時間：2023-06-07 09:21:40
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇承包商管理，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一、 明確PMC承包商與參與方之間的合同關系
在大型石化建設項目中，PMC承包商負責代表業主進行整個項目建設過程的管理。PMC受業主委托，從項目策劃、定義，設計到竣工投產全過程為業主提供項目管理承包服務，業主僅需保留很小部分的基建管理力量對一些關鍵問題進行決策，而絕大部分的項目管理工作都由項目管理承包商來承擔。PMC承包商與項目各參與方合同關系見下圖：
PMC承包商與項目參與方關系圖
從上圖可知，PMC承包商所負責的合同層次多，合同關系復雜，不僅要管理與業主簽訂的總承包合同而且要管理同EPC承包商合同、設備供應商等簽訂各種設計、施工、采購合同，PMC承包商通過與各方簽訂的合同，依據合同有效地完成項目前期階段的準備工作，協助業主獲得項目融資，對技術來源方進行管理，對參與眾多承包商和供應商進行管理，確保一致性和互動性，力求項目在整個生命周期內總成本最低。
二、 建立高效率合同管理組織機構
PMC承包商的合同管理涉及從項目最初投標報價到建成后試運行，直至業主接收全過程合同關閉的各個發展階段中所有的管理活動。為了有效的管理大型復雜的項目，在項目管理初期，PMC承包商為業主一起協調溝通，建立完善合適的合同管理組織機構，見下圖，PMC承包商將通過下面合同組織機構圖展開對項目合同的管理，即項目執行組織機構、中心合同組，項目總經理、合同部經理、項目現場經理、和EPC裝置合同經理。
在項目實施階段，各裝置EPC合同經理每天都要向自己所在的項目合同部經理進行報告，合同部經理同時向項目核心管理中心合同組報告。項目核心中心合同組全權負責監督個EPC項目合同動態，保持整個項目合同程序和策略，管理項目人員。對于每一個單獨的項目，日常的合同管理工作由駐地的項目現場合同經理管理負責，他們向項目現場經理報告合同執行情況。
三、 堅持以合同管理為中心項目管理理念
PMC總承包商為保證項目做到高起點策劃、高質量建設、高效能管理，堅持以合同管理為中心如下圖所示，保證投資項目安全、質量、進度、費用目標的實現。
從上圖可知，PMC總承包商的合同管理工作是項目業主、采購、設計、施工、項目控制、項目管理、法律、等工作的重要界面。另合同管理從HSE、質量、進度、費用和風險管理入手，到整個設計、采購、施工和試運轉全過程的管理之中提供管理依據。下面從項目前期與執行過程的合同管理為例。
第一是做好項目前期的合同管理
項目前期準備充分，合同管理達到精細標準。因為對項目總承包商來說這個階段至關重要，在項目總承包合同簽訂前，總承包商做好大環境的充分調研和外部協調工作，在此基礎上按業主要求投標報價，中標后簽訂明確、責任清晰、范圍準確、嚴密完整的合同條款和技術規范書，這是PMC總承包商順利完成項目的基礎的關鍵步驟。在合同總承包書中，合同的各種約定都要集中予以體現，合同不僅需在技術規范書、最低性能要求中將業主對擬建項目的設計思路與功能要求、最低性能指標等要求明確表示出來，還需要有一個條款系統、完整的商務合同，將PMC總承包的范圍、項目的工期與質量和安全健康環境目標以及相應的考核獎罰辦法、合同價與調整辦法、款額支付辦法等商務條款約定好。
第二是做好項目執行過程中的合同管理
項目執行過程，即是合同履行的過程，因此在項目實施中，項目管理組嚴格執照合同中規定的工作范圍和標準履行合同，從細節上、高度上和技巧上進行合同管理。要求大家在執行合同中，進一步學習合同條款和合同文件的內涵、避免違約，并充分利用合同中有利條款，規避風險，預防合同糾紛，并及時收集有關索賠和反索賠資料、診所，使整個項目在執行中能處于有利地位。另在項目執行中及時進行日、周、月、季度的合同報表，及時發現問題，及時處理合同進行中出現的有關安全、質量、工期、費用糾紛問題，引導項目管理人員站在合同的角度上進行考慮，仔細研究合同條款與條款之間的內在聯系，不僅從細節上對提出的問題給予關注，從高度上統一全局，指導大家以合同管理為中心處理問題。
四、 重視協調管理，堅持協作與共贏理念
大型石化項目具有長期性和復雜性決定了項目的整個生命周期內，PMC承包商必須根據各個階段的工作特點，利用合同處理好與其它各參與方的關系，唯有把參與方充分協調，有機配合，才能把業主委托的項目管理好，為此，項目管理組把協作與共贏理念融入到項目合同管理中，明確表示合同各方不僅是經濟合同的認同，而且達成文化上認同，與各合作方建立真摯的伙伴關系，達到各方共贏目的。因此在合同管理中，有效地進行協調管理，時刻注重協調管理，堅持以合同文件為準繩，尋找雙方共同點和利益區，簡單的說，以求同，協調矛盾，解決問題為原則，使得各自的利益或意愿按照合同文件要求得以保障。在協調矛盾解決合同糾紛過程中，項目合同管理組主要采用以下三種方式。
關鍵詞：承包商；安全管理
1引言
《中華人民共和國安全生產法》規定：生產經營單位應當與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責；生產經營單位對承包單位、承租單位的安全生產工作統一協調、管理，定期進行安全檢查，發現安全問題的，應當及時督促整改。水泥企業應根據國家、行業和地方主管部門規定，結合自身實際需要，合法選擇合格的承包商，并將承包商納入自身安全管理體系，明確從入場選擇到完工退場的管理程序，確保安全管理覆蓋全過程，預防生產安全事故發生。
2承包商識別
水泥企業常見承包商主要是設備設施安裝、調試、檢修、維護單位、包裝運輸、施工單位等。
3承包商安全管理要求
3.1承包商的選擇
嚴把準入關，選擇有資質、各項條件均符合國家法律法規和標準的承包商進駐水泥企業。由水泥企業項目主管部門和安全管理部門對擬用承包商進行安全綜合能力評估，審核內容包括企業資質能力、相關工作業績、安全管理組織機構合規性、主要負責人和安全管理人員取證、安全管理制度、崗位責任制和崗位安全操作規程是否健全、安全投入和資源保障情況、應急預案和應急救援組織機構、特種作業人員持證上崗情況、特種設備和特種設備作業人員證件資料完善情況、到廠作業人員是否依法繳納各類保險、入廠作業人員是否全員接受安全教育培訓并考核合格等。綜合能力審核通過后，承包商方可進入招、投標的程序。
3.2招、投標
通過招、投標流程，對準入企業優中選優，選擇工期短、造價低、質量高、信譽好的承包商承接企業項目，充分體現“公開、公平、公正”的市場原則。招、投標工作由水泥企業分管負責人組織項目屬地主管部門、安全管理部門、審計部門等相關人員共同完成。招、投標文件中要求承包商制定項目安全生產管理目標，明確項目負責人、安全管理人員、技術人員等，明確變更后的報備，確定安全管理信息溝通的方法和渠道，施工期間的安全獎懲辦法等，保證項目順利進行。
3.3安全管理協議
根據《中華人民共和國安全生產法》規定，水泥企業應與承包商簽訂安全管理協議，具體內容由項目主管部門和安全管理部門與承包商依據國家法律法規和項目實際，共同協商確定安全管理協議內容和條款，明確雙方的安全生產職責和義務。安全管理協議應把施工資質或等級證書、安全生產許可證、主要負責人和安全管理人員教育培訓合格證、特種作業操作證和特種設備作業人員證、作業人員參保憑證和體檢證明、施工裝備和工器具的完好性檢查記錄、近三年同行業安全施工業績等材料作為附件備查。
3.4施工安全方案
由承包商基于項目特定風險編制施工安全方案，方案符合國家、地方以及行業相關法律法規和標準的要求。項目主管部門和安全管理部門對施工安全方案進行審核，審核通過之后，組織承包商作業人員進行全面交底。
3.5安全教育培訓
承包商作業人員應接受安全教育培訓，經考核通過后，方可上崗作業。由水泥企業安全管理部門負責公司級培訓，就國家法律法規、企業安全管理制度、相關事故案例等進行培訓；項目屬地主管部門負責部門級培訓，包括現場安全管理規定、危險作業管理要求、項目安全風險及控制措施、應急處置措施、安全防護設施和個體防護用品的使用等內容；承包商負責作業前培訓，針對作業人員開展安全操作規程和安全施工方案等內容的培訓，所有的培訓要進行相應的考核并合格。承包商應將培訓記錄交到水泥企業安全管理部門進行備案。
3.6開工安全審查
企業安全管理部門應對承包商進行開工前安全審查，經審查合格后，承包商方可辦理開工手續并組織施工。開工安全審查包括項目施工安全方案是否經過企業相關部門審查通過；作業人員是否熟悉施工安全方案具體內容和要求；作業人員是否熟悉項目安全風險及相關控制措施；作業人員是否接受安全教育培訓并考核合格；項目安全管理人員、特種設備作業人員和特種作業人員是否持證上崗，且齊全有效；設備、工器具是否完好；勞動防護用品是否配備，且符合國家或行業標準。
3.7現場管理
企業應將承包商納入統一安全管理，由項目主管部門明確施工現場安全負責人，要求承包商按照施工安全方案的要求組織施工，落實各項安全控制措施。項目主管部門和安全管理部門指定安全員負責對承包商施工期間安全管理進行監督和考核，定期對施工現場進行安全檢查，發現安全隱患及時通知承包商進行整改。安全員發現承包商作業人員變更后，要求從新開展安全教育培訓，經考核合格后方可上崗作業。在危險性較大或與正在生產運行設備、區域施工或存在交叉作業的情況下，雙方應設置專職的安全監護人員。
4評估與續用
水泥企業應制定承包商安全績效評估制度，在作業過程當中，定期對企業開展安全績效評定，通過安全績效評定的方式促使承包商安全管理達到相關法律法規以及安全管理協議要求，根據安全績效評定結果對承包商進行獎勵和處罰，形成激勵機制，并將安全績效評定結果作為承包商續用的重要參考依據，建立合格承包商名錄。
5結束語
關鍵詞：合同變更：合同變更管理；變更策略；快速反應
一、 我國承包商在合同變更管理中存在的問題及產生原因
1 對業主(工程師)的口頭變更指令，按施工合同規定，承包商沒有遵照執行，未在7天內書面向工程師索取書面確認。主要是因為其合同意識淡漠，對合同的重視程度不夠。還可能是由于擔心變更對自身利益的不利影響，使得變更指令沒能得到貫徹執行。
2 在合同變更中沒有按照程序進行。是其對合同變更后期影響沒有考慮到，對合同變更程序對以后可能索賠的重要性認識不足。
3 缺少有效的應對工程變更的措施。承包商對工程中的合同變更意識認識不夠，缺少對變更缺少應對意識。
4 工程變更超過合同規定的工程范圍。承包商對合同變更范圍理解認識不夠，沒有明確合同的變更范圍。對變更要求理解不足。
