時間：2023-12-10 16:46:03
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇國際貿易產生的根源，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞:國際貿易 文化風險 文化差異
在國際貿易活動中,文化作為人們在社會實踐、習俗習慣中所形成的一種價值觀念、思維方式和行為模式,它以一種“共同理念”的形式影響人們的交易行為和消費偏好,促進或制約著國際貿易的生產和消費。因此,國際貿易與文化是不可分割地聯系在一起的,文化是影響國際貿易發生、發展的一個根本性因素。然而,綜觀現有的主流貿易理論,在闡述國際貿易的依據時,本質上都是從勞動、資源、產品、技術等純經濟要素來加以說明,幾乎沒有涉及文化稟賦問題,更沒有將文化作為一種根本性因素來深入分析國際貿易的發生和發展。在全球化大背景下,經濟、文化日益互為一體,文化對國際貿易的影響作用越發凸顯。離開了文化,我們就很難說明許多貿易現象的發生和發展,不能去把握貿易的本質和運行規律。因此,深入探討國際貿易的文化根源,揭示國際貿易發生、發展的文化依據,是很有必要的。同時,對國際貿易文化依據的分析,也為國際貿易中具體文化問題的考察,提供一個理論基礎。
■一、文化風險的根源
國際貿易中的“文化風險”概念旨在說明文化這一不確定性因素的影響給企業在國際貿易活動中帶來損失的可能。也就是在國際貿易活動中因不同的社會習慣而存在的產品市場差異,使人們難以預測哪種產品會在外國市場上受歡迎,哪些商品會得到當地國的抵制。為此,文化風險直接作用于出易中的商品和商品貿易中的目標市場。
如果文化差異未得到合理控制或管理,將會沿著文化差異、文化沖突、文化風險、這一路徑產生文化風險,從而可能導致貿易公司運作的低效率,對貿易雙方產生破壞性影響。文化風險的根源是文化差異,并表現在三個層級上。首先,國家的主導文化對國際商務影響最大,不但影響商業交易的語言,還影響交易的性質與種類。不同文化背景的人們存在不同的行為方式,經常表現為:價值觀差異、種族優越感與種族歧視、對文化符號系統理解差異、政治文化的不同導向,以及不恰當地運用管理習慣。其次,文化風險還源于不同國家不同公司間不同的企業文化差異。企業文化是國家文化的反映,影響組織的各個方面,指導日常的商業交往。包括經理如何選拔與提升雇員、如何領導和激勵下屬、如何構造組織、如何選擇和制定戰略以及如何與其他商人談判等。再次,公司內部員工來自不同國家,他們身上都有本國文化的印記,組織中個體文化差異也會帶來文化風險。
■二、文化因素對國際貿易的影響
諾斯指出: “傳統的主流經濟學理論一直忽略了制度在經濟增長中的作用, 在那里, 制度至多是經濟增長的既定前提, 而不是原因。”按照新制度經濟學的觀點, 作為經濟增長既定前提的制度包括兩種: 一是正式制度, 即政治政策、經濟規則、契約等人們有意識創造的一系列政策法規; 二就是非正式制度。所謂非正式制度是指人們在長期的社會交往中逐步形成, 并得到社會認可的一系列約束, 包括價值觀念與風俗信仰、倫理道德、意識形態等。這些因素都可以統稱為“文化”。在制度對貿易體制的作用中, 正式制度當然占據主要地位, 但是非正式制度也是貿易活動賴以進行的影響因素, 它通過對人的行為選擇和激勵的作用, 以及對正式制度安排的制約, 對國際貿易的發展也產生著重大影響。文化因素就是作為這么一項非正式制度影響著國際貿易的發展的。作為非正式制度的文化因素可以分為以下幾個部分。
(一)價值觀念與風俗信仰
價值觀念是人們對一事物的總體看法和評價, 是人們基本的信念和判斷, 這種評價或判斷勢必影響人們的生活方式選擇, 從而影響人們對產品和服務的需求。比如人們對生命存在意義上的看法中, 認為平和安順為好的人追求安靜、保守的生活方式, 對新潮事物和產品不感興趣;而認為轟轟烈烈才不枉人生的人則追求有刺激的生活方式和時尚產品。前者看重歸屬感, 后者追逐成就或權力。由此推斷, 以前者為主流價值觀念的國家, 對外交流的欲望不會太強烈, 人們對外來產品和服務不甚欣賞, 所以不利于貿易自由化的發展, 而后者與之完全相反。
(二)倫理道德
道德通過教育和社會輿論等力量, 使人們具有善與惡、榮譽與恥辱、正義與非正義等觀念, 并逐漸形成一定的習慣和傳統, 以指導和控制人們的行為。在不同的民族文化中, 人們的道德觀念及其對人的約束力都不同。以中國傳統的儒家文化為例來說, 中國人倡導的“忠”、“義”、“孝”、“忍”、“穩”等觀念, 在社會正常運行中對人們的行為有極大的規范作用, 形成了東方社會生活中的道德約束特征, 這與西方建立在契約制度基礎上的社會文明有很大差別。西方文明在很大程度上是法制發展史的文明, 所以法律在人們行為中的規范作用特別大,人們以為守法就是道德, 即使一些很有人情味的東西, 都以法律來規范, 形成了法律約束的特征。順應道德觀念, 利用道德約束展開貿易活動, 對于外來者非常難, 因為對不同地域道德觀念的理解、掌握、運用是極其艱難而漫長的。所以, 各國不同的道德觀念對國際貿易無疑又是一個阻力。中國很多企業回避反傾銷訴訟, 中國制造的很多產品在國際市場上沒有取得應有的市場份額主要是由法律原因造成的, 而很多西方國家的產品在東方國家的滯銷則是由道德觀念的差異造成的。
■三、降低國際貿易中文化風險的措施
面對這種無形的文化因素對國際貿易的影響, 進一步推動世界貿易的自由化發展, 使世界各國都能充分利用自己的資源, 享受盡可能多的比較利益, 靠一種文化完全地壓制或征服另一種文化是不可能的。消除文化因素對貿易不利影響的最有效方法是推動世界文化的融合, 形成一種協調配合、相互尊重和補充、雜交而成的多元文化綜合體, 使文化因素對貿易的不利影響消失并推動貿易自由化的發展。為了實現這一局面, 以下一些策略是不可缺少的。
(一)建立國際性文化交流
為了消除文化差異, 最宏觀、最直接的方法就是建立國際性的文化交流組織和文化交流中心, 進行多層次、多形式的文化展示和交流, 以消除觀念、習慣、語言和藝術鑒賞等方面的貿易阻礙。文化是有傳統的, 但它也是可以交流的, 高層次的文化也是易于被世界各國人民理解和接受的。只要人們不懈努力, 文化大融合的一天終究會到來。近期中國舉辦的幾次國際性的文化展覽盛況空前, 充分說明民族文化的精華也是可以被人類所共賞的。通過這些文化展覽的成功舉辦, 世界各國對中國的了解一定會加深, 更會增加他們對中國產品的喜愛,最后帶動中國產品在世界貿易中銷量的上升。
(二)貿易策略與當地文化交融
國際貿易活動中最直接的主題就是企業, 當一個企業有志于開拓一個擁有不同文化的市場展開貿易活動時, 最為重要的就是其貿易策略的制定。企業在制定國際貿易策略的時候, 應該注意與當地文化的融合。創造為當地人接受又有吸引力的情境, 使文化滲透其中, 這是第一個步驟。然后是在整個經營設計過程中注意配合文化環境要求進行創新, 包括產品設計、定價、促銷和分銷等方面, 既要創造出適合銷售國文化的產品, 又要使定價的方式和程度為之接受, 還要找到適合當地習慣的渠道, 采取購買對象樂意接受的宣傳方式。這些環節缺一不可, 只有把他們都有機地結合起來, 才能達到破除壁壘的目的。
(三)文化交融的培訓與培養
為了與文化因素對貿易活動日益明顯的的影響保持同步, 需要進行多種方式的文化融合的培訓, 培養出推進文化融合的跨文化管理人才。通過文化融合促進國際貿易的自由化發展, 關鍵是具有文化融合意識和知識的管理人才的培養。為此, 應當進行這樣一些方面的培訓: ( 1) 文化理解的培訓。即介紹不同國家的人文狀況, 了解不同國家的風土人情、消費習慣、生活方式、制度法規等, 并與本國的相應方面作比較, 加深對國外文化的理解。( 2) 文化應用的培訓。讓被培訓者了解其他國家的價值觀、行為、態度, 清楚他們的價值觀、行為、態度,清楚針對他們的價值觀應該采用的獎勵方式, 并對當地的獎懲制度做出評價和改進的建議。( 3) 實地文化考察的培訓。派遣培訓人員到他們將來可能從事工作的國家進行實地的觀察和研究, 使他們在與當地消費者的直接接觸中理解他們的文化, 把握他們的動機。( 4) 相互交流的培訓。邀請不同文化背景的貿易管理者與被培訓人員進行適時的交流, 并經常組織有國外工作經驗的經貿人員進行交流, 互談感受, 加深他們對不同文化的理解。
(四)充分利用各民族的風俗習慣與偏好
