時間：2022-03-03 23:18:05
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇發展戰略論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1995年10月18日，全球首家以網絡銀行冠名的金融組織--安全第一網絡銀行（SecurityFirstNetworkBank）打開了他的"虛似之門"，它標志著一種新的銀行模式誕生，同時對具有300年歷史的傳統金融業產生了前所未有的沖擊。究竟什么是網絡銀行？是否一家擁有互聯網網址和網頁，但是其中只有24家被《在線銀行報告》（OnlineBankingReport）列為"真正的網絡銀行"，因為只有在這24家銀行的網站上客戶才可以查詢帳戶余額、劃撥款項和支付帳單；而更多的網站只是提供銀行的歷史資料、業務情況等信息，而沒有提供網上銀行業務。美國最著名的網絡銀行咨詢公司高莫斯（Gomez）要求在線銀行至少提供以下五種業務中的一種才具有進入網絡銀行評價體系的資格：網上支票帳戶、網上支票異地結算、網上貨幣數據傳輸、網上互動服務和網上個信貨。筆者認為網絡銀行有狹義和廣義之分，狹義網絡銀行（NetbankofInternetBank）又可稱為純網絡銀行（Internet-OnlyBank）是指沒有分支銀行或自己的自動柜員機（ATMS），僅以網絡作為交易媒介，提供以五種服務中至少一種的金融機構。廣義網絡銀行則包括純網絡銀行、電子分行（E-Branch）和遠程銀行（Remote-Bank）。電子分行是指在同時擁有"實體"分支機構的銀行中僅從事網絡銀行業務的分支機構。遠程銀行是指同時擁有ATMS、電話、專有的家用計算機軟件和純網絡銀行的金融機構。本文所指的"網絡銀行"適用廣義的網絡銀行定義，而對狹義的網絡銀行則用"純網絡銀行"表示。
自首家純網絡銀行開業以來，其數目就如雨后春筍般飛速增長。在1997年末可進行交易的金融網站有103個，到1998年10月這個數字達到350個；到1998年末已經躍升至1300個。根據美國GartnerGroupsDataquest公司的一份調查表明，目前49%的美國家庭擁有家用計算機，37%的家庭能夠并且已經接入互聯網;到2003年，這兩個數字有望分別達到65%和58%。它們的研究還進一步指冉，截止1998年末，約有
700萬個家庭是通過家用計算機獲得銀行金融服務的，這些家庭占到美國家庭總數的7%左右;在2001年底，約有1830萬個家庭會這樣做，而且幾乎全將通過互聯網實現;這意味著每年的增幅將達到41%。同時，美國銀行家協會主席吉姆;庫伯遜指出，1998年通過非網絡銀行分行進行交易的業務量下降了三分之一。""無論如何，趨勢是明顯的，網絡銀行將憑借存款利息高和實時方便、捷成本低、功能多的24小時服務獲得越來越多客戶的喜愛，其自身數目也在迅速增長，成為未來銀行業非常重要，甚至是最重要的一個組成部分。或許網絡銀行的產生將徹底改變只有金融"恐龍"才能壟斷銀行業務的歷史。據《在線銀行報告》提到的133家真正的網絡銀行"中，就資產而言，有109家未能齊身于美國最大的100家銀行之列。下面將網絡銀行的發展戰略分為大銀行發展戰略、社區銀行發展戰略和純網絡銀行發展戰略三部分進行分析。
一、大銀行的網絡銀行發展戰略
對于大銀行而言，網絡銀行通常是一個獨立的事業部或者是銀團控股的子公司，成為其發展新客戶和穩定老客戶的手段。實踐申，這些虛擬機構幾乎總是比大銀行中其它部門發展得快、以加拿大歷史最悠久的銀行蒙特利爾銀行為例:1997年，該行擁有3·4萬名員工，1250個分支機構和700萬名顧客。1996年10月，該行設立了名為Mbanx的網絡銀行，并預測在5年內其網絡銀行的客戶會達到1億以上。大銀行在開發網絡銀行業務時有兩種發展戰略：一是收購現有的純網絡銀行；二是組建自己的網絡銀行分支機構。
1、收購現有的純網絡銀行加拿大皇家銀行(RoyalBankofGnada)是加拿大規模最大、盈利能力最好的銀行之一。在近一個多世紀里，它在美國僅從事批發金融業務。1998年，加拿大皇家銀行以2000萬美元的價格收購了安全第一網絡銀行除技術部門以外的所有機構，此時該網絡銀行擁有1萬名客戶，存款余額早在199年就超過了4億美元。
事實上，在加拿大皇家銀行收購安全第二網絡銀行的時候，后者的發展已經出現了停滯的跡象。那么前者為什么還要收購后者呢?加拿大皇家銀行戰略目的在于，首先是擴大其在美國金融市場的業務和份額，不僅包括已有的批發金融業務，而且涉及零售金融業務。加拿大皇家銀行以收購安全第一網絡銀行的方式步人了美國零售金融業務市場，并將其作為在美國臍身該領域的唯一窗口，利用安全第一網絡銀行吸收的存款投資于加拿大的中小企業，獲取收益；更重要的是，加拿大皇家銀行利用這次收購，將業務拓展至一個新興的、飛速發展的領域。該領域不僅具有相當大的發展潛力，而且完全符合數字經濟時代的發展方向。由于安全網絡銀行是全球第一家純網絡銀行，在高莫斯咨詢公司有關網絡銀行的綜合排名中位居第1，所以這次收購使加拿大皇家銀行立即站在了網絡銀行發展的最前沿。不僅如此，在美國設立一家傳統型分行需要200萬美元，而維持安全第一網絡銀行這樣一個10人機構的費用要遠遠低于任何一家傳統型分行。所以，這完全是一次低成本、高效益兼并的典范。
收購之后，為了吸引更多客戶，加拿大皇家銀行利用自身雄厚的資金實力，在市場營銷方面采取了兩種策略。首先，提高支票帳戶的存款利息。它們許諾最先申請網絡銀行帳戶的1000名客戶可以在年底之前享受600的優惠利率。據此，它們希望吸引客戶的注意力并接受安全籮一閥絡銀行的服務方式。在信息公布后的六個星期里，帳戶用請者私已經達到6500人；二，購頭超縛服務器(FatServer)。它們認為，如果想獲得更多客戶，效率是非常重要的，因為客戶最關心如何在短時間內獲得最多信息。雖然超級服務器的應用成本高于其它網絡銀行使用一般服務器的成本，加拿大皇家銀行仍然為安全第一網絡銀行投資購買了這種設備，使客戶可以在瞬時傳輸電子數據和了解帳戶目前以及歷史情況。盡管一般網絡銀行都以在開業后第一年的盈利為戰略目標，而安全第一網絡銀行卻在被加拿大皇家銀行收購后連續兩年虧損，但在該行看來;盈利是幾年后肯定會實現的事，而客戶從一開始就是最重要的。
2、發展自己的網絡銀行衛法銀行(WellsFafgo)是這方面的典型例證。這家位于加尼福利亞州的銀行，是美國最大的銀行之十，在10個州擁有營業機構，管理著1009億美元的資產。早在1992年;衛法銀行就開始建設自己的作為網絡和以網絡銀行服務為核心的信息系統。至1997年·12月通過網絡與衛洪銀行交易的客戶已有43萬。
衛法銀行建立網絡銀行戰略的目的在于適應客戶變化的交易偏好和降低經營成木。衛法銀行的指導思想是，如果客戶希望在蒙中接受銀行服務；那么我們就提供這種服務。在開發網絡銀行業務時，衛法銀行經過大量的調查發現;客產不僅需要查詢帳戶余額、交易記錄、轉賬、支付票據、申請新帳戶和簽發支票等基本網絡銀行業務，還需要有關帳
簿管理、稅收和財務預算的服務。于是在1995年，該行就與微軟貨幣MicrosoftMoney)和直覺集團(Intuit)下屬的快訊公司(Quicken)等提供個人理財軟件的公司建立戰略聯盟，利用它們的軟件包提供這方面的服務。在降低經營成本方面:據衛法銀行自己估計，每天有40多萬客戶通過網絡與銀行進行交易，每200萬筆交易從銀行柜面服務轉向網絡服務將節省1500萬美元，即每筆交易節省幾5美元。至2000年末，衛法銀行預計自己將擁有100萬網絡用戶，而隨著客戶從實體分行向低成本網絡銀行的轉移，它們將節約大量費用。在高莫斯咨詢公司的排名中，衛法銀行在綜合排名欄申位列第2，并在客戶關系欄和客戶信任欄申分別名列第1和第4位。
二、社區銀行的網絡銀行發展戰略
在美國，絕大多數銀行屬于社區銀行，這類銀行的規模通常都很小。1997年，美國97%以上的銀行組織(約有11500多家)所擁有的資產不超過20億美元，這些銀行主要吸引一些小額消費性存款，并向消費者發放小額商業性貸款，業務范圍主要集中在社區內的零售金融業務。相對大銀行而言，這些小銀行的優勢在于與本地區相關行業的聯系密切，同客戶更加貼近。對于客戶來說便利是最重要的，他們喜歡到同一社區或地區的銀行去辦理業務，而不是找座落在小鎮之外其它州或其它國家的銀行。網絡銀行出現后，這種優勢正在逐漸消失。為了保持這種優勢，社區銀行通常采用防御性跟進戰略，將網絡銀行服務看作是吸引客戶的工具。例如，位于阿拉巴馬州伯明翰的安薩斯銀行(AmSouth)是一家典型的社區銀行，其資產總值為20億美元。為了確保客戶不會因為便利的原因而選擇其他銀行，它就及時利用克瑞林集團Gorillion)的航海者軟件(Voyager)，拓展網絡銀行服務領域。
由于規模和資源的限制，社區銀行在進入網絡銀行領域采取跟進戰略是無可厚非的。但是，如果僅僅依靠跟進戰略，社區銀行將很難在與大銀行的競爭中維持生存空間，因此如何在網絡銀行的業務中保持競爭優勢，對于它們來說非常重要。因為網絡銀行進入壁壘低，業務差異化小，所以金融服務的特色就顯得尤為重要。特色化戰略將是它們發展戰略中關鍵的組成部分，在實踐申，已經有一些社區銀行對此進行慎重的思考。
例如，委托銀行(IntrustBank)是一家位于肯薩斯州的社區銀行，在1876年由錢德勒創立，主要的服務對象是該州威遲塔(Wichita)地區的農場主和零售商。經過錢德勒家族四代的努力，現在該行的資產為17億美元。委托銀行建立網絡銀行的戰略目標最初是為了與美洲銀行(BankofAmerica)等大銀行在競爭中保持均衡態勢。正如遠程銀行分部的高級副總裁莎利．布恩(ShariBevan)認為，他們建立網絡銀行最基本的目的是起到戰略防御作用，并將網絡銀行視為防止當地客戶流失的一種戰略手段。委托銀行作為一家社區銀行，一直將目標客戶市場定位于當地的客戶。當新興的網絡銀行出現時;發展自己的網絡銀行以保證在目標客戶市場中的份額，是干種最好的選擇。但是，委托銀行的戰略目標并不局限于此，在網絡銀行的競爭中、它仍然將業務創新視為自身的競爭優勢，并將業務創新與新興的信息技術結合起來，以此作為該銀行的特色和最高戰略目標。目前該銀行的網絡客戶可以進行遠程交易，并實時檢查交易情況。不久，客戶們不僅可以在網絡上看到自己信用卡的使用情況，而且可以看到該行經紀人服務所提供的投資計劃。為了提高網絡的安全性，委托銀行還計劃首先將語言識別系統投入網絡服務，以便對使用遠程交易的零售商身份進行鑒別委托銀行認為，最先運用新科技的人將獲得市場的饋贈，這種饋贈并不是新技術本身，而是客戶的信賴這是最有價值的回報。在高莫斯咨詢公司的排名中，這家社區銀行的網絡銀行在綜合排名欄和客戶信任中分別名列第19和第7。對于一家身價不足20億美元的小型銀行而言，能在激勵的競爭中躋身于客戶信任欄的前10位，足以說明它們戰略的成功。
三、純網絡銀行的發展戰略
對于純網絡銀行的發展戰略而言，也有兩種不同的理念。二種是以印第安納州第一網絡銀行(FirstInternetBankofIndiana)為代表的全方位發展戰略；另一種是以位于林斯敦的康普銀行(CompuBand)為代表的特色化發展戰略。
1、全方位發展戰略對于應用這種發展戰略的網絡銀行而言，它們并不承認純網絡銀行的業務具有局限性。它們認為隨著科技的發展和網絡的進一步完善，純網絡銀行完全可以提供客戶所需要的所有服務，從而取代傳統型銀行。因為銀行客戶希望可以一次辦理好所有的存款帳戶、帳目核對和貸款事宜，同時，他們也希望銀行可以快捷地滿足他們在金融服務上的新需求，所以這些純網絡銀行一直致力于開發新的電子金融業務，以滿足客戶的多樣化需要。正如印第安納州第一網絡銀行的董事局主席所指出的那樣，純網絡銀行需要提供全面的服務來吸引新客戶和鞏固老客戶。客戶想要在一家銀行獲得所有的金融服務，而不僅僅是其中的一部分，這正是網絡銀行為客戶提供在線金融服務的目標。為了吸引客戶和中小企業，純網絡銀行必須提供傳統型銀行所提供的一切金融服務。在他的帶領下，印第安納州第一網絡銀行正積極準備推出"中小企業貸款服務"，改變純網絡銀行沒有企業在線貸款的歷史。這家網絡銀行在高莫斯咨詢公司的排名中，在綜合排名、網頁資源、客戶關系和客戶信任等四項中分別名列第4、1、11和19位。
2、特色化發展戰略持有這種觀點的純網絡銀行也許更多一些。它們承認純網絡銀行的業務具有局限性;與傳統型銀行相比，純網絡銀行提供的服務要少得多。例如，因為缺乏分支機構，它們無法為中小企業提供現金管理服務;也不能為客戶提供安全保管箱。純網絡銀行若想在競爭中求得生存就必須提供特色化的服務。這類銀行的典型代表就是康普銀行，這家位于休斯敦的純網絡銀行只提供在線存款業務，在康普銀行的高級管理人員看來，純網絡銀行應該專注于自身具有核心競爭力業務的發展，至于其它業務可以讓客戶在別的銀行獲得，它們認為，客戶可以硅互聯網上發現所需要的人切，如果家銀行想將客戶局限在自己所提供的業務范圍內是絕對錯誤的。目前，這家銀行業務發展的情況也很好，在高莫斯咨詢公司時排名中，在綜合排名、綜合成本和客戶信任三項中分別名列第6、6、19位。
除這種典型的情況以外，其他純網絡銀行的特色化發展戰略也具有借鑒價值。耐特銀行(Net.B@nk)是僅次于安全第一網絡銀行的純網絡銀行，在1999年第一季度末，該行的存款已經達到3.327億美元。在后者被收購以后，它成為純網絡銀行業的領頭羊。該行服務特色在于以較高的利息吸引更多的客戶。耐特銀行的最高執行官葛利姆斯(G.R.Grimes)認為，每一個純網絡銀行的客戶都是從其他銀行吸引過來的，所以吸引客戶在純網絡銀行戰略中應是第一位，而利息則是吸引客戶的最佳手段。在這種理念的指導下，在1999年第一季度末，他們的客戶接近25000人，是前一年的3倍。而且這個增長速度還在加，決，1999年2月，客戶增加了2000人：3月增加了3000人，截止4月中旬，已經突破4000人。耐特銀行在高莫斯咨詢公司排名欄中僅次于安全第一網絡銀行和衛法銀
行，位居第3;在其他項目中也表現不俗，綜合排名、客戶關系和網頁資源3項分別列在第4、2、4位。
四、啟示
由上不難看出網絡銀行巨大的發展潛力，網絡銀行將是未來銀行的發展趨勢。而網絡銀行的這些成功發展戰略對我國銀行業未來的發展將具有積極的借鑒作用。
1、信息時代大銀行的發展方向--網絡銀行隨著數字經濟時代的到來和互聯網的普
及，傳統銀行300年來賴以生存的基礎已經發生了不可逆轉的變化。任何銀行無論資金多么雄厚、實力多么強大，如果忽視網絡銀行業務的發展，那么它們都將在數字經濟時代受到懲罰。與之相反，如果能充分利用這次機遇，將自身優勢與網絡銀行相結合，那么也將迎來前所未有的發展前景。對于大銀行而言，總是會有更多的選擇機會，不管是收購網絡銀行的發展戰略，還是自建網絡銀行的發展戰略都是不錯的選擇。我國有實力的銀行也可以借鑒加拿大皇家銀行的戰略，收購西方的網絡銀行，這樣做不僅可以利用它們的技術與人才，還能夠拓展業務范圍，以點代面，無論如何，在網絡中客戶是無國界的。
2、中小銀行要強調金融服務特色鑒于網絡銀行投資
少、維持費用低、輻射范圍廣、隨時隨地可接入、業務功能強大、信息傳遞快捷等優勢，它的產生為中小銀行戰勝大型金融集團提供了可能性。但是，由于網絡銀行業進入壁壘很低，業務差異性小，所以在這種情況下，一定要強調銀行自身服務的特色。只有提供特色服務才可以贏得客戶。中小銀行市場定位一定要清晰，對于目標客戶的定義必須明確，要具有良好的可鑒別性，唯此才能吸引和鞏固客戶，才能在與其他銀行的競爭中保持發展的勢頭。
關鍵詞：憲法環境權可持續發展自然界
從上世紀末90年代初開始，嚴重的酸雨、土地沙漠化、臭氧層破壞、全球性氣候變化、生物多樣性銳減、有毒化學品的污染、大規模的生態破壞等環境問題越來越顯著，人們開始意識到環境的惡化構成對現代社會的挑戰。出現這種情況，原因是多方面的，而最重要的原因是工業時代所帶來的巨大成果使人們堅定了這樣的信仰：人類是世界唯一的主宰，現代人“征服自然”的唯一尺度就是技術和人自身的需要，凡是符合人類自身目的或符合技術需要的東西就是正確的。在此思想的支配下，地球成為私心日益膨脹的人類主體隨意攻擊的對象，所有其他存在者都只是作為工具和對象而看待，大自然被無節制地利用、消耗，被限定在能量和原料的功能上，被迫交出“不可能的東西”。這種盲目的過度使用，使人及生物的所有基本生存條件遭受日益嚴重的破壞。
從法律角度審視，現行法律對環境內容的規定呈現出人類中心的痕跡。之所以保護，是因為對人類有用，而不是從整個自然界的生態平衡角度來考慮。顯然，原有法律所保護的權利，已經不能適用于環境保護，促進生態平衡，把法律中原有的權利用于環境領域進行解釋、修改已無能為力。在這種情況下，只有打破傳統法律的樊籬，增設新的環境權。
一、環境權的形成與界定
關于“環境權”的討論和研究始于20世紀60年代初。1960年，原西德一位醫生向歐洲人權委員會提出控告，認為向北海傾倒放射性廢物的違法行為違反了《歐洲人權條約》中關于保障清潔衛生的環境規定。由此引發要不要把環境權追加為歐洲人權的討論。
按傳統的憲法及民法理論，公民無權對與自己無關的財產主張權利，所以公民對作為無主物的空氣、水、陽光等環境要素是不能提出權利要求的。密執安大學的薩克斯教授對此提出了“環境公共財產論”和“環境公共委托論”，此理論認為，空氣、水、陽光等人類生活所必需的環境要素，在當今受到嚴重污染和破壞，以至威脅到人類正常生活的情況下，不應再被視為“自由財產”而成為所有權的客體，環境資源就其自然屬性和對人類社會的極端重要性來說，它應該是全體國民的“共享資源”，是全體國民的“公共財產”，任何人不能任意對其占有、支配和損害。為了合理支配和保護“共有財產”，共有人委托國家來管理。國家對環境的管理是受共有人的委托行使管理權的，因而不能濫用委托權。隨其理論備受矚目，有人便在“公共財產論”和“公共委托論”的基礎上提出了環境權的觀點，認為每一個公民都有在良好環境下生活的權利，公民的環境權是公民的基本權利之一，應該在法律上受到確認并受法律的保護[1]。
之后，美、日兩國開始了環境權的立法實踐。1969年美國頒布的《國家環境政策法》對國家公民在保護環境方面的權利與義務作了具體的規定，強調“國會認為，每個人都應當享受健康的環境，同時每個人也有責任對維護和改善環境作出貢獻。”日本同年也在《東京都公害防止條例》序言中規定：“所有市民都有過健康、安全以及舒適的生活的權利，這種權利不能因公害遭受侵害。”這些立法實踐對于環境權的形成和發展起到了極大的推進作用。在此之后，1970年3月在東京召開的一次關于公害問題的國際座談會所發表的《東京宣言》中提出：“我們請求，把每個人享有的健康和福利等不受侵害的環境權和當代人傳給后代的遺產應是一種富有自然美的自然資源的權利，作為一種基本人權，在法律體系中確定下來。”[2]同年9月召開的日本律師聯合大會第13屆人權擁護大會上，仁藤一、池尾隆良兩位律師作了題為《“環境權”的法理》報告。該報告倡議將各種有關環境的權利稱為“環境權”，并指出：“為了保護環境不受破壞，我們有支配環境和享受良好環境的權利；基于此項權利，對于那些污染環境、妨害或將要妨害我們的舒適生活的作為，我們享有請求排除妨害以及請求預防此種妨害的權利。”[3]而歐洲人權會議歷經10年的討論和研究，終于20世紀70年代接受了環境權的觀點。1973年在維也納召開的歐洲環境部長會議上制定的《歐洲自然資源人權草案》將環境權作為一項新的人權加以肯定，同時還認為應將其作為《世界人權宣言》的補充。
以上關于環境權的研究討論和立法實踐引起了國際社會的高度重視，1972年聯合國召開了第一次人類環境會議，113個國家和一些國際機構1300多名代表參加了會議。會議普遍接受了環境權的觀點，并在會議所發表的《人類環境宣言》中加以明確確認，“人類有權在一種能夠過尊嚴的和福利的生活環境中，享有自由、平等和充足的生活條件的基本權利，并且負有保證和改善這一代和世世代代的環境的莊嚴責任。”“按照聯合國和國際法原則，各國有按照自己的環境政策開發資源的，并有責任保證在各自管轄和控制之內的活動，不該損害其他國家的環境或本國管轄范圍以外地區的環境。”
許多國家對環境問題重視，并加以治理，使得本國的環境狀況有所好轉，但是，局部地區的環境得到了控制和改善，卻不代表環境問題已經從本質上得以解決。從世界范圍來看，環境污染和生態破壞并未解決，仍在不斷惡化：局部地區的問題打破了區域和國家的疆界演變成為全球性的問題，而暫時得到治理和緩解的環境問題因為全球性的相互貫通，相互影響演變成為長遠性環境問題，潛在性的憂患則進一步蔓延為公開性問題。這些非常嚴重的環境危機和生態危機的發生，已經明顯不同于以往的環境問題，這些問題用傳統的法律已經不能解決了。
二、從可持續發展的戰略重視保護環境權
