時間：2022-09-05 15:47:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇負責人履職報告，希望這些內容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
第一章
總則
第一條(目的和依據(jù))
為規(guī)范建設工程施工現(xiàn)場關鍵崗位人員管理，確保建設工程質量和安全生產，根據(jù)住建部《建筑施工企業(yè)負責人及項目負責人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》(建質〔2011〕111號)和有關法律、法規(guī)、標準等規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。
第二條(適用范圍)
本市各類新建、改建、擴建的房屋建筑工程和市政基礎設施工程的施工現(xiàn)場關鍵崗位人員到崗履職人臉識別適用本辦法。
第三條(關鍵崗位人員)
施工項目部關鍵崗位人員是指項目負責人(項目經理)、項目技術負責人、專職安全員、質量員、施工員、機械員;監(jiān)理項目部關鍵崗位人員是指總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理員。
第四條(考勤時間)
本細則規(guī)定的考勤時間為關鍵崗位人員在崗履職的基本考核要求，各項目關鍵崗位人員根據(jù)法律法規(guī)要求須在崗履職的按相關規(guī)定執(zhí)行。
第五條(配備標準)
施工項目部、監(jiān)理項目部崗位人員配備標準按照相關規(guī)定執(zhí)行。
第二章
人臉信息采集與考勤
第六條(信息錄入)
施工現(xiàn)場必須在監(jiān)督機構召開的首次監(jiān)督會議時完成關鍵崗位人員信息錄入工作。
施工現(xiàn)場關鍵崗位人員人臉錄入時，應本人到場，攜帶本人第二代身份證錄入個人人臉信息。
第七條(人臉考勤)
施工現(xiàn)場關鍵崗位人員日?？记谕ㄟ^“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會官方微信小程序”中的人臉識別來實現(xiàn)。
第八條(考勤起止)
項目部關鍵崗位人員考勤起止時間，從首次監(jiān)督會議召開后的第二天開始，到項目完成合同約定的工作內容，安全生產標準化竣工確認為止。
第九條(停工規(guī)定)
停工必須將《停工報告》報監(jiān)督機構，在關鍵崗位人員人臉識別考勤系統(tǒng)設置后方能停止人臉識別考勤。復工前需現(xiàn)場檢查符合開工條件，并經建設單位、監(jiān)理單位確認后報監(jiān)督機構，恢復人員考勤。
第十條(請假規(guī)定)
項目部關鍵崗位人員因事請假一周以內的，需事先安排好工作，報建設單位同意;因特殊情況需要連續(xù)請假一周以上的，應事先安排具備同等證書或資格的人員頂崗，并提交暫不到崗履職請假申請，經建設單位書面同意后報監(jiān)督機構備案。準予請假的，請假天數(shù)(請假時間內包含的實際施工天數(shù))可在當月應到崗天數(shù)中扣除，否則作缺勤處理。建設單位應及時將請假情況報監(jiān)督機構錄入考勤系統(tǒng)。
項目部關鍵崗位人員異常頻繁請假的，建設單位應核實該人員履職情況，發(fā)現(xiàn)未履職的要及時責令更換。
第十一條(到崗率規(guī)定)
施工現(xiàn)場關鍵崗位人員考勤月到崗率不得低于當月施工天數(shù)的80%，(當月施工天數(shù)如無放假、請假及其他特殊原因的按當月日歷天數(shù)計，下同)?？记谔鞌?shù)如有合同約定，則按約定執(zhí)行，但不得低于上述到崗率。
第十二條(有效考勤)
施工現(xiàn)場關鍵崗位人員在項目的有效考勤為：每日考勤時間應與施工作業(yè)時間相符，考勤次數(shù)不得少于兩次，當日最早和最晚考勤時間間隔不得小于5小時。不滿足以上要求的為無效考勤，按當天缺勤計算。
施工現(xiàn)場關鍵崗位人員月到崗率=當月關鍵崗位人員實際到位總天數(shù)/當月施工天數(shù);項目關鍵崗位人員綜合到崗率=項目關鍵崗位人員周期內項目部月到崗率平均值;人員考勤到崗率以月為單位進行統(tǒng)計，統(tǒng)計數(shù)據(jù)由關鍵崗位人員人臉識別考勤管理系統(tǒng)自動生成。
第十三條(人員變更)
人臉識別考勤階段發(fā)生關鍵崗位人員變更的，按相關規(guī)定進行變更后才能辦理人臉信息錄入。
項目關鍵崗位人員開工到崗后6個月內不得變更，除特殊情況外。
第三章
監(jiān)督管理
第十四條(管理要求)
建設單位負責對項目部關鍵崗位人員實施考勤管理。總承包單位負責對分包單位實施考勤管理。市住房城鄉(xiāng)建設管理委負責對項目部關鍵崗位人員人臉識別考勤系統(tǒng)的建設，同時負責對項目部關鍵崗位人員考勤的監(jiān)管。
第十五條(企業(yè)要求)
施工、監(jiān)理企業(yè)應積極主動做好人臉識別考勤工作，為項目所有被考勤人員人臉識別考勤提供條件。施工企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)及其人員在人臉識別考勤中弄虛作假、偽造的，一經發(fā)現(xiàn)，按未到崗履職處理。
第十六條(建設單位要求)
項目建設單位應對考勤情況進行督促落實和日常檢查，發(fā)現(xiàn)人員不按本細則進行人臉識別考勤的，應責令其改正;對拒不改正的，應及時報告監(jiān)督機構。
第十七條(監(jiān)管要求)
監(jiān)督機構在日常監(jiān)督檢查中，應加強對關鍵崗位人員到崗履職的抽查，及時處理建設單位報告的事項，發(fā)現(xiàn)被考勤人員到崗率達不到要求或有其他違紀違法行為的按規(guī)定進行處理。
第十八條(處置規(guī)定)
施工、監(jiān)理企業(yè)關鍵崗位人員月到崗率及項目部月到崗率低于基準到崗率的，監(jiān)督機構應對相關項目重點監(jiān)控，并根據(jù)各類檢查情況，相應采取責令停工整改、約談項目及企業(yè)負責人、季度通報批評、列入重點監(jiān)管對象及行政處罰等措施，同時按規(guī)定作信用扣分處理;項目綜合到崗率低于基準到崗率的，取消其項目評優(yōu)評先等資格。
第十九條(負責解釋)
本辦法由上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會負責解釋。
一、明確功能定位是促進醞釀環(huán)節(jié)規(guī)范化的前提
從干部選拔任用工作實踐來看，醞釀環(huán)節(jié)是干部選拔任用的起點，對選準用好干部具有一定的導向甚至先決作用。因此，有必要明確這一環(huán)節(jié)的功能定位，解決“為什么要進行醞釀”的問題。
從干部選拔任用整體鏈條上看，醞釀環(huán)節(jié)具有導向功能。醞釀環(huán)節(jié)是干部選拔任用的頭道關口，在醞釀過程中要對崗位特點、工作需求、人選資格、任職條件等要素作出明確界定，直接決定崗位提供、人選確定等問題，對于后續(xù)的人選提名、民主推薦、組織考察等環(huán)節(jié)具有重要的導向作用。
從提高選人用人公信度看，醞釀環(huán)節(jié)具有擴大民主功能。擴大選人用人民主，落實干部群眾的知情權、參與權、選擇權和監(jiān)督權是干部選拔任用的應有之義，也一直是選人用人的熱點和難點。規(guī)范醞釀環(huán)節(jié)，在醞釀主體、權責等方面作出明確規(guī)定，有利于在更大范圍內甄別干部，實現(xiàn)“多數(shù)人在多數(shù)人中選人”的目標。
從維護干部選拔任用紀律來看，醞釀環(huán)節(jié)具有源頭防范功能。長期以來，對醞釀環(huán)節(jié)一直沒有形成規(guī)范的制度，導致這一環(huán)節(jié)給人造成神秘、模糊的錯覺，并容易由此誘發(fā)選人用人上的不正之風。規(guī)范這一環(huán)節(jié)，完善運行和監(jiān)督機制，有利于從源頭上杜絕不正之風。
二、明確內容和方式是促進醞釀環(huán)節(jié)規(guī)范化的核心
