時間：2022-04-05 02:06:24
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇證券工作計劃，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
隨著市場行業(yè)的驚蟄力增大，證券公司只有急客戶之所需，排客戶之所憂，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，才能獲得更多的客戶。以下是小編整理的證券公司下年度工作計劃，供您閱讀,參考。希望對您有所幫助!
證券公司下年度工作計劃1
為了20__年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
證券公司下年度工作計劃2
一、行政辦公室工作
辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯(lián)結(jié)董事長、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調(diào)各有關(guān)部門關(guān)系的紐帶，是保持酒店內(nèi)工作正常運轉(zhuǎn)的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。
從20__年度酒店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室。
為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在10年度，我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作：
1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。
A、在決策形成過程中，在幫助領(lǐng)導(dǎo)全面了解基層情況、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。
B、在決策實施過程中，在幫助領(lǐng)導(dǎo)及時了解工作進(jìn)展情況、審時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。
C、在決策實施過程結(jié)束后，在幫助領(lǐng)導(dǎo)正確總結(jié)經(jīng)驗、進(jìn)行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。
2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。
A、對上級領(lǐng)導(dǎo)部門交付的事項，如工作調(diào)研、信息反愧工作總結(jié)等，需要認(rèn)真對待，按期完成。
B、對于酒店領(lǐng)導(dǎo)的決策，帶領(lǐng)本部員工不折不扣地去落實(負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、組織、指揮和管理的責(zé)任)。
C、對員工需辦理有關(guān)事項或?qū)频甑囊庖娊ㄗh，根據(jù)實際情況去處理。
3、發(fā)揮辦公室的管理職能。
A、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一組織安排，負(fù)責(zé)督促、檢查，把好質(zhì)量關(guān)，防止濫抄亂送和形式主義。
B、事務(wù)管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務(wù)的有關(guān)事項認(rèn)真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。
4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調(diào)職能。
抓好縱向協(xié)調(diào)、橫向協(xié)調(diào)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，即致力于上下級之間關(guān)系融洽，上令下行，下情上曉，上下緊密配合、步調(diào)一致的協(xié)調(diào)工作。
二、人力資源部工作
人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經(jīng)營、管理中是起決定作用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負(fù)著為酒店實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。10年度將協(xié)助人力資源部做好下列9項工作：
1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃
人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點，是人事行動指南和工作綱領(lǐng)。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟(jì)寧香港大酒店的方法來進(jìn)行。但是離達(dá)到提高效率、降低成本、減少風(fēng)險的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的水平。將協(xié)助人力資源部設(shè)計出實用、簡單的組織架構(gòu)，編寫清晰明確的崗位職責(zé)、職務(wù)權(quán)限和激勵機制。
2、招聘與配置：
招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面，將協(xié)助人力資源部依據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面，協(xié)助相關(guān)部門共同制訂出合理的人員編制，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當(dāng)?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃樱仨殘猿忠粋€原則，沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調(diào)換崗位。也就是說，想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人。
3、培訓(xùn)
培訓(xùn)工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器。卓有成效的培訓(xùn)工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓(xùn)體系、編制專項培訓(xùn)預(yù)算、制定具體的培訓(xùn)目標(biāo)，全面推進(jìn)培訓(xùn)工作。
A、在培訓(xùn)內(nèi)容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。
B、在培訓(xùn)時間上，將力爭做到全年人均學(xué)習(xí)時間累計達(dá)到十二天，即保證月均有一天的學(xué)習(xí)時間。
C、在培訓(xùn)層次上將分為四類：包括高管培訓(xùn)、中層培訓(xùn)、基層培訓(xùn)和員工培訓(xùn)。
D、在培訓(xùn)性質(zhì)上將分為入職培訓(xùn)、在職培訓(xùn)和晉升培訓(xùn)。
3、績效與激勵
績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，能夠為公司帶來績效，員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過有效的激勵機制，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效。否則，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據(jù)強制排序、末位淘汰的原則進(jìn)行末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結(jié)合，結(jié)果評價與行為評價相結(jié)合，個人評價與上級評價相結(jié)合，季度評價與年度評價相結(jié)合，個人收入與公司效效益相結(jié)合，強化結(jié)果導(dǎo)向，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的激勵措施。
證券公司下年度工作計劃3
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了201x年能夠有目標(biāo)}方案范文.庫.整.理^、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。
本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。
風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分。客戶總數(shù)約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、證券買賣業(yè)務(wù)；證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。
目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。
二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：
2004年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。
三、營業(yè)部各部門去年的工作情況
電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。
交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。
客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。
規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。
辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務(wù)等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生。“金融風(fēng)險防范”和“三防一保”工作起到了保駕護(hù)航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務(wù)工作的安全運行。
四、營業(yè)部自我評價
券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實處，我們認(rèn)為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。