以人類利益為中心，是西方社會已經延續了好幾個世紀的倫理道德觀，它主要表現為“對自然進行控制”。比如，在亞里士多德看來，人類是主宰地球的萬物之首，而在地球上，一切事物是圍繞人類而存在的。他在《政治學》一書中就這樣表現出他的“人類利益中心”式的環境論：“……一切動物從誕生（胚胎）初期，迄于成型，原來是由自然預備好了的。……天生一切動物應當都可以供給人類的服用”[4]。就這樣，關于征服自然和改造自然的觀念就開始深遠地影響著人們的思想，乃至于社會實踐的方方面面，當然包括法律在內，歷史上著名的法學派別基本上沒有跳出人類利益中心主義的框框。比如，洛克在論及財產時說：“土地和其中的一切，都是給人們用來維持他們的生存和舒適生活的。土地上所有自然生產的果實和它所養活的獸類既是自然自發地生產的，就歸人類所共有”[5]。可見，人類利益中心主義已經深入到法學的思維中，使得因此而建立起來的法律秩序在對自然、環境的保護工作存在著不利因素。
具體說來，傳統法律所界定的“環境”僅指人類賴以生存和發展的自然環境。事實上，環境還包括生活環境，所謂生活環境是指與人類生活密切關系的各種天然的和經過人工改造過的因素，如房屋周圍的空氣、河流、水塘、花草樹木、風景名勝、城鎮、鄉村、建筑、室內環境等。有人還提出“環境”不僅僅包括自然環境，而且還包括生態環
境-指影響生態系統發展的各種生態因素，即環境條件，包括氣候條件（如光、熱、降水等），土壤條件（如土壤的酸堿度、營養元素、養分等），生物條件（如地面和土壤中的動植物和微生物等），地理條件（如地勢高低、地勢起伏、地質條件等）和人為條件（如開墾、采伐、引種、栽培等情況）的綜合體。以上這些看法都只突出界定了自然環境，而對于新時代出現的新環境危機問題卻未有涉及。如由于環境保護不當引起的糧食短缺問題、疾病蔓延、死亡率大幅上升；俄羅斯切爾諾貝利電站核事故引起的周圍區域所有生物的變異（包括嬰兒先天性生理缺陷和畸形）；變暖的天氣和變暖的海洋引起熱帶旋風、龍卷風、雷暴雨等等。這些問題以前我們只是單純地認為是天災，而非人力所及。但是，發達的經濟建立在肆無忌憚地對自然的索取基礎上，超出了大自然的承受能力和分解能力，使得很多排放到大自然中去的廢物、化學物質，反過來作用于人的身上。這根本不是天災，完全就是人禍。
這些危機，正是傳統的思維界定環境時所沒有考慮到的。所以針對傳統的思維和法律對“環境”的范圍限定太窄，應該重新解釋“環境”范疇。而明確“環境”定義時，應當以可持續發展為思想指導。
在20世紀80年代中后期，科學家們發現，環境與發展不是孤立的矛盾體，而是緊密相關的一個問題的兩個方面：人類社會經濟的發展以環境為基礎，而不能以破壞人類賴以生存的環境為條件；經濟增長如果無視環境破壞的代價，不僅環境不能得到保護，經濟也不會繼續發展。于是，便形成一個強調地球“共同利益”的思想-“可持續發展”（SustainableDevelopment）思想。所謂“可持續發展是既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害人的發展”[6]的可持續發展要求“滿足全體人民的基本需要，和給全體人民機會以滿足是他們要求較好生活的愿望”，“為了保護生態系統的完整性，要把對大氣質量、水和其他自然因素的不利影響減少到最少程度”。[7][9]人類在求得自身生存和發展的同時，應當尊重大自然，與其他生命物種種群共同擁有地球。“世界是一個相互依賴的整體，是由自然和人類社會共同所組成的，任何一方的健康存在和興旺都依賴于其他方面的健康存在和興旺”[10]。
可持續發展的目的是建設一個能提供自然資源，富于生態系統良性循環，適于世世代代的人類生存發展，保障人類社會的發展與繁榮。根據可持續發展的環境思想，法律中的“環境”定義將更為廣泛，它包括：（1）人類、生物；（2）空氣、水、人文遺跡、城市、建筑物等天然因素和人工改造的因素；（3）生產技術、生活技術及其它科技技術和由此產生的人為產品；（4）任何氣味、液體、熱、聲、振動、輻射等源于人為活動的物質；（5）影響人類及動植物公共衛生和安全質量的各種條件；（6）整個生態系統的平衡；（7）其它或與以上6項的相互影響結果。在新的環境觀和可持續發展思想指導下，環境權應有如下闡述（1）人類，包括當代人和后代人，世世代代應該生活在健康、清潔、具有美學價值和富足的、適宜生命發展的環境中，過著幸福、和平的生活；（2）人類與自然界的物理存在物和生物應該處于一種和諧的狀態；（3）自然界的生物應有一個符合生態規律的生存環境；（4）自然界的物理存在物如自然資源，各類有價值的歷史遺跡、文物、風景名勝等應得到合理有效利用和妥善保護；（5）整個生態系統應保持一個生態平衡、能量平衡的狀態。
根據可持續發展觀念，人類應善待自然，善待其他生命物種，人類和生物物種一樣，同為地球上的生命體，有生存的權利，也有享有自然的權利。
1、保護人類的環境權，實現環境代際公平
人類的環境權，主要是指人類享有的在健康、舒適的環境中生存、發展的權利。人類要想從對環境的破壞走向對環境的保護，人們就應該擁有支配環境、享受良好環境的權利。人的環境權權利主體不僅包括當代人，也包括后代人在內的世世代代的人。地球上的環境是屬于人類共同體必不可少的生活條件，人類的每一代人都是從前一代那里繼承了這一生活條件，同時，人類的每一代人又都是下一代人的生活環境的代管人。人類每一代人之間對于開發、利用環境的權利是平等的，即當代人和后代人共同作為人類共同體的組成部分，均屬于人類這一種群，要保證人類這一種群的永續生存和發展，就要讓世代享有利用環境、享受環境的權利，同時還應當對其予以保護，便于將來世代所繼承，以形成人類共同體對環境的合理共享和分享。
2、保護自然的環境權
鑒于人和其它生命物種種群同處在地球的生物圈內，參與地球環境里的物質、能量和信息的交換，經歷著生命物質生生死死的進化歷程，同時也受到自然規律的支配。所以，生物物種也和人一樣具有自己為了生存和繁衍所必需滿足的那些物質和生態需要。為了實現這些利益，生物物種們在生態環境中進行生態的運動，就象人類為了發展的社會運動一樣。表現在個體生物的生存物質需要的滿足，如食物、空氣、水等需要的滿足；還表現為一定生態特點的滿足，如生存條件特點、資源需求特點和生命質量特點的需求滿足等。所以它們和人類一樣，有生存繁衍的特性，就有生存的權利，也就有獲得符合生態規律，在一個適宜的生存環境里生存的權利。為維護整個生態系統的平衡、發展，必須要有提供滿足生命體生存、繁衍的食物、居住等條件。這些資源的毀損，將會很難恢復，甚至絕跡，如破壞了生態系統的平衡，將直接或間接影響人類、生物物種的生存與發展。所以，為了人類的生存與發展，從自然的物理存在物角度講，這些諸如空氣、水、資源等自然組成部分，和對人類具有歷史意義、科學意義、紀念意義的歷史文物，人文遺跡，自然風景名勝區等都具有法的權利。三、從憲法高度重視對環境權的保護
（一）憲法對基本權利設定不足
在各國憲法中，目前作出的有關環境的規定大體分為三方面：一是關于環境保護的權利義務規定，二是利用憲法解釋導出環境權，三是關于環境權的抽象規定。
1、關于環境保護的規定
在環境保護方面，規定得非常具體的是瑞士聯邦共和國憲法。如1962年修改《憲法》時，在第24條對“自然與鄉土保持以及主要景觀、史跡及其他自然、文化的紀念物的保持”作了規定。1971年《憲法》修改時又增加了“關于保護人類生存的自然環境不受有害或不適作用影響”的條款，將自然保護作為聯邦規則控制的對象。1973年，《憲法》又增加了聯邦應當制定動物保護法律的規定。中華人民共和國憲法在總綱中就保護環境作了一些規定：第9條第2款規定：“國家保護自然資源的合理利用，保護珍貴的動物和植物。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞自然資源。”第10條第5款規定“一切使用土地的組織和個人必須合理地利用土地。”第22條第2款“國家保護名勝古跡、珍貴文物和其他重要歷史文化遺產。”第26條“國家保護和改善生活環境和生態環境，防治污染和其他公害。”“國家組織和鼓勵植樹造林，保護林木。”但是憲法在公民的基本權利和義務的章節中卻沒有涉及相關的環境保護問題的規定。
2、利用憲法解釋導出環境權
制定于二百多年前的美國憲法對環境問題未有著墨，然而，對于環境權的理解，擁護憲法解釋者仍認為憲法的現有規定仍得以導出環境權的理念，尤其是憲法第5修正案所提示的正當法律程序，第9修正案的權利概括規定條款，以及第14條修正案能引導出環境權問題[7]。在原聯邦德國，在基本法第1條人類尊嚴的保障，以及基本法第2條自由發展人格權中，環境權問題得到了體現，日本法學界則希望從憲法第25條的生存權以及第13條的幸福追求權得出結論。
3、關于環境權的抽象規定
在西班牙憲法第45條關于“國民有享受舒適環境的權利”的規定，這個環境權并不是作為基本權利，而是作為“指導原則”之一。與之相同，1987年韓國憲法第35條第1款與第2款中也就環境權作了如下規定：“所有公民有在健康、舒適的環境中生活的權利，國家以及公民應當努力保護環境”。“關于環境權的內容及行使，由法律規定之”。而此環境權和與生活環境保護相對應的權利-“生存權”相比，與第34條第1款的“所有公民有謀求與人類相適應生活的權利”一致。可以看出韓國憲法的生存權規定中，也包括了第35條中環境權的內容。
總體來說，傳統憲法基本上未將環境權作為一項公民的基本權利或者是未將環境權本身作為一項實體權利加以確認，從而使環境權得不到法律的保障。法律也就不可能為一種尚未得到確定的“權利”受到侵害而提供法律救濟。而憲法不對環境權作出規定，使其他有關環境權利的保護的立法也就缺乏了憲法依據。
（二）其他法律對環境權保護不力
1、傳統民事權利設置的欠缺
在人類文明早期，由于對自然認識水平的低下，環境資源被認為是無須支付任何代價，隨時可以任意使用的取之不盡的自由財產。這種自由財產，以無主物的形式反映在傳統民法理論里。傳統民法權利理論依據權利私有化為最高原則，其權利僅以個人所能支配的利益為限。環境既然被認為是人所不能控制和支配的無主物，則就不可能成為行使所有權的對象。而且，無主物按照傳統民法理論可實行先占原則，誰先占則誰可無償利用。因此，向空中、水中排放污染物是合法的。再者，根據“有損害，始有救濟”的過失責任原則，個人只對自己的行為負責，而對他人的行為絕不負責；而自己對自己的行為負責，須以故意、過失為限，倘若不是出于故意，過失、縱然損害他人，亦不承擔責任[8].即使實施無過錯責任原則，前提也要符合“違反國家保護環境防止污染的規定，污染環境造成他人損害的”才承擔民事責任。然而環境權尚未為法律所承認，環境侵權亦無從說起，如果僅以傳統民法的財產權、人格權、相鄰權等現有權利來對環境污染進行救濟，則顯示其局限性。比如財產權，是指民事權利所保護的特定財產上的利益，但將其適用于環境侵權卻捉襟見肘。因為許多環境組成成分諸如空氣、陽光、資源、氣候根本不是個人財產，不屬于財產權所保護的范圍；而且，環境侵權不僅損害公私財產，也損害人的身心健康、生存環境的質量，還損害自然生態系統的生態環境質量等，自然不能把環境侵權納入財產權的保護范圍。再如人格權，是指與作為民事主體必要條件的身體、人格相聯系，為法律所承認和保護的人身權利。它包括生命權、健康權、身體權、名譽權等。雖然環境污染的后果也表現為對人的身體健康、生命的侵害，但是，生命健康權的保護是以對人身權的直接侵害為構成要件，而環境污染對人的生命健康的危脅在很多情況下是潛在的、長期的，無法找到確卻的直接侵害人；又如相鄰權，是指兩個或兩個以上相毗鄰的不動產所有人或使用人因對各自所有或占有的不動產所享有的權利，主要包括通行權、相鄰截水權、排水權、通風權、采光權等。由于相鄰權在限制所有權的絕對化上，要求所有權人在行使自己的權利的同時，不得損害他人的合法權益。一定程度上，相鄰權適用于環境侵權的救濟。但是，環境污染大多表現為污染物進入大氣、海洋、土壤等之中，給不相鄰的遠距離的地方帶來損害，如空氣污染、酸雨、海洋污染等。而對于只以不動產的相鄰關系為前提前的環境污染，范圍太過于狹小。
2、傳統行政法對環境保護不夠
行政法是“規定行政機關可以行使的權力，確定行使這些權力的原則，對受到行政行為損害者給予補償[9].在對環境保護上表現出了本身的不適應。
首先，傳統行政法手段只在發生了嚴重危害社會秩序或他人人身財產安全的后果時才對相對人加以管制，一般情況下不介入相對人相互間的民事法律關系。而環境問題具有污染破壞面廣、治理恢復困難的特點，要求行政機關要事先或及時采取措施并直接限制相對人之間不利于環境保護的民事法律行為。再者，傳統行政法以權力行使作為基本的行為方式，單方面為相對人設置權利義務，且具有拘束力。在環境保護方面，環境保護必須遵循自然規律，僅僅依靠權力手段不足以對環境實行有效的保護，因此要求行政機關在環境保護方面在擁有統一管理權的同時，又必須充分利用非權力手段，與相對人合作。其三，傳統行政法對行政機關的權力及權利行使做了嚴格的約束，以防濫用。而環境問題廣泛復雜，各種因素相互作用，加之地域、時間、氣候等方面的巨大差別異，一些需要由行政權力來救濟的環境問題因為行政自由裁量權的限制，而無法及時、有效解決。所以需要行政手段的強制性與環境管理的科學性、區域性、靈活性相結合。
3、傳統刑法對侵害環境犯罪的打擊不力。
刑法作為規定犯罪與刑罰的法律規范，其刑事手段是必不可少的環境保護手段，但是傳統刑法制度也存在明顯的不足。
傳統刑法的宗旨是對人身或財產權的保護。有時也對危害環境的犯罪作出規定，但是刑法只對破壞環境資源的犯罪行為作出反應，至于那些不屬于刑法保護范圍的自然物，無論受到多嚴重的侵害，因為法律未予以確認導致刑事手段無法介入。而得到刑法保護的環境資源由于被侵害的程度和數量沒有符合法定標準而失去環境保護的意義。傳統刑法認為犯罪是行為人對他人權利的一種嚴重侵害的現象，當這種侵害具有明顯的社會危害性時，即可以刑罰制裁。而在環境犯罪中，受到侵害的環境利益從當前的理論上被認為只依附于一定財產權基礎上，不存在環境這種公有物為個人所享有的物質基礎，所以還沒有針對環境犯罪而制定有力的刑罰措施。
鑒于傳統的法律對環境的態度比較消極、被動，始終以保護環境所帶給人類的利益為目的。對出現的環境問題，或視而不見，或以“先污染、后治理”等方式進行反應，所以也就有了傳統法律對環境保護不力，導致環境質量下降的實例存在。究其原因，除了傳統法律理論對環境的輕視以外，再者就是在實際的立法行為中，秉承傳統法律宗旨，繼續以實際行動忽視環境權利。首當其沖的便是規定和保護基本權利，作為“萬法之母”的憲法，任何一項基本權利都應由憲法來明確規定，如果對憲法權利不予以明確，則“未經確定準確的定義，而以法律或其他方式進行有效控制，如果不是不可能，也是難以想象的。”[10]所以，為了實現可持續發展，環境權應該受到憲法的確定并保護。
（三）應重視從憲法的高度保護環境權
對于我國憲法來講，除了規定一些保護一定范圍的環境職責以外，到目前為止，還沒有關于環境權理論的確認。我們“要把改善生態、保護環境作為經濟發展和提高人民生活質量的重要內容，加強生態建設，遏制生態惡化，加大環境保護和治理力度，提高城鄉環境質量。”[11]從法律理論層面講，隨著時代的發展，影響整個地球上人民生活的環境權問題理應受到憲法的重視和保護。
1、規定人的環境權
憲法不可能對環境權作出非常具體的確定，它主要是從基本的環境權利著手進行保護。基本的環境權利是指公民按照憲法規定享有的得到和享受健康、清潔和美麗的環境的權利。為此，憲法中有必要明確公民（包括當代人和后代人在內）的基本環境權利，以確立其在憲法中的地位。基本環境權利的客體是清潔、健康和美麗的環境。清潔是指符合公共衛生標準、沒有污染和環境破壞；健康是指環境本身是一個良性循環的生態系統，具有足夠的消化能力和承受能力，能夠保持環境構成要素的生態平衡；美麗是指環境的外觀和結構符合美學的標準，具有賞心悅目的作用。筆者建議可在我國憲法條文中加入：“中華人民共和國公民有得到和享受清潔、健康和美麗的環境的權利，并確保后代子孫也有與我們一樣的得到和享受清潔、健康和美麗的環境的權利。”
另外，相對于自然人而存在于社會中的組織、團體等非自然人因其特殊的地位，通常也具有權利主體資格。因為這些組織、團體也存在環境中，它們對環境的影響，歸根到底，也是人對環境的影響。所以，這些非自然人組織，團體也具有環境權。憲法中可以規定，法人及其他組織有對清潔、健康和美麗的環境進行無害使用，維護環境質量的權利。如此規定為其他實體法對法人及其他組織的相應環境權的規定提供立法依據。
2、增設自然的權利規定
我們承認人是生態系統中的成員，則其它生命體也和人一樣具有環境權利。盡管憲法中有關于保護珍貴動物和植物、自然資源的規定，如，我國現行《憲法》第9條第2款明確規定：“國家保障自然資源的合理利用、保護珍貴的動物和植物”，以及第10條第5款，第22條第2款分別規定了對土地，名勝古跡、珍貴文物、歷史文化遺產等的保護。但是這些保護只都是基于傳統法律以人類利益為中心的立法精神，將其他生命物種，以及其他自然物作為人類的財產來對待，而沒有將可持續發展理念關于人與其他生命體，自然存在物是生態系統的統一體的思想體現出來，并平等地對待生態系統中的任一組成部分，從而尊重其他生命體的生存權利。
至于非生命體的環境權，它享有的權利依據主要源自于法人具有權利主體資格的理論。法人具有權利，此權利是由人實際來實現的。以此為據，自然物的權利實現，也應由人類來代為行使。所以，為了準確地體現可持續發展思想和尊重生態自然的立法精神，有必要在憲法中增設：應當尊重其他生物，確保各種生物物種種群與非生命體共同組成和諧的生態環境。以彌補現行憲法在保護自然界生物物種和其它非生命自然物問題上沒有將它們與人類共同視為生態系統的組成部分的缺憾。而只有憲法對這一原則性權利的確立，才能使其他法律對自然物的法律保護獲得合法的憲法依據，而規范出相應的保護措施。
作者簡介：田成有（1965-），男，云南省富源縣人，云南財貿學院副院長，法學教授，云南省人大常委會委員。Tcy19654@
**孫秀華（1975-），女，云南省玉溪市人，憲法與行政法研究生。
[1]程正康。環境法概要[M]，北京：光明日報出版社，1986.43。
[2]金瑞林。環境法學[M]，北京：北京大學出版社，1990.112。
[3]法律時報[N]，臺灣43卷3號，1971。
[4]亞里士多德。政治學[M]，北京：商務印書館，1965.23。
[5][英]洛克。政府論[M].北京：商務印書館，1993.18-19。
[6]世界環境與發展委員會，王之佳等譯。我們共同的未來[M].臺灣：臺灣地球日出版社，1992.52。
[7]世界環境與發展委員會著，王之佳等譯。我們共同的未來。[M]臺灣：臺灣地球日出版社，1992.33-56。
[7]第五條修正案（1791年）“……；不經正當法律程序，不得被剝奪生命，自由或財產。不給予公平賠償，私有財產不得充作公用”。第九條修正案（1791年）“本憲法對某些權利的列舉，不得被解釋為否定或忽視由人民保留的其他權利。”第十四條修正案（1868年）第一款“……；不經正當法律程度，不得剝奪任何人的生命、自由式財產；對于在其管轄下的任何人，亦不得拒絕給予平等法律保護。”
[8]梁慧星。民法總論[M]，北京：法律出版社，1996.36。
[9][美]伯納德·施瓦茲著，徐炳譯。行政法[M]，北京：群眾出版社，1986.1。
論文摘要：針對現有文獻在解釋現階段我國農村剩余勞動力轉移滯后的原因方面的局限性。本文引入利益集團理論。從城市集團的利益剛性角度解釋我國農村剩余勞動力轉移滯后的根本原因。
近年來，隨著經濟體制改革的深入和政府政策力度的加大。農村剩余勞動力向城市轉移的速度不斷加快。但農村勞動力的轉移進程仍然嚴重滯后于社會經濟的發展。因此，明確我國農村剩余勞動力轉移滯后的根本原因所在以促進農村勞動力轉移具有重大的現實意義、
一、農村剩余勞動力轉移滯后的現有解釋及其不足
1.1重工業優先發展戰略論不容置疑。重工業優先發展戰略的制度安排偏差確實是我國農村剩余勞動力轉移滯后的歷史原因：但必須看到，改革開放后，國家開始調整產業發展戰略的偏差。擴大對輕工業的投資比重，輕工業發展步伐加快。從理論上說，輕工業的較快發展能夠提供更多的就業崗位，吸納大量農村剩余勞動力轉入非農產業但現實中農村剩余勞動力轉移滯后的現狀仍然沒有改變、因此。重工業優先發展戰略的偏差無力解釋改革開放后農村剩余勞動力轉移仍然滯后的原因。
12城鄉分隔的戶籍制度論現有的戶籍制度論對于農村剩余勞動力轉移滯后問題的解釋具有相當的合理性。但這種解釋還只是停留在表層。并沒有深入說明究竟是什么原因導致了戶籍制度能夠如此頑固地堅持著。以至于持續制約著農村剩余勞動力向城市轉移
1.3農村勞動力素質約束論勞動力素質對農村勞動力轉移的影響是顯而易見的。但同樣缺乏解釋的是為什么農村教育始終落后于城市。農村勞動力素質偏低的根源又是什么?
