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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自由貿易試驗區條例，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
中圖分類號：F713.56 文獻標識碼：A
收錄日期：2016年12月1日
中國自由貿易試驗區創建和資本市場的開放，對房地產市場發展產生了重要的影響，而房地產開發企業監管主體則應當對這些影響做出審慎分析、迎接挑戰、優化監管策略，從而推動自貿區內房地產市場健康穩定的發展。
一、中國自由貿易試驗區及對房地產市場的影響
（一）中國自由貿易試驗區概述。中國自由貿易試驗區就是我們通常所說的上海自貿區，2013年9月國務院在上海市浦東新區設立的一個區域性自由貿易園區，施行特殊的監管措施。近幾年來，在經濟全球化發展的影響下，自貿區逐漸由上海擴展到廣東、福建、天津以及前段時間國務院剛公布的河南、陜西、遼寧等新區域。這不僅顯示了黨和政府全面深化改革的決心與魄力，更意味著我國對外開放水平在此后將邁向新的高度，是升級我國經濟發展方式的重要表現。在監管方面，地方政府為促進自由貿易區的良好、快速發展，制定了包括減稅、擴大外商投資、實行負面清單等多項監管措施，自貿區內企業擁有更大的發展空間。在近幾年來的監管實踐中，地方政府更是將自貿區行政審批改革作為主要抓手，使得自貿區的行政審批流程更加透明、公開、高效，強化事中事后監管，很好地體現自貿區的高效、便利、法治的營商環境。
（二）中國自由貿易試驗區對房地產市場的影響。中國自由貿易試驗區的設立，對區內的房地產市場產生了多方面的影響，主要體現在以下幾個方面：一是土地熱度上升。土地熱度可以從土地成交情況反映，由于土地資源具有的有限性與不可再生性，自由貿易試驗區的土地一級市場呈現出了較高的溢價率；二是房地產需求上升。由于地方政府對注冊在自貿區內的企業提供各種法治便利監管措施，自由貿易區吸引了許多優秀企業來此注冊投資，而企業數量增多，必然抬高各型商業、辦公用樓盤的需求量，經商、就業人員的增多也必然提升對商品住宅的需求量；三是金融的市場化發展則在相當程度上降低房地產開發企業融資成本。國內、外資本的大量涌入是自由貿易試驗區的亮點，自貿區內的人民幣跨境使用、資本項目可兌換等金融制度改革，更是促進金融資本的低成本和高效率配置。對于自貿區內房地產市場而言，充裕的資金能夠讓金融企業之間展開充分的競爭，從而降低房地產開發企業的融資成本，對于提高房地產開發企業的融資效率日益突顯。
二、自由貿易試驗區內房地產開發企業監管建議
（一）目前行業主管部門對區內房地產開發企業的監管現狀。自從20世紀90年代，上海浦東開放開發以來，浦東新區的房地產開發如火如荼地發展起來，城市面貌日新月異。經過近30年的發展，對房地產開發監管分工也相對成熟，發改委負責項目投資管理，規土局負責項目土地出讓、工程規劃審批，環保局負責項目的環境評估，建委負責項目工程施工許可等等諸如此類，業務分工明確，各管一線。而對區內房地產開發企業的監管主體則是建設和交通委員會。區建交委對注冊在本區的房地產開發企業實行資質備案核準制度，主要的法規依據是《城市房地產管理法》、《城市房地產開發經營管理條例》，具體實施按照2000年建設部77號令《房地產開發企業資質管理規定》執行，對符合條件的開發企業分別頒發二級、三級、暫定資質證書，具有資質的企業才能從事相應的房地產開發業務，其實質是行政許可管理，這個制度已實行了近20年。筆者覺得，應根據監管實踐的發展，與時俱進地充實完善對區內房地產開發企業的監管措施。
（二）構建房地產開發企業誠信系統。在對自由貿易試驗區內房地產開發企業監管工作中，構建起完善的房地產開發企業誠信系統，應是強化房地產開發企業自律自控的有效措施，同時也是推動區內房地產市場規范有序發展的有效舉措，只有如此才能推動自由貿易試驗區房地產開發企業誠信經營，提升自由貿易試驗區房地產開發企業項目建設水準和管理質量。事實上，自由貿易試驗區內房地產開發企業誠信系統的構建，也是發展市場契約經濟的重要基礎，并能為建設法治的營商環境做出重要參考，為上海的“先行先試”改革提供經驗。
首先，監管主體需要建立房地產開發企業誠信管理機構及完善相關配套政策。當前房地產行業具有政出多門的現象，應當在明確不同監管主體業務職能基礎上，確定統一領導、協調各方的監管體系，形成合力，建立權威的信用信息收集與評價機構，完善自由貿易試驗區內房地產開發企業誠信管理制度。
其次，監管主體需要拓展房地產開發企業信息獲取范圍和渠道。為確保開發企業信用信息的全面性和時效性，監管主體應當重視從工商行政、投資管理、規劃、土地、建設、稅務等多個部門的監管系統中完善開發企業相關信息的收集、歸納、分析、總結。在此基礎上，監管主體可最大限度地調動房地產行業組織以及社會公眾積極參與建設房地產開發企業誠信系統，通過引導社會組織和公眾積極提供房地產開發企業相關信息，確保完整收集開發企業的相關正面和負面信息，為對開發企業做出客觀、公正、及時、準確的信用評價奠定基礎。
最后，監管主體需要做好房地產開發企業信用信息的公開。房地產開發企業誠信系統的構建，能夠成為監管主體對開發企業開展監管和評價的常用手段，房地產開發企業信用信息就必須加以充分利用，只有如此，才能充分發揮監管主體的公共服務和經濟監管職能，也才能夠保護房地產市場各相關方的合法權益。監管主體需要做好房地產開發企業信息公開，讓房地產開發企業的信用信息、綜合實力、開發業績等得以全面、及時、準確的公開，從而推動房地產行業中的信息對稱以及房地產開發企業市場行為的透明，為監管主體、房地產消費者和相關方在監管、消費、經營等行為決策方面進行技術支撐。
（三）建設房地產開發企業監管預警體系。雖然監管主體在監管工作中具有嗜返鬧傅妓枷耄即“促進房地產市場平穩健康發展”，但是如何定位監管主體在自由貿易試驗區內房地產開發企業監管中的范圍與內容，仍需要繼續探索和不斷完善。而在這個探索過程中，自由貿易試驗區還有必要構建起房地產全面監管預警體系，從而避免因政策法規不完善或者監管不到位而導致房地產市場產生的不確定性。在此過程中，監管主體需要從以下兩個方面做出努力：
首先，監管主體需要強化房地產開發企業信息共享，構建完善的聯合監管體系。在自由貿易試驗區內房地產開發企業監管工作中，監管主體有必要構建全面的信息監測預警機制，通過對房地產開發企業投資行為、開發建設行為、經營行為做出記錄并共享，完成對房地產開發企業信息通報，從而為各個相關行政部門對開發企業的系統聯動監管奠定基礎。投資管理、規劃、土地、環保、建設、工商、稅務等部門之間需要強化彼此之間的聯系與溝通，依托于信息共享機制全面掌控自貿區內房地產開發企業開發經營行為和房地產市場變化趨勢，從而提高監管主體對開發企業預警反應能力與協調處置突發事件能力。
其次，各監管主體需要對房地產開發企業監管的政策法規做出跟蹤評價。房地產開發企業的監管政策法規在自由貿易試驗區中的施行，要求監管主體實時對政策法規執行成效做出持續的評估與優化。為此，在監管實踐中，監管主體不僅需要對宏觀的房地產市場做出觀察、分析、判斷，同時應有針對性地加強對開發企業投資者、房地產開發企業以及其他房地產市場參與者的調研，對相關政策法規和監管措施的效果及時作評價，從而為相關政策法規的完善、調整、修訂提供事實和技術依據。
主要參考文獻：
[1]鄭瑋.自貿區設立給房地產帶來的影響分析――以廈門為例[J].中國集體經濟，2015.15.
[2]彭，聶成.天津自貿區房地產投資分析[J].天津經濟，2016.3.
中國法律服務業的對外開放歷程
近幾十年來，在經濟全球化的背景下，國際法律服務貿易自由化不斷發展。法律服務貿易的國際化與自由化，對各國行業監管者帶來了新的課題，需要考慮確保法律服務當事人和社會公共利益受到應有的保護，對本國法律服務業發展給予必要的保護，以對抗法律服務優勢國家的競爭沖擊。
中國于1992年開始在法律上允許有條件地試行法律服務市場對外開放。加入WTO是中國法律服務業對外開放的重要里程碑。中國在入世議定書中按照GATS要求對法律服務業開放作出了具體承諾與保留，逐步取消代表處數量與地域限制。但是對外國律師事務所在華代表處的業務范圍作出了明確的規定，不允許直接從事中國法律事務服務。2002年1月國務院頒布并實施《外國律師事務所駐華代表機構管理條例》，2004年6月司法部頒布并實施《關于執行〈外國律師事務所駐華代表機構管理條例〉的規定》。上述兩項法律成為調整中國現行管理外國律師事務所最重要的國內法依據。
入世之后，中國對法律服務貿易的開放政策的發展還體現于此后的雙邊及地區性自由貿易協定中。此類貿易協定有兩種形式，一種是中國與東盟、秘魯等國家或地區達成的自由貿易協定。另一種是中國大陸與中國香港、中國澳門（包括與中國臺灣談判達成的服務貿易協定）之間的緊密合作關系協定（CEPA）。中國對法律服務業開放的態度在兩種自由貿易協定中有所不同。前者涉及法律服務業的內容整體沿用GATS法律服務開放的框架與模式，法律服務開放范圍相比中國在GATS下的具體承諾，并沒有明顯的突破。在后者中，主要以中國內地向中國香港及中國澳門地區承諾的方式對法律服務業開放做出了具體安排。CEPA協議的性質較為特別，是一個國家之間不同法域之間的協議，因此與WTO及其他自由貿易協議項下達成的開放承諾相比較，中國內地開放的程度更大：如允許以合作協議的形式聯營，允許中國香港及中國澳門人士參加中國司法資格考試，從事律師執業，提供必要的國內法律服務。
盡管相比于美國、英國、澳大利亞等法律服務業最為開放的國家，中國的法律服務業開放尚有一定的差距，尤其是嚴格禁止向外國律師開放中國法律業務。但是相比于WTO大多數的成員，中國法律服務業開放的時間進度并不落后，在開放力度上，中國對外國律師事務所做的保留限制也相對較少。
不過，從涉外法律服務業監管的角度看，中國法律服務開放還存在著一些問題，如涉外法律服務監管法制不完善：中國迄今未對法律咨詢服務中的義務、與當事人的利益沖突、收費規則等基本問題作出明確規定；監管機構缺乏有力的監管措施，缺乏有效的外國律師事務所行業自律監管機制，懲戒機制也不健全。此外，一些外國律師事務并沒有嚴格遵守限定的法律業務范圍，采用“背后”操作的方式，間接提供中國法律服務，擾亂了市場秩序，引起了國內律師事務所的不滿。因此，面對上述問題，加強市場公平監管是中國法律服務市場開放后面臨的主要問題。
上海自貿區：法律服務業進一步開放的試驗田
上海自貿區將成為中國未來法律服務業進一步開放的試驗田，其推動力在于來自于幾個方面。一方面，上海自貿區引資重點將集中于高端制造業以及包括航運業、金融、證券、航空等在內的現代服務業。其中很多領域涉及的法律服務復雜、專業性強，這些都迫切需要法律服務行業的開放能夠跟上步伐，提供高效的法律服務保障。另一方面，進一步開放法律服務市場，有助于國內律師事務所借鑒國外同行的先進管理經驗，推動中國國內律師事務所國際化法律服務能力的不斷提升。與此同時，國際社會正在推動發展高于GATS的法律服務業開放的新標準，上海自貿區定位于為中國未來改革開放探索新的模式與經驗，更需要主動嘗試更大范圍的市場開放，改革不適應的監管機制，從而為中國參與全球性多邊法律服務貿易談判確定談判底線。
早在2013年9月份中國國務院公布《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》中，就提出要探索密切中國律師事務所與外國律師事務所業務合作的方式和機制。2014年1月末， 司法部正式批復同意了《上海市司法局關于在中國 （上海） 自由貿易試驗區探索密切中外律師事務所業務合作方式和機制試點工作方案》。根據這一批復，今后將在中國（上海）自由貿易試驗區內首先試行兩項律師業開放措施：一是允許在上海自貿區設立代表處的外國律師事務所與中國律師事務所以協議方式，相互派駐律師擔任法律顧問，在各自執業范圍、權限內以分工協作方式開展業務合作。二是允許外國律師事務所與中國律師事務所在上海自貿區內實行聯營，以分工協作方式，向中外客戶分別提供涉及外國和中國法律適用的法律服務。聯營期間，雙方的法律地位、名稱和財務保持獨立，各自獨立承擔民事責任。
從上述已經公布的規定看，上海自貿區以中外律師事務所加強合作是法律服務業開放的核心內容。在形式上較為類似中國與港澳建立緊密經貿合作協議中所允許的法律服務機構合作形式。其目的是以促進中外律師事務所的人員流動為手段，推動中外律師事務所為客戶更好地提供中國法律與外國法律的一體化服務。此種形式雖有助于促進中外雙方內部協調配合，共同為客戶提供全球化的一體化法律服務，但由于未能夠實現由單一主體提供全方位的服務，因此該形式能否充分滿足客戶的實際需求，實質提升中國律師事務所的國際化服務能力，還需要實踐的檢驗。
目前自貿區尚未出臺具體的法律服務業開放監管機制與監管創新措施。值得注意的是，監管體制創新是上海自貿區正在推進的重要改革措施，多個行業的監管部門已經或正在醞釀整合統一，以提高監管效能。相比之下，涉外法律服務行業尚未推出針對性的監管體制與監管措施創新安排，進展相對緩慢。
總之，上海自貿區法律服務業開放與監管目前仍處于較為謹慎的前期試探性開放階段。已出臺的開放政策規定的內容相對原則化，具體措施內容以及如何在實踐中具體落實，產生何種效果等，都需要進一步的觀察。
上海自貿區未來進一步開放法律服務業的政策建議
堅持漸進式開放政策。上海自貿區應當以推動開放與提升競爭力并舉為試驗目標，“穩妥、漸進、可控”的逐步開放法律服務市場。前期應積極吸引境外優秀的法律服務機構，鼓勵中外法律服務機構聯合經營，提高上海自貿區法律服務水平，滿足國際化法律服務的高端需求，促進國內律師事務所提升國際化業務能力。在此基礎上，不斷總結經驗，在中外律師事務所深化合作經營的基礎上，研究制定進一步擴大開放的政策法規，推動上海自貿區法律服務開放逐漸達到國際先進水平。
逐步深化中外律師事務所合作機制。在政策環境成熟的情況下，進一步試點允許外資所在資本上與內資所有進一步的融合，建立合作管理與利益分配機制。中外律師事務所共建合作平臺，允許雙方共同管理，根據工作量貢獻分配利益，分擔雙方執業風險和責任。放寬中國律師在中國律師事務所之外不能依據中國法律執業的限制。允許中國律師在外國律師事務所提供中國法律服務，從而實現優勢互補，為客戶提供更高質量的綜合法律服務。擴展中外合營律師事務所的業務范圍，鼓勵國外律師事務所與中國律師事務所在合營的平臺基礎上，提供自貿區亟需的專業性商事法律服務，參與到商業模式的構造與具體運作，對國內國際法律提供綜合性意見。
以國際法律服務貿易發展新動向設立前瞻性開放目標。要密切關注法律服務業國際開放的新趨勢，研究新規則，在符合國情的情況下可以積極嘗試使用。在今后法律服務業開放的“負面清單”的制定與完善應逐步與中國參與國際經貿談判的新底線靠攏，瞄準TISA等涉及法律服務開放議題的談判，探索上海自貿區法律服務業開放的前瞻性目標。在現有法律所允許的范圍內，采取靈活實施的模式；在必要的情況下，還可以適當突破原有法律的拘囿，為之后法律的改變建立實踐的基礎。
【關鍵詞】自由貿易園區 發展階段 經驗借鑒
自由貿易園區的相關理論
