時(shí)間：2022-05-04 03:58:30
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇中國的變化，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
每當(dāng)太陽升起，暖暖的陽光照在臉上，看著操場上飄揚(yáng)的鮮艷的五星紅旗的時(shí)候，一股作為中國人的驕傲油然而生。“中國紅”代表著喜慶，代表著建國之初的鮮血和汗水，也代表華夏兒女拳拳愛國之心。
幾十年前，在天安門廣場，代表著中華人民共和國的國旗在一片歡呼聲中升起，在的宣讀聲中，“中國紅”開始從東方站起。以前我們落后挨打，經(jīng)濟(jì)科技遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方國家。經(jīng)過改革開放的這些年，人民生活水平番了好幾番，科技發(fā)展更是超越了亞洲的其他國家。中國紅此時(shí)遍布全球，中國制造揚(yáng)名海外。
建國幾十年以來，我們的生活發(fā)生了翻天覆地的變化。單從通訊上來看，智能手機(jī)普及全國，網(wǎng)絡(luò)覆蓋率遠(yuǎn)超其他國家，現(xiàn)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)菜場、集市、賣場等都采用移動(dòng)支付，大家出行也都是高鐵、飛機(jī)，相比以前真的變化太大了。我遙想起小時(shí)候的泥巴路，一到下雨天腳沾著厚重的泥巴、鞋子里進(jìn)水的場景，對(duì)比如今到處是柏油路、水泥路、高架天橋的現(xiàn)在，真的感嘆中國的努力。
國慶的時(shí)候，在大閱兵的慶典上，我們看到了英姿颯爽的士兵們昂首挺胸的前進(jìn)著，也看到我們國家研制的武器裝備，也欣賞到了五十六個(gè)民族對(duì)祖國的獻(xiàn)禮。花車、舞蹈、歡呼、掌聲、揮動(dòng)的小紅旗以及朋友圈、微博不斷刷屏的信息，讓我們自豪祖國的強(qiáng)大與變化。幾十年前我們還結(jié)束戰(zhàn)亂，休養(yǎng)生息。那時(shí)候條件艱苦、人才缺乏、資金短缺，軍事力量、經(jīng)濟(jì)能力、科研成果沒有一個(gè)拿得出手。
慶幸的是，在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，在那些英雄的奮戰(zhàn)下，我們的科技進(jìn)步了，我們的經(jīng)濟(jì)提升了，我們不再是昔日貧窮落后的中國，雄起的東方紅正在世界各地點(diǎn)亮我們的成果。基建規(guī)模世界第一、率先推出5G、高鐵運(yùn)營世界第一……相信未來，中國未來越來越好，人民越來越幸福，作為華夏兒女的一份子，我們?yōu)橹腥A民族的美好的明天努力！
中國正式加入世界經(jīng)濟(jì)大家庭之時(shí)，采取的是雙重匯率機(jī)制（1979年至1994年間），并將人民幣兌美元匯率固定在1美元兌8.3元人民幣。2005年7月，中國開始施行爬行釘住匯率制度（即緩慢升值），每日上下浮動(dòng)的區(qū)間設(shè)定為0.3%。2007年5月，中國央行將波幅擴(kuò)大至0.5%，2012年4月再度擴(kuò)大到1%。我將這段時(shí)期的政策稱之為“單向押注”。
2014年3月15日，中國央行將人民幣交易區(qū)間擴(kuò)大到2%。在一次令市場驚訝的行動(dòng)中，中國似乎將結(jié)束爬行釘住制度，并且開始將人民幣兌美元從6.04元大幅貶值至6.24元。2015年8月11～12日，在匯率穩(wěn)定數(shù)月之后，中國再次采取了令市場驚訝的舉動(dòng)，將人民幣兌美元匯率從6.20元貶值至6.39元。我將這段時(shí)期的政策稱之為“雙向押注”。
中國匯率政策從單向押注到雙向押注的演變，反映出中國政府減緩?fù)稒C(jī)資金流入、幫助保持經(jīng)常賬戶與資本賬戶穩(wěn)定的愿望。（在單向押注階段，以人民幣持有資產(chǎn)同時(shí)以美元支出的投資者不會(huì)虧損，因?yàn)檩^高的回報(bào)和資產(chǎn)的升值均有保障；在雙向押注階段，以人民幣持有資產(chǎn)同時(shí)以美元支出的投資者可能會(huì)虧損，因?yàn)殡m然較高的回報(bào)有保障，但如果人民幣貶值，人民幣資產(chǎn)的價(jià)值就可能下降）在小幅調(diào)整匯率期間（2005至2014年），為了維持名義匯率的穩(wěn)定，中國外匯儲(chǔ)備出現(xiàn)了劇烈波動(dòng)（主要是增加）。2008年的動(dòng)蕩期間，由于外匯儲(chǔ)備激增，導(dǎo)致1至6月間中國土地、住宅、非住宅建筑和初級(jí)商品價(jià)格急劇上漲；而在下半年，因?yàn)閵W運(yùn)會(huì)因素和暫停爬行釘住政策，這些價(jià)格又急劇下跌。（暫停爬行釘住政策曾導(dǎo)致俄羅斯、巴西和其它新興市場產(chǎn)油國的國際儲(chǔ)備急劇下降）
據(jù)信，除了減緩?fù)稒C(jī)性資本流動(dòng)外，2015年8月的貶值還旨在實(shí)現(xiàn)另外兩個(gè)目標(biāo)。國際貨幣基金組織（IMF）對(duì)此次貶值表示歡迎，認(rèn)為這是它所希望的幾項(xiàng)政策改革中的第一步，要讓人民幣在使用上更加自由，中國就應(yīng)該進(jìn)行這幾項(xiàng)改革。也就是說，IMF認(rèn)為中國應(yīng)該致力于在兩到三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)有效的浮動(dòng)匯率制度。其他分析人士、機(jī)構(gòu)和政府認(rèn)為，此次貶值旨在讓中國商品在國際貿(mào)易中更具競爭力，因?yàn)樵谶^去一年中，美元兌日元和歐元升值了逾20%，其它新興市場貨幣則出現(xiàn)貶值。
政策變化的影響
過去一年人民幣的走勢(shì)反映出，中國央行的匯率政策已從單向押注轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向押注。在2014年3月貶值至6.26元之后，人民幣于同年10月底從6.25元升值至6.11元。然后在2015年3月初，人民幣再度從6.11元貶值至6.27元；3月中旬又升值至6.20元，之后維持在該位置附近，直至7月。8月份，中國央行將人民幣從6.20元貶值至6.39元。
這些政策變化并不出人意料。2015年3月，中國外匯儲(chǔ)備從2014年4月的4萬億美元下降到3.74萬億（這正是中國的目標(biāo)）。中國外儲(chǔ)的下降（連同俄羅斯外儲(chǔ)的下降）―意味著美元供應(yīng)的減少―導(dǎo)致美元對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)主要貨幣指數(shù)升值近20%，隨后導(dǎo)致以美元計(jì)價(jià)的初級(jí)商品價(jià)格對(duì)國際貨幣基金組織（IMF）初級(jí)商品價(jià)格指數(shù)下跌35%，給全球經(jīng)濟(jì)帶來通縮壓力。匯率政策向雙向押注轉(zhuǎn)變也舒緩了中國房地產(chǎn)市場的壓力，令部分地區(qū)房價(jià)下跌，建筑活動(dòng)放緩。2015年8月的貶值觸發(fā)了美國股市逾5%的下跌，并導(dǎo)致包括原油在內(nèi)的主要大宗商品價(jià)格進(jìn)一步下降。
中國發(fā)展政策及其對(duì)匯率政策的影響
中國在過去20年間的總體政策目標(biāo)，就是通過投資和生產(chǎn)率增長，來增加公民的人均收入。在本質(zhì)上，這些發(fā)展政策以及匯率政策的實(shí)施是漸進(jìn)式的，為政府操作留出了很大的空間，并將國家利益置于優(yōu)先地位，混合采用政府指導(dǎo)和市場價(jià)格機(jī)制的手段來分配資源。這種所謂的“北京共識(shí)”不同于波蘭等西方國家的發(fā)展政策（即所謂的“華盛頓共識(shí)”），后者側(cè)重于快速調(diào)整至由民間（而非政府）掌握資源的所有權(quán)，然后通過價(jià)格機(jī)制對(duì)這些資源進(jìn)行市場化配置，并且國家優(yōu)先事項(xiàng)要讓位于國際規(guī)范，以求達(dá)到加入歐盟并最終加入歐元區(qū)的目標(biāo)。
中國近年來的發(fā)展政策創(chuàng)新，在于逐漸擺脫快速工業(yè)化和出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長模式，轉(zhuǎn)向一種更平衡的組合模式，即國內(nèi)消費(fèi)和服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中所占的比重相對(duì)工業(yè)生產(chǎn)和出口逐步提升。在快速工業(yè)化和出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展政策階段，“硬釘住”和隨后的“爬行釘住”為中國提供了一個(gè)穩(wěn)定的匯率環(huán)境，幫助加強(qiáng)了投資和出口的融資狀況，付出的代價(jià)則是國際儲(chǔ)備大量累積。
最終的結(jié)果是中國持有龐大的國際儲(chǔ)備，從而落在了單向押注的錯(cuò)誤一邊。隨著發(fā)展導(dǎo)向轉(zhuǎn)移到消費(fèi)和服務(wù)業(yè)比重的增加上，中國過去二十年來的快速投資開始減速。然而，中國的投資增速仍會(huì)超過美國和其它發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易伙伴。雖然中國的生產(chǎn)力增速和潛在產(chǎn)出增速將放緩，但仍將快于美國和其它發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。因此，其貨幣的實(shí)際升值速度將放緩，但不會(huì)逆轉(zhuǎn)。中國實(shí)際匯率可能在三個(gè)方面相對(duì)美國走高：1.中國的名義匯率可能相對(duì)美國走高。2.中國的通脹可能以大幅高于美國的速度上升。3.美國的物價(jià)可能下降（通縮）。在整個(gè)2013年，中國的匯率政策呈現(xiàn)上述三點(diǎn)混合的特征。但向雙向押注的轉(zhuǎn)變可能給發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體帶來通縮沖擊，對(duì)美國而言尤其如此，如果人民幣貶值的話將更是如此。
政策的影響
過去幾年，中國的政策一直與國際經(jīng)濟(jì)政策的基本準(zhǔn)則不一致（這些準(zhǔn)則源自1944年布雷頓森林會(huì)議以來的各類國際協(xié)議）。中國仍然在像固定匯率制度一樣管理其匯率。由于中國積極致力于控制國內(nèi)的通貨膨脹，因此人民幣兌美元名義匯率的小規(guī)模、不規(guī)則波動(dòng)將無助于實(shí)現(xiàn)必要的實(shí)際匯率升值。
由于中國管理著人民幣相對(duì)于美元的匯率，因此中國和美國共同承受著彼此貨幣政策行動(dòng)的影響。國際政策的規(guī)范是，如果一國管理其匯率，那么雙方應(yīng)該保持同一水平的利率。中國和美國沒有這樣做，因?yàn)椴煌闹芷谛院烷L期經(jīng)濟(jì)成果注定了不同的利率政策。因此，由于中國的利率比美國高，資本往往會(huì)流入中國，因?yàn)橹袊恼咭馕吨膶?shí)際匯率相對(duì)美國會(huì)升值。中國的雙向押注匯率政策放緩了這一流動(dòng)，至少相對(duì)所謂的短期投機(jī)現(xiàn)金流如此。
世界貿(mào)易的發(fā)展意味著同一件商品的生產(chǎn)和消費(fèi)可能發(fā)生在不同的國家。由於大部分二氧化碳排放都在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中釋放，因此，貿(mào)易使得一個(gè)國家領(lǐng)土內(nèi)排放的二氧化碳與這個(gè)國家實(shí)際消費(fèi)的二氧化碳排放并不一致，由此，一些專家特別關(guān)心國際貿(mào)易影響對(duì)於氣候變化公約的可能作用。他們關(guān)注從公約附錄I國家向非附錄I國家發(fā)生“碳泄漏”（Carbon Leakage）的可能性。“碳泄漏”實(shí)際上就是指《京都議定書》的附錄I國家減排可能會(huì)引起非附錄I國家排放量的增長，使得全球的減排努力失效。
為了防止“碳泄漏”，發(fā)達(dá)國家一邊要求發(fā)展中國家盡快開始承擔(dān)強(qiáng)制性的減排義務(wù)，一邊拋出了單邊的政策，通過“邊界碳調(diào)整”（Border Car-bon Adjustment）保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的競爭力，并迫使發(fā)展中國家盡快承擔(dān)減排義務(wù)。
“邊界碳調(diào)整”是一項(xiàng)貿(mào)易措施，由歐盟、美國以及其他經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organixation forEconomic Co-operation，簡稱OECD）國家最先提出，也是應(yīng)對(duì)氣候變化的國際博弈的產(chǎn)物。這項(xiàng)貿(mào)易措施主要有兩種表現(xiàn)形式：一是對(duì)來自無實(shí)質(zhì)性溫室氣體減排義務(wù)國家的產(chǎn)品加征進(jìn)口關(guān)稅或碳稅（又稱“邊界稅調(diào)整”）；二是要求這些產(chǎn)品的進(jìn)口商從國際碳市場或區(qū)域性碳市場購買相應(yīng)的碳排放信用。而這些貿(mào)易措施已經(jīng)從談判議題層面轉(zhuǎn)向了實(shí)踐層面。2009年6月底，美國眾議院通過了一項(xiàng)征收進(jìn)口產(chǎn)品“邊界調(diào)節(jié)稅”的法案，從2020年起對(duì)進(jìn)口的排放密集型產(chǎn)品征收特別關(guān)稅。而2008年11月，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)通過新法案，決定將國際航空業(yè)納入歐盟碳排放交易體系（European Union EmissionsTrading Scheme）中。上述兩項(xiàng)法案的本質(zhì)是一致的，都是一種碳排放成本的邊界調(diào)節(jié)措施，旨在保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)競爭力的同時(shí)，又迫使其他國家盡快啟動(dòng)控制碳排放的制度約束。
盡管對(duì)碳稅的邊界調(diào)節(jié)及歐盟航空碳稅合法性的質(zhì)疑聲不斷，中國也提出了相應(yīng)抵制措施，但不可否認(rèn)的是，經(jīng)濟(jì)全球化為制度全球化帶來了契機(jī)，而其相關(guān)嘗試正在悄然進(jìn)行。綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代，既有的世界規(guī)則正在被打破，新的世界規(guī)則正在試行。中國必須主動(dòng)參與并適應(yīng)這一趨勢(shì)。
二、中國開征碳稅的必然性
（一）緩解國際社會(huì)對(duì)中國的減排壓力
近年來，中國的能源消費(fèi)和碳排放呈現(xiàn)出一種爆發(fā)式的增長，給中國未來的發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。2009年，中國的碳排放總量超過美國，位居世界第一，而人均碳排放也已超過世界平均水平。國際社會(huì)對(duì)於中國碳排放急劇上升的憂懼已經(jīng)轉(zhuǎn)化成為對(duì)中國碳減排的現(xiàn)實(shí)壓力。再加上發(fā)達(dá)國家單邊“碳關(guān)稅”政策以及“碳排放配額的進(jìn)口要求”等政策的倒逼影響，中國已不得不采取相應(yīng)的行動(dòng)。而在國內(nèi)開征碳稅被認(rèn)為是應(yīng)對(duì)“碳關(guān)稅”和“碳排放配額”限制的有效措施。因?yàn)楦鶕?jù)避免國際雙重征稅的原則，對(duì)同一商品不能進(jìn)行二次征稅，因此一旦國內(nèi)開征碳稅，就可以避免相應(yīng)的碳關(guān)稅或邊界調(diào)節(jié)稅。而基於庇古稅理論的碳稅和基於科斯產(chǎn)權(quán)理論的碳交易機(jī)制是將外部成本內(nèi)部化的兩種手段，理論上是等價(jià)的，即二者都能消除外部性，因而具有可替代性。
