開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇企業(yè)家論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

企業(yè)家論文:稻盛先生企業(yè)家經(jīng)營理論研討論文

編者按：本文主要從企業(yè)家角色的轉(zhuǎn)換；企業(yè)家精神靈魂：追求創(chuàng)新和優(yōu)秀競爭力；企業(yè)家的道德價(jià)值進(jìn)行論述。其中，主要包括：企業(yè)家是一種特殊類型的人，是企業(yè)的靈魂人物、傳統(tǒng)的企業(yè)家是企業(yè)管理的代表人，是資本利益的保護(hù)者，是企業(yè)運(yùn)行的指揮者、決策者、傳統(tǒng)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層面特色為家族式企業(yè)家，而現(xiàn)代企業(yè)已經(jīng)對(duì)家族企業(yè)給予了現(xiàn)代化的改造、確定光明正大而又意義深遠(yuǎn)的視野；樹立自始至終與員工共有共同的目標(biāo)、企業(yè)期盼獲得生存與發(fā)展、而“人”是員工，是同僚，是經(jīng)營者，是普天下之人、把倫理道德作為人力資本的組成部分，也是當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的重要觀點(diǎn)等，具體請(qǐng)?jiān)斠姟?

摘要：企業(yè)要生存和發(fā)展就必須鑄造一支立于世界不敗之地的企業(yè)家隊(duì)伍，培育出攻無不勝，戰(zhàn)無不克企業(yè)家精神，稻盛和夫先生的經(jīng)營理念強(qiáng)化了企業(yè)家追求創(chuàng)新和優(yōu)秀競爭力精神和重視企業(yè)家道德價(jià)值。

關(guān)鍵詞：稻盛和夫企業(yè)家修養(yǎng)

企業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域真正的全方位對(duì)外開放，意味著遵循一個(gè)共同的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易游戲規(guī)則與更多的國內(nèi)外對(duì)手開展更為慘烈的角逐。面對(duì)著這樣形勢(shì)，企業(yè)想在全球經(jīng)濟(jì)一體化真正來到的歲月里取得生存和發(fā)展機(jī)會(huì)，從根本上講必須要鑄造一支立于世界不敗之地的企業(yè)家隊(duì)伍，要培育攻無不勝、戰(zhàn)無不克的企業(yè)家精神。幾年來，我們深入地研究了具有世界先進(jìn)文化思想的優(yōu)秀企業(yè)家楷模稻盛和夫的企業(yè)哲學(xué)理念，從中領(lǐng)悟出日本優(yōu)秀企業(yè)哲學(xué)理念與強(qiáng)化企業(yè)家和企業(yè)家精神的問題。

一、企業(yè)家角色的轉(zhuǎn)換

企業(yè)家是一種特殊類型的人，是企業(yè)的靈魂人物，隨著企業(yè)的發(fā)展變化，特別是中國入世，使傳統(tǒng)企業(yè)家的角色也在發(fā)生變化。企業(yè)家顧名思義是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，是在經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新者、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者、組織者和協(xié)調(diào)者、領(lǐng)導(dǎo)和管理者，是企業(yè)優(yōu)秀力量的代表，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，是技術(shù)進(jìn)步的組織者和推動(dòng)者，隨著中國入世中國企業(yè)家角色明顯的變化是：

企業(yè)家與資本家的分離——傳統(tǒng)的企業(yè)家既是出資者又是指揮者，統(tǒng)稱為資本家，而現(xiàn)代企業(yè)出資者是資本家，但不一定是企業(yè)家，企業(yè)家要求有特質(zhì)，更具有創(chuàng)新力，洞察力和統(tǒng)帥力，入世后的中國企業(yè)家更是如此。

企業(yè)家的功能轉(zhuǎn)換——傳統(tǒng)的企業(yè)家是企業(yè)管理的代表人，是資本利益的保護(hù)者，是企業(yè)運(yùn)行的指揮者、決策者。現(xiàn)代企業(yè)本質(zhì)上是法人企業(yè)，企業(yè)家是集體智慧的代表者，職責(zé)是調(diào)動(dòng)內(nèi)部和外部資源進(jìn)行合理的配置，從而獲取盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益，很可能這個(gè)企業(yè)的企業(yè)家不是一個(gè)人而是一群人。

家族企業(yè)與牧羊人的轉(zhuǎn)化——傳統(tǒng)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層面特色為家族式企業(yè)家，而現(xiàn)代企業(yè)已經(jīng)對(duì)家族企業(yè)給予了現(xiàn)代化的改造，國有企業(yè)經(jīng)過一番沖洗，也走向了現(xiàn)代，尋求專業(yè)經(jīng)理人的道路，尋找資本的牧羊人，使傳統(tǒng)的出資者與經(jīng)營者合一方式加以分離，聘請(qǐng)族外和局外的人為總經(jīng)理，委以重任，從而表現(xiàn)出與傳統(tǒng)公司的區(qū)別。

世界著名企業(yè)家、日本京陶集團(tuán)創(chuàng)始人、日本盛和塾塾長稻盛和夫先生的《21世紀(jì)企業(yè)經(jīng)營者的心性培養(yǎng)》之后，所領(lǐng)悟到的企業(yè)家和企業(yè)家精神更具“東方特色”。稻盛的理念所體現(xiàn)的企業(yè)家是“擁有更高水準(zhǔn)的哲學(xué)，更高水準(zhǔn)的人生觀”。他認(rèn)為，作為一個(gè)企業(yè)家，你所特有的哲學(xué)支配著你的經(jīng)營，決定著你的事業(yè)的成敗。如果你想擴(kuò)大公司，想使你的職員們幸福的話，就應(yīng)該不斷提高自己的思維方式和經(jīng)營理念。當(dāng)人們的目光投向神奇般京陶公司的時(shí)候，所見的是1959年28名職員用300萬日元，以制作精密陶瓷材料產(chǎn)品而起家的公司，創(chuàng)業(yè)40年現(xiàn)已是多元化的集團(tuán)公司，生產(chǎn)電子元件、半導(dǎo)體部件、手提電話、打印機(jī)、照相機(jī)，預(yù)計(jì)2001年度總銷售額將到1兆1000億日元。納稅前利潤將達(dá)到1300億日元。然而，稻盛先生卻說：“我赤手空拳創(chuàng)業(yè)至今，僅僅40年的時(shí)間，就取得這樣的發(fā)展，那不是因?yàn)槲矣惺裁闯旱牟拍堋Ｕ怯捎谖沂冀K忠實(shí)地信守了我所說的經(jīng)營原則，才使我們的事業(yè)有了今天這樣的空前發(fā)展，除此之外，我不知道用什么解釋這讓人難以相信成長和發(fā)展的事實(shí)。”

從稻盛先生的企業(yè)家成長的經(jīng)驗(yàn)看，概括起來是：確定光明正大而又意義深遠(yuǎn)的視野；樹立自始至終與員工共有共同的目標(biāo)；讓心中強(qiáng)烈的愿望滲透到意識(shí)之中；做不顯眼的工作，堅(jiān)持不懈努力；利潤不是單純追求得到的，而是努力的結(jié)果；決定商品的價(jià)值，既使顧客滿意，又能使自己賺到錢；充滿斗志；處事要有勇氣；擁有一顆為他人著想和誠實(shí)的心；始終保持開朗，抱有理想和希望，以樸實(shí)之心從事經(jīng)營。

從稻盛的企業(yè)家成長的經(jīng)驗(yàn)中我們不難領(lǐng)悟出這樣的真理，并業(yè)已被眾多企業(yè)家活動(dòng)的實(shí)踐證明了的：一個(gè)缺乏積極道德倫理的人，即使是“學(xué)富五車，才高八斗”，也不可能將其內(nèi)在的潛能變?yōu)閯?chuàng)造社會(huì)價(jià)值的實(shí)際能力。不僅如此，還有可能利用其“才能”對(duì)企業(yè)對(duì)社會(huì)價(jià)值的創(chuàng)造產(chǎn)生負(fù)作用，甚至巨大的破壞作用。反之，一個(gè)具有忠誠、守信、責(zé)任感等道德素養(yǎng)的人，即使是力量弱小，天賦不強(qiáng)的人，也完全可以發(fā)揮自己的潛能，實(shí)現(xiàn)人力資本價(jià)值的最大化。

二、企業(yè)家精神靈魂：追求創(chuàng)新和優(yōu)秀競爭力

企業(yè)期盼獲得生存與發(fā)展。在保持本土化，市場份額及品牌原有影響力等自身優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，必須提高自己的創(chuàng)新能力，提高優(yōu)秀競爭力。這首先需要有這樣一批企業(yè)家，在戰(zhàn)略決定方面，要置身于全球視野上思考本企業(yè)發(fā)展問題。創(chuàng)新不僅是技術(shù)創(chuàng)新等，而且企業(yè)家是培養(yǎng)優(yōu)秀競爭力的創(chuàng)新。這是從企業(yè)家的地位、作用而言。從自身素質(zhì)的修養(yǎng)看，要采取“引進(jìn)來”和“走出去”的戰(zhàn)略，吸取世界一切優(yōu)秀民族的企業(yè)文化精粹，熔化世界一切先進(jìn)企業(yè)的理念，為我所用。

企業(yè)家通過創(chuàng)新形成企業(yè)優(yōu)秀競爭力是目的，而形成本企業(yè)優(yōu)秀競爭力的最直接的是，擁有別人所沒有的優(yōu)秀技術(shù)和優(yōu)秀觀念。優(yōu)秀技術(shù)是市場定義容量的要求，在這里我們暫且不去研究。而優(yōu)秀觀念則是優(yōu)秀技術(shù)生長的必須前提，這也是企業(yè)家的精神財(cái)富。稻盛先生的企業(yè)家精神的優(yōu)秀力就是稻盛先生一生所追求的“敬天愛人”的思想，而在先生看來，“天”是事業(yè)，是民眾，是顧客，是社會(huì)。而“人”是員工，是同僚，是經(jīng)營者，是普天下之人。而確定了“以人為本”的思想，正是人力資本強(qiáng)實(shí)的信念。正如稻盛和夫先生所言：企業(yè)家擁有一個(gè)美好的心靈，充滿著為他人著想的思想，不忘謙虛和感謝，懷著一顆樸實(shí)的心，再加上腳踏實(shí)地努力的話，他的命運(yùn)一定會(huì)有好的結(jié)果，我深深地堅(jiān)信這一點(diǎn)。（編輯：）

不難看出，一個(gè)企業(yè)家和企業(yè)家精神是每個(gè)有事業(yè)心經(jīng)營者、管理者所面對(duì)的光榮和理想，是中國企業(yè)家隊(duì)伍所渴求的精神動(dòng)力。因此，要面對(duì)中國入世給企業(yè)帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，加速培養(yǎng)一批具有極強(qiáng)創(chuàng)新能力，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)秀力的企業(yè)家，是形成企業(yè)優(yōu)秀競爭力的根本所在。

三、企業(yè)家的道德價(jià)值。

把倫理道德作為人力資本的組成部分，也是當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的重要觀點(diǎn)，反映到市場經(jīng)濟(jì)各利益主體相互制約關(guān)系的約束體系有兩部分：一是法律制度體系；一是道德倫理體系。

反映在企業(yè)家精神上表現(xiàn)有三個(gè)方面：一是企業(yè)家行為前，良心起“指揮”作用；二是企業(yè)家行為中對(duì)行為的監(jiān)察，良心起“檢查”作用；三是企業(yè)家行為后自省總結(jié)，良心起“評(píng)審”作用。因此，企業(yè)家的道德自律應(yīng)該是高尚的，使道德水準(zhǔn)形成企業(yè)家的人格魅力所在。

稻盛和夫先生的理念和實(shí)踐都證明了這樣的事實(shí)：財(cái)富與職位同道德品質(zhì)沒有什么必然的聯(lián)系。道德水準(zhǔn)低下，目光短淺，自私狹隘，社會(huì)知識(shí)匱乏，情感資源枯竭，人際關(guān)系緊張，難以正確估價(jià)自己作用，這不是企業(yè)家所具有的品質(zhì)。即使有那么一點(diǎn)才能，也算不得是人才，這些人掌握著企業(yè)，其人力資本的產(chǎn)出率可能是零，甚至為負(fù)數(shù)。

稻盛先生理念的成功，從根本上講是他人格魅力的集中體現(xiàn)。僅在日本就有二千五百多名熱血沸騰的日本青年企業(yè)家聚集在一代經(jīng)營大師的門下，稻盛先生與員工們建立起“相互信任的同志式共同體”他對(duì)共同體做過這樣的描述“公司員工不是建立在雇傭與被雇傭的關(guān)系上，而是相互傾心的同志們，聚在一起所結(jié)成的命運(yùn)共同體，大家都是為了這個(gè)共同體而工作。”“資本拜物主義”者無法理解這樣的事實(shí)：年已古稀的稻盛先生在自己收入并不豐厚的情況下，他依然熱心于各種社會(huì)公益事業(yè)，僅1984年，他從自己私財(cái)中一下子拿出200億日元設(shè)立了稻盛基金會(huì)，在世界范圍內(nèi)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)，先進(jìn)技術(shù)，思想科學(xué)與表演藝術(shù)三大領(lǐng)域中獎(jiǎng)勵(lì)有貢獻(xiàn)的人士。此舉曾被美國紐約時(shí)報(bào)稱為諾貝爾獎(jiǎng)相提并論的世界大獎(jiǎng)。實(shí)際上是他所倡導(dǎo)的“追求人生的善與不朽，把有價(jià)值的留給后世。”的真實(shí)寫照，是在精神豐碑上不斷地“設(shè)定能力的標(biāo)高”，“突破障礙”，“開創(chuàng)新紀(jì)元

由上可見，市場經(jīng)濟(jì)一方面是以經(jīng)濟(jì)主體追求自身利益最大化為內(nèi)在動(dòng)力的競爭經(jīng)濟(jì)，而另一方面它又是以不同利益的主體相互依存，相互關(guān)聯(lián)的具有道德價(jià)值的制約經(jīng)濟(jì)。稻盛理念中的企業(yè)家道德價(jià)值要有七種品質(zhì)：

1、要感恩。企業(yè)家所獲得一切成就都是社會(huì)賜予的，你應(yīng)當(dāng)從內(nèi)心里感謝社會(huì)和他人給你的厚愛。

2、要仁愛。企業(yè)家要與員工要有“同心之情”，要“仁愛之情”，要“筑建一個(gè)互相信任的同志式共同體”。“仁愛”可以消除隔膜，減少磨合成本，創(chuàng)造精神財(cái)富，是形成企業(yè)合力的不竭源泉。

3、要勤奮。一般而言“業(yè)精于勤，荒于嬉”。企業(yè)家的勤奮，事關(guān)責(zé)任心、事業(yè)心、工作毅力等品質(zhì)優(yōu)良的根本系質(zhì)，是企業(yè)家必備的品質(zhì)。如稻盛先生像藝術(shù)家那樣“為工作而傾倒，迷戀上工作”“讓自己所有熱情和能量都能在工作中去完全燃燒”。

4、要慷慨。人的社會(huì)性要求在權(quán)利與義務(wù)、索取與奉獻(xiàn)、為人與利己要有合于國家的集體的價(jià)值取向。正如稻盛先生所提倡的“利他經(jīng)營”的企業(yè)哲學(xué)，他對(duì)“利他經(jīng)營”的概念解釋說：只有“利他這樣一個(gè)目的，才具有普遍性，才能得到大家的共識(shí)”。

5、要正直。正直與誠實(shí)不可分，正直與坦蕩相輔相成，正直是自信和力量的表現(xiàn)。企業(yè)家人格的魅力是由正直坦誠的人品折射出來的。稻盛先生所言：做事要正直，要光明磊落，要“堅(jiān)韌不拔地去把它干到底，直到把它干成功。”

6、要慎獨(dú)。自我控制，能夠抵制本能的沖動(dòng)是人與動(dòng)物的根本區(qū)別所在。是檢驗(yàn)企業(yè)家是否有真正堅(jiān)定、磊落的試金石。高級(jí)管理人員如沒有慎獨(dú)的品質(zhì)，根本無法授之以權(quán)利，委之以重任。

7、要守信。誠實(shí)守信是修身之本，做人之本。守信是對(duì)企業(yè)家考核的重要條件。稻盛先生的“以心為本”，要企業(yè)家與企業(yè)、社會(huì)要成為相互信任的同志共同體”，“大家都在為共同體而工作”。

企業(yè)家成長的經(jīng)歷各有各的不同，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本趨勢(shì)是由客體經(jīng)濟(jì)（物質(zhì)資源）向主體經(jīng)濟(jì)（人本資源）的轉(zhuǎn)化。因此，在當(dāng)前對(duì)中國企業(yè)家和企業(yè)家精神的形成引起各方面的關(guān)注是必然的。從借鑒世界優(yōu)秀文化角度來思考中國企業(yè)家隊(duì)伍，從稻盛和夫先生的哲學(xué)理念中領(lǐng)悟其真諦，促使我們形成一支具有中國特色的企業(yè)家隊(duì)伍是非常必要的也是可能的。

企業(yè)家論文:企業(yè)家激勵(lì)問題探討論文

一、國內(nèi)外企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀

（一）國外企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀

國外對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)，主要是報(bào)酬激勵(lì)。報(bào)酬激勵(lì)的優(yōu)秀把所有者的利益與經(jīng)營者的利益有效地結(jié)合起來，從而使股東目標(biāo)成為企業(yè)家的目標(biāo)。

經(jīng)營者年薪制是以單位年度為期限來確定和支付經(jīng)理和管理人員薪金的收入制度。雖然各國年薪制的本質(zhì)是共同的，但各個(gè)國家在薪金的構(gòu)成、支付方式及實(shí)行時(shí)間等方面是略有差別。

美國模式：年薪構(gòu)成=基本工資+獎(jiǎng)金十福利十津貼

日本模式：經(jīng)營者的年薪主要由工資和獎(jiǎng)金組成。

德國模式：經(jīng)營者的年薪=固定年薪+浮動(dòng)收入+養(yǎng)老金

股票期權(quán)又叫股票選擇權(quán)，指買賣雙方按約定價(jià)格在特定時(shí)間買進(jìn)或賣出一定數(shù)量某種股票的權(quán)利的合約。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)，擁有這種權(quán)利，但并不承擔(dān)買進(jìn)或賣出的義務(wù)；期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行約定的承諾。作為一種激勵(lì)約束機(jī)制的股票期權(quán)是企業(yè)的所有者賦予企業(yè)家在未來某個(gè)時(shí)期按照既定價(jià)格購買一定數(shù)量本公司股票的權(quán)利，其權(quán)力不可轉(zhuǎn)讓。但行權(quán)后所認(rèn)購的股票可以在市場上出售，并可由持有人自行決定何時(shí)出售。在行權(quán)以前，持有人沒有收益，在行權(quán)之日，持有人的收入體現(xiàn)為行權(quán)價(jià)與股票市場價(jià)之間的差價(jià)，這個(gè)差價(jià)決定持有人是否行權(quán)：如果股票市價(jià)高于行權(quán)價(jià)，那么持有人將行權(quán)并獲得市場價(jià)和行權(quán)價(jià)帶來的利益；如果股票市價(jià)低于行權(quán)價(jià)，那么該差價(jià)為負(fù)值，股票期權(quán)將失去價(jià)值，持有人則放棄行權(quán)。股票期權(quán)包括4個(gè)基本要素：

1、受益人。即為股票期權(quán)授予的對(duì)象，股票期權(quán)一般在企業(yè)家受聘、升職和每年一次業(yè)績?cè)u(píng)定的情況下授予。

2、有效期。受益人在此期間可以行使相關(guān)權(quán)利，超過這一期限就不再享有這種特權(quán)。由于股票期權(quán)的目的在于引導(dǎo)企業(yè)家進(jìn)行長期的努力，因而執(zhí)行一般都比較長。

3、行權(quán)價(jià)。即按照約定受益人在未來購入某種股票的價(jià)格。

4、授予數(shù)量。按照約定，受益人行權(quán)時(shí)可以購買的股票數(shù)量。

股票期權(quán)計(jì)劃是歐美國家研究應(yīng)用比較廣泛的激勵(lì)方式，其在實(shí)踐基礎(chǔ)上又衍生出指數(shù)化經(jīng)理股票期權(quán)計(jì)劃、受限股票計(jì)劃、股票增值權(quán)計(jì)劃和虛擬股票期權(quán)計(jì)劃。

（二）國內(nèi)企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀

國內(nèi)理論界對(duì)企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制，尤其是物質(zhì)收入激勵(lì)基本上是從1994年現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)開始的。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度改革的深入，中國企業(yè)家激勵(lì)約束問題，成為關(guān)注的焦點(diǎn)。具有代表性的激勵(lì)方式有：年薪制、股票期權(quán)以及以股票期權(quán)為基礎(chǔ)的期股、虛擬股票期權(quán)。

1、年薪制。年薪制是指以企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營周期年度為單位，確定經(jīng)營者的基本報(bào)酬，同時(shí)根據(jù)經(jīng)營成果再確定其風(fēng)險(xiǎn)收入的工資制度。年薪包括基薪和風(fēng)險(xiǎn)收入兩部分，基薪主要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、當(dāng)?shù)氐钠骄杖胨酱_定，用于經(jīng)營者的日常生活。而風(fēng)險(xiǎn)收入則是根據(jù)經(jīng)營者的職責(zé)大小和業(yè)績狀況確定。企業(yè)家每年的薪金原則上是固定的，這是一種短期物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制。調(diào)動(dòng)經(jīng)營者的積極性，是實(shí)施年薪制的出發(fā)點(diǎn)，單純從理論上分析，達(dá)到這一目的似乎是顯而易見的，因?yàn)槟晷街瓢呀?jīng)營者的風(fēng)險(xiǎn)收入與企業(yè)業(yè)績掛鉤。企業(yè)業(yè)績?cè)胶茫?jīng)營者風(fēng)險(xiǎn)收入越高；企業(yè)業(yè)績?cè)讲睿?jīng)營者風(fēng)險(xiǎn)收入越低。如此激勵(lì)經(jīng)營者努力工作，通過提高企業(yè)業(yè)績來提高自己的收入。

2、股票期權(quán)。股票期權(quán)激勵(lì)模式主要有以下幾種。模式之一：延期支付計(jì)劃。將經(jīng)營者的部分獎(jiǎng)金折算為股票數(shù)量，存于專門賬戶，在任期內(nèi)不能出售，任期結(jié)束后依據(jù)股份價(jià)值予以兌現(xiàn)。模式之二：虛擬股票。是公司給予管理層現(xiàn)金年薪以外的特別獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)質(zhì)也是獎(jiǎng)金的延期支付。只不過獎(jiǎng)勵(lì)給經(jīng)營者的股份并不實(shí)際存在，而是僅反映在公司賬面上。經(jīng)營者對(duì)所持“虛擬股份”沒有所有權(quán)，可以分紅，既定期限后予以兌現(xiàn)。模式之三：期股。在實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押經(jīng)營的基礎(chǔ)上，管理層（群體）以一定的資產(chǎn)和現(xiàn)金取得在約定期限以約定價(jià)格購買，或通過獲獎(jiǎng)方式取得適當(dāng)比例的公司股份的權(quán)利，期股享有分紅權(quán)，將來以期股分紅所得逐步實(shí)現(xiàn)認(rèn)購。

3、期股制。期股制是企業(yè)出資人與企業(yè)家達(dá)成的一份書面協(xié)議，允許企業(yè)家在任期內(nèi)按既定價(jià)格用各種方式獲得本企業(yè)一定數(shù)量的股份，先行取得所購股份的分紅權(quán)等部分權(quán)益，然后再分期支付購股款項(xiàng)。期股，通俗地講就是一種未來競爭兌現(xiàn)的股票，是企業(yè)家可預(yù)期的股票。

二、國內(nèi)外企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制評(píng)價(jià)

（一）國外企業(yè)家激勵(lì)評(píng)價(jià)

國外研究并應(yīng)用的各種企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制，是根據(jù)各國的歷史背景與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度及特點(diǎn)而設(shè)計(jì)的符合本國特色的激勵(lì)方案。歐美地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，股票市場是半強(qiáng)式有效市場，股價(jià)能夠比較真實(shí)地反映公司的成長水平，進(jìn)而準(zhǔn)確說明企業(yè)家的努力程度，使股票期權(quán)確定的收入部分與企業(yè)家的付出成正比。這正是股票期權(quán)在這些地區(qū)被廣泛應(yīng)用并發(fā)揮顯著激勵(lì)效果的基本原因。在遵循基本理論特征的基礎(chǔ)上，在發(fā)展過程中根據(jù)各國及各個(gè)行業(yè)的特點(diǎn)，股票期權(quán)制和年薪制都被設(shè)計(jì)出具體的形式，使之激勵(lì)效果更為明顯。同時(shí)，國外的企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行在一個(gè)相對(duì)完整的市場體系內(nèi)，這個(gè)體系有著健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善成熟的市場經(jīng)濟(jì)，有效的法律保障，成熟的職業(yè)經(jīng)理人市場。因此，在國外的宏觀與微觀環(huán)境下，為股票期權(quán)制和年薪制的施行提供了充足的內(nèi)外條件且效果明顯。

（二）國內(nèi)企業(yè)家激勵(lì)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

我國研究與實(shí)行年薪制和股票期權(quán)制時(shí)間比較短。由于目前的國情和企業(yè)的所處的發(fā)展階段，使激勵(lì)理論與模式在理論研究與實(shí)踐過程中形成了獨(dú)有的特點(diǎn)并存在許多的不足。

1、年薪制。（1）在我國實(shí)行年薪制的優(yōu)勢(shì)。年薪制是實(shí)施按勞分配和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。年薪制在以按勞分配確定平均工資水平之上確定基薪，再根據(jù)貢獻(xiàn)大小，風(fēng)險(xiǎn)程度高低，扭虧為盈等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)確定風(fēng)險(xiǎn)投入，貢獻(xiàn)大的多得，貢獻(xiàn)小的少得。由此年薪制作為國有企業(yè)經(jīng)營者人力資本激勵(lì)模式，實(shí)行按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，體現(xiàn)了公平與效率的統(tǒng)一。實(shí)行年薪制有利于政府利用比較小的成本來促使企業(yè)經(jīng)營者為國有企業(yè)的保值增值而不斷努力。年薪制的公開原則能比較有效地防止企業(yè)經(jīng)營者的灰色收入、黑色收入，在一定程度上可以防止“59歲現(xiàn)象”悲劇更多的發(fā)生。（2）實(shí)行年薪制的理論缺陷。這是一種針對(duì)管理者過去業(yè)績的評(píng)價(jià)，不能有效地激勵(lì)管理者在未來努力工作。年薪制一般以年度為考核周期，是一種短期激勵(lì)的手段，缺少對(duì)經(jīng)營者長期利益特別是離崗后利益的安排，加劇了經(jīng)營者的“短視”行為。企業(yè)要向經(jīng)營者支付高昂的現(xiàn)金年薪，財(cái)務(wù)成本很高。年薪制中評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營效益的指標(biāo)多采用資本保值增值指標(biāo)與利潤指標(biāo)兩大類。上述兩項(xiàng)指標(biāo)具有一定的相關(guān)性與替代性，失之全面，易造成經(jīng)營者的短期行為。

2、股票期權(quán)。（1）運(yùn)用股票期權(quán)的優(yōu)勢(shì)。股票期權(quán)制能使委托人和人的目標(biāo)達(dá)到最大限度的一致。股票期權(quán)制能對(duì)公司經(jīng)理人員特別是高層管理人員產(chǎn)生極大的激勵(lì)作用充分調(diào)動(dòng)其積極性，從而促使公司價(jià)值和股東價(jià)值的增大。股票期權(quán)制能減輕公司日常支付現(xiàn)金的負(fù)擔(dān)，節(jié)省大量營運(yùn)資金，有利于公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作。公司通過給予高層管理人員本公司的股票期權(quán)來代替實(shí)際的現(xiàn)金支出，使他們?cè)趯硗ㄟ^行使這一權(quán)利來獲取較大的報(bào)酬。股票期權(quán)制能避免企業(yè)人才流失，并能為企業(yè)吸引更多的優(yōu)秀人才。（2）股票期權(quán)在我國實(shí)踐中的理論缺陷。經(jīng)營者追求利益的行為短期化。經(jīng)營者股票期權(quán)制只把經(jīng)營者的利益同股價(jià)的上漲相聯(lián)系，很可能刺激經(jīng)營者不顧一切代價(jià)追求股價(jià)的短期上漲。而這種對(duì)企業(yè)不良影響的成本往往由后來的經(jīng)營者和企業(yè)所有者承擔(dān)。經(jīng)營者與企業(yè)業(yè)績聯(lián)系單一化。僅僅根據(jù)企業(yè)的業(yè)績上漲就決定獎(jiǎng)勵(lì)給經(jīng)營者股票期權(quán)的獲利機(jī)會(huì)，而不區(qū)分這種上漲是源于經(jīng)營者的努力還是源于市場或行業(yè)的整體發(fā)展。這種做法可能產(chǎn)生不公平結(jié)果。股票期權(quán)成本并未反映在企業(yè)的損益表中，因此企業(yè)對(duì)外公布的會(huì)計(jì)信息很難說明企業(yè)利潤的真實(shí)情況。