1.4土地制度約束論現行土地制度與農村剩余勞動力轉移滯后是互為因果關系的。單從現行土地制度的缺陷來解釋農村勞動力轉移滯后其解釋力度不夠
二、基于利益剛性角度的農村剩余勞動力轉移滯后的原因分析
如上所述，目前國內對于農村剩余勞動力轉移滯后問題的解釋或著力于以上的一個方面。或綜合以上符素進行分析，但其解釋都有一定局限性筆者認為。農村剩余勞動力轉移滯后的恨本原在于城市集州的利益剛性
2.1利益集團的一般理論，所渭利益集州是指建立在共同的利益基礎之上。并試圖參與政治過程，影響政府政策、立法、行政管理等活動，實現其共同利益的團體，但它本身不以控制政府、掌握權力為目的。隨著我國市場化改革的深入，利益集團的存在及其日益強大的社會影響力已成為不容否認的事實城市利益集團的利益剛性就是在政治集團逐漸對壓力集團有所反應的政治背景下形成的。:
論文摘要：針對現有文獻在解釋現階段我國農村剩余勞動力轉移滯后的原因方面的局限性．本文引入利益集團理論．從城市集團的利益剛性角度解釋我國農村剩余勞動力轉移滯后的根本原因。
近年來．隨著經濟體制改革的深入和政府政策力度的加大．農村剩余勞動力向城市轉移的速度不斷加快．但農村勞動力的轉移進程仍然嚴重滯后于社會經濟的發展。因此．明確我國農村剩余勞動力轉移滯后的根本原因所在以促進農村勞動力轉移具有重大的現實意義、
1農村剩余勞動力轉移滯后的現有解釋及其不足
1．1重工業優先發展戰略論不容置疑．重工業優先發展戰略的制度安排偏差確實是我國農村剩余勞動力轉移滯后的歷史原因：但必須看到．改革開放后．國家開始調整產業發展戰略的偏差．擴大對輕工業的投資比重，輕工業發展步伐JIl快。從理論上說．輕工業的較快發展能夠提供更多的就業崗位，吸納大量農村剩余勞動力轉入非農產業但現實中農村剩余勞動力轉移滯后的現狀仍然沒有改變、因此．重工業優先發展戰略的偏差無力解釋改革開放后農村剩余勞動力轉移仍然滯后的原因。
12城鄉分隔的戶籍制度論現有的戶籍制度論對于農村剩余勞動力轉移滯后問題的解釋具有相當的合理性．但這種解釋還只是停留在表層．并沒有深入說明究竟是什么原因導致了戶籍制度能夠如此頑固地堅持著．以至于持續制約著農村剩余勞動力向城市轉移
1．3農村勞動力素質約束論勞動力素質對農村勞動力轉移的影響是顯而易見的．但同樣缺乏解釋的是為什么農村教育始終落后于城市．農村勞動力素質偏低的根源又是什么?
1．4土地制度約束論現行土地制度與農村剩余勞動力轉移滯后是互為因果關系的．單從現行土地制度的缺陷來解釋農村勞動力轉移滯后其解釋力度不夠
2基于利益剛性角度的農村剩余勞動力轉移滯后的原因分析
如上所述．目前國內對于農村剩余勞動力轉移滯后問題的解釋或著力于以上的一個方面．或綜合以上符素進行分析，但其解釋都有一定局限性筆者認為．農村剩余勞動力轉移滯后的恨本原在于城市集州的利益剛性
!．1利益集團的一般理論，、所渭利益集州是指建立在共同的利益基礎之上．并試圖參與政治過程，影響政府政策、立法、行政管理等活動，實現其共同利益的團體，但它本身不以控制政府、掌握權力為目的。隨著我國市場化改革的深入，利益集團的存在及其日益強大的社會影響力已成為不容否認的事實城市利益集團的利益剛性就是在政治集團逐漸對壓力集團有所反應的政治背景下形成的
2．2我國城市利益集團利益剛性的形成
2．2，1城市集團是計劃經濟體制下的既得利益者。如果沒有人為的經濟干預，市場將根據我國資本短缺，勞動力豐富的資源稟賦特點選擇能夠吸納更多勞動力．需要較少資本的輕工業優先發展。因此．為實現重工業的優先發展，計劃經濟應運而生。政府依靠計劃手段保證城市重工業發展所需的資源．這種非市場化的資源配置方式形成了資源配置的城市偏向：為保證重工業發展所需資金．國家通過剪刀差吸取大量農業剩余并在財政和信貸上完全偏向城市重工業：為降低重工業發展的勞動成本．國家實行低工資政策，同時向城市居民提供大量實物補貼和福利待遇：為保證價格信號全面扭曲的宏觀環境下，短缺的資源能夠優先用于發展重工業，政府制定全面的資源配置計劃．其中包括勞動力資源的配置計劃。由于要保證低價格條件下的農產品供給以及減輕城市生活就業眶力．農村剩余勞動力向城市的自由轉移相應地受到了嚴格限制，能夠有效限制人L7流動以及提供利益差別的戶籍制度也因此被徹底地貫徹執行。
這樣．重工業優先發展戰略與其客觀要求下形成的戶籍制度、計劃經濟體制相互聯系，共同賦予了城市集團在傳統體制下利襤分配的絕對優勢。這種經濟資源配置的初始偏差進而形成了潛在的城鄉利益集團在政治資源分配上的偏差及集體行動能力的反差當我國的政治環境逐漸對壓力集團有所反應時．城市利益集團的潛在政治影響力顯性化。
2．2．2城市集團利益剛性的形成。根據諾斯的觀點，制度變遷是具有路徑依賴性的，即在制度變遷中存在著報酬遞增和自我強化的機制城市集團是傳統體制下的既得利益集團，根據路徑依賴理論．他們對維護既得利益，“鎖定”城市偏向路徑有著強烈的需求．相對于農村利益集團而言．城市利益集團規模小、組織化程度高、資源控制力強．集用綜合影響力較大此．城市利益集團更傾向于表達自己的利益要求．其擁有的強大政治影響力也使得政府住決策函數中賦下城市集剛較大的權蕈。這樣．城市集就能夠通過其強大的政治影響力來保持制度變遷中城市偏向的性質，形成城市偏向的路徑依賴。雖然改革開放以來，以市場為導向的經濟體制改革不斷深入．但是城市集團的利益卻呈現出剛性化特征。城市集團的利益剛性維系著戶籍制度下的城鄉利益差別．堅持教育的城市偏向．形成具有社會保障功能的土地集體產權制度及粘性的城市工資福利制度．最終阻礙了農村剩余勞動力的進入和分享．解釋了農村剩余勞動力轉移滯后的現實原因
2．3城市利益集團利益剛性對農村剩余勞動力轉移的影響
2．3．1戶籍制度與農村剩余勞動力轉移。改革開放以來，戶籍制度有所松動．勞動力的自由流動日益實現。但由于城市公共資源的容納能力有限．大量農村剩余勞動力涌人城市會損害城市居民的既得利益．因此．呈現利益剛性的城市集團必然選擇支持城鄉分隔的戶籍制度以限制農村勞動力轉移。在城市集團的影響下．以戶籍制度為載體的就業歧視、教育歧視、心理歧視、福利歧視等依然存在，這些歧視增加了進城農民在城市生活的成本和壓力。影響了農村剩余勞動力轉移。此外，現行的戶籍制度改革缺乏實質性進展．一方面許多城市的準人條件，如學歷、資金、技術等，超過了普通農民的能力范疇；另一方面，與戶籍制度改革配套的選舉、人事、教育、醫療、征兵等制度改革滯后．這也使得理性農民對放棄農村戶121、遷人城市定居保持審慎態度因而．城市集團利益剛性的存在使得戶籍制度改革緩慢．減緩了農村剩余勞動力轉移進程。
2．3．2教育的城市偏向與農村剩余勞動力轉移。我國城鄉教育資源和教育機會分配極不平等。城鄉教育差距源于政府資源配置和利益分配的城市偏向。在城市集團的利益剛性影響下，教育的城市偏向得以保持且不斷強化．從而造成了城鄉教育投入差距大、教育機會不均等、教育經費負擔程度不平衡的現狀。教育的城市偏向造成了農村教育的弱勢地位．影響了農民文化素質的提高．削弱了進城農民的市場競爭能力和城市生存能力間接阻礙了農村剩余勞動力的轉移進程。
2．3．3集體土地制度與農村剩余勞動力轉移。一方面，農村剩余勞動力轉移滯后影響土地制度存續：在城市集團利益剛性的影響下．國家選擇由土地來承載農村居民的社會保障責任，農村土地集體產權制度成為現實的選擇。城市集團利益剛性支持下的戶籍制度、教育制度、福利制度持續阻礙農村勞動力轉移地少人多．土地的生存保障功能強化，規模經濟和土地流轉難以實現．土地集體產權制度持續存在；另一方面，土地集體產權制度的效率性約束、功能性約束和市場性約束也制約了農村剩余勞動力的轉移：集體土地制度造成土地平均分配，土地的分散、細碎直接限制了土地的規模經營，限制了農業機械化的發展和現代管理方法的推廣．較低的農業勞動生產率束縛農村勞動力．不利于其向非農產業轉移；土地生存保障功能的強化使得缺乏禮會保障的進城農民傾向于保留土地．土地福利保障功能的顯化也使離開土地的農民不愿放棄土地的附屬收益．這樣．土地的功能性約束形成農f’f剩余勞動力轉移過程中的粘滯效應：現行土地制度產權不清以及土地流轉的預期收益過低導致土地流轉困難．增加了農村剩余勞動力的遷移成本。農村剩余勞動力的轉移與現行土地制度相互影響。互為原因和結果。現行土地制度的存續是城市集團利益剛性作用的結果．而這種土地制度又制約了農村剩余勞動力的轉移．強化了城市集團的利益剛性
2．3．4城市工資福利剮性與農村剩余勞動力轉移。在城市利益集團利益剛性的作用下．城市職工的工資和福利待遇也呈現剛性。這種工資福利的剛性既阻礙了勞動力價格的市場調節，也對農村勞動力的轉移產生了負面影響。城市職工工資福利剛性上揚．而企業在政府的職業保留制度下又不得不優先采用城市勞動力．因此企業的勞動力成本也將上升；或者城市職工與外來工同工不同酬．企業使用廉價的外來勞動力的低成本優勢被本地職工的高工資福利所抵消。這樣，企業的勞動成本居高不下．等量資本對勞動力的吸納能力下降，企業所提供的就業崗位有限．城市對農村剩余勞動力的消化能力下降，農村剩余勞動力轉移受阻。
3政府對資源分配城市偏向的糾正
1、淺談企業名牌戰略
2、現代企業國際營銷戰略及措施再探討
3、論企業定價工作的市場化問題
4、從汽車銷售談制與集團經營
5、新產品投放市場的策略
6、服務營銷與企業競爭
7、利用需求彈性理論作利潤最大化的定量財務分析
8、企業購銷合同管理問題探析
9、試論商標在企業營銷中的作用
10、企業文化在產品銷售中的推動作用
11、論我國發展綠色營銷的問題及對策
12、試論營銷再造
13、論現代企業行銷談判
14現代企業定價目標--顧客滿意度
15、價格估測法在企業營銷中的應用
16、淺談企業營銷市場化標準及實現途徑
17、解決銷貨款拖欠問題之我見
18、銷售戰略與銷售計劃的分析研究
19、強化銷售隊伍是搞好產品營銷的關鍵
20、淺析生產企業如何控制采購要素
21、國際營銷新趨勢──全球營銷
22、服務營銷新模型
23、現代營銷必須重視廣告定位
24、供應鏈管理的本質
25、需求彈性對企業價格決策的影響分析
26、企業營銷策略淺議
27、決定營銷市場因素
28、淺談企業的營銷能力
29、企業營銷策略的思考
30、價值工程與廣告策略
31、不完全信息下企業的產出決策
32、談企業如何制定廣告費預算
33、新產品營銷策劃隨筆
34、企業營銷創新初探
35、實行快速營銷的戰略分析
36、技術創新與產品推銷網絡建設
37、試論名牌戰略與營銷策略
38、對價格競爭策略的認識
39、轉軌變型中的企業營銷及其戰略調整
40、論國際名牌產品的衡量指標
41、論"名牌"的特征及產生的條件
42、論企業營銷管理新技術
43、從整體產品出發創造名牌產品
44、企業營銷中隱性信息的開發利用
45、也談CS營銷策略
46、論企業營銷決策
47、略談企業銷售的心理戰術
48、日英企業營銷戰略比較與啟示
49、新產品的推廣經驗總結和在管理領域中的應用
50、關系營銷有關問題的探討
51、MPMG方法在企業中的應用及現狀調查分析
52、直接推銷在企業經營活動中的重要作用
53、論發展名牌
54、企業市場策略常見缺陷
55、營銷道德初探
56、論企業產品定位
57、企業選擇目標市場的策略
58、企業營銷商標策略談
59、運用需求彈性系數確定盈利最大化價格
60、伏擊營銷一種值得注意的營銷手段
61、信譽為本--淺談系統集成業的營銷策略
62、現代企業營銷活動中信息作用的探討
63、以銷定產的企業管理模式--圓錐型
64、論生產企業分銷渠道的組織
65、成本信息與現代企業
66、變動成本法與制造成本法的比較及其結合應用
67、企業營銷道德測試與評價系統研究
68、企業在經濟危機中的營銷策略
69、產品滯銷變俏銷的奧秘
70、不確定條件下存貨控制的方法
71、綠色消費的心理分析及對綠色營銷溝通的啟示
72、企業營銷增長方式的轉變探討
73、企業如何應付反傾銷
74、試論名牌戰略下的營銷觀念轉變
75、論中國企業文化營銷中存在的問題及對策
76、產品創新與顧客滿意
77、企業產銷中盈虧分析法的拓展
78、論市場調研的不可靠性
79、論營銷診斷的價值與導入
80、論知識經濟時代企業營銷戰略的調整
81、面向顧客投訴服務補救和組織學習
82、敏捷化供應鏈系統的分析、設計與重構
83、敏捷企業的組織結構與組織設計
84、品牌資產的擴張與衍生之道
85、企業不同發展時期的營銷策略
86、論區域市場及營銷問題
87、企業的非盈利推銷
88、企業的共生營銷戰略
89、企業的市場細分戰略
90、企業管理的新模式客戶中心論
91、企業技術創新與營銷的互動性分析
92、企業間建立良好合作關系的模型分析
93、企業間接分銷通路建設淺論
94、企業兼并與產品定價策略
95、待產品的低價訂貨問題探討
96、企業市場適應性分析模式──介紹一種新的市場環境分析矩陣
97、企業市場營銷管理敏捷性的開發模式研究
98、企業市場營銷系統的自適應協調管理控制模型研究
99、企業特色營銷范例及其啟示
100、企業物流系統診斷
101、企業銷售酬賞制度研究 103、企業營銷國際化發展進程中的障礙及對策
104、企業營銷渠道系統創新動因分析
105、企業營銷中的顧客期望與顧客滿意
106、企業營銷中的量價決策初探
107、企業營銷組織的風險模糊評價與預警管理
108、企業注重允許營銷
109、企業資金運營風險管理研究--企業銷售過程的風險模擬
110、契約型分銷聯盟發展變化趨勢與盟主問題思考
111、淺談"需求層次論"在市場營銷中的應用 113、淺談對企業存貨的管理和檢查
114、淺談市場機會的選擇
115、淺談數學在價格決策中的應用
116、淺析供應商開發
117、淺析現代客戶關系的價值增加功能
118、淺析中小企業市場戰略決擇
119、淺議網絡對企業營銷管理過程的影響
120、柔性化未來營銷組織發展的方向
121、如何建立目標成本訂價法 123、如何為統計產品定價
124、失控的營銷──對一家大型企業經營失敗的原因分析
125、市場機會的評價方法及其應用
126、試論ECR戰略的基本原則
127、試論產品營銷中的品牌文化
128、試論企業的營銷創新
129、試論企業活動中的服務文化
130、試論企業營銷價格策略
131、試論企業知識流程與市場營銷反應能力 133、試論現代市場分析方法
134、試述顧客導向營銷策略在企業中的實施
135、試述銷售促進
136、售后服務交通費用管理的競爭策略
137、鎖定客戶--差異化營銷策略及應用
138、談名牌的內涵與屬性
139、談企業進入市場的速度選擇
140、談企業營銷網絡的發展與規范
141、談市場經濟條件下企業的采購管理工作 143、推銷員績效考核的內容與指標體系
144、網絡營銷企業內部控制的探討
145、危機公關及其管理
146、為企業贏得顧客的HM原理
147、文化營銷與企業核心能力構建
148、我國企業實施綠色營銷的策略探析
149、西門子的供應商管理戰略
150、銷售報酬制度
151、銷售時信息披露的公平原則與互利原則 153、信息時代企業營銷管理的變革與創新
154、虛擬供應鏈體系結構和運作模式研究
155、虛擬企業物流研究
156、一種JIT系統供需綜合物料采購模型
157、以"市場鏈"為紐帶的業務流程再造
158、以核心業務為中心的敏捷供應鏈研究
159、以人性化設計營銷策略
160、營銷風險等級評價及預警控制
161、營銷觀念怎樣改變促銷方式 163、營銷渠道決策系統分析
164、用RS打造全新營銷理論
