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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科研項目評估，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：科研項目；信用管理；評審制度；監管制度；信用信息共享機制
中圖分類號：F273文獻標志碼：A文章編號：1673-291X(2008)09-0137-02
我國現階段，科技發展基礎不斷改善，科技投入逐步加大，人們的創新意識也越來越強。在此條件下，科技信用缺失，對創新能力提高的影響日益凸顯出來。科技信用缺失產生的種種不端行為，腐蝕了科學實驗報告和技術文件記錄的可靠性，降低了科技項目研究成果的質量，敗壞了科學道德風尚，影響了科學的純潔形象和科技界的社會信譽，特別是腐蝕了科學共同體的肌體，從根本上危及創新能力的形成和增強。[1]
一、規范科研項目審批和成果鑒定制度
1.界定科研項目信用涉及的對象。科研項目信用涉及的對象，由信用主體和信用客體兩類組成，現以科技計劃和科學基金科研項目信用涉及的對象為例：⑴信用主體。主要包括科技計劃和科學基金科研項目的執行者、評價者和管理者。執行者主要是指科研項目承擔單位，以及科研項目申請者、投標者、主持人或負責人、主要研究人員、參與研制者、開發者和成果轉讓者等。評價者主要是指參與科研項目立項、招投標、檢查、鑒定、驗收等活動的評估機構、評估人員和評審專家。管理者主要是指科技部和國家自然科學基金委員會、省級科技行政管理部門，以及其他接受委托履行管理職能的機構與管理人員[2]。⑵信用客體。主要包括863計劃、科技攻關計劃和基礎研究計劃三大國家主體科技計劃項目，國家自然科學基金、國家杰出青年科學基金等科學基金項目，科技部主管的各類產業化科技計劃項目，省級自然科學基金項目，省級重大高新技術、重大科技攻關、重點科研和一般科研等科技計劃項目，省級重大高新技術產業化、火炬計劃、星火計劃、新產品計劃、科技成果推廣計劃、中小企業創新基金等產業化科技計劃項目，以及其他應列入信用管理的創新科研項目。
2.實行科研項目全過程契約化管理。吸收西方國家運用制度強化信用觀念的做法，增強契約條款和規章制度對科研項目信用主體行為的約束。
3.制定科研項目執行者的信用規范。要使科研項目執行者能夠遵守諾言和實踐成約，必須明確告訴他們，什么是守信行為，可以做的；什么是失信行為，不可以做。為此，需制定確保科研項目執行者誠實守信的行為規范。
1）制定科研項目負責人資格信用規范。科技計劃和科學基金科研項目負責人，須是在崗科技人員。一般應是科研項目主體研究思路的提出者或整個研究方案的設計者，并實際主持研究工作，防止出現掛名而不干事的現象。
2）制定科研項目評估評審資料信用規范。科研項目執行者在項目立項、招投標、檢查、鑒定、驗收等過程中，必須按有關規定的要求提供項目的全部資料和信息，并確保其真實有效，不得弄虛作假。禁止下列行為：⑴剽竊、抄襲他人成果；⑵偽造科研項目研究的實驗數據、實驗結果和推廣效益；⑶虛報已發表論著數量，以及論文被引用頻次；⑷謊報工作經歷；⑸偽造證明文件；⑹偽造學術成果獎勵證書、榮譽證書；⑺夸大自有技術、自主研制設備，以及其他研究基礎；⑻編造并不存在的課題組成員；⑼同一科研項目（包括研究內容相同或者相近的項目）重復申請；⑽虛列合作單位及其提供的配套經費。
3）制定科研項目任務合同信用規范。科研項目任務合同，由項目管理者作為委托方，與作為責任人的執行者共同簽訂。合同所列內容應實事求是，表述清楚縝密，它將與項目申請書一起構成立項的原始資料。執行者承擔項目任務，管理者檢查項目進展狀況和驗收最終成果，均以合同內容為依據。執行者應在規定時間內，全面完成合同所列的項目創新指標、技術指標和經濟指標。
4）制定科研項目接受評估評審行為的信用規范。科研項目在立項、檢查、鑒定、驗收等過程中，需由評價者進行評估，或由管理者組織評審。科研項目執行者有義務接受評估評審，并應積極做好配合工作，不得妨礙評價者和管理者客觀公正地開展工作。不得出現下列行為：⑴故意提供虛假資料和失效信息；⑵與評價者和管理者串通獲取評估評審情報；⑶用錢財買通評估人員和評審專家；⑷侮辱、威脅、誹謗、陷害評價者和管理者；⑸設置障礙干擾阻撓評估評審活動。
4.制定科研項目評價者的信用規范。在科研項目評估評審過程中，評價者的意見，對項目能否立項，成果驗收能否通過，起著決定性的作用。為此，要建立健全評價專家資格審查制度和專家庫。專家庫應有一定比例的第一線中青年專家和國外同行專家。在評估評審工作中，應遵循隨機原則從專家庫遴選專家組成員，并嚴格實行回避制度與專家組定期輪換制度。評價者應堅持實事求是的態度，科學合理的方法，真實、準確地反映評價對象的實際情況，客觀、公正地提出評價意見。科研項目評價者不得出現下列行為：⑴與其他評價專家結成關系網，串成“小圈圈”，操縱投票結果；⑵與被評對象串通，為其獲得項目立項或通過檢查、驗收提供便利；⑶壓制不同學術觀點和其他評價專家意見；⑷隱瞞或編造事實，致使評價信息扭曲，出現判斷失真；⑸為得出主觀期望的結論，斷章取義，形成與客觀事實不符的片面評價；⑹泄漏或侵占被評對象的關鍵技術資料等商業秘密；⑺未經組織許可，泄露評估評審的保密信息；⑻索取或接受被評對象的錢物或其他好處。
5.制定科研項目管理者的信用規范。這里的管理者，是指科研項目申請立項、檢查、驗收中評估評審活動的組織者。制定科研項目管理者信用規范，建立健全管理者信用機制，有利于加強科研項目的科學化、規范化管理。管理者的信用行為，須以現有相關科技文件為依據，嚴格執行科研項目立項、檢查、驗收中規定的規則、程序和辦法，對科研項目實行嚴格管理，正確指導和有效監督。反對不正之風與弄虛作假行為，倡導實事求是、勇于創新的科學作風。科研項目管理者不得出現下列行為：⑴運用行政手段直接干預項目評估評審活動，對評價者施加壓力或傾向性影響；⑵故意扣壓符合申請條件的項目，使其失去立項機會；⑶聘請應當回避或有不良記錄的人員參與項目評價活動，或委托不具備規定條件的評價者承擔項目評價任務；⑷對評價者提出的明確意見置之不理，或不如實反映，甚至加以歪曲；⑸與項目執行者串通弄虛作假，幫助其蒙混過關；⑹為某一項目申請者拉關系而排斥其他申請者；⑺泄露評估評審專家名單、專家意見、內部資料或其他需保密的信息；⑻評估評審中索取或接受項目執行者的錢物或其他好處。
二、健全科研項目經費監管制度
1.建立以信用安全保障號碼為基礎的個人基本賬戶。建議有關部門規定，凡希望在科技計劃和科學基金中承擔科研項目，從事創新成果研制、開發、交易和評估評審的人員，必須先申請獲得個人信用安全保障號碼。
2.逐步擴大基本賬戶的覆蓋范圍。隨著科技信用制度的建立和完善，為了更好地發揮基本賬戶的作用。使它除了容納科研項目經費外，還將逐步納入其他所有科研經費、納入工資、獎金、津貼等個人勞動收入，納入出租私有房產，購買債券、股票，提供貸款而獲得的租金、利息、股息、紅利等個人資產收入，納入社會保險、社會福利和優撫安置等個人福利收入，納入租賃、承包企業或自辦公司所得等個人其他合法收入。
3.采用復式記賬法制作科研項目財務報表。科研項目經費收支的記賬方法一般有兩種：⑴單式記賬，即通常所說的流水賬。它只需記載每筆科研項目經費的出入，對出入賬目的內容不作分類，也不要求貨幣與財物之間保持平衡。⑵復式記賬，它以賬目分類為基礎，要求每筆科研項目經費的收支，在對應會計科目上的記賬必須全部保持平衡。
三、完善科研項目信用數據庫和信用信息共享機制
1.制定科研項目信用數據庫統一標準。目前，我國尚未建立全國性的征信系統，各地已建立或正在建立的征信機構，有的是政府管理部門組織的，有的是社團法人性質的，有的采取區域性會員制形式，信用數據庫缺乏統一的設計標準。為了避免不同征信機構之間出現科研項目信用信息傳遞和交流的困難，建議有關部門按照科研項目信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，研究信用信息共享平臺系統總體方案，構建總體框架，設計出科研項目信用數據庫全國統一標準。
2.加強科研項目信用信息收集工作。由科技管理部門或科技工作者協會出面，組織科技人員信用信息征集管理機構。這個機構具有獨立的法人資格，屬于一個非盈利性單位，給予它征集科研單位和科技人員信用信息的專門權利，并給予必要的政策扶持，使其逐步成為科技領域權威的征信機構。
3.促使科研項目信用信息采集、傳遞系統現代化。加速科研單位和其他企業的電子化工程，提高網絡化水平，完善電話、電報、光纜、衛星通信和網絡等通訊設備，擴大電子數據交換系統、傳真存儲轉發系統、電子信箱系統等數據通信網覆蓋面，形成四通八達的科研項目信用信息傳遞和反饋網絡，不斷提高信用信息共享平臺系統的運行效率。
4.重視科研項目信用信息的使用。科技計劃項目和科學基金項目的管理部門，應把信用信息作為管理和決策的重要依據之一，確保信用管理貫穿于項目管理的全過程，在項目立項、招投標、預算、檢查、鑒定、驗收等環節中，充分發揮信用信息共享平臺系統的作用，仔細查詢相關機構和個人的信用信息，準確評定其信用等級，然后有針對性地加強管理措施。
參考文獻：
[1]范緒鋒.政協委員談加強學術道德建設，治理學術腐敗[N].中國教育報,2002-03-05．
[2]科技部.關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定[Z].2004-09-02．
[3]國家科學技術部.國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法[Z].2002-05-13．
[4]國務院.關于印發全民科學素質行動計劃綱要（2006―2010―2020年）的通知[Z].國發[2006]7號．
[5]國務院辦公廳.關于轉發發展改革委等部門國家自主創新基礎能力建設“十一五”規劃的通知[Z].[2007]7號.