5 沒能夠注意工程變更的實施，價格談判和業主批準三者之間在時間上的矛盾性。承包商對合同變更的時間上的認識不夠。
6 在工程中，承包商擅自進行工程變更。未通知工程師，沒有經工程師同意或通過變更程序就進行變更。由于承包商自身原因(如失誤或風險)未與業主幾工程技術人員、監理人員同意擅自修改修改施工方案，使得不得不對合同進行變更，造成工程不能順利的進行。
7 合同變更指令沒能夠及時的執行。承包商對工程安排不利，合同變更沒能及時的在施工中實施，對工程進行調整。還可能是承包商和業主進行交涉，使得合同變更沒能得到及時的執行。
8 缺少與業主，工程師及監理方的交流。缺少與業主等方的交流，是由于承包商對合同變更不確定性的認識不夠，沒能及時交流。
9 在合同變更中，沒能及時的對施工方案調整。承包商對合同變更應對性不強，缺少應對工程合同變更的措施。
10 承包商在合同變更過程中缺少書面材料對其利益維護。承包商對書面材料的意識不夠，在工程中沒有注意書面材料的管理，沒有意識到今后可能面臨的索賠問題。
二、我國承包商合同變更管理對策
1 明確合同變更范圍，對沒有必要變更的不進行變更
合同變更的范圍很廣，一般在合同簽訂后所有工程范圍、進度、工程質量要求，合同條款內容，合同雙方責權利關系的變化等都可以被看作為合同變更。最常見的變更有兩種：
(1)涉及合同條款的變更，合同條件和合同協議書所定義的雙方責權利關系，或一些重大問題的變更。這是狹義的合同變更，以前人們定義合同變更即為這一類
(2)工程變更，即工程的質量、數量、性質、功能、施工次序和實施方案的變化。
明確合同變更范圍，對沒有必要變更的不進行變更，這樣可以使工程合同變更的范圍在最小也是對工程最有效的范圍內，可以減少由于工程變更而帶來的額外的支出。變更范圍的明確也可以加速對工程合同變更的處理速度，使工程及時地得到恢復，減少承包商和業主兩方面的損失。
2 建立合同變更程序，使問題得到及時快速的解決
為了保證工程順利快速的進行，合同變更應有一個正規的程序，應有一整套申請、審查、批準手續。如在工程項目管理中，工程變更通常要經過一定的手續，如申請、審查、批準、通知(指令)等。
按照合同變更程序進行變更，不僅使工作程序嚴謹，減少工作中的紕漏，還可以使雙方有據可依，能夠加快合同變更的執行速度，保證雙方的利益。
3 建立資料系統
在合同的招標投標和實施過程中，承包商做好現場記錄，并保存記錄是十分重要的。許多承包商忽視這項工作，不喜歡文檔工作，最終削弱自己的合同地位，損害自己的合同權益，特別妨礙索賠和爭執的有利解決。最常見的問題有：額外工作未得到書面確認，變更指令不符合規定，錯誤的量方、現場記錄、會談紀要未及時反對，重要的資料未能保存，業主違約未能用文字或信函確認等。在這種情況下，承包商在索賠及爭執解決中取勝的可能性是極小的。
人們忽視記錄及信息整理和儲存工作是因為許多記錄和文件在當時看來是沒有價值的。如果工程一切順利。雙方不產生爭執，一般大量的記錄確實沒有價值，而且這項工作十分麻煩，花費不少。但實踐證明，仟何工程都會有這樣或那樣的風險，都可能產生爭執，甚至會有重大的爭執，這時候都會用到大量的證據。
4 制定合同變更出現問題的解決方案
隨著我國建筑業的不斷發展建設項目也越來越多，當今建筑業和其相關產業的關系也越來越密切，關聯越來越多，這就使得在工程過程中，對合同進行變更的幾率大大增加，這就要求我們對合同變更有必要進行深入細致的研究，對可能出現的問題進行分析給我們的承包商和業主提供一套可行的能夠迅速對工程變更問題進行處理的解決方案。
5 合同變更指令應立即在工程實施中得到貫徹
合同變更指令應立即在工程實施中得到貫徹。在實際工程中，這方面問題常常很多。由于合同變更與合同簽訂不一樣，沒有一個合理的計劃期，變更時間緊，難以詳細地計劃和分析，很難全面落實責任，就容易造成計劃、安排、協調方面的漏洞，引起混亂，導致損失，而這個損失往往被認為是承包商管理失誤造成的，難以得到補償。所以合同管理人員在這方面起著很大的作用。只有合同變更得到迅速落實和執行，合同監督和跟蹤才可能以最新的合同內容作為目標，這是合同動態管理的要求。
關鍵詞 工程；分包；管理
中圖分類號：TU71文獻標識碼： A 文章編號：
引言介紹：
總承包商對分包工程的管理最重要的過程就是對分包商的管理，但絕不是以包代管，這是與分包工程的管理相違背的。我個人認為作為總承包商應該從以下幾個方面對分包工程進行合理、有效的管理：
1首先建立完整的項目部及項目管理機構，選擇正確的項目經理
1.1建立項目部
在項目中標后就應該開始著手策劃項目部成立事宜，確定正確的項目管理人員。施工工程的完成是通過項目部來實現的，分包工程的管理當然也是由項目部代替總承包企業來完成，建立一個高效、有戰斗力的項目部和項目管理人員是項目管理的基礎。項目部的建立要合理根據工程特點，建立有針對性的管理管控體系和管理制度。特別是對于分包工程的管理，要改變傳統作為施工企業的管理思維，要時刻把分包商的管理作為重點，針對分包商和分包工程管理要有專門的部門，專門的項目副經理和專門的管理制度。
1.2項目經理的正確選擇
項目經理作為項目部管理工作的第一執行者，其對項目工程的管控工作直接關系著項目部各項工作能否順利進行，也是企業對項目管理的重要途徑。項目經理不僅僅是一個擺設，更應該體現的是項目經理這個崗位的職責。項目經理作為項目生產的第一責任人，就應該講全部精力放在項目的生產中，在項目前期分包工程推進的過程中要能起到生產第一責任人的積極作用。選擇一個正確的項目經理將會對項目的進行起到事半功倍的效果，相反如果項目部經理不盡職盡責，對工程管理不力，有很多負面的影響，那么無論從職工、分包商還是到總承包企業總部都不會滿意，而頻繁的項目經理調動則是企業和項目管理的大忌，也會不利于項目管理工作的進行，所以選擇一個正確、負責任、靠得住的項目經理是企業對分包工程管理的重要途徑。
2選擇分包商
項目部成立以后，后續具體分包工程的實施是由分包商來完成的，為了項目的快速進展，所以在分包商的確定上要既迅速、又準確。由于分包商的確認也牽扯到很多的談判和工程澄清工作，所以在實際工程施工中，首先要做好前期策劃工作，只有要做好細致的前期策劃工作，才能在后期的分包商確定工作中能做到既準確，又快速。前期的策劃工作主要是根據工程情況和施工任務，將分包工程細化，根據工程項目的重要程度和性質將工程進行等級分類，并且確定分包形式，到底是專業分包，還是勞務分包以及工序分包等。例如現在很多總承包商的工程分包都是采用標段形式進行分包商，這就需要在進行標段劃分的時候要嚴格審查，盡量避免分包商交叉的施工項目，并且要合理確定標段的重要性；其次要對分包商進行選擇。選擇分包商時要先選用企業建立的合格分包商庫中的分包商進行合作，可以大大節省考核、審查的時間。如果沒有建立合格庫也可以采用公開招標的方式進行確認。總之確認包商要根據分包工程的特點和重要程度進行確認，注重分包商的資質和業績，便于以后工程的管理；初步分包商確立后應該按照相關的規定和手續與分包商就合同和技術條款進行談判，并報公司有關部門進行審核和審批。只有嚴格、合理的按照程序對分包商的選用進行審核才能確保引入分包商的素質，從根源上控制分包商，才能確保下一步工程的順利進行。
3分包工程實施階段的管理
3.1成立專門分包商管理部門和制度
如我在第一節建立項目部中所說，建立項目部時要成立專門的分包商管理部門和制度，并應該由項目經理或副經理直接管理。所有的管理活動都必須要有管理體系和制度，否則管理則無從談起。具體的分包商管理部門要有明確的任務細化和職責，有專門的人員對分包商的所有施工活動進行管理控制，行使項目經理的職責，直接對口分包商的管理層，加大管理的力度。
3.2嚴格執行分包工程進度計劃監督和考核
工期、質量和安全是工程施工中重要的因素，而工期更是直接關系到建設單位和施工承包單位的切身利益。在制定工期的時候要合理，根據現場施工工程特點以及人員素質，制定符合實際的合理工期，切不可因為外部因素盲目制定不切實際的工期及工程進度計劃，否則將會給工程管理帶來很大的問題。分包工程要和分包商共同制定，并寫進合同中對分包商進行約束。工期和計劃的制定并不僅僅是一張文字性的白紙，要嚴格執行，這就需要進行嚴格的進度計劃監督和考核。工期的制定是雙方協商制定的，假如分包商違背了協商的內容，造成了工期的延誤和計劃進度的實施要加大考核力度，考核的方式可以是在每月的結算量中進行扣除，或者按照索賠進行，當然不是分包商原因的除外。另外在實施進度計劃考核的時候也要酌情控制，讓分包商心服口服，否則有可能會引起分包商的嚴重不滿情緒，影響工程的順利進行。
3.3嚴抓質量和安全文明施工
質量和安全控制是施工企業工程管理中一道非常重要的環節，如果沒有質量及安全的保證，企業的管理是站不住腳的，如果在控制中經常發生問題，企業的信譽將會大大受損，企業的生存和發展將面臨嚴峻的考驗。質量的控制要貫穿在工程施工的全過程當中。在確定分包商的時候也要把分包商的資質和業績作為重要的參考依據，在簽訂施工合同的時候也要把質量控制明確寫進合同。施工過程中的質量控制主要分為開工前的驗收，施工工序交接的驗收，隱蔽工程的驗收，各分項工程的簽證驗收，竣工資料校驗以及質保等工作。安全管理更是工程施工中老生常談的問題，其重要程度自然是不言而喻，對于分包商的安全管理也必須有專門部門和人員直接管理，加強重視。
3.6結算驗收時的資金控制
結算和付款是工程分包中最直接的目的，也是總承包商對分包商最有效的管控手段。在對分包商進行結算驗收時要嚴格把關，包括進度、質量、安全、材料保管等，直接與付款掛鉤，發放過程要不同部門共同審核，共同檢查分包商存在的問題。此外要時刻關注分包商的財務狀況問題，做到合理控制，以免因分包商財務問題影響工程的進度。
4借助業主方進行管理
業主作為投資方，其對工程的工期、質量、安全等方面的關心程度比總承包方要高，所以在對分包工程的管理過程中要加強與業主方和監理方的協調溝通，適當借助他們的力量進行現場管理。不過作為承包商不能凡是都為業主所說，否則在管理中會處于被動的局面。借助業主方進行管理是把雙刃劍，運用恰當的話可以起到很好的作用，如果運用不當讓業主感覺到承包商的管理無力可能會喪失在業主方的信譽，影響后期項目或者潛在的合作機會，對公司的發展不利。
5結束語
分包工程的管理是傳統企業向管理型企業轉變必然要面對的問題，工程施工市場的不穩定因素有很多，對于分包工程的管理也既復雜又繁瑣，沒有捷徑可以走，文中僅僅從幾個方面對分包工程的管理進行了分析，其實在實際項目運作中存在著諸多的因素，遠比想象中要復雜的多，需要所有的參管人員共同努力，不斷總結和學習.
