時間：2023-06-01 08:52:23
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技部管理制度，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1 國家科研信用建設現狀
科技部提出在國家科技計劃中引入 “信用管理”機制，是科技計劃管理的一個體制創新，也是監督機制上的一個創新。 科技計劃信用管理的頂層設計出臺后，科技部堅持先試行后推廣戰略，逐步實施科技計劃信用管理，并在多方面不斷進行補充完善。
1.1 不斷豐富科研信用政策體系
科技部為做好科研信用建設的頂層設計，從 2004年至今，出臺了一系列科研信用管理政策。 從 2001 年到 2004 年，科技部經過 3 年的前期調查研究、文件起草、征求意見三個階段，在 2004 年 9 月，正式《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》，作為我國科技信用建設的指導性文件。 在隨后出臺的 《國家中長期科學和技術發展規劃綱要 (2006-2010)》中，明確提出了要進一步推進科技信用管理制度建設， 完善科研評價制度和指標體系。 2006 年 11月，為規范科技計劃中的信用行為，科技部頒布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法 (試行)》，明確界定科研不端行為，并加強了科技不端行為的懲罰力度。
1.2 逐步完善和推廣科研信用管理
2007 年至 2013 年， 科技計劃信用的管理和配套制度逐步完善，在科技管理、科技計劃等工作中逐步推廣應用，各項科技計劃管理制度均強調要把科技信用作為申報科技業務的重要依據，并在享受有關科技經費支持時考慮科研誠信。 2007 年，科技部聯合其他十部委組建了科研誠信建設聯席會議制度，加強科研失信行為的監督和約束。 2008 年 11 月，《國家科學技術獎勵條例實施細則》提出，對參加評審活動的專家學者建立信譽檔案，實行評審信譽制度。2014 年 3 月，國務院出臺了《關于改進和加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，明確把“完善科研信用管理”作為 29 條意見中的一條， 作為加強科研項目和資金監管的重要舉措。
1.3 加強對科研不端行為的處罰
在項目申報、職稱評選等方面加強對科研不端行為的處罰。 科技部采用“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”,階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。 在國務院印發的《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020 年)》中，將科研人員的信用評價與科研項目立項、專業技術職務評聘、崗位聘用、評選表彰等掛鉤。
2 部分省市科研信用建設現狀
近年來，各省市圍繞《決定》及自身科技計劃管理要求，在科技計劃信用管理方面積極探索和創新。 北京、江蘇均出臺了針對科技計劃管理相關責任主體的信用管理辦法，重慶、新疆出臺了科技計劃信用管理辦法，浙江出臺了科技計劃信用管理和科研不端行為的處理辦法，上海、山東等先進地區則沒有實質性的行動和舉措。 下面本文將對北京、重慶、江蘇三省市的主要做法進行分析。
2.1 北京
為規范科技計劃管理， 北京市科委于 2010 年出臺《北京市科技計劃管理相關責任主體信用管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，并附注了詳細的信用評價標準。 其主要做法有：一是評價指標融合了原有科技政策，確保了制度的連續性。 在《辦法》出臺以前，北京市圍繞科技計劃管理，在立項、驗收、評審、招標等環節制定了詳細系統的規則，其中許多政策作為此次科技計劃信用評價的依據，這在一定程度上確保了原有政策的連續性和科技信用管理的可操作性。 二是各責任主體信用級別界定簡單化。 北京將科技計劃項目負責單位、項目負責人、評審專家的信用級別劃分為優秀、良好、一般、不良和差等五個等級，各責任主體只要滿足相應信用等級中的一個指標或者全部指標即可確認其信用等級，這在很大程度上簡化了各責任主體的信用級別界定工作。 三是積極鼓勵開拓創新。
為鼓勵相關責任主體積極開拓創新，規定項目承擔單位和項目負責人只有信用達到良好且有突出貢獻者，才可評價為信用優秀， 并在市科委凝練重大科技項目時優先考慮其意見建議。 這是國內首次對科技計劃信用的評價對象、信用行為、評價標準、應用規則等進行詳細規定，為其他省市出臺相關制度提供了有益借鑒。
2.2 江蘇
2013 年 10 月，江蘇省科技廳了《江蘇省科技計劃項目相關責任主體信用管理辦法(試行)》，在信用記錄、評價及處罰方面的主要做法有：一是建立詳細的信用行為評價標準。 江蘇的做法與北京相似，都是將信用主體的信用行為分為良好信用和不良信用，并分別進行記錄管理。 確定每一個信用級別的評價標準，相關責任主體只要滿足其中一條或全部標準即可確定其良好信用和不良信用的對應級別。 二是細分信用評價等級。 將項目負責單位、項目負責人信用等級劃分信用優秀、信用良好、一般失信、較重失信和嚴重失信五個等級， 評審專家信用行為劃分為信用良好、一般失信、較重失信、嚴重失信四個等級。 三是對信用等級為嚴重失信者采取“零容忍”. 對信用等級為嚴重失信者采取“零容忍”,永久取消其承擔省科技計劃項目及獲相關認定和獎勵的資格。
2.3 重慶
2014 年 7 月，重慶市科委出臺了《重慶市科學技術委員會科技計劃信用管理辦法(試行)》，該辦法的可借鑒之處：一是分工明確，有效建設科技信用數據庫。 由市科委發展計劃處負責重慶市科技計劃信用管理數據庫建設，并牽頭組織實施科技計劃信用管理工作;各項目管理處室與科技計劃項目管理服務中心根據各自在科技計劃項目管理工作中的職能分工，負責記錄相應的信用管理信息并錄入“信用庫”. 二是實行信用扣分制。 科技計劃信用記分初始分值為 10 分，當相關責任主體出現科研不端和失信行為時，根據科技計劃信用記錄扣減相應分值。 三是分別以 3 年或 5 年為期限滾動記錄信用分值。 項目承擔單位、評審評估機構及專家三類責任主體，當前的信用分值計算方法為初始信用分值減去當月前 36 個月的信用記錄扣分總和，而對于項目負責人，則用初始信用分值減去當月前 60 個月的信用記錄扣分總和。 相應信用等級由“信用庫”自動生成，嚴重失信者將列入“黑名單”. 四是嚴懲失信行為。 例如，項目承擔單位在項目申報時惡意注冊一些虛假信息， 經審計發現項目負責人挪用、侵吞財政科研經費，或者經舉報查實評審評估專家索取或接受評估評審對象及相關人員好處，利用自己的特殊身份為項目立項、 檢查或驗收提供便利等，都將一次性被扣 10 分(全部信用分值)。
3 我國科研信用管理存在問題及努力方向
綜合來看， 部分省市在科技信用管理上不斷深入，從出臺政策到具體評價都做了很多工作，但由于正式推行的時間并不長，具體成效還難以評價。 僅從管理辦法和信用評價上分析， 各地都有值得借鑒之處，但也存在一些不足。
3.1 缺乏科技信用信息共享平臺建立統一規范的科技信用信息共享平臺有利于信用信息的公開與管理。 科技部及各省市雖然提出要建立科技信用信息共享平臺，但并沒有落實，因而不利于信用信息跨部門的記錄、查詢與公開。 全社會信用體系也尚未完善，缺少緊密的跨部門合作。
3.2 科研誠信教育及宣傳不夠現階段，對科研人員的誠信教育較為滯后。 高校、科研機構等沒有專門設立科研誠信教育的學習課程，各組織和機構也較少開展科研誠信道德的輿論宣傳，因而在科學界還未形成科研道德、科研倫理及學術規范等科研誠信共識。
3.3 缺乏科學有效的評價機制從國家和各省市的情況來看，目前還沒有形成科學有效的科研信用評價機制。 在已出臺科技信用管理辦法的幾個省市中，北京和江蘇雖然出臺了信用評價標準，但只是對責任主體的良好信用和不良信用分別評價，缺少綜合評級，采用的定性評價方法不利于實際操作，且不能鼓勵各信用主體堅守科研誠信。
科研誠信建設對提高科技資源利用效率和提升我國各省市創新驅動發展能力有重要意義。 下一步，國家及各省市都要加快推進科研信用體系建設，加強前期調研，分步驟試點開展信用管理，制定詳細信用評價細則，規范信用評審程序，建立科研信用共享機制，推進科研信用管理應用。
參考文獻：
[1] 李麗亞，畢京波，宋揚。 關于建立我國科技信用評價系統的幾點思考[J]. 中國科技論壇，2006(5)：47-51.
[2] 張明龍，張瓊妮，楊劍。 加強科技信用制度建設的思索[J]. 浙江樹人大學學報，2007(9)：52-56.