（二）為參與綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代世界規(guī)則的重新制定積累制度經(jīng)驗(yàn)
應(yīng)對(duì)氣候變化已經(jīng)成為新的世界性議題，由於全球性以及對(duì)全球合作努力的要求，這一議題正挑戰(zhàn)著世界原有的發(fā)展格局和發(fā)展秩序。不管是美國的邊界調(diào)節(jié)稅方案還是歐盟的航空碳稅措施，實(shí)際上都在試探國際社會(huì)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代新的世界規(guī)則的接受程度。雖然當(dāng)前很多研究都在討論這些措施的合理或合法性問題，但我國目前的主流觀點(diǎn)是認(rèn)為其不合理，并呼吁我們要在國際氣候談判中爭取自己的權(quán)利。誠然，這樣的爭取是必要的，但是也必須看到，在綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界秩序重新界定，生產(chǎn)、流通和消費(fèi)規(guī)則的重新制定已經(jīng)啟動(dòng)，中國如果不能主動(dòng)順應(yīng)這一趨勢(shì)，將失去在未來世界規(guī)則制定中的話語權(quán)。因?yàn)檫@種話語權(quán)不僅依賴於各國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而且依賴各國的制度實(shí)力以及相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。事實(shí)上，由於歐盟率先啟動(dòng)了碳交易市場，其交易模式和經(jīng)驗(yàn)為各國在不同程度上所效仿，因此這種制度的出口已經(jīng)成為新的趨勢(shì)。可以說，歐洲已經(jīng)憑借其技術(shù)、機(jī)制的先發(fā)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)化了其對(duì)全球未來綠色發(fā)展的話語權(quán)，并在一定程度上主導(dǎo)了綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代世界規(guī)則重新制定的節(jié)奏。
（三）以碳稅為起點(diǎn)啟動(dòng)中國稅制的綠色化改革
從長期來看，節(jié)能減排必須通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)，必須使得資源的價(jià)格反映其稀缺性和環(huán)境成本，因此，通過稅收調(diào)節(jié)，重構(gòu)資源和環(huán)境價(jià)格體系，引導(dǎo)資源的合理利用，是必然的選擇，也是相對(duì)根本的方式。事實(shí)上，優(yōu)化國民稅收結(jié)構(gòu)或構(gòu)建綠色稅收體系，是國外發(fā)達(dá)國家常用的一種手段。綠稅改革又稱為環(huán)境稅改革，其基本思想是將稅收負(fù)擔(dān)從傳統(tǒng)向勞動(dòng)力和資本征稅逐步轉(zhuǎn)移到向污染和自然資源的使用征稅。從而使稅收負(fù)擔(dān)從社會(huì)所期望的“好東西”，如就業(yè)、收入和投資，轉(zhuǎn)移到社會(huì)所不期望的“壞東西”，如污染、資源消耗和廢棄物等。因此，環(huán)境稅具有“雙重紅利”效應(yīng)。具體來說，就是在增加環(huán)境稅的同時(shí)降低其他稅種稅率，使環(huán)境稅既實(shí)現(xiàn)了生態(tài)保護(hù)的目標(biāo)，又矯正了勞動(dòng)力與資本課稅的扭曲，產(chǎn)生“雙重紅利”，并趨向於“稅收中性”。
綠稅改革代表了環(huán)境政策和公共財(cái)政改革的一項(xiàng)重要發(fā)展。從我國當(dāng)前面臨的環(huán)境問題的廣度和深度來看，缺乏根本性的稅收激勵(lì)機(jī)制的干預(yù)，從源頭上控制資源和環(huán)境的濫用，我國資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會(huì)的建設(shè)只能是空中樓閣。從這一點(diǎn)上來看，我國稅制的綠色化也是我國未來改革的重要方向。但是稅收結(jié)構(gòu)的綠化是一個(gè)漫長的、不斷優(yōu)化的過程，需要緩慢而審慎地推進(jìn)，因此，其啟動(dòng)宜早不宜遲。以碳稅的引人為切入點(diǎn)，逐步推進(jìn)我國的稅制的綠色化改革，將是一條可行的路徑。而從世界其他國家碳稅的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)來看，碳稅的推進(jìn)也是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，需要給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主體一定的緩沖、調(diào)整和認(rèn)可的時(shí)間，因此，有必要盡早啟動(dòng)相關(guān)實(shí)踐。
（四）以碳稅促進(jìn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型
發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型在我國已講了很多年，但至今未能實(shí)現(xiàn)。究其原因，是激勵(lì)機(jī)制未能理順，而財(cái)稅體制是最為根本的激勵(lì)機(jī)制。因此，啟動(dòng)以碳稅為起點(diǎn)的中國稅制的綠色化改革有助於促進(jìn)我國的發(fā)展方式由粗放型向集約型發(fā)展的轉(zhuǎn)型。
碳稅作為環(huán)境稅的一種，從其作用機(jī)理來看，主要通過兩種方式來引導(dǎo)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)行為。一是直接作用，即通過征稅導(dǎo)致的價(jià)格上升，刺激經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的節(jié)能行為、能源使用效率的提高、能源產(chǎn)品的替代以及生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而有效地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)行為主體的二氧化碳排放量；二是間接作用，用碳稅收入對(duì)環(huán)境進(jìn)行投資，引起投資與消費(fèi)模式轉(zhuǎn)變，進(jìn)而增強(qiáng)直接作用，這樣能形成兩方面效應(yīng)的良性互動(dòng)。因此，碳稅不僅有助於集約型發(fā)展，也有助於生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向環(huán)境友好的方向。而碳稅帶來的“雙重紅利”效應(yīng)也更符合以人力資本替代自然資本的可持續(xù)發(fā)展要求，因此，對(duì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型具有重要助推作用。
三、發(fā)達(dá)國家的碳稅發(fā)展經(jīng)驗(yàn)
（一）國際環(huán)境稅改革歷程
最早的環(huán)境稅費(fèi)出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代。雖然庇古很早就提出了利用稅收政策來促進(jìn)外部性內(nèi)部化，但是直到20世紀(jì)70年代環(huán)境公害事件頻頻爆發(fā)，“污染者付費(fèi)”原則才開始受到重視。而早期的“污染者付費(fèi)’’主要通過行政管制系統(tǒng)來推進(jìn)，如使用者付費(fèi)等制度，一方面難以預(yù)防未知的環(huán)境危害，另一方面管制的成本也居高不下。因而80年代起，歐盟國家的環(huán)境管理政策制定者開始轉(zhuǎn)向基於市場的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型政策。
與此同時(shí)，所得稅的扭曲效應(yīng)和20世紀(jì)八九十年代工商業(yè)不景氣帶來的失業(yè)使得人們逐漸對(duì)綠色稅收可能帶來的“雙重紅利”產(chǎn)生興趣，并期望在從向勞動(dòng)征稅轉(zhuǎn)而向污染和資源使用征稅的過程中，不僅獲得環(huán)境質(zhì)量改善的“環(huán)境紅利”，同時(shí)能夠獲得“就業(yè)紅利”。
20世紀(jì)80年達(dá)國家開始實(shí)行減稅政策，緩解稅收扭曲作用。但為了保證公共支出水平穩(wěn)定，在降低所得稅的同時(shí)，開始引入環(huán)境稅作為補(bǔ)充。因此，自20世紀(jì)80年代出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型的環(huán)境稅費(fèi)，到90年代綠色稅收改革進(jìn)程的加快，環(huán)境稅費(fèi)越來越成為綠色稅收改革的主要內(nèi)容。而環(huán)境稅費(fèi)的納稅范圍包括能源、固體廢物、污水、農(nóng)藥、化肥、S02、CO2等各個(gè)方面。
（二）發(fā)達(dá)國家碳稅發(fā)展經(jīng)驗(yàn)
碳稅最先在北歐國家實(shí)施，芬蘭是世界上第一個(gè)實(shí)施碳稅的國家，於1990年開征碳稅，此后，瑞典、挪威、丹麥、德國、荷蘭、英國等國開始征碳稅。
第一，從歐洲國家的經(jīng)驗(yàn)來看，碳稅往往不是獨(dú)立征收的，而是與能源稅乃至其他稅種交織在一起，形成了能源一碳稅系統(tǒng)。第二，碳稅的稅率不是一成不變的，而是隨著時(shí)間不斷調(diào)整變化的。從各國的經(jīng)驗(yàn)來看，大部分國家碳稅稅率的設(shè)定是隨時(shí)間由低到高呈上升趨勢(shì)，即在起步階段，稅率較低，以保證社會(huì)的接受度，而隨著時(shí)間的推移和稅收中性的保障，可以不斷提高碳稅的稅率以提升碳稅的引導(dǎo)和調(diào)節(jié)作用。第三，對(duì)於不同的征稅對(duì)象，碳稅的稅率有很大的差別。這種差別表現(xiàn)在三方面：對(duì)不同類型的燃料實(shí)行差別稅率；對(duì)不同使用部門的差別化對(duì)待；對(duì)不同用途的燃料征收不同的稅率。第四，為保持產(chǎn)業(yè)競爭力，存在大量的稅收優(yōu)惠情況。由於碳稅對(duì)於工業(yè)、特別是能源碳密集型工業(yè)的沖擊最大，因此，為了保障本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭力，各國都規(guī)定了相應(yīng)的減免稅措施。第五，堅(jiān)持稅收中性。稅收中性原則是歐盟國家普遍采用的碳稅政策原則，由於碳稅導(dǎo)致的價(jià)格上漲，經(jīng)濟(jì)主體不可避免會(huì)受到一些不利的影響。實(shí)施碳稅的國家在新增碳稅的同時(shí)，往往選擇降低消費(fèi)者收入稅、企業(yè)社會(huì)保障稅等與勞動(dòng)相關(guān)的稅收，在保障環(huán)境目標(biāo)的同時(shí)促進(jìn)就業(yè)。另一種保持稅收中性的方式是直接將稅收收入投入到替代能源、替代技術(shù)的開發(fā)項(xiàng)目或者對(duì)低收入家庭進(jìn)行直接補(bǔ)貼。
總的來說，歐洲碳稅的發(fā)展伴隨著環(huán)境稅的改革而生，并與能源稅相互協(xié)調(diào)，其發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)相對(duì)漫長的不斷調(diào)適的過程，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需求。在這個(gè)過程中，以碳稅為代表的環(huán)境稅改革基本上保持了稅收中性，減少了對(duì)勞動(dòng)的征稅。而從現(xiàn)有的研究結(jié)果來看，實(shí)施碳稅的丹麥、德國、芬蘭、瑞典等國家也出現(xiàn)了溫室氣體排放量的普遍降低，實(shí)現(xiàn)了碳稅的環(huán)境目標(biāo)。
四、關(guān)於我國開征碳稅的建議
（一）從我國稅制綠色化改革的戰(zhàn)略高度設(shè)計(jì)碳稅
雖然碳稅的征收有助於緩解我國面臨的國際碳減排壓力，但是開征碳稅不能從被動(dòng)應(yīng)對(duì)國際壓力的角度考察，而必須站在我國稅制綠色化改革的戰(zhàn)略高度來設(shè)計(jì)。這意味著碳稅本身不是目的，理順稅收的激勵(lì)機(jī)制才是問題的核心。因此，有必要梳理當(dāng)前我國各類與環(huán)境相關(guān)的稅費(fèi)，并將其納入碳稅開征乃至綠稅改革的整體框架，以避免激勵(lì)機(jī)制的扭曲或沖突。另一方面，從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，能源一碳稅的系統(tǒng)性和協(xié)同性也需要在整體的環(huán)境稅框架內(nèi)協(xié)調(diào)。
（二）漸進(jìn)推進(jìn)，兼顧原則性和靈活性
碳稅的開征，稅收的綠色化改革，是一個(gè)長期的利益協(xié)調(diào)過程，因此需要漸進(jìn)推進(jìn)。這一方面是為了有效協(xié)調(diào)各方利益，提高社會(huì)和公眾對(duì)環(huán)境稅的接受度，另一方面也是為企業(yè)的其他戰(zhàn)略選擇或轉(zhuǎn)變，如尋找替代技術(shù)或能源，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)重心的轉(zhuǎn)移等等，提供足夠的時(shí)間。
與此同時(shí)，碳稅的開征需要兼顧原則性和靈活性。所謂原則性，體現(xiàn)在碳稅在引導(dǎo)和激勵(lì)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型上的潛在價(jià)值。好的激勵(lì)，潛在的激勵(lì)。所謂靈活性則體現(xiàn)在差別稅率、稅收優(yōu)惠、通過協(xié)議減免稅等政策上，以保障其可操作性。更簡單地說，就是原則上對(duì)於所有經(jīng)濟(jì)主體的能源碳排放消費(fèi)行為征稅，且排放越多，稅負(fù)越重，從而體現(xiàn)碳稅引導(dǎo)外部成本內(nèi)部化的本質(zhì)。但是這一點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)中很難實(shí)現(xiàn)，因此需要靈活機(jī)制來協(xié)調(diào)，靈活機(jī)制則是在考慮征稅成本、產(chǎn)業(yè)競爭力保護(hù)等因素的情況下，采取差別稅率、一定的稅收優(yōu)惠政策或者對(duì)於某些經(jīng)濟(jì)主體給予一段時(shí)間的稅收豁免期等，以保障碳稅的執(zhí)行。
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Q：你認(rèn)為冬天在來臨嗎？或者已經(jīng)來臨？
A：在潮流、時(shí)尚這一塊，雖然我們不像5到10年前成長得那么快，但我們還是在成長。這個(gè)環(huán)境對(duì)新來者來說是一個(gè)非常好的環(huán)境，和之前快速發(fā)展存活不同。今天的競爭是非常強(qiáng)的，你不僅需要呈現(xiàn)給消費(fèi)者一個(gè)完全不同的體驗(yàn)：非常具有吸引力的店鋪、不同的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、不同的品牌價(jià)值，更重要的是，你要知道如何將自己的變化告知消費(fèi)者。所以我不認(rèn)為我們所在的行業(yè)會(huì)進(jìn)入一個(gè)冬季，這應(yīng)該叫做春季大掃除。中國的女性只想買最好的，我們的競爭對(duì)手中，比較一般的就存活不了。我們必須要提供一個(gè)非常強(qiáng)、非常不同的產(chǎn)品。
