開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇雙減政策的特點(diǎn)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

Key words： carbon tax；cap-and-trade；a hybrid policy of cap-and-trade and carbon tax；game model

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）14-0001-04

0 引言

隨著國際環(huán)保法規(guī)如：《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》等制約日益嚴(yán)格以及消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)逐漸增強(qiáng)，世界各國越來越重視減少溫室氣體的排放。中國積極推行基于市場機(jī)制的碳減排政策，并承諾在2020年之前將中國的碳排放量降低40%～45%。近年來，國內(nèi)外學(xué)者提出了許多不同的碳減排機(jī)制，如碳交易機(jī)制[1]、碳稅機(jī)制[2]、以及碳交易與碳稅兩者相結(jié)合的復(fù)合機(jī)制[3]等，這些機(jī)制在不同程度上降低了溫室氣體的排放。為了實(shí)現(xiàn)2020年的碳減排目標(biāo)，中國正通過在天津、北京和上海等多個(gè)省市建立碳交易所來推進(jìn)省級(jí)碳交易試點(diǎn)。同時(shí)，國家財(cái)政部門曾多次表示要研究征收碳稅的相關(guān)事宜。在環(huán)境保護(hù)和巨大的碳減排壓力下，我國的減排政策究竟是選擇碳交易還是碳稅，抑或是碳交易與碳稅兩者相結(jié)合的復(fù)合政策，是一個(gè)亟需解決的科學(xué)問題。

文獻(xiàn)[4]和文獻(xiàn)[5]認(rèn)為在完全競爭、完全信息以及零交易費(fèi)用的條件下，碳交易和碳稅機(jī)制具有等效性，兩者可以相互替代，只要將價(jià)格或者排放上限確定在邊際減排成本與邊際減排收相等處即可。但現(xiàn)實(shí)市場環(huán)境具有不確定性，很難滿足完全競爭、完全信息和零交易成本的假設(shè)，兩種減排機(jī)制的政策效果并不相同。近年來關(guān)于碳交易和碳稅的選擇問題，學(xué)術(shù)界各執(zhí)己見。部分文獻(xiàn)支持應(yīng)采取碳交易政策來降低溫室氣體的排放[6-9]。他們認(rèn)為：①碳稅雖然可以保持碳價(jià)格穩(wěn)定，但是它不能確保既定的減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而碳交易機(jī)制通過確定碳排放總量提高了環(huán)境效益，碳交易優(yōu)于碳排放稅；②碳交易機(jī)制為減排提供了時(shí)間上的靈活性可以降低企業(yè)碳減排成本，受到了企業(yè)的青睞和決策者的支持；③從長遠(yuǎn)來看，碳排放權(quán)的交易價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定；④在碳交易機(jī)制中，碳排放權(quán)按照拍賣方式進(jìn)行分配，一方面，拍賣方式可減輕廣大消費(fèi)者面臨的能源價(jià)格上漲的壓力，另一方面拍賣帶來的經(jīng)濟(jì)收入可被用于降低其他扭曲性稅費(fèi)，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。部分文獻(xiàn)認(rèn)為碳稅機(jī)制有優(yōu)勢(shì)[10-13]，他們認(rèn)為：①碳稅比碳交易更簡潔更容易管理，即使在征收碳稅過程中不可避免會(huì)遇到一些阻力，隨著對(duì)全球變暖問題認(rèn)識(shí)逐步深化，阻力也將會(huì)日趨降低；②碳稅可以提供相對(duì)穩(wěn)定的價(jià)格信號(hào)，反映減排現(xiàn)狀，促使企業(yè)優(yōu)化資源配置，減少排放；③在既定碳減排目標(biāo)下，碳稅所需管理成本與經(jīng)濟(jì)成本最低，碳稅優(yōu)于碳交易；④碳稅的稅收收入如果用于補(bǔ)貼企業(yè)提高減排技術(shù)和其他扭曲性稅收，不但會(huì)有效減少碳排放，而且有利于國家財(cái)政的增收。還有部分文獻(xiàn)認(rèn)為根據(jù)減排目標(biāo)需要和兩種減排機(jī)制的適用性，在不同時(shí)間和地區(qū)使用不同的減排策略或者采取碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策可以更有有效地控制溫室氣體的排放。劉小川，汪曾濤[3]認(rèn)為在近期內(nèi)應(yīng)以采用碳交易為主再逐步向以碳稅為主體的減排機(jī)制過渡；袁永娜，周晟呂等[17]認(rèn)為將碳交易和碳稅結(jié)合的復(fù)合政策可以克服碳交易過于靈活和碳稅過于死板的特點(diǎn)；石敏俊，袁永娜等[15]將碳交易和碳稅結(jié)合起來考慮，通過政策模擬手段，比較分析碳交易、碳稅以及兩者相結(jié)合的復(fù)合政策在減排效率、減排成本和經(jīng)濟(jì)影響等方面的的優(yōu)劣，認(rèn)為復(fù)合政策減排策略減排成本適中，不但可以確保既定減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且可以使較為分散的排放源承擔(dān)一定的減排義務(wù)，降低減排機(jī)制覆蓋行業(yè)的減排壓力，是較好的減排政策。

目前，碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策大有成為潮流之勢(shì)。在我國，在碳減排機(jī)制的選擇上學(xué)術(shù)界和政府相關(guān)部門存在著分歧，以往文獻(xiàn)的研究多集中在碳交易和碳稅概念和定性的探討[5，15-16]，或從減排成本、減排效果以及經(jīng)濟(jì)影響角度比較其優(yōu)劣[17]。本文考慮碳交易政策和碳稅政策的屬性，設(shè)計(jì)了單一碳交易、單一碳稅以及碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策的不同情景。通過構(gòu)建政府與兩個(gè)具有競爭關(guān)系制造業(yè)在三種不同政策下的三階段博弈模型，逆向求解，比較分析了在單一碳交易政策、單一碳稅政策和碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策下社會(huì)總福利水平、產(chǎn)品的定價(jià)策略、制造企業(yè)的市場份額及利潤，為政府碳減排政策的制定以及企業(yè)自身的發(fā)展規(guī)劃決策提供了理論依據(jù)。

1 問題描述與模型假設(shè)

1.1 問題描述

本文以政府和雙寡頭市場下的兩個(gè)具有競爭關(guān)系的代表性制造業(yè)企業(yè)為研究主體，其中制造企業(yè)1采用常規(guī)生產(chǎn)方式生產(chǎn)普通產(chǎn)品，制造企業(yè)2采用低碳生產(chǎn)方式生產(chǎn)低碳產(chǎn)品，兩制造企業(yè)的生產(chǎn)能力足夠大，可以滿足市場需求。制造企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品碳排放會(huì)造成環(huán)境污染，為解決此外部性問題，政府首先根據(jù)國家總體減排規(guī)劃和以往碳排放情況以及社會(huì)總福利水平對(duì)市場上兩家企業(yè)選取合理的碳減排規(guī)制政策，并制定該行業(yè)征收碳稅水平或碳交易排放權(quán)和單位產(chǎn)量碳排放配權(quán)的市場價(jià)格；兩家制造企業(yè)針對(duì)政府實(shí)施的碳減排規(guī)制政策，以自身利益最大化為根本目標(biāo)來確定各自最合理的減排研發(fā)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)來降低碳排放并獲取利潤；兩家制造企業(yè)在充分考慮其之間的競爭關(guān)系、各自生產(chǎn)的產(chǎn)品低碳水平的差異性、消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品的偏好程度等因素以及自身利潤最大化確定各自產(chǎn)品的最優(yōu)定價(jià)和最優(yōu)產(chǎn)量。

1.2 模型假設(shè)

為簡化模型，本文作如下假設(shè)：

①在雙寡頭市場下，有兩家具有競爭關(guān)系的制造企業(yè)，分別為：制造商1和制造商2，兩家制造企業(yè)生產(chǎn)并在市場上銷售同質(zhì)產(chǎn)品，兩種產(chǎn)品可相互替代，具有互補(bǔ)性和共存性，消費(fèi)者根據(jù)自身偏好選擇產(chǎn)品。設(shè)制造商1生產(chǎn)普通產(chǎn)品，制造商2生產(chǎn)低碳產(chǎn)品，各自的生產(chǎn)成本和銷售價(jià)格分別為cj和pj其中j=1，2，本文假設(shè)三種減排策略下普通產(chǎn)品和低碳產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相同。

②市場容量為N，為簡化計(jì)算，取N=1。并記制造商1生產(chǎn)的普通產(chǎn)品和制造商2生產(chǎn)的低碳產(chǎn)品的市場需求量分別為q1和q2，并有q1+q2=1

③用T表示低碳技術(shù)水平服從均勻分布，制造商1生產(chǎn)的普通產(chǎn)品的低碳技術(shù)水平為T0，制造商2生產(chǎn)的低碳產(chǎn)品的低碳技術(shù)水平為T2，政府規(guī)定企業(yè)不被征收碳稅或在碳排放權(quán)之內(nèi)的低碳技術(shù)水平為Tl，則有T0

④設(shè)產(chǎn)品每提高一個(gè)單位的低碳技術(shù)水平，消費(fèi)者愿意支付的費(fèi)用為k，當(dāng)滿足條件p2=p1+k（T-T0）時(shí)，消費(fèi)者選擇購買普通產(chǎn)品或低碳產(chǎn)品是無差異的。

⑤制造商2生產(chǎn)低碳產(chǎn)品，由于低碳技術(shù)水平的提高節(jié)省了部分原材料和能源使得生產(chǎn)的邊際成本下降，設(shè)為？濁（T2-T0），其中？濁為成本降低率。

⑥由于生產(chǎn)低碳產(chǎn)品，制造商2需要投入一定低碳技術(shù)研發(fā)成本R。根據(jù)文獻(xiàn)[18]可設(shè)投入的研發(fā)成本正比于減排率的二次方，設(shè)？著2為低碳產(chǎn)品的單位產(chǎn)品減排率，則低碳產(chǎn)品的低碳技術(shù)研發(fā)成本R=■？茁？著■■（？茁為研發(fā)成本系數(shù)）。

⑦在單一碳交易（T）規(guī)制下，政府初始分配的單位產(chǎn)品的碳配額為g，折算為單位產(chǎn)品的碳減排率即？著0（0？燮？著0？燮？著20）（僅考慮單周期，可認(rèn)為碳交易價(jià)格不變）。

⑧在單一碳稅（S）規(guī)制下，普通產(chǎn)品的單位碳排放量為e，政府規(guī)定對(duì)碳排放征收的碳稅稅率為t（元/噸CO2）。

⑨在碳交易與碳稅相結(jié)合（TS）的復(fù)合政策下，政府初始分配的單位產(chǎn)品的碳配額與單一碳交易規(guī)制下相同，但碳交易價(jià)格為■（僅考慮單周期，可認(rèn)為碳交易價(jià)格不變）；政府規(guī)定對(duì)碳排放征收的碳稅稅率為■（元/噸CO2）。

⑩消費(fèi)者在購買制造商1生產(chǎn)的普通產(chǎn)品和購買制造商2生產(chǎn)的低碳產(chǎn)品時(shí)獲得的效用分別記作U■■和U■■，兩個(gè)制造企業(yè)的利潤記作？裝■■和？裝■■。政府的最優(yōu)目標(biāo)是使社會(huì)總福利最高。故可用社會(huì)總福利表示政府的收益函數(shù)，即政府的收益？裝■■=社會(huì)總福利=消費(fèi)者效用U■■+制造企業(yè)的利潤？裝■■+政府對(duì)企業(yè)征收的碳稅[19-20]，其中i=T，S，TS；j=1，2。

2 三種碳減排政府規(guī)制策略博弈模型的建立與求解

兩家制造企業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量能夠滿足市場的需求。三種碳減排規(guī)制政策下，市場對(duì)低碳產(chǎn)品的需求量為q■■，且q■■=1-q■■，則制造商1和制造商2的需求函數(shù)為：

q■■=N×■■dT=1-■，（N=1）（1）

q■■=1-q■■=■（2）

消費(fèi)者購買制造商1生產(chǎn)的普通產(chǎn)品獲得的效用為：

maxU■■=■■dT=■（3）

消費(fèi)者購買制造商2生產(chǎn)的低碳產(chǎn)品獲得的效用為：

maxU■■=■■dT=■-p■■+■（4）

2.1 單一碳交易策略（T）

制造商1的利潤最大化博弈模型為：

max？裝■■=（p■■-c■）q■■-e（1-？著■）q■■？滓（5）

制造商2的利潤最大化博弈模型為：

max？裝■■=[p■■-c■+？濁（T■-T■）]q■■-■？茁？著■■+e（？著2-？著0）q■■？滓（6）

此時(shí)，政府的具體收益函數(shù)可表示為：

max？裝■■=maxU■■+maxU■■+max？裝■■+max？裝■■（7）

2.2 單一碳稅策略（S）

制造商1的利潤最大化博弈模型為：

max？裝■■=（p■■-c■）q■■-eq■■t（8）

制造商2的利潤最大化博弈模型為：

max？裝■■=p■■-c■+？濁（T■-T■）q■■-■？茁？著■■-e（1-？著■）q■■t

（9）

此時(shí)，政府的具體收益函數(shù)可表示為：

max？裝■■=maxU■■+maxU■■+max？裝■■+max？裝■■+eq■■t+e（1-？著■）q■■t（10）

2.3 碳交易與碳交稅相結(jié)合的復(fù)合策略（TS）

制造商1的利潤最大化博弈模型為：

max？裝■■=（p■■-c■）q■■-■eq■■-■e（1-？著■）q■■（11）

制造商2的利潤最大化博弈模型為：

max？裝■■=[p■■-c■+？濁（T■-T■）]q■■-■？茁？著■■-■e（？著■-？著■）q■■

（12）

此時(shí)，政府的具體收益函數(shù)可表示為：

max？裝■■=maxU■■+maxU■■+max？裝■■+max？裝■■+■eq■■+■e（1-？著■）q■■（13）

根據(jù)以上公式分別求得各碳減排規(guī)制的最優(yōu)策略和最優(yōu)利潤列于表1中。

3 三種碳減排政府規(guī)制策略博弈模型的比較

3.1 命題1三種減排策略下，■>0或■>0。

命題1表明在三種減排策略下，政府制定的碳稅稅率或碳交易價(jià)格越大，普通產(chǎn)品和低碳產(chǎn)品的價(jià)格均會(huì)增加。

3.2 命題2 三種碳減排策略相比

①當(dāng)0■時(shí)，普通產(chǎn)品的價(jià)格大小關(guān)系為p■■

②當(dāng)0■時(shí)，低碳產(chǎn)品的價(jià)格大小關(guān)系為p■■

命題2中①說明在生產(chǎn)成本相同的前提條件下，若？著2，？著0給定，政府制定的碳交易價(jià)格和稅率符合0■）， 即政府制定碳稅稅率較高（碳交易價(jià)格較高），此時(shí)，碳稅（碳交易）規(guī)制下普通產(chǎn)品的價(jià)格最高，碳交易（碳稅）規(guī)制下普通產(chǎn)品的價(jià)格最低，碳交易與碳稅相結(jié)合復(fù)合的政策，普通產(chǎn)品的價(jià)格處于二者之間；命題2中②說明低碳產(chǎn)品在三種策略下的價(jià)格規(guī)律與普通產(chǎn)品相似。不同的是，當(dāng)■？燮■（■？叟■），即0

將三種碳減排機(jī)制下的最優(yōu)價(jià)格帶入需求函數(shù)得普通產(chǎn)品和低碳產(chǎn)品的最優(yōu)市場需求量如表1所示。

3.3 命題3 三種碳減排策略相比

①當(dāng)0■時(shí)，普通產(chǎn)品需求量的大小關(guān)系為q■■>q■■>q■■。

②當(dāng)0■時(shí)，在減排機(jī)制下低碳產(chǎn)品需求量的大小關(guān)系為q■■

命題3說明在生產(chǎn)成本相同的前提條件下，若？著■，？著■給定，政府制定的碳交易價(jià)格和稅率符合0■），即政府制定碳稅稅率較高（碳交易價(jià)格較高），此時(shí)，碳稅（碳交易）機(jī)制下普通產(chǎn)品的市場份額較低，低碳產(chǎn)品的市場份額較高；碳交易（碳稅）機(jī)制下普通產(chǎn)品的市場份額較高，低碳產(chǎn)品的市場份額較低；在碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策下，普通產(chǎn)品和低碳產(chǎn)品的市場份額處于二者之間。

3.4 命題4 三種碳減排策略相比

當(dāng)0■時(shí)，生產(chǎn)普通產(chǎn)品的制造商1和生產(chǎn)低碳產(chǎn)品的制造商2的最優(yōu)利潤大小關(guān)系分別為？裝■■>？裝■■>？裝■■，？裝■■

命題4說明在生產(chǎn)成本相同的前提條件下，若？著■，？著■給定，政府制定的碳交易價(jià)格和稅率符合0■），即政府制定碳稅稅率較高（碳交易價(jià)格較高），此時(shí)，碳稅（碳交易）規(guī)制下制造商1獲得的利潤最少，制造商2獲得的利潤最大，碳稅稅率遠(yuǎn)高于碳交易價(jià)格時(shí)，普通產(chǎn)品與低碳產(chǎn)品之間的競爭趨近于低碳產(chǎn)品壟斷情形；碳交易（碳稅）規(guī)制下制造商1的利潤最大，制造商2的利潤最小，碳交易價(jià)格遠(yuǎn)高于碳稅稅率時(shí)，普通產(chǎn)品與低碳產(chǎn)品之間的競爭趨近于普通產(chǎn)品壟斷情形；碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策，制造商1和制造商2的利潤處于二者之間，不會(huì)形成壟斷。

3.5 命題5三種碳減排策略相比

①當(dāng)0■時(shí)，在減排機(jī)制下社會(huì)總福利的大小關(guān)系為？裝■■

命題5 說明在生產(chǎn)成本相同的前提條件下，若？著■，？著■給定，政府制定的碳交易價(jià)格和稅率符合0■），即政府制定碳稅稅率較高（碳交易價(jià)格較高），此時(shí)，碳稅（碳交易）減排機(jī)制下，社會(huì)福利最大，碳交易（碳稅）減排機(jī)制下社會(huì)福利最小。這是因?yàn)椋?dāng)政府制定的碳稅稅率高于（低于）碳交易價(jià)格，碳交易（碳稅）帶來的經(jīng)濟(jì)收入影響小，碳稅（碳交易）帶來的收入不但可以用于補(bǔ)貼企業(yè)提高減排技術(shù)和其他扭曲性稅收，有效減少碳排放，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且有利于國家財(cái)政的增收。將以上命題結(jié)論匯總列于表1。

4 結(jié)論與討論

本文考慮同一市場中在三種不同減排政策下不同產(chǎn)品的競爭，基于單一碳交易、單一碳稅以及碳交易與碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策特點(diǎn)，構(gòu)建了政府與企業(yè)間在不同減排機(jī)制中的三階段博弈模型，對(duì)比分析了在三種減排政策下的社會(huì)總福利水平、產(chǎn)品的定價(jià)策略、制造企業(yè)的市場份額及利潤，分析表明在？著2和？著0一定的情況下，三種減排政策下的社會(huì)總福利水平、產(chǎn)品的定價(jià)策略、制造企業(yè)的市場份額及利潤受碳交易價(jià)格？滓和碳稅稅率t取值影響：

①在三種減排策略下，普通和低碳產(chǎn)品的價(jià)格與政府制定的碳稅稅率和碳交易價(jià)格相關(guān)，會(huì)隨碳稅稅率或碳交易價(jià)格增大而增加；

②政府制定碳稅稅率較高時(shí)，在碳稅減排政策下社會(huì)福利較大，低碳商品的價(jià)格較高，市場份額較大，生產(chǎn)低碳商品的制造商獲得的利潤較大；碳交易減排機(jī)制下社會(huì)福利較小，低碳商品的價(jià)格較低，市場份額較小，生產(chǎn)低碳商品制造商獲得的利潤較小。

③政府制定碳交易價(jià)格較高時(shí)，碳稅減排政策下社會(huì)福利較小，低碳商品的價(jià)格較低，所占市場份額較小，生產(chǎn)低碳商品的制造商獲得的利潤較小；碳交易減排機(jī)制下社會(huì)福利較大，低碳商品的價(jià)格較高，市場份額較大，生產(chǎn)低碳商品制造商獲得的利潤較大。

第2篇

【關(guān)鍵詞】“營改增” 交通運(yùn)輸業(yè) 稅負(fù)增加

一、背景

我國自2012 年從上海開始，在部分行業(yè)部分地區(qū)進(jìn)行“營改增”試點(diǎn)。具體稅率為：在現(xiàn)行增值稅17%和13%兩檔稅率的基礎(chǔ)上，新增11%和6%兩檔低稅率。“營改增”是結(jié)構(gòu)性減稅政策的主要內(nèi)容之一，其主要目的是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)社會(huì)專業(yè)化分工，減輕企業(yè)稅負(fù)提高企業(yè)效益。但是，在試點(diǎn)過程中，出現(xiàn)了部分企業(yè)稅負(fù)增加的現(xiàn)象。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局調(diào)查總隊(duì)對(duì)91家試點(diǎn)企業(yè)的抽樣調(diào)查結(jié)果，有超過40%的交通運(yùn)輸企業(yè)一般納稅人稅負(fù)增加。這一現(xiàn)象引起了其他服務(wù)業(yè)企業(yè)對(duì)“營改增”推行前景的擔(dān)憂。