參考文獻：
[1]劉玉潔.現場工程管理創新探討[J].科學論壇.2009,（4）.
（中鐵二局四公司，成都 610041）
（China Railway Erju 4th Engineering Co.，Ltd.，Chengdu 610041，China）
摘要： 合同索賠是維護承包商合法權益的重要保障，是項目工程合同管理的重要內容。加強建筑工程項目合同索賠管理對于提升項目承包商的合同索賠意識，提升合同管理水平具有重要的意義。
Abstract: The contract claim is the important guarantee to maintain the legitimate rights and interests of the contractor, and its an important part of contract management of the project. Strengthening the claim management for construction project is of great significance for enhancing the awareness of contract claims of the contractor, and improving the level of contract management.
關鍵詞 ： 建筑工程；合同；索賠；措施
Key words: construction project；contract；claim；measures
中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A
文章編號：1006-4311（2015）06-0058-02
0 引言
合同索賠就是在工程承包合同中，合同一方當事人違背合同規定的義務或者因為其它原因導致承包商的合法權益受到損失時，要求違約乙方賠償或者補償其損失的權利，它是維護承包商合法權益的重要手段。
1 建筑工程項目合同索賠概述
1.1 合同索賠的前提 承包商合同索賠存在的前提主要有：一是索賠雙方必須具有合同管理，而且合同一方因為某某原因沒有履行其義務而導致另一方發生損失的，受害方就可以向責任方提出索賠要求，比如發包人沒有及時向承包商提供相應的工程價款，進而給承包商造成經濟損失，而且因為發包人沒有按照合同規定支付工程款導致工期延期，侵犯了承包商的工期權利，對此承包商就可以向發包方提出索賠要求；二是承包商提出的索賠事項是基于雙方沒有達成一致的觀點，也就是說侵犯一方并不承認其侵權行為，因此合同索賠的實現存在一定的不確定性。
1.2 合同索賠發生的原因 ①發包人沒有履行合同約定的義務。建筑工程項目合同雙方都根據項目施工要求制定了合同，明確了雙方的權利與義務，但是出于某些原因，發包人沒有按照合同規定的內容履行自己的義務，結果導致承包商施工工期的延長、施工費用的增加等，比如發包人不能及時為承包商施工提供相應的水、電等基礎施工條件或者發包人沒有及時按照合同規定的付款方式向承包商支付工程款，導致后期工程無法順利實施，影響工程的工期等。②合同文件的缺陷。合同文件中如果出現用詞不嚴謹、前后矛盾甚至合同出現某些漏洞時，監理師有權按照相關文件進行相應的解釋，但是如果這種解釋給承包商造成經濟損失或者增加經濟費用，對此承包商就可以向發包人提出索賠要求。③工程施工難度和復雜性的增大。隨著建筑技術的不斷發展，業主對項目工程建設的質量要求越來越高，這就會導致在建筑施工過程中出現不斷更改設計方案或者調整施工節奏的現象，不固定的施工設計方案無形之中就會增加承包商的施工難度，增加施工費用；同時我國的相關法律政策的調整也會影響承包商的施工費用，比如銀行利率的調整、國家對建筑行業材料標準要求的提高等，總之在施工過程中出現的一些不可預測的因素都可能會成為承包商索賠的識別機會。
2 承包商合同索賠的程序
2.1 承包商提出索賠請求 在項目施工過程中，如果出現了不屬于承包商應該承擔的責任導致的工程延期、成本增加事項后，承包商應該在及時向監理工程師提出聲明對此事要求索賠，并且在提出索賠請求后及時收集相關索賠證據，如果對于不容易收集的相關證據，可以向工程監理師提出請求并經其同意后在陸續提供索賠證據。承包商提出索賠請求必須：一是要以書面形式向工程監理師提出，書面報告的內容一定要真實客觀，保證反映的事項要客觀描述，不得隨意夸大，弄虛作假。同時對于反映的事項要重點陳述是由對方不履行其義務而導致的。對給自己造成的損失具體數額的計算要選擇正確的計算方法，并且寫明計算索賠數額的計算過程；二是要注重對相關證據的收集，索賠證據的收集要注意其時效性和有效性。
2.2 監理工程師審核承包商的索賠申請 監理工程師在收到承包商的索賠申請后，要對承包商提供的申請材料進行研究，并且根據事實對責任進行劃分，并且按照事實對具體的事項進行合理的計算與確定，保證承包商提出的索賠請求符合實際情況；監理工程師在對相關責任進行重新劃分之后，監理工程師要與承包商就索賠問題進行溝通與協商，以此達成一致意見，如果不能達成一致意見的，則監理工程師有權確定他認為合理的賠償標準報送業主和承包商。
2.3 業主審核監理工程師的索賠處理報告 業主根據對承包商提出的索賠申請材料、監理工程師提出的處理報告以及事件發生的原因等進行分析，以此決定是否同意監理工程師提出的索賠報告，如果業主不同意監理工程師的索賠處理報告，就會進行仲裁或者法律處理程序。
2.4 承包商是否接受最終的索賠請求結果 如果承包商接受最終處理結果，就宣告索賠結束，如其不接受，則只能通過相關的仲裁途徑或者法律訴訟實現。
3 完善建筑工程項目合同索賠管理的措施
3.1 依據企業的戰略目標，確定索賠目標 基于建筑市場競爭程度的不斷加深，承包企業要根據建筑市場的發展現狀以及自身的戰略經營目標，合理劃分企業的索賠目標，將企業的索賠目標納入到企業的總體發展戰略中：首先承包企業要保證設定的索賠目標具有可行性，如果提出的索賠目標超過了建筑市場的基礎狀況，那么承包商提出的索賠要求是不能獲得實現的；其次承包商要明白索賠的本質目的，索賠并不是終止與發包商的合作關系，而是通過有效的合同管理手段維護自己的合法權益，彌補自己的損失，因此承包商在提出索賠的同時要加強對工程施工的管理，確保施工工程的質量，這樣便于獲得發包商的好感，進而有利于索賠要求的實現。
3.2 索賠的時機要準確把握 在建筑工程施工過程中，發生索賠事項的概率比較大，因此需要承包商能夠熟悉項目合同文件，掌握合同條款文件，并且能夠及時根據施工過程中出現的各種變化，判斷是否已經超出合同管理要求，并以此為條件提出索賠要求。承包商在施工過程中一定要注意以下幾個問題：一是要加強對施工成本的核算，及時了解項目施工過程中出現的施工成本構成，以便在以后的索賠中提出準確的計算依據；二是承包商在具體的索賠過程中一定要保持一定的風度與氣魄，不能頻繁進行索賠要求，準確把握索賠的時機，只有準確把握索賠申請時機才能取得事半功倍的效果。
3.3 提高承包商的管理水平 提高承包商的管理水平是避免承包商在施工中出現經濟損失，降低被業主反索賠的重要保障，提高承包商的管理水平：一是企業要加強對員工的技能培訓和法律知識普及，尤其是對合同法相關知識的學習，以此提高員工的合同管理意識；二是提高承包商的風險意識，承包商在簽訂合同時要充分考慮施工過程中所出現的各種施工風險，并且要將這些防范措施納入到合同中；三是提高承包商的思想道德，避免承包商為了獲得巨額的索賠而進行一些違背道德的行為。
3.4 盡可能采取協商方式解決索賠 在出現施工索賠事項之后，承包商要積極利用各種關系，合理友善地處理索賠事項，盡最大可能實現索賠糾紛的協商解決，具體的協商解決途徑可以采取正式會議的形式或者利用私人關系的溝通方式，因為協商解決方式可以避免合同雙方關系的惡化，為承包商節省大量的時間和金錢，具相關資料表明：建筑工程項目索賠以對抗、仲裁或者法律訴訟形式進行的，其成功的幾率非常小，即使獲得法律的支持，發包方給予的賠付資金也很難落實，結果出現法律勝訴、資金落空的畸形現象。
4 結束語
作為維護承包商合法權益的合同索賠制度，其在建筑工程施工中經常發生，基于索賠管理工作的復雜性、系統性，要求合同管理人員一定要加強對合同索賠管理的研究，采取科學的索賠策略，實現承包商合法權利的最大化。
參考文獻：
[1]袁莉，高森，朱旋.淺談高速公路機電工程項目承包商的合同管理[J].中國交通信息化，2014（06）.
