時(shí)間：2022-03-07 14:17:52
開(kāi)篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇國(guó)際投資法論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
國(guó)際投資法的存在,須與國(guó)際投資的現(xiàn)狀相適應(yīng),即國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中含有經(jīng)濟(jì)性;同時(shí),國(guó)際投資法還須與國(guó)際法的基本原則相適應(yīng),特別是不能違背國(guó)家主權(quán)原則。詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)看下文國(guó)際投資法演進(jìn)。
經(jīng)濟(jì)上的相互依賴性的加強(qiáng)要求國(guó)際投資保護(hù)規(guī)則趨向統(tǒng)一,而主權(quán)原則則強(qiáng)調(diào)各國(guó)利益至上,強(qiáng)調(diào)各國(guó)的特殊性。投資中的國(guó)際法要同時(shí)兼顧二者,因此,在各國(guó)經(jīng)濟(jì)制度相異的情況下難以達(dá)成意志的一致。從國(guó)際法和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展上來(lái)討論國(guó)際投資中的國(guó)際法,將更具有全面性。
隨著中國(guó)加入WTO進(jìn)程的加速和中國(guó)的進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放, 對(duì)外資的進(jìn)一步放寬,外資可享受國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇,除這些待遇之外,它還可享受國(guó)際法上的權(quán)利。這些權(quán)利和待遇構(gòu)成了一國(guó)投資的法律環(huán)境。國(guó)際法上的保護(hù)構(gòu)成了一國(guó)投資環(huán)境的重要組成部分。
在跨國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,由于沒(méi)有權(quán)威的法律認(rèn)定機(jī)構(gòu),在具體的問(wèn)題上確立什么是國(guó)際法規(guī)則是非常困難的,不可避免地會(huì)夾雜有政治因素。當(dāng)然,用國(guó)際實(shí)定法即條約,可以解決問(wèn)題的大部分。國(guó)際投資中的一般國(guó)際法既要尊重東道國(guó)的主權(quán)和國(guó)際法原則、規(guī)則,同時(shí),又要與國(guó)際經(jīng)濟(jì)、投資狀況相適應(yīng)。從條約的形成上看,一個(gè)普遍性的國(guó)際投資保護(hù)條約的形成是一個(gè)相當(dāng)艱巨的事業(yè),迄今尚無(wú)涵蓋國(guó)際投資各環(huán)節(jié)、各方面的綜合性條約。因此,國(guó)際投資的法律保護(hù)仍由國(guó)內(nèi)法制與國(guó)際法制共同構(gòu)成。
迄今為止,在國(guó)際投資領(lǐng)域僅形成兩個(gè)專門性公約和一個(gè)協(xié)定,但在國(guó)際法中,仍有其他保護(hù)國(guó)際投資,特別是海外投資的法律規(guī)則,其中最重要的是外交保護(hù)。對(duì)國(guó)際投資進(jìn)行外交保護(hù)是國(guó)際法上保護(hù)的最原始方式。
一般國(guó)際法中有國(guó)家的屬人優(yōu)越權(quán),即一國(guó)對(duì)本國(guó)人有優(yōu)先管轄權(quán),無(wú)論該人是在國(guó)內(nèi)或國(guó)外。[1](P216 )外交保護(hù)權(quán)即由此衍生。外交保護(hù)權(quán)是母國(guó)對(duì)本國(guó)人在東道國(guó)受到歧視性待遇,或東道國(guó)有拒絕司法或執(zhí)法不公時(shí)所享有的保護(hù)本國(guó)投資者的國(guó)際法上的權(quán)利。一國(guó)可以運(yùn)用外交保護(hù)權(quán)來(lái)保護(hù)本國(guó)的海外投資。
但是,在一般國(guó)際法中,同時(shí)又有屬地優(yōu)越權(quán),即一國(guó)對(duì)于本國(guó)的人或在本國(guó)發(fā)生的事件有優(yōu)先管轄權(quán),[1](P216 )在國(guó)際法體系中,這種相對(duì)的規(guī)則和權(quán)利并非限于管轄權(quán),如國(guó)際法的基本原則中亦有類似的情況,這是與國(guó)際社會(huì)中同時(shí)存在主權(quán)因素和非主權(quán)因素相一致的。卡爾沃主義就是依屬地優(yōu)越權(quán)而產(chǎn)生的,拉丁美洲國(guó)家認(rèn)為外國(guó)人在東道國(guó)所產(chǎn)生的爭(zhēng)議只能向東道國(guó)法院申訴和適用東道國(guó)法,以此來(lái)限制外交保護(hù)權(quán)的濫用。
編輯老師為大家整理了國(guó)際投資法演進(jìn)，希望對(duì)大家有所幫助。
[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際投資投資法
一、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際投資中的地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性分析
在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經(jīng)濟(jì)一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里，誰(shuí)擁有知識(shí)，誰(shuí)就擁有一切，哪個(gè)公司擁有最先進(jìn)的技術(shù)，該公司就是最具競(jìng)爭(zhēng)力的公司，哪個(gè)國(guó)家能夠擁有最前沿的技術(shù)，該國(guó)就是最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家。借助國(guó)際投資謀求技術(shù)壟斷和運(yùn)用技術(shù)壟斷進(jìn)而加強(qiáng)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為跨國(guó)公司全球競(jìng)爭(zhēng)的重要策略。在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)率先進(jìn)入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護(hù)壟斷、打破國(guó)外壟斷、取得國(guó)外壟斷的最重要的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資中就處于極端重要的地位。
中國(guó)知名國(guó)際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國(guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾精辟地指出："國(guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無(wú)論海外投資企業(yè)是通過(guò)何種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競(jìng)爭(zhēng)者自由和無(wú)償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對(duì)于外國(guó)投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，無(wú)疑有助于其進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)并防止他國(guó)低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國(guó)際投資，促進(jìn)國(guó)際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）
從跨國(guó)公司角度來(lái)看，一個(gè)跨國(guó)公司越是有能力開(kāi)發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)和占領(lǐng)新市場(chǎng)；越是有能力通過(guò)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國(guó)際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資——競(jìng)爭(zhēng)——投資模式。可以說(shuō)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在未來(lái)國(guó)際投資競(jìng)爭(zhēng)中將占據(jù)主導(dǎo)地位。
從國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)看，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家漸漸失去了在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們所保有和仍在不斷加強(qiáng)的是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)①，這種優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和保持乃至加強(qiáng)，離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)②。過(guò)去幾十年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)嚴(yán)重影響。僅以美國(guó)為例，商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)的侵權(quán)和其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國(guó)在發(fā)明創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢(shì)[2]（P368）.根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查，僅在1986年，美國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間，而其中通過(guò)平行進(jìn)口渠道造成的損失就高達(dá)100億美元[3]（P309）
知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會(huì)使投資者通過(guò)直接投資形成的諸如避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在瞬息間蕩然無(wú)存。對(duì)于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的一個(gè)致命弱點(diǎn)就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計(jì)是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計(jì)極其復(fù)雜，投資巨大，但這種布圖設(shè)計(jì)卻可以輕易地通過(guò)拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用高昂，在產(chǎn)品成本中所占比例越來(lái)越高，使跨國(guó)投資者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高的國(guó)家投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)椋@些投資在東道國(guó)形成成品進(jìn)入東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)時(shí)，雖然沒(méi)有關(guān)稅阻撓，有東道國(guó)各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國(guó)的生產(chǎn)成本低于在母國(guó)的生產(chǎn)成本，但是，作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用不會(huì)降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求等許多新的困難，因此，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤(rùn)并非易事。但是，一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強(qiáng)有力的當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進(jìn)入東道國(guó)以外的海外市場(chǎng)，就是東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)也難以保住。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸入國(guó)外資法中的地位
資本輸入國(guó)為保護(hù)和管理外國(guó)投資，通常制定一些關(guān)于外資的法律，對(duì)于外資的準(zhǔn)入及投向、外國(guó)投資者及外國(guó)投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、原本及利潤(rùn)等合法收入的匯出、征用、國(guó)有化及補(bǔ)償、企業(yè)自的保障及投資爭(zhēng)議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外，還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國(guó)投資的規(guī)定，如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、反托拉斯法等。因此，各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)，不僅要借助專門的外資法，還要借助于一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專向性立法以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的其他立法，有的甚至可以上升到憲法保護(hù)的高度。
為保護(hù)外資和提供更好的投資環(huán)境，有的國(guó)家在憲法中對(duì)外資和外國(guó)投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國(guó)，作為第一層次的立法規(guī)范，中國(guó)憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國(guó)投資和外國(guó)投資者的合法權(quán)益受中國(guó)法律的保護(hù)，從而從根本上肯定了對(duì)外商投資企業(yè)的法律保護(hù)。應(yīng)該說(shuō)，憲法保護(hù)的外國(guó)投資和外國(guó)投資者的"合法利益"，包括外國(guó)投資和外國(guó)投資者的所有形式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財(cái)產(chǎn)。
各國(guó)專門的外資立法，通常包括對(duì)外國(guó)資本構(gòu)成（即外國(guó)投資的出資方式）的專門規(guī)定，往往對(duì)外國(guó)資本形式做廣義的理解。為各國(guó)外資法保護(hù)和管制的外資形式，通常同時(shí)包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國(guó)外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。各國(guó)外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。不少國(guó)家的外資法還有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定，涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價(jià)等法律問(wèn)題，從而為外國(guó)投資者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個(gè)權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。
從各國(guó)外資政策的制定和外資法對(duì)外資投向的引導(dǎo)角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是一個(gè)非常重要的考慮因素。在發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然有些國(guó)家政府幾乎不指明重點(diǎn)投資領(lǐng)域，或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進(jìn)行任何干預(yù)，而讓市場(chǎng)力量有較大的自由來(lái)決定投資的性質(zhì)與程度，但有些國(guó)家政府在指導(dǎo)外國(guó)投資方面起著重要的作用。例如在日本，政府就對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)作長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的生產(chǎn)能力，而把長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來(lái)會(huì)具有較高增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)潛力的領(lǐng)域。在法國(guó)，政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)發(fā)展引到高級(jí)技術(shù)部門，支持發(fā)展諸如微電子產(chǎn)品、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域[1]（P185-186）.這些高新技術(shù)領(lǐng)域，外資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較高，因而，產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合，而投資政策和投資立法就必然要注重對(duì)外資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，僅僅依靠專門性外資法的簡(jiǎn)單規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各種專門性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)立法在外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國(guó)投資者在東道國(guó)設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ耍徽撌卿N售產(chǎn)品，抑或正式設(shè)廠進(jìn)行制造、銷售產(chǎn)品，都須受到以保護(hù)專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制約。具體地講，外國(guó)投資者必須掌握及了解其所進(jìn)入的各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的基本概況及其立法原則，這是確立項(xiàng)目抉擇的前提之一[4]（P133）。反過(guò)來(lái)看，只有一國(guó)擁有高度發(fā)達(dá)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)立法體系，具備高度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度，才能創(chuàng)造一個(gè)對(duì)外資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強(qiáng)烈吸引力的投資環(huán)境。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)立法中的表現(xiàn)
作為主要資本輸出國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家，一直積極支持本國(guó)擁有高新技術(shù)、良好商譽(yù)、馳名商標(biāo)和技術(shù)秘密的跨國(guó)公司通過(guò)國(guó)際投資占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)、謀求超額壟斷利潤(rùn)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲向來(lái)很高。以美國(guó)為例，該國(guó)甚至將促成其他國(guó)家對(duì)美國(guó)投資者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為一項(xiàng)重要的外交政策。美國(guó)在許多公開(kāi)的和官方的場(chǎng)所明確強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資體系的重要性。早在80年代中期，美國(guó)官方就曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正"迅速成為一個(gè)在本10年和未來(lái)的最重要的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資中的問(wèn)題。"[5]自此，美國(guó)就一貫強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)貿(mào)易問(wèn)題和投資問(wèn)題。也正是基于此種理念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力就不僅被美國(guó)視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對(duì)文化、科學(xué)技術(shù)財(cái)產(chǎn)的侵犯，而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被發(fā)達(dá)國(guó)家接受，也為將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題納入GATT多邊談判范疇奠定了理論基礎(chǔ)，因?yàn)閲?guó)際社會(huì)一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問(wèn)題的。
為維護(hù)本國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國(guó)投資者的利益，發(fā)達(dá)國(guó)家往往運(yùn)用自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量和政治影響，不斷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)"不力"的國(guó)家施加壓力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提出更高要求，甚至不惜動(dòng)用經(jīng)濟(jì)制裁和報(bào)復(fù)的手段。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家不能直接干預(yù)發(fā)展中國(guó)家的外資立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，但迂回地通過(guò)貿(mào)易制裁和報(bào)復(fù)的手段，的確加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較差的國(guó)家的壓力，間接地促進(jìn)和加快了這些國(guó)家在外資立法中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的訂立和改進(jìn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。
美國(guó)是通過(guò)國(guó)內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的典型國(guó)家。美國(guó)1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，該法增加的作為1974年貿(mào)易法的第182節(jié)（美國(guó)法典第19篇第2242節(jié)），就是人們通常所稱的特殊301條款③。該款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)國(guó)家（即所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家）作出了專門規(guī)定。特殊301條款規(guī)定，在美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)確定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕提供充分有效保護(hù)的國(guó)家、對(duì)依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人拒絕提供公平公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家以及從上述國(guó)家中確定重點(diǎn)國(guó)家，貿(mào)易代表還可采取相應(yīng)的制裁措施。
美國(guó)的上述立法，在現(xiàn)實(shí)生活中的確產(chǎn)生了一些重要影響，雖然這種做法遭到其他國(guó)家的激烈反對(duì)，也往往造成美國(guó)與其他國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)糾紛與摩擦。以中美貿(mào)易摩擦為例，從1989年以來(lái)，美國(guó)數(shù)次對(duì)中國(guó)運(yùn)用301條款，使我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面作出了重大妥協(xié)。1989年，美國(guó)貿(mào)易代表將中國(guó)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)觀察國(guó)家名單。1991年，美國(guó)貿(mào)易代表宣布將中國(guó)從重點(diǎn)觀察國(guó)升至重點(diǎn)國(guó)家名單，并威脅進(jìn)行單方面貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方談判的結(jié)果是，中國(guó)承諾：加入伯爾尼公約和日內(nèi)瓦公約、修改專利法和著作權(quán)、頒布有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律。1994年，美國(guó)再次將中國(guó)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)國(guó)家名單開(kāi)始調(diào)查，經(jīng)過(guò)近6個(gè)月的調(diào)查，美國(guó)貿(mào)易代表宣稱中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作法妨礙或限制了美國(guó)商業(yè)，宣布將對(duì)中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方對(duì)峙的結(jié)果是，1995年2月達(dá)成中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，避免了一場(chǎng)重大的貿(mào)易戰(zhàn)[6]（P410-411）。值得注意的是，最近三年中國(guó)沒(méi)有被放進(jìn)特別301條款中觀察，有人因此認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，美國(guó)已經(jīng)滿意了，所以不放在特別301條款中觀察了，但中國(guó)著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授曾警告指出，情況并非如此！美國(guó)在1996年以后，又出臺(tái)了一個(gè)特別306條款，中國(guó)是在特別306條款里的觀察對(duì)象。特別301條款規(guī)定，已經(jīng)與美國(guó)達(dá)成協(xié)議的國(guó)家和地區(qū)，如果沒(méi)有執(zhí)行協(xié)議，美國(guó)就不用按特別301條款的規(guī)定，要多少天的觀察期，多少天的磋商期，而是馬上就可以制裁，實(shí)際上比特別301條款還要來(lái)得快[7]。