165、有限資源能力下的供需問題研究
166、運用市場供求法則指導企業經營
167、支持供應鏈管理的多主體系統
168、知識經濟下的企業庫存管理
169、知識性企業營銷特點淺析
170、E時代企業供應鏈的管理戰略
171、"功能性文盲"廣泛制約市場開拓及企業營銷對策 173、價格和價值如何實現無縫對接
174、"安爾樂"是如何占領市場的
175、HM理論與企業營銷
176、QFD在顧客滿意評價中的應用
177、采購風險期和零件訂貨批量之研究
178、BPR與企業營銷
179、CIS──不戰而屈人之兵的現代營銷全勝戰略
180、CRM企業客戶管理的重塑
181、CS：年代的營銷哲學 183、OMT在企業物流分析中的應用
184、變革條件下的計劃工作
185、"泛品牌權益"概念及其在品牌評估中的應用研究
186、差異化營銷策略及應用
187、產品壽命周期營銷策略
188、企業價格形象管理探討
189、企業營銷中的文化傾向芻議
190、論銷售差異分析技術的改進
191、營銷人員心理品質的研究及其測評 193、供銷人員經濟犯罪主要手段之所見
194、關于總額法下銷售折扣處理方法的探討
195、企業營銷信息系統初探
196、試析生產企業的直接銷售
197、企業營銷層次現狀與提升
198、中國企業的銷售費用率及其規律性
199、存貨計價方法探析
200、營銷人員須把握的關鍵環節
201、企業市場策略常見缺陷分析
202、企業市場營銷競爭機制的系統分析
203、談如何搞好企業的營銷工作
204、企業微觀管理中的一個重要問題──談談現代企業的銷售組織管理
205、"綠色營銷"理論溯源、實踐分析及策略探討
206、論顧客滿意
207、關于Ⅵ理論與實踐的幾點思考
208、永遠的導向：消費者認知──反論競爭性產品營銷策略
209、多層次系統的庫存管理戰略
210、營銷研究是確定企業經營戰略的基礎
211、略論商品的審美價值及其在市場營銷中的功效
212、燃情：企業擴銷的手段之一
213、價值工程與營銷策略
214、企業運用營銷策略開拓市場芻議
215、先"思"而后"行"──談經營藝術中的思維技巧
216、企業處于困境中的營銷方法
217、市場占有率與綜合競爭能力指數研究
218、企業后勤與分銷渠道
219、科學技術是影響企業營銷的重要因素
220、論企業搶占市場的對策
221、"聚焦"共同點─-企業如何協調與消費者的利益關系
222、略論玻璃藝術品的市場特點及營銷策略
223、上市公司的營銷優勢及其實現
224、企業成與敗的關鍵──推銷人員的挑選
225、由錯誤構成的營銷之道
226、試論企業營銷中的競爭意識
227、最優公共交貨期決策與排序
228、企業產品銷售的計算機模擬綜合評判
229、淺談技術在產品銷售過程中的作用
230、論工業設計在市場營銷中的功能
231、專利技術營銷策略淺談
232、單品核算是現代大中型零售企業商品核算的必然選擇
233、對營銷理論發展趨勢的探索
234、企業營銷市場定位的依據及方法
235、關系營銷有關問題的探討
236、市場細分：現代企業的入"場"券
237、營銷活動的系統管理試說
238、略論企業的廣告促銷與SP促銷
239、淺析廣告與企業營銷環境的關系
240、芻議企業市場競爭與軍事策略
241、快速營銷戰略分析
242、試論延伸產品的市場營銷
243、企業營銷信息系統探析
244、綠色營銷及我國企業的對策
245、企業直銷問題研究
246、企業的市場行為與營銷觀念
247、企業的產品市場組合及其方法
248、市場機會的識別和尋找
249、銷售過程中的誤區及對策
250、公共關系策劃與市場的拓寬
251、綠色營銷的價值分析
252、試論政府營銷
253、名牌的創造途徑與保護對策
254、確定營銷研究費用和估價營銷研究的效果
255、應用貝爾曼原理于企業營銷的定(購)價策略
256、營銷的研究和計劃
257、營銷渠道的改造
258、營銷與開發和運用創新項目過程的一體化機制
259、中小公司營銷成績的組成部分
260、面向顧客的管理
261、淺議產品整體概念及其應用
262、淺談企業的營銷企劃
263、論網絡營銷
264、以品牌管理為中心的市場營銷制度
265、試論實施名牌戰略的途徑及措施
266、運用不等式原理巧解經濟訂貨量
267、知識型企業營銷部門的知識管理
268、知識密集產品的營銷
269、整體營銷管理
270、整合營銷傳播理論與我國企業營銷傳播工作
271、戰略分段營銷專家制訂計劃的一種方法
272、在買方市場下如何取得營銷主動權
273、知識營銷--知識經濟時代的新營銷方式
274、運輸服務市場上公司的營銷活動
275、優化營銷結構加大營銷力度
276、企業營銷不協調的診治
277、企業營銷理念的重整
278、企業營銷戰略的選擇和論證
279、企業營銷中的不良行為及其矯正
280、企業營銷組織預警管理指標體系初探
281、企業在市場營銷中應建立比較優勢觀念
282、企業資源配置及其規模經濟的研究
283、淺論數據庫營銷
284、淺析企業后營銷管理
285、淺議強化企業營銷能力
286、淺議鄉鎮企業產品營銷的科學程序
287、淺議整合營銷在我國企業中的開展
288、全球營銷及其背景下的競爭新戰略--兼論中國企業的對策
289、確定市場營銷策略的可拓方法
290、如何設計銷售渠道
291、商品營銷過程中的競爭認知
292、商業制代你構筑營銷網絡
293、生產商和供應商戰略伙伴關系分析
294、生產銷售活動中的營銷是商業上獲得成功的基礎
295、實施購銷價格指數考核
296、世界頂尖企業的營銷創新
297、市場化運行工程
298、市場營銷的診斷
299、市場預測初探
300、試論國際營銷中的權力障礙問題
301、試論敏捷供需鏈的構建
302、試論退貨政策在實踐中的應用
303、╳ ╳企業（公司）CIS設計 304、╳ ╳ 企業廣告案例分析 305、╳ ╳企業（公司）促銷方式評價 306、╳ ╳企業（公司）╳ ╳產品企劃案 307、╳ ╳企業（公司）品牌營銷策略研究 308、╳ ╳企業（公司）新產品營銷策略研究309、淺論推銷技巧 310、從"××事件"看危機公關與公關危 326、龍巖市企業如何讓廣告公司參與經營活動 327、龍巖市中小企業提升市場營銷能力的戰略選擇 328、市場營銷學的未來發展方向 329、論龍巖市企業名牌發展戰略 330、網絡時代的消費特征及營銷對策 331、發展龍巖市企業農村連鎖超市的問題與對策 332、龍巖市企業的物流革命與營銷創新 333、龍巖市企業可持續發展與綠色營銷 334、龍巖市大中型零售商業的競爭態勢分析與戰略選擇 335、龍巖市企業現代市場營銷發展新趨勢 336、龍巖市農村居民消費需求狀況的研究
337、從營銷角度看企業的可持續發展
338、促進戰略改變和采購活動在這一過程中的作用
339、戴爾營銷
340、當前龍巖市消費特征及企業營銷對策
341、電子商務的一般框架體系
342、電子商務在企業采購中的應用
343、調動銷售人員積極性的"互動工資制"
344、凡事預則立──談調查和預測在營銷決策中的作用
關鍵詞：澳大利亞；產業政策；貿易政策
中圖分類號：F49 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2016）07-45 -02
一、產業政策背景
由于澳大利亞聯邦建立之前的殖民地經濟發達，具有豐裕的自然稟賦，所以其最主要的經濟活動就是對自然資源的開發，其中主要包括羊毛生產，金礦挖掘和農副產品。1890到1909年間，澳大利亞出口貿易所創造的 GDP 占總GDP的20%，貿易額中有 97%的出口產品為初級產品。制造業與資源產業得天獨厚的資源稟賦相比，制造業的發展受到市場因素的制約，發展比較遲緩。在人口規模上， 人口數量較少且居住地點比較分散；在區位優勢上，澳大利亞所處地理位置距離世界工業大國的消費市場地理距離遠，產品的運輸成本高。地理因素和人口因素都不利于企業實現規模經濟，都無法在國際市場占據優勢。但是，澳大利亞的地理因素和人口因素制約其制造業發展，同時也促進了制造業的發展。因為當地人民對制造業產品的需求不斷的提高，完全依賴出口無法滿足人民日益增長的需求。因此，澳大利亞制造業的國內市場也有所發展，按當年價格水平計算，1891 年制造業產值在總 GDP 中占16.6%。
從十九世紀末經濟出現滑坡之后，澳政府當局開始意識到，只依靠初級商品生產和進口的經濟，不能滿足人民日益增長的物質需要，急需發展當地的制造業。其結果是二十世紀初澳大利亞聯邦成立之后，確立了持續了 70 年“保護國內工業的模式”，體現了保護性的產業政策。
二次大戰前，澳大利亞對外貿易方向主要出口產品以初級產品為主，主要出口國是英國以及英聯邦國家。二戰后澳大利亞意識到不能單純的依靠英國，應該開始奉行更獨立的對外貿易政策。隨著國際經濟格局的改變，澳大利亞的貿易方向發生以下變化。第一，對美貿易發展迅速。第二，對英貿易日益下降。第三，日本成為最重要的貿易伙伴。第四，中澳貿易前景廣闊。第五，面向亞太地區是澳貿易發展的必經之路。
二、產業政策定義的界定
產業政策通常是對以產業組織理論、產業結構理論等為基本內容的產業經濟學基本理論的應用，也是產業經濟學理論價值的最終體現。對于產業政策，目前國際上尚無統一的定義。目前國際較為流行的觀點有：小宮隆太郎認為產業政策是“對以制造業為中心的產業部門之間的資源配置實行干預的各種政策，以及個別產業內部的產業組織對私人企業的活動水平施加影響的政策的總和”。
國內主流學者認為產業政策就是規劃產業結構高度化，確定帶動整個經濟起飛的戰略產業，并通過政府的經濟計劃，誘導經濟按規定目標發展的措施。概括地講，產業政策是政府為了實現一定的經濟和社會目標對產業活動進行干預而制定的各種政策的總和。產業政策的實質，是針對產業活動中出現的資源配置的“市場失靈”情況而實行的政策性干預。是帶有宏觀性和中長期性的經濟政策。
就理論層面上的產業政策而言，多數人認為可以追溯到德國古典經濟學家李斯特的“扶持幼小產業說”。1841年，李斯特在其名著《政治經濟學的國民體系》中，提出了國家應該利用產業政策扶持幼小產業改變落后面貌的必要性。這種理論不僅在當時對德國等資本主義國家的振興提供了有力的依據，而且對以后幾乎所有的后起國家的產業政策制定發展都產生了深遠的影響。我國學者何斌，嚴進認為產業政策是政府一組政策的總稱，是國家宏觀調控的工具和手段，往往意味著政府對某些產業的保護和扶持。產業政策主要有三個特點：第一、產業政策力圖干預產業部門之間，產業內部的資源分配過程，以及干預某些產業的組織形式來彌補市場失靈的不足。第二、與經濟發展戰略緊密結合。第三、強調誘導并盡可能的避免國家直接參與。
三、產業政策內容
（一）二戰前的產業政策
二十世紀初期，澳大利亞當局頒布了第一個保護本地生產制造業的關稅法案。二十世紀20年代，澳方政府又頒布了一項新的稅法方案，這就是史上稱的的“格林關稅”。這部稅法方案將一般關稅水平提高了 14%～26%。該法案規定，對汽車整車進口與零部件進口實施差別稅率，來保護促進了本地以汽車為首的重工業的發展。同一時期，澳方政府成立了用以制造產業政策方案的關稅委員會， 用來支持、保護和誘導技術優勢行業的發展。澳大利亞發展制造業，本質上是為了滿足國內市場需求，其產業政策的主要內容就是通過一系列貿易政策工具.通過提高關稅水平與執行差異化的關稅稅率和限制直接的進口數量，來保護國內進口替代品制造業部門的發展，從而促進進口替代品部門制造業的發展。
（二）二戰后的產業政策
自從20世紀30年代以來澳大利亞關稅稅率一直浮動很小，30多年前實行的保護本國制造業的關稅政策，政策績效依然良好。但是，20世紀50年代末期關稅委員會開始試圖說服政府進行一次關稅的總評估。但關稅委員會想說服政府進行關稅改革不可能一蹴而就，顯然是一項漫長而艱巨的任務。到20世紀60年代，澳方政府同意重新進行關稅評估。20世紀80年代，澳方政府開始改變產業政策。直接廢除了直接進口限制，關稅成了保護和扶持本國制造業的主力軍。在此期間，政府越過關稅委員會，直接于1973年7月宣布實行四分之一的關稅裁減，這也是二戰后最有力度的一次關稅變動。
1973年以后，產業政策通過以下三個手段來調控經濟。第一，減少貿易壁壘。政府撤減進口數量限制，通過削減關稅以及取消外匯管制來減少貿易壁壘。聯邦政府在1987年通過了1987年海關關稅法。放棄了長期實行的高關稅壁壘，推動競爭，實現澳經濟國際化的長遠戰略構想。第二，強化出口措施。聯邦政府通過加強出口援助，給予出口廠商經濟上的援助；通過重視貿易法規的制定，有效保障國際公平貿易；通過加強出口宣傳和市場調查為國內出口廠商提供海外市場信息。第三修訂貿易方向。聯邦政府首先把外貿重點地區逐漸從歐洲轉向亞太。并且支持世界多邊貿易體系；從而促使同亞太地區的一體化；加強雙邊經貿合作。
四、產業政策評價
（一）二戰前的關稅政策促進了制造業的發展
事實表明，1968～1969年在關稅政策的支持和保護之下，機械與裝備在全部制造業增加值中的比重為四分之一。這首先說明了制造業得到了發展；其次，制造業的內部產業結構得到了相應的調整并且明顯改善。
（二）二戰后60年代產業政策的成效
20世紀50年代，定值過高的匯率制度下的外匯短缺使得直接數量限制通過進口許可制得以實行。政府廢除了進口限制并且試圖禁止把進口限制當作保護壁壘來利用。20世紀60 年代初，商品進口許可證制度被取消，關稅再度成為保護國內制造業最主要的工具。但是總體上政策效果并不明顯。
（三）至今澳大利亞產業政策的績效
澳大利亞為了保證了國家經濟金融和社會發展，通過一系列有效的經濟結構調整和改革。服務業、制造業、采礦業和農業成為澳大利亞的四大主導產業。澳大利亞的一系列產業政策背景下，從之前以煤炭、黃金等初級品為主要出口品的國家轉換為以制成品和服務業為主導的出口導向型國家。并且制造業和服務業已經在出口產業中占了主要地位，其外匯收入是初級產品的三倍，初級產品在出口中的份額越來越小，高級加工品已占了澳大利亞出口商品值的四分之一。澳大利亞是世界上最發達的畜牧業國家，羊毛和牛肉的出口量均為世界第一，但是此類收入只占GNP的4%。
（四）中澳國際貿易的現狀
雖然澳大利亞從中國進口的商品數量占有優勢，但由于我國商品附加值低，科技含量低，在總價值量上我國的產品并不占優。目前，美國、日本、英國等國仍是澳大利亞最主要的商品進口國。現在，澳大利亞經濟處于上升期，經濟增長率為5%。澳大利亞可望實現持續高增長、低通漲、就業迅速增長的目標。經濟多樣化的背景下澳大利亞的大規模資源開發的投資正方興未艾，傳統農業和資源性工業仍在繼續不斷的蓬勃發展。
參考文獻：
[1]羅伯特?康倫，陳穎.澳大利亞的產業政策[J].經濟資料譯叢，2002，（08）.
[2]魏嵩壽，韓波.澳大利亞對外貿易政策的轉變[J].亞太經濟，1996，（02）.
[3]盛浩.略論澳大利亞早期產業政策[J].中國流通經濟，2012，（04）.
[4]張秋生.略論戰后澳大利亞對外貿易方向的轉變[J].亞太研究，1993，（06）.
[5]周向陽，肖海峰.中澳自由貿易區建立對中國羊毛產業的影響分析[J].中國農村經濟，2012，（03）.
[6]閔瓊.充滿商機的澳大利亞市場[J].世界機電經貿信息，1999，（06）.
[7]何斌，嚴進.我國中小企業發展的產業政策選擇[J].浙江經濟，2004，（02）.
[8]施雯.澳元/美元匯率的隨機建模及跳躍行為研究[J].復旦大學碩士論文，2013.