1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。
本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。
2、注重員工誠信教育。
本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設(shè)，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。
3、誠信服務(wù)
基礎(chǔ)工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基礎(chǔ)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們采取有針對性的服務(wù)。我們在擬定工作計劃就把加強對散戶的咨詢、資訊、信息服務(wù)列為工作重點之一。擴(kuò)大了營業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評”、“信息速遞”、“個股調(diào)研報告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務(wù)項目于散戶的信息欄成為廣大散戶及時方便地了解市場信息、公司及營業(yè)部對市場走勢研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場機遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。
抓好客戶的培訓(xùn)，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。客戶經(jīng)理對轄區(qū)內(nèi)新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對轄區(qū)一些年老的客戶要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。
1.證券交易所的設(shè)立和解散
設(shè)立證券交易所，由國務(wù)院證券管理委員會審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)。在實踐中，申請設(shè)立證券交易所應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券管理委員會提交下列文件：申請書；章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；擬加入委員會名單；理事會候選人名單及簡歷；場地、設(shè)備及資金情況說明；擬任用管理人員的情況說明；等等。其中，證券交易所章程的事項主要有：設(shè)立目的；名稱；主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地，職能范圍；會員資格和加入、退出程序；會員的權(quán)力和義務(wù)；對會員的紀(jì)律處分；組織機構(gòu)及其職權(quán)；高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；資本和財務(wù)事項；解散的條件和程序；等等。
如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由，由會員決議解散的，經(jīng)國務(wù)院管理委員會審核同意后，報國務(wù)院批準(zhǔn)解散。如果證券交易所有嚴(yán)重違法行為，則由國務(wù)院管理委員會作出解散決定，報國務(wù)院批準(zhǔn)解散。
2.證券交易所的職責(zé)
證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。證券交易所的職責(zé)主要包括：提供股票交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；審核批準(zhǔn)股票的上市申請；組織、監(jiān)督股票交易活動；提供和管理證券交易所的股票時場信息，等等。
3.證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動有關(guān)的規(guī)則。具體的說，應(yīng)當(dāng)包括下列事項：股票上市的條件、申請程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式；上市公告書的內(nèi)容及格式；交易股票的種類和期限；股票的交易方式和操作程序；交易糾紛的解決；交易保證金的交存；上市股票的暫停、恢復(fù)和取消交易；證券交易所的休市及關(guān)閉；上市費用、交易手續(xù)費的收取；該證券交易所股票市場信息的提供和管理；對違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的處理；等等。
4.證券交易所的組織
證券交易所設(shè)委員大會、理事會和專門委員會。
會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，每年至少召開一次。會員大會的職權(quán)主要有：制定證券交易所章程；選舉和罷免理事；審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告；審議、通過證券交易所財務(wù)預(yù)算、決算報告；決定證券交易所的其他重大事項。
2017銀行面試簡歷模板(一)
xx
兩年以上工作經(jīng)驗|男|26歲(1990年6月5日)
居住地：西安
電 話：
E-mail：
最近工作[9個月]
公 司：XX有限公司
行 業(yè)：金融/投資/證券
職 位：證券理財經(jīng)理
最高學(xué)歷
學(xué) 歷：本科
專 業(yè)：金融學(xué)
學(xué) 校：郵電大學(xué)
自我評價
誠實守信，具有良好的感恩意識，勤勉務(wù)實，注重理論與實踐的有效結(jié)合，善于創(chuàng)新，擁有優(yōu)異的創(chuàng)造性思維。責(zé)任心強，對待工作盡職盡責(zé)，進(jìn)取意識烈強烈，虛心好學(xué)。有良好的團(tuán)隊組織能力及協(xié)作精神，具備良好的人際關(guān)系，能承擔(dān)較大的工作量及較強的工作壓力。
求職意向
到崗時間：一個月之內(nèi)
工作性質(zhì)：全職
希望行業(yè)：金融/投資/證券
目標(biāo)地點：西安
期望月薪：面議/月
目標(biāo)職能：證券理財經(jīng)理
工作經(jīng)驗
2014/10 — 2015/7：XX有限公司[9個月]
所屬行業(yè)：金融/投資/證券
業(yè)務(wù)部 證券理財經(jīng)理
1. 負(fù)責(zé)起草公司股權(quán)管理制度、證券動作控制制度、投資者關(guān)系管理制度及相應(yīng)實施細(xì)則，上報總經(jīng)理、董事會審批。
2. 貫徹實施證券部各項制單制度，并根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂、完善。
3. 負(fù)責(zé)起草集團(tuán)公司證券動作計劃、本部門的年度和月度工作計劃。
2013/5 — 2014/9：XX有限公司[1年4個月]
所屬行業(yè)：金融/投資/證券
業(yè)務(wù)部 期貨經(jīng)紀(jì)人
1. 負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品。
2. 負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道，維護(hù)老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務(wù)。
3. 負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。
教育經(jīng)歷
2009/9— 2013/6 西安郵電大學(xué) 金融學(xué) 本科
證書
2010/12 大學(xué)英語四級
語言能力
英語(良好)聽說(良好)，讀寫(良好)
2017銀行面試簡歷模板(二)
基本資料
姓
名：xuexila.com
性
別： 女
民
族： 漢族
出生年月： 1990年8月25日
婚姻狀況： 未婚
身
高： 157cm
體
重： 45kg
戶
籍： 廣東湛江
現(xiàn)所在地： 廣東湛江
畢業(yè)學(xué)校： 佛山職業(yè)技術(shù)學(xué)院
學(xué)
歷： 專科
專業(yè)名稱： 財務(wù)管理(金融)
畢業(yè)年份： 2012年
工作年限： 一年以內(nèi)
求職意向
職位性質(zhì)： 全 職
職位類別： 財務(wù)/審計/稅務(wù)
職位名稱： 財務(wù)、會計、出納 ; 銀行柜員、信貸員 ;
工作地區(qū)： 湛江市 ;
待遇要求： 可面議 ; 需要提供住房
到職時間： 可隨時到崗
技能專長
語言能力： 英語 B級 ; 普通話 標(biāo)準(zhǔn)
計算機能力： 良好 ;
綜合技能： 能熟練操作財務(wù)軟件，能很好的與人交往，同時學(xué)校的生活使我鍛煉了團(tuán)隊合作精神。
教育培訓(xùn)
教育經(jīng)歷：
2009年9月 - 2012年6月 佛上職業(yè)技術(shù)學(xué)院 專科
培訓(xùn)經(jīng)歷：
2010年5月 - 2010年7月 佛山市財政局 會計從業(yè)資格證
2011年4月 - 2011年5月 佛山市財政局 初級會計電算化證書
工作經(jīng)歷
所在公司： 佛山卜蜂蓮花超市
時間范圍： 2011年6月 - 2011年8月
公司性質(zhì)： 合資企業(yè)
所屬行業(yè)： 批發(fā)零售(百貨、超市、專賣店)
擔(dān)任職位： 前臺收銀
工作描述： 在這兩個月的收銀工作中，我受益匪淺。看似簡單的收銀工作，實際操作是一個繁雜的過程，它需要很大的耐心和細(xì)心，還要懂得如何去與人溝通，在此期間就得到了很好的鍛煉。不僅如此還學(xué)會了如何識別真假人民幣等等。從中還學(xué)到了在一個團(tuán)隊里工作，團(tuán)隊合作精神是非常重要的。
離職原因： 實習(xí)期滿
所在公司： 佛山農(nóng)業(yè)銀行
時間范圍： 2011年10月 - 2011年12月
公司性質(zhì)： 國有企業(yè)
所屬行業(yè)： 金融業(yè)(投資、保險、證券、銀行、基金)
擔(dān)任職位： 信貸經(jīng)理助理、大堂經(jīng)理助理
工作描述： 為期一個月的銀行實習(xí)，在個人金融部門主要做信貸業(yè)務(wù)工作，主要有車貸、房貸和其他貸款。之前對信貸了解的甚少，但通過這次的學(xué)習(xí)，知道了信貸的基本業(yè)務(wù)流程與處理等。除此之外，在此期間還當(dāng)任過大堂經(jīng)理助理，在這個過程中，在個人的交際能力方面也得到很好的鍛煉，也鍛煉了耐心和信心等。
離職原因： 實習(xí)期滿
所在公司： 佛山喜運來實業(yè)有限公司
時間范圍： 2012年2月 - 2012年4月
公司性質(zhì)： 合資企業(yè)
