開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇碳減排現(xiàn)狀，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

關(guān)鍵詞：二氧化碳排放交易；國際市場；低碳；中國

中圖分類號：F740 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）012-0000-02

一、引言

（一）研究背景及研究意義

1.研究背景

為了應(yīng)對全球變暖這一問題，各國都進行了許多研究，隨著碳排放問題的日益嚴重，減少碳的排放量這一問題成為了世界的共同目標。

碳排放權(quán)交易（又稱碳交易）的目的是為了減少溫室氣體的排放，特別是減少碳的排放量而采取的市場機制。低碳發(fā)展是應(yīng)對全球變暖的最佳選擇，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確方向。因此在控制低碳的條件下，將二氧化碳作為一種商品，進而形成碳排放權(quán)的交易，稱之為碳交易。

在全球變暖的今天，氣候變化是國際社會廣泛關(guān)注的全球性問題。中國是一個負責(zé)任的發(fā)展中國家，在應(yīng)對全球氣候變暖的問題面前絕不會推卸責(zé)任，特別是對碳減排這個問題予以高度關(guān)注，為此還組建了國家氣候變化對策協(xié)調(diào)機構(gòu)。中國也在前期試點的基礎(chǔ)上加大力度，爭取早日建立起健全的碳排放交易市場。目前電力、有色、建材、化工、冶金和航空服務(wù)這6個領(lǐng)域?qū)⒊醪郊{入全國碳減排市場。

2.研究意義

（1）建設(shè)美麗中國的需要

人類社會的發(fā)展是一個非常長遠的歷史進程，不光要立足現(xiàn)在，更要放眼長遠，不能以犧牲環(huán)境來換發(fā)展。在15年10月26日召開的十八屆五中全會的公報中就明確提出我國的發(fā)展必須在堅持綠色發(fā)展的同時，堅持資源節(jié)約和環(huán)境保護來發(fā)展我們的經(jīng)濟，這是我國的基本國策。換句話說就是始終堅持可持續(xù)發(fā)展，堅定地走文明發(fā)展道路，在這次全會中還提出了一個新概念：兩型社會。在不斷發(fā)展的同時，更要做到保護好我們?nèi)祟惖纳姝h(huán)境，做到節(jié)能減排。在中央作出的總的布局的框架下，地方上積極響應(yīng)，逐步淘汰落后的產(chǎn)能，特別是排污大戶，比如小水電、小水泥、小煤礦以及小化工等，很多地方是以犧牲GDP來換得綠水藍天的。

（2）借鑒國際經(jīng)驗建設(shè)碳交易市場的需要

國際方面，歐盟及其他發(fā)達國家都有著自己化碳排放交易市場機制，中國可以參考已有的交易機制來建立屬于自己的碳排放交易機制。國內(nèi)方面，中國一直在進行低碳轉(zhuǎn)型，進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，雖然還存在著不少的問題與挑戰(zhàn)，卻也有著前所未有的發(fā)展機遇。而中國要想在建立碳減排機制的過程中取得較大的成效，就要認清碳排放交易目前所存在的問題，積極尋求解決辦法，才能在未來的發(fā)展中奠定良好的基礎(chǔ)，在國際碳減排中做出巨大的貢獻。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.碳排放交易市場的理論與實證研究

碳排放交易的研究領(lǐng)域：主要是通過對于減少溫室氣體的交易來調(diào)節(jié)全球碳排放，根據(jù)每個國家的發(fā)展現(xiàn)狀，對于碳排放的數(shù)量按照發(fā)達國家、發(fā)展中國家、落后國家分別設(shè)定一個控制值，當碳排放氣體少于規(guī)定數(shù)值時就可以將剩余的數(shù)量當做商品進行買賣。

ENGLAND ECONOMIST庇古提出的外部性理論及其政策，奠定了現(xiàn)代環(huán)境科學(xué)的政策基礎(chǔ)，而AMERICA ECONOMIST科斯提出的KOSI RULES則為碳減排權(quán)交易提供了理論基礎(chǔ)，我國的學(xué)者歐玲則是激勵了實踐者去創(chuàng)造新的機制。

碳排放交易的實證研究與研究方法主要有：1.常威在2015年通過歐盟的碳排放交易體系的分析來說明了碳排放交易體系對于中國來說也是非常重要的；2.嵇欣在2014年通過對以下三個方面的分析來對碳減排體系的政策設(shè)計進行比較：1.配額分配、2.配額繳回、3.成本控制。可以看出歐盟碳排放交易體系的不足表現(xiàn)在：配額供應(yīng)可能出現(xiàn)過量；信用市場將面臨深刻調(diào)整；碳價低及不確定性影響低碳投資；碳泄露行業(yè)獲取“意外之財”。

2.碳排放交易市場的國際經(jīng)驗借鑒的研究

歐盟碳排放交易機制（EU ETS）與芝加哥氣候交易所（CCX）是國際上的兩大碳排放交易場所。歐盟碳排放交易機制是歐盟實現(xiàn)溫室氣體減排這一目標的主要政策。自2005年進入試驗階段以來，取得了令人欣慰的成績卻也暴露了許多的問題。孫法柏和李曉芬在2010年提出歐盟的碳排放權(quán)交易制度是覆蓋全國，橫跨全球的最大的溫室氣體排放交易制度，也是世界上第一個國際排放權(quán)交易制度。它擁有62.1%的全球碳市場主體和70.1%的碳金融市場，其市場價值和數(shù)量均明顯多于包括基于情節(jié)發(fā)展機制在內(nèi)的基于項目的碳市場。芝加哥氣候交易所也有自己的特點：1.它是全球首個具備法律約束力的碳排放市場交易平臺；2.門檻低，北美地區(qū)的國家都可以自愿參與；3.、目前有六種溫室氣體的減排交易可以在那里同時開展。是全球唯一的綜合性平臺。

3.國內(nèi)碳排放交易市場發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題的研究

1997年于日本通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，利用了國際排放貿(mào)易（International Emission Trading簡稱IET）、聯(lián)合履行機制（Joint Implementation簡稱JI）和清潔發(fā)展機制（Clean Development Mechanism簡稱CDM）來推動全球碳減排，我國主要參與清潔發(fā)展機制。中國的碳排放交易根據(jù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，2014年，全世界的碳排量將近355億噸，而中國的碳排量居世界第一，將近98億噸，所占比例超過了全球的四分之一。在同年的前九個月碳交易量達到2420萬噸，同比增長了167%；碳交易金額高達5.93億元，同比增長了64%。假如整年增長速維持著前九個月的增長水平，那么預(yù)計2015年的交易量、交易金額分別達到3053萬噸、6.7億元。截止到2015年三季度末，我國的減排配額和自愿減排量存在巨大的差距，配額達4512萬噸而自愿減排量卻只有區(qū)區(qū)的1092萬噸，僅占配額的四分之一。

綜上所述，碳減排是一場勢在必行的改革，對于解決全球變暖等問題有著極其重要的作用。

二、碳排放交易國際市場的建立與發(fā)展

（一）發(fā)達國家碳排放交易市場建立

《京都協(xié)定書》生效后至2009年，從世界銀行的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析，2009年全球碳排放的交易的金額為2005年全球碳排放交易的一十二倍，短短四年市場發(fā)展迅速。甚至有人大膽預(yù)測，到2020年，全球的碳交易規(guī)模將會接近3.5萬億美元，遠遠超出其他市場。全球逐步形成了將碳排量當做商品進行交易的新興市場。根據(jù)歐洲碳減排交易歷史數(shù)據(jù)預(yù)計， 如果允許在期貨和期權(quán)市場中進行碳減排配額交易， 光這一個市場的年交易規(guī)模就會達到驚人的580億美元。

（二）碳排放交易國際市場的發(fā)展

根據(jù)相關(guān)國際機構(gòu)的數(shù)據(jù)分析，2011年全球碳交易市場的交易量金額已達到1760億美元。盡管碳市場交易量不斷增長，但關(guān)于碳減排的國際氣候談判卻沒有得到實質(zhì)性的突破。

雖然碳排放交易的量在持續(xù)增加，但是碳排放的交易價格仍在持續(xù)走低，成交總量的增長主要是由于交易量的大幅上漲。歐盟的碳指標（CER）交易價格持續(xù)走低既是由于受到了國際氣候談判的影響，又是由于世界經(jīng)濟形勢低迷所導(dǎo)致的。自2011年7月開始，EUA價格持續(xù)下降，約由12.5歐元左右持續(xù)下滑至7.5歐元左右；CER二級市場價格也從10歐元陸續(xù)下降到3歐元左右。有分析家認為，CER指標近期仍將走低。雖然目前的CER指標回升無望，但從長遠來看，價格上漲仍是大勢所趨。

通過對各個發(fā)達國家的碳排放交易市場的研究以及它們所暴露出來的問題，為發(fā)展中國家的碳排放交易市場的建立提供了經(jīng)驗，給出了有用的建議，且為后期的完善做了更進一步的推動。

三、中國碳排放交易市場建設(shè)的建議

（一）中國碳減排交易市場試點地區(qū)及其存在問題

目前中國只有7家試點碳排放權(quán)交易所，分別在北京、天津、深圳、廣州、湖北、重慶、上海。

雖然試點省市都制定了符合自己實際情況的工作實施方案或意見，但相關(guān)政策的設(shè)計存在以下問題：首先是大部分的試點省市雖然明確了免費分配的配額分配方法，但是沒有考慮到行業(yè)的特點以及它的生產(chǎn)力水平；其次是雖然部分試點省市表達了碳抵消的范圍為核證自愿減排量的想法，但是既沒有指明某些特定范圍的碳抵消項目，也沒有標明使用碳抵消信用的比例限制，同時更沒有指出碳抵消信用是不是可以通過其他試點省市的碳配額進行抵消等等；第三，只有深圳，明確了不履約的處罰；第四，只有北京、上海、廣東等三省市明確了成本控制政策的部分內(nèi)容（儲存配額是允許的但不可以預(yù)借配額）。

近年來，中國碳排放交易市場由于市場交易方式多樣，市場流動性差，市場發(fā)展不完善等相關(guān)原因，導(dǎo)致當前形成了多個分割的交易市場。由于受到市場的不穩(wěn)定和供求關(guān)系變化的雙重影響，導(dǎo)致目前的市場交易價格還是會經(jīng)常出現(xiàn)巨幅波動，比如中國的CDM項目的交易價格就是從最初的5美元左右一直上升到了15美元，而現(xiàn)在基本穩(wěn)定在10美元左右。不光中國的交易價格波動劇烈，發(fā)達國家的市場交易價格波動得更為強烈。歐洲氣候交易所曾經(jīng)創(chuàng)下了30歐元/噸的紀錄，僅僅過了一個月又迅速下跌至10 歐元/噸，僅為最高紀錄的三分之一。2007年的期貨價格更是跌到了4歐元/噸。

中國在碳排放體系的建立過程中針對這些問題，首先，要明確建立碳排放交易制度建立的原因，發(fā)展的運行機制必須符合自己的自身情況。要徹底擺脫過去那種政府唱主角的被動局面，要將工作重心轉(zhuǎn)移到如何建立一個相對統(tǒng)一開放的、競爭有序的市場體系，依靠市場來提高相關(guān)資源進一步優(yōu)化配置的效率，而不是靠行政分配，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用，在這一過程中逐步形成自己的資源能源價格機制，用來反映市場供求關(guān)系。其次，充分進行可行性分析，選擇更適合的行業(yè)來進行這一改革。再次，政府應(yīng)制定詳細的成本控制的政策，并說明未履行的處罰。最后，建立碳排放交易市場機制與加強各交易市場的流動性。國家政府要給予充分的政策支持、資金支持和人才儲備支持。科學(xué)合理地分配碳排放指標。政府應(yīng)將碳減排強度的要求與本地區(qū)的實際經(jīng)濟形勢以及社會發(fā)展要求相結(jié)合，科學(xué)合理地確定碳減排總量目標。在總量控制的前提下，充分考慮行業(yè)的差異性，促進相關(guān)行業(yè)率先采用先進的技術(shù)來提高生產(chǎn)效率，以減少碳排放量。采取自由分配和拍賣相結(jié)合的方式，合理進行分配企業(yè)最初始的碳排放量，對先進企業(yè)予以適當?shù)呐漕~獎勵。

（二）中國碳排放交易市場建設(shè)路徑

從2014年國家頒布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》中可知道，到2016年，計劃將全國統(tǒng)一的碳減排權(quán)交易市場建設(shè)完成。人民日報的官方微博在2015年10月25日公布了“十三五”規(guī)劃的十個任務(wù)目標，加強生態(tài)文明建設(shè)是第一次被放入到五年規(guī)劃。這一切都表明了國家對于碳減排的重視，為碳減排在中國的發(fā)展迎來了契機。

1.企業(yè)碳減排配額的分配

碳減排交易市場的發(fā)展對策制定，應(yīng)該從各類型企業(yè)的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展現(xiàn)狀預(yù)期目標等多個企業(yè)的實際情況相關(guān)聯(lián)的問題出發(fā)。為碳減排交易中存在的與企業(yè)有關(guān)方面的問題尋求良好的解決之路，才能使低碳經(jīng)濟成為可實現(xiàn)的道路，使中國碳減排交易市場更好地與國際接軌。

客觀進行市場機制的可行性分析，制定切實可行的碳減排交易市場。全面的分析各企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展狀況、企業(yè)所產(chǎn)生的碳污染情況，對碳排放總量以及控制量有一個清楚的認知。分別制定一個短期、中期以及長期目標，分階段的完成碳減排交易市場的建設(shè)。

重點分析各行業(yè)的排污情況，將使碳排放配額的分配做到科學(xué)合理且更方便的規(guī)劃。同時，應(yīng)加強各地區(qū)的碳減排交易市場之間的聯(lián)系，增強市場交易的流動性，這樣有利于碳減排總量的統(tǒng)計以及碳減排交易的進行。

制定企業(yè)的碳減排總量。在推行低碳經(jīng)濟的今天，相關(guān)污染行業(yè)更應(yīng)控制碳排放總量，積極響應(yīng)政府對于低碳經(jīng)濟的追求，為人類生存環(huán)境的改善作出應(yīng)有的貢獻。對高污染行業(yè)要盡量控制，對可轉(zhuǎn)型的污染企業(yè)早日完成轉(zhuǎn)型過渡，使碳排放總量降到可控制的范圍內(nèi)。

2.政府方針政策

政府的政策方針都是直接影響著企業(yè)的興衰，因此，國家政府一直在積極進行低碳經(jīng)濟創(chuàng)新，不斷完善各項制度來支持碳減排交易市場的建立，為中國碳減排交易創(chuàng)造有利條件。

首先，中國政府應(yīng)加強對各行業(yè)中的各企業(yè)加強管理和指導(dǎo)。政府應(yīng)鼓勵各企業(yè)進行能源改革，為促進低碳經(jīng)濟貢獻自己的一份力量，早日完成碳減排交易市場的建立。為企業(yè)降低碳排放等改革進行一系列程序的簡化。

第2篇

[關(guān)鍵詞]旅游業(yè)；減排；政策框架；戰(zhàn)略措施

[中圖分類號]F59

[文獻標識碼]A

[文章編號]1002-5006(2010)06-0013-06

引　言

近年來，氣候變化問題已經(jīng)從科學(xué)研究問題延伸成國際事務(wù)問題。從總量上，目前我國二氧化碳排放量已居世界第二，僅次于美國。發(fā)達國家要求中國承擔更多減排責(zé)任的呼聲越來越高，中國面臨著國際溫室氣體減排的巨大壓力。節(jié)能減排和應(yīng)對氣候變化已經(jīng)成為我國當前經(jīng)濟社會發(fā)展的一項重要而緊迫的任務(wù)。在此背景下，2009年11月25日，國務(wù)院常務(wù)會議決定，到2020年我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40％至45％。

為實現(xiàn)我國碳總量控制的目標，各行各業(yè)都要根據(jù)各自二氧化碳排放現(xiàn)狀及潛力，制定切實措施，加大節(jié)能減排力度。旅游業(yè)是資源節(jié)約型和環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，是低耗能、低污染產(chǎn)業(yè)，在應(yīng)對氣候變化、節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)替代方面具有明顯優(yōu)勢。設(shè)計一套完整的中國旅游業(yè)減排的政策框架，并提出具體的戰(zhàn)略措施，有助于推動我國旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展和我國降碳目標的實現(xiàn)。

一、旅游業(yè)對氣候變化和減少二氧化碳排放存在潛在的關(guān)鍵性作用

《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》(國發(fā)[2009]41號)明確指出，旅游業(yè)是資源消耗低的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。這里的“資源消耗低”有兩方面含義：一方面，旅游業(yè)作為資源節(jié)約型和環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，不僅是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的龍頭，而且是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的重要替代產(chǎn)業(yè)之一，是節(jié)能減排、建設(shè)“兩型社會”、落實“調(diào)結(jié)構(gòu)”和“促轉(zhuǎn)變”戰(zhàn)略的重要方面；另一方面，旅游業(yè)能源消耗低、污染少。我國能源消費的部門結(jié)構(gòu)以工業(yè)為主，占全社會能源消耗的比例始終穩(wěn)定在70％左右。統(tǒng)計年鑒中能源消耗統(tǒng)計項沒有設(shè)置旅游業(yè)或服務(wù)業(yè)的能源消費。旅游交通和旅游住宿業(yè)是旅游業(yè)主要的能源消耗部門，兩項能耗共占旅游業(yè)總能耗97％以上。對照統(tǒng)計年鑒中的統(tǒng)計項，即旅游業(yè)的能耗主要散落在建筑業(yè)和交通運輸、倉儲和郵政業(yè)統(tǒng)計項中。而這兩項能源消耗總比例僅為5.29％，顯然這個總和是遠大于旅游業(yè)能源消耗的，也就是說，旅游業(yè)能源消耗占總能源消耗比例很低。目前，我國工業(yè)企業(yè)仍是環(huán)境污染主要源頭，約占總污染比重的70％；農(nóng)業(yè)污染占到總污染的近1／3。相比工業(yè)和農(nóng)業(yè)，包含旅游在內(nèi)的服務(wù)業(yè)幾乎無污染。因此，從旅游業(yè)自身的產(chǎn)業(yè)特征來看，旅游業(yè)是降低節(jié)能減排的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，也是當前最適合于發(fā)展低碳經(jīng)濟的領(lǐng)域。

在低碳經(jīng)濟發(fā)展潮流興起的背景下，旅游業(yè)應(yīng)該成為低碳經(jīng)濟發(fā)展的重要領(lǐng)域。然而，由于受旅游業(yè)是低耗能、低污染產(chǎn)業(yè)慣性思維的影響，旅游業(yè)被認為和減排沒太大關(guān)系，在國家應(yīng)對氣候變化及節(jié)能減排工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員名單中沒有旅游主管部門。但事實上，旅游業(yè)也排放了一定量的二氧化碳。據(jù)世界旅游組織最新研究顯示，旅游業(yè)對全球溫室氣候排放負有5％的責(zé)任，除去飛行，貢獻值為3％；2005年，來自旅游交通和住宿業(yè)的二氧化碳排放總量分別為1192Mt(10度噸)和284 Mt；2035年以前，來自旅游業(yè)的二氧化碳排放量約以2.5％的年均速度增長，至2035年，旅游業(yè)、交通及住宿業(yè)二氧化碳排放量將分別達到2436 Mt和728Mt。

為此，我們要深刻認識旅游業(yè)在氣候變化及減少二氧化碳排放中的地位和作用，要認識到盡管旅游業(yè)是低耗能、低污染產(chǎn)業(yè)，但同時也排放了相當量的二氧化碳。有效減少旅游業(yè)的二氧化碳排放，有助于我國碳總量控制目標的實現(xiàn)。旅游業(yè)是應(yīng)對氣候變化和減少二氧化碳排放的領(lǐng)域之一，對氣候變化和減少二氧化碳排放存在潛在的關(guān)鍵性作用。

二、旅游業(yè)減排政策框架設(shè)計面臨的問題

減排政策框架是要制定減排目標并設(shè)計減排措施，解決當前應(yīng)對氣候變化及節(jié)能減排中存在的問題。目前我國旅游業(yè)應(yīng)對氣候變化及節(jié)能減排存在的主要問題包括對旅游業(yè)二氧化碳排放的現(xiàn)狀及總量不明確、排放的途徑不清晰、減排的目標不全面等。

(一)排放現(xiàn)狀不清，總量不明

熟識旅游業(yè)二氧化碳排放的現(xiàn)狀及總量，是設(shè)計減排政策內(nèi)容最基本的條件。然而，由于氣候變化與旅游業(yè)發(fā)展之間存在時間尺度上的不匹配，導(dǎo)致無論旅游學(xué)界、氣候?qū)W界還是產(chǎn)業(yè)界對二者相互關(guān)系的關(guān)注都十分有限。另一方面，氣候變化和旅游業(yè)是兩個非常復(fù)雜的開放系統(tǒng)，兩者都存在很強的不確定性，相互作用機制復(fù)雜，國內(nèi)外現(xiàn)有的研究對二者的相互關(guān)系認識都不深刻。從全球來看，我國旅游總產(chǎn)值在GDP中的比例僅占4％強，歷史文化、觀光旅游占主導(dǎo)地位，受氣候變化影響相對較小，因此，國內(nèi)對二者關(guān)系的關(guān)注和研究相當薄弱。也正因為如此，中國旅游業(yè)對氣候變化的負反饋作用到底有多大，二氧化碳排放量到底是多少，至今仍是空白。總體來看，中國旅游業(yè)二氧化碳排放的現(xiàn)狀不清，排放總量不明。