二、“營改增”對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)稅負(fù)的影響理論模型

“營改增”對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)稅負(fù)的影響分為兩種。第一，通過實(shí)施“營改增“可以實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)抵扣，減少重復(fù)征稅，從而實(shí)現(xiàn)減稅，在此稱之為抵扣效應(yīng)。第二，實(shí)行“營改增”的企業(yè)適用的稅率也會(huì)進(jìn)行調(diào)整，稅率升高會(huì)增稅，反之會(huì)減稅，在此稱之為稅率增（減）效應(yīng)。因此營改增對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)企業(yè)稅負(fù)的最終影響，取決于以上兩種效應(yīng)的綜合結(jié)果，在此稱之為減稅凈效應(yīng)=抵扣效應(yīng)-稅率增（減）效應(yīng)。

以下運(yùn)用因素分析的方法，對(duì)稅稅率增（）稅效應(yīng)和抵扣效應(yīng)進(jìn)行分析，以探究“營改增”使交通運(yùn)輸業(yè)企業(yè)稅負(fù)增加的原因。

設(shè)某個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入為R，“營改增”前適用的營業(yè)稅稅率為t0，則在“營改增“前，該企業(yè)應(yīng)繳納的營業(yè)稅額為Rt0。“營改增”后，設(shè)該企業(yè)適用的增值稅稅率為t1，那么企業(yè)的增值稅銷項(xiàng)稅額為Rt1。設(shè)企業(yè)可實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)稅抵扣的第i種外購商品的價(jià)格為Pi，其所適用的增值稅稅率為ti，則此企業(yè)的進(jìn)項(xiàng)抵扣額為∑Piti，因此“營改增”后企業(yè)的稅負(fù)為（Rt1-∑Piti），稅負(fù)變化為Δt= Rt1-∑Piti-Rt0=R（t1-t0）-∑Piti ，其中R（t1-t0）就是稅率增（減）效應(yīng)，-∑Piti是抵扣效應(yīng)。

以下著重分析抵扣效應(yīng)。為了體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分工的專業(yè)化水平和進(jìn)項(xiàng)稅抵扣全鏈條的完整性，需要分析企業(yè)外購商品的總價(jià)格即中間投入①占總成本的比重以及外購商品中可進(jìn)行進(jìn)項(xiàng)稅抵扣的比重，因此引入進(jìn)項(xiàng)平均稅率 ，使 ∑Pi=∑Piti，∑Pi為企業(yè)外購商品中可進(jìn)行進(jìn)項(xiàng)稅抵扣的商品總價(jià)格。設(shè)企業(yè)外購商品的總價(jià)格為P，則-∑Piti=-∑Pi=-P其中，表示外購商品總價(jià)格中可實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)稅抵扣的比重。（①企業(yè)中間投入指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所消耗的外購物質(zhì)產(chǎn)品和對(duì)外支付的服務(wù)費(fèi)用之和）。因此Δt=Rt1-∑Piti-Rt0=R（t1-t0）-∑Piti=R（t1-t0）-P。

三、具體原因分析

（1）企業(yè)新適用的增值稅稅率t1過高。交通運(yùn)輸業(yè)的營業(yè)稅稅率為3%，但實(shí)施“營改增”后交通運(yùn)輸業(yè)一般納稅人適用11%的稅率，比較“營改增”政策實(shí)施前后，稅率提高了8%，幅度過大，稅率的增稅效應(yīng)明顯。

（2）外購商品總價(jià)格中可實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)稅抵扣的比重 較小。在增值稅抵扣全鏈條沒有打通的情況下，

（3）企業(yè)中間投入P的特殊性。交通運(yùn)輸企業(yè)的中間投入具有特殊性，其所用的主要生產(chǎn)資料為汽車飛機(jī)輪船等，雖然當(dāng)期購入設(shè)備進(jìn)項(xiàng)稅額可以抵扣，但是這些設(shè)備使用壽命較長，一般不可能每年大批量購進(jìn)，日常成本主要以維修費(fèi)和燃料費(fèi)為主，因此實(shí)際中可抵扣的金額有限，導(dǎo)致企業(yè)稅負(fù)增加。

四、建議

（1）建立健全財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制。在“營改增”政策實(shí)施的過渡期，對(duì)因稅改造成稅負(fù)增加的企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)增值稅全鏈條打通前企業(yè)的進(jìn)項(xiàng)抵扣不足和稅率提高帶來的損失。但是在實(shí)際實(shí)行中一定要落實(shí)，透明化運(yùn)作，簡化行政手續(xù)，確保企業(yè)可以獲得補(bǔ)貼資金。

（2）調(diào)整增值稅稅率水平與結(jié)構(gòu)。但從長遠(yuǎn)來看，也應(yīng)對(duì)增值稅稅率水平與結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，促進(jìn)行業(yè)稅負(fù)的優(yōu)化。不同行業(yè)的成本結(jié)構(gòu)和中間投入的比率即特點(diǎn)上存在差異，交通運(yùn)輸業(yè)的成本結(jié)構(gòu)中有相當(dāng)大的部分不能實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)稅抵扣，同時(shí)其固定資產(chǎn)更新周期長，會(huì)導(dǎo)致實(shí)際中可抵扣的金額有限。但是，目前其適用11%的增值稅，相比原來的營業(yè)稅率大幅上升，為此，可以適當(dāng)增加幾檔增值稅稅率，但也不能設(shè)置過多的稅率檔次，否則會(huì)給稅收的征收征管帶來困難。

（3）解決增值稅發(fā)票取得困難的問題。對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)部門人員進(jìn)行專業(yè)化的培訓(xùn)，結(jié)合“營改增”政策進(jìn)行相應(yīng)的稅務(wù)籌劃調(diào)整。做好企業(yè)增值稅發(fā)票的歸集和管理工作，盡量選擇可以開具專用增值稅發(fā)票的客戶。另外，為了解決開票據(jù)繁瑣的問題，可以采取集中采購分散適用的措施，例如企業(yè)為了取得燃油費(fèi)的增值稅發(fā)票，可以在一定時(shí)期內(nèi)同意集中購買油卡，再發(fā)放給駕駛員使用。

（4）加快“營改增”的雙擴(kuò)圍。雙擴(kuò)圍一是從地域上，向全國擴(kuò)圍。另一個(gè)擴(kuò)圍是從行業(yè)上，將更多行業(yè)納入“營改增”的范圍，這有利于打通增值稅的全鏈條，增加進(jìn)項(xiàng)抵扣效應(yīng)，減輕企業(yè)稅負(fù)，同時(shí)可以促進(jìn)行業(yè)的專業(yè)化分工和結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)“營改增”的最終目的。但在雙擴(kuò)圍的同時(shí)要注意不同行業(yè)和不同地區(qū)的特殊性，進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，切勿簡單復(fù)制、一刀切。

第3篇

9月7日，在首屆中國數(shù)字碳中和高峰論壇上，一組數(shù)據(jù)極為亮眼。

 

在四川，“十三五”前四年，在全省GDP年均增長7.8%、城鎮(zhèn)率年均提高1.5個(gè)百分點(diǎn)、能源消費(fèi)年均增長3.2%的情況下，人均碳排放為3.2噸，是全國最低的兩個(gè)省份之一。

 

與此同時(shí)， “十四五”開局，四川定下“高水平建設(shè)國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)區(qū)”的目標(biāo)，明確要“把數(shù)字牽引作為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)能，聚焦激活新要素、推進(jìn)新治理、營造新生態(tài)，加速促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型，打造西部領(lǐng)跑、全國領(lǐng)先的數(shù)字驅(qū)動(dòng)發(fā)展高地。”

 

若是將二者聯(lián)系在一起，一方面，作為全國的經(jīng)濟(jì)大省、人口大省和能源大省，四川是長江黃河上游的重要生態(tài)屏障，在全國生態(tài)安全格局中肩負(fù)著重要使命，實(shí)現(xiàn)碳中和碳排放任重道遠(yuǎn)；另一方面，數(shù)字化是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大趨勢(shì)，是實(shí)現(xiàn)碳中和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展重要路徑。

 

這意味著，在“數(shù)字化”“低碳化”浪潮下，如何加快推動(dòng)“數(shù)字化”與“綠色化”協(xié)同發(fā)展，探索出數(shù)字空間綠色低碳發(fā)展的四川方案，將成為天府四川在“雙碳”目標(biāo)下的“破局”之路。

 

這趟跋涉中，也正醞釀出前所未有的新機(jī)。

 

這里將匯聚數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)帶來的新機(jī)遇，將肩負(fù)起創(chuàng)構(gòu)理想城市形態(tài)的時(shí)代使命，還將承載起每一個(gè)個(gè)體對(duì)于生活和工作、現(xiàn)實(shí)和理想的更多想象……

 

毫無疑問，“雙碳”目標(biāo)下的四川故事，正入佳境。

 

格局

 

“十三五”期間

 

四川碳排放總量快增態(tài)勢(shì)基本扭轉(zhuǎn)

 

從初春到立秋，四川很“忙”。

 

四月初，省會(huì)成都，首個(gè)冠以“數(shù)字”之名的產(chǎn)業(yè)功能區(qū)正式官宣——位于新津區(qū)的天府牧山數(shù)字新城，其定位為“數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦能實(shí)體產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展示范區(qū)”，重要功能是“成渝數(shù)字經(jīng)濟(jì)新名片”。

 

到了初夏，四川省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、生態(tài)環(huán)境廳聯(lián)合召開覆蓋21個(gè)市(州)、183個(gè)縣(區(qū)、市)政府的重要會(huì)議，聚焦“兩高”項(xiàng)目分類處置。隨后，省節(jié)能減排及應(yīng)對(duì)氣候變化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)上半年能耗雙控目標(biāo)完成情況紅色預(yù)警的3個(gè)市(州)政府主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。

 

隨后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主動(dòng)謀變。四川省釩鈦鋼鐵產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出全省首份碳達(dá)峰碳中和行動(dòng)倡議，呼吁釩鈦鋼鐵低碳轉(zhuǎn)型。7月27日，四川冶控集團(tuán)揭牌成立，一躍成為全國最大的短流程綠色煉鋼集團(tuán)。

 

來到9月，首屆中國數(shù)字碳中和高峰論壇在蓉召開，論壇以“數(shù)字助力，綠色發(fā)展”為主題，旨在動(dòng)員聚集各行業(yè)各政府部門，各領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者和企業(yè)等社會(huì)力量，探索如何有效利用數(shù)字化手段助推實(shí)現(xiàn)“二氧化碳排放力爭于2030年前達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的重大目標(biāo)，備受關(guān)注。

 

數(shù)月之間，針對(duì)“雙碳”的目標(biāo)，四川就涉及到了數(shù)字產(chǎn)業(yè)集聚、嚴(yán)控“兩高”項(xiàng)目發(fā)展、助推清潔能源轉(zhuǎn)型等多個(gè)領(lǐng)域，再細(xì)化下去，新場景新業(yè)態(tài)、新生態(tài)等題中之意更是貫穿于每個(gè)日常中。

 

也正因?yàn)檫@樣的快節(jié)奏，眼下，四川的碳排放總量快增態(tài)勢(shì)已基本扭轉(zhuǎn)，碳排放強(qiáng)度顯著下降。

 

“十三五”期間，四川全省單位GDP能耗累計(jì)下降17.4%。全省水電裝機(jī)達(dá)到7892萬千瓦，居全國第一，水電外送電量累計(jì)6698億千瓦時(shí)，全省森林覆蓋率累計(jì)提高4個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到40%。

 

在碳排放強(qiáng)度顯著下降的背后，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型的加快。

 

數(shù)據(jù)顯示，“十三五”期間，全省累計(jì)創(chuàng)建國家和省級(jí)綠色工廠296家，建設(shè)工程節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)階段執(zhí)行率達(dá)100%，新增和更新城市公交車中新能源汽車占比連續(xù)3年超過90%，可再生能源電力裝機(jī)占比突破84%，清潔能源消費(fèi)占比達(dá)50%以上，化肥使用量連續(xù)4年負(fù)增長。

 

這也印證了一個(gè)事實(shí)邏輯，從微觀主體的“一小步”，匯聚成助推能源轉(zhuǎn)型的“一大步”，再到探索出數(shù)字碳中和中的四川“樣板”。站在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，四川正積極搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新高地，從頂層設(shè)計(jì)入手，以數(shù)字技術(shù)助推能源轉(zhuǎn)型、引領(lǐng)市民生活減碳合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和降碳減排雙提升。

 

天府四川，新的格局，正在崛起。

 

破局

 

發(fā)展階段不平衡不充分

 

區(qū)域間減碳?jí)毫Σ町惷黠@

 

何為數(shù)字碳中和？

 

“我理解有兩個(gè)層面的意思。”在首屆中國數(shù)字碳中和高峰論壇上，中國工程院院士、國家氣候變化專家委員會(huì)委員、生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院院長王金南講到，題中之意，除了包含讓數(shù)字產(chǎn)業(yè)低碳化、綠色化之外，還有讓數(shù)字產(chǎn)業(yè)為碳達(dá)峰、碳中和賦能增綠的思考。

 

王金南坦言，國家要實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，勢(shì)必將目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化到各地，各地方政府將成為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵，在實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和”的過程中，各地因能源結(jié)構(gòu)不同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，必然節(jié)能減排任務(wù)不同，完成時(shí)間也將有所不同。

 

事實(shí)上，發(fā)展階段不平衡不充分，這樣的困局在四川同樣存在。

 

在四川省生態(tài)環(huán)境廳總工程師在趙樂晨看來，四川下一階段的挑戰(zhàn)主要集中在三個(gè)方面，即思想認(rèn)識(shí)和能力薄弱與碳達(dá)峰、碳中和要求存在巨大差距；發(fā)展階段不平衡不充分實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和挑戰(zhàn)十分巨大；碳達(dá)峰、碳中和縱深推進(jìn)的發(fā)展基礎(chǔ)和政策行動(dòng)差距較大。

 

對(duì)此，四川正通過統(tǒng)籌謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)、戰(zhàn)略布局，在推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，為國家實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰目標(biāo)、碳中和愿景作出更大貢獻(xiàn)。

 

具體而言，達(dá)峰時(shí)間有先后，區(qū)域上，成都、廣元等已經(jīng)作出承諾的地區(qū)要錨定目標(biāo)推進(jìn)達(dá)峰，攀枝花、眉山等具備條件的地區(qū)要加快達(dá)峰，多數(shù)城市應(yīng)于2029年及之前達(dá)峰；行業(yè)上，特別是煤電、鋼鐵、水泥、化工等傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)要率先達(dá)峰，建筑、交通要通過提升能效、優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)低碳化。達(dá)峰水平有高低，四川是經(jīng)濟(jì)大省、人口大省和資源大省，要樹立全國和全省一盤棋理念，增強(qiáng)大局、全局意識(shí)，設(shè)立總量剛性目標(biāo)，實(shí)施差異化增量控制。

 

而這樣的探索，其實(shí)已有成果。在成都，以數(shù)字經(jīng)濟(jì)推動(dòng)低碳增長、以數(shù)字治理助力低碳生活、以數(shù)字創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)低碳發(fā)展、以數(shù)字基建支撐低碳轉(zhuǎn)型，“十三五”時(shí)期，單位GDP能耗和碳排放分別累計(jì)降低14.2%、21%，清潔能源占比提升至62.6%，森林覆蓋率達(dá)40.2%、年固碳量超過200萬噸，人均碳排放位居全國十大城市最低，榮獲聯(lián)合國“全球綠色低碳領(lǐng)域先鋒城市藍(lán)天獎(jiǎng)”。

 

解局

 

著力提升數(shù)字碳綜合的能力和水平

 

積極探索多路徑減碳

 

實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，碳中和，是一個(gè)廣泛而深刻的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變革，既是挑戰(zhàn)更是機(jī)遇。

 

論壇上，有專家舉例道，浙江、上海等經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的省份可重點(diǎn)關(guān)注科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等；甘肅、寧夏等西部省份可在探索新能源發(fā)展方面持續(xù)發(fā)力；四川、福建等森林覆蓋率較高的省份可重點(diǎn)關(guān)注生態(tài)碳匯。

 

整體上看，“十四五”期間，四川將以碳中和愿景為引領(lǐng)，圍繞2030年前達(dá)峰目標(biāo)，積極探索符合四川戰(zhàn)略定位、發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、能源結(jié)構(gòu)和資源稟賦的低碳轉(zhuǎn)型路徑。

 

對(duì)此，論壇上，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)透露，下一步，四川將著力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，抓好國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)加對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位全鏈條的改造提升，持續(xù)降低碳排放強(qiáng)度。著力推動(dòng)能源數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加快普及智能化用人監(jiān)測(cè)和診斷技術(shù)，強(qiáng)化能源使使用的精準(zhǔn)調(diào)控，優(yōu)化能源生產(chǎn)運(yùn)輸交易和消費(fèi)環(huán)節(jié)的資源配置能力。著力推動(dòng)市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈技術(shù)、賦能碳排放權(quán)交易市場，確保如期實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)。

 

也是在這個(gè)過程中，新場景新業(yè)態(tài)正在不斷涌現(xiàn)。例如，科技戰(zhàn)線積極響應(yīng)碳達(dá)峰碳中和號(hào)召，四川大學(xué)聯(lián)合東方電氣集團(tuán)等單位組建全國省級(jí)碳中和技術(shù)創(chuàng)新中心，布局碳減排、碳零排、碳負(fù)排三大研發(fā)方向。西南石油大學(xué)掛牌碳中和研究院，設(shè)立天然氣綠色開發(fā)利用、零碳能源系統(tǒng)、儲(chǔ)能技術(shù)、二氧化碳高效捕集與綠色轉(zhuǎn)化4個(gè)研究中心。

 

綠色金融創(chuàng)新邁向2.0時(shí)代。人行成都分行實(shí)施碳減排票據(jù)再貼現(xiàn)專項(xiàng)支持計(jì)劃，加大對(duì)碳減排企業(yè)的融資支持。中航成都碳中和產(chǎn)業(yè)基金合作框架協(xié)議簽約，四川機(jī)場集團(tuán)、雅礱江水電參與發(fā)行全國首批碳中和債券，全國首單區(qū)縣級(jí)碳中和綠色中期票據(jù)在成都新都區(qū)發(fā)行。

 

此外，四川也是林草碳匯的“沃土”。《四川林草碳匯行動(dòng)方案》提出，到2025年林草碳匯項(xiàng)目規(guī)模達(dá)3000萬畝。支持涼山州鄉(xiāng)村振興、宣漢森林經(jīng)營、天全大熊貓棲息地恢復(fù)、龍泉山城市森林、若爾蓋濕地等林草碳匯項(xiàng)目示范，還將探索林農(nóng)碳匯+互聯(lián)網(wǎng)“微碳匯”模式，開發(fā)鄉(xiāng)村林草碳匯產(chǎn)品。

 

第4篇

XX縣按照《市“四控”行動(dòng)一個(gè)意見和四個(gè)辦法》要求，綜合施策，出臺(tái)方案，有序推進(jìn)。制定并印發(fā)《XX“四控”行動(dòng)實(shí)施方案》。堅(jiān)持政府主導(dǎo)、典型帶動(dòng)、綜合施策、全民動(dòng)員的原則，結(jié)合地方實(shí)際，全面開展控肥增效、控藥減害、控水降耗、控膜提效“四控”行動(dòng)工作。

一、“四控”工作采取的措施

（一）控肥增效采取的措施：

1、推廣測(cè)土配方施肥。一是開展土樣調(diào)查。借助鹽堿化耕地的普查和綜合治理工作實(shí)施，完成我縣土壤普查工作，建設(shè)完善測(cè)土配方施肥數(shù)據(jù)庫。在農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)、田園綜合體內(nèi)推廣使用有機(jī)肥、摻混肥、復(fù)合肥、緩控釋肥等新型肥料。二是加快智能配肥的推進(jìn)。引進(jìn)推動(dòng)肥料企業(yè)建設(shè)“液體加肥站”和“固體配肥站”，為農(nóng)民開展個(gè)性化的配肥服務(wù)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)施肥，減少化肥用量。2019年建設(shè)   個(gè)智能配肥站，測(cè)土配方施肥達(dá)到  萬畝以上。

2、提高耕地質(zhì)量。一是大力推廣有機(jī)肥。引進(jìn)商品有機(jī)肥生產(chǎn)企業(yè)，對(duì)畜禽糞便進(jìn)行無害化處理后，引導(dǎo)農(nóng)民使用，培肥土壤。開展商品有機(jī)肥的試驗(yàn)、示范和推廣，擴(kuò)大施用面積，推廣有機(jī)替代無機(jī)。2018年使用有機(jī)肥達(dá)到  萬畝，2019年達(dá)到  萬畝。二是加大農(nóng)作物秸稈還田技術(shù)推廣力度。依托農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全程社會(huì)化服務(wù)項(xiàng)目，配合耕地機(jī)械深松旋耕，輻射帶動(dòng)農(nóng)民開展向日葵、玉米、小麥秸稈還田，改善土壤結(jié)構(gòu)。2018年小麥、玉米、向日葵秸稈還田面積達(dá)到種植面積的  %，2019年達(dá)到  %。推廣麥后綠肥還田技術(shù)，改善土壤結(jié)構(gòu)，提高土壤的保水保肥和供肥能力。三是實(shí)施工程提升地力。大力爭取和實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)、土地深耕深松等項(xiàng)目，全力推進(jìn)改鹽增草（飼）興牧等工程，提高耕地質(zhì)量，促進(jìn)化肥使用量的減少。

3、轉(zhuǎn)變施肥方式。一是按照農(nóng)藝農(nóng)機(jī)融合、基肥追肥統(tǒng)籌的原則，推進(jìn)化肥機(jī)械深施、機(jī)械追肥、種肥同播等技術(shù)，減少養(yǎng)分揮發(fā)和流失。在農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)園、示范園內(nèi)建設(shè)種肥同播、機(jī)械深施肥技術(shù)示范點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，逐步轉(zhuǎn)變農(nóng)民施肥方式。二是推廣水肥一體化技術(shù)。依托項(xiàng)目，引導(dǎo)、扶持有條件的地區(qū)全面推廣采用膜下滴灌水肥一體化技術(shù)，較農(nóng)民常規(guī)施肥方式畝均減少氮肥  kg，節(jié)肥  %，氮肥利用率提高到  %。

