開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇?jiǎng)趧?dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

1.勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目標(biāo)

要探究高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程改革的主要方向，必須從根本問題出發(fā)，確定高職院校開設(shè)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的目標(biāo)。同本科院校不同，高職院校培養(yǎng)學(xué)生的目標(biāo)并不要求其有深厚的理論知識(shí)和學(xué)術(shù)功底，而是注重學(xué)生的實(shí)踐水平、應(yīng)用能力，將學(xué)生培養(yǎng)成應(yīng)用型、技術(shù)型人才。希望培養(yǎng)學(xué)生能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí)指導(dǎo)實(shí)踐、具備一定的工作技能和職業(yè)素養(yǎng)，為以后走上工作崗位打下基礎(chǔ)。這就要求高職院校課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容不能過分注重理論教學(xué)，而是以提高學(xué)生應(yīng)用能力為目標(biāo)。高職院校開設(shè)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)主要是人力資源管理、勞動(dòng)與社會(huì)保障等經(jīng)管類專業(yè)，作為這些專業(yè)的核心課程，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目標(biāo)應(yīng)該是讓學(xué)生理解基本的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、學(xué)會(huì)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)思維范式來思考、分析實(shí)際問題、學(xué)以致用，將學(xué)生培養(yǎng)成具備一定經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)的應(yīng)用型人才。

2.勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程特點(diǎn)

“勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以市場經(jīng)濟(jì)為前提，以人的勞動(dòng)和人力資源為起點(diǎn)，研究勞動(dòng)力資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)理論與制度的一門學(xué)科”，包括人的勞動(dòng)和人力資源、勞動(dòng)力市場理論、工資理論、個(gè)人職業(yè)生涯與職業(yè)選擇、就業(yè)與失業(yè)、社會(huì)保障等內(nèi)容。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有理論性強(qiáng)、概念抽象、需要學(xué)生具備一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)功底，另外，它融合了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、管理、法律、政治等多方面的知識(shí)，涉及面廣、內(nèi)容龐雜，以上這些學(xué)科特點(diǎn)對(duì)于基礎(chǔ)薄弱、積極性不高的高職院校學(xué)生來說具有很大的挑戰(zhàn)性。

二、當(dāng)前高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)現(xiàn)狀與主要問題

目前高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的授課教學(xué)普遍存在著教材內(nèi)容枯燥抽象、實(shí)踐指導(dǎo)性差，教學(xué)方法手段有待優(yōu)化，考核方式單一，學(xué)生接受能力有限、興趣缺乏，教師專業(yè)素養(yǎng)尚需提高等諸多問題，這些問題對(duì)高職院校培養(yǎng)應(yīng)用型人才造成了直接障礙。

1.教學(xué)內(nèi)容枯燥抽象、實(shí)踐指導(dǎo)性差

勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般特征:內(nèi)容龐雜枯燥、概念抽象、數(shù)學(xué)模型、公式推導(dǎo)多等特點(diǎn)，如勞動(dòng)力市場均衡、勞動(dòng)力流動(dòng)的主要模式等內(nèi)容。目前高職院校使用的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材多數(shù)是本科生教材的“精簡版”而非“提煉版”，部分內(nèi)容缺乏銜接和背景知識(shí)介紹，給學(xué)生理解造成了一定困難;缺乏與當(dāng)今中國社會(huì)熱點(diǎn)結(jié)合的鮮活案例，實(shí)踐指導(dǎo)性差，難以激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，“所學(xué)”與“所用”的脫節(jié)與培養(yǎng)應(yīng)用型人才的目標(biāo)相背離。

2.教學(xué)方法和手段有待優(yōu)化、課堂效率有待提高

受到學(xué)科特征、教師自身能力和考核方式的限制，目前高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)手段和教學(xué)方法還相對(duì)滯后，為完成教學(xué)目標(biāo)和最終考核，填鴨式教學(xué)、單一式講授現(xiàn)象普遍存在，學(xué)生參與性差，把主要精力放在生硬記憶知識(shí)點(diǎn)、突擊式備考上，課堂效率低下。

3.考核方式單一、缺乏應(yīng)用型人才導(dǎo)向性，對(duì)學(xué)生、教師的激勵(lì)性不足

成績考核是教師授課、學(xué)生學(xué)習(xí)的主要激勵(lì)之一，但目前高職院校的成績考核沒有突出應(yīng)用型人才導(dǎo)向性的特點(diǎn)。就目前高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)期末考核的總體情況來看，普遍存在兩大問題:一是期末考試所占比重大，課堂表現(xiàn)、課后作業(yè)、社會(huì)實(shí)踐等環(huán)節(jié)占比小、甚至不計(jì)入考核;二是期末考試題中，記憶性題目居多，缺乏對(duì)學(xué)生能力的考查，題目陳舊、答案固定。校方對(duì)教師的考核過分看重學(xué)生成績，忽視就業(yè)率提升、學(xué)生滿意度等因素，導(dǎo)致教師缺乏培養(yǎng)應(yīng)用型人才的動(dòng)力。

4.學(xué)生接受能力有限、學(xué)習(xí)熱情欠佳

相比本科院校的學(xué)生而言，高職院校的學(xué)生高考成績不理想，基礎(chǔ)相對(duì)薄弱。高職院校開設(shè)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)集中在人力資源管理、勞動(dòng)與社會(huì)保障等管理學(xué)專業(yè)，這些專業(yè)的學(xué)生通常理科思維欠缺、數(shù)學(xué)功底欠佳，也不具備扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)功底，因此普遍反映勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)晦澀難懂，失去學(xué)習(xí)熱情。

5.教師專業(yè)素養(yǎng)有待提高

目前高職院校的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教師多數(shù)是高等院校畢業(yè)的碩博士，受到所接受教育的影響，他們通常學(xué)術(shù)功底扎實(shí)，教學(xué)態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，但也存在著注重理論講授、缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、靈活性差，對(duì)學(xué)生自身情況和實(shí)際需求了解不足、教學(xué)方法不當(dāng)、難以調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性等特點(diǎn)，這直接導(dǎo)致教師與學(xué)生雙方平行無交流，降低了教學(xué)質(zhì)量。

三、高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程改革的主要原則

目的決定行動(dòng)，高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程改革應(yīng)始終秉持以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為核心目標(biāo)，校方和教師應(yīng)對(duì)高職院校學(xué)生就業(yè)動(dòng)態(tài)、企業(yè)對(duì)于高職人才的技能需求保持高度的關(guān)注，以企業(yè)所需定學(xué)生所學(xué)。學(xué)生是課程改革的實(shí)施對(duì)象，根據(jù)皮亞杰提出的“建構(gòu)理論”，學(xué)習(xí)是學(xué)生是根據(jù)接受的信息自己主動(dòng)架構(gòu)知識(shí)體系而非被動(dòng)地接受知識(shí)，要保證課改的有效性，必須堅(jiān)持學(xué)生本位原則。教師要充分了解學(xué)生的知識(shí)儲(chǔ)備狀況和接受能力，做好前期學(xué)習(xí)需求調(diào)查工作，在條件允許的情況下，盡可能做到根據(jù)不同學(xué)生具體情況因材施教。

四、高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程改革的主要方向與具體舉措

1.教學(xué)內(nèi)容通俗化、簡明化、趣味化、本土化

要做到教學(xué)內(nèi)容通俗簡明，首先要選取符合高職院校需求的、合適的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。高職院校的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材不能直接借用本科院校，也不能僅僅是其“刪減版”或“精簡版”，部分章節(jié)的數(shù)學(xué)模型推導(dǎo)、相對(duì)晦澀生僻的國外各流派經(jīng)濟(jì)理論與假說、與我國當(dāng)今社會(huì)勞動(dòng)市場發(fā)展相脫離的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、陳舊的、不符合我國國情的國外案例、層次較深的拓展性知識(shí)等內(nèi)容可作有選擇性的、適當(dāng)?shù)膭h除;長篇大論式的解釋性敘述應(yīng)提煉主要信息，語言敘述上應(yīng)避免過多使用專有名詞，多用通俗化語言;對(duì)于與社會(huì)、學(xué)生個(gè)人關(guān)聯(lián)較多的章節(jié)，如就業(yè)、工資、社會(huì)保障、個(gè)人職業(yè)生涯與職業(yè)規(guī)劃等章節(jié)可適當(dāng)增加篇幅;在案例的選取上，應(yīng)加入與社會(huì)實(shí)際、社會(huì)熱點(diǎn)、企業(yè)勞資關(guān)系相關(guān)聯(lián)的鮮活案例，如大學(xué)生與農(nóng)民工等薪、畢業(yè)生頻繁跳槽、公務(wù)員辭職潮等，以增強(qiáng)教材的可讀性。基于勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容龐雜、抽象，高職院校學(xué)生接受能力有限的特點(diǎn)，應(yīng)充分利用多媒體設(shè)備，在課件展示中較多加入圖片演示、視頻講解等內(nèi)容，避免長篇理論敘述，以較形象趣味的方式調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，如展示人才市場圖片、招聘會(huì)現(xiàn)場照片等幫助學(xué)生理解勞動(dòng)力市場的供求平衡。鼓勵(lì)教師自創(chuàng)和使用本土化案例，通過對(duì)學(xué)生熟知的、身邊的社會(huì)熱點(diǎn)、企業(yè)案例的剖析來幫助學(xué)生更好地理解和運(yùn)用勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，比如介紹當(dāng)?shù)刂髽I(yè)的員工工資計(jì)算方法來向?qū)W生講述工資的生成制度。但需要注意的是，教學(xué)內(nèi)容的通俗化、簡明化、趣味化、本土化并不意味著刪減基本概念和基本原理，破壞勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架，否則會(huì)使學(xué)生陷入思路混亂、似懂非懂的狀態(tài);更不能只重視實(shí)踐而忽視對(duì)基本理論的講解，因?yàn)闆]有扎實(shí)的理論作基礎(chǔ)，就無法有效的指導(dǎo)實(shí)踐。教師在課程開始和結(jié)束時(shí)還要注意幫助學(xué)生理清教材的寫作思路、框架和體系，并做好學(xué)科背景介紹工作，如針對(duì)人力資源管理等管理類專業(yè)的學(xué)生補(bǔ)充基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理知識(shí)。另外，根據(jù)學(xué)生自身需求有針對(duì)性地做出個(gè)性化的教學(xué)計(jì)劃，在條件允許的情況下實(shí)施小班、分組教學(xué)，避免學(xué)生聽統(tǒng)一的“大課”。

2.多元化教學(xué)方法并用，注重教學(xué)實(shí)際效果

傳統(tǒng)的填鴨式教學(xué)、教師單純講述的方式早已不能夠適應(yīng)當(dāng)前高職院校學(xué)生的學(xué)習(xí)需要，隨著信息化的普及和校園人文環(huán)境的日益開放，多媒體教學(xué)、網(wǎng)絡(luò)資源教學(xué)等教學(xué)方式不斷涌現(xiàn)。勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容龐雜、理論枯燥，高職院校的學(xué)生很難產(chǎn)生學(xué)習(xí)興趣，學(xué)生參與性較差，這對(duì)教學(xué)方法提出了新的挑戰(zhàn)。案例教學(xué)是幫助學(xué)生理解勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)理論、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理解決現(xiàn)實(shí)問題的有效途徑，案例的選取要注重現(xiàn)實(shí)性和把握好難易程度;項(xiàng)目式教學(xué)作為新式的教學(xué)方法也受到廣大學(xué)生和教師的大力追捧。在課堂教學(xué)中，要注重學(xué)生的參與度，避免教師一個(gè)人唱“獨(dú)角戲”，可以利用課堂演講、小組討論、開放式提問、情景模擬等方式，提高學(xué)生的參與程度，這些方法的運(yùn)用應(yīng)注意實(shí)際效果，避免出現(xiàn)小組討論成為個(gè)人發(fā)言、學(xué)生因回答錯(cuò)誤造成的心理負(fù)擔(dān)等情況。豐富的網(wǎng)絡(luò)資源是對(duì)課堂學(xué)習(xí)內(nèi)容的有效補(bǔ)充，網(wǎng)絡(luò)資源有內(nèi)容豐富、實(shí)踐性強(qiáng)、貼近生活、通俗易懂等特點(diǎn)，教師可以通過網(wǎng)絡(luò)答疑、向?qū)W生推薦與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)資源來幫助學(xué)生拓寬知識(shí)面、加深對(duì)所學(xué)知識(shí)的理解，如《職來職往》《聚焦社保》等電視節(jié)目、前程無憂等招聘網(wǎng)站，以及各高校、調(diào)查機(jī)構(gòu)、媒體的勞動(dòng)力市場調(diào)研報(bào)告等。高職院校以培養(yǎng)應(yīng)用型、技術(shù)型人才為主要目標(biāo)，高職院校一般擁有實(shí)習(xí)基地、合作企業(yè)等校外資源，邀請(qǐng)企業(yè)管理人員走進(jìn)校園講課，帶領(lǐng)學(xué)生實(shí)地參觀和調(diào)研當(dāng)?shù)厝瞬攀袌龆疾皇閹椭鷮W(xué)生更好地學(xué)習(xí)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、成為應(yīng)用型人才的好方式。

3.改革考核方式，以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為導(dǎo)向

考核是對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)效果和教師授課成果的考察，更是對(duì)學(xué)生和教師來說至關(guān)重要的激勵(lì)方式。改革考核方式才能從有效地指引高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的改革向培養(yǎng)應(yīng)用型人才的目標(biāo)前進(jìn)。期末考核應(yīng)避免單純理論記憶性考察、復(fù)雜計(jì)算、生僻難點(diǎn)的考核，注重考查學(xué)生運(yùn)用勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析、解決現(xiàn)實(shí)問題的能力和素質(zhì)，并加大課堂表現(xiàn)、社會(huì)實(shí)踐等在期末考核中的權(quán)重比例。對(duì)于高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教師的績效考核也因順勢(shì)而變，以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為目標(biāo)，適當(dāng)降低教學(xué)成績所占的比重，加大對(duì)學(xué)生滿意度、學(xué)生就業(yè)率等軟指標(biāo)的考核比重。

4.加強(qiáng)高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教師隊(duì)伍建設(shè)，提升專業(yè)素養(yǎng)

教師是課程改革的實(shí)施者和主導(dǎo)者，必須重視教師隊(duì)伍的建設(shè)、可以通過精神獎(jiǎng)勵(lì)和適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)調(diào)動(dòng)中青年教師的職業(yè)榮譽(yù)感、不斷探索培養(yǎng)高職院校應(yīng)用型人才的教學(xué)方法，比如在高職院校勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教師績效考察、職稱評(píng)定中加入相應(yīng)的培養(yǎng)應(yīng)用型人才考核指標(biāo);還可以通過培訓(xùn)的方式幫助勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教師改變教學(xué)理念、拓寬教學(xué)思路、交流培養(yǎng)高職院校應(yīng)用型人才的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)語

第2篇

關(guān)鍵詞：《資本論》；要素生產(chǎn)力；協(xié)作生產(chǎn)力；生產(chǎn)力內(nèi)生演化；經(jīng)濟(jì)學(xué)；二維生產(chǎn)力理論；生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)；人力資本

中圖分類號(hào)：F0-0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）01-0015-08

一、引論

生產(chǎn)力不僅是哲學(xué)的重要范疇，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)①的重要范疇。生產(chǎn)力范疇，相對(duì)而言，前者討論的較多，而后者較少，這或許與馬克思創(chuàng)立的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)關(guān)系研究對(duì)象有關(guān)。但是，馬克思在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)上從不抽象孤立地研究生產(chǎn)關(guān)系，而總是把它放在具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中如具體的生產(chǎn)力條件下來研究，因此他在《資本論》中用了大量的筆墨研究撇開了生產(chǎn)關(guān)系的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力。所以，生產(chǎn)力雖然不是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，但卻構(gòu)成它十分重要的研究內(nèi)容，則是無疑的。回顧和總結(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程，在這個(gè)問題上應(yīng)該說我們有頗多的失誤之處：一是在固守政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)內(nèi)容和方向的同時(shí)，沒有對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行細(xì)化而發(fā)展出不同的分支學(xué)科群。二是從總體上來說，重視生產(chǎn)關(guān)系研究忽視生產(chǎn)力研究。雖然二十世紀(jì)六十年代我國就有學(xué)者提出研究該問題，但未受重視，且很快就被批判而偃旗息鼓。改革開放后，一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家重開其研究，并最終形成了以生產(chǎn)力為研究對(duì)象的“生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)”，主要奠基人是于光遠(yuǎn)、熊映梧、薛永應(yīng)等老一輩學(xué)者，后兩人還被理論界美譽(yù)為“南薛北熊”。三是雖然我們創(chuàng)立了生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是研究的范圍和內(nèi)容較為狹窄，主要限于對(duì)生產(chǎn)力構(gòu)成要素及其要素組合方式的研究，即限于傳統(tǒng)的要素生產(chǎn)力理論進(jìn)行的研究。我們認(rèn)為，馬克思的生產(chǎn)力理論體系是一個(gè)由要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力構(gòu)成的二維理論體系，在二維結(jié)構(gòu)上才有助于研究和揭示生產(chǎn)力自身的發(fā)展規(guī)律或內(nèi)在演進(jìn)機(jī)制。四是受學(xué)科名稱“生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)”所累，而這限制了研究內(nèi)容的擴(kuò)展，例如與生產(chǎn)力密切相關(guān)的生產(chǎn)及其增長問題被排除在外或即使關(guān)注也很少研究。本文認(rèn)為，在這個(gè)問題上可以借鑒新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)”的指稱，即抽象了生產(chǎn)關(guān)系或社會(huì)屬性的純粹的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”指稱。五是我們通常絕對(duì)地排斥新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，而本文認(rèn)為，在發(fā)展的純經(jīng)濟(jì)學(xué)問題上，新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)有更多的借鑒之處，后面對(duì)此有專文討論。

二、人類生產(chǎn)活動(dòng)的兩個(gè)維度：要素與協(xié)作

對(duì)生產(chǎn)力兩個(gè)維度的分析，應(yīng)該從考察生產(chǎn)出發(fā)，因?yàn)轳R克思認(rèn)為，生產(chǎn)即物質(zhì)資料生產(chǎn)活動(dòng)既是歷史唯物主義的出發(fā)點(diǎn)[1]（P32），也是其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)[2]（P22）。

（一）要素維度的生產(chǎn)

在《資本論》第一卷第五章里，馬克思一開始考察的“勞動(dòng)過程”即生產(chǎn)活動(dòng)，就是從生產(chǎn)要素的維度進(jìn)行分析的。他說：“在勞動(dòng)過程中，人的活動(dòng)借助勞動(dòng)資料使勞動(dòng)對(duì)象發(fā)生預(yù)定的變化”[3]（P205），所以，“勞動(dòng)過程的簡單要素是：有目的的活動(dòng)或勞動(dòng)本身，勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料”[3]（P202）。因此，馬克思對(duì)勞動(dòng)、勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象這三個(gè)概念展開了深入分析，從而形成了一個(gè)較完整的要素維度的生產(chǎn)理論。他還認(rèn)為，如果從勞動(dòng)過程的結(jié)果即產(chǎn)品看，這一勞動(dòng)過程就表現(xiàn)為生產(chǎn)過程，從而勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料可統(tǒng)稱為生產(chǎn)資料[3]（P205）。所以，人類生產(chǎn)活動(dòng)的基本要素，也可簡稱為人和物即勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的兩個(gè)要素。馬克思明確說過：“不論生產(chǎn)的社會(huì)形式如何，勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料始終是生產(chǎn)的因素，但是，二者在彼此分離的情況下只在可能上是生產(chǎn)因素。凡要進(jìn)行生產(chǎn)，就必須使它們結(jié)合起來。”[4]（P44）

實(shí)際上，馬克思這一要素維度的生產(chǎn)理論，在理論界是有共識(shí)的，沒有多大分歧，雖然在要素的種類上還有分歧和爭論，例如除三要素外，生產(chǎn)中的管理、科學(xué)技術(shù)等是否也是獨(dú)立的要素？但是，這些爭論無關(guān)要素生產(chǎn)理論的根本和宏旨。所以，關(guān)于馬克思的生產(chǎn)理論，剩下的問題就在于：是否還有另一維度即協(xié)作維度的生產(chǎn)理論？而這在理論界很可能有不同的看法，因而下文將用較多的筆墨于此。

（二）協(xié)作維度的生產(chǎn)

首先，按照馬克思的觀點(diǎn)，“孤立的一個(gè)人在社會(huì)之外進(jìn)行生產(chǎn)……就像許多個(gè)人不在一起生活和彼此交談而竟有語言發(fā)展一樣，是不可思議的。”[2]（P25）所以，人類的任何生產(chǎn)活動(dòng)都是社會(huì)性生產(chǎn)，即使自給自足的小農(nóng)生產(chǎn)，也是社會(huì)性的：男耕女織。其次，人類的生產(chǎn)活動(dòng)必須既有勞動(dòng)對(duì)象也有勞動(dòng)資料，否則生產(chǎn)活動(dòng)就變成安徒生童話里的“皇帝的新衣”。所以，考察人們的生產(chǎn)活動(dòng)可以把生產(chǎn)資料當(dāng)作既定的前提，存而不論，而僅從生產(chǎn)的社會(huì)性角度即人們的協(xié)作維度來考察人們?cè)谏a(chǎn)中的分工與合作。

例如：數(shù)人抬一重物這種最簡單的生產(chǎn)活動(dòng)，雖然從要素的角度看，它需要有勞動(dòng)對(duì)象即重物，也需要?jiǎng)趧?dòng)資料如抬的工具，但是我們可以把抬的重物和工具當(dāng)作既定的前提，存而不論，單從“抬”的活動(dòng)進(jìn)行考察，立刻就會(huì)發(fā)現(xiàn)，人們之間必須進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆止づc合作，即需要人們以某種形式的協(xié)作生產(chǎn)才可實(shí)現(xiàn)，比如把幾個(gè)人均勻地分配在重物的不同地方使力，并且選出一人喊號(hào)子即統(tǒng)一指揮，那么這一抬重物的生產(chǎn)活動(dòng)才可實(shí)現(xiàn)，否則重物就不可能抬走。

所以，人類的生產(chǎn)活動(dòng)不僅可以從要素的維度進(jìn)行分析，還可以從協(xié)作的維度進(jìn)行分析。而馬克思在《資本論》第一卷就用了三章的篇幅，即在第十一、十二和十三章中，從協(xié)作的維度分析了人類生產(chǎn)活動(dòng)的三種形式，亦即資本主義生產(chǎn)發(fā)展過程中的三種方式：簡單協(xié)作、工場手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)。為了不至于引起歧義和爭論，下面將較多地引用原文來證明馬克思還從協(xié)作維度構(gòu)建了他的生產(chǎn)理論。

馬克思首先定義：“許多人在同一生產(chǎn)過程中，或在不同的但互相聯(lián)系的生產(chǎn)過程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)，這種勞動(dòng)形式叫做協(xié)作。”[3]（P362）但是，在資本主義初期只能是簡單協(xié)作，因?yàn)樗巳藬?shù)較多外，“和行會(huì)手工業(yè)幾乎沒有什么區(qū)別。行會(huì)師傅的作坊只是擴(kuò)大而已。”[3]（P358）所以，簡單協(xié)作并非資本主義的發(fā)明，古已有之，例如“古代亞洲人、埃及人、伊特剌斯坎人等的龐大建筑，顯示了簡單協(xié)作的巨大的作用”[3]（P370）。

在“第十一章協(xié)作”中，馬克思還分析了簡單協(xié)作的兩種基本形式。第一種形式，是把不同的人分工在同一工作連續(xù)的不同階段或環(huán)節(jié)。他舉例說：“瓦匠站成一排，把磚從腳手架的下面?zhèn)鞯缴厦妫m然每個(gè)人都做同一件事情，但是這些單個(gè)操作構(gòu)成一個(gè)總操作的連續(xù)部分，成為每塊磚在勞動(dòng)過程中必須通過的各個(gè)特殊階段。”[3]（P363）第二種形式，是把不同的人分工在同一工作的不同方面同時(shí)勞動(dòng)。“例如，如果一座建筑物同時(shí)從各個(gè)方面動(dòng)工興建，盡管協(xié)作的人做的是同一或同種工作，那也會(huì)發(fā)生勞動(dòng)的結(jié)合”，于是，“產(chǎn)品的不同空間部分同時(shí)成長。”[3]（P363-364）上文列舉的數(shù)人抬重物事例，就是第二種形式的簡單協(xié)作。馬克思把簡單協(xié)作，即“許多互相補(bǔ)充的勞動(dòng)者做同一或同種工作”，也稱為“最簡單的共同勞動(dòng)的形式”。[3]（P364）

其次，馬克思在第十二章中，進(jìn)一步考察了“以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作”生產(chǎn)，并認(rèn)為，“這種協(xié)作……在真正的工場手工業(yè)時(shí)期占統(tǒng)治地位”。這種以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作，也有兩種基本形式。第一種形式是：“不同種的獨(dú)立手工業(yè)的工人……聯(lián)合在一個(gè)工場里，產(chǎn)品必須經(jīng)過這些工人之手才能最后制成。”馬克思舉例說：“馬車過去是很多獨(dú)立手工業(yè)者，如馬車匠、馬具匠、裁縫、鉗工、銅匠……等勞動(dòng)的總產(chǎn)品。馬車工場手工業(yè)把所有這些不同的手工業(yè)者聯(lián)合在一個(gè)工場內(nèi)，他們?cè)谀抢飬f(xié)力地同時(shí)進(jìn)行勞動(dòng)。”[3]（P371）實(shí)際上初期工場手工業(yè)的“立足點(diǎn)還是簡單協(xié)作”，“但是很快就發(fā)生了本質(zhì)的變化。專門從事馬車制造的裁縫、鉗工、銅匠等，逐漸失去了全面地從事原有手工業(yè)的習(xí)慣和能力。另一方面，他們的片面活動(dòng)現(xiàn)在取得了一種最適合于狹隘活動(dòng)范圍的形式。”[3]（P373-374）第二種形式是：“許多從事同一個(gè)或同一類工作（例如造紙、鑄字或制針）的手工業(yè)者，同時(shí)在同一個(gè)工場里”工作，即“每個(gè)這樣的手工業(yè)者……都制造整個(gè)商品，因而順序地完成制造這一商品所需要的各種操作。”[3]（P374）第二種形式的工場手工業(yè)生產(chǎn)，最初也是“最簡單形式的協(xié)作”，同樣是由于“勞動(dòng)有了分工”，“各種操作不再由同一個(gè)手工業(yè)者按照時(shí)間的先后順序完成，而是分離開來，孤立起來，在空間上并列在一起，每種操作分配給一個(gè)手工業(yè)者，全部操作由協(xié)作工人同時(shí)進(jìn)行。”因此，和第一種形式一樣，它在本質(zhì)上已不同于作坊中的簡單協(xié)作。[3]（P374-375）由上述兩種基本的協(xié)作方式，構(gòu)成了工場手工業(yè)的“兩種基本形式——混成的工場手工業(yè)和有機(jī)的工場手工業(yè)”。[3]（P379）