(二)排放途徑不詳，抓手不實

要弄清旅游業(yè)二氧化碳排放現(xiàn)狀及總量，就必須厘清旅游業(yè)二氧化碳排放途徑，這樣才能找準有實效的工作抓手，制定有針對性的減排措施。旅游業(yè)是一個產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度很高的產(chǎn)業(yè)，與旅游業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)如民航、公路等交通部門，餐飲、住宿、娛樂、通訊、零售業(yè)等，均與碳消耗聯(lián)系在一起排放溫室氣體，有的甚至是高耗能產(chǎn)業(yè)。旅游的主體是旅游者，隨著大眾、散客旅游時代來臨，旅游活動的方式更加多元、靈活，二氧化碳排放的途徑更加多元。復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)體系、多元的排放途徑，使得弄清旅游業(yè)二氧化碳排放途徑、準確計算排放總量成為一個世界性的難題。到目前為止，除美國、日本等少數(shù)發(fā)達國家外，其他國家在此領(lǐng)域的研究也十分薄弱。在排放途徑不詳盡的前提下，確立卓有實效的工作抓手其難度可想而知。

(三)減排目標不全，安排不周

旅游業(yè)二氧化碳排放途徑、現(xiàn)狀及總量不明，就很難制定全面、具體的減排目標，只能是泛泛地提一些目標，或者僅就某幾個行業(yè)領(lǐng)域提些具體指標。這樣可能會出現(xiàn)兩個問題：一是僅有的、就某幾個行業(yè)領(lǐng)域的減排安排，對旅游業(yè)減排潛力的影響及完成總目標的作用有多大?會不會出現(xiàn)真正需要大力減排的領(lǐng)域卻沒有實施相應(yīng)的減排措施?以酒店和 景區(qū)為例，往往高星級的酒店和景區(qū)因資金雄厚，理念先進，對技術(shù)的運用程度較深，其減排潛力及凈二氧化碳排放量可能比那些星級低的酒店、景區(qū)要低得多。二是就某幾個行業(yè)領(lǐng)域的減排安排，會不會在限制了某個行業(yè)發(fā)展的同時打擊了其他行業(yè)，難免有不公正之嫌。并且旅游業(yè)是一個開放的系統(tǒng)，鏈條上的每一個產(chǎn)業(yè)相互銜接，一旦某個行業(yè)的發(fā)展受到影響，會迅速波及整個產(chǎn)業(yè)。如果是這樣，那么政策的安排就顯得不夠周全。

三、政策框架設(shè)計

按照公共政策學(xué)理論，完整的政策過程包括：政策問題提出、政策制定、政策執(zhí)行、政策評估。各項環(huán)節(jié)能否正常運轉(zhuǎn)直接決定了政策目標能否有效實現(xiàn)。而優(yōu)良的政策設(shè)計則是一項政策的良好開端，甚至有人認為，制定出優(yōu)良的政策就等于政策成功了一半。本文對于旅游業(yè)減排政策框架設(shè)計就是本著這一初衷進行的。需要強調(diào)的是，本文的政策框架設(shè)計只作為概念模型。

(一)總體目標

中國旅游業(yè)減排的總體目標就是根據(jù)自身現(xiàn)狀，在可持續(xù)發(fā)展的框架下，切實制定相關(guān)措施，控制二氧化碳排放量，為國家實現(xiàn)碳控制總量目標做出應(yīng)有的貢獻，提升旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力，增強國際競爭力。同時，利用旅游業(yè)是窗口行業(yè)的優(yōu)勢，推動我國低碳教育，傳播低碳理念，向世界有效展示我國在低碳行動方面的努力和成效。

(二)原則

1　差異性原則

我國幅員遼闊，區(qū)域差異大，區(qū)域資源特點、環(huán)境承載容量、經(jīng)濟水平、技術(shù)水平不同，對二氧化碳的凈化與吸收能力不盡相同，各地旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實差距也是存在的。旅游業(yè)減排政策的出臺不僅必須與當?shù)氐纳鐣⒔?jīng)濟、環(huán)境條件相適應(yīng)，與產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的現(xiàn)實相適應(yīng)，而且政策的制定必須在實現(xiàn)減排目標的同時，達到推動當?shù)厣鐣⒔?jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展的目的，否則就是一種極為不經(jīng)濟的行為，所釀成的損失與浪費既有有形的，也有無形的。因此，需要打破傳統(tǒng)政策框架，設(shè)計更為科學(xué)和貼近區(qū)域和產(chǎn)業(yè)實際的減排政策，而且需要設(shè)定一條最能夠適應(yīng)當?shù)丶爱a(chǎn)業(yè)實情，能夠最大限度利用當?shù)靥厣Y源、環(huán)境的發(fā)展路徑，從而有利于旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動經(jīng)濟進步。

2　綜合協(xié)調(diào)原則

合理的減排政策，需要符合全面、協(xié)調(diào)的原則，既要強調(diào)以減排二氧化碳為核心，同時也需要全面、系統(tǒng)、綜合地考慮人才、資源、環(huán)境、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等要素，將減排的要求滲透到產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、投資政策、人才政策、環(huán)境政策等各項經(jīng)濟發(fā)展政策的制定和執(zhí)行之中，促進減排政策系統(tǒng)化和諸要素的一體化。另外，減排政策要處理好旅游業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，門檻高了，會影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而影響到整個旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展；門檻低了，則無法實現(xiàn)減排目標。

3　靈活性原則

為保障旅游業(yè)又好又快發(fā)展，旅游業(yè)減排政策的深度要適宜。因為減排的總體目標是一個中長期規(guī)劃，盡管政策在出臺之前經(jīng)過了多方反復(fù)論證，但仍存在一些難以預(yù)知的因素，政策定得太死不利于根據(jù)不同階段的重點進行適度調(diào)整。因此，在制定政策的源頭，既要重點突出以減少二氧化碳排放為核心的理念，同時要注意政策內(nèi)容的靈活性、可行性、可持續(xù)性，并且執(zhí)行力度和深度需切合實際。

(三)設(shè)計重點

中國旅游業(yè)減排政策框架設(shè)計的目的，就是要明確中國旅游業(yè)減排具體目標以及實現(xiàn)這一目標的一系列制度安排。結(jié)合我國的國情，考慮我國旅游業(yè)現(xiàn)狀，在政策框架設(shè)計方面除常規(guī)的必須符合元政策的規(guī)范及法規(guī)體系的要求，應(yīng)當重點關(guān)注以下幾個方面內(nèi)容：

1　爭取納入國家應(yīng)對氣候變化及節(jié)能減排框架體系

國家應(yīng)對氣候變化及節(jié)能減排框架體系是指導(dǎo)全局的總原則，是各行各業(yè)制定減排政策框架的重要標尺。國家應(yīng)對氣候變化及節(jié)能減排框架體系明確提出了實現(xiàn)減排目標的政策、資金、技術(shù)保障及各部門之間的協(xié)調(diào)機制。旅游業(yè)減排政策納入國家政策框架體系，才可以分享國家資源，更好地利用財稅政策，運用部門協(xié)調(diào)機制、減排技術(shù)和專項資金等，解決旅游業(yè)一己之力難以突破的瓶頸，從而更好地實現(xiàn)減排目標。

2　制訂中長期規(guī)劃

明確旅游業(yè)在未來5年或5年以上的減排目標和主要任務(wù)，納入國家旅游業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃。將總體目標和任務(wù)逐年、逐行業(yè)分解，逐年落實、評估，并對下一年工作安排進行相應(yīng)調(diào)整與細化。

3　摸清旅游業(yè)二氧化碳排放途徑、現(xiàn)狀及潛力

熟識自身的狀況是政策內(nèi)容設(shè)計的最基本的條件。因此，旅游業(yè)需要厘清二氧化碳排放途徑，做好旅游業(yè)二氧化碳排放真實數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與整理，并且數(shù)據(jù)要及時更新，以供參考。基于排放數(shù)據(jù)，旅游業(yè)可在全國開展一次全行業(yè)二氧化碳排放的審查工作，對于確定是高排放的行業(yè)，準確做出評估，提出限期整改要求，嚴重的甚至可以采取查封措施。

4　分區(qū)域、分領(lǐng)域制定政策及實施力度

從全球看，旅游業(yè)二氧化碳排放主要來自旅游交通、住宿業(yè)、相關(guān)旅游活動及旅游裝備制造業(yè)。由于我國尚未系統(tǒng)地進行此類研究，因而無法準確判定旅游業(yè)排放量較大的行業(yè)或領(lǐng)域。但可以肯定的是，不同區(qū)域，其資源特點、環(huán)境承載容量、經(jīng)濟水平、技術(shù)水平以及對污染物的凈化與吸收能力不同；不同領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)組織水平不同，其排放途徑、排放方式、對減排技術(shù)運用的深淺程度千差萬別。因此，在政策設(shè)計時，要區(qū)別對待，分區(qū)域、分領(lǐng)域制定政策及實施力度。 　 5　引入調(diào)整機制

按照公共政策學(xué)者林德布洛姆的漸進主義觀點，可以將決策(包括政策)看作前后銜接的不間斷過程。同理性決策模式相比，漸進決策模式具有更強的現(xiàn)實性。

由于各種資源的局限，任何政策制定者制定出的政策都不可能是最優(yōu)的，都需要不斷調(diào)整，以使其適應(yīng)環(huán)境的變化。同樣，按照旅游業(yè)減排的政策框架設(shè)計出來的政策也不可能一勞永逸，需要進行不斷調(diào)整與改進，因此，具備有效的評價與調(diào)整機制之于旅游業(yè)減排的政策框架有效性應(yīng)該是一個必要的保障。

四、中國旅游業(yè)減排的戰(zhàn)略措施

旅游業(yè)減排需要旅游主管部門、旅游企業(yè)、旅游經(jīng)營者及旅游者“四位一體”的共同努力。各級政府及旅游主管部門要通過規(guī)劃、法規(guī)、政策等的制定和實施，運用行政、管理手段及價格機制，為發(fā)展低碳旅游創(chuàng)造有利的宏觀環(huán)境和內(nèi)在機制；旅游企業(yè)應(yīng)從運營模式及技術(shù)創(chuàng)新等方面提高企業(yè)減排水平；旅游經(jīng)營者應(yīng)從管理角度提升效能，開發(fā)低碳旅游模式及低碳旅游線路；旅游者則以實際行動實踐低碳旅游，減少二氧化碳排放。

(一)政府及旅游主管部門：政策推動和引導(dǎo)

發(fā)展低碳旅游，必須依靠政府和旅游主管部門的推動。

1　統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，創(chuàng)新推動

低碳旅游是個整體的經(jīng)濟，體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，需要政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

首先，政府和旅游主管部門要制定一個完整的低碳旅游行動方案和行動計劃，確定旅游業(yè)降碳和節(jié)能減排的指導(dǎo)思想和行動目標，并對重點行業(yè)降 碳和節(jié)能減排做出具體安排。

其次，要建立協(xié)調(diào)機制，明確各相關(guān)主體責(zé)任，對啟動、實施、宣傳教育及成果推廣應(yīng)用等具體行動做出計劃。

最后，要發(fā)揮政府公共服務(wù)職能，構(gòu)建一個創(chuàng)新合作平臺。建設(shè)低碳旅游國家工程實驗室或重點實驗室、技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)基地，重點研究建筑節(jié)能、酒店節(jié)水、新能源利用、低碳交通工具研發(fā)及控污減排等關(guān)鍵技術(shù)，為低碳旅游提供技術(shù)支撐；建立節(jié)能減排公共技術(shù)服務(wù)體系和以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的節(jié)能減排技術(shù)服務(wù)與成果轉(zhuǎn)化體系；建立合作平臺，特別是國際合作平臺，共享先進的技術(shù)和低碳管理模式。

2　規(guī)范引導(dǎo)，做好試點

低碳旅游需要政府和主管部門在政策、規(guī)范上予以引導(dǎo)和支持。

首先，政府要運用財稅政策、經(jīng)濟杠桿和行政管理等手段，加大調(diào)控力度，激勵企業(yè)發(fā)展低碳旅游，發(fā)揮政府投資對社會投資和民間投資的引導(dǎo)作用。政府及行業(yè)主管部門在公共財政預(yù)算中要單獨安排旅游業(yè)節(jié)能減排資金，對低碳旅游示范城市和綠色環(huán)保旅游企業(yè)試點要給予直接投資或資金補助、貸款貼息等支持，引導(dǎo)社會投資和民間資本投入。充分發(fā)揮政府考核的指揮棒作用，將節(jié)能減排指標納入考核體系。

其次，制定標準，規(guī)范發(fā)展。盡管低碳旅游已在旅游業(yè)的各個方面初見端倪，如自費北極低碳旅行團、綠色酒店、景區(qū)內(nèi)的低碳交通，上海、保定等低碳概念城市等，但總體而言，仍處于小眾化和非系統(tǒng)化狀態(tài)，因此，亟待制定《低碳旅游標準》來引導(dǎo)并實現(xiàn)體系化。由國家旅游局牽頭，組織國內(nèi)外節(jié)能減排、氣候變化、旅游等方面專家及旅游企業(yè)、民間綠色組織人士，研究、起草行業(yè)標準，擇期試行，待成熟后申報國家標準。

最后，組織實施示范項目，做好試點推廣工作。低碳旅游推廣和實施是一個系統(tǒng)工程，涉及旅游客源市場、旅游目的地吸引物、旅游企業(yè)、旅游支撐和保障等多方面的內(nèi)容，難度較大。可遴選重點景區(qū)、酒店實施合同能源管理示范項目，發(fā)揮引導(dǎo)和帶動作用。分別遴選旅游城市(如深圳)、旅游小鎮(zhèn)(如烏鎮(zhèn))、旅游景區(qū)(如九寨溝)等，從不同層面進行試點，總結(jié)經(jīng)驗和模式進行推廣。

3　加強宣傳，提高認識

政府和旅游行業(yè)部門要加強宣傳、教育，引導(dǎo)旅游企業(yè)、旅游者，使他們充分認識到低碳旅游的重要性和必要性。

由中國旅游協(xié)會向全國旅游行業(yè)發(fā)出低碳旅游倡議書，鼓勵旅游企業(yè)形成低碳聯(lián)盟，推廣、交流節(jié)能減排技術(shù)，并從旅游經(jīng)營環(huán)節(jié)開始推行低碳旅游方式及低碳旅游線路，共同營造良好的低碳旅游氛圍，迎接碳總量控制時代的到來。

向旅游者低碳旅游手冊。收集、整理國內(nèi)外低碳旅游小竅門和實用方法，按旅游六要素分門別類地總結(jié)，形成便于旅游者攜帶和操作的低碳旅游手冊。如“食”，調(diào)整飲食結(jié)構(gòu)、自備環(huán)保餐具、優(yōu)先使用當?shù)厥巢模弧白　保皇褂靡淮涡韵词闷罚弧靶小保渤私煌üぞ摺ⅡT自行車或步行；“游”，自帶垃圾袋，將自己產(chǎn)生的垃圾帶回家；“購”，不買帶塑料袋包裝的旅游商品，優(yōu)先購買有當?shù)靥厣募o念品；“娛”，選擇喝茶、讀書、觀賞等低碳活動或種下一棵低碳紀念樹。開發(fā)、推廣和普及基于互聯(lián)網(wǎng)的低碳旅游節(jié)能減排計算軟件，讓旅游者在每次旅游結(jié)束后，計算低碳旅游與一般旅游模式相比所減少的碳排放，從而提高旅游者降碳、節(jié)能減排的意識和能力，發(fā)掘旅游者降碳、節(jié)能減排的潛力和積極性。

(二)旅游企業(yè)：運營模式及技術(shù)創(chuàng)新

1　提高運行效率

目前，中國旅游企業(yè)中類似電話溝通、手動記單等科技含量較低的業(yè)務(wù)仍普遍存在。旅游企業(yè)要轉(zhuǎn)變管理和運營模式，采用信息化技術(shù)開發(fā)智能化管理，開發(fā)在線旅游、電子商務(wù)等，提高運行效率，減少二氧化碳排放。

2　開發(fā)低碳旅游產(chǎn)品

旅游企業(yè)要大力設(shè)計、開發(fā)低碳旅游產(chǎn)品。如旅游“碳中和”產(chǎn)品，即旅游企業(yè)在出售旅游產(chǎn)品同時附加出售配套服務(wù)，要求游客付費用于環(huán)保、低碳項目建設(shè)；生態(tài)旅游、自行車、徒步旅游等產(chǎn)品；三大低碳旅游景區(qū)(云南香格里拉、東部大興安嶺、貢嘎山燕子溝)等低碳旅游線路產(chǎn)品。

3　技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)創(chuàng)新是減少二氧化碳排放非常關(guān)鍵的措施。旅游企業(yè)要注重減排技術(shù)的創(chuàng)新，加快研制更高燃效的旅游交通工具，使用清潔能源，采用低碳或零碳能源新技術(shù)代替高碳化能源，以及利用太陽能、風(fēng)能、水能、生物質(zhì)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽艿瓤稍偕茉矗痪频陿I(yè)也積極采用節(jié)能新技術(shù)，降低能源消耗，爭創(chuàng)綠色酒店，加強旅游企業(yè)減排技術(shù)改造等技術(shù)的創(chuàng)新。這些技術(shù)往往掌握在發(fā)達國家手中，需要通過轉(zhuǎn)讓機制和市場化運作實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。重要的是，旅游企業(yè)要積極主動地進行技術(shù)創(chuàng)新，帶動旅游產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，提高節(jié)能減排水平，減緩氣候變化影響。

(三)旅游經(jīng)營者：開發(fā)低碳旅游模式

旅游經(jīng)營者轉(zhuǎn)變現(xiàn)有旅游模式，鼓勵旅游者以共乘方式出游，旅游景區(qū)內(nèi)禁止外來車輛、景區(qū)私家車、公務(wù)車及出租車的進入，景區(qū)內(nèi)設(shè)置環(huán)保旅游觀光車、電瓶車、畜力車、人力車等少污染或無污染的交通工具以保護生態(tài)環(huán)境；對凡響應(yīng)不使用一次性餐具、落實垃圾分類回收、不主動提供包裝塑料袋的景區(qū)內(nèi)的商家標示“低碳營業(yè)商店”；配置專職低碳導(dǎo)游；在景區(qū)設(shè)置“碳減量計數(shù)器”，計算游客所從事的活動與一般旅游模式相比所減少的二氧化碳等。旅游經(jīng)營者可根據(jù)旅游者在旅游活動中產(chǎn)生的二氧化碳排放量，種植相應(yīng)數(shù)量的樹木作為“碳補償”。

(四)旅游者：低碳旅游實踐

1　充分認識旅游者個體對減排的作用

研究表明，如果中國13億人口積極參與節(jié)能減排36項日常生活行為，則年節(jié)能總量約為7700萬噸標準煤，相應(yīng)減排二氧化碳約2億噸，可見個人生活點滴中的節(jié)能減排潛力巨大。盡管目前沒有詳細計算旅游者二氧化碳減排潛力，但參照以上研究，減排空間也是巨大的。因此，旅游者要充分認識到個體在對減排方面的巨大作用，并積極主動采取低碳旅游方式。

2　積極主動實行低碳旅游

旅游者應(yīng)扭轉(zhuǎn)奢華浪費之風(fēng)，在旅游過程中除積極采取節(jié)能減排36項日常生活行為外，還可以考慮一些其他的低碳旅游方式，在飲食上盡量選擇以旅游目的地本地產(chǎn)的原材料為主；出行選擇公共交通或使用清潔能源的汽車，如果開私家車，盡量降低空載率等。

第3篇

關(guān)鍵詞ZSGSBM模型；碳減排目標；效率分配；低碳經(jīng)濟

中圖分類號X196

文獻標識碼A文章編號1002-2104（2017）05-0072-12DOI： 10.12062/cpre.20170306

CO2等溫室氣體的排放是造成全球氣候變暖的源頭，節(jié)能減排已經(jīng)成為全球共識。為兼顧經(jīng)濟發(fā)展和節(jié)能減排，我國政府自2009年哥本哈根全球氣候會議后，積極實行低碳經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展思路，并在《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中首次明確規(guī)定了17%的碳強度降低目標，即相同經(jīng)濟產(chǎn)出水平下減少17%的CO2排放量。“十三五”規(guī)劃中進一步確定2020年末比2015年末全國碳強度降低18%的減排目標。可見，低碳化發(fā)展將是未來一段時期內(nèi)我國經(jīng)濟發(fā)展的基本趨勢。然而，大量研究表明源于我國各省份經(jīng)濟規(guī)模、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費結(jié)構(gòu)的巨大差異，我國省際碳強度差異也較大[1-4]。苗壯[5]研究表明，制定相同的減排目標將導(dǎo)致各省份減排效率低下。雖然國務(wù)院的《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》中對各省份的碳排放強度減排目標進行了進一步的調(diào)整，然而，不難看出中央政府的調(diào)整方案主要以“公平”為導(dǎo)向，在考慮調(diào)整省份減排目標時，適當?shù)慕档土瞬糠纸?jīng)濟欠發(fā)達省份的減排責(zé)任，但是，這不可避免的造成了我國省際碳排放效率的損失。因此，有必要根據(jù)省際碳強度的實際情況，將減排目標在省際間進行效率分配。這對各省份制定相應(yīng)的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整策略具有重要指導(dǎo)意義。