在國際貿易活動中,盡管一些習俗禁忌可能會阻礙外來商品的進口,但只要規避得當,同樣會創造貿易需求,比如,絕大多數美國人喜歡藍色和杏紅色的家用器具,南歐人偏愛紅色容器,而荷蘭人則喜歡白色等,我公司面對這些風俗習慣偏好,制訂了滿足差異化需求的目標計劃,結果其產品2008年在海外銷量增加19%。文化差異對服務貿易的需求影響更是如此。當前,服務業已占世界貿易額的20%-30%,據估計它將以每年20%的速率增長,這意味著國際貿易中將越來越以精神文化和行為文化形態表現出來。盡管精神文化和行為文化不像貨物貿易中的物質文化易于移植,但其文化特質和文化個性更能影響服務貿易的需求。對于文化附加值很高的文化商品和知識商品而言,由于人們對異國民族文化的好奇和對高科技文明的追求,無疑是創造貿易需求的文化根源。對于一般的服務商品而言,服務供應商和消費者之間的社會關系、固有的感覺方式及其所有屬性的重要程度在不同文化間存在差異,但文化差異優勢能從根本上影響用戶的滿意度及服務商與消費者之間關系,文化因素仍是產生貿易需求的原因,例如,由于買方必須建立對賣方所售產品質量的信任,因而,服務的無形性使海外的服務貿易變得更加困難,但是一個公司品牌文化及良好的聲譽卻能改觀國外貿易現狀。
總之,國際貿易不僅僅是一個經濟活動過程,而且也蘊含著豐富的文化內涵,是一個經濟與文化互動的過程。這一研究為我國新時期國際貿易的發展提供了新的視角和新的啟示:文化具有單純的經濟戰略所不具備的優勢,在日益激烈的國際競爭市場中,如何發揮我國獨具特色的文化比較優勢,對我國國際貿易的長遠發展是至關重要的。為此,一方面,企業和外貿經營者要充分重視文化的價值,努力提高和優化貿易商品的文化品質;另一方面,中央政府、企業和行業協會要通力合作,確立正確的文化戰略,以文化力提升國際貿易的競爭力。
參考文獻:
[1]胡惠林,李康化.文化經濟學.太原書海出版社,2006
[2]任凈.文化差異對國際貿易的影響.中國流通經濟,2004
[3]劉銳.文化視野中的國際貿易.理論界,2005
[4]馮雙鵬.試論國際貿易中的文化影響力.理論界,2005
關鍵詞：貿易摩擦；重商主義；出口導向戰略
中圖分類號：F74 文獻標識碼：A文章編號：16723198（2012）10007001
據了解，加入世界貿易組織（WTO）十年來，中國共遭受國外貿易救濟調查602起，合計金額389.8億美元。其中，反傾銷調查510起，反補貼調查43起，保障措施106起，特保措施33起。中國的快速發展成為全球貿易摩擦的“眾矢之的”，但是這又不得不跟中國現階段持有的對外貿易政策緊密相關。筆者通過對貿易摩擦產生的根本原因進行分析，剖析諸多貿易戰的導火索和負面效應，結合國內外學者的觀點提出政策建議。
1 文獻綜述及評論
中國的經濟發展迅速，對外貿易順差額不斷增多，這就必然引起中國與貿易伙伴的貿易摩擦。各國貿易保護主義抬頭，通過反傾銷、反補貼、配額和保障措施與特保條款等政策措施限制進出口，中國遭受到國外的貿易救濟調查多至600余起。因此，國內外諸多經濟學家和學者就國際貿易摩擦的問題做出了許多研究。我們從引發貿易摩擦的原因和政策的角度分析他們的研究。黃曉鳳和謝利娟在《制度差異視角下的國際貿易摩擦分析》中指出制度差異通過影響生產成本和價格導致不同商品具有比較競爭優勢，進而引發貿易摩擦，并且建議通過接受貿易伙伴的經濟制度、改善制度差異避免國際貿易摩擦。趙建在《國際貿易摩擦背后的產業結構和政治因素》的文章中認為國際貿易摩擦的深層原因是國際分工和國際間產業結構不相配，而各國經濟政策及其國內利益集團的政治行為只是關鍵因素。張二震、魏浩指出我國現行的具有重商主義性質的外貿政策面臨嚴峻的挑戰，這是導致國際貿易摩擦的重要因素。于鐵流和李秉祥在《中美貿易摩擦的原因及其解決策略》中運用西方主流的經典國際貿易理論指出中美貿易不平衡的原因是美國違背國際貿易的理論，限制資本與技術密集型產品對中國的出口。
以上文獻在討論國際貿易摩擦產生的主要原因方面都有不同的視角和側重點，主要從文化制度層面、產業結構、貿易政策的方面研究貿易摩擦產生的原因。本文將采用重商主義政策的角度探討我國現階段的貿易保護主義現狀以及解決貿易摩擦的措施。
2 以重商主義為核心的貿易政策
中國現階段的貿易摩擦的根源是由于中國實行的是具有重商主義色彩的貿易手段。自1994年中國開始實行以擴大出口，創造外匯儲備為主要目的的出口導向戰略。通過擴大出口，使出口額大于進口額從而增加外匯收入。出口導向是著重于利用國外資源與開拓國際市場，以生產出口產品帶動本國經濟的發展（即主要以出口的增長來帶動一國經濟增長的戰略模式），屬于外向型經濟。為了實施出口導向戰略，中國采取了以下經濟政策:
（1）本幣貶值。在貨幣對外貶值的條件下可以使本國產品的出口價格處于相對較低的水平，增強產品的國際競爭力，有利于擴大出口。現在，人民幣面臨著不斷升值的壓力，而中國政府采取的壓低人民幣匯率的做法，使得人民幣匯率不是完全由市場機制決定。由于匯率的原因造成了中國產品在國外市場上價格偏低，從而促進了國外產品對中國市場的出口，直接或間接地造成了貿易順差。
（2）對出口部門特殊的優惠政策，如出口補貼、出口退稅、出口信貸和外匯擔保等。中國長期實行的鼓勵出口、限制進口的政策，導致了中國貿易的長期不平衡。給本國出口企業優惠的稅收政策，同樣可以降低出口價格，增加企業的出口動力，擴大出口規模。因此，中國采取的一系列新重商主義政策無異于鼓勵中國企業擴大出口，不斷增加貿易順差額。
（3）大量的招商引資政策，如：稅收優惠、降低貸款利率等，以便大量吸引外資，增強經濟活力，擴大出口。中國對于國內的幼稚工業的保護以及中小企業、工商業的稅收優惠和銀行貸款條件的優惠等等，都是不斷地放松銀根，使得企業中資金流動性更強，經濟充滿活力，企業進而活躍地參加各種進出口業務，增大出口規模，又進一步擴大貿易順差。
這些經濟措施不僅開發、創新市場，有利于形成規模經濟和發揮國際分工優勢，使中國的貿易順差規模逐漸增大，積累了大量的外匯儲備，在改革開放初期對中國的經濟發展也起到了不可磨滅的促進作用。但是，隨著中國出口創匯戰略的實行，巨額外匯儲備的形成，重商主義的弊端也日益顯著，筆者認為貿易摩擦不斷深化就是中國一貫堅持的中商主義思想所致。
3 中國對外貿易摩擦負面影響及應對措施
中國自加入WTO以來，不斷受到貿易國的貿易救濟和貿易制裁。例如：機電出口產品受到歐盟環保雙指令影響、中美紡織品貿易爭端、美國將收緊對華高科技產品出口、中歐鞋業貿易摩擦、中美鋼鐵業、中美知識產權保護、中日紡織品等等。中國已經處于貿易摩擦的風口浪尖之上，總體貿易摩擦態勢不斷加劇。中國飽受爭議的貿易順差幾乎沒有逆轉的跡象。世界銀行最近預測，2010年中美兩國2470億美元的貿易順差在2011年將增至2730億美元，2012年將增至3140億美元。
貿易國對我們采取的貿易限制和制裁手段，對中國出口產生了不利的影響，更為重要的是，嚴重影響了全球貿易的健康發展：十年前，中國加入WTO，移除了其進出口的限制，我們看到中國激起了全球化貿易的繁榮發展。但現在，中國卻背負著種種“罪名”，被指以不公平的手段竊取美國就業機會、經濟增長和科技，以及企圖保持中美貿易順差持續增長。
實質上，真正阻撓外資企業在中國國內市場進行業務擴張的障礙是中國國有企業對市場的巨大影響。雖然中國政府在海外股票市場上所持有的國企股份很少，但外資進入中國市場的難度并沒有因此減小。越來越明顯的一個事實是，中國已形成一種獨特的資本模式，這和西方崇尚自由市場的資本主義有根本的不同。這些被披露出來的事實很可能加深人們此前的擔憂，即中國正在推行重商主義的經濟政策，尤其是當前中國企業正盯上海外的銷售市場，并大舉進行收購。盡管存在許多共同利益，但想要在當前的國際經濟形勢下適應這種新的中國模式的資本模式仍然是一個巨大的挑戰。
4 中國貿易政策的轉變及應對措施
中國在面臨著風口浪尖之上的貿易摩擦，應該采取正確的應對方式和方法，不僅要保證方式的法律規范性，也需要保證其有效性和針對性。從多方面考慮貿易摩擦的根源問題，不斷縮小與其他國家的貿易差額，減少貿易爭端。筆者認為應該從以下幾個方面考慮：
首先，遵守和利用WTO機制。中國入世已經十年了，中國與其貿易伙伴的關系是建立在世界貿易組織規則的基礎之上的，無論是中國和美國還是中國和其他國家的貿易摩擦中，只要中國嚴格遵守了世界貿易組織規則，就應該積極尋求世界貿易組織的裁決和保護，將貿易摩擦的解決方式放在一個更加公平和法制化的環境下進行。
其次，中國應該繼續深化經濟體制改革，完善市場經濟運作方式，使中國成為一個真正的市場經濟體。這一行動的目的在于縮小中國與西方市場信任程度的差距，不斷縮小制度上的差異，使得在更高一個層次上能夠與世界接軌。
第三，中國應該考慮包括政治、經濟、社會和文化等多方面的差異。在與其他國家進行貿易時，應該充分考慮到文化的差異，在貿易伙伴的角度上認識和思考貿易摩擦的問題，并且提出相應的貿易政策和運作技巧。通過這種換位思考，可以避免在與貿易伙伴的貿易往來中和處理貿易糾紛的過程中實行不對癥下藥的問題，使得貿易改善有針對性。
5 結語
改革開放初期，中國國內消費市場狹窄，居民購買力不高，迫不得已采用具有 “重商主義” 色彩的出口導向政策；當這種政策帶來了種種問題時，中國的經濟發展方式開始逐漸從外向型向內向型轉變，走出重商主義的外向型經濟發展模式之后，中國的國內資源將更多地留在國內供本國人民消費，同時中國會更多地利用世界外部資源。
參考文獻
［1］于鐵流，李秉祥.中美貿易摩擦的原因及其解決策略［J］.管理世界，2004，（9） .
［2］趙建.國際貿易摩擦背后的產業結構和政治因素［J］.世界經濟與政治論壇，2004，（3） .