關鍵詞：承包商；作業計劃書；應急預案、危險源
中圖分類號：[F284] 文獻標識碼：A 文章編號：1674-3520（2013）-12-0208-01
隨著城市建設的不斷加大，在人員密集的居住區域實施工程直接關乎居民的切身利益和自身權益，因此切實搞好施工項目的安全管理尤為重要。
在不可預見的災難和突如其來的事故面前，我們也往往顯得無可奈何，束手無策，但如果盡可能地預見風險，有效地做好防控措施，那么任何事故都是可以避免的，至少是可以減少發生頻率和危害的。積極做好工程建設項目各個環節的安全管理，通過督促和協同承包商建立必要的應對機制，采取一系列必要措施來保障作業人員的生命安全，保證設備安全運行等，從而確保整個工程的順利完工。
一、承包商管理的現狀
《安全生產法》規定施工生產單位主要負責人是安全生產第一責任者，其中對生產單位主要負責人的主要安全責任進行了高度概括，并明確規定了生產經營單位主要責任人應當依法負有的六項基本職責，這就說明國家已經意識到一個單位、一個企業安全生產管理的好壞，領導的安全生產意識及其對安全生產的重視程度是至關重要的。但很多承包商負責人僅僅是把安全停留在口頭上、停留在形式上，真正到了要添加安全、新型的工器具和器械時，他們就能省則省，能少投入就少投入，抱著僥幸的心理；還存在一些現象，就是有些承包商認為他們的工作是反復多年，駕輕就熟，甚至認為閉著眼都能操作那些器械，為此他們就認為臨時接接線、沒有安全罩的設備照樣能用、不戴安全帽干活、高空作業把安全帶不錨固等都不會出現事故，甚至認為那些措施都是多余，戴安全帽熱、帶安全帶不方便、戴防護鏡多余等等，總之，能蒙混過關就敷衍過去，全然不去考慮后果，導致萬一發生意外，也是手忙腳亂，后悔莫及。
二、應對措施
（一）做好承包商的安全教育培訓
通過對承包商進行安全教育培訓可暫時或多好少的補缺承包商的安全管理意識，認真做好每個工程項目開始前的安全教育培訓，方法多種多樣，通過安全知識答題可以迫使他們去查找相關資料完成答卷，不自然便可提高安全知識。在實際運用中要針對具體的施工項目確定培訓內容和培訓對象，要緊密結合項目的實際。但應注意的是，一定要把應急知識作為一個重點，而且要注重實效，切不可搞花架子，流于形式。在現實工作中很多安全管理人員其中不乏主要管理人員，雖然也按要求參加了安全教育培訓，但他們事實上并不清楚相關的程序，如常常把應急管理簡單地忽略，認為出了事解決不就得了，不外乎撥打急救電話，需求外援，簡單省事，于是單方面的追求工程的質量和進度，忽略了應急工作，因此導致應急管理知識的匱乏，于是很容易造成承包商重視應急工作只停留在只要通過甲方的檢查表面上，無法真正促進項目的應急管理水平。因此做為礦區建設項目單位，我們就要承擔起監督管理和認真把關的責任，協助和督促承包商抓好安全管理，對承包商的安全教育要著重于提高他們嚴格遵守操作規程規范施工的能力、增強他們的自我防護能力、加強他們應對突發事件的快速反應和處置能力等。對他們的安全教育培訓要適時、內容合理、實用性強，做到嚴肅、嚴格、嚴密、嚴謹，講求實效。把好安全施工的第一關。
（二）編制合格的作業計劃書
俗話說，沒有規矩不成方圓。在管道公司的E版體系文件中納入了《承包商管理程序》、《承包商HSE管理規定》程序文件和管理規定等，就是用于規范承包商管理，施工項目的作業計劃書是對安全管理工作的具體要求和硬性規定。編制《作業計劃書》首先要結合即將開始的工程項目的特點和具體情況，當然也可以借鑒別人好的管理經驗和好的管理，但不可以機械照搬。現實中有的承包商所編制的作業計劃書沒有進行認真思考，而是就事論事，不做深的探討，甚至其中有些編寫說明、稱謂都未更改后刪減。因此，我們要認真審核承包商遞交的作業計劃書，隨時發現和指出不足和改進之處，與承包商一同做出有利于工程項目施工、操作性和可行性強的計劃書。把好安全施工的第二關。
（三）督促承包商做好作業計劃書的告知工作
作為建設項目的建設單位要從實際情況出發，認真審核承包商編制的作業計劃書合理性和可行性。認真擔負起把關的職責，另外，還要監督承包商真正貫徹落實到位，不能流于形式。在這里要強調的是，我們的工程項目負責人和安全管理人員首先要熟悉工程的作業計劃書，并在現場進行核查，看施工人員、設備等是否屬實；所承諾的各種安全防護措施是否到位，以免承包商蒙混過關。舉個簡單的例子：承包商的作業計劃書多是委托他人或者由專門的資料員來編制的，而從未告知現場施工人員，這樣的作業指導書再標準、再實用，那最終是流于形式而形同虛設了。
（四）做好施工項目的危險源辨識和控制工作
做好危險源的辨識和預控是全面做礦區建設項目安全、順利開展的其中一項重要的工作，在管道公司的E版體系文件中就有個記錄表單――作業安全分析表，從這個表單中可一目了然工程的步驟、危害因素、風險評價等、做好這個表單就能準確及時地對危險源進行辨識和有效的控制，危險源的識別和控制是一項事前控制，安全工作只有事前進行有效的控制才能避免和減少事故的發生。怎樣做到有效的控制，說到底就是人和物的控制。導致事故發生的原因主要是人的不安全行為，物的不安全狀態和管理上的缺陷。人的不安全行為如：作業人員進入施工現場不戴安全帽，高空作業不拉警戒帶、電焊作業人員不戴防護面具等等。物的不安全狀態如電線電纜破損，機械傳動部位未進行防護等等。危險源辨識就是要針對項目施工過程中所有工序有可能出現的不安全行為、不安全狀態或管理上缺陷，把他們一一找出來，并通過定性定量分析，把那些容易發生的，造成后果嚴重的列為重大危險源，并制定一系列的卡控措施，盡可能的消除人的不安全行為、物的不安全狀態和管理上的缺陷。
（五）加強對作業人員的班前安全教育工作
準確及時地對危險源進行辨識和有效卡控，并加強對承包商作業人員的班前安全教育是重要的事前控制措施。
根據安全法的有關規定，作業人員應該對施工環境存在的危險有知情權。那么對辨識出的危險源及其相應的控制措施，我們所承擔的工程項目，多是每天早晨開工前，由負責人進行班前喊話，內容多是分配當天的工作任務，很少提及當天的安全注意事項，所以，應督促承包商在班前喊話中納入安全告知并做好記錄，告訴他們在什么地方，哪些工序存在危險，管理人員平時檢查應重點控制那里，那些應著重檢查，作業人員應該干什么，不應該干什么，怎么干等。每次的班前安全講話讓所有作業人員對當天施工的危險情況心中有數，努力按照安全規定進行作業，萬一事故發生知道怎樣應急和避免傷害，將事故損失降到最低。我們可通過參加承包商的班前喊話或可不定期地去查看他們的記錄，隨時掌握他們的安全管理情況。
（六）切實做好應急管理工作
1、應急管理在加強承包商安全管理中的優勢
在承包商中推行應急管理，是小區建設工作安全穩定運行的需要，是減少事故頻發、提高安全管控水平的有效舉措。推行應急管理的優勢在于：一是合理利用承包商和建設方現有資源，體現建設方與承包商方共同管安全、共同保安全的人本思想，形成礦區安全、人人有責的強大合力，有利于我們礦區的安全基礎的創建；二是在緊急時刻減少管理層次和中間環節，縮短管理半徑，避免逐級報送、反饋的繁瑣環節，利于安全管控；三是改變平時的管理層次多而管理幅度小的垂直管理模式，上下級之間信息傳遞的渠道縮短，提高了工作效率。
2、訂好預案編制的基調
對于任何生產工作，常規工作靠規范，突發性事件靠預案―應急機制。建設項目的承包商的安全施工也不例外，我們建設方要認真監督和檢查承包商的應急預案編制和實施，對其基本要求是：一、預案編制要規范化、系統性、實用性強；二、建議把預案編制列入工程質量考核范圍；三、要做好承包商組織演練的記錄。
關鍵詞：施工合同 風險分析 對策措施
任何一項特定的經濟活動都包含兩個最基本的元素：風險與回報。風險是指在從事某項特定活動中因不確定性而產生的經濟損失、自然破壞或損傷的可能性。風險具有客觀性、不確定性和可預測性。現代工程體積大、結構復雜、技術和質量標準高、施工周期長、工程價值量大、合同價格高、合同條款涉及面廣，受政治、經濟、社會、法律和自然條件等的影響較大，工程施工過程中內外干擾事件多，使施工合同變更極為頻繁。因此，對于從事建筑活動的承包商而言，在任何一份施工合同中，常常隱藏著許多風險，只要施工合同存在，就有風險，沒有不承擔風險的絕對完美的合同。目前在我國，由于建筑市場不規范，合同約束力不強，工程管理水平較低，合同意識和風險意識淡薄等原因。嚴重制約了我國工程項目管理水平的提高，并對工程經濟和工程質量產生了嚴重影響。因此建筑施工企業，為了高質量、高標準完成施工任務，降低施工中的不利影響，減少不必要的經濟損失，提高經濟效益。必須具有風險意識，必須懂得風險防范的意義和本領。但是，風險防范又是一個十分復雜的問題，它的復雜性來自施工合同風險的復雜性和多樣性，如果不能透徹地進行施工合同風險的分析，就不可能對風險有充分的準備，進而在合同實施中很難進行有效的控制。作為充滿風險的建筑施工企業，必須將如何防范風險作為一項具體而細致的工作，重點加以對待。
一、建筑承包商施工合同風險管理的任務
風險管理是衡量承包商管理水平的主要標志之一。以合同作為行為準則，加強合同風險管理，用合同指導工程實施和工作，可以減少施工中的不確定性，加強責任性，能更好地、準確地計劃和安排工程施工，也可以很好地防范風險，最大限度地發揮合同風險控制和技術革新的積極性。風險管理的主要任務包括以下幾個方面：
1.進行合同簽訂前的全面分析預測。在合同簽訂前必須充分考慮合同一經簽訂和付諸實施會有什么后果，在此基礎上分析合同條款之間的內在聯系。對工程實施中可能出現的風險類型、種類，風險發生的規律，風險的影響，承包商要承擔的經濟和法律責任，各風險之間的內在聯系，施工過程中合同發生變更的可能性等等，作全面準確地分析和預測。
2.確定不同合同條件下的法律責任。應注意同一種表達方式在不同的合同環境中可能有不同的風險。例如：合同計價方法、計量程序、進度款結算、工程變更、工程索賠等之間內在的聯系是否合理，有無缺陷和矛盾，會帶來什么樣的后果，在合同實施中會有哪些意想不到的情況，這些情況發生應如何處理，本工程是否過于復雜或范圍過大，超過自己能力，自己的資質等級是否符合要求，如果完不成合同規定的義務應承擔什么樣的法律責任，對方如果完不成合同規定的義務應承擔什么樣的法律責任等。
3.對風險采取有效的對策進行預防。在實際工作中采取積極有效的措施，對風險有充分的準備，能最有效地控制導致風險的事件，考慮如何有效地規避風險，保證合同順利履行，若風險發生應采取什么措施予以防止，或降低它的不利影響，如何為風險作組織、技術、資金等方面的準備，如何進行有效的工程索賠等等。
4.合同實施時對風險進行有效控制。在合同實施中對可能發生或已經發生的風險進行有效的控制，一旦風險發生，即能進行有效的處理，能夠通過風險責任發揮其工程控制的積極性和創造性，使風險損失降低到最低限度。如：采取技術經濟和管理等措施，防止或避免風險的發生；通過分包、聯合承包、購買工程保險等方式有效地轉移風險，爭取讓其他方面承擔風險造成的損失，降低風險的不利影響；在風險發生時進行有效的決策，對工程施工進行有效的控制，保證工程順利實施等。
5.掌握承擔合同風險的基本原則。這些原則包括：風險責任與權利相平衡，風險作為一項責任，它應與權利相平衡；風險責任與機會對等，風險承擔者應能享有風險控制獲得的收益和機會收益；風險承擔者應具備承擔風險的可能性和合理性；符合工程慣例，慣例一般比較公平合理，能較好反映雙方的要求，同時，合同雙方對慣例都很熟悉，工程更容易順利實施。
