時間：2022-12-29 05:37:03
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技指標(biāo)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
遴選原則
（1）科技“核心期刊”實行三年動態(tài)管理:三年評定一次,一次評定三年有效。這對所有科技期刊都是一個動態(tài)激勵機制。也給科技“核心期刊”管理和評定辦法的進一步改進留有一定空間。
（2）嚴(yán)格科技“核心期刊”學(xué)科領(lǐng)域總量指標(biāo)限制:同一學(xué)科領(lǐng)域最多一兩種“核心期刊”,寧缺勿濫,使評定出來的“核心期刊”真正起到該學(xué)科領(lǐng)域的風(fēng)向標(biāo)作用。
（3）確保學(xué)術(shù)專家對科技“核心期刊”評定的權(quán)威性:在期刊管理部門的組織下成立科技“核心期刊”評定動態(tài)專家委員會,某個學(xué)科領(lǐng)域的科技期刊的學(xué)術(shù)水平如何,一定要是科學(xué)學(xué)術(shù)專家說了算,不能由期刊管理部門獨家評定。每次期刊評定,專家委員會人員應(yīng)該有所調(diào)整,不能固定,以免走“后門”,以保證科技“核心期刊”的學(xué)術(shù)質(zhì)量。
遴選辦法
（1）遴選范圍。創(chuàng)刊5年以上的公開發(fā)行的科技期刊;按國家有關(guān)規(guī)定,期刊社必須滿足采編人員數(shù)量和質(zhì)量規(guī)定的科技期刊;優(yōu)先考慮我國優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科的科技期刊,優(yōu)先考慮具備集約化發(fā)展趨勢、由全國性學(xué)術(shù)社團或科研機構(gòu)主辦的優(yōu)秀科技期刊。
（2）遴選指標(biāo)體系建設(shè)。(a)定量指標(biāo):一是根據(jù)來源期刊的引文數(shù)據(jù),進行規(guī)范化處理,計算各種期刊總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、被引半衰期、論文地區(qū)分布數(shù)、基金論文數(shù)和自引總引比等項科技期刊評價指標(biāo),并按照期刊的所屬學(xué)科、影響因子、總被引頻次和期刊字順分別進行排序。二是知名度指標(biāo),包括被國內(nèi)外要數(shù)據(jù)庫,特別是與專業(yè)相關(guān)的重要數(shù)據(jù)庫收錄情況;被國內(nèi)外重要文摘期刊收錄情況;被國內(nèi)重要圖書館,特別是與專業(yè)相關(guān)圖書館收藏情況。(b)定性指標(biāo):一是編輯隊伍考核。對編輯人員從數(shù)量到質(zhì)量進行嚴(yán)格審核,這是保證期刊質(zhì)量的持續(xù)提升的基礎(chǔ)。執(zhí)行主編或常務(wù)副主編必須具備該專業(yè)期刊高級職稱或相當(dāng)于該職稱的學(xué)術(shù)水平,并在本專業(yè)有持續(xù)的在研項目,使其學(xué)術(shù)水平有不斷的提高。其他編輯人員的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和必要的數(shù)量都要有所要求。二是期刊編輯部要有良性的經(jīng)濟循環(huán)和較高的社會效益考核。三是期刊在評定期內(nèi)的獲獎情況,以及期刊中論文獲獎情況。
期刊評價
從1980年起，中國科技信息研究所（簡稱中信所），受國家科委委托每年對SCI、EI、ISTP收錄的中國論文、對被選作統(tǒng)計用的中國科技期刊上的論文情況進行統(tǒng)計分析，統(tǒng)計結(jié)果作為國家正式統(tǒng)計數(shù)字向社會。被中信所選作統(tǒng)計用的中國科技期刊簡稱為統(tǒng)計源刊或統(tǒng)計源。統(tǒng)計源每年約1200種左右，而且每年有所變動，統(tǒng)計源期刊的選擇確定因照顧了學(xué)科及地區(qū)平衡，學(xué)術(shù)水平要求高于中文核心刊。
中國科技信息研究所每年4月或10月分兩次給當(dāng)年經(jīng)過多項學(xué)術(shù)指標(biāo)綜合評定而被收錄的期刊頒發(fā)收錄證書，中國科技信息所每年年底（11月或12月）都會在北京向媒體召開“中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果會”。2006年12月已是“第十四屆”會了，會上公布了本年度科技論文統(tǒng)計結(jié)果及相關(guān)信息。中國科技論文的統(tǒng)計與分析作為本次會的重要內(nèi)容之一，同時也公布了上一年的中國科技論文統(tǒng)計源期刊（中國科技核心期刊）目錄。
“中國科技論文統(tǒng)計源期刊”并非終身制，有效期三年，三年后中國科技信息研究所將對其進行重新評定，遵守“優(yōu)入劣汰”原則，因此“統(tǒng)計源期刊”的學(xué)術(shù)影響力越來越被各學(xué)術(shù)單位和科研機所接受，用它作為科研論文的學(xué)術(shù)水平的評價指標(biāo)之一。我國現(xiàn)有期刊9000多種（其中醫(yī)學(xué)期刊1940種），截止2006年底公布的“中國科技論文統(tǒng)計源期刊”約1652種期刊，其中醫(yī)學(xué)類期刊約519種。
[關(guān)鍵詞] 知識創(chuàng)新；河南省；創(chuàng)新能力；對策
[中圖分類號] F320.1 [文獻標(biāo)識碼] A
實現(xiàn)區(qū)域持續(xù)、快速發(fā)展，必須要有強大的區(qū)域創(chuàng)新能力。在區(qū)域創(chuàng)新能力的諸要素中，最重要的是知識創(chuàng)新能力，它是一個地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，因為創(chuàng)新就是將知識轉(zhuǎn)化為新工藝、新產(chǎn)品和新服務(wù)的過程，沒有知識就不可能有創(chuàng)新[1-3]。筆者在分析調(diào)查2009-2012年數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對河南省知識創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中的各項指標(biāo)與中部其他五省做了對比分析，找出了河南省創(chuàng)新能力的優(yōu)勢和限制因子，進而提出發(fā)展的對策。
1 指標(biāo)體系的建立
首先從區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及構(gòu)成要素分析出發(fā)，按照客觀性、系統(tǒng)性、可行性和動態(tài)性等原則，參考已有的研究成果，特別是文獻[3]和文獻[4]，建立知識創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，如圖1所示。
1.1 指標(biāo)體系
這里說的知識主要指直接服務(wù)于創(chuàng)新的科技知識。研發(fā)投入、科技知識成果產(chǎn)出和過程管理的水平即科技的投入產(chǎn)出比值決定了知識創(chuàng)新能力的高低。科技知識成果產(chǎn)出水平表現(xiàn)為科研論文和專利兩項內(nèi)容[4]。知識創(chuàng)新能力的指標(biāo)框架如圖1，分為科技研發(fā)投入、知識成果產(chǎn)出、科技的投入產(chǎn)出比三大項。
1.2 指標(biāo)內(nèi)容
在圖1中，研究開發(fā)人員指標(biāo)包括四項分指標(biāo)，分別是研究與試驗發(fā)展全時人員、每萬人平均研究與試驗發(fā)展全時人員、R&D全時當(dāng)量、研究與試驗發(fā)展全時人員當(dāng)量增長率；其次是政府科技投入指標(biāo)，包括政府科技投入、政府科技投入增長率、政府科技投入占GDP的比值；發(fā)明專利受理指標(biāo)包括發(fā)明專利申請受理數(shù)、發(fā)明專利受理增長率、每10萬人平均發(fā)明專利申請受理數(shù)共三項分指標(biāo)；發(fā)明專利授權(quán)指標(biāo)包括發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)增長率、每百萬人平均發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)三項分指標(biāo)；國內(nèi)指標(biāo)包括國內(nèi)論文數(shù)、國內(nèi)論文數(shù)量增長率、每十萬人平均發(fā)表的國內(nèi)論文數(shù)；國際指標(biāo)包括國際論文數(shù)、國際論文數(shù)量增長率、每百萬人平均發(fā)表的國際論文數(shù)。最后，科技投入產(chǎn)出比這個指標(biāo)包括共六項：第一是每百名工程師與科學(xué)家平均發(fā)表的國內(nèi)論文數(shù)；第二是每千名工程師與科學(xué)家平均發(fā)表的國際論文數(shù)，第三是每億元科技經(jīng)費內(nèi)部產(chǎn)出產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，第四是每萬名科技活動人員產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，第五是每萬名科技活動人員產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)，第六是每萬元科技經(jīng)費內(nèi)部支出產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)。
1.3 數(shù)值獲取。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局、科技部等的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報等。為了便于對比分析，本文采用功效系數(shù)法對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，利用數(shù)學(xué)變換消除評價指標(biāo)觀測值量綱影響。測算公式如下：
dij是第i個單位第j項指標(biāo)的評價分值；xij第i個單位第j項指標(biāo)的實際分值； xjmin是第j項指標(biāo)的最小值；xjmax是第j項指標(biāo)的最大值。
2 河南省知識創(chuàng)新能力對比分析
2.1 研究開發(fā)投入
2009-2012年河南省科技投入指數(shù)見圖2。由2009-2012年四年的研究開發(fā)投入的平均分值，河南在中部六省排名第五，僅高于江西。2012年河南全國排名17；在研究開發(fā)人員方面，河南省居于領(lǐng)先地位，擁有科技資源相對較多，2012年研究與試驗發(fā)展全時當(dāng)量是14.16萬人年；2012年在政府科技投入方面，湖北最多，在六省中居于領(lǐng)先地位，政府科技投入絕對值為378億元，占GDP的1.7%，河南省政府科技投入分別是299億元，占GDP的0.99%。
2.2 科技產(chǎn)出比較
專利方面。2011年的河南省發(fā)明專利授權(quán)為2 026件，全國排名13位；發(fā)明專利受理為8 833件。2012年的河南在發(fā)明專利方面，受權(quán)量為3 180件，增長29.2%，全國排名14位。2009-2012年河南省科技產(chǎn)出指數(shù)比較見圖3。
科研論文。由2009-2012年四年發(fā)表國內(nèi)外科技論文總量看，中部六省在科技的數(shù)量方面分為3個層次，湖北為第一層次，處于明顯領(lǐng)先位置；河南為第二層次，這四年中各省總量在全國分別排第14位，河南實際為99 038篇；從發(fā)表國內(nèi)論文指標(biāo)方面，湖北最多，居于全國排名前列；湖南、河南、安徽三省相距不大，均在全國中游水平。在國際論文方面，中部六省差別較大，例如2009年，河南在中部六省排第四，篇數(shù)為4 774篇，湖北為15 286篇。
2.3 投入產(chǎn)出比
2009-2012年河南省科技投入產(chǎn)出比比較見圖4。中部六省在投入產(chǎn)出比方面可分為2個層次，湖北、湖南兩省投入產(chǎn)出比比較高，位于第一層次，而按照四年的平均值湖北投入產(chǎn)出比最高，特別是2012年，湖北在中部六省中遙遙領(lǐng)先；河南位于第二層次。河南發(fā)明專利方面的產(chǎn)出人均值、與GDP的比值都小，影響投入產(chǎn)出比；2009-2012年，每百名科學(xué)家與工程師每年平均發(fā)表的國內(nèi)論文篇數(shù)，河南省在中部六省排第二，平均值是38.4篇；每千名科學(xué)家與工程師平均發(fā)表的國際論文篇數(shù)，河南在中部六省排第五；2012年，每億元科技經(jīng)費內(nèi)部產(chǎn)出產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，河南在中部六省排第四，其數(shù)值是10.6件/億元。每萬元科技經(jīng)費內(nèi)部支出產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值，中部六省均為全國中游偏下水平，河南在中部六省排第六，其每億元科技經(jīng)費內(nèi)部支出產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值是0.565億元；每萬名科技活動人員產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，河南在中部六省排第四，對應(yīng)數(shù)值是221件/萬人；每萬名科技工作人員產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)，中部六省均處于全國中游偏后的位置，河南在中部六省排第六，其數(shù)值是9.78億元。
2.5 知識創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)。綜合上述3項指標(biāo)，得出知識創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)指數(shù)，見圖5、6。從該綜合指標(biāo)指數(shù)來看，中部六省知識創(chuàng)造能力在數(shù)值上相差較大，河南在中部六省排第五；2009年至2012年河南全國排名平均數(shù)是24.75，而且有下降的趨勢。
3 提升河南省知識創(chuàng)新能力的對策
根據(jù)以上對河南省知識創(chuàng)新能力綜合指數(shù)和各分項指標(biāo)的對比分析，得出知識創(chuàng)新能力優(yōu)勢和限制因子，并針對科技知識創(chuàng)新中存在問題提出以下建議。
河南知識創(chuàng)新能力處于中部六省以及全國偏下位置，從分項指標(biāo)的情況看，以2011年為例，河南在政府科技投入全國排名11位、R&D人員全時當(dāng)量全國排名7位、發(fā)明專利授權(quán)全國排名13位和科研論文全國排名11位，這幾個指標(biāo)均列全國中游偏上水平，但是知識創(chuàng)新能力綜合指數(shù)全國排26位，其關(guān)鍵原因是科技投入產(chǎn)出比比較落后，可見，提高河南知識創(chuàng)新能力的主要限制因子是投入產(chǎn)出比；其次，科技投入的總量較高，但比值較低，例如，科技投入的總值全國排11，中部六省排第二，但科技投入占GDP的比值較低，全國排18位左右，在中部六省排第五，僅高于江西；在投入產(chǎn)出比的六個分項指標(biāo)中，每萬元科技經(jīng)費內(nèi)部支出產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值、每億元科技經(jīng)費內(nèi)部產(chǎn)出產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)兩個指標(biāo)在中部六省中處于中游位置，其余四項均在六省后列，可以看出，每千名科學(xué)家與工程師平均發(fā)表的國際論文篇數(shù)，每百名科學(xué)家與工程師平均發(fā)表的國內(nèi)論文篇數(shù)，每萬名科技工作人員產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，每萬名科技工作人員產(chǎn)生的新產(chǎn)品產(chǎn)值四個指標(biāo)是導(dǎo)致河南科技投入產(chǎn)出比低的最根本原因。河南省單位資金投入的科技產(chǎn)出值比較高，所以，提高河南科技創(chuàng)新能力，應(yīng)把重點目標(biāo)放在努力提高科學(xué)家、工程師、科技工作人員的人均科技產(chǎn)出值，完善機制，提高河南省科技人員素質(zhì)和科技人員工作的積極性；加大財政投入力度，提高財政投入占GDP的比重；完善政策，加快提高科技投入產(chǎn)出比值，也是河南科技工作的重中之重。
參考文獻：
[1]朱安紅，郭如良，高燕等.中部六省科技人才競爭力評價及其比較研究[M].科技管理研究，2012，10.