4、推廣應(yīng)用新型肥料。建立有機(jī)肥、摻混肥、復(fù)合肥、緩控釋肥等肥料生產(chǎn)、銷售的獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制，加快我縣肥料減量增效步伐。在農(nóng)業(yè)科技綜合示范園區(qū)，全面推廣示范緩釋肥料、水溶性肥料、液體肥料、葉面肥、生物肥料、土壤調(diào)理劑等高效新型肥料，引領(lǐng)帶動(dòng)新型肥料的使用，逐步替代傳統(tǒng)肥料。加大宣傳力度，改變農(nóng)民施肥觀念，以項(xiàng)目、惠農(nóng)政策等對(duì)農(nóng)業(yè)科技綜合示范園區(qū)、新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體進(jìn)行補(bǔ)貼，引導(dǎo)農(nóng)民使用緩控釋、水溶性等新型肥料，不斷提高肥料利用率，推動(dòng)肥料產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

5、建設(shè)試點(diǎn)示范帶動(dòng)。整合項(xiàng)目和資金，由各蘇木鎮(zhèn)、農(nóng)場和農(nóng)業(yè)部門聯(lián)合開展示范園區(qū)建設(shè)，集成推廣以上多項(xiàng)技術(shù)，促進(jìn)化肥減量增效工作。

6、堅(jiān)持源頭控制。嚴(yán)格執(zhí)行《市化肥減量增效實(shí)施辦法》，根據(jù)我縣化肥施用量較大、肥料品種較多的實(shí)際情況，由市場監(jiān)督管理局牽頭、其他各相關(guān)單位配合，完成縣內(nèi)化肥生產(chǎn)企業(yè)和銷售點(diǎn)登記備案庫建設(shè)并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，建立完善并嚴(yán)格執(zhí)行肥料銷售登記備案制度，進(jìn)一步加大執(zhí)法和監(jiān)督力度，堅(jiān)決杜絕假化肥、劣質(zhì)化肥的生產(chǎn)銷售，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)全縣化肥生產(chǎn)和銷售情況。

（二）控藥減害工作采取的措施：

1、加強(qiáng)農(nóng)藥監(jiān)管。一是嚴(yán)格執(zhí)行國家對(duì)高毒、高殘留農(nóng)藥不許生產(chǎn)、銷售、使用的規(guī)定，對(duì)違規(guī)生產(chǎn)、銷售和使用的，按照相關(guān)法規(guī)條例，追究其責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。二是嚴(yán)格管理限用農(nóng)藥。對(duì)國家農(nóng)業(yè)部限用農(nóng)藥分類準(zhǔn)入，實(shí)施定點(diǎn)銷售制度，全縣設(shè)立  個(gè)銷售點(diǎn)。限用農(nóng)藥進(jìn)貨時(shí)必須到縣農(nóng)藥管理部門備案，建立全程可追溯平臺(tái)，采用實(shí)名制購藥，實(shí)現(xiàn)購藥、使用全程可追溯。三是根據(jù)實(shí)際情況，加大對(duì)農(nóng)藥經(jīng)營、使用監(jiān)管力度，定期和不定期的進(jìn)行執(zhí)法檢查，對(duì)違法經(jīng)營、使用農(nóng)藥行為嚴(yán)厲查處。鼓勵(lì)廣大群眾進(jìn)行舉報(bào)，鼓勵(lì)農(nóng)林牧水綜合執(zhí)法監(jiān)督執(zhí)法局監(jiān)督舉報(bào)電話   。同時(shí)，積極爭取項(xiàng)目和資金，加強(qiáng)農(nóng)貿(mào)市場內(nèi)農(nóng)殘檢測(cè)室的建設(shè)，加大農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)殘抽檢力度。

2、加強(qiáng)農(nóng)作物病蟲害監(jiān)測(cè)預(yù)警體系建設(shè)。積極爭取農(nóng)業(yè)部“農(nóng)作物疫情田間監(jiān)測(cè)點(diǎn)”建設(shè)項(xiàng)目和資金，完善重大病蟲數(shù)字化監(jiān)測(cè)預(yù)警信息系統(tǒng)建設(shè)，力爭監(jiān)測(cè)預(yù)警體系實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)全覆蓋。

3、推進(jìn)農(nóng)作物病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治。一是扶持發(fā)展裝備精良、服務(wù)高效、規(guī)模適度的病蟲害專業(yè)化統(tǒng)防統(tǒng)治服務(wù)組織。對(duì)統(tǒng)防統(tǒng)治作業(yè)費(fèi)給予一定補(bǔ)貼，統(tǒng)防統(tǒng)治面積達(dá)到  萬畝，力爭達(dá)到  萬畝。二是鼓勵(lì)專業(yè)化統(tǒng)防統(tǒng)治服務(wù)組織提升裝備水平，所需統(tǒng)防統(tǒng)治機(jī)械納入農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼范圍。三是利用高效施藥機(jī)械減量，避免農(nóng)藥“跑、冒、滴、漏”等現(xiàn)象。推廣使用自走式噴桿噴霧機(jī)、高效常溫?zé)熿F機(jī)，采用低容量噴霧、扇形噴頭、靜電噴霧施藥技術(shù)，降低藥效飄移損失，提高農(nóng)藥利用率。

4、推廣綠色防控技術(shù)。率先在科技示范園區(qū)、合作社基地等實(shí)施病蟲害全程綠色防控，并以此進(jìn)行展示示范，以點(diǎn)帶面，提高綠色防控技術(shù)覆蓋率，達(dá)到  萬畝。以物理、生物防控代替化學(xué)防控。物理防治方面大力推廣殺蟲燈、黃板、藍(lán)板，性誘劑等物理方式誘殺害蟲，減輕病蟲危害，降低農(nóng)藥使用量；化學(xué)防控方面一是推廣使用生物農(nóng)藥，植物源農(nóng)藥，減少化學(xué)農(nóng)藥使用量，二是使用高效、低毒、低殘留化學(xué)農(nóng)藥，三是合理使用助劑，提高藥效，減少藥液流失。

5、加大宣傳培訓(xùn)力度。針對(duì)農(nóng)民意識(shí)淡薄、對(duì)農(nóng)藥安全使用知識(shí)一知半解等問題，通過發(fā)放農(nóng)藥安全使用技術(shù)手冊(cè)，并加強(qiáng)對(duì)農(nóng)藥安全使用技術(shù)的培訓(xùn)等途徑加大宣傳力度。同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)場指導(dǎo)，引導(dǎo)農(nóng)民堅(jiān)持農(nóng)業(yè)防治、物理防治、生物防治與化學(xué)防治并重，在嚴(yán)格遵守安全間隔期規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)病蟲發(fā)生期及農(nóng)藥作用特點(diǎn)，選擇使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的高效低毒低殘留農(nóng)藥。

（三）控膜提效工作采取的措施：

1、加強(qiáng)農(nóng)膜市場監(jiān)管。市場監(jiān)督管理和農(nóng)牧業(yè)綜合執(zhí)法等執(zhí)法單位負(fù)責(zé)從生產(chǎn)、銷售、使用三個(gè)環(huán)節(jié)，加大監(jiān)督檢查處罰力度。嚴(yán)格執(zhí)行《聚乙烯吹塑農(nóng)用地面覆蓋薄膜》GB13735-2017國家標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《  市農(nóng)用地膜管理辦法》，從2018年5月1日開始執(zhí)行，禁止在我縣生產(chǎn)、銷售、使用厚度低于0.01mm的非國標(biāo)農(nóng)用地膜。農(nóng)用地膜生產(chǎn)企業(yè)、銷售者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范生產(chǎn)、經(jīng)營行為。農(nóng)用地膜生產(chǎn)應(yīng)符合國家政策。政府鼓勵(lì)和支持農(nóng)用地膜生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)高標(biāo)準(zhǔn)、長壽命及按需求定制的農(nóng)用地膜產(chǎn)品。農(nóng)用地膜新產(chǎn)品須由生產(chǎn)企業(yè)或生產(chǎn)企業(yè)委托有關(guān)部門進(jìn)行2年以上的多點(diǎn)田間應(yīng)用試驗(yàn)，經(jīng)農(nóng)牧業(yè)環(huán)境保護(hù)部門評(píng)估確認(rèn)達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)后，方可大面積推廣應(yīng)用。

2、加大廢舊殘膜回收力度。本著誰生產(chǎn)、誰銷售、誰回收的原則，鼓勵(lì)生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)、農(nóng)機(jī)合作社積極回收廢舊殘膜；鼓勵(lì)農(nóng)民自發(fā)收集廢舊殘膜，以舊換新，實(shí)現(xiàn)廢舊農(nóng)膜資源再利用。農(nóng)膜回收機(jī)械全部列入農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼目錄。在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立一個(gè)回收站點(diǎn)，政府對(duì)回收企業(yè)予以補(bǔ)貼，具體補(bǔ)貼辦法參考《  市農(nóng)用地膜管理辦法（暫行）》。農(nóng)膜回收機(jī)械全部列入農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼目錄。爭取上級(jí)資金  萬元，每個(gè)回收網(wǎng)點(diǎn)補(bǔ)貼  萬元，主要用于回收?qǐng)鏊ㄔO(shè)、設(shè)施設(shè)備購置等。開展廢舊地膜殘留定位監(jiān)測(cè)，共設(shè)置監(jiān)測(cè)點(diǎn)  個(gè)，按年度采集數(shù)據(jù)。推廣“地膜二次利用免耕栽培向日葵技術(shù)”，地膜玉米后茬免耕種植向日葵技術(shù)  萬畝，減少地膜投入，實(shí)現(xiàn)控膜提效。制定和報(bào)送了《XX縣農(nóng)藥廢棄包裝物回收與處置實(shí)施方案》，有關(guān)事宜正在落實(shí)中。推廣新國標(biāo)地膜  噸，開展全生物可降解地膜的試驗(yàn)、示范  畝。

3、大力推廣可降解地膜的使用。在農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)園、示范園內(nèi)推廣可降解地膜，并開展全生物可降解地膜試驗(yàn)示范。

4、推廣節(jié)約型地膜覆蓋技術(shù)。推廣“地膜二次利用免耕栽培向日葵技術(shù)”，達(dá)到一膜多用、重復(fù)利用的目的，減少地膜投入，實(shí)現(xiàn)控膜提效。

（四）控水降耗工作采取的措施：

1、切實(shí)加強(qiáng)用水管理，提高灌溉利用效率。嚴(yán)格執(zhí)行《   市農(nóng)業(yè)用水“控水降耗”實(shí)施辦法》，全面實(shí)行“總量控制與定額管理”相結(jié)合的灌溉管理制度，堅(jiān)持“早澆、節(jié)水、保墑”，堅(jiān)持總量分配、用水管理、用水計(jì)量、水費(fèi)計(jì)收“四到直口”的用水制度和“指標(biāo)到渠，供夠關(guān)口”的供水原則，嚴(yán)控秋澆用水量、春灌用水定額和井渠雙灌提取地下水總量。按照國家和自治區(qū)對(duì)水資源管理的總體要求，秋澆實(shí)行統(tǒng)澆、包澆，推行“一把鍬”澆地統(tǒng)一秋澆灌水標(biāo)準(zhǔn)等措施，嚴(yán)禁深澆復(fù)澆，提高灌溉效率。嚴(yán)控井渠雙灌提取地下水總量，實(shí)現(xiàn)采補(bǔ)平衡。將灌區(qū)內(nèi)井渠雙灌區(qū)納入統(tǒng)一調(diào)度管理，正常年份利用井灌用于青苗灌溉，春灌干地和秋澆用水采取引黃灌溉，實(shí)現(xiàn)采補(bǔ)平衡。

2、積極改變用水方式，加快工程措施節(jié)水。農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、水利、國土等部門利用高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)、水權(quán)轉(zhuǎn)換、土地整理等項(xiàng)目，實(shí)施土地整理大破大立工程，倒逼農(nóng)民土地按照“一戶一田”的模式規(guī)模化經(jīng)營，為高效節(jié)水創(chuàng)造先決條件。一是繼續(xù)實(shí)施渠道襯砌工程，推進(jìn)工程節(jié)水源頭減量。二是在科技示范園區(qū)、設(shè)施農(nóng)業(yè)、露天瓜菜、玉米生產(chǎn)上配套水肥一體化工程，推廣水肥一體化“井黃雙灌”技術(shù)，推進(jìn)農(nóng)藝節(jié)水過程減量。三是利用各類水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)等儲(chǔ)水池塘湖泊，試驗(yàn)應(yīng)用黃河水二次澄清后水肥一體化技術(shù)，扶持鼓勵(lì)生產(chǎn)者通過渠道取水、機(jī)械運(yùn)水等“土辦法”，在農(nóng)作物果實(shí)膨大的關(guān)鍵時(shí)期適時(shí)補(bǔ)水，推進(jìn)“魚農(nóng)互補(bǔ)”二次利用措施減量。四是有序推進(jìn)土地規(guī)模化經(jīng)營與優(yōu)勢(shì)農(nóng)作物輪作倒茬，發(fā)揮好“河長制”的作用，推進(jìn)管理節(jié)水終端減量。水利部門負(fù)責(zé)積極爭取國家節(jié)水改造資金投入，重點(diǎn)要做好骨干渠道的節(jié)水改造與維修養(yǎng)護(hù)，減少輸配水過程損失，同時(shí)加快推進(jìn)高效節(jié)水項(xiàng)目的實(shí)施，強(qiáng)化已建成的高效節(jié)水項(xiàng)目的管理，提高節(jié)水效果。

3、注重農(nóng)藝措施節(jié)水，不斷調(diào)優(yōu)種植結(jié)構(gòu)。加大推廣立體種植技術(shù)力度，推廣小麥套葵花、小麥套玉米和瓜類、葫蘆等經(jīng)濟(jì)作物間種葵花等立體栽培模式，高效利用水資源，實(shí)現(xiàn)節(jié)水降耗  %。引導(dǎo)、鼓勵(lì)合作社、農(nóng)企等社會(huì)化組織按照區(qū)域化、規(guī)模化種植，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一種植、統(tǒng)一灌溉、統(tǒng)一收獲，確保作物生育期內(nèi)高效利用水資源。嚴(yán)格執(zhí)行《  市農(nóng)業(yè)用水“控水降耗”實(shí)施辦法》，全面實(shí)行“總量控制與定額管理”相結(jié)合的灌溉管理制度，大力推廣膜下滴灌水肥一體化技術(shù)和小麥套葵花、小麥套玉米等立體栽培模式，全年實(shí)現(xiàn)節(jié)水  多萬立方米。

二、“四控”工作取得的效果

（一）控肥增效的效果：逐步建立科學(xué)施肥管理和技術(shù)體系，科學(xué)施肥水平明顯提升，主要農(nóng)作物化肥使用量實(shí)現(xiàn)負(fù)增長。氮、磷、鉀和中微量元素等養(yǎng)分結(jié)構(gòu)趨于合理，有機(jī)肥資源得到合理利用。測(cè)土配方施肥面積達(dá)到  萬畝以上；機(jī)械深施占主要農(nóng)作物種植面積的  %以上；逐步增加水肥一體化技術(shù)推廣面積；主要農(nóng)作物肥料利用率達(dá)到  %以上。

（二）控藥減害的效果：初步建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型病蟲害可持續(xù)治理技術(shù)體系，科學(xué)用藥水平明顯提升，農(nóng)藥使用總量實(shí)現(xiàn)負(fù)增長。綠色防控面積達(dá)到  萬畝以上，病蟲害專業(yè)化統(tǒng)防統(tǒng)治覆蓋率達(dá)到  %以上，農(nóng)藥利用率達(dá)到40%以上，高效低毒低殘留農(nóng)藥比例明顯提高。

第5篇

關(guān)鍵詞：碳排放；區(qū)域劃分；面板數(shù)據(jù)；聚類分析

中圖分類號(hào)：F1245

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16710169（2012）06000707

一、文獻(xiàn)綜述

近年來，我國碳排放問題，尤其是區(qū)域碳排放問題，越來越受到學(xué)者關(guān)注。他們基于不同的研究視角，采用不同的研究方法，對(duì)我國區(qū)域碳排放問題進(jìn)行研究，試圖探尋出一條適合我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的碳減排路徑。考慮到我國省市地區(qū)較多，而且人均碳排放量在部分地區(qū)間存在“俱樂部收斂”[1]（P31-42）[2]（P35-46），即地區(qū)間碳排放存在一定的相似性，大部分學(xué)者在研究我國區(qū)域碳排放問題時(shí)，一般會(huì)在一定的標(biāo)準(zhǔn)下，對(duì)我國30個(gè)省市地區(qū)①進(jìn)行分類，這也在一定程度上方便了我國區(qū)域碳排放問題的研究和相關(guān)政策的制定。從目前的碳排放區(qū)域劃分方法來看，大致可以分為兩大類：一類是直接使用國家已有的區(qū)域劃分結(jié)果，一類是基于某些與碳排放相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行區(qū)域劃分。

我國已有的區(qū)域劃分主要有三種，部分學(xué)者選擇其中一種，對(duì)區(qū)域碳排放問題進(jìn)行研究。（1）東中西區(qū)域劃分②。使用該區(qū)域劃分的學(xué)者較多，且研究視角豐富。其中，陳詩一等[3]（P111-119）、雷厲等[4]（P59-65）和仲云云等[5]（P123-133）使用LMDI方法，研究了我國區(qū)域碳排放量及其因素效應(yīng)的差異性問題；李國志等[6]（P32-39）利用STIRPAT模型，研究了人口、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)對(duì)各區(qū)域碳排放的影響；許廣月等[7]（P37-47）、張為付等[8]（P14-23）研究了全國及各區(qū)域碳排放環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性問題；許廣月[1]（P31-42）、林伯強(qiáng)等[2]（P35-46）研究了我國區(qū)域碳排放的“俱樂部收斂”問題。（2）國務(wù)院發(fā)展研究中心在《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》中所提出的經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分③。使用該區(qū)域劃分的學(xué)者較少，王文舉等[9]（P442-447）使用該區(qū)域劃分結(jié)果，利用對(duì)應(yīng)分析，對(duì)碳稅政策效應(yīng)的區(qū)域差異特征問題進(jìn)行了分析研究。（3）《中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表》中的經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分④。使用該區(qū)域劃分的，主要是因?yàn)橐玫街袊鴧^(qū)域間投入產(chǎn)出表進(jìn)行相關(guān)研究。其中，劉紅光等[10]（P129-135）建立我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的碳減排模型，對(duì)各區(qū)域各行業(yè)的減排效果進(jìn)行了分析。姚亮等[11]（P16-19）利用投入產(chǎn)出技術(shù)的生命周期評(píng)價(jià)方法，對(duì)我國區(qū)域間產(chǎn)品（服務(wù)）以及隱含的碳排放在區(qū)域之間流動(dòng)和轉(zhuǎn)移總量進(jìn)行了相關(guān)核算與分析。以上這三種區(qū)域劃分結(jié)果，均是基于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及地域分布特點(diǎn)，并未充分考慮到區(qū)域間的碳排放特征。使用這三種區(qū)域劃分結(jié)果去研究區(qū)域碳排放問題，均缺少較強(qiáng)的針對(duì)性。因此，大部分學(xué)者在研究區(qū)域碳排放問題時(shí)，基于其研究視角，采用不同的分類指標(biāo)和方法，進(jìn)行碳排放區(qū)域劃分。這里也可以分為三種分類方式：（1）單指標(biāo)分類方式，由于這種方法較為簡便，大部分學(xué)者選擇了該方法。比如，李國志等[12]（P22-27）、宋德勇等[13]（P8-14）選擇碳排放量年度均值指標(biāo)，設(shè)置一定的大小區(qū)間，均將我國劃分為高排放、中排放和低排放等三個(gè)地區(qū)，并在此基礎(chǔ)上采用STIRPAT模型分析了全國及不同地區(qū)城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響；張雷等[14]（P211-217）根據(jù)2005年碳排放量的截面數(shù)據(jù)，將我國分成超重碳排放型、重碳排放型I、重碳排放型II、一般碳排放型I、一般碳排放型II和輕碳排放型等六個(gè)地區(qū)；肖黎姍等[15]（P21-27）選擇1990—2007年的碳排放強(qiáng)度（即單位GDP碳排放量）年度均值，將我國劃分為三類地區(qū)；曲如曉等[16]（P10-17）為驗(yàn)證中國省級(jí)收入排放的不一致性，選擇1997—2010年的人均GDP年度均值，將我國劃分為高收入、較高收入、低收入和最低收入等四個(gè)地區(qū)。（2）雙指標(biāo)分類方式，部分學(xué)者選擇了該方法。比如，何建武等[17]（P9-16）在研究統(tǒng)一碳稅對(duì)各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)影響時(shí)，選擇2002年人均GDP和碳排放強(qiáng)度兩個(gè)指標(biāo)，將中國劃分為三大地區(qū)，即第一類地區(qū)（人均GDP水平很高，碳排放強(qiáng)度較低）、第二類地區(qū)（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，碳排放強(qiáng)度卻很高）和第三類地區(qū)（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，碳排放強(qiáng)度也較低）。許泱等[18]（P1　304-1　309）根據(jù)2008年城鎮(zhèn)化水平和1995—2008年的城鎮(zhèn)化年均增長率，將我國劃分為四個(gè)地區(qū)。（3）聚類分析分類方式。前面兩種分類方式，均是采取數(shù)據(jù)間簡單大小排序，此種分類方式則全然不同。張彬等[19]（P53-56）通過Kaya恒等式得到人口、人均GDP和碳排放強(qiáng)度等三個(gè)碳排放區(qū)域劃分的模糊聚類指標(biāo)，然后基于截面數(shù)據(jù)，將我國按碳排放驅(qū)動(dòng)因素分為四大地區(qū)，即北京、上海完全城鎮(zhèn)化地區(qū)、東部沿海地區(qū)、西部地區(qū)和天津。

