時間：2023-05-31 08:56:56
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇勘察設(shè)計合同，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
發(fā)包方：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
承包方：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂本合同，以資共同遵守。
第一條 工程名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
工程地點＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
工程規(guī)模＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；
工程投資＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
第二條 委托方根據(jù)本合規(guī)定填寫建設(shè)工程勘察設(shè)計委托書（見附表一、二）
第三條 勘察設(shè)計費取費的依據(jù)和取費標準，按國家規(guī)定執(zhí)行。
勘察設(shè)計費的撥付辦法，自合同生效后
天內(nèi)，委托方應(yīng)向承包方給付定金。
合同履行后，定金抵作勘察設(shè)計費，不足部分委托方應(yīng)在
天內(nèi)一次結(jié)清（或訂為分若干次結(jié)清）。
勘察任務(wù)的定金為勘察費的30％，設(shè)計任務(wù)的定金為估算設(shè)計費的20％。本工程的勘察費為
元估算設(shè)計費為
元。
委托方不履行合同的，無權(quán)要求返還定金；承包方不履行合同的，應(yīng)雙倍返還定金。
第四條 委托方的義務(wù)
1．委托方應(yīng)在商定的時間內(nèi)向承包方提供必要的資料并對提供的時間、進度與資料的可靠性負責。
提供資料的內(nèi)容，技術(shù)要求及期限見附表三。
2．在勘察設(shè)計人員進入現(xiàn)場作業(yè)或配合施工時，應(yīng)負責提供以下工作和生活條件：
（1）……
（2）……
（3）……
3．委托方配合引進項目的設(shè)計任務(wù)，從詢價、對外談判、國內(nèi)外技術(shù)考察直至建成投產(chǎn)的各階段，應(yīng)吸收承擔有關(guān)設(shè)計任務(wù)的承包方參加。
4．按有關(guān)規(guī)定的勘察設(shè)計取費標準如期如數(shù)付給承包方勘察設(shè)計費。
5．維護承包方的勘察成果和設(shè)計文件，不得擅自修改或轉(zhuǎn)讓給第三方重復(fù)使用。
第五條 承包方的義務(wù)
1．承包方應(yīng)在
年
月
日前提交有關(guān)勘察成果和設(shè)計文件，并承擔責任。
提交勘察成果的范圍、進度和質(zhì)量，以及設(shè)計的階段、進度、質(zhì)量和設(shè)計文件份數(shù)。詳見附表四。
2．初步設(shè)計經(jīng)上級主管部門審查后，在原定任務(wù)書范圍內(nèi)的必要修改，由承包方負責。原定任務(wù)書有重大變更而重作或修改設(shè)計時，須具有設(shè)計審批機關(guān)或設(shè)計任務(wù)書批準機關(guān)的意見書，經(jīng)雙方協(xié)商，另訂合同。
3．設(shè)計單位對所承擔設(shè)計任務(wù)書的建設(shè)項目應(yīng)配合施工，進行設(shè)計技術(shù)交底，解決施工過程中有關(guān)設(shè)計的問題，負責設(shè)計變更和修改預(yù)算，參加試車考核及工程竣工驗收。對于大中型工業(yè)項目和復(fù)雜的民用工程應(yīng)派現(xiàn)場設(shè)計代表，并參加隱蔽工程驗收。常駐代表費用由雙方協(xié)商（另附協(xié)議）。
第六條 違約責任
1．因勘察設(shè)計質(zhì)量低劣引起工程返工，或未按期提交勘察設(shè)計文件拖延工期造成損失，由承包方繼續(xù)完善勘察設(shè)計任務(wù)，并視造成的損失浪費大小減收或免收勘察設(shè)計費。具體規(guī)定如下：
（1）……
（2）……
（3）……
2．因勘察設(shè)計錯誤而造成工程重大質(zhì)量事故，承包方除免收受損失部分的勘察設(shè)計費外，還應(yīng)付給委托方與直接受損失部分的勘察設(shè)計費相等的賠償金。
3．承包方不按合同規(guī)定的期限提交勘察成果、設(shè)計文件，每拖延一天，應(yīng)向委托方交納按勘察設(shè)計費5‰的違約金。
4．由于變更計劃、提供的資料不準確、未按期提供勘察設(shè)計必需的資料或工作條件而造成勘察設(shè)計工作的返工、窩工或修改設(shè)計，委托方應(yīng)按承包方實際消耗的工作量增付費用。具體規(guī)定如下：
（1）……
（2）……
（3）……
5．因委托方責任造成勘察設(shè)計工作的重大返工或重作設(shè)計，應(yīng)另行增加勘察設(shè)計費用。
6．委托方超過合同規(guī)定的日期付費時，應(yīng)償付逾期的違約金。違約金每逾期一天，按該工程勘察設(shè)計費的5‰計算。
第七條 爭議的解決方式
合同執(zhí)行過程中如有爭議，雙方應(yīng)及時協(xié)商解決。協(xié)商不成時，雙方屬于一個部門的，由上級主管部門調(diào)解；調(diào)解不成，或雙方不屬于同一部門的，合同雙方任何一方均可向工商局經(jīng)濟合同仲裁委員會申請仲裁，也可直接向人民法院起訴。
第八條 經(jīng)雙方協(xié)商一致，增加補充下列
項條款（沒有增補以“空白”記入）。
第九條 附則
本合同未言明事項，一律按《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》規(guī)定執(zhí)行。
本合同附件：《建設(shè)工程設(shè)計委托書》、《工程地質(zhì)勘察委托書》、《建設(shè)文件和勘察設(shè)計基礎(chǔ)資料交付日期一覽表》、《勘察設(shè)計文件交付日期一覽表》等均為本合同的組成部分，具有同等的法律效力。
本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，正本2份，委托方、承包方各執(zhí)1份；副本 份，分別報送業(yè)務(wù)主管部門、工商行政管理局和建設(shè)銀行備案。
委托方（蓋章）：
承包方（蓋章）：
鑒（公）證意見
地址：
地址：
經(jīng)辦人
法定代表人（簽名）：
法定代表人（簽名）： 鑒（公）證機關(guān)（章）
委托人（簽名）：
委托人（簽名）：
開戶銀行：
開戶銀行：
帳號：
帳號：
電話：
電話：
電掛：
電掛：
郵政編碼：
郵政編碼：
簽約時間
年
月
日
簽約地點＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年
月
日
有效期限
至
年
月
日
附表一：
建設(shè)工程設(shè)計委托書
委托方委托承包方進行＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿設(shè)計工作。
工程設(shè)計項目表
────┬────┬────┬───┬──┬────┬──┬────
│工程編號│項目名稱│建設(shè)性質(zhì)│投資 │規(guī)模│建筑層數(shù)│結(jié)構(gòu)│設(shè)計內(nèi)容│
├────┼────┼────┼───┼──┼────┼──┼────┤
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│
│
────┴────┴────┴───┴──┴────┴──┴────
〔說明〕空格如不夠用，可以另接。
附表二、
工程、地質(zhì)勘察委托書
────┬───┬────┬────┬────────┬──────
│建設(shè)單位│
│工程名稱│
│
場地位置
│
│
├────┼───┼────┼────┼────────┼──────┤
│設(shè)計單位│
│要求提交│
│提出任務(wù)書日期 │ 年 月 日│
├────┼───┤
│
├────────┼──────┤
│
│
│勘察資料│
│要求提交資料日期│ 年 月 日│
│勘察技術(shù)│
│
│
├────────┼──────┤
│
│
│ 內(nèi)容 │
│要求提交資料份數(shù)│
份 │
│要求
│
│
│
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│
│附任務(wù)書附圖
│藍圖 份 張│
├───┬┴──┬┴──┬─┴─┬─┬┴──┬────┬┴──┬───┤
│順序號│總圖 │建筑物│設(shè)計地│層│高度 │建（構(gòu)）│結(jié)構(gòu) │對差異│
│
│編號 │名稱 │坪高 │數(shù)│（米）│筑物等級│類型 │沉降敏│
│
│
│
│（米）│ │
│
│
│感程度│
├───┼───┼───┼───┼─┼───┼────┼───┼───┤
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│ │
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│
├───┴───┴───┴─┬─┴─┴───┴────┴──┬┴─┬─┤
│
建（構(gòu)）筑物基礎(chǔ)
│
主要設(shè)備說明
│地下│備│
├─┬──┬─┬─┬────┼─┬─────────────┤
│ │
│形│尺（│材│砌│單位荷重│設(shè)│
設(shè)備基礎(chǔ)
│下設(shè)│ │
│ │ 米│ │ │
│ ├─┬──┬─┬──┬───┤
│ │
│ │ ×│ │置│（噸／米│備│形│尺（│材│砌 │單位荷│室備│ │
│ │ 米│ │ │
│ │ │ 米│ │置深│重（噸│
│ │
│ │ ）│ │深│）或總荷│名│ │ ×│ │度（│／米）│或情│ │
│ │
│料│ │
│ │ │ 米│ │米）│或總荷│
│ │
│狀│寸 │ │度│重（噸）│稱│狀│寸）│料│
│重（噸│地況│ │
│ │
│ │ │
│ │ │
│ │
│?。々?/p>
│注│
├─┼──┼─┼─┼────┼─┼─┼──┼─┼──┼───┼──┼─┤
│ │
│ │ │
│ │ │
│ │
│
│
│ │
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〔說明〕空格如不夠用，可以另接。
附表三：
建設(shè)文件和勘察設(shè)計基礎(chǔ)資料交付日期一覽表
雙方協(xié)議，由委托方向承包方按照下表提供建設(shè)文件和勘察設(shè)計基礎(chǔ)資料
────┬──────────────────┬────┬─────
│序號
│
文件和資料名稱
│份 數(shù) │提交日期 │
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────┴──────────────────┴────┴─────
〔說明〕空格如不夠用，可以另接。
附表四：
勘察設(shè)計文件交付日期一覽表
────┬──────────────────┬──┬──┬────
│序 號 │
勘察或設(shè)計文件名稱和內(nèi)容
│份數(shù)│質(zhì)量│提交日期│
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│
委托單位：_______________________________
設(shè)計單位：_______________________________
設(shè)計編號：_______________________________
合同編號：_______________________________
訂立合同雙方：
建設(shè)單位：__________________，以下簡稱甲方；
設(shè)計單位：__________________，以下簡稱乙方。
為了明確責任，分工協(xié)作，共同完成國家建設(shè)項目的設(shè)計任務(wù)，根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》的規(guī)定和________________批準的計劃任務(wù)書，經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，特簽訂本合同，以便共同遵守。
一、工程名稱，規(guī)模，投資額，建設(shè)地點
甲方委托乙方承擔___________________工程的設(shè)計項目，建筑安裝面積為________平方米，批準總投資為_____________萬元，建設(shè)地點在____________
二、甲方的義務(wù)
1．甲方應(yīng)在____年____月____日以前，向乙方提交業(yè)經(jīng)上級批準的設(shè)計任務(wù)書，工程選址報告，以及原料（或經(jīng)過批準的資源報告），燃料、水、電、運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件和能滿足初步設(shè)計要求的勘察資料，需要經(jīng)過科研取得的技術(shù)資料。
甲方在____年____月______日施工圖設(shè)計前，應(yīng)提供經(jīng)過批準的初步設(shè)計文件和能滿足施工圖設(shè)計要求的勘察資料，施工的條件，以及有關(guān)設(shè)備的技術(shù)資料。
甲方對上述資料必須保證質(zhì)量，不得隨意變更。
2．及時辦理各設(shè)計階段的設(shè)計文件審批工作。
3．在工程開工前，甲方應(yīng)組織有關(guān)施工單位，與乙方進行設(shè)計技術(shù)交底；工程俊工后，甲方應(yīng)通知乙方參加竣工驗收。
4．在設(shè)計人員進入施工現(xiàn)場進行工作時，甲方應(yīng)提供必要的工作條件，并在生活上予以方便。在設(shè)計和施工過程中因技術(shù)上的特殊需要進行試制試驗，所需一切費用以及為配合甲方到外地的差旅費均由甲方負責。
5．甲方必須維護乙方的設(shè)計文件，不得擅自修改；未經(jīng)乙方同意，甲方不得復(fù)制，重復(fù)使用或擅自擴大建設(shè)范圍。甲方有義務(wù)保護乙方的設(shè)計版權(quán)，不得轉(zhuǎn)讓給第三方重復(fù)使用。
三、乙方的義務(wù)
1．乙方必須在____年____月____日以前，向甲方交付初步設(shè)計文件；在_______年____月____日以前，向甲方交付技術(shù)設(shè)計文件；在____年____月____日以前，向甲方交付施工圖設(shè)計文件。其中，初步設(shè)計文件一式______份，技術(shù)設(shè)計文件一式____份，施工圖設(shè)計文件一式____份，甲方另需增添文件分數(shù)和需要模型費，另行收費。____年____月____日以前，乙方必須向甲方提交完畢所有設(shè)計文件（包括概預(yù)算文件，材料設(shè)備清單）。
新的《合同法》一百一十五條在繼承《經(jīng)濟合同法》的第十四條的基礎(chǔ)上加以補充完整。進一步證明定金制度仍然是一種重要的擔保方法。 依據(jù)各國立法及判例，定金依其性質(zhì)可分為五類：①成約定金②立約定金③證約定金④違約定會⑤解約定金。
我國合同法規(guī)定的定金兼有證約定全和違約定金二種性質(zhì)。根據(jù)我國合同法規(guī)定的定金性質(zhì)，下面對定金的適用范圍和處理規(guī)則進行探討。
一、定全的適用范圍
定金的適用范圍，即定金適用于哪些種類的合同。當然這種對債的履行的擔保，是否采用，是由當事人的自行約定的?！睹穹ㄍ▌t》第八十九條第3款規(guī)定“當事人一方在法律規(guī)定的范圍內(nèi)可以向?qū)Ψ浇o付定金，”該條款中的“法律規(guī)定的范圍”就是定金的適用范圍。《合同法》第一百一十五條規(guī)定：“當事可以依照《中華人民共和國擔保法》約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔?！薄吨腥A人民共和國擔保法》第六章對定金作了專門的規(guī)定。該法對擔保的適用范圍在第二條作了規(guī)定：“在借貸、買賣、貨物運輸、加工承攬等經(jīng)濟活動中，債權(quán)人重要以擔保方式保障其債權(quán)實現(xiàn)的，可以依照本法規(guī)定設(shè)定擔保。本法規(guī)定的擔保方式為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金．”該法對保證、抵押、質(zhì)押、留置的適用范圍都作了詳細的規(guī)定，但對定金的運用范圍卻沒有作具體的規(guī)定。那么，定金的適用范圍應(yīng)參照《擔保法》第二條的系統(tǒng)的規(guī)定及我國有關(guān)經(jīng)濟合同的實施條例和細則，加以逐類分析。