所屬行業(yè)： 印刷、包裝、造紙
擔(dān)任職位： 財務(wù)助理
工作描述： 負(fù)責(zé)進(jìn)、出倉單的錄入及對賬，月末交發(fā)盤點表給香港總公司，大陸付款及香港付款的整理及其明細(xì)表和匯總表的編制，簽收各供應(yīng)商發(fā)票，與采購部以及倉庫工作緊密聯(lián)系。
離職原因： 個人原因
其他信息
自我評價： 本人性格樂觀開朗、肯求上進(jìn)，溫和穩(wěn)重，有責(zé)任感，自立性強，做事認(rèn)真;勤奮好學(xué)，能很好的與人交往，同時學(xué)校的生活使我鍛煉了團(tuán)隊合作精神。
發(fā)展方向： 出納/統(tǒng)計——會計——會計主管——財務(wù)經(jīng)理——財務(wù)總經(jīng)理
其他要求：
聯(lián)系方式：186××××××××
2017銀行面試簡歷模板(三)
個人基本簡歷
姓 名： ***
國籍： 中國
目前所在地： 海珠區(qū)
民族： 漢族
戶口所在地： 梅州
身材： 162 cm kg
婚姻狀況： 未婚
年齡： 25
求職 意向及工作經(jīng)歷
人才 類型： 普通 求職
應(yīng)聘職位： 財務(wù)/會計助理、行政/后勤、
工作年限： 3
職稱：
求職 類型： 全職
可到職日期： 一個星期
月薪要求： 面議
希望工作地區(qū)： 廣州
個人工作經(jīng)歷：
公司名稱： 起止年月：2008-07 ～ 2011-02興業(yè)銀行
公司性質(zhì)： 股份制企業(yè)所屬行業(yè)：會計/金融/銀行/保險
擔(dān)任職務(wù)： 客戶經(jīng)理兼行政
工作描述： 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌處理本支行和三個合作公司pos事宜，對內(nèi)協(xié)調(diào)，對外溝通。通過團(tuán)隊的努力，是 2009年唯一一家完成pos機任務(wù)的支行。
熟悉個人貸款業(yè)務(wù)流程，準(zhǔn)備簽約工作，與客戶面簽合同，填寫及審核合同，房管局入抵押，放款及后續(xù)跟蹤服務(wù)。
統(tǒng)計業(yè)務(wù)報表及核算業(yè)績，定期與分行零售部核對業(yè)績，協(xié)助經(jīng)理監(jiān)督各項事務(wù)辦理情況并負(fù)責(zé)本團(tuán)隊的行政工作。
這段時間的工作使自己更具有服務(wù)意識及嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、負(fù)責(zé)的工作作風(fēng)和較強的團(tuán)隊協(xié)作精神及良好的個人素質(zhì)，得到上司的好評和認(rèn)可。
離職原因：
志愿者經(jīng)歷：
教育背景
畢業(yè)院校： 華南師范大學(xué)
最高學(xué)歷： 本科
獲得學(xué)位: 學(xué)士學(xué)位
畢業(yè)日期： 2008-07-01
所學(xué)專業(yè)一： 經(jīng)濟(jì)學(xué)
所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
語言能力
外語： 英語 良好
國語水平： 精通
粵語水平： 良好
工作能力及其他專長
我是一個性格開朗活潑的女生，善解人意，做事細(xì)心，責(zé)任心強，吃苦耐勞，具有很強的親和力和一定的領(lǐng)導(dǎo)和溝通能力，富有團(tuán)隊合作精神。具備快速學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力，適應(yīng)新工作環(huán)境的能力。
詳細(xì)個人自傳
本人畢業(yè)于2008年7月畢業(yè)于華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。
在大學(xué)期間，我努力學(xué)習(xí)了本專業(yè)和相關(guān)專業(yè)的理論知識，并以良好的成績來完成了所有課程，為以后的工作實踐打下了牢固的理論基礎(chǔ)。同時，我還不不懈地學(xué)習(xí) 英語 ，并通過了大學(xué) 英語 國家四級考試，具有較好的聽，說，讀，寫能力。在這個日新月異的社會，計算機高度發(fā)達(dá)，我緊跟時代步伐，認(rèn)真學(xué)習(xí)了Windows基本操作，office辦公軟件的應(yīng)用，特別是word，excel等等，并以機試優(yōu)秀，筆試良好的成績通過了國家計算機二級(Visual Basic)的考試。另外我還考取了廣東省會計從業(yè)資格證書。
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傳聞：國興地產(chǎn)今年在二級市場上或有融資需求；
記者連線：記者致電公司證券部，電話無人接聽。
國興地產(chǎn)4月3日2012年年報顯示，期內(nèi)實現(xiàn)營業(yè)收入27906萬元，較上年同期增加27830萬元，增長36753%；期內(nèi)實現(xiàn)凈利潤3124.41萬元，較上年同期增加5880.85萬元，增加21335%。
同日，國興地產(chǎn)亦《申請撤銷退市風(fēng)險警示》的公告，表示公司向深圳證券交易所提出撤銷“退市風(fēng)險警示”的申請，股票簡稱將由“ST國興”變更為“國興地產(chǎn)”。
實際上，國興地產(chǎn)于2012年底順利扭虧保殼，其功勞在核心資產(chǎn)――重慶國興公司的“國興?北岸江山”項目B1、B2樓完工交房，確認(rèn)銷售收入。值得注意的是基于會計處理方，國興地產(chǎn)2012年的業(yè)績僅體現(xiàn)了一部分地產(chǎn)銷售收益。據(jù)年報，“國興?北岸江山”項目2012年銷售面積達(dá)90958.59平方米，銷售金額62433.63萬元；但結(jié)轉(zhuǎn)面積41607.14平方米，結(jié)轉(zhuǎn)金額27856.22萬元。
這就是說公司2012年全年營業(yè)收入僅2.79億元，同時有3. 22億元的預(yù)收賬款留待2013年確認(rèn)。記者注意到，在投資者互動關(guān)系平臺上，該公司工作人員對于投資者有關(guān)二級市場融資的問題上則明確表示2013年無融資計劃，對于2013年的工作計劃，該公司則表示在穩(wěn)固推進(jìn)北岸江山項目西區(qū)地塊的工程建設(shè)的同時，加快推進(jìn)東區(qū)地塊的開發(fā)進(jìn)度。
中天城投：或?qū)⑼瞥龉蓹?quán)激勵
傳聞：中天城投將推出股權(quán)激勵，近期正在非公開路演；
記者連線：記者致電公司證券部，電話無人接聽。
中天城投作為一家主板上市公司，自07年“金世旗”入駐至今，公司經(jīng)營發(fā)展呈幾何式增長。曾是眾多機構(gòu)投資者的最愛，股價表現(xiàn)搶眼，但近兩年股價較為羸弱，當(dāng)中即有大盤走熊，地產(chǎn)調(diào)控等外因，亦有公司地產(chǎn)業(yè)務(wù)階段性地表現(xiàn)相對平淡等內(nèi)因。
值得注意的是，近日該股漲勢凌厲，融資融券數(shù)據(jù)顯示，周二，中天城投遭遇8810.27萬元的融資買入，占當(dāng)日成交量的十分之一，融資金額也創(chuàng)下了該股融資買入金額的歷史最高紀(jì)錄。市場傳聞中天城投擬啟動股權(quán)激勵計劃，近期正在非公開路演。同時也有業(yè)內(nèi)人士進(jìn)一步表示，公司近兩年地產(chǎn)業(yè)務(wù)基本面將有較大變化，今年可售項目包括未來方舟、會展中心等，政府還簽約了公司寫字樓，年初制定的207億元的銷售目標(biāo)有很大希望實現(xiàn)。
一季報數(shù)據(jù)顯示，2013年一季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入13.83億元，同比增89.62%，實現(xiàn)凈利潤28949.07萬，同比增101.61%。
大禹節(jié)水：9億訂單保證中期業(yè)績
傳聞：大禹節(jié)水今年以來訂單大幅增加；
記者連線：記者致電公司證券部，工作人員表示公司截至目前的新簽訂單5.8億，加上年結(jié)轉(zhuǎn)訂單，公司目前在手訂單9億多元，與去年相比有一定程度增加，但鑒于開工較晚，部分業(yè)績或在明年有所體現(xiàn)。
大禹節(jié)水是一家集節(jié)水灌溉材料的研發(fā)、制造、銷售與節(jié)水灌溉工程的設(shè)計、施工、服務(wù)為一體的專業(yè)化節(jié)水灌溉工程系統(tǒng)供應(yīng)商。
公司2013年一季報顯示，今年一季度實現(xiàn)營業(yè)收入8，724.67萬元，較上年同期增長18.81%；歸屬于上市公司股東的凈利潤458.52萬元，較上年同期下降13.50%。新簽訂單26，993.03萬元，較上年同期增長29.19%。盡管利潤下滑，但公司一季度新簽訂單同比增長較快。而最新數(shù)據(jù)顯示，公司目前在手訂單9億多元，與去年相比有一定程度增加。訂單的持續(xù)增長將為公司在2013年度的利潤增長打下堅實基礎(chǔ)。三月末公司開始在各個市場大面積施工，進(jìn)入施工旺季，各工程的進(jìn)展都比較順利，市場形勢的良好發(fā)展將助推公司的經(jīng)營業(yè)績提升。
二級市場上，受一季度業(yè)績下滑影響，三月份以來公司股價走勢偏弱。據(jù)了解，公司部分項目開工較晚，部分業(yè)績或在明年有所體現(xiàn)。投資者可以利用股價調(diào)整階段積極吸納。
沙隆達(dá)A：對今年業(yè)績持樂觀態(tài)度
傳聞：沙隆達(dá)A今年以來銷售大幅增加；
記者連線：記者致電公司證券部，工作人員表示從今年前四個月銷售情況看，農(nóng)藥行業(yè)有所回暖。公司對今年經(jīng)營持謹(jǐn)慎樂觀態(tài)度。
沙隆達(dá)A是我國農(nóng)藥行業(yè)的龍頭企業(yè)，農(nóng)藥產(chǎn)量、銷售收入和出口創(chuàng)匯等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)多年來均位居同行業(yè)第一。
今年一季度數(shù)據(jù)顯示公司實現(xiàn)營業(yè)收入6.29億，同比增25.39%，實現(xiàn)凈利潤3750.68萬元，同比增167.33%。對此有券商研究員表示全球農(nóng)藥行業(yè)處于二次產(chǎn)能轉(zhuǎn)移階段，中國受環(huán)保等因素進(jìn)入產(chǎn)能收縮期是農(nóng)藥行情持續(xù)升溫的大背景，公司一季度業(yè)績大幅增長主要來自農(nóng)藥業(yè)務(wù)盈利回升，公司擁有2. 5萬噸草甘膦產(chǎn)能及8000噸百草枯原藥產(chǎn)能，草甘膦和百草枯持續(xù)走好的行情帶動公司業(yè)績改善。
首先，盡快推出細(xì)化和深化后的新股發(fā)行體制改革方案，完善和豐富直接融資產(chǎn)品。
從6月21日就已截止征求意見的新股發(fā)行體制改革方案到現(xiàn)在還沒有下文。有消息人士稱該方案懸而未決的原因是高層對改革內(nèi)容不滿意，未觸動新股發(fā)行體制的核心。