二、建筑承包商防范施工合同風險的對策探討
施工合同的標的是各類建筑產品，合同的內容約定、履行管理都很復雜，任何一份施工合同，總有風險存在，施工合同與效益、風險密切相關。對于現代建筑企業而言，沒有不存在缺陷和不承擔風險的合同。因此，對分析出來的施工合同風險必須進行認真的對策措施研究，這常常關系到一個工程的成敗和承包商的經濟利益，任何承包商都不能忽視這個問題。合同風險的對策主要有以下五個方面的內容。
1.采取有效的策略回避風險。在報價時綜合考慮各種風險，對風險采用一些相應的報價策略。首先，提高報價中的不可預見風險費用。對風險大的合同，承包商可以提高報價中的風險附加費，為風險作資金準備，以彌補風險發生所帶來的部分損失，使合同價格與風險責任相平衡。其次，采取一些報價策略和技巧，降低、避免或轉移風險。第三，在招標文件允許的條件下，在投標書中使用保留條款、附加或補充說明，這樣可以給合同談判和施工索賠留下伏筆。第四，對某些存在致命風險的工程拒絕投標。
2.通過合同談判完善合同條款。合同雙方都希望簽訂一個有利的、風險較少的合同。在工程施工過程中許多風險都是客觀存在的。因此，實現雙方責、權、利的平衡和合理，減少或避免合同風險，是施工合同談判的重點。合同雙方通過合同談判，完善合同條文，選擇合適的合同類型，使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平合理，這是在實際工作中使用最廣泛，也是最有效的對策。
3.購買保險，分散和轉移風險。購買“建筑工程一切險”、“施工設備險”、“第三方責任險”、“人身意外傷害險”等，是承包商轉移風險的有效措施；通過與其他承包商建立聯營體，聯營承包，共同承擔風險，將自己的風險分散；將一些風險大的分項工程分包出去，向分包商轉嫁風險。
4.創造條件充分合理利用風險。風險與贏利機會并存，風險大，合同價格就高，贏利機會就大。因此，在承包合同的簽訂和實施過程中，充分利用自身優勢，采取技術、經濟、管理和組織的措施，提高施工合同風險的預測能力、應變能力和對風險的抵抗能力，消除和降低風險，獲得超額利潤。
5.進行良好的工程索賠管理。工程索賠是在合同實施過程中，根據法律法規、合同規定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是屬于合同雙方造成的，且實際發生的損失，向對方提出給予補償或賠償的要求。工程索賠是承包商保護自身權益、增加工程收益，補償由風險造成的損失、提高經濟效益的重要和有效的手段。
在合同的形成過程中，上述這些針對風險的措施，在選擇上不僅有時間上的先后順序，而且有不同的優先級別。在選擇時，一般應考慮如下的優先順序：第一，技術經濟和組織的措施。這是在合同簽訂前首先考慮的對待風險的措施。特別對合同明確規定的一些風險，例如報價的正確性、環境調查的正確性、實施方案的完備性、承包商的工作人員和分包商風險等。第二，轉移和分散風險，購買工程保險。采用聯合體或分包措施分散和轉嫁風險；通過購買工程保險，部分地轉移由保險合同限定的風險。第三，報價中提高不可預見的風險費用。第四，通過合同談判，選擇有利的合同類型，修改合同條件。第五，通過工程索賠彌補或降低風險損失。
關鍵詞：承包商投標策略風險管理
中圖分類號：TU723.2 文獻標識碼：A 文章編號：
一 、工程項目中承包商的投標策略分析
投標策略是承包商經營決策的重要組成部分，承包商依據自身的經營狀況與經營目標，結合市場競爭的激烈程度、投標項目的整體特點、工程項目類別、項目施工條件等綜合因素確定投標策略。探究工程項目中承包商的投標策略，首先在投標前要對市場綜合環境進行具體的分析，掌握市場動態是投標策略的基礎環節，通過研究工程項目的建設資金、技術要求、施工條件及可能突發的不確定性風險完成工程項目投標可行性的初步判斷，同時對市場動態、工程背景等招標信息與潛在存在的競爭對手相關信息進行定性的分析研究，做到知己知彼，與此同時對企業自身具備條件進行研究，分析企業自身優勢與投標項目的契合點，做到以長制短、以優制劣；其次工程項目的報價策略研究是投標策略的核心環節，運用決策人員的推理判斷與邏輯思維能力來對報價策略的定性分析，同時進行報價的定量分析與采用作價技巧，合理預算造價，評估中標利潤，分析潛在對手優勢與劣勢，選擇競爭方法，充分掌握工程規律標價的浮動值，消化標書細節等作價技巧，做到發揮企業本身優勢降低成本以優取勝，改進設計憑借縮短工期取勝；最后報價策略方法的正確選擇是中標取勝環節的重中之重，報價策略方法涵蓋擴大標價法、多方案報價法以及不平衡標價法等，擴大標價法通常建立在對工程項目完成的把握性較大，競爭對手較少或實力較弱的情況下保證企業盈利，多方案報價法通常建立在工程招標書中合同條款不夠明確，技術要求不符規范的情況下，投標企業在提出更為合理的建議方案的同時選擇多方案報價策略減少報價過高被淘汰的可能性；不平衡標價法是以總報價不變為前提，提高某些分項工程的單價，同時降低另外一些分項工程單價，達到最佳經濟效益的效果。綜合分析工程項目中承包商的投標策略，以做好投標對象綜合環境分析為前提，采用定性分析、定量分析與相關作價技巧，合理選擇保價投標策略方式，摒棄違規投標，實行精準編標，重視公關活動，實現合法中標為企業的生存與發展帶來積極的經濟效益。
二 、承包商招投標過程中面臨風險分析
工程風險是指涵蓋從項目立項、設計及施工等所有影響項目目標實現的不確定因素的總和。工程項目投標決策確定之前承包商對投標風險的系統分析一定程度上決定著整個項目運行結果的成敗。探析承包商招投標過程中面臨的風險，主要來自于承包商內部風險、外部風險及自然風險等方面。從承包商內部風險來分析，首先就是承包商的決策風險，其主要來源于承包商信息缺失的風險和報價失誤的風險，承包商獲取的資料不足以支撐投標決策或獲取信息為虛假信息造成承包商信息缺失風險，承包商對投標報價不能進行合理的判斷推理導致其造成報價失誤的風險；其次是承包商內部工作技能風險與技術資源風險。科學、規范、合理、有效的評估自身具備條件與投標項目的契合度，分析自身條件在競爭環境與市場環境中的優劣勢是承包商最大限度的避免內部風險的有效手段。從承包商外部風險分析，一方面來自于業主方面的信用風險、道德風險及商務風險，另一方面來自履行合約階段的風險，包括工程管理風險、合同管理風險、物資供應風險、成本管理風險及業主履行合同能力的風險等。從承包商面臨的自然風險分析，涵蓋整個行業大環境下的發展趨勢與天然不可抗力因素的風險。在擬建工程項目投標過程中能夠有效評估承包商內部存在的風險，合理推斷外部可能存在的風險以及預測自然風險發生的概率是承包商做出投標決策之前必須履行的環節，決定著投標環節及中標后整個工程項目管理的成敗。
三 、工程項目承包商風險管理策略研究
工程項目承包商的風險管理是承包商依據工程所處的風險環境和項目預期的目標,針對工程風險因素進行合理推斷與有效評估，進而采取相應風險管理措施,最大限度地完成風險管理，完成建設工程項目的預期目標。工程風險管理主要包括工程風險評估、工程風險識別、工程風險評價、工程風險處理及工程風險監控等。工程風險的有效管理有助于提高決策者的決策質量，直接影響著整個工程項目的經濟利益，決定著項目實施的成敗。承包商在投標前，承包商須對對擬投標項目進行風險評估，分析企業的自身實力、自身優勢以及市場環境等相關因素，設定風險臨界線，在風險臨界線以下的項目，評估擬定選擇的投標項目，做出投標決定。進入報價階段后，著重考慮報價、工期和施工方案三大關鍵問題，需要承包商選定施工方案，進而預測項目工期的長短和市場價格的動態，評估投標風險。首先對費用估價風險預測，依據以成本測算價格為主的混合定價模式，其中項目報價=成本預測+項目報高率，通過此費用確定成本測算和報高率測算兩方面的風險；其次是工期風險評估，項目工期是工程評標的重要內容，工期的是否合理決定著項目的整體費用；最后要對施工方案風險進行評價，施工方案的確定是工程項目評標的重要依據，是工程報價的關鍵因素。將承包商項目投標風險系統分析圖表述如下（見圖1），
圖1 工程項目投標風險的系統分析框圖
探究工程項目承包商風險管理策略，主要涵蓋避免風險策略、分散風險策略、轉移風險策略及自留風險策略等。避免風險策略是承包商通過對影響投標風險因素的進行有效的分析評估，憑借承包商自身抵抗風險的能力，合理的賦予工程項目風險系數確定投標報價；分散風險策略是承包商通過挖掘自身優勢、實施項目分包與聯合承包及發揮分包及聯合承包企業優勢降低項目風險；轉移風險策略是承包商通過合法、合理的渠道對風險以項目保險、擔保風險轉移等方式予以轉移，達到風險分散、共同承擔的效果；自留風險策略是在風險的評估判斷不足或失誤的情形下，承包商通過自己準備基金完成風險管理。承包商對工程項目所處環境下的潛在風險進行有效評估，科學、規范、合理的風險管理策略是實現承包商自身企業經濟效益的前提，風險管理的正確執行能夠有效提高企業在社會的實力與地位，對于企業具有戰略意義，關系到企業的前途和命運關系著整個項目運行的成敗。承包商應充分了解競爭對手的技術優勢和報價優勢,制定詳細的談判綱要,利用技術方案優勢的同時合理調整報價,注重與業主建立友好的合作伙伴關系的工程總承包項目談判階段的策略。
總結與建議
建筑工程招投標與工程項目風險管理是現代社會市場經濟環境下的必然產物，是培育和發展建筑市場的主要環節，能夠促進和完善我國社會主義市場經濟體制的建設與發展。承包商在工程項目投標階段首先要對整個工程項目環境進行有效、合理的判斷推理，在經驗性的評估定性分析的基礎之上建立科學、有效的數學評估模型完成對項目風險環境的定量評估，決策者依據定量評估結果分析承包商內部條件，探究潛在競爭對手的優劣勢，選擇適宜的投標策略，完成建設項目投標的最終決策；其次承包商需要意識到風險評估與風險管理的重要地位，樹立項目風險意識，建立動態的風險管理體系，提高風險管理水平，實施整個工程項目有效的風險管理，最終完成為承包商帶來經濟效益的最終目標。工程項目的招投標階段是整個工程建設的重要環節，相關部門亟需建立、完善建設工程項目投標階段的管理模式、評價體系、自律體系及監管體系，保證投標環境的公平、公正與公開，最大限度的降低承包商面臨的風險，實現建筑行業的有序、健康發展。
參考文獻
[1]顏春明. 工程施工招投標階段承包商的風險研究[D].廣西大學,2007.
關鍵詞： 動態水利工程承包商成本控制績效考核
Abstract: the author from the contractor's Angle, the in-depth study of the water conservancy project cost control related dynamic content, has developed a set of relatively complete performance evaluation index system and evaluation implementation program, hope to be able to use in water conservancy project implementation be tested.