（－）買賣合同中的定金擔保
買賣合同通常也叫購銷合同、貨物貿(mào)易合同，系一種商品買賣的協(xié)議。賣方（供方）將商品銷自給英方（需方），而買方接受商品并支付價金，履行買賣雙方的權(quán)利義務(wù)即完成商品交換過程。依買賣的標的物分為工礦產(chǎn)品購銷和農(nóng)副產(chǎn)品購銷。目前，國內(nèi)商品交易依然受國務(wù)院頒布的《工礦產(chǎn)品購銷合同條例》和《農(nóng)副產(chǎn)品購銷合同條例》兩個行政法規(guī)規(guī)范。這兩個法規(guī)于1984年公布，尚有較大計劃經(jīng)濟成分，除農(nóng)副產(chǎn)品預(yù)購合同規(guī)定可以支付定金以外沒有對此類合同的擔保作出規(guī)定?！掇r(nóng)副產(chǎn)品購銷合同條例》第十七條第六款規(guī)定；“（供方）不履行或不完全履行預(yù)購合同的，應(yīng)加倍償還履行部分的預(yù)定金?！钡谑藯l第六款規(guī)定“（需方）不履行或不完全履行預(yù)購合同的，無權(quán)收回未履行部分的預(yù)付定金?！?nbsp;《工礦產(chǎn)品購銷合同法》對此未作規(guī)定，但是根據(jù)《經(jīng)濟合同法》第十四條，《合同法》第一百一十五條，當事人一方可向?qū)Ψ浇o付定金的規(guī)定；以及《擔保法》第八十九條，當事人可約定向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔保的規(guī)定，工礦產(chǎn)品購銷合同等經(jīng)濟合同當事人自行約定給付定金的，應(yīng)當允許。《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟合同糾紛案件中具體適用經(jīng)濟合同法的若干問題的解答》對此作肯定的解釋。 另外，一般民事買賣合同的當事人也可以自行約定定金。如甲、已兩個公民簽訂買賣私房的合同，即可約定定金合同。 在實減中，買賣合同中的擔保，應(yīng)以保證定金為多、抵押、質(zhì)押為少。另外．因為買賣合同的履行是一種商品交換，而不可能依合同占有對方動產(chǎn)，所以《擔保法》中的留置擔保方式不適用于買賣合同。
（二）加工承攬合同的定金擔保
加工承攬合同是承攬方按照定作方提出的要求，究成一定的工作，定作方接受承攬方完成工作的成果，并給付約定報酬的協(xié)議。其范回十分廣泛：加工、定作、修繕、修理、印刷、廣告、測試、測繪等都包含在加工承攬合同的范疇之中。加工承攬合同的風險主要在承攬方，就是定作方不接受所完成的工作成果或者定作方不支付約定的價款或酬金。所以加工承攬合同的擔保主要是定作方向承攬方提供的定金，取得的留置僅。 1984年國務(wù)院施行的《加工承攬合同條例》第九條規(guī)定：“根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，定作方可向承攬方交付定金，定金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。定作方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承攬方不履行合同的，應(yīng)當雙倍返還定金。”這是最早的關(guān)于定金的擔保的行政．法規(guī)。 在加工承攬合同中，定作方向承攬方支付定金的意思表示在真誠地要求承攬方完成定作方所要求的工作，必定接受承攬方的工作成果，支付的定的價款或酬金，否則所支付的定金則無權(quán)請求送還。
（三）建設(shè)工程勘察設(shè)計合同中的定金擔保
建設(shè)工程勘察設(shè)計合同是建設(shè)工程的發(fā)包方（建設(shè)單位）和承包方（勘察、設(shè)計單位），根據(jù)國家規(guī)定的程序和批準的投資計劃、計劃任務(wù)書文件，就承包方完成建設(shè)工程勘察設(shè)計合同的風險主要在勘察設(shè)計方，就是建設(shè)方不接受所完成的工作成果或者不支付約定的勘察費和設(shè)計費。所以建設(shè)工程勘察設(shè)計合同的擔保主要是建設(shè)方向勘察設(shè)計方提供定金。 1983年國務(wù)院實施的《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》第七條規(guī)定：“按規(guī)定收取費用的勘察設(shè)計合同生效后，委托方應(yīng)向承包方付給定金?？辈煸O(shè)計合同履行后，定金抵作勘察設(shè)計費。勘察任務(wù)的定金費30%，設(shè)計任務(wù)的定金為估算的20%。委托方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承包方不履行合同的，應(yīng)當雙倍返還定金?！庇捎诮ㄔO(shè)工程勘察設(shè)計合同是為特定的建設(shè)單位提供的開展勘察設(shè)計，而且是根據(jù)建設(shè)單位提供的開展勘察設(shè)計工作所需的有關(guān)基礎(chǔ)材料而完成任務(wù)的擔保一般是應(yīng)用定金擔保，而不適用留置擔保?！稉７ā返诰攀粭l規(guī)定：“定金的數(shù)額由當事人約定，但不得超過主合同標的額的20％?！边@一條文確定了兩條原則，一是定金數(shù)額由當事人自愿的原則；二是定金數(shù)額不得超過法定上限的原則。但是，在《擔保法》頒布之前，只有《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》這一行政法規(guī)中，規(guī)定勘察任務(wù)的定金為勘察費的30％，設(shè)計任務(wù)的定金為估算的設(shè)計費的20％。其他法律、法規(guī)對定金有規(guī)定的，都沒有規(guī)定定金的數(shù)額或者定金數(shù)額的范圍，《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同》規(guī)定定金數(shù)額比例的規(guī)定是否有效？對此有二種觀點。一是認為基本法的效力高于特別法，《擔保法》是基本法，且是新法，該《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同》的規(guī)定應(yīng)服從《擔保法》的規(guī)定。二是認為特別法 高于普遍性，《建設(shè)工程設(shè)計勘察設(shè)計合同》這方面的規(guī)定仍有效。筆者認為，《擔保法》第九十一條規(guī)定，是強制性規(guī)定且條文中沒有“法律另有規(guī)定的除外”的字樣，因而具有普遍的效力。其他法律法規(guī)規(guī)定違背這一規(guī)定的，應(yīng)當視為無效，何況《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同》本身不是法律，只是行政法規(guī)。自《擔保法》施行之后，一律應(yīng)適用《擔保法》的規(guī)定。 上述是對買賣合同、加工承攬合同、建設(shè)工程勘察設(shè)計合同的定金擔保進行的論述，那么其他未作規(guī)定及其他種類的合同，是否可以采用定金方式呢？根據(jù)《經(jīng)濟合同法》第十四條,《合同法》第一百一十五條，以及《擔保法》第八十九條，當事人可約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔保規(guī)定。如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等其他種類經(jīng)濟合同當事人自行約定給付定金的，應(yīng)當允許。只是財產(chǎn)保險合同、借款合同因其性質(zhì)或要求，不宜適用定金擔保。
二、定金的處理規(guī)則
定金作為一項擔保的制度，關(guān)鍵取決于定金處理規(guī)則制度（定金罰則）。定金的處理規(guī)則是指根據(jù)合同的履行情況對定金所采用的不同處理方法，具體來講，包括以下幾個方面：
（一）合同履行后的處理規(guī)則
《擔保法》第八十九條規(guī)定：“債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當?shù)肿鲀r款或者收回。”在1981年的《經(jīng)濟合同法》第十四條規(guī)定：“經(jīng)濟合同履行后，定金反當收回，或者抵作價款。”（1993年修訂該法，這一內(nèi)容沒有及化。）1986年制訂的《民法通則》，在第八十九條第3款中規(guī)定：“債務(wù)人履行債務(wù)后．定金應(yīng)當?shù)肿鲀r款或者收回。” 1983年8月的《建設(shè)工程勘察合同條例》第七條規(guī)定：“勘察設(shè)計合同履行后，定金抵作勘察、設(shè)計費?！毙碌摹逗贤ā返谝话僖皇鍡l規(guī)定：……債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當?shù)肿鲀r款或者收回。” 上述法律規(guī)定得很清楚。如果雙方按合同規(guī)定履行完畢，則定金應(yīng)當返還，或抵作給付價款。若它表抵作價款，接受方又不返還的，給付方可行使請求權(quán)，訴請強制返還。
（二）一方過錯未履行合同時的處理規(guī)則
《擔保法》第八十九條規(guī)定：“給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當雙倍返還定金?！薄督?jīng)濟合同法》第十四條也作字面上基本相同的規(guī)定，只是“要求”為“請求”，“收受”為“接受”。原因是《擔保法》的施行要比《經(jīng)濟合同法》要近十余年，《擔保法》的用詞更適當些。新的《合同法》第一百一十五條對一方過錯不履行合同的規(guī)定完全同《擔保法》一樣?！都庸こ袛埡贤瑮l例》第九條規(guī)定為：“定作方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承攬方不履行合同的，應(yīng)當雙倍返還定金。”《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》第七條規(guī)定為“委托方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承包方不履行合同的應(yīng)當雙倍返還定金。 總之，因一方過錯未履行合同時的處理應(yīng)是，如果合同因可歸責于交付定金的人之事由，致使合同不能履行時。定金不得返還。如果合同不能履行時，接受定金的人之事由，致使合同不能履行時，接受定金的人應(yīng)雙倍返還定金。此時，雙倍返還定金，不論對方有無損失，或者損失的大小，皆返還之。說明定金在擔保作用上，既有賠償性又有懲罰性，具有強制的效力。
（三）雙方過錯未履行合同的處理規(guī)則
在經(jīng)濟合同的實踐中，造成未履行合同雙方都有過錯應(yīng)如何處理，《擔保法》及其他法規(guī)明確規(guī)定，應(yīng)根據(jù)《民法通則》第一百一十三條規(guī)定?！爱斒氯说碾p方都違反合同的，應(yīng)當分別承擔各自應(yīng)負的民事責任?！薄督?jīng)濟合同．法》第二十九條規(guī)定，“如屬雙方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。”《合同法》也作了類似的規(guī)定。 根據(jù)上述法律規(guī)定，如果合同因可歸責于雙方當事人之事由，致使合同不能履行時，應(yīng)按雙方責任的大小，返還相應(yīng)的數(shù)額。
（四）非因當事人的過錯未能履行合同時的處理規(guī)則
（1）因不可抗力的原因造成合同不能履行
《民法通則》第一百零七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔民事責任，法律另有規(guī)定的除外?！薄督?jīng)濟合同法》第三十條規(guī)定：“當事人一方由于不可抗力的原因不能履行合同的，應(yīng)及時向?qū)Ψ酵▓蟛荒苈男谢蛘咝枰悠诼男小⒉糠致男薪?jīng)濟合同的理由，在取得有關(guān)證據(jù)證明后、允許延期履行、部分履行或者不能履行，并可根據(jù)情況部分或全部免予承擔違約責任。”《合同法》第一百一十七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全那免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。本法所說的不可抗力，是指不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況。”第一百一十八條規(guī)定：“當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應(yīng)當在合理期限內(nèi)提供證明?！?nbsp;根據(jù)上述法律條文體現(xiàn)的原則，如果合同完全因不可歸責雙方當事人之事由的不可抗力致使合同不能履行時，定金應(yīng)當返還。既然雙方皆無過錯，均應(yīng)免責，互不賠償亦不需懲罰，故定金應(yīng)予返還。如果是不可抗力部分影響合同的履行時，應(yīng)對其作部分免責，其余則按一方過錯未履行合同的處理規(guī)則處理。
（2）因第三人的過錯導致合同不能履行
凡當事人在合同中明確約定給付定金的，在實際交付定金后，如一方不履行合同除有關(guān)法定免責的情況外，即應(yīng)對其適用定金罰則。因合同關(guān)系以外第三人的過錯導致合同不能履行的，除該合同另有約定外，仍應(yīng)對違約方適用定金罰則。合同當事人一方在接受定金處罰后，可依法向第三人追償。
（五）合同部分履行時的處理規(guī)則
當事人一方不完全履行合同債務(wù)，應(yīng)當按照來履行部分與占整個合同的比例計算出未履行邵分的定金額，適用定金罰。 《農(nóng)副產(chǎn)品購銷合同條例》第十七條第6款和第十八條第6款分別規(guī)定：供方“不履行或或不完全履行預(yù)購合同的，應(yīng)加倍償還不履行部分的預(yù)付定金?！毙璺健安宦男谢虿煌耆男蓄A(yù)購合同的，無權(quán)收回未履行部分的預(yù)付定金?！痹撘?guī)定雖不具有普遍適用的效力，但由于這一規(guī)定的理論基礎(chǔ)是正確的，因而其確定的原則精神，都是可以參照適用的，部分不履行合同債務(wù)雖然也是部分履行，但就不履行的那分而言，應(yīng)當是不履行。單單講不履行與部分履行，是不同的概念，但從廣義上理解，不履行包括全部不履行和部分不履行。從這樣的角度去理解，部分不履行也是適用定金罰則的條件。 定金是擔保的形式之一，作用是指擔保主合同債務(wù)的履行，那么，其擔保的范圍應(yīng)當是全部債務(wù)。全部不履行的，當然適用定金罰則，部分不履行，其不履行的部分仍在擔保范圍之內(nèi)，定金的效力對其仍具約束力，部分不履行部分，應(yīng)當適用定金罰則。 依照公平原則，部分不履行合同債務(wù)的應(yīng)當適用定金罰則。所以，合同部分履行應(yīng)適用定金罰則。那種認為合同部分履行不適用定金罰則的觀點是錯誤的。 確定了適用定金罰則的條件以后，應(yīng)當計算定金罰則的具體數(shù)額。其基本方法，是按照未履行的部分合同債務(wù)占主合同債務(wù)總數(shù)的比例，給付一方當事人邵分不履行的，依比例喪失定金，其余邵分可以抵作價款或返還；收受定金的一方當事人部分不履行的，依比例雙倍返還定金，其余部分可以抵作價款或返還。 部分不履行合同債務(wù)定金罰則的計算公式是： 付定金一方喪失定金數(shù)額 = 定金數(shù)額×（未履行部分債務(wù)款÷主合同債務(wù)總額） 收定金一方雙倍返還定金數(shù)額 = 定金總額 ×（未履行部分債務(wù)款÷主合同債務(wù)總額）× 2 例如，某甲給某乙30萬元定金，立合同債務(wù)總額為200萬元，當甲未履行債務(wù)120萬元，某甲喪失定金額為： 30萬元 ×（120萬元÷200萬元）=30萬元×0.6=18萬元 同樣，某乙收受定金30萬元，主合同債務(wù)總額為200萬元， 某乙未履行債務(wù)120萬元，某乙雙倍返還的定金數(shù)額為： 30萬元×（120萬元÷200萬元）×2=30萬元×0.6×2=36萬元 需補充說明的是，除法律另有規(guī)定或當事人另有特別約定外，定金罰則適用的前提是以違反有效合同，不適用于不適當履行的場合，如延遲或提前履行、瑕疵履行等。
