chuàng)新中介服務(wù)機構(gòu),構(gòu)建完整的服務(wù)鏈條,從資本的籌集、投資項目的遴選、到資本進入創(chuàng)新項目后的跟蹤管理及增值服務(wù),再到資本的退出、實現(xiàn)投資價值,在所有環(huán)節(jié)上進行專業(yè)化的支持和服務(wù)。
其次,整合社會資源,搭建自主創(chuàng)新融資服務(wù)平臺,并借助融資服務(wù)平臺實施一系列“快速、便捷、綠色”的融資服務(wù),構(gòu)建自主創(chuàng)新融資服務(wù)新模式,面向社會公開征集自主創(chuàng)新型企業(yè)融資項目,加強融資項目的申報、篩選、推薦工作,實現(xiàn)自主創(chuàng)新融資需求與銀行放貸需求的對接,提升服務(wù)水平,發(fā)揮協(xié)同效應(yīng),逐步建立起高效融資的“綠色審批通道”。加強企業(yè)信用建設(shè)。整合各方信用信息資源,搭建企業(yè)信用信息跟蹤數(shù)據(jù)庫。
再次,逐步建立起守信企業(yè)激勵機制和失信懲戒制度,為推進信用貸款奠定基礎(chǔ),提升企業(yè)信用水平。協(xié)調(diào)組織多家擔(dān)保機構(gòu)為自主創(chuàng)新型企業(yè)融資提供配套的信用擔(dān)保服務(wù),以適應(yīng)銀行新增自主創(chuàng)新型企業(yè)貸款規(guī)模對信用擔(dān)保規(guī)模的需求,幫助企業(yè)解決融資擔(dān)保難的問題。建立融資指導(dǎo)師隊伍,加強點對點的融資培訓(xùn)服務(wù),提高自主創(chuàng)新型企業(yè)申貸的成功率。
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創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是推動我國現(xiàn)階段經(jīng)濟和社會發(fā)展的核心的動力，科技項目將在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中發(fā)揮重要作用，但當(dāng)前的科技項目財務(wù)管理方式一定程度上阻礙了科技創(chuàng)新的發(fā)展。文章針對當(dāng)前科技項目經(jīng)費管理的現(xiàn)狀，結(jié)合科技創(chuàng)新的客觀規(guī)律，提出了科技項目經(jīng)費管理的建議，包括5項總體原則和項目立項、過程管理以及結(jié)題環(huán)節(jié)的經(jīng)費管理建議。建議是在我國當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動體制下針對科技項目經(jīng)費管理現(xiàn)狀所提出，若能得到實施必將有助于我國創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。
關(guān)鍵詞：
創(chuàng)新驅(qū)動；科技項目；經(jīng)費管理；預(yù)算
1概述
我國自十以來全面實施了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的國家戰(zhàn)略，并提出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是推動我國現(xiàn)階段經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的核心的動力，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是我國提升綜合國力的重要途徑[1]。在當(dāng)前國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略下，全社會也在逐漸形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的新局面。科技創(chuàng)新按照創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律可分為三個層次，第一層次為科學(xué)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造出新知識，即知識創(chuàng)新；第二層次為科學(xué)發(fā)明，創(chuàng)造出技術(shù)，這是對創(chuàng)造出的知識的應(yīng)用開發(fā)，即技術(shù)創(chuàng)新；第三層次為知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的大量積累，集成若干技術(shù)創(chuàng)新，由此形成系列密切關(guān)聯(lián)的新工藝、新材料、新產(chǎn)品，最終構(gòu)成新產(chǎn)業(yè)，即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。知識創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的源頭和動力，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的終端和目的[2]。在整個創(chuàng)新體系中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)所帶動的知識創(chuàng)新是創(chuàng)新鏈中的基礎(chǔ)和源泉，在整個創(chuàng)新鏈中處于核心的地位[3]。在我國的創(chuàng)新體系中，知識創(chuàng)新主要由高等院校和科技院所的科學(xué)家完成。然而，在過去相當(dāng)長的時間里，知識創(chuàng)新遠(yuǎn)離經(jīng)濟活動的中心，更多的成為科學(xué)家自身的學(xué)術(shù)追求，未能對經(jīng)濟發(fā)展起到足夠的驅(qū)動作用。