最后，馬克思在第十三章中分析了以機(jī)器為基礎(chǔ)的大工業(yè)協(xié)作生產(chǎn)。他說：“在工廠內(nèi)，即在以機(jī)器生產(chǎn)為基礎(chǔ)的工場內(nèi)，總有簡單協(xié)作重新出現(xiàn)，這種協(xié)作首先表現(xiàn)為同種并同時(shí)共同發(fā)生作用的工作機(jī)在空間上的集結(jié)（這里撇開工人不說）。例如，許多機(jī)械織機(jī)集結(jié)在同一廠房內(nèi)便組成織布工廠，許多縫紉機(jī)集結(jié)在同廠房內(nèi)便組成縫紉廠。”[3]（P416）為什么這里可以“撇開工人不說”而分析協(xié)作生產(chǎn)？是因?yàn)橐詸C(jī)器為基礎(chǔ)的分工與合作，在技術(shù)上已完全不同于以手工業(yè)為基礎(chǔ)的分工與合作：“在這里，整個(gè)過程是客觀地按其本身的性質(zhì)分解為各個(gè)組成階段，每個(gè)局部過程如何完成和各個(gè)局部過程如何結(jié)合問題，由力學(xué)、化學(xué)等等在技術(shù)上的應(yīng)用來解決，”[3]（P417）“因此，勞動(dòng)過程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在成了由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)所決定的技術(shù)上的必要了。”[3]（P423）這就是說，工人的分工與合作現(xiàn)在不再是取決于人類器官即手工技藝的性質(zhì)和要求，而是取決于機(jī)器的科學(xué)技術(shù)性質(zhì)和要求，所以，這里協(xié)作的生產(chǎn)過程可以撇開工人不說，而單講勞動(dòng)資料之間的協(xié)作就夠了。由此，我們不得不贊嘆馬克思思想的超前性，例如在現(xiàn)代“豐田生產(chǎn)方式”的自動(dòng)化工廠中，我們看到的就是勞動(dòng)資料之間的協(xié)作。當(dāng)然，這并不意味著取消了人與人之間的協(xié)作，只不過把過去人們?cè)谏a(chǎn)過程中主要是體力上直接的協(xié)作，改變成了借助勞動(dòng)資料的間接協(xié)作，即改變成了一定意義上的腦力協(xié)作。所以，馬克思在分析勞動(dòng)資料性質(zhì)時(shí)沒有忘了引用黑格爾的一句名言：“理性何等強(qiáng)大，就何等狡猾。理性的狡猾總是在于它的間接活動(dòng)，這種間接活動(dòng)讓對(duì)象按照它們本身的性質(zhì)互相影響，互相作用，它自己并不直接參與這個(gè)過程，而是實(shí)現(xiàn)自己的目的。”[3]（P202腳注（2））

至此，我們可以看出，馬克思從協(xié)作維度，即分工與合作的角度十分詳盡地考察了三種前后相繼演化的生產(chǎn)活動(dòng)類型：簡單協(xié)作、以分工為基礎(chǔ)的手工業(yè)協(xié)作、以機(jī)器為基礎(chǔ)的大工業(yè)協(xié)作，從而構(gòu)建了不同于要素維度的另一維度即協(xié)作維度的生產(chǎn)理論。這時(shí)可能會(huì)有人爭辯地說：馬克思在這里論述的不是生產(chǎn)理論，而是生產(chǎn)力理論。也對(duì)，也不對(duì)！因?yàn)槎卟⒉幻芏哂型恍浴＿@正是下文首先要討論的。

三、生產(chǎn)力的兩個(gè)維度：要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力

辨別生產(chǎn)和生產(chǎn)力，還涉及另一相關(guān)的重要概念：生產(chǎn)方式。由于前蘇聯(lián)教科書把生產(chǎn)方式定義為生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一，而在馬克思文本中卻找不到這一定義的出處，且馬克思又在不同語境中使用了生產(chǎn)方式概念，于是，改革開放以來出現(xiàn)了眾多的批評(píng)前蘇聯(lián)定義的文章。

筆者認(rèn)為，生產(chǎn)方式實(shí)質(zhì)上就是生產(chǎn)本身，即人們從事生產(chǎn)活動(dòng)的不同形式、方法和方式，按照馬克思的觀點(diǎn)，它包括人與自然、人與人兩個(gè)方面的關(guān)系。所以，說生產(chǎn)方式是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一，這并沒有什么錯(cuò)，例如簡單協(xié)作、工場手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)這三種生產(chǎn)方式，馬克思在前述的三章中就是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個(gè)方面進(jìn)行考察的。當(dāng)然，如果單方面考察生產(chǎn)或生產(chǎn)方式，即撇開了生產(chǎn)關(guān)系的生產(chǎn)或生產(chǎn)方式，馬克思更多的是從生產(chǎn)力上來說的，在這一意義上，生產(chǎn)或生產(chǎn)方式等同于生產(chǎn)力，因?yàn)閱畏矫娴貜纳a(chǎn)關(guān)系角度考察的生產(chǎn)，一般不叫生產(chǎn)方式，而稱為生產(chǎn)的社會(huì)形式。基于上述認(rèn)識(shí)，本文在傳統(tǒng)的要素生產(chǎn)力理論基礎(chǔ)上提出，馬克思生產(chǎn)力理論是一個(gè)由要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力構(gòu)成的二維理論體系這一命題。

（一）要素生產(chǎn)力即要素維度的生產(chǎn)力

由于不滿意前蘇聯(lián)教科書對(duì)生產(chǎn)力的傳統(tǒng)定義，即“生產(chǎn)力是人類征服自然、改造自然的能力”這一定義，一些批評(píng)文章在否定該定義時(shí)，把傳統(tǒng)的生產(chǎn)力三要素論也否定了。例如：段忠橋先生在否定生產(chǎn)力傳統(tǒng)定義，并強(qiáng)調(diào)馬克思所說的“生產(chǎn)力當(dāng)然始終是有用的具體的勞動(dòng)的生產(chǎn)力”時(shí)，先把“勞動(dòng)的生產(chǎn)力”等同于“勞動(dòng)力”，然后又從勞動(dòng)力定義引申出，“生產(chǎn)力是由勞動(dòng)者的體力和智力構(gòu)成的”結(jié)論[5]。筆者認(rèn)為，這就連同嬰兒一起倒掉了。

首先，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力是勞動(dòng)的生產(chǎn)力沒有錯(cuò)，但是，“勞動(dòng)的生產(chǎn)力”，即使從字面看，也看不出是“勞動(dòng)力”！它們是兩個(gè)完全不同的概念：勞動(dòng)力是指勞動(dòng)者的勞動(dòng)能力和力量本身，如他在勞動(dòng)時(shí)所體現(xiàn)出來的體力的大小、智力的高下等；而勞動(dòng)的生產(chǎn)力是指勞動(dòng)者通過發(fā)揮其體力和智力而創(chuàng)造勞動(dòng)成果即使用價(jià)值的能力和力量。后者，直接與使用價(jià)值相關(guān)，而前者相反，與其直接相關(guān)的是價(jià)值而非使用價(jià)值。我們知道，勞動(dòng)力是可以成為商品的，而生產(chǎn)力是不可以的；能成為商品進(jìn)行買賣的不是生產(chǎn)力本身，而恰恰是生產(chǎn)力的要素如勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)力等，如果勞動(dòng)者的智力能夠獨(dú)立出來，它也是構(gòu)成生產(chǎn)力的一個(gè)獨(dú)立的要素如“點(diǎn)子”而成為商品出售。

其次，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力是勞動(dòng)的生產(chǎn)力，筆者認(rèn)為，是為了突出和強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的主體性和能動(dòng)性，而不是為了否定生產(chǎn)力的其他要素如勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象。也就是說，這是把生產(chǎn)力的其他要素當(dāng)作既定前提存而不論而已，因?yàn)閯趧?dòng)的生產(chǎn)力的“勞動(dòng)”二字，無需明言，指的就是勞動(dòng)者通過勞動(dòng)資料把其活動(dòng)傳導(dǎo)到勞動(dòng)對(duì)象上的活動(dòng)，進(jìn)而才可以在其結(jié)果即創(chuàng)造的使用價(jià)值上體現(xiàn)出生產(chǎn)的能力和力量的大小和強(qiáng)弱，這就是所謂“有用的具體的勞動(dòng)的”生產(chǎn)力。而把生產(chǎn)力說成是“勞動(dòng)者的體力和智力”，難免讓人聯(lián)想到《皇帝的新衣》中兩個(gè)騙子的“生產(chǎn)力”。所以，我們雖然也不同意生產(chǎn)力的傳統(tǒng)定義，但仍堅(jiān)持傳統(tǒng)的生產(chǎn)力要素理論，當(dāng)然關(guān)于生產(chǎn)力要素的內(nèi)涵和外延是可以爭論的。這里，順便給出我們從馬克思的勞動(dòng)定義中引申的生產(chǎn)力定義：生產(chǎn)力是人（們）“以自身的活動(dòng)來引起，調(diào)整和控制人和自然之間物質(zhì)變換”的力量和效率；或者是人（們）的“活動(dòng)借助勞動(dòng)資料使勞動(dòng)對(duì)象發(fā)生預(yù)定變化”的力量和效率。前者可稱為勞動(dòng)的生產(chǎn)力定義，用于分析協(xié)作維度的生產(chǎn)力；后者可稱為要素的生產(chǎn)力定義，可用于分析要素維度的生產(chǎn)力。

筆者認(rèn)為，馬克思在《資本論》第一卷第五章分析“勞動(dòng)過程”的三要素，換個(gè)角度看，就是生產(chǎn)力的三要素。雖然勞動(dòng)過程不等于生產(chǎn)力，但按照馬克思的觀點(diǎn)，它在結(jié)果上則表現(xiàn)為生產(chǎn)，因而，這種撇開了生產(chǎn)社會(huì)形式的、借助勞動(dòng)資料作用于勞動(dòng)對(duì)象的、有用而具體的勞動(dòng)的力量（或能力），就是創(chuàng)造使用價(jià)值的生產(chǎn)力，它自然就是由勞動(dòng)者（勞動(dòng)力）、勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象等要素構(gòu)成。所以，從勞動(dòng)過程的三要素推導(dǎo)出生產(chǎn)力三要素，實(shí)在看不出有什么邏輯上的錯(cuò)誤。馬克思本人也說過：“勞動(dòng)生產(chǎn)力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能，以及自然條件。”[3]（P53）這里所說的多種情況，除開“生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合”，它們不都是構(gòu)成生產(chǎn)力的多種因素嗎！可見，馬克思本人并不否定從要素維度分析生產(chǎn)力，雖然在要素的理解、構(gòu)成、分類、多寡等問題上，我們后人可以不斷地爭論下去，但是無法否定馬克思生產(chǎn)力理論體系中存在要素生產(chǎn)力理論。

而且我們還知道，馬克思尤其在兩種意義上突出和強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力中生產(chǎn)資料要素的重要地位和意義：第一，考察早期歷史尤其缺少文字記載歷史的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)時(shí)，勞動(dòng)資料如同“動(dòng)物的遺骸對(duì)于認(rèn)識(shí)已經(jīng)絕跡的動(dòng)物機(jī)體有重要意義”一樣，“對(duì)于判斷已經(jīng)消亡的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)也有同樣重要的意義。”[3]（P204）所以，馬克思在《資本論》第二卷這一自然段末，加注說：“史前時(shí)期是在自然科學(xué)研究的基礎(chǔ)上……按照制造工具和武器的材料，劃分為石器時(shí)代、青銅時(shí)代和鐵器時(shí)代。”[3]（P20腳注（5a））第二，勞動(dòng)資料的革命，即勞動(dòng)資料在性質(zhì)、形態(tài)和效能上的根本性變革，對(duì)于生產(chǎn)方式和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變革的重大意義。我們知道，馬克思特別看重大工業(yè)革命對(duì)于資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的意義，但他認(rèn)為，“大工業(yè)的起點(diǎn)是勞動(dòng)資料的革命”[3]（P432）。正因?yàn)槿绱耍R克思有時(shí)直接用生產(chǎn)資料作為生產(chǎn)力的代名詞，或者強(qiáng)調(diào)作為生產(chǎn)資料要素的生產(chǎn)力的重要性，例如他說：“生產(chǎn)者相互發(fā)生的這些社會(huì)關(guān)系……當(dāng)然依照生產(chǎn)資料的性質(zhì)而有所不同。……總之，各個(gè)人借以進(jìn)行生產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系，即社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，是隨著物質(zhì)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)力的變化和發(fā)展而變化和改變的（原文為黑體字，下同——引者注）。”[1]（P362-363）這里順便指出，有個(gè)別文章把馬克思所說的“生產(chǎn)資料的性質(zhì)”讀成為“生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)”[6]，顯然是一種望文生義而對(duì)馬克思原意的曲解。且不說這段話的邏輯關(guān)系明明是生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的邏輯，而非生產(chǎn)關(guān)系的所有制基礎(chǔ)論的邏輯，即便孤立地看“生產(chǎn)資料”這一術(shù)語，也只能作為生產(chǎn)或生產(chǎn)力的要素來理解，怎可理解成生產(chǎn)資料所有制！讓人百思不得其解！

下面我們?nèi)杂们笆龅臄?shù)人抬一重物的勞動(dòng)過程三要素的案例，來推導(dǎo)生產(chǎn)力的三要素。數(shù)人抬重物的勞動(dòng)過程，應(yīng)用的工具，可以是人手本身，也可以是扁擔(dān)加繩子，顯然使用這兩種不同的工具，其勞動(dòng)生產(chǎn)力不同。即使在勞動(dòng)工具既定條件下，這一勞動(dòng)過程也會(huì)因兩組不同勞動(dòng)者的體力和智力的差別，即生產(chǎn)力中人的要素的不同，而導(dǎo)致兩組勞動(dòng)者抬的勞動(dòng)生產(chǎn)力大小不同。單說勞動(dòng)對(duì)象本身，即使在工具如人手既定下，也會(huì)由于它是方形還是圓形的不同（當(dāng)然這可導(dǎo)致勞動(dòng)方式由抬變成滾），而使其生產(chǎn)力不同。所以，由勞動(dòng)過程的三要素推導(dǎo)出生產(chǎn)力的三要素是十分自然的，并無邏輯差錯(cuò)。實(shí)際上，按照馬克思的觀點(diǎn)，當(dāng)我們考察勞動(dòng)過程即生產(chǎn)使用價(jià)值時(shí)，是撇開了勞動(dòng)的社會(huì)形式而單從人與自然的關(guān)系上來分析的，那么，這樣分析的不就是生產(chǎn)力嗎！當(dāng)然，勞動(dòng)過程的勞動(dòng)要素，在生產(chǎn)力要素中，就不能再命名為勞動(dòng)，而應(yīng)改稱為勞動(dòng)力或勞動(dòng)者。換言之，要素維度的生產(chǎn)力，是從靜態(tài)角度分析的生產(chǎn)力；而協(xié)作維度的生產(chǎn)力是從動(dòng)態(tài)角度分析的生產(chǎn)力。

（二）協(xié)作生產(chǎn)力即協(xié)作維度的生產(chǎn)力

應(yīng)該說，改革開放以來眾多批評(píng)傳統(tǒng)的生產(chǎn)力要素理論的文章，同時(shí)也發(fā)展了馬克思協(xié)作維度的生產(chǎn)力理論。但是，他們顯然都沒有把它視為與要素維度不同的另一維度的生產(chǎn)力理論即協(xié)作生產(chǎn)力理論。因此我們?cè)谶@里以《資本論》第一卷第十一至十三章的論述為據(jù)，試圖從以下四個(gè)方面歸納馬克思的協(xié)作生產(chǎn)力理論。

1. 協(xié)作生產(chǎn)力，是在既定的生產(chǎn)力諸要素質(zhì)量不變條件下，也就是“人和物方面的材料都是現(xiàn)成的”條件下[3]（P373），僅僅由于生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的某種形式的集合，即由于“許多人在同一生產(chǎn)過程中，或在不同的但互相聯(lián)系的生產(chǎn)過程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)”，就可以“不僅……提高了個(gè)人的生產(chǎn)力，而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力”。[3]（P362）所以，馬克思說：“這種生產(chǎn)力是由協(xié)作本身產(chǎn)生的。”[3]（P366）為此，馬克思還以“一個(gè)騎兵連的進(jìn)攻力量或一個(gè)步兵團(tuán)的抵抗力量，與單個(gè)騎兵展開的進(jìn)攻力量的總和或單個(gè)步兵分散展開的抵抗力量的總和有本質(zhì)的差別”為例，說明這種總和的力量是一種“社會(huì)力量”或“新力量”[3]（P362）的生產(chǎn)力。

2. 馬克思?xì)w納了協(xié)作本身導(dǎo)致生產(chǎn)力提高的九種原因或途徑：“是由于提高勞動(dòng)的機(jī)械力，是由于擴(kuò)大這種力量在空間上的作用范圍，是由于與生產(chǎn)規(guī)模相比相對(duì)地在空間上縮小生產(chǎn)場所，是由于在緊急時(shí)期短時(shí)間內(nèi)運(yùn)用大量勞動(dòng)，是由于激發(fā)個(gè)人的競爭心和集中他們的精力，是由于使許多人的同種作業(yè)具有連續(xù)性和多面性，是由于同時(shí)進(jìn)行不同的操作，是由于共同使用生產(chǎn)資料而達(dá)到節(jié)約，是由于使個(gè)人勞動(dòng)具有社會(huì)平均勞動(dòng)的性質(zhì)”。[3]（P366）

上述九種原因，筆者認(rèn)為：前例數(shù)人抬重物的協(xié)作，就是提高了勞動(dòng)的機(jī)械力，因?yàn)閿?shù)個(gè)單個(gè)人的機(jī)械力的簡單加總是抬不動(dòng)這個(gè)重物的，只有他們協(xié)作才可克服地球?qū)χ匚锏囊Γ刺岣咂洹皠趧?dòng)的機(jī)械力”；“一座建筑同時(shí)從各個(gè)方面動(dòng)工興建”，就是擴(kuò)大了這種力量的空間范圍，因此馬克思說：“144小時(shí)結(jié)合工作日完成的總產(chǎn)品，比只能單方面地對(duì)勞動(dòng)對(duì)象進(jìn)行加工的、多少是單干的勞動(dòng)的12個(gè)十二小時(shí)的工作日要快”[3]（P364）；由于協(xié)作而相對(duì)地縮小生產(chǎn)場所和共同使用生產(chǎn)資料，這兩種途徑所取得的功效是一樣的，即節(jié)約了生產(chǎn)資料，從而提高了生產(chǎn)力；對(duì)于在較短時(shí)期完成既定的大量作業(yè)，“例如……收割若干摩爾根的谷物”，就是通過協(xié)作在短時(shí)間內(nèi)運(yùn)用大量勞動(dòng)而產(chǎn)生的協(xié)作生產(chǎn)力，否則，“由于缺少這樣的協(xié)作，美國西部每年都要損失大量的糧食”[3]（P364-365）；至于在協(xié)作中因激發(fā)個(gè)人的競爭心和集中他們的精力而提高每個(gè)人勞動(dòng)的生產(chǎn)力，無需解釋；協(xié)作中由于同種作業(yè)的連續(xù)性和多面性而提高生產(chǎn)力；最后，協(xié)作“使個(gè)人勞動(dòng)具有社會(huì)平均勞動(dòng)的性質(zhì)”，筆者理解，在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，作為具體的創(chuàng)造使用價(jià)值的勞動(dòng)的生產(chǎn)力，必須具有市場競爭力，而協(xié)作則可以把個(gè)人勞動(dòng)社會(huì)平均化，于是協(xié)作創(chuàng)造的勞動(dòng)生產(chǎn)力就比個(gè)人單干的勞動(dòng)生產(chǎn)力在市場上更強(qiáng)大，從而更具有競爭力。

3. 以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作，由于分工和專門化，必須構(gòu)造某種協(xié)作勞動(dòng)的組織形式，從而便創(chuàng)造了新的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力。馬克思說：“工場手工業(yè)分工通過手工業(yè)活動(dòng)的分解，勞動(dòng)工具的專門化，局部工人的形成以及局部工人在一個(gè)總機(jī)構(gòu)中的分組和結(jié)合，造成了社會(huì)生產(chǎn)過程的質(zhì)的劃分和量的比例，從而創(chuàng)立了社會(huì)勞動(dòng)的一定組織，這樣就同時(shí)發(fā)展了新的、社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)力。”[3]（P403）實(shí)際上，即使簡單協(xié)作，只要有一定的規(guī)模，都必須有嚴(yán)密的組織，否則，埃及金字塔和中國萬里長城是建不起來的，更不用說以分工為基礎(chǔ)的手工業(yè)工場或大機(jī)器工廠，它們需要有復(fù)雜的生產(chǎn)組織形式，才可創(chuàng)造出更強(qiáng)大的生產(chǎn)力。

4. 由于大工業(yè)的協(xié)作變成了勞動(dòng)資料之間的協(xié)作，因而在自然科學(xué)的自覺應(yīng)用下，社會(huì)生產(chǎn)力獲得了巨大的發(fā)展空間。馬克思認(rèn)為，由于“勞動(dòng)過程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在成了由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)所決定的技術(shù)上的必要”，它必然“要求以自然力來代替人力，以自覺應(yīng)用自然科學(xué)來代替從經(jīng)驗(yàn)中得出的成規(guī)”。所以，大工業(yè)的協(xié)作“把巨大的自然力和自然科學(xué)并入生產(chǎn)過程，必然大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率”。[3]（P423，42）這一點(diǎn)，我們?cè)诂F(xiàn)代的自動(dòng)化生產(chǎn)過程中看得更明顯。

綜上所述，馬克思在《資本論》第一卷第四篇中明白無誤地論述了協(xié)作維度的生產(chǎn)力。實(shí)際上，協(xié)作生產(chǎn)力思想早在他創(chuàng)立歷史唯物主義時(shí)就已形成，他在《德意志意識(shí)形態(tài)》中曾說過：“一定的生產(chǎn)方式或一定的工業(yè)階段始終是與一定的共同活動(dòng)的方式……聯(lián)系著的，而這種共同活動(dòng)方式本身就是‘生產(chǎn)力’”；因此，“一個(gè)民族的生產(chǎn)力發(fā)展水平，最明顯地表現(xiàn)在該民族分工的發(fā)展程度上。”[1]（P34，25）

四、要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力的互動(dòng)演化機(jī)制

誠然，在現(xiàn)實(shí)生活中生產(chǎn)及其生產(chǎn)力是一個(gè)統(tǒng)一的整體，它們并沒有一面是要素在發(fā)生作用，一面是協(xié)作在發(fā)生作用；另外，馬克思也沒有明言把自己的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力理論劃分為兩個(gè)維度的理論。雖然如此，但上述研究表明，馬克思在剖析這個(gè)統(tǒng)一整體時(shí)，明確地是從要素和協(xié)作兩個(gè)方面展開對(duì)生產(chǎn)及其生產(chǎn)力論述的。而且，問題不僅僅如此，真正的問題還在于：我們現(xiàn)在把馬克思的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力理論體系劃分為這樣兩個(gè)維度的理論，有什么意義？或者說，我們現(xiàn)在這樣做，有進(jìn)一步的理論價(jià)值嗎？對(duì)此，我們的回答是：首要的理論價(jià)值和意義在于，它有助于揭示生產(chǎn)力自身如何內(nèi)在的演化和發(fā)展的規(guī)律，即有助于分析生產(chǎn)力發(fā)展過程中要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力的互動(dòng)演化機(jī)制。

為便于認(rèn)清問題，我們先仍以數(shù)人抬一重物為案例來剖析二維生產(chǎn)力如何互動(dòng)演化，以推動(dòng)生產(chǎn)力的變革和發(fā)展。從人手抬重物的生產(chǎn)方式變革到用肩抬的生產(chǎn)方式，顯然是由于要素生產(chǎn)力的變革，即人手工具變革到扁擔(dān)和繩子（當(dāng)然勞動(dòng)工具的改變，本身就提高了要素生產(chǎn)力），才導(dǎo)致協(xié)作方式的變革，進(jìn)而提高了協(xié)作生產(chǎn)力，例如由過去三人以上協(xié)作才能抬起重物的生產(chǎn)力，提高到二人便可抬起同一重物的協(xié)作生產(chǎn)力。而協(xié)作方式的變革，則會(huì)進(jìn)一步引起生產(chǎn)工具即要素生產(chǎn)力的演進(jìn)，例如由于抬的協(xié)作方式，引起人們對(duì)其工具的改進(jìn)，如由木棍改進(jìn)為扁擔(dān)，則會(huì)進(jìn)一步提高要素生產(chǎn)力。協(xié)作不僅會(huì)引起生產(chǎn)工具的變革，還會(huì)引起勞動(dòng)者的智力和體力即勞動(dòng)力這一人的要素的生產(chǎn)力提高和改進(jìn)，例如他將學(xué)會(huì)如何與其他人相配合的“抬”的技能，而不再是過去單干“舉”或“背”的技能。不僅如此，協(xié)作還引起分工和專業(yè)化，比如專業(yè)化用肩抬的技能，從而退化了用手抬的技能。同時(shí)，由于協(xié)作本身的需要，還會(huì)分工和專門化出一個(gè)作為生產(chǎn)力要素的管理職能，如前述的喊號(hào)子職能，以組織和協(xié)調(diào)他們的分工與合作，而這又會(huì)進(jìn)一步提高協(xié)作生產(chǎn)力。

上述要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力的互動(dòng)演化過程，實(shí)際上馬克思在《資本論》第一卷分析資本主義協(xié)作的三章中，也作了大致相同的論述。下面我們從以下七個(gè)方面歸納馬克思關(guān)于協(xié)作生產(chǎn)力和要素生產(chǎn)力的互動(dòng)演進(jìn)思想。

1.簡單協(xié)作導(dǎo)致生產(chǎn)資料的節(jié)約和規(guī)模擴(kuò)大，從而提高了作為物的要素的生產(chǎn)力。我們知道，簡單協(xié)作，就是生產(chǎn)要素和勞動(dòng)方式不變的條件下，僅僅由于較多的生產(chǎn)要素集中在同一個(gè)空間范圍內(nèi)，人們共同勞動(dòng)而產(chǎn)生的協(xié)作。但是，即便如此，由于“同時(shí)使用較多的工人，也會(huì)在勞動(dòng)過程的物質(zhì)條件上引起革命。……一方面……生產(chǎn)資料的交換價(jià)值，絲毫不會(huì)因?yàn)樗鼈兊氖褂脙r(jià)值得到更有效的利用而有所增加。另一方面，共同使用的生產(chǎn)資料的規(guī)模會(huì)增大。”[3]（P360-361）由于勞動(dòng)生產(chǎn)力始終是創(chuàng)造使用價(jià)值的能力和力量，因此生產(chǎn)資料的節(jié)約，即意味著創(chuàng)造相同的使用價(jià)值量，現(xiàn)在僅需要更少的生產(chǎn)資料，所以要素生產(chǎn)力提高了。生產(chǎn)資料的規(guī)模增大還會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)即提高其生產(chǎn)力。

2. 簡單協(xié)作會(huì)刺激勞動(dòng)者的競爭心和好勝心，從而提高作為人的要素的生產(chǎn)力。馬克思說：“且不說由于許多力量融合為一個(gè)總的力量而產(chǎn)生的新力量……單是社會(huì)接觸就會(huì)引起競爭心和特有的精力振奮，從而提高每個(gè)人的個(gè)人工作效率。”[3]（P362-363）上述兩點(diǎn)分析說明，即使簡單協(xié)作，也會(huì)使要素生產(chǎn)力得到提高。

3. 簡單協(xié)作推進(jìn)分工和專業(yè)化，進(jìn)而使協(xié)作生產(chǎn)力自身獲得進(jìn)一步發(fā)展。馬克思認(rèn)為，工場手工業(yè)的起點(diǎn)雖然是簡單協(xié)作，但是很快就會(huì)發(fā)生分工和專業(yè)化的本質(zhì)轉(zhuǎn)變。他說：“我們的立足點(diǎn)還是簡單協(xié)作，它在人和物方面的材料都是現(xiàn)成的。但是很快就發(fā)生了本質(zhì)變化”，即專門從事某件產(chǎn)品生產(chǎn)的手工業(yè)者，“逐漸地失去了全面地從事原有手工業(yè)的習(xí)慣和能力。另一方面，他們的片面活動(dòng)現(xiàn)在取得了一種最適合于狹隘活動(dòng)范圍的形式。”[3]（P373-374）于是，這種分工的優(yōu)越性就會(huì)“漸漸地固定為系統(tǒng)的分工”，“成為特殊工人的專門職能”。所以，工場手工業(yè)不僅引進(jìn)了分工，而且還“進(jìn)一步發(fā)展了分工”。[3]（P375）而我們知道，分工的發(fā)展即等價(jià)于生產(chǎn)力的發(fā)展。