第一條為加強建設(shè)工程勘察設(shè)計市場管理，規(guī)范建設(shè)工程勘察設(shè)計市場行為，保證建設(shè)工程勘察設(shè)計質(zhì)量，維護市場各方當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條凡在中華人民共和國境內(nèi)從事建設(shè)工程勘察設(shè)計市場活動及實施監(jiān)督管理的單位和個人，必須遵守本規(guī)定。
本規(guī)定所稱建設(shè)工程勘察設(shè)計市場（以下簡稱設(shè)計市場）活動，是指從事勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的委托、承接及相關(guān)服務(wù)的行為。
第三條國家對設(shè)計市場實行從業(yè)單位資質(zhì)、個人執(zhí)業(yè)資格準入管理制度。
第四條從事設(shè)計市場活動，應(yīng)當遵循公開、公正、平等競爭的原則。禁止任何單位和個人以任何理由分割、封鎖、壟斷設(shè)計市場。
第五條從事勘察設(shè)計業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，必須符合工程建設(shè)強制性標準。堅持先勘察后設(shè)計，先設(shè)計后施工的程序，保證建設(shè)工程的勘察設(shè)計質(zhì)量。
未經(jīng)原勘察設(shè)計單位同意，任何單位和個人不得擅自修改勘察設(shè)計文件。
第六條任何單位和個人不得妨礙和阻撓依法進行的設(shè)計市場活動。
任何單位和個人對設(shè)計市場活動及其管理工作中違反法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的行為都有權(quán)向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門進行檢舉、控告或投訴。
第七條國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國設(shè)計市場管理工作。國務(wù)院其他有關(guān)專業(yè)部門按照國務(wù)院規(guī)定的職能劃分，配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門，在各自職責范圍內(nèi)實施對本專業(yè)設(shè)計市場的管理工作。
縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)設(shè)計市場管理工作。縣級以上地方人民政府有關(guān)專業(yè)部門，按照地方人民政府規(guī)定的職能劃分，配合地方建設(shè)行政主管部門，在各自職責范圍內(nèi)實施對本專業(yè)設(shè)計市場的管理工作。
第二章勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的委托
第八條凡在國家建設(shè)工程設(shè)計資質(zhì)分級標準規(guī)定范圍內(nèi)的建設(shè)工程項目，均應(yīng)當委托勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
第九條委托工程設(shè)計業(yè)務(wù)的建設(shè)工程項目應(yīng)當具備以下條件：
（一）建設(shè)工程項目可行性研究報告或項目建議書已獲批準；
（二）已經(jīng)辦理了建設(shè)用地規(guī)劃許可證等手續(xù)；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
工程勘察業(yè)務(wù)可以根據(jù)工程進展情況和需要進行委托。
第十條委托方應(yīng)當將工程勘察設(shè)計業(yè)務(wù)委托給具有相應(yīng)工程勘察設(shè)計資質(zhì)證書且與其證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍相符的承接方。
第十一條工程勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的委托可以通過競選委托或直接委托的方式進行。競選委托可以采取公開競選或邀請競選的形式。建設(shè)項目總承包業(yè)務(wù)或?qū)I(yè)性工程也可以通過招標的方式進行。
第十二條以國家投資為主的建設(shè)工程項目、按建設(shè)部建設(shè)項目分類標準規(guī)定的特、一級的建設(shè)工程項目、標志性建筑、紀念性建筑、風景區(qū)的主要建筑和重要地段有影響的建筑，以及建筑面積10萬平方米以上的住宅小區(qū)的建設(shè)項目的設(shè)計業(yè)務(wù)鼓勵通過競選方式委托。具體辦法由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門另行規(guī)定。
第十三條委托方原則上應(yīng)將整個建設(shè)工程項目的設(shè)計業(yè)務(wù)委托給一個承接方，也可以在保證整個建設(shè)項目完整性和統(tǒng)一性的前提下，將設(shè)計業(yè)務(wù)按技術(shù)要求，分別委托給幾個承接方。委托方將整個建設(shè)工程項目的設(shè)計業(yè)務(wù)分別委托給幾個承接方時，必須選定其中一個承接方做為主體承接方，負責對整個建設(shè)工程項目設(shè)計的總體協(xié)調(diào)。實施工程項目總承包的建設(shè)工程項目按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
承接部分設(shè)計業(yè)務(wù)的承接方直接對委托方負責，并應(yīng)當接受主體承接方的指導與協(xié)調(diào)。
委托勘察業(yè)務(wù)原則上按本條前兩款的規(guī)定進行。
第十四條委托方應(yīng)向承接方提供編制勘察設(shè)計文件所必須的基礎(chǔ)資料和有關(guān)文件，并對提供的文件資料負責。
第十五條委托方在委托業(yè)務(wù)中不得有下列行為：
（一）收受賄賂、索取回扣或者其他好處；
（二）指使承接方不按法律、法規(guī)、工程建設(shè)強制性標準和設(shè)計程序進行勘察設(shè)計；
（三）不執(zhí)行國家的勘察設(shè)計收費規(guī)定，以低于國家規(guī)定的最低收費標準支付勘察設(shè)計費或不按合同約定支付勘察設(shè)計費；
（四）未經(jīng)承接方許可，擅自修改勘察設(shè)計文件，或?qū)⒊薪臃綄Ｓ屑夹g(shù)和設(shè)計文件用于本工程以外的工程；
（五）法律、法規(guī)禁止的其他行為。
第三章勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的承接
第十六條承接方必須持有由建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的工程勘察資質(zhì)證書或工程設(shè)計資質(zhì)證書，在證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)，并對其提供的勘察設(shè)計文件的質(zhì)量負責。嚴禁無證或超越本單位資質(zhì)等級的單位和個人承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
第十七條具有乙級及以上勘察設(shè)計資質(zhì)的承接方可以在全國范圍內(nèi)承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)；在異地承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)時，須到項目所在地的建設(shè)行政主管部門備案。
第十八條從事勘察設(shè)計活動的專業(yè)技術(shù)人員只能在一個勘察設(shè)計單位從事勘察設(shè)計工作，不得私自掛靠承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
嚴禁勘察設(shè)計專業(yè)技術(shù)人員和執(zhí)業(yè)注冊人員出借、轉(zhuǎn)讓、出賣執(zhí)業(yè)資格證書、執(zhí)業(yè)印章和職稱證書。
第十九條承接方應(yīng)當自行完成承接的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)，不得接受無證組織和個人的掛靠。經(jīng)委托方同意，承接方也可以將承接的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)中的一部分委托給其它具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分承接方，但須簽訂分委托合同，并對分承接方所承擔的業(yè)務(wù)負責。分承接方未經(jīng)委托方同意，不得將所承接的業(yè)務(wù)再次分委托。
第二十條承接方在承接業(yè)務(wù)中不得有下列行為：
（一）不執(zhí)行國家的勘察設(shè)計收費規(guī)定，以低于國家規(guī)定的最低收費標準進行不正當競爭；
（二）采用行賄、提供回扣或給予其他好處等手段進行不正當競爭；
（三）不按規(guī)定程序修改、變更勘察設(shè)計文件；
（四）使用或推薦使用不符合質(zhì)量標準的材料或設(shè)備；
（五）未經(jīng)委托方同意，擅自將勘察設(shè)計業(yè)務(wù)分委托給第三方，或者擅自向第三方擴散、轉(zhuǎn)讓委托方提交的產(chǎn)品圖紙等技術(shù)經(jīng)濟資料；
（六）法律、法規(guī)禁止的其他行為。
第二十一條承接方可以聘用技術(shù)勞務(wù)人員協(xié)助完成承接的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)，但必須簽訂聘用合同。技術(shù)勞務(wù)管理辦法由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門另行制訂。
第二十二條外國勘察設(shè)計單位及其在中國境內(nèi)的辦事機構(gòu)，不得單獨承接中國境內(nèi)建設(shè)項目的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。承接中國境內(nèi)建設(shè)項目的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)，必須與中方勘察設(shè)計單位進行合作勘察或設(shè)計，也可以成立合營單位，領(lǐng)取相應(yīng)的勘察設(shè)計資質(zhì)證書，按國家有關(guān)中外合作、合營勘察設(shè)計單位的管理規(guī)定和本規(guī)定開展勘察設(shè)計業(yè)務(wù)活動。
港、澳、臺地區(qū)的勘察設(shè)計單位承接內(nèi)地工程建設(shè)項目的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)，原則上參照上款規(guī)定執(zhí)行。
第四章合同
第二十三條工程勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的委托方與承接方必須依法簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托方和承接方應(yīng)全面履行合同約定的義務(wù)。不按合同約定履行義務(wù)的，依法承擔違約責任。
第二十四條簽訂勘察設(shè)計合同，應(yīng)當采用書面形式，使用或參照使用國家制定的《建設(shè)工程勘察合同》和《建設(shè)工程設(shè)計合同》文本。合同內(nèi)容應(yīng)符合國家有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定和要求。
第二十五條勘察設(shè)計費用應(yīng)當依據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定由委托方和承接方在合同中約定。合同雙方不得違反國家有關(guān)最低收費標準的規(guī)定，任意壓低勘察設(shè)計費用。
委托方應(yīng)當按照合同約定，及時撥付勘察設(shè)計費。
第二十六條簽訂勘察設(shè)計合同的雙方，須將合同文本送交項目所在地的縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其委托機構(gòu)備案。
國家重點建設(shè)項目的勘察設(shè)計合同按有關(guān)規(guī)定辦理。
第五章監(jiān)督管理
第二十七條建設(shè)行政主管部門和有關(guān)管理部門應(yīng)按各自職責分工，加強對設(shè)計市場活動的監(jiān)督管理，依法查處設(shè)計市場活動中的違法行為，維護和保障設(shè)計市場秩序。
第二十八條建設(shè)行政主管部門、有關(guān)管理部門及委托單位，應(yīng)當加強對勘察設(shè)計單位資質(zhì)和執(zhí)業(yè)注冊人員、專業(yè)技術(shù)人員資格的動態(tài)管理，對勘察設(shè)計單位實行資質(zhì)年度檢查制度并公布檢查結(jié)果。不得越權(quán)審批、頒發(fā)單位資質(zhì)和個人資格證書，不得頒發(fā)其他與證書效力相同的證件，不得給不具備條件的單位和個人頒發(fā)資質(zhì)證書或資格證書。
第二十九條建設(shè)行政主管部門應(yīng)對勘察設(shè)計合同履行情況進行監(jiān)督。
第三十條建設(shè)行政主管部門應(yīng)當會同有關(guān)管理部門建立健全勘察設(shè)計文件審查制度、質(zhì)量監(jiān)督制度和工程勘察設(shè)計事故報告處理制度，定期公布有關(guān)結(jié)果。
國家鼓勵勘察設(shè)計單位參加勘察設(shè)計質(zhì)量保險。
第三十一條建設(shè)行政主管部門應(yīng)當加強對設(shè)計市場各方當事人，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的監(jiān)督和檢查。
第六章罰則
第三十二條委托方違反本規(guī)定，有下列行為之一的，原委托的勘察設(shè)計文件無效，不得申請領(lǐng)取施工許可證，已開工的，責令停止施工，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令重新委托勘察設(shè)計，并處以三萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：
（一）將建設(shè)工程項目勘察設(shè)計業(yè)務(wù)委托給無勘察設(shè)計資質(zhì)證書或與勘察設(shè)計資質(zhì)證書規(guī)定的等級和業(yè)務(wù)范圍不符的單位和個人的；
（二）指使承接方在勘察設(shè)計中違反國家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的；
（三）擅自修改勘察設(shè)計文件的；
（四）未經(jīng)勘察委托設(shè)計，未經(jīng)設(shè)計委托施工的。
第三十三條委托方違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令限期改正，沒收違法所得，并處以三萬元以下的罰款：
（一）違反國家有關(guān)最低收費標準的規(guī)定，壓低勘察設(shè)計收費或不按合同支付勘察設(shè)計費用的；
（二）將承接方的專有技術(shù)和設(shè)計文件用于本工程以外的工程的；
（三）擅自終止或違反勘察設(shè)計合同的；
（四）違反本規(guī)定的其他行為。
第三十四條承接方違反本規(guī)定，有下列行為之一一次的，勘察設(shè)計文件無效，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門給予警告，責令限期改正，沒收違法所得，并可處以三萬元以下罰款，在六個月至一年內(nèi)停止承接新的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)，將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)；有下列行為之一二次以上或造成重大事故的，并處降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；有下列行為之一，造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：
（一）超越勘察設(shè)計資質(zhì)證書規(guī)定的等級和業(yè)務(wù)范圍承接業(yè)務(wù)的；