美國(guó)綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法別301條款的目的在于提高外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平，似乎與國(guó)際投資沒(méi)有關(guān)聯(lián)，但筆者認(rèn)為，雖然我們反對(duì)借助經(jīng)濟(jì)勢(shì)力濫用單邊貿(mào)易報(bào)復(fù)的作法，反對(duì)將一國(guó)國(guó)內(nèi)立法標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于其他國(guó)家的霸權(quán)行徑，也反對(duì)不顧發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和兩類國(guó)家之間立法和司法傳統(tǒng)的差異，片面維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人利益的不公平作法，但不可否認(rèn)的是，特殊301條款對(duì)美海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資具有重大意義，這不僅僅因?yàn)槊绹?guó)強(qiáng)大的貿(mào)易力量和貿(mào)易制裁的威懾力，還在于美國(guó)本身是世界上最大的資本輸出國(guó)，通過(guò)特殊301條款促成的國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的改善，對(duì)于美國(guó)高新技術(shù)投資者具有極其重大的意義。
戰(zhàn)后產(chǎn)生的海外投資保險(xiǎn)體制資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)立法的新形式，對(duì)海外投資保護(hù)具有重大意義。作為一項(xiàng)重要的投資保證制度，海外投資保險(xiǎn)制度一般都對(duì)所有形式的投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)。各國(guó)對(duì)所承保的投資一般沒(méi)有形式上的限制。符合承保條件的投資，通常既包括投資者用現(xiàn)金、實(shí)物進(jìn)行的投資和基于契約安排的權(quán)益投資，也包括用工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)進(jìn)行的投資。可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的投資得到了海外投資保險(xiǎn)體制的應(yīng)有重視和充分保護(hù)。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際投資條約中的體現(xiàn)
促進(jìn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，僅僅依靠各國(guó)的國(guó)內(nèi)法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)閲?guó)際投資具有跨國(guó)性，不僅涉及到私人投資者與他國(guó)間的關(guān)系，還涉及到投資者本國(guó)與投資所在東道國(guó)之間的關(guān)系。資本輸出國(guó)的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、貿(mào)易法和海外投資保險(xiǎn)法，如果不能得到東道國(guó)的支持與配合的話，是難以達(dá)到其立法目的的；同樣，無(wú)論資本輸入國(guó)的外資法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資者作出多少保護(hù)和鼓勵(lì)的規(guī)定和承諾，投資者始終擔(dān)心政策和法律隨時(shí)可能發(fā)生的變化，因而，投資者難以僅僅依據(jù)東道國(guó)國(guó)內(nèi)立法確立對(duì)東道國(guó)投資環(huán)境的持久和完全的信心。建立雙邊和多邊的國(guó)際投資條約關(guān)系，借助條約來(lái)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)法的效力，確立成員國(guó)相互之間的國(guó)際義務(wù)，無(wú)疑是幫助投資者更加持久和穩(wěn)定的投資信心的重要手段。
雙邊的投資立法，從來(lái)就重視對(duì)投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)。最早出現(xiàn)的雙邊投資條約——友好通商航海條約，雖保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)在于商人而非工業(yè)投資者，但其中關(guān)于保護(hù)商人及其資產(chǎn)的規(guī)定所涉范圍相當(dāng)廣泛，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是包括在資產(chǎn)范圍之內(nèi)的。隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的出現(xiàn)，友好通商航海條約作為調(diào)整雙邊貿(mào)易關(guān)系的重要國(guó)際法手段的意義大減。條約保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向投資者，其內(nèi)容也開(kāi)始更多地涉及國(guó)際投資保護(hù)。現(xiàn)代的美式友好通商航海條約開(kāi)始涉及眾多的投資保護(hù)條款。其主要條款中，有不少是專門關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，包括關(guān)于專利商標(biāo)的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇、有關(guān)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓的保護(hù)等。
戰(zhàn)后出現(xiàn)的大量的雙邊促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定，既包含大量的關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的實(shí)體性規(guī)定，如投資待遇、投資保護(hù)、政治風(fēng)險(xiǎn)的保證等等，也含有關(guān)于代位求償、爭(zhēng)議解決等程序性規(guī)定，內(nèi)容十分詳盡。在此類雙邊投資條約中，受保護(hù)的投資的范圍通常比較廣泛，不僅包括有形資產(chǎn)、股份、可通過(guò)訴訟取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和特許權(quán)。有的雙邊投資條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的列舉十分詳盡，有的協(xié)議甚至明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的政治風(fēng)險(xiǎn)防范，例如中英協(xié)定明確規(guī)定：投資者從著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和商譽(yù)中所得的使用費(fèi)，中國(guó)政府應(yīng)允許把當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q成可兌換貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移。
重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)已經(jīng)成為戰(zhàn)后國(guó)際投資多邊條約的立法趨勢(shì)。晚近出現(xiàn)的一些冠之以自由貿(mào)易協(xié)定的多邊條約，實(shí)際上也是投資保護(hù)和投資促進(jìn)性質(zhì)的條約。一個(gè)值得注意的問(wèn)題是，這些自由貿(mào)易條約，開(kāi)始采取三位一體的立法方式，即，在一個(gè)條約中同時(shí)規(guī)定締約國(guó)之間多邊貿(mào)易紀(jì)律、多邊投資紀(jì)律和多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重大問(wèn)題，從而大大加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，在多邊的基礎(chǔ)上同時(shí)推動(dòng)了貿(mào)易投資自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的多邊環(huán)境。例如，在北美自由貿(mào)易協(xié)定中，就設(shè)定了許多條款專門就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了詳盡的規(guī)定④。這些專門條款，廣泛涉及版權(quán)保護(hù)的范圍、權(quán)利所有者的排他性權(quán)利、版權(quán)所有者的精神權(quán)利、締約權(quán)利、國(guó)民待遇；商業(yè)秘密的保護(hù)；專利權(quán)保護(hù)的范圍、強(qiáng)制許可；商標(biāo)保護(hù)；地理標(biāo)志的保護(hù)；平行進(jìn)口；知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行措施；例外規(guī)則等等。這種將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與投資、貿(mào)易自由化規(guī)則并重立法的立法模式，可能對(duì)未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議甚至對(duì)日后的全球性貿(mào)易投資條約產(chǎn)生影響。
烏拉圭回合達(dá)成的TRIPs協(xié)議，更是集中體現(xiàn)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊立法水平的進(jìn)一步提高，為高新技術(shù)國(guó)際投資的未來(lái)發(fā)展創(chuàng)造了更加完善的投資環(huán)境。TRIPs協(xié)議是迄今為止最為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，處處體現(xiàn)著人類追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的精神。該協(xié)議無(wú)論是在保護(hù)范圍還是在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)方面都比以往知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約有了很大的突破。TRIPs協(xié)議的保護(hù)范圍幾乎涉及到所有形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)程序及未公開(kāi)的信息等，而且，不少為協(xié)議所保護(hù)的權(quán)利和標(biāo)的，如商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)、馳名商標(biāo)、版權(quán)中的鄰接權(quán)和租借權(quán)，是首次在世界大多數(shù)國(guó)家獲得承認(rèn)和保護(hù)，從而快速全面地提升了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，也在一定程度上彌合了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)上的長(zhǎng)期分歧和法律上的巨大差異。有學(xué)者認(rèn)為，TRIPs協(xié)議最重要的成果是在全球絕大多數(shù)國(guó)家間建立了普遍適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而這一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是不低的。同時(shí)，TRIPs協(xié)議將GATT中的國(guó)民待遇原則、透明度原則和最惠國(guó)待遇原則引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，將有助于成員方之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的趨同和成員方權(quán)利和義務(wù)的平衡。
五、結(jié)論
作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種最容易被侵占、盜用、復(fù)制的財(cái)產(chǎn)，此類產(chǎn)品的仿冒速度快、成本低⑤，極易造成對(duì)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益的嚴(yán)重?fù)p害。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要特別的保護(hù)。而國(guó)際范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)更是難以防范和控制，建立完善的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度也就成為尤其重要的問(wèn)題。所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人都期望建立一個(gè)承認(rèn)其權(quán)利并保護(hù)其權(quán)利順利行使的法律制度，不僅包括國(guó)內(nèi)法制度，也包括國(guó)際法制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)內(nèi)法制度，應(yīng)當(dāng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生的條件、權(quán)利行使的規(guī)則、權(quán)利保護(hù)的期限、權(quán)利濫用的制止和公共利益的維護(hù)、侵權(quán)行為的制裁和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等關(guān)鍵問(wèn)題作出明確規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際法律制度應(yīng)當(dāng)防止跨國(guó)界的侵權(quán)，考慮發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的不同利益需求，通過(guò)保護(hù)技術(shù)革新和創(chuàng)造來(lái)促進(jìn)投資，通過(guò)制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的限制性商業(yè)行為導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用來(lái)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)人類共同利益。未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際投資的順利拓展以全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的普遍提高為前提，適當(dāng)照顧發(fā)展中國(guó)家的利益也是應(yīng)當(dāng)引起各國(guó)注意的問(wèn)題。
注釋：
①20世紀(jì)80年代以來(lái)，許多發(fā)達(dá)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門已經(jīng)從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)向遠(yuǎn)距離通訊、生物工程、計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
②發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和加強(qiáng)，有兩個(gè)主要的途徑：一個(gè)是貿(mào)易途徑，通過(guò)出售技術(shù)產(chǎn)品獲利；另一個(gè)途徑就是通過(guò)國(guó)際投資直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)。
③歐共體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也追隨了美國(guó)的作法，針對(duì)發(fā)展中國(guó)家制定了類似的政策目標(biāo)，即為了充分有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歐共體保留采取單邊行動(dòng)的權(quán)利。
④有學(xué)者認(rèn)為，NAFTA關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款基于烏拉圭回合締結(jié)的TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則，但其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要高于TRIPS協(xié)議確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而且，美國(guó)并為將NAFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)作為最終的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而僅僅作為未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的起點(diǎn)。SeeCharlesS.Levy&StuartM.Weise：TheNAFTA：AWatershedforProtectionofIntellectualProperty，TheInternationalLawyer，93Fall，Vol.27.No3，at672.⑤據(jù)報(bào)道，價(jià)值2萬(wàn)美元的信息容量最大的計(jì)算機(jī)光盤，其假冒產(chǎn)品在有的地區(qū)銷售的售價(jià)僅為50多美元，而且難以與真品辨別真?zhèn)巍?/p>
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論文摘 要:本文以跨國(guó)公司與我國(guó)國(guó)有企業(yè)發(fā)展之間的邏輯關(guān)系為論述的主線，分析了經(jīng)濟(jì)全球化條件下跨國(guó)公司在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用。本文認(rèn)為，跨國(guó)公司是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，直接體現(xiàn)著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;我國(guó)要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)，必須進(jìn)一步引進(jìn)跨國(guó)公司投資，同時(shí)鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)“走出去”，更好地利用國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和資源。在此基礎(chǔ)上，本文提出了我國(guó)國(guó)有企業(yè)引進(jìn)跨國(guó)公司投資戰(zhàn)略和我國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)外投資戰(zhàn)略。
一、引言
西方學(xué)者對(duì)跨國(guó)公司的研究是從國(guó)際投資開(kāi)始的，然而，在世界經(jīng)濟(jì)史中，國(guó)際貿(mào)易的歷史遠(yuǎn)比國(guó)際投資悠久，國(guó)際貿(mào)易的理論也比國(guó)際投資的理論成熟得多。在國(guó)際貿(mào)易理論中，有大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)原理和被稱為“赫—俄—薩模式”(H-O-S Model)的要素稟賦理論等比較公認(rèn)的權(quán)威學(xué)說(shuō)，而在國(guó)際投資方面的研究則較為薄弱。西方學(xué)者通常運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易理論來(lái)解釋國(guó)際投資現(xiàn)象，但國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資各自的運(yùn)行機(jī)制有所不同，國(guó)際貿(mào)易理論難以對(duì)國(guó)際投資做出較為科學(xué)的解釋。
二、我國(guó)國(guó)有企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題
我國(guó)國(guó)有企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題主要是與企業(yè)的內(nèi)部自身所存在的缺陷與不足相聯(lián)系。這其中企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度不明晰，海外企業(yè)缺乏有效的激勵(lì)與約束機(jī)制是主要原因。
(一)產(chǎn)權(quán)制度不明晰
目前我國(guó)境外企業(yè)的管理方式主要實(shí)行的是承包經(jīng)營(yíng)制度。這本身是在當(dāng)前我國(guó)對(duì)外投資管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏，管理機(jī)制不完善情況下的權(quán)宜之計(jì)。但問(wèn)題是這種承包性制度往往建立于并不明晰的產(chǎn)權(quán)制度之上，在產(chǎn)權(quán)、制度和體制方面的深層次的改革遠(yuǎn)未到位。
首先，按常理，境外企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)理應(yīng)保值和增值，但從實(shí)際情況看，相當(dāng)一部分境外企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)不僅沒(méi)有增值，甚至連保值也未能做到。企業(yè)資產(chǎn)管理中存在漏洞，主要有:一些企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)以個(gè)人的名義在當(dāng)?shù)刈?cè)，造成產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明確，給國(guó)有資產(chǎn)流失造成隱患。其次，激勵(lì)與約束機(jī)制的不健全不僅存在于國(guó)內(nèi)母公司，一些企業(yè)的境外子公司也沿襲了傳統(tǒng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。在該制度安排下資產(chǎn)所有者與經(jīng)營(yíng)者間的收益權(quán)與使用權(quán)劃分沒(méi)有得到合理且清晰的界定，進(jìn)而導(dǎo)致了兩方面的問(wèn)題:一方面，由于企業(yè)的管理機(jī)制尚未根本改變，國(guó)內(nèi)企業(yè)可能過(guò)于強(qiáng)調(diào)了對(duì)海外公司的我國(guó)國(guó)有企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題研究管理與控制，而海外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)與決策權(quán)力被大量剝奪;另一方面，對(duì)于海外企業(yè)的公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展漠不關(guān)心，這也直接導(dǎo)致了許多海外企業(yè)缺乏國(guó)內(nèi)母公司的相關(guān)支持而孤軍奮戰(zhàn)，海外業(yè)務(wù)的拓展活動(dòng)顯得后勁不足。同時(shí)國(guó)內(nèi)母公司的這種態(tài)度在產(chǎn)權(quán)制度不明晰的情況下極易造成境外企業(yè)管理中的“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象嚴(yán)重，甚至導(dǎo)致管理者設(shè)租、尋租與企業(yè)資產(chǎn)的海外流失。
(二)政企不分與所有者主體缺位
我國(guó)國(guó)有企業(yè)歷來(lái)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，其關(guān)鍵問(wèn)題就是政企不分與所有者缺位。應(yīng)該說(shuō)，國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國(guó)家所有，國(guó)家與國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者之間是委托關(guān)系，這在產(chǎn)權(quán)制度上是相對(duì)明晰的。簡(jiǎn)單來(lái)講就是，機(jī)構(gòu)作為所有者是可以的，但實(shí)際操作中管理國(guó)有資產(chǎn)的是機(jī)構(gòu)中實(shí)實(shí)在在的人，而這些人在事實(shí)上的責(zé)、權(quán)、利等方面與其所管理的國(guó)有資產(chǎn)并無(wú)百分之百的利害關(guān)系。這樣來(lái)看實(shí)際上無(wú)論是國(guó)資委還是財(cái)政部充其量也只能還是國(guó)有資產(chǎn)的一個(gè)人而己，而相應(yīng)的委托人即國(guó)有資產(chǎn)的所有者方面仍然處于缺位的狀況之中。
三、推動(dòng)我國(guó)國(guó)有企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略
(一)提高國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力
國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是指一國(guó)企業(yè)在一定的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，成功地進(jìn)行國(guó)際生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的能力。具體表現(xiàn)為企業(yè)能夠更有效地從事設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品和服務(wù)，其價(jià)格和非價(jià)格特性較國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者更具有市場(chǎng)吸引力。我國(guó)國(guó)有企業(yè)必須提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，只有提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，才能更有效的開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易和海外投資。
(二)把軟技術(shù)創(chuàng)新作為提高國(guó)有企業(yè)科技開(kāi)發(fā)能力的突破口
把軟技術(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的突破口是是因?yàn)?