名稱：南方電網科學研究院
行業：科研行業
人才培養特色：在分析科研工作要求、創新培訓形式的基礎上，南網科研院設計并實施了“遠航者”訓練營這一基于工作場景的新員工培訓品牌項目，改變了過往培訓知識技能單向傳遞的教學模式。
為實現“成為服務好、創新強、人才優的國際先進科研和技術咨詢機構”的戰略目標，南方電網科學研究院（以下簡稱“南網科研院”）精心籌劃了“遠航者”訓練營，從隊伍建制、項目評估和項目制度三個維度，創新培訓管理方式。經歷訓練營的洗禮后，新員工得以快速調整心態、轉換角色、找準定位，融入企業文化與發展戰略，最終突破自我認知，用創新成就未來。
隊伍建制創新：模擬工作場景
隊伍建制是進行項目管理的基礎，而“遠航者”訓練營也首先在隊伍建制方面進行了基于工作場景的創新。
訓練營的設計以模擬工作場景為基本出發點，使新員工培訓與員工未來崗位工作無縫銜接，彌合了培訓內容與工作實踐之間的斷層。一方面，可以幫助新員工熟悉日常工作環境和流程；另一方面，新員工會在模擬的科研工作中演練、固化所學的知識技能，以便到崗后能快速展開工作。
新員工以小組為單位參與到訓練營當中，每個小組內部都會模擬科研院部門職能設置，以角色模擬及工作模擬的方式，實施自我管理，分工完成本組的紀律、人事、財務、科研等工作（見圖表1）。通過完成以任務為中心的學習活動，新員工可體驗到真實的工作場景，并不斷提高職業能力。項目管理人員負責監督管理，通過模擬職能部門建制幫助新員工快速調整心態、轉換角色、找準定位。
項目評估創新：量化培訓管理
“遠航者”訓練營構建了一套系統化、模塊化的新員工培訓課程體系，從身心優化、信念養成、技能強化和知識儲備四個維度出發，設計出有針對性的培訓課程，幫助新人從思想上、行為上和工作能力上勝任公司要求，盡快實現角色轉變。
沒有衡量，就沒有管理。為有效衡量新員工的能力提升效果，訓練營同時在項目評估方法上進行了創新――以小組為單位開展積分量化管理（見圖表2）。通過設定的量化積分評估模型，可以跟蹤每個學員的態度轉變、技能提升、知識水平和健康指標情況，從而實時反映四個培訓維度的效果。這種以點帶面的統計方法既可以掌握學員的個體表現，也有助于了解小組和全班整體狀況，促進大家進行自我管理，激發學習興趣。
身心優化
首個維度的培訓內容以“身心優化”為核心，主要幫助學員從生理和心理上適應職場。
進入科研院之后，大學生將從相對松散的校園生活過度到嚴格規律的職場生活，大多數人會感到難以適應。訓練營安排了體能晨練和拓展活動，跟蹤記錄學員身心健康的變化情況，引導新員工建立起團隊意識、協作精神，磨練其刻苦耐勞的意志，使他們以飽滿的精神狀態投入到培訓學習和未來的工作中去。
每天早晨，由小組自行組織晨練活動，給每個學員配備運動手環，記錄每日的運動量及體能情況。小組每天上報數據，項目管理人員負責監督（見副欄1）。
在項目前期的拓展活動中，學員需要按照教練要求，完成各項游戲和任務，以提升團隊的凝聚力，塑造良好的身心素質。這一過程中，按照小組表現計算小組積分，列入全部排名。
信念養成
信念是企業文化的核心和靈魂，亦是從事科研工作的先導。結合當前形勢和科研院的企業文化內涵，訓練營設計了一系列學習參觀活動和文體活動，幫助學員了解企業文化，增強其組織性和紀律性，樹立企業信念。
不論是課堂學習還是戶外參觀，小組內部每天點名，并上報考勤情況，以提升學員的自我管理能力。由項目管理人員進行審核監督。
課堂學習包括通用課程學習、工作工具或興趣愛好的分享，以及“榜樣的力量”優秀員工座談會和“薪火相傳”專家座談會等。學員積極參與課堂研討、互動、回答問題的行為，都會得到積分量化考核，其學習興趣和參與熱情也因此有所提升（見副欄2）。
訓練營還安排了趣味運動會、科研院好聲音、撕名牌等文體活動，豐富大家的業余生活，這些活動都會根據小組表現進行積分量化考核，并每天公布小組積分情況和排名情況。
技能強化
在“技術強化”維度中，新員工根據相應的職業崗位所要求的技術和能力，來學習和完善自身所需技能，以勝任工作。
一方面，訓練營組織學員開展在財務、人事、科研等方面的制度學習。每個小組先自行安排制度學習及研討，并在每一類制度授課之前，提交本組的有關問題，將來由職能部門的領導進行有針對性的解答。該過程中，會對小組提問的質量進行積分量化考核。
另一方面，由于南網科研院以科學研究為核心工作，因此訓練營安排了小組的科研項目模擬任務，旨在增強新員工對科研項目實施流程的了解，并提升其在項目管理、財務預算和人事安排等方面的能力。該模擬任務以科研項目研究為內容，以小組為單位，需要學員在培訓期間完成項目課題研究（見圖表3、副欄3）。
知識儲備
新員工在學校期間構建的知識結構大多停留在理論的層面上，知識儲備維度的培訓課程會幫助他們適應工作角色，掌握職場工作所需的職業能力，如時間管理、溝通合作、公文寫作、職場禮儀，以及問題分析與解決等。這將加快學員的知識更新，優化其知識結構。
訓練營會針對不同的知識點安排課前測試和課后測試，并按照測試結果進行個人排名和小組排名（見副欄4）。
項目制度創新：積分兌換金幣
基于積分量化開展項目評估，可以有效掌握學員的整體表現和項目實施效果。在此基礎上，訓練營創新性地設計了“積分兌換金幣”制度――活動中所需物品及服務，例如食品、飲料，以及材料復印和打印等服務均需使用金幣，而金幣主要通過團隊積分來獲取，以此鼓勵大家積極表現獲得積分。該制度的實施使學員在項目過程中獲得更加生動、豐富的體驗。
訓練營設置了一家“學員商店”，專門負責學員日常學習生活，配備有零食、飲料、點心、藥品等物品，并提供各種打印復印服務。學員獲得的金幣可以在“學員商店”中使用，也可以在班級內部流通――學習期間各個小組如需物品或者部分服務，可向其他小組出價，如果有小組同意，即可直接用金幣兌換所需物品或商品，記賬即可。
“積分兌換金幣”制度也是對工作情景中的財務報銷流程的模擬。金幣需要通過貼發票的形式進行支付，啟用報銷流程，比如購買五桶方便面（每桶方便面1金幣）時，需在報銷單中貼五張代金幣。
20天的封閉式培訓為科研院新員工培養工作積累了寶貴的經驗。“遠航者”訓練營經過三個維度的創新，引導學員廣泛思考和探討，為南網科研事業的薪火相傳起到了很好的催化作用。同時，該項目的圓滿落幕代表著南網科研院探索建立了一套成熟的新員工培訓機制，為科研院改善人才結構、提高一線員工綜合素質、促進企業文化建設發揮了重要作用。
副欄1 體能晨練量化考核方式及指標
全勤：每天統計。早上七點準時集合開展晨練活動。小組全勤1分；否則，不計分。
小組總步數：每天統計。小組成員每天上報個人步數（數據截至每晚十點），之后算出小組總步數，項目管理人員統一收集，于第二天公布小組總步數及排名。積分方法：從高到低排名，第一名得4分， 第二名得3分，第三名得2分，第四名得1分。
小組體質指數（BMI指數）：每周統計。每人記錄BMI指數，每周日下午班級總結時，匯總公布小組成員平均BMI下降率。每周根據BMI下降率從高到低排名，積分方法同上。
副欄2 課堂參與積極度量化考核方式及指標
小組課堂參與次數：以小組為單位，每個人需積極參與課堂分享。項目管理人員負責監督，統計小組成員發言次數。每天晚上十點，將當天小組發言次數分上午、下午和晚上三個時間段進行統計匯總。每個小組發言次數每天從高到低排名，按名次獲取積分。
副欄3 科研項目模擬任務量化考核方式及指標
項目中期匯報分數：組織小組開展科研項目中期匯報，從項目的實用性、發展前景、經濟性和實施難易程度四個維度考核，統計小組總分。將總分從高到低排名，按名次獲取積分。
項目成果評審分數：邀請科研院領導開展科研項目成果的評審。對成果匯報打分，評審總分從高到低排名，小組按名次獲取積分。
關鍵詞：科技項目；評估體系；創新
中圖分類號：F124.3 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.03.001
Abstract：With the rapid development of economy and the shift of government work， the government's funding for science and technology research is increasing year by year. However， the evaluation system of science and technology projects has not yet been fully established， and the current systems needs further innovation. The author believes that we should learn from international cases to establish legislation and provide the system and legal guarantee for the science and technology assessment system to improve the restraint system for project evaluation experts to ensure the quality of the evaluation. Moreover， it is an urgent matter to accelerate the improvement process of third party assessment mechanism and strengthens the scientific and technological project tracking assessment in terms of its independence and accuracy.
Keywords：Scientific and Technological Project；Evaluation System；Innovation
1 我國科技項目評估的發展
所謂科技項目評價是指按照一定的程序和一定的標準對科技項目進行的專業化咨詢和評價活動。一般認為，科技項目具有整體性、一次性、生命周期、約束性和沖突性的特征。隨著經濟的快速發展和政府工作重心的轉移，我國政府對科技的發展越來越重視，用于科技研發的資助經費也在逐年增加，科技項目在我國科技資源配置中占較大的份額，因而，對由政府資助的科技項目從立項到驗收的質量把關均逐步走向正規。但對科技項目評價的體系尚未完全建立，現有的各級各類評價體系有待進一步創新（見表1）。
2014年，我國科研經費占世界比例提升至14.4%。2015年，全社會研發支出達1.42萬億元，居世界第二；研發人員總量達395萬人，居世界第一。
科技項目評估活動起源于20世紀初的美國，隨后日本、法國、德國以及瑞士等國家也開始進行科技項目評估工作。我國的科技評估起步于20世紀90年代初，當時，最初由原國家科委開始將科技評估手段引入科技宏觀管理環節，1995年開始評估試點。1996年，我國廣東、遼寧、山東、云南、天津、武漢等省市相繼成立了科技評估機構。1997年，國家科技部正式成立了“國家科技評估中心”，并開展了科技評估試點工作。1998年以后，以科技部科技評估中心引領，全國各地相繼成立了科技評估機構并開展了科技評估工作。之后幾年，又相繼出臺一系列科技項目評估的主文件和配套文件，進一步推動了我國科技項目評估工作的規范化。2005年11月22日，科技部下發《關于評估中心內設機構、編制、中層管理人員職數等有關事項的通知》，2007年～2008年，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006年～2020年）》配套政策制定與落實情況年度跟蹤調研與評價；2010年，公益科研財政專項經費管理政策評估；2010年-2011年，國家自然科學基金25年資助與管理績效國際評估；2010年～2011年，《科技進步法》有關制度立法后評估；2012年～2013年，參與國家知識產權戰略評估；2013年始，科技體制改革重點任務實施情況年度監測與評價；2014年，農村領域科技管理改革情況評估；2016年，國家科技評估中心在原有7個業務部基礎上，籌建軍民融合科技創新、科技成果與知識產權價值、戰略與規劃研究3個新部門，標志著科技評估范圍進一步拓寬與升華。
截止到2015年，我國已有7個中央部委、27個省市自治區建立了科技評估機構，組建的省級科技評估機構已近80余家，專職評估人員近3000人，已形成以國家科技評估中心為主體，由地方、行業科技評估機構組成的國家評估體系。科技評估的內容已從開始階段的項目評估，發展到群體項目評估、科技政策評估、科技計劃評估、科技發展領域評估、驗收評估、科研成果及專有技術評估、科技機構及科技人員評估等。評估內容越碓椒岣唬涉及的領域越來越寬泛，明顯表現出評估機構多層次、評估范圍多角度、評估標準多維度、評估方法多種類、評估指標多樣化、專家選擇多渠道、評估程序多元化等特點。