（二）出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)證書、圖簽、圖章或以掛靠方式允許他人以本單位名義承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的；
（三）轉(zhuǎn)手委托或未經(jīng)委托方同意將分承接業(yè)務(wù)再次委托的；
（四）違反國家法律、法規(guī)或有關(guān)工程建設(shè)強制性標準的；
（五）使用或推薦使用不符合質(zhì)量標準的材料和設(shè)備的。
第三十五條承接方違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門給予警告，責令限期改正，沒收違法所得，將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)，并可處以三萬元以下的罰款：
（一）以低于國家規(guī)定的最低標準收費等不正當手段承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的；
（二）未按規(guī)定辦理聘用或借用手續(xù)，私下拉人從事勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的；
（三）違反本規(guī)定的其他行為。
第三十六條承接方因工作失誤，造成勘察設(shè)計質(zhì)量事故，應(yīng)當無償補充勘察設(shè)計、修改完善勘察設(shè)計文件。給委托方造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當減收、免收勘察設(shè)計費，并承擔相應(yīng)賠償。
第三十七條勘察設(shè)計專業(yè)技術(shù)人員和執(zhí)業(yè)注冊人員有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令限期改正，沒收違法所得，對非執(zhí)業(yè)注冊人員可處以三萬元以下罰款，對執(zhí)業(yè)注冊人員可并處違法所得五倍以下罰款，停止執(zhí)業(yè)一年，情節(jié)嚴重，或造成重大質(zhì)量事故的，吊銷個人執(zhí)業(yè)證書，五年內(nèi)不予注冊。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：
（一）私人掛靠，私下組織或參與承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)活動的；
（二）推薦使用不符合質(zhì)量標準的材料和設(shè)備，或收受回扣的；
（三）出借、轉(zhuǎn)讓、出賣執(zhí)業(yè)資格證書、執(zhí)業(yè)印章和職稱證書，或私自為其他單位設(shè)計項目簽字、蓋章的，或允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；
（四）不執(zhí)行國家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的。
第三十八條勘察設(shè)計專業(yè)技術(shù)人員（含技術(shù)勞務(wù)人員）和執(zhí)業(yè)注冊人員，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門給予警告，責令限期改正，沒收違法所得，并可處以三萬元以下罰款：
（一）同時受聘于兩個或兩個以上勘察設(shè)計單位執(zhí)業(yè)的；
（二）違反本規(guī)定的其他行為。
第三十九條任何單位或個人違反本規(guī)定有下列行為之一的，原勘察設(shè)計文件無效，由縣級以上建設(shè)行政主管部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并可處以三萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：
（一）無勘察設(shè)計資質(zhì)證書的單位和個人，承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的；
（二）涂改或偽造資質(zhì)、資格證書承攬業(yè)務(wù)的；
（三）剽竊、抄襲、非法出售和轉(zhuǎn)讓勘察設(shè)計單位的專有技術(shù)、勘察報告、設(shè)計文件，或?qū)⑵溆糜诤贤酝獾慕ㄔO(shè)工程項目的。
無證從事勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的，同時提請工商部門予以取締。以欺騙手段取得資質(zhì)證書的，還應(yīng)吊銷資質(zhì)證書。
第四十條對設(shè)計市場活動進行監(jiān)督管理的建設(shè)行政主管部門或有關(guān)管理部門及其工作人員，違反本規(guī)定有下列行為之一的，由上級主管部門責令改正，并對責任人給予相應(yīng)行政處分。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：
（一）超越行政權(quán)限審批、頒發(fā)資質(zhì)、資格證書或與其作用相同的證件的；
（二）給不具備條件的單位和個人頒發(fā)資質(zhì)、資格證書的；
（三）違反有關(guān)規(guī)定，以行政權(quán)力干預(yù)勘察設(shè)計工作，或分割、壟斷勘察設(shè)計市場的；
（四）在監(jiān)督管理中、不履行職責、、的。
第七章附則
第四十一條工程咨詢服務(wù)活動的市場管理原則上參照本規(guī)定執(zhí)行。具體管理辦法由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門另行規(guī)定。
第四十二條地方性勘察設(shè)計市場法規(guī)對罰款幅度嚴于本規(guī)定的，從其規(guī)定。
【關(guān)鍵詞】清單；計價；招標
工程量清單計價是一種不同于定額計價的新的計價模式。這是完全意義上的市場定價的計價模式；工程量清單為建設(shè)市場的交易雙方提供了一個平等的平臺，是投標人進行公正、公平競爭的基礎(chǔ)；清單計價招標有利于規(guī)范市場秩序和市場計價行為，促進建設(shè)市場有序競爭，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟?，F(xiàn)階段工程量清單計價招標還處于初級階段，為了充分發(fā)揮工程量清單計價招標的作用，在完善工程量清單計價招標制度的同時，還應(yīng)考慮到制度以外的諸多方面。
一、提高清單編制質(zhì)量，減少索賠事件發(fā)生
工程量清單屬于招標文件的組成部分，招標人必須編制出準確的工程量清單，才能降低自身風險。
“量”的準確可以避免投標人采用不平衡報價給業(yè)主帶來的風險，對清單項“特征”描述的準確與否，決定著索賠項發(fā)生的性質(zhì)；這里對“準確”一詞的理解應(yīng)是廣義的理解，不能認為僅僅是嚴格按照施工圖紙算量和描述，而應(yīng)考慮一些可變因數(shù)進行特征項描述，盡量減少工程實際施工條件與清單描述不相符的情況發(fā)生，即實現(xiàn)工程實施過程與清單項描述的符合性，減少工程索賠，發(fā)揮清單計價招標對合理利用資源，控制建設(shè)項目投資，促進企業(yè)技術(shù)進步的作用。
在工程量清單計價招標以來，工程量清單編制中存在一些技術(shù)方面的問題，這些問題又不能說是錯誤，嚴格來講它是“絕對”正確的，因為它是嚴格按照規(guī)范和圖紙編制的，但是這種嚴格意義上的正確是一種理想化，而工程項目不同于一般的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)，它受自然條件的限制，具體清單項設(shè)置和特征項的描述應(yīng)考慮到實際施工可能出現(xiàn)的問題（例如：規(guī)范規(guī)定砼井樁的計量單位為“米”，但是，井樁有擴大頭，且實際工程施工中，井底標高不可能像施工圖表示的深度那樣不變，一旦發(fā)生不同，有可能引起中標方要求對綜合單價進行調(diào)整，在描述時不能機械地“嚴格”按照圖紙描述單樁長度或深度；同樣，如帶型基礎(chǔ)底標高等）。清單編制人應(yīng)考慮到這一點。
上述問題說明，對規(guī)范的理解要深刻，要看到規(guī)范中文字表述以外的內(nèi)容，即規(guī)范所要達到的最終目的；要考慮到工程施工實際和工程變更及合同因素，從而提高清單編制質(zhì)量，減少索賠事件發(fā)生；工程量清單計價招標中，清單編制質(zhì)量是一項值得重視的問題。
二、加快工程造價信息系統(tǒng)的建立與完善。
現(xiàn)階段，建設(shè)工程造價管理信息系統(tǒng)還不能及時地為市場提供所需信息，造價管理機構(gòu)對市場的指導作用未能充分發(fā)揮，行業(yè)協(xié)會力量薄弱，在一些地區(qū)還存在著計劃經(jīng)濟遺留下來的痕跡，工程造價文件的編制嚴重背離客觀。目前仍有沿用七年以前的定額和價目表的現(xiàn)象，從而導致施工期間的不良現(xiàn)象發(fā)生。
實際上相當一部分人士認為，新的消耗量定額和價目表僅僅是對工程量清單計價用的，所以在不使用工程量清單計價招標的情況下，就“必須”采用以前老定額的有關(guān)規(guī)定，一些中介機構(gòu)和專業(yè)人士也持這樣的觀點，這是一個誤區(qū)，新的消耗量定額和價目表并不是只能應(yīng)用于工程量清單計價。而在工程造價費用組成方面，從建設(shè)部（建標[2003]206號）頒布的《建筑安裝工程費用組成》至今，一部分地區(qū)還是沿用過去的劃分標準。
我認為，這種現(xiàn)象的存在，除與現(xiàn)階段工程造價管理人員自身有關(guān)外，與的工程造價管理機構(gòu)的信息傳遞有著直接的關(guān)系；
在世界一些發(fā)達國家和地區(qū)，由于建筑業(yè)發(fā)展已有上百年歷史，形成了一套完整的信息系統(tǒng)，政府信息系統(tǒng)和民間組織信息系統(tǒng)，定期向社會公布勞工指數(shù)、綜合價格指數(shù)和單項價格指數(shù)，供造價工程師快速準確編制工程造價文件。
目前，國內(nèi)的工程價格信息系統(tǒng)尚不健全，行業(yè)協(xié)會和中介機構(gòu)力量還不能為社會提供各種價格指數(shù)的情況下，政府的工程造價管理機構(gòu)應(yīng)快速建立健全造價信息管理系統(tǒng)，定期向社會人工費指數(shù)、建材價格指數(shù)、綜合成本指數(shù)和造價指數(shù)及材料價格信息，為社會提供無償服務(wù)，發(fā)揮政府對市場的指導作用（在過渡期，這種指導是非常必要的）。特別是在現(xiàn)階段造價管理機構(gòu)的觀念和信息傳遞速度對工程量清單計價的科學性有著較大影響。
三、提高建筑業(yè)造價管理人員的綜合能力，參與工程項目的管理，實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合，建立企業(yè)價格信息系統(tǒng)；
目前存在的問題是：工程量清單報價編制人員與施工管理（包括材料采購、企業(yè)項目支出管理）脫節(jié)，人、材、機等費用不能真正實現(xiàn)費用的合理分配；
原因1、傳統(tǒng)觀念的影響，認為造價員就是按照定額做預(yù)算；原因2、造價員自身技術(shù)與經(jīng)濟方面綜合能力的影響，原因3、由于工程應(yīng)用軟件達不到現(xiàn)實工程管理當中的靈活性要求，使組價人員不能根據(jù)現(xiàn)實管理中的費用發(fā)生分類方法進行快速轉(zhuǎn)換分析。
因此，加大宣傳工作，特別是對企業(yè)管理層的培訓，使管理層認識到造價管理人員在工程管理中的重要性；同時企業(yè)要對現(xiàn)有造價人員加強教育，使造價人員認識到，造價員不是僅會算量、套定額，更重要的是要有懂技術(shù)、懂經(jīng)濟、懂管理的綜合能力。
工程造價是一門邊緣學科，是集工程技術(shù)、經(jīng)濟與管理為一體的科學，要做好工程量清單計價，就必須成為技術(shù)、經(jīng)濟、管理全面發(fā)展的復(fù)合型人才。
施工企業(yè)的造價管理人員應(yīng)參與施工管理，了解施工過程、方法、資源的實際消耗，掌握施工現(xiàn)場信息和其它資源的有關(guān)信息，積累第一手資料，為企業(yè)投標報價和工程結(jié)算提供依據(jù)。
掌握并靈活使用工程應(yīng)用軟件的各種有用功能，通過參與工程管理，把現(xiàn)實管理中發(fā)生的各種費用進行快速分解、組合，形成綜合單價，中標后再反向分解、組合，達到與管理的緊密結(jié)合，使每一筆資金有來源、有去處，為降低工程造價、減少資源浪費、提高企業(yè)竟爭力、準確確定工程成本價和利潤提供依據(jù)。
提高中介機構(gòu)工程造價管理人員的技術(shù)業(yè)務(wù)水平，使其能夠獨立創(chuàng)新思維，根據(jù)一項新事件的發(fā)生來判斷今后工作的依據(jù)是否會發(fā)生變化；正確判斷有用信息的準確性，當然這需要掌握大量的信息，而大量信息的來源又受到一定的限制，有些信息需要有信息費用才能獲得。
四、設(shè)計質(zhì)量對工程量清單計價招標的影響
嚴格履行合同，弱化對勘察設(shè)計公司的政策保護，在勘察設(shè)計合同中增加勘察設(shè)計錯誤責任賠償，而不只是減免勘察設(shè)計費，增強設(shè)計人的責任意識，以提高勘察設(shè)計質(zhì)量，保證清單編制的準確性，減少或消除工程變更引起的索賠；
現(xiàn)階段勘察設(shè)計合同的某些條款對設(shè)計質(zhì)量的提高有相當大的影響。在勘察設(shè)計合同中勘察設(shè)計單位僅對勘察設(shè)計錯誤給委托方造成的經(jīng)濟損失承擔減少收取勘察設(shè)計費或免收勘察設(shè)計費責任，故大部分設(shè)計圖紙中存在相當數(shù)量的錯碰漏現(xiàn)象和與施工現(xiàn)場的不相符，給采用工程量清單計價招標的工程項目的結(jié)算帶來麻煩（施工單位據(jù)此提出索賠，包括因工程條件變更而要求變更工程單價）。
第一條、為加強建設(shè)工程勘察設(shè)計管理，規(guī)范建設(shè)工程勘察設(shè)計行為，保證建設(shè)工程質(zhì)量，提高投資效益、環(huán)境效益和社會效益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本條例。
第二條、在本省行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程勘察設(shè)計活動，實施對建設(shè)工程勘察設(shè)計活動的監(jiān)督管理，均須遵守本條例。
第三條、本條例所稱建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)工程建設(shè)目標，對地形、地質(zhì)、水文等要素進行測繪、勘探、測試及綜合分析評定，查明建設(shè)場地和有關(guān)范圍內(nèi)的地質(zhì)地理環(huán)境特征，提供建設(shè)所需要的勘察成果及其相關(guān)的活動。
本條例所稱建設(shè)工程設(shè)計，是指根據(jù)工程建設(shè)目標，運用工程技術(shù)和經(jīng)濟方法等，對建設(shè)工程的工藝、土木、建筑、公用、環(huán)境、概預(yù)算等系統(tǒng)進行綜合策劃、論證，編制建設(shè)所需的設(shè)計文件及其相關(guān)的活動。
第四條、省建設(shè)行政主管部門對全省建設(shè)工程勘察設(shè)計活動實施監(jiān)督管理。
市（地）、縣（市）建設(shè)行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察設(shè)計活動實施監(jiān)督管理。
第五條、工程建設(shè)應(yīng)當堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則。嚴禁邊勘察、邊設(shè)計、邊施工。
第六條、勘察設(shè)計單位應(yīng)當加強科學研究、推廣應(yīng)用先進技術(shù)、工藝、設(shè)備和新型材料，保護環(huán)境，節(jié)約土地和能源，提高建設(shè)工程的綜合效益。
第七條、勘察設(shè)計項目實行法定代表人負責制。
勘察設(shè)計項目的發(fā)包單位與承包單位的法定代表人按照各自的職責對勘察設(shè)計項目質(zhì)量承擔相應(yīng)的法律責任。
第八條、各級人民政府應(yīng)當支持并引導勘察設(shè)計事業(yè)的發(fā)展，使其與國民經(jīng)濟的發(fā)展和工程建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)；鼓勵勘察設(shè)計單位和人員創(chuàng)優(yōu)創(chuàng)新，提高勘察設(shè)計水平。