Keywords: dynamic water conservancy project contractors to cost control performance evaluation
中圖分類號：TV文獻標識碼：A文章編號：
水利工程是關系國民經濟和社會發展的基礎設施，是社會效益、生態效益、經濟效益“三效”并存的產業。與其他建設項目相比，水利工程具有建設周期長、項目投資高、施工技術復雜、協作部門多、建設環境多變等建設特點。水利工程自身及環境的這些特點要求項目承包商在做水利工程成本控制時必須實現動態化，即逐步實現并完善水利工程項目成本計劃編制、成本控制監督、成本偏差調整、成本控制績效考核等一系列機制。作為成本動態控制較為重要的一個組成，完善的績效考核機制是發揮成本控制作用和保證成本控制計劃長期有效運行的重要手段。水利工程項目承包商應當重視績效考核在成本動態控制中的作用。
水利工程項目成本動態控制績效考核原則
水利工程項目成本動態控制的績效考核需要遵循以下原則：公正客觀原則，即考核工作以客觀事實為依據，嚴格按照標準執行；目標原則，即考核工作主要針對工程年（或季）度成本控制目標進行；激勵原則，通過考核，調動成本控制部門人員的積極性和創造性；效率優先原則，即考核工作注重成本控制效率，講求考核實效；例外針對影響成本控制的重大不可控因素，在考核時作為特殊情況處理。
水利工程項目成本動態控制績效考核的對象及內容
水利工程項目成本動態控制績效考核的內容為組織與個人的成本計劃編制和成本動態控制的工作表現，具體內容包括：績效目標是否完成、完成的質量和及時性；為完成績效目標安排的成本計劃的編制、使用情況及財務管理情況；部門為完成績效目標財務所采取的加強管理的制度、措施等；根據實際情況確定的其他考核內容。
水利工程項目成本動態控制績效考核的指標體系
水利工程項目成本動態控制績效考核要以“績效”作為指引，從效率、效果等構建要素出發，對水利工程項目成本計劃編制及成本動態控制的組織進行工作考核。所以，績效考核指標設置時不僅要考慮效率、效果等構建要素，還需遵循以下原則：
（1）獨立性原則，即各考核指標之間相互獨立，無交叉重復現象；
（2）相關性原則，即考核指標與績效目標存在相關性；
（3）重要性原則，即選擇的考核指標最具代表性、最能反映考核要求；
（4）經濟性原則，即選擇的考核指標能夠在合理成本的基礎上實行。
水利工程項目成本動態控制績效考核指標體系的建立取決于被考核對象的工作內容。本文基于以下四個方面對水利工程項目成本動態控制進行績效考核：成本計劃編制類指標、成本計劃執行類指標、成本監控分析類指標、成本計劃調整類指標，再根據每大類指標所涉及的考核內容特點，在上述四大類指標的基礎上設立二級考核指標，將其列成一個層次模型，指標類型結構圖如圖3-1所示。
四大基本類指標的詳細說明如下：
（1）成本計劃編制類指標：成本計劃編制準備工作是否充分；成本計劃編制數據是否準確可靠；成本計劃的編制是否合理；成本計劃的編制與上報是否在規定的時間內完成。
（2）成本計劃執行類指標：成本計劃執行時間是否及時；成本計劃執行過程是否有完整的記錄和文件證明；成本計劃執行結果的財務狀況是否良好。
（3）成本監控分析類指標：監控的過程是否有完整的記錄；監控的結果是否有效；成本差異分析質量是否準確合理；成本差異處理意見是否有針對性。
（4）成本計劃調整類指標：成本計劃調整程序是否按規定進行；成本計劃調整方案是否合理有效；調整的結果是否達到預期效果和目標。
圖3-1 水利工程項目成本動態控制績效考核指標類型結構圖
如圖3-1所示，可設因素集。由于因素太多，不妨對作如下劃分：，，，；設成本控制情況等級集合，假定我們構造了這四個等級的評判函數為：
其中，右端不等式表示考評專家的打分值，若分數在90~100之間，采用計算各因素的隸屬度；其他以此類推。設表示中各子因素的權重，。例如，，等。求出到的模糊變換可得到各單因素評價結果，。其中：
元素，，，分別表示成本計劃編制準備“非常充分”、“較充分”、“不夠充分”和“很不充分”。如果得到成本計劃編制準備的平均分在90分以上，可由算出隸屬度值，這時=0，=0，=0。這樣，經合成得到：
同理，對其它，進行合成。
最后，構造二級模糊關系矩陣：
設4個子因素集相對于的權重安排是，滿足，則二級綜合評判為。根據最大隸屬原則，可得出承包商在該水利工程項目成本動態控制情況的綜合評價水平。
水利工程項目成本動態控制績效考核的實施程序
（1）績效考核時間：一般在12月中旬進行年度考核。
（2）績效考核操作流程
水利工程項目成本動態控制績效考核操作流程主要可分為考核準備、考核實施和總結應用三個階段。
① 考核準備階段
首先，由承包商在企業各部門中抽調一定的考核人員，組成績效考核工作小組，考核小組根據年度成本考核計劃，在本單位財務科室的配合下，確定具體考核指標，并制定總體的考核方案；隨后，考核小組在總體考核方案的基礎上制定具體的實施計劃。
② 考核實施階段
考核小組詳細了解考核工程的內容并細化考核計劃；被考核部門必須按照考核實施方案的要求收集工程成本計劃管理相關資料，并完成工程績效自評報告；考核小組審查報告，并組織專家進行現場考核，對成本計劃執行和績效情況進行充分論證，給出分數；考核工作小組匯總專家意見和分值后得到考核結論和績效等級，在充分研究論證的基礎上，形成績效考核報告，并在規定時間完成工作總結。
③ 考核總結應用階段
由考核小組、被考核部門共同完成考核總結及相關應用。考核小組撰寫項目年度績效考核總報告，提交相關部門，被考核部門需根據考核結果采取相應的措施、完善相關制度，提高成本控制水平。
水利工程項目成本動態控制績效考核后的獎懲機制
水利工程項目成本動態控制績效考核的獎懲機制包含對承包企業相關部門和個人的獎懲。對部門的獎懲機制設計重點在于節約成本的分配機制和其使用監督機制的設計。對相關個人的獎懲機制設計應當遵循兩個基本原則：一是注重獎懲標準的公正、公開和明確性；二是注重獎懲落實的嚴肅性和嚴格性。獎懲方式應該因時因地多元化的制定，并根據內外環境變化適時做出調整。由于人的需求多層次性，多元的獎懲方式可以適應人們不同層次的需要。它包括物質和精神兩個方面，物質方面的獎罰有獎金或罰款，精神方面的獎罰有表揚或批評，而更多的獎罰方式則是同時具備物質和精神兩方面，如提升或降職、撤職，提供學習機會或旅游機會等等。
總結
本文在明確了水利工程項目成本動態控制績效考核原則、考核對象及內容的基礎上，制定了一套較為完善的績效考核指標體系與考核實施程序，希望承包商在相關水利工程中予以應用與檢驗。但是因為研究條件與環境所限，本文的研究過程與結果存在著一定程度上的缺陷，筆者希望在將來的研究中有進一步的改進和完善。
參考文獻
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關鍵字 承包；業主；區別
1.簽訂合同與合同責任方面的區別
業主指定分包商由業主指定，業主可以通過對分包工程單獨招標，對分包授標后書面通知主承包商與分包商簽訂合同，咨詢也可以通過議標形式確定指定分包商。這里需要注意的是主承包商要從保障自己的權益出發，在收到咨詢的正式指令后與指定分包商簽訂合同；選定一般分包商，業主只要同意工程進行分包，則由總承包商自行選定，但是需在簽訂合同之前將分包商的資質文件報請咨詢同意，得到咨詢及業主書面認可后，總承包商與分包商簽訂合同，合同簽訂后合同責任并沒有轉化給分包商，而是完全由總承包商承擔。
具體操作來說：一般分包商簽訂合同，分包商須提供標書（Tender）,分包工程工程量清單（BOQ），總承包商可以邀請多個分包商進行報價，在認真對比各分包商報價，并且與主包標書中相應工程報價也進行對比之后，選定分包商議價使其降價，與其簽訂合同，合同金額包括主承包商的利潤，形成利潤的方面是：分包商報價與主承包商對業主報價之間的差價以及主承包商對分包商報價上浮一定比率后行成的管理費。合同文本由主包商提供。
業主指定分包商簽訂合同，主承包商須收到咨詢關于簽訂合同的指令（Instruction）、分包商標書（Tender）、工程量清單（BOQ），總承包商認真檢查指令中關于支付總承包商的管理費及利潤等條款，管理費及利潤率一般采用工程量比率的形式。此管理費的費率一般是在投標時由主承包商報價的，項目具體實施時實際分包合同金額可能會有變動，但是管理費費率一旦授標確定后就不會變動。業主指定分包合同文本一般由咨詢或者主承包商提供，不能由指定分包商提供。如果是咨詢提供的合同文本，作為主承包商，為了規避風險，要仔細檢查合同內容，尤其是關于付款等特殊條款，有異議時要在簽訂合同前書面提出。
2.施工管理方面的區別
施工管理過程中對一般分包的管理，項目管理人目前的認識還是比較明確的，對分包施工進度、施工質量都進行監督、協調，這里就不再贅述。
由于指定分包商是與總承包商簽訂分包合同，因而在合同關系和管理關系方面與一般分包商處于同等地位，對其施工過程中的監督、協調工作應該納入主承包商的管理之中。在施工管理中需要注意的是：無論指定分包還是一般分包，工程分包不能解除主承包商任何責任與義務。主承包商應在分包場地派駐相應監督管理人員，保證本合同的履行，分包單位的任何違約行為、安全事故或疏忽導致工程損害或給業主造成其他損失，主承包商承擔連帶責任。只是，主承包商對分包商違約行為承擔責任的范圍不同。除非由于主承包商向業主指定分包商了錯誤的指示要承擔責任外，對指定分包商的任何違約行為給業主或第三者造成損害而導致索賠或訴訟，承包商不承擔責任。如果一般分包商有違約行為，業主將其視為承包商的違約行為，按照主合同的規定追究承包商的責任。
3.驗工付款方面的區別
對分包商的支付開支方面，業主指定分包商與一般分包的不同之處在于：向一般分包商支付的工程款一般包括在總承包商的合同總價內，由總承包商依總分包合同的約定支付。對于指定分包來說，在分包合同確定之前，業主將暫估分包合同金額放在“暫估價”項下，即另外準備的款項中開支。分包合同確定后，隨著施工進行的過程，對指定分包商的付款，由業主先行支付給總承包商，總承包商僅可以根據主包合同收取約定的總包管理費。
驗工中經常遇到的變更問題，在對分包驗工中應引起項目管理人員的重視，并且針對業主指定分包和承包商內部分包要有所區分。業主指定分包的工程變更及對變更部分的驗工由指定分包商直接與咨詢申請和溝通，其變更金額申請與批復是不經過主承包商的，主承包商在最終行成的驗工證明中申請相應的管理費即可，主承包商對與指定分包商已完成但未獲得業主及咨詢批復的變更工程量不承擔任何責任；而承包商內部分包，其變更工程量通過主承包商向業主及咨詢審批，主承包商應將其與自己自主完成的變更工程量同等對待，即主承包商在未獲得業主及咨詢同意認可的書面文件之前，不允許指令分包商進行變更工程的施工，否則變更分包工程已施工但未獲業主及咨詢批準，分包商向主承包商索要變更工程款，業主又拒絕支付這部分工程款，主承包商就會承擔這部分支付風險。