在知識創(chuàng)新活動中，國家和各級地方政府所設(shè)立的科學(xué)研究項目起到了關(guān)鍵的作用，科學(xué)研究經(jīng)費幾乎支撐了所有知識創(chuàng)新活動所需的支出[4]。為適應(yīng)國家全面實施創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，我國在2015年對科技項目的管理體制進行了全面改革，對原有的科技項目體系進行了大刀闊斧的整合，經(jīng)過2016年的實施，新的科技項目管理輪廓已經(jīng)初步形成。美國學(xué)者Nelson等認(rèn)為科學(xué)技術(shù)處于不斷變革中，政府應(yīng)保證制度安排上的靈活性和適應(yīng)性[5]。我國的科技項目改革，正是為了提高國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下科技項目的靈活性和適應(yīng)性而進行的改革。相應(yīng)地，科技項目的靈活性與適應(yīng)性提高了，科技項目經(jīng)費管理的靈活性與適應(yīng)性也需要隨之提高。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略下、新的科技體制下，科技經(jīng)費的經(jīng)費管理制度必須進行相應(yīng)的改革以適應(yīng)新形勢的需求。為了適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，提高財務(wù)管理效率，充分發(fā)揮資金利用率，充分調(diào)動廣大科技人員自主性、積極性，我國科技單位的財務(wù)管理工作的創(chuàng)新勢在必行。本文將重點探討我國當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的形勢下科技項目經(jīng)費管理改革的建議。
2總體原則
2.1服務(wù)性原則
科技項目是為知識創(chuàng)新而設(shè)立的科技項目，科技項目的經(jīng)費管理也需要為知識創(chuàng)新而服務(wù)，根據(jù)知識創(chuàng)新的客觀規(guī)律進行科技經(jīng)費的管理將有助于知識創(chuàng)新的快速高效完成。在當(dāng)前國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的前提下，為知識創(chuàng)新高效服務(wù)應(yīng)是科技經(jīng)費管理的第一原則，即服務(wù)性原則，也是最為重要的原則。
2.2靈活性原則
知識創(chuàng)新是科學(xué)家不斷突破自我、探索未知的智力勞動，具有創(chuàng)造性和不確定性的特點。因此，科技經(jīng)費在使用過程中必須滿足靈活性原則，需要預(yù)算但不能完全依照預(yù)算、照搬預(yù)算而一成不變。如果完全依據(jù)預(yù)算來執(zhí)行科技活動，知識創(chuàng)新將無法完成、永不可及。
2.3真實性原則
科技經(jīng)費的執(zhí)行與管理，在靈活性的基礎(chǔ)上，還需要保證真實性。一切科技活動的支出，必須保證是在服務(wù)科技創(chuàng)新的前提下來進行，并且是真實存在的，不是虛構(gòu)的。真實性原則是科技人員必須遵循的，也是科技經(jīng)費管理部門對經(jīng)費進行審核的重要標(biāo)準(zhǔn)。
2.4安全性原則
科技經(jīng)費是國庫資金，取之于民，也應(yīng)用之于民，為更好地為創(chuàng)新服務(wù)，盡管在使用經(jīng)費過程中需要保證經(jīng)費的靈活性和真實性原則，但同時也需要保證資金的安全性原則。國家資金的安全保障是科技經(jīng)費管理的基本原則，不可動搖。安全性原則與靈活性原則和真實性原則不矛盾、不沖突。
2.5國庫支付原則
針對當(dāng)前科技經(jīng)費執(zhí)行率明細(xì)滯后，大量資金囤積，結(jié)題之前突擊花錢，科技經(jīng)費的整體流動性差的問題。建議凡是以國家或各級政府名義立項的科技項目，經(jīng)費都應(yīng)實行國庫支付的原則，統(tǒng)一管理和調(diào)配，提高國庫資金利用效率。各單位設(shè)立國庫虛擬賬號，統(tǒng)一從國庫支付，這樣將極大提高資金的流通性和利用率。
3項目立項
3.1簡化項目預(yù)算編制
在我國當(dāng)前科技體制下，通常是項目立項管理單位首先確定科技任務(wù)需求，指南，同時限定預(yù)算總額，然后科學(xué)家再根據(jù)任務(wù)需求撰寫項目申報書，同時根據(jù)預(yù)算總額和研究任務(wù)編制經(jīng)費預(yù)算。這種立項程序在我國當(dāng)前國情下具有一定的合理性，但仍然有需要改革的地方。首先，科學(xué)研究的客觀規(guī)律就是具有很大的不確定性，技術(shù)路線存在多樣性，各承擔(dān)單位基本科技條件存在差異，各地區(qū)物價水平不一致。不同承擔(dān)單位完成同一項科技任務(wù)，以上這些原因都將導(dǎo)致預(yù)算總額不同，各科目預(yù)算也會存在差異。其次，科技項目的實施周期通常為3-5年，在立項當(dāng)年就需要詳細(xì)預(yù)算未來3-5年的科技活動支出，顯然有違科技經(jīng)費管理真實性原則。因此，作者建議科技經(jīng)費可以設(shè)定一個項目概算總額，這個項目總額由項目申報人提出，然后由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒇攧?wù)專家和項目管理部門共同審定，并大致安排好每年的經(jīng)費概算。在項目實施過程中，科技工作者每年年終總結(jié)的時候，完成當(dāng)年的經(jīng)費決算，并提出下一個年度的經(jīng)費概算。之所以是概算，而不是預(yù)算，也是為了滿足科技經(jīng)費管理靈活性和真實性的要求。項目研究任務(wù)完成出色，并且有進一步研究經(jīng)費的需求，可以經(jīng)論證后增加經(jīng)費總額。并且在結(jié)題之后，也可以考慮對優(yōu)秀的項目和承擔(dān)單位進行滾動支持。
