時(shí)間：2023-05-30 10:37:15
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略研究
中小企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)需要選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵及其方式
技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。1912年，熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出了“創(chuàng)新”概念。熊彼特認(rèn)為：把一種從來(lái)沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系，其目的在于獲取潛在的超額利潤(rùn)。這個(gè)“新組合”包括：一、引入新產(chǎn)品；二、引入新技術(shù)；三、開辟新的市場(chǎng)；四、控制原材料新的供應(yīng)來(lái)源；五、實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新就是生產(chǎn)函數(shù)或供應(yīng)函數(shù)的變化，創(chuàng)新包括硬技術(shù)創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）與組織管理創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況及自身的條件，組織人員進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)、研制新產(chǎn)品或引進(jìn)新技術(shù)、新工藝以滿足或創(chuàng)造市場(chǎng)需求，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新的方式。技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是指一個(gè)企業(yè)依靠自己的技術(shù)力量，先于其他企業(yè)首次將某一科研成果用于創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的活動(dòng)；合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，它是以成果共享、風(fēng)險(xiǎn)同擔(dān)、資源最佳配置為原則的創(chuàng)新行為；模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進(jìn)購(gòu)買或破譯率先者的核心技術(shù)和核心秘密，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格等方面富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)展開競(jìng)爭(zhēng)，以確立自己的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題
經(jīng)費(fèi)投入不足，重短期輕長(zhǎng)期。一些中小企業(yè)投資者認(rèn)為，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新只能給予短期投資，長(zhǎng)期投資成本太高，而且經(jīng)濟(jì)效益不明顯。2009年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)總支出為3000億元，僅占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的1.4%,而在發(fā)達(dá)國(guó)家，其所占的比例通常為2.5%左右。同時(shí)在中小企業(yè)中,技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)之比高達(dá)97∶10，引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和購(gòu)買國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)之比高達(dá)121∶10。業(yè)內(nèi)人士指出，中小企業(yè)把大量資金投放到技術(shù)引進(jìn)方面，而把少量的費(fèi)用投入到自主創(chuàng)新方面。
技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，資源配置不合理。良好的資金運(yùn)作是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的重要條件，也是技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。由于中小企業(yè)資金實(shí)力薄弱，因而導(dǎo)致其在技術(shù)創(chuàng)新方面投資能力有限。大多數(shù)中小企業(yè)基本都以管理創(chuàng)新和渠道創(chuàng)新為主，真正意義的工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新很少。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，而許多中小企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、工藝設(shè)計(jì)方面的創(chuàng)新實(shí)力明顯偏低。
缺乏創(chuàng)新專業(yè)人才，技術(shù)創(chuàng)新能力偏低。人才分配不均衡使我國(guó)高科技人才大多集中在高等院校和科研院所，留在中小企業(yè)的高科技人才所占比例非常小。因此，中小企業(yè)在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面得不到強(qiáng)有力的技術(shù)支持。此外，企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持至關(guān)重要。如果企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)推行創(chuàng)新的積極性不高，就會(huì)使整個(gè)企業(yè)組織缺乏創(chuàng)新活力。目前，我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)缺乏推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)人才，從而導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面缺乏技術(shù)支持。
融資渠道不暢通，技術(shù)創(chuàng)新資金缺乏。融資渠道不暢通是造成企業(yè)資金緊張的重要原因之一。由于中小企業(yè)知名度不高、企業(yè)實(shí)力有限，再加上自身融資渠道不暢通，使其在融資過程中面臨許多困難。有些中小企業(yè)得不到大型金融機(jī)構(gòu)提供的貸款，只好通過民間融資形式解決其資金問題，這種融資方式缺乏法律保護(hù)，融資風(fēng)險(xiǎn)大，利息高，既不能有效解決中小企業(yè)的資金需求，還會(huì)使之背上沉重的包袱。由于資金缺乏，中小企業(yè)也就無(wú)法在企業(yè)內(nèi)部推行技術(shù)創(chuàng)新。
完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新保障體系
建立制度保障體系，幫助中小企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。首先，要構(gòu)建以中小企業(yè)為主體，高等院校和科研院所為主導(dǎo)，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新制度保障體系，促進(jìn)科技成果順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；其次，要進(jìn)一步加大新產(chǎn)品研發(fā)的力度，加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入比例，做到技術(shù)引進(jìn)、消化吸收以及自主創(chuàng)新三者并重，不斷提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平和層次；最后，要善于發(fā)揮高科技人才的帶頭作用，對(duì)于那些為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新做出突出貢獻(xiàn)的科技人才給予股票期權(quán)、員工持股等長(zhǎng)期性的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)他們?cè)谄髽I(yè)內(nèi)部積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而形成有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。
建立服務(wù)保障體系，為中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制。一方面，要不斷加強(qiáng)高等院校、科研院所與中小企業(yè)之間的合作，充分利用社會(huì)資源，構(gòu)建高等院校、科研院所、政府機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)共同參與的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心，從根本上解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的難題；另一方面，參照國(guó)外中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成功做法，在中小企業(yè)之間建立技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)協(xié)會(huì)，形成資源同享、共同研發(fā)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的管理機(jī)制，充分發(fā)揮中小企業(yè)集體的力量，切實(shí)推動(dòng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
建立人才保障體系，形成一套富有吸引力的人才引進(jìn)機(jī)制。高素質(zhì)的人才隊(duì)伍是中小企業(yè)推行技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)保障。中小企業(yè)首先要建立富有吸引力的人才引進(jìn)機(jī)制，鼓勵(lì)那些水平高、技術(shù)好的高科技人才加入到中小企業(yè)團(tuán)隊(duì)中來(lái)，發(fā)揮他們的先鋒模范作用；其次，要建立富有成效的培訓(xùn)機(jī)制，加大對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員以及專業(yè)技術(shù)人才的培訓(xùn)，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境；最后，要建立科學(xué)有效的人才激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在技術(shù)創(chuàng)新中做出貢獻(xiàn)的員工給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。
建立技術(shù)保障體系，為中小企業(yè)提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持。要推進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，一方面，要在中小企業(yè)內(nèi)部建立一套切實(shí)可行的培訓(xùn)制度，對(duì)中小企業(yè)的核心技術(shù)人才加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，鼓勵(lì)他們積極探索技術(shù)創(chuàng)新的新路子，進(jìn)而帶領(lǐng)全體員工積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，充分發(fā)揮高等院校、科研院所的技術(shù)引導(dǎo)作用，發(fā)揮大型知名企業(yè)的傳幫引帶作用，積極組織中小企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，以提高其創(chuàng)業(yè)存活率、成功率和成長(zhǎng)率。
建立資源保障體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供所需資源。首先，要為中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新所需資源，可以在一定區(qū)域內(nèi)創(chuàng)建中小企業(yè)科技產(chǎn)業(yè)園，為高科技人才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供環(huán)境保障；其次，要為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供所需的配套設(shè)備，從而保障技術(shù)創(chuàng)新順利推進(jìn)；最后，要建立科學(xué)的企業(yè)成長(zhǎng)評(píng)價(jià)制度，對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的嘗試給予充分肯定，并對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新給予政策傾斜。
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇
堅(jiān)持以“引進(jìn)、消化和吸收”為基礎(chǔ)，積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)踐證明，引進(jìn)技術(shù)對(duì)于中小企業(yè)而言，一方面為企業(yè)節(jié)約了一定的成本和費(fèi)用，幫助企業(yè)取得了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)；另一方面也增強(qiáng)了中小企業(yè)的技術(shù)力量，為其設(shè)計(jì)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新以及產(chǎn)品創(chuàng)新提供了技術(shù)指導(dǎo)。中小企業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，必須對(duì)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)做出準(zhǔn)確判斷和戰(zhàn)略選擇，采取“引進(jìn)―消化―吸收―創(chuàng)新”戰(zhàn)略，通過技術(shù)引進(jìn)及有效地消化吸收，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而提升中小企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研三方力量，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新利益共享。企業(yè)、大學(xué)及科研院所三者之間的合作創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。在企業(yè)、大學(xué)、科研院所共同發(fā)展的目標(biāo)引領(lǐng)下，在三方利益的共同驅(qū)動(dòng)下，相互遵循“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，并獲取各自所需的最大利益，從而實(shí)現(xiàn)利益共享。
重視虛擬生產(chǎn)戰(zhàn)略，開拓技術(shù)創(chuàng)新新路子。目前，虛擬生產(chǎn)戰(zhàn)略是國(guó)際上比較流行的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。這種模式的具體做法是：企業(yè)基本上沒有或擁有很少生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線，將其大部分職能外包出去，只保留很小的一個(gè)職能部門――“總部”，總部實(shí)際上只是一個(gè)協(xié)調(diào)者，通過電子商務(wù)手段和信息處理技術(shù)對(duì)企業(yè)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。中小企業(yè)可以借鑒“虛擬生產(chǎn)戰(zhàn)略”的組織形式，在組織上保留制造中的核心環(huán)節(jié)，在具體的生產(chǎn)環(huán)節(jié)上采用外包等方式進(jìn)行分流，逐步推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。
[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 專利策略
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷深化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的決定性因素。企業(yè)要生存和發(fā)展，必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充滿活力的一支重要力量，其技術(shù)創(chuàng)新的水平和效率，尤其是發(fā)揮專利制度在其技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要作用，已成為企業(yè)界、學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的課題。
一、專利對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義和作用
專利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要成果表現(xiàn)形式，已日益受到中小企業(yè)的重視。將技術(shù)創(chuàng)新與專利策略緊密地結(jié)合起來(lái)，以專利手段促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加速企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)，具有十分重要的意義。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，運(yùn)用專利武器，攻城掠地或積極防御，已成為很多中小企業(yè)廣泛采用的手段之一。
專利制度對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1.為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新注入新的動(dòng)力。專利權(quán)作為一種法律制度，其法律目標(biāo)是激勵(lì)創(chuàng)新、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)科技進(jìn)步等，只有取得專利保護(hù)，企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)才能很快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而才能獲得豐厚的利潤(rùn)。專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)開展注入了動(dòng)力。
2.為企業(yè)降低技術(shù)創(chuàng)新成本。專利信息的充分利用，既可以避免低水平重復(fù)研究和侵犯他人專利，又可以了解和把握國(guó)內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新水平和動(dòng)向，從而提高中小企業(yè)的創(chuàng)新起點(diǎn)和效率，有效縮短技術(shù)創(chuàng)新周期，大大節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，充分利用專利文獻(xiàn)提供的技術(shù)情報(bào)，可以縮短 60%的科研周期，節(jié)約 40%的科研經(jīng)費(fèi)。
3.可提升中小企業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力，增加與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的談判籌碼。專利權(quán)的獲得，將使企業(yè)科技創(chuàng)新能力在世界公認(rèn)的創(chuàng)新體系中得以確認(rèn)和保護(hù)，從而與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在專利交叉許可、專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓，以及資產(chǎn)重組、收購(gòu)、兼并等活動(dòng)中取得重要的話語(yǔ)權(quán)，并取得有關(guān)談判的主動(dòng)權(quán)。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利管理的主要問題
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的專利管理方面存在著一些不足，主要反映在以下幾個(gè)方面：
1.缺乏有效的專利管理機(jī)構(gòu)和管理辦法
中小企業(yè)由于規(guī)模、資金、人力資本的制約，通常沒有設(shè)置專門的專利管理部門，而是由人事、技術(shù)或行政管理等部門的人員兼職，多數(shù)中小企業(yè)沒有建立起專利管理制度；未與職工簽訂專利保護(hù)協(xié)議或條款；未將專利工作納入職工的績(jī)效考核指標(biāo)之中。
2.不善于利用專利信息，不重視專利的價(jià)值評(píng)估
許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，缺乏對(duì)專利文獻(xiàn)重要性的了解，也缺乏掌握專利信息的手段，從而易出現(xiàn)低水平重復(fù)研究或觸發(fā)專利侵權(quán)或被侵權(quán)現(xiàn)象，降低了創(chuàng)新的效率和質(zhì)量，嚴(yán)重削弱了企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。在聯(lián)合攻關(guān)或合作開發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)中，部分企業(yè)也會(huì)出現(xiàn)因?yàn)椴蛔⒅貙?duì)自己專利技術(shù)的合理評(píng)估和保護(hù)而造成企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的白白流失，甚至出現(xiàn)被合作方索取高額專利實(shí)施或使用費(fèi)的現(xiàn)象。
3.企業(yè)專利使用效率低下
許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中雖然獲得了一些專利成果，但是卻缺乏對(duì)專利有效利用的意識(shí)和辦法，造成專利使用效率低下，具體表現(xiàn)在以下方面。
(1)重申請(qǐng)，輕實(shí)施。一些中小企業(yè)出于申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的需要或?yàn)榱巳〉闷渌邇?yōu)惠而積極申請(qǐng)專利，一旦短期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，專利的實(shí)施便遙遙無(wú)期，從而造成專利資源的浪費(fèi)。
(2)視野狹窄，顧此失彼。一些中小企業(yè)缺乏國(guó)際視野，雖然專利實(shí)施取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，但由于只申請(qǐng)確了中國(guó)專利，而忽視了國(guó)外專利的申請(qǐng)，結(jié)果自己的專利在國(guó)外被侵權(quán)，卻無(wú)法取得法律保護(hù)，造成專利效益流失，也造成國(guó)外市場(chǎng)的喪失。
(3)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，造成專利權(quán)的喪失。一些中小企業(yè)由于缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)專利戰(zhàn)略或企業(yè)財(cái)力所限，因不愿交納專利年費(fèi)或轉(zhuǎn)讓不出去等原因，中途放棄了不該放棄的專利，從而造成了專利效益的流失。
三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利策略的運(yùn)用