[摘 要] 改革開放30多年以來,隨著經濟體制改革的深入和社會主義市場經濟的逐步完善,產融結合的企業集團財務公司這一經濟模式得到了醞釀和產生,現階段正處于下一步如何發展和完善的重要階段。在當前其戰略定位和發展方向走在了十字路口之時,引入戰略性的績效管理評價體系是解決財務公司戰略管理問題的根本之舉,本文就此問題做了一些分析研究。
[關鍵詞] 產融結合 企業集團財務公司 本競爭戰略 績效管理評價體系
20世紀90年代初,國家提出了建設大型企業集團的策略方針,培植和發展“大企業、大集團”,鼓勵設立企業集團財務公司這一典型的產融結合的機構模式。企業集團成員單位的利益受經濟規律的制約,因此企業集團成員的資金不能被無償占用,這些因素決定了必須按照市場經濟條件下資金運用的原則來合理調配、使用資金,最終企業集團內部融資機構逐漸從企業集團總部中分離出來,成為獨立核算、自負盈虧的金融法人實體。之后,越來越多具有一定規模的企業集團紛紛通過設立財務公司或收購其他金融機構成立金融公司等方式,增加對金融領域的投資,從而構建與自身產業發展特點相適應的金融產業,這種發展軌跡似乎成了一種經濟潮流。近年來,上汽集團、錦江集團、寶鋼集團等一大批產業軍團紛紛涌入金融領域,設立企業集團財務公司。
一、財務公司現存的戰略方向問題
隨著企業集團業務領域的擴張,財務公司的功能也不斷地增加,但實際效果卻沒有想像的那么理想。曾經一度把GE當作樣本模仿的張瑞敏在2002年曾經指出:“不管怎么樣,我們還是要把產業與金融的互動關系建立起來,最終目標是產業占一半,金融占一半。進入金融業,雖有很大風險,我們還是希望走出一條新路。”三年之后,海爾就退出了長江證券,與此同時,諸多產融結合的典范如東方、新希望等也紛紛宣布止步于金融業。這并不意味著產融結合之路出現了問題,而是需要探索產融結合到底要如何發展才能達到最佳效果,企業集團財務公司的發展來到了十字路口。部分財務公司發展定位偏離了初衷,缺乏對高效運作財務公司的機制的探索,那些法人治理結構完善、經營良好、實力雄厚的財務公司逐漸演變為商業銀行,如由首鋼集團財務公司演變而來的華夏銀行等,實為財務公司性質的異化;部分財務公司沒有站在戰略發展的角度上有效運作企業集團的資本,僅僅是簡單的集中運用資金,依舊停留在“資金調配中心、資金結算中心”的地位,導致集團財務公司未能很好地發揮其應有的產融結合的作用,在夾縫中生存著,淪為企業集團的第二財務管理部門;還有部分財務公司則因經營不善而退出市場。2008年出現的世界性金融危機后,企業集團實體經濟也受到嚴重威脅,財務公司作為產融結合的中間產物面臨著嚴峻的挑戰和巨大的機遇。如何抵御風險,如何充分發揮財務公司的功能,防止金融危機沖擊產業資本是值得人們深入研究和探討的問題。
二、引入基本競爭戰略的戰略探索
2008年9月16日,美國五大投行之一的雷曼兄弟轟然倒塌震動了整個世界,在金融高度自由化的時代,虛擬經濟的發展帶來了巨大的利潤,同時伴隨著巨大的金融風險,2009年4月2日召開的倫敦G20會議強調了金融監管。作為產融結合的金融自由度相對較低的財務公司,到底應該繼續向“金融多元化”和擴大金融自由度發展,還是回歸于服務產業資本的發展宗旨;其未來發展定位及發展戰略如何改進;如何在企業集團的產業基礎上,運用基于資源的公司觀合理配置和融合產業資本和金融資本;如何在交易成本最小化的基礎上充分發揮財務公司的金融功能等等一系列問題都擺到了財務公司面前。美國哈佛大學商學院著名戰略管理學家邁克爾?波特在《競爭戰略》中提出了基本競爭戰略,他認為企業可以采取三種競爭戰略:成本領先、差異化和專門化。我們可以將財務公司的基本競爭戰略細分為三個方面,從戰略層面定位出財務公司的發展,如下圖:
三、戰略性績效管理評價體系的構建
我國財務公司普遍缺乏一套能對管理層預決策提供戰略性指導的完整的績效管理評價體系和方法,使管理者無法根據經營情況來確定戰略定位,制定未來的發展策略,從而使財務公司失去戰略方向,導致發展緩慢。有俗話說“評價什么,就得到什么”,有什么樣的績效管理評價體系和方法,就有什么樣的企業管理行為,績效管理評價體系和方法影響和改變著企業管理行為。為財務公司設計一套完善的戰略性績效管理評價體系和方法,是解決財務公司戰略定位和發展的關鍵問題。大部分財務公司效仿商業銀行的績效評價體系或者根本就不存在績效管理評價,只是簡單的服務于企業集團。由于財務公司是限于企業集團內部經營金融業務的特殊機構,其績效評價體系既不同工商企業又同于商業銀行,應該是與企業集團的戰略定位相結合,具備自己獨立的一套績效管理評價體系。本文構建的績效管理體系尤其突出對集團公司的戰略,根據基本競爭戰略理論,針對集團的三個基本的戰略構建服務性的指標體系,定量與定性結合服務于集團公司的發展。引入基本競爭戰略的財務公司績效管理體系理論框架如下圖。
四、關鍵績效指標(KPI)的選擇與戰略滲透
關鍵績效指標是用來衡量某一崗位工作績效表現的具體量化指標,是對工作完成效果的最直接衡量方式。關鍵績效指標來源于對企業整體戰略目標的分解,能夠非常有效的反映影響企業價值創造的關鍵驅動因素。設立關鍵績效指標可以使經營管理者集中精力關注對績效最大驅動力的經營行動,及時診斷生產經營活動中出現的問題,并能夠采取提高績效水平的改進措施。關鍵績效指標一個最大的作用是與企業的戰略滲透在一起,能夠在分解戰略目標貫徹實施戰略的同時反饋出戰略實施的效果,以便及時調整戰略。在財務公司中,關鍵績效指標與戰略的滲透主要體現在以下幾個方面
1.學習與成長目標是所有戰略的儲蓄庫
在戰略目標的實模式。用來衡量學習型組織的關鍵性指標主要包括:員工滿意度、員工培訓率、核心人才率施過程中,學習與成長是最容易被忽視的一個維度,而恰恰這個維度與企業的未來生存發展關系最密切。財務公司的發展在跟隨企業集團發展的同時還要與社會金融發展的腳步一致。無論在財務公司金融新業務、新產品開發方面,還是財務公司信息系統開發流程改進方面,都需要輩出的金融人才集中創新思想不斷更新財務公司的運營、高學歷員工比率、員工建議采納率等。以上三個指標均為衡量財務公司學習成長程度的關鍵績效指標,其中核心人才是指財務公司中高層經營管理優秀人才,高學歷員工是指本科以上學歷的員工。指標體現的是財務公司的人才戰略,對員工知識的投資和企業長遠發展的重視程度,關系到財務公司的戰略的制定、實施、反饋、調整等各個方面。
2.成本領先戰略在財務、內部流程中的滲透
根據科斯的交易成本理論分析財務公司的內部流程,成本領先戰略可謂財務公司最重要的戰略。這項戰略在內部流程中實施貫徹,在財務目標指標體系中得到體現和反饋。在財務公司開展內部結算、承兌商業匯票、買方信貸和消費信貸、融資租賃、信貸資產轉讓、參與銀團貸款等業務時,每項業務的流程都時刻考慮到如何才能節省財務公司的資金成本,交易費用和時間成本,消除在地區差、時間差和生產環節差引起的資金運轉障礙。從財務管理角度講,主要是通過各項關鍵績效指標(KPI)得到反饋信息,以便做出準確的績效評價,制定更有利于未來發展的預決策。其中,安全性指標:包括資本充足率、不良資產率和本息回收率;流動性指標:包括流動性比率、存貸款比率等;盈利性指標:包括資產收益率、收入利潤率和資本收益率等。
3.專門化戰略、差異化戰略在集團成員單位和內部流程中的滲透
財務公司的專門化戰略指的是財務公司只為企業集團和內部成員單位提供服務,專門針對企業集團的產業資本和金融資本進行合理配置和運作,實現企業集團價值最大化。財務公司之所以定義為非銀行金融機構,就在于業務類型差異于商業銀行機構,信托公司等其他非銀行金融機構,發揮與企業集團相適應的金融功能,如融資租賃功能。這其中很大的原因在于其服務的客戶對象是企業成員單位。大型企業集團的子公司多者幾百個,少則幾十個,不同的成員單位由于主營業務不同,資金用途不同,同時,由于財務公司對各子公司的考察相對容易,掌握的資料詳細,信息溝通和共享度高,提供的金融服務也多種多樣,較商業銀行的風險降低很多。例如,買方信貸業務,需要買房信貸業務支持的產品一般是價格較高而且耐用的大件生活消費品,或者價格較高不易消耗的生產資料,如汽車,汽車金融服務公司的本質即為汽車行業集團提供買方信貸業務的專業財務公司,既減少了企業的應收賬款,又降低了企業的呆賬風險。因此,集團成員單位的滿意度和投訴率成為衡量財務公司業務有效程度的強有力指標。
在開展各項業務的過程中,為各個成員單位提供多樣化的金融服務,降低金融風險并不等于消除了金融風險。財務公司的服務對象僅限于集團內部,固然其信用關系集中度非常高,通常只集中在某一個行業,這樣大大加大了財務公司的風險敞口,貸款定價所要求的風險溢價也隨著信用集中度提高,從而利差越來越大,邊際貸款風險也將越來越大,財務公司并無法保證完全不發生經濟事故。所以,統計一個評價周期內故障、差錯、案件、風險、損失等事故的發生比例不可缺少,事故發生率是衡量財務公司風險管理、內部控制的完善程度和執行力度,發現內部流程和系統設置的漏洞和缺陷的關鍵績效指標。
參考文獻:
[1]謝杭生主編:產融結合研究.中國金融出版社,1999年10月
[2]中國財務公司協會編:中國財務公司的發展與前景[M].北京:中國金融出版社,2005,4
[3]中國財務公司協會編:財務公司的國際案例[M].北京:中國金融出版社,2004,12
[4]中國財務公司協會編:財務公司基礎知識與實務[M].北京:中國金融出版社,2005,8
[5]中國財務公司協會編:發展中的金融自律組織[M].北京:中國金融出版社,2004,8
[6]鄧學明:略論我國企業集團財務公司發展的幾個問題[J].中國財協通訊,2000,2
[7]彼得?F?德魯克等著 李 焰 江婭譯:公司績效測評.中國人民大學出版社,1999.9
關鍵字：地圖制圖學，地理信息，評價模型
中圖分類號： G874 文獻標識碼： A
一、地圖空間信息量的相關研究
地圖空間信息量度量是地圖信息傳輸理論的一個最基礎的問題,定量計算地圖空間信息量一方面可以為地圖設計、地圖分析評價提供依據；另一方面亦為地圖綜合提供選取標準,控制地圖綜合的評價指標。鑒于此,此處緊緊圍繞地圖空間信息量的度量這一基礎研究問題,分別從地圖元素層次和專題地圖層次研究空間信息量度量的方法,并探討地圖空間信息量度量在地圖信息傳輸和制圖綜合中的初步應用。具體地,主要研究內容包括：1.系統地分析了地圖空間信息量度量的當前進展,包括地圖空間信息的分類、度量方法及其應用等方面,詳細分析了現有研究中存在的主要問題。進而,為了建立合理的地圖空間信息量度量模型,分析了不同領域的信息定義,指出了信息產生的本質即多樣性或差異性特征,并結合地圖制圖的特點,系統地闡述了地圖空間信息的定義、分類方法、度量準則以及基于特征的信息量度量的數學模型2.系統地研究了點要素、線要素和面要素的空間信息量度量方法。針對點要素的空間信息量度量,研究提出了一種改進的弧比弦算法,并用來定量描述節點的重要性程度,進而建立了節點的空間信息量度量方法。針對線要素和面要素,提出了基于認知的線、面要素幾何形態分解方法,給出了定量的描述指標。在此基礎上,采用層次策略,分別提出了基于彎曲的線要素空間信息量度量方法和基于凸包的面要素空間信息量度量方法。最后,采用實際的地圖要素數據對所提出的方法進行了實驗驗證和分析,結果表明了所提方法的正確性。3.系統地研究了點狀專題圖、線狀專題圖和面狀專題圖的空間信息量度量方法。采用“專題地圖空間信息的認知空間信息內容構成空間信息內容描述空間信息量的層次度量”的研究思路,重點研究提出了專題圖空間信息的層次分類和描述方法,包括元素層次的結構形態信息、鄰域層次的拓撲鄰接信息和整體層次的空間分布信息,并分別建立了各層次空間信息量的計算模型。最后,采用實際地圖數據對所提出的方法進行了合理性驗證和對比實驗分析,結果表明所提方法的合理性和優越性。
二、地理信息服務方法研究
地理信息服務有效促進了地理信息的共享和功能復用，目前越來越多的企業或組織將自己擁有的地理空間數據和軟件功能開放為地理信息服務供人們享用。然而，隨著網絡上地理信息服務的數量不斷增多，人們獲取滿足需求的地理信息服務變得越來越困難。因此，迫切需要高效的地理信息服務發現方法來幫助人們查找和選擇所需服務。引入信息檢索技術、語義網技術、數據挖掘技術以及多屬性綜合評價技術來研究地理信息服務發現方法，從基于基本描述和簡單語義的地理信息服務發現、基于本體語義和規則支持的地理信息服務發現、基于分類與聚類的地理信息服務發現以及基于QoS的地理信息服務發現四個方面進行了深入研究。在地理信息服務發現的理論和方法上取得了一些成果。主要工作和創新點如下：1.分析了地理信息服務發現的背景、意義以及相關理論和技術基礎。從地理信息系統的服務化轉變、地理信息服務共享中存在的問題出發，對地理信息服務發現的背景進行了分析與思考，在此基礎上進一步指出地理信息服務發現研究的重要意義。確立了網絡服務技術、語義網技術、網絡服務質量評價作為地理信息服務發現三大技術基礎并闡述了相關理論和方法。給出了地理信息服務發現的定義，提出了地理信息服務發現的框架和方法，總結了地理信息服務發現的評價方法。2.現有網絡環境下，基于關鍵字的地理信息服務發現方法無法取得滿意的服務查找效果。針對此問題，論文引入信息檢索技術、WordNet詞匯語義技術進行改進，實現了基于基本描述和簡單語義的地理信息服務發現方法。基于基本描述的地理信息服務匹配方法將基于編輯距離的服務名稱匹配和基于向量空間的服務描述匹配相結合。然后重點研究了基于簡單語義的地理信息服務匹配方法，該方法通過構造虛擬文檔和引入WordNet詞匯語義實現“操作級”的地理信息服務匹配，且能夠支持詞匯間同義關系、上位關系和下位關系的簡單語義功能。3.研究了基于本體語義和規則支持的地理信息服務發現方法以解決語義環境下的服務發現問題。圍繞該問題，分析了地理信息本體構建的準則、方法與工具、地理信息本體的邏輯構成、地理信息本體的集成方法。然后從數據或信息語義、功能或操作語義、執行語義和服務質量語義四個方面出發，明確了地理信息服務的語義蘊含，并運用OWL-S對地理信息服務進行語義化描述。將加權語義距離和Wu-Palmer法相結合，改進了本體概念語義相似度的計算方法，在此基礎上結合服務接口依賴關系，提出了支持接口多態性的本體語義地理信息服務輸入輸出IO匹配方法，然后進一步研究了規則支持的地理信息服務前提效果PE匹配方法。4.針對數量的增多和種類的繁雜多樣使得地理信息服務變得混亂和無規則而影響服務發現效率的問題，論文提出將分類與聚類應用于地理信息服務發現。為此，分析了地理信息服務分類規范，為地理信息服務機器分類算法的類標選擇奠定基礎，并將樸素貝葉斯分類和k鄰近分類法用于地理信息服務自動分類，實現了相關算法并進行了實驗驗證，闡述了地理信息服務類別匹配的方法。
三、地圖制圖學與地理信息工程學科的發展趨勢和任務
1. 以空間認知為核心的地圖制圖學與地理信息工程學科理論體系將進一步完善和深化
目前, 在地圖空間認知研究方面, 理論體系尚不完善, 空間認知過程研究不夠深入, 用于指導地圖設計和可視化還不夠有力。據此, 今后要重點研究以下問題:
（1） 空間認知理論體系框架;
（2） 空間認知過程、實驗方法與技術;
（3）.地圖可視化系統中的地圖關系及表示方法;
2. 基于保質設計的地圖自動制圖綜合及其過程控制的智能化將取得突破性進展, 并進入實用化階段
目前的研究離實際應用還存在不盡如人意的地方: 一是自動綜合模型、算法還不具普適性; 二是自動綜合結果還有不盡如人意的地方。因此, 還必須進行持久深入的研究。今后重點研究的問題應包括:
（1） 幾何信息的尺度依賴與空間認知理論的聯系;
（2） 多尺度空間數據庫的數據模型與數據結構;
（3） 網絡環境下的空間數據多尺度表達與在線式自動綜合理論與方法質量評價;
3. 地理空間信息數據庫向圖形( 矢量數據) 、影像( 柵格數據) 和數字高程模型( 格網數據)的多源數據一體化及完全面向對象發展
根據國內外研究進展, 我國在該領域應重點研究:
（1） 圖形( 矢量數據) 、影像( 柵格數據) 與數字高程模型( 格網數據) 數據融合的理論和方法;
（2） 海量圖形、影像與數字高程模型數據的一體化管理及高效快速索引技術;
（3） 基于圖形、影像與數字高程模型數據一體化的完全面向對象的方法;
參考文獻:
[1]夏文玨, 李 斌, 龔健雅. 基于工作流技術的動態GIS服務鏈研究[J] . 武漢大學學報(信息科學版) , 2005, 30(11) : 982- 985.
[2]祝玉華, 王家耀. 基于Multi Agents 的Web GI S 體系結構研究[A] . 中國數字城市發展戰略論文集[C] . 西安:西安地圖出版社, 2005.
[3] 武芳, 鄧紅艷, 錢海忠. 基于遺傳算法的線要素自動化簡模型[J] . 測繪學報, 2003, 32(4) : 345- 355.
關鍵詞：長江三角洲 創新型城市 主成分分析 評價指標體系
創新型城市的內涵
創新型城市是一種全新的城市發展理念和模式。從目前文獻研究來看，創新型城市（或創新城市）的英文表述有兩種：“Creative City”和“Innovative City”。“Creative City”的說法主要來自歐洲（英國、荷蘭等）的一些研究文獻，主要是指對城市面臨的問題提出具有創造性的解決辦法，并由此帶來城市的復興。相對于“Creative City”，“Innovative City”的提法包含了目前關于創新型城市研究的主流含義，主要研究“創新”（Innovation）作為驅動力的一種城市經濟增長和經濟發展模式，并不斷融合社會發展的理念和思想。本文立足于知識經濟和全球化背景，結合我國創新型國家的戰略目標， 提出創新型城市概念。
本文認為對創新型城市應作如下定義：創新型城市是依托城市創新體系和創新環境，以人力和財力為支撐，不斷提升各方面創新能力，促進資源有效配置和增長方式不斷優化，實現可持續發展的城市。創新型城市建設是一個諸多要素實現社會性整合的過程，在這個過程中，人才、資金、信息、知識等成為創新活動的資源基礎；企業、大學、研究機構、科技中介組織以及政府等成為創新活動的行為主體；市場、法律、文化、政策等軟環境，信息網絡、科研設施、研發基地等硬環境成為維系和促進創新活動的保障（紀寶成等，2009）。
創新型城市建設評價指標體系構建及方法選擇
（一）評價指標選取原則
1.科學性原則。在指標的選取中，充分考慮統計的科學性，保證各指標之間的相對獨立性和較強的相關性，既避免它們互相重疊，又避免指標評價結果相互抵消，并保證評價結果的可比性和開放性，使評價結果能夠反映城市創新和發展水平。
2.綜合性原則。由于創新型城市的影響因素眾多，如果將所有指標均納入評價體系，必然帶來評價過程復雜晦澀難以實施的結果，因此為了簡化問題，突出重點，本研究利用統計學方法對因素的細分指標進行了簡化，只選取與城市創新相關性較強的指標，或將影響某方面的一系列指標綜合成一個或幾個指標，從而達到簡化評估過程，提高效率的目的。
3.操作性原則。針對創新型城市評價體系中難以量化的指標，盡量采用間接指標，從多種角度加以衡量。同時，為了能夠使評價更加客觀準確，盡量選取能夠量化的統計指標，以減少主觀因素的干擾。
4.導向性原則。不同城市建設創新型城市所選的道路不盡相同，本研究在構建評價指標體系的同時，重點考慮了長三角地區16個城市發展的特殊背景和所處發展階段，在選取的指標中較多關注了對科技創新能力和可持續發展水平的評價，以期對長三角地區乃至我國創新型城市建設發揮導向性作用（楊冬梅，2006）。
（二）評價指標體系構建
1.評價指標體系構建的程序。首先進行數據、資料的收集；然后把經過初步擬訂的評價指標作為基本認可的指標，并咨詢有關專家；最后確定創新型建設的綜合評價指標體系。
2.評價指標體系的構成。本研究從創新動力、創新環境和創新績效三方面構建了創新型城市的評價指標體系。具體的評價指標體系如表1所示（楊華峰等，2007）。
（三）評價方法選擇
本研究主要采用客觀賦權法中的主成分分析法對城市創新進行綜合評價。首先對原始數據進行標準化處理，在此基礎上運用主成分方法，對剩余指標進行提煉，選擇對各綜合變量影響程度最為顯著的若干個主成分指標，作為評價的基礎進行綜合評價，得到創新型城市建設水平的評價值。
長三角地區創新型城市建設評價實證考察
（一）評價城市與評價指標的確定
1.評價城市的確定。本文的研究范圍是上海市、江蘇省、浙江省長江三角洲約定俗成的范圍，即選取我國長三角地區16個地級以上城市作為樣本進行評價。評價城市包括：上海市，江蘇省的南京市、無錫市、蘇州市、常州市、鎮江市、南通市、揚州市和泰州市，浙江省的杭州市、嘉興市、紹興市、湖州市、臺州市、寧波市和舟山市。
2.評價指標的確定。在實際的綜合評價活動中，并非是評價指標越多越好，也并非越少越好，關鍵是在于評價指標在評價中起的作用的大小。結合各個城市數據的可獲得性，本研究從表1所示的評價指標體系中選取9個核心指標作為實證評價的指標。