2 我國科技項目評估體系的缺陷
一般認為，科技項目評估體系包括：評估總則、評估內容、評估分類（包括不同類型的評估指標體系）、評估組織、質量監控、評估結果與運用、能力建設和行為準則等等。體系可以理解為總體系和子（類）體系，總體系和子體系既有區別又有聯系，大的框架相同，具體內容和側重面不同，尤其是評估指標體系，會有較大的區別。也有學者認為，科技評估應當具備幾大基本要素：即評估方與被評估方、評估內容（科技評估活動的客體，具有多元化的特質，其包括科技項目評估、科技機構評估、科技政策評估、科技成果評估等）、評估類別（包括事前評估、事中評估和事后評估）、評估的原則依據及評估程序及方法等等。
我國現有的科技評估管理系統是由國家和各省市自治區科技行政管理部門組成，以國家為主，實行統一領導、分級管理的原則。國家科學技術部是我國科技評估活動的行業主管部門，負責對全國的科技評估活動進行總的組織、管理、指導、協調和監督；評估機構主要是在科技管理部門所屬的有關單位，如軟科學研究機構、科技咨詢機構、科技情報機構等部門的基礎上產生的。從實際運行方面，存在以下缺陷。
2.1 我國科技評估主體仍以政府為主導，獨立的第三方科技評估機構尚不健全
目前，我國大部分科技評估活動仍然是以政府為主導，主要體現在，科技項目大多來源于國家政府部門和地方政府部門，項目評估系統主體也是國家科技評估中心和地方科技評估中心。科技評估辦法和評估指標體系由政府制訂，評估專家的征集和評估委員會的建立由政府來組織，所有的科技項目評估活動均由政府來推動，服務對象也主要是政府，經費也主要來源于政府。在這樣的背景下，科技項目評價活動往往會受到一定的行政干擾，有時候甚至與政府部門的利益相沖突。相關政府部門是否愿意執行科技項目評價制度，是否可以找到與之相適應的評價方式，評價結果能夠在多大程度上得到采納，都受到行政文化的影響。
2.2 科技目評估活動缺乏相關制度安排和法律意義上的監管
我國開展科技項目評估幾十年，至今尚沒有一部明確法律規章制度來規范科技管理部門，科技評估主體缺乏有效的制度安排，缺乏對信用的經濟制裁、法律約束等強制性的外在約束。具體體現在：①科技評估的規劃和明確的任務導向缺失，尤其是地方科技主管部門，在科技項目評估管理中普遍存在“重立項、輕過程、不問結果”的傾向；②評估經費來源沒有適當和穩定的渠道，常規的做法就是從計劃管理費、項目費中安排，這樣很容易造成“誰給錢，為誰服務”的評估思維；③評估程序變動隨意，評估程序缺乏規范；④評估活動透明度低，評估標準、評估方法和評估結果等有關評估信息不能及時公布于眾，不能受到來自評估對象、社會公眾的有效監督，很容易導致“人情風”盛行，使評估工作的信度和效度都大打折扣；⑤評估報告制度不完備，評估報告水分大，嚴重與實際不相符合。
2016年12月11日，雖然科技部、財政部和發改委三部委聯合頒布了新的《科技評估工作規定（試行）》，該《規定》分總則、評估內容及分類、組織實施、質量控制、評估結果及運用、能力建設和行為準則、附則7章35條，但在操作層面上一時也難以從根本上解決這些問題。
2.3 科技項目評估活動參與者單一
科技項目評估工作在我國提出的時間還很短，參加的單位和人員數量還不夠多，目前的科技評價活動多以政府或單位行政部門為主導，多元化評價主體尚未形成，評價活動還不能全面反映與之相關的社會組織及利益群體的訴求，難以發揮市場在公共資源配置中的基礎性作用。在政府組織的科技評價中，專家大都以個人身份出現，不能充分發揮科學共同體的優勢。少數大企業開展的科技評價活動，只限于為本企業內部服務。行業組織在科技評價中還沒有承擔起相應的職能和作用。社會公眾參與科技評價的范圍小、機會少，對公共研發活動的知情權和監督作用還十分有限。
2.4 科技項目評估行業管理組織缺乏
由于我國在科技項目評估中沒有行業協會的統一管理，科技項目評估機構的資質認定問題懸而未決。各評估機構在評估的技術規程上缺乏相應的指導和規范，難免在科技項目評估中出現科技評估概念上的異化、評估行為規范失準的現象。早在2000年，國家科技部就在的《科技評估管理暫行辦法》中提出了建立評估行業協會的問題，相隔三年后，科技部又在的《科技部落實科技中介機構建設年工作要點》中再次提出要積極籌建“中國科技評估協會”。十幾年過去了，至今中國科技評估協會仍未籌建。2016年04月27日，全國科技評估機構協作網成立再次將籌建中國科技評估協會工作列入議事日程。
3 國外科技項目評估體系的特點及借鑒
隨著世界科學技術日新月異的發展，從20世紀80年代開始，世界科技體制普遍開始變革，一些先進國家為保持和推進綜合國力的增長，不僅培養了一大批專業高科技人才，而且還制定了相對完善的科技管理體制。與此同時，這些國家對科技評估體系的建設也十分重視，尤其是美國、英國、法國、德國、日本等發達國家，都有包括科技評估機構的建設、評估結果的認定等在內的比較完備的科技評估體系，表現出明顯的特點。
3.1 美國：典型的多元分散型
美國的科技研究開發工作通常分散在聯邦政府實驗室、私人工業公司、高等院校和其他非贏利機構四大類研究機構中獨立進行的。聯邦政府對政府以外的科研機構的管理是通過研究合同影響的。美國政府重視計劃管理和自由研究的協調，使全國科技工作成為一個整體。美國是使科技評估活動制度化最早的一個國家，美國的科技評估機構一般都采用有限公司形式，分為3大類：① 綜合性公司，為所有的科技評估業務提供服務；② 專業性公司，有的只為某一科技評估提供服務； ③ 兼營性公司，對科技評估信息進行保護的同時，又確保了評估的透明度。[3]
3.2 新西蘭：市場機制型
新西蘭建立起由政府科技決策機構、科研經費撥款機構和公司化運作的科研執行機構組成的科研體系，其中的三個機構職責分明、績效可測。既體現了政府對科技組織進行間接管理的職能轉變，又體現了市場經濟下的法人制度和有限責任制度。[4]
3.3 韓國：集中型研發體制
總統親自擔任國家科委委員長，集中管轄由政府部門中分離出來研究院所，如基礎研究會、產業技術研究會和公共技術研究會等。并且建立了“韓國科學技術企劃評價院”，對重點科研項目進行評價和管理，對國家科研計劃實施調查、分析、評估和評價，充分保證項目的科學性與完成質量。
3.4 日本：民間主導型
日本的科技評價機構較多，大致分為四個層次。一是由國家直接管理的綜合性科技評價機構，如科學技術會議政策委員會；二是專業性評價機構，如文部省的學術審議會（主要評價大學類的研究機構負責的課題），經濟產業省的科技評價處（主要評價省廳負責的國立經費資助的項目）；三是企業性評價機構，這些機構由公司主辦或單獨設立為評價公司；四是各個研究機構內部設立的評價機構，如日本理化研究所設立的“顧問委員會”等，主要目的是對本所的科研課題進行評價。事實上，早在1986年，日本的科學技術會議政策委員會就編制了“研究評價指南”，為國立研究機構的科技評價規定了具體的標準，日本對科技項目的評價把重點放在事前評價和事中評價方面，評價機構以第三方為主，對評價結果通過網絡或召開記者招待會的形式。
3.5 德國：集中協調型
其特征是以聯邦和州政府的財政支持為手段，既考慮保護自由競爭，又利用國家重點干預優勢，實現國家重點科技發展戰略目標。德國對重大的國家科技項目評估，一般也由政府部門做決定，但德國政府和科學界達成科學研究的評估只能由科學界通過同行評議來承擔的共識。
此外，法國政府也十分重視科技項目評估工作，規定，無論任何國家科技計劃項目在沒有經過評估之前，都不予以啟動，并且科技評估采用的標準、評價程序和評估辦法均要透明。英國的科技評估活動的社會化趨勢也日益明顯，評估活動具有比較明確的分工，政府負責國家科技政策和科技發展計劃的評估，而研究機構和中介機構則負責涉及具體科學研究項目、科研機構和科研人員的評估。
政府在國家科技發展中的定位是由各個國家不同的政治、經濟體制和不同的經濟發展階段決定的。我國的科技管理機構是一種由上而下的政府科技管理機構，因此，科技體制改革的重心在于“發揮重要的引導作用”上。與此同時，由于各國的科技體制不同，對科技評估的要求也不同，在進行項目評估的時間段方面，其側重點和采用的模式也不盡相同。美國、法國、日本、韓國、英國、瑞士等國都進行事前、事中和事后的連續評估；澳大利亞、加拿大側重計劃的中期評估、項目的后評估；瑞典比較重視計劃的事中評估；馬來西亞側重項目執行中的跟蹤評估，項目的后評估則有選擇地進行。[5]我國在科技評估方面發展較快，雖然也取得了較大的成績，但與西方一些發達國家相比，無論是在科技評估體系、評估立法，評估機構及評估專業人員隊伍的建設，還是在評估程序、評估各個環節的管理以及評估理論和方法的研究等方面都相對滯后。因此，中國科技項目評估體系的建設已迫在眉睫。
我國科技項目評估工作的主要發展方向應該是加大評估過程和結論的透明和公開。同時，加大科技項目評估能力建設，制定評估規范，加強人力資源建設管理和科技項目評估的理論研究。在評估規范方面，主要涉及規范評估人員的資格和能力，評估活動的設計和實施，評估方法的選取以及對結果數據的使用等方面。
4 推進我國科技項目評估體系創新改革的建議
4.1 對科技評估制度給以立法，提供制度和法律保障
要做到兩個方面工作：一是要加強對科技項目評估的立法工作，包括規范與相關規章制度之間的兼容性問題，通過法律解決評估權的缺位問題，在相關法律中要明確科技項目評估的作用與地位，為科技評估創造良好的法律環境；二是要建立科技項目評估信息反饋機制，將評估數據反饋給被評估對象和相應范圍的政府部門及公眾，可以保證評估結果的準確性。
4.2 嚴格項目評估專家審查約束制度，確保評估質量
一方面是要建立健全評估專家的資格審查制度，健全評價專家庫，完善專家選擇機制，必要時，可以邀請一定比例的境外專家和外省市專家參與，隨機遴選專家。抽選專家堅持回避和更換原則，以提高評估結果的公正性。另一方面，要加強評估專家的信譽制度建設和問責制度，對于信譽度差的專家，在適當范圍內公布，以起警示作用。對于在評估過程中舞弊造假，造成不良后果的，⒂讕萌∠該其專家資格，直至追究法律責任，從而確保評估質量。
4.3 加速完善“第三方”評估機制，保證評估過程的獨立性
擴大第三方機構參與科技項目評估，并且確保第三方獨立機構評價的獨立性、專業性，是實現科技項目客觀評估發展的需要。按照承擔評估領域的不同，借鑒國外一些國家的經驗，積極探索適合中國特色的第三方評估機構參與科技評估的模式。經驗表明，評估的獨立程度越高，評估結果的可信度也越大。在評估時讓評估負責者有充分的權力，讓評估執行者獨立于接受評估的研究單位和獨立于實施評估的機構，以避免干擾，達到最佳評估效果。
4.4 健全科技項目評估體系，提高評估的科學性
從項目的性質、研究目的及項目等級對科技項目進行分類評估意義重大。在科技項目分類方面，國外及國內各省市均有不同的劃分，如，聯合國教科文組織及世界經濟合作與發展組織從科技活動的性質特征出發，將項目分為基礎研究、應用研究、試驗開發三種類型；按照我國科技部頒發的《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，我國將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項五類科技計劃（專項、基金等）。無論何種類型的項目，從時間上都存在從立項到過程再到項目驗收三個階段，項目的不同階段有不同的特點，應采取不同的評估目的和檢驗標準，建立不同的評估體系和模式，更有助于體現科技項目評估的客觀、公正、科學和公平的原則。以應用研究項目評價為例，立項評價的重點是考察研究目的、技術的創新性與實用性、研究方案的可行性、技術實力與研究基礎、預期應用前景等；中期評估主要側重于項目的進展和后續工作建議；后期評估是對應用研究的績效評價，評價標準主要考慮知識產權、專利及技術應用等方而以及潛在的社會和經濟效益。[6]此外，還應注重后評估指標體系的完善，端正評估目標價值取向，提升評估方法的適用性。根據評估對象開發特定的評估方法，綜合使用多種評估方法，不斷改進評估方法等都是應該引起注意的問題。
4.5 加強科技項目跟蹤評估
建議從兩方面入手：一是要建立有關科技項目評價信息公示、公開制度。二是要建立信息反饋機制。在適當的場合，以適當的方式，將評估標準、評估指標、評估方法及評估結果對外公布，既能使評估主體及時獲取外界的建議和意見，接受社會的監督，又能使被評對象及公眾更多地了解評估的目的和導向。同時，如果被評對象認為評估反饋數據有誤，可按照相關制度程序進行申訴，既通過對評估數據的二次核查提高了評估數據的準確性，又可以防止評估者由于某種原因造成的疏漏。
注釋：
1 本表數據來自于國家統計局、科學技術部、財政部《2015年全國科技經費投入統計公報》。2016年7月國家統計局實施了研發支出核算方法改革，對2015年國內生產總值數據統計口徑作了調整，并修訂了1952年以來的國內生產總值數據。根據國內生產總值歷史數據修訂結果，相應修訂了1995-2014年研究與試驗發展（R&D）經費投入強度數據.