3、期股。期股是在股票期權(quán)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，因此除了具有與股票期權(quán)相同的優(yōu)點(diǎn)外，還具有另外的兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：期股是經(jīng)營者風(fēng)險(xiǎn)收入轉(zhuǎn)化而來，不需要經(jīng)營者支付前期的資金，因此，其實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)較小。期股獲得是股票或股份，期股的全部價(jià)款付清后可以出售全部股票獲得收益，也可以留存一部分股票參與分紅。具有一定的靈活性。盡管期股的實(shí)施比股票期權(quán)具有相對(duì)的靈活性，但由于期股還是以二級(jí)市場股票和股價(jià)作為計(jì)算獎(jiǎng)金的標(biāo)準(zhǔn)，因此，還是避免不了股票期權(quán)在理論和實(shí)踐上的一系列缺陷。期股的實(shí)行僅局限于股份制企業(yè)。

（三）國外激勵(lì)機(jī)制對(duì)我國的啟示

行之有效的企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制是國外企業(yè)成功所必需的，也是中國國有企業(yè)成功所必需的。我們可以大膽地借鑒外國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為中國的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。國外企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)表明：

對(duì)經(jīng)營者的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)以及有效的激勵(lì)和約束都離不開發(fā)達(dá)、完善的企業(yè)家市場。在新的歷史條件下，加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，完善企業(yè)家市場，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和長遠(yuǎn)意義。

要為企業(yè)家創(chuàng)造良好的成長環(huán)境。國有企業(yè)應(yīng)建立一整套有關(guān)制度，為經(jīng)理人才脫穎而出創(chuàng)造條件。引入競爭機(jī)制，擴(kuò)大選拔范圍，明確選拔標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格選拔程序，把有經(jīng)營能力的人才選拔到經(jīng)理崗位上來。

要建立有吸引力的激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化長期激勵(lì)。在物質(zhì)激勵(lì)方面，對(duì)高級(jí)經(jīng)營者實(shí)行年薪制，采用底薪加獎(jiǎng)勵(lì)，根據(jù)經(jīng)營者經(jīng)營資產(chǎn)數(shù)量，難易程度、技術(shù)水平、風(fēng)險(xiǎn)及市場供求狀況，確立年薪底薪，通過利潤抽成、購股權(quán)、贈(zèng)股以及給予股票期權(quán)等方式強(qiáng)化長期激勵(lì)。

要強(qiáng)化經(jīng)營者的約束機(jī)制。美國與日本雖然股權(quán)所有制不同，但都有著各自行之有效的約束機(jī)制。有效的約束機(jī)制是使經(jīng)營者忠誠于企業(yè)、盡職盡責(zé)的保證，也是防止經(jīng)營者管理腐敗與損害出資者利益的關(guān)鍵。

綜上所述，我國現(xiàn)行的激勵(lì)方式還存在很多問題。我們需要投入更多的精力對(duì)于目前已經(jīng)存在的激勵(lì)方式加以改進(jìn)，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，取長補(bǔ)短，設(shè)計(jì)出行之有效的方案。

企業(yè)家論文:馬歇爾企業(yè)家素質(zhì)分析論文

一、企業(yè)家的界說

在馬歇爾之前，已有經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用“企業(yè)家”這一概念。在坎蒂隆的《商業(yè)性質(zhì)概論》中多次使用了“Entrepreneur”這一術(shù)語。在他看來，企業(yè)家的外延很廣，比如租地農(nóng)場主、布商、制造商、面包師、屠戶、商店店主和零售商等等。（p25-26）亞當(dāng)·斯密，“對(duì)企業(yè)家的界說為后繼經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究企業(yè)家問題確立了基本框架”（p275）。他認(rèn)為，資本家（企業(yè)家）“幾乎沒有勞動(dòng)”，但由于其資本的墊付能力而在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中占有不可或缺的地位。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中，對(duì)企業(yè)家做出了明確的定義。他說，企業(yè)家“是應(yīng)用既得的知識(shí)創(chuàng)造供人類消費(fèi)的產(chǎn)品”的人（p372）。在馬歇爾的著作中，企業(yè)家的地位很重要。馬歇爾喜歡在企業(yè)家前面加上限定詞，例如“機(jī)警的企業(yè)家”，“機(jī)敏的企業(yè)家”，“謹(jǐn)慎的企業(yè)家”等，這無疑包含著馬歇爾的價(jià)值判斷。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的正文中，馬歇爾沒有給出“企業(yè)家”的直接定義，所以通過馬歇爾的敘述，必須明確“企業(yè)家”所指代的內(nèi)容。

馬歇爾在談到生產(chǎn)要素之一的組織時(shí)，涉及到了企業(yè)管理。他說：“在大多數(shù)營業(yè)中，都有企業(yè)家這個(gè)特殊階級(jí)參與其事。”（p305）“在近世的大部分營業(yè)中，能夠如此地指導(dǎo)生產(chǎn)以致一定程度的努力能最有效地用來滿足人類欲望的任務(wù)，不得不分裂開來，而轉(zhuǎn)入專門的雇主手中，或用較為普通的名詞來說，轉(zhuǎn)入商人的手中。他們‘冒著’或‘擔(dān)當(dāng)’營業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；他們收集了工作所需要的資本和勞動(dòng)；他們安排或‘計(jì)劃’營業(yè)的一般打算，并監(jiān)督它的細(xì)小事情。”（p305）可見企業(yè)家是營業(yè)中的主體，是中間人，是商人。企業(yè)家所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧瞧髽I(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者和管理者。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的附錄中，馬歇爾給出了一個(gè)近乎定義的論述:“這一名詞來自亞當(dāng)·斯密而慣用于歐洲大陸，用它來指那些把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和管理看作自己在組織工業(yè)工作中應(yīng)盡的本分的人，似乎最適當(dāng)不過了。”(p392)從這一定義中可以看出，企業(yè)家是勞動(dòng)者，企業(yè)家只有在工業(yè)中，才能稱之為企業(yè)家，并且要承擔(dān)一定的職能，盡自己的本分。在此基礎(chǔ)上，馬歇爾對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了分類:“一類引用先進(jìn)的企業(yè)方法，另一類墨守成規(guī)”。

二、企業(yè)家的素質(zhì)及作用

馬歇爾道出了理想的企業(yè)家所需的才能。

馬歇爾依據(jù)企業(yè)家所履行的不同職能對(duì)其所需的能力和素質(zhì)進(jìn)行了分析。

首先，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作用而論，企業(yè)家必須具有他自己行業(yè)中的物的透徹的知識(shí)。他必須具有預(yù)測生產(chǎn)和消費(fèi)的廣泛變動(dòng)的能力，他必須能謹(jǐn)慎地判斷，大膽地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；他當(dāng)然必須了解他的行業(yè)中所用的原料和機(jī)械。(p309）馬歇爾的企業(yè)家素質(zhì)論中，倫理性素質(zhì)(亞當(dāng)·斯密講的節(jié)儉、不妄為、愛秩序)呈隱退趨勢(shì)，技能性素質(zhì)占據(jù)主導(dǎo)性地位。企業(yè)家必須對(duì)所從事的行業(yè)的知識(shí)有清晰的認(rèn)識(shí)和了解。如果沒有很好的預(yù)測能力，企業(yè)家就無法在市場經(jīng)濟(jì)中立足;企業(yè)家應(yīng)有創(chuàng)新精神。他們把新的技術(shù)引入到生產(chǎn)領(lǐng)域，降低生產(chǎn)成本；企業(yè)家還應(yīng)該具有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。但這種能力是以理性判斷作為其基礎(chǔ)的。其次，以他作為雇主的作用而論，他是一個(gè)天生的領(lǐng)導(dǎo)者。馬歇爾所說的這些素質(zhì)是一個(gè)企業(yè)家能“盡本分”的重要保證。他描述出的企業(yè)家近似完滿的人，是一種理想類型。在現(xiàn)實(shí)中，真正的企業(yè)家卻很少有如此全面的能力。以上討論的是企業(yè)家的素質(zhì),那么企業(yè)家所需的素質(zhì)是如何獲得的，即企業(yè)家是如何形成的呢。一般的人只要具有“耐心、天才和好運(yùn)氣”，有效地經(jīng)營管理，都有成為企業(yè)家的可能，更不用說那些具有較多優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)的資產(chǎn)階級(jí)了。這種可能性要成為現(xiàn)實(shí)，還需要其他條件和因素。先天的條件是一個(gè)重要的因素，包括物質(zhì)條件和各種就業(yè)機(jī)會(huì)和途徑。后天的因素——家庭教育、學(xué)校教育和工業(yè)訓(xùn)練也是不可或缺的。從馬歇爾對(duì)企業(yè)家素質(zhì)的有關(guān)論述中來看，企業(yè)家的職能是擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理和創(chuàng)新。

三、馬歇爾企業(yè)家思想簡評(píng)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的角度來看，馬歇爾的企業(yè)家思想在企業(yè)家理論發(fā)展史上具有承前啟后的地位，既對(duì)前人的思想有所繼承又對(duì)后人產(chǎn)生了影響。馬歇爾也有自己的創(chuàng)新，并且論述的更為系統(tǒng)、全面和深刻,比如他講到的“創(chuàng)新”的重要性,“好運(yùn)氣”的作用。馬歇爾對(duì)企業(yè)家的關(guān)注和系統(tǒng)論述是時(shí)代精神的反映。馬歇爾將企業(yè)家定位于“工業(yè)生活”中，這樣企業(yè)家就是處于具體的生活環(huán)境中的人。在馬歇爾的論述中,帶有“地理環(huán)境決定論”的色彩。

[論文摘要]馬歇爾立足于現(xiàn)實(shí)闡述了自己的企業(yè)家理論。馬歇爾從企業(yè)家的界說、企業(yè)家的能力和素質(zhì)、企業(yè)家的作用幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了分析。馬歇爾把企業(yè)家的界定與企業(yè)家的素質(zhì)和職能聯(lián)系起來，認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理和創(chuàng)新，并具有相應(yīng)的知識(shí)、領(lǐng)導(dǎo)和一般能力。

企業(yè)家論文:企業(yè)家理論發(fā)展論文

一、古典階段企業(yè)家理論

“Entrepreneur”(企業(yè)家)一詞最早見于16世紀(jì)的法語文獻(xiàn)。而最早將企業(yè)家應(yīng)用于商業(yè)的是康替龍(Cantillon)，他在1755年所著的《商業(yè)性質(zhì)概論》一書中認(rèn)為企業(yè)家特質(zhì)就是承擔(dān)收入的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。后來的研究者們從不同的角度研究了企業(yè)家問題，創(chuàng)立了各具特色的企業(yè)家學(xué)說。而在古典階段，對(duì)企業(yè)家問題的研究主要側(cè)重于探討企業(yè)家的職能。

1.重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的企業(yè)家理論

魁奈(FrancoisQuesnay，1694～1774)等重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿襲了康替龍的企業(yè)家理論。魁奈認(rèn)為企業(yè)家是簡單的監(jiān)督管理者，他拋棄了康替龍關(guān)于企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)內(nèi)涵。重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家波多(Baudeau)繼承了魁奈和康替龍的觀點(diǎn)，認(rèn)為農(nóng)場主是指承擔(dān)費(fèi)用、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、享受獲利——最終所有的一切經(jīng)營都是為他自己利益的人。杜爾閣(Turgot)則認(rèn)為，企業(yè)家是富有的工業(yè)企業(yè)家或者商人，為了積累更多的財(cái)富而從事有風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營和生產(chǎn)管理事務(wù)。

2.薩伊的企業(yè)家理論

最早賦予企業(yè)家突出重要性的是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊(JBSay1803)，在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問答錄》中首先指出企業(yè)家概念包括企業(yè)家職能和企業(yè)家精神兩項(xiàng)內(nèi)涵。他對(duì)企業(yè)家階層的詮釋是：“結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品價(jià)值尋求價(jià)值的人，是預(yù)見特定產(chǎn)品的需求以及生產(chǎn)手段，發(fā)現(xiàn)顧客、克服困難，將一切生產(chǎn)要素結(jié)合起來的經(jīng)濟(jì)行為者。”企業(yè)家是將勞動(dòng)、資本、土地等要素組合起來進(jìn)行生產(chǎn)的人，是生產(chǎn)過程的中心樞紐，是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)者。

薩伊之后，約翰?穆勒(JohnStuartMill1848)在英國推廣了這一術(shù)語。古典階段的另一代表人物是馬克思則認(rèn)為企業(yè)家的特質(zhì)是人格化的資本，或者說企業(yè)家是一定資本的所有者。

二、新古典階段企業(yè)家理論綜述

新古典經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)家的研究側(cè)重于企業(yè)家的特質(zhì)，即企業(yè)家的性質(zhì)。主要代表人物有馬歇爾，熊彼特，奈特以及柯茲納等人。他們分別從不同角度，對(duì)企業(yè)家的特質(zhì)進(jìn)行了分析。

1.馬歇爾的企業(yè)家理論

馬歇爾(A?Marshall)提出了在修正不均衡，使不均衡走向均衡這一動(dòng)態(tài)過程中企業(yè)家承擔(dān)著重大作用的觀點(diǎn)。馬歇爾所謂的企業(yè)家是多重角色的，他賦予企業(yè)家中間商人、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)者、創(chuàng)新者等角色，形成了企業(yè)家理論的雛形。馬歇爾指出：“企業(yè)家們屬于敢于冒險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的有高度技能的職業(yè)階層。”

馬歇爾這種賦予企業(yè)家多重角色的折衷觀點(diǎn)使其企業(yè)家角色理論失去了鮮明性，但其思想博大淵深，極大地影響了后人對(duì)企業(yè)家理論的研究方向。

2.熊彼特的企業(yè)家理論

熊彼特(J.A.Schumpeter)從企業(yè)家資質(zhì)或能力角度分析企業(yè)家階層的角色功能，他界定了企業(yè)家是管理者，其管理活動(dòng)的優(yōu)秀是創(chuàng)新，企業(yè)家的創(chuàng)新產(chǎn)生了動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他提出了企業(yè)家即創(chuàng)新者，第一次把創(chuàng)新作為企業(yè)家的首要職能，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是企業(yè)家的判別準(zhǔn)則。企業(yè)家通過“創(chuàng)新”顯示個(gè)人成功的欲望，即是一種非物質(zhì)的精神力量支持著企業(yè)家的活動(dòng)，熊彼特把它稱為“企業(yè)家精神”。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)問題，熊彼特認(rèn)為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是資本家，而企業(yè)家并不是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。熊彼特以企業(yè)家為中心，構(gòu)筑了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，獨(dú)立于資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式和歷史進(jìn)程的動(dòng)態(tài)理論體系。但他的理論完全拋開了資本的作用，將企業(yè)家與風(fēng)險(xiǎn)分割開來；把企業(yè)家置于企業(yè)組織之外去追求個(gè)人功績，沒有涉及到企業(yè)家在組織中所起的作用。

3.奈特的企業(yè)家理論

奈特在《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤》(1921年)一書中，根據(jù)不確定性和企業(yè)家精神來論述企業(yè)家階層的功能角色。他認(rèn)為，面對(duì)市場環(huán)境的不確定性，企業(yè)家承擔(dān)的職責(zé)就是通過決策，減少這種不確定性尤其是難以預(yù)測的不確定性。

奈特的企業(yè)家理論的優(yōu)秀內(nèi)容是在不確定性下，使管理權(quán)限和保證責(zé)任不可分割的聯(lián)系起來，只有保證合同收入才能掌握決策權(quán)，這種邏輯在企業(yè)組織中最為典型的表現(xiàn)就是股東與內(nèi)部人的關(guān)系，但奈特沒有對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的分析。

4.柯茲納的企業(yè)家理論綜述

柯茲納(Kirzner)繼承了馬歇爾的研究傳統(tǒng)，從研究市場結(jié)構(gòu)入手研究企業(yè)家的角色功能，他把企業(yè)家作為推動(dòng)市場結(jié)構(gòu)的主體，探索作為“中間商”角色的企業(yè)家本質(zhì)機(jī)能。他基于對(duì)市場過程的分析，提出企業(yè)家的主要貢獻(xiàn)在于從市場過程中發(fā)現(xiàn)獲利機(jī)會(huì)，從而形成了馬歇爾之后企業(yè)家理論的一個(gè)重要分支。

柯茲納發(fā)展了馬歇爾和康替龍的理論，從市場過程內(nèi)在角度成功地闡述了企業(yè)家的形象，但柯茲納的企業(yè)家理論局限于把不均衡只視為始終存在于投放與產(chǎn)出的過程中，他并未把企業(yè)看作是生產(chǎn)資源的集合，也沒有考慮資本運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)作用。

三、新自由主義階段企業(yè)家理論

新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的問題研究側(cè)重于企業(yè)家的作用。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為企業(yè)家行為受自身所處的組織環(huán)境的影響，有權(quán)選擇自己的組織，主要代表人物有卡森、鮑莫爾等。另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來研究企業(yè)家理論，主要代表人物有科斯、諾斯、阿爾欽與德姆塞茨等人。

1.卡森的企業(yè)家理論

卡森(Casson)運(yùn)用企業(yè)家市場均衡模型來研究了企業(yè)家角色功能，在信息的主觀性、內(nèi)生性偏好和有限理性三個(gè)基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，綜合了前人的企業(yè)家理論，把企業(yè)家的行為分析綜合到一個(gè)供給——需求分析框架之中，構(gòu)造了一個(gè)企業(yè)家市場均衡模型，從交易成本入手，得出了企業(yè)家對(duì)市場過程的參與可以降低交易成本的結(jié)論。

卡森關(guān)于企業(yè)家一般規(guī)定性的探索，抓住了以往經(jīng)濟(jì)理論對(duì)企業(yè)家研究的不同要素。熊彼特的企業(yè)家“創(chuàng)新者”角色的創(chuàng)新行為，柯茲納的企業(yè)家“中間商”角色的套利行為都可視為卡森企業(yè)家“判斷性決策者”決策行為的特例，這使得他的企業(yè)家概念更具有一般性。但是，同時(shí)也造成了他的企業(yè)家概念的偏頗，即只注重企業(yè)家在企業(yè)中的交易性，而忽視了其生產(chǎn)性。

2.科斯的企業(yè)家理論

科斯(Coase)認(rèn)為企業(yè)家是決定企業(yè)制度形成的重要力量。他在《企業(yè)的性質(zhì)》中，從降低交易費(fèi)用這一全新的視角闡述了企業(yè)家在企業(yè)制度形成中的作用問題。在科斯看來，通過一個(gè)組織(企業(yè))，讓某個(gè)權(quán)威(企業(yè)家)支配生產(chǎn)要素，能夠以較之市場交易更低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的交易時(shí)，企業(yè)就產(chǎn)生了。科斯同時(shí)論述了企業(yè)邊界的存在和確定，認(rèn)為企業(yè)邊界的位置處于通過市場實(shí)現(xiàn)交易與通過企業(yè)組織實(shí)現(xiàn)交易成本相等的地方。

從他的理論，可以看出企業(yè)的邊界也是企業(yè)家的邊界，企業(yè)家在降低交易費(fèi)用方面發(fā)揮巨大的作用，但這種作用受到企業(yè)家有限理性邊界的限制。

3.諾斯的企業(yè)家理論

美國新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家代表經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯(North)認(rèn)為“企業(yè)家和他們的組織會(huì)對(duì)(可觀察的)價(jià)格比率的變化直接做出反應(yīng)，通過將資源用于新的獲利機(jī)會(huì)或(在現(xiàn)有規(guī)則內(nèi)變化無法實(shí)現(xiàn)時(shí))間接地通過估計(jì)成本和收益以將資源用于改變規(guī)則或規(guī)則的實(shí)施。”企業(yè)家在制度變遷中的作用在于運(yùn)用自己的才能去發(fā)展通過重新配置資源獲取更多收益的機(jī)會(huì)，并通過組織去改變制度框架的規(guī)則或準(zhǔn)則。在諾斯看來，制度變遷絕大部分是漸進(jìn)的，長期的制度變遷是企業(yè)家短期決策的結(jié)果。

4.阿爾欽和德姆賽茨的企業(yè)家理論

阿爾欽和德姆塞茨(AlchianandDemsetz，1972)在他們的企業(yè)理論中重點(diǎn)由使用市場的交易費(fèi)用，轉(zhuǎn)移到解釋企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的激勵(lì)問題上。他們認(rèn)為企業(yè)實(shí)質(zhì)是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式，每個(gè)人的邊際貢獻(xiàn)難以精確的分離與觀測。為了克服因此而產(chǎn)生的偷懶問題，必須讓部分成員專門從事監(jiān)督其他成員的工作，為了保證其監(jiān)督的積極性，剩余索取權(quán)必須交予監(jiān)督者。這可以作為對(duì)企業(yè)特別是古典企業(yè)中不對(duì)稱的產(chǎn)權(quán)安排的有力解釋。但其重要缺陷是把企業(yè)家的功能僅僅歸結(jié)為“監(jiān)督”，而真正重要的職能，經(jīng)營決策則被抽象掉了。

5.彭羅斯的企業(yè)家理論

彭羅斯(Penrose，E)從企業(yè)組織的角度考察了企業(yè)家的角色和功能。他認(rèn)為：(1)企業(yè)家承擔(dān)了推動(dòng)市場與企業(yè)組織兩者聯(lián)動(dòng)機(jī)構(gòu)的作用。(2)企業(yè)家應(yīng)具有預(yù)見未來變化和發(fā)展?jié)撛谏a(chǎn)機(jī)會(huì)的能力。(3)企業(yè)中未被利用的能力以及潛在能力構(gòu)成了企業(yè)擴(kuò)展的動(dòng)因，企業(yè)家利用這些能力，促進(jìn)企業(yè)的擴(kuò)展。(4)企業(yè)家是主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而不是被動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。他討論了企業(yè)家在企業(yè)的生產(chǎn)性和交易性兩方面活動(dòng)的實(shí)質(zhì)作用，在企業(yè)家內(nèi)在規(guī)定性研究上做出了重要貢獻(xiàn)。

四、企業(yè)家理論的本質(zhì)特征探析

綜上所述，西方企業(yè)家理論的演變與發(fā)展主要經(jīng)歷了古典階段、新古典階段和新自由主義階段。我們看到的企業(yè)家理論是個(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的概念。眾多的學(xué)者應(yīng)用交易費(fèi)用理論、契約理論、委托理論等從企業(yè)家的職能、特征和能力不同的側(cè)面描述和概括企業(yè)家一定的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和本質(zhì)特征，但是還沒有得到一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

本文在總結(jié)前人理論的基礎(chǔ)上，把企業(yè)家定義為企業(yè)家是能利用企業(yè)內(nèi)外部資源，善于捕捉獲利機(jī)會(huì)、勇于創(chuàng)新、主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)不確定性做出決策的企業(yè)管理者。

通過探析，企業(yè)家的本質(zhì)特征，概括起來有以下四個(gè)方面：(1)企業(yè)家具有企業(yè)家才能，富有創(chuàng)新精神，能主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(2)企業(yè)家是生產(chǎn)的組織者和實(shí)踐者，能不斷吸納人才，將各項(xiàng)資本優(yōu)化組合，把握交易機(jī)會(huì)，降低交易費(fèi)用，使企業(yè)利潤最大化；(3)企業(yè)家具有市場眼光，能發(fā)現(xiàn)機(jī)遇和抓住機(jī)遇，并根據(jù)不確定性的內(nèi)外部環(huán)境做出決策；(4)企業(yè)家承擔(dān)著引導(dǎo)、指揮、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、教育、凝聚人心、營造企業(yè)文化等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職能，善于運(yùn)用自己獨(dú)特的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和方法。

隨著企業(yè)家社會(huì)地位的日益提高，以及對(duì)社會(huì)發(fā)展各方面所作的貢獻(xiàn)。企業(yè)家理論將會(huì)得到更多的發(fā)展和深化，它與人力資本理論，企業(yè)理論及其他更多理論的交叉、融合，必將使企業(yè)家理論發(fā)展的價(jià)值得以最大發(fā)揮。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)家理論理論演變理論發(fā)展

企業(yè)家論文:企業(yè)家行為誤區(qū)分析論文

中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展中，做了相當(dāng)大的貢獻(xiàn)。在企業(yè)家呼風(fēng)喚雨的背后，許多企業(yè)一夜之間夭折，企業(yè)家變成了“起業(yè)家”。在目前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的情況下,不得不讓我們仔細(xì)反思其作為創(chuàng)業(yè)打天下的企業(yè)家的行為誤區(qū)，給我們當(dāng)代以及下一代創(chuàng)業(yè)者一記警鐘，前車之覆，后車之鑒。

一、企業(yè)家行為誤區(qū)的表現(xiàn)

第一個(gè)誤區(qū):在計(jì)劃管理的上，重視“靜態(tài)規(guī)劃”輕視“動(dòng)態(tài)控制”。凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。“預(yù)”具有相對(duì)的穩(wěn)定性，但也是動(dòng)態(tài)的，不斷變化更新的。計(jì)劃是經(jīng)營管理的第一環(huán)，也是管理有效性檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)與環(huán)境匹配的計(jì)劃可是時(shí)間，環(huán)境，對(duì)手，顧客的函數(shù)，隨其變化而調(diào)整。許多企業(yè)家常為了規(guī)范管理，簡化程序，在計(jì)劃的基本假設(shè)已經(jīng)發(fā)生了相當(dāng)大的變化時(shí)仍固執(zhí)己見，沒及時(shí)動(dòng)態(tài)控制，修訂目標(biāo)使系統(tǒng)處于均衡的狀態(tài)。

第二個(gè)誤區(qū)：在管理上，重視“極力支援”輕視“激勵(lì)支持”。“有事找領(lǐng)導(dǎo)”，不排除個(gè)別企業(yè)家精力極其充沛，大小事皆可自己負(fù)責(zé)，幫下屬排憂解難，遇到麻煩與困難時(shí)采取個(gè)人或組織手段支持和其援助任務(wù)執(zhí)行者，以達(dá)到預(yù)期目的的行為。下屬遇到棘手困難的時(shí)候之間沖鋒在前,作個(gè)好旁樣，本是無可厚非。這也形成日積月累，養(yǎng)成下屬的惰性，領(lǐng)導(dǎo)讀的辦公司門檻踏破。而下屬能力每得到提升。

第三個(gè)誤區(qū):管理方式上，重視“管理模式”輕視“個(gè)性特色”。管理模式照搬照抄，缺少合理選擇，導(dǎo)致企業(yè)管理成本高，學(xué)習(xí)性成本代價(jià)巨大，管理效率低。模式是根據(jù)管理對(duì)象的現(xiàn)狀所制定的一系列行為準(zhǔn)則的總和，具有克復(fù)制性。企業(yè)家往往不注意仔細(xì)分析自身企業(yè)的實(shí)際狀況，感覺那個(gè)模式好，趕緊在自己的企業(yè)照抄照搬別人先進(jìn)的東西，那知條件不夠成熟，學(xué)習(xí)的不到位，囫圇吞棗，噎個(gè)半死，元?dú)獯髠?