第一，投資少，風(fēng)險(xiǎn)小。硬技術(shù)創(chuàng)新需要的投資較大，潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也較大，而軟技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)產(chǎn)品本體的延伸部分的創(chuàng)新，投資較少，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小。
第二，容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)。軟技術(shù)創(chuàng)新從構(gòu)思開(kāi)發(fā)到具體實(shí)現(xiàn)都是以企業(yè)內(nèi)部為主，只要充分利用企業(yè)自身的管理人員、技術(shù)人員、銷售人員、生產(chǎn)人員或其他相關(guān)人員的努力，就可以達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)。
(三)加大國(guó)有企業(yè)科技開(kāi)發(fā)資源的投入力度
首先，加大國(guó)有企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入力度。科技開(kāi)發(fā)是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，沒(méi)有較大投入，很難進(jìn)行創(chuàng)新。其次，建立有效的國(guó)有企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新機(jī)制。最后，大力培養(yǎng)科技開(kāi)發(fā)人才。科技開(kāi)發(fā)是一個(gè)由知識(shí)技能的積累到創(chuàng)造性地應(yīng)用的過(guò)程，而這一過(guò)程是靠承載知識(shí)技能的各種人才來(lái)完成的。國(guó)有企業(yè)為了獲得高水平的科技開(kāi)發(fā)人才，一方面要值得投資自己培養(yǎng)，另一方面要積極引進(jìn)國(guó)有企業(yè)需要的各種專業(yè)人才，為他們創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，使他們有用武之地。
四、結(jié)論
我國(guó)國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)之一前，應(yīng)強(qiáng)化我國(guó)國(guó)有企業(yè)自身素質(zhì)，明確自身的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，克服自身劣勢(shì)，認(rèn)真地做好知識(shí)準(zhǔn)備和相應(yīng)的人才準(zhǔn)備，要全面地熟悉和把握國(guó)際慣例以及東道國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策變化以及法律政策等。根據(jù)我國(guó)國(guó)有企業(yè)的核心實(shí)力來(lái)決定國(guó)際化的發(fā)展戰(zhàn)略，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上認(rèn)真開(kāi)展海外投資項(xiàng)目的可行性研究，明確投資方向。通盤考慮項(xiàng)目的條件和直接、間接效益，減少盲目行動(dòng)，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)。
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國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)是指有關(guān)國(guó)家為了使本國(guó)的稅收制度與他國(guó)保持一致，而單方面采取的一種稅收制度調(diào)整，有時(shí)也稱其為稅收的非合作性國(guó)際協(xié)調(diào)。國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)最早表現(xiàn)在關(guān)稅方面，所得稅的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是二戰(zhàn)以后才開(kāi)始的，一些發(fā)展中國(guó)家為了吸引外資，競(jìng)相實(shí)行低所得稅政策，這可以說(shuō)是所得稅國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)端。80年代中期開(kāi)始的世界性的所得稅降稅浪潮則標(biāo)志著所得稅國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。目前這種降稅競(jìng)爭(zhēng)還有發(fā)展的可能，本文將對(duì)所得稅國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。
一、所得稅征稅權(quán)國(guó)際協(xié)調(diào)原則對(duì)國(guó)際投資的影響
我們知道，目前世界上大多數(shù)國(guó)家課征所得稅都同時(shí)實(shí)行地域管轄權(quán)和居民管轄權(quán)，這種情況很容易造成所得的國(guó)際重復(fù)征稅，阻礙資本國(guó)際流動(dòng)。因而國(guó)際社會(huì)有必要對(duì)有關(guān)國(guó)家的所得稅征稅權(quán)加以協(xié)調(diào)。然而，協(xié)調(diào)兩國(guó)的征稅權(quán)首先需要解決一個(gè)問(wèn)題，即對(duì)跨國(guó)投資所得究竟應(yīng)按來(lái)源國(guó)的稅負(fù)水平課稅，還是應(yīng)按居住國(guó)的稅負(fù)水平課稅?這是所得稅征稅權(quán)協(xié)調(diào)的原則問(wèn)題。按照來(lái)源國(guó)原則進(jìn)行協(xié)調(diào)，就是要使跨國(guó)投資所得的整體稅負(fù)水平與來(lái)源國(guó)的稅負(fù)水平保持一致，而按照居住國(guó)原則進(jìn)行協(xié)調(diào)，要使跨國(guó)投資所得的整體稅負(fù)水平與居住國(guó)的稅負(fù)水平相一致。無(wú)論實(shí)行哪種協(xié)調(diào)原則，都可以解決所得國(guó)際重復(fù)征稅問(wèn)題，但不同的協(xié)調(diào)原則對(duì)國(guó)際投資流動(dòng)的影響是不同的。由于現(xiàn)實(shí)中各國(guó)之間的所得稅稅率不盡相同，因此，按照來(lái)源國(guó)原則進(jìn)行協(xié)調(diào)就會(huì)鼓勵(lì)高稅國(guó)居民到低稅國(guó)去進(jìn)行投資，而只有實(shí)行居住國(guó)原則，稅收才能使一國(guó)投資者對(duì)投資國(guó)別的選擇保持中立，做到所謂的“稅收資本輸出中性”。
二、國(guó)際間現(xiàn)行的所得稅征稅權(quán)協(xié)調(diào)原則及稅收外流問(wèn)題
所得稅征稅權(quán)的協(xié)調(diào)原則不同，其所需的協(xié)調(diào)措施也就不同。如果要實(shí)行來(lái)源國(guó)原則，有關(guān)國(guó)家在稅收管轄權(quán)相互沖突的情況下應(yīng)采取對(duì)國(guó)外所得免稅的方法，以使跨國(guó)所得只負(fù)擔(dān)來(lái)源國(guó)的稅收。而如果要實(shí)行居住國(guó)原則，有關(guān)國(guó)家則應(yīng)采用外國(guó)稅收抵免法解決重復(fù)征稅問(wèn)題，這樣，即使來(lái)源國(guó)的稅率較低，但由于居住國(guó)要按照本國(guó)稅率與來(lái)源國(guó)稅率之差對(duì)本國(guó)投資者的國(guó)外所得進(jìn)行補(bǔ)征，納稅人的跨國(guó)所得仍要按照居住國(guó)的稅負(fù)水平負(fù)擔(dān)稅收。
那么，國(guó)際間現(xiàn)行的所得稅征稅權(quán)協(xié)調(diào)原則究竟屬于哪種類型?從目前發(fā)達(dá)國(guó)家(主要的資本輸出國(guó))采取的避免所得國(guó)際重復(fù)征稅的措施來(lái)看，歐洲大陸國(guó)家為保證本國(guó)跨國(guó)公司與東道國(guó)公司開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，多實(shí)行免稅法來(lái)解決雙重征稅問(wèn)題(即居住國(guó)對(duì)本國(guó)公司來(lái)自于參股比重達(dá)到規(guī)定要求的外國(guó)公司的所得免予征稅;又稱“參與免稅法”，該法一般適用于來(lái)自非避稅地的積極投資所得)，英、美、加、日等國(guó)則強(qiáng)調(diào)用抵免法消除重復(fù)征稅。這樣看來(lái)，國(guó)際間似乎并沒(méi)有一個(gè)占支配地位的所得稅征稅權(quán)協(xié)調(diào)原則。然而，我們還應(yīng)當(dāng)看到，英、美等發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)施抵免法的同時(shí)，為了有利于本國(guó)跨國(guó)公司與東道國(guó)當(dāng)?shù)毓净驅(qū)嵭忻舛惙ǖ臍W洲國(guó)家的公司開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，還普遍實(shí)行“推遲課稅”的辦法，即對(duì)本國(guó)公司取得的未匯回國(guó)的外國(guó)來(lái)源所得暫不征稅，待其匯回國(guó)時(shí)再行征稅(歐洲大陸國(guó)家對(duì)不適用于“參與免稅法”的國(guó)外消極投資所得一般也有“推遲課稅”的規(guī)定)。所以，總的來(lái)看，目前國(guó)際間占支配地位的所得稅征稅權(quán)協(xié)調(diào)原則為來(lái)源國(guó)原則。
用來(lái)源國(guó)原則協(xié)調(diào)各國(guó)的所得稅征稅權(quán)。不僅會(huì)影響稅收的資本輸出中性，而且還會(huì)導(dǎo)致高稅國(guó)的所得稅外流。因?yàn)椋鶕?jù)來(lái)源國(guó)原則，跨國(guó)投資所得的稅負(fù)最終完全取決于投資使用國(guó)即所得來(lái)源國(guó)的，稅率高低，在資本可以跨國(guó)自由流動(dòng)的情況下，一國(guó)的所得稅稅率過(guò)高，該國(guó)的居民就會(huì)到低稅國(guó)去進(jìn)行投資，從而使資本流到低稅國(guó);這時(shí)，雖然居住國(guó)的稅率較高，但由于資本所得稅的稅基縮小，其所得稅收入也很可能隨之縮小。居住國(guó)減少的所得稅收入實(shí)質(zhì)上是伴隨著資本的外流轉(zhuǎn)化成了低稅國(guó)的稅收收入，也就是說(shuō)，居住國(guó)高稅率導(dǎo)致的資本外流實(shí)際上也會(huì)導(dǎo)致稅收收入的外流。
但是需要指出的是，在當(dāng)今跨國(guó)公司大量存在的情況下，高稅國(guó)的稅收外流并不一定要以資本外逃為前提，因?yàn)椋鐕?guó)公司集團(tuán)通過(guò)會(huì)計(jì)手段(轉(zhuǎn)讓定價(jià))就可以把公司集團(tuán)的利潤(rùn)由高稅國(guó)公司轉(zhuǎn)移到低稅國(guó)公司，其結(jié)果同樣會(huì)造成高稅國(guó)所得稅收入的外流。
關(guān)鍵詞：能源投資；國(guó)家安全審查；法律對(duì)策
能源是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。根據(jù)工信部的數(shù)據(jù)顯示，2011年中國(guó)原油對(duì)外依存度達(dá)55.2%，已經(jīng)超過(guò)美國(guó)的53.5%。①在國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略方針指導(dǎo)下，中國(guó)企業(yè)近幾年從事收購(gòu)或并購(gòu)海外能源企業(yè)的活動(dòng)非常活躍。但同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)能源企業(yè)對(duì)外投資折戟于國(guó)家的安全審查的情況也不斷增多，尤其是對(duì)美的投資中。海外能源投資的道路上依然存在著不少法律障礙和法律風(fēng)險(xiǎn)。
一、能源領(lǐng)域國(guó)際投資的特點(diǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）能源領(lǐng)域的國(guó)際投資的特點(diǎn)
經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的高度依賴決定了國(guó)家為了獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須首先保證充足的能源供應(yīng)，基于此能源投資也具有了政治色彩和戰(zhàn)略意義，人們對(duì)國(guó)際能源投資的關(guān)注已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了能源本身。許多國(guó)家對(duì)能源領(lǐng)域的國(guó)際投資準(zhǔn)入施加限制。這種限制不僅表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)法上，在雙邊或者多邊的國(guó)際法層面能源領(lǐng)域國(guó)際投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入自由化也受到嚴(yán)格的限制。
（二）從案例的角度剖析中國(guó)能源企業(yè)赴美投資面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)
2005年，中海油擬斥資185億美元現(xiàn)金收購(gòu)優(yōu)尼科全部流通股。但美國(guó)國(guó)會(huì)以“可能影響美國(guó)國(guó)家安全為由”，要求政府反對(duì)將能源資產(chǎn)出售給中國(guó)，后美國(guó)參眾兩院通過(guò)了能源法案新增條款直接導(dǎo)致并購(gòu)失敗。
本案的焦點(diǎn)集中在兩方面，一為美國(guó)的“國(guó)家安全”。根據(jù)美國(guó)法律規(guī)定美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（簡(jiǎn)稱CFIUS）對(duì)于能源領(lǐng)域的企業(yè)投資須進(jìn)行國(guó)家安全的審查。美國(guó)眾議院援引《埃克森―佛羅里奧修正案》認(rèn)為石油產(chǎn)業(yè)在開(kāi)采、加工和提煉中使用了某些敏感技術(shù)，這些技術(shù)具有商業(yè)和軍事雙重用途，因此中海油對(duì)優(yōu)尼科的并購(gòu)會(huì)威脅美國(guó)的國(guó)家安全；二為中海油的國(guó)有企業(yè)身份。CFIUS傾向于將所有在美國(guó)投資的中國(guó)國(guó)有企業(yè)均假定為受中國(guó)政府的控制，在這樣的假定下難免會(huì)被認(rèn)定投資會(huì)威脅到國(guó)家安全。
在我國(guó)企業(yè)界和社會(huì)公眾看來(lái)，美國(guó)的CFIUS頻頻濫用國(guó)家安全審查機(jī)制對(duì)中國(guó)企業(yè)赴美并購(gòu)施加障礙。在能源領(lǐng)域，因?yàn)槠渲匾匚缓兔舾行砸约拔覈?guó)能源企業(yè)多數(shù)具有的國(guó)有身份使得這一情況更加突出。如何應(yīng)對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全審查機(jī)制成為中國(guó)能源企業(yè)赴美投資的重中之重。
二、中國(guó)能源企業(yè)赴美投資的法律規(guī)制
（一）美國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)外國(guó)能源投資審查的規(guī)制
美國(guó)在投資領(lǐng)域長(zhǎng)期奉行自由政策，但這種自由并非是絕對(duì)的。首先，所有外國(guó)政府對(duì)涉及國(guó)家安全核心基礎(chǔ)設(shè)施的并購(gòu)必須申報(bào)。其次對(duì)外國(guó)投資能源領(lǐng)域的投資范圍和審批方面均有所限制。最后根據(jù)《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》、《國(guó)家安全外國(guó)投資改革與加強(qiáng)透明度法》規(guī)定的強(qiáng)制調(diào)查程序適用的情形，我國(guó)能源企業(yè)赴美投資時(shí)多數(shù)要經(jīng)過(guò)強(qiáng)制調(diào)查程序。
（二）美國(guó)對(duì)能源投資的國(guó)家安全審查機(jī)制
1、國(guó)家安全審查機(jī)制的歷史發(fā)展
（1）艾克森-弗洛瑞奧法案
根據(jù)該法案，對(duì)于一項(xiàng)外資并購(gòu)，如果總統(tǒng)認(rèn)為有充分證據(jù)表明享有控制權(quán)的外國(guó)實(shí)體可能采取威脅國(guó)家安全的措施，并且除美國(guó)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》外，其他法律規(guī)定不能保證提供充分、適當(dāng)?shù)臋?quán)限保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全，則總統(tǒng)有權(quán)阻止該項(xiàng)外資并購(gòu)。法案并沒(méi)有對(duì)“國(guó)家安全”一詞給予明確定義，僅列出了考量并購(gòu)對(duì)國(guó)家安全影響的五條標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)籠統(tǒng)與原則，具有不確定性，因此國(guó)會(huì)認(rèn)為總統(tǒng)在安全問(wèn)題方面享有最終的自由裁量權(quán)。
（2）伯德修正案
1992年在國(guó)會(huì)議員的推動(dòng)下，通過(guò)伯德修正案對(duì)1988年法案進(jìn)行了修改。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，如果并購(gòu)方為外國(guó)政府所控制或代表外國(guó)政府行事，并且并購(gòu)導(dǎo)致在美國(guó)境內(nèi)從事可能影響國(guó)家安全的州際商業(yè)的美國(guó)公司為外國(guó)人所控制，則CFIUS必須進(jìn)行調(diào)查。第二，強(qiáng)化了總統(tǒng)的報(bào)告義務(wù)。這一修正案對(duì)外資并購(gòu)的法律審查有了很大程度的加強(qiáng)，要求CFIUS對(duì)涉及國(guó)家安全并購(gòu)必須主動(dòng)進(jìn)行審查。
（3）《國(guó)家安全外國(guó)投資改革和加強(qiáng)透明度法》、《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》
2007年《國(guó)家安全外國(guó)投資改革與加強(qiáng)透明度法》規(guī)定“對(duì)于國(guó)家安全的含義應(yīng)被解釋為與國(guó)土安全有關(guān)的問(wèn)題，而且應(yīng)當(dāng)包括對(duì)核心設(shè)施的影響”。而《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》中規(guī)定核心設(shè)施作出定義。雖然國(guó)會(huì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到定義“國(guó)家安全”的內(nèi)涵是困難的，并且試圖通過(guò)對(duì)外延加以說(shuō)明，描述CFIUS在審查國(guó)家安全時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的標(biāo)準(zhǔn)，但是這些標(biāo)準(zhǔn)還是過(guò)于模糊，導(dǎo)致CFIUS和總統(tǒng)有充分的自由裁量權(quán)，并很有可能因政治目的而濫用這項(xiàng)權(quán)力。
2、美國(guó)國(guó)家安全審查機(jī)制對(duì)我國(guó)能源企業(yè)赴美投資的挑戰(zhàn)
首先，雖然有關(guān)美國(guó)國(guó)家安全審查的法案不斷的變遷發(fā)展，其審查外資對(duì)國(guó)家安全影響的考察因素也在不斷的細(xì)化明晰，但是至今仍無(wú)法明確“國(guó)家安全”的定義，進(jìn)行審查時(shí)很可能由于某些政治考量而濫用此權(quán)力，而以往的失敗案例無(wú)疑更加深了中國(guó)企業(yè)的這種憂慮。
其次，根據(jù)美國(guó)現(xiàn)有的國(guó)家安全審查機(jī)制，我國(guó)的能源企業(yè)幾乎無(wú)一例外的會(huì)受到CFIUS的強(qiáng)制審查。這無(wú)疑增加了我國(guó)能源企業(yè)赴美投資的成本，阻礙了我國(guó)能源企業(yè)赴美投資的步伐。
最后，美國(guó)在其國(guó)家安全審查過(guò)程中，還可能臨時(shí)修訂法律，對(duì)外資準(zhǔn)入進(jìn)行特別的控制，在能源領(lǐng)域表現(xiàn)的尤為突出。例如，在中海油收購(gòu)優(yōu)尼科的過(guò)程中，美國(guó)《2005年國(guó)家能源法》增加了一項(xiàng)附加條款，要求美國(guó)能源部必須與國(guó)土安全部、國(guó)防部協(xié)調(diào)一致調(diào)查中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)、軍備擴(kuò)充、能源需求以及在世界各地爭(zhēng)取油源的行動(dòng)，由此來(lái)決定中國(guó)圍繞能源安全的活動(dòng)是否對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全造成負(fù)面影響。這種立法的臨時(shí)修訂所帶來(lái)的不確定性使得我國(guó)能源企業(yè)赴美投資的風(fēng)險(xiǎn)增大。
（三）國(guó)際法律規(guī)制
1、雙邊投資協(xié)定
中美迄今為止尚未簽署雙邊投資保護(hù)協(xié)定。2012年4月，美國(guó)公布了其新的雙邊投資協(xié)定示范文本。根據(jù)2012范本第18條有關(guān)重大安全的規(guī)定，對(duì)于何為一締約國(guó)履行其維護(hù)世界和平與安全的義務(wù)或者何為其根本安全利益是由該締約國(guó)單方?jīng)Q定。也就是說(shuō)這一條款實(shí)質(zhì)與美國(guó)國(guó)內(nèi)的安全審查機(jī)制相銜接，其具體的判定要依賴于美國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定。
2、多邊投資法律規(guī)范
隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加速，國(guó)際投資活動(dòng)越來(lái)越活躍，在這一背景下，多邊投資規(guī)制文件也應(yīng)運(yùn)而生。但不少該類協(xié)定都允許締約國(guó)以“例外”方式排除協(xié)定對(duì)能源領(lǐng)域投資的適用。
關(guān)于能源領(lǐng)域投資不得不提《能源條約》（簡(jiǎn)稱“ECT”），其是目前為止國(guó)際上唯一一個(gè)專門規(guī)范能源領(lǐng)域國(guó)際投資活動(dòng)的多邊協(xié)議，亦是目前處理自然資源敏感性與投資環(huán)境穩(wěn)定性之間平衡最具代表性的國(guó)際法文件②，條約采用的都是盡最大努力或竭力等不具備法律約束力的字眼。作為各締約方相互妥協(xié)的一個(gè)折衷方案，締約國(guó)不承擔(dān)給予準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的條約法義務(wù)，其承認(rèn)各締約方的外資管轄權(quán)，設(shè)置一個(gè)“軟約束”條款，將能源領(lǐng)域投資準(zhǔn)入投資規(guī)制的決定權(quán)交給締約國(guó)國(guó)內(nèi)法。而且中國(guó)與美國(guó)均未簽署該條約，所以該條約也無(wú)法在中美之間產(chǎn)生約束力。
三、中國(guó)能源企業(yè)赴美投資法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策
（一）全面審視美國(guó)國(guó)家安全審查機(jī)制，做好法律調(diào)查與研究
美國(guó)布魯金斯研究所李侃如教授認(rèn)為，真正提交CFIUS審查的公司并購(gòu)案例僅占并購(gòu)案件總數(shù)的3%，而被其否決的又只占審查案件總數(shù)的3%，何況CFIUS的審查不僅僅針對(duì)中國(guó)，加拿大、澳大利亞等國(guó)的投資也曾因?yàn)榘踩珜彶槎痪芙^。所以我國(guó)能源企業(yè)赴美投資時(shí)一方面不要談CFIUS色變，另一方面也仍要高度重視國(guó)家安全審查機(jī)制，全面透徹的研究美國(guó)的投資法律制度，在進(jìn)行投資前一定要做好充分的調(diào)查，細(xì)致分析美國(guó)以往因安全審查而拒絕投資的案例，了解美國(guó)的法律、政治、商業(yè)游戲規(guī)則，從而制定出最為有利的投資方案。