參考文獻：
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一、我國科技項目存在的問題
(一)科技項目產學研結合不密切，成果轉化率低與國外大多有企業公司的研究機構進行科研項目不同，在我國實施承擔科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構，這就導致了科研產出與生產實踐的脫節。我國目前的科學研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項目立項后，研究出成果，提交一個項目報告，發表幾篇論文就算完結了，沒有人關心項目成果是否真正實施應用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關系，現有評價缺失成果轉化評價［1］，使得項目研究者往往不關心轉化成果，只關心評價評獎，白白的使許多能產生良好生產效益的成果不得應用，使得科研項目的意義本末倒置，造成資源浪費。
(二)科技項目獎懲設置不明，競爭動力不足科技項目的承擔者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔單位，而當項目實施中出現問題時，又是對單位進行歸責，對科技項目實施的具體個人來講，其風險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責意識。
二、我國科技項目管理機制的完善
(一)加強科技項目審查，引入事前評估機制科技項目管理機構在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內相關研究項目的立項情況，避免低水平重復立項現象的發生。引入事前評估機制，對項目的風險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創新性。
(二)加強項目實施監督，提高研究實效科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監督，特別要加強對項目進行中的審查監督，形成內部監督機制，預防捏造數據和篡改實驗結果的行為發生。監督不僅僅是短期的，形式化的，而應該是全方位的，有時效的監督。
(三)形成產學研結合鏈條，促進科技成果轉化現代科學項目的研究應著眼于科技成果的實施與產出活動中，要采取多方面措施促進科技成果向生產力的轉化，以實現科技項目的真正意義。鼓勵企業參與到科技項目的活動中，鼓勵企業與科研院所相結合，積極研發采用新技術，在稅收上對新技術企業予以優惠。把推進高新技術產業化作為調整經濟結構、轉變經濟增長方式的一個重點。積極發展對經濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術產業。
(四)建立合理項目評估機制，明確獎懲措施有關科技管理機構在科研立項、科技成果的評審、鑒定、驗收和獎勵等活動中，應當本著對社會負責的科學態度，遵循客觀、公正、準確的原則，如實反映其水平。對用不正當手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認真負責、不實事求是、在評價活動及其結論中弄虛作假等行為，應當堅決制止。要按照對科技成果的創造性貢獻大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔、服務性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應得的權益。建立科技信用檔案數據庫和信用信息共享平臺，記錄科技計劃項目相關實施者的基本信息與不良及良好記錄，對于信用良好者，管理部門可予以適當獎勵，對于信用不良者，對其再立項等方面加以限制約束，以示懲戒。
作者：王宇航單位：中國政法大學
【關鍵詞】績效管理 激勵機制 關鍵績效指標 改善思路
【中圖分類號】G647 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2014）04-0029-02
近年來，我國科學界和科研管理部門在積極探尋績效評估的方法和途徑，特別是隨著我國政府對科研投入的加大以及科學研究的競爭加劇，要求引入績效管理這一已被國外經驗證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強。合理的科研項目績效管理對提高地方高校的科研質量意義重大，這已成為地方高校科研管理部門的共識。限于地方科研以及學科自身的特點，當前科研項目的績效管理面臨諸多問題，同時也存在著有待完善的空間。
一 地方高校科技項目及績效管理的特點
地方高校的科研不但具有科研隊伍的多層次性、科研任務的多重性、科研方向的多元性等高校科研的一般特點外，還具有科研目標的實用性和科研內容的地域性等特點。基于此，本文研究地方高校科研項目的績效管理問題，主要表現為兩個方面：
1.科研內容的地域性
與重點高校比較而言，地方高校科學研究的整體實力有一定的差距，尤其在國家級項目的競爭上處于劣勢，這樣地方高校很難形成長期的、專一的研究方向。因此，地方高校許多科研人員致力于研究與當地社會、經濟發展需求相結合的科研項目，以此爭取地方政府部門科研經費的支持。地方級科研經費定位于解決當地經濟和社會發展中的科學技術問題，這樣地方高校科學在研究上無形中帶有濃郁的地方色彩。
2.科研目標的實用性
科研水平不高和缺乏競爭力是一直困擾地方高校科研發展的主要問題，這也導致了立項、經費爭取上的困難。為了解決這些難題，一方面需要地方高校將有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高校科研發展的目標應該更定位于實用性。具體而言，科學研究需要注重提高科研隊伍整體實力，使其科學研究具有很強的、明確的人才培養功能；此外，科學研究還需要注重于服務地方社會經濟發展，依靠科學成果解決地方社會經濟發展中的問題，以科研業績來提高社會知名度。
二 地方高校科技項目績效管理的方法及其難點
1.地方高校科技項目績效管理的方法
考核科技績效管理的方法主要是關鍵績效指標考核。關鍵績效指標考核法的優點在于減少了非關鍵性因素的干擾，從而提高了效率以及效益。針對不同的評價對象制定不同的評價指標，并給各指標賦予不同權重。最后，將各指標的不同等級得分與其權重系數相乘得出該指標的最后得分。評價指標體系是由各級各項評價指標及其相應的指標權重和評價標準所構成的有機整體。這樣既避免了同行評議法缺乏定量化分析的弱點，同時又受專家的知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系以及官僚意識殘留等因素干擾；也避免了模糊評價法過分側重于定量分析，而缺乏對一些無法定量化的、指標的定性分析。綜合上述方法的優劣，關鍵指標考核方法較其他方法而言，更加符合高校科技項目績效評估的現狀。
2.地方高校科技項目績效評估的難點
第一，成果轉化為實際生產力的障礙。科研成果難以轉化為實際生產力，原因在于一方面科研過于偏重理論化研究，缺乏與地方特點的結合，這樣造成科研成果在理論上成立，但不符合當地實情；另一方面科研人員在研究過程中研究方式過于形式化，為按期完成目標，人為地拔高或降低科研成果。此外，在實際的科研管理工作中沒有完善的科研項目成果約束機制，以至于即使達不到預期的科研成果，也無法追究相關的違約責任。
第二，科研投入產出效率不容易被衡量。科研人員的科研投入是通過腦力勞動來實現的，有時為了保持思維的連貫性和實驗的延續性，經常需要加班加點，這樣導致其工作時間無法估算。而對科研產出的衡量由于對科學研究績效評估的產出概念還存在分歧，導致科研成果的每一種社會價值也有多種表現形式，目前還沒有形成被廣泛接受和認同的評估體系。
第三，學科之間的壁壘。不同的大學有不同的優勢學科，在無法統籌兼顧所有學科發展的基礎上，優勢學科在項目申報上會比普通學科更具有競爭力。一方面，加大對優勢學科投入有利于進一步發展優勢學科；另一方面，由于資源有限，所以這也會壓制普通學科科研。這兩者的均衡是目前合理績效評估的一個難點。因此，怎么區分與學校職能管理機關的權限劃分，協調與科技處、人事處等單位的關系，探討項目管理、人才流動以及機構組建等具體問題已成為科研管理工作中需要優化的難題。
三 改善地方高校績效管理的思路
1.運行評價激勵機制，提高科研積極性
要正確評價科研水平，也要正確評價組織、管理和服務工作，調動各方面的積極性，營造人盡其才、才盡其用的良好氛圍，促進協同合作。如大連理工大學的科技獎項包括科技成果獎、科研項目獎、校企合作貢獻獎、成果轉化貢獻獎、科研創新團隊津貼獎、科技工作貢獻獎等。
2.科研成果的社會效應與經濟效應相結合的原則
各級各類科研獎勵評審、職稱評聘等工作應當與經濟效應和社會效益掛鉤，如將從事科技開發、科技成果轉化或科技推廣取得較大的社會和經濟效益，或在文化、教育、衛生、生態環境保護等方面取得較為顯著的社會效益并得到學校和省（部）級業務主管部門的認定，并以此作為科研考評管理的基本原則。科研的目的是解決社會發展過程中的問題，科研成果需要具備一定的社會效益和經濟效益，這樣科研的投入才有價值。因而，合理的科研績效評價指標體系應結合社會效益和經濟效益，準確滿足科技發展目標和需求；同時，評價指標體系不能脫離科研目標的大范疇，需要契合科研項目的研究成果。
3.定性與定量相結合的原則
科學合理的績效評估要著力考察各項科研產出指標并進行綜合評估，同時還需要考慮不同學科的差異性。因而，在執行績效評價時根據具體學科進行定量分析，即定性與定量相結合的評價方式。所以，在對科研項目評估的過程中，不僅需要對科研成果進行定量評估，而且需要結合定性分析。
4.利益群體間的協調與合作
地方科技處和科研院是各科研人員之間、項目與科研人員之間、各學院之間的匹配、協調與管理的機構。地方科技處或科研院需要關注的重點是加強人才之間的合理競爭、保障科研項目的順利有效進行以及如何合理激勵科研人員的積極性。
5.結合學科的實際情況，酌情考慮考核指標的權重
地方高校科技項目績效評估的指標體系是同行專家進行定性、定量評議的重要基礎數據和規范。因此，評估指標制定是否科學、合理、實用和可操作，會直接影響項目績效評估結果的科學性、可靠性、公正性和權威性。但同時也應清醒地認識到科技項目績效評估工作的難度，由于受項目學科、研究階段、研究領域、外部環境等因素的影響，加之國內外開展此項管理工作時間并不太長，評估指標的制定是難以盡善盡美的。因此，需要根據實際情況，對考核權重新予以調整。
四 結束語
綜上所述，科研項目和經費的績效管理是高校科研管理的一個重要手段，績效評估對促進科研工作的健康發展，提高科研效益的意義重大。科研經費的合理使用和科學管理，不僅直接影響著科研項目的完成質量和水平，關系到地方高校學術風氣的發展，影響著學科建設和人才培養的質量，而且事關我國科學研究的發展和進步。地方高校科研方向不集中，各個學科的科研存在著嚴重的不平衡，學科間的科研能力和科研水平差異很大。地方高校需從優勢科研方向出發定位，一要從學校科學研究的實際出發，分析科學研究的優勢和所擁有的科研實力，已經取得的科研成果及其社會反響；二要依據現有科學研究基礎，從學科的前沿地帶和跨學科角度確定科研方向，經過努力能夠形成一定的研究特色，并能在某一領域產生較大的影響；三要從基礎研究、應用研究和試驗發展出發，確定在不同層面、不同領域的研究方向。以往的實踐中，我國有關機構和研究人員進行了一些有益的探索和嘗試，但要構建完全符合科學研究的規律和特點的績效評估方法尚需不斷地探索和改進。
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[關鍵詞]創新科研；學生實驗；實驗共享平臺
[基金項目]2018年度海南醫學院校教育科研立項課題“以培養大學生創新科研能力為核心的基礎醫學實驗共享平臺建設”（HYZ201806）；2016年度海南省教育廳高校教育教學改革重點項目“‘三自一體’護理綜合技能綜合模擬學習系統的設計與開發”（Hnjg2016ZD-17）
[作者簡介]張勇（1987—），男，湖北黃岡人，博士，海南醫學院基礎醫學與生命科學學院講師，主要從事代謝性疾病藥物藥理學研究；劉啟兵（1977—），男，湖北荊州人，博士，海南醫學院基礎醫學與生命科學學院教授（通信作者），主要從事心腦血管藥理和神經藥理研究。
[中圖分類號]G311[文獻標識碼]A[文章編號]1674-9324（2020）38-0387-02[收稿日期]2020-04-10
隨著我國經濟的發展進入新的歷史進程，對創新人才的需求不斷增加。高等教育學府作為培養創新型人才的高地，更肩負著重要的責任，這也是高等教育改革面臨的挑戰。國家教委最新頒布的《高等學校實驗室工作規程》規定“高等學校實驗室逐步實行以校、系管理為主的二級管理體制”。近幾年許多高校相繼成立科研平臺，實現了實驗室的校院二級管理，成效顯著，運行良好，但總體來說發展很不平衡[1]。
本文以海南醫學院基礎醫學院實驗共享平臺建設為背景，結合我國多所高校基礎醫學實驗共享平臺的建設，對科學實驗共享平臺的建設現狀進行分析，提出相關問題及解決方案，以期實現共享平臺成為具有示范和輻射作用的大創基地，為培養高素質創新型大學生人才提供保障。
一、實驗共享平臺現狀