我們的品牌差不多有100年的歷史了，在中國也已經(jīng)21年了。在我們的歷史中，我們見證過許多次時(shí)裝市場的變革。21年前我們進(jìn)入中國的時(shí)候面對(duì)的是一個(gè)市場，而現(xiàn)在我們面對(duì)的又是另一個(gè)市場。我們希望能夠提供一系列的變化來適應(yīng)中國市場，這其中就包括我們?cè)谏虾Ｕ髲V場新開業(yè)的內(nèi)衣店。
Etam其實(shí)最早是一家提供成衣的內(nèi)衣品牌，所以我們希望通過將樣板店面從歐洲帶到中國的方式，讓更多中國人了解Etam這個(gè)品牌。
我曾經(jīng)碰到的所有中國女士，幾乎都聽說過Etam，并在某一個(gè)階段是Etam的客戶。Etam曾經(jīng)是中國的第一名，但是中國市場在變化，所以我們現(xiàn)在要做的事情就是跟上這個(gè)變化，重新奪取我們第一名的市場份額。
很有意思的是，我們其實(shí)是一個(gè)法國品牌，但很多人以為是中國的品牌，所以我們希望通過加大投資力度、增加產(chǎn)品線以及對(duì)店鋪設(shè)計(jì)進(jìn)行改造，加速我們與中國客戶重新對(duì)上話的過程。我們的目標(biāo)客戶并不只是年輕的女士，我們希望那些專業(yè)的、摩登的、可能已經(jīng)經(jīng)歷了好幾個(gè)工作的專業(yè)女性也能加入我們的客戶群。
在2015年，我們做了很多市場調(diào)研，包括找到一些顧客進(jìn)行專訪，得到了一份研究報(bào)告。我們找到了中國的顧客喜歡什么，也在有組織地去進(jìn)行內(nèi)部的變化。我們有更好看、更漂亮的店鋪――在百貨大樓與Shopping Mall里面，我們更新了Etam店鋪，我們的最終目的還是希望我們的客戶群看到Etam的變化，然后最終重新愛上這個(gè)品牌。
我們今年在成衣線上也進(jìn)行了產(chǎn)品升級(jí)，我們成衣這塊分為三個(gè)品牌：ES是一個(gè)摩登、有趣的，為年輕的女孩們準(zhǔn)備的系列;我們另外一個(gè)品牌Etam Weekend的目標(biāo)客戶則是25歲到30歲的專業(yè)女性，這個(gè)品牌受到韓國風(fēng)格影響，比較浪漫、有很多蕾絲與印花設(shè)計(jì);而Etam Paris則是一個(gè)更加摩登、更國際化設(shè)計(jì)的品牌，它是為差不多30歲左右的女性設(shè)計(jì)，非常國際化，這里面很多設(shè)計(jì)都是法國那邊的團(tuán)隊(duì)做的。
Etam有兩個(gè)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，一個(gè)在上海――Etam在中國的總部，另一個(gè)則在法國。他們?cè)O(shè)計(jì)的產(chǎn)品如果覺得適合中國市場的話，那么兩邊的系列最后會(huì)合到一起，變成中國的產(chǎn)品系列。目前在中國大概有一半的產(chǎn)品是出自巴黎設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的手中。最有意思的事情是，在法國與中國，有時(shí)候人們的選擇會(huì)不謀而合，這也說明法國女人和中國女人喜歡的東西是一樣的。
Etam是歐洲第一大內(nèi)衣品牌，在法國你可以看到不同年齡的女性都在穿我們的產(chǎn)品。但是在中國，我們希望先能獲得25到35歲年齡的客戶群。
對(duì)明清狀況的看法，在西方過去的幾百年中發(fā)生了幾次大的變化。16世紀(jì)到18世紀(jì)末以前，西方對(duì)于當(dāng)時(shí)中國的評(píng)價(jià)非常積極。伏爾泰、魁奈、亞當(dāng)·斯密等，都把中國看作是經(jīng)濟(jì)非常發(fā)達(dá)的國家。18世紀(jì)末開始轉(zhuǎn)變，馬爾嘎尼說中國是“一艘老舊的頭等戰(zhàn)艦”。到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，發(fā)生了根本性的變化。從黑格爾以來，就把中國看成是一個(gè)木乃伊式的國家，沒有發(fā)生過變化，沒有內(nèi)在的動(dòng)力。這樣的看法一直持續(xù)到第二次世界大戰(zhàn)。后來費(fèi)正清提出“沖擊——回應(yīng)”論，認(rèn)為中國是有變化的；但它是在外力的下發(fā)生的。
中國史學(xué)界長期以來也認(rèn)為明清是沒落的封建末期。但在20世紀(jì)五六十年代資本主義萌芽的討論中，論者認(rèn)為中國明清時(shí)期經(jīng)濟(jì)不是靠西方?jīng)_擊下才發(fā)生變化的，并且，按照它自身的軌跡下去，可以走上資本主義道路。在西方，與明清資本主義萌芽比較接近的是所謂近代中國的理論，這是越戰(zhàn)以來出現(xiàn)的一個(gè)新理論。美國當(dāng)時(shí)一批中年的史學(xué)家認(rèn)為中國在明清時(shí)期不是沒有變化，因此，明清中國經(jīng)濟(jì)是有活力的。這一看法在西方雖然逐漸得到了接受，但他們的主流看法還是中國是一個(gè)停滯的、沒有外力沖擊就不能發(fā)生變化的國家。
到了最近十幾年，西方的看法發(fā)生了非常大的變化。90年代國際經(jīng)合組織發(fā)展中心的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家安古斯·麥迪森，運(yùn)用實(shí)際購買力的，對(duì)中國從漢代以來的GDP作了計(jì)算，得出以下結(jié)論：1700年時(shí)，整個(gè)歐洲的GDP和中國的GDP差不多相等，此后，從1700年到1820年，中國四倍于歐洲的經(jīng)濟(jì)增長。中國的GDP在世界GDP中所占的比重從23.1％提高到了32.4％，年增長率達(dá)0.85％；而整個(gè)歐洲的GDP在世界GDP中所占的比重僅從23.3％提高到了26.6％，年增長率為0.21％。因此直到前不久，中國經(jīng)濟(jì)不僅在絕對(duì)規(guī)模上，而且在增長幅度上，都雄居世界各大經(jīng)濟(jì)地區(qū)之首。在他之前，美國有一位學(xué)家保羅·肯尼迪，就作過一個(gè)估計(jì)，乾隆十五年（1750）時(shí)，中國的產(chǎn)值是法國的8.2倍，是英國的17.3倍。在1830年的時(shí)候，中國的工業(yè)產(chǎn)值是英國的3倍，法國的5.7倍。一直到第二次，英國的工業(yè)產(chǎn)值才剛剛趕上中國，而法國僅為中國的40％。貢德·弗蘭克的《白銀資本》更直接指出：直到1800年，中國仍然是世界經(jīng)濟(jì)的中心，中國在世界市場上具有異乎尋常的巨大的和不斷增長的生產(chǎn)能力、技術(shù)、生產(chǎn)效率、競爭力和出口能力，這是世界其他地區(qū)都望塵莫及的，以致中國能夠把世界生產(chǎn)的白銀（當(dāng)時(shí)的世界貨幣）的一半吸引了去。從他們這些看法來說，清代絕對(duì)不是一個(gè)停滯的，而且，清代經(jīng)濟(jì)的增長不是依靠外力，而是自己內(nèi)部因素成長起來的。
雖然這些看法有待進(jìn)一步驗(yàn)證，但是它們提出了一個(gè)不容回避的問題：過去那種認(rèn)為清代是一個(gè)經(jīng)濟(jì)停滯的時(shí)期的看法，是否符合的真實(shí)？如果不是，那么我們將不得不對(duì)清代中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。
西方對(duì)明清經(jīng)濟(jì)的看法為何會(huì)改變?nèi)绱酥螅课乙詾橹饕怯捎谝暯堑淖兓?9世紀(jì)和20世紀(jì)大部分時(shí)間中國經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中地位微不足道。按照安古斯·麥迪森的計(jì)算，在1820年以后的一個(gè)半世紀(jì)中，中國經(jīng)濟(jì)一直在衰落，而且是世界六大經(jīng)濟(jì)體（中國、歐洲、俄國、美國、印度、日本）中唯一出現(xiàn)人均GDP下降的地區(qū)。到1952～1978年，中國的GDP在全世界GDP中的比重僅為5％，人均GDP僅為全世界平均數(shù)的1／5到1／4。因此可以說中國是世界最大的貧窮國家。1979年后中國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。到了1995年，中國的GDP在全世界GDP中的比重，從1978年的5％，迅速上升到10.9％，已超過日本（8.4％）和前蘇聯(lián)地區(qū)（2.2％）而僅次于歐洲（23.8％）和美國（20.9％）。依照一些西方權(quán)威經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)測，如果中國經(jīng)濟(jì)能夠保持近20年來的增長率，那么在二三十年后，中國GDP將超過美國。也就是說，在可以見到的未來，中國又將恢復(fù)其兩百多年前在世界經(jīng)濟(jì)中的地位，成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體。在此背景下，者的心態(tài)也必然發(fā)生變化。
在國際史學(xué)界，近20年中對(duì)西方中心主義史觀的批判也導(dǎo)致了中國經(jīng)濟(jì)史和世界經(jīng)濟(jì)史研究視角的變化。過去之所以輕視中國的地位，主要原因是中國沒有像英國那樣通過工業(yè)革命進(jìn)入近代化時(shí)代。然而近年來世界經(jīng)濟(jì)史研究的新成果表明：即使是在歐洲，以英國經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的發(fā)展模式也是非常特殊的。例如，“原始工業(yè)化”學(xué)派學(xué)者就認(rèn)為歐洲的早期工業(yè)化（即原始工業(yè)化）并不能導(dǎo)致近代工業(yè)化。故此，因?yàn)橹袊鴽]有發(fā)生工業(yè)革命就否認(rèn)近代早期中國在世界經(jīng)濟(jì)中的重要地位是不正確的。由于在西方中心主義支配下的中國研究逐漸走入絕境，到了1970年代，以柯恩為代表的年輕一代的學(xué)者對(duì)西方中心主義展開了猛烈抨擊。到了1990年代末，國際史學(xué)界對(duì)中國研究中的西方中心主義的批判，取得了重大進(jìn)展。這種進(jìn)展的一個(gè)特點(diǎn)，即認(rèn)為應(yīng)把中國作為世界的一個(gè)重要部分，客觀地進(jìn)行研究。同時(shí)，應(yīng)把西方中心主義與源于西方的社會(huì)做出區(qū)分，因而可以使得我們?cè)谡嬲龗仐壩鞣街行闹髁x的同時(shí)，也能充分利用現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)為我們提供的各種經(jīng)過檢驗(yàn)而行之有效的研究方法和手段，來幫助我們從新的視角出發(fā)，來實(shí)事求是地看待與研究中國在近代早期世界經(jīng)濟(jì)中的地位。
這一切變化，導(dǎo)致了一種新視角的出現(xiàn)。對(duì)于在近代早期世界中的定位的變化，不過是這種新視角的一個(gè)體現(xiàn)。
許多年以前，當(dāng)我第一次訪問中國時(shí)，中國人對(duì)西方學(xué)術(shù)的精通令我大為震撼。
當(dāng)時(shí)，我還是牛津大學(xué)的法學(xué)研究者，專攻知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論。在北京，我遇到了一位年輕的法律學(xué)生，并與他討論了我的一位牛津同事剛剛出版的著作。他告訴我，該書在當(dāng)時(shí)的北京只能找到一個(gè)版本，但他精深而廣博的見解告訴我，他已經(jīng)讀過了這本書，并且提出了深刻而富于創(chuàng)見的評(píng)論。
當(dāng)然，在某種程度上，在過去的30年間到訪中國的每一位學(xué)者都會(huì)產(chǎn)生與我相似的感受。這些到訪者的所有驚訝之情在一定程度上都來源于他們對(duì)中國學(xué)術(shù)狀況的不了解和誤解。當(dāng)時(shí)，中國的學(xué)術(shù)活動(dòng)并未與整個(gè)國際學(xué)術(shù)界有效融合。
顯而易見，伴隨著20世紀(jì)70年代末的改革開放政策為中國帶來的發(fā)展，中國與國外學(xué)術(shù)界的接觸和互動(dòng)也發(fā)生了急劇的變化。不僅國外學(xué)者更大規(guī)模地訪問中國，中國學(xué)者也更傾向于到國外訪問或?qū)W習(xí)，當(dāng)然也包括參與全球?qū)W術(shù)交流和研究。
盡管中國與世界上其他國家的學(xué)術(shù)交流最明顯地體現(xiàn)于各科學(xué)領(lǐng)域，但近年來，致力于研究中國自身(包括其文化、社會(huì)和發(fā)展)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域也在發(fā)生著引人注目的變化。這些變化推動(dòng)了“中國研究”(China Studies)作為一個(gè)研究領(lǐng)域的出現(xiàn)。與從前范圍嚴(yán)格集中的漢學(xué)(Sinology)不同，“中國研究”基礎(chǔ)更為廣泛，既涉及當(dāng)代中國的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又涉及為理解這種發(fā)展而延伸至的更廣闊學(xué)術(shù)領(lǐng)域。
從“漢學(xué)”到“中國研究”
無論是在中國國內(nèi)還是國外，中國文化和中國社會(huì)都是一個(gè)歷史悠久的研究領(lǐng)域。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，中國建立了第一批現(xiàn)代意義上的大學(xué)，各所大學(xué)也相繼開設(shè)了中國語言文學(xué)系。很長一段時(shí)間內(nèi)，中文系集中關(guān)注的問題一直是中國古典文學(xué)、古典哲學(xué)和古代歷史的傳統(tǒng)。
同樣是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，伴隨著歐洲和北美現(xiàn)代大學(xué)的發(fā)展，對(duì)古代中國的研究也推動(dòng)了“漢學(xué)”研究的創(chuàng)立。例如，悉尼大學(xué)自一戰(zhàn)末期以來，便一直設(shè)有“漢學(xué)”科，英國的牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)也長期設(shè)立中國研究教職。
一種長期流傳的誤解認(rèn)為，隨著的爆發(fā)和清王朝的結(jié)束，上述院系也終止了對(duì)中國歷史的研究。但需要指出的是，根據(jù)我個(gè)人在牛津大學(xué)的經(jīng)歷，這種說法是不合事實(shí)的，牛津大學(xué)的拉納?米特教授就是中華人民共和國史方面的首席歷史學(xué)家之一。
較為古老的“漢學(xué)”研究要求研究者深入地沉浸于中國文化之中，而外國人也通常要長期學(xué)習(xí)古漢語，以達(dá)到精通的程度。在某種程度上，二戰(zhàn)結(jié)束、以后，這種狀況完全發(fā)生了改變。中國語言文字改革和現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)漢語的確立導(dǎo)致了在北美、澳大利亞以及最終在英國和歐洲，許多大學(xué)都制定了新的漢語教學(xué)研究項(xiàng)目。
但實(shí)際上，直到20世紀(jì)八九十年代，中國研究領(lǐng)域才發(fā)生了重大的變化，而中外互相交流的研究生正是導(dǎo)致這種變化產(chǎn)生的原因一這其中既包括到中國學(xué)習(xí)漢語和了解中國的外國學(xué)生，也包括到北美、歐洲和澳大利亞學(xué)習(xí)的中國學(xué)生。
這也致使中國研究不再僅僅局限于文學(xué)、哲學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域，而是將焦距對(duì)準(zhǔn)了活生生的中國經(jīng)驗(yàn)。研究既包括中國的文化問題，也包括社會(huì)科學(xué)視角下的中國問題。
中國的改革開放已經(jīng)向社會(huì)科學(xué)提出挑戰(zhàn)
而無論是在中國國內(nèi)還是國外，試圖從社會(huì)科學(xué)視角出發(fā)，理解并解釋中國經(jīng)驗(yàn)的一個(gè)關(guān)鍵問題在于：既存的知識(shí)體系在多大程度上足以勝任這項(xiàng)任務(wù)?