[2]楊慶育，李明.基于灰色關(guān)聯(lián)分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力實證測度[M].軟科學(xué)，2011，1.
[3]王鵬，李健，張亮.中部地區(qū)自主創(chuàng)新能力評價及提升路徑分析[M].中國工業(yè)經(jīng)濟，2011，5.
目前還未有較為完善的學(xué)術(shù)期刊國際影響力評價體系，《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證報告（2012版）》的推出對于定量評估中國學(xué)術(shù)期刊的國際影響力有開創(chuàng)意義，在此基礎(chǔ)上遴選出的《2012中國最具國際影響力學(xué)術(shù)期刊》及《2012中國國際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊》對學(xué)術(shù)期刊走向國際有促進作用。本文分析探討了該評價體系的意義及完善方向，并從辦好中文期刊、重視計量評價工作、客觀對待評價指標(biāo)、提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、重視編輯力的提升等方面探討了如何辦好學(xué)術(shù)期刊，使其走向國際。
關(guān)鍵詞：
國際影響力 學(xué)術(shù)期刊 CAJ-IJCR 定量評估 引文數(shù)據(jù) 編輯力
一、國際影響力學(xué)術(shù)期刊評選的意義
我國學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)量已排到世界第2位，而具有國際影響力的論文數(shù)量僅排第9位，國際影響力較低。如何提升中國學(xué)術(shù)論文的國際影響力是目前急需解決的問題。作為學(xué)術(shù)論文的載體，學(xué)術(shù)期刊的國際影響力對學(xué)術(shù)論文國際影響力的提升有積極影響。如何衡量學(xué)術(shù)期刊國際影響力？如何使我國學(xué)術(shù)期刊走向世界，進而走國際化發(fā)展路線？這些問題隨著中國最具國際影響力學(xué)術(shù)期刊評選的開啟帶給我們新的思考。我國學(xué)術(shù)期刊從關(guān)注國際影響力、提升國際影響力已走過十余年歷程。[1]而大家所做工作以及關(guān)注點，還停留在定性評估，或者是個別期刊在做定量工作，沒有上升到對整個中國學(xué)術(shù)期刊界進行定量評估。清華大學(xué)圖書館、中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社以及中國科學(xué)文獻計量評價研究中心聯(lián)合編制的《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證報告（2012版）》（簡稱2012年CAJ-IJCR），通過定量的方式讓期刊界清晰地認(rèn)識到各自期刊在國際上的傳播情況，有利于了解國際讀者和用戶需求，準(zhǔn)確把握國際化發(fā)展方向和出版定位，全面提高國際化辦刊能力，更好地走科技強國之路。在其基礎(chǔ)上又評選出了《2012中國最具國際影響力學(xué)術(shù)期刊》及《2012中國國際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊》。本次CAJ-IJCR對5000余種學(xué)術(shù)期刊的國家影響力進行了定量評價，這一工作具有開創(chuàng)意義和實際價值，對我國整個學(xué)術(shù)期刊界來說是非常有意義的大事、實事、要事，有助于定量化深入了解國際讀者和用戶的需求，準(zhǔn)確把握國際化發(fā)展方向和出版定位，進一步加快我國學(xué)術(shù)期刊“走出去”步伐。
二、國際影響力學(xué)術(shù)期刊評選體系進一步完善方向
1. 擴大引文數(shù)據(jù)庫來源
2012年CAJ-IJCR引文統(tǒng)計源僅采用SCI（科技類）、SSCI和A&H（人文社科類）收錄期刊，EI、SA、CA、JICST、ISTP、ISR等其他世界重要檢索系統(tǒng)收錄期刊則未被納入統(tǒng)計源，而這些檢索系統(tǒng)收錄論文的狀況是評價國家、單位和科研人員的成績、水平以及進行獎勵的重要依據(jù)之一。顯然，目前CAJ-IJCR 引文統(tǒng)計源僅采用SCI影響了統(tǒng)計結(jié)果的真實性。因此，其他幾家重要檢索系統(tǒng)收錄期刊應(yīng)當(dāng)列入引文數(shù)據(jù)庫來源。
2. 增加計量評價指標(biāo)
2012年CAJ-IJCR以載文量、可被引文獻量、總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)等作為計量評價指標(biāo)，而北大圖書館推出的《中文核心期刊要目總覽》的評價指標(biāo)是被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等，[2]中國科學(xué)技術(shù)信息研究所推出的《中國科技期刊引證報告（核心版）》則采用了多達22項評價指標(biāo)。[3]盡管評價指標(biāo)的多少不能說明評價體系的客觀及科學(xué)，但在分析研究影響力的時候，選擇的評價指標(biāo)盡可能囊括對影響力有關(guān)的指標(biāo)進行考量則是必要的。2012年CAJ-IJCR評價體系對“引文”過于偏重，如5個計量評價指標(biāo)中的可被引文獻量、總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)等4項內(nèi)容直接關(guān)聯(lián)“引文”，顯然這種情況很難客觀反映學(xué)術(shù)期刊的影響力。其他計量指標(biāo)如被索量、被摘量、被重要檢索工具收錄、web下載量等也能很好地反映學(xué)術(shù)期刊的影響力。
3. 合理劃分學(xué)科
2012年CAJ-IJCR總共設(shè)置了50個學(xué)科分類，而《要目總覽》（2011版）則設(shè)置了74個，[4]《中國科技期刊引證報告》（2012版）為61個，[5]可見三者之間對學(xué)科分類的劃分標(biāo)準(zhǔn)尚存在爭議，而2012年CAJ-IJCR設(shè)置50個學(xué)科類別確實不能準(zhǔn)確描述個別學(xué)科交叉期刊的類別，如《體育學(xué)報》《管理工程學(xué)報》等。而學(xué)科劃分不明確，直接影響該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊的定量評價工作，畢竟最具國際影響力學(xué)術(shù)期刊的評選是按照學(xué)科分類來分別遴選的。
三、提升影響力辦刊思考
1. 辦好中文期刊也可以提升國際影響力
2012年CAJ-IJCR評選出的 “2012中國最具國際影響力學(xué)術(shù)期刊”“2012中國國際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊”中中文科技期刊占70.6%，中文人文社科期刊占95.6%，說明中文期刊已經(jīng)具有相當(dāng)大的國際影響力。給我們的啟示就是，國際影響力的大小并非由期刊語種決定的，英文可以，中文也可以，走向國際并非一定走英文化路線，關(guān)鍵還是要看期刊論文內(nèi)涵。好的論文反映了所在領(lǐng)域的研究水平、技術(shù)水平。只有整個行業(yè)的科學(xué)技術(shù)水平提升了，研究成果才有參考引用價值，影響力才會得到提升。但也應(yīng)清醒地看到，做好局部內(nèi)容英文的處理工作非常重要，如文章標(biāo)題、摘要、參考文獻的英文處理等等，這些是一個窗口，是提升影響力的便捷途徑之一。
2. 重視計量評價工作
2012年CAJ-IJCR給出了5025家中國學(xué)術(shù)期刊國家影響力引證報告，而我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)量遠不止這些，如此龐大數(shù)量的學(xué)術(shù)期刊要想全部獲得高影響力是不現(xiàn)實的。根據(jù)“二八”定律，20%的學(xué)術(shù)期刊將占80%的影響力份額，而這次CAJ-IJCR給出的影響力評價數(shù)據(jù)也基本驗證了這一認(rèn)識。顯然，學(xué)術(shù)期刊的影響力不會平均到每家期刊。面對這一客觀存在的事實，如何在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢地位，如何提升自身期刊的影響力，計量評價工作顯得尤為重要。提升國際影響力應(yīng)先穩(wěn)固國內(nèi)市場地位，再進軍國際市場，其中，計量評價指標(biāo)和評價方法的選取非常重要。立足國內(nèi)應(yīng)從被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等計量指標(biāo)入手，提升內(nèi)涵質(zhì)量；面向國際應(yīng)從影響因子、被引頻次等指標(biāo)入手，提升影響擴散力。評價方法最好采用歸一化方法，并且能夠根據(jù)各項指標(biāo)影響力的大小賦予不一樣的權(quán)重，盡量做到客觀、準(zhǔn)確、合理。
3. 客觀對待評價指標(biāo)
影響因子是期刊前兩年在統(tǒng)計當(dāng)年被引用的總次數(shù)與該刊前兩年總數(shù)的比，它是一個相對統(tǒng)計量，可以評價各種期刊，同一學(xué)科下，影響因子越大該刊的影響力和作用也越大。目前期刊評選的主要評價指標(biāo)就是影響因子，如中文核心期刊的遴選，這也導(dǎo)致了目前各數(shù)據(jù)文獻情報系統(tǒng)、讀者，以及期刊本身過于強調(diào)影響因子的作用。很多期刊把精力放到影響因子的提高上，濫引、錯引、自引現(xiàn)象日益嚴(yán)重。如某石油天然氣工業(yè)類老牌雜志，1992年至2004年一直是北大圖書館評選的《中文核心期刊要目總覽》入選，但該刊把提高影響因子的措施用到加大自引上，自2009年至今他引率低于0.5，于2012年跌出中國科技核心期刊，教訓(xùn)深刻。中國知網(wǎng)的研發(fā)者對影響因子指標(biāo)做了大量工作，提出了影響因子指標(biāo)體系，分別從復(fù)合類、綜合類、基礎(chǔ)研究類、技術(shù)研究類等方面計算影響因子，客觀上促進了業(yè)內(nèi)對影響因子的認(rèn)識。其他計量評價指標(biāo)如被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等也應(yīng)辯證對待。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)正視各評價指標(biāo)不同帶來的差距，認(rèn)真分析總結(jié)，尋求解決辦法，把論文質(zhì)量放到第一位。
4. 提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量
計量指標(biāo)都是外界對學(xué)術(shù)期刊的評價，而真正影響期刊學(xué)術(shù)影響力的內(nèi)在因素是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量。當(dāng)然，二者也是對立統(tǒng)一的關(guān)系。論文質(zhì)量高，會促進計量指標(biāo)的提升；而計量指標(biāo)的提升，會吸引高質(zhì)量論文。如何提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量？首先吸引、培養(yǎng)一批優(yōu)秀科技工作者，吸引優(yōu)秀稿源。一方面加強與研究院所的教授專家溝通聯(lián)系，保持約稿；另外一方面挖掘培養(yǎng)有潛力的年輕人，在論文寫作上給予指導(dǎo)，并提供適合成長的平臺。其次，完善論文評議制度。無規(guī)矩不成方圓。沒有完善的制度保障，不能保證期刊的正常運轉(zhuǎn)。通過同行評議，借助同行外腦作用，可以加強對論文質(zhì)量的監(jiān)督，并能夠提高論文質(zhì)量。在同行評議過程中，注意回避原則、匿名原則。第三，借助網(wǎng)絡(luò)信息資源。杜絕學(xué)術(shù)不端行為已為業(yè)內(nèi)人士所認(rèn)同，在學(xué)術(shù)不端檢索方面也出現(xiàn)了很多資源，期刊雜志社應(yīng)用好這些資源，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，一方面凈化學(xué)術(shù)論文環(huán)境，另一方面提升期刊品位，在傳播過程中占據(jù)主動。
目前業(yè)內(nèi)對編輯力提升方面的研究探討較多，取得了較多成果，[6-8]在此不再贅述。需要強調(diào)的是，編輯力的提升對影響力的加強起到正相關(guān)作用。排版精美、策劃精細(xì)的期刊更利于傳播。
在2012年“中國百種杰出學(xué)術(shù)期刊”的名單中，《西安交通大學(xué)學(xué)報》再次入選，這是其繼2008年來連續(xù)3年與“百杰”無緣后的首次入選，與該學(xué)報一貫堅持的辦刊理念密不可分。該學(xué)報強調(diào)編輯力對期刊質(zhì)量提升所發(fā)揮的舉足輕重作用，具體做法是：[9]從初級產(chǎn)品的編輯加工入手，提高期刊論文的層次；通過組織同行評議和編輯的編修指導(dǎo)，將一般性的文章提升為較高水平的論文；努力提高編輯人員的專業(yè)素質(zhì)，借助編輯出版特長來幫助青年學(xué)生和教師，將比較粗糙、幼稚的文章提升為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)論文。可見，編輯在科學(xué)技術(shù)傳播過程中起著樞紐作用，編輯的勞動創(chuàng)造對技術(shù)論文的傳播起到增值作用，反映編輯處理能力的編輯力的重要程度毋庸置疑。因此，科技期刊在重視專家作者群的同時，不能忽視編輯隊伍的培養(yǎng)，在“內(nèi)外兼修”的情況下期刊才會有長足發(fā)展。
結(jié) 語
事實上，期刊的發(fā)展與否取決于期刊本身的質(zhì)量，期刊的影響力也取決于期刊本身質(zhì)量，做精品論文、精品期刊，是期刊的責(zé)任。在立足國內(nèi)影響力提升的基礎(chǔ)上，加強國際影響力的提升還有一段較為漫長的路走。當(dāng)然，我們也希望有一個公平、公正、合理的發(fā)展環(huán)境，這些需要大家共同努力。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：畢業(yè)設(shè)計（論文）；論文引用檢測；引用率
