時間：2022-08-05 03:04:55
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇業(yè)務(wù)外包論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
[關(guān)健詞]圖書館業(yè)務(wù)外包策略
[分類號]G251[文獻標識碼]A
一、業(yè)務(wù)外包的產(chǎn)生及其背景
業(yè)務(wù)外包（Outsourcing）是近幾年發(fā)展起來的一種新的經(jīng)營策略。即企業(yè)把內(nèi)部業(yè)務(wù)的一部分承包給外部專門機構(gòu)。其實質(zhì)是企業(yè)重新定位，重新配置企業(yè)的各種資源，將資源集中于最能反映企業(yè)相對優(yōu)勢的領(lǐng)域，塑造和發(fā)揮企業(yè)自已獨特的、難以被其他企業(yè)模仿或替代的核心業(yè)務(wù)，構(gòu)筑自已竟爭優(yōu)勢，獲得使企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。
業(yè)務(wù)外包因能促進企業(yè)集中有限的資源和能力，專注于自身核心業(yè)務(wù)，創(chuàng)建和保持長期竟爭優(yōu)勢，并能達到降低成本，保證質(zhì)量的目的，所以在市場經(jīng)濟竟爭中日益受到企業(yè)矚目。事實上，許多國際知名品牌企業(yè)正是通過這種經(jīng)營策略，創(chuàng)造了輝煌的業(yè)績。如世界最大的運動品牌耐克的核心竟爭力是運動鞋的設(shè)計、應(yīng)用與研發(fā)氣墊（NikeAir）技術(shù)，而所有的制造工業(yè)外包給世界各地。微軟公司的核心竟爭力是創(chuàng)造他的軟件產(chǎn)品及其他公司發(fā)展策略性合作，提供顧客服務(wù)和支持，而其他的工作都是外包。據(jù)鄧百氏公司《1998年全球業(yè)務(wù)外包研究報告》顯示，全球營業(yè)額在5000萬美元以上的公司當(dāng)年在業(yè)務(wù)外包上的開支上升了27％，達到了3250億美元。
業(yè)務(wù)外包這一現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理方法在最近十年已被西方圖書館界吸收和采用，受到普遍的歡迎。圖書館將非核心功能通過合同外包給社會機構(gòu)來完成，以便集中自身的力量搞好改變基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，提高核心功能的工作。業(yè)務(wù)外包這一經(jīng)營管理方法日益受到圖書館界的重視，是正在形成的一個趨勢。
1977年日本東京都一份報告稱，93所圖書館中有47所將分編工作部分外包。1981年5月15日日本《自治日報》報道，在被調(diào)查的542所公共圖書館中，警衛(wèi)外包的占37.7%，清潔外包的占58.5%。1997年在被調(diào)查的全美授學(xué)士學(xué)位以上的117所高校圖書館中，33個正在進行或已進行編目外包，16所正在考慮。1998年秋美國美國圖書館學(xué)會（ALA）特別成立了一個“外包工作組”來研究業(yè)務(wù)外包相關(guān)的課題，并在ALA的冬季會議上設(shè)立了公開論壇來討論業(yè)務(wù)外包對圖書館的影響等相關(guān)問題。在我國，從九十年代以來，業(yè)務(wù)外包逐漸為圖書館所重視和采用，但業(yè)務(wù)主要集中在事務(wù)性工作和編目工作方面。
二、圖書館業(yè)務(wù)外包的類型
業(yè)務(wù)外包在圖書館的應(yīng)用非常廣泛，但是較成功和成效最好的外包業(yè)務(wù)有下面幾種：
1、采訪業(yè)務(wù)外包。采訪業(yè)務(wù)外包主要有兩種模式，一種是綱目訂購，它實際上是一種圖書館與書商之間的采書合約，書商根據(jù)圖書館采訪人員圈訂的綱目控制范圍（如：專業(yè)范圍、主題控制、出版社控制、閱讀水平控制等）和圖書館的經(jīng)費預(yù)算，將選出的圖書送到圖書館，圖書館采訪人員通過驗收將適合的書留下，不需要的圖書退回給書商。這種方式可以節(jié)約采訪人員選書的時間，也能保證所購圖書具有針對性。另一種方法是由圖書館采訪人員根據(jù)征訂書目進行圈選，交由書商訂購。近幾年，地區(qū)采編中心和圖書公司不斷涌現(xiàn)，在市場經(jīng)濟環(huán)境下，圖書供應(yīng)商要能發(fā)展下去，就必須以客戶為中心，滿足客戶的需求，這種竟爭給圖書館帶來了更多的優(yōu)惠和附加服務(wù)，其中包括書目數(shù)據(jù)的配送以及裝防盜條、蓋館藏章、貼條形碼和書標等手工處理過程，從而達到降低成本、減少人員，并取得一定經(jīng)濟效益的目的。
2、編目外包。編目外包是國外圖書館業(yè)務(wù)外包中應(yīng)用最廣且最具成效的一種。早在七、八十年代，美國、日本等國圖書館已開始將編目業(yè)務(wù)部分外包，1967年OCLC成立之后，由于它費用低，質(zhì)量高，OCLC更是成了世界各地圖書館編目外包的服務(wù)商。在中國，隨著計算機網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展，全國聯(lián)合編目中心、CALLS、地區(qū)采編中心的建立，從九十年代開始，各圖書館普遍采用了編目外包方式。編目外包，一方面可以減少編目人員的負擔(dān)，加快文獻處理的速度，在不降低質(zhì)量的前提下節(jié)省開支，解決諸如待編積壓圖書、工作負荷不均、專業(yè)人員不足等問題，另一方面，可以減少重復(fù)勞動，在一定范圍內(nèi)實現(xiàn)統(tǒng)一編目，圖書館書目數(shù)據(jù)達到規(guī)范化和標準化。
3、書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)。數(shù)據(jù)庫建設(shè)是圖書館自動化工作的重要組成部分，也是圖書館在自動化建設(shè)進程中最繁重的一項業(yè)務(wù)，需要投入大量的人力和物力。由于它耗時耗力，很多圖書館都將此業(yè)務(wù)外包給建庫承包商。圖書館館藏書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)外包，包括依據(jù)卡片上的信息進行業(yè)務(wù)外包和到現(xiàn)場依據(jù)文獻實體上的信息進行業(yè)務(wù)外包兩種形式。前一種方法簡便、經(jīng)濟，但卡片信息不全，依此制作出來的書目數(shù)據(jù)不能達到準確、全面的效果。后一種方法是較為徹底的做法，雙方通過簽訂合約，由承包方派員進駐圖書館，按館藏文獻建庫，同時還按照現(xiàn)在的標準全面重新加工。
4、自動化業(yè)務(wù)外包。自動化業(yè)務(wù)外包是指在共同簽署的外包協(xié)議或合同的基礎(chǔ)上，采用系統(tǒng)移植或委托專業(yè)廠商設(shè)計和開發(fā)，服務(wù)提供商直接向圖書館提供整套的應(yīng)用方案，包括咨詢、軟件系統(tǒng)、實施、運行中的維護、軟件的升級、高質(zhì)量的技術(shù)支持等。由于大多數(shù)圖書館缺乏計算機專業(yè)技術(shù)人員，加上隨著信息技術(shù)的發(fā)展，硬件和軟件在不斷升級，如果相關(guān)的圖書館管理系統(tǒng)以及應(yīng)用軟件由圖書館自行開發(fā)，則圖書館要投入大量的開發(fā)費用和人員培訓(xùn)費用，通過服務(wù)外包，不僅可以節(jié)約時間和費用支出，還可以直接享受服務(wù)提供商提供強徑的在線支持、網(wǎng)上維護和更新升級的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
5、后勤物業(yè)管理。大學(xué)圖書館的行政和后勤雖然沒有公共圖書館復(fù)雜，但事務(wù)性工作很多。近幾年來，圖書館事業(yè)發(fā)展較快，各地政府都投入巨資建設(shè)新圖書館，新建的圖書館面積都較大，如華南師范大學(xué)新館面積為23500平方米，湛江海洋大學(xué)圖書館為23000平方米，新館的各種設(shè)施，包括公共衛(wèi)生、消防、綠化、空調(diào)、機電設(shè)備的維護和管理任務(wù)很重。通過后勤外包可以使管理層從事務(wù)性工作中解脫出來，更多精力用于業(yè)務(wù)建設(shè)中。后勤外包可以采用部分外包和全部外包兩種，全部外包可以向社會邀請專業(yè)物業(yè)公司進行招標的方式，選聘物業(yè)管理公司對圖書館所有物業(yè)及設(shè)施、設(shè)備實施統(tǒng)一一體化管理，圖書館只設(shè)一名物業(yè)管理人員，負責(zé)物業(yè)的宏觀管理及與管理處的聯(lián)絡(luò)，深圳南山圖書館即是采用此種形式。較為普遍的是采用部分外包的方式。部分外包主要用于：
清潔衛(wèi)生：對于幾萬平方米館舍來說，清潔衛(wèi)生是一項較繁重又不可忽視的業(yè)務(wù)，在人員不足的情況下，可以外包給保潔公司來完成，圖書館辦公室可以建立明確的檢查制度進行監(jiān)督。
綠化保養(yǎng)：圖書館要營造一個舒適、優(yōu)雅的環(huán)境，綠化是不可缺少的擺飾品，而圖書館沒有專業(yè)的人員來對這些植物進行保養(yǎng)，因此可以委托給學(xué)校的綠委會進行托管，以保證圖書館的花木常青常開。
消防安全：消防安全是圖書館領(lǐng)導(dǎo)最為頭痛的問題，圖書館是一個公共活動場所，人流量大，人員復(fù)雜，圖書館內(nèi)書籍是易燃物品，同時還保留著大量的文物和古籍，因此圖書館消防安全在后勤管理中占有重要的位置。圖書館可以將此項業(yè)務(wù)交由消防公司來完成，消防公司派專人進駐圖書館，定期檢查和更新消防器材，并可以和圖書館合作，開展消防演習(xí)，進行消防宣傳，提高全體職工的消防意識。
設(shè)備維護：除計算機設(shè)備外，圖書館的硬件設(shè)施還包括空調(diào)、電梯、影印設(shè)備、視聽設(shè)備等，這些也可以通過合約形式進行委外服務(wù)。
三、圖書館業(yè)務(wù)外包評價
業(yè)務(wù)外包之所以能被圖書館所用并得以發(fā)展，是由于這種模式確實能給圖書館帶來很大的利益，有著明顯的優(yōu)勢：
1、圖書館實行業(yè)務(wù)外包，可以降低成本，提高質(zhì)量。專業(yè)機構(gòu)（團體）往往具有規(guī)模經(jīng)濟，有著專業(yè)程度高和高度效率化，經(jīng)營成本較低的特點，通過他們來提供服務(wù)，可以取得較大的價格優(yōu)惠，并能節(jié)省龐大的人事費用。以采編業(yè)務(wù)為例，將采編業(yè)務(wù)委托給地區(qū)采編中心完成，一方面，可以通過聯(lián)合采購取得價格優(yōu)惠，另一方面，采編中心是一個以采、編、配送一條龍服務(wù)為特色的服務(wù)機構(gòu)，在完成購書的同時，實現(xiàn)了隨書配送書目數(shù)據(jù)，有些采編中心甚至幫助圖書館將所購圖書貼條形碼、書標、蓋館藏章等圖書加工工作，而且這些工作是完全免費的。在美國，圖書館成為OCLC成員館后，套錄一條書目記錄費用是1.5美元（OCLC成立之前，美國國會圖書館一條書目記錄成本是75美元，Ohio大學(xué)圖書館是30美元），委托編目，平均才2－12美元。我國的情況也差不多，據(jù)統(tǒng)計，圖書館單獨編目，每種圖書約10－15元，而套錄每種圖書是0.3元，委托地區(qū)采編中心或書商，編目是免費。
2、節(jié)約人力資源，克服缺乏專業(yè)技術(shù)人員的不足的困難。圖書館實施業(yè)務(wù)外包，一方面，可以借助外部的人力資源，來彌補自身智力資源的不足。受客觀因素的影響，圖書館很難引進和留住高技術(shù)人員，因而也使圖書館難以進行技術(shù)的研制和開發(fā)。在業(yè)務(wù)外包的情況下，圖書館可以充分利用外部資源保證自已的先進性。如選購成熟先進的圖書館管理軟件，既可以降低開發(fā)軟件的風(fēng)險，也能提高圖書館的服務(wù)水平。又如南海學(xué)院圖書館，由于是新建圖書館，專業(yè)人員少，因此將采編業(yè)務(wù)全部交由廣東高校信息服務(wù)中心完成，該中心擁有一支高素質(zhì)的專業(yè)隊伍，生產(chǎn)制作出標準的書目數(shù)據(jù)，使南海學(xué)院圖書館從一開始就建立在較高的起點上，從而保證了數(shù)據(jù)的標準化和規(guī)范化。另一方面，可以節(jié)約人員。以聯(lián)合編目為例，美國Ohio大學(xué)圖書館1967年共有編目人員15名，每年處理約2.5萬種圖書，成為OCLC成員館后，編目人員減至5人，每年可處理5萬種書，以每名工作人員年薪5萬美元計，每年節(jié)約工資約50萬美元，而全部套錄OCLC數(shù)據(jù)也只需花7.5萬美元。
3、圖書館實施業(yè)務(wù)外包，可以專注于自已的核心業(yè)務(wù)，提高竟爭優(yōu)勢。圖書館將非核心業(yè)務(wù)外包給專業(yè)機構(gòu)完成，將使圖書館的管理層可以集中精力實現(xiàn)對業(yè)務(wù)流程，人員配置進行整合，加強讀者服務(wù)工作，提高圖書館的竟爭優(yōu)勢，保持圖書館的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
4、縮短工作時間，提高工作效率。以回溯建庫為例，如果要完成30多萬種中文圖書，由圖書館工作人員自已建庫，估計要用1－2年時間，而委托建庫商，可能只需要2個月時間。
業(yè)務(wù)外包作為一種新型的圖書館管理模式，對于提高圖書館的服務(wù)效率，促進圖書館的重心轉(zhuǎn)移，發(fā)揮圖書館的竟爭優(yōu)勢，具有重要的作用。但是，也存在一些缺陷。如直接購買圖書館管理系統(tǒng)的最大缺餡是使圖書館工作人員產(chǎn)生對外部技術(shù)的嚴重依賴。一般情況下，技術(shù)外包可以產(chǎn)生良好的短期回報，但不知不覺中圖書館的技術(shù)人員只停留在使用上，而不對技術(shù)進行研究開發(fā)（包括人才），從而損害圖書館的技術(shù)能力，特別是某些技術(shù)決竅必須通過開發(fā)的過程中才能學(xué)會。采購業(yè)務(wù)外包方面，隨著廣東經(jīng)濟的快速發(fā)展，招生人數(shù)增加和學(xué)校評估要求，廣東高校這幾年購書經(jīng)費增加很快，常常一次拔數(shù)百萬元，校方限期完成，圖書館將數(shù)百萬的采購委托給供貨商，有的館甚至要求供貨商每種書配5——10冊，積壓的舊書也配上，從而造成藏書質(zhì)量的下降。
四、圖書館實施業(yè)務(wù)外包的策略
業(yè)務(wù)外包主要是透過與外包商合作及關(guān)系之調(diào)整，以改善圖書館服務(wù)質(zhì)量，提高工作效率。而圖書館仍要承擔(dān)規(guī)劃、目標制定、監(jiān)督標準制定及執(zhí)行、評估及修正等工作，換言之，業(yè)務(wù)外包服務(wù)質(zhì)量的好壞，圖書館應(yīng)負責(zé)任，因此在制定外包策略時應(yīng)注意以下問題:
1、決定業(yè)務(wù)外包考慮因素。實施業(yè)務(wù)外包之前，圖書館應(yīng)根據(jù)本館的任務(wù)、人力資源等因素進行具體分析，評估成本效益，聽取各方意見，明確自已的核心業(yè)務(wù)，從而確定哪些業(yè)務(wù)與核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，或是本館難以提供足夠的資源支持，或是自已完成成本高、效率低，這些因素都是圖書館考慮進行業(yè)務(wù)外包的原因。
2、選擇合適的外包商，簽定合作協(xié)議。外包商選擇的好壞直接關(guān)系到圖書館外包業(yè)務(wù)成功與否。圖書館應(yīng)全面考慮外包商的財務(wù)、人力資源、信譽、管理控制及效率、服務(wù)質(zhì)量，以及是否熟悉業(yè)務(wù)、價格水平等條件，在審慎外包商各方面因素后，認真簽訂外包合約，作為雙方共同遵守及管理的依據(jù)。合約的內(nèi)容應(yīng)包含：工作目標及預(yù)期效益、合作范疇、運作方式、責(zé)任劃分、所有權(quán)歸屬、合約修改與終止、付款方式、培償問題等。
3、加強對外包商的控制和管理。圖書館把業(yè)務(wù)外包出去后并非萬事大吉，相反，應(yīng)密切注意并配合外包商進行各項活動。在執(zhí)行合同過程中，圖書館還必須對外包商進行有效的監(jiān)督，重視業(yè)務(wù)外包的過程管理，尤其是技術(shù)業(yè)務(wù)工作，同時應(yīng)建立一套可以將服務(wù)對象的問題直接反饋給館方的機制，如提供意見箱、電子公告欄、留言板等。
4、建立良好的溝通機制，無論是與本館職工還是外包商。圖書館與外包商的關(guān)系是互相依靠，互惠互利的雙贏關(guān)系，雙方在充分的溝通與相互理解基礎(chǔ)上，加強合作與協(xié)調(diào)，使業(yè)務(wù)流程順利進行。在圖書館內(nèi)部，外包勢必會影響到一些工作人員的利益，如編目外包，從前圖書館內(nèi)部往往以編目人員為核心人物，知識層次最高的當(dāng)是編目人員，由于編目外包，他們可能要轉(zhuǎn)變角色，由臺后服務(wù)走向臺前服務(wù)。因此，要做好員工的溝通工作，得到員工的理解和支持。
五、圖書館業(yè)務(wù)外包的前景
雖然圖書館業(yè)務(wù)外包模式目前還存在一些有待解決的問題，圖書館也存在一些顧慮。但是它體現(xiàn)了在知識經(jīng)濟時代傳統(tǒng)圖書館向現(xiàn)代化圖書館轉(zhuǎn)型過程中圖書館職能社會化的必然發(fā)展趨勢。隨著圖書館現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化程度的提高，虛擬館藏比例的上升及聯(lián)機編目的普及，圖書館內(nèi)從事信息貯藏與處理的人員將減少，從事讀者信息服務(wù)人員，尤其參考咨詢?nèi)藛T將成為圖書館的核心人員，圖書館的整個組織機構(gòu)、工作流程、人力資源應(yīng)用等都應(yīng)加以重視與重新分配。人力刪減、經(jīng)費緊縮、以及信息時代圖書館服務(wù)功能的迅速變化，業(yè)務(wù)外包在圖書館業(yè)務(wù)的應(yīng)用層面日益擴展。委外服務(wù)不僅促進圖書館從節(jié)省成本及提升效率等方面進行創(chuàng)意思考，同時也是圖書館思考改造其組織作業(yè)流程、實施機構(gòu)重組的一項良方。可以預(yù)料，隨著圖書館管理的改進，業(yè)務(wù)外包將有更大的發(fā)展空間。
參考文獻：
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【關(guān)鍵詞】高校圖書館;業(yè)務(wù)外包
1.圖書館業(yè)務(wù)外包的概念及內(nèi)涵
業(yè)務(wù)外包是源于20世紀80年代國外工業(yè)企業(yè)管理中的一種經(jīng)營管理方法。外包（Out sourcing，也譯資源外包、資源外置），英文一詞的直譯是“外部尋源”。指企業(yè)整合利用其外包最優(yōu)秀的專業(yè)化資源，從而達到降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競爭力和增強企業(yè)對環(huán)境的迅速應(yīng)變能力的一種管理模式。它的產(chǎn)生與發(fā)展得到了諸多理論的支持，如勞動分工理論、核心競爭力理論和價值鏈理論等。
圖書館業(yè)務(wù)外包是圖書館參照工業(yè)企業(yè)外包模式提出的一種新型管理方法，即以合約的方式委托外部服務(wù)商為圖書館提供所需的部分或全部的業(yè)務(wù)功能，以求降低運營成本，集中精力提高其核心業(yè)務(wù)能力，改進服務(wù)水平。業(yè)務(wù)外包這一經(jīng)營管理方法日益受到圖書館界的重視，是正在發(fā)展的一個趨勢。
日本京都市立圖書館在20世紀80年代率先實行圖書館業(yè)務(wù)委托管理〔Contracting out〕，目前業(yè)務(wù)外包在歐美等發(fā)達國家的圖書館已普遍存在，且外包的業(yè)務(wù)十分廣泛。有研究者提及如下事例：“在美國自1993年懷特州立大學(xué)圖書館決定把全部編目業(yè)務(wù)包給OCLCTechpro 后，激發(fā)了關(guān)于編目外包的熱烈討論，1994年2月還在洛杉磯召開專門會議，從而使編目外包成為圖書館界的一個熱門話題。”［1］“據(jù)K.A.Libby 1997年對全美有學(xué)士學(xué)位授予權(quán)的的178個高校圖書館的調(diào)查，在回收了調(diào)查問卷的117個圖書館中，有49個正在或者已進行業(yè)務(wù)外包，其外包范圍遍及圖書館所有非核心工作和部分核心工作。”［2］“美國圖書館學(xué)會〔AmericanLibraryAssociation,ALA〕在1998年秋特別成立了一個外包工作小組〔OutsourcingTaskForce〕來研究業(yè)務(wù)外包對圖書館的影響。”［3］而我國近幾年也出現(xiàn)了項目明朗、內(nèi)容規(guī)范的圖書館業(yè)務(wù)外包。
2.圖書館業(yè)務(wù)外包的類型
圖書館業(yè)務(wù)外包是在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展、新型資源生產(chǎn)和傳輸方式現(xiàn)代化背景下產(chǎn)生的，圖書館業(yè)務(wù)外包的形式和內(nèi)容與所處社會的科學(xué)文化和工程技術(shù)水平密切相關(guān)。目前高校圖書館業(yè)務(wù)外包主要包括事務(wù)性外包和業(yè)務(wù)性外包兩個類型。