1文獻綜述

碳排放是各國學(xué)者關(guān)注的焦點學(xué)術(shù)問題，相關(guān)的研究主要集中于碳排放績效評價、碳減排潛力分析和碳減排成本測算，本文首先從這三方面簡述現(xiàn)有研究的相關(guān)成果。

碳排放績效評價的相關(guān)研究大多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，該方法無需事先設(shè)定模型的形式，適用于多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)效率評價[6]。然而，Tone[7]認為，傳統(tǒng)DEA模型僅僅測算了各決策單元的效率值，無法反映無效決策單元的改進路徑，他提出了SBM模型來解決這一問題。隨著全球碳排放問題的日益凸顯，碳排放問題成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點問題。Zhang[8]、Wu[9]等認為，碳排放伴隨著經(jīng)濟系統(tǒng)經(jīng)濟產(chǎn)出的產(chǎn)生而產(chǎn)生，是經(jīng)濟生產(chǎn)系統(tǒng)不可避免的環(huán)境外部性問題，因此，碳排放應(yīng)作為一項“壞產(chǎn)出”引入效率評價模型中，由此構(gòu)建非期望SBM模型。目前，非期望SBM模型正被廣泛地應(yīng)用于碳排放績效評價的相關(guān)研究中[10-12]。針對我國省際碳排放效率的相關(guān)研究也有很多，基本結(jié)論是：我國省際碳績效差異較大，呈現(xiàn)出自西向東逐步上升的空間趨勢[13-14]。

在碳排放績效評價的基礎(chǔ)上，大量的國內(nèi)外學(xué)者分析了我國整體、各區(qū)域、各省份以及產(chǎn)業(yè)層面的減排潛力。史丹[15]、Du[16]、查冬蘭[17]等分別采用隨機前沿分析（SFA）、非期望SBM模型、CGE模型等方法測算了我國整體和區(qū)域的碳減排潛力，測算結(jié)果表明我國整體和區(qū)域碳減排潛力巨大。〖JP+1〗李蘭冰[18]也得出了相似的結(jié)論，其測算結(jié)果表明我國整體碳減排潛力達到35%以上，并且經(jīng)濟相對落后的中、西部區(qū)域減排潛力更大。分析我國省際碳減排潛力的文獻大多基于省際異質(zhì)性的視角，研究結(jié)果也趨于一致――我國經(jīng)濟發(fā)展水平、人均收入較低的中、西部省份減排潛力顯著大于北京、上海、江蘇等經(jīng)濟發(fā)達省份[19-22]。產(chǎn)業(yè)層面上，F(xiàn)eng[23]、郭朝先[24]、劉貞[25]等分別測算了我國發(fā)電行業(yè)、汽車行業(yè)和工業(yè)行業(yè)整體的減排潛力。發(fā)現(xiàn)行業(yè)差異也是產(chǎn)業(yè)碳減排的重要影響因素。

目前，碳減排成本的計算方法主要有自下而上模型、自上而下模型和混合模型三類[26]，具體方法包括動態(tài)優(yōu)化模型[27]、投入產(chǎn)出分析[28]、可計算一般均衡模型[29]、混合模型[30]和效率分析模型[31]等等。鑒于本文以效率分配為研究視角，后文重點闡述基于效率分析模型的相關(guān)研究文獻及其成果。效率分析模型的理論基礎(chǔ)是對偶理論和距離函數(shù)，該方法通過測算碳排放的影子價格來替代碳減排的邊際成本（機會成本）。Maradan[32]、Fāre[33]都構(gòu)建了方向距離函數(shù)來測算CO2排放的影子價格，從而計算其碳減排成本。他們的結(jié)論是，碳減排成本隨人均收入的升高而降低，低收入國家的減排成本顯著高于高收入國家。針對我國省際碳減排成本的研究中，王群偉[34]、葉祥松[35]都將碳規(guī)制（減排）目標劃分為無規(guī)制、一般規(guī)制和強規(guī)制等多種情景進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國中、西部地區(qū)的碳減排成本明顯高于東部地區(qū)。可見，鑒于我國各省份的經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，碳減排成本也存在較大的省際異質(zhì)性。

綜上可知，我國各省份碳績效、碳減排潛力和碳減排成本都存在巨大差異，簡單地按全國碳減排目標均攤至各省份必然帶來碳減排效率的損失[36-39]。另外，碳績效評價、碳減排潛力分析和減排成本測算是碳減排目標確定的基礎(chǔ)。碳績效評價通過數(shù)學(xué)模型勾勒出“經(jīng)濟產(chǎn)出―能源消耗―碳排放”三者的邏輯關(guān)系及各省份碳排放績效的時空現(xiàn)狀[40]；碳減排潛力分析為國家碳減排政策提供了可能的方向和路徑[41]；碳減排成本測算則衡量了碳減排各階段目標的實現(xiàn)代價，三者進一步服務(wù)于碳減排目標確定的決策問題[42]。上述國內(nèi)外研究成果為碳減排目標的確定提供了理論基礎(chǔ)和定量測算方法，然而，目前國內(nèi)外碳減排政策實踐中，碳減排目標的確定大多基于國家層面的總量目標，如：我國“十二五”、“十三五”規(guī)劃中確定的CO2減排目標等。因此，從效率視角出發(fā)對“十三五”時期，我國省際碳減排目標進行分配具有重要意義。那么，如何將碳減排總量目標分配至各省份？如何保證碳減排目標省際分配的效率？成為實現(xiàn)碳減排目標亟待研究的問題。

目前，國內(nèi)外現(xiàn)有關(guān)于碳減排目標的相關(guān)研究上存在一些不足：現(xiàn)有文獻中針對碳減排目標省際分配問題的研究較少；并且碳績效評價、減排潛力分析和減排成本測算等問題的研究都是基于歷史數(shù)據(jù)的后驗分析，研究成果缺乏前瞻性。因此，本文基于我國“十三五”規(guī)劃中確定的碳減排目標，結(jié)合現(xiàn)有研究文I對于我國“十三五”期間勞動力數(shù)量、能源消費量、固定資產(chǎn)等生產(chǎn)要素投入以及經(jīng)濟產(chǎn)出水平的預(yù)測，設(shè)置不同情景對我國“十三五”期間的碳減排目標進行省際間的效率分配。另外，在確定了碳減排國家總量目標和“十三五”期間經(jīng)濟發(fā)展情景設(shè)定的條件下，可以測算我國“十三五”期間我國整體的碳排放總量，并在此基礎(chǔ)上進行省際分配，省際碳排放總和與碳減排目標下的國家碳排放總量相等，這一分配過程與“零和收益”的博弈思想相似。因此，本文構(gòu)建了基于零和收益的SBM模型（zero sum gains SBM， ZSGSBM）來進行碳減排目標的效率分配，該模型融合了傳統(tǒng)SBM模型和“零和收益”思想的建模思路。

2模型與數(shù)據(jù)

2.1產(chǎn)出導(dǎo)向SBM模型（Outputoriented SBM）

SBM效率評價模型以系統(tǒng)決策單元的投入、產(chǎn)出松弛作為決策變量，直觀地體現(xiàn)決策單元的效率改進路徑，相較于傳統(tǒng)的DEA模型，其在系統(tǒng)效率評價及其資源效率分配中具有顯著優(yōu)勢[43]。Tone[7]首先提出了系統(tǒng)效率評價的SBM模型，相關(guān)的后續(xù)研究中，SBM模型被分為投入導(dǎo)向SBM、產(chǎn)出導(dǎo)向SBM和投入產(chǎn)出雙向SBM模型[44]。本文以我國省際碳排放為研究對象，在產(chǎn)出導(dǎo)向SBM模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了ZSGSBM模型，因此，下文重點介紹產(chǎn)出導(dǎo)向SBM模型。

假設(shè)生產(chǎn)系統(tǒng)包含m個決策單元DMUi（i=1，…，m），每個決策單元有k個投入和l1個期望產(chǎn)出和l2個非期望產(chǎn)出。

根據(jù)Tone[45]、Du[46]等的建模思路，基于非期望產(chǎn)出的產(chǎn)出導(dǎo)向SBM模型可表示為：

2.2產(chǎn)出導(dǎo)向ZSGSBM模型

（1）基本原理。本文以我國“十三五”規(guī)劃中確定的碳減排目標的省際分配為研究對象，在我國“十三五”期間整體碳排放總量和國內(nèi)生產(chǎn)總值確定的條件下，各省份間碳排放量的分配具有一定的競爭性，即某一省份碳排放量的增加，則要求其他省份碳排放量減少，這體現(xiàn)了碳排放總量不變的“零和收益”思想。本文結(jié)合“零和收益”思想和產(chǎn)出導(dǎo)向SBM模型，構(gòu)建了一個產(chǎn)出導(dǎo)向ZSGSBM模型，其基本原理如圖1所示。

如圖1所示，在產(chǎn)出導(dǎo)向SBM模型評價的基礎(chǔ)上，產(chǎn)出導(dǎo)向ZSGSBM模型基于“零和收益”的思想對無效決策單元的非期望產(chǎn)出要素松弛量進行重新分配，以實現(xiàn)所有決策單元到達效率前沿，即實現(xiàn)了系統(tǒng)最優(yōu)效率條件下對非期望產(chǎn)出的分配。

（2）數(shù)學(xué)模型。假定決策單元（省份）DMUo需要減少Z單位非期望產(chǎn)出，則其他任意決策單元DMUi（i≠o）非期望產(chǎn)出的增加量為zi。用yb′i來表示DMUi分配后的非期望產(chǎn)出，則：

根據(jù)“零和收益”的基本原理，本文給出ZSGSBM模型的一般形式如下：

公式（4）中，hZSGo表示決策單元DMUo經(jīng)過效率分配后的效率值，體現(xiàn)了非期望產(chǎn)出效率分配后決策單元DMUo與ZSGSBM前沿面的差距。由于決策單元DMUo需要減少Z單位投入來到達ZSGSBM前沿面，可見，Z是hZSGo的函數(shù)，即Z=f（hZSGo）。并且Z需要在其它決策單元間進行分配，則yb′i是Z的函數(shù)，即yb′i=f1（Z）=f2（hZSGo）。因此，考慮Z單位投入在其它決策單元間的分配時，不同分配策略可能帶來差異化分配結(jié)果，本文選擇Lins[47]、Gomes[48]采用的比例分配策略。

（3）模型求解：比例分配策略。比例分配策略將決策單元DMUo的非期望產(chǎn)出分配量Z按照其余決策單元已有非期望產(chǎn)出比例來分配，即

按照上述求解過程迭代計算，直至hZSG*o=h*o=1時，各決策單元均達到系統(tǒng)前沿面，該非期望產(chǎn)出的分配達到效率最優(yōu)。

2.3指標與數(shù)據(jù)說明

借鑒現(xiàn)有碳效率評價相關(guān)研究成果，本文選擇勞動力、資本存量和能源消費量作為系統(tǒng)的投入要素；國內(nèi)生產(chǎn)總值作為系統(tǒng)期望產(chǎn)出；CO2排放量作為系統(tǒng)的非期望產(chǎn)出變量。由于本文以我國“十三五”時期的省際碳排放目標分配為研究對象，后續(xù)的計算涉及“十三五”時期的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此，本文首先針對我國“十三五”時期的經(jīng)濟發(fā)展狀況、能源消費結(jié)構(gòu)變動等情況設(shè)置假設(shè)情景。

2.3.1情景設(shè)置

2015年，我國“十三五”規(guī)劃中強調(diào)的“十三五”期間經(jīng)濟增長目標為6.5%―7%，借鑒李善同[51]等的研究方法，本文對我國“十三五”期間的經(jīng)濟增長水平設(shè)置低速和高速兩種情景，分別對應(yīng)6.5%和7%的經(jīng)濟增長率，并且省際經(jīng)濟增長水平與國家經(jīng)濟增長水平一致。同時，大量研究表明，能源消費結(jié)構(gòu)是碳排放以及碳強度的重要影響因素，因此，本文針對能源消費結(jié)構(gòu)設(shè)置不變和變動兩種情景。能源消費結(jié)構(gòu)不變情景條件下，我國“十三五”期間省際能源消費量根據(jù)其“十二五”期間的碳排放系數(shù)倒推計算；而能源消費結(jié)構(gòu)變動情景條件下，我國“十三五”期間省際能源消費量根據(jù)“十三五”規(guī)劃中設(shè)定的能源強度15%的目標約束計算。綜上所述，本文后續(xù)研究綜合考慮了我國“十三五”時期的經(jīng)濟發(fā)展狀況和能源消費結(jié)構(gòu)變動情況等四種情景來進行分析。

2.3.2指標及數(shù)據(jù)

具體指標選擇上，勞動力指標采用各省人口總量來指代，根據(jù)我國“十二五”期間省際人口平均增長率以及2015年底的省際總?cè)丝谟嬎惬@得。資本存量的測算采用林伯強[52]、Li[53]和郭文[54]等使用的永續(xù)盤存法計算，再結(jié)合我國“十二五”期間的固定資產(chǎn)平均投資額和苗壯[5]等計算的折舊率10.96%，計算獲得我國“十三五”時期的省際資本存量。能源消費量指標和國內(nèi)生產(chǎn)總值指標根據(jù)前文的情境設(shè)置來計算。碳排放量指標的計算采用倒推法，根據(jù)我國“十二五”期間的省際碳強度，結(jié)合“十三五”期間的國內(nèi)生產(chǎn)總值以及碳強度降低18%的目標約束逆算獲得。通過上述數(shù)據(jù)整理和計算，本文獲得我國“十三五”期末各省的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)預(yù)測值如表1所示。

3結(jié)果與討論

3.1省際碳排放效率測算

根據(jù)公式（2）和前文設(shè)定的四種情景，本文首先采用Matlab2009a軟件測算了我國各省份的碳排放效率。限于篇幅，本文的測算過程均以“十三五”期末2020年為例，結(jié)果如表2所示。

測算結(jié)果表明，在四種情景下，采用碳減排目標平均分配原則會造成我國30個省份的碳排放效率產(chǎn)生巨大的差異，碳排放效率最高的北京市與最低的山西省間的效率極差達到54.56%。具體而言：①北京市、海南省和青海省的效率測算值都為1.000，說明上述省市的碳排放效率值位于數(shù)據(jù)包絡(luò)前沿面上，達到了碳排放量、勞動力數(shù)量、資本存量、能源消費以及GDP產(chǎn)出的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這與現(xiàn)有大量文獻的結(jié)論一致，北京市碳排放效率的優(yōu)勢主要來源于北京市施行的嚴格的環(huán)境規(guī)制政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及先進的生產(chǎn)技術(shù)，而海南省和青海省的環(huán)境現(xiàn)狀一直處于我國前列。②經(jīng)濟較為發(fā)達的東部省份中，天津市、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省和廣東省的效率值較高，特別是在情景1中，天津市、上海市、江蘇省和廣東省的碳排放效率到達30個省份整體的前沿面上。而經(jīng)濟欠發(fā)達的中、西部省份以及東北三省的碳排放效率值普遍較低。這一結(jié)果與李小勝[55]等的結(jié)論一致，主要原因在于我國已經(jīng)施行了多年的低碳經(jīng)濟發(fā)展道路，而由于其濟水平和技術(shù)水平的優(yōu)勢，北京、天津、上海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)一直是低碳經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟模式的先驅(qū)，在我國“十二五”期間也承擔了18%―20%的最嚴格的碳排放強度約束目標，這些都為這些發(fā)達省份在“十三五”時期，甚至更遠的未來獲得更高的碳排放效率奠定了基礎(chǔ)。③對比30個省份在情景1與情景2、情景3與情景4條件下的測算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在各省人口總量、資本存量規(guī)模預(yù)測值固定的情況下，經(jīng)濟發(fā)展水平增速越大，省際碳排放效率值越高。然而，碳排放效率的平均增值（0.18%）遠低于經(jīng)濟增速（0.50%），表明單純的追求經(jīng)濟發(fā)展增速對于提升我國省際碳排放效率的效果欠佳，而應(yīng)注重經(jīng)濟生產(chǎn)系統(tǒng)勞動力、資本存量、能源、碳排放以及GDP產(chǎn)出的分配和匹配。同時，對比30個省份在情景1與情景3、情景2與情景4條件下的測算結(jié)果可知，使用碳排放強度和能源強度雙重約束條件下的省際碳排放效率優(yōu)于采用碳排放強度單指標約束的效率值。表明在碳排放強度約束的基礎(chǔ)上，能源強度約束將迫使各省調(diào)整和優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)，從而更加接近數(shù)據(jù)包絡(luò)效率前沿。

3.2省際碳減排目標分配

在“十三五”期末我國30個省份碳排放效率測算的基礎(chǔ)上，結(jié)合本文提出的ZSGSBM模型，我們經(jīng)過兩次迭代計算獲得了前文4種情景條件下，我國省際碳排放量的效率分配額度以及分配后的省際碳排放強度的變化情況。限于篇幅，本文沒有列示，若需要，作者可提供計算結(jié)果。

結(jié)果表明：①四種情景條件下，分別經(jīng)過ZSGSBM模型的迭代計算后，我國省際碳排放ZSGSBM效率值hZSG*o均為1，表明在碳排放量進行省際間的效率分配后，各省均到達前沿面，即實現(xiàn)了全部省份的碳排放量、勞動力數(shù)量、資本存量、能源消費以及GDP產(chǎn)出等投入、產(chǎn)出要素的效率配置。②從碳排放重新分配的增減額度來看，30個省份中，碳排放量需要進一步分配減少的省份包括河北省、山西省等16個省份，大多對應(yīng)著位于中、西部的那些碳排放效率較低、經(jīng)濟欠發(fā)達的省份。這些省份中，有一

注：原始數(shù)據(jù)均來自2011―2015年《中國統(tǒng)計年鑒》、2011―2015年《中國能源統(tǒng)計年鑒》。由于自治區(qū)缺乏大量能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文不予考慮。另外，資本存量指標和國內(nèi)生產(chǎn)總值指標以2011年為基期進行了平減處理，平減指數(shù)分別選擇了我國“十二五”期間各省的平均居民消費價格指數(shù)和平均固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。

部分是我國的主要重工業(yè)省份，如東北三省等等，這些省份的污染性較高的產(chǎn)業(yè)比重較大，加上經(jīng)濟欠發(fā)達，環(huán)境處理技術(shù)落后，導(dǎo)致其碳排放效率一直處于較低水平；有一部分能源資源稟賦較好的省份，如山西省等，良好的資源稟賦造成區(qū)域能源資源成本偏低，能源消費量較大，造成其碳排放效率的低下；還有一部分是西部經(jīng)濟落后地區(qū)，如甘肅省、廣西省等等，由于生產(chǎn)技術(shù)的落后，這些省份的經(jīng)濟生產(chǎn)效率長期處于我國省份的末尾，其碳排放效率也較低。從碳排放效率分配的視角來看，這些省份均應(yīng)減少碳排放量。③分配增加碳排放量的省份包括北京市、天津市等14個省份。這些省份中，大多是經(jīng)濟發(fā)達、碳排放效率較高的東部省份，如北京市、上海市等等，由于經(jīng)濟水平較發(fā)達，人們的收入水平也相對較高，對于生活環(huán)境的關(guān)注和要求都更強，從而更加重視環(huán)境污染方面的投資和技術(shù)改進，帶來了相對較高的碳排放效率；還有一小部分是目前第二產(chǎn)業(yè)較少，環(huán)境狀態(tài)良好的省份，如海南省、青海省等等。上述省份的碳排放效率較高，從碳排放效率分配的視角來看，其“十三五”期間可以適量增加其碳排放量，即減小這些省份的碳排放約束目標。④表3最后一行數(shù)字列示了“十三五”期末，在經(jīng)濟高速增長、能源結(jié)構(gòu)變化的情景條件下，我國30個省份整體的碳排放總量、ZSGSBM分配后的碳排放總量、碳排放總量的增減額度等指標值。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國整體碳排放總量的增減額度為0，即全國“十三五”期末在碳排放強度約束條件下的總碳排放量853 240.213 7萬t保持不變，碳排放強度也保持不變，這體現(xiàn)了本文“零和收益”的建模思想，即碳排放量的效率分配是在全國整體碳減排目標完成基礎(chǔ)上，在省際之間分配。并且，情景2、情景3和情景4條件下的測算結(jié)果于情景1類似，此處不再贅述。