4. 協(xié)作導(dǎo)致作為要素生產(chǎn)力的管理職能的產(chǎn)生，而管理有助于提高協(xié)作生產(chǎn)力。馬克思說：“一切規(guī)模較大的直接社會(huì)勞動(dòng)或共同勞動(dòng)，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個(gè)人的活動(dòng)，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動(dòng)……所產(chǎn)生的各種一般職能”，即對(duì)協(xié)作勞動(dòng)進(jìn)行“管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能”。[3]（P367）有專職的對(duì)協(xié)作勞動(dòng)進(jìn)行管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)與沒有專職管理的協(xié)作勞動(dòng)相比，顯然前者的協(xié)作生產(chǎn)力比后者更高。所以，馬克思接著以一個(gè)樂隊(duì)需要指揮、一個(gè)軍隊(duì)需要軍官為例證，說明管理職能的分工對(duì)提高協(xié)作生產(chǎn)力的意義。

5. 分工和專業(yè)化導(dǎo)致要素生產(chǎn)力的改進(jìn)和提高。首先，分工和專業(yè)化會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)者技能的改進(jìn)和完善，從而提高作為人的要素生產(chǎn)力。馬克思說：“在局部勞動(dòng)獨(dú)立化為一個(gè)人的專門職能之后，局部勞動(dòng)的方法也就完善起來。”因?yàn)椤敖?jīng)常重復(fù)做同一種有限的動(dòng)作，……就能夠從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)會(huì)消耗最少的力量達(dá)到預(yù)期的效果。”[3]（P367）這就是說，即使在其他生產(chǎn)要素不變的條件下，由于勞動(dòng)者改進(jìn)了工作的方法和技藝，就可提高其勞動(dòng)生產(chǎn)力。其次，分工和專業(yè)化還導(dǎo)致勞動(dòng)資料的改進(jìn)和變革，從而提高作為物的要素生產(chǎn)力。馬克思認(rèn)為，“一旦勞動(dòng)過程的不同操作彼此分離，……過去用于不同目的的工具就必然要發(fā)生變化”，即出現(xiàn)“勞動(dòng)工具的分化和勞動(dòng)工具的專門化”。[3]（P378）顯然，這種分化出來的專門用于特殊項(xiàng)目操作的工具，其生產(chǎn)效能比通用工具的效能更高。不僅如此，正是由于分工和專業(yè)化導(dǎo)致的“勞動(dòng)工具的簡化、改進(jìn)和多樣化”，才為大工業(yè)機(jī)器生產(chǎn)力的產(chǎn)生創(chuàng)造了物質(zhì)條件[3]（P379），因?yàn)椋蠊I(yè)的機(jī)器，“大體上還是手工業(yè)者和工場手工業(yè)工人所使用的那些器具和工具”[3]（P410）。

6. 自然力和自然科學(xué)要素生產(chǎn)力為協(xié)作生產(chǎn)力提供了巨大的發(fā)展空間。要素生產(chǎn)力的改進(jìn)和提高導(dǎo)致協(xié)作方式的改變，即由勞動(dòng)力的協(xié)作轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)資料的協(xié)作，這就把自然力和自然科學(xué)作為生產(chǎn)力要素并入生產(chǎn)領(lǐng)域，從而使協(xié)作生產(chǎn)力獲得了巨大的發(fā)展空間。馬克思認(rèn)為，手工工具一旦被機(jī)器代替，人力必然被自然力取代，生產(chǎn)過程中憑經(jīng)驗(yàn)的協(xié)作也必然被自然科學(xué)的應(yīng)用及其勞動(dòng)資料的協(xié)作代替，即“勞動(dòng)過程的協(xié)作性質(zhì)現(xiàn)在成了由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)所決定的技術(shù)上的必要了”。所以，大工業(yè)通過機(jī)器把巨大的自然力和自然科學(xué)并入生產(chǎn)領(lǐng)域，從而大大提高了勞動(dòng)生產(chǎn)力。[3]（P423-424）

7. 分工導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚和專業(yè)化擴(kuò)展，從而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展。馬克思在《資本論》第一卷第十二章分析工場手工業(yè)內(nèi)部分工時(shí)，還專辟一節(jié)分析它與社會(huì)內(nèi)部分工的互動(dòng)關(guān)系。馬克思認(rèn)為，社會(huì)分工是在自然分工的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，即由于“不同的家庭、氏族、公社互相”的產(chǎn)品交換而把這些不同的生產(chǎn)領(lǐng)域“變成社會(huì)總生產(chǎn)的多少互相依賴的部門”；而社會(huì)分工發(fā)展到一定程度，產(chǎn)生了工場手工業(yè)的分工，后者又會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)分工的發(fā)展，尤其是“隨著勞動(dòng)工具的分化，生產(chǎn)這些工具的行業(yè)也日益分化”；而且，“一旦工場手工業(yè)的生產(chǎn)擴(kuò)展到某種商品的一個(gè)特殊階段，該商品的各個(gè)生產(chǎn)階段就變成各種獨(dú)立的行業(yè)”。[3]（P390-391）可見，工場內(nèi)部分工和社會(huì)內(nèi)部分工的這種相互促進(jìn)，將導(dǎo)致社會(huì)分工的專業(yè)化及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。不僅如此，馬克思還注意到這種分工和專業(yè)化的互動(dòng)過程，將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的產(chǎn)生和社會(huì)其他領(lǐng)域的分工和專業(yè)化發(fā)展。他說，“把一定生產(chǎn)部門固定在國家一定地區(qū)的地域分工，由于利用各種特點(diǎn)的工場手工業(yè)生產(chǎn)的出現(xiàn)，獲得了新的推動(dòng)力”；而這種分工不僅“擴(kuò)展到社會(huì)的其他一切領(lǐng)域”，還“為專業(yè)化、專門化的發(fā)展……奠定基礎(chǔ)”。[3]（P392）

上述研究表明，馬克思在《資本論》第一卷第十一章至第十三章中，為我們勾畫了一幅協(xié)作生產(chǎn)力和要素生產(chǎn)力相互促進(jìn)，共生演化而推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的圖景。所以，把生產(chǎn)力系統(tǒng)分為要素生產(chǎn)力和協(xié)作生產(chǎn)力兩個(gè)方面，有助于我們認(rèn)識(shí)和研究生產(chǎn)力系統(tǒng)自身是如何內(nèi)在地變革和演進(jìn)的，而無需求助于外在的生產(chǎn)關(guān)系反作用②；而且，馬克思本人也是持如此觀點(diǎn)的。把生產(chǎn)及其生產(chǎn)力分為兩個(gè)維度進(jìn)行研究，還有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，這是下節(jié)將要展開討論的。

五、二維生產(chǎn)及其生產(chǎn)力理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

實(shí)際上，馬克思創(chuàng)立的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，就像其他古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家如亞當(dāng)·斯密等人所做工作一樣，是包含了現(xiàn)在所謂的“經(jīng)濟(jì)科學(xué)”幾乎所有的內(nèi)容；即使單從理論經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，雖然它的研究對(duì)象或者說主體理論是生產(chǎn)關(guān)系，即生產(chǎn)的資本主義社會(huì)形式，但馬克思也重筆研究了撇開生產(chǎn)關(guān)系的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力問題。基于此，我們便可以在這里提出一個(gè)關(guān)于的經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展的重大問題：即對(duì)于撇開了生產(chǎn)社會(huì)形式的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力問題，是否可以從以生產(chǎn)關(guān)系為研究對(duì)象的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)立出來進(jìn)行研究，以形成一個(gè)“純經(jīng)濟(jì)學(xué)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)？我們的回答是肯定的。

第一，毋庸置疑，馬克思創(chuàng)立的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者用現(xiàn)代術(shù)語講，可稱為馬克思創(chuàng)立的“經(jīng)濟(jì)科學(xué)”，需要發(fā)展。而根據(jù)近現(xiàn)代以來知識(shí)分工細(xì)化的發(fā)展規(guī)律和路徑來說，它需要分立出不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)科群，才能獲得更大更廣泛的發(fā)展，如同現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)的分門別類一樣。當(dāng)然，作為的“經(jīng)濟(jì)科學(xué)”，其硬核與新古典主義的經(jīng)濟(jì)科學(xué)的硬核不同，它的硬核是歷史唯物主義的。而把生產(chǎn)及其生產(chǎn)力獨(dú)立出來研究，也體現(xiàn)了歷史唯物主義特色，因?yàn)樯a(chǎn)是經(jīng)濟(jì)科學(xué)的出發(fā)點(diǎn)，而生產(chǎn)力在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)中是第一性的因素或子系統(tǒng)。

第二，把撇開了生產(chǎn)關(guān)系或社會(huì)形式的生產(chǎn)及生產(chǎn)力獨(dú)立出來研究，難免讓人聯(lián)想到新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思曾批判過的庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)樗鼈兊睦碚撎攸c(diǎn)就是抽掉了經(jīng)濟(jì)范疇特定的生產(chǎn)關(guān)系或社會(huì)屬性。但是在這個(gè)問題上，筆者認(rèn)為要把馬克思批判的“庸俗”內(nèi)容，與它們可借鑒的、具有科學(xué)成份的內(nèi)容區(qū)別開來。由于這里不是專文評(píng)價(jià)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)或新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，因此我們只想說明，從馬克思的觀點(diǎn)看來，庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)或新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的要害并不在于它們研究了生產(chǎn)一般，而在于把這種一般當(dāng)作資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律，或者把資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)范疇當(dāng)作過去乃至永恒的范疇。

第三，在我國，通常把經(jīng)濟(jì)科學(xué)分為兩大類：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，前者是后者的理論基礎(chǔ)。理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，在我國是分為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，這樣兩個(gè)具有不同研究綱領(lǐng)和硬核的學(xué)科。如果撇開意識(shí)形態(tài)關(guān)系，這種狀況應(yīng)該說有利于學(xué)科之間的競爭。20世紀(jì)80年代，可以說是由政治經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)領(lǐng)，但從90年代以來，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)日漸式微，而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)或新古典范式經(jīng)濟(jì)學(xué)則流行開來，幾為主流，這尤其體現(xiàn)在眾多的中青年學(xué)者中。如此結(jié)局，雖有多種原因，但從經(jīng)濟(jì)科學(xué)的發(fā)展規(guī)律來講，與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展不足有顯著關(guān)系。例如，雖然新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是撇開了生產(chǎn)關(guān)系的生產(chǎn)，或撇開了社會(huì)屬性的經(jīng)濟(jì)問題，但1960年代以來以其為范式的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)因重視生產(chǎn)關(guān)系及其制度研究而異軍突起，這一發(fā)展顯然彌補(bǔ)了新古典范式經(jīng)濟(jì)學(xué)即所謂主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足。相反，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然固守在傳統(tǒng)的所有制范式內(nèi)發(fā)展，這無疑極大地限制了它在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型及其制度變遷中的應(yīng)用，這是其一。其二，從應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，可以說基本上是以新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)即所謂的“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”作為其理論基礎(chǔ)的，這或許與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)較多的非生產(chǎn)關(guān)系特點(diǎn)有關(guān)，如區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。相反，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中體現(xiàn)極少，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)科學(xué)中缺少了獨(dú)立一支的以研究生產(chǎn)和生產(chǎn)力等內(nèi)容為對(duì)象的純經(jīng)濟(jì)學(xué)。所以，把純粹的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力獨(dú)立出來進(jìn)行專門研究，是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)前發(fā)展的重大任務(wù)。

為此，我們?cè)谶@里順便提出，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)重大發(fā)展方向的課題，即當(dāng)前它面臨三個(gè)獨(dú)立學(xué)科的發(fā)展：一是傳統(tǒng)的以生產(chǎn)關(guān)系所有制理論為范式的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展；二是以生產(chǎn)關(guān)系依賴?yán)碚摓榉妒降闹贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展③；三是以馬克思的生產(chǎn)和生產(chǎn)力理論為范式的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”發(fā)展。顯然，后者借鑒了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)中的“純經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念和含義，即表明，它是以撇開或抽象了生產(chǎn)關(guān)系的、因而是“純粹”的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力為研究對(duì)象和內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)學(xué)。如此一來，“經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一概念，就有兩個(gè)方面的含義：一是廣義的，指的經(jīng)濟(jì)科學(xué)，它包括上述理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)分支學(xué)科，以及以它們?yōu)槔碚摶A(chǔ)的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是狹義的，指的純經(jīng)濟(jì)學(xué)，下文即在此意義上使用。

作為一個(gè)獨(dú)立分支學(xué)科的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，我認(rèn)為可以大膽地借鑒新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，因?yàn)樗脑S多成果如果剝?nèi)チ怂鼈儼岩话惝?dāng)作特殊或把特殊當(dāng)作一般的外衣，剩下的科學(xué)內(nèi)核是可以為我們所用的。這里不可能詳盡而全面地討論這一問題，只在本文主題的意義上，即馬克思的二維生產(chǎn)及其生產(chǎn)力理論上，簡要地討論新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)函數(shù)與增長理論，對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義。

首先，我們知道，在新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)和增長理論中，柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)理論處于一個(gè)核心地位。如果我們把生產(chǎn)函數(shù)中的資本要素K看成生產(chǎn)資料要素，那么，它就成了馬克思要素生產(chǎn)理論的數(shù)學(xué)表達(dá)。因?yàn)樯a(chǎn)函數(shù)左邊的產(chǎn)量Q，即是馬克思生產(chǎn)理論中所說的，勞動(dòng)者借助勞動(dòng)資料將其活動(dòng)傳達(dá)到勞動(dòng)對(duì)象上使其發(fā)生預(yù)定變化而創(chuàng)造的使用價(jià)值量。所以，從數(shù)量關(guān)系上來說，馬克思的要素生產(chǎn)理論所論述的內(nèi)容，即是生產(chǎn)函數(shù)理論。至于生產(chǎn)函數(shù)中的技術(shù)因素A，與馬克思的勞動(dòng)生產(chǎn)率與使用價(jià)值量同比關(guān)系的分析是相通的，而馬克思所說的影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的“科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度”“生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能”等因素，即是生產(chǎn)函數(shù)中的技術(shù)因素。生產(chǎn)函數(shù)中的另外兩個(gè)參數(shù)即α和β，我們知道，當(dāng)二者之和等于1時(shí)，表示規(guī)模報(bào)酬不變，大于1時(shí)，表示報(bào)酬遞增。這種規(guī)模報(bào)酬不變和增加，實(shí)際上就是要素生產(chǎn)力的不變和提高。可見，柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)理論，是可以借鑒和整合到經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力理論中去的。

其次，新古典增長理論與新增長理論的重要區(qū)別在于，前者把技術(shù)當(dāng)作外生變量，并假定規(guī)模報(bào)酬不變，而后者則把技術(shù)內(nèi)生化了，并假定報(bào)酬遞增。因此，新古典增長理論的缺陷，在一定意義上，如同傳統(tǒng)的要素生產(chǎn)力理論的缺陷一樣，缺少了技術(shù)演進(jìn)即生產(chǎn)力演進(jìn)的內(nèi)在機(jī)制分析。而新增長理論，撇開其先進(jìn)的數(shù)學(xué)工具，更重要的是，它有一個(gè)技術(shù)內(nèi)在演進(jìn)的思想。而這種演進(jìn)思想，與上述二維生產(chǎn)力理論在一定意義上是相通的，而且筆者還認(rèn)為，二維生產(chǎn)力理論，對(duì)于技術(shù)內(nèi)在演進(jìn)關(guān)系可能會(huì)有更好的解釋力，或者說，能為其提供一個(gè)更佳的微觀機(jī)制分析框架④。下面我們對(duì)新增長理論的核心內(nèi)容與二維生產(chǎn)力理論的關(guān)系作一初步探討，以說明經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展可以積極地借鑒現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果。

經(jīng)濟(jì)增長，首先與生產(chǎn)要素的投入有關(guān)，即與勞動(dòng)和資本或生產(chǎn)資料的要素投入的增加有關(guān)。但是，技術(shù)是會(huì)不斷進(jìn)步的，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步后，增加的要素投入必將提高其生產(chǎn)力。我們知道，新古典增長理論因其外生性而無法解釋技術(shù)進(jìn)步的來源。而所謂新增長理論的“新”，就在于把技術(shù)進(jìn)步處理成內(nèi)生因素，從而揭示了眾多影響技術(shù)進(jìn)步和增長的內(nèi)在因素，如知識(shí)外溢、人力資本、研究和開發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、干中學(xué)等因素，重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入的跨國差異，為長期經(jīng)濟(jì)增長提供了一幅全新的圖景。下面我們?cè)噲D用二維生產(chǎn)力理論重新解釋上述新增長理論所發(fā)展出來的這些關(guān)鍵詞。

“人力資本”從要素生產(chǎn)力理論來看，實(shí)際就是勞動(dòng)力要素或人力要素。把它改稱為人力資本要素，只不過是強(qiáng)調(diào)和突出了要素生產(chǎn)力理論中人力要素所掌握的知識(shí)及其智力因素和健康因素對(duì)于提高生產(chǎn)力的作用，以及作為微觀機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要性。當(dāng)把人力因素在資本的角度上來理解時(shí)，已含有生產(chǎn)關(guān)系即收入分配的因素了，即通過投資改進(jìn)人力要素的質(zhì)量而能夠帶來增值。因此撇開后者，新增長理論中的“人力資本”因素與要素生產(chǎn)力理論強(qiáng)調(diào)和突出人力要素的重要性是相通的。

與人力資本因素相關(guān)的“知識(shí)外溢”和“干中學(xué)”兩個(gè)因素，顯然與協(xié)作生產(chǎn)有關(guān)。因?yàn)樾略鲩L理論中的外溢“知識(shí)”和干中學(xué)的“知識(shí)”，更多的是默會(huì)知識(shí)，也就是說，只能是在協(xié)作生產(chǎn)過程中通過干而學(xué)到的知識(shí)和在企業(yè)內(nèi)及一定空間范圍的企業(yè)之間發(fā)生的外溢知識(shí)。無論是企業(yè)內(nèi)還是企業(yè)外，通過知識(shí)外溢和干中學(xué)，既可以提高要素生產(chǎn)力如勞動(dòng)者個(gè)人生產(chǎn)力，也可以提高他們之間的協(xié)作生產(chǎn)力，從而使收益遞增。

按二維生產(chǎn)力理論，分工和專業(yè)化一方面會(huì)促進(jìn)要素生產(chǎn)力的完善、改進(jìn)和變革，另一方面它本身就是協(xié)作生產(chǎn)力發(fā)展的要義；而前述的人力資本積累和知識(shí)外溢及干中學(xué)，都與“分工和專業(yè)化”有關(guān)。因?yàn)椋止さ纳钊霑?huì)促進(jìn)人力資本積累，進(jìn)而促進(jìn)發(fā)明、創(chuàng)新以及物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素的積累；社會(huì)分工對(duì)人力資本積累的促進(jìn)，包括學(xué)校、家庭、廠商對(duì)人力資本的直接投入，以及政府、家庭和學(xué)校對(duì)研究和開發(fā)的直接、間接影響；工廠內(nèi)部的分工則主要通過干中學(xué)以及“研究和開發(fā)”部門的貢獻(xiàn)來促進(jìn)人力資本和物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素的積累和改進(jìn)；分工和專業(yè)化基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)集聚，則導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)之間相互的知識(shí)外溢；而資本存量即生產(chǎn)要素積累的提高又會(huì)有助于發(fā)明和創(chuàng)新的產(chǎn)生。

“收益遞增”和“外部效應(yīng)”均來源于分工和專業(yè)化及其規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而這與協(xié)作生產(chǎn)及其生產(chǎn)力有關(guān)。馬克思認(rèn)為，協(xié)作首先源于生產(chǎn)要素在一定空間內(nèi)的集聚，即使要素本身沒有變，單是數(shù)量的集聚，就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)力的本質(zhì)變化，即不僅提高單個(gè)要素的生產(chǎn)力，還產(chǎn)生新的協(xié)作生產(chǎn)力。這種新的協(xié)作生產(chǎn)力，用現(xiàn)代術(shù)語表述，即是規(guī)模效應(yīng)和外部效應(yīng)；而協(xié)作生產(chǎn)力與要素生產(chǎn)力之間的互動(dòng)演進(jìn)過程，從回報(bào)來講，即是收益遞增過程。因此，二維生產(chǎn)力的互動(dòng)演進(jìn)過程在收益遞增理論看來，就是生產(chǎn)力系統(tǒng)不斷自我增強(qiáng)的正反饋過程。

綜上所述，研究馬克思的生產(chǎn)及其生產(chǎn)力理論，并獨(dú)立為一門純經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，不僅是傳統(tǒng)意義上的發(fā)展所必需的，更重要的是，它還是經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代分立出多種經(jīng)濟(jì)學(xué)科群的發(fā)展所急需的；而在這一點(diǎn)上，我們應(yīng)該本著科學(xué)的態(tài)度，向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展所走過的道路和取得的成果進(jìn)行學(xué)習(xí)和借鑒。

注釋：

①改革開放后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)這一術(shù)語，顯然是人們不滿足其傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)較窄的定位，而擴(kuò)展其研究內(nèi)容后，借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的含義。后文對(duì)此有專門的討論，這里我們暫且將它定義為的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)。

②當(dāng)然，這并不是否定生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力的反作用，而是強(qiáng)調(diào)，生產(chǎn)力的發(fā)展首先要從自身的內(nèi)在因素找原因。

③這是筆者在2007年以來就提出來的觀點(diǎn)。

④如果把它與生產(chǎn)關(guān)系及其制度的互動(dòng)演化綜合在一起，則能提供一個(gè)歷史唯物主義范式的新增長理論。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1972.

[2]馬克思恩格斯全集（第30卷）[M].北京：人民出版社，1995.

第3篇

中國雖然已經(jīng)初步建立的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，但還存在兩個(gè)方面的缺陷：一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心部分尚未徹底觸動(dòng)，深層問題沒有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實(shí)施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門能反映中國市場經(jīng)濟(jì)體制特點(diǎn)和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路特色的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)是有必要的。這也是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本目標(biāo)所在，而中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體目標(biāo)可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個(gè)部分。

體制結(jié)構(gòu)目標(biāo)主要從中國的漸進(jìn)式改革和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制上來分析，所有制結(jié)構(gòu)和個(gè)人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國企改革的推進(jìn)、社會(huì)主義市場機(jī)制、市場體系、社會(huì)主義市場秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)就是在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長方式等）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放和經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系、科學(xué)發(fā)展觀及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的和諧發(fā)展等）。

2中國經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境

2.1經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，研究成果和研究團(tuán)隊(duì)萎縮

在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，甚至已無立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟(jì)理論課程已被嚴(yán)重壓縮，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟(jì)學(xué)的招牌如《勞動(dòng)價(jià)值論》，卻在宣揚(yáng)資產(chǎn)階級(jí)要素價(jià)值論的觀點(diǎn)。

其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的研究生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)不感興趣，更談不上研究。在西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院十七年招收的330名博士生中，他們?cè)趯W(xué)期間發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不到10篇。經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的教學(xué)隊(duì)伍中從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究者也日益縮小。

2.2中國經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)體系與教學(xué)方式嚴(yán)重滯后于國際化要求

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系與教學(xué)方式改革有了長足的發(fā)展。但教學(xué)體系與教學(xué)方式仍嚴(yán)重滯后于國際上經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的新發(fā)展。首先，教學(xué)內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生為例，大學(xué)本科階段學(xué)習(xí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學(xué)習(xí)過，研究生階段則開設(shè)專題性課程，但在體系性、知識(shí)抽象性程度上基本沒有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從體系中分割出來。二是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會(huì)主義部分在范疇與原理上沒有科學(xué)銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。再就是，教學(xué)方式的“封閉性”。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)缺少足夠的教學(xué)參觀或社會(huì)調(diào)查等課外活動(dòng)。

2.3經(jīng)濟(jì)理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，教學(xué)方式扼殺學(xué)生的創(chuàng)新精神

首先，理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會(huì)科學(xué)，理論來源于實(shí)踐，目前，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開展教學(xué)活動(dòng)。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材出版周期一般較長，教材內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學(xué)，忽視教學(xué)過程，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)新精神。在課堂教學(xué)中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這就要求老師主要傳授學(xué)生科學(xué)合理的學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)生自學(xué)能力和解決分析問題的能力；而偏重于死記硬背和機(jī)械化訓(xùn)練，則缺乏課堂交流和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。

2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上存在偏差

在過去幾十年間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得了很大成就，但相當(dāng)數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問題還認(rèn)識(shí)模糊。這一點(diǎn)在對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識(shí)問題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點(diǎn)開始經(jīng)濟(jì)學(xué)分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來？社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的基本特征究竟有哪些？社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)存在的原因是什么？市場經(jīng)濟(jì)怎樣才能真正與社會(huì)主義、與公有制有機(jī)結(jié)合起來？對(duì)這些根本問題的認(rèn)識(shí)尚缺乏基本規(guī)范，認(rèn)識(shí)相當(dāng)混亂。

在研究過程中，明顯地存在著對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上的偏差問題。學(xué)術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論采取一種簡單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作唯一科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，忽視它所具有的意識(shí)形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)意義和對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的指導(dǎo)作用。總起來看，后一種傾向在當(dāng)前呼聲甚高。此外，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也存在諸如選題過于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問題。

3中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建

在這種背景下運(yùn)用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中意識(shí)形態(tài)理論與市場經(jīng)濟(jì)理論相分離，將市場經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)成份嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，實(shí)現(xiàn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)說的整合不僅必要而且可行。

3.1整合馬克思勞動(dòng)價(jià)值論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析理論

勞動(dòng)價(jià)值論更多關(guān)注的是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本源性問題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外在表現(xiàn)，為揭示價(jià)格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動(dòng)價(jià)值論，可以克服馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說價(jià)格變動(dòng)分析的不足，賦予勞動(dòng)價(jià)值論以新的時(shí)代內(nèi)涵。

3.2整合馬克思關(guān)于未來社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

馬克思關(guān)于未來社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)注重全社會(huì)成員根本利益的一致性并認(rèn)為勞動(dòng)僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會(huì)主義勞動(dòng)者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動(dòng)機(jī)的本質(zhì)特征，但難免帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)，反映了市場經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的某些重要特征，但卻“往往具有非社會(huì)性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動(dòng)機(jī)理論整合為在全社會(huì)各階級(jí)各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)。

3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思晚年時(shí)期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國家為研究對(duì)象的廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。自20世紀(jì)50年代以來，西方興起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學(xué)派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論；從宏觀模式的經(jīng)濟(jì)增長理論到微觀分析的人類發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟(jì)落后國家擺脫貧窮落后、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟(jì)市場化、社會(huì)化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，建立中國特色的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論，是中國選擇適合國情的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

3.4整合馬克思階級(jí)分析理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)。然而他未能深入分析未來生產(chǎn)方式技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的動(dòng)力源及各勞動(dòng)者階級(jí)之間以及階級(jí)成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對(duì)其的影響。而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則從供求關(guān)系、均衡價(jià)格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費(fèi)用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，在私人成本和收益與社會(huì)成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國家干預(yù)以及意識(shí)形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對(duì)技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學(xué)說中的科學(xué)因素嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)階級(jí)分析理論框架中。