浙江省實驗動物管理辦法全文第一章總則
第一條為了規范實驗動物管理工作，保證實驗動物和動物實驗的質量，維護公共衛生安全，適應科學研究和經濟社會發展的需要，根據有關法律、法規，結合本省實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的實驗動物，是指經人工飼養、繁育，對其攜帶的微生物及寄生蟲實行控制，遺傳背景明確或者來源清楚，用于科學研究、教學、生產、檢定和其他科學實驗的動物。
第三條本省行政區域內實驗動物的生產、使用及其監督管理，適用本辦法。法律、法規另有規定的，從其規定。
實驗動物的生產，包括實驗動物的保種、繁育、飼養、供應、經營等活動。
實驗動物的使用，包括科學研究、教學、檢定和以實驗動物為原料或者載體的產品生產等活動。
第四條實驗動物管理工作應當遵循統籌規劃、分工合理、市場規范、資源共享的原則。
第五條省科學技術行政主管部門(以下簡稱省科技部門)主管全省實驗動物工作。具體工作可以由省科技部門委托省實驗動物管理辦公室負責。
市、縣(市、區)科技部門應當協助做好本行政區域的實驗動物管理工作。
第六條縣級以上人民政府衛生、教育、質量技監、食品藥品監管、農業、林業、環保、工商等有關部門，應當在各自職責范圍內做好實驗動物管理工作。
第七條鼓勵、支持實驗動物的科學研究、技術開發和實驗動物科學知識的推廣、普及。
第二章生產與使用管理
第八條從事實驗動物生產的單位和個人應當取得實驗動物生產許可證。申領實驗動物生產許可證應當具備下列條件：
(一)實驗動物的生產環境、設施設備符合國家對不同等級實驗動物的標準要求，具有保證實驗動物質量的基本檢測手段;
(二)實驗動物飼料、墊料、籠具、飲水等符合國家標準和相關要求;
(三)有保證實驗動物質量和正常生產需要的專業人員;
(四)有健全有效的質量管理制度和相應的標準操作規程;
(五)實驗動物種子來源于國家實驗動物保種中心或者國家認可的保種單位、種源單位;
(六)試生產的實驗動物質量符合國家標準。
第九條申領實驗動物生產許可證的單位和個人應當向省科技部門提出申請。省科技部門應當自受理申請之日起10個工作日內審查完畢，對符合本辦法第八條第(一)項至第(四)項規定條件的，通知其試生產;對不符合條件的，應當書面告知申請人。
實驗動物試生產結束后，試生產單位和個人應當向省科技部門提出驗收申請。省科技部門應當自收到申請之日起10個工作日內組織驗收，對符合本辦法第八條第(五)項、第(六)項規定條件的，作出準予許可的決定;對不符合條件的，應當書面告知申請人。
第十條從事實驗動物使用的單位和個人應當取得實驗動物使用許可證。申領實驗動物使用許可證應當具備下列條件：
(一)實驗動物使用環境、設施設備符合國家對不同等級實驗動物的標準要求;
(二)實驗動物飼料、墊料、籠具、飲水等符合國家標準和相關要求;
(三)有經過專業培訓合格的實驗動物飼養人員和動物實驗人員;
(四)有健全的管理制度和相應的標準操作規程。
第十一條申領實驗動物使用許可證的單位和個人應當向省科技部門提出申請。省科技部門應當自受理申請之日起20個工作日內會同有關主管部門組織審查，作出是否準予許可的決定，并書面告知申請人。
第十二條實驗動物生產許可證、使用許可證有效期為五年。需要延續有效期的，應當在有效期屆滿60日前，向省科技部門提出申請。省科技部門應當按照本辦法規定的程序辦理。
第十三條從事實驗動物保種、繁育的單位和個人應當使用國內、國際認可的品種、品系和繁育方法。
為補充種源、開發實驗動物新品種或者因科學研究需要捕捉、引進野生動物的，應當按照野生動物保護法律、法規的有關規定辦理審批手續。
第十四條實驗動物運輸工作應當由專人負責。運輸實驗動物的工具和籠具，應當符合所運實驗動物的微生物和環境質量控制標準。
不同品種、品系、性別和等級的實驗動物不得在同一籠具內混合裝運。
第十五條從事動物實驗的單位和個人應當根據不同的實驗目的，使用符合相應等級標準的實驗動物、實驗設施設備及飼料、籠具等相關產品;使用的實驗動物應當來源于具有實驗動物生產許可證的單位和個人，并附有質量合格證明。
第十六條涉及實驗動物的科研課題申報、科研成果驗收、檢定和以實驗動物為原料或者載體的產品生產，應當把使用合格實驗動物和相應等級的動物實驗環境設施、設備作為基本條件。
第十七條未取得實驗動物生產許可證、使用許可證的單位和個人從事實驗動物生產、使用的，或者已取得實驗動物生產許可證、使用許可證的單位和個人未按照許可條件、范圍和要求從事實驗動物生產、使用的，其取得的動物實驗結果無效，科研課題不予立項，科研成果不予驗收、評獎，生產的產品不得出售、使用。
第十八條實驗動物的進出口管理按照國家有關規定執行。
第三章質量與防疫管理
第十九條實驗動物按照國家標準實行分級分類管理。
實驗動物的質量監控執行國家標準;國家尚未制定標準的，執行行業標準;國家、行業尚未制定標準的，執行地方標準。
第二十條從事實驗動物生產的單位和個人應當根據遺傳學、微生物學、寄生蟲學、營養學的要求和生產環境、設施設備等方面的標準，定期對實驗動物進行質量檢測。各項操作過程和檢測數據應當有完整、準確的記錄。
第二十一條從事實驗動物生產的單位和個人供應或者銷售實驗動物時，應當出示實驗動物生產許可證，并提供質量合格證明。
質量合格證明應當標明實驗動物的名稱、規格、等級、數量、質量檢測情況、購買單位名稱、出售日期、許可證號;單位提供的，由單位負責人簽名并加蓋公章;個人提供的，由個人簽名蓋章。
第二十二條從事實驗動物質量及相關環境設施條件檢測的檢測機構應當依法經質量技監部門計量認證合格。
檢測機構應當嚴格執行檢測標準、方法和操作規程，依法出具檢測報告。
第二十三條從事實驗動物生產、使用的單位和個人應當按照國家有關規定和實驗動物的特殊要求，做好實驗動物疫病預防工作。
第二十四條合法捕獲的野生動物作為實驗動物的，應當經捕獲地動物衛生監督機構檢疫合格，并在進入實驗動物飼養前，再次隔離觀察。
家畜家禽等作為實驗動物的，應當經輸出地動物衛生監督機構檢疫合格，并在進入實驗動物飼養前，再次隔離觀察。
第二十五條從事實驗動物生產、使用的單位和個人發現實驗動物染疫、疑似染疫或者染有人畜共患疾病的，應當按照動物防疫法律、法規的規定，立即向當地獸醫主管部門、動物衛生監督機構、衛生行政主管部門和科技部門報告，并采取隔離等控制措施，防止疫情擴散。發生重大實驗動物疫情的，應當按照國家和省有關規定，立即啟動相應的應急預案。
第四章生物安全與動物福利
第二十六條從事實驗動物生產、使用的單位和個人應當按照國家有關生物安全管理的規定，建立健全安全管理制度，采取有效措施，預防和控制實驗室感染，防止可能危及人體健康、公共衛生安全和生態安全的實驗動物流失及病原體泄漏。
病原體感染、化學染毒和放射性動物實驗，應當在符合安全標準的實驗設施和設備內進行，并按照生物安全等級和其他有關規定進行分類管理。
實驗動物尸體及廢棄物等應當經無害化處理，防止污染環境。不得將使用后的實驗動物流入消費市場。
第二十七條從事實驗動物基因修飾研究，按照國家有關基因工程安全管理的規定執行。
第二十八條從事實驗動物生產、使用的單位和個人應當善待實驗動物，維護動物福利，不得戲弄、虐待實驗動物;按照科學、合理、人道的要求，盡量減少實驗動物使用量，減輕被處置動物的痛苦。鼓勵開展動物實驗替代方法的研究與使用。
動物實驗涉及具體倫理問題的，應當按照國家有關規定執行。
第五章從事實驗動物工作的單位和人員
第二十九條從事實驗動物工作的單位應當加強對實驗動物工作的管理;其設立的實驗動物管理機構負責實驗動物工作的日常管理、項目管理和動物實驗的倫理審查。
第三十條從事實驗動物工作的人員，應當按照國家有關規定經考核合格，持證上崗。
從事實驗動物工作的單位應當加強對工作人員的業務培訓和繼續教育，提高工作人員的業務技術水平。
從事實驗動物工作的單位應當根據專業技術人員的崗位特點和專業水平，及時組織專業人員參加相關專業技術職務評定、晉升活動;組織技術工人參加技術等級考核。
第三十一條從事實驗動物工作的單位應當采取防護措施，保障工作人員的健康與安全;對健康狀況不宜從事實驗動物工作的人員，應當及時調整其工作崗位。
第六章監督管理
第三十二條省科技部門應當建立健全監督檢查制度，加強對實驗動物生產、使用單位和個人的生產、使用情況的監督檢查，將監督檢查情況和處理結果予以記錄并公布。
第三十三條省科技部門實施監督檢查時，有權進入被檢查單位和個人的生產、使用場所調查取證、采集樣品，查閱復制有關資料。被檢查單位和個人應當予以配合，不得拒絕、阻撓。
第三十四條省科技部門應當建立健全舉報制度，公布舉報方式，受理、核實公眾舉報;對違法從事實驗動物生產、使用的行為，應當依法及時組織處理。
第三十五條省科技部門應當建立健全信用管理制度，公布被許可的實驗動物生產、使用單位和個人的有關信息，便于公眾查詢和監督。
第三十六條省衛生、教育、食品藥品監管、農業、林業等有關部門，應當協助省科技部門做好本行業(系統)實驗動物和動物實驗管理的指導和監督工作。
第七章法律責任
第三十七條違反本辦法規定的行為，法律、法規已有行政處罰規定的，從其規定。
第三十八條未取得實驗動物生產許可證、使用許可證，從事實驗動物生產、使用的，由省科技部門責令其停止違法行為，予以關閉，并處2萬元以上5萬元以下的罰款。
第三十九條取得實驗動物生產許可證、使用許可證的單位和個人，未按照許可條件、范圍和要求從事實驗動物生產、使用的，由省科技部門責令其限期改正，給予警告，并處20xx元以上2萬元以下的罰款;情節嚴重的，處2萬元以上5萬元以下的罰款;拒不改正的，予以關閉。
第四十條偽造、涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓實驗動物生產許可證、使用許可證的，由省科技部門收繳許可證，并處2萬元以上5萬元以下的罰款;違反治安管理規定的，由公安機關依法予以查處。