3.2放開各子科目預(yù)算
在當(dāng)前的科技項目經(jīng)費管理中，分為直接費和間接費兩個大類。直接費是與科學(xué)研究直接相關(guān)的費用支出，包括設(shè)備費、材料費、差旅費、會議費等。間接費是在科技活動中無法直接進行測算的費用支出，包括績效等。直接費用中的設(shè)備費、勞務(wù)費和專家咨詢費是嚴(yán)格控制，在項目執(zhí)行過程中是不能進行調(diào)整的。2011年，財政部和科技部共同了《財政部科技部關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科技專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（財教【2011】434號），對材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費和其他支出的預(yù)算調(diào)整權(quán)限進行了下放，各課題承擔(dān)單位可在一定范圍內(nèi)自行調(diào)整，在結(jié)題或中期檢查時上報科技部備案[6]。2014年，國務(wù)院了《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科技項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)【2014】11號），又進一步放開了差旅費、會議費和國際合作交流費的預(yù)算調(diào)整權(quán)限，這三項經(jīng)費可在不突破三項預(yù)算總額的基礎(chǔ)上調(diào)劑使用[7]。從上可以看出，國家在各科目預(yù)算的執(zhí)行過程中，也發(fā)現(xiàn)了有不合理的地方，并對部分科目的預(yù)算調(diào)整及使用都進行了放權(quán)，以提高經(jīng)費使用的自由度和靈活度。作者建議進一步放開對各個科目預(yù)算的限制，科技經(jīng)費管理以服務(wù)性原則為指導(dǎo)，即完全服務(wù)于知識創(chuàng)新，在科技活動真實性、經(jīng)費開支合理性的基礎(chǔ)上各個科目的經(jīng)費可以不加限制的使用，僅對項目經(jīng)費總額進行控制。
3.3放寬配套經(jīng)費限制
在當(dāng)前國家科技體制中，對大多數(shù)應(yīng)用研究型課題、示范性課題，都對配套經(jīng)費的額度有硬性要求，需要項目申請單位承諾國撥經(jīng)費一定比例的配套資金用于項目研究，在結(jié)題時也會對配套經(jīng)費的落實和使用進行審計。在這種情況下，不少科技項目申報單位為了項目成功立項，會進行虛假配套經(jīng)費的承諾，在后續(xù)課題執(zhí)行過程中，無法實現(xiàn)配套經(jīng)費。作者建議配套經(jīng)費可以不做限制，由項目申報單位根據(jù)實際情況是否承諾配套，只要能夠完成研究任務(wù)，是否承諾配套經(jīng)費并不重要。
3.4加強示范類課題的事后資助模式
對于應(yīng)用類和示范類課題，可以更多采用事前立項、給予部分資金（30%左右）啟動課題，由承擔(dān)單位自有資金完成課題研究，通過驗收后劃撥剩余經(jīng)費，并對成果的推廣應(yīng)用給予獎勵。對未通過驗收審計的課題，不予劃撥剩余經(jīng)費，并對已經(jīng)劃撥經(jīng)費的使用情況進行嚴(yán)格審計。事后資助可提高示范類課題完成的質(zhì)量，有效杜絕套取科技經(jīng)費的情況出現(xiàn)，激勵科技成果快速高效轉(zhuǎn)化，并有利于研究成果的進一步推廣應(yīng)用。
4項目執(zhí)行過程
4.1強化財務(wù)管理意識
根據(jù)前述財務(wù)管理的總體原則，高等院校和科技院所的財務(wù)管理人員、科技項目管理人員、科技項目的具體執(zhí)行人都應(yīng)強化財務(wù)管理意識，學(xué)習(xí)財務(wù)管理的相關(guān)制度和法律。財務(wù)部門是一個科技單位的核心部門，但更是支撐部門、服務(wù)部門，對于財務(wù)管理人員而言，需要牢牢樹立服務(wù)意識，為科技項目的財務(wù)執(zhí)行服務(wù)，為創(chuàng)新驅(qū)動服務(wù)。科技項目的執(zhí)行人員，也應(yīng)廣泛學(xué)習(xí)財務(wù)知識，牢固樹立科技經(jīng)費使用真實性、合理性的意識。
4.2加強制度建設(shè)
在宏觀層面，科技部、地方科技廳等科技項目主管部門應(yīng)做好財務(wù)管理的頂層設(shè)計，依照科技項目服務(wù)于科技創(chuàng)新的要求，制定項目預(yù)算、科目設(shè)置、預(yù)算調(diào)整、經(jīng)費管理與結(jié)題審計等宏觀層面的科技項目任務(wù)管理與財務(wù)管理辦法。宏觀層面的制度設(shè)計主要是把控項目經(jīng)費的總體使用原則與規(guī)范。在微觀層面，各個科技項目承擔(dān)單位也應(yīng)出臺相應(yīng)的財務(wù)管理辦法。比如設(shè)備采購管理辦法、固定資產(chǎn)管理辦法、耗材出入庫管理制度、差旅費管理辦法、會議費支出管理辦法等一系列與科技相關(guān)的財務(wù)管理辦法。加強內(nèi)部管理、內(nèi)部監(jiān)督和內(nèi)部審計，微觀層面的制度建設(shè)主要是規(guī)范項目執(zhí)行中的各種細(xì)節(jié)問題。
5項目結(jié)題驗收
