開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)；監(jiān)管

中圖分類(lèi)號(hào)：F713.56 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2016年12月1日

中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)建和資本市場(chǎng)的開(kāi)放，對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，而房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管主體則應(yīng)當(dāng)對(duì)這些影響做出審慎分析、迎接挑戰(zhàn)、優(yōu)化監(jiān)管策略，從而推動(dòng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定的發(fā)展。

一、中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的影響

（一）中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)概述。中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)就是我們通常所說(shuō)的上海自貿(mào)區(qū)，2013年9月國(guó)務(wù)院在上海市浦東新區(qū)設(shè)立的一個(gè)區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，施行特殊的監(jiān)管措施。近幾年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的影響下，自貿(mào)區(qū)逐漸由上海擴(kuò)展到廣東、福建、天津以及前段時(shí)間國(guó)務(wù)院剛公布的河南、陜西、遼寧等新區(qū)域。這不僅顯示了黨和政府全面深化改革的決心與魄力，更意味著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放水平在此后將邁向新的高度，是升級(jí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要表現(xiàn)。在監(jiān)管方面，地方政府為促進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的良好、快速發(fā)展，制定了包括減稅、擴(kuò)大外商投資、實(shí)行負(fù)面清單等多項(xiàng)監(jiān)管措施，自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)擁有更大的發(fā)展空間。在近幾年來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐中，地方政府更是將自貿(mào)區(qū)行政審批改革作為主要抓手，使得自貿(mào)區(qū)的行政審批流程更加透明、公開(kāi)、高效，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，很好地體現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的高效、便利、法治的營(yíng)商環(huán)境。

（二）中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的影響。中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，對(duì)區(qū)內(nèi)的房地產(chǎn)市場(chǎng)產(chǎn)生了多方面的影響，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是土地?zé)岫壬仙Ｍ恋責(zé)岫瓤梢詮耐恋爻山磺闆r反映，由于土地資源具有的有限性與不可再生性，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的土地一級(jí)市場(chǎng)呈現(xiàn)出了較高的溢價(jià)率；二是房地產(chǎn)需求上升。由于地方政府對(duì)注冊(cè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)提供各種法治便利監(jiān)管措施，自由貿(mào)易區(qū)吸引了許多優(yōu)秀企業(yè)來(lái)此注冊(cè)投資，而企業(yè)數(shù)量增多，必然抬高各型商業(yè)、辦公用樓盤(pán)的需求量，經(jīng)商、就業(yè)人員的增多也必然提升對(duì)商品住宅的需求量；三是金融的市場(chǎng)化發(fā)展則在相當(dāng)程度上降低房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)融資成本。國(guó)內(nèi)、外資本的大量涌入是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的亮點(diǎn)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的人民幣跨境使用、資本項(xiàng)目可兌換等金融制度改革，更是促進(jìn)金融資本的低成本和高效率配置。對(duì)于自貿(mào)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)而言，充裕的資金能夠讓金融企業(yè)之間展開(kāi)充分的競(jìng)爭(zhēng)，從而降低房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的融資成本，對(duì)于提高房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的融資效率日益突顯。

二、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管建議

（一）目前行業(yè)主管部門(mén)對(duì)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的監(jiān)管現(xiàn)狀。自從20世紀(jì)90年代，上海浦東開(kāi)放開(kāi)發(fā)以來(lái)，浦東新區(qū)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)如火如荼地發(fā)展起來(lái)，城市面貌日新月異。經(jīng)過(guò)近30年的發(fā)展，對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)監(jiān)管分工也相對(duì)成熟，發(fā)改委負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資管理，規(guī)土局負(fù)責(zé)項(xiàng)目土地出讓、工程規(guī)劃審批，環(huán)保局負(fù)責(zé)項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)估，建委負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程施工許可等等諸如此類(lèi)，業(yè)務(wù)分工明確，各管一線。而對(duì)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的監(jiān)管主體則是建設(shè)和交通委員會(huì)。區(qū)建交委對(duì)注冊(cè)在本區(qū)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)備案核準(zhǔn)制度，主要的法規(guī)依據(jù)是《城市房地產(chǎn)管理法》、《城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)管理條例》，具體實(shí)施按照2000年建設(shè)部77號(hào)令《房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》執(zhí)行，對(duì)符合條件的開(kāi)發(fā)企業(yè)分別頒發(fā)二級(jí)、三級(jí)、暫定資質(zhì)證書(shū)，具有資質(zhì)的企業(yè)才能從事相應(yīng)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)，其實(shí)質(zhì)是行政許可管理，這個(gè)制度已實(shí)行了近20年。筆者覺(jué)得，應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐的發(fā)展，與時(shí)俱進(jìn)地充實(shí)完善對(duì)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的監(jiān)管措施。

（二）構(gòu)建房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)。在對(duì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管工作中，構(gòu)建起完善的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)，應(yīng)是強(qiáng)化房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)自律自控的有效措施，同時(shí)也是推動(dòng)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展的有效舉措，只有如此才能推動(dòng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，提升自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)水準(zhǔn)和管理質(zhì)量。事實(shí)上，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)的構(gòu)建，也是發(fā)展市場(chǎng)契約經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)，并能為建設(shè)法治的營(yíng)商環(huán)境做出重要參考，為上海的“先行先試”改革提供經(jīng)驗(yàn)。

首先，監(jiān)管主體需要建立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)及完善相關(guān)配套政策。當(dāng)前房地產(chǎn)行業(yè)具有政出多門(mén)的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)在明確不同監(jiān)管主體業(yè)務(wù)職能基礎(chǔ)上，確定統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)各方的監(jiān)管體系，形成合力，建立權(quán)威的信用信息收集與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，完善自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信管理制度。

其次，監(jiān)管主體需要拓展房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)信息獲取范圍和渠道。為確保開(kāi)發(fā)企業(yè)信用信息的全面性和時(shí)效性，監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)重視從工商行政、投資管理、規(guī)劃、土地、建設(shè)、稅務(wù)等多個(gè)部門(mén)的監(jiān)管系統(tǒng)中完善開(kāi)發(fā)企業(yè)相關(guān)信息的收集、歸納、分析、總結(jié)。在此基礎(chǔ)上，監(jiān)管主體可最大限度地調(diào)動(dòng)房地產(chǎn)行業(yè)組織以及社會(huì)公眾積極參與建設(shè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)，通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)組織和公眾積極提供房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)相關(guān)信息，確保完整收集開(kāi)發(fā)企業(yè)的相關(guān)正面和負(fù)面信息，為對(duì)開(kāi)發(fā)企業(yè)做出客觀、公正、及時(shí)、準(zhǔn)確的信用評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。

最后，監(jiān)管主體需要做好房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)信用信息的公開(kāi)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)的構(gòu)建，能夠成為監(jiān)管主體對(duì)開(kāi)發(fā)企業(yè)開(kāi)展監(jiān)管和評(píng)價(jià)的常用手段，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)信用信息就必須加以充分利用，只有如此，才能充分發(fā)揮監(jiān)管主體的公共服務(wù)和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管職能，也才能夠保護(hù)房地產(chǎn)市場(chǎng)各相關(guān)方的合法權(quán)益。監(jiān)管主體需要做好房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)信息公開(kāi)，讓房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的信用信息、綜合實(shí)力、開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)等得以全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的公開(kāi)，從而推動(dòng)房地產(chǎn)行業(yè)中的信息對(duì)稱(chēng)以及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)市場(chǎng)行為的透明，為監(jiān)管主體、房地產(chǎn)消費(fèi)者和相關(guān)方在監(jiān)管、消費(fèi)、經(jīng)營(yíng)等行為決策方面進(jìn)行技術(shù)支撐。

（三）建設(shè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管預(yù)警體系。雖然監(jiān)管主體在監(jiān)管工作中具有嗜返鬧傅妓枷耄即“促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展”，但是如何定位監(jiān)管主體在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管中的范圍與內(nèi)容，仍需要繼續(xù)探索和不斷完善。而在這個(gè)探索過(guò)程中，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)還有必要構(gòu)建起房地產(chǎn)全面監(jiān)管預(yù)警體系，從而避免因政策法規(guī)不完善或者監(jiān)管不到位而導(dǎo)致房地產(chǎn)市場(chǎng)產(chǎn)生的不確定性。在此過(guò)程中，監(jiān)管主體需要從以下兩個(gè)方面做出努力：

首先，監(jiān)管主體需要強(qiáng)化房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)信息共享，構(gòu)建完善的聯(lián)合監(jiān)管體系。在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管工作中，監(jiān)管主體有必要構(gòu)建全面的信息監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，通過(guò)對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)投資行為、開(kāi)發(fā)建設(shè)行為、經(jīng)營(yíng)行為做出記錄并共享，完成對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)信息通報(bào)，從而為各個(gè)相關(guān)行政部門(mén)對(duì)開(kāi)發(fā)企業(yè)的系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。投資管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)、工商、稅務(wù)等部門(mén)之間需要強(qiáng)化彼此之間的聯(lián)系與溝通，依托于信息共享機(jī)制全面掌控自貿(mào)區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)行為和房地產(chǎn)市場(chǎng)變化趨勢(shì)，從而提高監(jiān)管主體對(duì)開(kāi)發(fā)企業(yè)預(yù)警反應(yīng)能力與協(xié)調(diào)處置突發(fā)事件能力。

其次，各監(jiān)管主體需要對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)監(jiān)管的政策法規(guī)做出跟蹤評(píng)價(jià)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的監(jiān)管政策法規(guī)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)中的施行，要求監(jiān)管主體實(shí)時(shí)對(duì)政策法規(guī)執(zhí)行成效做出持續(xù)的評(píng)估與優(yōu)化。為此，在監(jiān)管實(shí)踐中，監(jiān)管主體不僅需要對(duì)宏觀的房地產(chǎn)市場(chǎng)做出觀察、分析、判斷，同時(shí)應(yīng)有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)開(kāi)發(fā)企業(yè)投資者、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)以及其他房地產(chǎn)市場(chǎng)參與者的調(diào)研，對(duì)相關(guān)政策法規(guī)和監(jiān)管措施的效果及時(shí)作評(píng)價(jià)，從而為相關(guān)政策法規(guī)的完善、調(diào)整、修訂提供事實(shí)和技術(shù)依據(jù)。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]鄭瑋.自貿(mào)區(qū)設(shè)立給房地產(chǎn)帶來(lái)的影響分析――以廈門(mén)為例[J].中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)，2015.15.

[2]彭，聶成.天津自貿(mào)區(qū)房地產(chǎn)投資分析[J].天津經(jīng)濟(jì)，2016.3.

第2篇

中國(guó)法律服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放歷程

近幾十年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際法律服務(wù)貿(mào)易自由化不斷發(fā)展。法律服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際化與自由化，對(duì)各國(guó)行業(yè)監(jiān)管者帶來(lái)了新的課題，需要考慮確保法律服務(wù)當(dāng)事人和社會(huì)公共利益受到應(yīng)有的保護(hù)，對(duì)本國(guó)法律服務(wù)業(yè)發(fā)展給予必要的保護(hù)，以對(duì)抗法律服務(wù)優(yōu)勢(shì)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)沖擊。

中國(guó)于1992年開(kāi)始在法律上允許有條件地試行法律服務(wù)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。加入WTO是中國(guó)法律服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的重要里程碑。中國(guó)在入世議定書(shū)中按照GATS要求對(duì)法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放作出了具體承諾與保留，逐步取消代表處數(shù)量與地域限制。但是對(duì)外國(guó)律師事務(wù)所在華代表處的業(yè)務(wù)范圍作出了明確的規(guī)定，不允許直接從事中國(guó)法律事務(wù)服務(wù)。2002年1月國(guó)務(wù)院頒布并實(shí)施《外國(guó)律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，2004年6月司法部頒布并實(shí)施《關(guān)于執(zhí)行〈外國(guó)律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例〉的規(guī)定》。上述兩項(xiàng)法律成為調(diào)整中國(guó)現(xiàn)行管理外國(guó)律師事務(wù)所最重要的國(guó)內(nèi)法依據(jù)。

入世之后，中國(guó)對(duì)法律服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放政策的發(fā)展還體現(xiàn)于此后的雙邊及地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)定中。此類(lèi)貿(mào)易協(xié)定有兩種形式，一種是中國(guó)與東盟、秘魯?shù)葒?guó)家或地區(qū)達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定。另一種是中國(guó)大陸與中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)（包括與中國(guó)臺(tái)灣談判達(dá)成的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定）之間的緊密合作關(guān)系協(xié)定（CEPA）。中國(guó)對(duì)法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放的態(tài)度在兩種自由貿(mào)易協(xié)定中有所不同。前者涉及法律服務(wù)業(yè)的內(nèi)容整體沿用GATS法律服務(wù)開(kāi)放的框架與模式，法律服務(wù)開(kāi)放范圍相比中國(guó)在GATS下的具體承諾，并沒(méi)有明顯的突破。在后者中，主要以中國(guó)內(nèi)地向中國(guó)香港及中國(guó)澳門(mén)地區(qū)承諾的方式對(duì)法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放做出了具體安排。CEPA協(xié)議的性質(zhì)較為特別，是一個(gè)國(guó)家之間不同法域之間的協(xié)議，因此與WTO及其他自由貿(mào)易協(xié)議項(xiàng)下達(dá)成的開(kāi)放承諾相比較，中國(guó)內(nèi)地開(kāi)放的程度更大：如允許以合作協(xié)議的形式聯(lián)營(yíng)，允許中國(guó)香港及中國(guó)澳門(mén)人士參加中國(guó)司法資格考試，從事律師執(zhí)業(yè)，提供必要的國(guó)內(nèi)法律服務(wù)。

盡管相比于美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等法律服務(wù)業(yè)最為開(kāi)放的國(guó)家，中國(guó)的法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放尚有一定的差距，尤其是嚴(yán)格禁止向外國(guó)律師開(kāi)放中國(guó)法律業(yè)務(wù)。但是相比于WTO大多數(shù)的成員，中國(guó)法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放的時(shí)間進(jìn)度并不落后，在開(kāi)放力度上，中國(guó)對(duì)外國(guó)律師事務(wù)所做的保留限制也相對(duì)較少。

不過(guò)，從涉外法律服務(wù)業(yè)監(jiān)管的角度看，中國(guó)法律服務(wù)開(kāi)放還存在著一些問(wèn)題，如涉外法律服務(wù)監(jiān)管法制不完善：中國(guó)迄今未對(duì)法律咨詢服務(wù)中的義務(wù)、與當(dāng)事人的利益沖突、收費(fèi)規(guī)則等基本問(wèn)題作出明確規(guī)定；監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏有力的監(jiān)管措施，缺乏有效的外國(guó)律師事務(wù)所行業(yè)自律監(jiān)管機(jī)制，懲戒機(jī)制也不健全。此外，一些外國(guó)律師事務(wù)并沒(méi)有嚴(yán)格遵守限定的法律業(yè)務(wù)范圍，采用“背后”操作的方式，間接提供中國(guó)法律服務(wù)，擾亂了市場(chǎng)秩序，引起了國(guó)內(nèi)律師事務(wù)所的不滿。因此，面對(duì)上述問(wèn)題，加強(qiáng)市場(chǎng)公平監(jiān)管是中國(guó)法律服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放后面臨的主要問(wèn)題。

上海自貿(mào)區(qū)：法律服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開(kāi)放的試驗(yàn)田

上海自貿(mào)區(qū)將成為中國(guó)未來(lái)法律服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開(kāi)放的試驗(yàn)田，其推動(dòng)力在于來(lái)自于幾個(gè)方面。一方面，上海自貿(mào)區(qū)引資重點(diǎn)將集中于高端制造業(yè)以及包括航運(yùn)業(yè)、金融、證券、航空等在內(nèi)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。其中很多領(lǐng)域涉及的法律服務(wù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，這些都迫切需要法律服務(wù)行業(yè)的開(kāi)放能夠跟上步伐，提供高效的法律服務(wù)保障。另一方面，進(jìn)一步開(kāi)放法律服務(wù)市場(chǎng)，有助于國(guó)內(nèi)律師事務(wù)所借鑒國(guó)外同行的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)中國(guó)國(guó)內(nèi)律師事務(wù)所國(guó)際化法律服務(wù)能力的不斷提升。與此同時(shí)，國(guó)際社會(huì)正在推動(dòng)發(fā)展高于GATS的法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放的新標(biāo)準(zhǔn)，上海自貿(mào)區(qū)定位于為中國(guó)未來(lái)改革開(kāi)放探索新的模式與經(jīng)驗(yàn)，更需要主動(dòng)嘗試更大范圍的市場(chǎng)開(kāi)放，改革不適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，從而為中國(guó)參與全球性多邊法律服務(wù)貿(mào)易談判確定談判底線。

早在2013年9月份中國(guó)國(guó)務(wù)院公布《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》中，就提出要探索密切中國(guó)律師事務(wù)所與外國(guó)律師事務(wù)所業(yè)務(wù)合作的方式和機(jī)制。2014年1月末， 司法部正式批復(fù)同意了《上海市司法局關(guān)于在中國(guó) （上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索密切中外律師事務(wù)所業(yè)務(wù)合作方式和機(jī)制試點(diǎn)工作方案》。根據(jù)這一批復(fù)，今后將在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)首先試行兩項(xiàng)律師業(yè)開(kāi)放措施：一是允許在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立代表處的外國(guó)律師事務(wù)所與中國(guó)律師事務(wù)所以協(xié)議方式，相互派駐律師擔(dān)任法律顧問(wèn)，在各自執(zhí)業(yè)范圍、權(quán)限內(nèi)以分工協(xié)作方式開(kāi)展業(yè)務(wù)合作。二是允許外國(guó)律師事務(wù)所與中國(guó)律師事務(wù)所在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)行聯(lián)營(yíng)，以分工協(xié)作方式，向中外客戶分別提供涉及外國(guó)和中國(guó)法律適用的法律服務(wù)。聯(lián)營(yíng)期間，雙方的法律地位、名稱(chēng)和財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，各自獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

從上述已經(jīng)公布的規(guī)定看，上海自貿(mào)區(qū)以中外律師事務(wù)所加強(qiáng)合作是法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放的核心內(nèi)容。在形式上較為類(lèi)似中國(guó)與港澳建立緊密經(jīng)貿(mào)合作協(xié)議中所允許的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)合作形式。其目的是以促進(jìn)中外律師事務(wù)所的人員流動(dòng)為手段，推動(dòng)中外律師事務(wù)所為客戶更好地提供中國(guó)法律與外國(guó)法律的一體化服務(wù)。此種形式雖有助于促進(jìn)中外雙方內(nèi)部協(xié)調(diào)配合，共同為客戶提供全球化的一體化法律服務(wù)，但由于未能夠?qū)崿F(xiàn)由單一主體提供全方位的服務(wù)，因此該形式能否充分滿足客戶的實(shí)際需求，實(shí)質(zhì)提升中國(guó)律師事務(wù)所的國(guó)際化服務(wù)能力，還需要實(shí)踐的檢驗(yàn)。

目前自貿(mào)區(qū)尚未出臺(tái)具體的法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放監(jiān)管機(jī)制與監(jiān)管創(chuàng)新措施。值得注意的是，監(jiān)管體制創(chuàng)新是上海自貿(mào)區(qū)正在推進(jìn)的重要改革措施，多個(gè)行業(yè)的監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)或正在醞釀?wù)辖y(tǒng)一，以提高監(jiān)管效能。相比之下，涉外法律服務(wù)行業(yè)尚未推出針對(duì)性的監(jiān)管體制與監(jiān)管措施創(chuàng)新安排，進(jìn)展相對(duì)緩慢。

總之，上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放與監(jiān)管目前仍處于較為謹(jǐn)慎的前期試探性開(kāi)放階段。已出臺(tái)的開(kāi)放政策規(guī)定的內(nèi)容相對(duì)原則化，具體措施內(nèi)容以及如何在實(shí)踐中具體落實(shí)，產(chǎn)生何種效果等，都需要進(jìn)一步的觀察。

上海自貿(mào)區(qū)未來(lái)進(jìn)一步開(kāi)放法律服務(wù)業(yè)的政策建議

堅(jiān)持漸進(jìn)式開(kāi)放政策。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)以推動(dòng)開(kāi)放與提升競(jìng)爭(zhēng)力并舉為試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，“穩(wěn)妥、漸進(jìn)、可控”的逐步開(kāi)放法律服務(wù)市場(chǎng)。前期應(yīng)積極吸引境外優(yōu)秀的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)中外法律服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，提高上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)水平，滿足國(guó)際化法律服務(wù)的高端需求，促進(jìn)國(guó)內(nèi)律師事務(wù)所提升國(guó)際化業(yè)務(wù)能力。在此基礎(chǔ)上，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在中外律師事務(wù)所深化合作經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，研究制定進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放的政策法規(guī)，推動(dòng)上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)開(kāi)放逐漸達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。

逐步深化中外律師事務(wù)所合作機(jī)制。在政策環(huán)境成熟的情況下，進(jìn)一步試點(diǎn)允許外資所在資本上與內(nèi)資所有進(jìn)一步的融合，建立合作管理與利益分配機(jī)制。中外律師事務(wù)所共建合作平臺(tái)，允許雙方共同管理，根據(jù)工作量貢獻(xiàn)分配利益，分擔(dān)雙方執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。放寬中國(guó)律師在中國(guó)律師事務(wù)所之外不能依據(jù)中國(guó)法律執(zhí)業(yè)的限制。允許中國(guó)律師在外國(guó)律師事務(wù)所提供中國(guó)法律服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，為客戶提供更高質(zhì)量的綜合法律服務(wù)。擴(kuò)展中外合營(yíng)律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)范圍，鼓勵(lì)國(guó)外律師事務(wù)所與中國(guó)律師事務(wù)所在合營(yíng)的平臺(tái)基礎(chǔ)上，提供自貿(mào)區(qū)亟需的專(zhuān)業(yè)性商事法律服務(wù)，參與到商業(yè)模式的構(gòu)造與具體運(yùn)作，對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際法律提供綜合性意見(jiàn)。

以國(guó)際法律服務(wù)貿(mào)易發(fā)展新動(dòng)向設(shè)立前瞻性開(kāi)放目標(biāo)。要密切關(guān)注法律服務(wù)業(yè)國(guó)際開(kāi)放的新趨勢(shì)，研究新規(guī)則，在符合國(guó)情的情況下可以積極嘗試使用。在今后法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放的“負(fù)面清單”的制定與完善應(yīng)逐步與中國(guó)參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判的新底線靠攏，瞄準(zhǔn)TISA等涉及法律服務(wù)開(kāi)放議題的談判，探索上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)業(yè)開(kāi)放的前瞻性目標(biāo)。在現(xiàn)有法律所允許的范圍內(nèi)，采取靈活實(shí)施的模式；在必要的情況下，還可以適當(dāng)突破原有法律的拘囿，為之后法律的改變建立實(shí)踐的基礎(chǔ)。

第3篇

【關(guān)鍵詞】自由貿(mào)易園區(qū) 發(fā)展階段 經(jīng)驗(yàn)借鑒

自由貿(mào)易園區(qū)的相關(guān)理論

所謂自由貿(mào)易園區(qū)，即指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立的特殊區(qū)域，能夠推行優(yōu)惠稅收政策以及海關(guān)監(jiān)管政策，相對(duì)于其他區(qū)域而言在金融、貿(mào)易、服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域享有更大的自由。自由貿(mào)易園區(qū)從最初理念的提出到當(dāng)前的興盛階段，“境內(nèi)關(guān)外”的監(jiān)管模式最為突出。另外，自由貿(mào)易區(qū)一般還具有以下特點(diǎn)：一是園內(nèi)各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施配套齊全；二是沿海或沿邊地區(qū)，一般位于港口周?chē)蝗菆@內(nèi)具有相應(yīng)的財(cái)稅激勵(lì)制度，且多數(shù)企業(yè)將出口作為主要業(yè)務(wù)；四是園內(nèi)擁有高效和便利的制度環(huán)境。建立自由貿(mào)易園區(qū)將對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生巨大的促進(jìn)作用，主要表現(xiàn)為：一是能夠有效地提高本國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，為吸引外商投資加注籌碼；二是使本國(guó)出口貿(mào)易加速增長(zhǎng)的同時(shí)出口貿(mào)易更加多樣化；三是能夠提升本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力；四是政府收入以及本國(guó)外匯儲(chǔ)備均增加；五是可以切實(shí)解決一國(guó)的就業(yè)問(wèn)題，對(duì)國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放政策制定以及區(qū)域改革起到了一定的促進(jìn)作用。