2.1事務(wù)性外包
主要是指圖書館內(nèi)部學(xué)術(shù)含量和技術(shù)含量較低的事情，當(dāng)前高校圖書館事務(wù)性外包主要是后勤外包，后勤外包只要有全部外包和部分外包兩種形式。
全部外包就是向社會招標專業(yè)物業(yè)公司對圖書館所有物業(yè)及設(shè)施、設(shè)備實施統(tǒng)一一體化管理，圖書館只設(shè)一名物業(yè)管理人員，負責(zé)物業(yè)的宏觀管理及與物業(yè)公司的聯(lián)絡(luò)。全包外包主要包括清潔衛(wèi)生、綠化保養(yǎng)、消防安全、設(shè)備維護等。
大多數(shù)高校圖書館較為普遍的是采用部分外包。近幾年來，高校擴招以后，高校圖書館的事業(yè)發(fā)展較快，各地政府都投入巨資建設(shè)新圖書館，新建的圖書館面積都較大，新疆財經(jīng)大學(xué)2002年10月建成一座1.3萬平方米的新館，并改建了兩座舊館，全館總建筑面積18925.39平方米。新疆財經(jīng)大學(xué)圖書館就采用部分外包，將清潔衛(wèi)生外包給保潔公司，綠化保養(yǎng)委托給學(xué)校后勤管理處的校園中心托管，消防安全由本館一名消防專干負責(zé)，設(shè)備維護除了計算機由本館技術(shù)部負責(zé)外，其它硬件設(shè)施如空調(diào)、電梯、音響設(shè)備、視聽設(shè)備等均由本館辦公室負責(zé)和廠家聯(lián)系。
2.2業(yè)務(wù)性外包
業(yè)務(wù)工作是圖書館職能性的基礎(chǔ)工作，當(dāng)前高校圖書館業(yè)務(wù)性外包主要有圖書采購、圖書編目、圖書加工、報刊裝訂、圖書歸架、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、自動化系統(tǒng)、信息服務(wù)等八種。
現(xiàn)以新疆財經(jīng)大學(xué)圖書館為例對這八種業(yè)務(wù)性外包進行簡單介紹。新疆財經(jīng)大學(xué)圖書館的圖書的采購、編目及加工均由采編部負責(zé)與書商合作并組織實施；報刊裝訂目前還沒有外包給專業(yè)的圖書包裝公司，主要由閱覽部自己裝訂；圖書歸架工作主要由流通部各樓層的一名工作人員指導(dǎo)勤工助學(xué)學(xué)生來完成；數(shù)據(jù)庫建設(shè)是圖書館數(shù)字化的一個重要環(huán)節(jié)，本館的數(shù)據(jù)庫建設(shè)主要是通過兩種方式進行，一是從北京購買數(shù)據(jù)庫如：萬方數(shù)據(jù)庫、科研信息數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、中國財經(jīng)報刊數(shù)據(jù)庫、中國期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫等。二是根據(jù)學(xué)校學(xué)科設(shè)置和科研的需要，自行開發(fā)建設(shè)了9個數(shù)據(jù)庫：學(xué)科理論信息動態(tài)、剪報信息庫、新疆區(qū)情信息庫、經(jīng)濟專題數(shù)據(jù)庫、財大文庫、研究生論文庫、隨書光盤數(shù)據(jù)庫、考研資料下載、館藏書目數(shù)據(jù)庫；自動化系統(tǒng)是指圖書館管理系統(tǒng)及應(yīng)用軟件，新疆財經(jīng)大學(xué)圖書館自新館建成以來就一直使用的是北京金盤軟件技術(shù)有限公司的管理系統(tǒng)；信息服務(wù)由本館信息咨詢部負責(zé)提供諸如文獻傳遞、館際互借、文獻信息咨詢和文獻代查代檢、論文查新查證等服務(wù)，更高層次的信息服務(wù)如專題研究報告、動態(tài)分析、綜述評論等由于本館自身力量有限還未開展，為把我校建成高水平的財經(jīng)大學(xué)，這種高層次信息服務(wù)以后是必不可少的。
3.圖書館業(yè)務(wù)外包的優(yōu)點
3.1調(diào)動一切社會積極因素，有效利用各種資源，獲得最大限度的服務(wù)和管理效益
圖書館的業(yè)務(wù)外包符合經(jīng)濟學(xué)中的“爛飯桶原理”，圖書館把業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中某一個或某一些自己做得不是最好的，委托給專門從事這些工作的組織去做，給它們提出要求，這樣既克服了自身的不足，又充分調(diào)動了一切社會因素，充分利用了各種資源，使圖書館的服務(wù)和效益達到更高層次。
3.2降低成本，節(jié)約時間，提高效率，改進質(zhì)量
因為外包廠商往往具有規(guī)模經(jīng)濟，以及專業(yè)性強和高度效率化的特點，通過他們來提供服務(wù)，通常可以享有較大的折扣優(yōu)惠，并可節(jié)省龐大的人事費用。例如新疆財經(jīng)大學(xué)圖書館編目業(yè)務(wù)外包，不但節(jié)省了大筆經(jīng)費，而且圖書館處理速度及服務(wù)質(zhì)量獲得極大的改善和提高。
3.3幫助克服專業(yè)技術(shù)人員不足
圖書館雖然人才濟濟，但是也不是每個專業(yè)的人才都有。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息技術(shù)發(fā)展和普及，計算機技術(shù)已經(jīng)應(yīng)用于圖書館的每個服務(wù)環(huán)節(jié)，但是大多數(shù)圖書館缺乏計算機技術(shù)人員編制（如新疆財經(jīng)大學(xué)圖書館目前還沒有一名計算機專業(yè)技術(shù)人員）或雖有人員編制，但名額不足，無法承擔(dān)所有硬件設(shè)施的維護，可以通過業(yè)務(wù)外包來彌補專業(yè)人員的不足。
3.4集中資源完成圖書館的核心任務(wù)和目標
“一切為了讀者，讀者至上”是圖書館的服務(wù)宗旨，圖書館把既花費人力、物力資源，效果又不是很好的工作外包給專業(yè)公司去做，這樣就可以節(jié)省一切人力、物力資源，搞好圖書館的核心業(yè)務(wù)工作。
3.5提高圖書館員的素質(zhì)和觀念
圖書館業(yè)務(wù)外包對提高本館館員素質(zhì)和更新觀念無疑具有促進作用，通過和外包公司的合作，可以學(xué)習(xí)到他們先進的管理方法和技術(shù)，使工作思路更加開闊，觀念也隨之更新，有利于提高圖書館核心競爭力。
4.圖書館業(yè)務(wù)外包的缺點
4.1業(yè)務(wù)外包使圖書館失去了核心能力培養(yǎng)的機會
目前，圖書館在業(yè)務(wù)外包上確實獲得了一定的效益，降低了一定的成本，但同時也失去了獲得關(guān)鍵技能和構(gòu)建未來核心能力的機會。如圖書館將數(shù)字化開發(fā)和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)承包給一些專業(yè)性公司，彌補了人員技術(shù)的弱勢，但同時也助長了圖書館工作人員不求上進，不鉆研業(yè)務(wù)的惰性。業(yè)務(wù)外包的最終目的是提高圖書館的核心競爭能力，而不只是利用館外的資源。如果圖書館過分依賴業(yè)務(wù)外包，雖然可以獲得短期的效益和優(yōu)勢，但是圖書館本身卻在外包過程中喪失創(chuàng)新能力和構(gòu)架未來核心能力的機會，這對圖書館事業(yè)的發(fā)展是極其不利的。
4.2業(yè)務(wù)外包可能影響圖書館正常運作
實行業(yè)務(wù)外包后，圖書館必須將一些控制權(quán)交給外包商，這使得圖書館將在一定程度上依賴于外包商，圖書館在一些業(yè)務(wù)上處于被動地位。一旦圖書館與外包商之間出現(xiàn)分歧，或外包商不能按協(xié)議完成外包任務(wù)，業(yè)務(wù)外包有可能增加周轉(zhuǎn)時間，影響圖書館的正常運作。
5.完善圖書館業(yè)務(wù)外包的幾點對策
5.1決定業(yè)務(wù)外包考慮因素
圖書館核心業(yè)務(wù)的確定，是實現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的前提和基礎(chǔ)。圖書館應(yīng)根據(jù)本館的任務(wù)、人力資源等因素進行具體分析，評估成本效益，聽取各方意見，明確自已的核心業(yè)務(wù)，從而確定哪些業(yè)務(wù)與核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，或是本館難以提供足夠的資源支持，或是自已完成成本高、效率低，這些因素都是圖書館考慮進行業(yè)務(wù)外包的原因。
5.2選擇合適的外包商，簽定合作協(xié)議
外包商選擇的好壞直接關(guān)系到圖書館外包業(yè)務(wù)成功與否。圖書館要選擇合適的外包商，科學(xué)制定招標合同協(xié)議細則，同時應(yīng)與外包商建立互動的反饋機制，將最誠信和有實力的外包商吸引到圖書館業(yè)務(wù)外包中來；圖書館要對外包服務(wù)合同的履行進行系統(tǒng)的監(jiān)督，按照約定的服務(wù)質(zhì)量和操作標準衡量外包商服務(wù)合同的履行情況，并進行全程跟蹤指導(dǎo)。
5.3加強對外包商的控制和管理
圖書館要對外包商實施全過程質(zhì)量控制，要求外包商定期或不定期地提交業(yè)務(wù)進展情況；建立外包雙方的互信和學(xué)習(xí)對稱機制；建立與外包相適應(yīng)的自身機構(gòu)和流程，并制定相應(yīng)的管理規(guī)范和程序，使之與新的工作環(huán)境相適應(yīng)；加強風(fēng)險管理，做到事前、事中、事后風(fēng)險防范控制和糾正措施。
5.4與外包商建立良好的溝通機制
圖書館與外包商的關(guān)系是互相依靠，互惠互利的雙贏關(guān)系，雙方在充分的溝通與相互理解基礎(chǔ)上，加強合作與協(xié)調(diào)，使業(yè)務(wù)流程順利進行。
6.圖書館業(yè)務(wù)外包的前景
雖然圖書館業(yè)務(wù)外包模式目前還存在一些有待解決的問題，圖書館也存在一些顧慮。但是它體現(xiàn)了在網(wǎng)絡(luò)信息時代傳統(tǒng)圖書館向現(xiàn)代化圖書館轉(zhuǎn)型過程中圖書館職能社會化的必然發(fā)展趨勢。可以預(yù)料，隨著圖書館管理的改進，業(yè)務(wù)外包將有更大的發(fā)展空間。■
【參考文獻】
［1］SusanMartin..Outsourcing .Bottom Line :Managing Library Finances ,1995（8）:28-30.
關(guān)鍵詞：虛擬運作；圖書館；自動化建設(shè)
Abstract: Basing on“the model of self-supporting and outsourcing”， analysises valuation standard of automate construction to college library， expatiates on automate construction of college library don't have advantage of self-supporting detailly， and then draw a conclusion that the best way to suit modernised development is using theory of virtual operation， adopting outsourcing in some business.
Key words: virtual operation; library; automation
1業(yè)務(wù)外包——圖書館發(fā)展戰(zhàn)略的必然趨勢
虛擬運作是指組織借助于外部的具有優(yōu)勢的某一些功能資源與自身資源相結(jié)合，以彌補自身的某一方面或某一部分功能不足的一種組織發(fā)展戰(zhàn)略[1]。虛擬運作特點是在資源有限的條件下，組織為了自身的生存與發(fā)展，將組織中核心業(yè)務(wù)也是最有優(yōu)勢的功能保留下來，而將其他的非核心功能，同時也是其弱勢功能實施虛擬運作。虛擬企業(yè)虛擬其功能的主要途徑就是外包；虛擬企業(yè)成員間進行合作的主要方式也是外包。
“外包”的本質(zhì)是借助于本組織外的服務(wù)供應(yīng)商，充分利用他們專業(yè)化資源優(yōu)勢，從而達到降低成本，提高組織核心競爭能力的目的[1]。外包正成為世界組織變革與發(fā)展的趨勢，外包策略也正在成為組織發(fā)展的一種重要策略。業(yè)務(wù)外包可以說是近10年國外興起的組織改制最有成效的方式，也是使組織結(jié)構(gòu)發(fā)生根本變化的最重要的動力之一，并成為組織獲取競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略。
美國企業(yè)協(xié)會主席約翰里奧蒂指出“沒有哪一家公司承受得起精于一切”。這個道理對圖書館同樣成立，圖書館所擁有的資源是有限的，它不可能在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域都獲得競爭優(yōu)勢，也不可能把資源平均分配到每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上。圖書館也應(yīng)充分利用外部的社會資源的優(yōu)勢，把非核心業(yè)務(wù)外包給其他專業(yè)化組織，更加專注于圖書館核心能力的發(fā)展，提升圖書館整體服務(wù)品質(zhì)。
2圖書館虛擬運作業(yè)務(wù)的分析
只有把有限的資金較多投入在那些具有戰(zhàn)略價值意義的、不可替代的、決定圖書館競爭優(yōu)勢的核心業(yè)務(wù)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，集中資源發(fā)展核心業(yè)務(wù)，才能增強對核心業(yè)務(wù)的控制力。因此，可以參照企業(yè)外包模式提出的一種新型管理方法，即把圖書館的一些事務(wù)性和技術(shù)性業(yè)務(wù)（非核心業(yè)務(wù)）外包給專業(yè)公司（團體）來完成。以便集中自身的力量從事提高核心功能的工作。在國外，圖書館業(yè)務(wù)外包迄今已比較普遍，且業(yè)務(wù)外包的力度在逐步升高。
在現(xiàn)代組織發(fā)展戰(zhàn)略管理中，自理還是外包已經(jīng)成為組織無法回避的決策問題。圖1給出了分析組織自理還是外包的決策模型。
利用本模型，可以對相關(guān)的圖書館業(yè)務(wù)進行分析，如果在完成相關(guān)業(yè)務(wù)的人員和資金沒有很強競爭力，那么，所分析的業(yè)務(wù)就應(yīng)采取外包運作模式，而非全部自理。
2.1核心業(yè)務(wù)的確定
在實施業(yè)務(wù)外包活動中，確定核心業(yè)務(wù)是至關(guān)重要的。圖書館核心業(yè)務(wù)的劃分，首先要明確圖書館事業(yè)核心業(yè)務(wù)之所在，然后再根據(jù)自身的優(yōu)勢業(yè)務(wù)來確定。這樣才能發(fā)揮圖書館的基本職能，并突出個體發(fā)展優(yōu)勢。
高校圖書館宗旨是：以學(xué)校的教學(xué)和科研工作為中心，竭誠為教職員工和學(xué)生提供綜合性的信息資源和全方位的服務(wù)，進一步提高圖書館服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量、拓寬服務(wù)的深度和廣度。服務(wù)宗旨一旦確立，其自身的核心業(yè)務(wù)也就明確無誤，即核心業(yè)務(wù)——咨詢服務(wù)。
數(shù)字信息咨詢服務(wù)是目前圖書館服務(wù)中最能夠擔(dān)任在重組資源基礎(chǔ)上有效地服務(wù)用戶，比較有競爭優(yōu)勢的項目。圍繞數(shù)字咨詢服務(wù)進行的建設(shè)項目是圖書館目前的重要建設(shè)項目，這對促進數(shù)字圖書館技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，提高圖書館內(nèi)外資源的利用率，推廣圖書館數(shù)字化信息服務(wù)、使服務(wù)范圍更廣、內(nèi)容更具體、層次更高等方面具有積極的作用。因此利用傳統(tǒng)圖書館的特長同時借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)新優(yōu)勢的數(shù)字參考服務(wù)，自然而然地成為數(shù)字圖書館核心業(yè)務(wù)。對于一般的圖書館來講，自動化建設(shè)是手段而非其核心業(yè)務(wù)。
根據(jù)“自理與外包決策模型”，自動化業(yè)務(wù)既然不是普通高校圖書館的核心業(yè)務(wù)，就具備了實施“外包”的可行性。
2.2自動化經(jīng)費問題
圖書館自動化網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)不僅需要購買設(shè)備，開發(fā)或引進軟件，還需要進行多項合作，如建設(shè)文獻資源、建立數(shù)據(jù)庫、設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)維護等，這就需要巨大資金，然而資金不足恰恰是目前我國圖書館自動化建設(shè)乃至整個圖書館事業(yè)發(fā)展的一個突出問題。蘭州大學(xué)圖書館、中國科學(xué)院蘭州圖書館等大型圖書館都深感經(jīng)費困難，中小型學(xué)校圖書館就可想而知[2]。
前段時間，各省都對本省高校圖書館的自動化網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)進行了評估，此次評估的一大成功之處就是：為了評估順利通過，不管是校領(lǐng)導(dǎo)還是館領(lǐng)導(dǎo)無論以什么方式都為圖書館自動化網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)加大了經(jīng)費投入。正因為有了這筆可觀的經(jīng)費投入，各省高校圖書館的自動化網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)才產(chǎn)生了質(zhì)的飛躍，出現(xiàn)了快速發(fā)展的局面。可是評估過后，經(jīng)費又成了困擾圖書館發(fā)展的主要問題之一。即使在評估階段，校領(lǐng)導(dǎo)多方籌措資金，許多高校仍存在投入力度不夠的現(xiàn)象，如陜西省2003年3~4月份對全省普通高校圖書館進行評估實測， 根據(jù)對48所高校圖書館的評估數(shù)據(jù)匯總情況分析，圖書館自動化建設(shè)專項經(jīng)費不足，僅達評估指標體系規(guī)定分值的65.86%。
根據(jù)“自理與外包決策模型”結(jié)論，圖書館自動化建設(shè)的經(jīng)費沒有競爭實力，不具有“自理”的優(yōu)勢，因此應(yīng)對部分業(yè)務(wù)采取外包運作模式。
2.3自動化人員技術(shù)問題
院校圖書館自動化系統(tǒng)呈現(xiàn)大型化、系統(tǒng)化、自動化和技術(shù)密集化特征，設(shè)備構(gòu)成先進、功能強大，設(shè)備維修的技術(shù)含量很高。圖書館自動化建設(shè)，人才是關(guān)鍵，要搞好自動化建設(shè)，離不開掌握現(xiàn)代技術(shù)的專門人才，有了這方面的人才，才能保障自動化建設(shè)的順利實施。
受客觀因素的影響，圖書館很難引進和留住高技術(shù)人員，并且由于工作任務(wù)及其工作實踐經(jīng)驗原因，圖書館技術(shù)部人員在計算機及相關(guān)技術(shù)設(shè)備的軟硬件系統(tǒng)、計算機網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)庫資源的建設(shè)及日常維護工作上的所見所聞與承包商技術(shù)人員存在明顯的差距。信息技術(shù)承包商擁有比圖書館更有效的資源和組織，尤其是專門化的知識和經(jīng)驗，解決技術(shù)問題的速度和質(zhì)量明顯高于圖書館。轉(zhuǎn)貼于
通過以上分析，圖書館自動化在人才技術(shù)方面不具有競爭優(yōu)勢，根據(jù)“自理與外包決策模型”，應(yīng)對部分業(yè)務(wù)采取外包運作模式。
3虛擬運作理論在圖書館自動化建設(shè)中的應(yīng)用
虛擬運作業(yè)作為一種新型的組織運作方式，早已不只停留在人們的概念中了，事實上許多圖書館已經(jīng)自覺不自覺地正在運用其思想。軟件外包和技術(shù)服務(wù)外包是目前圖書館進行IT業(yè)務(wù)外包的主要形式。
（1）軟件外包：指在采用系統(tǒng)移植或委托專業(yè)廠商設(shè)計和開發(fā)，服務(wù)提供商直接向圖書館提供整套的應(yīng)用方案，包括咨詢、軟件系統(tǒng)、實施、運行中的維護、軟件的升級、高質(zhì)量的技術(shù)支持等。
隨著圖書館各類型信息檢索系統(tǒng)以及各類數(shù)據(jù)庫不斷涌現(xiàn)，如何維持讀者使用區(qū)及館內(nèi)作業(yè)部門的信息檢索系統(tǒng)正常運作，成為圖書館不可輕視的業(yè)務(wù)職能。大多數(shù)圖書館因缺少計算機專業(yè)人員，無法獨立承擔(dān)系統(tǒng)的維護工作。因此在建網(wǎng)和購買數(shù)據(jù)庫時，常常以合約方式“合包”網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)即雙方共同維護，這樣可以讓網(wǎng)絡(luò)公司為圖書館免費培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)人才，解決問題更方便快捷。