城市創新動力指標。創新動力是指創新活動主要依靠人才和財力來推動，其中創新人才指標有X1：科技活動人員占從業人員比重（%）；創新經費投入指標有X2：全社會R&D支出占GDP的比例（%），X3：教育經費支出占地方財政支出的比重（%）。
城市創新環境指標。創新環境指標又可以分為基礎設施、金融環境、信息化等方面的指標。即X4：每百人公共圖書館藏書量（冊、件），X5：金融機構年末貸款余額（億元），X6：國際互聯網用戶（萬戶）。
城市創新績效指標。城市的創新最終必然體現在創新績效上， 本文從創新的過程鏈分析將創新績效分為知識積累、技術產出與轉化能力、產業結構優化、經濟增長等方面。即X7：發明專利占專利授權數的比重（%），X8：第三產業產值占GDP 比重（%），X9：高新技術產業增加值占工業增加值的比重（%）。
本研究選用2010年的統計數據，使用SPSS統計軟件進行數據處理和分析。數據來源于江蘇省和浙江省各市統計局內部資料以及統計年鑒。
3.評價方法的確定。本研究最終確定的評價指標共有9個，這些指標之間存在較強的相關性，使得研究工作復雜化。因此，本文主要采用了主成分分析的方法，從反映特征的變量中提取主要成分，在減少原始變量的同時，使包含的信息量相對損失較少，進而分析影響創新型城市建設的主要因素。
（二）綜合評價結果分析
本研究運用經濟學理論、多元統計分析方法及計算機技術相結合的一體化分析技術，對長三角洲地區16個城市的創新狀況進行了主成分分析及聚類分析。通過分析得到長三角地區16個城市的創新型城市建設得分及排名，結果如表2所示。
由表2結果可以看出，上海市的綜合得分最高，在創新型城市建設方面居于首位。江蘇省的南京市、蘇州市、無錫市和常州市以及浙江省的杭州市的經濟基礎、社會環境、人力資源等條件比較優越，所以排名都比較靠前。南通市、寧波市、鎮江市和揚州市綜合排名位于中等的位置。其他幾個城市由于經濟結構、人力資源等方面因素的制約排名比較靠后，其中浙江省的舟山市綜合得分最低，位于最后。
為使評價結果更加直觀、清晰，可對綜合得分再進行聚類分析，將長三角洲地區16個城市的創新狀況分為四類。
第一類為上海和南京。上海以其卓越的地理、人力資源優勢和經濟條件居于首位，從客觀角度講上海是一個國際性的大都市，其綜合創新水平在全國首屈一指。南京作為江蘇省省會，是其政治、經濟、文化中心，擁有眾多科研機構和高校，是科技信息最集中、傳播條件好的城市。因此，南京的城市創新發展綜合狀況也居于領先地位。
第二類為蘇州、常州、無錫和杭州。蘇州、常州、無錫一直是江蘇省的先進城市，經濟發展水平與創新能力排名比較靠前，但是它們也有需要發展的薄弱環節。
第三類是南通、鎮江、揚州和寧波。在評價對象中江蘇省南通、鎮江、揚州等城市居中上位置，其中泰州創新能力較弱，其在各方面創新能力都不高，因此應大力增強創新投入，增加人力與財力投入。其中鎮江在江蘇省的范圍內排名比較靠后，其創新能力與江蘇其他幾個城市相比還有一定差距，所以鎮江應不斷發揮自身優勢，學習他人長處，力爭超過其他城市。浙江省寧波市經濟發展狀況一直處于浙江省領先地位，但是與江蘇省的城市相比較差，因此也應繼續努力加快提高創新能力。
第四類有臺州、嘉興、紹興、泰州、湖州、舟山。浙江省的臺州、嘉興和湖州居于中下位置，而舟山排在最后。舟山市高等科研院所較少，政府對教育與科技人力的投入不足，經濟、人力資源基礎相對比較薄弱，所以舟山市應努力借鑒其他城市的經驗來提高自身的自主創新能力。
結論與展望
本文在借鑒前人研究成果的基礎之上，對長三角地區16個主要城市進行實證研究。需要指出的是，本文從創新動力、創新環境和創新績效三方面構建的長三角地區創新型城市建設評價指標體系還存在不足之處。從創新動力、創新環境和創新績效三方面構建的評價指標體系可能還不能全面反映長三角地區創新型城市建設的狀況。并且由于數據的可獲得性，本文只采用定量指標進行評價，缺乏定性指標的補充，因此，本文建立的指標體系是不甚完整的，存在一定的局限性。可以預見，隨著知識經濟評價指標體系的建立和完善，對創新型城市建設評價指標的研究也將更趨科學、合理和完善。
參考文獻：
1.紀寶成等.創新型城市戰略論綱[M].中國人民大學出版社，2009
2.楊冬梅.創新型城市的理論與實證研究[D].天津大學博士學位論文，2006
3.楊華峰等.創新型城市的評價指標體系[J].統計與決策，2007（6）
關鍵詞：知識產權濫用；反壟斷法法律規制
一、反壟斷控制的意義
（一）規制知識產權和保護知識產權的一致性。保護知識產權和限制只是產權內在是一致的。正當的知識產權性質非常有可能侵害其他人的權利，權利是以利益為核心的一定范圍內的自由，自由歸屬權利人，權利人會突破自由范圍，濫用合法權利。權利人享有的一定范圍內的自由是受國家強制力的保護，超出了合理行使界限，就出現權利濫用，控制權利的濫用是法律的重要目標和重要原則。
（二）知識產權濫用的民法規制。權利控制分為內部控制和外部控制，權利的內部控制認為義務包含于權利之中，義務是權利本身的性質；權利外部控制認為權利是不可侵犯的，權利就是無限擴張的，只要權利還沒有遇到界限，自由是權利行使的原則，所以權利行使沒有界限，公法則是這自由權利的界限，例如誠實信用原則、禁止權利濫用原則還有公序良俗。這些都是限制自由的界限，權利有了界限才能有秩序。單個的知識產權行使其實就是和自由競爭相違背的，因為它是合法的壟斷，合法的壟斷歸根結底還是壟斷，所以會影響自由競爭。而且還會違反民法的公序良俗原則還有傷害他人的權利。這一點違反了知識產權的目的，也違反了所有法律的最初的立法目的。
就知識產權外部的限制來說，我國通過一些具體的制度使知識產權受到限制。在《民法通則》中規定了：“民事活動應當尊重社會公德，不得損害社會公共利益，破壞國家計劃，擾亂社會經濟秩序。”一切的民事權利，包括知識產權的行使都必須遵守這一原則。
（三）知識產權濫用反壟斷控制的必要性。不論是民法的規定還是知識產權的規定，都是任意規則的調整，是私法范圍內的調整。是私法調整的方法，那就必定會遵守私法調整方法的基本原則，就會存在效率為題，個體正義會影響效率實現，影響社會公平正義的效率。反壟斷法被公認為屬于作為獨立部門法的現代經濟的范疇，在經濟學中，人們把市場調節作為第一次調節，把政府調節作為第二次調節手段，那么對于這里提到的反壟斷法我們可以認為是經歷了自由協商后作出的公法性質的第二次調整，我們把這種調整手段認為是在社會公共利益角度進行的第二次調整。霍華德指出：“對競爭的限制出現了不正當限制或者對消費中了不可預知的障礙，那么這時候就需要有政府的干預。與其說是限制了企業本身，倒是不如說是讓各個企業更能達到最大化的自由。反托拉斯發構成了企業進入市場的保護、為了企業的發展和成長保駕護航。并且有利于消費者及時作出判斷。”知識產權就是天然合法的壟斷，但是知識產權又不能逃脫法律的規制。
二、目前我國知識產權濫用的表現形式
（一）拒絕許可。拒絕許可，權利人利用的對知識產權的獨占權利，限制拒絕他人的合法使用目的，來排除他人競爭，保護自己的合法地位。
目前，跨國公司在中國市場上拒絕許可行為也時有發生侵害中國企業的合法權利。思科公司的許可行為就是秘密的，而且拒絕許可其他的公司的合法使用從而形成市場壁壘和技術壁壘，造成設備不能互通，影響社會利益。這樣就讓思科公司在招標工程中形成一家獨大讓其他公司難以競爭。所以這就造成了事實上的知識產權濫用。
（二）搭售行為。專利搭售許可是指在專利許可中發生了搭售行為，專利權人在使用自己的權利許可時候，讓相對人在自己或者別人那里接受或者購買那些相對人并沒有想得到的專利、和不想要的服務或者產品，如果購買房不購買相應的服務，那么許可方就會拒絕許可。采取專利搭售一般有兩種目的：正當目的。例如，權利人通過搭售來保證自己的產品能夠更好的服務客戶，來降低被服務對象使用了低品質的服務影響自己的產品質量。二是基于非正當目的。例如，搭售無用的專利，比如高通公司搭售無用的專利給手機廠商。專利搭售行為，其實就是強買強賣，侵害了被許可人的合法權益。知識產權人可能會侵犯其他人的去權利。知識產權是合法的壟斷行為并且得到了國家的承認，但是壟斷權利使用過度就會對其他權利人造成侵害。
（三）價格歧視。相對于價格歧視，其實就是價格差異化，通常是說甲方向不同的乙方提供商品和服務，在質量和數量相同的情況下，收費標準有很大差異，但是相對人卻并不能選擇其他的服務，以至于被甲方侵害，經營者就同一種商品或者服務，針對不同的消費者或者買主實施不同的定價策略使得消費者受到不公平對待，則構成價格歧視行為。
價格歧視在很大程度上是壟斷行為，是影響市場經濟秩序的。價格歧視行為不僅侵犯了相對人的權利，還擾亂了社會經濟秩序。價格歧視定價才能幫助壟斷企業獲得壟斷利潤，這樣實質上使得同樣的買主收到了不同的待遇，使得它們處于不同地位，這樣也同樣擾亂了買主之間的公平競爭，危害了社會利益，影響社會經濟的公平競爭。因而，在西方各國的反壟斷發中都有對于價格歧視的規定。價格歧視在西方經濟學中的定義：在同一時間對同一種商品向不同的購買者索取不同的價格。
（四）掠奪性定價。掠奪性定價其實就是價格歧視的一種，知識價格歧視的不同表現而已。它也是經營者濫用自己的市場壟斷地位，破壞市場競爭。《反不正當競爭法》和《價格法》是我國明確規定的經營者不得從事的不正當價格（競爭）行為之一，也就是說經營者降價的不低并不是為了低價處理自己的剩余貨品，而是自己想要獨占市場而打壓競爭對手的方法而已。低價傾銷自己的商品，這樣嚴重影響了市場的正常競爭，搶先WORD97，發售價格97元，造成WPS97還未發售就死在了搖籃里，對于這種掠奪性定價完全就是故意損害市場秩序，打壓競爭對手的行為。這樣就不是我們經常見到的，通常掠奪性定價是通過過高的定價而得到壟斷利潤。如，曾經美國諾頓為了搶占中國的消費市場，但是這里還有一種行為是，低于成本價售賣，這樣嚴重影響小企業的成本。這家公司的策略就是凡是其他公司的用戶，不論是哪家公司，只要加一定金額的錢，就可以得到它們公司的產品。
（五）過高定價。過高定價歧視就是經營者利用自己的壟斷地位從而制定非常高的價格，影響銷售國的國民經濟生活，影響經濟秩序，如果是以企業擁有支配的而制定的高價，那這樣就符合了過高定價的要件。壟斷性的高價是對消費者通過企業本身的壟斷地位而進行剝削。市場充分競爭的條件下，產品價格會隨著市場波動而貼近商品價值，但是由于有的企業采取了壟斷高價行為，從而導致了這些企業影響市場經濟秩序，侵害了消費者的權利，有的企業通過定價高形成壁壘，造成實質上的拒絕許可，構成典型的知識產權濫用。過高定價的目的最終目的都是為了得到壟斷利潤，因為不論高價還是拒絕許可，都是為了排擠其他競爭者，讓自己一家獨大，從而得到更多的利潤。除了上述不正當競爭中的知識產權濫用，還有其他方面的濫用行為。例如，基于知識產權的特點，如果權利人反復發函警告或者訴訟或者在媒體上炒作，會對市場競爭產生不正當影響。不論被侵害人是否會再去采取訴訟行為，或者其他救濟手段都不能使得被侵害人再次取得完整的權利，因為知識產權或者商標權類似的都是依賴人們的信任，當信任被破壞就很難再通過其他手段救濟。比如保健品品牌無論保健品公司通過多少廣告造就了一個保健品牌，只要這個品牌曾經和某些吃死人有過關系，無論是否被誣陷，這個品牌幾乎就是不能再取得社會的信任。
（作者單位：河北經貿大學）
參考文獻：
[1] 梁慧星：《民法總論》，法律出版社1996年版，第251-252頁。
[2] 繆劍文：《知識產權與競爭法》，《法學》1999年第6期。
自然資源指能夠供人們在生產、生活中利用并作為所有權、使用權客體的自然物質和能量。自然資源法是環境保護法的下位法，包括自然保護法和自然利用法兩個部分。我國現行的自然資源法體系存在諸多弊端，應從修改憲法、環境保護法和制定綜合性自然資源法等方面進行完善，在完善立法體系應遵循四個方面的立法基本原則。
【關鍵詞】自然資源；范疇；立法體系；立法原則
一、自然資源法的范疇界定
自然資源的范疇界定是我們處理自然資源立法首先應該處理的問題，這個問題關系到我們我們對于自然資源的立法定位，特別是在崇尚概念的大陸法系國家，從傳統法律的既有概念出發是人們進一步認識和研究相關學科的基本進路。
（一）自然資源的概念分析
目前學術界對自然資源的定義各不相同，但主要可歸納為以下幾種：
（1）自然資源是在一定經濟和技術條件下，自然界中可以被人類利用的物質和能量，如土壤、陽光、水、空氣、草原、森林、野生動植物、礦藏等。1
（2）自然資源，是相對于非自然屬性的“資源”而言的，是指與人類生產或者其他生產活動有關并能為人類所利用的部分環境因素。可見，從環境保護法看，自然資源是組成環境的因素。2
（3）自然資源是自然界形成的可供人類利用的一切物質和能量的總稱。3
（4）自然資源就是自然界中一切能夠為人類所利用的自然要素。4
（5）聯合國出版的文獻中對自然資源的涵義解釋為：“人在其自然環境中發現的各種成分，只要它能以任何方式為人類提供福利的都屬于自然資源。從廣義來說，自然資源包括全球范圍內的一切要素，它既包括過去進化階段中無生命的物理成分，如礦物，又包括地球演化過程中的產物，如植物、動物、景觀要素、地形、水、空氣、土壤和化石資源等。”自然資源是人類生活和生產資料的來源，是人類社會和經濟發展的物質基礎，同時也構成人類生存環境的基本要素。5
（6）自然資源最有代表性的定義則是由聯合國環境規劃署于1972年提出的:“所謂自然資源，是指在一定時間條件下，能夠產生經濟價值以提高人類當前和未來福利的自然環境因素的總和”。6
（7）通常所謂的自然資源是指直接用于物質產品生產過程的自然資源.它們或構成物質產品實體或在物質產品生產過程中被消耗掉.而水、空氣、氣候條件和自然景觀等自然環境條件和要素同樣也應視作人類生存、發展所必須的自然資源。7
（8）自然資源一般是指能夠進入人類勞動生產過程并被加工成生產資料和生活資料的那部分自然要素如土地、礦藏、水、大氣、森林、草地、野生生物等。8
（9）自然資源是指在自然界中經過一系列化學、物理、生物過程而形成的具有一定的時空格局、對人類生活和生存直接或間接產生影響的所有自然因素的總和.廣義的自然資源應包括一切具有現實和潛在價值的自然物質。9
（10）一般認為自然資源是指自然界中能被人類用于生產和生活的物質和能量的總稱.但在實際中往往只是在經濟學意義的“資源”認識之上疊加了“自然”的屬性。10
（11）自然資源是指由自然界中地理環境和生物所構成的，吸引人們前往進行旅游活動的天然景觀，包括地貌、水文、氣候動植物等。11
（12）自然資源是指一切可作為生產投入的未經人類勞動加工而自然存在的物質及其可利用的活動方式，主要包括氣候、土地、生物、水、礦產等。12
綜上所述，對自然資源這個概念雖然表述不盡相同，但是都具有這樣幾個組成要素，即（1）自然性（2）有用性（3）可用性（4）物質和能量，但自然資源并不必然是有限性的。這幾個特征也是我們將自然資源納入環境保護法律關系的客體的邏輯前提，同時，這幾個特征決定了法律對自然資源這個客體所涉及法律關系調整的特征。從法律角度上講，自然資源指能夠供人們在生產、生活中利用并作為所有權、使用權客體的自然物質和能量。
（二）自然資源法基本范疇
關于自然資源法，有些著作稱之為自然資源保護法，亦有人稱之為生態環境保護法、自然保護法等，對其范疇界定也各不相同，而且學界對環境法與自然資源法二者關系的理解各不相同。肖乾剛主編的高等學校法學教材《自然資源法》（法律出版社1992年版）中，把資源保護法只作為自然資源法體系的一個組成部分，但大多數環境法著作中，往往把自然資源法稱為自然資源保護法。13 這表現為對自然資源法范疇的認識存在差異，是依據自然資源保護法律規范的調整內容對法律規范調整領域的歸類和界定，它與自然保護法概念緊密關聯，是繼自然資源概念后首先應該回答的基本理論問題。那么，整體環境觀的環境法范疇應當如何重界呢？自然資源法的范疇又如何界定呢？我國相當多的環境學者是對于自然資源法的主張可以分為：
（1）“融合論”，即將自然保護法和資源法融合為了自然資源保護法，這在學界占了很大部分，我們可以從眾多環境法學的著作可得到論證。“融合論”其實就是否定自然保護法作為環境法子部門的合理性和科學性。該說進而主張自然資源保護法和污染防治法融合為環境與資源法，即大環境法。該說以杜群的《環境法融合論》為代表，她認為自然資源保護法是指自然資源法中關于單項自然資源保護的法律規范的總和。14
（2）“生態保護法”說，也稱為“生態法”說、“生態環境保護法”說。狹義上的生態法即是我們說主張的中義性質上的自然資源保護法。該學說以《生態法原理》（曹明德）為代表。我們可以稱之為“類似說”。
（3）“獨立說”，即主張存在獨立的環境法學部門——自然資源保護法（學），主要以《環境資源法學》（呂忠梅、高利紅、余耀軍，中國法制出版社，2001.6）和《環境法學》（汪勁，北京大學，2006）為該說的主要代表，其中又以汪勁的研究相對較為深入。“獨立說”即自然保護法也是我們說積極倡導和主張的。目前學界還未達成對此學說的一致意見和對自然保護法范疇的科學界分。15
可持續發展戰略引入中國，帶給中國環境法的第一個沖擊是:人們愈來愈認識到過去長期以來形成的狹隘環境法的概念和范疇論已經成為發展中國可持續環境立法的認識疑障。中國環境法的概念應當回復到以整體環境觀為指導的、國際通行的廣義環境法概念，即把狹隘環境法的調整內容擴展到合理開發、利用、管理自然資源方面的社會活動，并重新啟用“環境法”術語。 復元的中國環境法范疇應當重新界定為兩個平行子法，即污染防治法、自然資源法，自然資源法融合自然保護法（生態環境保護法）和自然利用（管理）法。中國環境法融合污染防治法和自然資源法也合乎法理，也符合可持續發展對環境法的客觀要求。融合后的中國環境法概念，反映了環境法調整客體——環境和自然資源在可持續發展的歷史條件下從割裂、對立走向融合、統一的客觀事實。
這里，我們有必要辨析下“自然保護法”的概念。“自然保護法”和“環境法”一樣，有廣義和狹義之分。
廣義的自然保護法和“環境與資源法”（即廣義的大環境法）相同，是指調整因開發、利用、保護自然資源，保護和改善自然環境活動而產生的各種社會關系的法律規范的總稱。國際上說使用的自然保護法，以及原蘇聯和東歐國家的環境法，都采用廣義的自然保護法的概念，如俄羅斯的生態法。
狹義的自然保護法，是作為自然資源法的一部分，是指調整因保護某些特殊的自然和人工環境因素，維護生態平衡和環境的優美和諧而產生的社會關系的法律規范的總稱。通過對我國環境法學教材的考察，按其保護對象分，分為：自然保護地法、國家公園法、風景名勝保護法、野生動植物保護法、自然和文化遺產保護法、水土保持法等。狹義的自然保護法和自然保護法基本是平行的，專門指綜合性的生態環境保護法和特殊區域環境保護法。美國的《原生境法》即是屬于狹義的自然保護法。狹義的自然保護法是自然資源法的下位法，主要自然資源保護法律關系客體是具有有限性的自然資源。我們為了避免名稱上的混亂，采用狹義上的自然保護法概念，不使用廣義的自然保護法概念。
綜上可見，作為獨立的法律部門的“環境與資源法”（廣義環境法），它的基本范疇包括：環境污染防治法、自然資源法（包括自然資源管理和保護法）和自然保護法（自然資源法中的自然保護規范＋生態環境保護法）。自然資源法應包括自然保護法和自然利用法。但如上文所述，自然資源并不必然具有有限性的特征，對于太陽能、風能這些無限資源來講，目前還沒有把它們作為自然資源立法的保護對象，但是，它們又屬于自然資源法律關系的客體范疇，其所涉及的法律關系主要是開發和利用法律關系。
應然界定模式用公式表示，即：
環境法(廣義)＝污染防治法＋自然資源法＋其他部門法中有關環境保護的法律規范。
自然資源法＝自然保護法+自然利用法=生態環境保護法（包括特殊區域的環境保護）+自然資源法中的自然保護規范＋污染防治法中的自然保護規范＋其他部門法中有關自然保護的法律規范。
自然資源法（即很多的學者書著中所謂的生態環境保護法或者自然資源保護法等概念）應單獨成立一個子法，作為環境法的下位法，與污染防治法并列屬于總體的環境法的范疇，主要因為它具有的獨特保護對象，自然資源法涉及對資源生態的保護，包括整體生境和生態功能以及特殊自然環境。而且自然資源法能夠利用環境法的調整方法和調整手段融合進環境法體系。
另外，環境法視域下的自然利用法之所以能統一到環境法中，是因為自然利用法是以生態利益的保護作為最終的價值取向，而非經濟利益，對自然資源的利用（主要是無限能源的利用）關系進行調整的目的是生態環境的保護，所以自然利用法也是自然資源法的一個二級法，同時也是環境法的重要組成部分。
由此，我國的自然資源法的體系以及其在環境法中的地位可以如下表示：
憲法
環境基本法
自然資源基本法 （一級法）
單行自然保護法 單行自然利用法 （二級法）
行政法規 （三級法）
二、對我國自然資源立法現狀的理性思考