所謂自由貿易園區，即指在一國境內設立的特殊區域，能夠推行優惠稅收政策以及海關監管政策，相對于其他區域而言在金融、貿易、服務等多個領域享有更大的自由。自由貿易園區從最初理念的提出到當前的興盛階段，“境內關外”的監管模式最為突出。另外，自由貿易區一般還具有以下特點：一是園內各項基礎設施配套齊全；二是沿海或沿邊地區，一般位于港口周圍；三是園內具有相應的財稅激勵制度，且多數企業將出口作為主要業務；四是園內擁有高效和便利的制度環境。建立自由貿易園區將對一國的經濟發展產生巨大的促進作用，主要表現為：一是能夠有效地提高本國的產業競爭力，為吸引外商投資加注籌碼；二是使本國出口貿易加速增長的同時出口貿易更加多樣化；三是能夠提升本國的技術創新能力；四是政府收入以及本國外匯儲備均增加；五是可以切實解決一國的就業問題，對國內其他地區的對外開放政策制定以及區域改革起到了一定的促進作用。
全球自由貿易園區的發展階段
初步形成階段。在古希臘時代，泰爾、迦太基兩個港口被當時的腓尼基人劃定為獨立區，對于外來運貨船只進行貿易保護，使其免受各種監管與外來阻力，自由港區的雛形在這一階段初步建立。13世紀20年代，法國將其位于南部的馬賽港的部分區域規劃出特定范圍，允許區外貨物在免稅政策下進出這一特定范圍。14世紀60年代，德意志將其北部的幾個自由市區加以聯合，建立了自由貿易聯盟，稱為“漢薩同盟”。到了16世紀40年代后期，意大利建立了雷格亨自由港區，成為全球首個得以正式命名的自由港區。由此，在西歐的許多國家開始逐漸掀起建立自由港和自由貿易園區的風潮。
逐步發展階段。第二次世界大戰以后，許多殖民地附屬國已經獨立，于是民族經濟的發展要求應運而生，越來越多的國家和地區通過劃定特定區域制定相應的優惠政策、廉價的勞動力以及提供各種各樣的優惠條件來吸引外商的合作與投資，由此，自由貿易園區又以一種嶄新的形式呈現在歷史舞臺，即“出口加工區”。中國臺灣在1966年建立了高雄出口加工區，成為了全球首個正式命名為“出口加工區”的自由貿易園區。在此階段異軍突起的出口加工區，對于很多發展中國家的經濟騰飛起到了舉足輕重的作用。
蓬勃發展階段。自由貿易園區在20世紀60年代后進入蓬勃發展階段，在經濟全球化的大背景下，各國都更加重視與其他國家之間的合作，對外經貿的發展進一步加深，從而一些具有產業競爭力的國家的產業轉移速度也隨之加快，發展中國家的工業化進程也在不斷的提升，各國自由貿易園區構建的形式和發展態勢也更加多樣化和綜合化。自由經濟區、免稅區、保稅區以及企業園區等多種形式的自由貿易園區在出口加工區之后迅速發展起來。目前全球大多數的自由貿易園區的功能都在逐步完善，對于進出口貿易、產品加工以及倉儲、金融服務等都進行了政策制定，大大增強了自由貿易園區的抗風險能力并使其運行效率得以提升。
根據亞洲主要國家（包括新加坡、韓國、中國香港、中國臺灣、日本以及中國等）成立自由貿易園區的基本情況，園區基本定位在國際物流中心或基地，其中中國臺灣定位在亞太海運轉運中心，日本則定位在其南方國際交流據點，園區形式主要包括自由貿易園區、自由貿易港以及保稅港區等。自由貿易園區的主要功能集中在轉口、貿易、倉儲、物流、包裝、加工、制造、展覽等，新加坡和中國香港地區主要利用民營機構對自由貿易園區進行管理，而其他國家則主要是由中央或地方政府進行管理和運營。在相關法律方面，新加坡設立了專門的自由貿易園區法，韓國也設立了關稅自由區專門法、東北亞商貿中心國家實現方案，中國香港地區則采用香港特別行政區基本法、進出口條例、進出口等級規例、應課稅品條例，臺灣地區也有自由貿易港區設置管理條例，日本則運用沖繩振興特別措置法，只有中國目前對自由貿易園區的管理尚無立法，僅有《中華人民共和國海關保稅港區管理暫行辦法》。在自由貿易園區的優惠政策方面多數國家采取稅賦優惠政策，韓國采取的是租稅減免及投資獎勵措施，日本除稅賦優惠政策以外還包括輔助金制度、低利融資等，中國在稅賦優惠之外還包含了外匯自由等優惠政策。
我國自由貿易園區的發展及其意義
黨的十報告中已明確提出“形成能夠引領國際經濟一體化合作和具有競爭力的全面開放區域，努力培育可以帶動區域發展的“開放高地”的最新戰略要求，因此，我國一些具備開放條件的特殊區域以擴大對外開放，優化資源配置，打造區域合作新基地等為目標，開始積極推動自由貿易園區的構建。截至2012年底，我國已經在27個省市開發建立了共110個特殊區域，其中涵蓋了12個保稅區、5個保稅物流中心、46個出口加工區、31個綜合保稅區、14個保稅港區和2個跨境工業區。2013年9月27日，國務院印發了上海自由貿易試驗區總體方案，為我國自由貿易園區的建設注入了強心針。我國經濟在對外開放與政府扶持政策不斷完善和成熟的共同作用下，特殊經濟區域向自由貿易園區轉型已經成為大勢所趨。
上海自由貿易園區自2013年3月總理進行調研后僅僅半年的時間，于9月29日正式掛牌成立，這樣的推行力度和成立速度讓外界都始料未及。上海自由貿易園區進入實質運行階段，標志著中國已經開始了“再開放”的新篇章。根據方案，自貿園區將在金融、航運、商貿、專業、文化以及社會服務六大服務領域擴大開放，其成立的直接目的是希望能夠通過先行先試的方法，在取得成功、獲取經驗以后可以在全國范圍內予以復制和推廣。另外，我國之所以快速推行自由貿易園區的建設，還有其更重要的意義：
第一，中國在后危機時代的經濟崛起已經引領世界經濟的發展方向，但是由于國際環境的不穩定因素，經濟全球化已經被區域一體化模式所取代。一些國家和經濟體將經濟戰略轉向進行局部范圍內的自貿區談判，比如以美國為代表的TPP談判以及TTIP談判等，日本和韓國兩個東北亞地區的成員國分別于2011年11月和2013年9月宣布加入TPP談判，而中國卻并沒有參與。所以，中國需要加快上海自由貿易園區的建設來削弱其他經濟體之間的貿易談判給自身帶來的巨大壓力，同時，將其作為最直接的推動力，避免在跨國自貿區談判中處于孤立。
第二，十報告中提出“調結構、穩增長”的政策方針，目前，中國經濟的調整和轉型已經到了最關鍵的時期，而對服務業的升級乃是調整經濟結構的重中之重。在前30年的改革開放過程中，中國主要通過產品進出口貿易來分享經濟全球化所帶來的紅利，而以上海自由貿易園區成立為契機，中國的“再開放”階段必然要轉向以服務貿易為主，進一步優化經濟結構，帶動中國貿易的升級。
第三，伴隨著全球經濟環境的變化，中國在經濟、政治、文化以及生態建設等方面的發展和建設也進入了一個新的階段，中國的改革也面臨著各種外界因素的阻礙和挑戰。在此時，大力推行上海自由貿易園區的成立，可以通過“再開放”來倒逼國內改革紅利的釋放，從而推動深層次的改革，維持中國各個方面的可持續發展。
國際自由貿易園區發展模式
歐洲自由貿易園區的發展模式。歐洲是自由貿易園區的發源地，目前，歐洲共有74個自由貿易園區，共分為兩種類型，其中，第一類包含56個自由貿易園區，其類型是用柵欄或圍墻隔離出的一塊特殊地域，對于園區內的貨物的監管和檢查等工作則由海關負責；第二類包含18個自由貿易園區，不同于第一種類型的是，在第二類園區內海關實際監管的是管理者的存貨賬戶，即所有報關過的貨物才可享有園區內的各種優惠政策。
本文以歐洲最早建立的香農自由貿易園區的運作經驗為主要研究對象，香農自由貿易區的整體發展模式可以看作是一種“政府主導”型發展。在其早期建立時，主要憑借地理優勢、良好的基礎設施建設以及稅收優惠減免政策等吸引了大量的外商投資。之后，香農地區政府對區內基礎設施進行進一步優化建設，引入高薪產業、航空航天服務業以及其他服務性企業，從而促進產業集聚，使香農自由貿易園區成為歐洲市場引進外資企業進駐的重要門戶。截至2011年，園區內銷售額已經超過了30億歐元，出口貿易額達90%以上。
香農自由貿易園區的優惠政策以及便利措施為招商引資以及自身競爭力的提升提供了強有力的支撐。其稅收優惠政策主要體現在稅收減免、抵免以及避免雙重征稅協定等，例如園區內企業所得稅稅率為12.5%，而美國高達40%，中國也有25%。另外，全區內關于稅收方面的優惠政策還有對園區內的超支研發費用給予25%的稅收抵免等等，包括對考察合格項目提供的研發補助、培訓補助等。香農自由貿易園區的便利化措施有以下幾個方面：一是運用電子數據系統處理所有通知、決議等海關信息，同時，相關成員國也應建立同樣的系統，目的是為了監管標準的統一，且各相關部門可以同時處理各項信息，為經營者也提供了信息應用和處理的便利；二是對除減免進口稅的貨物以及非共同體貨物以外的其他入境貨物可以免除進入園區內的報關手續；三是建立授權的經營者制度，使得在歐盟境內符合相關條件的經營者可以在此項制度下享有更大程度的便利條件。這項制度對于歐盟境內其他自由貿易園區在監管力度以及各項功能等方面較低的自由化程度而言，使得香農自由貿易園區的發展模式以及成功經驗更為成熟。
美國自由貿易園區的發展模式。美國作為全球設立自由貿易園區最多且發展最為迅速的國家，其自由貿易園區被稱為“對外貿易區”，創建于20世紀30年代，是以進出口貿易為主，簡單加工和裝備制造為輔的商貿結合發展模式。所有在法律規定范圍內的商品都可以進入園區內進行各項國際貿易活動。美國目前共有171個對外貿易區，主要分為主區和分區兩類，主區所涵蓋的區域具有多種用途，而分區所涵蓋的是一些具有特殊用途的區域。
美國的“對外貿易區”采用的是以企業管理為主導的管理模式，其稅收優惠政策具有多樣性，包括關稅減免、稅率轉換、區對區轉移關稅延遲等等。例如關稅減免政策主要是指進口貨物或欲出口貨物存放在園區內，可免除一定的從價稅；稅率轉換即指使用者能夠選擇在區內制造的原料、進口零部件以及最終產品中較低的稅率，經過委員會的許可，將其作為進入美國境內所繳稅率。在美國對外貿易區內所享受的便利化措施也是多種多樣的，主要有以下幾個方面：一是便利的直接通關程序使得園區內成員可以在貨物抵達之前向當地海關提出通報和申請，這樣便可在免除申報的情況下直接運往區內，有效提高了物流支配調度效率；二是境內貨物進入園區時免除報關等手續；三是電子化申報系統的建立，使得區內的企業可以使用該系統來完成相應的報關程序；四是周報關制度的建立，使得園區內使用者對進出口貨物可以采用集中申報，從而減少相關成本。
美國對外貿易區以其獨特的企業化管理模式以及境內關外的監管方式，加之有效的優惠條件和便利化措施，在近幾十年來數量不斷增加。同時，美國的對外貿易區的一部分經營和日常管理權限相對放松，這在一定程度上激發了企業的積極性。
國際發展模式對中國自由貿易園區建設的啟示
在全球經濟發展的大背景下，伴隨著改革開放的進一步深化，區域一體化已經成為我國參與國際競爭、融入世界經濟環境、實現市場化改革的主要手段之一。近年來，建立以沿海經濟帶、腹地經濟區為中心的區域一體化合作正進行得如火如荼。僅在2009年，國務院批復的區域規劃已經達到11項，可見對區域資源的有效整合，促進實現區域化發展已經上升為國家經濟發展戰略。
通過前文對歐洲香農自由貿易園區以及美國對外貿易區相關發展模式、稅收優惠以及便利措施等經驗的介紹，對與中國的自由貿易園區建設而言，具有很強的借鑒意義。
參考香農自由貿易園區的經驗，建構以政府為主導，面向企業的園區管理模式。即由政府或政府控股的企業機構統一管理自由貿易園區的發展，制定針對園區內企業的便利條件，比如審批流程簡化、維護園區設施以及減少日常監管等。盡量在宏觀層面上對園區內的發展進行把控，避免重復管理，使企業發展更加自由化。
發揮原有產業優勢的同時促進產業集聚與升級。我國一些沿海經濟帶和腹地經濟區都擁有其具有相對比較優勢的產業，比如遼寧沿海經濟帶的裝備制造業以及物流產業就具有其固有的優勢等等。我國上海自由貿易園區的建設，就是在上海原有的金融經濟領域優勢的基礎之上，大力促進服務領域的產業集聚與升級。對于以后自由貿易園區的建設中，我國應在保留固有優勢的基礎上，在更多領域促進產業結構的調整與升級，比如航空航天、航運及配套服務、高新技術、信息技術以及生物制藥等等。同時，應推動本土企業與跨國公司在園區內的合作與共同經營，為整體產業鏈的拓展和延伸創造便利條件和優越的環境。
對于稅收優惠條件的合理性要有效把控。我國自由貿易園區在稅收優惠方面的政策可以借鑒美國對外貿易區的經驗，將稅收優惠政策多樣化，從而使不同的企業可以針對適合自身的優惠條件進行投資和其他貿易合作活動。在優惠政策制定中，首先要做到的是對相關進口費用的減免，其次針對特定產業類型，設計多樣化的中間產品以及最終產品稅率，積極倡導在園區內搭建完整的產業結構。最后，為保證可持續發展，應對園區內企業的培訓、研發等各項支出采取一定的補助政策，以保證園區內企業的競爭優勢。
增加便利措施，加強信息化管理水平。結合歐洲和美國對于自由貿易園區建設中相關便利措施的制定，我國在自由貿易園區建立的過程當中，應在減少通常的監管條件基礎上，在貨物報關手續等方面應進一步削減。同時，對電子化平臺的搭建和完善是實現園區內共享資源、便利服務、提高運營效率的有效手段之一。可以建立一定的考核制度，對于長期以來誠信度較高的園區內的企業，海關可以為其提供更為便利的通關服務，同時，在將來自由貿易園區越來越多的情況下，搭建統一的電子化平臺，增加國內各個自由貿易園區海關的聯系，為優質企業在全國范圍內的產品和服務的轉移提供便利，從而提高整體的運營效率和競爭力。
（一）降低外資準入門檻：進一步降低關鍵領域外資準入門檻、減少市場準入限制
2021年10月，商務部先后《“十四五”利用外資發展規劃》和《“十四五”服務貿易發展規劃》，提出有序推進電信、互聯網、教育、文化、醫療等重點領域相關業務開放，穩步推進銀行、證券、保險、基金、期貨等金融領域開放，放開優質外國投資者對上市公司戰略投資條件，放寬外商投資法律、運輸等行業業務范圍、人員資質等要求，減少倉儲和郵政業、信息傳輸、體育娛樂等領域準入許可事項，結合負面清單調整涉及市場準入、投資經營的法律、法規、規章、規范性文件以及各類行政審批。《“十四五”服務貿易發展規劃》還提出，健全準入前國民待遇加負面清單管理制度。在制造業、金融業等細分領域相關部委亦出臺專項政策促進產業發展。其中，工信部等10部委在2022年1月14日出臺的《關于促進制造業有序轉移的指導意見》中，提出引導外資投向先進制造等新興領域和中西部地區；銀保監會在2021年12月3日出臺《中國銀保監會辦公廳關于明確保險中介市場對外開放有關措施的通知》，大幅取消外資保險經紀準入限制。
（二）強調自貿平臺作用：強調發揮自貿區平臺試
點開放以及貿易聯動投資合作的功能“十三五”期間，中國自貿試驗區數量從4個增至21個，在國家層面復制推廣了173項制度創新成果，試點開放的作用進一步凸顯。實踐中，自貿區也發揮著貿易聯動投資合作的積極功能，2020年自貿區實際使用外資金額全國占比達到17.9%。2021年12月發改委、商務部《2021年版外資準入負面清單》，將全國和自貿試驗區外資準入負面清單進一步縮減至31條、27條，全面開放外資車企股比限制，實現自貿試驗區負面清單制造業條目清零。2022年1月1日RCEP生效，標志著全球最大的自貿區正式落成。為高質量實施RCEP，1月26日商務部等6部門出臺《關于高質量實施〈區域全面經濟伙伴關系協定〉（RCEP）的指導意見》（以下簡稱《RCEP意見》），提出推動完善全國版和自由貿易試驗區版負面清單，落實好“十四五”規劃綱要關于有序推進電信、互聯網、教育、文化、醫療等重點領域開放部署。
（三）推進資本市場雙向開放：持續推動資本市場