大連理工大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、吉林工業(yè)大學(xué)、西南科技大學(xué)等圖書館目前使用的匯文文獻信息服務(wù)系統(tǒng)，就是由江蘇匯文軟件有限公司開發(fā)研制。西南交通大學(xué)、上海復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)等國內(nèi)近百家著名高校的圖書館采用的論文提交系統(tǒng)就是由杭州麥達電子有限公司研制的麥達數(shù)字學(xué)位論文系統(tǒng)。匯文文獻信息服務(wù)系統(tǒng)和麥達數(shù)字學(xué)位論文系統(tǒng)的成員用戶不僅享受免費培訓(xùn)、免費安裝、保證系統(tǒng)正常使用、定期升級和定期維護的服務(wù)，而且還享受臨時故障維修的服務(wù)。
（2）技術(shù)服務(wù)外包：每個圖書館一般都建有自己的局域網(wǎng)站，如何維持中心機房內(nèi)服務(wù)器、磁盤陣列、交換機等大型復(fù)雜高端設(shè)備以及各個工作終端等信息硬件設(shè)施之正常運作，遂成為圖書館一項重要的業(yè)務(wù)職能。近年來，高校購買設(shè)備的條件之一就是：經(jīng)營商提供方便、快速的維修服務(wù)。在西南片區(qū)，“蘭德科技有限公司”和“四通天明科技有限公司”就是因為其周到、快速的售后服務(wù)，贏得市場的。西南科技大學(xué)和綿陽師范學(xué)院計算機、打印機、復(fù)印機基本都由“蘭德科技有限公司”和“四通天明科技有限公司”提供的，公司及時、高效、專業(yè)化的服務(wù)讓使用單位受益非淺。
圖書館通過虛擬運作模式和借用IT企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢及人才優(yōu)勢，一方面，為圖書館自動化業(yè)務(wù)，特別是數(shù)字資源業(yè)務(wù)的順利開展創(chuàng)造了條件；另一方面，使資金、技術(shù)相對落后的圖書館也能生產(chǎn)出優(yōu)秀的產(chǎn)品。因此，虛擬企業(yè)運作模式對技術(shù)、知識與設(shè)備相對落后的圖書館具有特別重要的意義。
論文提要：近年來，全球金融服務(wù)外包行業(yè)發(fā)展迅猛，我國金融服務(wù)外包已經(jīng)開始起步并呈現(xiàn)不斷發(fā)展的趨勢。為保證我國金融服務(wù)外包行業(yè)的持續(xù)良性發(fā)展，政府部門應(yīng)建立完善而有效的金融服務(wù)外包監(jiān)管制度，并制定相關(guān)的鼓勵政策；而金融機構(gòu)應(yīng)抓住機遇，明確外包戰(zhàn)略，在可承受的范圍內(nèi)逐步擴大外包業(yè)務(wù)范圍，并慎重選擇外包服務(wù)商。
金融服務(wù)外包，是指金融機構(gòu)將其部分事務(wù)委托給外部機構(gòu)或者個人處理。2005年2月巴塞爾銀行監(jiān)管委員會公布了《金融服務(wù)外包》，對金融服務(wù)外包監(jiān)管提供指引。該文件將金融服務(wù)外包定義為“受管制實體在持續(xù)性的基礎(chǔ)上利用第三方來完成一些一般由受管制現(xiàn)在或?qū)硭鶑氖碌氖聞?wù)，而不論該第三方當(dāng)事人是否為公司集團內(nèi)的一個附屬企業(yè)，或為公司集團外的某一當(dāng)事人。”具體來看，金融服務(wù)外包不僅包括將業(yè)務(wù)交給外部機構(gòu)，還包括將業(yè)務(wù)交給集團內(nèi)的其他子公司去完成的情形；不僅包括業(yè)務(wù)的初始轉(zhuǎn)移，還包括業(yè)務(wù)的再次轉(zhuǎn)移（也可稱之為“分包”）；不僅包括銀行業(yè)務(wù)的外包，還包括保險、基金等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的外包。
從外包內(nèi)容上看，金融服務(wù)外包包括金融信息技術(shù)外包（ITO）和金融業(yè)務(wù)流程外包（BPO）。金融信息技術(shù)外包，是指金融企業(yè)以長期合同的方式委托信息技術(shù)服務(wù)商提供部分或全部的信息技術(shù)服務(wù)，主要包括應(yīng)用軟件開發(fā)與服務(wù)、嵌入式軟件開發(fā)與服務(wù)，以及其他相關(guān)的信息技術(shù)服務(wù)等。金融業(yè)務(wù)流程外包是指金融企業(yè)將非核心業(yè)務(wù)流程和部分核心業(yè)務(wù)流程委托給專業(yè)服務(wù)提供商來完成，主要包括呼叫中心、財務(wù)技術(shù)支持、消費者支持服務(wù)、運營流程外包等。
一、金融服務(wù)外包發(fā)展趨勢
金融行業(yè)的服務(wù)外包可以追溯到20世紀七十年代。當(dāng)時，一些金融公司為節(jié)約成本，將打印及記錄等業(yè)務(wù)外包。九十年代后，金融服務(wù)外包進入飛速發(fā)展時期，外包業(yè)務(wù)擴展到IT部門及人力資源等更多領(lǐng)域。近年來，發(fā)達國家出現(xiàn)了新一輪金融服務(wù)外包浪潮，在所有行業(yè)中，金融業(yè)外包規(guī)模已經(jīng)僅排在制造業(yè)之后位居第二，覆蓋了銀行、保險、證券、投資等各類金融機構(gòu)以及各種規(guī)模的金融機構(gòu)。
（一）金融服務(wù)外包規(guī)模持續(xù)迅猛增長。當(dāng)前，以軟件及信息服務(wù)為代表的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)正以空前的速度實現(xiàn)跨國界轉(zhuǎn)移，專業(yè)化服務(wù)出現(xiàn)全球化的發(fā)展趨勢，尤其是金融后臺服務(wù)（外包）行業(yè)正進入高速成長期。金融機構(gòu)在全球IT技術(shù)的發(fā)展、成本壓力，以及自身安全要求和轉(zhuǎn)移風(fēng)險等因素的驅(qū)動下通過將前、后臺業(yè)務(wù)分離，將金融后臺服務(wù)包括金融數(shù)據(jù)處理、金融服務(wù)軟件及系統(tǒng)研發(fā)、金融災(zāi)難備份、清算中心、銀行卡業(yè)務(wù)等外包來提高效率、更專注于核心業(yè)務(wù)，以增加其在全球金融領(lǐng)域中的競爭力。全球外包年會主席、美國著名外包管理專家邁克爾·科比特曾估算，外包市場在1998～2000年間增長了一倍。2001年全球外包金額達3.78萬億美元，2003年全球外包市場規(guī)模為5.1萬億美元，目前正以每年約20%的速度增長，到2010年將有20萬億美元的規(guī)模。
謀求低成本是金融服務(wù)外包迅猛發(fā)展的主要驅(qū)動力，而參與其中的金融企業(yè)也的確獲益匪淺。德勤咨詢公司的《關(guān)于全球金融機構(gòu)離岸外包2007》報告顯示，半數(shù)以上的金融機構(gòu)通過金融外包節(jié)約了40%的成本，而這個比例在2003年大約只有33%；外包節(jié)約的成本從2003年的5億元到2006年的90億元。根據(jù)德勤公司的預(yù)測，從2005年起的未來5年內(nèi)，世界前100家大型國際金融企業(yè)將要向外輸出3，560億美元的金融外包業(yè)務(wù)。為此，這些企業(yè)將至少能節(jié)約1，380億美元的運營成本。不僅如此，世界前20家大型金融企業(yè)還可以通過外包大幅削減2～3倍的經(jīng)營成本。
（二）金融服務(wù)外包的內(nèi)容逐漸深化。從金融服務(wù)外包的發(fā)展歷程來看，金融服務(wù)外包起步于金融ITO，成長壯大于金融BPO，而發(fā)展趨勢將是金融KPO。以前的金融服務(wù)外包主要是IT業(yè)務(wù)的外包，包括提供桌面協(xié)助、大型數(shù)據(jù)系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)的連接等服務(wù)。近年來，許多大型銀行競相將其操作管理中一些具有特殊功能的業(yè)務(wù)派送到海外，離岸外包業(yè)務(wù)從一般IT服務(wù)擴展到金融服務(wù)領(lǐng)域，外包的商業(yè)模式也從一般軟件配套服務(wù)進入了運營操作過程承包。目前，外包市場逐步向縱深發(fā)展，即逐步轉(zhuǎn)向KPO。一些專精特定業(yè)務(wù)的外包商目前很受市場歡迎。近年來，這些提供特殊專精功能的外包商為了保持其競爭力而不斷加大外包業(yè)務(wù)的深度，正在大力開拓專家型外包業(yè)務(wù)，并配以高科技的智能應(yīng)用，創(chuàng)造出新的知識資本，從而大力降低成本。
（三）離岸金融服務(wù)外包趨勢不斷擴大。離岸金融服務(wù)外包是指金融企業(yè)將自己的部分業(yè)務(wù)委托給外國企業(yè)的一種商業(yè)行為。由于行業(yè)競爭的加劇，各公司的利潤率不斷下降，同時客戶提出更高要求的服務(wù)，這推動了各金融服務(wù)公司在不斷降低成本的同時要提高服務(wù)品質(zhì)。最初，歐美的公司進行離岸外包是充分利用全球的勞動力差價進行勞動力套利，發(fā)展中國家低廉的勞動力降低了公司成本，使公司在競爭中獲得成本優(yōu)勢。2003年后，這種趨勢更加明顯。許多跨國公司試圖通過建立離岸交易及服務(wù)中心來提高本機構(gòu)整體效率。金融機構(gòu)除將業(yè)務(wù)外包給服務(wù)商外，也會把一些業(yè)務(wù)交由海外附屬機構(gòu)來完成。德勤會計師事務(wù)所的統(tǒng)計顯示，2001年只有少于10%的金融機構(gòu)參與到離岸外包的行業(yè)，而到2006年這個比例已經(jīng)達到了75%。據(jù)金融研究公司TowerGroup的調(diào)查，一批世界超級金融機構(gòu)，包括美國運通、GECapital等都向海外大規(guī)模地外移了客戶呼叫中心與軟件開發(fā)業(yè)務(wù)。
（四）金融服務(wù)外包的全球格局初步形成。美國、歐盟、日本等國是主要的金融服務(wù)外包發(fā)包方，而印度、愛爾蘭等國是主要的接包方。美國公司占據(jù)全球離岸經(jīng)營業(yè)務(wù)的70%。歐盟和日本占據(jù)剩余份額，其中英國居于主導(dǎo)地位。美國、日本和西歐的發(fā)達國家金融機構(gòu)的商務(wù)流程已經(jīng)實現(xiàn)了標準化，為降低成本，將其業(yè)務(wù)流程中非核心的業(yè)務(wù)外包給國外其他的服務(wù)公司運作。
國際金融服務(wù)外包最主要承接國是印度、愛爾蘭等。科爾尼咨詢公司研究指出，從金融結(jié)構(gòu)、商業(yè)環(huán)境和專業(yè)技術(shù)人才的獲取三個方面來考察離岸目的地國家，印度處于絕對領(lǐng)先地位，中國、馬來西亞、捷克等緊隨其后。目前，國際金融服務(wù)外包市場已經(jīng)形成以印度市場為核心，同時包括菲律賓、馬來西亞等新興服務(wù)外包市場的整體格局。
二、我國金融服務(wù)外包發(fā)展現(xiàn)狀
全球金融服務(wù)外包的蓬勃發(fā)展對我國而言意味著兩大機遇：一方面根據(jù)WTO協(xié)議，隨著我國銀行業(yè)的全面開放，越來越多的金融機構(gòu)在華設(shè)立外包服務(wù)中心，我國有望成為繼印度等國家之后又一個離岸金融服務(wù)外包中心，為國內(nèi)金融服務(wù)外包商提供了大的機會；一方面國內(nèi)金融機構(gòu)也將越來越多地借鑒國外同行的成功經(jīng)驗，選擇合適的外包商，將非核心業(yè)務(wù)剝離，提高自身經(jīng)營效率。
（一）我國金融業(yè)在開展金融服務(wù)外包方面仍處在起步階段。隨著我國金融業(yè)的開放，外資跨國金融機構(gòu)較早在我國境內(nèi)開展金融服務(wù)外包業(yè)務(wù)。目前，外資跨國金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍比較廣泛，涉及數(shù)據(jù)處理、IT服務(wù)、人力資源管理和部分操作性業(yè)務(wù)等。相比之下，中資金融機構(gòu)的金融服務(wù)外包尚處在起步階段，部分國內(nèi)金融機構(gòu)開展了服務(wù)外包業(yè)務(wù)的嘗試，主要集中于信息技術(shù)相關(guān)業(yè)務(wù)、信用卡業(yè)務(wù)的外包。
以銀行業(yè)為例，2001年7月深圳發(fā)展銀行與GDS（萬國數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司）簽訂為期五年的災(zāi)備外包服務(wù)協(xié)議。2002年通過招標，國家開發(fā)銀行將PC等設(shè)備外包給了惠普公司。2004年2月國家開發(fā)銀行與惠普的外包協(xié)議，是國內(nèi)金融界首家整體外包案例。2005年國家開發(fā)銀行的IT外包范圍進一步擴大到應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運維、災(zāi)備中心建設(shè)與運維、項目監(jiān)理、咨詢等共七個類型的服務(wù)。2003年11月中國光大銀行將其核心業(yè)務(wù)和管理會計系統(tǒng)的開發(fā)外包給聯(lián)想IT服務(wù)，項目引進全球ERP市場占比例最高的SAP公司的產(chǎn)品。2004年初，光大銀行又將信用卡外包給了美國第一資訊公司，開創(chuàng)了國內(nèi)信用卡系統(tǒng)外包開發(fā)的先河。同年8月，光大銀行也簽訂了國內(nèi)首份信用卡全面外包協(xié)議，將信用卡業(yè)務(wù)外包于美國第一資訊公司（FDC）。
我國金融機構(gòu)近幾年來進行的金融外包在有效利用外部資源、集中資源于自己的核心業(yè)務(wù)、縮短新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品推向市場的時間、降低成本方面取得了明顯的效果。然而，我國金融服務(wù)外包市場還很不完善，主要表現(xiàn)在：（1）相關(guān)的法律法規(guī)不健全，規(guī)范的糾紛處理機制缺失，外包監(jiān)控制度尚不成熟；（2）外包服務(wù)商資格審查制度欠缺，致使質(zhì)量信譽優(yōu)異的外包服務(wù)商缺乏；（3）外包業(yè)務(wù)范圍狹窄。但是國內(nèi)金融服務(wù)外包主要集中于IT業(yè)，IT系統(tǒng)規(guī)模小的地方性商業(yè)銀行通過外包服務(wù)所能帶來的成本節(jié)約不具有吸引力。
但從長遠發(fā)展趨勢看，隨著我國金融業(yè)開放程度的加深，國內(nèi)金融行業(yè)的競爭將日趨激烈，國內(nèi)金融機構(gòu)也將更加關(guān)注自己的核心業(yè)務(wù)，對外包服務(wù)的需求將不斷擴大。而國內(nèi)IT行業(yè)、技術(shù)和管理咨詢行業(yè)的迅速成長也會帶動外包服務(wù)的增長；伴隨著金融外包行業(yè)的成熟，專業(yè)化的金融服務(wù)外包商也將涌現(xiàn)出來。可以預(yù)見，中國金融服務(wù)外包的市場需求和供給均會不斷擴大。
（二）我國在承接國際金融服務(wù)外包方面仍需進一步努力。近年來，在全球金融服務(wù)外包市場體系中，中國正越來越受到世人的矚目，并被認為有機會成為繼印度之后的全球第二大金融服務(wù)外包中心。畢博管理咨詢公司彼得·郝勒維茨就曾認為，到2015年中國和印度將成為全球金融服務(wù)外包業(yè)的中心。因為中、印兩國擁有大量受過良好培訓(xùn)的外包業(yè)務(wù)人才，具有勞動力成本優(yōu)勢，能提供滿足需求的產(chǎn)品和服務(wù)。
我國在綜合成本、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面都比其他發(fā)展中國家具有優(yōu)勢，因此我國是發(fā)達國家金融服務(wù)外包的首要選擇。我國有龐大的國內(nèi)市場，而且這個市場還在不斷擴大；另外，在軟件從業(yè)人員的薪資方面，我國也比印度等國更有競爭力。
然而，相對于印度而言，我國在承接國際金融服務(wù)外包方面還存在差距。有專家表示，中國在外包業(yè)務(wù)方面可能仍落后5～10年。根據(jù)麥肯錫公司的調(diào)查，中國信息技術(shù)服務(wù)一年的收入還不到印度同行的一半，且外包服務(wù)部門零散，缺少具有規(guī)模優(yōu)勢的大企業(yè)。而且我國銀行業(yè)的信息技術(shù)投入中，硬件投入的比例偏高，服務(wù)投入的比重較小，與國外銀行業(yè)偏重服務(wù)投入的做法差距明顯。此外，印度擁有更好的語言優(yōu)勢、數(shù)量更多的專業(yè)人才，對知識產(chǎn)權(quán)的保護也較為嚴格。
三、推進我國金融機構(gòu)服務(wù)外包發(fā)展的幾點建議
（一）對政府部門的建議
1、建立完善而有效的金融服務(wù)外包監(jiān)管制度。到目前為止，我國金融監(jiān)管當(dāng)局尚未出臺針對金融機構(gòu)業(yè)務(wù)外包的監(jiān)管法規(guī)或指引文件。監(jiān)管制度的落后在一定程度上制約了我國金融機構(gòu)業(yè)務(wù)外包的發(fā)展。我國金融監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)充分認識到金融服務(wù)外包活動潛在的風(fēng)險，立足于我國金融服務(wù)外包的實踐，積極借鑒發(fā)達國家在這方面的監(jiān)管框架和措施，參考巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《金融服務(wù)外包》的成果，盡快推出金融業(yè)務(wù)外包監(jiān)管指引文件，為積極支持我國金融外包業(yè)務(wù)的發(fā)展提供制度基礎(chǔ)。
2、制定相關(guān)的鼓勵政策，支持金融服務(wù)外包行業(yè)發(fā)展。可將金融服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)列入國家鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)目錄；還應(yīng)建立并完善外包服務(wù)商的資格審查和信用評級制度。另外，政府可倡導(dǎo)建立金融服務(wù)外包行業(yè)協(xié)會，制定金融服務(wù)外包的行業(yè)標準，推動金融服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。或由政府推動，組建金融服務(wù)外包聯(lián)盟，突出群體力量，承接離岸金融服務(wù)外包業(yè)務(wù)。
（二）對金融機構(gòu)的建議
1、明確外包戰(zhàn)略。金融企業(yè)進行業(yè)務(wù)外包時，需要對自身的核心競爭力、管理的優(yōu)勢與劣勢、整體價值和長遠目標進行系統(tǒng)分析，明確將要外包的業(yè)務(wù)在整個經(jīng)營戰(zhàn)略中的角色以及外包將給本企業(yè)造成的影響，外包業(yè)務(wù)的選定應(yīng)與整體戰(zhàn)略相一致。
【摘 要】本文簡要地介紹了云南省圖書館聯(lián)合編目中心（以下簡稱云南省聯(lián)編中心）的概況，分析了發(fā)展過程中存在的問題，并提出
>> 我國圖書館聯(lián)合編目工作的思考 云南省圖書館地方文獻藏書利用 圖書館編目業(yè)務(wù)外包的發(fā)展思考 多校區(qū)圖書館統(tǒng)一聯(lián)合編目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制探討 遼寧省圖書館未編目古籍的整理與研究 論圖書館圖書編目工作的發(fā)展 圖書館編目外包的幾點思考 關(guān)于高校圖書館分類編目的思考 淺談對圖書館編目業(yè)務(wù)外包的幾點思考 對高校圖書館編目業(yè)務(wù)外包工作的思考 對高校圖書館編目外包工作的思考 對高校圖書館編目工作的再探討 圖書館計算機編目中的問題的探析 談高職院校圖書館編目外編目外包工作的思考 金盤圖書館集成管理系統(tǒng)在編目中的使用 淺析書目記錄功能需求（FRBR）在圖書館編目中的應(yīng)用 高職院校圖書館編目中存在的問題及對策 圖書館編目中的計算機網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用探析 圖書館計算機編目中的問題及應(yīng)對措施 中文MARC在高校圖書館學(xué)位論文編目中的問題及解決 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l
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由于人們對商業(yè)模式本質(zhì)認識上的分歧，準確界定商業(yè)模式很困難，[1]但絕大多數(shù)學(xué)者都同意，商業(yè)模式從根本上講是企業(yè)價值創(chuàng)造的邏輯。[2]如Afuah&Tucci（2000）[3]和Amit&Zott（2000）都認為，商業(yè)模式是企業(yè)為自己、供應(yīng)商、合作伙伴及客戶創(chuàng)造價值的決定性來源。[4]Mahadevan（2000）認為，商業(yè)模式是企業(yè)價值流、收益流和物流的混合體。[5]Hamel（2000）將商業(yè)模式分為四大要素，在四大要素間產(chǎn)生出三種不同的連接，這些連接重點就是公司如何賺得應(yīng)有的利潤。[6]Thomas（2001）認為商業(yè)模式是開辦一項有利可圖的業(yè)務(wù)所涉及的總體構(gòu)造。[7]Dubossonetal（2002）認為，商業(yè)模式是企業(yè)進行價值創(chuàng)造、價值營銷和價值提供，以產(chǎn)生有利可圖且得以維持收益流的客戶關(guān)系資本。[8]Ches-brough&Rosenbloom（2002）認為，商業(yè)模式是反映企業(yè)商業(yè)活動的價值創(chuàng)造、價值提供和價值分配等活動的一種架構(gòu)。[9]Afuah（2003）在進一步的研究中指出，商業(yè)模式的目的是為了創(chuàng)造卓越的客戶價值并確立企業(yè)獲取市場價值的有利地位的各種活動的集合。[10]Rappa（2004）認為，商業(yè)模式就其最基本的意義而言，是一種能夠為企業(yè)帶來收益的模式。