國家當(dāng)前的科技項目在結(jié)題驗收的環(huán)節(jié)，一定程度上存在“重財務(wù)輕任務(wù)”的情況，這種情況的出現(xiàn)是不利于科技創(chuàng)新的，科學(xué)家可能會把更多的心思放在如何用好科技項目的每一筆錢上面，而不是如何把科技項目做好。因此，為適應(yīng)新時期國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略，科技項目應(yīng)更看重任務(wù)完成，對財務(wù)管理應(yīng)適度調(diào)整。為切實保障科技項目服務(wù)于科技創(chuàng)新，在驗收環(huán)節(jié)應(yīng)加強任務(wù)的驗收，因為完成“任務(wù)”才是科技項目立項的目的。對于通過任務(wù)驗收的科技項目，且承擔(dān)單位信用優(yōu)良、財務(wù)制度健全，這類科技項目應(yīng)不進行財務(wù)審計，直接通過財務(wù)驗收。對于未通過任務(wù)驗收的科技項目，必須嚴(yán)格審計科技經(jīng)費的支出，對有經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)那闆r，應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度或法律給予相應(yīng)懲罰。國家已經(jīng)出臺相關(guān)政策，在項目通過驗收后，課題結(jié)余經(jīng)費可以留歸課題組使用，但必須是科學(xué)研究的直接相關(guān)支出。
6結(jié)束語
以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為前提，本文探討了與創(chuàng)新驅(qū)動緊密相關(guān)的科技項目財務(wù)管理改革的建議。認(rèn)為我國當(dāng)前科技項目財務(wù)管理必須要符合服務(wù)性、靈活性、真實性、安全性和國庫支付等五項原則。在科技項目立項階段提出了簡化項目預(yù)算編制、放開科目預(yù)算、放寬配套經(jīng)費限制、加強示范類課題的事后資助模式等四項建議；在項目執(zhí)行過程中，應(yīng)加強科技人員與財務(wù)人員的財務(wù)管理意識，加強單位的財務(wù)管理制度建設(shè)；在項目結(jié)題驗收環(huán)節(jié)應(yīng)更加重視任務(wù)驗收。以上建議是在我國當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動體制下針對科技項目財務(wù)管理現(xiàn)狀所提出，若能得到實施必將助推我國創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。
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關(guān)鍵詞：科技期刊；信用；管理體系
實施科技計劃是政府引導(dǎo)科技發(fā)展方向、通過政府投入優(yōu)化社會科技資源配置的主要形式。而科技期刊是實施科技計劃、傳播科技信息的有效載體。是科學(xué)研究鏈上很重要的一環(huán)。作為科技期刊編輯出版部門，對學(xué)術(shù)成果有著重要的審核、把關(guān)作用，在這一環(huán)節(jié)如果把關(guān)不嚴(yán)，很容易使科研不端行為造成惡果。如何有效地杜絕科技論文中的學(xué)術(shù)失范，筆者認(rèn)為有必要構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊信用管理體系，建立信用數(shù)據(jù)庫和科技論文信用評價系統(tǒng)，為國家科技部《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》的實施提供支撐。編輯部利用此平臺不但可以解決信用的問題，還可通過該管理體系來控制論文的質(zhì)量。
一、科技信用與科技期刊信用的概念涵義
國家科技部《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》對科技信用的定義是：利技信用作為社會信用的重要組成部分，是指從事科技活動人員或機構(gòu)的職業(yè)信用，是對個人或機構(gòu)在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評價。
科技期刊是發(fā)表科技論文的載體，是科技活動鏈上不可或缺的部分，同時還承載著個人學(xué)術(shù)資格評價的社會功能。這一部分的不誠信行為影響著整個科技活動的質(zhì)量以及人才評估的準(zhǔn)確性，以前出現(xiàn)的種種弄虛作假、抄襲、剽竊的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，很多就出現(xiàn)在這―部分。因此，科技期刊的信用同樣也涵蓋了以上信用規(guī)則，其信用評價范圍是對遵守科學(xué)共同體內(nèi)公允規(guī)范的能力和誠信的程度。
二、科技期刊信用缺失的現(xiàn)狀和存在的問題
當(dāng)前由于我國社會信用機制不完善，科技期刊存在著不少科技信用缺失的表現(xiàn)，主要表現(xiàn)在：
(一)論文作者的信用缺失。由于科技成果與許多個人的利益掛鉤，因此急功近利，一稿多投，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)。
(二)審稿者的信用缺失。審稿者本應(yīng)是本專業(yè)專家，應(yīng)該是嚴(yán)謹(jǐn)而慎重的。但有的專家在人情面前而高抬貴手。有的由于同專業(yè)競爭的原因而故意發(fā)難。
(三)期刊編輯部的信用缺失。由于缺乏監(jiān)管機制，再加上編輯部內(nèi)部的制度不健全，因此產(chǎn)生的“關(guān)系稿”、“交易稿”屢見不鮮。有的期刊編輯部以贏利為目的，甚至是有錢就發(fā)。
三、建立科技期刊信用管理體系的必要性和目的
是什么導(dǎo)致科技期刊信用的缺失，筆者認(rèn)為有以下幾種原因：
(一)經(jīng)濟利益的驅(qū)動是導(dǎo)致科技期刊信用缺失的直接原因。追求利益的最大化是市場主體的根本動力，科技期刊由于讀者群的限制，要產(chǎn)生很大的經(jīng)濟效益是很難的。一些科技期刊被推上市場后，由于生存問題，使辦刊的宗旨發(fā)生變異，在一定程度上拋開學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)去取舍稿件。又由于失信成本過低，所以在發(fā)稿過程中隨意性很大，即使發(fā)生問題了，得到的制裁遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于所得。