摘要：隨著世界經濟的發展，國家之間的競爭也逐漸加劇，每個國家都為本國經濟的發展而不斷努力。然而，由于國家之間的利益訴求不相同，各國之間的貿易摩擦也日趨激烈，這些貿易摩擦問題突出表現為反傾銷調查、征收懲罰性關稅、各種貿易壁壘等。自從改革開放以來，特別是自中國加入WTO以來，中國成為國際貿易大國，同時也面對著各種貿易摩擦問題，如何處理好這些貿易摩擦，成為中國經濟發展中的當務之急。本文以近期中國光伏企業遭遇歐盟“雙反”調查為切入，簡單分析我國面臨的貿易摩擦以及應對方法。
關鍵詞：國際貿易；反傾銷；WTO；應對措施
國際貿易摩擦是指在國際貿易中各國由于經濟發展的不平衡以及利益的不一致，產生的對國際市場份額的激烈爭奪，表現為國家間各個產業間的摩擦與沖突。近年來，中國眾多企業遭遇貿易摩擦，今年六月初，歐盟委員會宣布對產自中國的光伏產品征收臨時反傾銷稅，“貿易摩擦”、“反傾銷”等詞匯又進入中國民眾視線。
一、中國國際貿易摩擦問題的概況
貿易摩擦指在國際貿易中各國由于經濟發展的不平衡以及利益的不一致，產生的對國際市場份額的激烈爭奪，表現為跨越國家的產業與產業之間的摩擦與沖突。
中國是世界上受貿易摩擦損失最多的國家，截止到2012年，中國已經連續17年成為全球遭受反傾銷調查最多的國家，統計顯示，2003年——2012年9月，中國共遭受國外貿易救濟調查案件758起，涉案金額684億美元。①是何種原因導致了中國遭受如此眾多的貿易摩擦事件呢？（一）我們回顧國家貿易發展史，我們可以知道，1776年亞當·斯密的《國富論》出版，標志著自由貿易主義創立，許多西方經濟學家都承認自由貿易是合理和正確的，即自由貿易可以促進經濟發展。但是各國的實踐卻表明，貿易自由化是一個過程，也就是在貿易保護程度上需要經歷一個從高到低的演進過程。②這一理論，成為了國際貿易摩擦的理論根源。（二）全球經濟低速增長，國家間經濟發展的不平衡，獨立的民族國家的存在，以及對國家利益和民族利益最大化的追求，經濟全球化、貿易自由化是產生貿易摩擦的根本原因。（三）西方發達國家政府出于政治上面的需求，對我國部分產業實行遏制，從而達到為中國經濟發展設置障礙，減緩中國經濟增長速度的政治目的。（四）最后還有我國產業自身的一些原因，我國出口企業為了擠壓國內同行業的生存空間，利用價格戰等一些不正當手段以搶占市場，造成外國對我國同行業所有產品進行反傾銷調查。
從這次歐盟對我國光伏產品實行反傾銷、反補貼調查，并從6月6日開始對中國光伏產品征收反傾銷稅，我們可以看出，歐盟旨在保護本區域內的光伏產業，雖然歐盟對光伏產品的需求量很大，并且歐盟有18個國家對此項反傾銷措施表示反對，但是，為了保護自己的光伏產業的生長，歐盟委員會還是通過了此項措施。同時，我們也可以看到，正是由于國內市場無法消化過剩的光伏產品，才導致出口受阻后，光伏產業遭受巨大的損失。③
二、國際貿易摩擦的影響
很多人只看到國際貿易摩擦對國際貿易只有消極的影響，而忽視了國際貿易摩擦的積極作用，我們下面從兩方面思考國際貿易摩擦的影響。國際貿易摩擦的積極影響：（一）對于出口國而言，貿易保護的存在，可以使得出口國加快產業結構升級，提高勞動生產率，提高產品質量，進而提高國家的國際競爭力。（二）對于進口國而言，可以通過適度的貿易保護從而延緩國內產業的衰退，或保護國內較為幼稚產業，使國民經濟免受毀滅性打擊，從而保證國內經濟穩定。（三）對于整個國際經濟體系而言了，貿易摩擦使國際貿易中隱藏著的不平等競爭暴露出來，并通過雙邊磋商和國際有關組織的協調，最終使國際貿易秩序歸于相對公平，保障一定的自由競爭，推進技術開發和資源有效配置。④國際貿易摩擦的消極影響：（一）國際貿易摩擦對于貿易雙方有時均會產生不利的影響，造成“雙輸”的影響，以這次歐盟對中國光伏產品征收反傾銷關稅為例，一方面不利于中國光伏產品的出口，另一方面，很多歐盟國家需要進口中國光伏產品，這不利于這些企業的發展。（二）貿易摩擦對于進口國而言，雖然有一時的穩定、保護作用，但是長久下去，不利于本國新興產業的發展，會導致國家產業層次低、效益差，經不起市場的檢驗。
因此，我們應該辯證地看待國際貿易摩擦以及貿易保護，既要看到其有利一面，更要看到其不利的影響。
三、中國應對國際貿易摩擦的措施
在上文中，我們了解了中國面對的國際貿易摩擦狀況以及其影響，那么該如何應對這些貿易摩擦問題成為一個重要的問題。
首先，我國立法部門應該加強外貿方面的立法，以便使執法部門對外貿企業進行監督執法時有法可依，執法部門也應該嚴格執法。同時，政府也應該因勢利導，制定一些有利于外貿企業發展的政策，這樣可以把問題消滅在國內，更有利于企業的長久發展。
其次，構建出口產品貿易摩擦預警機制。以反傾銷預警機制的建立和完善為例，反傾銷調查是一個有眾多前提條件的行政調查程序。一般說來，國外某一行業對進口產品提出反傾銷調查前，大約需半年到一年的時間準備有關申訴的材料，這段時間總會有些征兆表現出來，因此是可以預測的。如果建立了有效的反傾銷預警機制，就可以通過減少出口、提高價格、協商談判等方式避免外國提出對我國產品的反傾銷調查。
再次，中國進行外貿出口的企業沒有形成一個強有力的外貿組織，而是單打獨斗，依靠自己的微薄力量和國外大公司，甚至外國政府進行博弈，這樣的話，一旦遭受貿易摩擦，就很難取勝。所以，中國外貿企業可以合作成團，成立商會，共同應對貿易摩擦，如此一來，勝算會大很多。
最后，中國已經加入世界貿易組織，因此要善于利用WTO的規則維護自身的正當權益，在國內各行業及相關企業自覺運用國際法律規章和規則，積極維護自身的合法權益。
總結：中國在國際貿易領域的不斷發展，必然會有貿易摩擦的存在，中國政府應該為中國外貿企業提供強有力的支持；中國企業，一方面要提高自身產品的質量和附加值，不給他人以可乘之機；另一方面，遇到貿易摩擦應該積極應對，盡可能的減少自己的損失。相信憑借中國政府和企業的智慧，一定能夠解決好國際貿易中存在的各種問題。
注釋：
①《中國連續17年成為全球遭受反傾銷調查最多國家》，中國中小企業信息網，上網時間：2013年6月7日。
②趙春明，《貿易保護》（第二版），高等教育出版社，第81頁。
【關鍵詞】國際貿易 知識產權 壁壘
一、國際貿易中知識產權壁壘的表現形式
（一）強制要求搭售
在國際貿易中，搭售行為是貿易壁壘中的一種形式，它要求顧客在購買權利人產品時，不僅要買產品本身，還要無條件地購買該產品的附帶產品。要是你不購買其附帶的產品，則該權利產品就不予以售出。其實，這樣的搭售行為是不正當的，是不合理利用權利的表現。
（二）在不同分地區實行差異定價
差異定價的典型特征就是同一產品在不同的國家或者地區賣出的價格是不一樣的。差異定價是一些發達國家慣用的手段，專門針對一些還不能夠成熟研制某種產品的國家實行差異定價，差異定價與產品的成本無關，這是一種歧視。國際貿易中的產品的差異定價對對發展中國家的打擊很大，違反了國際貿易中公平交易的原則。
（三）標志性商標和商標搶注
為了自己的利益，增強本國產品的競爭力，發達國家利用手中的特權，壟斷知識產權，把和產品有關聯的但是關系不是很大的產品也申請注冊商標，這樣就在無形之中擴大了商標的使用權限，這損害的是發展中國家的利益，他們失去了更多申請注冊商標的機會。發達國家還把標志性商標變成知識產權壁壘，他們把標志性商標注冊成證明商標，以保證在附屬商標在擁有知識產權的產品的固有專利過期之后還可以繼續使用商標權，這樣就阻止其他非權利人進入相關產品領域，形成知識產權壁壘。
（四）跨國公司內部轉化技術
為了限制產品的自由流通，一些擁有知識產權的跨國公司限制產品在社會上自由流通，只允許產品在相關企業或者是母子公司中流通。為了增強知識產權保護，發達國家利用國內的立法和相關條約來形成知識產權壁壘。總而言之，知識產權人是發達國家，他們通過各種手段限制發展中國家的知識產品進入市場，從而形成更加有利于發達國家的知識產權壁壘，損害發展中國家的利益。
二、國際貿易中知識產權壁壘的實質
世界經濟一體化是社會不斷發展進步的結果，世界經濟一體化發展過程中形成了貿易壁壘，這當中，知識產權成為一種重要的國際貿易壁壘。知識產權貿易壁壘不是無中生有，它的形成是有深刻的政治根源的。隨著經濟的發展，國家更加重視教育，同時，知識經濟成為經濟發展的重要力量，國際貿易中的知識經濟化越演越烈。另外，世界多極崛起，美國地位受到威脅，它便要用盡現有條件和優勢打壓新興國家崛起，保護其霸主地位。
世界經濟一體化使得發達國家占盡了先機，他們利用擁有眾多知識產權的優勢形成知識產權貿易壁壘以保護自身的利益。在新的時期，國際貿易中知識產權的貿易壁壘實質上就是發達國家利用知識產權作為工具實現新的壟斷，以維護發達國家對發展中國家剝削和壓制的地位。
三、知識產權貿易壁壘產生的原因
（一）知識產權是法定的專有性權利，其他任何人不得占有、使用支配和處分，否則將承擔法律責任。知識產權壁壘之所以形成，是因為權利人還享有排斥其他人向授權國進口專利產品的權利，知識產權與國際貿易結合在一起，從而形成知識產權壁壘。此外，以TRIPS為代表的知識產權保護公約主要是發達國家起草的，他們肯定首先維護自己的利益，更多反映自己國家的利益要求。
（二）知識產權權利人的非合理的壟斷也有可能產生知識產權壁壘，知識產權國家對知識產權的過度保護也是一個原因，他們會放松對知識產權的復查和復審的標準，授予和維持跨國公司知識產權。同時，在知識產權審判時也會放低相應的審判標準。
（三）知識產權保護國際化趨勢越演越烈。當今世界的競爭是知識競爭的時代，信息與知識成為參與國際競爭的寶貴資源，知識產權制度是不斷完善的，它的形成過程要經過幾百年的時間，是一個漫長的過程，所以，知識產權的權利人自然是想盡辦法維護自己的權利和利益。
四、積極采取措施應對知識產權壁壘
（一）創新技術，擁有自主知識產權
從當今的形式來看，知識產權在國際貿易中的作用是越來越大的，在某種程度上已經成為一個國家參與國際競爭的核心。發展中國家要積極應對這種壟斷，促進技術創新，申請專利，培育商標標志，加強自主知識產權的培養。另外，還要有效利用知識產權，打造國際競爭的手段和法寶，在激烈的國際競爭中的占據優勢。
（二）知識產權戰略是一個體系，它包括專利戰略、商業秘密戰略和版權戰略，好的知識產權的保護是企業長期生存發展的保障。專利是知識產權的核心，所以要把專利戰略打造成為知識產權的核心競爭力。對一個企業來說，專利戰略是企業生產經營發展的重要組成部分，借助專利戰略可以有利排擠和對抗競爭對手，增強企業自身的保護能力，并能及時掌握最近技術，不斷創新產品，促成企業的良性循環。
參考文獻
[1] 郭春榮，王建邦，郭艷平. 略論知識產權壁壘[J]. 佳木斯大學社會科學學報，2004（01） .
[2] 朱玉榮. 自由貿易的新障礙：知識產權壁壘[J]. 國際經貿探索，2005（03） .
[3] 殷寶慶. 出口企業遭遇知識產權壁壘的原因及對策[J]. 江蘇商論，2004（11） .