商業(yè)模式創(chuàng)新的本質(zhì)是獲取更大的價值。就商業(yè)模式創(chuàng)新的方式，Thomas（2001）認為，商業(yè)模式創(chuàng)新涉及企業(yè)的流程、客戶、供應(yīng)商、渠道、資源和能力的總體重構(gòu)。Dubosson等（2002）認為，商業(yè)模式創(chuàng)新涉及企業(yè)結(jié)構(gòu)及其合作伙伴網(wǎng)絡(luò)革新。Rappa（2004）認為，商業(yè)模式創(chuàng)新意味著企業(yè)必須明確開展什么樣的活動來創(chuàng)造價值、在價值鏈中如何選取上游和下游伙伴中的位置以及與客戶達成產(chǎn)生收益的安排類型。羅珉等（2005）認為，商業(yè)模式是一個組織在明確外部假設(shè)條件、內(nèi)部資源和能力的前提下，用于整合組織本身、顧客、供應(yīng)鏈伙伴、員工、股東或利益相關(guān)者來獲取超額利潤的一種戰(zhàn)略創(chuàng)新意圖和可實現(xiàn)的結(jié)構(gòu)體系以及制度安排的集合。高闖，關(guān)鑫（2006）指出，商業(yè)模式創(chuàng)新是通過對企業(yè)全部價值活動進行優(yōu)化選擇，并對某些核心價值活動進行創(chuàng)新，然后再重新排列、優(yōu)化整合而成。
綜上所述，商業(yè)模式的本質(zhì)是企業(yè)價值創(chuàng)造的邏輯，而價值創(chuàng)造是通過企業(yè)本身以及上、下游的合作而被創(chuàng)造出來的，并在它們之間進行著傳遞和消費。因此，商業(yè)模式創(chuàng)新絕不僅僅是一個企業(yè)內(nèi)部的事。就電信業(yè)而言，隨著數(shù)據(jù)增值業(yè)務(wù)快速發(fā)展和3G時代的日益臨近，電信業(yè)價值創(chuàng)新系統(tǒng)演變呈現(xiàn)出如下趨勢：一是電信產(chǎn)業(yè)鏈由鏈狀演變?yōu)榫W(wǎng)狀。縱向方面，新加入環(huán)節(jié)增多，更為細分化；橫向方面同一環(huán)節(jié)內(nèi)的企業(yè)不但數(shù)量大幅增加，而且更為專業(yè)化。
這種趨勢要求對電信運營企業(yè)對產(chǎn)出重新定位或重新創(chuàng)造，與其他相關(guān)企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟，以使企業(yè)的能力和價值創(chuàng)新活動相匹配。二是在電信業(yè)價值創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部，各環(huán)節(jié)對價值創(chuàng)造的貢獻被重新界定，價值和利潤在系統(tǒng)中發(fā)生轉(zhuǎn)移，向?qū)r值創(chuàng)造起關(guān)鍵作用的環(huán)節(jié)聚集，表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)運營環(huán)節(jié)的價值將不斷下降，內(nèi)容和應(yīng)用方案將占據(jù)越來越重要的位置，因而電信運營商業(yè)務(wù)外包成了必然選擇。同時，每一環(huán)節(jié)的運作效率對整個系統(tǒng)的影響越來越大，各成員企業(yè)間聯(lián)系更為緊密，逐漸發(fā)展成以戰(zhàn)略聯(lián)盟、優(yōu)勢互補，資源共享、流程對接和文化融合等為特征的深度合作。三是由于3G技術(shù)的開放性和不確定，因此對電信產(chǎn)業(yè)相關(guān)標準的競爭將越來越成為競爭的重要方式。四是在三網(wǎng)融合、固定移動融合的技術(shù)背景下，原來看似沒有聯(lián)系的不同產(chǎn)業(yè)變得越來越相關(guān)聯(lián)，并出現(xiàn)重疊、替代、交叉和趨同等變化，并且不同生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間加速價值整合的步伐越來越快。它們相互間的協(xié)作關(guān)鍵就在于合理的結(jié)算、利潤分配模式，只有雙贏的分配方式才能保證跨行業(yè)業(yè)務(wù)的順利推進。正是在這一背景下，本文按照由低到高的層次，將電信運營企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新分為三個層面（見圖1）。
產(chǎn)品層次的創(chuàng)新，包括電信產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，其實質(zhì)是產(chǎn)品模塊分解和集成。電信運營企業(yè)層次的創(chuàng)新，包括業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理的創(chuàng)新，其實質(zhì)是電信運營企業(yè)業(yè)務(wù)和管理功能的梳理和優(yōu)化。電信產(chǎn)業(yè)層次的創(chuàng)新，按照合作的層次和深度，可以將企業(yè)間的協(xié)作分為業(yè)務(wù)外包和戰(zhàn)略聯(lián)盟兩種形態(tài)。電信運營企業(yè)可以利用模塊分解將非核心業(yè)務(wù)外包，集中有限的資源于自身比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，利用模塊整合和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟，實現(xiàn)價值創(chuàng)新。
2、電信運營企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的實現(xiàn)策略
2.1產(chǎn)品層次的創(chuàng)新
2.1.1電信產(chǎn)品創(chuàng)新
電信產(chǎn)品創(chuàng)新涵蓋了產(chǎn)品設(shè)計標準制定、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、營銷、品牌等諸多方面。其主要目標是通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實現(xiàn)對質(zhì)量、成本、可靠性、可服務(wù)性、響應(yīng)速度的提升。按照創(chuàng)新的內(nèi)容與程度，電信產(chǎn)品創(chuàng)新可分為幾類：一是以全新技術(shù)開拓全新市場。二是對現(xiàn)有市場提供新的產(chǎn)品組合。三是利用現(xiàn)有的資源增加產(chǎn)品種類，即產(chǎn)品線延伸。四是改善現(xiàn)有產(chǎn)品性能。五是改善附加產(chǎn)品。
在進行電信產(chǎn)品創(chuàng)新時，有兩個問題值得注意：一是要突出自主品牌，力爭成為電信產(chǎn)品設(shè)計標準的制定者或主要參與者。二是要細分并緊密聯(lián)系客戶需求。個人用戶的電信需求至少包括：必需的信息傳遞、情感交流、工作和自我發(fā)展、使生活更為便利、興趣或娛樂需求。組織用戶的電信需求至少可以分為兩個方面：提高內(nèi)部運營效率和加強與用戶、合作伙伴之間的聯(lián)系。
2.1.2服務(wù)創(chuàng)新
服務(wù)模塊化創(chuàng)新的主要目標是，實現(xiàn)電信產(chǎn)品提供過程中相關(guān)服務(wù)的標準化、人性化和規(guī)范化，并為產(chǎn)品創(chuàng)新提供業(yè)務(wù)、技術(shù)和政策保障。具體包括：①推進產(chǎn)品專業(yè)化服務(wù)，特別是各項增值服務(wù)，拓寬服務(wù)范圍。②建立與品牌發(fā)展相配套的服務(wù)規(guī)范和標準化服務(wù)體系。③提高服務(wù)質(zhì)量，實現(xiàn)對客戶的個性化服務(wù)。
2.2企業(yè)層次的功能再造
2.2.1電信業(yè)務(wù)重整
電信業(yè)務(wù)的重整涉及營銷與業(yè)務(wù)辦理、網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃與設(shè)計、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與安裝模塊、定價與收費、網(wǎng)絡(luò)管理、客戶服務(wù)6個功能模塊。對業(yè)務(wù)模塊再造的主要目的是對企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)要素重新配置，充分發(fā)揮其盈利潛能。業(yè)務(wù)再造的主要方法是對業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的清除、簡化、整合和自動化。清除主要指對企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的非增值活動予以清除。簡化是指在清除非必要的非增值的環(huán)節(jié)后，對剩下來的活動做進一步的簡化。整合是指對分解的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行整合，以使業(yè)務(wù)運作過程順暢、連貫，更好地滿足顧客的需求。自動化是指采用自動化解決方案，減少數(shù)據(jù)反復(fù)的采集及降低單次采集的時間，對數(shù)據(jù)進行收集、整理與分析，增加信息的利用率等。
2.2.2管理模塊化再造
目的是打破傳統(tǒng)的組織業(yè)務(wù)部門分割狀態(tài)，通過對企業(yè)管理職能的重組，支撐產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)創(chuàng)新，快速相應(yīng)顧客需求。對電信企業(yè)，可以將組織管理分為三個模塊：前端、后端和其他職能模塊。前端模塊負責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展，集中市場營銷與銷售的職能，針對不同細分市場的客戶特點不同，需要采取有差別的營銷策略。后端模塊設(shè)立客戶響應(yīng)中心，作為前后端的接口，保障端到端的服務(wù)開通與故障排除流程的順利運行，以及負責(zé)對網(wǎng)絡(luò)運行情況的維護與資源的調(diào)配和管理。
2.3電信產(chǎn)業(yè)層次的創(chuàng)新——構(gòu)建價值創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)
由于新技術(shù)的不斷出現(xiàn)，三網(wǎng)融合趨勢正在加強，在極大地拓展電信行業(yè)發(fā)展的空間的同時，也將原來3個不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)放在同一個競爭平臺上。單打獨斗式的企業(yè)難以在所有環(huán)節(jié)建立起核心競爭優(yōu)勢。另一方面，日益?zhèn)€性化多樣化的需求對電信企業(yè)的技術(shù)、資金、知識、渠道等資源提出了更高的要求，于是在競爭中合作成為必然選擇。按照合作的層次和深度，可以將企業(yè)間的協(xié)作分為業(yè)務(wù)外包和戰(zhàn)略聯(lián)盟兩種形態(tài)。運營企業(yè)可以利用模塊分解將非核心業(yè)務(wù)外包，集中有限的資源于自身比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，利用模塊整合和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟，實現(xiàn)價值創(chuàng)新。
2.3.1外包策略
外包策略的實施是在電信產(chǎn)品或業(yè)務(wù)模塊化分解的基礎(chǔ)上確立的。電信企業(yè)外包有兩種基本類型：業(yè)務(wù)外包和管理外包。業(yè)務(wù)外包主要是指對前后臺業(yè)務(wù)進行外包；也有一些企業(yè)對內(nèi)部獨立性較強的管理職能進行外包，被稱為管理外包。業(yè)務(wù)外包主要是將前后臺業(yè)務(wù)進行外包。管理業(yè)務(wù)外包相對較少，主要有財務(wù)管理中應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)外包，人事管理中招聘員工管理外包等。一般認為，將非核心環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)或職能外包給其他企業(yè)，有利于降低經(jīng)營的不確定性風(fēng)險和生產(chǎn)成本，提高質(zhì)量，加速了技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，有利于發(fā)揮各價值模塊的核心優(yōu)勢，在合理利益共享機制下實現(xiàn)協(xié)同。
2.3.2建立價值創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟
隨著電信運營環(huán)境和技術(shù)復(fù)雜度不斷增加，電信價值創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也日趨復(fù)雜，已從過去簡單的“軟硬件提供商—電信運營商—用戶”合作模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橛呻娦胚\營商、供應(yīng)商群（設(shè)備制造商、系統(tǒng)集成及軟件提供商、內(nèi)容服務(wù)提供商、終端設(shè)備提供商）、競爭者、相關(guān)企業(yè)、用戶、政府、科研院所以及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)共同參與的網(wǎng)絡(luò)，隨著合作關(guān)系日益密切，電信企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得整體的優(yōu)勢，成了企業(yè)的可行的選擇。戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上是一種利益契約，參與成員通過聯(lián)盟帶來比自身單獨參與競爭更為豐厚的收益。從電信運營商角度，電信業(yè)聯(lián)盟可以分為以下幾種形態(tài)。
一是電信運營商與供應(yīng)商的聯(lián)盟。包括：①與設(shè)備系統(tǒng)集成及軟件提供商聯(lián)盟。②與終端設(shè)備提供商聯(lián)盟。中國聯(lián)通在推廣業(yè)務(wù)時，采用與重點終端設(shè)備提供商在資本和技術(shù)層面合作的方式。③與內(nèi)容/服務(wù)提供商的聯(lián)盟。
二是與競爭者的聯(lián)盟。包括：①與運營商之間的聯(lián)盟。②與潛在競爭者的合作。
三是組建跨行業(yè)聯(lián)盟。與教育界進行合作提供遠程教育服務(wù)，與游戲開發(fā)商合作開發(fā)手機游戲，與銀行合作開發(fā)電子銀行，與醫(yī)療界合作提供遠程醫(yī)療，與政府合作提供電子政務(wù)等等。跨行業(yè)合作，一方面，為個人用戶提供了服務(wù)，合作連接了多元化的利益群體，鎖定用戶群體，創(chuàng)造差異化的特色服務(wù)優(yōu)勢，使用戶從單一的對電信產(chǎn)品消費轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N對生活方式和社會身份認知的依賴，從而不斷增強企業(yè)核心競爭能力，達到吸引和鞏固客戶的目的另一個方面，這些企業(yè)中的部分企業(yè)也是電信運營商的行業(yè)用戶，他們與電信運營商的合作同時也滿足了這些行業(yè)用戶的需求，增加了他們各自的業(yè)務(wù)范圍，為企業(yè)創(chuàng)造了價值。
四是與用戶的合作。用戶能夠提供需求信息，幫助運營商構(gòu)建產(chǎn)品概念，參與評估運營商的合作對象和合作過程，實現(xiàn)新產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計要求。
五是運營商與相關(guān)輔助機構(gòu)的聯(lián)盟。包括：①與公共研究部門、教育機構(gòu)和專業(yè)化公共支持部門等科研院所的聯(lián)盟。②與包括電信行業(yè)協(xié)會、通信企業(yè)家協(xié)會、人才培訓(xùn)機構(gòu)、中介咨詢機構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的聯(lián)盟。
從中國電信行業(yè)已有的戰(zhàn)略聯(lián)盟的情況來看，缺乏電信運營商的市場導(dǎo)入作用，而且與專業(yè)SP合作較少，與設(shè)備制造商之間的整合程度不夠，因此造成業(yè)務(wù)的低質(zhì)、重復(fù)。在電信行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建過程中，電信運營商應(yīng)該更加注意對SP的引導(dǎo)作用，使其能夠更快地掌握電信行業(yè)的專有知識，建立特定的營銷模式。對于終端制造商，則應(yīng)該加大整合的程度，電信運營商與終端制造商雙方在判斷客戶需求、研發(fā)產(chǎn)品等環(huán)節(jié)上要加大以客戶為導(dǎo)向的力度。值得注意，由于機會主義行為的存在，電信聯(lián)盟在帶來利益的同時也有風(fēng)險，包括：合作伙伴的能力風(fēng)險，合作關(guān)系風(fēng)險，投資套牢風(fēng)險，信息共享風(fēng)險等。因此，如何提高伙伴間信任、降低聯(lián)盟風(fēng)險就顯得非常重要，電信企業(yè)間聯(lián)盟關(guān)系管理是構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟的關(guān)鍵。電信企業(yè)間伙伴關(guān)系管理可以從以競合的思維選擇聯(lián)盟伙伴、協(xié)同聯(lián)盟之間的文化、增加聯(lián)盟溝通、提高聯(lián)盟之間的信任與忠誠以及合理分配戰(zhàn)略聯(lián)盟利益這幾個方面著手。
3、結(jié)論
商業(yè)模式的本質(zhì)是企業(yè)價值創(chuàng)造的邏輯，電信運營企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新絕不僅僅是運營企業(yè)內(nèi)部的事。在當(dāng)前的現(xiàn)實背景下，按照由低到高的層次，本文將電信運營企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新分為三個層面：產(chǎn)品層次的創(chuàng)新，企業(yè)層次的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)層次的創(chuàng)新。在產(chǎn)品層次的創(chuàng)新上，應(yīng)該盡量謀求成為設(shè)計規(guī)則的參與者或提供者，注重從模塊分解與集成的角度對電信產(chǎn)品進行創(chuàng)新，從標準化角度對電信服務(wù)進行規(guī)范，盡快提升我國電信產(chǎn)品的核心競爭力。在企業(yè)層次再造上，注重從管理和業(yè)務(wù)模塊功能梳理的角度，促使企業(yè)組織管理模塊化，以及業(yè)務(wù)組件清晰。在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)層次的創(chuàng)新上，應(yīng)借助外包和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟等策略，實現(xiàn)價值創(chuàng)新。
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【論文關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；財務(wù)外包；風(fēng)險管理
財務(wù)外包是全球流行的公司財務(wù)解決方案，是財務(wù)工作專業(yè)化分工的產(chǎn)物。早在1991年，埃森哲與英國石油就達成一個財務(wù)外包協(xié)議，英國石油將北海油田幾乎所有財務(wù)業(yè)務(wù)都交給了這家咨詢公司。在埃森哲公司幫助下，北海油田的成本大大縮減。同時，這份協(xié)議也促使埃森哲推出了財務(wù)外包業(yè)務(wù)，其后許多西方企業(yè)紛紛效仿。在國內(nèi)，財務(wù)外包尚處于起步階段，尤其是中小企業(yè)財務(wù)外包有很大的發(fā)展空間。
一、中小企業(yè)財務(wù)管理的特點
隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，我國中小企業(yè)也得到迅速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，目前我國中小企業(yè)已近1000萬家，占全國企業(yè)總數(shù)的99%，并提供了約75%的城鎮(zhèn)就業(yè)機會。在市場競爭中，中小企業(yè)具有較強的應(yīng)對環(huán)境變化的能力，具有經(jīng)營機制靈活、資金占用少、投資省、見效快等特點。可以說，中小企業(yè)已經(jīng)成為推動我國經(jīng)濟社會發(fā)展的不可或缺的力量。但是，中小企業(yè)財務(wù)管理水平普遍低下，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，年營業(yè)額在500萬元以內(nèi)的中小企業(yè)，僅一半企業(yè)聘用專職會計，四成企業(yè)雇用兼職會計，還有10%的企業(yè)委托會計公司打理財務(wù)。如此局限于簡單記賬水平的財務(wù)管理，制約了中小企業(yè)的發(fā)展。
具體而言，中小企業(yè)財務(wù)管理有以下特點和問題：（1）不設(shè)置財務(wù)機構(gòu)或財務(wù)機構(gòu)簡單。中小企業(yè)種類繁多、行業(yè)門類齊全、所有制多樣化，經(jīng)營規(guī)模普遍不大，員工人數(shù)少。相應(yīng)地，組織結(jié)構(gòu)也較為簡單，有的企業(yè)不設(shè)置財務(wù)管理機構(gòu)，有些企業(yè)財務(wù)管理機構(gòu)很不規(guī)范，存在層次不清、分工不明確、兼職多等問題。（2）中小企業(yè)財務(wù)信息需求以內(nèi)部為主，不愿花費太大的財務(wù)管理成本。大多數(shù)中小企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)統(tǒng)一，企業(yè)財力有限，融資能力低，控制風(fēng)險能力不足，面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險。這便決定了企業(yè)比較關(guān)注內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營情況，對企業(yè)的市場價格、生產(chǎn)成本、費用結(jié)構(gòu)等信息較為關(guān)注，以防范企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。許多中小企業(yè)的管理者往往重視市場開發(fā)，認為中小企業(yè)財務(wù)管理簡單，出于降低成本的考慮，在財務(wù)機構(gòu)設(shè)置和財務(wù)人員聘用上不愿花太大代價。（3）中小財務(wù)人員素質(zhì)偏低。中小企業(yè)由于發(fā)展前景不明朗，在社會上的認可程度較低，以及較差的工作機會保障，使得其難以聘用到優(yōu)秀的會計人員，會計人員知識結(jié)構(gòu)老化、專業(yè)知識低淺，一些中小企業(yè)的會計人員沒有接受過專門的會計職業(yè)教育。
二、中小企業(yè)財務(wù)外包的益處
業(yè)務(wù)外包是當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展中的重要現(xiàn)象，通過業(yè)務(wù)外包，企業(yè)可以整合、利用外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源，充分發(fā)展自身核心競爭力，達到降低成本，提高效率，增強企業(yè)應(yīng)對環(huán)境快速變化的能力。財務(wù)外包是指企業(yè)將部分或全部財務(wù)工作委托給有能力的外部專業(yè)機構(gòu)的活動。對中小企業(yè)來說，財務(wù)外包包括記賬、納稅申報、提供專業(yè)財務(wù)咨詢與建議等，中小企業(yè)財務(wù)外包的益處主要包括：
（1）降低中小企業(yè)財務(wù)管理成本。財務(wù)外包可以將中小企業(yè)財務(wù)管理集聚到專業(yè)化的財務(wù)管理公司中，實現(xiàn)財務(wù)管理的規(guī)模效應(yīng)，從而降低單個中小企業(yè)的財務(wù)管理成本。一方面，財務(wù)外包可以幫助中小企業(yè)節(jié)省財務(wù)軟硬件設(shè)備的采購成本，維護成本和升級成本；另一方面，通過財務(wù)外包，將日常財務(wù)、會計工作，如工資管理、固定資產(chǎn)管理、納稅申報以及部分投資、應(yīng)收賬款管理、籌資業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)交由專業(yè)機構(gòu)辦理，企業(yè)不必再為此類業(yè)務(wù)設(shè)置專門機構(gòu)和配備專門人力，降低了企業(yè)的人力成本。
（2）提高中小企業(yè)財務(wù)管理質(zhì)量。財務(wù)管理承包企業(yè)作為專門的服務(wù)機構(gòu)，在技術(shù)、人力、硬件方面都有大量的投入，擁有專業(yè)的財務(wù)服務(wù)人員、豐富的財務(wù)管理經(jīng)驗和先進的財務(wù)管理方法。他們長期與不同客戶合作，積累了豐富的財務(wù)管理經(jīng)驗。中小企業(yè)將部分或全部財務(wù)業(yè)務(wù)外包給這些機構(gòu)，由具有豐富經(jīng)驗的專業(yè)群體負責(zé)管理，有利于彌補企業(yè)缺乏高層次專業(yè)人才的缺陷，提高企業(yè)的財務(wù)信息質(zhì)量，從而得到供應(yīng)商、客戶、政府部門等第三方的認可。在與外包方合作的過程中，中小企業(yè)能夠分享到先進的經(jīng)驗和知識，有助于提高企業(yè)自身的管理水平。
（3）使得中小企業(yè)專注于核心業(yè)務(wù)，提高核心競爭力。中小企業(yè)資金、人才等資源往往較為短缺，而且中小企業(yè)的管理層一般并不擅長財務(wù)業(yè)務(wù)，財務(wù)外包可以將中小企業(yè)管理者從不擅長的領(lǐng)域中解放出來，借用外部機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢來獲得并挖掘外包環(huán)節(jié)的增值潛力，從而更多地關(guān)注企業(yè)的核心競爭力，集中資源來努力達到客戶的要求，在市場上占據(jù)一席之地。
三、中小企業(yè)財務(wù)外包中應(yīng)該注意的問題
財務(wù)外包對于中小企業(yè)是把雙刃劍，在降低企業(yè)成本、提高企業(yè)管理水平、提升企業(yè)核心競爭力的同時，也存在諸多風(fēng)險，包括財務(wù)信息泄密風(fēng)險、過度依賴外包企業(yè)風(fēng)險、成本控制不力風(fēng)險等。中小企業(yè)出于成本的考慮，往往不愿或沒有能力聘請大型的、專業(yè)水平高的財務(wù)外包服務(wù)企業(yè)，更是加大了其財務(wù)外包風(fēng)險。為了降低財務(wù)外包的風(fēng)險，最大限度地發(fā)揮財務(wù)外包的收益，中小企業(yè)財務(wù)外包應(yīng)該注意以下問題：
（1）科學(xué)選擇財務(wù)外包服務(wù)商。選擇好的財務(wù)外包服務(wù)商是從源頭上降低外包風(fēng)險、避免合作失敗的良好途徑。中小企業(yè)在決定財務(wù)外包后，首要的問題是選擇一個專業(yè)性強、社會信譽好、服務(wù)經(jīng)驗豐富、服務(wù)質(zhì)量高的財務(wù)外包服務(wù)商。中小企業(yè)在選擇服務(wù)商的時候，不應(yīng)該只看價格而忽視質(zhì)量，不具備好的業(yè)務(wù)素質(zhì)的服務(wù)商所提供的財務(wù)信息給中小企業(yè)帶來的麻煩，將使中小企業(yè)承擔(dān)更多其他的成本。在具體操作上，中小企業(yè)可以結(jié)合自身情況，成立一個財務(wù)外包服務(wù)評價小組，建立簡要的評價標準，對候選的財務(wù)外包服務(wù)商一一分析，確定最終的合作伙伴。
（2）合理確定財務(wù)外包服務(wù)范圍。財務(wù)部門的一大特色就是涉及眾多商業(yè)機密，企業(yè)經(jīng)營計劃、定價策略、客戶資源，無一不是商業(yè)機密。部分財務(wù)外包服務(wù)企業(yè)或人員缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德，可能會利用所掌握的財務(wù)信息謀取私利，給企業(yè)造成損失。西方企業(yè)的財務(wù)外包通常是將財務(wù)處理業(yè)務(wù)、財務(wù)報告編制和分析咨詢業(yè)務(wù)的部分外包出去，但企業(yè)自身仍然保持著基本的和必須的財務(wù)控制環(huán)節(jié)和程序，并非把所有的財務(wù)工作都外包出去。中小企業(yè)在財務(wù)外包前應(yīng)確定哪些業(yè)務(wù)需要外包，哪些業(yè)務(wù)只能由自己來做，尤其是部分涉及商業(yè)機密的業(yè)務(wù)。從目前來看，記賬仍然是中小企業(yè)財務(wù)外包的主流，更高層次的財務(wù)外包涉及較少。企業(yè)在確定財務(wù)外包范圍時，應(yīng)全面考慮企業(yè)自身財務(wù)機構(gòu)的實力、財務(wù)業(yè)務(wù)與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系、企業(yè)所處的生命周期等因素，選擇部分業(yè)務(wù)外包或全部財務(wù)外包。
（3）簽訂詳細財務(wù)外包合同，明確規(guī)定雙方責(zé)任、義務(wù)。財務(wù)外包是涉及中小企業(yè)長遠、全面發(fā)展的戰(zhàn)略問題，而外包服務(wù)合同是界定雙方責(zé)、權(quán)、利的有效手段，也是鼓勵和約束雙方共同實現(xiàn)預(yù)期目標的基本憑證。由于我國目前的信譽體系還不夠健全，需要依靠制度來培育信用、規(guī)范雙方的行為。一般來講，財務(wù)外包服務(wù)商的違約，對于中小企業(yè)的損失更大，不僅會遭受費用成本的損失，還可能導(dǎo)致企業(yè)相關(guān)財務(wù)信息和商業(yè)機密的泄露。因此，在實施財務(wù)外包前，一定要有詳細、具體的外包合同，明確服務(wù)范圍、價格、期限及雙方責(zé)任與義務(wù)、財務(wù)收益分配和風(fēng)險承擔(dān)方式等，提高合作雙方的違約成本。
關(guān)鍵詞：食品企業(yè)；物流外包；戰(zhàn)略；物流供應(yīng)商
中圖分類號：F259.23 文獻標識碼：A
隨著零售市場的競爭加劇，居民生活水平的提高，人們對快速食品、生鮮半成品和冷凍食品的需求和質(zhì)量要求增加，對食品物流也提出了更高的要求。而目前我國食品企業(yè)實力相對薄弱、資金相對短缺，自營食品物流的組織弱，規(guī)模小，不適應(yīng)食品物流的高技術(shù)要求。作為現(xiàn)代物流業(yè)的標志和代表，食品物流外包對于食品供應(yīng)鏈有著及其重要的作用。
1 食品物流外包概述
所謂食品物流外包是指食品生產(chǎn)或者銷售企業(yè)為增強企業(yè)核心競爭力，而將其食品物流業(yè)務(wù)以合同的方式委托給專業(yè)物流公司運作。企業(yè)與物流供應(yīng)商是長期的互利互惠的業(yè)務(wù)委托和合約執(zhí)行關(guān)系。
現(xiàn)代食品物流實行少批量、多頻次的配送方法，要求分揀快速、配貨及時；在食品從原料種植到采購、生產(chǎn)、流通加工，再到配送的整條食品物流鏈中，由于食品的加工周期和保質(zhì)期很短，導(dǎo)致有關(guān)企業(yè)采用食品物流外包。
與自營物流相比，食品企業(yè)將物流業(yè)務(wù)外包能夠有效降低物流成本，增強核心競爭能力，優(yōu)化資源配置，提高運作柔性、精簡組織機構(gòu)、增加質(zhì)量監(jiān)管。而物流信息優(yōu)勢、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)勢、管理和人才優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢等正是專業(yè)執(zhí)行物流外包的第三方物流的優(yōu)勢所在。
2 食品企業(yè)物流外包的戰(zhàn)略分析
2.1 物流外包模式
企業(yè)選擇自營還是外包要結(jié)合自身的物流條件，做出有利于企業(yè)長遠發(fā)展的選擇。其次，依據(jù)外包的程度，物流外包可分為分項物流外包、組合物流外包和完全外包3種模式。
2.2 物流供應(yīng)商的選擇
本文依據(jù)平衡記分卡（BSC）的原理，建立能夠反映未來發(fā)展的物流服務(wù)商評價指標體系，為物流外包企業(yè)的決策提供支持。平衡記分卡是一種全新的績效評價方法，被認為是目前最流行的管理工具之一，目前，世界500強企業(yè)中有70%正在實施平衡計分卡。
平衡記分卡認為傳統(tǒng)的財務(wù)會計模式只能衡量過去發(fā)生的事情，管理者要想對自身的戰(zhàn)略實施有效管理，必須加大對客戶、供應(yīng)商、組織流程、技術(shù)等方面的投資，從而獲得持續(xù)發(fā)展的動力，并提出了企業(yè)審視自身業(yè)績的四個角度。
2.3 物流外包戰(zhàn)略的實施
食品生產(chǎn)加工企業(yè)物流外包的決策原則是：符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、提升企業(yè)核心競爭力、提高物流經(jīng)濟效益。外包的目的是：降低成本、改善運作質(zhì)量、提升客戶服務(wù)水平等。
選擇物流外包承包商關(guān)系到外包效益的高低和管理的成敗。尋找優(yōu)秀的服務(wù)商，需要考察其技術(shù)水平、服務(wù)能力、企業(yè)信譽等。為使物流外包順利進行，必須與承包商建立良好長期的外包合作關(guān)系，良好的外包合作關(guān)系是建立在相互信任和尊重的基礎(chǔ)上的。
外包企業(yè)應(yīng)把物流服務(wù)商納入自身的整個管理體系中，風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，幫助物流服務(wù)商制訂工作流程，規(guī)范標準和制度，經(jīng)常溝通反饋，及時解決出現(xiàn)的問題，最后，對服務(wù)商各方面進行考核，考核結(jié)果直接與服務(wù)商的效益掛鉤。
3 青島市華昌集團物流外包實證分析
3.1 公司物流外包現(xiàn)狀及內(nèi)容
3.1.1 公司物流現(xiàn)狀
青島華昌集團主要經(jīng)營花生、花生制品、各類果蔬及其它農(nóng)副產(chǎn)品。從原料進貨到售后服務(wù)都由公司自主經(jīng)營，大大降低了運作效率，加大了公司的成本。因此公司在綜合考慮各方面因素的基礎(chǔ)上做出了各方面的調(diào)整。
3.1.2 公司物流外包內(nèi)容
生鮮商品大多需要冷藏，所以其物流流轉(zhuǎn)周期必須很短；此外其保質(zhì)期很短，客戶對色澤等要求很高，因此需快速流轉(zhuǎn)。通過研究，華昌集團決定將采購運輸和配送外包給物流企業(yè)。
（1）原材料的選購
通過與各地的收購商相合作，在完成選購后公司通知物流公司運原料到公司生產(chǎn)車間。公司的收購商主要遍布在各個縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)的種植基地，既保證了運輸?shù)目旖萦直ＷC了質(zhì)量。
（2）訂單管理
公司門店的要貨訂單通過華昌數(shù)據(jù)通訊平臺，實時傳輸?shù)脚渌椭行摹Ｅ渌椭行慕拥揭洈?shù)據(jù)后，立即生成要貨訂單，按不同的物流類型（儲存型、中轉(zhuǎn)型、直送型、加工型）進行配送處理。
3.2 供應(yīng)商的選擇
公司在做出把物流外包給第三方物流供應(yīng)商的決策后，抽調(diào)各主要部門的負責(zé)人、聘請有關(guān)專家組成評估團隊，根據(jù)企業(yè)實際情況選擇5家物流供應(yīng)商，然后運用平衡計分卡建立評價指標體系并利用層次分析法計算各指標的權(quán)重，最后由專家給每個物流企業(yè)的指標進行打分，計算其總分值，詳見表1（見第74頁）。
由表1可知，金宇物流的總分值最高，因此華昌集團選擇金宇物流作為外包合作伙伴。
3.3 公司實施物流外包業(yè)務(wù)的措施及效果
3.3.1 物流外包措施
公司在選擇好外包商以后，積極與之商榷，具體制定了以下措施：第一，制定具體的公司物流外包規(guī)范，包括各種獎勵懲罰措施，當(dāng)物流合作商是否及時準確地完成任務(wù)時，執(zhí)行該規(guī)定。第二，合理安排車次及路線，確保物流的及時準確。
3.3.2 物流外包效果
根據(jù)設(shè)定的物流外包模式及方案，企業(yè)取得了顯著性的成績，降低了成本，節(jié)約了資源，獲得了較好的利潤。公司在一部分業(yè)務(wù)外包以后，降低了公司成本大約11.2%左右。其中原材料節(jié)約4.8%，半成品運輸業(yè)務(wù)2.9%，訂單業(yè)務(wù)3.5%。
4 結(jié)束語
當(dāng)前很多企業(yè)都是選用第三方物流模式，特別是一些大型的跨國企業(yè)。物流外包是戰(zhàn)略性問題，企業(yè)必須同自身的發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)系起來，從全局考慮，以發(fā)展的眼光處理企業(yè)物流外包問題。物流外包可以使委托企業(yè)獲得很多優(yōu)勢，然而企業(yè)在獲得優(yōu)勢的同時又面臨很多風(fēng)險，如外包控制不足、信息泄露等。如何在眾多物流供應(yīng)商中選擇最佳合作伙伴，已成為企業(yè)界關(guān)注的熱點問題。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：FDI 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 招商引資
海南建省以來，外商直接投資在海南經(jīng)濟發(fā)展的過程中起到了重要的作用，但海南省在招商引資方面落后于全國平均水平，還有很大的提升空間。建設(shè)國際旅游島上升為國家戰(zhàn)略后，對海南省的招商引資帶來了新的機遇，同時也提出新、更高的要求。然而，海南招商引資戰(zhàn)略的選擇中缺乏從產(chǎn)業(yè)選擇和區(qū)域選擇方面對外資投入的方向性引導(dǎo)，研究海南省招商引資戰(zhàn)略方向問題和外商投資項目評價體系問題對推進海南國際旅游島都具有重大的理論價值和現(xiàn)實意義。
一、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對外商直接投資的影響
外商直接投資通過外部資金的投放、先進技術(shù)和先進管理模式的正的溢出效應(yīng)，直接或間接帶動了海南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級，同時，海南省經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級也在很大程度上影響著外商直接投資的規(guī)模、流向、方式和效益。外商直接投資的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、流向受制于外資吸收地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素，即三次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。
本論文在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素方面選取1988-2009海南省三次產(chǎn)業(yè)（分別記做PI、TI、SI）的生產(chǎn)總值作為解釋變量，分析三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對外商直接投資的影響。
通過Granger（格蘭杰）因果檢驗得出：在短期內(nèi)，第一產(chǎn)業(yè)（PI）及第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（SI）是外商直接投資增長的格蘭杰原因，即第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和外長直接投資的發(fā)展有密切關(guān)系。
在以上因果分析的基礎(chǔ)上，本研究利用最小二乘法對第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值對外商直接投資的影響進行數(shù)量分析，得到：lnFDI=0.322847-1.566542*lnPI+2.140983*lnTI
即：在第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值不變的情況下，F(xiàn)DI自然增長0.322847；第一產(chǎn)業(yè)每增加1%，海南省吸引外資下降1.566542%，第三產(chǎn)業(yè)每增加1%，海南省吸引的外商直接投資增加2.140983%。這個結(jié)論符合海南省第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加，外商直接投資也迅猛增加的客觀事實。
二、招商引資的產(chǎn)業(yè)方向選擇
近些年，海南招商引資的發(fā)展迅速，卓有成效，開放領(lǐng)域主要集中在第一、二產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)，隨著海南國際旅游島的建設(shè)的進行，第三產(chǎn)業(yè)的開放也在逐步推進，在新時期海南做好不同時期、不同階段吸收外資的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃，這樣才能最大程度上發(fā)揮外資的投資效益。