4.分包決算方面的區別
對指定分包商和一般分包商做決算，其區別與驗工付款的區別是類似的。在主承包商與業主上報決算報告之前，對分包進行決算時，一般分包按合同比例支付分包款，如果有增加工作，一般根據主包合同的比例上報咨詢。
指定分包決算價格則由指定分包商與咨詢商談，主承包商只在其最后同意的價格上提出管理費，將這部分管理費包括在對業主的決算報告申請中。
發達的專業化分包體系是建筑市場成熟的標志,也是項目管理專業化提出的要求。探討如何強化對分包商的質量管理、進度管理,如何提高分包工程的經濟效益就非常有必要；項目管理人員提高對分包管理的重要性、必要性認識，強化管理和監督，切實做好分包管理工作，也就顯得尤為重要。
參考資料：
關鍵詞：鐵路工程；建設監理制；激勵機制
中途分類號：F530.3 文獻標識碼：A文章編號：
首先，業主和承包商是信息不對稱博弈的雙方，他們之間既是承包合同關系，又是委托與的關系，業主委托承包商代其完成工程的建設，在這個工程項目的實施過程中，承包商擁有私人信息，工程項目的施工過程中，如何建設、質量如何等都屬于承包商的私人信息，業主不容易得知。在這種情況下，承包商很容易產生道德風險問題，以工程項目的質量為代價最大化自己的利益；其次，建設監理制的引進就是為了解決業主與承包商之間的委托問題，監理可以減少雙方的信息不對稱程度，制約承包商的道德風險傾向，使雙方能夠在一個公平的環境中進行交往，這也是和監理“公平、公正”的原則相一致的；第三，在監理制中，監理和業主之間也是委托關系，監理是否認真履行職責監督承包商及時發現問題并反映給業主，是否會與承包商合謀欺騙業主等都是該委托關系中潛在的問題，正確認識這種委托關系及其潛在的道德風險是建設監理制能否發揮有效作用的關鍵因素。
1業主與承包商的博弈分析
業主與承包商之間的博弈關系主要有兩種，一種發生于招標過程，另一種發生于施工過程。在招標過程中，項目一般是公開招標的，所以項目的基本情況是公共信息，承包商和業主都很清楚。然而，承包商的信息屬于私人信息，業主只能通過承包商的投標材料以及其他有限的渠道獲得一些承包商的信息，對承包商的情況并不能完全了解。在這種情況下，一方面承包商就可以隱藏自己的信息，低質量高風險的承包商會粉飾自己的信息偽裝成高質量低風險的承包商，使得業主在招標的時候無法區分，此時逆向選擇就會發生，以至于出現劣幣驅除良幣的現象，高質量低風險的承包商被排擠出投標競爭的行列；另一方面，高質量低風險的承包商因為成本的原因給出的投標書可能沒有低質量高風險的承包商的有吸引力，使得高質量低風險的承包商無法中標。招投標過程中的信息不對稱，使得業主與承包商的博弈過程中出現逆向選擇問題，影響了招投標過程的效率和中標承包商的質量，進而會影響到后續的項目實施。
下面筆者重點分析項目的實施過程中的業主和承包商的博弈關系。首先先假設監理制沒有建立，在這種情況下，業主無法觀察承包商在施工過程中的行為，也就是說在施工過程中承包商的施工情況是私人信息，而且不存在監督機制。假設承包商在施工過程中有兩種選擇：高質量施工和低質量施工，分別對應不同的成本CH和CL（CH＞CL），順利完成項目后得到的收益是R。當承包商高質量施工時業主得到的收益是RH，當承包商低質量施工時業主得到的收益是RL。對于承包商來說，他選擇高質量施工時的收益是R－CH，選擇低質量施工時的收益是R－CL。由于CH＞CL，所以R－CH＜R－CL。在沒有監督的情況下，承包商從自己的利益出發最優的選擇是選擇低質量施工，所以在沒有建立監理制之前，業主與承包商之間的信息不對稱導致承包商的道德風險問題很嚴重，工程項目的質量得不到很好的保證。
正是由于以上原因，我國引入了監理制，形成了業主―監理―承包商的三邊關系，監理的存在形成了對承包商道德風險行為的制約。筆者對引入監理后的業主和承包商之間的博弈關系進行進一步地分析，在存在監理的情況下，業主需要向監理支付一定的費用C0，工程項目管理中監理能夠發現承包商的施工質量，此時如果承包商選擇低質量施工，被發現后承包商需要支付給業主一定的違約金D。該博弈擴展式如圖1所示。
圖1博弈擴展式
由圖1可知，如果承包商選擇低質量施工，而業主引入監理，那么承包商被發現后的收益是R－CL－D，業主的收益是RL＋D－C0；如果業主選擇不監理，那么承包商必然會選擇低質量施工，業主的收益為RL。要使承包商選擇高質量施工，業主就需要引入監理，此時業主和承包商的收益需要滿足：
R－CL－D＜R－CH （1）
RH－C0＞RL （2）
由（1）式可
得：
D＞CH－CL （3）
由（2）式可
得：
C0＜RH－RL （4）
對于業主來說如果引入監理需要支付一定的費用，這個費用只要小于高質量工程帶來的收益與低質量工程帶來的收益之差，引入監理制就是合意的。對承包商來說，引入監理后，當低質量施工被發現后的賠償超過低質量施工與高質量施工之間的成本差額時，直接選擇高質量施工的收益更高。所以引入合理的監理制后，可以有效地抑制承包商的道德風險傾向，將工程質量保持在一個高的水平上。由此可見，監理制是工程項目質量管理中有效的制度安排。
2業主與監理的博弈分析
在工程項目管理中，業主與監理之間屬于委托關系，業主委托監理對項目進行管理和控制，監理單位代表業主從事項目管理活動并以達到業主利益最大化為目標。為完成合同中的項目目標，業主和監理需要相互提供信息，相互承擔風險和獲取應得的報酬。然而在現實的工程項目管理過程中，監理往往擁有關于項目實際情況的信息，具有信息優勢，雙方之間的信息是不對稱的。因此，就可能發生委托問題，監理偏離業主利益最大化的目標，以業主的損失為代價追求自身利益的最大化。假設監理在工程項目管理中有兩種選擇：努力工作和不努力工作，分別對應的成本是C1和C2（C1＞C2），能夠為業主帶來的收益分別為R1和R2（R1＞R2），監理合同中規定的報酬是RS。所以監理的兩種選擇對應的收益是RS－C1和RS－C2，顯然RS－C1＜RS－C2，即對監理來說選擇不努力工作可以得到更大的收益。也就是說，在固定監理報酬的情況下，監理努力工作會付出更多的成本，而所得到的報酬并沒有增加，所以此時監理必然不會努力工作，從而業主承受更大的風險。
而目前工程項目管理中的監理合同大多都是固定報酬的，監理不努力工作將是可信的，所以在實際的工程建設中，業主通常會對項目的實施直接進行指導和管理。建設監理制建立的目的是為了限制承包商道德風險的發生，但是業主與監理之間的委托關系同樣存在道德風險問題。監理的報酬主要來自于與業主簽訂的監理合同，屬于固定的咨詢服務費用，監理為了提高自己的收益，或是不努力工作或是選擇與承包商合謀，從而嚴重影響工程的順利進行。由于信息不對稱的存在，業主往往只有打破委托關系，避免監理潛在的道德風險，而這兩者之間的委托關系的破壞又加劇了業主和承包商之間的信息不對稱。
要使監理制能夠發揮它應有的作用，就需要有相應的機制安排來有效地抑制監理的潛在道德風險。可以在監理制中加入激勵機制，通過在合同的簽訂中加入獎勵和懲罰合約，使監理的報酬不再固定，實現激勵相容。例如，為提高監理的工作積極性，設立與索賠損失以及施工過程的階段質量相關聯的獎金激勵和懲罰機制。監理制能否發揮作用是項目質量管理的關鍵，只有業主和監理之間能夠激勵相容，才能夠保證業主―監理―承包商三者的關系正常、公平、有效，才能夠保證工程項目的質量。
假設筆者在監理與業主的合同中加入懲罰機制，即業主不定時地抽查，如果發現監理沒有努力工作盡到自己的職責，或監理與承包商合謀導致工程質量達不到要求，便對監理予以一定的懲罰。假設監理瀆職并被業主發現的概率是P，懲罰是DS。那么，監理不努力工作時的收益是RS－C2－P?DS。要使監理努力工作需要滿足：
RS－C2－P?DS＜RS－C1 （5）
即：
P?DS＞C1－C2 （6）
3承包商與監理的博弈分析
承包商與業主之間的信息不對稱導致了承包商道德風險的發生，在業主不能觀察到承包商施工質量的時候，承包商有動機去選擇低質量施工。在這種情況下，業主的利益受到損害，工程的質量得不到保障。監理制建立后，監理作為業主的人，憑借其專業的知識和能力對承包商進行監督和管理，有效抑制承包商的道德風險，這也是監理制的目的。但是，在實際的工程實施過程中，監理并不總是會按照監理合同中的規定盡職盡責地對承包商進行監督和管理，承包商為追求自身利益最大化可能會進行尋租，唆使監理與其合謀，共同欺瞞業主。承包商在選擇高質量施工時，不需要對監理行賄，不存在合謀問題。當承包商選擇低質量施工時，監理的存在使其道德風險行為能夠被發現，并需要進行補償，所以承包商有動機去對監理行賄，唆使其隱瞞工程質量問題。盡管承包商對監理進行了行賄，但是在監理懲罰機制存在的情況下，監理也可能認真履行自己的職責，不會與其合謀。
假設承包商選擇低質量施工時對監理的行賄金額為B，而且當承包商主動選擇高質量施工時，監理即便是選擇不努力工作也不會被發現，所以在這種情況下，監理選擇不努力工作。依據公式（6），假定在有懲罰的情況下，監理根據收益最大化原則會選擇努力工作。由上述分析可知，博弈擴展式見圖2。
圖2監理與承包商博弈擴展式
由圖2可知，承包商選擇低努力水平并與監理合謀時，承包商的收益是R－CL－B－P?D，監理的收益是RS－C2＋BP?DS。即在承包商與監理合謀時，承包商需要支付給監理B的行賄金，即便在這種情況下，仍有概率P被發現，對業主進行賠償D，而監理與承包商合謀，從承包商處獲得B的行賄金，進而不努力工作，不向業主匯報工程質量的真實情況，并以概率P被業主發現，處以DS的懲罰。對于承包商來說，只要合謀的收益大于不合謀和高質量施工的收益，承包商就會傾向于選擇低質量施工并向監理行賄，即R－CL－B－P?D＞R－CL－D，行賄金B滿足B＜（1－P）D。要使監理在面對承包商行賄時，不與承包商合謀，努力地工作，監理的收益需要滿足：
RS－C2＋B－P?DS＜RS－C1 （7）
得：
P?DS＞C1－C2＋B （8）
此時承包商的收益是R－CL－D，要使承包商選擇高質量施工，需要滿足：
R－CL－D＜R－CH （9）
得：
D＞CH－CL （10）
滿足以上條件后，承包商處于自己收益的考慮也會選擇高質量施工，此時業主、監理、承包商三者的目標是一致的。
關鍵詞：EPC交鑰匙合同；業主方；義務