綜上，已有文獻(xiàn)在碳排放區(qū)域劃分方面各具特色，但仍存在尚可完善的地方：（1）由于影響區(qū)域碳排放的重要因素不止一兩個(gè)，所以采用單指標(biāo)和雙指標(biāo)的分類方式，指標(biāo)選取過于單一，未能充分反映區(qū)域間的碳排放特征，且其選取也尚未統(tǒng)一；（2）張彬等[19]（P53-56）采用模糊聚類分析，雖然較為全面地考慮到了區(qū)域間的碳排放特征，但是并未充分結(jié)合我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的碳排放特點(diǎn)，同時(shí)由于使用截面數(shù)據(jù)，僅考慮區(qū)域碳排放在截面上的特征，而忽略了其在時(shí)序變化上的特征。因此，是否存在一種有效的分類方式，對(duì)碳排放區(qū)域進(jìn)行劃分呢？多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析方法在進(jìn)行分類時(shí)，不僅能充分考慮指標(biāo)在時(shí)間和截面兩個(gè)維度上的特征，而且能一次容納多個(gè)指標(biāo)。這恰恰為碳排放區(qū)域劃分提供了一個(gè)全新的解決思路。聚類分析是多元統(tǒng)計(jì)分析中的重要方法，也是處理分類問題的主要方法。近年來，面板數(shù)據(jù)的聚類分析成為了熱點(diǎn)研究領(lǐng)域。Bonze和Hermosilla[20]（P339-360）首次將聚類分析引入到面板數(shù)據(jù)中，運(yùn)用概率連接函數(shù)和遺傳算法改進(jìn)聚類分析算法，從而提出面板數(shù)據(jù)的聚類分析方法。Ren和Shi[21]（P253-258）基于費(fèi)舍爾次序集群理論，通過Frobenius準(zhǔn)則重建Ward函數(shù)，提出了多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析方法。這兩種方法較為復(fù)雜，且李因果等[22]（P73-79）指出他們都沒有詳細(xì)考察面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)分類統(tǒng)計(jì)特征。朱建平等[23]（P11-14）提出了單指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析方法，但是單指標(biāo)所包含的信息量太少，且在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中多為多指標(biāo)問題，因此具有一定的局限性，未能解決面板數(shù)據(jù)的聚類分析問題。鄭兵云[24]（P265-270）對(duì)多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析做了一些基礎(chǔ)性的研究，對(duì)時(shí)間進(jìn)行了“降維”，即每個(gè)指標(biāo)在時(shí)間維度上取均值，消去時(shí)間維度，退化為截面數(shù)據(jù)的聚類分析問題。但這種處理方法存在兩個(gè)缺陷：一是信息損失問題，均值只能表現(xiàn)平均變動(dòng)情況，不能反映其他分布特征，如離散程度等；二是存在一個(gè)隱形假設(shè)，即各樣品的每一相同指標(biāo)在時(shí)間維度上同方向變化，否則會(huì)得出不準(zhǔn)確或錯(cuò)誤的結(jié)論。在上述研究基礎(chǔ)上，李因果等[22]（P73-79）選取面板數(shù)據(jù)的絕對(duì)量、增長速度、變異系數(shù)三個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，分別建立測(cè)度相似性的歐式距離函數(shù)，將其賦權(quán)構(gòu)建綜合距離函數(shù)，并重構(gòu)Ward聚類算法，從而提出了面板數(shù)據(jù)的聚類分析方法。雖然其研究綜合考慮了面板數(shù)據(jù)的時(shí)序和截面特征，但仍存在一定問題。其一，綜合距離函數(shù)權(quán)重的選擇帶有一定的主觀因素，如果選取的權(quán)重不一樣，可能會(huì)導(dǎo)致不同的聚類結(jié)果；其二，增長速度和變異系數(shù)均可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于絕對(duì)量，尤其是增長速度，這樣如果綜合到一起來構(gòu)建Ward聚類算法，即便選取較大的權(quán)重，也很容易忽略增長速度和變異系數(shù)的影響。

鑒于此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，提出一種較為簡單、可操作性強(qiáng)的方法，即綜合各指標(biāo)的年度均值和年均增長率的聚類結(jié)果，來解決多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析。在這樣的思路下，基于我國30個(gè)省市1995-2010年與碳排放直接相關(guān)的相對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)我國進(jìn)行碳排放區(qū)域劃分。相比已有文獻(xiàn)，本研究有以下特色與拓展：（1）分類指標(biāo)的選擇。結(jié)合我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化高速發(fā)展階段的區(qū)域碳排放特點(diǎn)，基于涂正革等⑤⑥的LMDI“兩層完全分解法”，提取影響區(qū)域碳排放的指標(biāo)，在分類指標(biāo)選擇上不僅較為全面合理，而且首次區(qū)分了生產(chǎn)和生活兩大部門的影響因素；（2）分類方法的選擇。選取多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析進(jìn)行區(qū)域分類，在分類時(shí)不僅考慮到區(qū)域碳排放的截面特征，而且也考慮到區(qū)域碳排放的時(shí)序變化特征。

二、理論方法框架

（一）多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析

由于對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行時(shí)間“降維”再聚類分析，可以體現(xiàn)面板數(shù)據(jù)的截面特征；取各指標(biāo)的年度平均增長率進(jìn)行聚類分析，可以顯示面板數(shù)據(jù)的時(shí)序特征。那么綜合這兩個(gè)指標(biāo)，便能較全面地說明面板數(shù)據(jù)的時(shí)序和截面特征。于是，本文提出以下思路，進(jìn)行多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析。第一步，計(jì)算各指標(biāo)的年度均值，在時(shí)間上對(duì)各指標(biāo)“降維”，并對(duì)其進(jìn)行聚類分析。第二步，計(jì)算各指標(biāo)的年均增長率，并對(duì)其進(jìn)行聚類分析。第三步，綜合第一步和第二步的聚類結(jié)果，將其作為最終的聚類分析結(jié)果。如第一步的聚類結(jié)果將北京劃為第一類，而第二步的聚類結(jié)果北京被劃到了第二類，但其他省市均沒變化，那么便可以將北京單獨(dú)劃為一類。

本文選用歐氏距離，選取系統(tǒng)聚類法中的離差平方和法（或稱Ward法）進(jìn)行聚類分析。相比已有的多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析，該聚類思路操作較為簡單，操作性強(qiáng)，較為全面地反映了面板數(shù)據(jù)的時(shí)序和截面特征。此外，在進(jìn)行第二步，即對(duì)各指標(biāo)的年均增長率進(jìn)行聚類分析時(shí)，若相異性取到較小的值，仍未獲得良好的分類結(jié)果，那么便說明各個(gè)體的每一相同指標(biāo)在時(shí)間維度上同方向變化。此時(shí)，便可以不考慮面板數(shù)據(jù)的時(shí)序特征，即不進(jìn)行第二步操作，此時(shí)本文的方法便退化為鄭兵云[24]（P265-270）所提出的多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析。

（二）碳排放區(qū)域聚類的指標(biāo)選取

為了得到較為科學(xué)的碳排放區(qū)域劃分結(jié)果，必須選取合理的分類指標(biāo)。從已有研究文獻(xiàn)來看，碳排放量、碳排放強(qiáng)度、人均GDP、城鎮(zhèn)化水平和人口等指標(biāo)先后被用于進(jìn)行碳排放區(qū)域劃分。

第6篇

【關(guān)鍵詞】減排節(jié)能；電除塵技術(shù)；應(yīng)用；研究

中圖分類號(hào)： TE08 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

一、前言

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，為了更好的進(jìn)行節(jié)能減排，并且減少污染物的排放，節(jié)能減排電除塵新技術(shù)得到了廣泛的應(yīng)用。

二、電除塵器技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

我國全面系統(tǒng)地對(duì)電除塵器技術(shù)進(jìn)行研究和開發(fā)始于上個(gè)世紀(jì)60年代。在1980以前，我國在國際電除塵器領(lǐng)域還處于非常落后的地位。改革開放以來，我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)不斷地高速增長，環(huán)境保護(hù)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展顯得愈來愈重要。受市場經(jīng)濟(jì)下的利益驅(qū)動(dòng)，國內(nèi)許多大、中型環(huán)保產(chǎn)業(yè)對(duì)電除塵器進(jìn)行技術(shù)研究和開發(fā)方面的投入不斷加大，電除塵器的應(yīng)用得到了長足的發(fā)展。國家更是將高效電除塵器技術(shù)列入“七五”國家攻關(guān)項(xiàng)目。通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和合理借鑒，到上世紀(jì)90年代末，我國電除塵器技術(shù)水平基本上趕上國際同期先進(jìn)水平。

進(jìn)入21世紀(jì)以后，我國把“大力推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，加強(qiáng)環(huán)境科學(xué)研究，積極發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)”作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要相關(guān)政策，環(huán)保產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步得到重視。隨著國家對(duì)污染控制要求的不斷提高，對(duì)粉塵排放的要求也大幅提高。電除塵器作為控制大氣污染、解決環(huán)保與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾的主要設(shè)備之一，其應(yīng)用技術(shù)進(jìn)一步得到飛速發(fā)展。

目前，電除塵器已廣泛應(yīng)用于火力發(fā)電、鋼鐵、有色冶金、化工、建材、機(jī)械、電子等眾多行業(yè)。我國作為世界電除塵器大國立足于國際舞臺(tái)，不僅在數(shù)量上，而且在技術(shù)水平上都已進(jìn)入國際先進(jìn)行列。電除塵器技術(shù)從設(shè)備本體到計(jì)算機(jī)控制的高低壓電源，以及絕緣配件、振打裝置、極板極線等已全部實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化，并且已有部分產(chǎn)品出口到30多個(gè)國家和地區(qū)。

在1980年以前，我國電除塵器的規(guī)模絕大多數(shù)都在100m2以下，而其行業(yè)占有量為有色冶金行業(yè)32% ，鋼鐵行業(yè)30% ，建材行業(yè)18% ，電力行業(yè)8% ，化工行業(yè)5% ，輕工行業(yè)4% ，其他行業(yè)0% 。

隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，尤其是電力、建材水泥行業(yè)的發(fā)展達(dá)到空前水平，到上世紀(jì)90年代中期，電除塵器行業(yè)占有量的格局已改變?yōu)椋弘娏π袠I(yè)72% ，建材水泥行業(yè)17% ，鋼鐵行業(yè)5% ，有色冶金行業(yè)3% ，其他行業(yè)3% 。目前火力發(fā)電行業(yè)的電除塵器用量已占全國總量的75% 以上，648m2的電除塵器已在100MW的火電廠中成功運(yùn)行。在化工行業(yè)，由于受國際硫磺價(jià)格的影響，從上世紀(jì)90年代中期采用硫磺制酸工藝取代硫鐵礦制酸工藝的企業(yè)急劇上升，使得電除塵器的行業(yè)占有量也隨之大幅下降，直到近兩年才有觸底反彈的跡象。

三、減排節(jié)能電除塵新技術(shù)

1、余熱利用提效技術(shù)

在火力發(fā)電中，由于煤粉變粗、煤的含水量過多等因素很容易造成鍋爐排放的煙霧溫度過高，很大程度地降低了電除塵器的工作效率。煤煙溫度的過高對(duì)電除塵器的影響主要表現(xiàn)在：

1）高溫?zé)熿F會(huì)增加煙氣量，同時(shí)使得電場的風(fēng)速增加，造成煙塵經(jīng)過電除塵器的處理時(shí)間變短，降低除塵效率。

2）高溫?zé)熿F也會(huì)降低電場的擊穿電壓，增加了氣體分子間的間隙，不利于電子與之碰撞，從而造成電離效應(yīng)增加，降低除塵效率。

3）容易形成反電暈（除塵器極板上高比電阻塵產(chǎn)生的局部放電），早晨塵粉二次飛揚(yáng)，降低除塵效率。

2、高頻供電技術(shù)

火電廠使用的電源主要為工頻段在50Hz 的常規(guī)電源，而高頻電源對(duì)電子和微電子等技術(shù)的應(yīng)用，利用波形轉(zhuǎn)換可以滿足電除塵電力要求的同時(shí)，有很多優(yōu)點(diǎn)：

1）提高效率。如果給電除塵器使用高頻電源，利用高頻電源的電氣特性以及放電的性能，可以將電除塵的效率提高很多倍，同時(shí)還能降低煙氣的排放量。

2）節(jié)能。同樣利用高頻電源的一些特性，可以將電除塵的效率因數(shù)提高至0.9，更加的節(jié)省能源消耗。

3）體積小，使用便捷。普通的電源在制作中由于工藝的局限性，很難在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上將體積進(jìn)一步縮小。而高頻電源則因使用的變壓器與控制系統(tǒng)集成的技術(shù)，體積很小，在安裝中可以考慮安裝在電除塵器的頂部。集成化的特點(diǎn)也決定了其可以使用更少的電纜，也更加節(jié)省空間。

4）綠色環(huán)保。高頻電源采用了三相電源供電的方法，使用起來對(duì)整個(gè)電網(wǎng)的影響小，其最大的特點(diǎn)還是無缺相的損耗以及無污染，同時(shí)在電路的設(shè)計(jì)中增加了短路、開路、超溫保護(hù)等功能，完全可以在十分惡劣的條件下使用。

3、三氧化硫調(diào)質(zhì)技術(shù)

三氧化硫是火電廠煙氣的主要污染物之一，所以在電除塵技術(shù)中如果能減少三氧化硫的排放量，或者能進(jìn)一步減小排放的三氧化硫?qū)Νh(huán)境的污染，才能達(dá)到國家減排的要求。三氧化硫煙氣調(diào)質(zhì)技術(shù)可以將一定量的三氧化硫與煙氣中的少量水分通過一定手段結(jié)合成酸氣溶膠，這種溶膠在通過除塵器的時(shí)候能夠輕易地吸附于粉塵表面，從而達(dá)到電除塵的效率。

4、低二次揚(yáng)塵技術(shù)

低二次揚(yáng)塵技術(shù)主要是為了解決在電除塵過程中煙氣在電風(fēng)作用下產(chǎn)生的二次揚(yáng)塵帶來的除塵效率低的問題。低二次煙塵技術(shù)主要有以下幾種措施：

1）對(duì)電除塵器內(nèi)部的振打機(jī)構(gòu)進(jìn)行一定的改進(jìn)，優(yōu)化振打工作的程序，通過合理配置振打的強(qiáng)度以及去除不必要的振打來降低二次揚(yáng)塵的濃度，讓聚集在極板上的粉塵聚成塊狀而脫落。

2）對(duì)電場進(jìn)行改進(jìn)來克服高流速下的二次揚(yáng)塵。目前使用的對(duì)電場的改進(jìn)主要有使用高頻電源來減少電暈閉塞，增加電場的工作效率；在電場中增加變阻流格柵，減少揚(yáng)塵量；增加電場的面積來擴(kuò)大對(duì)煙氣流通的阻斷作用范圍，進(jìn)一步降低風(fēng)速。

5、氣流分布技術(shù)

在對(duì)火電廠電除塵技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的時(shí)候，出了對(duì)于煙塵成分的研究，還出現(xiàn)了一種氣流分布的新技術(shù)。這種技術(shù)是考慮了在大型的電除塵器中氣流分布和濃度分布對(duì)于排放量的影響。

為了解決這種氣流分布不均帶來的影響，氣流分布技術(shù)從最原始的檢測(cè)分析入手，通過對(duì)電除塵器內(nèi)部的結(jié)構(gòu)以及氣道中氣流分布裝置的安裝情況進(jìn)行研究，經(jīng)過一系列的實(shí)驗(yàn)來找到影響氣流分布的原因，從而對(duì)癥下藥。這種技術(shù)主要是通過復(fù)雜的運(yùn)算來找出修正的方案，可以有效保證氣流室內(nèi)的氣流分配均勻，最大限度地提高電除塵的效率。

四、其他技術(shù)

1、機(jī)電多復(fù)式雙區(qū)電收塵技術(shù)

常規(guī)的電除塵器粉塵荷電與收塵功能是在同一個(gè)電場內(nèi)完成，電場場強(qiáng)往往受荷電電壓限制，使電除塵效果不能得到最佳發(fā)揮。這里提供一種陰陽極分小區(qū)布置、復(fù)式組合的機(jī)電多復(fù)式雙區(qū)收塵電場新型產(chǎn)品技術(shù)，根據(jù)設(shè)計(jì)要求，可沿電場長度方向設(shè)置2~3 組荷電與收塵小區(qū)并呈復(fù)式交錯(cuò)布置。

2、節(jié)能電控提效技術(shù)

主要是通過對(duì)不同煤種、不同工況、不同負(fù)荷條件下的各種運(yùn)行數(shù)據(jù)的分析、歸納和總結(jié)，對(duì)電場動(dòng)態(tài)伏安曲線族與工況特性變化的關(guān)系規(guī)律進(jìn)行對(duì)比和分析，建立不同的工況特性分析診斷的數(shù)學(xué)模型，基于該模型可以可靠地計(jì)算出電除塵器的反電暈指數(shù)和常電暈指數(shù)，正確地反映整臺(tái)電除塵器的工況狀態(tài)和變化趨勢(shì)。結(jié)合鍋爐負(fù)荷、煙氣量、煙氣溫度、吹灰信號(hào)等多種信號(hào)；自動(dòng)分析、診斷電場工況；實(shí)時(shí)自動(dòng)選擇高壓供電的供電占空比和運(yùn)行參數(shù)；實(shí)現(xiàn)綜合節(jié)能，使電除塵器始終運(yùn)行在功耗最小、效率最高狀態(tài)。

3、濕法電收塵技術(shù)

濕法電除塵器采用洗滌電極的方法，可確保電極清潔，并可有效捕集細(xì)微粉塵、去除 SO3及一些重金屬等，主要應(yīng)用在冶金環(huán)境除塵等常溫型工況場合。用在燃煤鍋爐濕法脫硫后，可捕集逃逸的 PM2.5 細(xì)微粉塵等，有效解決石膏雨等問題，實(shí)現(xiàn)近似零排放。但要注意解決好設(shè)備防腐以及廢水循環(huán)處理。

4、全布袋技術(shù)和電加袋技術(shù)

全布袋除塵工藝不僅在技術(shù)上可行，且具有投資省、占地少、運(yùn)行費(fèi)用低等優(yōu)勢(shì)，是符合我國特點(diǎn)的新技術(shù)，是典型的節(jié)能環(huán)保工程。電加袋除塵器由電除塵器改造而成，改善了電除塵器的除塵效率收粉塵“比電阻”的影響很大，除塵效率低的缺點(diǎn)。

五、結(jié)語

總的來說，各種新技術(shù)的不斷被研發(fā)和應(yīng)用，極大地促進(jìn)了節(jié)能減排技術(shù)的發(fā)展，在一定程度上減少了顆粒污染物的排放，促進(jìn)了生活環(huán)境的改善。

參考文獻(xiàn)

[1]胡 減排節(jié)能電除塵新技術(shù)應(yīng)用研究 [J] 《城市建設(shè)理論研究（電子版）》 -2013年9期-

[2]羅如生，廖增安，陳麗艷 滿足新標(biāo)準(zhǔn)采用電除塵新技術(shù)改造的應(yīng)用與分析 [J] 《電力科技與環(huán)保》 -2012年4期-

第7篇

關(guān)鍵詞：混合寡頭；國企私有化；污染物排放；環(huán)境稅

中圖分類號(hào)：F276.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2670(2012)01-0059-06

收稿日期：2011-09-26

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金青年項(xiàng)目“中國頻繁遭遇反傾銷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”（11YJC790217）；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“中國頻繁遭遇貿(mào)易摩擦與爭端的形成機(jī)理與對(duì)策研究”（ZR2011GQ005）；中國人民大學(xué)新教師啟動(dòng)金項(xiàng)目“中國遭遇國際貿(mào)易摩擦的新動(dòng)向：特點(diǎn)、成因及應(yīng)對(duì)”（10XNF062）

作者簡介：謝申祥（1978-），男，湖北荊州人，中國社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所博士后，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策；王孝松（1983-），男，天津人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策；商龍燕（1976-），女，山東齊河人，中國重汽集團(tuán)設(shè)計(jì)研究院會(huì)計(jì)師，研究方向：貿(mào)易與會(huì)計(jì)關(guān)系。

①根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

②鳳凰網(wǎng)，“江西地稅官員稱正向國務(wù)院申請(qǐng)環(huán)境稅開征試點(diǎn)”， finance.省略/news/20100810/2493614.shtml。

一、引言

自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就，GDP以年均近10%的速度快速增長。與此同時(shí)環(huán)境問題也日趨嚴(yán)重，1995年我國工業(yè)廢氣的排放量約為12萬億標(biāo)立方米，而到了2008年，我國工業(yè)廢氣的排放總量超過40萬億標(biāo)立方米①。協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾就顯得尤為迫切。正因?yàn)槿绱耍_征環(huán)境稅的呼聲日益高漲，根據(jù)媒體報(bào)道，江西省正向國家申請(qǐng)開征環(huán)境稅，而湖北、湖南、江西、甘肅四省則有望成為首批開征環(huán)境稅的試點(diǎn)地區(qū)②。可以預(yù)見，我國開征環(huán)境稅指日可待。