(二)體制問題是導(dǎo)致科技期刊信用缺失的根本問題上。由于長期受計劃經(jīng)濟體制的制約，信用問題一直得不到重視，在從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，出現(xiàn)了一個真空地帶。在某種程度上，科技信用觀念的淡漠和科技信用評價機制的“空白”已經(jīng)嚴(yán)重地?fù)p害著我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。
(三)信息不對稱，數(shù)據(jù)失真。信息的真實性決定了評價結(jié)果的可靠性，科技期刊由于種種原因，難于獲得論文作者和該研究領(lǐng)域的全面信息，而社會又賦予科技期刊太多的評價功能(如職稱評定、學(xué)位評定)，因此在沒有監(jiān)管、制度不健全的情況下，極易出現(xiàn)信用缺失行為。
以上的種種弊端雖然采取一定的規(guī)章制度能在一定程度上避免，但要從根本上杜絕，一定要建立行之有效的管理機制，科技期刊信用管理體系建設(shè)的目的是引入“信用管理”機制，補充和完善我國科技計劃信用管理體系，提高參與科技活動相關(guān)主體的信用意識和信用水平，從機制上約束和規(guī)范科技期刊在科技活動中的失信行為。
四、科技期刊信用管理體系建立的原則和功能
科技期刊信用管理體系的構(gòu)建，要在整個社會信用體制的大框架下建立，主要遵循的是法律和道德的原則，采用科學(xué)、先進、合理、高效和易操作的手段，對科技期刊工作中所有的參與者(作者、審者、編者)進行有效的監(jiān)督。對科技期刊進行信用等級評估，整個體系應(yīng)具有定性評估、定量評估和綜合評估的功能。數(shù)據(jù)庫和共享平臺能實行信用記錄制和信息共享制，科技期刊信用管理體系的模式主要功能見圖1。
圖1顯示了系統(tǒng)要完成的七大模塊功能：
(一)工作臺。這一塊的功能是完成對象(作者、審者、編輯部)和論文信息的顯示，編輯部輸入投稿者的基本信息(姓名、工作單位等)，平臺即可利用期刊網(wǎng)等資源查詢到作者的基本素質(zhì)、科研能力和研究方向、代表性科研成果及近期發(fā)表的論文等綜合信息。
編輯部還可利用該平臺選擇審稿者，同樣能查出審稿者的綜合信息，還能為論文查新等。
(二)用戶管理。這一塊的功能主要是用戶單位(編輯部)的信用管理，作者在投稿環(huán)節(jié)需提供一份信用證明。證明其文章的真實性和可靠性，同時要求作者作出無剽竊抄襲、弄虛作假的承諾。該證明要由作者單位蓋章，在這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)不誠信的行為，要由作者單位負(fù)責(zé)。
(三)評估指標(biāo)設(shè)置。這一部分是整個評估體系的基礎(chǔ)，是一項技術(shù)性很強的工作，而指標(biāo)的設(shè)置將決定整個評價的效果，因此需要作專門的研究。評估指標(biāo)總體應(yīng)按照科學(xué)性、實證性、系統(tǒng)性、可比性和實用性等原則來確定。主要針對期刊中的信用問題，突出信用能力方面的指標(biāo)和信用意愿方面的指標(biāo)體系。體系可以是多層次的，有定性的指標(biāo)，也有定量的指標(biāo)，定性的指標(biāo)由聘用的專家評價，而定量指標(biāo)則用收集到相關(guān)數(shù)據(jù)評價。最后進入綜合評價體系。
(四)信用信息采集。這一塊的功能在進行信用數(shù)據(jù)采集定義和評估指標(biāo)的定義后，進行信用信息采集工作。采集到失信行為，進入黑名單信息。
(五)信用評估。該平臺根據(jù)采集到的數(shù)據(jù)及定義的評估指標(biāo)及模型，進行信用評估，向有關(guān)部門提供評估報告。編輯部根據(jù)評估數(shù)據(jù)和報告對該篇稿件的處理作出決策。
(六)查詢統(tǒng)計。提供靈活、動態(tài)的查詢及統(tǒng)計方法，對進入數(shù)據(jù)庫中的各種數(shù)據(jù)進行展現(xiàn)。提供圖形分析方法，對信用評估系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行分類統(tǒng)計，提供決策分析功能。
(七)數(shù)據(jù)管理。提供系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的導(dǎo)入、導(dǎo)出工作，提供外部數(shù)據(jù)的導(dǎo)入、導(dǎo)出工作。
信用問題是各方面十分關(guān)注的熱點和敏感問題，涉及的領(lǐng)域內(nèi)容量很大。單靠科技期刊信用管理體系來杜絕科技論文信用失范的問題，只能治標(biāo)。要從根本上解決這些問題，必須標(biāo)本兼治。
首先，加快制定配套的科技信用管理的規(guī)章制度、政策法規(guī)體系，為信用征信、信用評估、信用查詢、信用公開、信用管理提供基本的運作規(guī)范和法規(guī)依據(jù)。
一、明確工作目標(biāo)，今年科技工作取得較好成績。