第四十一條違反本辦法第十四條、第二十條、第二十一條規定的，由省科技部門責令改正，給予警告，并可以對實驗動物生產、使用單位和個人處20xx元以上2萬元以下的罰款。
第四十二條違反本辦法第二十六條規定，造成嚴重后果的，由其所在單位或者上級主管部門對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法予以撤職或者開除。
第四十三條省科技部門及其他有關部門的工作人員有下列行為之一的，由有權機關責令改正;情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：
(一)違法實施行政許可的;
(二)不依法履行監督檢查職責的;
(三)違法實施行政處罰的;
(四)其他玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的行為。
第四十四條違反本辦法規定的行為，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章附則
第四十五條本辦法自20xx年10月1日起施行。
實驗動物的基本內容實驗動物是人工飼養，對其攜帶的微生物實行控制，遺傳背景明確或者來源清楚的，用于科學研究、教學、生產、檢定及其科學實驗的動物。
實驗動物學的基本內容
1、實驗動物育種學：實驗動物育種學主要研究實驗動物遺傳改良和遺傳控制，以及野生動物和家畜的實驗動物化。2、實驗動物醫學：實驗動物醫學專門研究實驗動物疾病的診斷、治療、預防以及它在生物醫學領域里如何應用的科學。
3、比較醫學：比較研究所有動物(包括人的)基本生命現象的異同。
2015年，源鑫公司領導要求鄒云平必須完成高新技術企業認定的任務，剛開始讓他一頭霧水、兩眼一抹黑。隨后他開始不停地奔波、求教和總結，歷時2個多月，一點一點地補全公司撂下的功課，全身心投入到高企認定相關材料的準備、編寫和修改工作中；由于今年云南省申請高企認定的企業眾多，系統經常擁堵或是服務器癱瘓，他多次在凌晨三四點起床打開電腦繼續修改申報。經過多次材料修改、現場評審和專家審查，一本厚達600多頁的申請材料正式定稿上報省科技廳及國家科技部，公司在11月11日最終順利通過了國家高新技術企業認定，鄒云平瘦弱的身軀，終于享受到成功的喜悅。
2016年初，公司下達了完善科技管理制度的任務后，他銳意進取，通過多次向云鋁、潤鑫等公司學習借鑒，結合公司實際，終于促成公司建立了科學技術委員會和技術創新中心，制定出臺了公司《科技項目管理辦法》、《科學技術獎勵辦法》、《知識產權管理辦法》等一系列規范化管理制度。
科技創效工作一直是源鑫公司較為薄弱的一環。為改變2011年后公司無新增專利技術的困局，他首先在專利技術提煉總結方面，經過與相關部門領導和技術員溝通交流，在 2015年4月份新申請專利技術6件，并在9月份獲得實用新型專利授權3件，改寫了近5年沒有任何新專利技術產生的記錄。同時，他積極認真開展科技項目管理工作，常奔走于各生產部門之間，鼓勵各生產部門積極申報科技項目；經過反復修改完善，8月份，公司終于實現了內部6項科技項目的立項，自此打開了科技項目研發和科研經費劃撥管理規范制度化的突破口，有序推進了科研投入和研發工作的開展。同時，他積極開展對外科技研發合作和經費籌措工作，9月份與昆明冶金研究院合作共同承擔省科技計劃項目特種石墨研究課題，為公司獲得科技經費140萬元，并積極組織與潤鑫公司開展廢舊陰極回用科研項目試驗，前期試驗塊已送潤鑫公司上槽實驗使用，潤鑫客戶反饋試驗效果較好，下一步將開展試驗轉入產業化運用，為鋁板塊大修產生的廢舊陰極塊（每年約3000噸）回收處理拓展了一條廢舊資源循環利用的通道，同時在11月份還申請了發明專利技術；最值得一提的是，經由他申請上報的項目，累計獲得830萬元的政府財政補助專項資金、貸款貼息、科技經費等資金支持，為公司科技成果轉化能力建設做出了杰出貢獻。從2011年至2015年，他不放棄任何一次各級政府資金支持的機會，加班加點趕寫申報材料，及時申報，為公司爭取了難能可貴的經費支持。
積極倡導借助利用外部資源，加大產學研合作和交流力度，促成公司與昆明冶金研究院簽訂了技術創新戰略合作框架協議，與昆明冶金高等?？茖W校簽訂了實習基地校企合作協議書。在與昆明冶金研究院合作進行的省級科技計劃項目（60萬噸陽極炭素產業化關鍵技術研究）的日常管理和后期驗收準備中，他主動加班，多次出差昆明辦理項目材料修改規整工作，多次代表公司向省州市科技、工信部門匯報，并與集團科技部、昆明冶金研究院對接聯系，協調處理，為該項目的正常推進驗收作出了貢獻。
鄒云平的PPT制作技能堪稱公司第一人，他多次負責公司各類PPT匯報材料制作，如科技項目、高新技術企業認定、企業技術中心認定、職工創新工作室、公司項目一期環保驗收等，他主動參與“源鑫職工大講堂”活動，率先在本單位面向班組長以上技術骨干進行系統培訓，重點講解政府科技政策支持、公司科技管理獎勵政策及相關管理辦法、知識產權相關知識。
2016年云嶺職工素質建設工程技術技能大賽決賽中，鄒云平榮獲炭素制品工第二名。
1.1國家重點實驗室布局
科技部負責編制重點實驗室總體規劃和發展計劃。重點實驗室建設指南先由各部門推薦、領域專家建議、各單位自主上報和科技部自行調研,然后科技部根據總體規劃論證篩選。重點實驗室實行分級分類管理制度,堅持穩定支持、動態調整和定期評估。截止目前為止,科技部共批準建設269個國家重點實驗室,其中生命科學領域60個,與農業相關的實驗室有34個。如表1所示。
1.2國家工程技術研究中心布局
國家工程技術研究中心建設指南由對口司推薦、領域專家建議、各單位自主上報,然后科技部組織專家組進行論證篩選。國家工程技術研究中心實行分級分類管理制度、動態調整和定期評估。目前,科技部已批準立項建設220余個國家工程技術研究中心,農業領域現有國家工程技術研究中心39個,如表2所示。
1.3國家工程研究中心布局
國家工程研究中心與國家工程實驗室實行頂層設計、定期評估、動態調整。截止2009年底,已批準建設127家國家工程研究中心,其中農業相關領域有20家,如表4所示。
1.4農業類國家級科研平臺的布局
分析通過對上述農業類國家級科研平臺的建設概況進行綜合比較與分析可知,國家級科研平臺均要求有良好的科研積累,有國內權威的學術帶頭人,原則上不重復建設。國家重點實驗室須有國家重點學科支撐,基礎研究和應用基礎研究優勢明顯、特色鮮明,相關領域優勢整合但不是大拼盤,高水平科研成果積累,具有較好的儀器設備條件和相對集中的科研用房。國家工程技術研究中心以應用基礎研究與產業化結合為主,優勢明顯、特色鮮明,能解決一個產業的共性技術問題,有國內權威的學術帶頭人和經營人才,有一批可轉化的成果積累,有合作良好的實力企業,有良好的、獨立的研究實驗室。國家工程實驗室要結合國家重大工程建設和產業發展的關鍵技術研究,強調國計民生的大產業、不強調學科布局,優勢明顯、特色鮮明,有良好的、獨立的研究實驗室。國家工程研究中心主要解決國家重大產業的關鍵共性技術,強調產學研結合,優勢明顯、特色鮮明,有良好的、獨立的研究實驗室,有可供應用的成果,有合作良好的、有實力的企業進行產業化運作。
2高等學校培育國家級科研平臺的建議
2.1明確國家級科研平臺在學科建設中的定位
重點實驗室(工程中心)是大學水平和發展實力的重要標志,建議將重點實驗室(工程中心)建設在學校工作中明確定位:重點實驗室(工程中心)是學校學科建設和人才培養的重要平臺,它與學術隊伍培養、科研項目共同構成學科建設三大內容,師資、教學、科研、平臺是學校的四大核心業務工作。要目標明確地進行學科系統培育與積淀。國家重點實驗室(工程中心)對學術水平要求很高,要獲建設成功,必須有國內一流的專家、大型科研項目、高水平論文、大科技成果作支撐,一個學校的資源、力量有限,必須鎖定明確的培育目標進行前期的人才培養、科研積淀才能形成競爭力。
科技工作流程化管理辦法
為完善河北省農村信用社科技管理制度，規范操作流程，特制訂科技工作流程化管理辦法。
一、線路管理：
線路的標準為強弱電分開，能穿槽必須穿入線槽，由于特殊原因保衛允許不用穿槽的，線路達到或超過三根必須用纏繞帶纏好，保持線路整齊。
1、各網點機房線路裝修完畢后，應聯系科技部及安全保衛部共同驗收，線路驗收合格后，機房線路歸網點負責人和網絡信息安全管理員共同負責。
2、各網點辦公終端或計算機線路由網點指定的信貸員或柜員負責。
3、各網點ATM間、值班室、庫房及各宿舍線路由網點指定具體人員負責。
4、網點生產網主備線、辦公網線路和外網線路由網絡信息安全管理員負責查看通斷，如果發現網絡不通，及時聯系運維商并通知科技部。
二、計算機設備管理：
本辦法所指的設備包括：計算機（包括主機、顯示器及其配套設備）、終端、打印機、UPS電源、網絡通訊設備、數據存儲設備、發電機等。
1、各網點應該建立計算機設備的固定資產臺賬，并明確每臺設備的使用責任人，此項工作由網點負責人和網絡信息安全管理員共同負責落實。
2、各種業務系統使用的計算機設備，應由總行統一配備安裝，嚴禁擅自更換和非工作范圍使用設備，由網點負責人和網絡信息安全管理員共同負責。
3、各網點網絡信息安全管理員負責對計算機設備的使用進行統一安排，并負責指導、監督操作人員正確使用設備和進行設備的日常維護。
4、計算機設備發生故障時，各網點網絡信息安全管理員排除故障，不能排除的及時上報科技部排除，送修設備時要填寫相關登記簿，設備修好后簽字領回。
5、各網點操作人員應嚴格按要求使用計算機設備，愛護設備，不得在設備上進行與工作無關的操作。非系統內人員不得使用計算機設備。
6、UPS電源要按規定進行充放電，并登記相關登記簿，嚴禁將捆鈔機、飲水機、電風扇、臺燈等其他非計算機設備接入UPS電源上。