由于國有企業(yè)承載著部分政府的職能，許多國有企業(yè)經(jīng)營效益較差，常被大眾所詬病。而以股份制改造為核心內(nèi)容的國有企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)轉(zhuǎn)換改革在中國正如火如荼地進(jìn)行著，希望借助股份制改造，轉(zhuǎn)變國有企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，進(jìn)而提高經(jīng)營效益。不過，國有企業(yè)股份制改革對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響似乎很少引起人們的注意。本文試圖討論在一國開征環(huán)境稅的背景下，國有企業(yè)股份制改革進(jìn)程對(duì)污染物排放和社會(huì)福利，以及環(huán)境稅可能造成的影響。因此，就我國而言，本文的研究既具有一定的前瞻性又具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性。

一般來說，企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中，會(huì)排出廢水，排放廢氣，同時(shí)還會(huì)產(chǎn)生固體污染物，生產(chǎn)的產(chǎn)品越多，排出的污染物也會(huì)越多。經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，當(dāng)國有企業(yè)從以社會(huì)福利為目標(biāo)的取向轉(zhuǎn)向以企業(yè)自身利潤為目標(biāo)的取向時(shí)，國有企業(yè)的產(chǎn)量將會(huì)下降，污染物的排放量也將降低，因而環(huán)境質(zhì)量會(huì)得到改善。但是，這種情況可能只在一定條件下成立。Beladi和Chao［1］的研究表明了這種可能性的存在。在只有一個(gè)國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)里，如果社會(huì)的需求函數(shù)很凸（需求曲線十分凹向原點(diǎn)），盡管開征的環(huán)境稅隨著國有企業(yè)私有化程度的提高而降低，但是較低的環(huán)境稅導(dǎo)致污染物的排放量增加量超過國有企業(yè)由產(chǎn)量降低而減少的污染物排放量，最終導(dǎo)致污染物排放量的增加。因此，文獻(xiàn)［1］從需求的角度論證了國有企業(yè)的私有化并不一定會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的提升。

而Wang L和Wang J［2］則在一個(gè)混合雙寡頭模型下，引入產(chǎn)品差異因素，通過比較國有企業(yè)和私營企業(yè)競爭的兩種極端情況，即國有企業(yè)百分之百為國有時(shí)和私營企業(yè)的競爭以及國有企業(yè)百分之百私有化為私營企業(yè)時(shí)與私營企業(yè)的競爭，研究結(jié)果表明，當(dāng)產(chǎn)品的差異化程度較高時(shí)，國有企業(yè)完全私有化時(shí)的環(huán)境污染會(huì)超出國有企業(yè)完全為國有時(shí)的環(huán)境污染。因此，文獻(xiàn)［2］的研究側(cè)重的是產(chǎn)品質(zhì)量差異，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量差異這一因素會(huì)導(dǎo)致國有企業(yè)私有化時(shí)污染物的排放增加。

國內(nèi)學(xué)者就國有企業(yè)股份制改革與環(huán)境污染之間的關(guān)系研究似乎并不多見。徐有俊等［3］在一般均衡框架下，分析了發(fā)展中國家的國有工業(yè)企業(yè)在部分私有化后，政府征收環(huán)境稅對(duì)企業(yè)產(chǎn)量、勞動(dòng)力就業(yè)以及社會(huì)福利水平的影響。其研究表明，當(dāng)政府能夠決定環(huán)境稅稅率和國有控股比例的情況下，部分私有化和環(huán)境稅將通過資本租金和工資率的變化來影響企業(yè)的產(chǎn)出量。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)量的變化會(huì)進(jìn)一步引起城市就業(yè)水平的變化，從而對(duì)社會(huì)福利水平以及農(nóng)業(yè)企業(yè)中工人工資水平的變化產(chǎn)生影響。

山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)2012年

第1期謝申祥，王孝松，商龍燕：混合寡頭競爭、污染物排放與環(huán)境稅

本文沿襲文獻(xiàn)［2］的混合雙寡頭競爭框架，在相對(duì)更加現(xiàn)實(shí)的設(shè)定國有企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)最初的私有化水平確定了污染物排放量和社會(huì)福利與國有企業(yè)私有化方向的關(guān)系。因?yàn)閲衅髽I(yè)不僅關(guān)注自身的利潤，同時(shí)也關(guān)注社會(huì)中其它微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益，因此國有企業(yè)最初的私有化程度影響了國有企業(yè)繼續(xù)私有化時(shí)的產(chǎn)量，進(jìn)而影響污染物的排放量，同時(shí)政府為平衡微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益和污染物排放量，致使其在國有企業(yè)私有化進(jìn)程中降低環(huán)境稅。這樣環(huán)境稅的下降又會(huì)反過來對(duì)國有企業(yè)和私營企業(yè)的污染物排放產(chǎn)生影響，由于這些影響不是單調(diào)的，因此決定了國有企業(yè)的私有化對(duì)環(huán)境和社會(huì)福利的影響也不是單調(diào)的關(guān)系。因此，本文的研究從另一個(gè)視角論證了國有企業(yè)股份制改革并不一定導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善。這也正是本文的創(chuàng)新所在。

二、理論模型與分析結(jié)果

假定本國市場有兩個(gè)企業(yè)1和2，其中，企業(yè)1為國有企業(yè)（public firm），企業(yè)2為私營企業(yè)（private firm）。兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為：

U(q1,q2)=(q1+q2)-12(q1+q2)2（1）

qi為企業(yè)i的產(chǎn)量。因而，消費(fèi)者剩余可以表示為：CS=U-∑2i=1pqi，其中p表示產(chǎn)品的價(jià)格。由消費(fèi)者剩余最大化的一階條件，我們得到市場的需求函數(shù)為：

p=1-q1-q2（2）

兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)相同，均設(shè)定為：

C(qi)=F+cq2i

為分析和計(jì)算的簡便，不失一般性，我們限定F=0，c=1。需要說明的是企業(yè)成本函數(shù)通常設(shè)定為關(guān)于產(chǎn)量的線性或二次函數(shù)形式。盡管更為常見的是采用遞增的線性形式［4-7］，然而為了與文獻(xiàn)［2］進(jìn)行比較，我們將成本函數(shù)同樣設(shè)定為二次形式。

無論是國有企業(yè)還是私營企業(yè)，它們?cè)谏a(chǎn)過程中均排出污染物，假定其污染物的排放和產(chǎn)量之間的關(guān)系為ei=qi-ai，其中ai為企業(yè)自身的減排量，ei為企業(yè)的最終排放量。企業(yè)的減排成本為a2i/2。污染排放物對(duì)環(huán)境造成的損害和其排放量有關(guān)，按照通常的設(shè)定方式為：D(ei)=m•(∑iei)2/2，m為損害的技術(shù)參數(shù)，同樣為便于計(jì)算，我們?cè)O(shè)定m=1。另外，政府為保護(hù)環(huán)境，限制企業(yè)的污染物排放，特征收環(huán)境稅，其標(biāo)準(zhǔn)為每排放單位污染物征收t元稅。

因此，兩個(gè)企業(yè)的利潤表達(dá)式為：

πi=pqi-q2i-tei-a2i2, i=1,2（3）

在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，國有企業(yè)已具有高度自，其所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)已和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的國有企業(yè)發(fā)生了很大變化。盡管在許多方面仍會(huì)和國家保持高度一致，但是畢竟作為企業(yè)，它有追逐利潤的本性，同時(shí)對(duì)一些負(fù)的外部性問題不會(huì)像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)試圖去內(nèi)部化，典型的如企業(yè)的環(huán)境污染問題。根據(jù)2010年中國國家環(huán)境保護(hù)部公布的《關(guān)于限期完成上市環(huán)保核查整改承諾的通知》，寶山鋼鐵股份有限公司冷軋薄板廠因“周邊富浩小區(qū)居民對(duì)寶鋼薄板廠的異味問題仍投訴不斷，新的酸洗機(jī)組工程尚未建設(shè)完成，無組織排放擾民問題尚未徹底解決”，再次被要求限期整改。與此同時(shí)，還有大型的國有控股企業(yè)，諸如青島啤酒、中國石油、和江西銅業(yè)等業(yè)內(nèi)知名企業(yè)騰訊網(wǎng)，“寶鋼陷排放門 環(huán)保部發(fā)通牒”，finance.省略/a/20100601/000631.htm。。正因?yàn)槿绱耍覀儏⒖嘉墨I(xiàn)［1］，將國有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)設(shè)定為：

V=kπ1+(1-k)Wp（4）

其中：Wp=p1+p2+CS，表示國家所關(guān)注的微觀經(jīng)濟(jì)主體利益，Beladi、Chao稱之為私人經(jīng)濟(jì)部門利益（private welfare），k（0≤k≤1）表示國有企業(yè)被私人持有的份額。當(dāng)k=0時(shí)，企業(yè)1為百分之百的國有企業(yè)，而當(dāng)k=1時(shí)，企業(yè)1則為百分之百的私營企業(yè)，因而此時(shí)稱企業(yè)1仍為國有企業(yè)似乎不合適，不過，為了表述方便，我們?nèi)匀环Q企業(yè)1為國有企業(yè)，只不過此時(shí)的份額全部為私人所用。

本國的社會(huì)福利表達(dá)式為：

W=π1+π2+CS+t(e1+e2)-(e1+e2)22（5）

本文的博弈時(shí)序如下：在博弈的第一階段，政府為控制污染物排放，特制定征收標(biāo)準(zhǔn)為t的環(huán)境稅率；在博弈的第二階段，國有企業(yè)和私營企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競爭，同時(shí)確定產(chǎn)量和污染物減排量。根據(jù)處理這類問題的常規(guī)做法，我們采取倒推法進(jìn)行求解。

首先，我們分析產(chǎn)量競爭階段的情況。在這一階段，國有企業(yè)1和私營企業(yè)2共同決定各自的產(chǎn)量和污染物減排量。由國有企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的一階條件，我們有：

Vq1=1-2q1-kq2-t=0, Va1=t-a1=0（6）

由私營企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的一階條件，我們有：

π2q2=1-q1-3q2-t=0, π2a1=t-a2=0（7）

聯(lián)立（6）、（7），我們求得：

a1=a2=t, q1=2(1-t)5+3k, q2=(1+k)(1-t)5+3k（8）

由（8）可知，企業(yè)的邊際減排成本正好等于政府征收的環(huán)境稅率。

回到政府制定環(huán)境稅階段，在這一階段，政府根據(jù)社會(huì)福利最大化原則確定環(huán)境稅。將（8）代入（5），我們得到：

W=7+76t-233t2+k(14+56t-250t2)+k2(3+12t-69t2)2(5+3k)2（9）

由（9）的一階條件，容易求得：

t=38+28k+6k2233+250k+69k2（10）

進(jìn)一步由（10），得到：

tk=-48(62+51k+9k2)(233+250k+69k2)2

命題1：在混合雙寡頭競爭條件下，政府的最優(yōu)環(huán)境稅隨國有企業(yè)的私有化程度增加而減少。

命題1的直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是：因?yàn)殡S著國有企業(yè)的私有化程度提高，國有企業(yè)關(guān)注企業(yè)的利潤程度增加，其產(chǎn)量相應(yīng)降低，企業(yè)的減排量下降，邊際減排成本下降，因而環(huán)境稅率也相應(yīng)降低。

將（10）代入（8）、（9），我們求得：

q1=78+42k233+250k+69k2， q2=3(1+k)(13+7k)233+250k+69k2（11）

進(jìn)一步，可以求出：

π1=2(1882+5212k+4027k2+966k3+9k4)(233+250k+69k2)2

π2=6007+16168k+16954k+7896k3+1359k42(233+250k+69k2)2（12）

CS=9(39+34k+7k2)22(233+250k+69k2)2

兩個(gè)企業(yè)最終污染物的排放總量E：

E=e1+e2=41+46k+9k2233+250k+69k2（13）

對(duì)（13）求一階導(dǎo)數(shù)，有：

dEdk=-12(77k2+122k-39)(233+250k+69k2)2，也就是說當(dāng)k0；當(dāng)k>k*時(shí)，dEdk

命題2：在混合雙寡頭競爭條件下，社會(huì)的污染物排放量與國有企業(yè)的私有化程度呈倒U形關(guān)系。

直覺上企業(yè)的私有化程度越高，其產(chǎn)量越低，因而污染物的排放量越少，從而整個(gè)社會(huì)的污染物排放也將越少。然而命題2顯示，僅當(dāng)國有企業(yè)的私有化程度達(dá)到一定水平以后，整個(gè)社會(huì)的污染物排放量方才隨企業(yè)的私有化程度上升而下降，相反，當(dāng)國有企業(yè)在私有化程度很低時(shí)，整個(gè)社會(huì)污染物的排放量反而會(huì)隨企業(yè)的私有化程度增加而增加。

圖1E和k的關(guān)系圖

事實(shí)上，在雙寡頭市場結(jié)構(gòu)下，盡管國有企業(yè)會(huì)隨其私有化程度的上升，產(chǎn)量會(huì)降低，因而自身的污染物排放量會(huì)下降，但是由于國有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和私營企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品間的替代關(guān)系，在國有企業(yè)產(chǎn)量下降的同時(shí)，私營企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)上升①，因而私營企業(yè)的排放量會(huì)增加。當(dāng)國有企業(yè)私有化程度很低時(shí)，國有企業(yè)的

①因?yàn)椋篸q2dk=6(705+734k+185k2)(233+250k+69k2)2>0

產(chǎn)量降低較小，而私營企業(yè)產(chǎn)量增加較多，因此，所引致的污染物的凈排放量反而增加，而當(dāng)國有企業(yè)的私有化水平達(dá)到一定程度之后，隨著國有企業(yè)私有化程度的繼續(xù)提高，國有企業(yè)的產(chǎn)量將降低的較多，污染物排放量也將減少的較多，而私營企業(yè)污染物排放的增加幅度將低于國有企業(yè)的污染物排放的降低幅度，因而污染物的凈排放量將下降。

盡管Beladi和Chao在壟斷市場結(jié)構(gòu)下，發(fā)現(xiàn)較凸的市場的需求函數(shù)會(huì)導(dǎo)致私有化的提高反而會(huì)增加污染物排放量的結(jié)論，不過，在雙寡頭市場結(jié)構(gòu)下，由于國有企業(yè)初始的私有化程度較低，國有企業(yè)的進(jìn)一步私有化也會(huì)導(dǎo)致污染物排放量反而增加的情形。

我們可以進(jìn)一步求得本國的社會(huì)福利為：

W=3(41+46k+8k2)466+500k+138k2（14）

將（14）對(duì)k求一階導(dǎo)數(shù)，我們得到：

dWdk=-18(77k2+122k-39)(233+250k+69k2)2，同樣，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)k0；當(dāng)k>k*時(shí)，dWdk

于是，我們得到下述命題：

命題3：在混合雙寡頭競爭條件下，本國的社會(huì)福利與國有企業(yè)的私有化程度也呈倒U形關(guān)系。

本國的社會(huì)福利由五部分構(gòu)成，即國有企業(yè)的利潤、私營企業(yè)的利潤、消費(fèi)者剩余、環(huán)境稅收入以及環(huán)境損害，前四項(xiàng)對(duì)社會(huì)福利的影響為正，最后一項(xiàng)對(duì)社會(huì)福利的影響為負(fù)。因?yàn)閲衅髽I(yè)的產(chǎn)量隨企業(yè)的私有化程度增加而降低，引致產(chǎn)品的價(jià)格增加，不過在國有企業(yè)的私有化程度不太高的情況下，國有企業(yè)的產(chǎn)量較高，市場對(duì)國有企業(yè)的產(chǎn)品需求彈性較低，因而國有企業(yè)的利潤反而隨企業(yè)的私有化程度增加而上升，而當(dāng)國有企業(yè)的私有化程度較高時(shí)，國有企業(yè)的產(chǎn)量較低，此時(shí)，市場上國有企業(yè)的產(chǎn)品需求彈性較高，因而國有企業(yè)隨企業(yè)私有化程度的進(jìn)一步提高，利潤反而下降。這樣從整體上看，國有企業(yè)的利潤隨企業(yè)的私有化程度提高而呈現(xiàn)倒U形。對(duì)于私營企業(yè)來說，由于價(jià)格提高和產(chǎn)量增加，私營企業(yè)的利潤增加。因?yàn)閲衅髽I(yè)的產(chǎn)量在私有化進(jìn)程中下降的幅度要超過私有企業(yè)產(chǎn)量增加的幅度，因而消費(fèi)者剩余是逐步下降的。而就征收環(huán)境稅而形成的稅收而言，在國有企業(yè)私有化程度較低的情況下，盡管污染物排放量隨企業(yè)私有化程度的提高而增加，不過這種增加的幅度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)境稅率的下降幅度，因此，從整體看環(huán)境稅隨著國有企業(yè)的私有化程度是下降的。對(duì)于環(huán)境損害來說，因?yàn)槲廴疚锏呐欧帕渴窍仍黾佣笙陆担虼谁h(huán)境損害也是隨國有企業(yè)的私有化程度提高而先增高后降低。上述五部分對(duì)社會(huì)福利的綜合影響就是隨國有企業(yè)私有化程度的提高而呈現(xiàn)倒U形。

從命題3我們很容易推知，一味地將國有企業(yè)私有化可能并不會(huì)提升一國的整體社會(huì)福利。

三、結(jié)論性評(píng)述

在文獻(xiàn)［2］的研究中，他們將國有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)設(shè)定為國有企業(yè)的利潤和國有企業(yè)利潤與消費(fèi)者剩余之和的加權(quán)函數(shù)，然而，由于國有企業(yè)作為代表政府的經(jīng)濟(jì)行為主體，除了關(guān)注消費(fèi)者的利益以及自身的利益以外，還會(huì)關(guān)注其他經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益，因此，將其他微觀經(jīng)濟(jì)主體的利益排除在國有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)之外，顯然并不能反應(yīng)國有企業(yè)的本質(zhì)。因此，盡管本文和文獻(xiàn)［2］研究所使用的理論框架基本一致，但是由于我們基于國有企業(yè)在各國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所承載的作用，采取了更接近現(xiàn)實(shí)的設(shè)定，進(jìn)而我們發(fā)現(xiàn)了私有化影響污染物排放的又一重要因素。

自巨變后，一些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體紛紛掀起了國有企業(yè)的私有化浪潮。同時(shí)，環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻使得我們更加清醒的意識(shí)到，在保持經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的過程中，必須注重環(huán)境保護(hù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理告訴我們國有企業(yè)的私有化會(huì)通過降低國有企業(yè)的產(chǎn)量，從而可能達(dá)到降低國有企業(yè)污染物排放的目的。

然而，本文的研究結(jié)果顯示，在多種所有制成分共存的經(jīng)濟(jì)體中，國有企業(yè)的私有化可能會(huì)通過替代效應(yīng)，致使私營企業(yè)的污染物排放增加，進(jìn)而使得整個(gè)社會(huì)的污染物排放量上升，惡化環(huán)境。因此，借助將國有企業(yè)私有化的途徑達(dá)到控制污染排放的目的可能并不可行。同時(shí)，本文的研究也表明國有企業(yè)的私有化在一定條件下會(huì)惡化一國的社會(huì)福利，所以，我們必須更加審慎的對(duì)待期望借助將國有企業(yè)私有化以提高社會(huì)福利的策略。

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Mixed Duopoly Competition, Pollutant Emission and Environmental Taxes

XIE Shenxiang1，2, WANG Xiaosong3, SHANG Longyan4

（1.Institute of Quantitative &Technical Economics, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China;

2.School of International Economics and Trade, Shandong University of Finance and Economics, Jinan 250014, China;

3.School of Economics, Renmin University of China, Beijing 100872, China;

4.Institute of Design and Research, China National Heavy Duty Truck Group Corp. Ltd, Jinan 250100, China

）

第8篇

[關(guān)鍵詞] 2012汽車銷量;市場;分析;預(yù)測(cè)

一、近期汽車市場總體分析

根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，2011年，全國汽車產(chǎn)銷總量雙超1800萬輛，但是銷量增幅明顯回落，同比增長不到3%，為13年來最低。

乘用車方面，全年乘用車銷售1445.75萬輛，同比增長5.19%。月度銷售除2月份外，其余各月增速均高于汽車總體增速。乘用車市場增速依然趨緩；但多功能MPV和運(yùn)動(dòng)型多用途SUV增長明顯，比重提高。其中，轎車銷售1010.78萬輛，增長6.57%；MPV銷售49.77萬輛，增長11.74%；SUV銷售159.37萬輛，增長20.19%；微客銷售225.83萬輛，下降9.38%。

商用車方面，貨車占商用車市場的近90%份額，由于2011年宏觀調(diào)控力度較大，經(jīng)濟(jì)增速放緩，影響貨車需求，市場表現(xiàn)不甚理想，貨車銷售270.20萬輛，同比下降4.57%；半掛牽引車銷售25.76萬輛，下滑27.37%；貨車非完整車輛銷售58.53萬輛，下滑13.31%。而輕型客車受城市物流需求強(qiáng)勁因素影響，增長較快，成為拉動(dòng)客車增長的主要?jiǎng)恿Γ蛙嚕ê峭暾囕v）銷售雖然有一定的增長，但銷售也只有48.79萬輛，難以支撐整個(gè)商用車市場。

我國汽車出口81.43萬輛，同比增長49.45%，創(chuàng)歷史新高，對(duì)汽車銷量增長貢獻(xiàn)度達(dá)60.79%。另外增長快速的還有新能源汽車，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2011年汽車整車企業(yè)銷售新能源汽車8159輛；另外，2011年代用燃料汽車銷售3.13萬輛。隨著新能源汽車規(guī)劃即將推出，相信今后幾年我國新能源汽車產(chǎn)銷將增長迅猛。