互聯互通機制建設，繼續深化外匯管理體制改革2021年下半年以來，香港與內地資本市場互聯互通機制建設明顯提速，9月24日，債券“南向通”正式啟動；10月19日，“跨境理財通”雙向開通。跨境金融投資范圍雙向拓寬，2021年10月13日，QFII投資范圍擴大至商品期貨、商品期權、股指期權；2022年2月11日，存托憑證適用范圍放寬并建立市場化詢價機制。同期外匯管理改革亦持續推進。2021年9月，橫琴方案提出探索跨境資本自由流入流出、推進資本項目可兌換、簡化匯兌管理改革，12月29日《橫琴粵澳深度合作區外商投資股權投資類企業試點辦法》落地，“低門檻、無限制、投向廣”的政策優勢突出，便利境外投資者通過QFLP渠道投資內地企業。2022年年初，外管局在廣州南沙等4地設立跨境貿易投資高水平開放試點，開展QFLP、QDLP及本外幣一體化資金池試點，拓寬自貿區內企業跨境投融資渠道、提升跨境投融資便利化水平。
（四）鼓勵機構金融創新：為金融機構跨境業務創
新特別是跨境人民幣業務創新提供更多政策支持2022年1月26日的《RCEP意見》鼓勵金融機構創新產品和服務，提高人民幣結算對貿易投資發展的支持作用。中國與多個RCEP國家簽訂了貨幣互換協議，更緊密區域經貿合作對人民幣使用有更大潛在需求，客觀要求金融機構與時俱進提供配套人民幣產品。1月29日，人民銀行、外管局聯合境外貸款新規，首次針對境內外貸款業務構建統一政策管理框架，同時大幅放寬參與境外貸款的銀行范圍，由原來的“走出去”項目拓展至所有境外非金融企業，體現了鼓勵境外放款（尤其是本幣）和跨境資本雙向流動的監管思路。在中國對外開放進程持續加快背景下，新規的出臺為金融機構更深入服務中外工商企業跨境金融需求提供了更多便利，也為新時期中資金融業國際化經營拓展提供了更廣闊空間。除了中央層面的政策創新外，多個省市紛紛提出吸引外資的具體舉措。2021年10月深圳印發獎勵辦法吸引跨國公司設立總部，最高可獲600萬人民幣；2021年12月北京出臺25條措施穩外資，提出深化重點領域開放、打造總部經濟、投融資便利化、稅收優惠、優化外商生活服務等一攬子措施促進外商投資；2022年2月浙江提出利用外資實現新增長，制定“十四五期間累計實際利用外資1000億美元”的引資目標；2022年3月，全國首個聚焦外商投資權益保護的地方條例——《廣東省外商投資權益保護條例》正式施行，進一步完善了廣東擴大對外開放的法律框架。
二、政策展望：降低行業準入門檻、發揮開放平臺試點職能、完善深層次制度環境，仍是高水平對外開放的核心邏輯
展望未來較長一段時間，繼續深入推動投資領域開放仍是“雙循環”戰略的核心內容，漸進有序預料將持續是政策優化調整的一貫原則和核心趨向。
（一）開放范圍層面：實體經濟領域側重引導外資流向，持續推動資本市場雙向開放
1.實體經濟領域側重引導外資流向，促進產業結構調整、優化外資區域分布中國已連續五年縮減全國和自貿試驗區外資準入負面清單，引導外資在產業轉型升級和科技創新中發揮積極作用。行業上，擴大鼓勵類投資項目、縮減負面清單仍是穩外資工作的重要抓手，先進制造業、戰略性新興產業以及數字經濟、綠色發展等均是重點引資方向。地域上，2021年，我國東部、中部、西部地區實際使用外資同比分別增長14.6%、20.5%和14.2%，中西部地區自然資源豐富、土地和勞動力價格相對較低、引資潛力和空間較大，未來隨著“一帶一路”持續推進、RCEP生效，中西部地區有望發揮政策及區位優勢，承接沿海地區產業梯度轉移、打造引資的新增長極。2.資本市場領域持續推動雙向開放，香港與內地互聯互通機制建設仍是重要內容疫情以來中國經濟平穩復蘇、人民幣資產價值凸顯，2021年外資凈流入3846億元、創近5年新高，境外投資者持有中國債券規模亦創下歷史新高。2022年全國兩會期間，穩步推動資本市場制度型雙向開放成為熱議話題，加快推進與國際資本市場通行規則的連接，建立融資功能完善、基礎制度扎實、市場監管有效的資本市場生態，是未來推進制度型雙向開放的重要工作方向。據統計，境外投資者持有內地股票超七成通過滬深港通購入，香港作為國際金融中心是資金進出中國資本市場的重要通道，滬深港通擴容亦有望與中概股回歸形成良性互動。
（二）開放節奏層面，充分重視和利用自貿區、自貿港等開放平臺的試點開放功能
自貿區港有著貿易自由、貨物存儲自由、貨幣流通自由、人員進出自由等特征，天然的政策和區位優勢下貿易開放與吸引外資互促發展，2021年全國21個自貿試驗區吸收外資增長19%、海南自貿港引資實現翻番、服務業擴大開放試點示范地區服務業引資占全國的33.4%，各類高水平開放平臺已成為引外資高地。在未來一段時間內，以自由開放為總基調，開展差別化探索、發揮對外開放“試驗田”作用，推動現代服務業尤其是醫療、教育、數字經濟等行業的開放，將成為各類開放平臺的政策發力方向。此外，前海方案正式，也為兩地金融市場互聯互通進一步拓寬了先行先試的政策空間。
（三）制度保障層面，繼續全方位優化完善關鍵領
域的制度環境是新時期擴大開放的重要著力點不同于改革開放初期，以提供土地、稅賦優惠為主的簡單直接型引資，在改革開放超過40年、中國經濟高質量發展攻堅期，深度優化關鍵領域的制度環境，引導外資投入與中國經濟轉型升級方向融合、提升外資在優化完善“雙循環”體系中發揮更深層次的作用，成為高水平對外開放的核心要義。實踐中的重點領域，比如深化匯率市場化改革，短期內穩定匯率預期，保持人民幣匯率在合理均衡水平；中長期持續完善匯率形成機制，發揮市場在匯率決定中的基礎性作用，增強人民幣匯率雙向浮動彈性。促進貿易投資便利化，簡化外資進入程序和手續，擴大QFLP、QDLP、本外幣一體化資金池等試點規模和范圍，以高水平的經常項目和資本項目開放便利跨境貿易和投融資的資金流動。加強外商投資企業保護，通過立法保護企業權益、落實國民待遇等手段營造良好的引資環境，穩定外資企業預期，吸引優質跨國公司加大對中國投資，激發新的發展活力。
三、區域商業銀行的可能業務創新機遇
上海社科院黨委書記于信匯教授出席會議并致辭，《滬港藍皮書》主編、上海社科院港澳研究中心主任尤安山匯報了藍皮書的主要成果。來自上海自貿區、上海市政協港澳臺僑委、上海市港澳辦等滬港兩地相關部門、科研機構、高等院校及企業的數十名專家學者，以及新華社上海分社、香港大公報、文匯報、滬港經濟雜志等多家知名媒體代表參加了會議。
《滬港藍皮書（2015）》以上海自貿區建設與新一輪滬港合作為主題，分多個專題和視角研究與分析了滬港兩地如何在上海自貿區這一新的機遇條件下更好地發揮互補優勢，加強分工合作，共同攜手開創中國全面深化改革的新局面。藍皮書指出，香港作為全球公認的最自由、最開放、最多元化的自由港，在投資管理、貿易監管、金融管控、制度安排等諸多方面積累了較為成熟的經驗，對上海自貿區的運營發展具有重要借鑒作用。
會結束后，香港特區政府駐上海經貿辦事處主任鄧仲敏女士、上海社科院經濟所所長石良平教授、香港知名金融專家周八駿博士、上海外高橋（集團）有限公司副總經理劉宏先生、上海市港澳辦錢玉林處長、香港一國兩制研究中心高級總研究主任方舟博士等應邀就上海自貿區發展的新進展、新問題、新挑戰和滬港合作共推上海自貿區建設的路徑選擇等熱點問題進行了專題演講，內容豐富、信息量大、觀點獨到、視角新穎。整個會議氣氛熱烈，研討深入，互動積極。
與會專家學者認為，上海自貿區建設對深化滬港合作具有十分重要的意義，不僅為滬港合作提供了一個國家戰略平臺，為滬港兩地在制度創新建設方面提供了巨大的合作空間，也有助于進一步深化滬港兩地在國家金融戰略框架下的互動合作，以及進一步強化香港在中國對外開放中的橋梁作用。最后，與會專家學者從建立滬港自貿區發展合作對接機制、擴大滬港基于自貿區發展的產業合作機遇、以制度創新保障滬港合作模式及內涵升級等方面，就滬港合作如何推動上海自貿區建設積極建言獻策。
石良平：自貿區要繼續引領開放式改革的國家戰略思路
不久前，國務院公布《進一步深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案》，上海自貿區的建設進入了“2.O”時代。
截至目前，國家共設立四個自貿區。石良平指出，這些自貿區有不同的定位，肩負著不同的使命。從戰略布局來看，廣東自貿試驗區立足推動內地與港澳經濟深度合作，天津自貿試驗區立足于京津冀協同發展，福建自貿試驗區立足于深化兩岸經濟合作，上海自貿試驗區繼續在推進投資貿易便利化、貨幣兌換自由、監管高效便捷以及法治環境規范等方面擔當“領頭羊”。
作為國內第一個自貿區，上海自貿區以“建設開放度最高的自貿試驗區”為目標，將在更為廣闊的制度創新“試驗田”里，深度挖掘改革潛力，多維度拓寬改革領域，保持自身的改革先發優勢。
如何“推進更高層次對外開放”？國務院對自貿試驗區提出了“大膽闖、大膽試、自主改革”的要求。石良平著重談了上海自貿區在投資、貿易監管、金融創新等方面的任務，提出了上海自貿區要繼續引領開放式改革的國家戰略思路。
石良平說，上海自貿區首先要搶占制度上的自主高地，“自貿區是自主高地，不是政策洼地”。建立自貿區關鍵是探索制度創新，向改革要動力，不是政策優惠。因為政策洼地越多，越會阻礙各類要素高效流動，越會阻礙市場配置資源的基礎性作用。就好比在高速公路上行駛，如果有洼地，就容易出事故。試驗區作為一種新型開放模式，不是過去的特區，區內政策要能夠形成可復制、可推廣的模式。
其次，上海自貿區要進一步開放紅利。根據對外貿易協定，要在所有的行業內開放服務業，金融和信息領域尤其值得關注。跨境數據的自由流通，要引入開發措施，突破限制，把握自貿區擴容的大好機會。
再者，上海可以《中華人民共和國外國投資法（草案征求意見稿）》為藍本，盡快修訂目前開放程度較小的上海自貿區條例。隨著新的外國投資法的修訂，接下來有三件事情特別值得研究：
第一，要探索改善自然人流動問題。自然人流動也是國際服務貿易協定的主要議題，它涉及很多專家、商務人員、科技人員，尤其是技術骨干的流動問題。如果要提高自然人流動的便利性，那么各國簽證的透明度和詳細操作程序都要重新制定。服務業主要靠人，如果自然人流動有障礙，服務業的開放也很難展開。
第二，率先制定跨境數據流動的管理法。
第三，外國投資法引入了“實際控制人”和“協議控制人”兩個概念，上海也應該盡早設立相關概念。
周八駿：同建兩大國際金融中心
經濟學博士、香港資深金融專家、原香港特區政府策略發展委員會委員周八駿首先對全球宏觀大環境進行了分析，他認為，在當前的國際環境下，香港面臨空前的挑戰。
在周八駿看來，香港的政制發展問題折射全球結構重整，香港需要重新認識東方和西方的關系，需要在中國內地與全球市場之間重新找準方向。他還指出，香港國際金融中心的前途取決于兩點：1，港幣與人民幣的關系；2，香港經濟與珠三角經濟圈的關系。
在上海自貿區面對的問題方面，周八駿指出要理清自貿區制度創新與經濟發展關系。對外資實行市場準入前國民待遇加負面清單的焦點與重心何在？是主要應對中美雙邊投資協定、TPP，還是面對以發展中國家、新興經濟體為主的“命運共同體”？周八駿建議以后者為主，顧及前者。
經濟發展要如何協調區內與區外關系？擴容后上海自貿區面積相當于香港島或大嶼山，但與香港島或大嶼山不同的是，上海自貿區既不是一張白紙也不是一幅已構成的圖。他建議，結合前一點，在上海自貿區內拓展兩類產業集群（Industries Clusters）和相應的企業集群（ Enterprises Clusters），一類是面對發達國家，在上海、長三角和中國都是領先的產業集群；一類是面向新興經濟體，處于中高端的產業集群，對于前一類宜給予稅務優惠。
就滬港合作方面，周八駿提出，應同建21世紀中國兩大國際金融中心。首先，上海自貿區應先行人民幣存貸款利率市場化，實現人民幣的充分可兌換。
其次，上海自貿區可配合亞投行和“一帶一路”。上海應爭取成為亞投行的業務運作中心，譬如，將亞投行的“司庫”（ Treasure）設于上海自貿區，依托上海金融市場實行保值和增值，爭取“絲路基金”總部設在上海自貿區。
最后，滬港兩地可合作發展人民幣衍生產品。堅持金融為實體經濟服務，適度發展一級金融衍生品（即由金融基礎價格利率、匯率和基礎服務抵押貸款等直接派生的金融產品，如利率期貨、匯率期貨、抵押貸款證券化等）。由香港人民幣離岸市場先行，上海自貿區引進，至少在2020年前形成梯次推進。
錢玉林：滬港合作面臨前所未有的歷史機遇
上海市港澳辦錢玉林處長指出，經過這幾年的發展，滬港合作具備以下三方面的特點：第一，滬港經貿合作機制不斷完善；第二，滬港合作領域更加全面化；第三，滬港合作取得顯著成效。
在今年的滬港經貿合作會議第三次會議上，滬港合作的牽頭部門確定了2015年兩地十大合作領域，分別是自貿區的合作、商貿投資的合作、金融領域的合作、航空航運及物流的合作；科技領域的合作；城市管理的合作；旅游創意產業及文化融合的合作；專業人才領域合作；教育、醫療、衛生領域的合作；青少年發展和社會管理的合作。
近三年，香港來滬投資合同金額分別達到120.6億美元、151.4億美元和198.5億美元，同比增長40.3%、25.5%和31.2%。
同期，上海對港投資總額分別為22億美元、33.63億美元和46.51億美元，同比增長255%、50%和33.3%。上海自貿試驗區掛牌后，截至今年2月底，區內新落戶港資企業1265家，占同期落戶外資企業數的45.9g%。自貿區辦結向香港地區投資項目66個。通過滬港兩地機場合作，2013年虹橋機場在全球機場排名已從第81位提升至12位。在社會發展領域，兩地文化交流活躍，滬港每年文化交流項目逾50項；教育合作富有成果，在滬就讀香港大學生已有600余人；衛生合作不斷拓展，首家香資醫療機構已在滬開業；兩地專業人才和青年交流頻繁。截至去年底，持證在滬就業的香港人士約8000人。
在未來，滬港合作的前景更加廣闊，面臨著前所未有的歷史機遇。錢玉林表示，上海正在著力推進自貿試驗區和科技創新中心建設，這為深化滬港合作提供了很好的平臺。“一帶一路”國家戰略的實施，為滬港兩地開展更大范圍、更高水平的合作帶來了寶貴機遇。”香港可以發揮“超級聯系人”的作用，尤其是提供金融、法律、航運等方面高水平服務，配合國家實施“引進來”和“走出去”并重的發展戰略。另外，股票市場“滬港通”已有成功經驗，可繼續優化。
方舟：航空航運租賃領域大有可為
香港一國兩制研究中心高級總研究主任方舟博士表示，隨著上海自貿區范圍從海關監管區域向更大的非海關監管區域擴展，上海要進一步加快推進自貿區的改革開放，可以考慮以下領域：資本賬戶管理、航運服務業、航空融資租賃業。
首先，資本賬戶管理領域的改革開放。上海自貿區與傳統意義上的國際自由貿易區的不同在于其核心的實驗領域不只是國際貿易和加工，還有國際金融和投資領域的開放，進而為國家在利率和匯率的市場化及實現人民幣資本賬戶的逐步開放起到試驗場的作用。
基于上海自貿區金融領域發展的方向和目前已出臺的政策意見，上海自貿區的金融開放可以考慮通過“偏出型半滲透”的資金流動模式有序推動資本項目的開放，即對于資金從在岸市場向自貿區離岸市場的轉移進行相對寬松的監管，而對離岸市場或境外資金通過自貿區流入在岸市場進行相對嚴格的管制。
其次，航運服務業的開放。
航運服務業是上海自貿區另一個可以重點突破的領域，中國已經是世界最大的貿易和船舶制造國，作為中國和世界的第一大港，上海理應是世界主要航運服務中心之一，但是國際航運服務業目前還不是上海經濟發展的主要重心，上海自貿區可以為上海航運服務業踏入國際提供一個難得的舞臺。