4中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

4.1走向規(guī)范和實(shí)際

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野不斷開闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)型，越來越走向規(guī)范化。但是，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)從總體上看還是不成熟的。基礎(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學(xué)科規(guī)范還不夠嚴(yán)格，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)體系還在形成，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向規(guī)范。建立學(xué)術(shù)規(guī)范，發(fā)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。

多年來的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然落后于實(shí)踐，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向?qū)嶋H。對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，當(dāng)務(wù)之急是要從實(shí)際出發(fā)，搞清楚中國所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟(jì)問題，仔細(xì)分析問題背后的原因，找出解決問題的具體方法和途徑并且揭示出中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律。

4.2走向開放和世界

第4篇

關(guān)鍵詞:企業(yè)規(guī)模;交易費(fèi)用;經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號(hào):F276文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)15-0028-03

產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展包含兩方面的內(nèi)容:一是由于新的市場機(jī)會(huì)出現(xiàn)和分工的發(fā)展導(dǎo)致一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量不斷增加;二是行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)不斷提高生產(chǎn)效率,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的進(jìn)一步集中,企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大。對(duì)于產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題,現(xiàn)有的文獻(xiàn)中存在著兩條相對(duì)明確的研究路向:(1)新古典的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和遞增報(bào)酬范式,自馬歇爾(Marshall,1890)以來,新古典范式主要討論在既定的分工結(jié)構(gòu)下如何通過價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的最優(yōu)配置問題。在解釋經(jīng)濟(jì)增長的來源和機(jī)制時(shí),新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和遞增報(bào)酬的作用,企業(yè)會(huì)隨著規(guī)模的擴(kuò)張而形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力(Marshall,1890;Samuelson and Nordhaws,1992;Krugman and Obstfeld,1997)。20世紀(jì)80年代以來,由狄克西特(Dixit,A)、諾曼(Norman,V)、蘭開斯特(Lancastes,K)、艾瑟爾(Ethier,W)及克魯格曼(Krugman)等發(fā)展起來的新貿(mào)易理論,尤其重視規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思想,基于規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng),他們建立了內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)增長模型。與馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思路不同,他們更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭,企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)效率的提高,生產(chǎn)成本降低,并最終導(dǎo)致長期經(jīng)濟(jì)增長。(2)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng),他們遵循古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng),主要從分工演進(jìn)的角度來解釋經(jīng)濟(jì)增長,并結(jié)合了交易費(fèi)用概念,形成了“分工―交易費(fèi)用”的分析框架。亞當(dāng)?斯密最早指出促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力提高的分工是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉,要解釋經(jīng)濟(jì)增長問題,首先必須說明決定分工水平的因素。斯密由此發(fā)展了著名的“斯密定理”,即分工取決于市場范圍。阿林?楊(Yang,A,1928)進(jìn)一步發(fā)揮了斯密的分工學(xué)說,認(rèn)為市場容量又是由分工水平?jīng)Q定的,因而分工水平最終決定了分工的動(dòng)態(tài)演進(jìn),因此,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長問題的研究就歸結(jié)為對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中分工演進(jìn)的研究。繼承這一古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng),自20世紀(jì)80年代以來,鮑姆加勒(Baumgarden.J)、基姆(Kim.S)、洛凱(Locay.L)、楊小凱、博蘭德(Borland.J)以及貝克爾和墨菲等人,相繼提出了一條基于勞動(dòng)分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長思路,形成了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用專業(yè)化表征生產(chǎn)條件,解釋長期經(jīng)濟(jì)增長的思想。在這一思想背景下,廖伯偉發(fā)現(xiàn)1970年以后廠商平均規(guī)模逐步下降,而同期這些國家的總產(chǎn)出和人均收入都在不斷增長,企業(yè)規(guī)模變化和產(chǎn)出增長不一致。張永生(2003)用企業(yè)雇傭的勞動(dòng)力數(shù)量來衡量企業(yè)規(guī)模,在分析了包括中國在內(nèi)的多個(gè)國家和地區(qū)有關(guān)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,揭示了這種意義上的企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)相關(guān)關(guān)系,提出了經(jīng)濟(jì)增長的“廠商規(guī)模無關(guān)論”,指出在長期經(jīng)濟(jì)增長過程中廠商平均規(guī)模越來越小,總體呈倒U型變化趨勢(shì)。“廠商規(guī)模無關(guān)論”將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用分析結(jié)合起來,并且為了便于進(jìn)行這種分析,用企業(yè)雇傭的勞動(dòng)力人數(shù)來表示企業(yè)規(guī)模。在此條件下,企業(yè)規(guī)模的變化取決于分工在企業(yè)內(nèi)還是在企業(yè)間發(fā)生,而這又取決于勞動(dòng)和中間產(chǎn)品各自交易效率的高低。如果勞動(dòng)的交易效率較高則分工在企業(yè)內(nèi)發(fā)生,企業(yè)就會(huì)多雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)中間產(chǎn)品,企業(yè)規(guī)模會(huì)隨之?dāng)U大;反之,則分工在企業(yè)間進(jìn)行,企業(yè)就會(huì)選擇外購中間產(chǎn)品,減少雇傭勞動(dòng),企業(yè)規(guī)模減小,企業(yè)數(shù)量增加。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致市場交易效率越來越高,交易費(fèi)用越來越低,企業(yè)規(guī)模越來越小,主流經(jīng)濟(jì)理論中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中不起作用。一些新的商業(yè)實(shí)踐如外包(Contracting out)、特許經(jīng)營(Franchising)、外購中間產(chǎn)品和服務(wù)(Outsourcing)及貼牌生產(chǎn)(OEM)等為這種觀點(diǎn)提供了部分事實(shí)上的支持。

1.企業(yè)的橫向規(guī)模。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所使用的企業(yè)規(guī)模概念實(shí)際上是指企業(yè)的橫向規(guī)模,企業(yè)被看成一個(gè)投入產(chǎn)出裝置,其最主要的功能是從事生產(chǎn),企業(yè)規(guī)模就是企業(yè)的均衡產(chǎn)量,它由企業(yè)的生產(chǎn)成本和收益的比較來決定。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)(生產(chǎn))來解釋企業(yè)擴(kuò)張的機(jī)理。有關(guān)企業(yè)存在與擴(kuò)張的思想可以追溯到斯密(Smith)和馬克思(Marx)。他們主要是從分工深化和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高帶來規(guī)模效應(yīng)的角度來解釋企業(yè)的存在和擴(kuò)張的。斯密以制針廠的例子說明專業(yè)化分工所帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和報(bào)酬遞增現(xiàn)象,技術(shù)進(jìn)步引起勞動(dòng)分工的深化,由于分工所形成的一些工序、工種是密不可分的,必須在同一組織中進(jìn)行,因此企業(yè)規(guī)模隨著分工的深化而擴(kuò)大。他還指出“分工受市場范圍的限制”,因而分工深化的邊界就是企業(yè)規(guī)模的邊界。馬克思也認(rèn)為協(xié)作在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn),協(xié)作的經(jīng)濟(jì)效果大于單個(gè)生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)效果之和,協(xié)作的不可分性決定了協(xié)作的規(guī)模,這就是企業(yè)的最小規(guī)模。

在利潤最大化的假設(shè)下, 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,企業(yè)的橫向邊界主要是由生產(chǎn)中的技術(shù)因素決定的。當(dāng)企業(yè)依據(jù)邊際成本等于邊際收益的原則去組織生產(chǎn)時(shí),它所選擇的生產(chǎn)規(guī)模是最佳的,規(guī)模報(bào)酬遞增空間的消失與否成為判斷企業(yè)最佳規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)。值得注意的是,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到, 在不同的市場結(jié)構(gòu)中, 確定企業(yè)邊界時(shí)所需考慮的因素是不同的。在完全競爭市場中,同一行業(yè)內(nèi)部存在著眾多的生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的廠商,每家廠商是既定的市場價(jià)格接受者(price taker)。從長期來看,由于資源在各行業(yè)間可以自由轉(zhuǎn)移,因而每家廠商最終只能獲取正常利潤,在產(chǎn)品價(jià)格等于最低平均成本處進(jìn)行生產(chǎn),對(duì)單個(gè)廠商而言,企業(yè)的最佳規(guī)模是由其平均成本曲線的最低點(diǎn)來確定的。完全競爭模型的中企業(yè)規(guī)模定義并不能令人滿意,因?yàn)楦鶕?jù)完全競爭理論,當(dāng)企業(yè)的長期平均成本曲線為傳統(tǒng)的U型時(shí), 企業(yè)尚可在市場競爭中選擇最佳規(guī)模;而當(dāng)廠商的長期平均成本線為水平線或向右下方傾斜時(shí)(即始終存在著規(guī)模報(bào)酬不變或遞增現(xiàn)象),企業(yè)就無法確定其最優(yōu)規(guī)模了,因?yàn)檫@時(shí)它無限地?cái)U(kuò)大生產(chǎn),始終會(huì)使平均成本等于或低于產(chǎn)品的價(jià)格,是有利可圖的。針對(duì)上述問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始放棄了完全競爭的假設(shè),在其他市場結(jié)構(gòu)中尋求解決問題的答案。斯拉法(1920)指出,企業(yè)之所以停止進(jìn)一步的擴(kuò)張,不是因?yàn)檫@將使產(chǎn)品的平均成本上升而超過既定的產(chǎn)品價(jià)格,而是因?yàn)檫@將使產(chǎn)品的市場價(jià)格下降而低于企業(yè)的生產(chǎn)成本,現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)并非完全競爭意義上的價(jià)格接受者,在非均衡狀態(tài)下, 企業(yè)產(chǎn)品面臨的需求曲線是向右下方傾斜的。即使市場是競爭性的,但由于差別產(chǎn)品的存在,企業(yè)產(chǎn)品面臨的需求曲線也將是向右下方傾斜的。市場競爭仍會(huì)使廠商按照價(jià)格等于平均成本的原則組織生產(chǎn),但需求曲線與平均成本曲線的切點(diǎn),不在平均成本線的最低點(diǎn)上,而是在其左側(cè)的某一點(diǎn)上。可見在壟斷競爭模型中,企業(yè)在確定邊界時(shí),不僅要考慮自己的產(chǎn)品成本,同時(shí)還要研究市場需求因素。在成本既定的情況下,市場需求的增加,可以導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大,當(dāng)企業(yè)的長期平均成本為水平線或向右下方傾斜時(shí),市場需求的大小制約著企業(yè)的橫向規(guī)模。

2.企業(yè)的縱向規(guī)模。企業(yè)的縱向規(guī)模揭示了企業(yè)內(nèi)部所包含的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的多寡,它由企業(yè)所涉及的交易費(fèi)用決定。自科斯(1937)以來的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)看成是有別于市場的一種資源配置方式,是一種經(jīng)濟(jì)交易的治理機(jī)制,企業(yè)的存在體現(xiàn)了對(duì)市場交易費(fèi)用的節(jié)約。科斯以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)的存在本身作為一個(gè)前提,而科斯的貢獻(xiàn)在于對(duì)這個(gè)前提進(jìn)行了重新論證。他認(rèn)為,企業(yè)的產(chǎn)生是為了節(jié)約市場運(yùn)行的交易成本,企業(yè)組織可以內(nèi)化市場運(yùn)行的成本,但同時(shí)企業(yè)代替市場也是有成本的,即企業(yè)內(nèi)部的組織成本。只有當(dāng)企業(yè)節(jié)約的市場交易成本大于企業(yè)內(nèi)部的組織成本時(shí),企業(yè)才有利可圖,規(guī)模才會(huì)擴(kuò)大,企業(yè)會(huì)包含更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。企業(yè)的最大規(guī)模為“企業(yè)將傾向于擴(kuò)張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本,等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本,或者在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止(科斯,1994)。”張五常認(rèn)為,由于市場交易的對(duì)象是商品,“企業(yè)交易”的對(duì)象是要素,因此,企業(yè)代替市場是要素市場代替產(chǎn)品市場。由于要素市場的合同和產(chǎn)品市場的合同都是私有產(chǎn)權(quán)借以讓渡的工具,兩者沒有本質(zhì)區(qū)別。當(dāng)勞動(dòng)要素的交易費(fèi)用低于產(chǎn)品市場的交易費(fèi)用時(shí),企業(yè)規(guī)模就會(huì)擴(kuò)大,企業(yè)就會(huì)增加雇傭勞動(dòng)的數(shù)量,直到二者的邊際交易費(fèi)用相等時(shí)為止。

在使用不同企業(yè)規(guī)模概念的基礎(chǔ)上,他們分別強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和分工經(jīng)濟(jì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用。事實(shí)上,無論是經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和理論分析都說明了二者是密不可分的,在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。規(guī)模經(jīng)濟(jì)性導(dǎo)致了分工和專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性,分工所引起的勞動(dòng)熟練程度的提高,間歇時(shí)間的減少和物質(zhì)資料的節(jié)約都可概括為規(guī)模經(jīng)濟(jì)性(盛洪,1994)。不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)作為自己的邏輯起點(diǎn),古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將分工和專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性作為自己分析的起點(diǎn),而作為回應(yīng),新古典之集大成者薩繆爾森認(rèn)為,規(guī)模經(jīng)濟(jì)性很大程度上來自合理的專業(yè)化和分工。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通過引進(jìn)交易費(fèi)用概念揭示了企業(yè)和市場是現(xiàn)實(shí)中資源配置的兩種替代機(jī)制,企業(yè)的出現(xiàn)是為了節(jié)約市場的交易費(fèi)用。在現(xiàn)實(shí)中,專業(yè)化的生產(chǎn)者個(gè)體之所以不通過市場買賣他們生產(chǎn)的專業(yè)化產(chǎn)品―中間產(chǎn)品和服務(wù),而選擇聚集在一個(gè)企業(yè)內(nèi),是因?yàn)槭袌龅慕灰壮杀境^了在企業(yè)內(nèi)組織生產(chǎn)的成本,企業(yè)一旦形成便具有超過單個(gè)生產(chǎn)者的規(guī)模,因而在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論看來,由于交易費(fèi)用的節(jié)約而出現(xiàn)了一定規(guī)模的企業(yè)。因此,在分工和專業(yè)化水平一定的情況下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是對(duì)交易費(fèi)用的節(jié)約;而當(dāng)我們考慮了分工和專業(yè)化的發(fā)展,規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上就是分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì),是對(duì)生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約。企業(yè)的全部成本表現(xiàn)為生產(chǎn)費(fèi)用和交易費(fèi)用的總和,因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)(分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì))實(shí)際上表現(xiàn)為企業(yè)總成本的降低。

我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中可以看到企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大及企業(yè)數(shù)量的增加和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨勢(shì)基本上是一致的。下面我們就用中國工業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,來探討企業(yè)組織的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系,具體來說,我們用工業(yè)企業(yè)數(shù)量的變化來表明行業(yè)的分工水平,用企業(yè)規(guī)模的變化來表示行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況,并在此基礎(chǔ)上來具體分析企業(yè)數(shù)量、企業(yè)規(guī)模變動(dòng)與工業(yè)產(chǎn)出增長的關(guān)系。

由于1978年以前中國實(shí)行的是嚴(yán)格的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì),沒有保障私人產(chǎn)權(quán)確定和實(shí)施的法律制度,更沒有自由的價(jià)格機(jī)制,因此在這種經(jīng)濟(jì)制度條件下,企業(yè)的投資權(quán)完全由政府實(shí)施控制,企業(yè)規(guī)模和數(shù)量的變化不是市場選擇的結(jié)果,工業(yè)產(chǎn)出的變化同樣也不是市場選擇的結(jié)果,他們都依賴于國家計(jì)劃的實(shí)施,這一時(shí)期的數(shù)據(jù)不適合我們的分析。為此,我們選擇了中國進(jìn)行市場化改革后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,時(shí)間跨度從1978―1997年。

為了計(jì)算1978―1997年間工業(yè)企業(yè)數(shù)量增加和平均規(guī)模擴(kuò)張對(duì)中國工業(yè)GDP的貢獻(xiàn)率,我們?cè)O(shè)定了一個(gè)簡單的回歸方程:

LogGdp=C+B■LogSi+B■LogNi+ε

其中,Gdp表示工業(yè)GDP的增長,Si表示企業(yè)平均規(guī)模的增長,Ni表示企業(yè)數(shù)量的增長,ε表示殘差項(xiàng),下面是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸的結(jié)果:

logGdp=-14.082+2.818logNi+1.218logSi+ε

(-16.96) (13.15)(8.47)

R2=0.97 F=305.706

我們可以看到方程的擬合優(yōu)度較好,表明了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加和規(guī)模擴(kuò)張與GDP顯著正相關(guān),二者的變化共同推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)的增長。根據(jù)回歸結(jié)果,我們分別計(jì)算了1978―1997年間工業(yè)企業(yè)數(shù)量增加和平均規(guī)模擴(kuò)張對(duì)工業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率。在1978―1997年間工業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加對(duì)工業(yè)產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)率為53%,工業(yè)企業(yè)平均規(guī)模擴(kuò)張的貢獻(xiàn)率為46.49%。

企業(yè)縱向規(guī)模理論上的邏輯起點(diǎn)源自于亞當(dāng)?斯密的古典分工學(xué)說,并結(jié)合了交易成本的分析框架。決定企業(yè)縱向規(guī)模的最終因素是勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的交易效率,各種變量的交易效率的不同組合會(huì)導(dǎo)致不同的分工水平和經(jīng)濟(jì)績效,分工水平內(nèi)生地決定了企業(yè)制度。楊小凱、黃有光(Yang and Ng,1993)的間接定價(jià)理論將張五常(1983)的“企業(yè)用勞動(dòng)市場代替中間產(chǎn)品市場”的企業(yè)理論形式化了,賦予企業(yè)理論以經(jīng)濟(jì)增長的意義。當(dāng)勞動(dòng)的交易費(fèi)用小于中間產(chǎn)品的交易費(fèi)用時(shí),企業(yè)就從分工中內(nèi)生出來;在給定的企業(yè)制度出現(xiàn)后,如果中間產(chǎn)品的交易費(fèi)用下降得比勞動(dòng)的交易費(fèi)用快,則企業(yè)會(huì)在市場上外購中間產(chǎn)品,減少雇傭勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)的數(shù)量,企業(yè)規(guī)模會(huì)隨之變小,分工主要在企業(yè)間發(fā)生,單個(gè)企業(yè)越來越專業(yè)化。反之,企業(yè)規(guī)模會(huì)擴(kuò)大,分工主要在企業(yè)內(nèi)部發(fā)生,企業(yè)更多地是自制所需的中間產(chǎn)品而不是通過市場向外部購買。

“分工―交易成本”分析框架對(duì)于企業(yè)的一體化現(xiàn)象具有一定的解釋力,但卻不能解釋企業(yè)橫向規(guī)模的確定問題。現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)的確具有交易和管理職能,企業(yè)進(jìn)行市場交易和內(nèi)部交易(即管理)都是要花費(fèi)成本的。企業(yè)之所以能夠存在,是因?yàn)榕c市場相比較, 企業(yè)具有交易成本的比較優(yōu)勢(shì),交易成本的大小決定了企業(yè)的均衡。但企業(yè)在本質(zhì)上是一個(gè)生產(chǎn)單位,而不僅僅是一個(gè)交易單位,僅用交易成本去解釋企業(yè)的邊界是不夠的。實(shí)際上,企業(yè)作為一系列契約的集合,是加入契約的各經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為的集合,是各生產(chǎn)要素交易契約的履行過程, 這一過程融交易功能與生產(chǎn)功能于一體(謝德仁,2001)。交易費(fèi)用分析僅僅抓住了企業(yè)組織的“交易性”一面,而忽視了企業(yè)的“生產(chǎn)性”。阿爾欽和德姆塞茨(1972)認(rèn)為,市場的交易和企業(yè)內(nèi)交易在本質(zhì)上是沒有區(qū)別的,企業(yè)組織與市場的最大差別在于其生產(chǎn)功能,企業(yè)組織通過聯(lián)合生產(chǎn)(隊(duì)生產(chǎn))創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)剩余,生產(chǎn)的聯(lián)合效果和團(tuán)隊(duì)監(jiān)督與激勵(lì)的同時(shí)存在導(dǎo)致了資本主義古典企業(yè)的形成。因此,無論在企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)部化之前或之后,企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模都是建立在包括生產(chǎn)成本計(jì)算在內(nèi)的利潤最大化基礎(chǔ)之上的。新古典范式與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)為交易成本理論的產(chǎn)生預(yù)留了空間,但“分工―交易成本”框架并不能完全取代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)均衡的分析,生產(chǎn)成本仍然是企業(yè)在追求利潤最大化過程中的決定因素。企業(yè)內(nèi)部各個(gè)生產(chǎn)要素的結(jié)合導(dǎo)致生產(chǎn)成本內(nèi)生于專業(yè)化分工的收益,而為了結(jié)合生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)和銷售,企業(yè)在不完備的信息世界中必須付出搜尋、談判、簽約和契約實(shí)施等交易成本,這種交易成本又內(nèi)生于生產(chǎn)要素的結(jié)合(生產(chǎn)成本)。生產(chǎn)成本和交易成本是內(nèi)在統(tǒng)一的,二者統(tǒng)一于企業(yè)的產(chǎn)出,二者的結(jié)合才最終決定了企業(yè)規(guī)模的縱向和橫向均衡。在這種企業(yè)均衡的意義上,企業(yè)規(guī)模的變動(dòng)包含了生產(chǎn)效率和交易效率變化的因素,分工經(jīng)濟(jì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性才能真正統(tǒng)一起來。正是二者的統(tǒng)一使我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中看到,企業(yè)數(shù)量的增加和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張共同推動(dòng)了長期經(jīng)濟(jì)增長。

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第5篇

關(guān)鍵詞:新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué);古典經(jīng)濟(jì)學(xué);研究范式

以威廉配第(William Petty)和亞當(dāng)斯密(Adam Smith)為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究核心，是關(guān)于分工和專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。此后，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典框架的構(gòu)建，以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩部分內(nèi)容共同組織起了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重心是價(jià)格制度對(duì)于資源分配的決定作用而非價(jià)格制度協(xié)調(diào)專業(yè)化和分工的功能，這使得經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)由經(jīng)濟(jì)組織問題轉(zhuǎn)到了對(duì)資源配置問題的研究上。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長等現(xiàn)象，也無法闡釋交易成本和產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義，因此，在它之后，人們又分別發(fā)展了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、增長理論以及產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和新企業(yè)理論等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的分支理論，以填補(bǔ)以上空白。這使得建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的各分支學(xué)科，存在理論核心的內(nèi)在不一致。

致力于解決這些經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)在矛盾和沖突的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過努力，在20世紀(jì)80年代，通過采用非線性規(guī)劃(超邊際分析)工具，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成了決策和均衡模型，建立起了一套獨(dú)立的、相對(duì)完備的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析焦點(diǎn)集中在人們的專業(yè)化水平?jīng)Q定的社會(huì)分工水平對(duì)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義上。通過對(duì)分工與專業(yè)化的研究，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所有互相獨(dú)立的分支理論都能很自然地解釋為新興古典框架中分工發(fā)展的不同側(cè)面，分工和專業(yè)化的思想自然而然成為理論的內(nèi)在核心，并成功復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。

一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的確定

綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，以威廉配第和亞當(dāng)斯密為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，是關(guān)于分工對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。斯密提出了著名的斯密定理:即“分工受限于市場的大小”。楊格(AllynYoung)又將其發(fā)展為楊格定理，即不僅分工依賴于市場的大小，而且市場的大小也同樣依賴分工的水平。這種因果循環(huán)揭示了分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是基于個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的，而對(duì)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的研究則需要采用所謂的“超邊際分析方法”。當(dāng)馬歇爾在19世紀(jì)末試圖用數(shù)學(xué)框架將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化時(shí)，受到當(dāng)時(shí)數(shù)學(xué)發(fā)展水平的限制，他做了一個(gè)純消費(fèi)者決策和純廠商決策截然兩分的假定，以避免涉及角點(diǎn)解①和相關(guān)的超邊際分析。馬歇爾對(duì)需求與供給的邊際分析，使他在取得對(duì)資源分配問題形式化的成功時(shí)，同時(shí)也遺憾地導(dǎo)致了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的精彩思想在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這一主流學(xué)派中地位的逐漸喪失。通過歷史，可以看出這一過程。

1890年，馬歇爾出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書，這標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成形。這本著名教科書的內(nèi)容分為兩大部分，第一部分就是關(guān)于分工與專業(yè)化的洞見，即古典的經(jīng)濟(jì)組織問題;另一部分則是關(guān)于資源配置問題的價(jià)格理論。由于當(dāng)時(shí)還缺少處理角點(diǎn)解的數(shù)學(xué)工具，馬歇爾不能用一個(gè)數(shù)學(xué)框架將他對(duì)分工與專業(yè)化問題的洞見數(shù)學(xué)化;而以邊際分析為基礎(chǔ)的供求分析，在對(duì)資源配置問題進(jìn)行數(shù)學(xué)處理時(shí)則非常得心應(yīng)手，這使得馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書的第二部分取得了極大的成功。這部分的成功，在一定程度上也得益于對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的數(shù)學(xué)化，這在形式上更接近一種科學(xué)，更接近一代代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所追求的目標(biāo)，因而關(guān)于資源配置問題的研究也就成了此后經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。而作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之核心的專業(yè)化和分工這一深刻的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s被淡忘了。

到1948年，薩繆爾森出版了他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的又一個(gè)分界點(diǎn)。他的這本教科書內(nèi)容分為兩個(gè)部分，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分就是馬歇爾對(duì)供求的邊際分析，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分則是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這本被無數(shù)大學(xué)用做標(biāo)準(zhǔn)教科書的教材里，只有一小段對(duì)分工和專業(yè)化問題表示象征性重視的文字了。這樣，在薩繆爾森之后，關(guān)于個(gè)人選擇專業(yè)化模式的決策及其對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)決定作用的分析，以及對(duì)市場協(xié)調(diào)分工職能的研究，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里失去了它的核心位置。

由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，需要不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支理論來給予解釋。例如，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長理論以及產(chǎn)權(quán)與交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、新企業(yè)理論等的產(chǎn)生，正是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科分支之間，理論核心彼此不一致的反映。沒有一個(gè)內(nèi)在統(tǒng)一的理論內(nèi)核成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下不可調(diào)和的矛盾。

二、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑并致力于解決新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下的內(nèi)在矛盾和沖突。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正是這樣一支最新發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境入手，采用超邊際分析方法，深入展開了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)的研究，并成功地克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在缺陷，取得了很多有意義的成果。

分析新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，它有三個(gè)特點(diǎn):(1)采用邊際分析方法來研究需求和供給，并以純消費(fèi)者和廠商的絕對(duì)分離為基礎(chǔ)。因此，社會(huì)的分工結(jié)構(gòu)是外生給定的，市場的存在及市場的大小也是外生給定的;(2)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中，廠商的生產(chǎn)條件主要由廠商的生產(chǎn)函數(shù)代表，而生產(chǎn)函數(shù)是產(chǎn)出和投入的關(guān)系，生產(chǎn)力與廠商規(guī)模有關(guān)，而與個(gè)人的專業(yè)化水平及全社會(huì)的分工水平無關(guān);(3)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際分析方法是假定最優(yōu)決策不可能是角點(diǎn)解，而進(jìn)行的一種對(duì)內(nèi)點(diǎn)解②的分析。這些研究前提和內(nèi)容與我們的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活存在較大差異而遭到質(zhì)疑。細(xì)想這些研究特點(diǎn)的產(chǎn)生，在分工與市場互為前提的條件下，個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策決定分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，因此，對(duì)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的研究就顯得特別重要。但由于受當(dāng)時(shí)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策研究手段的局限，以純消費(fèi)者和廠商的絕對(duì)分離為前提的理論假定，導(dǎo)致了在此基礎(chǔ)上建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系存在著內(nèi)在的缺陷，這也導(dǎo)致了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分工研究的淡棄。