二、近五年中國汽車銷售情況分析

2007年起，中國汽車工業(yè)已經(jīng)明顯成為世界汽車工業(yè)的重要力量；2008年，面對(duì)全球金融危機(jī)和重大自然災(zāi)害，中國車市可謂是高開低走，跌宕起伏，全年以900余萬輛的成績讓業(yè)內(nèi)對(duì)汽車行業(yè)的未來恢復(fù)信心；而2009年對(duì)于中國汽車工業(yè)來說是具有里程碑意義的一年，在國家拉動(dòng)內(nèi)需、擴(kuò)大消費(fèi)等一系列鼓勵(lì)政策的刺激下，中國車市一反全球頹勢(shì)，呈現(xiàn)出一派火熱景象，同比增長創(chuàng)歷年最高，乘用車產(chǎn)銷首次超過1000萬輛，產(chǎn)銷雙超1360萬；2010年，政策優(yōu)惠開始減弱，需求卻沒有因此下降，正如業(yè)內(nèi)人士樂觀預(yù)測(cè)的，全年以1800余萬輛收尾，世界各大汽車企業(yè)也以中國汽車市場為主要投資區(qū)域；2011年，在業(yè)內(nèi)的擔(dān)憂和期盼中開局，在經(jīng)歷了2009年和2010年高達(dá)30%以上的跨越式發(fā)展之后，2011年進(jìn)入了調(diào)整期，同時(shí)在這一年中，中國汽車市場經(jīng)歷了扶持政策的退出、多地限購政策的出臺(tái)等不利因素，但依然保持了旺盛的增長勢(shì)頭，這無疑再次證明中國汽車市場的巨大潛力。

三、影響2012年汽車銷量的因素分析

（一）經(jīng)濟(jì)因素分析

宏觀經(jīng)濟(jì)是汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大推動(dòng)力和基礎(chǔ)。

今年以來，中國車市呈現(xiàn)低迷態(tài)勢(shì)，但我們依然對(duì)未來持謹(jǐn)慎樂觀的判斷。據(jù)有關(guān)預(yù)測(cè)，中國車市還可以穩(wěn)定增長20年左右。

首先，2012年，預(yù)計(jì)歐美債務(wù)危機(jī)在一定程度上得到控制，歐美發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)將保持穩(wěn)定，世界經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持低速增長態(tài)勢(shì)。2012年上半年中國將延續(xù)2011年宏觀調(diào)控政策，預(yù)計(jì)2012年中期將對(duì)調(diào)控政策進(jìn)行局部放松，基礎(chǔ)建設(shè)投資將得到發(fā)展。

2012年宏觀調(diào)控的重點(diǎn)仍將是調(diào)結(jié)構(gòu)、控通脹、穩(wěn)增長；通脹形勢(shì)將好于2011年，貨幣政策可能出現(xiàn)轉(zhuǎn)向；固定資產(chǎn)投資增速將繼續(xù)放緩，主要?jiǎng)恿σ褟倪^去鐵路、公路、機(jī)場建設(shè)投資轉(zhuǎn)向保障房、水利建設(shè)等新興力量。受外需不振和投資放緩影響，預(yù)計(jì)2012年GDP增長將下滑至8.7%左右。

其次，中國經(jīng)濟(jì)東部、中部、西部呈梯度發(fā)展，各區(qū)域發(fā)展不平衡，提供新的增長機(jī)會(huì)。東部、中部、西部呈梯度發(fā)展。

近幾年，國家把區(qū)域規(guī)劃提升到戰(zhàn)略高度，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)版圖初步顯現(xiàn)——長三角、珠三角、環(huán)渤海尤其是天津?yàn)I海新區(qū)、東北老工業(yè)基地、海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)、北部灣等區(qū)域快速發(fā)展，以長沙、鄭州、武漢為中心的中部經(jīng)濟(jì)走廊逐漸提速，以重慶、成都為中心的西南經(jīng)濟(jì)區(qū)初步形成。這些區(qū)域的快速發(fā)展，及其帶來的協(xié)同效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)將會(huì)給汽車產(chǎn)業(yè)帶來新一輪的發(fā)展機(jī)遇。

（二）市場因素分析

目前我國的汽車人均購買力不斷提高，推動(dòng)乘用車消費(fèi)進(jìn)一步普及，為乘用車市場帶來長期增長動(dòng)力；一、二線城市將出現(xiàn)以SUV增長為特點(diǎn)的二次購車熱點(diǎn)；隨著各車企在三線以下市場的布局完善，三、四線城市的市場份額將進(jìn)一步提升；環(huán)保節(jié)能等政策將促進(jìn)老舊車加快淘汰；節(jié)能和新能源汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入實(shí)質(zhì)推動(dòng)階段，新能源汽車將成為國民經(jīng)濟(jì)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

（三）政策因素分析

小企業(yè)減稅政策、惠農(nóng)政策的繼續(xù)，以及進(jìn)一步加快西部開發(fā)等都對(duì)乘用車市場的擴(kuò)大起到推動(dòng)作用，而國內(nèi)增大燃油稅的政策可能最早要到2012年四季度或2013年才能措施。

新的節(jié)能汽車推廣補(bǔ)貼政策從2011年10月起生效，隨著更多的補(bǔ)貼車型在2012年逐步，也會(huì)對(duì)汽車消費(fèi)形成一定刺激；2012年各地方已經(jīng)開始實(shí)施新車船稅，新車船稅體現(xiàn)了抑制大排量車，鼓勵(lì)小排量車消費(fèi)的目的，但是對(duì)車市的影響非常有限，本次調(diào)整更多的是一種導(dǎo)向作用；而新能源汽車關(guān)系到中國汽車產(chǎn)業(yè)未來幾十年的發(fā)展，作為新能源汽車發(fā)展的綱要性政策，《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》能夠加快新能源汽車市場化。

汽車限購或?qū)⒗^續(xù)，雖然限購范圍在2012年不太可能繼續(xù)擴(kuò)大，但已經(jīng)實(shí)施限購的北京、貴陽等地很可能會(huì)繼續(xù)執(zhí)行該政策，上海也會(huì)繼續(xù)高價(jià)拍賣號(hào)牌，更多的城市為了緩解擁堵將提高停車費(fèi)用和區(qū)域限行作為主要手段，這將影響全國整體汽車市場的增速。

第9篇

關(guān)鍵詞：改造 能源利用率 探討

中圖分類號(hào)：TM621 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-3973（2013）011-036-02

90年代初期，由于全國各地經(jīng)濟(jì)建設(shè)的突飛猛進(jìn)造成各用熱用電企業(yè)的熱能電能嚴(yán)重供應(yīng)不足，各企業(yè)都想盡辦法進(jìn)行老廠擴(kuò)建或進(jìn)行老廠改造。現(xiàn)根據(jù)其中典型的工程實(shí)例，詳細(xì)論述中壓熱電機(jī)組采用高壓抽汽機(jī)組迭置技術(shù)改造后的能源利用率。

1 改造前熱電廠機(jī)組狀況

（1）汽輪機(jī)組：兩臺(tái)12MW抽凝機(jī)，兩臺(tái)6MW背壓機(jī)，具體參數(shù)如表1。

（2）鍋爐：五臺(tái)65T/H煤粉爐，具體參數(shù)如表2。

（3）機(jī)組汽平衡表，具體參數(shù)如表3。

2 改、擴(kuò)建原因

根據(jù)統(tǒng)計(jì)及計(jì)算，設(shè)計(jì)熱負(fù)荷為：年加權(quán)平均熱負(fù)荷為334 t/h，冬季最高熱負(fù)荷為501.35 t/h，冬季平均熱負(fù)荷為414.1 t/h，夏季平均熱負(fù)荷為276.8 t/h。供熱蒸汽壓力為0.98～1.27MPa。原機(jī)組供熱能力為198 t/h，這樣缺口負(fù)荷為：年加權(quán)平均熱負(fù)荷為136 t/h，冬季平均熱負(fù)荷為216.1 t/h，夏季平均熱負(fù)荷為78.8 t/h。

熱電廠經(jīng)過前期工程建設(shè)后，鍋爐容量已不能滿足四臺(tái)中溫中壓汽輪機(jī)滿負(fù)荷運(yùn)行。缺口負(fù)荷為50.43 t/h。

而在供電能力方面，因嚴(yán)重缺電而制約了當(dāng)?shù)貒窠?jīng)濟(jì)發(fā)展。

3 擴(kuò)建方案

根據(jù)擴(kuò)建場地條件及以熱定電、熱電結(jié)合的原則擬定方案如下：

方案一：采用高壓迭置。

方案二：獨(dú)立高壓抽汽機(jī)。

具體參數(shù)如表4。

對(duì)于方案一，雙抽機(jī)的一段工業(yè)抽汽作為中溫中壓機(jī)組的入口蒸汽。這樣相當(dāng)于多了一臺(tái)中溫中壓鍋爐，使得老廠四臺(tái)中溫中壓汽輪機(jī)組可以同時(shí)滿負(fù)荷運(yùn)行。新老鍋爐的額定蒸發(fā)量略有富裕，全廠汽平衡狀態(tài)良好。機(jī)組對(duì)外供熱為363T/H。與熱負(fù)荷年加權(quán)平均值334T/H相平衡。在冬季工況下，機(jī)組額定供熱能力略顯不足，此時(shí)可通過減溫減壓器供鍋爐富裕蒸汽86.2T/H。

對(duì)于方案二，三期工程以獨(dú)立形式建成并投運(yùn)。中溫中壓機(jī)組的蒸汽平衡為-50.43 T/H。高溫高壓蒸汽的富余量與方案一相當(dāng)。全廠供熱能力為428T/H，滿足冬季平均熱負(fù)荷的需求，在冬季最高熱負(fù)荷時(shí)，可通過減溫減壓器供鍋爐富裕蒸汽62.7T/H。夏季需降負(fù)荷運(yùn)行。

由于方案一雙抽機(jī)的一段工業(yè)抽汽可帶一臺(tái)背壓機(jī)（中溫中壓）運(yùn)行，方案一的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均優(yōu)于方案二，發(fā)電能力高于方案二，鍋爐的最低負(fù)荷率也低于方案二。且方案一投資略省。因此推薦方案一，即高壓迭置系統(tǒng)。

4 高壓迭置系統(tǒng)的特點(diǎn)

（1）高壓汽輪機(jī)的第一段中壓抽汽4.12 MPa、435℃補(bǔ)充原鍋爐容量的不足。

（2）在滿足各項(xiàng)生產(chǎn)指標(biāo)的條件下，高壓機(jī)組和中壓機(jī)組都完全獨(dú)立運(yùn)行，僅把高壓機(jī)組抽汽供給中壓機(jī)組的主蒸汽對(duì)高壓機(jī)組而言視為抽汽對(duì)外供熱、而對(duì)中壓機(jī)組而言視為鍋爐所提供的主蒸汽。

（3）根據(jù)《小型火力發(fā)電廠設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50049-2011中13.10.2的規(guī)定：裝有抽汽式汽輪機(jī)或背壓式汽輪機(jī)的熱電廠，應(yīng)按生產(chǎn)抽汽或排汽每種參數(shù)各裝設(shè)一套備用減溫減壓器裝置，其容量等于最大一臺(tái)汽輪機(jī)的最大抽汽量或排汽量。這樣可使中壓汽輪機(jī)不會(huì)因高壓汽輪機(jī)事故停機(jī)時(shí)而受到影響。

（4）為保證安全，除高壓汽輪機(jī)在中壓抽汽管路上串聯(lián)設(shè)置兩個(gè)抽汽止回閥外，還根據(jù)《防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項(xiàng)反措》9.1.10中要求的：抽汽機(jī)組的可調(diào)整抽汽逆止門應(yīng)嚴(yán)密、連鎖動(dòng)作可靠，并必須設(shè)置有能快速關(guān)閉的抽汽截止門，以防止抽汽倒流引起超速。

5 高溫高壓汽輪機(jī)迭置改造中溫中壓汽輪機(jī)的優(yōu)點(diǎn)

5.1 提高了經(jīng)濟(jì)效益

（1）提高了循環(huán)熱效率。在蒸汽量不變、蒸汽終參數(shù)不變的條件下，供電標(biāo)煤耗率由300～400g/kw.h可降至250～335g/kw.h，節(jié)約50～65g/kw.h。全廠熱效率可大幅提高。

（2）降低了供熱標(biāo)準(zhǔn)煤耗率。因高壓煤粉鍋爐熱效率比中壓煤粉爐熱效率高約5%，則供熱標(biāo)準(zhǔn)煤耗率由41.8kg/GJ降至39.5kg/GJ，每吉焦節(jié)標(biāo)煤2.3kg。

5.2 增加了發(fā)電能力與供熱能力

（1）增加了發(fā)電能力。由于蒸汽初參數(shù)從中溫中壓提高至高溫高壓，如終參數(shù)不變，一公斤新蒸汽可多做功～0.53kw.h/kg。如每小時(shí)新蒸汽流量為415T/H，則每小時(shí)多發(fā)電能219950 kw.h，年發(fā)電量和供電量大幅提高。

（2）增加了供熱能力。CC50-8.83/4.12/1.47機(jī)組一段抽汽（額定/最大）75/220 T/H，二段抽汽（額定/最大）120/200 T/H。按本期全迭工程工況，除一段抽汽用作中溫中壓汽輪機(jī)組發(fā)電后還可供熱外，二段抽汽均作供熱之用。

5.3 降低造價(jià)和縮短建設(shè)周期

（1）老廠主要設(shè)備和附屬設(shè)備均可利用。

（2）本期擴(kuò)建2X220 T/H鍋爐和1X CC50-8.83/4.12/1.47汽輪機(jī)。總投資為4.04億元。單位投資為8080元/kw.h。但是實(shí)際上總發(fā)電量大于50+9.5MW，所以單位投資少于6789元/kw.h，比新建熱電廠投資省。

（3）因原有中壓電廠的化學(xué)水、生活水、輸煤、壓縮空氣、疏水等公用系統(tǒng)可以部分利用部分?jǐn)U建，金屬實(shí)驗(yàn)室；鍋爐、汽輪機(jī)、熱控、輸煤、電氣、化水等各檢修設(shè)備間；綜合辦公樓；廁所和浴室等公用建筑（構(gòu)筑物）可合并利用，然后根據(jù)《火力發(fā)電廠試驗(yàn)、修配設(shè)備及建筑面積配置導(dǎo)則》DL/T5004-2010中規(guī)定的輔助建筑面積，采取不足部分進(jìn)行擴(kuò)建，因此可縮短擴(kuò)建電廠建設(shè)周期。

5.4 可充分利用老廠的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)

新建熱電廠需要一批技術(shù)工人和技術(shù)管理人員，這些人員必須經(jīng)過嚴(yán)格培訓(xùn)達(dá)到一定要求方能上崗。而老廠改、擴(kuò)建可利用老廠原有的技術(shù)力量帶動(dòng)新生力量即“以老帶新”和一套成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，使新擴(kuò)建的高壓熱電廠快速投運(yùn)并實(shí)現(xiàn)安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

6 結(jié)論

（1）我國改革開放初期，投產(chǎn)了一大批中溫中壓熱電廠，隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷發(fā)展所伴隨的熱負(fù)荷的增長，以及技術(shù)的進(jìn)步，改、擴(kuò)建這些中溫中壓熱電廠機(jī)組成為必然。

（2）有較好的環(huán)境效益。熱電廠供熱能力的大幅提高即使用集中熱電聯(lián)產(chǎn)供熱，替代各用熱企業(yè)大量小容量鍋爐，不僅可以有效地節(jié)約能源，而且還可以極大的改善環(huán)境質(zhì)量。這也符合國家和各地方政府制定的環(huán)境保護(hù)總體政策和精神。

（3）選擇 CC50-8.83/4.12/1.47高溫高壓汽輪機(jī)組作為原中溫中壓汽輪機(jī)組的前置機(jī)，實(shí)現(xiàn)高壓迭置是變中壓熱電廠為高壓熱電廠較為合理的一種技改措施，在有條件的地方值得大力推廣。熱力系統(tǒng)緊密相連，可提高發(fā)電出力和供熱能力。大大降低全廠供熱煤耗率和供電煤耗率。因此，它是一種提高能源利用率的技術(shù)改造措施之一。在技術(shù)上是可行的，經(jīng)濟(jì)上是合理的。

參考文獻(xiàn)：

第10篇

【關(guān)鍵詞】國際收支；雙順差；經(jīng)常項(xiàng)目；資本金融項(xiàng)目；對(duì)策

所謂雙順差，是指國際收支中經(jīng)常項(xiàng)目與資本、金融項(xiàng)目同時(shí)出現(xiàn)外匯收入大于外匯支出的盈余狀態(tài)。在理論上經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目是互補(bǔ)的，所以從世界范圍來看，大多數(shù)國家都不會(huì)同時(shí)出現(xiàn)順差，但在我國卻出現(xiàn)了這種獨(dú)有的現(xiàn)象。這一特殊的經(jīng)濟(jì)問題，便引起了國內(nèi)學(xué)者對(duì)此的廣泛關(guān)注與研究。項(xiàng)妍妍（2011）以1985～2010年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目順差成因之間進(jìn)行相關(guān)性研究，并得知兩者的原因中人民幣兌美元匯率是共同的因素。實(shí)證研究表明，我國居民可支配收入的上升一方面刺激了我國出口行業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了經(jīng)常項(xiàng)目順差的形成；另一方面還吸引了外國企業(yè)大量在國內(nèi)投資生產(chǎn)，誘發(fā)了資本與金融項(xiàng)目的順差。劉興宇（2012）以經(jīng)常賬戶失衡為例，分析由于處在微笑曲線的最底部，我國的勞動(dòng)密集性產(chǎn)業(yè)的對(duì)外貿(mào)易，尤其是加工貿(mào)易，在很大程度上增加了經(jīng)常項(xiàng)目余額。另外，認(rèn)為雙順差這種不合理的國際收支格局是同各種制度缺陷、價(jià)格扭曲、宏觀經(jīng)濟(jì)不平衡相聯(lián)系的。陳騰龍（2012）由國內(nèi)生產(chǎn)總值核算恒等式：Y=C+I+CA，來推導(dǎo)出S=I，S>I，S

1.總體趨勢(shì)。中國國際收支失衡表現(xiàn)為以貿(mào)易順差為主的經(jīng)常項(xiàng)目順差和以直接投資順差為主的資本項(xiàng)目順差。我國從2006年起開始保持著連續(xù)多年的雙順差，自從“十二五”規(guī)劃中提出“我國對(duì)外開放由出口和吸收外資為主轉(zhuǎn)向進(jìn)口和出口、吸收外資和對(duì)外投資并重”的政策之后，2012年我國國際收支從往年的“雙順差”格局轉(zhuǎn)為經(jīng)常項(xiàng)目順差、資本和金融項(xiàng)目逆差的“一順一逆”狀態(tài)。國際收支總順差大幅下降。2012年，經(jīng)常項(xiàng)目順差1931億美元，較2011年增長42%；資本和金融項(xiàng)目逆差168億美元，為亞洲金融危機(jī)以來首次逆差，上年為順差2655億美元；國際收支總順差1763億美元，下降56%，大大低于2007～2011年年均順差4552億美元的規(guī)模。

2.經(jīng)常項(xiàng)目。第一，經(jīng)常賬戶仍是國際收支雙順差的主要來源。我國自2001年加入世界貿(mào)易組織之后，積極融入到世界市場中，并增加經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放度。因國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，國內(nèi)鼓勵(lì)出口貿(mào)易，國外對(duì)華出口限制，導(dǎo)致中國出口貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于進(jìn)口貿(mào)易。經(jīng)常項(xiàng)目順差一直呈增長趨勢(shì)，對(duì)雙順差起到了決定性的作用。最高時(shí)達(dá)到4206億美元，占國際收支總差額比重為91%，占GDP之比為9.3%，直到2008年金融危機(jī)爆發(fā)后才有些許下降，2012年又有反彈。（見表1）。第二，貨物貿(mào)易順差較快增長。按國際收支統(tǒng)計(jì)口徑，2012年，我國貨物貿(mào)易出口20569億美元，進(jìn)口17353億美元，分別較2011年增長8%和5%。近年來，貨物差額的增長幅度與經(jīng)常項(xiàng)目的增長幅度是大致相當(dāng)?shù)模渲薪?jīng)歷了基本平穩(wěn)期（2001～2004）、大幅上升期（2005～2008）和金融危機(jī)之后的下降期（2009～2012）。

第三，服務(wù)貿(mào)易逆差進(jìn)一步擴(kuò)大。20世紀(jì)80年代以來，服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的重要性日益體現(xiàn)，但是我國的服務(wù)貿(mào)易狀況仍然相對(duì)落后，甚至常年保持逆差。從2001年的-59億美元到2012年的-897億美元，服務(wù)貿(mào)易的逆差規(guī)模還在逐漸擴(kuò)大。第四，收益項(xiàng)目逆差有所收窄。收益項(xiàng)目在這十二年期間，除了2007、2008年出現(xiàn)順差之外，其余年份一直為逆差。2012年，收益項(xiàng)目收入1604億美元，投資收益逆差574億美元，下降33%。主要是因?yàn)橥馍掏顿Y企業(yè)外方投資收益較上年有所下降，導(dǎo)致投資收益差額偏小。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家外匯管理局歷年國際收支平衡表整理。