醞釀內容和醞釀方式是醞釀環(huán)節(jié)的核心，要解決“醞釀什么”和“怎樣醞釀”的問題。
在醞釀內容上突出從單一人選向人崗并重轉變。在實踐中，醞釀大多是針對具體人選進行，對崗位的考慮較少。從長遠角度出發(fā)，如果長期只關注人選，停留在醞釀“人”的階段，不僅不利于擴大選人用人視野，而且可能滋生腐敗。促進醞釀環(huán)節(jié)規(guī)范化，就是要把醞釀內容從“因人選崗”向“因崗選人”轉變，認真研究崗位的需求情況、現(xiàn)職人員履職情況和人崗匹配程度，促進人崗相適。具體來說，應從以下幾個方面人手：一是關注空崗。在出現(xiàn)空崗時，更多地關注崗位對干部的要求而不是干部對崗位的要求，在醞釀成熟的基礎上，公布空缺崗位、選拔條件和相關提名要求等事項。二是關注弱崗。在年度考核中，把干部履職情況作為一項重點考核內容，同時結合組織部門的分析研究，對履職能力較弱的崗位進行綜合分析醞釀，找出存在問題的原因，由組織部門向黨委提出書面報告，作出對該崗位進行調整配置的動議建議。三是關注多崗鍛煉。按照多角度促進干部交流、多渠道加強干部鍛煉的總體思路，推進干部在重點崗位、熱點崗位、基層一線崗位間的有序流動，既豐富干部閱歷和優(yōu)化經歷結構，也有利于區(qū)域政治生態(tài)平衡。
在醞釀方式上突出從被動醞釀向主動醞釀轉變。在當前的醞釀環(huán)節(jié)中，除領導班子換屆、崗位空缺、干部交流等情況外，有相當一部分的醞釀動議是由部分用人單位向黨委主要負責人或組織部門先行提出，醞釀存在一定的被動性。我們認為，實現(xiàn)醞釀的功能和目標要以提高醞釀的主動性為保障。選準用好是目標，增強醞釀主動性是基礎。如何掌握醞釀工作的主動性?首先，要增強對崗位情況了解的主動性。經常深入單位進行調研，采取召開座談會、發(fā)放調查問卷等多種方式了解各崗位的需求情況、履職情況和存在問題，發(fā)現(xiàn)空缺崗位，梳理出履職強弱崗位，為做好醞釀工作提供崗位準備。其次，要增強對干部隊伍了解的主動性。要分級分類建立區(qū)域干部情況數(shù)據(jù)庫，形成“一人一套文本檔案，一人一份電子檔案”，動態(tài)跟蹤了解，隨時掌握干部思想狀況、能力素質、廉政建設等情況，為醞釀工作做好準備。第三，要按照以人為本的要求，充分尊重各方意見。在醞釀之前包括平常的工作中，暢通干部反映個人意愿的渠道，廣開群眾參與干部選用的言路，為做好醞釀工作提供信息準備。
三、準確界定主體和原則是促進醞釀環(huán)節(jié)規(guī)范化的關鍵
促進醞釀環(huán)節(jié)規(guī)范化，需要對醞釀主體、醞釀原則進行準確界定，解決“誰來醞釀”和“在什么條件下醞釀”的問題。
醞釀主體的界定。按照對醞釀環(huán)節(jié)的制度設計，初始提名前的醞釀要多次進行，反復醞釀。在此過程中，要對各個階段參與醞釀的主體進行明確界定。在提出動議理由和建議階段，醞釀主體應是掌握崗位情況和領導班子及干部個體情況的組織部門；在作出動議決定階段，醞釀主體為黨委主要負責人和“五人領導小組”成員，必要的時候還要在分管領導、人大、政協(xié)和派領導成員以及群眾代表中進行；在制定初步方案階段，醞釀主體是組織部門；在完善并確定方案階段，醞釀主體是黨委和組織部門主要負責人，涉及黨外人士調整時，醞釀主體還應包括人大、政協(xié)及統(tǒng)戰(zhàn)等部門相關領導。
醞釀原則的確定。由于醞釀環(huán)節(jié)特有的功能，決定了初始提名前的醞釀工作必須慎重、嚴謹、規(guī)范和民主。我們認為，規(guī)范醞釀環(huán)節(jié)應當遵循以下原則：一是重在討論原則。只對擬調整崗位的標準、條件、人選要求等進行充分討論醞釀，不預定組織人選。二是程序既定原則。在醞釀過程中嚴格遵守既定的醞釀流程，不簡化、省略某項程序，避免臨時動議、臨時醞釀。三是主體擴大原則。在醞釀主體上，除了在規(guī)定的醞釀范圍內進行討論外，可以視具體情況適當擴大醞釀主體范圍，比如涉及紀檢、計生、、檢察、公安、法院等～些特殊崗位時，可以把醞釀主體擴大到相關部門主要負責人。四是適度公開原則。視具體情況，將醞釀過程和結果以一定形式在適當范圍內進行公開，空崗情況及經醞釀提出的崗位任職條件等應適時面向社會公開，醞釀過程中對一些用人單位提出動議理由的否決情況也可以適當方式進行反饋等。
四、完善程序設計是促進醞釀環(huán)節(jié)規(guī)范化的基礎
隱性化、模糊化是醞釀環(huán)節(jié)亟待規(guī)范的問題，對醞釀環(huán)節(jié)的具體程序作出科學規(guī)定，可以有效解決“怎樣進行規(guī)范的醞釀”問題。
寧波市人大常委會督促政府嚴把項目建設審批關，僅今年上半年，就否決了150多個不符合要求的建設項目，有效引導經濟發(fā)展方式轉變，減少污染物的排放。
近年來，為改善城鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)境，寧波市人大常委會采取多種監(jiān)督方式，持續(xù)推動政府解決一些焦點環(huán)境問題。
今年5月至8月，寧波市人大常委會就全市生態(tài)建設情況展開調研，并聽取了市生態(tài)辦關于生態(tài)市建設工作情況的專題匯報。近日，又兵分6路趕赴各地開展生態(tài)市建設工作檢查，督促政府積極探索大氣污染防治新機制，全面推進機動車污染防治和中心城區(qū)的禁煤工作，力爭空氣質量下降的趨勢得到遏制；加強環(huán)境執(zhí)法檢查和飲用水水源地環(huán)?；A設施建設，落實水源監(jiān)督監(jiān)測和應急響應措施，提升水源地監(jiān)控預警能力和執(zhí)法監(jiān)督水準，全力保障寧波人民的飲用水安全。
同時，寧波市人大常委會還要求政府部門深化重點流域、重點行業(yè)的污染整治，按期完成電鍍行業(yè)、印染行業(yè)、精密鑄造行業(yè)整治，把防范污染事故、保障環(huán)境安全放在重要位置，確保重點區(qū)域的環(huán)境問題得到妥善解決。 王井才
海寧：開出本屆代表履職成績單
日前，海寧市人大常委會完成了對本屆市人大代表履職情況的匯總，261名海寧市第十三屆人大代表自2007年1月5日當選以來的基本履職情況一目了然。這是海寧市人大常委會為每位市人大代表開出的履職成績單。
匯總以表格形式列出明細，由市人大常委會相關部門會同各鎮(zhèn)、街道人大逐項梳理形成，直觀地反映了每位市人大代表的履職情況。內容包括出席市人代會情況，參加市人大常委會執(zhí)法檢查、視察、調研等監(jiān)督工作情況，參加代表小組活動情況，開展代表主題活動、述職活動情況，提出議案建議情況，接受選民監(jiān)督和選民對代表履職情況的滿意度測評結果的情況等。
據(jù)悉，這份成績單將作為本屆人大代表的履職檔案，與代表述職報告、代表議案建議及辦理落實情況等書面材料一起永久保存。 王曉圓
蘭溪：力促農村飲用水安全工程建設
今年，蘭溪市人大常委會對市政府落實《關于加強飲用水水源保護和水污染防治工作的決議》情況，尤其是農村飲用水安全工作進行了跟蹤監(jiān)督，并將其列入常委會年度重點工作之一。
在蘭溪市人大常委會的強力監(jiān)督下，市政府積極采取行動，今年共投資3166.45萬元，實施了5個農民飲用水工程項目，惠及13個鎮(zhèn)鄉(xiāng)(街道)72個行政村的5.7萬常住人口。目前，已有19個村完工，46個村正在施工，7個村正在規(guī)劃中，預計年底前主體工程將全部完工。
除加快推進農村飲用水工程建設外，蘭溪市政府還努力探索農村飲用水的長效管理機制，把農村飲用水工程建好、管好、用好，真正讓農民長期受益。 朱 煒
上城區(qū)：專題詢問直擊代表意見建議辦理難點
日前，杭州上城區(qū)人大常委會舉行了代表意見建議辦理工作專題詢問會，在聽取審議了區(qū)政府的相關報告后，常委會組成人員針對6件被代表評為“不滿意”或“基本滿意”的意見建議，連續(xù)向政府及其職能部門負責人發(fā)問。
專題詢問會歷時兩個半小時，就常委會組成人員提出的舊小區(qū)準物業(yè)管理實施中存在的有關問題、如何切實加強“群租房”綜合管理等15個代表們關注度高、政府辦理難度大的問題，有關部門負責人都作出了正面的回答。