3.3效率分配與行政分配的差異分析

2016年，國務(wù)院的《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》確定了我國各省份的碳排放強度減排目標：其中，碳排放強度約束最大的是北京市、天津市、河北省、上海市、江蘇省、浙江省、山東省和廣東省的20.5%；其次是福建省、江西省、河南省、湖北省、重慶市和四川省的19.5%；而山西省、遼寧省、吉林省、安徽省、湖南省、貴州省、云南省和陜西省則需下降18%，、黑龍江省、廣西自治區(qū)、甘肅省、寧夏自治區(qū)分別下降 17%；最后，海南省、青海省、新疆自治區(qū)的碳排放強度約束指標為12%。本文對比了各省的ZSG碳排放強度效率分配測算結(jié)果與上述碳排放強度行政分配目標的差異，結(jié)果如表3所示。

計算結(jié)果表明：① “十三五”期末我國省際碳排放強度ZSG分配目標與國家行政分配的省際碳排放強度分配目標存在較大差異，包括北京市、天津市等省市在內(nèi)的15個省份的碳排放強度ZSG分配目標低于國家行政分配目標，其余省市則相反。需要特別提到的是海南省和青海省，這兩個省份要實現(xiàn)碳排放強度ZSG分配減排目標值相對較低，然而，由于這兩個省份的環(huán)境保護基礎(chǔ)較好，碳排放效率較高，政府為其制定的碳排放強度目標遠低于其他省市，造成這兩個省份出現(xiàn)了的碳排放強度ZSG分配目標高于國家行政分配目標的情況。②以情景1為例，體現(xiàn)最大正向差異的省份分別是廣東省、江蘇省、北京市和上海市。這些省市的經(jīng)濟發(fā)展水平較高，環(huán)境污染處理技術(shù)也處于領(lǐng)先地位，國家賦予這些省份較高的碳排放強度減排目標是希望這些省份繼續(xù)發(fā)揮優(yōu)勢，挖掘潛力，并在全國低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的進程中起到示范作用。體現(xiàn)最大負向差異的是新疆自治區(qū)、山西省、甘肅省和黑龍江省等省市。其中，山西省是我國最大的能源生產(chǎn)和輸出省份，良好的資源稟賦造成該省份能源成本低，企業(yè)的成本控制更大的依賴能源資源投入；黑龍江省則是我國重型工業(yè)大省，污染型產(chǎn)業(yè)的比重較大；而新疆自治區(qū)和甘肅省則是我國經(jīng)濟落后省份，加上相對落后的污染治理技術(shù)，造成上述省份的碳排放效率較低。從“效率”導(dǎo)向的計算結(jié)果來看，這些省份應(yīng)當承擔較高的減排責(zé)任；然而，政府的行政分配機制立足于省際碳減排目標的“公平”導(dǎo)向，更多的考慮了這些省份的資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，在制定其碳排放強度減排目標時，適當?shù)慕档土诉@些省份的減排責(zé)任，進而造成了負向差異較大的結(jié)果。可見，基于“公平”導(dǎo)向的碳排放強度減排目標分配方式必然導(dǎo)致一定程度的效率損失。因此，從經(jīng)濟長遠發(fā)展目標來看，基于“零和收益”思想的碳減排目標效率分配方法實現(xiàn)了各省份勞動力、資本、能源、GDP以及碳排放的有效配置，達到了各項投入、產(chǎn)出要素的帕累托最優(yōu)，更符合我國低碳經(jīng)濟的發(fā)展理念和要求。③對比表4第6列（情景1）和第9列（情景3）的結(jié)果可知，在經(jīng)濟發(fā)展水平預(yù)期一致的情況下，采取碳排放強度和能源強度的雙重約束會增大省際碳排放強度ZSG分配目標與國家行政分配目標，具體表現(xiàn)為情景1條件下的差異絕對值大于情景3條件下的差異絕對值。主要原因在于，相對于碳排放強度單指標約束條件，碳排放強度和能源強度的雙重約束導(dǎo)致省際碳排放效率前沿面下移，需要分配的碳排放量更大，從而拉大了各省份經(jīng)過ZSG分配后的碳強度差距。

3.4“十三五”時期各省的低碳經(jīng)濟發(fā)展路徑分析

低碳經(jīng)濟發(fā)展路徑包含“經(jīng)濟增長”和“環(huán)境友好”兩層含義，前文的研究表明，由于資源稟賦、能源消費結(jié)構(gòu)等因素的省際異質(zhì)性，將我國“十三五”規(guī)劃中制定的18%的碳減排目標平均分配至各個省份將造成各省碳排放效率的巨大差異。盡管《“十三?五”控制溫室氣體排放工作方案》對省際碳減排目標進行了必要的調(diào)整，然而表4的結(jié)果表明，調(diào)整結(jié)果并沒有實現(xiàn)省際“經(jīng)濟―環(huán)境―能源”系統(tǒng)的投入、產(chǎn)出最優(yōu)配置。因此，下文以情景1為例，分別以6.97萬元/人的人均GDP和16%的碳減排目標為分界線，從“經(jīng)濟增長”和“環(huán)境友好”兩個維度將我國30個省份劃分為高人均GDP低碳減排壓力、低人均GDP低碳減排壓力、高人均GDP高碳減排壓力和低人均GDP高碳減排壓力4類區(qū)域。其中，若省份的ZSG分配碳排放強度下降幅度大于15%，表示該省份的減排壓力較高，反之則較低。以此來探索4類區(qū)域的低碳經(jīng)濟發(fā)展路徑，結(jié)果見圖3。

如圖3所示：①位于I類地區(qū)的省份分別為北京市、上海市和廣東省等7個省市，說明這7個省市的人均GDP較高，且需要承擔的碳減排壓力較低，基本實現(xiàn)了低碳經(jīng)濟的發(fā)展模式，該類地區(qū)若要進一步降低碳排放強度，則應(yīng)增加風(fēng)電、水電等清潔能源的使用，通過能源消費結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化能源消費碳排放系數(shù)，從而減少單位能源消費碳排放量。②位于II類地區(qū)的省份分別是海南省、青海省和寧夏自治區(qū)，表明這3個省份的碳減排壓力較小，其低碳經(jīng)濟的發(fā)展路徑應(yīng)重點提升其人均GDP水平。其中，海南省可以充分發(fā)揮其參與我國“21世紀海上絲綢之路經(jīng)濟帶戰(zhàn)略”的契機，加快現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展；青海省和寧夏自治區(qū)獨特的地理和氣候特征為其農(nóng)牧業(yè)創(chuàng)造了獨特的優(yōu)勢和特色，一直是我國農(nóng)牧業(yè)大省，因此，它們應(yīng)突出其特色農(nóng)牧產(chǎn)品和生態(tài)環(huán)境優(yōu)良的優(yōu)勢，大力發(fā)展具有特色、高效和品牌效應(yīng)的生態(tài)農(nóng)牧業(yè)，并向上游產(chǎn)業(yè)鏈延伸，通過發(fā)展和優(yōu)化農(nóng)牧產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)來保障農(nóng)畜產(chǎn)品供銷體系，進一步提高經(jīng)濟發(fā)展水平。③位于III類地區(qū)的省份具有較高人均GDP和較高的碳排放壓力，其低碳經(jīng)濟發(fā)展道路以降低碳排放強度為重點。其中，福建省應(yīng)充分發(fā)揮其承接長江三角洲和珠江三角洲兩大經(jīng)濟發(fā)達區(qū)域、以及沿海的區(qū)位優(yōu)勢。一方面，加強與長江三角洲、珠江三角洲的經(jīng)濟資源共享，促進以金融服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)的聚集；另一方面，充分利用其海上風(fēng)電的優(yōu)勢，加快能源消費結(jié)構(gòu)調(diào)整，降低碳排放強度。而遼寧省是我國主要的重工業(yè)省份，則是主要的煤炭輸出省份，這兩個省份應(yīng)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為重心，努力降低高污染、高能耗行業(yè)的比重。④位于IV地區(qū)的省份既承擔較重的碳減排壓力，同時經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低。其中，湖北省、重慶市、陜西省和吉林省相似，其人均GDP水平接近于我國整體人均GDP的水平，因此，這些省份應(yīng)首先考慮提升當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平，先向III類地區(qū)靠近，再謀求碳排放強度的降低；而江西省、湖南省、河南省、安徽省、貴州省和四川省的人均GDP離全國整體人均GDP尚有距離，這些省份的低碳經(jīng)濟發(fā)展道路應(yīng)首先注重碳排放強度的降低，即挖掘自身節(jié)能減排潛力，調(diào)節(jié)能源消費結(jié)構(gòu)，先向II類地區(qū)靠近；由于資源稟賦特點而導(dǎo)致高能耗產(chǎn)業(yè)比重較大的山西省，應(yīng)加快淘汰煤炭開采、鋼鐵以及煤化工產(chǎn)業(yè)的過剩產(chǎn)能，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重塑；最后，經(jīng)濟欠發(fā)達的廣西省、云南省、甘肅省和新疆自治區(qū)則應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展目標和碳減排目標并重，并根據(jù)本省份的實際現(xiàn)狀選擇兩者中優(yōu)先考慮的目標。

4結(jié)論

本文在傳統(tǒng)SBM效率測算模型中引入“零和收益”的博弈思想，構(gòu)建了基于零和收益的SBM（ZSGSBM）模型。然后從經(jīng)濟增速和能源消費結(jié)構(gòu)變化兩個維度，就我國“十三五”期間的經(jīng)濟生產(chǎn)系統(tǒng)的發(fā)展情況設(shè)置了4種情景條件，進而應(yīng)用上述ZSGSBM模型對“十三五”期間我國30個省份的碳排放強度減排目標進行效率分配。最后通過對比本文碳排放強度減排目標分配結(jié)果和國家行政分配方案，探索了“十三五”期間我國各省份的低碳經(jīng)濟發(fā)展道路。本文的主要結(jié)論在于：

（1）在本文4種情景條件下，將“十三五”規(guī)劃中確定18%的碳減排目標平均分配到各省份中將造成我國“十三五”時期的省際碳排放效率出現(xiàn)巨大差異。經(jīng)濟較為發(fā)達的東部省份和環(huán)境現(xiàn)狀較好的海南省、青海省的碳排放效率較高，到達或接近于省際經(jīng)濟系統(tǒng)的碳排放效率前沿，而經(jīng)濟欠發(fā)達的中、西部地區(qū)則相反。在采用ZSGSBM模型對省際碳排放量進行效率分配后，30個省份的效率值hZSG*o均為1.000 0，即到達效率前沿，各省勞動力、資本存量和能源等投入資源與GDP、碳排放量等產(chǎn)出的有效配置，實現(xiàn)了全國整體資源的帕累托最優(yōu)。

（2）考慮到我國各省份在能源資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性，目前，中央政府的行政分配機制主要立足于省際碳減排目標的“公平”導(dǎo)向，在制定省際碳排放強度減排目標時兼顧了區(qū)域經(jīng)濟增長、居民生活水平提高等因素，傾向于降低經(jīng)濟欠發(fā)達省份的減排責(zé)任，在短期內(nèi)保證了這些省份實現(xiàn)碳減排目標的可行性。然而，這種基于“公平”導(dǎo)向的行政分配方式必然造成一定程度的效率損失，從經(jīng)濟長遠發(fā)展目標來看，基于“零和收益”思想的碳減排目標效率分配方法更符合低碳經(jīng)濟的發(fā)展要求。因此，政府在制定各省份碳減排具體目標時，可以交叉使用“公平”導(dǎo)向和“效率”導(dǎo)向的碳減排目標分配方法，既能緩解經(jīng)濟欠發(fā)達省份短期內(nèi)的減排壓力，又能逐步向投入、產(chǎn)出要素的帕累托最優(yōu)配置狀態(tài)靠近，最終實現(xiàn)我國低碳經(jīng)濟發(fā)展的長遠目標。

（3）通過一一對比4種情景條件下的測算結(jié)果，本文發(fā)現(xiàn)：第一，使用碳排放強度和能源強度雙重目標約束條件下的省際碳排放效率優(yōu)于采用碳排放強度單指標約束的效率值。這是由于在碳排放強度約束的基礎(chǔ)上，能源強度的進一步約束將迫使各省調(diào)整和優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)，從而更加接近數(shù)據(jù)包絡(luò)的碳排放效率前沿。第二，在經(jīng)濟發(fā)展水平預(yù)期相同的情況下，采取碳排放強度和能源強度的雙重目標約束會增大省際碳排放強度ZSG分配目標的差距。相對于碳排放強度單指標約束條件，碳排放強度和能源強度的雙重目標約束導(dǎo)致省際碳排放效率前沿面下移，碳排放效率較低的省份需要分配出去更多的碳排放量，從而拉大了各省份經(jīng)過ZSG分配后的碳強度差距。

（4）鑒于省份資源稟賦、地理位置、經(jīng)濟水平和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性，各省應(yīng)選擇有差異的低碳經(jīng)濟發(fā)展道路。I類地區(qū)的北京、上海等省市應(yīng)增加風(fēng)電、水電等清潔能源的使用，通過能源消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化來減少碳排放量。II類地區(qū)的海南省應(yīng)加快現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展；青海省和寧夏自治區(qū)則要大力l展具有特色、高效和品牌效應(yīng)的生態(tài)農(nóng)牧業(yè)，并向上游產(chǎn)業(yè)鏈延伸。III類地區(qū)的福建省應(yīng)充分發(fā)揮其區(qū)位優(yōu)勢，一方面加強與長江三角洲、珠江三角洲的經(jīng)濟資源共享，一方面充分利用其海上風(fēng)電的優(yōu)勢，加快能源消費結(jié)構(gòu)調(diào)整。而遼寧省和則應(yīng)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為重心，努力降低高污染、高能耗行業(yè)的比重。IV類地區(qū)的省份則應(yīng)將經(jīng)濟發(fā)展目標和碳減排目標并重，并根據(jù)本省份的實際現(xiàn)狀選擇兩者中優(yōu)先考慮的目標。

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第4篇

關(guān)鍵詞：低碳電力 技術(shù)CO2低碳經(jīng)濟

1、國外在CO2減排實踐上的研究分析

1.1、各國制定的CO2減排目標

氣候變暖與溫室氣體有著直接的關(guān)聯(lián)，而溫室氣體是全球性的公共產(chǎn)品，CO2減排工作需要各國的協(xié)作。第十三次全球氣候大會形成了“巴厘島路線圖”，制定了中遠期的全球減排目標，其中發(fā)達國家在2020年減排25%至40%，而在本世紀中葉減排目標為50%。相較于1990年，2000年歐盟減排4%，并計劃在2020年減排20%；日本成立了全國溫室氣體盤查辦公室，計劃在2012年之前減排較1990年下降6%；美國雖然拒絕就減排做量化的承諾，但其國內(nèi)的一些州積極響應(yīng)，成立了減排法案。

1.2、實施CO2減排的途徑

以《京都議定書》為準則，制定了3個減排機制：清潔發(fā)展機制、聯(lián)合履約機制和排放貿(mào)易機制。聯(lián)合履約的減排途徑是指發(fā)達國家間通過項目合作來實現(xiàn)；清潔發(fā)展機制是發(fā)達國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金資助等方式實現(xiàn)減排；排放貿(mào)易則是發(fā)達國家間CO2氣體減排額交易。歐盟主張減排量分擔，即將減排的指標具體到相應(yīng)國家，其在內(nèi)部構(gòu)建了減排貿(mào)易市場，對超額企業(yè)進行罰款，鼓勵成員征收碳稅、發(fā)展可再生能源、使用低碳燃料。

2、中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的背景與對策

2.1、發(fā)展低碳經(jīng)濟的時代意義

低碳經(jīng)濟的核心是制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和改變發(fā)展觀念，以低污染、低排放和低能耗為要點，涉及到生活方式、生產(chǎn)模式、價值觀念和國家權(quán)益等內(nèi)容。低碳經(jīng)濟的發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)要求，是提升國家核心競爭力的關(guān)鍵，提高經(jīng)濟抵抗風(fēng)險的能力，并且符合建設(shè)節(jié)約型、環(huán)境友好型的社會。

2.2、我國應(yīng)對低碳經(jīng)濟的宏觀策略

我國經(jīng)濟總量雖然位居世界第二位，但是根據(jù)《京都議定書》的要求，在2012年之前，發(fā)展中國家并不需要承擔減排的義務(wù)，但氣候變暖是全球性的課題，影響我國長遠戰(zhàn)略的制定，早在1992年就已參與《京都議定書》的簽署，而在十七大的報告中，為了應(yīng)變未來氣候變暖問題，明確提出在2010年CO2排放減少1/10。

2.3、中國的低碳電力之路

我國電力行業(yè)CO2排放的特點主要包含：以煤炭為主體的電源結(jié)構(gòu)，此類發(fā)電裝機占總?cè)萘康?0%以上，沒點CO2排放占發(fā)電總排放的95%以上，而低碳電源的份額小，發(fā)展的潛力大；發(fā)電CO2的排放量巨大，并且據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2005年電力碳排放接近1980年的5.6倍，并且化石能源碳排放的數(shù)量逐年遞增；由于對煤炭、化石能源的依賴性強，我國電力碳排放的系數(shù)遠超發(fā)達國家，發(fā)達國家的碳排放系數(shù)為120g/KWh，而我國的系數(shù)超過了220g/KWh。因而低碳電力的推進工作已經(jīng)刻不容緩，也具有戰(zhàn)略意義，走低碳電力發(fā)展之路，是實現(xiàn)電力行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路，是面對日益嚴重的溫室氣候的必然選擇，而低碳電力是CO2減排的主要途徑，我國低碳電力發(fā)展的重要策略包含幾個方面：其一，提升發(fā)電效率和能源的利用率，促進企業(yè)的整體經(jīng)濟效益；其二，促進可再生能源的發(fā)展，作為典型的低碳能源，有效減少CO2的排放，有利于從發(fā)電機構(gòu)上實現(xiàn)減排任務(wù)；作為世界上最大的CDM減排國家，是我國CO2減排的重要組成部分，實現(xiàn)低碳資金與技術(shù)的引進。

3、國內(nèi)外低碳電力研究現(xiàn)狀概述

3.1、國外低碳電力的研究現(xiàn)狀

CO2減排已經(jīng)成為發(fā)達國家熱門的研究領(lǐng)域，成為世界各國和人民的關(guān)注重點，而電力行業(yè)的低碳化是減排的主要手段，相關(guān)研究也呈現(xiàn)積極上升的趨勢，總體上而言，國外的低碳電力研究主要集中在三個方面：其一，單獨以低碳作為一個變量、因素或約束條件納入到電力系統(tǒng)中，并根據(jù)應(yīng)用來分析其作用和影響，其評估的內(nèi)容有低碳技術(shù)的效益分析、可再生能源的容量可信度、約束對于電源結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用、低碳電路的最新成果的匯總等，以減排為終極追求，分析各個環(huán)節(jié)的低碳減排的可能性。其二，從宏觀視角制定低碳政策和低碳目標，研究低碳目標促進能源多元化的作用、低碳排放在于減少社會成本和提升社會經(jīng)濟效益、碳稅等環(huán)境保護性的稅收影響電力行業(yè)的發(fā)展、碳交易機制對于市場的約束規(guī)范性作用等。其三，關(guān)注各種低碳技術(shù)的研究和應(yīng)用，從多元化的戰(zhàn)略角度下審視低碳電力的研究之路，如風(fēng)電、生物能、潮汐能和太陽能等可再生能源，以超導(dǎo)輸電、分布式電源和電能存儲為代表的電能傳輸環(huán)節(jié)，以電碳電器、電碳燃料和低碳電表為代表的電能消費終端，以微型發(fā)電、CCS和IGCC等為代表的傳統(tǒng)化石電源的低碳化改進，CO2減排可以激勵電力需求側(cè)技術(shù)的發(fā)展等。

3.2、我國低碳電力的研究現(xiàn)狀

我國的電力行業(yè)仍然以粗放型的模式為主，電力碳排放的系數(shù)遠高于發(fā)達國家，而我國的低碳電力的研究尚不成熟，處于起步階段。雖然我國的低碳電力的潛力非常大，但低碳電力的經(jīng)濟沒有成型，低碳電力處于理論研究的方面居多。現(xiàn)階段的低碳電力的技術(shù)儲備不足，相關(guān)研究著重于碳排放的潛力與特性、電力低碳化所面臨的挑戰(zhàn)與機遇、清潔技術(shù)對于電力發(fā)展的應(yīng)用前景、低碳電力促進能源技術(shù)的進展等方面的研究。

4、低碳電力模式下的研究探討

4.1、整體研究框架

低碳電力顯然可以促進整個電力行業(yè)的長遠發(fā)展，其影響也是深遠的，當前的低碳電力研究集中在技術(shù)領(lǐng)域和經(jīng)濟領(lǐng)域的較多，但缺少低碳經(jīng)濟對電力行業(yè)的影響研究，而低碳電力的整體框架研究需要從宏觀制度、行業(yè)、能源技術(shù)、市場和企業(yè)等層面進行研究，以上的基本元素構(gòu)成了低碳電力的整體研究框架。

