時(shí)間：2022-07-16 14:46:00
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇用地管理論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
論文關(guān)鍵詞：耕地多功能性，價(jià)值測(cè)算，補(bǔ)償
引 言
耕地保護(hù)是我國(guó)的基本國(guó)策，事關(guān)我國(guó)的糧食安全、生態(tài)安全和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。作為一種稀缺的自然資源，耕地是人類生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)[1]。盡管我國(guó)政府實(shí)施了世界上最嚴(yán)格的耕地保護(hù)政策，耕地資源還是存在數(shù)量減少和質(zhì)量下降的趨勢(shì)，近年來(lái)耕地資源向非農(nóng)用途轉(zhuǎn)變的速度明顯加快[2]。為了保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，減少對(duì)國(guó)外的糧食依賴，政府和學(xué)術(shù)界都已認(rèn)識(shí)到必須保護(hù)耕地這一重要的戰(zhàn)略資源。但是，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)耕地價(jià)值的認(rèn)識(shí)僅停留在狹義的經(jīng)濟(jì)價(jià)值上，忽視了耕地資源的生態(tài)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值等非市場(chǎng)價(jià)值，從而缺少對(duì)耕地資源應(yīng)有的保護(hù)和投入。要從根本上解決耕地問題，實(shí)現(xiàn)耕地資源的科學(xué)管理和合理利用，必須全面地認(rèn)識(shí)耕地資源的價(jià)值，特別是其非市場(chǎng)化的多功能價(jià)值。
貴州省是我國(guó)喀斯特地貌強(qiáng)烈發(fā)育區(qū)，山地多、平地少，土層淺薄，土壤貧瘠，土地墾殖率低項(xiàng)目管理論文，水土流失面積已由20世紀(jì)50年代占全省土地總面積的14.2％、60年代的19.9％、70年代的28.4％上升到目前的43.5％，石漠化面積已達(dá)2.25萬(wàn)km2，占全省總面積的12.8％，目前石漠化每年仍以508.2km2的速率遞增；水土流失和石漠化使耕作層變薄，甚至基巖裸露(石漠化)、完全喪失農(nóng)用價(jià)值[8]，耕地保護(hù)更顯得重要和必要。
1.耕地的多功能性
1.1耕地多功能性的概念
耕地多功能性是從農(nóng)業(yè)多功能性演化而來(lái)的，是指耕地除具有經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)功能外，還具有社會(huì)保障、生態(tài)服務(wù)、文化傳承等多種延伸功能。近年來(lái)，由于人們對(duì)耕地資源的多功能價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，耕地資源過多向非農(nóng)用途轉(zhuǎn)變，從而導(dǎo)致耕地資源農(nóng)業(yè)利用的比較收益低下，耕地資源得不到足夠的保護(hù)。
1.2耕地多功能性的基本內(nèi)容
（1）經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)功能怎么寫論文。進(jìn)行適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)活動(dòng)，保障農(nóng)產(chǎn)品的供給，特別是糧食的供給，是耕地資源的最主要的功能。耕地資源與人類勞動(dòng)相結(jié)合，產(chǎn)出了人類生存和生產(chǎn)所必需的食物和原料，這是農(nóng)民主要的收入來(lái)源。農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，不僅為我國(guó)人民生存與發(fā)展提供了必須的糧食供給，還為二三產(chǎn)業(yè)提供原材料，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他部門提供勞動(dòng)力，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起基礎(chǔ)支撐作用，突顯了耕地對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。
（2）社會(huì)保障功能。耕地是農(nóng)業(yè)發(fā)展的載體，農(nóng)業(yè)作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)能吸納我國(guó)農(nóng)村大量的剩余勞動(dòng)力，緩和了剩余勞動(dòng)力的就業(yè)壓力，保障了社會(huì)的穩(wěn)定。當(dāng)前，城市化和工業(yè)化吸納勞動(dòng)力的能力還比較差，今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，還需要農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供就業(yè)崗位，以減輕社會(huì)就業(yè)的壓力。耕地這個(gè)載體為他們提供了退路和生存保障，成為農(nóng)村勞動(dòng)力的“蓄水池”。耕地還是農(nóng)民養(yǎng)老的保證，是人民生活與社會(huì)安定的基本保障。