（一）堅持把第三產(chǎn)業(yè)的招商引資作為長期的戰(zhàn)備重點，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
海南發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)具有五大優(yōu)勢，即：區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、體制優(yōu)勢、生態(tài)優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。海南省現(xiàn)階段第三產(chǎn)業(yè)總體上仍處于初級階段，很多旅游企業(yè)的經(jīng)營管理水平與國際發(fā)達地區(qū)相比存在較大差距，制約了整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升。外資第三產(chǎn)業(yè)中的很多領(lǐng)域都有著明顯優(yōu)勢，海南在法理發(fā)展對第三產(chǎn)業(yè)的招商引資的同時，應(yīng)對第三產(chǎn)業(yè)進行細分，根據(jù)不同層次要求，充分利用外資的管理優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢來發(fā)展海南較為薄弱的生產(chǎn)行業(yè)。海南招商引資圍繞建設(shè)熱帶海島旅游休閑度假勝地的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方針進行開發(fā)建設(shè)，使海南充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢和資源條件，將海南打造具有國際競爭力的旅游勝地，加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮經(jīng)濟行政區(qū)改革開放的排頭兵作用，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、產(chǎn)品互動、體制創(chuàng)新的全省第三產(chǎn)業(yè)一體化。
（二）對房地產(chǎn)業(yè)的招商引資注重質(zhì)量，進行適度引導(dǎo)
海南的房地產(chǎn)業(yè)的外商直接投資持續(xù)保持高漲態(tài)勢，在海南省經(jīng)濟增長中占有非常重要的地位。對房地產(chǎn)業(yè)在保持現(xiàn)在招商引資方針的同時，不能對其過度依賴，應(yīng)更加注重調(diào)整優(yōu)化結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以質(zhì)量取勝。開發(fā)應(yīng)順應(yīng)海南形成旅游島的形勢，加大發(fā)展旅游度假的產(chǎn)品，主要的發(fā)展與旅游、與體育等產(chǎn)業(yè)相關(guān)的房地產(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品，配置地方穩(wěn)定稅源，并適度控制普通商品房的開發(fā)。
（三）合理布局農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的招商引資，促進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展
海南農(nóng)業(yè)是地方經(jīng)濟中的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，突出表現(xiàn)在發(fā)展需要大量資金，農(nóng)業(yè)整體科技素質(zhì)低、生產(chǎn)經(jīng)營方式落后、集約化程度低。加大對農(nóng)業(yè)的招商引資力度，首先要加快對農(nóng)業(yè)先進技術(shù)和項目的引進，加大政策傾斜度，對農(nóng)業(yè)投資進行合理布局，著重引導(dǎo)資本流向獨具海南特色的產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)和發(fā)展。同時，吸引外資投入到食品、農(nóng)產(chǎn)品精深加工和流通產(chǎn)業(yè)，培育一批熱帶果蔬、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、橡膠等農(nóng)產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)，帶動農(nóng)民增收。此外，進一步鼓勵和落實大型農(nóng)產(chǎn)品貯藏集散物流中心建設(shè)，在此基礎(chǔ)上推進農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標準化控制和追溯體系建設(shè)，提高農(nóng)業(yè)組織化程度，使海南農(nóng)產(chǎn)品走上優(yōu)質(zhì)、高效、持續(xù)發(fā)展的道路，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化升級。
三、招商引資的投資方式選擇
海南省的招商引資初期以合作方式為主；90年代中期以前合資企業(yè)成為首選；90年代后期直到現(xiàn)在，獨資方式占絕對優(yōu)勢地位。步入“十二五”，面對新的機遇和挑戰(zhàn)，海南在招商引資的投資方式選擇上，應(yīng)順應(yīng)國際資本流動的特點和趨勢，根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)和區(qū)域的不同特點，合理引導(dǎo)外資的投資方式，積極引入跨國并購、產(chǎn)業(yè)外包等新興投資方式。
（一）堅持利用外資方式的多樣化
海南省在經(jīng)濟發(fā)展的過程中存在極大的資金缺口，但更大的缺口則是技術(shù)、管理缺口。經(jīng)過了10多年的實踐證明通過吸引外商直接投資來推動本國工業(yè)的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)成長的策略的成效并不理想。外商投資企業(yè)多采用獨資方式，省內(nèi)企業(yè)一般無法從中獲得和享用外商擁有的先進技術(shù)，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的促進作用沒有和合作經(jīng)營和合作經(jīng)營所起的作用較小。
在外資投資方式選擇上，海南應(yīng)該注意充分掌握自身的特有資源，防止外方獲得該資源后謀求控股甚至獨占，堅持利用外資方式的多樣化。對于新開放的領(lǐng)域，外商為了迅速打開市場，仍然會積極尋求合資，在合資過程中，我方應(yīng)該對自己的權(quán)利給予足夠的重視，不能一味滿足對方的要求而減少自己的合理條件。在一些關(guān)鍵資源領(lǐng)域，建議對外商直接投資在政策上給予一定程度限制。
（二）鼓勵利用外資的新方式
1、積極承接外包業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)外包是當(dāng)前國際直接投資的一種新方式。一般來說，業(yè)務(wù)外包主要分為勞動密集型、資源密集型、服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)外包。海南省應(yīng)根據(jù)自身的資源和條件積極對不同的方式的業(yè)務(wù)外包進行承接，同時需靈活應(yīng)對。
一是承接勞動密集型產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)外包，海南省勞動力要素資源豐富，勞動力價格低廉，有承接勞動力密集型業(yè)務(wù)外包的天然優(yōu)勢。在承接此類外包業(yè)務(wù)時，應(yīng)考慮無形資產(chǎn)在企業(yè)中的重要作用，鼓勵企業(yè)積極增強自主創(chuàng)新能力，培育核心競爭力。在省內(nèi)企業(yè)目前不具備競爭能力時，一個勞動密集型產(chǎn)品領(lǐng)域至少引進兩家跨國公司投資，形成外商投資企業(yè)之間的競爭，或者通過對同類產(chǎn)品進行關(guān)稅補貼，使跨國公司的產(chǎn)品與進口商品形成競爭。
二是承接資源密集型產(chǎn)業(yè)外包，此種產(chǎn)業(yè)外包是外包企業(yè)充分利用承接地資源和外部資源進行產(chǎn)業(yè)專業(yè)，實現(xiàn)全球資源優(yōu)化配置。海南省在對此類業(yè)務(wù)進行招商引資時，應(yīng)對保持適度開放，并重要資源進行有條件控制，引導(dǎo)提高本土企業(yè)競爭實力，應(yīng)進行科學(xué)引導(dǎo)，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，加大對企業(yè)融資的支持力度。
三是重點承接服務(wù)業(yè)的業(yè)務(wù)外包。承接發(fā)達國家的服務(wù)外包，是優(yōu)化海南外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重點方向，是加速發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要突破口，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟和外貿(mào)增長方式的重要抓手，是全面提升在產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和創(chuàng)新鏈中的地位的戰(zhàn)略選擇。海南要大力培育本地有實力的服務(wù)供應(yīng)商和外包承接商，逐步培育一大批專業(yè)化、國際化的本地服務(wù)供應(yīng)商。
2、有條件鼓勵跨國并購，實現(xiàn)直接利用外資與間接利用外資的有效結(jié)合
隨著我國資本市場的完善和發(fā)展，以及入世后逐步的政策的消失，外商直接投資領(lǐng)域逐漸放寬，跨國并購將成為外商直接投資更加常用的方式。海南省作為改革開放的排頭兵，金融領(lǐng)域會更加開放，跨國并購將成為海南利用外資新的增長亮點，在建設(shè)國際旅游島的機遇下，海南成為中國最具成長性的并購市場。在招商引資時，應(yīng)注意間接投資和直接投資的融合，引入企業(yè)參股、收購或兼并模式，根據(jù)不同行業(yè)類型，進行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。
海南對大部分競爭性的工業(yè)行業(yè)，應(yīng)放開對跨國并購的各種限制，包括股權(quán)比例、并購方式等。放開這些行業(yè)對跨國并購的限制，有利于行業(yè)提高集中度和競爭力，改善行業(yè)的組織企業(yè)將結(jié)構(gòu)，從而增強企業(yè)實力。
對存在明顯規(guī)模經(jīng)濟的工業(yè)行業(yè)，主要是重工業(yè)產(chǎn)業(yè)（汽車、重化工業(yè)等），由于這些產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的重要性，如果外商所占比重過大，將不利海南省的產(chǎn)業(yè)安全，并可能造成利潤轉(zhuǎn)移，對國外技術(shù)的依賴性加大，所以應(yīng)有步驟的放開對跨國并購的限制。
對服務(wù)業(yè)的跨國并購，采取較為謹慎的態(tài)度。服務(wù)業(yè)開放程度較小，自身的發(fā)展情況和國外相比差距較大，省內(nèi)企業(yè)難以承受國外服務(wù)業(yè)的沖擊。且目前大部分服務(wù)業(yè)存在的高額“租金”，利潤較高，如果允許大規(guī)模的跨國并購，很大一部分利潤將被轉(zhuǎn)移出去。因此，服務(wù)業(yè)跨國并購應(yīng)對外資的股權(quán)比重進行限制，同時在審批環(huán)節(jié)上從嚴把關(guān)。
3、鼓勵有條件的企業(yè)發(fā)展對外直接投資
開展對外直接投資也是利用外資的重要形式，因此，海南省在積極利用外商直接投資的同時，應(yīng)鼓勵有條件的企業(yè)發(fā)展對外直接投資。對外直接投資可擴大產(chǎn)品市場，降低經(jīng)濟風(fēng)險，獲取更加低廉的勞動力成本，并可獲取技術(shù)和生產(chǎn)性資源。
近些年來，海南省經(jīng)濟穩(wěn)步增長，經(jīng)濟實力大為增強，也建立起了一批有實力的企業(yè)，如海南航空、海馬汽車等。隨著“大企業(yè)進入、大項目帶動和高科技支撐”發(fā)展戰(zhàn)略的不斷推進，特別是國際旅游島建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略后，海南對東盟的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢開始形成，對東盟資源類的需求迅速增長。因此，期間內(nèi)海南可加大與東盟國家的戰(zhàn)略合作，以越南為突破口，有計劃有步驟的進行對外投資。
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關(guān)鍵詞：編目外包；數(shù)目數(shù)據(jù)；質(zhì)量控制
中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）29-0020-02
編目外包目前已經(jīng)成為普遍現(xiàn)象。圖書館不僅將編目業(yè)務(wù)中技術(shù)含量較低的部分（圖書加工）外包，而且將編目業(yè)務(wù)中技術(shù)含量很高的部分（編制書目數(shù)據(jù)）也外包。編目業(yè)務(wù)的外包有效的提高了編目工作的效率，所購新書能及時上架流通。然而，由于外包編目人員的素質(zhì)參差不齊等多種原因，外包編目的書目數(shù)據(jù)不可避免的出現(xiàn)這樣那樣的問題，已經(jīng)影響到圖書館管理者與用戶對圖書的管理與利用。加強對外包編目數(shù)據(jù)的審核，保障書目數(shù)據(jù)質(zhì)量，是圖書館必須重視的問題。
一、編目外包書目數(shù)據(jù)出現(xiàn)的問題歸納
編目外包書目數(shù)據(jù)出現(xiàn)的問題五花八門，大致可以歸納為以下六類。
1.張冠李戴：書目數(shù)據(jù)與實物圖書完全不同，是另一本圖書的內(nèi)容。
2.多卷書、類多卷書。多卷書的著錄前后不一致，時而集中著錄，時而分散著錄。集中著錄時在215字段只記錄一冊的信息。
3.同一種書分類號標引不一致。本館不同時期采購的王乃彥主編的《商務(wù)英語函電》編目給出的分類號分別為H315，H31：F。
4.不同種類的書索書號完全一樣。本館采購的《清華北大狀元愛讀的中華典故常識》與《反義成語詞典》同為H136.3/258。
5.主題詞標引不正確。王國維所著《人間詞話》給出的主題詞為：詞話-中國-近代，《中國分類主題詞表》中并無“詞話”，應(yīng)當(dāng)為：詞-研究-中國-近代。
6.其他問題：比如編目數(shù)據(jù)的價錢與實物有出入，同種書內(nèi)容提要不一樣等。
二、編目外包書目數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題的原因
1.編目人員不穩(wěn)定，編目員素質(zhì)參差不齊。編目數(shù)據(jù)質(zhì)量的高低與編目人員的素質(zhì)和水平密切相關(guān)。不同的編目人員的知識結(jié)構(gòu)與綜合素質(zhì)不同，對同一事物的理解也各有不同，所編制的書目數(shù)據(jù)也會各不相同，書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量也隨之而變化。圖書館編目業(yè)務(wù)是委托（外包）給中標的書商。圖書館定期招標，中標的書商有時也會改變，負責(zé)編目的人員也隨著不同的中標書商而發(fā)生變化，加之圖書企業(yè)人員的流動性很大，更是造成了編目人員的不穩(wěn)定性。有的書商根本沒有自己過硬的編目團隊，編目人員中還有對編目工作一知半解的。這些編目人員的原始編目能力很低，編目業(yè)務(wù)的完成主要依靠套錄，不僅不能發(fā)現(xiàn)套錄數(shù)據(jù)中的錯誤，而且也很少能根據(jù)圖書館的實際情況進行適當(dāng)?shù)男薷摹?/p>
2.編目人員關(guān)注的重點在效益。編目人員從自身的利益出發(fā)，追求利益最大化，在編目過程中關(guān)注的重點是“編目速度與數(shù)量”，對編目數(shù)據(jù)的質(zhì)量呈忽視狀態(tài)。
3.圖書館缺乏與外包編目人員的溝通。編目外包后，圖書館對書商過分依賴，對外包編目工作基本不聞不問，當(dāng)起了甩手掌柜，與外包編目人員基本無溝通。外包編目人員對“館情”缺乏了解，加大了編目數(shù)據(jù)出錯的機率。
4.圖書館對外包書目數(shù)據(jù)質(zhì)量缺乏審核。在高職院校“一本書是否能夠流通（借還）”比“用戶是否能夠檢索到某本書”更受重視。一本書只要貼上條碼，編目數(shù)據(jù)中也有此條碼，那這本書就可能流通（借還）了。書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量高低并不影響圖書的流通（借還）。因此圖書館對書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量關(guān)注度不高，加之對書目數(shù)據(jù)在圖書館工作中所起的作用認識不足，因此，對書商所編制的書目數(shù)據(jù)基本不進行審核。
三、圖書館對外包的編目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的策略
1.選擇編目能力強的書商合作。選擇編目水平高的書商，是圖書館對書目數(shù)據(jù)進行前期控制的關(guān)鍵。書目數(shù)據(jù)是文獻的縮影，是文獻工作者與用戶進行管理（如分析、描述、揭示、區(qū)分、組織、統(tǒng)計等）與利用（如檢索、查找、辨別、比較、選擇、獲取等）的工具。書目數(shù)據(jù)是圖書館的根基，其質(zhì)量代表著一個圖書館的服務(wù)質(zhì)量，直接影響圖書館與用戶能否有效管理與利用圖書館文獻資料。高質(zhì)量的書目數(shù)據(jù)，能夠正確的、充分的揭示文獻信息，提供充分的、規(guī)范的檢索點，便于用戶了解利用文獻資料。圖書館的編目業(yè)務(wù)是委托給中標的書商的，要求中標的書商提供所采購圖書的書目數(shù)據(jù)。中標書商的編目力量的強弱直接影響了所編目的書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量。以往圖書館在招標時重點考慮的是投標書商的價格優(yōu)勢，對投標書商的編目水平考察的程度較低，承包業(yè)務(wù)開展后，圖書館對書商的編目業(yè)務(wù)難以控制。因此，圖書館在招標時在對投標的書商進行全面考慮的基礎(chǔ)上，不僅要衡量書商給出的價格指標，還要有針對性地考量他們的編目團隊的技術(shù)力量，編目業(yè)務(wù)的水平，編制書目數(shù)據(jù)的能力與質(zhì)量等，選擇編目能力強的書商。并在合同中明確標示出書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量的標準。
2.選擇來館編目的外包方式。外包編目工作可以分為異地編目與來館編目兩種。異地編目，編目工作在遠離委托編目圖書館的異地他鄉(xiāng)進行，書商在編目工作完成后提供電子版的書目數(shù)據(jù)。這種方式，不方便溝通，交流不及時，有問題不能及時發(fā)現(xiàn)解決。電子數(shù)據(jù)在傳輸導(dǎo)入時也易出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失、部分數(shù)據(jù)無法導(dǎo)入等問題。來館編目是到委托編目的圖書館內(nèi)進行編目工作，這種方式，方便交流與溝通，出現(xiàn)問題時可以及時解決，可以降低編目數(shù)據(jù)出錯的機率。
3.加強與外包編目人員的溝通。筆者發(fā)現(xiàn)圖書館與書商合作的初期，外包編目人員對圖書館的“館情”了解甚少，書目數(shù)據(jù)的錯誤率最高。隨著合作時間的延長，對圖書館的“館情”熟悉后，書目數(shù)據(jù)的錯誤就會減少。因此，加強與外包編目人員的溝通，讓外包編目人員及早了解“館情”，盡快熟悉“館情”，也是提高書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的一個有效方法。