中圖分類號：G640 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）43-0148-02
畢業(yè)設(shè)計（論文）（以下簡稱畢業(yè)論文）是培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識高素質(zhì)應(yīng)用性人才的重要實踐教學(xué)環(huán)節(jié)，其質(zhì)量也是衡量一個學(xué)校教學(xué)水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量及學(xué)生畢業(yè)與學(xué)位資格認(rèn)證的重要依據(jù)。在這個互聯(lián)網(wǎng)和信息爆炸的時代，畢業(yè)論文不同程度地存在著不當(dāng)引用、過度引用甚至抄襲現(xiàn)象。為規(guī)范學(xué)位論文管理，推動良好學(xué)風(fēng)建設(shè)，教育部頒發(fā)《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教高【2012】34號文）。各大高校非常重視學(xué)位論文作假行為，論文引用檢測系統(tǒng)在論文質(zhì)量監(jiān)控體系中發(fā)揮著不容忽視的作用。
一、引用率分析
維普通達論文引用檢測系統(tǒng)的指標(biāo)中，總相似比=復(fù)寫率+引用率，引用率即送檢論文中被系統(tǒng)標(biāo)示為引用的部分占整個送檢論文的比重（引用部分一般指正確標(biāo)示引用的部分）。利用此系統(tǒng)對工商管理等12個專業(yè)1260篇畢業(yè)論文進行檢測，將總相似比的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為30%，即檢測結(jié)果中總相似比在30%以下的論文通過檢測，共有1146篇通過檢測，對此1146篇畢業(yè)論文成績進行匯總，80～89為良好，90～100為優(yōu)秀。引用率在不同比例范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)如表1-1：
1.低引用率現(xiàn)象分析。通過表1-1可以看出，引用率小于5%的畢業(yè)論文占總數(shù)的63%，這表明畢業(yè)論文在很大程度上存在著低引用現(xiàn)象。甚至有32%的論文引用率為0%，綜合分析有以下幾方面原因：（1）參考文獻標(biāo)注不規(guī)范。中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)（GB7714-87）對各類出版物的后文參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄使用符號、著錄方法及參考文獻標(biāo)示都有嚴(yán)格規(guī)范。文后參考文獻著錄應(yīng)按照溫哥華格式，并按引用的先后順序，在正文相應(yīng)位置用由上表形式以數(shù)字標(biāo)出。而大多數(shù)論文引用部分未給予正確標(biāo)示或正文中的標(biāo)注與文后參考文獻不對應(yīng)。論文對所引用的觀點、數(shù)據(jù)、資料等沒有標(biāo)注文獻的出處，是文獻引用的不規(guī)范行為。（2）浮躁風(fēng)及對引用的錯誤認(rèn)識。有些畢業(yè)生寫畢業(yè)論文心態(tài)浮躁，只是為了拿畢業(yè)證、學(xué)位證。畢業(yè)論文的撰寫未結(jié)合課題要求查閱文獻，撰寫時間與考研、找工作時間沖突，面對嚴(yán)峻的就業(yè)壓力，文章寫作草草了事，更不可能去參閱高質(zhì)量學(xué)術(shù)文獻。科技社會講究創(chuàng)新，對于一個培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的高等院校而言，畢業(yè)論文的創(chuàng)新無疑是一個重要的環(huán)節(jié)。而有的畢業(yè)生覺得對他人文章的引用會掩蓋自己文章的創(chuàng)新點。（3）參考資源受限。大部分畢業(yè)生的參考資料局限于書本、網(wǎng)絡(luò)、圖書館藏書等，很少有學(xué)生能參考到學(xué)科前沿有代表性的文章。在與畢業(yè)生的座談會上，多數(shù)畢業(yè)生坦言他們的參考資料絕大多數(shù)來源于書本及百度百科、豆丁網(wǎng)等資源。
2.過度引用現(xiàn)象分析。由表1-1可以看出，有15%的畢業(yè)論文引用率大于10%，引用率大于10%的通過率只有70%，畢業(yè)論文較多引用他人學(xué)術(shù)成果，引發(fā)抄襲現(xiàn)象。過度引用引發(fā)抄襲。畢業(yè)生學(xué)習(xí)態(tài)度不端正，有些畢業(yè)論文毫無自己的文章思路，內(nèi)容拼湊，照搬照抄，剽竊他人文章的同時，敗壞學(xué)風(fēng)；撰寫畢業(yè)論文心態(tài)浮躁，照抄他人的學(xué)術(shù)思想，只是發(fā)表評論，有些畢業(yè)論文完全將他人的學(xué)術(shù)成果，整段、甚至是整篇文章的抄襲，毫無自己的學(xué)術(shù)主見，引發(fā)過度引用。
二、倡導(dǎo)適當(dāng)引用，提高論文質(zhì)量
文化部頒發(fā)的《圖書、期刊版權(quán)保護試行條例實施細(xì)則》的第十五條：（一）“適當(dāng)引用”指作者在一部作品中引用他人作品的片段。凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創(chuàng)作作品總量的十分之一，但專題評論文章和古體詩詞除外。通過表1-1可以看出，引用率為0%、引用率超過10%的畢業(yè)論文成績優(yōu)良率較少，引用率在0%到10%之間有70%以上的畢業(yè)論文成績優(yōu)良。這表明畢業(yè)論文的適當(dāng)引用具有重要的意義。適當(dāng)引用能有效地傳播學(xué)術(shù)思想，有利于學(xué)科的發(fā)展。適當(dāng)引用可以讓畢業(yè)生對本學(xué)科的橫向和縱向發(fā)展有一個較好的認(rèn)識和了解，在此基礎(chǔ)上在本學(xué)科領(lǐng)域，進行有依據(jù)地自主創(chuàng)新。引用是論文寫作的一種要求，也是作者對科學(xué)研究謹(jǐn)慎態(tài)度的一種體現(xiàn)。引用的作用是使論據(jù)確鑿充分，增強說服力，富啟發(fā)性，而且語言精練，含蓄典雅。適當(dāng)?shù)囊靡嗫商岣弋厴I(yè)論文的質(zhì)量。合理引用應(yīng)遵循實事求是的原則，一切從論文的主題出發(fā)，以合理、正確、充分為原則，做到因文而引，不漏引、錯引。高效地利用中國知網(wǎng)、維普期刊等資源，查閱高質(zhì)量、權(quán)威性的文獻，提高參考文獻利用的質(zhì)量。調(diào)整畢業(yè)論文撰寫時間，使畢業(yè)生有充足的時間查閱相關(guān)課題的參考文獻，了解學(xué)科前沿動態(tài)。
三、論文引用檢測系統(tǒng)評價指標(biāo)現(xiàn)狀
通過對論文引用系統(tǒng)評價指標(biāo)的分析，多數(shù)高校將總相似比作為唯一指標(biāo)評價畢業(yè)論文抄襲程度，而忽視引用率這一指標(biāo)的作用。有些畢業(yè)論文為了將總相似比控制在一定范圍內(nèi)，就故意不去引用任何的文章，甚至利用一些技術(shù)手段，造成檢測系統(tǒng)的盲區(qū)。用總相似比作為評價抄襲程度的指標(biāo)，從另一個角度看卻忽視了畢業(yè)論文的質(zhì)量，導(dǎo)致學(xué)生文獻利用能力不強，不注重本學(xué)科文獻的參考，畢業(yè)論文質(zhì)量較低。有些畢業(yè)論文為了降低總相似比故意不正確標(biāo)注參考文獻，違背畢業(yè)論文撰寫規(guī)范。
四、結(jié)論
在利用論文引用檢測系統(tǒng)評價畢業(yè)論文是否抄襲時，行政主管部門在設(shè)定通過檢測的閥值時，應(yīng)對引用率亦給予設(shè)定。畢業(yè)論文適當(dāng)引用參考文獻，既可以提高畢業(yè)論文的質(zhì)量而又不會過度引用引發(fā)抄襲。在將總相似比控制在一定的范圍內(nèi)時，引用率亦設(shè)定為：0%
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：指標(biāo)體系；重大科技成果；評價模型；成果培育
中圖分類號：G322.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006—8937（2012）23—0057—03
“科技成果”是人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品，目前大體可以分為：理論研究成果、應(yīng)用研究成果、軟件學(xué)研究成果以及計算機軟件。科技成果是企業(yè)的重要精神財富和物質(zhì)財富，也是衡量從事科技活動人員貢獻大小的標(biāo)志，更是促進企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要智力資源。對科技成果進行有效評價，有利于提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，并增加科技人員的研發(fā)動力，為社會和企業(yè)的長足發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
不過在科技成果評價指標(biāo)方面，國內(nèi)外并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模型，一般都是根據(jù)科技成果的類型實施不同的評價標(biāo)準(zhǔn)。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標(biāo)準(zhǔn)主要表現(xiàn)為在國際競爭中是否占有地位以及能否產(chǎn)生經(jīng)濟效益兩方面。美國學(xué)術(shù)界專家在對聯(lián)邦政府支持的科研項目和成果進行評價時，對于應(yīng)用研究項目，主要針對其研究成果開發(fā)過程、本產(chǎn)品領(lǐng)域或本部門內(nèi)共同的標(biāo)準(zhǔn)進行年度評價；而對于基礎(chǔ)研究項目則就其質(zhì)量、領(lǐng)先性、有關(guān)機構(gòu)的預(yù)定目標(biāo)進行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時有一些統(tǒng)計上的定量分析，應(yīng)用性研究成果一般通過申請專利、企業(yè)認(rèn)證等形式得到評價。
近年來，我國在科技成果評價領(lǐng)域進行了不少評價方法的研究。不過由于我國科技成果評價還處于起始階段，在指標(biāo)體系、評價程序、規(guī)范性等方面還有差距，多數(shù)地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評議方法，即建立評審專家委員會，通過專家們對所規(guī)定硬性指標(biāo)進行經(jīng)驗化、定型化的判斷來完成選拔優(yōu)秀科技成果的工作。
1 現(xiàn)有指標(biāo)體系的不足
國家科技進步獎主要授予在技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、推廣應(yīng)用先進科學(xué)技術(shù)成果、促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，以及完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃等過程中做出創(chuàng)造性貢獻的公民和組織。主要包括技術(shù)開發(fā)類、新技術(shù)集成類、先進技術(shù)推廣應(yīng)用類、社會公益類、重大工程類、經(jīng)濟技術(shù)與管理類六個方面的獎項。國家電網(wǎng)公司現(xiàn)有的科技成果評價體系以國家科技進步獎為依據(jù)進行設(shè)置，下面以技術(shù)開發(fā)類項目為例，對具體指標(biāo)項及指標(biāo)相關(guān)描述進行說明，如表1所示。
對表1所列的各項指標(biāo)及相應(yīng)指標(biāo)描述進行分析研究，可以發(fā)現(xiàn)公司現(xiàn)有的指標(biāo)體系存在如下問題和不足：
①現(xiàn)有指標(biāo)體系僅包含五項指標(biāo)，評價指標(biāo)的設(shè)置比較粗化。
②現(xiàn)有各項指標(biāo)主要以定性描述為主，缺乏定量的指標(biāo)限制，專家僅僅根據(jù)對指標(biāo)的理解和以往的經(jīng)驗對科技項目做出評價。在依據(jù)此指標(biāo)體系進行科技成果評價的過程中，專家的主觀意愿或多或少地影響評價結(jié)果，使評價結(jié)果可信度下降。
③現(xiàn)有體系在不同的成果各指標(biāo)之間缺乏量化的綜合關(guān)聯(lián)權(quán)重分配方法。這主要是因為不同的項目其成果評價側(cè)重指標(biāo)并不相同，若科技成果著重于體現(xiàn)在理論、方法、技術(shù)和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應(yīng)以創(chuàng)新度和先進度為主要指標(biāo)；若科技成果著重于轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用價值，則應(yīng)以市場效果、經(jīng)濟效益和社會效益為主要指標(biāo)。目前主要是通過評判者依據(jù)以往經(jīng)驗形成相關(guān)結(jié)論，不能客觀準(zhǔn)確地反應(yīng)實際情況。
針對上述問題，有必要在現(xiàn)有體系的基礎(chǔ)上對指標(biāo)進行細(xì)化并增加定量分析過程，使得定量和定性分析相結(jié)合，根據(jù)科技成果的具體特點來設(shè)計評價指標(biāo)體系，使得科技項目的評價更加公正、公平。