雖然上海航運中心建設腳步有所加快，但若與當今主流國際航運中心橫向比較，上海仍存在不小的差距。尤其是在航運服務、船舶注冊、航運金融和海事仲裁等代表航運中心“軟實力”的相關指標方面存在明顯差距，主要表現在航運服務業規模相對較小，航運金融業政策法規不健全，金融機構知名度和專業化水平不高，缺少足夠數量的國際性航運組織機構等方面。
方舟認為，上海下一步應該往航運金融、保險、檢驗、海事教育等方面發展。而香港有很多值得借鑒的地方，可以在金融、法律、保險方面為上海提供大量人才。除了在進一步開放市場、擴大交易主體、創新交易產品等方面外，滬港兩地在航運的另一大合作領域是保險業務，因為很多相關業務都圍繞保險地展開。
我們知道真正意義上的自貿區是指一個國家或單獨關稅區內部設立的用防柵隔離的,置于海關管轄之外的特殊經濟區域,區域內允許國外船舶自由進出,外國貨物免稅進口,取消對進口貨物的配額管制,也是自由港的進一步延伸。
本文所論述的上海自貿區就是一個獨立的經濟區域。2013年8月上海自貿區正式成立,它是由國務院批準上海市設立的我國第一個真正意義上的自貿區。它將上海市原有的浦東機場綜合保稅區、洋山保稅港區、外高橋保稅區和外高橋保稅物流園區包含在內,這四個海關特殊監管的區域構成了自貿區的主體,面積達到28.78平方公里,在寸金寸土的上海市相當難得。
上海自貿區是國內首個按照國際標準理念建設的自貿區,它也是中國改革開放之后又一次全新大膽的嘗試,是我國主動選擇的一個新的改革試點,它不僅是為了加速中國改革或者增加資本投資,其建設理念也十分重要。本文將從基礎、制度、模式這三大部分來探索上海自貿區的建設理念。
二、上海自由貿易區發展基礎的選擇
上海作為新興貿易區,在發展內容上有著諸多選擇,但是從上海自貿區掛牌成立來看,我們可以發現它首選的還是自身最有優勢的方面進行發展。上海自貿區重視宏觀方面的把握,主要包括基礎產業的發展方向和結構選擇。上海作為一個已經成型的經濟區域,在產業的發展上具有獨特的優勢。2012年,上海口岸對外貿商品貨物的吞吐量達到3.6億噸,同比增長6.0%,上海港連續幾年成為世界第一大貨物和集裝箱吞吐量港口,這些都是上海自貿區優勢所在。上海自貿區是以貨物貿易的自由、快捷、簡潔,特別是轉口(貨物)貿易可望取得長足的發展為基礎,然后才著眼于服務貿易,金融貿易的自由化試行及離岸金融業務。
可以預見上海自貿區將是一幢屹立世界的“參天大樓”,打好基礎才能著眼于長久發展,而做好貨物貿易,就是這個基石。目前國內將大部分目光投到金融、服務行業等新興產業,但是上海自貿區的基石卻不能選擇于此,我們不能忽視上海自貿區的四個組成部分,即三個保稅區和一個物流園區,這四個區域本身就是為了貨物貿易的發展而建立的,要充分利用它們之前所建立起來的貿易和轉口優勢。
貨物貿易對于上海自貿區是優勢所在,中國是一個人口大國,單獨來說,上海也是個人口超級大都市,實際的貨物貿易能夠給上海自貿區帶來更多的店鋪、公司的駐扎,從而造就更多的就業機會,自由港、自由貿易區必須能夠加速實體經濟的發展和提高實體經濟部門的效益,這才符合建設初衷。
貨物貿易是上海自貿區發展的基礎還具體表現在以下幾個方面:一是根據上海市2013年統計年鑒,在進出口商品境內目的地/貨源地統計進出口貿易額這一項目下,上海市就達到了4341億美元,超過全世界大多數國家,例如作為2012年世界第18大出口國、第進口國的馬來西亞(2833萬人口,33萬平方公里國土,2012年貿易總額4240億美元)。這樣一個龐大的貿易額基數將為上海自貿區提供有力的支持。二是上海是中國發展較快、較成熟的地區,上海的第二產業已經相當發達,這個不同于注重第三產業的香港,并且上海南北附近就是同樣制造業發達的江蘇、浙江,它們的進出口商品境內目的地/貨源地統計進出口貿易額分別達到了5000億美元和3000億美元,往內陸延伸就是制造業快速發展的安徽、四川,所以上海完全可以聯合這些省份,在制造業方面發揮得天獨厚的優勢,為上海自貿區的貨物貿易提供強大有力的支持,這是傳統老式自貿區所無法比擬的。上海自貿區能否長遠發展,并發揮自身最大優勢帶動周圍省份的一同前進,就在于貨物貿易的發展與否,這是上海自貿區建設的基石。
上海自貿區發展基礎的選擇也給其他省份的發展帶來一定的啟示:不要快速追求國際上流行或新奇的發展點,而應該腳踏實地發展自己的優勢,將自己的基礎打牢固,才能夠穩步前進,才不會擔心當今復雜的經濟市場的沖擊。
三、上海自貿區的制度設計
上海自貿區制度設計的要點就在于有限的政府管理和自由公平的經濟貿易。上海自貿區不是特區也不是新區,并不是通過爭取政策或土地上的優惠來發展自己,其更注重的是跟國際接軌,向國外自貿區學習制度設計,在原有制度的基礎上加以創新,最終形成“制度紅利”,給自貿區帶來好處。
首先,制度的設計要保證自貿區自由貿易功能,所以上海自貿區沒有將制度定得太死板,形成固定的小的框架,否則不利于自貿區的自由發展,過分依賴政府監管反而會形成阻礙,應該在大的框架內將制度的設定管理權下放給那些企業,即由政府管理貨物轉變為企業管理貨物。這一點上海自貿區已經像國外一些自貿區學習,大部分國際自貿區實行的都是“境內關外”,這一制度的設計相當開放,給予了公司、商人很多方便之處。我們的自貿區可以實行同樣的“境內關外”,即我們通常所說的“一線放開,二線管住”,實現金融、服務、運輸、資本的自由化,這將是我們國內貿易制度的重大創新。此外,在外匯政策和稅收政策方面也要有吸引人的地方,外匯政策確保第一時間開放,稅收政策要有國際競爭力。
其次,自貿區的制度在以后的改進設計中,應該圍繞探索建立以與國際高標準接軌、與國際貿易規則體系相吻合的行政管理體系為目標,加強管理體制的改革,“管得嚴不如管得好”,推進政府的管理重點由事前審批轉移到事中、事后的服務監管上。在以后自貿區的發展中,我們可以建立信息共享系統、信用存檔關聯系統,形成綜合性的法律監管體系,同時鼓勵社會群眾參與到市場監督中。在風險可以控制的情況下,先行進行資本項目兌換、利率市場化、外匯管理及人民幣跨境使用機制的試驗。
最后,為了對先行先試、風險控制有所保障,上海自貿區在制度設計中加入了“隔離墻”的建設理念。此“隔離墻”的目的就是嚴格限制人民幣資本項目放開及離岸金融服務與投資開放的政策僅在自貿區開展,只有在自貿區內注冊的企業和在自貿區范圍內的經濟活動才能享受制度優惠從中受益。同時,在區內建立安全審查和防止寡頭壟斷及綜合評估機制也是十分重要的,可以最大限度加強鞏固風險防范體系。 由于自貿區內的開放程度、制度設計、優惠政策可能與現有的一些法律、商品交換制度、機構監管相沖突,所以自貿區的制度設計不可能一蹴而就,我們可以在自貿區未來發展過程中慢慢落實一些細節政策,來進行有效調節。總的來說,自貿區的制度創新是發展的核心之一,必須加以重視。
四、上海自貿區的模式創新
上海自貿區的建設是我國全面深化改革的“號角”,是第二次改革開放的重要舉措,是與國際金融、貿易、服務接軌的高級平臺,在這次自貿區的建設理念中“負面清單”是一大新穎的亮點,是建設理念的根本轉變。此前中國在管理涉外投資方面主要采取的是“正面清單”模式,實行準入后的國民待遇,并配有例外條例。“負面清單”模式實際上是原則中的例外,它在《北美自由貿易協定》中首用,它所體現的就是“法無禁止即可為”的法律理念,它所遵循的是“除非法律禁止的,否則就是法律允許的”邏輯觀念。在目前國際貿易協定和投資談判中,交易模式的確定直接關系到市場準入程度和開放程度,一般就承擔義務而言,“負面清單”模式高于“正面清單”模式。
從“正面清單”模式到“負面清單”模式,不僅是文字之差,更是政府管理理念的巨大變革:從限定企業“只能做什么”到僅僅規定企業“不能做什么”的管理模式,無疑后者可以讓市場發揮更大的作用,并且將企業不能從事的行業或者經濟活動明確告知,將存在限制和開放程度低的行業標示出來,減少直接管制而更多采用間接管理,能簡化對外資進入的審批管理環節,節省時間,還可以降低經濟運行成本。“負面清單”模式說得通俗點就是指黑名單,在這個黑名單里所列出來的行業和商業經濟活動就是企業所不能從事參與的,這些明確列出的受限行業領域就構成了所謂的“負面清單”,體現了這一“負”字。所以只要未列入名單的就是可以投資,可以進行經濟活動的,外資企業在自貿區內對華投資時,參與的行業不在負面清單之內,可享受與內資一樣的國民待遇。
這種轉變也迎合了中國改革開放與國際接軌的思路,中國的綜合實力現已穩固增強,和以前剛入世的時候已大不一樣,我們可以抵抗管理模式變動所帶來的沖擊力。
當然“負面清單”管理模式仍然面臨不少問題,其中它的涵蓋內容完整性和隱性壁壘能否消除是兩個重大的挑戰。首先,“負面清單”涵蓋的內容是整個模式能否成功的基礎。我們國家現在實行的《外商投資產業指導目錄》可以提供指導意見,但是我們不能簡單地生搬硬套,該目錄中具有“負面效應”的限制和禁止類投資已不能滿足自貿區的現實需求,我們國內是第一次制定“負面清單”,難免與現有模式相沖突或者有不配套的地方,所以“負面清單”要保持時效性,要根據實際情況經常修改,以多層次的調研和實踐為基礎,分步、分領域、按比例逐步完善。其次,隱性壁壘存在于國家貿易發展之中,會阻礙國家貿易的前進,消除隱性壁壘可以和“負面清單”管理模式同步推進。“負面清單”之內不能享受國民待遇,“負面清單”之外,外國投資者及其投資與本國投資者及其投資的待遇相同。也就是說“負面清單”的管理模式,意味著外資企業、國有企業、民營企業有權進入沒有禁止的行業,能夠使企業各類所有制實現真正公平競爭。所以自貿區的建設以消除各種各樣的隱性壁壘為目的,放寬準入政策,不能明面同意暗地阻攔。
五、結語
上海自貿區是中國第二次改革的重要力量,它具有新鮮的血液和朝氣蓬勃的活力。在這僅僅28平方公里的試驗區內,它正接受著全世界的矚目和關注;在這幾個月的發展中,它正承載著我國新一輪改革的希望。面對經濟全球化的風起云涌,加上2008年后世界經濟的低迷及格局劇烈的變化,上海自貿區的實行無疑給中國經濟帶來許多利好消息。
圖1 中國航運景氣指數和信心指數走勢
1 船舶運輸企業景氣指數踏入 復蘇通道
本期，船舶運輸企業景氣指數為103.30點，較上一季度上升25.73點，是2010年第四季度“二次探底”以來首次步入景氣區間。隨著經營狀況趨好，船舶運輸企業的信心指數較上一季度上漲46.65點，本季度信心指數達到80.83點，但仍處于相對不景氣區間（見圖2）。調查顯示，大型、中型、小型三類船舶運輸企業的景氣指數分別為106.00點、103.89點和91.54點。小型船舶運輸企業仍處于不景氣區間。
圖2 船舶運輸企業景氣指數和信心指數走勢
1.1 干散貨運輸企業盈利狀況大幅好轉
2011年以來，干散貨運輸企業經歷了歷史上最為低迷的航運市場低谷，經營狀況異常嚴峻，近六成企業出現大面積虧損。但是，隨著第三季度干散貨運輸市場的快速反彈，企業盈利狀況大幅好轉，運費和盈利情況景氣指數值均創下歷史新高，分別為151.71點和144.33點，環比增長高達481%和382%。雖然企業盈利有明顯好轉，但由于航運市場長期低迷積重難返，干散貨運輸企業景氣指數僅為95.99點，信心指數為78.11點，兩指數仍處于不景氣區間。
1.2 集裝箱運輸業景氣指數躍入較為景氣區間
本期，集裝箱運輸企業景氣指數為122.33點，較上季度上升18.69點，已連續2個季度處于景氣區間。集裝箱運輸企業信心指數為109.86點，首次躍入景氣區間。集裝箱企業盈利景氣指數大幅上升至165.14點，進入較強景氣區間，但同時需警惕市場運力過剩風險。
2 港口企業景氣指數持續回升
本期，港口企業景氣指數小幅上升至107.68點，處于微景氣區間，繼續呈現復蘇狀態。隨著國際、國內經濟形勢不斷趨好，港口吞吐量、泊位利用率等經營指標不斷提升，港口企業信心指數大幅躍升至134.02點，自2011年第四季度以來首次重返較為景氣區間，其中大型、中型、小型港口企業景氣指數分別為103.70點、118.90點和105.00點（見圖3）。
圖3 港口企業景氣指數和信心指數走勢
3 航運服務企業景氣指數惡化 趨勢放緩
本期，航運服務企業景氣指數為93.62點，處于微不景氣區間，已連續8個季度處于景氣分界線之下，但自2012年第三季度之后連續上漲，呈現逼近景氣分界線的趨勢。航運服務企業信心指數為81.49點，較上季度上升27%，處于相對不景氣區間。航運服務企業業務量、流動資金等各項經營指標都出現不同程度的好轉。大、中、小型航運服務企業景氣指數分別為90.00點、106.13點和87.27點。
4 2013年第四季度預測
4.1 航運業總體處于弱復蘇狀態
調查顯示，2013年第四季度，中國航運景氣指數預計為99.56點，較本季度微降2.15點，再次跌入不景氣區間。部分航運企業對第四季度航運業總體運行狀況持樂觀態度，但大部分航運企業持一般態度，中國航運信心指數預計為99.83點，仍處于不景氣區間。雖然航運市場正經歷大幅反彈，但市場供需失衡的狀況未有根本性改善，企業家們對第四季度景氣狀況仍保持相對謹慎態度。
4.2 船舶運輸企業整體狀況小幅回落
調查顯示，2013年第四季度，船舶運輸企業景氣指數預計為97.58點，再次跌至微不景氣區間，較本季度下降5.72點。船舶運輸企業信心指數較本季度上漲4.63點，預計為85.46點。其中，干散貨運輸企業景氣指數預計為91.21點，處于微不景氣區間，較本季度下降4.78點；干散貨運輸企業信心指數預計為74.03點，較本季度下降4.08點，處于較為不景氣區間；集裝箱運輸企業景氣指數預計為106.66點，回落15.67點，回到微景氣區間。集裝箱運輸企業的信心指數預計為107.14點，處于微景氣區間。
4.3 港口企業整體狀況趨于平穩
調查顯示，2013年第四季度，港口企業景氣指數預計為106.90點，處于微景氣區間；港口企業信心指數預計為131.62點，處于較為景氣區間，兩指標均較本季度有小幅下跌，但總體情況尚好。其中，大型、中型、小型三類港口企業景氣指數預計分別為104.74點、122.22點和90.00點，小型港口企業處于不景氣區間。港口吞吐量、泊位利用率等各項指標持續向好。
4.4 航運服務企業景氣指數繼續逼近分界線
調查顯示，2013年第四季度，航運服務企業景氣指數預計為94.86點，基本與本季度持平，依舊處于景氣分界線下方，但延續7個季度逼近景氣分界線的態勢。航運服務企業信心指數為87.19點，處于較為不景氣區間，繼本季度大幅度上升之后，上漲趨勢放緩。大型、中型、小型三類航運服務企業景氣指數預計分別為90.00點、104.52點和98.18點，中型航運服務企業率先進入景氣區間。
5 市場焦點
5.1 貿易自由化、行政精簡化成為企業對自貿區的最大訴求
2013年9月29日，中國（上海）自由貿易試驗區正式揭牌，并提出貿易自由化、投資自由化等五方面改革措施。關于自貿區對航運業的影響及訴求，上海國際航運研究中心針對各航運企業最為關注的體制機制創新問題做出相關調查。
調查顯示，認為自貿區應該在貿易自由化方面做出更多努力的航運企業占到28.57%，認為自貿區在行政程序等方面應該達到更為精簡、快速、高效的效果的航運企業也占到28.02%，而23.08%的航運企業認為稅收方式應該趨于國際化，17.03%的航運企業則認為金融國際化是自貿區最為重要的體制改革之處，剩余3.30%的航運企業則期待投資自由化取得更大的突破。