第四個(gè)誤區(qū):文化建設(shè)上，中低層重視“職位權(quán)力”，高層輕視“人格魅力”。人格魅力自己一個(gè)人施展，萬眾明星。個(gè)別企業(yè)家好大喜功，一心想做強(qiáng)，棄自身實(shí)力于不顧。急于求成，操之過急，換來的是制度一大堆又無人去行使，勞命傷財(cái)。個(gè)人崇拜現(xiàn)象嚴(yán)重，沒形成一個(gè)良好的企業(yè)家退出機(jī)制。

二、企業(yè)家行為誤區(qū)的原因

這些誤區(qū)就有社會(huì)文化傳統(tǒng)的原因，也有其自身發(fā)展歷程和知識(shí)視野與見識(shí)有關(guān)。其具體分以下五個(gè)大類。

1.缺少戰(zhàn)略決策的能力。缺乏對(duì)企業(yè)的能力的客觀評(píng)價(jià)和對(duì)環(huán)境的有效分析，企業(yè)家提供戰(zhàn)略決策就少了支撐。他們往往根據(jù)過往的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)在結(jié)合苗頭進(jìn)行靈感決策，直覺決策。容易形成決策的路徑依賴和不注重吸收旁人的意見，就不能適應(yīng)21世紀(jì)3C環(huán)境的復(fù)雜多變的國際國內(nèi)形勢(shì)。二是內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)和制度不合理，還不是現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)作方式。很多還是家族特色濃厚，不能容納有才能的運(yùn)作管理人員，小農(nóng)的本位意識(shí)嚴(yán)重。內(nèi)部的管理是憑關(guān)系，靠忠誠，甚至有的還完全是憑良心。這樣的管理環(huán)境下，企業(yè)結(jié)構(gòu)混亂，一切圍繞老總的意志轉(zhuǎn)，變動(dòng)性特強(qiáng)。轉(zhuǎn)貼于中國論文聯(lián)盟

2.缺少創(chuàng)新發(fā)展的能力。死守自己曾經(jīng)風(fēng)光過的產(chǎn)品不放，猶如抱個(gè)金娃娃。豈不知市場是萬變的，競爭對(duì)手的模仿能力在提高，顧客的口味也在改變，不同的市場需求的特點(diǎn)也有差異。這就造成許多的中小企業(yè)只能獨(dú)守一隅。許多有創(chuàng)新心理的企業(yè)家也在考慮創(chuàng)新的投入過大和風(fēng)險(xiǎn)較高后，“英明”地放棄了投入，或者用“更高明”的手段，偷別人的技術(shù)。創(chuàng)新必須具備以下的條件——科學(xué)管理是創(chuàng)新的基礎(chǔ)；培育人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵；完善的制度是創(chuàng)新的前提；績效管理是創(chuàng)新的動(dòng)力;高執(zhí)行力的團(tuán)隊(duì)是創(chuàng)新的保證。目前管理，人才，制度和績效考核與團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)都與國際一流的創(chuàng)新管理有差距，并且存擴(kuò)大的趨勢(shì)。

3.缺少“經(jīng)營”人才的能力。對(duì)于人才,一味的貪多求全,把人力當(dāng)資源,還為轉(zhuǎn)換為人力資本,人力的額資本觀念還為建立。企業(yè)的成長和持續(xù)發(fā)展，依賴于職業(yè)化管理隊(duì)伍的形成。職業(yè)化管理的關(guān)鍵是企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人之間的相互信任。要有良好的委托-關(guān)系管理，有效地激勵(lì)機(jī)制與監(jiān)督，保障機(jī)制。據(jù)北大教授張維迎的研究，信任度低的國家，企業(yè)的規(guī)模也相較對(duì)小；（知識(shí)型企業(yè)尤其如此）；在信任度低的國家，大組織只有政府機(jī)構(gòu)和軍隊(duì)，以及國有企業(yè)。

21世紀(jì)最重要的經(jīng)營是人才的經(jīng)營。因?yàn)槿肆Y本是最重要的資本，其潛力的培養(yǎng)與發(fā)揮事關(guān)企業(yè)方方面面，從研發(fā)到營銷。管理大師德魯克說過,21世紀(jì)的管理就是研發(fā)和營銷。企業(yè)家做事厲害,管人能力欠缺是個(gè)通病,在識(shí)人,信人,用人方面應(yīng)該做到:深入實(shí)際,慎思明察,廣開言路,積極納諫,任人惟賢,大膽放權(quán)。

4.缺少堅(jiān)守誠信的能力。一方面表現(xiàn)在企業(yè)外部大量的欠款，形成對(duì)別人的負(fù)債。整個(gè)社會(huì)形成一種風(fēng)氣，讓三角債，連環(huán)債成堆，企業(yè)之間相互占用資金，財(cái)務(wù)管理能力較弱。損害賣方對(duì)其企業(yè)的信譽(yù)，導(dǎo)致企業(yè)信用等級(jí)降低，甚至終止賒銷，為企業(yè)帶來大量的隱性成本。導(dǎo)致企業(yè)誠信缺失，毀壞企業(yè)形象，經(jīng)營環(huán)境惡劣。另一方面，企業(yè)內(nèi)部常見的老板口頭承諾，到期不兌現(xiàn)的情況時(shí)有發(fā)生。這對(duì)員工的積極性以及員工對(duì)老板的信任帶來巨大的傷害。在我們國家這樣重視人際關(guān)系的文化背景下,管理者的個(gè)人品行是員工關(guān)注的焦點(diǎn),一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)的品行會(huì)影響到員工對(duì)這個(gè)組織的看法。

5.缺少演說表達(dá)能力。有部分企業(yè)家是技術(shù)出生重實(shí)干輕表達(dá)，溝通能力，尤其是發(fā)揮作為一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該具有的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)范和振奮人心的影響力。異常具有鼓動(dòng)員工熱情的阿里巴巴總裁馬云是這些企業(yè)家該好好學(xué)習(xí)的典范。一個(gè)企業(yè)家的表達(dá)應(yīng)該是獨(dú)立思考，引人入勝，讓員工自動(dòng)追隨的。能把站在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)上的，主流大氣的觀點(diǎn)用樸素易懂的語言，幽默諧趣的向聽眾表達(dá)。

最后，當(dāng)你是一個(gè)目前優(yōu)秀的企業(yè)家時(shí)，對(duì)照此文，分析自己是否還有一些自己不大注意的角落，對(duì)自己企業(yè)的死角的清理，讓我們的企業(yè)成為常青樹。

企業(yè)家論文:現(xiàn)代企業(yè)家素質(zhì)分析論文

摘要：文章從歷史和理論角度上分析了企業(yè)成長同企業(yè)家素質(zhì)存在著的不解之緣,從普通性和獨(dú)特性兩個(gè)方面闡述了企業(yè)家素質(zhì)的內(nèi)涵,為企業(yè)家推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展構(gòu)筑了高平臺(tái)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家普通素質(zhì)獨(dú)特素質(zhì)

1.問題的提出

企業(yè)和企業(yè)家素質(zhì)的不解之緣是不言而喻的,企業(yè)家素質(zhì)既是企業(yè)生存之本,又是企業(yè)發(fā)展之緣,二者不是無緣無故的，事實(shí)是最好的見證。“物競天擇，適者生存”的自然法則存在于企業(yè)界，企業(yè)之間競爭導(dǎo)致企業(yè)家的變遷，透過歷史可以看到,經(jīng)過大浪淘沙的企業(yè)家,堅(jiān)持創(chuàng)新經(jīng)營的保持了自己的光榮稱號(hào);經(jīng)營無方的自動(dòng)退出歷史舞臺(tái);違紀(jì)違法的成為千古罪人。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料表明，從上世紀(jì)的1987年至本世紀(jì)2008年，中國評(píng)選了11屆200多名優(yōu)秀企業(yè)家，其中第一屆評(píng)選出的20名優(yōu)秀企業(yè)家，經(jīng)過10多年的變化，因企業(yè)經(jīng)營好的有6人被“升遷”，企業(yè)經(jīng)營虧損造成重大損失的有5人被罷免，有6人因年齡退休離職或違法違紀(jì)被處理，還有3人繼續(xù)在任，企業(yè)競爭的優(yōu)勝劣汰選擇了企業(yè)家，這是其一。其二，企業(yè)家的不同素質(zhì)決定企業(yè)發(fā)展的不同趨向。企業(yè)是以追逐利潤為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,落實(shí)利潤目標(biāo)企業(yè)家要以高素質(zhì)作支撐。在社會(huì)主義初級(jí)階段不同時(shí)期，由于企業(yè)家素質(zhì)不同，對(duì)利潤目標(biāo)要求不一樣,企業(yè)發(fā)展也呈現(xiàn)不同結(jié)果。在改革開放之前的傳統(tǒng)體制下，政治掛帥的廠長素質(zhì),決定企業(yè)不以盈利為目的去生產(chǎn)經(jīng)營，而以國家政治目標(biāo)為目的，抓革命促生產(chǎn),結(jié)果企業(yè)成為政府的附屬物,成為反修防修，鞏固無產(chǎn)階級(jí)專政的特殊政治實(shí)體。改革開放后，我們撥亂反正,糾正了“左”的影響，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營回歸本位，但由于政策導(dǎo)向失誤卻產(chǎn)生了另一種傾向，即唯生產(chǎn)力論,廠長素質(zhì)以政治為中心轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)為中心,結(jié)果利益膨脹機(jī)制刺激取代企業(yè)合法經(jīng)營,利潤目標(biāo)扭曲,改革方向被曲解,把企業(yè)推向唯生產(chǎn)力的快車道，為規(guī)模經(jīng)濟(jì)過剩增加積累。其三,進(jìn)入20世紀(jì)90年代，企業(yè)家對(duì)流行的專業(yè)化經(jīng)營和多元化經(jīng)營欠缺因勢(shì)利導(dǎo),導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營虧損，經(jīng)營方式不善成為企業(yè)發(fā)展的重負(fù)。特別是進(jìn)入21世紀(jì),由于市場環(huán)境的千變?nèi)f化,企業(yè)家應(yīng)對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)不力的戰(zhàn)略機(jī)制,成為企業(yè)發(fā)展步入低谷的引咎。顯然，決定企業(yè)發(fā)展的根本原因是企業(yè)家的自身素質(zhì)。其四，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐越來越表明：當(dāng)市場、信息、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)增長方式等要素,由協(xié)調(diào)發(fā)展向更深層次拓展,客觀要求企業(yè)在高度生產(chǎn)社會(huì)化條件下,進(jìn)一步與優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配時(shí)，管理協(xié)調(diào)“看不見的手”，比亞當(dāng)斯密市場協(xié)調(diào)“看不見的手”更為重要。因此，企業(yè)家管理協(xié)調(diào)素質(zhì)提高被列入政府官員經(jīng)濟(jì)使命的日程表中，各級(jí)政府都在為企業(yè)發(fā)展積極培養(yǎng)人才，不拘一格選拔人才。其五,30年的改革開放顯示了企業(yè)家素質(zhì)影響企業(yè)成長的重要性,也暴露了企業(yè)家淡化素質(zhì)提高的弊端。隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展,特別是世界金融危機(jī)海嘯發(fā)生,進(jìn)一步彰顯企業(yè)家素質(zhì)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要影響作用,企業(yè)家素質(zhì)是企業(yè)快速成長和發(fā)展持高的決定性因素。

當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)要走出低谷,企業(yè)和企業(yè)家的互為依存是一個(gè)不可忽視的因素,企業(yè)發(fā)展要借助于企業(yè)家的素質(zhì),在已有的平臺(tái)上,超越時(shí)空,尋求深層次創(chuàng)新,制造高端產(chǎn)品;企業(yè)家助推企業(yè)發(fā)展,打造企業(yè)航母,與強(qiáng)手匹敵,必須將自己的素質(zhì)展現(xiàn)給企業(yè),為企業(yè)所用。企業(yè)家的素質(zhì)包括普通素質(zhì)和獨(dú)特素質(zhì)兩種素質(zhì),普通素質(zhì)表現(xiàn)為管理的一般技能,是企業(yè)存在和發(fā)展的基本條件；獨(dú)特素質(zhì)表現(xiàn)為管理的高深技能,是企業(yè)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的特殊條件。企業(yè)發(fā)展的長效機(jī)制是企業(yè)家不斷的應(yīng)用和實(shí)踐自己的素質(zhì)以及在此基礎(chǔ)上的拓展與深化,使企業(yè)與時(shí)俱進(jìn)地適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一個(gè)企業(yè)家只有在積極施展自己普通素質(zhì)的同時(shí),又充分發(fā)揮自己的獨(dú)特素質(zhì)作用，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營才能不斷地從一個(gè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向一個(gè)新的領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2.企業(yè)家的普通素質(zhì)

相同的個(gè)性組成共性,共性存在個(gè)性之中，這是事物存在和發(fā)展的規(guī)律。每個(gè)企業(yè)家普通素質(zhì)作為一種個(gè)性,通過整合形成合力,推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,在這個(gè)過程中企業(yè)家既在營造企業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)公信力,又在為自己企業(yè)的優(yōu)秀競爭力“搭積木”。具體地說企業(yè)家采取先進(jìn)的管理方法,改變企業(yè)的內(nèi)生條件和外部環(huán)境,壯大和充實(shí)企業(yè)內(nèi)力與基因,把企業(yè)一切有限的潛在的資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,具體這作法是：

2.1戰(zhàn)略規(guī)劃高定位。企業(yè)發(fā)展實(shí)踐證明，高定位戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)管理高效化的基石。企業(yè)任何時(shí)候都需要高定位戰(zhàn)略規(guī)劃，因?yàn)樗鼡碛惺蛊髽I(yè)在宏觀上正確界定社會(huì)使命、有效整合資源、合理選擇經(jīng)營范圍、準(zhǔn)確定位產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)的導(dǎo)向作用;在徵觀上增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)生變量與外生變量的磨合，構(gòu)建資源配置平臺(tái)，提升優(yōu)秀競爭力。企業(yè)家只有從系統(tǒng)性,有效性，適應(yīng)性等多視角面，制定企業(yè)不同時(shí)期高定位戰(zhàn)略規(guī)劃，才能窺伺市場動(dòng)向變化，支撐企業(yè)發(fā)展。所以，高定位戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)家普通素質(zhì)在企業(yè)存在和發(fā)展中的一種戰(zhàn)略性水平體現(xiàn)。

2.2技術(shù)研發(fā)跨斷層。企業(yè)技術(shù)斷層是一種技術(shù)缺失,影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。它的持征是斷層的兩條邊緣線,一條是技術(shù)落后的終止線,一條是技術(shù)先進(jìn)的起點(diǎn)線。突破企業(yè)技術(shù)缺失這一制約,往往要站在科技制高點(diǎn)上,跨越技術(shù)斷層進(jìn)行科研,把最前沿的科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用到生產(chǎn)流水線的各關(guān)鍵工序上,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品價(jià)值的優(yōu)質(zhì)性、異質(zhì)性、非模仿性和不可替代性營造,使企業(yè)產(chǎn)品始終保持競爭的優(yōu)勢(shì)和發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。技術(shù)跨斷層也是一種技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力,企業(yè)家是制控技術(shù)跨斷層的高手,當(dāng)企業(yè)家統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)跨斷層的技術(shù)創(chuàng)新程度和規(guī)模達(dá)到一定邊界時(shí)，不可避免地將企業(yè)引入到絕佳的境地。企業(yè)家都寵愛和器重技術(shù)研發(fā)跨斷層，善于把跨斷層的科學(xué)技術(shù)研究成果應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中，轉(zhuǎn)化新的生產(chǎn)力，提升創(chuàng)新價(jià)值技能,生產(chǎn)高質(zhì)產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。所以，技術(shù)研發(fā)跨斷層是企業(yè)家普通素質(zhì)在企業(yè)存在和發(fā)展中的一種技術(shù)性水平體現(xiàn)。

2.3經(jīng)營機(jī)制走高端。企業(yè)經(jīng)營機(jī)制作為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的一個(gè)重要組成部分是以企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)為歸宿，將影響企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)行為方式的各有關(guān)要素之間相互聯(lián)系和相互作用的互動(dòng)關(guān)系及其功能進(jìn)行有機(jī)組合,形成企業(yè)經(jīng)營的有機(jī)體。它和微觀約束機(jī)制、外部約束機(jī)制、自我約束機(jī)制、市場競爭機(jī)制等不同類型的機(jī)制通過有機(jī)合成,構(gòu)成了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行大機(jī)制中的企業(yè)宏觀經(jīng)營運(yùn)行機(jī)制。企業(yè)家的高端經(jīng)營機(jī)制，就是借助于市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的高平臺(tái),將企業(yè)宏觀經(jīng)

營運(yùn)行機(jī)制，置于一定的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然環(huán)境中，通過市場校正和調(diào)節(jié),煥發(fā)企業(yè)發(fā)展的生機(jī)與活力。所以，高端經(jīng)營機(jī)制是企業(yè)家普通素質(zhì)在企業(yè)生存和發(fā)展中的一種經(jīng)營性水平體現(xiàn)。

2.4資源配置找亮點(diǎn)。從某種意義上講企業(yè)存在與發(fā)展，還有賴于社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供有效資源配置的空間與基礎(chǔ)。如果說社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)構(gòu)建了企業(yè)配置資源的空間與基礎(chǔ)，那么在這個(gè)空間和基礎(chǔ)上就實(shí)現(xiàn)了資源的有效配置,企業(yè)存在與發(fā)展就有了可靠保障；如果說社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)扭曲,在類別和總量上失衡不匹配,不能為企業(yè)提供配置資源的空間與基礎(chǔ),那么企業(yè)資源配置就要在優(yōu)化社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)前提下,充分發(fā)揮企業(yè)家的作用。事實(shí)上企業(yè)資源配置找亮點(diǎn)多數(shù)情況下是企業(yè)家在社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)扭曲與傾斜上的資源配置。從我國企業(yè)發(fā)展的規(guī)模作用與歷史過程來看，在企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)增加,引起社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)擴(kuò)張與萎縮失衡,導(dǎo)致供大于求或求大于供不規(guī)范的市埸發(fā)生時(shí),企業(yè)家在國家宏觀政策導(dǎo)向下,都共同履行了平抑賣方市場求大于供和買方市場供大于求的市場配置資源職能,促進(jìn)社會(huì)資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)趨向合理。致于企業(yè)家倡導(dǎo)的企業(yè)之間兼并、聯(lián)合，收購、出售以及企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組等資產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)優(yōu)化正在逐步規(guī)范和自我完善，并且越來越發(fā)揮著資源配置的作用。所以，亮點(diǎn)型的資源配置是企業(yè)家普通素質(zhì)在企業(yè)存在和發(fā)展中一種配置水平的體現(xiàn)。

2.5經(jīng)營方式抓熱點(diǎn)。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的縱向演進(jìn)中，企業(yè)伴隨著商品市場、要素市場、產(chǎn)權(quán)市場的運(yùn)行，相應(yīng)的也經(jīng)歷了商品經(jīng)營、資產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營的市場過程。三種經(jīng)營方式在不同程度上都拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長，在市場經(jīng)濟(jì)中它們都發(fā)揮了企業(yè)家的優(yōu)勢(shì)作用。在商品市場中的商品經(jīng)營，企業(yè)家開發(fā)商品，組織生產(chǎn)與流通，獲取各種附加值，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。在生產(chǎn)要素市場中的資產(chǎn)經(jīng)營，企業(yè)家聚合生產(chǎn)要素，優(yōu)化資產(chǎn)與重組，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)積累與增殖。在資本市場中的資本經(jīng)營，企業(yè)家拓展資本市場,激活資本要素,優(yōu)化資本要素結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資本積累與增殖。經(jīng)營方式同產(chǎn)品一樣具有投入、成長、成熟和衰退四個(gè)期段的壽命周期,當(dāng)前商品經(jīng)營處于衰退期，資產(chǎn)經(jīng)營處于成熟期，資本經(jīng)營處于投入期。在這三種經(jīng)營方式中,任何一種經(jīng)營方式無能持續(xù)多長時(shí)間,但都開始于壽命周期的投入期,結(jié)束于壽命周期的衰退期。企業(yè)家抓熱點(diǎn)經(jīng)營方式就在于正確鎖定當(dāng)今資本經(jīng)營所處壽命周期的那一個(gè)期段,對(duì)資本經(jīng)營進(jìn)行發(fā)展、保留、撒退定位。當(dāng)前資本經(jīng)營初具規(guī)模,以處于壽命周期投入期,遠(yuǎn)離壽命周期衰退期的優(yōu)勢(shì)高居于其它經(jīng)營方式,同時(shí)資本經(jīng)營作為一個(gè)熱點(diǎn)經(jīng)營方式,潛藏著巨大的生命力，將以時(shí)代的主流和趨勢(shì)支撐著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，經(jīng)營方式是企業(yè)家普通素質(zhì)在企業(yè)生存和發(fā)展中的一種經(jīng)營水平的體現(xiàn)。

3.企業(yè)家的獨(dú)特素質(zhì)

事物在差異中升華,是奇跡發(fā)生的必要條件。企業(yè)家的獨(dú)特素質(zhì)是在與他人素質(zhì)差別中經(jīng)過全神貫注地磨煉形成的,著重在研發(fā)設(shè)計(jì)、管理決策、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營方式、創(chuàng)新思維等方面打造成奇才,并顯示出不易被競爭對(duì)手模仿、制約和打倒的獨(dú)特技能。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)的不良預(yù)期時(shí),各個(gè)企業(yè)家不同獨(dú)特素質(zhì)以超群的智慧和單打獨(dú)斗的決策水平在競爭中贏得一席之地,為企業(yè)生存和發(fā)展邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。所以企業(yè)家的獨(dú)特素質(zhì)不可少有,更不可沒有,概括起來主要有以下幾個(gè)方面：

3.1重塑以人為本的精英管理決策。現(xiàn)代企業(yè)在市場競爭中，如果勇敢地向獨(dú)木橋沖刺，擠掉千軍萬馬，率先跨過這艱險(xiǎn)的一步,是競爭的正效益；如果在市場競爭中不知所措,被競爭對(duì)手所打倒，汰劣優(yōu)勝,是競爭的負(fù)效益。企業(yè)之間競爭的正負(fù)效益反應(yīng)在精英管理決策上,只要管理決策體現(xiàn)精英的思想與智慧,企業(yè)才立于不敗之地。因此,企業(yè)家制定管理決策要以人為本,充分發(fā)揮精英在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中的價(jià)值、中心、重心等方面的作用。也就是說體現(xiàn)精英思想與智慧的管理決策,應(yīng)涵蓋人才對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營方式、品牌商標(biāo)、銷售服務(wù)、公共關(guān)系等所能控制和運(yùn)用的各種要素，同外部環(huán)境的國家政策、法律法規(guī)、技術(shù)進(jìn)步、居民收入、消費(fèi)心理、風(fēng)俗民情、市場環(huán)境等不可控制因素的優(yōu)化組合作用，確保管理決策的優(yōu)質(zhì)性和可行性，同時(shí)并不斷地改革已有不規(guī)范的管理模式,使之與管理決策配套相悖。實(shí)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理中，淘汰以“經(jīng)濟(jì)人”為假設(shè)的決策、計(jì)劃、組織、控制的“理性”管理模式，發(fā)展“以人為本”的“非理性”的管理模式，規(guī)范對(duì)人才與人力資本的管理，完善尊重人才，愛戴人才,關(guān)心人才等人性化行為的組織協(xié)調(diào)與和諧，提升情感、情趣、情誼、情味的人性價(jià)值,充分調(diào)動(dòng)人的積極性和創(chuàng)造性。

3.2防患于未然的危機(jī)化解戰(zhàn)術(shù)。企業(yè)家獨(dú)特素質(zhì)的重要作用是化解面臨的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，并出現(xiàn)戲劇性的效果；那么企業(yè)家獨(dú)特素質(zhì)的更大作用,莫過于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)的悟感、預(yù)測和防患于未然。

一念之差往往會(huì)引起意想不到的后果,常常表現(xiàn)于優(yōu)勝者被勝利沖昏頭腦,忽視隱藏的風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致不可收拾的局面。這一哲理也反映了企業(yè)經(jīng)營上的規(guī)律：競爭勝利盾牌在握時(shí),潛在萬事大吉,不求進(jìn)取的風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)經(jīng)營最火紅時(shí)，潛伏洋洋得意，馬放南山的風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)常年奪冠,紅旗不倒時(shí),暗藏高枕無忱,貪圖享樂的風(fēng)險(xiǎn),凡此種種都是對(duì)經(jīng)營認(rèn)識(shí)一念之差的偏見。提高認(rèn)識(shí)糾正偏見,才能透視隱藏在成功背后撞擊、落伍、失敗等一些不良隱患,防患于未然。克服偏見,化解危機(jī)，一般管理者難以勝任,只有卓有遠(yuǎn)見的企業(yè)家才能冷靜地對(duì)待這些偏見，因?yàn)樗麄冎涝谏鐣?huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，競技總會(huì)導(dǎo)致今天的失敗和明天的衰落，花樣繁復(fù)的口味和不斷變化的格局才是他們今天看重的局面，因此，企業(yè)家執(zhí)著追求的信條是“防患于未然”。

3.3排選高品位的經(jīng)營方式。專業(yè)化經(jīng)營和者多元化經(jīng)營是經(jīng)營鏈條上的兩個(gè)節(jié)點(diǎn),經(jīng)營業(yè)務(wù)把它們竄在一起,形成相互聯(lián)系而又分割的兩個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。經(jīng)營方式是內(nèi)容和形式的統(tǒng)一,外延大,內(nèi)涵豐富,多數(shù)情況下表明經(jīng)營層次：本文是指多元化經(jīng)營和專業(yè)化經(jīng)營。在30年改革開放中兩種經(jīng)營方式都有成功和失敗經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),因?yàn)楣芾碚呖偸翘怀黾纫獙I(yè)化經(jīng)營又想多元化經(jīng)營思維方式的束縛，常常處在左顧右盼兩難境地的選擇：如果選擇多元化經(jīng)營，雖然分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，角逐市場面大,但會(huì)出現(xiàn)把雞蛋放在一個(gè)筐子里的格局，誘發(fā)產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，投資分散，機(jī)構(gòu)重疊，成本上揚(yáng)等問題；如果選擇專業(yè)化經(jīng)營，能集中資金，降低成本，優(yōu)化產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，但會(huì)造成產(chǎn)業(yè)規(guī)模幅度小，產(chǎn)品單一，市埸覆蓋面窄的局面,兩難境地選擇的舉棋不定,遺誤商機(jī),導(dǎo)致經(jīng)營方式的失敗。所以，在現(xiàn)代市場動(dòng)態(tài)位移頻率不斷增大的條件下，如果企業(yè)資本經(jīng)營不力，務(wù)必牽強(qiáng)附會(huì),單一地選用多元化經(jīng)營或?qū)I(yè)化經(jīng)營,必須將二者交織融合，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合化的經(jīng)營方式。具體作法是：

3.3.1針對(duì)專業(yè)化經(jīng)營的需求空穴，彌補(bǔ)多元化經(jīng)營。在企業(yè)與企業(yè)之間，由于專業(yè)化分工及其生產(chǎn)經(jīng)營利潤取向不同，每個(gè)企業(yè)都處在專業(yè)價(jià)值鏈上的各個(gè)不同環(huán)節(jié)上;又由于社會(huì)化大生產(chǎn)機(jī)制不斷強(qiáng)化環(huán)節(jié)上的凝聚力，使企業(yè)缺乏“跨越”的眼光與觸角，難以從專業(yè)價(jià)值鏈上脫穎而出，開發(fā)新市場。因此，企業(yè)家個(gè)性才華作用就在于使企業(yè)脫離專業(yè)價(jià)值鏈，創(chuàng)造多元化經(jīng)營機(jī)制與環(huán)境，在更廣闊的時(shí)空上拓寬品種經(jīng)營層面,或者與其它企業(yè)合作,既競爭、又協(xié)作地開發(fā)新產(chǎn)品。并在多元化經(jīng)營協(xié)作中，通過生產(chǎn)互動(dòng)、思想交流，不斷地吸收新信息，完善經(jīng)營方式,提高管理水平。

3.3.2針對(duì)多元化經(jīng)營缺位空穴,彌補(bǔ)專業(yè)化經(jīng)營。隨著高新科學(xué)技術(shù)發(fā)展,技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制日益完善。市場上商品生命周期大大縮短。這意味著多元化經(jīng)營企業(yè)面臨著頻頻淘汰老產(chǎn)品，開發(fā)新產(chǎn)品，增加投資，擴(kuò)大生產(chǎn)的被動(dòng)局面。在此條件下，如果補(bǔ)上專業(yè)化經(jīng)營一課，就能收到尺有所短，寸有所長的效果。事實(shí)上多元化經(jīng)營和專業(yè)化經(jīng)營長短不悖、凸凹相容的本身就客觀存在著相互結(jié)合與長短互補(bǔ)的客觀性。因此，專業(yè)化經(jīng)營填補(bǔ)機(jī)遇“空穴”的戰(zhàn)略，就是在多元化經(jīng)營的產(chǎn)品中，選擇一個(gè)質(zhì)優(yōu),品位高,又有市場潛力的產(chǎn)品，通過附加設(shè)計(jì)手段，增強(qiáng)產(chǎn)品功能，提高對(duì)市場的適應(yīng)性,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而彌補(bǔ)了多元化經(jīng)營空穴。擴(kuò)充品種經(jīng)營層面和互聯(lián)互協(xié)的多元化經(jīng)營以及專業(yè)化經(jīng)營填補(bǔ)機(jī)遇“空穴”是企業(yè)家個(gè)性才華的獨(dú)特素質(zhì)表現(xiàn)。