2 重大科技成果評價體系模型
2.1 構(gòu)建評價指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想與原則
評價指標(biāo)體系是準(zhǔn)確評價科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學(xué)、完整、簡便的評價指標(biāo)，進行公正、準(zhǔn)確、客觀的評價。因此科技成果評價指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)該遵循科學(xué)性、系統(tǒng)化、通用可比、實用可比、目標(biāo)導(dǎo)向的指標(biāo)設(shè)計原則。
本文在構(gòu)建公司重大科技成果評價指標(biāo)體系的過程中，以《國家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進步獎勵辦法》和《國家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進步獎勵辦法實施細(xì)則》為設(shè)計依據(jù)，秉承科學(xué)，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過此評價體系對科技成果進行整體評價，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實現(xiàn)的方向，以引導(dǎo)國家電網(wǎng)公司科技發(fā)展方向，力求培育出一批與公司實力相匹配的特、重大成果。
2.2 評價指標(biāo)細(xì)化
將現(xiàn)有指標(biāo)稱為一級指標(biāo)，針對它的不足，考慮制定多級指標(biāo)體系逐級予以細(xì)化。以一級指標(biāo)“技術(shù)創(chuàng)新程度”為例，一個項目的創(chuàng)新程度主要考慮項目的核心技術(shù)水平。針對項目的核心技術(shù)水平定量指標(biāo)如圖1所示。
經(jīng)過細(xì)化形成的二級指標(biāo)已經(jīng)具備量化的可能，但是否需要繼續(xù)針對二級指標(biāo)繼續(xù)進行細(xì)化，這是由不同二級指標(biāo)的性質(zhì)決定的。下面根據(jù)二級指標(biāo)的性質(zhì)完成指標(biāo)細(xì)化。
①專利。項目獲得的專利個數(shù)在一定程度上可以證明其創(chuàng)新性，但項目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創(chuàng)新性程度顯然比國內(nèi)專利要高，發(fā)明專利所代表的創(chuàng)新性程度要比實用新型專利和外觀設(shè)計專利要高，獲獎專利要比未獲獎專利的創(chuàng)新性程度要高。從這方面考慮必須對專利這一指標(biāo)進行三級四級甚至五級指標(biāo)的細(xì)化。
②技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。與專利情況相同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不同屬性也會代表不同的技術(shù)創(chuàng)新程度，所以針對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進行下一級的指標(biāo)細(xì)化也同樣重要。其細(xì)化結(jié)果如圖2所示。
1影響因子
1963年美國費城的科學(xué)信息研究所（ISI）首次出版新穎實用的文獻檢索工具———科學(xué)引文索引（SCI），并從中推出影響因子的概念，這一術(shù)語被許多機構(gòu)和人員用于不同之目的。為此，ISI于1975年將影響因子概念進一步開發(fā)為一種新產(chǎn)品，即期刊引用報告（JCR）。近年來，國內(nèi)外的部分科研工作者和管理部門則進一步將影響因子用于確定論文投稿方向，科研水平和成果質(zhì)量評估及科研人員業(yè)績管理等，在社會上逐漸產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>
1.1影響因子的概念
ISI在其超文本術(shù)語和概念匯編中，將期刊的影響因子定義為“在兩年時間內(nèi)，某一期刊上發(fā)表的所有文章被引用的總次數(shù)與這兩年內(nèi)該期刊上所發(fā)表的文章數(shù)量的總和的比值”；簡而言之，期刊的影響因子就是指在兩年時限內(nèi)該期刊上所發(fā)表文章的平均被引用頻率（Citationrates）。而引用頻率則是指在一定時間內(nèi)某一事實（或觀點、方法和論著等）被人們所引用的次數(shù)。
1.2影響因子的本質(zhì)意義
期刊的影響因子是以期刊為對象，統(tǒng)計在一定時域內(nèi)期刊論文的平均被引率。在這里，論文量、時間和被引次數(shù)是計算影響因子的3個基本要素，論文量是指某期刊在一定時間內(nèi)的載文量，時間的跨度取決于引文的高峰期。國際著名的科學(xué)計量學(xué)專家普賴斯經(jīng)過大量的文獻統(tǒng)計后得出結(jié)論認(rèn)為，科學(xué)后的兩年是論文被引用的高峰期。因此，目前國際上比較通行的做法是將計算影響因子的引文年度規(guī)定為兩年，在3個基本要素中，被引頻次是一個可變量，當(dāng)論文量不變、引文時間已定時，影響因子的高低則取決于被引頻次的多少。期刊的影響因子用期刊論文的平均被引率揭示了學(xué)術(shù)思想傳播的深度和廣度，它使期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的評價變得可以用量化的方法加以測試。這就是影響因子的本質(zhì)意義之所在。
2期刊影響因子的影響因素分析
影響因子作為期刊評價的重要指標(biāo)，有其存在的必要性和重要意義，但是，由于其自身及外在的諸多因素，仍然存在一些問題，因此，單純的用其來衡量期刊水平及質(zhì)量是不恰當(dāng)?shù)摹Ｖ饕幸韵聨追矫妫?/p>
2.1期刊因素
期刊出版時滯較短的刊物容易獲得較高的影響因子。對于相同或相似的研究成果，首先被公開發(fā)表的更有可能引起較大的影響或被引證；并且，由于引證行為中的“因循守舊”性，這些論文會被更多地引證或轉(zhuǎn)引。
2.2學(xué)科因素
由于期刊的影響因子大小與學(xué)科特點有關(guān)，學(xué)科性質(zhì)的差異使得不同學(xué)科期刊的平均影響因子存在著系統(tǒng)的差別。當(dāng)前，人類已進入生命科學(xué)的時代，世界科學(xué)研究的熱點已轉(zhuǎn)向生命科學(xué)及其相關(guān)學(xué)科，包括生物學(xué)、醫(yī)學(xué)和環(huán)境科學(xué)。這類研究成果和科學(xué)論文日漸增多，其文獻相互引用數(shù)量亦增多，所以該類學(xué)科的期刊數(shù)目及引證行為迅速上升，導(dǎo)致反映生命科學(xué)期刊的影響因子增大。而已趨成熟的學(xué)科領(lǐng)域的期刊平均影響因子近年來則沒有明顯增多，甚至有些期刊的影響因子還略有減少。因此，我們有理由認(rèn)為期刊影響因子的大小與期刊所屬學(xué)科的性質(zhì)和論文內(nèi)容所涉及的研究領(lǐng)域的大小有關(guān)，同時也與期刊的歷史長短、知名度大小有關(guān)，還和其內(nèi)容是否為當(dāng)前的研究熱點有關(guān)。在2000年版的JCR（期刊引證報告）列出的期刊學(xué)科分布中，醫(yī)藥衛(wèi)生類期刊最多，占JCR期刊總數(shù)的33.3％，其影響因子大于3的期刊有266種，而數(shù)學(xué)類期刊沒有一種影響因子達到3以上。2006年SCI中生物化學(xué)和化學(xué)類期刊中最高影響因子為36.525，而數(shù)學(xué)類期刊的最高影響因子僅為2.552，該年度影響因子為1的期刊在生物化學(xué)和化學(xué)類期刊中排第494位，在數(shù)學(xué)類期刊中排第27位，但不能認(rèn)為影響因子排位第27的數(shù)學(xué)類期刊與影響因子排位第494的生物化學(xué)和分子生物學(xué)類期刊在學(xué)術(shù)影響力上是一樣的。因此，在使用影響因子評價期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量時必須堅持學(xué)科內(nèi)比較的原則，而不能跨學(xué)科比較。
2.3檢索系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)因素
檢索系統(tǒng)所統(tǒng)計源期刊庫的數(shù)量及側(cè)重點有所不同，因而所計算的影響因子也有所差異。對于特定刊物未說，在中外的檢索系統(tǒng)中，因其所收錄的期刊群體組成的較大差異，導(dǎo)致了所計算的影響因子值也存在著較大的差異，并且同一刊物在不同語種的檢索系統(tǒng)中也有明顯不同的影響因子和被引頻次。
2.4參考文獻因素
由于影響因子實際上是通過對參考文獻的統(tǒng)計和計算求得的，因為論文中的引文數(shù)與相關(guān)期刊的影響因子值有直接的聯(lián)系。統(tǒng)計分析表明，期刊的影響因子主要取決于論文的平均引文數(shù)，引證半衰期及論文的引證率。而在參考文獻的選取中往往存在轉(zhuǎn)引二手文獻，只引用自己的論文等問題。
2.5源數(shù)據(jù)庫的影響因素
由于大多數(shù)數(shù)據(jù)庫對所收集的期刊進行數(shù)據(jù)采集和評價，因此其來源期刊的數(shù)量也是有限的。在有限的來源期刊中，很有可能由于學(xué)科發(fā)展的不平衡帶來來源期刊學(xué)科、語種分布的不平衡，這就造成了該數(shù)據(jù)庫在影響因子統(tǒng)計上的有失均衡和全面。如SCIE目前只收錄了約7000種期刊，而全世界總期刊數(shù)達210000種，其中只有3.8％的期刊被其收錄；2005年在SCIE收錄的6376種期刊中，美國、英國、荷蘭和德國的期刊數(shù)占了80％，中國在該年度只有90種期刊被收錄，占1.41％。而同國科學(xué)家之間因研究成果傳播的快捷性、研究主題的相關(guān)性等因素而傾向于互引，如美國科學(xué)家之間的相互引證可提高美國論文被引證頻次的30％。另外，研究表明，同語種刊物的相互引證概率較大，由于SCI更傾向于收錄英文期刊，這就使得其他語種期刊在SCI中的影響因子相對較低。
2.6時間因素
在進行期刊影響因子計算時，期刊被引頻次的兩年時間限制可導(dǎo)致不同期刊中論文的被引次數(shù)有較大差異。表現(xiàn)為：第一，出版時滯較短的期刊更容易獲得較高的影響因子。此外，由于影響因子只計算來源期刊近兩年中的引文情況，若相關(guān)期刊的論文出版時滯較長，則相當(dāng)一部分引文就因為文獻老化（超過兩年）的原因而不能被統(tǒng)計參與影響因子的計算，從而降低了影響因子值。第二，不同學(xué)科論文的引證行為有所不同。這是因為不同研究領(lǐng)域或研究主題的成果在完善或驗證過程中經(jīng)歷的時間段可能很不相同，如地球科學(xué)的研究成果多具區(qū)域性特點，引證也需要一段時間的野外考察或?qū)嶒炇夜ぷ鞑拍艿贸鼋Y(jié)論，因而該學(xué)科的論文需要經(jīng)過較長時間方可產(chǎn)生影響。但對于分子生物學(xué)或天文學(xué)方面具有創(chuàng)新研究的論文來說，則可能很快引起較大的影響并被引證。因此有研究證明，我國不同學(xué)科、不同類型的學(xué)術(shù)期刊的被引高峰期存在明顯差異。
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關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；中長期信貸；財政科技撥款；證券市場
中圖分類號：F832.48
文獻標(biāo)識碼：A
文章編號：1004-8308（2012）05-0109-08
創(chuàng)新是一個昂貴的過程，需要付出足夠的資源來啟動、指引和維持，因此，被普遍認(rèn)為是創(chuàng)新經(jīng)濟分析先驅(qū)的約瑟夫·熊彼特，把資源配置，尤其是金融資源配置的研究作為他創(chuàng)新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新通過信譽的建立來獲得資助，信譽能通過多種途徑建立，并重點強調(diào)了商業(yè)銀行的作用，即產(chǎn)生新的購買力并使企業(yè)家可利用，繼熊彼特之后，著名經(jīng)濟學(xué)家希克斯在其著作ATheory of Economic History（《經(jīng)濟史理論》）中也指出，英國的工業(yè)革命實際上得益于18世紀(jì)早期在英國發(fā)生的金融革命，因為一些主要科技發(fā)明在工業(yè)革命發(fā)生前就已存在，而工業(yè)革命中對這些科技發(fā)明的大規(guī)模使用得到了大量而長期的固定資產(chǎn)投資支持，如果金融市場不能提供充足并且低成本的流動性支持，則科技發(fā)明的大規(guī)模推廣和使用將受到極大限制，隨著20世紀(jì)70年代信息經(jīng)濟學(xué)興起，當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家已把“信息不對稱”引入企業(yè)金融和投資行為間交互作用的研究中，指出企業(yè)和金融家之間的信息不對稱使得企業(yè)的外部金融比內(nèi)部金融更加昂貴，一些研究認(rèn)為，各產(chǎn)業(yè)的投資行為（金融要求）是由科技水平?jīng)Q定的，更多依靠外部金融的產(chǎn)業(yè)在擁有更發(fā)達金融市場的國家中應(yīng)該成長更快。