7、計算機設備的各項參數，由科技部統一進行設置，未經科技部同意，其他操作人員不得進行更改。
8、在未關閉電源的情況下，嚴禁插拔設備線纜，嚴禁在計算機設備通電運行過程中挪動設備。
9、嚴禁在各種計算機設備表面放置大頭針、回形針、磁鐵等金屬物品以及水杯、紙片等雜物，保持計算機設備及其外部環境的安全、清潔。
10、計算機設備報廢時要上報科技部，對有涉密數據的計算機設備進行集中處理。
三、網絡安全管理：
本辦法網絡指的是生產網網絡、辦公網網絡和互聯網網絡。
1、接入生產網、辦公網和互聯網的計算機設備都要安裝有正版的殺毒軟件，嚴禁計算機設備不安裝殺毒軟件接入網絡，本工作由網絡信息安全管理員和使用計算機設備的人員共同負責。
2、計算機設備嚴禁生產網、辦公網和互聯網混連，網絡信息安全管理員要妥善管理各網絡的IP地址，未經許可，不得擅自更改IP地址及網絡設置。
3、生產網、辦公網的計算機設備要做好數據保密工作，嚴禁差U盤，防止數據泄露，網絡信息安全管理員和使用計算機設備的人員共同負責。
4、各種系統的賬號及密碼信息，要做到定期更換，增強自我保護意識。
【關鍵詞】查新行業 人員管理制度 建議
科技查新的主要主體就是信息服務機構，其發展應用基礎是科技信息資源，研究的主要手段就是信息研究，在此基礎上提供新穎的科技項目等公開文獻為銜接方式，主要是一種查證服務型工作。能夠在專家評價科技項目的同時為其提供更為系統客觀的文獻檢索，能夠真正的提高專家的評價準確性。
科技查新的主要主體就是信息服務機構，其發展應用基礎是科技信息資源，研究的主要手段就是信息研究，在此基礎上提供新穎的科技項目等公開文獻為銜接方式，主要是一種查證服務型工作。能夠在專家評價科技項目的同時為其提供更為系統客觀的文獻檢索，能夠真正的提高專家的評價準確性。
一、查新行業管理體制現狀
科技查新咨詢機構眾所周知就是擁有科技查新業務方面規定資質的一種咨詢機構，主要是國家科技部和教育部對此類機構進行資格審核。改革開放以來，經濟和科技發展迅猛，各類創新主體逐步深入研究和關注科技查新領域，各類大專院校和研究所的科研人員開始重視科技查新咨詢的功能。科技查新咨詢越來越被更多人認可和推崇，逐步成為一個熱門行業。在需求增大的同時也推動創新的發展進程，科技信息咨詢一改傳統的單一查新工作，開始向科技信息咨詢體系完整化方向發展，以科技情報的市場調研、專利的咨詢和分析、競爭情報以及科技政策為主要的指導，逐步擴大業務范圍。與此同時在在地域分布上也是逐步在各級省市建立，科技查新咨詢機構的總體數目正在逐年增加。伴隨著機構數量的增多，如何實現各級查新咨詢機構的規范有效管理成為了各級政府管理部門面臨的重要問題。面對如此眾多龐雜，跨學科的不同查新機構，如何實現科學的規范化統一管理已經成為目前的首要問題。
專業素質的良莠不齊也是查新行業管理體制無法實現規范統一的重要原因，在專業知識方面，查新人員面臨著種類繁多，涉及范圍極廣的各類不同查新項目，自身的專業能力和專業學術水平如果不能及時得到提高勢必會影響查新工作的質量，隨著科技和學術領域信息的不斷更新和進步，如何快速掌握陌生專業的不同課題實質和內容要點對于工作人員具有一定的困難，很可能出現信息偏差，理解失誤，漏檢誤檢等問題，這都會影響查新結論的準確性和查新資料的參考價值。這些對于查新行業實現管理科學規范都極為不利，亟待解決。
二、查新行業管理制度建議
（一）政府部門參與管理
以省內的科技查新機構管理為分析案例，科技建立起專業委員會，或者以行業協會的形式來對省內的各級別不同領域查新機構進行統一規范化管理，制定統一的行業準則和行業要求，以此方法來達到整體提高科技查新咨詢機構服務水平和管理水平的目的。在規范的管理基礎上逐步實現服務擴大化，實現機構之間的良性競爭?？萍疾樾伦稍児ぷ鞯闹饕饔镁驮谟?，科研主體申報科技以及科研主體課程鑒定的時候，由科技查新咨詢機構出具專業的查新報告，提高科研管理部門的項目審核科學性和專業性，這份科研查新報告使政府實現科學決策的首要關鍵，查新工作人員要充分了解查新課題的國內外研究現狀如何，從而實現有價值的審核項目的順利實施，實現國家科技資金的高效利用，也防止政府忽視有意義的科技研究課題，實現對其有效的國家資金支持，從而實現資源利用的最大化?？萍疾樾鹿ぷ鳠o論是工作內容還是工作性質都離不開政府的科技管理部門，只有實現科學管理和政府宏觀調控的配合才能實現科技查新服務工作的順利開展。
（二）各級科技查新機構參與管理
為了給各個學科的科研工作人員提供高質量的準確科研信息，科技查新行業的工作人員必須具有深度知識儲備和廣泛的學科涉獵，對于新興學科和技術具有敏感的洞察和理解能力。最近幾年來，地方性特色領域科研查新咨詢機構不斷增加，由此對于傳統的單一評價標準就完全不適用了，所以對科技查新員的素質和能力都有了更高的要求，對于管理應該實現參與的基礎上提出管理的意見，只有各級科技查新機構積極參與到行業管理制度的制定和審核中，才能保證制度的實際運行達到實效，建立起科學權威的評審標準。從而避免出現外行人員脫離實際的管理規定或者不切實際的政策要求和考評制度，從實踐中挖掘真理，從而為科技查新工作人員構建良好的發展和學習空間。
（三）建立健全的查新人員考核制度
根據人員的資質差異和能力不同，只有建立起從業資質級別評定和專業的資質評定制度才能健全查新行業的人員管理制度。為查新行業人員規范化和科學化管理提供良好的人員基礎。查新人員要嚴格執行掛牌上崗制度，實現人員素質透明，用戶可自主選擇查新人員。由此采取的市場化運作方式可以實現人員質量的保障和人員學習積極性的提高。從傳統的一般參考咨詢類服務向深入特色化服務轉變的同時，要求服務人員從查新的課題和內容入手，針對性的分析所需內容，通過學科和專業特色等不同角度全面評定?，F代科學技術的迅速發展要求的就是有重點領域硬實力的專業性科技人才，對于查新人員更是如此，查新機構無論是專業性較強的還是綜合性較強的，都應該培養查新人員在單一學科的深入研究，和專業性的突出優勢，從而保證查新結果的高質量和專業性，建立健全查新人員專業領域考核與資質評定，從而保證人員高素質的基礎上，推動查新市場健康發展。
三、結語
我國的查新行業近幾年發展迅速，管理制度的規范和統一是實現更好更快發展的基礎和保障，在充分分析我國科技查新管理制度現狀的基礎上發現，只有規范查新從業資質的審核與評定，同時規范查新人員管理才能引領查新市場的健康有序發展，提高行業信譽，真正實現科技查新在國家科技管理中的重要決策保障作用。
參考文獻：
[1]李瓏，袁飛，汪華方.關于建立查新行業人員管理制度的建議[J].現代情報，2007.
關鍵詞：經費監管；監管機制；績效評估
近年來，我國科技投入持續增長，為科技發展、技術創新提供了有力支持。在關注投入規模和投入強度的情況下，科技投入的安全性、科學性以及績效問題，日益成為各級黨委、政府和社會公眾關注的焦點。對科技資金進行合理配置、嚴格監督、規范管理，保證科技經費高效安全使用是科技管理工作的必然要求，也是政府公共支出改革的要求。
一、我國科技經費監管的現狀與問題
為充分發揮科技經費的作用，我國各級科技部門以體制機制創新為著力點，探索推進科技經費管理改革，努力提高科技資金使用效益，在科技經費監管方面取得了較大成效，主要表現在：一是建立了比較完善的監督管理制度，使科技經費監管工作有法可依、有章可循；二是深化了項目預算管理，采用“二上二下”的預算編制程序，實行項目預算綜合評審制度和項目獨立核算制度，促進了科技經費的合理配置；三是開展重大專項的中期財務檢查與結題財務驗收工作，確保資金合理規范使用，提高科技經費使用效益。但是，我國的科技經費監管工作也存在一些問題。
（一）缺乏對科技經費使用績效的評估
資金的投入必須有效益，科技經費的投入必須有產出，它的產出包括科技成果產出、經濟效益產出和社會效益產出三個方面。對科技經費的監管必須從產出績效對其進行評價，績效好的科研項目、科研單位要重點滾動支持，而對于績效不顯著的科技項目、科研單位則要減少支持力度甚至不支持?，F階段，我國科技經費監管工作缺乏對科技經費使用績效進行評估，這種缺乏既表現在宏觀方面，也表現在微觀方面。在宏觀方面，我國的財政科技投入總體效果如何，國家科技計劃的總體執行效果怎樣，科技投入對我國經濟社會發展的促進作用究竟有多大等均缺乏有效的評估；在微觀方面，一個科技項目完成后的績效評估也不完善，對它進行科技成果產出、經濟效益產出、社會效益產出等方面的評價也缺乏有效的方法，還需要做大量的工作。
（二）科技經費監管過于偏重財務監督
目前，我國的科技經費監管工作過于偏重財務監督，甚至將財務監督等同于科技經費監管。但科技經費的監管工作不僅僅是財務監督，還應該有科技事權監督。因為科技經費監管不僅要監督經費使用的合規性，更重要的是要監督其合理性，如果一項經費支出根據事權界定不合理，那它再怎么符合財務制度的規定也是非法的。所以，如果不從科技事權的角度出發，而僅從科技經費角度出發檢查項目預算編制是否符合相關規定、經費使用是否符合財務制度是不能對科技經費形成有效監督的。
（三）科技經費監管機制不健全
健全的監管機制包括完善的監管制度、獨立的監管機構、內外結合的監管方式，以及公開透明的監管結果公示。目前，我國各級科技部門都建立了相對完善的科技經費使用制度、管理制度、財務驗收制度等，國家科技部成立了科技經費監管中心作為獨立的經費監管機構履行監管職能。但是，我國絕大多數的省級科技部門均沒有設立獨立的科技經費監管機構，而是由科研條件與財務處和紀檢監察室配合履行監管職能，獨立監管機構和專業監管人員的缺位導致監管工作人手不夠，科技經費的常規化、全程化監管不太可能有效開展起來，而且監管人員專業性不強可能導致監管不力，難以形成有效的監督管理。此外，我國目前的科技經費主要是科技部門對各項目承擔單位的內部監督管理，缺乏立法部門、審計部門以及社會公眾的參與，監督結果也很少向社會進行公示，社會公眾對科技經費使用和分配的監督缺位。