全球自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展階段

初步形成階段。在古希臘時(shí)代，泰爾、迦太基兩個(gè)港口被當(dāng)時(shí)的腓尼基人劃定為獨(dú)立區(qū)，對(duì)于外來(lái)運(yùn)貨船只進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，使其免受各種監(jiān)管與外來(lái)阻力，自由港區(qū)的雛形在這一階段初步建立。13世紀(jì)20年代，法國(guó)將其位于南部的馬賽港的部分區(qū)域規(guī)劃出特定范圍，允許區(qū)外貨物在免稅政策下進(jìn)出這一特定范圍。14世紀(jì)60年代，德意志將其北部的幾個(gè)自由市區(qū)加以聯(lián)合，建立了自由貿(mào)易聯(lián)盟，稱(chēng)為“漢薩同盟”。到了16世紀(jì)40年代后期，意大利建立了雷格亨自由港區(qū)，成為全球首個(gè)得以正式命名的自由港區(qū)。由此，在西歐的許多國(guó)家開(kāi)始逐漸掀起建立自由港和自由貿(mào)易園區(qū)的風(fēng)潮。

逐步發(fā)展階段。第二次世界大戰(zhàn)以后，許多殖民地附屬國(guó)已經(jīng)獨(dú)立，于是民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求應(yīng)運(yùn)而生，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)通過(guò)劃定特定區(qū)域制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策、廉價(jià)的勞動(dòng)力以及提供各種各樣的優(yōu)惠條件來(lái)吸引外商的合作與投資，由此，自由貿(mào)易園區(qū)又以一種嶄新的形式呈現(xiàn)在歷史舞臺(tái)，即“出口加工區(qū)”。中國(guó)臺(tái)灣在1966年建立了高雄出口加工區(qū)，成為了全球首個(gè)正式命名為“出口加工區(qū)”的自由貿(mào)易園區(qū)。在此階段異軍突起的出口加工區(qū)，對(duì)于很多發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)騰飛起到了舉足輕重的作用。

蓬勃發(fā)展階段。自由貿(mào)易園區(qū)在20世紀(jì)60年代后進(jìn)入蓬勃發(fā)展階段，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，各國(guó)都更加重視與其他國(guó)家之間的合作，對(duì)外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展進(jìn)一步加深，從而一些具有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移速度也隨之加快，發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程也在不斷的提升，各國(guó)自由貿(mào)易園區(qū)構(gòu)建的形式和發(fā)展態(tài)勢(shì)也更加多樣化和綜合化。自由經(jīng)濟(jì)區(qū)、免稅區(qū)、保稅區(qū)以及企業(yè)園區(qū)等多種形式的自由貿(mào)易園區(qū)在出口加工區(qū)之后迅速發(fā)展起來(lái)。目前全球大多數(shù)的自由貿(mào)易園區(qū)的功能都在逐步完善，對(duì)于進(jìn)出口貿(mào)易、產(chǎn)品加工以及倉(cāng)儲(chǔ)、金融服務(wù)等都進(jìn)行了政策制定，大大增強(qiáng)了自由貿(mào)易園區(qū)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力并使其運(yùn)行效率得以提升。

根據(jù)亞洲主要國(guó)家（包括新加坡、韓國(guó)、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、日本以及中國(guó)等）成立自由貿(mào)易園區(qū)的基本情況，園區(qū)基本定位在國(guó)際物流中心或基地，其中中國(guó)臺(tái)灣定位在亞太海運(yùn)轉(zhuǎn)運(yùn)中心，日本則定位在其南方國(guó)際交流據(jù)點(diǎn)，園區(qū)形式主要包括自由貿(mào)易園區(qū)、自由貿(mào)易港以及保稅港區(qū)等。自由貿(mào)易園區(qū)的主要功能集中在轉(zhuǎn)口、貿(mào)易、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、包裝、加工、制造、展覽等，新加坡和中國(guó)香港地區(qū)主要利用民營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)進(jìn)行管理，而其他國(guó)家則主要是由中央或地方政府進(jìn)行管理和運(yùn)營(yíng)。在相關(guān)法律方面，新加坡設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的自由貿(mào)易園區(qū)法，韓國(guó)也設(shè)立了關(guān)稅自由區(qū)專(zhuān)門(mén)法、東北亞商貿(mào)中心國(guó)家實(shí)現(xiàn)方案，中國(guó)香港地區(qū)則采用香港特別行政區(qū)基本法、進(jìn)出口條例、進(jìn)出口等級(jí)規(guī)例、應(yīng)課稅品條例，臺(tái)灣地區(qū)也有自由貿(mào)易港區(qū)設(shè)置管理?xiàng)l例，日本則運(yùn)用沖繩振興特別措置法，只有中國(guó)目前對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)的管理尚無(wú)立法，僅有《中華人民共和國(guó)海關(guān)保稅港區(qū)管理暫行辦法》。在自由貿(mào)易園區(qū)的優(yōu)惠政策方面多數(shù)國(guó)家采取稅賦優(yōu)惠政策，韓國(guó)采取的是租稅減免及投資獎(jiǎng)勵(lì)措施，日本除稅賦優(yōu)惠政策以外還包括輔助金制度、低利融資等，中國(guó)在稅賦優(yōu)惠之外還包含了外匯自由等優(yōu)惠政策。

我國(guó)自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展及其意義

黨的十報(bào)告中已明確提出“形成能夠引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化合作和具有競(jìng)爭(zhēng)力的全面開(kāi)放區(qū)域，努力培育可以帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展的“開(kāi)放高地”的最新戰(zhàn)略要求，因此，我國(guó)一些具備開(kāi)放條件的特殊區(qū)域以擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，優(yōu)化資源配置，打造區(qū)域合作新基地等為目標(biāo)，開(kāi)始積極推動(dòng)自由貿(mào)易園區(qū)的構(gòu)建。截至2012年底，我國(guó)已經(jīng)在27個(gè)省市開(kāi)發(fā)建立了共110個(gè)特殊區(qū)域，其中涵蓋了12個(gè)保稅區(qū)、5個(gè)保稅物流中心、46個(gè)出口加工區(qū)、31個(gè)綜合保稅區(qū)、14個(gè)保稅港區(qū)和2個(gè)跨境工業(yè)區(qū)。2013年9月27日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案，為我國(guó)自由貿(mào)易園區(qū)的建設(shè)注入了強(qiáng)心針。我國(guó)經(jīng)濟(jì)在對(duì)外開(kāi)放與政府扶持政策不斷完善和成熟的共同作用下，特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域向自由貿(mào)易園區(qū)轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。

上海自由貿(mào)易園區(qū)自2013年3月總理進(jìn)行調(diào)研后僅僅半年的時(shí)間，于9月29日正式掛牌成立，這樣的推行力度和成立速度讓外界都始料未及。上海自由貿(mào)易園區(qū)進(jìn)入實(shí)質(zhì)運(yùn)行階段，標(biāo)志著中國(guó)已經(jīng)開(kāi)始了“再開(kāi)放”的新篇章。根據(jù)方案，自貿(mào)園區(qū)將在金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專(zhuān)業(yè)、文化以及社會(huì)服務(wù)六大服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開(kāi)放，其成立的直接目的是希望能夠通過(guò)先行先試的方法，在取得成功、獲取經(jīng)驗(yàn)以后可以在全國(guó)范圍內(nèi)予以復(fù)制和推廣。另外，我國(guó)之所以快速推行自由貿(mào)易園區(qū)的建設(shè)，還有其更重要的意義：

第一，中國(guó)在后危機(jī)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)崛起已經(jīng)引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，但是由于國(guó)際環(huán)境的不穩(wěn)定因素，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)被區(qū)域一體化模式所取代。一些國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體將經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向進(jìn)行局部范圍內(nèi)的自貿(mào)區(qū)談判，比如以美國(guó)為代表的TPP談判以及TTIP談判等，日本和韓國(guó)兩個(gè)東北亞地區(qū)的成員國(guó)分別于2011年11月和2013年9月宣布加入TPP談判，而中國(guó)卻并沒(méi)有參與。所以，中國(guó)需要加快上海自由貿(mào)易園區(qū)的建設(shè)來(lái)削弱其他經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易談判給自身帶來(lái)的巨大壓力，同時(shí)，將其作為最直接的推動(dòng)力，避免在跨國(guó)自貿(mào)區(qū)談判中處于孤立。

第二，十報(bào)告中提出“調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長(zhǎng)”的政策方針，目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型已經(jīng)到了最關(guān)鍵的時(shí)期，而對(duì)服務(wù)業(yè)的升級(jí)乃是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重中之重。在前30年的改革開(kāi)放過(guò)程中，中國(guó)主要通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易來(lái)分享經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的紅利，而以上海自由貿(mào)易園區(qū)成立為契機(jī)，中國(guó)的“再開(kāi)放”階段必然要轉(zhuǎn)向以服務(wù)貿(mào)易為主，進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)中國(guó)貿(mào)易的升級(jí)。

第三，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化以及生態(tài)建設(shè)等方面的發(fā)展和建設(shè)也進(jìn)入了一個(gè)新的階段，中國(guó)的改革也面臨著各種外界因素的阻礙和挑戰(zhàn)。在此時(shí)，大力推行上海自由貿(mào)易園區(qū)的成立，可以通過(guò)“再開(kāi)放”來(lái)倒逼國(guó)內(nèi)改革紅利的釋放，從而推動(dòng)深層次的改革，維持中國(guó)各個(gè)方面的可持續(xù)發(fā)展。

國(guó)際自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展模式

歐洲自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展模式。歐洲是自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)源地，目前，歐洲共有74個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，共分為兩種類(lèi)型，其中，第一類(lèi)包含56個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，其類(lèi)型是用柵欄或圍墻隔離出的一塊特殊地域，對(duì)于園區(qū)內(nèi)的貨物的監(jiān)管和檢查等工作則由海關(guān)負(fù)責(zé)；第二類(lèi)包含18個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，不同于第一種類(lèi)型的是，在第二類(lèi)園區(qū)內(nèi)海關(guān)實(shí)際監(jiān)管的是管理者的存貨賬戶，即所有報(bào)關(guān)過(guò)的貨物才可享有園區(qū)內(nèi)的各種優(yōu)惠政策。

本文以歐洲最早建立的香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)為主要研究對(duì)象，香農(nóng)自由貿(mào)易區(qū)的整體發(fā)展模式可以看作是一種“政府主導(dǎo)”型發(fā)展。在其早期建立時(shí)，主要憑借地理優(yōu)勢(shì)、良好的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及稅收優(yōu)惠減免政策等吸引了大量的外商投資。之后，香農(nóng)地區(qū)政府對(duì)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化建設(shè)，引入高薪產(chǎn)業(yè)、航空航天服務(wù)業(yè)以及其他服務(wù)性企業(yè)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，使香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)成為歐洲市場(chǎng)引進(jìn)外資企業(yè)進(jìn)駐的重要門(mén)戶。截至2011年，園區(qū)內(nèi)銷(xiāo)售額已經(jīng)超過(guò)了30億歐元，出口貿(mào)易額達(dá)90%以上。

香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)的優(yōu)惠政策以及便利措施為招商引資以及自身競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供了強(qiáng)有力的支撐。其稅收優(yōu)惠政策主要體現(xiàn)在稅收減免、抵免以及避免雙重征稅協(xié)定等，例如園區(qū)內(nèi)企業(yè)所得稅稅率為12.5%，而美國(guó)高達(dá)40%，中國(guó)也有25%。另外，全區(qū)內(nèi)關(guān)于稅收方面的優(yōu)惠政策還有對(duì)園區(qū)內(nèi)的超支研發(fā)費(fèi)用給予25%的稅收抵免等等，包括對(duì)考察合格項(xiàng)目提供的研發(fā)補(bǔ)助、培訓(xùn)補(bǔ)助等。香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)的便利化措施有以下幾個(gè)方面：一是運(yùn)用電子數(shù)據(jù)系統(tǒng)處理所有通知、決議等海關(guān)信息，同時(shí)，相關(guān)成員國(guó)也應(yīng)建立同樣的系統(tǒng)，目的是為了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，且各相關(guān)部門(mén)可以同時(shí)處理各項(xiàng)信息，為經(jīng)營(yíng)者也提供了信息應(yīng)用和處理的便利；二是對(duì)除減免進(jìn)口稅的貨物以及非共同體貨物以外的其他入境貨物可以免除進(jìn)入園區(qū)內(nèi)的報(bào)關(guān)手續(xù)；三是建立授權(quán)的經(jīng)營(yíng)者制度，使得在歐盟境內(nèi)符合相關(guān)條件的經(jīng)營(yíng)者可以在此項(xiàng)制度下享有更大程度的便利條件。這項(xiàng)制度對(duì)于歐盟境內(nèi)其他自由貿(mào)易園區(qū)在監(jiān)管力度以及各項(xiàng)功能等方面較低的自由化程度而言，使得香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展模式以及成功經(jīng)驗(yàn)更為成熟。

美國(guó)自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展模式。美國(guó)作為全球設(shè)立自由貿(mào)易園區(qū)最多且發(fā)展最為迅速的國(guó)家，其自由貿(mào)易園區(qū)被稱(chēng)為“對(duì)外貿(mào)易區(qū)”，創(chuàng)建于20世紀(jì)30年代，是以進(jìn)出口貿(mào)易為主，簡(jiǎn)單加工和裝備制造為輔的商貿(mào)結(jié)合發(fā)展模式。所有在法律規(guī)定范圍內(nèi)的商品都可以進(jìn)入園區(qū)內(nèi)進(jìn)行各項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。美國(guó)目前共有171個(gè)對(duì)外貿(mào)易區(qū)，主要分為主區(qū)和分區(qū)兩類(lèi)，主區(qū)所涵蓋的區(qū)域具有多種用途，而分區(qū)所涵蓋的是一些具有特殊用途的區(qū)域。

美國(guó)的“對(duì)外貿(mào)易區(qū)”采用的是以企業(yè)管理為主導(dǎo)的管理模式，其稅收優(yōu)惠政策具有多樣性，包括關(guān)稅減免、稅率轉(zhuǎn)換、區(qū)對(duì)區(qū)轉(zhuǎn)移關(guān)稅延遲等等。例如關(guān)稅減免政策主要是指進(jìn)口貨物或欲出口貨物存放在園區(qū)內(nèi)，可免除一定的從價(jià)稅；稅率轉(zhuǎn)換即指使用者能夠選擇在區(qū)內(nèi)制造的原料、進(jìn)口零部件以及最終產(chǎn)品中較低的稅率，經(jīng)過(guò)委員會(huì)的許可，將其作為進(jìn)入美國(guó)境內(nèi)所繳稅率。在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)內(nèi)所享受的便利化措施也是多種多樣的，主要有以下幾個(gè)方面：一是便利的直接通關(guān)程序使得園區(qū)內(nèi)成員可以在貨物抵達(dá)之前向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)提出通報(bào)和申請(qǐng)，這樣便可在免除申報(bào)的情況下直接運(yùn)往區(qū)內(nèi)，有效提高了物流支配調(diào)度效率；二是境內(nèi)貨物進(jìn)入園區(qū)時(shí)免除報(bào)關(guān)等手續(xù)；三是電子化申報(bào)系統(tǒng)的建立，使得區(qū)內(nèi)的企業(yè)可以使用該系統(tǒng)來(lái)完成相應(yīng)的報(bào)關(guān)程序；四是周報(bào)關(guān)制度的建立，使得園區(qū)內(nèi)使用者對(duì)進(jìn)出口貨物可以采用集中申報(bào)，從而減少相關(guān)成本。

美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)以其獨(dú)特的企業(yè)化管理模式以及境內(nèi)關(guān)外的監(jiān)管方式，加之有效的優(yōu)惠條件和便利化措施，在近幾十年來(lái)數(shù)量不斷增加。同時(shí)，美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易區(qū)的一部分經(jīng)營(yíng)和日常管理權(quán)限相對(duì)放松，這在一定程度上激發(fā)了企業(yè)的積極性。

國(guó)際發(fā)展模式對(duì)中國(guó)自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)的啟示

在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，伴隨著改革開(kāi)放的進(jìn)一步深化，區(qū)域一體化已經(jīng)成為我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、融入世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化改革的主要手段之一。近年來(lái)，建立以沿海經(jīng)濟(jì)帶、腹地經(jīng)濟(jì)區(qū)為中心的區(qū)域一體化合作正進(jìn)行得如火如荼。僅在2009年，國(guó)務(wù)院批復(fù)的區(qū)域規(guī)劃已經(jīng)達(dá)到11項(xiàng)，可見(jiàn)對(duì)區(qū)域資源的有效整合，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)區(qū)域化發(fā)展已經(jīng)上升為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

通過(guò)前文對(duì)歐洲香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)以及美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)相關(guān)發(fā)展模式、稅收優(yōu)惠以及便利措施等經(jīng)驗(yàn)的介紹，對(duì)與中國(guó)的自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)而言，具有很強(qiáng)的借鑒意義。

參考香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，建構(gòu)以政府為主導(dǎo)，面向企業(yè)的園區(qū)管理模式。即由政府或政府控股的企業(yè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展，制定針對(duì)園區(qū)內(nèi)企業(yè)的便利條件，比如審批流程簡(jiǎn)化、維護(hù)園區(qū)設(shè)施以及減少日常監(jiān)管等。盡量在宏觀層面上對(duì)園區(qū)內(nèi)的發(fā)展進(jìn)行把控，避免重復(fù)管理，使企業(yè)發(fā)展更加自由化。

發(fā)揮原有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚與升級(jí)。我國(guó)一些沿海經(jīng)濟(jì)帶和腹地經(jīng)濟(jì)區(qū)都擁有其具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，比如遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的裝備制造業(yè)以及物流產(chǎn)業(yè)就具有其固有的優(yōu)勢(shì)等等。我國(guó)上海自由貿(mào)易園區(qū)的建設(shè)，就是在上海原有的金融經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上，大力促進(jìn)服務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集聚與升級(jí)。對(duì)于以后自由貿(mào)易園區(qū)的建設(shè)中，我國(guó)應(yīng)在保留固有優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，在更多領(lǐng)域促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)，比如航空航天、航運(yùn)及配套服務(wù)、高新技術(shù)、信息技術(shù)以及生物制藥等等。同時(shí)，應(yīng)推動(dòng)本土企業(yè)與跨國(guó)公司在園區(qū)內(nèi)的合作與共同經(jīng)營(yíng)，為整體產(chǎn)業(yè)鏈的拓展和延伸創(chuàng)造便利條件和優(yōu)越的環(huán)境。

對(duì)于稅收優(yōu)惠條件的合理性要有效把控。我國(guó)自由貿(mào)易園區(qū)在稅收優(yōu)惠方面的政策可以借鑒美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，將稅收優(yōu)惠政策多樣化，從而使不同的企業(yè)可以針對(duì)適合自身的優(yōu)惠條件進(jìn)行投資和其他貿(mào)易合作活動(dòng)。在優(yōu)惠政策制定中，首先要做到的是對(duì)相關(guān)進(jìn)口費(fèi)用的減免，其次針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)類(lèi)型，設(shè)計(jì)多樣化的中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品稅率，積極倡導(dǎo)在園區(qū)內(nèi)搭建完整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。最后，為保證可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)對(duì)園區(qū)內(nèi)企業(yè)的培訓(xùn)、研發(fā)等各項(xiàng)支出采取一定的補(bǔ)助政策，以保證園區(qū)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

增加便利措施，加強(qiáng)信息化管理水平。結(jié)合歐洲和美國(guó)對(duì)于自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)中相關(guān)便利措施的制定，我國(guó)在自由貿(mào)易園區(qū)建立的過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)在減少通常的監(jiān)管條件基礎(chǔ)上，在貨物報(bào)關(guān)手續(xù)等方面應(yīng)進(jìn)一步削減。同時(shí)，對(duì)電子化平臺(tái)的搭建和完善是實(shí)現(xiàn)園區(qū)內(nèi)共享資源、便利服務(wù)、提高運(yùn)營(yíng)效率的有效手段之一。可以建立一定的考核制度，對(duì)于長(zhǎng)期以來(lái)誠(chéng)信度較高的園區(qū)內(nèi)的企業(yè)，海關(guān)可以為其提供更為便利的通關(guān)服務(wù)，同時(shí)，在將來(lái)自由貿(mào)易園區(qū)越來(lái)越多的情況下，搭建統(tǒng)一的電子化平臺(tái)，增加國(guó)內(nèi)各個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)海關(guān)的聯(lián)系，為優(yōu)質(zhì)企業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)的轉(zhuǎn)移提供便利，從而提高整體的運(yùn)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。

第4篇

（一）降低外資準(zhǔn)入門(mén)檻：進(jìn)一步降低關(guān)鍵領(lǐng)域外資準(zhǔn)入門(mén)檻、減少市場(chǎng)準(zhǔn)入限制

2021年10月，商務(wù)部先后《“十四五”利用外資發(fā)展規(guī)劃》和《“十四五”服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃》，提出有序推進(jìn)電信、互聯(lián)網(wǎng)、教育、文化、醫(yī)療等重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)放，穩(wěn)步推進(jìn)銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、期貨等金融領(lǐng)域開(kāi)放，放開(kāi)優(yōu)質(zhì)外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資條件，放寬外商投資法律、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)等要求，減少倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、信息傳輸、體育娛樂(lè)等領(lǐng)域準(zhǔn)入許可事項(xiàng)，結(jié)合負(fù)面清單調(diào)整涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資經(jīng)營(yíng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及各類(lèi)行政審批。《“十四五”服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃》還提出，健全準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。在制造業(yè)、金融業(yè)等細(xì)分領(lǐng)域相關(guān)部委亦出臺(tái)專(zhuān)項(xiàng)政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其中，工信部等10部委在2022年1月14日出臺(tái)的《關(guān)于促進(jìn)制造業(yè)有序轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見(jiàn)》中，提出引導(dǎo)外資投向先進(jìn)制造等新興領(lǐng)域和中西部地區(qū)；銀保監(jiān)會(huì)在2021年12月3日出臺(tái)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于明確保險(xiǎn)中介市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放有關(guān)措施的通知》，大幅取消外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)準(zhǔn)入限制。

（二）強(qiáng)調(diào)自貿(mào)平臺(tái)作用：強(qiáng)調(diào)發(fā)揮自貿(mào)區(qū)平臺(tái)試

點(diǎn)開(kāi)放以及貿(mào)易聯(lián)動(dòng)投資合作的功能“十三五”期間，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)數(shù)量從4個(gè)增至21個(gè)，在國(guó)家層面復(fù)制推廣了173項(xiàng)制度創(chuàng)新成果，試點(diǎn)開(kāi)放的作用進(jìn)一步凸顯。實(shí)踐中，自貿(mào)區(qū)也發(fā)揮著貿(mào)易聯(lián)動(dòng)投資合作的積極功能，2020年自貿(mào)區(qū)實(shí)際使用外資金額全國(guó)占比達(dá)到17.9%。2021年12月發(fā)改委、商務(wù)部《2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單》，將全國(guó)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單進(jìn)一步縮減至31條、27條，全面開(kāi)放外資車(chē)企股比限制，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單制造業(yè)條目清零。2022年1月1日RCEP生效，標(biāo)志著全球最大的自貿(mào)區(qū)正式落成。為高質(zhì)量實(shí)施RCEP，1月26日商務(wù)部等6部門(mén)出臺(tái)《關(guān)于高質(zhì)量實(shí)施〈區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《RCEP意見(jiàn)》），提出推動(dòng)完善全國(guó)版和自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)版負(fù)面清單，落實(shí)好“十四五”規(guī)劃綱要關(guān)于有序推進(jìn)電信、互聯(lián)網(wǎng)、教育、文化、醫(yī)療等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)放部署。

（三）推進(jìn)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放：持續(xù)推動(dòng)資本市場(chǎng)

互聯(lián)互通機(jī)制建設(shè)，繼續(xù)深化外匯管理體制改革2021年下半年以來(lái)，香港與內(nèi)地資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制建設(shè)明顯提速，9月24日，債券“南向通”正式啟動(dòng)；10月19日，“跨境理財(cái)通”雙向開(kāi)通。跨境金融投資范圍雙向拓寬，2021年10月13日，QFII投資范圍擴(kuò)大至商品期貨、商品期權(quán)、股指期權(quán)；2022年2月11日，存托憑證適用范圍放寬并建立市場(chǎng)化詢價(jià)機(jī)制。同期外匯管理改革亦持續(xù)推進(jìn)。2021年9月，橫琴方案提出探索跨境資本自由流入流出、推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換、簡(jiǎn)化匯兌管理改革，12月29日《橫琴粵澳深度合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)試點(diǎn)辦法》落地，“低門(mén)檻、無(wú)限制、投向廣”的政策優(yōu)勢(shì)突出，便利境外投資者通過(guò)QFLP渠道投資內(nèi)地企業(yè)。2022年年初，外管局在廣州南沙等4地設(shè)立跨境貿(mào)易投資高水平開(kāi)放試點(diǎn)，開(kāi)展QFLP、QDLP及本外幣一體化資金池試點(diǎn)，拓寬自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)跨境投融資渠道、提升跨境投融資便利化水平。