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，有效的專利策略是中小企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，獲取技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值的有效途徑。 企業(yè)專利策略按企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位及主動(dòng)性劃分，可分為進(jìn)攻型專利策略、防御型專利策略。對(duì)于具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，在行業(yè)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)，通常采取進(jìn)攻型專利策略；而技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力較弱，在行業(yè)中不具有壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，通常采取防御型專利策略。
由于目前大多數(shù)中小企業(yè)專利申請(qǐng)量很少，在專利競(jìng)爭(zhēng)中地位微弱。專利策略的運(yùn)用總體上應(yīng)以防御為主，以積蓄力量，改善競(jìng)爭(zhēng)被動(dòng)地位。工作的重心應(yīng)從兩個(gè)方面入手，一是如何防止侵犯他人專利權(quán)；二是如何防止自身專利權(quán)被侵犯。為避免上述情況的發(fā)生，中小企業(yè)應(yīng)建立自己的專利管理體系，在日常經(jīng)營(yíng)中提高專利保護(hù)意識(shí)，綜合運(yùn)用適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的多種策略防止被侵權(quán)與侵權(quán)情況的發(fā)生。
1.聯(lián)盟策略
我國(guó)相當(dāng)一部分中小企業(yè)還存在技術(shù)創(chuàng)新力量薄弱，科技投入不足等問題。完全依靠企業(yè)自身的技術(shù)力量開發(fā)專利技術(shù)，往往有時(shí)力不從心。由于勢(shì)單力薄，有的企業(yè)只能眼睜睜的看著原本屬于自己的市場(chǎng)被別人利用專利或相關(guān)產(chǎn)品分割或搶占。在這種情況下，中小企業(yè)必須跳出固步自封的狹隘觀念，走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)，加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)合或產(chǎn)學(xué)研合作，與擁有專利的同類企業(yè)以及大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)結(jié)成專利聯(lián)盟，重視與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)開展專利技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓、互惠許可、交叉許可甚至聯(lián)合辦企業(yè)，從而通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，壯大自身實(shí)力，搶占市場(chǎng)先機(jī)，贏得競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。
2.市場(chǎng)導(dǎo)向策略
中小企業(yè)應(yīng)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，應(yīng)把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，始終堅(jiān)持以市場(chǎng)導(dǎo)向的原則，從專利的實(shí)效性出發(fā)，在專利產(chǎn)品開發(fā)過程中始終把可制造性作為重點(diǎn)關(guān)注的問題，例如，考慮制造的可實(shí)現(xiàn)性（含毛坯選擇、機(jī)械加工工藝、可裝配性等)；加工的經(jīng)濟(jì)性問題(成本與費(fèi)用)；開發(fā)周期與效率以及質(zhì)量問題，在開發(fā)過程中，及時(shí)淘汰缺乏可制造性的設(shè)想或工藝，修正技術(shù)創(chuàng)新的方向，同時(shí)也縮短了開發(fā)周期，節(jié)省了開發(fā)成本。這種專利的市場(chǎng)化策略將有效地提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，通過與市場(chǎng)的“無(wú)縫對(duì)接”，減少創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘，加快專利創(chuàng)新產(chǎn)品上市進(jìn)程，從而為企業(yè)盡快形成新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)創(chuàng)造條件。
3.全過程管理策略
為保證專利市場(chǎng)化策略的成功實(shí)施，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利的全過程管理，從項(xiàng)目的可行性分析、立項(xiàng)、產(chǎn)品開發(fā)到市場(chǎng)推廣，建立基于專利目標(biāo)管理的績(jī)效考核平臺(tái)，結(jié)合中小企業(yè)的業(yè)務(wù)運(yùn)作體系，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理控制流程進(jìn)行分解，優(yōu)化專利開發(fā)和利用過程，從而提高專利管理的績(jī)效水平。通過全過程的專利管理策略，把申請(qǐng)專利、利用專利和保護(hù)專利作為一個(gè)整體考慮，并借助專利產(chǎn)權(quán)交易等策略實(shí)現(xiàn)企業(yè)資本擴(kuò)張與市場(chǎng)壟斷，將專利管理與利用轉(zhuǎn)化為對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的動(dòng)力源泉。
4.引進(jìn)策略
中小企業(yè)應(yīng)適時(shí)根據(jù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的能力及經(jīng)濟(jì)性的原則，對(duì)超出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新水平，或出于專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的考慮，或?yàn)榱思涌焓袌?chǎng)開拓的步伐，對(duì)一些成熟的專利技術(shù)及時(shí)引進(jìn)，化為己有，能夠讓企業(yè)以最小的代價(jià)，取得最佳的效益。在專利引進(jìn)的過程中，應(yīng)充分考慮中小企業(yè)的生產(chǎn)能力和實(shí)施的可能性，重點(diǎn)考慮能較好地適應(yīng)小批量和多品種生產(chǎn)的專利技術(shù)。如果是出于專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的考慮，則應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注引進(jìn)專利與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的契合度，或防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過占有這些專利阻滯企業(yè)發(fā)展的可能性。
5.迂回策略
中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)許多技術(shù)領(lǐng)域已被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本專利占領(lǐng)或封鎖，如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利權(quán)十分牢固，且對(duì)本企業(yè)發(fā)展構(gòu)成制約和威脅，則可以采用迂回策略，實(shí)行繞過障礙專利策略。主要的方法有開發(fā)不抵觸的技術(shù)、使用替代技術(shù)，或積極開發(fā)專利技術(shù)，通過吸收、改進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本專利來(lái)取得技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)基本專利進(jìn)行包圍，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展，再利用交叉許可的規(guī)則，取得對(duì)基本專利的使用權(quán)。這樣做可以避免相互間的侵權(quán)，從而減少競(jìng)爭(zhēng)成本。日本就曾成功地運(yùn)用了該策略，改進(jìn)了不少美國(guó)專利，使其技術(shù)得到迅猛發(fā)展．并少走了很多彎路。
除了以上專利策略外，中小企業(yè)還可在研究開發(fā)工作開始前采取專利檢索策略以提高創(chuàng)新效率；在競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)本企業(yè)構(gòu)成威脅時(shí)，采取排除妨礙策略，利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利條件的情況，申請(qǐng)對(duì)方專利撤銷或無(wú)效，以達(dá)到以攻為守的目的；為阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)、獲得專利，可采取專利公開策略，公開一些技術(shù)信息來(lái)破壞專利申請(qǐng)的新穎性，以保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；由于篇幅所限，不一一例舉，中小企業(yè)可結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，針對(duì)性地采取適合自己的專利策略加以有效運(yùn)用，以提高技術(shù)創(chuàng)新效率，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。
四、結(jié)語(yǔ)
綜上所述，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，從戰(zhàn)略發(fā)展的角度，充分發(fā)揮專利制度在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)創(chuàng)新成果方面的法律效力，采取以守為攻的專利策略有效地保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果，并通過建立企業(yè)專利技術(shù)管理能力，建立技術(shù)壁壘，促進(jìn)創(chuàng)新的持續(xù)性。相信中小企業(yè)在以技術(shù)創(chuàng)新為途徑的新的競(jìng)爭(zhēng)理念引導(dǎo)下，合理選擇與自身企業(yè)相適應(yīng)的專利策略，在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中一定能夠伴隨著勝利逐步成長(zhǎng)壯大。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)管理
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的類型
（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指在創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程中，技術(shù)發(fā)展方向、發(fā)展速度及能達(dá)到的最終效果等領(lǐng)域存在的不確定性。主要涵蓋技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身能否成功的不確定性和創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)能否成功等不確定性。
（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
任何技術(shù)創(chuàng)新的最終成果都必須接受市場(chǎng)的檢驗(yàn)，由于許多中小企業(yè)主要是在市場(chǎng)需求的多樣性變化中尋求發(fā)展機(jī)會(huì)的，因此中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)，會(huì)遭遇更大的市場(chǎng)不確定性。這種風(fēng)險(xiǎn)主要是由創(chuàng)新技術(shù)的市場(chǎng)潛在性、市場(chǎng)成長(zhǎng)性引起的。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和產(chǎn)品而言，市場(chǎng)能否接受以及接受程度的多少，中小企業(yè)很難做出準(zhǔn)確估計(jì)。另一方面，中小企業(yè)也很難把握市場(chǎng)成長(zhǎng)的速度與容納能力的大小，因此難以確定其未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中受到各種不確定因素的影響，使技術(shù)創(chuàng)新收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，使得企業(yè)蒙受損失。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)在獲得資金支持的渠道、資金預(yù)期回報(bào)、資金的投入及其持續(xù)性和技術(shù)創(chuàng)新收益分配等領(lǐng)域均存在較大風(fēng)險(xiǎn)。
（四）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中因管理不善而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括組織風(fēng)險(xiǎn)、意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)等。
（五）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)工程，跨越了企業(yè)的界限和控制范圍。因此對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，不僅存在著市場(chǎng)的不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，而且還存在大量的企業(yè)不可控制因素所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
研究對(duì)象技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)
浙江偉星實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下稱“偉星公司”）是一家以中高檔紐扣、拉鏈、金屬制品、衣架和塑料制品為核心主營(yíng)業(yè)務(wù)的股份公司，是服裝輔料行業(yè)最具核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，是中國(guó)服裝輔料行業(yè)的龍頭企業(yè)，是世界最大的紐扣生產(chǎn)企業(yè)之一。
針對(duì)偉星公司進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，本文從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)バ枪境跏荚O(shè)計(jì)的技術(shù)方案能否成功；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指?jìng)バ枪镜呢?cái)政狀況能否支持創(chuàng)新資金的持續(xù)投入；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指市場(chǎng)能否接受偉星公司的創(chuàng)新項(xiàng)目。
以下將針對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法（AHP）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)做更為深入的研究。指標(biāo)體系如表1所示。
判斷矩陣中的數(shù)字含義如下：1代表同等重要，3代表較重要，5代表重要，7代表很重要，9代表非常重要。數(shù)字2，4，6，8的意義介于上面數(shù)字的含義之間。
根據(jù)3位專家的意見分別以市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)設(shè)計(jì)了3套風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。依據(jù)這三套風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法（AHP），可以得到三套風(fēng)險(xiǎn)處理的候選方案。根據(jù)不同的候選方案，偉星公司能夠及時(shí)的調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)創(chuàng)新、資金使用等，對(duì)偉星公司在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供了有益的指導(dǎo)作用。
在此，采用市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作專家賦值表，然后運(yùn)用層次分析法對(duì)偉星公司目前的狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。該分析方法包括：B層對(duì)A層的風(fēng)險(xiǎn)、C層對(duì)B層的風(fēng)險(xiǎn)以及C層對(duì)A層的風(fēng)險(xiǎn)。
下面以A-B層為例，分析過程如下：
第一， 采用專家賦值法，對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（B1）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（B2）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（B3）三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，得到判斷矩陣Ar。
第二， 將向量標(biāo)準(zhǔn)化，得到：
其中WA-B1=0.1507，WA-B2=0.274和WA-B3
=0.5753分別表示B1，B2和B3對(duì)A的影響。
第三，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：
，
λmax=3.0655，，RI
=0.58，
通過一致性檢驗(yàn)。
同理可以得到：
B1-C1，C2，C3層的
其中WB1-C1=0.279，WB1-C2=0.6491和WB1-C3=0.0719分別表示C1，C2和C3對(duì)B1的影響。
B2-C4，C5，C6層的
其中WB2-C4=0.1884，WB2-C5=0.7306和WB2-C6=0.081分別表示C4，C5和C6對(duì)B2的影響。
B3-C7，C8，C9層的
其中WB3-C7=0.1047，WB3-C8=0.2583和WB3-C9=0.6370分別表示C7，C8和C9對(duì)B3的影響。
根據(jù)上述不同層次間相互作用的W值，可以計(jì)算出C層各因素對(duì)A層的影響。如C1對(duì)A層的影響可以通過公式WB1-C1×WA-B1=0.0421計(jì)算得到，詳細(xì)的結(jié)果見表2。
表2中B1、B2、B3下方的數(shù)字分別為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中的比重，依次為：15.07%，27.4%，57.53%。層次C的總排序一列中的系數(shù)即為各單因素的權(quán)重。從表2可以看出，新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求（C9）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的影響程度最大為36.65%，其次是資金投入的連續(xù)性 （C5）為20.02%，再次是新產(chǎn)品的生命周期（C8）和技術(shù)的難度及企業(yè)技術(shù)力量（C2），其影響程度分別為14.86%和9.78%。
從上面的定量分析中可以看到，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中的比重是相當(dāng)大的，主要是由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。技術(shù)創(chuàng)新不僅是一個(gè)單純的技術(shù)問題，先進(jìn)的技術(shù)必須與其他環(huán)節(jié)有效的銜接，轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值，這才是一個(gè)完整的技術(shù)創(chuàng)新過程。盲目的技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)導(dǎo)致失敗，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新前首先應(yīng)對(duì)各種市場(chǎng)因素做深入的研究，以此為基礎(chǔ)研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，這會(huì)大大減少技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性。
研究對(duì)象技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理策略
圖1至圖5是對(duì)上述定量分析的圖形顯示，根據(jù)圖形中的顯示結(jié)果，結(jié)合偉星公司的實(shí)際情況，本節(jié)設(shè)計(jì)了偉星公司技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。
（一）走技術(shù)相關(guān)多元化道路，分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
由圖1、圖4和圖5可知，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B3對(duì)偉星公司技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的影響最大，因此公司應(yīng)該針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)的具體情況提出合理的技術(shù)創(chuàng)新路線，走技術(shù)相關(guān)的多元化道路，分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
公司面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)是產(chǎn)品較為單一及應(yīng)用領(lǐng)域相對(duì)集中。因此，為分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)實(shí)行技術(shù)相關(guān)多元化的發(fā)展戰(zhàn)略，在研發(fā)和經(jīng)營(yíng)銷售上加大人力和物力的投入，同時(shí)利用公司完善的銷售網(wǎng)絡(luò)，避免單一和應(yīng)用領(lǐng)域相對(duì)集中帶來(lái)的不利影響。
（二）加強(qiáng)研發(fā)投入與對(duì)外技術(shù)合作力度，分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)
由圖1和圖3可知，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B2對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有很大的影響。因此，公司需要重視對(duì)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，這將有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，有利于新產(chǎn)品開發(fā)和提高經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目?jī)?yōu)先投入，使公司掌握一批具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和技術(shù)。公司需要在發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)建技術(shù)開發(fā)中心，利用該地區(qū)的地理環(huán)境和人才優(yōu)勢(shì)，吸引一批行業(yè)專家和技術(shù)研發(fā)人才到該中心工作，把偉星技術(shù)中心建成國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際領(lǐng)先的服裝輔料專業(yè)技術(shù)中心。同時(shí)公司應(yīng)該主攻拉鏈生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)，使拉鏈的主要生產(chǎn)技術(shù)水平和質(zhì)量在最短時(shí)間內(nèi)接近或達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，創(chuàng)出中國(guó)著名的拉鏈品牌。