4.2、電碳電力在低碳經(jīng)濟中的定位

低碳電力為引導(dǎo)的模式可以對電力行業(yè)產(chǎn)生深遠的影響，低碳電力是低碳經(jīng)濟的重要組成部分，低碳電力可以起到控制環(huán)境污染、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進低碳產(chǎn)業(yè)深化等，如何研究低碳電力在低碳經(jīng)濟中的定位，需要從實現(xiàn)電力行業(yè)的環(huán)保化、能源規(guī)劃戰(zhàn)略視野、國家宏觀經(jīng)濟戰(zhàn)略、碳減排產(chǎn)生的社會效益、電碳化空間的發(fā)掘潛力帶來的環(huán)保成本等進行評估，其定位需要綜合評估以上的多項指標才能達到科學(xué)研究的目的。

4.3、實現(xiàn)我國電力低碳化發(fā)展的技術(shù)路線研究

低碳技術(shù)是實現(xiàn)低碳電力的核心，受其效益、成本、風(fēng)險與成熟度等因素的影響，由于低碳電力技術(shù)的成熟度不高，發(fā)展的成本高、風(fēng)險大、效果也不明顯，我國的低碳技術(shù)研究主要有IGCC、NGCC和清潔發(fā)電技術(shù)，可再生能源（水能、風(fēng)能、生物能、太陽能等），各種CCS技術(shù)等。由于當前以傳統(tǒng)的發(fā)電技術(shù)為主，因而制定發(fā)展路線時要結(jié)合傳統(tǒng)技術(shù)和低碳化技術(shù)。

4.4、實現(xiàn)我國電力低碳化的制度研究

CO2是典型的公共產(chǎn)品，因而其控制需要從宏觀制度方面著手，以政府為主導(dǎo)和宏觀調(diào)控的手段來進行電力低碳化的制度研究，而制度研究包含多個子系統(tǒng)，如CO2排放交易的市場機制，最低能耗標準、低碳電量配額等約束機制，綠色電價激勵機制，碳稅和污染稅等財稅控制機制。以制度為基礎(chǔ)，尋求實現(xiàn)低碳經(jīng)濟與低碳電力的平衡協(xié)調(diào)，以可持續(xù)發(fā)展為歸宿的發(fā)展模式。

5、結(jié)論

隨著低碳化的發(fā)展潮流深入社會經(jīng)濟，要從環(huán)保、效益、技風(fēng)險控制等角度來考察低碳電力的發(fā)展，研究其發(fā)展的趨勢，對于改善我國的電力發(fā)展水平和質(zhì)量有積極的意義。

參考文獻：

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第5篇

    關(guān)鍵詞:碳金融,氣候變化,清潔發(fā)展機制,風(fēng)險

    上世紀80年代以來,全球氣候變暖問題日益嚴重,溫室氣體排放過多是其主要原因。減少溫室氣體排放,遏制全球氣候變暖是人類社會面臨的一項重大任務(wù)。為實現(xiàn)減排目標,世界各國采取了一系列措施,并在全球范圍內(nèi)開展緊密合作。1997年簽署的《京都議定書》就是全球合作應(yīng)對氣候變化的一個典范。除了基于項目的減排機制外,在發(fā)達國家之間存在基于配額的交易機制,其代表是歐盟排放交易體系(EUETS)。

    上述與碳排放權(quán)有關(guān)的市場行為,可統(tǒng)稱為碳交易。碳交易是一種促進全球溫室氣體減排,遏制全球氣候變暖的市場機制。市場機制要充分發(fā)揮作用離不開金融的發(fā)展。所以,由碳交易催生的碳金融不僅是市場機制推動減排的基礎(chǔ),而且是低碳經(jīng)濟的重要支撐。而低碳經(jīng)濟的興起也為碳金融的發(fā)展提供了巨大的機遇。

    目前碳金融還沒有一個統(tǒng)一的定義。一般而言,其概念分為狹義與廣義兩種。狹義的碳金融主要指基于溫室氣體減排量或者碳排放許可證的交易活動所產(chǎn)生的一系列現(xiàn)金流的統(tǒng)稱;而廣義的碳金融泛指服務(wù)于限制溫室氣體排放的一切金融活動,主要包括節(jié)能減排項目的直接間接投融資活動、與“碳排放”有關(guān)的各類權(quán)益及其金融衍生品的交易活動、為減少溫室氣體排放的企業(yè)或機構(gòu)提供的金融中介服務(wù)等等①。

    盡管中國在減少溫室氣體排放方面已經(jīng)取得了階段性成果,但是節(jié)能減排形勢依然嚴峻。要完成政府設(shè)立的減排目標,除了加強規(guī)劃引導(dǎo)外,還必須借助市場的力量。目前,碳金融在促進碳交易市場發(fā)展方面已經(jīng)取得一定成效,逐漸成為發(fā)展低碳經(jīng)濟和綠色經(jīng)濟的助推器,但提升空間仍然較大。

    一、我國碳金融市場發(fā)展現(xiàn)狀

    與歐盟等發(fā)達國家相比,我國碳金融的發(fā)展仍處于起步階段。目前國內(nèi)碳金融主要側(cè)重于直接投融資、碳指標交易和銀行貸款等方面。具體而言主要包括四個方面的業(yè)務(wù)。

    (一)基于項目的碳金融業(yè)務(wù)。目前國內(nèi)與此相關(guān)的業(yè)務(wù)主要是清潔發(fā)展機制下的項目開發(fā),即經(jīng)核證的減排量(CERs)的交易。近年來,我國CDM市場發(fā)展迅速,市場規(guī)模快速擴大。按照UNFCCC網(wǎng)站的統(tǒng)計,截至2012年3月29日,我國共有1871個CDM項目成功注冊,占東道國注冊項目總數(shù)的47.32%;預(yù)計產(chǎn)生的二氧化碳年減排量共計36890萬噸,占東道國注冊項目預(yù)計年減排總量的63.79%。兩項指標都遙遙領(lǐng)先于其他國家。

    (二)自愿減排(VER)市場中的碳金融業(yè)務(wù)。自愿減排市場源于一些不受《京都議定書》約束的團體或個人為自愿抵消其溫室氣體排放,而向減排項目購買減排指標的行為。其交易對象是經(jīng)國家自愿減排管理機構(gòu)簽發(fā)的減排量,即“中國核證減排量”(CCER)。目前,我國的自愿減排交易市場已經(jīng)有了一定的發(fā)展。北京環(huán)境交易所主導(dǎo)制訂了國內(nèi)首個自愿減排標準——“熊貓標準”,搭建了VER電子交易平臺,并有一些實施自愿減排的成功案例。

    (三)商業(yè)銀行開展的綠色信貸業(yè)務(wù)。綠色信貸業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行參與碳金融的主要模式。例如,2006年興業(yè)銀行就推出節(jié)能減排項目貸款這一“綠色信貸”品種,并創(chuàng)造性地引入了國際金融公司貸款的本金損失分擔機制;四大行也陸續(xù)跟進,截至2010年1季度,中行在節(jié)能減排方面的授信余額已突破1800億元,2009年建行綠色信貸項目余額就達到1811億元。

    (四)碳金融合約交易業(yè)務(wù)。除了傳統(tǒng)的信貸業(yè)務(wù),我國商業(yè)銀行也試行多樣化的碳金融服務(wù)。比如:2011年工商銀行正式推出碳金融合約交易業(yè)務(wù),為天潤新能的碳排放權(quán)項目提供一整套碳金融相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù),提高了國內(nèi)節(jié)能環(huán)保企業(yè)在國際碳排放權(quán)交易中的議價能力;民生銀行也成立了“綠色企業(yè)金融服務(wù)中心”,為綠色產(chǎn)業(yè)提供投資理財、財務(wù)顧問、結(jié)構(gòu)化融資、融資租賃等金融服務(wù),并研究試行綠色股權(quán)、碳排放權(quán)質(zhì)押等標準化貸款融資模式和低碳金融產(chǎn)品。

    此外,還有基于配額的碳金融業(yè)務(wù)。目前,這項業(yè)務(wù)在全世界碳金融交易中占據(jù)較大比重。在國內(nèi),由于碳排放權(quán)分配機制尚未形成,還缺乏發(fā)展基于配額的碳排放權(quán)交易的基礎(chǔ),配額交易在國內(nèi)還沒有正式展開。但是,我國政府已經(jīng)展示了促進低碳發(fā)展和綠色發(fā)展的決心,并在配額交易方面展開了積極的探索。

    隨著碳排放權(quán)交易日漸為人們所熟悉,碳金融也越來越受到人們的重視。尤其是“十二五”提出的約束性減排目標明確到2020年,我國單位GDP溫室氣體排放比2005年下降40%至45%,使碳金融的發(fā)展有了更為廣闊的前景。

    二、我國發(fā)展碳金融面臨的主要風(fēng)險

    盡管我國碳交易市場的蓬勃發(fā)展為碳金融的推進提供了重大機遇,但是碳金融在國內(nèi)仍然是新生事物,也面臨多方面的風(fēng)險。我們必須對碳金融各參與方所面臨的風(fēng)險有較為全面準確的認識才可以揚長避短,在控制風(fēng)險的前提下發(fā)揮碳金融對低碳經(jīng)濟和綠色經(jīng)濟的促進作用。目前,我國開展碳金融業(yè)務(wù)主要面臨以下幾個方面的風(fēng)險。

    (一)項目風(fēng)險。目前,我國碳金融業(yè)務(wù)中比重最大的仍然是基于CDM的項目開發(fā)。一個項目的成功開發(fā)需要經(jīng)過設(shè)計、審定、監(jiān)測、驗證、簽發(fā)等不同流程,而每一個項目從建設(shè)、審批到最終交付CER之間都存在著巨大的不確定性,這種不確定性會給參與方帶來一定的風(fēng)險②。

    在設(shè)計階段,項目面臨的主要風(fēng)險是技術(shù)風(fēng)險,有超過50%的項目因為技術(shù)方法的缺陷而被CDMEB拒絕。在審定階段,發(fā)改委、DOE和CDMEB需要分別對項目進行檢查、審核或重審。在監(jiān)測階段,CDM項目可能出現(xiàn)無法達到預(yù)期績效的情況。截至2010年近54%的項目沒有達到預(yù)期產(chǎn)出。在驗證階段,大規(guī)模CDM產(chǎn)生的CER額度要求兩個以上的DOE同時審核,在DOE審定之后,還有相當一部分需要復(fù)核,還有一部分被否決。全球環(huán)境戰(zhàn)略研究所(IGES)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,截至2011年8月1日,有20.8%的CDM項目需要重審,有9.5%的正在重審,另外有7.0%的項目被否決或取消。此外,漫長的程序也會給碳金融交易的參與方帶來風(fēng)險,CDM項目從公眾評議到首次簽發(fā)的平均天數(shù)為482天。

    (二)市場風(fēng)險。在從事碳排放權(quán)交易和減排項目開發(fā)的過程中,金融機構(gòu)面臨的主要市場風(fēng)險包括市場規(guī)模的變動和碳排放權(quán)價格的波動。影響市場規(guī)模和碳排放權(quán)價格的因素有很多,包括全球宏觀經(jīng)濟形勢、各國的氣候變化政策與全球氣候變化談判情況、碳基能源的價格、特殊事件以及天氣方面的自然因素等(魏一鳴等,2010)。

    2008年全球金融危機爆發(fā)以來,碳排放權(quán)市場規(guī)模和價格都出現(xiàn)了大幅波動,反映出市場風(fēng)險的加劇。從市場規(guī)模的角度看,碳市場的總體規(guī)模在不斷擴大,但中國投資者參與程度較高的CDM市場卻呈現(xiàn)出不斷萎縮的趨勢。世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明⑤,2008年到2010年一級市場CER的交易額分別下降了12%、58%和44%。CER交易的二級市場在2009年也出現(xiàn)了33%的萎縮。從碳排放權(quán)的價格來看,其波動幅度也蘊含著巨大的風(fēng)險。以EUA為例,受歐盟配額過量發(fā)放的影響,其DEC07合約從超過20歐元的高位跌到0.1歐元左右。即使排除這種極端情況,EUETS中的碳排放權(quán)價格仍然體現(xiàn)出較強的波動性。事實上,CER與EUA期貨價格的波動也具有高度一致性(王巧芳,2009)。

    (三)政策風(fēng)險。碳金融業(yè)務(wù)面臨的政策風(fēng)險主要是各國氣候政策調(diào)整導(dǎo)致市場價格波動所帶來的風(fēng)險。碳排放權(quán)市場本身就是各國應(yīng)對氣候變化政策的產(chǎn)物,其市場供求首先依賴于各國的政策安排,而政策又會受不同利益集團錯綜復(fù)雜關(guān)系的影響,因此,政策方面的不確定性會給碳市場帶來巨大的風(fēng)險。

    從長期看,2012年《京都議定書》第一個減排承諾期行將結(jié)束,盡管德班會議在最后時刻達成了繼續(xù)執(zhí)行第二減排期的協(xié)議,但是要在2020年后真正達成對全球所有國家都有法律約束力的協(xié)議仍會遭遇重重困境,溫室氣體減排能否真正成為全球性的長期政策前景仍不明朗。從短期看,一些局部的政策調(diào)整對于特定的碳金融項目也可能意味著重大的風(fēng)險。比如,按照歐盟制訂的法律,2013年后,只允許來自最不發(fā)達國家或者是與歐盟有雙邊協(xié)議的國家的CDM項目進入EUETS。因此,中國的CDM項目如果想進入EUETS就需要與所有歐盟國家達成雙邊協(xié)議,這無疑會給即將在中國實施的CDM項目帶來較大的風(fēng)險。

    此外,一些政策制訂和執(zhí)行上的不確定性也會給碳市場帶來較大的風(fēng)險。比如歐盟近期單方面將航空業(yè)納入EUETS的做法就受到了大多數(shù)國家的抵制。在不同國家的博弈中,相關(guān)突發(fā)事件的出現(xiàn)也可能給碳市場造成一定的沖擊。

    (四)政治風(fēng)險。碳金融業(yè)務(wù)面臨的政治風(fēng)險主要是指由國家的主權(quán)行為所引起的造成損失的可能性。在國際氣候談判中,主權(quán)國家作為氣候公約的締約方,盡管不一定是交易的直接參與者,但是其違約行為會影響該國企業(yè)或個人的交易行為,對相關(guān)的碳金融交易構(gòu)成風(fēng)險。比如,2011年12月,加拿大宣布退出《京都議定書》,是繼美國之后第二個簽署后但又退出的國家。加拿大的退出必定會對其國內(nèi)碳排放權(quán)的需求產(chǎn)生較大的負面影響。此外,一些國家政局不穩(wěn)導(dǎo)致的國際能源市場價格波動也會傳導(dǎo)到碳排放權(quán)交易市場,給碳金融業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險。

    除上面闡述的各種風(fēng)險外,碳金融市場還存在著金融市場共有的法律風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險,也需要引起碳金融市場參與者的注意。

    三、推進我國碳金融發(fā)展的對策建議

    從上一節(jié)所論述的碳金融風(fēng)險出發(fā),本文對碳金融接下來的發(fā)展提出幾點建議。

第6篇

摘要：世界產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進入了低碳時代，碳交易的全球化趨勢勢不可擋。降低碳排放已經(jīng)刻不容緩，而我國尚未建立起一個有效的碳排放交易體系。本文從歐盟碳排放交易體系內(nèi)容著手，對其特點進行分析，在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國實際情況提出一些啟示，以期為我國建立碳排放交易體系提供可借鑒的經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞 ：碳排放交易體系；碳排放；碳交易

一、引言

碳排放交易已經(jīng)被國際經(jīng)驗證明是一種有效的控制碳排放的手段。發(fā)達國家已經(jīng)紛紛建立了各自的碳排放交易體系，全球范圍內(nèi)開展碳交易成為必然趨勢。隨著經(jīng)濟集約化轉(zhuǎn)型、國際競爭的需要，我國建立碳排放交易體系有十分重要的現(xiàn)實意義。歐盟實踐可以為我國建立排放交易體系提供借鑒的經(jīng)驗。

二、歐盟碳排放交易體系概述

1.歐盟碳排放交易體系的內(nèi)容

歐盟排放交易體系（European Union EmissionsTrading Scheme，EU ETS）于2005 年開始正式實施。交易體系分為三個階段。第一階段是試驗性階段，主要的參與部門集中在能源密集型的重要行業(yè)，初始排放配額幾乎都是免費發(fā)放的。各成員國自行決定排放總量和分配給管制對象的配額，制定本國的國家分配計劃并提交給歐盟委員會。第二階段是履行承諾實現(xiàn)減排的關(guān)鍵時期，涵蓋排放設(shè)施的范圍進一步擴大，這一階段90%的配額是免費發(fā)放的。第三階段最根本的變化是取消了國家分配計劃（NAP），將總量限制集中在歐盟這個統(tǒng)一的范圍內(nèi)。

2.歐盟碳排放交易體系的特點

歐盟碳排放交易體系在時間、執(zhí)行及對象上具有一些特點。第一，時間上的漸進性。歐盟碳排放交易體系為了確保實施效果在時間上采取的是分階段漸進性推進的方法。第二，執(zhí)行上的強制性。歐盟碳排放交易體系屬于強制性減排。歐盟出臺了一系列法律及規(guī)定以確保減排的有效執(zhí)行。第三，對象上的針對性。歐盟碳排放交易體系在管制對象的選擇上是有針對性的，而不是將所有行業(yè)一起納入。

3.對歐盟碳排放交易體系的評價

歐盟碳排放交易體系的主要貢獻是有效的降低了碳排量和繁榮了碳市場,主要的不足表現(xiàn)為在排放權(quán)分配不恰當和責(zé)任分擔不平衡。總的來說，歐盟碳排放交易體系取得了一定的成效，也為其他地區(qū)和國家提供了可借鑒的經(jīng)驗。

三、中國碳排放交易現(xiàn)狀

我國已經(jīng)相繼設(shè)立了一些環(huán)境交易所并在部分省市開展了碳排放權(quán)交易的試點工作，碳排放交易市場前景巨大，建立排放交易體系也日益迫切。目前，我國還存在著一些問題。

第一，碳排放權(quán)初始分配制度尚未建立。我國減排還是以自愿減排為主。自愿減排很可能增加企業(yè)的額外成本，企業(yè)出于自身利益考慮自愿減排動力不強。在初始排放權(quán)分配方面，無償發(fā)放和有償獲得合理比例的確定也是需要解決的一個重要問題。

第二，政府的監(jiān)管引導(dǎo)作用尚不突出。從國際上各國碳減排經(jīng)驗來看，政府都發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。而我國政府沒有充分發(fā)揮作為一個“管理者”和“服務(wù)者”應(yīng)有的作用。

第三，碳排放權(quán)定價問題上尚無發(fā)言權(quán)。碳排放權(quán)作為市場上最主要的商品，排放權(quán)的價格問題變成各國管制的焦點。我國碳市場發(fā)展不完善，在碳定價問題上沒有發(fā)言權(quán)，存在著較大的風(fēng)險。

四、對我國建立碳排放交易體系的啟示我國已經(jīng)成為全球第一大溫室氣體排放國，履行減排承諾的任務(wù)十分艱巨。歐盟碳排放交易體系的經(jīng)驗給我國建立碳排放交易體系提供了一些啟示。

1.合理分配配額，制定調(diào)控機制

歐盟采取的是總量限額與交易的方式，對企業(yè)設(shè)定總的排放量，對排放權(quán)進行初始分配，但歐盟在進行配額分配時存在著配額嚴重過剩的情況，直接影響減排目標的實現(xiàn)，同時反映出體系運行方面調(diào)控機制不夠靈活。我國應(yīng)根據(jù)市場排放權(quán)的供需情況合理分配配額，并對企業(yè)進行后續(xù)監(jiān)督。同時制定有效的調(diào)控措施，可以及時應(yīng)對市場變化，對減排總量和配額量進行調(diào)整，確保碳交易有效的進行。

2.選擇先行地區(qū)，正視競爭力

歐盟交易體系的建立是循序漸進式的，分階段逐步擴大的。我國各地經(jīng)濟發(fā)展不均衡，考慮到碳排放交易體系的復(fù)雜性，應(yīng)當先選擇一定區(qū)域或行業(yè)為范圍，成熟后在逐步擴展。我國可針對各省份的情況不同將減排指標按省分解，因地制宜。此外，還要充分考慮競爭力的問題。在短期內(nèi)，污染治理投入會影響企業(yè)的競爭力。歐盟把電力行業(yè)作為主要管制行業(yè)，也跟電力行業(yè)的行業(yè)特點有關(guān)。我國電力行業(yè)的碳排放水平最高，也可以考慮從電力行業(yè)開始減排限制。

3.引導(dǎo)企業(yè)減排，促進碳交易

從歐盟的經(jīng)驗可以看出政府在整個排放交易體系中起著重要的作用。政府行為包括：制定排污總量、排放權(quán)的初始分配、監(jiān)督排放權(quán)交易制度的執(zhí)行情況、對交易進行管理等。政府在碳排放交易中要做到以下幾點：第一，要建立碳排放交易的法律法規(guī)，規(guī)范市場行為，確保有法可依。第二，加強對減排地區(qū)和行業(yè)的監(jiān)管，建立起監(jiān)測和懲罰體系。第三，強化強制減排同時鼓勵自愿減排。

4.開展國際合作，掌握主動權(quán)

我國經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平及減排技術(shù)等方面都與發(fā)達國家存在著較大的差距，我國十分有必要加強同發(fā)達國家之間的經(jīng)濟、技術(shù)合作。我們需要借助國外先進的技術(shù)和手段，來提高我國減排水平。歐盟排放交易體系也不是一個單一的減排政策，而是通過抵消體系與清潔發(fā)展機制和聯(lián)合履約鏈接起來實現(xiàn)碳減排的。我國現(xiàn)階段對于國際碳價格沒有發(fā)言權(quán)，這對于我國今后在國際競爭中十分的不利。因此，我國更需要積極開展國際合作，不斷壯大自身的實力，爭取掌握主動權(quán)和話語權(quán)。

參考文獻：

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[2]剛，葛興安，邵詩洋等.碳排放交易制度的中國道路—國際實踐與中國應(yīng)用[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2011.