（四）鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)金融創(chuàng)新：為金融機(jī)構(gòu)跨境業(yè)務(wù)創(chuàng)

新特別是跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供更多政策支持2022年1月26日的《RCEP意見(jiàn)》鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，提高人民幣結(jié)算對(duì)貿(mào)易投資發(fā)展的支持作用。中國(guó)與多個(gè)RCEP國(guó)家簽訂了貨幣互換協(xié)議，更緊密區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作對(duì)人民幣使用有更大潛在需求，客觀要求金融機(jī)構(gòu)與時(shí)俱進(jìn)提供配套人民幣產(chǎn)品。1月29日，人民銀行、外管局聯(lián)合境外貸款新規(guī)，首次針對(duì)境內(nèi)外貸款業(yè)務(wù)構(gòu)建統(tǒng)一政策管理框架，同時(shí)大幅放寬參與境外貸款的銀行范圍，由原來(lái)的“走出去”項(xiàng)目拓展至所有境外非金融企業(yè)，體現(xiàn)了鼓勵(lì)境外放款（尤其是本幣）和跨境資本雙向流動(dòng)的監(jiān)管思路。在中國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程持續(xù)加快背景下，新規(guī)的出臺(tái)為金融機(jī)構(gòu)更深入服務(wù)中外工商企業(yè)跨境金融需求提供了更多便利，也為新時(shí)期中資金融業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)拓展提供了更廣闊空間。除了中央層面的政策創(chuàng)新外，多個(gè)省市紛紛提出吸引外資的具體舉措。2021年10月深圳印發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)辦法吸引跨國(guó)公司設(shè)立總部，最高可獲600萬(wàn)人民幣；2021年12月北京出臺(tái)25條措施穩(wěn)外資，提出深化重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)放、打造總部經(jīng)濟(jì)、投融資便利化、稅收優(yōu)惠、優(yōu)化外商生活服務(wù)等一攬子措施促進(jìn)外商投資；2022年2月浙江提出利用外資實(shí)現(xiàn)新增長(zhǎng)，制定“十四五期間累計(jì)實(shí)際利用外資1000億美元”的引資目標(biāo)；2022年3月，全國(guó)首個(gè)聚焦外商投資權(quán)益保護(hù)的地方條例——《廣東省外商投資權(quán)益保護(hù)條例》正式施行，進(jìn)一步完善了廣東擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的法律框架。

二、政策展望：降低行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻、發(fā)揮開(kāi)放平臺(tái)試點(diǎn)職能、完善深層次制度環(huán)境，仍是高水平對(duì)外開(kāi)放的核心邏輯

展望未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間，繼續(xù)深入推動(dòng)投資領(lǐng)域開(kāi)放仍是“雙循環(huán)”戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，漸進(jìn)有序預(yù)料將持續(xù)是政策優(yōu)化調(diào)整的一貫原則和核心趨向。

（一）開(kāi)放范圍層面：實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域側(cè)重引導(dǎo)外資流向，持續(xù)推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放

1.實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域側(cè)重引導(dǎo)外資流向，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化外資區(qū)域分布中國(guó)已連續(xù)五年縮減全國(guó)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，引導(dǎo)外資在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和科技創(chuàng)新中發(fā)揮積極作用。行業(yè)上，擴(kuò)大鼓勵(lì)類(lèi)投資項(xiàng)目、縮減負(fù)面清單仍是穩(wěn)外資工作的重要抓手，先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色發(fā)展等均是重點(diǎn)引資方向。地域上，2021年，我國(guó)東部、中部、西部地區(qū)實(shí)際使用外資同比分別增長(zhǎng)14.6%、20.5%和14.2%，中西部地區(qū)自然資源豐富、土地和勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)較低、引資潛力和空間較大，未來(lái)隨著“一帶一路”持續(xù)推進(jìn)、RCEP生效，中西部地區(qū)有望發(fā)揮政策及區(qū)位優(yōu)勢(shì)，承接沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移、打造引資的新增長(zhǎng)極。2.資本市場(chǎng)領(lǐng)域持續(xù)推動(dòng)雙向開(kāi)放，香港與內(nèi)地互聯(lián)互通機(jī)制建設(shè)仍是重要內(nèi)容疫情以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)復(fù)蘇、人民幣資產(chǎn)價(jià)值凸顯，2021年外資凈流入3846億元、創(chuàng)近5年新高，境外投資者持有中國(guó)債券規(guī)模亦創(chuàng)下歷史新高。2022年全國(guó)兩會(huì)期間，穩(wěn)步推動(dòng)資本市場(chǎng)制度型雙向開(kāi)放成為熱議話題，加快推進(jìn)與國(guó)際資本市場(chǎng)通行規(guī)則的連接，建立融資功能完善、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效的資本市場(chǎng)生態(tài)，是未來(lái)推進(jìn)制度型雙向開(kāi)放的重要工作方向。據(jù)統(tǒng)計(jì)，境外投資者持有內(nèi)地股票超七成通過(guò)滬深港通購(gòu)入，香港作為國(guó)際金融中心是資金進(jìn)出中國(guó)資本市場(chǎng)的重要通道，滬深港通擴(kuò)容亦有望與中概股回歸形成良性互動(dòng)。

（二）開(kāi)放節(jié)奏層面，充分重視和利用自貿(mào)區(qū)、自貿(mào)港等開(kāi)放平臺(tái)的試點(diǎn)開(kāi)放功能

自貿(mào)區(qū)港有著貿(mào)易自由、貨物存儲(chǔ)自由、貨幣流通自由、人員進(jìn)出自由等特征，天然的政策和區(qū)位優(yōu)勢(shì)下貿(mào)易開(kāi)放與吸引外資互促發(fā)展，2021年全國(guó)21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)吸收外資增長(zhǎng)19%、海南自貿(mào)港引資實(shí)現(xiàn)翻番、服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放試點(diǎn)示范地區(qū)服務(wù)業(yè)引資占全國(guó)的33.4%，各類(lèi)高水平開(kāi)放平臺(tái)已成為引外資高地。在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，以自由開(kāi)放為總基調(diào)，開(kāi)展差別化探索、發(fā)揮對(duì)外開(kāi)放“試驗(yàn)田”作用，推動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)尤其是醫(yī)療、教育、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等行業(yè)的開(kāi)放，將成為各類(lèi)開(kāi)放平臺(tái)的政策發(fā)力方向。此外，前海方案正式，也為兩地金融市場(chǎng)互聯(lián)互通進(jìn)一步拓寬了先行先試的政策空間。

（三）制度保障層面，繼續(xù)全方位優(yōu)化完善關(guān)鍵領(lǐng)

域的制度環(huán)境是新時(shí)期擴(kuò)大開(kāi)放的重要著力點(diǎn)不同于改革開(kāi)放初期，以提供土地、稅賦優(yōu)惠為主的簡(jiǎn)單直接型引資，在改革開(kāi)放超過(guò)40年、中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展攻堅(jiān)期，深度優(yōu)化關(guān)鍵領(lǐng)域的制度環(huán)境，引導(dǎo)外資投入與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向融合、提升外資在優(yōu)化完善“雙循環(huán)”體系中發(fā)揮更深層次的作用，成為高水平對(duì)外開(kāi)放的核心要義。實(shí)踐中的重點(diǎn)領(lǐng)域，比如深化匯率市場(chǎng)化改革，短期內(nèi)穩(wěn)定匯率預(yù)期，保持人民幣匯率在合理均衡水平；中長(zhǎng)期持續(xù)完善匯率形成機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)在匯率決定中的基礎(chǔ)性作用，增強(qiáng)人民幣匯率雙向浮動(dòng)彈性。促進(jìn)貿(mào)易投資便利化，簡(jiǎn)化外資進(jìn)入程序和手續(xù)，擴(kuò)大QFLP、QDLP、本外幣一體化資金池等試點(diǎn)規(guī)模和范圍，以高水平的經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目開(kāi)放便利跨境貿(mào)易和投融資的資金流動(dòng)。加強(qiáng)外商投資企業(yè)保護(hù)，通過(guò)立法保護(hù)企業(yè)權(quán)益、落實(shí)國(guó)民待遇等手段營(yíng)造良好的引資環(huán)境，穩(wěn)定外資企業(yè)預(yù)期，吸引優(yōu)質(zhì)跨國(guó)公司加大對(duì)中國(guó)投資，激發(fā)新的發(fā)展活力。

三、區(qū)域商業(yè)銀行的可能業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)遇

第5篇

上海社科院黨委書(shū)記于信匯教授出席會(huì)議并致辭，《滬港藍(lán)皮書(shū)》主編、上海社科院港澳研究中心主任尤安山匯報(bào)了藍(lán)皮書(shū)的主要成果。來(lái)自上海自貿(mào)區(qū)、上海市政協(xié)港澳臺(tái)僑委、上海市港澳辦等滬港兩地相關(guān)部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校及企業(yè)的數(shù)十名專(zhuān)家學(xué)者，以及新華社上海分社、香港大公報(bào)、文匯報(bào)、滬港經(jīng)濟(jì)雜志等多家知名媒體代表參加了會(huì)議。

《滬港藍(lán)皮書(shū)（2015）》以上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)與新一輪滬港合作為主題，分多個(gè)專(zhuān)題和視角研究與分析了滬港兩地如何在上海自貿(mào)區(qū)這一新的機(jī)遇條件下更好地發(fā)揮互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)分工合作，共同攜手開(kāi)創(chuàng)中國(guó)全面深化改革的新局面。藍(lán)皮書(shū)指出，香港作為全球公認(rèn)的最自由、最開(kāi)放、最多元化的自由港，在投資管理、貿(mào)易監(jiān)管、金融管控、制度安排等諸多方面積累了較為成熟的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)營(yíng)發(fā)展具有重要借鑒作用。

會(huì)結(jié)束后，香港特區(qū)政府駐上海經(jīng)貿(mào)辦事處主任鄧仲敏女士、上海社科院經(jīng)濟(jì)所所長(zhǎng)石良平教授、香港知名金融專(zhuān)家周八駿博士、上海外高橋（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理劉宏先生、上海市港澳辦錢(qián)玉林處長(zhǎng)、香港一國(guó)兩制研究中心高級(jí)總研究主任方舟博士等應(yīng)邀就上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的新進(jìn)展、新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)和滬港合作共推上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的路徑選擇等熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了專(zhuān)題演講，內(nèi)容豐富、信息量大、觀點(diǎn)獨(dú)到、視角新穎。整個(gè)會(huì)議氣氛熱烈，研討深入，互動(dòng)積極。

與會(huì)專(zhuān)家學(xué)者認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)深化滬港合作具有十分重要的意義，不僅為滬港合作提供了一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略平臺(tái)，為滬港兩地在制度創(chuàng)新建設(shè)方面提供了巨大的合作空間，也有助于進(jìn)一步深化滬港兩地在國(guó)家金融戰(zhàn)略框架下的互動(dòng)合作，以及進(jìn)一步強(qiáng)化香港在中國(guó)對(duì)外開(kāi)放中的橋梁作用。最后，與會(huì)專(zhuān)家學(xué)者從建立滬港自貿(mào)區(qū)發(fā)展合作對(duì)接機(jī)制、擴(kuò)大滬港基于自貿(mào)區(qū)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)合作機(jī)遇、以制度創(chuàng)新保障滬港合作模式及內(nèi)涵升級(jí)等方面，就滬港合作如何推動(dòng)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)積極建言獻(xiàn)策。

石良平：自貿(mào)區(qū)要繼續(xù)引領(lǐng)開(kāi)放式改革的國(guó)家戰(zhàn)略思路

不久前，國(guó)務(wù)院公布《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》，上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)入了“2.O”時(shí)代。

截至目前，國(guó)家共設(shè)立四個(gè)自貿(mào)區(qū)。石良平指出，這些自貿(mào)區(qū)有不同的定位，肩負(fù)著不同的使命。從戰(zhàn)略布局來(lái)看，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)立足推動(dòng)內(nèi)地與港澳經(jīng)濟(jì)深度合作，天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)立足于京津冀協(xié)同發(fā)展，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)立足于深化兩岸經(jīng)濟(jì)合作，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)繼續(xù)在推進(jìn)投資貿(mào)易便利化、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷以及法治環(huán)境規(guī)范等方面擔(dān)當(dāng)“領(lǐng)頭羊”。

作為國(guó)內(nèi)第一個(gè)自貿(mào)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)以“建設(shè)開(kāi)放度最高的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”為目標(biāo)，將在更為廣闊的制度創(chuàng)新“試驗(yàn)田”里，深度挖掘改革潛力，多維度拓寬改革領(lǐng)域，保持自身的改革先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

如何“推進(jìn)更高層次對(duì)外開(kāi)放”？國(guó)務(wù)院對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提出了“大膽闖、大膽試、自主改革”的要求。石良平著重談了上海自貿(mào)區(qū)在投資、貿(mào)易監(jiān)管、金融創(chuàng)新等方面的任務(wù)，提出了上海自貿(mào)區(qū)要繼續(xù)引領(lǐng)開(kāi)放式改革的國(guó)家戰(zhàn)略思路。

石良平說(shuō)，上海自貿(mào)區(qū)首先要搶占制度上的自主高地，“自貿(mào)區(qū)是自主高地，不是政策洼地”。建立自貿(mào)區(qū)關(guān)鍵是探索制度創(chuàng)新，向改革要?jiǎng)恿Γ皇钦邇?yōu)惠。因?yàn)檎咄莸卦蕉啵綍?huì)阻礙各類(lèi)要素高效流動(dòng)，越會(huì)阻礙市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。就好比在高速公路上行駛，如果有洼地，就容易出事故。試驗(yàn)區(qū)作為一種新型開(kāi)放模式，不是過(guò)去的特區(qū)，區(qū)內(nèi)政策要能夠形成可復(fù)制、可推廣的模式。

其次，上海自貿(mào)區(qū)要進(jìn)一步開(kāi)放紅利。根據(jù)對(duì)外貿(mào)易協(xié)定，要在所有的行業(yè)內(nèi)開(kāi)放服務(wù)業(yè)，金融和信息領(lǐng)域尤其值得關(guān)注。跨境數(shù)據(jù)的自由流通，要引入開(kāi)發(fā)措施，突破限制，把握自貿(mào)區(qū)擴(kuò)容的大好機(jī)會(huì)。

再者，上海可以《中華人民共和國(guó)外國(guó)投資法（草案征求意見(jiàn)稿）》為藍(lán)本，盡快修訂目前開(kāi)放程度較小的上海自貿(mào)區(qū)條例。隨著新的外國(guó)投資法的修訂，接下來(lái)有三件事情特別值得研究：

第一，要探索改善自然人流動(dòng)問(wèn)題。自然人流動(dòng)也是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的主要議題，它涉及很多專(zhuān)家、商務(wù)人員、科技人員，尤其是技術(shù)骨干的流動(dòng)問(wèn)題。如果要提高自然人流動(dòng)的便利性，那么各國(guó)簽證的透明度和詳細(xì)操作程序都要重新制定。服務(wù)業(yè)主要靠人，如果自然人流動(dòng)有障礙，服務(wù)業(yè)的開(kāi)放也很難展開(kāi)。

第二，率先制定跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的管理法。

第三，外國(guó)投資法引入了“實(shí)際控制人”和“協(xié)議控制人”兩個(gè)概念，上海也應(yīng)該盡早設(shè)立相關(guān)概念。

周八駿：同建兩大國(guó)際金融中心

經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、香港資深金融專(zhuān)家、原香港特區(qū)政府策略發(fā)展委員會(huì)委員周八駿首先對(duì)全球宏觀大環(huán)境進(jìn)行了分析，他認(rèn)為，在當(dāng)前的國(guó)際環(huán)境下，香港面臨空前的挑戰(zhàn)。

在周八駿看來(lái)，香港的政制發(fā)展問(wèn)題折射全球結(jié)構(gòu)重整，香港需要重新認(rèn)識(shí)東方和西方的關(guān)系，需要在中國(guó)內(nèi)地與全球市場(chǎng)之間重新找準(zhǔn)方向。他還指出，香港國(guó)際金融中心的前途取決于兩點(diǎn)：1，港幣與人民幣的關(guān)系；2，香港經(jīng)濟(jì)與珠三角經(jīng)濟(jì)圈的關(guān)系。

在上海自貿(mào)區(qū)面對(duì)的問(wèn)題方面，周八駿指出要理清自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系。對(duì)外資實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的焦點(diǎn)與重心何在？是主要應(yīng)對(duì)中美雙邊投資協(xié)定、TPP，還是面對(duì)以發(fā)展中國(guó)家、新興經(jīng)濟(jì)體為主的“命運(yùn)共同體”？周八駿建議以后者為主，顧及前者。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展要如何協(xié)調(diào)區(qū)內(nèi)與區(qū)外關(guān)系？擴(kuò)容后上海自貿(mào)區(qū)面積相當(dāng)于香港島或大嶼山，但與香港島或大嶼山不同的是，上海自貿(mào)區(qū)既不是一張白紙也不是一幅已構(gòu)成的圖。他建議，結(jié)合前一點(diǎn)，在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)拓展兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)集群（Industries Clusters）和相應(yīng)的企業(yè)集群（ Enterprises Clusters），一類(lèi)是面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，在上海、長(zhǎng)三角和中國(guó)都是領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)集群；一類(lèi)是面向新興經(jīng)濟(jì)體，處于中高端的產(chǎn)業(yè)集群，對(duì)于前一類(lèi)宜給予稅務(wù)優(yōu)惠。

就滬港合作方面，周八駿提出，應(yīng)同建21世紀(jì)中國(guó)兩大國(guó)際金融中心。首先，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)先行人民幣存貸款利率市場(chǎng)化，實(shí)現(xiàn)人民幣的充分可兌換。

其次，上海自貿(mào)區(qū)可配合亞投行和“一帶一路”。上海應(yīng)爭(zhēng)取成為亞投行的業(yè)務(wù)運(yùn)作中心，譬如，將亞投行的“司庫(kù)”（ Treasure）設(shè)于上海自貿(mào)區(qū)，依托上海金融市場(chǎng)實(shí)行保值和增值，爭(zhēng)取“絲路基金”總部設(shè)在上海自貿(mào)區(qū)。

最后，滬港兩地可合作發(fā)展人民幣衍生產(chǎn)品。堅(jiān)持金融為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，適度發(fā)展一級(jí)金融衍生品（即由金融基礎(chǔ)價(jià)格利率、匯率和基礎(chǔ)服務(wù)抵押貸款等直接派生的金融產(chǎn)品，如利率期貨、匯率期貨、抵押貸款證券化等）。由香港人民幣離岸市場(chǎng)先行，上海自貿(mào)區(qū)引進(jìn)，至少在2020年前形成梯次推進(jìn)。

錢(qián)玉林：滬港合作面臨前所未有的歷史機(jī)遇

上海市港澳辦錢(qián)玉林處長(zhǎng)指出，經(jīng)過(guò)這幾年的發(fā)展，滬港合作具備以下三方面的特點(diǎn)：第一，滬港經(jīng)貿(mào)合作機(jī)制不斷完善；第二，滬港合作領(lǐng)域更加全面化；第三，滬港合作取得顯著成效。

在今年的滬港經(jīng)貿(mào)合作會(huì)議第三次會(huì)議上，滬港合作的牽頭部門(mén)確定了2015年兩地十大合作領(lǐng)域，分別是自貿(mào)區(qū)的合作、商貿(mào)投資的合作、金融領(lǐng)域的合作、航空航運(yùn)及物流的合作；科技領(lǐng)域的合作；城市管理的合作；旅游創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)及文化融合的合作；專(zhuān)業(yè)人才領(lǐng)域合作；教育、醫(yī)療、衛(wèi)生領(lǐng)域的合作；青少年發(fā)展和社會(huì)管理的合作。

近三年，香港來(lái)滬投資合同金額分別達(dá)到120.6億美元、151.4億美元和198.5億美元，同比增長(zhǎng)40.3%、25.5%和31.2%。

同期，上海對(duì)港投資總額分別為22億美元、33.63億美元和46.51億美元，同比增長(zhǎng)255%、50%和33.3%。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌后，截至今年2月底，區(qū)內(nèi)新落戶港資企業(yè)1265家，占同期落戶外資企業(yè)數(shù)的45.9g%。自貿(mào)區(qū)辦結(jié)向香港地區(qū)投資項(xiàng)目66個(gè)。通過(guò)滬港兩地機(jī)場(chǎng)合作，2013年虹橋機(jī)場(chǎng)在全球機(jī)場(chǎng)排名已從第81位提升至12位。在社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域，兩地文化交流活躍，滬港每年文化交流項(xiàng)目逾50項(xiàng)；教育合作富有成果，在滬就讀香港大學(xué)生已有600余人；衛(wèi)生合作不斷拓展，首家香資醫(yī)療機(jī)構(gòu)已在滬開(kāi)業(yè)；兩地專(zhuān)業(yè)人才和青年交流頻繁。截至去年底，持證在滬就業(yè)的香港人士約8000人。

在未來(lái)，滬港合作的前景更加廣闊，面臨著前所未有的歷史機(jī)遇。錢(qián)玉林表示，上海正在著力推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，這為深化滬港合作提供了很好的平臺(tái)。“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，為滬港兩地開(kāi)展更大范圍、更高水平的合作帶來(lái)了寶貴機(jī)遇。”香港可以發(fā)揮“超級(jí)聯(lián)系人”的作用，尤其是提供金融、法律、航運(yùn)等方面高水平服務(wù)，配合國(guó)家實(shí)施“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重的發(fā)展戰(zhàn)略。另外，股票市場(chǎng)“滬港通”已有成功經(jīng)驗(yàn)，可繼續(xù)優(yōu)化。

方舟：航空航運(yùn)租賃領(lǐng)域大有可為

香港一國(guó)兩制研究中心高級(jí)總研究主任方舟博士表示，隨著上海自貿(mào)區(qū)范圍從海關(guān)監(jiān)管區(qū)域向更大的非海關(guān)監(jiān)管區(qū)域擴(kuò)展，上海要進(jìn)一步加快推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的改革開(kāi)放，可以考慮以下領(lǐng)域：資本賬戶管理、航運(yùn)服務(wù)業(yè)、航空融資租賃業(yè)。

首先，資本賬戶管理領(lǐng)域的改革開(kāi)放。上海自貿(mào)區(qū)與傳統(tǒng)意義上的國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)的不同在于其核心的實(shí)驗(yàn)領(lǐng)域不只是國(guó)際貿(mào)易和加工，還有國(guó)際金融和投資領(lǐng)域的開(kāi)放，進(jìn)而為國(guó)家在利率和匯率的市場(chǎng)化及實(shí)現(xiàn)人民幣資本賬戶的逐步開(kāi)放起到試驗(yàn)場(chǎng)的作用。

基于上海自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域發(fā)展的方向和目前已出臺(tái)的政策意見(jiàn)，上海自貿(mào)區(qū)的金融開(kāi)放可以考慮通過(guò)“偏出型半滲透”的資金流動(dòng)模式有序推動(dòng)資本項(xiàng)目的開(kāi)放，即對(duì)于資金從在岸市場(chǎng)向自貿(mào)區(qū)離岸市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行相對(duì)寬松的監(jiān)管，而對(duì)離岸市場(chǎng)或境外資金通過(guò)自貿(mào)區(qū)流入在岸市場(chǎng)進(jìn)行相對(duì)嚴(yán)格的管制。

其次，航運(yùn)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放。

航運(yùn)服務(wù)業(yè)是上海自貿(mào)區(qū)另一個(gè)可以重點(diǎn)突破的領(lǐng)域，中國(guó)已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易和船舶制造國(guó)，作為中國(guó)和世界的第一大港，上海理應(yīng)是世界主要航運(yùn)服務(wù)中心之一，但是國(guó)際航運(yùn)服務(wù)業(yè)目前還不是上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要重心，上海自貿(mào)區(qū)可以為上海航運(yùn)服務(wù)業(yè)踏入國(guó)際提供一個(gè)難得的舞臺(tái)。