“會后，希望政府及其部門能將今天所講的解決辦法、提出的工作措施再進行深入研究，抓好貫徹落實，從根本上解決民憂民困。”會上，區(qū)人大常委會主任丁曉芳提出了要求。
通過這次嘗試，上城區(qū)人大常委會認為適時運用一些詢問、質詢等監(jiān)督手段，有利于推進一些熱點、難點問題的解決。為此，區(qū)人大常委會接下來還將研究制定有關詢問和質詢的辦法，以更好地發(fā)揮監(jiān)督職能。 王 先
松陽：啟動審議意見落實情況滿意度測評機制
10月12日，松陽縣第十屆人大常委會第三十五次會議對縣政府關于交通基礎設施建設、規(guī)范性文件備案審查、養(yǎng)老保險基金管理工作的審議意見落實情況進行了審議，并進行了滿意度測評。
日前，為規(guī)范縣人大常委會會議審議意見的辦理程序，提高辦理質量，增強監(jiān)督實效，松陽縣人大常委會出臺了《松陽縣人大常委會審議意見辦理暫行辦法》。辦法規(guī)定，常委會會議審議后，對審議意見辦理情況進行滿意度測評，凡滿意票達到實際參評常委會組成人員數(shù)量的70%，且沒有不滿意票的為滿意；不滿意票超過實際參評常委會組成人員數(shù)量一半的為不滿意；其余為基本滿意。
凡測評結果為“不滿意”的，報告單位須在兩個月內重新報告辦理結果，并再次接受測評。再次測評“不滿意”的，將由縣人大常委會主任會議研究處理，必要時常委會將依法開展專題詢問、質詢或組織特定問題調查，或對主要責任人依法啟動撤職、罷免程序，屬縣政府直屬部門和垂直管理部門的，建議縣委、縣政府或其上級主管部門按干部管理權限免去其主要負責人職務。周曉鵬
奉化：代表全程參與“把關”重點民生工程
日前，奉化市大堰鎮(zhèn)人大組織轄區(qū)內的人大代表，視察了位于江口街道南渡地塊的下山移民安置小區(qū)，聽取了鎮(zhèn)政府負責人關于工程實施情況的匯報，并提出了加快建設進度、保證工程質量等意見建議。
此前，奉化市大堰鎮(zhèn)人大代表還曾在政府部門征求意見、確定補償方案和聽取下山移民村群眾意見等各個環(huán)節(jié)，多次關注、參與各項工作，全程“把關”重點民生工程的建設。
這是奉化市人大常委會今年推出的代表工作新舉措――人大代表全程參與“把關”重點民生工程，為重點工程建設加上了一把“安全鎖”。 原 杰 周浩平
玉環(huán)：評議代表建議辦理情況
日前，在前期走訪相關代表、實地察看代表建議落實情況的基礎上，玉環(huán)縣人大常委會對縣交通局的代表建議辦理工作進行了專題評議。
這是玉環(huán)縣人大常委會繼去年對縣水利局代表建議辦理工作進行評議后，第二次對政府部門的代表建議辦理工作進行評議。
玉環(huán)縣人大常委會有關負責人表示，該舉措既是提高代表建議辦理質量的有效手段，也是發(fā)揮代表作用、推動政府有關工作的一項重要舉措。據(jù)介紹，評議將著重圍繞代表建議辦理的重視程度、辦理態(tài)度、面商溝通、答復情況、辦理效果等五個方面進行。
從今年的評議情況看，代表對縣交通局的辦理工作是滿意的。會上，縣交通局負責人作了表態(tài)發(fā)言，對代表建議的落實明確了具體措施。 鄭必榮
西湖區(qū)：力助中小企業(yè)“抗寒解困”
當其他地方的中小企業(yè)仍在為生存四處奔波時，杭州市西湖區(qū)今年已有26家企業(yè)列入杭州市雛鷹計劃，27家企業(yè)列入國家科技型創(chuàng)新基金計劃，獲得政府資金1827萬元。與此同時，西湖區(qū)的其他中小企業(yè)也在經營擔保、項目落地、人才引進等方面，獲得了政府部門的大力支持。
這是西湖區(qū)政府為落實區(qū)人大常委會意見推出的系列舉措，積極幫助區(qū)內中小企業(yè)走出困境。
日前，西湖區(qū)人大常委會在調研上半年經濟運行情況時發(fā)現(xiàn)，由于原材料價格持續(xù)處于高位、用工成本繼續(xù)上升、人民幣不斷升值，“融資難”問題已把區(qū)內不少中小企業(yè) “壓”得難以喘息。為此，在審議上半年經濟運行情況時，常委會提出了要重點關注中小企業(yè)發(fā)展困局，加大資金、政策、人才的扶持力度，政府要與中小企業(yè)共渡難關等建議。
區(qū)政府高度重視人大常委會審議意見，從破解中小企業(yè)“融資難”、“轉型難”、“用地難”、“用人難”入手，積極推出了四項措施。其間，西湖區(qū)率先出臺了鼓勵創(chuàng)投企業(yè)發(fā)展財政扶持辦法，把近期可利用的土地資源推介給需要用地的企業(yè)，還安排了2000萬元專項資金，通過實施“325”人才發(fā)展計劃，吸引海內外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才到該區(qū)發(fā)展。 楊 宏
南湖區(qū)：監(jiān)督提升投資項目資金管理辦法
近日，嘉興市南湖區(qū)政府出臺了投資項目資金管理辦法，對政府投資項目的基本建設資金管理，作出了具體的政策規(guī)定。這是區(qū)政府及有關部門認真落實人大監(jiān)督意見的一項重要舉措。
第二條 本辦法所稱駐店藥師，是指已取得執(zhí)業(yè)藥師、經國家食品藥品監(jiān)督管理局認定的從業(yè)藥師任職資格或具有藥師及以上技術職稱，在藥品零售企業(yè)銷售藥品過程中，負責處方審核、指導用藥等職責的藥學技術人員。在市藥品零售企業(yè)駐店藥師從事執(zhí)業(yè)活動及監(jiān)督管理適用本辦法。
第三條 駐店藥師在藥品零售企業(yè)營業(yè)期間必須在職在崗，認真審核處方，履行提供藥學技術服務、指導消費者合理購買和使用藥品、質量把關等職責。駐店藥師職稱證書應懸掛在店堂內顯著位置，上崗時駐店藥師胸前必須佩帶標明其姓名、技術職稱和崗位等內容的胸卡。
第四條 藥品零售企業(yè)每月月初應制定出駐店藥師排班表，駐店藥師上班必須簽到。當班駐店藥師因故不在崗時，應將標示“藥師不在崗，暫停銷售處方藥和甲類非處方藥”告知牌擺放在處方藥柜臺醒目處；若遇特殊情況不能到崗，應提前報告藥店負責人及時調整駐店藥師。
第五條 駐店藥師在銷售藥品時應指導消費者合理用藥，正確介紹藥品的性能、用途、使用劑量、使用方法、有效期、配伍禁忌、注意事項等內容，客觀地告知消費者使用藥品可能出現(xiàn)的副作用，推薦安全、有效、經濟、適當?shù)乃幤?。對于病因不明或用藥后可能掩蓋病情、延誤治療或加重病情的消費者，藥師應向顧客提出就診建議。
第六條 駐店藥師工作中不得有下列行為：
（一）虛掛或在其他單位兼職；
（二）誤導消費者把藥品視為普通商品或將非藥品按藥品介紹；
（三）誘導消費者購買超過所需用的藥品，給其帶來用藥風險；
（四）夸大藥品療效，以贏利為目的促銷藥品；
（五）采用搭售、買藥品贈藥品、買商品贈藥品方式向公眾贈送處方藥或者甲類非處方藥，干擾、誤導消費者的購藥行為。
第七條 駐店藥師非自身因素導致其無法正常履行職責的，應立即向當?shù)厥称匪幤繁O(jiān)督部門報告，由食品藥品監(jiān)督部門依法監(jiān)督。如果駐店藥師未及時報告，則應承擔相關責任。
第八條 駐店藥師未認真履行職責，導致受聘企業(yè)發(fā)生經銷假劣藥品行為且情節(jié)嚴重的，依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第七十六條規(guī)定予以處罰。
第九條 駐店藥師變更受聘企業(yè)時，應先與原任職企業(yè)解除聘用關系，待原企業(yè)變更手續(xù)辦理完畢，方可被其他藥品經營企業(yè)聘用。
藥品零售企業(yè)知道或者應當知道駐店藥師在其它藥品經營、使用企業(yè)任職或使用虛假執(zhí)業(yè)資格、藥學專業(yè)技術職稱證明，仍聘為駐店藥師從事質量管理工作，并申請開辦或變更的，依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第八十三條處罰。
第十條 駐店藥師因解聘或辭職等原因不能繼續(xù)履行職責的，藥品零售企業(yè)應當另行聘用符合條件的駐店藥師到崗工作，并及時辦理變更手續(xù)，不得空崗。無駐店藥師期間，不得銷售處方藥和甲類非處方藥，擅自銷售的，依據(jù)《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第三十八條處罰。