1962年，Buchanan和Stubblebine提出了超邊際分析的概念，超邊際分析方法為個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策提供了分析工具。具體說來，超邊際分析方法的運(yùn)用，首先是對(duì)個(gè)人選擇專業(yè)化模式的決策所產(chǎn)生的角點(diǎn)解進(jìn)行邊際分析，然后在不同角點(diǎn)之間進(jìn)行總效用——成本分析，并最終決定市場的均衡結(jié)構(gòu)。由此產(chǎn)生的所有關(guān)于超邊際決策(或任意一對(duì)參與者是否相聯(lián)通)的信息稱為“組織的拓?fù)湫再|(zhì)”，而所有關(guān)于資源分配邊際決策的信息只同商品流量大小有關(guān)，它被稱為“組織的非拓?fù)湫再|(zhì)”。20世紀(jì)50年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將超邊際分析應(yīng)用于各種決策問題。但是，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然遵循馬歇爾關(guān)于純消費(fèi)者和廠商截然兩分的假定。在這個(gè)假定下，角點(diǎn)解是一個(gè)例外，而內(nèi)點(diǎn)解則是一個(gè)通例;并且，經(jīng)濟(jì)組織的均衡拓?fù)湫再|(zhì)不能嚴(yán)格定義。

直到20世紀(jì)末，由張五常和文玫完成了文定理的證明，才極大地推動(dòng)了對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的研究。張五常和文玫等人證明:如果采用一個(gè)斯密框架，則內(nèi)點(diǎn)解就決不可能是最優(yōu)均衡，而角點(diǎn)解則成為一個(gè)通例，其結(jié)果正好與外生給定的純消費(fèi)者與廠商截然兩分前提條件下的結(jié)果相反。由此可以看出，對(duì)于揭示分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的含義，邊際分析就不夠了，超邊際分析成為必需。到20世紀(jì)80年代，在此基礎(chǔ)上，以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光(Ng)等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家遵循以上思路，從內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策入手，采用超邊際分析方法來分析市場和價(jià)格制度如何決定全社會(huì)的分工水平，并成功地將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。這些前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)家以超邊際分析方法對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)所展開的研究，取得了豐碩的成果，形成了一套獨(dú)立的、相對(duì)完備的理論體系，被稱為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一理論學(xué)派所解決的問題是:資源稀缺程度本生不是固定的，市場和價(jià)格制度將在不同個(gè)體決策之間的交互作用下發(fā)展全社會(huì)分工水平，從而不斷改進(jìn)資源的稀缺程度。而隨著分工的演進(jìn)，生產(chǎn)集中程度、貿(mào)易多樣化程度、個(gè)人的專業(yè)化水平、每人的生產(chǎn)率、每人的貿(mào)易依存度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度、社會(huì)的商品化程度、市場個(gè)數(shù)都將隨著分工的演進(jìn)而演進(jìn)。此后，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架得到了快速的發(fā)展和完善。這一理論對(duì)分工與專業(yè)化的深入研究，使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂得以在具有新數(shù)學(xué)模型的現(xiàn)代軀體中復(fù)活。

三、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興

任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式，按照科學(xué)哲學(xué)家?guī)於?Kuhn，1962)的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點(diǎn)、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。庫恩給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，拉卡托斯(Lakatos，1978)提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照拉卡托斯的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對(duì)某種特定的范式而言，保護(hù)帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的、可變的;內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。

深入領(lǐng)會(huì)古典范式的精髓，不難發(fā)現(xiàn)，分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是:分工是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。按照亞當(dāng)斯密的闡釋，其內(nèi)容是:(1)國民財(cái)富增長，源于勞動(dòng)分工;(2)勞動(dòng)分工成百倍地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率;(3)分工雖能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場范圍。但不幸的是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)理論沒有一個(gè)好的數(shù)學(xué)框架來組織，隨后的一場致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問題，也就由經(jīng)濟(jì)組織問題逐漸轉(zhuǎn)向資源配置問題。

分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，其帶來的結(jié)果是:(1)經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)從專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)組織問題，轉(zhuǎn)向給定組織結(jié)構(gòu)下的資源分配問題。經(jīng)濟(jì)組織為什么會(huì)從自給自足變得越來越專業(yè)化，企業(yè)和市場為什么會(huì)出現(xiàn)并變得越來越復(fù)雜等現(xiàn)象，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無從解釋;(2)由于純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對(duì)分離假定，使得專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念變得沒有意義。因此，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念被規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念所替代。事實(shí)上，專業(yè)化和企業(yè)規(guī)模是相關(guān)但不盡相同的兩個(gè)概念:專業(yè)化的增加與活動(dòng)范圍的縮減有關(guān)，而并不一定意味著企業(yè)規(guī)模的增加。專業(yè)化與小而全、大而全的不經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)，而不同于規(guī)模經(jīng)濟(jì);(3)在以邊際分析為基礎(chǔ)的理論框架中，資源的帕累托最優(yōu)配置和均衡總是同外生給定的最高總產(chǎn)量邊界聯(lián)系在一起，因此均衡的總合生產(chǎn)力不再有增加的余地。這個(gè)框架不能用來解釋古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題:為什么在生產(chǎn)函數(shù)和資源稟賦不變的情況下，分工水平的提高卻能提高總合生產(chǎn)力?看不見的手是如何協(xié)調(diào)分工從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的?還有很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也都無法用新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來解釋，比如:城市的出現(xiàn)、貨幣的出現(xiàn)、市場的擴(kuò)大、生產(chǎn)力的提高、比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易依存度的變化等等。

其實(shí)，馬歇爾也曾注意到供給和需求邊際分析的弱點(diǎn)，他因此提出用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念來解釋社會(huì)分工的經(jīng)濟(jì)效果。但是，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格(1928)指出，遞增報(bào)酬并不是由工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模產(chǎn)生，而是由專業(yè)化和分工產(chǎn)生的。楊格的學(xué)生弗蘭克奈特(FrankKnight，1925)也指出，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念犯了一個(gè)邏輯的錯(cuò)誤，因?yàn)閷?duì)所有企業(yè)都是外部性的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不過是一個(gè)毫無內(nèi)容的空殼而已。但是，楊格也無法將他的思想數(shù)學(xué)化，因而他的思想也一直不能通過主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書流傳下來。

直到20世紀(jì)50年代，數(shù)學(xué)家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法，為處理分工和專業(yè)化問題涉及的角點(diǎn)解提供了有力的解決武器。一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用超邊際分析的方法，才重新復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策及個(gè)人決策如何交互作用決定全社會(huì)分工水平的方法來研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程。遵循這一思想，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為:資源的稀缺程度本生不是固定的，市場和價(jià)格制度將通過不同個(gè)人決策之間的交互作用來促進(jìn)全社會(huì)分工水平的發(fā)展，從而不斷地改進(jìn)資源的稀缺程度。對(duì)于一個(gè)給定的分工水平，均衡的資源配置是有效率的，但這種給定分工水平下的帕累托最優(yōu)只是一種局部均衡，而整體帕累托最優(yōu)包括了最優(yōu)資源配置和最優(yōu)分工結(jié)構(gòu)兩部分內(nèi)容，它被稱為全部均衡。全部均衡是所有局部均衡中效用最大的一個(gè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的，效用最大化同時(shí)意味著生產(chǎn)力最大化。但在新興古典的框架中，由于存在著分工好處與交易費(fèi)用的兩難沖突，在交易效率不高時(shí)，帕累托最優(yōu)不會(huì)是最高分工水平。只有當(dāng)交易效率改進(jìn)時(shí)，帕累托最優(yōu)和市場均衡才會(huì)越來越接近生產(chǎn)可能性邊界。這意味著，交易效率是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的一種推動(dòng)力量，流通效率決定著生產(chǎn)力水平。當(dāng)交易效率改進(jìn)時(shí)，它通過提高生產(chǎn)力，減少資源的稀缺性從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場決定最優(yōu)分工水平和結(jié)構(gòu)的功能更主要表現(xiàn)在通過不同個(gè)人決策之間的交互作用最終決定的參與市場行為的組織效率上，所謂組織效率，是指給定產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)量的情況下，分工水平和結(jié)構(gòu)達(dá)到最優(yōu)。而資源配置效率則只是在給定分工結(jié)構(gòu)下(生產(chǎn)力水平或稀缺性一定時(shí))對(duì)相對(duì)生產(chǎn)量和消費(fèi)量的最優(yōu)折衷。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，歸納起來有以下三個(gè)特征:(1)每個(gè)決策者都是一個(gè)消費(fèi)者——生產(chǎn)者，他們用邊際分析對(duì)每個(gè)貿(mào)易模式計(jì)算資源分配，然后用總成本——收益分析法來從眾多的角點(diǎn)解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專業(yè)化水平。這兩步?jīng)Q策程序，就被稱為超邊際分析。最優(yōu)決策總是一個(gè)角點(diǎn)解而非內(nèi)點(diǎn)解;(2)生產(chǎn)函數(shù)是對(duì)每個(gè)消費(fèi)者——生產(chǎn)者設(shè)定的，且代表每個(gè)人對(duì)所有可能的生產(chǎn)活動(dòng)邊干邊學(xué)的能力。企業(yè)制度是隨著在當(dāng)個(gè)體決定去選擇一個(gè)高的分工水平，并且用勞動(dòng)市場來協(xié)調(diào)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品之間的分工時(shí)才會(huì)出現(xiàn)。同時(shí)，作為個(gè)體生產(chǎn)函數(shù)組合的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也在事后出現(xiàn)。整個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)為一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的分工網(wǎng)絡(luò)，使得一般遞增報(bào)酬和分工的網(wǎng)絡(luò)效果同一個(gè)競爭性的市場是相容的。由于分工經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的兩難沖突，帕累托最優(yōu)效用邊界可能不同于生產(chǎn)可能性邊界。同樣，在競爭性均衡中，邊際成本定價(jià)法不再成立。這一特征使它區(qū)別于所有有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型;(3)交易費(fèi)用對(duì)均衡的分工網(wǎng)絡(luò)大小有著重要的含義。隨著交易費(fèi)用系數(shù)下降，均衡的分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，總合生產(chǎn)力和社會(huì)福利會(huì)提高，而總交易費(fèi)用也會(huì)提高。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)生了市場結(jié)構(gòu)和分工水平，從而推動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從關(guān)注資源配置問題向經(jīng)濟(jì)組織問題的研究轉(zhuǎn)換。在新興古典分析框架內(nèi)，它逐步解釋了分工的發(fā)展是如何引起市場的出現(xiàn)、企業(yè)和貨幣的產(chǎn)生以及失業(yè)和景氣循環(huán)交替的原因，它解釋了新產(chǎn)品、新行業(yè)如何由于分工在迂回生產(chǎn)部門的加深而出現(xiàn)，保險(xiǎn)業(yè)如何為解決分工加深后交易可靠性下降的問題而產(chǎn)生，分層金字塔交易組織如何由于分工加深而為提高交易效率而產(chǎn)生和不斷演進(jìn)……這些不但擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力和范圍，而且重新將在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中互相孤立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，包括交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、對(duì)策論等，用一個(gè)內(nèi)在一致的核心理論統(tǒng)一起來，所有互相獨(dú)立的個(gè)別理論都能很自然地解釋為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中分工發(fā)展的不同側(cè)面。一旦用超邊際分析方法內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策，然后來分析市場和價(jià)格制度如何決定全社會(huì)的分工水平，則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺點(diǎn)就可以被徹底克服。

四、對(duì)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架的總結(jié)

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)范疇取代規(guī)模經(jīng)濟(jì)范疇，以內(nèi)生交易費(fèi)用取代外生交易費(fèi)用，以超邊際分析方法取代了傳統(tǒng)的邊際分析方法，以角點(diǎn)均衡基礎(chǔ)上的全部均衡取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部均衡，將經(jīng)濟(jì)研究的核心從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的資源配置問題重新轉(zhuǎn)回到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究焦點(diǎn)——經(jīng)濟(jì)組織問題上來。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，恢復(fù)了專業(yè)化和分工問題在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)核心中的應(yīng)有地位，同時(shí)，它以“分工和專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義”為其理論內(nèi)核，形成了一個(gè)各學(xué)派都可以共享的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的復(fù)興。

注釋:

① 角點(diǎn)解是指當(dāng)一個(gè)決策變量的最優(yōu)值取其最大值或最小值(為0)時(shí)的點(diǎn)解。

② 內(nèi)點(diǎn)解是指當(dāng)決策變量最優(yōu)值的取值均在其最大值和最小值(不為0)之間時(shí)的點(diǎn)解。

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第6篇

摘 要：傳統(tǒng)自給自足農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與工業(yè)分工的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程，內(nèi)生了經(jīng)濟(jì)增長和勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)。在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的基礎(chǔ)上，加入勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件，構(gòu)建兩種商品的一般均衡經(jīng)濟(jì)增長模型。模型顯示：交易效率足夠高時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長與勞動(dòng)力流動(dòng)都是分工的結(jié)果；勞動(dòng)力流動(dòng)限制并不影響經(jīng)濟(jì)增長的效果，只產(chǎn)生收入差距效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果支持這一判斷，勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長不存在因果關(guān)系。

關(guān)鍵詞：分工；勞動(dòng)力；流動(dòng)限制；經(jīng)濟(jì)增長

Economic Growth Restricted by Labor Mobility

LIAO Xianlang

（Huazhong University of Science and Technology，Wuhan, Hubei,430074,China）

Abstract：

The process of economic transformation from traditional selfsatisfying agricultural economy to modern agriculture and industry division leads to economic growth and labor mobility to nonagricultural industry. Based on neoclassical economy model with conditions restricted by labor mobility, the paper builds a general equilibrium economic growth model of two commodities. The model reveals that when transaction is high enough, labor division will bring about economic growth and labor mobility. Labor mobility restriction doesn’t affect economic growth but income gap. It is supported by empirical result: no causal relationship lies between labor mobility and economic growth.

Key words：

division of labor; labor mobility restrictions; economic growth

一、引言

發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)體系大多存在較嚴(yán)重的勞動(dòng)力流動(dòng)限制。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，這一特點(diǎn)尤為突出。改革開放前，為實(shí)行趕超戰(zhàn)略，優(yōu)先發(fā)展工業(yè)，我國實(shí)行了嚴(yán)格的戶籍制度，限制農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向工業(yè)流動(dòng)。改革開放后，這一限制逐步減弱，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本還在勞動(dòng)力流動(dòng)限制下進(jìn)行。本文試圖通過一個(gè)勞動(dòng)力流動(dòng)限制下的兩種商品的一般均衡經(jīng)濟(jì)增長模型來分析勞動(dòng)力流動(dòng)限制對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長的影響。

現(xiàn)有研究勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長的最著名的理論就是劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型［1］。劉易斯假定：發(fā)展中國家存在著以傳統(tǒng)方式生產(chǎn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率極低的傳統(tǒng)部門（如農(nóng)業(yè)）和以現(xiàn)代方式生產(chǎn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平相對(duì)較高的現(xiàn)代部門（如工業(yè)）的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；發(fā)展中國家勞動(dòng)力市場非均衡：傳統(tǒng)部門存在大量邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率為零的勞動(dòng)力，即現(xiàn)代部門勞動(dòng)力無限供給。在勞動(dòng)力無限供給的條件下，現(xiàn)代部門工資水平都不變。因此，現(xiàn)代部門得以實(shí)現(xiàn)快速的資本積累和規(guī)模擴(kuò)張，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。沿著這一思路，費(fèi)景漢、拉尼斯、喬根森等人針對(duì)劉易斯不重視農(nóng)業(yè)發(fā)展和邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率為零的不合理假定對(duì)模型進(jìn)行了修訂和改進(jìn)。但這一系列模型都假定勞動(dòng)力市場非均衡，勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

劉易斯開創(chuàng)性的分析框架對(duì)于人們把握發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)特征具有重要的借鑒意義，但這一框架也有不合理的地方。首先，其二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是在模型外給定的，它沒有清晰地說明導(dǎo)致農(nóng)業(yè)和工業(yè)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異的根本原因，而從直觀上將發(fā)展中國家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)歸因于勞動(dòng)力配置的不合理。［2］事實(shí)上，人口壓力并不是欠發(fā)達(dá)地區(qū)落后的唯一原因，甚至有實(shí)證分析顯示人口密度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有正面影響。［3］其次，劉易斯模型強(qiáng)調(diào)資本積累帶來生產(chǎn)力發(fā)展，但不能解釋發(fā)展中國家“勞動(dòng)與資本雙重過剩”［4］的現(xiàn)象。最后，它們沒有注意農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。雖然后期的模型改進(jìn)了劉易斯忽視農(nóng)業(yè)發(fā)展的問題，但它們實(shí)質(zhì)上還是一種局部均衡分析：工業(yè)部門均衡與農(nóng)業(yè)部門均衡是相互割裂的。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，各行業(yè)和經(jīng)濟(jì)部門之間相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)發(fā)展。

研究勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長的另一個(gè)方向是結(jié)構(gòu)主義的思路。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的非均衡增長是普遍存在的，經(jīng)濟(jì)增長除了由于新古典經(jīng)濟(jì)增長理論所揭示的資本積累、勞動(dòng)力數(shù)量增長和質(zhì)量提高，以及技術(shù)進(jìn)步等因素的推動(dòng)之外，還應(yīng)該包括資源的重新配置，即資源向生產(chǎn)率高的部門轉(zhuǎn)移帶來的經(jīng)濟(jì)增長。曾先峰和李國平的研究對(duì)這方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了詳細(xì)介紹。［5］但這一研究思路同樣忽視了不同產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的問題，忽視了不同產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，同時(shí)，它們也沒有解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因。

近年來，新興古典主義的研究在吸收古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用思想的基礎(chǔ)上，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般均衡模型。這一分析框架內(nèi)生了勞動(dòng)力流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)增長，為研究勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長提供了一個(gè)新的研究框架。在楊小凱的模型中，勞動(dòng)力流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長都是分工發(fā)展的結(jié)果。［6］然而，他們的模型建立在勞動(dòng)力自由流動(dòng)的基礎(chǔ)上，不能完全用于分析發(fā)展中國家的情況。本文在新興古典主義模型的基礎(chǔ)上，加入勞動(dòng)力流動(dòng)限制的先決條件，構(gòu)建兩種商品在勞動(dòng)力流動(dòng)限制下的一般均衡經(jīng)濟(jì)增長模型，分析勞動(dòng)力流動(dòng)限制對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長的意義，并運(yùn)用我國改革開放以來的數(shù)據(jù)對(duì)模型的結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本文也可以看作是楊小凱模型的一個(gè)實(shí)證研究。

本文其他部分內(nèi)容如下：第二部分先介紹一個(gè)勞動(dòng)力自由流動(dòng)的一般均衡經(jīng)濟(jì)增長模型，然后進(jìn)一步拓展模型加入勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件，分析勞動(dòng)力流動(dòng)限制的影響，并提出待檢驗(yàn)的命題；第三部分對(duì)命題進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；第四部分是結(jié)論及說明。

二、模型

傳統(tǒng)部門自給自足生產(chǎn)方式的勞動(dòng)生產(chǎn)率低，分工帶來的熟能生巧能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此，現(xiàn)代部門高分工生產(chǎn)方式將提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)是農(nóng)業(yè)、工業(yè)以及服務(wù)業(yè)分工的結(jié)果。為進(jìn)行比較，本節(jié)首先介紹勞動(dòng)力自由流動(dòng)下經(jīng)濟(jì)增長的一般均衡模型，然后在該模型的基礎(chǔ)上加入勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件，分析勞動(dòng)力流動(dòng)限制的影響，并根據(jù)模型分析提出待檢驗(yàn)的命題。

（一）勞動(dòng)力自由流動(dòng)下的經(jīng)濟(jì)增長① ①詳見楊小凱：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)――超邊際與邊際分析》，社科文獻(xiàn)出版社，第64-74頁。

假定每個(gè)人既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者；每個(gè)人偏好多樣化消費(fèi)；消費(fèi)品可以自己生產(chǎn)也可以從市場購買；每個(gè)人可以自由選擇職業(yè)模式。有二種商品：商品x為工業(yè)品，商品y為農(nóng)產(chǎn)品。購買一單位商品的交易成本系數(shù)為1-k，交易效率為k (1>k>0)。k的值與基礎(chǔ)設(shè)施條件、城市化程度、運(yùn)輸條件和一般的體制環(huán)境有關(guān)。所有消費(fèi)者-生產(chǎn)者總?cè)藬?shù)為M。

每一個(gè)消費(fèi)者-生產(chǎn)者的效用函數(shù)是：

u=(x+kxd) (y+kyd)

每一個(gè)消費(fèi)者-生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)和稟賦約束是：

x + xs=lax, y + ys=lay，a>1

lx + ly=1

個(gè)人預(yù)算約束是：

px xs + py ys=px xd + py yd

其中，x、y、xs 、ys、xd、yd、lx 、ly≥0。x和y分別表示兩種商品的自給自足量；xs 和ys分別表示兩種商品的售賣量； xd 和yd分別表示兩種商品的購買量；px和py分別表示兩種商品的價(jià)格；lx 和 ly分別表示個(gè)人生產(chǎn)兩種商品的專業(yè)化水平；a>1，表示個(gè)人生產(chǎn)該商品的生產(chǎn)率隨著他生產(chǎn)該商品的專業(yè)化水平的增加而增加，我們說個(gè)人生產(chǎn)該商品具有專業(yè)化經(jīng)濟(jì)。

根據(jù)文定理① ①文枚 1998年在一組一般效用和生產(chǎn)函數(shù)的新興古典一般均衡模型中, 對(duì)“最優(yōu)決策不會(huì)賣一種以上的產(chǎn)品, 不會(huì)同時(shí)賣和買同種產(chǎn)品, 不會(huì)買和生產(chǎn)同種產(chǎn)品”的定理進(jìn)行了一般性證明。楊小凱1988年在具體的效用函數(shù)與生產(chǎn)函數(shù)的新興古典一般均衡證明了該定理。該定理的詳細(xì)證明見楊小凱: 《經(jīng)濟(jì)學(xué)――新興古典與新古典分析框架》第105-107頁。,每個(gè)消費(fèi)者-生產(chǎn)者可以選擇三種生產(chǎn)決策模式：自給自足模式（A）；專業(yè)化模式（x/y），專業(yè)生產(chǎn)x，出售商品x，購買y；專業(yè)化模式（y/x），專業(yè)生產(chǎn)y，出售商品y，購買x。三種決策模式的最優(yōu)解如下：

1.自給自足模式（A）。此時(shí)，x、y、lx 、ly>0， xs =ys=xd=yd=0,決策問題如下：

Max u = x y s. t. x= lax；y = lay；lx + ly=1

最優(yōu)解是: lx =ly=1/2；u(A)=2-2a

2.專業(yè)化模式（x/y）。此時(shí)，x、xs 、yd、lx>0； xd=y=ys=ly=0，決策問題如下：

Max u = x k yd s. t. x + xs=lax；lx =1；px xs = py yd

最優(yōu)解是: x=xs =1/2；yd= px/2py；u（x/y）= k px/4 py

3.專業(yè)化模式（y/x）。此模式與專業(yè)化模式（x/y）為對(duì)稱結(jié)構(gòu)，其最優(yōu)解是：y=ys =1/2；xd= py /2 px；u（y/x）= k py/4px。

從上面的分析來看，自給自足模式下，沒有產(chǎn)品買賣；在專業(yè)化模式（x/y）下，存在商品x的供給和商品y的需求；在專業(yè)化模式（y/x）下，存在商品y的供給和商品x的需求。記選擇模式A、（x/y）和（y/x）的人為MA、Mx、My。接下來我們考慮市場出清條件。把所有人的預(yù)算約束加起來，商品y的市場出清條件并不獨(dú)立于商品x的市場出清條件，所以，我們只需要考慮商品x的市場出清條件：

Xs = Mx xs, xs=1/2；Xd = My xd, xd= py/2 px

令Xs= Xd，得出： py /px= Mx/ My

進(jìn)一步有：u（x/y）= kMy/4Mx ；u（y/x）= kMx/4My

當(dāng)u（x/y）> u（y/x）時(shí)，My>Mx。在勞動(dòng)力自由流動(dòng)的條件下，專業(yè)化生產(chǎn)y的生產(chǎn)者將向?qū)I(yè)化生產(chǎn)x轉(zhuǎn)變。最終，選擇不同專業(yè)模式的人效用水平相等。令u（x/y）= u（y/x），得出：Mx=My；py =px；u（x/y）= u（y/x）= k/4。

最后，我們比較專業(yè)化模式與自給自足模式。令u(A)= u（x/y）= u（y/x），則有：k0=22(1-a)。隨著k值的變化，將得到兩種均衡結(jié)構(gòu)：

當(dāng)k< k0時(shí)，u(A)> u（x/y）= u（y/x）。則MA=M, Mx=My=0，即所有人都選擇自給自足，我們稱其為自給自足結(jié)構(gòu)A。

當(dāng)k> k0時(shí)，u(A) < u（x/y）= u（y/x）。則MA=0, Mx=My= M/2，即全部消費(fèi)者-生產(chǎn)者選擇專業(yè)化生產(chǎn)模式，且兩種專業(yè)化生產(chǎn)者人數(shù)相等，我們稱其為分工結(jié)構(gòu)D。表1總結(jié)了這兩種均衡結(jié)構(gòu)的所有信息：

上述兩種均衡結(jié)構(gòu)意味著，隨著交易效率的提高,經(jīng)濟(jì)由自給自足結(jié)構(gòu)非連續(xù)地轉(zhuǎn)換為分工結(jié)構(gòu)。在此過程中，人均實(shí)際收入得到增長。假定商品x為工業(yè)品，商品y為農(nóng)產(chǎn)品。在自給自足結(jié)構(gòu)A下，每個(gè)人都是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者。在分工結(jié)構(gòu)D下，由于工業(yè)與農(nóng)業(yè)分工，一部分人成為專業(yè)的工業(yè)品生產(chǎn)者，這一轉(zhuǎn)換過程就形成了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的過程。另外，現(xiàn)實(shí)中劃分為工業(yè)品的商品種類遠(yuǎn)多于農(nóng)業(yè)品。因此，這就解釋了統(tǒng)計(jì)上工業(yè)生產(chǎn)值高于農(nóng)業(yè)，以及經(jīng)濟(jì)增長與非農(nóng)就業(yè)比重同時(shí)提高的現(xiàn)象。

（二）勞動(dòng)力流動(dòng)限制的影響

下面我們?cè)O(shè)定勞動(dòng)力流動(dòng)限制條件，考慮勞動(dòng)力流動(dòng)限制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

假定上述經(jīng)濟(jì)體通過某種制度限制生產(chǎn)商品x的勞動(dòng)力數(shù)量。令Mx≤M1< M/2< My = M- M1，則有：u（x/y）= kMy/4M1 >u（y/x）= kM1/4My。

同上，我們比較專業(yè)化模式與自給自足模式。當(dāng)u（x/y）= kMy/4M1 = u(A)時(shí)，可得k1=22(1-a) M1/(M- M1)；當(dāng)u（y/x）= kM1/4My= u(A)時(shí)，可得k2=22(1-a) (M- M1)/M1。顯然，k2> k0 > k1，考慮k值的變化，將得到以下均衡結(jié)構(gòu)：

1.當(dāng)k< k1時(shí)，u(A)> u（x/y）> u（y/x），則MA=M, Mx=My=0，所有人都選擇自給自足。我們稱其為自給自足結(jié)構(gòu)A。