5.2 航運企業普遍擔憂P3聯盟將構成壟斷
（大連海事大學法學院，遼寧大連116026）
摘 要：“合并仲裁”與“合并開庭”是新興的仲裁方式，較好地解決了多方當事人同一爭議的仲裁問題。國際主要仲裁規則對“合并仲裁”與“合并開庭”都有詳細且操作性強的規定。我國仲裁規則中關于“合并仲裁”的規定過于簡單且不成體系；關于“合并開庭”，僅有海仲2015年仲裁規則確立了這一機制，而且程序、范圍不明。我國應借鑒國際主要仲裁規則，明確“合并仲裁”與“合并開庭”的不同制度定位，制定合并權歸屬、仲裁員指定、在先程序效力等“合并仲裁”與“合并開庭”的具體仲裁規則。同時，仲裁立法也應對相關機制予以支持、調整。
關鍵詞 ：合并仲裁；合并開庭；仲裁規則；仲裁機構
中圖分類號：DF94
文獻標識碼：A
文章編號：1002-3933（2015）05-0176-11
收稿日期：2015 -03 -30 該文已由“中國知網”（ cnki．net） 2015年4月8日數字出版，全球發行
作者簡介：張文哲（1970-），男，遼寧錦州人，大連海事大學法學院博士研究生，研究方向：國際法、海商法。
一、國際仲裁規則對“合并仲裁”與“合并開庭”的規定
（一）美國仲裁協會仲裁規則下的集團訴訟補充規則
雖然美國法律在原則上并不反對“合并仲裁”的措施，但美國仲裁協會的仲裁規則中并未對“合并仲裁”問題加以規定，但由于美國“集團仲裁”實踐的發展，美國仲裁協會（ Ameri-can Arbitration Association）在2003年推出了《集團仲裁補充規則》（Supplementary Rules forClass Arbitation）。這也是在美國聯邦法院對“綠樹案”的裁決做出后，美國仲裁協會促進“集團仲裁”的舉措。
《補充規則》規則1為規則的適用范圍。根據該條第1款，《補充規則》可以適用于三類案件：第一種案件是任何基于約定采用美國仲裁協會任何一種規則進行仲裁的合同而產生的爭議，且該類案件中，一方當事人代表或針對一類集團或聲稱的集團（ purported class）提起了仲裁；第二類案件包含法院將作為“集團訴訟”的案件交由美國仲裁協會管理；第三類案件在進行中的美國仲裁協會的一方當事人代表或針對一類集團或聲稱的集團提起了索賠。該條第2款則涉及到了該《補充規則》與其他美國仲裁協會的仲裁規則或與當事人之間的協議內容出現沖突的處理。根據該款，如果該規則與其他美國仲裁協會的規則出現沖突，則該《補充規則》應當適用；如當事人之間的協議與該《補充規則》出現不一致，則應當由仲裁員解決。該條第3款則規定當法院命令任何事宜應當由仲裁員根據《補充規則》決定時，仲裁員應當遵守法院命令。
《補充規則》的規則2則是對仲裁員指定的規定，并明確了至少有一名根據該規則進行的仲裁中的仲裁員應當被指定為集團仲裁的全國登記官（national roster）。
該《補充規則》對于“集團仲裁”的啟動條件的規定（第4（a）款）參考了《聯邦民事訴訟規則》中對于“集團訴訟”的條件，共包括6項：（1）集團的人數過多以至于將各集團成員的獨立仲裁合并是缺乏可操作性的；（2）集團內部具有共同的法律或事實問題；（3）當事人代表所提起的索賠或抗辯對于整個集團而言具有典型性；（4）當事人代表會公平和適當地保護整個集團的利益；（5）當事人代表所選擇的律師會公平和適當地保護整個集團的利益；（6）每一個集團的成員所訂立的協議中經集團當事人代表所簽署的協議包含了實質上相同的仲裁條款，且也與其他集團成員所訂立的協議所含的仲裁協議相同。
根據該《補充協議》，集團仲裁的認定權歸于仲裁員。如果仲裁員認為一個仲裁應按集團仲裁進行，則其應當做出“集團決定裁決（Class Determination Award）”，該裁決應當寫明理由并應對上述規則4中所列各項內容加以說明，并應說明集團的決定，指明集團代表和律師，同時要列出集團的索賠、爭議或抗辯。該《補充規則》的規則6則規定了“集團決定通知（ Notice of Class Determination）”的要求，在仲裁庭做出了“集團決定裁決（Class DeterminationAward）”后應向所有可以通過合理努力被識別的集團成員發出該通知，其中應當列明法律程序性質、集團的定義、集團的索賠、爭議或抗辯、集團裁決對于每個集團成員的約束力、仲裁員、集團代表、集團律師等的信息、集團成員可以就集團仲裁進行通訊的方式，同時，該通知中還應當告知集團成員其可以委托代表律師且可以出席開庭。另一方面，在該通知中，仲裁庭還應當告知集團成員，仲裁員可以應集團成員的請求將該集團成員排除在集團之外，并應在通知中說明成員何時或如何選擇被排除。
在集團仲裁中，根據《補充規則》，無論最終裁決是否對集團成員有利，仲裁庭均應當說明理由并明確給予集團定義。最終裁決還應當指明或描述該《補充規則》下“集團決定通知”的接受人、仲裁員已經查明的集團成員以及已經選擇被排除在集團之外的主體。
（二）倫敦海事仲裁員協會（LMAA）仲裁規則（2012）
不同于英國仲裁法對于“合并仲裁”或“同時開庭”持的謹慎態度，倫敦海事仲裁員協會（LMAA）的仲裁規則中，允許仲裁庭在不同仲裁案存在共同的事實或法律問題時，決定對這些仲裁案同時處理，或決定同時開庭（若案件已經被指令開庭）。根據LMAA仲裁規則（2012）第14條“仲栽庭權力（Power of the Tribunal）”的（b）項，仲裁庭有權在兩個或兩個以上的仲裁程序在表面上具有共同的事實或法律問題時，仲裁庭可以決定對這些仲裁程序的同時處理和同時開庭審理。同時，在這種情形下，仲裁庭還可以做出命令，要求其他仲裁程序的當事人可以在符合仲裁庭所指令的情況下，獲得在一個仲裁程序中所披露的文件；還可以要求在一個仲裁案中所提交的證據應被提供并接受于其他的仲裁程序，但前提是所有當事人均被給予了充分的機會對有關證據發表意見。
LMAA仲裁規則所賦予仲裁庭的權力僅限于對不同仲裁程序審理程序上進行同時性（concurrently）的處理，而并非將不同的仲裁程序合并（consolidation）為同一仲裁程序。盡管如此，LMAA規則在同時處理的情況下進一步賦予了仲裁庭可以要求全部當事人在同時仲裁中的披露文件和證據的共享。這一規則在實質上已經滿足了大部分情況下，仲裁合并的主要目的，而不同的仲裁程序在按照LMAA規則第14（b）進行同時處理后仍是各自獨立的仲裁程序，仲裁庭的同時處理命令僅針對案件的審理程序安排，并不會因仲裁庭對仲裁程序的同時處理命令而影響仲裁結果的效果。
（三）倫敦國際仲裁院（LCIA）仲裁規則
倫敦國際仲裁院仲裁規則中也對于依據其仲裁規則進行的不同仲裁程序加以合并做出了規定。與LMAA仲裁規則不同，LCIA仲裁規則對于“合并仲裁”的規定更為詳細。根據LCIA仲裁規則，仲裁庭針對“合并仲裁”進行決定的權力被作為仲裁庭權力的一部分被規定在第22.1條“Additional Power”中。該條款的第（ix）一（x）條對于仲裁庭“合并仲裁”的權力。
根據LCIA規則，仲裁庭對于合并仲裁的權限分為兩大部分，包括當事人同意情況下的合并（第22.1條第（ix）條）和仲裁庭依據職權合并（第22.1條第（x）款）。在被合并的仲裁程序的全部當事人同意合并的情況下，仲裁庭可以下令將該其他的仲裁程序合并到現有的仲裁程序中；若不同的仲裁程序均是基于LCIA仲裁規則的同一或相互兼容的仲裁協議，且仲裁的當事方相同，則仲裁庭也有權命令將其他仲裁程序合并到現有的仲裁程序中，但前提是LCIA仲裁院尚未就其他仲裁程序組成仲裁庭，或即使已經組成仲裁庭，仲裁庭的成員是相同的。
值得注意的是，LCIA仲裁規則對于“合并仲裁”問題上的規定不同于LMAA規則僅對“同時仲裁”加以規定，而是允許仲裁庭在特定情況下將不同的仲裁程序加以合并。不同于LMAA仲裁規則中未對仲裁庭行使決定“同時開庭”的條件限制，即僅需具有共同的事實和法律問題這一項必要條件，LCIA仲裁規則對于“合并仲裁”的條件較多，在仲裁協議的內容、仲裁庭的組成等。同時在LCIA規則下，合并仲裁的命令還需要通過LCIA仲裁院的審核同意。
（四）香港國際仲裁中心管理仲裁規則
在HKIAC此前制定的2008版本《管理仲裁規則》中并無“合并仲裁”的規定，但在《香港國際仲裁中心管理仲裁規則2013》則引入了“合并仲裁”（Consolidation of arbitration）的條文。
該規則第28條是有關“合并仲裁”的條款，主要包括了九個子條款，內容涵蓋合并仲裁的條件、合并仲裁申請的程序、合并仲裁決定的做出、合并仲裁的方式、合并對于既有仲裁程序的影響、合并后的仲裁員指任、撤銷原有仲裁員指任與仲裁員權利的關系、當事人放棄因合并而對仲裁裁決效力的影響等方面。
根據第28條第1款的內容，在三種情形下，HKIAC可以應當事人的申請將不同仲裁程序可以合并的條件是：（1）當事人同意進行合并；（2）所有仲裁程序均是基于同一的仲裁協議提起；（3）仲裁索賠均是基于一個以上的仲裁協議，而在全部的仲裁程序中存在共同的法律或事實問題，被申索的救濟是關于或產生于相同的交易或一系列的交易，且香港國際仲裁中心查明仲裁協議相互之間可以兼容。存在上述任意一種情形，HKIAC均可以根據仲裁規則決定將仲裁規則合并。
同時，該仲裁規則為了避免因不同仲裁程序的合并而造成當事人之間以及當事人與仲裁員之間的糾紛，進一步在第28條后8款內容中對于合并仲裁申請程序以及合并仲裁的效力進行了詳細的規定：（1） HKIAC在做出合并仲裁程序的決定時必須征詢并考慮當事人和仲裁員的意見，并尤其要考慮仲裁員在各個仲裁程序的委任情況；（2）明確了HKIAC所做出的合并仲裁的決定不影響仲裁中已經進行的任何行為，也不影響任何法院支持有關仲裁而做出的命令；（3）為了避免合并仲裁程序后各方當事人在指定仲裁員時出現的復雜局面，HKIAC規則中規定，在做出合并仲裁決定后，各方當事人原本指定的仲裁員即卸任，而由HKIAC來另行確定合并后的仲裁程序的仲裁庭組成，但該規則同時明確這一規定不影響原仲裁員向當事人要求仲裁費的權利，也不影響原有程序中提起的索賠或抗辯所產生的中斷時效的效力；（4）為了避免當事人在合并后的仲裁程序做出裁決后以HKIAC仲裁合并命令為由對仲裁裁決的效力和可執行力提出異議，HKIAC規則明確規定了，當事人放棄提出上述異議的權利；（5）還規定了HKIAC有權在合并仲裁后對仲裁費和管理費用進行調整的權利。
較之其他仲裁規則，HKIAC規則中對于“合并仲裁”的條文內容比較豐富，對合并仲裁程序的主要內容均作出了規定。在該規則下，對不同仲裁程序的合并權并未交于仲裁庭，而是完全由HKIAC來處理。這一做法不同于前述的LMAA或LCIA將決定權交于仲裁庭（LCIA同時保留了仲裁院的審核權）。對于不同做法之間的影響，本文將在后文中加以探討。
（五）國際商會仲裁院仲裁規則
ICC仲裁規則2012年版本中第10條對“合并仲裁”進行了規定。在體例上，該條文共分為三段，其中第一段為決定合并不同仲裁程序的條件，第二段為ICC仲裁院在決定不同仲裁程序是否應當合并時應當考慮的因素，第三段則規定被合并的仲裁程序應當合并入最先開始的仲裁程序中。
ICC仲裁規則2012版所規定的仲裁程序可以合并的條件以及考慮是否應當合并時所要考慮的因素與HKIAC管理規則2013年頒布中所列舉情形存在一定的相同之處。但是，二者在此方面存在的最大不同是，ICC規則在第三類可以合并的情形中，要求不同仲裁當事人是相同的，而HKIAC規則的第三類情形中并未有“當事人相同”的限制。因此，在租船合同和建筑承包合同中經常出現的連環仲裁可能并不符合ICC規則中合并仲裁的第三類情況，但在HKIAC仲裁規則中則可能因其符合要求而可以申請合并。
此外，與HKIAC管理規則內容不同的是，ICC仲裁規則2012版并未對合并仲裁決定的效力、仲裁員指任和費用分攤問題作具體規定。在ICC仲裁規則2012版本下，合并仲裁的決定是由ICC仲裁院應當事人一方的申請作出的，而仲裁庭并沒有對于合并仲裁的決定權。
二、我國仲裁規則對于“合并仲裁”和“合并開庭”的態度
我國法律目前僅接受機構仲裁。因此，在我國各仲裁委員會的仲裁規則是仲裁庭進行仲裁程序以及決定仲裁庭所享有的權力的重要依據。根據《仲裁法》第10條，我國的仲裁委員會通常在直轄市和省、自治區政府所在地的市以及設區的市設立。因此，目前我國仲裁委員會數量眾多。據媒體報道，截至2013年，我國共有仲裁委員會225個。故考慮到我國各仲裁委的仲裁規則數量巨大，本文對我國仲裁規則的討論將限于我國國內的中國國際貿易仲裁委員會、中國海事仲裁委員會、上海國際仲裁院及深圳國際仲裁院等較有影響力和知名度的涉外仲裁機構的規則來分析，尤其上述仲裁機構在近年均頒布施行的新版仲裁規則，其內容更能體現我國仲裁法研究和仲裁規則制定的最新成果，更為具有研究和分析的價值。
（一）我國主要仲裁機構仲裁規則中對于“合并仲裁”的規定
1．《中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》（“《貿仲規則》”）
為了適應仲裁的發展，在經過多次反復論證修訂后，貿仲在2014年底對外了經修訂后的《貿仲規則》，該規則已經于2015年1月1日實施。作為吸收了國內外仲裁發展最新成果的《貿仲規則》，首次在規則中增加了包括合并仲裁、緊急仲裁員程序等新的規定。下文中所指“貿仲規則”即為2015版的《貿仲規則》。
《貿仲規則》有關“合并仲裁”的內容規定于第14條“多份合同仲裁”和第19條“合并仲裁”中。
第14條規則以當事人依據該條文提出申請為多份合同仲裁合并的啟動條件，但同時要求此中情況下被合并的仲裁程序同時符合三個條件，包括（1）多份合同屬于主從關系，或多份合同當事人相同且法律關系性質相同；（2）爭議源于同一交易或同一系列交易；（3）多份仲裁協議的內容相同或相容。
該條款的定位首先限定在了“多份合同仲裁”而并非“合并仲裁”，而其內容實際上是針對“多份合同仲裁”的合并審理程序。從內容上，該條文的內容與前文中所列舉的其他國家和地區的仲裁規則對于多份合同仲裁合并的條件基本相同。但是，《貿仲規則》第14條所列的合并審理的條件包括了當事人一致同意合并仲裁，而該條件是仲裁規則中常見的“合并仲裁”的條件之一。
《貿仲規則》第19條則是專門對“合并仲裁”事宜進行規定的條款。該條款共分四款，分別涉及合并仲裁的條件、決定合并仲裁應當考慮的因素、被合并的仲裁所應并人的仲裁程序以及合并仲裁后仲裁程序的決定主體。該條第1款規定了四種可以合并兩個或兩個以上仲裁的情形。這四種情形可以總結為：（1）基于同一仲裁協議提出的不同仲裁；（2）基于案件當事人相同且法律關系性質相同的多份相同或兼容的仲裁協議的不同仲裁；（3）基于所涉及的多份合同為主從合同的多份相同或兼容的仲裁協議的不同仲裁；（4）所有案件當事人同意合并仲裁。同時，第1款還明確了對是否合并仲裁的決定主體是仲裁委員會。該條第2款則提出了仲裁委員會在決定合并仲裁時應考慮的相關因素。該條第3款則明確了不同仲裁程序應當合并人最先開始的仲裁中。第4款則明確了合并仲裁后有關仲裁程序的決定主體。