（3）生態(tài)服務(wù)功能。耕地及其中的生物所構(gòu)成的生態(tài)系統(tǒng)具有生態(tài)服務(wù)功能，主要表現(xiàn)在耕地對(duì)生態(tài)環(huán)境的支撐和改善的作用上。包括生物多樣性的產(chǎn)生與維持、氣候調(diào)節(jié)、營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)貯存與循環(huán)、土壤肥力的更新與維持、環(huán)境凈化與有害有毒物質(zhì)的降解、植物花粉的傳播與種子的擴(kuò)散、有害生物的控制、減輕自然災(zāi)害等許多方面。耕地的生態(tài)功能，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人類生存環(huán)境的改善、保持生物多樣性、防治自然災(zāi)害、二三產(chǎn)業(yè)的正常運(yùn)行和分解消化其排放物產(chǎn)生的外部負(fù)效用等，均具有積極的、重大的作用。
（4）文化傳承功能。土地本身構(gòu)成的自然和人文綜合景觀能帶給人們的休閑、審美和教育的功能項(xiàng)目管理論文，以及維護(hù)原有鄉(xiāng)村生活形態(tài)、保留農(nóng)村文化多樣性遺產(chǎn)、承傳傳統(tǒng)歷史文化的功能。中國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)業(yè)古書、古典、古跡極其豐富，各地形成的種植方式、耕種技藝、農(nóng)具農(nóng)器等都充滿了人類發(fā)展所凝聚的智慧，是人類文明進(jìn)步的重要標(biāo)志。因此耕地是農(nóng)業(yè)文化的起源，是農(nóng)業(yè)文化產(chǎn)生與發(fā)展的基礎(chǔ)，且對(duì)農(nóng)業(yè)文化的進(jìn)一步發(fā)展與完善起著支撐作用。
2.耕地多功能價(jià)值測(cè)算思路與方法
（1）經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)功能價(jià)值。耕地資源的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出價(jià)值是耕地年經(jīng)濟(jì)收益的提前支付，通過收益還原法（貼現(xiàn)法）求耕地資源年收益的現(xiàn)值就獲得耕地資源的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出價(jià)值，即：VC=a/r，式中：VC是耕地資源的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出價(jià)值，a為耕地資源的年收益，r為貼現(xiàn)率。其中，r是一固定值，r=2.1%。
（2）社會(huì)保障功能價(jià)值。耕地資源的社會(huì)保障主要指就業(yè)保障價(jià)值，公式為：Vs=VS1*KS ，VS1=Ca/Aa，VS1為就業(yè)保障價(jià)值，Ca為人均固定資產(chǎn)原值，Aa為被評(píng)價(jià)地區(qū)人均耕地面積；KS為修正系數(shù)，KS=P0/Pi怎么寫論文。其中，P0為全國(guó)平均水平的農(nóng)業(yè)人口人均非農(nóng)業(yè)純收入，Pi為評(píng)價(jià)地區(qū)農(nóng)業(yè)人口人均非農(nóng)業(yè)純收入。
（3）生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值。耕地資源的生態(tài)服務(wù)價(jià)值為:VE=VE/r，VE=VA*KE。其中，VA是我國(guó)耕地資源生態(tài)服務(wù)的年價(jià)值，為5140.9元/公頃（全國(guó)平均值），KE=b/B，KE為生態(tài)服務(wù)價(jià)值修正系數(shù)，b為被評(píng)價(jià)地區(qū)耕地生態(tài)系統(tǒng)的潛在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量，B為全國(guó)一級(jí)耕地生態(tài)系統(tǒng)單位面積平均潛在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量，據(jù)王萬(wàn)茂等研究成果顯示，B值平均為10.69t/hm2，b值在各農(nóng)業(yè)區(qū)域各異。
（4）文化傳承功能價(jià)值。耕地資源的文化傳承價(jià)值主要指以耕地為載體的鄉(xiāng)村旅游價(jià)值，可計(jì)算為：Vw=Vw1*Kw，Vw1=L*kw1。其中Vw1是耕地的文化傳承功能原價(jià)值，Vw為修正價(jià)值。L為評(píng)估區(qū)鄉(xiāng)村旅游年產(chǎn)值，Kw為修正系數(shù)，kw1是以耕地為載體的鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)值系數(shù)（比例）。
（5）耕地資源的總價(jià)值。耕地資源的總價(jià)值（V）為耕地資源的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出價(jià)值、生態(tài)服務(wù)價(jià)值和社會(huì)保障價(jià)值的總和：
V耕地多功能價(jià)值=VC+VS+VE+VW
3.耕地資源多功能測(cè)算評(píng)價(jià)與案例應(yīng)用
本研究分別選擇具有不同自然環(huán)境條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的貴州省普定縣、丹寨縣為對(duì)象，以2007年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)初步測(cè)算耕地的多功能價(jià)值。