省級建設(shè)工程勘察設(shè)計優(yōu)秀成果的評選活動，由省建設(shè)行政主管部門負責組織實施。
第九條、任何單位和個人對勘察設(shè)計活動中違反法律、法規(guī)的行為都有權(quán)向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門進行檢舉、控告和揭發(fā)。
第二章、資質(zhì)管理
第十條、對從事勘察設(shè)計活動的單位，實行資質(zhì)審查認證管理制度。勘察設(shè)計單位必須按照規(guī)定向建設(shè)行政主管部門申領(lǐng)資質(zhì)證書，并向工商行政管理部門申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照，方可從事勘察或者設(shè)計活動。
第十一條、勘察設(shè)計單位，必須按照資質(zhì)證書核定的資質(zhì)等級和規(guī)定的范圍，承擔勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
禁止無資質(zhì)證書或者擅自超越資質(zhì)等級承擔勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
第十二條、持有資質(zhì)證書的單位，同時可以承擔與其資質(zhì)等級相應(yīng)的勘察設(shè)計咨詢、技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)。
第十三條、勘察設(shè)計單位終止、合并或者分立，必須按照有關(guān)規(guī)定到原發(fā)證機關(guān)注銷資質(zhì)證書或者重新辦理資質(zhì)審查手續(xù)。
勘察設(shè)計單位變更名稱、地址、隸屬關(guān)系或者法定代表人，應(yīng)當?shù)绞〗ㄔO(shè)行政主管部門備案。
第十四條、勘察設(shè)計單位的資質(zhì)實行年檢制度。省建設(shè)行政主管部門對資質(zhì)條件發(fā)生變化的勘察設(shè)計單位，可以按照規(guī)定權(quán)限調(diào)整其資質(zhì)等級或者注銷其資質(zhì)證書。
第十五條、對從事勘察設(shè)計活動的專業(yè)技術(shù)人員實行執(zhí)業(yè)資格注冊認定制度。
專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格注冊認定，由省建設(shè)、人事行政主管部門按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。
第十六條、勘察設(shè)計單位不得許可其他單位和個人以本單位的名義從事勘察設(shè)計活動。
勘察設(shè)計單位不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借本單位的資質(zhì)證書、圖簽、證書專用章，也不得為其他單位和個人代審代簽設(shè)計文件、提供圖簽、代蓋證書專用章。
第十七條、勘察設(shè)計專業(yè)技術(shù)人員不得同時在兩個或者兩個以上勘察設(shè)計單位從事勘察設(shè)計工作，不得掛靠或者組織參與承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
嚴禁勘察設(shè)計執(zhí)業(yè)注冊人員出借、轉(zhuǎn)讓、出賣執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)印章。
第三章、發(fā)包與承包
第十八條、勘察設(shè)計項目的發(fā)包與承包，應(yīng)當遵循公開、公正、公平競爭的原則，擇優(yōu)選擇承包單位，不受地區(qū)、部門和行業(yè)的限制。
第十九條、勘察設(shè)計項目的發(fā)包和承包，必須按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行招標投標。
禁止將勘察設(shè)計項目發(fā)包給無資質(zhì)證書和不具備相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察設(shè)計單位或者個人。
第二十條、發(fā)包單位應(yīng)當將勘察設(shè)計項目發(fā)包給一個勘察設(shè)計單位。在保證其完整性和統(tǒng)一性的前提下，也可以將勘察設(shè)計項目按照技術(shù)要求分別發(fā)包給幾個勘察設(shè)計單位，但必須選定其中一個為主體勘察設(shè)計單位，負責勘察設(shè)計項目的總體協(xié)調(diào)與配合。
禁止將一個單項工程的勘察設(shè)計項目肢解成若干部分發(fā)包給幾個勘察設(shè)計單位。
第二十一條、承包單位應(yīng)當自行組織完成承包的勘察設(shè)計項目。經(jīng)發(fā)包單位同意，承包單位可以按照規(guī)定將其承包的勘察設(shè)計項目中的特殊專業(yè)部分，分包給其他符合規(guī)定資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。但勘察設(shè)計項目主體結(jié)構(gòu)的設(shè)計不得分包。
分包單位按分包合同對承包單位負責，并與承包單位對發(fā)包單位承擔連帶責任。禁止分包單位將其分包的勘察設(shè)計項目再分包。
禁止倒手轉(zhuǎn)包勘察設(shè)計項目。
第二十二條、勘察設(shè)計項目的發(fā)包單位與承包單位，應(yīng)當依法簽訂勘察設(shè)計合同。簽訂合同應(yīng)當使用國家和省統(tǒng)一制發(fā)的合同文本。
第二十三條、勘察設(shè)計費應(yīng)當依據(jù)國家和省的有關(guān)規(guī)定由發(fā)包單位與承包單位在合同中約定。合同雙方不得違反國家和省有關(guān)收費標準的規(guī)定，隨意壓低或者抬高勘察設(shè)計費。
第二十四條、勘察設(shè)計單位跨市（地）承包勘察設(shè)計項目的，應(yīng)當?shù)焦こ趟诘亟ㄔO(shè)行政主管部門辦理登記備案手續(xù)。
建設(shè)行政主管部門對符合登記備案條件的勘察設(shè)計單位，應(yīng)當及時辦理登記備案手續(xù)。
第二十五條、省外、境外勘察設(shè)計單位來本省承包勘察設(shè)計項目的，按照國家和省有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十六條、發(fā)包單位及其工作人員，不得在勘察設(shè)計項目的發(fā)包活動中收受賄賂、回扣或者索取其他好處。
承包單位及其工作人員，不得利用向發(fā)包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承包勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。
嚴禁任何單位和個人干預(yù)和阻撓依法進行的勘察設(shè)計承發(fā)包活動。
第四章、文件的編制與審批
第二十七條、建設(shè)工程勘察設(shè)計應(yīng)當符合規(guī)劃要求，注重城市特色、環(huán)境保護、抗震防災(zāi)和地下空間開發(fā)利用，并做到適用、安全、經(jīng)濟、美觀。
第二十八條、勘察單位應(yīng)當嚴格按照勘察技術(shù)規(guī)范進行勘察，加強對現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制、原始資料收集和成果資料審核等環(huán)節(jié)的管理，對所提供的地質(zhì)、地震、水文、氣象等勘察資料的質(zhì)量負責。
第二十九條、勘察單位在進行勘察活動中，應(yīng)當遵守有關(guān)土地管理、水土保持、環(huán)境保護、文物保護、礦產(chǎn)資源等法律法規(guī)的規(guī)定。
勘察單位在勘察活動中發(fā)現(xiàn)文物或者有開采價值的礦藏，應(yīng)當及時報告當?shù)厝嗣裾挠嘘P(guān)部門。
第三十條、設(shè)計單位應(yīng)當按照規(guī)定的階段和深度要求編制設(shè)計文件；未經(jīng)勘察或者勘察深度達不到設(shè)計要求的，不得進行設(shè)計。
第三十一條、勘察設(shè)計文件應(yīng)當符合下列要求：
（一）符合勘察設(shè)計標準、規(guī)范、規(guī)程；
（二）符合勘察設(shè)計合同要件；
（三）勘察設(shè)計人員簽字；
（四）勘察設(shè)計單位法定代表人、技術(shù)負責人或者其委托人簽字；
（五）加蓋單位資質(zhì)證書專用章以及國家和省規(guī)定必須加蓋的其他印章；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他要求。
第三十二條、建設(shè)工程項目的勘察設(shè)計文件必須按照國家和省人民政府的規(guī)定，進行初步設(shè)計審查。
建設(shè)工程項目的初步設(shè)計文件未經(jīng)批準的，不得進行施工圖設(shè)計，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。
第三十三條、勘察設(shè)計文件確定后，任何單位和個人不得擅自修改。確需修改的，由原勘察設(shè)計單位負責。經(jīng)原勘察設(shè)計單位同意，發(fā)包單位也可以委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的勘察設(shè)計單位進行修改。修改勘察設(shè)計文件的單位應(yīng)當對其修改部分負責。
工程勘察設(shè)計文件的修改涉及到建設(shè)規(guī)模、工藝流程、結(jié)構(gòu)體系、內(nèi)部使用功能、投資概預(yù)算等重要內(nèi)容的，須報經(jīng)原批準部門審批；未經(jīng)批準的，不得進行建設(shè)。
第三十四條、勘察設(shè)計文件的版權(quán)歸原勘察設(shè)計單位所有，未經(jīng)原勘察設(shè)計單位同意，任何單位和個人不得套用、抄襲、復(fù)制或者盜用、盜賣。
第五章、質(zhì)量與標準管理
第三十五條、建設(shè)行政主管部門和有關(guān)部門應(yīng)當建立健全工程勘察設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督制度，對本地區(qū)、本系統(tǒng)建設(shè)項目的勘察設(shè)計質(zhì)量進行定期抽查，并向社會公布抽查結(jié)果。
第三十六條、勘察設(shè)計項目的發(fā)包單位，不得以任何理由要求勘察設(shè)計單位違反法律法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標準，降低工程質(zhì)量。
勘察設(shè)計單位對發(fā)包單位違反前款規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當予以拒絕。
勘察設(shè)計單位不得隨意提高建設(shè)標準和結(jié)構(gòu)安全度。
第三十七條、勘察設(shè)計單位應(yīng)當建立健全質(zhì)量保證體系，嚴格執(zhí)行勘察設(shè)計文件的校核和審簽制度。
因勘察設(shè)計文件質(zhì)量造成建設(shè)工程質(zhì)量問題的，勘察設(shè)計單位應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任。
第三十八條、勘察設(shè)計單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)工程的要求，在設(shè)計文件中擇優(yōu)選用建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，并注明其規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標。
設(shè)計單位對設(shè)計文件選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，不得指定生產(chǎn)廠家、供應(yīng)商；不得在設(shè)計文件中推薦淘汰、劣質(zhì)的產(chǎn)品。
第三十九條、勘察設(shè)計單位應(yīng)當配合建設(shè)工程施工，負責交代設(shè)計意圖，做好施工過程中與設(shè)計有關(guān)的服務(wù)工作，并參加竣工驗收。
第四十條、勘察設(shè)計的國家標準、行業(yè)技術(shù)標準的實施，由省技術(shù)監(jiān)督、建設(shè)行政主管部門負責；勘察設(shè)計的地方標準，由省技術(shù)監(jiān)督部門、建設(shè)行政主管部門聯(lián)合。
第四十一條、建設(shè)工程的標準設(shè)計，由省建設(shè)行政主管部門負責組織審查、批準。編制設(shè)計文件時采用的標準設(shè)計，是設(shè)計文件的組成部分。設(shè)計單位進行設(shè)計時，應(yīng)當優(yōu)先采用標準設(shè)計圖集。
第四十二條、建設(shè)工程設(shè)計應(yīng)用的新技術(shù)、新設(shè)備、新材料，應(yīng)當制定技術(shù)標準；沒有技術(shù)標準的，不得推廣應(yīng)用。
第六章、法律責任
第四十三條、發(fā)包單位違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門或者有關(guān)部門責令其限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：
（一）將勘察設(shè)計項目發(fā)包給無資質(zhì)證書和不具備相應(yīng)資質(zhì)等級的單位或者個人的；
（二）將單項工程的勘察設(shè)計項目肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位的；
（三）要求勘察設(shè)計單位違反建設(shè)工程質(zhì)量和安全標準，降低工程質(zhì)量的；
（四）擅自修改工程勘察設(shè)計文件的；
（五）未經(jīng)勘察發(fā)包設(shè)計，或者未經(jīng)設(shè)計發(fā)包施工的；
（六）違反國家有關(guān)收費標準規(guī)定的。
第四十四條、未取得勘察設(shè)計資質(zhì)證書承包勘察設(shè)計項目的，由建設(shè)行政主管部門依法予以取締，并可處以1萬元以上5萬元以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。
以欺騙手段取得資質(zhì)證書的，由發(fā)證機關(guān)吊銷資質(zhì)證書，沒收其違法所得，并可處以2萬元以上5萬元以下的罰款。
第四十五條、違反本條例規(guī)定，勘察設(shè)計單位許可其他單位和個人以本單位的名義從事勘察設(shè)計活動；出租、出借、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書、圖簽和證書專用章或者為其他單位代審代簽設(shè)計文件的，由建設(shè)行政主管部門沒收其違法所得，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書，并可處以1萬元以上5萬元以下罰款。
第四十六條、勘察設(shè)計專業(yè)技術(shù)人員和執(zhí)業(yè)注冊人員有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門給予警告，責令限期改正，沒收違法所得，對非執(zhí)業(yè)注冊人員可處以3萬元以下罰款；對執(zhí)業(yè)注冊人員可處以違法所得5倍以下罰款，情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務(wù)，或者由有關(guān)機構(gòu)吊銷執(zhí)業(yè)證書，5年內(nèi)不予注冊。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）同時受聘于兩個或者兩個以上勘察設(shè)計單位執(zhí)業(yè)的；
（二）掛靠或者組織參與承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)活動的；
（三）出借、轉(zhuǎn)讓、出賣執(zhí)業(yè)資格證書、執(zhí)業(yè)印章和職稱證書，為其他單位設(shè)計項目簽字、蓋章或者允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。