[3]張敏思，范迪，竇勇. 歐盟碳市場的進展分析及其對我國的借鑒[J].環(huán)境保護，2014.

第7篇

中國碳排放交易立法現(xiàn)狀

中國也是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的締約國之一，但中國的碳排放交易立法明顯滯后。（一）缺乏統(tǒng)一的碳排放交易立法中國目前關(guān)于碳交易的立法極其匱乏，僅有的立法是2011年國家發(fā)改委頒布實施的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排交易審定與核證指南》。《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》主要規(guī)定了溫室氣體自愿減排交易應(yīng)遵循的基本原則、主管部門、參與主體、管理方式等內(nèi)容。國家對溫室氣體自愿減排交易采取備案管理方式。包括自愿減排項目管理、項目減排量管理、減排量交易、審定與核證管理等四項主要內(nèi)容，確立了備案制度和核證自愿減排量等（CCER）。《溫室氣體自愿減排交易審定與核證指南》主要規(guī)定了溫室氣體自愿減排交易審定與核證工作的原則、程序和要求。審定機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審定，主要步驟包括合同簽訂、審定準備、項目設(shè)計文件公示、文件評審、現(xiàn)場訪問、審定報告的編寫及內(nèi)部評審、審定報告的交付等七個步驟。核證機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序進行核證，主要步驟包括合同簽訂、核證準備、監(jiān)測報告公示、文件評審、現(xiàn)場訪問、核證報告的編寫及內(nèi)部評審、核證報告的交付等七個步驟。中國的碳交易立法層次低，這些碳交易立法目前都屬于部門規(guī)章，缺乏全國統(tǒng)一適用的碳排放交易法。由于采用備案方式，政府主管重點在審定與核證管理，忽視了交易規(guī)則、交易條件、交易效果等規(guī)制碳排放權(quán)交易的重要內(nèi)容。（二）碳交易立法操作性不足，不利于碳排放交易的實施當前中國的碳排放交易主要限于自愿減排，所交易的減排量基于具體項目。缺乏法律強制性的自愿減排，使得企業(yè)缺乏積極性去實施碳排放交易，進而無助于碳排放交易立法的完善。比如，中國的碳排放交易立法中始終沒有明確碳交易主體如何獲取合法的碳排放權(quán)，碳排放交易實踐中往往根據(jù)政策和政府計劃完成碳排放權(quán)的無償性初始分配，即政府相關(guān)管理機構(gòu)依據(jù)交易主體的歷史數(shù)據(jù)來對其進行碳排放權(quán)配額的無償分配，歷史數(shù)據(jù)通常包括交易主體過去的能源投入、能源產(chǎn)出及廢氣的排放量，這種分配方法容易造成交易主體間的“歧視性分配”現(xiàn)象和交易主體為了獲得更多的無償初始配額而向碳排放權(quán)的分配者進行賄賂等“尋租”行為[1]。（三）碳排放交易立法監(jiān)督不到位碳排放交易是涉及全體公民切身利益的大事業(yè)，僅僅依靠政府主導(dǎo)遠遠不夠，但中國在碳排放交易立法中，明顯缺乏公眾參與、信息公開、社會監(jiān)管，社會團體參與不足，這是造成中國碳排放交易立法滯后發(fā)展的一個重要原因。比如，中國僅有的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》中沒有對公眾參與碳排放交易的監(jiān)督做出規(guī)制，雖然在第8條規(guī)定，“在每個備案完成后的10個工作日內(nèi)，國家主管部門通過公布相關(guān)信息和提供國家登記薄查詢，引導(dǎo)參與自愿減排交易的相關(guān)各方，對具有公信力的自愿減排量進行交易。”但該條規(guī)定顯然不是從公眾參與的角度進行信息公開，而是為了完成交易。

歐盟碳排放交易立法對中國的啟示和借鑒

（一）盡快制定全國統(tǒng)一的碳排放交易立法歐盟的碳排放交易立法首先是在歐盟范圍內(nèi)統(tǒng)一適用的。歐盟在2003年制定并頒布了碳排放交易指令（Directive2003/87/EC），該指令是歐盟碳排放交易的基礎(chǔ)立法，此后，根據(jù)碳排放交易法實施中出現(xiàn)的問題，歐盟陸續(xù)制定了一系列指令、規(guī)定和決議。如2009年12月的“確定有碳泄漏重大風(fēng)險的企業(yè)名單的決議”，2010年1月的“修正2003碳排放交易指令附錄一列舉的航空企業(yè)名單以及在2006年1月1日或之后每個航空經(jīng)營者的指定主管國家名單的規(guī)定”，2010年11月的“關(guān)于溫室氣體削減配額拍賣的時間、管理和其他方面的規(guī)定”等。中國應(yīng)該盡快制定碳排放交易的全國統(tǒng)一示范立法，該立法應(yīng)包含碳排放交易的主要內(nèi)容，并形成全國統(tǒng)一的碳排放交易法體系。（二）總結(jié)經(jīng)驗，制定和修改詳細的實施細則歐盟碳交易立法非常嚴謹，注重法律的連續(xù)性和配套實施，注重法律術(shù)語的準確性和適用性。比如，2003年《碳排放交易指令》明確該指令的立法目的是以符合成本效益和經(jīng)濟可行的的方式促進溫室氣體減排，并進一步明確該指令無偏見地適用于1996年第61號指令（限制溫室氣體排放的指令）的任何要求。該指令對相關(guān)術(shù)語進行了準確界定。如所謂“配額”是指在指定期間排放一噸的二氧化碳當量，而該當量只有在為滿足本指令的要求時才是有效的，并且該當量根據(jù)指令是可以交易的。所謂“設(shè)施”是指一個靜止的技術(shù)設(shè)備，附錄一所列出的行為和其他直接相關(guān)的行為與該設(shè)備有直接的聯(lián)系，而該行為會對排放和污染產(chǎn)生影響。中國的碳排放交易立法注重程序規(guī)制，比如對碳排放交易的審核，規(guī)定“核證機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序進行核證”，但對于獲得核證的條件并沒有詳細地規(guī)定，僅僅只規(guī)定一些原則性的條件。如對“核證機構(gòu)應(yīng)通過現(xiàn)場訪問來確認項目活動所有的物理設(shè)施是否按照備案的項目設(shè)計文件安裝，項目業(yè)主是否按照項目設(shè)計文件實施項目”。但如何進行現(xiàn)場訪問卻沒有規(guī)定。應(yīng)在碳排放交易立法中迅速完善實體性規(guī)定，注重法律的可操作性和適用性，針對實施中出現(xiàn)的問題，及時出臺實施細則，細化技術(shù)性規(guī)范。（三）強化碳排放交易的信息公開、公眾參與和社會監(jiān)督歐盟在其碳排放交易立法中普遍確立了信息公開、公眾參與的內(nèi)容。如2003年《碳排放交易指令》第17條規(guī)定“：有關(guān)的決議信息應(yīng)該公開，包括與碳排放交易配額分配有關(guān)的，以及與排放許可證規(guī)定的和政府持有的排放報告有關(guān)的。”2004年修正指令進一步規(guī)定了該條規(guī)定。2009年《提高和擴展溫室氣體排放交易機制的指令》第15a條則規(guī)定：“成員國和歐委會應(yīng)確保所有的決議和報告，包括碳排放配額數(shù)量和分配，以及對碳排放的監(jiān)測、報告和核查，能夠立即無歧視地以一種有序的方式披露。”中國要建立自己的碳排放權(quán)交易機制就必須建立碳排放信息披露制度，要求參與主體都積極、主動地對碳排放信息在行政主管部門登記、披露和報告[2]。碳排放交易是否完成規(guī)定的減排量，是否達成自愿減排的目標，不能只靠政府和企業(yè)決定，還需要社會監(jiān)管和公眾參與。中國應(yīng)在相關(guān)立法中明確規(guī)定公眾有權(quán)獲取碳排放交易信息，賦予公眾監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮社會監(jiān)管作用，以監(jiān)督企業(yè)是否切實完成減排目標，對沒有完成減排目標的企業(yè)，可以訴諸法律或者訴求行政監(jiān)管。

本文作者：謝偉工作單位：廣東商學(xué)院

第8篇

一、江蘇省碳排放測算及分析

參照國際IPCC計算方法，針對江蘇省碳排放來源，從工業(yè)能源活動、生活能源、食物消費、交通能源、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動、廢棄物等六方面核算碳排放，考慮陸地生態(tài)系統(tǒng)碳匯能力，并分析全省凈碳排放狀況及強度變化特征。

1、江蘇省碳排放基本情況：

就碳排放總量看，2000-2008年間明顯上升，從8005.29萬噸增加到17426.22萬噸，漲幅為118％。就碳排放構(gòu)成看，2008年工業(yè)能源、交通能源和生活能源的碳排放合計占95％以上，能源消耗碳排放是構(gòu)成江蘇碳排放的主要來源。就各項碳排放增幅看，最大為交通能源碳排放(224％)，其次為垃圾和工業(yè)能源碳排放，其他各項碳排放的增幅相對降低。

值得指出的是，江蘇省陸地生態(tài)系統(tǒng)碳吸收對于碳排放具有一定的補償效果，但近年來隨著碳匯水平的下降，補償率從2000年的89.4％下降到2008年的40.9％。

2、江蘇省碳排放強度及其變化分析

從碳排放強度(2000年價)看，2000-2008年波動下降，從0.94噸／萬元下降到0.75噸／萬元，降低了20％。表明江蘇省經(jīng)濟發(fā)展速度超過碳排放增長速度，能源利用效率在逐步提高。從人均碳排放看，2000-2008年逐年增長，從1.09噸從上升到2.27噸／人，表明總碳排放迅速增長導(dǎo)致了人均碳排放增加，人均碳污染水平處于上升趨勢。

二、江蘇省不同領(lǐng)域碳減排潛力分析

對全省關(guān)鍵領(lǐng)域開展低碳發(fā)展效果和潛力的研究，并提出相應(yīng)的對策建議。

1、貿(mào)易結(jié)構(gòu)對碳排放影響

這里主要核算全省規(guī)模以上工業(yè)分行業(yè)能源消費的出口碳排放量和主要進口國引入的進口碳排放量，并考慮征收碳關(guān)稅的可能影響。全省進出口貿(mào)易的凈碳排放量在2007年和2008年分別為1567.74萬噸和1797.27萬噸，占全省凈碳排放量的15.84％和17.45％，比重略有上升。

若發(fā)達國家未來對進口產(chǎn)品實施碳關(guān)稅政策，我省經(jīng)濟發(fā)展可能受到以下三方面影響：一是增加我省出口產(chǎn)品成本，減弱出口產(chǎn)品競爭優(yōu)勢；二是促使我國盡快對國內(nèi)高碳產(chǎn)品開征碳稅；三是加快我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。在未來對外貿(mào)易中，我省除要適當控制出口規(guī)模外，尤其要對高能耗、高碳排的部門積極引進先進生產(chǎn)技術(shù)，提高能源利用效率，降低部門能耗強度。

2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對碳減排影響

這里主要對2008年規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)中碳排放強度高于平均水平的前11種產(chǎn)業(yè)(占總碳排放的81％)的碳減排潛力進行分析。假定按照國家碳排放強度下降預(yù)期水平，這些產(chǎn)業(yè)在碳排放強度下降20％的預(yù)期下，2015年碳排放會相對減排4021萬噸，按照占81％的比例反推，2015年江蘇省所有產(chǎn)業(yè)將會減排4964萬噸碳。表明碳排放強度較高的行業(yè)率先減排，將會產(chǎn)生較大的減排效果，這也是“十二五”期間江蘇省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和碳減排的重點行業(yè)。

3、各類投資對碳排放影響

由政府主導(dǎo)的調(diào)整能源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)推進節(jié)能減排，開展生態(tài)治理、綠化造林等工程能帶來最直接和最明顯的碳減排成效。就投資總量來看，2005-2008年我省以政府為主導(dǎo)的財政資金共投入1503.43億元，2008年比2005年增長了近12.6倍，年均遞增率達到43％。就投資效果來看，全省單位GDP能源消費與單位GDP能源碳排放強度逐年遞減，森林覆蓋率逐年上升。照此估算，每投資115億元，單位GDP能源碳排放強度約下降1個百分點。江蘇省要實現(xiàn)2020年碳排放強度減排目標50％左右，其減排投入每年要達到600億元(下限)以上。

4、碳排放總量減排潛力

以2000-2008年碳排放的自然增長水平作為基準情景，參照中國政府提出的減排目標及我省的經(jīng)濟社會發(fā)展速度預(yù)測：在碳排放強度約束情景下，2015年和2020年全省碳排放總量分別為28137萬噸和37766萬噸，分別比自然增長條件下減排6641萬噸和19206萬噸，減排比例分別達19％和34％，對應(yīng)的碳排放強度分別為0.615噸／萬元和0.515噸歷元，人均碳排放分別為3.72噸／人和4.59噸／人。

三、江蘇省發(fā)展低碳經(jīng)濟的總體思路與策略

1、總體思路

第一，將低碳戰(zhàn)略全面納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。碳排放強度等相關(guān)指標作為國家“十二五”規(guī)劃綱要中的引導(dǎo)型指標已經(jīng)日漸明朗。有必要在可持續(xù)發(fā)展的框架下制定符合江蘇實際的低碳經(jīng)濟路線圖，及早對接和呼應(yīng)國家戰(zhàn)略。

第二，重點攻克低碳技術(shù)和市場難關(guān)。嘗試設(shè)立地方碳基金，鼓勵低碳技術(shù)先行先試，及早進入商業(yè)化運作。注重低碳經(jīng)濟與清潔發(fā)展機制項目開發(fā)相結(jié)合，促進國際先進技術(shù)與資金的引入與轉(zhuǎn)化。

第三，賦予新型工業(yè)化、現(xiàn)代化與城市化低碳內(nèi)涵。推進新型工業(yè)化中的低碳循環(huán)型物質(zhì)經(jīng)濟發(fā)展；引導(dǎo)新型現(xiàn)代化中的公共服務(wù)型綠色消費方式建立；創(chuàng)建新型城市化中的緊湊組團型城市空間。

第四，爭取國家在江蘇設(shè)立低碳經(jīng)濟試驗區(qū)。江蘇可選擇典型區(qū)域和行業(yè)先行試點，主動爭取國家層面的低碳經(jīng)濟試驗先行區(qū)，實施相關(guān)優(yōu)惠政策，爭取更多的低碳經(jīng)濟試驗和推廣項目。

2、實施策略

第一，注重規(guī)劃引導(dǎo)，強化組織保障。加強對全省應(yīng)對氣候變化與發(fā)展低碳經(jīng)濟工作的歸口管理，履行好組織、協(xié)調(diào)、管理和服務(wù)職能。將低碳經(jīng)濟的統(tǒng)計和考核納入國民經(jīng)濟規(guī)劃中的引導(dǎo)目標，鼓勵地市級制定相關(guān)規(guī)劃，專項制定重點行業(yè)和部門的低碳發(fā)展規(guī)劃。

第二，發(fā)揮市場作用，促進碳交易。嘗試構(gòu)建江蘇省碳排放權(quán)交易平臺，為發(fā)展低碳經(jīng)濟打開國際融資渠道。關(guān)注國內(nèi)各地區(qū)之間的“碳源一碳匯”交易市場，以及國內(nèi)重點行業(yè)大中型企業(yè)之間的碳交易市場，加強國內(nèi)與國際聯(lián)系。

第三，加大資金投入，設(shè)立專項資金。依據(jù)財力逐步加大應(yīng)對氣候變化工作的經(jīng)費投入，重點資助高耗能、高碳排放強度行業(yè)的技術(shù)改造、節(jié)能新技術(shù)、節(jié)能新產(chǎn)品的規(guī)模化生產(chǎn)、節(jié)能產(chǎn)品的推廣應(yīng)用。引導(dǎo)企業(yè)和社會加大對應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)投入。

第四，致力科學(xué)研究，提高決策能力。關(guān)注江蘇低碳經(jīng)濟發(fā)展的重大問題，制訂短期與長期相結(jié)合的科學(xué)研究計劃，組織力量進行重點技術(shù)攻關(guān)。力爭在可再生能源開發(fā)利用、清潔生產(chǎn)技術(shù)、廢物處置與資源化技術(shù)、節(jié)能減排技術(shù)等方面取得突破。

第9篇

關(guān)鍵詞：碳金融市場；京都議定書；國際碳金融市場體系

中圖分類號：F832.2 文獻標識碼：A 文章編號:1003－9031(2011)06－0056－04DOI:10.3969/j.issn.1003-9031.2011.06.15

一、引言

碳金融市場是溫室氣體排放權(quán)交易以及與之相關(guān)的各種金融活動和交易的總稱，由于二氧化碳在其中占絕對地位而得名。這一市場既包括排放權(quán)交易市場，也包括那些開發(fā)可產(chǎn)生額外排放權(quán)（各種減排單位）的項目的交易，以及與排放權(quán)相關(guān)的各種衍生產(chǎn)品交易。該市場的產(chǎn)生主要受溫室氣體減排國際公約（京都議定書）的推動。自2005年《京都議定書》正式生效以來，該市場進入快速發(fā)展時期，交易規(guī)模逐年成倍增長。大量資本的介入在推動碳金融市場快速發(fā)展的同時，也促進了新技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，對環(huán)保和氣候控制產(chǎn)生了積極作用。但是由于各國的發(fā)展程度和水平不一，21世紀以來，圍繞溫室氣體排放權(quán)數(shù)量和交易的問題產(chǎn)生了越來越多的不和諧聲音，為國際碳金融市場的發(fā)展帶來了許多不確定因素。

二、碳金融市場的源起

碳金融交易產(chǎn)生的源頭可以追溯到1992年的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和1997年的《京都議定書》。為了應(yīng)對全球氣候變暖的威脅，1992年6月，150多個國家制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，設(shè)定2050年全球溫室氣體排放減少50%的目標。1997年有關(guān)國家通過《京都協(xié)議書》成為具體的實施綱領(lǐng)。規(guī)定至2012年，歐盟削減8%，美國削減7%，日本和加拿大削減6%。

《京都議定書》規(guī)定了三種機制，即聯(lián)合履約、國際排放貿(mào)易和清潔發(fā)展交易機制。這三種市場機制使溫室氣體減排量成為可以交易的無形商品，為碳金融的市場發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其還規(guī)定了三種補充性的市場機制來降低各國實現(xiàn)減排目標的成本，即聯(lián)合實施機制、國際排放權(quán)交易以及發(fā)達國家和發(fā)展中國家間交易的清潔發(fā)展機制。根據(jù)聯(lián)合實施機制，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》附錄一名單中的國家之間可以交易和轉(zhuǎn)讓減排單位；國際排放權(quán)交易則是附錄一國家之間針對配額排放單位的交易；清潔發(fā)展機制則涉及附錄一國家和非附錄一國家（主要是發(fā)展中國家）之間的交易，發(fā)達國家可以向發(fā)展中國家進行項目投資或直接購買方式來獲得核證減排單位。

三、國際碳金融交易的市場體系

《京都議定書》頒布之后，一些國家、企業(yè)、以及國際組織為其最終實施開始了一系列準備工作，其中包括加拿大的氣體排放計劃、澳大利亞的新南威爾士交易所、英國排放交易體系、美國芝加哥氣候交易所等，這些交易體系的建立推動了國際碳金融市場最初的發(fā)展。2005年1月，歐盟正式啟動了歐盟排放交易體系，該體系由歐盟成員國和政府設(shè)置并分配排放配額。此外，歐盟還允許受管制的企業(yè)通過使用核證減排單位來達到管制要求。盡管美國仍未加入《京都議定書》，但一些州政府已經(jīng)開始采取行動，并聯(lián)合建立起了限額交易機制。2008年，由美國東北部和中大西洋組成的地區(qū)間溫室氣體動議開始投入運行，并制定了相應(yīng)的減排目標。所有這些都推動了國際碳金融市場體系的迅速發(fā)展。