多數(shù)社會(huì)科學(xué)理論都來源于歐洲、北美和歷史上由歐洲人統(tǒng)轄之地區(qū)。在諸如階級(jí)、國家，甚至政治責(zé)任這樣的核心概念上，與中國必然存在著文化差別。
中國的改革開放已經(jīng)向社會(huì)科學(xué)提出了一項(xiàng)學(xué)術(shù)上的挑戰(zhàn)，即如何吸納中國經(jīng)驗(yàn)。要做到這一點(diǎn)，不能靠簡單地否定或大幅修改當(dāng)下的理論，而是要理解中國與西方的一致和不一致之處，并找到更好地理解社會(huì)科學(xué)理論的方法。
在中國，一大批學(xué)者已經(jīng)站在了這一學(xué)術(shù)活動(dòng)的最前列。最近，中國已經(jīng)出現(xiàn)了專屬于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的中國研究，它不同于早期對(duì)漢語和中國文化的研究。目前。中國已經(jīng)出版發(fā)行了大量中國研究期刊，“中國研究學(xué)會(huì)”也已處于草創(chuàng)階段。
相較中國國內(nèi)的中國研究，海外中國研究的驅(qū)動(dòng)力與之相似，但并不完全相同。例如，自其強(qiáng)勢(shì)地出現(xiàn)以來，海外中國研究便涉及所有學(xué)科。
在悉尼大學(xué)，現(xiàn)在有114名研究人員參與了新成立的“中國研究中心”。不同于漢學(xué)以及圍繞中國古典傳統(tǒng)而進(jìn)行的早期研究，現(xiàn)在的中國研究不僅依靠中國自己的話語系統(tǒng)，也將其置于更廣闊的學(xué)術(shù)領(lǐng)域中。研究不僅涉及社會(huì)科學(xué)，也涉及人文科學(xué)、醫(yī)療保健研究、商業(yè)研究和科學(xué)技術(shù)。比如悉尼大學(xué)中國研究中心的長項(xiàng)就在于考古學(xué)和古代史、醫(yī)療保健政策、社會(huì)和政治變化。
無論在中國國內(nèi)還是國外，“中國研究”關(guān)注的領(lǐng)域都已不同于早期的漢學(xué)。“中國研究”聚焦于中國各個(gè)方面的鮮活經(jīng)驗(yàn)，而不僅僅關(guān)注文學(xué)、哲學(xué)和歷史的古典傳統(tǒng)。這種新視角在本質(zhì)上是“后工業(yè)時(shí)代”的，并將中國發(fā)展置于更廣闊的全球?qū)W術(shù)語境之中。
著重理解中國的“地方多樣性”
新出現(xiàn)的中國圖景也像這個(gè)國家自身一樣，充滿了地方多樣性。但不同于許多歐洲國家，中國政治文化的一個(gè)較為顯著的特征是，“整體性”始終占據(jù)著特殊重要地位一中國的國家理念始終存在，也始終處于主導(dǎo)地位。
比如在中國，廣東人和山西人在飲食、方言和生死嫁娶等習(xí)慣方面完全不同，但像中國其他地區(qū)一樣，這兩地的人也都聲稱自己屬于本質(zhì)的、真正的(往往是“傳統(tǒng)的”)中國。
一、研究對(duì)象
（一）行業(yè)的選取
本文選取制造業(yè)為研究比較對(duì)象。首先，制造業(yè)是相對(duì)集中的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，其勞動(dòng)者的工資水平在反映勞動(dòng)力成本中比較有代表性。其次，按出口商品結(jié)構(gòu)來看，中國出口商品中工業(yè)制成品占據(jù)了最重要的位置。第三，數(shù)據(jù)的可獲得性，制造業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)比較容易從相關(guān)國際網(wǎng)站獲得。
（二）比較國家的選取
為了對(duì)中國出口商品中勞動(dòng)力價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行比較，本文選取了9個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)行對(duì)比：美國、加拿大、英國、法國、德國、日本、韓國、墨西哥和臺(tái)灣等。選取這些國家、地區(qū)作為比較對(duì)象原因在于，在數(shù)據(jù)可獲得性的基礎(chǔ)上，前面幾個(gè)是典型的發(fā)達(dá)國家，后面幾個(gè)是20世紀(jì)90年代以來接受制造業(yè)跨國轉(zhuǎn)移的主要的發(fā)展中國家或地區(qū)。由于各數(shù)據(jù)網(wǎng)站公布數(shù)據(jù)的不完全性，不是所有的指標(biāo)都能覆蓋以上全部國家、地區(qū)，因此本文在選用能反映勞動(dòng)力價(jià)格的指標(biāo)進(jìn)行比較時(shí)，可能選用其中部分國家或地區(qū)。
二、中國的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)
（一）勞動(dòng)力絕對(duì)數(shù)量龐大，勞動(dòng)力資源豐富
改革開放之初農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從低效率的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到相對(duì)較高效率的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和外商投資的加工業(yè)，決定了該時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)的快速增長。近年來，各行業(yè)就業(yè)人數(shù)都有穩(wěn)定增長的趨勢(shì)，就制造業(yè)而言，2003年-2005年的從業(yè)人數(shù)分別達(dá)到了2980.5、3050.8、3210.9萬人，分別占當(dāng)年總就業(yè)人數(shù)的27.17%、27.48%、28.16%（2003年以前行業(yè)分類方法不同，無法比較）。
從橫向比較來看，中國制造業(yè)的從業(yè)人數(shù)是遙遙領(lǐng)先的。這也歸因于中國的人口數(shù)眾多。中國的制造業(yè)從業(yè)人數(shù)是其他國家的好幾倍甚至幾十倍。因此，以勞動(dòng)力數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)看，中國的實(shí)力是毋庸罷疑的。
（二）制造業(yè)工資水平
中國制造業(yè)工資水平從絕對(duì)數(shù)量來看，是最低的。低于發(fā)達(dá)國家是顯然的，發(fā)達(dá)國家的雇員小時(shí)報(bào)酬都在十幾美元左右或以上。而中國到2004年，每小時(shí)報(bào)酬還不足1美元，分別只有美國、英國、法國、德國、日本的3.5%、3.2%、2.8%、3.3%、2.5%和3.7%左右。和其他發(fā)展中國家相比，也是比較低的。從我們選的幾個(gè)國家或地區(qū)來看（中國、加拿大、法國、德國、日本、韓國、美國、英國、臺(tái)灣、墨西哥），中國制造業(yè)工人的報(bào)酬也是有競爭力的。但是從工資水平的增長率來看，中國雇員報(bào)酬的增長幅度要比大多數(shù)國家大。發(fā)達(dá)國家的報(bào)酬水平雖然高，但他們的增加幅度并不高，大部分低于10%。無論在發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家地區(qū)中，中國都處于領(lǐng)先地位，幾乎每年的增長率都在10%以上（只有西班牙偶爾高于中國）。因此，可以看出雖然中國勞動(dòng)力價(jià)格有比較優(yōu)勢(shì)，但這種優(yōu)勢(shì)在不斷縮小。
（三）單位勞動(dòng)成本
1.以美元表示的單位勞動(dòng)成本
單位勞動(dòng)成本表示每單位產(chǎn)出所要支付的勞動(dòng)成本。計(jì)算公式如下：
單位勞動(dòng)成本=每小時(shí)的勞動(dòng)成本／勞動(dòng)生產(chǎn)率
王慧敏在其碩士畢業(yè)論文《對(duì)以單位勞動(dòng)成本為基礎(chǔ)的實(shí)際有效匯率的實(shí)證研究》中用這種方法計(jì)算了部分國家1980-2000年制造業(yè)的以本國貨幣表示的單位勞動(dòng)成本。她在計(jì)算過程中用到的勞動(dòng)報(bào)酬、制造業(yè)增加值和生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)來自聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）的《國際工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于數(shù)據(jù)資料的有限性（很多國家缺少計(jì)算單位勞動(dòng)成本所需的勞動(dòng)成本和勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)），本文中部分國家1980-2000的單位勞動(dòng)成本數(shù)據(jù)就引用王慧敏論文的成果，再根據(jù)聯(lián)合國貨幣基金組織（IMF）公布的各國的匯率，將這些數(shù)據(jù)折算為美元便于比較。然后根據(jù)美國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局（BLS）公布的單位勞動(dòng)成本指數(shù)（以1992年為100），計(jì)算2001-2005年的數(shù)值。
由上表可以看出，英國和法國的單位勞動(dòng)成本最高，多數(shù)年份都大于0.5，個(gè)別年份還達(dá)到1；意大利和德國緊跟其后，也都在0.5以上；美國、加拿大和澳大利亞是第三個(gè)層次，基本都在0.5以下；中國和日本的單位勞動(dòng)成本最低，都沒有超過0.1，比發(fā)達(dá)國家要低很多，而且中國的數(shù)字要明顯高于日本，這與在工資水平上日本明顯高于中國形成很大的反差。不考慮中間年份的波動(dòng)情況，僅僅從1980年和2005年兩個(gè)端點(diǎn)年份的數(shù)字比較看，只有中國的單位勞動(dòng)成本降低了，其他國家以美元表示的單位勞動(dòng)成本都有不同程度的上升，特別是英國和澳大利亞，上升的趨勢(shì)比較明顯，并在2005年達(dá)到了最大值。其他美國、法國和德國等在近幾年單位勞動(dòng)力成本還是呈現(xiàn)下降趨勢(shì)的。由此可見，中國的單位勞動(dòng)力成本的優(yōu)勢(shì)仍然是十分明顯的，而且不會(huì)馬上消失（下文將繼續(xù)分析）。
2.單位勞動(dòng)成本年變化率
本文采用了年變化率來進(jìn)一步比較各國單位勞動(dòng)成本每年變化的情況。從已獲得的數(shù)據(jù)來看，各國的單位勞動(dòng)成本在過去的20多年里都有正向和負(fù)向的變動(dòng)。有兩個(gè)階段大多數(shù)國家的單位勞動(dòng)成本都有顯著的降低，一個(gè)是在20世紀(jì)80年代前期，變動(dòng)的幅度比較大，另一次是在90年代后期，幾乎所有國家都有明顯的降低。但進(jìn)入21世紀(jì)以來，10個(gè)國家地區(qū)只有4個(gè)國家或地區(qū)地區(qū)（美國、日本、臺(tái)灣和中國）這個(gè)指標(biāo)是負(fù)值。從這4個(gè)國家或地區(qū)之間相互比較看，美國、日本和臺(tái)灣降低的程度較小，而中國降低的程度相對(duì)比較大。因此，從單位勞動(dòng)成本分析，可以得出，制造業(yè)每一單位產(chǎn)出所要支付的成本中國確實(shí)是低于其他國家的，而且這個(gè)差距暫時(shí)不會(huì)有減小的趨勢(shì)。也就是說中國的單位勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)在近期是不會(huì)消失的。
綜合工資水平和單位勞動(dòng)成本的比較，發(fā)現(xiàn)兩者得出的結(jié)論有所不同。從工資水平變化看，中國勞動(dòng)力與其他國家報(bào)酬的差距將由于中國增長率比較大而漸漸減小，可得出在工資方面的競爭優(yōu)勢(shì)將縮小。從單位勞動(dòng)成本變化看，中國的數(shù)值在減小而其他國家或是在增大或是減小程度不如中國明顯，可得出中國在單位勞動(dòng)成本上面的競爭優(yōu)勢(shì)在增強(qiáng)。這其中的原因可歸于中國近年來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)增長方式正在出現(xiàn)漸進(jìn)式變化，由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，增長質(zhì)量在提高。同時(shí)隨著全世界技術(shù)進(jìn)步速度加快、經(jīng)濟(jì)全球化和需求結(jié)構(gòu)的變化，競爭迫使中國的勞動(dòng)生產(chǎn)率得到迅速提高。雖然中國的勞動(dòng)生產(chǎn)率與發(fā)達(dá)國家比仍處于較低水平，但是它的增長速度非常快，甚至超過了勞動(dòng)力工資的增長幅度。根據(jù)世界貨幣基金組織2006年9月公布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》，1980-2005年中國的勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長速度要超過其他亞洲國家（包括日本），特別是中國工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長遙遙領(lǐng)先。因此中國的單位勞動(dòng)成本在下降。這也可以解釋為什么日本的單位勞動(dòng)成本比中國低，因?yàn)槿毡镜膭趧?dòng)生產(chǎn)率比中國要高出很多，有些制造業(yè)領(lǐng)域甚至高于美國，它足以抵消工資水平的差距。
三、結(jié)論
按照李嘉圖的比較成本理論，各國應(yīng)致力于生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在我國的國際貿(mào)易中，就是出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，因?yàn)槲覈且粋€(gè)具有勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的國家。但在國際貿(mào)易中我們經(jīng)常說的中國的勞動(dòng)力資源具有競爭優(yōu)勢(shì)到底是指什么呢？本文覺得不能只看勞動(dòng)力的數(shù)量和工資。在李嘉圖的比較成本理論提出以后，即有里昂惕夫提出反問：美國身為勞動(dòng)力資源相對(duì)短缺的國家卻是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口國。對(duì)此強(qiáng)有力的解釋是美國的勞動(dòng)生產(chǎn)率很高，因此美國又是勞動(dòng)力資源密集型的國家。因此，不能因?yàn)橹袊膭趧?dòng)力資源豐富、工資水平低就認(rèn)為中國具有勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)。工資報(bào)酬水平可以直觀地看出一個(gè)國家勞動(dòng)力的價(jià)格情況，是可以衡量勞動(dòng)力的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，但是如果作為比較勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)，就沒有考慮到勞動(dòng)生產(chǎn)率的情況。所以相比較而言，用單位勞動(dòng)成本來衡量勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)更為合適。
從上文的分析來看，中國的單位勞動(dòng)成本仍然是具有優(yōu)勢(shì)的，而且這個(gè)優(yōu)勢(shì)并沒有在縮減。因此，如果繼續(xù)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而且讓它的增長速度超過工資報(bào)酬的增長速度，中國的單位勞動(dòng)成本還將繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢(shì)。而且目前中國的勞動(dòng)生產(chǎn)率仍然處于落后地位，增長的潛力將比較大，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是完全有可能實(shí)現(xiàn)的。
本文開頭所引用的研究機(jī)構(gòu)和清華大學(xué)教授的預(yù)測也是有事實(shí)支撐的，從工資水平看，中國的勞動(dòng)力價(jià)格與世界各國的差距確實(shí)在縮小，而且這是一個(gè)必然的趨勢(shì)。因?yàn)殡S著中國經(jīng)濟(jì)的迅速增長以及再生產(chǎn)勞動(dòng)力的價(jià)值有所提高，勞動(dòng)力價(jià)格的提高是理所當(dāng)然的。但是我們不能把勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)和勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)混為一談，勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)不只在于價(jià)格優(yōu)勢(shì)，就算中國的勞動(dòng)力價(jià)格越來越高，中國仍然可以保持產(chǎn)品價(jià)格中勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)。