我國自1984年制定第一部自然資源單行法《中華人民共和國森林法》以來，自然資源法制建設就進入了一個快速發展的新時期，特別是立法工作取得了很大進步。一個以各種單行資源法集合為法群形態的自然資源法律體系框架已經初步形成。這一體系基本覆蓋了我國自然資源開發、利用、保護和管理的主要方面，使我國的自然資源法制建設初步做到了有法可依，在我國自然資源的開發、利用、保護和管理工作中發揮了一定的積極作用，對制止自然資源的破壞浪費和拯救自然資源的枯竭作出一定的積極貢獻。但是，目前我們面對的是一個全球性的資源問題和日趨嚴峻的國內自然資源形勢，因此，全面審視我國自然資源的法制狀況，使之更好地適應社會發展的現實，是非常必要的。16
總之，我國已形成了以憲法性規范為依據，以環境保護法為基礎，以單項專門法為主干，以其他法律及地方性法規相配套，以國際條約為補充的自然資源保護法體系的基本框架，這一體系框架基本覆蓋了我國自然資源開發、利用、保護和管理的主要方面。
1、缺乏明確、統一的生態保護的立法目的和指導思想
保護資源的目的， 一是為了經濟利益， 二是為了生態效益， 但主要的應是生態效益， 因為一旦生態效益喪失， 其經濟利益最終將受到影響。但就其立法目的而言， 我國已制定的自然資源法中， 只有《森林法》、《草原法》、《野生動物保護法》、《水土保持法》明確提出了“保護和改善生態環境”、“維護生態平衡”的立法目的； 而《水法》、《礦產資源法》、《土地管理法》、《漁業法》等則偏重于經濟利益， 對“保護環境”、“維持生態平衡”等只字未提。指導思想， 是法制建設的靈魂。由于現行有關資源保護的法律多脫胎于計劃經濟時期， 大都沒確立“可持續發展”的指導思想。譬如， 《憲法》、《環境保護法》和各種自然資源單行法等， 僅有經修改的《土地管理法》規定了“促進社會經濟的可持續發展”的內容。這種指導思想上的偏差， 表現在法律內容上重資源的開發利用而輕資源保護， 重資源的經濟效益保護而輕生態效益保護。這顯然不利于維持資源的永續利用和生態保護。17
2、我國自然資源法律體系的框架結構有待進一步科學化、合理化。法律體系功能的發揮通過法律體系的結構來實現， 法律體系的結構本身就體現著法律體系的功能。因此， 構建法律體系首先需要的是賦予該體系一種科學合理的結構。總觀我國自然資源的法律現狀， 由《森林法》、《土地管理法》等10 部單行自然資源法律集合的法群形態， 是我國自然資源法律體系框架的現實。
(1) 就我國自然資源法律體系的外部結構而言， 我國目前已有15部自然資源法律， 并以此為基礎形成了各自的次級法律體系但由于強調部門法律發展和部門利益，如一直以來國家環保總局與國家林業局對生態保護的主管權爭議。忽視了部門法律的整合和部門利益的協調， 結果造成法律體系整體功能難以發揮， 最終導致了自然資源整體發展的非持續性。
(2) 就我國自然資源法律體系的內部結構而言， 我國現行自然資源法律基本上也是以調整自然資源的開發、利用、保護和管理等為內容的， 但由于對自然資源的開發、利用、保護、治理關系的處理不當， 導致的結果卻是重開發利用，輕治理保護；重視數量增長， 忽視質量提高；資源供需緊張，利用效益低下，破壞浪費嚴重。
(3) 從我國自然資源法制系統結構來看， 我國現行自然資源法律體系框架由于靜態結構缺位， 動態結構失衡， 立法、執法、司法和守法等各個環節相互脫節， 導致整個自然資源法制系統不能高效運作， 法律預期目標難以實現。
3、監督管理責權不清
由于自然資源保護工作涉及內容的廣泛性和保護方法的綜合性特點，必須要求眾多的國
家行政部門都參與其事，無論哪一個單獨的部門都不可能包攬全部自然資源保護工作。而且國家行政機構設置的現實情況也決定了不可能由哪一個部門包攬全部自然資源保護工作《華人民共和國環境保護法》第七條雖然就環境保護的監督管理體制作了規定，但實際上并
沒有明確各有關部門之間的關系。而在其他的自然資源保護法律規范中，則往往是僅就某一
個部門，或者少數密切相關部門的監督管理權作出規定。體制的缺陷是實際監督管理工作薄
弱的重要原因之一。18
三、自然資源立法體系的完善路徑
自然資源保護法屬于環境保護法的一個組成部分。目前，我國自然資源保護法律體系已基本形成，但還不十分完備，與自然資源保護和經濟發展的要求不相適應，針對自然資源保護法體系存在的缺陷，應提出進一步完善的建議，以利于我國自然資源保護事業的發展。
1、在《憲法》中增加資源保護的內容
由世界自然保護同盟，聯合國環境規劃署和世界野生生物基金會合編的《保護地球——持續生存戰略》明確提出，各國應通過一個關于可持續發展的全球宣言和盟約，使各國對可持續生存的道德準則作為承諾，并應將可持續生存原則納入各國的憲法和立法之中。因此，我國的自然資源立法應根據以上精神和我國的實際情況，加以修改和完善。我國現行《憲法》還沒有可持續發展的條款，應在適當的時候加以修改，增加可持續發展的內容。因為可持續發展以保護自然資源和環境為基礎，發展與資源和環境保護是相互聯系的，它們構成了一個有機的整體，應在國家根本大法中得到體現。
2、重新制定《環境保護法》，改為環境基本法或環境政策法
20世紀70年代以來，世界上很多國家和地區紛紛制定了綜合性的環境保護基本法，我國1989年的《環境保護法》基本可視為污染防治法，幾乎未涉及自然資源的法律保護。如今我們應在現行環境保護法的基礎上，增加合理開發、利用和保護、治理自然資源的內容， 將其更名為《環境基本法》或《環境保護基本法》，使其真正成為名副其實的污染防治和自然資源保護方面的綜合性基本法律， 并為其他專門性立法提供立法基礎。從而，使環境保護法真正能統領整個環境資源法立法體系。
3、制定統一的《自然資源保護法》
世界上許多國家已經或正在制定自然資源管理的法律。目前，我國制定《自然資源保護法》的條件已逐步成熟。首先，可持續發展思想涉及資源、環境、技術、投資、市場等諸多方面，但從總體和長遠看，只有資源與環境才是決定持續性的主要因素，而其中以資源利用為中心問題。制定《自然資源保護法》的目的正是為了實現自然資源的可持續發展。合理利用和開發自然資源，滿足社會經濟、文化、物質生活的需要，同時能滿足下一代的合理需要。其次， 1994年我國政府制定了《中國21世紀議程》，賦予了自然資源合理開發、利用、保護的重要地位，確定了自然資源的可持續發展戰略。黨的十五大報告進一步確立了可持續發展對于現代化建設的戰略指導地位，并對自然資源的開發、利用、保護與節約等給予高度重視，這一切都為《自然資源保護法》的制定創造了良好的政策環境與政策支持。此外，制定《自然資源保護法》是構建與完善我國自然資源法律體系的需要。自然資源法律體系應是一個在自然資源分類基礎上，以《自然資源保護法》為龍頭，以單行法為基干，以各種行政法規、部門規章和地方性法規等為主體，以相鄰有關法律為補充的效力層次分明的有機系統。制定《自然資源保護法》正是彌補我國自然資源法律體系結構缺失的重要措施。總之，制定統一的《自然資源保護法》不但有立法的現實條件，而且勢在必行。《自然資源保護法》制定的主要內容應包括:制定《自然資源保護法》的目的；《自然資源保護法》的基本原則；自然資源的所有權和使用權；自然資源的管理主體及管理體制；自然資源的開發、利用和補救；自然資源的保護；不斷利用自然資源的責任；自然資源與生態環境保護；自然資源有償利用及收費制度；自然資源稅；保護自然資源的教育以及違反《自然資源保護法》的法律責任等。《自然資源保護法》應修正計劃經濟體制下的自然資源無償使用的做法，以社會主義市場經濟的思路對資源進行合理配置，以經濟手段的法律化來管理自然資源，做到經濟發展和自然資源開發保護同時進行。
自然資源基本法為各單項自然資源法之基地和龍頭。各單項自然資源法的制定與修改， 從總體上講要依憲而行， 此外還要從“基本法”的基點出發， 按照基本法所確定的指導思想、原則、制度等進行， 既不能違背憲法也不能違背基本法。自然資源基本法是龍頭， 其他單項自然資源法必須隨龍頭而擺， 納入基本法創造的構架之中。如果從結構篇章的角度講， 若制定自然資源法典的話， 基本法可為總編部分， 各單項自然資源法可以組合而成為分編。兩者之間是統和分的關系。
4、制定或者修改其他單行自然資源保護法律
對于原有的自然資源保護法律規定，應根據自然資源保護新的原則和新的基本制度，以及其他客觀情況的變化，予以適時修訂。我國近年來已經修訂了《礦產資源法》、《土地管理法》、《森林法》等，但這是不夠的。對于那些制訂較早，作用明顯較弱的法律規范，如《草原法》、《水土保持法》，尤其應盡快修訂，以便與體系內其他層次的立法相協調，服務于市場經濟條件下我國的自然資源保護工作。
四、自然資源立法的基本原則
自然資源立法的基本原則，是指為實現對自然資源進行保護和合理利用的目標，在法律上充分體現自然資源的生態價值和經濟價值，在起草、制定或修改自然資源法的過程中，對立法具有指導意義的基本原理和基本方法。筆者認為，我國自然資源立法的基本原則包括以下幾個方面：
1、可持續發展原則
可持續發展是人類對新情勢審思作出的必然選擇，自然資源作為可持續發展的一個獨立子系統決定著可持續發展的得失成敗，可持續發展作為人類未來的共同發展戰略，它將人類社會發展與資源開發和環境保護結合起來，是當前最新的一種發展理念，并正在成為我們立法的一項指導性原則，在可持續發展視野上，自然資源法應當遵循公平分配原則，效益發展原則，協調持續原則，合理利用原則，市場調節和國家宏觀調控相結合的資源有償使用原則。
（1）可持續發展思想是人類在不斷探索人與自然關系基礎上形成和發展起來的，從其內容上講，它既不同于強調生物為中心的生物中心倫理觀也不同于強調人類均等的人文中心倫理觀，而是一種全新發展觀念，已成為指導人類社會經濟發展的主流思想，它的出現對人類開發利用自然資源的活動提出了新的要求，單純追求經濟增長是速度而忽視自然資源維護的發展模式，面臨嚴峻的挑戰，過分主張守護自然而遏制發展的做法同樣受到質疑，人類需要在兩種極端的觀念之間尋找一種和諧與平衡，并通過完善現有法律制度來實現這一目標，要實現可持續發展思想與自然資源法律制度的銜接首先則必須確立與之相適應的立法價值觀，可持續發展條件下自然資源法的價值取向應該是公平與效率的統一。
（2）可持續發展一方面突出資源開發對人類生存和發展的重要性，同時必須平衡人類發展與資源開發和環境保護的利益關系，應強調資源環境與人類發展的持續性、內在性、互動性和共存性，注重發展的長遠規劃和子孫后代根本利益的保護，因此，自然資源法的發展界定應當既滿足當代人的需求又不對后代人需求構成危害，人類對資源和環境所采取的保障措施應當對自然生態環境，人類（當代、后代）生活環境構成最有效的維護屏障，并在此基礎上實現延續不斷，良性循環的發展，以最終滿足人類不斷提高的生活質量。
（3）為了實施可持續發展戰略，我國現有的環境與資源法律法規必須進行修改和完善，以適應可持續發展戰略的需要，自然資源保護法是實現自然資源和物質資源的可持續管理，以合理利用和開發自然資源，滿足社會、經濟、文化、物質的需要，同時滿足下一代的合理需要。自然資源保護法應以社會主義市場經濟的思路對資源進行合理配置，以經濟手段的法律化來管理自然資源，做到可持續的經濟發展與自然資源保護同時進行。
可持續發展要求我們在自然資源立法中，對有限資源的立法應著重保護，如今我國的自然資源法體系中，森林法第一條規定：為了保護、培育和合理利用森林資源，加快國土綠化，發揮森林蓄水保土、調節氣候、改善環境和提供林產品的作用，適應社會主義建設和人民生活的需要，特制定本法。草原法，第一條 為了保護、建設和合理利用草原，改善生態環境，維護生物多樣性，發展現代畜牧業，促進經濟和社會的可持續發展 ，制定本法。
土地管理法，第一條，為了加強土地管理，維護土地的社會主義公有制，保護、開發土地資源，合理利用土地，切實保護耕地，適應社會主義現代化建設的需要，特制定本法。
2、尊重自然規律和社會經濟規律20
尊重和體現生態規律原則是指在進行資源保護立法時應當充分考慮和尊重自然和生態演變的規律以地球生態系統平衡原理作為制定法律的理論基礎。
（1）“物物相關”律，即自然界中各種事物之間有著相互聯系、相互制約、相互依存的關系，改變其中的一個事物必然會對其他事物產生直接或間接的影響。資源保護法必須注意對每一種資源要素的保護以各資源要素之間的相互影響，因而資源保護法的體系必然比較復雜，此外，“物物相關”律必然要求人們在開發利用資源時應當注意調查研究和統籌規劃，在資源保護法中之所以有“土地利用規劃”影響評價等規定其源蓋也于此。
（2）“相生相克”律。即在生態系統中，每一生物種都占據一定的位置，具有特定的作用，它們相互依賴、彼此制約、協同進化。因此資源保護法必然要求人們不得向某生態系統引進原來沒有的物種或在生態系統中人為地消滅某一物種，也就是為什么在資源保護中有物種保護、野生動植物保護以及動植物檢疫等法律的原因。
（3）“能流物復”律，即在生態系統中能量在不斷地流動，物質在不停地循環。在環境與資源保護法中有關于發展生態農業以及鼓勵建立符合生態規律的生活生產方式的規定，某種物質一旦進入環境，便會在環境中不斷地循環，有些還會在生物體內累積（即“生物富集”）發生致畸、致癌、致突變等作用，因此在資源保護法中有關于防止環境污染，尤其是控制有毒有害物質的規定。
（4）“負載定額”律，即任何生態系統都有一個大致辭的負載能力上限，包括一定的生物生產能力、吸收消化污染物的能力、忍受一定程度的外部沖擊的能力。
（5）“協調穩定”律，即只有在結構和功能相對協調時生態系統才是穩定的，為了使生態系統的結構和功能保持協調狀態，必須千方百計地保持生物物種的多樣化，盡量減少外來干擾，同時鼓勵人們去創造結構和功能相對協調，生物生產能力高的人工生態系統。這些要求導致了資源保護物種的多樣性，保護森林植被保護生態系統免受干擾以及確保創設結構和功能相對協調的人工生態系統的規定的產生。
（6）“時空有宜”律。即每一個地方都有其特定的自然和社會經濟條件組合，構成獨特的區域生態系統，在開發利用某特定地區的生態系統時，必須充分考慮它的特性。
在立法過種中，應當時刻以生態規律衡量某項調整人類行為的法律規范，在考慮保護當代人類自身利益的同時，還必須考慮保護人類的生存條件即生態系統，考慮到人類近期或者長期利益的實現還需要有眾多的環境條件作支撐這樣才能使人類的行為符合生態系統平衡的要求，才能保存證人類世代的利益。
3、整體性和區域性相結合原則
自然資源具有整體性，所以對其保護不可人為地將各個自然要素割裂開來進行立法，整體性和區域性相結合原則是指“把行政區域與自然條件有機地結合起來，視為一個有機整體，用系統論方法進行全面分析，立足區域特點，利用區位優勢，創造比較優勢，促進區域經濟、社會和生態環境全面持續發展。”各地的地理、自然資源、經濟、政治、文化、歷史、傳統、習慣和人文景觀等等，具有其獨特的一面，因此，地方環境立法必須從當地的實際情況出發，重點針對地方現存的生態環境問題，在發展地方區域經濟時突出地方特色，進而推動地方的環境、經濟和社會的和諧、穩定、健康發展。 另外，在處理地方環境立法與中央環境立法的關系上，亦應在保證法制統一的原則下遵守地方環境立法優先的原則。
4、合理開發與利用的原則。
不論是人類中心主義還是生態主義都不否認自然資源的人類利用性， 問題的關鍵是如何保持生態平衡和可持續發展。因此， 堅持“合理”為前提就是必不可少和十分重要的。合理開發與利用中的開發不單是強調對自然資源開采、挖掘、砍伐等， 還包括用途的開發， 新資源的開發(如替代資源) ， 決不能只停留在傳統消費模式上； 利用也不單是指使用和消耗， 而是要拓展到合理配置、高效、綜合利用， 強調生態效益、經濟效益、社會效益三結合。22
同時，筆者認為自然資源有償使用不能作為自然資源法的基本原則，而只能作為自然保護法的基本原則。其實，并非所有自然資源都具有有價性， 只有當自然資源具有有限性或者稀缺性的時候，才使人的勞動有了對象， 方可物化為社會財富，從而產生價值，自然資源法對此類資源應通過有償使用原則著重維護整體的生態利益，而對無限性的自然資源不可適用該原則，如太陽能、風能、潮汐能等。
【注釋】
1、金瑞林：環境與資源保護法學，北京大學出版社2006年版，第5頁。
2、韓德培：環境保護法教程（第四版），法律出版社2003年，第3頁。
3、蔡守秋：環境資源法學，人民法院出版署，中國公安大學出版社2003年版，第4頁。
4、肖乾剛：自然資源法教程，法律出版社1987年版，第3頁。
5、姜文來：關于自然資源資產化管理的幾個問題，載于資源科學 2000年，第01期。
6、陳俊：一種永續經營的思維觀，載于首都經濟貿易大學學報2005年01期。
7、蒲志仲：資源環境與自然資源價值化，載于江漢石油學院學報，1994年 03期。
8、尹昌斌，陶陶：環境資源綜合管理的基本思路，載于中國人口.資源與環境，1998年02期。
9、王慶禮，鄧紅兵，錢俊生：略論自然資源的價值，載于中國人口.資源與環境， 2001年 02期。
10任勇：樹立森林環境資源價值觀解決林業生產的兩種外部性——試談林業定位及環境經濟政策，載于林業資源管理，1999年 02期。
11、張書理，李桂林：對賽罕烏拉自然保護區開展生態旅游的思考 內蒙古環境保護，2001年第2期。
12、李碧宏： 重慶庫區資源狀況及對策研究重慶師院學報(哲學社會科學版)，2002年第1期。
13、參見金瑞林：環境與資源保護法學2006版，北京大學出版社，第316頁注1。
14、杜群：可持續發展與中國環境法創新——環境法概念的復元和范疇的重界，北京師范大學學報(人文社會科學版)， 2001年 03期。
15、夏少敏 陳真亮：我國自然保護法研究綜述，引自中國環境法網
16、姜素紅：論我國自然資源立法及其完善，2005年中國法學會環境資源法學研究會年會論文集。
17李愛年：論自然資源保護法體系的完善，載于湖南師范大學社會科學學報，2001年01期。
18、秦天寶：關于我國自然資源保護的立法思考，載于國土與自然資源研究，1999年第4期。
19、李愛年：論自然資源保護法體系的完善，載于湖南師范大學社會科學學報，2001年01期。
20、參見金瑞林：環境與資源保護法學，北京大學出版社2006年版，第74頁。
21、班紅光：西藏生態環境與自然資源保護立法研究，中國政法大學碩士論文2006年。
22、王宗廷：論制定自然資源基本法，載于中國地質大學學報（社會科學版），2005年第1期。
【參考文獻】
[1]金瑞林：環境與資源保護法學，北京大學出版社2006年版，第5頁。
[2]杜群：我國環境與資源法范疇若干問題再探討，載于法學論壇，2001年第 2 期。
[3]胡濤：從國土資源法與自然資源法、環境保護法關系的角度論《環境保護法》的修改，載于中國環保論壇。
[4] 歐陽曉安，楊志祥：我國環境資源立法的缺陷與完善初探，鄂州大學學報2001 年1 月。
[5]孟慶瑜，劉武朝：自然資源法基本問題研究，中國法制出版社2006年版。
[6]秦天寶：關于我國自然資源保護法律體系的評價及立法取向，中國人口資源與環境1999年第3期。
[7]崔金星：自然資源保護立法研究，昆明理工大學2005年碩士論文。
[8]王燦發：社會主義市場經濟條件下自然資源立法的基本原則。
[9] 孟慶瑜，陳佳：論我國自然資源立法及法律體系構建，載于當代法學1998年第4期。
[10] 汪振江，楊艷霞：自然資源立法改革模式比較，甘肅科技2002年第1期。
2008年全球性金融危機爆發以來，國際經濟形勢動蕩起伏。日本“3·11”大地震引發的經濟震蕩余波未息，歐美債務危機的持續發酵又給國際經濟形勢再添變數，世界經濟復蘇的前景存在著許多不確定因素。當前，我國正處在實施“十二五”規劃和轉變經濟發展方式的關鍵時期，如何正確認識復雜的國際經濟形勢，以便有效應對其中的風險和挑戰，是大家十分關心的問題。為此，本刊記者對江瑞平教授進行了專訪。
回升進程出現波折
記 者：去年是我國“十二五”規劃的第一年，有人認為在整個“十二五”規劃期間，中國經濟發展面臨的國際環境不容樂觀，存在著多層面的風險和不確定性。請問江院長對此有何看法？可否對全球經濟的走勢為我們做一個最基本的判斷。
江瑞平：當前世界經濟的走勢總體上可以用兩句話概括：一是走出衰退，處在回升過程當中；二是回升進程出現波折，甚至在一定程度上出現了停滯，并存有再次陷入衰退的風險。
自上世紀90年代以來，世界經濟的發展總體上比較平穩。尤其是美國，以新經濟為牽引，出現了長達10年之久的持續快速增長。但是，2000年3月，美國的股市泡沫破滅了；2001年遭遇9·11沖擊后，使美國經濟徹底陷入一次周期性的衰退；2002年，美國從經濟發展的低迷中走出，并帶動全球經濟進入比較平穩的增長階段。但是，在這個過程中，另外一個泡沫卻在急劇膨脹，就是房地產泡沫。2007年夏季，美國的房地產泡沫終于破滅了。這是我們分析全球經濟形勢總體狀態的基本起點。