第十一條 駐店藥師采取“掛靠”、“借用”藥學專業(yè)技術職稱或執(zhí)業(yè)證件等手段在藥品零售企業(yè)虛假任職的，三年內不得在市轄區(qū)內藥品經營企業(yè)擔任質量負責人、審方員職務。
一、基本做法
1.確定評價對象。組成以董事會專業(yè)委員會以及監(jiān)事會、稽核部為成員的部門履職評價小組，將部門履職評價列入年度工作計劃。采取循序漸進的工作方法，每年選擇3－4個部門作為評價對象，所選評價對象報董事會審定后組織實施，力爭通過3－4年的努力，實現(xiàn)對職能部門的履職評價全覆蓋。
2.制定工作方案。組織評價人員學習、了解和掌握被評價部門的相關職責、內控制度、業(yè)務流程、年度工作目標等，在此基礎上制定內容全面、重點突出、具有可操作性的評價方案。評價主體主要從四個方面入手：一是制度建立與執(zhí)行情況；二是部門職責履行情況；三是風險控制與合規(guī)經營情況；四是經營管理目標完成情況。
3.實施工作評價。評價方式采取非現(xiàn)場和現(xiàn)場評價相結合的方式。非現(xiàn)場評價主要是利用對被評價部門已有的各種內外部檢查結果、監(jiān)管報告，按照評價方案的要求進行評價?，F(xiàn)場評價通過問卷調查、聽取匯報、召開座談會、查閱相關資料等方式收集相關信息，為評價提供依據(jù)。
4.形成工作報告?，F(xiàn)場評價結束后，評價小組對收集的信息、資料進行梳理，從過程和結果兩個方面客觀地對被評部門履職情況進行評價，形成評價報告。評價報告包括評價活動的組織實施情況、被評價單位基本情況、工作成績和經驗做法、存在的不足、整改意見、處理建議等內容。
二、取得的成效
1.部門履職意識得到強化。通過評價，對被評價部門履職情況及其效果予以驗證，使其有責任、有壓力、有動力，促進其盡責履職；對其履職情況進行有效監(jiān)督，增強部門的履職意識和責任意識，解決履職缺位、管理不到位現(xiàn)象；對管理中存在的問題和風險隱患及時預警，促進問題及時得到整改，風險得到有效防范。
2.部門管理效能得到提高。將職能部門管理不到位、職責不明晰、監(jiān)督檢查不到位與條線工作有章不循、違規(guī)操作、同類同質問題屢查屢犯等現(xiàn)象相結合，促使被評價部門對照部門職責，深挖問題根結，找準整改目標，自加壓力，自我整改。部門工作的主動意識不斷提高，創(chuàng)新意識不斷增強，管理能力不斷提升。
3.部門執(zhí)行力得到提升。通過評價，被評價部門找準了工作重點和突破口，在工作效率、工作質量、工作效果、創(chuàng)新能力等方面都發(fā)生了新變化，各項工作都取得了新進展，合規(guī)管理的意識明顯增強，解決問題的能力明顯提高，部門的協(xié)調能力明顯提升。
4.部門服務意識進一步增強。通過評價，被評價部門改進工作作風，從細節(jié)抓起，提高工作效率，樹立窗口形象，在服務內涵、服務水平上下功夫，為基層、為業(yè)務經營服務的意識進一步增強，基層和客戶的滿意度不斷提升。近年來，我行在省聯(lián)社和銀監(jiān)部門、人民銀行的多項考核中取得較好的成績。
三、幾點啟示
一是充分認識履職評價的重要性。充分認識部門履職評價的重要性，把強化部門履職評價作為提升部門管理水平的重要抓手，將監(jiān)督的觸角由基層向管理層延伸，充分發(fā)揮履職評價的作用。通過評價最大限度地挖掘部門潛力，提升部門執(zhí)行力。對評價工作給予支持，明確評價小組的職責和權限，增強評價工作的獨立性和權威性。
二是注意履職評價方法。履職評價應對被評價部門的工作成效和存在問題進行全面客觀、實事求是地反映，在評價過程中應加強與被評價部門的溝通，使其理解評價的目的和意義，積極配合評價活動的開展，自覺接受監(jiān)督。評價活動應注重實效，不流于形式、不走過場，敢于揭示問題，確?；顒舆_到預期效果。
三是規(guī)范履職評價程序。在實施過程中應嚴格按評價程序操作，對現(xiàn)場評價的一系列步驟，包括調查問卷、調查取證、事實確認、意見反饋等有序進行，對評價發(fā)現(xiàn)的主要問題，做到事實清楚、責任明確、定性準確，經得起推敲，體現(xiàn)評價的規(guī)范性。
根據(jù)區(qū)委主要負責同志意見和區(qū)委組織部泰高委組〔**〕2號文件精神，近期將對各鎮(zhèn)（街道）、區(qū)級機關各部門領導班子及其成員組織述職述廉和年終考評，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、考評對象
各鎮(zhèn)（街道）、區(qū)級機關各部門領導班子及其成員，包括參與分工的非領導職務和助理級干部。
二、考評組織和時間安排
區(qū)紀委、區(qū)委組織部、區(qū)績效考評辦聯(lián)合組成五個考評小組，分組進行考評。
考評時間從**年1月11日開始，至1月底結束，具體時間由各考評小組與被考評單位聯(lián)系。
三、考評內容
根據(jù)綜合考評德能勤績廉、突出考評實績的原則，以**年度工作目標為重點，綜合考評領導班子和領導干部履行崗位職責、落實黨風廉政建設責任制、社會公認程度等方面的情況。
四、考評程序
1.做好考評準備。
⑴撰寫述職述廉報告?？荚u對象圍繞考評內容，認真撰寫班子和個人的述職述廉報告，篇幅在2000字左右。
⑵自我評估打分。班子成員根據(jù)《**區(qū)**年度鎮(zhèn)（街道）、部門績效考評計分表》（泰高績考辦〔**〕1號文件附表），對工作目標完成情況進行自我評估打分。
⑶進行實績公示。各單位對考評對象結合述職述廉報告、年度工作目標完成情況，梳理出實績條目，填寫《實績公示表》(見附件)，并進行公示，公示時間不少于三天。
2.開展述職述廉、測評和民主推薦。
⑴述職述廉。召開考評單位全體人員及下屬單位主要負責人會議，考評對象述職述廉，每人述職述廉時間為5-8分鐘。
⑵測評。參會人員獨立填寫民主測評表、公眾形象評價表、考廉表，并交回考評組。區(qū)領導對分管部門班子成員的綜合評價由區(qū)績效考評辦另行組織實施。
⑶民主推薦。組織參會人員對單位后備干部進行民主推薦，填寫《民主推薦表》。其中，**年已進行過民主推薦的單位，不再組織推薦。
3.年度工作目標考評打分。
考評對象向考評組提交《**區(qū)**年度鎮(zhèn)（街道）、部門績效考評計分表》及自我評估打分的有效依據(jù)?？荚u組進行逐項核實、計分。
4.個別訪談。
考評組與班子成員、中層干部和下屬單位負責人進行個別談話。還可結合實地考核、查閱資料、專項調查等辦法，廣泛深入地了解領導班子和領導干部各方面的情況。
5.形成綜合考評報告。
考評組在綜合分析的基礎上，寫出綜合考評報告。
6.提出考評建議等次。
區(qū)績效考評辦結合考評對象履職情況、社會公認程度、動態(tài)績效考評，對各單位領導班子成員按20%的比例確定優(yōu)秀等次初步人選。
動態(tài)績效考評細則由區(qū)績效考評辦另行組織制定、實施。
五、其他事項
1.領導班子和成員落實黨風廉政建設責任制考核與本次考評同步進行。
2.**人民醫(yī)院、**職教中心為部門管理事業(yè)單位，分別由區(qū)衛(wèi)生局、文教局進行考評。
一、科室、員工績效綜合考評體系構建
（一）明確績效考評管理原則
1.戰(zhàn)略導向原則。績效考評管理體系的建立必須立足于醫(yī)院的戰(zhàn)略目標要求，并能夠促使戰(zhàn)略目標的有效實現(xiàn)。
2.綜合評價原則。一方面，綜合平衡各科室的定量考核和定性評價，使不同科室間的績效表現(xiàn)具有一定的可比性；另一方面，將結果性的業(yè)績考評和過程性的行為能力評價進行有機結合，全面反映員工績效表現(xiàn)和能力素質。
3.整體績效原則。引導各科室主任（即直線管理者）根據(jù)“團隊激勵計劃 ”的原理實施員工績效評價、績效管理，強化員工團隊意識，通過提升員工個人績效從而提高科室的整體績效，乃至醫(yī)院的整體績效。
4.全面參與原則。按照“績效計劃、績效指導、績效考核、績效改進”四個環(huán)節(jié)進行動態(tài)循環(huán)的績效管理，調動科室、直線管理者和員工全面參與績效管理循環(huán)過程，提高績效管理工作的效率和效力。
（二）科室績效綜合考評體系