四、對(duì)策與建議
伴隨著中國在應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)中令人刮目相看的表現(xiàn)，中國在世界經(jīng)濟(jì)中的地位也進(jìn)一步提升，中國GDP總量超過日本而位居世界第二已無懸念。然而，這種抓人眼球的崛起勢(shì)頭也帶來一些問題，“中國責(zé)任論”又起就是最突出的問題之一。在哥本哈根世界氣候大會(huì)上，一些發(fā)達(dá)國家要求中國擔(dān)負(fù)同發(fā)達(dá)國家一樣的責(zé)任；有些發(fā)展中國家要求中國加大對(duì)他們?cè)牧Χ龋鹊取?/p>
應(yīng)對(duì)“中國責(zé)任論”早已是中國所面臨的一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。應(yīng)對(duì)失當(dāng)，會(huì)影響中國的國際形象和崛起進(jìn)程。按說，國際社會(huì)的每一個(gè)成員，都對(duì)世界負(fù)有一份責(zé)任，因?yàn)榈厍蚴谴蠹夜灿械模厍虻馁Y源是共享的，國際秩序是共建的，因此，大家都有責(zé)任來維護(hù)國際秩序，共同保護(hù)人類和地球的生存。當(dāng)然，國家有大小、強(qiáng)弱、貧富之別，不同的國家能承擔(dān)的國際責(zé)任肯定是有區(qū)別的。對(duì)像中國這樣一個(gè)快速發(fā)展的大國來說，國際社會(huì)寄望她能多承擔(dān)一點(diǎn)國際責(zé)任，在國際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用，是情理之中的事，盡管有些西方大國在強(qiáng)調(diào)中國責(zé)任時(shí)，含有“忽悠”、“捧殺”中國的味道。如果逃避應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，肯定有損國際形象；但是，如果承擔(dān)本不該承擔(dān)的責(zé)任，又會(huì)使國家超載，進(jìn)而影響國家的發(fā)展速度，損害國民利益，甚至影響社會(huì)政治穩(wěn)定。
由此，應(yīng)對(duì)“中國責(zé)任論”，最為重要的是科學(xué)把握中國的國際定位，然后來確定所應(yīng)承擔(dān)的國際責(zé)任。
經(jīng)過30年的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)有了質(zhì)的飛躍，特別是進(jìn)入21世紀(jì)后總量連續(xù)超法、超英、超德并將超日，但是，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值剛剛超過3000美元，按照聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)，還有1.5億人生活在貧困線以下。這不僅與美日德等發(fā)達(dá)國家的人均三四萬美元有天壤之別，就是與許多發(fā)展中國家相比，也相當(dāng)遜色。就從這一點(diǎn)來說，中國是一個(gè)十足的發(fā)展中國家。這是中國的最大國情和最基本定位。
這個(gè)定位就決定了，發(fā)展是中國的第一要?jiǎng)?wù)，一切國際責(zé)任都要同這個(gè)要?jiǎng)?wù)相聯(lián)系，凡是有利于促進(jìn)發(fā)展的國際責(zé)任，中國都應(yīng)當(dāng)積極地去承擔(dān)；凡是不利于促進(jìn)發(fā)展的責(zé)任，中國就應(yīng)當(dāng)回避、抵制。讓中國在應(yīng)對(duì)全球氣候變化上承擔(dān)與發(fā)達(dá)國家一樣的減排責(zé)任，肯定會(huì)制約中國的發(fā)展，中國不能接受，而且還要理直氣壯地反對(duì)。但是，中國又不能只顧自己發(fā)展，不顧全球氣候變化正威脅全人類安全這一現(xiàn)實(shí)。所以，中國愿意承擔(dān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，參加了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》，并認(rèn)真按這兩個(gè)文件的要求履行義務(wù)。
中國雖然是發(fā)展中國家，但不是一般的發(fā)展中國家。中國是聯(lián)合國安理會(huì)“五常”之一，擁有13億人口，經(jīng)濟(jì)位列世界前三甲。從這幾項(xiàng)指標(biāo)看，中國又是一個(gè)大國，而且是世界性的大國。這就決定，中國在維護(hù)世界和平、促進(jìn)共同發(fā)展、構(gòu)建和諧世界上負(fù)有不同于中小國家的特殊責(zé)任。在聯(lián)合國等國際舞臺(tái)上，中國總是作為發(fā)展中國家的代言人，維護(hù)發(fā)展中國家的利益……
在認(rèn)定中國的責(zé)任時(shí)，還要考慮到，中國還是一個(gè)尚未完全實(shí)現(xiàn)國家統(tǒng)一的大國，這在當(dāng)今世界大國中是獨(dú)一無二的。這種狀況決定了，中國必須將相當(dāng)多的外交資源用于解決統(tǒng)一問題。而且統(tǒng)一問題在對(duì)外事務(wù)中很容易被其他大國用來作為制約中國的牌，甚至被一些小國當(dāng)成向中國討價(jià)還價(jià)的籌碼。此外，中國在發(fā)展和改革中面臨著許多其他大國崛起過程中未曾遇到過的難題，有許多難以克服的困難在制約著中國的崛起。這也是影響中國承擔(dān)更多國際責(zé)任的重要因素。
中國是一個(gè)亞洲國家，而且是最大的亞洲國家。中國的國際責(zé)任，更多地體現(xiàn)在維護(hù)亞洲的和平穩(wěn)定和促進(jìn)地區(qū)共同發(fā)展上。因此，對(duì)亞洲的事情，中國更為關(guān)注。對(duì)那些有可能影響亞洲和平穩(wěn)定發(fā)展的問題，比如阿富汗戰(zhàn)爭、緬甸問題、朝鮮半島核問題，中國在參與其中時(shí)就需要更為謹(jǐn)慎，而且也不可能采取同區(qū)外大國完全一致的立場。
中國是一個(gè)正在崛起的大國，又是唯一的社會(huì)主義大國，這兩點(diǎn)又決定中國在承擔(dān)國際責(zé)任時(shí)需要格外謹(jǐn)慎。正在崛起的大國在承擔(dān)國家責(zé)任時(shí)，很容易被其他大國作負(fù)面的解讀，“責(zé)任論”與“”往往相伴而生。社會(huì)主義大國的身份更容易遭到西方大國的敵視。在“中國崩潰論”和“中國”越來越失去影響力的時(shí)候，“責(zé)任論”已成為他們用來對(duì)付中國的主要武器。
隨著中國的進(jìn)一步崛起，中國肯定要承擔(dān)更多的國際責(zé)任。但是，在當(dāng)今世界，畢竟國家利益是第一位的，中國在承擔(dān)國際責(zé)任時(shí)，不可能以犧牲自己的利益為代價(jià)。
關(guān)鍵詞：中國；國家競爭力；總體分析；顯示性分析
中圖分類號(hào)：F124
全球化與全球金融危機(jī)加劇了國家間的競爭，世界主要國家均在積極謀求國際競爭力的提升。十七屆五中全會(huì)建議將“綜合國力、國際競爭力、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力顯著提高”作為“十二五”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的九個(gè)主要目標(biāo)之一，研究與分析中國國家競爭力具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。
國家競爭力是一國在發(fā)展和競爭中，與其他國家相比較，所具有的更多、更快、更有效、更可持續(xù)的創(chuàng)造財(cái)富的能力。根據(jù)這一定義，開發(fā)國際競爭力現(xiàn)實(shí)性分析框架：
國家競爭力＝F(經(jīng)濟(jì)規(guī)模，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)效率，發(fā)展?jié)摿Γ萍紕?chuàng)新).
其中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模用GDP總量表示，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)比重表示，經(jīng)濟(jì)效率用人均GDP，發(fā)展?jié)摿τ肎DP長期增長率表示，科技創(chuàng)新用萬人專利申請(qǐng)數(shù)。以全球100個(gè)國家為樣本，以1990-2008年為時(shí)間序列，本文利用世界銀行發(fā)展指數(shù)的有關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)中國國家競爭力歷史與現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)進(jìn)行分析。
一、國家競爭力：跨越提升舉世矚目，趕超強(qiáng)勁潛力無窮
從1990年到2008年這跨世紀(jì)的近20年間，中國的國家競爭力實(shí)現(xiàn)跨越式提升。1990 年，我國的國家競爭力在所選取的100個(gè)國家中排名僅列第73位，到了2008年，排名上升到了第17名。由于所選的100個(gè)國家代表性較強(qiáng)，因此，有理由說中國的國家競爭力排名上升到了世界的第17名。
從圖1可以看到，1989年以后，全球主要社會(huì)主義國家紛紛轉(zhuǎn)型，中國克服不利國際因素，深入改革開放，加快自身發(fā)展，與世界主流文明逐步接軌，競爭力穩(wěn)步上升。中國的改革開放事業(yè)釋放出強(qiáng)大的生產(chǎn)力，中國進(jìn)入近代以來發(fā)展最快的時(shí)期。雖然1994至1996年間國家競爭力有所下降，但之后強(qiáng)力反彈，進(jìn)入21世紀(jì)后，中國國家競爭力在調(diào)整中上升，直至如今的世界前20名。中國的國家競爭力伴隨著中國發(fā)展而盤旋上升，中國的努力與成就舉世矚目。
在國家競爭力上升的過程中，1996年至1998年，2005年至2008年是兩個(gè)國家競爭力上升速度較快的發(fā)展階段。這兩個(gè)階段同時(shí)也是中國發(fā)展面臨的戰(zhàn)略機(jī)遇期。這說明中國充分抓住世界給予的機(jī)會(huì)而發(fā)展了自己。18年來，中國國家競爭力迅速上升，可以證明中國的改革開放事業(yè)居功至偉。
在中國快速發(fā)展的同時(shí)，全球其他新興經(jīng)濟(jì)體也不甘落后。1990、2000、2008三年，中國國家競爭力指數(shù)分別為：0.219、0.279、0.478。俄羅斯國家競爭力指數(shù)分別為：0.209、0.384、0.480，已超過中國，2008年居第16名。俄羅斯雖然在急劇轉(zhuǎn)型中經(jīng)歷了極大的動(dòng)蕩和困難，但轉(zhuǎn)型完成后的俄羅斯國家競爭力迅速提升，目前已領(lǐng)跑“金磚四國”。巴西國家競爭力指數(shù)分別為：0.326、0.372、0.404；印度為：0.267、0.279、0.359。“金磚四國”歷史比較如圖2所示。由此可見，新興經(jīng)濟(jì)體之間的競爭十分激烈，中國仍應(yīng)保持清醒頭腦，不驕不躁，繼續(xù)努力發(fā)展。
二、規(guī)模競爭力：總量巨大位居前列，直逼前三增速放緩
規(guī)模競爭力用扣除二氧化碳和粉塵損害的國內(nèi)生產(chǎn)總值來解釋。1990年，中國雖然是世界上較大的經(jīng)濟(jì)體，排名在世界100個(gè)國家中位居第13名，但是與發(fā)達(dá)國家差距較大。規(guī)模競爭力雖然有一部分得益于1978年至1990年的改革開放的成果，然而中國巨大的人口總量也是一個(gè)非常重要的影響因素。隨著改革開放的深入進(jìn)行，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和潛力被一步步地激發(fā)出來，規(guī)模競爭力也隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民富裕而不斷提升。
中國國家競爭力之規(guī)模競爭力排名變化（100國，1990-2008年）如圖3所示，中國的規(guī)模競爭力從1990年至今保持著穩(wěn)步提升的勢(shì)頭。從最初的排名第12位逐步上升至第4位。從第12名上升到第11名，用了2年時(shí)間；從第11名上升到第10名用了2年；從第10名上升到第9名用了1年時(shí)間；從第9名上升到第8名用了2年時(shí)間；從第8名上升到第7名用了3年時(shí)間；從第7名上升到第6名用了5年時(shí)間……從中可以看出，從20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初的10年間，中國的規(guī)模競爭力提升越來越緩慢。這雖然有基數(shù)效應(yīng)的存在，但更多的是由于找不到新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和粗放型的增長模式缺乏可持續(xù)性。因此，如果要繼續(xù)提升自身的規(guī)模競爭力，不僅僅要擴(kuò)大數(shù)量，還要從結(jié)構(gòu)和效率上下功夫，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。
2008年，中國扣除二氧化碳和粉塵損害的GDP規(guī)模達(dá)到4.21萬億美元，緊隨美國、歐盟和日本。美國以14.12萬億美元高居第一。中國與美國的差距依然巨大。美國、歐盟、日本與“金磚四國”扣除二氧化碳和粉塵損害的GDP占全球100個(gè)主要國家GDP份額比例如圖4所示。
三、效率競爭力：整體落后進(jìn)步巨大，挑戰(zhàn)嚴(yán)峻任重道遠(yuǎn)
效率競爭力反映了一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶給個(gè)體國民的福利程度，主要依據(jù)是一國的人均國民收入水平。效率競爭力排名變化圖顯示，我國的效率競爭力在過去的19年中得到了穩(wěn)步的提升和長足的發(fā)展。這對(duì)于一個(gè)擁有13億人口的大國而言是極其不易的，再次證明了改革開放的歷史功績。1990年，我國的效率競爭力排名僅位列所選取100個(gè)國家的第79名，在世界所有國家中也是排名相當(dāng)靠后的。在短短的19年間，我國的效率競爭力提升了23名，在2008年上升至56名。
雖然中國提升了自身的經(jīng)濟(jì)效率，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展在更多地福及廣大民眾方面取得了很大的成就，但必須清醒地認(rèn)識(shí)到，目前中國的整體效率競爭力還是處于世界中游偏下水平，這離在本世紀(jì)中葉基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)仍然有著不小的差距，挑戰(zhàn)依然嚴(yán)峻。如圖6所示，“金磚四國”中，中國雖然不斷進(jìn)步，但與俄羅斯、巴西差距依然較大。因此，中國必須時(shí)刻保持積極進(jìn)取的奮斗精神，腳踏實(shí)地，提高國民個(gè)體的經(jīng)濟(jì)福利，改善其他影響社會(huì)福利的因素，實(shí)現(xiàn)“富國”同時(shí)“裕民”，爭取將我國的效率競爭力提升到一個(gè)新的水平，讓國民充分分享經(jīng)濟(jì)成果。
四、增長競爭力：長期領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)穩(wěn)定，穩(wěn)定增長潛力巨大
增長競爭力反映了一國經(jīng)濟(jì)增長，指標(biāo)為國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率。這一指標(biāo)從很大程度上反映了一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和發(fā)展?jié)摿Α?/p>
增長競爭力排名變化圖顯示，中國真正的經(jīng)濟(jì)騰飛始于1992年。1990年和1991年兩年，中國的增長競爭力排名分別位于世界的第13位和第6位，而到了1992年，中國的增長競爭力一躍成為世界第一。在此后的10多年間，中國的增長競爭力始終沒有跌出世界前5名，保持著強(qiáng)勁的增長態(tài)勢(shì)。
由此可以看出，中國在改革開放的推動(dòng)下，生產(chǎn)力開始以井噴之勢(shì)爆發(fā)出來，并長期保持穩(wěn)定的速度，這對(duì)中國這個(gè)擁有13億人口的大國是一個(gè)巨大的優(yōu)勢(shì)。中國仍然存在很多問題，要解決這些問題，最終的手段就是加快發(fā)展自己，增長競爭力的長期領(lǐng)先是我國實(shí)現(xiàn)發(fā)展和解決發(fā)展中出現(xiàn)的問題的最有利的形勢(shì)，但也要關(guān)注增長的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
五、結(jié)構(gòu)競爭力：低位徘徊形勢(shì)嚴(yán)峻，提升乏力亟待調(diào)整