雖然上海航運(yùn)中心建設(shè)腳步有所加快，但若與當(dāng)今主流國(guó)際航運(yùn)中心橫向比較，上海仍存在不小的差距。尤其是在航運(yùn)服務(wù)、船舶注冊(cè)、航運(yùn)金融和海事仲裁等代表航運(yùn)中心“軟實(shí)力”的相關(guān)指標(biāo)方面存在明顯差距，主要表現(xiàn)在航運(yùn)服務(wù)業(yè)規(guī)模相對(duì)較小，航運(yùn)金融業(yè)政策法規(guī)不健全，金融機(jī)構(gòu)知名度和專(zhuān)業(yè)化水平不高，缺少足夠數(shù)量的國(guó)際性航運(yùn)組織機(jī)構(gòu)等方面。

方舟認(rèn)為，上海下一步應(yīng)該往航運(yùn)金融、保險(xiǎn)、檢驗(yàn)、海事教育等方面發(fā)展。而香港有很多值得借鑒的地方，可以在金融、法律、保險(xiǎn)方面為上海提供大量人才。除了在進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)、擴(kuò)大交易主體、創(chuàng)新交易產(chǎn)品等方面外，滬港兩地在航運(yùn)的另一大合作領(lǐng)域是保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，因?yàn)楹芏嘞嚓P(guān)業(yè)務(wù)都圍繞保險(xiǎn)地展開(kāi)。

第6篇

我們知道真正意義上的自貿(mào)區(qū)是指一個(gè)國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)內(nèi)部設(shè)立的用防柵隔離的,置于海關(guān)管轄之外的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域,區(qū)域內(nèi)允許國(guó)外船舶自由進(jìn)出,外國(guó)貨物免稅進(jìn)口,取消對(duì)進(jìn)口貨物的配額管制,也是自由港的進(jìn)一步延伸。

本文所論述的上海自貿(mào)區(qū)就是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。2013年8月上海自貿(mào)區(qū)正式成立,它是由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)上海市設(shè)立的我國(guó)第一個(gè)真正意義上的自貿(mào)區(qū)。它將上海市原有的浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)、洋山保稅港區(qū)、外高橋保稅區(qū)和外高橋保稅物流園區(qū)包含在內(nèi),這四個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管的區(qū)域構(gòu)成了自貿(mào)區(qū)的主體,面積達(dá)到28.78平方公里,在寸金寸土的上海市相當(dāng)難得。

上海自貿(mào)區(qū)是國(guó)內(nèi)首個(gè)按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)理念建設(shè)的自貿(mào)區(qū),它也是中國(guó)改革開(kāi)放之后又一次全新大膽的嘗試,是我國(guó)主動(dòng)選擇的一個(gè)新的改革試點(diǎn),它不僅是為了加速中國(guó)改革或者增加資本投資,其建設(shè)理念也十分重要。本文將從基礎(chǔ)、制度、模式這三大部分來(lái)探索上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理念。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)的選擇

上海作為新興貿(mào)易區(qū),在發(fā)展內(nèi)容上有著諸多選擇,但是從上海自貿(mào)區(qū)掛牌成立來(lái)看,我們可以發(fā)現(xiàn)它首選的還是自身最有優(yōu)勢(shì)的方面進(jìn)行發(fā)展。上海自貿(mào)區(qū)重視宏觀方面的把握,主要包括基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和結(jié)構(gòu)選擇。上海作為一個(gè)已經(jīng)成型的經(jīng)濟(jì)區(qū)域,在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。2012年,上海口岸對(duì)外貿(mào)商品貨物的吞吐量達(dá)到3.6億噸,同比增長(zhǎng)6.0%,上海港連續(xù)幾年成為世界第一大貨物和集裝箱吞吐量港口,這些都是上海自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢(shì)所在。上海自貿(mào)區(qū)是以貨物貿(mào)易的自由、快捷、簡(jiǎn)潔,特別是轉(zhuǎn)口(貨物)貿(mào)易可望取得長(zhǎng)足的發(fā)展為基礎(chǔ),然后才著眼于服務(wù)貿(mào)易,金融貿(mào)易的自由化試行及離岸金融業(yè)務(wù)。

可以預(yù)見(jiàn)上海自貿(mào)區(qū)將是一幢屹立世界的“參天大樓”,打好基礎(chǔ)才能著眼于長(zhǎng)久發(fā)展,而做好貨物貿(mào)易,就是這個(gè)基石。目前國(guó)內(nèi)將大部分目光投到金融、服務(wù)行業(yè)等新興產(chǎn)業(yè),但是上海自貿(mào)區(qū)的基石卻不能選擇于此,我們不能忽視上海自貿(mào)區(qū)的四個(gè)組成部分,即三個(gè)保稅區(qū)和一個(gè)物流園區(qū),這四個(gè)區(qū)域本身就是為了貨物貿(mào)易的發(fā)展而建立的,要充分利用它們之前所建立起來(lái)的貿(mào)易和轉(zhuǎn)口優(yōu)勢(shì)。

貨物貿(mào)易對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)是優(yōu)勢(shì)所在,中國(guó)是一個(gè)人口大國(guó),單獨(dú)來(lái)說(shuō),上海也是個(gè)人口超級(jí)大都市,實(shí)際的貨物貿(mào)易能夠給上海自貿(mào)區(qū)帶來(lái)更多的店鋪、公司的駐扎,從而造就更多的就業(yè)機(jī)會(huì),自由港、自由貿(mào)易區(qū)必須能夠加速實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)的效益,這才符合建設(shè)初衷。

貨物貿(mào)易是上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)還具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是根據(jù)上海市2013年統(tǒng)計(jì)年鑒,在進(jìn)出口商品境內(nèi)目的地/貨源地統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易額這一項(xiàng)目下,上海市就達(dá)到了4341億美元,超過(guò)全世界大多數(shù)國(guó)家,例如作為2012年世界第18大出口國(guó)、第進(jìn)口國(guó)的馬來(lái)西亞(2833萬(wàn)人口,33萬(wàn)平方公里國(guó)土,2012年貿(mào)易總額4240億美元)。這樣一個(gè)龐大的貿(mào)易額基數(shù)將為上海自貿(mào)區(qū)提供有力的支持。二是上海是中國(guó)發(fā)展較快、較成熟的地區(qū),上海的第二產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá),這個(gè)不同于注重第三產(chǎn)業(yè)的香港,并且上海南北附近就是同樣制造業(yè)發(fā)達(dá)的江蘇、浙江,它們的進(jìn)出口商品境內(nèi)目的地/貨源地統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易額分別達(dá)到了5000億美元和3000億美元,往內(nèi)陸延伸就是制造業(yè)快速發(fā)展的安徽、四川,所以上海完全可以聯(lián)合這些省份,在制造業(yè)方面發(fā)揮得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì),為上海自貿(mào)區(qū)的貨物貿(mào)易提供強(qiáng)大有力的支持,這是傳統(tǒng)老式自貿(mào)區(qū)所無(wú)法比擬的。上海自貿(mào)區(qū)能否長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,并發(fā)揮自身最大優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)周?chē)》莸囊煌斑M(jìn),就在于貨物貿(mào)易的發(fā)展與否,這是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的基石。

上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)的選擇也給其他省份的發(fā)展帶來(lái)一定的啟示:不要快速追求國(guó)際上流行或新奇的發(fā)展點(diǎn),而應(yīng)該腳踏實(shí)地發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì),將自己的基礎(chǔ)打牢固,才能夠穩(wěn)步前進(jìn),才不會(huì)擔(dān)心當(dāng)今復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的沖擊。

三、上海自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計(jì)

上海自貿(mào)區(qū)制度設(shè)計(jì)的要點(diǎn)就在于有限的政府管理和自由公平的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。上海自貿(mào)區(qū)不是特區(qū)也不是新區(qū),并不是通過(guò)爭(zhēng)取政策或土地上的優(yōu)惠來(lái)發(fā)展自己,其更注重的是跟國(guó)際接軌,向國(guó)外自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)制度設(shè)計(jì),在原有制度的基礎(chǔ)上加以創(chuàng)新,最終形成“制度紅利”,給自貿(mào)區(qū)帶來(lái)好處。

首先,制度的設(shè)計(jì)要保證自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易功能,所以上海自貿(mào)區(qū)沒(méi)有將制度定得太死板,形成固定的小的框架,否則不利于自貿(mào)區(qū)的自由發(fā)展,過(guò)分依賴政府監(jiān)管反而會(huì)形成阻礙,應(yīng)該在大的框架內(nèi)將制度的設(shè)定管理權(quán)下放給那些企業(yè),即由政府管理貨物轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)管理貨物。這一點(diǎn)上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)像國(guó)外一些自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí),大部分國(guó)際自貿(mào)區(qū)實(shí)行的都是“境內(nèi)關(guān)外”,這一制度的設(shè)計(jì)相當(dāng)開(kāi)放,給予了公司、商人很多方便之處。我們的自貿(mào)區(qū)可以實(shí)行同樣的“境內(nèi)關(guān)外”,即我們通常所說(shuō)的“一線放開(kāi),二線管住”,實(shí)現(xiàn)金融、服務(wù)、運(yùn)輸、資本的自由化,這將是我們國(guó)內(nèi)貿(mào)易制度的重大創(chuàng)新。此外,在外匯政策和稅收政策方面也要有吸引人的地方,外匯政策確保第一時(shí)間開(kāi)放,稅收政策要有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

其次,自貿(mào)區(qū)的制度在以后的改進(jìn)設(shè)計(jì)中,應(yīng)該圍繞探索建立以與國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)接軌、與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系相吻合的行政管理體系為目標(biāo),加強(qiáng)管理體制的改革,“管得嚴(yán)不如管得好”,推進(jìn)政府的管理重點(diǎn)由事前審批轉(zhuǎn)移到事中、事后的服務(wù)監(jiān)管上。在以后自貿(mào)區(qū)的發(fā)展中,我們可以建立信息共享系統(tǒng)、信用存檔關(guān)聯(lián)系統(tǒng),形成綜合性的法律監(jiān)管體系,同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)群眾參與到市場(chǎng)監(jiān)督中。在風(fēng)險(xiǎn)可以控制的情況下,先行進(jìn)行資本項(xiàng)目?jī)稉Q、利率市場(chǎng)化、外匯管理及人民幣跨境使用機(jī)制的試驗(yàn)。

最后,為了對(duì)先行先試、風(fēng)險(xiǎn)控制有所保障,上海自貿(mào)區(qū)在制度設(shè)計(jì)中加入了“隔離墻”的建設(shè)理念。此“隔離墻”的目的就是嚴(yán)格限制人民幣資本項(xiàng)目放開(kāi)及離岸金融服務(wù)與投資開(kāi)放的政策僅在自貿(mào)區(qū)開(kāi)展,只有在自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)和在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)才能享受制度優(yōu)惠從中受益。同時(shí),在區(qū)內(nèi)建立安全審查和防止寡頭壟斷及綜合評(píng)估機(jī)制也是十分重要的,可以最大限度加強(qiáng)鞏固風(fēng)險(xiǎn)防范體系。 由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的開(kāi)放程度、制度設(shè)計(jì)、優(yōu)惠政策可能與現(xiàn)有的一些法律、商品交換制度、機(jī)構(gòu)監(jiān)管相沖突,所以自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計(jì)不可能一蹴而就,我們可以在自貿(mào)區(qū)未來(lái)發(fā)展過(guò)程中慢慢落實(shí)一些細(xì)節(jié)政策,來(lái)進(jìn)行有效調(diào)節(jié)。總的來(lái)說(shuō),自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新是發(fā)展的核心之一,必須加以重視。

四、上海自貿(mào)區(qū)的模式創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是我國(guó)全面深化改革的“號(hào)角”,是第二次改革開(kāi)放的重要舉措,是與國(guó)際金融、貿(mào)易、服務(wù)接軌的高級(jí)平臺(tái),在這次自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理念中“負(fù)面清單”是一大新穎的亮點(diǎn),是建設(shè)理念的根本轉(zhuǎn)變。此前中國(guó)在管理涉外投資方面主要采取的是“正面清單”模式,實(shí)行準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇,并配有例外條例。“負(fù)面清單”模式實(shí)際上是原則中的例外,它在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中首用,它所體現(xiàn)的就是“法無(wú)禁止即可為”的法律理念,它所遵循的是“除非法律禁止的,否則就是法律允許的”邏輯觀念。在目前國(guó)際貿(mào)易協(xié)定和投資談判中,交易模式的確定直接關(guān)系到市場(chǎng)準(zhǔn)入程度和開(kāi)放程度,一般就承擔(dān)義務(wù)而言,“負(fù)面清單”模式高于“正面清單”模式。

從“正面清單”模式到“負(fù)面清單”模式,不僅是文字之差,更是政府管理理念的巨大變革:從限定企業(yè)“只能做什么”到僅僅規(guī)定企業(yè)“不能做什么”的管理模式,無(wú)疑后者可以讓市場(chǎng)發(fā)揮更大的作用,并且將企業(yè)不能從事的行業(yè)或者經(jīng)濟(jì)活動(dòng)明確告知,將存在限制和開(kāi)放程度低的行業(yè)標(biāo)示出來(lái),減少直接管制而更多采用間接管理,能簡(jiǎn)化對(duì)外資進(jìn)入的審批管理環(huán)節(jié),節(jié)省時(shí)間,還可以降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本。“負(fù)面清單”模式說(shuō)得通俗點(diǎn)就是指黑名單,在這個(gè)黑名單里所列出來(lái)的行業(yè)和商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是企業(yè)所不能從事參與的,這些明確列出的受限行業(yè)領(lǐng)域就構(gòu)成了所謂的“負(fù)面清單”,體現(xiàn)了這一“負(fù)”字。所以只要未列入名單的就是可以投資,可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的,外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對(duì)華投資時(shí),參與的行業(yè)不在負(fù)面清單之內(nèi),可享受與內(nèi)資一樣的國(guó)民待遇。

這種轉(zhuǎn)變也迎合了中國(guó)改革開(kāi)放與國(guó)際接軌的思路,中國(guó)的綜合實(shí)力現(xiàn)已穩(wěn)固增強(qiáng),和以前剛?cè)胧赖臅r(shí)候已大不一樣,我們可以抵抗管理模式變動(dòng)所帶來(lái)的沖擊力。

當(dāng)然“負(fù)面清單”管理模式仍然面臨不少問(wèn)題,其中它的涵蓋內(nèi)容完整性和隱性壁壘能否消除是兩個(gè)重大的挑戰(zhàn)。首先,“負(fù)面清單”涵蓋的內(nèi)容是整個(gè)模式能否成功的基礎(chǔ)。我們國(guó)家現(xiàn)在實(shí)行的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》可以提供指導(dǎo)意見(jiàn),但是我們不能簡(jiǎn)單地生搬硬套,該目錄中具有“負(fù)面效應(yīng)”的限制和禁止類(lèi)投資已不能滿足自貿(mào)區(qū)的現(xiàn)實(shí)需求,我們國(guó)內(nèi)是第一次制定“負(fù)面清單”,難免與現(xiàn)有模式相沖突或者有不配套的地方,所以“負(fù)面清單”要保持時(shí)效性,要根據(jù)實(shí)際情況經(jīng)常修改,以多層次的調(diào)研和實(shí)踐為基礎(chǔ),分步、分領(lǐng)域、按比例逐步完善。其次,隱性壁壘存在于國(guó)家貿(mào)易發(fā)展之中,會(huì)阻礙國(guó)家貿(mào)易的前進(jìn),消除隱性壁壘可以和“負(fù)面清單”管理模式同步推進(jìn)。“負(fù)面清單”之內(nèi)不能享受?chē)?guó)民待遇,“負(fù)面清單”之外,外國(guó)投資者及其投資與本國(guó)投資者及其投資的待遇相同。也就是說(shuō)“負(fù)面清單”的管理模式,意味著外資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)有權(quán)進(jìn)入沒(méi)有禁止的行業(yè),能夠使企業(yè)各類(lèi)所有制實(shí)現(xiàn)真正公平競(jìng)爭(zhēng)。所以自貿(mào)區(qū)的建設(shè)以消除各種各樣的隱性壁壘為目的,放寬準(zhǔn)入政策,不能明面同意暗地阻攔。

五、結(jié)語(yǔ)

上海自貿(mào)區(qū)是中國(guó)第二次改革的重要力量,它具有新鮮的血液和朝氣蓬勃的活力。在這僅僅28平方公里的試驗(yàn)區(qū)內(nèi),它正接受著全世界的矚目和關(guān)注;在這幾個(gè)月的發(fā)展中,它正承載著我國(guó)新一輪改革的希望。面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)起云涌,加上2008年后世界經(jīng)濟(jì)的低迷及格局劇烈的變化,上海自貿(mào)區(qū)的實(shí)行無(wú)疑給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)許多利好消息。

第7篇

圖1 中國(guó)航運(yùn)景氣指數(shù)和信心指數(shù)走勢(shì)

1 船舶運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)踏入 復(fù)蘇通道

本期，船舶運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)為103.30點(diǎn)，較上一季度上升25.73點(diǎn)，是2010年第四季度“二次探底”以來(lái)首次步入景氣區(qū)間。隨著經(jīng)營(yíng)狀況趨好，船舶運(yùn)輸企業(yè)的信心指數(shù)較上一季度上漲46.65點(diǎn)，本季度信心指數(shù)達(dá)到80.83點(diǎn)，但仍處于相對(duì)不景氣區(qū)間（見(jiàn)圖2）。調(diào)查顯示，大型、中型、小型三類(lèi)船舶運(yùn)輸企業(yè)的景氣指數(shù)分別為106.00點(diǎn)、103.89點(diǎn)和91.54點(diǎn)。小型船舶運(yùn)輸企業(yè)仍處于不景氣區(qū)間。

圖2 船舶運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)和信心指數(shù)走勢(shì)

1.1 干散貨運(yùn)輸企業(yè)盈利狀況大幅好轉(zhuǎn)

2011年以來(lái)，干散貨運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)歷了歷史上最為低迷的航運(yùn)市場(chǎng)低谷，經(jīng)營(yíng)狀況異常嚴(yán)峻，近六成企業(yè)出現(xiàn)大面積虧損。但是，隨著第三季度干散貨運(yùn)輸市場(chǎng)的快速反彈，企業(yè)盈利狀況大幅好轉(zhuǎn)，運(yùn)費(fèi)和盈利情況景氣指數(shù)值均創(chuàng)下歷史新高，分別為151.71點(diǎn)和144.33點(diǎn)，環(huán)比增長(zhǎng)高達(dá)481%和382%。雖然企業(yè)盈利有明顯好轉(zhuǎn)，但由于航運(yùn)市場(chǎng)長(zhǎng)期低迷積重難返，干散貨運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)僅為95.99點(diǎn)，信心指數(shù)為78.11點(diǎn)，兩指數(shù)仍處于不景氣區(qū)間。

1.2 集裝箱運(yùn)輸業(yè)景氣指數(shù)躍入較為景氣區(qū)間

本期，集裝箱運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)為122.33點(diǎn)，較上季度上升18.69點(diǎn)，已連續(xù)2個(gè)季度處于景氣區(qū)間。集裝箱運(yùn)輸企業(yè)信心指數(shù)為109.86點(diǎn)，首次躍入景氣區(qū)間。集裝箱企業(yè)盈利景氣指數(shù)大幅上升至165.14點(diǎn)，進(jìn)入較強(qiáng)景氣區(qū)間，但同時(shí)需警惕市場(chǎng)運(yùn)力過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。

2 港口企業(yè)景氣指數(shù)持續(xù)回升

本期，港口企業(yè)景氣指數(shù)小幅上升至107.68點(diǎn)，處于微景氣區(qū)間，繼續(xù)呈現(xiàn)復(fù)蘇狀態(tài)。隨著國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不斷趨好，港口吞吐量、泊位利用率等經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不斷提升，港口企業(yè)信心指數(shù)大幅躍升至134.02點(diǎn)，自2011年第四季度以來(lái)首次重返較為景氣區(qū)間，其中大型、中型、小型港口企業(yè)景氣指數(shù)分別為103.70點(diǎn)、118.90點(diǎn)和105.00點(diǎn)（見(jiàn)圖3）。

圖3 港口企業(yè)景氣指數(shù)和信心指數(shù)走勢(shì)

3 航運(yùn)服務(wù)企業(yè)景氣指數(shù)惡化 趨勢(shì)放緩

本期，航運(yùn)服務(wù)企業(yè)景氣指數(shù)為93.62點(diǎn)，處于微不景氣區(qū)間，已連續(xù)8個(gè)季度處于景氣分界線之下，但自2012年第三季度之后連續(xù)上漲，呈現(xiàn)逼近景氣分界線的趨勢(shì)。航運(yùn)服務(wù)企業(yè)信心指數(shù)為81.49點(diǎn)，較上季度上升27%，處于相對(duì)不景氣區(qū)間。航運(yùn)服務(wù)企業(yè)業(yè)務(wù)量、流動(dòng)資金等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)都出現(xiàn)不同程度的好轉(zhuǎn)。大、中、小型航運(yùn)服務(wù)企業(yè)景氣指數(shù)分別為90.00點(diǎn)、106.13點(diǎn)和87.27點(diǎn)。

4 2013年第四季度預(yù)測(cè)

4.1 航運(yùn)業(yè)總體處于弱復(fù)蘇狀態(tài)

調(diào)查顯示，2013年第四季度，中國(guó)航運(yùn)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)為99.56點(diǎn)，較本季度微降2.15點(diǎn)，再次跌入不景氣區(qū)間。部分航運(yùn)企業(yè)對(duì)第四季度航運(yùn)業(yè)總體運(yùn)行狀況持樂(lè)觀態(tài)度，但大部分航運(yùn)企業(yè)持一般態(tài)度，中國(guó)航運(yùn)信心指數(shù)預(yù)計(jì)為99.83點(diǎn)，仍處于不景氣區(qū)間。雖然航運(yùn)市場(chǎng)正經(jīng)歷大幅反彈，但市場(chǎng)供需失衡的狀況未有根本性改善，企業(yè)家們對(duì)第四季度景氣狀況仍保持相對(duì)謹(jǐn)慎態(tài)度。

4.2 船舶運(yùn)輸企業(yè)整體狀況小幅回落

調(diào)查顯示，2013年第四季度，船舶運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)為97.58點(diǎn)，再次跌至微不景氣區(qū)間，較本季度下降5.72點(diǎn)。船舶運(yùn)輸企業(yè)信心指數(shù)較本季度上漲4.63點(diǎn)，預(yù)計(jì)為85.46點(diǎn)。其中，干散貨運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)為91.21點(diǎn)，處于微不景氣區(qū)間，較本季度下降4.78點(diǎn)；干散貨運(yùn)輸企業(yè)信心指數(shù)預(yù)計(jì)為74.03點(diǎn)，較本季度下降4.08點(diǎn)，處于較為不景氣區(qū)間；集裝箱運(yùn)輸企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)為106.66點(diǎn)，回落15.67點(diǎn)，回到微景氣區(qū)間。集裝箱運(yùn)輸企業(yè)的信心指數(shù)預(yù)計(jì)為107.14點(diǎn)，處于微景氣區(qū)間。

4.3 港口企業(yè)整體狀況趨于平穩(wěn)

調(diào)查顯示，2013年第四季度，港口企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)為106.90點(diǎn)，處于微景氣區(qū)間；港口企業(yè)信心指數(shù)預(yù)計(jì)為131.62點(diǎn)，處于較為景氣區(qū)間，兩指標(biāo)均較本季度有小幅下跌，但總體情況尚好。其中，大型、中型、小型三類(lèi)港口企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)分別為104.74點(diǎn)、122.22點(diǎn)和90.00點(diǎn)，小型港口企業(yè)處于不景氣區(qū)間。港口吞吐量、泊位利用率等各項(xiàng)指標(biāo)持續(xù)向好。

4.4 航運(yùn)服務(wù)企業(yè)景氣指數(shù)繼續(xù)逼近分界線

調(diào)查顯示，2013年第四季度，航運(yùn)服務(wù)企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)為94.86點(diǎn)，基本與本季度持平，依舊處于景氣分界線下方，但延續(xù)7個(gè)季度逼近景氣分界線的態(tài)勢(shì)。航運(yùn)服務(wù)企業(yè)信心指數(shù)為87.19點(diǎn)，處于較為不景氣區(qū)間，繼本季度大幅度上升之后，上漲趨勢(shì)放緩。大型、中型、小型三類(lèi)航運(yùn)服務(wù)企業(yè)景氣指數(shù)預(yù)計(jì)分別為90.00點(diǎn)、104.52點(diǎn)和98.18點(diǎn)，中型航運(yùn)服務(wù)企業(yè)率先進(jìn)入景氣區(qū)間。

5 市場(chǎng)焦點(diǎn)