（一）以實現(xiàn)監(jiān)管技術(shù)變革為目標(biāo)，積極組織“銀行監(jiān)管信息系統(tǒng)”推廣。分局專門成立了推廣工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置了確保該系統(tǒng)順利實施的培訓(xùn)教育、監(jiān)督考評、技術(shù)保障等多個工作組，在系統(tǒng)試運行時，又采取明確分工、各司其責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)督促、科技把關(guān)等工作措施，從而圓滿完成今年三個子系統(tǒng)的推廣：一是該系統(tǒng)的基礎(chǔ)工程“機構(gòu)”、“高管”子系統(tǒng)于2月正式上線運行，如期將轄內(nèi)723家銀行機構(gòu)、303名高管人員納入自動化管理。截至11月，共錄入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)1026條，實現(xiàn)網(wǎng)上審批事項127次。在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入中，科技部門承擔(dān)了大量的數(shù)據(jù)審核和改錯工作，共修改、補充數(shù)據(jù)661條。二是法人非現(xiàn)場監(jiān)管子系統(tǒng)于11月完成第一次數(shù)據(jù)上報。由于推廣這套子系統(tǒng)時間緊、任務(wù)重，科技部門加班加點，僅用四天完成了對13個法人信用社的環(huán)境測試、系統(tǒng)安裝和操作培訓(xùn)，有效保證了該子系統(tǒng)的成功試運行。
（二）以信息充分共享和快速傳遞為目標(biāo)，大力加強信息平臺建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)維護。按照“三統(tǒng)一、一共享”原則，分局在充分利用上級信息化建設(shè)成果的同時，亦加強了自身的信息化建設(shè)。主要從三方面入手：一是建立分局局域網(wǎng)網(wǎng)站。經(jīng)過一個多月緊張的技術(shù)攻關(guān)，分局網(wǎng)站于8月份正式開通。根據(jù)需求設(shè)立了“分局動態(tài)”、“政務(wù)信息”、“科室工作”、“統(tǒng)計信息”等多個欄目，可以實現(xiàn)信息披露、通知公告、學(xué)習(xí)交流等多項功能。至11月末，該網(wǎng)站注冊會員54名，新聞管理員13名，各類信息500余篇，網(wǎng)站累計瀏覽量突破1萬人次。同時還開發(fā)了分局的博客網(wǎng)站，為分局員工創(chuàng)造了一個展示個人風(fēng)采的平臺。二是開設(shè)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)郵件系統(tǒng)。在省局提供硬件環(huán)境的基礎(chǔ)上，分局及時開設(shè)了轄內(nèi)金融機構(gòu)郵件系統(tǒng)，一舉改變了與金融機構(gòu)通信依賴人行網(wǎng)絡(luò)或人工傳遞的局面。目前全轄共開設(shè)電子郵箱80個，其中對郵政儲蓄和信用社的郵箱開設(shè)還延伸至縣級機構(gòu)。三是高度重視網(wǎng)絡(luò)維護，確保信息傳遞暢通快捷。因線路老化、臨時機房環(huán)境差等問題，常發(fā)生網(wǎng)絡(luò)中斷故障，導(dǎo)致科技部門的網(wǎng)絡(luò)維護量較重，全年共進行網(wǎng)絡(luò)維護和搶險27次，實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)故障零通報。目前，分局已建成上至銀監(jiān)會，下達(dá)監(jiān)管辦，內(nèi)聯(lián)各科室，外接各金融機構(gòu)的大聯(lián)網(wǎng)格局，消除了“信息孤島”，基本實現(xiàn)了“信息就在指尖”。
（三）以電子辦公高效安全運行為目標(biāo)，切實做好日常計算機技術(shù)服務(wù)。技術(shù)服務(wù)是一項繁重和瑣碎的工作，一年來科技部門克服人員少，工作量大的困難，采取四項措施保證全局電子辦公正常運轉(zhuǎn)。一是建成較完善的局域網(wǎng)防病毒系統(tǒng)，全年共安裝、更新防病毒客戶端90余臺次，保障了網(wǎng)絡(luò)和信息安全。二是及時排除各種設(shè)備故障，解決各類微機操作疑難問題。據(jù)統(tǒng)計，全年電子設(shè)備軟硬件維修、送修110余臺次，疑難解答500余次。三是每年開展兩次計算機信息安全保密檢查。通過檢查，了解計算機使用過程中的安全隱患，及時采取措施，防患于未燃。四是根據(jù)工作需要，及時購配必要的電子設(shè)備。截至11月，分局共購置了臺式機和筆記本各1臺，還采購打印機、移動硬盤、刻錄機等零配件及耗材120余件，價值27萬余元。每次采購都嚴(yán)格按照程序，網(wǎng)上詢價后再進行商家競價，力爭把成本降到最低。
（四）以提高科技應(yīng)用水平為目標(biāo)，努力開展技術(shù)培訓(xùn)和機制建設(shè)。今年分局科技人員參加省局培訓(xùn)和考察達(dá)5期，自身舉辦各類技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)4期，培訓(xùn)分局及金融機構(gòu)人員70余人次，參訓(xùn)和培訓(xùn)力度為歷年之最，分局科技應(yīng)用水平有明顯提高。此外，為規(guī)范計算機使用和管理，分局先后轉(zhuǎn)發(fā)或制定了多項管理制度和建設(shè)指引，就科技工作的組織機構(gòu)、人員管理、設(shè)備管理、機房管理、網(wǎng)絡(luò)管理、運行管理、信息安全管理、檔案管理等方面做了明確規(guī)定和具體要求，同時抓好落實，在執(zhí)行中不斷完善，為科技工作的有序開展、科技水平的逐步提高提供了有力的制度保障和良好的運轉(zhuǎn)機制。
（五）以緊跟科技發(fā)展趨勢為目標(biāo)，建設(shè)新辦公樓弱電系統(tǒng)優(yōu)質(zhì)工程。為把分局新辦公樓弱電系統(tǒng)建成一個先進、靈活、可靠、標(biāo)準(zhǔn)的運行平臺，分局科技部門結(jié)合《銀監(jiān)會機房建設(shè)指引》、《銀監(jiān)會視頻會議室建設(shè)指引》、《銀監(jiān)會IP電話建設(shè)指引》等要求，按照全局性、整體性、擴展性和前瞻性的原則，按時完成了弱電系統(tǒng)的需求設(shè)計和招標(biāo)書，并在隨后的設(shè)計方案審查中，認(rèn)真仔細(xì)，錙珠必較，反復(fù)修改十幾稿，保證了該設(shè)計方案先進充分、功能齊備、布局合理、擴展有余，能完全滿足今后3－5年的發(fā)展需求。施工期間，科技人員還經(jīng)常到現(xiàn)場協(xié)助基建辦開展工作，嚴(yán)格監(jiān)督施工質(zhì)量，如期推進工程進度。據(jù)統(tǒng)計，8-11月間共派出現(xiàn)場監(jiān)理31人次，糾正施工誤差200余處，解決問題和磨擦30余起，以有效的組織協(xié)調(diào)和技術(shù)手段，確保新辦公樓弱電系統(tǒng)工程按期優(yōu)質(zhì)投入運行。