4.加強對書目數(shù)據(jù)的審核工作。①提高對編目數(shù)據(jù)審核必要性的認識。審核工作是編目工作的重要組成部分，是減少書目數(shù)據(jù)差錯，提高書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要手段。編目工作中存在的許多問題，通過審核可以發(fā)現(xiàn)并糾正。編目業(yè)務(wù)外包后，由于書商是獨立運作，自我管理，圖書館難以對書商在編目過程進行約束和管理，對編目的質(zhì)量也難以準確地控制。編目外包雖然有著很多優(yōu)勢，但它的不足之處也是明顯的：外包編目員對圖書館的館藏特色缺乏了解，對多學(xué)科多主題的標引難以做到準確無誤，更難以根據(jù)圖書館的館藏特點合理標引文獻。再加上他們以經(jīng)濟效益為主導(dǎo)，過分重視速度，對編目數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的質(zhì)量問題往往視而不見。外包書目數(shù)據(jù)出現(xiàn)這樣或那樣的問題錯誤再所難免，因此，對外包的書目數(shù)據(jù)進行審核是很有必要的。②加強圖書館自身編目能力建設(shè)。要開展對外包編目數(shù)據(jù)的審核工作，圖書館自身的編目能力是關(guān)鍵。編目工作是技術(shù)含量很高的工作，編目人員不僅要懂編目的理論知識，熟練掌握相關(guān)的編目規(guī)則，還要具有廣博的綜合知識與豐富的實踐經(jīng)驗。書目數(shù)據(jù)的審核工作比編目工作的難度更大，對審核人員的素質(zhì)要求更高。但是，編目業(yè)務(wù)外包后，原來的采編人員分流到了圖書館其他工作崗位，不再從事編目工作，逐漸對編目業(yè)務(wù)變得陌生，編目水平也隨之下降。有能力對書目數(shù)據(jù)進行審核的工作人員越來越少。因此，加強圖書館工作人員編目素質(zhì)的培養(yǎng)，提升他們的編目技能，是十分必要的。③組建審核小組，提高審核效率。圖書館為提供用戶足夠的圖書，滿足用戶不斷增長的閱讀需求，每年采購的新書量是很大的，書商編制的書目數(shù)據(jù)的數(shù)量也很可觀，對大量的書目數(shù)據(jù)的審核工作只靠一兩個人是無法在短期內(nèi)完成的。目前，圖書館沒有專門的審核人員，需要從不同的部門抽調(diào)對編目業(yè)務(wù)工作熟悉的人員組成一個臨時審核小組，各自負責(zé)審核過程中某一具體部分（著錄塊，分類標引，主題標引）的工作。有利于審核工作的開展，確保審核任務(wù)的順利完成。④建立相關(guān)的審核制度和細則。審核分為自核、互核、總核三個過程。自核是編目人員對自己編目的數(shù)據(jù)進行審校的過程，互核是編目人員相互審校的過程。總核是在編目完成后，由專門負責(zé)審核的人對書目數(shù)據(jù)進行審校的過程。自核與互核是在編目過程中完成的，是圖書館難以約束與控制的，所以最后由圖書館承擔(dān)的總核過程責(zé)任重大，需要建立相關(guān)的審核制度和細則。使審核工作有“制度”可依，有“規(guī)則”守。⑤對外包的書目數(shù)據(jù)審核。對書目數(shù)據(jù)的審核分為：只審核書目數(shù)據(jù)，對照圖書實物審核書目數(shù)據(jù)。論文建議采用實物對照的辦法進行核對。有的錯誤只審核書目數(shù)據(jù)是發(fā)現(xiàn)不了的，比如編目數(shù)據(jù)中張冠李戴的現(xiàn)象，往往是編目數(shù)據(jù)沒有錯誤，只是編目人員在加工圖書時將圖書條碼貼錯所致，只有對照圖書實物才能發(fā)現(xiàn)。雖然采用實物對照逐種審核，工作量很大，但可以確保審核的質(zhì)量。在審核過程中可以根據(jù)“館情”和書商編目技術(shù)的弱點部分進行重點審核：對容易出錯的叢書，多卷書，類多卷書重點審核；對邊緣學(xué)科、交叉學(xué)科、多主題學(xué)科重點審核；對本館重點建設(shè)的館藏圖書重點審核。在對每種書目數(shù)據(jù)審核時重點審核：編碼信息塊，連接款目塊，主題分析塊，知識責(zé)任者塊，館藏資源塊。
5.建立對外包編目工作質(zhì)量審核的檔案，為評價選擇書商提供依據(jù)。對每一個合作的書商提供的編目數(shù)據(jù)審核后，要建立相關(guān)的審核檔案，檔案中要包含合作書商的名稱，審核的時間，審核的人員，圖書的數(shù)量，書目數(shù)據(jù)的數(shù)量，出錯數(shù)據(jù)的數(shù)量，錯誤的種類，編目數(shù)據(jù)的來源，原始編目數(shù)據(jù)的數(shù)量等幾個方面的內(nèi)容。對這些方面進行統(tǒng)計分析，可以反映出書商編目能力的高低，編目數(shù)據(jù)的質(zhì)量水平，可以為以后選擇書商提供重要的參考依據(jù)。
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摘 要：以中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（簡稱CSCD）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)外包的實踐為例，介紹了數(shù)據(jù)外包的操作流程和管理方法，以及美國質(zhì)量管理專家戴明的PDCA循環(huán)理論在數(shù)據(jù)質(zhì)量管控工作中的應(yīng)用；并對數(shù)據(jù)外包業(yè)務(wù)中面臨的問題和解決方法提出意見和建議。
中圖分類號：G258.6 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1588（2013）04-0095-03
收稿日期：2013-03-16
作者簡介：陸耘（1968-），中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館館員。 中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（Chinese Science Citation Database，以下簡稱CSCD）創(chuàng)建于1989年，由中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館建設(shè)，并獲得國家自然科學(xué)基金委員會的支持。目前，該數(shù)據(jù)庫共收錄了我國自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、工程技術(shù)學(xué)等領(lǐng)域中英文核心期刊和優(yōu)秀期刊千余種，截至2012年12月，已積累論文記錄350余萬條，引文記錄3，500余萬條。歷經(jīng)20多年的建設(shè)和發(fā)展，中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫已成為具備專業(yè)性強、數(shù)據(jù)質(zhì)量優(yōu)良、數(shù)據(jù)體系完整、檢索方式多樣、簡單易用等特點的大型數(shù)據(jù)庫，深受用戶好評，對科技人員和科研評價等工作具有重要影響。
近年來，隨著數(shù)據(jù)采集量的逐年遞增，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)加工人員越來越難以負荷海量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的加工工作，為順應(yīng)數(shù)據(jù)庫建設(shè)的發(fā)展，改變基礎(chǔ)數(shù)據(jù)加工方式勢在必行。目前，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)外包已經(jīng)成為各類大型數(shù)據(jù)庫建設(shè)的一種主流方式，CSCD數(shù)據(jù)庫亦于2003年實行了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)外包，這一改變是數(shù)據(jù)庫建設(shè)發(fā)展中的一次重要跨越，CSCD數(shù)據(jù)庫建設(shè)小組的工作模式亦由具體操作的作坊型向主要負責(zé)規(guī)劃設(shè)計、組織協(xié)調(diào)的統(tǒng)籌型轉(zhuǎn)變，原數(shù)據(jù)加工人員的工作分別轉(zhuǎn)向用戶需求分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控以及與數(shù)據(jù)供應(yīng)商的協(xié)調(diào)等方面。其中，外包數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制更是新工作方式的重中之重。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量的高低不僅影響數(shù)據(jù)后期規(guī)范化處理、統(tǒng)計產(chǎn)品的可靠性，還直接影響到數(shù)據(jù)庫對外服務(wù)水平，比如：與各類資源的融合度、開放鏈接服務(wù)水平等，直接關(guān)系到數(shù)據(jù)庫的生存和發(fā)展。筆者將結(jié)合CSCD建設(shè)的工作實踐，對如何做好外包數(shù)據(jù)質(zhì)量控制進行初步的探討。
1 選擇適合的外包服務(wù)公司，簽訂職責(zé)明確的合同與協(xié)議
數(shù)據(jù)外包公司的服務(wù)質(zhì)量直接決定數(shù)據(jù)質(zhì)量。在對數(shù)據(jù)外包公司的選擇上，著重考慮了以下幾個方面：首先，要求外包公司具備相應(yīng)資質(zhì)和信譽，重點考察其相關(guān)工作的經(jīng)歷和業(yè)績；其次，考慮外包服務(wù)的成本是否合理；第三，考慮到外包服務(wù)是初步階段，只將非核心業(yè)務(wù)外包，積累對數(shù)據(jù)外包工作的管理經(jīng)驗。
綜合以上幾點，我們擬定了業(yè)務(wù)外包實施方案，經(jīng)主管部門批準后，遵循公開、公平、公正的原則，采取對外公開招投標，由專家組成的評標委員會評標，擇優(yōu)選擇了適合CSCD建設(shè)要求的外包數(shù)據(jù)服務(wù)公司。
在選定了外包公司之后，與中標公司簽訂詳細、明確的委托外包合同，包括合同期限、工作目標、合作范疇、運作方式、責(zé)任劃分、賠償問題等。在與外包公司簽訂詳盡的工作協(xié)議時，圍繞數(shù)據(jù)特點，盡可能考慮周全，將數(shù)據(jù)提交格式、質(zhì)量標準、數(shù)量標準、任務(wù)完成期限、人員流動控制及違約的懲罰措施、解決突發(fā)問題的應(yīng)急對策等可能出現(xiàn)的問題逐一進行約定，盡最大可能保障外包數(shù)據(jù)質(zhì)量。
2 外包實施過程中數(shù)據(jù)質(zhì)量控制對策
數(shù)據(jù)質(zhì)量體現(xiàn)在對數(shù)據(jù)加工的全過程的把控，因此，數(shù)據(jù)加工各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制對策尤為重要。在外包數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制中，我們主要根據(jù)美國質(zhì)量管理專家戴明的PDCA全程循環(huán)質(zhì)量控制理論，制定了數(shù)據(jù)質(zhì)量的全程控制模式。PDCA是一套廣泛用于質(zhì)量管理的標準化、科學(xué)化循環(huán)系統(tǒng)，它將工作流程具體分為四個階段：計劃（plan）、實施（do）、檢查（check）、處理（action），流程執(zhí)行實施一遍后，要對出現(xiàn)的問題和不足進行完善和改進，并在此基礎(chǔ)上，再一次進行PDCA的循環(huán)，從而提升質(zhì)量控制水平。在實踐中，我們沒有機械地把四個內(nèi)容從時間上劃分前后階段，而是把質(zhì)量控制PDCA四項內(nèi)容貫穿到數(shù)據(jù)加工的各個環(huán)節(jié)和時段，圍繞這四項內(nèi)容，展開相互交融的全面的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制管理（見圖1）。
圖1 數(shù)據(jù)質(zhì)量控制管理流程圖
陸耘：外包數(shù)據(jù)質(zhì)量控制初探
陸耘：外包數(shù)據(jù)質(zhì)量控制初探
2.1 計劃階段（Plan）
CSCD字段繁多、著錄內(nèi)容多樣、邏輯關(guān)系復(fù)雜，加工難度大，其數(shù)據(jù)分為3個級別：①Ⅰ級數(shù)據(jù)，也稱原始數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)加工要求按照《中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫著錄與錄入規(guī)范》，保證數(shù)據(jù)內(nèi)容完整無遺漏，數(shù)據(jù)對應(yīng)關(guān)系準確，字段分解正確。②Ⅱ級數(shù)據(jù)。根據(jù)《數(shù)據(jù)審核標準和規(guī)范手冊》對Ⅰ級數(shù)據(jù)進行質(zhì)量檢查與修正，完成標準化、規(guī)范化處理。③Ⅲ級數(shù)據(jù)。在Ⅱ級數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)統(tǒng)計產(chǎn)品需要，進一步深加工所形成的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。外包工作主要是完成Ⅰ級數(shù)據(jù)加工。
2.1.1 做好數(shù)據(jù)加工人員崗前業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強化質(zhì)量意識
為了使外包公司的數(shù)據(jù)質(zhì)量盡早達到CSCD建設(shè)要求，我們根據(jù)著錄標準編制培訓(xùn)講義，配備經(jīng)驗豐富的審校人員對外包公司數(shù)據(jù)加工人員進行嚴格的崗前培訓(xùn)和考核，培養(yǎng)他們保證質(zhì)量的意識和能力。我們特別采取了請外包公司人員到項目組邊工作邊培訓(xùn)的方式，盡快提升數(shù)據(jù)加工人員的加工水平，并及時發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，從工作流程的源頭保證外包數(shù)據(jù)質(zhì)量，實現(xiàn)數(shù)據(jù)加工工作方式的平穩(wěn)轉(zhuǎn)變。
2.1.2 確定影響質(zhì)量的主要因素，制定并完善工作標準和細則
在外包初期，我們對試驗數(shù)據(jù)采取一對一逐冊期刊審校的方式，嚴格按照著錄標準和質(zhì)量要求進行仔細認真校對，將發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進行歸納，形成數(shù)據(jù)錯誤表單，匯總統(tǒng)計表單中的內(nèi)容，進行分析和歸納，找出影響質(zhì)量的各種因素。這些因素可以分為人為因素、技術(shù)因素、客觀因素三類，就不同因素制定了相關(guān)細則和改進方案。比如：為幫助加工人員對某些著錄標準、字段含義準確理解，對西文文獻類型著錄內(nèi)容的正確識別，我們編制了更為細化、直觀的培訓(xùn)講義，提供了豐富直觀的樣例。另外，我們進一步整理和編制了各種詳盡、明了的工作手冊，如《各專業(yè)技術(shù)職稱分類》、《國外主要出版社一覽表》、《重點實驗室英文縮寫表》等，可有效指導(dǎo)數(shù)據(jù)加工人員甄別和解決工作中遇到的實際問題。
2.2 執(zhí)行階段（Do）
在人員培訓(xùn)工作的基礎(chǔ)上，由項目組和外包公司雙方抽調(diào)責(zé)任心強、加工經(jīng)驗豐富的人員建立質(zhì)量管理小組，負責(zé)雙方的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制工作。
針對外包公司正式加工提交的數(shù)據(jù)，我方數(shù)據(jù)接收人員首先進行數(shù)據(jù)導(dǎo)入、、數(shù)量核對，并通過系統(tǒng)報錯追蹤等技術(shù)手段進行數(shù)據(jù)前期清理工作。之后由數(shù)據(jù)審校人員嚴格對照各項細則和審核標準進行逐個字段的審查，歸納整理所發(fā)現(xiàn)的新問題，及時反饋到外包公司質(zhì)量管理人員，這樣使外包公司質(zhì)控人員可以有重點地自查。另外，我們要求外包公司能夠?qū)γ織l加工數(shù)據(jù)追溯到具體加工人員，通過“數(shù)據(jù)認責(zé)”方式強化加工人員質(zhì)量意識，減少錯誤的重復(fù)出現(xiàn)。
2.3 檢查階段（Check）
本階段工作包括針對數(shù)據(jù)加工整體質(zhì)量檢查和加工人員個體問題分析兩項內(nèi)容：①經(jīng)過計劃和執(zhí)行階段后，我方根據(jù)合同規(guī)定，將對外包基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量進行全面檢查。主要采取定期檢查與隨機抽查相結(jié)合的方式，項目方的質(zhì)量控制小組每兩個月對數(shù)據(jù)大檢查一次，并在每個月中不定時隨機抽查，由審校人員提交抽查報告，定期向外包公司提供質(zhì)檢報告，包括以往問題的改進情況和近期發(fā)現(xiàn)的新問題，提出整改要求，督促外包公司不斷改進數(shù)據(jù)質(zhì)量，完善數(shù)據(jù)檢驗流程，提高數(shù)據(jù)加工效率。②根據(jù)對錯誤數(shù)據(jù)的追溯，發(fā)現(xiàn)具體加工人員產(chǎn)生錯誤的原因，對加工人員提出改進建議，從源頭控制數(shù)據(jù)質(zhì)量。
2.4 處理階段（Action）
根據(jù)檢查結(jié)果，雙方的質(zhì)量控制小組總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，對出現(xiàn)的問題加以分析，及時交流質(zhì)量信息，并把這一循環(huán)周期未解決的遺留問題，轉(zhuǎn)到下一次PDCA循環(huán)中去，提出整改措施，防止類似情況的再次發(fā)生。
九年來，我們借鑒PDCA質(zhì)量管理模式，對外包數(shù)據(jù)質(zhì)量進行了全面、系統(tǒng)的綜合管理，使基礎(chǔ)數(shù)據(jù)加工達到了質(zhì)量標準，數(shù)據(jù)合格率達95%以上，大大提高了工作效率，保證了數(shù)據(jù)庫檢索服務(wù)的及時和準確，為CSCD各類統(tǒng)計產(chǎn)品的按時出版打下了良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
3 外包工作面臨的問題及解決方案
我們經(jīng)過近幾年的數(shù)據(jù)外包實踐，在解決內(nèi)部人力資源不足和縮小時差等方面取得一定成效，質(zhì)量管控基本達到了預(yù)期目標，數(shù)據(jù)更新頻率實現(xiàn)了每周更新。但是，數(shù)據(jù)外包工作仍然面臨著一些問題，需要不斷地探索新方法，使外包工作不斷規(guī)范、更加完善。
3.1 引入新的數(shù)據(jù)外包公司，規(guī)避數(shù)據(jù)風(fēng)險
目前的數(shù)據(jù)外包公司只有一家，這對于數(shù)據(jù)的安全存在一定的風(fēng)險，如果這家公司出現(xiàn)問題，則外包數(shù)據(jù)必然出現(xiàn)問題。因此，如果有可能的話，外包公司應(yīng)選擇兩家或以上，能夠在一定程度上規(guī)避數(shù)據(jù)風(fēng)險，并可形成競爭，提高效率，更有效地保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。當(dāng)然，管理兩家公司也會對我們的管理能力提出更高的要求，并增加管理成本。
3.2 對數(shù)據(jù)加工人員開展持續(xù)培訓(xùn)，應(yīng)對各類影響質(zhì)量的問題進行動態(tài)控制
CSCD的數(shù)據(jù)內(nèi)容和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)都比較復(fù)雜，數(shù)據(jù)人員需要一定的時間才能熟練掌握數(shù)據(jù)加工要領(lǐng)，因此要求數(shù)據(jù)加工人員隊伍相對穩(wěn)定。但是，當(dāng)前由于外包公司內(nèi)部管理等方面的問題，導(dǎo)致公司人員變動比較頻繁，給數(shù)據(jù)質(zhì)量管控帶來了一定的困難。另外，CSCD收錄的千余種期刊，各類期刊的著錄內(nèi)容和形式也不斷出現(xiàn)新變化，需要根據(jù)實際變化對數(shù)據(jù)加工人員進行及時的業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)。就以上問題，必須有持續(xù)的培訓(xùn)機制，方能在各類新變化中有效實施數(shù)據(jù)動態(tài)質(zhì)量控制。
3.3 進一步完善檢查制度，督促數(shù)據(jù)公司進行有效的質(zhì)量控制
相繼制定的工作細則、審核制度、定期檢查制度已經(jīng)收到了一定的效果，但檢查制度的完善和執(zhí)行力度上還存在著一些不足。我們還需不斷地完善對數(shù)據(jù)公司工作流程和各項質(zhì)量管理制度的檢查和指導(dǎo)，通過有效配合，針對出現(xiàn)的問題能盡快產(chǎn)生解決方案。另外，要建立完善的質(zhì)量評估系統(tǒng)，敦促數(shù)據(jù)公司做好針對人員及工作質(zhì)量的考核，對工作中發(fā)生的質(zhì)量問題嚴加控制。
以上是CSCD在建設(shè)模式實現(xiàn)轉(zhuǎn)變后，我們在數(shù)據(jù)外包加工中如何保證數(shù)據(jù)質(zhì)量所做的一些實際工作和對現(xiàn)有問題的思考，希望通過本文與同行進行交流，向同行學(xué)習(xí)更多的經(jīng)驗和方法。在今后的工作中，我們還將借鑒PDCA等各種有效的質(zhì)量管理模式，結(jié)合現(xiàn)實情況的變化，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量控制水平。