（二）加快雙邊投資保護(hù)協(xié)定的談判進(jìn)程
2011年5月，中美開(kāi)展了第三輪戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話，強(qiáng)調(diào)雙方承諾進(jìn)一步擴(kuò)大雙邊貿(mào)易與投資，促進(jìn)更加開(kāi)放的全球貿(mào)易與投資，反對(duì)貿(mào)易和投資保護(hù)主義。我國(guó)應(yīng)該在此基礎(chǔ)上繼續(xù)積極的與美國(guó)開(kāi)展談判，把政治共識(shí)轉(zhuǎn)化成具有可操作性的雙邊條約，從而妥善解決目前赴美投資時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在雙邊投資協(xié)定談判時(shí)應(yīng)注意：
1、能源企業(yè)的投資準(zhǔn)入待遇。投資準(zhǔn)入的待遇問(wèn)題是投資是否可以進(jìn)入締約國(guó)的先決問(wèn)題。我國(guó)在談判中應(yīng)該努力的爭(zhēng)取能源企業(yè)投資的國(guó)民待遇，從而為能源企業(yè)的投資自由化奠定基礎(chǔ)。
2、重大安全例外條款。重大安全例外條款被稱為投資的“安全閥”，根據(jù)這一條款可以排除給予投資的國(guó)民待遇，從而阻止投資進(jìn)入締約國(guó)。美國(guó)2012BIT范本采用自行判斷的重大安全例外條款，與其國(guó)內(nèi)安全審查機(jī)制相銜接，而其國(guó)內(nèi)的安全審查又面臨著“國(guó)家安全”定義不清，標(biāo)準(zhǔn)模糊的問(wèn)題，自由裁量權(quán)過(guò)大，缺乏可預(yù)測(cè)性，極易受政治因素和投資保護(hù)主義的影響。我國(guó)應(yīng)該竭力建議美國(guó)及時(shí)政策解釋指引，澄清國(guó)家安全在特定并購(gòu)交易案件中的具體含義，從而使得這一條款不被濫用，構(gòu)建一個(gè)對(duì)中國(guó)投資者有好的法律環(huán)境。
3、救濟(jì)權(quán)利。企業(yè)赴美投資的前期準(zhǔn)備需要付出成本，如果企業(yè)的投資因重大安全例外條款而被拒絕時(shí)，企業(yè)面臨著一定的損失，對(duì)于這些損失如何救濟(jì)仍然具有爭(zhēng)論，可能使投資者面臨著權(quán)利得不到救濟(jì)的情況，因此中美談判時(shí)中方應(yīng)盡力就這些問(wèn)題與美國(guó)達(dá)成一致予以明確規(guī)定，從而使投資者的權(quán)利得到保障。
注 釋：
論文摘要：《華盛頓公約》設(shè)立的解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心(ICSID)為外國(guó)投資者與東道國(guó)政府之間的投資爭(zhēng)議提供了較好的解決途徑，即在東道國(guó)國(guó)內(nèi)司法程序之外，設(shè)立了國(guó)際調(diào)解和國(guó)際仲裁程序。同樣作為國(guó)際投資爭(zhēng)議的解決機(jī)制，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制與ICSID在投資爭(zhēng)議解決方面各有優(yōu)勢(shì)與不足，比較兩者的差異有助于更好地發(fā)現(xiàn)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在解決國(guó)際投資爭(zhēng)議方面的特點(diǎn)。
論文關(guān)鍵詞 解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心(ICSID) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSB) 投資爭(zhēng)議
一、管轄制度
根據(jù)《華盛頓公約》第25條第1款的規(guī)定，解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心的管轄適用締約國(guó)和另一締約國(guó)國(guó)民之間因投資而產(chǎn)生的任何法律爭(zhēng)議，而該項(xiàng)爭(zhēng)議經(jīng)雙方書面同意提交給中心。可見(jiàn)投資爭(zhēng)議提交中心管轄?wèi)?yīng)當(dāng)具備三個(gè)條件：第一，爭(zhēng)議當(dāng)事人必須一方是締約國(guó)，另一方是締約國(guó)國(guó)民;第二，爭(zhēng)議的性質(zhì)必須是直接產(chǎn)生于投資且該爭(zhēng)議必須是法律爭(zhēng)議;第三，中心對(duì)于投資爭(zhēng)議的管轄必須以當(dāng)事人雙方的書面同意為前提。此外，當(dāng)雙方對(duì)中心管轄表示同意后，任何一方不得單方面撤銷其同意，因此，對(duì)于已交付ICSID受理的爭(zhēng)端，投資母國(guó)一般不得再尋求其他救濟(jì)途徑。
而WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄條件與《華盛頓公約》的規(guī)定有所區(qū)別。首先是主體要件的不同。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制只適用于成員之間，成員方國(guó)民不具備參與到WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的資格。可見(jiàn)兩種爭(zhēng)端解決機(jī)制的性質(zhì)不同，ICSID是個(gè)人與國(guó)家之間的爭(zhēng)端解決機(jī)制，而在WTO框架下只存在國(guó)家與國(guó)家之間的爭(zhēng)端解決機(jī)制。其次，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制并未要求當(dāng)事人對(duì)其管轄權(quán)的書面同意。根據(jù)DSU第23條第1款的規(guī)定，如果一個(gè)成員認(rèn)為另一個(gè)成員采取的措施違反了協(xié)定的義務(wù)，或者造成了自己利益的損失，或者影響了協(xié)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，該成員不應(yīng)當(dāng)單方面采取行動(dòng)以維護(hù)自己的利益，而應(yīng)當(dāng)援用該諒解的規(guī)則和程序解決爭(zhēng)端 。換言之，WTO成員之間就DSU附錄一中所列之協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)適用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，因?yàn)槌蓡T在加入WTO時(shí)已經(jīng)同意并接受所有協(xié)議，其中包括DSU。因此，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于在WTO體系內(nèi)提起的爭(zhēng)議享有強(qiáng)制管轄權(quán)，無(wú)需事先取得成員申明或者書面同意其管轄，而對(duì)于其適用范圍內(nèi)的投資爭(zhēng)議解決同樣具有一定排他性。
二、法律適用
關(guān)于爭(zhēng)議的法律適用問(wèn)題，《華盛頓公約》第42條規(guī)定應(yīng)依照爭(zhēng)議雙方可能同意的法律規(guī)則進(jìn)行判定，如果沒(méi)有有關(guān)協(xié)議，則應(yīng)適用爭(zhēng)議一方締約國(guó)的法律以及可能適用的國(guó)際法規(guī)則。可以看出，ICSID對(duì)于法律適用問(wèn)題首先賦予當(dāng)事人意思自治的權(quán)利，其次由仲裁庭適用東道國(guó)國(guó)內(nèi)法以及可能適用的國(guó)際法規(guī)則，最后，經(jīng)當(dāng)事人同意，仲裁庭可以根據(jù)公允及善良原則進(jìn)行裁決而不依照法律規(guī)定。由此可見(jiàn)，ICSID對(duì)于所適用的法律規(guī)則并未做出明確規(guī)定，而是根據(jù)具體情況適用特定的法律，甚至可以不依據(jù)任何法律做出裁決。
而根據(jù)DSU第3條第2款的規(guī)定，WTO爭(zhēng)端解決制度在為多邊貿(mào)易體制提供安全性和可預(yù)見(jiàn)性方面是一個(gè)核心部分。各成員認(rèn)識(shí)到該體制適于維護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)，以及依照解釋國(guó)際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定。DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。因此，可適用于WTO爭(zhēng)端解決的法律限于DSU所列的適用協(xié)定，而對(duì)有關(guān)規(guī)則的解釋則適用解釋國(guó)際公法的慣例。實(shí)踐中，經(jīng)常援引的解釋國(guó)際公法的慣例是《維也納條約法公約》第31條和第32條規(guī)定的條約解釋方法 。不難發(fā)現(xiàn)，相比ICSID有關(guān)規(guī)則，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在法律適用方面具有更為明確的要求，對(duì)于具體爭(zhēng)議的適用法律也有較強(qiáng)的可預(yù)見(jiàn)性。
三、程序規(guī)則
WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在程序規(guī)則上與ICSID有較大不同，其具有更為嚴(yán)格的程序規(guī)則。DSU規(guī)定了一套完整的程序，包含強(qiáng)制性的磋商，選擇性的調(diào)停、調(diào)解、斡旋和仲裁，專家組的成立及審理、上訴，DSB的接受和通過(guò)，補(bǔ)救和制裁等，可謂環(huán)環(huán)相扣，并且對(duì)每一步程序都規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)間限制，以避免拖延時(shí)間削弱機(jī)制的有效性 。
(一)反向協(xié)商一致
WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在運(yùn)作中的有關(guān)規(guī)則和程序由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(DSB)經(jīng)協(xié)商一致做出決定。然而根據(jù)DSU第6條的規(guī)定，DSB應(yīng)當(dāng)設(shè)立專家組，除非在決定是否就某項(xiàng)爭(zhēng)議設(shè)立專家組的會(huì)議上，DSB經(jīng)協(xié)商一致決定不設(shè)立專家組。因此，DSB真正的決策方式主要是反向協(xié)商一致，即只要不是全體投反對(duì)票，則通過(guò)，因而也被稱為準(zhǔn)自動(dòng)通過(guò)的決策機(jī)制。這樣準(zhǔn)自動(dòng)通過(guò)的方式無(wú)疑使得DSB在做出某些決議時(shí)大大提高了效率，但同時(shí)也使DSB對(duì)于某些事項(xiàng)的決定權(quán)成為一種形式。
(二)上訴機(jī)制
《華盛頓公約》第53條第1款規(guī)定不得進(jìn)行任何上訴或采取任何其他除公約規(guī)定外的補(bǔ)救辦法，即ICSID不允許爭(zhēng)議當(dāng)事人對(duì)其裁決提出上訴。而區(qū)別于包括ICSID在內(nèi)的傳統(tǒng)投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)有專門的上訴機(jī)構(gòu)審理對(duì)專家組審議案件提出的上訴。DSU在17條中做出了有關(guān)設(shè)立上訴機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的組成、職能、適用程序等做了詳細(xì)的規(guī)定。上訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立有利于糾正專家組在適用法律方面的錯(cuò)誤或不足，有效地保證了爭(zhēng)端解決機(jī)制的公正性和有效性。
(三)時(shí)間期限
由于沒(méi)有明確的時(shí)間期限規(guī)定，ICSID平均每起案件的審理時(shí)間長(zhǎng)達(dá)4年多，其中有些案件的審理時(shí)間居然長(zhǎng)達(dá)八九年之久 。與ICSID不同，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)置了嚴(yán)格的案件審理的時(shí)間期限。例如DSU第12條，對(duì)于從設(shè)立專家組到專家組報(bào)告的所有日程做了具體規(guī)定，包括當(dāng)事人和第三方提交第一次書面陳述的日期，第一、二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議的日期，書面回答專家組提問(wèn)的日期，提交辯論意見(jiàn)的日期，中期審議的日期等等。這些時(shí)間期限的規(guī)定使得WTO在爭(zhēng)議解決的效率上具有較大優(yōu)勢(shì)。
(四)裁決執(zhí)行
裁決的真正有效執(zhí)行對(duì)于爭(zhēng)議的解決具有決定意義。盡管《華盛頓公約》對(duì)于確保裁決的承認(rèn)與執(zhí)行做出了相應(yīng)規(guī)定，但I(xiàn)CSID的裁決在執(zhí)行過(guò)程中仍然可能遇到障礙。一方面公約強(qiáng)調(diào)承認(rèn)其裁決的效力，不得尋求上訴和其他補(bǔ)救辦法，而另一方面卻提供了仲裁解釋、修正和取消三種措施，這仍然會(huì)影響到裁決的順利執(zhí)行。此外，雖然公約規(guī)定締約國(guó)由于同意接受ICSID管轄而視為放棄管轄豁免，但并未要求締約國(guó)同時(shí)放棄執(zhí)行豁免，因此，在裁決執(zhí)行的過(guò)程中，仍然可能受到締約國(guó)依據(jù)執(zhí)行豁免原則而拒絕執(zhí)行。
相對(duì)于ICSID的執(zhí)行規(guī)則，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制加大了對(duì)于執(zhí)行裁決的力度。首先，根據(jù)DSU第21條第6款的規(guī)定，監(jiān)督已經(jīng)通過(guò)的建議或裁決的執(zhí)行是DSB的職責(zé)之一。有關(guān)執(zhí)行建議或裁決的問(wèn)題應(yīng)列入DSB會(huì)議的議程，并保留在DSB的議程上，直至問(wèn)題解決為止。其次，根據(jù)DSU第22條的規(guī)定，對(duì)于在合理期限結(jié)束后仍然沒(méi)有就補(bǔ)償達(dá)成協(xié)議，勝訴方可以請(qǐng)求DSB授權(quán)對(duì)該成員中止減讓或其他義務(wù)，并且在特定情形下可以選擇其他協(xié)定項(xiàng)下的領(lǐng)域。這便是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于敗訴方不執(zhí)行裁決所采取的交叉報(bào)復(fù)機(jī)制，通過(guò)報(bào)復(fù)形式，敦促敗訴方執(zhí)行專家組或上訴機(jī)構(gòu)的裁決。
四、結(jié)論
通過(guò)上述比較與分析，在一定程度上介紹了兩大投資爭(zhēng)議解決機(jī)制之間的關(guān)系，即互補(bǔ)性。
“參與式”教學(xué)是國(guó)際上普遍推崇、歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家較常采用的教學(xué)方式之一，其主張?jiān)诮虒W(xué)過(guò)程中把教師和學(xué)生都置于主體地位上，讓師生雙主體在教與學(xué)之間相互參與、相互激勵(lì)、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)和相互統(tǒng)一，充分發(fā)揮教師“教”和學(xué)生“學(xué)”兩個(gè)主體的作用，使師生在互動(dòng)過(guò)程中順利完成教學(xué)任務(wù)、實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的方法。
二、世界經(jīng)濟(jì)概論課程運(yùn)用參與式教學(xué)法的必要性分析
(一)世界經(jīng)濟(jì)概論課程的特征
世界經(jīng)濟(jì)概論是一門綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，涉及面比較廣，不僅要研究各國(guó)的國(guó)別經(jīng)濟(jì)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制，還要研究全球性的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。而這些內(nèi)容所涉及的理論又都非常豐富，所涉及的相關(guān)問(wèn)題也錯(cuò)綜復(fù)雜，需要學(xué)生深入地探討，這使課程學(xué)習(xí)難度較大。同時(shí)，隨著時(shí)代的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)概論的教學(xué)內(nèi)容也隨之不斷豐富，尤其是理論研究還處于不斷發(fā)展完善的階段，如國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際投資理論、國(guó)際金融理論等紛紛由傳統(tǒng)的理論向新理論的方向發(fā)展。
(二)世界經(jīng)濟(jì)概論采用傳統(tǒng)教學(xué)模式存在的問(wèn)題
1.學(xué)生往往依賴于教師灌輸理論，不利于自主性和創(chuàng)新性的提高。高等教育與初等教育的不同在于高等教育更注重培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的自主性和創(chuàng)新性。尤其是像世界經(jīng)濟(jì)概論這類的經(jīng)濟(jì)課程，其理論抽象、復(fù)雜以及邏輯性極強(qiáng)，更需要學(xué)生自己反復(fù)推敲，認(rèn)真思考。這就要求學(xué)生要做好課前預(yù)習(xí)，收集相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，并對(duì)所收集的數(shù)據(jù)和資料展開(kāi)分析。
2.師生之間交流與合作的渠道不暢，致使教師在教學(xué)過(guò)程中對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)的效果了解不足，教學(xué)整體效果較差。在世界經(jīng)濟(jì)概論的教學(xué)過(guò)程中，教師大多采取“填鴨式”方法盡可能地將世界經(jīng)濟(jì)概論的所有理論知識(shí)傳授給學(xué)生，但這種一廂情愿的做法未必被學(xué)生所認(rèn)可，而單方面的講授方式也無(wú)法及時(shí)了解學(xué)生學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)，致使教學(xué)的整體效果不理想。
3.考核方式過(guò)于單一，不能準(zhǔn)確判斷學(xué)生學(xué)習(xí)的真實(shí)能力。通常世界經(jīng)濟(jì)概論的考核是到學(xué)期末舉行一次性的考試，實(shí)踐證明這種考試是不科學(xué)的，它不能真實(shí)反映學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)的情況，而“臨時(shí)抱佛腳”的作法也容易助長(zhǎng)學(xué)生的惰性和應(yīng)付心理。
(三)世界經(jīng)濟(jì)概論課程中運(yùn)用參與式教學(xué)法的意義
與傳統(tǒng)教學(xué)方法相比，參與式教學(xué)法更加突出師生雙主體在教學(xué)活動(dòng)中的作用，一方面鼓勵(lì)學(xué)生參與、討論，從而提高學(xué)生學(xué)習(xí)的自主性和創(chuàng)新性;另一方面強(qiáng)調(diào)師生之間的交流與合作，幫助教師了解學(xué)生學(xué)習(xí)的效果，從而提高教學(xué)的整體效果。同時(shí)，參與式教學(xué)法要求教師在教學(xué)過(guò)程中逐步建立科學(xué)的、立體多維的考核評(píng)價(jià)體系，打破傳統(tǒng)的“千人一卷”的考核模式，通過(guò)學(xué)生在參與教學(xué)過(guò)程中的回答問(wèn)題、參與討論、撰寫小論文等多種渠道給予評(píng)定，從而更加科學(xué)地判斷學(xué)生的真實(shí)學(xué)習(xí)能力。
三、世界經(jīng)濟(jì)概論課程運(yùn)用參與式教學(xué)法的模式選擇
(一)問(wèn)題教學(xué)法
問(wèn)題教學(xué)法是指教師把教材內(nèi)容以問(wèn)題的形式呈現(xiàn)在學(xué)生的面前，讓學(xué)生在尋求和探索解決問(wèn)題的思維活動(dòng)中，掌握知識(shí)，進(jìn)而培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。如在講解世界經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程時(shí)，可以先讓學(xué)生討論判斷世界經(jīng)濟(jì)形成的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是什么，從而幫助學(xué)生進(jìn)一步了解世界經(jīng)濟(jì)形成的基礎(chǔ)。而在講解經(jīng)濟(jì)全球化的負(fù)面影響時(shí)，也可以先讓學(xué)生了解反全球化運(yùn)動(dòng)，分析為什么反全球化運(yùn)動(dòng)在越來(lái)越多的國(guó)家展開(kāi)，參加者涵蓋各行各業(yè)，不僅包括工人、農(nóng)民、環(huán)保主義者、宗教人士、中小企業(yè)主、人權(quán)組織、工會(huì)組織，甚至還包括一些學(xué)者和政界人士，從而幫助學(xué)生更全面地了解經(jīng)濟(jì)全球化的負(fù)面影響。
(二)角色互換法
世界經(jīng)濟(jì)概論課程的理論性較強(qiáng)，知識(shí)點(diǎn)較多，如果采取傳統(tǒng)的講授模式可能不利于學(xué)生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握和理解。對(duì)此可以通過(guò)師生的角色互換，從“以教師為中心”轉(zhuǎn)到“以學(xué)生為中心”，讓學(xué)生成為學(xué)習(xí)的主動(dòng)者，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的熱情。以“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展”一章為例，該章內(nèi)容涉及面較廣，不僅包括純理論方面，如區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的內(nèi)涵、成因、作用等，還包括眾多的實(shí)踐案例，如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、亞太、東盟等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。其中的實(shí)踐案例可以要求學(xué)生以小組的形式事先選擇一個(gè)展開(kāi)研究，分析其形成的原因、現(xiàn)狀、對(duì)成員國(guó)乃至非成員國(guó)的影響、現(xiàn)階段發(fā)展中存在的問(wèn)題等，撰寫學(xué)習(xí)報(bào)告，并制作成精美的PPT，最后選擇完成較好的幾組上臺(tái)講解，講解完后允許其他小組提問(wèn)，相互探討。
(三)專題講座法
世界經(jīng)濟(jì)概論課程的知識(shí)點(diǎn)較為分散，有些知識(shí)點(diǎn)需要補(bǔ)充大量的時(shí)事材料及背景資料等，對(duì)此，不妨采取專題講座法，從而使學(xué)生思維清晰連貫，形成較為系統(tǒng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。如在分析國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融和國(guó)際投資時(shí)，可以援引相關(guān)背景資料和時(shí)事材料幫助學(xué)生更好地了解國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融和國(guó)際投資的理論與政策的演變。
(四)案例教學(xué)法
案例教學(xué)法是指教師根據(jù)教學(xué)目的和教學(xué)內(nèi)容的要求，運(yùn)用典型案例，讓學(xué)生現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行案例分析，從而提高其識(shí)別、分析和解決某一具體問(wèn)題的能力。如在講解當(dāng)前國(guó)際分工的性質(zhì)時(shí)，可以引入“國(guó)際分工陷阱”這一案例要求學(xué)生分析當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分工中地位不平等的現(xiàn)象。而在講解世界資源狀況時(shí)，也可援引“世界糧食危機(jī)”案例要求學(xué)生分析世界資源分配的不合理現(xiàn)象。