結(jié)構(gòu)競爭力通過分析一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分布和各個(gè)行業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)所占的比例，來評(píng)判其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在世界各國中處于領(lǐng)先地位還是處于落后地位。第三產(chǎn)業(yè)是否占主導(dǎo)地位，是國際上衡量一個(gè)地區(qū)發(fā)展是否現(xiàn)代化的重要標(biāo)志之一。評(píng)判結(jié)構(gòu)競爭力高低主要依據(jù)服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重的高低。
結(jié)構(gòu)競爭力排名變化如圖9所示，中國的結(jié)構(gòu)競爭力的排名長期在低位徘徊。1990年，我國在100個(gè)國家中排名第91位，而后雖有波動(dòng)，但是波動(dòng)幅度很小。最高排名僅在2003年達(dá)到所選100個(gè)國家的第83名，并在此后又下降到了第89名，并在附近徘徊，沒有任何提升的趨勢(shì)。
由此，可以看出，在增長競爭力排名和規(guī)模競爭力排名這兩個(gè)光環(huán)的背后，隱藏著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后的潛在的嚴(yán)重問題。前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)面臨與中國相似的問題，都存在服務(wù)業(yè)發(fā)展不足的現(xiàn)象。但轉(zhuǎn)軌后的俄羅斯發(fā)展迅速，目前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已得到明顯改善。而在“金磚四國”，中國結(jié)構(gòu)競爭力的改善也不容樂觀，如圖10所示。中國近20年長期的經(jīng)濟(jì)增長并非是靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)換代來獲得，而是靠消耗資源和擴(kuò)大投資，尤其是房地產(chǎn)業(yè)的膨脹發(fā)展。這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是缺乏競爭力的，必須立刻從轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式著手，尋找提升結(jié)構(gòu)競爭力的有效方式。
六、創(chuàng)新競爭力：先穩(wěn)后升奮起直追，厚積薄發(fā)創(chuàng)新增強(qiáng)
創(chuàng)新競爭力反映了一國國民從事創(chuàng)新活動(dòng)的積極程度，具體主要從一國每萬人申請(qǐng)專利數(shù)反映出來。選擇這一指標(biāo)的原因在于，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完善的國家，創(chuàng)新活動(dòng)要得到鼓勵(lì)就必須受到保護(hù)，而保護(hù)的主要方式就是通過專利的授予。國民在專利制度的激勵(lì)下，廣泛地參與創(chuàng)新和專利申請(qǐng)，最終反映在統(tǒng)計(jì)資料上便是一國申請(qǐng)和批準(zhǔn)的專利數(shù)量。
中歐軍事技術(shù)合作將大大拓寬雙邊貿(mào)易
歐盟繼續(xù)對(duì)中國維持已經(jīng)長達(dá)15年之久的禁止對(duì)華軍售決定，是當(dāng)前中歐政治與經(jīng)貿(mào)合作的一個(gè)“瓶頸”因素。雖然自90年代后期以來中歐關(guān)系獲得了長足進(jìn)步，雙邊貿(mào)易額在1999年突破了890億美元；2002年，中國取代了日本，成為了歐盟在亞洲貿(mào)易額最大的國家，中歐雙邊貿(mào)易額超過了1100億美元。維持對(duì)華軍售制裁在相當(dāng)程度上限制了中歐關(guān)系可能取得的更大發(fā)展。原因很簡單，軍售制裁不僅僅是禁止對(duì)中國出口武器系統(tǒng)，它還包括禁止對(duì)中國出口軍事技術(shù)，在涉及有可能是軍民兩用的技術(shù)問題上也要采取禁止出口的嚴(yán)格出口管制措施。另外，由于這一條禁令的存在，中國作為歐盟的貿(mào)易對(duì)象國的類別，也是被視為是“另類”的，是歐盟的出口控制系統(tǒng)必須嚴(yán)厲“看管”的目標(biāo)，以防止所謂“敏感技術(shù)”流入中國。維持對(duì)華軍售制裁事實(shí)上對(duì)中歐關(guān)系的發(fā)展造成了廣泛而又深刻的消極影響。受其打擊，不僅中歐貿(mào)易額在短缺了軍售和軍事技術(shù)貿(mào)易后難以形成新的突破，雙邊的技術(shù)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓也受到了嚴(yán)厲打擊。歐盟繼續(xù)將中國視為出口管制制度中“另類”國家的做法，更是把與中國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的政治定位下降到了同伊朗等國差不多的位置。這不僅同中國與歐洲關(guān)系發(fā)展的巨大潛力不符，更重要的是，客觀上也抑制了目前雙邊在經(jīng)貿(mào)、社會(huì)和文化關(guān)系發(fā)展方面彼此都具有的巨大熱情。
中國政府一直在努力推動(dòng)歐盟取消對(duì)中國的軍售制裁，認(rèn)為這樣的制裁取消得越早，對(duì)中歐雙邊關(guān)系的好處就越大。特別是隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國越來越愿意成為歐洲高技術(shù)的主要消費(fèi)國之一，在雙邊貿(mào)易中大幅度增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)合作內(nèi)容，而不只是簡單地引進(jìn)投資和增加制成品的交易量。歐盟從開拓對(duì)華市場以及密切貿(mào)易聯(lián)系的角度出發(fā)，也意識(shí)到技術(shù)貿(mào)易以及高科技產(chǎn)品貿(mào)易是歐盟與中國互利的經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的必由之路。為此，取消對(duì)華軍售制裁是一個(gè)不得不去面對(duì)的問題。1999年，歐盟首腦會(huì)議第一次提出歐盟愿意重新評(píng)估其對(duì)華軍售制裁政策。
國際形勢(shì)的發(fā)展使歐盟取消對(duì)華軍售的熱情高漲
歐盟與中國在國際事務(wù)的看法上有相當(dāng)多的共同點(diǎn)，彼此都認(rèn)為，推動(dòng)世界格局的多極化以及民主化發(fā)展進(jìn)程，有利于維護(hù)世界的和平與穩(wěn)定，也有利于促進(jìn)世界的民主化進(jìn)程。伊拉克戰(zhàn)爭對(duì)冷戰(zhàn)后的世界政治帶來了重大影響，美國的單邊主義政策以及忽視傳統(tǒng)歐洲盟國的意見、完全按照美國的意志發(fā)動(dòng)反恐戰(zhàn)爭的做法，給歐盟中的傳統(tǒng)歐洲大國，例如法國和德國帶來了很大的刺激和傷害。如果美國不加限制、繼續(xù)依仗自己的超強(qiáng)實(shí)力、完全按照美國的利益來塑造地區(qū)秩序，其結(jié)果只能是除了美國之外，沒有一個(gè)國家會(huì)真正覺得世界在反恐斗爭中變得更加安全。伊拉克戰(zhàn)爭告一段落之后，一方面國際社會(huì)在伊拉克重建問題上不斷走向新的妥協(xié)，以務(wù)實(shí)的方式重新挽回在伊拉克戰(zhàn)爭之前變得尖銳對(duì)立的主戰(zhàn)與反戰(zhàn)涇渭分明的世界政治；但另一方面，伊拉克戰(zhàn)爭也使得大國政治出現(xiàn)了微妙的變化。法國和德國對(duì)提升與中國的關(guān)系更為積極，對(duì)中國在世界力量結(jié)構(gòu)中新的發(fā)展有了更為建設(shè)性的看法。“歡迎”中國的強(qiáng)大，成為了傳統(tǒng)歐洲大國在美國目前主導(dǎo)的一極體系下尋求國際力量對(duì)比出現(xiàn)更為均衡發(fā)展的新戰(zhàn)略。
2003年6月30日，法國國防部長瑪里安訪問中國，在加強(qiáng)中法軍事合作與交流的同時(shí)明確提出，法國將努力呼吁歐盟國家取消對(duì)中國的軍事制裁，恢復(fù)對(duì)中國的軍事技術(shù)銷售。2003年11月末，德國總理施羅德訪華，也明確提出了德國愿意與法國一起行動(dòng)，敦促歐盟國家取消對(duì)華軍事制裁。法德兩國的鮮明立場，反映了在是否取消對(duì)華軍售制裁問題上歐盟的態(tài)度發(fā)生了新的明顯變化。這一變化不單單局限于深化歐盟與中國經(jīng)貿(mào)合作的需要，也不局限于單純的雙邊關(guān)系，而是將世界事務(wù)中更為深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略層次的大國互動(dòng)置于了取消對(duì)華軍售考慮之中。這是目前歐盟取消對(duì)華軍售制裁努力中新的生命力。
軍售問題本來就是大國政治中非常敏感和具有戰(zhàn)略性的問題，戰(zhàn)略含義歷來是決定一國對(duì)另外一國采取什么樣的軍售政策的基礎(chǔ)。90年代歐盟之所以沒有認(rèn)真考慮取消對(duì)華軍售制裁，一個(gè)很重要的原因是“中國”在相當(dāng)程度上主導(dǎo)了歐盟的對(duì)華戰(zhàn)略考慮。在人權(quán)問題上對(duì)中國的批評(píng)以及對(duì)中國未來戰(zhàn)略動(dòng)向的疑慮讓歐盟國家不愿意考慮做出取消的決定，歐盟也擔(dān)心取消對(duì)華軍售可能會(huì)改變地區(qū)軍事力量平衡。這些政治與戰(zhàn)略因素事實(shí)上一直決定了歐盟在軍售問題上對(duì)中國的態(tài)度。當(dāng)2003年歐盟開始重新考慮對(duì)中國的軍售立場時(shí)，我們感到欣慰的是，歐盟大國對(duì)中國整體的戰(zhàn)略考慮正在變得更加積極，對(duì)中國的世界角色的看法也在變得更加認(rèn)真，對(duì)于中國目前“和平崛起”的世界含義，也在變得更加具有熱情。在2003年9月歐盟公布的對(duì)華戰(zhàn)略文件中，已經(jīng)把與中國的關(guān)系定位為“戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”。從戰(zhàn)略的高度歡迎中國的“和平崛起”以及愿意通過取消對(duì)華軍售來表示歐洲對(duì)中國的新的戰(zhàn)略姿態(tài)，這一看法的出現(xiàn)使得歐盟2003年12月重新審議對(duì)華軍售問題的行動(dòng)變得更加意味深長。盡管從重新審議到實(shí)際取消可能還有一段艱巨的路要走，但中歐關(guān)系的新變化讓我們有理由保持樂觀的期待。
取消對(duì)華軍售還需要時(shí)間、甚至還將是挺長的時(shí)間
盡管有上述變化，但歐盟究竟何時(shí)將作出取消對(duì)華軍售制裁的決定還需要時(shí)間、甚至依然是相當(dāng)長的時(shí)間。原因可以說既復(fù)雜又不復(fù)雜。
首先，由于取消對(duì)華軍售禁令是一項(xiàng)歐盟的共同政策，需要所有歐盟成員國“一致行動(dòng)”，這就為實(shí)際上做出決定增加了巨大的技術(shù)難度。歐盟成員國的立場目前差異明顯，北歐國家以中國的人權(quán)問題為借口，迄今對(duì)取消對(duì)華軍售制裁方面采取了非常保守的立場。如何推動(dòng)這些國家轉(zhuǎn)變態(tài)度還需要進(jìn)一步的努力。
其次，美國的影響力還依然不可小視，美國一直不愿意歐盟重新審視對(duì)華軍事制裁問題，會(huì)利用美國的各種渠道來阻止歐盟最終做出取消對(duì)華軍事制裁的決定。美國目前是實(shí)施對(duì)華出口管制、特別是軍民兩用技術(shù)出口管制最嚴(yán)厲的國家。美國這么做，一方面是著眼于中美之間的長遠(yuǎn)的保持和維護(hù)美國絕對(duì)競爭力的需要，另一方面，也是美國基于自身霸權(quán)地位不容挑戰(zhàn)而必然做出的牽制中國崛起速度的需要。美歐之間的跨大西洋聯(lián)盟關(guān)系雖然在伊拉克戰(zhàn)爭后出現(xiàn)了新的“漂移”，但事實(shí)是還遠(yuǎn)沒有出現(xiàn)歐盟會(huì)擺脫美國的影響?yīng)毩⑿袆?dòng)的程度。
第三，目前的在相當(dāng)程度上也將影響到歐盟的中國政策。歐盟會(huì)加強(qiáng)與中國的關(guān)系，繼續(xù)執(zhí)行“一個(gè)中國”政策，但同樣也會(huì)堅(jiān)持反對(duì)武力變更。的緊張化，將會(huì)讓歐盟在取消對(duì)華軍事制裁問題上的“一致行動(dòng)”變得更加困難。
然而，即便中歐關(guān)系還很難在短期內(nèi)真正突破對(duì)華軍售禁令的約束，但歐盟國家變得越來越積極的對(duì)華戰(zhàn)略思考，將會(huì)不斷地以務(wù)實(shí)和實(shí)效的方式實(shí)質(zhì)性地推進(jìn)中歐雙邊的技術(shù)合作進(jìn)程。2003年11月，中國和歐洲宇航局簽署了合作開發(fā)“加俐略”全球衛(wèi)星導(dǎo)航定位系統(tǒng)的決議。美國曾多次出面想要阻止歐盟與中國的這項(xiàng)技術(shù)合作，認(rèn)為中國可以利用“加俐略”系統(tǒng)改善中國導(dǎo)彈攻擊的精確度，提高中國的軍事能力。但歐洲宇航局并沒有聽從美國的“勸告”。德國總理施羅德在2003年的訪華期間，同意向中國出售一個(gè)用于核能燃料處理和加工的工廠。目前，中法衛(wèi)星銷售合同還在談判過程中。這一系列的高技術(shù)合作項(xiàng)目深刻地說明，在中歐深化技術(shù)合作和歐盟最終取消對(duì)華軍事制裁的問題上，“青山遮不住、畢竟東流去”。
鏈接
歐盟對(duì)華武器禁運(yùn)背景：
歐盟是在1989開始對(duì)華實(shí)行武器禁運(yùn)的。當(dāng)年巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)決定取消進(jìn)一步放寬對(duì)中國的出口控制。當(dāng)時(shí)的決定實(shí)際上也只有一句話：“歐盟成員國中止與中國的軍事合作和武器貿(mào)易。”
1996年，又有33個(gè)國家的代表在荷蘭瓦森納開會(huì)并簽署《瓦森納協(xié)定》(“瓦協(xié)”)，開出了新的控制清單。
巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)（簡稱“巴統(tǒng)”）：
關(guān)鍵詞：中國對(duì)外直接投資；動(dòng)因類型；實(shí)證分析
中圖分類號(hào)：F830.59
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-0594(2009)07-0004-07 收稿日期：2009-02-17
對(duì)外貿(mào)易和國際投資是一國參與經(jīng)濟(jì)全球化的重要方式。但長期以來，無論是同中國龐大的經(jīng)濟(jì)體還是與引進(jìn)的外商直接投資相比，中國的對(duì)外直接投資都處于極不相稱的狀況。而且“走出去”的質(zhì)量也不高。只是近年來尤其是“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施以后，中國的對(duì)外投資才開始出現(xiàn)迅速增長。
有關(guān)中國對(duì)外直接投資方面的研究不少，但是研究方法和選擇變量的不同得出了不同甚至相反的結(jié)論。本文力圖結(jié)合中國對(duì)外直接投資的詳細(xì)情況，在檢視現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究中國企業(yè)“走出去”的主要?jiǎng)右蝾愋停⒅赋雠c現(xiàn)有研究的不同。
一、文獻(xiàn)簡述
(一)對(duì)外直接投資的貿(mào)易效應(yīng)
對(duì)外直接投資(OFDI)理論與實(shí)證研究的一個(gè)主要方向是探討對(duì)外直接投資與國際貿(mào)易之間的關(guān)系。從理論上看，對(duì)外直接投資可能減少貿(mào)易(替代)，也可能增加貿(mào)易(互補(bǔ))。
Mundell(1957)根據(jù)H-O-S定理提出替代模型，認(rèn)為如果兩國的生產(chǎn)函數(shù)相同，則國際貿(mào)易和國際直接投資之間是完全替代的；Belderbos等(1998)研究了日本在歐洲直接投資的影響因素，其結(jié)論也支持對(duì)外直接投資和出口的替代效應(yīng)：Helpman等(2004)用38個(gè)國家、52個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)分析了出口和對(duì)外直接投資之間的關(guān)系，也發(fā)現(xiàn)了兩者的替代關(guān)系。Lipsey等(1981)使用美國14個(gè)產(chǎn)業(yè)的截面數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，對(duì)外直接投資存在積極的出口效應(yīng)，如果東道國為發(fā)展中國家，那么互補(bǔ)效應(yīng)更為突出；Agarwal等人(1994)發(fā)現(xiàn)德國和日本1989-1992年的對(duì)外直接投資與出口及進(jìn)口正相關(guān)。Pfaffermayr(1996)使用格蘭杰因果檢驗(yàn)分析了奧地利的對(duì)外直接投資和出口，發(fā)現(xiàn)這些變量之間存在互補(bǔ)和雙向的因果關(guān)系；Blomstrom等(1998)使用美國和瑞典1978～1982年的數(shù)據(jù)做了類似的研究，發(fā)現(xiàn)用出口變化代替出口水平時(shí)，投資與貿(mào)易互補(bǔ)的效應(yīng)更加明顯。