3.4開辟市場需求飽和商機(jī)的趨前思維。賣方市場需求缺位和買方市場需求飽和超位是市場運(yùn)行的規(guī)律。但買方市場需求飽和是市場開發(fā)不景氣的重災(zāi)區(qū),不僅需求飽和退潮緩慢,而且巳積累的財(cái)富呈泡沫化的趨勢(shì),所以,它是企業(yè)家開發(fā)新市場的目標(biāo)選擇。一個(gè)成功的企業(yè)家善于在需求飽和的絕境中拓展企業(yè)商機(jī)，其主要作法是：一是排查供求錯(cuò)位，開發(fā)新市場。當(dāng)買方市場形成時(shí)，在需求飽和中總存在一定的需求“空穴”，在需求“空穴”中也總存在一些需求沒有得到滿足的供給，企業(yè)家應(yīng)對(duì)市場供需排查，挖掘需求飽和中缺位需求的新市場。如海爾通過對(duì)市場飽和的系列冰箱和冰柜供給與需求的一一排序核查，發(fā)現(xiàn)在供過于求錯(cuò)位中還缺少“小家庭”需求小冰箱和小冰柜的市場。這種緊缺商品正成為“小家庭”占社會(huì)結(jié)構(gòu)主導(dǎo)地位的美國熱門貨，并吸引了上海普遍居住面積較小的顧客,滿足了需求飽和中消費(fèi)者沒有滿足的需求。二是拓展市場需求飽和中需求缺位商機(jī),開發(fā)新產(chǎn)品。同類差異的相對(duì)性和絕對(duì)性總是在事物對(duì)比中顯現(xiàn),從絕對(duì)差異中分析全新產(chǎn)品需求絕對(duì)缺位和從相對(duì)差異中分析同類產(chǎn)品需求相對(duì)缺位是創(chuàng)新商機(jī)的重中之重。從產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度來看，企業(yè)存在有與自己產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能、用途、消費(fèi)相同的同類產(chǎn)品或同類替代產(chǎn)品,當(dāng)這些產(chǎn)品市場需求達(dá)到飽和狀態(tài)時(shí)，生產(chǎn)廠家處于“山窮水盡疑無路，柳暗花明又一村”的局面。這對(duì)于生產(chǎn)者來說,買方市場已經(jīng)形成,需求絕對(duì)差異也已存在,需要以新視角研發(fā)新產(chǎn)品;這對(duì)于消費(fèi)者來說,如果消費(fèi)需求發(fā)生改變,對(duì)過剩需求的主導(dǎo)產(chǎn)品,同類產(chǎn)品和替代產(chǎn)品進(jìn)行權(quán)衡比較，某種產(chǎn)品可能會(huì)成為新的消費(fèi)選擇,于是引發(fā)同類產(chǎn)品相對(duì)需求新缺位,給生產(chǎn)者帶來新市場商機(jī)的福音,相對(duì)需求缺位新商機(jī)形成的市場取代了需求絕對(duì)缺位新產(chǎn)品開發(fā)。所以，在主導(dǎo)產(chǎn)品、同類產(chǎn)品和替代產(chǎn)品中,蘊(yùn)藏著絕對(duì)需求和相對(duì)需求缺位的市場空間,有待于企業(yè)家去開發(fā)和挖掘。例如中國華為公司的同類市場延伸策略,是在買方市場需求飽和中開發(fā)新商機(jī)的典型案例。作為華為的交換機(jī)、csm設(shè)備、光傳輸干線dwdm系統(tǒng)等系列通信產(chǎn)品，在國內(nèi)需求巳經(jīng)飽和,同發(fā)達(dá)國家在質(zhì)量、功能、外觀等方面指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能相比,在此條件下向歐美進(jìn)軍等于進(jìn)入死胡洞,華為避重就輕,延伸同類于市場優(yōu)勢(shì)開發(fā)新市場,將自己的產(chǎn)品同歐美同類產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比分折,發(fā)現(xiàn)本公司產(chǎn)品成本低、價(jià)格便宜、結(jié)構(gòu)單一,為發(fā)展中國家市場所需求,同時(shí)中國政府又尊重發(fā)展中國家,注重合理互惠和雙贏的經(jīng)濟(jì)合作,這兩點(diǎn)構(gòu)成了同類產(chǎn)品相對(duì)需求缺位,形成了華為產(chǎn)品在非洲暢銷的新市場。華為選擇了這條路徑,于1996年從香港開始出發(fā)進(jìn)入非洲,經(jīng)過中東、俄羅斯、拉美,最后終于登陸歐洲和北美。總之市場需求飽和是產(chǎn)品在市場上流通的時(shí)空錯(cuò)位,是任何企業(yè)家都迥避不了的一種應(yīng)對(duì),只有因勢(shì)利導(dǎo),沉著應(yīng)戰(zhàn),才是唯一的選擇。面對(duì)市場需求飽和,超前思維、捷足先登，挖掘買方市場的新需求,把握競爭的主動(dòng)權(quán)，是現(xiàn)代企業(yè)家獨(dú)特素質(zhì)的個(gè)性追求。

企業(yè)家論文:馬歇爾企業(yè)家理論探析論文

[論文關(guān)鍵詞]馬歇爾企業(yè)家素質(zhì)

[論文摘要]馬歇爾立足于現(xiàn)實(shí)闡述了自己的企業(yè)家理論。馬歇爾從企業(yè)家的界說、企業(yè)家的能力和素質(zhì)、企業(yè)家的作用幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了分析。馬歇爾把企業(yè)家的界定與企業(yè)家的素質(zhì)和職能聯(lián)系起來，認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理和創(chuàng)新，并具有相應(yīng)的知識(shí)、領(lǐng)導(dǎo)和一般能力。

阿弗里德·馬歇爾（AlfredMarshall1842～1924）是19世紀(jì)末20世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，英國“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人，同時(shí)也是新古典學(xué)派的代表。馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，闡述了其企業(yè)家思想。

一、企業(yè)家的界說

在馬歇爾之前，已有經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用“企業(yè)家”這一概念。在坎蒂隆的《商業(yè)性質(zhì)概論》中多次使用了“Entrepreneur”這一術(shù)語。在他看來，企業(yè)家的外延很廣，比如租地農(nóng)場主、布商、制造商、面包師、屠戶、商店店主和零售商等等。（p25-26）亞當(dāng)·斯密，“對(duì)企業(yè)家的界說為后繼經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究企業(yè)家問題確立了基本框架”（p275）。他認(rèn)為，資本家（企業(yè)家）“幾乎沒有勞動(dòng)”，但由于其資本的墊付能力而在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中占有不可或缺的地位。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中，對(duì)企業(yè)家做出了明確的定義。他說，企業(yè)家“是應(yīng)用既得的知識(shí)創(chuàng)造供人類消費(fèi)的產(chǎn)品”的人（p372）。在馬歇爾的著作中，企業(yè)家的地位很重要。馬歇爾喜歡在企業(yè)家前面加上限定詞，例如“機(jī)警的企業(yè)家”，“機(jī)敏的企業(yè)家”，“謹(jǐn)慎的企業(yè)家”等，這無疑包含著馬歇爾的價(jià)值判斷。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的正文中，馬歇爾沒有給出“企業(yè)家”的直接定義，所以通過馬歇爾的敘述，必須明確“企業(yè)家”所指代的內(nèi)容。

馬歇爾在談到生產(chǎn)要素之一的組織時(shí)，涉及到了企業(yè)管理。他說：“在大多數(shù)營業(yè)中，都有企業(yè)家這個(gè)特殊階級(jí)參與其事。”（p305）“在近世的大部分營業(yè)中，能夠如此地指導(dǎo)生產(chǎn)以致一定程度的努力能最有效地用來滿足人類欲望的任務(wù)，不得不分裂開來，而轉(zhuǎn)入專門的雇主手中，或用較為普通的名詞來說，轉(zhuǎn)入商人的手中。他們‘冒著’或‘擔(dān)當(dāng)’營業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；他們收集了工作所需要的資本和勞動(dòng)；他們安排或‘計(jì)劃’營業(yè)的一般打算，并監(jiān)督它的細(xì)小事情。”（p305）可見企業(yè)家是營業(yè)中的主體，是中間人，是商人。企業(yè)家所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧瞧髽I(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者和管理者。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的附錄中，馬歇爾給出了一個(gè)近乎定義的論述:“這一名詞來自亞當(dāng)·斯密而慣用于歐洲大陸，用它來指那些把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和管理看作自己在組織工業(yè)工作中應(yīng)盡的本分的人，似乎最適當(dāng)不過了。”(p392)從這一定義中可以看出，企業(yè)家是勞動(dòng)者，企業(yè)家只有在工業(yè)中，才能稱之為企業(yè)家，并且要承擔(dān)一定的職能，盡自己的本分。在此基礎(chǔ)上，馬歇爾對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了分類:“一類引用先進(jìn)的企業(yè)方法，另一類墨守成規(guī)”。

二、企業(yè)家的素質(zhì)及作用

馬歇爾道出了理想的企業(yè)家所需的才能。

馬歇爾依據(jù)企業(yè)家所履行的不同職能對(duì)其所需的能力和素質(zhì)進(jìn)行了分析。

首先，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作用而論，企業(yè)家必須具有他自己行業(yè)中的物的透徹的知識(shí)。他必須具有預(yù)測生產(chǎn)和消費(fèi)的廣泛變動(dòng)的能力，他必須能謹(jǐn)慎地判斷，大膽地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；他當(dāng)然必須了解他的行業(yè)中所用的原料和機(jī)械。(p309）馬歇爾的企業(yè)家素質(zhì)論中，倫理性素質(zhì)(亞當(dāng)·斯密講的節(jié)儉、不妄為、愛秩序)呈隱退趨勢(shì)，技能性素質(zhì)占據(jù)主導(dǎo)性地位。企業(yè)家必須對(duì)所從事的行業(yè)的知識(shí)有清晰的認(rèn)識(shí)和了解。如果沒有很好的預(yù)測能力，企業(yè)家就無法在市場經(jīng)濟(jì)中立足;企業(yè)家應(yīng)有創(chuàng)新精神。他們把新的技術(shù)引入到生產(chǎn)領(lǐng)域，降低生產(chǎn)成本；企業(yè)家還應(yīng)該具有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。但這種能力是以理性判斷作為其基礎(chǔ)的。其次，以他作為雇主的作用而論，他是一個(gè)天生的領(lǐng)導(dǎo)者。馬歇爾所說的這些素質(zhì)是一個(gè)企業(yè)家能“盡本分”的重要保證。他描述出的企業(yè)家近似完滿的人，是一種理想類型。在現(xiàn)實(shí)中，真正的企業(yè)家卻很少有如此全面的能力。以上討論的是企業(yè)家的素質(zhì),那么企業(yè)家所需的素質(zhì)是如何獲得的，即企業(yè)家是如何形成的呢。一般的人只要具有“耐心、天才和好運(yùn)氣”，有效地經(jīng)營管理，都有成為企業(yè)家的可能，更不用說那些具有較多優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)的資產(chǎn)階級(jí)了。這種可能性要成為現(xiàn)實(shí)，還需要其他條件和因素。先天的條件是一個(gè)重要的因素，包括物質(zhì)條件和各種就業(yè)機(jī)會(huì)和途徑。后天的因素——家庭教育、學(xué)校教育和工業(yè)訓(xùn)練也是不可或缺的。從馬歇爾對(duì)企業(yè)家素質(zhì)的有關(guān)論述中來看，企業(yè)家的職能是擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理和創(chuàng)新。三、馬歇爾企業(yè)家思想簡評(píng)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的角度來看，馬歇爾的企業(yè)家思想在企業(yè)家理論發(fā)展史上具有承前啟后的地位，既對(duì)前人的思想有所繼承又對(duì)后人產(chǎn)生了影響。馬歇爾也有自己的創(chuàng)新，并且論述的更為系統(tǒng)、全面和深刻,比如他講到的“創(chuàng)新”的重要性,“好運(yùn)氣”的作用。馬歇爾對(duì)企業(yè)家的關(guān)注和系統(tǒng)論述是時(shí)代精神的反映。馬歇爾將企業(yè)家定位于“工業(yè)生活”中，這樣企業(yè)家就是處于具體的生活環(huán)境中的人。在馬歇爾的論述中,帶有“地理環(huán)境決定論”的色彩。

企業(yè)家論文:馬歇爾企業(yè)家理論研究論文

[論文關(guān)鍵詞]馬歇爾企業(yè)家素質(zhì)

[論文摘要]馬歇爾立足于現(xiàn)實(shí)闡述了自己的企業(yè)家理論。馬歇爾從企業(yè)家的界說、企業(yè)家的能力和素質(zhì)、企業(yè)家的作用幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了分析。馬歇爾把企業(yè)家的界定與企業(yè)家的素質(zhì)和職能聯(lián)系起來，認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理和創(chuàng)新，并具有相應(yīng)的知識(shí)、領(lǐng)導(dǎo)和一般能力。

阿弗里德·馬歇爾（AlfredMarshall1842～1924）是19世紀(jì)末20世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，英國“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人，同時(shí)也是新古典學(xué)派的代表。馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，闡述了其企業(yè)家思想。

一、企業(yè)家的界說

在馬歇爾之前，已有經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用“企業(yè)家”這一概念。在坎蒂隆的《商業(yè)性質(zhì)概論》中多次使用了“Entrepreneur”這一術(shù)語。在他看來，企業(yè)家的外延很廣，比如租地農(nóng)場主、布商、制造商、面包師、屠戶、商店店主和零售商等等。（p25-26）亞當(dāng)·斯密，“對(duì)企業(yè)家的界說為后繼經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究企業(yè)家問題確立了基本框架”（p275）。他認(rèn)為，資本家（企業(yè)家）“幾乎沒有勞動(dòng)”，但由于其資本的墊付能力而在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中占有不可或缺的地位。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中，對(duì)企業(yè)家做出了明確的定義。他說，企業(yè)家“是應(yīng)用既得的知識(shí)創(chuàng)造供人類消費(fèi)的產(chǎn)品”的人（p372）。在馬歇爾的著作中，企業(yè)家的地位很重要。馬歇爾喜歡在企業(yè)家前面加上限定詞，例如“機(jī)警的企業(yè)家”，“機(jī)敏的企業(yè)家”，“謹(jǐn)慎的企業(yè)家”等，這無疑包含著馬歇爾的價(jià)值判斷。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的正文中，馬歇爾沒有給出“企業(yè)家”的直接定義，所以通過馬歇爾的敘述，必須明確“企業(yè)家”所指代的內(nèi)容。

馬歇爾在談到生產(chǎn)要素之一的組織時(shí)，涉及到了企業(yè)管理。他說：“在大多數(shù)營業(yè)中，都有企業(yè)家這個(gè)特殊階級(jí)參與其事。”（p305）“在近世的大部分營業(yè)中，能夠如此地指導(dǎo)生產(chǎn)以致一定程度的努力能最有效地用來滿足人類欲望的任務(wù)，不得不分裂開來，而轉(zhuǎn)入專門的雇主手中，或用較為普通的名詞來說，轉(zhuǎn)入商人的手中。他們‘冒著’或‘擔(dān)當(dāng)’營業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；他們收集了工作所需要的資本和勞動(dòng)；他們安排或‘計(jì)劃’營業(yè)的一般打算，并監(jiān)督它的細(xì)小事情。”（p305）可見企業(yè)家是營業(yè)中的主體，是中間人，是商人。企業(yè)家所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧瞧髽I(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者和管理者。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的附錄中，馬歇爾給出了一個(gè)近乎定義的論述:“這一名詞來自亞當(dāng)·斯密而慣用于歐洲大陸，用它來指那些把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和管理看作自己在組織工業(yè)工作中應(yīng)盡的本分的人，似乎最適當(dāng)不過了。”(p392)從這一定義中可以看出，企業(yè)家是勞動(dòng)者，企業(yè)家只有在工業(yè)中，才能稱之為企業(yè)家，并且要承擔(dān)一定的職能，盡自己的本分。在此基礎(chǔ)上，馬歇爾對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了分類:“一類引用先進(jìn)的企業(yè)方法，另一類墨守成規(guī)”。

二、企業(yè)家的素質(zhì)及作用

馬歇爾道出了理想的企業(yè)家所需的才能。

馬歇爾依據(jù)企業(yè)家所履行的不同職能對(duì)其所需的能力和素質(zhì)進(jìn)行了分析。

首先，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作用而論，企業(yè)家必須具有他自己行業(yè)中的物的透徹的知識(shí)。他必須具有預(yù)測生產(chǎn)和消費(fèi)的廣泛變動(dòng)的能力，他必須能謹(jǐn)慎地判斷，大膽地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；他當(dāng)然必須了解他的行業(yè)中所用的原料和機(jī)械。(p309）馬歇爾的企業(yè)家素質(zhì)論中，倫理性素質(zhì)(亞當(dāng)·斯密講的節(jié)儉、不妄為、愛秩序)呈隱退趨勢(shì)，技能性素質(zhì)占據(jù)主導(dǎo)性地位。企業(yè)家必須對(duì)所從事的行業(yè)的知識(shí)有清晰的認(rèn)識(shí)和了解。如果沒有很好的預(yù)測能力，企業(yè)家就無法在市場經(jīng)濟(jì)中立足;企業(yè)家應(yīng)有創(chuàng)新精神。他們把新的技術(shù)引入到生產(chǎn)領(lǐng)域，降低生產(chǎn)成本；企業(yè)家還應(yīng)該具有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。但這種能力是以理性判斷作為其基礎(chǔ)的。其次，以他作為雇主的作用而論，他是一個(gè)天生的領(lǐng)導(dǎo)者。馬歇爾所說的這些素質(zhì)是一個(gè)企業(yè)家能“盡本分”的重要保證。他描述出的企業(yè)家近似完滿的人，是一種理想類型。在現(xiàn)實(shí)中，真正的企業(yè)家卻很少有如此全面的能力。以上討論的是企業(yè)家的素質(zhì),那么企業(yè)家所需的素質(zhì)是如何獲得的，即企業(yè)家是如何形成的呢。一般的人只要具有“耐心、天才和好運(yùn)氣”，有效地經(jīng)營管理，都有成為企業(yè)家的可能，更不用說那些具有較多優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)的資產(chǎn)階級(jí)了。這種可能性要成為現(xiàn)實(shí)，還需要其他條件和因素。先天的條件是一個(gè)重要的因素，包括物質(zhì)條件和各種就業(yè)機(jī)會(huì)和途徑。后天的因素——家庭教育、學(xué)校教育和工業(yè)訓(xùn)練也是不可或缺的。從馬歇爾對(duì)企業(yè)家素質(zhì)的有關(guān)論述中來看，企業(yè)家的職能是擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理和創(chuàng)新。三、馬歇爾企業(yè)家思想簡評(píng)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的角度來看，馬歇爾的企業(yè)家思想在企業(yè)家理論發(fā)展史上具有承前啟后的地位，既對(duì)前人的思想有所繼承又對(duì)后人產(chǎn)生了影響。馬歇爾也有自己的創(chuàng)新，并且論述的更為系統(tǒng)、全面和深刻,比如他講到的“創(chuàng)新”的重要性,“好運(yùn)氣”的作用。馬歇爾對(duì)企業(yè)家的關(guān)注和系統(tǒng)論述是時(shí)代精神的反映。馬歇爾將企業(yè)家定位于“工業(yè)生活”中，這樣企業(yè)家就是處于具體的生活環(huán)境中的人。在馬歇爾的論述中,帶有“地理環(huán)境決定論”的色彩。

企業(yè)家論文:馬克思資本論蘊(yùn)含企業(yè)家理論論文

【內(nèi)容提要】本文以企業(yè)家的概念、內(nèi)涵，企業(yè)家職能與企業(yè)家才能作理論鋪墊，對(duì)《資本論》中蘊(yùn)含的企業(yè)家理論進(jìn)行探索與研究。馬克思的企業(yè)家理論既包含傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，也包含現(xiàn)代型企業(yè)家理論，不但內(nèi)容豐富，而且研究獨(dú)到。目首我國民營經(jīng)濟(jì)、民營企業(yè)的發(fā)展正處于二次創(chuàng)業(yè)的重要階段，民營企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)、特別是職業(yè)企業(yè)家階層的興起則處于關(guān)鍵時(shí)期，用馬克思的企業(yè)家理論，指導(dǎo)我國企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，有事大和深遠(yuǎn)的意義。

【摘要題】政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

【關(guān)鍵詞】馬克思/資本論/剩余價(jià)值理論/企業(yè)家理論。

【正文】

對(duì)企業(yè)家理論的研究可謂源遠(yuǎn)流長。從18世紀(jì)開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就沒有停止過把和企業(yè)家有關(guān)的理論納入經(jīng)濟(jì)理論框架的努力。馬克思是較早研究企業(yè)家理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師，經(jīng)典著作《資本論》中蘊(yùn)含著豐富的企業(yè)家理論，可是，很少有人挖掘和開發(fā)這個(gè)理論寶庫。企業(yè)家的興起是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。企業(yè)家的活動(dòng)是一種創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。市場經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力之源是企業(yè)家的創(chuàng)新思維、創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新實(shí)踐。企業(yè)家才能已經(jīng)同資本、勞動(dòng)力、土地一起成為支持世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四大要素之一。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)看，現(xiàn)代企業(yè)家的興起及其作用的充分發(fā)揮，是一個(gè)國家能夠富裕起來，并且很快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、走向現(xiàn)代化的一個(gè)重要因素。我國建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制以后，民營經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，一大批民營企業(yè)家涌向市場經(jīng)濟(jì)的潮頭浪尖。目前正是我國民營經(jīng)濟(jì)、民營企業(yè)和民營企業(yè)家二次創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵時(shí)期，也是民營企業(yè)從家族制管理融入現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵時(shí)期，我國的民營企業(yè)家隊(duì)伍、尤其是職業(yè)企業(yè)家階層正在興起。加強(qiáng)對(duì)馬克思的企業(yè)家理論的研究，用于指導(dǎo)我國企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，具有重大和深遠(yuǎn)的意義。本文試對(duì)馬克思《資本論》中蘊(yùn)含的企業(yè)家理論進(jìn)行初步的探討與研究，旨在拋磚引玉，求教于大家。

一、企業(yè)家的概念、內(nèi)涵，企業(yè)家職能與企業(yè)家才能

對(duì)企業(yè)家理論的研究雖然時(shí)間久遠(yuǎn)，但對(duì)企業(yè)家概念卻有眾多的說法。筆者認(rèn)為，企業(yè)家是活躍在市場經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上，具有企業(yè)家精神、企業(yè)家素質(zhì)、企業(yè)家才能和企業(yè)家職能的企業(yè)的所有者、經(jīng)營者，是“工業(yè)的司令官”和“我們的工業(yè)制度的靈魂”。（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）企業(yè)家精神、企業(yè)家素質(zhì)、企業(yè)家才能和企業(yè)家職能都是企業(yè)家應(yīng)當(dāng)具有的必要條件，共同構(gòu)成企業(yè)家概念的完整的內(nèi)涵。而所有者、經(jīng)營者則是上述內(nèi)涵的載體。

我們給出上述企業(yè)家概念的理論根據(jù)有四：其一，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊19世紀(jì)初在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問答錄》中指出：企業(yè)家概念包括企業(yè)家職能和企業(yè)家精神兩項(xiàng)內(nèi)涵。其二，我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授1999年提出：“企業(yè)家是素質(zhì)而不是職務(wù)”（注：厲以寧.企業(yè)家是素質(zhì)而不是職務(wù)[M].企業(yè)零雜志，1999(23).）。其三，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，十分重視企業(yè)家個(gè)人的經(jīng)營才能；我國張維迎教授則認(rèn)為擁有個(gè)人資產(chǎn)和經(jīng)營能力是成為企業(yè)家的必需條件。其四，馬克思在《資本論》中指出；“產(chǎn)業(yè)經(jīng)理”是“我們的工業(yè)制度的靈魂”（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）。

企業(yè)家是—個(gè)發(fā)展著的概念。企業(yè)家這個(gè)社會(huì)角色，是隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展而不斷變化的。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史看，在前資本主義社會(huì)，企業(yè)家是集所有者、經(jīng)營者和生產(chǎn)勞動(dòng)者于一身的社會(huì)角色；隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，個(gè)別資本規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)家不再參加具體的生產(chǎn)勞動(dòng)，而是以集所有者和經(jīng)營者于一身的“資本家”的身分出現(xiàn)；隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，個(gè)別資本轉(zhuǎn)化為社會(huì)資本，特別是“經(jīng)理革命”的爆發(fā)，公司制企業(yè)的大量涌現(xiàn)，企業(yè)家這—社會(huì)角色，更多地由專門從事經(jīng)營管理活動(dòng)的職業(yè)經(jīng)理階層來承擔(dān)。一般把前兩種業(yè)主型的企業(yè)家稱為傳統(tǒng)型企業(yè)家，而把后一種非業(yè)主型的企業(yè)家稱為現(xiàn)代型企業(yè)家。必須特別指出，資本家與企業(yè)家是有明顯區(qū)別的，擁有資本但缺乏企業(yè)家才能的人，只能叫資本家；既有資本又有企業(yè)家才能或雖然沒有資本但擁有企業(yè)家才能的人才能叫企業(yè)家。

在實(shí)現(xiàn)企業(yè)家職能的全過程中所表現(xiàn)出來的企業(yè)家的眼光、謀略、方法、手段、技巧等即為企業(yè)家才能。企業(yè)家才能是在先天稟賦的基礎(chǔ)上，主要是經(jīng)過后天的教育、培養(yǎng)、鍛煉造就而成的特有的洞察能力、決策能力和組織能力，以及由此所組成的綜合性資質(zhì)。而企業(yè)家精神和企業(yè)家素質(zhì)最終都要和企業(yè)家才能一起表現(xiàn)出來，有的學(xué)者從定性分析角度，把是否從事創(chuàng)新活動(dòng)和能否獲得超額利潤作為評(píng)判企業(yè)家的一種尺度，這有其一定的道理。因?yàn)槟芊駨氖聞?chuàng)新活動(dòng)關(guān)系到企業(yè)家才能，能否獲得超額利潤既關(guān)系到企業(yè)家才能，也關(guān)系到企業(yè)家職能，企業(yè)家才能和企業(yè)家職能的有機(jī)統(tǒng)一，才是—個(gè)完整的企業(yè)家。

企業(yè)家的內(nèi)涵極為豐富，概括起來有以下四個(gè)方面：（一）企業(yè)家是具有企業(yè)家才能、富有創(chuàng)新精神、風(fēng)險(xiǎn)精神和奉獻(xiàn)精神，能創(chuàng)立新企業(yè)和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、推出新產(chǎn)品的能人；（二）企業(yè)家是先進(jìn)生產(chǎn)力的組織者和實(shí)踐者，是能不斷吸納人才，將人力資本和非人力資本優(yōu)化組合，善于將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)，降低交易費(fèi)用，獲取合法利潤，使社會(huì)財(cái)富和價(jià)值增殖最大化的生產(chǎn)要素組織者；（三）企業(yè)家是具有市場眼光，能善于運(yùn)用賺錢手段、利用市場信息，發(fā)現(xiàn)機(jī)遇和抓住機(jī)遇，并精于作出戰(zhàn)略決策，能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡的市場經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略家；（四）企業(yè)家是承擔(dān)著引導(dǎo)、指揮、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、教育、凝聚人心、營造企業(yè)文化等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職能，善于運(yùn)用自己獨(dú)特的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、領(lǐng)導(dǎo)方式、領(lǐng)導(dǎo)方法、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)效能最大化的企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)者。

二、《資本論》中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論

《資本論》中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，主要體現(xiàn)在作為資本家的企業(yè)家職能和企業(yè)家才能的融合之中。

擔(dān)當(dāng)企業(yè)家角色的資本家既是法律層面上的財(cái)產(chǎn)的所有者，也是企業(yè)的直接經(jīng)營者，他們集所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)于一身，統(tǒng)決策權(quán)與控制權(quán)于一體，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行集權(quán)型領(lǐng)導(dǎo)。而在企業(yè)外部，即在社會(huì)層面上，由于他們既是所有者，又是經(jīng)營者，既有決策權(quán)，又有控制權(quán)，特別是他們?cè)谏鐣?huì)上形成的整體力量，使他們成為資本主義社會(huì)的“工業(yè)的司令官”。另一方面，他們對(duì)企業(yè)經(jīng)營承擔(dān)著無限責(zé)任或有限責(zé)任，在拼命追求利潤和超額利潤（剩余價(jià)值和超額剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式）的同時(shí)，冒著由于生產(chǎn)資本的預(yù)付性和收益的滯后性造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和可能破產(chǎn)的巨大風(fēng)險(xiǎn)（法語中企業(yè)家一詞(Entrprendre)的本意就是“承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”）。這是典型的資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家，追求利潤和超額利潤是資本家的職能，但獲取利潤和超額利潤卻并非任何一個(gè)擁有資本（包括貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本）的資本家都能做到的事情，只有擁有企業(yè)家才能的企業(yè)家才可能做到。

對(duì)企業(yè)家的職能，不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家有不同的表述。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃克認(rèn)為，企業(yè)家的職能是“組織和實(shí)施生產(chǎn)，決定生產(chǎn)什么、多少和哪些種類，用何種材料和樣式進(jìn)行生產(chǎn)，以及產(chǎn)品向什么人并用何種價(jià)格出售和支付條件。”（注：沃克·弗朗西斯.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].1883.P232.）馬克思在《資本論》中明確指出；“資本家作為資本家，他的職能是生產(chǎn)剩余價(jià)值即無酬勞動(dòng)，而且是在最經(jīng)濟(jì)的條件下進(jìn)行這種生產(chǎn)。”（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）在這里，馬克思對(duì)資本家的職能作了相當(dāng)精辟的論述，雖然在字里行間并沒有出現(xiàn)“企業(yè)家”三個(gè)字，但因?yàn)樵谫Y本主義社會(huì)傳統(tǒng)型企業(yè)家這一社會(huì)角色是由資本家擔(dān)當(dāng)?shù)模裕滟Y本家的職能也就成為資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家的職能。不難看出：沃克是從現(xiàn)象上論述了企業(yè)家職能，馬克思則是從本質(zhì)上論述了作為資本家的企業(yè)家職能。因?yàn)椋鳛橘Y本家的企業(yè)家，憑借企業(yè)家的眼光在市場上發(fā)現(xiàn)某種潛在利益或商機(jī)以后，便去組織人力、物力、財(cái)力，并吸引其他人投資，進(jìn)行生產(chǎn)要素的特殊組合。去完成某種創(chuàng)新，而這一切的直接目的和決定性動(dòng)機(jī)就是把潛在利益變成現(xiàn)實(shí)利益，最后獲得利潤和超額利潤（即剩余價(jià)值和超額剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式）。

在《資本論》全書中，馬克思雖然沒有直接論述企業(yè)家才能，甚至也沒有出現(xiàn)“企業(yè)家才能”這五個(gè)字，但作為資本家的企業(yè)家才能卻是我們從《資本論》的許多論述中都能感悟到的。這可以通過對(duì)原著中下列內(nèi)容的分析來說明：