現(xiàn)代科技創(chuàng)新早已超越工業(yè)革命時代依靠實踐經(jīng)驗總結(jié)而來的技術(shù)革新和發(fā)明，而主要依靠基于科學(xué)研究和試驗基礎(chǔ)上的新發(fā)現(xiàn)和新突破來進行，通常認(rèn)為，完整意義上的科技創(chuàng)新包括了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)化等3個階段，其中商業(yè)化是最為關(guān)鍵的階段，美國經(jīng)濟學(xué)家羅斯托指出，“18世紀(jì)的法國科學(xué)水平被判為至少相當(dāng)于，而且很可能超過英國，在發(fā)明的質(zhì)量（不是數(shù)量）上，法國也相當(dāng)于或超過英國”，但工業(yè)革命卻發(fā)生在英國，英國相對于法國的優(yōu)勢在于將科技發(fā)明成功實現(xiàn)商業(yè)化，只有將科技發(fā)明引進生產(chǎn)體系當(dāng)中，科技發(fā)明才能轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新，因此對科技創(chuàng)新的金融支持就不僅僅包括前期的研發(fā)投入，更重要的是對創(chuàng)新成果商業(yè)化階段（創(chuàng)新產(chǎn)品批量生產(chǎn)和銷售階段）提供資金支持，以Lerner為代表的現(xiàn)代學(xué)者則認(rèn)為，由于科技創(chuàng)新具有高度不確定性和相對的市場配置失靈，政府不僅要對科技創(chuàng)新提供大量的財政投人，還應(yīng)積極出資成立風(fēng)險投資機構(gòu)或基金直接進行股權(quán)或類似股權(quán)的投資，激勵科技創(chuàng)新活動，由此可見，科技創(chuàng)新的融資體系實際上包括了政府財政投入和資本市場籌資兩大部分，對于科技創(chuàng)新融資支持的實證研究，目前國內(nèi)公開所能見的幾乎沒有，只有少數(shù)相關(guān)的研究，例如，沈能在其博士論文中安排了一章“金融安排促進技術(shù)創(chuàng)新功能實現(xiàn)的實證檢驗”，其模型的變量為“金融發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、資本形成”；鄧平博士論文也寫入了“中國金融支持科技創(chuàng)新的VAR分析”一章，其模型的變量為“金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)、金融發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)、金融發(fā)展效率指標(biāo)、科技創(chuàng)新指標(biāo)”，顯然二人是從金融的制度安排角度來檢驗其對科技創(chuàng)新的作用，我們認(rèn)為，在當(dāng)今科技創(chuàng)新的時代，且不論金融制度安排根植于一國歷史文化傳統(tǒng)而有較強的路徑依賴性，無論一國金融制度如何設(shè)計，如果其能有效解決科技創(chuàng)新的關(guān)鍵難題——融資問題，則是適宜的，舍其而難以有更好的衡量標(biāo)準(zhǔn)，此外，張強和趙建曄對我國資本市場對科技創(chuàng)新的支持作用進行了實證研究，但其論文也僅僅考慮了資本市場的支持作用，并未探討財政投入對科技創(chuàng)新的支持作用，有鑒于此，我們擬就各種融資渠道對科技創(chuàng)新的支持作用及其動態(tài)影響關(guān)系進行計量實證分析，以便從整體上把握我國科技創(chuàng)新融資支持的重要作用。
1 變量選取與數(shù)據(jù)說明
1.1對科技創(chuàng)新指標(biāo)的選取
我們對科技創(chuàng)新的衡量是從科技創(chuàng)新產(chǎn)出角度來考察的，因為從產(chǎn)出角度來衡量可以更加客觀地評價科技創(chuàng)新活動成效，由于科技創(chuàng)新成果衡量指標(biāo)眾多，直接選用則會在建立多元回歸模型時讓問題分析變得復(fù)雜，且變量之間還可能存在嚴(yán)重多重共線性問題，為此，我們采用“主成分分析法”，在低維空間將信息分解為互不相關(guān)的部分以獲得更有意義的解釋，文章數(shù)據(jù)全部來自歷年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》，基于數(shù)據(jù)可得性及盡可能獲得更多觀察數(shù)據(jù)方面考慮，并盡量剔除政府部門人為因素的影響，在《中國科技統(tǒng)計年鑒》的“科技成果”統(tǒng)計分項中，我們分別選取了“國內(nèi)專利申請受理數(shù)”（簡稱專利申請，下同）、“國外主要檢索工具收錄我國論文總數(shù)”（簡稱科技論文，下同）、“全國各地區(qū)技術(shù)市場成交合同數(shù)”（簡稱成交合同）、“全國各地區(qū)技術(shù)市場成交合同金額”（簡稱成交金額）和“高技術(shù)產(chǎn)品出口額”（簡稱出口）等5項統(tǒng)計指標(biāo)，分別記為PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，數(shù)據(jù)的時間跨度為1987-2009年，計量調(diào)整后的有效數(shù)據(jù)為1988-2008年共21年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，由于對變量取自然對數(shù)不會改變變量本身的協(xié)整關(guān)系，且能使變量趨勢線性化，消除時間序列中可能存在的異方差，因此，我們對以上5個指標(biāo)分別取自然對數(shù)，記為LNPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS軟件（本文所有計量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析結(jié)果見表1。
從表1可以看出，第1和第2主成分的累積貢獻度（cumulative proportion）達到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明顯小于1，因此可以認(rèn)為第l和第2主成分已能較好地反映5個一致指標(biāo)的總體變動情況，從現(xiàn)實情況來看，專利和論文確實能很大程度上代表一個國家總體的科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用的水平，因此我們最終確定用PATENT和PAPER兩個指標(biāo)來衡量我國科技創(chuàng)新的總體水平。
1.2對創(chuàng)新融資指標(biāo)的選取
科技創(chuàng)新的融資體系包括政府部門的財政投入及資本市場籌資兩大部分，政府的財政投入不僅包括直接的財政科技撥款，還包括間接的財政投入，如各種對科技創(chuàng)新的稅收減免及科技獎勵等政策措施，資本市場籌資按籌資方式可分為間接融資和直接融資，即金融機構(gòu)的各種貸款以及債券市場上的債券融資、股票市場上的股票融資和風(fēng)險投資市場上的風(fēng)險資本等，由于目前的統(tǒng)計年鑒只能給出政府的財政科技撥款一項，無法統(tǒng)計出財政對科技創(chuàng)新的種種間接財政支持，同時統(tǒng)計資料也無法細(xì)分出企業(yè)的科技貸款以及證券市場上的科技專項融資，因此我們選用政府的財政科技撥款、金融機構(gòu)的中長期信貸和企業(yè)證券市場籌資來作為科技創(chuàng)新的融資考察指標(biāo)，之所以選用中長期信貸指標(biāo)，是因為我們認(rèn)為科技創(chuàng)新是一個長期投入的過程（包括設(shè)備的更新和升級），中長期信貸更能穩(wěn)定支持創(chuàng)新主體持續(xù)進行創(chuàng)新，需要說明的是，由于各統(tǒng)計指標(biāo)時間跨度較大（1987-2009年），而這期間我國價格波動很大，依據(jù)科技創(chuàng)新的特點，我們對金融統(tǒng)計指標(biāo)進行了價格調(diào)整，以便更客觀地反映資金投入的變化，具體而言，我們借鑒王玲和Szirma的研究，將綜合價格調(diào)整指數(shù)設(shè)定為0.5×P+0.5×W，其中P是固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，W為消費者價格指數(shù)（CPI），并以1986年的價格指數(shù)為基準(zhǔn)進行調(diào)整，我們從《中國金融年鑒》中選取金融機構(gòu)的“中長期信貸”以及“企業(yè)證券市場籌資額”統(tǒng)計項，從《中國科技統(tǒng)計年鑒》中選取“國家財政科技撥款”統(tǒng)計項，分別記為LOAN、BOND和FINANCE，各變量取相應(yīng)對數(shù)后記為LN-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。
2 計量模型構(gòu)建
2.1變量的單位根檢驗
我們建立一個多變量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法進行檢驗。從表2可以看出，以5%的顯著性水平為衡量標(biāo)準(zhǔn)，各變量均為非平穩(wěn)序列，而各變量的一階差分均為平穩(wěn)序列。
2.2協(xié)整關(guān)系檢驗
由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各變量是非平穩(wěn)序列，且是同階單整，因此可以進行協(xié)整關(guān)系檢驗，從表3可以看出，特征根跡（trace）檢驗和最大特征值（maximum eigen-value）檢驗均說明各變量存在3個協(xié)整方程，因此各變量通過了協(xié)整關(guān)系檢驗，說明這5個變量之間存在長期的均衡關(guān)系，各變量能被其他變量的線性組合所解釋，可以建立VAR模型進行分析。
2.3VAR模型的構(gòu)建
建立VAR模型時需要確定滯后階數(shù)，從表4可以看出，以LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND為內(nèi)生變量，常用的5個檢驗標(biāo)準(zhǔn)（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致說明滯后階數(shù)為2。
3 模型分析檢驗
3.1脈沖響應(yīng)函數(shù)分析
由于VAR模型是一種非理論性的模型，無需對變量作任何先驗性約束，因此在分析VAR模型時，往往并不分析變量之間的系數(shù)關(guān)系如何，而是分析系統(tǒng)的動態(tài)特征，即每個內(nèi)生變量的變動或沖擊對它自己及所有其他內(nèi)生變量產(chǎn)生的影響作用，這種影響作用可通過脈沖響應(yīng)函數(shù)分析來實現(xiàn)，只有通過穩(wěn)定性檢驗的VAR模型才可進行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。
VAR模型穩(wěn)定性檢驗從圖1中可以看出，我們所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒數(shù)值都在單位圓內(nèi)，說明模型是穩(wěn)定的，可以進行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。
對脈沖響應(yīng)分析，為避免模型中輸入變量順序不同而對脈沖輸出結(jié)果產(chǎn)生影響，我們采用廣義脈沖方法，脈沖響應(yīng)情況如圖2、圖3所示。圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數(shù)，縱軸表示各響應(yīng)變量應(yīng)對沖擊的變化幅度（各變量均為對數(shù)，代表了彈性的變化），實線表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，代表響應(yīng)變量對相應(yīng)沖擊的反應(yīng)。
從圖2可以看出，當(dāng)在本期給中長期信貸一個正沖擊后，專利申請前2期正向反應(yīng)平穩(wěn)，在第3期迅速上升到最大；此后開始滑落，并又從第6期開始持續(xù)上升，這表明中長期信貸將所受外部正沖擊經(jīng)信貸市場傳遞給專利申請，且這一沖擊隨著時間的推移具有穩(wěn)定的和越來越強的促進作用，專利申請對財政科技撥款的正沖擊響應(yīng)迅速，當(dāng)期就大幅度上升，并在第3期達到最大量；此后雖大幅度下滑但卻在第5期后基本保持穩(wěn)定，這表明財政科技撥款將所受外部某一正沖擊經(jīng)政府財政預(yù)算直接而迅速傳遞給專利申請，且沖擊具有顯著的促進作用和較長的持續(xù)效應(yīng)，當(dāng)在本期給企業(yè)證券籌資一個正的沖擊，經(jīng)證券市場對專利申請產(chǎn)生正向影響，專利申請響應(yīng)在第2期后基本呈現(xiàn)逐漸下降趨勢，并在第9期對沖擊的正向影響接近零，從圖3可以看出，中長期信貸的正沖擊對科技論文的前2期影響很弱；科技論文的正響應(yīng)從第3期開始迅速上升，第5期后開始下降，但第6期后又開始持續(xù)上升，財政科技撥款的正沖擊對科技論文的前2期影響也較小，從第3期開始，科技論文正向響應(yīng)明顯，并在第3～5期間保持穩(wěn)定；從第5期開始下滑，此后基本保持平穩(wěn)增長，證券籌資的正沖擊對科技論文的影響很弱，除當(dāng)期有一點促進作用外，此后基本影響很弱，甚至在第6期后有負(fù)面影響，綜合以上脈沖響應(yīng)函數(shù)圖可以看出，各變量沖擊對專利申請的影響基本上在第3年比較明顯，而對科技論文的明顯影響則保持在第3～5年左右，整體而言，中長期信貸對科技創(chuàng)新的促進作用比較顯著，期間雖有波動，但長期支持作用遞增；政府的財政科技撥款對科技創(chuàng)新的促進作用比較直接迅速，長期支持作用遞減；企業(yè)證券市場籌資對科技創(chuàng)新的支持作用較弱，除前面幾期有些促進作用外，后面幾期幾乎不起作用，甚至還可能帶來負(fù)面影響。
3.2VAR模型預(yù)測誤差的方差分解
脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是隨著時間的推移，模型中的各內(nèi)生變量對沖擊是如何反應(yīng)的（如響應(yīng)符號和響應(yīng)強度等），但不能比較不同沖擊對某一特定變量的影響強度，而方差分解則是將系統(tǒng)的均方誤差分解成各個變量沖擊所做的貢獻，通過分析每一個結(jié)構(gòu)沖擊對內(nèi)生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻度，來進一步評價不同結(jié)構(gòu)沖擊對一特定變量產(chǎn)生影響的重要性，因此，方差分解可以給出對VAR模型中的變量產(chǎn)生影響的每個隨機擾動的相對重要性的信息，利用方差分解，我們可以看出在科技創(chuàng)新的支持作用中，隨著時間的推移，各個金融變量的貢獻率如何，表5和表6分別為專利申請和科技論文的方差分解情況，