二、完善我國科技經費監管體系的建議
根據不斷完善適應財政資金科學化、精細化管理的需要，以及科研活動的特點，針對科技經費監管存在的以上問題，采取有效措施完善我國科技經費監管體系勢在必行。
（一）轉變監管理念，增強風險意識和服務意識
完善科技經費監管體系首先要求科技工作管理者轉變理念，增強風險意識。風險與機遇、收益并存，在科學研究活動中凡是產生負面影響的事情或活動都是風險，如項目承擔單位內控制度或工作流程失控的風險、科研人員道德風險和發生腐敗的風險等。因此，科技經費監管必須增強風險意識，把風險管理方法引入到科技經費監管工作中來，明確經濟責任，加強科研工作管理者的離任責任審計。
同時，科技經費監管須樹立服務意識，將監管與服務有機結合起來?？萍冀涃M監管服務主要是指相關科技政策、規定的宣傳、普及，政策適用性的優化和相應的政策輔導等?？蒲泄ぷ鞯闹黧w是科學家、工程師，他們的專長在科研，對經費預算、財務管理等并不專業，經常會出現一些初級錯誤，這需要科技經費監管工作前移到服務層面，防微杜漸，將監管與服務相統一。
（二）健全監管機制，實現全程化常規化監管
完善我國科技經費監管體系其次是從健全監管機制入手，對科技事權的歸集、事項預算形成、預算執行和執行結果的全過程展開常規化監管，將一些問題防患于未然?，F階段，各級科技部門最主要的工作是設立相對獨立的監督機構明確監督職責，理順與相關部門的關系，保障對科技經費分配和使用進行監督、監察和審計。在科研課題經費的監督管理組織構架上，按照“決策-執行-監督”職能相互分離和獨立的原則設置，這不僅符合現代行政管理的理念，而且還是行政管理“二次分離”的結果。按照這一思路，應將科研專項經費的決策和執行的權力配置于不同的部門，使其職責分明，相對分離，相互獨立，互相制衡，達到內部制約和控制的目的。
在實施科技經費的監管過程中，建立科技經費執行情況數據庫，為科技經費監督提供必要的信息，為改進科技經費監管提供基礎條件保障，對監管部門的決策提供必備的支撐條件。同時，在不違背國家利益的前提下，向社會公眾公開科技經費使用的相關信息，實現社會公眾對科技經費分配和使用的社會監督。
（三）加強績效評估，建立健全評價激勵機制
對科技經費進行監督管理，不僅要對科研項目進行財務監督，而且要對其進行績效評估，從社會、經濟、民生等角度來判斷該科技項目的立項開展是否合理，其科技貢獻率到底有多大。在科研項目完成后，采取量化指標評價其到底是達到了預期目標還是超過了預期目標。按照“考核評價與考核結果與獎懲相掛鉤”的原則，建立健全獎懲機制，形成追蹤問效機制。對于績效顯著的科研單位、科研項目進行重點投入、滾動支持；對于績效不顯著的科研單位和科研項目則減少科技投入的力度，直至停止下撥科技經費；對于貪污浪費、虛設項目騙取國家科技經費的單位和人員必須嚴肅處理。
（四）加強宣傳培訓，提高相關人員業務素質
完善我國科技經費監管體系，首先是加強宣傳培訓、提高相關人員的業務素質。“魔高一尺，道高一丈”，科技經費監管首先是要加強監管人員的業務培訓，提高監督管理水平。其次是要對科研項目承擔單位的財務人員進行培訓，加強其在財務理論、技術、方法等方面的學習，同時注重總結經驗和交流，使財務人員能夠站在較高的起點，以寬闊的視野從事財務工作，以利于提高科技經費管理的質量。此外，還要提供機會讓財務人員參與管理活動，針對管理過程中發現的問題提出有針對性的改進意見和措施，使財務人員成為名副其實的“管家”。
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內容摘要:近年來,廣東省著力構建以企業為主體、市場為導向和產學研結合的區域創新體系,大力推進科技與金融結合,取得明顯成效。但在金融支持企業自主創新方面存在不足。今后要加大自主創新投入力度、進一步加強科技部門與金融機構的合作、廣泛吸納社會資本支持自主創新、完善金融支持企業自主創新的中介服務體系等。
關鍵詞:廣東省 自主創新 金融支持 風險投資
近年來,廣東省著力提升區域創新能力,加快構建以企業為主體、市場為導向和產學研結合的區域創新體系,大力推進科技與金融結合,取得了明顯成效。
廣東省加大自主創新投入力度
首先,要持續加大財政對自主創新的支持。逐步提高科技經費財政投入占全省科技經費投入總額的比例,全面落實財政科技投入年增長速度要明顯高于財政收入年增長速度的要求,發揮政府在研發資源配置中的調控和引導作用。其次,要創新科技投入方式,探索后補助、貸款貼息、股權投資等多種財政支持新機制。政府的科研經費投入主要支持重點領域前沿技術和關鍵技術的聯合攻關、公共服務平臺建設、基礎和共性技術研發、重大科技成果的中試和產業化等。對企業開展的中長期關鍵技術等研發項目,財政資金也給予一定的獎勵和補貼。再次,加強財政科技經費監管,形成規范、有效的監督和服務機制,提高資金使用效益。建立嚴格的科技經費投入責任制和資產管理制度,完善科技成果驗收與結題制度,并按規定進行績效評價,改變以往“重投入、少管理、輕驗收”的狀況。完善科研項目立項及預算評審評估制度,形成更加適應科學研究規律的科研經費管理制度。同時,對政府投資形成的科技實物資產實行限額以上的臺賬制度和責任管理制度,使用單位負責對科技實物資產的維護和管理,實行資產使用和管理問責制,并實行一定條件下的資源共享,提高政府資金的使用效率。
廣東省加強科技部門與金融機構的合作
要穩步推進科技保險試點工作,加快推進從現有商業銀行中選擇、籌備科技支行的工作。鼓勵政策性金融機構利用基金、貼息、擔保等方式加強對自主創新的支持。加大科技貸款投放量,凸顯科技擔保支撐效果。加強科技型中小企業創業投資引導基金工作,引導創業投資機構加大對初創期科技型中小企業的投入。進一步探索知識產權抵押貸款,節能減排貸款模式的創新和試點,推動技術產權交易和高新技術企業股權質押貸款。穩步推進科技保險試點,探索中小企業集合債券,支持科技產業化項目成功轉化,并催生一批新型企業。鼓勵銀行新增自主創新型企業貸款規模,解決貸款資金增量不足問題,同時創新金融服務方式,開發針對自主創新型企業融資特點的金融產品,以滿足自主創新的融資需要。積極探索和開展動產質押、專利質押、賬戶托管、應收款質押等“無保信貸”新業務,全面提升金融為自主創新服務的貢獻率。積極研究建立再擔保機構,支持自主創新型企業開展信用互保、聯保業務,分層次多渠道解決信用擔保規模與銀行新增貸款規模匹配的問題。
廣東省吸納社會資本支持自主創新
加強與非銀行金融機構合作,靈活利用擔保、抵押、相互拆借等形式吸納資本。在加大風險投資企業稅收優惠力度的同時,通過風險投資母基金和天使基金的發展來壯大風險投資事業。鼓勵民營企業家充當天使投資者,引導民間資本積極發展天使投資。
積極發展面向科技型企業的債券市場,進一步探索債券融資的方式,鼓勵具備條件的自主創新型企業發行融資債券。通過稅收優惠等措施,刺激科技型企業進行債券融資。充分利用現有資本市場,推薦有實力、成長性強的創新型企業和高新技術企業在國內外主板和創業板資本市場上市,使更多具有創新能力的優質企業與資本市場對接。
完善技術產權交易市場,建立全省技術產權交易市場管理機構和技術產權交易全省信息共享平臺,加強行業自律和監管。通過產權交易市場的作用機制,提高技術與資本兩個市場的交易效率,為大量暫時達不到上市門檻的自主創新型企業提供融資安排。
廣東省建立規范的風險投資基金制度
風險投資是指將資金投向那些市場尚未明朗、但有巨大潛能的新產品或新技術的資本運營方式。這種投資是與高新技術產業密切相關的一種投資。從知識經濟角度看,風險投資實質上是憑借高超的知識和技能,倚重投資人獨到的眼光與魄力以及被投資者蘊藏著的巨大發展能量得到收益。它既可以滿足人們冒險回報的愿望,又是市場經濟下自主創新及產業化獲得充足資金的有效途徑。但是中小企業在自主創新的起步階段,通常面臨著籌資難、利潤低的困難,銀行往往望其風險而卻步,等待國外風險資本的扶持又不太現實,況且接受國外投資會導致利益的大量外流,在此情況下,政府要發揮啟動和扶持的作用。政府應有財政部門和科技部門牽頭,組織科研機構、中小企業通力合作,建立規范化的風險投資基金。財政部門的投資用于啟動,科技部門負責對創新的潛力和未來收益評估預測,并從宏觀上引導創新的發展方向。通過風險投資基金開拓中小企業進行自主創新的融資渠道,降低自主創新的風險。同時針對風險資本數量不足的現實情況,要大力發展風險投資,培育市場化的高效的風險投資體系,盡可能多地吸納個人資本、非銀行金融機構資本和公司資本,充實風險投資的資金池。充分發揮廣東居民投資能力強的優勢和積極性,開辟更多的投資渠道,將大量處于閑置狀態、利用效率低下的個人資金吸引到風險投資上來。采用風險投資基金的個人風險資本組織形式,建立有保險的個人投資收益機制。逐步放松對養老基金、捐獻基金等在投資方向上的限制,允許將其資產總額的一定比例用于風險投資。
廣東省完善政府創新基金制度
首先,加大對創新基金投入力度,構建多層次的創新基金體系。目前,我國政府對創新基金的投入數量有限,投入的主體相對單一,主要是依靠中央政府財政,基金規模難以滿足中小企業對自主創新的資本需求。為了更好地支持中小企業自主創新,一方面,中央政府要繼續加大財政對創新基金投入的力度;另一方面,要充分發揮地方的優勢和積極性,要求有條件的地方加大對中小企業的投入,鼓勵有條件的地方設立地方中小企業自主創新基金,共同促進本地區中小企業自主創新的發展。此外,應倡導創新基金受惠企業在步入成熟期后,反哺基金,在基金與受惠企業之間形成良性循環,以支持更多的中小企業進行自主創新。