（一）市場結(jié)構(gòu)

碳金融市場可以分為基于配額的市場和基于項目的市場。基于配額的市場原理為限量――交易，即由管理者制定總的排放配額，并在參與者之間進行分配，參與者根據(jù)自身的需要進行配額的買賣。基于項目的市場原理為基準――交易，在這類交易下，低于基準排放水平的項目或碳吸收項目在經(jīng)過認證后可獲得減排單位，受排放配額限制的國家或企業(yè)可以通過購買這種減排單位來調(diào)整其所面臨的排放約束，這類交易主要涉及到具體項目的開發(fā)。這兩類市場為排放權(quán)交易提供了最基本的框架，以此為基礎(chǔ)，相關(guān)的原生產(chǎn)品（碳排放權(quán)）和衍生產(chǎn)品交易也隨著發(fā)展起來。

基于配額的市場具有排放權(quán)價值發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)功能。配額交易市場決定著碳排放權(quán)的價值，配額多少以及懲罰力度的大小影響著碳排放權(quán)價值的高低。配額交易創(chuàng)造了碳排放權(quán)的交易價格，當這種交易價格高于各種減排單位的價格時，配額交易市場的參與者就會愿意在二級市場上購入已發(fā)行的減排單位來進行套利或滿足監(jiān)管需要。這種差價越大，投資者的收益空間越大，對各種減排單位的需求量也會增加，從而會進一步促進新技術(shù)項目的開發(fā)和應(yīng)用。

（二）市場參與者

國際碳金融市場的參與者分為供給者、最終使用者和中介等三大類，涉及到受排放約束的企業(yè)和國家、減排項目的開發(fā)者、咨詢機構(gòu)以及金融機構(gòu)。

項目開發(fā)者與供給者進行減排項目的開發(fā)，各種投資基金尋求機會，或購買某個項目的原始排放單位，或直接投資某個具體項目。而技術(shù)開發(fā)或轉(zhuǎn)讓者專門從事減排技術(shù)的研究，向項目開發(fā)商提供可達到減排目標的技術(shù)。排放權(quán)的最終使用者是那些面臨排放約束的企業(yè)或國家，他們根據(jù)需要購買排放權(quán)配額或減排單位，以確保達到監(jiān)管要求，避免遭到處罰。最終使用者對減排單位的需求推動了項目交易市場的發(fā)展。中介機構(gòu)具體負責(zé)項目申報，對項目實際排放情況進行定期核實。已發(fā)放的減排單位可以進入二級市場上交易。金融機構(gòu)通過運用結(jié)構(gòu)性工具為項目融資，或?qū)_項目所涉及的風(fēng)險。監(jiān)管者負責(zé)制定減排單位的認證標準和程序，并對所申報的項目審核。在二級市場里，商業(yè)銀行、資產(chǎn)管理者、保險公司扮演者重要角色，如促進市場流動性的提高，提供結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品來滿足最終使用者的風(fēng)險管理要求，通過對遠期減排單位提供擔保（信用增級）來降低最終使用者可能面臨的風(fēng)險等等。

（三）交易工具

目前，碳排放權(quán)中的原生交易產(chǎn)品以及與排放權(quán)相關(guān)的遠期、期權(quán)等衍生產(chǎn)品是最主要的交易工具。

1.排放權(quán)產(chǎn)品。排放權(quán)是原生交易產(chǎn)品，或叫基礎(chǔ)交易產(chǎn)品，主要從事遠期和期權(quán)交易。這些產(chǎn)品在減排量上是相同的，都以二氧化碳當量為度量溫室效應(yīng)的基本單位。

2.衍生產(chǎn)品。這主要包括：應(yīng)收碳排放權(quán)的貨幣化、碳排放權(quán)交付保證、套利交易工具、保險/擔保、與碳排放權(quán)掛鉤的債券。應(yīng)收碳排放權(quán)的貨幣化，其原始交易屬于遠期交易，回報來源于其項目成功后所獲減排單位的轉(zhuǎn)讓。為提高流動性，有些減排項目協(xié)議允許投資者將未來可能獲得的減排單位進行證券化。碳排放權(quán)交付保證是指在原始交易中，由于項目的成功具有一定的不確定性，投資人和貸款人面臨風(fēng)險。因此，一些金融機構(gòu)為項目的最終交付提供了擔保，從而降低了投資人的風(fēng)險。不同的碳金融交易市場的交易工具不同，因此市場上存在一定的差價[1]。這種差價及其變化會產(chǎn)生一定的套利空間，因此利用市場差價進行套利的空間加大，套利期權(quán)工具等隨之產(chǎn)生。項目交易中存在很多風(fēng)險，因此需要保險機構(gòu)或擔保機構(gòu)的介入，進行必要的風(fēng)險分散，有針對性地向項目投資人提供擔保。與碳排放權(quán)掛鉤的債券是指在碳金融交易中，投資銀行發(fā)行與減排單位掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品，其支付規(guī)模隨減排單位的價格波動而變化。

四、國際碳金融交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀

作為新興的金融市場，碳金融交易市場在近幾年發(fā)展迅猛。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，2005年國際碳金融市場交易總額達到100億美元左右，至2008年已達到1260億美元，4年時間里增長10倍左右，其中基于配額的交易規(guī)模遠大于基于項目的交易金額。2008年基于配額的市場交易額為920億美元，大約占全部碳金融交易總額的74%，基于項目的成交額為72億美元。此外，遠期和期貨交易的二級交易市場也發(fā)展迅速，2008年該市場的交易金額為260億美元，是2007年的5倍，占全部碳交易總額的21%。

（一）基于配額的市場

2008年《京都議定書》進入實施期，碳金融市場主要涉及國家間的碳排放交易開始正式投入運行，全年成交額為2.1億美元；另一個以政府管制為基礎(chǔ)的配額交易機制也在2008年開始運行，全年成交金額為2.4億美元。此外，由參與者志愿成立的配額交易機制（芝加哥氣候交易所和新南威爾士交易所）的交易額分別為3.09億和1.83億美元[2]。在所有基于配額的市場中，歐洲交易排放體系占絕對地位。2008年該體系交易總量為919億美元，占配額交易市場比重達到99%，大約占全球交易總量比重73%左右[3]。但從成交量上看，其是目前最重要的碳金融市場，其價格和成交量是國際碳金融交易的重要指標。

（二）基于項目的市場

原始CDM市場交易的對象為Primary CERs，截至2008年其交易額為65億美元，占全部基于項目交易的90%，發(fā)生于發(fā)達國家之間的JI項目交易金額為2.9億美元，此外，自愿市場的項目交易金額為3.97億美元[4]。從供需結(jié)構(gòu)上看，歐洲是主要的需求方，這主要是與歐盟的嚴格配額管理有關(guān)，在2008年的成交額中，歐洲購買者所占據(jù)的市場份額超過了80%，其中90%是由私人部門購買。在原始的CDM市場的賣方，中國占絕對的比重。在2002至2008年間，中國占所有簽約CDM交易額的66%，而在2008年中國的市場份額占到了84%，遠遠超過其它發(fā)展中國家。

五、國際碳金融交易市場存在的問題

從整體上看，盡管近年來碳金融交易市場的交易金額增長迅速，但目前國際碳金融交易市場依然存在一些根本性的問題，這給其未來的發(fā)展帶來一些不確定性。

（一）市場分割

目前國際碳交易絕對多數(shù)集中于國家或區(qū)域內(nèi)部（如歐盟），統(tǒng)一的國際市場尚未形成。從事碳金融交易的市場多種多樣，既有場外交易機制，也有眾多的交易所；既有由政府管制產(chǎn)生的市場，還有參加者志愿形成的市場。這些市場大都以國家和地區(qū)為基礎(chǔ)發(fā)展起來，而不同國家或地區(qū)在相關(guān)制度安排上存在著很大的差異。比如排放配額的制定及分配方式、受管制的行業(yè)的規(guī)定、是否接受減排單位、如何認定減排單位經(jīng)及交易機制等等，導(dǎo)致不同市場之間難以進行直接的跨市場交易，形成了國際碳金融交易市場高度分割的現(xiàn)狀。

（二）政策風(fēng)險

1.國際公約的延續(xù)性問題產(chǎn)生了市場未來發(fā)展的最大不確定性。《京都議定書》在2008年正式實施在一定程度上改善國際碳金融市場高度分割的現(xiàn)狀，但《京都議定書》的實施期僅涵蓋2008―2012年，各國對其有關(guān)規(guī)定仍存有廣泛爭議。目前所制定的各項制度在2012年之后是否會延續(xù)還尚示可知，這種不確定性對形成統(tǒng)一的國際碳金融市場產(chǎn)生了最大的不利影響。

2.減排認證的相關(guān)政策風(fēng)險可能阻礙市場的發(fā)展。在原始減排單位的交易中，交付風(fēng)險（即減排項目無法獲得預(yù)期的核證減排單位）是最主要的風(fēng)險。而在所有導(dǎo)致交付風(fēng)險的因素中，政策風(fēng)險是最突出的因素。由于核證減排單位的發(fā)放需要由專門的監(jiān)管部門按既定的標準和程序來進行認證，因此即使該項目獲得了成功，其能否通過認證而獲得預(yù)期的核證減排單位仍具有不確定性。從過去的經(jīng)歷來看，由于技術(shù)發(fā)展的不穩(wěn)定，以及政策意圖的變化，有關(guān)認定標準和程序一直都處于變化中，而且由于項目交易通常要涉及到兩個以上的國家，除需要符合認證要求外，還需要滿足項目東道國的政策和法律限制，這就使得政策風(fēng)險變得更加突出。

（三）交易成本巨大

在目前的國際碳金融交易市場尤其是基于項目的市場中，較高的交易成本也對市場發(fā)展產(chǎn)生了不利的影響，其中也包括信息不對稱導(dǎo)致的道德風(fēng)險基于項目涉及到跨國的項目的報批和技術(shù)認證問題。為此，監(jiān)管部門要求指定運營機構(gòu)負責(zé)項目的注冊和實際排放量的核實，所涉及的費用較為高昂。此外，由于目前缺乏對中介機構(gòu)（即DOE）的監(jiān)管，有些中介機構(gòu)在材料準備和核查中存在一定的道德風(fēng)險，甚至提供虛假信息，這無形中加大了市場交易成本，不利于項目市場的發(fā)展。

六、國際碳金融交易市場的發(fā)展前景研究

總體上看，國際共識的形成以及國際合作的強化將有助于掃清國際碳金融市場發(fā)展的障礙，對其進一步快速發(fā)展以及新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用起到關(guān)鍵性的作用。但是在國際合作的層面上，由于各國的利益訴求不同，在一些關(guān)鍵問題上可能會存在分岐。比如是否需要對發(fā)展中國家的碳排放進行限制？如何確定各國的排放目標？如何設(shè)定統(tǒng)一的監(jiān)管制度？諸如此類問題在短期內(nèi)很難得出結(jié)果，國家間的爭執(zhí)在所難免。盡管如此，這些分岐的存在并不足以改變?nèi)蚝献鞯内厔荩瑖H碳金融交易或許將很快進入新的發(fā)展階段。

作為一個對管制高度依賴的市場，國際碳金融交易市場存在諸多的缺陷，在根本上源于國際合作的不充分，各國在減排目標、監(jiān)管體系以及市場建設(shè)方面的差異導(dǎo)致了市場分割、政策風(fēng)險、以及高昂交易成本的產(chǎn)生。因此，要掃清未來發(fā)展的障礙，各國統(tǒng)一認識和加強合作是最為重要的問題。種種跡象表明情況正在向好的方向發(fā)展。從對減排問題的態(tài)度來看，全球主要經(jīng)濟體逐漸趨于一致。在2005年《京都議定書》生效之后，許多重要的工業(yè)國家出于經(jīng)濟方面的考慮并未簽字通過該項合約。不過在隨后的幾年里，這些國家的態(tài)度發(fā)生了重要的轉(zhuǎn)變。2007年12月，澳大利亞簽定了《京都議定書》。在美國，盡管布什政府拒絕簽署該協(xié)議，但一些州政府在2008年志愿聯(lián)合建立了氣體排放體系，嘗試碳金融交易市場的發(fā)展。美國總統(tǒng)奧巴馬積極支持減排，并推動了有關(guān)的立法進程，對國際碳金融市場的發(fā)展起到了重大的推動作用。在歐州，歐盟繼續(xù)延續(xù)積極減排的態(tài)度。在歐盟排放交易體系的第二和第三階段的安排中，歐盟繼續(xù)逐步加大減排力度，承諾至2020年將溫室氣體排放量在1990年的基礎(chǔ)上至少減少20%，并將減排限制擴大到更多的行業(yè)。

我國是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的締約方，中國政府已鄭重向全世界宣布：至2020年，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）二氧化碳排放比2005年下降40%

～45%；非化石能源占一次能源消費的比重大約達到15%；森林面積和蓄積量分別比2005年增加4000萬公頃和13億立方米。我國在提出上述目標的同時，還提出要把綠色發(fā)展作為我國在可持續(xù)發(fā)展框架下應(yīng)對氣候變化的重要手段。因此，建立一套適合中國國情的碳交易體系和學(xué)習(xí)碳排放計算方法是落實控制目標要求的重要舉措。

參考文獻：

[1]初昌雄，周亞娟.碳金融：低碳經(jīng)濟時代的金融創(chuàng)新[J].金融與經(jīng)濟，2010（2）.

[2]McKinsey ＆ Company.Pathway to a Low-Carbon Economy[R].2009.

第10篇

關(guān)鍵詞 碳金融 市場 發(fā)展現(xiàn)狀 建議

一、碳金融市場的產(chǎn)生背景

近年來，由于溫室氣體的過度排放而導(dǎo)致的全球氣候變暖已經(jīng)成為世界性的難題。為此，世界各國已進行了各種研究及采取了多種措施來減少溫室氣體的排放。而碳金融市場也應(yīng)運而生，它是將碳排放權(quán)作為交易對象，以減少溫室氣體排放量的金融活動。

2006年，全球碳排放交易額為280億美元，2007年激增至600億美元，年增長幅度高達114.3%，如果保持這樣的發(fā)展勢頭，相信在不久的未來，碳金融市場將代替石油市場成為第一大能源交易市場。目前，全球已有四家交易所專門從事碳金融交易的市場（歐盟的EU ETS，澳大利亞的NEWSOUTH WALES， 美國的CHICAGO CLIMATEEXCHAGE和英國的UK ETS），交易量共計27億噸。碳金融能大大地減少溫室氣體的排放，是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與資源保護雙贏的必然選擇。而我國作為碳排放大國，發(fā)展碳金融也變得日益的迫切和重要。

二、我國碳金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)《京都議定書》核心原則之一清潔發(fā)展機制（Clean Development Mechanism，CDM）規(guī)定，發(fā)達國家要與發(fā)展中國家開展項目合作，在2008年-2012年（即第一個承諾期）階段，使溫室氣體年排放量比1990年削減5.2%，而發(fā)展中國家暫無強制義務(wù)。因此，這項機制為發(fā)達國家和發(fā)展中國家間開啟了一個巨大的碳交易市場。而我國作為發(fā)展中國家，目前正處于向節(jié)約型社會過渡的轉(zhuǎn)型期，并且是世界上最大的煤炭消費國，年溫室氣體排放量位居全球第二，可見面臨的壓力十分巨大。同時也應(yīng)看到，我國碳金融市場也因較大的排放基數(shù)而極具發(fā)展?jié)摿ΑＮ覈髽I(yè)減排的碳排放量越多，可以為發(fā)達國家提供的二氧化碳交易量越多，企業(yè)也可以從中得到越多的利益。

我國的碳金融市場起步較發(fā)達國家來說較晚，主要表現(xiàn)在初期沒有大力建設(shè)碳金融的意向，意識上落后于發(fā)達國家。雖然起步較晚，但由于有著CERs（核定減排量）的巨大價值和外國投資者資金的吸引，我國已有很多企業(yè)積極的加入申請CDM項目的隊伍中。截止到2011年底全國項目批準數(shù)達到3823個，企業(yè)的積極行為以及中國碳排放的巨大市場潛力。這也讓我國成為已注冊項目數(shù)及簽發(fā)的CERs首位的國家，擁有世界CERs的55.64%（截止到2011年底）。我國現(xiàn)已成立北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、天津排放權(quán)交易所等交易所，武漢、深圳等城市也將在未來幾年內(nèi)成立環(huán)境交易所，研究碳交易制度和減排規(guī)則。

同時，在碳交易的重要中介商業(yè)銀行方面，我國已有不少的銀行涉足CDM項目，中國農(nóng)業(yè)銀行、興業(yè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行等金融機構(gòu)紛紛推出相應(yīng)的貸款融資等方式來迎合碳交易市場的需求，這也引起其他銀行等金融機構(gòu)的追隨，都開始嘗試進入碳交易的市場，同時借鑒國內(nèi)外其他相關(guān)機構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗，建立起越來越完善的交易市場秩序以及規(guī)則，對于我國碳交易市場的快速發(fā)展起著非常重要的推動作用。

三、我國碳金融市場存在的主要問題

1.碳交易定價的話語權(quán)缺失

我國是碳交易市場的主要供應(yīng)者，但參與項目單一，且碳交易的定價權(quán)掌握在買方手中（國際碳交易平均價為17歐元/噸，而我國的交易價格只有l(wèi)0歐元/噸），這不利于提高我國在碳交易中的地位。因此，雖然我國的碳交易數(shù)額巨大，卻仍然算不上是碳金融市場的主要參與者。

2.碳金融市場不成熟，體制上存在缺陷

相較于歐盟、美國等建立的相對成熟的碳金融體系，我國的碳交易市場缺乏相應(yīng)的金融衍生品、保險業(yè)務(wù)等金融工具的支撐；較強地域性的市場也一定程度與國際脫軌，這也一部分影響了資金分配的合理性；現(xiàn)有的三個碳金融市場，但尚未形成一套規(guī)范統(tǒng)一的市場規(guī)則和法律制度來約束碳交易行為。

3.對于碳金融市場認識不足從而直接導(dǎo)致不成熟

我國的很多地方政府、企業(yè)和金融機構(gòu)并沒有深刻認識到碳金融市場的戰(zhàn)略意義：政府不敢于接受新的金融模式；企業(yè)不敢提出CDM項目申請或項目申請的失敗；而由于銀行不愿向中小企業(yè)的CDM項目提供信貸支持，是中小企業(yè)在開展節(jié)能減排項目是遭遇資金缺乏的瓶頸。這也更多的阻礙了我國碳金融市場的高速發(fā)展，從而目前仍然處于初級階段。

四、對于當前存在問題的對策和建議

1.健全碳金融法律體系

只有有了穩(wěn)定的法律法規(guī)支持才能正確的引導(dǎo)碳金融市場的發(fā)展。因此，我國政府應(yīng)加快借鑒西方的成功經(jīng)驗，明確對碳金融市場的扶持措施，盡快出臺配套的法律法規(guī)，健全我國的談金融法律體系，以更好的規(guī)范我國的碳金融市場。

2.增加對碳金融市場的宣傳力度，對相關(guān)人員進行深入的培訓(xùn)指導(dǎo)

要認識到碳金融市場的戰(zhàn)略意義，不敢大力推進碳金融的發(fā)展。有關(guān)部門應(yīng)積極也要向相關(guān)企業(yè)或工作人員宣傳碳金融市場，讓他們認識到碳金融能給他們帶來的經(jīng)濟利益及推動經(jīng)濟發(fā)展及環(huán)境保護。

3.加快商業(yè)銀行等碳金融中介機構(gòu)的建設(shè)，充分發(fā)揮中介機構(gòu)的作用

碳金融中介機構(gòu)應(yīng)雇傭和培養(yǎng)對減排技術(shù)有深入了解的專業(yè)人員。這些專門人員可以從多角度為商業(yè)銀行帶來利益：面向企業(yè)的咨詢業(yè)務(wù)的開展、對CDM項目合理的評估、為減排項目提供會計賬目方面的協(xié)助、降低對減排項目投資風(fēng)險等。通過自身作用推動企業(yè)CDM項目的實施。

4.加強與國際市場、中介機構(gòu)的協(xié)同合作

我國應(yīng)當加強與國際主要交易市場的交流和合作，增加交易品種，建立起統(tǒng)一的場內(nèi)市場，制定規(guī)范的交易規(guī)則，逐步實現(xiàn)與發(fā)達國家碳交易場內(nèi)市場的接軌，提高碳交易中的競爭力。

參考文獻：

[1]曹佳，王大飛.我國碳金融市場的現(xiàn)狀分析與展望.經(jīng)濟論壇.2010（7）：154-157.

[2]岳紅.碳金融、節(jié)能與環(huán)保。2010（4）：61—62.

