開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇技術(shù)創(chuàng)新能力，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

[關(guān)鍵詞]技術(shù)聯(lián)盟;技術(shù)創(chuàng)新能力積累;聯(lián)盟機(jī)制

[中圖分類號(hào)] F273.1[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2009)12-0026-04

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的升級(jí),企業(yè)所面臨的外部壓力逐漸加大,具體表現(xiàn)為產(chǎn)品的生命周期､企業(yè)研發(fā)周期逐漸縮短,產(chǎn)品的復(fù)雜性增加,必然要求企業(yè)在技術(shù)､產(chǎn)品的研發(fā)方面進(jìn)一步加強(qiáng)合作,從而應(yīng)對(duì)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境｡聯(lián)盟的出現(xiàn)正是反映了企業(yè)的這一要求｡聯(lián)盟成為戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的一個(gè)重要課題已經(jīng)有20余年的時(shí)間｡目前,關(guān)于聯(lián)盟的定義非常廣泛,以至于人們很難將其與其他形式的企業(yè)合作契約關(guān)系相區(qū)分｡戰(zhàn)略聯(lián)盟具體包括股權(quán)式聯(lián)盟和非股權(quán)式聯(lián)盟兩種形式,合資公司(Joint Ventures)就是最常見的一種股權(quán)式聯(lián)盟｡盡管企業(yè)內(nèi)部的合作包括很多種形式,但不少研究顯示,企業(yè)合作研究領(lǐng)域討論的焦點(diǎn)是與技術(shù)有關(guān)的問題(Dodgson, 1993),由此便產(chǎn)生了關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的大量研究｡

戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成按照其目標(biāo)大致可以分為三種:一是以掌握新技術(shù)為目標(biāo);二是以獲取市場(chǎng)為目標(biāo);三是技術(shù)､市場(chǎng)兼顧(Vyas et al., 1995)｡技術(shù)聯(lián)盟實(shí)際上可以理解為基于技術(shù)因素考慮所形成的一種戰(zhàn)略合作,技術(shù)聯(lián)盟的核心是技術(shù)開發(fā),技術(shù)聯(lián)盟與其他形式的技術(shù)交易､技術(shù)合作的根本區(qū)別在于技術(shù)聯(lián)盟強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟雙方創(chuàng)造性地開展工作,具有突出的戰(zhàn)略意義,除此以外,企業(yè)之間隨意的､低層次的技術(shù)合作不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡技術(shù)聯(lián)盟的性質(zhì)決定了聯(lián)盟方合作關(guān)系的復(fù)雜性,聯(lián)盟基于契約關(guān)系,但合作的深度又超出了契約所能涵蓋的內(nèi)容｡由于技術(shù)聯(lián)盟合作方式靈活多樣,有效的實(shí)現(xiàn)了技術(shù)互補(bǔ)､縮短創(chuàng)新階段時(shí)間跨度及獲得市場(chǎng)等全球經(jīng)濟(jì)一體化下的戰(zhàn)略目標(biāo),技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一種重要組織方式(羅榮桂等,2004;盧兵等,2008),[1][2]而聯(lián)盟中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升又與聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移密切相關(guān)｡

一､技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移

關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移問題是隨著聯(lián)盟研究趨熱才引起越來越多的人們重視,可以說,只有建立在知識(shí)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)之上,聯(lián)盟整體進(jìn)而聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力才能得到提升｡

聯(lián)盟內(nèi)部的知識(shí)包括隱性知識(shí)和顯性知識(shí)(Polanyi, 1996)｡顯性知識(shí)是指可以用語(yǔ)言､文字等形式記載在物質(zhì)介質(zhì)上并能以某種方式傳播的知識(shí),具有確知性､客觀性､有形性和可表達(dá)性等特征,易于文本化且轉(zhuǎn)移成本較低｡所以,顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移障礙小且轉(zhuǎn)化率高｡以合資公司為例,在合資公司內(nèi)部,公司經(jīng)常選派員工到外方母公司接受培訓(xùn),或者由外方母公司派工程技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo),或者派專家到合資企業(yè)提供培訓(xùn),這些都將促進(jìn)顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移｡隱性知識(shí)是指難以用文字､語(yǔ)言､圖像等形式清晰表達(dá)的､不可能傳播或難以傳播的知識(shí),存在于知識(shí)主體的潛在素質(zhì)中,是知識(shí)主體長(zhǎng)期積累的結(jié)果,具有高度個(gè)性化､非文檔化､難以共享等特征｡依靠聯(lián)盟的組織架構(gòu),通過聯(lián)盟內(nèi)部公開交流與人員流動(dòng),顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移變得較為容易,而隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移則是通過聯(lián)盟內(nèi)的多方位合作完成的｡并且,當(dāng)被轉(zhuǎn)移的知識(shí)比較復(fù)雜,或者被包含在一系列復(fù)雜的技術(shù)或組織框架中,這種知識(shí)轉(zhuǎn)移的復(fù)雜程度將進(jìn)一步?jīng)Q定合伙人的合作關(guān)系(史占中,隋丹,2003)｡

對(duì)于某一企業(yè)而言,合作則意味著不斷的學(xué)習(xí)､不斷的進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造｡從學(xué)習(xí)型組織的視角來看,技術(shù)聯(lián)盟對(duì)于企業(yè)的重要意義所在即是建立了一種有利于企業(yè)學(xué)習(xí)､知識(shí)擴(kuò)散的機(jī)制｡目前,已有大量文獻(xiàn)開始討論合作的學(xué)習(xí)效果(Kogut, 1988a; Ciborra, 1991; Teece et al., 1992)｡Pavitt(1988)認(rèn)為通過聯(lián)盟組織所建立起來的密切聯(lián)系,合作將成為一種轉(zhuǎn)移緘默知識(shí)和企業(yè)專業(yè)知識(shí)的有效機(jī)制｡Dodgson(1991)也認(rèn)為合作有助于企業(yè)應(yīng)對(duì)新的技術(shù)變革,促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域｡由此可見,跨越組織邊界的知識(shí)轉(zhuǎn)移是技術(shù)聯(lián)盟的核心環(huán)節(jié)｡也正是因?yàn)槁?lián)盟內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移,才決定了技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)造性屬性｡

技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)聯(lián)盟的戰(zhàn)略價(jià)值所在,與技術(shù)吸收､技術(shù)改進(jìn)不同,技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于“研究開發(fā)中學(xué)”,而技術(shù)吸收､技術(shù)改進(jìn)則依靠“干中學(xué)”､“用中學(xué)”(陳勁,1994)｡因此,技術(shù)聯(lián)盟最核心的內(nèi)容即是開展合作研發(fā),合作研發(fā)是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的最高效的方式,原因就在于合作研發(fā)建立起了適合知識(shí)轉(zhuǎn)移的情境渠道,更容易形成交流的共同語(yǔ)言｡但是,技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部開展合作研發(fā)又受到很多條件的制約｡首先,合作研發(fā)要求聯(lián)盟方掌握一項(xiàng)擅長(zhǎng)的技術(shù),即要有足夠的合作籌碼｡如果不具備足夠的談判籌碼,難免會(huì)出現(xiàn)聯(lián)盟“一邊倒”的情況｡其次是聯(lián)盟方之間必須要有足夠的信任度,這種信任可能是建立在一套恰當(dāng)?shù)氖找娣峙渑c風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制之上,也可能是基于伙伴企業(yè)以往的合作經(jīng)歷,一般有著良好合作經(jīng)歷的企業(yè)更容易獲得對(duì)手的信任,從而來保證聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行｡在我國(guó),大多數(shù)企業(yè)還未能在與外方建立的合資企業(yè)中進(jìn)行高水平的合作研發(fā)｡大量研發(fā)只是針對(duì)本土市場(chǎng)所做出的適應(yīng)性調(diào)整,知識(shí)､技術(shù)含量有限,從而制約了中方企業(yè)技術(shù)水平的提升｡

二､技術(shù)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的決定因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于合作中學(xué)習(xí)､知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素有大量討論｡Hamel(1991)[3]對(duì)影響股權(quán)聯(lián)盟――合資企業(yè)學(xué)習(xí)的因素進(jìn)行了總結(jié)｡他指出,當(dāng)合資者具有不同的學(xué)習(xí)特性時(shí),他們往往會(huì)表現(xiàn)出不同的學(xué)習(xí)效率,他認(rèn)為影響合資者學(xué)習(xí)效率,進(jìn)而間接影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素包括:合資意圖(Intent)､合資者的接受能力(Receptivity)以及合資雙方之間的透明性(Transparency)｡所謂透明性指合資雙方共享知識(shí)的意愿和開放程度,主要由合資雙方的信任度決定｡

Hamel(1991)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合資者的學(xué)習(xí)動(dòng)力和吸收能力是影響學(xué)習(xí)效率進(jìn)而影響知識(shí)轉(zhuǎn)移程度的另外兩個(gè)重要因素｡通常,學(xué)習(xí)意圖越強(qiáng)烈,越能有效地獲取對(duì)方的知識(shí)｡事實(shí)上,聯(lián)盟成員的學(xué)習(xí)能力與其吸收能力密切相關(guān)｡在技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟方的吸收能力在很大程度上決定了其獲取知識(shí)的程度｡Cohen & Levinthal(1990)[4]將吸收能力明確定義為“對(duì)新信息價(jià)值的認(rèn)知､消化,并最終將其應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)”｡而吸收能力又取決于企業(yè)之前知識(shí)､能力的積累,具有很強(qiáng)的路徑依賴性｡通常,企業(yè)的研發(fā)投資越大,企業(yè)的吸收能力就越強(qiáng),吸收能力在某種程度上可以看作是投資研發(fā)的副產(chǎn)品｡另一方面,Abemathy(1978)and Rosenberg(1982)的研究則說明企業(yè)參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更有利于其掌握與某一市場(chǎng)密切相關(guān)的新信息,因此,吸收能力也可以看作是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的副產(chǎn)品｡Zahra & George(2002)進(jìn)一步將吸收能力劃分為潛在的吸收能力和現(xiàn)實(shí)的吸收能力,前者包括獲取和消化知識(shí),后者包括轉(zhuǎn)化和開發(fā)知識(shí)｡總之,對(duì)于吸收能力,現(xiàn)有文獻(xiàn)給予了足夠的重視和大量討論｡企業(yè)吸收能力越強(qiáng),越能較好地理解､應(yīng)用聯(lián)盟中的知識(shí)｡

盡管吸收能力在知識(shí)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用,但就技術(shù)聯(lián)盟而言,吸收能力僅僅是決定知識(shí)轉(zhuǎn)移的客觀因素｡主觀層面上,知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果受聯(lián)盟目標(biāo)的兼容性､知識(shí)移出方轉(zhuǎn)移知識(shí)的動(dòng)機(jī)強(qiáng)弱的影響,即與Hamel所強(qiáng)調(diào)的合資意圖密切相關(guān)｡

考慮聯(lián)盟中的交易要素,技術(shù)聯(lián)盟具體又可以分為三類:純知識(shí)對(duì)稱性聯(lián)盟､純知識(shí)非對(duì)稱性聯(lián)盟以及知識(shí)為主､資源為輔的聯(lián)盟｡后兩種聯(lián)盟本文將其統(tǒng)稱為非對(duì)稱技術(shù)聯(lián)盟｡在聯(lián)盟中,掌握核心技術(shù)知識(shí)的一方稱為強(qiáng)勢(shì)企業(yè),擁有資源或非核心知識(shí)的一方稱為弱勢(shì)企業(yè)｡弱勢(shì)企業(yè)的目標(biāo)是通過聯(lián)盟積累知識(shí),提升技術(shù)水平｡強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的目標(biāo)多是降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘或研發(fā)成本｡可見,非對(duì)稱技術(shù)聯(lián)盟的重要特征即聯(lián)盟方要素與目標(biāo)的不對(duì)稱｡如果聯(lián)盟雙方提供同類產(chǎn)品或服務(wù),在同一市場(chǎng)上進(jìn)行直接競(jìng)爭(zhēng),就稱此類聯(lián)盟為競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟｡

按照對(duì)稱性和競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)緯度,技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的關(guān)系可以分為四種類型,見圖1｡當(dāng)聯(lián)盟屬于對(duì)稱性聯(lián)盟,并且聯(lián)盟企業(yè)又不存在直接地激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí),合作是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系｡此時(shí),聯(lián)盟的主要意圖在于技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),企業(yè)具有同等的討價(jià)還價(jià)能力｡當(dāng)聯(lián)盟企業(yè)在同一市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí),企業(yè)進(jìn)行有保留合作,競(jìng)爭(zhēng)是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系;當(dāng)聯(lián)盟屬于非對(duì)稱聯(lián)盟,并且企業(yè)又可能在同一市場(chǎng)上進(jìn)行直接競(jìng)爭(zhēng)時(shí),那么,聯(lián)盟在生產(chǎn)合作的表象之下,強(qiáng)勢(shì)企業(yè)會(huì)對(duì)弱勢(shì)企業(yè)隱瞞核心知識(shí),限制知識(shí)向弱勢(shì)企業(yè)的轉(zhuǎn)移,形成對(duì)弱勢(shì)企業(yè)的技術(shù)遏制,此時(shí)聯(lián)盟實(shí)質(zhì)上是一種遏制關(guān)系｡對(duì)于此類聯(lián)盟,交易多發(fā)生在技術(shù)與市場(chǎng)資源之間,由于市場(chǎng)資源的可控性很低,即市場(chǎng)資源是一次性讓渡的,聯(lián)盟的控制權(quán)往往掌握在擁有技術(shù)的一方,尤其是在獲得市場(chǎng)資源以后,企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)知識(shí)的動(dòng)機(jī)會(huì)大大降低｡并且,隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程是難以覺察的,在知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)降低的情況下,強(qiáng)勢(shì)企業(yè)可以輕易地采取消極的轉(zhuǎn)移行為,使知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)不能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性作用并且不會(huì)受到違約的懲罰｡對(duì)于非對(duì)稱､非競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟,弱勢(shì)企業(yè)往往為強(qiáng)勢(shì)企業(yè)提供生產(chǎn)配套,依附強(qiáng)勢(shì)企業(yè)而存在,本文不作進(jìn)一步討論｡

實(shí)際中,很多跨國(guó)企業(yè)之間的強(qiáng)強(qiáng)合作基本都屬于對(duì)稱性聯(lián)盟,聯(lián)盟內(nèi)部的知識(shí)進(jìn)行雙向轉(zhuǎn)移,如General Motors(GM)和Toyota之間的聯(lián)盟,不同時(shí)期合作關(guān)系與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系交叉存在｡而跨國(guó)公司在很多發(fā)展中國(guó)家建立的合資公司多屬于非對(duì)稱技術(shù)聯(lián)盟,知識(shí)轉(zhuǎn)移以單向?yàn)橹?要么不存在真正意義上的知識(shí)轉(zhuǎn)移,要么跨國(guó)公司知識(shí)轉(zhuǎn)移的程度十分有限｡

總而言之,就聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移而言,包含知識(shí)移出方轉(zhuǎn)移知識(shí)動(dòng)機(jī)的聯(lián)盟意圖以及知識(shí)接收方的吸收能力決定著聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的成效,進(jìn)而決定著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的積累(見圖1)｡