例1：馬克思指出：“資本家究竟是為了從可變資本取得利潤才預(yù)付不變資本，還是為了使不變資本增殖才預(yù)付可變資本；他究竟是為了機(jī)器和原料有更大的價(jià)值才把貨幣用在工資上，還是為了對(duì)勞動(dòng)進(jìn)行剝削才把貨幣預(yù)付在機(jī)器和原料上；不管人們?cè)鯓涌矗瑢?duì)資本家來說都是無關(guān)緊要的。雖然只有可變資本部分才能創(chuàng)造剩余價(jià)值，但它只有在另一些部分，即勞動(dòng)的生產(chǎn)條件也被預(yù)付的情況下，才會(huì)創(chuàng)造出剩余價(jià)值。”（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）在這段原著中，馬克思雖然沒有直接提到企業(yè)家才能，但從對(duì)上述內(nèi)容的分析中，卻能讓人們感覺到：在這里，作為傳統(tǒng)型企業(yè)家的資本家具有一種組合生產(chǎn)要素的才能。因?yàn)椋挥袑⑼度氲呢泿刨Y本、勞動(dòng)力、機(jī)器、原材料等生產(chǎn)要素合理地組合起來，才會(huì)創(chuàng)造出剩余價(jià)值。這種生產(chǎn)要素的組合才能，正是企業(yè)家才能的具體體現(xiàn)。這里，企業(yè)家才能是作為前提條件的。因?yàn)闆]有企業(yè)家才能的發(fā)揮，可變資本就不可能“取得利潤”，不變資本也不會(huì)“增殖”。可見，作為資本家的企業(yè)家才能已被隱化在馬克思的剩余價(jià)值理論之中。

例2：“W——G商品的第一形態(tài)變化或賣。商品價(jià)值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險(xiǎn)的跳躍。這個(gè)跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，P124.）在此，馬克思雖然也沒有直接論述企業(yè)家才能，但卻可以讓人感悟到：在這里，企業(yè)家才能具體表現(xiàn)為如何使商品體跳到金體上的“驚險(xiǎn)的跳躍”獲得成功。

例3：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，P688.）同樣，馬克思雖然在此也沒有直接論述企業(yè)家才能，但卻能令人感悟到：企業(yè)家才能具體表現(xiàn)為如何運(yùn)用資本集中等手段，即如何通過組織股份公司去搞大生產(chǎn)、大項(xiàng)目、大工程、大流通、大金融、高科技；如何通過并購把自己鑄造成“經(jīng)濟(jì)航空母艦”。

例4：馬克思在《資本論》第二卷中指出：“資本的循環(huán)，只有不停頓地從一個(gè)階段轉(zhuǎn)入另一個(gè)階段，才能正常進(jìn)行。如果資本在第一階段G——W停頓下來，貨幣資本就會(huì)凝結(jié)為貯藏貨幣；如果資本在生產(chǎn)階段停頓下來，一方面生產(chǎn)資料就會(huì)擱著不起作用，另一方面勞動(dòng)力就會(huì)處于失業(yè)狀態(tài)；如果資本在最后階段W’——G’停頓下來，賣不出去而堆積起來的商品就會(huì)把流通的流阻塞。（注：馬克思.資本論[M].第一卷，P686.）馬克思又指出：“資本家在急需的時(shí)候會(huì)不顧他手中的貨幣的規(guī)定職能，而動(dòng)用他擁有的一切，來保證他的資本的循環(huán)過程照常進(jìn)行。”（注：馬克思.資本論[M].第二卷，P63-64.）在此，馬克思雖然也沒有直接論述企業(yè)家才能，但作為資本家的企業(yè)家能“保證他的資本循環(huán)過程照常進(jìn)行，”這正是企業(yè)家才能的具體表現(xiàn)。

例5：馬克思指出：“資本的循環(huán)，不是當(dāng)作孤立的行為，而是當(dāng)作周期性的過程時(shí)，叫作資本的周轉(zhuǎn)。這種周轉(zhuǎn)的持續(xù)時(shí)間，由資本的生產(chǎn)時(shí)間和資本的流通時(shí)間之和決定。這個(gè)時(shí)間之和形成資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間。”（注：馬克思.資本論[M].第二卷，P100.）還指出：“周轉(zhuǎn)時(shí)間或它的兩個(gè)部分（生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間）中的任何一個(gè)部分的縮短，都會(huì)增加所生產(chǎn)的剩余價(jià)值量。”（注：馬克思.資本論[M].第二卷，P174.）在這里，作為資本家的企業(yè)家的重要才能表現(xiàn)為；如何縮短“資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間”。因?yàn)闊o論是縮短資本的生產(chǎn)時(shí)間，還是縮短資本的流通時(shí)間，都會(huì)增加所生產(chǎn)的剩余價(jià)值量。

必須特別指出：資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家職能與企業(yè)家才能的社會(huì)作用表現(xiàn)出兩面性。從生產(chǎn)力方面看，企業(yè)家職能與企業(yè)家才能的社會(huì)作用表現(xiàn)在把潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。歷史已經(jīng)證明，作為資本家的企業(yè)家對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的貢獻(xiàn)是巨大的。但是，從生產(chǎn)關(guān)系方面看，由于擔(dān)當(dāng)著企業(yè)家角色的資本家掌握著資本這一稀缺資源，在資本主義制度下，資本家憑借對(duì)生產(chǎn)資料的占有而無償占有雇傭工人勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，體現(xiàn)了資本家對(duì)雇傭工人的剝削關(guān)系。馬克思在《資本論》中指出：“剩余價(jià)值的生產(chǎn)是資本主義生產(chǎn)的決定目的”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.），這是導(dǎo)致無產(chǎn)階級(jí)貧困化和資本主義社會(huì)貧富懸殊的根本原因。對(duì)此，馬克思進(jìn)行了深刻的揭露和批判！無償占有雇傭工人勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，毫無疑問是作為資本家的企業(yè)家極不光彩的一面，無論給他們帶上多少美麗的光環(huán)，都絕對(duì)掩蓋不了這一剝削的事實(shí)。因此，人們對(duì)資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家應(yīng)有一個(gè)全面的正確的評(píng)價(jià)。

三、《資本論》中蘊(yùn)含的現(xiàn)代型企業(yè)家理論

現(xiàn)代型企業(yè)家主要指從事創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的職業(yè)化的企業(yè)高層經(jīng)理。職業(yè)化的企業(yè)高層經(jīng)理是“雖然沒有資本但擁有企業(yè)家才能的人”。他們以從事企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)為職業(yè)，憑借個(gè)人的經(jīng)營才能和社會(huì)責(zé)任感來履行對(duì)企業(yè)的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，在一系列創(chuàng)新活動(dòng)中駕馭風(fēng)險(xiǎn)，用投資人的錢去獲取超額利潤，以事業(yè)上的成功來體現(xiàn)自己的社會(huì)價(jià)值。這正是現(xiàn)代型企業(yè)家與傳統(tǒng)型企業(yè)家的根本區(qū)別。

現(xiàn)代型企業(yè)家的出現(xiàn)源于經(jīng)理革命的爆發(fā)。1841年4月15日，即馬克思著手寫《資本論》的前兩年，美國馬薩諸塞至紐約的一條鐵路線上發(fā)生了兩列火車相撞的嚴(yán)重事故，2人身亡，17人受傷，一時(shí)輿論嘩然！這一看似偶然、實(shí)則必然的事故暴露出老板雖然有錢但不一定有能力領(lǐng)導(dǎo)和管理現(xiàn)代企業(yè)的事實(shí)。在馬薩諸塞州議會(huì)的推動(dòng)下，這家鐵路公司進(jìn)行了改革，改革的實(shí)質(zhì)是把所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)分開，老板有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，經(jīng)營管理企業(yè)的則是經(jīng)理。“經(jīng)理革命”由此開始，經(jīng)理制興起并迅速在全世界得到推廣，企業(yè)高層經(jīng)理成了現(xiàn)代企業(yè)家的代名詞。馬克思在《資本論》中對(duì)“經(jīng)理”作了較多的論述，如第一卷在論述絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)時(shí)就提到了經(jīng)理，而在第三卷中至少有18處論到“經(jīng)理”這個(gè)響亮的名詞。其中，馬克思直接對(duì)于“經(jīng)理”的論述主要有以下幾個(gè)方面：

（一）經(jīng)理的含義。經(jīng)理是“古希臘的監(jiān)督人”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）“或封建法國所稱的regisseur（管家）”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）；經(jīng)理，“即別人的資本的管理人。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）從“監(jiān)督人”、“管家”到“資本的管理人”，在這里，馬克思對(duì)經(jīng)理的主要職責(zé)與功能作了直接表述。這種職責(zé)與功能的不同，正是傳統(tǒng)意義上的企業(yè)家與現(xiàn)代意義上的企業(yè)家的區(qū)別。

（二）早期經(jīng)理階層的生成。馬克思指出：“每一次危機(jī)以后，我們都可以在英國工廠區(qū)看到許多以前的工廠主，他們現(xiàn)在作為經(jīng)理，為了低微的工資，替那些往往就是他們自己的債權(quán)人的新工廠主，去管理他們自己從前所有的工廠。（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）在這里，馬克思客觀面生動(dòng)地論述了在資本主義社會(huì)早期經(jīng)理階層生成的一幕。這種經(jīng)理階層的生成方式與我國現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)理階層的生成方式有所不同。從中我們看到資本主義社會(huì)市場競爭的殘酷性，這為我們寫企業(yè)家史提供了依據(jù)和指導(dǎo)。

（三）經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能。馬克思在《資本論》中寫道：“不能由借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）在這里，馬克思非常清楚地告訴我們：在資本主義社會(huì)，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能就是資本家的執(zhí)行職能。同時(shí)還告訴我們，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度發(fā)生了重大變化。原來所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一的資本主義傳統(tǒng)企業(yè)制度已變成所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，原來的具有“執(zhí)行職能的資本家”僅有所有權(quán)，但他已“作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了”，而“單純的經(jīng)理”則有了經(jīng)營權(quán)，“執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能。”這適應(yīng)了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，是一種歷史的進(jìn)步。由此看來，我國在改革開放中生成的民營企業(yè)家，遲早也要走出這一步，這是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾發(fā)展的必然。我國的民營企業(yè)家要看清歷史前進(jìn)的正確方向，遵照同志“三個(gè)代表”的重要思想，以中國先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)定地向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進(jìn)。

（四）經(jīng)理的報(bào)酬。馬克思指出：“經(jīng)理的薪金只是，或者應(yīng)該只是某種熟練勞動(dòng)的工資，這種勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種勞動(dòng)的價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場上調(diào)節(jié)的。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）“商業(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資，在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，都是完全同企業(yè)主收入分開的。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）“在合作工廠中，監(jiān)督勞動(dòng)的對(duì)立性質(zhì)消滅了，因?yàn)榻?jīng)理由工人支付報(bào)酬，他不再代表資本而同工人相對(duì)立”。（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）經(jīng)理領(lǐng)取的是監(jiān)督工資，“這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會(huì)隨著一個(gè)人效眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級(jí)的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價(jià)格。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）在這里，馬克思告訴我們這樣幾個(gè)道理：其一，“經(jīng)理的薪金”“是在勞動(dòng)市場上調(diào)節(jié)的”，換言之，經(jīng)理薪金的多少、高低完全取決于經(jīng)理本人的人力資本價(jià)值和勞動(dòng)市場上供求規(guī)律的作用；其二，“在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，”“商業(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資”，都在V（即可變資本價(jià)值）中支出，而不在m（即剩余價(jià)值）中支出，因此，經(jīng)理的報(bào)酬是要計(jì)入企業(yè)的成本的，不能誤認(rèn)是剝削收入；其三，工人的合作工廠同資本主義的股份企業(yè)具有不同的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，一旦“經(jīng)理由工人支付報(bào)酬”，就改變了作為經(jīng)理職能之一的監(jiān)督勞動(dòng)的性質(zhì)，也不再“同工人相對(duì)立”。因此，經(jīng)理報(bào)酬由誰支付，同生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)相關(guān)；其四，經(jīng)理作為—個(gè)階層，其人數(shù)愈多，形成時(shí)間愈早，便愈能促使經(jīng)理市場或人才市場的形成與發(fā)展；反過來，經(jīng)理市場或人才市場愈成熟、愈發(fā)達(dá)，經(jīng)理的報(bào)酬就“越具有確定的水平和確定的市場價(jià)格”；兩者互為作用，相輔相成。

（五）經(jīng)理的社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)和社會(huì)地位。馬克思在《資本論》中寫道：“尤爾先生早巳指出，‘我們的工業(yè)制度的靈魂’不是產(chǎn)業(yè)資本家，而是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）在這里，馬克思至少給了我們這樣三點(diǎn)啟示：第一，作為“我們的工業(yè)制度的靈魂”的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理，是現(xiàn)代企業(yè)家職能、企業(yè)家才能、企業(yè)家素質(zhì)、尤其是企業(yè)家精神的集中體現(xiàn)。第二，現(xiàn)代型企業(yè)家，其社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)和社會(huì)地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過傳統(tǒng)型企業(yè)家。第三，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理，特別是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理，是“我們的工業(yè)制度的靈魂”。這使我們認(rèn)識(shí)到：特別在社會(huì)主義社會(huì)里，企業(yè)家是民族經(jīng)濟(jì)的棟粱，是當(dāng)之無愧的時(shí)代的驕子，是和平經(jīng)濟(jì)年代的英雄。因此，必須高度重視企業(yè)家的社會(huì)作用，要積極創(chuàng)造條件，確保企業(yè)家的社會(huì)地位，激勵(lì)企業(yè)家為社會(huì)多作貢獻(xiàn)。

由此可見，馬克思對(duì)作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的基本含義、早期經(jīng)理階層的生成、經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能、經(jīng)理的報(bào)酬、經(jīng)理的社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)、乃至經(jīng)理在現(xiàn)代工業(yè)制度中作為“靈魂”的社會(huì)地位等，都作了非常清楚、生動(dòng)、深刻的論述。馬克思的企業(yè)家理論，其內(nèi)容之豐富，研究之獨(dú)到，在當(dāng)時(shí)是無與倫比的，給予人們?cè)S多深刻的有益的啟示。尤其值得稱道的是，馬克思在寫《資本論》第三卷的時(shí)候，正是經(jīng)理階層剛剛在世界上出現(xiàn)，馬克思對(duì)這一新興階層出現(xiàn)的敏感和高度關(guān)注，以及所進(jìn)行的開創(chuàng)性的理論研究，對(duì)于企業(yè)家理論的建立和發(fā)展作出了卓越的貢獻(xiàn)。

改革開放20多年來，我國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就，綜合國力、綜合競爭力和國際競爭力明顯提高。我國已從社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，隨著經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的不斷深入，在國有企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進(jìn)的同時(shí)，民營企業(yè)迅速崛起。無論國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都需要大批高素質(zhì)的現(xiàn)代企業(yè)家。深入研究企業(yè)家理論，對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍的培育、成熟和壯大具有重大意義。這一切都要求我們高度重視挖掘和開發(fā)馬克思企業(yè)家理論寶庫，并用于指導(dǎo)我國企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)。

企業(yè)家論文:企業(yè)家確立流通觀研究論文

作為一個(gè)企業(yè)家，作為一個(gè)職業(yè)經(jīng)理，不管是工業(yè)界的、商業(yè)界的、金融界的、服務(wù)界的都離不開市場，在市場里游泳，就必須樹立一些新的流通觀。

一、消費(fèi)通過流通決定生產(chǎn)

在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，先是生產(chǎn)者主權(quán)階段，或叫生產(chǎn)主導(dǎo)階段，即生產(chǎn)決定一切，生產(chǎn)什么就流通什么、消費(fèi)什么，生產(chǎn)多少就流通多少、消費(fèi)多少。商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展，逐步進(jìn)入消費(fèi)者主權(quán)階段，或叫消費(fèi)主導(dǎo)階段，即消費(fèi)通過流通決定生產(chǎn)，市場的需求決定一切。

中國長期以來是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在短缺經(jīng)濟(jì)中不能自拔，一直按重生產(chǎn)、輕流通、低消費(fèi)的模式運(yùn)行，對(duì)生產(chǎn)部門來講，不講究成本，不追究質(zhì)量，不崇尚服務(wù)，因?yàn)椤盎实叟畠翰怀罴蕖薄ｋS著中國的改革開放，市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，從賣方市場進(jìn)入買方市場，市場競爭加劇，中國逐步從生產(chǎn)者主權(quán)邁入消費(fèi)者主權(quán)，消費(fèi)通過流通決定生產(chǎn)。但我們的政府主管部門，我們的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)理論，我們企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人卻并沒有完全從“重生產(chǎn)輕流通”的烙印中擺脫出來，我們的政策，我們的實(shí)踐，同消費(fèi)通過流通來決定生產(chǎn)經(jīng)常背道而馳。

消費(fèi)通過流通決定生產(chǎn)這一趨勢(shì)，要求我們做到四點(diǎn)：第一，要在改革消費(fèi)體制、調(diào)整消費(fèi)政策、改變消費(fèi)觀念、改善消費(fèi)環(huán)境、培育消費(fèi)熱點(diǎn)、促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)上大做文章，加大消費(fèi)需求對(duì)GDP增長的拉動(dòng)力。第二，要研究國內(nèi)外的市場需求，按供求關(guān)系組織與調(diào)整生產(chǎn)，提高產(chǎn)銷率。第三，要充分發(fā)揮流通帶動(dòng)消費(fèi)、引導(dǎo)生產(chǎn)的巨大作用，發(fā)展現(xiàn)代物流、連鎖經(jīng)營、電子商務(wù)等新的流通方式，用信息化帶動(dòng)流通的現(xiàn)代化。第四，要高度重視市場體系（商品市場與要素市場）建設(shè)與法律信用體系建設(shè)，凈化市場環(huán)境。可以這樣說，沒有流通的現(xiàn)代化也就談不上真正意義上的市場經(jīng)濟(jì)。只有現(xiàn)代化流通才能適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)，只有大流通才能帶動(dòng)大生產(chǎn)。發(fā)展現(xiàn)代流通業(yè)，才能增加就業(yè)，滿足人民小康的要求。

在中國，已進(jìn)入消費(fèi)通過流通來決定生產(chǎn)的新階段，這是從總體上講的，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，由于居民的最終消費(fèi)率相對(duì)較低，在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，生產(chǎn)的發(fā)展仍主宰著一切，我們一定要從實(shí)際情況出發(fā)，不要有片面性。

二、降低物流成本是利潤的第三源泉

作為一個(gè)生產(chǎn)企業(yè)，其產(chǎn)品成本主要是三個(gè)部分構(gòu)成的。

第一是勞動(dòng)力成本。通過科技進(jìn)步、加強(qiáng)管理，可以減少勞動(dòng)力支出，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而降低勞動(dòng)力成本。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在發(fā)達(dá)國家，這一空間在縮小，而人本身再生產(chǎn)的成本在上升，所以通過降低勞動(dòng)力成本來提高利潤率已十分困難。中國是一個(gè)勞動(dòng)力資源大國，就業(yè)壓力十分突出，勞動(dòng)力成本相對(duì)較低，但也在穩(wěn)步上升。我們現(xiàn)在要做好做足勞動(dòng)力豐富這一文章，把中國變成世界制造業(yè)中心，但早晚有一天，通過降低勞動(dòng)力成本作為利潤源泉這一優(yōu)勢(shì)會(huì)逐步減弱。

第二是設(shè)備與原材料成本。生產(chǎn)力的要素中，加工工具與被加工物資是產(chǎn)品成本的重要組成部分，由于機(jī)械制造業(yè)、新材料工業(yè)的發(fā)展，先進(jìn)設(shè)備與新材料的廣泛應(yīng)用，使這一領(lǐng)域的成本節(jié)約空間也在縮小，提高利潤率變得十分困難。

第三是物流成本。這一成本中包括采購成本、運(yùn)輸成本、庫存成本、管理成本、回收成本等等，占到產(chǎn)品總成本的20%——30%，有的更多。利潤的空間在這一領(lǐng)域最大，所以，發(fā)達(dá)國家都把降低物流成本在GDP中的比重，跨國公司都把降低物流成本，作為一個(gè)國家與一個(gè)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。為了降低物流成本，物流作為一個(gè)單獨(dú)的經(jīng)濟(jì)門類從生產(chǎn)與流通企業(yè)中分離出來，實(shí)現(xiàn)了新一輪的產(chǎn)業(yè)分工，這就是我們常說的重新洗牌。這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，是一種社會(huì)進(jìn)步。現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)作為一種復(fù)合型產(chǎn)業(yè)，是在整合與提升傳統(tǒng)物流業(yè)的基礎(chǔ)上由信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作支撐發(fā)展起來的，從而產(chǎn)生了物流企業(yè)與企業(yè)物流，目的都是追求合理的物流成本，從而使利潤最大化。

三、供應(yīng)鏈的競爭將逐步取代企業(yè)之間的競爭

體育運(yùn)動(dòng)的競爭起源于個(gè)人賽，后來更重視團(tuán)體賽；科學(xué)的研究，一開始是個(gè)人行為，現(xiàn)在更重視集體的結(jié)晶；產(chǎn)品的競爭，按照傳統(tǒng)的概念，依托企業(yè)；但從長遠(yuǎn)看，是依托供應(yīng)鏈。英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯多夫曾經(jīng)講過這樣的話：“市場上只有供應(yīng)鏈而沒有企業(yè)”，“真正的競爭不是企業(yè)與企業(yè)之間的競爭，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競爭。”對(duì)于這一點(diǎn)中國的許多企業(yè)家并不理解。

什么是供應(yīng)鏈，《物流術(shù)語》國家標(biāo)準(zhǔn)是這樣定義的：“供應(yīng)鏈，即生產(chǎn)與流通過程中涉及將產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終用戶活動(dòng)的上游與下游企業(yè)，所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。”“供應(yīng)鏈管理，即利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)全面規(guī)劃供應(yīng)鏈中的商流、物流、信息流、資金流等，并進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)與控制。”美國物流協(xié)會(huì)1998年對(duì)物流的最新定義指出：“物流是供應(yīng)鏈流程的一部分，是為了滿足客戶要求而對(duì)商品、服務(wù)及相關(guān)信息從原產(chǎn)地到消費(fèi)地的高效率、高效益的正向和反向流動(dòng)及儲(chǔ)存進(jìn)行的計(jì)劃、實(shí)施與控制過程。”美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂文斯（Stevens）認(rèn)為：“通過增值過程和分銷渠道控制從供應(yīng)商的供應(yīng)商到用戶的用戶的流就是供應(yīng)鏈，他開始于供應(yīng)的源點(diǎn)，結(jié)束于消費(fèi)的終點(diǎn)。”美國另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊文思（Evens）認(rèn)為：“供應(yīng)鏈管理是通過反饋的信息流和反饋的物料流及信息流，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商，直到最終用戶連成一個(gè)整體的模式。”

由于經(jīng)濟(jì)的全球化，以及跨國集團(tuán)的興起，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的“縱向一體化”運(yùn)作模式，逐漸被“橫向一體化”模式所代替，圍繞一個(gè)優(yōu)秀企業(yè)的一種或多種產(chǎn)品，形成上游與下游企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，即經(jīng)濟(jì)鏈。上游與下游企業(yè)涉及到供應(yīng)商、生產(chǎn)商與銷售商，這些供應(yīng)商，生產(chǎn)商與銷售商可能在國內(nèi)，也可能在國外。在這些企業(yè)之間，商流、物流、信息流、資金流一體化運(yùn)作。這就是我們講供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈管理的基本概念。但中國許多企業(yè)還滿足于孤軍奮戰(zhàn)與一時(shí)利益，而不去研究供應(yīng)鏈戰(zhàn)略與長遠(yuǎn)利益，這就是中國許多企業(yè)與國外成功企業(yè)的差距。

四、服務(wù)理念是企業(yè)文化的最高境界

講到企業(yè)管理，人本管理是優(yōu)秀，因?yàn)橐磺卸际侨巳ゲ僮鞯模@完全正確。但把人管理好了去干什么？是為了追求利潤的最大化，這也完全正確。但如何能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，按傳統(tǒng)的觀念，就是靠品牌、靠質(zhì)量、創(chuàng)價(jià)格，這對(duì)不對(duì)呢？也沒有錯(cuò)。但我們應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換一個(gè)角度去考慮問題，即把最終消費(fèi)者放在第一位，生產(chǎn)的目的是什么，是為了消費(fèi)，一個(gè)產(chǎn)品是名牌、質(zhì)量好、價(jià)格合理，要得到消費(fèi)者的認(rèn)同才行。所以，一切的一切，都含在服務(wù)理念中間。服務(wù)理念無止境，是一個(gè)大學(xué)堂。中國長期以來是清一色的國有與集體經(jīng)濟(jì)，講為人民服務(wù)，但服務(wù)理念很差，根本談不上個(gè)性化、人性化服務(wù)。我希望企業(yè)家們更多的研究消費(fèi)者需求，消費(fèi)者心理，而改進(jìn)自己的產(chǎn)品，改進(jìn)自己的運(yùn)作模式，改進(jìn)自己的服務(wù)，達(dá)到一個(gè)新的境界。

五、把商業(yè)信用看得高于一切

信用，我認(rèn)為有三個(gè)層面的含義，一是作為個(gè)人行為的誠實(shí)守信，屬于道德規(guī)范與行為準(zhǔn)則；二是作為市場主體交易關(guān)系中的信用規(guī)則；三是一個(gè)國家運(yùn)行的信用體系。信用既是社會(huì)發(fā)展中的問題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問題，更是商品交易過程中生命攸關(guān)的問題。目前中國的信用危機(jī)已達(dá)到相當(dāng)嚴(yán)重的程度，市場主體之間的信用關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種生產(chǎn)關(guān)系，破壞了信用關(guān)系也就破壞了這種生產(chǎn)關(guān)系，也就必然阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。

信用制度、信用體系的建設(shè)涉及到國家、企業(yè)與個(gè)人。作為國家，一要抓信用立法，如：“信用信息公開法”、“商業(yè)秘密法”、“隱私權(quán)法”、“消費(fèi)信用保護(hù)法”；二要加大信用市場主體培育力度，如征信體系中的信用評(píng)級(jí)公司、信用管理機(jī)構(gòu)等等。我認(rèn)為可以官辦與民辦相結(jié)合。三是獎(jiǎng)懲分明，分類管理。為推進(jìn)企業(yè)信用體系建設(shè)，可以“在掌握全面情況的基礎(chǔ)上，把企業(yè)分為守信企業(yè)、警示企業(yè)、失信企業(yè)、嚴(yán)重失信企業(yè)，并分別用綠、藍(lán)、黃、黑去表示，將市場主體行為的各種信息公之于社會(huì)。”（吳儀副總理2003年8月6日在國家工商總局規(guī)范市場秩序，推進(jìn)信用建設(shè)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)上的講話）

對(duì)于一個(gè)企業(yè)家來講，不能在信用危機(jī)中推波助瀾，而要在信用體系建設(shè)中添磚加瓦，從自身做起，要與不執(zhí)行合同，資金互相拖欠，制售假冒偽劣產(chǎn)品，做虛假廣告等等行為徹底決裂。在信用不好的環(huán)境里，要出淤泥而不染，需要勇氣、需要素質(zhì)、需要精神。無論是一個(gè)國家，一個(gè)企業(yè)，一個(gè)公民，都要把信用看的高于一切。國家沒有信用，談什么國富民強(qiáng)；企業(yè)沒有信用，談什么利潤最大；個(gè)人沒有信用，談什么道德情操。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，是信用經(jīng)濟(jì)，不然就成了無政府狀態(tài)。

企業(yè)家論文:企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)分析論文

據(jù)中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)在國務(wù)院發(fā)展研究中心舉行的“1999中國企業(yè)經(jīng)營者問卷調(diào)查結(jié)果暨宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)研討會(huì)”公布的對(duì)3562位企業(yè)經(jīng)營者問卷調(diào)查結(jié)果表明：

調(diào)查結(jié)果顯示，大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為今年以來中央采取的一系列宏觀調(diào)控政策取得了積極的成效，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本平穩(wěn)，亞洲金融危機(jī)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的影響正在減弱，國內(nèi)通貨緊縮的形勢(shì)可望得到緩解，預(yù)計(jì)未來一個(gè)時(shí)期國民經(jīng)濟(jì)將逐步呈現(xiàn)回升的態(tài)勢(shì)，繼續(xù)保持穩(wěn)定增長。但是，企業(yè)經(jīng)營者同時(shí)認(rèn)為，目前社會(huì)總需求不足、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、企業(yè)效益不佳的狀況仍然是制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。企業(yè)經(jīng)營者希望政府繼續(xù)采取積極的財(cái)政、貨幣政策，帶動(dòng)民間投資的增長，穩(wěn)定和提高城鄉(xiāng)居民收入，鼓勵(lì)適度消費(fèi)，從而進(jìn)一步擴(kuò)大需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的全面回升。

調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)經(jīng)營者對(duì)近年來中央采取的一系列企業(yè)改革及其配套改革的政策和措施給予了積極的評(píng)價(jià)，國有企業(yè)改制進(jìn)程有所加快，但實(shí)行規(guī)范的公司制改革、建立社會(huì)保障體系和轉(zhuǎn)變政府職能等配套改革措施尚不到位，這些已成為制約企業(yè)改革和發(fā)展的重要因素。企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為，繼續(xù)深化企業(yè)改革是使國有企業(yè)擺脫困境和進(jìn)一步完善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的根本出路。

為了解企業(yè)經(jīng)營者對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、改革成效、企業(yè)運(yùn)營狀況、當(dāng)前存在問題及其對(duì)未來發(fā)展前景的判斷，為政府進(jìn)一步調(diào)整宏觀政策和深化企業(yè)改革提供決策參考依據(jù)，1999年8月至11月，中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)組織實(shí)施了“1999年中國企業(yè)經(jīng)營者問卷跟蹤調(diào)查”。