5.1 貿(mào)易自由化、行政精簡(jiǎn)化成為企業(yè)對(duì)自貿(mào)區(qū)的最大訴求

2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式揭牌，并提出貿(mào)易自由化、投資自由化等五方面改革措施。關(guān)于自貿(mào)區(qū)對(duì)航運(yùn)業(yè)的影響及訴求，上海國(guó)際航運(yùn)研究中心針對(duì)各航運(yùn)企業(yè)最為關(guān)注的體制機(jī)制創(chuàng)新問(wèn)題做出相關(guān)調(diào)查。

調(diào)查顯示，認(rèn)為自貿(mào)區(qū)應(yīng)該在貿(mào)易自由化方面做出更多努力的航運(yùn)企業(yè)占到28.57%，認(rèn)為自貿(mào)區(qū)在行政程序等方面應(yīng)該達(dá)到更為精簡(jiǎn)、快速、高效的效果的航運(yùn)企業(yè)也占到28.02%，而23.08%的航運(yùn)企業(yè)認(rèn)為稅收方式應(yīng)該趨于國(guó)際化，17.03%的航運(yùn)企業(yè)則認(rèn)為金融國(guó)際化是自貿(mào)區(qū)最為重要的體制改革之處，剩余3.30%的航運(yùn)企業(yè)則期待投資自由化取得更大的突破。

5.2 航運(yùn)企業(yè)普遍擔(dān)憂P3聯(lián)盟將構(gòu)成壟斷

第8篇

（大連海事大學(xué)法學(xué)院，遼寧大連116026）

摘 要：“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”是新興的仲裁方式，較好地解決了多方當(dāng)事人同一爭(zhēng)議的仲裁問(wèn)題。國(guó)際主要仲裁規(guī)則對(duì)“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”都有詳細(xì)且操作性強(qiáng)的規(guī)定。我國(guó)仲裁規(guī)則中關(guān)于“合并仲裁”的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單且不成體系；關(guān)于“合并開(kāi)庭”，僅有海仲2015年仲裁規(guī)則確立了這一機(jī)制，而且程序、范圍不明。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)際主要仲裁規(guī)則，明確“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的不同制度定位，制定合并權(quán)歸屬、仲裁員指定、在先程序效力等“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的具體仲裁規(guī)則。同時(shí)，仲裁立法也應(yīng)對(duì)相關(guān)機(jī)制予以支持、調(diào)整。

關(guān)鍵詞 ：合并仲裁；合并開(kāi)庭；仲裁規(guī)則；仲裁機(jī)構(gòu)

中圖分類(lèi)號(hào)：DF94

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-3933（2015）05-0176-11

收稿日期：2015 -03 -30 該文已由“中國(guó)知網(wǎng)”（ cnki．net） 2015年4月8日數(shù)字出版，全球發(fā)行

作者簡(jiǎn)介：張文哲（1970-），男，遼寧錦州人，大連海事大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向：國(guó)際法、海商法。

一、國(guó)際仲裁規(guī)則對(duì)“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的規(guī)定

（一）美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)仲裁規(guī)則下的集團(tuán)訴訟補(bǔ)充規(guī)則

雖然美國(guó)法律在原則上并不反對(duì)“合并仲裁”的措施，但美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁規(guī)則中并未對(duì)“合并仲裁”問(wèn)題加以規(guī)定，但由于美國(guó)“集團(tuán)仲裁”實(shí)踐的發(fā)展，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)（ Ameri-can Arbitration Association）在2003年推出了《集團(tuán)仲裁補(bǔ)充規(guī)則》（Supplementary Rules forClass Arbitation）。這也是在美國(guó)聯(lián)邦法院對(duì)“綠樹(shù)案”的裁決做出后，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)促進(jìn)“集團(tuán)仲裁”的舉措。

《補(bǔ)充規(guī)則》規(guī)則1為規(guī)則的適用范圍。根據(jù)該條第1款，《補(bǔ)充規(guī)則》可以適用于三類(lèi)案件：第一種案件是任何基于約定采用美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)任何一種規(guī)則進(jìn)行仲裁的合同而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，且該類(lèi)案件中，一方當(dāng)事人代表或針對(duì)一類(lèi)集團(tuán)或聲稱(chēng)的集團(tuán)（ purported class）提起了仲裁；第二類(lèi)案件包含法院將作為“集團(tuán)訴訟”的案件交由美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)管理；第三類(lèi)案件在進(jìn)行中的美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的一方當(dāng)事人代表或針對(duì)一類(lèi)集團(tuán)或聲稱(chēng)的集團(tuán)提起了索賠。該條第2款則涉及到了該《補(bǔ)充規(guī)則》與其他美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁規(guī)則或與當(dāng)事人之間的協(xié)議內(nèi)容出現(xiàn)沖突的處理。根據(jù)該款，如果該規(guī)則與其他美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的規(guī)則出現(xiàn)沖突，則該《補(bǔ)充規(guī)則》應(yīng)當(dāng)適用；如當(dāng)事人之間的協(xié)議與該《補(bǔ)充規(guī)則》出現(xiàn)不一致，則應(yīng)當(dāng)由仲裁員解決。該條第3款則規(guī)定當(dāng)法院命令任何事宜應(yīng)當(dāng)由仲裁員根據(jù)《補(bǔ)充規(guī)則》決定時(shí)，仲裁員應(yīng)當(dāng)遵守法院命令。

《補(bǔ)充規(guī)則》的規(guī)則2則是對(duì)仲裁員指定的規(guī)定，并明確了至少有一名根據(jù)該規(guī)則進(jìn)行的仲裁中的仲裁員應(yīng)當(dāng)被指定為集團(tuán)仲裁的全國(guó)登記官（national roster）。

該《補(bǔ)充規(guī)則》對(duì)于“集團(tuán)仲裁”的啟動(dòng)條件的規(guī)定（第4（a）款）參考了《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》中對(duì)于“集團(tuán)訴訟”的條件，共包括6項(xiàng)：（1）集團(tuán)的人數(shù)過(guò)多以至于將各集團(tuán)成員的獨(dú)立仲裁合并是缺乏可操作性的；（2）集團(tuán)內(nèi)部具有共同的法律或事實(shí)問(wèn)題；（3）當(dāng)事人代表所提起的索賠或抗辯對(duì)于整個(gè)集團(tuán)而言具有典型性；（4）當(dāng)事人代表會(huì)公平和適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)整個(gè)集團(tuán)的利益；（5）當(dāng)事人代表所選擇的律師會(huì)公平和適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)整個(gè)集團(tuán)的利益；（6）每一個(gè)集團(tuán)的成員所訂立的協(xié)議中經(jīng)集團(tuán)當(dāng)事人代表所簽署的協(xié)議包含了實(shí)質(zhì)上相同的仲裁條款，且也與其他集團(tuán)成員所訂立的協(xié)議所含的仲裁協(xié)議相同。

根據(jù)該《補(bǔ)充協(xié)議》，集團(tuán)仲裁的認(rèn)定權(quán)歸于仲裁員。如果仲裁員認(rèn)為一個(gè)仲裁應(yīng)按集團(tuán)仲裁進(jìn)行，則其應(yīng)當(dāng)做出“集團(tuán)決定裁決（Class Determination Award）”，該裁決應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明理由并應(yīng)對(duì)上述規(guī)則4中所列各項(xiàng)內(nèi)容加以說(shuō)明，并應(yīng)說(shuō)明集團(tuán)的決定，指明集團(tuán)代表和律師，同時(shí)要列出集團(tuán)的索賠、爭(zhēng)議或抗辯。該《補(bǔ)充規(guī)則》的規(guī)則6則規(guī)定了“集團(tuán)決定通知（ Notice of Class Determination）”的要求，在仲裁庭做出了“集團(tuán)決定裁決（Class DeterminationAward）”后應(yīng)向所有可以通過(guò)合理努力被識(shí)別的集團(tuán)成員發(fā)出該通知，其中應(yīng)當(dāng)列明法律程序性質(zhì)、集團(tuán)的定義、集團(tuán)的索賠、爭(zhēng)議或抗辯、集團(tuán)裁決對(duì)于每個(gè)集團(tuán)成員的約束力、仲裁員、集團(tuán)代表、集團(tuán)律師等的信息、集團(tuán)成員可以就集團(tuán)仲裁進(jìn)行通訊的方式，同時(shí)，該通知中還應(yīng)當(dāng)告知集團(tuán)成員其可以委托代表律師且可以出席開(kāi)庭。另一方面，在該通知中，仲裁庭還應(yīng)當(dāng)告知集團(tuán)成員，仲裁員可以應(yīng)集團(tuán)成員的請(qǐng)求將該集團(tuán)成員排除在集團(tuán)之外，并應(yīng)在通知中說(shuō)明成員何時(shí)或如何選擇被排除。

在集團(tuán)仲裁中，根據(jù)《補(bǔ)充規(guī)則》，無(wú)論最終裁決是否對(duì)集團(tuán)成員有利，仲裁庭均應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并明確給予集團(tuán)定義。最終裁決還應(yīng)當(dāng)指明或描述該《補(bǔ)充規(guī)則》下“集團(tuán)決定通知”的接受人、仲裁員已經(jīng)查明的集團(tuán)成員以及已經(jīng)選擇被排除在集團(tuán)之外的主體。

（二）倫敦海事仲裁員協(xié)會(huì)（LMAA）仲裁規(guī)則（2012）

不同于英國(guó)仲裁法對(duì)于“合并仲裁”或“同時(shí)開(kāi)庭”持的謹(jǐn)慎態(tài)度，倫敦海事仲裁員協(xié)會(huì)（LMAA）的仲裁規(guī)則中，允許仲裁庭在不同仲裁案存在共同的事實(shí)或法律問(wèn)題時(shí)，決定對(duì)這些仲裁案同時(shí)處理，或決定同時(shí)開(kāi)庭（若案件已經(jīng)被指令開(kāi)庭）。根據(jù)LMAA仲裁規(guī)則（2012）第14條“仲栽庭權(quán)力（Power of the Tribunal）”的（b）項(xiàng)，仲裁庭有權(quán)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的仲裁程序在表面上具有共同的事實(shí)或法律問(wèn)題時(shí)，仲裁庭可以決定對(duì)這些仲裁程序的同時(shí)處理和同時(shí)開(kāi)庭審理。同時(shí)，在這種情形下，仲裁庭還可以做出命令，要求其他仲裁程序的當(dāng)事人可以在符合仲裁庭所指令的情況下，獲得在一個(gè)仲裁程序中所披露的文件；還可以要求在一個(gè)仲裁案中所提交的證據(jù)應(yīng)被提供并接受于其他的仲裁程序，但前提是所有當(dāng)事人均被給予了充分的機(jī)會(huì)對(duì)有關(guān)證據(jù)發(fā)表意見(jiàn)。

LMAA仲裁規(guī)則所賦予仲裁庭的權(quán)力僅限于對(duì)不同仲裁程序?qū)徖沓绦蛏线M(jìn)行同時(shí)性（concurrently）的處理，而并非將不同的仲裁程序合并（consolidation）為同一仲裁程序。盡管如此，LMAA規(guī)則在同時(shí)處理的情況下進(jìn)一步賦予了仲裁庭可以要求全部當(dāng)事人在同時(shí)仲裁中的披露文件和證據(jù)的共享。這一規(guī)則在實(shí)質(zhì)上已經(jīng)滿足了大部分情況下，仲裁合并的主要目的，而不同的仲裁程序在按照LMAA規(guī)則第14（b）進(jìn)行同時(shí)處理后仍是各自獨(dú)立的仲裁程序，仲裁庭的同時(shí)處理命令僅針對(duì)案件的審理程序安排，并不會(huì)因仲裁庭對(duì)仲裁程序的同時(shí)處理命令而影響仲裁結(jié)果的效果。

（三）倫敦國(guó)際仲裁院（LCIA）仲裁規(guī)則

倫敦國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則中也對(duì)于依據(jù)其仲裁規(guī)則進(jìn)行的不同仲裁程序加以合并做出了規(guī)定。與LMAA仲裁規(guī)則不同，LCIA仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”的規(guī)定更為詳細(xì)。根據(jù)LCIA仲裁規(guī)則，仲裁庭針對(duì)“合并仲裁”進(jìn)行決定的權(quán)力被作為仲裁庭權(quán)力的一部分被規(guī)定在第22.1條“Additional Power”中。該條款的第（ix）一（x）條對(duì)于仲裁庭“合并仲裁”的權(quán)力。

根據(jù)LCIA規(guī)則，仲裁庭對(duì)于合并仲裁的權(quán)限分為兩大部分，包括當(dāng)事人同意情況下的合并（第22.1條第（ix）條）和仲裁庭依據(jù)職權(quán)合并（第22.1條第（x）款）。在被合并的仲裁程序的全部當(dāng)事人同意合并的情況下，仲裁庭可以下令將該其他的仲裁程序合并到現(xiàn)有的仲裁程序中；若不同的仲裁程序均是基于LCIA仲裁規(guī)則的同一或相互兼容的仲裁協(xié)議，且仲裁的當(dāng)事方相同，則仲裁庭也有權(quán)命令將其他仲裁程序合并到現(xiàn)有的仲裁程序中，但前提是LCIA仲裁院尚未就其他仲裁程序組成仲裁庭，或即使已經(jīng)組成仲裁庭，仲裁庭的成員是相同的。

值得注意的是，LCIA仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”問(wèn)題上的規(guī)定不同于LMAA規(guī)則僅對(duì)“同時(shí)仲裁”加以規(guī)定，而是允許仲裁庭在特定情況下將不同的仲裁程序加以合并。不同于LMAA仲裁規(guī)則中未對(duì)仲裁庭行使決定“同時(shí)開(kāi)庭”的條件限制，即僅需具有共同的事實(shí)和法律問(wèn)題這一項(xiàng)必要條件，LCIA仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”的條件較多，在仲裁協(xié)議的內(nèi)容、仲裁庭的組成等。同時(shí)在LCIA規(guī)則下，合并仲裁的命令還需要通過(guò)LCIA仲裁院的審核同意。

（四）香港國(guó)際仲裁中心管理仲裁規(guī)則

在HKIAC此前制定的2008版本《管理仲裁規(guī)則》中并無(wú)“合并仲裁”的規(guī)定，但在《香港國(guó)際仲裁中心管理仲裁規(guī)則2013》則引入了“合并仲裁”（Consolidation of arbitration）的條文。

該規(guī)則第28條是有關(guān)“合并仲裁”的條款，主要包括了九個(gè)子條款，內(nèi)容涵蓋合并仲裁的條件、合并仲裁申請(qǐng)的程序、合并仲裁決定的做出、合并仲裁的方式、合并對(duì)于既有仲裁程序的影響、合并后的仲裁員指任、撤銷(xiāo)原有仲裁員指任與仲裁員權(quán)利的關(guān)系、當(dāng)事人放棄因合并而對(duì)仲裁裁決效力的影響等方面。

根據(jù)第28條第1款的內(nèi)容，在三種情形下，HKIAC可以應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)將不同仲裁程序可以合并的條件是：（1）當(dāng)事人同意進(jìn)行合并；（2）所有仲裁程序均是基于同一的仲裁協(xié)議提起；（3）仲裁索賠均是基于一個(gè)以上的仲裁協(xié)議，而在全部的仲裁程序中存在共同的法律或事實(shí)問(wèn)題，被申索的救濟(jì)是關(guān)于或產(chǎn)生于相同的交易或一系列的交易，且香港國(guó)際仲裁中心查明仲裁協(xié)議相互之間可以兼容。存在上述任意一種情形，HKIAC均可以根據(jù)仲裁規(guī)則決定將仲裁規(guī)則合并。

同時(shí)，該仲裁規(guī)則為了避免因不同仲裁程序的合并而造成當(dāng)事人之間以及當(dāng)事人與仲裁員之間的糾紛，進(jìn)一步在第28條后8款內(nèi)容中對(duì)于合并仲裁申請(qǐng)程序以及合并仲裁的效力進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定：（1） HKIAC在做出合并仲裁程序的決定時(shí)必須征詢并考慮當(dāng)事人和仲裁員的意見(jiàn)，并尤其要考慮仲裁員在各個(gè)仲裁程序的委任情況；（2）明確了HKIAC所做出的合并仲裁的決定不影響仲裁中已經(jīng)進(jìn)行的任何行為，也不影響任何法院支持有關(guān)仲裁而做出的命令；（3）為了避免合并仲裁程序后各方當(dāng)事人在指定仲裁員時(shí)出現(xiàn)的復(fù)雜局面，HKIAC規(guī)則中規(guī)定，在做出合并仲裁決定后，各方當(dāng)事人原本指定的仲裁員即卸任，而由HKIAC來(lái)另行確定合并后的仲裁程序的仲裁庭組成，但該規(guī)則同時(shí)明確這一規(guī)定不影響原仲裁員向當(dāng)事人要求仲裁費(fèi)的權(quán)利，也不影響原有程序中提起的索賠或抗辯所產(chǎn)生的中斷時(shí)效的效力；（4）為了避免當(dāng)事人在合并后的仲裁程序做出裁決后以HKIAC仲裁合并命令為由對(duì)仲裁裁決的效力和可執(zhí)行力提出異議，HKIAC規(guī)則明確規(guī)定了，當(dāng)事人放棄提出上述異議的權(quán)利；（5）還規(guī)定了HKIAC有權(quán)在合并仲裁后對(duì)仲裁費(fèi)和管理費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。

較之其他仲裁規(guī)則，HKIAC規(guī)則中對(duì)于“合并仲裁”的條文內(nèi)容比較豐富，對(duì)合并仲裁程序的主要內(nèi)容均作出了規(guī)定。在該規(guī)則下，對(duì)不同仲裁程序的合并權(quán)并未交于仲裁庭，而是完全由HKIAC來(lái)處理。這一做法不同于前述的LMAA或LCIA將決定權(quán)交于仲裁庭（LCIA同時(shí)保留了仲裁院的審核權(quán)）。對(duì)于不同做法之間的影響，本文將在后文中加以探討。

（五）國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁規(guī)則

ICC仲裁規(guī)則2012年版本中第10條對(duì)“合并仲裁”進(jìn)行了規(guī)定。在體例上，該條文共分為三段，其中第一段為決定合并不同仲裁程序的條件，第二段為ICC仲裁院在決定不同仲裁程序是否應(yīng)當(dāng)合并時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素，第三段則規(guī)定被合并的仲裁程序應(yīng)當(dāng)合并入最先開(kāi)始的仲裁程序中。

ICC仲裁規(guī)則2012版所規(guī)定的仲裁程序可以合并的條件以及考慮是否應(yīng)當(dāng)合并時(shí)所要考慮的因素與HKIAC管理規(guī)則2013年頒布中所列舉情形存在一定的相同之處。但是，二者在此方面存在的最大不同是，ICC規(guī)則在第三類(lèi)可以合并的情形中，要求不同仲裁當(dāng)事人是相同的，而HKIAC規(guī)則的第三類(lèi)情形中并未有“當(dāng)事人相同”的限制。因此，在租船合同和建筑承包合同中經(jīng)常出現(xiàn)的連環(huán)仲裁可能并不符合ICC規(guī)則中合并仲裁的第三類(lèi)情況，但在HKIAC仲裁規(guī)則中則可能因其符合要求而可以申請(qǐng)合并。

此外，與HKIAC管理規(guī)則內(nèi)容不同的是，ICC仲裁規(guī)則2012版并未對(duì)合并仲裁決定的效力、仲裁員指任和費(fèi)用分?jǐn)倖?wèn)題作具體規(guī)定。在ICC仲裁規(guī)則2012版本下，合并仲裁的決定是由ICC仲裁院應(yīng)當(dāng)事人一方的申請(qǐng)作出的，而仲裁庭并沒(méi)有對(duì)于合并仲裁的決定權(quán)。

二、我國(guó)仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”和“合并開(kāi)庭”的態(tài)度

我國(guó)法律目前僅接受機(jī)構(gòu)仲裁。因此，在我國(guó)各仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則是仲裁庭進(jìn)行仲裁程序以及決定仲裁庭所享有的權(quán)力的重要依據(jù)。根據(jù)《仲裁法》第10條，我國(guó)的仲裁委員會(huì)通常在直轄市和省、自治區(qū)政府所在地的市以及設(shè)區(qū)的市設(shè)立。因此，目前我國(guó)仲裁委員會(huì)數(shù)量眾多。據(jù)媒體報(bào)道，截至2013年，我國(guó)共有仲裁委員會(huì)225個(gè)。故考慮到我國(guó)各仲裁委的仲裁規(guī)則數(shù)量巨大，本文對(duì)我國(guó)仲裁規(guī)則的討論將限于我國(guó)國(guó)內(nèi)的中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)、中國(guó)海事仲裁委員會(huì)、上海國(guó)際仲裁院及深圳國(guó)際仲裁院等較有影響力和知名度的涉外仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則來(lái)分析，尤其上述仲裁機(jī)構(gòu)在近年均頒布施行的新版仲裁規(guī)則，其內(nèi)容更能體現(xiàn)我國(guó)仲裁法研究和仲裁規(guī)則制定的最新成果，更為具有研究和分析的價(jià)值。

（一）我國(guó)主要仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則中對(duì)于“合并仲裁”的規(guī)定

1．《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（“《貿(mào)仲規(guī)則》”）

為了適應(yīng)仲裁的發(fā)展，在經(jīng)過(guò)多次反復(fù)論證修訂后，貿(mào)仲在2014年底對(duì)外了經(jīng)修訂后的《貿(mào)仲規(guī)則》，該規(guī)則已經(jīng)于2015年1月1日實(shí)施。作為吸收了國(guó)內(nèi)外仲裁發(fā)展最新成果的《貿(mào)仲規(guī)則》，首次在規(guī)則中增加了包括合并仲裁、緊急仲裁員程序等新的規(guī)定。下文中所指“貿(mào)仲規(guī)則”即為2015版的《貿(mào)仲規(guī)則》。

《貿(mào)仲規(guī)則》有關(guān)“合并仲裁”的內(nèi)容規(guī)定于第14條“多份合同仲裁”和第19條“合并仲裁”中。

第14條規(guī)則以當(dāng)事人依據(jù)該條文提出申請(qǐng)為多份合同仲裁合并的啟動(dòng)條件，但同時(shí)要求此中情況下被合并的仲裁程序同時(shí)符合三個(gè)條件，包括（1）多份合同屬于主從關(guān)系，或多份合同當(dāng)事人相同且法律關(guān)系性質(zhì)相同；（2）爭(zhēng)議源于同一交易或同一系列交易；（3）多份仲裁協(xié)議的內(nèi)容相同或相容。

該條款的定位首先限定在了“多份合同仲裁”而并非“合并仲裁”，而其內(nèi)容實(shí)際上是針對(duì)“多份合同仲裁”的合并審理程序。從內(nèi)容上，該條文的內(nèi)容與前文中所列舉的其他國(guó)家和地區(qū)的仲裁規(guī)則對(duì)于多份合同仲裁合并的條件基本相同。但是，《貿(mào)仲規(guī)則》第14條所列的合并審理的條件包括了當(dāng)事人一致同意合并仲裁，而該條件是仲裁規(guī)則中常見(jiàn)的“合并仲裁”的條件之一。

《貿(mào)仲規(guī)則》第19條則是專(zhuān)門(mén)對(duì)“合并仲裁”事宜進(jìn)行規(guī)定的條款。該條款共分四款，分別涉及合并仲裁的條件、決定合并仲裁應(yīng)當(dāng)考慮的因素、被合并的仲裁所應(yīng)并人的仲裁程序以及合并仲裁后仲裁程序的決定主體。該條第1款規(guī)定了四種可以合并兩個(gè)或兩個(gè)以上仲裁的情形。這四種情形可以總結(jié)為：（1）基于同一仲裁協(xié)議提出的不同仲裁；（2）基于案件當(dāng)事人相同且法律關(guān)系性質(zhì)相同的多份相同或兼容的仲裁協(xié)議的不同仲裁；（3）基于所涉及的多份合同為主從合同的多份相同或兼容的仲裁協(xié)議的不同仲裁；（4）所有案件當(dāng)事人同意合并仲裁。同時(shí)，第1款還明確了對(duì)是否合并仲裁的決定主體是仲裁委員會(huì)。該條第2款則提出了仲裁委員會(huì)在決定合并仲裁時(shí)應(yīng)考慮的相關(guān)因素。該條第3款則明確了不同仲裁程序應(yīng)當(dāng)合并人最先開(kāi)始的仲裁中。第4款則明確了合并仲裁后有關(guān)仲裁程序的決定主體。