科室績效考評是員工績效考評管理的前提與基礎，員工績效考評管理是科室績效考評的延伸與細化，兩者具有高度關聯(lián)性、一致性。在對科室進行合理分類的基礎上，采取定量考核與定性評價相結合方法，形成科室績效綜合考評體系。
1.科室分類考評。醫(yī)院根據(jù)各科室職能定位以及與醫(yī)療業(yè)務關聯(lián)程度等，將其科室劃分為臨床科室、醫(yī)技科室、行政管理科室三大類。其中，臨床科室是承擔病人的系統(tǒng)診斷、治療任務，并負責收治病人住院的科室，其績效水平主要體現(xiàn)在收治病人數(shù)、診斷符合率、治愈率、甲級病歷率、病人滿意度等方面；醫(yī)技科室又稱為附屬科室或非臨床科室，是指配合臨床科室進行診斷、治療的科室，如檢驗、放射、藥劑、B超、心電圖、腦電圖、內窺鏡、針灸、理療、護理等，其績效水平主要體現(xiàn)在輔助檢查病人數(shù)、輔助檢查報告合格率、輔助檢查病人滿意度、住院病人數(shù)、住院病人滿意度等方面；行政管理科室一般負責醫(yī)院某一方面的管理、服務工作，為業(yè)務部門（臨床科室、醫(yī)技科室）工作順利開展提供支持、服務、指導等，績效水平主要體現(xiàn)在工作效率、其它相關關聯(lián)部門滿意度、認可度等方面。
2.定量、定性考評?？剖叶靠己酥饕扇￡P鍵績效指標（KPI）進行考核，即根據(jù)各科室職能定位、工作性質、管理要求等不同，分別設置可以量化的關鍵績效指標以及計分權重，通過多項指標加權計分的方法進行考核；定性評價通過360度評議實現(xiàn)，主要包括院領導評議、科室負責人互評、員工代表評議等，根據(jù)評議結果匯總計算定性評價得分。根據(jù)科室類別劃分，將定量考核與定性評價結果分別乘以各自權重，加總得出各科室的綜合考評得分，即XX科室綜合考評得分=定量考核得分×權重1+定性評價得分×權重2。
（三）員工績效綜合考評體系
醫(yī)院在科學、有效實施科室績效綜合考評的基礎上，積極探索開展員工績效綜合考評工作，并根據(jù)崗位性質及職責等將員工劃分為科室正職管理人員、科室副職管理人員和科室一般員工三類進行分別考評。
1.科室正職管理人員。對于科室正職來講，其應對本科室整體績效表現(xiàn)負責，其績效水平根據(jù)科室績效和個人履職行為能力評價共同匯總確定?？剖铱冃е苯尤∑渌诳剖业目冃ЬC合考評結果；個人履職行為能力評價，采用100分評價制，從全局觀念、服務意識、專業(yè)能力、團隊管理、組織協(xié)調、進取意識、判斷決策、業(yè)績能力八個方面進行評議打分。個人履職行為能力評價通過醫(yī)院自行研發(fā)的“科室、員工績效考核管理系統(tǒng)”進行網上測評打分。根據(jù)360度測評原理，測評人有院領導、其他科室負責人、本科室副職管理人員及一般員工，并根據(jù)測評人重要程度以及與被考評人熟悉程度、關聯(lián)情況等，分別賦予一定的權重，其中屬性為上級的院領導權重50%、屬性為同級的其他科室負責人權重25%、屬性為下級的本科室副職管理人員及一般員工權重25%。
2.科室副職管理人員。對科室副職管理人員采用“績效合約”考核和個人履職行為能力評價相結合的考評方式。各科室副職管理人員與其所在科室正職管理人員作為績效合約主體簽訂績效合約，并設定關鍵績效指標進行定量考核；科室副職管理人員個人履職行為能力的評價方式方法、評價緯度、評價途徑等均與科室正職管理人員一致。（1）績效合約考核?？冃Ш霞s內容主要包括績效指標、績效目標和績效周期等，每項績效指標均按照最低目標T1、基本目標T2和理想目標T3三檔設置目標值?？冃Ш霞s考核得分根據(jù)績效指標的實際完成情況進行計算，每項指標滿分均為100分。其中，單項指標完成最低目標T1得60分，完成基本目標T2得80分，完成理想目標T3得100分?？冃Ш霞s考核得分由單項指標得分乘以權重加權計算確定，即績效合約考核得分=∑（單項指標得分×權重）。 （2）個人履職行為能力評價。盡管在評價方式方法、評價緯度、評價途徑等方面均與科室正職管理人員一致，但測評人及權重分配有所區(qū)別，即測評人有分管院領導、本科室正職、本科室其他副職管理人員、本科室一般員工，其中屬性為上級的分管院領導30%、屬性為上級的本科室正職權重30%、屬性為同級的本科室其他副職管理人員權重20%、屬性為下級的本科室一般員工權重20%。
3.科室一般員工。醫(yī)院在員工績效考評管理方面要發(fā)揮直線管理者（科室負責人）的作用，由院人事部指導和協(xié)助各科室對一般員工實施業(yè)績貢獻與行為能力并重的個人績效考核評價。（1）業(yè)績貢獻考核。一般員工業(yè)績貢獻考核主要采用KPI（關鍵績效指標）/KTI（關鍵任務指標）考核方式進行。由于各科室崗位性質及分工不同，一般員工KPI/KTI考核指標由各科室根據(jù)一般員工所在崗位關鍵業(yè)績指標/核心工作任務自行設定。同時，還鼓勵各科室可以根據(jù)實際情況制定相應的員工定量考核辦法，積極推進一般員工的KPI/KTI考核。（2）行為能力評價。各科室一般員工行為能力評價由人事部統(tǒng)一組織開展，采用100分評價制，從專業(yè)知識、責任意識、貫徹執(zhí)行、忠誠敬業(yè)、積極主動、服務意識、創(chuàng)新能力、團隊協(xié)作八個方面進行評價打分。
二、科室、員工績效綜合考評結果應用
（一）績效工資分配
各科室副職、一般員工績效工資均采用總額“打包”方式進行分配，績效工資包核定與科室績效綜合考評得分掛鉤，不同得分設定不同績效考評系數(shù)，績效考評系數(shù)用于調整績效工資包大小。績效工資包核定公式：
某科室副職績效工資包＝∑（副職任職月數(shù)×副職月獎金基數(shù)）×績效考核系數(shù)
某科室員工績效工資包＝∑（員工任職月數(shù)×員工月獎金基數(shù)）×績效考核系數(shù)
人事部于考評期結束后將副職、一般員工個人綜合考評結果反饋給科室正職，由其依據(jù)考評結果在核定績效工資包內提出二次考核分配意見，人事部審核后發(fā)放到個人。同時，科室正職管理人員績效工資多少掛鉤部室績效綜合考評和個人履職行為能力評價匯總結果，由人事部直接考核發(fā)放到個人。
（二）考評等次評定
首先，科室正職考評等次根據(jù)科室績效綜合考評得分、個人履職行為能力評價得分進行評定，其中科室綜合考評得分在臨床科室（14個）排名前6名的、醫(yī)技科室（7個）排名前3名的、行政管理科室（8個）排名前2名的科室正職可推薦評為A等；在臨床科室排名前7-10名的、在醫(yī)技科室排名前4-6名的、在行政管理科室排名前3-5名的科室正職可推薦評為B等。其次，科室副職考評等次，由各科室正職根據(jù)其績效合約考核和個人履職行為能力評價匯總結果等提出考評等次評定建議，報人力資源部審核后確定。最后，一般員工考評等次評定，由各科室根據(jù)行為能力評價、KPI/KTI定量考評匯總結果提出建議，其中A等、B等員工基礎比例均為一般員工總數(shù)10%，對于科室業(yè)績綜合考評得分在同一考評類別科室中排名靠前的，按照一定比例增加A等、B等員工推薦人數(shù)。若員工最終被評為A等、B等，其個人行為能力測評得分原則上均不低于80分。
（三）其它方面應用
科室、員工績效考評結果除作為績效工資發(fā)放、考評等次評定的主要依據(jù)外，還作為員工工資等級及檔次調整、職務層級晉升、工作崗位聘用、勞動合同管理等方面的重要依據(jù)。
一、省級公司財務總監(jiān)的崗位職責定位
一般認為財務總監(jiān)是公司全局管理者、戰(zhàn)略領導者、價值踐行者、內部控制監(jiān)督者等等。國有股份制保險公司省級公司的財務總監(jiān)，既擔負著總公司財務條線賦予的使命，對總公司下發(fā)的各項財務考核指標負責；又歸屬省級公司總經理的領導，為當?shù)氐臉I(yè)務發(fā)展、經營管理和風險防范服務。
（一）財務總監(jiān)要牢記委派身份，不辱使命。對于總公司的財務控制系統(tǒng)而言，財務總監(jiān)在規(guī)制省級公司不規(guī)范財務行為，解決財務報告舞弊方面，扮演著不可或缺的重要角色。對于省級公司經營者的不誠實或欺詐行為，財務總監(jiān)具有監(jiān)督、制約和反映的職責。特別是在與省級公司經營者的思路和措施與總公司整體思路發(fā)生偏離時，財務總監(jiān)應當發(fā)揮關鍵作用，從公司大局出發(fā)，對經營者的決策判斷施以積極有效的影響，保持上下經營戰(zhàn)略和措施的一致性。