第四十七條、勘察設(shè)計單位超越資質(zhì)等級承包勘察設(shè)計項目的，由建設(shè)行政主管部門責令停業(yè)整頓，沒收違法所得，降低資質(zhì)等級，并可處以1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
第四十八條、違反本條例規(guī)定，倒手轉(zhuǎn)包或者分包勘察設(shè)計項目的，由建設(shè)行政主管部門沒收違法所得，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書，并可處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
第四十九條、勘察設(shè)計單位未按照建設(shè)工程質(zhì)量和安全標準進行勘察設(shè)計的，由建設(shè)行政主管部門責令限期改正，并可處以1萬元以上5萬元以下的罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得，并可處以5萬元以上20萬元以下罰款。造成損失的，承擔賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十條、勘察設(shè)計項目的發(fā)包單位和承包單位違反本條例規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員由所在單位或者有關(guān)主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十一條、違反本條例規(guī)定，對不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位頒發(fā)資質(zhì)證書的，由其上級主管機關(guān)責令收回所發(fā)的資質(zhì)證書，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十二條、建設(shè)行政主管部門的工作人員違反規(guī)定，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十三條、依照本條例規(guī)定實施罰沒處罰時，應(yīng)當按照國務(wù)院《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》的規(guī)定執(zhí)行。
第五十四條、當事人對行政處罰決定不服的，可以依法申請復(fù)議或者向人民法院提起訴訟。逾期不申請復(fù)議，也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。
第二條凡從事房屋建筑、土木工程、設(shè)備安裝工程的勘察、設(shè)計、施工的發(fā)包和承包單位，都必須遵守本規(guī)定。
第三條在城鎮(zhèn)和工礦區(qū)承包工程的勘察設(shè)計單位，必須持勘察設(shè)計資格證書；建筑安裝企業(yè)必須持營業(yè)管理手冊（或資格證書）和營業(yè)執(zhí)照，方準進行承包業(yè)務(wù)。未取得上述證件和合法憑證者，不論何種機關(guān)、團體和個人，一律不得擅自從事工程勘察、設(shè)計和施工承包業(yè)務(wù)。
第四條嚴禁勘察設(shè)計單位、建筑安裝企業(yè)超越資格等級和核定的經(jīng)營范圍承包工程；嚴禁發(fā)包單位向無資格證書或超級的承包單位發(fā)包工程；嚴禁向無證單位或個人出讓圖章、圖簽及非法轉(zhuǎn)包工程。
第五條用于承發(fā)包工程的建筑構(gòu)件，必須有出廠合格證；不合格和無出廠合格證的不準銷售和使用。
第六條勘察設(shè)計單位、建筑安裝企業(yè)跨省承包工程，除持有本規(guī)定第三條所列證件外，還必須持所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或其授權(quán)單位出具的外出承包工程介紹信、開戶銀行資信證明以及納稅證明，在進入?。ㄗ灾问小⒅陛犑校┏青l(xiāng)建設(shè)主管部門或其授權(quán)單位辦理工程承包許可證，在工商行政管理等部門辦理有關(guān)手續(xù)。
第七條承發(fā)包工程必須嚴格遵守國家政策、法規(guī)，嚴禁行賄受賄、索取回扣、弄虛作假。不準任何單位或個人私自介紹工程收取工程“介紹費”。
第八條承發(fā)包工程必須根據(jù)《經(jīng)濟合同法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》、《建筑安裝工程承包合同條例》的規(guī)定簽定合同，并嚴格履行。
第九條承發(fā)包工程必須嚴格執(zhí)行國家和地方政府頒發(fā)的計價規(guī)定和收費標準，不準高估亂要和任意壓價。
第十條承發(fā)包工程的設(shè)計施工質(zhì)量，由當?shù)毓こ藤|(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)按照規(guī)定進行監(jiān)督檢查，不合格的工程不準交付使用。
第十一條建筑安裝工程現(xiàn)場必須在主要進場處設(shè)置標志牌（保密工程除外），注明工程名稱、建設(shè)規(guī)模、開竣工時間、勘察設(shè)計單位及施工現(xiàn)場負責人姓名，以利監(jiān)督。
第十二條對違反本規(guī)定者，各地城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門和工商行政管理機關(guān)應(yīng)按照情節(jié)輕重，給予嚴肅處理。
一、對無證設(shè)計、無證施工和越級承包工程的，由城鄉(xiāng)建設(shè)部門會同工商行政管理機關(guān)責令其停止經(jīng)營活動，并由工商行政管理機關(guān)沒收其非法所得，必要時可并處罰款。
二、對向無資格證書或越級承包工程單位發(fā)包工程的，由城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門會同該發(fā)包單位的主管機關(guān)責令停止其設(shè)計、施工，并視其情節(jié)，給予發(fā)包單位負責人員以及直接責任人員必要的行政處分。
三、對在勘察設(shè)計和承包工程中有非法出讓營業(yè)執(zhí)照、證書、帳號、圖簽等行為的，由工商行政管理機關(guān)按照有關(guān)法規(guī)處理。
關(guān)鍵詞：營改增 勘察設(shè)計企業(yè) 影響 對策
一、前言
國家“營改增”稅收政策指的是營業(yè)稅改為增值稅征收。營業(yè)稅改增值稅是我國新型的財務(wù)制度，是實現(xiàn)企業(yè)減稅的重要措施。勘察設(shè)計單位的經(jīng)營運作方式較為特殊，其中包括有很多的現(xiàn)代服務(wù)行業(yè)，如：設(shè)計業(yè)、勘察業(yè)、檢測業(yè)等，業(yè)務(wù)覆蓋范圍較廣，稅改對勘察設(shè)計單位的影響較大，使其稅負有所增加降低了單位的收入。勘察設(shè)計單位需認清稅改帶來的具體影響，對新的稅收政策進行深入研究，找出稅改影響的解決措施。
二“營改增”政策的概況
“營改增”是我國財政部與稅務(wù)總局于2012年頒布的財稅71號文件，該文件對稅收的征收方式進行了整改，文件規(guī)定不再征收納稅人的營業(yè)稅改為征收增值稅；年銷售額在5百萬以上的納稅人歸為一般納稅人或小規(guī)模納稅人；并根據(jù)納稅人所從事的行業(yè)設(shè)置三種稅率分別為交通運輸行業(yè)（11%）、現(xiàn)代服務(wù)行業(yè)（6%）、有形動產(chǎn)的租賃行業(yè)（17%）。2012年財稅111號文件規(guī)定勘察設(shè)計單位是現(xiàn)代服務(wù)行業(yè)，被歸入稅改的政策范圍中，征收增值稅。
三、勘察設(shè)計單位實施“營改增”的影響
（一）單位稅收增加
增值稅的主要特征是對企業(yè)增收資金進行稅額征收，企業(yè)的增值稅受企業(yè)增收值的影響。就我國勘察設(shè)計單位實際的經(jīng)營規(guī)模而言，大部分為一般納稅人，勘察設(shè)計單位實施營改增后，單位的稅負有一定程度的增加，造成勘察設(shè)計單位稅額上升的原因有：一是稅率上升使稅負增加。營業(yè)稅的稅率為5%，增值稅的稅率為6%，稅率增加使稅額上升；二是進項稅額抵扣不足。勘察設(shè)計單位的人工成本所占比例較大為55%，其人工成本不能夠抵消進項稅，勘察設(shè)計單位的進項稅抵扣不足，進而造成稅額上升；三是稅收無法轉(zhuǎn)移?？辈煸O(shè)計單位經(jīng)營的是非增值稅的業(yè)務(wù)，稅收無法轉(zhuǎn)移到下屬企業(yè)，進而使稅額增加。
（二）單位收入減少
增值稅屬于價外稅，會使企業(yè)的收入指標有所下降。由于勘察設(shè)計單位采用交納定金提供服務(wù)的工作方式，根據(jù)稅法規(guī)定，勘察設(shè)計單位的業(yè)務(wù)定金要提前繳稅。但定金不在收入范圍之內(nèi)，納稅時間為服務(wù)提供的當天，但客戶有議價的權(quán)利，可向勘察設(shè)計單位提前索要增值稅發(fā)票，被迫使勘察設(shè)計企業(yè)將定金規(guī)入銷項的稅額當中。
（三）供應(yīng)商和分包方的選擇更為嚴格
勘察設(shè)計單位在營業(yè)稅改增值稅后，需更為謹慎的簽訂業(yè)務(wù)合同。一方面，謹慎選擇供應(yīng)商：勘察設(shè)計單位在稅改前所繳納的稅收額只與企業(yè)收入有關(guān)，與企業(yè)成本并無關(guān)系，但稅改后，勘察設(shè)計單位的稅收由銷項稅額及企業(yè)成本共同決定，所以，勘察設(shè)計單位要注重對進項稅發(fā)票進行收取，在供應(yīng)商的選擇上，不僅要看重價格及質(zhì)量，而且要考慮對方是否有增值稅發(fā)票的開具資格。另一方面，謹慎選擇項目的分包方：稅改前，勘察設(shè)計單位選擇分包商只需要看其是否有專業(yè)資格，稅改后，勘察設(shè)計單位選擇分包方不但要看其專業(yè)資格，還要看其是否有納稅人的資格，分包方具備納稅人資格時才能有增值稅發(fā)票的開具資格。由此可見，稅改對勘察設(shè)計單位供應(yīng)商及分包方的選擇提出了較高要求。
（四）發(fā)票管理更為嚴格
增值稅稅務(wù)發(fā)票的開具、保管、領(lǐng)購、作廢、紅字沖銷、抵扣期限等都有嚴格的稅務(wù)規(guī)定，稅改后，違反發(fā)票規(guī)定操作行為的處罰較稅改前的營業(yè)稅發(fā)票嚴厲，對勘察設(shè)計單位提出了較高的發(fā)票管理要求。
四、實施“營改增”后勘探設(shè)計單位應(yīng)采取的對策
（一）對增值稅進行稅務(wù)籌劃
營業(yè)稅改增值稅是分階段進行的，各地區(qū)、各領(lǐng)域都有相對的過渡時間。就勘察設(shè)計單位而言，稅改前單位需對固定資產(chǎn)進行購買，存貨進項稅稅額不能抵扣增值稅的要歸到固定資產(chǎn)及存貨的成本之中，而稅后進項稅稅額可以進行抵扣，所以勘察設(shè)計企業(yè)要在稅改前對相關(guān)的資產(chǎn)購置管理進行強化，防止稅改后出現(xiàn)無進項稅稅額抵扣的情況。
（二）有效提高可抵扣稅額
勘察設(shè)計單位成本管理的有關(guān)科室都會涉及到增值稅的進項稅稅額抵扣問題，就此，勘察設(shè)計單位需對增值稅的理論及政策進行積極宣傳并獲取有用的增值稅稅收發(fā)票，將抵扣不了的成本額降到最低，最大限度提升進項稅的抵扣額，進而將企業(yè)的稅收負擔降至最低。同時，勘察設(shè)計單位需重視稅改后采購及分包業(yè)務(wù)對稅負的影響，以減少單位稅負為目的來對供應(yīng)商進行選擇。另外，勘察設(shè)計單位需積極改革單位的財務(wù)核算體制，充分考慮稅改對單位稅負帶來的影響，并加強對稅前抵扣的測算，最大限度購置可以抵扣的貨品，以此方式對可抵扣成本進行提高，有效降低單位稅收負擔。
（三）合理轉(zhuǎn)化合同的付款方式
勘察設(shè)計單位應(yīng)將勞務(wù)合作中的預(yù)付款轉(zhuǎn)變?yōu)閳箐N付款，并在短期內(nèi)獲得報銷付款增值稅的抵扣憑據(jù)，以此實現(xiàn)單位成本費用的歸集，勘察設(shè)計單位可以通過此方式利用增值稅的繳納方式來調(diào)節(jié)公司的稅負。另外，勘察設(shè)計單位可以通過建立內(nèi)部公共費用分攤的模式來將公共費用納入增值稅的應(yīng)繳稅項目當中，進而減少稅收負擔。
（四）各項目簽訂專項合同
勘察設(shè)計單位主要涉及的是增值稅的應(yīng)稅服務(wù)及建筑安裝的應(yīng)稅勞務(wù)，應(yīng)選擇相應(yīng)稅率對應(yīng)稅服務(wù)進行核算。在勘察設(shè)計單位的運作過程當中，各項目在技術(shù)上有不同程度的關(guān)聯(lián)性，且相關(guān)合同的簽訂為業(yè)內(nèi)約定俗成的模式，使勘察設(shè)計合同與建筑安裝合同常出現(xiàn)混合簽訂現(xiàn)象。因此，勘察設(shè)計單位在合同簽訂前或項目的評審過程當中需對同時具備多項增值稅種的應(yīng)繳稅合同進行妥善安排，盡可能使每個項目都進行專門合同的簽訂，避免出現(xiàn)重復(fù)征稅的情況。
（五）合理規(guī)劃管理經(jīng)營模式
稅改實施前，年銷售額大于5百萬的企業(yè)可向稅務(wù)機關(guān)申辦一般納稅人的資格，對進項稅稅額進行抵扣?？辈煸O(shè)計單位在獲得一般納稅人的資格后，可以有效增強業(yè)務(wù)的承攬能力，單位研發(fā)及設(shè)計等貿(mào)易出口將享受相關(guān)免抵稅及零稅率的政策，進而降低單位的稅收負擔。
（六）調(diào)整單位業(yè)務(wù)的運作方式
就勘察設(shè)計單位而言，同樣的業(yè)務(wù)選用不同的業(yè)務(wù)模式所征收的稅目將會有所不同，所產(chǎn)生的稅額也不盡相同，如：一般納稅人的倉儲服務(wù)增值稅稅率是6%，小規(guī)模納稅人的稅率則是3%。若單位單純性的出租倉庫并收取租金則按營業(yè)稅的規(guī)定來繳納相應(yīng)的營業(yè)稅。就勘察設(shè)計單位而言，在不影響單位經(jīng)營的情況下選擇適宜的業(yè)務(wù)模式來進行相關(guān)合同的簽訂，可以降低單位稅收負擔。另外，國家相關(guān)財務(wù)和稅務(wù)機關(guān)已批準符合分支機構(gòu)及總機構(gòu)匯總納稅資格的企業(yè)，其總機構(gòu)可以按規(guī)定對總、分機構(gòu)的應(yīng)征稅額進行匯總計算，這有利于總機構(gòu)將分支機構(gòu)的已繳納增值稅額從總匯稅額中抵扣，起到減少納稅金額的作用。
（七）完善會計核算標準及相關(guān)業(yè)務(wù)流程
勘察設(shè)計單位需結(jié)合稅改的內(nèi)容對會計核算辦法進行修訂，并規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程及工作標準，具體如下：一是對兼營及混合經(jīng)營的收入進行分別核算，避免出現(xiàn)重復(fù)繳稅的情況；二是強化對成本費報銷憑證的審查，未取得增值稅發(fā)票的不能對其進行稅額抵扣；三是對非應(yīng)征稅、免稅等項目的進項稅進行認真核算，避免進項稅稅額過多轉(zhuǎn)出；四是勘察設(shè)計單位在進行納稅申報及稅票證的管理時，務(wù)必要按國家相關(guān)法律要求嚴格執(zhí)行。
（八）構(gòu)建相關(guān)的稅務(wù)制度
勘察設(shè)計單位需密切關(guān)注稅改的推行狀況，對稅改政策進行深入研究，尤其是與本行業(yè)有關(guān)的稅收條例及規(guī)定。同時，積極組織單位相關(guān)人員參加地區(qū)稅務(wù)機關(guān)開展的納稅培訓。另外，按稅改政策的要求對納稅人資格、開票、納稅系統(tǒng)設(shè)置、發(fā)票認證、報稅、會計處理等環(huán)節(jié)進行相關(guān)制度的構(gòu)建，如：會計辦法、采購制度、發(fā)票的管理制度、報價制度、投標制度等，并對各項工作進行細致的劃分，明確各項工作的業(yè)務(wù)流程，做好盈虧的平衡測算工作，對可抵扣成本實施有效的管理，并全面掌握稅改對單位收入、利潤等營業(yè)指標構(gòu)成的影響，對涉稅風險進行有效的規(guī)避，降低單位稅收負擔。
五、結(jié)束語
從整體上看，我國營業(yè)稅改增值稅的實施有效降低了各企業(yè)的稅負，但勘察設(shè)計單位由于結(jié)構(gòu)及服務(wù)性質(zhì)較為特殊，稅改之后其稅收負擔不減反增。改進單位稅收結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)單位利益已成為勘察設(shè)計單位首要解決的問題，勘察設(shè)計單位務(wù)必要對加強單位內(nèi)部的管控，在實踐中摸索出合理的企業(yè)發(fā)展模式，有效降低企業(yè)的稅收負擔。