3.資本、金融項(xiàng)目。第一，資本、金融賬戶比重上升。2001年以來，我國的資本和金融項(xiàng)目始終保持順差狀態(tài)，從兩大項(xiàng)目的貢獻(xiàn)率中可以看出，幾乎完全由金融項(xiàng)目主導(dǎo)。與經(jīng)常賬戶相反，資本、金融賬戶在2008年金融危機(jī)以后，順差規(guī)模反倒逐步擴(kuò)大，占國際收支總差額比重從2208年的9%上升到66%，與GDP之比也相應(yīng)的從0.9%上升到3.6%。直到2012年才首次出現(xiàn)逆差（自亞洲金融危機(jī)以來）。第二，直接投資保持較大順差。作為直接投資的兩大組成部分，我國在外直接投資和外國在華直接投資分別呈現(xiàn)長期逆差和長期順差的狀態(tài)，并且兩者之間的比重除2009年外，其他幾年為1：0.3左右，這說明我國的直接投資項(xiàng)目存在嚴(yán)重失衡。直接投資差額是金融賬戶順差的主要原因，兩者走勢(shì)基本一致。2012年，我國資本和金融項(xiàng)目呈現(xiàn)逆差，但直接投資依然保持著較大的凈流入。第三，證券投資凈流入大幅增長。2012年，證券投資項(xiàng)下凈流入478億美元，較2011年增長143%。其中，我國對(duì)外證券投資凈流出64億美元，2011年為凈回流62億美元；境外對(duì)我國證券投資凈流入542億美元，較2011年增長305%，創(chuàng)歷史新高。第四，其他投資大幅凈流出。2012年，其他投資項(xiàng)下凈流出2600億美元，而2011年為凈流入87億美元。其中，其他投資項(xiàng)下對(duì)外資產(chǎn)凈增加2316億美元，較2011年增長26%；其他投資項(xiàng)下對(duì)外負(fù)債減少284億美元，而2011年為凈增加1923億美元。

三、對(duì)2012年中國國際收支運(yùn)行的原因與評(píng)價(jià)

（1）國際收支平衡新格局初步形成。2012年我國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)緩中趨穩(wěn)的走勢(shì)，國內(nèi)物價(jià)水平保持穩(wěn)定。我國國際收支從亞洲金融危機(jī)以來的持續(xù)“雙順差”首次轉(zhuǎn)為“經(jīng)常項(xiàng)目順差、資本和金融項(xiàng)目逆差”的狀態(tài)，這顯示我國國際收支狀況繼續(xù)改善，經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性、自主性進(jìn)一步增強(qiáng)。（2）國內(nèi)消費(fèi)增強(qiáng)、國際經(jīng)濟(jì)增長放緩。中國國際收支一直以來都飽受內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不平衡的影響。由于國內(nèi)儲(chǔ)蓄率高、內(nèi)需長期不足，同時(shí)又因?yàn)閮r(jià)格優(yōu)勢(shì)，以“世界工廠”的地位在國際市場上具有較強(qiáng)的競爭力；而發(fā)達(dá)國家的長年赤字經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)又為中國提供了廣闊的貿(mào)易出口市場，使得我國經(jīng)常項(xiàng)目中的貨物貿(mào)易不斷增長，國際收支持續(xù)了多年的雙順差。（3）國際市場波動(dòng)、資本流動(dòng)變化明顯。一方面，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)行穩(wěn)定時(shí)，新興經(jīng)濟(jì)體重現(xiàn)資本流入；又加上主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體繼續(xù)實(shí)施量化寬松貨幣政策，人民幣匯率重拾升勢(shì)，境內(nèi)外正利差刺激了套利資本流入我國。但是當(dāng)歐債危機(jī)再次惡化，市場避險(xiǎn)情緒加重，新興經(jīng)濟(jì)體普遍出現(xiàn)資本外流。受國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境動(dòng)蕩及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩的影響，2012年外商來華直接投資新設(shè)及增資流入有所下降，對(duì)外直接投資資本金跨境流動(dòng)規(guī)模大幅增長是帶動(dòng)總流出與流入上升的直接原因。

四、結(jié)論及建議

2013年“促平衡”任務(wù)依然艱巨，但是我們要抓住機(jī)遇，按照“擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、減順差、促平衡”的思路，建立健全可持續(xù)的國際收支平衡機(jī)制，選擇有效的對(duì)策實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。（1）降低高儲(chǔ)蓄，堅(jiān)定不移地把擴(kuò)大內(nèi)需作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期戰(zhàn)略方針。當(dāng)前，中國政府短期內(nèi)要堅(jiān)持?jǐn)U張性財(cái)政政策，刺激消費(fèi)，拉動(dòng)生產(chǎn)，提高中低群體收入水平，增強(qiáng)居民消費(fèi)能力；同時(shí)逐步完善我國的社會(huì)保障體系，推動(dòng)醫(yī)療、住房和教育等領(lǐng)域的改革，擴(kuò)大有效需求，增加政府支出來克服內(nèi)需不足。（2）加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定出口和擴(kuò)大進(jìn)口，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展。調(diào)整出口優(yōu)惠政策，借助于出口政策的調(diào)整促進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高高附加值產(chǎn)品的出口；鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)適用的技術(shù)設(shè)備，加大技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；通過擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展教育和旅游帶動(dòng)進(jìn)口。（3）把利用外資與對(duì)外投資結(jié)合起來，支持企業(yè)“走出去”，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)跨境資本的管理，阻止熱錢流入，平穩(wěn)國際收支的劇烈波動(dòng)。適當(dāng)調(diào)整吸引外資政策，提高外資利用效率，促進(jìn)外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)。加大對(duì)外直接投資規(guī)模，鼓勵(lì)更多企業(yè)加快“走出去”的步伐。（4）繼續(xù)完善人民幣匯率形成機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮外匯市場在國際收支調(diào)節(jié)中的作用。我國目前應(yīng)逐步擴(kuò)大人民幣匯率的浮動(dòng)區(qū)間，加速建立富有彈性的人民幣匯率決定機(jī)制，從而發(fā)揮匯率制度調(diào)節(jié)貿(mào)易及資本有序流動(dòng)的作用，進(jìn)而促進(jìn)國際收支平衡。參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)

[1]項(xiàng)妍妍.淺析中國國際收支雙順差的成因及治理[J].時(shí)代金融.2011（9）

第11篇

關(guān)鍵詞：國際收支；現(xiàn)狀；對(duì)策

國際收支是一國居民在一定時(shí)期內(nèi)與非居民之間的全部政治、經(jīng)濟(jì)、文化往來所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)交易的貨幣記錄。一個(gè)國家的國際收支狀況主要由經(jīng)常賬戶、資本和金融賬戶決定，而經(jīng)常賬戶的盈虧取決于一國商品在國際市場上的競爭力，金融賬戶則主要決定于金融市場的利率、風(fēng)險(xiǎn)、投資報(bào)酬率與其他非經(jīng)濟(jì)因素的變動(dòng)。從動(dòng)態(tài)上講，國際收支活動(dòng)描述了一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，反映了一國在一定時(shí)期內(nèi)全部對(duì)外往來的貨幣收付活動(dòng)。就靜態(tài)而言，國際收支描述了一國與其他國家之間貨幣收支的對(duì)比結(jié)果，把這種結(jié)果加以系統(tǒng)地記錄，就形成了國際收支平衡表。

我國國際收支模式非常特殊，自20世紀(jì)90年代，除個(gè)別年份外，呈現(xiàn)出經(jīng)常項(xiàng)目、資本和金融項(xiàng)目“雙順差”。特別是21世紀(jì)以來，雙順差規(guī)模出現(xiàn)迅速擴(kuò)大的趨勢(shì)。正是由于這種國際收支雙順差所引起的外匯儲(chǔ)備的過快增長，導(dǎo)致了我國目前一段時(shí)間貨幣政策的主要任務(wù)是對(duì)沖銀行體系過多的流動(dòng)性。近兩年來，我國國際收支失衡日益引起國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的關(guān)注。

一、近幾年我國國際收支的現(xiàn)狀

根據(jù)國家外匯局公布的數(shù)據(jù)顯示，由于貨物貿(mào)易順差大幅度上升，2005年經(jīng)常項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)順差1608.18億美元，同比增長134.23%，占我國國際收支總體順差的比例上升為72%，主要是因?yàn)樨浳镔Q(mào)易順差大幅上升。根據(jù)國際收支統(tǒng)計(jì)口徑，2005年我國貨物貿(mào)易順差1342億美元，增長128%。資本和金融項(xiàng)目順差629.64億美元，同比下降43.1%，原因主要是由于對(duì)外投資增長較快，“證券投資”和“其他投資”由順差轉(zhuǎn)為逆差，資本和金融項(xiàng)目順差占2004年中國國際收支總體順差的比例下降至28%。2005年證券投資和其他投資的逆差分別為49億美元、40億美元。在經(jīng)常項(xiàng)目、資本和金融項(xiàng)目雙順差的推動(dòng)下，外匯儲(chǔ)備增長2089.4億美元，比2004年增長了22.6億美元，特別提款權(quán)增加0.05億美元，在國際貨幣基金組織的儲(chǔ)備頭寸減少19億美元。2005年末我國外匯儲(chǔ)備余額達(dá)到8189億美元。“凈誤差與遺漏”出現(xiàn)在借方，為168億美元，相當(dāng)于國際收支口徑下的貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額的1.21%，在國際公認(rèn)5%的合理范圍以內(nèi)。2005年，我國的國際收支交易總規(guī)模2.42萬億美元，比2004年增長27%，占GDP比重進(jìn)一步上升到109%。國家外匯局在《國際收支報(bào)告》中指出，這表明我國經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放度進(jìn)一步擴(kuò)大，與世界經(jīng)濟(jì)的融合更加緊密，對(duì)外經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響增強(qiáng)。

2005年，國家繼續(xù)運(yùn)用貨幣、財(cái)政等政策加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，提高利用外資的質(zhì)量。金融體系改革取得進(jìn)展，整體穩(wěn)健性增強(qiáng)。中國人民銀行和國家外匯管理局穩(wěn)步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革，積極發(fā)展外匯市場，放寬匯價(jià)管理。自2005年7月21日起，我國實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。改革以來，人民幣匯率彈性逐步增強(qiáng)，外匯市場參與主體不斷擴(kuò)大。

2006年，我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長，對(duì)外開放邁上新的臺(tái)階，人民幣匯率形成機(jī)制改革穩(wěn)步推進(jìn)，匯率彈性提高。國際收支延續(xù)“雙順差”的格局，經(jīng)常項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)順差2498.66億美元，同比增長55.37%，其中出口11444.99億美元，進(jìn)口8946.33億美元，同比分別增長26.66%和20.45%。我國進(jìn)出口的高速增長得益于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。國內(nèi)國際市場需求的不斷增長，使得我國對(duì)外出口貿(mào)易形勢(shì)大好。在進(jìn)口方面，我國進(jìn)一步加強(qiáng)宏觀調(diào)控，進(jìn)口需求穩(wěn)步增長，使得我國進(jìn)口持續(xù)快速發(fā)展。從整體數(shù)據(jù)來看，運(yùn)輸是導(dǎo)致經(jīng)常項(xiàng)目中的服務(wù)項(xiàng)目出現(xiàn)逆差的主要因素。其中收入210.15億美元，支出343.69億美元，逆差133.54億美元，與2005年運(yùn)輸逆差63.32億美元相比，同比擴(kuò)大70.22億美元。

從2003年到2007年經(jīng)濟(jì)保持增長較快、效益較好、運(yùn)行較穩(wěn)的基本態(tài)勢(shì)，國際收支繼續(xù)保持“雙順差”的格局。國際收支順差式不平衡的問題依然十分突出，在這幾年里，“雙順差”似乎已經(jīng)成為我國國際收支的“慣例”。經(jīng)常項(xiàng)目順差1629億美元，同比增長78%，較上年同期增幅提高了42個(gè)百分點(diǎn)。調(diào)整、對(duì)部分產(chǎn)品加征出口關(guān)稅等政策執(zhí)行前搶先出口，貨物貿(mào)易順差進(jìn)一步擴(kuò)大。按國際收支統(tǒng)計(jì)口徑，貨物貿(mào)易出口5472億美元，進(jìn)口4115億美元，分別較上年同期增長28%和18%；順差1357億美元，增長70%。資本和金融項(xiàng)目順差902億美元，同比增長132%，較上年增長1.3倍，改變了2006年資本和金融項(xiàng)目順差下降的局面。2007年上半年，外國來華直接投資流入627億美元，較上年同期增長54%。隨著國家“走出去”戰(zhàn)略的逐步實(shí)施，對(duì)外直接投資較快增長，2007年上半年，我國對(duì)外直接投資流出80億美元，增長21%。證券投資逆差48億美元，比上年同期減少244億美元。其中，我國對(duì)境外證券投資凈流出151億美元，比上年同期減少297億美元；我國從境外證券市場融資以及吸收境外合格機(jī)構(gòu)投資者投資流入103億美元，比上年同期減少53億美元。按國際收支統(tǒng)計(jì)口徑，2007年上半年，我國對(duì)外直接投資80億美元，同比增長21%，其中，非金融部門對(duì)外直接投資78億美元，增長21%；對(duì)外直接投資撤資清算匯回6億美元，增長142%；凈流出74億美元，增長17%。“雙順差”的國際收支特征使得我國外匯儲(chǔ)備進(jìn)一步增長。截至2007年6月末，我國外匯儲(chǔ)備余額為13326億美元，比上年末增加2663億美元。持續(xù)的國際收支順差和較高的外匯儲(chǔ)備規(guī)模，有助于提升我國綜合實(shí)力和國際競爭力，并且增強(qiáng)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二、我國國際收支持續(xù)“雙順差”的原因

我國連續(xù)的、長期的、大幅度的經(jīng)常項(xiàng)目和資本與金融項(xiàng)目的“雙順差”已明顯表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的外部失衡。這既有悖于傳統(tǒng)的國際收支結(jié)構(gòu)理論，又是各國國際收支結(jié)構(gòu)實(shí)踐中罕見的，其之所以能夠維持十余年之久，在很大程度上得益于國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和國內(nèi)特殊的管理體制與鼓勵(lì)政策，但其本身也潛伏著一定的風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)諸多矛盾和問題。這種局面是由一系列客觀復(fù)雜的原因造成的，其中既有國際的原因，也有國內(nèi)自身的原因。

從國際上來看，隨著世界各國經(jīng)濟(jì)的緊密聯(lián)系，發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家為了尋求更優(yōu)化的資源配置，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中出現(xiàn)了一些產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品向國外的轉(zhuǎn)移。而我國為了適應(yīng)國際形式的發(fā)展，日趨完善基礎(chǔ)設(shè)施和優(yōu)惠的法律和政策，同時(shí)不斷加大對(duì)外開放的步伐，再加上我國具有廉價(jià)的勞動(dòng)力成本，這些都使得我國逐漸成為國際制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一個(gè)主要目的地，連續(xù)數(shù)年位居世界前列。同時(shí)由于我國國內(nèi)金融市場比較不發(fā)達(dá)，國內(nèi)企業(yè)往往借助境外資本市場進(jìn)行融資，從而增加了資本的快速流入。而外國直接投資的發(fā)展也促進(jìn)出口的增長，1992年以來境外資本流入中國的年平均增長速度保持在28.9%左右。

從國內(nèi)來看，主要是由于以下原因造成了我國的持續(xù)大額順差。

（一）儲(chǔ)蓄率過高

我國經(jīng)濟(jì)增長失衡的根本原因是儲(chǔ)蓄率過高。國內(nèi)總儲(chǔ)蓄率在20世紀(jì)90年代平均為GDP的40%，在2004年上升至GDP的47%。盡管投資率在此期間也有所增長，但儲(chǔ)蓄快于投資的增長，擴(kuò)大了經(jīng)常帳戶順差。當(dāng)前的儲(chǔ)蓄率和資本形成率無論與本國歷史平均相比還是與其他主要國家相比均處于高位。一般認(rèn)為中國儲(chǔ)蓄率高主要是因?yàn)閭€(gè)人儲(chǔ)蓄欲望強(qiáng)烈，但更主要的是企業(yè)和政府的儲(chǔ)蓄率高，企業(yè)高儲(chǔ)蓄率帶來的投資增長效益較低并可能導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。此外，國內(nèi)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資渠道不暢，金融市場發(fā)展相對(duì)滯后，導(dǎo)致企業(yè)不得不更多地依賴自有儲(chǔ)蓄。

（二）加工貿(mào)易仍占主導(dǎo)地位

外商直接投資主要集中在勞動(dòng)力密集、技術(shù)含量低的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，以加工貿(mào)易出口為主，而加工貿(mào)易出口方式與貿(mào)易出口數(shù)量的增加呈明顯正相關(guān)的關(guān)系。深入分析我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，一般貿(mào)易及其他貿(mào)易實(shí)際上處于逆差狀態(tài)，持續(xù)攀升的貿(mào)易順差主要來源于加工貿(mào)易。加工貿(mào)易兩頭在外，無論是通過來料加工還是進(jìn)料加工，最終產(chǎn)品一般銷往國外，在我國境內(nèi)所形成的增值部分自然構(gòu)成順差。因此，加工貿(mào)易的規(guī)模越大，相應(yīng)的順差必然也越大。

（三）非對(duì)稱性的國際收支政策

長期以來，我國采取鼓勵(lì)出口和鼓勵(lì)外資流入的非對(duì)稱性國際收支政策。我國的國際收支雙順差是多年的“獎(jiǎng)出限出”的傳統(tǒng)思想和對(duì)外資不加選擇的“超國民待遇”等經(jīng)濟(jì)政策綜合作用的結(jié)果。這些政策制度安排使得資本流出受到管制，流出渠道少，導(dǎo)致資本項(xiàng)目凈流入大于凈流出格局的形成。外資的大量涌入不僅拉動(dòng)了我國資本和金融項(xiàng)目順差，而且加大了外資企業(yè)在我國出口中不斷增長的比重。

三、促進(jìn)我國國際收支平衡的主要對(duì)策

我國目前的“雙順差”的國際收支結(jié)構(gòu)與其基本國情是極不相稱的。作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國較為理想的國際收支結(jié)構(gòu)應(yīng)是：貿(mào)易項(xiàng)目逆差，經(jīng)常項(xiàng)目保持平衡，資本項(xiàng)目下的順差。而目前的國際收支失衡、巨額的外匯儲(chǔ)備對(duì)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的所產(chǎn)生的影響越來越大。因此，國家提出“調(diào)投資、促消費(fèi)、減順差”的政策導(dǎo)向，運(yùn)用各種手段促進(jìn)國際收支平衡。

（一）降低我國過高的儲(chǔ)蓄率

貨幣政策的取向應(yīng)當(dāng)是貨幣供應(yīng)收緊，利率水平提高，人民幣更大幅度有序升值。除了實(shí)行降低投資增速的行政措施之外，當(dāng)前貨幣政策應(yīng)當(dāng)適度從緊，包括降低貨幣供應(yīng)的增速和提高利率水平。央行應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加息并提高法定準(zhǔn)備金率控制流動(dòng)性。同時(shí)，人民幣匯率應(yīng)該更加靈敏地反映市場供求變化，更加富有彈性。這些政策措施都將有助于糾正內(nèi)需和外需的不平衡。

（二）進(jìn)行進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高核心競爭力

經(jīng)常項(xiàng)目順差的一個(gè)重要原因是進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，出口集中于勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)競爭力，在國際上以低價(jià)量大為特點(diǎn)，企業(yè)利潤率低并且很容易受到反傾銷訴訟。進(jìn)口缺乏中國真正急需的先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)調(diào)整僅僅把我國作為制造業(yè)基地，真正先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備的研發(fā)都在發(fā)達(dá)國家國內(nèi)。因此，我國現(xiàn)在必須調(diào)整進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，限制高耗能高耗資源型出口；并把環(huán)保、安全、社保等因素納入企業(yè)的出口成本；開發(fā)產(chǎn)品核心技術(shù)創(chuàng)造力，提高企業(yè)自主競爭力，實(shí)現(xiàn)在平穩(wěn)出口量的基礎(chǔ)上利潤最大化。

（三）實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，擴(kuò)大對(duì)外投資

積極探索多元化、多層次的外匯運(yùn)用方式，通過各種渠道擴(kuò)大對(duì)外投資。政府應(yīng)進(jìn)一步完善支持企業(yè)“走出去”的相關(guān)法律和政策，給予其適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策和信貸支持，為企業(yè)“走出去”提供良好的環(huán)境和條件。鼓勵(lì)能夠發(fā)揮我國比較優(yōu)勢(shì)的對(duì)外投資，擴(kuò)大國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的領(lǐng)域、途徑和方式，繼續(xù)發(fā)展對(duì)外承包工程和勞務(wù)合作，鼓勵(lì)有競爭優(yōu)勢(shì)的企業(yè)開展境外加工貿(mào)易，帶動(dòng)產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)出口；支持到境外合作開發(fā)國內(nèi)短缺資源，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源置換；健全對(duì)境外投資的服務(wù)體系，為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略創(chuàng)造條件。

參考文獻(xiàn)：

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2、唐麗麗,趙雪梅.淺論中國國際收支失衡調(diào)節(jié)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2007(7).