次貸危機對國際經濟的影響試論
次貸危機又稱次級房貸危機，它源于美國，是一場因次級抵押貸款機構破產、投資基金被迫關閉、股市劇烈振蕩引起的風暴。次貸即“次級按揭貸款”，美國次級抵押貸款市場是隨著住房市場的繁榮而興旺起來的。次級抵押貸款市場風暴的直接原因是美國的利率上升和住房市場持續降溫。
1 次貸危機產生的原因
美國次級抵押貸款市場風暴的直接原因是美國的利率上升和住房市場持續降溫。在美國信用是申請貸款的先決條件。依據信用的高低，放貸機構對借款人區別對待，“次”是與“高”、“優”相對應的，指信用較低的借款人，從而形成兩個層次的市場。達不到申請優惠貸款條件的借款人，只能在次級市場尋求貸款。由于次級貸款的利率高于優惠貸款利率，受利益驅使，放貸機構在放貸時不按規定要求借款人預付定金，不認真核實借款人的收入狀況，次級市場一旦出現問題就迅速影響抵押貸款市場，繼而向金融市場和經濟基本面蔓延。
2 次貸危機對國際經濟的影響
1次貸危機導致美國貿易進口萎縮
次貸危機釀成全球危機的渠道之一是國際貿易，美國經濟下滑和市場疲軟將通過國際貿易渠道影響全球經濟。
2導致全球主要金融市場出現流動性不足危機
全球經濟危機的根源在于全球資本主義的經濟擴張所導致的生產過剩，而虛擬資本經濟的瘋狂擴張是導致本輪經濟周期拐點出現的主要原因。虛擬經濟的瘋狂擴張導致了周期性繁榮頂點的過早到來，虛擬經濟資金鏈的斷裂是這次金融危機的直接誘因。
3極易導致全球經濟的隱憂——滯脹
論文摘要：傳統的關稅和非關稅壁壘藩籬不斷拆除，這加劇了各國之間經濟貿易的競爭。在這種形勢下，一些國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監督和預測的保護性措施——技術性貿易壁壘，以阻止其他國家的產品進入本國市場，從而進行貿易保護。本文根據技術性貿易壁壘的基本特點，來分析其產生的原因及其對我國企業產生的影響。最后，對我國企業在國際貿易中如何應對tbt障礙提出幾點對策。
統計顯示，從1995年到2007年，世界貿易組織各成員通報的貿易措施達到23879件。其中技術性措施16974件，占總數的71%。中國企業在這樣的國際貿易環境中步履維艱。針對日趨嚴重的技術性貿易壁壘，企業如何積極主動地應對這種新的挑戰，應該成為我們認真研究的課題。
一、技術性貿易壁壘的主要內容和特點
技術性貿易壁壘(technical barriers to trade)簡稱tbt，是指一國通過苛刻的衛生、安全和技術標準以及嚴格的檢驗程序等措施控制外國商品的進口。它主要有3個特征：廣泛性、形式上的合法性、保護方式的隱蔽性。
二、技術性貿易壁壘產生的原因
（一）主觀原因：有關成員的貿易保護主義思想依然存在
出于保護國內產業的考慮，各國總是希望通過各種手段限制貨物的進口。例如，20世紀80年代以后，歐盟農產品開始從短缺向過剩轉變，為了穩定農產品市場價格，歐盟開始對某些農產品實行配額控制，對撤出市場的產品予以補償。1992年歐盟又實行了新的共同農業政策，但保護的主旋律并未改變。
（二）客觀原因：wto貿易條款上的問題
wto貿易規則原則上禁止配額、許可證和高關稅等傳統的貿易保護措施，但wto并不禁止個別成員國為了實現自己的正當目標而制定技術法規。wto/tbt2.2條款明確闡述了正當目標：國家安全要求；防止欺詐行為；保護人身健康和安全；保護動植物的生命或健康；保護環境。正因如此，有關成員為了達到貿易保護的目的，必然會更加關注衛生措施和技術性貿易壁壘。
三、我國企業遭遇技術性貿易壁壘的原因分析
（一）標準體系落后是遭遇tbt的根源
我國產品標準建設和發展的相對滯后，這是我國入世后應對tbt的“硬傷”所在。據統計，目前我國已有國家標準約2萬項，由我國起草的10多項標準已交國際標準化組織(iso)和國際電工委員會(iec)批準,另有20多項草案已交iso審議。但這兩項只占iso和iec標準和草案總數的1.8%。
（二）企業認證制度和合格評價制度步伐進展緩慢
wto為了規范技術法規、技術標準和認證制度，在協議中將認證制度擴展為合格評定制度。取得合格評定的出口企業在商品出口時較少遭遇障礙，反之，往往會受到限制甚至其產品不得進入市場。目前，我國經過認證的企業總數較少，有些企業仍未意識到進行合格評定的重要性，這些都制約了我國出口貿易的發展。
（三）出口產品技術含量低
技術水平的落后是我國產品屢遭國外tbt限制的深層次原因。在出口商品的構成上，初級產品仍占主導地位。而初級產品的生產往往伴隨著嚴重的環境污染，許多企業無力或有意回避承擔污染治理工作，這違背了tbt協議中有關保護生態環境、自然環境及人類和動植物健康的規定，使得許多產品無法進入發達國家的市場。
四、企業應對技術性貿易壁壘的措施
據上所述,技術性貿易壁壘已成為阻礙中國出口貿易發展的首要非關稅壁壘。在應對國際市場的技術性貿易壁壘方面,企業應主要注意以下幾個方面：
（一）重視技術性貿易壁壘，提高自身的技術水平和管理水平
對于由于傳統習慣和技術水平的差異而形成的技術壁壘,企業應提高自身的素質,提高產品的技術含量,滿足國際市場的需求。走“科技興貿”戰略,為質量管理國際接軌打好基礎,積極申請iso9000質量體系認證。
（二）提高環保水平, 樹立綠色營銷觀念
強化綠色管理,樹立清潔生產機制,加強綠色環保的宣傳和普及工作。要積極轉向綠色產品的開發和出口,建議政府建立“綠色銀行”或“綠色基金”,為綠色產品的開發與出口提供專項貸款和信貸擔保基金。同時,積極申請iso14000環境管理體系認證,以取得通往國際市場的通行證。
（三）培養熟悉技術性貿易壁壘的專門人才
加強培訓工作,聘請國外高層次經貿和技術專家,引進國外智力,就經貿規則、技術含量標準、企業產品認證、貿易和技術壁壘、環保壁壘等問題舉辦專題培訓和研討會,培訓企業管理人員。
（四）提高創新能力
技術性貿易壁壘是利用科技手段形成的,這就提示我們, 企業要以市場為導向,與科技部門、質量監督部門攜手,注重科技創新,開發自己的核心技術,應對挑戰。要注重科技創新,開發我們的核心技術,建設自己的“創新”壁壘,使外國企業無法與我們站在同一競爭平臺上競爭。
（五）靈活利用技術性貿易壁壘協議有關條款保護企業自身權益和民族產業利益
在所有的wto/tbt各項協議中，都有對發展中國家的特殊和優惠待遇條款。作為一個發展中國家，我國可以根據有關協議條款，在一定時期內暫緩履行某些義務，為我們改進管理和技術進步贏得時間,此外在我國的出口貿易受到不公正待遇時，要充分利用wto/tbt關于組織機構、磋商和爭端的解決的條款，進行磋商和裁決。并且，建議政府要根據本國利益靈活設置技術壁壘以限制進口，在不偏離世界貿易組織技術性貿易壁壘協議原則的條件下實施。
五、結語
總之，我國有關企業和社會團體應高度認識到加入wto后所面臨的國際競爭環境，改善管理水平，提高產品質量，提高企業在市場競爭中的有利地位。同時，還要靈活利用技術性貿易壁壘協議對發展中國家的特殊條款保護企業自身權益和民族產業利益，促進我國出口貿易的發展。
參考文獻
[1]馬拉喀什建立世界貿易組織協定序言:第3,5,6,7節.
[2]夏友富,于雄飛,李麗.技術性貿易壁壘的特點及其發展趨勢[j].技術性貿易壁壘動態研究.2004,1.
[3]金德有,韓建平.中國應對技術性貿易壁壘策略[m].中國標準出版社.2005,4.p103-115
[4]全毅,翁東玲,張旭華.跨越技術性貿易壁壘——理論分析、經濟影響與對策研究[m].經濟科學出版社,2006.
[5]夏先良.面對外國技術性貿易壁壘:中國的戰略措施[j].國際貿易.2007,7.
關鍵詞： 國際貿易；貿易摩擦；產業結構調整
貿易摩擦是經濟全球化高速發展的必然產物。當前國際貿易摩擦增多，也是經濟全球化、全球經濟萎縮化、新貿易保護主義抬頭的結果。近年來，貿易摩擦的頻繁發生成了制約我國對外貿易發展和產業結構調整的主要因素之一，我國也成了世界上反傾銷和保障措施的最大受害國。
一、貿易摩擦存在的原因
1.在經濟全球化的推動下，各國間的經濟聯系日益加強，經濟交往頻繁，經濟發展的國際化程度逐漸加深。由于參與經濟全球化的國家和地區越來越多，各國之間在社會制度、歷史背景、宗教信仰、文化習俗、消費偏好、生活水平、環保要求、關稅水平、技術標準、檢驗檢疫制度等方面存在很大的差異，因此，各國的貿易往來產生摩擦與爭端是不可避免的。這是經濟全球化程中必然要遇到的問題，需要通過國際磋商與協調，通過經濟發展水平的穩步提高來逐步消除和解決。
2．世界經濟的衰退導致貿易保護主義重新抬頭是貿易摩擦增多的根本原因。亞洲金融危機以來，全球經濟遇到了很大的困難，美日等發達國家經濟都不同程度地出現了衰退或增長遲緩。需求的萎縮導致爭奪市場的競爭白熱化，貿易保護主義重新升溫。根據世貿組織的有關協議條款，成員國都要依據世貿組織貿易自由化的宗旨逐漸降低關稅，消除傳統的非關稅貿易壁壘。在此情況下，一種名義上維護國家、民族利益以及保護世界資源和環境的新貿易保護主義悄然在發達國家興起就不難理解。
3．經濟的快速發展，貿易的迅猛增長，使我國成為備受“關注”的對象。改革開放以來，我國經濟迅猛增長，舉世矚目，我國經濟和貿易的突飛猛進，引起了世界各國的普遍關注，尤其在全球經濟陷入衰退的情況下，我國能一枝獨秀使其格外醒目。于是，一些發達國家悄然流行起所謂“中國”，對我國具有比較優勢的產品實行嚴格限制，無端制造摩擦和爭端。
4．世貿組織相關條款的模糊性增加了貿易摩擦產生的機會。為了協調締約國之間的利益，避免貿易自由化對國內經濟的過分沖擊，世貿組織中規定了一些例外條款，通過這些例外條款，締約國允許以維護國際收支平衡、促進特定工業的建立、維護國家安全、保護環境等理由暫停、修改或撤銷世貿組織的各項義務。這種世貿組織個別條款在例外規定上存在模糊性，被貿易保護主義所利用成為其實行進口限制的借口，導致貿易摩擦更加頻繁。