證監(jiān)會主席肖鋼曾撰文稱，“寬進(jìn)嚴(yán)管、加強監(jiān)管執(zhí)法是當(dāng)前我國資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的著力點”。業(yè)界專家由此認(rèn)為，因為監(jiān)管層的改革“著力點”是“寬進(jìn)嚴(yán)管”，這個原則假如包含新股發(fā)行，那么IPO遲遲未能重啟似乎就有了根據(jù)。或許新股發(fā)行體制正在醞釀觸及“靈魂”的改革。
當(dāng)前中國資本市場已進(jìn)入全新的發(fā)展階段，僅有的股票和債券兩種融資工具已經(jīng)難以滿足直接融資的需要了。近幾年來，直接融資產(chǎn)品不足的弊端逐漸顯現(xiàn)出來，比如，銀行股等權(quán)重股一提再融資馬上就會引起市場的大幅波動。假如直接融資產(chǎn)品、渠道再多一些，銀行股等大盤權(quán)重股的再融資就不會對市場產(chǎn)生這么大影響了。同時，直接融資比重也會得到提升，在風(fēng)險防范和危機處理方面也會增加一些具體而有用的措施。
除了股票和債券之外，國際上通用的直接融資產(chǎn)品包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、應(yīng)急可轉(zhuǎn)債等。這些直接融資產(chǎn)品介于股票和債券之間。在我國的資本市場上，可轉(zhuǎn)債前些年用的稍多一些，近年來也比較少見，類似于優(yōu)先股的產(chǎn)品也曾出現(xiàn)過。
最終出臺的新股發(fā)行體制改革方案或許會容納進(jìn)更多的直接融資產(chǎn)品。
其次，堅決打擊市場違法違規(guī)行為，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，對“忽悠”投資者的上市公司絕不姑息手軟。
股市一直以來對違規(guī)行為都抱著“零容忍”的態(tài)度。在證監(jiān)會每周五的例行新聞會上幾乎都會披露、通報一些違規(guī)案件的查處進(jìn)展情況。
肖鋼稱，監(jiān)管執(zhí)法是資本市場發(fā)展基石。資本市場具有法治依賴性，需要推動法治建設(shè)、加強監(jiān)管執(zhí)法，保障市場運行不脫軌。為此，肖鋼提出，要建立健全“主動型”立法保障機制，加大制度供給力度。可考慮“一年一評估、兩年一小改、五年一大改”，及時將監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗和趨勢反映在立法之中。
從監(jiān)管層的動作來看，嚴(yán)打違規(guī)將會一以貫之的進(jìn)行下去。
上市公司“停而不退”是市場中的又一重要問題。受此影響，多年來市場有惡炒垃圾股、重組股的惡習(xí)，導(dǎo)致投資者盲目追捧，嚴(yán)重干擾了市場投資秩序。在去年滬深交易所完善退市新規(guī)之后，已多年沒有公司退市的局面有了改觀，兩家上市公司被終止上市。但各界對退市新規(guī)仍有微詞，證監(jiān)會也表示要進(jìn)一步深化退市制度改革。
股市要想進(jìn)入“良幣驅(qū)除劣幣”的狀態(tài)，就要加大對違法違規(guī)行為的處罰。比如對于用造假上市、粉飾業(yè)績來“忽悠”投資者的上市公司，可依法令其退市，并賠償投資者損失。實現(xiàn)退市常態(tài)化應(yīng)成為退市制度改革的目標(biāo)之一。
第三，修訂《證券法》和《公司法》等資本市場“大法”，為市場進(jìn)一步改革發(fā)展預(yù)留出足夠空間。
推動《證券法》修訂是今年證監(jiān)會的重點工作之一。8月2日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會已成立了《證券法》修改工作小組著手開展相關(guān)工作，目前正在匯總梳理近幾年各方有關(guān)修法建議、意見的基礎(chǔ)上，向會系統(tǒng)各單位征集相關(guān)意見。下一步，證監(jiān)會將在分析匯總各方建議意見的基礎(chǔ)上，研究提出證監(jiān)會關(guān)于《證券法》修改草案建議稿，在進(jìn)一步征求市場各方意見后，報送立法機關(guān)，并爭取將《證券法》修改納入2014年度立法工作計劃。目前，《公司法》修訂工作仍未啟動。
據(jù)了解，現(xiàn)行《公司法》和《證券法》為2005年10月同步修訂，2006年1月1日同步實施。
目前，這兩部“大法”已經(jīng)較大地滯后于我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展與深化改革的現(xiàn)狀與立法需求，也制約著資本市場的進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展。因此，推動兩部“大法”的修訂，為資本市場進(jìn)一步改革發(fā)展預(yù)留出足夠的空間，形成與資本市場發(fā)展、執(zhí)法相適應(yīng)的法律制度框架，已經(jīng)成為資本市場轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實需要。
為加強證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)安全管理，減少和防范市場技術(shù)風(fēng)險，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，我會制定了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》（以下簡稱《規(guī)范》），現(xiàn)予以實施，并就有關(guān)要求通知如下：
一、各證券經(jīng)營機構(gòu)要充分認(rèn)識實施《規(guī)范》的必要性和重要性，各單位主要負(fù)責(zé)人要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，親自抓《規(guī)范》的實施落實工作。
二、《規(guī)范》適用于依法成立的證券經(jīng)營機構(gòu)。已制定的地方性管理規(guī)定及各證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度須根據(jù)本《規(guī)范》作相應(yīng)修訂。
三、本《規(guī)范》從之日起實施，工作分兩個階段進(jìn)行：第一階段，今年上半年要根據(jù)《規(guī)范》要求，建立健全內(nèi)部管理制度和組織機構(gòu)；第二階段，1999年6月30日前要完成更新與調(diào)試營業(yè)部信息系統(tǒng)軟、硬件工作，達(dá)到《規(guī)范》要求。各證券經(jīng)營機構(gòu)要結(jié)合本單位實際安排好工作進(jìn)度。
四、本《規(guī)范》將納入證券經(jīng)營機構(gòu)年檢范圍，對不符合《規(guī)范》要求的營業(yè)部，中國證監(jiān)會將要求其限期整改，并追究該證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部主要領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任。
五、年內(nèi)中國證監(jiān)會將組織檢查落實情況，并適時安排培訓(xùn)和技術(shù)交流。
證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）
目 錄
目 錄
第一章 總 則
第一節(jié) 目 標(biāo)
第二節(jié) 原 則
第三節(jié) 制定與實施
第二章 管理體系
第一節(jié) 組織結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 人員管理
第三節(jié) 安全管理
第四節(jié) 技術(shù)資料管理
第三章 硬件設(shè)施
第一節(jié) 計算機機房
第二節(jié) 遠(yuǎn)程通信
第三節(jié) 計算機設(shè)備
第四節(jié) 局域網(wǎng)絡(luò)
第五節(jié) 電子交易設(shè)備
第六節(jié) 設(shè)備管理
第四章 軟件環(huán)境
第一節(jié) 系統(tǒng)軟件
第二節(jié) 應(yīng)用軟件
第三節(jié) 軟件管理
第五章 數(shù)據(jù)管理
第一節(jié) 交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
第二節(jié) 系統(tǒng)數(shù)據(jù)
第六章 技術(shù)事故的防范與處理
第一節(jié) 技術(shù)事故及其防范
第二節(jié) 技術(shù)事故的處理
第一章 總 則
第一節(jié) 目標(biāo)
1.1.1 最大程度地防范技術(shù)操作風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券經(jīng)營機構(gòu)的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。
1.1.2 充分吸收國外先進(jìn)經(jīng)驗和國內(nèi)計算機信息技術(shù)應(yīng)用成果，推動信息系統(tǒng)建設(shè)與技術(shù)管理水平的協(xié)調(diào)發(fā)展，提高證券行業(yè)的整體技術(shù)水平。
1.1.3 指導(dǎo)證券經(jīng)營機構(gòu)下屬證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）加強計算機信息系統(tǒng)的優(yōu)化建設(shè)和安全管理，加強計算機信息技術(shù)人員的管理，防止數(shù)據(jù)遺失、損壞、篡改、泄漏，提高系統(tǒng)運行的安全性、可靠性與穩(wěn)定性。
第二節(jié) 原則
1.2.1 安全性原則。營業(yè)部在信息系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)、運行、維護(hù)各環(huán)節(jié)和硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)通訊、數(shù)據(jù)、管理制度各方面，都必須貫徹安全性原則。應(yīng)當(dāng)把安全措施落實到信息技術(shù)管理的每個環(huán)節(jié)、每個方面；應(yīng)當(dāng)使從業(yè)人員牢固樹立技術(shù)風(fēng)險的防范意識。
1.2.2 實用性原則。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強信息技術(shù)管理，注重采用先進(jìn)成熟技術(shù)。在確保系統(tǒng)安全的前提下，力求避免因不切實際地提高系統(tǒng)安全級別而造成投資浪費；避免因引用任何未經(jīng)消化吸收的境外安全保密技術(shù)和設(shè)備而對信息技術(shù)管理造成消極影響。
1.2.3 可操作性原則。信息技術(shù)管理規(guī)范必須具有可操作性。營業(yè)部根據(jù)本規(guī)范細(xì)化與完善其信息技術(shù)管理制度時，也應(yīng)當(dāng)力求簡單明確，便于對照檢查，便于操作。
第三節(jié) 制定與實施