3.1 經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)功能價(jià)值測(cè)算
根據(jù)《貴州統(tǒng)計(jì)年鑒》、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)表，測(cè)算得到普定縣耕地年凈收益為19592.50萬(wàn)元，耕地面積16420公頃，則單位耕地年凈收益為19592.50/16420=1.193萬(wàn)元/公頃；測(cè)算得到得丹寨縣耕地年凈收益為11590.50萬(wàn)元，耕地面積為7288公頃，則單位耕地面積年凈收益為11590.50/7288=1.59萬(wàn)元/公頃項(xiàng)目管理論文，因此，耕地經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)功能價(jià)值為：VC普定=a/r=1.193/2.1%=55.82萬(wàn)元/公頃，VC丹寨=a/r=1.59/2.1%=75.73萬(wàn)元/公頃。
3.2社會(huì)保障功能價(jià)值測(cè)算
根據(jù)《貴州統(tǒng)計(jì)年鑒》，普定縣固定資產(chǎn)原值為25182萬(wàn)元，總?cè)丝跒?2.26萬(wàn)人，耕地面積為16420公頃；丹寨縣固定資產(chǎn)原值為18496萬(wàn)元，總?cè)丝跒?6.81萬(wàn)人，耕地面積為7288公頃，則耕地就業(yè)保障功能價(jià)值計(jì)算如下：
人均固定資產(chǎn)原值Ca普定=25182/42.26=595.8826元/人，人均耕地面積Aa普定=16420/42.26=0.0389hm2/人，VS1普定=595.8826/0.0389=15336.18元/公頃，又普定縣非農(nóng)業(yè)總收入為163858萬(wàn)元，全國(guó)非農(nóng)業(yè)總收入為221434.9萬(wàn)元，全國(guó)人口132129萬(wàn)人。修正系數(shù)為：P0普定=221434.9/132129=16758.99元/人，
Pi普定=163858/42.26= 3877.38元/人，得：
KS普定=P0普定/Pi普定=16758.99/3877.38=4.3，則：
Vs普定耕地就業(yè)價(jià)值=VS1普定*KS普定=15336.18*4.3=6.63萬(wàn)元/公頃
同理：
人均固定資產(chǎn)原值Ca丹寨=18496/16.81=1100.3元/人，人均耕地面積Aa丹寨=7288/16.81=0.0434公頃/人，VS1丹寨=1100.3/0.0434=25378.70元/公頃，又丹寨縣的非農(nóng)業(yè)總收入為32958萬(wàn)元，全國(guó)非農(nóng)業(yè)總收入為221434.9萬(wàn)元，全國(guó)人口132129萬(wàn)人。修正系數(shù)為：P0丹寨=16758.99元/人，
Pi丹寨=32958/16.81=1971.33元/人，得：
KS丹寨=P0丹寨/Pi丹寨=16758.99/1971.33=8.5，
則：Vs丹寨耕地就業(yè)價(jià)值=VS1丹寨*KS丹寨=25378.70*8.5=21.58萬(wàn)元/公頃。
3.3 生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值測(cè)算
根據(jù)王萬(wàn)茂等人研究結(jié)果，B值平均為10.69t/hm2，推算得普定縣耕地潛在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量為b普定為10.7t/hm2，丹寨縣耕地潛在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量b丹寨為13.9t/hm2，r取值2.1%，則耕地生態(tài)服務(wù)功能年價(jià)值計(jì)算如下：
VE1普定=Va普定*Ke普定，Ke普定=b普定/B，Va普定=0.514萬(wàn)元/公頃，Ke普定=10.7/10.69=1
VE1普定=0.514*1=0.514萬(wàn)元/公頃。則普定縣的生態(tài)服務(wù)價(jià)值為：
VE普定=VE1普定/r=0.514/2.1%=24.48萬(wàn)元/hm2。
同理
VE1丹寨=Va丹寨*Ke丹寨，Ke丹寨=b丹寨/B項(xiàng)目管理論文，Va丹寨=0.514萬(wàn)元/公頃，Ke丹寨=13.9/10.69=1.3
VE1丹寨=0.514x1.3 =0.6683萬(wàn)元/公頃。則丹寨縣的生態(tài)服務(wù)價(jià)值為：
VE丹寨=VE1丹寨/r=0.6683/2.1%=31.83萬(wàn)元/hm2。
3.4 文化傳承功能價(jià)值測(cè)算
耕地的文化傳承功能價(jià)值評(píng)估可用替代成本法，即用“以耕地為載體開發(fā)的鄉(xiāng)村旅游價(jià)值”來(lái)代替，通過調(diào)查評(píng)估區(qū)鄉(xiāng)村旅游年產(chǎn)值，測(cè)算以耕地為載體開發(fā)的鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)值即可。根據(jù)調(diào)查，普定縣2007年鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)值為53萬(wàn)元，以耕地為載體開發(fā)的鄉(xiāng)村旅游點(diǎn)產(chǎn)值占30%，可得普定縣耕地文化傳承功能價(jià)值為Vw普定＝53*30%＝15.9萬(wàn)元。同理，丹寨縣2007年鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)值為61萬(wàn)元，以耕地為載體開發(fā)的鄉(xiāng)村旅游點(diǎn)產(chǎn)值占36%，可得普定縣耕地文化傳承功能價(jià)值為Vw普定＝61*30%＝18.3萬(wàn)元怎么寫論文。