二、總結(jié)經(jīng)驗做法，為今后工作提供有利指導(dǎo)。
（一）工作部署上，堅持當(dāng)前與長遠(yuǎn)并重。既要設(shè)計遠(yuǎn)期目標(biāo)和長遠(yuǎn)規(guī)劃，也要明確眼前任務(wù)和當(dāng)年計劃，結(jié)合轄內(nèi)科技工作發(fā)展現(xiàn)狀和形勢，制定科技工作指導(dǎo)方針，明確努力方向，使各項工作有的放失。
（二）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)上，堅持借用與自建并重。在科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)未完成之前，分局還必須借用人行網(wǎng)絡(luò)資源，因此除加緊自身網(wǎng)絡(luò)建設(shè)外，還必須重視對人行網(wǎng)絡(luò)資源的使用和維護，以保證電子辦公的正常運轉(zhuǎn)和平衡過渡。
（三）設(shè)備配置上，堅持繼承與新購并重。截至11月末，全局未報廢臺式機43臺，人平僅0.54臺，未報廢筆記本55臺，人平僅0.69臺，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足工作要求。為此科技部門大力修舊利廢，充分挖掘設(shè)備潛力，提高老型號微機的使用壽命，使57臺已報廢臺式機、9臺已報廢筆記本仍堅守在工作崗位上，人平可用臺式機和筆記本分別達(dá)到1.26臺和0.81臺，基本適應(yīng)了各項業(yè)務(wù)和辦公的正常開展。
1.1保證客戶和業(yè)務(wù)資料的完整性、充分保障銀行權(quán)益。
1.2實現(xiàn)對業(yè)務(wù)的實時監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，杜絕越權(quán)違規(guī)行為。
1.3提高行業(yè)、客戶、產(chǎn)品風(fēng)險的分析和預(yù)警能力。
1.4實現(xiàn)電子化審批流程，提高信用業(yè)務(wù)辦理效率。
1.5充分利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)風(fēng)險量化管理。
2.當(dāng)前信貸管理系統(tǒng)存在的問題
2.1信貸經(jīng)濟僅作為信息登記系統(tǒng)，管理功能亟待加強。國內(nèi)商業(yè)銀行信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)之一就是通過系統(tǒng)運用，實現(xiàn)相關(guān)制度的硬約束，控制操作風(fēng)險。但目前不少銀行信貸管理系統(tǒng)主要還是作為一種信息登記系統(tǒng)，沒有把銀行各項信用業(yè)務(wù)都整合在同一系統(tǒng)中，系統(tǒng)的管理功能和風(fēng)險控制功能亟待加強。這也導(dǎo)致各行在制定業(yè)務(wù)操作與管理制度時沒有充分考慮在系統(tǒng)中實現(xiàn)電子化手段約束的要求，有的存在一些非確定性描述和主觀判斷推測，難以在系統(tǒng)中實現(xiàn)，這是系統(tǒng)建設(shè)過程中面臨的主要困難之一。
2.2從業(yè)務(wù)系統(tǒng)準(zhǔn)確獲取的數(shù)據(jù)與信用業(yè)務(wù)人員錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性均有待加強。信貸管理系統(tǒng)的許多信息都要從銀行相關(guān)賬務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)(如會計系統(tǒng))獲取。由于目前國內(nèi)銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子化建設(shè)起步較早。業(yè)務(wù)系統(tǒng)在建設(shè)過程中往往沒有考慮管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)需要以及如何保證這些數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，導(dǎo)致管理系統(tǒng)很難從業(yè)務(wù)系統(tǒng)獲取準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。同時信用業(yè)務(wù)人員辦理業(yè)務(wù)過程中錄入的有關(guān)客戶信息準(zhǔn)確性也不夠，存在錯錄、漏錄、隨意錄的情況。
2.3系統(tǒng)用戶廣泛，開發(fā)、培訓(xùn)、推廣和管理難度較高銀行信貸管理系統(tǒng)的用戶包括總分支行的各級負(fù)責(zé)人信貸業(yè)務(wù)管理人員、審查審批人員、客戶經(jīng)理、貸后檢查人員、放款中心人員、統(tǒng)計分析人員等等，覆蓋了全行1／左右的員工。不同崗位的用戶涉及的系統(tǒng)功能、操作方法不一樣，使系統(tǒng)開發(fā)、培訓(xùn)、推廣和日常運行管理存在著一定復(fù)雜性和難度。