(五)實(shí)踐教學(xué)法
世界經(jīng)濟(jì)概論課程與現(xiàn)實(shí)生活聯(lián)系較為緊密，教師可以從課程內(nèi)容和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的實(shí)際出發(fā)，設(shè)計(jì)實(shí)踐教學(xué)的具體任務(wù)，指導(dǎo)學(xué)生撰寫科研論文或進(jìn)行暑期社會(huì)實(shí)踐，將所學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和專業(yè)知識(shí)運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐中去，提高學(xué)生的專業(yè)水平和能力。如在講解中國(guó)經(jīng)濟(jì)的改革與發(fā)展時(shí)，可以指導(dǎo)學(xué)生針對(duì)現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展以及發(fā)展中所存在的某些問(wèn)題撰寫科研論文。
四、世界經(jīng)濟(jì)概論課程運(yùn)用參與式教學(xué)法應(yīng)注意的問(wèn)題
(一)注重參與式教學(xué)的整體安排
如何在有限的學(xué)時(shí)內(nèi)充分利用參與式教學(xué)法是教師必須關(guān)注的問(wèn)題。為此，課前教師需要對(duì)擬開(kāi)展參與式教學(xué)的內(nèi)容和方法進(jìn)行合理的安排，并利用校內(nèi)網(wǎng)或公共信箱事先公布自己的教學(xué)內(nèi)容方案。此后，在參與式教學(xué)過(guò)程中，教師還應(yīng)隨時(shí)掌握學(xué)生對(duì)教學(xué)內(nèi)容與方法的意見(jiàn)和建議，根據(jù)反饋信息對(duì)教學(xué)內(nèi)容與方案進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。
(二)注重提高教師業(yè)務(wù)水平和課堂組織能力
在參與式教學(xué)過(guò)程中，要求教師不但要充分掌握世界經(jīng)濟(jì)概論課程的教學(xué)內(nèi)容和最新的研究動(dòng)態(tài)，更要時(shí)刻掌握學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，及時(shí)激發(fā)學(xué)生的參與意識(shí)，使整個(gè)教學(xué)活動(dòng)與學(xué)生的思維有效融合，這就要求教師必須具備較高的業(yè)務(wù)水平和課堂組織能力。與傳統(tǒng)的教學(xué)方式相比，參與式教學(xué)中教師的主要工作并不在課堂，而在課前準(zhǔn)備，課前充分的準(zhǔn)備需要花更多的精力、時(shí)間。
(三)注重學(xué)生掌握知識(shí)的系統(tǒng)性
在參與式教學(xué)中，學(xué)生對(duì)世界經(jīng)濟(jì)概論知識(shí)的掌握可能是孤立的、跳躍式的，而整體和系統(tǒng)性較弱，因此，在運(yùn)用參與式教學(xué)時(shí)，教師需要留有一定的時(shí)間幫助學(xué)生系統(tǒng)全面地理順知識(shí)體系。可以是課前先將世界經(jīng)濟(jì)概論課程的知識(shí)體系告知學(xué)生，也可以是課后對(duì)所學(xué)內(nèi)容進(jìn)行梳理和總結(jié)。
【論文摘要】截止到2008年3月份，我國(guó)外匯儲(chǔ)備已達(dá)到16821.77億美元。中國(guó)超過(guò)萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備如何運(yùn)用已成為國(guó)內(nèi)外關(guān)注的焦點(diǎn)，文章由此對(duì)我國(guó)外匯儲(chǔ)備進(jìn)行了探討。
近年來(lái)我國(guó)外匯儲(chǔ)備急劇上升，2000年末，我國(guó)外匯儲(chǔ)備余額僅為1656億美元，2001年同比增長(zhǎng)28.1％，達(dá)到2122億美元。此后幾年，外匯儲(chǔ)備余額同比增長(zhǎng)速度都超過(guò)30％。2007年12月末，我國(guó)外儲(chǔ)備余額為15282.49億美元，同比增長(zhǎng)43.32％。截止到2008年三月份，我國(guó)外匯儲(chǔ)備已達(dá)到16821.77億美元。中國(guó)超過(guò)萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備如何運(yùn)用已成為國(guó)內(nèi)外關(guān)注的焦點(diǎn)。
在金融全球化的宏觀背景下，保持相當(dāng)數(shù)量的外匯儲(chǔ)備，是保證對(duì)外支付并穩(wěn)定本幣幣值的重要手段。但同時(shí)，我們更應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，作為一種金融資產(chǎn)，外匯儲(chǔ)備并非多多益善，過(guò)多的外匯儲(chǔ)備反而會(huì)帶來(lái)一定的資源浪費(fèi)和效率損失。首先，一國(guó)的外匯儲(chǔ)備過(guò)多，占用基礎(chǔ)貨幣的增多，削弱了貨幣政策的調(diào)控能力，也加大了人民幣升值的壓力，并導(dǎo)致貿(mào)易摩擦加劇，增加了宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控難度；其次，過(guò)多的外匯儲(chǔ)備造成資金的閑置與積壓，也同時(shí)容易遭受匯率的損失。
而依據(jù)國(guó)際上通用的方法來(lái)科學(xué)衡我國(guó)外匯儲(chǔ)備，我國(guó)外匯儲(chǔ)備存在過(guò)剩現(xiàn)象。2007年我國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為249，529.90億元，而外匯儲(chǔ)備為15282.49億美元，經(jīng)過(guò)換算為41.89%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)適度指標(biāo)10%；從2007年末外匯儲(chǔ)備相當(dāng)于當(dāng)年月平均進(jìn)口額看，中國(guó)月平均進(jìn)口額為796.5億美元，相當(dāng)于19.2個(gè)月，大大超過(guò)3個(gè)月的標(biāo)準(zhǔn)；從對(duì)外債務(wù)總額之比，我國(guó)2007年末對(duì)外負(fù)債總額為373，618，089千美元，外匯儲(chǔ)備為外債的4.09倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于30%，由此可以看出我國(guó)外匯儲(chǔ)備過(guò)剩情況。
我國(guó)外匯儲(chǔ)備激增的原因表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
首先，經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目的雙順差是我國(guó)外匯儲(chǔ)備持續(xù)增長(zhǎng)的直接原因。經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目的雙順差體現(xiàn)了改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)外資吸引力的增強(qiáng)，但也反映出目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外需和外資經(jīng)濟(jì)的較強(qiáng)依賴。由于長(zhǎng)期存在著這種雙順差，使得大量的外匯流入我國(guó)，從而造成了我國(guó)外匯儲(chǔ)備的持續(xù)增長(zhǎng)。
其次，投機(jī)性資本大量流入，也稱其為“熱錢”。境外投機(jī)者對(duì)自2007年起再次對(duì)人民幣升值持有較大預(yù)期，國(guó)際投資機(jī)構(gòu)開(kāi)始瞄準(zhǔn)中國(guó)市場(chǎng)，大量持有人民幣，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行各種投資和投機(jī)活動(dòng)，進(jìn)入股市與房地產(chǎn)業(yè)，增加了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性，容易危及我國(guó)的金融安全。
再次，美元在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上的大幅貶值及人民幣與美元尚未脫鉤。美元的貶值，刺激了國(guó)際資本向包括中國(guó)在內(nèi)的其他國(guó)家流動(dòng)。在資本相對(duì)流動(dòng)的情況下，我國(guó)在一定程度上犧牲了獨(dú)立的貨幣政策。
針對(duì)以上原因，我們切實(shí)采取措施來(lái)改善我國(guó)外匯儲(chǔ)備現(xiàn)狀以及合理運(yùn)用我國(guó)外匯儲(chǔ)備：
第一，從經(jīng)常項(xiàng)目來(lái)看，一方面，要進(jìn)一步完善加工貿(mào)易政策，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，切實(shí)把國(guó)內(nèi)資源能源消耗高、綜合效益差的出口壓下來(lái)，增強(qiáng)品牌效應(yīng)，打出更多的中國(guó)品牌，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，改變傳統(tǒng)的出口貿(mào)易模式，從單純追求出口數(shù)量和以出口帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)樽非蟪隹谛б婧推焚|(zhì)，以滿足國(guó)內(nèi)需求為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要目標(biāo)；另一方面，積極采取措施，擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)設(shè)備等國(guó)內(nèi)需要的產(chǎn)品的進(jìn)口。例如通過(guò)制定更加嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，迫使企業(yè)加速老舊設(shè)備的折舊、淘汰，從而擴(kuò)大更加先進(jìn)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)更高的機(jī)器設(shè)備進(jìn)口，對(duì)于企業(yè)引進(jìn)高新技術(shù)提供優(yōu)惠政策等。投資品進(jìn)口可以增強(qiáng)國(guó)家未來(lái)創(chuàng)造和擁有更多國(guó)民財(cái)富的能力，并且消費(fèi)品進(jìn)口可以提高國(guó)民生活質(zhì)量和現(xiàn)世代居民的福利，而同時(shí)進(jìn)口還可以消化一定的外匯儲(chǔ)備。
第二，從資本項(xiàng)目來(lái)看，要合理利用外資，并鼓勵(lì)對(duì)外投資，以及對(duì)熱錢涌入問(wèn)題進(jìn)行有效的管理。要將對(duì)外資利用的數(shù)量型轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型，我國(guó)應(yīng)逐步放寬對(duì)外資設(shè)立項(xiàng)目、技術(shù)指標(biāo)等準(zhǔn)入限制，從而適時(shí)改變利用外資戰(zhàn)略，從數(shù)量型轉(zhuǎn)向質(zhì)量型，使外資切實(shí)發(fā)揮其積極作用，也應(yīng)積極促進(jìn)生產(chǎn)要素跨境流動(dòng)，優(yōu)化資源配置，大力發(fā)展與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，支持有條件的企業(yè)“走出去”，從而促進(jìn)資金的雙向流動(dòng)。通過(guò)“走出去”可以使中國(guó)境內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際合作，逐步熟悉國(guó)際市場(chǎng)，培養(yǎng)鍛煉通曉國(guó)際投資的專業(yè)人材，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技能和管理經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)造條件，既帶動(dòng)資本輸出，也帶動(dòng)商品和勞務(wù)輸出。
第三，切實(shí)解決我國(guó)儲(chǔ)蓄率高，消費(fèi)低的狀況。首先，我國(guó)當(dāng)前謹(jǐn)慎性和預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)大，在養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社會(huì)保障體制逐步建立起來(lái)后，這類儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)就會(huì)減弱，進(jìn)而降低儲(chǔ)蓄率。其次，我國(guó)消費(fèi)供給結(jié)構(gòu)仍處于較低層次，消費(fèi)結(jié)構(gòu)有待升級(jí)，而投資渠道單一，儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化渠道不暢通，這種消費(fèi)和投資的雙重抑制造成高儲(chǔ)蓄率。這需要我們一方面完善金融改革，增加居民投資渠道，另一方面加速調(diào)整國(guó)民收入格局，加強(qiáng)國(guó)民消費(fèi)意識(shí)，增加居民消費(fèi)，尤其是以農(nóng)民消費(fèi)為重點(diǎn)，努力提高農(nóng)民及城鎮(zhèn)低收入者收入水平。
第四，開(kāi)展戰(zhàn)略投資，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，各國(guó)外匯儲(chǔ)備投資的領(lǐng)域與其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。我國(guó)外匯儲(chǔ)備管理的當(dāng)務(wù)之急是要發(fā)揮外匯儲(chǔ)備對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用，建立將無(wú)形的儲(chǔ)備轉(zhuǎn)化為有形的財(cái)富、將資金轉(zhuǎn)化為資本的新機(jī)制。利用外匯儲(chǔ)備購(gòu)買戰(zhàn)略資源并對(duì)重要的戰(zhàn)略物資和技術(shù)資源進(jìn)行股權(quán)投資，建立能源儲(chǔ)備體系，購(gòu)買有助于培育國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
摘要:區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論和實(shí)踐中存在的財(cái)政問(wèn)題,本質(zhì)上就是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政問(wèn)題。借鑒國(guó)際財(cái)政的理論體系和分析方法,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政———國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的基本框架,可以從國(guó)際區(qū)域財(cái)政導(dǎo)論、國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出、國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入和國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策等四個(gè)方面去構(gòu)建。
關(guān)鍵詞:區(qū)域;經(jīng)濟(jì)一體化;國(guó)際財(cái)政
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化作為二戰(zhàn)以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中一個(gè)十分突出的現(xiàn)象和趨勢(shì),對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著極其廣泛而深遠(yuǎn)的影響,也成為一個(gè)倍受關(guān)注的熱門話題。而伴隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的財(cái)政問(wèn)題也不斷地凸顯出來(lái),并在一定程度上影響著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程。同時(shí),由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的不斷擴(kuò)展,傳統(tǒng)的國(guó)家財(cái)政理論分析框架已經(jīng)無(wú)法對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為作出合理的詮釋,這需要我們從一個(gè)新的視野和分析框架———國(guó)際財(cái)政的角度去展開(kāi)研究。因此,探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的國(guó)際財(cái)政問(wèn)題,不僅是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的客觀需要,也是財(cái)政理論研究和分析方法的深入和拓展。
一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)濟(jì)體,為了達(dá)到最佳配置生產(chǎn)要素的目的,以政府的名義通過(guò)談判協(xié)商實(shí)現(xiàn)成員之間互利互惠及經(jīng)濟(jì)整合的制度性安排。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的不斷興起,其背后隱含著多種因素,有著眾多的目標(biāo),既有促進(jìn)貿(mào)易、收入和投資的需要,又有實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)和發(fā)展的要求;既有獲取市場(chǎng)準(zhǔn)入適應(yīng)區(qū)域與全球化的意圖,也有出于安全和民主的考慮。這種以政府為主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為,同時(shí)也是我們所討論的財(cái)政問(wèn)題。可見(jiàn),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題,是和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化相伴而生并由區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主體———政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為決定的。
遺憾的是,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論模型中卻很少直接關(guān)注財(cái)政問(wèn)題。以被視為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論核心的關(guān)稅同盟理論及其發(fā)展為例,維納(Viner1Jacob)及其后繼者們從貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和投資效應(yīng)等不同層面和角度,分析了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)成員體、非成員體乃至整個(gè)世界的生產(chǎn)、消費(fèi)、資源配置、收入分配、國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面的利益或損害。雖然該理論是從關(guān)稅及其效應(yīng)分析這一財(cái)政問(wèn)題出發(fā),而且后來(lái)約翰遜、庫(kù)珀和馬塞爾等人在1965年也直接將“公共產(chǎn)品”引入關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)分析,并得出了關(guān)稅同盟更能滿足成員體政府對(duì)各種保護(hù)主義傾向的商業(yè)政策以及對(duì)工業(yè)化目標(biāo)的偏好的結(jié)論(田青,2005),但總體看來(lái),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論模型基本上是在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架下的闡述,很少直接關(guān)注到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的影響,也沒(méi)有對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化這一政府主導(dǎo)的利益追求和制度保障機(jī)制作出全面的闡述,并在一定程度上成為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的制約。
總之,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題,是由區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化本身所具有的政府主導(dǎo)性和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為性這一特征決定的,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程中的客觀存在,但卻不被區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論所關(guān)注的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。它不僅涉及到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政效應(yīng)這一基本問(wèn)題的分析,更重要的是對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為的系統(tǒng)闡述,是對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各國(guó)財(cái)稅制度協(xié)調(diào)及發(fā)展的研究。也就是說(shuō),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題的提出和解決,不僅直接影響著參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為本身,而且還關(guān)系著區(qū)域經(jīng)濟(jì)體各成員國(guó)之間乃至非成員國(guó)之間的財(cái)政利益和財(cái)政關(guān)系的協(xié)調(diào);同時(shí),將財(cái)政問(wèn)題作為重要的變量引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論和實(shí)踐,還可以更好地從政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的角度闡明區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政府主導(dǎo)性及其機(jī)制,不僅有助于豐富和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論,而且將直接推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
二、國(guó)際財(cái)政的理論體系和分析框架