3.5耕地多功能總價(jià)值測(cè)算
據(jù)公式：V=VC+ Vs + VE+VW得耕地多功能總價(jià)值分別為：
V普定=55.82+6.63+24.48+15.9=102.83萬(wàn)元/公頃，
V丹寨=75.73+21.58+31.83+18.3=147.44萬(wàn)元/公頃。
4.結(jié)論與討論
4.1耕地多功能價(jià)值的區(qū)域差異
從測(cè)算結(jié)果看出，貴州省西部、東部耕地價(jià)值呈現(xiàn)區(qū)域差異。由于自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及區(qū)位優(yōu)勢(shì)的不同，耕地資源的多功能價(jià)值在丹寨縣、普定縣兩個(gè)地區(qū)呈現(xiàn)出明顯的差異，呈現(xiàn)出丹寨縣生態(tài)服務(wù)價(jià)值與社會(huì)保障價(jià)值均高于普定縣，丹寨縣耕地總價(jià)值明顯高于普定縣耕地總價(jià)值的特點(diǎn)。
普定縣總面積16420公頃，總?cè)丝谟?2.26萬(wàn)人，縣內(nèi)耕地面積廣，人口基數(shù)大，農(nóng)作物生產(chǎn)勞動(dòng)力耗費(fèi)量大；而丹寨縣總面積只有7288公頃，人口基數(shù)比普定縣也小很多，因此普定縣的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出高于丹寨縣。而丹寨縣具有獨(dú)特的地理環(huán)境和優(yōu)越的自然氣候，自然資源、水資源和生物資源密度均高于普定縣，民族文化、自然景觀、人為景觀也比普定縣略勝一籌。據(jù)資料顯示，丹寨縣生物資源中野生植物已定名的木本植物91科230屬519種，草（藤）本植物43科230種，丹寨縣森林覆蓋率62.78%（屬貴州省最高），野生動(dòng)物和珍稀植物也很豐富，因此丹寨縣生態(tài)服務(wù)價(jià)值高于普定縣。耕地資源的社會(huì)保障價(jià)值是由人均耕地面積與人均固定資產(chǎn)原值所決定的，丹寨縣人口將近普定縣1/3倍，而普定縣固定資產(chǎn)原值為25182萬(wàn)元，丹寨縣為18496萬(wàn)元，普定縣固定資產(chǎn)只是丹寨縣的一倍多。因此丹寨縣人均固定資產(chǎn)原值遠(yuǎn)大于普定縣，社會(huì)保障價(jià)值也高于普定縣。
4.2耕地多功能價(jià)值與現(xiàn)行征地標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定項(xiàng)目管理論文，貴州省征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為耕地年收益（經(jīng)濟(jì)價(jià)值）的8倍，則普定縣、丹寨縣征地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值為：
VC普定征地= 55.82*8＝446.56萬(wàn)元/公頃，VC丹寨征地= 75.73*8＝605.84萬(wàn)元/公頃。
通過耕地多功能價(jià)值評(píng)估后修正為：
VC普定征地=102.83*8＝822.64萬(wàn)元/公頃，VC丹寨征地= 75.73*8＝1179.52萬(wàn)元/公頃。
現(xiàn)在的征地標(biāo)準(zhǔn)與耕地價(jià)值重建后比較，耕地價(jià)值提高了很多倍，耕地資源的價(jià)值重建表明，農(nóng)業(yè)用地為社會(huì)提供了大量外部效益，本文試圖全面認(rèn)識(shí)耕地資源的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和文化等多功能價(jià)值，把耕地資源的外部性進(jìn)行“內(nèi)化”，這樣一方面提高了耕地的比較利益，另一方面也提高了耕地征用的價(jià)值補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，抑制了亂占耕地的行為。耕地資源的價(jià)值重建利用了市場(chǎng)價(jià)格來(lái)評(píng)估，可以阻止耕地面積的大幅度下降。但是，我們?cè)诒Ｗo(hù)耕地的同時(shí)，也應(yīng)注意控制人口基數(shù)的增長(zhǎng)，重視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，增加固定資產(chǎn)的投資，為發(fā)揮耕地的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和文化等多方面的功能創(chuàng)造發(fā)展基礎(chǔ)和條件。
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農(nóng)村公共管理的主要內(nèi)容是指：大力加強(qiáng)農(nóng)村公共設(shè)施建設(shè)，突出發(fā)展教、科、文、衛(wèi)生、體等公共事業(yè)，讓廣大農(nóng)村群眾共創(chuàng)共享改革發(fā)展成果，為他們參與政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等活動(dòng)提供保障；通過農(nóng)村居民自治，依法管理和規(guī)范農(nóng)村各類組織，化解社會(huì)矛盾、促進(jìn)社會(huì)公正、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改變農(nóng)村生產(chǎn)生活條件和整體面貌，是農(nóng)村公共管理的任務(wù)。
1.3農(nóng)村公共管理的特殊性