1.學生缺乏主動參與性。大學生是高校創新型人才培養的主要對象之一，也是科學實驗共享平臺的服務對象，學生的主動參與對于培養的效果具有關鍵性作用。以項目為導向的創新型人才培養是目前高校大學生創新型人才培養的主體形式之一，尤其是基礎醫學相關學科。項目的推進過程需要學生積極參與，且能夠吃苦耐勞，持之以恒。近年來，由于學生學習熱情不高，缺乏吃苦耐勞精神，學習目標不明確，且沒有一個清晰的大學規劃及短期人生規劃，積極參與科研項目更無從談起，導致其收獲甚微。
2.平臺缺乏有效的管理。現階段高校可供利用的實驗室數量越來越多，但由于實驗室的“部門所有制”，使得新增實驗室在大學生創新能力培養層面發揮作用甚微。不同學科之間實驗室存在相互封閉、功能低、小而全、重復建設、管理不規范等弊端，不利于實驗室建設和創新人才培養。實驗管理人員少，力量弱，實驗室管理職能弱化[2]。為了充分發揮資源匱乏的育人功能，迫切需要探索一條資源利用率高、人員精干、管理高效的二級學院科學實驗共享平臺管理模式。
3.教師指導成效欠佳。制約教師在大學生科研創新實驗項目指導中的表現可以歸結為兩個層面。一是主觀層面，部分教師參與指導的積極性不夠，由于教學任務繁忙，老師將更多時間投入到教學或其它相關事宜。另一方面，由于參與科研的老師數量有限，部分老師可能一個人帶多個團隊，導致老師無法及時指導學生在科研方面的問題。二是客觀層面，學校沒有建立健全的激勵機制來提高指導老師的積極性和責任感。同時科學實驗平臺管理欠合理與規范，學生參與的主觀能動性不夠，學校給予的課題經費支持不充裕，導致部分課題不能正常開展等。
二、實驗共享平臺的建設
1.學生主觀能動性的強化。學生是創新科研項目實施的主體，是實驗共享平臺服務和創新科研能力培養的對象。學生參與科研項目的主觀能動性對于其科研能力的培養非常重要。因此，學校或老師可以營造良好的科研學習氛圍，激發學生的學習熱情和科研興趣。組織新生入校參觀科學實驗室，積極參與大學生創新創業項目，使其在進入大學前期就能夠感知到科研創新的環境和意義。
2.建立共享及開放實驗室平臺規范化管理制度。一是儀器管理。保證實驗室儀器的正常使用是確保實驗平臺正常運轉的基礎，調動研究生參與到實驗室的日常監督和管理，建立以實驗室教師管理為主，以研究生監督管理為輔的新型管理模式，努力提高服務水平和設備利用率。二是經費管理。為了使科研創新項目管理工作高效、穩定的開展，應從科研考核評價體系、科研經費管理、團隊成員考核入手，通過考核與制度的雙向作用，保障共享科研平臺的經費進行集中管理、統籌分配的原則。同時，明確規定共享科研平臺各種儀器的購置、運行和維護修理經費的來源及管理辦法并將其制度化。三是網絡監控。隨著網絡技術的日益成熟，國內外許多大學已經采用計算機來監控科研儀器的使用。通過設定受管理監控的用戶名和登錄方式來使用儀器。通過網絡傳輸實驗儀器的使用數據，從而減少對儀器的損害，促進實驗室儀器的共享。
3.平臺師資水平的建設。加強大創實驗指導教師師資隊伍建設。學院將采用擇優競聘的方式，選拔一批對大創實驗教學充滿熱情，具有豐富實驗經驗的教師擔任實驗平臺主任和專職教師，嚴格把關專職教師的學歷、教學資格和個人的綜合素質，確保大創的實驗指導由高素質的教師負責。同時，我們將通過人才引進、業務培訓、專業學習、教學研究和改善待遇等手段來吸引更多的優秀人才，不斷充實實驗技術團隊。另外，我院將對帶教團隊進行合理考評，建立績效考核這種特殊的獎懲機制，提高管理水平。
4.建立新的協調管理機構。由于平臺管理的范圍比較廣泛，需要加強協調，以在各個方面做好工作，特別是加強與實驗室的聯系。為此，還可以建立專門的協調機構，充分利用現代化管理手段，促進部門、教師、實驗人員以及學生間的溝通。要依據教學、科研工作量，科學核定人員編制，吸納有生物、基礎醫學等相關專業背景的人參與管理工作，建立一套完整、科學的實驗室管理體系。
5.建立大學生創新創業項目評估體系。科學實驗共享平臺的基本功能是服務于大學生的創新科研項目，培養創新型人才。那么一套完整科學的大學生創新創業項目評估體系對于平臺功能的發揮及學生創新型能力的培養具有重要意義。對于大學生創新創業項目的申報和立項是否具有科學性、創新性和可行性這一問題，需要學校、學院和老師給予把關和評估。對于申報立項的創新創業項目，需要進行統一的課題中期檢查，同時評估是否繼續給予經費支持[3]。
項目結題在整個創新創業項目的可持續開展中具有關鍵作用。必須提交項目的相關材料，經學校評審小組根據提交的材料客觀地評估項目的完成質量，可將項目分為優秀、良好、中等、合格、不合格五個等級，優秀或良好的項目學校應提供相匹配的學分或證書。
一、科研項目績效評價概述
科研項目績效評價是指采用科學、規范的方法，依據評價技術體系，基于科研項目預期目標，對該項目實施的經濟性、效率性和效果性的測量與評判。
（一）評價指標與指標體系 評價指標是衡量科研項目總體目標的具體標志，是綜合質量和數量的側度。指標的基本功能：一是反映科研項目態勢；二是監測科研項目目標實現程度；三是預測和計劃科研項目過程與結果；四是比較和評價科研項目績效。指標有定性指標和定量指標、描述性指標與評價性指標、主觀指標和客觀指標、財務指標和非財務指標等類型。通過將對評價項目的價值判斷，轉化為對其構成要素的價值判斷（指標），這些指標全體叫項目目標的指標體系。它是項目綜合評價對象系統的結構框架，是綜合反映科研項目狀態和發展趨勢的一組具有內在聯系的指標，對評價結果的效度和信度影響最大，是科研項目績效評價工作的關鍵所在。評價指標體系的末級指標含義明確，只要有恰當的衡量方法和相同的衡量標準，就能獲得與被測對象的實際情況較為一致的結論，可信度高。
（二）指標體系設計要求與構建原則 關于指標體系的設計己有大量文獻予以描述。科研項目評價與一般項目立項中的評價的差異在于：科研項目的目標明確，有確定的經濟、技術要求，在對項目進行績效評價時，更注重對項目技術方案的合理性、與項目產出要求的契合性及經濟節省性等方面的考察。關于科研績效指標的設計原則，比較典型的是1986年英國副院長和大學校長協會提出的6條設計原則和凱夫（Cave）等人提出的7條設計準則，他們分別從不同側面描述了設計原則。為此，根據其經驗，構建指標體系應遵行以下原則：
（1）導向性原則。績效評價的核心特征之一就是結果導向，即指標體系中的每一個指標都應具有導向作用，有目的地引導科研人員緊緊圍繞國家和社會發展目標進行科學研究活動。科研績效評價指標體系應是科研管理目標的細化，準確反應國家、地方和部門的科技發展目標和需求，達到指標體系和科技目標的一致。
（2）系統性原則。各類指標設計要全面系統，各指標間具有一定的內在聯系，整體上具有系統性。
（3）簡明性原則。指標體系的建立必須遵循簡明性原則，突出以績效為目的的核心指標，選取的指標能充分反映績效評價的目的，避免重復或交叉設置。指標設置應簡單明了，使評價過程便于操作。
（4）可比性與可測量性原則。為使評價的結果具有可比性，要根據評價項目的共同屬性來選擇評價指標，做到，可通過量化處理差異。同時評價指標的數據資料要易于采集，能利用現有的統計指標和數據，計算簡單，對末級指標可以測量。
（5）過程性與結果性相結合原則。績效評價包含過程與結果，因此，指標體系的建立應包含結果和過程，此兩方面因素要相互補充，相互聯系。
二、應用研究型科研項目績效評價構建思路
基于項目績效的經濟性、效益性和效果性這一理念，依據應用研究型科研項目績效特征，即應用研究重在應用，目的是解決社會經濟發展中所提出的實際問題。應用基礎研究產生的價值基本上體現在科學價值和社會價值兩方面，其績效綜合表現為實施過程績效和結果績效兩部分。
應用研究型科研項目的效益是指通過科研活動得到有益于科技發展的結果，表現為該科技對經濟、社會發展、生態環境的影響和推動。科研項目實施過程績效包括項目目標、項目水平、財務管理、組織管理等方面。從科研實施過程的合規合理性來看，實施過程績效包括投入是否以最好的過程方式來實現既定的科研目標。即經費投入與產出是否合理，是否具有經濟性。而其實施過程績效和項目成果績效有著密切的內在聯系。在給定的最終目標和相同投入的情況下，前者績效越高，產出的科研成果就越多，能夠創造出的經濟效益、社會效益和生態效益也就越大。同時，科研活動的成果績效是以能否產生應有的經濟效益、社會效益、生態效益和可持續性影響為前提的，如果科研活動沒有達到預期目標――沒有產出科研成果，即使科研活動產生很高的實施過程績效也是對科研經費投入的浪費。
從科研活動實施來看，通過對所投經費和其他資源的使用和消耗，最終轉化為科研成果，在這一實施過程中的績效就表現為科研項目承擔單位內部科研經濟活動的效率。應用研究型科研項目的產出結果績效則是科研項目完成之后表現出來的對經濟、社會發展的貢獻。由此可見，應用研究型科研項目績效，可用實施過程績效和項目成果績效來概括，它們綜合反映了應用研究型科研項目經費支出在經濟性、效益性和有效性三方面的績效內涵，進而能夠綜合、全面地對應用研究型科研項目績效進行評價。由此，形成了應用研究型科研項目績效評價的思路框架（見圖1）。
三、應用研究型科研項目績效評價指標體系構建
根據應用研究型科研項目績效評價的思路框架及績效特征，按照指標體系的設計要求和構建原則，構建一套適合的評價指標體系。
（一）績效評價指標構成與內容 借鑒國際金融組織貸款贈款項目績效評價采用4個評價準則，即相關性、效率、效果和可持續性，將其績效評價指標分為創新性、投入-效率、成果-效益和影響-效果指標四部分。
（1）創新性指標。科研項目的創新性至關重要，該項指標旨在評價項目技術成果的水平高低，主要從技術創新性、技術先進性及技術成熟性來評價項目實施過程中的技術創新度、技術先進程度、技術成熟程度，在國內外的水平以及是否可以大規模應用于相關產業，以創造出新產品或新服務。
（2）投入-效率指標。該項指標從項目管理的角度出發，主要為了考查合同履行情況。考察其研究的進度是否合理，從而提高應用研究的時效性和效率。這類指標主要從項目管理的規范性、經費使用情況及項目完成情況三方面來評價。對于應用研究項目，其研究成果具有不確定性，失敗率較高，規范、科學、合理的項目管理方法是科技項目成功的重要保障。這類準則層主要考察項目管理是否規范，資金落實情況、經費使用是否合理、立項目標完成程度、目標完成的可能性、項目是否按時完成計劃任務及技術指標并及時通過驗收等方面的情況。該類指標是中期評價一項十分重要的指標。
（3）成果-效益性指標。該項指標旨在評價應用研究項目成果在社會生產和生活中的應用程度，根據優化配置資源原則，從社會角度整體評價項目實施的效益情況，即評價項目成果對經濟發展、社會進步、環境保護與可持續發展等方面的影響和貢獻等。從產出成果、經濟效益及社會效益進行評價。
（4）影響-效果指標。該項指標主要從社會現實需求性、社會影響力、經濟影響力、應用前景等方面評價項目的目標。表現為項目開展后對社會和經濟的影響力和效果。
（二）績效評價指標體系 根據應用研究型科研項目績效評價的思路框架、項目特點、評價對象和評價內容，結合政府管理部門評價工作需要，對評價項目整體設計評價指標體系，包括四類一級指標，15項二級評價指標，具體包括3項創新性二級評價指標，3項投入-效率二級評價指標、6項成果-效益二級指標、3項影響-效果二級評價指標；項目整體的評價指標體系見圖2。
（三）評價指標的含義 部分指標的含義解釋：
（1）論文與著作。論文和著作產出是科研項目績效很重要的表現形式。按照發表在不同期刊的論文來打分，既要考慮論文的數量，還要考慮論文的質量。
（2）項目成果獎。項目成果獎是指政府相關部門對科研項目成果認可度。我國有國家級、省部級、廳局級、校級獎勵。專家根據不同級別的成果獎項來打分，如總分為9分，國家級1項給9分，省部級1項給6分，廳局級4分，校級2分；如1個項目同時獲得不同級別，以最高級為限，不同項目可以適當加分。
（3）專利申請與成果采用。專利有發明專利、實用新型和外觀設計三類。應用研究項目成果，要通過轉化和推廣應用來創造經濟效益和社會效益。
（4）人才培養。按照培養的人數多少和培養的級別來評分。
（四）評價指標的權重確定 本文是采用層次分析法（AHP）確定指標權重的，具體思路如下：
首先對項目所涉及的因素分類，設立指標體系；其次根據指標體系構建相關層次模型。第一層為目標層為A層；第二層準則層，分為創新性、投入-效率、成果-效益、影響-效果四個方面，為B層；第三層是第二層的子層也叫準則層，即分解的15大類指標；再次構成比較判斷矩陣，通過對每層次的因素進行兩兩比較，確定出相對于上一層各目標的權重，并通過一致性檢驗；最后計算綜合權重，取得各指標的相對權重。本文中判斷矩陣通過咨詢專家建立，向相關領域的專家發出40份咨詢評議表，收回16份，有效卷11份，矩陣計算采用加權平均法計算得出。判斷矩陣是層次分析法的基本信息，也是進行相對重要度（權重）計算的重要依據。具體的計算這里不再廒述。在對一級指標和二級指標的權重計算完畢之后，需要對各指標進行綜合權重計算和修正，各指標綜合權重計算及修正結果如表1所示。
（五）績效評價得分的確定 指標評分方法為：二級指標由專家根據評價指標的重要程度情況直接打分，二級指標評分加權平均匯總得出一級指標得分。每個指標的滿分分值設定為100分。每個一級指標計算評分權重，權重合計為1，在利用應用層次分析法確定一、二級指標的評分權重后，每個一級指標的評分匯總乘以相應的權重，然后加總得出綜合評價得分。最后項目評價以100分為滿分，得分大于等于90分的項目評價為“優”；在80分到90分之間的為“良”；70分到80分的為“中”；60-70分的為“合格”；60分以下者為“不合格”。具體計算如下：
二級指標得分=專家直接打分加權平均法計算分值