上述規定內容與前文所述的HKIAC和ICC仲裁規則中所規定的“合并仲裁”的條件大致相同。但其中仍有獨特之處。首先，《貿仲規則》下合并仲裁的決定主體是仲裁委員會，而并非此次新規則下所設立的負責案件程序管理工作的“仲裁院”。但HKIAC的管理規則也同樣以仲裁機構作為決定主體，故貿仲在此條文中的規定并未偏離國際常見的做法。但根據《中國國際貿易仲裁委員會章程》，貿仲的具體決策機構包括了委員會議和主任會議，而具體合并仲裁的決定是依據哪一機構的決定做出，在《貿仲規則》或《貿仲章程》中均未有體現。其次，《貿仲規則》規定了仲裁合并后的仲裁程序的決定主體，這一規定是《貿仲規則》與ICC和HKIAC規則不同之處。
2．《中國海事仲裁委員會仲裁規則》（《海仲規則》）
中國海事仲裁委員會也于2014年底經過多方論證和反復修改通過了新版的《中國海事仲裁委員會仲裁規則》。該規則對原《仲裁規則》做了大幅度的修訂和補充。經過修訂后的《海仲規則》包含了較多的國際化、現代化的內容，使得我國海事仲裁程序規則更加貼近國際發展趨勢。《海仲規則》對于“合并仲裁”方面的規則也不例外。事實上，《海仲規則》對于“合并仲裁”的規定采用了與《貿仲規則》相同的結構和措辭。
3．《上海自由貿易試驗區仲裁規則》和《上海國際仲裁中心仲裁規則》
原中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會于201 3年更名為上海國際經濟貿易仲裁委員會，并成立上海國際仲裁中心（SHIAC）。在2014年，上海國際仲裁中心在上海自由貿易試驗區建立后，成立了上海自貿區仲裁院，并頒行了《上海自由貿易試驗區仲裁規則》。在2015年，上海國際仲裁中心又修訂頒布了2015年版的《上海國際仲裁中心仲裁規則》和《上海自由貿易區仲裁規則》。上述仲裁規則中也均包含了“合并仲裁”的條款，分別列為上述仲裁規則的第36條和第30條，定名為“合并案件”，但條款的內容是相同，均分為三部分。第1款規定了仲裁庭可以申請合并仲裁的條件有二，一是“仲裁標的為同一種類或者有關聯的兩個或者兩個以上的案件”，二是“經一方當事人申請并征得其他當事人同意”。第2款規定合并后的仲裁應當合并于最先開始的仲裁，而且仲裁庭應就合并的仲裁分別做出裁決書，但當事人的約定可以排除上述規定的適用。第3款則規定了不可以合并仲裁的情形，即各仲裁庭的組成成員不相同。
在《上海自由貿易試驗區仲裁規則》和《上海國際仲裁中心仲裁規則》中上述“合并仲裁”的條款的特點非常明顯。首先，雖然上述規則設定了兩個仲裁庭可以裁定合并仲裁的兩個條件，但其中將“征得其他當事人同意”作為了并列條件之一，因此，在上述兩部仲裁規則下，仲裁庭在仲裁當事人沒有取得同意的情況下不能決定合并仲裁。其次，仲裁規則明確規定了合并仲裁后裁決書的形式。從仲裁規則的措辭分析，在當事人未一致同意就合并后的仲裁做一份裁決書的情況下，仲裁庭仍應對各案件分別做出裁決書。這意味著，即使符合條件的仲裁程序被合并審理，但各仲裁程序仍應分別作出裁決書。
4．《華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》
華南國際經濟貿易仲裁委員會（又稱“深圳國際仲裁院”）是在根據《深圳經濟特區前海深港現代服務業合作區條例》和《深圳國際仲裁院管理規定（試行）》設立的法人治理模式的仲裁機構。該會目前采用的仲裁規則為2012年12月1日頒行的版本。
該仲裁規則的第36條對“合并仲裁”進行了規定。該條文分為3款。第1款規定了合并仲裁的條件。該規則下對合并仲裁的前提條件僅為“當事人同意”，而未規定任何其他的條件。該款中也寫明了在該規則下由仲裁委員會享有對合并仲裁的決定權。第2款規定的是仲裁委員會在決定是否合并仲裁的問題上應考慮的因素。第3款規定了合并的仲裁案件應合并于最先開始仲裁程序的仲裁案件，但當事人之間的約定優先于該規定的適用。
雖然上海國際仲裁院的兩部規則均提出了合并仲裁的條件之一是仲裁標的的同種類性或案件的關聯性，但也均要求申請人取得“其他當事人的同意”。所以，《華仲規則》第36條在仲裁合并的條件設定上接近于上海國際仲裁院的兩部仲裁規則，即均規定仲裁庭僅能在當事人對合并仲裁達成合意的情況下對仲裁是否合并加以決定。但二者在對于合并后的程序處理上存在著差異。
（二）對于我國主要仲裁規則中“合并仲裁”規定類型的總結
縱觀上述列舉的我國不同類型的仲裁機構的仲裁規則，其中關于“合并仲裁”的條款可以分為下列不同的類型。
1．海仲／貿仲模式
中國國際經濟貿易仲裁委員會和中國海事仲裁委員會在2015年分別推出的仲裁規則中均包含了措辭相同的“合并仲裁”條款。較之上述列舉的另外兩家國內涉外仲裁中心的仲裁規則，不難看出貿仲和海仲此次推出的新規則對于“合并仲裁”的問題所做的規定更為詳細，其中對于合并仲裁的條件也更貼近國際上主流仲裁機構仲裁規則中的體例。
在貿仲／海仲模式下，對于合并仲裁條款的體例安排上基本采用了ICC仲裁規則類似的體例特征，大體上分為了三個部分，即合并的條件、合并應考慮的因素以及合并仲裁所涉及的程序問題。不同的是，貿仲／海仲模式下增加了對于合并后，仲裁程序決定主體的規定。但值得注意的是，雖然在條文的體例安排上接近ICC的模式，但是，貿仲和海仲的規則對于合并仲裁的條件設定上則貼近前文所討論的HKIAC管理規則的模式：未將被合并的案件限定在相同當事人之間的不同仲裁[見ICC規則第10條第1款（a）及HKIAC規則第28.1（c）]而是以擴展到了主從合同下的仲裁。
2．上海國仲模式
《上海自貿區仲裁規則》和《上海國際仲裁院仲裁規則》中均將當事人申請并征得其他當事人同意作為仲裁庭可以決定合并仲裁的條件之一。而對于案件本身的性質，二者均僅做了相對原則性的規定，即只要求“仲裁標的為同一種類或有關聯性”。同時，明確地將“仲裁庭組成人員不同”的情形作為不能合并的條件。
較之同年頒行的貿仲／海仲的新《仲裁規則》，上述兩部上海地區的仲裁機構的規則對于“合并仲裁”的規定相對比較簡要。在合并仲裁的程序條件上，上述規則更多強調了當事人合意的重要性。值得注意的是，《上海自貿區仲裁規則》和《上海國際仲裁院仲裁規則》均在2014年進行過修訂，但其對于“合并仲裁”的內容仍保留了原版本的規定。
前文中所列的《上仲規則》和《北仲規則》雖然在體例和合并仲裁的情形設定上與《上海自貿區仲裁規則》和《上海國際仲裁院仲裁規則》有一些不同，但是《上仲規則》和《北仲規則》在當事人合意的作用以及強制排除合并的情形設定等核心問題上與后兩部仲裁規則是相同的，因此，筆者認為也可歸人此類型中。
3．仲裁庭自由裁量模式
《深圳國際仲裁院仲裁規則》雖然也將當事人的同意作為仲裁委員會決定合并仲裁的條件，但該仲裁規則并沒有對可以合并審理的案件特征加以具體規定。因此，仲裁委員會在理論上可以在當事人同意的情況下．對于適用該規則的任何兩個或兩個以上的仲裁案件合并審理，盡管該規則也要求仲裁委員會在決定時應考慮案件之間的關聯性。
4．仲裁庭職權模式
不同于列舉的其他幾種仲裁規則中將“當事人同意”或“當事人申請”作為仲裁庭有權對特定類型的仲裁案件進行合并的前提，《大仲規則》并未有類似規定，而是直接賦予了仲裁庭在特定類型案件的情況下合并仲裁的權力。
（三）對于我國主要仲裁規則中“合并開庭”規定的總結
不同于其他仲裁規則，《海仲規則》特別提出了“合并開庭”的條款。其中約定了在特定案件中，仲裁庭在與仲裁委員會商議后可以決定將不同的仲裁案件合并審理，同時賦予仲裁庭可決定將不同案件中的披露文件和證據相互使用的權力。《海仲規則》第49條所規定的“合并開庭”的內容，基本上參考了LMAA規則中對于“同時開庭（concurrent hear-ing）”的條文。
對于“合并開庭”的問題，《海仲規則》中的規定較之其他仲裁規則有其非常明顯的特點。其同時規定了“合并仲裁”和“合并審理”。不同于《海仲規則》下將“合并仲裁”的權利賦予仲裁委員會，“合并審理”的決定權則交給了仲裁庭來行使，這使得仲裁庭在仲裁案件的程序管理上有更大的靈活性和獨立性。
三、我國與國外仲裁規則關于“合并仲裁”及“合并開庭”的差異
由于我國仲裁法律對于“合并仲裁”及“合并開庭”的規定處于空白狀態，因此，目前我國有關“合并仲裁”和“合并開庭”的規則仍僅見于各仲裁機構的仲裁規則中。
結合上文中對我國現行主流仲裁規則的內容分析和總結，我國現階段的仲裁規則中有關“合并仲裁”和“合并開庭”的規定呈現以下特點：
（一）不同仲裁機構規則差異巨大
對比卜文中所列舉的我國不同仲裁機構的仲裁規則，可以明顯地看出各仲裁機構之間對于“合并仲裁”和“合并開庭”的規則制定方面有很大差異。具體可以總結為以下幾點。
1．涉外仲裁機構規則趨向國際化
前文中所提及的貿仲和海仲的2015版本仲裁規則已經在其內容上借鑒了國際其他著名仲裁機構的仲裁規則體例和思路，其內容上已經非常國際化。貿仲和海仲規則中有關“合并仲裁”和“合并開庭”（海仲規則）的規定已經與國際商會仲裁規則和LMAA規則的相應內容基本相同。事實上，在海仲和貿仲舊版本規則下，“合并仲裁”或“合并開庭”的規定仍是非常原則性和簡單化的規定，而且對非經當事人合意的合并仲裁是持否定的態度。現行的貿仲仲裁規則和海仲仲裁規則，則對“合并仲裁”和“合并開庭”的條件進行了大幅度的修訂。在修訂后，兩部仲裁規則中對于合并仲裁的適用條件也不再要求必須“有當事人一致同意”或“經當事人約定”，而僅將當事人的合意作為仲裁庭可以合并仲裁的情形之一。其他設定的適用條件也更加富有操作性，便于針對個案進行認定。
2．新興仲裁機構規則具有獨特特色
除了貿仲和海仲外，上海國際仲裁中心與深圳國際仲裁院作為近年來新設立的仲裁機構，其仲裁規則也具有自身的特點，尤其是“合并仲裁”及“合并開庭”方面的規定與海仲和貿仲的仲裁規則有較大不同。
兩家新成立的國際仲裁中心的仲裁規則對于“合并仲裁”的適用條件規定較為簡單，并未將當事人合意為基礎的合并情形與應當事人申請對特定類型的案件進行合并這兩種情形加以區分。
同時，這兩個國際仲裁中心的仲裁規則在內容上對于“合并仲裁”的部分均具有獨特的規定。
首先，兩家地區性國際仲裁機構對于“合并仲裁”完全以當事人合意為唯一的限制條件，完全排除了在當事人未達成合意的情形下的合并仲裁。尤其是《華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》中除“當事人同意”外未再加以其他限制性條件。
其次，上海國際仲裁中心的《上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》和《上海自由貿易試驗區仲裁規則》的規則中對于“合并仲裁”后的裁決做出方式均以合并的各仲裁案件分別作出裁決為默認的仲裁裁決做出形式。這一規定實則等同于該規則下的“合并仲裁”僅具有程序上的意義，而最終的仲裁裁決仍是僅關于各仲裁案件的當事人。但該規則對仲裁裁決做出形式加以規定卻是不同于國內外諸多規則之處。
（二）“合并仲裁”程序仍不完整
首先，我國現有仲裁規則缺乏對合并仲裁程序完整的程序規定。我國國內仲裁機構對于“合并仲裁”的規定多著重于對于合并仲裁可以使用的案件類型上，而并未著眼于對整個合并仲裁過程規則的制定。合并仲裁，其實是一個完整的程序，涉及仲裁過程的多個方面，包括決定做出的程序、合并后仲裁庭的組成、卸任仲裁員和當事人的關系、當事人異議的處理等。對已經就“合并仲裁”問題進行立法的國家和地區（如香港、澳大利亞等），其境內的仲裁機構簡化合并仲裁方面的規定無可厚非，這可以使仲裁規則內容簡明，還可以避免與立法內容出現沖突而產生糾紛。由于我國對于“合并仲裁”的立法層面完全是空白，如果仲裁機構所制定的仲裁規則對于“合并仲裁”的具體程序仍缺乏明確規定，則不免使仲裁庭或仲裁機構在具體實施合并的過程中造成當事人之間的爭議，影響仲裁裁決的執行力。因合并的整個過程將涉及多個法律關系，即使存在當事人的合意進行合并，通常而言，當事人也不會在事先的仲裁協議或事后的協議中對合并仲裁中所涉及的諸多方面加以約定，所以，仲裁規則是有必要對于合并仲裁的程序細節進行規定的，如HKIAC、LCIA的仲裁規則等。
其次，缺乏對“合并開庭”的規定。在存在合并仲裁立法的國家或地區（如香港、澳大利亞及美國），成文法或判例法均支持仲裁庭或法院除了可以采用合并仲裁的方式處理特定的仲裁案件外，還同時允許法院或仲裁庭以合并開庭或同時審理等方式，在保留各自仲裁獨立性的情況下，對案件的審理程序進行優化，達到節約成本和簡化程序的目的。但在我國目前的仲裁規則中，除了海仲的2015規則中存在“合并開庭”的版本外，并未有其他類似的約定。
再次，對合并仲裁的決定機構不明確。雖然我國部分仲裁規則中將合并仲裁的決定主體列為仲裁委員會，但仍有仲裁規則以“仲裁庭”作為合并仲裁的主體。由于合并仲裁程序將涉及到的多個仲裁庭，在沒有指明的情況下，應當由哪一個仲裁庭做出決定是不明確的。另一方面，即使其含義可以理解為是當事人提出申請的仲裁庭，該仲裁庭的命令又如何能夠約束到其他仲裁庭或如何通知到其他仲裁庭，是存在操作障礙的。同時，若其中的“仲裁庭”被理解為是所有涉及到的仲裁庭，則具體各仲裁庭之間應如何協調仍未被明確——《澳大利亞國際仲裁法》對此情形的處理頗有特色。
此外，如果細讀我國仲裁機構有關“合并仲裁”的條款，其中還存在一些不甚明確的概念，如“仲裁標的”、“相關聯”、“（仲裁協議）相容”。由于我國仲裁法未有類似概念，且我國仲裁法中未有“合并仲裁”這一概念，在實際操作中很難在仲裁規則未加以定義的情況下，由仲裁庭或當事人對所涉及的新概念加以解釋。即使仲裁庭或仲裁委員會在做決定時對有關概念做出了解釋，這也難以避免當事人之間對于有關詞語的含義以及據此做出的“合并仲裁”決定的正確性產生爭議，并將最終影響到仲裁裁決的執行力。
“合并仲裁”與“合并開庭”常涉及國際仲裁案件，因此，我國的“合并仲裁”與“合并開庭”制度不應該僅限于本國國土之內，即應該與國際銜接，借鑒國際上較科學、普遍的做法，完善自身的相關規定。具體的做法如下：在仲裁規則中規定由最先開始仲裁程序的仲裁庭決定是否“合并仲裁”或“合并開庭”，并由其指定“合并仲裁”或“合并開庭”的仲裁員；對于已經開始的仲裁程序和已經指定的仲裁員，仲裁規則可以借鑒HKIAC的做法，即肯定已經開始的仲裁程序的效力，而對于原先指定的仲裁員則在仲裁庭決定“合并仲裁”或“合并開庭”時自動卸任；此外，區分“合并仲裁”與“合并開庭”的適用條件，規定“合并仲裁”只能在至少有一方當事人相同的情況下進行，而“合并開庭”可以在完全不同的當事人間進行。
結論