本次調(diào)查是由中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)組織的第7次全國性企業(yè)經(jīng)營者年度跟蹤調(diào)查，得到了國務(wù)院發(fā)展研究中心情報(bào)中心、國務(wù)院研究室工交貿(mào)易研究司、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)企業(yè)改革司、國家統(tǒng)計(jì)局國民經(jīng)濟(jì)綜合統(tǒng)計(jì)司、中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)研究部、國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)國民經(jīng)濟(jì)綜合司、財(cái)政部財(cái)產(chǎn)評(píng)估司、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)中小企業(yè)司、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)培訓(xùn)司、人事部人才流動(dòng)開發(fā)司、勞動(dòng)和社會(huì)保障部法制司、國家稅務(wù)總局政策法規(guī)司、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心、國家石油和化學(xué)工業(yè)局規(guī)劃發(fā)展司、國家輕工業(yè)局企業(yè)改革司、國家機(jī)械局規(guī)劃發(fā)展司、國家國內(nèi)貿(mào)易局行業(yè)規(guī)劃與法規(guī)司、國家冶金工業(yè)局規(guī)劃發(fā)展司、國家電力公司戰(zhàn)略研究與規(guī)劃部、國家行政學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)教研部等有關(guān)部委的支持和指導(dǎo)。

本次調(diào)查以企業(yè)法人代表為調(diào)查對(duì)象，按照我國企業(yè)的實(shí)際構(gòu)成情況進(jìn)行等比例抽樣，采用郵寄問卷方式進(jìn)行。本次調(diào)查共發(fā)放問卷10000份，回收問卷3629份，其中有效問卷3562份，有效回收率為35.6%。通過對(duì)部分未填寫問卷與填寫問卷企業(yè)的對(duì)比分析，未發(fā)現(xiàn)存在系統(tǒng)偏差，說明本次調(diào)查結(jié)果有效。為使調(diào)查分析更為全面和深入，本報(bào)告還充分利用了中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)以往的調(diào)查結(jié)果。

本次調(diào)查主要涉及工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)及郵電通訊業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易和餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)等行業(yè)，上述行業(yè)的企業(yè)所占比重分別為：62.2%、6.5%、4.4%、10.5%、3.3%和2.9%。從企業(yè)的地區(qū)分布看，東部占55.1%，中部和西部分別占27.0%和17.9%。從企業(yè)不同規(guī)模看，大、中、小型企業(yè)分別占35.1%、47.3%和17.6%。從企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型看，國有企業(yè)和非國有企業(yè)分別占45.7%和54.3%，在非國有企業(yè)中有限責(zé)任公司占17.0%，股份有限公司占13.9%，外商及港澳臺(tái)投資企業(yè)占8.6%，集體企業(yè)占7.7%、私營企業(yè)占3.5%，股份合作企業(yè)占2.9%。從企業(yè)盈虧狀況看，盈利企業(yè)占50.4%，虧損企業(yè)占29.6%，持平企業(yè)占20.0%。

本次調(diào)查的企業(yè)經(jīng)營者年齡主要分布在36~45和46~55歲之間，比重分別為31.9%和47.3%；文化程度為大專以上的占84.7%，其中具有本科及以上學(xué)歷的占44.6%；職務(wù)為企業(yè)董事長、總經(jīng)理、廠長或黨委書記的占94.4%，其他職務(wù)的占5.6%。

第一部分企業(yè)經(jīng)營者對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷

一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本平穩(wěn)

大部分企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為，與去年相比，今年的經(jīng)濟(jì)增長速度略有減緩，但國民經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)行狀況基本平穩(wěn)。調(diào)查結(jié)果顯示，對(duì)于今年GDP增長速度的判斷，選擇6~7%之間的企業(yè)經(jīng)營者占48.6%，選擇7~8%之間的占31.0%，選擇7%以上的占33.6%。

對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為“正常”和“基本正常”的比例比去年增加9.3個(gè)百分點(diǎn)，認(rèn)為“偏冷”和“過冷”的比例比去年同期調(diào)查減少6.0個(gè)百分點(diǎn)，說明企業(yè)經(jīng)營者對(duì)我國經(jīng)濟(jì)總體走勢(shì)持比較樂觀的態(tài)度。

本次調(diào)查將企業(yè)經(jīng)營者對(duì)本企業(yè)目前經(jīng)營狀況的判斷分為“良好”、“一般”和“不佳”三種選擇，調(diào)查結(jié)果顯示，30.9%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營狀況良好，45.9%認(rèn)為一般，23.2%認(rèn)為不佳，認(rèn)為良好的比認(rèn)為不佳的多7.7個(gè)百分點(diǎn)。

二、企業(yè)生產(chǎn)呈恢復(fù)性增長

關(guān)于企業(yè)的生產(chǎn)狀況，從企業(yè)經(jīng)營者填寫的情況看，調(diào)查結(jié)果顯示，目前停產(chǎn)和半停產(chǎn)企業(yè)的比重為19.7%，比去年減少2.5個(gè)百分點(diǎn)。從企業(yè)的地區(qū)分布看，停產(chǎn)、半停產(chǎn)企業(yè)比重東部地區(qū)最低，為15.3%，比去年減少4.2個(gè)百分點(diǎn)；中部地區(qū)為25.9%，比去年增加0.3個(gè)百分點(diǎn)；西部地區(qū)略好于中部地區(qū)，比重為24.1%，比去年減少2.9個(gè)百分點(diǎn)。從企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型看，目前企業(yè)停產(chǎn)半停產(chǎn)比重較高的主要是國有企業(yè)，其比重為25.1%，比各類非國有企業(yè)分別高出5.9~15.4個(gè)百分點(diǎn)，但仍比去年減少2.8個(gè)百分點(diǎn)。

關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)（服務(wù)）量的調(diào)查結(jié)果顯示，39.1%的企業(yè)生產(chǎn)（服務(wù)）量比上期增加，34.1%的企業(yè)保持上期水平，26.8%的企業(yè)生產(chǎn)（服務(wù)）量比上期減少，認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)（服務(wù)）量增加的比認(rèn)為減少的多12.3個(gè)百分點(diǎn)。

關(guān)于企業(yè)銷售狀況的調(diào)查結(jié)果顯示，目前38.2%的企業(yè)銷售量比上期增加，31.0%的企業(yè)保持不變，30.8%的企業(yè)銷售量下降，銷售量增加的比減少的多7.4個(gè)百分點(diǎn)。

三、政府宏觀調(diào)控措施初見成效

針對(duì)近年來需求不足的問題，中央采取了擴(kuò)張性的財(cái)政和貨幣政策及其他宏觀調(diào)控措施。在政府采取的諸多啟動(dòng)市場、擴(kuò)大需求的措施中，企業(yè)經(jīng)營者對(duì)其有效程度判斷的順序依次是：加大政府投資力度（81.4%）、打擊走私（40.7%）、拓展對(duì)中小企業(yè)的信貸供應(yīng)（33.4%）、降低存貸款利率（32.4%）、降低財(cái)政稅費(fèi)率（25.7%）、大力發(fā)展教育事業(yè)（19.1%）、加速城鎮(zhèn)住房制度改革（18.5%）、放寬對(duì)固定資產(chǎn)投資規(guī)模的限制（17.3%）、提高出口退稅率（15.0%）以及開展和擴(kuò)大個(gè)人消費(fèi)信貸（12.6%）。

從企業(yè)經(jīng)營者對(duì)當(dāng)前宏觀調(diào)控措施力度的判斷中可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營者們認(rèn)為當(dāng)前的貨幣和財(cái)政政策仍有進(jìn)一步擴(kuò)張的余地。

從貨幣供應(yīng)量看，認(rèn)為該項(xiàng)措施力度“偏低”和“過低”的企業(yè)經(jīng)營者分別占45.5%和7.4%，兩者之和比認(rèn)為“過高”和“偏高”的比重高出41.0個(gè)百分點(diǎn)，比去年認(rèn)為“偏低”和“過低”的比重高出10.2個(gè)百分點(diǎn)，說明企業(yè)經(jīng)營者希望進(jìn)一步放松銀根，擴(kuò)大貨幣投放。

從存貸款利率看，認(rèn)為“偏低”和“過低”的企業(yè)經(jīng)營者分別占23.6%和4.2%，兩者之和比認(rèn)為“偏高”和“過高”的比重高出10.2個(gè)百分點(diǎn)，而去年同期調(diào)查的情況則是企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為“偏高”和“過高”的比重比認(rèn)為“偏低”和“過低”的高出7.6個(gè)百分點(diǎn)。

從人民幣匯率看，認(rèn)為“偏高”和“過高”的企業(yè)經(jīng)營者分別占22.8%和3.9%，兩者之和比認(rèn)為“偏低”和“過低”的高出5.0個(gè)百分點(diǎn)，與去年的情況大體相當(dāng)。

從出口退稅率看，認(rèn)為“偏低”和“過低”的企業(yè)經(jīng)營者分別占39.1%和2.1%，兩者之和比去年降低了8.9個(gè)百分點(diǎn)，說明今年出口退稅率的進(jìn)一步降低得到企業(yè)經(jīng)營者的認(rèn)同。

從財(cái)政性稅費(fèi)水平看，認(rèn)為“偏高”和“過高”的企業(yè)經(jīng)營者分別占62.9%和19.3%，兩者之和達(dá)82.2%，比去年提高了10.2個(gè)百分點(diǎn)，表明企業(yè)經(jīng)營者要求進(jìn)一步降低財(cái)政性稅費(fèi)水平的較強(qiáng)意愿，同時(shí)也表明在目前形勢(shì)下，加大稅收政策手段的使用將會(huì)比貨幣手段更為有效。

從股市擴(kuò)容速度看，企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)識(shí)差異較大，認(rèn)為“偏高”和“過高”的分別占31.3%和11.0%，認(rèn)為“偏低”和“過低”的分別占29.5%和3.6%，認(rèn)為“合適”的占24.6%，這說明股市擴(kuò)容問題牽涉到方方面面的利益，措施的出臺(tái)既要積極又要穩(wěn)妥。

四、企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境有所改善

從亞洲金融危機(jī)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的影響看，調(diào)查結(jié)果顯示，超過半數(shù)（55.9%）的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為亞洲金融危機(jī)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的影響已經(jīng)或正在減弱，認(rèn)為與去年相同和加重的則分別只占18.0%和21.8%。

從通貨緊縮形勢(shì)看，調(diào)查結(jié)果顯示，48.1%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為明年的通貨緊縮形勢(shì)將“有所緩解”，而分別僅有19.9%和12.9%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為會(huì)“維持現(xiàn)狀”和“有所加劇”。由此可見，較多的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為，以市場物價(jià)持續(xù)下跌為表現(xiàn)的通貨緊縮現(xiàn)象，可望在明年得到緩解。

五、存在問題不容忽視

目前的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營都在向好的方向發(fā)展，但仍存在一些制約企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的問題，還需引起有關(guān)方面的高度重視。

首先，社會(huì)總需求不足。調(diào)查結(jié)果顯示，86.3%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為總需求不足，其中，居民消費(fèi)需求不足和外貿(mào)出口需求不足現(xiàn)象尤為突出，認(rèn)為居民消費(fèi)需求、外貿(mào)出口需求、固定資產(chǎn)投資需求及社會(huì)集團(tuán)消費(fèi)需求不足的分別占86.1%、86.0%、66.0%、66.8%。

企業(yè)訂貨狀況也從一個(gè)側(cè)面客觀地反映了需求不足的現(xiàn)象。調(diào)查結(jié)果顯示，僅6.7%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為本企業(yè)訂貨高于正常水平，51.0%認(rèn)為訂貨處于正常水平，42.3%認(rèn)為訂貨低于正常水平。

其次，企業(yè)效益尚未明顯改善。調(diào)查結(jié)果顯示，今年企業(yè)的總體效益狀況與去年相差不大，企業(yè)盈利面由去年的50.7%略減到今年的50.4%，虧損面比去年的29.7%微減了0.1個(gè)百分點(diǎn)。其中國有企業(yè)盈利面比去年縮小1.8個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)虧損面比去年減少1.5個(gè)百分點(diǎn)。

關(guān)于企業(yè)的銷售利潤率的調(diào)查結(jié)果，也顯示企業(yè)的效益不夠理想，52.7%的企業(yè)銷售利潤率在5%以下，19.8%的企業(yè)銷售利潤率在5~10%之間，17.0%的企業(yè)銷售利潤率在10~20%之間，只有10.5%的企業(yè)銷售利潤率超過20%。

第三，企業(yè)資金緊張。調(diào)查結(jié)果顯示，66.5%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為目前企業(yè)資金緊張，而認(rèn)為資金寬裕和正常的企業(yè)經(jīng)營者分別占5.0%和28.5%。比較而言，目前企業(yè)資金相對(duì)寬裕的為東部地區(qū)企業(yè)、股份有限公司和外商及港澳臺(tái)投資企業(yè)。

對(duì)企業(yè)經(jīng)營者2000年投資意向的調(diào)查結(jié)果顯示，資金不足直接影響企業(yè)的投資需求。在2000年不準(zhǔn)備投資的企業(yè)經(jīng)營者（占27.3%）中，85.3%認(rèn)為不投資的首要原因是資金緊張。

在分析造成社會(huì)總需求不足的原因時(shí)，綜合來看，企業(yè)經(jīng)營者也將資金緊張（53.2%）列為需求不足原因的首位。

第四，市場供求結(jié)構(gòu)不平衡。在對(duì)10項(xiàng)要素市場的供求分析中，企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為供大于求比重較大的前三項(xiàng)是：消費(fèi)品（91.4%）、房地產(chǎn)（85.0%）和原材料（77.3%）；與1996年的調(diào)查相比，認(rèn)為消費(fèi)品和原材料供給過剩的分別增加了12.3和22.5個(gè)百分點(diǎn)，而認(rèn)為房地產(chǎn)過剩的減少了6.5個(gè)百分點(diǎn)。認(rèn)為供不應(yīng)求比重較大的前四項(xiàng)是：技術(shù)（83.9%）、資金（81.2%）、人才（73.8%）、信息（72.3%）。由此可見，技術(shù)、人才、信息的短缺是造成當(dāng)前市場結(jié)構(gòu)失衡的主要原因。

六、企業(yè)經(jīng)營者對(duì)參與國際競爭與未來發(fā)展充滿信心

首先，企業(yè)經(jīng)營者對(duì)中國加入WTO對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響持積極和樂觀的態(tài)度。調(diào)查結(jié)果顯示，66.5%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為加入WTO對(duì)我國宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展利大于弊，10.0%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為影響不大，7.8%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為弊大于利。

為迎接WTO的挑戰(zhàn)，企業(yè)經(jīng)營者對(duì)各項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的選擇比重依次是：加強(qiáng)對(duì)國際市場的了解（66.2%）、增加技術(shù)創(chuàng)新投入（62.7%）、加強(qiáng)經(jīng)營管理（61.9%）、提高國際化經(jīng)營程度（45.4%），加強(qiáng)信息化建設(shè)（28.7%）、降低產(chǎn)品（服務(wù)）價(jià)格（13.5%）、轉(zhuǎn)變主營業(yè)務(wù)投資其他行業(yè)（7.3%）和多進(jìn)口外國設(shè)備（3.6%）。

其次，企業(yè)經(jīng)營者投資需求趨強(qiáng)，技術(shù)改造投資形成熱點(diǎn)。對(duì)企業(yè)經(jīng)營者2000年投資意向的調(diào)查結(jié)果顯示，72.7%的企業(yè)經(jīng)營者表示明年要進(jìn)行固定資產(chǎn)投資。在這些欲投資的企業(yè)經(jīng)營者中，其主要投資方向依次為進(jìn)行技術(shù)改造（80.9%）、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模（54.1%）、建立企業(yè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)（40.0%）、興建科研或培訓(xùn)中心（25.2%）、進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備（24.9%）、修建環(huán)保設(shè)施（16.4%）和興建廠房（14.3%）。選擇進(jìn)行技術(shù)改造的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他選項(xiàng)，可見企業(yè)經(jīng)營者們已充分認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新對(duì)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要作用。

第三，企業(yè)經(jīng)營者對(duì)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成共識(shí)。調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為我國應(yīng)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)依次是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)，比重分別為78.3%、49.0%、36.7%和32.8%，說明企業(yè)經(jīng)營者希望政府采取適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，扶持這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為我國最具發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)依次是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)，比重分別為60.0%、42.2%和39.5%。

企業(yè)經(jīng)營者在適當(dāng)?shù)臈l件下準(zhǔn)備投資的產(chǎn)業(yè)依次是：高新技術(shù)、信息和教育產(chǎn)業(yè)，比重分別為70.9%、31.7%和28.6%（見表30）。

第四，企業(yè)經(jīng)營者們對(duì)未來5年我國經(jīng)濟(jì)的增長速度作出了預(yù)測。調(diào)查結(jié)果顯示，35.1%的企業(yè)經(jīng)營者預(yù)測未來5年的年均增長速度在6~7%之間，33.2%認(rèn)為在7%以上，比認(rèn)為在6%以下的多1.5個(gè)百分點(diǎn)。

從企業(yè)經(jīng)營者對(duì)企業(yè)經(jīng)營狀況的未來預(yù)期看，調(diào)查結(jié)果顯示，37.4%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為今后一個(gè)時(shí)期企業(yè)經(jīng)營狀況將有所好轉(zhuǎn)，44.6%認(rèn)為將維持現(xiàn)狀，18.0%認(rèn)為將有所惡化，表明企業(yè)經(jīng)營者預(yù)期企業(yè)經(jīng)營狀況總體將會(huì)呈現(xiàn)穩(wěn)步回升的勢(shì)頭。

第二部分企業(yè)經(jīng)營者對(duì)企業(yè)改革現(xiàn)狀的看法

一、企業(yè)經(jīng)營者對(duì)出臺(tái)的改革措施給予積極評(píng)價(jià)

近年來，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國加快了經(jīng)濟(jì)體制改革的步伐，先后出臺(tái)了一系列重大改革措施。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)經(jīng)營者對(duì)這些改革措施的實(shí)施效果大多給予了積極的評(píng)價(jià)，認(rèn)為各項(xiàng)改革措施取得成效的程度（“成效顯著”+“效果良好”+“有些效果”）依次是：財(cái)稅體制改革（78.5%）、金融體制改革（76.4%）、科教體制改革（75.0%）、建立社會(huì)保障體系（73.6%）、建立現(xiàn)代企業(yè)制度（72.6%）、外貿(mào)體制改革（70.2%）、投融資體制改革（69.1%）、轉(zhuǎn)變政府職能（59.7%）和政府機(jī)構(gòu)改革（48.3%）。從企業(yè)經(jīng)營者對(duì)各項(xiàng)改革措施認(rèn)同程度的差異看，繼續(xù)加大政府機(jī)構(gòu)改革力度、切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能是企業(yè)經(jīng)營者比較普遍的愿望。

二、國有企業(yè)改制愿望迫切

調(diào)查結(jié)果顯示，在樣本企業(yè)中，有57.3%的企業(yè)已經(jīng)成為公司制企業(yè)，另有27.0%的企業(yè)準(zhǔn)備近期實(shí)行改制。其中，雖然國有企業(yè)中已實(shí)行公司制的比重不高，僅為24.4%，但準(zhǔn)備近期改制的比重高達(dá)49.9%。

從改制的進(jìn)程看，本次調(diào)查的企業(yè)中，1993年十四屆三中全會(huì)以前實(shí)行公司制的占35.9%，1994年以后實(shí)行公司制的占64.1%，其中國有企業(yè)1993年以前實(shí)行改制的占41.5%，1994年以后實(shí)行改制的占58.5%，顯示出國有企業(yè)改制進(jìn)程明顯加快。

三、社會(huì)保障體系亟待完善

隨著建立現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)程的加快，建立和完善社會(huì)保障體系已成為改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。調(diào)查結(jié)果表明，大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為目前的企業(yè)職工社會(huì)保障狀況還不能完全滿足職工需要。其中，相對(duì)較好的是職工養(yǎng)老保障，認(rèn)為滿足的企業(yè)經(jīng)營者占39.5%，認(rèn)為不滿足的占31.8%，前者比后者高7.7個(gè)百分點(diǎn)。

調(diào)查結(jié)果顯示，滿足情況較差的是失業(yè)和再就業(yè)的社會(huì)保障，認(rèn)為滿足的僅分別為11.2%和13.5%，而認(rèn)為不滿足的分別高達(dá)58.6%和62.1%。

對(duì)于企業(yè)職工住房保障，有24.6%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為滿足，44.4%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為不滿足，前者比后者低19.8個(gè)百分點(diǎn)；對(duì)于職工醫(yī)療保障，有25.5%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為滿足，50.4%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為不滿足，前者比后者低24.9個(gè)百分點(diǎn)。

調(diào)查顯示，國有企業(yè)經(jīng)營者對(duì)本企業(yè)職工各項(xiàng)社會(huì)保障的滿足程度都低于非國有企業(yè)，其對(duì)職工各項(xiàng)社會(huì)保障的凈滿足程度（滿足–不滿足）比非國有企業(yè)低的百分點(diǎn)依次為：再就業(yè)保障（16.5）、醫(yī)療保障（15.9）、失業(yè)保障（12.8）、養(yǎng)老保障（5.9）和住房保障（1.9）。

四、國有企業(yè)負(fù)擔(dān)比較沉重

對(duì)國有企業(yè)負(fù)擔(dān)問題的調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為目前國有企業(yè)最主要的負(fù)擔(dān)是債務(wù)負(fù)擔(dān)，其中，58.6%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為負(fù)擔(dān)很重，33.4%認(rèn)為負(fù)擔(dān)較重。從企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率看，國有企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率普遍較高。調(diào)查結(jié)果顯示，樣本企業(yè)的平均資產(chǎn)負(fù)債率為62.0%，比1996年降低5.3個(gè)百分點(diǎn)，而國有企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率為69.5%，還略高于1996年水平（69.1%）。

企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為國有企業(yè)負(fù)擔(dān)居第二位的是富余人員較多。調(diào)查結(jié)果顯示，51.8%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為負(fù)擔(dān)很重，38.3%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為負(fù)擔(dān)較重。

國有企業(yè)醫(yī)療及離退休養(yǎng)老負(fù)擔(dān)被列在第三位，44.6%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為負(fù)擔(dān)很重，42.7%的企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為負(fù)擔(dān)較重。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前國有企業(yè)的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、企業(yè)辦社會(huì)負(fù)擔(dān)和“四亂”負(fù)擔(dān)（亂集資、亂攤派、亂罰款、亂收費(fèi)）仍然較重，其中認(rèn)為稅費(fèi)負(fù)擔(dān)較重和很重的分別占30.7%和48.3%，認(rèn)為企業(yè)辦社會(huì)負(fù)擔(dān)較重和很重的分別占28.1%和40.9%，認(rèn)為“四亂”負(fù)擔(dān)較重和很重的分別占22.9%和42.3%。

五、國有企業(yè)脫困的根本出路在于深化改革

調(diào)查結(jié)果顯示，在調(diào)查所列的諸多國有企業(yè)解困出路的選擇當(dāng)中，企業(yè)經(jīng)營者選擇的前三項(xiàng)分別是“選拔優(yōu)秀的企業(yè)經(jīng)營者”、“建立現(xiàn)代企業(yè)制度”和“解決企業(yè)資本金不足與負(fù)債率過高問題”，比重分別為47.4%、44.7%和39.3%。

調(diào)查同時(shí)發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)與非國有企業(yè)的企業(yè)經(jīng)營者在對(duì)國有企業(yè)解困出路問題的選擇上有比較明顯的差異。國有企業(yè)經(jīng)營者相對(duì)較多地強(qiáng)調(diào)依靠政府解決企業(yè)自身的各種負(fù)擔(dān)，而非國有企業(yè)經(jīng)營者則相對(duì)強(qiáng)調(diào)要有一個(gè)寬松的環(huán)境，放手讓國有企業(yè)挖掘自身的潛力從而擺脫困境。

企業(yè)家論文:企業(yè)家與管理者職能約束條件論文

摘要：探討了企業(yè)家和管理者職能與角色定位的問題。分析了創(chuàng)新內(nèi)容與層次、環(huán)境震蕩性等約束條件對(duì)企業(yè)家和管理者職能與角色定位的影響。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家管理者職能與角色

企業(yè)家理論和管理者理論是解釋企業(yè)的兩種重要理論。這兩種理論都對(duì)企業(yè)的實(shí)踐活動(dòng)產(chǎn)生了重要影響。其中，企業(yè)家和管理者職能與角色定位更是影響了從公司治理結(jié)構(gòu)到職業(yè)經(jīng)理人引入等一系列管理理論與實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)展演變。盡管如此，企業(yè)家和管理者職能與角色定位的理論應(yīng)用條件仍未得到充分研究。特別是沒有進(jìn)一步明確企業(yè)家和管理者的差異究竟體現(xiàn)在治理形式上還是體現(xiàn)在行為特征上。本文認(rèn)為這一問題的實(shí)質(zhì)在于不同條件下對(duì)兩種不同素質(zhì)的需求。企業(yè)家和管理者職能和角色定位可以體現(xiàn)為企業(yè)的兩種控制權(quán)存在形式，但其本質(zhì)是不同條件下企業(yè)發(fā)展所需要的兩種不同的職能和素質(zhì)。通過評(píng)述企業(yè)家和管理者理論文獻(xiàn)，并分析影響職能和角色定位的約束條件有利于明確這一問題。

一、企業(yè)家和管理者職能與角色定位評(píng)述

1.企業(yè)家的職能和角色定位問題

熊彼特和德魯克認(rèn)為企業(yè)家是“創(chuàng)新者”。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家是不斷在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行“革命突變”，對(duì)舊的生產(chǎn)方式進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合的人，是推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的主體。[1]，[4]

不同于熊彼特，馬歇爾和柯斯納認(rèn)為企業(yè)家的職能是“創(chuàng)造均衡”。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)家能夠以自己的創(chuàng)建性、洞察力和領(lǐng)導(dǎo)力，發(fā)現(xiàn)和消除市場不均衡狀態(tài)，創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)與效用、為生產(chǎn)過程指明方向，使生產(chǎn)要素組織化。企業(yè)家的機(jī)能不是脫離市場結(jié)構(gòu)的作用而存在，而應(yīng)該是促使市場發(fā)揮作用。因此，承擔(dān)發(fā)現(xiàn)和修正不均衡狀態(tài)的市場是企業(yè)家的根本作用。柯斯納強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在獲取和使用信息方面的作用，認(rèn)為企業(yè)家是決策者、“企業(yè)家對(duì)利潤機(jī)會(huì)的敏感反應(yīng)，使得他在‘市場過程’中起著關(guān)鍵性的作用。”[2]

企業(yè)家的角色定位可以從組織和市場兩個(gè)方面分析。在組織內(nèi)部，馬歇爾將企業(yè)家才能作為一類生產(chǎn)要素，把企業(yè)家看作內(nèi)生實(shí)體，即企業(yè)家是把土地、資本、勞動(dòng)以及企業(yè)家才能本身等生產(chǎn)要素按最有效的方式組織起來，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。熊彼特則把企業(yè)家看作外生實(shí)體，認(rèn)為企業(yè)家于企業(yè)之外追求個(gè)人效用，創(chuàng)新是企業(yè)家的唯一功能。實(shí)際上，創(chuàng)新活動(dòng)往往并非持續(xù)的，而可能是離散的，因此，除了創(chuàng)新之外，通過經(jīng)營活動(dòng)維持企業(yè)的運(yùn)營也是企業(yè)家的重要職能，同時(shí)也是創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。[3]

對(duì)于企業(yè)家在市場中的角色也存在兩種不同觀點(diǎn)。熊彼特將企業(yè)家看作是均衡的破壞者，企業(yè)家為追求利潤目標(biāo)實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)要素組合，從而打破均衡狀態(tài)，隨著進(jìn)入者的增加，導(dǎo)致獲得利潤的機(jī)會(huì)逐漸消失，市場再次恢復(fù)至均衡狀態(tài)。柯斯納、卡森等則把企業(yè)家看作是均衡的恢復(fù)者，由于信息不完全和人的有限理性，市場常處于一種不均衡的狀態(tài)，企業(yè)家為了獲取租金通過重新配置資源將市場再次導(dǎo)入均衡狀態(tài)。因此，企業(yè)家既可能是均衡的破壞者，也可能是均衡的恢復(fù)者。無論如何，企業(yè)家都是一種能夠改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)原有狀態(tài)的因素。

2．管理者的職能和角色定位問題

“管理者理論”源于伯利和米恩斯的實(shí)證研究所提出的“控制權(quán)與所有權(quán)分離”這一命題。企業(yè)的管理者理論強(qiáng)調(diào)管理者主導(dǎo)企業(yè)，承認(rèn)管理者的重要性。管理者成為推動(dòng)企業(yè)發(fā)展主導(dǎo)者的前提是委托關(guān)系。理論中廣義的關(guān)系泛指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的委托人授予人某些決策權(quán)并與之訂立或明或暗的合約。狹義的關(guān)系則專指公司的治理結(jié)構(gòu)，即作為委托人的出資人授予人(管理者)在契約(如公司章程)中明確規(guī)定的權(quán)利(控制權(quán))。凡在契約中未經(jīng)指定的權(quán)利(剩余索取權(quán))歸屬委托人。所有者和管理者之間屬于典型的關(guān)系。