三､聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累

知識(shí)轉(zhuǎn)移過程是聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力積累過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié),聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的深度與廣度決定了聯(lián)盟創(chuàng)新能力積累的程度｡作為技術(shù)知識(shí)集合的企業(yè),技術(shù)能力不僅包含技術(shù)文件､技術(shù)藍(lán)圖等明晰知識(shí),更多地體現(xiàn)為關(guān)于如何應(yīng)用技術(shù)和開發(fā)技術(shù)的隱性知識(shí)(Kim, 1999),因此隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移又在知識(shí)轉(zhuǎn)移中占據(jù)主導(dǎo)地位｡聯(lián)盟企業(yè)的學(xué)習(xí)行為可以有效地推進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移,事實(shí)上,知識(shí)轉(zhuǎn)移過程與聯(lián)盟成員間的相互學(xué)習(xí)密切結(jié)合在一起,是同一過程的兩個(gè)不同方面｡根據(jù)聯(lián)盟的建立目標(biāo),關(guān)于聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累可以分為兩個(gè)層面討論:

(1)聯(lián)盟整體層面技術(shù)創(chuàng)新能力的積累

聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)格依賴于聯(lián)盟方之間的信任程度及由其決定的知識(shí)轉(zhuǎn)移程度｡聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)知識(shí)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)之上的新知識(shí)創(chuàng)造｡聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的越充分,越容易進(jìn)行技術(shù)的有效集成及創(chuàng)新｡當(dāng)聯(lián)盟方旨在集成雙方技術(shù)､從而開發(fā)能在與第三方競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位的新技術(shù)時(shí),聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的程度將會(huì)大大增強(qiáng),聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新能力往往會(huì)有突破性飛躍｡有著一致技術(shù)開發(fā)目標(biāo)的技術(shù)聯(lián)盟是一種比較理想的聯(lián)盟形態(tài)｡

作為一個(gè)組織,創(chuàng)新能力的積累除了依靠?jī)?nèi)部學(xué)習(xí)之外,外部學(xué)習(xí)也是不可或缺的｡外部學(xué)習(xí)指“組織邊界跨越者”將外部新知識(shí)帶到組織內(nèi)部并為內(nèi)部消化､吸收的學(xué)習(xí)過程｡外部學(xué)習(xí)的重要性對(duì)于聯(lián)盟而言體現(xiàn)在其聯(lián)盟成員的構(gòu)成上｡當(dāng)某一方對(duì)于聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要時(shí),其往往會(huì)被聯(lián)盟所吸納,成為聯(lián)盟的一員｡

(2)聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新能力積累

有時(shí),技術(shù)聯(lián)盟是源于聯(lián)盟成員對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新能力積累的關(guān)注,即希望通過參與技術(shù)開發(fā)積累知識(shí),從而提升技術(shù)創(chuàng)新能力｡非對(duì)稱技術(shù)聯(lián)盟中的弱勢(shì)一方尤其關(guān)注自身在聯(lián)盟過程中技術(shù)創(chuàng)新能力的積累,其主要采取的是獲取性學(xué)習(xí),以消化､吸收聯(lián)盟中已有的知識(shí)為主｡盡管聯(lián)盟為知識(shí)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了一個(gè)良好的平臺(tái),但在現(xiàn)實(shí)中,由于聯(lián)盟方實(shí)力與目標(biāo)的非對(duì)稱,聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移往往面臨著諸多困難和挑戰(zhàn)｡前文提及的技術(shù)遏制就是一個(gè)突出問題｡當(dāng)聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)能力懸殊很大,弱勢(shì)企業(yè)不能對(duì)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的造成威脅時(shí),強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移水平會(huì)較高｡隨著弱勢(shì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,強(qiáng)勢(shì)企業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)的水平就會(huì)下降,從而強(qiáng)勢(shì)企業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)的水平會(huì)與弱勢(shì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈倒“U”型關(guān)系｡

對(duì)于對(duì)稱性技術(shù)聯(lián)盟,在成員企業(yè)具有同等的吸收能力的前提下,聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力通常隨著整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升而提升的｡另外,當(dāng)對(duì)稱性技術(shù)聯(lián)盟成員的學(xué)習(xí)､吸收能力不同時(shí),聯(lián)盟成員的討價(jià)還價(jià)能力就會(huì)在聯(lián)盟的過程中逐漸發(fā)生變化,吸收能力強(qiáng)的企業(yè)就會(huì)逐漸在聯(lián)盟中占據(jù)主導(dǎo)地位｡

從我國(guó)企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟實(shí)踐來看,因?yàn)橹R(shí)轉(zhuǎn)移程度有限,我國(guó)企業(yè)沒能通過聯(lián)盟積累必需的創(chuàng)新知識(shí),從而使得我國(guó)企業(yè)在聯(lián)盟的過程中技術(shù)創(chuàng)新能力得不到提升,并進(jìn)一步導(dǎo)致了長(zhǎng)期的技術(shù)依賴｡這些年來我國(guó)汽車行業(yè)的發(fā)展就是一個(gè)很好的例證｡在汽車行業(yè)中,聯(lián)盟技術(shù)主動(dòng)權(quán)掌握在外方企業(yè)手中,由于中國(guó)企業(yè)技術(shù)能力較低,中國(guó)企業(yè)在聯(lián)盟中處于被動(dòng)地位,外方企業(yè)則在一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)間段內(nèi)一點(diǎn)一滴地將次新技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó),從而使中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“引進(jìn)―落后―再引進(jìn)―再落后”的惡性循環(huán),實(shí)現(xiàn)了對(duì)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)遏制｡事實(shí)上,要想通過聯(lián)盟提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,必須通過有效的機(jī)制保證聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移｡

四､基于技術(shù)創(chuàng)新能力的技術(shù)聯(lián)盟啟示

目前,我國(guó)企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟大都屬于存在遏制關(guān)系的非對(duì)稱技術(shù)聯(lián)盟,充其量這些聯(lián)盟只能屬于技術(shù)合作的范疇,而不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡我國(guó)以中外合資企業(yè)為代表的技術(shù)聯(lián)盟間的學(xué)習(xí)更能多的是停留在生產(chǎn)能力學(xué)習(xí)階段,其中以提高生產(chǎn)率､改善產(chǎn)品質(zhì)量和解決生產(chǎn)問題最為重要｡常見的情形譬如,中方從外方引入生產(chǎn)線來生產(chǎn)新產(chǎn)品,外方派出技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo),中方從生產(chǎn)線的操作中積累一定的知識(shí),從而生產(chǎn)能力得以提高｡其中開發(fā)性學(xué)習(xí)非常不充分,開發(fā)能力的積累是相當(dāng)有限的(謝偉,2001)｡[5]技術(shù)聯(lián)盟間共同的技術(shù)攻關(guān)頻率偏低,開發(fā)性目標(biāo)以產(chǎn)品的本土化調(diào)整(包括零部件調(diào)整和整體產(chǎn)品的調(diào)整)為主,較少開發(fā)新的零部件或新產(chǎn)品(何玄文,張學(xué)鵬,2006)｡[6]結(jié)果是,我國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的技術(shù)合作眾多,但獲得的卻總是次優(yōu)技術(shù),并且在與他人的長(zhǎng)期合作的過程中,自主的技術(shù)創(chuàng)新能力卻逐漸弱化｡

在技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部,盡管知識(shí)的轉(zhuǎn)移可以隨著時(shí)間的推移被動(dòng)發(fā)生,但知識(shí)轉(zhuǎn)移仍然是一個(gè)可以管理并加以完善的組織過程(Inkpen, 2008)｡[7]因此,從組織層面加強(qiáng)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的管理,建立良好的知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道是十分必要的｡對(duì)于對(duì)稱性技術(shù)聯(lián)盟,知識(shí)轉(zhuǎn)移的討論多處于組織管理層面｡而對(duì)于非對(duì)稱技術(shù)聯(lián)盟,技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移有限的根源在于強(qiáng)勢(shì)企業(yè)缺乏持續(xù)轉(zhuǎn)移知識(shí)的激勵(lì),知識(shí)轉(zhuǎn)移問題不僅僅存在于組織管理層面｡以技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo),在非對(duì)稱､競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟治理機(jī)制的設(shè)計(jì)需要關(guān)注兩個(gè)方面的問題:一是看聯(lián)盟設(shè)計(jì)是否有助于促使外方企業(yè)持續(xù)得將更為先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi),二是看聯(lián)盟設(shè)計(jì)是否有助于促使雙方合作進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)｡聯(lián)盟的最終目標(biāo)在于:一提高現(xiàn)有技術(shù)水平,二通過“研發(fā)中學(xué)”積累研發(fā)經(jīng)驗(yàn),提高國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)研發(fā)水平以及學(xué)習(xí)､吸收能力｡只有如此,才能在滿足短期發(fā)展的技術(shù)要求的同時(shí)獲得長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新能力｡畢竟,掌握一項(xiàng)技術(shù)并不意味著擁有技術(shù)創(chuàng)新能力｡在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,一方面聯(lián)盟方基于對(duì)可能形成的潛在競(jìng)爭(zhēng)局面的擔(dān)憂,會(huì)使得知識(shí)移出方盡力去阻止信息的共享和知識(shí)的交流,從而來維護(hù)其自身利益,但是,另一方面由于隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移不可控或者要分多次進(jìn)行,而市場(chǎng)機(jī)會(huì)的讓渡卻是一次性的,這種客觀情況強(qiáng)化了知識(shí)移出方遏制知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)主義傾向,即一旦憑借聯(lián)盟方式獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的資格,從此也便失去了知識(shí)轉(zhuǎn)移的主觀意圖｡某種程度上,引入第三方競(jìng)爭(zhēng),為強(qiáng)勢(shì)企業(yè)創(chuàng)造潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,能夠在一定程度上緩解非對(duì)稱聯(lián)盟中的技術(shù)遏制問題｡換個(gè)角度看,市場(chǎng)在解決中外技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的問題上存在失靈,由此政府必須要發(fā)揮應(yīng)有的作用,這種作用主要體現(xiàn)在增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)聯(lián)盟的談判籌碼以及改善產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)狀況上｡同時(shí),在聯(lián)盟組建之初,強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟方的共同利益也是尤為重要,以此來緩解聯(lián)盟中的對(duì)立與沖突｡本文在此只對(duì)以知識(shí)轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的聯(lián)盟機(jī)制的完善進(jìn)行一個(gè)初步探討,更為系統(tǒng)地工作尚需進(jìn)一步深入研究｡

長(zhǎng)期以來,我國(guó)走了一條“市場(chǎng)換技術(shù)”的道路｡但實(shí)踐已經(jīng)證明,核心的技術(shù)是永遠(yuǎn)也換不來的｡就我國(guó)實(shí)際情況而言,在組建中外技術(shù)聯(lián)盟時(shí),一方面應(yīng)通過事前有組織的準(zhǔn)備加強(qiáng)相關(guān)知識(shí)的積累,提高企業(yè)的吸收能力,另一方面就是政府通過產(chǎn)業(yè)組織政策的調(diào)整,提高行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度,以激勵(lì)跨國(guó)公司提高技術(shù)引入的速度｡

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Knowledge Transfer and Accumulation of Technical Innovation Capabilities in Technology Alliance

Zhang Rongjia (Economic Department, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China)

第2篇

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 評(píng)價(jià)指標(biāo)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)一步推進(jìn)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的大背景下，創(chuàng)新研究必將與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究相融合，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合反映，也是構(gòu)成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要來源。因此，建立有效考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析研究必將成為技術(shù)創(chuàng)新研究的一個(gè)重要方面，從而以此研究為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)提供中觀視角和基礎(chǔ)，為決策者制定產(chǎn)業(yè)政策和進(jìn)行宏觀管理提供依據(jù)。

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及理論研究

1.技術(shù)創(chuàng)新的界定

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新問題的研究，最早是美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpeter)于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出的，但熊彼特本人并沒有直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下狹義的定義。此后的半個(gè)多世紀(jì)，關(guān)于此問題的研究一直是各國(guó)社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討的熱點(diǎn)問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了大量的研究，從各個(gè)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了定義。

1951年，索羅(S.C.Solo)在《在資本化過程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)價(jià)》一文中首次提出技術(shù)創(chuàng)新成立的的兩個(gè)條件，即“新思想來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展”。伊諾斯(J.L.Enos)在1962年出版的《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中首次直接明確地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下了定義，認(rèn)為:“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開辟市場(chǎng)等。”直到上世紀(jì)80年代中期，繆爾塞(R.Mueser)在搜集300余篇相關(guān)論文并對(duì)其主要觀點(diǎn)和表述做較系統(tǒng)整理分析的基礎(chǔ)上，提出了自己對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義：技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。這一定義比較簡(jiǎn)練地反映了技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)和特征，但至今國(guó)內(nèi)外仍未形成嚴(yán)格統(tǒng)一的技術(shù)創(chuàng)新的定義。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

國(guó)際上提出并研究技術(shù)創(chuàng)新能力是從20世紀(jì)80年代開始的，由于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力所包括的因素認(rèn)識(shí)不同，導(dǎo)致對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的看法也不一致，但從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究并不多見。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過技術(shù)的獲取(研究、開發(fā)和引進(jìn)技術(shù)、消化吸收)、工程化到產(chǎn)業(yè)化整個(gè)過程的一系列活動(dòng)的總和。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指通過引入或開發(fā)新技術(shù)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力。

同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般指特定產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)過程中或在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，幾個(gè)大型企業(yè)主動(dòng)聯(lián)手開展研發(fā)活動(dòng)，或單個(gè)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)通過技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)不是單個(gè)企業(yè)的獨(dú)立技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，而是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的全面進(jìn)步，是以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和手段開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝使其形成經(jīng)濟(jì)效益的能力，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)做了不少研究，但由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素眾多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，所以至今仍沒有一套完整的且能夠被所有學(xué)者認(rèn)同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

美國(guó)學(xué)者Steele用核對(duì)表(Checklist)的形式對(duì)R&D活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，而Ransley和Rogers則總結(jié)了企業(yè)的最佳R&D，提出考慮技術(shù)策略、項(xiàng)目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人員。斯切爾(Scheerer)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新最終實(shí)現(xiàn)的包含很廣，而且創(chuàng)新活動(dòng)方式極不相同，所以只能根據(jù)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新而采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)，企圖找到一種通用性的評(píng)價(jià)指標(biāo)或體系是不太可能的。德國(guó)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力調(diào)查時(shí)，用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用(科研開發(fā)費(fèi)、產(chǎn)品試驗(yàn)費(fèi)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、購(gòu)買專利費(fèi)、市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)和因產(chǎn)品創(chuàng)新而從事的人員培訓(xùn)費(fèi)之和)占企業(yè)銷售額的比例來描述。加拿大的Dehresson教授用8個(gè)指標(biāo)來比較產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，它們是：創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、創(chuàng)新資本投入/銷售收入、非專門的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入/銷售人數(shù)、出口銷售收入/銷售收入、企業(yè)的創(chuàng)新傾向。

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究基本上遵循以下兩個(gè)途徑進(jìn)行，一是對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的表征進(jìn)行綜合和總結(jié)，并針對(duì)所存在的問題提出對(duì)策建議;二是建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并試圖對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在20 世紀(jì)90年代初主要以技術(shù)開發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售、新產(chǎn)品出口等為基礎(chǔ),建立技術(shù)開發(fā)能力綜合指標(biāo)體系。魏江、郭斌、許慶瑞建立的技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)有：R&D能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、生產(chǎn)能力、資金能力。韓景元等把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分知識(shí)生產(chǎn)塊、直接效果塊、綜合效果塊，共8個(gè)指標(biāo)。常玉、劉顯東將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估指標(biāo)體系分為創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新開發(fā)能力、產(chǎn)品制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力等五大類13個(gè)子指標(biāo)[3]。

綜上所述，由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多，且某些因素是模糊的，具有不確定性，所以國(guó)內(nèi)外的學(xué)者從不同的角度研究得出了不一致的結(jié)果，但這些指標(biāo)體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)提供了理論框架。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

1.指標(biāo)體系構(gòu)建原則

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)眾多，各個(gè)指標(biāo)之間相互影響相互制約，形成多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。為了全面、客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)力求遵循以下原則：