一級指標得分=Σ本級所含有的二級指標得分*權重
綜合評價得分=創新性指標評價得分*創新性評價權重+投入-效率評價得分*投入-效率評價權重+成果-效益評價得分*成果-效益評價權重+影響-效果評價得分*影響-效果評價權重
本文構建的評價指標體系是專門針對應用研究型科研項目的績效評價而設置的，是在借鑒大量的文獻資料和前人研究成果基礎上，根據項目特點，經過專家咨詢，反復修改而構建的。評價分數是專家根據評價指標的描述來打分，并將專家每項分數進行加權平均，得出一個比較客觀的分值，再經過層次分析法，計算出各指標的權重，最后根據權重和分值計算綜合得分。該指標體系可為科技、財政和教育等相關部門的項目績效評價工作提供借鑒與指導。該體系的應用，可有效引導科研工作轉向更關注成果的應用與推廣，促進科研成果轉化為現實的生產力。同時通過本論文的研究，可為今后類似科研項目經費的預算編制和使用提供科學的指導，推進我區科研經費管理更加科學、規范；又可為財政、科技等相關部門制定政策制度和科研資源的優化配置提供有效的依據。
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不少代表和委員都向記者指出科技界經費分配的怪現象：一方面，一些科研帶頭人成為“撈金高手”，巧立名目地搶占大量資源甚至公款私用；另一方面，一些很有意義、很有前途的課題因為缺乏必要的支持經費，長期舉步維艱。
人大代表、中國科學院生態環境研究中心研究員王如松表示：“科研經費過度集中在少數人手里，既不公平也不合理，有關部門應該在這方面下力氣改善。”
人大代表、香港科技大學副校長黃玉山直言，國家投放在科教方面的資源增加非常快，但經費申請方式需要改變。為了爭取科研經費，內地很多優秀的人才不得不將精力用來跑課題，浪費了他們寶貴的科研時間。
黃玉山說，現在內地申請經費多以研究團隊為單位，由知名專家帶領一個團隊來申請。但事實上，以個人為單位申請的課題不見得就沒有創建性，應該在體制上為新人提供條件，多給年輕學者一些機會。
“有關部門應逐步增強申請科研經費的客觀性和透明度，更加注重科研課題本身的素質和它對國家發展的貢獻，而不是科研人員的公關過程。”黃玉山表示。
確保基礎研究經費
基礎科研也是代表和委員關注的話題。現行體制下，即時效應和受關注度往往成為項目評估的標準之一，一些基礎性、冷門的科研項目的經費往往較少。
政協委員、中國科學院信息工程研究所所長田靜認為，科技活動可分為兩類，一類是基礎和前沿技術的研發，另一類是技術開發和成果轉化。其中，前者是為國家和人類的未來所從事的科研活動，政府應予以支持。
田靜認為，政府資助基礎科研時應該明白，拿出的是公共事業費，而不是能夠盡快獲得回報的投資。另外，基礎科研需要的費用往往不必很多，但要保持穩定性。只有這樣，科研人員和科研單位才能根據自己的工作性質和工作能力，以擅長的專業能力和水平為導向，找準定位，而不是單純以項目的經費多少為導向。
政協委員、中國科學院微電子所副所長周玉梅也表示，現在我國的科研經費非常多，但大部分都是競爭性的資金，非競爭性的太少，這樣無法營造讓研究人員潛心鉆研的環境。
周玉梅認為，國家資助基礎科研時，應考慮其自由探索的特性，允許科學家自報選題，增強科研人員的能動性。
加大人員費比例
據記者了解，美國政府的科研機構主要依賴財政資助，美國國家癌癥研究所、橡樹嶺國家實驗室等一些機構從聯邦政府獲得的經費約占其總經費的84%。其經費支出中，研究費用支出高于50%；其次為人員經費（含科研人員工資、福利、補貼、差旅費等），占總經費的33%左右。但在中國的科研機構中，人員費用所占比例相對較低。
對此，田靜認為，應該加大人員費比例，以鼓勵自由探索，讓科研人員安心從事科研。
[關鍵詞]科技查新;統計;分析
科技查新是一項文獻檢索和情報調研相結合的科技情報研究工作。它通過計算機檢索或手工檢索等手段，對其檢出的文獻進行綜合分析和對比，為決策部門、科研立項、新產品開發、申請專利和科技成果鑒定等提供客觀、科學的文獻依據。
福州大學教育部科技查新工作站成立于2007年，是在1991年建立的“情報檢索服務中心”基礎上成立的，它依托于福州大學圖書館的電子數據庫建設，承接高校、科研院所、政府機構、企業等單位的科技查新與咨詢服務。
根據查新課題相關資料的統計分析，可以從一個側面了解所研究區域科研的基本情況以及科研管理和科研活動中存在的優勢和不足，為決策部門和科研人員提供參考[1]。現將福州大學查新工作站2007—2008年承擔的查新項目統計分析如下。
1 材料和方法
以福州大學查新工作站保存的科技查新檔案材料為統計分析信息源，從查新項目學科分布、查新項目數量、查新項目范圍及級別、查新項目委托單位、查新項目地區分布、查新項目類型、加急查新項目等7個方面進行分類、分項統計。調查資料包括:1)科技項目查新咨詢登記表;查新項目申請書;查新咨詢委托單;查新報告。2)《中國圖書館分類法》。
2 統計結果與分析
2.1查新項目數量
2007—2008年福州大學查新站共完成了356項科技項目的查新。其中，2007年完成93項，2008年完成263項。通過對查新項目數量的分析，可以從側面反映出科研技術的發展速度。
從查新數量上看，2008年的查新項目數量較2007年有大幅度的增加，主要原因:1)福州大學查新站成立于2007年初，在建站之初，對查新站的宣傳力度不夠，很多人不知道福州大學有這項業務范圍。隨著查新站不斷為查新客戶提供了形式多樣的優質服務，查新工作為越來越多的科研人員所認可，查新項目數量有了大的提高。2)近年來，科學技術突飛猛進，在當前國家積極倡導科技創新的大環境下，科技查新業務的需求也逐年增多。
2.2查新項目學科分布
參考《中國圖書館分類法》對所完成的查新項目進行學科分類統計，根據學科分布比重可分為機械、儀表工業，化學、化學工業，自動化技術、計算機技術，無線電電子學、電信技術，電工技術，輕工業、手工業，醫藥、衛生，生物科學，交通運輸，管理學，環境科學、安全科學，建筑學和物理學等。詳情見表1。
1-2
統計結果表明，查新項目大部分主要集中在機械、儀表工業，化學、化學工業以及自動化技術、計算機技術等學科領域，比重分別為23.0%，18.3%和15.7%。由此，可判斷福建已形成以機械制造、精細化工、電子信息等高新技術為主導的經濟發展格局。
2.3查新項目范圍及級別
根據完成的年度分析，2007年完成的93項查新項目中，國內查新75項(80.6%)，國外查新目18項(19.4%);國家級項目15項，省級項目61項，地市級項目4項，其他項目13項。2008年完成的263項查新項目中，國內查新225項(85.5%)，國外查新目1項(0.4%)，國內外查新目37項(14.1%);國家級項目45項，省級項目171項，地市級項目36項，其他項目11項(如圖1、2所示)。
03-04
從查新項目的范圍和申請級別上看，大部分查新項目主要是進行國內查新，委托單位大多數為企業，申報的課題主要是中小企業創新基金、企業新產品、新技術、新工藝研發項目等省、市級項目。國內外查新項目的委托單位主要是各高校，申報的課題主要是高等學校博士學科點專項科研基金、科技部支撐計劃等國家級項目。由此，也說明了高校承擔了國家大部分的前沿科研項目，而企業的角色一般是科研成果轉化的實施者。
2.4查新項目委托單位
將356項查新項目的委托單位按照大中專院校、研究機構、企業、中小學、其他單位等5個類別進行統計，如表2所示。2007—2008年福州大學查新站承接的查新項目委托單位中，企業198項，占55.6%;大中專院校130項，占36.5%;研究機構13項，占3.7%;中小學13項，占3.7%;其他單位2項，占0.5%。通過查新項目委托單位的分析，可以了解科研單位的分布現狀，發現不同單位的科研實力。
05
統計結果表明，福建省企業、大中專院校的查新項目數量較多，研究機構等其他單位查新項目數量較少。這說明高校在福建省科技創新，特別是基礎研究方面發揮著重要的作用。此外，值得關注的是，福建省企業，特別是高科技企業也具有較強的科研開發實力，正成為科研創新的主力軍。
2.5查新項目地區分布
通過分析查新項目的委托單位(以行政區域為單位)分布，可以了解我省各個地區科研開發的基本情況，揭示各地區科研創新能力的大小，為國家統一協調項目研究的力量分布和項目分布提供參考。按福建省行政區域進行劃分，分為福州地區、廈門市、莆田地區、三明地區、泉州地區、漳州地區、南平地區、龍巖地區和寧德地區。如圖3所示，2007—2008年福州大學查新站共完成的356項查新項目中，福州地區244項，占68.5%;泉州地區102項，占28.7%;三明地區3項，占0.8%;南平地區3項，占0.8%;莆田地區1項，占0.3%;龍巖地區1項，占0.3%。
06
統計結果表明，查新項目主要分布在福州地區和泉州地區，地區分布的差異與各地區的學術水平和經濟發展水平密切相關。福建省大部分大中專院校都集中在省會福州，其科研人員的學術水平、科研力量都比較高。同時，福州、泉州和廈門三個地區在福建省經濟發展中扮演著重要角色，因此，這些地區的查新項目比較多，是符合客觀實際的。其中，由于廈門市科技情報研究所和廈門大學查新站都有資質開展科技查新，可承接廈門市的查新項目，因此，福州大學查新站有關廈門市的查新項目比較少。
2.6查新項目類型
將查新項目按其類型分為立項、成果、報獎、新產品和其他查新5種類型進行統計，見表3。統計結果表明，科研立項類的查新項目占據了重要的份額，這與近年來國家大力扶持科技創新，促進企業積極爭取各級政府科技立項的政策是分不開的。立項查新一方面可以避免低水平的重復性研究;另一方面可以幫助科研人員確立研究項目時選擇正確的研究方向，爭取項目申報成功。
07
2.7加急查新項目
從2007年和2008年查新項目的加急情況來看，2007年加急項目45項，占當年查新項目的48.4%，2008年加急項目120項，占當年查新項目的45.6%，2008年的加急查新項目所占比例比2007年略有下降。由于查新項目申報時間的限制，查新委托人一般都有加急心態，希望查新時間越短越好，甚至某些查新委托人認為上午委托查新，下午就能拿到查新報告。主要原因是查新委托人對科技查新不熟悉，誤把查新工作等同于簡單的檢索。事實上，科技查新是一項嚴密的科技情報工作，對查新項目要進行理解、檢索、分析、比對、判斷等過程，需要適當的時間。為了保證質量，查新項目的完成一般要保證至少5個工作日以上的時間。
3 建議
科技查新作為科技管理的一項基礎工作，是實現科技創新的基礎，在科研立項，科技項目評估、驗收、獎勵，專利申請，技術交易與入股，科學研究和產品開發等活動中發揮著重要的作用。在當前國家積極倡導科技創新的大環境下，科技查新業務的需求不斷增大，因此，我們應該從加強科研主管部門對科技查新工作的管理，建立完整的查新制度，盡可能按學科分配查新項目，加大查新機構宣傳力度等方面加強科技查新工作的完成，以保證科技創新更上一個新臺階。
3.1加強科研主管部門對科技查新工作的管理
科研項目管理和科技查新密切協作，將有利于創造良好的科研環境[2]。一方面科技查新部門結合專業特點，長期關注和跟蹤一些技術和項目，并且定期反饋給科研項目管理部門，作為立項的參考依據;另一方面科研項目管理和科技查新協作，共同資助一些好的項目去申報和立項，這樣可以提高申報成功率。
3.2建立完整的查新制度
健全的規章制度和完善的管理體制是確保查新工作質量的重要保障[3]。為了促進科技查新工作的進一步發展，查新機構應建立完整的查新制度，包括查新業務咨詢受理、查新工作流程制度、查新審核制度、查新人員培訓、考核制度、查新檔案管理制度、查新人員激勵機制等。
3.3盡可能按學科分配查新項目
查新機構管理人員應根據課題專業和學科類型，統一協調分配查新任務，確定將查新課題分配給相應學科專業的查新人員[4]。這樣，有利于查新人員與查新委托人之間的交流和溝通，同時也保證了查新工作的質量和效率。
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【摘要】 本研究采用專家咨詢、層次分析等多種方法，在參照發達國家常用的科技評估基礎上，結合我國實際情況，建立了一套自然科學基金生命科學重點項目結題評價指標體系，旨在對重點項目完成質量做出較為科學、全面的客觀評價。
【關鍵詞】 自然科學基金 重點項目 指標體系
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【Abstract】 In this article，the means of Delphi method，AHP method，and so on were applied.Considering the native practical circumstances， based on the main index of evaluation of subject generally used in developed countries， this study builds a set of evaluation index system of summarized key subjects in the life and science of natural science foundation. The aim is bringing out a kind of scientific and large objective evaluation of quality of the key subjects.