1.3.1 根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我國證券業(yè)具體情況，制定本規(guī)范。
1.3.2 本規(guī)范由中國證券監(jiān)督管理委員會和監(jiān)督實施。
1.3.3 本規(guī)范原則上每兩年修訂一次。
1.3.4 本規(guī)范由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二章 管理體系
第一節(jié) 組織結(jié)構(gòu)
2.1.1 各證券經(jīng)營機構(gòu)計算機信息技術(shù)工作必須實行統(tǒng)一歸口管理，建立健全組織機構(gòu)。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)設(shè)立計算機信息系統(tǒng)管理部門（以下稱電腦中心），營業(yè)部相應(yīng)設(shè)立計算機工作管理部門（以下稱電腦部）。
2.1.2 電腦中心是證券經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、管理的主管部門。電腦中心內(nèi)部應(yīng)建立職責(zé)明確、相互制約的分工體系，可設(shè)置運行、開發(fā)、管理等工作部門。電腦中心的主要職能是：
（1）負(fù)責(zé)制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度；
（2）負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)的總體規(guī)劃并組織實施；
（3）根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)目標(biāo)與計劃制定計算機工作計劃并組織實施；
（4）審核營業(yè)部電腦負(fù)責(zé)人的任職資格；
（5）負(fù)責(zé)信息技術(shù)人員的培訓(xùn)與考核；
（6）負(fù)責(zé)計算機硬件與軟件的選型；
（7）審核計算機硬件設(shè)備的購置、報損、報廢；
（8）負(fù)責(zé)計算機軟件的開發(fā)與購買；
（9）保障信息系統(tǒng)安全運行，為營業(yè)部提供技術(shù)支持；
（10）負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它重要數(shù)據(jù)的備份管理；
（11）負(fù)責(zé)技術(shù)資料的管理；
（12）負(fù)責(zé)對營業(yè)部的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期或不定期的專項檢查；
（13）指導(dǎo)和監(jiān)督電腦部工作；
（14）跟蹤研究信息技術(shù)的發(fā)展；
（15）公司授權(quán)的其它管理職能。
2.1.3 電腦部負(fù)責(zé)本營業(yè)部信息系統(tǒng)日常的運行、管理與維護(hù)。電腦部在技術(shù)上接受電腦中心的管理、指導(dǎo)和考核。電腦部的主要職能是：
（1）負(fù)責(zé)本營業(yè)部信息系統(tǒng)的安全運行，開市之前做好系統(tǒng)的運行準(zhǔn)備工作，開市期間實時監(jiān)控系統(tǒng)的運行狀況，收市以后配合清算員完成日結(jié)清算等盤后工作；
（2）及時處理證券交易所及有關(guān)部門播發(fā)的涉及信息系統(tǒng)運行的數(shù)據(jù)與文件；
（3）負(fù)責(zé)對本營業(yè)部業(yè)務(wù)人員進(jìn)行計算機操作指導(dǎo)，協(xié)助電腦中心對有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)；
（4）完整、準(zhǔn)確地記錄信息系統(tǒng)的運行日志，詳細(xì)記載發(fā)生異常時的現(xiàn)象、時間、處理方式等內(nèi)容并妥善保存有關(guān)原始資料，發(fā)生技術(shù)事故及時報告；
（5）負(fù)責(zé)計算機硬件設(shè)備的管理和維護(hù)，保持系統(tǒng)處于良好的運行狀態(tài)；
（6）負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它重要數(shù)據(jù)的備份；
（7）根據(jù)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展的要求，提交軟件需求報告及硬件采購計劃；
（8）編制營業(yè)部計算機設(shè)備的維修、報損、報廢計劃，報電腦中心審核；
（9）處理經(jīng)電腦中心核準(zhǔn)的其它事務(wù)。
第二節(jié) 人員管理
2.2.1 為保障信息系統(tǒng)的開發(fā)與運行管理質(zhì)量，證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于總?cè)藬?shù)的百分之十。
2.2.2 信息技術(shù)人員應(yīng)具備大專以上學(xué)歷，具有計算機基礎(chǔ)理論知識和專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗、較強的業(yè)務(wù)工作能力和再學(xué)習(xí)能力、良好的職業(yè)道德和服務(wù)意識，富有敬業(yè)精神和團(tuán)隊合作精神。
2.2.3 禁止錄用有犯罪或其他嚴(yán)重違法行為記錄的人員從事證券行業(yè)計算機工作。
2.2.4 關(guān)鍵技術(shù)崗位必須經(jīng)過嚴(yán)格考核，合格后方可上崗。
2.2.5 電腦中心應(yīng)配合人事部門定期對信息技術(shù)人員進(jìn)行考核。
2.2.6 定期對信息技術(shù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技術(shù)培訓(xùn)，不合格或未參加培訓(xùn)者嚴(yán)禁上崗。
2.2.7 營業(yè)部電腦負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換。
2.2.8 離崗人員必須嚴(yán)格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。
第三節(jié) 安全管理
2.3.1 建立計算機安全管理組織，證券經(jīng)營機構(gòu)要指定一職能部門負(fù)責(zé)公司及所屬營業(yè)部的計算機安全管理。由公司總經(jīng)理（總裁）主管計算機安全工作，營業(yè)部負(fù)責(zé)人為營業(yè)部計算機安全工作責(zé)任人。
2.3.2 計算機安全管理組織的主要任務(wù)是：制定計算機安全管理制度，廣泛開展計算機安全教育，定期或不定期進(jìn)行計算機安全檢查，保證計算機系統(tǒng)安全運行。
2.3.3 計算機安全管理的主要內(nèi)容包括安全防范設(shè)施和安全保障機制，以有效降低系統(tǒng)風(fēng)險和操作風(fēng)險，預(yù)防不法分子利用計算機作案。
2.3.4 建立計算機機房安全管理制度
（1）建立完整的計算機運行日志、操作記錄及其它與安全有關(guān)的資料；
（2）交易時間內(nèi)機房必須有當(dāng)班值班人員；
（3）定期檢查安全保障設(shè)備，確保其處于正常工作狀態(tài)；
（4）建立并嚴(yán)格執(zhí)行機房進(jìn)出管理制度，無關(guān)人員未經(jīng)安全責(zé)任人批準(zhǔn)嚴(yán)禁進(jìn)出機房；
（5）嚴(yán)禁易燃易爆和強磁物品及其它與機房工作無關(guān)的物品進(jìn)入機房。
2.3.5 建立操作安全管理制度
（1）應(yīng)采取嚴(yán)密的安全措施防止無關(guān)用戶進(jìn)入系統(tǒng)；
（2）數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的口令必須由電腦中心專人掌管，并要求定期更換。禁止同一人掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)口令；
（3）操作人員應(yīng)有互不相同的用戶名，定期更換操作口令。嚴(yán)禁操作人員泄露自己的操作口令；
（4）必須啟用系統(tǒng)軟件提供的安全審計留痕功能；
（5）各崗位操作權(quán)限要嚴(yán)格按崗位職責(zé)設(shè)置。應(yīng)定期檢查操作員的權(quán)限；
（6）重要崗位的登錄過程應(yīng)增加必要的限制措施；
（7）營業(yè)部計算機信息技術(shù)人員不得擔(dān)任清算員從事結(jié)算記帳工作；
（8）建立和完善技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)，定期進(jìn)行獨立的對帳，核對交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、保證金數(shù)據(jù)、證券托管數(shù)據(jù)以及會計數(shù)據(jù)的一致性和連續(xù)性。
（9）對數(shù)據(jù)備份和審計記錄建立定期查驗制度。
2.3.6 建立計算機病毒防范制度
（1）電腦中心應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)計算機病毒防范工作。電腦部應(yīng)定期進(jìn)行病毒檢測，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理并報告；
（2）新系統(tǒng)安裝前應(yīng)進(jìn)行病毒例行檢測；
（3）經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)，必須經(jīng)過檢測確認(rèn)無病毒后方可使用；
（4）禁止運行未經(jīng)電腦中心審核批準(zhǔn)的軟件；
（5）應(yīng)采用國家許可的正版防病毒軟件并及時更新軟件版本。
第四節(jié) 技術(shù)資料管理
2.4.1 技術(shù)資料是指與信息系統(tǒng)有關(guān)的技術(shù)文件、圖表、程序與數(shù)據(jù)，包括信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案、軟件設(shè)計方案、安全設(shè)計方案、源代碼、系統(tǒng)配置參數(shù)、技術(shù)數(shù)據(jù)及相關(guān)技術(shù)資料。
2.4.2 各級管理機構(gòu)應(yīng)制定技術(shù)資料的管理制度，明確執(zhí)行管理制度的責(zé)任人。
2.4.3 借閱、復(fù)制技術(shù)資料應(yīng)履行必要的手續(xù)。
2.4.4 重要技術(shù)資料應(yīng)有副本并異地存放。
2.4.5 技術(shù)資料應(yīng)實施密期管理辦法。
2.4.6 報廢的技術(shù)資料應(yīng)有嚴(yán)格的銷毀和監(jiān)銷制度。
第三章 硬件設(shè)施
第一節(jié) 計算機機房
3.1.1 計算機機房建設(shè)應(yīng)符合國際GB2887－89《計算機場地技術(shù)條件》和GB9361－88《計算站場地安全要求》。