從表5可以看出，不考慮專利申請自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對專利申請的貢獻率隨時間穩(wěn)步增長，在第10期達到最大，接近12%；財政科技撥款沖擊對專利申請的貢獻率從第2期后就平穩(wěn)增長，并在第7期后貢獻率穩(wěn)定在6%以上；企業(yè)證券籌資沖擊對專利申請的貢獻率很小，基本在1%左右；從表6中可以看出，同樣不考慮科技論文自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對科技論文的貢獻率在第3期急劇上升，此后雖小幅波動但上升趨勢明顯，并在第10期的貢獻率超過36%；財政科技撥款沖擊對科技論文的貢獻率在第3期達到最大值，此后小幅波動和緩慢下降；企業(yè)證券籌資沖擊對科技論文的貢獻率很小，也基本在1%左右。
綜合以上方差分解分析可以看出，中長期信貸在促進科技創(chuàng)新的作用過程中貢獻率持續(xù)上升，且貢獻度最大；財政科技撥款對促進科技創(chuàng)新的即期效應(yīng)明顯，且貢獻率基本保持穩(wěn)定；企業(yè)證券籌資沖擊對科技創(chuàng)新的貢獻度微弱，幾乎沒有什么貢獻。
4 結(jié)論與建議
受限于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可得性及理論分析的需要，我們只考察了3種融資途徑對科技創(chuàng)新的支持作用，計量模型分析結(jié)果顯示，金融機構(gòu)的中長期貸款和政府的財政科技撥款對中國科技創(chuàng)新的支持作用巨大，而證券市場的支持作用則十分微弱，這個分析結(jié)果與Tadesse的觀點基本一致，Tadesse認(rèn)為，在金融部門不發(fā)達時，銀行導(dǎo)向型金融體系在促進技術(shù)進步方面所起的作用比較大；而在金融部門發(fā)達時，市場導(dǎo)向型金融體系則能起到更大的作用，總結(jié)模型的檢驗結(jié)果，我們的主要結(jié)論有以下幾點。
（1）科技創(chuàng)新需要長期持續(xù)的資金投入支持，計量模型檢驗表明，科技創(chuàng)新能力與資金投入規(guī)模存在長期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系，我國近年來科技創(chuàng)新能力大幅提升與政府財政的大力支持和資本市場的大規(guī)模融資緊密相關(guān)，同時，模型分析也表明，從增加資金投入到創(chuàng)新能力提升是有時間滯后期的，具體而言，融資規(guī)模沖擊對專利申請的顯著影響要到第3年，而對科技論文的顯著影響則在第3～5年，換句話說，增加資金投入并不能對提升科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生立竿見影的效果，這期間約有3～5年時間的滯后期，由此可見，提升科技創(chuàng)新水平需要國家制訂有科技發(fā)展的長遠規(guī)劃，更需要構(gòu)建穩(wěn)定長期的創(chuàng)新融資渠道來保障。
（2）政府的財政投入對科技創(chuàng)新的支持作用顯著，模型檢驗結(jié)果顯示，我國財政科技撥款對科技創(chuàng)新的短期促進作用效果明顯，長期作用則緩慢遞減，特別是對于科技論文的促進效果顯著，這從一個側(cè)面也反映出科技創(chuàng)新的公共性和外溢性，實際上，相對于世界上其他科技創(chuàng)新活躍的國家和地區(qū)而言，中國財政科技撥款占財政總支出的比例一直較低，并還曾在本世紀(jì)初出現(xiàn)一定幅度下降（根據(jù)《2010中國科技統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，2000-2005年，中國科技撥款占財政總支出的比重一直在4%以下，2009年上升到4.2%），顯然，要追趕發(fā)達國家的科技創(chuàng)新水平，我國財政科技投入需要構(gòu)建一個穩(wěn)定增長機制，且針對重大科技領(lǐng)域的財政投入還可以發(fā)揮啟動迅速的作用效果。
[關(guān)鍵詞]畢業(yè)設(shè)計;畢業(yè)論文; 指標(biāo)體系; 層次分析法
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2015.11.026
1 引 言
本科教育應(yīng)當(dāng)使學(xué)生具有從事本專業(yè)實際工作和研究工作的初步能力。由于就業(yè)率作為高等院校的重要評價指標(biāo)，高校多把注意力集中在就業(yè)上，學(xué)者的研究也多是以企業(yè)需求為主進行教學(xué)體系研究。畢業(yè)論文是本科生在校期間持續(xù)時間最長的動態(tài)教學(xué)過程，是總結(jié)和檢驗學(xué)生的學(xué)習(xí)成果，培養(yǎng)學(xué)生綜合運用所學(xué)基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識和技能，獨立分析和解決問題的能力，是探究、研究和發(fā)現(xiàn)的最重要的表現(xiàn)方式。但本科畢業(yè)論文制度的建立和運作問題近年來呈現(xiàn)出“兩極化”的認(rèn)知態(tài)勢，國家教育部門的高度重視和一些專家學(xué)者的質(zhì)疑態(tài)度形成鮮明的對比，根本原因就在于本科畢業(yè)論文質(zhì)量的下滑。
從形式上講，國外的很多大學(xué)在本科階段沒有畢業(yè)論文，也沒有畢業(yè)論文答辯，但這不代表對學(xué)術(shù)論文沒有要求。實際上，國外的許多大學(xué)，每一門課都要寫許多小論文，每門課程的成績往往是由多個小論文成績組成，從某種意義上講，課程的學(xué)習(xí)過程就是研究與寫作學(xué)術(shù)論文能力的訓(xùn)練過程。需要寫畢業(yè)論文的國家也會給予足夠的教學(xué)延伸、時間、政策等方面的支撐，澳大利亞的大學(xué)將學(xué)術(shù)研究與寫作納入課程體系，日本留給大學(xué)生一年的時間專門用來寫論文，德國的論文答辯只有一次機會。國內(nèi)有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)者在研究畢業(yè)論文質(zhì)量不高的原因以及提升措施，歸納影響論文質(zhì)量的原因主要有學(xué)生的不重視、缺乏寫作時間、師資不足以及教學(xué)管理方面的不完善等方面，也提出了許多提高論文的方法和措施，如加強過程監(jiān)管、增加指導(dǎo)經(jīng)費、增加撰寫時間、改革評定方法、改革教學(xué)模式等。但針對物流管理專業(yè)，特別是廣西的物流管理專業(yè)進行的論文質(zhì)量研究還很少見。加強對本科畢業(yè)論文的管理，從而形成一套強而有效的管理制度，已經(jīng)成為各高校目前需要解決的問題<sup>[1]</sup>。
我國還沒有形成以物流科技創(chuàng)新型和知識型物流人才為核心的物流教育目標(biāo)體系，隨著中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的深入發(fā)展和廣西北部灣經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟地位的提升，廣西在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的物流通道和交通樞紐作用越發(fā)突出，廣西政府在近年來對公路、鐵路、港口、機場以及物流園區(qū)等物流硬件設(shè)施建設(shè)上不斷加大投資，物流業(yè)的規(guī)模也隨著傳統(tǒng)物流企業(yè)的壯大、新興專業(yè)物流企業(yè)的發(fā)展以及物流企業(yè)裝備和技術(shù)水平不斷提高而不斷擴大，但物流業(yè)的進一步發(fā)展也受到了諸多因素的影響，其中最重要的制約是在物流業(yè)硬件提升的同時也急需解決物流人才方面的軟件配備。在廣西物流產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展的形式下，從物流管理專業(yè)的本科畢業(yè)論文入手，構(gòu)建論文質(zhì)量評價指標(biāo)體系，為廣西物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供人才支撐。
2 物流管理專業(yè)畢業(yè)論文評價體系的建立
本文通過對2010級物流管理專業(yè)畢業(yè)論文開題答辯、論文寫作以及論文答辯過程的調(diào)查分析，總結(jié)出影響畢業(yè)論文質(zhì)量的五個方面。
第一，學(xué)生對畢業(yè)論文不夠重視，即使進行第二次答辯也肯定會通過。這樣導(dǎo)致了學(xué)生在做畢業(yè)設(shè)計的過程中沒有認(rèn)真地去完成，極少數(shù)學(xué)生到了論文提交時才著手去做，從而嚴(yán)重降低了畢業(yè)論文的質(zhì)量。
第二，由于物流業(yè)在國內(nèi)的發(fā)展時間短暫，許多高校的物流管理專業(yè)教師只是從其他專業(yè)中轉(zhuǎn)化過來，缺乏足夠的物流活動實踐經(jīng)驗。造成了在選題過程中為了向物流方面靠而牽強地將相關(guān)理論生搬硬套。因此導(dǎo)致論文選題狹窄，過于追求論文的創(chuàng)新點以及追求論文的層次，而沒有考慮論文與實際應(yīng)用相結(jié)合，以及與自身能力相結(jié)合，導(dǎo)致最終脫離實際。選題應(yīng)結(jié)合學(xué)生興趣與特長、體現(xiàn)專業(yè)特色、難度適宜和選題可與科技創(chuàng)新活動相結(jié)合<sup>[2]</sup>。
第三，時間不夠，本科畢業(yè)論文工作不能等同于某一門課程或傳統(tǒng)意義上的某一個教學(xué)環(huán)節(jié)，而應(yīng)視為一個必須謹(jǐn)慎規(guī)劃的、長期的、動態(tài)的教學(xué)過程。但實際情況是，畢業(yè)論文的撰寫時間與求職、備考研究生等學(xué)生認(rèn)為更為重要的事是沖突的。造成了真正用到畢業(yè)論文的時間很少。
第四，學(xué)生與導(dǎo)師之間的交流也是比較重要的部分，很多學(xué)生在做畢業(yè)論文期間與導(dǎo)師沒有任何交流，最終的方向也可能與之前的方向相差較大，論文的質(zhì)量在撰寫期間沒有控制。導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格對于學(xué)生創(chuàng)造力的發(fā)展是有一定影響的。
第五，評閱者給出的評價和導(dǎo)師給出的評價是基本一致的，在論文質(zhì)量特別是跟研究方法方面評閱者往往會給出比導(dǎo)師低的分?jǐn)?shù)。
本科畢業(yè)論文的實施包括三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，即選題階段、實驗階段和論文撰寫階段。因此建立的指標(biāo)體系需要在這三個階段的不同時期，通過階段性小組答辯的形式進行評價，根據(jù)評價的成績對學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計狀態(tài)進行追蹤，通過成績的反饋及時調(diào)整學(xué)生的工作狀態(tài)，從而使畢業(yè)設(shè)計的質(zhì)量最終得到整體性的提高。
為了評估學(xué)生的畢業(yè)論文質(zhì)量，結(jié)合前文的分析，本研究設(shè)計了畢業(yè)論文評價指標(biāo)體系，分別為重視度、選題質(zhì)量（難度）、論文工作量、互動性、導(dǎo)師評價成績、答辯成績。其中選題質(zhì)量這一指標(biāo)是為了改善物流管理專業(yè)論文選題與實際的偏差而提出的，與專業(yè)結(jié)合越緊密則分?jǐn)?shù)越高;互動性指學(xué)生與指導(dǎo)教師之間的交流，交流越多、效果越好則互動性的得分也越高;導(dǎo)師評價成績?yōu)樵撦喆疝q中，導(dǎo)師對學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量的評價;答辯成績?yōu)榇疝q小組在該輪答辯中給出的學(xué)生答辯分?jǐn)?shù)。各準(zhǔn)則層和指標(biāo)的重要性由參與教授物流管理專業(yè)課程的老師共同制定。而制定的原則是從教師以往教學(xué)、指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計中的經(jīng)驗中總結(jié)。
3 評價指標(biāo)體系的實現(xiàn)
對于學(xué)生每次論文階段性答辯成績的評價，考慮使用專家調(diào)查法進行評判，通過反復(fù)匯總不同教師的意見，得到六項指標(biāo)的權(quán)重分別為[0.1，0.1，0.1，0.2，0.3，0.2]。將該權(quán)重轉(zhuǎn)為直接的表格，便于在階段性答辯中進行統(tǒng)計和打分，表格所占的分值如表1所示：
從成績結(jié)果來看，學(xué)生A的總分在三輪之后有所提高，從原來的平均分之下提高到了平均之上，說明提高了重視程度以及導(dǎo)師的指導(dǎo)力度。學(xué)生B的總分在第二輪答辯中有所下降，從分值來看，是與導(dǎo)師的互動性降低了，實際原因是該生在第一輪與第二輪答辯周期中忙于找工作，因此減少了論文工作的投入，在第三輪答辯中又恢復(fù)到了正常的畢業(yè)設(shè)計中了，所以總分又提高了。學(xué)生C的總分一直低于平均，從分值來看該生對于畢業(yè)設(shè)計的重視程度比較低，工作量也不夠，需要在后面的階段加強進行管理。
由于采用的是多輪答辯進行評價，因此對于學(xué)生畢業(yè)設(shè)計畢業(yè)論文的質(zhì)量跟蹤是有積極意義的，能夠及時地發(fā)現(xiàn)問題并找出原因，同時這種評價方法也能夠?qū)Ρ瘸霾煌刭|(zhì)的學(xué)生對于畢業(yè)設(shè)計的表現(xiàn)，能夠有效地調(diào)動學(xué)生的積極性，同時也能較為準(zhǔn)確地得到學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計效果，有利于后續(xù)的研究。
參考文獻：
[1]楊文超.本科論文教學(xué)質(zhì)量評價指標(biāo)體系研究[J].中國高等教育評估，2009（2）：48-51.