5．我國對外貿易科技含量不高是貿易摩擦頻繁發生的又一客觀原因。我國真正稱得上豐裕的資源只有勞動力，最為稀缺的是技術，而耕地、石油天然氣、資本等也都是相當緊缺的資源，我國勞動密集型產品有比較優勢，資源密集型產品、資本密集型產品、技術密集型產品都存在不同程度的比較劣勢。這種貿易格局使我國在加工貿易的國際競爭中只能控制生產中低附加值的加工環節，雖然表面上近年來我國也在生產附加價值高的產品，但是，我們卻沒有像韓國和日本那樣在國際市場上具有競爭力的大型企業。這樣的貿易現狀使我國企業面臨著發達國家的反傾銷訴訟及其他發展中國家更低成本的競爭摩擦。因此擺脫底部依賴，向上層產業升級已經成為我國加工貿易能否生存發展的關鍵所在。
6.我國貿易出口中，加工貿易占很大一部分比重，而加工貿易的大額順差實際上卻是導致我國遭受國際貿易摩擦的一個潛在誘因。因為貿易摩擦的根源在于雙邊貿易不平衡，而我國貿易順差主要來源于加工貿易順差。事實上，我國加工貿易的原材料和零部件主要來自周邊國家和地區，主要出口市場則為美國、歐盟、日本等西方發達國家。日本、中國臺灣省、東盟、韓國是我國加工貿易的主要進口來源地，我國從加工貿易中取得了較大順差，但由于外資企業是加工貿易的最大經營主體，我國實際僅賺取了少部分加工費。隨著外商直接投資規模的擴大，我國加工貿易將繼續保持較大順差，從而也將繼續帶來貿易不平衡。因此，加工貿易對貿易摩擦的影響是潛在而深遠的。
二、我國現階段的應對策略
首先，不斷優化經濟結構，全面提升國際化水平。經濟結構具體包括產業結構、產品結構、市場結構以及投資結構、消費結構等。從目前我國實際情況看，一要著力優化產業結構和產品結構，重點解決我國長期處于國際產業鏈低端的問題。長期以來，我國在對外貿易方面存在重規模、重速度、輕質量、輕效益的問題。我國在國際分工價值鏈中長期處于低端，得到利益較少，貿易規模與貿易利益很不相稱。可行之策是通過重點引進、自主創新，通過政府引導、優勝劣汰，最終實現淘汰一批、升級一
批。對有較大競爭優勢的產品，要加強政策導向和行業協調，合理引導企業進出口行為，不斷增強定價主動權和控制力。二是努力實現由要素推動的傳統產業體系向靠創新驅動的現代產業體系的轉變。一國發展的主動權，最終取決于具有高科技含量和高內生增長性的新興產業的發育程度。危機后期，各國都在努力尋找“突破口”，作為復蘇經濟的引擎。
其次，著力打造民族品牌，不斷提高國際競爭力。金融危機使我國外向型加工企業面臨較大困難，有些企業最終倒閉，但也有大量企業絕處逢生。政府應當加大對企業技術創新和自主品牌產品建設的扶持力度，大力培育有技術、有品牌、有國際競爭力的企業集團，并幫助企業合理制定發展戰略與規劃，從根本上提高抵御風險的能力。
[關鍵詞] CPI 國際貿易
盡管中國經濟近10年來高速增長，但中國的CPI也呈現出不同的發展特點。若CPI以1978年為100進行對比，則中國的CPI從1997年的441.9緩慢變化到2003年438.7，此時中國處于高增長、低通脹狀態。而2003年以后，CPI開始快速上漲，從2003年的438.7變化到2007年493.6。由于2003年以來CPI快速上漲而導致的通貨膨脹，是發生在我國市場經濟基本確立，經濟快速增長，國內物資充沛，且對外聯系愈來愈緊的情況下發生的。因此，研究CPI的快速上漲與我國國際貿易之間的關系，已是刻不容緩的任務。
一、CPI對我國國際貿易影響分析
1.CPI的快速上漲對中國進口的影響
CPI的快速上漲對我國進口的影響基本可以忽略不計。原因如下:
(1)盡管從理論上來講，隨著我國CPI快速增長，我國運費、人力等成本都大幅提高，加上國際初級產品價格急速上升，我國進口將會有一定程度的下降。但實際上，由于在未來幾年，我國經濟仍將保持高位運行，國內投資繼續保持較高速度，消費需求明顯上升。投資與消費的持續擴大將增加對進口產品需求，2008年中國對國外農產品、能源、原材料、先進設備和零部件進口將明顯擴大。(2)我國進口的主要是資本和技術密集型產品。其供求價格彈性比較低，導致我國對進口產品的需求依賴程度大于其他國家對我國的供給依賴。特別是近年來我國大量進口的能源和各種資源性產品的需求價格彈性比較低，也就是說，無論國際市場的價格發生哪些變化，我國的進口需求都將保持一定的增長。(3)目前我國貿易順差和外匯儲備過大，一方面易引起貿易摩擦，另一方面過多的外匯儲備將會引起流動性過剩，增加我國經濟運行的不安定因素，出于這兩方面的考慮，國家都會鼓勵進口。(4)考慮到人民幣升值的原因，航空、電力、煉油、造紙、工程機械等原材料或設備主要依賴于外國采購的行業，因此成本降了不少。而那些技術進口依賴型的高科技類行業，在關鍵科技知識產權上還不具有優勢，在一定時期內還將保持著大量進口的勢頭，在匯率升值的前提下，也提高了自己在成本方面的優勢。
因此，今后幾年我國進口將保持穩定增長，其增速將會明顯高于出口增速，CPI的快速上漲對我國進口的影響基本可以忽略不計。
2.CPI的快速上漲對中國出口的影響
CPI的快速上漲將會對中國出口產生巨大的影響,尤其對那些以廉價勞動力為主要競爭力的出口產品來說,更是如此。其主要原因是：
(1)CPI反映的是前一段經濟運行情況，其上漲表示原材料、人力成本等的上漲，對出口產品，尤其是對于那些以廉價勞動力為主要競爭力的產品來說，出口產品的成本將上漲，如果出口產品價格不變，則出口企業的利潤將急劇下降。出口企業的出口積極性將受到打擊，國家的出口量將受到較大影響。(2)由于人們的心理預期也受到上漲趨勢影響，許多企業在接受訂單時候都不得不考慮未來市場價格的走向。倘若對未來市場把握不準確，碰巧原材料價格大漲，對那些本來就競爭激烈、利潤微薄的企業來說，繼續做下去就是虧損。因此，在CPI大漲的時候，許多進出口企業出于對未來市場的擔憂，很可能放棄某些訂單，從而影響整個貿易形勢。
從上述理論分析，CPI的快速上漲意味著成本的上漲，此舉必然增加企業的成本，且我國大多數企業出口的主要是勞動密集型產品，本來利潤就已經很低，再加上國家出口退稅政策的調整，出口量應該急劇下降，但是出口數據顯示卻遠非如此。海關最新統計顯示，2007年我國機電產品出口7011.7億美元，增長27.6%，占當年出口總值的57.6%，比上年提高0.9個百分點。傳統大宗商品中的服裝及衣著附件出口1150.7億美元，增長20.9%。究其原因，有以下幾點：
(1)首先我國出口與世界經濟增長有3-6個月的滯后期，且由于很多出口企業提前簽訂了大量出口貨單，中國今年出口具有一定剛性。(2)我國加工貿易比重偏大由來已久，而且短期很難大幅下降，且加工貿易的特殊方式（來料加工，進料加工）決定了其受CPI的影響很小，這也對出口量的急劇下降產生限制作用。而勞動密集型的紡織服裝、鞋類、玩具等產品一直是我國大宗出口商品，本應受CPI影響最大，但其一直是我國貿易順差的重要來源，更是吸收我國勞動力就業的主要部門，無論是從經濟方面還是社會穩定方面來講，政府都不會讓其出口量大規模下降。
綜合來看，2008年我國出口規模將不會出現急劇下降，只是出口增速變緩，且今年第一季度的數據也與此吻合。至于那些利潤微薄且沒有核心競爭力的產品，由于我國要素價格改革已經迫在眉睫，出口產品成本將大幅提高，其將會隨著國內產業結構升級換代，出口將逐漸減少，這種趨勢將會在未來幾年更加明顯。
二、中國應對CPI快速增長對國際貿易影響的對策建議
為應對CPI快速增長對國際貿易影響，中國應做以下對策：
(1)政府應該加強產業結構調整、促進產業升級，提高國際競爭力；同時要加快加工貿易的轉型升級、提高利用外資質量，優化外貿結構、加速技術轉移過程；還要加大力度做好取得完全市場經濟地位的工作。建立完備有效的貿易法律和政策體系，健全完善的貿易摩擦預警機制。(2)應該解決流動性過剩，避免有過多的貨幣投放量，防止投資/經濟過熱現象，以及通貨膨脹危險。所謂流動性過剩就是指有過多的貨幣投放量，這些多余的資金需要尋找投資出路，于是就有了投資/經濟過熱現象，以及通貨膨脹危險。造成目前流動性過剩的根源來自于中國不斷推升的貿易順差，出口企業不斷把收回的美元兌換給國家，國家就得不斷向經濟體系投放人民幣，這就造成了流動性過剩的現象。2007年，總出口相當于總體經濟的36%，而貿易順差在中國國內生產總值(GDP)增長中所占的比例約為20%。
深究CPI上漲的原因就不難發現，除了豬肉，糧食等農產品的結構性通貨膨脹的原因之外，流動性過剩也是一重要推手。因此，除了著手解決結構性通貨膨脹之外，如何解決流動性過剩就成為重中之重。流動性過剩可通過進一步調整出口退稅政策、調整加工貿易、采取針對人民幣升值的緩解對策、用資本市場調控資金流動性過剩的結構性矛盾、控制“熱錢”的大量流入、改善國際收支，來降低流動性過剩。
跨國公司是指通過對外直接投資等方式，在其他國家（或地區）設立分支機構或當地資本合股擁有企業，并在母公司統一決策體系下從事國際化生產和經營活動的公司。目前國際貿易呈現三分天下的格局，跨國公司的內部貿易占三分之一，跨國公司之間的貿易占三分之一，國家與國家之間的貿易占了剩下的三分之一。據聯合國貿發會議的數據，2010年全球商品服務貿易出口總額約有19億美元，而跨國公司的內部貿易額約為6.3億美元，占世界貿易總額三分之一。由此可見，跨國公司內部貿易對國際貿易產生的影響是比較大的，所以，對內部貿易的研究也顯得尤為重要。
一、跨國公司內部貿易對國際貿易的影響
跨國公司內部貿易是指跨國公司母公司與國外子公司之間，以及國外子公司與第三國同系子公司之間在產品、技術、服務等方面的貿易活動。跨國公司為了達到降低交易成本，回避風險，協調公司內部關系等目的，進行內部貿易。在內部交易給跨國公司帶來效益的同時，也對國際貿易產生了影響。