參考文獻：
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一、組織實施情況
根據(jù)《xx供電局關(guān)于成立35kv及以下城農(nóng)網(wǎng)工程項目經(jīng)理部的通知》（xx農(nóng)〔XX〕31號）要求，xx縣供電有限責任公司根工程建設(shè)需要，從各職能部門、供電所抽調(diào)了30余人，成立了XX年10kv及以下城農(nóng)網(wǎng)工程xx項目分部，項目分部下設(shè)項目組、安全組、物資組、統(tǒng)計技經(jīng)綜合組、驗收組五個專業(yè)組，并明確了各組職責和人員構(gòu)成，著力加強工程安全、質(zhì)量、進度管理。
1、合同簽訂情況
根據(jù)《xx供電局關(guān)于10kv及以下城農(nóng)網(wǎng)工程合同管理有關(guān)要求的通知》（xx企管[XX]12號）文的要求，設(shè)備、材料采購合同已由xx供電局農(nóng)電部全部簽訂完畢，施工合同、勘察設(shè)計合同、監(jiān)理合同由xx項目分部負責聯(lián)系、簽訂?，F(xiàn)已與xx集能電力開發(fā)有限責任公司簽訂了施工承包合同、安全協(xié)議、廉政責任書，與云南凱勝電力監(jiān)理咨詢有限公司簽訂了監(jiān)理合同、安全協(xié)議、廉政責任書，完備了合同手續(xù)，勘察設(shè)計合同正在簽訂中。
2、物資材料供應(yīng)情況
本工程共需電桿 基，現(xiàn)已運輸?shù)轿浑姉U 基，因連續(xù)陰雨天氣影響，五星鄉(xiāng)10kv錯五線、魯納鄉(xiāng)10kv獅子支線、田壩鄉(xiāng)10kv金槽線、待補鎮(zhèn)10kv野馬線共 基電桿不能運輸?shù)轿弧?/p>
除少量特殊鐵附件未到位外，其他如變壓器、鋼芯鋁絞線、絕緣子等電力物資已全部到位，。
3、施工單位組織情況
xx縣XX年無電地區(qū)電力建設(shè)工程外包施工單位由xx供電局招投標確定，為xx集能電力開發(fā)有限責任公司，已簽訂完善施工合同、安全管理協(xié)議、廉政責任書，嚴格履行合同中的相關(guān)條款，會同監(jiān)理單位對施工單位《施工三措》、《施工方案》審核，加強工程施工過程中的監(jiān)督、檢查，按照相關(guān)管理制度要求完備外單位工作的各項手續(xù)審批工作，現(xiàn)工程正在有序推進中。
現(xiàn)xx集能電力開發(fā)有限責任公司現(xiàn)共組織了9支施工隊伍，共計 人，其中管理人員 名，施工人員 名。
4、工程安全管理情況
由于本批工程點多面廣，工程安全管理
5、工程進度情況及工期安排
無電地區(qū)電力建設(shè)工程共179個項目，截止XX年10月18日共完成 個項目，完成10kv線路 km（約占計劃工程量的 %），400v/220v線路 km（約占計劃工程量的 %），變壓器 臺（約占計劃工程量的 %），容量 kva（約占計劃工程量的 %），“一戶一表” 戶（約占計劃工程量的 %）。
計劃至XX年10月20至30日：
完成 個項目，完成工程總量的%；
11月1日至11月10日完成 個項目，完成工程總量的%；
11月11日至11月20日完成 個項目，完成工程總量的%；
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)管理 職能 建筑工程
為保證項目在設(shè)計、采購、施工、安裝調(diào)試等各個環(huán)節(jié)的順利進行，圍繞“安全、質(zhì)量、工期、投資”控制目標，在項目集成管理、范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、信息溝通管理、風險管理、采購管理等方面所做的各項工作。
一、工程建設(shè)管理的主要內(nèi)容
（一）立項決策階段
1、組織進行項目建議書的編制及立項報批，完成選址意見書、紅線圖、相關(guān)用地手續(xù)辦理，向人防、消防等部門征求規(guī)劃設(shè)計要求。
2、考察選擇咨詢單位，委托完成項目規(guī)劃文本編制、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的編制，簽訂咨詢合同，并對咨詢單位的編制工作進行檢查，管理，協(xié)調(diào)、配合相關(guān)單位完成編制文本的論證、審批。
3、明確工程建設(shè)投資、管理方式，根據(jù)項目具體情況制定管理辦法。
（二）設(shè)計管理
1、考察選擇勘察設(shè)計單位,簽訂勘察設(shè)計合同。
2、及時向設(shè)計單位提供設(shè)計要求，提供設(shè)計所需的各種資料、施工現(xiàn)場及周邊建設(shè)條件的證明材料。
3、監(jiān)督勘察設(shè)計合同的履行及對設(shè)計單位進行管理，及時保持項目相關(guān)各方之間的信息溝通管理。
4、向政府職能部門進行施工圖設(shè)計文件報審、向人防、消防等部門報送施工圖設(shè)計文件進行審核，取得審批合格相關(guān)文件。
5、及時反饋施工圖設(shè)計文件審核信息，根據(jù)相關(guān)意見協(xié)調(diào)完成施工圖設(shè)計文件修改完善。
（三）前期準備階段
1、進行建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證的報批、辦理。
2、進行相關(guān)基本建設(shè)管理部門的各項建設(shè)手續(xù)報批、規(guī)費繳納工作。
3、進行工程施工招標、采購招標計劃及審批。
4、編制完成各類招標辦法、招標文件的編制，確定監(jiān)理、施工、設(shè)備供貨安裝單位。
（四）采購管理
1、進行整個項目的合同體系策劃，制定招標采購計劃，進行項目成本管理、分項預(yù)算管理、制定資金使用計劃。
2、對批準需要進行委托招標的項目，提供相關(guān)資料、簽訂委托合同，完成招標的全部工作。
3、依據(jù)招標、采購計劃完成招標信息、招標文件發(fā)放、依法組織招標、評標活動。
4、在政府職能部門監(jiān)督下完成招標、評標活動，完成招、評標活動備案，發(fā)放中標通知書、草擬、簽訂施工、采購合同。
5、負責各項施工、采購合同的管理。
（五）項目實施階段
1、負責組織協(xié)調(diào)勘查、設(shè)計單位在工程實施階段的配合工作。
2、履行業(yè)主職責、聯(lián)系、協(xié)調(diào)與有關(guān)工程質(zhì)量、安全等部門的工作。
3、監(jiān)督監(jiān)理合同的履行。
4、審查承包商提供的施工相關(guān)各類報告，并組織人員進行見證、審核、批準。
5、審查承包商的分項驗收報告，履行業(yè)主職能組織各分項、分部工程驗收。
6、履行業(yè)主職能組織工程竣工驗收工作。
7、協(xié)同施工各方完成竣工資料并辦理備案手續(xù)，負責辦理檔案管理及向相關(guān)部門移交。
8、審查、協(xié)調(diào)該項目的造價咨詢的專項工作，完成結(jié)算審計工作。
（六）工程建設(shè)項目文檔管理
建設(shè)項目實施時負責文件資料的收集、保存、管理，在項目竣工時將工程來往批件、技術(shù)資料和施工圖紙、竣工圖紙、資料整理完好歸檔、移交相關(guān)部門。
（七）項目后評價階段
項目竣工驗收后，向相關(guān)部門提交從項目立項決策，項目物資采購，項目勘察設(shè)計，項目施工，項目生產(chǎn)運行，項目經(jīng)濟等方面的后評價報告及工程項目管理工作的綜合評價報告。
（八）根據(jù)工程項目特點和實際情況、完成投資方、使用管理者與工程項目建設(shè)管理部門約定的其他服務(wù)內(nèi)容。
二、工程管理職能控制的關(guān)鍵問題
1.加強對設(shè)備的招標和采購工作的管理。對于一個項目工程來說，設(shè)備的購置費用一般要達到工程總費用的一半以上，設(shè)備的選定、安裝等工作對于工程的順利實施也有著重要的作用，因此，在工程建設(shè)管理過程中，首先就應(yīng)當把好設(shè)備的訂貨關(guān)。
這就要求各專業(yè)技術(shù)人員不僅要懂設(shè)備構(gòu)造、原理，還要跟上時代，了解市場，畢竟現(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展日新月異，同時，許多東西借助網(wǎng)絡(luò)是一個不錯的捷徑，需要技術(shù)人員對設(shè)備的安裝足夠了解的基礎(chǔ)上，不斷加強工程管理職能的發(fā)揮。
2.做好施工組織管理。對于施工單位來說，應(yīng)當在施工之前對于各項施工組織設(shè)計和施工方案進行詳細的填寫，而且要通過逐級的審核和確定，針對施工圖紙要進過認真的審核，使施工人員能夠充分理解并且把握圖紙中表達的內(nèi)容，在施工之前進行細致的技術(shù)交底工作，使施工人員對于施工的關(guān)鍵部分和施工的全過程有一個全面的了解，并且掌握各種機械設(shè)備的使用方法。
3.要做好過程控制。對于施工過程中的每一個單項工程，要進行實時的監(jiān)測與管理，尤其是對于歸案轄范圍內(nèi)的工程情況，要有一個詳細的了解，對于工程的施工過程、施工工藝以及施工的難點等問題，要做到心中有數(shù)，才能夠有效的促進管理職能的充分發(fā)揮。
4.充分利用一切有利因素。在施工的過程中，各個方面的人員要加強溝通，比如監(jiān)理師要經(jīng)常與施工人員和設(shè)計人員進行溝通，對于一些年輕的工程師，實踐經(jīng)驗不足，要給予更多鍛煉的機會。對建設(shè)方與施工方兩方，永遠是矛盾的統(tǒng)一體．更要做好兩家關(guān)系的協(xié)調(diào)。在遇到一些變更或不同意見時，一方面必須要尊重科學，尊重事實，一方面要換位思考，多為對方著想，一定要做到大事講原則、小事講風格，作為建設(shè)方來說．該出的錢一定要出，該定的事一定要及早定，從而給施工方創(chuàng)造好的施工條件，以保證施工質(zhì)量、進度。同時，對施工方或設(shè)計方提出的合理化建議或者好的方案．工藝一定要給予肯定、鼓勵和采納，使得各方在工程建設(shè)中能夠最大限度地發(fā)揮其聰明才智去建設(shè)工程。
參考文獻：
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[2]周傳桂.加強工程建設(shè)管理完善在建工程核算體系[J].現(xiàn)代商業(yè),2008(24)
委托單位：
設(shè)計單位：
設(shè)計編號：
合同編號：_
___年____月______日訂
建筑安裝工程設(shè)計合同
訂立合同雙方：
建設(shè)單位：__________________，以下簡稱甲方；
設(shè)計單位：__________________，以下簡稱乙方。
為了明確責任，分工協(xié)作，共同完成國家建設(shè)項目的設(shè)計任務(wù)，根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計合同條例》的規(guī)定和________批準的計劃任務(wù)書，經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，特簽訂本合同，以便共同遵守。
一、工程名稱，規(guī)模，投資額，建設(shè)地點甲方委托乙方承擔_____工程的設(shè)計項目，建筑安裝面積為_____平方米，批準總投資為_____萬元，建設(shè)地點在_____
二、甲方的義務(wù)
1、甲方應(yīng)在一九____年____月____日以前，向乙方提交業(yè)經(jīng)上級批準的設(shè)計任務(wù)書，工程選址報告，以及原料（或經(jīng)過批準的資源報告），燃料，水，電，運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件和能滿足初步設(shè)計要求的勘察資料，需要經(jīng)過科研取得的技術(shù)資料。甲方在一九____年____月____日施工圖設(shè)計前，應(yīng)提供經(jīng)過批準的初步設(shè)計文件和能滿足施工圖設(shè)計要求的勘察資料，施工的條件，以及有關(guān)設(shè)備的技術(shù)資料。甲方對上述資料必須保證質(zhì)量，不得隨意變更。
2、及時辦理各設(shè)計階段的設(shè)計文件審批工作。
3、在工程開工前，甲方應(yīng)組織有關(guān)施工單位，與乙方進行設(shè)計技術(shù)交底；工程俊工后，甲方應(yīng)通知乙方參加竣工驗收。
4、在設(shè)計人員進入施工現(xiàn)場進行工作時，甲方應(yīng)提供必要的工作條件，并在生活上予以方便。在設(shè)計和施工過程中因技術(shù)上的特殊需要進行試制試驗，所需一切費用以及為配合甲方到外地的差旅費均由甲方負責。
5、甲方必須維護乙方的設(shè)計文件，不得擅自修改；未經(jīng)乙方同意，甲方不得復(fù)制，重復(fù)使用或擅自擴大建設(shè)范圍。甲方有義務(wù)保護乙方的設(shè)計版權(quán)，不得轉(zhuǎn)讓給第三方重復(fù)使用。
三、乙方的義務(wù)
1、乙方必須在一九____年____月____日以前，向甲方交付初步設(shè)計文件；在一九____年____月____日以前，向甲方交付技術(shù)設(shè)計文件；在一九____年____月____日以前，向甲方交付施工圖設(shè)計文件。其中，初步設(shè)計文件一式______份，技術(shù)設(shè)計文件一式____份，施工圖設(shè)計文件一式____份，甲方另需增添文件分數(shù)和需要模型費，另行收費。一九____年____月____日以前，乙方必須向甲方提交完畢所有設(shè)計文件（包括概預(yù)算文件，材料設(shè)備清單）。大型建筑安裝工程，甲乙雙方可視具體情況分階段進行設(shè)計，在具備設(shè)計條件時，雙方簽訂階段設(shè)計合同，具體規(guī)定甲方應(yīng)提交各階段設(shè)計資料的名稱和日期，乙方交付設(shè)計文件的日期。
2、乙方必須根據(jù)批準的設(shè)計任務(wù)書或上一階段設(shè)計的批準文件，以及有關(guān)設(shè)計技術(shù)經(jīng)濟協(xié)議文件，設(shè)計標準，技術(shù)規(guī)范，規(guī)程，定額等提出勘察技術(shù)要求和進行設(shè)計，提交符合質(zhì)量的設(shè)計文件。
3、初步設(shè)計經(jīng)上級主管部門審查后，在原定任務(wù)書范圍內(nèi)的必要修改，乙方應(yīng)負責承擔。
4、設(shè)計單位對所承擔設(shè)計任務(wù)的建設(shè)項目應(yīng)配合施工單位進行施工前技術(shù)交底，解決施工中的有關(guān)設(shè)計問題，負責設(shè)計變更和修改預(yù)算，參加隱蔽工程驗收和工程竣工驗收。
四、設(shè)計的修改和停止
1、甲方因故要求修改工程的設(shè)計，經(jīng)乙方同意后，除設(shè)計文件交付時間另定外，甲方應(yīng)按乙方實際返工修改工日，每工日按____元增付設(shè)計費，或按設(shè)計階段中返工的工作量百分比計算。
2、原定任務(wù)書如有重大變更而重作或修改設(shè)計時，須具有設(shè)計審批機關(guān)或設(shè)計任務(wù)書批準機關(guān)的意見書，經(jīng)雙方協(xié)商，另訂合同。已經(jīng)進行了的設(shè)計費用的支付，按前條辦法計算。
3、甲方因故要求中途停止設(shè)計時，應(yīng)及時用書面通知乙方，已付設(shè)計費不退，并按該階段的實際耗工日，增付和結(jié)清設(shè)計費，同時結(jié)束合同關(guān)系。
五、設(shè)計費的數(shù)量和交付辦法
本設(shè)計合同生效后____天內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方交付相當于設(shè)計費的20%的定金，設(shè)計合同履行后，定金抵作設(shè)計費；乙方向甲方提交初步設(shè)計方案后____天內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付____%的設(shè)計費；乙方向甲方提交施工圖文件后____天內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方結(jié)清全部設(shè)計費（設(shè)計周期較長的大型工程項目，施工圖階段的設(shè)計費，可按單項工程設(shè)計完成后分別撥付）。
六、獎勵與違約責任
1、在合理的工程投資控制數(shù)內(nèi)，由于乙方采用先進技術(shù)或合理建議而節(jié)省了工程投資，可以從節(jié)約投資額中提取__%獎勵乙方。