影響因子（Impact factor，縮寫IF）是指某一期刊的文章在特定年份或時期被引用的頻率，是衡量學(xué)術(shù)期刊影響力的一個重要指標(biāo)，由美國科學(xué)情報研究所（ISI）創(chuàng)始人尤金·加菲得（Eugene Garfield）在1960年代創(chuàng)立，其后為文獻計量學(xué)的發(fā)展帶來了一系列重大革新。
影響因子：這是一個國際上通行的期刊評級指標(biāo)，是E.加菲爾德于1972年提出的。由于它是一個相對統(tǒng)計量，所以可公平地評鑒和處理各類期刊。通常，期刊影響因子越大，它的學(xué)術(shù)影響力和作用也越大。影響因子（ImpactFactor,IF)是美國ISI（科學(xué)信息研究所)的ICR（期刊引證報告)中的一項數(shù)據(jù)。即某期刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計當(dāng)年的被引用總次數(shù)除以該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)。這是一個國際上通行的期刊評價指標(biāo)。
什么是復(fù)合影響因子
復(fù)合影響因子是以期刊綜合統(tǒng)計源文獻、博碩士學(xué)位論文統(tǒng)計文獻、會議論文統(tǒng)計源文獻為復(fù)合統(tǒng)計源文獻計算，被評價期刊前兩年發(fā)表的可被引文獻在統(tǒng)計年的被引用總次數(shù)與該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的可被引文獻總量之比。
什么是綜合影響因子
綜合影響因子是以基礎(chǔ)研究、技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)類科技期刊及引證科技期刊的人文社會科學(xué)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和工作研究期刊作為期刊綜合統(tǒng)計源文獻計算，陪評價期刊前兩年發(fā)表的可被引文獻在統(tǒng)計年的被引用總次數(shù)與該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的可悲引文獻總量之比
期刊影響因子的作用
影響因子及JCR給出的以上指標(biāo)，具有非常重要的作用，具體地說，對以下各類人員具有多種實用價值。
1、圖書館員：制定文獻收藏計劃和經(jīng)費預(yù)算，向讀者推薦優(yōu)秀期刊。
2、編輯：了解和掌握自己編輯的期刊的情況，制訂有效的編輯規(guī)劃和辦刊目標(biāo)。
3、出版商：掌握和監(jiān)測出版動態(tài)，掌握出版機會，做出新的出版決策。
4、作者（科研人員）：
a.尋找和確定與自己專業(yè)有關(guān)的期刊。
b.確定論文投稿期刊。
c.證實已經(jīng)發(fā)表自己論文的期刊的水平。
5、信息研究分析人員：
a.跟蹤文獻計量學(xué)的發(fā)展趨勢。
b.研究學(xué)科之間及各學(xué)科內(nèi)的引用模式。
國際會議是科研工作者同國際同行進行學(xué)術(shù)交流的平臺。我國國際學(xué)術(shù)會議較多，在EI（工程索引）檢索和ISTP（科技會議索引）檢索的所有國際會議文章中，來自中國的國際會議文章數(shù)分別占12%和26%。我國近幾年出現(xiàn)了很多低水平的國際會議，這些國際會議的組織者以發(fā)表EI檢索或者ISTP檢索文章為誘餌，以賺錢為目的。由于這些會議的質(zhì)量很差，可將其稱為“垃圾國際會議”。“垃圾國際會議”主要有以下特點：
一是會議主題很大，接收文章范圍很廣。比如“科學(xué)與工程國際會議”、“社會科學(xué)國際會議”等。在這些國際會議中，參加者的專業(yè)相差甚遠，相互之間做的工作不同，很難進行有效交流。這些“垃圾國際會議”龐大的主題只是想吸引更多人投文章、交會議費。
二是無主辦單位或者由一個虛無縹緲的學(xué)會主辦。比如以“某國科學(xué)與工程學(xué)會”、“香港某某中心”做主辦單位，實際上這些單位基本不是正規(guī)學(xué)術(shù)組織或機構(gòu)，而正規(guī)的國際學(xué)術(shù)會議往往是由國際學(xué)術(shù)組織或大學(xué)、研究機構(gòu)主辦。某些垃圾會議甚至不再設(shè)立主辦單位，從國內(nèi)外拼湊幾個教授組成會議組織委員會，就可以發(fā)廣告，征募稿件。“垃圾國際會議”組織者不會對收到的論文進行認(rèn)真審稿，基本上來者不拒，以達到賺取會議注冊費的目的。
“垃圾國際會議”對于中國乃至世界科研環(huán)境產(chǎn)生很壞影響。很多大學(xué)和研究單位對于科研人員和研究生科研能力的考核，很重要的一個指標(biāo)便是所發(fā)表的文章數(shù)量，尤其是被科學(xué)引文索引（SCI）、工程索引（EI）和科技會議錄索引（ISTP）等國際知名檢索系統(tǒng)檢索的文章數(shù)量，這就導(dǎo)致一些人不再扎扎實實地在科研上下功夫，不再把科研成果投給正規(guī)學(xué)術(shù)期刊，而是投機取巧地投向這些“國際會議”，希望自己的文章能夠容易發(fā)表和容易被檢索。“垃圾國際會議”的存在，不僅使我國以檢索文章數(shù)為科研水平評價指標(biāo)的評估結(jié)果產(chǎn)生更大偏差，還將逐漸影響到整個國家的科研風(fēng)氣。
學(xué)術(shù)界必須抵制這樣的“垃圾國際會議”。首先，對科研工作者進行考核時，取消EI和ISTP檢索的會議論文（CA）的要求。無論在中國還是在世界其他地方舉辦的國際會議，一般其論文審稿沒有期刊嚴(yán)格，導(dǎo)致其發(fā)表的學(xué)術(shù)論文總體質(zhì)量水平是不能與同在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的SCI或EI檢索論文相媲美的（一些會議特約報告除外）。所以，我國大學(xué)和科研機構(gòu)在對科研人員的考核指標(biāo)中可以取消對會議發(fā)表的EI和ISTP檢索論文的考核要求，這樣做也可以為以后取消SCI論文數(shù)量考核做探索。
其次，美國工程信息公司和美國科學(xué)情報研究兩家機構(gòu)也需要真正發(fā)揮檢索系統(tǒng)應(yīng)起到的作用，需要改進現(xiàn)行EI和ISTP論文檢索的質(zhì)量體系。
最后，科研人員在抵制“垃圾國際會議”問題上應(yīng)該起到關(guān)鍵作用，要樹立端正的學(xué)風(fēng)，嚴(yán)謹(jǐn)求實地做學(xué)問，自覺抵制學(xué)術(shù)投機取巧行為，那么“垃圾國際會議”就不會有生存的土壤。
（作者為九三學(xué)社中央?yún)⒄h政部副部長）
關(guān)鍵詞：文獻計量學(xué) 引文分析 研究人員 信息獲取能力 信息吸收能力 科學(xué)評價
中圖分類號： G250.252 文獻標(biāo)識碼： A 文章編號： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文獻計量學(xué)和引文分析法告訴我們：科學(xué)發(fā)展具有連續(xù)性和繼承性。科學(xué)研究人員總是在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，對研究現(xiàn)狀掌握越充分，越能表現(xiàn)其創(chuàng)新性和創(chuàng)新能力。而把握研究現(xiàn)狀最好的方式就是了解現(xiàn)有文獻和信息，對現(xiàn)有文獻和信息了解越充分，就越能站在學(xué)科發(fā)展的前沿上進行創(chuàng)新。所以牛頓說：“我之所以比別人看得遠一點，是因為我站在巨人的肩膀上”。因此，對文獻和信息的查尋與獲取能力也自然成為衡量和評價研究人員研究能力和創(chuàng)新能力的重要依據(jù)和指標(biāo)。創(chuàng)新是相對于已有的研究成果而言的，為了體現(xiàn)其研究成果的創(chuàng)新性，研究人員在從事研究過程中會盡量查尋現(xiàn)有文獻和信息，在學(xué)術(shù)論文寫作過程中會盡量列出相關(guān)文獻。據(jù)此，我們可以認(rèn)為：一般來說，信息獲取能力越強，參考文獻列舉就越充分。除非研究者認(rèn)為無須列舉或有意省略，而這往往會帶來學(xué)術(shù)風(fēng)險，如違反學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德。
按照文獻引用規(guī)范的要求，被引用文獻應(yīng)當(dāng)是全部相關(guān)文獻中質(zhì)量最好和相關(guān)度最高的，而且只要引用就必須列舉。這就意味著，文獻引用必須建立在對相關(guān)文獻實現(xiàn)充分獲取的基礎(chǔ)上。在信息查尋中存在一個“索普定律（M?E?Soper）”［1］［2］：文獻引用與相關(guān)文獻和信息的可獲得性密切相關(guān)。用戶在利用信息時總是傾向于選擇距離較近、容易獲取的信息源。這一方面說明，用戶在信息獲取中存在求便心理和占有準(zhǔn)則，另一方面也說明，用戶信息獲取量與其能力大小有關(guān)。這種求便心理是建立在用戶平常注意信息源獲取和積累的基礎(chǔ)上的，這也是一種信息獲取意識和能力。由此可以認(rèn)為，利用引文數(shù)量特征及分布規(guī)律來初步判斷研究者的信息獲取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理論依據(jù)
從根本上講，科學(xué)文獻之間的相互引證由科學(xué)本身的發(fā)展規(guī)律和科學(xué)研究活動的規(guī)律所決定。文獻計量學(xué)、信息計量學(xué)和科學(xué)計量學(xué)認(rèn)為：［3］［4］研究人員的引證行為和引證動機受一定規(guī)律的支配。科學(xué)文獻的引證與被引證，是科學(xué)發(fā)展規(guī)律的表現(xiàn)，體現(xiàn)了科學(xué)知識和情報內(nèi)容的積累性、連續(xù)性和繼承性，也體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一性原則以及學(xué)科之間廣泛的交叉、滲透和綜合現(xiàn)象。科學(xué)文獻作者在創(chuàng)作科學(xué)論文時，不可避免地要引證他人的文獻，汲取別人的經(jīng)驗和成果。因此，科學(xué)工作者的引證行為是科學(xué)活動普遍存在的現(xiàn)象，是科學(xué)交流不可缺少的部分。科學(xué)文獻的作者一般不會在論文中無緣無故地引證與其論述主題完全無關(guān)的文章。文獻的相互引證有多方面的原因。溫斯托克（M?Weinstock）在進行系統(tǒng)歸納后指出，文獻被引證大概有15種原因。引證行為和引證動機為我們從事引文分析提供了理論依據(jù)。
1.2 標(biāo)注引文的重要意義
標(biāo)注引文（參考文獻）在學(xué)術(shù)研究中具有重要意義，它不僅是學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的基本要求，而且也在推動科學(xué)技術(shù)進步和科研活動健康發(fā)展等方面具有至關(guān)重要的作用。具體來說，在學(xué)術(shù)論文寫作和發(fā)表過程中標(biāo)注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）體現(xiàn)科學(xué)文化的繼承性和發(fā)展歷史；
（2）尊重和保護他人的著作權(quán)；
（3）精練文字，縮短篇幅，避免重復(fù)；
（4）便于編輯和審稿人準(zhǔn)確評價論著的學(xué)術(shù)價值和技術(shù)水平；
（5）提供情報信息線索，與讀者共享信息資源；
（6）通過引文分析對論文、作者、期刊、機構(gòu)等的學(xué)術(shù)影響力（應(yīng)用總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、他引率等指標(biāo)）做出客觀的評價；
（7）有助于建立科學(xué)公正的國家科學(xué)技術(shù)和社會科學(xué)評價平臺；
（8）促進科技信息、信息計量學(xué)和科學(xué)計量學(xué)研究，推動學(xué)科發(fā)展。
這就要求科研工作者在論文寫作和發(fā)表過程中實事求是地標(biāo)注參考文獻，而科研工作者在論文寫作和發(fā)表過程中也會根據(jù)所獲取的信息和實際需要來列舉參考文獻。
1.3 引文量大小的決定因素
引文分析原理告訴我們：“引證行為為何會發(fā)生”、“引證行為的測度指標(biāo)、工具與方法”、“引證原理的主要應(yīng)用”，但并未指出“引文量大小的決定因素”以及“引文量與信息獲取能力的關(guān)系”。
一般來說，科學(xué)文獻中引文量的大小取決于如下因素：
（1）與信息獲取能力有關(guān)，信息獲取能力強則引文量相對來說要大；
（2）與學(xué)術(shù)規(guī)范和引用規(guī)范有關(guān)，學(xué)術(shù)研究越規(guī)范和引用要求越規(guī)范的領(lǐng)域和地區(qū)，引文量相對來說要大；
（3）與科學(xué)論文的類型有關(guān)，綜述性和述評性論文引文量相對來說要大，一般論文引文量相對來說要小；
（4）與學(xué)科領(lǐng)域有關(guān)，不同學(xué)科領(lǐng)域的論文的包含的引文量大小不同；
（5）與研究主題有關(guān)，原創(chuàng)性和前沿性主題研究論文引文量相對來說要小，熱點和焦點研究主題論文引文量相對來說要大，普通主題研究論文引文量相對來說要更大。
據(jù)美國科學(xué)基金會統(tǒng)計，一個科研人員花費在查找和消化科技資料上的時間自占全部科研時間的51％，計劃思考占8％，實驗研究占32％，書面總結(jié)占9％。［8］［9］由此可見，科研機構(gòu)、企業(yè)或者科研人員花費在科技出版物上的時間為全部科研時間的60％左右。如果能夠提高信息獲取能力，就能縮短文獻查閱時間，提高科研效率，將有限的時間和精力用于創(chuàng)造性的研究中。可見，一個科研工作者如果其信息獲取和吸收能力不強，要想提高科研效率，開展創(chuàng)造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理論的假設(shè)
基于引文分析原理，我們可以建立以下假設(shè)：
假設(shè)一：所有的學(xué)術(shù)論文都是在遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的前提下完成的，研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過程中盡可能多的列出相關(guān)參考文獻，以體現(xiàn)其論文的創(chuàng)新性。
假設(shè)二：研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過程中，一般都會盡量把其能夠搜集到的相關(guān)文獻列在參考文獻中，以表明當(dāng)前研究現(xiàn)狀、論證其學(xué)術(shù)觀點。
假設(shè)三：研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過程中，在列舉參考文獻時，一般都會優(yōu)先列舉容易獲得的文獻、權(quán)威人士的文獻、高質(zhì)量的文獻、高級別的文獻來論證其觀點。
假設(shè)四：學(xué)術(shù)論文中沒有列舉參考文獻，一般可以認(rèn)為，要么研究者信息獲取能力有限，無法獲取所需信息；要么學(xué)術(shù)論文中所包含的觀點為完全創(chuàng)新，不需要列舉參考文獻；要么學(xué)術(shù)論文中所述觀點為常識性知識，無須列舉參考文獻。
假設(shè)五：基于以上假設(shè)，可以認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文中所包含的參考文獻數(shù)量的大小在一定程度上能反映研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過程中獲取相關(guān)文獻信息的能力，也就是說學(xué)術(shù)論文中所包含的引文量與研究者信息獲取能力相關(guān)。
1.5 基于引文分析理論的推論
如果以上假設(shè)成立的話，那么我們可以得出如下推論：
推論一：不同學(xué)科的學(xué)術(shù)論文中參考文獻的平均數(shù)能反映各自學(xué)科領(lǐng)域研究人員信息獲取能力。一般來說，不同學(xué)科對研究者在論文寫作過程中需要列舉的參考文獻要求不同，要求越高，學(xué)術(shù)研究越規(guī)范，列舉的參考文獻就越多，對研究人員的信息獲取能力要求就越高。
推論二：不同級別的學(xué)術(shù)期刊中的論文中所包含的參考文獻數(shù)量不同（如按影響因子區(qū)分的期刊類別），一般來看，高級別的學(xué)術(shù)期刊中的論文創(chuàng)新程度要高于普遍期刊中的論文，為了體現(xiàn)其創(chuàng)新性，高級別的學(xué)術(shù)期刊中的論文應(yīng)包含更多的參考文獻。
推論三：不同學(xué)科、不同級別學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻中，中文和外文參考文獻的比例不同，反映了不同學(xué)科和不同學(xué)術(shù)期刊對研究者外文水平的要求和獲取外文信息能力的要求。
推論四：不同學(xué)科和不同期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻中，不同類型載體的參考文獻數(shù)量不同（如圖書、期刊、報紙、學(xué)位論文、會議論文、專利等），反映了研究者獲取不同類型載體文獻信息的能力。