作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主心骨，公共管理人員要認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)代表村民利益，凝聚村民意志和力量，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，依靠科學(xué)技術(shù)，按照“髙產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效、生態(tài)、安全”的要求，因地制宜地提出農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展思路和發(fā)展途徑，制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、村域和村莊用地布局規(guī)劃，實(shí)施發(fā)展項(xiàng)目，幫助農(nóng)村居民化解發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，解決農(nóng)村居民生產(chǎn)生活中的實(shí)際問題，調(diào)整優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展特色農(nóng)業(yè)和生態(tài)農(nóng)業(yè)，不斷地把農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化向更髙的農(nóng)業(yè)工業(yè)化階段推進(jìn)。同時(shí)，要重視民生，努力創(chuàng)造條件，改善農(nóng)村居民生產(chǎn)、生活的基礎(chǔ)設(shè)施，整治村容村貌，加大教科文衛(wèi)方面的投人，注重社會(huì)主義人文關(guān)懷，最終實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展目標(biāo)，使農(nóng)村群眾老有所養(yǎng)，病有所醫(yī)，居有其屋，衣食無(wú)憂。
2.我國(guó)農(nóng)村公共管理出現(xiàn)的問題
2.1鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府機(jī)構(gòu)面臨的困難和問題
在我國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，財(cái)政供養(yǎng)人員過多，鄉(xiāng)村兩級(jí)行政機(jī)構(gòu)積累了過大的行政成本，也積累了嚴(yán)重的債務(wù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為國(guó)家行政機(jī)關(guān)在農(nóng)村的基礎(chǔ)，自然具備了國(guó)家政權(quán)的基本職能，其行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置都逐一與上級(jí)對(duì)口，對(duì)三農(nóng)的活動(dòng)制定了過多的約束制度。
2.2農(nóng)村“雙層經(jīng)營(yíng)體制”的制約
農(nóng)村現(xiàn)行的“雙層經(jīng)營(yíng)體制”是農(nóng)村公共管理實(shí)現(xiàn)合理化的重要制約因素。由于農(nóng)業(yè)的行業(yè)特殊性，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和村兩委事實(shí)上很難對(duì)農(nóng)民提供經(jīng)營(yíng)方面的幫助，但我們的土地歸集體所有，村委會(huì)對(duì)土地只有分配和流轉(zhuǎn)的控制權(quán)，這就大大降低了土地資源的利用效率。在土地價(jià)格高的地方，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府甚至縣政府也插手土地的流轉(zhuǎn)，土地所有權(quán)被分割。這種狀況的后果之一，是導(dǎo)致村兩委班子的權(quán)力過大，且得不到強(qiáng)有力的監(jiān)督，這大大提高了基層公共服務(wù)的運(yùn)行成本。
2.3農(nóng)村教育體制不適應(yīng)教育形勢(shì)的發(fā)展
我國(guó)農(nóng)村教育基礎(chǔ)軟件硬件設(shè)施都相對(duì)薄弱，為了壓縮財(cái)政開支，在中西部地K中小學(xué)集中辦學(xué)，雖是義務(wù)教育，卻沒能起到良好的效果。中小學(xué)教育是政府應(yīng)當(dāng)提供的公共產(chǎn)品，應(yīng)該全額納人國(guó)家和省市縣的財(cái)政預(yù)算。在目前城市化進(jìn)一步加快的情況下，農(nóng)村的教育實(shí)際上是為城市輸出資本，因城市的人力資源很大一部分投資是由農(nóng)村來(lái)完成的。各級(jí)財(cái)政都應(yīng)注重向農(nóng)村教育的投人，加強(qiáng)農(nóng)村義務(wù)教育和職業(yè)教育的財(cái)政責(zé)任。
2.4農(nóng)村社會(huì)保障體制不適應(yīng)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要