為保持技術(shù)不斷創(chuàng)新，公司應(yīng)該采取多種多樣的技術(shù)開發(fā)合作方式，與高等院校、科研院所、制造廠商合作，聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。比如公司將籌劃與國(guó)內(nèi)著名服裝設(shè)計(jì)公司合作，進(jìn)一步提高公司的設(shè)計(jì)水平和層次，使公司的產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國(guó)際一流水平，并借助國(guó)外服裝設(shè)計(jì)公司的知名度，提升產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使“偉星”、“翠珠”品牌能更快地成為國(guó)際著名品牌。
（三）建立技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化
由圖2可知，評(píng)價(jià)指標(biāo)中的技術(shù)的難度及企業(yè)技術(shù)力量對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)影響是最大的。因此，公司除了與員工依法簽訂用工合同、提供合法的福利條件以外，還需要充分調(diào)動(dòng)和鼓勵(lì)員工對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性，讓員工積極提出合理化建議，推動(dòng)公司技術(shù)進(jìn)步，改善經(jīng)營(yíng)管理，保證公司繼續(xù)在同類企業(yè)中保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。公司應(yīng)充分調(diào)動(dòng)各層次人員工作積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)人力資源的潛能，形成一種努力工作，銳意創(chuàng)新的良好氛圍。
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在亞歐會(huì)議中小企業(yè)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上國(guó)家發(fā)改委副主任歐新黔指出，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是各成員經(jīng)濟(jì)活力的重要源泉。面對(duì)全球性資源、環(huán)境、生態(tài)、人口等新挑戰(zhàn)，促進(jìn)中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力更具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中也面臨不少困難和問題。如，政策法律環(huán)境不完善，人才和資金短缺，社會(huì)服務(wù)不足等，這些問題需要政府高度關(guān)注和著力解決。歐新黔從六個(gè)方面介紹了中國(guó)促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法。
第一、必須完善相關(guān)政策。這是促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。目前，中國(guó)政府正在大力實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，著力建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。我們制定實(shí)施了鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入、加快科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)等一系列政策。如，2008 年即將實(shí)施的新企業(yè)所得稅率為25%，而經(jīng)認(rèn)定的高技術(shù)企業(yè)稅率為15%，小型微利企業(yè)稅率為20%；允許企業(yè)加速研發(fā)儀器設(shè)備的折舊，加大企業(yè)研發(fā)投入的稅前扣除比例。
第二、必須加大資金扶持。資金缺乏是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的突出問題。近年來(lái)，中央和部分省市政府設(shè)立了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展資金等專項(xiàng)資金，發(fā)揮了政府資金在創(chuàng)新投入中的引導(dǎo)作用。制定了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法，設(shè)立了創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，加大了對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收扶持力度。在深圳交易所開通中小企業(yè)板塊、在北京中關(guān)村開展了證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和小企業(yè)集合發(fā)債的試點(diǎn)，完善了中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，滿足成長(zhǎng)性中小企業(yè)的資金需求。
第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。我們鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè)向中小企業(yè)開放科研設(shè)施，鼓勵(lì)中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合。鼓勵(lì)各類科技中介機(jī)構(gòu)面向中小企業(yè)開展服務(wù)，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進(jìn)中心每年為約10 萬(wàn)家中小企業(yè)提供了各類技術(shù)服務(wù)。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進(jìn)行合作研發(fā)。在信息化時(shí)代，信息技術(shù)已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，我們組織實(shí)施了“中小企業(yè)信息化推進(jìn)工程”，啟動(dòng)了百萬(wàn)中小企業(yè)信息化培訓(xùn)，提高了中小企業(yè)信息化水平。
第四、必須加大對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的支持。一些亞歐會(huì)議成員的成功實(shí)踐表明，加強(qiáng)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)對(duì)提升中小企業(yè)技術(shù)水平具有重要作用。近年來(lái)，我們?cè)谥行∑髽I(yè)相對(duì)集中的區(qū)域積極推進(jìn)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，為中小企業(yè)提供檢測(cè)、研發(fā)、工業(yè)設(shè)計(jì)、污染集中治理等方面服務(wù)。從行業(yè)上看，僅紡織行業(yè)就在130 多個(gè)生產(chǎn)集聚區(qū)推動(dòng)了服裝設(shè)計(jì)、面料開發(fā)、產(chǎn)品檢測(cè)、市場(chǎng)信息等方面服務(wù)平臺(tái)建設(shè)；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設(shè)計(jì)中心、物流中心、營(yíng)銷中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務(wù)平臺(tái)就超過100 個(gè)。
第五、必須注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。科技創(chuàng)新，人才為本。人力資本已成為最重要的戰(zhàn)略資源。為了提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力，我們把職業(yè)教育、繼續(xù)教育和專業(yè)培訓(xùn)放到了更加突出位置，自2003 年以來(lái)，多方式、多渠道培訓(xùn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者和技術(shù)人員近100萬(wàn)名，還連續(xù)組織了中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者到清華大學(xué)等著名大學(xué)培訓(xùn)。我們積極改善創(chuàng)新環(huán)境，吸引大批優(yōu)秀留學(xué)人才回國(guó)創(chuàng)業(yè)，營(yíng)造有利于創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的社會(huì)氛圍。
第六、必須注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行有效保護(hù)。中國(guó)政府高度重視保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制環(huán)境建設(shè)，不斷健全與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的配套法律法規(guī)，依法嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。針對(duì)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問題，建立和完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，推動(dòng)開展了“中小企業(yè)專利行”活動(dòng)，加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。
會(huì)議背景：亞歐會(huì)議中小企業(yè)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議是由總理在去年第六屆亞歐首腦會(huì)議上倡議的。首屆亞歐會(huì)議中小企業(yè)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議由中國(guó)國(guó)家發(fā)展改革委和外交部、商務(wù)部主辦。亞歐會(huì)議45 個(gè)成員方（16個(gè)亞洲成員、27 個(gè)歐盟成員國(guó)以及歐盟委員會(huì)和東盟秘書處）近400 人參加了會(huì)議，包括瑞典副首相在內(nèi)的34 位副部長(zhǎng)以上官員出席會(huì)議。會(huì)議以“創(chuàng)新引領(lǐng)未來(lái)、合作促進(jìn)發(fā)展”為主題，各國(guó)部長(zhǎng)們圍繞“提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力”、“健全中小企業(yè)服務(wù)體系”和“中小企業(yè)的合作與發(fā)展”三個(gè)議題展開的討論。會(huì)議通過《北京宣言》，反映亞歐加強(qiáng)中小企業(yè)合作的決心和共識(shí)。
【關(guān)鍵詞】中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 金融支持 創(chuàng)新
中小企業(yè)具有經(jīng)營(yíng)機(jī)制靈活、決策迅速、反應(yīng)靈敏,適應(yīng)能力強(qiáng)的特點(diǎn),在技術(shù)創(chuàng)新方面具有比較優(yōu)勢(shì),是技術(shù)創(chuàng)新的生力軍和重要源泉。同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)健康快速成長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Α６壳皣?guó)內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的最大問題是融資能力差,科技投入不足,無(wú)法突破資本稀缺的瓶頸。在以金融為核心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,技術(shù)創(chuàng)新和金融資本高度融合,沒有有效的金融支持,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就不可能獲得持續(xù)的發(fā)展。因此,研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持體系創(chuàng)新具有重要意義。
一、中小企業(yè)創(chuàng)新理論綜述
1912年,美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新理論”這個(gè)概念。早期對(duì)創(chuàng)新問題的研究(包括熊彼特的創(chuàng)新理論在內(nèi))重點(diǎn)集中在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,經(jīng)過不斷的豐富和發(fā)展,創(chuàng)新理論目前已經(jīng)形成兩大主要分支:一是創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合,形成以索洛、阿羅為代表的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);二是創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度的結(jié)合,形成以科斯、諾斯為代表的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。此后理論界對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究,是上述兩大理論流派從宏觀向微觀、從大企業(yè)向中小企業(yè)的延伸,是對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行逐步深入研究的展開。
事實(shí)上,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨諸多困難,資金不足就是其一,而金融支持則是解決這一問題的重要方法。
目前國(guó)外對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持的研究主要集中在信貸政策和風(fēng)險(xiǎn)投資研究?jī)蓚€(gè)方面。對(duì)于信貸資金,雖然中小企業(yè)也向大企業(yè)一樣以銀行信貸為主,但是與大企業(yè)相比,很難獲得信貸資金,從而影響技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資,一些學(xué)者認(rèn)為鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新的一項(xiàng)重要金融政策。另外,比較金融理論也對(duì)中小企業(yè)的金融支持進(jìn)行了研究。該理論從市場(chǎng)主導(dǎo)型和銀行主導(dǎo)型兩種融資模式的比較角度,分析了高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的國(guó)別金融制度差異。
近年,中國(guó)學(xué)者也對(duì)中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及金融支持問題作過一些有益的探索,主要集中在國(guó)外理論和成功經(jīng)驗(yàn)的介紹和比較研究。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持體系現(xiàn)狀
我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持目前主要是通過國(guó)有商業(yè)銀行、中小金融機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行及城鄉(xiāng)信用社等三大主要途徑而獲得。
1、風(fēng)險(xiǎn)投資
1985年9月,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立了我國(guó)第一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司――中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)),開始在中國(guó)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的實(shí)踐探索。1999年,國(guó)務(wù)院了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》,表明了政府要大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資,推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的決心。此后,各種風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)爭(zhēng)先建立,風(fēng)險(xiǎn)投資金額不斷增加。2007年風(fēng)險(xiǎn)投資金額達(dá)到398.04億元人民幣,比2006年增加177.2%,創(chuàng)歷史新高。但是,我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資仍處于初級(jí)階段,在風(fēng)險(xiǎn)資本總量、來(lái)源渠道、產(chǎn)權(quán)自由交易制度、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)資本退出渠道等方面都存在著先天不足。
2、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金
1999年5月,國(guó)務(wù)院決定成立不以贏利為目的的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金,通過無(wú)償資助、貼息、資本金投入等方式,鼓勵(lì)并優(yōu)先支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新,優(yōu)先支持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有高技術(shù)、高附加值和能大量吸納就業(yè)的科技創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,用于扶持和促進(jìn)各種所有制的科技型中小企業(yè)的發(fā)展,基金首期額度為10億元,于該年6月份啟動(dòng)。但是,創(chuàng)新基金存在支持覆蓋面低,支持對(duì)象多元化程度低的問題,而且,基金大多投向了資助項(xiàng)目(企業(yè))的擴(kuò)張期和成長(zhǎng)期,種子期融資水平不足。
3、商業(yè)銀行、信用社、民營(yíng)銀行
目前,我國(guó)的城鄉(xiāng)信用社、商業(yè)銀行和民營(yíng)銀行都把中小企業(yè)作為主要支持對(duì)象,尤其是農(nóng)業(yè)銀行和農(nóng)村信用社更是鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)信貸資金的主要來(lái)源渠道。此外,在人民銀行的指導(dǎo)下,各個(gè)國(guó)有商業(yè)銀行內(nèi)部均建立了專門為中小企業(yè)服務(wù)的信貸部門――中小企業(yè)信貸部,配備必要的人員,完善對(duì)中小企業(yè)的金融服務(wù)功能,增加對(duì)中小企業(yè)的信貸投入。但是,銀行信貸支持嚴(yán)重不足,尤其是作為發(fā)放貸款的主體――四大國(guó)有商業(yè)銀行對(duì)中小科技創(chuàng)新的支持還很有限。
4、中小企業(yè)信用擔(dān)保體系
我國(guó)政府運(yùn)用互保、聯(lián)保、貸款保險(xiǎn)和多渠道籌資建立貸款擔(dān)?；鸬榷喾N形式,初步建立中小企業(yè)信用擔(dān)保體系,解決中小企業(yè)貸款中抵押、擔(dān)保難的問題。中小企業(yè)信用擔(dān)保體系的初步建立,為促進(jìn)中小企業(yè)商業(yè)銀行貸款融資起到了一定積極作用。但不僅總體上實(shí)力過小,且在結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)和功能上存在較為突出的缺陷,比如缺乏有效的資金補(bǔ)償機(jī)制等,嚴(yán)重制約了其應(yīng)有功能的發(fā)揮。
2009年上半年,中國(guó)新增貸款余額達(dá)到7.37萬(wàn)億元,但對(duì)中小企業(yè)貸款僅占8.5%。據(jù)統(tǒng)計(jì),中小企業(yè)貸款余額在全國(guó)貸款余額中的比重,已經(jīng)從1996年11月的7.5%下降至2008年11月的3.8%;目前,有80%的中小企業(yè)主要依靠自行融資進(jìn)行開辦和擴(kuò)張?？梢?中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持體系比較低效。
三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持體系創(chuàng)新的路徑
1、風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)新
完善風(fēng)險(xiǎn)投資基金,要將政府原來(lái)的各類科技基金作為政府引導(dǎo)早期投資基金,開辟多樣化資金來(lái)源渠道,擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)資本規(guī)模,并由國(guó)際化、市場(chǎng)化、專業(yè)化人士投資、管理,通過杠桿效應(yīng)放大資金量。
一是開辟多樣化的資金來(lái)源渠道。要強(qiáng)化政府風(fēng)險(xiǎn)基金的導(dǎo)向作用,實(shí)行寬松的準(zhǔn)入政策,吸引大型企業(yè)集團(tuán)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)。繼而允許一般企業(yè)法人和個(gè)人參與基金發(fā)起甚至基金管理,逐步發(fā)展到以銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)和其他類型投資基金等成熟的機(jī)構(gòu)投資者出資為主階段。另外,也可引進(jìn)國(guó)際資本開展風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),對(duì)于符合條件的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu),享受國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)同等稅收待遇。
二是實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)投資稅收優(yōu)惠政策,擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)資本規(guī)模。1969年,美國(guó)政府將資本收益稅率從29%增加到49.5%,此后風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模由1.71億美元降到1975年的1000萬(wàn)美元。當(dāng)美國(guó)政府在1978年將資本收益稅率從49.5%降至28%時(shí),其風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模迅速增至5.7億美元?？梢?資本收益稅率與風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模呈反方向變動(dòng)關(guān)系。因此,要通過落實(shí)國(guó)家相關(guān)政策,進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)實(shí)行投資收益稅收減免等稅收優(yōu)惠政策,擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)資本規(guī)模。
2、金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新