(1)科學(xué)性原則。評(píng)估結(jié)果是否科學(xué)很大程度上依賴其指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、程序等方面是否科學(xué)。因此，設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)要考慮到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素及指標(biāo)結(jié)構(gòu)整體的合理性，從不同側(cè)面設(shè)計(jì)若干反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)狀況的指標(biāo)。

(2)全面性原則。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)要盡可能全面、系統(tǒng)地揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的全貌。在初步建立指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)盡可能多的選取反映被評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)各個(gè)層面的基本特征的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以便最終確定時(shí)有篩選的余地。

(3)導(dǎo)向性原則。在全面性的基礎(chǔ)上，應(yīng)盡可能選擇具有足夠代表性的綜合指標(biāo)和專業(yè)指標(biāo)，根據(jù)當(dāng)前中心任務(wù)和工作重點(diǎn)確定并突出相應(yīng)指標(biāo)，以引導(dǎo)該方面工作取得成效。

(4)可操作性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)該建立在某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際水平上，盡可能采用量化的指標(biāo)，定性指標(biāo)也要能間接賦值量化，以便于操作。

(5)動(dòng)態(tài)連續(xù)性原則。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展、不斷提高的過程。因此，對(duì)其測(cè)定不僅要分析過去與當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新行為的業(yè)績(jī)，還要研究產(chǎn)業(yè)潛在的、未來的技術(shù)創(chuàng)新能力，利用靜態(tài)指標(biāo)反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀水平，利用動(dòng)態(tài)指標(biāo)預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展前景。

2.構(gòu)建內(nèi)容

技術(shù)創(chuàng)新不同于一般的物質(zhì)產(chǎn)品，也不同于科研成果，所以評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力要兼顧宏觀評(píng)價(jià)與微觀評(píng)價(jià)的結(jié)合，單項(xiàng)指標(biāo)與綜合指標(biāo)的結(jié)合，靜態(tài)評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的結(jié)合等諸多問題。所以綜合上面的觀點(diǎn)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下，見下表所示：

(1)創(chuàng)新資源投入能力。即企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新而投入的所有有形和無形的物質(zhì)資源，其投入的大小表現(xiàn)為投入數(shù)量的多少和質(zhì)量的高低。國(guó)際上一般將資源投入劃分為R&D投入和非R&D投入。主要從人員投入、資金投入以及除R&D投入以外的技術(shù)引進(jìn)、市場(chǎng)研究等方面來進(jìn)行衡量。

(2)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出能力。創(chuàng)新產(chǎn)出是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)，也是決定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。由于投入要素是提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的必要條件，但未必導(dǎo)致創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，因此創(chuàng)新產(chǎn)出要素能夠最直接反映技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，主要可以從新產(chǎn)品的銷售收入以及專利和論文數(shù)量?jī)煞矫鎭砗饬俊?/p>

(3)生產(chǎn)制造能力。生產(chǎn)制造是指把實(shí)驗(yàn)室中的研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品的能力。生產(chǎn)制造能力包括三個(gè)基本方面：一是產(chǎn)業(yè)中大部分企業(yè)裝備的先進(jìn)性；二是工人的技術(shù)等級(jí)、適應(yīng)性和質(zhì)量；三是工藝設(shè)計(jì)和管理能力。只有將先進(jìn)的技術(shù)裝備和素質(zhì)較高的技術(shù)人員相結(jié)合，才能充分發(fā)揮創(chuàng)新技術(shù)的先進(jìn)性。

(4)創(chuàng)新擴(kuò)散能力。創(chuàng)新擴(kuò)散是指對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一種“模仿”或“學(xué)習(xí)”行為。它包括二種形式，即企業(yè)之間的擴(kuò)散、企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)散和總體擴(kuò)散。這里所說的創(chuàng)新擴(kuò)散主要是企業(yè)之間的擴(kuò)散，通過這個(gè)過程，達(dá)到創(chuàng)新技術(shù)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中實(shí)現(xiàn)的目的。

(5)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要素。任何形式的技術(shù)創(chuàng)新都不能脫離市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要素在很多方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，成為技術(shù)創(chuàng)新能力大小的決定因素之一。技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系主要包括三個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)程度。二是企業(yè)規(guī)模。三是壟斷程度。總之無論是企業(yè)規(guī)模還是壟斷程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，都可以歸結(jié)為競(jìng)爭(zhēng)力水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。因此，可以通過競(jìng)爭(zhēng)力水平指標(biāo)來表現(xiàn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。

(6)創(chuàng)新環(huán)境支持能力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低很大程度上受到該產(chǎn)業(yè)周邊環(huán)境的影響，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)支撐力不僅因資源約束可影響所有創(chuàng)新活動(dòng)參與者的行為，而且對(duì)本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新文化的形成和發(fā)展也具有明顯的促進(jìn)或制約作用。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支持要素與技術(shù)創(chuàng)新能力兩者之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。

可以看到，創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出能力、生產(chǎn)制造能力是從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的角度出發(fā)，通過前人對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究成果分析，總結(jié)提煉處產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素。但產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不只限于單個(gè)企業(yè)或者幾個(gè)企業(yè)，而是整個(gè)產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)或者至少是大多數(shù)企業(yè)共同實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程。因此，根據(jù)分析繼續(xù)提出了后三個(gè)影響要素。

四、結(jié)束語(yǔ)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力決定了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度和方向，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力真實(shí)屬性的科學(xué)概括，所以建立合理科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究顯得尤為重要。本文從技術(shù)創(chuàng)新的過程出發(fā)，在總結(jié)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，充分考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征，從產(chǎn)業(yè)的層面上增加了影響因素，這樣使整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系顯得更加科學(xué)和全面。

參考文獻(xiàn):

[1]傅家冀:技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京.清華大學(xué)出版社,2001

[2]史清琪 尚 勇:中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究[M].北京：中國(guó)輕工出版社,2000

第3篇

關(guān)鍵詞：民營(yíng)科技型企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；創(chuàng)新戰(zhàn)略；國(guó)際合作創(chuàng)新

0 引言

民營(yíng)科技型企業(yè)是我國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的歷史條件下出現(xiàn)的新型企業(yè)群體，是最富創(chuàng)新精神，同時(shí)也是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中最活躍的力量。技術(shù)創(chuàng)新是民營(yíng)科技型企業(yè)發(fā)展的生命之源，是關(guān)系到民營(yíng)科技型企業(yè)生存和發(fā)展的最核心問題。民營(yíng)科技型企業(yè)想要持續(xù)快速發(fā)展，關(guān)鍵問題是如何提高企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，而要提高民營(yíng)科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，核心問題之一是企業(yè)要選擇合適和有效的技術(shù)創(chuàng)新模式及戰(zhàn)略。

山東科源化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱科源）位于山東省膠東半島，萊州市銀海工業(yè)園，是一家以生產(chǎn)和銷售農(nóng)藥及農(nóng)藥中間體與農(nóng)藥制劑的中型民營(yíng)股份制化工生產(chǎn)企業(yè)。公司成立于2007年，其生產(chǎn)的生產(chǎn)溴系列農(nóng)藥中間體及溴化物以毒性低、殘留低、藥效高等特性，占據(jù)了國(guó)內(nèi)80%以上的市場(chǎng)份額，已成為國(guó)內(nèi)最大的農(nóng)藥中間體生產(chǎn)廠家。本論文的目的就是從山東科源公司近幾年的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)入手，總結(jié)分析公司技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際工作，找出科源公司技術(shù)創(chuàng)新能力迅速提升的方式方法。希望通過此文，對(duì)那些正在發(fā)展和提升技術(shù)創(chuàng)新能力的民營(yíng)科技型企業(yè)有所幫助，提供有益借鑒。

1 民營(yíng)科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的研究進(jìn)展

盡管熊彼特（Joseph Schumpeter）首次提出了創(chuàng)新理論（Innovation Theory），但其創(chuàng)新概念包含范圍廣，且并沒有直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下狹義的嚴(yán)格定義。后來，索洛（S. C. Solow）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了較全面的研究。之后的曼斯菲爾德（Edwin. Mansfield）、蘭斯戴維斯、弗里曼（C. Freemen）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)NSF（National Science Fundation of U.S.A）、國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念又提出了不同的理解和認(rèn)識(shí)，但這些理解和認(rèn)識(shí)幾乎都是在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上衍生和發(fā)展起來的。綜合來講，技術(shù)創(chuàng)新是一種狹義的“創(chuàng)新”概念，它更側(cè)重于新產(chǎn)品、新工藝的創(chuàng)新研發(fā)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。

在國(guó)內(nèi)，企業(yè)仍是技術(shù)創(chuàng)新的主體。雖然我國(guó)民營(yíng)科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家的相比仍存在差距，但近年來隨著國(guó)內(nèi)民營(yíng)科技型企業(yè)的迅速發(fā)展壯大、認(rèn)識(shí)的不斷加深，民營(yíng)科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)倍受關(guān)注，對(duì)如何提升科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有了一些更為深入、更為具體的專題研究。

在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式研究中，學(xué)者們對(duì)傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新的三種模式：自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略以及合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)行了較為廣泛的探討。如，楊曉西等人[1]認(rèn)為，建立“官產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合機(jī)制，是企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的有效模式之一；季健霞[2]認(rèn)為，現(xiàn)階段我國(guó)大部分中小企業(yè)可以通過利用“外生”科技資源和資本資源，降低創(chuàng)新成本，提高現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力；仲偉俊[3]認(rèn)為，我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在充分利用已形成的自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)學(xué)研合作，走以模仿創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新之路；張琳[4]提出了適合江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的五種模式：以企業(yè)為主的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式、企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟合作創(chuàng)新模式、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式、設(shè)立臨時(shí)研發(fā)項(xiàng)目組創(chuàng)新模式、委托外包的集成創(chuàng)新模式。

此外，還提出了許多更為具體的發(fā)展新模式。如，仲偉俊等提出的產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式[5]；梁琳娜的以產(chǎn)業(yè)群提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力戰(zhàn)略[6]；彭紀(jì)生分析跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式[7]；任宗強(qiáng)提出以技術(shù)管理[8]、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[9]提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；李艷等提出了通過技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)和組織學(xué)習(xí)提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的模式[10]；許景婷通過提升稅收激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[11]。

基于上述學(xué)者研究可以說，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部形成“創(chuàng)新—積累—發(fā)展—?jiǎng)?chuàng)新”的良性循環(huán)，為企業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)從而推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的能力[12]。對(duì)現(xiàn)階段我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)來說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指通過引進(jìn)或開發(fā)新技術(shù)（包含新工藝和新產(chǎn)品），使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不斷提高，滿足市場(chǎng)需求，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的能力。而在我國(guó)民營(yíng)科技型企業(yè)創(chuàng)新能力尚很薄弱的大背景下，企業(yè)更應(yīng)該結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)和發(fā)展現(xiàn)狀，探索出一條切實(shí)、有效的技術(shù)創(chuàng)新之路。

第4篇

關(guān)鍵詞：專利信息；技術(shù)創(chuàng)新；關(guān)系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)系統(tǒng)概念，它由若干個(gè)構(gòu)成要素組成，它反映了企業(yè)能夠?qū)嵤┎⑶彝瓿杉夹g(shù)創(chuàng)新行為的多個(gè)內(nèi)在條件。目前，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素學(xué)界并沒有一個(gè)統(tǒng)一的表述，但是幾乎都包括資金、人員、管理、組織、機(jī)制和環(huán)境等方面。但是這些方面的評(píng)價(jià)比較分散，也難以進(jìn)行深入的量化研究，只有利用專利信息這個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果性指標(biāo)，才能引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。聚焦于專利信息的企業(yè)創(chuàng)新研究還比較少見。

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（1）國(guó)外研究現(xiàn)狀

國(guó)外學(xué)者主要從企業(yè)技術(shù)能力方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力來進(jìn)行研究。弗里曼曾和許多研究技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)者討論過《第三世界的技術(shù)能力》，認(rèn)為技術(shù)能力包括以下幾方面：尋找并決定最合適的引進(jìn)技術(shù)的能力；實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)從投產(chǎn)到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力；改造引進(jìn)技術(shù)并適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件的能力；開發(fā)適應(yīng)當(dāng)?shù)豏&D設(shè)備的能力；制定基礎(chǔ)研究計(jì)劃并進(jìn)一步提高改進(jìn)技術(shù)的能力。日本學(xué)者齋藤優(yōu)認(rèn)為技術(shù)能力包括制造技術(shù)能力、產(chǎn)品技術(shù)能力和組織管理能力。生產(chǎn)能力和技術(shù)能力是兩種不同的資源存量，技術(shù)能力表現(xiàn)為與生產(chǎn)能力相分離一種無形的資源。也有學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新能力擴(kuò)展到更為寬泛的內(nèi)容，羅伯特·A·伯格曼（斯坦福大學(xué)管理學(xué)教授）等學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新既依賴技術(shù)方面的能力，也依賴制造、營(yíng)銷與分銷、人力資源管理等方面。他們分別從業(yè)務(wù)單位和公司兩個(gè)層次設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力審計(jì)框架，即以創(chuàng)新戰(zhàn)略為中心，同時(shí)考慮可用資源及配置、技術(shù)環(huán)境、戰(zhàn)略管理能力、組織結(jié)構(gòu)和文化環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新戰(zhàn)略和多產(chǎn)業(yè)演化等方面的問題。

（2）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

相較于國(guó)外較早及較為成熟的研究，我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究開展時(shí)間較晚，尚不成熟。包括吳貴生、雷家骕、銀路在內(nèi)的一些學(xué)者分別對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究給出了不同的解釋。吳貴生教授將技術(shù)創(chuàng)新能力分為投入能力、研究開發(fā)能力，營(yíng)銷能力和管理能力，這是從技術(shù)創(chuàng)新過程的角度來解釋技術(shù)創(chuàng)新。而雷家骕等學(xué)者從三個(gè)方面把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營(yíng)銷能力，這三個(gè)方面分別是：技術(shù)創(chuàng)新的基本性質(zhì)和基本過程、成功技術(shù)創(chuàng)新啟示、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查分析結(jié)果等。銀路教授則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是R&D能力、生產(chǎn)能力、投入能力、管理能力、營(yíng)銷能力、財(cái)務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力的總和。還有些學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新能力基于“過程和因素”分解為創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新實(shí)施能力、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新發(fā)展能力和創(chuàng)新核心能力。

2.專利信息分析與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系

（1）通過提前檢索專利信息，可以避免企業(yè)的研發(fā)成果與其他企業(yè)產(chǎn)生重復(fù)

只有通過查找了解到相關(guān)的專利信息后，企業(yè)再進(jìn)行新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)，才能以最新的研究成果為起點(diǎn)，利用已有技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行自己的研發(fā)，才能避免閉門造車及重復(fù)他人已有的研究。如果企業(yè)在研究開發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品之前沒有進(jìn)行專利信息的查找和分析，盲目地選擇研究方向，就會(huì)導(dǎo)致費(fèi)盡心血研究出的技術(shù)成果有可能是他人已有的發(fā)明創(chuàng)造，有可能被鑒定為重復(fù)勞動(dòng)，更甚者，有些科研成果可能研發(fā)出來以后還不及現(xiàn)有的技術(shù)，大大的浪費(fèi)了企業(yè)的人力、物力、財(cái)力。

（2）節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)及研發(fā)時(shí)間

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，如果將專利文獻(xiàn)使用在研究開發(fā)活動(dòng)中，可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)及60%的研究開發(fā)時(shí)間。另有來自德國(guó)的統(tǒng)計(jì)稱，在德國(guó)由于沒有利用專利文獻(xiàn)中的技術(shù)而浪費(fèi)的研發(fā)支出達(dá)到250億馬克，占到總經(jīng)費(fèi)的三分之一。而在歐洲，這個(gè)浪費(fèi)的資金總額達(dá)到了5000萬英鎊。