參考文獻：
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【關(guān)鍵詞】成本控制；價值鏈；價值鏈優(yōu)化；控制策略
一、價值鏈理論概述
（一）價值鏈理論的發(fā)展階段
1.傳統(tǒng)價值鏈思想
哈佛大學(xué)Michael E. Porter于1985年在其所著的《競爭優(yōu)勢》中提出價值鏈的概念。波特認為，“每一個企業(yè)都是在設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、發(fā)送和輔助其產(chǎn)品的過程中進行種種活動的集合體。所有這些活動可以用一個價值鏈來表明。”價值鏈貫穿企業(yè)的經(jīng)濟活動中：上下游關(guān)聯(lián)的企業(yè)與企業(yè)之間存在行業(yè)價值鏈，企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元的聯(lián)系構(gòu)成了企業(yè)的價值鏈，企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元之間也存在著價值鏈聯(lián)結(jié)。價值鏈上的每一項價值活動都會對企業(yè)最終能夠?qū)崿F(xiàn)多大的價值造成影響。
波特的價值鏈理論揭示，整個價值鏈的綜合競爭力決定企業(yè)的競爭力。用波特的話來說：“消費者心目中的價值由一連串的、企業(yè)內(nèi)部物質(zhì)與技術(shù)上的具體活動與利潤所構(gòu)成，當(dāng)你和其他企業(yè)競爭時，其實是內(nèi)部多項活動在進行競爭，而不是某一單項活動的競爭。”
彼得·海因斯（Peter Hines）把波特的價值鏈重新定義為“集成物料價值的運輸線”。與波特的價值鏈相比，Hines的價值鏈與傳統(tǒng)價值鏈作用的方向相反。Hines所定義的價值鏈把顧客對產(chǎn)品的需求作為生產(chǎn)過程的終點，把利潤作為滿足這一目標的副產(chǎn)品；并把原材料和顧客納入價值鏈。
2.虛擬價值鏈
Jefferey F. Rayport和John J. Sviokla于1995年提出了虛擬價值鏈的觀點，認為企業(yè)在兩個世界中競爭，即物質(zhì)世界和虛擬世界，分別稱為市場場所（Market Place）和市場空間（Market Place）。在市場場所中，企業(yè)運用傳統(tǒng)的物質(zhì)資源來為顧客生產(chǎn)、提供有形的產(chǎn)品或服務(wù)；而在市場空間中企業(yè)通過對信息的加工和利用來為顧客創(chuàng)造無形的產(chǎn)品或服務(wù)。價值鏈中的每一項價值增加活動都可以分為兩部分；市場場所基于物質(zhì)資源的增值活動和市場空間基于信息資源的增值活動，分別獨立地構(gòu)成傳統(tǒng)價值鏈和虛擬價值鏈。
3.互聯(lián)網(wǎng)及電子商務(wù)的影響
互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得價值鏈理論更進一步。研究者認為與虛擬價值鏈與實物價值鏈并行，前者可用于后者的各個階段，水平地使價值增值。企業(yè)應(yīng)致力于把實物價值鏈上的各個環(huán)節(jié)結(jié)合到它的虛擬價值鏈上以盡可能地提高效率。價值鏈開始只涉及產(chǎn)品的制造方面，價值增值被認為只有通過產(chǎn)品裝配和制造技術(shù)才能得到實現(xiàn)。但到1970s，價值增值已經(jīng)可以通過服務(wù)得以實現(xiàn)。信息時代，價值越來越多地建立在信息和知識上。通過互聯(lián)網(wǎng)，電子商業(yè)以前所未有的方式集成傳統(tǒng)商業(yè)活動中的物流、資金流和信息流，同時使得企業(yè)將供應(yīng)商、客戶以及員工聯(lián)系在一起。
4.價值網(wǎng)
價值網(wǎng)是由客戶、供應(yīng)商、合作企業(yè)和它們之間的信息流構(gòu)成的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)。它是由真實的顧客需求所觸發(fā)，能夠快速可靠地對顧客偏好作出反應(yīng)的一個網(wǎng)狀架構(gòu)。價值網(wǎng)的概念突破了原有價值鏈的范疇，它從更大的范圍內(nèi)根據(jù)顧客需求來組成一個由各個相互協(xié)作企業(yè)所構(gòu)成的虛擬價值網(wǎng)。所有參與者——企業(yè)、供應(yīng)商和顧客都提供價值，并且參與者之間是基于相互協(xié)作的、數(shù)字化的網(wǎng)絡(luò)而運作。
價值網(wǎng)絡(luò)促進了所有成員在完全統(tǒng)一基礎(chǔ)上的聯(lián)系，這種電子方式的聯(lián)系可使得各成員共享資源（包括數(shù)據(jù)、信息、知識、系統(tǒng)、工藝等），利用彼此的互補優(yōu)勢，共同開發(fā)、實施和完成業(yè)務(wù)。
（二）價值鏈分析
價值鏈活動可分為兩類：基本活動和輔助活動。基本活動是涉及產(chǎn)品的物質(zhì)創(chuàng)造及其轉(zhuǎn)移給客戶和售后服務(wù)的各種活動，可分為五個類別：內(nèi)部后勤、生產(chǎn)經(jīng)營、外部后勤、市場營銷和服務(wù)。輔助活動是輔助基本活動并通過提供外購?fù)度搿⒓夹g(shù)、人力資源管理以及各種企業(yè)范圍的職能以相互支持的各種活動，可分為四類：采購、技術(shù)開發(fā)、人力資源管理和企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。
價值鏈包括為顧客提品或服務(wù)所發(fā)生的所有作業(yè)。為了滿足管理當(dāng)局的要求，應(yīng)從不同層次進行價值鏈的研究。根據(jù)價值活動的空間特點，可以把價值鏈分為企業(yè)內(nèi)部價值鏈、行業(yè)價值鏈和競爭對手價值鏈。價值鏈優(yōu)化是在價值鏈分析的前提下進行的。價值鏈分析通過識別、利用內(nèi)部和外部的聯(lián)系，尋找契機以鞏固和提高企業(yè)的核心競爭能力。
1.內(nèi)部價值鏈分析：找出最基本的價值鏈，然后分解為單獨的作業(yè)，并根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標進行價值作業(yè)間的取舍、調(diào)整，以降低成本、增加價值。對于不增加價值的作業(yè)要盡量予以消除，對于可增加價值的作業(yè)也要盡可能地提高其運作效率，使得企業(yè)能夠通過最經(jīng)濟有效的方式滿足顧客需要。
2.產(chǎn)業(yè)價值鏈分析：企業(yè)的成本競爭力不僅取決于該企業(yè)的內(nèi)部活動，還取決于一個更大的體系——產(chǎn)業(yè)鏈。企業(yè)應(yīng)充分分析自身與上游（供應(yīng)商）、下游（分銷商和顧客）價值鏈的關(guān)系，調(diào)整自身在產(chǎn)業(yè)價值鏈中的位置和范圍，把握成本優(yōu)勢。
3.競爭對手價值鏈分析：通過對競爭對手情況的深入調(diào)查、分析研究、模擬測算，摸清對手的成本水平、構(gòu)成與成本項目支出情況，與本企業(yè)的情況一一對比，找出差距，采取措施，以更主動地面對市場競爭。
二、基于價值鏈優(yōu)化的成本控制策略
（一）基于價值鏈優(yōu)化的成本控制基本思路
基于價值鏈優(yōu)化的成本控制包括基于外部價值鏈優(yōu)化和基于內(nèi)部價值鏈優(yōu)化的成本控制。前者的基本思路是：通過對結(jié)構(gòu)性成本驅(qū)動因素的分析，加強優(yōu)勢價值鏈環(huán)節(jié)、剝離劣勢價值鏈環(huán)節(jié)，從而構(gòu)筑具有相對成本優(yōu)勢的外部價值鏈；后者的基本思路是：通過結(jié)構(gòu)性成本驅(qū)動因素和經(jīng)營性成本驅(qū)動因素兩種因素的分析，加強優(yōu)勢單元價值鏈和優(yōu)勢價值鏈環(huán)節(jié)、剝離劣勢單元價值鏈和劣勢價值鏈環(huán)節(jié)，從而構(gòu)建具有成本優(yōu)勢的企業(yè)內(nèi)部價值鏈。
（二）基于價值鏈優(yōu)化的成本控制基本方法
企業(yè)存在的根本意義是提供或滿足顧客所需價值。價值鏈成本控制的根本目的是更好地創(chuàng)造顧客所需的價值，提供顧客滿意的價值，并由此間接實現(xiàn)自身剩余價值最大化。基于價值鏈優(yōu)化的成本控制方法主要有兩種：“價值——成本分析”和“成本動因分析”。
1.價值——成本分析
企業(yè)價值鏈的增值能力分析本質(zhì)上是企業(yè)作業(yè)鏈有效性的分析，根據(jù)“生產(chǎn)耗費作業(yè)，作業(yè)耗費資源”的基本思想，對作業(yè)鏈的各構(gòu)成環(huán)節(jié)的價值增值能力進行研究。基于價值鏈的成本控制是通過價值鏈分析控制資源的投入和耗費。“價值——成本分析”法是指，基于價值鏈成本觀，通過價值鏈分析方法實現(xiàn)價值鏈的優(yōu)化。其基本程序包括：
（1）識別、構(gòu)建企業(yè)價值鏈。首先識別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所有與價值創(chuàng)造有關(guān)的活動，確認企業(yè)基本作業(yè)鏈；然后將其按職能和重要性進行分類整合，建立企業(yè)整體價值鏈
（2）價值鏈聯(lián)系分析。價值鏈是由相互聯(lián)系的作業(yè)構(gòu)成的系統(tǒng)。這些作業(yè)間聯(lián)系的存在使得一般可以用一種活動和其成本量的改變導(dǎo)致另外一種活動和其成本量的改變。這種聯(lián)系為優(yōu)化價值鏈提供了依據(jù)。
（3）價值鏈“價值——成本”分析。基于價值鏈成本觀和價值鏈成本控制觀，企業(yè)通過對價值鏈各構(gòu)成環(huán)節(jié)的價值增值能力分析，了解每一環(huán)節(jié)各項活動的價值與成本。
（4）價值鏈優(yōu)化。指利用價值鏈各環(huán)節(jié)內(nèi)部以及各環(huán)節(jié)之間存在的聯(lián)系，改變企業(yè)價值活動的時間或空間安排，從而創(chuàng)造出更有價值而成本可能更低的產(chǎn)品或服務(wù)。
2.成本動因分析
判定每種價值活動的成本驅(qū)動因素能夠使企業(yè)對其相對成本地位的根源和它如何被改變有一個深刻的認識。不同的驅(qū)動因素決定了價值活動的不同成本。因此，控制成本動因是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的重要途徑。成本動因包括結(jié)構(gòu)性成本動因和經(jīng)營性成本動因。
（1）結(jié)構(gòu)性成本動因分析
大部分企業(yè)成本在其具體生產(chǎn)經(jīng)營活動展開之前就已被確定，這部分成本的影響因素即稱結(jié)構(gòu)性成本動因，它們決定組織基礎(chǔ)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。波特認為結(jié)構(gòu)性成本動因主要包括以下十種：規(guī)模經(jīng)濟或不經(jīng)濟；學(xué)習(xí)與溢出（技術(shù)成熟度）；生產(chǎn)能力利用模式；聯(lián)系（價值活動之間）；相互關(guān)系（共享其他價值活動）；整合；時機選擇；自主政策（企業(yè)戰(zhàn)略）；地理位置；機構(gòu)因素（社會經(jīng)濟環(huán)境）。
通過對以上動因的分析，企業(yè)可以更好明確自身成本尤其是約束性成本的來源，也可以采取措施，比如整合、戰(zhàn)略選擇、技術(shù)改進來控制企業(yè)的成本。
在對結(jié)構(gòu)性成本動因分析進行分析時，應(yīng)特別注意把握成本動因間的聯(lián)系。比如，整合常常會影響到規(guī)模經(jīng)濟的效果，也有可能影響到生產(chǎn)能力利用模式這一因素，甚至影響到機構(gòu)因素。企業(yè)必須在成本動因加強時協(xié)調(diào)其它的動因以求達到期望的效果。
（2）經(jīng)營性成本動因分析
生產(chǎn)經(jīng)營性成本動因（執(zhí)行性成本動因）指與企業(yè)作業(yè)程序有關(guān)的動因。它一般包括：全員參與；全面質(zhì)量管理；生產(chǎn)能力利用（前提：產(chǎn)銷平衡）；企業(yè)各價值活動間關(guān)聯(lián)；工廠布局的效率。
從對生產(chǎn)經(jīng)營性成本動因的分類可以得到很重要的成本控制線索。比如，從“企業(yè)各價值活動間的關(guān)聯(lián)”這一動因出發(fā)，可以通過協(xié)調(diào)和最優(yōu)化的策略來提高效率或降低成本。其一般的途徑是使各價值活動間的信息充分溝通、工作相互配合，以期達到整體效率的提高。比如在生產(chǎn)作業(yè)和內(nèi)部后勤這兩個價值作業(yè)之間，可以通過生產(chǎn)車間和后勤部門的配合，即時互動地分享物料需求和使用狀況。
（三）基于價值鏈優(yōu)化的成本控制策略
本節(jié)對價值鏈優(yōu)化的策略作了比較全面的總結(jié)，并從價值鏈優(yōu)化空間，即在企業(yè)內(nèi)部還是外部進行優(yōu)化的角度進行歸類，一類是企業(yè)內(nèi)部價值鏈優(yōu)化，成本控制的策略包括業(yè)務(wù)流程重組、組織結(jié)構(gòu)再造和文化變革等。第二類是企業(yè)外部價值鏈優(yōu)化，包括業(yè)務(wù)外包、產(chǎn)業(yè)價值鏈整合以及競合策略等成本控制策略。
1.基于企業(yè)內(nèi)部價值鏈優(yōu)化的成本控制策略
（1）業(yè)務(wù)流程重組
Lester Thurow指出：“在過去的年代誰能發(fā)明新產(chǎn)品，誰就能在市場上取勝。但在21世紀，持續(xù)的競爭優(yōu)勢將更多地來自新的流程技術(shù)，而不是新的產(chǎn)品技術(shù)。發(fā)明新產(chǎn)品變成了次要任務(wù)，發(fā)明和完善新流程則變成了首要任務(wù)。”企業(yè)流程重組是一種基于經(jīng)營性成本動因分析的成本控制策略，其理論依據(jù)是對“企業(yè)各價值活動間關(guān)聯(lián)”這一成本動因的分析。
企業(yè)可以通過以下的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程重組：（a）次序改變。次序改變是指改變組織業(yè)務(wù)流程的先后次序，以達到縮短工作時間，加快顧客需求響應(yīng)速度等的目的。（b）消除整合。消除整合就是將流程中不產(chǎn)生價值增值的環(huán)節(jié)剝離，或者把繁瑣、重復(fù)的環(huán)節(jié)進行優(yōu)化。（c）自動化。將工作流程用信息技術(shù)代替手工作業(yè)，接收、處理、傳遞信息，極大地加快系統(tǒng)反應(yīng)速度。當(dāng)前自動化的途徑有：電子商務(wù)、數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、衛(wèi)星通訊系統(tǒng)等。
（2）組織結(jié)構(gòu)再造和企業(yè)文化變革
流程重組往往需要企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變革和文化變革來與之相適應(yīng)。組織結(jié)構(gòu)的變革包括：建立跨部門小組、設(shè)置流程處理專員等。這些變革既是成本控制的要求，也是橫向管理的體現(xiàn)，其將不同類型的專業(yè)人員協(xié)同工作才能完成的作業(yè)加以整合，以便以更高的效率完成某些業(yè)務(wù)。組織文化是員工共同遵循的基本信念和認知，企業(yè)流程重組的成功離不開企業(yè)文化重塑的支撐，在此過程中應(yīng)著力引導(dǎo)以顧客需求為導(dǎo)向的價值觀的形成。“全員參與”這一經(jīng)營性成本動因分析是這一策略的主要理論依據(jù)。
2.基于企業(yè)外部價值鏈優(yōu)化的成本控制策略
（1）業(yè)務(wù)外包
業(yè)務(wù)外包是對企業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的重新定位。手段是縮小經(jīng)營范圍，將一些非核心的、次要的或輔的功能或業(yè)務(wù)外包給外部的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，從而將企業(yè)資源集中于企業(yè)最具優(yōu)勢的領(lǐng)域，以鞏固其核心競爭優(yōu)勢。這一成本控制策略集中采用了基于價值鏈優(yōu)化的成本控制的兩種基本方法。
業(yè)務(wù)外包節(jié)約了管理當(dāng)局花費在該外包業(yè)務(wù)方面的時間，使其更集中精力于核心業(yè)務(wù)，而且也減少了人力資源成本。美國知名的運動品廠商耐克只負責(zé)研發(fā)與營銷兩個附加價值最大的環(huán)節(jié)，而將其余的產(chǎn)品生命周期環(huán)節(jié)都交給外部廠商完成。降低風(fēng)險是實施業(yè)務(wù)外包的另一個驅(qū)動因素，尤其在企業(yè)需要開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，或復(fù)雜系統(tǒng)的零部件方面時更是如此。
（2）產(chǎn)業(yè)價值鏈整合——供應(yīng)商協(xié)同、分銷商協(xié)同
與企業(yè)處于同一產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟主體是其供應(yīng)商、分銷商和顧客。產(chǎn)業(yè)價值鏈整合將各自具有競爭優(yōu)勢的資源通過組織結(jié)構(gòu)和價值鏈內(nèi)在聯(lián)系而把供應(yīng)商、分銷商和顧客聯(lián)結(jié)起來，這種策略可大幅度降低協(xié)調(diào)成本，增強產(chǎn)業(yè)鏈上下游所有企業(yè)的競爭優(yōu)勢。具體地，可以分為供應(yīng)商協(xié)同、分銷商協(xié)同。產(chǎn)業(yè)價值鏈整合的理論基礎(chǔ)主要來自企業(yè)的結(jié)構(gòu)性成本動因分析。
1）供應(yīng)商協(xié)同
供應(yīng)商選擇的時機“先期定源”，即在產(chǎn)品設(shè)計階段就選定供應(yīng)商，并明確其責(zé)任，相關(guān)責(zé)任一般包括設(shè)計零部件或工程系統(tǒng)、協(xié)助產(chǎn)品組裝、新產(chǎn)品的零部件供應(yīng)。
供應(yīng)商選擇標準和評價標準 供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、交付產(chǎn)品及時性、管理水平，價格優(yōu)勢是選擇供應(yīng)商最主要的衡量標準。在雙方的合作過程中，應(yīng)及時評估供應(yīng)商創(chuàng)造的價值，尤其注重評價其協(xié)同作業(yè)的能力和意愿。
供應(yīng)商協(xié)同控制成本的思路 協(xié)商一個優(yōu)惠的價格；為供應(yīng)商制定成本節(jié)約目標，幫助其實施目標管理；通過整合雙方優(yōu)勢資源共同研發(fā)產(chǎn)品；雙方共享核心企業(yè)物料需求信息，以便其準時交付貨物；雙方共同研究改進運送方式，節(jié)約物流費用。
2）分銷商協(xié)同
分銷商選擇標準 在確定細分市場，了解顧客需求的基礎(chǔ)上，尋找在該市場上具有或潛在具有營銷優(yōu)勢的分銷商。在此過程中，應(yīng)特別注重評估分銷商價值鏈與本企業(yè)價值鏈的對接關(guān)系。
分銷商協(xié)同控制成本的思路 幫助分銷商改善其企業(yè)價值鏈，節(jié)約運營成本，降低最終消費者的購買成本，贏得市場占有率；核心企業(yè)和分銷商研究分析雙方價值鏈對接方式，節(jié)約物流成本；考慮更換分銷商以尋求最低的分銷成本，或者通過價值鏈整合對分銷商實施兼并。
分銷商協(xié)同既是一種有效的基于價值鏈的成本控制策略，也體現(xiàn)著市場導(dǎo)向的管理理念，其可以采用的策略有很多，比如定制模式，通過提交最合適的解決方案，充分滿足顧客個性化的需求；再比如引導(dǎo)模式，幫助培訓(xùn)其員工，提供企業(yè)問題解決方案，成為其最信任的參謀等。這些策略使得企業(yè)和其顧客間的聯(lián)系更為緊密，雙方更加信任，有助于資源的充分整合。
（3）競合策略
鏈條中的企業(yè)都有各自獲得超額利潤的核心競爭力，然而這些核心競爭力從力量、本質(zhì)、范圍等方面來說往往是相對的，沒有哪一個企業(yè)可以做到“一統(tǒng)天下”，所以有時在競爭對手間也會合作。這種合作可能是為共同對付一個更強大的競爭對手，也可能是兩個競爭對手之間的妥協(xié)，以避免過度競爭，比如壟斷化程度較高的行業(yè)中企業(yè)的合作。通過競合可以減少因?qū)剐远a(chǎn)生的資源浪費，企業(yè)間可以產(chǎn)生聯(lián)合的最大化壟斷利潤。相反，如果只有競爭而沒有合作，那么大家就會陷入爭奪市場、瓜分利益的不斷斗爭甚至是惡性斗爭循環(huán)中去。
企業(yè)競合就是指企業(yè)一方面要相互競爭，另一方面也要講究合作。企業(yè)之間必須采用既競爭又合作的方式，使自身核心價值環(huán)節(jié)能夠得到擴展并持續(xù)保持核心競爭力，通過不同企業(yè)異質(zhì)資源的共享可以降低諸如廣告成本（共享品牌）、銷售成本（共享銷售渠道）、服務(wù)成本（共享服務(wù)網(wǎng)絡(luò)）等等。
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