以四大國(guó)有銀行和股市為核心的金融體系對(duì)中小企業(yè)存在“規(guī)模歧視”“所有制歧視”,使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資十分困難。因此,組建服務(wù)于科技型中小企業(yè)的專門金融機(jī)構(gòu),是保證中小企業(yè)健康發(fā)展的必然要求。以日本為例,日本政府為了發(fā)揮中小企業(yè)的活力,綜合實(shí)施了各種相應(yīng)措施,其中中小企業(yè)金融公庫(kù)、國(guó)民金融公庫(kù)和工商公會(huì)中央金庫(kù)利用財(cái)政資金對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行融資。具體而言,專門化的中小企業(yè)金融機(jī)構(gòu)的金融實(shí)力可與中小企業(yè)相當(dāng),或有政府的大力支持,可以專門從事對(duì)中小企業(yè)的融資活動(dòng),此種銀行的資產(chǎn)管理方式相對(duì)便捷、效率更高,對(duì)貸款質(zhì)量的跟蹤監(jiān)控力度也明顯強(qiáng)于大型商業(yè)銀行。另外,也可通過股份制中小商業(yè)銀行的整合,加快對(duì)農(nóng)村信用社、城市信用社、城市商業(yè)銀行的改造,使其成為主要為中小企業(yè)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
3、擔(dān)保體系創(chuàng)新
首先,盡快推出信用擔(dān)保業(yè)相關(guān)法律法規(guī)。經(jīng)過多年努力,我國(guó)已初步建立中小企業(yè)的融資信用擔(dān)保體系,但由于在執(zhí)行過程中涉及到的利益較多,所以不排除某些部門利用職權(quán)或職務(wù)、制度上的漏洞,也影響到了專業(yè)擔(dān)保人的合法權(quán)益。為促進(jìn)我國(guó)擔(dān)保行業(yè)的健康發(fā)展,要盡快推出信用擔(dān)保業(yè)相關(guān)法律法規(guī),規(guī)范擔(dān)保行業(yè)發(fā)展,切實(shí)保障專業(yè)擔(dān)保人的合法權(quán)益。
其次,在我國(guó)信用擔(dān)保體系試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,建立具有中國(guó)特色的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系,總體思路是:以由政府出面成立的永久性的信用擔(dān)保公司為主體,以商業(yè)擔(dān)保和民間互助擔(dān)保為輔助,構(gòu)建中央一級(jí),省(市、區(qū))一級(jí),地級(jí)市一級(jí)的三級(jí)擔(dān)保體系。
另外,建立金融機(jī)構(gòu)與擔(dān)保機(jī)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制。目前,國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行較多具有短視性而不愿為潛在成長(zhǎng)性好但經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的中小企業(yè)提供融資支持,金融機(jī)構(gòu)與信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)合作的實(shí)質(zhì)就是控制和分散信用風(fēng)險(xiǎn),要有效實(shí)施對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)性金融支持,建立銀行與信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制是很有必要的。
4、資本市場(chǎng)創(chuàng)新
只有完善和成熟的金融市場(chǎng),才能為科技進(jìn)步提供現(xiàn)實(shí)有效的資金融通。2004年5月24日,深圳證券交易所正式啟動(dòng)了中小企業(yè)板塊;2009年10月30日創(chuàng)業(yè)板正式上市?？梢?我國(guó)在完善多層次資本市場(chǎng)體系方面已經(jīng)邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。但是目前中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)模較小,市場(chǎng)影響力和吸引力還不夠,在資本市場(chǎng)上直接面向社會(huì)籌措的技術(shù)創(chuàng)新資金對(duì)于整個(gè)中小企業(yè)的資金需求來(lái)講只是杯水車薪。國(guó)家應(yīng)盡快完善中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的相關(guān)法律,規(guī)范市場(chǎng)主體的行為,促進(jìn)“二板市場(chǎng)”健康發(fā)展。此外,我國(guó)還應(yīng)積極鼓勵(lì)中小企業(yè)到香港、美國(guó)NASDAQ股票市場(chǎng)等境外創(chuàng)業(yè)板上市,在獲得資金的同時(shí),擴(kuò)大企業(yè)的影響。
5、政府優(yōu)惠政策創(chuàng)新
一是中央銀行在再貸款方面向城市商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社予以傾斜,增強(qiáng)它們支持中小企業(yè)發(fā)展的資金能力。二是國(guó)家以補(bǔ)貼的方式促使金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)降低對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的貸款利率,使中小企業(yè)可以適當(dāng)?shù)陀谑袌?chǎng)利率的利率向金融機(jī)構(gòu)貸款。三是改進(jìn)現(xiàn)有的利率制度和貸款制度,建立風(fēng)險(xiǎn)與利益相對(duì)稱的信貸機(jī)制,制定適合中小企業(yè)特點(diǎn)的貸款條件和審批程序。四是提高國(guó)有的商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)的貸款份額。目前小型企業(yè)信貸部的貸款份額應(yīng)占到各銀行貸款總額的1/3以上,確保中小企業(yè)有充分的融資來(lái)源。五是允許符合條件的實(shí)行股份制的中小企業(yè)以股票、債券等非信貸方式融資。
【參考文獻(xiàn)】
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[關(guān)鍵詞] 科技型 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 影響因素
一、科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀
自從20世紀(jì)中葉以來(lái)，科技型中小企業(yè)已成為推動(dòng)各國(guó)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的重要力量。中國(guó)自改革開放以來(lái)，科技型中小企業(yè)的發(fā)展也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。主要表現(xiàn)為：(1)科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為重要的創(chuàng)新主體。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委2004年6月25日的數(shù)據(jù)顯示，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開發(fā)。(2)科技型中小企業(yè)總體規(guī)模和實(shí)力不斷增強(qiáng)。到2003年底，全國(guó)科技型中小企業(yè)總數(shù)超過12萬(wàn)家，比2002年增加14%?？萍夹椭行∑髽I(yè)在數(shù)量增加的同時(shí)，實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)，2003年民營(yíng)科技企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到44688億元，比2002年增長(zhǎng)了36%。
二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分析
盡管科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，但是仍然存在著諸多的因素制約著中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：
1.科技型中小企業(yè)的用于技術(shù)創(chuàng)新資源不足
科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力、物力的投入，但是，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源存在著很大的不足。
(1)資金短缺影響了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入。雖然技術(shù)開發(fā)成本較高給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了一定的疑慮，但大多數(shù)的企業(yè)決策者已經(jīng)意識(shí)到，技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)產(chǎn)品的核心要素，是影響產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)力，并將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。然而資金籌集困難引發(fā)的資金短缺成為影響企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)障礙。同時(shí)，籌資渠道單一、籌資成本過高也使得部分行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)了流動(dòng)資金短缺的狀況，當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性資金存在困難時(shí)，也就更談不上投入技術(shù)創(chuàng)新以尋求未來(lái)收益了。
(2)技術(shù)開發(fā)人員，尤其是中高級(jí)技術(shù)開發(fā)人員的缺乏直接影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。技術(shù)創(chuàng)新，人才為本?？萍既瞬诺牟蛔銍?yán)重影響了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。大部分新興城市，由于經(jīng)濟(jì)總量較小，企業(yè)投資環(huán)境亟待進(jìn)一步完善等局限，對(duì)于人才的吸引力尚有一定的差距。企業(yè)，尤其是中小企業(yè)較難留住中高級(jí)人才；同時(shí)，熟悉工藝技術(shù)的高級(jí)技工短缺更是企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。
(3)政府對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的支持力度不夠。我國(guó)直到1999年才創(chuàng)建了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，扶持的對(duì)象主要是高科技中小企業(yè)，如火炬計(jì)劃、中小企業(yè)孵化器、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等，對(duì)其他類型(如制造業(yè)、服務(wù)業(yè))中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題，特別是工藝創(chuàng)新問題重視不夠。對(duì)全國(guó)5萬(wàn)家不同企業(yè)的調(diào)查顯示，有60%的企業(yè)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)持樂觀態(tài)度，但當(dāng)讓他們選擇怎么干時(shí)，多達(dá)73.3%的企業(yè)選擇用高新技術(shù)改造原有企業(yè)。這表明，絕大部分企業(yè)，特別是中小企業(yè)，最急于投入的不是高新技術(shù)，而是如何在現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)上創(chuàng)新，以提高現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、功能。
2.信息不暢妨礙企業(yè)更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新
信息平臺(tái)的缺乏影響了企業(yè)對(duì)于相關(guān)的技術(shù)信息和市場(chǎng)信息的獲取，從而妨礙了企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)和轉(zhuǎn)化活動(dòng)。一方面，缺乏有效的技術(shù)市場(chǎng)，企業(yè)獲取技術(shù)信息的渠道并不通暢，獲取的行業(yè)技術(shù)信息不及時(shí)且較為凌亂；另一方面，技術(shù)交易平臺(tái)的不完善也妨礙企業(yè)對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和消化，從而不利于企業(yè)的再創(chuàng)新活動(dòng)。
3.科技型中小企業(yè)向外部學(xué)習(xí)能力較弱
開拓外部知識(shí)的能力是創(chuàng)新能力的關(guān)鍵組成部分，評(píng)估和利用外部知識(shí)的能力的大小直接影響到吸收能力的強(qiáng)弱。中小企業(yè)由于受傳統(tǒng)觀念、傳統(tǒng)行為習(xí)慣和創(chuàng)新行為模式的影響，往往不重視組織學(xué)習(xí)，或是一開始就選擇依賴外部技術(shù)資源的路徑，使企業(yè)沒有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)。其結(jié)果是，企業(yè)在技術(shù)與產(chǎn)品上都是國(guó)有企業(yè)的克隆，微觀上與國(guó)有企業(yè)爭(zhēng)資源、爭(zhēng)市場(chǎng)，宏觀上造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，投資則屬于低水平的重復(fù)。
4.自身積累的薄弱使企業(yè)抵抗技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力很脆弱
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種高效益與高風(fēng)險(xiǎn)并存的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這種風(fēng)險(xiǎn)可以分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)方面，由于中小企業(yè)技術(shù)能力較弱，只能進(jìn)行單一技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)活動(dòng)，很難從事多種途徑的產(chǎn)品技術(shù)替代研究，一旦一種技術(shù)創(chuàng)新失敗，則意味著整個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)的失敗。在市場(chǎng)方面，由于中小企業(yè)將技術(shù)成果商業(yè)化的能力有限，主要是由于資金的短缺和缺少市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，中小企業(yè)難以將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)投資的超額回報(bào)。
三、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策――分工協(xié)作的觀點(diǎn)
為使科技型中小企業(yè)能夠更好的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，改變其在資源不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的缺陷，若干個(gè)科技型中小企業(yè)結(jié)合成合作創(chuàng)新體，或者與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，進(jìn)行分工協(xié)作，能夠?qū)Ω鞣劫Y源進(jìn)行有效的整合，降低了技術(shù)創(chuàng)新的成本以及由技術(shù)創(chuàng)新所引起的風(fēng)險(xiǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)結(jié)合成合作創(chuàng)新體之后，在合作創(chuàng)新過程中有利于隱性知識(shí)、先進(jìn)技術(shù)等在合作主體間擴(kuò)散，使其技術(shù)學(xué)習(xí)能力以及技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，通過合作創(chuàng)新能夠形成整體優(yōu)勢(shì)，最終增強(qiáng)自身的科技實(shí)力，獲取更多的利益。
參考文獻(xiàn)：
[1]韓輝:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素和路徑的選擇[J].中小企業(yè)，2005年第9期，第43―46頁(yè)
關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 動(dòng)力 對(duì)策
技術(shù)創(chuàng)新及其動(dòng)力機(jī)制理論概述
技術(shù)創(chuàng)新理論一般研究的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。創(chuàng)新理論最初是由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出來(lái)的，他認(rèn)為“創(chuàng)新”是指企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得超額利潤(rùn)的過程。英國(guó)學(xué)者弗里曼指出：“技術(shù)創(chuàng)新是第一次引進(jìn)一個(gè)新產(chǎn)品或工藝中所包含的技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、財(cái)政管理和市場(chǎng)諸步驟”。日本學(xué)者森谷正規(guī)指出：“創(chuàng)新是迅速改變我們的社會(huì)和生活方式的新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力”。我國(guó)學(xué)者傅家驥則認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。
基于上述理論，按照諸生產(chǎn)要素及外部環(huán)境因素在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中所發(fā)揮的作用不同形成了不同的模式。20世紀(jì)60年代以前，技術(shù)推動(dòng)模式占據(jù)主導(dǎo)地位，是驅(qū)使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得以產(chǎn)生和開展的根本動(dòng)因。1966年，美國(guó)學(xué)者施穆克勒提出市場(chǎng)需求拉動(dòng)模式，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新源自于市場(chǎng)需求。到了20世紀(jì)80年代，美國(guó)學(xué)者莫厄里和羅森堡在提出了“技術(shù)推——市場(chǎng)拉”雙重作用模式。此后，許多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，政府行為、企業(yè)家創(chuàng)新偏好等因素同樣起著重要的作用。我國(guó)學(xué)者張鋼等將技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力分為企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力與企業(yè)外部動(dòng)力，而傅家驥教授將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)分為包括國(guó)家的宏觀激勵(lì)、企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)的兩個(gè)層次和包括產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)制度與結(jié)構(gòu)、政府政策和企業(yè)制度的四大因素。
綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制可分為外部動(dòng)力和內(nèi)部動(dòng)力兩大部分。外部動(dòng)力有科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)力、社會(huì)需求的拉引力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)力和政府政策的支持力等，而內(nèi)部動(dòng)力則包括技術(shù)創(chuàng)新的主體意識(shí)、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力是所有外部和內(nèi)部動(dòng)力構(gòu)成的合力。
制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部障礙因素
當(dāng)前，制約中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素包括外部因素與內(nèi)部因素兩個(gè)方面。外部因素主要是產(chǎn)權(quán)制度、政策法規(guī)和市場(chǎng)機(jī)制問題，而企業(yè)內(nèi)部因素更多的是激勵(lì)問題。
企業(yè)制度存在一定缺陷。企業(yè)制度的不完善是建立我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的主要障礙。盡管絕大部分企業(yè)進(jìn)行了現(xiàn)代企業(yè)股份制改造，但相當(dāng)一部分企業(yè)中仍然是國(guó)有股“一股獨(dú)大”，政企關(guān)系仍然不清。這種不徹底的產(chǎn)權(quán)改革，單一的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，致使國(guó)有中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，產(chǎn)權(quán)界定不明確，不能為實(shí)施創(chuàng)新的企業(yè)提供有效激勵(lì)，更無(wú)法保障創(chuàng)新的生產(chǎn)效率，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。
政策法規(guī)體系不健全。我國(guó)政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重視不夠，尚未形成一套完整的政策法規(guī)體系。我國(guó)至今還沒有一部中小企業(yè)基本法，更沒有鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門法律法規(guī)。現(xiàn)行的法律對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)和支持力度也不夠。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅、金融等政策方面，中小企業(yè)本身“身份”上的歧視未完全消除，在司法實(shí)踐上存在對(duì)大企業(yè)和中小企業(yè)的差異性待遇。
市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行欠規(guī)范。市場(chǎng)需求引發(fā)企業(yè)為生存和發(fā)展而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使創(chuàng)新成為可能。而我國(guó)目前的市場(chǎng)機(jī)制還不完善，市場(chǎng)整體的規(guī)范化程度不高，企業(yè)之間的待遇差別、行政壁壘和地方保護(hù)主義等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為得不到有效遏止，中小企業(yè)還不能完全按照市場(chǎng)規(guī)律來(lái)運(yùn)作。創(chuàng)新企業(yè)與非創(chuàng)新企業(yè)收益差別不大，從而使創(chuàng)新成果無(wú)法達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)回報(bào)過少。