第11篇

關(guān)鍵詞：碳交易市場；碳交易體系；溫室效應(yīng)；電力需求

一、引言

（一）概念介紹

碳排放權(quán)，是具有價值的資產(chǎn)，可以作為商品在市場上進行交換――減排困難的企業(yè)可以向減排容易的企業(yè)購買碳排放權(quán)，后者替前者完成減排任務(wù)，同時也獲得收益。對于發(fā)電行業(yè)而言，有學(xué)者認為碳排放權(quán)是發(fā)電企業(yè)之間、國家與發(fā)電企業(yè)之間、國家之間等碳排放主體為了實現(xiàn)溫室氣體的減排任務(wù)所形成的一種碳排放配額。

碳排放權(quán)交易市場，是指由相關(guān)經(jīng)濟主體根據(jù)法律規(guī)定依法買賣碳排放權(quán)指標的標準化市場。在碳排放權(quán)交易市場上，碳排放主體從其自身利益出發(fā)自主決定其減排程度以及買入和賣出排放權(quán)的決策。它包括排放權(quán)配額交易市場、苑⒖剎生額外排放權(quán)的項目交易市場及排放權(quán)相關(guān)的各種衍生碳產(chǎn)品交易市場。

（二）碳交易市場的分類

按市場交易主體的意愿，碳交易市場可分為配額交易市場和自愿交易市場兩類。其中，配額交易市場是指為那些有溫室氣體排放上限的國家或企業(yè)提供碳交易平臺以滿足減排目標的市場；自愿交易市場則是從其他目標出發(fā)如企業(yè)社會責(zé)任、品牌建設(shè)、社會效益等自愿進行碳交易以實現(xiàn)其目標的市場。具體而言，配額碳交易又可分為基于配額的交易和基于項目交易兩類；自愿市場分為炭灰標準與無碳標準交易兩種。

（三）問題的提出

據(jù)統(tǒng)計，2014年我國單位GDP能耗和CO2排放分別下降29.9%和33.8%，如期完成“十二五”期間的節(jié)能減排指標，成為世界上發(fā)展新能源、可再生能源的大國。2015年，在中國的能源結(jié)構(gòu)中，煤炭消費總量43.0噸，占消費總量的64.0%，其中發(fā)電消費增加0.5%，發(fā)電消費總量居上。建立發(fā)電碳排放權(quán)交易市場不僅有利于發(fā)電市場與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展，而且有利于降低發(fā)電市場減排成本，促進轉(zhuǎn)變發(fā)電市場的經(jīng)濟增長方式。但在全球市場上，中國面臨一個很嚴峻的問題就是在CDM項目上中國沒有自己的定價權(quán)，整體處于被動地位，極大地降低了中國在國際市場上參與碳交易的積極性，并且由于中國的碳交易市場目前仍處于初期階段，未形成完善的碳交易排放市場體系，嚴重制約了中國碳交易市場的發(fā)展。因此，如何規(guī)劃我國碳交易市場，建立符合國情和電力行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的碳排放交易體系，是推動我國碳交易市場發(fā)展的關(guān)鍵。

二、國內(nèi)外碳交易碳交易體系

（一）國內(nèi)體系

在2009年的第15次聯(lián)合國氣候變化大會上，中國承諾到2020年，單位GDP二氧化碳排放量將比2005年減少40%～50%。此后，在中國政府的大力推動下，我國碳交易市場的快速興起。為推動實現(xiàn)減排目標，減緩氣候變化帶來的負效應(yīng)，加快了碳交易市場機制和中介組織的建設(shè)，解決我國作為賣方由于信息不對稱、缺乏中介服務(wù)嚴重制約碳交易業(yè)務(wù)的問題。通過發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)的發(fā)展，落實綠色信貸政策，引進專業(yè)人才等具體舉措的落實，不斷強化我國市場對碳交易的認識，推動我國從“高碳”向“低碳”的能源消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。2012年之前，依據(jù)《京都議定書》，我國碳交易的主要類型是基于項目市場進行的交易，即發(fā)達國家向我國提供資金和技術(shù)，對我國實施具有溫室氣體減排效果的項目履行《京都議定書》的承諾，獲取我國溫室氣體排放權(quán)的交易。但隨著工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，我國碳排放量的不斷增加，人們的環(huán)保意識也明顯的到了提高。2014年，中美簽署《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，中國元首首次正式中國將在2030年左右達到CO2排放峰值，并且計劃到2030年非化石能源占一次能源消費比重提高到20%左右。2015年國家發(fā)改委、國家能源局了 《關(guān)于改善發(fā)電運行調(diào)節(jié)促進清潔能源多發(fā)滿發(fā)的指導(dǎo)意見》，進一步推動可再生能源的發(fā)展，促進發(fā)電行業(yè)減排，讓發(fā)電企業(yè)更積極地參與碳交易。

自2013年，我國已相繼啟動深圳、上海、北京、天津、重慶、廣東、湖北等“兩省五市”的碳排放交易試點，參與交易的企業(yè)主要集中在發(fā)電、鋼鐵、化工等高耗能產(chǎn)業(yè)。按照發(fā)改委的規(guī)劃，我國碳市場建設(shè)分為前期準備階段（2014―2016年），運行完善階段（2017―2020年），全面實施階段（2020年以后）。所以，目前是從前期準備到運行完善階段重要的轉(zhuǎn)型過渡期。

截至2014年底，北京、上海、天津、重慶、廣東、深圳和湖北7個碳排放交易試點均了地方碳交易管理辦法，共納入控排企業(yè)和單位1900多家，分配碳排放配額約12億噸。

2016年，國家發(fā)改委召開全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)工作部署電視電話會議，系統(tǒng)總結(jié)了碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的工作基礎(chǔ)，并結(jié)合下一步的工作重點提出了抓好落實的具體要求；中挪合作“國家碳排放權(quán)交易與自愿減排交易登記注冊系統(tǒng)建立；國務(wù)院《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家發(fā)展改革委關(guān)于2016年深化經(jīng)濟體制改革重點工作意見的通知》；國家能源局下發(fā)特急文件，督促各地方政府和企業(yè)放緩燃煤火電建設(shè)步伐，暫緩13 省份、緩建15 省份的一大批煤電項目。

（二）國外主要體系

1、歐盟碳排放交易體系

歐盟排放交易體系（European Union Emission Trading Scheme，EU ETS），是世界上第一個多國參與的排放交易體系，也是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減排目標，而于2005年建立的氣候政策體系。它是歐盟氣候政策的核心部分，以限額交易為基礎(chǔ)，提供了一種以最低經(jīng)濟成本實現(xiàn)減排的方式。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。歐盟排放交易體系是歐盟氣候政策的中心組成部分，以限額交易為基礎(chǔ)，提供了一種以最低經(jīng)濟成本實現(xiàn)減排的方式，是世界上首個多國參與的排放交易體系；覆蓋了11000個主要能源消費和排放行業(yè)的企業(yè)。經(jīng)過多年的內(nèi)部磋商談判和苦心經(jīng)營，歐盟碳排放交易體系已成為全球最大的碳排放交易體系，碳排放配額交易總額也位居全球首位，并且適時的結(jié)算方式提出無需與美元掛鉤，交易直接以歐元標價結(jié)算。目前，世界碳排放交易市場主要由歐洲主導(dǎo)。作為世界最大的碳排放交易市場，歐盟碳排放交易體系已進入了實施的第三階段――全面實施階段。

2、美國碳排放權(quán)交易體系

區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI）是一個以市場為基礎(chǔ)、為減少溫室氣體而設(shè)立的區(qū)域強制性的減排計劃，通過競拍方式出售碳排放限額，以達到區(qū)域內(nèi)碳總量減少10%的目標。美國的這種配額方式在市場主體間自由交易，截至目前，已取得顯著成果。雖然目前RGGI仍處于發(fā)展期，但美國所提出的這種市場化的機制很適合中國學(xué)習(xí)和借鑒。

三、文獻綜述

目前國內(nèi)外學(xué)者對碳排放問題的研究已有了一定的成果，在能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期，國內(nèi)一部分學(xué)者的研究主要集中在碳排放的理論分析方面上。為了建立“共同而有別的責(zé)任”原則和公平正義準則，丁仲禮等人強調(diào)通過對歷史數(shù)據(jù)的計算，以“人均累計排放指標”度量各國排放權(quán)，并針對應(yīng)得配額、實際排放量、排放水平、排放增速四個客觀指標具體對各國提出了公平合理的排放權(quán)方案。在全球碳排放權(quán)激烈的爭奪戰(zhàn)中，碳排放責(zé)任的認定和碳減排義務(wù)分配是發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩大博弈主體間爭論的焦點。張為付在《調(diào)整》一書，研究分析了世界各國碳交易市場的博弈現(xiàn)狀，分析中國競爭優(yōu)勢的理論基礎(chǔ)，并提出低碳經(jīng)濟下我國國際分工在貿(mào)易戰(zhàn)略、引資戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略方面的調(diào)整方案以及政府的職責(zé)。基于碳排放和政府初始分配的交易背景，宋瑤等人建立了優(yōu)化制造商產(chǎn)品組合的三維模型，討論政府分配、碳排放價格敏感因子和技術(shù)效率對最優(yōu)產(chǎn)量的影響。另一部分的學(xué)者們將發(fā)電行業(yè)與碳排放權(quán)交易相結(jié)合進行研究。通過借鑒國外碳排放交易機制，結(jié)合我國發(fā)展現(xiàn)狀，駱躍軍等人對碳排放總量管理下發(fā)電排放所屬問題和不同配額分配方案對發(fā)電生產(chǎn)企業(yè)的影響問題進行研究，提出使用“加權(quán)平均法”碳排放配額方式模擬并分析發(fā)電企業(yè)的碳排放交易，來實現(xiàn)各機組所得配額均相對公平合理，保證企業(yè)順利履約，實現(xiàn)碳排放權(quán)交易體系的控制目標。何崇愷等人以發(fā)電行業(yè)為例研究影響碳成本傳遞率的主要因素，認為影響發(fā)電行業(yè)碳成本傳遞率的主要因素主要包括碳排放權(quán)交易的配額分配方式以及發(fā)電市場結(jié)構(gòu)。陳逸等人從碳排放交易價格和成交量變化趨勢的角度進行理論研究，分析碳排放交易的發(fā)展趨勢，認為人力資源培養(yǎng)和發(fā)展對我國碳排放交易機制的建設(shè)具有重要作用，并且將企業(yè)的硬件實力和軟性人才培養(yǎng)相結(jié)合，有助于提升企業(yè)價值。此外，也有學(xué)者提出發(fā)展中國碳排放權(quán)交易市場需要借鑒歐盟碳排放權(quán)交易機制，并且需要結(jié)合中國實際國情。

四、數(shù)據(jù)分析

從宏觀角度而言，十二五期間，全國累計發(fā)電量、當期發(fā)電量呈穩(wěn)步遞增趨勢。截止2015年12月，累計發(fā)電量大56183.7億千瓦時，當期發(fā)電量最高時為2015年8月5155.3億千瓦時。火力發(fā)電的同比增長幅度呈負增長的趨勢較為明顯，降幅最大時為-11.8%；而水力發(fā)電、核能發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等低耗能的新能源發(fā)電同比增長整體呈現(xiàn)正增長的趨勢。其中風(fēng)力發(fā)電的當期發(fā)電量占比最多，當期同比增幅平均值為25.9%。如下圖所示。

從微觀角度而言，中國一共有5家大型發(fā)電企業(yè)：中國華能集團公司、中國大唐集團公司、中國華電集團公司、中國國電集團公司、中國電力投資集團公司。隨著碳市場的建立，各家陸續(xù)建立自己的碳資產(chǎn)公司，搭建碳資產(chǎn)運營管理框架，管理制定碳資產(chǎn)交易。制度。以中國華能集團為例，如下圖所示。2011年―2015年，華電的裝機總?cè)萘俊⒐╇娍偭康钠骄龇謩e為8.90%、6.25%，碳排放總量平均增幅3.09%。在保證電力供應(yīng)充足的情況下，實現(xiàn)了碳排放量的增長率大幅低于裝機電量、供電量的增長率。“十二五”期間，華電積極響應(yīng)國家節(jié)能減排政策，通過電源結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能降耗等措施累計減排二氧化碳2 億噸。其中，結(jié)構(gòu)調(diào)整的碳減排貢獻度最為顯著，共計減 排二氧化碳1.5 億噸，貢獻度為 73%；節(jié)能降耗減排二氧化碳 5482 萬噸，貢獻度為 27%。預(yù)計在“十三五”期間，華電繼續(xù)發(fā)展清潔能源和調(diào)整電力結(jié)構(gòu)，持續(xù)節(jié)能低耗，以降低CO2的排放。

五.結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

受傳統(tǒng)工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，中國能源結(jié)構(gòu)目前仍然主要依賴于火力發(fā)電，并且火力量在總發(fā)電量中占比最多。但由于近幾年工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、國家對氣候的逐步關(guān)注，總體而言，中國已積極投入到全球的節(jié)能減排行動中，參與碳交易并自愿在交易市場交易的企業(yè)數(shù)量也在不斷增加。作為一種控制溫室氣體排放量的環(huán)境政策，碳排放權(quán)交易被證明在促進電力行業(yè)節(jié)能減排方面具有重要作用。通過新能源發(fā)電技術(shù)的提高，不但會大大減少CO2的排放量，減少溫室氣體的外部負效應(yīng)，也會拉動經(jīng)濟的增長。

（二）政策建議

十三五期間，中國的新目標是進一步加強碳排放強度約束控制，實現(xiàn)大氣資源的可持續(xù)、公平、有效的利用。但是，當前中國面臨日益嚴峻的經(jīng)濟下行、能源結(jié)構(gòu)改革和應(yīng)對氣候變化等多重壓力，發(fā)展低碳經(jīng)濟對中國發(fā)電行業(yè)的未來提出了巨大的挑戰(zhàn)。但是從短期而言，目前中國的低碳市場仍處于初級發(fā)展階段，由于規(guī)劃時間短，工作量大，無法制定出完善健全的法律法規(guī)達到保障低碳經(jīng)濟的發(fā)展有法可依的目的；許多發(fā)電企業(yè)正面臨著高耗能、高污染、高碳排放的問題，如何有效的建設(shè)和管理好碳交易市場，無疑會大大增加生產(chǎn)成本和管理成本；大量缺乏專業(yè)人才、企業(yè)減排意識不足等個問題導(dǎo)致碳交易市場的發(fā)展很遲緩。從長期而言，隨著企業(yè)技術(shù)水平和管理水平的不斷提高，短期存在的問題得以解決，發(fā)電企業(yè)會更加注重對新能源發(fā)電的投資，減少火力發(fā)電，降低生產(chǎn)和管理成本，提升企業(yè)的整體競爭力。為了保障建設(shè)和維持更安全、經(jīng)濟、清潔、可持續(xù)的碳排放交易市場，發(fā)電企業(yè)應(yīng)采取集約化的管理方式，提前做好發(fā)電規(guī)劃，避免出現(xiàn)過度投資、重復(fù)建設(shè)的問題。同時，政府職能部門應(yīng)該推進市場化建設(shè)，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，不斷完善相關(guān)的法律法規(guī)，使低碳市場相關(guān)的法律法規(guī)與其他經(jīng)濟政策相協(xié)調(diào)，建立完善的日常監(jiān)管和獎懲激勵機制，促進碳交易市場的發(fā)展。

參考文獻：

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[7] 曾鳴，姚進，趙曉麗.碳排放權(quán)交易對電力行業(yè)的影響[J].中國電力企業(yè)管理.2014（5）

第12篇

關(guān)鍵詞：碳交易機制 清潔發(fā)展機制（CDM）二氧化碳排放

一、碳交易政策文獻綜述

碳交易是為抑制全球二氧化碳排放而采用的一種市場機制。聯(lián)合國氣候委員會制定的《京都協(xié)議書》中，認為市場機制是促進二氧化碳等溫室氣體減排的新路徑，即將二氧化碳排放權(quán)當成一種商品，形成二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。碳交易市場就是交易碳排放權(quán)，碳排放權(quán)指對碳資源的限量使用權(quán)，排放權(quán)的思想來源于經(jīng)濟學(xué)家對環(huán)境問題的分析，Dales在其《污染財產(chǎn)與價格》中首次提出了排放權(quán)交易(Emissions-Trading Program)的設(shè)計。排放權(quán)交易機制借助其市場機制的自由性，相比碳稅制度能更迅速的通過調(diào)整生產(chǎn)決策和要素需求應(yīng)對要素價格變動而產(chǎn)生的減排成本沖擊。排放權(quán)交易制度設(shè)計上，Gunasekera和Cornwell(1998)認為，制定排放權(quán)交易制度，應(yīng)考慮以下因素： (1)產(chǎn)品的定義(污染物的種類、排污許可期限、排放問題、排污因子)；(2)市場中強制性和自愿性兩種參與者；(3)排放權(quán)分配(包括拍賣和免費)；(4)行為管理，落實環(huán)境政策的強制執(zhí)行、排污情況的監(jiān)督、排污企業(yè)許可證的核查等；(5)市場問題等。Alexeeva-Talebi and Anger(2007)指出，如果ETS與CDM等低成本的交易機制結(jié)合實施，企業(yè)獲得的排放許可的成本將降低，那么即使總量控制設(shè)計得非常苛刻，也不會達到實際的減排效果，但對國內(nèi)企業(yè)和經(jīng)濟而言，是一個好的方案。Bohringer等(2009)分析表明，如果ETS的排放總量限制過于寬松，那么，對不在ETS限制內(nèi)的部門更加不公平。

二、碳交易政策的概念

碳交易，即溫室氣體排放權(quán)交易，也稱之為碳減排購買協(xié)議、購買合同，是為減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制。它的基本規(guī)則是，合同雙方通過買賣協(xié)議，達成買賣溫室氣體減排額的交易,買方購買的減排額可以用于減緩溫室效應(yīng)，從而抵消其減排配額。現(xiàn)今全球?qū)ι鷳B(tài)平衡和氣候變化日益關(guān)注，為了減少大氣中溫室氣體的比例，保護環(huán)境，各國也相繼倡導(dǎo)低碳經(jīng)濟的實行，制定了減排目標并設(shè)計了具體的減排政策，碳交易機制就是政策之一。

三、 國際碳交易機制的規(guī)則及發(fā)展

1.碳交易市場的類型與交易品種

表2.1 世界碳市場上的交易品種及其含義

如表2.1所述，《京都議定中》中所規(guī)定的減排指標有兩種，第一是由發(fā)達國家與發(fā)展中國家合作由發(fā)展中國家企業(yè)開發(fā)的清潔發(fā)展機制項目中產(chǎn)生經(jīng)認證的減排單位(CERs)。還有就是發(fā)達國家之間合作產(chǎn)生的聯(lián)合實施(JI)項目。這兩個減排指標附件一中任意國家可向附件一中其他國家購買用以抵消本國的減排額度。排放權(quán)額度將通過國家登記的轉(zhuǎn)讓或買進被跟蹤與記錄。

2.碳交易市場規(guī)模

表2 .2 世界碳市場規(guī)模和市值

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，碳交易市場動態(tài)研究2009

如表2.2所表述，從年份看，自2005年發(fā)展碳交易市場以來，全球碳交易市場每年的交易量和交易額幾乎以成倍的速度增長。其中，歐盟碳交易市場和清潔發(fā)展機制一級、二級市場份額最多，每年的交易額與交易量都占全球市場比例的90%以上，以歐盟交易市場的交易量最大，占全球交易量比例的60%以上，其次就是清潔發(fā)展機制CDM一級、二級市場，占全球交易比例的30%左右。

四、中國碳交易市場研究

由于我國現(xiàn)行的碳交易機制以清潔發(fā)展機制為主，而歐盟排放體系則是全球規(guī)模最大、實施最全面、最具參考價值的排放機制，因此我們有必要深入研究其排放體系具體的構(gòu)建情況及其機制。

自2005年歐盟設(shè)立配額交易市場以來，全球碳交易量急速增長，國際組織、企業(yè)、政府、金融機構(gòu)等都對碳交易青睞有加，碳交易市場的容量迅速擴充，參與主體數(shù)量不斷增長。

中國近年來，隨著國際國內(nèi)對碳交易市場的重視，也在積極開展清潔發(fā)展機制(Clean Development Mechanism，CDM)，現(xiàn)已成為清潔發(fā)展機制一級市場全球的最大供給方。中國政府對CDM國際合作項目的發(fā)展與實施非常支持，在國內(nèi)管理規(guī)則的制定與氣候變化公約的談判方面做出了許多成績。2005年10月12日，《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》由科技部、外交部、財政部和國家發(fā)展改革委員會共同出臺，其中規(guī)定，中國政府獲得由CDM企業(yè)實施項目中轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量獲得的部分收益。氫氟烴(HFC)和全氟烴(PFC)類項目，國家獲取65%；植樹造林項目、新能源、可再生能源等重點項目，國家獲取2%的收益。雖然自2005開始，中國一直是全球CDM一級市場的領(lǐng)頭羊，但中國卻至今未獲得碳交易價格的說話權(quán)，中國的CERs出售價格在業(yè)內(nèi)一直處于絕對的價格弱勢地位，甚至低于其他發(fā)展中國家。更加低于全球CDM二級市場的均價和全球配額交易市場均價。

參考文獻：

[1]European Commission，EU Action Against Climate Change: EU Emissions Trading―An Open Scheme[M].2005