上述規(guī)定內(nèi)容與前文所述的HKIAC和ICC仲裁規(guī)則中所規(guī)定的“合并仲裁”的條件大致相同。但其中仍有獨(dú)特之處。首先，《貿(mào)仲規(guī)則》下合并仲裁的決定主體是仲裁委員會(huì)，而并非此次新規(guī)則下所設(shè)立的負(fù)責(zé)案件程序管理工作的“仲裁院”。但HKIAC的管理規(guī)則也同樣以仲裁機(jī)構(gòu)作為決定主體，故貿(mào)仲在此條文中的規(guī)定并未偏離國(guó)際常見(jiàn)的做法。但根據(jù)《中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)章程》，貿(mào)仲的具體決策機(jī)構(gòu)包括了委員會(huì)議和主任會(huì)議，而具體合并仲裁的決定是依據(jù)哪一機(jī)構(gòu)的決定做出，在《貿(mào)仲規(guī)則》或《貿(mào)仲章程》中均未有體現(xiàn)。其次，《貿(mào)仲規(guī)則》規(guī)定了仲裁合并后的仲裁程序的決定主體，這一規(guī)定是《貿(mào)仲規(guī)則》與ICC和HKIAC規(guī)則不同之處。

2．《中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（《海仲規(guī)則》）

中國(guó)海事仲裁委員會(huì)也于2014年底經(jīng)過(guò)多方論證和反復(fù)修改通過(guò)了新版的《中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》。該規(guī)則對(duì)原《仲裁規(guī)則》做了大幅度的修訂和補(bǔ)充。經(jīng)過(guò)修訂后的《海仲規(guī)則》包含了較多的國(guó)際化、現(xiàn)代化的內(nèi)容，使得我國(guó)海事仲裁程序規(guī)則更加貼近國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)。《海仲規(guī)則》對(duì)于“合并仲裁”方面的規(guī)則也不例外。事實(shí)上，《海仲規(guī)則》對(duì)于“合并仲裁”的規(guī)定采用了與《貿(mào)仲規(guī)則》相同的結(jié)構(gòu)和措辭。

3．《上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》和《上海國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則》

原中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)于201 3年更名為上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并成立上海國(guó)際仲裁中心（SHIAC）。在2014年，上海國(guó)際仲裁中心在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立后，成立了上海自貿(mào)區(qū)仲裁院，并頒行了《上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》。在2015年，上海國(guó)際仲裁中心又修訂頒布了2015年版的《上海國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則》和《上海自由貿(mào)易區(qū)仲裁規(guī)則》。上述仲裁規(guī)則中也均包含了“合并仲裁”的條款，分別列為上述仲裁規(guī)則的第36條和第30條，定名為“合并案件”，但條款的內(nèi)容是相同，均分為三部分。第1款規(guī)定了仲裁庭可以申請(qǐng)合并仲裁的條件有二，一是“仲裁標(biāo)的為同一種類(lèi)或者有關(guān)聯(lián)的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的案件”，二是“經(jīng)一方當(dāng)事人申請(qǐng)并征得其他當(dāng)事人同意”。第2款規(guī)定合并后的仲裁應(yīng)當(dāng)合并于最先開(kāi)始的仲裁，而且仲裁庭應(yīng)就合并的仲裁分別做出裁決書(shū)，但當(dāng)事人的約定可以排除上述規(guī)定的適用。第3款則規(guī)定了不可以合并仲裁的情形，即各仲裁庭的組成成員不相同。

在《上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》和《上海國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則》中上述“合并仲裁”的條款的特點(diǎn)非常明顯。首先，雖然上述規(guī)則設(shè)定了兩個(gè)仲裁庭可以裁定合并仲裁的兩個(gè)條件，但其中將“征得其他當(dāng)事人同意”作為了并列條件之一，因此，在上述兩部仲裁規(guī)則下，仲裁庭在仲裁當(dāng)事人沒(méi)有取得同意的情況下不能決定合并仲裁。其次，仲裁規(guī)則明確規(guī)定了合并仲裁后裁決書(shū)的形式。從仲裁規(guī)則的措辭分析，在當(dāng)事人未一致同意就合并后的仲裁做一份裁決書(shū)的情況下，仲裁庭仍應(yīng)對(duì)各案件分別做出裁決書(shū)。這意味著，即使符合條件的仲裁程序被合并審理，但各仲裁程序仍應(yīng)分別作出裁決書(shū)。

4．《華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》

華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（又稱(chēng)“深圳國(guó)際仲裁院”）是在根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)條例》和《深圳國(guó)際仲裁院管理規(guī)定（試行）》設(shè)立的法人治理模式的仲裁機(jī)構(gòu)。該會(huì)目前采用的仲裁規(guī)則為2012年12月1日頒行的版本。

該仲裁規(guī)則的第36條對(duì)“合并仲裁”進(jìn)行了規(guī)定。該條文分為3款。第1款規(guī)定了合并仲裁的條件。該規(guī)則下對(duì)合并仲裁的前提條件僅為“當(dāng)事人同意”，而未規(guī)定任何其他的條件。該款中也寫(xiě)明了在該規(guī)則下由仲裁委員會(huì)享有對(duì)合并仲裁的決定權(quán)。第2款規(guī)定的是仲裁委員會(huì)在決定是否合并仲裁的問(wèn)題上應(yīng)考慮的因素。第3款規(guī)定了合并的仲裁案件應(yīng)合并于最先開(kāi)始仲裁程序的仲裁案件，但當(dāng)事人之間的約定優(yōu)先于該規(guī)定的適用。

雖然上海國(guó)際仲裁院的兩部規(guī)則均提出了合并仲裁的條件之一是仲裁標(biāo)的的同種類(lèi)性或案件的關(guān)聯(lián)性，但也均要求申請(qǐng)人取得“其他當(dāng)事人的同意”。所以，《華仲規(guī)則》第36條在仲裁合并的條件設(shè)定上接近于上海國(guó)際仲裁院的兩部仲裁規(guī)則，即均規(guī)定仲裁庭僅能在當(dāng)事人對(duì)合并仲裁達(dá)成合意的情況下對(duì)仲裁是否合并加以決定。但二者在對(duì)于合并后的程序處理上存在著差異。

（二）對(duì)于我國(guó)主要仲裁規(guī)則中“合并仲裁”規(guī)定類(lèi)型的總結(jié)

縱觀上述列舉的我國(guó)不同類(lèi)型的仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，其中關(guān)于“合并仲裁”的條款可以分為下列不同的類(lèi)型。

1．海仲／貿(mào)仲模式

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)在2015年分別推出的仲裁規(guī)則中均包含了措辭相同的“合并仲裁”條款。較之上述列舉的另外兩家國(guó)內(nèi)涉外仲裁中心的仲裁規(guī)則，不難看出貿(mào)仲和海仲此次推出的新規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”的問(wèn)題所做的規(guī)定更為詳細(xì)，其中對(duì)于合并仲裁的條件也更貼近國(guó)際上主流仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則中的體例。

在貿(mào)仲／海仲模式下，對(duì)于合并仲裁條款的體例安排上基本采用了ICC仲裁規(guī)則類(lèi)似的體例特征，大體上分為了三個(gè)部分，即合并的條件、合并應(yīng)考慮的因素以及合并仲裁所涉及的程序問(wèn)題。不同的是，貿(mào)仲／海仲模式下增加了對(duì)于合并后，仲裁程序決定主體的規(guī)定。但值得注意的是，雖然在條文的體例安排上接近ICC的模式，但是，貿(mào)仲和海仲的規(guī)則對(duì)于合并仲裁的條件設(shè)定上則貼近前文所討論的HKIAC管理規(guī)則的模式：未將被合并的案件限定在相同當(dāng)事人之間的不同仲裁[見(jiàn)ICC規(guī)則第10條第1款（a）及HKIAC規(guī)則第28.1（c）]而是以擴(kuò)展到了主從合同下的仲裁。

2．上海國(guó)仲模式

《上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》和《上海國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則》中均將當(dāng)事人申請(qǐng)并征得其他當(dāng)事人同意作為仲裁庭可以決定合并仲裁的條件之一。而對(duì)于案件本身的性質(zhì)，二者均僅做了相對(duì)原則性的規(guī)定，即只要求“仲裁標(biāo)的為同一種類(lèi)或有關(guān)聯(lián)性”。同時(shí)，明確地將“仲裁庭組成人員不同”的情形作為不能合并的條件。

較之同年頒行的貿(mào)仲／海仲的新《仲裁規(guī)則》，上述兩部上海地區(qū)的仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”的規(guī)定相對(duì)比較簡(jiǎn)要。在合并仲裁的程序條件上，上述規(guī)則更多強(qiáng)調(diào)了當(dāng)事人合意的重要性。值得注意的是，《上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》和《上海國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則》均在2014年進(jìn)行過(guò)修訂，但其對(duì)于“合并仲裁”的內(nèi)容仍保留了原版本的規(guī)定。

前文中所列的《上仲規(guī)則》和《北仲規(guī)則》雖然在體例和合并仲裁的情形設(shè)定上與《上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》和《上海國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則》有一些不同，但是《上仲規(guī)則》和《北仲規(guī)則》在當(dāng)事人合意的作用以及強(qiáng)制排除合并的情形設(shè)定等核心問(wèn)題上與后兩部仲裁規(guī)則是相同的，因此，筆者認(rèn)為也可歸人此類(lèi)型中。

3．仲裁庭自由裁量模式

《深圳國(guó)際仲裁院仲裁規(guī)則》雖然也將當(dāng)事人的同意作為仲裁委員會(huì)決定合并仲裁的條件，但該仲裁規(guī)則并沒(méi)有對(duì)可以合并審理的案件特征加以具體規(guī)定。因此，仲裁委員會(huì)在理論上可以在當(dāng)事人同意的情況下．對(duì)于適用該規(guī)則的任何兩個(gè)或兩個(gè)以上的仲裁案件合并審理，盡管該規(guī)則也要求仲裁委員會(huì)在決定時(shí)應(yīng)考慮案件之間的關(guān)聯(lián)性。

4．仲裁庭職權(quán)模式

不同于列舉的其他幾種仲裁規(guī)則中將“當(dāng)事人同意”或“當(dāng)事人申請(qǐng)”作為仲裁庭有權(quán)對(duì)特定類(lèi)型的仲裁案件進(jìn)行合并的前提，《大仲規(guī)則》并未有類(lèi)似規(guī)定，而是直接賦予了仲裁庭在特定類(lèi)型案件的情況下合并仲裁的權(quán)力。

（三）對(duì)于我國(guó)主要仲裁規(guī)則中“合并開(kāi)庭”規(guī)定的總結(jié)

不同于其他仲裁規(guī)則，《海仲規(guī)則》特別提出了“合并開(kāi)庭”的條款。其中約定了在特定案件中，仲裁庭在與仲裁委員會(huì)商議后可以決定將不同的仲裁案件合并審理，同時(shí)賦予仲裁庭可決定將不同案件中的披露文件和證據(jù)相互使用的權(quán)力。《海仲規(guī)則》第49條所規(guī)定的“合并開(kāi)庭”的內(nèi)容，基本上參考了LMAA規(guī)則中對(duì)于“同時(shí)開(kāi)庭（concurrent hear-ing）”的條文。

對(duì)于“合并開(kāi)庭”的問(wèn)題，《海仲規(guī)則》中的規(guī)定較之其他仲裁規(guī)則有其非常明顯的特點(diǎn)。其同時(shí)規(guī)定了“合并仲裁”和“合并審理”。不同于《海仲規(guī)則》下將“合并仲裁”的權(quán)利賦予仲裁委員會(huì)，“合并審理”的決定權(quán)則交給了仲裁庭來(lái)行使，這使得仲裁庭在仲裁案件的程序管理上有更大的靈活性和獨(dú)立性。

三、我國(guó)與國(guó)外仲裁規(guī)則關(guān)于“合并仲裁”及“合并開(kāi)庭”的差異

由于我國(guó)仲裁法律對(duì)于“合并仲裁”及“合并開(kāi)庭”的規(guī)定處于空白狀態(tài)，因此，目前我國(guó)有關(guān)“合并仲裁”和“合并開(kāi)庭”的規(guī)則仍僅見(jiàn)于各仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中。

結(jié)合上文中對(duì)我國(guó)現(xiàn)行主流仲裁規(guī)則的內(nèi)容分析和總結(jié)，我國(guó)現(xiàn)階段的仲裁規(guī)則中有關(guān)“合并仲裁”和“合并開(kāi)庭”的規(guī)定呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（一）不同仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則差異巨大

對(duì)比卜文中所列舉的我國(guó)不同仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，可以明顯地看出各仲裁機(jī)構(gòu)之間對(duì)于“合并仲裁”和“合并開(kāi)庭”的規(guī)則制定方面有很大差異。具體可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)。

1．涉外仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則趨向國(guó)際化

前文中所提及的貿(mào)仲和海仲的2015版本仲裁規(guī)則已經(jīng)在其內(nèi)容上借鑒了國(guó)際其他著名仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則體例和思路，其內(nèi)容上已經(jīng)非常國(guó)際化。貿(mào)仲和海仲規(guī)則中有關(guān)“合并仲裁”和“合并開(kāi)庭”（海仲規(guī)則）的規(guī)定已經(jīng)與國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則和LMAA規(guī)則的相應(yīng)內(nèi)容基本相同。事實(shí)上，在海仲和貿(mào)仲舊版本規(guī)則下，“合并仲裁”或“合并開(kāi)庭”的規(guī)定仍是非常原則性和簡(jiǎn)單化的規(guī)定，而且對(duì)非經(jīng)當(dāng)事人合意的合并仲裁是持否定的態(tài)度。現(xiàn)行的貿(mào)仲仲裁規(guī)則和海仲仲裁規(guī)則，則對(duì)“合并仲裁”和“合并開(kāi)庭”的條件進(jìn)行了大幅度的修訂。在修訂后，兩部仲裁規(guī)則中對(duì)于合并仲裁的適用條件也不再要求必須“有當(dāng)事人一致同意”或“經(jīng)當(dāng)事人約定”，而僅將當(dāng)事人的合意作為仲裁庭可以合并仲裁的情形之一。其他設(shè)定的適用條件也更加富有操作性，便于針對(duì)個(gè)案進(jìn)行認(rèn)定。

2．新興仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則具有獨(dú)特特色

除了貿(mào)仲和海仲外，上海國(guó)際仲裁中心與深圳國(guó)際仲裁院作為近年來(lái)新設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)，其仲裁規(guī)則也具有自身的特點(diǎn)，尤其是“合并仲裁”及“合并開(kāi)庭”方面的規(guī)定與海仲和貿(mào)仲的仲裁規(guī)則有較大不同。

兩家新成立的國(guó)際仲裁中心的仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”的適用條件規(guī)定較為簡(jiǎn)單，并未將當(dāng)事人合意為基礎(chǔ)的合并情形與應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)對(duì)特定類(lèi)型的案件進(jìn)行合并這兩種情形加以區(qū)分。

同時(shí)，這兩個(gè)國(guó)際仲裁中心的仲裁規(guī)則在內(nèi)容上對(duì)于“合并仲裁”的部分均具有獨(dú)特的規(guī)定。

首先，兩家地區(qū)性國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)于“合并仲裁”完全以當(dāng)事人合意為唯一的限制條件，完全排除了在當(dāng)事人未達(dá)成合意的情形下的合并仲裁。尤其是《華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》中除“當(dāng)事人同意”外未再加以其他限制性條件。

其次，上海國(guó)際仲裁中心的《上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》和《上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)則中對(duì)于“合并仲裁”后的裁決做出方式均以合并的各仲裁案件分別作出裁決為默認(rèn)的仲裁裁決做出形式。這一規(guī)定實(shí)則等同于該規(guī)則下的“合并仲裁”僅具有程序上的意義，而最終的仲裁裁決仍是僅關(guān)于各仲裁案件的當(dāng)事人。但該規(guī)則對(duì)仲裁裁決做出形式加以規(guī)定卻是不同于國(guó)內(nèi)外諸多規(guī)則之處。

（二）“合并仲裁”程序仍不完整

首先，我國(guó)現(xiàn)有仲裁規(guī)則缺乏對(duì)合并仲裁程序完整的程序規(guī)定。我國(guó)國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)于“合并仲裁”的規(guī)定多著重于對(duì)于合并仲裁可以使用的案件類(lèi)型上，而并未著眼于對(duì)整個(gè)合并仲裁過(guò)程規(guī)則的制定。合并仲裁，其實(shí)是一個(gè)完整的程序，涉及仲裁過(guò)程的多個(gè)方面，包括決定做出的程序、合并后仲裁庭的組成、卸任仲裁員和當(dāng)事人的關(guān)系、當(dāng)事人異議的處理等。對(duì)已經(jīng)就“合并仲裁”問(wèn)題進(jìn)行立法的國(guó)家和地區(qū)（如香港、澳大利亞等），其境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)化合并仲裁方面的規(guī)定無(wú)可厚非，這可以使仲裁規(guī)則內(nèi)容簡(jiǎn)明，還可以避免與立法內(nèi)容出現(xiàn)沖突而產(chǎn)生糾紛。由于我國(guó)對(duì)于“合并仲裁”的立法層面完全是空白，如果仲裁機(jī)構(gòu)所制定的仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”的具體程序仍缺乏明確規(guī)定，則不免使仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)在具體實(shí)施合并的過(guò)程中造成當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議，影響仲裁裁決的執(zhí)行力。因合并的整個(gè)過(guò)程將涉及多個(gè)法律關(guān)系，即使存在當(dāng)事人的合意進(jìn)行合并，通常而言，當(dāng)事人也不會(huì)在事先的仲裁協(xié)議或事后的協(xié)議中對(duì)合并仲裁中所涉及的諸多方面加以約定，所以，仲裁規(guī)則是有必要對(duì)于合并仲裁的程序細(xì)節(jié)進(jìn)行規(guī)定的，如HKIAC、LCIA的仲裁規(guī)則等。

其次，缺乏對(duì)“合并開(kāi)庭”的規(guī)定。在存在合并仲裁立法的國(guó)家或地區(qū)（如香港、澳大利亞及美國(guó)），成文法或判例法均支持仲裁庭或法院除了可以采用合并仲裁的方式處理特定的仲裁案件外，還同時(shí)允許法院或仲裁庭以合并開(kāi)庭或同時(shí)審理等方式，在保留各自仲裁獨(dú)立性的情況下，對(duì)案件的審理程序進(jìn)行優(yōu)化，達(dá)到節(jié)約成本和簡(jiǎn)化程序的目的。但在我國(guó)目前的仲裁規(guī)則中，除了海仲的2015規(guī)則中存在“合并開(kāi)庭”的版本外，并未有其他類(lèi)似的約定。

再次，對(duì)合并仲裁的決定機(jī)構(gòu)不明確。雖然我國(guó)部分仲裁規(guī)則中將合并仲裁的決定主體列為仲裁委員會(huì)，但仍有仲裁規(guī)則以“仲裁庭”作為合并仲裁的主體。由于合并仲裁程序?qū)⑸婕暗降亩鄠€(gè)仲裁庭，在沒(méi)有指明的情況下，應(yīng)當(dāng)由哪一個(gè)仲裁庭做出決定是不明確的。另一方面，即使其含義可以理解為是當(dāng)事人提出申請(qǐng)的仲裁庭，該仲裁庭的命令又如何能夠約束到其他仲裁庭或如何通知到其他仲裁庭，是存在操作障礙的。同時(shí)，若其中的“仲裁庭”被理解為是所有涉及到的仲裁庭，則具體各仲裁庭之間應(yīng)如何協(xié)調(diào)仍未被明確——《澳大利亞國(guó)際仲裁法》對(duì)此情形的處理頗有特色。

此外，如果細(xì)讀我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)有關(guān)“合并仲裁”的條款，其中還存在一些不甚明確的概念，如“仲裁標(biāo)的”、“相關(guān)聯(lián)”、“（仲裁協(xié)議）相容”。由于我國(guó)仲裁法未有類(lèi)似概念，且我國(guó)仲裁法中未有“合并仲裁”這一概念，在實(shí)際操作中很難在仲裁規(guī)則未加以定義的情況下，由仲裁庭或當(dāng)事人對(duì)所涉及的新概念加以解釋。即使仲裁庭或仲裁委員會(huì)在做決定時(shí)對(duì)有關(guān)概念做出了解釋?zhuān)@也難以避免當(dāng)事人之間對(duì)于有關(guān)詞語(yǔ)的含義以及據(jù)此做出的“合并仲裁”決定的正確性產(chǎn)生爭(zhēng)議，并將最終影響到仲裁裁決的執(zhí)行力。

“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”常涉及國(guó)際仲裁案件，因此，我國(guó)的“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”制度不應(yīng)該僅限于本國(guó)國(guó)土之內(nèi)，即應(yīng)該與國(guó)際銜接，借鑒國(guó)際上較科學(xué)、普遍的做法，完善自身的相關(guān)規(guī)定。具體的做法如下：在仲裁規(guī)則中規(guī)定由最先開(kāi)始仲裁程序的仲裁庭決定是否“合并仲裁”或“合并開(kāi)庭”，并由其指定“合并仲裁”或“合并開(kāi)庭”的仲裁員；對(duì)于已經(jīng)開(kāi)始的仲裁程序和已經(jīng)指定的仲裁員，仲裁規(guī)則可以借鑒HKIAC的做法，即肯定已經(jīng)開(kāi)始的仲裁程序的效力，而對(duì)于原先指定的仲裁員則在仲裁庭決定“合并仲裁”或“合并開(kāi)庭”時(shí)自動(dòng)卸任；此外，區(qū)分“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的適用條件，規(guī)定“合并仲裁”只能在至少有一方當(dāng)事人相同的情況下進(jìn)行，而“合并開(kāi)庭”可以在完全不同的當(dāng)事人間進(jìn)行。

結(jié)論

“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”是新興的仲裁方式，且較好地解決了多方當(dāng)事人同一爭(zhēng)議的仲裁問(wèn)題。在國(guó)際主要的仲裁規(guī)則中，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)仲裁規(guī)則下的《集團(tuán)仲裁補(bǔ)充規(guī)則》較為詳細(xì)地規(guī)定了“集團(tuán)仲裁”的條件，這包括“集團(tuán)仲裁”的適用范圍、仲裁員指定、啟動(dòng)條件、認(rèn)定權(quán)歸屬等；LMAA在其仲裁規(guī)則中允許仲裁庭在不同仲裁案存在共同的事實(shí)或法律問(wèn)題時(shí)決定對(duì)這些仲裁案“同時(shí)處理”，或決定“同時(shí)開(kāi)庭”（若案件已經(jīng)被指令開(kāi)庭）；相比于LMAA，LCIA對(duì)“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的規(guī)定較為詳細(xì)，但適用合并仲裁與合并開(kāi)庭的條件也較為嚴(yán)格；HKIAC在《香港國(guó)際仲裁中心管理仲裁規(guī)則2013》引入了“合并仲裁”的條文，具體規(guī)定了“合并仲裁”的條件、“合并仲裁”申請(qǐng)的程序、“合并仲裁”決定的做出、“合并仲裁”的方式、合并對(duì)于既有仲裁程序的影響、合并后的仲裁員指任、撤銷(xiāo)原有仲裁員指任與仲裁員權(quán)利的關(guān)系、當(dāng)事人放棄因合并而對(duì)仲裁裁決效力的影響等方面；ICC仲裁規(guī)則2012版所規(guī)定的仲裁程序可以合并的條件以及考慮是否應(yīng)當(dāng)合并時(shí)所要考慮的因素，與HKIAC管理規(guī)則2013年頒布中所列舉情形存在一定的相同之處，而二者較大的區(qū)別在于ICC規(guī)則在第三類(lèi)可以合并的情形中，要求不同仲裁當(dāng)事人是相同的，而HKIAC規(guī)則的第三類(lèi)情形中并未有“當(dāng)事人相同”的限制；日本航運(yùn)交易所現(xiàn)行的仲裁規(guī)則有關(guān)程序合并的規(guī)定在第27條，該條款共5款，分別規(guī)定了“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的條件、決定權(quán)的歸屬、仲裁員的指定等。可見(jiàn)，國(guó)際上的主要仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”都有相關(guān)的規(guī)定，這些規(guī)定都較為詳細(xì)且操作性較強(qiáng)。我國(guó)仲裁規(guī)則對(duì)于“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的規(guī)定可分為海仲／貿(mào)仲模式、上海國(guó)仲模式、仲裁庭自由裁量模式、仲裁庭職權(quán)模式，但相較于國(guó)際主要仲裁規(guī)則對(duì)“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的規(guī)定，這些模式都太過(guò)于簡(jiǎn)單和不成體系，且操作性也較低，這主要體現(xiàn)在不同的仲裁規(guī)則間的規(guī)定不一，且對(duì)“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”不加區(qū)分，對(duì)于“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的合并權(quán)歸屬不明確、如何指定仲裁員也不明晰，對(duì)于如何處理先前指定的仲裁員和仲裁程序也沒(méi)有相關(guān)的規(guī)定。上文所論述的世界主要仲裁規(guī)則對(duì)“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”的不同制度定位，以及合并權(quán)歸屬、仲裁員指定、在先程序效力等規(guī)定已經(jīng)比較成熟，我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)之予以借鑒，建立、完善“合并仲裁”與“合并開(kāi)庭”仲裁規(guī)則；同時(shí)，仲裁立法也應(yīng)對(duì)相關(guān)機(jī)制予以支持、調(diào)整。