企業(yè)的主體地位沒有完全確立。企業(yè)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有成為真正的技術(shù)創(chuàng)新主體。主觀上由于大多中小企業(yè)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是大企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的事情，即使要搞技術(shù)創(chuàng)新，也完全依賴政府的投入和推動(dòng)；客觀上由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制慣性的影響，企業(yè)的重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目決策帶有行政干預(yù)的色彩。此外，由于自有資金短缺和融資渠道不暢，缺乏高素質(zhì)的科技人才，從而缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新能力。
中小企業(yè)的內(nèi)部激勵(lì)不足。中小企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)不足主要表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)創(chuàng)新者缺乏足夠的激勵(lì)，創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)未能制度化，無(wú)法充分調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。許多中小企業(yè)受傳統(tǒng)思想、平均主義思想的束縛，收入分配制度沒能體現(xiàn)效率優(yōu)先的原則；簡(jiǎn)單勞動(dòng)與復(fù)雜勞動(dòng)的價(jià)值、以及對(duì)企業(yè)貢獻(xiàn)的大小未能從收入分配上體現(xiàn)出來(lái)；技術(shù)成果、人力資本所應(yīng)有的產(chǎn)權(quán)地位和參與收益分配的權(quán)利還未能體現(xiàn)；這些都不利于激發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者和科技骨干開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策
深化產(chǎn)權(quán)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。選擇適合中小企業(yè)發(fā)展的企業(yè)組織形式，從內(nèi)部機(jī)制上推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的根本。為此，要深化中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，激勵(lì)其技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生。明晰產(chǎn)權(quán)主體，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體人格化，對(duì)中小企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定；確立法人產(chǎn)權(quán)，實(shí)行政企分開，使中小企業(yè)成為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。中小企業(yè)要與現(xiàn)代企業(yè)制度接軌，必須要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范。
制定和完善有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化政府支持保護(hù)作用。政府要通過制定有利于中小企業(yè)發(fā)展的政策法律，鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)健康發(fā)展，為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。具體來(lái)說(shuō)，制定中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，保證其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的專有性，并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的執(zhí)行力度；實(shí)施優(yōu)惠的財(cái)稅政策，加大財(cái)政對(duì)中小企業(yè)資金融通的支持力度，幫助中小企業(yè)加速技術(shù)創(chuàng)新；制定中小企業(yè)金融支持政策，建立起為中小企業(yè)發(fā)展提供穩(wěn)定的資金支持融資渠道。
營(yíng)造公平有效的市場(chǎng)環(huán)境，健全和完善市場(chǎng)體系。完善的市場(chǎng)機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，然而由于我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范，使這種外力沒能充分發(fā)揮作用。因此，要增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效益，當(dāng)務(wù)之急就是要建立起全國(guó)統(tǒng)一的、公平競(jìng)爭(zhēng)的大市場(chǎng)秩序，營(yíng)造一個(gè)崇尚自由競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。消除行政壁壘，解除地區(qū)和部門封鎖，取消大型企業(yè)與中小企業(yè)之間的待遇差別和歧視，特別是要破除地方保護(hù)主義，真正使企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新而不是憑借某種特權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有序和公平。
樹立創(chuàng)新意識(shí)，確立技術(shù)創(chuàng)新主體地位。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，重新組合生產(chǎn)要素，開發(fā)新的產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品，開辟新市場(chǎng)，獲得原材料的新供給和采用新的管理方式與組織形式的自主過程。因此，企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，必須牢固樹立創(chuàng)新意識(shí)，使“自主創(chuàng)新”的觀念深入人心；必須深化改革，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風(fēng)險(xiǎn)主體、研究開發(fā)主體和決策主體，逐步建立起“企業(yè)主動(dòng)、政府推動(dòng)、科技服務(wù)體系聯(lián)動(dòng)”的技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。
采取多種激勵(lì)形式，完善內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。有效的企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力。對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，要增強(qiáng)其技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，完善有利于創(chuàng)新的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制是關(guān)鍵所在。因此，要提高企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，必須完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，改革內(nèi)部收入分配制度。對(duì)創(chuàng)新員工進(jìn)行物質(zhì)激勵(lì)，應(yīng)按照效率優(yōu)先的分配準(zhǔn)則，實(shí)行按貢獻(xiàn)大小分配的制度，拉開收入差，真正體現(xiàn)多勞多得的按勞分配原則，使員工按智力投入獲得收益。
綜上所述，目前政府必須為中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的政策支持和法律保護(hù)，為其創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；同時(shí)，中小企業(yè)應(yīng)該樹立創(chuàng)新意識(shí)，完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，與政府共同構(gòu)建適合我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。
參考文獻(xiàn)
1.項(xiàng)保華.我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究[J].科研管理， 1994（1）
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新模式；模仿創(chuàng)新
中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）17-0107-02
中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一支重要力量，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。而研究技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新體系的主體和模式。因此，中小企業(yè)如何選擇技術(shù)創(chuàng)新模式，對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，從而增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我國(guó)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。
一、中小企業(yè)的界定及技術(shù)創(chuàng)新概述
據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2012年估算，我國(guó)中小企業(yè)總數(shù)約為5651萬(wàn)家。在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，中小企業(yè)要想繼續(xù)生存并發(fā)展壯大，技術(shù)創(chuàng)新成為其提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。
熊彼特（1912）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”的概念。之后又相繼在《經(jīng)濟(jì)周期》和《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》兩書中加以運(yùn)用和發(fā)揮，形成了“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨(dú)特的理論體系。盡管他首次提出了創(chuàng)新概念和創(chuàng)新理論，但他并沒有給出技術(shù)創(chuàng)新的嚴(yán)格定義。到20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特?羅斯托提出“起飛六階段理論，對(duì)創(chuàng)新的概念發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新，把技術(shù)創(chuàng)新提高到創(chuàng)新的主導(dǎo)地位”。索洛（1951）在《在資本主義化的過程中創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》中提出“技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想的來(lái)源與以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展”。該理論被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定上的一個(gè)里程碑。弗里曼（1982）在《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化”。
我國(guó)從20世紀(jì)80年代開始開展了技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。傅家驥教授將技術(shù)創(chuàng)新定義為“企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在的盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的工藝方法、開辟新的市場(chǎng)、獲得新的原材料或者半成品供給來(lái)源或者建立企業(yè)的新的組織”。在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究方面，孫艷（2002）提出我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)該與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟以增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。陳抗（2006）提出“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的博弈模型?！蹦曛具h(yuǎn)（2004）根據(jù)中小企業(yè)資金短缺、人才匱乏、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等特點(diǎn)研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題，認(rèn)為“中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體不具備自主創(chuàng)新能力”。目前學(xué)界在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的研究主要集中在集群式創(chuàng)新和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，而對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇和適用性方面的研究還比較少。
二、技術(shù)創(chuàng)新模式分析
企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)必須考慮到自身的實(shí)際情況，恰當(dāng)?shù)剡x擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式。技術(shù)創(chuàng)新按照不同的范疇可作不同的分類，按照技術(shù)創(chuàng)新方式不同可以將技術(shù)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。
一是自主創(chuàng)新。主要指創(chuàng)新主體依靠自身力量，獨(dú)立研究開發(fā)出新的產(chǎn)品或工藝，并完成技術(shù)成果的商業(yè)化過程，是一種激進(jìn)型的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新創(chuàng)新幅度大，獲得收益較高，企業(yè)在市場(chǎng)上處于領(lǐng)先者地位。但是進(jìn)行自主創(chuàng)新成本較高，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入較多，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)都比較大。二是合作創(chuàng)新，主要指不同企業(yè)、不同行為主體（一般是企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校間）在共同利益的基礎(chǔ)上，合作研究開發(fā)新產(chǎn)品或新工藝。其合作形式多種多樣，主要包括以資金入股的形式進(jìn)行合作；以資金、人才、成果的形式進(jìn)行合作，也可以是技術(shù)需求方、技術(shù)中介和技術(shù)供應(yīng)方三者之間進(jìn)行合作。三是模仿創(chuàng)新。主要指創(chuàng)新主體模仿自主創(chuàng)新主體的思路和行為，吸收、消化自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和工藝，或直接購(gòu)買自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和工藝并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，進(jìn)而開發(fā)出更有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或工藝的創(chuàng)新行為。
本文擬從“智豬博弈”模型，結(jié)合中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，探求中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。
三、“智豬博弈”模型及其在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的應(yīng)用
“智豬博弈”的背景：假設(shè)豬圈內(nèi)有一頭大豬和一頭小豬，圈內(nèi)一頭是食槽，另一頭有一個(gè)控制豬食的按鈕，按一下按鈕，就有10個(gè)單位的豬食進(jìn)槽，但是這一行動(dòng)將付出2個(gè)單位成本。若大豬先到，則大豬吃9個(gè)單位，小豬吃1個(gè)單位；若小豬先到，則大豬吃6個(gè)單位，小豬吃4個(gè)單位；若同時(shí)到，則大豬吃7個(gè)單位，小豬吃3個(gè)單位。大豬和小豬都只有兩個(gè)選擇，按或等待。不同選擇組合下相應(yīng)的矩陣為（如圖1）。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，大企業(yè)相當(dāng)于大豬，中小企業(yè)相當(dāng)于小豬，按電鈕相當(dāng)于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。大企業(yè)和中小企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況，并判斷對(duì)手的實(shí)際情況，就自己的技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行選擇，通常都有兩種選擇，自主創(chuàng)新和等待模仿創(chuàng)新?，F(xiàn)假設(shè)大企業(yè)和中小企業(yè)同時(shí)在進(jìn)行一項(xiàng)創(chuàng)新，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本為c1，中小企業(yè)的創(chuàng)新成本為c2，由于二者自身情況的差異，c1r2；故大企業(yè)的凈收益為r1-c1，中小企業(yè)的凈收益為r2-c2，且（r1-c1）>0，（r2-c2）>0。當(dāng)大企業(yè)創(chuàng)新而中小企業(yè)不創(chuàng)新時(shí)，大企業(yè)的成本和收益同上，中小企業(yè)利用其較強(qiáng)的模仿能力和技術(shù)的外溢性對(duì)新技術(shù)進(jìn)行模仿，仍能獲得r22的收益，且由于節(jié)省了研發(fā)費(fèi)用，使得r22>（r2-c2），當(dāng)大企業(yè)不創(chuàng)新而中小企業(yè)創(chuàng)新時(shí)，中小企業(yè)成本同上，但由于技術(shù)的外溢性和大企業(yè)能大規(guī)模生產(chǎn)，所以中小企業(yè)只能獲得r23的收益，且r23
如圖2所示，對(duì)大企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)中小企業(yè)選擇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，由于（r1-c1）>r12，所以創(chuàng)新是大企業(yè)的更優(yōu)選擇；當(dāng)中小企業(yè)選擇不創(chuàng)新時(shí)，大企業(yè)知道除非自己能有效控制市場(chǎng)，否則選擇不創(chuàng)新就有可能面臨損失全部市場(chǎng)份額的危險(xiǎn)，所以創(chuàng)新仍是大企業(yè)的更優(yōu)選擇。而對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)大企業(yè)選擇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，（r2-c2）
四、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題分析
與大企業(yè)相比較，中小企業(yè)有其突出的優(yōu)勢(shì)：一是中小企業(yè)建成資金少，建成周期短。二是組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，決策機(jī)制靈活，對(duì)市場(chǎng)需求的多變性適應(yīng)能力強(qiáng)。三是生產(chǎn)總量少，適合新產(chǎn)品和新工藝的試驗(yàn)。
同時(shí)中小企業(yè)也存在以下方面的劣勢(shì)。一是資金方面。資金匱乏，融資渠道不暢是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。中小企業(yè)自身資本少，僅僅依靠自身的資金難以滿足技術(shù)創(chuàng)新的高投入。在銀行貸款和市場(chǎng)融資方面又處于明顯的劣勢(shì)，企業(yè)可用于貸款抵押的資產(chǎn)較少，資信等級(jí)程度不夠，難以達(dá)到銀行發(fā)放貸款的限度，也沒有足夠的能力發(fā)行股票或債券。風(fēng)險(xiǎn)投資公司也會(huì)考慮到風(fēng)險(xiǎn)因素較少的把資金投向中小企業(yè)。二是資源方面。創(chuàng)新人才的缺乏，企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新就要求各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)都有高素質(zhì)的創(chuàng)新人員。而在我國(guó)，絕大多數(shù)的高端知識(shí)分子都集中在政府、國(guó)家企事業(yè)單位等機(jī)構(gòu)。而且中小企業(yè)的技術(shù)裝備整體上比較落后，利用率低，這就造成資源限制和極大地浪費(fèi)，也制約著中小企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新。三是風(fēng)險(xiǎn)方面。中小企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)承受能力上較大企業(yè)相比較差。由于資金、人才等因素的制約，中小企業(yè)只能進(jìn)行單一的研究開發(fā)，很難像大企業(yè)一樣在進(jìn)行研發(fā)的同時(shí)從事其他類似的研究，以便替代和補(bǔ)充，從而分散和降低失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
五、結(jié)論與啟示
綜上所述，從對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析和“智豬博弈”模型的分析中可以看出模仿創(chuàng)新是中小企業(yè)現(xiàn)階段最優(yōu)選擇。無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，中小企業(yè)都是整個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的主要力量?？傮w而言，我國(guó)中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)要以模仿創(chuàng)新為主，以合作創(chuàng)新為依托，最終走上自主創(chuàng)新的道路。
參考文獻(xiàn)：
[1]張俊喜，馬鈞，張玉莉.中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展報(bào)告[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005.