2、由于甲方不能按期、準確提供有關(guān)設(shè)計資料，致使乙方無法進行設(shè)計或造成設(shè)計返工，乙方除可將設(shè)計文件交付日期順延外，還應(yīng)由甲方按乙方實際損失工日，以每日____元計算增付設(shè)計費。
3、甲方不按照合同規(guī)定的時間向乙方支付定金和設(shè)計費，應(yīng)根據(jù)銀行關(guān)于延期付款的規(guī)定，向乙方償付違約金。
4、由于乙方的原因，延誤設(shè)計文件的交付時間，每延誤____天，乙方應(yīng)向甲方償付相當于設(shè)計費的____%的違約金（甲方可在設(shè)計費中扣除）。
5、因乙方設(shè)計質(zhì)量低劣引起返工，應(yīng)由乙方繼續(xù)完善設(shè)計任務(wù)，并視造成的損失浪費大小減收或免收設(shè)計費。對于因乙方設(shè)計錯誤造成工程重大質(zhì)量事故者，乙方除免收受損失部分的設(shè)計費外，還應(yīng)付與直接受損失部分設(shè)計費相等的賠償金。
七、其它
本合同自一九____年____月____日雙方簽字后生效，全部設(shè)計任務(wù)完成后失效。本合同如有未盡事宜，需經(jīng)雙方共同協(xié)商，作出補
充協(xié)定。補充協(xié)定與本合同具有同等效力，但不得與本合同內(nèi)容抵觸。
在合同執(zhí)行中如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)及時協(xié)商解決。協(xié)商不成時，雙方屬于同一部門的，由上級主管部門調(diào)解；調(diào)解不成，或不屬于同一部門的，可向國家規(guī)定的合同管理機關(guān)申請仲裁，也可以直接向人民法院。
本合同正本一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份；合同副本一式___份，送計委，建委，建行……等單位各留存一份。
建設(shè)單位（甲方）：
設(shè)計單位（乙方）：
代表人：
摘 要 近年來，越來越多的大型勘察設(shè)計企業(yè)通過增加分支機構(gòu)數(shù)量實現(xiàn)經(jīng)營規(guī)模的擴張，但同時在管理上就面臨越來越大的風險。分支機構(gòu)管理主要風險包括設(shè)計質(zhì)量風險、合同風險和財務(wù)風險。本文提出通過建立內(nèi)部控制制度來降低分支機構(gòu)管理風險。
關(guān)鍵詞 分支機構(gòu) 風險 內(nèi)部控制
近年來我國經(jīng)濟快速發(fā)展，房地產(chǎn)項目和大型基建項目的不斷開工，為建筑行業(yè)服務(wù)的勘察設(shè)計企業(yè)的規(guī)模也不斷地擴大。為了發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)的品牌效應(yīng)，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益，越來越多的勘察設(shè)計大型企業(yè)在經(jīng)濟熱點地區(qū)設(shè)置下屬的分支機構(gòu)。隨著分支機構(gòu)數(shù)量的增加，大型勘察設(shè)計企業(yè)在管理上面臨的風險就越來越高。如何防范分支機構(gòu)數(shù)量增多帶來的經(jīng)營風險就是擺著大型勘察設(shè)計企業(yè)面前的一個重要課題。
一、分支機構(gòu)眾多的成因
近年來我國國民經(jīng)濟一直保持穩(wěn)定的發(fā)展，這為勘察設(shè)計企業(yè)的發(fā)展提供了堅實的基礎(chǔ)和廣闊的空間。2008年國家為應(yīng)對金融危機而投資4萬億，使一大批重大基礎(chǔ)設(shè)施項目集中開工。廣州為舉辦亞運會，投入大量資金進行城市建設(shè)項目，尤其是市政工程、園林景觀的開工量不斷增加。建設(shè)市場的需求使勘察設(shè)計行業(yè)進一步細分。國家政策投資的熱點地區(qū)都是勘察設(shè)計企業(yè)希望開拓市場的地區(qū)。若能結(jié)合當?shù)氐膬?yōu)勢資源，針對大型的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，充分利用勘察設(shè)計大型設(shè)計院的品牌效應(yīng)，大幅提高當?shù)卦O(shè)計市場的占有率，大型勘察設(shè)計企業(yè)紛紛在經(jīng)濟熱點地區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)。因此，勘察設(shè)計企業(yè)向集團化經(jīng)營演化，設(shè)立不同類型的分支機構(gòu)，主要源于企業(yè)所處經(jīng)濟環(huán)境的競爭性，以及企業(yè)對利潤最大化的追求。
勘察設(shè)計企業(yè)設(shè)立的分支機構(gòu)有兩大類：一是獨立法人的子公司；二是非獨立法人的分公司。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十四條“[分公司與子公司]公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任”，上述規(guī)定導致兩種不同的分支機構(gòu)形成。一是分公司是與總公司相對應(yīng)的。作為法人的公司，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要，在公司內(nèi)部按照業(yè)務(wù)分類各地域范圍，采取設(shè)置分支機構(gòu)的方式進行管理。分公司是分支機構(gòu)的一種具體形式，是總公司的下屬機構(gòu)，不具有法人資格，不能以自己的名義獨立對外參與民事活動，因此它的民事責任由總公司承擔。二是子公司是與母公司相對應(yīng)的，與母公司之間是被控制經(jīng)營管理的關(guān)系，也就是它的全部或者部分出資由母公司持有或控制，除此之外，子公司同其他公司地法律地位上沒有什么區(qū)別，仍然是根據(jù)《公司法》設(shè)立的獨立的公司法人，獨立承擔民事責任。
勘察設(shè)計公司在夸地域上設(shè)立的分支機構(gòu)一般都是以分公司的形式為主，設(shè)立子公司的比較少，主要是從品牌效應(yīng)、企業(yè)資質(zhì)的使用、提高企業(yè)的競爭能力等方面考慮的。
二、分支機構(gòu)管理存在的主要風險
1.設(shè)計質(zhì)量的風險
設(shè)計質(zhì)量的好壞不僅僅關(guān)系到企業(yè)的聲譽問題，更重要的影響到以后的投標和中標以及企業(yè)生存問題。成立眾多的分公司，對設(shè)計質(zhì)量如何控制，如何避免風險的發(fā)生對總公司來說是首要考慮的問題。例如某設(shè)計總公司下面某分公司的成立是由當?shù)氐脑O(shè)計室與總公司合作成立的，當?shù)氐脑O(shè)計能力可想而知，總公司應(yīng)根據(jù)各工種的要求配備設(shè)計老總對質(zhì)量進行把關(guān)，但實際情況是在總院是很難派出技術(shù)實力很強的人員，在長期異地工作很多設(shè)計人是不愿前往的，只能通過提拔新人來解決，實在無法解決的讓總公司的老總兼職審核或把業(yè)務(wù)外包給其他的設(shè)計公司，這是產(chǎn)生設(shè)計質(zhì)量風險的其中一個重要原因。還有其他一些情況也會帶來的設(shè)計質(zhì)量風險，如沒有充分考慮設(shè)計所需的時間，在時間緊迫下留給審核校對的時間很少，就算發(fā)現(xiàn)問題也沒時間全部修改就倉促出圖等。
2.合同管理的風險
勘察設(shè)計企業(yè)對分公司的合同管理存在有以下的風險：一方面是合同的訂立與執(zhí)行的風險。具體而言包括合同協(xié)議中存在著違反國家法律法規(guī)的行為，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟損失和信譽損失：合同協(xié)議不完整，權(quán)利義務(wù)不明確或未簽訂書面合同協(xié)議而造成企業(yè)資產(chǎn)的損失；合同協(xié)議未經(jīng)審核或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導致信譽和經(jīng)濟的損失；合同協(xié)議未恰當履行或監(jiān)控不當，可能導致企業(yè)訴訟失敗、經(jīng)濟利益受損。二是合同的簽訂后總公司的信息管理的風險。具體包括由分公司簽訂的合同有意或無意不報總公司備案檢查（特別是具有出圖章的分公司），而與一些沒有相關(guān)資質(zhì)的單位出圖而加蓋出圖章，很可能導致監(jiān)控不當而造成企業(yè)資產(chǎn)、信譽的損失。
3.財務(wù)管理風險
勘察設(shè)計企業(yè)對分公司的財務(wù)管理風險主要有幾個方面：一是資金活動的風險；二是資產(chǎn)營運環(huán)節(jié)的風險；三是收款環(huán)節(jié)的風險。資金活動的風險主要有資金調(diào)度不合理，而導致企業(yè)陷入財務(wù)困境或資金冗余；資金活動管控不嚴，而使資金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺詐。當分公司的資金有一定的積累時，投資決策不當而引發(fā)過度擴張或錯過發(fā)展的機遇，可能導致資金鏈斷裂或資金使用效益低下。
資產(chǎn)營運環(huán)節(jié)的風險主要有財務(wù)報銷手續(xù)不完善，原始單據(jù)沒有經(jīng)手人、證明人、審批人的簽名；外聘勞務(wù)用工方面沒有統(tǒng)一制度，可能導致虛增成本；銀行賬戶的設(shè)立、使用管理沒有統(tǒng)一的制度，不能確認是否存在有賬外賬的問題；沒有完善的固定資產(chǎn)管理制度，沒定期核對資產(chǎn)的明細，有可能導致資產(chǎn)的盤虧、盤盈、毀損的情況出現(xiàn)而不知情；或固定資產(chǎn)已過了使用年限且不能繼續(xù)使用的而沒有及時辦理報廢的手續(xù)，虛增了固定資產(chǎn)的價值；業(yè)務(wù)外包時存在價格確定不合理，沒對承包人資質(zhì)進行審核，可能導致企業(yè)遭受損失；業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等違法行為，可能導致企業(yè)相關(guān)人員涉案。
收款環(huán)節(jié)的風險主要有：沒有完善的應(yīng)收款項管理制度，主管生產(chǎn)經(jīng)營的部門沒有負起催收的責任；沒有定期與客戶核對應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、投標保證金等往來款項，可能導致通過現(xiàn)金方式往來的款項被非法占用或挪作他用。
三、內(nèi)部控制在降低分支機構(gòu)管理風險中的應(yīng)用
勘察設(shè)計企業(yè)對于分支機構(gòu)管理中的風險，在實踐中主要是通過建立內(nèi)部控制制度來防范的。在企業(yè)內(nèi)部治理中建立內(nèi)部控制可以減少虛假的會計信息，緩解信息不對稱，保護企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整，從而確保企業(yè)在正確的軌道上運行。良好的內(nèi)部控制是完善公司治理的重要保證，健全的公司治理又是內(nèi)部控制有效運行的基礎(chǔ)。
1.制定并落實出圖章管理
根據(jù)勘察設(shè)計企業(yè)的自身特點和要求制定并落實出圖章的具體可行的管理辦法，明確出圖章的使用范圍只限于本企業(yè)負責設(shè)計的各階段設(shè)計文件及負責咨詢的設(shè)計文件。需蓋章的圖紙須標明項目名稱、圖別，圖紙的圖標必須滿簽，出圖章的管理人員需認真核對簽名人員是否具備相應(yīng)的任職資格，同時要求提供校審意見書，對于意見書上提出的意見核對有否有修改人和較對人、審核人再次簽名確認。
2.對合同進行分級管理
勘察設(shè)計企業(yè)在分支機構(gòu)合同訂立前應(yīng)了解客戶的主體資格、信用狀況等有關(guān)內(nèi)容，確保對方具備履約的能力。涉及較高專業(yè)技術(shù)的合同更應(yīng)記錄并保存好談判過程中的重要事項參與人員的主要意見。對合同文本嚴格審核，合同的主體、內(nèi)容各形式是否合法，合同的內(nèi)容是否符合企業(yè)的經(jīng)濟利益，合同的權(quán)利和義務(wù)、違約責任和爭議條款是否明確等。同時企業(yè)建立合同專用章的保管制度，合同要有編號、審批及法人代表或其授權(quán)的人簽署后，方可加蓋合同專用章。
根據(jù)企業(yè)的實際情況，把設(shè)計合同分為“總公司管理”及“分公司管理”的兩級管理，具體按專業(yè)單項工程等工程系列劃分范圍。其中由總公司管理的工程項目范圍可根據(jù)業(yè)務(wù)的實際情況劃分，如技術(shù)要求復(fù)雜或影響較大的重點工程；單體建筑面積超過10萬平方米的公共建筑；總建筑面積超過60萬平方米的住宅小區(qū)；按五星級標準設(shè)計的酒店工程；面積在超過1平方公里的詳細規(guī)劃等等。在確定好范圍總公司管理的合同范圍外所有承接工為分公司管理。有時需視工程項目的特性和承接該項目的分公司的人力資源情況，最后由總公司的總工確定該項目為“總公司管理”或“分公司管理”項目。由分公司管理的全部合同要有一份在總公司備案，一來可以對合同履行實施進行有效的監(jiān)控，二來對設(shè)計圖紙上的出圖章的正確使用有據(jù)可查，以定期或不定期抽查出圖章有否被非法使用。
3.設(shè)立內(nèi)部審計部門
勘察設(shè)計企業(yè)可以成立內(nèi)部控制專職機構(gòu)或崗位，專門負責內(nèi)部控制企業(yè)內(nèi)部各部門之間的組織協(xié)調(diào)和日常事務(wù)工作，制訂內(nèi)控手冊并組織落實，指導內(nèi)控與其他經(jīng)營計劃和管理活動的整合。內(nèi)部審計部門在評價內(nèi)部控制的有效性以及提出改進建議等方面起著關(guān)鍵作用。通過授予適當?shù)臋?quán)力確保履行審計職責，追查異常情況和提出處理處罰建議。
4.由總公司指定業(yè)務(wù)外包的承包單位
勘察設(shè)計企業(yè)在設(shè)計任務(wù)繁重時往往尋求合作伙伴，為了確保設(shè)計質(zhì)量，對承包單位的選擇是非常重要的?？偣緫?yīng)考慮成本效益原則，避免將核心業(yè)務(wù)外包，建立外包的管理制度，制訂實施的方案，總公司從分公司當?shù)睾蜻x的承包方中確定一家或兩家的最終承包方，簽訂業(yè)務(wù)外包合同，明確彼此的權(quán)利義務(wù)，同時所有外包合同要給一份總公司留檔備查。通過強化業(yè)務(wù)外包全過程的監(jiān)控，防范外包風險，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。
5.建立崗位輪換制度
企業(yè)制定各級管理人員和關(guān)鍵崗位員工定期輪崗制度，明確輪崗范圍、周期和方式等，全面提升員工的素質(zhì)。如各分公司管理人員進行定期輪換崗位，可以減少在某一職位任職時間過長而有漏洞可乘?？偣緦Ψ止竟芾砣藛T輪崗，可以選擇若干重要部門進行輪崗；對于普通管理人員，可以按照部門職能的銜接關(guān)系從前向后或從后向前輪崗。輪崗不僅是崗位的輪換，更是知識、信息、技術(shù)和經(jīng)驗的交流，是企業(yè)在管理中以人為本的具體體現(xiàn)，對個人和企業(yè)的發(fā)展都具有重要意義。
6.建立統(tǒng)一的財務(wù)制度
總公司要求各分公司設(shè)計費統(tǒng)一由總公司收取，然后根據(jù)相關(guān)的預(yù)算和業(yè)務(wù)需要劃回分公司，可避免收入賬外賬的問題，同時監(jiān)管合同的執(zhí)行情況，大大降低資金活動的風險?？偣靖鶕?jù)經(jīng)營需要統(tǒng)一設(shè)定明細科目，以便統(tǒng)一口徑、統(tǒng)一核算、有效分析。從企業(yè)內(nèi)部控制及管理要求出發(fā)，編制一份專門的會計政策、會計制度給相關(guān)人員，以便匯總和考核。通過建立完善財務(wù)管理制度，通過日常監(jiān)督和專項的監(jiān)督減少營運風險的發(fā)生。
隨著經(jīng)濟的發(fā)展勘察設(shè)計企業(yè)規(guī)模的發(fā)展擴大，只有通過不斷完善對各分支機構(gòu)內(nèi)部控制，加強工程項目設(shè)計流程各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制，在規(guī)避主要風險的同時對其他的潛在風險也應(yīng)引起重視防患未然，在物競天擇的社會取得更大的經(jīng)濟規(guī)模效益。
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