不同于企業(yè)家的職能，管理者職能則更強(qiáng)調(diào)在委托框架下行使微觀管理職能，特別強(qiáng)調(diào)了管理者與所有者權(quán)利的契約。而這一限定的權(quán)利框架必然對(duì)“創(chuàng)新”以及其它旨在改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和資源配置方式與方向的決策活動(dòng)形成約束。明茨伯格的管理者角色理論也是進(jìn)一步將管理者職能向微觀和業(yè)務(wù)層面推進(jìn)。因此，相對(duì)企業(yè)家，管理者的職能受到契約更為明確的限制，對(duì)于均衡和不均衡市場狀態(tài)的改變意愿和能力均受到抑制。可以理解為，管理者是在以契約為載體的一定目標(biāo)限制下行使權(quán)利，目標(biāo)是根本要求，創(chuàng)新、打破或達(dá)成均衡僅是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段之一而已[5]。

可以從管理者的目標(biāo)約束來看待管理者的角色定位問題。傳統(tǒng)的企業(yè)主型廠商理論認(rèn)為企業(yè)家的目標(biāo)是利潤最大化，達(dá)到這個(gè)目標(biāo)所遵循的原則是邊際成本等于邊際收益。隨著管理者控制型企業(yè)取代企業(yè)主型企業(yè)成為現(xiàn)代企業(yè)主要組織形式后，管理者型企業(yè)家的行為目標(biāo)與企業(yè)主型企業(yè)家的行為目標(biāo)相比，已發(fā)生重大變化，傳統(tǒng)的利潤最大化理論已不能充分解釋現(xiàn)代管理者型廠商的行為。鮑莫爾(Baumol，1959)、莫里斯(Marris，1964)和威廉姆森(1964)發(fā)展了企業(yè)的管理者理論模型，其區(qū)別在于對(duì)管理者目標(biāo)和股東約束有不同的假設(shè)。鮑莫爾認(rèn)為，管理者是在最小利潤約束條件下追求銷售收入最大化；瑪瑞斯認(rèn)為管理者是在最小股票價(jià)值約束條件下謀求增長的最大化；威連姆森則認(rèn)為，管理者是在最小利潤約束條件下謀求效用函數(shù)的最大化。

考察眾多的管理者模型可見，盡管企業(yè)的管理者理論突破了傳統(tǒng)的企業(yè)利潤最大化的假說，但無論是“銷售額最大化”、“增長最大化”，還是“管理者效用最大化”，無一不受到量化目標(biāo)的約束。管理者的角色就是定位于完成某一系列特定目標(biāo)約束下的任務(wù)。這一目標(biāo)對(duì)于管理者而言往往是剛性的約束條件，是管理者行使控制權(quán)的前提。

通過以往的理論研究可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家和管理者的職能與角色定位存在顯著差異，這種差異一方面體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)公司治理形式的要求，一方面體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)行使控制權(quán)的主體的行為特征要求。這一差異常常體現(xiàn)在企業(yè)實(shí)踐中，有的體現(xiàn)在公司治理形式上，如，企業(yè)所有者控制企業(yè)或者通過委托關(guān)系由管理者控制企業(yè)；有的體現(xiàn)在人力資源配置上，如，使用企業(yè)家型人才還是管理者型人才。該問題的關(guān)鍵在于企業(yè)家和管理者職能和角色定位受到特定條件的約束。本文主要分析創(chuàng)新的內(nèi)容與層次、環(huán)境震蕩性等兩類約束條件。

二、創(chuàng)新的內(nèi)容與層次對(duì)企業(yè)家和管理者職能及角色定位的影響

在企業(yè)家和管理者的范疇下，創(chuàng)新的內(nèi)容和意義存在差別。

企業(yè)家理論的觀點(diǎn)把企業(yè)家看作是破壞均衡狀態(tài)的“創(chuàng)新者”，或是創(chuàng)造均衡狀態(tài)的“創(chuàng)新者”。無論是哪種“創(chuàng)新者”，從企業(yè)家理論的源頭來看，都隱含著企業(yè)家對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)這一宏觀范疇的重要影響[6]，即企業(yè)家的存在，要么使現(xiàn)有的市場競爭結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，體現(xiàn)為企業(yè)家變革原有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式使企業(yè)獲得了競爭優(yōu)勢(shì)，打破了原有的均衡狀態(tài)；要么使不均衡的市場結(jié)構(gòu)走向均衡，體現(xiàn)為企業(yè)家促使市場機(jī)制發(fā)揮作用，創(chuàng)造了交易機(jī)會(huì)，給資源配置方式指明了方向[8]。無論是那種類型的“創(chuàng)新者”，企業(yè)家的影響都主要作用于宏觀的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在過程上企業(yè)家是相對(duì)模糊的，而在結(jié)果上，企業(yè)家是面向超出企業(yè)微觀層面的更高一級(jí)系統(tǒng)的。因此，可以認(rèn)為企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)面向介于企業(yè)邊界和行業(yè)邊界之間，甚至超出行業(yè)邊界，達(dá)到更高一級(jí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之間的區(qū)域，而企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果則改變了企業(yè)甚至行業(yè)邊界或者企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的位置。

管理者理論的觀點(diǎn)是把管理者看作委托契約的履行者。委托關(guān)系對(duì)管理者的約束是限定在某一框架范圍內(nèi)的責(zé)任集合，主要的管理者模型將其描述為利潤最大化、銷售最大化、增長最大化、管理者效用最大化等多種目標(biāo)形式。管理者在契約的約束下，以殊途同歸的目標(biāo)形式履行委托關(guān)系，其目標(biāo)具有相對(duì)清晰的、可量化的、可考評(píng)的特征。通過上述目標(biāo)形式可看到，管理者的目標(biāo)責(zé)任是在企業(yè)微觀層面的框架內(nèi)通過資源優(yōu)化和機(jī)會(huì)識(shí)別推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。從通常的管理者委托契約的內(nèi)容來看，管理者的影響應(yīng)該主要體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部，而很少體現(xiàn)在超出企業(yè)邊界以外的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中。企業(yè)組織框架內(nèi)各業(yè)務(wù)層次創(chuàng)新績效的取得大多是實(shí)現(xiàn)明確的契約目標(biāo)的手段。因此，可以認(rèn)為，管理者的創(chuàng)新活動(dòng)多是面向企業(yè)組織邊界以內(nèi)的具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，借由這些業(yè)務(wù)取得的績效實(shí)現(xiàn)委托契約規(guī)定的目標(biāo)。這一層次的創(chuàng)新往往不能改變企業(yè)所在的更高一級(jí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的格局。例如，增加產(chǎn)品規(guī)格和外觀等業(yè)務(wù)層次的創(chuàng)新活動(dòng)，往往能夠推動(dòng)利潤最大化、銷售最大化等契約目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但較少能夠改變行業(yè)內(nèi)的競爭結(jié)構(gòu)和原有的企業(yè)邊界。

從創(chuàng)新內(nèi)容和層次的角度來看，企業(yè)家和管理者的職能和角色定位存在顯著差異。企業(yè)家的職能和角色往往隨著影響宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“創(chuàng)新”活動(dòng)的終止而發(fā)生轉(zhuǎn)變。從企業(yè)家理論和管理者理論的基礎(chǔ)文獻(xiàn)來看，企業(yè)家和管理者兩種職能和角色定位，其創(chuàng)新的內(nèi)容和層次是不同的。前者重在改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的宏觀問題，改變企業(yè)配置資源的方式和方向，企業(yè)的邊界、行業(yè)的邊界，市場結(jié)構(gòu)因此而可能發(fā)生變化；后者則旨在優(yōu)化企業(yè)組織范疇內(nèi)的微觀問題，提升企業(yè)組織邊界內(nèi)的資源配置效率和業(yè)務(wù)績效，往往不伴隨企業(yè)邊界的變化。

三、環(huán)境震蕩性對(duì)企業(yè)家和管理者職能及角色定位的影響

企業(yè)家和管理者的職能和角色定位對(duì)于環(huán)境的震蕩性具有不同的適應(yīng)性特征。我們將制度震蕩性、市場震蕩性和技術(shù)震蕩性看作環(huán)境震蕩性的三個(gè)構(gòu)成部分[9]，可以體現(xiàn)為宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場需求與競爭結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步等因素的劇烈變化。從企業(yè)本位角度看，旨在應(yīng)對(duì)環(huán)境震蕩性的制度創(chuàng)新要求和技術(shù)創(chuàng)新要求，必然對(duì)企業(yè)家還是管理者職能和角色定位產(chǎn)生重要影響。從客觀環(huán)境角度看，市場震蕩性和技術(shù)震蕩性的源頭同樣可能來自于企業(yè)內(nèi)部企業(yè)家和管理者職能與角色定位的不同狀態(tài)。

在相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境里，隨著市場震蕩性的消除，企業(yè)自身對(duì)制度變革和技術(shù)變革的內(nèi)在、外在要求往往都不高，過度的企業(yè)家職能和角色定位傾向可能導(dǎo)致低效率。在實(shí)踐中可表現(xiàn)為，企業(yè)過早進(jìn)入了某個(gè)新興技術(shù)或需求領(lǐng)域，而形成原有“均衡”或“不均衡”狀態(tài)的外部條件尚不具備，“創(chuàng)新”活動(dòng)往往不能發(fā)揮作用。同理，制度震蕩性和技術(shù)震蕩性的消除或減弱，也存在類似的反應(yīng)。在此類環(huán)境下，管理者職能和角色定位在限定的企業(yè)和行業(yè)邊界內(nèi)達(dá)成契約目標(biāo)是適宜的，得益于制度、市場和技術(shù)環(huán)境的穩(wěn)定所帶來的確定性。因此，定位于在委托關(guān)系明確的框架內(nèi)行使責(zé)任的管理者職能和角色定位往往較之企業(yè)家職能和角色定位更有效率。

在震蕩的環(huán)境里，即外部政策變化莫測、技術(shù)環(huán)境復(fù)雜（技術(shù)創(chuàng)新活躍，技術(shù)進(jìn)步方向不明等）、市場需求和競爭結(jié)構(gòu)復(fù)雜等，企業(yè)的邊界變得不穩(wěn)定，企業(yè)資源配置的方式和方向面臨重大選擇，行業(yè)邊界模糊，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化。隨著，制度環(huán)境、市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的震蕩，企業(yè)面臨的不確定性大大增加，在確定的框架目標(biāo)下完成契約的困難加大，管理者職能和角色定位面臨挑戰(zhàn)。管理者或者需要應(yīng)對(duì)變動(dòng)的政策環(huán)境，或者需要把握變動(dòng)的顧客需求和應(yīng)對(duì)更高的競爭強(qiáng)度，或者需要對(duì)企業(yè)的技術(shù)道路做出戰(zhàn)略選擇，甚至可能同時(shí)面臨上述兩類或三類環(huán)境震蕩的共同作用。隨著不確定性的增加，管理者風(fēng)險(xiǎn)不斷累積，在契約規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)解決問題的可能性大大降低。此時(shí)，企業(yè)家職能和角色定位顯示出優(yōu)勢(shì)，機(jī)會(huì)敏感性行為特征、創(chuàng)新性行為特征和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)性行為特征得到充分釋放[10]。面對(duì)不確定性環(huán)境震蕩，以“創(chuàng)新”為特征的企業(yè)家行為特征能夠容忍模糊性、降低風(fēng)險(xiǎn)厭惡、超越既有框架重新思考環(huán)境震蕩對(duì)企業(yè)資源配置方式和方向的影響，面向新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的調(diào)整和選擇。這種職能和角色定位，有利于在環(huán)境震蕩中，建立新的“均衡”或“不均衡”的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，或者能夠迅速成為穩(wěn)定架構(gòu)中的重要組成部分。

結(jié)語

企業(yè)家和管理者職能與角色定位的差異，盡管受到公司治理結(jié)構(gòu)或形式的約束，其根本原因則是企業(yè)發(fā)展的客觀需要造成了對(duì)上述兩種職能和角色定位的不同需求。這一差異的存在，是企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境對(duì)企業(yè)發(fā)展的要求，是資源優(yōu)化配置的要求。企業(yè)家和管理者職能和角色定位，作為一種資源成為企業(yè)的資源配置對(duì)象。不同的職能和角色定位既可以通過所有權(quán)形式加以區(qū)別，也可以不通過所有權(quán)形式加以區(qū)別；既可以通過委托權(quán)限作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，也可以不通過委托權(quán)限作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，其根本的差異在于對(duì)二者的行為特征和根本素質(zhì)的內(nèi)在要求不同。

企業(yè)家和管理者職能和角色定位分別適用于不同的資源條件和發(fā)展需要等約束性條件，主要應(yīng)包括創(chuàng)新內(nèi)容和層次、環(huán)境震蕩性等約束條件等。約束條件的改變導(dǎo)致對(duì)企業(yè)家和管理者職能和角色定位內(nèi)在要求的改變。應(yīng)對(duì)不同的約束條件，企業(yè)家和管理者職能與角色定位各有所長。充分發(fā)揮二者所長，能夠更有效的針對(duì)不同約束條件合理選擇資源配置內(nèi)容、方向和效率。盡管企業(yè)家和管理者職能與角色定位體現(xiàn)了企業(yè)發(fā)展的不同需要，但二者之間并無剛性界限，完全可以在一定條件下實(shí)現(xiàn)柔性轉(zhuǎn)換。例如，通過公司治理形式或授權(quán)范圍的變化可以使管理者轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)家職能與角色定位，通過明確的經(jīng)營目標(biāo)框架也可以使企業(yè)家轉(zhuǎn)換為管理者職能與角色定位。這一轉(zhuǎn)換的前提，卻并非上述授權(quán)范圍或治理形式的變化，而必然是相應(yīng)行為主體符合實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)換的基本素質(zhì)要求和條件。

企業(yè)家論文:馬克思資本論的企業(yè)家理論論文

【內(nèi)容提要】本文以企業(yè)家的概念、內(nèi)涵，企業(yè)家職能與企業(yè)家才能作理論鋪墊，對(duì)《資本論》中蘊(yùn)含的企業(yè)家理論進(jìn)行探索與研究。馬克思的企業(yè)家理論既包含傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，也包含現(xiàn)代型企業(yè)家理論，不但內(nèi)容豐富，而且研究獨(dú)到。目首我國民營經(jīng)濟(jì)、民營企業(yè)的發(fā)展正處于二次創(chuàng)業(yè)的重要階段，民營企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)、特別是職業(yè)企業(yè)家階層的興起則處于關(guān)鍵時(shí)期，用馬克思的企業(yè)家理論，指導(dǎo)我國企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，有事大和深遠(yuǎn)的意義。

【摘要題】政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

【關(guān)鍵詞】馬克思/資本論/剩余價(jià)值理論/企業(yè)家理論。

對(duì)企業(yè)家理論的研究可謂源遠(yuǎn)流長。從18世紀(jì)開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就沒有停止過把和企業(yè)家有關(guān)的理論納入經(jīng)濟(jì)理論框架的努力。馬克思是較早研究企業(yè)家理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師，經(jīng)典著作《資本論》中蘊(yùn)含著豐富的企業(yè)家理論，可是，很少有人挖掘和開發(fā)這個(gè)理論寶庫。企業(yè)家的興起是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。企業(yè)家的活動(dòng)是一種創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。市場經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力之源是企業(yè)家的創(chuàng)新思維、創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新實(shí)踐。企業(yè)家才能已經(jīng)同資本、勞動(dòng)力、土地一起成為支持世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四大要素之一。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)看，現(xiàn)代企業(yè)家的興起及其作用的充分發(fā)揮，是一個(gè)國家能夠富裕起來，并且很快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、走向現(xiàn)代化的一個(gè)重要因素。我國建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制以后，民營經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，一大批民營企業(yè)家涌向市場經(jīng)濟(jì)的潮頭浪尖。目前正是我國民營經(jīng)濟(jì)、民營企業(yè)和民營企業(yè)家二次創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵時(shí)期，也是民營企業(yè)從家族制管理融入現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵時(shí)期，我國的民營企業(yè)家隊(duì)伍、尤其是職業(yè)企業(yè)家階層正在興起。加強(qiáng)對(duì)馬克思的企業(yè)家理論的研究，用于指導(dǎo)我國企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，具有重大和深遠(yuǎn)的意義。本文試對(duì)馬克思《資本論》中蘊(yùn)含的企業(yè)家理論進(jìn)行初步的探討與研究，旨在拋磚引玉，求教于大家。

一、企業(yè)家的概念、內(nèi)涵，企業(yè)家職能與企業(yè)家才能

對(duì)企業(yè)家理論的研究雖然時(shí)間久遠(yuǎn)，但對(duì)企業(yè)家概念卻有眾多的說法。筆者認(rèn)為，企業(yè)家是活躍在市場經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上，具有企業(yè)家精神、企業(yè)家素質(zhì)、企業(yè)家才能和企業(yè)家職能的企業(yè)的所有者、經(jīng)營者，是“工業(yè)的司令官”和“我們的工業(yè)制度的靈魂”。（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）[1]企業(yè)家精神、企業(yè)家素質(zhì)、企業(yè)家才能和企業(yè)家職能都是企業(yè)家應(yīng)當(dāng)具有的必要條件，共同構(gòu)成企業(yè)家概念的完整的內(nèi)涵。而所有者、經(jīng)營者則是上述內(nèi)涵的載體。

我們給出上述企業(yè)家概念的理論根據(jù)有四：其一，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊19世紀(jì)初在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問答錄》中指出：企業(yè)家概念包括企業(yè)家職能和企業(yè)家精神兩項(xiàng)內(nèi)涵。其二，我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授1999年提出：“企業(yè)家是素質(zhì)而不是職務(wù)”（注：厲以寧.企業(yè)家是素質(zhì)而不是職務(wù)[M].企業(yè)零雜志，1999(23).）[2]。其三，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，十分重視企業(yè)家個(gè)人的經(jīng)營才能；我國張維迎教授則認(rèn)為擁有個(gè)人資產(chǎn)和經(jīng)營能力是成為企業(yè)家的必需條件。其四，馬克思在《資本論》中指出；“產(chǎn)業(yè)經(jīng)理”是“我們的工業(yè)制度的靈魂”（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）[3]。

企業(yè)家是—個(gè)發(fā)展著的概念。企業(yè)家這個(gè)社會(huì)角色，是隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展而不斷變化的。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史看，在前資本主義社會(huì)，企業(yè)家是集所有者、經(jīng)營者和生產(chǎn)勞動(dòng)者于一身的社會(huì)角色；隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，個(gè)別資本規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)家不再參加具體的生產(chǎn)勞動(dòng)，而是以集所有者和經(jīng)營者于一身的“資本家”的身分出現(xiàn)；隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，個(gè)別資本轉(zhuǎn)化為社會(huì)資本，特別是“經(jīng)理革命”的爆發(fā)，公司制企業(yè)的大量涌現(xiàn)，企業(yè)家這—社會(huì)角色，更多地由專門從事經(jīng)營管理活動(dòng)的職業(yè)經(jīng)理階層來承擔(dān)。一般把前兩種業(yè)主型的企業(yè)家稱為傳統(tǒng)型企業(yè)家，而把后一種非業(yè)主型的企業(yè)家稱為現(xiàn)代型企業(yè)家。必須特別指出，資本家與企業(yè)家是有明顯區(qū)別的，擁有資本但缺乏企業(yè)家才能的人，只能叫資本家；既有資本又有企業(yè)家才能或雖然沒有資本但擁有企業(yè)家才能的人才能叫企業(yè)家。

在實(shí)現(xiàn)企業(yè)家職能的全過程中所表現(xiàn)出來的企業(yè)家的眼光、謀略、方法、手段、技巧等即為企業(yè)家才能。企業(yè)家才能是在先天稟賦的基礎(chǔ)上，主要是經(jīng)過后天的教育、培養(yǎng)、鍛煉造就而成的特有的洞察能力、決策能力和組織能力，以及由此所組成的綜合性資質(zhì)。而企業(yè)家精神和企業(yè)家素質(zhì)最終都要和企業(yè)家才能一起表現(xiàn)出來，有的學(xué)者從定性分析角度，把是否從事創(chuàng)新活動(dòng)和能否獲得超額利潤作為評(píng)判企業(yè)家的一種尺度，這有其一定的道理。因?yàn)槟芊駨氖聞?chuàng)新活動(dòng)關(guān)系到企業(yè)家才能，能否獲得超額利潤既關(guān)系到企業(yè)家才能，也關(guān)系到企業(yè)家職能，企業(yè)家才能和企業(yè)家職能的有機(jī)統(tǒng)一，才是—個(gè)完整的企業(yè)家。

企業(yè)家的內(nèi)涵極為豐富，概括起來有以下四個(gè)方面：（一）企業(yè)家是具有企業(yè)家才能、富有創(chuàng)新精神、風(fēng)險(xiǎn)精神和奉獻(xiàn)精神，能創(chuàng)立新企業(yè)和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、推出新產(chǎn)品的能人；（二）企業(yè)家是先進(jìn)生產(chǎn)力的組織者和實(shí)踐者，是能不斷吸納人才，將人力資本和非人力資本優(yōu)化組合，善于將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)，降低交易費(fèi)用，獲取合法利潤，使社會(huì)財(cái)富和價(jià)值增殖最大化的生產(chǎn)要素組織者；（三）企業(yè)家是具有市場眼光，能善于運(yùn)用賺錢手段、利用市場信息，發(fā)現(xiàn)機(jī)遇和抓住機(jī)遇，并精于作出戰(zhàn)略決策，能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡的市場經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略家；（四）企業(yè)家是承擔(dān)著引導(dǎo)、指揮、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、教育、凝聚人心、營造企業(yè)文化等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職能，善于運(yùn)用自己獨(dú)特的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、領(lǐng)導(dǎo)方式、領(lǐng)導(dǎo)方法、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)效能最大化的企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)者。

二、《資本論》中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論

《資本論》中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，主要體現(xiàn)在作為資本家的企業(yè)家職能和企業(yè)家才能的融合之中。

擔(dān)當(dāng)企業(yè)家角色的資本家既是法律層面上的財(cái)產(chǎn)的所有者，也是企業(yè)的直接經(jīng)營者，他們集所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)于一身，統(tǒng)決策權(quán)與控制權(quán)于一體，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行集權(quán)型領(lǐng)導(dǎo)。而在企業(yè)外部，即在社會(huì)層面上，由于他們既是所有者，又是經(jīng)營者，既有決策權(quán)，又有控制權(quán)，特別是他們?cè)谏鐣?huì)上形成的整體力量，使他們成為資本主義社會(huì)的“工業(yè)的司令官”。另一方面，他們對(duì)企業(yè)經(jīng)營承擔(dān)著無限責(zé)任或有限責(zé)任，在拼命追求利潤和超額利潤（剩余價(jià)值和超額剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式）的同時(shí)，冒著由于生產(chǎn)資本的預(yù)付性和收益的滯后性造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和可能破產(chǎn)的巨大風(fēng)險(xiǎn)（法語中企業(yè)家一詞(Entrprendre)的本意就是“承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”）。這是典型的資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家，追求利潤和超額利潤是資本家的職能，但獲取利潤和超額利潤卻并非任何一個(gè)擁有資本（包括貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本）的資本家都能做到的事情，只有擁有企業(yè)家才能的企業(yè)家才可能做到。

對(duì)企業(yè)家的職能，不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家有不同的表述。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃克認(rèn)為，企業(yè)家的職能是“組織和實(shí)施生產(chǎn)，決定生產(chǎn)什么、多少和哪些種類，用何種材料和樣式進(jìn)行生產(chǎn)，以及產(chǎn)品向什么人并用何種價(jià)格出售和支付條件。”（注：沃克·弗朗西斯.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].1883.P232.）[4]馬克思在《資本論》中明確指出；“資本家作為資本家，他的職能是生產(chǎn)剩余價(jià)值即無酬勞動(dòng)，而且是在最經(jīng)濟(jì)的條件下進(jìn)行這種生產(chǎn)。”（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）[5]在這里，馬克思對(duì)資本家的職能作了相當(dāng)精辟的論述，雖然在字里行間并沒有出現(xiàn)“企業(yè)家”三個(gè)字，但因?yàn)樵谫Y本主義社會(huì)傳統(tǒng)型企業(yè)家這一社會(huì)角色是由資本家擔(dān)當(dāng)?shù)模裕滟Y本家的職能也就成為資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家的職能。不難看出：沃克是從現(xiàn)象上論述了企業(yè)家職能，馬克思則是從本質(zhì)上論述了作為資本家的企業(yè)家職能。因?yàn)椋鳛橘Y本家的企業(yè)家，憑借企業(yè)家的眼光在市場上發(fā)現(xiàn)某種潛在利益或商機(jī)以后，便去組織人力、物力、財(cái)力，并吸引其他人投資，進(jìn)行生產(chǎn)要素的特殊組合。去完成某種創(chuàng)新，而這一切的直接目的和決定性動(dòng)機(jī)就是把潛在利益變成現(xiàn)實(shí)利益，最后獲得利潤和超額利潤（即剩余價(jià)值和超額剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式）。

在《資本論》全書中，馬克思雖然沒有直接論述企業(yè)家才能，甚至也沒有出現(xiàn)“企業(yè)家才能”這五個(gè)字，但作為資本家的企業(yè)家才能卻是我們從《資本論》的許多論述中都能感悟到的。這可以通過對(duì)原著中下列內(nèi)容的分析來說明：

例1：馬克思指出：“資本家究竟是為了從可變資本取得利潤才預(yù)付不變資本，還是為了使不變資本增殖才預(yù)付可變資本；他究竟是為了機(jī)器和原料有更大的價(jià)值才把貨幣用在工資上，還是為了對(duì)勞動(dòng)進(jìn)行剝削才把貨幣預(yù)付在機(jī)器和原料上；不管人們?cè)鯓涌矗瑢?duì)資本家來說都是無關(guān)緊要的。雖然只有可變資本部分才能創(chuàng)造剩余價(jià)值，但它只有在另一些部分，即勞動(dòng)的生產(chǎn)條件也被預(yù)付的情況下，才會(huì)創(chuàng)造出剩余價(jià)值。”（注：馬克思.資本論.第三卷，P434、P427、P50，人民出版社，1975(6).）[6]在這段原著中，馬克思雖然沒有直接提到企業(yè)家才能，但從對(duì)上述內(nèi)容的分析中，卻能讓人們感覺到：在這里，作為傳統(tǒng)型企業(yè)家的資本家具有一種組合生產(chǎn)要素的才能。因?yàn)椋挥袑⑼度氲呢泿刨Y本、勞動(dòng)力、機(jī)器、原材料等生產(chǎn)要素合理地組合起來，才會(huì)創(chuàng)造出剩余價(jià)值。這種生產(chǎn)要素的組合才能，正是企業(yè)家才能的具體體現(xiàn)。這里，企業(yè)家才能是作為前提條件的。因?yàn)闆]有企業(yè)家才能的發(fā)揮，可變資本就不可能“取得利潤”，不變資本也不會(huì)“增殖”。可見，作為資本家的企業(yè)家才能已被隱化在馬克思的剩余價(jià)值理論之中。

例2：“W——G商品的第一形態(tài)變化或賣。商品價(jià)值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險(xiǎn)的跳躍。這個(gè)跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，P124.）在此，馬克思雖然也沒有直接論述企業(yè)家才能，但卻可以讓人感悟到：在這里，企業(yè)家才能具體表現(xiàn)為如何使商品體跳到金體上的“驚險(xiǎn)的跳躍”獲得成功。

例3：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，P688.）同樣，馬克思雖然在此也沒有直接論述企業(yè)家才能，但卻能令人感悟到：企業(yè)家才能具體表現(xiàn)為如何運(yùn)用資本集中等手段，即如何通過組織股份公司去搞大生產(chǎn)、大項(xiàng)目、大工程、大流通、大金融、高科技；如何通過并購把自己鑄造成“經(jīng)濟(jì)航空母艦”。

例4：馬克思在《資本論》第二卷中指出：“資本的循環(huán)，只有不停頓地從一個(gè)階段轉(zhuǎn)入另一個(gè)階段，才能正常進(jìn)行。如果資本在第一階段G——W停頓下來，貨幣資本就會(huì)凝結(jié)為貯藏貨幣；如果資本在生產(chǎn)階段停頓下來，一方面生產(chǎn)資料就會(huì)擱著不起作用，另一方面勞動(dòng)力就會(huì)處于失業(yè)狀態(tài)；如果資本在最后階段W’——G’停頓下來，賣不出去而堆積起來的商品就會(huì)把流通的流阻塞。（注：馬克思.資本論[M].第一卷，P686.）馬克思又指出：“資本家在急需的時(shí)候會(huì)不顧他手中的貨幣的規(guī)定職能，而動(dòng)用他擁有的一切，來保證他的資本的循環(huán)過程照常進(jìn)行。”（注：馬克思.資本論[M].第二卷，P63-64.）在此，馬克思雖然也沒有直接論述企業(yè)家才能，但作為資本家的企業(yè)家能“保證他的資本循環(huán)過程照常進(jìn)行，”這正是企業(yè)家才能的具體表現(xiàn)。