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第9篇

關(guān)鍵詞：海島開(kāi)發(fā)；經(jīng)驗(yàn)；平潭；啟示

中圖分類(lèi)號(hào)：F127文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）19-0113-02

一、國(guó)際海島開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)

1.合理的規(guī)劃。從各國(guó)的海島開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，島嶼的開(kāi)發(fā)最初基本都是由政府主導(dǎo)的，在開(kāi)發(fā)之前都有著一個(gè)周密詳盡且科學(xué)合理的規(guī)劃，并且由政府提供大量資金率先搞好如交通、港口等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。而投資者在開(kāi)發(fā)時(shí)則必須按照政府的規(guī)劃來(lái)進(jìn)行。如印度洋上的馬爾代夫之所以能得到成功的開(kāi)發(fā)，主要也是因?yàn)槠渫晟频囊?guī)劃，而且該規(guī)劃是由歐美國(guó)家的建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)師完成的，并經(jīng)國(guó)家各相關(guān)部門(mén)嚴(yán)格論證后報(bào)國(guó)家審批。其島上建筑物主要以二層為最高限制，并且以別墅和木結(jié)構(gòu)為主，總之規(guī)劃的設(shè)計(jì)充分考慮到單一島嶼與其他島嶼的整體的協(xié)調(diào)。

2.優(yōu)惠的政策。成功開(kāi)發(fā)海島離不開(kāi)優(yōu)惠的政策支持。比較典型是戰(zhàn)后初期的香港，當(dāng)時(shí)實(shí)行以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派“放任自由”或“ 積極不干預(yù)主義” 政策，即主張政府最少干預(yù)，最大限度地由市場(chǎng)自行調(diào)節(jié)的理念。主要包括自由貿(mào)易、優(yōu)惠稅率、經(jīng)營(yíng)自由以及外匯自由等。韓國(guó)政府則為濟(jì)州島開(kāi)發(fā)提供了1 000多項(xiàng)優(yōu)惠政策，并且國(guó)內(nèi)外企業(yè)實(shí)行不同的稅收政策，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)三年內(nèi)免征法人稅和企業(yè)所得稅，以后兩年則只要交50%的稅；對(duì)于外資企業(yè)，實(shí)行五年內(nèi)免法人稅和企業(yè)所得稅，以后兩年免征50%，十五年全免地方稅，減免進(jìn)口資本關(guān)稅，減免50%的開(kāi)發(fā)負(fù)擔(dān)金、農(nóng)地轉(zhuǎn)用負(fù)擔(dān)金、林地轉(zhuǎn)用負(fù)擔(dān)金、造林補(bǔ)償費(fèi)、草地補(bǔ)償費(fèi)、農(nóng)地補(bǔ)償費(fèi)等租稅。

3.良好的生態(tài)。在諸多開(kāi)發(fā)成功的海島來(lái)看，基本都比較關(guān)注生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，制定了一系列嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例。如馬爾代夫?yàn)榱吮３趾u原來(lái)的自然生態(tài)，不但對(duì)島上的建筑提出了“三低一高”的開(kāi)發(fā)原則（即低層建筑、低密度開(kāi)發(fā)、低容量利用、高綠化率），而且對(duì)海鳥(niǎo)、魚(yú)類(lèi)等生物物種豐富的海域開(kāi)發(fā)也非常謹(jǐn)慎，此外，還對(duì)游客的行為提出了一些具體的要求，如不可擅自收集沙灘或海中的貝殼、私自在島上釣魚(yú)、采摘或踐踏珊瑚，禁止砍伐樹(shù)木，只能釣魚(yú)不能網(wǎng)魚(yú)。而泰國(guó)的普吉島則比較注重建筑風(fēng)格與原生態(tài)的自然環(huán)境的和諧統(tǒng)一，在海島建設(shè)方面要求盡量避免對(duì)島上原有生態(tài)的破壞，島上交通除了有軌纜車(chē)，嚴(yán)禁其他車(chē)輛上山送客。印度尼西亞巴厘島在規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)，則專(zhuān)門(mén)就度假區(qū)的建筑高度、 建筑物覆蓋率（25%）進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，并且要求建筑材料一律采用巴厘島磚式風(fēng)格；另外，為了保護(hù)島上的自然生態(tài)，還專(zhuān)門(mén)規(guī)劃了大片的自然保護(hù)區(qū)。

4.差異化策略。各國(guó)在開(kāi)發(fā)其海島旅游資源的同時(shí)，都很善于結(jié)合自身的條件，因地制宜，形成自己獨(dú)特的風(fēng)格。除了大力開(kāi)發(fā)本身獨(dú)特的自然景觀資源外，各國(guó)的海島還特別注重開(kāi)發(fā)歷史文化資源。如西班牙開(kāi)發(fā)了一系列的包括塞法爾之旅（猶太文化）、城堡游、葡萄酒之旅、藝術(shù)之旅、民間建筑之旅、美食之旅等在內(nèi)的文化旅游路線；夏威夷則著重開(kāi)發(fā)南美七大島國(guó)的波利尼西亞文化，最具代表性的當(dāng)數(shù)熱烈奔放的草裙舞，此外還專(zhuān)門(mén)打造蜜月度假游等特色產(chǎn)品。印度洋的明珠馬爾代夫則以《麥兜故事》中小豬麥兜所念叨的椰林樹(shù)影、水清沙幼、藍(lán)天白云而聲名遠(yuǎn)播；而巴厘島又以豐富多彩的食物、木雕、蠟染、油畫(huà)、紡織、舞蹈和音樂(lè)而給游客留下深刻的印象。此外，各國(guó)的海島還專(zhuān)門(mén)開(kāi)發(fā)了功能型旅游。如坦桑尼亞的桑吉巴爾島、斯里蘭卡的西部海灘等的安靜休閑度假游，希臘桑托林島童話夢(mèng)幻景觀游，法國(guó)尼斯歷史文化休閑游和東南亞各國(guó)海島的健康休閑游。

二、國(guó)際海島開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)平潭島的啟示

福建平潭是中國(guó)第五大島，介于臺(tái)灣海峽與海壇海峽之間，島嶼面積相當(dāng)于四個(gè)香港主島、兩個(gè)廈門(mén)主島，半個(gè)新加坡，并且其距離福州128 公里，最近處與臺(tái)灣本島新竹港僅71公里。全縣屬南亞熱帶海洋性季風(fēng)氣候，夏長(zhǎng)冬短，溫?zé)釢駶?rùn)，夏涼冬暖、霜雪罕見(jiàn)。年平均氣溫19.6℃。全縣包含126座島嶼，648座巖礁，陸地面積總共309.84平方公里，其中主島251平方公里，轄區(qū)包括15個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，總?cè)丝诩s37萬(wàn)。建國(guó)之初，由于兩岸長(zhǎng)期處于敵對(duì)狀態(tài)，平潭島的發(fā)展一度滯后，身處海上，交通極其不便，并且島上資源相對(duì)匱乏，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)較為單一，工業(yè)起步較晚，發(fā)展程度較低，全縣主要以農(nóng)業(yè)為主。近幾年隨著福建經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，平潭的經(jīng)濟(jì)也隨之加速，特別是憑著海島的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展旅游業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)比重加大。從2009年平潭的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)看，全年生產(chǎn)總值69.13億元，比增10.9％；農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值39.38億元，比增5.7％；工業(yè)總產(chǎn)值18.5億元，比增30.2％，其中規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值15億元，比增42％；出口總值265萬(wàn)美元，比增14.7％；全社會(huì)固定資產(chǎn)投資15.2億元，比增20％。可見(jiàn)第一產(chǎn)業(yè)所占比重較大，工業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)所占比重較小，但工業(yè)尤其是規(guī)模以上工業(yè)發(fā)展迅速，而第三產(chǎn)業(yè)無(wú)論在產(chǎn)值中所占比重還是增長(zhǎng)速度上看均較為滯后。總之，平潭島的開(kāi)發(fā)時(shí)間較短，起步晚，各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施尚不完善，相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)不健全，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也仍然較為緩慢。因此在開(kāi)發(fā)過(guò)程中還缺乏經(jīng)驗(yàn)，需要借鑒國(guó)際海島開(kāi)發(fā)的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要結(jié)合自身的條件來(lái)進(jìn)行。通過(guò)對(duì)各國(guó)海島開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，本文提出以下幾個(gè)方面的對(duì)策與建議：

1.發(fā)揮政府的職能作用，對(duì)全島進(jìn)行規(guī)劃和功能分區(qū)。為了對(duì)平潭進(jìn)行有序、合理的開(kāi)發(fā)，在開(kāi)發(fā)前必須對(duì)全島進(jìn)行科學(xué)合理，詳盡周密的論證。首先，應(yīng)由國(guó)土部門(mén)出面對(duì)平潭島的地質(zhì)地貌、海岸線分布、灘涂資源以及水文特征等開(kāi)展全面系統(tǒng)的勘察分類(lèi)，做好土地分類(lèi)整理工作，并根據(jù)勘察結(jié)果，因地制宜，把島內(nèi)的陸地資源、海洋資源、生態(tài)資源與旅游資源進(jìn)行統(tǒng)一整合起來(lái)，并進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、開(kāi)發(fā)、充分發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)；其次，按照綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)的總體要求，由城市建設(shè)部門(mén)對(duì)平潭的交通、水電、通訊等在內(nèi)的城市基礎(chǔ)設(shè)施以及城區(qū)功能分區(qū)作好長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃，必須具有一定的前瞻性；最后，根據(jù)資源要素稟賦的分布情況，對(duì)全島進(jìn)行功能分區(qū)，如休閑度假區(qū)、商業(yè)區(qū)、居民生活區(qū)、工業(yè)區(qū)等等。

2.充分發(fā)揮先行先試的作用、實(shí)行相對(duì)寬松的政策。福建省政府把平潭一個(gè)縣級(jí)市設(shè)立為正廳級(jí)的綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)的舉措，意味著給予了平潭更大的獨(dú)立自以及省級(jí)經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限，例如，在水電供應(yīng)、職工福利、進(jìn)出口業(yè)務(wù)、投資審批、規(guī)章制度等方面應(yīng)該有一定的自。同時(shí)，我們應(yīng)該意識(shí)到，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，不應(yīng)視為一般的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，同時(shí)也有著與其他經(jīng)濟(jì)特區(qū)不同的地方，即它是離臺(tái)灣最近的一個(gè)前沿海島，肩負(fù)著促進(jìn)兩岸交流合作的使命，因此也可以說(shuō)它是一個(gè)探索兩岸合作與融合的平臺(tái)。因此，還應(yīng)當(dāng)參照廈門(mén)、深圳特區(qū)以及國(guó)外海島的一些先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在各項(xiàng)政策方面給予更大的自由度。在稅收政策方面，建議賦予企業(yè)一定年限免稅或減稅的做法，吸引國(guó)內(nèi)投資；在外匯管制方面也實(shí)行比現(xiàn)行外匯政策更寬松的做法，為未來(lái)的臺(tái)商以及外商給予更大的便利；在進(jìn)出口通關(guān)方面，為了促進(jìn)兩岸更多的交流，應(yīng)盡量簡(jiǎn)化手續(xù)，責(zé)成24小時(shí)內(nèi)辦妥，以便提供更多的自由，方便外商出入。

3.打造獨(dú)特的特色產(chǎn)業(yè)，盤(pán)活平潭滯后的經(jīng)濟(jì)。由于眾所周知的原因，平潭的經(jīng)濟(jì)自建國(guó)以來(lái)，長(zhǎng)期得不到發(fā)展。自改革開(kāi)放以來(lái)，平潭的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始有所發(fā)展，但是由于平潭島上資源的匱乏以及交通不便等原因，平潭人大多在外創(chuàng)業(yè)經(jīng)商或去海外打工，特別是平潭的建筑業(yè)和隧道業(yè)在全國(guó)各地可謂如日中天。因此要盤(pán)活平潭經(jīng)濟(jì)，必須結(jié)合本島的實(shí)際條件，開(kāi)發(fā)與海島相適應(yīng)的特色產(chǎn)業(yè)。其一，建議根據(jù)平潭海濱沙灘和海燭地貌的兩大特色、 生態(tài)休閑兼?zhèn)涞娜宋淖匀宦糜尉坝^，充分發(fā)揮國(guó)家重點(diǎn)風(fēng)景名勝區(qū)、世界自然遺產(chǎn)預(yù)備名錄和首批國(guó)家自然遺產(chǎn)名錄優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)發(fā)展旅游觀光休閑農(nóng)業(yè)；其二，建議利用優(yōu)惠政策以及區(qū)位優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)一些臺(tái)灣企業(yè)，并有選擇地與一些臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)實(shí)行對(duì)接，加強(qiáng)閩臺(tái)兩岸產(chǎn)業(yè)的分工與協(xié)作；其三，充分挖掘一些文化資源，打造一批有特色的文化產(chǎn)業(yè)。

4.大力保護(hù)生態(tài)與環(huán)境，建設(shè)可持續(xù)的生態(tài)城市。良好的自然與生態(tài)是人類(lèi)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)，從世界各知名海島來(lái)看，基本都非常注重保護(hù)生態(tài)與環(huán)境，注意自然與環(huán)境的協(xié)調(diào)并存。因此，在開(kāi)發(fā)時(shí)一定根據(jù)本島的生態(tài)承載力，因地制宜，必須針對(duì)各個(gè)海島不同的區(qū)位特色和環(huán)境容量，采取相應(yīng)和必要的保護(hù)措施，避免資源浪費(fèi)和過(guò)度開(kāi)發(fā)，提倡生態(tài)型開(kāi)發(fā)的運(yùn)作模式，保持海島的地方特色和原生態(tài)風(fēng)格；島上的建設(shè)也應(yīng)該統(tǒng)一風(fēng)格，并且要與本島的自然風(fēng)光相統(tǒng)一。同時(shí)，還要制定海島旅游區(qū)環(huán)境保護(hù)條例，建立海島旅游區(qū)環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)，加大環(huán)保執(zhí)法力度。此外，還應(yīng)當(dāng)重視近二十幾年來(lái)，由于過(guò)度養(yǎng)殖和建設(shè)堤壩引發(fā)的海水倒灌、水質(zhì)污染和港口淤泥等現(xiàn)象，尤其是要針對(duì)每年夏季的防范臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害的工作，確保平潭島的開(kāi)發(fā)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，把平潭真正建設(shè)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、人居環(huán)境適宜、生態(tài)環(huán)境優(yōu)良的綜合試驗(yàn)區(qū)。

綜上所述，平潭島雖然開(kāi)發(fā)較晚，但是由于其對(duì)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加上政府包括政策、資金、人才等各方面強(qiáng)大的支持，必將成為海西經(jīng)濟(jì)區(qū)東部的一顆璀璨的明珠，為促進(jìn)兩岸交流與融合綻放出耀眼的光芒。

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第10篇

濱海新區(qū)依托京津冀、服務(wù)環(huán)渤海、輻射“三北”、面向東北亞。這里的建設(shè)者，正以只爭(zhēng)朝夕的精神建設(shè)著我國(guó)北方對(duì)外開(kāi)放的門(mén)戶、高水平的現(xiàn)代制造業(yè)和研發(fā)轉(zhuǎn)化基地、北方國(guó)際航運(yùn)中心和國(guó)際物流中心、逐步成為經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)和諧、環(huán)境優(yōu)美的宜居生態(tài)型新城區(qū)，是繼深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)、上海浦東新區(qū)之后又一帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)極。隨著濱海新區(qū)的開(kāi)發(fā)開(kāi)放被納入國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略，濱海新區(qū)被批準(zhǔn)為全國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，在中國(guó)改革開(kāi)放和自主創(chuàng)新中發(fā)揮更加重要的作用。

記者在采訪中獲悉，濱海新區(qū)著眼統(tǒng)籌布局區(qū)域開(kāi)發(fā)，推進(jìn)區(qū)劃調(diào)整，深化機(jī)構(gòu)改革，加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，掀起了新一輪開(kāi)發(fā)開(kāi)放熱潮，用三至五年全力打好“十大戰(zhàn)役”，努力把新區(qū)建設(shè)成為高端產(chǎn)業(yè)的聚集區(qū)、自主創(chuàng)新的領(lǐng)航區(qū)、新型消費(fèi)的熱點(diǎn)區(qū)、宜居生態(tài)的新城區(qū)、和諧社會(huì)的示范區(qū)、改革創(chuàng)新的先導(dǎo)區(qū)，創(chuàng)造新時(shí)期的濱海速度、濱海效益、濱海精神。

掀起“十大戰(zhàn)役”新

堅(jiān)持建設(shè)與招商同步，功能與產(chǎn)業(yè)融合，爭(zhēng)分奪秒，科學(xué)推進(jìn)，形成謀劃啟動(dòng)一片、開(kāi)發(fā)建設(shè)一片、收益見(jiàn)效一片的生動(dòng)局面。

南港工業(yè)區(qū)，基本完成一期圍海造陸，兩個(gè)5000噸級(jí)建材碼頭建成使用，公用工程島開(kāi)工建設(shè)，啟動(dòng)南港生活區(qū)開(kāi)發(fā)，石油石化、倉(cāng)儲(chǔ)物流等一批重大項(xiàng)目迅速投產(chǎn)。

輕紡經(jīng)濟(jì)區(qū)，完成19平方公里土地整理和主干道路建設(shè)，濱海輕紡商貿(mào)城、節(jié)能環(huán)保型工廠化房屋等一批項(xiàng)目建成使用。

臨港經(jīng)濟(jì)區(qū)，深化區(qū)內(nèi)整合，實(shí)現(xiàn)各區(qū)域齊頭并進(jìn)、聯(lián)動(dòng)發(fā)展；新增填海造陸18平方公里，造修船、太原重工、中糧佳悅等重大項(xiàng)目建成投產(chǎn)。

核心城區(qū)，進(jìn)一步加強(qiáng)道路建設(shè)和交通管理，提升綠化亮化美化水平，基本建成開(kāi)發(fā)區(qū)現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)區(qū)。

中心商務(wù)區(qū)，啟動(dòng)海河兩岸景觀建設(shè)工程，響螺灣19棟樓宇主體封頂，16棟樓宇竣工；于家堡起步區(qū)4棟樓宇主體封頂，洛克菲勒中心、鐵獅門(mén)雙塔等一批項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)。

中新天津生態(tài)城，完成8平方公里起步區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，生態(tài)住宅全部竣工，一批項(xiàng)目進(jìn)駐動(dòng)漫園等產(chǎn)業(yè)園區(qū)，創(chuàng)建國(guó)家轉(zhuǎn)變發(fā)展方式綜合示范區(qū)。

東疆保稅港區(qū)，加快北方國(guó)際航運(yùn)中心和物流中心核心功能區(qū)建設(shè)，盡快形成綜合配套服務(wù)、國(guó)際產(chǎn)品交易、融資租賃等6大基地，實(shí)現(xiàn)二期封關(guān)運(yùn)作。

濱海旅游區(qū)，完成起步區(qū)9.17平方公里土地平整和17平方公里吹填工程，建成35.7萬(wàn)平方米“啟動(dòng)器”項(xiàng)目，加快推進(jìn)寶龍歐洲城、國(guó)家海洋博物館等一批特色旅游項(xiàng)目，積極申報(bào)國(guó)家級(jí)旅游產(chǎn)業(yè)園。

北塘經(jīng)濟(jì)區(qū)，一期項(xiàng)目全部建成，二期項(xiàng)目啟動(dòng)建設(shè)，中小企業(yè)總部基地投入使用，北塘小鎮(zhèn)開(kāi)業(yè)運(yùn)營(yíng)。

西部區(qū)域，開(kāi)發(fā)區(qū)西區(qū)生活配套區(qū)建設(shè)全面推進(jìn)，長(zhǎng)城汽車(chē)、新興鑄管等一批重點(diǎn)項(xiàng)目盡快建成和投達(dá)產(chǎn)；濱海高新區(qū)完成20平方公里基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，明陽(yáng)總部等重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)，渤龍湖總部經(jīng)濟(jì)區(qū)成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)；空港經(jīng)濟(jì)區(qū)加快啟動(dòng)22平方公里的濱海航空產(chǎn)業(yè)區(qū)建設(shè)，基本建成天保商務(wù)園，航空產(chǎn)業(yè)、裝備制造、大型商業(yè)等高端項(xiàng)目快速推進(jìn)。中心漁港，完成道路等基礎(chǔ)設(shè)施，加快建設(shè)6個(gè)5000噸級(jí)泊位和水產(chǎn)品交易中心，開(kāi)工建設(shè)中澳皇家游艇城，基本建成鯉魚(yú)門(mén)商貿(mào)城和酒店等一批項(xiàng)目。

“十大戰(zhàn)役的每一個(gè)戰(zhàn)役，都凝聚了濱海新區(qū)廣大干群搶抓機(jī)遇、夜以繼日、埋頭苦干、奮力拼搏的精神，我們牢記總書(shū)記的親切囑托，爭(zhēng)當(dāng)科學(xué)發(fā)展的排頭兵，通過(guò)一個(gè)個(gè)戰(zhàn)役，把好項(xiàng)目、大項(xiàng)目抓實(shí)抓好，讓一個(gè)個(gè)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，亮點(diǎn)頻爍。”天津市委副書(shū)記、天津?yàn)I海新區(qū)區(qū)委書(shū)記何立峰飽含深情地說(shuō)。

銳意推進(jìn)“十大改革”

血脈里流淌著創(chuàng)新的基因，理性中蘊(yùn)藏著改革的激情。天津?yàn)I海新區(qū)體制改革擔(dān)負(fù)起先行先試、先導(dǎo)示范的歷史重任。新區(qū)制定實(shí)施綜合配套改革新的三年計(jì)劃，落實(shí)年度改革任務(wù)，敢闖敢試，先行先試，力爭(zhēng)在十個(gè)方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性進(jìn)展。

加快經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革。深化金融改革創(chuàng)新，搞好股權(quán)、排放權(quán)、金融資產(chǎn)交易所等金融市場(chǎng)建設(shè)，引進(jìn)培育金融控股公司，促進(jìn)各類(lèi)股權(quán)投資基金加速聚集，推進(jìn)人民幣國(guó)際結(jié)算、人民幣境外投資等改革試點(diǎn)，吸引更多融資租賃、保理機(jī)構(gòu)落戶。深化涉外經(jīng)濟(jì)體制改革，擴(kuò)大國(guó)際船舶登記、離岸金融、意愿結(jié)匯等試點(diǎn)規(guī)模，建設(shè)航運(yùn)交易所和配套中介服務(wù)體系，加快與國(guó)際自由貿(mào)易港區(qū)通行做法相銜接。深化國(guó)企改革和促進(jìn)非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立國(guó)資監(jiān)管政策體系，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資本金預(yù)算管理，推進(jìn)政府性投融資平臺(tái)公司整合，支持有條件的企業(yè)上市融資；著力消除制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制瓶頸，引導(dǎo)和促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

加快社會(huì)領(lǐng)域改革。深化城鄉(xiāng)一體化改革，推進(jìn)城鄉(xiāng)就業(yè)、社會(huì)保障、公共服務(wù)等二元并軌，穩(wěn)妥推進(jìn)撤鎮(zhèn)建街和撤村建居。深化醫(yī)療衛(wèi)生體制改革，全面實(shí)施醫(yī)療重組計(jì)劃，推行大醫(yī)院整合社區(qū)醫(yī)療服務(wù)中心，改革公立醫(yī)院運(yùn)行機(jī)制。深化土地管理體制改革，建立健全集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)制度，探索耕地占補(bǔ)平衡新的有效形式，完善土地交易市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。深化住房保障制度改革，完善保障性住房規(guī)劃建設(shè)和分配機(jī)制，擴(kuò)大覆蓋范圍，增強(qiáng)保障能力。深化社會(huì)管理創(chuàng)新，圍繞全國(guó)社會(huì)管理創(chuàng)新綜合試點(diǎn)區(qū)建設(shè)，努力建設(shè)與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的社會(huì)管理和服務(wù)體系。