3.1.2 供電系統(tǒng)
（1）機房應(yīng)有單獨的配電柜，計算機系統(tǒng)要設(shè)有獨立于一般照明電的專用的供配電線路，其容量應(yīng)有一定的余量，建議采用雙路供電；
（2）機房應(yīng)配備不間斷電源設(shè)備，其容量應(yīng)保證機房設(shè)備和關(guān)鍵交易設(shè)備在斷電情況下維持到后備電源供電。無備用發(fā)電機時，不間斷電源設(shè)備應(yīng)能夠持續(xù)供電4小時以上。
3.1.3 接地與防雷系統(tǒng)
（1）機房應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米；
（2）工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆；
（3）各類通信線路和設(shè)備宜增加相應(yīng)的防雷設(shè)施。
3.1.4 機房環(huán)境
（1）機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米；
（2）機房的操作間與設(shè)備間應(yīng)作分隔，布局應(yīng)有良好的人機工作環(huán)境，保障工作人員的安全與健康；
（3）機房宜安裝獨立空調(diào)設(shè)備；
（4）機房應(yīng)有防火、防潮、防塵、防盜、防磁、防鼠等設(shè)施；
（5）機房應(yīng)配置備用應(yīng)急照明裝置。
第二節(jié) 遠(yuǎn)程通信
3.2.1 證券經(jīng)營機構(gòu)與所屬營業(yè)部之間必須建立可靠的通信線路聯(lián)接。
3.2.2 營業(yè)部與交易所之間的通信聯(lián)接必須安全可靠。
3.2.3 重要通信線路必須建立后備線路。
3.2.4 通信線路接口部分應(yīng)采取防止非法進(jìn)入的安全措施。
3.2.5 通信設(shè)備應(yīng)具有防干擾、防截取能力，具有加密傳輸功能。
3.2.6 通信設(shè)備應(yīng)建立設(shè)備備份。
第三節(jié) 計算機設(shè)備
3.3.1 服務(wù)器
（1）服務(wù)器應(yīng)具有充分的可靠性和充足的容量；
（2）服務(wù)器應(yīng)具有一定的容錯特性，宜采用鏡像、陣列、雙機、群集等容錯技術(shù)；
（3）服務(wù)器應(yīng)有備品備件。
3.3.2 工作站
（1）工作站應(yīng)具有良好的性能及可靠性；
（2）除計算機機房外，一律使用無軟驅(qū)或光驅(qū)等可卸存儲裝置的網(wǎng)絡(luò)工作站；
（3）重要工作站應(yīng)有冗余備份。
3.3.3 數(shù)據(jù)存儲設(shè)備
（1）應(yīng)配備安全可靠的數(shù)據(jù)備份設(shè)備；
（2）交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的存儲應(yīng)采用只讀式數(shù)據(jù)記錄設(shè)備。
第四節(jié) 局域網(wǎng)絡(luò)
3.4.1 布線系統(tǒng)設(shè)計可參照CECS72：97《建筑與建筑群綜合布線系統(tǒng)工程設(shè)計規(guī)范》。在現(xiàn)行技術(shù)條件下，不宜繼續(xù)使用同軸細(xì)纜。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、～年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
～年工作計劃：
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強部門維護(hù)、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
一、對證券投資課程實施分層教學(xué)創(chuàng)新的必要性
分層教學(xué)是根據(jù)學(xué)生基礎(chǔ)的強弱和學(xué)習(xí)能力的差異,為各層次的學(xué)生制定差異化的教學(xué)目標(biāo),實施針對性的教學(xué)組織,差異化的考核和評價。《證券投資理論與實務(wù)》在課程教學(xué)活動的開展中存在著一些普遍突出問題:第一,證券投資理論與實務(wù)仍然停留在理論講授上,實驗操作、模擬交易、案例教學(xué)和實踐教學(xué)等方面嚴(yán)重缺失。第二,理論教學(xué)和實踐操作上脫節(jié),應(yīng)把考慮理實一體化,建立證券模擬交易中心,可以做到理論授課和實訓(xùn)安排有效結(jié)合,提高教學(xué)效果。第三,投資理財?shù)膶W(xué)生專業(yè)知識也技能相對較低。基礎(chǔ)相對薄弱,證券從業(yè)資格證的通過率極低;如果教師在教學(xué)中不適當(dāng)調(diào)整教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)方法,教學(xué)效果難有起效。
二、證券投資課程分成教學(xué)應(yīng)遵循的一些基本原則:
根據(jù)課程特點和我專業(yè)學(xué)生的學(xué)情情況,分層教學(xué)在實施時應(yīng)遵循一些基本原則:第一,課程分層次時要做充分的準(zhǔn)備工作,注意聽取學(xué)生的意愿,并做一些基礎(chǔ)性測試,幫助教師更準(zhǔn)確地判斷學(xué)生,以適當(dāng)調(diào)整分層次的偏頗之處。第二,分層次后始終把握群眾路線的原則。教師要把重心放在絕大數(shù)普通學(xué)生身上,而不是只是關(guān)注優(yōu)秀的少數(shù)同學(xué);保證絕大數(shù)的“差生”能夠有效的完成教學(xué)目標(biāo)。第三,特別注重不同教學(xué)方法的適應(yīng)性與有效性。要對不同層次學(xué)生,應(yīng)有針對性的施教策略和教學(xué)方法,才能主動地適應(yīng)不同學(xué)生的差異。第四,制定適應(yīng)不同層次學(xué)生的課程教學(xué)目標(biāo)。分層設(shè)定課程教學(xué)目標(biāo),高低適當(dāng),使學(xué)生有可能通過努力,達(dá)到既定教學(xué)要求。
三、證券投資課程分層教學(xué)的實施過程
在證券投資課程的分層教學(xué)實施中,必須落實到教學(xué)活動的各個環(huán)節(jié)中,從備課—理論授課—布置作業(yè)—練習(xí)測試—實踐實訓(xùn)等,才能達(dá)到證券課程分層教學(xué)的教改目標(biāo)。第一,差異化備課。根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)的要求和各層次學(xué)生學(xué)情,提出不同層次的知識目標(biāo)、能力目標(biāo)、素質(zhì)目標(biāo)等,并優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容,采用有效的教學(xué)方法與組織手段。第二,理論講授。也是證券課程分層教學(xué)模式中的重中之重,要根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)的基本要求,講授基本的教學(xué)內(nèi)容,完成基本的教學(xué)要求目標(biāo),更要根據(jù)不同學(xué)生的差異,采取分層教學(xué),充分滿足不同層次學(xué)生的需要,激發(fā)其學(xué)習(xí)興趣和積極性。第三,布置作業(yè)和練習(xí)。優(yōu)層次學(xué)生可完成一些難度較大,結(jié)合性強、信息量較大的題目;而對差層次學(xué)生則設(shè)計一些緊扣大綱要求的基礎(chǔ)訓(xùn)練題。第四,針對性輔導(dǎo)實訓(xùn)。對優(yōu)層次學(xué)生可采用“競賽式輔導(dǎo)實訓(xùn)”,通過專業(yè)競賽平臺,給他們提供和其他院校優(yōu)異學(xué)生的技能比拼,提高其專業(yè)技能;而對差層次學(xué)生則采取“考證培訓(xùn)會式實訓(xùn)”,即重點放在基礎(chǔ)知識的輔導(dǎo)上,如證券從業(yè)資格證考證輔導(dǎo),查漏補缺,強化練習(xí),鞏固基礎(chǔ)知識和基礎(chǔ)技能,并逐漸縮小與優(yōu)層次學(xué)生的差距。第五,分層考核。要根據(jù)不同層次學(xué)生的知識水平命制不同難度的題目,以保證不同層次中的大多數(shù)學(xué)生都能完成課程考核,這樣才能調(diào)動不同層次學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。
四、證券投資課程分層教學(xué)的具體實踐
第一,試點范圍及層次劃分。本課程的分層教學(xué)試點工作計劃從2014學(xué)年開始的,選取的對象是投資理財專業(yè)2014級學(xué)生班,分層的依據(jù)是根據(jù)學(xué)生在上學(xué)年第一學(xué)期證券市場基礎(chǔ)課程中的期末卷面成績(含考證通過情況)*40%+其模擬投資實踐操作得分*60%;依據(jù)總評成績的高低,初步分為兩組:得分較高的的同學(xué)組為“投資經(jīng)理組”(重點組),得分較低的另外同學(xué)組為“操盤手組”(普通組);進(jìn)行分班教學(xué),可考慮由兩個教師分別分層分班授課。第二,各個層次的教學(xué)目標(biāo)確定。對重點組學(xué)生,把每周的課程分為投資理論與投資策略學(xué)習(xí)、基本面選股分析與跟蹤檢驗、技術(shù)面選股分析與跟蹤檢驗、投資實務(wù)操作、投資報告研讀與分析等類型。努力做到進(jìn)一步挖掘?qū)W生的潛力,注重培養(yǎng)其分析能力和操作能力,使他們掌握更多的投資理論知識,培養(yǎng)投資研究能力,提升實務(wù)操作水平與成效。對普通組則降低起點,采取各種手段和措施,激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)證券投資實務(wù)的興趣和積極性,在班級中形成濃厚的證券投資操作及交流的氣氛,側(cè)重培養(yǎng)其投資實務(wù)操作的能力;尤其是針對那些實務(wù)成績較好但理論知識相對薄弱的學(xué)生,采取相應(yīng)的措施,狠抓基礎(chǔ)的落實,使學(xué)生的理論水平有較大幅度的提高。鼓勵其參加證券從業(yè)資格證考試并爭取通過。第三,分層教學(xué)的考核辦法。對重點組和普通組定期地進(jìn)行情況匯總和交流授課情況,以便于及時有效地對學(xué)生進(jìn)行輔導(dǎo),根據(jù)各自的培養(yǎng)目標(biāo)分別采用不同標(biāo)準(zhǔn)考核。每個月舉行一次理論與實踐的綜合考試,并根據(jù)學(xué)生的成績,對兩組學(xué)生稍作調(diào)整:原是重點組的學(xué)生,每月末成績在最后五名的,則淘汰到普通組上課;原是普通組的學(xué)生,經(jīng)過一個月的努力學(xué)習(xí)與操作,月度綜合成績在全組前三名的,經(jīng)本人申請可安排到重點組學(xué)習(xí)。動態(tài)優(yōu)化管理。充分調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性,通過競爭考核與淘汰機制,保證本課程的教改效果的有效提高。