1.內部貿易的正面影響（1）內部貿易擴大國際分工跨國公司內部貿易依據不同國家地區要素的比較優勢，將資源進行優化配置。這使得生產分工更加精細化，主要體現在某個國家或某個企業只生產某種產品的一個小部件甚至只是該產品的某一生產工序。同時，這種配置擴大了協作在全球的范圍。例如，提供蘋果公司iPhone的零件供應廠商來自13個國家地區，這13個協作的國家跨越了亞洲、美洲、歐洲、非洲和南美洲。其中供應廠商數目最多的是中國，有349家；位列第二的是日本，139家；而美國廠商排在第三位，只有60家。跨國公司為了實現資源最優配置，在全球各個地區設立生產點。無論是垂直型經濟分工或水平型經濟分工還是混合型經濟分工，它們都加快了國際生產的專業化與協作化發展，擴大了國際分工。（2）內部貿易推動技術貿易二戰以來，跨國公司能夠不斷發展壯大的重要原因之一便是全球的新技術、新產品、新生產工藝基本都掌握在跨國公司的手里。為了防止公司的技術產品在公司外部交易時，被競爭對手抄襲而給公司帶來巨大損失的發生，貿易內部化就顯得很有意義。據統計，發達國家的500家大型跨國公司壟斷了工業發達國家生產技術的90%，國際技術貿易的75%，而其中70%-80%屬于內部貿易。內部貿易可以讓技術貿易發生在公司內部，防止那些優勢技術擴散出去，從而獲得高于技術本身價值的效益，創造巨額利潤，增強跨國公司在國際市場的優勢和競爭力。跨國公司為了在競爭日益激烈的國際市場中保持技術優勢，往往會讓新技術和高技術含量的產品在公司內部流動，產生高收益。這將促使跨國公司不斷開發新高技術，推動技術貿易在國際貿易中的發展。（3）內部貿易優化商品結構內部貿易對國際貿易商品結構的影響主要體現在兩個方面。一方面，初級產品在國際貿易中的比重大幅度地下降，從1937年的63.3%降至1960年的45%，再到2003年的20.5%。另一方面，制成品和中間產品在國際貿易中的比重大幅度地上升，從1937年的36.7%升至1960年的55%，再到2003年的79.5%。東道國為了維護自然資源迫使跨國公司內部貿易內容發生改變，退出某些初級產品的生產加工部門，轉向勞動、資源密集型的制造部門。而且隨著跨國公司生產技術的提高，開發出新型材料來代替初級產品的進出口而在公司內部流動，降低了其在國際貿易中的比重，同時增加了制成品和中間產品的比重。跨國公司的內部貿易內容的改變及技術的進步減少了初級產品的進出口，增加了科技含量高、附加價值高的制成品和中間產品的生產貿易，從而使得國際貿易商品結構高級化，優化了商品結構。
2.內部貿易的負面影響（1）內部貿易影響自由競爭跨國公司為了企業利益，通過內部貿易采取轉移價格。當母公司與子公司、子公司與子公司之間進行產品、技術、服務等貿易時，有意地調節價格以高于或低于正常交易原則下的市場價格進行交易，以此達到獲利的目的。但是，這種行為會對國際市場價格機制造成不小的破壞作用，影響國際市場價格與供求之間的關系。而且，跨國公司內部貿易在一定程度上可以使傳統的國際貿易的國別市場界限消失，形成一種封閉的貿易市場，隨意定價，排擠競爭對手，造成外部市場扭曲。這些都不利于市場自由競爭。（2）內部貿易損害東道國利益跨國公司通過內部貿易采取轉移價格避免在商品進出口時遇到關稅壁壘以及減少所需上交的稅費，這不僅影響了市場自由競爭，也對東道國產生了負面影響。比如，母公司與在東道國的子公司進行貿易時，母公司會對設有高關稅國家的子公司以極低的價格發貨，減少所需繳納的關稅，降低進口成本，以此來增加子公司的利潤，提高其在國際市場中的競爭力。雖然，轉移價格有利于跨國公司獲利，但是，這會減少東道國應有的稅收收入，不利于東道國的公司經營。根據相關部門數據顯示，中國境內的外資企業虧損比重高達40%以上，有些地區甚至達到75%，因此許多合資企業的中方無利可分，甚至連年虧損。從中我們可以看出通過內部貿易進行高進低出的轉移價格會損害東道國的利益，不利于國際貿易的長期發展。除此之外，有些跨國公司為了母國的利益，將那些高能耗、高污染、高排放的三高項目設立在東道國，尤其是發展中國家，造成了東道國生態破壞及環境污染嚴重的情況。因此，內部貿易讓東道國在制定外貿政策時顯得更加左右為難，東道國即希望通過跨國公司帶動國內企業的發展，但又不得不面對跨國公司內部貿易的轉移價格及自然破壞帶來的損失，而限制外資投入國內。
二、應對內部貿易負面影響的措施
跨國公司內部貿易是把雙刃劍，有利也有弊，它既能促進國際貿易發展，也能阻礙國際貿易發展。我們應該揚長避短，放大正面影響，并針對內部貿易帶來的負面影響積極地采取有效措施。
1.監控跨國公司轉移價格轉移價格雖然有利于跨國公司，但是它會破壞市場價格機制，影響自由競爭，損害東道國的利益，因此監控跨國公司轉移價格是勢在必行的。但是，多數跨國公司屬于發達國家，吃虧的東道國為發展中國家，而大多發展中國家的跨國公司發展并不久，缺乏相關的信息和經驗，因此要管制跨國公司轉移價格會存在一定的難度。當前發展中國家首要任務應該是完善相應的法律法規，建立健全跨國公司信息庫，開展國際稅務合作。有關部門應及時采集、統計、更新境內跨國公司會計信息數據和國際市場行情及相關國家的稅率情況，加強對外資企業財務報表的審核。一旦發現問題，便可以采取及時有效的措施。
2.增強本國自身實力面對跨國公司內部貿易給東道國帶來的種種不利，東道國首先應該增強本國自身的實力。一方面，東道國可以加入像WTO這樣的國際性貿易組織，或者與有關國家加強合作。以此來提升本國在國際上的地位，增強自身實力。另一方面，東道國應該結合基本國情實施有利于本國企業發展的宏觀政策和貿易條件，增加本國企業的國際競爭力。
3.加強國際立法和提高生產技術跨國公司內部貿易帶來的生態環境問題不僅僅是東道國需要關注的，而是全世界都該關心的重要問題。加強國際環境生態保護的立法與執法，明確雙方的責任與權利，將國際生態環境危機解決在發生前或者在危機爆發后能及時、合理地化解。但是解決這個問題的根本措施應該是提高生產技術，開發清潔能源，凈化污染物，減少甚至避免環境污染與生態破壞的產生，這樣才能在根源解決問題，而且技術的提高還能提升公司產品的品質和競爭力。無論是跨國公司還是東道國都應該堅持走可持續發展道路，促進全球經濟健康增長。
作者：陳美芬 單位：寧波大學科學技術學院
綠色貿易壁壘把愛護地球的稀缺資源、公共環境和人民健康為目的，制定一系列嚴格的環境衡量指標，將進入一國的外國產品或服務施行允許進入受限措施。它從屬于一種新的非關稅壁壘形式，并變成許多國家國際貿易政策措施的必不可少一部分。建立世界貿易組織使得貿易自由化迅速發展，國際間貿易變得十分激烈，國家為了保護自己的利益，新貿易保護主義趨勢開始上升。
一、綠色壁壘對我國出口貿易的影響
發達國家對我們國家運用綠色貿易壁壘保護方式，中國的出口貿易越來越艱難。在這個貿易競爭的大背景下，國際貿易保護主義會愈發的以環保綠色為理由來保護該國的貿易。我國出口貿易的地方主要為美、日、韓、歐盟、東盟等西方發達國家或地區，這些發達國家都是實施綠色壁壘的主要國家，綠色壁壘給中國出口貿易帶來威脅。
(一)影響我國的出口市場
我國出口市場大多數集中在發達國家地區，而這些國家地區的技術發達且人民的環保意識較強，隨著綠色壁壘的興起，我國的出口市場漸漸處于劣勢地位。我國出口的產品大多數是比較傳統的加工業，然而，國際市場上對這些產品的要求嚴格，從而導致了這些產品出口份額的不斷下降，有的甚至影響我國國際市場產品銷售。
(二)削弱企業的出口競爭力與效益
隨著綠色關稅等措施的出現，當下中國企業的生產工藝的狀況使得產品標準很難達標。提高生產工藝水平，引進更加先進的機器設備和原材料，將大幅增加產品生產成本，削弱產品的國際市場競爭力并降低企業的生產利潤。產品達不到西方發達國家質量要求，產品出口減少，對出口企業利益帶來巨大損害。
(三)影響農副產品出口貿易
為我國近年來對歐盟的農產品出口額，雖然整體呈上升趨勢，但并不穩定且上升緩慢，由此可見綠色壁壘的出現，一定程度的阻礙了我國農副產品的出口貿易。
與其他產品相比，農產品的生產條件要求比較高，它更容易受到地域、天氣、生產技術等的影響。在傳統貿易壁壘受到限制的情況下，綠色貿易壁壘成為當前國際貿易保護主義的主要手段，是發達國家利用其先進的技術設置的貿易障礙。自從中國加入世界貿易組織以來，發達國家不間斷提高產品質量標準和增大對農產品限制范圍，綠色貿易壁壘措施日益嚴重，且不斷頒布新的技術要求標準法規，綠色標準不斷地細化、延伸。
二、我國遭受綠色壁壘的原因分析
(一)出口產品結構失衡
出口受挫的主要原因是出口產品構成不平衡，其中包括四個部分：一是產品結構的失調。我國與其他國家的加工技術水平具有顯著差別。二是市場結構的失衡。我們主要出口市場定位在發達國家，然而綠色貿易壁壘的倡導者就是這些發達國家。三是市場體系的不完善。從我國的企業融資困難、市場道德風險高，企業交易成本負擔嚴重等現象來看，我國的市場經濟體系仍然很不完善。四是資源配置的不合理。
(二)我國缺乏完整的質量監控體系
中國的環保意識缺乏致使我國的環保質量體系落后。長久以來，經濟快速發展占據首屈一指地位，忽視了保護環境是十分重要的。在21世紀以來，雖然我國已經愈發重視環境且制訂了眾多的環保法規，但仍舊和發達國家具有很大差距且至今還遠遠落后，使得我國生產的出口產品在國際貿易市場中受到發達國家的限制。
(三)企業缺乏國際認證意識
目前在國際上普遍被接受和認可的標準有：ISO9000質量體系和ISOl4000環境管理體系;美國的 FDA、HACCP、UL認證，歐盟的CE認證等。這些都是國際貿易市場上的“通行證”。然而，我國的很多企業由于基礎設施落后且缺乏這些國際認證的意識，不利于生產產品的出口。因此，我國應該要對這些中小企業進行教育和監督，督促他們按照國際標準對產品進行加工和生產。
三、突破綠色壁壘的對策建議
(一)提高環保意識
將可持續發展、環境保護作為工作重心，運用必要法律法規進行輔助。提高環境標準可以促進我國可持續發展，使其在國際貿易中占有更好的優勢地位和競爭力。綠色貿易壁壘迫使我們理性對待，充分意識綠色貿易的重大意義，更認清一些發達國家對貿易壁壘寄托的厚望，我國應該保護他們的合法權益，提高環保意識，促進利益和諧共享。
(二)積極推動環保產業的發展
環保產業具有很強的關聯性，應該加快制定各種商品生產有關的環境法律法規，使我國的外貿產業能與國際接軌;環保執法的力度不斷增大，對違反環保法規的產業嚴厲懲罰;推行“綠色環保”制度。此外，必須加強外國有關環境法律法規的探索工作、環境保護信息收集工作，建立對外貿易環境信息系統的技術標準，為中國出口企業提供及時、準確的信息服務，推動企業按照標準實施，將利益最大化發揮極致。
(三)加強與環境有關的認證工作
認證主要是與環境有關的國際環境管理體系(ISO14000)系列標準和綠色標志認證等，加大中小企業在綠色環保、綠色營銷、環保宣傳等環境保護工作，鼓勵企業進行國際環境標準認證，并且給積極參與環境認證企業金融、技術和其他必要的支持。只有重視環保工作、進行國際認證、生產符合國際標準的相關產品才能是我國的對外貿易處于有利地位。