2.當(dāng)k> k2時(shí)， u（x/y）> u（y/x）>u(A)，則MA=0, Mx= M1，My= M- M1，即全部消費(fèi)者-生產(chǎn)者選擇專業(yè)化生產(chǎn)模式，但由于限制生產(chǎn)商品x的勞動(dòng)力數(shù)量，專業(yè)化生產(chǎn)商品x的勞動(dòng)力少于專業(yè)化生產(chǎn)商品y的勞動(dòng)力。我們稱其為分工結(jié)構(gòu)D。

3.當(dāng)k2>k> k1時(shí)，u（x/y）>u(A)> u（y/x）。此時(shí)，由于u(A)> u（y/x），均衡結(jié)構(gòu)將比較復(fù)雜。考慮兩種情況：

①當(dāng)同樣限制生產(chǎn)商品y的勞動(dòng)力數(shù)量時(shí)，即令Mx= M1，My= M- M1。此時(shí)商品y的生產(chǎn)者人均實(shí)際收入不僅低于商品x的生產(chǎn)者,而且低于自給自足模式。我們稱其為分工結(jié)構(gòu)D(1)。

②當(dāng)允許生產(chǎn)者在模式A和（y/x）之間自由選擇時(shí)，一部分生產(chǎn)者將選擇模式A，商品y的專業(yè)化生產(chǎn)者人數(shù)減少，從而u（y/x）上升，u（x/y）下降。由于每個(gè)人生產(chǎn)函數(shù)和稟賦約束相同，新均衡下模式A和（y/x）的生產(chǎn)者最終人均實(shí)際收入必然相等。

令u（y/x）= kM1/4My=u(A) 2-2a，得出：My= kM1/22(1-a) = kM1/ k0。則有：

當(dāng)k0>k> k1時(shí)，My< M1。從而，u（x/y）< u（y/x）=u(A)。則均衡結(jié)構(gòu)為MA=M, Mx=My=0，所有人都選擇自給自足。

當(dāng)k2>k> k0時(shí)，My> M1。從而，u（x/y）> u（y/x）=u(A)。則均衡結(jié)構(gòu)為Mx= M1，My= kM1/ k0，MA= M-（k +k0）M1/ k0。我們稱其為混合結(jié)構(gòu)B。

接下來比較分工結(jié)構(gòu)D(1)和混合結(jié)構(gòu)B。在分工結(jié)構(gòu)D(1)下，u（x/y）>u(A)> u（y/x）,這種情況在長期中將難以維持。一方面商品y的生產(chǎn)者具有改革的沖動(dòng)；另一方面我們很難控制一個(gè)生產(chǎn)者讓他不去自給自足。因此，結(jié)構(gòu)D(1)極有可能轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)B。根據(jù)這一特點(diǎn)，我們不考慮均衡結(jié)構(gòu)D(1)。在勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件下，隨著k值的變化，將得到三種均衡結(jié)構(gòu)。表2總結(jié)了三種均衡結(jié)構(gòu)的所有信息：

（三）比較

下面我們比較勞動(dòng)力自由流動(dòng)和勞動(dòng)力流動(dòng)限制兩種情況下的經(jīng)濟(jì)增長，并在此基礎(chǔ)上提出本文待檢驗(yàn)的命題。令勞動(dòng)力自由流動(dòng)下的總產(chǎn)值為GDP1， 勞動(dòng)力流動(dòng)限制下的總產(chǎn)值為GDP2。

1.當(dāng)k< k0時(shí)，兩種情況下所有生產(chǎn)者都選擇自給自足，GDP1= GDP2= M2-2a。

2.當(dāng)k2>k> k0時(shí)，GDP1= k M/4

GDP2 = M1k2/4k0+ (M-M1)2-2a

= M1k2/4k0+ (M-M1) k0/4

= k0M /4+ M1 (k2-k02) /4k0

則 GDP1- GDP2 = k M/4- k0M /4-M1 (k2-k02) /4k0

= (k-k0) ［M-(k+k0) M1］ /4

由上文可知，1> k> k0>0，M1< M/2，(k+k0) < 2，則(k-k0) >0，M1 (k+k0) < M。因此，GDP1- GDP2 == (k-k0) ［M-(k+k0) M1］ /4>0。即，此時(shí)如果放松勞動(dòng)力流動(dòng)限制，經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值將增加。

3.當(dāng)k> k2時(shí)，GDP1= k M/4，

GDP2 =Mx u(x/y) +My u(y/x)

=M1× k (M-M1)/4M1+ (M-M1)× kM1/4(M-M1)

= kM/4

即GDP1= GDP2

基于上述比較，并結(jié)合模型分析，我們提出以下命題:

在勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件下，當(dāng)交易效率很低時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)限制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長沒有影響。當(dāng)交易效率足夠高時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)是分工的結(jié)果，勞動(dòng)力流動(dòng)限制僅有收入差距效應(yīng)（u(x/y）> u(y/x)），而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長沒有影響。只有當(dāng)交易效率既不太低又不太高時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)限制既有收入差距效應(yīng)，又有經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

這一部分運(yùn)用我國1980―2008年的數(shù)據(jù)對(duì)上述命題的核心結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

（一）指標(biāo)與數(shù)據(jù)

對(duì)于勞動(dòng)力流動(dòng)與收入差距關(guān)系已有較好的文獻(xiàn)給予了實(shí)證檢驗(yàn)［7］［8］，這里我們主要檢驗(yàn)勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長、分工與勞動(dòng)力流動(dòng)的關(guān)系。主要有三個(gè)指標(biāo)：

1.勞動(dòng)力流動(dòng)指標(biāo)。根據(jù)研究的目的，我們主要考慮農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)。用非農(nóng)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重（FNJY）來衡量，等于1減去農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重。農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重?cái)?shù)據(jù)來自世界銀行網(wǎng)站的在線數(shù)據(jù)庫。

2.經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)。用經(jīng)濟(jì)增長率和真實(shí)GDP兩個(gè)指標(biāo)衡量，分別分析其與勞動(dòng)力流動(dòng)的關(guān)系。數(shù)據(jù)根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2010）整理得出。

3.分工指標(biāo)。分工指標(biāo)沒有直接的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，只能選擇變量來衡量。根據(jù)資本與投資是用來提高迂回生產(chǎn)活動(dòng)中分工水平的工具的古典投資理論［6］，并參照高帆［9］的方法，我們用固定資產(chǎn)投資總額（TZ）來間接衡量分工，這一數(shù)值越大，說明分工水平越高。數(shù)據(jù)來自世界銀行網(wǎng)站的在線數(shù)據(jù)庫，為以2000美元計(jì)量的數(shù)據(jù)。

（二）計(jì)量分析

1.勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長

中國1980―2008年非農(nóng)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重（FNJY）與經(jīng)濟(jì)增長率和真實(shí)GDP的散點(diǎn)圖如下圖1、圖2。

從圖1來看，勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長率沒有明顯的相關(guān)關(guān)系，可以直接判斷認(rèn)為勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長率不相關(guān)。圖2顯示，勞動(dòng)力流動(dòng)與GDP正相關(guān)。我們進(jìn)一步做Granger因果檢驗(yàn)來分析二者關(guān)系，所有計(jì)算均通過EViews6.0進(jìn)行。

首先，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，勞動(dòng)力流動(dòng)為I(1)序列，GDP數(shù)據(jù)為I(2)序列，需進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)來判斷是否能作Granger因果檢驗(yàn)，Johansen檢驗(yàn)結(jié)果見表3。從表3可以看出中國的勞動(dòng)力流動(dòng)與GDP存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)。

進(jìn)一步，Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示 ，滯后期根據(jù)AIC和SC信息給出。

從檢驗(yàn)結(jié)果來看，各項(xiàng)檢驗(yàn)的Prob.值都在20%以上，應(yīng)該接受原假設(shè)。因此，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，統(tǒng)計(jì)上GDP與勞動(dòng)力流動(dòng)互相沒有因果關(guān)系。

2.分工與勞動(dòng)力流動(dòng)

從固定資產(chǎn)投資于勞動(dòng)力流動(dòng)的數(shù)據(jù)來看，二者存在顯著正相關(guān)關(guān)系。同理，進(jìn)一步作Granger因果檢驗(yàn)。單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，固定資產(chǎn)投資總額（TZ）為I(2)序列，需要作協(xié)整檢驗(yàn)。Johansen檢驗(yàn)結(jié)果見表5，結(jié)果顯示中國固定資產(chǎn)投資與勞動(dòng)力流動(dòng)存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)。

從表6結(jié)果來看，F(xiàn)NJY不是TZ的Granger因果檢驗(yàn)的Prob.都在70%以上，可以接受原假設(shè)；而TZ不是FNJY的Granger因果檢驗(yàn)的Prob.值小于5%水平，因此拒絕原假設(shè)，即TZ是促進(jìn)FNJY增長的原因，而FNJY不是促進(jìn)TZ增長的原因。

綜合上述兩方面的分析，可以證實(shí)命題的前半部分，但其后半部分沒有得到經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持。對(duì)于這一點(diǎn)，我們考慮在改革開放初期我國已經(jīng)具有了較好的交通基礎(chǔ)設(shè)施和完善的現(xiàn)代交通系統(tǒng)，可能我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)處于模型中交易效率足夠高的階段，因此現(xiàn)有數(shù)據(jù)沒有體現(xiàn)上述效應(yīng)。對(duì)此，有待進(jìn)一步研究。

四、結(jié)論

發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)體系大多存在比較嚴(yán)重的勞動(dòng)力流動(dòng)限制。本文在新興古典主義模型的基礎(chǔ)上，加入勞動(dòng)力流動(dòng)限制的先決條件，構(gòu)建兩種商品的勞動(dòng)力流動(dòng)限制下的一般均衡經(jīng)濟(jì)增長模型，來分析勞動(dòng)力流動(dòng)限制對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長的影響，并用我國1980―2008年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，在勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件下，當(dāng)交易效率足夠高時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長都是分工發(fā)展的結(jié)果，勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長并沒有影響。這一點(diǎn)可以得到實(shí)證研究的支持。另外，模型結(jié)果顯示，在勞動(dòng)力流動(dòng)限制的條件下交易效率既不太低又不太高時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)限制具有經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)，但實(shí)證分析沒有顯示這一效應(yīng)。這一點(diǎn)有待進(jìn)一步的研究。

因此，從某種意義上講，勞動(dòng)力流動(dòng)并非經(jīng)濟(jì)增長的原因，而是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果之一。據(jù)此，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的核心是依靠分工來促進(jìn)工業(yè)化發(fā)展、提高社會(huì)分工水平和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化水平，其關(guān)鍵在于促進(jìn)交易效率的提高。現(xiàn)階段，一方面要提高公共服務(wù)水平、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和城鄉(xiāng)結(jié)合的基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，降低運(yùn)輸成本。另一方面要保護(hù)市場交易，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善產(chǎn)權(quán)制度以及相關(guān)市場法律制度等，降低交易成本，提高分工水平。此外，如果模型的推論正確，勞動(dòng)力流動(dòng)限制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期將影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，而且，長期中要求交易效率有更大的提高，勞動(dòng)力流動(dòng)限制才不會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)，勞動(dòng)力流動(dòng)限制有較強(qiáng)的收入分配效應(yīng)。因此，應(yīng)該放松對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的限制。

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收稿日期：2012-03-13

第7篇

經(jīng)濟(jì)學(xué)院2014年繼續(xù)實(shí)施博士研究生招生制度改革。在保留原有統(tǒng)考招生渠道的同時(shí)，試行“申請(qǐng)考核制”招生辦法。“申請(qǐng)考核制”招生制度將本著公平、公正、公開的原則，根據(jù)學(xué)生的綜合素質(zhì)和研究潛力，通過初審和面試招收優(yōu)秀博士生，錄取者將不再參加學(xué)校組織的博士生入學(xué)考試。具體招生辦法如下：

一、招生專業(yè)與名額

1、實(shí)行“申請(qǐng)考核制”招生的專業(yè)：

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué);

2、招生名額：5人。

二、申請(qǐng)條件

1、報(bào)考基本條件同《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)2014年攻讀博士學(xué)位研究生招生簡章》。

2、英語水平要求：至少滿足以下條件中的一項(xiàng)：

(1)發(fā)表過英文的專業(yè)性學(xué)術(shù)論文;

(2)大學(xué)英語六級(jí)成績≥500分，或者新托福成績≥90分(老托福成績≥580分)，或者雅思成績≥6.0分。

3、核心課程成績要求：

(1)本科或碩士專業(yè)為經(jīng)濟(jì)或管理類的申請(qǐng)人，需修讀過《高等數(shù)學(xué)》(或《數(shù)學(xué)分析》)、《線性代數(shù)》、《概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)》，且此類核心數(shù)學(xué)課程成績以及經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)課程成績的平均績點(diǎn)都不得低于3.5(或85分);

(2)本科或碩士專業(yè)為數(shù)學(xué)或數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的申請(qǐng)人，專業(yè)課程成績的平均績點(diǎn)應(yīng)不低于3.0(或80分);

(3)本科和碩士專業(yè)均為其它專業(yè)的申請(qǐng)人，需修讀過《高等數(shù)學(xué)》(或《數(shù)學(xué)分析》)、《線性代數(shù)》、《概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)》，且此類核心數(shù)學(xué)課程成績的平均績點(diǎn)都不得低于3.5(或85分)。此外，還必須選修過中級(jí)或高級(jí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程且每門課程成績不得低于85分。

三、報(bào)名程序

第8篇

一、財(cái)經(jīng)類高校“理性人假設(shè)”的課程建設(shè)背景

(一)財(cái)經(jīng)類高校經(jīng)濟(jì)學(xué)類學(xué)科教育現(xiàn)狀

財(cái)經(jīng)類高校是以財(cái)經(jīng)類專業(yè)為主的院校，學(xué)校絕大部分本科專業(yè)都以經(jīng)濟(jì)學(xué)為必修課程，同時(shí)，學(xué)校會(huì)根據(jù)自身的財(cái)經(jīng)特色面向其他非經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)生開設(shè)財(cái)經(jīng)類課程的系列選修課，可以說，在財(cái)經(jīng)類高校，經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)覆蓋面非常廣。例如，南京某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)方案中就明確指出，其專業(yè)的核心課程包括:政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(雙語)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(雙語)等。在實(shí)際教學(xué)中，學(xué)校也提供了大量與經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)相關(guān)的選修課程，供非財(cái)經(jīng)類專業(yè)學(xué)生學(xué)習(xí)。例如，南京某高校通識(shí)教育選修課課表中就包含著大量經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的課程，如經(jīng)濟(jì)學(xué)入門、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和中國經(jīng)濟(jì)專題等［1］。財(cái)經(jīng)類高校以經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的相關(guān)課程為課程設(shè)計(jì)的重心，在人才培養(yǎng)方面也以具備一定的經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)為教育目標(biāo)。因此，財(cái)經(jīng)類高校的學(xué)生，不只是專業(yè)較為對(duì)口的經(jīng)濟(jì)管理相關(guān)專業(yè)，其他專業(yè)的學(xué)生也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論有通識(shí)化認(rèn)識(shí)。這樣的安排一方面充分利用財(cái)經(jīng)類高校豐富的教師和教學(xué)資源，對(duì)在校學(xué)生進(jìn)行恰當(dāng)?shù)呢?cái)經(jīng)類相關(guān)知識(shí)的教育，掌握基本的財(cái)經(jīng)觀點(diǎn);另一方面，這樣的教學(xué)安排也使得一些學(xué)生對(duì)“理性人假設(shè)”的相關(guān)知識(shí)一知半解，僅僅理解“理性人假設(shè)”作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)核心觀點(diǎn)的積極性一面，而忽視其存在的固有弊端，使得學(xué)生在試圖理解經(jīng)濟(jì)知識(shí)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的過程中陷入迷惑的境地［2］。

(二)“理性人假設(shè)”在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位

同時(shí)，“理性人假設(shè)”在經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)課程中具有十分重要的地位。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)注重由假設(shè)前提出發(fā)，經(jīng)過邏輯推理得出結(jié)論，“理性人假設(shè)”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的假設(shè)前提，也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)立論的原點(diǎn)。自希臘哲學(xué)時(shí)代，西方先哲就以“理性”來彰顯人的本質(zhì)屬性。亞里士多德認(rèn)為:“一種生命物就存在于它所特有的種屬活動(dòng)之中，也構(gòu)成它同其他生命物種的界限。”而“理性”就是人所特有的本質(zhì)的活動(dòng)。因襲西方哲學(xué)的理性傳統(tǒng)，隨著近代資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，西方資產(chǎn)階級(jí)理論家將“理性”與人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的“逐利”本性結(jié)合起來，甚至將“理性”的內(nèi)涵直接限制在“逐利性”之內(nèi)，從而推導(dǎo)出“理性人”這一假設(shè)［3］。“理性人假設(shè)”的基本內(nèi)涵包括:“理性人”是指在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有人的基本特征的一般性抽象，每一個(gè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人都是利己的，都力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)去獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅以“理性人”作為進(jìn)一步推理的假設(shè)前提，更將其視作經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中本質(zhì)的“人”的屬性，即將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍限制在對(duì)“理性人”的研究之中，也即西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是“理性人”的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，非理性人的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)不在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍之中。因而，財(cái)經(jīng)類高校在開展西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中首先就是讓受教育群體接受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理性人”這一假設(shè)，只有在接受這一假設(shè)的前提下，才能有效地進(jìn)行后續(xù)的授課。

二、財(cái)經(jīng)類高校“理性人假設(shè)”課程建設(shè)的必要性

(一)“理性人假設(shè)”的形成邏輯

“理性人假設(shè)”是隨著資本主義的發(fā)展而逐步發(fā)展的。亞當(dāng)·斯密作為西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，同樣認(rèn)為人作為經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的首要目標(biāo)就是滿足自身的私利，只有滿足人私利的活動(dòng)才有可能激發(fā)人從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的熱情，自利活動(dòng)所形成的“看不見的手”最終形成了完備的市場機(jī)制。在倫理學(xué)領(lǐng)域，穆勒將追逐利益的活動(dòng)同人的本質(zhì)屬性結(jié)合起來，并以“功利”或“最大幸福原理”作為基本的道理倫理追求。行為的對(duì)錯(cuò)，與它們?cè)鲞M(jìn)幸福或造成不幸的傾向成正比，這就將“理性人假設(shè)”從單一的行為描述上升到道德行為的高度，在倫理道德的領(lǐng)域?yàn)椤爸鹄钡摹袄硇浴毙袨榻?gòu)正向的道德評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

(二)“理性人假設(shè)”的內(nèi)在合理性

首先，“理性人假設(shè)”是符合人在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中采取逐利行為的合理抽象。以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)追求最大的經(jīng)濟(jì)利益是人的本性，在“理性人假設(shè)”中，通過對(duì)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人的最本質(zhì)屬性的抽象，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)后續(xù)的推理過程具備了充分的內(nèi)在動(dòng)因和目標(biāo)導(dǎo)向。生產(chǎn)者從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的最重要目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)利潤最大化，其在經(jīng)營活動(dòng)中的一切策略和調(diào)整都是為這一目標(biāo)服務(wù)的，而對(duì)于消費(fèi)者來說，其從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的就是為了實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化，其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中采取的種種措施都是為了實(shí)現(xiàn)效用最大化的目標(biāo)。其次，“理性人假設(shè)”使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象更為聚焦，這便于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)后續(xù)的推理和研究。在日常的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中主體千差萬別，有不同性質(zhì)的政府、企業(yè)、居民等要素，如果不能將其本質(zhì)進(jìn)行合理的抽象，就會(huì)使理論研究陷入無所適從的境地。因此，“理性人假設(shè)”為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了較為合理的假設(shè)前提，不逐利的行為不在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的研究范圍之內(nèi)，即無論是何種政府、企業(yè)、居民都將其視作理性的經(jīng)濟(jì)主體，抽象出其逐利的本質(zhì)屬性，在這個(gè)統(tǒng)一的層面上進(jìn)行理論的研究。需要指出的是，即便在西方，“理性人假設(shè)”仍然受到了諸多批判，但是“理性人假設(shè)”始終是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的主流。其根源是西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人的“利己”行為進(jìn)行合理性論證，并以此為原點(diǎn)為資本主義制度的剝削和壓迫提供理論依據(jù)。

(三)“理性人假設(shè)”的理論缺陷

雖然資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)實(shí)踐的發(fā)展對(duì)“理性人假設(shè)”做出了諸多合理性論證，但這并不能掩蓋該假設(shè)中存在的種種內(nèi)生缺陷。正如馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中說的，“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)不考察不勞動(dòng)時(shí)的勞動(dòng)者，不把勞動(dòng)者作為人來考察;它把這件事交給刑事法院、醫(yī)生、宗教、統(tǒng)計(jì)表、政治和乞丐監(jiān)督去做。”資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家用“理性人”這一抽象概念作為考察對(duì)象，就必然“不把勞動(dòng)者作為人來考察”，勞動(dòng)者作為“利己”的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下絕對(duì)的弱勢(shì)群體，必然被排斥在“對(duì)等”的交易關(guān)系之外，這正是“理性人假設(shè)”內(nèi)在缺陷的根源。“理性人假設(shè)”對(duì)人的本質(zhì)的定義是異化的。“理性人假設(shè)”的邏輯內(nèi)涵是這樣表現(xiàn)的，其前提:一是根據(jù)西方哲學(xué)的歷史傳統(tǒng)，人的本質(zhì)是理性的;二是人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中理性的表現(xiàn)就是“以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲取最大的利潤”，因而推導(dǎo)出結(jié)論:人的“以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲取最大的利潤”的“逐利”行為就是人的本質(zhì)，這樣的人就被定義為“理性人”，而不這樣進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人不在經(jīng)濟(jì)學(xué)的考查范圍［4］。一旦將“逐利”行為等同于“人的本質(zhì)”，那么凡是“不理性”的行為就是對(duì)人的本質(zhì)的剝奪，這不僅是現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生活所不允許的，也是道德倫理的評(píng)價(jià)所不允許的，資產(chǎn)積極經(jīng)濟(jì)學(xué)家也因此站在了現(xiàn)實(shí)和道德的制高點(diǎn)上。這也就是“理性人假設(shè)”在西方社會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中始終長盛不衰的根源，通過這一套邏輯的論證，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家成功地將“逐利”這一經(jīng)濟(jì)意義上的人的特性同人的理性本質(zhì)聯(lián)系起來，將人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中展現(xiàn)的特殊性與人的本質(zhì)的普遍性混為一談。這無疑是對(duì)人的本質(zhì)的異化，且根據(jù)的觀點(diǎn)，這一邏輯是經(jīng)不起推敲的。馬克思對(duì)人的本質(zhì)有過多次論證，馬克思認(rèn)為:“有意識(shí)的生命活動(dòng)把人同動(dòng)物的生命活動(dòng)直接區(qū)別開來。”只有在這一層面對(duì)人的本質(zhì)進(jìn)行考察，才是真正科學(xué)的認(rèn)識(shí)。馬克思認(rèn)為，人的本質(zhì)屬性就在于人作為類的、能動(dòng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)，這一活動(dòng)真正區(qū)別了動(dòng)物與人，也真正地表彰了人之為人的本質(zhì)特征。而“理性人假設(shè)”正是恰好忽略了這一層能動(dòng)性的因素，僅僅將從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人看作是“逐利”的、缺失特殊性的主體，更深一層的批判則在于，“理性人假設(shè)”將人的本質(zhì)限定在“以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲取最大的利潤”這單一的“逐利”目的之中，就看不見人在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中真正可以表彰人的本質(zhì)的創(chuàng)造性活動(dòng)，看不見經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中從事創(chuàng)造性活動(dòng)的人與人之間的差別。“理性人假設(shè)”僅就人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的“逐利”進(jìn)行規(guī)定，而不考察人在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)所涉及的倫理道德問題。人在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程中必然會(huì)將追求利益作為最重要的動(dòng)力，這種追求利益的行為如果沒有倫理道德的約束，就會(huì)造成社會(huì)道德的滑坡，不受道德和倫理約束的經(jīng)濟(jì)行為必然縱容人的自私與貪念，給社會(huì)生活帶來極大的惡果。

三、課程思政視域下財(cái)經(jīng)類高校“理性人假設(shè)”課程建設(shè)的舉措

(一)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)立場批判

“理性人假設(shè)”社會(huì)主義的本質(zhì)是共同富裕，而造就“理性人假設(shè)”的西方世界，其核心價(jià)值觀則是個(gè)人主義。“理性人假設(shè)”的邏輯內(nèi)核與社會(huì)主義的本質(zhì)要求并不統(tǒng)一，而“理性人假設(shè)”的內(nèi)核實(shí)際上是與社會(huì)主義核心價(jià)值觀背道而馳的。個(gè)人主義價(jià)值觀是資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)在社會(huì)意識(shí)上的反應(yīng)，是資產(chǎn)階級(jí)主流意識(shí)形態(tài)對(duì)社會(huì)生活領(lǐng)域人的價(jià)值判斷。誠然，“理性人假設(shè)”能夠進(jìn)一步激發(fā)人的主體性和創(chuàng)造性，在追求個(gè)人價(jià)值最大化的基礎(chǔ)上推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，但是“理性人假設(shè)”在一定程度上也鼓勵(lì)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者以追求個(gè)人私利為唯一出發(fā)點(diǎn)，這就違背了社會(huì)公平正義的道德原則和倫理要求，忽視了社會(huì)弱勢(shì)群體在追求群體利益中的差距，就必然會(huì)導(dǎo)致資本家對(duì)無產(chǎn)階級(jí)所創(chuàng)造的剩余價(jià)值的占有與階級(jí)之間的壓迫和剝削［5］。

(二)把握“理性人假設(shè)”課程的意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向

課程思政以專業(yè)課為核心，將意識(shí)形態(tài)工作深入到專業(yè)課教學(xué)的方方面面，其目的是實(shí)現(xiàn)學(xué)科教育與思政政治教育的結(jié)合。在教學(xué)方法上，課程思政教學(xué)在專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，要引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，只是刻板地說教會(huì)適得其反。這就要求教學(xué)過程中要采用多種教學(xué)手段和方法，把思政元素融入到專業(yè)知識(shí)教學(xué)中，采用線上線下混合式教學(xué)模式，通過講授法、分組教學(xué)、案例教學(xué)法，啟發(fā)互動(dòng)式教學(xué)、角色模擬教學(xué)法，運(yùn)用多媒體等教學(xué)手段，大力開發(fā)課程資源，將復(fù)雜問題具體化、簡單化，提高教學(xué)效果，突出課堂的專業(yè)性及德育育人功能。

(三)加強(qiáng)“理性人假設(shè)”授課教師理論能力和教學(xué)能力建設(shè)

財(cái)經(jīng)類高校的教學(xué)活動(dòng)仍然以講授型教育為主，教師是課程的主導(dǎo)力量。教師對(duì)思政建設(shè)的重要作用不言自明。教師作為課程思政的主要建設(shè)者和授課的主要執(zhí)行者，對(duì)改進(jìn)課程內(nèi)容、優(yōu)化課程理論具有重要的意義。在“理性人假設(shè)”的課程思政建設(shè)過程中，要著力培養(yǎng)財(cái)經(jīng)類高校教師的工作責(zé)任感和育人信念感，充分發(fā)揮教師進(jìn)行課程思政建設(shè)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，切實(shí)提升育人實(shí)效，培養(yǎng)有擔(dān)當(dāng)、有信念、全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者。結(jié)束語“理性人假設(shè)”在一定程度上鼓勵(lì)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者以追求個(gè)人私利為唯一出發(fā)點(diǎn)，這就違背了社會(huì)公平正義的道德原則和倫理要求，忽視了社會(huì)弱勢(shì)群體在追求群體利益中的差距。因此，在“理性人假設(shè)”的課程開發(fā)過程中要突出豐富的思政元素，結(jié)合“理性人假設(shè)”的種種弊端進(jìn)行批判教育，要引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的人生觀和價(jià)值觀。