第12篇

【關(guān)鍵詞】凱恩斯效應(yīng) 非凱恩斯效應(yīng) 馬爾科夫區(qū)制

內(nèi)需不足已經(jīng)成為保持我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康增長亟待解決的主要問題之一。1998年我國啟動(dòng)了積極財(cái)政政策，政府財(cái)政支出規(guī)模也隨著不斷擴(kuò)大，2008年在全球性次貸危機(jī)日趨嚴(yán)峻的情況下，中國政府計(jì)劃啟動(dòng)4萬億資金，以強(qiáng)力啟動(dòng)內(nèi)需，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。然而由此產(chǎn)生的一個(gè)擔(dān)憂是龐大的財(cái)政支出是否會(huì)擠占居民消費(fèi)，從而降低國內(nèi)實(shí)際消費(fèi)需求，即我國財(cái)政政策對(duì)居民消費(fèi)的影響是否可能存在非凱恩斯效應(yīng)區(qū)域。本文運(yùn)用內(nèi)生識(shí)別方法馬爾科夫轉(zhuǎn)換MS-VAR模型實(shí)證分析改革開放以來，我國財(cái)政支出（主要是政府消費(fèi)）對(duì)居民消費(fèi)的影響是否存在非線性效應(yīng)，以期評(píng)價(jià)我國財(cái)政支出，特別是1998年以來擴(kuò)張性的財(cái)政支出在宏觀需求管理中的有效性。

一、非線性有效需求跨期替代模型的理論分析

在Karras（1994）、Evan和Karras（1996）以及Ho（2001a,2001b）等人的研究中，他們假定凱恩斯有效需求由居民消費(fèi)和政府支出的簡單線性（C■■=Ct+■Gt）關(guān)系所決定，其中參數(shù)■為正（或負(fù)）表示政府支出與居民消費(fèi)存在替代（或互補(bǔ)）關(guān)系。由于效用函數(shù)是有效需求（C■■）的增函數(shù)，參數(shù)■為負(fù)意味著消費(fèi)者總效用函數(shù)U(C■■)為政府支出（Gt）的減函數(shù)，即當(dāng)政府支出與居民消費(fèi)呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，政府支出性支出增加降低了代表性消費(fèi)者的效用，這與效用函數(shù)的經(jīng)典假設(shè)相矛盾。為了有效克服該問題，與陳創(chuàng)練（2010）和陳創(chuàng)練、陳國進(jìn)和陳娟（2010）相一致，本文建立了一個(gè)政府支出（G■）和居民消費(fèi)（Ct）具有不完全替代性質(zhì)的非線性凱恩斯有效需求函數(shù)（C■■），即：

C■■=C■■C■■ （1）

其中，α為居民消費(fèi)對(duì)有效需求的彈性系數(shù)。黃賾琳（2005）分別對(duì)我國居民消費(fèi)和政府支出的原值比Gt/(Gt+Ct)和增量比ΔGt/(ΔGt+ΔCt)兩組時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，原值比序列是非平穩(wěn)的，而增量比序列則是平穩(wěn)的，這表明使用非線性刻畫中國居民的有效消費(fèi)行為更為合適。此外，政府公共物品提供不僅僅是居民單純私人品消費(fèi)的等量替代，而通常具有某種彈性效應(yīng)關(guān)系，直觀上這也比較符合經(jīng)濟(jì)含義。由此可見，使用政府支出與居民消費(fèi)的非線性關(guān)系能夠更加有效地刻畫中國居民的實(shí)際有效消費(fèi)行為。

考慮在一個(gè)無窮期限的經(jīng)濟(jì)體中，代表性消費(fèi)者在0時(shí)刻終身效用總和最大化可表示為：

U(C■■,G■)=■ E0■β■[u(C■■)+φ(G■)] （2）

s.t.At=At-1(1+r)+Yt-Ct-Gt （3）

其中，Et是基于t時(shí)期信息的期望算子，β為主觀貼現(xiàn)因子，C■■表示代表性消費(fèi)者的有效消費(fèi)需求，At表示代表性消費(fèi)者t期持有的金融資產(chǎn)，Yt表示t期的勞動(dòng)收入，假定實(shí)際利率r為一個(gè)不隨時(shí)間變化的常量。而有效需求的即時(shí)效用函數(shù)為u(C■■)=C■■/(1-σ)，在此類相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)不變的效用函數(shù)中，σ表示曲率參數(shù)，特別當(dāng)σ=1時(shí)，C■■/(1-σ)=lnC■■。φ(?）為政府購買的效用函數(shù)，必須強(qiáng)調(diào)的是由于消費(fèi)者不能夠?qū)φ徺I行為決策產(chǎn)生影響，因此代表性消費(fèi)者效用最大化問題可忽略考慮效用函數(shù)φ(?），而簡單考慮關(guān)于有效需求的即時(shí)效用函數(shù)u(C■■)。那么，以上最大化問題可轉(zhuǎn)換為確定性條件下的消費(fèi)者決策模型，其拉格朗日函數(shù)為：

E0■β■u(C■■)+λ■(Y■+(1+r)A■-C■-G■-A■ （4）

其中，拉格朗日乘子λ■度量了財(cái)富的邊際效用，對(duì)上式進(jìn)行一階條件求解，可得：

αC■■G■■=(1+r)βE■(1-α)C■■G■■ （5）

在最優(yōu)化條件下，居民消費(fèi)和政府支出給居民帶來的邊際效用相等，則有Gt=(1-α)Ct/α①，將其代入（5）式做進(jìn)一步分析，兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)并整理可得實(shí)證方程：

ΔlnCt=μ+θ1ΔlnGt+et （6）

其中，μ=ln[β(1+r)]/[1-α(1-σ)]，θ1=[(1-α)(1-σ)]/[1-α(1-σ)]，et是均值為零的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。由于在計(jì)量實(shí)證分析中如果模型設(shè)定遺漏了重要解釋變量，則估計(jì)結(jié)果將會(huì)是有偏的。Graham（1993）、Evan與Karras（1996）以及Ho（2001a,b）研究表明，由于個(gè)人可支配收入是影響居民消費(fèi)的重要因素之一，因此在實(shí)證模型中綜合考慮居民的個(gè)人可支配收入（y■■）對(duì)消費(fèi)的影響，將會(huì)弱化政府支出與居民消費(fèi)之間的關(guān)系。與此同時(shí)，我們考慮兩狀態(tài)下政府支出與居民消費(fèi)的關(guān)系，從而，待估模型可進(jìn)一步完善為：

ΔlnCt=μ+θ1(st)ΔlnGt+θ2(st)Δlny■■+et （7）

其中，st表示狀態(tài)變量。在本文的理論框架中，由相關(guān)數(shù)學(xué)證明可知：當(dāng)θ1(st)>0時(shí)，表示政府支出增加擠入（促進(jìn)）居民消費(fèi)，則政府支出具有“凱恩斯效應(yīng)”；反之，當(dāng)θ2(st)

二、政府支出對(duì)居民消費(fèi)非線性影響的經(jīng)驗(yàn)研究

（一）馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)換模型

本文采用兩狀態(tài)下的馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)移模型對(duì)式（7）進(jìn)行估計(jì)，兩狀態(tài)即St=1和St=2。模型中θ1(st)和θ1(st)都具有區(qū)制轉(zhuǎn)移特征，且隨狀態(tài)St變化估計(jì)系數(shù)數(shù)值也發(fā)生變化。假定St為不可觀測(cè)的狀態(tài)變量，并且采用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)內(nèi)生狀態(tài)的轉(zhuǎn)變過程進(jìn)行估計(jì)，首先考慮yt和St的聯(lián)合分布：

f(yt,st|?漬t-1)=f(yt|?漬t-1,st)f(st|?漬t-1) （8）

其中，f(y■|?漬t-1,s■)=■exp(■) （9）

在正態(tài)分布的條件函數(shù)中，?漬t表示直到t期的信息集（Kim和Nelson,1999），具體算法由Hamilton濾波實(shí)現(xiàn)。因此模型參數(shù)可由以下極大似然估計(jì)（即最大化下面的對(duì)數(shù)似然函數(shù)）得到：

lnL=■ln■f(y■|?漬■,s■)Pr[s■=i|?漬■] （10）

本文采用迭代極大似然函數(shù)的方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。Pr[s■=i|?漬■]表示在t時(shí)時(shí)刻狀態(tài)為1或2的概率。假定不可觀測(cè)的狀態(tài)變量s■服從遍歷不可約的一階馬爾科夫過程，其轉(zhuǎn)移概率為Prt[s■=j|S■=i]=pij，且對(duì)于所有的時(shí)間t，i，j=1,2滿足■■■p■=j=1。在本文中：

p=Pr[s■=2|s■=2]1-p=Pr[s■=1|s■=2]q=Pr[s■=1|s■=1]1-q=Pr[s■=2|s■=1] （11）

從t時(shí)刻開始的概率計(jì)算公式為：Pr[s■=i|?漬■]=■Pr[s■=i|s■=j]Pr[s■=j|?漬■]。其中，Pr[s■=i|s■=j是由（11）式定義。在每一時(shí)期的末尾，用以下迭代濾波對(duì)起初計(jì)算的概率進(jìn)行修正（Kim and Nelson,1999）：

Pr[s■=i|?漬■]=Pr[s■=i|?漬■,yt]=■ （12）

其中，f(y■|?漬■,st)是由（9）式定義，然后再通過采用迭代極大似然函數(shù)的方法即可獲取模型收斂的各個(gè)估計(jì)值。

（二）經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果及分析

本文采用年度頻率數(shù)據(jù)，考慮到制度變遷因素，選取樣本的時(shí)間跨度為1978～2008年②，并且所有序列均采用商品零售價(jià)格指數(shù)（基期為1978年）進(jìn)行調(diào)整為實(shí)際變量。與此同時(shí)，為了對(duì)理論模型進(jìn)行估計(jì)，分別使用人均實(shí)際居民消費(fèi)、人均實(shí)際政府消費(fèi)和人均實(shí)際國民收入對(duì)數(shù)的差分序列③。三個(gè)序列變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果列于表1中，檢驗(yàn)結(jié)果表明ΔlnCt、ΔlnGt和Δlny■■序列都為平穩(wěn)序列，從而可使用MSIAH模型對(duì)（7）式進(jìn)行估計(jì)。

說明：（1）ADF單位根檢驗(yàn)形式（C,T,K），其中C表示常數(shù)項(xiàng)，T表示時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，K表示根據(jù)SC準(zhǔn)則選擇的滯后階數(shù)；PP單位根檢驗(yàn)形式（C,T,B），其中C表示常數(shù)項(xiàng)，T表示時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，B表示采用Newey-West（1994）選擇的帶寬；（2）變量前加“Δ”表示對(duì)變量做一階差分；（3）**和***分別表示在5%和1%的顯著水平上拒絕有單位根的零假設(shè)，其中檢驗(yàn)臨界值根據(jù)MacKinnon（1996）確定，并由Stata10.0給出。

根據(jù)AIC、HQ和SIC等信息準(zhǔn)則，本文選取q=0，p=0。與此同時(shí)，利用極大似然法得到本文選取MSIAH(2)估計(jì)模型中方程截距項(xiàng)和各系數(shù)的估計(jì)結(jié)果，如表2所示。

說明：（1）估計(jì)模型MSIAH(2)允許截距項(xiàng)、自回歸參數(shù)和異方差性轉(zhuǎn)變。

（2）*、**和***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平拒絕零假設(shè)。

模型非線性檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR為17.28，其伴隨概率χ2(6)= [0.0083***]，④在1%的顯著水平拒絕了原假設(shè)H0：μ1=μ2；θ1=θ2；γ1=γ2，這說明在1978~2008年間我國政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)的影響存在顯著的區(qū)制轉(zhuǎn)移非線性效應(yīng)，各區(qū)制轉(zhuǎn)移概率矩陣的估計(jì)結(jié)果列于表3。從表3估計(jì)結(jié)果中，我們可以看出我國政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)的影響明顯存在兩個(gè)區(qū)制。在非凱恩斯效應(yīng)區(qū)制1中，政府消費(fèi)增加將降低居民消費(fèi)，從而減弱了我國財(cái)政政策在刺激消費(fèi)和擴(kuò)大內(nèi)需上的乘數(shù)效應(yīng)，即為政府支出對(duì)居民消費(fèi)存在非凱恩斯效應(yīng)；在凱恩斯效應(yīng)區(qū)制2中，政府支出具有顯著擠入的凱恩斯效應(yīng)，即政府消費(fèi)增加刺激了居民消費(fèi)，這進(jìn)一步為中國政府通過擴(kuò)張性財(cái)政政策帶動(dòng)內(nèi)需提供了理論依據(jù)。就表3中的估計(jì)結(jié)果而言，兩個(gè)區(qū)制都相對(duì)穩(wěn)定，其轉(zhuǎn)移概率分別為P11=0.79，P22=0.85。

與此同時(shí)，表4給出了各區(qū)制的樣本數(shù)、區(qū)制出現(xiàn)的頻率以及平均持續(xù)期，其中在同一區(qū)制的持續(xù)時(shí)間為D（St)=1(1-pii)。估計(jì)結(jié)果顯示，在1978～2008年間政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)的非凱恩斯效應(yīng)區(qū)發(fā)生制頻率為41.47%，而政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)的凱恩斯效應(yīng)區(qū)制發(fā)生頻率為58.53%，這說明凱恩斯效應(yīng)發(fā)生的年份多于非凱恩斯效應(yīng)。

表5給出了政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)凱恩斯效應(yīng)和非凱恩斯效應(yīng)的區(qū)制劃分，從表中可以看出，非凱恩斯效應(yīng)區(qū)制主要發(fā)生在1985~1997年間，隨著1985年中央銀行體系的建立，貨幣政策作為一項(xiàng)調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的政策工具開始走向歷史舞臺(tái)，與此同時(shí)，為了預(yù)防改革初期和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中的過熱現(xiàn)象，在此期間我國政府實(shí)施了適度“雙緊”的財(cái)政政策與貨幣政策，成功推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了“軟著落”。而從緊的財(cái)政貨幣政策降低了經(jīng)濟(jì)的活力，減少了居民能夠獲取的可支配資源，這直接導(dǎo)致政府消費(fèi)增加擠占了居民消費(fèi)。凱恩斯效應(yīng)區(qū)制主要發(fā)生在1979～1984年間和1998年以后，在這兩個(gè)階段，我國主要實(shí)施了“雙緊”的財(cái)政貨幣政策或雙“穩(wěn)健”的財(cái)政貨幣政策，從而刺激了國民經(jīng)濟(jì)整體的活力，使得政府支出在某種程度上擠入了居民消費(fèi)。

從表5以及圖1和圖2中還可以看出，1979～1984年和1998～2008年等區(qū)制里，發(fā)生政府消費(fèi)發(fā)生凱恩斯效應(yīng)的概率接近于0.9（如圖1所示），而1985～1997年區(qū)制里發(fā)生非凱恩斯效應(yīng)的概率接近于0.9（如圖2所示），這說明我國政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)的影響存在非線性現(xiàn)象，這為合理評(píng)價(jià)我國財(cái)政政策有效性以及后續(xù)財(cái)政貨幣政策安排提

說明：方括號(hào)里的數(shù)值表示政府支出發(fā)生非凱恩斯效應(yīng)的概率，如[0.9042]表示發(fā)生非凱恩斯效應(yīng)的概率為90.42%。

在非凱恩斯效應(yīng)區(qū)制內(nèi)，政府不能夠一味依靠增加政府支出來刺激經(jīng)濟(jì)和擴(kuò)大內(nèi)需，這樣不但不能達(dá)到帶動(dòng)內(nèi)需的目的，而且還有可能造成不可持續(xù)的財(cái)政赤字或國債規(guī)模。政府為了刺激消費(fèi)，應(yīng)該采取配套的貨幣政策，實(shí)施結(jié)構(gòu)性減稅，增加轉(zhuǎn)移性支付、完善社會(huì)保障體系、提高地區(qū)居民的可支配收入，以從根本上刺激居民的實(shí)際消費(fèi)需求。在凱恩斯效應(yīng)區(qū)制里，政府則可通過增加政府支出來刺激消費(fèi)或經(jīng)濟(jì)總需求。此外如圖1所示，1998年以來我國擴(kuò)張性的政府支出對(duì)居民消費(fèi)的影響一直位于凱恩斯效應(yīng)區(qū)制內(nèi)，這充分說明近年來我國的財(cái)政政策是積極有效的，而在國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)局部過熱現(xiàn)象的情況下，由于“雙松”政策轉(zhuǎn)而實(shí)施“雙穩(wěn)健”的財(cái)政貨幣政策是正確的。

三、財(cái)政支出非線性效應(yīng)的宏觀決定因素分析

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，主要是從預(yù)期觀點(diǎn)和勞動(dòng)力市場觀點(diǎn)對(duì)財(cái)政政策的凱恩斯非線性效應(yīng)進(jìn)行解釋。能夠影響個(gè)體對(duì)未來政策預(yù)期變化的因素，主要包括初始財(cái)政水平（國債、赤字）或財(cái)政政策的調(diào)整力度（政府支出調(diào)整、赤字調(diào)整）兩個(gè)方面上。本文試圖從這兩個(gè)方面上給出改革開放以來到全球金融危機(jī)爆發(fā)之前，我國財(cái)政發(fā)生非線性效應(yīng)的宏觀決定因素。

（一）初始財(cái)政水平

國外研究文獻(xiàn)表明，初始財(cái)政條件可能改變?nèi)藗儗?duì)未來政策的預(yù)期，從而產(chǎn)生財(cái)政政策非線性效應(yīng)(Blanchard，1990；Felcdstein，1982；Sutherland，1997)。下面將利用中國國債、赤字?jǐn)?shù)據(jù)對(duì)初始財(cái)政條件在引起財(cái)政政策非線性效應(yīng)方面的作用進(jìn)行檢驗(yàn)。圖3表示中國國債比例(國債余額/GDP)和赤字比例(赤字總額/GDP)波動(dòng)路徑。

圖中陰影區(qū)域表示檢驗(yàn)出的財(cái)政政策產(chǎn)生非線性效應(yīng)的區(qū)制(下同)。從圖3可以看出，中國國債比例連年升高，財(cái)政政策非線性效應(yīng)都產(chǎn)生在國債比例較低的時(shí)間段。而國債比例較高的近兒年財(cái)政政策具有顯著凱恩斯效應(yīng)。圖3中的赤字比例具有同樣的現(xiàn)象，即在赤字較高的近兒年單財(cái)政政策對(duì)私人消費(fèi)并未產(chǎn)生非凱恩斯效應(yīng)。可見，初始財(cái)政條件在中國并不是財(cái)政政策對(duì)私人消費(fèi)產(chǎn)生非線性效應(yīng)的必然原因。

（二）財(cái)政政策調(diào)整

現(xiàn)有文獻(xiàn)中將財(cái)政擴(kuò)張或調(diào)整的幅度作為財(cái)政政策非線性效應(yīng)產(chǎn)生的原因，即大幅度財(cái)政擴(kuò)張或調(diào)整會(huì)影響人們對(duì)未來政策的預(yù)期，從而產(chǎn)生非線性效應(yīng)。我們?cè)诖瞬捎弥袊嘧直壤淖兓茸鳛閷?duì)財(cái)政擴(kuò)張或調(diào)整幅度的衡量。圖4表示赤字比例變化額的波動(dòng)路徑。

從圖4可以看出，1978～1980年中國財(cái)政赤字比例波動(dòng)較大，似乎印證了大幅度的財(cái)化是產(chǎn)生財(cái)政政策非線性效應(yīng)的原因，然而，在財(cái)政政策非凱恩斯效應(yīng)的1984～1997年的區(qū)制中，赤字比例變化極小。同時(shí)，1998～2004年的赤字比例變化比1984～1997年大很多，但財(cái)政政策在該區(qū)制內(nèi)卻具有顯著的凱恩斯效應(yīng)。可見，財(cái)政調(diào)整幅度與非凱恩斯效應(yīng)并不存在必然的對(duì)應(yīng)關(guān)系。據(jù)此，本文認(rèn)為在中國，初始財(cái)政條件和財(cái)政調(diào)整幅度并不是財(cái)政政策非線性效應(yīng)產(chǎn)生的必然原因。

事實(shí)上，正如王立勇和劉（2010）指出，我國財(cái)政政策非線性效應(yīng)是由我國商品市場和勞動(dòng)力市場的發(fā)展程度和特點(diǎn)決定。這表明政府要識(shí)別財(cái)政政策效應(yīng)類型，則應(yīng)密切關(guān)注商品市場和勞動(dòng)力市場的特征變化。

四、結(jié)論

財(cái)政政策對(duì)居民消費(fèi)的影響研究是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)長期討論的重要話題之一。90年中后期以來，我國經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)軌過程中出現(xiàn)了以有效需求不足為主要特征的運(yùn)行態(tài)勢(shì)，居民消費(fèi)率一直處于低位并且逐年下降。1998年以來國家一直出臺(tái)相關(guān)的政策措施刺激內(nèi)需和居民消費(fèi)增長。本文采用MSVAR模型，對(duì)改革開放以來，我國財(cái)政政策的有效性進(jìn)行識(shí)別。研究表明，在1979～1984年和1998～2008年份，財(cái)政政策具有凱恩斯效應(yīng)，而1985～1997年份則具有非凱恩斯效應(yīng)，說明政府消費(fèi)對(duì)居民消費(fèi)的影響存在非線性現(xiàn)象，同時(shí)也表明1998年以來擴(kuò)張性的財(cái)政政策是積極有效的，而在國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)局部過熱現(xiàn)象的情況下，由“雙松”政策轉(zhuǎn)而實(shí)施“雙穩(wěn)健”的財(cái)政貨幣政策是正確的。最后，指出初始財(cái)政條件和財(cái)政調(diào)整幅度并不是財(cái)政政策非線性效應(yīng)產(chǎn)生的必然原因，而商品市場和勞動(dòng)力市場的發(fā)展程度和特點(diǎn)變化可能導(dǎo)致了我國財(cái)政政策對(duì)居民消費(fèi)產(chǎn)生非對(duì)稱性影響。

注釋

①對(duì)上述最優(yōu)化問題，分別求出居民消費(fèi)邊際效用和政府消費(fèi)邊際效用，令兩者相等可獲得該等式。

②本部分所用數(shù)據(jù)均來自于中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（cei.省略）及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（1978年~2009年）各卷整理獲得。

③人均實(shí)際國民收入、人均實(shí)際政府支出和人均實(shí)際居民消費(fèi)分別使用各變量除以總?cè)丝讷@得。

④檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR=-2(LR-LU)~χ2(q)，LR和LU分別是有約束和無約束模型的極大似然函數(shù)值，其中，q為約束個(gè)數(shù)。根據(jù)LR統(tǒng)計(jì)量可算出其對(duì)應(yīng)的P值，當(dāng)P值較小時(shí)則拒絕原假設(shè)，選擇無約束制估計(jì)模型；反之，當(dāng)P值較大而無法拒絕原假設(shè)時(shí)，則選擇有約束估計(jì)模型。

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