其次,要加強基金項目的立項審查和跟蹤檢查,防止基金挪作他用。在基金項目立項時,要嚴把審查關,創新基金資助項目要通過競爭擇優產生,只有那些自主創新性強、技術含量高、具有競爭力、市場前景好的高新技術研究開發項目才有可能獲得創新基金資助。而且,要加強對創新基金項目的跟蹤訪問,對創新基金項目實行定期檢查,監督創新基金項目的運作和使用,確?；鹩猛静蛔儺?。
廣東省完善金融支持企業自主創新的中介服務體系
首先,根據自主創新的要求,培養一批具有較高服務水平和較強服務能力的專業化、社會化自主創新中介服務機構,構建完整的服務鏈條,從資本的籌集、投資項目的遴選、到資本進入創新項目后的跟蹤管理及增值服務,再到資本的退出、實現投資價值,在所有環節上進行專業化的支持和服務。
其次,整合社會資源,搭建自主創新融資服務平臺,并借助融資服務平臺實施一系列“快速、便捷、綠色”的融資服務,構建自主創新融資服務新模式,面向社會公開征集自主創新型企業融資項目,加強融資項目的申報、篩選、推薦工作,實現自主創新融資需求與銀行放貸需求的對接,提升服務水平,發揮協同效應,逐步建立起高效融資的“綠色審批通道”。加強企業信用建設。整合各方信用信息資源,搭建企業信用信息跟蹤數據庫。
再次,逐步建立起守信企業激勵機制和失信懲戒制度,為推進信用貸款奠定基礎,提升企業信用水平。協調組織多家擔保機構為自主創新型企業融資提供配套的信用擔保服務,以適應銀行新增自主創新型企業貸款規模對信用擔保規模的需求,幫助企業解決融資擔保難的問題。建立融資指導師隊伍,加強點對點的融資培訓服務,提高自主創新型企業申貸的成功率。
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創新驅動發展戰略是推動我國現階段經濟和社會發展的核心的動力，科技項目將在創新驅動發展中發揮重要作用，但當前的科技項目財務管理方式一定程度上阻礙了科技創新的發展。文章針對當前科技項目經費管理的現狀，結合科技創新的客觀規律，提出了科技項目經費管理的建議，包括5項總體原則和項目立項、過程管理以及結題環節的經費管理建議。建議是在我國當前創新驅動體制下針對科技項目經費管理現狀所提出，若能得到實施必將有助于我國創新驅動的發展戰略。
關鍵詞：
創新驅動；科技項目；經費管理；預算
1概述
我國自十以來全面實施了創新驅動發展的國家戰略，并提出科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，是推動我國現階段經濟轉型升級的核心的動力，實施創新驅動發展戰略是我國提升綜合國力的重要途徑[1]。在當前國家創新驅動發展的戰略下，全社會也在逐漸形成“大眾創業、萬眾創新”的全民創業創新的新局面?？萍紕撔掳凑談撔买寗赢a業發展的客觀規律可分為三個層次，第一層次為科學發現，創造出新知識，即知識創新；第二層次為科學發明，創造出技術，這是對創造出的知識的應用開發，即技術創新；第三層次為知識創新和技術創新的大量積累，集成若干技術創新，由此形成系列密切關聯的新工藝、新材料、新產品，最終構成新產業，即產業創新。知識創新是創新驅動的源頭和動力，產業創新是創新驅動的終端和目的[2]。在整個創新體系中，科學發現所帶動的知識創新是創新鏈中的基礎和源泉，在整個創新鏈中處于核心的地位[3]。在我國的創新體系中，知識創新主要由高等院校和科技院所的科學家完成。然而，在過去相當長的時間里，知識創新遠離經濟活動的中心，更多的成為科學家自身的學術追求，未能對經濟發展起到足夠的驅動作用。在知識創新活動中，國家和各級地方政府所設立的科學研究項目起到了關鍵的作用，科學研究經費幾乎支撐了所有知識創新活動所需的支出[4]。為適應國家全面實施創新驅動的發展戰略，我國在2015年對科技項目的管理體制進行了全面改革，對原有的科技項目體系進行了大刀闊斧的整合，經過2016年的實施，新的科技項目管理輪廓已經初步形成。美國學者Nelson等認為科學技術處于不斷變革中，政府應保證制度安排上的靈活性和適應性[5]。我國的科技項目改革，正是為了提高國家創新驅動發展戰略下科技項目的靈活性和適應性而進行的改革。相應地，科技項目的靈活性與適應性提高了，科技項目經費管理的靈活性與適應性也需要隨之提高。因此，在創新驅動戰略下、新的科技體制下，科技經費的經費管理制度必須進行相應的改革以適應新形勢的需求。為了適應經濟發展新常態，提高財務管理效率，充分發揮資金利用率，充分調動廣大科技人員自主性、積極性，我國科技單位的財務管理工作的創新勢在必行。本文將重點探討我國當前創新驅動發展的形勢下科技項目經費管理改革的建議。
2總體原則
2.1服務性原則
科技項目是為知識創新而設立的科技項目，科技項目的經費管理也需要為知識創新而服務，根據知識創新的客觀規律進行科技經費的管理將有助于知識創新的快速高效完成。在當前國家創新驅動發展戰略的前提下，為知識創新高效服務應是科技經費管理的第一原則，即服務性原則，也是最為重要的原則。
2.2靈活性原則
知識創新是科學家不斷突破自我、探索未知的智力勞動，具有創造性和不確定性的特點。因此，科技經費在使用過程中必須滿足靈活性原則，需要預算但不能完全依照預算、照搬預算而一成不變。如果完全依據預算來執行科技活動，知識創新將無法完成、永不可及。
2.3真實性原則
科技經費的執行與管理，在靈活性的基礎上，還需要保證真實性。一切科技活動的支出，必須保證是在服務科技創新的前提下來進行，并且是真實存在的，不是虛構的。真實性原則是科技人員必須遵循的，也是科技經費管理部門對經費進行審核的重要標準。
2.4安全性原則
科技經費是國庫資金，取之于民，也應用之于民，為更好地為創新服務，盡管在使用經費過程中需要保證經費的靈活性和真實性原則，但同時也需要保證資金的安全性原則。國家資金的安全保障是科技經費管理的基本原則，不可動搖。安全性原則與靈活性原則和真實性原則不矛盾、不沖突。
2.5國庫支付原則
針對當前科技經費執行率明細滯后，大量資金囤積，結題之前突擊花錢，科技經費的整體流動性差的問題。建議凡是以國家或各級政府名義立項的科技項目，經費都應實行國庫支付的原則，統一管理和調配，提高國庫資金利用效率。各單位設立國庫虛擬賬號，統一從國庫支付，這樣將極大提高資金的流通性和利用率。
3項目立項
3.1簡化項目預算編制
在我國當前科技體制下，通常是項目立項管理單位首先確定科技任務需求，指南，同時限定預算總額，然后科學家再根據任務需求撰寫項目申報書，同時根據預算總額和研究任務編制經費預算。這種立項程序在我國當前國情下具有一定的合理性，但仍然有需要改革的地方。首先，科學研究的客觀規律就是具有很大的不確定性，技術路線存在多樣性，各承擔單位基本科技條件存在差異，各地區物價水平不一致。不同承擔單位完成同一項科技任務，以上這些原因都將導致預算總額不同，各科目預算也會存在差異。其次，科技項目的實施周期通常為3-5年，在立項當年就需要詳細預算未來3-5年的科技活動支出，顯然有違科技經費管理真實性原則。因此，作者建議科技經費可以設定一個項目概算總額，這個項目總額由項目申報人提出，然后由相關領域專家、財務專家和項目管理部門共同審定，并大致安排好每年的經費概算。在項目實施過程中，科技工作者每年年終總結的時候，完成當年的經費決算，并提出下一個年度的經費概算。之所以是概算，而不是預算，也是為了滿足科技經費管理靈活性和真實性的要求。項目研究任務完成出色，并且有進一步研究經費的需求，可以經論證后增加經費總額。并且在結題之后，也可以考慮對優秀的項目和承擔單位進行滾動支持。
3.2放開各子科目預算
在當前的科技項目經費管理中，分為直接費和間接費兩個大類。直接費是與科學研究直接相關的費用支出，包括設備費、材料費、差旅費、會議費等。間接費是在科技活動中無法直接進行測算的費用支出，包括績效等。直接費用中的設備費、勞務費和專家咨詢費是嚴格控制，在項目執行過程中是不能進行調整的。2011年，財政部和科技部共同了《財政部科技部關于調整國家科技計劃和公益性行業科技專項經費管理辦法若干規定的通知》（財教【2011】434號），對材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費和其他支出的預算調整權限進行了下放，各課題承擔單位可在一定范圍內自行調整，在結題或中期檢查時上報科技部備案[6]。2014年，國務院了《國務院關于改進加強中央財政科技項目和資金管理的若干意見》（國發【2014】11號），又進一步放開了差旅費、會議費和國際合作交流費的預算調整權限，這三項經費可在不突破三項預算總額的基礎上調劑使用[7]。從上可以看出，國家在各科目預算的執行過程中，也發現了有不合理的地方，并對部分科目的預算調整及使用都進行了放權，以提高經費使用的自由度和靈活度。作者建議進一步放開對各個科目預算的限制，科技經費管理以服務性原則為指導，即完全服務于知識創新，在科技活動真實性、經費開支合理性的基礎上各個科目的經費可以不加限制的使用，僅對項目經費總額進行控制。
3.3放寬配套經費限制
在當前國家科技體制中，對大多數應用研究型課題、示范性課題，都對配套經費的額度有硬性要求，需要項目申請單位承諾國撥經費一定比例的配套資金用于項目研究，在結題時也會對配套經費的落實和使用進行審計。在這種情況下，不少科技項目申報單位為了項目成功立項，會進行虛假配套經費的承諾，在后續課題執行過程中，無法實現配套經費。作者建議配套經費可以不做限制，由項目申報單位根據實際情況是否承諾配套，只要能夠完成研究任務，是否承諾配套經費并不重要。
3.4加強示范類課題的事后資助模式
對于應用類和示范類課題，可以更多采用事前立項、給予部分資金（30%左右）啟動課題，由承擔單位自有資金完成課題研究，通過驗收后劃撥剩余經費，并對成果的推廣應用給予獎勵。對未通過驗收審計的課題，不予劃撥剩余經費，并對已經劃撥經費的使用情況進行嚴格審計。事后資助可提高示范類課題完成的質量，有效杜絕套取科技經費的情況出現，激勵科技成果快速高效轉化，并有利于研究成果的進一步推廣應用。