農(nóng)民的社會(huì)保障意識(shí)淡薄，參與不積極。特別是在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，要農(nóng)民繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)金比較困難。目前，家庭保障是我國(guó)農(nóng)村傳統(tǒng)的基本保障方式，是現(xiàn)階段農(nóng)民保障的基礎(chǔ)，單一層次的社會(huì)保障體系很難照顧到各方面的要求。此外，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)村社會(huì)保障制度還處于試點(diǎn)摸索階段，理論準(zhǔn)備及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都還不充分，因而，我國(guó)農(nóng)村社會(huì)保障還基本沒有經(jīng)國(guó)家權(quán)力相關(guān)審批通過的法律，更沒有形成法律體系。
3.如何加強(qiáng)我國(guó)農(nóng)村公共管理
3.1加快鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理體系
3.1.1進(jìn)一步撤并鄉(xiāng)鎮(zhèn)，將國(guó)家的基層政權(quán)收縮到縣一級(jí)，農(nóng)村的政策方針的下達(dá)可以不必經(jīng)過鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)的重重批示和考證，可以節(jié)省設(shè)立各個(gè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)、工資等花費(fèi)。
3.1.2淡化農(nóng)村居民委員會(huì)的行政功能，真正將農(nóng)村居民委員會(huì)建設(shè)成為農(nóng)民自治的社區(qū)組織，讓農(nóng)民以民主自治的方式管理自己。
3.1.3國(guó)家對(duì)農(nóng)村的行政控制主要通過法律途徑實(shí)現(xiàn)。可考慮在農(nóng)村社區(qū)設(shè)立精干髙效的司法機(jī)構(gòu)，就近解決農(nóng)村的司法糾紛，為農(nóng)民解決麻煩，為農(nóng)民干頭事。
3.2大力辦好農(nóng)村教育事業(yè)
①鞏固農(nóng)村義務(wù)教育普及成果，提髙義務(wù)教育質(zhì)量，促進(jìn)城鄉(xiāng)義務(wù)教育均衡發(fā)展；②健全農(nóng)村職業(yè)教育培訓(xùn)，加強(qiáng)農(nóng)民技能培訓(xùn)，廣泛培養(yǎng)農(nóng)村實(shí)用人才；③鼓勵(lì)人才到農(nóng)村第一線工作；④改善和保障農(nóng)村教師工資待遇和工作條件，健全農(nóng)村教師培養(yǎng)培訓(xùn)制度，提高教師素質(zhì)。
3.3加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境建設(shè)
3.3.1加快農(nóng)村飲水安全工程建設(shè)，加強(qiáng)農(nóng)村公路建設(shè)，逐步形成城鄉(xiāng)公交資源相互銜接、方便快捷的客運(yùn)網(wǎng)絡(luò)。
3.3.2推進(jìn)農(nóng)村能源建設(shè)，引進(jìn)天然氣等新型能源，開展垃圾集中處理，不斷改善農(nóng)村衛(wèi)生條件和人居環(huán)境。
3.3.3推進(jìn)廣電網(wǎng)、電信網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)“三網(wǎng)融合”，發(fā)展農(nóng)村郵政服務(wù)，積極發(fā)揮信息化為農(nóng)村居民服務(wù)作用。
3．4改革農(nóng)村社會(huì)保障制度，建立和完善農(nóng)村社會(huì)保障體系
3．4.1通過宣傳教育，使廣大農(nóng)村居民增強(qiáng)社會(huì)保障意識(shí)。
3.4.2多渠道籌集社會(huì)保障基金，即建立起由農(nóng)民個(gè)人、集體和國(guó)家共同負(fù)擔(dān)、共盡責(zé)任的多主體農(nóng)村社會(huì)保障資金籌集機(jī)制。
3.4.3建立多層次農(nóng)村社會(huì)保障體系，以我國(guó)法定基本社會(huì)保障為主體，鄉(xiāng)村集體保障和家庭儲(chǔ)蓄保障并存的多層次的社會(huì)保障體系，協(xié)調(diào)發(fā)展，不可顧此失彼。
3.5加強(qiáng)農(nóng)村社會(huì)保障的法制建設(shè)
[關(guān)鍵詞]績(jī)效管理；同步達(dá)效；工程管理
[中圖分類號(hào)]D035[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)] 1006-0863（2013）06-0104-06
在大型項(xiàng)目建設(shè)中，為了使各子項(xiàng)目以及外部影響因素同時(shí)達(dá)到預(yù)期的目的，需要對(duì)工程項(xiàng)目集的管理理論和方法進(jìn)行創(chuàng)新。王國(guó)慶和黃鈞研究南水北調(diào)中線工程項(xiàng)目群的建設(shè)管理問題，提出了“同步達(dá)效”的概念。[1]2011年7月29日，河南省南水北調(diào)辦公室在鄭州組織召開河南省南水北調(diào)配套工程工作會(huì)議，要求各級(jí)各有關(guān)部門要又好又快地推進(jìn)配套工程建設(shè)，以確保與主體工程“同步建成、同步通水、同步達(dá)效”。