(四)充分發揮“環境外交”的營銷作用
積極參與國際環境公約和國際多邊協定中環境條款的談判。在國際環境公約和國際多邊協定條款和條件的談判過程中，發達國家傾向于嚴格環境標準和環境保護措施，環境保護與經濟發展協調一致作為國家戰略工作重心。
以國際規范為依據反對進口國的綠色貿易壁壘。對于進口國運用單方面設置環保綠色壁壘作為借口，或進口國本國法規運用到海外，或進口國通過隱藏策略做出的貿易歧視，中國需要運用外交手段與進口國家來談判，或通過世貿組織的爭端解決機構進行申訴，維護自身利益。
四、結語
綜上所述，綠色壁壘是一把雙刃劍，它的影響是雙面的，既可以側面推動我國技術的發展和提升我國對環境、環保的重視，也在某些方面影響限制著我國貿易的發展。我們應該順應這股綠色潮流，揚長避短，利用他的積極性推動我國社會、經濟的發展，也要保護好本國貿易不受發達國家的這些以“綠色”借口來對我國設施的障礙的影響。所以，在面對綠色貿易壁壘這一問題上，我們國家應該以長遠的、可持續發展的方面發展，保護好我國環境、人民的健康安全、調整好產業結構、提升我國的科學技術進步，促進社會的生態和諧發展。
內容提要: 商標平行進口是否合法,其本質屬于貿易政策的判斷問題,不能單用商標法基本原理與制度進行簡單裁判。其中,應當重點關注國際貿易政策的取舍,應當遵循先國際貿易法、再競爭法與商標法的適用序位。
一、問題的提出
商標平行進口行為是否合法,是商標法理論與實務爭論的一個焦點問題。各國法院的不同態度引起了商標法學界的廣泛注意。對統一市場內的平行進口,歐盟法院一直嚴格貫徹《羅馬條約》自由貿易精神,直接利用該條約第85 條有關貿易禁止措施的規定來裁判。但對統一市場外的平行進口,歐盟法院一直堅持否定的立場。1996 年,歐洲法院在silhouette v. hartlauer 案中做出引起廣泛爭議但又有決定意義的判決,再次在司法領域確認了在歐盟外不得適用“權利窮竭”理論的原則。[1]考察他國商標法的發展歷史,我們會發現,同一國家在不同時期也會采取不同態度。
對商標平行進口,歐盟法院為何在不同場合采取不同立場? 為什么僅因市場范圍不同,相同事實就會對當事人產生不同結果? 顯然,商標權的地域性原則、權利窮竭原則理論難以對此作令人信服的解釋。我們認為,由于要涉及商標權利的效力,商標平行進口確實是商標法的一個重要課題,但僅僅依靠商標法本身難以解決。因為商標立法的目的在于維護一種貿易秩序,商標平行進口在本質上屬于貿易政策問題的范疇。而這,為我國商標法理論界所忽略。鑒于此,本文試圖回歸事物的本源,從貿易政策的角度來討論商標平行進口問題。
二、國際貿易政策視野下的商標平行進口
(一)平行進口問題的國際貿易政策選擇實質
以商標權為基礎的、市場分割的合同行為,由于會影響消費者對銷售對象的選擇、影響供求關系,具有通過控制商品渠道而排斥外來競爭的意圖與效果,平行進口與國內市場競爭與國際市場競爭都有聯系。從消費者利益保護和國際市場開放的角度考慮,應當承認商標平行進口行為的合法性。但是,這僅僅是一種純粹的理論分析。在法制實踐中,理論的可能與現實選擇總有差距,這在商標平行進口上表現得特別明顯。
所以,僅基于純粹的競爭法則,我們無法對各國在商標平行進口問題上的不同態度做合理解釋。就實踐看,商標權國際窮竭原則的采納與否,兩態度同時存在。究其根源,商標平行進口的合法性判斷,本質上不是交易公平問題,而是貿易政策的選擇問題。正如此, trip s 第6條才把選擇權交給各國。美國國會匆忙通過《關稅法》第526 節而直接的否定了平行進口的合法性,其基礎并不在于商標權的什么法理,而是完全基于國家貿易政策的考慮。[2]所以,平行進口是否被允許,無法把正當性基礎建立在商標權本身的屬性分析上,必須回歸到國際貿易領域,考慮貿易政策的選擇。采納商標權的國際用盡原則,消費者會獲得更加大的實惠,但是某國的選擇并不只是考慮消費者。事實上,構成不正當競爭而禁止平行進口行為的那些論證,無法當然地成為該國一般性禁止平行進口的充分理由。歐盟對于商標權的用盡問題在統一市場內外做不同處理即是最典型的證明。而歐盟法院于1997 年在mag instrument inc v. california trading company norway 一案中也明確裁定,自由貿易聯盟成員可以自由選擇是否使用國際用盡。這些結論,顯然不只是建立在不公平競爭判斷基礎之上的。針對有關糾紛,法院首先考慮的是貿易政策是如何規定的,然后在根據其他法律的具體規定進行裁決。
(二)個案裁判與國際貿易政策的關系
貿易政策,可以表現在貿易法中,也可以存在于法官的意識中。不過,前者并不總是存在。所以,除非有關國際貿易法有明確規定,法官對個案的裁決必須建立在其他有關法律的具體規定上,如競爭法、商標法。不過,這種裁判理由的表達方式給我們帶來理解上的困惑,幾乎誘導我們直接從商標權本身的屬性而不是從貿易政策上去反思法官的意圖。所以,我們應當正確對待個案,撥開裁判依據的表面,進入法官對待本問題的貿易政策判斷以及相關意識場景。商標平行進口行為的合法性,需要由法院進行個案裁判。但我們應認識到,個案裁判并不都能表征該國的國際貿易政策。
首先,法院裁決的效力僅針對個案。特定案件的判決對具體平行進口行為的否定,并不意味著對其他所有平行進口人行為的否定。美國聯邦最高法院的判決規定,權利人可以依據關稅法以及商標法要求法院在海關沒有禁止平行進口的情況下,采取行動,或禁止國內銷售,或去除商標,并且要求賠償。該判決只能夠針對該特定人,并不產生之外的其他效力。[3]事實上,法律也并不禁止所有的平行進口,《關稅法》第526 條( c)規定了排除適用的三種例外:當外國商標與美國商標屬于同一個主體所有,或者外國商標所有權人與美國商標所有權人系母子公司關系,或由同一個主體控制或所有,當產品為外國所制造并且所貼商標是在美國商標所有權人的授權下獲得的。
其次,法院審查的重點在于,該具體平行進口行為是否構成限制競爭或不公平競爭的行為。也就是說法院必須利用競爭法的基本原理去對具體行為的合理性進行審查,然后再做出判斷。在此,法院直接依據的,不是國際貿易政策。在a. bourijois & co. v. katzel 案,美國法院的判決理由并不是剛剛通過的關稅法,而是考慮公眾對商品來源的認識。美國貿易法典第337 條的規定,在有不公平競爭的情況,私人可以向國際貿易委員會申請要求禁止該產品進入美國或在美國銷售。也就是說,法院處理的依據在于競爭法原則,而不是貿易政策。
第三,對擾亂市場交易秩序的平行進口行為的禁止,并不產生禁止所有平行進口的必要。平行進口的贊成者與反對者爭論的主要問題在于,該行為是否擾亂市場交易秩序、其他法律是否能夠提供有效救濟。[4]我們看來,爭論集中在是否損害公平競爭以及利益保護手段上。反對論者關心不正當競爭的行為過程,贊成論者關心自由競爭促進的市場后果。商標保護的目的在于促進市場有效競爭,使消費者受益;競爭法律制度的終極關懷在于消費者利益保護,而實現最大限度的自由競爭又是其皈依。[5]商標權人與一般消費大眾的利益進行比較,貿易法沒有一般性禁止平行進口的必要,而應當由公平交易法對平行進口具體行為進行規范。公平交易法也能夠對平行進口具體行為進行有效的規范。贊成平行進口,在此基礎上利用訴訟對侵權行為提起賠償訴訟以救濟,是世界各國法院處理商標平行進口問題的基本經驗。
三、平行進口的法律適用序位
商標平行進口問題,同時涉及商標權的效力、國內市場競爭與國際貿易政策。商標權的效力,關注專屬進口權的有無,關注原權利人是否仍得限制與商標產品的后續交易。關于競爭,則關注平行進口人的行為對商標權之所有人而言是否構成不公平競爭。關于國際貿易,主要討論限制平行進口對貿易流通是否有負面影響。求解商標平行進口難題,目光應當首先聚焦于商標權法律規則之外的貿易政策,不應局限于商標法的思維。在處理有關糾紛時,法院必須首先依據國際貿易政策法,確立該國在這個特定時期的貿易政策立場。此后,再依據有關法律的具體規定進行裁決。
是否允許商標平行進口,在貿易法中不外是允許與禁止兩種情況,即商標權國際用盡采納與否的兩種態度。目前,完全采納商標權國際用盡原則的國家已經漸少,以前采用了國際用盡原則的德國、比利時、盧森堡、荷蘭諸國現在也紛紛放棄。對商標平行進口,目前各國的一般態度是,原則禁止而例外允許,例外允許的情況一般屬于不會違背公平競爭的情形。
商標平行進口涉及國內市場的開放,依據trip s 協議,各國完全有權利衡量自己在國際貿易中的地位進行決策。即使決策結果不利于自由貿易,只要行使結果不違背國民待遇原則與最惠國待遇原則,該選擇也是合理的。是否在原則上允許平行進口,主要考慮國內商在國際貿易中的競爭優勢,以及各國之間的貿易互惠安排。在處理糾紛時,法院首先要考察該國國際貿易政策的原則性規定。如果原則不允許,則要考察是否存在例外,這些例外一般是屬于公平競爭的情形。原則允許,并不意味著所有的平行進口都是合法的。這些行為還必須符合該國對國內市場公平競爭的規范與管理,如果該進口行為擾亂了交易秩序、有不正當競爭,當然要被法律否定。
所以,先貿易法,后公平交易法,是解決平行進口問題法律適用的基本順序。行為是否公平,需要考慮多種因素,商標法的規定與原理是依據之一。我們可以從商標的基本功能出發,對具體行為進行合理性分析,對不同的情況進行分類處理。[6]
注釋:
[1]case -355 /96: (1998) 2 c. m. l. r 953
[2]美國1897 年《關稅法》第11 條禁止帶有復制或仿冒注冊商標商品的進口。受1920 年發生的a. bourijois & co. v. katzel 案的影響,國會為了改變美國國內分銷商相對于平行進口商所處的不利競爭地位,匆忙修改了《關稅法》第526 節,把以前的“復制”、“模仿”等術語全部刪除,規定,只要商標由美國公民、或由在美國國內成立或組織的公司或協會所擁有,進口帶有該商標標記的商品的任何行為都違法。
[3][4]羅昌發:《貿易與競爭之法律互動》,中國政法大學出版社2003 年版,第216 -218, 213 頁。
一、“市場經濟地位”的由來