推論五：不同學(xué)科和不同期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻中，被引期刊的影響因子之和和平均影響因子，反映了該領(lǐng)域研究者獲取高質(zhì)量信息的能力。
2 基于不同學(xué)科期刊引文的數(shù)據(jù)調(diào)查
2.1 樣本選擇
為了證明以上假設(shè)和推論的合理性，本文選擇了圖書情報、經(jīng)濟管理、法學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、計算機科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域中11種具有代表性的中文權(quán)威學(xué)術(shù)期刊來進行數(shù)據(jù)調(diào)查，基本覆蓋了社會科學(xué)和自然科學(xué)的重要學(xué)科領(lǐng)域。由于每種學(xué)術(shù)期刊每期的載文量及論文中所包含的引文量大體相當(dāng)，變化不大，相對穩(wěn)定，因此本文僅以每種中文學(xué)術(shù)期刊2011年第1期刊出的論文中所包含的參考文獻為調(diào)查統(tǒng)計樣本。實際調(diào)查表明，這種隨機樣本抽取方法抽出的樣本盡管數(shù)量不大，但具有代表性，能夠有效反映樣本整體情況，具有穩(wěn)定性和可檢驗性。進行嘗試性研究是可行和有效的，能夠推廣。這11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊及所屬學(xué)科如表1所示。
2.2 指標(biāo)選擇
根據(jù)引文分析原理，本文重點選取了5個關(guān)鍵指標(biāo)來重點統(tǒng)計分析中文學(xué)術(shù)期刊中引文數(shù)量及分布特征，據(jù)此來考察引文量及分布與信息獲取能力的關(guān)系。5個關(guān)鍵指標(biāo)如下：
（1）載文量：即每種中文學(xué)術(shù)期刊每期發(fā)表的論文數(shù)。
（2）引文量：即參考文獻總量，包括每篇論文的引文量和每種學(xué)術(shù)期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每種學(xué)術(shù)期刊中每篇論文的平均參考文獻含有或占有量，等于每種學(xué)術(shù)期刊每期的引文量除以每種學(xué)術(shù)期刊每期的載文量。篇均引文量可以反映每種期刊的平均引文量和每個學(xué)科論文的平均引文量。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科的信息吸納能力。
（4）中英文參考文獻的比例：即每篇論文所含參考文獻中中英文參考文獻在引文量中所占的比例，可以推廣至期刊和學(xué)科中英文參考文獻在引文量中所占的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科吸納英文信息的能力。
（5）不同類型參考文獻比例：即每篇論文所含參考文獻中圖書、期刊論文、會議論文、專利文獻、研究報告、學(xué)位論文、網(wǎng)絡(luò)引文等文獻類型的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科吸納不同類型信息源的能力。
2.3 數(shù)據(jù)調(diào)查
通過調(diào)查統(tǒng)計，2011年第1期9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊引文量及分布情況如表2所示。
3 數(shù)據(jù)分析及基本
3.1 引文格式不統(tǒng)一，有待規(guī)范
在文獻計量學(xué)中，引用一般分為兩類：一是“引”，即直接引用（觀點、數(shù)據(jù)、結(jié)論等的直接引用，一般用引號標(biāo)出，按照一定的格式標(biāo)注，如括注、腳注和尾注，通常也稱為注釋）；一是“用”，即間接引用（觀點引用，援引已有的知識成果，作為信息源而利用，一般不用引號標(biāo)出，以尾注的方式標(biāo)注，通常稱為參考文獻或引文）。
在我國，不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊對參考文獻的標(biāo)注要求和格式不統(tǒng)一，即使是在同一學(xué)科內(nèi)的不同學(xué)術(shù)期刊對參考文獻標(biāo)注的要求和格式也不統(tǒng)一，學(xué)科和期刊差異較大，不利于有效開展信息計量學(xué)和科學(xué)計量學(xué)中的引文分析研究，有待規(guī)范。借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)或建立我國統(tǒng)一的參考文獻標(biāo)注格式和標(biāo)準(zhǔn)都是有效的舉措，需要學(xué)術(shù)界呼吁和有關(guān)部門重視。如國際通用1979年創(chuàng)建溫哥華格式，2006年2月采用最新版本。我國文后參考文獻標(biāo)注格式采用GB/T 7714-2005。但很多學(xué)術(shù)期刊并未規(guī)范使用這些標(biāo)準(zhǔn)。
從11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊引文（覆蓋經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、管理科學(xué)、哲學(xué)、歷史、文學(xué)、社會學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和計算機科學(xué)等11個學(xué)科）的調(diào)查數(shù)據(jù)整體上來看，我國學(xué)術(shù)期刊引文標(biāo)注存在以下問題：一是“引”（注釋）、“用”（參考文獻）不分或不完全區(qū)分。大多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域的期刊都沒有區(qū)分“引”（注釋）和“用”（參考文獻），或者是將兩者混在一起。如《管理學(xué)學(xué)報》、《中國管理科學(xué)》、《數(shù)學(xué)學(xué)報》、《化學(xué)學(xué)報》、《物理學(xué)報》和《計算機學(xué)報》就沒有區(qū)分“引”（注釋）和“用”（參考文獻），而《法學(xué)研究》、《中國社會科學(xué)》則將兩者混在一起腳注。二是格式不統(tǒng)一。自然科學(xué)各學(xué)科領(lǐng)域的期刊在標(biāo)注格式上基本一致，而在社會科學(xué)領(lǐng)域，基本上是一個學(xué)科、一種期刊一種標(biāo)注格式。三是標(biāo)注不完整。在所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊中，除《管理學(xué)學(xué)報》、《中國管理科學(xué)》和《計算機學(xué)報》有文獻類型標(biāo)識外，其它學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊都沒有。《經(jīng)濟研究》期刊論文中還沒有標(biāo)注引文序號。
3.2 篇均引文量不高，信息獲取能力有待加強
論文和期刊的平均引文量，是考察論文、期刊和作者吸收他人學(xué)術(shù)思想的水平。平均引文量通常可以反映論文、期刊和作者吸收信息的能力以及科學(xué)交流程度的高低。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科等的情報信息吸收能力。篇均引文量是與情報信息吸收能力和信息獲取能力密切相關(guān)的，雖然篇均引文量小可能不能說明作者信息獲取能力差，但篇均引文量大則能表明作者信息獲取能力強。在從事科學(xué)研究過程中，研究人員應(yīng)盡量對所從事的研究領(lǐng)域或主題進行全面的了解，這必須建立在充分掌握本領(lǐng)域或主題相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，沒有一定信息獲取能力是很難做到這一點的。
從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊篇均引文量來看，盡管每種期刊的篇均引文量都高于全國各種學(xué)術(shù)期刊的平均水平，但與國外學(xué)術(shù)期刊的篇均引文量相比仍有較大差距。據(jù)2008年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》，國內(nèi)1 765種科技期刊發(fā)表的論文的平均引文量為10.01條/篇；另據(jù)2008年版《中國期刊引證報告（擴刊版）》，國內(nèi)6082種期刊發(fā)表的論文的平均引文量為7.92條/篇。而國外期刊的科技論文的平均引文量超過30條/篇。［10］這一方面說明國外研究者注重相關(guān)研究領(lǐng)域信息的獲取，另一方面也說明國外研究者在科學(xué)研究過程中注重信息獲取能力的培養(yǎng)。從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊的篇均引文量來看，高于30條/篇的只有《法學(xué)研究》和《中國社會科學(xué)》兩種，分別為42.89和60.6，如果去掉注釋的話，則篇均引文量只有37.33和51.13。雖然仍高于國外科技論文的平均引文量，但是與國外高質(zhì)量、高水平的學(xué)術(shù)期刊相比，則又存在較大的差距。［11］據(jù)統(tǒng)計，每篇外文論文的引文量平均比中文論文的引文量要多6篇，它反映了國內(nèi)外研究者在文獻利用上的差距。［12］綜述性論文的引文量則尤其如此，我國綜述性學(xué)術(shù)論文的引文量一般在15～100篇之間，個別論文引文量較小。而國外綜述性論文一般較長，參考文獻量也較大，大多在100篇以上，多則達幾百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展的國際化，世界各國的研究人員之間的相互借鑒和交流十分頻繁。研究者在從事創(chuàng)造性科學(xué)研究活動過程中，會盡力了解國內(nèi)外某研究領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，站在學(xué)科研究和發(fā)展的前沿上，才能生產(chǎn)出具有創(chuàng)新性的研究成果。研究科學(xué)論文中引文語種的分布，正是測度作者獲取和利用國外文獻和信息能力及情報信息吸收能力的一項重要指標(biāo)。因此，查尋和獲取外文資料和信息的能力在科學(xué)研究活動過程中意義重大。
引文是由不同語種的文獻構(gòu)成的。中外文引文比例的大小反映的是研究獲取和吸取外文信息的能力。某一種語種的引文量越大，說明該語種比較重要和常用。對我國《大氣科學(xué)》、《金屬熱處理》等10種自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊1979年的引文統(tǒng)計表明：［13］［14］中文引文量占全部引文總量的27%，英文引文量占58%。這說明在當(dāng)時的情況下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查閱所需文獻和信息的85%。而對《數(shù)學(xué)學(xué)報》的引文統(tǒng)計分析表明：［15］［16］引文語種只有四種，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，約為英文的三分之一，俄文和德文數(shù)量極少，只占2.14%。在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，我國科研工作者只要掌握英文，就可獲得97.86%的信息量。兩種調(diào)查的結(jié)果都表明英文引文所占的比例都特別高，這一方面說明國際上以英文發(fā)表可供查閱的相關(guān)學(xué)科文獻和信息數(shù)量多，另一方面說明我國研究人員多數(shù)是以英語為工具檢索國外資料的。
從本次調(diào)查的結(jié)果來看，11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊論文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分別為：《中國圖書館學(xué)報》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情報學(xué)報》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《經(jīng)濟研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法學(xué)研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理學(xué)學(xué)報》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中國管理科學(xué)》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中國社會科學(xué)》中文引文量占68%，英文占32%；《數(shù)學(xué)學(xué)報》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化學(xué)學(xué)報》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理學(xué)報》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《計算機學(xué)報》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它語種的引文極少，幾乎沒有。調(diào)查結(jié)果表明，除《中國圖書館學(xué)報》和《中國社會科學(xué)》兩種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9種學(xué)術(shù)期刊的英文引文比例都高于中文，自然科學(xué)中文學(xué)術(shù)期刊英文引文所占比例大于社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊。在社會科學(xué)領(lǐng)域，人文社會科學(xué)如哲學(xué)、歷史、法學(xué)、文學(xué)等中文引文所占比例大于英文，而經(jīng)濟學(xué)、管理科學(xué)和情報學(xué)等英文引文所占比例要稍高于中文。《數(shù)學(xué)學(xué)報》和《計算機學(xué)報》英文引文所占比例最高，特別是《數(shù)學(xué)學(xué)報》，較之前的引文統(tǒng)計調(diào)查，英文引文所占比例大大提高了，從73.66%上升到93.78%，提高了近20個百分點。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，一些學(xué)術(shù)期刊在投稿須知中還明確規(guī)定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)學(xué)術(shù)期刊。如此看來，我國部分學(xué)術(shù)期刊在引文語種的分布上具有傾向性和導(dǎo)向性。總體來看，英語已成為我國科研工作者獲取國外資料和信息的主要語種。
3.4 引文類型來源狹窄，有待拓展
研究引文的文獻類型分布，可以了解本學(xué)科論著的文獻信息來源及其構(gòu)成比例，從而確定各類文獻載體的情報價值以及研究者獲取不同類型文獻信息的能力。引文統(tǒng)計調(diào)查表明：［17］［18］在所有被引文獻中，期刊論文所占比例最大，其次是圖書，特種文獻中的專利說明書、科技報告、會議文獻、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品樣本、學(xué)位論文等的被引率有上升的趨勢。
從這次調(diào)查的結(jié)果來看，9種中文學(xué)術(shù)期刊論文所包含的引文中，除《中國社會科學(xué)》圖書所占比例最高外，其它學(xué)術(shù)期刊引文中期刊論文所占比例都遠遠高于其它文獻類型。可見，人文社會科學(xué)領(lǐng)域的研究者更多地傾向于引用圖書，尤其是經(jīng)典著作，如哲學(xué)、歷史、文學(xué)。本次調(diào)查還有一些新的發(fā)現(xiàn)：一是期刊論文所占的比例在逐漸上升；二是計算機科學(xué)領(lǐng)域的研究者們更多的引用會議論文；三是網(wǎng)絡(luò)引文開始作為一種重要的信息來源逐漸增加，圖書情報和計算機科學(xué)領(lǐng)域的研究者關(guān)注最多，而經(jīng)濟、管理和哲學(xué)、歷史、文學(xué)等領(lǐng)域則極少使用網(wǎng)絡(luò)引文，法學(xué)領(lǐng)域使用網(wǎng)絡(luò)引文主要是做案例分析；四是報紙和各類報告受到經(jīng)濟、管理和法學(xué)領(lǐng)域研究者們的青睞；五是大量具有重要情報價值的信息源被我國科研工作忽略，如學(xué)會論文、專利等。這一方面可以說明我國研究者獲取信息的渠道狹窄，需要拓展，另一方面也證明我國科研工作者在獲取和利用不同類型信息方面的能力有待提高。
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