“同步達(dá)效”是在工程建設(shè)管理中提出的概念，其基本思想可以被整個(gè)管理學(xué)所借鑒和吸收，在對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目建設(shè)或完成某項(xiàng)使命實(shí)施績(jī)效管理時(shí)，特別是針對(duì)社會(huì)復(fù)雜系統(tǒng)和組織復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效管理時(shí)，很有必要引入這一思想和方法。 “復(fù)雜系統(tǒng)”是指通過對(duì)一個(gè)系統(tǒng)的分量部分（子系統(tǒng)）性能的了解，不能對(duì)系統(tǒng)的性能作出完全的解釋，這樣的系統(tǒng)稱為“復(fù)雜系統(tǒng)”。用通俗一點(diǎn)的說(shuō)法，對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)，整體的性質(zhì)不等于部分性能之和，即系統(tǒng)整體與部分之間的關(guān)系不是一種線性關(guān)系。[2]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目可以看作是復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)本身及其子系統(tǒng)與周圍的環(huán)境有物質(zhì)的交換、能量的交換和信息的轉(zhuǎn)換。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的種類繁多，子系統(tǒng)之間有交互作用，具有開放性、復(fù)雜性和層次性的特征。[3]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的績(jī)效管理是一個(gè)系統(tǒng)工程。其中，公共服務(wù)績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公眾需求滿足程度的同步性問題，項(xiàng)目建設(shè)中在完成某項(xiàng)使命時(shí)各部門、各子項(xiàng)目之間績(jī)效的同步性問題，同一任務(wù)在其實(shí)施的各階段銜接的問題等，都存在這方面的要求。本文以南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集為例，把“同步達(dá)效”的概念引入大型項(xiàng)目的績(jī)效管理研究中，重點(diǎn)分析同步達(dá)效的特征、實(shí)現(xiàn)條件等，力求豐富關(guān)于績(jī)效管理理論的研究。
一、同步達(dá)效的內(nèi)涵及基本原理
績(jī)效管理是一個(gè)包含績(jī)效計(jì)劃與實(shí)施、績(jī)效考核、績(jī)效反饋與改進(jìn)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)過程。Bernardin給績(jī)效做出定義，認(rèn)為績(jī)效是對(duì)在特定的時(shí)間內(nèi)、由特定的工作職能或活動(dòng)所創(chuàng)造的產(chǎn)出的記錄或工作的結(jié)果。[4]Bredrup 認(rèn)為績(jī)效管理由計(jì)劃、改進(jìn)和考查三者組成。[5]周志忍從系統(tǒng)工程、動(dòng)態(tài)過程和人力資源開發(fā)手段三種意義上界定了績(jī)效管理的概念，認(rèn)為績(jī)效管理是為實(shí)現(xiàn)所期望的結(jié)果而實(shí)施的由一系列管理機(jī)制和技術(shù)構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)，是由戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、持續(xù)性績(jī)效管理、績(jī)效報(bào)告和信息利用等環(huán)節(jié)構(gòu)成的動(dòng)態(tài)過程，是圍繞組織績(jī)效提高這一目標(biāo)而實(shí)施的人力資源管理的原則和技術(shù)。[6]陳麗研究了基于共同價(jià)值的多維度組織的協(xié)同管理問題，分析構(gòu)建了基于共同價(jià)值的多維度組織績(jī)效協(xié)同管理體系。[7]高小平結(jié)合我國(guó)的實(shí)際提出，中國(guó)績(jī)效管理是一種“通過創(chuàng)新，創(chuàng)造績(jī)效”的創(chuàng)效式績(jī)效管理，主要通過體制性創(chuàng)效、機(jī)制性創(chuàng)效、功能性創(chuàng)效和輔創(chuàng)效，還有對(duì)這些行為的評(píng)價(jià)與管理，從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的創(chuàng)效化和行政管理的高效化。[8]這些研究成果表明，績(jī)效管理內(nèi)在地存在著“同步達(dá)效”所需要的“結(jié)果”、“協(xié)同”等元素，可以說(shuō)，績(jī)效管理的理論和實(shí)踐對(duì)“同步達(dá)效”已經(jīng)達(dá)到了呼之欲出的境地。
（一）同步達(dá)效的概念
同步達(dá)效是指通過系統(tǒng)的各要素、層次和子系統(tǒng)之間的協(xié)同配合，使系統(tǒng)的整體功能達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。具體到工程或項(xiàng)目而言，是指工程或項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)和部門都達(dá)到了計(jì)劃要求的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。
（二）同步達(dá)效的基本原理