為了實現雙方的權利，合同雙方必須履行合同中約定的各自的義務。近年來，由于國際EPC/交鑰匙合同中的規定對承包商越來越嚴格，以致造成承包商承擔的風險過大，索賠更加困難。研究EPC合同下業主的義務，有助于承包商把握和識別索賠機會，在合同雙方實施工程的博弈過程中，更好地保障己方的利益。
一、業主方的總體義務
國際工程合同是合同雙方為實現該國際工程項目中的特定目的而簽訂的協議，并在合同中確定雙方的權利和義務。具體到EPC合同，從管理目標來看，業主與承包商各自享有終極的“靜態權利”(Rights)，即業主有權“及時得到竣工的工程，并投產運營獲得投資收益”，承包商有權“按時獲得相應的工程款支付，實現其工程承包經營的目的”，合同雙方同時承擔與其權利相對應的義務(ObLigations)，即國際工程中常說的，“TheEm-ployergetswhathehaspaidforandtheContractorgetspaidforwhathehasdone，”。按照管理過程分類，合同雙方在項目實施過程中各自享有相應的“動態權力”(Power/Authority)：決策權、執行權、監督權、建議權、知情權，這些權力根據合同約定，在雙方之間分享，雙方就各自權力承擔相應的行為職責(Duties)與責任(Liabili—ties)。這些權利和義務、權力和職責、責任分別體現在項目的設計、采購與施工(EPC)整個過程中。
從國際工程合同的基本原理來看，業主義務可以分為兩大類：一類是按合同約定，提供“承包商實施工程所需要的條件”；二是“不得無故妨礙承包商正常作業”，即業主在整個項目實施過程中的管理不得構成“過分干預”或“不作為”。前一類義務主要來自合同雙方為完成項目而進行的“分工”，如提供項目現場以及支付工程款；后一類義務主要來自對“業主過分濫用監督權的行為”或“對承包商的合理要求不響應”的適當約束，如業主對工程某部分進行檢驗時應提前通知承包商以及承包商就雇傭分包商名單申請時，業主拖延答復等。
二、業主的支付義務
支付是業主的一項核心義務。業主不但有義務支付整個合同價款，包括項目執行過程中因變更等原因而增加的各類調整款項，而且還必須按規定的時間與方式來支付。通常情況，業主支付的工程款分為三大類：
*預付款(AdvancePay-ment/DownPayment)
*進度款(InterimPay-ment/ProgressPayment)
*最終結算款(FinalPay-ment)
對于EPC合同，常采用里程碑付款形式，合同中包含一份里程碑支付計劃表(MilestonePay-mentSchedule/Schedule0fPay-ments)，規定每達到一個里程碑，業主須支付若干合同款百分數。
無論采用何種付款形式，若業主沒有履行合同支付義務，則應承擔下述責任：
一是應對到期未支付款項(OverduePayment)支付承包商一定的融資費(FinancingCharges)，包括利息和各類手續費。利息的收取一般按約定的商業銀行短期貸款利率再加上一個固定值，如LIBOR(倫敦銀行同業拆借利率LondonInterbankOf-feredRate)再加2％。有的合同則約定支付貨幣所在國中央銀行頒布的年貼現率外加三個百分點，且按月復利進行計算。
二是若到期應支付款項發生拖欠，EPC承包商享有降低工程進展速度或暫停工作的權利，后果責任由業主承擔。
三是拖延時間較長，如到支付期后的某一時間段內內仍不支付的，承包商有權終止合同，后果責任由業主負擔。
關于業主支付義務的其他詳細規定，可參見FIDICl999年版EPC交鑰匙項目合同條件第14.8款[拖延的付款]，以及16條[承包商的暫停與終止]。
三、業主向承包商提供現場和通行權的義務
現場的征地(LandRequisi-tion)是業主的另一項基本義務。在土地征用后，業主按合同約定，將現場用地提供給承包商占用(P0s—sessionofSite)，同時賦予承包商進入現場的通行權(RightofAccess)。
關于此類合同中的業主義務，通常約定的具體內容包括：給與承包商現場占用權的時間；給與承包商現場占用權的方式；未及時給與承包商占用權和通行權的后果。
(一)給與承包商現場占用權的時間
這一時間一般在合同中專用條件或業主要求中專門進行約定。有時由于業主對完成征地的時間沒有把握，在合同中沒有給出明確的時間規定。在此情況下，業主給與承包商現場占用權的時間應在開工日期之前。
(二)給與承包商現場占用權的方式
有的時候，業主不能完成現場用地的全部征收，可以采取分若干次部分的方式給與承包商占用權。如果沒有規定具體時間，則采取分期給與專用權的方式，以不影響承包商的總體工程進度為條件。承包商總體進度的界定以業主批準的工程進度計劃為準。
合同中一般規定業主給與承包商的占用權是否具有排他性質(ExclusivePossession)，即EPC承包商在現場實施工程的同時，是否有其他承包商或業主人員在現場從事EPC合同外的工作。對于業主的大型復雜項目系統，業主可能分幾個合同包來進行發包，此時在合同中通常明確規定某個EPC承包商對項目現場沒有專用權。在此情況下，EPC承包商應要求業主澄清另外承包商的項目工作計劃，以便做出相應安排。
如果合同中對業主所提供的現場占用是否專用沒有明確規定，則應認為，即使允許其他人員使用現場，他們的使用也不能對EPC承包商的工作構成影響，否則，業主應承擔相應責任。因為這違反了國際工程界所稱謂的“充分占用權”(AdequatePossession)原則。
有些合同，業主為了避免這方面的責任，在合同中規定EPC承包商應與現場可能同時工作的其他承包商保持合作與協作，業主不承擔相互干擾帶來的后果。這一規定有時被稱為“無賠償條款”(NoDamageClause)。在簽訂合同時，承包商應當注意這個問題。如果按照合同，EPC承包商需要向其他承包商提供合作，則EPC承包商應該給予合理的合作，但如果此項合作內容沒有體現在EPC承包商的工作范圍或合同義務內，則承包商可以按照可推定變更的理論，掌握好證據，就此類合作給EPC承包商帶來的費用和工期影響向業主提出索賠。
(三)未及時給與承包商現場進入權和占用權的后果
由于提供現場進入權和占用權是業主的核心義務，如果業主違反該義務，承包商可就下列三個方面提出索賠：
*延長工期
*追加費用
*補償利潤
但應當注意，在國際工程中，業主通常不提供“三通一平”等條件。業主提供的通常是承包商“進入項目現場的權利”(RightofAc-cesstotheSite)，但并不保證進入現場的道路是否適宜承包商進出項目現場，甚至也不保證是否有可用的通往現場的道路。
四、業主向承包商提供工程資料和數據的義務
承包商實施項目需要大量的基礎數據和資料。其中很多都應由業主提供。就工程資料和數據提供，EPC合同通常規定業主義務和責任如下：
一是業主在招標期間，主要是通過招標文件，就項目現場的地質、水文、環境等情況，向承包商提供所掌握的一切項目資料，不得隱瞞。
二是即使在承包商中標后和項目實施期間，只要業主后來又獲得了后續項目現場的相關資料，也應提供給承包商。
三是就工程本身的規定，一般在“業主的要求”中，業主必須明確提出“項目的預期目的”、“工程實施規范與標準”、“竣工驗收的測試與性能標準”以及管理程序要求等。
關于業主提供的項目現場資料和數據，業主不對相關數據和資料的準確性、完整性和充分性承擔責任。這些資料由承包商自己負責解釋，并根據自己的解釋來確定技術方案。
關于業主提供的工程本身的數據，業主應對其正確性負責。一般來說，業主負責的范圍除了上述第三條中的內容，還包括業主提供的但承包商無法核實的數據，如某些坐標點等。如果此類數據出現錯誤，業主應當承擔后果責任。
以上是國際工程中的一些常用原則。當然，針對業主提供的任何資料或數據，合同雙方都可以根據項目的具體情況來約定各自責任，在不違背法律的情況下，以約定的條款為準。
五、業主向承包商提供協助和配合的義務
在承包商實施項目過程中，需要進行很多對外協調，為了使承包商高效率地工作，在國際工程合同中，通常要求業主在許多方面給與承包商協助，主要包括：
第一，協助承包商獲得其需要的各類許可證與相關部門的批復，如承包商人員出國簽證(Visa)、當地工作許可證(WorkPermit)、特殊工種工作許可證(如一些爆破危險工作，通常需要當地警察局與勞工部門聯合批準)、物資進口與再出口許可證(ImportandRe-exportPermxt)、對某些特殊設施的設計方案的行政審批。
但應當注意，有些批準必須是業主自己負責辦理的，而不是協助承包商辦理，如項目的總體規劃許可等。在合同的相關條款，應約定有關項目執行過程中各類行政批準的申請手續由何方辦理。如果法律規定由哪一方負責辦理，則按法律規定執行。
第二，合同中要求承包商在實施項目過程中要遵守當地的各類法律。鑒于業主比承包商更熟悉當地環境，因此，合同通常要求業主協助承包商獲得與實施工程相關的政策法規，如勞動法、文物保護法、稅法、海關法、環境保護法等法律文件。
第三，在安全、環保等方面，業主應約束己方人員與承包商保持合作，配合承包商的工作，遵守承包商制定的項目安全和環保等各項規定。若業主在項目現場同時雇用其他承包商實施其他工作，則業主也應要求其與承包商保持合作。
第四，按期驗收、頒發證書。對按合同已完成的工程和分項工程，在承包商報送申請后規定的時間內業主應當及時組織竣工檢驗，并頒發工程接收證書，履約證書等，不得無故拖延，給承包商造成損失。
六、業主的其他義務
除了上述核心義務外，業主在EPC合同中常常還有下列義務：
一是業主對承包商的保障義務。如由于業主負責的原因引致承包商遭到其他方的索賠時，業主有義務賠償承包商的相關損失，包括處理該索賠的律師費和其他開支。
二是業主及時答復義務。在EPC項目執行過程中，許多工作需要得到業主的指令、批準或答復才能執行，如果業主對此拖延，則會影響項目執行。因此，業主一般有義務對承包商的申請或要求有及時下達指令、給與答復的義務。任何此類答復都不得無故被延誤或拒絕。
三是業主告知義務。針對項目執行中的某種情況，在承包商提出要求時或業主應主動告知承包商。如在承包商要求時，應通知承包商資金到位。當業主負責保險時，應將辦理保險的情況及保險單提供給承包商等。
四是業主任命代表義務。如果業主為法人，它有義務任命一個業主代表(Employer’sRepre—sentative)，代表業主來管理和協調承包商的工作。
五是業主提供輔助設施義務。在有些EPC項目中，如果合同規定業主在提供項目現場的同時還應提供一定的附屬設施或條件，如“水、電、氣”等臨時設施的接口條件、進場通道等條件，則業主應履行此類義務。
同樣，如果業主違反上述義務，承包商有權尋求其他補救措施，并可向業主提出工期與經濟方面的索賠。