一般而言,國(guó)際財(cái)政是伴隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)展和國(guó)家間經(jīng)濟(jì)依賴的日益加強(qiáng)而在財(cái)政關(guān)系領(lǐng)域形成的一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,是財(cái)政和國(guó)際經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的產(chǎn)物。關(guān)于國(guó)際財(cái)政的定義(董勤發(fā),1997),理論界至少有兩種不同的觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)是從世界或全球角度來(lái)看的財(cái)政,即世界財(cái)政或全球財(cái)政,是以世界性的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)或世界政府為后盾的;另一種觀點(diǎn)是把國(guó)際財(cái)政看成是國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政,是國(guó)家財(cái)政在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的延伸或變種,是國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的國(guó)家財(cái)政活動(dòng),是不同國(guó)家的財(cái)政通過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往而相互聯(lián)系在一起所形成的國(guó)與國(guó)之間的財(cái)政關(guān)系。與國(guó)家財(cái)政相比,國(guó)際財(cái)政具有一般財(cái)政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國(guó)際性、整體性、復(fù)雜性和協(xié)調(diào)性等特點(diǎn)(林品章,1995)。雖然在歐盟的財(cái)源籌集方式、國(guó)際稅收合作組織研究以及聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署于1999年提出的對(duì)電子郵件開(kāi)征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財(cái)政或全球財(cái)政的影子,但在現(xiàn)代國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位的時(shí)代,不存在也不可能存在一個(gè)超國(guó)家的全球權(quán)力機(jī)構(gòu)或世界政府,國(guó)際財(cái)政就只能是國(guó)際環(huán)境下財(cái)政的作用問(wèn)題。它主要表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的國(guó)家財(cái)稅制度協(xié)調(diào)和財(cái)政利益分配,是國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種資源配置方式,其本質(zhì)是國(guó)家間的財(cái)政關(guān)系。
在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,國(guó)家財(cái)政存在的客觀前提在于國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)失靈。同樣,國(guó)際財(cái)政的產(chǎn)生和存在,也有其深刻的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。首先,國(guó)際財(cái)政作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中財(cái)政問(wèn)題的國(guó)際化,其基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);而由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)性和開(kāi)放性決定的國(guó)際市場(chǎng)失靈,就直接成為了國(guó)際財(cái)政存在的理論基礎(chǔ)(董勤發(fā),1997)。其次,基于不同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件和利益目標(biāo)追求,各國(guó)政府財(cái)稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構(gòu)成為各國(guó)政府參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的嚴(yán)重阻礙,因此,尋求和實(shí)現(xiàn)各國(guó)政府間的財(cái)政協(xié)調(diào)和合作,是國(guó)際財(cái)政存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。
從國(guó)際財(cái)政產(chǎn)生和存在的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的角度出發(fā),國(guó)際財(cái)政存在的意義就是矯正國(guó)際市場(chǎng)的失靈和實(shí)現(xiàn)各國(guó)財(cái)政的協(xié)調(diào)和合作。同時(shí),又由于當(dāng)前并沒(méi)有一個(gè)真正有效的世界權(quán)力機(jī)構(gòu),也就不可能有一個(gè)制定、頒布和執(zhí)行國(guó)際課稅和支出方案的“國(guó)際財(cái)政當(dāng)局”,更不可能形成一個(gè)有效的世界范圍內(nèi)的全球財(cái)政制度。因此,國(guó)際財(cái)政只能采取多國(guó)財(cái)政合作的存在形式。根據(jù)合作的程度,國(guó)際上多國(guó)財(cái)政的合作方式大致分為財(cái)政協(xié)調(diào)(FiscalCoordina2tion)、財(cái)政同盟(FiscalUnion)和財(cái)政一體化(FiscalIntegration)。這三種基本合作方式既有聯(lián)系又有區(qū)別。其中,財(cái)政協(xié)調(diào)是以既有國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)際財(cái)政合作形式,是國(guó)際財(cái)政合作最初也是最重要的形式,它強(qiáng)調(diào)財(cái)政合作的自愿性和協(xié)商性,如現(xiàn)有的各種國(guó)際稅收協(xié)定等;財(cái)政同盟更多地以部分國(guó)家的讓渡為前提,它強(qiáng)調(diào)財(cái)政合作的一致性和強(qiáng)制性,往往是區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體中較高級(jí)的合作形式,如歐盟內(nèi)部廢除關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅等;財(cái)政一體化則以國(guó)家財(cái)政的完全讓渡或消失為條件,實(shí)行超國(guó)家財(cái)政干預(yù),它是最高級(jí)的財(cái)政合作形式,但由于其缺乏現(xiàn)實(shí)性,所以更多地成為了一種理想化的財(cái)政合作形式。而根據(jù)不同的國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和程度,國(guó)際財(cái)政研究在存在形式上又有著不同的側(cè)重點(diǎn)。一般而言,國(guó)際財(cái)政協(xié)調(diào)是當(dāng)前國(guó)際財(cái)政最重要的存在形式也是研究的核心內(nèi)容,國(guó)際財(cái)政研究的理論體系也主要是圍繞著國(guó)際財(cái)政協(xié)調(diào)來(lái)展開(kāi)。①
三、國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的基本框架
伴隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而產(chǎn)生的財(cái)政問(wèn)題,是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為研究的范疇。而通過(guò)對(duì)國(guó)際財(cái)政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題的理論基礎(chǔ)和分析框架。也就是說(shuō),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題實(shí)質(zhì)上就成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政問(wèn)題。因此,從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題和國(guó)際財(cái)政的理論體系相結(jié)合的角度,我們可以構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政研究框架。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政研究框架,本質(zhì)上就是要詮釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府主導(dǎo)性和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)性的運(yùn)行機(jī)制及意義,通過(guò)推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)外各經(jīng)濟(jì)體的財(cái)政協(xié)調(diào)和財(cái)政合作,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和福利水平的提高。因此,循著從國(guó)家財(cái)政到國(guó)際財(cái)政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對(duì)國(guó)際財(cái)政的理論體系的闡述,通過(guò)在傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論中引入政府及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)———財(cái)政這一變量,一種解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政研究的新視角和分析方法———國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的基本框架浮出了水面,②它大致由國(guó)際區(qū)域財(cái)政導(dǎo)論、國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出、國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入和國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策等四部分構(gòu)成。
國(guó)際區(qū)域財(cái)政導(dǎo)論主要闡述國(guó)際區(qū)域財(cái)政的含義、產(chǎn)生、研究范圍及方法等內(nèi)容。借鑒國(guó)際財(cái)政的定義,我們可以給國(guó)際區(qū)域財(cái)政做出這樣的界定:它是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中的財(cái)政問(wèn)題,是國(guó)家財(cái)政在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的延伸和發(fā)展。換言之,國(guó)際區(qū)域財(cái)政就是國(guó)際財(cái)政在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的具體存在和表現(xiàn)形式,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的國(guó)家和國(guó)家間的財(cái)政關(guān)系,是我們從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主體———政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為層面的一種視角和分析框架。國(guó)際區(qū)域財(cái)政的存在,也有著其深刻的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,本質(zhì)上是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)性和開(kāi)放性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈即國(guó)際區(qū)域市場(chǎng)失靈,就成為了國(guó)際區(qū)域財(cái)政產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。由于各國(guó)政府財(cái)稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各經(jīng)濟(jì)體不斷尋求財(cái)政協(xié)調(diào)與合作的努力,現(xiàn)實(shí)地演繹了國(guó)際區(qū)域財(cái)政的存在。總體看來(lái),國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的性質(zhì)依然是財(cái)政學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有機(jī)結(jié)合,研究范圍也包含著財(cái)政協(xié)調(diào)、財(cái)政同盟和財(cái)政一體化三種形式,且它們不同程度地在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中存在。在研究方法上,國(guó)際區(qū)域財(cái)政也應(yīng)遵循國(guó)際財(cái)政學(xué)的研究方法(董勤發(fā),1997),即國(guó)家主義分析方法與世界主義分析方法的有機(jī)結(jié)合。
國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出主要探討國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出的形式及其效應(yīng)。具體而言,國(guó)際投資和國(guó)際援助是其存在的基本表現(xiàn),前者類似于國(guó)家財(cái)政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉(zhuǎn)移支出的性質(zhì)或類似于政府間轉(zhuǎn)移支付制度的意義。國(guó)際投資的基本理論和效應(yīng)分析,是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容之一。綜合國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際投資和國(guó)家財(cái)政中的政府投資,我們可以得到一個(gè)基本的分析區(qū)域財(cái)政支出中國(guó)際投資的框架。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看,國(guó)際投資制度主要由各國(guó)家的投資制度、雙邊層次投資制度、區(qū)域?qū)哟蔚暮投噙厡哟蔚耐顿Y制度構(gòu)成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國(guó)際投資的阻礙,因此,要從制定更權(quán)威的、高度自由化的投資制度和高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際投資保護(hù)制度及公正高效的爭(zhēng)端解決制度等幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新(柳劍平等,2005)。作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的一種重要方式,國(guó)際援助在傳統(tǒng)的國(guó)家財(cái)政和國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基本作用(鄖文聚,2000),主要是緩和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)矛盾和促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)調(diào),更多地是作為一種短期性、政治性和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國(guó)家援助為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)家援助制度提供了基本法律框架外,國(guó)際援助特有的規(guī)律和運(yùn)行規(guī)則總體上與作為國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出形式的內(nèi)容和要求是不相適應(yīng)的。因此,要實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中各經(jīng)濟(jì)體之間收入的公平分配和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展,必須著力構(gòu)建一個(gè)能有效協(xié)調(diào)區(qū)域財(cái)政關(guān)系的經(jīng)常化、制度化的國(guó)際援助制度。轉(zhuǎn)貼于中國(guó)論文下載中心
國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入主要研究國(guó)際稅收、國(guó)際債務(wù)和區(qū)域國(guó)際組織的會(huì)費(fèi)籌集等問(wèn)題及其經(jīng)濟(jì)影響。國(guó)際稅收是國(guó)際財(cái)政大廈相對(duì)獨(dú)立的體系和重要支撐,同樣也是國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入中最主要的內(nèi)容。國(guó)際稅收的研究,不僅表現(xiàn)在早期對(duì)國(guó)際稅收學(xué)科理論體系的建立和完善,而且反映在當(dāng)前對(duì)國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際稅收協(xié)調(diào)、國(guó)際稅收合作與國(guó)際稅收組織、貿(mào)易與稅收摩擦、反吸收調(diào)查等領(lǐng)域的深入研究和擴(kuò)展。由于受區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不同發(fā)展水平和存在形式的制約,國(guó)際區(qū)域財(cái)政中的國(guó)際稅收除國(guó)際稅收協(xié)調(diào)這個(gè)核心以外,還涉及到國(guó)際稅收同盟和一體化等表現(xiàn)形式,這在歐盟的統(tǒng)一關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅和“自有財(cái)源”中可以得到初步的例證。也就是說(shuō),國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的國(guó)際稅收,必須密切關(guān)注和分析研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化下國(guó)際稅收的各種具體形式和效應(yīng)。關(guān)于國(guó)際債務(wù)的理論研究,我們可以在國(guó)際金融研究和國(guó)家財(cái)政的債務(wù)分析中找到較為完整的內(nèi)容和體系。如何從現(xiàn)有的理論體系和框架出發(fā),立足于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展,探討區(qū)域國(guó)際債務(wù)的規(guī)模及效應(yīng)和債務(wù)監(jiān)控體系,構(gòu)建一個(gè)與之相適應(yīng)的高效的國(guó)際債務(wù)運(yùn)行機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范體系,就成為了國(guó)際區(qū)域財(cái)政框架中的國(guó)際債務(wù)研究的主要內(nèi)容。此外,為了避免如聯(lián)合國(guó)財(cái)政危機(jī)中的會(huì)費(fèi)問(wèn)題的尷尬,還應(yīng)該積極研究關(guān)于區(qū)域國(guó)際組織的會(huì)費(fèi)籌集方式,使區(qū)域國(guó)際組織能夠高效正常運(yùn)轉(zhuǎn),確保其對(duì)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織作用的發(fā)揮。
國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策主要研究區(qū)域內(nèi)外財(cái)政政策協(xié)調(diào)機(jī)制及其實(shí)現(xiàn)。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中,經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)際協(xié)調(diào)是十分必要的,它可以避免各國(guó)獨(dú)立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國(guó)政策之間的相互沖突,共同應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的不良影響,穩(wěn)定各國(guó)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行,獲得經(jīng)濟(jì)開(kāi)放帶來(lái)的多方面利益,只是這種協(xié)調(diào)要求在不同程度上限制各國(guó)政策的自主性。區(qū)域財(cái)政協(xié)調(diào)的理論分析指出,協(xié)調(diào)政策會(huì)減小針對(duì)繁榮或蕭條的財(cái)政擴(kuò)張或收縮的溢出效應(yīng);在協(xié)調(diào)計(jì)劃中,任何國(guó)家的財(cái)政擴(kuò)張或收縮都應(yīng)該考慮伙伴國(guó)的財(cái)政政策所導(dǎo)致的溢出效應(yīng),它要求伙伴國(guó)的財(cái)政政策取向相同。國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策的協(xié)調(diào),又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區(qū)域內(nèi)財(cái)政政策的協(xié)調(diào),又包括區(qū)域內(nèi)外財(cái)稅政策之間的協(xié)調(diào);而狹義主要是指區(qū)域內(nèi)財(cái)政政策的協(xié)調(diào),即各國(guó)在制定國(guó)內(nèi)政策的過(guò)程中,通過(guò)各國(guó)間的磋商等機(jī)制和方式來(lái)實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策的協(xié)調(diào)。從政策協(xié)調(diào)的程度來(lái)看,又可以分為信息交換、危機(jī)管理、政策目標(biāo)和行動(dòng)的一致性協(xié)調(diào)、全面協(xié)調(diào)及聯(lián)合行動(dòng)等層次;從協(xié)調(diào)方式的角度,可以分為相機(jī)性協(xié)調(diào)和規(guī)則性協(xié)調(diào)兩種。還需指出的是,國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策協(xié)調(diào)還涉及到區(qū)域財(cái)政政策與貨幣政策、匯率政策等的協(xié)調(diào),它們共同構(gòu)成區(qū)域宏觀政策協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容。
總之,國(guó)際區(qū)域財(cái)政作為一種重要的區(qū)域性制度安排,對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展有著直接而深遠(yuǎn)的影響。而國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究基本框架的構(gòu)建,不僅是這種區(qū)域性制度安排的重要內(nèi)容和表現(xiàn),而且還為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中政府經(jīng)濟(jì)行為及其效應(yīng)分析提供了較為完整的思路和方法。
注釋:
①馬斯格雷夫教授從財(cái)政的國(guó)際協(xié)調(diào)和發(fā)展財(cái)政兩個(gè)方面概括和總結(jié)了國(guó)際財(cái)政的基本內(nèi)容;而董勤發(fā)則是結(jié)合財(cái)政的經(jīng)濟(jì)職能從國(guó)際財(cái)政合作形式的角度來(lái)構(gòu)建國(guó)際財(cái)政的理論體系。