參考文獻(xiàn):

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［3］王印紅，吳金鵬．對(duì)理性人假設(shè)批判的批判［J］．重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2015，21(6):193—199．

［4］水麗淑．經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的后現(xiàn)代困境［J］．西北師大學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013，50(3):122—127．

第9篇

[關(guān)鍵詞]區(qū)域發(fā)展創(chuàng)新演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、引言

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，企業(yè)和區(qū)域應(yīng)該按照它們的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化分工。例如，一個(gè)有豐富森林資源的地區(qū)應(yīng)該專業(yè)化于木材生產(chǎn)。但是，隨著木材生產(chǎn)機(jī)械化水平的提高，會(huì)導(dǎo)致失業(yè)率上升。除非能夠創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會(huì)。在這里，一個(gè)首要問題是能否創(chuàng)造出與當(dāng)?shù)刎S富的資源稟賦相關(guān)的新的就業(yè)機(jī)會(huì)。

在對(duì)這一問題的理論研究和制定政策過程中，在新古典理論、熊彼特的研究及投入－產(chǎn)出分析之間的交叉地帶，出現(xiàn)了以資源為基礎(chǔ)的增長和發(fā)展理論。對(duì)于這一被廣泛運(yùn)用于諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論而言，它對(duì)政策制定并沒有很大幫助，相反，在研究地區(qū)和國家中以資源為基礎(chǔ)的增長問題時(shí)產(chǎn)生了當(dāng)?shù)幕靵y。

本文概括了上述主要理論，并且試圖在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上提出一種新的基于資源的增長和發(fā)展理論。得到的一個(gè)結(jié)論就是，促進(jìn)增長和發(fā)展的資源是知識(shí)而非任何自然資源。但是一種自然資源可以作為建立一套復(fù)雜的增長能力的起點(diǎn)。這一結(jié)論和其它結(jié)論可以為制定政策提供新方法。

二、馬歇爾的區(qū)域發(fā)展理論

馬歇爾指出：“當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)為自己選擇了一個(gè)地點(diǎn)，它很可能長期待在那兒”。（馬歇爾，1949，225）對(duì)于這一點(diǎn)，他發(fā)展了一個(gè)“產(chǎn)業(yè)區(qū)位”理論。這一理論應(yīng)當(dāng)被看作整個(gè)增長和發(fā)展理論的一個(gè)特例。根據(jù)這一理論，雖然資源可能是一個(gè)產(chǎn)業(yè)長期區(qū)域化的最初原因，但不是主要原因。企業(yè)，作為產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)是技巧、相互依賴的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和支持制度的集合。

區(qū)域發(fā)展理論最重要的部分是，長期競爭力以技巧和能力的演進(jìn)為基礎(chǔ)。對(duì)技巧的持續(xù)的市場需求刺激了訓(xùn)練的努力。市場也存在對(duì)知識(shí)進(jìn)步的需求。在產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)，“機(jī)器、生產(chǎn)過程和一般商業(yè)組織等方面的發(fā)明和改進(jìn)有著被即時(shí)討論的優(yōu)點(diǎn)。”因此，創(chuàng)新能夠迅速傳播：“如果一個(gè)人開始嘗試一個(gè)新想法，這個(gè)想法會(huì)被其他人吸收并且與自己的想法結(jié)合起來；并且因此成為更進(jìn)一步的新思想的來源。”（馬歇爾，1949，225）

雖然馬歇爾強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)輔助產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，但他并沒有進(jìn)一步研究這一主題的細(xì)節(jié)。區(qū)域中企業(yè)間復(fù)雜的分工模式可以從兩方面來研究。首先，可以在給定的勞動(dòng)分工條件下集中分析系統(tǒng)的功能，這個(gè)分析可以通過標(biāo)準(zhǔn)的投入產(chǎn)出分析來做。其次，可以研究這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)如何生成。這方面研究必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)專業(yè)化決策及創(chuàng)新活動(dòng)的順序。但是企業(yè)的某些專業(yè)化和創(chuàng)新會(huì)從根本上擾亂企業(yè)靜態(tài)的投入產(chǎn)出過程。這兩個(gè)方面顯示了研究靜態(tài)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和研究企業(yè)家創(chuàng)新（或打破舊結(jié)構(gòu)）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的分裂。但是只專注于靜態(tài)或動(dòng)態(tài)特征可能妨害對(duì)區(qū)域發(fā)展的真實(shí)過程的理解。

三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

上述討論強(qiáng)調(diào)了在研究區(qū)域化增長和發(fā)展的演化過程時(shí)，目前的理論中存在的問題。因此，新演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩位先驅(qū)，尼爾森和溫特（尼爾森，溫特，1982，19）提出了一個(gè)解決辦法，它建立在這樣的假定之上，“經(jīng)濟(jì)演化的文字表達(dá)似乎可以自然地轉(zhuǎn)化為一種Markov過程雖然它可能處于一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的狀態(tài)空間。”在某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)t，一個(gè)產(chǎn)業(yè)演化過程的狀態(tài)用資本存量和每個(gè)企業(yè)的行為規(guī)則來描述。這種狀態(tài)被用來決定產(chǎn)業(yè)的短期行為及在時(shí)間t+1時(shí)新的資本存量和每個(gè)企業(yè)新的行為規(guī)則。它是企業(yè)行為規(guī)則的變動(dòng)，這種變動(dòng)表明了一個(gè)靜態(tài)Markov過程的全部演化特征。

典型的尼爾森－溫特模型處理生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)技術(shù)和行為規(guī)則的演化。這個(gè)模型描述了在給定當(dāng)前階段的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)（資本存量和生產(chǎn)能力）時(shí)，這個(gè)狀態(tài)在下一階段會(huì)如何演變。首先，當(dāng)前狀態(tài)被用于定義在已知市場份額、價(jià)格和企業(yè)利潤的產(chǎn)業(yè)中短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)演化過程。其次，投資決策被看作是企業(yè)擴(kuò)張其收益能力。第三，企業(yè)的創(chuàng)新和模仿過程。企業(yè)持續(xù)地尋找新的生產(chǎn)技術(shù)，或復(fù)制其它寡頭競爭者的技術(shù)。如果他們成功，就會(huì)增強(qiáng)競爭力。創(chuàng)新也可以由產(chǎn)業(yè)外部引入。如果創(chuàng)新成為主流，就會(huì)不斷提高集中度，即使模仿和大企業(yè)的壟斷會(huì)抑制集中的速度。

四、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域發(fā)展

很明顯，需要特別設(shè)計(jì)一個(gè)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以研究區(qū)域中企業(yè)間的勞動(dòng)分工問題。為了建立這個(gè)模型，我們以尼爾森和溫特的企業(yè)理論開始。根據(jù)這個(gè)理論（尼爾森，溫特，1982，chs．4-5），每個(gè)企業(yè)都是以大量互相依賴的慣例和由職工執(zhí)行的任務(wù)為基礎(chǔ)。在熊彼特競爭的尼爾森－溫特模型中，所有這些組織內(nèi)的多樣性被簡化為一個(gè)單獨(dú)演化的生產(chǎn)技術(shù)和一組固定的決策參數(shù)。但是他們關(guān)于企業(yè)內(nèi)部復(fù)雜性的文字?jǐn)⑹鰧?shí)際上可以被用來對(duì)企業(yè)創(chuàng)造市場進(jìn)行研究，這里的企業(yè)被特別看作演化過程的結(jié)果。

在企業(yè)層次上模型的動(dòng)態(tài)過程可以用一個(gè)簡化的案例來描述。一個(gè)企業(yè)擁有一片森林，產(chǎn)品是木料。起初，企業(yè)只能雇用全能的工人，但是逐漸，它發(fā)展起了越來越復(fù)雜的勞動(dòng)分工，包括伐木工，運(yùn)輸工人，苗圃工人，制造特殊用途的工具，等等。可以說，它的勞動(dòng)分工的發(fā)展象一棵越來越多分枝的樹。如果該區(qū)域中其它企業(yè)也發(fā)展同樣的勞動(dòng)分工，很明顯有一個(gè)正在擴(kuò)展的市場，推動(dòng)企業(yè)的專業(yè)化，以一種更低廉的方式供給產(chǎn)品或者供給產(chǎn)品比森林所有者能夠提供的產(chǎn)品質(zhì)量更高。當(dāng)企業(yè)建立以后，它們可能要尋找區(qū)域以外的市場以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張。

通過這個(gè)案例，可以充分描述演化模型的運(yùn)行方式。這個(gè)模型說明了一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門經(jīng)濟(jì)“迂回”的變動(dòng)程度，即在不同類型中間產(chǎn)品的生產(chǎn)者與使用者之間勞動(dòng)的垂直分工。雖然這個(gè)模型是在尼爾森和溫特的傳統(tǒng)中發(fā)展起來的，但是引入“奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)”的迂回概念極大擴(kuò)展了研究議題，包括生產(chǎn)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，中間產(chǎn)品市場的出現(xiàn)及功能，應(yīng)對(duì)上游產(chǎn)品市場的不穩(wěn)定性的方法，一個(gè)上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效果的傳播，迂回程度和整體生產(chǎn)能力的測定。

現(xiàn)在，問題是企業(yè)的勞動(dòng)分工為什么及如何出現(xiàn)。從模型的邏輯和后熊彼特學(xué)派的觀點(diǎn)兩方面，可以認(rèn)為主要的推動(dòng)力量是涉及特有產(chǎn)品和生產(chǎn)性活動(dòng)的創(chuàng)新。因此，一次專業(yè)化的原因可能是一種方法的創(chuàng)新（涉及一種中間產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)力的改進(jìn)），產(chǎn)品創(chuàng)新（一種特定產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)）和結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。

中間產(chǎn)品市場的創(chuàng)造，發(fā)展和消亡過程表明生產(chǎn)的迂回過程的演化并不是一個(gè)直線向前的過程。一個(gè)已經(jīng)完成一個(gè)重要產(chǎn)品或過程的創(chuàng)新的企業(yè)家要判斷在一種有重大創(chuàng)新作用的中間產(chǎn)品的生產(chǎn)上專業(yè)化是否可行。如果一種專業(yè)化相當(dāng)有利可圖，則潛在的購買者被要求給出一個(gè)最高價(jià)格和所需數(shù)量。如果總需求量足夠利用企業(yè)家的能力并且最終購買者的價(jià)格也是合意，那么專業(yè)化就會(huì)出現(xiàn)，并且產(chǎn)品將以最低價(jià)出售。此后，企業(yè)家的專業(yè)化就是不可逆轉(zhuǎn)的，而且，其它企業(yè)可能會(huì)進(jìn)入它的“產(chǎn)業(yè)”。企業(yè)家（及其伙伴）只能進(jìn)入次級(jí)樹。

這里提出的模型只是研究產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過程的起點(diǎn)，它完全不同于尼爾森和溫特的標(biāo)準(zhǔn)模型。在標(biāo)準(zhǔn)模型中，企業(yè)在完全相同的小環(huán)境中競爭。但是為了理解完全不同類型的經(jīng)濟(jì)行為的，我們必須突破這種演化模型限制。在我們的模型中，通過引入大量能夠被單獨(dú)創(chuàng)新的不同的生產(chǎn)任務(wù)，創(chuàng)造了一個(gè)多空間競爭系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)允許大量行為變量存在。企業(yè)能夠?qū)I(yè)化的原因在于：當(dāng)一個(gè)企業(yè)針對(duì)它的一個(gè)任務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，它要決定是否在完成這個(gè)任務(wù)方面專業(yè)化。如果它決定專業(yè)化，就會(huì)以較大規(guī)模開發(fā)創(chuàng)新。然而企業(yè)創(chuàng)新任務(wù)的結(jié)果作為中間產(chǎn)品，還面臨為之創(chuàng)造市場的問題。

五、結(jié)論

基于區(qū)域資源的增長和發(fā)展理論作為對(duì)新古典理論的補(bǔ)充已經(jīng)發(fā)揮重要作用。對(duì)于許多地區(qū)中以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)就業(yè)率迅速下降問題，這一理論有助于研究者和政策制定者考慮是否及如何改進(jìn)這一問題。馬歇爾一派的理論特別強(qiáng)調(diào)發(fā)展首先是以知識(shí)為基礎(chǔ)，其次才是以自然資源為基礎(chǔ)。他的理論也有助于將研究聚焦于區(qū)域化的勞動(dòng)市場和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。后熊彼特學(xué)派的增長極理論和發(fā)展鎖定理論有助于促進(jìn)對(duì)企業(yè)間的聯(lián)結(jié)進(jìn)行貼近的觀察，這種聯(lián)結(jié)可能在發(fā)展過程中扮演重要角色。最近的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)在不同產(chǎn)業(yè)中決定創(chuàng)新過程的不同的技術(shù)范式的作用，它也聚焦于在促進(jìn)創(chuàng)新方面產(chǎn)品的供給者和使用者之間聯(lián)結(jié)的作用。

參考文獻(xiàn)

第10篇

語言經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興的前沿科學(xué)，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、語言學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科的領(lǐng)域。語言經(jīng)濟(jì)學(xué)最早是由美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Marschak于1965年在《行為科學(xué)》雜志所發(fā)表的《語言經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中提出的。Marschak被譽(yù)為“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”的開拓者，他指出，語言自出現(xiàn)起就成為人類交流不可或缺的媒介，隨著人類社會(huì)的發(fā)展，與其他的資源一樣，它也具有一定的經(jīng)濟(jì)屬性，具體可概括為：費(fèi)用（cost）、價(jià)值（value）、效用（utility）和收益（benefit）。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，使得語言經(jīng)濟(jì)學(xué)日趨成為一門備受關(guān)注的新興學(xué)科。在語言經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇下，本文主要討論以下重要理論：

1.1語言是人力資本

語言本身就是一種重要的人力資本，這是語言經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想。無論是母語的掌握還第二外語的掌握，對(duì)個(gè)人或是集體來說都是一種資本。從個(gè)人角度來看，掌握某種或幾種語言，一方面可以通過不斷完善語言知識(shí)和技能，實(shí)現(xiàn)語言的效用（比如做編輯、翻譯等直接和語言有關(guān)的工作），從而獲得收益；另一方面也可以，通過語言交流學(xué)習(xí)其他技能，綜合個(gè)體總體技能服務(wù)于社會(huì)以獲取收益。從集體的角度來說，某個(gè)地區(qū)或者集體的語言綜合技能指數(shù)越高，那么所產(chǎn)生的效益匯報(bào)就越大。這說明，語言的普遍性比稀缺性更能體現(xiàn)其價(jià)值。

1.2語言的學(xué)習(xí)和使用體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值

從社會(huì)市場角度來看，一般來說，勞動(dòng)力自身掌握的技能，數(shù)量越多，質(zhì)量越高，那么相對(duì)資本就高。同理，語言技能做為勞動(dòng)力掌握的技能之一，也對(duì)勞動(dòng)力的資本價(jià)值與酬勞收入有相對(duì)的影響作用。根據(jù)國內(nèi)外專家學(xué)者研究統(tǒng)計(jì)，第二外語的掌握程度與勞動(dòng)者收入成正比。例如，學(xué)者Grin對(duì)多語種的北歐國家進(jìn)行了英語使用能力與個(gè)人收入情況調(diào)查研究，他選取瑞士為代表。結(jié)果指出，在排除其他干擾項(xiàng)（地域、性別、年齡等），英語作為一項(xiàng)外語技能，普通民眾掌握的程度越高，得到高薪酬的幾率越大。根據(jù)以上的分析，我們很容易得出以下結(jié)論：學(xué)習(xí)英語是對(duì)勞動(dòng)力本身的資本投入，具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值；而經(jīng)濟(jì)價(jià)值的高低取決于語言的使用熟練程度與社會(huì)用工需求度，這是市場經(jīng)濟(jì)供求關(guān)系的具體體現(xiàn)。

2商務(wù)英語教學(xué)中的經(jīng)濟(jì)語言學(xué)

資本就含有價(jià)值，實(shí)現(xiàn)效用，并有機(jī)會(huì)獲得收益。那么，作為教育者和研究者，利用語言經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合教育學(xué)、人力資本理論，為商務(wù)英語實(shí)踐教學(xué)提供新的研究方向和領(lǐng)域。商務(wù)英語作為特殊用途英語的一個(gè)分支，其重要的人才培養(yǎng)的目標(biāo)是為社會(huì)提供高素質(zhì)的復(fù)合型國際貿(mào)易人才。隨著近年的中國經(jīng)濟(jì)的高發(fā)展，國際貿(mào)易的日益繁榮，商務(wù)英語，尤其是商務(wù)英語實(shí)踐教學(xué)收到越來越多教育者的關(guān)注。語言經(jīng)濟(jì)學(xué)為商務(wù)英語實(shí)踐教學(xué)提供了新的理論支撐，進(jìn)而為商務(wù)英語實(shí)踐教學(xué)提供了新的研究視角。

2.1語言經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)商務(wù)英語教學(xué)具有指導(dǎo)性

自高校商務(wù)英語專業(yè)建立以來，我國外語教育界從多方面對(duì)其進(jìn)行研究，涉及學(xué)位定位、課程建設(shè)、教材建設(shè)、教學(xué)方法改革等方面。迄今為止，商務(wù)英語研究已經(jīng)取得了卓越有效的發(fā)展成果，但是面對(duì)全球社會(huì)文化政治和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展變化，各大小企業(yè)對(duì)專業(yè)的英語商務(wù)人才的要求從求量發(fā)展到求質(zhì)。企業(yè)要求職者不僅要具備扎實(shí)的外貿(mào)理論知識(shí)與英語語言知識(shí)，更要具備商務(wù)溝通與專業(yè)技能操作的實(shí)踐能力。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，實(shí)踐能力越強(qiáng)的求職者，對(duì)用人單位越具有價(jià)值，企業(yè)付出的薪水成本越劃算，所以，利用語言經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)商務(wù)英語實(shí)踐教學(xué)有一定的研究價(jià)值。

2.2語言經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的應(yīng)用

迎合語言的市場供求關(guān)系，滿足商務(wù)人才市場需要，構(gòu)建合理的高校專業(yè)人才培養(yǎng)模商務(wù)英語培養(yǎng)式。相對(duì)于傳統(tǒng)的英語教育專業(yè)與英語語言文學(xué)專業(yè)，商務(wù)英語專業(yè)培養(yǎng)具備專業(yè)實(shí)踐性較強(qiáng)的跨文化商務(wù)人才。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中最基本的市場供求理論，學(xué)校在制定人才培養(yǎng)目標(biāo)前，應(yīng)該調(diào)查社會(huì)所急需的商務(wù)人才層次、規(guī)格、偏重與需求量變化等方面的數(shù)據(jù)，然后根據(jù)學(xué)校自身的客觀條件（如師資力量、學(xué)生來源等）確定可培養(yǎng)的商務(wù)人才層次，設(shè)計(jì)相對(duì)應(yīng)的課程體系與培養(yǎng)模式。保持對(duì)人才市場調(diào)查的周期頻率，隨著市場需求的變化，做出前瞻性的教學(xué)目標(biāo)調(diào)整，以求實(shí)現(xiàn)最有效、最經(jīng)濟(jì)的培養(yǎng)模式，以相對(duì)較低的培養(yǎng)成本和學(xué)習(xí)成本獲得較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)收益。為了解決這一現(xiàn)實(shí)問題，筆者認(rèn)為可以嘗試開展以校企聯(lián)辦為基礎(chǔ)的商務(wù)英語實(shí)踐情境型教學(xué)收模式，這是一項(xiàng)優(yōu)化教學(xué)成本和創(chuàng)新教學(xué)模式的新型商務(wù)實(shí)踐教學(xué)實(shí)驗(yàn)。通過校企聯(lián)辦，減少高年級(jí)商務(wù)英語實(shí)踐教學(xué)的邊際成本，實(shí)現(xiàn)人力資源投資回報(bào)的最大化，培養(yǎng)實(shí)用性、熟練掌握商務(wù)技能的跨文化溝通人才。校企聯(lián)辦實(shí)踐教學(xué)模式有諸多優(yōu)點(diǎn)，首先，學(xué)校可以掌握企業(yè)的用人要求。有些企業(yè)需要應(yīng)聘者提供BEC商務(wù)英語中級(jí)或高級(jí)證書，或者專四專八證書，涉外秘書證書、報(bào)關(guān)員資格證、翻譯證等等。有的企業(yè)在面試時(shí)，考查應(yīng)聘者聽說讀寫的基本能力以及簡單的商務(wù)事務(wù)的實(shí)際處理能力。例如，發(fā)一封正式的詢價(jià)郵件或用英語無障礙與外商電話溝通。學(xué)校在掌握企業(yè)單位的用人要求之后，就可以有目的地、有方向地、有前瞻性地培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)理論素質(zhì)和專業(yè)實(shí)踐操作能力，畢業(yè)生在步入社會(huì)時(shí)，容易被用人單位錄用，獲得較高的薪酬，實(shí)現(xiàn)高價(jià)值的資本回報(bào)。其次，利用企業(yè)資源培養(yǎng)在校生的實(shí)踐商務(wù)技能。課堂實(shí)踐教學(xué)只是實(shí)踐教學(xué)的第一步，通過模擬的商務(wù)場景，構(gòu)建商務(wù)語境，學(xué)生在虛擬的環(huán)境中學(xué)習(xí)商務(wù)實(shí)踐技能。但是，校內(nèi)課堂受場地、時(shí)間、人數(shù)等客觀因素限制，無法全面訓(xùn)練學(xué)生的實(shí)踐商務(wù)技能，學(xué)生需要真實(shí)的商務(wù)平臺(tái)學(xué)習(xí)和鍛煉商務(wù)技能。校企聯(lián)辦能很好地解決這一困境。最后，校企聯(lián)辦不僅只對(duì)學(xué)校有利，同時(shí)也對(duì)合作的企業(yè)有利。在學(xué)生在企業(yè)學(xué)習(xí)的階段，企業(yè)可以派出專門的教導(dǎo)員和觀察員，關(guān)注那些素質(zhì)高、能力強(qiáng)、有培養(yǎng)價(jià)值的學(xué)生，通過接觸和溝通，優(yōu)先選定實(shí)習(xí)生。對(duì)于企業(yè)來說，有機(jī)會(huì)先了解、后選定實(shí)習(xí)生，并在實(shí)習(xí)期就培養(yǎng)實(shí)習(xí)生對(duì)企業(yè)的歸屬感和認(rèn)同感，能夠降低企業(yè)新員工的淘汰率，合理降低企業(yè)人才錄用和培養(yǎng)的成本。

2.3轉(zhuǎn)變商務(wù)教師培養(yǎng)模式

第11篇

    【論文摘要】人力資本是指存在于人體中并具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的后天獲得的知識(shí)、技能、健康、遷移能力、思想觀念等質(zhì)量性因素的總和。西方人力資本理論從人力資本投資與收益、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的關(guān)注逐步轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本產(chǎn)權(quán)、人力資本配置等相關(guān)問題的強(qiáng)調(diào)。國內(nèi)人力資本的研究進(jìn)展迅速,但多屬應(yīng)用性研究,基礎(chǔ)理論成果較少。人力資本計(jì)量可分為基于成本、基于收入、基于教育指標(biāo)和基于直接能力四種方法。

    20世紀(jì)50年代,西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“資本決定論”和“技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論”增長模型面對(duì)“增長余值困惑”無能為力,由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨等開創(chuàng)的現(xiàn)代人力資本理論異軍突起,刷新了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史。隨著該理論的興起、深入和發(fā)展,人力資本這一術(shù)語已被經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域廣泛使用,以此為視角的研究成果層出不窮。本文嘗試對(duì)其概念、理論和計(jì)量方法作簡要梳理。

    一、人力資本的概念

    現(xiàn)代人力資本概念是在對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)占主導(dǎo)地位的物質(zhì)資本概念的批判中創(chuàng)立的。學(xué)界公認(rèn)的人力資本之父——西奧多·舒爾茨認(rèn)為人力資本是人作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者的能力,是體現(xiàn)于勞動(dòng)者身上,通過投資并由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能、體力(健康狀況)所構(gòu)成的資本(舒爾茨,1962)。貝克爾強(qiáng)調(diào)了人力資本的獲得途徑,指出人力的投資主要是教育支出、保障支出、勞動(dòng)力國內(nèi)流動(dòng)的支出或用于移民入境的支出等。他認(rèn)為人力資本不僅意味著才干、知識(shí)和技能,還意味著時(shí)間、健康和壽命(貝克爾,1987)。而MM麥塔(1976)的定義較為寬泛:居住于一個(gè)國家內(nèi)人民的知識(shí)、技術(shù)及能力之總和,更廣義地講,還包括:首創(chuàng)精神、應(yīng)變能力、持續(xù)工作能力、正確的價(jià)值觀、興趣、態(tài)度以及其它可以提高產(chǎn)出和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的人的質(zhì)量因素。定義落腳于人力資本的實(shí)質(zhì),對(duì)人的內(nèi)在精神的關(guān)注讓人印象深刻。

    我國的人力資本研究興起于20世紀(jì)80年代。對(duì)人力資本的定義在早期一般借用西方學(xué)者的界定。隨著研究的深入,學(xué)者們開始提出自己的見解。有的以人力資本的作用和功效為核心,如“人力資本為凝結(jié)在人體內(nèi),能夠物化于商品或服務(wù),增加商品或服務(wù)的效用,并以此分享收益的價(jià)值。”(李忠民,1999)有的以內(nèi)容為核心,如“存在于人體中、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和。”(李建民,1999)王金營(2001)將這兩種觀點(diǎn)綜合為“由通過投資形成凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識(shí)、能力、健康等所構(gòu)成,能夠物化為商品和服務(wù),增加商品和服務(wù)的效應(yīng),并以此獲得收益的價(jià)值。”朱舟(1999)的說法較為詳細(xì),“通過勞動(dòng)力市場工資和薪金決定機(jī)制進(jìn)行間接市場定價(jià)的,由后天學(xué)校教育、家庭教育、職業(yè)培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、勞動(dòng)力遷移和勞動(dòng)力就業(yè)消息收集與擴(kuò)散等途徑獲得的,能提高投資未來勞動(dòng)生產(chǎn)率和相應(yīng)勞動(dòng)市場工資的,凝結(jié)在投資受體身上的技能、學(xué)識(shí)、健康、道德水平和組織管理水平的總和”。

    近年來,學(xué)者們開始對(duì)這些界定進(jìn)行清理。朱必祥(2005)認(rèn)為,人力資本“是通過對(duì)人投資而形成的存在于人體中并能帶來未來收益的以知識(shí)、技能及健康因素體現(xiàn)的價(jià)值。”他突出了人力資本的抽象形態(tài)或本質(zhì)特征——價(jià)值。俞榮建(2005)則將各類說法概括為“因素論”、“費(fèi)用論”、“價(jià)值論”和“資本論”,并提出新的定義:對(duì)具有能動(dòng)性人格特征與自然遺傳稟賦的人,通過教育、培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、遷移以及“干中學(xué)”等投資所形成的具有一定價(jià)值并表現(xiàn)為知識(shí)、技能、健康和經(jīng)驗(yàn)等具體形態(tài)的依附于人體的特殊資本。他主張將人的天然遺傳稟賦和能動(dòng)性人格特征納入其中。付一輝(2007)的歸納是“人力資本人力觀”、“人力資本形成觀”和“人力資本價(jià)值觀”,他從人力資本財(cái)務(wù)理論的角度,認(rèn)為人力資本體現(xiàn)為勞動(dòng)者投入到企業(yè)生產(chǎn)過程中的知識(shí)、技能、能力、經(jīng)驗(yàn)及情感意志力等要素的價(jià)值創(chuàng)造能力。這一說法將人力資本局限于企業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)者身上,滿足了論者的研究興趣,卻難以作為一般的學(xué)術(shù)概念。但他將情感意志力列入人力資本要素,體現(xiàn)了自己的獨(dú)特之處。