4項目執行過程
4.1強化財務管理意識
根據前述財務管理的總體原則，高等院校和科技院所的財務管理人員、科技項目管理人員、科技項目的具體執行人都應強化財務管理意識，學習財務管理的相關制度和法律。財務部門是一個科技單位的核心部門，但更是支撐部門、服務部門，對于財務管理人員而言，需要牢牢樹立服務意識，為科技項目的財務執行服務，為創新驅動服務。科技項目的執行人員，也應廣泛學習財務知識，牢固樹立科技經費使用真實性、合理性的意識。
4.2加強制度建設
在宏觀層面，科技部、地方科技廳等科技項目主管部門應做好財務管理的頂層設計，依照科技項目服務于科技創新的要求，制定項目預算、科目設置、預算調整、經費管理與結題審計等宏觀層面的科技項目任務管理與財務管理辦法。宏觀層面的制度設計主要是把控項目經費的總體使用原則與規范。在微觀層面，各個科技項目承擔單位也應出臺相應的財務管理辦法。比如設備采購管理辦法、固定資產管理辦法、耗材出入庫管理制度、差旅費管理辦法、會議費支出管理辦法等一系列與科技相關的財務管理辦法。加強內部管理、內部監督和內部審計，微觀層面的制度建設主要是規范項目執行中的各種細節問題。
5項目結題驗收
國家當前的科技項目在結題驗收的環節，一定程度上存在“重財務輕任務”的情況，這種情況的出現是不利于科技創新的，科學家可能會把更多的心思放在如何用好科技項目的每一筆錢上面，而不是如何把科技項目做好。因此，為適應新時期國家創新驅動發展的戰略，科技項目應更看重任務完成，對財務管理應適度調整。為切實保障科技項目服務于科技創新，在驗收環節應加強任務的驗收，因為完成“任務”才是科技項目立項的目的。對于通過任務驗收的科技項目，且承擔單位信用優良、財務制度健全，這類科技項目應不進行財務審計，直接通過財務驗收。對于未通過任務驗收的科技項目，必須嚴格審計科技經費的支出，對有經費使用不當的情況，應根據規章制度或法律給予相應懲罰。國家已經出臺相關政策，在項目通過驗收后，課題結余經費可以留歸課題組使用，但必須是科學研究的直接相關支出。
6結束語
以創新驅動發展戰略為前提，本文探討了與創新驅動緊密相關的科技項目財務管理改革的建議。認為我國當前科技項目財務管理必須要符合服務性、靈活性、真實性、安全性和國庫支付等五項原則。在科技項目立項階段提出了簡化項目預算編制、放開科目預算、放寬配套經費限制、加強示范類課題的事后資助模式等四項建議；在項目執行過程中，應加強科技人員與財務人員的財務管理意識，加強單位的財務管理制度建設；在項目結題驗收環節應更加重視任務驗收。以上建議是在我國當前創新驅動體制下針對科技項目財務管理現狀所提出，若能得到實施必將助推我國創新驅動的發展戰略。
參考文獻
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關鍵詞：科技期刊；信用；管理體系
實施科技計劃是政府引導科技發展方向、通過政府投入優化社會科技資源配置的主要形式。而科技期刊是實施科技計劃、傳播科技信息的有效載體。是科學研究鏈上很重要的一環。作為科技期刊編輯出版部門，對學術成果有著重要的審核、把關作用，在這一環節如果把關不嚴，很容易使科研不端行為造成惡果。如何有效地杜絕科技論文中的學術失范，筆者認為有必要構建學術期刊信用管理體系，建立信用數據庫和科技論文信用評價系統，為國家科技部《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》的實施提供支撐。編輯部利用此平臺不但可以解決信用的問題，還可通過該管理體系來控制論文的質量。
一、科技信用與科技期刊信用的概念涵義
國家科技部《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》對科技信用的定義是：利技信用作為社會信用的重要組成部分，是指從事科技活動人員或機構的職業信用，是對個人或機構在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的一種評價。
科技期刊是發表科技論文的載體，是科技活動鏈上不可或缺的部分，同時還承載著個人學術資格評價的社會功能。這一部分的不誠信行為影響著整個科技活動的質量以及人才評估的準確性，以前出現的種種弄虛作假、抄襲、剽竊的嚴重學術不端行為，很多就出現在這―部分。因此，科技期刊的信用同樣也涵蓋了以上信用規則，其信用評價范圍是對遵守科學共同體內公允規范的能力和誠信的程度。
二、科技期刊信用缺失的現狀和存在的問題
當前由于我國社會信用機制不完善，科技期刊存在著不少科技信用缺失的表現，主要表現在：
(一)論文作者的信用缺失。由于科技成果與許多個人的利益掛鉤，因此急功近利，一稿多投，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數據。
(二)審稿者的信用缺失。審稿者本應是本專業專家，應該是嚴謹而慎重的。但有的專家在人情面前而高抬貴手。有的由于同專業競爭的原因而故意發難。
(三)期刊編輯部的信用缺失。由于缺乏監管機制，再加上編輯部內部的制度不健全，因此產生的“關系稿”、“交易稿”屢見不鮮。有的期刊編輯部以贏利為目的，甚至是有錢就發。
三、建立科技期刊信用管理體系的必要性和目的
是什么導致科技期刊信用的缺失，筆者認為有以下幾種原因：
(一)經濟利益的驅動是導致科技期刊信用缺失的直接原因。追求利益的最大化是市場主體的根本動力，科技期刊由于讀者群的限制，要產生很大的經濟效益是很難的。一些科技期刊被推上市場后，由于生存問題，使辦刊的宗旨發生變異，在一定程度上拋開學術標準去取舍稿件。又由于失信成本過低，所以在發稿過程中隨意性很大，即使發生問題了，得到的制裁遠遠小于所得。
(二)體制問題是導致科技期刊信用缺失的根本問題上。由于長期受計劃經濟體制的制約，信用問題一直得不到重視，在從計劃經濟向市場經濟轉軌時期，出現了一個真空地帶。在某種程度上，科技信用觀念的淡漠和科技信用評價機制的“空白”已經嚴重地損害著我國科學技術事業的發展。
(三)信息不對稱，數據失真。信息的真實性決定了評價結果的可靠性，科技期刊由于種種原因，難于獲得論文作者和該研究領域的全面信息，而社會又賦予科技期刊太多的評價功能(如職稱評定、學位評定)，因此在沒有監管、制度不健全的情況下，極易出現信用缺失行為。
以上的種種弊端雖然采取一定的規章制度能在一定程度上避免，但要從根本上杜絕，一定要建立行之有效的管理機制，科技期刊信用管理體系建設的目的是引入“信用管理”機制，補充和完善我國科技計劃信用管理體系，提高參與科技活動相關主體的信用意識和信用水平，從機制上約束和規范科技期刊在科技活動中的失信行為。
四、科技期刊信用管理體系建立的原則和功能
科技期刊信用管理體系的構建，要在整個社會信用體制的大框架下建立，主要遵循的是法律和道德的原則，采用科學、先進、合理、高效和易操作的手段，對科技期刊工作中所有的參與者(作者、審者、編者)進行有效的監督。對科技期刊進行信用等級評估，整個體系應具有定性評估、定量評估和綜合評估的功能。數據庫和共享平臺能實行信用記錄制和信息共享制，科技期刊信用管理體系的模式主要功能見圖1。
圖1顯示了系統要完成的七大模塊功能：
(一)工作臺。這一塊的功能是完成對象(作者、審者、編輯部)和論文信息的顯示，編輯部輸入投稿者的基本信息(姓名、工作單位等)，平臺即可利用期刊網等資源查詢到作者的基本素質、科研能力和研究方向、代表性科研成果及近期發表的論文等綜合信息。
編輯部還可利用該平臺選擇審稿者，同樣能查出審稿者的綜合信息，還能為論文查新等。
(二)用戶管理。這一塊的功能主要是用戶單位(編輯部)的信用管理，作者在投稿環節需提供一份信用證明。證明其文章的真實性和可靠性，同時要求作者作出無剽竊抄襲、弄虛作假的承諾。該證明要由作者單位蓋章，在這一環節出現不誠信的行為，要由作者單位負責。
(三)評估指標設置。這一部分是整個評估體系的基礎，是一項技術性很強的工作，而指標的設置將決定整個評價的效果，因此需要作專門的研究。評估指標總體應按照科學性、實證性、系統性、可比性和實用性等原則來確定。主要針對期刊中的信用問題，突出信用能力方面的指標和信用意愿方面的指標體系。體系可以是多層次的，有定性的指標，也有定量的指標，定性的指標由聘用的專家評價，而定量指標則用收集到相關數據評價。最后進入綜合評價體系。
(四)信用信息采集。這一塊的功能在進行信用數據采集定義和評估指標的定義后，進行信用信息采集工作。采集到失信行為，進入黑名單信息。
(五)信用評估。該平臺根據采集到的數據及定義的評估指標及模型，進行信用評估，向有關部門提供評估報告。編輯部根據評估數據和報告對該篇稿件的處理作出決策。
(六)查詢統計。提供靈活、動態的查詢及統計方法，對進入數據庫中的各種數據進行展現。提供圖形分析方法，對信用評估系統中的數據進行分類統計，提供決策分析功能。
(七)數據管理。提供系統中數據的導入、導出工作，提供外部數據的導入、導出工作。
信用問題是各方面十分關注的熱點和敏感問題，涉及的領域內容量很大。單靠科技期刊信用管理體系來杜絕科技論文信用失范的問題，只能治標。要從根本上解決這些問題，必須標本兼治。
首先，加快制定配套的科技信用管理的規章制度、政策法規體系，為信用征信、信用評估、信用查詢、信用公開、信用管理提供基本的運作規范和法規依據。
一、明確工作目標，今年科技工作取得較好成績。