值得注意的是，Eaton等(1996)使用美國和日本1985-1990年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)日本對(duì)外直接投資與未來的出口相關(guān)關(guān)系更大，而美國的對(duì)外直接投資與過去的出口相互關(guān)系更大，并且推測這種現(xiàn)象的原因在于日本的對(duì)外直接投資是成本導(dǎo)向型的。而美國的是市場導(dǎo)向型的。
關(guān)于中國對(duì)外直接投資的貿(mào)易效應(yīng)，蔡銳等(2004)的研究表明，中國對(duì)發(fā)達(dá)國家的直接投資對(duì)進(jìn)口有一定的促進(jìn)作用，但是作用不大，與出口的關(guān)系則不顯著；中國對(duì)發(fā)展中國家的累計(jì)直接投資(即存量)對(duì)進(jìn)口沒有顯著影響，而對(duì)出口有一定影響。張如慶(2005)基于協(xié)整分析的研究認(rèn)為。進(jìn)出口是對(duì)外直接投資變化的原因，而對(duì)外直接投資不是進(jìn)出口變化的原因，對(duì)貿(mào)易的替代或促進(jìn)作用不明顯。項(xiàng)本武(2005)基于引力模型研究的主要結(jié)論是中國對(duì)外直接投資促進(jìn)了對(duì)東道國的出口，但對(duì)從東道國的進(jìn)口卻具有替代效應(yīng)。陳石清(2006)采用國際比較的方法，指出中國對(duì)外直接投資對(duì)出口貿(mào)易的影響不顯著，二者之間不存在顯著的因果關(guān)系、且兩者之間也不存在長期穩(wěn)定關(guān)系。
不難發(fā)現(xiàn)，關(guān)于中國對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的研究結(jié)論并不一致，大多認(rèn)為中國對(duì)外直接投資的貿(mào)易效應(yīng)不顯著。因此，有必要深入探討中國的對(duì)外直接投資的真實(shí)動(dòng)因。
(二)對(duì)外直接投資的動(dòng)因
不同企業(yè)在不同的跨國經(jīng)營階段，其投資動(dòng)因是不同的。鄧寧(1993)將其劃分為資源導(dǎo)向、市場導(dǎo)向、效率導(dǎo)向和戰(zhàn)略資產(chǎn)導(dǎo)向四種類型，并認(rèn)為前兩種類型是企業(yè)初始對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)右颍髢煞N類型則是企業(yè)追加對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)右颍淠康脑谟诖龠M(jìn)企業(yè)區(qū)域或全球戰(zhàn)略的一體化。
王元龍(1996)將企業(yè)對(duì)外直接投資動(dòng)因細(xì)分為追求高額利潤、資源導(dǎo)向、市場導(dǎo)向、效率導(dǎo)向、分散風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)導(dǎo)向、追求優(yōu)惠政策、環(huán)境污染轉(zhuǎn)移和全球戰(zhàn)略等九個(gè)類型。王躍生(2007)認(rèn)為，中國企業(yè)對(duì)外投資的基礎(chǔ)尚不明確，而對(duì)外直接投資動(dòng)因可以分為：(1)尋找低成本型，實(shí)際上遵從的是相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，但是這種類型的投資比重很小；(2)擴(kuò)大市場型，是以繞開市場壁壘為目的的投資，但其結(jié)果不確定，因?yàn)槌隹趦?yōu)勢(shì)未必轉(zhuǎn)化成投資優(yōu)勢(shì)；(3)尋求資源型，此類投資較少考慮直接經(jīng)濟(jì)效益大小，是一種不具有普遍意義的對(duì)外投資行為；(4)利益驅(qū)動(dòng)型，最符合一般意義上的跨國投資原理，是為了獲得利潤以及其他綜合投資收益，關(guān)鍵因素是企業(yè)在海外經(jīng)營的競爭力及壟斷優(yōu)勢(shì)，但從目前情況看，許多這類投資效果都不佳。邱立成等(2008)研究了中國的對(duì)外直接投資和若干宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，國內(nèi)的資源消費(fèi)、制造業(yè)工資水平與對(duì)外直接投資呈正相關(guān)關(guān)系，而出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系則是相互替代的，即他們認(rèn)為中國對(duì)外直接投資是以資源導(dǎo)向、成本導(dǎo)向和市場導(dǎo)向型為主的。
二、中國對(duì)外直接投資現(xiàn)狀與特征分析
《2007年中國對(duì)外直接投資公報(bào)》顯示，從流向上看，中國對(duì)外直接投資流向批發(fā)和零售業(yè)的為66億美元，占24.9％；商務(wù)服務(wù)業(yè)為56.1億美元，占21.2％；交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)業(yè)為40.7億美元，占15.4％；流入采礦業(yè)40.6億美元，占15.3％：制造業(yè)為21.3億美元，占8％，其中金屬冶煉及壓延加工業(yè)占的比例比較高；金融業(yè)為16.7億美元，占6.3％。這6個(gè)行業(yè)流向已經(jīng)占去了我國對(duì)外直接投資的91.1％。
從長期看，截至2007年末，中國對(duì)外直接投資存量已經(jīng)達(dá)到1179.1億美元，商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、金融業(yè)和采礦業(yè)、交通運(yùn)輸／倉儲(chǔ)和郵政業(yè)、制造業(yè)一共占去了總存量的88.3％。其中，商務(wù)服務(wù)業(yè)占25.9％；批發(fā)和零售業(yè)占17.2％；金融業(yè)占14.2％；采礦業(yè)占12.7％；交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)郵政業(yè)占10.2％；制造業(yè)占8.1％。
對(duì)比王躍生總結(jié)的動(dòng)因類型和投資公報(bào)上所顯示數(shù)據(jù)，可以對(duì)中國對(duì)外直接投資呈現(xiàn)的一些特點(diǎn)作進(jìn)一步分析，我們將根據(jù)這些特點(diǎn)建立本文的實(shí)證模型。
其一，無論從當(dāng)期流量還是存量的角度，中國對(duì)外直接投資流向制造業(yè)的資金僅僅占了很小部分(8％)，也就是說我們可以認(rèn)為市場導(dǎo)向或?qū)で蟮统杀拘偷膶?duì)外投資所占比例很小。這一部分投資應(yīng)是建立在成本和競爭力優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的，因此我們推測，國內(nèi)工業(yè)制成品的RCA指數(shù)對(duì)OFDI的影響可能
是顯著的。
其二，采礦業(yè)的對(duì)外直接投資在總存量中比例較大且流出速度在加快，從近幾年中國的幾大石油公司及其它礦業(yè)公司在國際上的一些大的收購案也可以看出這一點(diǎn)。對(duì)采礦業(yè)的投資具有明顯的資源導(dǎo)向型的特點(diǎn)，反映在宏觀經(jīng)濟(jì)變量上就是中國每年的資源類產(chǎn)品的需求水平。
其三，商業(yè)服務(wù)業(yè)在對(duì)外投資的總存量中占去了43.1％，比例相當(dāng)大，而且還有加快的趨勢(shì)。此類投資是為出(進(jìn))口貿(mào)易服務(wù)，對(duì)于促進(jìn)中國的出口作用會(huì)非常大，因此可以認(rèn)為中國對(duì)外直接投資的貿(mào)易效應(yīng)會(huì)比較顯著，至少對(duì)出口是這樣；反過來，出口的發(fā)展會(huì)是對(duì)外直接投資的重要?jiǎng)右颉?/p>
其四，匯率變動(dòng)直接影響投資和收益的價(jià)值量，中國的對(duì)外直接投資主要是以美元為單位來計(jì)量的，美元兌換人民幣的匯率水平對(duì)中國的對(duì)外直接投資也會(huì)產(chǎn)生一定的影響，因?yàn)檫@會(huì)直接反映在投資的成本當(dāng)中。
其五，一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對(duì)外的直接投資額也會(huì)越多，所以GDP對(duì)對(duì)外直接投資應(yīng)該會(huì)有正的影響。但投資的最終目的是為了獲得利潤以及其他綜合投資收益，而能否實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，關(guān)鍵看企業(yè)是否具有在海外的競爭力及壟斷優(yōu)勢(shì)。考慮到中國這類投資大都效果不佳，其優(yōu)勢(shì)尋求與國內(nèi)補(bǔ)償?shù)男Ч膊幻鞔_，故GDP對(duì)對(duì)外直接投資的影響也未必明確。
其六，中國的對(duì)外直接投資是否在規(guī)避貿(mào)易壁壘方面有所體現(xiàn)以及是否與中國的經(jīng)濟(jì)制度有聯(lián)系，尚不能直接看出來，但在下面的實(shí)證中將進(jìn)行檢驗(yàn)分析。
以上的分析顯示，中國對(duì)外直接投資有兩種類型是特別明顯的，就是“貿(mào)易促進(jìn)型”和“資源導(dǎo)向型”：而“擴(kuò)大市場(繞過貿(mào)易壁壘)型”和“綜合利益驅(qū)動(dòng)型”的投資不能直接體現(xiàn)；“尋求低成本型”的對(duì)外投資占的比例很小，不應(yīng)該是主要?jiǎng)右颉?/p>
三、實(shí)證分析
(一)相關(guān)變量數(shù)據(jù)的選取
對(duì)于中國對(duì)外直接投資的動(dòng)因?qū)嵶C方面，我們選擇的經(jīng)濟(jì)變量有：對(duì)外直接投資的流量(OFDI)、年平均匯率(exch)、中國的年出口總額(expo)、能源年需求總量(energy)、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)和出口制成品顯性比較優(yōu)勢(shì)(RCA)指數(shù)。
中國對(duì)外直接投資開始較晚，根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性將樣本設(shè)定在1982～2007年間。其中，OFDI的數(shù)據(jù)來自于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議(UNCTAD)網(wǎng)站，exch、expo和GDP的數(shù)據(jù)來自于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；energy的數(shù)據(jù)是從中經(jīng)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫獲取；RCA值是根據(jù)WTO網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)整理計(jì)算得出。
此外，本文還要驗(yàn)證中國對(duì)外直接投資是否存在規(guī)避貿(mào)易壁壘的傾向以及是否受到經(jīng)濟(jì)制度方面的因素影響，故又增加了以下經(jīng)濟(jì)變量：中國每年所遭遇的反傾銷次數(shù)(antid)，數(shù)據(jù)來源于WTO網(wǎng)站；經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)(EFW)，數(shù)據(jù)來自于The FraserInstitute。由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的缺乏，這兩個(gè)指標(biāo)只有1995～2007年間的數(shù)據(jù)可用。
(二)實(shí)證模型一：exch、expo、energy、GDP和RCA對(duì)對(duì)外直接投資的影響
1 單位根檢驗(yàn)。為便于分析，在檢驗(yàn)的過程中對(duì)原序列取對(duì)數(shù)。不會(huì)改變?cè)蛄械男再|(zhì)和相互關(guān)系。
Inofdi、Inexpo、Inexch、Inenergy、lnGDP和RCA在10％的顯著性水平下都接受非平穩(wěn)性(即存在單位根)的假設(shè)，而一階差分后的變量在l％的顯著性水平上[只有d(InGDP)在5％顯著水平上]都拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明這6個(gè)變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整，因此可以進(jìn)一步檢驗(yàn)它們之間的協(xié)整關(guān)系。
2 協(xié)整檢驗(yàn)。根據(jù)協(xié)整理論，如果幾個(gè)序列滿足單整階數(shù)相同且它們之間存在協(xié)整關(guān)系的話，那么這幾個(gè)非平穩(wěn)序列之間就存在長期穩(wěn)定的關(guān)系。并可有效避免偽回歸問題。本文采用Johansen(1988)協(xié)整檢驗(yàn)方法，根據(jù)AIC和SC法則，選擇的滯后階數(shù)為1。
在5％的顯著性水平下，無論是跡檢驗(yàn)還是最大特征根檢驗(yàn)得出的結(jié)果都表明，上述幾個(gè)時(shí)間序列之間存在4個(gè)協(xié)整關(guān)系，即Inofdi與Inenergy、Inexpo、Inexch、lnGDP和RCA之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系。取其中的一組標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整系數(shù)，可以設(shè)定協(xié)整方程為：
方程(1)中，Inenergy、Inexpo和Inexch的系數(shù)符號(hào)同我們前面討論時(shí)預(yù)測的結(jié)果是一致的，而且它們都是顯著的；InGDP和InRCA對(duì)Inofdi的影響為正且顯著：同時(shí)也可以看出中國能源需求和出口對(duì)中國對(duì)外直接投資的影響最大，這和我們分析投資公報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)的觀點(diǎn)也是一致的，即中國對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)右蝾愋褪恰按龠M(jìn)貿(mào)易型”和“資源獲取型”。
3 誤差修正模型(ECM)。協(xié)整方程反映的是變量間的長期穩(wěn)定均衡關(guān)系，如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，則必然會(huì)通過對(duì)誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動(dòng)和長期均衡結(jié)合在一個(gè)模型中。
由協(xié)整檢驗(yàn)可知，變量間存在協(xié)整關(guān)系，則存在描述受出口等因素影響的對(duì)外直接投資由短期偏離向長期均衡調(diào)整的誤差修正模型。考慮到被解釋變量的短期波動(dòng)除了受誤差修正項(xiàng)的影響外，還受到解釋變量短期波動(dòng)以及各變量滯后變化的影響，所以模型中增加了一些滯后項(xiàng)。
其中ecm為誤差修正項(xiàng)，a1為調(diào)整系數(shù)，a2等分別是各變量滯后變化的影響系數(shù)，c1為白噪聲擾動(dòng)項(xiàng)。若a1顯著不為零，則說明存在短期偏差調(diào)整機(jī)制，各變量之間的長期均衡關(guān)系對(duì)對(duì)外投資的短期變化有顯著影響。
方程顯示，在10％的顯著性水平上，只有ecm和hlnexpo的系數(shù)是顯著的。ecm的系數(shù)為負(fù)說明當(dāng)變量之間長期穩(wěn)定的關(guān)系出現(xiàn)短期偏離時(shí)，會(huì)自動(dòng)趨向長期均衡調(diào)整的過程。
4 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。上面的協(xié)整分析以及誤差修正已表明變量之間存在較高的依存度，但一個(gè)變量的滯后期是否對(duì)其它變量有影響，仍需再進(jìn)一步做Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。由于檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)滯后期長度的變化比較敏感，即滯后期選擇的不同可能會(huì)得到不一致的結(jié)果，所以在檢驗(yàn)的過程中我們選取多個(gè)不同的滯后期，若檢驗(yàn)的結(jié)果一致，則得出的結(jié)論較為可信。本文在檢驗(yàn)的過程中選取了3個(gè)滯后期。
中國對(duì)外直接投資變動(dòng)不是出口、能源需求、匯率以及GDP變化的Granger原因：匯率變動(dòng)、GDP和中國制造業(yè)出口的顯示性比較優(yōu)勢(shì)變動(dòng)也不是中國對(duì)外直接投資變化的Granger原因；而中國的出口額、能源需求水平的變動(dòng)卻是中國對(duì)外直接投資變化的Granger原因；此外，中國OFDI的變化也是制造業(yè)RCA變化的Granger原因。