[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新 中小企業(yè) 創(chuàng)新能力
一、引言
近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新奠定了良好的理論基礎(chǔ)。和大企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、人才、機(jī)制等方面的劣勢(shì)，影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素更復(fù)雜一些，有其特殊性的一面。對(duì)該問題做一些深入回顧和思考，對(duì)促進(jìn)和提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高有重要的意義。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究綜述
1.技術(shù)創(chuàng)新的研究歷史和概念
美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特，從論證技術(shù)變革對(duì)經(jīng)濟(jì)非均衡增長(zhǎng)以及社會(huì)發(fā)展非穩(wěn)定性影響出發(fā)，在1939年出版的《商業(yè)周期》（Business Cycles）一書中比較全面地闡述了技術(shù)創(chuàng)新理論。他認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新才是資本主義增長(zhǎng)的主要源泉?！睆哪菚r(shí)期，國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新研究經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)。20世紀(jì)50年代，由于科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，人們開始重新認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的巨大作用，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律進(jìn)行了研究，這一時(shí)期集中體現(xiàn)以非均衡非連續(xù)為基本特征的技術(shù)變革經(jīng)濟(jì)分析。20世紀(jì)60年代，研究者開始針對(duì)性地系統(tǒng)收集技術(shù)創(chuàng)新的案例與數(shù)據(jù)，并提出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的專門定義，這一時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新也引起了除經(jīng)濟(jì)學(xué)家以外的其他學(xué)者（如社會(huì)學(xué)家）的普遍關(guān)注。20世紀(jì)70年代初至20世紀(jì)80年代初，技術(shù)創(chuàng)新的研究進(jìn)一步深入，開始形成系統(tǒng)的理論，并對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政府管理政策產(chǎn)生了直接的積極影響，進(jìn)入20世紀(jì)90年代技術(shù)創(chuàng)新管理是國(guó)外管理科學(xué)界的一個(gè)研究熱點(diǎn)，被認(rèn)為是一正在興起的研究領(lǐng)域。
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的界定很多，主要的觀點(diǎn)有：
索羅在1951年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》一文中提出技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)條件，即“新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展?！边@“兩步論”，被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究的一個(gè)里程碑。伊諾思在其《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新所下的定義是“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計(jì)劃、招用工人和開辟市場(chǎng)等?！奔夹g(shù)創(chuàng)新方面的著名學(xué)者費(fèi)里曼在1982年的《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)》修訂本中明確指出“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。”繆爾塞在20世紀(jì)80年代中期以來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點(diǎn)，搜集了多篇論文，并做了系統(tǒng)的整理分析后，將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新就是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件?！?/p>
2.技術(shù)創(chuàng)新理論研究
(1)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系研究
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)技術(shù)的變革。而熊彼特則強(qiáng)調(diào)壟斷在創(chuàng)新中的巨大作用，認(rèn)為市場(chǎng)壟斷地位是企業(yè)承受與創(chuàng)新相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的先決條件，“大企業(yè)是技術(shù)進(jìn)步最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)?！睂?duì)于企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，卡米恩（Kamien ．M）；施瓦茨 （Schwartz．M）、謝勒爾（Scherer）等提出兩個(gè)假設(shè):①大企業(yè)會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新而小企業(yè)則會(huì)妨礙創(chuàng)新；②不完善競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)比近乎完善競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)更有利于技術(shù)的變革。此后，各國(guó)研究者從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對(duì)上述兩個(gè)假設(shè)進(jìn)行了考察，結(jié)果得出兩種截然不同的觀點(diǎn)。一種支持熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新觀點(diǎn)，另一種則擁護(hù)古典和新古典的觀點(diǎn)，即競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)使下的中小企業(yè)能最有效推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。
1967年曼斯菲爾德通過對(duì)一些產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與壟斷的關(guān)系因產(chǎn)業(yè)的不同而不同。納爾遜（Nelson）也得出同樣結(jié)論，認(rèn)為熊彼特關(guān)于壟斷有利于創(chuàng)新的理論是一個(gè)閾值理論，即企業(yè)的規(guī)模超過一定閾值后，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間不存在顯著相關(guān)性，而且這一閾值隨產(chǎn)業(yè)不同而不同。
(2)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究
目前，許多學(xué)者幾乎都把創(chuàng)新能力看成是一個(gè)由若干要素構(gòu)成的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體能夠?qū)崿F(xiàn)，并完成技術(shù)創(chuàng)新行為的諸種內(nèi)在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力要素的分解方式也各有差異企業(yè)傳統(tǒng)的創(chuàng)新能力研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新能力，以及以技術(shù)創(chuàng)新為核心的企業(yè)創(chuàng)新能力方面的研究。從文獻(xiàn)來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新能力的研究可以分成四類:企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力、投入產(chǎn)出能力、過程能力、綜合能力。
①企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力實(shí)際上是創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力，如Abernathyand Clark(1985) 把企業(yè)創(chuàng)新能力分為11項(xiàng)能力，即技術(shù)的設(shè)計(jì)與實(shí)施、生產(chǎn)系統(tǒng)與組織、(勞動(dòng)、管理與技術(shù))技能、供應(yīng)商關(guān)系、資金設(shè)備、知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)、客戶關(guān)系、市場(chǎng)聲譽(yù)、銷售與服務(wù)渠道、用戶知識(shí)和用戶溝通模式。這是一種事前對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評(píng)估。
②企業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出能力是一種宏觀的創(chuàng)新能力，以得到廣泛應(yīng)用的“奧斯陸”技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982; OECD,1993)。這種方法強(qiáng)調(diào)輸入和輸出指標(biāo)，而不是創(chuàng)新內(nèi)部過程的描述，是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行宏觀績(jī)效分析的較好方法。這是一種事后對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評(píng)估。
③企業(yè)創(chuàng)新的過程能力研究主要以技術(shù)創(chuàng)新過程為對(duì)象，測(cè)量和收集創(chuàng)新過程的各種信息，從而達(dá)到調(diào)整創(chuàng)新活動(dòng)、提高創(chuàng)新績(jī)效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創(chuàng)新能力模型包括二個(gè)維度，即創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效，其中核心過程有四個(gè):新概念產(chǎn)生、產(chǎn)品開發(fā)、工藝創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)；并通過計(jì)分卡和深度審計(jì)二個(gè)層次進(jìn)行評(píng)估。
④企業(yè)創(chuàng)新的綜合能力是集投入產(chǎn)出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，Richard Smith,1 997)，更好地反映企業(yè)創(chuàng)新的當(dāng)前實(shí)際能力和績(jī)效。
(3)中小企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素
潘旭明（2002）從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，他認(rèn)為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素很多,在傳統(tǒng)條件下主要是企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)條件、人員素質(zhì)等。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的因素除了傳統(tǒng)因素外,還應(yīng)當(dāng)關(guān)注企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和信息管理能力。徐晟（2005）應(yīng)用灰色系統(tǒng)模型和方法,對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了灰關(guān)聯(lián)的靜態(tài)和灰色GM(1,N)協(xié)調(diào)模型動(dòng)態(tài)分析，找出了嚴(yán)重制約我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素：技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、平均每個(gè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出及企業(yè)資金占經(jīng)費(fèi)籌集比重等。
池仁勇（2003）通過實(shí)證研究表明，技術(shù)創(chuàng)新效率主要由企業(yè)內(nèi)部因素決定，如企業(yè)制度、內(nèi)部職能部門的協(xié)調(diào)性、創(chuàng)新方式的選擇等。而政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用只能是改善宏觀市場(chǎng)環(huán)境，政府的補(bǔ)貼和稅收減免不是技術(shù)創(chuàng)新的真正動(dòng)力。
通過以上文獻(xiàn)綜述以及研究成果的回顧，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素主要有：政府扶持、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、研究經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新意識(shí)、研發(fā)人員決策、領(lǐng)導(dǎo)重視等內(nèi)外因素。除此以外，筆者認(rèn)為影響企業(yè)（中小企業(yè)）技術(shù)創(chuàng)新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素；二是國(guó)民收入。
文化因素的影響。文化是人們的信仰和價(jià)值觀的共同體現(xiàn)。西方文化強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人的價(jià)值和權(quán)利的尊重，對(duì)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，極大地促進(jìn)了人們的創(chuàng)新意識(shí)和熱情。西方文化中另外一個(gè)重要特征是注重事物的細(xì)節(jié)、嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的風(fēng)格，這對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造是至關(guān)重要的。中國(guó)文化里的有些因素嚴(yán)重阻礙創(chuàng)新思想，比如中庸之道讓人平凡；過分強(qiáng)調(diào)集體利益忽視個(gè)體利益打擊個(gè)人創(chuàng)造積極性；不重視私有財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使創(chuàng)新者利益受損；不求細(xì)節(jié)、急功近利導(dǎo)致粗制濫造等。
國(guó)民收入、社會(huì)福利因素的影響?？偛吭谌諆?nèi)瓦的世界經(jīng)濟(jì)論壇公布的《2006年～2007年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥?zhǔn)侨蜃罹吒?jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)體前四名，中國(guó)名列第48位。這四個(gè)國(guó)家有一個(gè)共同的特點(diǎn)，就是國(guó)民收入都很高、社會(huì)福利制度都很好，說(shuō)明高工資和高社會(huì)福利不會(huì)阻礙創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力，相反有正面的促進(jìn)作用。邁克爾.波特認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在四個(gè)方面，即要素稟賦、需求情況、相關(guān)行業(yè)和支持行業(yè)以及公司的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)。這四國(guó)家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優(yōu)勢(shì)，說(shuō)明他們強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于相關(guān)行業(yè)和公司競(jìng)爭(zhēng)能力。
這個(gè)問題可以做以下解釋。隨著國(guó)民收入提高和社會(huì)保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫(yī)療以及生活質(zhì)量的提高，國(guó)民整體素質(zhì)得以提高。而企業(yè)由于用人成本較高，無(wú)法實(shí)行低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的策略，只能通過技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。而我國(guó)的許多企業(yè)特別是一些中小企業(yè)長(zhǎng)期依靠壓低工人工資來(lái)降低成本，采用低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)策略。帶來(lái)的惡果是，一方面導(dǎo)致大量的貿(mào)易摩擦；另一方面不愿在技術(shù)研發(fā)方面增加投入，一旦遇到外部環(huán)境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動(dòng)力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動(dòng)密集型企業(yè)的倒閉已經(jīng)為中小企業(yè)的發(fā)展敲響了警鐘。
三、對(duì)策和建議
一般來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)資金相對(duì)短缺，科技人才匱乏，研發(fā)條件簡(jiǎn)陋，技術(shù)薄弱，技術(shù)創(chuàng)新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對(duì)以上提出的技術(shù)創(chuàng)新影響因素應(yīng)該采取切實(shí)可行的措施，才能扭轉(zhuǎn)不利的局面。
政府的扶持是促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的重要手段。李時(shí)椿（2001）對(duì)美日技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制比較認(rèn)為，政府扶持對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提高發(fā)揮了重要作用。楊禮貿(mào)（1999）研究了韓國(guó)政府在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中的作用，認(rèn)為:政府的政策法規(guī)是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵;政府對(duì)R&D的支持在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中起著非常重要的作用;政府應(yīng)大力支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新;政府應(yīng)高度重視大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用。
要解決我國(guó)文化中創(chuàng)新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國(guó)民素質(zhì)，培養(yǎng)國(guó)民從小養(yǎng)成做事嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的態(tài)度，尊重和崇尚創(chuàng)新，逐漸形成有利于創(chuàng)新的文化氛圍。同時(shí)應(yīng)完善和加強(qiáng)法律制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)私有私有財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，引導(dǎo)和激發(fā)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長(zhǎng)幅度應(yīng)高于同期GDP增長(zhǎng)幅度，特別是應(yīng)大幅度提高勞動(dòng)密集型中小企業(yè)職工收入，加快中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從勞動(dòng)密集型向技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)過渡，同時(shí)應(yīng)完善社會(huì)福利保障制度措施。
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當(dāng)今社會(huì)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化加快，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)始終保持行業(yè)前列的關(guān)鍵因素，企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新之爭(zhēng)實(shí)際上也可以看作是各個(gè)企業(yè)之間博弈的結(jié)果。我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇上普遍選擇模仿的策略，并且在這樣的策略下形成了一種價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)的方式，造成一種高耗低率的一種情形。同時(shí)，政府為了鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，使企業(yè)能夠在市場(chǎng)上占有一席之地，政府也相應(yīng)的制定了一些關(guān)于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的政策和措施，包括政府直接給予企業(yè)的自主創(chuàng)新的補(bǔ)貼以及稅收減免等手段。但是由于政府雖然在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的角度做了很大的努力，但是由于政府相關(guān)部門缺乏相應(yīng)的監(jiān)督管理措施，這也導(dǎo)致了許多企業(yè)雖然得到了政府關(guān)于加強(qiáng)自主創(chuàng)新的補(bǔ)貼，實(shí)際上卻不進(jìn)行創(chuàng)新。這使得國(guó)家資源的流失以及給中小企業(yè)的創(chuàng)新形象造成了負(fù)面的影響。因此本文基于博弈論的角度分析了中小企業(yè)之間以及中小企業(yè)和政府之間關(guān)于創(chuàng)新策略的分析，然后提出了如何加強(qiáng)政府對(duì)于中小企業(yè)創(chuàng)新的監(jiān)管措施。
二、同級(jí)中小企業(yè)之間的博弈分析
為了便于研究假設(shè)，現(xiàn)假定市場(chǎng)上只存在兩個(gè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品的兩家企業(yè)A和B，其A是具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)，而B則是一個(gè)模仿跟隨企業(yè)，企業(yè)在進(jìn)行決策時(shí)候?qū)?duì)手的信息已經(jīng)充分的掌握。
兩個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是存在先后順序的，因而會(huì)形成一種“動(dòng)態(tài)博弈”。根據(jù)上面所做的假設(shè)，企業(yè)A 具有自主創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)以及主動(dòng)創(chuàng)新的能力，B企業(yè)則缺少創(chuàng)新的能力，只能跟隨A的創(chuàng)新進(jìn)行模仿，設(shè)兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)能力均為Q。首先A有兩種選擇方式：創(chuàng)新或者不創(chuàng)新，然后B根據(jù)A所做的決定進(jìn)行自己的選擇：模仿或者不模仿。開始時(shí)假設(shè)A不進(jìn)行創(chuàng)新，那么設(shè)單位產(chǎn)品的利潤(rùn)為R，那么此時(shí)B也不會(huì)進(jìn)行模仿策略，A、B兩的收益均為R*Q。設(shè)用Q1表示A進(jìn)行創(chuàng)新而B為進(jìn)行模仿時(shí)候的銷售量，用Q2表示A進(jìn)行了創(chuàng)新時(shí)B進(jìn)行模仿時(shí)的銷售量，假設(shè)A剛進(jìn)行了創(chuàng)新后，其單位產(chǎn)品的利潤(rùn)為2R，企業(yè)的創(chuàng)新成本為C，而B的單位產(chǎn)品利潤(rùn)則為0.5R。那么當(dāng)B進(jìn)行了模仿策略后，A原有的市場(chǎng)份額會(huì)被B所占有，此時(shí)銷售產(chǎn)品的單位產(chǎn)品利潤(rùn)下降為R。根據(jù)上述的分析假設(shè)可以得出來(lái)，A進(jìn)行創(chuàng)新并被模仿后的收益為（2RQ-C）-R*（Q1-Q），B企業(yè)的收益為0.5*R+R*（Q-Q2）。如果A選擇創(chuàng)新而B選擇不模仿時(shí)，那么A的收益為2R*Q-C，B的收益則為0.5*R*Q。以上分析結(jié)果可以通過表1表示出來(lái)：