【Key words】 natural science foundation key subject index system
隨著國家對科技投入的逐年增加，項目資助的數量和強度也將隨之增加。如何加強對項目的管理就顯得特別重要。要解決好這一問題，最重要的就是要建立科學的項目完成質量評價方法，但是迄今為止，國外對科研項目的定量評價研究尚未見報道，我國對科研項目完成質量的評估研究還較為零散，缺少一個公認的、系統權威的評估方法。本研究采用專家咨詢、層次分析等多種方法，在參照發達國家常用的主要項目評估指標的基礎上，結合我國實際情況，建立了一套國家自然科學基金生命科學重點項目結題評價指標體系，旨在對重點項目完成質量做出較為科學的、全面的客觀評價［1］。 實證結果表明，本評價指標體系在結題質量評價中具有客觀可靠、簡單明了、科學性強、可行性大等特點。
1 材料與方法
1.1 材料來源 本研究材料來源于國家自然科學基金生命科學部“八五”、“九五”資助的重點項目，共評估已結題項目68個。
1.2 擬建基礎評價指標體系 自然科學基金重點項目結題評價是對已結題項目完成質量進行評價與分析。根據評價的性質和目的，圍繞構成自然科學基金重點項目結題評價課題的各級要素，結合我國生命科學科研課題的規律和特點，構成國家自然科學基金重點項目結題評價初步指標體系框架，見圖1。
圖1 指標體系初步框架的構建
1.3 確立評價指標體系 首先，采用Delphi 法［2］對上述基礎評價指標體系進行專家咨詢。按照專家的專業分布、單位分布確定專家(見表1)，選邀40名軍內外專家、教授，共組織兩輪專家咨詢，經過兩輪咨詢，專家們的意見趨于一致。根據專家們的咨詢結果，對基礎評價指標體系進行修改，確定國家自然科學基金重點項目結題評價指標體系框架，見圖2。
表1 專家的人數、單位分部
圖2 指標體系框架的確定
1.4 確定指標權重 根據指標體系特點，選用兩種方法確定指標權重。對只有2個指標構成的一組指標，其各指標權重的確定采用Delphi法；對3個或3個以上指標構成的一組指標，其指標權重的分配采用AHP法［3］。通過采取以上方法，各指標的權重就確定了。至此，一個完整的自然科學基金重點項目結題評價指標體系及權重就基本建立，見圖3。
圖3 確定指標權重
1.5 終末指標的分值確定 各終末指標分值的確定是建立評價指標體系的重要內容，是關系到評價結果準確、可靠、合理與否的重要因素之一。不同評價指標體系的指標有不同的賦分方法，如：“1”分制、“5”分制、“10”分制和“100”分制等。本指標體系的一個顯著特點就是指標的層次參差不齊，有的指標只有一個層次，如：“論文”、“專利”、“效益”；有的指標有兩個層次，如一級指標“專著”、“學術交流”、“人才培養”下設二級指標；有的指標有三個層次，如一級指標“成果獎”下設二級指標，二級指標下設三級指標。根據以上特點，為使評價結果客觀可靠、公正合理，在終末指標賦分時做了以下考慮：(1)“論文”的賦分與所在期刊的影響因子掛鉤，即：把期刊的影響因子之和作為“論文”指標的分值；(2)“論文”以外的一、二級終末指標賦10分；(3)三級終末指標賦100分；并將上述賦分的幾點考慮制成專家咨詢表，向專家進行咨詢。經過兩輪專家咨詢意見達成一致，專家對上述的終末指標賦分的幾點考慮表示贊同。
轉貼于
專家的權威性對咨詢結果的可靠性有相當大的影響。因此，在對某一問題進行咨詢時，應考慮專家對該問題的權威程度。專家的權威程度一般由兩個因素決定：一是專家對問題做出判斷的依據，用Ci表示；二是專家對問題的熟悉程度，用Cs表示。權威程度為判斷系數和熟悉程度系數的算術平均值，用Ca表示，即：Ca=(Ci+Cs)/2 。Ca越大，專家意見越有價值，結果越可靠。
本研究在向專家咨詢的同時，要求專家依據項目做出自我評價，見表2、表3，按等級分值及公式計算專家權威系數，結果見表4。
表2 專家對各類指標的熟悉程度
表3 判斷依據對專家判斷的影響程度
表4 專家權威系數的頻數分布
由表4可見，80%以上專家的權威系數均集中在0.80分以上，說明咨詢專家的權威程度高，能有效地保證本研究結果的可靠性。
2 指標體系的應用與驗證
根據已確立的指標體系，對國家自然科學基金委生命科學部“八五”、“九五”資助的部分重點項目進行評估。本次共評估68個項目，分別算出每個項目的綜合得分，見圖4。
圖4 68個重點項目綜合得分
根據被評項目綜合得分的分布情況，將綜合評分劃分為4個等級：>8分為優，8～5分為良，5～2分為中，
表5 兩種方法對68個項目的評價結果比較
兩種方法評估為優的符合率為81.2%，良的符合率為55.56%，總符合率為67.6%，結果表明，用建立的評價指標體系對項目進行評價結果與自然科學基金委組織的專家驗收評議有較高的一致性，這在一定程度上說明，整個課題的設計是嚴密的，采用的方法是正確的，建立的項目結題評價指標體系是科學合理的，對國家自然科學基金重點項目具有較好的評價功能，因此評價項目的完成質量能得到較為客觀可靠的結果。當然，本研究只是對項目結題的定量評估做了初步探索，更深入細致的工作還有待在今后工作中不斷完善。
3 討論與建議
3.1 評價指標體系思路的創新 (1)本研究首次建立了國家自然科學基金重點項目結題評價指標體系；(2)對結題項目完成質量進行完全定量性的評價，這在一定程度上克服了定性評價的不足；(3)如對本評價指標體系中部分指標和權重進行修改適用于不同層次、不同類型課題的中期評價的結題驗收。
3.2 指標體系、權重及終末指標分值設置的特色 (1)對3個或3個以上指標構成的一組指標權重的設置采用層次分析法；(2)對只含2個指標構成的一級指標的權重采用特爾斐法；(3)終末指標的分值設定采用專家咨詢法，這樣使量化結果更為準確、合理、可靠。
3.3 評價指標體系的功能 (1)導向功能：本評價指標體系中設立的指標皆為科技產出的主要指標，引導人們評價基金項目的完成質量，主要是評價項目的科研產出情況。從本指標體系中各指標的權重和賦分來看，充分體現了基礎研究項目發表高水平論文的重要性，這在一定程度上引導科技人員積極外投學術論文；(2)督促、激勵與自律功能：應用本評價指標體系進行中期評審，可以在課題進展過程中期，對課題的各項指標予以評定，以肯定現有成績，及時發現問題，督促進展較差的單位和個人盡快調整計劃、采取措施、改進不足；并依據評價結果及時調整課題，對水平較差的課題停止經費資助，滾動并加入一批水平較高的項目，提高科研課題整體水平。
3.4 評價指標體系的可靠性 在評價指標及評價內容的選擇以及權重的確定上，注重體現評價主體的價值觀念和價值標準，反映評價主題的要求。對數據、資料及統計結果用正態分析等統計學方法進行分析、處理，保證結論的科學性與可靠性。本研究為保證所得數據的真實性，制定與本指標體系相匹配的課題情況調查表，組織專家進行認真咨詢，通過國家自然科學基金委取得課題相關資料和數據，因此認為，調查所獲得的數據、資料及研究結果是真實、可靠的。
3.5 評價結果的分析 (1)本指標體系的評價結果與通常采用的專家驗收結果相比，兩者也存在著一定的差異；(2)在指標體系評價的68個項目中，分析各指標的得分情況以及對綜合評分的貢獻率，不少項目的論文、成果獎、專利等指標得分及對綜合評分的貢獻率均不高，說明項目在結題時產出的高等級成果少。
4 建議
(1)建議運用評價指標體系對項目完成質量進行評價，以便客觀評價項目完成質量；(2)建議成立專門項目評價機構，以確保評價的規范和公平、公正、合理；(3)建議加強課題結題后的跟蹤管理。
【參考文獻】
1 趙履芳.人事管理學概要.北京：勞動人事出版社，1988，12-18.
【關鍵詞】攀枝花 風險投資 發展 重點問題 研究
風險投資可以實現科技成果的工程化和商業化，實現科技與金融的結合，對新興產業的發展具有重要的作用，而新興產業中的高新技術及其產業是提高地區綜合競爭力的關鍵所在。由于風險投資對新興產業尤其是高新技術及其產業的巨大推動作用，國內各地區爭相發展風險投資，力圖搶占發展的先機和制高點，各地高新技術風險創業企業和風險投資公司蔚然成風，掀起了風險投資發展浪潮。作為經濟社會發展還欠發達的資源型城市-攀枝花來說，大力推進風險投資業的發展，主動融入到這個發展浪潮，跟上國內經濟社會發展的步伐，才能更好地實現經濟發展的轉型升級。
一、國內外風險投資的發展概況
風險投資最早源于五十年代的美國。隨著新技術革命的蓬勃興起和西方各國科技競爭的加劇，急需提供一種有效地金融支持，風險投資作為一種新型的投資方式應運而生，并在各國政府的優惠政策支持下迅速變及和發展起來。經過多年的發展，風險投資不僅成為發達國家高科技產業發展的助推器，而且在新興工業國及部分發展中國家高科技產業發展中也顯示了日益重要的作用。的世界知名高科技企業，如英特爾，亞馬遜、蘋果、微軟等，都是在獲得風險投資的資金投入后成長起來的。如今，風險投資已經成為一種成熟的國際化投資方式，有一套完整的操作體系和運行機制。
國內風險投資起步于80年代中期。1985年9月，國務院批準成立了我國第一家風險投資公司，即中國新技術創業投資公司（中創）。之后，風險投資機構紛紛創立，我國風險投資業得到蓬勃發展。目前，我國的風險投資已廣泛分布于軟件、集成電路設計、制造業、農業、新材料工業、新能源、高效節能技術、生物醫藥、通訊、現代服務等多個行業。
二、攀枝花市風險投資現狀
（一）風險投資機構缺乏
目前，攀枝花市的風險投資業發展滯后，在高新項目投資中，風險投資總額不高且大多以信貸或擔保等方式參與風險投資，尚沒有充分利用個人、企業、金融或非金融機構等具有投資潛力的力量共同構筑一個有機的風險投資網絡。
（二）風險投資的項目源頭不足，可供風險投資轉化的科研成果少
我市每年的高新技術項目中能夠形成核心競爭力的很少，大多缺乏市場操作性和商業投資吸引力。2013年，全市實施科技項目1456項，其中，高新技術項目193項；當年新上高新技術項目101項，其中：國家級僅有9項，省部級28項。國家和省部級項目大都屬于攀鋼集團公司，最終能夠遴選作為風險投資對象的項目較少。
（三）科技型中小企業缺乏足夠的資金支持
目前我市科技型中小企業的融資渠道主要有小額貸款、抵押質押貸款、合伙創業、非銀行金融機構等，但由于投融資渠道狹窄，資金規模較小、不配套，高新技術轉化的中試環節資金缺口嚴重，風險投資在高技術商品化、產業化方面主導作用的缺失，成為制約我市高技術產業化發展的瓶頸。
（四）風險投資人才缺乏
風險投資過程中需要準確的掌握所投企業的管理團隊、市場、科技含量等要素，因而風險投資人才素質的高低成為直接決定風險投資生存與發展的關鍵因素。由于攀枝花市風險投資業發展滯后，發展風險投資所需的大量的懂技術、管理、營銷、金融等多方面知識的高素質綜合性人才缺乏。
三、攀枝花市發展風險投資的重點及難點
（一）風險資本來源
隨著我市經濟的持續快速發展，政府財政收入持續增加，全市個人、企業儲蓄余額的逐年增加，各類保險基金沉積的大量資金等都為風險投資資金提供了潛在來源。統計數據顯示，2013年，全年地方財政收入82.96億元；全市科技活動經費支出達14.76億元。2013年，攀枝花市儲蓄存款余額395.94億元，比年初增加36.95億元，增長10.3%；全市城鎮居民人均可支配收入24906元，增長9.2%。通過政府的大力引導和對風險投資資金的規范化、市場化運作，以及風險投資中與高風險性相對應的高收益性，用先進的體制和良好的機制吸引這部分資金，我市風險資本的來源不成問題。
（二）風險投資主體的培育
發展攀枝花市風險投資業，也要著力創造條件促進投資者、投資公司（基金）和風險企業（項目）成熟壯大，充分發揮他們在風險投資發展中不可替代的功能作用。一是引進和培育風險投資公司。通過政府的引導，引進國內外風險投資機構，并鼓勵發展本地風險投資公司。二是培育風險投資基金。通過私募或公募方式籌集風險投資基金，擴大風險資本，發展風險投資主體。
（三）創業投資市場體系的發展與完善
創業投資市場體系是風險投資業的有機組成部分，攀枝花市風險投資業的發展離不開一個完善的創業投資市場體系的支持，必須大力推進創業投資市場體系的發展與完善。
技術交易市場。建立我市“高新技術項目庫”，并不斷篩選、補充新的項目、技術、專利和生產許可權等。加強科技信息網絡建設，完善各項服務，和國內先進地區的技術交易市場建立合作關系，立足本市和本省，輻射周邊城市，吸引更多的企業和項目進場交易。