（3） 專利信息為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開拓新思路，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)

許多世界上的大企業(yè)都無一例外地將專利信息應(yīng)用于新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)中。想要了解企業(yè)的技術(shù)發(fā)展過程，可以通過對(duì)其技術(shù)的專利說明書的調(diào)查來實(shí)現(xiàn)；另外，企業(yè)的總體設(shè)計(jì)理念、經(jīng)營(yíng)范圍及其技術(shù)發(fā)展水平等，都可以通過專利檢索來實(shí)現(xiàn)。所以，將專利信息的檢索應(yīng)用到新產(chǎn)品的研發(fā)中，可以大大提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率效益。很多企業(yè)科研人員也都在不斷地將研發(fā)成果以申請(qǐng)專利的形式，正因?yàn)槿绱耍拍茏尭嗟难邪l(fā)者通過對(duì)這些專利信息的追蹤和檢索，使思路得到重大的啟發(fā)，才能創(chuàng)造出更多更偉大的發(fā)明。

（4）利用專利信息可以讓企業(yè)在技術(shù)貿(mào)易技術(shù)引進(jìn)中占據(jù)主動(dòng)地位

目前，很多國(guó)家將技術(shù)引進(jìn)作為其技術(shù)創(chuàng)新的有效渠道，技術(shù)引進(jìn)在各國(guó)技術(shù)貿(mào)易中的作用也愈發(fā)明顯。對(duì)于怎樣選擇要引進(jìn)的技術(shù)對(duì)象，各國(guó)也都開始將專利信息檢索作為最主要的手段。在通過技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路中，對(duì)專利信息的利用這個(gè)方面，日本很值得其他國(guó)家對(duì)其進(jìn)行借鑒和學(xué)習(xí)。日本在本國(guó)的《經(jīng)濟(jì)白皮書》中有一段話：“我國(guó)的技術(shù)，主要靠引進(jìn)國(guó)外技術(shù)發(fā)展起來，這在我國(guó)落后于先進(jìn)國(guó)家、并打算努力趕超的條件下，是唯一的選擇。”在當(dāng)前這樣的環(huán)境下，世界經(jīng)濟(jì)水平高速發(fā)展，產(chǎn)品不斷的更新?lián)Q代，企業(yè)想要用最少的投入并在較短的時(shí)間里擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，技術(shù)引進(jìn)無疑是一個(gè)相當(dāng)有效的方法。通過檢索專利信息，有利于企業(yè)在技術(shù)貿(mào)易中占據(jù)主動(dòng)地位，防止假冒專利技術(shù)給企業(yè)造成的損失。

（5）利用專利申請(qǐng)與授權(quán)情況了解行業(yè)市場(chǎng)信息，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

同族專利數(shù)是了解經(jīng)濟(jì)信息的重要途徑之一。企業(yè)可以通過同族專利來了解行業(yè)市場(chǎng)信息，掌握一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明在哪些國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)了專利，進(jìn)而了解該國(guó)或者該地區(qū)的哪些企業(yè)做了該項(xiàng)技術(shù)的專利申請(qǐng)，由此來對(duì)將來的技術(shù)發(fā)展進(jìn)行預(yù)測(cè)。

（6）通過對(duì)企業(yè)專利信息情況的統(tǒng)計(jì)，可以對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)

專利是世界上最大的技術(shù)信息源，據(jù)實(shí)證統(tǒng)計(jì)分析，專利包含了世界科技技術(shù)信息的90%以上。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，全世界90%—95%的發(fā)明創(chuàng)造成果都可以在專利文獻(xiàn)中查到，其中約有70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻(xiàn)上發(fā)表過。而這些專利信息具有總量巨大、涉及學(xué)科廣、迅速、內(nèi)容豐富、標(biāo)準(zhǔn)化程度高等優(yōu)點(diǎn)。如果企業(yè)能夠?qū)@些專利信息進(jìn)行細(xì)致全面的統(tǒng)計(jì)分析，將其作為技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)之一，那么，技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)流程必然將大大簡(jiǎn)化，評(píng)價(jià)效果也會(huì)得到大幅度的提升。當(dāng)前，專利并不被認(rèn)作是評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面能力的重要指標(biāo)，而是把專利的獲取作為一個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)或者只停留在注重專利保護(hù)上，所以，把專利信息加入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中是十分重要和必要的。（作者單位：廣西省南寧市廣西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

第5篇

Abstract： This paper studies the relationship between technological innovative product in Yangtze river delta and the influencing factors， and gets some relevant conclusions.

關(guān)鍵詞： 長(zhǎng)三角；新產(chǎn)品產(chǎn)值；技術(shù)創(chuàng)新影響因素

Key words： yangtze river delta；new products output；influencing factors of technology innovation

中圖分類號(hào)：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）18-0012-03

1 引言和文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的意義。長(zhǎng)三角區(qū)域作為中國(guó)最具創(chuàng)新活力的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)對(duì)全國(guó)具有參考意義，因此對(duì)長(zhǎng)三角區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的研究有助于從理論上總結(jié)該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，從而進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁。

本文首先對(duì)近年來國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的研究進(jìn)行一番梳理。這些研究既有從企業(yè)微觀層面的研究也有從國(guó)家或區(qū)域等宏觀層面的研究：

從企業(yè)微觀層面的研究包括：

1.1 技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)資本關(guān)系的研究 Hashi I，Stoj■i■ N（2013）[1]對(duì)歐洲90000家企業(yè)的研究表明，技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效之間有正面推動(dòng)效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)力量來自于知識(shí)資本的積累，他的研究結(jié)果還表明，大公司更愿意投入力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，即技術(shù)創(chuàng)新與公司規(guī)模有正向關(guān)系。Fitjar R D， Rodríguez-Pose A.（2013）[2]對(duì)挪威的企業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，那些自主進(jìn)行科技創(chuàng)新的企業(yè)比那些采用技術(shù)模仿跟隨戰(zhàn)略的企業(yè)更具有競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新與地理位置的研究 Shearmur R.（2012）[3]研究了技術(shù)創(chuàng)新和地理位置的關(guān)系，他發(fā)現(xiàn)那些臨近大學(xué)或者大城市的企業(yè)由于便于獲得信息和人才，具有更高的技術(shù)創(chuàng)新能力。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新與管理能力的研究 Bolívar-Ramos M T， García-Morales V 3、J， García-Sánchez E（2012）[4]利用西班牙的企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)高管支持和組織學(xué)習(xí)能力具有正向關(guān)系。Robertson P L， Casali G L， Jacobson D（2012）[5]認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要兩種能力：吸收新技術(shù)的能力和判斷如何使新技術(shù)低成本運(yùn)用在本企業(yè)的能力。Sainio L， Ritala P， Hurmelinna-Laukkanen P.（2012）[6]對(duì)以技術(shù)為主導(dǎo)和以消費(fèi)者為主導(dǎo)的兩種不同發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)以技術(shù)為主導(dǎo)的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提高了公司的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)地位和消費(fèi)者價(jià)值。以消費(fèi)者為主導(dǎo)的公司的技術(shù)創(chuàng)新則主要改變了公司的商業(yè)模式。Robertson P L， Casali G L， Jacobson D.（2012）[7]研究了質(zhì)量管理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，他發(fā)現(xiàn)無論是針對(duì)個(gè)人還是針對(duì)整個(gè)企業(yè)的質(zhì)量管理都對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有積極作用，忽略任何一個(gè)部分都不能達(dá)到完美的技術(shù)創(chuàng)新效果。Wang Z， Wang N.（2012）[8]對(duì)中國(guó)江蘇企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)無論是顯性知識(shí)還是隱性知識(shí)的分享都對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正面影響。

1.4 從宏觀層面的研究 Crespi G， Zuniga P.（2012）[9]對(duì)拉丁美洲六國(guó)的研究發(fā)現(xiàn)，那些對(duì)人力資本、教育以及知識(shí)生產(chǎn)投入較大的國(guó)家更容易取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Wang Y， Vanhaverbeke W， Roijakkers N （2012）[10]認(rèn)為開放的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系有助于促進(jìn)以企業(yè)為核心的技術(shù)創(chuàng)新的效率。Samara E， Georgiadis P， Bakouros I.（2012）[11]對(duì)歐洲幾個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家層面的支持政策對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有積極作用。樊增強(qiáng)（2005）[12]對(duì)日本、歐盟等國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)：政府建立完善的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)支持體系，對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有重要作用。

萬兆泉（2008）[13]認(rèn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)擴(kuò)散已成為影響中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。影響技術(shù)擴(kuò)散的因素主要有區(qū)域的技術(shù)差異、技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)利用能力三個(gè)方面。郭國(guó)峰、溫軍偉、孫保營(yíng)（2007）[14]運(yùn)用面板數(shù)據(jù)通過建立固定效應(yīng)變截距知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)中國(guó)中部六省技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)對(duì)中部地區(qū)科技進(jìn)步具有顯著的正向促進(jìn)作用。蔣殿春、夏良科（2005）[15]運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型分析了外商直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響及其作用的途徑。主要結(jié)論是：FDI的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)，但會(huì)通過示范效應(yīng)和科技人員的流動(dòng)等促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)；在國(guó)內(nèi)企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)和其他所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式有所不同，受FDI的影響也不盡相同；國(guó)內(nèi)企業(yè)的科技活動(dòng)會(huì)對(duì)外商投資企業(yè)產(chǎn)生“擠牙膏”效應(yīng)，激發(fā)其更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力；國(guó)內(nèi)企業(yè)在與外資的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中很難占據(jù)上風(fēng)。李曉鐘、張小蒂（2005）[16]認(rèn)為：創(chuàng)新收益分配機(jī)制（市場(chǎng)機(jī)制）的完善、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，以及政府對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)（制度供給和制度創(chuàng)新）可以提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率。丘海雄、徐建牛（2004）[17]發(fā)現(xiàn)我國(guó)的地方政府是集群技術(shù)創(chuàng)新的最主要行動(dòng)者，其積極性和作用遠(yuǎn)甚于西方的地方政府。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇、市場(chǎng)失靈、社會(huì)缺位是地方政府積極參與的客觀需求。財(cái)政分權(quán)帶來的制度激勵(lì)則是其積極參與的主觀動(dòng)因。盧小賓（2003）[18]認(rèn)為目前我國(guó)的信息服務(wù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在著缺乏動(dòng)力、策略選擇失誤、信息服務(wù)產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新水平低等問題。采取的對(duì)策應(yīng)是：①構(gòu)建我國(guó)信息服務(wù)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力模式；②模仿――合作創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)成為我國(guó)信息服務(wù)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)選擇；③強(qiáng)化我國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。胡明勇、周寄中（2001）[19]闡述了政府資助對(duì)私人部門技術(shù)創(chuàng)新的影響。政府對(duì)私人部門進(jìn)行資助的政策工具主要有政府擔(dān)保、貼息、貸款，稅收刺激和公共研究。這些政策工具除了能促進(jìn)私人部門的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)外，也有相互之間的牽制、替代和補(bǔ)充作用。政府資助的效果隨總量增加而增加，達(dá)到某一極值后就會(huì)下降。論文的結(jié)論對(duì)于政府制訂促進(jìn)私人部門技術(shù)創(chuàng)新的資助政策有著一定的參考價(jià)值。

以上所有這些研究大致結(jié)論可以歸結(jié)為：①技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正面促進(jìn)效應(yīng)。②人力資本、科研投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。③政府的教育投入和科技創(chuàng)新財(cái)政投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有積極作用。在吸收和借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文將利用面板數(shù)據(jù)對(duì)長(zhǎng)三角兩省一市的技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，以期提出更具針對(duì)性的政策建議。

2 研究設(shè)計(jì)

Griliches（1981）[20]提出知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，認(rèn)為知識(shí)生產(chǎn)可以看作是創(chuàng)新資本投入和一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量的函數(shù)。Jaffe，A.B.（1989）[21]將柯布道格拉斯函數(shù)引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，得到如下函數(shù)：Qit=AKαitLβitZit

其中Qit表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出，Kit表示創(chuàng)新資本投入，Zit表示其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量。這個(gè)模型后來在研究技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面得到廣泛的運(yùn)用。

本文利用這個(gè)模型，用專利產(chǎn)出作為科技創(chuàng)新投入的變量，企業(yè)創(chuàng)新資本投入、政府科技創(chuàng)新投入、研究人員全時(shí)當(dāng)量作為主要解釋變量，檢驗(yàn)他們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響程度。本文用于實(shí)證分析的模型如下：

Lnpatentit=β1lnyfdlit+β2lnrdkit+β3lngovrdit+εit

其中fdlit、rdkit、govrdit、分別表示研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本支出、政府創(chuàng)新支出。εit表示綜合誤差。（表1）

3 實(shí)證結(jié)果

本文采用固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行了分析，豪斯曼檢驗(yàn)顯示應(yīng)該接受固定效應(yīng)模型。表2是實(shí)證分析結(jié)果。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著正相關(guān)，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著負(fù)相關(guān)，說明科技人員的研發(fā)邊際產(chǎn)出不高，低于邊際投入。政府科技創(chuàng)新支出與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著微弱負(fù)相關(guān)，說明目前政府創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有擠出效應(yīng)，政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變科技投入方式。

4 結(jié)論與探討

本文通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著正相關(guān)，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著負(fù)相關(guān)，政府科技創(chuàng)新支出與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著微弱負(fù)相關(guān)。這些結(jié)論的政策含義：應(yīng)吸引優(yōu)秀人才提高研發(fā)人員的邊際產(chǎn)出，同時(shí)政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變科技投入方式，提高科技投入效率。

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第6篇

隨著化工企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和國(guó)際化進(jìn)程加快，傳統(tǒng)化工、石化、煤化工等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，資源、能源及環(huán)境對(duì)行業(yè)的約束和要求進(jìn)一步加強(qiáng)，行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)更加突出，技術(shù)創(chuàng)新能力弱嚴(yán)重制約著化工行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，本文從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，研究了中國(guó)化工企業(yè)自主創(chuàng)新能力的問題和對(duì)策，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新制度改革提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：

化工；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

1概念

技術(shù)創(chuàng)新最早是以經(jīng)濟(jì)學(xué)概念提出來的。但由于技術(shù)創(chuàng)新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，因此，在不同的學(xué)科中對(duì)其存在著不同的理解。從本質(zhì)上說，技術(shù)進(jìn)步根源于技術(shù)創(chuàng)新，是各種創(chuàng)新累積性的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新就是從新概念的建立到形成物質(zhì)生產(chǎn)力，并成批的進(jìn)入市場(chǎng)獲得收益的整個(gè)過程[1]。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)的中心環(huán)節(jié)，也是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。我國(guó)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展都進(jìn)入了轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要階段，作為傳統(tǒng)的化工行業(yè)，產(chǎn)能增長(zhǎng)方式相對(duì)落后，要想在新階段的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，就必須依靠自助科技創(chuàng)新。

2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因分析

2.1化工企業(yè)的現(xiàn)狀

2.1.1化工企業(yè)規(guī)模小、專業(yè)化水平低

我國(guó)化工行業(yè)發(fā)展很快，不少化工產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上名列前茅，但化工企業(yè)中大部分是中小企業(yè)，有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有核心競(jìng)爭(zhēng)力、主營(yíng)業(yè)績(jī)突出且在世界上有影響力的化工集團(tuán)很少，總體上整個(gè)行業(yè)處于中低端、粗放增長(zhǎng)、低效運(yùn)行的局面。近年來，已有部分化工企業(yè)開始重視降低能耗、節(jié)約資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，嘗試通過新技術(shù)進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過創(chuàng)新從低中端向中高技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)升級(jí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