（一）以實現監管技術變革為目標，積極組織“銀行監管信息系統”推廣。分局專門成立了推廣工作領導小組，設置了確保該系統順利實施的培訓教育、監督考評、技術保障等多個工作組，在系統試運行時，又采取明確分工、各司其責、領導督促、科技把關等工作措施，從而圓滿完成今年三個子系統的推廣：一是該系統的基礎工程“機構”、“高管”子系統于2月正式上線運行，如期將轄內723家銀行機構、303名高管人員納入自動化管理。截至11月，共錄入基礎數據1026條，實現網上審批事項127次。在基礎數據錄入中，科技部門承擔了大量的數據審核和改錯工作，共修改、補充數據661條。二是法人非現場監管子系統于11月完成第一次數據上報。由于推廣這套子系統時間緊、任務重，科技部門加班加點，僅用四天完成了對13個法人信用社的環境測試、系統安裝和操作培訓，有效保證了該子系統的成功試運行。
（二）以信息充分共享和快速傳遞為目標，大力加強信息平臺建設和網絡維護。按照“三統一、一共享”原則，分局在充分利用上級信息化建設成果的同時，亦加強了自身的信息化建設。主要從三方面入手：一是建立分局局域網網站。經過一個多月緊張的技術攻關，分局網站于8月份正式開通。根據需求設立了“分局動態”、“政務信息”、“科室工作”、“統計信息”等多個欄目，可以實現信息披露、通知公告、學習交流等多項功能。至11月末，該網站注冊會員54名，新聞管理員13名，各類信息500余篇，網站累計瀏覽量突破1萬人次。同時還開發了分局的博客網站，為分局員工創造了一個展示個人風采的平臺。二是開設轄內銀行業金融機構郵件系統。在省局提供硬件環境的基礎上，分局及時開設了轄內金融機構郵件系統，一舉改變了與金融機構通信依賴人行網絡或人工傳遞的局面。目前全轄共開設電子郵箱80個，其中對郵政儲蓄和信用社的郵箱開設還延伸至縣級機構。三是高度重視網絡維護，確保信息傳遞暢通快捷。因線路老化、臨時機房環境差等問題，常發生網絡中斷故障，導致科技部門的網絡維護量較重，全年共進行網絡維護和搶險27次，實現了網絡故障零通報。目前，分局已建成上至銀監會，下達監管辦，內聯各科室，外接各金融機構的大聯網格局，消除了“信息孤島”，基本實現了“信息就在指尖”。
（三）以電子辦公高效安全運行為目標，切實做好日常計算機技術服務。技術服務是一項繁重和瑣碎的工作，一年來科技部門克服人員少，工作量大的困難，采取四項措施保證全局電子辦公正常運轉。一是建成較完善的局域網防病毒系統，全年共安裝、更新防病毒客戶端90余臺次，保障了網絡和信息安全。二是及時排除各種設備故障，解決各類微機操作疑難問題。據統計，全年電子設備軟硬件維修、送修110余臺次，疑難解答500余次。三是每年開展兩次計算機信息安全保密檢查。通過檢查，了解計算機使用過程中的安全隱患，及時采取措施，防患于未燃。四是根據工作需要，及時購配必要的電子設備。截至11月，分局共購置了臺式機和筆記本各1臺，還采購打印機、移動硬盤、刻錄機等零配件及耗材120余件，價值27萬余元。每次采購都嚴格按照程序，網上詢價后再進行商家競價，力爭把成本降到最低。
（四）以提高科技應用水平為目標，努力開展技術培訓和機制建設。今年分局科技人員參加省局培訓和考察達5期，自身舉辦各類技術應用培訓4期，培訓分局及金融機構人員70余人次，參訓和培訓力度為歷年之最，分局科技應用水平有明顯提高。此外，為規范計算機使用和管理，分局先后轉發或制定了多項管理制度和建設指引，就科技工作的組織機構、人員管理、設備管理、機房管理、網絡管理、運行管理、信息安全管理、檔案管理等方面做了明確規定和具體要求，同時抓好落實，在執行中不斷完善，為科技工作的有序開展、科技水平的逐步提高提供了有力的制度保障和良好的運轉機制。
（五）以緊跟科技發展趨勢為目標，建設新辦公樓弱電系統優質工程。為把分局新辦公樓弱電系統建成一個先進、靈活、可靠、標準的運行平臺，分局科技部門結合《銀監會機房建設指引》、《銀監會視頻會議室建設指引》、《銀監會IP電話建設指引》等要求，按照全局性、整體性、擴展性和前瞻性的原則，按時完成了弱電系統的需求設計和招標書，并在隨后的設計方案審查中，認真仔細，錙珠必較，反復修改十幾稿，保證了該設計方案先進充分、功能齊備、布局合理、擴展有余，能完全滿足今后3－5年的發展需求。施工期間，科技人員還經常到現場協助基建辦開展工作，嚴格監督施工質量，如期推進工程進度。據統計，8-11月間共派出現場監理31人次，糾正施工誤差200余處，解決問題和磨擦30余起，以有效的組織協調和技術手段，確保新辦公樓弱電系統工程按期優質投入運行。
二、總結經驗做法，為今后工作提供有利指導。
（一）工作部署上，堅持當前與長遠并重。既要設計遠期目標和長遠規劃，也要明確眼前任務和當年計劃，結合轄內科技工作發展現狀和形勢，制定科技工作指導方針，明確努力方向，使各項工作有的放失。
（二）網絡建設上，堅持借用與自建并重。在科技基礎設施建設未完成之前，分局還必須借用人行網絡資源，因此除加緊自身網絡建設外，還必須重視對人行網絡資源的使用和維護，以保證電子辦公的正常運轉和平衡過渡。
（三）設備配置上，堅持繼承與新購并重。截至11月末，全局未報廢臺式機43臺，人平僅0.54臺，未報廢筆記本55臺，人平僅0.69臺，遠遠無法滿足工作要求。為此科技部門大力修舊利廢，充分挖掘設備潛力，提高老型號微機的使用壽命，使57臺已報廢臺式機、9臺已報廢筆記本仍堅守在工作崗位上，人平可用臺式機和筆記本分別達到1.26臺和0.81臺，基本適應了各項業務和辦公的正常開展。
1.1保證客戶和業務資料的完整性、充分保障銀行權益。
1.2實現對業務的實時監測和風險預警，杜絕越權違規行為。
1.3提高行業、客戶、產品風險的分析和預警能力。
1.4實現電子化審批流程，提高信用業務辦理效率。
1.5充分利用系統數據，實現風險量化管理。
2.當前信貸管理系統存在的問題
2.1信貸經濟僅作為信息登記系統，管理功能亟待加強。國內商業銀行信貸管理系統的建設目標之一就是通過系統運用，實現相關制度的硬約束，控制操作風險。但目前不少銀行信貸管理系統主要還是作為一種信息登記系統，沒有把銀行各項信用業務都整合在同一系統中，系統的管理功能和風險控制功能亟待加強。這也導致各行在制定業務操作與管理制度時沒有充分考慮在系統中實現電子化手段約束的要求，有的存在一些非確定性描述和主觀判斷推測，難以在系統中實現，這是系統建設過程中面臨的主要困難之一。
2.2從業務系統準確獲取的數據與信用業務人員錄入數據的準確性均有待加強。信貸管理系統的許多信息都要從銀行相關賬務業務系統(如會計系統)獲取。由于目前國內銀行業務系統的電子化建設起步較早。業務系統在建設過程中往往沒有考慮管理系統的數據需要以及如何保證這些數據的準確性和完整性，導致管理系統很難從業務系統獲取準確的數據。同時信用業務人員辦理業務過程中錄入的有關客戶信息準確性也不夠，存在錯錄、漏錄、隨意錄的情況。
2.3系統用戶廣泛，開發、培訓、推廣和管理難度較高銀行信貸管理系統的用戶包括總分支行的各級負責人信貸業務管理人員、審查審批人員、客戶經理、貸后檢查人員、放款中心人員、統計分析人員等等，覆蓋了全行1／左右的員工。不同崗位的用戶涉及的系統功能、操作方法不一樣，使系統開發、培訓、推廣和日常運行管理存在著一定復雜性和難度。
2.4基層人員對系統使用還不夠重視。銀行各級管理部門一直都在強調加強管理，要求提高對規范使用管理系統的重視程度，但由于業務辦理及管理主要還是以手工方式進行，同時考核機制不合理，片面追求當期業績，具體的管理工作不落實，導致基層行的負責人和業務人員往往將系統操作視為一項額外任務，被動使用系統，造成部分信息錄入不準確、不完整、不及時，使系統能發揮的作用大打折扣。
3.加強信貸管理系統建設的建議
3.1采取“整體規劃、分期實施”的原則循序漸進地開展系統建設工作。各商業銀行在開始進行信貸管理系統建設時，就必須由業務部門和科技部門對系統進行整體規劃，明確系統的總體目標以及各階段的實現內容及數據的分布情況，按照積累數據、規范管理、模型分析為系統建設分布規劃原則，分期實施。一是盡快著手積累數據，以早日達到模型分析的數據量要求。二是盡早實現已經比較明確的需求，為相應的管理措施提供技術支持手段。三是不斷總結系統建設經驗教訓，保證規劃目標的實現。
3.2將信貸管理信息系統建設成真正的“管理信息系統”。一是整合各類信用業務(包括公司、同業、個人、資金業務等方面)的操作與管理、控制，改變目前各家銀行信貸表現系統只反映公司信用業務的情況，使系統能全面反映銀行信貸業務的全貌。二是強化信貸管理系統管理和風險控制功能，完善其原有的信息登記功能，在制定業務操作與管理制度時充分考慮在系統中實現電子化約束手段的要求，提高管理和風險控制能力。三是提高系統數據的深度挖掘能力，客觀、綜合地反映業務狀況，揭示業務發展趨勢，為管理決策提供更好的服務。還要按照新巴塞爾協議要求，為開發內部評級提供足夠和準確的數據，使銀行風險評價、管理方法與國際接軌。
3.3增強行內各相關系統之間的協調，提高數據準確性。目前國內銀行尚未建立起比較完整和全面的整體銀行信息管理系統，出于業務上的需要，大多是建立多個比較獨立的、關聯性不是很強的賬務系統和業務處理、管理系統，造成業務數據重復、分散、標準不統一。信貸管理系統建設的重要目標之一就是收集與信用風險相關的客戶和業務等各方面詳細信息，因此在系統的建設過程中，要注意分析與信貸管理系統相關的其他業務系統的數據情況，盡快統一各系統間的數據定義和標準，明確數據分布、傳輸和校驗方法，并及時對相關業務系統進行改進。同時要加強對錄入信息準確性的強制要求，適時進行檢查糾正，保證系統信息與實際一致。
3.4根據業務發展需要，采用滾動開發模式，滿足管理要求。信貸管理系統的建設要充分考慮到銀行業務創新速度的加快，管理創新不斷推出的業務要求。負責系統建設的業務部門和科技部門人員應與使用系統的一線業務人員和管理人員進行充分交流，不僅了解對系統使用的改進意見，還應主動根據業務與管理的新需要，提出系統開發新需求、進行分析論證后及時改進，使系統更加合理、易用和嚴密。因此在需求敏感性和開發效率上，對負責系統建設的業務部門和科技部門人員提出了更高的要求，同時對開發模式也提出新要求———采取滾動開發的模式，使系統建設形成良性發展。