五、證券投資課程分層教學(xué)的實施效果:
我系專業(yè)的證券課程實施分層教學(xué)的時間較短,但是已經(jīng)取得了較為明顯的效果:有效地調(diào)動學(xué)生對本課程的學(xué)習(xí)積(文秘站:)極性。證券投資課程實施分層教學(xué)后,學(xué)生可以根據(jù)自己的實際水平選班上課,基礎(chǔ)好的同學(xué)可選重點組強化學(xué)習(xí),提升專業(yè)技能,向投資顧問職業(yè)發(fā)展;差一點的可選普通組學(xué)習(xí),提高證券考證通過率,保證完成基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)與掌握。教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)方法更適合學(xué)生,有利于引發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)主動性。提高了證券投資課程的教學(xué)效果和教學(xué)質(zhì)量,提升專業(yè)的內(nèi)涵建設(shè)。分層教學(xué)后調(diào)動了各層次學(xué)生參與課堂學(xué)習(xí)的積極性,使各層次學(xué)生都有不同程度的提高和發(fā)展,兩組學(xué)生的成績都有明顯改變,普通組的證券從業(yè)資格證書通過率明顯提高,重點組的專業(yè)競賽上進(jìn)步顯著,2014年省投資理財技能大賽上取得全省二等獎;2015年省證券投資大賽中取的省二等獎與省三等獎;學(xué)生的專業(yè)技能水平明顯提升,有利于提高專業(yè)內(nèi)涵建設(shè)。
中國人民銀行日前宣布，自2002年12月1日起，廣州、珠海、青島、南京、武漢向外資金融機構(gòu)開放人民幣業(yè)務(wù)。這是我國繼允許外資銀行在上海、深圳、天津、大連經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)之后，第二批開放的城市。
據(jù)統(tǒng)計，到2002年9月底，外資銀行在華共有營業(yè)機構(gòu)181家，其中45家已獲準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)。外資銀行人民幣資產(chǎn)總額為477．97億元，其中貸款總額為385億元。央行規(guī)范銀行業(yè)競爭
中國人民銀行日前了《關(guān)于規(guī)范銀行業(yè)市場競爭行為的通知》。《通知》要求，各銀行機構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行法定的存款利率，不得向儲戶、單位存款的經(jīng)辦人和關(guān)系人支付除利息以外任何名目的費用或饋贈物品；堅決撤銷各種對存款進(jìn)行單項考核和獎勵的辦法，不得對非存款部門下達(dá)存款考核指標(biāo)，不得把存款考核分解下達(dá)到職工個人，并以此作為對個人獎勵的依據(jù)；嚴(yán)格執(zhí)行法定的貸款(含貼現(xiàn))利率和業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，不得超過規(guī)定的貸款利率浮動范圍發(fā)放貸款。央行公布假幣收繳鑒定管理辦法
中國人民銀行近日公布了《假幣收繳、鑒定管理辦法》(征求意見稿)。《辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)假幣，有四種情形當(dāng)立即報告公安機關(guān)，并將扣留的假幣移交公安機關(guān)處理。這四種情形包括：一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張(枚)(含)以上、假外幣10張(含)以上；屬于新版假幣；屬于連號、重號假幣；有其他制造販賣假幣線索。央行規(guī)范人民幣同業(yè)借款業(yè)務(wù)
中國人民銀行近日公布了《人民幣同業(yè)借款管理暫行辦法》(征求意見稿)，以規(guī)范商業(yè)銀行人民幣同業(yè)借款業(yè)務(wù)。《辦法》規(guī)定，同業(yè)借款的期限為4個月至3年(含)。同業(yè)借款可展期一次，展期期限最長不得超過原同業(yè)借款期限的一半。同業(yè)借款的利率水平與計結(jié)息辦法由借出人雙方自行協(xié)商確定。除利息之外，借出方有權(quán)向借入方收取一定比例的承諾費，收取方法由雙方約定。央行統(tǒng)一中外資銀行結(jié)售匯管理政策
中國人民銀行近日公布了《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。《辦法》共分七章，四十六條，明確了結(jié)售?正業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)人和退出、結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸管理、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會計核算、外匯指定銀行自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理、外匯指定銀行與客戶之間的結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理等內(nèi)容。
《辦法》對中外資銀行的結(jié)售匯業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一的管理政策。凡是符合條件的中資銀行和外資銀行，都可以申請經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)，取得外匯指定銀行資格。因公出國個人自費購匯標(biāo)準(zhǔn)上調(diào)
國家外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前宣布，上調(diào)因公出國供匯標(biāo)準(zhǔn)，以方便因公出國(境)人員在境外的正常用匯需求。
此次調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)為，自2003年1月1日起，因公臨時出國(境)人員在有出國(境)任務(wù)的每一公歷年度內(nèi)，每人每年的個人購匯標(biāo)準(zhǔn)由原來的200美元提高到400美元。為此，外匯管理局也相應(yīng)調(diào)整了供匯標(biāo)準(zhǔn)。中外合作資產(chǎn)管理公司首次獲批
華融資產(chǎn)管理公司日前宣布，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)，華融資產(chǎn)管理公司同摩根一斯坦利投標(biāo)團(tuán)將成立第一家聯(lián)合資產(chǎn)管理公司。
該合作公司從華融接收部分不良資產(chǎn)，進(jìn)行不良資產(chǎn)處置，但不吸收存款，不進(jìn)行發(fā)放貸款和辦理結(jié)算等金融業(yè)務(wù)，也不從事華融公司從事的特定的債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)。合作資產(chǎn)管理公司在外匯、稅收等方面享受優(yōu)惠。港金管局與歐洲結(jié)算系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)
香港金融管理局負(fù)責(zé)管理的債務(wù)工具中央結(jié)算系統(tǒng)，2002年11月25日與歐洲結(jié)算系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)。這項完全自動化的即時聯(lián)網(wǎng)安排啟用后，香港及亞洲其他地區(qū)的投資者可以通過本身在中央結(jié)算系統(tǒng)所設(shè)的賬戶，持有在歐洲結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的國際性債券。
此次直接聯(lián)網(wǎng)安排，將大大提高亞洲投資者與國際性證券及交易伙伴的聯(lián)系，并可在安全穩(wěn)妥的環(huán)境下，以即時券款對付的方式結(jié)算國際性證券。上證所規(guī)范場內(nèi)交易
上海證券交易所從2002年12月2日起正式推出《場內(nèi)日常交易指南》。
此次推出的《指南》在對場內(nèi)交易大廳業(yè)務(wù)進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，設(shè)計了更為科學(xué)合理的業(yè)務(wù)流程，涉及到交易大廳的業(yè)務(wù)咨詢、場內(nèi)席位、應(yīng)急備份、交易員注冊及管理業(yè)務(wù)等。同時，該《指南》進(jìn)一步增強了服務(wù)內(nèi)容，提高了月盼質(zhì)量，月艮務(wù)層次也大大提高。證監(jiān)會與三國同行簽約合作
近日，中國證監(jiān)會相繼與南非、荷蘭、比利時的監(jiān)管機構(gòu)簽署了《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》。至此，中國證監(jiān)會已與19個國家(地區(qū))的20個證券(期貨)監(jiān)管機構(gòu)簽署了監(jiān)管合作諒解備忘錄。通過雙邊備忘錄，中國證監(jiān)會與這些監(jiān)管機構(gòu)在信息分享、跨境執(zhí)法協(xié)助和經(jīng)驗交流等方面進(jìn)行有效的合作，這將進(jìn)一步促進(jìn)我國資本市場的對外開放與合作，促進(jìn)雙方市場的健康、健全發(fā)展。證券來協(xié)會分析師委員會成立
中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會2002年12月13日召開第一次工作會議，宣布證券分析師委員會正式成立。
本次工作會議審議通過了工作規(guī)則，明確2003年要積極協(xié)助協(xié)會制訂證券投資咨詢行業(yè)自律規(guī)則，草擬證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，積極推動和參與監(jiān)管部門制訂有關(guān)投資顧問管理的法規(guī)。投資銀行業(yè)委員會成立
中國證券業(yè)協(xié)會投資銀行業(yè)委員會近日成立。它是繼證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會、證券投資基金業(yè)委員會后設(shè)立的第三個專業(yè)委員會。
投行業(yè)委員會第一次工作會議審議通過了工作規(guī)則，并確定2003工作計劃為：積極配合監(jiān)管部門，組織力量對有關(guān)行業(yè)發(fā)展的重大問題，如通道制、規(guī)范行業(yè)收費標(biāo)準(zhǔn)、改善行業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)等專題進(jìn)行研究。逾70家會計師事務(wù)所獲證券業(yè)務(wù)許可證