2.1.2擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少。產(chǎn)品技術(shù)含量低

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的匱乏已成為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的障礙。沒有強(qiáng)大自主創(chuàng)新力，就很難掌握核心技術(shù)，就很難在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握機(jī)遇和主動(dòng)權(quán)。當(dāng)今世界，依靠資源和勞動(dòng)力的發(fā)展模式正轉(zhuǎn)向依靠科技和人才的創(chuàng)新發(fā)展模式。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比我國(guó)化工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的最大差距，就是由于創(chuàng)新能力的缺乏，導(dǎo)致的自身的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的缺乏。我國(guó)很多的化工企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)沒有足夠?qū)嵙M(jìn)行較大力度的研究開發(fā)和對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，還停留在利用自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力創(chuàng)造產(chǎn)能，企業(yè)的創(chuàng)造力、管理和技術(shù)方面沒有優(yōu)勢(shì)，很大程度上阻礙了全行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，新產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，檔次水平低，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品和原材料匱乏[2]。

2.2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因

2.2.1資金短缺一方面，由于我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，其中部分企業(yè)產(chǎn)品單一，技術(shù)含量和檔次水平低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱，導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)狀況不佳，沒有足夠資金投入技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)了解，全國(guó)約有七成的化工企業(yè)提取的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足銷售收入的1％。另一方面，隨著近年來的金融改革一步步深化，經(jīng)營(yíng)狀況不佳的企業(yè)貸款和融資的難度也在加大。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足，導(dǎo)致自主創(chuàng)新水平低，又導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而使企業(yè)在市場(chǎng)中喪失競(jìng)爭(zhēng)力，最終導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)一步惡化，資金不足很容易讓企業(yè)進(jìn)入這樣一個(gè)惡性循環(huán)。由此看來，資金短缺是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最重要的原因。

2.2.2化工企業(yè)布局不合理，相互之間關(guān)聯(lián)度低

我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，許多化工企業(yè)產(chǎn)品單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，它們?cè)诮⒅跤秩狈y(tǒng)一的規(guī)劃和布局，沒有形成有組織結(jié)構(gòu)的化工院與，產(chǎn)品、公輔工程和配套設(shè)施無法與周邊企業(yè)進(jìn)行有效關(guān)聯(lián)，融合度差，難以形成有規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，容易導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)成本的增加，也難以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2.3人才不足

隨著化工行業(yè)的發(fā)展，中小型化工企業(yè)，尤其是效益不佳的化工企業(yè)難以引進(jìn)頂尖工程技術(shù)人員，更缺乏企業(yè)家。一些企業(yè)除人才數(shù)量不足外，青年人才的流失也已經(jīng)成為了突出問題[3]。

3技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制與社會(huì)環(huán)境

3.1化工企業(yè)已初步形成市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制，但因企業(yè)制度和基礎(chǔ)條件不同存在差異

國(guó)有企業(yè)受傳統(tǒng)體制影響，至今仍存在授權(quán)不足和動(dòng)力不夠并存的問題。私人企業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)，但發(fā)展時(shí)間短、受限較多、缺資源、基礎(chǔ)弱，盡管發(fā)展快，實(shí)力很強(qiáng)的大企業(yè)近幾年才逐漸增多。經(jīng)營(yíng)者在私人企業(yè)和混合所有制企業(yè)中自主決策作用較大，在國(guó)有獨(dú)資和控股企業(yè)中的作用，往往受制于持股機(jī)構(gòu)的開明程度。

3.2市場(chǎng)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)是影響中國(guó)大多數(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)和創(chuàng)新最重要的環(huán)境因素

中國(guó)加入WTO后，由于外資企業(yè)能更方便地進(jìn)入中國(guó)，這使得中國(guó)不少產(chǎn)業(yè)已從“保護(hù)下的競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)為“更加開放下的競(jìng)爭(zhēng)”。環(huán)境變化推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、強(qiáng)化國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但同樣有可能限制中國(guó)本土企業(yè)的成長(zhǎng)空間、降低成長(zhǎng)激勵(lì)。由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜性及不確定等因素，研發(fā)、制造、經(jīng)營(yíng)投入大、風(fēng)險(xiǎn)亦大，是否有足夠的成長(zhǎng)激勵(lì)將成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

3.3企業(yè)獲取資源的環(huán)境條件不斷改善，但仍存在不少問題

企業(yè)發(fā)展需要技術(shù)、人才、資金等資源資金資源是企業(yè)獲取技術(shù)和人的手段。中國(guó)企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進(jìn)，但由于風(fēng)險(xiǎn)資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場(chǎng)尚不健全，各類資本市場(chǎng)及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國(guó)的資金、資本體系還不能適應(yīng)企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，因此成了實(shí)力相對(duì)弱小的中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素之一。

3.4制度因素是對(duì)化工企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新影響重大的一個(gè)環(huán)境因素

發(fā)展、改革、開放的基本國(guó)策對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展機(jī)制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要作用。但對(duì)企業(yè)、私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)不夠，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠等問題，及國(guó)有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵(lì)等問題，都不利于中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不高或執(zhí)行不力，加之市場(chǎng)秩序不規(guī)范往往導(dǎo)致“獎(jiǎng)劣罰優(yōu)”，也是限制中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競(jìng)爭(zhēng)、重項(xiàng)目不重企業(yè)能力等現(xiàn)狀，卻不利于激勵(lì)中國(guó)企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。

4建立加快技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策

4.1加快技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)對(duì)化工企業(yè)現(xiàn)行的科技管理體制進(jìn)行改造，企業(yè)自行成立技術(shù)研發(fā)中心，將信息、情報(bào)、科技、設(shè)計(jì)、研究等部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，使資源配置更加合理，同時(shí)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，為加速產(chǎn)品更新?lián)Q代和提升生產(chǎn)技術(shù)水平提供技術(shù)保障和技術(shù)儲(chǔ)備。

4.2加大對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的資金投入多方籌措資金，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新資金來源。首先，企業(yè)按規(guī)定提取技術(shù)創(chuàng)新資金，并使這部分資金真正用在技術(shù)創(chuàng)新上，其次，通過貸款、財(cái)政補(bǔ)助等拓寬融資渠道，引導(dǎo)以社會(huì)資本為主體的風(fēng)險(xiǎn)投資體系加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中來。最后，政府加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，比如加大對(duì)于在技術(shù)創(chuàng)新方面有突出貢獻(xiàn)和成果的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)力度。

4.3加強(qiáng)化工企業(yè)與高等學(xué)校的合作校企聯(lián)合已經(jīng)成為企業(yè)、尤其是中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，努力探索當(dāng)前條件下企業(yè)與高校合作的新形式、新機(jī)制。一是要在合作方式上不斷創(chuàng)新。由單一技術(shù)項(xiàng)目合作、短期合作逐步向多領(lǐng)域、長(zhǎng)期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進(jìn)一步深化。不僅大中型企業(yè)要加強(qiáng)校企聯(lián)合工作，各類中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)也應(yīng)積極參與校企聯(lián)合活動(dòng)，并建立完善考核機(jī)制，定期對(duì)校企聯(lián)合的成果進(jìn)行考核，對(duì)取得明顯成效的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)長(zhǎng)期進(jìn)展緩慢的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行分析總結(jié)，必要時(shí)取締該項(xiàng)目。高校對(duì)重點(diǎn)聯(lián)合企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)幫促，推動(dòng)校企聯(lián)合工作邁向更深的層次、更廣的領(lǐng)域。

4.4企業(yè)自身建立健全的技術(shù)創(chuàng)新體系建立完善技術(shù)創(chuàng)新體系，是企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。一方面企業(yè)特別是大中型企業(yè)應(yīng)加快建立技術(shù)中心，迅速搭建起研究水平高、開發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主骨架；另一方面，大力引進(jìn)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，化工企業(yè)要為人才創(chuàng)造良好的生活、工作環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，充分發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)他們的潛能。

4.5加大政策的扶持力度從政策上強(qiáng)制技術(shù)革新，對(duì)現(xiàn)有的落后的生產(chǎn)工藝及技術(shù)，強(qiáng)制進(jìn)行改造升級(jí)或者取締；從政策上引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極推進(jìn)應(yīng)用型研究院（所）整體或部分進(jìn)入企業(yè)，或轉(zhuǎn)變成科技型企業(yè)，或扶持發(fā)展一批技術(shù)研發(fā)型的小企業(yè)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；從政策上降低企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，國(guó)家與企業(yè)共同承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后果，減少企業(yè)實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂[4-6]。

5結(jié)語(yǔ)

在產(chǎn)品日益趨同，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐漸進(jìn)入白熱化的形式下，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是其增強(qiáng)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段。企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路或是其必然的選擇。然而，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新之前，首先應(yīng)該明確的首要問題是走何種技術(shù)創(chuàng)新之路，即選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式。這對(duì)企業(yè)來說是個(gè)嚴(yán)肅的問題。因?yàn)椴煌倪x擇會(huì)給企業(yè)帶來完全不同的命運(yùn)。自主創(chuàng)新需要投入大量資源，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此對(duì)企業(yè)的技術(shù)、資金等實(shí)力要求最高，一般只有大型跨國(guó)公司或大型企業(yè)集團(tuán)采用該模式。然而，一旦成功企業(yè)將獨(dú)享技術(shù)創(chuàng)新帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益。模仿創(chuàng)新是針對(duì)市場(chǎng)中新興產(chǎn)品進(jìn)行及時(shí)模仿跟進(jìn)，以在新興產(chǎn)品市場(chǎng)中占有一席之地。因此，該模式市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較小，但對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力及創(chuàng)新速度要求較高。如果企業(yè)學(xué)習(xí)能力不強(qiáng)，不能及時(shí)推出類似新產(chǎn)品，其將錯(cuò)過市場(chǎng)成長(zhǎng)期，從而大大降低了企業(yè)的收益。相比較來說，合作創(chuàng)新對(duì)企業(yè)要求較低。各方面的創(chuàng)新資源為合作方共同承擔(dān)，大家共攤風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)來講，風(fēng)險(xiǎn)最小。當(dāng)然，創(chuàng)新的成果也要各方共享，企業(yè)創(chuàng)新獲利也有限。不同的技術(shù)創(chuàng)新有其各自的特點(diǎn)，適用對(duì)象不同。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身戰(zhàn)略及實(shí)力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式[7]。

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第7篇

關(guān)鍵詞：發(fā)明專利；煉油與化工；技術(shù)創(chuàng)新；關(guān)鍵支撐技術(shù)；中國(guó)石油

發(fā)明專利在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中占有重要地位，與技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力關(guān)系密切。在構(gòu)成國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效的一級(jí)指標(biāo)中，發(fā)明專利是重要的指標(biāo)[1]。可以從中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)石油）煉油與化工領(lǐng)域發(fā)明專利的角度研究分析其技術(shù)創(chuàng)新力，這里講的發(fā)明專利是指獲得專利授權(quán)，并維持有效的專利，不包括發(fā)明專利申請(qǐng)。中國(guó)石油的專利權(quán)主要來源于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司及其下屬單位、中國(guó)石油天然氣股份有限公司及其下屬單位，以中國(guó)石油及其下屬單位曾經(jīng)使用的337個(gè)專利申請(qǐng)人的名稱為基準(zhǔn)，通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索中心獲取官方數(shù)據(jù)，查詢時(shí)間為2015年5月30日，截至2014年12月31日中國(guó)石油擁有專利數(shù)量19077件。其中，中國(guó)石油的專利仍以實(shí)用新型為主，發(fā)明專利4666件，僅為總量的1/4，數(shù)量總體偏低。再將公司專利管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索中心的官方數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)接，確定專利的所屬單位、統(tǒng)管及自管情況[2，3]。基于專利所屬的IPC分類號(hào)，挑選出中國(guó)石油煉油與化工領(lǐng)域發(fā)明專利1751件，占公司發(fā)明專利的37.5%，并將這些專利數(shù)據(jù)建成了煉化發(fā)明專利數(shù)據(jù)庫(kù)。本文的分析就是以此為基礎(chǔ)[4，5]。

1煉油與化工領(lǐng)域有效發(fā)明專利及技術(shù)創(chuàng)新主體分布

煉油與化工領(lǐng)域的發(fā)明專利數(shù)量在“十一五”期間增速非常明顯。一方面是由于公司實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要見到了效果；另一方面是“十一五”期間申請(qǐng)的發(fā)明專利也基本完成實(shí)質(zhì)審查和授權(quán)，處于結(jié)案狀態(tài)。2011年后數(shù)量較高，但2012年后呈現(xiàn)下降，主要原因在于受發(fā)明專利的專利審查和授權(quán)等程序性的影響，該階段的發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)后3～5年才能獲得授權(quán)，因此2012—2014年申請(qǐng)的專利授權(quán)數(shù)量較少（圖1）。2煉油與化工領(lǐng)域發(fā)明專利，納入公司專利管理系統(tǒng)進(jìn)行管理（統(tǒng)管）的專利數(shù)量達(dá)到了81.1%，未納入公司專利管理系統(tǒng)進(jìn)行管理（自管）的專利數(shù)量18.9%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，煉油與化工技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新主體有66家，其中以中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）為代表的非中國(guó)石油下屬企業(yè)的單位作為委托開發(fā)單位或合作單位的技術(shù)創(chuàng)新主體有12家，其發(fā)明專利數(shù)量約為總量的10.0%；中國(guó)石油下屬的煉化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體有54家，平均每家技術(shù)創(chuàng)新主體29.1件專利，數(shù)量非常少，甚至部分煉化企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量為零。

2煉油領(lǐng)域關(guān)鍵支撐專利技術(shù)

煉油技術(shù)采用關(guān)鍵詞和IPC分類號(hào)相結(jié)合的手段，并以關(guān)鍵詞為主導(dǎo)對(duì)技術(shù)進(jìn)行分類。統(tǒng)計(jì)分析指出，煉油催化劑（194件發(fā)明專利）、煉油工藝（181件）分別占30%以上的比例，為煉油領(lǐng)域的主導(dǎo)技術(shù)；煉油技術(shù)中的助劑（88件）、油（脂）（49件）、煉油設(shè)備（28件）和其他（6件）所擁有的專利分別為16％、9%、5%和1%。對(duì)煉油催化劑的發(fā)明單位、技術(shù)主要特征進(jìn)行進(jìn)一步的分析，發(fā)現(xiàn)：（1）煉油催化劑的發(fā)明單位主要涉及15家單位，其中中國(guó)石油石油化工研究院（簡(jiǎn)稱石化院）、中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）、中國(guó)石油蘭州石化公司（簡(jiǎn)稱蘭州石化）為發(fā)明單位的專利數(shù)量占總數(shù)的88.1％，在煉油催化劑中優(yōu)勢(shì)明顯。（2）以中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）為代表作為委托開發(fā)單位或合作單位的發(fā)明專利占33.5%，說明公司煉油催化劑的發(fā)明專利技術(shù)一定程度上依賴委托開發(fā)單位或合作單位。中國(guó)石油的煉油催化劑主要涉及加氫處理催化劑、催化裂化催化劑、催化材料、加氫裂化（異構(gòu)）催化劑等類型，其中前3種為催化劑的主要支撐專利技術(shù)。石化院作為公司煉化的直屬科研研究院，在這三大支撐技術(shù)中名列首位，作為委托或合作單位的中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）也有較好表現(xiàn)（圖2）。圖2煉油催化劑發(fā)明專利所涉及的催化劑類型與發(fā)明單位分布煉油工藝中統(tǒng)管發(fā)明專利152件，自管發(fā)明專利30件，共182件；所涉及的發(fā)明單位較多且分散，有27家。通過分析可以看出：公司煉油工藝技術(shù)專利沒有形成比較成熟的布局，技術(shù)比較分散（圖3），較突出的包括以多步聯(lián)合工藝、加氫處理工藝和無氫條件下的烴油精制工藝（簡(jiǎn)稱無氫烴油精制）等工藝，其中的多步聯(lián)合工藝是指將裂解、催化裂化、重整、加氫處理、加氫裂化、無氫條件下的烴油精制（包括萃取、吸附、酸處理、堿處理、氧化處理）中一種工藝技術(shù)串聯(lián)或并聯(lián)，或?qū)煞N及以上的處理工藝串聯(lián)或并聯(lián)。由于多步聯(lián)合處理工藝包括多個(gè)處理步驟，很難闡述專利的關(guān)鍵技術(shù)是某一種步驟的工藝條件，還是工藝步驟順序的改變或多個(gè)工藝步驟工藝條件的變化。因此將該類技術(shù)統(tǒng)一劃分為“多步聯(lián)合工藝”。此類專利數(shù)量在煉油工藝中最高，說明烴油產(chǎn)品制備技術(shù)很大程度上依靠聯(lián)合處理工藝的改進(jìn)。