加快公共管理領(lǐng)域改革。深化行政管理體制改革，進(jìn)一步理順區(qū)政府、各管委會(huì)、各街鎮(zhèn)之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，明確事權(quán)財(cái)權(quán)劃分，建立責(zé)權(quán)到位、分工明確的管理體制，實(shí)現(xiàn)新區(qū)的事在新區(qū)辦；探索統(tǒng)一的財(cái)政預(yù)算體制，完善轉(zhuǎn)移支付制度，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)。深化行政審批制度改革，進(jìn)一步減少審批事項(xiàng)，簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)，推動(dòng)集中審批和現(xiàn)場(chǎng)審批，加快建設(shè)街鎮(zhèn)行政服務(wù)中心，形成“一級(jí)政府、分類(lèi)服務(wù)”的運(yùn)行機(jī)制。配合搞好《濱海新區(qū)條例》的修訂工作。

第11篇

一、指導(dǎo)思想、基本原則與建設(shè)目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想

全面貫徹黨的十和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，深入貫徹系列重要講話精神，圍繞統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，以保障民生為核心，以落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任為基礎(chǔ)，以信息化追溯和互通共享為方向，加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃，健全標(biāo)準(zhǔn)體系，創(chuàng)新發(fā)展模式，促進(jìn)社會(huì)共治，建設(shè)覆蓋全國(guó)、統(tǒng)一開(kāi)放、先進(jìn)適用的重要產(chǎn)品追溯體系，提升產(chǎn)品質(zhì)量安全與公共安全保障能力，更好滿足人民群眾生產(chǎn)生活和經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展需要。

（二）基本原則

1.統(tǒng)籌規(guī)劃與屬地管理相結(jié)合，兼顧地方需求特色。統(tǒng)一基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)跨區(qū)域業(yè)務(wù)協(xié)同、資源整合、設(shè)施及信息開(kāi)放共享，避免重復(fù)建設(shè)。在做好已明確的重要產(chǎn)品追溯工作基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)地方結(jié)合實(shí)際確定追溯體系建設(shè)的重要產(chǎn)品名錄。

2.政府引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作相結(jié)合，發(fā)揮企業(yè)主體作用。在做好政府主導(dǎo)的試點(diǎn)示范工作和公益性追溯管理平臺(tái)建設(shè)同時(shí)，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，支持行業(yè)組織和企業(yè)自建產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，并與政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)追溯信息互通共享，促進(jìn)公益性和市場(chǎng)化兩類(lèi)追溯平臺(tái)有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.形式多樣與互聯(lián)互通相結(jié)合，注重產(chǎn)品追溯實(shí)效。堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，推進(jìn)追溯理論、模式、管理和技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)追溯體系建設(shè)運(yùn)行多樣化發(fā)展。堅(jiān)持追溯信息互通共享，統(tǒng)一優(yōu)化公共服務(wù)，注重生產(chǎn)源頭追溯信息的真實(shí)性、中間環(huán)節(jié)信息鏈條的連續(xù)性、消費(fèi)端追溯信息獲取的便捷性。

4.試點(diǎn)示范與復(fù)制推廣相結(jié)合，建立科學(xué)推進(jìn)模式。以與群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)、質(zhì)量安全問(wèn)題較多的產(chǎn)品為重點(diǎn)，選擇基礎(chǔ)較好的地區(qū)、行業(yè)和企業(yè)開(kāi)展試點(diǎn)示范，先易后難，以點(diǎn)帶面，及時(shí)總結(jié)可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)，逐步擴(kuò)大覆蓋范圍，提高運(yùn)行效果。

（三）建設(shè)目標(biāo)

到2020年，初步建成全國(guó)上下一體、協(xié)同運(yùn)作的重要產(chǎn)品追溯管理體制、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的追溯標(biāo)準(zhǔn)體系和追溯信息服務(wù)體系；相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)一步健全；追溯數(shù)據(jù)統(tǒng)一共享交換機(jī)制基本形成，部門(mén)、地區(qū)和行業(yè)企業(yè)追溯信息初步實(shí)現(xiàn)互通共享和通查通識(shí)；重要產(chǎn)品生產(chǎn)管理信息化、標(biāo)駛、集約化水平顯著提高；追溯大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用機(jī)制進(jìn)一步健全完善，追溯應(yīng)急管理能力顯著提高，追溯體系對(duì)群眾安全消費(fèi)、企業(yè)精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)、行業(yè)管理優(yōu)化、供應(yīng)鏈安全保障及政府監(jiān)測(cè)監(jiān)管的服務(wù)能力不斷增強(qiáng)。

國(guó)家重要產(chǎn)品追溯管理平臺(tái)及食用農(nóng)產(chǎn)品、食品、藥品、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、特種設(shè)備、危險(xiǎn)品、稀土產(chǎn)品等分類(lèi)產(chǎn)品追溯體系基本建成運(yùn)行；有條件的地方和行業(yè)探索推進(jìn)婦幼用品、建材、家電和汽車(chē)零配件、地方特色產(chǎn)品等追溯體系建設(shè)；企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任意識(shí)顯著增強(qiáng)，采用信息技術(shù)建設(shè)追溯體系的企業(yè)占比大幅提高；產(chǎn)品質(zhì)量安全保障水平和品牌國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提升；社會(huì)公眾對(duì)追溯產(chǎn)品的認(rèn)知度和接受度明顯增強(qiáng)。

二、主要任務(wù)

（一）基本任務(wù)

1.建立目錄管理制度。從產(chǎn)品對(duì)人身和生產(chǎn)安全的重要程度、危害事件發(fā)生概率及后果影響等方面進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，依法制定重點(diǎn)追溯產(chǎn)品目錄和鼓勵(lì)追溯產(chǎn)品目錄。國(guó)家重要產(chǎn)品目錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；各地酌情制定兼容國(guó)家目錄的地方重要產(chǎn)品目錄。

2.完善追溯標(biāo)準(zhǔn)體系。分析提煉追溯的核心技術(shù)要求和管理要求，明確不同層級(jí)、不同類(lèi)別標(biāo)準(zhǔn)的定位和功能，建成國(guó)家、行業(yè)、地方、團(tuán)體和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相銜接，覆蓋全面、重點(diǎn)突出、結(jié)構(gòu)合理的重要產(chǎn)品追溯標(biāo)準(zhǔn)體系。研制一批追溯數(shù)據(jù)采集指標(biāo)、編碼規(guī)則、傳輸格式、接口規(guī)范等共性基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品追溯全過(guò)程的互聯(lián)互通與通查通識(shí)。在追溯標(biāo)準(zhǔn)化研究的基礎(chǔ)上，選擇條件好、管理水平高的地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)探索開(kāi)展重要產(chǎn)品追溯標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)示范工作，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施。針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)品和環(huán)節(jié)，根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)、包裝形式、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式、供應(yīng)鏈協(xié)同、相關(guān)業(yè)務(wù)流程等特點(diǎn)，明確各品種追溯體系建設(shè)的技術(shù)要求，設(shè)計(jì)簡(jiǎn)便適用、易于操作的追溯規(guī)程和查詢方式。探索推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際接軌，攜手打造中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家重要產(chǎn)品追溯通用規(guī)則，逐步建立國(guó)際間重要產(chǎn)品追溯體系，增強(qiáng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際規(guī)則話語(yǔ)權(quán)。

3.健全認(rèn)證認(rèn)可制度。將重要產(chǎn)品追溯管理納入現(xiàn)有強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證、質(zhì)量管理體系、食品安全管理體系、藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范、良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范、良好生產(chǎn)規(guī)范、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)等制度。圍繞健全追溯管理機(jī)制，建立追溯管理體系認(rèn)證認(rèn)可制度。完善認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證工作后續(xù)監(jiān)管及懲戒機(jī)制，建立與認(rèn)證認(rèn)可相適應(yīng)的標(biāo)識(shí)標(biāo)記制度，方便消費(fèi)者識(shí)別。

4.推進(jìn)追溯體系互聯(lián)互通。按照統(tǒng)一規(guī)劃、科學(xué)管理原則，采用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、對(duì)象標(biāo)識(shí)與標(biāo)識(shí)解析等信息技術(shù)，逐步建設(shè)中央、省、市級(jí)重要產(chǎn)品追溯管理平臺(tái)。建立追溯信息共享交換機(jī)制，實(shí)現(xiàn)中央平臺(tái)與有關(guān)部門(mén)、地區(qū)、第三方平臺(tái)之間的對(duì)接。推進(jìn)各類(lèi)追溯平臺(tái)與檢驗(yàn)檢測(cè)信息系統(tǒng)、信用管理系統(tǒng)、綜合執(zhí)法系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系等對(duì)接。建設(shè)國(guó)家重要產(chǎn)品追溯綜合門(mén)戶網(wǎng)站，宣傳政策法規(guī)和追溯知識(shí)，統(tǒng)一提供追溯信息查詢服務(wù)。

加強(qiáng)追溯大數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用。結(jié)合企業(yè)發(fā)展與行業(yè)監(jiān)管需求，開(kāi)發(fā)智能化的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)、責(zé)任主體定位、流向范圍及影響評(píng)估、應(yīng)急處置等功能，為企業(yè)管理、政務(wù)決策、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處置提供有力支持，嚴(yán)防區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建供應(yīng)鏈上下游企業(yè)追溯信息投入與收益的合理分配機(jī)制。在依法加強(qiáng)安全保障和商業(yè)秘密保護(hù)的前提下，實(shí)現(xiàn)追溯數(shù)據(jù)資源向社會(huì)有序開(kāi)放。

5.促進(jìn)線上線下融合。引導(dǎo)企業(yè)將追溯體系建設(shè)與信息化改造升級(jí)相結(jié)合，鼓勵(lì)企業(yè)以建設(shè)追溯體系為契機(jī)，提高信息化、智能化管理水平。推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+追溯”創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵(lì)電子商務(wù)企業(yè)利用自身平臺(tái)建設(shè)信息化追溯系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售與追溯雙重功能，創(chuàng)建可追溯電商品牌，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益；支持生產(chǎn)加工、倉(cāng)儲(chǔ)物流、批發(fā)零售等企業(yè)將追溯體系建設(shè)與電子商務(wù)、智慧物流等信息化建設(shè)相結(jié)合，增強(qiáng)信息交互、在線交易、精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)等功能；推動(dòng)追溯體系與批發(fā)零售企業(yè)電子結(jié)算系統(tǒng)、冷鏈物流配送等體系融合發(fā)展。

6.強(qiáng)化追溯信用監(jiān)管。建立可信數(shù)據(jù)支撐體系，確保追溯信息的真實(shí)性和有效性。以企業(yè)為主體，政府部門(mén)、行業(yè)組織、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者等多方參與，將供應(yīng)鏈中的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者等主體納入可信數(shù)據(jù)支撐體系，通過(guò)相關(guān)技術(shù)手段整合產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)追溯信息，形成不可篡改的可信追溯信息鏈條。建立完善產(chǎn)品質(zhì)量安全檔案和失信“黑名單”制度。建立消費(fèi)者和用戶監(jiān)督機(jī)制，暢通舉報(bào)投訴渠道，形成有效監(jiān)督的社會(huì)氛圍。建立追溯信息系統(tǒng)成熟度評(píng)價(jià)體系，從追溯數(shù)據(jù)鏈、檢驗(yàn)檢測(cè)、消費(fèi)者監(jiān)督等方面，對(duì)企業(yè)及產(chǎn)品開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)。

（二）分類(lèi)任務(wù)

1.食用農(nóng)產(chǎn)品追溯體系。全面推進(jìn)現(xiàn)代信息技術(shù)在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域的應(yīng)用，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，盡快搭建國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理信息平臺(tái)，建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體管理制度，將轄區(qū)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體逐步納入國(guó)家平臺(tái)管理，以責(zé)任主體和流向管理為核心，落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體追溯責(zé)任，推動(dòng)上下游主體實(shí)施掃碼交易，如實(shí)采集生產(chǎn)流通追溯信息，確保農(nóng)產(chǎn)品全鏈條可追溯。出臺(tái)國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理辦法，制定追溯管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確追溯要求，統(tǒng)一追溯標(biāo)識(shí)，規(guī)范追溯流程，健全管理規(guī)則。選擇重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)品種，開(kāi)展追溯管理試點(diǎn)應(yīng)用，發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，探索追溯推進(jìn)模式。發(fā)揮國(guó)家平臺(tái)功能作用，強(qiáng)化線上監(jiān)管和線下監(jiān)管，快速追查責(zé)任主體、產(chǎn)品流向、監(jiān)管檢測(cè)等追溯信息，挖掘大數(shù)據(jù)資源價(jià)值，推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化。

完善肉類(lèi)蔬菜追溯體系。中央財(cái)政資金支持開(kāi)展肉類(lèi)蔬菜追溯體系建設(shè)的地區(qū)，加快探索政府和社會(huì)資本合作模式，調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與追溯體系建設(shè)運(yùn)行；完善考核評(píng)估體系，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制；逐步擴(kuò)大追溯體系覆蓋范圍，增加品種和節(jié)點(diǎn)數(shù)量；升級(jí)改造追溯管理平臺(tái)，向生產(chǎn)和消費(fèi)兩端延伸追溯鏈條，開(kāi)發(fā)智能監(jiān)管功能，提高數(shù)據(jù)處理和綜合分析能力。

加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)協(xié)調(diào)配合，健全完善追溯管理與市場(chǎng)準(zhǔn)入的銜接機(jī)制，以掃碼入市或索取追溯憑證為市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，構(gòu)建從產(chǎn)地到市場(chǎng)到餐桌的全程可追溯體系。

2.食品追溯體系。重點(diǎn)圍繞嬰幼兒配方食品、肉制品、乳制品、食用植物油、白酒等加工食品，推動(dòng)生產(chǎn)加工企業(yè)建立追溯體系和管理制度。逐步U大食品種類(lèi)范圍，提高覆蓋率和社會(huì)影響力。

充分利用已有信息化基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)食品追溯、食品安全監(jiān)管、食品生產(chǎn)流通行業(yè)管理相關(guān)信息的互通共享，提高政府部門(mén)食品質(zhì)量安全監(jiān)管的信息化和協(xié)同水平。加快推進(jìn)國(guó)家食品安全監(jiān)管信息化工程建設(shè)，加強(qiáng)重點(diǎn)食品質(zhì)量安全追溯物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用示范工程推廣應(yīng)用。

3.藥品追溯體系。鞏固提升中藥材流通追溯體系。升級(jí)改造中藥材流通追溯管理中央平臺(tái)，促進(jìn)不同藥品追溯系統(tǒng)信息互通共享。逐步增加中藥材追溯品種；逐步擴(kuò)大覆蓋范圍，涵蓋全國(guó)主要中藥材批發(fā)市場(chǎng)所在地區(qū)；提高中藥材種植養(yǎng)殖、經(jīng)營(yíng)、飲片和中成藥生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體、醫(yī)療機(jī)構(gòu)及藥店等節(jié)點(diǎn)的覆蓋率。

推動(dòng)藥品生產(chǎn)流通企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，依據(jù)法律法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，使用信息化技術(shù)采集留存原料來(lái)源、生產(chǎn)過(guò)程、購(gòu)銷(xiāo)記錄等信息，保證藥品的可追溯。擴(kuò)大藥品追溯監(jiān)管覆蓋范圍，逐步實(shí)現(xiàn)全部藥品從生產(chǎn)、流通到使用全程快速追溯。建立藥品追溯管理機(jī)制。

4.主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料追溯體系。在飼料上，推動(dòng)飼料企業(yè)建立執(zhí)行生產(chǎn)過(guò)程管理制度，實(shí)現(xiàn)從原料入廠到成品出廠的全程可控可追溯；在條件成熟的地區(qū)，推進(jìn)飼料產(chǎn)品電子追溯碼標(biāo)識(shí)制度。在種子上，實(shí)行種子標(biāo)簽二維碼標(biāo)識(shí)制度，推動(dòng)種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者建立包括種子來(lái)源、產(chǎn)地、數(shù)量、質(zhì)量、銷(xiāo)售去向、銷(xiāo)售日期等內(nèi)容的電子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案；引導(dǎo)種子批發(fā)和零售商建立種子來(lái)源、數(shù)量和銷(xiāo)售去向的電子臺(tái)賬；建立全國(guó)統(tǒng)一的可追溯管理平臺(tái)，整合行政審批、經(jīng)營(yíng)備案、市場(chǎng)監(jiān)管等各方信息，實(shí)現(xiàn)全程、全面可追溯。在獸藥上，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家獸藥基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息平臺(tái)建設(shè)，完善獸藥生產(chǎn)企業(yè)、獸藥產(chǎn)品批準(zhǔn)文號(hào)等獸藥基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)；深入開(kāi)展獸藥“二維碼”追溯系統(tǒng)建設(shè)，全面實(shí)施獸藥產(chǎn)品電子追溯碼標(biāo)識(shí)制度，逐步實(shí)現(xiàn)獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用全過(guò)程追溯。在農(nóng)藥、肥料上，建立追溯監(jiān)管體系，推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)建立原料控制、生產(chǎn)管理，流通企業(yè)擴(kuò)大質(zhì)量追溯體系建設(shè)范圍，不斷提高物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用能力，實(shí)行電子追溯碼標(biāo)識(shí)制度。

拓展全國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料信息追溯監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)功能，推進(jìn)試點(diǎn)企業(yè)與全國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料信息追溯監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，加快農(nóng)資質(zhì)量追溯關(guān)鍵技術(shù)裝備研發(fā)和示范。

5.特種設(shè)備追溯體系。以電梯、氣瓶、移動(dòng)式壓力容器等特種設(shè)備為重點(diǎn)，建立全國(guó)特種設(shè)備追溯公共服務(wù)平臺(tái)。推動(dòng)企業(yè)建立特種設(shè)備信息化追溯系統(tǒng)，與全國(guó)特種設(shè)備追溯公共服務(wù)平臺(tái)對(duì)接。逐步實(shí)現(xiàn)電梯的生產(chǎn)、使用、維護(hù)保養(yǎng)、檢驗(yàn)、檢測(cè)，以及車(chē)用氣瓶和移動(dòng)式壓力容器的生產(chǎn)、使用、檢驗(yàn)、檢測(cè)、充裝、報(bào)廢等關(guān)鍵信息的記錄、統(tǒng)計(jì)、分析、公示等功能，為社會(huì)提供追溯信息查詢服務(wù)。

完善特種設(shè)備生產(chǎn)標(biāo)識(shí)方法，健全生產(chǎn)單位、使用單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)告制度和特種設(shè)備安全技術(shù)檔案管理制度，建立企業(yè)生產(chǎn)流通全過(guò)程信息記錄制度，為特種設(shè)備質(zhì)量安全信息全生命周期可追溯提供制度保障。

6.危險(xiǎn)品追溯體系。建設(shè)全國(guó)危險(xiǎn)品追溯監(jiān)管綜合信息平臺(tái)。利用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，以民用爆炸物品、劇毒化學(xué)品、易爆危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、放射性物品等為重點(diǎn)，形成國(guó)家、省、市、縣、園區(qū)危險(xiǎn)品信息追溯管控體系，探索實(shí)施高危化學(xué)品電子追蹤標(biāo)識(shí)制度，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)品全生命周期過(guò)程跟蹤，信息監(jiān)控與追溯。逐步增加危險(xiǎn)品種類(lèi)，擴(kuò)大覆蓋范圍。

7.稀土產(chǎn)品追溯體系。以稀土礦產(chǎn)品、稀土冶煉分離產(chǎn)品為重點(diǎn)，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬、產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí)等為主要內(nèi)容，加快推進(jìn)稀土產(chǎn)品追溯體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)全程可追溯。開(kāi)展稀土企業(yè)追溯試點(diǎn)，建立稀土專(zhuān)用發(fā)票、稀土產(chǎn)品出口報(bào)關(guān)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)檔案等各項(xiàng)信息共享機(jī)制。推動(dòng)稀土企業(yè)建設(shè)信息化追溯系統(tǒng)，采用信息化手段對(duì)生產(chǎn)、庫(kù)存、銷(xiāo)售等信息進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)信息完整歸集和可追溯。

8.產(chǎn)品進(jìn)出口追溯體系。以自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和跨境電子商務(wù)企業(yè)為重點(diǎn)，探索推進(jìn)食品等重要產(chǎn)品和跨境電子商務(wù)零售等領(lǐng)域的進(jìn)出口追溯體系建設(shè)。整合產(chǎn)品進(jìn)出口國(guó)家（地區(qū)）、產(chǎn)地、生產(chǎn)商、品牌、批次、進(jìn)出口商或商、收貨人、進(jìn)出口記錄及銷(xiāo)售記錄等信息，與海關(guān)報(bào)關(guān)信息、檢驗(yàn)檢疫信息和產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)相銜接，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)品從生產(chǎn)到進(jìn)出口銷(xiāo)售全過(guò)程信息可追溯。落實(shí)進(jìn)口食品的境外生產(chǎn)商、出口商、境內(nèi)收貨人注冊(cè)備案和進(jìn)口銷(xiāo)售記錄制度，建立進(jìn)口食品信息追溯平臺(tái)和全國(guó)統(tǒng)一的重要進(jìn)出口產(chǎn)品平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口產(chǎn)品流向和質(zhì)量控制措施的可追溯，提升進(jìn)出口企業(yè)和社會(huì)公眾對(duì)質(zhì)量追溯的認(rèn)知度和接受度，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全社會(huì)共治。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

建立完善追溯體系建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)工作機(jī)制。商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立部際聯(lián)席會(huì)議制度，強(qiáng)化宏觀指導(dǎo)，落實(shí)部門(mén)分工，加強(qiáng)法律法規(guī)、政策措施、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等方面的協(xié)調(diào)配合，督促各項(xiàng)工作落實(shí)。各地完善領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，將重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)納入工作考核指標(biāo)。推動(dòng)建立追溯行業(yè)組織。

（二）完善法規(guī)制度

加快推進(jìn)《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的制（修）訂工作，完善重要產(chǎn)品追溯管理制度，細(xì)化明確生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者責(zé)任和義務(wù)。按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《食品安全法》、《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014年-2020年）》等要求，將追溯體系建設(shè)與構(gòu)建社會(huì)誠(chéng)信機(jī)制、化企業(yè)主體責(zé)任、問(wèn)題產(chǎn)品召回緊密結(jié)合，最大限度發(fā)揮追溯體系的倒逼作用和服務(wù)功能。加快推動(dòng)地方立法，實(shí)行依法建設(shè)，依法管理。

（三）營(yíng)造發(fā)展環(huán)境

鼓勵(lì)大型連鎖企業(yè)、醫(yī)院、學(xué)校等團(tuán)體消費(fèi)單位優(yōu)先選購(gòu)可追溯產(chǎn)品。培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新領(lǐng)域，營(yíng)造追溯體系建設(shè)的眾創(chuàng)空間。加強(qiáng)追溯技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加快推動(dòng)技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)集成、業(yè)務(wù)咨詢、工程監(jiān)理、大數(shù)據(jù)分析等追溯服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為追溯體系建設(shè)運(yùn)行、擴(kuò)大應(yīng)用提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。加大對(duì)貧困地區(qū)政策傾斜力度，推動(dòng)形成“互聯(lián)網(wǎng)+產(chǎn)品追溯+精準(zhǔn)扶貧”的政策組合與市場(chǎng)化運(yùn)作模式。

（四）創(chuàng)新支持方式

加大政策支持力度，重點(diǎn)支持公益性重要產(chǎn)品追溯平臺(tái)建設(shè)，以及完善標(biāo)準(zhǔn)、培育人才等追溯體系建設(shè)基礎(chǔ)性工作。鼓勵(lì)社會(huì)資本投入，采用市場(chǎng)化方式吸引企業(yè)加盟，為中小微企業(yè)提供信息化追溯服務(wù)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為開(kāi)展追溯體系建設(shè)的企業(yè)提供信貸支持和產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)。圍繞重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，開(kāi)展示范創(chuàng)建活動(dòng)。支持有條件的地區(qū)創(chuàng)新追溯模式。及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)向其他地區(qū)復(fù)制推廣。

（五）加強(qiáng)理論研究和人才培養(yǎng)

加強(qiáng)追溯理論和應(yīng)用技術(shù)的研究與交流。鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)建立質(zhì)量安全追溯技術(shù)及應(yīng)用工程實(shí)驗(yàn)室，鼓勵(lì)大學(xué)設(shè)立追溯專(zhuān)業(yè)院系及課程。建立完善追溯專(zhuān)業(yè)人才培育機(jī)制，鼓勵(lì)成立重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)咨詢機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家委員會(huì)，對(duì)追溯體系建設(shè)運(yùn)行開(kāi)展前期咨詢論證和后期跟蹤評(píng)估，促進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系創(chuàng)新發(fā)展；建立發(fā)展重要產(chǎn)品追溯體系培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)多層次的追溯人才。

（六）強(qiáng)化宣傳教育