截至2002年12月2日，我國具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的會計師事務(wù)所共有71家。這些會計師事務(wù)所比較集中地分布在北京、上海等地。上海期貨交易所加快國際化步伐
上海期貨交易所日前宣布，已獲準(zhǔn)正式加入國際性同業(yè)組織期貨業(yè)協(xié)會(FIA)。此外，上海期交所還與香港交易及結(jié)算有限公司在香港簽署了關(guān)于交換業(yè)務(wù)及管理人員培訓(xùn)的合作諒解備忘錄。根據(jù)協(xié)議，上海期貨交易所和香港交易所將在公司治理、市場監(jiān)管、技術(shù)系統(tǒng)、金融品種和衍生產(chǎn)品開發(fā)、人力資源管理、投資人教育與培訓(xùn)、市場推介與市場服務(wù)等方面開展合作培訓(xùn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格管理辦法
中國證監(jiān)會期貨部日前了對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格申報材料工作規(guī)范指引。根據(jù)指引，期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格申報材料應(yīng)包括：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的初審報告、報送的高管人員任職資格的申請、期貨從業(yè)人員資格考試免試的申請、高管人員任職資格申請表、期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會選舉或聘任事項決議原件、從業(yè)經(jīng)歷證明、擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料和推薦意見等16項內(nèi)容。保監(jiān)會取消58項行政審批項目
中國保監(jiān)會日前公布了首批取消的58項行政審批項目，其中包括保險公司投資證券投資基金資格審批、保險公司在境外運用資金審批、保險公司購買中央企業(yè)債券額度審批、保險公司投資證券投資基金的投資比例核定等。首家車險新條款費率獲得批準(zhǔn)
中國人民保險公司自主制定的機動車輛保險改革方案，日前獲得中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。
人保新的車險條款體系包括按照客戶種類和車輛類別劃分的家庭自用、非營業(yè)、營業(yè)汽車條款，按車輛類型劃分的特種車輛、摩托車、拖拉機專用條款，不同客戶群和車輛類型的機動車輛保險條款以及附加險，同時還設(shè)定了單獨的第三者責(zé)任險，充分體現(xiàn)了差異化經(jīng)營思想。保監(jiān)會加強對航空意外險規(guī)范管理
中國保監(jiān)會近日提出一攬子關(guān)于航空意外保險的改革措施，并向社會公開征求意見。在改革方案中，各保險公司可聯(lián)合制定航意險的條款、費率，共同使用；財險公司經(jīng)保監(jiān)會核準(zhǔn)也可經(jīng)營以往由壽險公司經(jīng)營的航意險。此外，保監(jiān)會還鼓勵開發(fā)定期乘坐交通工具的意外險種以替代航意險。《反傾銷、反補貼規(guī)定》出臺
2002年12月3日，最高人民法院公布《關(guān)于審理反傾銷行政案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》和《關(guān)于審理反補貼行政案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》。并于2003年1月1日起實施。這是繼2002年10月1日《關(guān)于審理國際貿(mào)易行政案件若干問題的規(guī)定》實施后，出臺的有關(guān)人民法院審理與世貿(mào)組織規(guī)則相關(guān)的另外兩個重要司法解釋。新進(jìn)出口許可證管理系統(tǒng)將推行
據(jù)外經(jīng)貿(mào)部配額許可證事務(wù)局透露，從2003年1月開始，中國將全面推行新的進(jìn)出口許可證管理系統(tǒng)。新的進(jìn)出口許可證管理系統(tǒng)具有兩個顯著特點：進(jìn)出口商品配額數(shù)據(jù)的錄人工作由原來的各發(fā)證機構(gòu)承擔(dān)改為進(jìn)出口商品的配額主管部門辦理；各發(fā)證機構(gòu)無須再駐留發(fā)證程序及發(fā)證數(shù)據(jù)，只需通過互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器的方式進(jìn)入許可證系統(tǒng)界面，即可按照操作程序簽發(fā)許可證。境外投資2003年實行年檢和績效評價
外經(jīng)貿(mào)部、國家外匯管理局日前聯(lián)合《境外投資聯(lián)合年檢暫行辦法》和《關(guān)于印發(fā)的通知》，從2003年起全面開展年檢和績效評價工作。外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，開展年檢和績效評價，旨在保障我國境外投資業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。今后，國家將逐步改變現(xiàn)行管理手段，減少行政審批，向登記備案制度轉(zhuǎn)變，從而建立起宏觀監(jiān)管體制。2002年國債共發(fā)行5929億元
兩年以上工作經(jīng)驗 |男| 25歲（1986年1月18日）
居住地：杭州
電 話：138********（手機）
E-mail：
最近工作 [1 年8個月]
公 司：XX進(jìn)出口貿(mào)易有限公司
行 業(yè)：貿(mào)易/進(jìn)出口
職 位：營運主管
最高學(xué)歷
學(xué) 歷：本科
專 業(yè)：統(tǒng)計學(xué)
學(xué) 校：杭州商學(xué)院
自我評價
對市場具有敏銳度，懂得從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)潛在問題和潛在機會，能夠熟練運用各種控制圖進(jìn)行質(zhì)量分析和數(shù)據(jù)分析。做事原則性強、效率高、有條理，能夠通過自己的專業(yè)能力幫助公司在質(zhì)量管理、市場開發(fā)、成本控制等發(fā)面提供合理的建議，致力于幫助企業(yè)提高和完善各體系和制度。
求職意向
到崗時間： 一個月內(nèi)
工作性質(zhì)： 全職
希望行業(yè)： 貿(mào)易/進(jìn)出口
目標(biāo)地點： 杭州
期望月薪： 面議/月
目標(biāo)職能： 主管
工作經(jīng)驗
2010/4—至今：XX進(jìn)出口貿(mào)易有限公司[ 1年8個月]
所屬行業(yè)： 貿(mào)易/進(jìn)出口
營運部 營運主管
1、負(fù)責(zé)公司經(jīng)濟(jì)運行狀況的分析；
2、負(fù)責(zé)進(jìn)出口統(tǒng)計的分析；
3、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)狀況的分析；
4、對各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)提供分析模型和報表；
5、為公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和成本控制提供數(shù)據(jù)支持。
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2009/3—2010/3：XX中介有限公司 [ 1年]
所屬行業(yè)： 中介服務(wù)
財務(wù)中心 統(tǒng)計分析主管
1、負(fù)責(zé)公司各部門的財務(wù)工作；
2、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、管理、跟蹤、分析；
3、負(fù)責(zé)制作各種業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表，為其他部門的工作計劃建立一個數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；
4、負(fù)責(zé)組織市場調(diào)研，進(jìn)行抽樣調(diào)查等，并整理相關(guān)數(shù)據(jù)，制作統(tǒng)計報表；
5、根據(jù)其他部門要求，提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)支持。
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2008/7--2009 /2：XX證券中心 [ 8個月]
所屬行業(yè)： 金融/投資/證券
研究部 數(shù)量分析師、風(fēng)險管理師
1、負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險管理制度；
2、為投資部門提供量化分析和數(shù)據(jù)支持；
3、負(fù)責(zé)分析宏觀政策和市場變化對投資業(yè)績的影響；
4、負(fù)責(zé)了解行業(yè)變化，并及時對各部門反饋行業(yè)資訊；
5、負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計規(guī)劃和建設(shè)。
教育經(jīng)歷
2004 /9 --2008 /7 杭州商學(xué)院 統(tǒng)計學(xué) 本科
證 書
2006/12 大學(xué)英語六級
2005/12 大學(xué)英語四級
一、2010年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空等結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
4、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、強內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。
3、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
4、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
5、進(jìn)一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。
6、制定出財務(wù)人員工作計劃，進(jìn)一步加強會計出納制度，嚴(yán)格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
五、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風(fēng)險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