“合并仲裁”與“合并開庭”是新興的仲裁方式，且較好地解決了多方當事人同一爭議的仲裁問題。在國際主要的仲裁規則中，美國仲裁協會仲裁規則下的《集團仲裁補充規則》較為詳細地規定了“集團仲裁”的條件，這包括“集團仲裁”的適用范圍、仲裁員指定、啟動條件、認定權歸屬等；LMAA在其仲裁規則中允許仲裁庭在不同仲裁案存在共同的事實或法律問題時決定對這些仲裁案“同時處理”，或決定“同時開庭”（若案件已經被指令開庭）；相比于LMAA，LCIA對“合并仲裁”與“合并開庭”的規定較為詳細，但適用合并仲裁與合并開庭的條件也較為嚴格；HKIAC在《香港國際仲裁中心管理仲裁規則2013》引入了“合并仲裁”的條文，具體規定了“合并仲裁”的條件、“合并仲裁”申請的程序、“合并仲裁”決定的做出、“合并仲裁”的方式、合并對于既有仲裁程序的影響、合并后的仲裁員指任、撤銷原有仲裁員指任與仲裁員權利的關系、當事人放棄因合并而對仲裁裁決效力的影響等方面；ICC仲裁規則2012版所規定的仲裁程序可以合并的條件以及考慮是否應當合并時所要考慮的因素，與HKIAC管理規則2013年頒布中所列舉情形存在一定的相同之處，而二者較大的區別在于ICC規則在第三類可以合并的情形中，要求不同仲裁當事人是相同的，而HKIAC規則的第三類情形中并未有“當事人相同”的限制；日本航運交易所現行的仲裁規則有關程序合并的規定在第27條，該條款共5款，分別規定了“合并仲裁”與“合并開庭”的條件、決定權的歸屬、仲裁員的指定等。可見，國際上的主要仲裁規則對于“合并仲裁”與“合并開庭”都有相關的規定，這些規定都較為詳細且操作性較強。我國仲裁規則對于“合并仲裁”與“合并開庭”的規定可分為海仲／貿仲模式、上海國仲模式、仲裁庭自由裁量模式、仲裁庭職權模式，但相較于國際主要仲裁規則對“合并仲裁”與“合并開庭”的規定，這些模式都太過于簡單和不成體系，且操作性也較低，這主要體現在不同的仲裁規則間的規定不一，且對“合并仲裁”與“合并開庭”不加區分，對于“合并仲裁”與“合并開庭”的合并權歸屬不明確、如何指定仲裁員也不明晰，對于如何處理先前指定的仲裁員和仲裁程序也沒有相關的規定。上文所論述的世界主要仲裁規則對“合并仲裁”與“合并開庭”的不同制度定位，以及合并權歸屬、仲裁員指定、在先程序效力等規定已經比較成熟，我國仲裁機構應對之予以借鑒，建立、完善“合并仲裁”與“合并開庭”仲裁規則；同時，仲裁立法也應對相關機制予以支持、調整。
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關鍵詞：海島開發；經驗；平潭；啟示
中圖分類號：F127文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）19-0113-02
一、國際海島開發經驗
1.合理的規劃。從各國的海島開發經驗來看，島嶼的開發最初基本都是由政府主導的，在開發之前都有著一個周密詳盡且科學合理的規劃，并且由政府提供大量資金率先搞好如交通、港口等基礎設施的建設。而投資者在開發時則必須按照政府的規劃來進行。如印度洋上的馬爾代夫之所以能得到成功的開發，主要也是因為其完善的規劃，而且該規劃是由歐美國家的建筑規劃設計師完成的，并經國家各相關部門嚴格論證后報國家審批。其島上建筑物主要以二層為最高限制，并且以別墅和木結構為主，總之規劃的設計充分考慮到單一島嶼與其他島嶼的整體的協調。
2.優惠的政策。成功開發海島離不開優惠的政策支持。比較典型是戰后初期的香港，當時實行以古典經濟學派“放任自由”或“ 積極不干預主義” 政策，即主張政府最少干預，最大限度地由市場自行調節的理念。主要包括自由貿易、優惠稅率、經營自由以及外匯自由等。韓國政府則為濟州島開發提供了1 000多項優惠政策，并且國內外企業實行不同的稅收政策，對國內企業三年內免征法人稅和企業所得稅，以后兩年則只要交50%的稅；對于外資企業，實行五年內免法人稅和企業所得稅，以后兩年免征50%，十五年全免地方稅，減免進口資本關稅，減免50%的開發負擔金、農地轉用負擔金、林地轉用負擔金、造林補償費、草地補償費、農地補償費等租稅。
3.良好的生態。在諸多開發成功的海島來看，基本都比較關注生態環境的保護，制定了一系列嚴格的生態環境保護條例。如馬爾代夫為了保持海島原來的自然生態，不但對島上的建筑提出了“三低一高”的開發原則（即低層建筑、低密度開發、低容量利用、高綠化率），而且對海鳥、魚類等生物物種豐富的海域開發也非常謹慎，此外，還對游客的行為提出了一些具體的要求，如不可擅自收集沙灘或海中的貝殼、私自在島上釣魚、采摘或踐踏珊瑚，禁止砍伐樹木，只能釣魚不能網魚。而泰國的普吉島則比較注重建筑風格與原生態的自然環境的和諧統一，在海島建設方面要求盡量避免對島上原有生態的破壞，島上交通除了有軌纜車，嚴禁其他車輛上山送客。印度尼西亞巴厘島在規劃設計時，則專門就度假區的建筑高度、 建筑物覆蓋率（25%）進行了嚴格的規定，并且要求建筑材料一律采用巴厘島磚式風格；另外，為了保護島上的自然生態，還專門規劃了大片的自然保護區。
4.差異化策略。各國在開發其海島旅游資源的同時，都很善于結合自身的條件，因地制宜，形成自己獨特的風格。除了大力開發本身獨特的自然景觀資源外，各國的海島還特別注重開發歷史文化資源。如西班牙開發了一系列的包括塞法爾之旅（猶太文化）、城堡游、葡萄酒之旅、藝術之旅、民間建筑之旅、美食之旅等在內的文化旅游路線；夏威夷則著重開發南美七大島國的波利尼西亞文化，最具代表性的當數熱烈奔放的草裙舞，此外還專門打造蜜月度假游等特色產品。印度洋的明珠馬爾代夫則以《麥兜故事》中小豬麥兜所念叨的椰林樹影、水清沙幼、藍天白云而聲名遠播；而巴厘島又以豐富多彩的食物、木雕、蠟染、油畫、紡織、舞蹈和音樂而給游客留下深刻的印象。此外，各國的海島還專門開發了功能型旅游。如坦桑尼亞的桑吉巴爾島、斯里蘭卡的西部海灘等的安靜休閑度假游，希臘桑托林島童話夢幻景觀游，法國尼斯歷史文化休閑游和東南亞各國海島的健康休閑游。
二、國際海島開發經驗對平潭島的啟示
福建平潭是中國第五大島，介于臺灣海峽與海壇海峽之間，島嶼面積相當于四個香港主島、兩個廈門主島，半個新加坡，并且其距離福州128 公里，最近處與臺灣本島新竹港僅71公里。全縣屬南亞熱帶海洋性季風氣候，夏長冬短，溫熱濕潤，夏涼冬暖、霜雪罕見。年平均氣溫19.6℃。全縣包含126座島嶼，648座巖礁，陸地面積總共309.84平方公里，其中主島251平方公里，轄區包括15個鄉鎮，總人口約37萬。建國之初，由于兩岸長期處于敵對狀態，平潭島的發展一度滯后，身處海上，交通極其不便，并且島上資源相對匱乏，經濟結構較為單一，工業起步較晚，發展程度較低，全縣主要以農業為主。近幾年隨著福建經濟的快速發展，平潭的經濟也隨之加速，特別是憑著海島的區位優勢，大力發展旅游業，第三產業比重加大。從2009年平潭的各項經濟指標來看，全年生產總值69.13億元，比增10.9％；農業總產值39.38億元，比增5.7％；工業總產值18.5億元，比增30.2％，其中規模以上工業產值15億元，比增42％；出口總值265萬美元，比增14.7％；全社會固定資產投資15.2億元，比增20％。可見第一產業所占比重較大，工業及第三產業所占比重較小，但工業尤其是規模以上工業發展迅速，而第三產業無論在產值中所占比重還是增長速度上看均較為滯后。總之，平潭島的開發時間較短，起步晚，各項基礎設施尚不完善，相關的組織機構不健全，經濟發展也仍然較為緩慢。因此在開發過程中還缺乏經驗，需要借鑒國際海島開發的經驗，同時也要結合自身的條件來進行。通過對各國海島開發經驗的總結，本文提出以下幾個方面的對策與建議：
1.發揮政府的職能作用，對全島進行規劃和功能分區。為了對平潭進行有序、合理的開發，在開發前必須對全島進行科學合理，詳盡周密的論證。首先，應由國土部門出面對平潭島的地質地貌、海岸線分布、灘涂資源以及水文特征等開展全面系統的勘察分類，做好土地分類整理工作，并根據勘察結果，因地制宜，把島內的陸地資源、海洋資源、生態資源與旅游資源進行統一整合起來，并進行統一規劃、開發、充分發揮整體優勢；其次，按照綜合實驗區建設的總體要求，由城市建設部門對平潭的交通、水電、通訊等在內的城市基礎設施以及城區功能分區作好長遠的發展規劃，必須具有一定的前瞻性；最后，根據資源要素稟賦的分布情況，對全島進行功能分區，如休閑度假區、商業區、居民生活區、工業區等等。
2.充分發揮先行先試的作用、實行相對寬松的政策。福建省政府把平潭一個縣級市設立為正廳級的綜合實驗區的舉措，意味著給予了平潭更大的獨立自以及省級經濟管理權限，例如，在水電供應、職工福利、進出口業務、投資審批、規章制度等方面應該有一定的自。同時，我們應該意識到，平潭綜合實驗區的設立，不應視為一般的經濟開發區，同時也有著與其他經濟特區不同的地方，即它是離臺灣最近的一個前沿海島，肩負著促進兩岸交流合作的使命，因此也可以說它是一個探索兩岸合作與融合的平臺。因此，還應當參照廈門、深圳特區以及國外海島的一些先進經驗，在各項政策方面給予更大的自由度。在稅收政策方面，建議賦予企業一定年限免稅或減稅的做法，吸引國內投資；在外匯管制方面也實行比現行外匯政策更寬松的做法，為未來的臺商以及外商給予更大的便利；在進出口通關方面，為了促進兩岸更多的交流，應盡量簡化手續，責成24小時內辦妥，以便提供更多的自由，方便外商出入。
3.打造獨特的特色產業，盤活平潭滯后的經濟。由于眾所周知的原因，平潭的經濟自建國以來，長期得不到發展。自改革開放以來，平潭的經濟開始有所發展，但是由于平潭島上資源的匱乏以及交通不便等原因，平潭人大多在外創業經商或去海外打工，特別是平潭的建筑業和隧道業在全國各地可謂如日中天。因此要盤活平潭經濟，必須結合本島的實際條件，開發與海島相適應的特色產業。其一，建議根據平潭海濱沙灘和海燭地貌的兩大特色、 生態休閑兼備的人文自然旅游景觀，充分發揮國家重點風景名勝區、世界自然遺產預備名錄和首批國家自然遺產名錄優勢，重點發展旅游觀光休閑農業；其二，建議利用優惠政策以及區位優勢，引進一些臺灣企業，并有選擇地與一些臺灣產業實行對接，加強閩臺兩岸產業的分工與協作；其三，充分挖掘一些文化資源，打造一批有特色的文化產業。
4.大力保護生態與環境，建設可持續的生態城市。良好的自然與生態是人類生存與發展的基礎，從世界各知名海島來看，基本都非常注重保護生態與環境，注意自然與環境的協調并存。因此，在開發時一定根據本島的生態承載力，因地制宜，必須針對各個海島不同的區位特色和環境容量，采取相應和必要的保護措施，避免資源浪費和過度開發，提倡生態型開發的運作模式，保持海島的地方特色和原生態風格；島上的建設也應該統一風格，并且要與本島的自然風光相統一。同時，還要制定海島旅游區環境保護條例，建立海島旅游區環境質量評價和檢測機構，加大環保執法力度。此外，還應當重視近二十幾年來，由于過度養殖和建設堤壩引發的海水倒灌、水質污染和港口淤泥等現象，尤其是要針對每年夏季的防范臺風等自然災害的工作，確保平潭島的開發開放實現可持續發展，把平潭真正建設成為經濟發展水平較高、人居環境適宜、生態環境優良的綜合試驗區。
綜上所述，平潭島雖然開發較晚，但是由于其對特的區位優勢，加上政府包括政策、資金、人才等各方面強大的支持，必將成為海西經濟區東部的一顆璀璨的明珠，為促進兩岸交流與融合綻放出耀眼的光芒。
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濱海新區依托京津冀、服務環渤海、輻射“三北”、面向東北亞。這里的建設者，正以只爭朝夕的精神建設著我國北方對外開放的門戶、高水平的現代制造業和研發轉化基地、北方國際航運中心和國際物流中心、逐步成為經濟繁榮、社會和諧、環境優美的宜居生態型新城區，是繼深圳經濟特區、上海浦東新區之后又一帶動區域經濟發展新的增長極。隨著濱海新區的開發開放被納入國家總體發展戰略，濱海新區被批準為全國綜合配套改革試驗區，在中國改革開放和自主創新中發揮更加重要的作用。
記者在采訪中獲悉，濱海新區著眼統籌布局區域開發，推進區劃調整，深化機構改革，加快發展方式轉變，掀起了新一輪開發開放熱潮，用三至五年全力打好“十大戰役”，努力把新區建設成為高端產業的聚集區、自主創新的領航區、新型消費的熱點區、宜居生態的新城區、和諧社會的示范區、改革創新的先導區，創造新時期的濱海速度、濱海效益、濱海精神。
掀起“十大戰役”新
堅持建設與招商同步，功能與產業融合，爭分奪秒，科學推進，形成謀劃啟動一片、開發建設一片、收益見效一片的生動局面。
南港工業區，基本完成一期圍海造陸，兩個5000噸級建材碼頭建成使用，公用工程島開工建設，啟動南港生活區開發，石油石化、倉儲物流等一批重大項目迅速投產。
輕紡經濟區，完成19平方公里土地整理和主干道路建設，濱海輕紡商貿城、節能環保型工廠化房屋等一批項目建成使用。
臨港經濟區，深化區內整合，實現各區域齊頭并進、聯動發展；新增填海造陸18平方公里，造修船、太原重工、中糧佳悅等重大項目建成投產。
核心城區，進一步加強道路建設和交通管理，提升綠化亮化美化水平，基本建成開發區現代服務產業區。
中心商務區，啟動海河兩岸景觀建設工程，響螺灣19棟樓宇主體封頂，16棟樓宇竣工；于家堡起步區4棟樓宇主體封頂，洛克菲勒中心、鐵獅門雙塔等一批項目開工建設。
中新天津生態城，完成8平方公里起步區基礎設施建設，生態住宅全部竣工，一批項目進駐動漫園等產業園區，創建國家轉變發展方式綜合示范區。
東疆保稅港區，加快北方國際航運中心和物流中心核心功能區建設，盡快形成綜合配套服務、國際產品交易、融資租賃等6大基地，實現二期封關運作。
濱海旅游區，完成起步區9.17平方公里土地平整和17平方公里吹填工程，建成35.7萬平方米“啟動器”項目，加快推進寶龍歐洲城、國家海洋博物館等一批特色旅游項目，積極申報國家級旅游產業園。
北塘經濟區，一期項目全部建成，二期項目啟動建設，中小企業總部基地投入使用，北塘小鎮開業運營。
西部區域，開發區西區生活配套區建設全面推進，長城汽車、新興鑄管等一批重點項目盡快建成和投達產；濱海高新區完成20平方公里基礎設施建設，明陽總部等重點項目開工建設，渤龍湖總部經濟區成為新的經濟增長點；空港經濟區加快啟動22平方公里的濱海航空產業區建設，基本建成天保商務園，航空產業、裝備制造、大型商業等高端項目快速推進。中心漁港，完成道路等基礎設施，加快建設6個5000噸級泊位和水產品交易中心，開工建設中澳皇家游艇城，基本建成鯉魚門商貿城和酒店等一批項目。
“十大戰役的每一個戰役，都凝聚了濱海新區廣大干群搶抓機遇、夜以繼日、埋頭苦干、奮力拼搏的精神，我們牢記總書記的親切囑托，爭當科學發展的排頭兵，通過一個個戰役，把好項目、大項目抓實抓好，讓一個個新的經濟增長點，亮點頻爍。”天津市委副書記、天津濱海新區區委書記何立峰飽含深情地說。
銳意推進“十大改革”
血脈里流淌著創新的基因，理性中蘊藏著改革的激情。天津濱海新區體制改革擔負起先行先試、先導示范的歷史重任。新區制定實施綜合配套改革新的三年計劃，落實年度改革任務，敢闖敢試，先行先試，力爭在十個方面的關鍵環節取得突破性進展。
加快經濟領域改革。深化金融改革創新，搞好股權、排放權、金融資產交易所等金融市場建設，引進培育金融控股公司，促進各類股權投資基金加速聚集，推進人民幣國際結算、人民幣境外投資等改革試點，吸引更多融資租賃、保理機構落戶。深化涉外經濟體制改革，擴大國際船舶登記、離岸金融、意愿結匯等試點規模，建設航運交易所和配套中介服務體系，加快與國際自由貿易港區通行做法相銜接。深化國企改革和促進非公經濟發展，建立國資監管政策體系，加強國有企業資本金預算管理，推進政府性投融資平臺公司整合，支持有條件的企業上市融資；著力消除制約民營經濟發展的體制瓶頸，引導和促進民營經濟快速發展。
加快社會領域改革。深化城鄉一體化改革，推進城鄉就業、社會保障、公共服務等二元并軌，穩妥推進撤鎮建街和撤村建居。深化醫療衛生體制改革，全面實施醫療重組計劃，推行大醫院整合社區醫療服務中心，改革公立醫院運行機制。深化土地管理體制改革，建立健全集體建設用地流轉制度，探索耕地占補平衡新的有效形式，完善土地交易市場運行機制。深化住房保障制度改革，完善保障性住房規劃建設和分配機制，擴大覆蓋范圍，增強保障能力。深化社會管理創新，圍繞全國社會管理創新綜合試點區建設，努力建設與社會主義市場經濟體制相適應的社會管理和服務體系。