從上圖的結(jié)果分析可以得出B會(huì)選擇模仿策略，因?yàn)镼>Q2，所以R*（Q-Q2）>0，從而0.5*R+R*（Q-Q2）>0.5*R恒成立，但是如果A 不進(jìn)行創(chuàng)新，那么B不會(huì)進(jìn)行模仿，所以該同級(jí)中小企業(yè)之間博弈的納什均衡結(jié)果為（創(chuàng)新，模仿）和（不創(chuàng)新，不模仿）。
三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府之間的博弈
現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，是企業(yè)，國(guó)家和市場(chǎng)互動(dòng)的結(jié)果。由于市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致產(chǎn)品的生命周期變短，促進(jìn)了企業(yè)需要加快進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使得技術(shù)創(chuàng)新不單是企業(yè)的事，也是整個(gè)社會(huì)的事。政府為了促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府通過財(cái)政補(bǔ)貼等措施來(lái)直接激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但是由于雙方存在信息不對(duì)稱性，并且雙方的利益目標(biāo)不一致，可能存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)可能會(huì)拿了政府給予的補(bǔ)貼卻不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，損害政府的利益。本文根據(jù)政府和中小企業(yè)之間的博弈分析，構(gòu)建了雙方的博弈模型并且提出幾點(diǎn)建議。
（一）為了方便研究，現(xiàn)做如下幾點(diǎn)假設(shè)
在該博弈過程中只存在政府和中小企業(yè)，雙方都是完全理性的且兩者之間存在信息不對(duì)稱性；企業(yè)的策略選擇只有兩種：創(chuàng)新和不創(chuàng)新，相應(yīng)的政府的策略選擇也是只有兩種：監(jiān)督和不監(jiān)督。
（二）現(xiàn)對(duì)模型中的參數(shù)進(jìn)行說(shuō)明
中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本：Ca；政府實(shí)施對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的監(jiān)督成本：Cb；政府鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而中小企業(yè)不進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)所接受的罰款：F；中小企業(yè)的產(chǎn)出：Y；中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新給社會(huì)帶來(lái)的福利：Q；中小企業(yè)接受政府補(bǔ)貼后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：I；政府實(shí)施監(jiān)督中小企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：q；政府實(shí)施了監(jiān)督措施而中小企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而被罰款的概率P。
（三）雙方的博弈過程分析
當(dāng)政府不進(jìn)行監(jiān)督措施時(shí)，中小企業(yè)具有自主選擇技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利。當(dāng)政府給予中小企業(yè)以財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免等補(bǔ)助時(shí)，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)中小企業(yè)因?yàn)檫M(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新而需要相應(yīng)的承擔(dān)一些成本Ca，此時(shí)中小企業(yè)所獲得的收益為（Y-Ca），而政府因?yàn)榇藭r(shí)不實(shí)施監(jiān)督措施，因此不需要付出監(jiān)督成本，所以政府獲得的收益為Q。但是實(shí)際的現(xiàn)實(shí)情形是，由于中小企業(yè)存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)很可能會(huì)光拿著政府給予的各種補(bǔ)貼和優(yōu)惠等，中小企業(yè)會(huì)為了自身的利益最大化而不去考慮政府利益，暗地里不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，那么此時(shí)中小企業(yè)的利益為Y，政府由于沒有實(shí)施有效的監(jiān)督手段而使得中小企業(yè)偷懶不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的利益損失為Q。為了避免發(fā)生中小企業(yè)拿了政府的補(bǔ)貼卻不進(jìn)行技術(shù)活創(chuàng)新，政府需要選擇進(jìn)行監(jiān)督中小企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的策略。當(dāng)政府對(duì)中小企業(yè)實(shí)施了監(jiān)督措施，那么中小企業(yè)按照規(guī)定進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，由于中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而需要付出一定的成本為Ca，此時(shí)中小企業(yè)收獲的收益為（Y-Ca），而政府因?yàn)閷?shí)施了監(jiān)督措施也要付出一定的監(jiān)督成本Cb，那么最終政府和社會(huì)獲得收益為（Q-Cb）。但是由于中小企業(yè)存在一定的僥幸想法，他們可能會(huì)認(rèn)為政府不會(huì)抓到他們不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，所以，中小企業(yè)會(huì)選擇偷懶而不去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。由前面的假設(shè)，政府對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行了監(jiān)督措施，而中小企業(yè)卻不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新被抓住處罰的概率為P，所以中小企業(yè)由于不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而被抓住罰款的金額為P*F，那么此時(shí)中小企業(yè)所能夠獲得的實(shí)際收益為（Y-P*F），政府由于進(jìn)行了監(jiān)督措施但卻沒有獲得成效，因此此時(shí)社會(huì)損失的成本為（Q+Cb），其最終的收益為[P*F-（Q+Cb）]。政府和中小企業(yè)之間的博弈過程也可以通過下面表3直觀進(jìn)行展示：
（四）政府和中小企業(yè)之間博弈的結(jié)果分析
如果假設(shè)政府和中小企業(yè)之間存在的是一種短期的合作關(guān)系，博弈的雙方都分別具有兩個(gè)不同的選擇策略，無(wú)論政府選擇監(jiān)督或者不監(jiān)督，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，選擇不創(chuàng)新是最好的策略，此時(shí)中小企業(yè)能夠獲得最大的收益。而中小企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府的最優(yōu)的策略是不監(jiān)督，所以該博弈模型的納什均衡是（不監(jiān)督，不創(chuàng)新）。但事實(shí)上政府與中小企業(yè)之間的合作是一種長(zhǎng)期的關(guān)系，所以政府對(duì)于中小企業(yè)的選擇創(chuàng)新的策略選擇，政府可以采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。因此中小企業(yè)在進(jìn)行自己的創(chuàng)新策略選擇上，不單單要實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，同時(shí)還要兼顧政府和社會(huì)，只有在實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)的利益為前提的情況下，才能實(shí)現(xiàn)自身利益。
根據(jù)上述參數(shù)的假設(shè)，設(shè)政府實(shí)施監(jiān)督中小企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：q；中小企業(yè)接受政府補(bǔ)貼后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：I。
1、首先假定中小企業(yè)接受政府補(bǔ)貼后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新概率I是已知的常數(shù)，那么此時(shí)政府進(jìn)行監(jiān)督（q=1）和不監(jiān)督（q=0）的期望收益分別為：
令上面兩式相等，及UI（1，I）=UI（0，I）得，I*==1。從分析結(jié)果可以得出，當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率大于I*時(shí)，政府可以選擇不進(jìn)行監(jiān)督策略。當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的概率等于I* 時(shí)，政府可以選擇監(jiān)督策略或者不監(jiān)督策略，但是當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率小于I*時(shí)，政府的最佳選擇策略是選擇監(jiān)督。從中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的概率結(jié)果I*=1可以看出來(lái)，I*的大小和政府的監(jiān)督成本Cb、政府進(jìn)行監(jiān)督的效率P以及中小企業(yè)被政府罰款的力度F有關(guān)。政府的監(jiān)督成本越小，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)活動(dòng)的概率就越大；政府的監(jiān)督效率以及中小企業(yè)接受政府罰款的力度越大，那么中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率越大。
2、其次假定政府進(jìn)行監(jiān)督的概率q為已知的常數(shù)，那么此時(shí)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新（I=1）和企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新（I=0）的期望收益分別為：
令上面兩式相等，及Uq（q，1）=Uq（q，0）得，q*=。從上述分析結(jié)果可以看出，當(dāng)政府實(shí)施監(jiān)督的概率大于q*時(shí)，中小企業(yè)的最優(yōu)選擇策略是開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)政府實(shí)施監(jiān)督的概率小于q*時(shí)，中小企業(yè)可以選擇開張或者不開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)政府實(shí)施監(jiān)督中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的概率表達(dá)式子q*=，政府實(shí)施監(jiān)督和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本、政府進(jìn)行監(jiān)督的效率以及企業(yè)所接受的處罰力度有關(guān)。與政府的監(jiān)督效率和中小企業(yè)所接受的罰款力度成正比，而與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本成反比關(guān)系。
據(jù)此，可以通過上述的博弈模型得到中小企業(yè)和政府的期望效用函數(shù)。
政府的期望效用函數(shù)為：
整理上式可以得出該博弈的納什均衡結(jié)果為：
I*=1-Cb/（p*F） q*=Ca/（P*F）
根據(jù)以上的博弈分析結(jié)果可以看出，當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率小于（1）時(shí)候，政府的最優(yōu)策略選擇是實(shí)施監(jiān)督；當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率大于（1）時(shí)候，政府的最優(yōu)策略選擇是不實(shí)施監(jiān)督。同理，當(dāng)時(shí)政府的實(shí)施監(jiān)督措施的概率大于（）的時(shí)候，中小企業(yè)的最優(yōu)策略選擇是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；但當(dāng)政府實(shí)施監(jiān)督措施的概率小于（）的時(shí)候，那么中小企業(yè)的最優(yōu)策略選擇是不進(jìn)行監(jiān)督。有上述分析可以得出，提高政府的監(jiān)督效率，加大處罰的力度以及減少政府實(shí)施監(jiān)督的成本都可以有效促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
四、政策建議
（一）建立健全市場(chǎng)法律法規(guī)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度
中小企業(yè)之間進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源于相互競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是在一個(gè)公平有序的市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行，如果市場(chǎng)法律不健全，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)處于一種混亂無(wú)章的狀態(tài)，法律法規(guī)不能夠保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的合法權(quán)利，那么市場(chǎng)上面必然會(huì)出現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品，損害進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的利益。我國(guó)目前雖然針對(duì)這一方面也出臺(tái)了一些法律法規(guī)，但是相比較于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，還是不能夠形成一套完整的法律法規(guī)體系。我國(guó)還需要加快有關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面的法律法規(guī)的建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)力度，維護(hù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新利益，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，為中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供好的發(fā)展環(huán)境。
（二）針對(duì)不同的對(duì)象選擇不同的監(jiān)督措施
中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，所有的中小企業(yè)的所追求的利益目標(biāo)是不同的，政府在進(jìn)行對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督措施時(shí)候，也需要根據(jù)不同的監(jiān)督對(duì)象選擇不同的監(jiān)督方式。如果政府對(duì)每一個(gè)中小企業(yè)全部采取同一種監(jiān)督手段，這是不現(xiàn)實(shí)的方式，而且也會(huì)無(wú)形之中增加了許多監(jiān)督成本，造成監(jiān)督效率的下降。因此，政府需要重點(diǎn)關(guān)注那些只注重當(dāng)期利益的中小企業(yè)，對(duì)這些企業(yè)加大實(shí)施監(jiān)督的力度，對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程實(shí)行時(shí)時(shí)監(jiān)督。
（三）改善技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)督，降低監(jiān)督成本
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；金融
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是影響各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。自20世紀(jì)70年代以來(lái)， 隨著中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位的提高和作用的不斷加強(qiáng)， 各國(guó)政府重視和加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)振興， 已成為一種普遍趨勢(shì)。由于歷史和體制等原因， 我國(guó)中小企業(yè)的素質(zhì)普遍偏低， 創(chuàng)新能力明顯不足。積極推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 能有效提高我國(guó)中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力， 把握中小企業(yè)生存與發(fā)展的主動(dòng)權(quán)， 推動(dòng)中小企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新一般是指新技術(shù)的開發(fā)或應(yīng)用， 包括產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新、工藝技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD) 的長(zhǎng)期跟蹤研究， 中小企業(yè)的技術(shù)狀況大致可以分為三大類:(1) 技術(shù)開發(fā)者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的1-3%。包括專門的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和與高技術(shù)相關(guān)的工程咨詢、技術(shù)咨詢公司。這類機(jī)構(gòu)通常規(guī)模較小、企業(yè)存續(xù)時(shí)間較短。(2) 技術(shù)領(lǐng)先使用者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的10-15%。其中部分公司本身具備有效的研究開發(fā)能力， 能夠依靠本身的力量來(lái)實(shí)施或使用新技術(shù)；其他公司的研究開發(fā)能力則較弱， 主要依賴外界的技術(shù)支持。(3)技術(shù)跟隨者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的80-85%，是中小企業(yè)的主要部分。這類機(jī)構(gòu)相互之間在規(guī)模、管理、技術(shù)等方面的差異很大，絕大部分分布在低技術(shù)制造行業(yè)。
改革開放以來(lái)，中小企業(yè)成為支撐江蘇GDP快速增長(zhǎng)的一支舉足輕重的力量，其發(fā)展倍受關(guān)注，但融資困境一直是阻礙個(gè)私經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康發(fā)展的絆腳石。本文通過分析江蘇中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及制約其技術(shù)創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上，尋找金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑，建立中小企業(yè)金融支持體系。
一、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
隨著江蘇經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，江蘇的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍日益擴(kuò)大，遍及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸、科研、信息、文化、商業(yè)服務(wù)等諸多領(lǐng)域，新興成長(zhǎng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為私營(yíng)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)的亮點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2005年年底，[1]全省個(gè)體私營(yíng)企業(yè)總數(shù)230萬(wàn)戶，其中私營(yíng)企業(yè)50萬(wàn)家，注冊(cè)資本7400多億元，就業(yè)人數(shù)突破1000萬(wàn)人，上交稅收增長(zhǎng)幅度比全省平均水平高10個(gè)以上百分點(diǎn)。全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值總量達(dá)7000億元，比上年增長(zhǎng)27%；實(shí)現(xiàn)利稅總額2162億元，增長(zhǎng)27.9%；固定資產(chǎn)投入4000億元以上，增長(zhǎng)30%多。全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)將達(dá)到33000個(gè)，銷售收入將達(dá)到22000億元，增長(zhǎng)30%以上，占全省規(guī)模以上工業(yè)銷售收入的比重為88%；全部中小企業(yè)增加值占全省GDP的比重超過60%。在一些發(fā)展較好的市縣，個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為地方財(cái)政和稅收的主要來(lái)源。
中小企業(yè)是江蘇技術(shù)創(chuàng)新體系中的一支重要力量，政府先后出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，并積極采取各種措施促進(jìn)中小企業(yè)技，在此推動(dòng)下，江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了較快發(fā)展，據(jù)省社科院的一項(xiàng)調(diào)研，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果約占全省的2/5。近5年來(lái)江蘇中小企業(yè)開發(fā)的市級(jí)以上新產(chǎn)品達(dá)1萬(wàn)多個(gè)，并出現(xiàn)以下特點(diǎn)：
（一）民營(yíng)企業(yè)已成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。2004年，我省各地科技局、國(guó)家級(jí)高新區(qū)管委會(huì)和有關(guān)單位積極加大國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的組織推薦力度。經(jīng)科技部、財(cái)政部審查，我省有105個(gè)項(xiàng)目入選，獲得7010萬(wàn)元的資金扶持。截止2004年，我省累計(jì)有629個(gè)項(xiàng)目被列入國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，累計(jì)獲得45442萬(wàn)元的資助。
（二）高新技術(shù)開發(fā)區(qū)成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“沃土”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)成效顯著，成為全省新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)進(jìn)區(qū)企業(yè)達(dá)19366家，其中經(jīng)省認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)870家；累計(jì)利用外資129.68億美元；全年實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)總收入5850億元、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值1338億元、利稅494億元、財(cái)政收入193.7億元、產(chǎn)品出口額254億美元，技工貿(mào)總收入、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值、利稅、財(cái)政收入、產(chǎn)品出口額分別比上年增長(zhǎng)50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開始出現(xiàn)集群效應(yīng)。即在某一區(qū)域內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)高度集群，例如吳江的紡絲業(yè)、揚(yáng)中的低壓電器業(yè)、武進(jìn)的燈具業(yè)、丹陽(yáng)的眼鏡業(yè)南通的繡品業(yè)等，充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，深化專業(yè)分工和社會(huì)協(xié)作，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，從而推動(dòng)了整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。由于地理接近，業(yè)務(wù)聯(lián)系緊，信息交流快，市場(chǎng)上任何重大技術(shù)創(chuàng)新，集群內(nèi)企業(yè)幾乎都會(huì)同步吸納消化這種創(chuàng)新成果，通過快速學(xué)習(xí)和模仿實(shí)現(xiàn)自身的更新和升級(jí)。