例5：馬克思指出：“資本的循環(huán)，不是當(dāng)作孤立的行為，而是當(dāng)作周期性的過程時(shí)，叫作資本的周轉(zhuǎn)。這種周轉(zhuǎn)的持續(xù)時(shí)間，由資本的生產(chǎn)時(shí)間和資本的流通時(shí)間之和決定。這個(gè)時(shí)間之和形成資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間。”（注：馬克思.資本論[M].第二卷，P100.）還指出：“周轉(zhuǎn)時(shí)間或它的兩個(gè)部分（生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間）中的任何一個(gè)部分的縮短，都會(huì)增加所生產(chǎn)的剩余價(jià)值量。”（注：馬克思.資本論[M].第二卷，P174.）在這里，作為資本家的企業(yè)家的重要才能表現(xiàn)為；如何縮短“資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間”。因?yàn)闊o論是縮短資本的生產(chǎn)時(shí)間，還是縮短資本的流通時(shí)間，都會(huì)增加所生產(chǎn)的剩余價(jià)值量。

必須特別指出：資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家職能與企業(yè)家才能的社會(huì)作用表現(xiàn)出兩面性。從生產(chǎn)力方面看，企業(yè)家職能與企業(yè)家才能的社會(huì)作用表現(xiàn)在把潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。歷史已經(jīng)證明，作為資本家的企業(yè)家對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的貢獻(xiàn)是巨大的。但是，從生產(chǎn)關(guān)系方面看，由于擔(dān)當(dāng)著企業(yè)家角色的資本家掌握著資本這一稀缺資源，在資本主義制度下，資本家憑借對(duì)生產(chǎn)資料的占有而無償占有雇傭工人勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，體現(xiàn)了資本家對(duì)雇傭工人的剝削關(guān)系。馬克思在《資本論》中指出：“剩余價(jià)值的生產(chǎn)是資本主義生產(chǎn)的決定目的”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.），這是導(dǎo)致無產(chǎn)階級(jí)貧困化和資本主義社會(huì)貧富懸殊的根本原因。對(duì)此，馬克思進(jìn)行了深刻的揭露和批判！無償占有雇傭工人勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，毫無疑問是作為資本家的企業(yè)家極不光彩的一面，無論給他們帶上多少美麗的光環(huán)，都絕對(duì)掩蓋不了這一剝削的事實(shí)。因此，人們對(duì)資本主義傳統(tǒng)型企業(yè)家應(yīng)有一個(gè)全面的正確的評(píng)價(jià)。

三、《資本論》中蘊(yùn)含的現(xiàn)代型企業(yè)家理論

現(xiàn)代型企業(yè)家主要指從事創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的職業(yè)化的企業(yè)高層經(jīng)理。職業(yè)化的企業(yè)高層經(jīng)理是“雖然沒有資本但擁有企業(yè)家才能的人”。他們以從事企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)為職業(yè)，憑借個(gè)人的經(jīng)營才能和社會(huì)責(zé)任感來履行對(duì)企業(yè)的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，在一系列創(chuàng)新活動(dòng)中駕馭風(fēng)險(xiǎn)，用投資人的錢去獲取超額利潤，以事業(yè)上的成功來體現(xiàn)自己的社會(huì)價(jià)值。這正是現(xiàn)代型企業(yè)家與傳統(tǒng)型企業(yè)家的根本區(qū)別。

現(xiàn)代型企業(yè)家的出現(xiàn)源于經(jīng)理革命的爆發(fā)。1841年4月15日，即馬克思著手寫《資本論》的前兩年，美國馬薩諸塞至紐約的一條鐵路線上發(fā)生了兩列火車相撞的嚴(yán)重事故，2人身亡，17人受傷，一時(shí)輿論嘩然！這一看似偶然、實(shí)則必然的事故暴露出老板雖然有錢但不一定有能力領(lǐng)導(dǎo)和管理現(xiàn)代企業(yè)的事實(shí)。在馬薩諸塞州議會(huì)的推動(dòng)下，這家鐵路公司進(jìn)行了改革，改革的實(shí)質(zhì)是把所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)分開，老板有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，經(jīng)營管理企業(yè)的則是經(jīng)理。“經(jīng)理革命”由此開始，經(jīng)理制興起并迅速在全世界得到推廣，企業(yè)高層經(jīng)理成了現(xiàn)代企業(yè)家的代名詞。馬克思在《資本論》中對(duì)“經(jīng)理”作了較多的論述，如第一卷在論述絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)時(shí)就提到了經(jīng)理，而在第三卷中至少有18處論到“經(jīng)理”這個(gè)響亮的名詞。其中，馬克思直接對(duì)于“經(jīng)理”的論述主要有以下幾個(gè)方面：

（一）經(jīng)理的含義。經(jīng)理是“古希臘的監(jiān)督人”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）“或封建法國所稱的regisseur（管家）”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）；經(jīng)理，“即別人的資本的管理人。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）從“監(jiān)督人”、“管家”到“資本的管理人”，在這里，馬克思對(duì)經(jīng)理的主要職責(zé)與功能作了直接表述。這種職責(zé)與功能的不同，正是傳統(tǒng)意義上的企業(yè)家與現(xiàn)代意義上的企業(yè)家的區(qū)別。

（二）早期經(jīng)理階層的生成。馬克思指出：“每一次危機(jī)以后，我們都可以在英國工廠區(qū)看到許多以前的工廠主，他們現(xiàn)在作為經(jīng)理，為了低微的工資，替那些往往就是他們自己的債權(quán)人的新工廠主，去管理他們自己從前所有的工廠。（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）在這里，馬克思客觀面生動(dòng)地論述了在資本主義社會(huì)早期經(jīng)理階層生成的一幕。這種經(jīng)理階層的生成方式與我國現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)理階層的生成方式有所不同。從中我們看到資本主義社會(huì)市場競爭的殘酷性，這為我們寫企業(yè)家史提供了依據(jù)和指導(dǎo)。

（三）經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能。馬克思在《資本論》中寫道：“不能由借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，P84、P434、P493、P435-436.）在這里，馬克思非常清楚地告訴我們：在資本主義社會(huì)，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能就是資本家的執(zhí)行職能。同時(shí)還告訴我們，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度發(fā)生了重大變化。原來所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一的資本主義傳統(tǒng)企業(yè)制度已變成所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，原來的具有“執(zhí)行職能的資本家”僅有所有權(quán)，但他已“作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了”，而“單純的經(jīng)理”則有了經(jīng)營權(quán)，“執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能。”這適應(yīng)了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，是一種歷史的進(jìn)步。由此看來，我國在改革開放中生成的民營企業(yè)家，遲早也要走出這一步，這是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾發(fā)展的必然。我國的民營企業(yè)家要看清歷史前進(jìn)的正確方向，遵照同志“三個(gè)代表”的重要思想，以中國先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)定地向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進(jìn)。

（四）經(jīng)理的報(bào)酬。馬克思指出：“經(jīng)理的薪金只是，或者應(yīng)該只是某種熟練勞動(dòng)的工資，這種勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種勞動(dòng)的價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場上調(diào)節(jié)的。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）“商業(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資，在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，都是完全同企業(yè)主收入分開的。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）“在合作工廠中，監(jiān)督勞動(dòng)的對(duì)立性質(zhì)消滅了，因?yàn)榻?jīng)理由工人支付報(bào)酬，他不再代表資本而同工人相對(duì)立”。（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）經(jīng)理領(lǐng)取的是監(jiān)督工資，“這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會(huì)隨著一個(gè)人效眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級(jí)的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價(jià)格。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）在這里，馬克思告訴我們這樣幾個(gè)道理：其一，“經(jīng)理的薪金”“是在勞動(dòng)市場上調(diào)節(jié)的”，換言之，經(jīng)理薪金的多少、高低完全取決于經(jīng)理本人的人力資本價(jià)值和勞動(dòng)市場上供求規(guī)律的作用；其二，“在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，”“商業(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資”，都在V（即可變資本價(jià)值）中支出，而不在m（即剩余價(jià)值）中支出，因此，經(jīng)理的報(bào)酬是要計(jì)入企業(yè)的成本的，不能誤認(rèn)是剝削收入；其三，工人的合作工廠同資本主義的股份企業(yè)具有不同的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，一旦“經(jīng)理由工人支付報(bào)酬”，就改變了作為經(jīng)理職能之一的監(jiān)督勞動(dòng)的性質(zhì)，也不再“同工人相對(duì)立”。因此，經(jīng)理報(bào)酬由誰支付，同生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)相關(guān)；其四，經(jīng)理作為—個(gè)階層，其人數(shù)愈多，形成時(shí)間愈早，便愈能促使經(jīng)理市場或人才市場的形成與發(fā)展；反過來，經(jīng)理市場或人才市場愈成熟、愈發(fā)達(dá)，經(jīng)理的報(bào)酬就“越具有確定的水平和確定的市場價(jià)格”；兩者互為作用，相輔相成。

（五）經(jīng)理的社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)和社會(huì)地位。馬克思在《資本論》中寫道：“尤爾先生早巳指出，‘我們的工業(yè)制度的靈魂’不是產(chǎn)業(yè)資本家，而是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理。”（注：馬克思：《資本論》[M]第三卷P494、P436、P437、P434.）在這里，馬克思至少給了我們這樣三點(diǎn)啟示：第一，作為“我們的工業(yè)制度的靈魂”的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理，是現(xiàn)代企業(yè)家職能、企業(yè)家才能、企業(yè)家素質(zhì)、尤其是企業(yè)家精神的集中體現(xiàn)。第二，現(xiàn)代型企業(yè)家，其社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)和社會(huì)地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過傳統(tǒng)型企業(yè)家。第三，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理，特別是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理，是“我們的工業(yè)制度的靈魂”。這使我們認(rèn)識(shí)到：特別在社會(huì)主義社會(huì)里，企業(yè)家是民族經(jīng)濟(jì)的棟粱，是當(dāng)之無愧的時(shí)代的驕子，是和平經(jīng)濟(jì)年代的英雄。因此，必須高度重視企業(yè)家的社會(huì)作用，要積極創(chuàng)造條件，確保企業(yè)家的社會(huì)地位，激勵(lì)企業(yè)家為社會(huì)多作貢獻(xiàn)。

由此可見，馬克思對(duì)作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的基本含義、早期經(jīng)理階層的生成、經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能、經(jīng)理的報(bào)酬、經(jīng)理的社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)、乃至經(jīng)理在現(xiàn)代工業(yè)制度中作為“靈魂”的社會(huì)地位等，都作了非常清楚、生動(dòng)、深刻的論述。馬克思的企業(yè)家理論，其內(nèi)容之豐富，研究之獨(dú)到，在當(dāng)時(shí)是無與倫比的，給予人們?cè)S多深刻的有益的啟示。尤其值得稱道的是，馬克思在寫《資本論》第三卷的時(shí)候，正是經(jīng)理階層剛剛在世界上出現(xiàn)，馬克思對(duì)這一新興階層出現(xiàn)的敏感和高度關(guān)注，以及所進(jìn)行的開創(chuàng)性的理論研究，對(duì)于企業(yè)家理論的建立和發(fā)展作出了卓越的貢獻(xiàn)。

改革開放20多年來，我國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就，綜合國力、綜合競爭力和國際競爭力明顯提高。我國已從社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，隨著經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的不斷深入，在國有企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進(jìn)的同時(shí)，民營企業(yè)迅速崛起。無論國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都需要大批高素質(zhì)的現(xiàn)代企業(yè)家。深入研究企業(yè)家理論，對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍的培育、成熟和壯大具有重大意義。這一切都要求我們高度重視挖掘和開發(fā)馬克思企業(yè)家理論寶庫，并用于指導(dǎo)我國企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)。

企業(yè)家論文:企業(yè)家素質(zhì)分析論文

[摘要]企業(yè)家精神不是一種靜態(tài)的素質(zhì)，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，包含著挖掘現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的機(jī)遇，籌集所需的資源，進(jìn)行創(chuàng)造價(jià)值的創(chuàng)新活動(dòng)，最終建立新的企業(yè)、生產(chǎn)新產(chǎn)品或者失敗的投入產(chǎn)出內(nèi)容。由此，企業(yè)家精神的主體不僅可以是個(gè)人，也可以是組織、企業(yè)、非營利性組織部門，甚至是國家。企業(yè)家精神的顯現(xiàn)形式不再是一種靈感，一個(gè)“天才的火花”，而是一個(gè)經(jīng)過縝密計(jì)劃且需要毅立與勇氣堅(jiān)持不懈的執(zhí)行過程。企業(yè)家精神過程論的意義在于企業(yè)家精神不再是一種神秘不可琢磨的由部分人獨(dú)有的特質(zhì)，而是可以被激發(fā)，被度量、被管理的。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)家企業(yè)家精神再認(rèn)識(shí)

一、對(duì)企業(yè)家精神的認(rèn)知現(xiàn)狀

企業(yè)家的成功經(jīng)歷散見于各類報(bào)刊雜志，企業(yè)家的社會(huì)地位在不斷上升。隨著企業(yè)家理論的發(fā)展和對(duì)優(yōu)秀企業(yè)家的研究深入，“企業(yè)家精神”一詞出現(xiàn)頻繁，并且被認(rèn)為是成功企業(yè)家獨(dú)具的一種優(yōu)秀品質(zhì)。但是對(duì)于企業(yè)家精神的概念，至今仍眾說紛紜。歸納起來，目前關(guān)于“企業(yè)家精神”的理解主要包含以下幾個(gè)方面：

1.企業(yè)家精神是企業(yè)家尤其是優(yōu)秀企業(yè)家所具有的一種素質(zhì)，它是一種從千千萬萬個(gè)企業(yè)家個(gè)體所具有的精神中抽象出來的具有系統(tǒng)而普遍意義的精神。

2.人們或者“具有”企業(yè)家精神，或者“沒有”這種精神。企業(yè)家精神區(qū)分了企業(yè)家與一般民眾。

3.既然企業(yè)家精神是人的一種素質(zhì)，則它具有長期存在性。即一旦人們擁有了企業(yè)家精神（無論是天生的還是后天培養(yǎng)的），人們就會(huì)長期擁有它。

4.企業(yè)家精神表現(xiàn)為一種靈感或“天才的火花”。當(dāng)企業(yè)家提出一個(gè)新穎獨(dú)特的觀點(diǎn)或推出一種新的管理方法等等時(shí)，被視為是“企業(yè)家精神”的顯現(xiàn)。

但筆者認(rèn)為企業(yè)家精神并不只是一種偶發(fā)的靈感或“天才的火花”，而且是企業(yè)家精神主體在劇烈的市場競爭壓力下形成的獨(dú)特心態(tài)、價(jià)值觀念、思維方式和精神素質(zhì)。其顯現(xiàn)應(yīng)是一個(gè)從產(chǎn)生創(chuàng)意到創(chuàng)新結(jié)束的動(dòng)態(tài)的有計(jì)劃的過程。據(jù)此，我們推出企業(yè)家精神主體不僅僅可以是個(gè)人，也可以是組織、企業(yè)甚至是國家；對(duì)企業(yè)家精神的測量不是定性的“有”或“沒有”，而是可以用頻率、程度來具體度量的。在本文的最后，筆者提出一個(gè)投入——產(chǎn)出模型來概括我們對(duì)企業(yè)家精神的理解。

二、企業(yè)家精神主體的再研究

筆者認(rèn)為企業(yè)家精神的主體不僅僅是個(gè)人（企業(yè)家），可以是團(tuán)隊(duì)（組織）、企業(yè)甚至是國家。誠然，企業(yè)家在一件具有企業(yè)家精神的事件（技術(shù)創(chuàng)新或制度創(chuàng)新）中無疑起著非常重要的作用。也正是企業(yè)家敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，合理調(diào)配一定的資源，才能使一種新觀點(diǎn)、新方法得以成為現(xiàn)實(shí)。但從上述對(duì)企業(yè)家精神顯現(xiàn)過程的分析描述中不難看出，任何能從事這一創(chuàng)新過程的個(gè)體與團(tuán)隊(duì)都可以成為企業(yè)家精神的主體。

企業(yè)家的一項(xiàng)必備的個(gè)人素質(zhì)是善于利用團(tuán)隊(duì)的力量，使個(gè)人目標(biāo)與團(tuán)隊(duì)目標(biāo)趨向一致。那么具有企業(yè)家精神的團(tuán)隊(duì)與企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)有何區(qū)別呢？我們認(rèn)為前者比后者更具有創(chuàng)造性和主動(dòng)性。在企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)里，企業(yè)家是設(shè)計(jì)師與決策者，而一般成員則是執(zhí)行者。成功的企業(yè)家會(huì)使團(tuán)隊(duì)成員具有更大的工作熱情，但并不會(huì)改變上述角色位置。而在具有企業(yè)家精神的團(tuán)隊(duì)中，團(tuán)隊(duì)成員是決策的參與者，他們不僅是被動(dòng)的接受命令，還會(huì)主動(dòng)對(duì)計(jì)劃提出修改意見。在創(chuàng)意的實(shí)施過程中，他們會(huì)在遇到意料之外的困難時(shí)主動(dòng)調(diào)整計(jì)劃，適應(yīng)環(huán)境，保證創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。不僅如此，這還是一個(gè)有凝聚力的團(tuán)隊(duì)，每個(gè)人都視自己為集體的一分子，整個(gè)團(tuán)隊(duì)共享最后的勝利喜悅。馬若迪斯·貝爾賓（Meredit.Belbin）曾這樣描述一個(gè)具有企業(yè)家精神的團(tuán)隊(duì)：團(tuán)隊(duì)中會(huì)有一名成員提出創(chuàng)意，另一個(gè)人去確認(rèn)它，由第三個(gè)人負(fù)責(zé)張羅資源，第四個(gè)人去促成，第五個(gè)人去改進(jìn)，第六個(gè)人負(fù)責(zé)確保各項(xiàng)細(xì)節(jié)無誤，第七個(gè)人去維護(hù)團(tuán)體的士氣。

具有企業(yè)家精神的團(tuán)隊(duì)可以是一個(gè)正式的團(tuán)隊(duì)，也可以是一個(gè)非正式組織，范圍可大可小。彼得·德魯克在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》中，曾指出“企業(yè)家精神是一種鮮明的特征，不論其是個(gè)人的，還是一個(gè)機(jī)構(gòu)的”，并且專門討論了一個(gè)具有企業(yè)家精神的組織的特征。格澤戈?duì)柶潯た评盏驴艘苍凇断蚴袌龊推髽I(yè)家精神的轉(zhuǎn)變——系統(tǒng)因素與政策選擇》中提出“……中國及越南的社會(huì)主義體制改革的最終成功都是依靠其經(jīng)濟(jì)中各部門的企業(yè)家精神的擴(kuò)展而取得的……”。還有一些研究者通過實(shí)證分析得出結(jié)論：具有企業(yè)家精神的企業(yè)事實(shí)上獲得成功的概率要比同行業(yè)中不具有企業(yè)家精神的企業(yè)更大。（Brandit,1986；Kao,1989；Pinchot,1985）

將企業(yè)家精神看作是個(gè)體或團(tuán)隊(duì)從事創(chuàng)新活動(dòng)的過程，其意義在于企業(yè)家精神不再是抽象而神秘的，它不再僅屬于某些個(gè)體所擁有的特質(zhì)，而可能蘊(yùn)含在大多數(shù)個(gè)人、組織、企業(yè)之中，因此，可能存在適當(dāng)?shù)姆椒ㄍ诰蜻@一潛質(zhì)，通過激勵(lì)組織、企業(yè)、國家的每個(gè)成員對(duì)機(jī)會(huì)的敏感性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和主動(dòng)性增強(qiáng)，我們可能使一個(gè)人、一個(gè)企業(yè)、一個(gè)國家更具有企業(yè)家精神。

三、企業(yè)家精神的度量

既然企業(yè)家精神不再是一種依附于人的屬性，而是個(gè)體、組織甚至于國家所具有的固有潛質(zhì)，那么我們無法再用“有”或“沒有”來衡量企業(yè)家精神。取而代之的是企業(yè)家精神的強(qiáng)度，它包含著企業(yè)家精神出現(xiàn)的頻率和體現(xiàn)出來的創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性和主動(dòng)性的程度這兩個(gè)維度。我們用周期性／持續(xù)性來形容企業(yè)家精神的頻率，用改良性／變革性來形容企業(yè)家精神的程度。由此得到五類不同強(qiáng)度的企業(yè)家精神。（參見表1）持續(xù)型／周期型是指企業(yè)家精神主體的創(chuàng)新活動(dòng)是持續(xù)進(jìn)行的還是間斷進(jìn)行的，改良型／變革型則是指與原來的經(jīng)營相比，這種創(chuàng)新活動(dòng)帶來的是一場革命還是僅僅是改良。一般來說改良型的創(chuàng)新都是源于市場的需要，消費(fèi)者的要求，是在原有產(chǎn)品基礎(chǔ)上的一種改進(jìn)，所以創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性和主動(dòng)性較低，而變革型則往往會(huì)創(chuàng)造出一些市場或消費(fèi)需求，它是一種對(duì)市場的創(chuàng)造活動(dòng)而不是適應(yīng)行為。動(dòng)態(tài)型是指企業(yè)無論在頻率上還是在程度上都處于一種中間狀態(tài)。

表1企業(yè)家精神的度量與分類

當(dāng)然，企業(yè)家精神是一種動(dòng)態(tài)的過程，我們對(duì)企業(yè)家精神的度量也只能是一種時(shí)點(diǎn)上的度量。不同的外部環(huán)境下（如在不同的國家），同一企業(yè)家精神主體可能會(huì)體現(xiàn)出不同的企業(yè)家精神強(qiáng)度。

為了更好的說明對(duì)企業(yè)家精神強(qiáng)度的測量，我們選取一些著名的企業(yè)家、大公司和國家，然后根據(jù)它們的特點(diǎn)劃入不同類型。應(yīng)當(dāng)指出的是，我們的劃分并沒有一個(gè)準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為依據(jù)，而是根據(jù)二手資料進(jìn)行的一種主觀評(píng)價(jià)，其目的并不在于準(zhǔn)確的為這些企業(yè)家精神主體進(jìn)行定位，而是為了說明企業(yè)家精神度量方法的運(yùn)用。

首先，我們將研究幾位著名的企業(yè)家。第一位是安利公司的創(chuàng)始人理查·戴弗斯（Rich.Devos）。他總是源源不斷的推出新的產(chǎn)品以擴(kuò)充現(xiàn)有產(chǎn)品系列。這些產(chǎn)品的推出主要是為了彌補(bǔ)原有產(chǎn)品的缺點(diǎn)或者是滿足新的消費(fèi)需求，是一種適應(yīng)性的創(chuàng)新，因此程度比較低但頻率比較高，屬于持續(xù)型／改良型企業(yè)家。第二位是比爾·蓋茨。他也是以新產(chǎn)品的層出不窮、產(chǎn)品的創(chuàng)新性著稱的。在這些新產(chǎn)品中，有的是革命性的如“視窗95”，另一些是為了適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的需要如“視窗2000”。所以可以被列為動(dòng)態(tài)型。第三位是美國西南航空公司的赫布·凱萊赫（Herb.Kelleher）。他非常強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營的服務(wù)導(dǎo)向，以戰(zhàn)略鮮明、A集團(tuán)管理著名。他的管理創(chuàng)新主要是根據(jù)不同時(shí)期乘客服務(wù)的需求變化，為了更好地為乘客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)而進(jìn)行的，因此可以列入周期型／改良型。其余如有線新聞網(wǎng)（CNN）的泰德·特納（Ted.Turner）,日本本田的宗一郎等也可以根據(jù)其創(chuàng)新的頻率及創(chuàng)新的目的等來分類。（詳見表2）。同樣，我們還可以對(duì)一些公司和國家進(jìn)行企業(yè)家精神的度量（詳見表3）

值得注意的是，對(duì)于企業(yè)家精神的度量不存在價(jià)值判斷，即并不是創(chuàng)新性越強(qiáng)或者風(fēng)險(xiǎn)性越大就越值得提倡。企業(yè)家精神主體所處的社會(huì)、組織環(huán)境與企業(yè)家精神強(qiáng)度是一個(gè)互相影響、互相適應(yīng)的關(guān)系。例如，企業(yè)家的創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性和主動(dòng)性與企業(yè)家的個(gè)性相關(guān)，企業(yè)的企業(yè)家精神強(qiáng)度與企業(yè)所處的行業(yè)相關(guān)且常常體現(xiàn)在內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、獎(jiǎng)酬制度等方面。霍夫斯泰德（Hofstede,1980）曾研究不同國家的文化與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，認(rèn)為一國文化是集體主義還是個(gè)人主義，其權(quán)力等級(jí)距離、對(duì)性別的歧視程度等都會(huì)影響到整個(gè)國家的創(chuàng)新性與經(jīng)濟(jì)活力。

對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行衡量并了解企業(yè)家精神強(qiáng)度的影響因素是非常有意義的。我們可以據(jù)此對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行管理。例如當(dāng)一位在美國很成功的企業(yè)家到西班牙去創(chuàng)業(yè)，他通過兩國企業(yè)家精神的衡量明確其中的差異，推出需要降低創(chuàng)新的頻率與程度。于是，這位企業(yè)家一方面可以通過了解兩國的文化差異進(jìn)行個(gè)體企業(yè)家精神調(diào)節(jié)，另一方面則通過制訂組織內(nèi)的權(quán)力等級(jí)、決策鏈等制度來塑造一個(gè)適應(yīng)該國環(huán)境的具有企業(yè)家精神的企業(yè)。

四、總結(jié)：一個(gè)模型

根據(jù)上述對(duì)企業(yè)家精神主體、內(nèi)涵、顯現(xiàn)過程的討論，以及對(duì)企業(yè)家精神度量的研究，我們認(rèn)為企業(yè)家精神的定義是：個(gè)人或團(tuán)隊(duì)成員通過挖掘現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的機(jī)遇、籌集所需的資源，進(jìn)行創(chuàng)造價(jià)值的創(chuàng)新活動(dòng)的過程。它在一定的組織背景中發(fā)生，根據(jù)特定的組織背景產(chǎn)生不同的創(chuàng)新成果，包括新的企業(yè)、新的產(chǎn)品、新的服務(wù)內(nèi)容、新的工藝過程、新的市場，以及新的技術(shù)等。

可以用一個(gè)投入——產(chǎn)出模型來表示企業(yè)家精神。（見圖）

本模型是參考邁克爾·莫里斯的模型得出的。在投入部分，我們主要關(guān)注企業(yè)家精神過程本身及對(duì)其有重要影響的五個(gè)關(guān)鍵因素。外部環(huán)境中的機(jī)遇包括人口分布的變化、科技的進(jìn)步或是某些法律、法規(guī)的修訂等。企業(yè)家精神的主體是創(chuàng)新活動(dòng)的主要負(fù)責(zé)人，是創(chuàng)新的主要設(shè)計(jì)者和計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督者。企業(yè)家精神活動(dòng)的實(shí)施還需要特定的組織背景，它可以是企業(yè)的所有者群體（董事會(huì)），也可以是一個(gè)企業(yè)或企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)部門，還可以是國家的一個(gè)非營利性部門甚至是國家。此外，企業(yè)家精神的過程中還需要各種資源。在這些因素的共同作用下，企業(yè)家精神經(jīng)歷了各個(gè)階段，會(huì)得出不同的結(jié)果。這些結(jié)果主要可以包括兩類：企業(yè)家精神本身的性質(zhì)和財(cái)務(wù)結(jié)果。企業(yè)家精神的性質(zhì)主要用企業(yè)家精神強(qiáng)度來描述。某一個(gè)企業(yè)家精神的活動(dòng)可能維持原有的企業(yè)家精神強(qiáng)度，也可能改變強(qiáng)度。財(cái)務(wù)結(jié)果主要包括新企業(yè)的產(chǎn)生、新產(chǎn)品、新服務(wù)內(nèi)容、新的工藝過程的出現(xiàn)、企業(yè)價(jià)值或個(gè)人收益的增加，國家整體就業(yè)人數(shù)、稅收的增加等。當(dāng)然，企業(yè)家精神活動(dòng)的結(jié)果也可能是失敗。

從模型的投入部分我們可以清楚的看出企業(yè)家與企業(yè)家精神的區(qū)別。誠然，具有企業(yè)家精神的企業(yè)家是企業(yè)家精神過程中的一個(gè)重要因素，但他并不是唯一的因素。要使他的企業(yè)家精神體現(xiàn)，還需要其他四個(gè)因素的配合。同時(shí)，從企業(yè)家精神的過程與結(jié)果中，我們也可以推斷出企業(yè)家精神的性質(zhì)及其動(dòng)態(tài)特點(diǎn)。企業(yè)家精神性質(zhì)不再是簡單的企業(yè)家的素質(zhì)，而是包括頻率與程度內(nèi)涵的，而且企業(yè)家精神性質(zhì)本身又具有可變性，必須根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化做出調(diào)整。我們還可以從該模型中看到企業(yè)家精神主體的多層次性。在投入因素中，企業(yè)家精神的主體既可以是企業(yè)家，也可以是一個(gè)組織，甚至是國家。當(dāng)然，不同層次的主體其產(chǎn)出的內(nèi)容層面是不同的。例如對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，企業(yè)家精神的結(jié)果可以是企業(yè)價(jià)值的增加或者企業(yè)經(jīng)營的失敗；而對(duì)于國家來說，企業(yè)家精神的結(jié)果要用整個(gè)國家的產(chǎn)品更新率、就業(yè)、國民產(chǎn)值、稅收等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來衡量。同時(shí)，企業(yè)家精神的強(qiáng)度變化也會(huì)不同。