3化工領(lǐng)域關(guān)鍵支撐專利技術(shù)

化工技術(shù)中采用關(guān)鍵詞和IPC主分類號(hào)相結(jié)合的手段，以產(chǎn)品為基礎(chǔ)對(duì)其進(jìn)行分類。“化工催化劑”、“化工設(shè)備”以關(guān)鍵詞為主導(dǎo)進(jìn)行其技術(shù)分類；對(duì)于其他類別的專利，以IPC分類為主，關(guān)鍵詞為輔，關(guān)鍵技術(shù)分布詳見圖4。通過分析可以得到：化工技術(shù)中的發(fā)明專利主要在化工催化劑、有機(jī)化學(xué)品、高分子化合物、高分子組合物、環(huán)保五大技術(shù)中有突出表現(xiàn)，專利數(shù)量占到總數(shù)的86%，其中化工催化劑發(fā)明專利占化工技術(shù)發(fā)明專利的1/4以上（圖5）。對(duì)化工催化劑的發(fā)明單位、技術(shù)主要特征進(jìn)行進(jìn)一步的分析，發(fā)現(xiàn)：（1）化工催化劑的發(fā)明單位主要涉及25家，其中石化院、蘭州石化、吉林石化、中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大慶石化公司（簡(jiǎn)稱大慶石化）5家發(fā)明單位的專利數(shù)量占總數(shù)的86.0%，在化工催化劑領(lǐng)域中優(yōu)勢(shì)明顯。（2）石化院的化工催化劑發(fā)明專利數(shù)量達(dá)171件，為化工催化劑總數(shù)的54.3%，在專利數(shù)量上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，尤其是該院在聚烯烴催化劑（85件）、加氫催化劑（27件）、化工催化材料（26）等領(lǐng)域擁有較多的發(fā)明專利。有機(jī)化學(xué)品領(lǐng)域擁有217件發(fā)明專利，但因其品種繁多，其中專利數(shù)量最多的烯烴的專利數(shù)量?jī)H為39件，占總數(shù)的18.0%。高分子化合物和高分子組合物專利的支撐技術(shù)主要為橡膠和樹脂，只是前者更關(guān)注其合成，后者關(guān)注以前者為基礎(chǔ)的組合物的產(chǎn)品。

4結(jié)論

（1）中國(guó)石油煉油與化工領(lǐng)域的有效發(fā)明專利1751件，為公司發(fā)明專利的37.5%。近年來，煉油與化工領(lǐng)域的發(fā)明專利授權(quán)量增長(zhǎng)明顯；石化院、蘭州石化、吉林石化作為技術(shù)創(chuàng)新主體，產(chǎn)生的發(fā)明專利數(shù)量為該領(lǐng)域的48.8%，在專利數(shù)量上有比較明顯的優(yōu)勢(shì)。但技術(shù)創(chuàng)新主體的平均發(fā)明專利數(shù)量仍然較少，有些煉化企業(yè)是零專利。（2）煉油技術(shù)中的技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)在煉油催化劑、煉油工藝。煉油催化劑的主要專利支撐技術(shù)為加氫處理催化劑、催化裂化催化劑、催化材料，種類比較單一，在重整、加氫裂化（異構(gòu)）、加氫脫蠟上沒有形成優(yōu)勢(shì)。煉油工藝技術(shù)專利沒有形成較成熟的布局，其技術(shù)也比較分散。（3）化工技術(shù)中的發(fā)明專利主要在化工催化劑、有機(jī)化學(xué)品、高分子化合物、高分子組合物、環(huán)保五大技術(shù)中有突出表現(xiàn)。化工催化劑發(fā)明專利占化工技術(shù)發(fā)明專利的1/4以上，其中聚烯烴催化劑在專利數(shù)量上優(yōu)勢(shì)明顯，具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力；可能由于聚烯烴催化劑在專利上的不斷突破，高分子化合物和高分子組合物中合成樹脂原料和組合物的有效專利也比較可觀，但中國(guó)石油在聚烯烴領(lǐng)域工業(yè)應(yīng)用的業(yè)績(jī)上還不太明顯。（4）中國(guó)石油煉油與化工領(lǐng)域在技術(shù)創(chuàng)新上雖然取得了進(jìn)步，發(fā)明專利數(shù)量逐漸增加，但在煉油技術(shù)中沒有明顯專利優(yōu)勢(shì)，支撐技術(shù)較少，公司需要做好技術(shù)的頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃，集中力量開展技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行合理有效的專利布局。

作者:李曉艷 李琰 王玲玲 單位:中國(guó)石油石油化工研究院蘭州化工研究中心

【參考文獻(xiàn)】

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第8篇

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力

一、引言

當(dāng)前，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家正在加緊部署處于萌芽狀態(tài)的新一輪科技創(chuàng)新，著力推動(dòng)支撐未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新興支柱產(chǎn)業(yè)。雖然對(duì)未來究竟哪個(gè)領(lǐng)域能夠帶來巨大的技術(shù)革命還無定論，但許多國(guó)家都在把握新技術(shù)革命的苗頭，力求抓住未來支撐世界經(jīng)濟(jì)新一輪增長(zhǎng)的支柱產(chǎn)業(yè)，獲得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

這種以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)和支撐的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展關(guān)鍵是核心技術(shù)的掌控。目前我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一些領(lǐng)域在規(guī)模上雖已躋身世界前列，但技術(shù)創(chuàng)新、集成能力薄弱，關(guān)鍵核心技術(shù)和裝備主要依賴進(jìn)口。我國(guó)無論在宏觀層面的體制機(jī)制、政策激勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，還是微觀層面的企業(yè)創(chuàng)新能力和研發(fā)投入，均與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距，因此，分析我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題和阻礙，探討提升其技術(shù)創(chuàng)新能力的路徑，將有利于建立完善其技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，推進(jìn)我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

二、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)沒有掌握，系統(tǒng)技術(shù)缺乏

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性要求其必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，控制產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，才能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，掌握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。從我國(guó)目前情況來看，雖然近年來我國(guó)幾乎對(duì)所有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資大規(guī)模增加，但是真正掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵、核心技術(shù)并不多見，我國(guó)戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究總體仍以跟蹤發(fā)展為主，重大原始性創(chuàng)新成果少。例如，自20世紀(jì)中后期涌現(xiàn)出人工合成胰島素、雜交水稻等一批重大科技成果后，我國(guó)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)很少產(chǎn)生具有重大科學(xué)價(jià)值并得到國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的重大成就。

（二）戰(zhàn)略高技術(shù)開發(fā)的系統(tǒng)開發(fā)平臺(tái)缺乏

隨著科研體制改革的深入推進(jìn)，行業(yè)技術(shù)開發(fā)類科研院所大多已轉(zhuǎn)為企業(yè)，在提高我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的同時(shí)，一些行業(yè)的前沿性基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的系統(tǒng)部署不足，尤其是從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究和重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新基地建設(shè)相對(duì)缺乏。近幾年建設(shè)的國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新基地一定程度上緩解了行業(yè)技術(shù)開發(fā)的缺失，但這些基地多數(shù)是圍繞某一學(xué)科領(lǐng)域或創(chuàng)新鏈的某個(gè)環(huán)節(jié)展開布局，規(guī)模小、資源分散、綜合性不足，不適應(yīng)當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨地域的集成創(chuàng)新要求[1]。此外，科技條件資源主要集中在高校和科研院所，面向企業(yè)和社會(huì)的開放共享不足，服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的公共研發(fā)服務(wù)平臺(tái)尚待加強(qiáng)。

（三）重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的長(zhǎng)期試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化數(shù)據(jù)積累缺乏

對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展來說，進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)之前的關(guān)鍵是大規(guī)模的試驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用和相關(guān)數(shù)據(jù)的積累，只有通過不斷的試驗(yàn)和改進(jìn)才能提高產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)水平，通過技術(shù)進(jìn)步降低成本，提高產(chǎn)品的穩(wěn)定性。同時(shí)，舊的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品已經(jīng)不能完全滿足消費(fèi)者偏好的改變和"更新?lián)Q代"的基本要求。因此，在市場(chǎng)機(jī)制作用下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)必須通過長(zhǎng)期的數(shù)據(jù)積累才能開發(fā)出滿足市場(chǎng)有效需求的產(chǎn)品。然而，與此要求不符合的是，我國(guó)重點(diǎn)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還缺乏長(zhǎng)期試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化數(shù)據(jù)積累。例如，我國(guó)主要農(nóng)作物的轉(zhuǎn)基因技術(shù)還主要停留在試驗(yàn)階段，與跨國(guó)公司大規(guī)模試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化相比存在巨大差距。

（四）現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化和形成產(chǎn)業(yè)的速度慢

目前在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，已有的科技成果在產(chǎn)業(yè)化過程中受到資金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、行政審批等多種因素的限制，專化速度慢。比如我國(guó)生物醫(yī)藥的上游技術(shù)，擁有眾多研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)作為支撐，但是它并不能承擔(dān)產(chǎn)業(yè)化職能，而我國(guó)生物醫(yī)藥企業(yè)往往規(guī)模較小，不具備研發(fā)資金和人才，也導(dǎo)致市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低等問題。同時(shí)我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新中還存在注重實(shí)驗(yàn)室應(yīng)用基礎(chǔ)研究，忽視面向?qū)嶋H產(chǎn)業(yè)化研究的傾向。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)方面，科研機(jī)構(gòu)和高校對(duì)于專利的管理還存在諸多問題，專利的轉(zhuǎn)讓手續(xù)繁雜，進(jìn)一步導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化速度難以加快。

（五）技術(shù)創(chuàng)新的金融支持力度不足

改革開放以來，我國(guó)要素市場(chǎng)特別是金融市場(chǎng)得到空前發(fā)展，但是適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持還相對(duì)不足，市場(chǎng)建設(shè)相對(duì)落后，尤其是創(chuàng)新性資本市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)等還存在許多不相適應(yīng)的地方。一些政府背景的投資基金，其主要目的是保值增值，同時(shí)決策鏈條長(zhǎng)，影響了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵階段的金融支持。而銀行往往投資與規(guī)模生產(chǎn)，面對(duì)中小型創(chuàng)新企業(yè)的傳統(tǒng)信貸產(chǎn)品是有形資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押或者保證擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)，但高科技中小企業(yè)的有限資金大多投入在了技術(shù)開發(fā)，抵押物往往較少，進(jìn)一步限制了中小企業(yè)獲得融資的可能性[2]。

三、提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基本路徑

（一）強(qiáng)化企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位

科技型中小企業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展持續(xù)的技術(shù)來源，是建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈的主要力量，是圍繞新興產(chǎn)業(yè)開拓增值業(yè)務(wù)的主力，是推動(dòng)形成多元化、多層次市場(chǎng)的主角。日本50%左右的專利來自企業(yè)，美國(guó)是30%左右，我國(guó)只有10%左右，說明中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力薄弱[3]。即便大型公司最發(fā)達(dá)的美國(guó)，80%的技術(shù)創(chuàng)新也出自于中小企業(yè)。因此，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)科技型中小企業(yè)的不可替代的地位，解決政策歧視、市場(chǎng)準(zhǔn)入難和融資難等發(fā)展瓶頸；引導(dǎo)企業(yè)成為研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新的原動(dòng)力；支持企業(yè)承擔(dān)國(guó)家研究開發(fā)任務(wù)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心向企業(yè)擴(kuò)大開放；在采購(gòu)中優(yōu)先購(gòu)買中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品，特別是首臺(tái)套產(chǎn)品。

（二）充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)保護(hù)功能，完善創(chuàng)新成果權(quán)利共享模式

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新，具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)并且技術(shù)集成復(fù)雜，涉及面廣，各技術(shù)領(lǐng)域之間交叉融合度高。因此，當(dāng)今任何一個(gè)國(guó)家、地區(qū)及企業(yè)，都不可能也沒有必要關(guān)起門來獨(dú)立解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的所有技術(shù)（包括核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)）問題，而是采取技術(shù)合作，聯(lián)合攻關(guān)等方式。

當(dāng)前，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)享和分享方式有作價(jià)入股分紅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟等，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享方式的探索、重視仍不夠。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是以國(guó)家目標(biāo)為導(dǎo)向的系統(tǒng)集成創(chuàng)新，應(yīng)積極探索和創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享方式，包括由政府出資，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的一些關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，然后無償提供有關(guān)企業(yè)和社會(huì)各方使用。

（三）加強(qiáng)人才、金融等創(chuàng)新要素培育

科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，必須具備人才和資金兩個(gè)基本要素。美國(guó)硅谷的成功，不是美國(guó)政府強(qiáng)力推動(dòng)的結(jié)果，而是因?yàn)樗邆淞丝萍紕?chuàng)新的基本要素[4]：一是周邊大量科研院校提供了眾多人才；二是加州的移民文化具有良好的創(chuàng)新傳統(tǒng)和企業(yè)家精神；三是硅谷的創(chuàng)投、風(fēng)投、科技銀行等新型金融為企業(yè)創(chuàng)新提供了市場(chǎng)資金。因此，中國(guó)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，一要建立多層次的人才培養(yǎng)體系，大專院校在專業(yè)設(shè)置方面應(yīng)按照未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求進(jìn)行調(diào)整，并鼓勵(lì)市場(chǎng)化資金支持學(xué)校科研項(xiàng)目，培養(yǎng)基礎(chǔ)理論人才；二要培養(yǎng)為企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用型人才，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)建尖端研發(fā)機(jī)構(gòu)；三要加強(qiáng)職業(yè)教育培訓(xùn)，為創(chuàng)新科技產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)培養(yǎng)大批熟練合格的技術(shù)工人；四要重視外部人才引進(jìn)，制定國(guó)際人才引進(jìn)戰(zhàn)略，對(duì)科技創(chuàng)新急需、學(xué)有專長(zhǎng)的外籍人才一視同仁，大力引進(jìn)。

（四）完善產(chǎn)業(yè)規(guī)制和政策支持體系，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境

加快在準(zhǔn)入規(guī)定、審批流程等方面的政策修訂，結(jié)合相關(guān)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，吸引和引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，給予具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品更大的便利，促使其加快進(jìn)入市場(chǎng)。

在充分利用已有政策的基礎(chǔ)上，相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)政府采購(gòu)、稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼等政策的執(zhí)行力度。同時(shí)，積極創(chuàng)新支持方式，構(gòu)建系統(tǒng)的政策體系，營(yíng)造有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境。

（五）以政府資金為引導(dǎo)，加大全社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入

各級(jí)政府應(yīng)積極承擔(dān)在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用，加大戰(zhàn)略性新興新產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域的創(chuàng)新投入。完善政府投入資金的管理模式，探索采取基金、股權(quán)、貸款貼息等多種方式引導(dǎo)全社會(huì)，特別是企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入。政府資金要穩(wěn)定支持前沿性、關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性和共性基礎(chǔ)研究的支持力度，突破關(guān)鍵技術(shù)，獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（六）按照產(chǎn)業(yè)鏈組織技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新

以培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品為根本導(dǎo)向，以重大技術(shù)開發(fā)和工程建設(shè)為依托，明確目標(biāo)和邊界，對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)路線進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的分解，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游組成創(chuàng)新聯(lián)盟，推進(jìn)工程化的科技活動(dòng)組織實(shí)施模式。對(duì)重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，可以組建新的項(xiàng)目法人，按照企業(yè)化的方式管理運(yùn)營(yíng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙剛.政府支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策機(jī)制和思考[J].中國(guó)科技財(cái)富.2010（19）.