（二）財務總監(jiān)要放眼全局，做好參謀和助手。作為總公司委派到省級公司的財務負責人，財務總監(jiān)要擺正自己在省級公司高管中的位置，做總經理的得力助手和合作伙伴，知無不言、言無不盡。兩者的工作目標是一致的，共同研究設計高效的理財方案，共同追求企業(yè)財富的最大化，保證所有者的資產安全有效地運行。因此，財務總監(jiān)要配合好省級公司的整體經營工作，既要全面充分的反映公司經營成果，更要及時提示風險，積極提供建議，全力配合支持總經理的工作，全面參與公司經營管理，為總經理的決策提供科學、準確的參考依據(jù)。
（三）財務總監(jiān)要統(tǒng)籌兼顧，促進公司經營目標的實現(xiàn)。省級公司財務總監(jiān)雖然委派自總公司，但要避免狹隘的條線觀念，做到始終堅持一個信念：只有扎根和服務于省級公司的業(yè)務發(fā)展和經營管理，才能通過省級公司經營成果的不斷優(yōu)化來回饋總公司，得到總分兩級公司的認可。所以，作為省級公司財務總監(jiān)，必須科學有效的分配各項公司資源，為公司業(yè)務發(fā)展和經營結果提供最有力的后援支持。一方面，要協(xié)助總經理監(jiān)控和完成好總公司下達的各項KPI指標，統(tǒng)籌配置各項資源；另一方面也要積極配合其他班子成員做好銷售、承保、理賠、客戶服務等工作。
二、當前省級公司財務總監(jiān)履職現(xiàn)狀和問題
（一）職責不清，角色定位不準確。部分財務總監(jiān)在日常工作中，自身職能和角色定位不準確，所領導的財務條線職責不清，沒有很好地規(guī)制省級公司不規(guī)范財務行為，甚至存在協(xié)助財務報告舞弊等方面違規(guī)行為，沒有很好地發(fā)揮監(jiān)督、制約和反映的職責，也沒有做好主要負責人的參謀助手，積極為業(yè)務條線部門發(fā)展提供決策支持和資源配置方面的協(xié)助，使得財務工作沒有很好地發(fā)揮支持省級公司健康有序發(fā)展的作用。
（二）因地制宜完成工作任務的能力有待加強。作為委派制的財務總監(jiān)，如何結合地方特點因地制宜采取措施手段，既與總公司管理要求保持一致，又能卓有成效地完成工作，這是部分省級公司財務總監(jiān)在工作沒有認真深思的問題。如近年來保險企業(yè)中普遍推行的財務集中，由于不同地區(qū)經濟水平和人文特點差異較大，保險公司各地市的基礎也參差不齊、情況迥異，財務集中面臨著如何處理共性與個性、一般與特殊、效率與風險等諸多問題。而作為財務總監(jiān)，面對復雜多變的環(huán)境和不斷提高的管理要求，就應堅持理論結合實際、因地制宜的原則開展各項工作。
三、如何加強省級機構財務總監(jiān)的履職能力
作為總公司財務戰(zhàn)略下達與執(zhí)行者，同時又作為省級公司財務工作的重要決策者，省級公司的財務總監(jiān)如何有效履行崗位職責，充分利用可資利用的資源，正確處理總公司與省級機構、財務條線與專業(yè)條線、省級公司與地市公司的關系，進而有效保證財務工作執(zhí)行力，是省級公司整體經營管理工作順利推進的重要保障和關鍵所在。
（一）與主要負責人保持順暢及時的溝通，綜合把握主要負責人的觀點和思路。通常來說，省級公司的主要工作都是以主要負責人為核心的公司決策管理層來開展的，主要負責人的思路和觀點大都代表著公司的價值取向和發(fā)展方向。因此在省級公司層面，財務總監(jiān)所扮演的為公司經營及發(fā)展做財務支撐的角色決定了要站在主要負責人的立場思考和解決問題，通常情況下要以主要負責人的觀點和思路為出發(fā)點及落腳點。只有這樣才能確保為公司的短期和長期經營目標服務，為公司的可持續(xù)價值增長打好基礎。當然這種以主要負責人為中心開展工作的方法也不是無原則的教條適用。當主要負責人和財務總監(jiān)的意見相左時，作為財務總監(jiān)一定要冷靜思考并找出問題所在，如果是原則分歧而主要問題在于負責人時，那么堅持原則、充分溝通、及時匯報最佳處理方式。
（二）求同協(xié)作處理好財務條線與專業(yè)條線關系。財務總監(jiān)需要清醒地認識到，財務工作的重要性絕不是孤立和片面的，而恰恰是體現(xiàn)在它為整個公司正常運行和全面發(fā)展所起到的“保駕護航”作用上，即作為一種后援和保障類的工作對公司核心經營工作的服務與支持。發(fā)現(xiàn)并不斷深化彼此的共同點是處理好財務條線與專業(yè)條線關系的基礎。不論是在資源配置、業(yè)務管理，還是在方案制定、措施落實上，要堅持把公司整體利益這個共同點作為財務和其他一切工作的出發(fā)點，并在具體工作中尋找更多的共同點，不斷增強彼此間的認同和信任，實現(xiàn)相互協(xié)作、緊密配合，才能順利完成財務管理各項工作，才能盡最大努力支持專業(yè)條線達成目標。
各公司、各部門：
總公司于春節(jié)前印發(fā)了《關于加強值班工作的通知》，對做好春節(jié)放假期間值班工作和日常值班工作提出了要求。各公司、各部門能夠按照通知要求，采取有力措施，落實崗位責任，扎實做好值班工作，有力促進了公司平穩(wěn)有序運轉。但是，仍有個別部門在春節(jié)放假期間值班工作中存在值班聯(lián)絡不暢通、信息報送不及時等問題。為加強值班薄弱環(huán)節(jié)管理，提升公司值班工作整體水平，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、充分認識加強值班工作的重要性
值班工作是內部聯(lián)絡暢通、人員履行職責、公司高效運轉的重要保障，進一步加強值班工作，對于及時妥善應對各類突發(fā)事件、緊急情況，促進公司平穩(wěn)發(fā)展具有重要意義，特別是做好國家重大會議活動和重大節(jié)日期間的值班工作，更是具有重要的政治意義。各公司、各部門要充分認識加強值班工作的重要性，站在講政治、促穩(wěn)定、保證公司平穩(wěn)發(fā)展的高度，切實做好值班工作。
二、嚴格落實值班工作責任制
各經營部門要堅持24小時帶班值班制度，嚴格落實崗位責任制，嚴明值班工作紀律，嚴禁擅離職守，堅決杜絕聯(lián)絡不暢、頂崗值班，甚至“掛空擋”等現(xiàn)象。經營部門負責人在雙休日、節(jié)假日期間要嚴格做好值班工作，如有事不能到崗，需電話請假并安排好部門工作，同意后方可離崗。
三、切實加強值班信息報送工作
一是明確信息報送人員。各經營部門要安排1名責任心強的人員作為信息員，并于3月8日前將信息員基本情況報總公司備案，信息員需長期固定，一般不得隨意變更，如發(fā)生變更，要及時向總公司報備。信息員負責在節(jié)假日、重大會議活動等期間按要求及時、準確向總公司報送值班情況和其他重要情況信息，要確保重要緊急情況第一時間報告，確保重大信息報送“無遺漏”。
二是按時報送值班信息。在春節(jié)放假期間的值班工作中，總公司要求各部門在中午12點前報送值班情況，但是有個別部門遲報值班信息，影響公司整體值班信息匯總，還有個別部門早報值班信息，在上午10點就報告當天值班情況，導致出現(xiàn)2個小時的空檔期。出現(xiàn)以上問題，反映出個別部門未能充分認識到報送值班信息工作的重要性、嚴肅性。各公司、各部門要切實強化值班信息報告的時效性，報告值班信息時間以在總公司要求的時間節(jié)點前30分鐘為宜，杜絕遲報現(xiàn)象，避免嚴重早報，爭取準時報送。
三是提高值班工作效率。為便于各公司、各部門報送值班信息，總公司已建立“值班工作QQ群”(QQ群號：xxxxxxxxx)。各公司、各部門的信息員要加入該QQ群，對總公司在QQ群中的信息，要及時回復并向部門領導反饋。
四是提高值班信息報告質量。各公司、各部門報送值班信息要重點把好內容關、數(shù)字關、文字關，做到內容全面準確，數(shù)據(jù)客觀真實，表述層次清晰，文字簡潔精煉，各部門負責人要對報送的信息內容負責?？偣緦t報、漏報、謊報、瞞報信息的予以通報批評，對造成重大影響或重大損失的要按照有關法律法規(guī)和規(guī)定嚴肅問責。
四、不斷加強對值班工作的組織領導