人才市場。發展風險投資，既需要一批復合型高級科技、管理人才，也需要大量的財務、管理、技術人才。國內成功的風險投資公司旗下都擁有一批一流的風險投資家。獲取這些人才的主要渠道之一就是各級人才市場。完善我市綜合性、流動性的人才市場，優化人才資源配置，為人才合理流動創造必要條件，通過招聘或國內外交流，引進風險投資專家，彌補市內人才的不足，改善人才缺乏狀況。
風險投資服務體系。由于攀枝花市風險投資業發展滯后，一般的中介機構還沒有為風險投資服務的實踐和經驗，要根據風險投資業發展過程中的需要，逐步推動風險投資協的會、知識產權評估機構、科技項目評估機構、風險企業評級機構、風險企業融資擔保公司、信息咨詢服務機構風險投資家咨詢委員會、風險投資顧問與管理公司等專門中介機構建立。
（四）風險投資的源頭開發
發展風險投資，必須重視風險投資的源頭開發，要形成有效率的科技開發機制，增加對科學研究和技術開發的投入，用信貸資金、民間資本、外資等多種資金形成科學研究與技術開發的合力；重視具有前瞻性和實用性，能推動攀枝花產業升級和結構優化的關鍵技術研究；進一步完善科研機制，提高創新意識。
（五）推進風險投資發展的政策
政策支持體系對攀枝花這樣科技、資金要素缺乏的偏遠地區來講尤為重要，一方面要貫徹好、利用好國家、省、市的有關政策法律，為風險投資的開展營造一個良好的法制條件，要將現有的有關鼓勵和扶持高新技術和創新的政策貫徹落實。另一方面各級政府、工業園區也應制定和落實支持風險投資和高新技術產業發展的優惠政策。抓緊制定我市鼓勵發展風險投資的政策性文件，為風險投資業在我市的孕育和發展提供良好的政策性支撐。
四、攀枝花市發展風險投資的對策措施
（一）建立專門機構，加強對風險投資的指導和協調
由政府牽頭，市科技局、市發改委、市經委、市政府政研室等經濟、綜合部門和產業園區等部門參加，成立攀枝花市風險投資推進辦公室，負責制定風險投資的有關法律法規和優惠政策；協調與組織全市風險投資的試點工作；對全市風險投資的要素包括人才、項目、資本等信息進行調研、收集和整理；組織專家對風險投資項目進行鑒定；著手引進和培養風險投資專業人才；加強與國內風險投資機構的交流、引進與合作。
（二）建立完備的風險投資運作機制
1.強化風險投資項目評估與選擇機制。為了減少風險投資的風險程度，必須對投資項目嚴格把關。通過科技與金融的結合，在風險投資機構匯集一批懂技術、懂金融的專門人才，并建立一套嚴格的項目評估、選擇程序；建立風險投資咨詢管理公司和企業財務顧問公司等專業市場媒介機構，發揮其特色、評估投資項目的優勢，將風險投資導入經過培育的有前途、有潛質的高科技企業。
2.建立完善的風險資本退出通道。充分發揮“創業板市場”的作用，同時充分利用境外公開資本市場如美國納斯達克（NASDAQ）、香港創業板等，重視和發揮回購、兼并、收購、買殼借殼以及場外交易（柜臺交易）等多種有效手段在風險資本退出中的重要作用以及正確使用清算方式。
（三）培養高素質風險投資人才
通過組織專業知識培訓，提高風險投資從業人員的業務管理水平；大力發展教育，盡快培養既懂金融、證券、投資，又懂財務、會計（審計）、管理、法律的復合型風險投資人才；制定優惠政策，提供人力資源優化配置機制，為人才合理流動創造必要條件，通過招聘或國內外交流，引進風險投資專家，彌補市內人才的不足，改善人才缺乏狀況；利用社會傳媒，大力宣傳風險投資知識，培養公眾的風險投資意識；創造有利于風險投資人才成長的環境，建立激勵機制，鼓勵高層次科技與經濟管理人才投身于風險投資事業。
（四）發揮好各級工業園區的“孵化器”載體的作用
加快攀枝花市風險投資發展進程，要大力建設各級工業園區的創業中心或“孵化中心”，尤其發揮是省級釩鈦高新園區的作用，使更多的科研項目落戶并最終實現產業化。通過園區來集聚中小科技型創新企業、創新資源和優化資源配置，從而推進中小科技型創新企業的集群發展，充分發揮園區作為高新技術“孵化器”載體的作用，為風險投資業的生存與發展提供空間。
（五）設立風險投資資金
鑒于設立風險投資基金程序比較繁瑣，由政府牽頭，出資設立風險投資資金，引導攀枝花市風險投資業起步，后期可吸引經濟實力強的大企業、大集團，銀行，各種養老保險、社保基金和其他社會資金以及外來資金等加入。風險投資資金是屬于高科技型產業的投資資金，實行“共同投資、專家經營、組合投資”的運作方式。
（六）引進和發展風險投資公司，增強風險投資能力
由政府主導成立本地風險投資公司，并通過政府資金資助和稅收優惠政策，規范市場化運作，逐步吸引民間資本、國內外風險投資參與我市的風險投資事業。
總之，發展風險投資業是一個長期而艱巨的系統工程，在我市區位優勢、人才資源、科研實力相對大城市并不占優的情況下，更需要政府的強力支持和引導，在科學規劃和充分論證的基礎上逐步實施，絕不能求快求簡。
參考文獻
[1]楊大楷.《中國投資發展報告》.上海財經大學出版社.
[2]徐冠華.《發展風險投資和資本市場促自主創新》.
[3]辜勝阻，李正龍.《我國風險投資的問題與對策》.
【關鍵詞】工程能力培養 教學改革 實例講解 項目教學 運籌學
【中圖分類號】G64 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-3089（2015）09-0047-02
1.引言
隨著我國民航事業的飛速發展，飛行流量不斷上升，空中交通安全及效率問題越來越引起從業人員的關注。空管人員面臨的問題不再是簡單的指揮航班完成飛行任務，流量容量管理已成為日常工作的重要方面。在新的形勢下，空管專業的畢業生在學校不僅需要扎實的行業基本知識，還需要具有將所學的基礎知識運用到工程中去，以解決實際工作工程中存在的復雜問題，同時需要團隊協作能力[1]。空中交通系統優化與管理是一門以管理運籌學為基礎理論知識，結合空中交通管理行業專業知識的一門交叉學科，是空中交通流向管理人員必須掌握的課程。本文以培養工程技術人才為目標，結合空管行業特點，對本課程理論教學方法和實踐教學實施方案進行探索，結合項目團隊合作的教學理念[2]，在教學中以項目為中心，以問題為導向，引導學生自主學習[3]。
2.課程改革整體構思
本課程是交通運輸專業各方向本科學生必修的學科基礎課。通過學習該課程，應了解運籌學對整體優化決策問題進行定量研究的特點，結合本專業的實際問題，理解線性規劃、對偶問題、運輸問題、整數規劃、動態規劃、圖與網絡分析、網絡計劃技術、排隊論、決策論等分支的基本優化原理，掌握其中常用的模型和算法，具備一定的從實際問題出發的數學建模能力，同時了解和掌握系統工程的一些基本理論與方法，從而為今后在工作中應用系統工程的科學觀點與方法去處理空中交通管理問題、航空公司運行管理和機場現場管理的問題打下良好的基礎[4]。
本課程教學分為理論教學和實踐教學兩方面，實踐課環節是教學關鍵。學生通過理論課的學習掌握運籌學基本概念、模型和方法。實踐環節不但可以對所學的理論加深理解，并通過組內合作、任務分解、合理分工、團結協作共同完成一項任務。在任務執行過程中，學生必須主動思考所學知識點，并能夠將其應用到項目完成過程中去，培養了學生綜合運用知識、分析、解決問題的能力及團隊協作等能力。
3.理論講解與項目實踐相結合的教學方法
理論課程的講解是為實踐環節服務的，因此在該階段設計講解重點為基本理論知識的原理介紹，可以將理論知識點的范圍擴大，但難度應當適中。理論講解的任務是使學生掌握運籌學的基本思維方式：系統的好優化的思想，同時使學生掌握繼續深入學習課程理論知識的學習方法和學習工具。學會查工具書、學會基本計算機輔助運算是學生學習理論知識的評價標準之一。
實踐環節是本文研究的重點，也是該課程的核心與靈魂所在，是提高學生理解知識、運用知識、創造知識的關鍵環節，該環節的教學質量直接影響該課程的教學評價。該部分分為以下幾個環節：科學選擇項目主題、合理組合知識點、預先設計小組人員分工、設計教學內容及過程、設計項目講評及學生成績評定方案等。在培養學生工程實踐能力的同時，注重學生綜合素質的發展，滿足崗位對學生大工程能力的需求。通過對相關單位管制員崗位的業務內容進行分析，結合該課程的教學目標，構思設計了一個項目：基于容量約束的進離場航班流量管理。實踐環節項目教學的實施分為項目準備、項目實施、項目評估三個階段[5，6]，在完成項目的過程中體現“以任務為中心、以學生為主體、以教師為引導”的中心思想，激發學生團隊組織能力、分工協作能力及知識創造能力。
該項目主要任務為：（1）機場容量評估方法；（2）進離場容量分配的線性規劃模型建立；（3）基于MATLAB的模型機算法編程實現。不同階段的任務如圖1所示。
圖1 項目主要任務
3.1 項目準備
首先教師針對同一項目根據由易到難的原則設計出難易程度不同的項目，編寫項目任務說明書。在任務書中盡量減少說明性文字，增加啟發式問題并附帶背景材料及參考文獻，鼓勵學生通過科技文獻數據庫查找相關文獻支持完成項目所需的知識點和思路。本項目中需要引導學生對機場容量的影響因素、評估方法及優缺點進行參考文獻查閱，掌握線性規劃數學模型建立和MATLAB編程基本方法。首先由教師介紹項目任務和完成步驟；然后學生根據自身能力和特點進行自由分組，并推選項目負責人；最后，教師會明確本次實踐項目的意義：一是綜合運用理論課中所學的運籌學知識以及相關前導課程的知識完成任務說明書中的要求；二是學會團隊合作、交流的工作方法；三是查閱參考文獻方法；四是MATLAB建模及編程方法。
3.2 項目實施
1）首先，項目小組對項目進行分析，確定分工，制定完成項目的步驟、方法。
如本文提出的實踐項目――基于容量約束的進離場航班流量管理，學生首先對機場容量進行評估。在對機場容量影響因素及評估方法總結的基礎之上，分析教師提供的基礎數據，設計基于歷史統計數據的機場運行情況表示方法，通過EXEL或者MATLAB編程實現機場容量評估。
其次，根據教師提供的基本思路，對該項目的進離場航班流量管理建立線性規劃模型。在這一階段，學生主要運用理論課程學習的整數規劃模型建立方法對該項目建立數學模型。然而該項目基于滾動時域的整數規劃模型，較理論課例子不完全一致，是在其基礎上的提升和應用化改進，此過程考察學生對基礎知識的掌握程度和舉一反三的能力。
最后，在學生建立數學模型后，引導學生使用計算機輔助手段求解。在這一階段，學生會查閱大量有關MATLAB編程的相關書籍，自行設計算法框架、流程和數據表達方式并對計算結果進行分析和總結。
在整個項目的完成過程中學生不僅會運用到教師在理論授課過程中講解的知識點，并且會結合交通運輸專業（空管方向）及相關前導課程的知識，從而實現理論和實踐的結合及課程間的知識融合，使知識點內化為能力，培養學生的整體工程意識。
2）撰寫項目報告及分組公開答辯，這一過程中學生對各自的項目進行總結與展示相關成果。在報告中要清楚的描述項目分工、實踐步驟、遇到問題及解決方法、成果及參考資料。并且在完成總結報告后進行公開的答辯，接收教師、同學的提問。該過程不僅可以鍛煉學生撰寫報告的能力，并且可以提高學生口頭表達和臨場演說能力，為日后在工作崗位上完成相關科研項目提供先期準備。
3.3 項目評估
主要從分工合理性（10%）、資料查閱的正確性和全面性（10%）、機場容量評估方法正確與否（20%）、模型建立正確與否（40%）、總結報告及答辯的準確性和全面性（20%）五個方面對項目進行評價。教師對每一個項目的完成情況進行歸納總結，針對每一個項目完成過程中學生出現的問題，分析其原因并給出解決問題的建議，在項目實施的每一個步驟和過程中提出進一步的思考，引導學生課后繼續思考和研究相關問題。并且對與該項目相關的知識點進行回顧，加深學生對這一知識點的理解，實現感性認識到理性認識的飛躍。
4.結束語
本文針對《空中交通系統優化與管理》課程的特點，提出以工程能力為培養目標的基于項目的教學方法，在教學過程中貫徹“以項目為中心、以問題為導向”引導學生自主學習的教學模式，并給出了具體可行的操作方案。學生在項目實踐的過程中體會到了團隊協作的工作模式，學生綜合分析及解決問題的能力、團隊合作能力、主動獨立思考能力及語言表達思辨等能力得到提升。這一教學模式對任課教師的講授課程、科學研究及引導組織能力提出更高要求，因此需要教師不斷掌握一線崗位上遇到的實際問題，并總結升華為實踐項目的能力，并能夠引導學生完成實踐項目的綜合能力。過去的“教書匠”轉變成為教育教學的實踐者、研究者，這種教學模式有助于教師專業水平的提高和發展。
參考文獻：
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