美國的房市泡沫破滅之后，最初并未引起人們的關注，因為它所帶來的最直接的問題，只是金融系統這一龐大鏈條當中的一個非常微小的環節，就是與房地產相關的次級貸款出現了危機。但是這樣一個非常細小的金融環節的問題，很快就擴展到整個金融系統，同時迅速超出了美國的國界，在全球范圍內引起連鎖反應，使得全球經濟在2009年出現了繼1974年第一次石油危機之后的第一個年度負增長。2009年第二季度之后，全球經濟出現了明顯的回升的跡象；2010年初，全球經濟回升的態勢仍然在持續。但是，就在新一輪的經濟回升持續了一年左右的時間之后，希臘債務危機爆發了，這使得好不容易走出衰退的全球經濟在持續了一年之久的回升狀態之后又出現了低迷、陷入了停滯。在這個過程當中，一個重要的表現就是國際貿易開始出現明顯的萎縮，國際投資也出現劇烈的波動。
對這一輪的經濟衰退，學界有一個普遍的共識，認為這是全球經濟失衡的直接結果，全球經濟失衡是這一次經濟衰退的重要根源。雖然衰退之后全球經濟失衡在相當程度得到了緩解，但是伴隨著2009~2010年的經濟回升，已經存在的全球經濟失衡又再度惡化，使得再平衡成為目前全球經濟運行當中的一個最主要的問題。具體說，當前全球經濟失衡的核心是經常收支的失衡，其集中表現是美國的經常收支，尤其是貿易收支存在著巨額的逆差。失衡是衰退的根源，衰退使失衡緩解，回升又使失衡進一步加劇和惡化。這也是目前全球經濟運行與發展存在的主要問題，甚至是其他許多重要問題的根源所在。目前的全球經濟處在一個極度失衡的狀態，而只要這一狀態得不到改變，世界經濟的風險就難以根除。
西方深陷三重危機
記 者：您曾經說過，歐洲的債務危機不是個別的偶然現象，而是整個西方世界普遍存在的一個嚴重問題。您是否可以詳細地為我們解釋一下這個觀點？
江瑞平：當前，整個西方世界，尤其是歐洲，債務危機是最核心、最根本、最難以解決的問題。債務是指國家欠的債務，債務危機實質上就是財政危機。而目前西方尤其是歐洲的債務危機或財政危機又不是孤立的，它是此前爆發的金融危機導致的直接結果，并與金融危機糾纏在一起，形成惡性互動，又進一步導致了經濟衰退。所以，目前在歐洲愈演愈烈的債務危機，所揭示的是整個西方世界的財政、金融和經濟這三個層面的同步危機的一個惡性循環，而且解決起來會顧此失彼。那么，這樣一個三重循環是怎么形成的？我們可以通過三條脈絡來進行分析。
一是金融危機惡化了財政狀況，導致了債務危機
這次經濟衰退的后半程，是因為前半程的金融危機導致了財政狀況的惡化，導致了債務危機。至少有三個路徑使得金融危機能夠惡化財政狀況、導致財政危機。
第一，金融危機導致金融機構瀕臨破產，政府不得不用財政資金救助，擴大了財政支出。金融機構具有非常強的社會性，關系到經濟與社會的各個主要層面，相當程度上維系著社會的穩定。正常情況下，執政黨也好、政府也好，都不會輕易允許大型金融機構倒閉。怎么辦？動用財政資金來救助。但是，在財政收入不變的情況下，政府為了救助金融機構增加大量的財政支出，財政收支狀況肯定就會因此而惡化。第二，金融危機爆發還導致經濟衰退、失業增加，此時政府不得不推出擴張性的財政政策，不得不增加公共事業投資，不得不增加更多的失業救濟金。在這種情況下，依然是財政收入不變、財政支出增加了，同樣導致財政狀況惡化。第三，危機導致經濟衰退、收入減少，在累進稅制下必然以更大的幅度導致財政收入減少。西方的財政收入也主要來自于稅收，在稅收當中占很大比重的是所得稅，所得稅的一個重要特點就是累進稅制。這就意味著財政收入減少的狀況一定比經濟衰退的狀況更嚴重；反之，財政收入增加的狀況一定比經濟回升的狀況更好。現在經濟衰退了，收入減少了，結果一定是財政收入比經濟衰退以更嚴重的幅度和速度在減少。
可見，前兩個路徑導致財政支出大量增加，后一個路徑導致財政收入大規模減少，這都是金融危機導致的，結果就是財政狀況惡化，直到引發財政危機、債務危機。
二是財政危機引發金融動蕩
財政危機不斷惡化，金融系統又出現了問題。一些重要的國際評級機構從去年6月份之后，已經把評估的對象轉向了金融機構，包括大型民間金融機構。銀行信用級別的下調，帶來整個股市動蕩。這意味著：之前是金融危機導致財政危機，現在財政危機還沒有解決，而且有可能會愈演愈烈，財政危機又再次引發金融危機、導致金融動蕩。
首先是系統危機。由債務危機引發債券市場危機，再導致金融市場危機，直至整個金融系統危機。國債也是有價證券，國債這部分出問題了，整個債券市場都會遇到危機。而債券市場又是整個金融市場的一個組成部分，所以金融市場也會因此而危機。金融市場的危機也就意味著整個金融系統的危機。
其次是機構風險。金融機構作為債權人被迫減免債務導致嚴重虧損、經營困難。以希臘為例。大家都注意到，現在希臘政府又通過了第二輪的救助方案，其中一個重要措施，就是與金融機構進行協商，希望其自愿來減免債務。這對金融機構意味著什么？比如說銀行，它去買希臘政府的債券，它用的是老百姓的存款。但是用這個錢去買了希臘政府的國債之后，希臘政府沒有能力償還，導致的結果就是這些金融機構自身作為債權人，不得不面臨經營的大面積虧損，甚至也可能出現由于風險過大而破產倒閉這樣的趨向。
再次是匯市波動。歐洲債務危機導致歐元波動，從而引發匯市波動。在歐洲債務危機爆發之前，整個外匯市場上總的趨勢就是美元一種貨幣在貶值。而目前有了第二個，就是歐元。歐洲債務危機一惡化，歐元就貶值，美元對歐元就會升值；而美國的問題一暴露，美元又貶值。所以，一旦歐洲債務危機惡化，就會導致歐元波動，致使整個外匯市場波動。這是金融市場震蕩的一個重要表現。
最后是股市震蕩。每有信用評級下調的信息，股市就會應聲而落。圍繞歐洲債務危機，每當有一個新的惡化的信息傳遞過來，我們就會發現主要股市都會應聲而落。而股市顯而易見是金融大系統當中的一個重要組成部分，這表明了財政危機又回過頭來導致金融危機，形成惡性循環。
三是財金危機導致經濟停滯
財政危機和金融危機結合在一起，我們可以把它叫做財金危機。財金危機惡化導致的結果是經濟停滯，甚至衰退。歐洲爆發債務危機最嚴重的五個國家，不僅都是危機最嚴重的國家，也是金融危機最嚴重的國家，同時還是經濟停滯最嚴重的國家。這五國中，希臘連續4年都是負增長，最嚴重的2011年為負的5.0%；愛爾蘭、意大利、葡萄牙、西班牙也都出現了嚴重的負增長，或者只有零點幾的增長。這意味著財政金融的危機已經導致了經濟衰退。這是因為：財政危機導致政府必須進行財政緊縮，財政緊縮的結果就是社會公共投資減少、社會福利支出減少、需求不足、經濟衰退。對金融機構來講，金融系統面臨的問題就是不得不緊縮銀根，不敢大膽地發放貸款，投資需求不足。政府欠了那么多錢，只能靠納稅人納的稅來還。這就意味著在未來的某一時期一定會增稅、提高稅率，就產生了強烈的增稅預期，也就意味著在未來的某一段時間內可支配收入一定會減少。對此，老百姓所采取的直接的經濟行為就是節衣縮食、抑制消費。而消費需求恰好占到了總需求的60%以上，消費需求減少了，經濟就會停滯。金融危機、財政危機導致的直接結果是股市波動，股市大幅度的下滑。股市一旦蕭條了，就會減少家庭的可支配資產，從而既影響消費能力，也影響消費欲望，只能緊衣縮食，帶來的結果就是消費需求大幅度下降。這就是所謂逆資產效應。財金危機還會沖擊匯市。外匯市場的穩定是國際投資、國際貿易這些國際實體經濟運行的最主要的條件和保證，現在這也保證不了了。
所以，目前西方世界正處在這樣一種狀態：先出現金融危機導致了財政危機，財政危機又回過頭來加劇了金融危機，而財政危機和金融危機疊加在一起又導致了經濟危機。這三重危機使得西方不堪重負。
東亞經濟逆勢而上
記 者：目前與西方深陷三重危機形成鮮明對照的，是我們身處其中的東亞，經濟形勢應該說是非常好。請您就此為我們作一些分析。
江瑞平：在全球金融危機比較嚴重的時候，東亞經濟也經歷了比較嚴重的沖擊。從東亞的10個主要經濟體的狀況來看，在2008年、2009年，絕大部分也都出現了明顯的經濟下滑，甚至出現了負增長。但此后回升的勢頭卻非常強勁。同時，東亞在全球經濟格局當中的地位也在快速提升，目前新一輪全球經濟回升所依靠的不再是歐美，而主要是東亞。
東亞近五年的GDP增長率，要明顯高于全球平均水平，更明顯高于美國和歐盟。在2010年、2011年和2012年這三年的全球經濟回升過程中，東亞的10個主要經濟體對全球經濟增長的貢獻率分別是42%、40.1%和42.2%，都超過了40%。
但是，全球經濟的回升，并沒有給東亞帶來比較好的外部環境。在戰后很長時期，東亞經濟得以發展很大程度上是依靠區外市場，主要是靠美國的市場。目前，一個非常好的跡象就是，東亞經濟得以回升，主要依靠的是區域內部的市場，尤其是依靠中國的市場。這主要得益于東亞區域經濟合作取得的一系列進展。
首先是東盟，就是“東南亞國家聯盟”的10個國家，他們在搞經濟一體化；其次，中、日、韓合作后來居上；再有，多個“10+1”合作，10就是指東盟10國，1分別代表了中國、日本、韓國、印度、澳大利亞、新西蘭等等，一系列的10+1自貿區形成一個網，也陸續到了收官階段；然后是“10+3”，就是東盟10國加上中日韓3國的合作，也正全面展開；另外，就是東亞峰會的框架，即EAS框架對整個國際局勢的影響越來越大。為什么呢？我們知道，去年這個框架有一個重大變化，就是美國和俄羅斯這兩個非典型意義上的東亞經濟體也加入了東亞峰會的框架。美、俄、中、日、印度等都處在這個框架之中，他們之間的合作影響會是多么大啊；還有一個是對中國很不利的合作機制，就是TPP——跨太平洋伙伴關系協議組織，該組織在美國主導之下對東亞經濟合作帶來了巨大沖擊；最后一個就是APEC，亞太經濟合作組織；其他還有一些一系列的合作，雙邊的、多邊的，等等。
自上世紀90年代以后，形成了區域經濟合作的世界性潮流。在這個潮流之中，東亞地區原本處在十分滯后的狀態。在歐洲，歐盟框架下的合作是最快的，然后是北美快速跟進，美國和加拿大先搞了自貿區，墨西哥加入之后就形成了北美自貿區，就是NAFTA。1993年，當時的美國總統克林頓，發起召開了第一屆美洲國家首腦會議，其中一個重要倡議，就是要搞大美洲自由貿易區。大到什么程度呢？整個美洲除了古巴之外，34個國家全部要參加的，從地理位置上講，就是北起美國的阿拉斯加，南到阿根廷的火地島，形成一個大的自貿區。當然，這個合作框架后來的進展并不順利。而現在，真正引領著全球區域合作潮流的是東亞。東亞經濟合作在逆勢而上，為東亞經濟總體上逆勢而上提供了重要的制度框架。
總之，東亞在目前全球經濟回升的架構中，一是自己的發展形勢非常好，二是國際地位在整體提升，三是支撐著全球經濟的回升。
發展模式艱難轉型
記 者：您提到西方之所以深陷三重危機，是其整體的資本主義發展模式出現了問題，請問到底是怎樣的一些問題呢？
江瑞平：我們先來看一些基本的現象。
從2010年到2011年上半年，媒體上都在報道所謂的“占領華爾街”。而在歐洲，去年11月份的時候，我專門去法蘭克福歐洲央行總部前面的非常小的廣場上拍了許多照片，當時，有很多像嬉皮士一樣的年輕人在那里搭了帳篷、埋鍋造飯，他們的口號是：“反對資本主義”、“資本主義”。在美國叫“占領華爾街”，在歐洲一開始叫“占領歐洲央行”，后來就叫“反對資本主義”了。
為什么要“占領華爾街”呢？金融危機爆發之后，許多重要的金融機構面臨著破產倒閉的風險，政府，包括美國聯邦政府就用財政資金大規模地進行了救助，但是金融機構的高管們卻利用政府的救濟款為自己增加津貼、發放獎金。再進一步分析，為什么會爆發金融危機？很大程度上是華爾街的這些所謂金融精英在進行惡意炒作，在炒作的過程當中，他們自己賺了一筆又一筆。結果泡沫破了，金融機構本身陷入倒閉，政府又用財政資金、用納稅人的血汗錢來予以救助，而救助款項又被拿去發放獎金、增加津貼。這太不公平了！為什么會出現這種狀態呢？歐洲人認為這不僅是華爾街自身的問題，而是整個資本主義社會的問題。所以在一定程度上，三重危機揭示的是整個資本主義發展模式的危機。
在上世紀30年代大蕭條之前，資本主義基本上崇尚的是自由主義，一切經濟運行，包括資源配置都靠市場這只“看不見的手”來掌控。一個好的政府就是最無所作為的政府。在這種情況下，不會有財政危機，也不會有金融危機。因為財政的規模是由實體經濟的規模決定的，每年度財政的收和支都必需平衡，所以不會產生赤字，不會產生赤字危機，也就不會產生債危機。金融的核心工具就是貨幣，貨幣作為一般等價物，它的基本功能就是為實體經濟的交易服務。因此貨幣的規模，金融的規模，應該是由實體經濟的規模來決定的，所以也不會出現現在這樣由金融主動引導經濟周期波動的現象，也不會出現由于虛擬經濟過度膨脹導致實體經濟的危機。所以，在上個世紀30年代大蕭條之前，在自由主義條件之下，當時的資本主義不會出現財政危機、金融危機，但是，卻不可避免地會產生經濟衰退。
正因為出現了上個世紀30年代的經濟衰退，才產生了凱恩斯主義。凱恩斯主義的核心就是通過動用財政政策來干預經濟，彌補總需求的不足，從而解決資本主義經濟周期性危機的根本性問題。這一政策的核心是赤字財政政策，所以就有了經濟的財政化，這就意味著財政規模在經濟總量當中所占的比重迅速擴大。上世紀70年代中期，在歐洲，聯邦德國、法國、英國、意大利等主要資本主義國家，財政規模都占到經濟總量的40%以上，將近50%的國民收入被政府拿走，政府還要以超出這些收入的更大的規模來擴大財政支出。所以一方面導致了經濟的財政化；另一方面，赤字財政又導致了債務的規模越來越大，最終造成財政危機。
二戰以后凱恩斯主義迅速盛行，上世紀50年代、60年代出現的經濟高速增長，基本上是在凱恩斯主義的主導之下實現的。但是，到70年代出現了問題，主要表現為所謂的滯脹，就是經濟停滯與通貨膨脹長期并存。這意味著凱恩斯主義本身也遇到了問題，必須進行改革。80年代，美國政府進行了8年探索，以費里德曼為核心，推出了新自由主義，并取得一定成效。90年代以后，新自由主義開始在全球范圍全面推開。
新自由主義的理念不是要徹底放棄政府的宏觀調控，而是政府要放松監管。金融系統在這方面走得最快。90年代以后，整個金融系統完全自由化了，而且通過“華盛頓共識”在全球范圍內推開。有了新自由主義才會有經濟金融化，有了經濟金融化才會出現在美國的、與房地產相關的次級貸款這么一個小小的金融環節出了問題，馬上就會在全球范圍內擴散開來，而且有愈演愈烈的可能。其根源就在于經濟金融化，就在于新自由主義。
但是新自由主義現在也不行了，什么主義可行呢？如果要選榜樣的話選誰呢？不可能選擇小的國家、小的經濟體，因為它們發展得再好，也不可能具有全球普適性。只能找大國。
二戰以后日本創造了經濟奇跡，并且帶動了整個東亞。但是，1985年一個“廣場協議”就把日本經濟打亂了，到現在還一蹶不振。3·11大地震使日本失去的不只是20年的發展，很可能是30年。日本模式是不行的。美國模式在上世紀90年代以后可以說獨霸全球，但是，2000年，美國的股市泡沫破滅了，而且破滅得極其慘烈，2007年房地產泡沫也破滅了，而且導致了全球性的金融危機和經濟衰退，可見美國模式也不行。遍察世界大國，經濟增長率最高的、發展形勢最好的可能是中國和印度。整個西方媒體一直都說印度好，口徑非常一致，一邊倒地肯定印度。近兩年，我認真考察了印度的社會結構和經濟發展模式。發現，盡管印度的富人俱樂部里面是那么的奢靡，可出了富人俱樂部，大概相距10米都不到，就能看到露宿街頭的人。從新德里到泰姬陵那么短的距離，居然要走八九個小時，而且奔馳車可以和牛一路同行。我感覺，印度學不得，沒法學。但是，中國（模式）就能被人所學嗎？我們知道，我們本身也存在著許多問題。可即使全是好的，其他國家也是學不來的。所以，雖然西方現有的模式不得不轉型，但是轉型是極其艱難的。
世界格局深度變化
記 者：我們注意到，這次國際金融危機之后，全球的經濟格局出現了全新的變化。對此，您是怎樣認識的？
江瑞平：這次金融危機之后，世界經濟格局的變化非常引人注目，表現很多，我把它概括為“三個化”。
一是全球經濟亞太化：從歐美到亞太
就是世界經濟增長的中心或者說是重心，從西邊向東邊轉移了，越來越從歐美向亞太轉移了。我們知道，世界經濟的中心最早是在以英國為中心的西歐，然后是歐洲，然后是北美，美歐長期以來就是世界經濟的中心。歐洲早就不行了，現在尤其如此。2010年全球經濟GDP增長當中歐盟僅僅貢獻了8%，美國和東亞加在一起貢獻了54%。這個數字非常明顯地說明了這種亞太化趨向。金融危機之后，這個趨向更加明顯了。
二是亞太經濟東亞化：從美國到東亞
在亞太經濟格局中，從北邊向南邊轉移了，就是越來越從美國向東亞轉移了。2010年，美國對全球GDP增長的貢獻率只有12%，而東亞達到42%，這就構成了美國和東亞加在一起貢獻的54%，其中東亞比美國的貢獻率高出了30多個百分點。
三是東亞經濟中國化：從日本到中國
東亞的經濟格局是更值得關注的，是由東往西轉移。東亞經濟增長率很長時期主要靠日本來帶動，現在，越來越依靠中國了。2010年在東亞經濟的增長當中，日本僅僅貢獻了4%，中國貢獻了26%。
這“三個化”放在一起，表明世界經濟格局變化的一個重要趨向，就是中國在其中的地位快速提升。尤其是從流量、動態的指標來看，目前全球經濟增長的四分之一是靠中國拉動的。為什么要重新強調這個趨向？我們會注意到，目前國際經濟政治格局當中的所有的重大變化，都不同程度地與這樣的全球經濟的中國化有直接關系。現有的世界格局、國際體制是在中國毫無影響、積貧積弱的狀況下建立、形成的，西方世界也習慣了一個積貧積弱的中國，但是中國的整體實力在最近這30多年卻是在快速增長，國際地位也在快速提升。
國際體系直面改革
記 者：當前，國際體系主要是國際經濟體系，正處在變革過程當中。請教江院長，在這樣的變革中出現了哪些值得我們關注的新的動向？在這些動向當中，中國又扮演了怎樣的角色？
江瑞平：當今國際體系正在發生著變革，變革的背景是經濟全球化。在全球化的背景下，要正常地運行和發展經濟，必須要有一系列的規則、制度、體系，這一系列的規則、制度、體系，在公共選擇理論上就叫做國際公共商品。國際公共商品最好是由一個世界政府來提供，最好由一個世界議會來制定法律，有一個相當于各國中央政府的真正的聯合國，由它來制定政策、執行政策、監控經濟的運行。這不是指現在的聯合國，現在的聯合國遠遠達不到一個世界政府的水平。所以，非常不幸，目前這個世界政府并不存在。那么，誰來提供國際公共商品呢？——大國。
歷史上很長時間，是英國在主導著國際經濟體系，兩次世界大戰把英國徹底拖垮了，取而代之的是美國。這都是傳統的大國主導，采取的是傳統的主導方式，或者叫“主導的傳統”。這個傳統有兩點是非常重要的：第一，戰爭崛起。要想成為主導世界的大國，必定是通過戰爭，從原來的大國手里把主導權奪過來。有了這樣的國際體系之后，最早稱霸的是荷蘭，荷蘭的海上霸權是當時國際體系的核心。之后是葡萄牙和西班牙，打敗荷蘭之后控制了海上的霸權，主導了國際體系。進入到近代資本主義時期之后，英國控制了海上霸權，進而控制了整個世界，建立了英國主導的國際體系。由于英國自身的危機，歐洲大陸連年戰亂，最后被美國從中漁利，獲取了世界霸權。可見，從荷蘭到葡萄牙、西班牙，到英國，到美國，根據這樣的歷史演變先例，就產生了一個重要的理論，在現代國際關系學中是一個重要的流派，就是霸權穩定論，有霸則穩，無霸則亂。現在，尤其是以美國為代表的國際關系理論和理念，主要的外交政策基本上都是基于這個理論。所以，第二條就有了，這樣一個國際體系，大國主導的傳統，就是以強凌弱。誰說了算？大國說了算，國際民主化氛圍非常淡薄。比如說國際貨幣基金組織（以下簡稱IMF），任何一個重大的決策，只有美國同意了才能夠實行，因為他有一票否決權。所以，主導的傳統就是，戰爭崛起，以強凌弱。
現在的問題是，傳統的占主導地位的大國遇到了很多問題。與此同時，一大批新興市場國家在快速崛起，尤其是其中的大國，國際地位在快速提升。于是，就有了一個新的概念——新興市場大國。其中有代表性的就是金磚五國（巴西、俄羅斯、印度、中國和南非）。他們的快速崛起主要體現在經濟領域，這五個國家的平均增長率要明顯高于世界平均水平。在2006年、2007年、2008年、2010年和2011年這五年當中，金磚國家對全球經濟增長的貢獻率分別是：37%、42%、57%、44%、48%。尤其是2008年，在整個世界經濟發展形勢當中，金磚五國的貢獻率高達57%。
新興大國正在快速崛起，國際秩序還是由過去的傳統大國在主導，這顯然是矛盾的。作為主導者的大國的地位在下降，而原來的順從者的地位卻在提升，就難免會產生摩擦、矛盾，要解決這些摩擦、矛盾，就一定要變革整個國際體系。
國際經濟體系的變革是由IMF引領的，集中表現為以中國為代表的新興大國的份額投票權在增加。實際上世行也是如此。但是，即使份額再增加，美國有一個不可觸動的硬指標、生命線，就是美國的投票權一定始終保持在15%以上。因為IMF有規定，重大的決策必須有85%的股權同意之后才能夠實施，而美國一個國家就占到15%以上，也就是說，只有美國一個國家有一票否決權。這個底線是不能觸動的。所以，國際經濟體系雖然正在變革，但要達到一個理想的合理狀態，為期還十分遙遠，進程也會十分艱難。在歐洲債務危機中，IMF想方設法地想讓中國來伸以援手，但是，又不給中國增加相應的份額，只是要求以特殊貸款的形式向中國要錢，這肯定是不行的。另外，IMF的改革從上個世紀70年代就開始了，重要舉措就是增加當時發展中國家的份額，但是，遲遲未能有進展。現在之所以有進展，是因為有了G20。