今年我所根據(jù)建設工程施工現(xiàn)場關鍵崗位人員到崗履職人臉識別管理試行辦法》（滬建質安[2019]347號）文件及委相關工作要求，對人臉識別考勤情況開展執(zhí)法工作，工作內容主要包括項目經理及總監(jiān)理工程師人臉識別考勤、項目關鍵崗位人員小程序變更手續(xù)等?，F(xiàn)將工作情況匯報如下：
一、基本情況
全區(qū)已參加人臉識別考勤項目226個，參加考勤人員1024人，全區(qū)項目月綜合到崗率平均值從一月33%提升至7月50%。根據(jù)市總站提供的最新5月人臉考勤情況的通報，我區(qū)綜合到崗率較低的項目24個，項目經理或總監(jiān)理工程師未參加考勤項目35個。
二、工作開展情況
（1）市總站人臉識別考勤線索處置情況
根據(jù)市總站提供的人臉識別考勤線索(1-5月），我所對相關項目及人員開展梳理、調查、處置工作。截止目前，共梳理信息301項(其中移交安質監(jiān)站138項），我所已完成整改閉合101項（其中立案查處6起6人、約談相關人員63人），調查取證處理中38項，正核對信息中24項。
（2）市人臉識別考勤小程序APP案件處置情況
市人臉識別考勤小程序APP內49件案件，通過梳理涉及我所2件，均已約談相關項目經理、總監(jiān)，相關人員已積極整改、正?？记凇?/p>
（3）項目關鍵崗位人員小程序人員變更情況
截止目前，共處理項目關鍵崗位人員小程序人員變更申請63次。
三、存在主要問題
（1）關鍵崗位人員考勤率低的問題
一是關鍵崗位人員不夠重視到崗考勤工作，缺乏責任意識。認為一天兩次的打卡考勤過于繁瑣，往往有的人員就完成了一天一次的打卡，部分管理人員仍停留在做好紙質帶班資料階段，實際施工現(xiàn)場在崗時間不足，無法按時按量完成考勤打卡。二是建設單位監(jiān)管力度不足。多數(shù)項目建設單位對考勤工作監(jiān)管力度不足，缺乏督促落實和日常檢查工作，發(fā)現(xiàn)問題也未報告我所。
（2）部分項目綜合到崗率為0
項目經理或項目監(jiān)理工程師若只錄入了一人，則整個項目已錄入人員均無法正常考勤，導致項目綜合到崗率為0。
（3）部分項目存在考勤作弊現(xiàn)象
部分項目關鍵崗位人員不按規(guī)定到崗考勤，卻使用照片、視頻或虛擬定位軟件，委托他人代其進行考勤，個別作弊人員被市人臉識別后臺數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，通報我區(qū)處理。
四、下一步工作
（1）日常與專項檢查相結合
三季度針對項目負責人到崗履職行為，我所將開展專項檢查，強化項目負責人責任意識，落實建設單位監(jiān)督職責。同時對在日常檢查中，發(fā)現(xiàn)的項目經理、總監(jiān)到崗率低的項目，提前介入，實現(xiàn)隱患早發(fā)現(xiàn)、早處置，切實保障項目施工現(xiàn)場整體穩(wěn)定。
（2）線索處置常態(tài)化
建立常態(tài)化工作機制，形成長期工作目標，做到及時處理違規(guī)問題，定期整理、總結處置結果并上報，對于存在嚴重問題的項目及個人進行全區(qū)通報。
（3）強化指導宣貫
進一步加強人臉識別考勤管理辦法宣傳力度，組織各項目開展自主學習，對于項目上反饋的實際問題，做到及時反饋，鞏固提升各在建工程項目管理水平。
【關鍵詞】 審計整改 審計意見 風險 長效工作機制
1 引言
審計整改長效工作機制，是能長期保證組織有關審計整改的系列制度正常運行并發(fā)揮預期功能的制度體系。2012年，國家電網公司陽泉供電公司以防范經營風險為導向，研究創(chuàng)建了一套科學、完整、規(guī)范的審計整改管理體系，解決了公司審計整改中出現(xiàn)的諸多問題，提升了審計意見下達的客觀性和準確性，推動了審計成果的轉化運用，規(guī)避了經營風險，推動了公司內部審計的科學發(fā)展。
2 創(chuàng)建審計整改長效工作機制的背景
2.1 “審計意見落實難”影響公司的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展
審計意見，是指審計部門按照規(guī)定的審計程序實施審計檢查而取得的被審計單位某一方面業(yè)務或整體經營管理有關合法合規(guī)性、安全性、流動性及效益性的信息，主要包括整體評價、存在問題、審計意見及建議三大部分。因多種成因影響，導致公司部分單位及部門對審計意見難以客觀、系統(tǒng)、完整地進行落實，審計檢查陷入了“屢犯屢查、屢查屢犯”的怪圈。如何有效解決這一問題，成為擺在公司管理層面前的一個課題。
2.2 審計整改長效機制尚未建立，影響審計整改的規(guī)范進行
影響“審計意見落實難”的因素較多，但公司審計整改管理工作存在缺陷，是導致“審計意見落實難”、“審計成果轉化難”、“審計問題屢查屢犯”等問題的重要成因。具體而言，目前公司審計整改管理工作缺失主要體現(xiàn)在以下方面：
（1）缺乏審計問題整改的標準。以往審計部門在給被審計單位下達的審計意見中，往往只給出了要求整改的事項。但這些事項如何整改，因公司缺乏問題整改的標準，審計部門下達審計意見時，或“隨心所欲”下達，或用“只言片語”來敷衍，形成“模糊審計意見”。這導致整改單位也可“隨心所欲”地整改；至于整改是否完畢，審計部門也因缺乏標準而難以判定，從而導致許多問題貌似整改完畢，其實是“治標不治本”，難以從根本上解決問題。
（2）缺乏科學的審計意見落實質量衡量標準。以往被審計單位審計整改完畢后，審計部門對其審計意見落實質量的高低，缺乏一個科學、規(guī)范的衡量標準。久而久之，整改單位逐漸形成了“改好改壞一個樣”的慣性思維，原先積極整改的單位逐漸失去了整改積極性，整改不積極的單位更不會有提高整改效果的積極性。
（3）缺乏對審計發(fā)現(xiàn)問題嚴重程度的判定標準。由于公司缺乏對審計發(fā)現(xiàn)問題嚴重程度的判定標準，在以往的審計報告中，雖然羅列出了審計發(fā)現(xiàn)的各類問題，但這些問題的數(shù)量是多還是少，這些問題是輕微問題還是突出問題，審計報告中從未提及。至于利用發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度來判定單位負責人任期規(guī)范經營經濟責任是否履行，更是無從談起。這容易造成領導干部“帶病提拔”，給公司的依法治企、規(guī)范經營帶來隱患和蒙上陰影。
（4）缺乏督促審計意見落實的實質性機制。以往對被審計單位未盡力整改、導致審計意見未充分落實的行為，或被審計單位積極整改、清理歷史遺留問題等行為，公司缺乏有效的督促機制，尤其是缺乏成文的懲罰和獎勵制度，這也導致被審計單位負責人對審計整改工作的重視度不高，使審計問題就很難做到充分整改。
3 創(chuàng)建的理念及策略
創(chuàng)建審計整改長效工作機制，屬于風險導向內部審計的范疇。加上企業(yè)的內部審計已成為我國“三位一體”監(jiān)督體系的一部分，因此創(chuàng)建審計整改長效工作機制，是以加強內部監(jiān)督、強化依法治企、防范各類經營風險為理念所開展的活動。公司以審計發(fā)現(xiàn)的問題為中心和出發(fā)點，提出若干在實際工作中客觀存在的、迫切需要解決難題，構成了研究主要內容，最終形成了一套完整的審計整改管理體系。
4 審計整改長效工作機制的具體內容
公司創(chuàng)建的審計整改長效機制，由以下六大模塊組成：（見圖1）：
上述六大模塊既相互聯(lián)系，又各成一體；既包括了一系列規(guī)范、穩(wěn)定、配套的審計整改制度體系，又包括了促進審計整改制度正常運行的“推動力”；共同運行，共同發(fā)生作用，從而形成了一套科學、規(guī)范、系統(tǒng)的審計整改的長效工作機制。下面對上述模塊分別簡述。
4.1 標準化審計意見
在公司制定的《審計整改操作指南》中，給出了整改問題，問題的具體表現(xiàn)，給公司帶來的潛在風險，該問題違反的國家法律法規(guī)及公司系統(tǒng)的管理制度，可采取的風險防范策略，整改采取的具體方法等內容。不僅適用于公司審計部門對所屬單位下達審計意見時參考，也適用于所屬單位在審計整改時參照或借鑒執(zhí)行；另外，指南也有助于公司經營管理人員增強對所涉及風險的識別及理解。