②區(qū)域有不同的層次劃分,區(qū)域財(cái)政也多以行政區(qū)劃確立的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象,但本文所論之區(qū)域指的是國(guó)際區(qū)域,國(guó)際區(qū)域財(cái)政指區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政。
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論文關(guān)鍵詞：國(guó)際，營(yíng)銷，經(jīng)濟(jì)全球化
1、20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)全球化的興起和原因
1.1冷戰(zhàn)結(jié)束為經(jīng)濟(jì)全球化的興起創(chuàng)造了政治和社會(huì)條件。
20世紀(jì)80年代，特別是90年代以來(lái)，完全意義上的經(jīng)濟(jì)全球化，即涵蓋國(guó)際流通過(guò)程和國(guó)際生產(chǎn)過(guò)程，亦即世界經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過(guò)程的全球化日益興趣。其主要表現(xiàn)，即貿(mào)易全球化、投資全球化、金融全球化和跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全球化，包括了國(guó)際流通過(guò)程和國(guó)際生產(chǎn)過(guò)程的全球化。
從根本上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)全球化是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到資本主義階段，出現(xiàn)的國(guó)際分工和生產(chǎn)國(guó)際化發(fā)展的必然趨勢(shì)，是由資本向全球擴(kuò)張來(lái)推動(dòng)和發(fā)展的。20世紀(jì)80年代，特別是90年代以來(lái)，隨著國(guó)際分工和生產(chǎn)國(guó)際化的高度發(fā)展和產(chǎn)業(yè)資本向全球擴(kuò)張（其具體表現(xiàn)是工業(yè)跨國(guó)公司的全球擴(kuò)張），世界范圍內(nèi)便興起了經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮。具體而言，90年代高新科技突飛猛進(jìn)、國(guó)際分工深入發(fā)展、跨國(guó)公司的全球擴(kuò)張、席卷全球的市場(chǎng)化改革和冷戰(zhàn)結(jié)束，為經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)條件。
1.2現(xiàn)代高新科技突飛猛進(jìn)，推動(dòng)現(xiàn)代生產(chǎn)力快速發(fā)展。
20世紀(jì)80年代后期和90年代以來(lái)，現(xiàn)代高科技取得一系列突破和進(jìn)展，主要有信息技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)等。隨著現(xiàn)代高科技日新月異的發(fā)展，從科學(xué)發(fā)明到技術(shù)創(chuàng)新再到生產(chǎn)中應(yīng)用的周期大大縮短，幾乎是同步進(jìn)行的，即所謂“科學(xué)－技術(shù)－生產(chǎn)”一體化，表明科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程極為迅速。有關(guān)資料表明畢業(yè)論文的格式，科學(xué)研究的成果轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的周期，在18世紀(jì)約為100年，19世紀(jì)為50年，20世紀(jì)初期為30年，20世紀(jì)中期為10年，20世紀(jì)80年代以來(lái)高新技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化周期已經(jīng)縮短到5年以內(nèi)。據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的測(cè)算，手工業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率之比為1:10:100，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，在20世紀(jì)初占5%～20%，在50～60年代占50%，在80年代占60%～80%。現(xiàn)代高新科技的迅速發(fā)展和擴(kuò)散，大大推動(dòng)了生產(chǎn)力和世界貿(mào)易的發(fā)展。
1.3國(guó)際水平分工深入發(fā)展，加強(qiáng)了各國(guó)間經(jīng)濟(jì)的相互依賴性。
國(guó)際水平分工是在第3次科技革命（20世紀(jì)50年代至60年代）基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來(lái)的，而現(xiàn)代高新技術(shù)的發(fā)展則進(jìn)一步擴(kuò)大和加深了國(guó)際水平分工。一般說(shuō)來(lái)，當(dāng)達(dá)國(guó)家之間、新興工業(yè)國(guó)之間在工業(yè)生產(chǎn)上的分工，屬于水平型國(guó)際分工。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展民族工業(yè)的過(guò)程中，也逐漸參與了工業(yè)生產(chǎn)的國(guó)際水平分工。例如，現(xiàn)代波音客機(jī)（約有450萬(wàn)個(gè)零部件），就是建立在國(guó)際水平分工基礎(chǔ)上的高科技產(chǎn)品。有7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的1500家大企業(yè)和分布更多國(guó)家的1.5萬(wàn)家（其中包括中國(guó)）中小企業(yè)參與協(xié)作制造龍?jiān)雌诳Ｄ壳叭蛴?0%的產(chǎn)品是由跨國(guó)公司生產(chǎn)的。國(guó)際水平分工是當(dāng)代各國(guó)之間進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的基礎(chǔ)，是當(dāng)代世界市場(chǎng)不斷發(fā)展和擴(kuò)大的基礎(chǔ)，它將各國(guó)生產(chǎn)過(guò)程密切結(jié)合起來(lái)，使國(guó)民再生產(chǎn)過(guò)程向著國(guó)際再生產(chǎn)過(guò)程發(fā)展。這是20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)全球化興起的根本原因和堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
2.國(guó)際營(yíng)銷對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響
2.1對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響
促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)或核心是生產(chǎn)要素和資源在全球的優(yōu)化配置和使用，必然會(huì)促進(jìn)世界生產(chǎn)力和世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。隨著現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)在世界范圍內(nèi)的流動(dòng)、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，會(huì)改造和優(yōu)化生產(chǎn)力的各種要素，推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。科技進(jìn)步在今后世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用將越來(lái)越顯著，是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本源泉。各種生產(chǎn)要素自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，意味著世界生產(chǎn)力布局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之改革，使國(guó)際分工日趨合理，促進(jìn)國(guó)際分工。各國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化和國(guó)際化，推動(dòng)統(tǒng)一的世界市場(chǎng)的形成和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，優(yōu)化世界資源的配置，可提高世界經(jīng)濟(jì)的整體效率，還可優(yōu)化國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系結(jié)構(gòu)。
2.2推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行。
在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，各國(guó)的國(guó)民再生產(chǎn)過(guò)程向著國(guó)際再生產(chǎn)過(guò)程發(fā)展，從而要求生產(chǎn)要素和資源在各國(guó)之間進(jìn)行合理配置，要求在國(guó)際范圍內(nèi)按照經(jīng)濟(jì)合理的的原則組織生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，要求有關(guān)國(guó)家協(xié)調(diào)它們之間的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但是，在當(dāng)代這種再生產(chǎn)過(guò)程的國(guó)際化，又是建立在民族國(guó)家利益基礎(chǔ)上的。這樣，便產(chǎn)生了再生產(chǎn)國(guó)際化過(guò)程中的國(guó)際共同利益和民族國(guó)家利益的矛盾。正是為了緩解經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中的這種矛盾，于是，以國(guó)家和國(guó)際機(jī)構(gòu)出面組織的國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)便應(yīng)運(yùn)而生。在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，國(guó)際市場(chǎng)活動(dòng)受到3種機(jī)制的調(diào)節(jié)：市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)；各國(guó)政府單獨(dú)制定的自主經(jīng)濟(jì)政策和措施的調(diào)節(jié)；在國(guó)際協(xié)商基礎(chǔ)上若干國(guó)家政府的聯(lián)合調(diào)節(jié)，即國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)。在這3種調(diào)節(jié)機(jī)制中，國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具有重要地位畢業(yè)論文的格式，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)的缺陷需要國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制予以矯正，而各國(guó)的調(diào)節(jié)政策也需要國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制予以協(xié)調(diào)（如關(guān)稅政策的協(xié)調(diào)等）。國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的核心和目標(biāo)，是要調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中國(guó)際共同利益和民族國(guó)家利益的矛盾，實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)和各國(guó)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)和各國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。由此可見(jiàn)，在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于矛盾和利益同在、競(jìng)爭(zhēng)和合作并存，而國(guó)際協(xié)調(diào)成功與否，則制約著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的興衰。
3.經(jīng)濟(jì)全球化條件下國(guó)際營(yíng)銷和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)
3.1世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全球競(jìng)爭(zhēng)。
80年代以后，特別是90年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)正處在兩大潮流之中。一是現(xiàn)代高科枝的蓬勃發(fā)展，成為推動(dòng)現(xiàn)代生產(chǎn)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，充分顯示出當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)；二是世界各國(guó)，包括不同社會(huì)制度、不同發(fā)展階段的國(guó)家，都在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，以適應(yīng)前一個(gè)潮流即現(xiàn)代高科技和現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的需要。因此，冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都把注意力集中在謀求高新技術(shù)的發(fā)展，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家之間展開(kāi)了一輪高科技發(fā)明權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和控制權(quán)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)。這都表明，80年代以后，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，世界各國(guó)相繼卷入了爭(zhēng)相發(fā)展高新技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的大潮之中。展望未來(lái)，21世紀(jì)上半葉這種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更加發(fā)展、深化和激烈。
3.2世界各國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中求合作。
在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的同時(shí)，各國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的相互依賴性和相互合作的關(guān)系也日趨增強(qiáng)。其根本原因是現(xiàn)代高科技、國(guó)際分工、生產(chǎn)國(guó)際化、產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移的迅速發(fā)展。在國(guó)際分工日益發(fā)展和深化的基礎(chǔ)上，各國(guó)民族再生產(chǎn)過(guò)程日益向著國(guó)際再生產(chǎn)過(guò)程發(fā)展；同時(shí)，任何一國(guó)都不可能擁有發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)所需要的全部資源，不可能掌握所有的先進(jìn)技術(shù)，也越來(lái)越難于壟斷技術(shù)，一國(guó)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)要素配置越來(lái)越需要通過(guò)國(guó)際合作和國(guó)際交流才能實(shí)現(xiàn)。這就要求世界各國(guó)積極參與國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)，按照比較優(yōu)勢(shì)和比較利益原則來(lái)決定取舍，充分發(fā)揮國(guó)際分工和各國(guó)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)效益。因此，在現(xiàn)代科技和國(guó)際分工深入發(fā)展的基礎(chǔ)上，各國(guó)之間的相互依賴性不斷加強(qiáng)；同時(shí)矛盾和利益同在，競(jìng)爭(zhēng)和合作并存，而國(guó)際協(xié)調(diào)的成敗則制約著世界經(jīng)濟(jì)的沖突和合作、停滯和發(fā)展。這可以說(shuō)是當(dāng)代和今后一段較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的基本趨勢(shì)和基本特征。
4.國(guó)際營(yíng)銷對(duì)資本主義國(guó)家和發(fā)展中資本主義國(guó)家的影響
4.1 資本主義世界體系中的發(fā)達(dá)國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家
資本主義是一個(gè)世界體系。在這個(gè)體系中，資本主義各國(guó)處于不同的發(fā)展水平、階段和地位。發(fā)達(dá)國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家的劃分是這個(gè)體系的基本特征。從資本主義發(fā)展的幾百年歷史來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家只是極少數(shù)，絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)則處于不發(fā)達(dá)狀態(tài)。
根據(jù)世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織的有關(guān)資料劃分，在現(xiàn)代資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中，屬于發(fā)達(dá)國(guó)家（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)國(guó)）的僅有22個(gè)：美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利、加拿大、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、丹麥、芬蘭、愛(ài)爾蘭、荷蘭、新西蘭、冰島、挪威、盧森堡、西斑牙、瑞典、瑞士、葡萄牙。而不發(fā)達(dá)國(guó)家則是原來(lái)經(jīng)濟(jì)落后、現(xiàn)在正逐步發(fā)展（民族經(jīng)濟(jì)）的國(guó)家，一般稱為發(fā)展中國(guó)家，其中絕大多數(shù)是過(guò)去受帝國(guó)主義統(tǒng)治的殖民地半殖民地和附屬國(guó)龍?jiān)雌诳?jù)世界銀行有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，這類國(guó)家和地區(qū)共有160多個(gè)（社會(huì)主義國(guó)家包括在內(nèi)）。
4.2 經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的影響
從一定意義上講，經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)際是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)型經(jīng)濟(jì)，是利益和風(fēng)險(xiǎn)同在、機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的經(jīng)濟(jì)。所以畢業(yè)論文的格式，從總體上看，全球化對(duì)世界各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)既帶來(lái)機(jī)遇，也帶來(lái)挑戰(zhàn)。全球化給各國(guó)帶來(lái)的共同機(jī)遇主要有：第一，提供了各國(guó)共同發(fā)展的機(jī)遇。因?yàn)槿蚧股唐贰⒎?wù)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素在全球自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，促進(jìn)各國(guó)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第二，給各國(guó)提供了提高經(jīng)濟(jì)效益的機(jī)遇。第三，給各國(guó)經(jīng)濟(jì)體制趨同帶來(lái)了機(jī)遇。這是因?yàn)椋蚧瘜?shí)際上是各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與世界市場(chǎng)接軌，建立能夠相互融合的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)各國(guó)共同發(fā)展。全球化帶來(lái)的共同挑戰(zhàn)主要有：第一，優(yōu)勝劣敗的挑戰(zhàn)。既然全球化實(shí)際上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化，也就是世界各國(guó)卷入和參與全球競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程，有競(jìng)爭(zhēng)就必然存在優(yōu)勝劣汰的法則。第二，金融動(dòng)蕩的挑戰(zhàn)。金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)中樞。經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要方面是金融全球化，是各國(guó)間的金融活動(dòng)的關(guān)聯(lián)度日益密切，一旦某個(gè)國(guó)家金融市場(chǎng)出現(xiàn)問(wèn)題，其他國(guó)家便會(huì)發(fā)生“多米諾骨牌效應(yīng)”，導(dǎo)致區(qū)域性，乃至全球性的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
4.3 發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易、投資、貨幣金融領(lǐng)域的斗爭(zhēng)與協(xié)調(diào)
發(fā)達(dá)國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系表現(xiàn)在很多方面，但主要是由貿(mào)易、投資、貨幣金融領(lǐng)域的關(guān)系構(gòu)成。
投資領(lǐng)域的矛盾和競(jìng)爭(zhēng)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)、日本和歐共體之間在投資領(lǐng)域的矛盾和競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，即所謂的“投資戰(zhàn)”。發(fā)達(dá)國(guó)家間的相互直接投資約占它們對(duì)外直接投資的80%左右，而發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資額約占世界對(duì)外直接投資總額的90%左右。由此可以看出，投資領(lǐng)域的矛盾和競(jìng)爭(zhēng)主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間。