[2]朱瑞博，劉蕓.我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體特征、制度障礙與機(jī)制創(chuàng)新[J].社會(huì)科學(xué).2011.（05）.

[3]史丹.國(guó)際金融危機(jī)之后美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)及其啟示[J].中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊.2010（03）.

第9篇

論文關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力，評(píng)價(jià)體系，模糊綜合評(píng)價(jià)

 

1.前言

企業(yè)在復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，具有高的技術(shù)創(chuàng)新水平是尋求可持續(xù)發(fā)展和保持自身競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)的重要途徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提[1]，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命之源[2]。從這個(gè)層面上看，技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。企業(yè)對(duì)于自身技術(shù)創(chuàng)新能力的認(rèn)識(shí)，是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尋求企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、獲取企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的前提。因此，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)就越來越重要。

索羅（S．C．Solo，1951）將技術(shù)創(chuàng)新定義為新思想來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展過程[3]。傅家驥（1998）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程[3]。許慶瑞（2001）也將技術(shù)創(chuàng)新看作是新思想的產(chǎn)生、解決問題和進(jìn)行開發(fā)、實(shí)現(xiàn)和應(yīng)用的過程[4]。通過以上觀點(diǎn)可以看出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)要從技術(shù)創(chuàng)新的整體出發(fā)，考慮整個(gè)過程龍?jiān)雌诳?/p>

2.評(píng)價(jià)方法與模型

技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想，只有在科學(xué)原則的指導(dǎo)下才能設(shè)計(jì)出合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5]。評(píng)價(jià)的目的決定了一般評(píng)價(jià)方法的基本思路[6]。本文借助模糊綜合評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)體系，通過專家甄選企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，并由專家和職業(yè)經(jīng)理人對(duì)指標(biāo)重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行問卷調(diào)查得出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。

在復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中，需要考慮的因素很多[7]。由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的某些因素是模糊的[8]，無法用通常的簡(jiǎn)單數(shù)字來衡量，所以借助模糊數(shù)學(xué)來處理。創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)靠主觀判斷時(shí)常存在偏差，將模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新能力的判定，使主觀判定納入定量計(jì)算的客觀統(tǒng)一的判別軌道是比較理想的解決方式。

模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)判主要包含指標(biāo)集、評(píng)語(yǔ)集、單因素評(píng)價(jià)矩陣、權(quán)重分配向量4個(gè)要素。指標(biāo)集是以影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種指標(biāo)為元素所組成的多層指標(biāo)集合。根據(jù)建立的指標(biāo)體系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)集可以記為：

（1）

每個(gè)因素又有具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)子集，因此可以建立指標(biāo)子集：

（2）

權(quán)重集以各指標(biāo)對(duì)于創(chuàng)新能力的影響程度為依據(jù)，賦予各個(gè)權(quán)重系數(shù)，用來衡量指標(biāo)的重要程度。權(quán)重集根據(jù)指標(biāo)集和子集來建立，即

， （3）

子集權(quán)重為

（4）

評(píng)語(yǔ)集是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力可能做出的各種評(píng)價(jià)結(jié)果的集合。的評(píng)語(yǔ)集合建立為： ，其中為評(píng)價(jià)的等級(jí)數(shù)量。

對(duì)的每一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)可得到單因素評(píng)價(jià)矩陣：

， （5）

，表示第個(gè)因素給予評(píng)語(yǔ)的隸屬度。

在確定模糊矩陣和模糊向量后，可做模糊變化來進(jìn)行綜合評(píng)判：將每個(gè)作為一個(gè)元素，作為它的單因素評(píng)判，構(gòu)成評(píng)判矩陣。通過運(yùn)算，得到對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)子集的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，構(gòu)成了一個(gè)評(píng)價(jià)矩陣評(píng)價(jià)體系，按照模糊綜合多級(jí)評(píng)價(jià)模型，最后的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為：

（6）

由此可得到所有指標(biāo)的綜合評(píng)判結(jié)果。按最大隸屬度原則，取得最大值時(shí)所對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)即為該項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)等級(jí)。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)實(shí)例

下文以濟(jì)南市長(zhǎng)清區(qū)某高新技術(shù)企業(yè)為例，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)為例進(jìn)行實(shí)證分析。為了更好地運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，本文在山東濟(jì)南選擇了部分企業(yè)經(jīng)理人，高校企業(yè)管理專家教授和咨詢公司高管，首先對(duì)該評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了研究，具體評(píng)價(jià)過程如下：

3.1指標(biāo)體系的建立

首先建立主效率指標(biāo)集：根據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合能力因素的分析，綜合地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)指標(biāo)，從創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)實(shí)施能力、創(chuàng)新營(yíng)銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)施能力、創(chuàng)新傾向能力7個(gè)方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)主效率指標(biāo)集，構(gòu)建各主效率指標(biāo)的子效率指標(biāo)。

效率評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分為2個(gè)層次：各主效率指標(biāo)權(quán)重和每個(gè)主效率指標(biāo)中各子效率評(píng)價(jià)權(quán)重龍?jiān)雌诳?個(gè)層次的權(quán)重確定均采用專家評(píng)估法進(jìn)行。主效率指標(biāo)權(quán)重由技術(shù)創(chuàng)新方面專家、教授及有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)理人綜合評(píng)定，以確定各主效率指標(biāo)權(quán)重。子效率指標(biāo)權(quán)重則分別由熟悉不同主效率指標(biāo)的專家及高新技術(shù)企業(yè)管理者和經(jīng)理人綜合評(píng)定，確定各子效率指標(biāo)權(quán)重。其綜合評(píng)級(jí)指標(biāo)體系如表1所示：

表1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

 

一級(jí)指標(biāo)

權(quán)重

二級(jí)指標(biāo)

權(quán)重

創(chuàng)新資源投入能力

0.104895

 

 

創(chuàng)新資金投入強(qiáng)度

0.272727

創(chuàng)新人員投入強(qiáng)度

0.454545

非R&D投入強(qiáng)度

0.272727

研究與開發(fā)能力

0.188811

 

 

自主創(chuàng)新產(chǎn)品率

0.186047

技術(shù)擴(kuò)散效率

0.302326

引進(jìn)技術(shù)消化吸收能力

0.348837

（R&D）人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)

0.162791

創(chuàng)新組織管理能力

0.160839

 

 

創(chuàng)新頻率

0.139535

創(chuàng)新組織運(yùn)行管理效率

0.302326

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與規(guī)避能力

0.279070

與外界的合作能力

0.279070

創(chuàng)新生產(chǎn)實(shí)施能力

0.132867

 

 

創(chuàng)新成功率

0.222222

生產(chǎn)設(shè)備更新水平

0.222222

生產(chǎn)人員綜合水平

0.305556

創(chuàng)新實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化水平

0.250000

創(chuàng)新營(yíng)銷能力

0.153846

 

 

營(yíng)銷人員素質(zhì)

0.186441

營(yíng)銷費(fèi)用投入強(qiáng)度

0.203390

市場(chǎng)研究能力

0.220339

營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)程度

0.203390

營(yíng)銷體制的適合度

0.186441

創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)施能力

0.132867

 

 

創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率

0.255319

創(chuàng)新收益率

0.276596

創(chuàng)新質(zhì)量水平

0.319149

每千人創(chuàng)新數(shù)量

0.148936

創(chuàng)新傾向能力

0.125874

 

 

創(chuàng)新傾向

0.195652

企業(yè)家戰(zhàn)略決策能力

0.304348

企業(yè)文化、企業(yè)理念

0.260870

第10篇

【文章摘要】

本文首先在總結(jié)前人研究結(jié)果的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義，對(duì)吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展中存在的問題進(jìn)行歸納總結(jié)，并從政府建設(shè)、政策建設(shè)和體系建設(shè)三個(gè)方面提出了相應(yīng)的對(duì)策研究。

【關(guān)鍵詞】

技術(shù)創(chuàng)新能力；問題；對(duì)策

邁入21世紀(jì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到前所未有的重視，科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的所帶來的巨大促進(jìn)作用也日益凸顯出來。技術(shù)創(chuàng)新成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，也是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力高低的重要標(biāo)志，這已為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐所證明。

1 技術(shù)創(chuàng)新能力的概念

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究始于上世紀(jì)三十年代，以熊彼特為代表的學(xué)者們提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念及其對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要意義。但對(duì)于技術(shù)能力的研究開展的卻比較晚。技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)創(chuàng)新研究發(fā)展的一個(gè)重要概念，技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱決定了國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的水平，所以現(xiàn)在理論界和實(shí)踐界開始逐步重視對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究。但由于技術(shù)創(chuàng)新能力所包含的要素多而復(fù)雜，學(xué)術(shù)界有很多不同觀點(diǎn)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義存在很大爭(zhēng)議，一直沒有作出明確、科學(xué)的規(guī)范。現(xiàn)在學(xué)術(shù)界一般都是從微觀企業(yè)、中觀產(chǎn)業(yè)（區(qū)域）和宏觀國(guó)家這三個(gè)層面進(jìn)行研究和定義。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力包括若干能力要素，企業(yè)和科研院所等創(chuàng)新主體合理運(yùn)用和支配這些能力以及各種資源，從而提高自身素質(zhì)，提升自身技術(shù)流的能力。

2 吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)中存在的問題

目前，吉林省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于新一輪增長(zhǎng)周期的上升階段和工業(yè)化中期的初級(jí)階段，具備了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的基礎(chǔ)條件和一定的比較優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)已形成較為完整的工業(yè)體系，其支柱產(chǎn)業(yè)是汽車產(chǎn)業(yè)和石化產(chǎn)業(yè)，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和電子信息產(chǎn)業(yè)，特色產(chǎn)業(yè)是能源產(chǎn)業(yè)、冶金產(chǎn)業(yè)、建材產(chǎn)業(yè)和紡織產(chǎn)業(yè)。但吉林省做為老工業(yè)基地，其中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低是一個(gè)比較關(guān)鍵的問題。導(dǎo)致吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力偏低主要是下面幾方面的問題：

2.1 首先是技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足，政府支持力度弱

技術(shù)創(chuàng)新資金來源主要是企業(yè)、科研院校的投入，但吉林省由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對(duì)滯后，因此無論是企業(yè)還是科研院所，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中所投入的資金均顯不足，造成產(chǎn)學(xué)研無法合作開發(fā)大的項(xiàng)目，同時(shí)也無法進(jìn)行高水平的技術(shù)開發(fā)，無法給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來大的影響。政府在產(chǎn)學(xué)研合作中發(fā)揮的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用還不夠，缺乏必要優(yōu)惠及鼓勵(lì)政策，無法促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

2.2 其次是沒有建立起產(chǎn)學(xué)研合作的平臺(tái)

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和科研院所均感到缺乏為他們提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的社會(huì)中介數(shù)量偏少，對(duì)中介機(jī)構(gòu)缺乏足夠的信任，作用也不明顯。另一方面，社會(huì)中介服務(wù)又感到需要提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的客戶很少，因此很少有中介機(jī)構(gòu)愿意專門從事技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)。還有一個(gè)的主要原因是委托方的違約、毀約、逃約現(xiàn)象嚴(yán)重，這種情況會(huì)給中介機(jī)構(gòu)帶來嚴(yán)重的損失，讓中介機(jī)構(gòu)無法生存。

2.3 產(chǎn)學(xué)研整體環(huán)節(jié)銜接不順暢，科技成果轉(zhuǎn)化不利

企業(yè)與科研院校在產(chǎn)學(xué)研合作中，其利益目標(biāo)的不同和風(fēng)險(xiǎn)因素的未知性使他們之間的合作無法順利進(jìn)行。科研院校的優(yōu)勢(shì)是科研力量強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，高新技術(shù)成果多，其弱勢(shì)是科技成果轉(zhuǎn)化能力弱。因此科研院校與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化上存在結(jié)構(gòu)性矛盾。具有先進(jìn)性的科研成果在現(xiàn)實(shí)企業(yè)的生產(chǎn)工藝上無法生產(chǎn)或轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，二者之間的結(jié)構(gòu)性矛盾，反映出產(chǎn)學(xué)研前后環(huán)節(jié)整體銜接的不順暢。

2.4 最后是產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制還未建立

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，存在著利潤(rùn)大、投資大和風(fēng)險(xiǎn)大的問題。這樣大的投入主要依靠政府的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足其客觀需求，而企業(yè)的自籌資金又非常有限。因此，若想做大的據(jù)對(duì)已開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)調(diào)項(xiàng)目，必須使用過銀行貸款、從股市中籌集、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資、發(fā)行企業(yè)債券、國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資等融資形式，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，加快企業(yè)的發(fā)展步伐。

3 提升吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策研究

3.1 轉(zhuǎn)變政府職能，增強(qiáng)政府創(chuàng)新意識(shí)

要逐步轉(zhuǎn)變政府職能，政府的主要作用體現(xiàn)在政策引導(dǎo)、激勵(lì)和監(jiān)督等方面，不要直接干預(yù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，在企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)以及投資者之間起到組織領(lǐng)導(dǎo)和間接調(diào)控的作用。要建立和完善一系列的財(cái)政、金融、人力資源管理等支持性政策，建立高效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，政府不再是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而把企業(yè)、科研院所和中介機(jī)構(gòu)等培養(yǎng)成技術(shù)創(chuàng)新的主體，在企業(yè)和科研院所之間建設(shè)好創(chuàng)新中介服務(wù)平臺(tái)，不斷提高創(chuàng)新中介服務(wù)能力，以推動(dòng)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

3.2 完善技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策法規(guī)的制定

首先要制定科技投入政策。由于技術(shù)創(chuàng)新，特別是基礎(chǔ)研究具有很強(qiáng)的外溢性和風(fēng)險(xiǎn)性，而單個(gè)企業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力有限，因此企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力和積極性不高。為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，可以由政府牽頭建立立技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)基金，采取資金補(bǔ)貼的方式鼓勵(lì)企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品。其次要制定有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。比如如果想鼓勵(lì)裝備制造業(yè)的發(fā)展，可在現(xiàn)有稅收政策上進(jìn)行減免，采取加速折舊制度和繼續(xù)實(shí)行出口退稅政策，以減輕企業(yè)的稅負(fù)。對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品或者是高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行低稅率征收政策，以增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁。還要制定金融信貸政策。由政府牽頭，帶動(dòng)企業(yè)、科研院所、銀行及其他投資者合作投資成立風(fēng)險(xiǎn)基金，對(duì)符合條件的企業(yè)或科研單位進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的投資或擔(dān)保。