4.2 整改落實工作規(guī)范
為了加強審計整改基礎工作，公司制定了《審計整改工作管理辦法》，基本涉及了審計整改工作的方方面面。以整改工作流程為例，制定了環(huán)環(huán)緊扣的整改流程，從審計部門向整改單位下達整改通知書開始，到考評組出具審計意見落實考評報告，及報告的審閱、上報。另外給出了審計整改通知書、整改方案、整改中期簡報、審計意見反饋報告、審計意見落實考評報告等具體而詳實的模板，對規(guī)范整改基礎工作起到了極大作用。
4.3 整改效果評估
在公司制定的《審計意見落實考評管理辦法》中，“審計意見落實質量評價辦法”是核心內容。辦法中給出了“整改考核計算表”（見表1）。在上表中：（1）實得分值，是指每一項整改問題經考評人員評價后，應得的具體分數(shù)，用B表示。該分值分為六個檔次：1分、0.7分、0.5、0.3分、0.1分、0分，辦法中詳細規(guī)定了每個檔次得分的情況。（2）整改難易系數(shù)，是用來表示整改事項進行整改時難易程度的系數(shù)，用C表示。該系數(shù)分為四個檔：1、1.1、1.2、1.3。辦法中詳細給出了適用于上述系數(shù)的具體整改問題。
考評人員通過填寫該表得出：整改意見落實質量評價得分= ∑D/∑A×100。然后根據(jù)不同的得分區(qū)間來確定整改單位的審計意見落實質量等級：優(yōu)秀、良好、及格、不及格。
整改單位的審計整改工作，屬于單位負責人履行其任期經濟責任的重要內容，因此公司將其納入了單位負責人經濟責任考核范疇，整改考評結果也列入了其任期經濟責任審計報告之中。
4.4 單位負責人規(guī)范經營考核
為了客觀考評所屬單位審計發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度，以評價單位負責人任期經濟責任（規(guī)范經營方面）的履行情況，公司制定了《單位負責人任期規(guī)范經營考評辦法》?？荚u方法如下：
（1）制定“審計發(fā)現(xiàn)問題類別及分值確定表”，將審計問題劃分為輕微問題、一般問題和突出問題三個類別，并將輕微問題、一般問題和突出問題分別賦值為1分、2分、3分。
（2）考評人員依據(jù)“審計發(fā)現(xiàn)問題類別及分值確定表”，對所有匯總的審計問題進行分類，并將統(tǒng)計、分類結果納入任期經濟責任審計報告之中，進行如下描述：XXX同志在擔任XX公司經理（負責人）期間，公司經各類檢查，被發(fā)現(xiàn)問題X項，其中：輕微問題X項，一般問題X項，突出問題X項。
（3）考評人員依據(jù)“審計發(fā)現(xiàn)問題類別及分值確定表”，對所有審計問題的分值進行加總，得出審計問題的匯總分值，依據(jù)確定的標準來確定該單位負責人在規(guī)范經營方面的履職情況：很好地履行、較好地履行、基本履行、未履行，并將考評結果納入單位負責人任期經濟責任審計報告之中。
4.5 審計案例
為加強和規(guī)范審計案例的管理，發(fā)揮審計案例在公司經營管理中的積極作用，公司制定了《審計案例管理辦法》，包括案例的組織與分工、案例的開發(fā)、案例庫的建設與管理、案例的應用與推廣等內容。按照該辦法規(guī)定，每次審計整改項目結束后，各個審計組應及時收集素材，編寫案例，經審核后納入公司案例庫。審計案例可應用于公司及各單位的經營管理培訓、審計人員業(yè)務學習、監(jiān)察審計部與其他部門經驗交流等方面。
4.6 審計成果教育培訓
為進一步規(guī)范和加強公司審計成果教育培訓工作，公司制定了《審計成果教育培訓管理辦法》。按照該辦法，每次審計整改項目結束后，監(jiān)察審計部應結合審計項目的具體內容，開展審計整改成果教育培訓工作。通過召開審計案例培訓會、審計發(fā)現(xiàn)問題剖析會、編寫審計問題相關資料并分發(fā)等方式，就審計整改中出現(xiàn)的問題進行剖析及講解，以達到規(guī)范生產經營、完善內部控制、降低經營風險等目的。
5 結語
一、加強綜合設計，充實完善評估指標體系
成立以縣長為組長，常務副縣長、組織部長為副組長，組織、編辦、人社、監(jiān)察、審計、統(tǒng)計等部門單位為成員的機構編制評估工作領導小組，由編辦牽頭組織評估工作。出臺《蒙陰縣機構編制評估辦法》，細化評估指標體系。在前期走訪調研、征求意見的基礎上，精心設計了《蒙陰縣機構編制評估表》，具體包括機構編制情況調查表等共計14項，每一項又設計了若干小項，把政府機構改革“三定”方案和事業(yè)單位登記管理規(guī)定的事業(yè)單位主要職責具體明確的分列在指標體系中，為開展評估工作奠定了基礎。
二、找準切入點，試點總結評估辦法和步驟
蒙陰縣是農業(yè)大縣、臨沂飲用水源地、國家級生態(tài)示范區(qū)。農產品質量安全問題成為各級關注的焦點、熱點，農業(yè)綜合執(zhí)法平臺建設也成為了農產品質量安全工作的重中之重。執(zhí)法工作由農業(yè)、公安、工商、質檢、畜牧等單位聯(lián)合實施。農業(yè)部門多次反映工作中存在各職能部門機構設置與現(xiàn)代農業(yè)快速發(fā)展不相匹配、執(zhí)法主體多頭管理的現(xiàn)象，原有的機構編制資源與快速發(fā)展的形勢不相適應等問題。我們借勢把縣農業(yè)局等相關部門作為首批機構編制評估工作的試點部門，采取 “走出去、走上門”的方式，上門評估，上門服務，深入溝通。采取“提出問題、抓住問題、分析問題、解決問題”步步深入的方法，展開試點性評估。
三、固化評估流程，深入推進評估工作
一是評估預告，明確事項。以書面形式及時將評估時間、內容和指標以及報送自評報告等事項通知被評估部門。二是部門自評、抓住問題。部門按照“三定”方案和事業(yè)單位清理規(guī)范的相關要求，逐項填寫下發(fā)的《蒙陰縣機構編制評估表》所列事項，認真梳理和總結本單位部門及所屬事業(yè)單位履職及機構編制情況，形成詳實的自查報告，上報評估領導小組。三是實地評估、分析問題。結合部門自查情況，專業(yè)人員深入反復地進行實地評估檢查，查閱機構編制管理臺賬檔案資料、查看機構編制運轉情況、調看機構編制實名制信息數(shù)據(jù)庫。召開主要負責人和分管負責人、專業(yè)管理人員和中層干部、典型科室全體人員三個層面的座談會，進一步分析查找存在的問題。同時，結合正在開展的全體人大代表評議政府部門履職活動，征求部分政協(xié)委員意見，形成評估報告，并及時將評估結果以書面形式反饋被評估部門。四是評估落地、解決問題。實地評估結束后，我們將評估報告的書面形式上報評估領導小組各成員，進一步提出意見和建議，并及時將結果反饋被評估部門。將分析查找的問題梳理分類進行解決。由編辦和部門溝通協(xié)商解決的及時解決；提交縣編委會和縣委縣政府研究解決的按程序辦理；暫時不能解決和縣里解決不了的，上報上級編辦逐步進行解決。
四、注重實效，評估工作取得階段性成果
現(xiàn)正在對涉及環(huán)境與資源保護相關的環(huán)保局、水利局、國土局、水保局和涉及住房保障城市管理的住建局、房產局、城管執(zhí)法局進行實地評估，已經提出收集意見建議185條。目前，對農業(yè)局的評估已基本完成，調整理順機構編制事項9項。為進一步加強農產品質量安全監(jiān)督管理，設立了“農產品質量安全監(jiān)管辦公室”；為加強農業(yè)行政綜合執(zhí)法，設立了“蒙陰縣農業(yè)綜合行政執(zhí)法大隊”；為完善農產品質量安全檢測體系，設立了“蒙陰縣農產品質量檢測中心”，理順了農產品安全監(jiān)管、執(zhí)法和檢測工作。對正在進行的環(huán)境與資源保護相關部門的實地評估中，收集意見建議20條，共梳理出涉及機構設置的問題8個，職責交叉的問題1個，人員編制的問題5個，職能設置方面的問題3個，人員配備方面的問題6個，經費形式方面的問題5個。對住房保障部門的評估，針對內設機構偏少、部門職責不明確、職能設置不合理、職工隊伍不健全、中層干部混崗、經費形式不適應當前工作需要等問題，征求意見建議16條。對評估工作中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時與被評估部門溝通，限期整改解決，共收到整改報告10份。E：ZY
關鍵詞：蒙陰 機構編制 評估