加快公共管理領域改革。深化行政管理體制改革，進一步理順區政府、各管委會、各街鎮之間的權責關系，明確事權財權劃分，建立責權到位、分工明確的管理體制，實現新區的事在新區辦；探索統一的財政預算體制，完善轉移支付制度，優化支出結構。深化行政審批制度改革，進一步減少審批事項，簡化審批環節，推動集中審批和現場審批，加快建設街鎮行政服務中心，形成“一級政府、分類服務”的運行機制。配合搞好《濱海新區條例》的修訂工作。
一、指導思想、基本原則與建設目標
（一）指導思想
全面貫徹黨的十和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹系列重要講話精神，圍繞統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局，堅持創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以保障民生為核心，以落實企業主體責任為基礎，以信息化追溯和互通共享為方向，加強統籌規劃，健全標準體系，創新發展模式，促進社會共治，建設覆蓋全國、統一開放、先進適用的重要產品追溯體系，提升產品質量安全與公共安全保障能力，更好滿足人民群眾生產生活和經濟社會健康發展需要。
（二）基本原則
1.統籌規劃與屬地管理相結合，兼顧地方需求特色。統一基礎共性標準和建設規范，實現跨部門跨區域業務協同、資源整合、設施及信息開放共享，避免重復建設。在做好已明確的重要產品追溯工作基礎上，鼓勵地方結合實際確定追溯體系建設的重要產品名錄。
2.政府引導與市場化運作相結合，發揮企業主體作用。在做好政府主導的試點示范工作和公益性追溯管理平臺建設同時，強化企業主體責任，支持行業組織和企業自建產品追溯系統，并與政府和相關機構實現追溯信息互通共享，促進公益性和市場化兩類追溯平臺有機銜接、協調發展。
3.形式多樣與互聯互通相結合，注重產品追溯實效。堅持創新驅動，推進追溯理論、模式、管理和技術創新，鼓勵追溯體系建設運行多樣化發展。堅持追溯信息互通共享，統一優化公共服務，注重生產源頭追溯信息的真實性、中間環節信息鏈條的連續性、消費端追溯信息獲取的便捷性。
4.試點示范與復制推廣相結合，建立科學推進模式。以與群眾生產生活密切相關、質量安全問題較多的產品為重點，選擇基礎較好的地區、行業和企業開展試點示范，先易后難，以點帶面，及時總結可復制推廣的經驗，逐步擴大覆蓋范圍，提高運行效果。
（三）建設目標
到2020年，初步建成全國上下一體、協同運作的重要產品追溯管理體制、統一協調的追溯標準體系和追溯信息服務體系；相關法律法規進一步健全；追溯數據統一共享交換機制基本形成，部門、地區和行業企業追溯信息初步實現互通共享和通查通識；重要產品生產管理信息化、標駛、集約化水平顯著提高；追溯大數據分析應用機制進一步健全完善，追溯應急管理能力顯著提高，追溯體系對群眾安全消費、企業精準營銷、行業管理優化、供應鏈安全保障及政府監測監管的服務能力不斷增強。
國家重要產品追溯管理平臺及食用農產品、食品、藥品、農業生產資料、特種設備、危險品、稀土產品等分類產品追溯體系基本建成運行；有條件的地方和行業探索推進婦幼用品、建材、家電和汽車零配件、地方特色產品等追溯體系建設；企業產品質量安全主體責任意識顯著增強，采用信息技術建設追溯體系的企業占比大幅提高；產品質量安全保障水平和品牌國際競爭力進一步提升；社會公眾對追溯產品的認知度和接受度明顯增強。
二、主要任務
（一）基本任務
1.建立目錄管理制度。從產品對人身和生產安全的重要程度、危害事件發生概率及后果影響等方面進行科學評估，依法制定重點追溯產品目錄和鼓勵追溯產品目錄。國家重要產品目錄實行動態管理；各地酌情制定兼容國家目錄的地方重要產品目錄。
2.完善追溯標準體系。分析提煉追溯的核心技術要求和管理要求，明確不同層級、不同類別標準的定位和功能，建成國家、行業、地方、團體和企業標準相銜接，覆蓋全面、重點突出、結構合理的重要產品追溯標準體系。研制一批追溯數據采集指標、編碼規則、傳輸格式、接口規范等共性基礎標準，實現產品追溯全過程的互聯互通與通查通識。在追溯標準化研究的基礎上，選擇條件好、管理水平高的地區、行業、企業探索開展重要產品追溯標準化試點示范工作，推動標準制定和實施。針對重點產品和環節，根據產品形態、包裝形式、生產經營模式、供應鏈協同、相關業務流程等特點，明確各品種追溯體系建設的技術要求，設計簡便適用、易于操作的追溯規程和查詢方式。探索推進重要產品追溯標準與國際接軌，攜手打造中國與“一帶一路”沿線國家重要產品追溯通用規則，逐步建立國際間重要產品追溯體系，增強中國標準的國際規則話語權。
3.健全認證認可制度。將重要產品追溯管理納入現有強制性產品認證、有機產品認證、質量管理體系、食品安全管理體系、藥品生產質量管理規范、藥品經營質量管理規范、良好農業操作規范、良好生產規范、危害分析與關鍵控制點等制度。圍繞健全追溯管理機制，建立追溯管理體系認證認可制度。完善認證規范、認證規則、認證工作后續監管及懲戒機制，建立與認證認可相適應的標識標記制度，方便消費者識別。
4.推進追溯體系互聯互通。按照統一規劃、科學管理原則，采用大數據、云計算、對象標識與標識解析等信息技術，逐步建設中央、省、市級重要產品追溯管理平臺。建立追溯信息共享交換機制，實現中央平臺與有關部門、地區、第三方平臺之間的對接。推進各類追溯平臺與檢驗檢測信息系統、信用管理系統、綜合執法系統、企業內部質量管理體系等對接。建設國家重要產品追溯綜合門戶網站，宣傳政策法規和追溯知識，統一提供追溯信息查詢服務。
加強追溯大數據開發利用。結合企業發展與行業監管需求，開發智能化的產品質量安全監測、責任主體定位、流向范圍及影響評估、應急處置等功能，為企業管理、政務決策、風險預警與應急處置提供有力支持，嚴防區域性、系統性風險。構建供應鏈上下游企業追溯信息投入與收益的合理分配機制。在依法加強安全保障和商業秘密保護的前提下，實現追溯數據資源向社會有序開放。
5.促進線上線下融合。引導企業將追溯體系建設與信息化改造升級相結合，鼓勵企業以建設追溯體系為契機，提高信息化、智能化管理水平。推進“互聯網+追溯”創新發展，鼓勵電子商務企業利用自身平臺建設信息化追溯系統，實現銷售與追溯雙重功能，創建可追溯電商品牌，提高企業經濟效益；支持生產加工、倉儲物流、批發零售等企業將追溯體系建設與電子商務、智慧物流等信息化建設相結合，增強信息交互、在線交易、精準營銷等功能；推動追溯體系與批發零售企業電子結算系統、冷鏈物流配送等體系融合發展。
6.強化追溯信用監管。建立可信數據支撐體系，確保追溯信息的真實性和有效性。以企業為主體，政府部門、行業組織、專業機構和消費者等多方參與，將供應鏈中的生產經營企業、檢測認證機構、監管機構、消費者等主體納入可信數據支撐體系，通過相關技術手段整合產品供應鏈各環節追溯信息，形成不可篡改的可信追溯信息鏈條。建立完善產品質量安全檔案和失信“黑名單”制度。建立消費者和用戶監督機制，暢通舉報投訴渠道，形成有效監督的社會氛圍。建立追溯信息系統成熟度評價體系，從追溯數據鏈、檢驗檢測、消費者監督等方面，對企業及產品開展綜合評價。
（二）分類任務
1.食用農產品追溯體系。全面推進現代信息技術在農產品質量安全領域的應用，加強頂層設計和統籌協調，盡快搭建國家農產品質量安全追溯管理信息平臺，建立生產經營主體管理制度，將轄區內農產品生產經營主體逐步納入國家平臺管理，以責任主體和流向管理為核心，落實生產經營主體追溯責任，推動上下游主體實施掃碼交易，如實采集生產流通追溯信息，確保農產品全鏈條可追溯。出臺國家農產品質量安全追溯管理辦法，制定追溯管理技術標準，明確追溯要求，統一追溯標識，規范追溯流程，健全管理規則。選擇重點地區和重點品種，開展追溯管理試點應用，發揮示范帶動作用，探索追溯推進模式。發揮國家平臺功能作用，強化線上監管和線下監管，快速追查責任主體、產品流向、監管檢測等追溯信息，挖掘大數據資源價值，推進農產品質量安全監管精準化和智能化。
完善肉類蔬菜追溯體系。中央財政資金支持開展肉類蔬菜追溯體系建設的地區，加快探索政府和社會資本合作模式，調動社會力量參與追溯體系建設運行；完善考核評估體系，建立健全長效機制；逐步擴大追溯體系覆蓋范圍，增加品種和節點數量；升級改造追溯管理平臺，向生產和消費兩端延伸追溯鏈條，開發智能監管功能，提高數據處理和綜合分析能力。
加強監管部門協調配合，健全完善追溯管理與市場準入的銜接機制，以掃碼入市或索取追溯憑證為市場準入條件，構建從產地到市場到餐桌的全程可追溯體系。
2.食品追溯體系。重點圍繞嬰幼兒配方食品、肉制品、乳制品、食用植物油、白酒等加工食品，推動生產加工企業建立追溯體系和管理制度。逐步U大食品種類范圍，提高覆蓋率和社會影響力。
充分利用已有信息化基礎設施，實現食品追溯、食品安全監管、食品生產流通行業管理相關信息的互通共享，提高政府部門食品質量安全監管的信息化和協同水平。加快推進國家食品安全監管信息化工程建設，加強重點食品質量安全追溯物聯網應用示范工程推廣應用。
3.藥品追溯體系。鞏固提升中藥材流通追溯體系。升級改造中藥材流通追溯管理中央平臺，促進不同藥品追溯系統信息互通共享。逐步增加中藥材追溯品種；逐步擴大覆蓋范圍，涵蓋全國主要中藥材批發市場所在地區；提高中藥材種植養殖、經營、飲片和中成藥生產經營主體、醫療機構及藥店等節點的覆蓋率。
推動藥品生產流通企業落實主體責任，依據法律法規和國家標準，使用信息化技術采集留存原料來源、生產過程、購銷記錄等信息，保證藥品的可追溯。擴大藥品追溯監管覆蓋范圍，逐步實現全部藥品從生產、流通到使用全程快速追溯。建立藥品追溯管理機制。
4.主要農業生產資料追溯體系。在飼料上，推動飼料企業建立執行生產過程管理制度，實現從原料入廠到成品出廠的全程可控可追溯；在條件成熟的地區，推進飼料產品電子追溯碼標識制度。在種子上，實行種子標簽二維碼標識制度，推動種子生產經營者建立包括種子來源、產地、數量、質量、銷售去向、銷售日期等內容的電子生產經營檔案；引導種子批發和零售商建立種子來源、數量和銷售去向的電子臺賬；建立全國統一的可追溯管理平臺，整合行政審批、經營備案、市場監管等各方信息，實現全程、全面可追溯。在獸藥上，進一步加強國家獸藥基礎數據信息平臺建設，完善獸藥生產企業、獸藥產品批準文號等獸藥基礎信息數據庫；深入開展獸藥“二維碼”追溯系統建設，全面實施獸藥產品電子追溯碼標識制度，逐步實現獸藥生產、經營、使用全過程追溯。在農藥、肥料上，建立追溯監管體系，推動生產經營企業建立原料控制、生產管理，流通企業擴大質量追溯體系建設范圍，不斷提高物聯網技術的應用能力，實行電子追溯碼標識制度。
拓展全國農業生產資料信息追溯監管服務平臺功能，推進試點企業與全國農業生產資料信息追溯監管服務平臺對接，加快農資質量追溯關鍵技術裝備研發和示范。
5.特種設備追溯體系。以電梯、氣瓶、移動式壓力容器等特種設備為重點，建立全國特種設備追溯公共服務平臺。推動企業建立特種設備信息化追溯系統，與全國特種設備追溯公共服務平臺對接。逐步實現電梯的生產、使用、維護保養、檢驗、檢測，以及車用氣瓶和移動式壓力容器的生產、使用、檢驗、檢測、充裝、報廢等關鍵信息的記錄、統計、分析、公示等功能，為社會提供追溯信息查詢服務。
完善特種設備生產標識方法，健全生產單位、使用單位、檢驗檢測機構數據報告制度和特種設備安全技術檔案管理制度，建立企業生產流通全過程信息記錄制度，為特種設備質量安全信息全生命周期可追溯提供制度保障。
6.危險品追溯體系。建設全國危險品追溯監管綜合信息平臺。利用物聯網、云計算、大數據等現代信息技術手段，以民用爆炸物品、劇毒化學品、易爆危險化學品、煙花爆竹、放射性物品等為重點，形成國家、省、市、縣、園區危險品信息追溯管控體系，探索實施高危化學品電子追蹤標識制度，實現危險品全生命周期過程跟蹤，信息監控與追溯。逐步增加危險品種類，擴大覆蓋范圍。
7.稀土產品追溯體系。以稀土礦產品、稀土冶煉分離產品為重點，以生產經營臺賬、產品包裝標識等為主要內容，加快推進稀土產品追溯體系建設，實現全程可追溯。開展稀土企業追溯試點，建立稀土專用發票、稀土產品出口報關、企業經營檔案等各項信息共享機制。推動稀土企業建設信息化追溯系統，采用信息化手段對生產、庫存、銷售等信息進行管理，實現信息完整歸集和可追溯。
8.產品進出口追溯體系。以自由貿易試驗區和跨境電子商務企業為重點，探索推進食品等重要產品和跨境電子商務零售等領域的進出口追溯體系建設。整合產品進出口國家（地區）、產地、生產商、品牌、批次、進出口商或商、收貨人、進出口記錄及銷售記錄等信息，與海關報關信息、檢驗檢疫信息和產品標簽標識相銜接，實現重點產品從生產到進出口銷售全過程信息可追溯。落實進口食品的境外生產商、出口商、境內收貨人注冊備案和進口銷售記錄制度，建立進口食品信息追溯平臺和全國統一的重要進出口產品平臺，實現進出口產品流向和質量控制措施的可追溯，提升進出口企業和社會公眾對質量追溯的認知度和接受度，實現進出口產品質量安全社會共治。
三、保障措施
（一）加強組織領導
建立完善追溯體系建設協調推進工作機制。商務部會同有關部門建立部際聯席會議制度，強化宏觀指導，落實部門分工，加強法律法規、政策措施、標準規范等方面的協調配合，督促各項工作落實。各地完善領導機制，將重要產品追溯體系建設納入工作考核指標。推動建立追溯行業組織。
（二）完善法規制度
加快推進《農產品質量安全法》、《食品安全法實施條例》等相關法律法規和規章的制（修）訂工作，完善重要產品追溯管理制度，細化明確生產經營者責任和義務。按照《產品質量法》、《食品安全法》、《社會信用體系建設規劃綱要（2014年-2020年）》等要求，將追溯體系建設與構建社會誠信機制、化企業主體責任、問題產品召回緊密結合，最大限度發揮追溯體系的倒逼作用和服務功能。加快推動地方立法，實行依法建設，依法管理。
（三）營造發展環境
鼓勵大型連鎖企業、醫院、學校等團體消費單位優先選購可追溯產品。培育創新創業新領域，營造追溯體系建設的眾創空間。加強追溯技術成果轉化與知識產權保護，加快推動技術研發、系統集成、業務咨詢、工程監理、大數據分析等追溯服務產業發展，為追溯體系建設運行、擴大應用提供專業服務。加大對貧困地區政策傾斜力度，推動形成“互聯網+產品追溯+精準扶貧”的政策組合與市場化運作模式。
（四）創新支持方式
加大政策支持力度，重點支持公益性重要產品追溯平臺建設，以及完善標準、培育人才等追溯體系建設基礎性工作。鼓勵社會資本投入，采用市場化方式吸引企業加盟，為中小微企業提供信息化追溯服務。鼓勵金融機構為開展追溯體系建設的企業提供信貸支持和產品責任保險。圍繞重要產品追溯體系建設的重點、難點和薄弱環節，開展示范創建活動。支持有條件的地區創新追溯模式。及時總結經驗，適時向其他地區復制推廣。
（五）加強理論研究和人才培養
加強追溯理論和應用技術的研究與交流。鼓勵科研機構建立質量安全追溯技術及應用工程實驗室，鼓勵大學設立追溯專業院系及課程。建立完善追溯專業人才培育機制，鼓勵成立重要產品追溯體系建設咨詢機構和專家委員會，對追溯體系建設運行開展前期咨詢論證和后期跟蹤評估，促進重要產品追溯體系創新發展；建立發展重要產品追溯體系培訓機構，培養多層次的追溯人才。
（六）強化宣傳教育