論文關(guān)鍵詞 解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心(ICSID) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSB) 投資爭(zhēng)議
一、管轄制度
根據(jù)《華盛頓公約》第25條第1款的規(guī)定,解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心的管轄適用締約國(guó)和另一締約國(guó)國(guó)民之間因投資而產(chǎn)生的任何法律爭(zhēng)議,而該項(xiàng)爭(zhēng)議經(jīng)雙方書面同意提交給中心。可見(jiàn)投資爭(zhēng)議提交中心管轄?wèi)?yīng)當(dāng)具備三個(gè)條件:第一,爭(zhēng)議當(dāng)事人必須一方是締約國(guó),另一方是締約國(guó)國(guó)民;第二,爭(zhēng)議的性質(zhì)必須是直接產(chǎn)生于投資且該爭(zhēng)議必須是法律爭(zhēng)議;第三,中心對(duì)于投資爭(zhēng)議的管轄必須以當(dāng)事人雙方的書面同意為前提。此外,當(dāng)雙方對(duì)中心管轄表示同意后,任何一方不得單方面撤銷其同意,因此,對(duì)于已交付ICSID受理的爭(zhēng)端,投資母國(guó)一般不得再尋求其他救濟(jì)途徑。
而WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄條件與《華盛頓公約》的規(guī)定有所區(qū)別。首先是主體要件的不同。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制只適用于成員之間,成員方國(guó)民不具備參與到WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的資格。可見(jiàn)兩種爭(zhēng)端解決機(jī)制的性質(zhì)不同,ICSID是個(gè)人與國(guó)家之間的爭(zhēng)端解決機(jī)制,而在WTO框架下只存在國(guó)家與國(guó)家之間的爭(zhēng)端解決機(jī)制。其次,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制并未要求當(dāng)事人對(duì)其管轄權(quán)的書面同意。根據(jù)DSU第23條第1款的規(guī)定,如果一個(gè)成員認(rèn)為另一個(gè)成員采取的措施違反了協(xié)定的義務(wù),或者造成了自己利益的損失,或者影響了協(xié)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),該成員不應(yīng)當(dāng)單方面采取行動(dòng)以維護(hù)自己的利益,而應(yīng)當(dāng)援用該諒解的規(guī)則和程序解決爭(zhēng)端 。換言之,WTO成員之間就DSU附錄一中所列之協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)適用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制,因?yàn)槌蓡T在加入WTO時(shí)已經(jīng)同意并接受所有協(xié)議,其中包括DSU。因此,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于在WTO體系內(nèi)提起的爭(zhēng)議享有強(qiáng)制管轄權(quán),無(wú)需事先取得成員申明或者書面同意其管轄,而對(duì)于其適用范圍內(nèi)的投資爭(zhēng)議解決同樣具有一定排他性。
二、法律適用
關(guān)于爭(zhēng)議的法律適用問(wèn)題,《華盛頓公約》第42條規(guī)定應(yīng)依照爭(zhēng)議雙方可能同意的法律規(guī)則進(jìn)行判定,如果沒(méi)有有關(guān)協(xié)議,則應(yīng)適用爭(zhēng)議一方締約國(guó)的法律以及可能適用的國(guó)際法規(guī)則。可以看出,ICSID對(duì)于法律適用問(wèn)題首先賦予當(dāng)事人意思自治的權(quán)利,其次由仲裁庭適用東道國(guó)國(guó)內(nèi)法以及可能適用的國(guó)際法規(guī)則,最后,經(jīng)當(dāng)事人同意,仲裁庭可以根據(jù)公允及善良原則進(jìn)行裁決而不依照法律規(guī)定。由此可見(jiàn),ICSID對(duì)于所適用的法律規(guī)則并未做出明確規(guī)定,而是根據(jù)具體情況適用特定的法律,甚至可以不依據(jù)任何法律做出裁決。
而根據(jù)DSU第3條第2款的規(guī)定,“WTO爭(zhēng)端解決制度在為多邊貿(mào)易體制提供安全性和可預(yù)見(jiàn)性方面是一個(gè)核心部分。各成員認(rèn)識(shí)到該體制適于維護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù),以及依照解釋國(guó)際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定。DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)”。因此,可適用于WTO爭(zhēng)端解決的法律限于DSU所列的適用協(xié)定,而對(duì)有關(guān)規(guī)則的解釋則適用“解釋國(guó)際公法的慣例”。實(shí)踐中,經(jīng)常援引的“解釋國(guó)際公法的慣例”是《維也納條約法公約》第31條和第32條規(guī)定的條約解釋方法 。不難發(fā)現(xiàn),相比ICSID有關(guān)規(guī)則,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在法律適用方面具有更為明確的要求,對(duì)于具體爭(zhēng)議的適用法律也有較強(qiáng)的可預(yù)見(jiàn)性。
三、程序規(guī)則
WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在程序規(guī)則上與ICSID有較大不同,其具有更為嚴(yán)格的程序規(guī)則。DSU規(guī)定了一套完整的程序,包含強(qiáng)制性的磋商,選擇性的調(diào)停、調(diào)解、斡旋和仲裁,專家組的成立及審理、上訴,DSB的接受和通過(guò),補(bǔ)救和制裁等,可謂環(huán)環(huán)相扣,并且對(duì)每一步程序都規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)間限制,以避免拖延時(shí)間削弱機(jī)制的有效性 。
(一)反向協(xié)商一致
WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在運(yùn)作中的有關(guān)規(guī)則和程序由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(DSB)經(jīng)協(xié)商一致做出決定。然而根據(jù)DSU第6條的規(guī)定,DSB應(yīng)當(dāng)設(shè)立專家組,除非在決定是否就某項(xiàng)爭(zhēng)議設(shè)立專家組的會(huì)議上,DSB經(jīng)協(xié)商一致決定不設(shè)立專家組。因此,DSB真正的決策方式主要是反向協(xié)商一致,即只要不是全體投反對(duì)票,則通過(guò),因而也被稱為準(zhǔn)自動(dòng)通過(guò)的決策機(jī)制。這樣準(zhǔn)自動(dòng)通過(guò)的方式無(wú)疑使得DSB在做出某些決議時(shí)大大提高了效率,但同時(shí)也使DSB對(duì)于某些事項(xiàng)的決定權(quán)成為一種形式。
(二)上訴機(jī)制
《華盛頓公約》第53條第1款規(guī)定“不得進(jìn)行任何上訴或采取任何其他除公約規(guī)定外的補(bǔ)救辦法”,即ICSID不允許爭(zhēng)議當(dāng)事人對(duì)其裁決提出上訴。而區(qū)別于包括ICSID在內(nèi)的傳統(tǒng)投資爭(zhēng)端解決機(jī)制,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)有專門的上訴機(jī)構(gòu)審理對(duì)專家組審議案件提出的上訴。DSU在17條中做出了有關(guān)設(shè)立上訴機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的組成、職能、適用程序等做了詳細(xì)的規(guī)定。上訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立有利于糾正專家組在適用法律方面的錯(cuò)誤或不足,有效地保證了爭(zhēng)端解決機(jī)制的公正性和有效性。
(三)時(shí)間期限
由于沒(méi)有明確的時(shí)間期限規(guī)定,ICSID平均每起案件的審理時(shí)間長(zhǎng)達(dá)4年多,其中有些案件的審理時(shí)間居然長(zhǎng)達(dá)八九年之久 。與ICSID不同,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)置了嚴(yán)格的案件審理的時(shí)間期限。例如DSU第12條,對(duì)于從設(shè)立專家組到專家組報(bào)告的所有日程做了具體規(guī)定,包括當(dāng)事人和第三方提交第一次書面陳述的日期,第一、二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議的日期,書面回答專家組提問(wèn)的日期,提交辯論意見(jiàn)的日期,中期審議的日期等等。這些時(shí)間期限的規(guī)定使得WTO在爭(zhēng)議解決的效率上具有較大優(yōu)勢(shì)。
(四)裁決執(zhí)行
裁決的真正有效執(zhí)行對(duì)于爭(zhēng)議的解決具有決定意義。盡管《華盛頓公約》對(duì)于確保裁決的承認(rèn)與執(zhí)行做出了相應(yīng)規(guī)定,但I(xiàn)CSID的裁決在執(zhí)行過(guò)程中仍然可能遇到障礙。一方面公約強(qiáng)調(diào)承認(rèn)其裁決的效力,不得尋求上訴和其他補(bǔ)救辦法,而另一方面卻提供了仲裁解釋、修正和取消三種措施,這仍然會(huì)影響到裁決的順利執(zhí)行。此外,雖然公約規(guī)定締約國(guó)由于同意接受ICSID管轄而視為放棄管轄豁免,但并未要求締約國(guó)同時(shí)放棄執(zhí)行豁免,因此,在裁決執(zhí)行的過(guò)程中,仍然可能受到締約國(guó)依據(jù)執(zhí)行豁免原則而拒絕執(zhí)行。
相對(duì)于ICSID的執(zhí)行規(guī)則,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制加大了對(duì)于執(zhí)行裁決的力度。首先,根據(jù)DSU第21條第6款的規(guī)定,監(jiān)督已經(jīng)通過(guò)的建議或裁決的執(zhí)行是DSB的職責(zé)之一。有關(guān)執(zhí)行建議或裁決的問(wèn)題應(yīng)列入DSB會(huì)議的議程,并保留在DSB的議程上,直至問(wèn)題解決為止。其次,根據(jù)DSU第22條的規(guī)定,對(duì)于在合理期限結(jié)束后仍然沒(méi)有就補(bǔ)償達(dá)成協(xié)議,勝訴方可以請(qǐng)求DSB授權(quán)對(duì)該成員中止減讓或其他義務(wù),并且在特定情形下可以選擇其他協(xié)定項(xiàng)下的領(lǐng)域。這便是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于敗訴方不執(zhí)行裁決所采取的“交叉報(bào)復(fù)”機(jī)制,通過(guò)報(bào)復(fù)形式,敦促敗訴方執(zhí)行專家組或上訴機(jī)構(gòu)的裁決。
四、結(jié)論
關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際直接投資，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
國(guó)際貿(mào)易理論與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生
國(guó)際貿(mào)易是商品資本在國(guó)際間的流動(dòng)和交換，國(guó)際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國(guó)際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國(guó)際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國(guó)際流動(dòng)，國(guó)際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過(guò)貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且3種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過(guò)上述3種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩大類型，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷3種類型。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則相反。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。而國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論有融合趨勢(shì)。
從歷史上看國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國(guó)際直接投資理論。早期的國(guó)際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開(kāi)始，而國(guó)際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國(guó)際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，而國(guó)際直接投資理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)1的貿(mào)易市場(chǎng)和資本市場(chǎng)逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢(shì)，但是統(tǒng)1的理論框架還沒(méi)有建立起來(lái)。本文從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度分析國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商都具有向國(guó)外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國(guó)際直接投資廠商進(jìn)行跨國(guó)直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的完全替代。
完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易理論
國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程。按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分前3種可以歸納為1類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，新古典貿(mào)易理論包括1般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下。現(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。
古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國(guó)內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國(guó)家間是不能移動(dòng)的；國(guó)家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國(guó)際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為0；沒(méi)有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同1商品時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)1樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國(guó)際直接投資排除在外，首先國(guó)家之間沒(méi)有多余的資金可以投資；其次國(guó)家之間沒(méi)有要素流動(dòng)的可能性。總之古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何成長(zhǎng)空間。
要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國(guó)際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了1國(guó)的資源稟賦情況就可以推斷出該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說(shuō)、自然資源稀缺說(shuō)、生產(chǎn)要素異質(zhì)說(shuō)以及人力資本說(shuō)等等。前提中完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無(wú)法用完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)解釋，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。
不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與新貿(mào)易理論
新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國(guó)家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了3個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來(lái)；摒棄了傳統(tǒng)的2維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了1種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來(lái)解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來(lái)決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。
把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。
不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際直接投資理論
國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它由美國(guó)學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。海默則認(rèn)為，要解釋戰(zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)的假定，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)不具有支配市場(chǎng)的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢(shì)。只有在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)直接投資在國(guó)外予以利用。
金德?tīng)柌駥艛鄡?yōu)勢(shì)分為4類：來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；來(lái)自生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。后來(lái)學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)1步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1是論述跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的來(lái)源；2是跨國(guó)公司在出口、直接投資與許可證交易3種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論。
國(guó)際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)3者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)，即1國(guó)企業(yè)擁有的高于其他國(guó)家企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并且這種優(yōu)勢(shì)只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)為避免市場(chǎng)不完全而通過(guò)內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部。市場(chǎng)不完全的含義近似于不完全競(jìng)爭(zhēng)，鄧寧認(rèn)為市場(chǎng)不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)不完全和知識(shí)性市場(chǎng)不完全。企業(yè)利用市場(chǎng)不完全通過(guò)內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢(shì)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢(shì)屬東道國(guó)所有，企業(yè)無(wú)法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國(guó)外區(qū)位相對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢(shì)時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。
不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的融合
在世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的1致性，在貿(mào)易和投資領(lǐng)域還是以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)，發(fā)展中國(guó)家的規(guī)模在逐步擴(kuò)大；國(guó)際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化1致，2戰(zhàn)前以發(fā)達(dá)國(guó)家的制成品和發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)品為主，2戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國(guó)界流動(dòng)，戰(zhàn)后國(guó)際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門，加快了發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程；國(guó)際直接投資改變了國(guó)際貿(mào)易的模式與格局，最初國(guó)際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國(guó)公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國(guó)際直接投資對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用主要是通過(guò)跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴(kuò)大。第4，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)1在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)。