但是，總體上江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然有待加強(qiáng)。2005年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值中，中小企業(yè)只占46.8%，其中占企業(yè)總數(shù)90.62%的小企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值只占21.46%。這充分反映了中小企業(yè)整體素質(zhì)不高，產(chǎn)品檔次偏低，經(jīng)濟(jì)效益差的現(xiàn)狀。據(jù)國(guó)家對(duì)365家小企業(yè)的1157種主導(dǎo)產(chǎn)品情況的分析產(chǎn)品的平均生命周期為12.73年比國(guó)有大中型企業(yè)的10.5年還高出2.23年。其中70年代之前投產(chǎn)的產(chǎn)品有293種占25.32%。若按產(chǎn)品水平劃分達(dá)到80年代末期或90年代水平的產(chǎn)品有752種，占67%，其余1/3的產(chǎn)品處于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新刻不容緩。
二、 制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素
中小企業(yè)因資金來(lái)源、技術(shù)人員、技術(shù)條件和外部環(huán)境等種種因素的制約， 使得他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新方面產(chǎn)生了許多障礙和種種困難， 尋找和研究這些制約因素對(duì)于促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有很大的意義。
（一）資金來(lái)源不足。資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙之一， 既包括市場(chǎng)融資的困難， 也包括政府支持的力度不夠。從市場(chǎng)融資來(lái)看， 直接融資包括發(fā)行股票和公司債券， 間接融資是從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款。目前， 我國(guó)比較活躍的中小企業(yè)絕大多數(shù)是民營(yíng)企業(yè)或股份制企業(yè)， 由于國(guó)家證監(jiān)會(huì)對(duì)中小企業(yè)上市資格有嚴(yán)格的規(guī)定， 發(fā)行債券成本又很高，直接融資難度很大， 向國(guó)有銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款， 正門難入， 邊門交易成本很高， 其結(jié)果是很多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中， 實(shí)質(zhì)上很難從資本市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)獲得足夠的資金， 只能憑借個(gè)人的積蓄或者很高的成本和風(fēng)險(xiǎn)從非正式的資金市場(chǎng)獲取資金。
（二）技術(shù)設(shè)備落后，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件較差。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，江蘇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中大、中、小企業(yè)的人均固定資產(chǎn)分別為20.43萬(wàn)元8.65萬(wàn)元和5.00萬(wàn)元，小企業(yè)僅為大企業(yè)的1/4，大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和裝備水平較為落后，技術(shù)含量低，資源浪費(fèi)大，產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。由于資本少，融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)十分薄弱。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的調(diào)查顯示，由于沒有資金更新設(shè)備或進(jìn)行技術(shù)改造，全國(guó)超過半數(shù)的中小企業(yè)的，50%以上設(shè)備屬于上個(gè)世紀(jì)七八十年代水平，其中，20%以上的企業(yè)停留在上個(gè)世紀(jì)70年代的水平。[3]
（三）企業(yè)規(guī)模限制，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)的產(chǎn)品品種和設(shè)計(jì)都難以適應(yīng)用戶不斷變化的需求。即使是已經(jīng)生產(chǎn)出的新產(chǎn)品，由于投資規(guī)模不足或是由于技術(shù)力量不足，產(chǎn)品的可靠性和質(zhì)量也常缺乏必要的保障，這些因素極大地限制了中小企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)方面的活動(dòng)空間。雖然中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資回報(bào)率一般高于大企業(yè)，但風(fēng)險(xiǎn)往往也更多些。原因之一是中小企業(yè)很難同時(shí)從事多種途徑的替代研究，以相互補(bǔ)充，降低風(fēng)險(xiǎn)；之二是由于中小企業(yè)很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場(chǎng)，獲得投資回報(bào)；之三是中小企業(yè)還常常承擔(dān)大企業(yè)無(wú)法承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，消費(fèi)者和企業(yè)往往依靠中小企業(yè)去探索那些潛在的市場(chǎng)，當(dāng)然這些市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性通常是較大的。
（四）缺乏政府支持。盡管各級(jí)政府對(duì)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性已達(dá)成共識(shí)， 但由于其資金有限， 只能把有限的財(cái)力首先支持國(guó)有大型企業(yè)， 中小企業(yè)只能等待大企業(yè)沒有涉足的行業(yè)和項(xiàng)目。即使如此，政府資助往往還有申請(qǐng)資格的嚴(yán)格審查， 而中小企業(yè)又很少或沒有專門的人員負(fù)責(zé)政府部門所要求的各種表格、報(bào)告等各種工作， 真正能得到資助的中小企業(yè)屈指可數(shù)
（五）社會(huì)化服務(wù)體系缺乏和不完善。國(guó)外的資料和國(guó)內(nèi)調(diào)查顯示， 信息缺乏也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一， 由于中小企業(yè)規(guī)模小， 更需要各種社會(huì)化服務(wù)， 如政府、有關(guān)組織和中介機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)和人才培訓(xùn)、信息交流、財(cái)務(wù)審計(jì)、咨詢顧問等服務(wù)。
三、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持體系
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，市場(chǎng)、資金、人才是決定成敗的三大關(guān)鍵性因素。大量的調(diào)研資料顯示，資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)僅僅依靠自身的積累來(lái)獲得企業(yè)發(fā)展所需要的資金是比較困難的，必須通過外部融資才能滿足發(fā)展所需要的資金，中小企業(yè)尤其需要外部資金的支持。但是，實(shí)際上中小企業(yè)取得外部資金支持十分困難，例如，作為中國(guó)中小企業(yè)主體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，其工業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)40-50%，但對(duì)其貸款不足全國(guó)信貸規(guī)?？偭康?0%。[4] 從理論上說(shuō)，中小企業(yè)融資難有其客觀原因：
關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn)投資;中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新
中圖分類號(hào):F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B 文章編號(hào):1009-9166(2010)020(C)-0231-02
一、風(fēng)險(xiǎn)投資與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系
技術(shù)創(chuàng)新理論的奠基人熊彼特首先提出了創(chuàng)新概念,認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指把一種從來(lái)沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。世界經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義包括新產(chǎn)品和新工藝,以及原有產(chǎn)品和工藝的顯著技術(shù)變化。如果在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新,或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新,那么創(chuàng)新就完成了。由此可知,每一項(xiàng)創(chuàng)新的經(jīng)營(yíng)決策,必定取決于技術(shù)可行性與市場(chǎng)需求的組合。而要實(shí)現(xiàn)這一組合,必須有第三方在資金方面的某種承諾,即廣義上的投資?？梢?作為重要的基礎(chǔ)性要素資源,資金是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得以保證的重要因素。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新常常面臨嚴(yán)重的資金短缺,這成為其技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱的一個(gè)突出現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)投資是一種向極具發(fā)展?jié)摿Φ男陆ㄆ髽I(yè)或中小企業(yè)提供股權(quán)資本的投資行為。它支持的中小企業(yè)大多數(shù)是科技含量高、風(fēng)險(xiǎn)大、具有快速成長(zhǎng)潛力的高新技術(shù)企業(yè)。作為一種新型的投資融資體制,它是連接資本市場(chǎng)和企業(yè)的一座橋梁,具有市場(chǎng)篩選、產(chǎn)業(yè)培育、風(fēng)險(xiǎn)分散、政府導(dǎo)向、資金放大、有效治理、要素集成、激勵(lì)創(chuàng)新、降低交易成本和更新文化價(jià)值觀的功能,在中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新中起到關(guān)鍵作用,能有效增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)突破和開發(fā)新產(chǎn)品的能力。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
1、缺乏技術(shù)創(chuàng)新資金.資金短缺經(jīng)常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來(lái)看,無(wú)論是直接融資還是間接融資,中小企業(yè)都感到困難重重。由于直接融資方式對(duì)資金使用者要求較高,限制較多,中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)直接融資的障礙較大;間接融資方面,我國(guó)中小企業(yè)普遍存在規(guī)模較小、抗風(fēng)險(xiǎn)能力低、資信程度不高等弱點(diǎn),而銀行從降低貸款的風(fēng)險(xiǎn)出發(fā),不愿過多經(jīng)營(yíng)中小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)。另一方面,在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中擔(dān)負(fù)著重要的角色的政府,其資助項(xiàng)目又主要集中于大型國(guó)有企業(yè),這導(dǎo)致中小企業(yè)既無(wú)力投資于產(chǎn)品的研究開發(fā),又無(wú)力聘用優(yōu)秀的科研人員,更加難以保證新產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場(chǎng)推廣費(fèi)用。上述種種因素,使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入嚴(yán)重不足,很難進(jìn)行深入的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開拓。
2、缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才.技術(shù)設(shè)備落后如果說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的生命線,那么人才就是中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。然而目前中國(guó)的中小企業(yè)人才極為匱乏,成為制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的又一大因素。目前我國(guó)從事R&D的科技人員只有38%在企業(yè),其中絕大多數(shù)又集中在大企業(yè),真正在中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的就更少。這主要是由于中小企業(yè)規(guī)模小、資金少,加上社會(huì)觀念和認(rèn)識(shí)的偏差等因素,難以吸引高素質(zhì)的人才所導(dǎo)致。此外,我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)設(shè)備陳舊落后,有很多是從大企業(yè)淘汰下來(lái)的,還有相當(dāng)一部分處于較原始的手工操作階段,生產(chǎn)的產(chǎn)品大多屬于勞動(dòng)密集型,技術(shù)含量和附加值低,缺乏競(jìng)爭(zhēng)力,資源浪費(fèi)嚴(yán)重。而
正是由于中小企業(yè)設(shè)備陳舊,技術(shù)改造十分繁重,才使得中小企業(yè)難以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
3、缺乏技術(shù)創(chuàng)新的信息中介和服務(wù)網(wǎng)絡(luò).技術(shù)創(chuàng)新過程是一種高度社會(huì)化的活動(dòng),其中信息中介和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的作用至關(guān)重要。我國(guó)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新普遍面臨信息有效供給不足,尤其是技術(shù)信息和市場(chǎng)信息極度缺乏。市場(chǎng)信息缺乏,對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的不利影響同樣也是廣泛而深刻的,缺乏市場(chǎng)信息,企業(yè)無(wú)從尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì),更無(wú)法保證創(chuàng)新成果的市場(chǎng)前景。這時(shí)候需要發(fā)揮信息中介機(jī)構(gòu)綜合、互動(dòng)和集成的優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論與實(shí)踐證明,各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行最重要的主體之一。它們獨(dú)立于政府與企業(yè)之外,通過運(yùn)用專門的知識(shí)和智力提供特定的服務(wù)。而我國(guó)目前中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少,專業(yè)化水平低,彼此獨(dú)立,協(xié)同程度低,且行為不規(guī)范,服務(wù)功能單一。另外,我國(guó)的中小企業(yè)缺少完整支持其技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),在科研與生產(chǎn)的連接問題、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化問題、風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)營(yíng)問題方面缺少中介機(jī)構(gòu)的咨詢和幫助,大多還處于自生自滅的狀態(tài)。這直接導(dǎo)致了中小企業(yè)無(wú)法專注于產(chǎn)品創(chuàng)新,分散精力,技術(shù)創(chuàng)新成功率低。
4、缺乏技術(shù)創(chuàng)新的政策支持,法制環(huán)境不健全.改革開放后,為了促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),我國(guó)相繼制定并實(shí)施了《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》、《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》等法律法規(guī)。這說(shuō)明我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)體系正日趨完善,然而與發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)眾多的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求相比,仍缺少包括技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)完整的政策法規(guī)支持體系。而國(guó)外中小企業(yè)之所以能在技術(shù)創(chuàng)新上取得佳績(jī),與政府全方位的支持是分不開的。如美國(guó)在1982年就用立法手段保障了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,確立了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位,并以資金扶持、稅收優(yōu)惠等政策激勵(lì)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新。另外,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面,盡管我國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作取得很大進(jìn)步,但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題仍然不少,突出的問題就是中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很難得到保護(hù),經(jīng)常發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)被盜的現(xiàn)象,由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害,中小企業(yè)發(fā)明者就會(huì)喪失從創(chuàng)新投資中獲取受益的機(jī)會(huì),增加技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),這不利于提高中小企業(yè)增加研究開發(fā)投入和參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。
三、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的建議
1、積極拓寬風(fēng)險(xiǎn)資本的籌資渠道,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資資金的來(lái)源多元化.我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資資金來(lái)源渠道單一,資本結(jié)構(gòu)存在缺陷,這也決定了我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)偏好較弱,不愿意投入具有高風(fēng)險(xiǎn)性的自主創(chuàng)新的中小企業(yè),不愿投入風(fēng)險(xiǎn)較大的前期研發(fā)活動(dòng)。對(duì)此,要放寬對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的限制,引導(dǎo)保險(xiǎn)金、養(yǎng)老金、企業(yè)、個(gè)人以及外資進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè),擴(kuò)大我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的規(guī)模,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)投資的資本結(jié)構(gòu)。
2、完善風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)行機(jī)制.風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)行機(jī)制可以概括為籌資一投資一管理一退出。而又以投資和退出兩個(gè)環(huán)節(jié)為關(guān)鍵。由于風(fēng)險(xiǎn)投資的高風(fēng)險(xiǎn)性,要求高素質(zhì)的專業(yè)人員和投資公司進(jìn)行運(yùn)作,以獲取高收益。在投資環(huán)節(jié)中,要明確風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資范圍和方向,將風(fēng)險(xiǎn)投資與常規(guī)投資區(qū)別開來(lái),要加強(qiáng)引導(dǎo)、支持和監(jiān)督作用,利用稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼,以及信用擔(dān)保等積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資資本投向中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新領(lǐng)域;鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與投資后管理,發(fā)揮其增值服務(wù)能力和項(xiàng)目監(jiān)控能力,優(yōu)化中小企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),促進(jìn)中小企業(yè)的健康成長(zhǎng)。另外,要完善風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)投資的根本目的是資本增值,因此風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)需要一個(gè)可靠的投資退出機(jī)制作為安全保障。要建立健全我國(guó)的資本市場(chǎng),完善風(fēng)險(xiǎn)資本的退出渠道,形成投入一退出一再投入的風(fēng)險(xiǎn)資本良性循環(huán)。
3、構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)投資相融合的網(wǎng)絡(luò)體系.風(fēng)險(xiǎn)投資與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著密不可分的關(guān)系,風(fēng)險(xiǎn)投資是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的孵化器和催化劑;同時(shí),中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新也是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力,兩者只有緊密結(jié)合才能進(jìn)入良性發(fā)展的軌道。一方面,中小企業(yè)有著“技術(shù)”優(yōu)勢(shì),另一方面,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)憑借其“資金”和“人才”優(yōu)勢(shì),兩者的結(jié)合恰好實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新所需要的關(guān)鍵要素。為促進(jìn)兩者的融合,國(guó)家需要制定有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)投資相結(jié)合的優(yōu)惠政策,需要培育整個(gè)社會(huì)良好的創(chuàng)新氛圍。另外,還要構(gòu)建完善的信息和中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系,并以此推動(dòng)兩者相互依存、相互制約、相互影響的發(fā)展體系,實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資的“雙贏”發(fā)展模式。
作者單位:大理學(xué)院計(jì)財(cái)處
參考文獻(xiàn):
[1]張景安.風(fēng)險(xiǎn)投資與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究[M].北京:科學(xué)出版社,2008,1.