(三)實(shí)證模型二：中國經(jīng)濟(jì)制度和遭到的貿(mào)易壁壘對(duì)中國對(duì)外直接投資影響
為了尋找中國對(duì)外直接投資的其它影響因素，進(jìn)一步考慮中國的經(jīng)濟(jì)制度和對(duì)外貿(mào)易中遭遇的貿(mào)易壁壘對(duì)中國對(duì)外直接投資的影響。
首先，關(guān)于貿(mào)易壁壘與對(duì)外直接投資。現(xiàn)有的理
論分析認(rèn)為，貿(mào)易壁壘的存在和增加使得本來出口的企業(yè)為躲避關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘而進(jìn)行對(duì)外直接投資。雖然，中國加入WTO后，出口遭遇的關(guān)稅壁壘下降了，但是諸如技術(shù)貿(mào)易壁壘、反傾銷等非關(guān)稅壁壘發(fā)揮了很大的作用。所以中國對(duì)外直接投資的一種可能動(dòng)因是：企業(yè)為了規(guī)避非關(guān)稅貿(mào)易壁壘帶來的影響而選擇到目標(biāo)市場國或相鄰地區(qū)進(jìn)行投資生產(chǎn)。
對(duì)中國發(fā)起反傾銷最多的國家和地區(qū)有美國、印度和歐盟等。從中國投資公報(bào)體現(xiàn)的數(shù)據(jù)可以知道，2007年中國對(duì)外投資流向的前24位國家(地區(qū))中有3個(gè)屬于前述地區(qū)的國家，分別是英國(第5)、德國(第13)和美國(第16)，總額也只有10億美元(相當(dāng)于流向香港地區(qū)1／13)，占的比重很小。從存量上分析，對(duì)外投資流向的前20位的國家和地區(qū)中，對(duì)我國反傾銷最多的地區(qū)也只有36億美元，僅相當(dāng)于流向香港的對(duì)外直接投資的1／20；而且，這些投資的行業(yè)分布較分散，金融等服務(wù)類行業(yè)占了不小的比例，制造業(yè)的份額較小。中國對(duì)外投資存量中，流向歐洲的投資中制造業(yè)只有22.5％(2007年的流量中更是僅占6.5％)；而流向美國的制造業(yè)投資從2007年的流量上看相對(duì)比例大一點(diǎn)，占到53.3％，但是存量上就只有24.5％。這其中，流向制造業(yè)的投資也有相當(dāng)?shù)牟糠质菫榱双@取先進(jìn)技術(shù)，真正為了規(guī)避貿(mào)易壁壘的并不多。由此判斷，中國對(duì)外直接投資與企業(yè)遭遇的貿(mào)易壁壘關(guān)系不大。
其次，關(guān)于制度質(zhì)量與對(duì)外直接投資。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度安排支配著公眾及私人的行為，從而影響資源配置的效率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)績效的差異。大量文獻(xiàn)證明，制度質(zhì)量較高的國家中私人投資率和資本產(chǎn)出更高，因?yàn)橹贫仁琴Y本市場運(yùn)行的基礎(chǔ)，穩(wěn)定的制度框架是投資所需要的。我們采用反映制度質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)(EFW)來分析其對(duì)中國對(duì)外直接投資的影響。
目前中國對(duì)外直接投資的主體是國企，不少大型國企對(duì)外投資目的是為了獲取戰(zhàn)略資源，較少考慮經(jīng)濟(jì)效益，由于有國家的支持，即使相當(dāng)時(shí)間內(nèi)在經(jīng)濟(jì)上無利可圖仍然會(huì)進(jìn)行投資，這和經(jīng)濟(jì)自由度提升所要求的是不一致的，因此中國經(jīng)濟(jì)自由度可能對(duì)對(duì)外直接投資的影響不明顯。
這里我們分別選取中國近年來每年所遭受到的反傾銷次數(shù)(antid)和中國的經(jīng)濟(jì)自由度(EFW)作為中國企業(yè)在出口中遇到的貿(mào)易壁壘和中國的經(jīng)濟(jì)制度的變量，中國的對(duì)外直接投資仍然使用對(duì)數(shù)形式。
同實(shí)證模型一相似，我們也檢驗(yàn)了antid和EFW的序列穩(wěn)定性，結(jié)果為這兩個(gè)變量也是差分穩(wěn)定的，回歸方程中采用差分形式，以d(*)表示相應(yīng)變量的一階差分。
由回歸方程3可知，d(antid)和d(EFW)的系數(shù)都不顯著，而且它們的聯(lián)合F檢驗(yàn)也不顯著，可以認(rèn)為，antid和EFW的變化不能引起lnofdi的變化。雖然數(shù)據(jù)不夠充足，但我們也能從某方面來印證上述的推測，中國對(duì)外直接投資并不是以繞開貿(mào)易壁壘為目的的，中國的經(jīng)濟(jì)自由度對(duì)擴(kuò)大中國對(duì)外直接投資也沒有起到明顯的作用。
四、結(jié)論分析與建議
本文的分析結(jié)果表明：
第一，能源的需求上升對(duì)中國對(duì)外直接投資影響顯著，驗(yàn)證了中國對(duì)外直接投資有資源導(dǎo)向型的特點(diǎn)，能源需求成為中國對(duì)外直接投資的重要原因。中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)資源的需求越來越大，大量依靠進(jìn)口。而要想獲得穩(wěn)定的資源進(jìn)口源，中國有必要在資源豐富的國家和地區(qū)進(jìn)行投資。
第二，出口增加與對(duì)外直接投資的增長關(guān)系顯著為正，這和很多文獻(xiàn)得出“中國對(duì)外直接投資與出口是替代型”的結(jié)論不同。前面的分析中也提到，中國對(duì)外直接投資中商業(yè)服務(wù)業(yè)占去了43.1％，而且還有速度加快的趨勢(shì)。在當(dāng)前形勢(shì)下，中國的出口額越大，對(duì)這類對(duì)外投資的需求也就越大。
第三，出口、能源需求、人民幣匯率、GDP、制造業(yè)RCA和中國對(duì)外直接投資額之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系，即使短期內(nèi)有所偏離但是長期來看還是會(huì)恢復(fù)到均衡狀態(tài)。相對(duì)而言，匯率對(duì)于中國對(duì)外直接投資的影響小一些，而能源需求和出口對(duì)中國對(duì)外直接投資的影響最大。
第四，Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)揭示。中國的出口額、能源需求水平的變動(dòng)是中國對(duì)外直接投資變化的Granger原因。也就是說，出口額、能源需求水平不僅同期變動(dòng)而且滯后變動(dòng)對(duì)中國對(duì)外投資的變化都會(huì)造成影響。
第五，從綜合利益來考慮，中國GDP增長對(duì)對(duì)外直接投資的影響是顯著為正的，這類投資最符合一般意義上的跨國投資原理。雖然目前這類投資的效果都不佳，甚至虧損嚴(yán)重，但追求投資收益是各國對(duì)外直接投資的基本因素，中國此類直接投資將會(huì)繼續(xù)增加。
第六。中國經(jīng)濟(jì)自由度和出口遇到的貿(mào)易壁壘對(duì)對(duì)外直接投資都沒有明顯的影響，這和中國的對(duì)外直接投資處于起步階段、總體水平不高是有關(guān)系的，國內(nèi)的企業(yè)真正做到跨國生產(chǎn)和銷售的還很少。
針對(duì)中國對(duì)外投資的現(xiàn)狀并依據(jù)上述結(jié)論，我們提出以下建議：
其一，要想提高中國企業(yè)的國際競爭力，就需要大力發(fā)展對(duì)發(fā)達(dá)國家的直接投資，這不僅是要利用其大市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，更重要的是可以獲取先進(jìn)技術(shù)和繞開貿(mào)易壁壘，真正使我們的企業(yè)成為跨國公司。
其二，以資源獲取為目的的對(duì)外投資繼續(xù)擴(kuò)大，需要慎重和妥善處理與當(dāng)?shù)氐年P(guān)系，尤其是發(fā)展中國家，不能是掠奪式的開采資源，更重要的是互利共贏。中國投資的主要資源區(qū)域集中在中東、俄羅斯、東南亞等地，但是這些區(qū)域的很多采油行業(yè)都被一些發(fā)達(dá)國家的大能源集團(tuán)巨頭掌控，在選擇直接投資和與它們進(jìn)行合作的同時(shí)，一定要周全考慮對(duì)這些巨頭的一些下屬分公司實(shí)施的并購和股權(quán)收購。
其三，政策制定部門不能在制定了“走出去”的促進(jìn)措施后就覺得萬事大吉，要跟蹤關(guān)注“走出去”的效果如何，從而及時(shí)地調(diào)整相關(guān)政策。目前從“走出去”的現(xiàn)狀來看效果并不佳，以繞過貿(mào)易壁壘和實(shí)現(xiàn)跨國生產(chǎn)與銷售為目的的對(duì)外投資所占比重很小，貿(mào)易類投資占的比例過大。
其四。對(duì)于國有企業(yè)的跨國并購和跨國生產(chǎn)行為一定要嚴(yán)格監(jiān)控，要嚴(yán)防某些國企以實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益為目的的對(duì)外投資。《中國對(duì)外投資公報(bào)》顯示，2007年末對(duì)外直接的投資存量中，國有企業(yè)占的比例為71％，是絕對(duì)的主力軍。國企改革的目標(biāo)之一是要實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值，大量的國企資金流向海外的行為就必須要處于有關(guān)當(dāng)局的監(jiān)控之下，并將進(jìn)展情況公布于眾。國有企業(yè)對(duì)外投資的“大無畏”和民營企業(yè)“走出去”的謹(jǐn)小慎微形成的強(qiáng)烈對(duì)比，也應(yīng)該能為我們提出這樣的警示。
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在過去15年中的大部分時(shí)間里，隨著現(xiàn)代公司社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)（CSR）的發(fā)展，對(duì)于中國的評(píng)論更多是關(guān)于評(píng)論者自身，而不是關(guān)于中國。同時(shí)，伴隨著中國在世界輿論中地位的變化，中國終于步出了“羅夏測驗(yàn)的時(shí)代”（意指被置疑的時(shí)代），而進(jìn)入了“崛起的時(shí)代”。這種變化不僅對(duì)于中國具有重要的意義，同時(shí)對(duì)于世界也產(chǎn)生了巨大影響。
西方人士對(duì)于中國的公司社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)抱有一種復(fù)雜的心理。他們既希望中國的崛起能夠幫助他們擺脫困境，同時(shí)又擔(dān)心中國經(jīng)濟(jì)缺少一種公正且可以得到有效執(zhí)行的規(guī)則。雖然這種看法是基于大量的證據(jù)而得出的，但是卻反映了西方人對(duì)于中國正在發(fā)生的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)方面的巨大變化缺少足夠的認(rèn)識(shí)。
中國對(duì)于可持續(xù)發(fā)展的態(tài)度最終將會(huì)決定中國經(jīng)濟(jì)如何成長。實(shí)際上，中國在這方面的態(tài)度正在發(fā)生巨大的變化。雖然任何關(guān)于中國的簡單概括都注定是錯(cuò)誤的，至少從某些方面來看，中國當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r是相當(dāng)樂觀的。
當(dāng)前，中國在公司社會(huì)責(zé)任方面的做法結(jié)合了當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況及西方世界的做法。雖然西方消費(fèi)者的看法仍然占有重要的位置，但是，當(dāng)前的中國公司社會(huì)責(zé)任已經(jīng)變得更加成熟，其所關(guān)注的已經(jīng)不僅僅是西方的利益，而是更多地傾向于在中國的西方公司的看法、國內(nèi)日益成長的企業(yè)、海外的中國企業(yè)以及中國消費(fèi)者及政府官員的意見。
根據(jù)BSR在中國十幾年的經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為，中國對(duì)于公司社會(huì)責(zé)任具有自己獨(dú)特的做法，而且這種做法與國際標(biāo)準(zhǔn)之間的差距也在不斷變小。越來越多的跡象表明，人們開始接受公司社會(huì)責(zé)任，并且直接或間接地從中得到好處。BSR曾經(jīng)與數(shù)家電子企業(yè)、深圳市政府、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署等緊密合作，以幫助其供應(yīng)商的滿足與社會(huì)責(zé)任及環(huán)境相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)要求；在過去三年里，BSR通過中國培訓(xùn)計(jì)劃（CTI）培訓(xùn)了1000多名管理人員。這些管理人員來自500多家企業(yè)，其員工總數(shù)達(dá)到100萬人以上。更為重要的是，CTI注重當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的能力培養(yǎng)，從而使當(dāng)?shù)氐臋C(jī)構(gòu)能夠持續(xù)地開發(fā)、提供培訓(xùn)課程，強(qiáng)化培訓(xùn)效果。
上述各項(xiàng)活動(dòng)的發(fā)展速度遠(yuǎn)超從前，向我們揭示了如下的趨勢(shì)：1、中國及西方的機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，依靠“合規(guī)性”模式來推行CSR是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因此開始強(qiáng)調(diào)能力培養(yǎng)。這種做法可以直接導(dǎo)致中國的供應(yīng)商與顧客結(jié)成伙伴關(guān)系，從而提高他們?cè)谏鐣?huì)責(zé)任及環(huán)境方面的表現(xiàn)。2、在推進(jìn)CSR方面，中國公共機(jī)構(gòu)的參與度大大提高。這主要是歸因于中國建設(shè)“和諧社會(huì)”的目標(biāo)，這種做法提高了CSR的合法性。3、更加依賴合作模式，即公、私、社會(huì)團(tuán)體之間的合作、行業(yè)組織間的合作、與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的合作等。雖然在數(shù)量、模式上還不能與西方國家相比，但是從整體上看，合作已經(jīng)是一種趨勢(shì)。
這種趨勢(shì)具有重要的意義。首先，雖然中國政府的參與并不能完全保證公司社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的成功，但是如果沒有中國政府的參與，則是絕對(duì)不能成功的。我們看到中國政府開始參與一些主要的國際行動(dòng)，例如聯(lián)合國的全球契約以及社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)ISO26000。同時(shí)，我們還看到中國企業(yè)在去年提交了20份CSR報(bào)告。隨著中國在國際論壇中參與程度的增加及主導(dǎo)地位的建立，中國將成為國際CSR運(yùn)動(dòng)中的主要成員，而這將有助于建立真正全球意義上的CSR組織。第二、通過自發(fā)建立企業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，可以促進(jìn)中國的法治建設(shè)。第三、很明顯地，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)與除中國之外的50億人口緊密相關(guān)，而這些人會(huì)要求中國企業(yè)遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)，具有更高的透明度并且愛護(hù)環(huán)境。而關(guān)于中國海外投資（主要在非洲和南美洲）的評(píng)論，則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生，最終促進(jìn)CSR的整合。
隨著中國逐漸擺脫由外國強(qiáng)加的行為標(biāo)準(zhǔn)而采用國內(nèi)的公司社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，我們第一次看到數(shù)百萬的工人暴露在清晰的規(guī)則之前，越來越多的合作項(xiàng)目正在努力將承諾變成現(xiàn)實(shí)，同時(shí)越來越多的媒體及政府官員也在努力保證規(guī)則的實(shí)施。這個(gè)體系中仍然存在著很多漏洞，因此仍然需要大量的工作、創(chuàng)造性的想法及說服行動(dòng)。雖然如此，我們?nèi)匀豢梢钥吹剑兓姆N子已經(jīng)開始生根發(fā)芽。
（作者系美國商業(yè)社會(huì)責(zé)任組織（BSR）公司總裁兼CEO）