2.4基層人員對系統(tǒng)使用還不夠重視。銀行各級管理部門一直都在強調(diào)加強管理，要求提高對規(guī)范使用管理系統(tǒng)的重視程度，但由于業(yè)務(wù)辦理及管理主要還是以手工方式進行，同時考核機制不合理，片面追求當(dāng)期業(yè)績，具體的管理工作不落實，導(dǎo)致基層行的負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員往往將系統(tǒng)操作視為一項額外任務(wù)，被動使用系統(tǒng)，造成部分信息錄入不準(zhǔn)確、不完整、不及時，使系統(tǒng)能發(fā)揮的作用大打折扣。
3.加強信貸管理系統(tǒng)建設(shè)的建議
3.1采取“整體規(guī)劃、分期實施”的原則循序漸進地開展系統(tǒng)建設(shè)工作。各商業(yè)銀行在開始進行信貸管理系統(tǒng)建設(shè)時，就必須由業(yè)務(wù)部門和科技部門對系統(tǒng)進行整體規(guī)劃，明確系統(tǒng)的總體目標(biāo)以及各階段的實現(xiàn)內(nèi)容及數(shù)據(jù)的分布情況，按照積累數(shù)據(jù)、規(guī)范管理、模型分析為系統(tǒng)建設(shè)分布規(guī)劃原則，分期實施。一是盡快著手積累數(shù)據(jù)，以早日達(dá)到模型分析的數(shù)據(jù)量要求。二是盡早實現(xiàn)已經(jīng)比較明確的需求，為相應(yīng)的管理措施提供技術(shù)支持手段。三是不斷總結(jié)系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗教訓(xùn)，保證規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)。
3.2將信貸管理信息系統(tǒng)建設(shè)成真正的“管理信息系統(tǒng)”。一是整合各類信用業(yè)務(wù)(包括公司、同業(yè)、個人、資金業(yè)務(wù)等方面)的操作與管理、控制，改變目前各家銀行信貸表現(xiàn)系統(tǒng)只反映公司信用業(yè)務(wù)的情況，使系統(tǒng)能全面反映銀行信貸業(yè)務(wù)的全貌。二是強化信貸管理系統(tǒng)管理和風(fēng)險控制功能，完善其原有的信息登記功能，在制定業(yè)務(wù)操作與管理制度時充分考慮在系統(tǒng)中實現(xiàn)電子化約束手段的要求，提高管理和風(fēng)險控制能力。三是提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的深度挖掘能力，客觀、綜合地反映業(yè)務(wù)狀況，揭示業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，為管理決策提供更好的服務(wù)。還要按照新巴塞爾協(xié)議要求，為開發(fā)內(nèi)部評級提供足夠和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，使銀行風(fēng)險評價、管理方法與國際接軌。
3.3增強行內(nèi)各相關(guān)系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)，提高數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。目前國內(nèi)銀行尚未建立起比較完整和全面的整體銀行信息管理系統(tǒng)，出于業(yè)務(wù)上的需要，大多是建立多個比較獨立的、關(guān)聯(lián)性不是很強的賬務(wù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理、管理系統(tǒng)，造成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)重復(fù)、分散、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。信貸管理系統(tǒng)建設(shè)的重要目標(biāo)之一就是收集與信用風(fēng)險相關(guān)的客戶和業(yè)務(wù)等各方面詳細(xì)信息，因此在系統(tǒng)的建設(shè)過程中，要注意分析與信貸管理系統(tǒng)相關(guān)的其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)情況，盡快統(tǒng)一各系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)定義和標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)分布、傳輸和校驗方法，并及時對相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行改進。同時要加強對錄入信息準(zhǔn)確性的強制要求，適時進行檢查糾正，保證系統(tǒng)信息與實際一致。
3.4根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，采用滾動開發(fā)模式，滿足管理要求。信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)要充分考慮到銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新速度的加快，管理創(chuàng)新不斷推出的業(yè)務(wù)要求。負(fù)責(zé)系統(tǒng)建設(shè)的業(yè)務(wù)部門和科技部門人員應(yīng)與使用系統(tǒng)的一線業(yè)務(wù)人員和管理人員進行充分交流，不僅了解對系統(tǒng)使用的改進意見，還應(yīng)主動根據(jù)業(yè)務(wù)與管理的新需要，提出系統(tǒng)開發(fā)新需求、進行分析論證后及時改進，使系統(tǒng)更加合理、易用和嚴(yán)密。因此在需求敏感性和開發(fā)效率上，對負(fù)責(zé)系統(tǒng)建設(shè)的業(yè)務(wù)部門和科技部門人員提出了更高的要求，同時對開發(fā)模式也提出新要求———采取滾動開發(fā)的模式，使系統(tǒng)建設(shè)形成良性發(fā)展。