3.3 建立和完善吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系

技術(shù)創(chuàng)新體系的運(yùn)行實(shí)質(zhì)上是“產(chǎn)、學(xué)、研、管、中、金”相互合作的過程，包括政府、企業(yè)、科研院所、銀行等金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)監(jiān)管等諸多部門。吉林省創(chuàng)新體系建設(shè)就是在吉林省產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，進(jìn)行積極投入，重在知識(shí)創(chuàng)新能力建設(shè)和企業(yè)技術(shù)科技的創(chuàng)新能力的建設(shè)，不斷完善技術(shù)創(chuàng)新的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自然環(huán)境的建設(shè)，推進(jìn)吉林省“一線兩翼”區(qū)域的建設(shè)，創(chuàng)新吉林省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長(zhǎng)極。在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的同時(shí)，還要完善包括知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系以及創(chuàng)新服務(wù)體系等一系列體系建設(shè)，有重點(diǎn)、有步驟地推動(dòng)吉林省技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。

【參考文獻(xiàn)】

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第11篇

關(guān)鍵詞:中國(guó)制造業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;對(duì)策

一、引言

自?shī)W地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中,提出創(chuàng)新概念和思想以來,技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐活動(dòng)在世界范圍取得了巨大成就。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下,“中國(guó)制造”越叫越響,中國(guó)已經(jīng)成為世界制造中心和采購(gòu)中心,成為位居美國(guó)之后全球第二大制造業(yè)國(guó)家。但是,2008年爆發(fā)的金融危機(jī),使中國(guó)制造業(yè)受到了歷史性重創(chuàng),迫使部分企業(yè)限量減產(chǎn),甚至倒閉,只有小部分擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)存活下來。這再一次說明了中國(guó)是制造業(yè)大國(guó)而非強(qiáng)國(guó),中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還很低,缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此,中國(guó)制造業(yè)迫切需要增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開制造業(yè)的支撐。金融危機(jī)背景下,中國(guó)的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn),中國(guó)制造業(yè)將何去何從,關(guān)鍵取決于中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。本文依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的原始數(shù)據(jù),分別選擇技術(shù)創(chuàng)新新產(chǎn)品銷售收入、專利、R&D經(jīng)費(fèi)及R&D人員三個(gè)方面對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(一)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)

第一,R&D指標(biāo)。R&D是一種重要的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo),本文將利用R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員指標(biāo)從技術(shù)創(chuàng)新投入角度來分析中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。以下是2000-2007年中國(guó)制造業(yè)R&D人員情況(見圖1)及經(jīng)費(fèi)投入情況(見圖2)。

從表1數(shù)據(jù)可以看出,中國(guó)制造業(yè)R&D項(xiàng)目從活動(dòng)人員和經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出逐年增加,R&D項(xiàng)目從活動(dòng)人員和經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別由2000年的296697人和3230543萬元上升到2007年的777572人和20095641萬元;但是與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比,中國(guó)制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占制造業(yè)增加值比例極低,2006年的比例值顯示只有5.73,而美國(guó)2003年就達(dá)到了29.01,與亞洲國(guó)家日本和韓國(guó)差距也很大,不及韓國(guó)的1/3。中國(guó)制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占制造業(yè)增加值比例與發(fā)達(dá)國(guó)家相差懸殊,說明中國(guó)制造業(yè)整體上在R&D項(xiàng)目的投入上還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

第二,專利指標(biāo)。專利是政府依法向創(chuàng)新者授予的在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)所擁有的獨(dú)占權(quán)利。本文利用近七年的制造業(yè)的專利數(shù)據(jù)(包括專利申請(qǐng)書和擁有發(fā)明專利數(shù)),來分析中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專利指標(biāo)。

從表2的數(shù)據(jù)可以看出中國(guó)制造業(yè)專利總數(shù)也是逐年增加,其中專利申請(qǐng)數(shù)大于擁有發(fā)明專利數(shù)。但是,根據(jù)相關(guān)資料中國(guó)制造業(yè)與一些國(guó)際制造業(yè)強(qiáng)國(guó)相比,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面還是很薄弱的,中國(guó)制造業(yè)技術(shù)過多依賴國(guó)外,中國(guó)制造目前的相對(duì)優(yōu)勢(shì)主要建立在勞動(dòng)力成本低、能源消耗等因素之上。

第三,新產(chǎn)品的銷售收入。新產(chǎn)品的銷售收入占總銷售收入的比例越高,說明技術(shù)創(chuàng)新效率越高,能力越強(qiáng)。以下是中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新產(chǎn)品銷售收入情況。

從表3的數(shù)據(jù)可以看出,隨著中國(guó)制造業(yè)總收入的增加,新產(chǎn)品銷售收入也相應(yīng)增加,單個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)看起來很可觀,但事實(shí)上新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比例較低,長(zhǎng)期以來中國(guó)制造業(yè)都以發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)為主,缺乏技術(shù)創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新能力。

(二)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出之比,即技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出除以相應(yīng)的投入,它反映著某單位技術(shù)創(chuàng)新資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度,也就是技術(shù)創(chuàng)新資源的配置效率。

技術(shù)創(chuàng)新效率公式為:

TIIn=SNPn/INn①

其中SNP表示制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新產(chǎn)品的銷售收入,IN表示制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新產(chǎn)品的創(chuàng)新投入,TII表示制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率,n表示年份。

根據(jù)表4數(shù)據(jù)利用公式①得到中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率,如表5所示。

從以上計(jì)算得來的結(jié)果,可以看出中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率總體不高,2000-2005年制造業(yè)創(chuàng)新效率是逐年增加的,其中2004年達(dá)到最高點(diǎn)25.06,從2005年開始制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率開始急劇下降,這跟中國(guó)從2005-2007年的制造業(yè)面臨投資營(yíng)商環(huán)境急速惡化也有一定的關(guān)系,中國(guó)制造業(yè)從這個(gè)時(shí)候就已經(jīng)陷入了危急之中,2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)更是起了推波助瀾的作用,中國(guó)制造業(yè)陷入一片僵局,出口急劇下降,沿海很多企業(yè)倒閉導(dǎo)致大批工人失業(yè),給中國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶來巨大挑戰(zhàn)。

三、中國(guó)制造業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的策略

從中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新效率可以看出中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀不容樂觀,技術(shù)創(chuàng)新能力低,迫切需要提高技術(shù)創(chuàng)新能力,在金融危機(jī)背景下,如何提高中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力顯得尤為重要。

(一)加大企業(yè)的研發(fā)投入力度

中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平低,與研究開發(fā)投入不足有關(guān)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2008年的數(shù)據(jù)顯示,2007年全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)總支出為3003.1億元,比上年增加553.1億元,增長(zhǎng)22.4%,占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)1.42%,而發(fā)達(dá)國(guó)家一般占2.5%左右。只有提高中國(guó)制造業(yè)研發(fā)投入解決技術(shù)創(chuàng)新資金短缺問題,中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新才有可能登上新臺(tái)階。

(二)處理好技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系

強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新決不是關(guān)起門來搞創(chuàng)新,中國(guó)制造業(yè)總體技術(shù)水平相對(duì)落后,通過引進(jìn)國(guó)外成熟的技術(shù)可節(jié)約大量研發(fā)費(fèi)用,縮短發(fā)展技術(shù)所需要時(shí)間。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看,中國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該以自主技術(shù)創(chuàng)新模式為主。作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó),單純依靠跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)擴(kuò)散來提高中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是不現(xiàn)實(shí)的,要建設(shè)強(qiáng)大的中國(guó)制造業(yè),必須增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。在引進(jìn)消化吸收的同時(shí),必須與獨(dú)立創(chuàng)新相結(jié)合,培育自己的技術(shù)創(chuàng)新力量,這樣才能造就中國(guó)制造業(yè)持久的競(jìng)爭(zhēng)力。

(三)堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研合作

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、大學(xué)、科研單位、及政府的相關(guān)部門為追求發(fā)展目標(biāo)在利益驅(qū)動(dòng)下,依靠高等院校、科研院所人才優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)。中國(guó)的制造業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)代科研院所制度,堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向,重視技術(shù)銜接,源源不斷地獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明,為技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)源支撐;形成以企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為核心,包括企業(yè)、高等學(xué)校和科研院所在內(nèi)的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)建設(shè),以形成技術(shù)和經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良性循環(huán)。

(四)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保障和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要工具,其實(shí)質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時(shí),促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散,其最終目的是為了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。為此,要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要作用。一個(gè)健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系,既包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)機(jī)制,又包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)制機(jī)制。當(dāng)前應(yīng)盡快完善中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

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3、劉應(yīng)峰.制造業(yè)研究綜述[J].浙江統(tǒng)計(jì),2004(9).

第12篇

摘要：文章運(yùn)用2001年～2010年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，對(duì)上海技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析及評(píng)價(jià)，對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了灰色關(guān)聯(lián)分析，分析結(jié)果表明：進(jìn)入21世紀(jì)以來，上海技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出能力均較強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新綜合能力較高，但是技術(shù)創(chuàng)新的人力和財(cái)力投入增速較慢。上海R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了明顯的積極影響和作用，而且其影響程度大于勞動(dòng)力投入，但是仍然小于物質(zhì)資本投入。R&D人力投入與財(cái)力投入相比較，R&D人力資源投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響和作用更大。最后，論文根據(jù)分析結(jié)論，提出了幾點(diǎn)政策建議。

關(guān)鍵詞：上海；技術(shù)創(chuàng)新能力；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；灰色關(guān)聯(lián)分析

改革開放后，上海經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平已經(jīng)上了一個(gè)大臺(tái)階。1978年～2010年，上海地區(qū)生產(chǎn)總值從273億元增長(zhǎng)到17 166億元，按可比價(jià)計(jì)算年均增長(zhǎng)率為10.2%，增長(zhǎng)了約21.6倍，2010年人均地區(qū)生產(chǎn)總值為76 074元（按常駐人口計(jì)算），約合11 238美元，在全國(guó)大陸地區(qū)31個(gè)省市區(qū)中名列前茅。進(jìn)入21世紀(jì)以來，由于自身資源環(huán)境條件以及國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)格局的變化，上海產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的需求日漸迫切，需要盡快將主要由初級(jí)資源投入驅(qū)動(dòng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式向主要由技術(shù)和知識(shí)投入驅(qū)動(dòng)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變。顯然，提高科技投入與產(chǎn)出、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力并進(jìn)而提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，是上海實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要途徑之一。本文擬就這一命題進(jìn)行一些探討，以期為上海及我國(guó)類似地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供一些有益啟示和決策參考。

一、 上海技術(shù)創(chuàng)新能力分析及評(píng)價(jià)

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的要素構(gòu)成，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了研究，但是對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度和評(píng)價(jià)目前尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。單從能力角度來看，技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)該包括技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

1. 上海技術(shù)創(chuàng)新投入能力。

技術(shù)創(chuàng)新的資源投入，應(yīng)該包括科技人力資源投入和科技財(cái)力資源投入。在科技活動(dòng)中，R&D是其最具技術(shù)創(chuàng)新性質(zhì)的部分，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有直接的促進(jìn)作用。R&D是英文Research And Development的簡(jiǎn)寫，是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量、以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展等系統(tǒng)性、創(chuàng)造性活動(dòng)。R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別是衡量R&D人力資源投入與財(cái)力資源投入的主要指標(biāo)。

（1）R&D人員全時(shí)當(dāng)量。

R&D人員是科技活動(dòng)過程中最直接、最積極的技術(shù)創(chuàng)新要素，其潛力的發(fā)揮是提高技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。由表1可知，進(jìn)入新世紀(jì)以來上海R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)的份額大致在5%～6%之間，2001年～2010年的平均值為5.23%，R&D人力投入強(qiáng)度在2010年達(dá)到123.7人·年/萬人，2001年～2010年的平均值為88.3人·年/萬人（R&D人力投入強(qiáng)度等于R&D人員全時(shí)當(dāng)量與全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)量的比值，該指標(biāo)反映了在單位從業(yè)人員中有多少人及時(shí)間從事R&D活動(dòng)），分別遠(yuǎn)大于全國(guó)平均水平的33.6人·年/萬人和20.9人·年/萬人，R&D人力投入集中度指數(shù)各年度均在3以上，2001年～2010年的平均值為4.37（R&D人力投入集中度指數(shù)等于地區(qū)R&D人力投入強(qiáng)度與全國(guó)R&D人力投入強(qiáng)度的比值，該指標(biāo)反映了一個(gè)地區(qū)R&D人力資源投入規(guī)模相對(duì)于全國(guó)平均水平的優(yōu)勢(shì)程度，該指標(biāo)大于1表明具有優(yōu)勢(shì)，該指標(biāo)小于1表明具有劣勢(shì)），這說明：與全國(guó)平均水平相比較，上海R&D人力資源投入規(guī)模較大，已經(jīng)達(dá)到較高水平。

但是，進(jìn)入21世紀(jì)以來上海R&D人力投入增長(zhǎng)速度趨緩，慢于全國(guó)平均水平。從2001年～2010年，上海R&D人員全時(shí)當(dāng)量由51 965人·年增加到82 169人·年，其年平均增長(zhǎng)率為11.19%，小于同期全國(guó)平均水平的增速11.53%，R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)的份額由2001年的5.43%下降到2010年的5.23%，R&D人力投入強(qiáng)度雖然由2001年的69.1人·年/萬人提高到2010年的123.7人·年/萬人，但是提高的幅度小于全國(guó)平均水平，這直接導(dǎo)致了其R&D人力投入集中度指數(shù)的下降，由2001年的5.26下降到2010年的3.69。

（2）R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。

R&D經(jīng)費(fèi)是科技活動(dòng)過程中最基本的技術(shù)創(chuàng)新要素，是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，其投入規(guī)模和投入強(qiáng)度的大小直接關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。由表1可知，進(jìn)入21世紀(jì)以來上海R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國(guó)的份額大致在7%～9%之間，2001年～2010年的平均值為8.1%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在2010年達(dá)到2.8%，2001年～2010年的平均值為2.29%（R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等于地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與其GDP的比值，該指標(biāo)反映了在地區(qū)單位經(jīng)濟(jì)收入中有多少是用于從事R&D活動(dòng)的），分別遠(yuǎn)大于全國(guó)平均水平的1.76%和1.34%，R&D經(jīng)費(fèi)投入集中度指數(shù)各年度均在1.5以上，2001年～2010年的平均值為1.71（R&D經(jīng)費(fèi)投入集中度指數(shù)等于地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入強(qiáng)度與全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入強(qiáng)度的比值，反映一個(gè)地區(qū)R&D財(cái)力資源投入規(guī)模相對(duì)于全國(guó)平均水平的優(yōu)勢(shì)程度，該指標(biāo)大于1表明具有優(yōu)勢(shì)，該指標(biāo)小于1表明具有劣勢(shì)），這說明：與全國(guó)平均水平相比較，上海R&D財(cái)力資源投入規(guī)模較大，已經(jīng)達(dá)到較高水平。

但是，進(jìn)入新世紀(jì)以來上海R&D財(cái)力投入增長(zhǎng)速度趨緩，慢于全國(guó)平均水平。從2001年～2010年，上海R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由88.08億元增加到480.18億元，按可比價(jià)計(jì)算其年平均增長(zhǎng)率為18.11%，小于同期全國(guó)平均水平的增速18.57%，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國(guó)的份額由2001年的8.45%下降到2010年的6.80%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度雖然由2001年的1.69%提高到2010年的2.80%，但是提高的幅度小于全國(guó)平均水平，這直接導(dǎo)致了其R&D人力投入集中度指數(shù)的下降，由2001年的1.779下降到2010年的1.591。

2. 上海技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

科技產(chǎn)出及其成果多種多樣，考慮到技術(shù)創(chuàng)新的特性與數(shù)據(jù)資料的可得性，這里選擇獲國(guó)家級(jí)科技成果獎(jiǎng)數(shù)量、獲國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量?jī)蓚€(gè)方面的科技產(chǎn)出成果作為衡量上海技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的指標(biāo)。