“市場經濟地位”，又稱“完全市場經濟地位（Full Market Economy Status）”，主要反映一個國家經濟領域受政府控制的程度，是在國際貿易反傾銷實踐中產生的一個概念。
根據世界貿易組織（World Trade Organization, WTO）《反傾銷協議》(Anti-dumpling Agreement)，即《關于實施1994年關貿總協定第六條的協議》(Agreement on Implementation of Article VI of the GATT 1994)，傾銷（Dumpling）被認為是一些產品以低于其正常價值（Normal Value）的價格出口至另一國家的行為。由于傾銷會對進口國同類產業產生損害，是一種不公平競爭，故《反傾銷協議》授予遭受傾銷國家相應報復權，即征收反傾銷稅（Anti-Dumpling Duty）的權力。
隨著越來越多國家加入WTO，遵照WTO規則，原來各國采用的許多保護本國市場的措施陸續被禁用，這就使得各國轉而采取WTO所允許的其他貿易保護措施來保護本國市場，反傾銷就是其一。近幾年反傾銷措施在貿易保護實踐中大有泛濫之勢。
然而，進口國要想確認某國一種產品對其市場構成傾銷，首先需要確認該產品的“正常價值”。《反傾銷協議》列舉了三種獲得“正常價值”的途徑，即“出口國國內市場價格”、“出口至第三國價格”或“原產國成本加合理費用與利潤”。
《反傾銷協議》本身并未對出口國是市場經濟或非市場經濟做出區別。但《反傾銷協議》本身是對《1994年關貿總協定》（GATT 1994）第六條的解釋。GATT 1994第六條和《反傾銷協議》共同構成了WTO反傾銷內容。GATT 1994第六條提到，在確認“正常價值”時,“應適當考慮每種情況下銷售條款和條件的差異、征稅的差異以及影響價格可比性的其他差異。”
GATT 1994第六條第2款有一個注釋進一步闡述了“影響價格可比性的其他差異”的內容，即“在進口產品來自貿易被完全或實質完全壟斷的國家，且所有國內價格均由政府確定情況下，在確定第1款中價格可比性時可能存在特殊困難，在此種情況下，進口締約方可能認為有必要考慮與此類國家國內價格進行嚴格比較不一定適當的可能性。”這一注釋為反傾銷過程中區別對待市場經濟和非市場經濟提供了法律依據。
“市場經濟”本身是經濟學中的一個概念。依據資源配置方式，當許多企業和家庭在物品和勞務市場相互交易時，通過他們分散決策配置資源的經濟運作形式被稱作“市場經濟”。與此相對應的是“計劃經濟”和“轉型經濟”等“非市場經濟”的概念，其典型特征則是資源分配全部或部分由政府來控制。“計劃經濟”和“轉型經濟”等“非市場經濟”的特征同GATT 1994第六條第2款注釋中“貿易被壟斷”“價格由政府確定”等描述相一致，恰恰是該注釋所指向的對象。因此一方面出于價格可比性因素考慮，另一方面出于貿易保護因素考慮，很多國家在針對一個國家發起反傾銷調查時，首先會考慮該國是否是“市場經濟”。如果是，則采用《反傾銷協議》中列舉的三種方式確認“正常價值”，然后和進口價格相比較，并結合對其產業造成的危害，判斷是否構成傾銷；如果不是，則考慮采用補充或替代措施，最常見就是采用“替代國”或“類比國”的同類商品價格來確認出口國該類商品的“正常價值”。
二、中國“完全市場經濟地位”問題的本質與根源
1999年，中美簽署《中美世貿協定》，其中雙方同意美方在將來碰到反傾銷個案時可以維持當前的反傾銷方法，即把中國視為非市場經濟國家，該條款在中國加入WTO后15年內維持有效。2001年11月，《中國加入WTO議定書》正式簽訂，根據《中美世貿協定》和WTO最惠國待遇原則，中國同意在正式加入WTO之后15年內接受“非市場經濟地位”，前提是該WTO進口成員國內法中必須包含有關市場經濟的標準。15年之后則無論如何轉為“市場經濟地位”，也就意味著到2016年之后，中國將自動享有“市場經濟地位”，其間一旦根據WTO進口成員國內法證實中國是一個市場經濟體，則中國針對該國享受“市場經濟地位”。
（一）從本質看，美國、歐盟等不給予中國“市場經濟地位”，主要是貿易保護主義心理作祟
從表面看，美國、歐盟等不給予中國“市場經濟地位”，是由于中國未能滿足其國內法所設定條件，但其本質則是貿易保護主義心理作祟。
反傾銷制度的設計本意是防止不正當競爭。但近幾年反傾銷措施在實踐中被廣泛濫用，成為國際貿易保護主義主要手段之一。
從企業角度看，所有提起反傾銷訴訟的企業均為進口國內同類產品的競爭企業。這些企業出于市場競爭原因，為保護和擴大自身市場，力圖通過反傾銷措施將中國企業趕出本國市場，極力證明中國產品在其國內存在傾銷行為。
從政府角度看，出于保護本國市場、就業等目的，甚至由于內部政治等因素，進口國政府或明或暗的支持了企業這種濫用反傾銷措施的行為。面臨反傾銷訴訟，如果在“市場經濟地位”下，中國企業可能只是面臨一個相對較公平的調查，但是美歐等堅持中國“非市場經濟地位”，為其不公平的對待中國企業，肆意實現自己貿易保護主義目的找到了一個借口。
在“非市場經濟地位”下，按照WTO反傾銷規則，可以采用“替代國”（Surrogate Country）價格或“類比國”（Analogue Country）價格確認中國出口商品的“正常價值”，但是在選擇“替代國”或“類比國”時，進口國經常不顧中國市場真實狀況，任意選擇不恰當“替代國”或“類比國”。如美國、韓國、日本、臺灣、泰國、馬來西亞等國家和地區生產成本明顯高于中國，但卻時常被選為中國的“替代國”或“類比國”。2010年2月末歐盟委員會宣布對原產于或進口于中國的銅版紙發起反傾銷調查，涉及中國16個紙類產品稅號，“美國”被建議選擇作為該案調查的“類比國”。這使得中國產品的“正常價值”明顯偏高，也就更容易被判定為傾銷。
（二）從根源看，美國、歐盟等不給予中國“市場經濟地位”是雙邊貿易不平衡所致
截至2010年初，已有79個國家承認中國的“市場經濟地位”。這些國家之中，承認中國“市場經濟地位”的幾個貿易大國在與中國發生貿易關系時均存在順差。其中巴西在2004年就承認了中國的“市場經濟地位”， 2009年巴西對中國貿易順差為141.6億美元；而澳大利亞和韓國則在2005年相繼承認中國的“市場經濟地位”，韓國還是承認中國“市場經濟地位”中的第一個千億美元以上貿易伙伴，2009年澳大利亞對中國貿易順差為187.9億美元，韓國則更高達488.7億美元。
反觀，拒絕給予中國“市場經濟地位”的國家（地區）之中，絕大多數在與中國貿易之中存在逆差。以美國、歐盟為例，按照中國海關統計，2009年美國對中國貿易逆差高達1433.8億美元，歐盟則為1084.8億美元。中國與印度貿易之中，印度也存在大幅逆差，2009年逆差額度為159.6億美元，占中國對印度出口額53.8%，比中國自印度進口額還要高16.4%。因此印度也是堅持拒絕給予中國“市場經濟地位”國家。與此同時，印度還是對中國商品發起反傾銷訴訟最多的發展中國家，截至10月中旬，印度在2010年對中國商品提起的反傾銷調查就達10起。
日本是一個特例，日本雖然沒有給予中國“市場經濟地位”，但是近幾年日本卻極少對中國商品提起的反傾銷訴訟，這一方面是因為日本國內法律對提起反傾銷訴訟的要求較高，但主要原因還是由于近幾年中日貿易中日本一直處于出超地位。2009年日本對中國貿易順差高達330.3億美元，而2010年前三季度已達414.4億美元。
因此可以說，貿易不平衡使得處于劣勢地位的美國、歐盟等更加傾向于使用貿易保護手段來保護本國產業。在“反傾銷”業已成為貿易保護主義最重要手段的前提下，“非市場經濟地位”作為一項對中國商品實施所謂“反傾銷”的利器，美國、歐盟等自然不肯輕易放棄。
三、美國、歐盟等國家在承認中國“市場經濟地位”上的策略分析
從歷史和當前形勢來看，美國、歐盟等在中國“市場經濟地位”問題上將會或正在采用一個三步走的策略，即：拒絕――拖延――替代。
第一步：拒絕階段（2004年之前）
在中國“入世”談判之時，美國和歐盟就是兩塊最大的“絆腳石”，尤以美國最為關鍵。在談判過程中，針對中國“市場經濟地位”問題，美國采取了“堅決拒絕”的態度。最終中國做出妥協，所以《中美世貿協定》之中規定遇到反傾銷個案時，維持當前做法，即維持中國“非市場經濟地位”15年。根據WTO最惠國待遇原則，此條款寫入《中國加入WTO議定書》，適用于所有WTO成員。
2001年中國正式加入WTO之后，中國努力履行WTO成員義務，修改、更新上千件法律法規，市場經濟體系日益完善，實現了絕大多數商品市場定價。在此情況下，中國努力爭取其他WTO成員國承認中國的市場經濟地位。2004年4月，新西蘭率先承認中國市場經濟地位。此后相繼有多個國家承認了中國的市場經濟地位，但是美國和歐盟依然拒絕給予中國市場經濟地位。2004年6月初，美國商務部舉辦的“中國市場經濟地位問題”聽證會上，美國代表一邊倒的拒絕給予中國市場經濟地位；幾乎同時，6月底歐盟出臺的對華市場經濟狀況“最初評估報告”，拒絕了中國“市場經濟地位”的申請。因此可以說，在2004年6月之前，美國、歐盟對中國市場經濟地位問題基本采取了“拒絕”態度。
第二步：拖延階段（2004年~預計2016年左右）
但是中國市場經濟體系的完善是不爭的事實，且開始獲得部分西方國家承認。因此在拒絕給予中國市場經濟地位的同時，美國、歐盟均表示同意繼續推動中國市場經濟地位問題的解決，甚至同意設立專門工作組。但時至今日，六年已經過去，美國和歐盟仍然沒有給予中國市場經濟地位。這期間可以說是一個拖延階段。
在此階段，美國、歐盟一方面不斷說要積極推動承認中國市場經濟地位，另一方面又不斷設置復雜的技術障礙。在眾多技術障礙之中，貨幣匯率問題和工資談判自由問題一直是美國和歐盟聲稱的解決中國市場經濟地位問題的關鍵。與此同時，當前人民幣匯率問題已成為美國和歐盟借以指責中美、中歐雙邊貿易不平衡的焦點。據此判斷，在中美、中歐雙邊貿易不平衡問題解決之前，預計美國和歐盟將會充分利用好“非市場經濟地位”這個工具。因此這個拖延階段將會持續較長時間，甚至可能會持續至《中國加入WTO議定書》規定的中國接受“非市場經濟地位”的最后期限，即2016年。這與最近德國總理默克爾所稱“愿意推動在2016年前解決中國‘市場經濟地位’問題”的潛臺詞是一致的。
第三步：替代階段（當前~ ）