    雖然學(xué)界始終難以形成一個(gè)普遍為人接受的人力資本概念,但對(duì)于人力資本的特征,學(xué)者們卻逐步形成了共識(shí),如收益遞增性、生命周期性、意志性等。因此,對(duì)人力資本概念繼續(xù)進(jìn)行探討和尋求共識(shí)是必要的也是可能的。我國學(xué)者對(duì)概念的定義多采用屬加種差的方法,故而首先要確認(rèn)的是人力資本所“屬”。顯然,人力資本屬于資本的范疇。其次是“種差”的問題。目前學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)同的資本類型包括物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本。物質(zhì)資本表現(xiàn)為物質(zhì)形態(tài),社會(huì)資本附著在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系之中。因而,定義需要回答“它與其他兩類資本的差別之處何在?”。此外,許多定義中也涉及了人力資本的形成過程。學(xué)者們普遍的觀點(diǎn)仍是人力資本理論創(chuàng)始人的投資說。具體而言,俞榮建(2005)的“教育、培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、遷移以及‘干中學(xué)’等”說法相對(duì)全面。

    而對(duì)人力資本的實(shí)體形態(tài)的認(rèn)可則是諸多定義的分歧所在。其中,部分學(xué)者仍停留在“知識(shí)、技能、健康”這一較為狹窄的研究視野之上。而有學(xué)者卻將其擴(kuò)展到了“人的信譽(yù)、社會(huì)關(guān)系、社會(huì)知名度及個(gè)人魅力”(吳震棚、韓文秀,2004)。但這種傾向同樣有失偏頗——論者將人力資本與社會(huì)資本混成一談了。但是,思想觀念和意志力等實(shí)體類型是不容忽視的。這類因素與人力資本的本質(zhì)屬性并無違背之處,且在現(xiàn)代勞動(dòng)市場競爭中顯得愈發(fā)重要。MM麥塔早在上世紀(jì)八十年代便指出了人體能動(dòng)性因素的重要性,國內(nèi)學(xué)者在近年的研究中將這些要素納入人力資本概念的呼聲也日漸增多。(闕祥才,2004;付一輝,2007)因此,界定人力資本的難點(diǎn)最終落在對(duì)人力資本實(shí)體的類別劃分上。在勞動(dòng)社會(huì)學(xué)中,對(duì)勞動(dòng)者的討論包含勞動(dòng)者素質(zhì)、勞動(dòng)者的人格和勞動(dòng)觀念三個(gè)方面。(林勇,2006)對(duì)于勞動(dòng)者素質(zhì),可概括為自然素質(zhì)和社會(huì)素質(zhì)。勞動(dòng)者的人格包括外傾性、責(zé)任心、經(jīng)驗(yàn)開放性和自我控制等。勞動(dòng)者的觀念包括效率觀念、時(shí)間觀念、創(chuàng)新觀念、民主觀念等。

    由此可以看出,人力資本的內(nèi)涵尚需進(jìn)一步擴(kuò)充。我們可將思想道德素質(zhì)、勞動(dòng)者的現(xiàn)代性和觀念統(tǒng)稱為勞動(dòng)者的思想觀念。考慮到人力資本投資渠道中勞動(dòng)遷移的重要性,同時(shí)也為了避免人力資本泛化的危險(xiǎn),將勞動(dòng)者的人格納入遷移能力來考察。于是,人力資本類型便可以概括為知識(shí)、技能、健康、遷移能力、思想觀念五個(gè)部分。這種類型劃分實(shí)際上也間接反映了人力資本的形成渠道。綜合看來,人力資本便可定義為:存在于人體中并具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的后天獲得的知識(shí)、技能、健康、遷移能力、思想觀念等質(zhì)量性因素的總和。

    二、人力資本的理論

    現(xiàn)代人力資本理論誕生于對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)為特色的“新經(jīng)濟(jì)”增長問題的研究。二戰(zhàn)后西方工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)增長中總產(chǎn)業(yè)增長率大于資本積累與勞動(dòng)率增長之和的特征,德、日兩戰(zhàn)敗國在戰(zhàn)后重新崛起的奇跡超越了原有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋,以及古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中作用的重視的思想,共同構(gòu)成了現(xiàn)代人力資本理論的產(chǎn)生背景。

    舒爾茨在20世紀(jì)五六十年代初發(fā)表的系列文章成為人力資本理論的奠基之作,其在1960年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上《人力資本投資》的演講一般被認(rèn)為是現(xiàn)代人力資本理論誕生的標(biāo)志。舒爾茨研究了人力資本形成的方式與途徑,并對(duì)教育投資的收益率和教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)做了定量的研究。而同在芝加哥大學(xué)的加里·S·貝克爾也是人力資本理論的主要推動(dòng)者,他注重微觀分析,彌補(bǔ)了舒爾茨只重視宏觀研究的缺陷,注意將人力資本投資理論與收入分配結(jié)合起來,其《人力資本》一書被西方學(xué)術(shù)界認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)思想中人力資本投資革命”的起點(diǎn)。他提出了較為系統(tǒng)的理論框架,把人力資本研究的框架擴(kuò)展到家庭經(jīng)濟(jì)學(xué),使之成為系統(tǒng)而完整的理論體系。同時(shí),美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅各布·明塞爾也為此做出了貢獻(xiàn),他首先建立了人力投資的收益率模型,最先提出了人力資本掙得函數(shù),將人力資本理論與分析方法應(yīng)用于勞動(dòng)力市場行為和家庭決策。另一位美國學(xué)者愛德華·丹尼森則運(yùn)用實(shí)證計(jì)量的方法證明了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用,其對(duì)教育在美國經(jīng)濟(jì)中作用的研究為舒爾茨的理論提供了有力證據(jù)。

    西方人力資本理論產(chǎn)生和發(fā)展使人在物質(zhì)生產(chǎn)中的決定性作用得以復(fù)歸。這一時(shí)期的人力資本理論全面分析了人力資本的含義、形成途徑及其“知識(shí)效應(yīng)”,并把人的消費(fèi)視為一種重要的投資。這一理論也給資本理論、經(jīng)濟(jì)增長理論和收入分配理論的發(fā)展產(chǎn)生了革命性的影響。

    20世紀(jì)80年代以后,以“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”為背景的“新經(jīng)濟(jì)增長理論”在西方國家興起。該理論采用了數(shù)學(xué)的方法,建立了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長模型,克服了以往理論的一些缺陷。羅伯特·盧卡斯和保羅·羅默爾被公認(rèn)為“新經(jīng)濟(jì)增長理論”的代表,他們構(gòu)建的模型被稱之為知識(shí)積累模型,以在生產(chǎn)中累積的資本來代表當(dāng)時(shí)的知識(shí)水平,將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。羅默模型將知識(shí)作為一個(gè)獨(dú)立的因素納入了經(jīng)濟(jì)增長模式,并將其分為一般知識(shí)和專業(yè)知識(shí)。一般知識(shí)產(chǎn)生規(guī)模效益,專業(yè)知識(shí)產(chǎn)生要素遞增效益。兩種效益的結(jié)合使人力資本要素收益遞增,并促使物質(zhì)資本、勞動(dòng)等其他生產(chǎn)要素的收益隨之遞增,從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增,繼而保證著長期的經(jīng)濟(jì)增長。盧卡斯模型由“兩時(shí)期模式”和“兩商品模式”組成,以強(qiáng)調(diào)人力資本“內(nèi)部效應(yīng)”和“外部效應(yīng)”的差異。他將勞動(dòng)力分為純體力的“原始勞動(dòng)”和表現(xiàn)為“技能”的勞動(dòng),并認(rèn)為只有專業(yè)化的人力資本才是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的真正動(dòng)力。“兩時(shí)期模式”是人力資本積累模式,反映內(nèi)部效應(yīng)。“兩商品模式”是人力資本增長模式,反映外部效應(yīng)。

    新經(jīng)濟(jì)增長理論將人力資本納入增長模型。之前的人力資本理論中盡管也涉及經(jīng)濟(jì)增長問題,但僅僅把人力資本和教育作為外生變量。羅默爾和盧卡斯的模型使人力資本內(nèi)生化,同時(shí)也克服了經(jīng)濟(jì)均衡增長取決于勞動(dòng)力增長率這一外生變量的缺陷。另一方面,該理論從模型中闡發(fā)其人力資本理論,強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)所需要的“專業(yè)化的人力資本”,從而使此項(xiàng)研究更加具體化和數(shù)量化,也使人們?cè)趯?shí)踐中正確認(rèn)識(shí)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。

第12篇

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)價(jià)值 制度價(jià)值 本質(zhì) 辯證關(guān)系

中圖分類號(hào)：F014.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）10-026-03

科技發(fā)展史清晰地展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平是導(dǎo)致生產(chǎn)關(guān)系變革的主要原因。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系屬于制度因素，時(shí)間序列的社會(huì)制度因素（或者叫制度因素的發(fā)展程度）是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)變革的內(nèi)生變量。社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的存續(xù)性（或稱生命力）與社會(huì)全體居民推選出的制度管理與監(jiān)督執(zhí)行機(jī)構(gòu)的執(zhí)行者（政府公務(wù)員）執(zhí)政水平緊密關(guān)聯(lián)。這是關(guān)于國家職能的真正要義所在。因此，勞動(dòng)價(jià)值與制度價(jià)值之間存在必然的關(guān)聯(lián)性，理清它們之間的關(guān)系，對(duì)于把握經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行規(guī)律并解決市場失靈問題，至關(guān)重要。

一、勞動(dòng)價(jià)值論的本質(zhì)

深入研究中西方經(jīng)濟(jì)思想史可以發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)價(jià)值論本質(zhì)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)財(cái)富總量增加，商品生產(chǎn)、流通、交換及其分配的社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史理論。科技進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高導(dǎo)致了勞動(dòng)的內(nèi)涵與外延在不斷地豐富與拓展，因此，單純地把勞動(dòng)這一概念置于歷史范疇，把價(jià)值這一概念置于商品經(jīng)濟(jì)的范疇去解析，都不能客觀全面地詮釋勞動(dòng)價(jià)值。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)，一切商品交易活動(dòng)都是以國家壟斷發(fā)行的法定貨幣為媒介與結(jié)算工具，這其實(shí)是一種市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度規(guī)則。為什么要制定這種制度規(guī)則？原因就在于勞動(dòng)價(jià)值與制度價(jià)值二者之間存在必然的邏輯關(guān)聯(lián)性。

1.重商主義與重農(nóng)主義時(shí)期的價(jià)值論。人類認(rèn)知能力的局限性導(dǎo)致了重商主義與重農(nóng)主義理論體系的歷史局限性。這主要體現(xiàn)在以下幾方面：重商主義把貴金屬視為社會(huì)財(cái)富的唯一財(cái)富形式，把貴金屬貨幣積累等同于財(cái)富增加，把貿(mào)易順差與金銀等貴金屬的流入作為政府政策目標(biāo)的唯一價(jià)值取向。早期重農(nóng)主義者在自然秩序的基礎(chǔ)上，推理出特定歷史階段人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律同樣是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，進(jìn)而推理出了“人身自由和私有財(cái)產(chǎn)”是自然秩序所規(guī)定的人類的基本權(quán)利。于是后期重農(nóng)主義學(xué)派在邊沁的“利己主義”哲學(xué)價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，通過論證遵循人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的理性經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)行為，能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)人利益和社會(huì)利益的統(tǒng)一，最終引伸出“經(jīng)濟(jì)自由主義”。但是，它卻忽視了個(gè)人利益和社會(huì)利益不一致時(shí)政府制度協(xié)調(diào)的作用――制度價(jià)值。

2.英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的勞動(dòng)價(jià)值論。在西方經(jīng)濟(jì)思想史中，一個(gè)被現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)踐屆普遍接受的觀點(diǎn)是：英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的勞動(dòng)價(jià)值論由威廉?配第創(chuàng)立，到亞當(dāng)?斯密集大成，最終又由大衛(wèi)?李嘉圖解體。原因在于所有前馬克思勞動(dòng)價(jià)值論者，在研究討論“勞動(dòng)價(jià)值論”時(shí)，都沒有嚴(yán)格遵循勞動(dòng)價(jià)值論是關(guān)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)財(cái)富總量增加，商品生產(chǎn)、流通、交換及分配的社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史理論邏輯路徑。因此，都不能嚴(yán)格遵循一般邏輯構(gòu)圖“勞動(dòng)價(jià)值價(jià)格”：旨在確立生成規(guī)定上的對(duì)象運(yùn)動(dòng)的連續(xù)性假說。

雖然馬克思以他創(chuàng)立的勞動(dòng)價(jià)值理論為基石，系統(tǒng)地分析了資本主義的生產(chǎn)過程及其市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并且明確指出了勞動(dòng)是一個(gè)歷史范疇，價(jià)值是一個(gè)商品經(jīng)濟(jì)范疇；但是，馬克思在揭示出資本主義經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在矛盾后，與大衛(wèi)?李嘉圖在發(fā)現(xiàn)“兩個(gè)不對(duì)等”矛盾后一樣，都沒有繼續(xù)朝著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯路徑去架構(gòu)理論體系，沒有把資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的國家職能在經(jīng)濟(jì)生活中的作用抽象、概括、上升為“制度價(jià)值”這一制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。

因此，從現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角看，重商主義與重農(nóng)主義、英國前馬克思古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論因其所處歷史時(shí)代的認(rèn)知能力和階級(jí)立場的局限性，都存在理論上的短視。

二、制度價(jià)值概論

1.制度價(jià)值內(nèi)涵。制度價(jià)值論（institution theory of value）的本源最早可以追溯到法國重農(nóng)學(xué)派的自然秩序觀。由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然界存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律一樣，它同樣存在著人為秩序：這種人為秩序表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各種政治、經(jīng)濟(jì)制度和法律法規(guī)。在任何經(jīng)濟(jì)社會(huì)，經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)都必須遵循人為秩序與自然秩序的辯證統(tǒng)一關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)規(guī)律；否則，就會(huì)違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律，并遭受經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。國家的政府職能管理部門有必要據(jù)此制定、頒布一套科學(xué)的經(jīng)濟(jì)制度，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體都必須遵守這一經(jīng)濟(jì)制度。這樣經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體就能免受不必要的經(jīng)濟(jì)損失，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化。

國內(nèi)學(xué)者徐晉（2014）首次明確界定了制度價(jià)值論內(nèi)涵。他指出制度是價(jià)值的源泉，勞動(dòng)是價(jià)值的手段。制度價(jià)值論是勞動(dòng)價(jià)值論的邏輯前提，制度價(jià)值決定勞動(dòng)價(jià)值。制度的重要功能之一，是社會(huì)價(jià)值空間的構(gòu)建。制度確定商品交易規(guī)則，賦予商品交換機(jī)制，創(chuàng)造稀缺序列和稀缺范式。因此，制度價(jià)值論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論本源與核心內(nèi)容。

2.貨幣發(fā)行權(quán)壟斷與制度價(jià)值衍生。隨著資本主義工業(yè)革命的興起，科學(xué)技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)使得全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅提高，由此導(dǎo)致了商品交易種類、數(shù)量劇增；顯然，貴金屬（黃金與白銀）貨幣的供應(yīng)不能滿足日益增加的商品交易數(shù)量的要求。于是，以貴金屬貨幣作為交易工具的交易規(guī)則就必須改寫。隨著人類認(rèn)知能力的不斷提升，最終找到了其替代品：紙幣。只要在國家法制前提下制定一套嚴(yán)密的制度規(guī)則，由社會(huì)全體成員認(rèn)可的、經(jīng)濟(jì)社會(huì)最權(quán)威的國家貨幣管理機(jī)構(gòu)――中央銀行來管理印制發(fā)行紙幣，就可以真正解決以往經(jīng)濟(jì)生活中的兩大難題“等量資本不能獲得等量利潤、等量勞動(dòng)不能獲得等量價(jià)值”。但是，貨幣發(fā)行權(quán)由國家壟斷后，在如何有效監(jiān)督的問題上卻出現(xiàn)了另一難題：國家在營運(yùn)部分公共資本（包括國有資本與集體資本）時(shí)，如何保證其管理執(zhí)行者不徇私利？因?yàn)榧垘虐l(fā)行與銀行信貸資本擴(kuò)張過程中都會(huì)產(chǎn)生鑄幣稅與類鑄幣稅的問題，這實(shí)際上就會(huì)涉及到貨幣價(jià)值尺度的恒定問題，于是最初的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的制度價(jià)值由此而生。如果說貴金屬貨幣年代，一國政府經(jīng)濟(jì)管理部門的職能只是體現(xiàn)在監(jiān)督貴金屬鑄造時(shí)的純度與重量上，制度價(jià)值還不那么明顯。那么紙幣產(chǎn)生后，在信用經(jīng)濟(jì)條件下的市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，制度價(jià)值就十分凸顯，并由此進(jìn)入人類經(jīng)濟(jì)生活的視野中，它與市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如影隨形。

3.完全的私人資本所有權(quán)制度與制度價(jià)值理論缺失。要解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的“等量資本不能獲得等量利潤、等量勞動(dòng)不能獲得等量價(jià)值”這兩大矛盾，并且架構(gòu)的經(jīng)濟(jì)理論能夠指導(dǎo)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐，就必須合理揚(yáng)棄古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的勞動(dòng)價(jià)值論，采用一套全新的邏輯分析方法，重構(gòu)經(jīng)濟(jì)理論體系。仔細(xì)分析馬克思《資本論》中的假設(shè)前提與邏輯路徑，可以發(fā)現(xiàn)，他深刻意識(shí)到了大衛(wèi)?李嘉圖指出的的兩大矛盾。他發(fā)現(xiàn)了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)的資本所有權(quán)制度――資本主義社會(huì)中機(jī)械化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私人占有形式的矛盾，以及由此導(dǎo)致的資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中其他種種矛盾的表現(xiàn)形式。因此，馬克思力圖創(chuàng)立了一種全新的經(jīng)濟(jì)理論，用它解決大衛(wèi)?李嘉圖提出的資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中“等量資本不能獲得等量利潤和等量勞動(dòng)不能獲得等量價(jià)值”（學(xué)界稱其為“兩個(gè)不對(duì)等”）的兩大矛盾。在對(duì)“兩個(gè)不對(duì)等”的矛盾分析中，他指出，雖然社會(huì)的絕大多數(shù)勞動(dòng)者――無產(chǎn)階級(jí)有表象上的人身自由，但是資本主義社會(huì)中機(jī)械化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料的私人占有形式即資本主義社會(huì)普遍存在的生產(chǎn)資料私有制，以及最終金融寡頭的出現(xiàn)，形成了實(shí)質(zhì)意義上完全的私人資本所有權(quán)制度。由此導(dǎo)致資本主義國家的真正職能與執(zhí)政黨最初的良好治國理政綱領(lǐng)不可能實(shí)施，并且開始異化：上層建筑被少數(shù)資本所有權(quán)利益集團(tuán)控制，資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的政府不能公平、公正地履行其法律職責(zé)與義務(wù)――公平、合理地分配全社會(huì)專業(yè)化分工體系下的勞動(dòng)成果。據(jù)此，馬克思指出，只有改變資本主義完全的私人資本所有權(quán)制度，才能實(shí)現(xiàn)“等量資本獲得等量利潤、等量勞動(dòng)獲得等量價(jià)值”。

4.制度價(jià)值理論萌芽與資本主義社會(huì)上層建筑變革。從人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史邏輯路徑上看，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的勞動(dòng)價(jià)值論，因“兩個(gè)不對(duì)等”矛盾在大衛(wèi)?李嘉圖那里解體；馬克思在《資本論》中對(duì)未來資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)能否順利發(fā)展進(jìn)行論證時(shí)，指出資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主要矛盾是在于其基本經(jīng)濟(jì)制度：完全的私人資本所有權(quán)制度。如果要解決李嘉圖指出的“兩個(gè)不對(duì)等”矛盾和馬克思指出的資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本矛盾，就必須對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的產(chǎn)權(quán)制度體系進(jìn)行徹底的變革或革命。從國外早期關(guān)于制度價(jià)值論的文獻(xiàn)看，大衛(wèi)?李嘉圖與馬克思兩人的上述觀點(diǎn)，實(shí)質(zhì)上表明了制度價(jià)值論在英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解體之時(shí)就已經(jīng)開始萌芽。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)以勞動(dòng)與資本這兩類主要生產(chǎn)要素架構(gòu)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不能從動(dòng)態(tài)的制度價(jià)值理論結(jié)構(gòu)上進(jìn)行創(chuàng)新。因此，在早期新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典教科書――馬歇爾（1890）的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，制度價(jià)值只是零散地見于通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等文獻(xiàn)中，并且沒有體現(xiàn)制度價(jià)值在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論架構(gòu)中的應(yīng)有地位。在1936年凱恩斯《通論》問世前，資本主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，因?yàn)橹贫葍r(jià)值的重要性未被參與市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各類經(jīng)濟(jì)主體充分認(rèn)知并達(dá)成共識(shí)，于是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的制度價(jià)值對(duì)各類經(jīng)濟(jì)主體的行為約束不力；所以，市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中才會(huì)出現(xiàn)市場失靈的不良現(xiàn)象。

誠然，從本質(zhì)上看，資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的稅收、財(cái)政預(yù)算支出、適量公有資本（包括國家所有與集體所有）、公私混合資本營運(yùn)就是對(duì)完全的私人資本所有權(quán)演化出的收益權(quán)、處置權(quán)（包括分配權(quán)）的調(diào)適。只要法制健全、監(jiān)督到位，市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)就可以較好地解決公平、合理分配全社會(huì)專業(yè)化分工體系下的勞動(dòng)成果這一關(guān)乎民生、民權(quán)、民主的首要問題。從這一邏輯軌跡推斷：大衛(wèi)?李嘉圖與馬克思二者是一致的，都主張對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)中完全的私人資本產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行革命，只是馬克思比大衛(wèi)?李嘉圖更加旗幟鮮明，更加立場堅(jiān)定。

三、勞動(dòng)價(jià)值與制度價(jià)值的辯證關(guān)系

1.制度確定商品交易規(guī)則，賦予商品交換機(jī)制。資本主義市場經(jīng)濟(jì)中完全的私人資本所有權(quán)制度及其資本收益權(quán)、資本處置權(quán)（分配權(quán)），在政府金融財(cái)稅、收入分配制度價(jià)值監(jiān)管無效時(shí)，特別是企業(yè)工資協(xié)商制度（法律制度）監(jiān)管無效時(shí)，科技進(jìn)步導(dǎo)致的社會(huì)分工體系下，勞動(dòng)者共同勞動(dòng)所形成的勞動(dòng)產(chǎn)品在市場成功交換后，以貨幣計(jì)量值表示的企業(yè)產(chǎn)品的銷售收入，在扣除生產(chǎn)成本與政府稅收后的凈利潤（嚴(yán)格意義上的剩余價(jià)值）在雇主與雇員（資本家與工人）之間的分配自然就不可能實(shí)現(xiàn)公平。這時(shí)等量勞動(dòng)就當(dāng)然不可能獲得等量價(jià)值（勞動(dòng)報(bào)酬即工資）。這具體表現(xiàn)在同一工人在資本主義市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)中不同行業(yè)的不同企業(yè)工作時(shí)（社會(huì)分工），獲得的工資不同，同一企業(yè)不同工作崗位（企業(yè)內(nèi)分工）不同工人的工資不同。

資本主義市場經(jīng)濟(jì)中貨幣超量發(fā)行、信貸資本無限擴(kuò)張、股票市場大股東高價(jià)套現(xiàn)的金融制度會(huì)使經(jīng)濟(jì)過于“繁榮”。如果政府宏觀財(cái)政金融制度監(jiān)管無效，就必定會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)的通貨膨脹，通貨膨脹導(dǎo)致貨幣貶值，貨幣貶值會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)的貨幣價(jià)值尺度發(fā)生改變，這實(shí)質(zhì)上在無形中改變著市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度規(guī)則。從數(shù)理上可以嚴(yán)格證明：貨幣貶值，價(jià)值尺度發(fā)生改變時(shí)，對(duì)于不同的經(jīng)濟(jì)主體，其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不同，從而等量資本就自然不可能獲得等量利潤。

同時(shí)，由古典的貨幣數(shù)量論公式k×y=v×p×m可以推知，它最終必定會(huì)改變勞動(dòng)產(chǎn)品的名義市場價(jià)值量。在這種“內(nèi)生的貨幣機(jī)制”中，政府憑借其貨幣發(fā)行壟斷權(quán)、商業(yè)銀行憑借其貨幣特許經(jīng)營權(quán)、政府專營的國有資本企業(yè)憑借其與商業(yè)銀行之間凸顯的利益相關(guān)者優(yōu)勢(shì)可以悄然獲得“鑄幣稅財(cái)政收入與亞鑄幣稅信貸資本利息收入”。這些制度價(jià)值實(shí)際上已經(jīng)在全面、深入地影響著經(jīng)濟(jì)社會(huì)以貨幣計(jì)量的勞動(dòng)價(jià)值與收入分配的公平性。勞動(dòng)價(jià)值論不能解決的“兩個(gè)不對(duì)等”矛盾，在制度價(jià)值論這里得到了很好的詮釋。

2.制度價(jià)值決定勞動(dòng)價(jià)值。從國家的起源與職能看，代表經(jīng)濟(jì)社會(huì)全體居民利益的政府只有通過稅收、財(cái)政預(yù)算支出、適量公有資本（全社會(huì)居民共同或公共所有資本）的運(yùn)營來不斷調(diào)節(jié)全社會(huì)居民之間的收入分配，努力實(shí)現(xiàn)公平、合理地分配全社會(huì)專業(yè)化分工體系下的勞動(dòng)成果，國家的職能才能真正得以實(shí)現(xiàn)。據(jù)此，可以認(rèn)為制度價(jià)值最終主要體現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)的金融財(cái)稅制度、收入分配制度對(duì)GDP與居民個(gè)人可支配收入的影響上。

再仔細(xì)考量凱恩斯（1936）的《就業(yè)、利息和貨幣通論》中提出的政府必須對(duì)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀調(diào)控的政策主張：非擠出效應(yīng)的擴(kuò)張性財(cái)政與貨幣政策可以增加就業(yè)，進(jìn)而增加國民收入與增加居民個(gè)人可支配收入，最終必然增加經(jīng)濟(jì)社會(huì)的有效需求，這就可以使經(jīng)濟(jì)社會(huì)走出蕭條，邁向復(fù)蘇；反之，就可以抑制經(jīng)濟(jì)過熱。這正是制度價(jià)值之所在！可以說，19世紀(jì)末到20世紀(jì)中葉，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界，凱恩斯是自大衛(wèi)?李嘉圖、馬克思之后，從宏觀視角論述經(jīng)濟(jì)社會(huì)的制度價(jià)值的第一人，正是由于凱恩斯主義和后凱恩斯主義在理論與實(shí)踐界對(duì)制度價(jià)值的不斷強(qiáng)化，才使得人類可以自如地應(yīng)對(duì)2008年全球性金融危機(jī)。

綜上所述，勞動(dòng)價(jià)值與制度價(jià)值之間存在內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)性，二者密不可分。

（基金項(xiàng)目：課題立項(xiàng)編號(hào)：YKJ-2014-3-10，廣東省教育廳重點(diǎn)項(xiàng)目；GDJY-2014-D-a001，廣東教育科學(xué)研究院重點(diǎn)項(xiàng)目。）

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（作者單位：廣東科技學(xué)院 廣東廣州 510000）