1.短板原理。“短板原理”又稱“木桶原理”，即木桶的盛水量是由箍成木桶的木板共同決定，并受最短的木板所限制的，最短木板是木桶盛水量的“限制性因素”，起到了支配和決定的作用。在一個(gè)系統(tǒng)中，“限制性因素”決定是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能的最大化。具體到一項(xiàng)工程和項(xiàng)目的管理中，往往效率最低，分配資源最少的部門決定工程是否能夠最終按時(shí)達(dá)標(biāo)，實(shí)現(xiàn)績(jī)效的最優(yōu)化。因此，同步達(dá)效要求注意“限制性因素”的選擇，做到資源分配的合理性，部門績(jī)效的同步性，通過互動(dòng)協(xié)作，適當(dāng)突出對(duì)“限制性因素”的管理，使系統(tǒng)各部分均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)組織整體的最優(yōu)績(jī)效。
2.役使原理。役使原理指出，系統(tǒng)演化過程中，在接近狀態(tài)變化的臨界點(diǎn)時(shí)，“快變量”由于變化太快，以致未對(duì)系統(tǒng)施加影響就消失或變化了，而極少數(shù)“慢變量”變化相對(duì)緩慢，成為支配和主宰系統(tǒng)演化的序參量。序參量由子系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同產(chǎn)生出來(lái)，同時(shí)它又支配子系統(tǒng)，子系統(tǒng)伺服于序參量、序參量協(xié)同合作形成有序的宏觀結(jié)構(gòu)。具體到一個(gè)工程而言，進(jìn)度最慢的部門或項(xiàng)目決定著系統(tǒng)的進(jìn)度。同步達(dá)效力圖克服部門間效率的不同步問題，以保證工程整體按照理想狀態(tài)進(jìn)展。
3.個(gè)體理性和集體理性統(tǒng)一原理。“囚徒困境”的占優(yōu)策略均衡揭示出個(gè)人理性和集體理性間的沖突和矛盾。反映在一項(xiàng)工程項(xiàng)目中，各部門按著各自利益最大化的方向發(fā)展導(dǎo)致組織整體績(jī)效的偏離。同步達(dá)效重視組織各部門間的相互影響，具體到管理活動(dòng)中，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、后勤等部門間的互動(dòng)溝通、協(xié)同運(yùn)作，避免因各自為己而造成部門間的相互制肘，減少因缺乏互動(dòng)性而產(chǎn)生的內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)甚至倍增整體績(jī)效。
二、同步達(dá)效的主要特征
同步達(dá)效是運(yùn)用系統(tǒng)論、控制論、協(xié)同學(xué)和管理學(xué)等理論的基本思想和方法，通過研究管理系統(tǒng)中各個(gè)對(duì)象、要素的活動(dòng)規(guī)律，以達(dá)到對(duì)其實(shí)施協(xié)同管理目的的一種理論。目的是通過協(xié)調(diào)各部分目標(biāo)達(dá)成的效率，以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能效應(yīng)最大化。與傳統(tǒng)的部門管理活動(dòng)相比，同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)協(xié)同的思想，具有互動(dòng)性、協(xié)調(diào)性、同幅性等特點(diǎn)，在處理問題的方法以及看待問題的視角上也有很大的不同之處。同步達(dá)效試圖使系統(tǒng)達(dá)到“自組織”，“自學(xué)習(xí)”和“自協(xié)調(diào)”，構(gòu)造學(xué)習(xí)型組織，以適應(yīng)當(dāng)前知識(shí)型社會(huì)和迅猛發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)現(xiàn)代管理提出的要求。其特征具體表現(xiàn)為：
第一，互動(dòng)性。隨著社會(huì)交流與合作的日益頻繁，管理環(huán)境的日益復(fù)雜，管理系統(tǒng)已經(jīng)不可能按照簡(jiǎn)單機(jī)械的分工活動(dòng)來(lái)運(yùn)行，或只通過各部門相互獨(dú)立的工作來(lái)實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo)，而是需要各種管理要素的互動(dòng)溝通。只有這樣才能有效消除阻礙目標(biāo)達(dá)成的消極性沖突，形成和諧的分工合作機(jī)制、建立起相互促進(jìn)的目標(biāo)達(dá)成氛圍，加強(qiáng)各要素的目標(biāo)達(dá)成效果從而更好地實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)效應(yīng)。
第二，協(xié)調(diào)性。“同步達(dá)效”管理歸根到底就是協(xié)調(diào)組織各部分的行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的活動(dòng)。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)注重專業(yè)分工、部門分離，因此，各部門之間缺少互動(dòng)協(xié)調(diào)。同步達(dá)效力圖打破僵化的科層界限，加強(qiáng)部門間的互動(dòng)和協(xié)作，達(dá)到個(gè)體理性和集體理性的統(tǒng)一。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)只重視對(duì)組織所需資源的尋求，卻忽視了對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的考慮，從而缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境作出及時(shí)反應(yīng)的能力。同步達(dá)效的協(xié)調(diào)性則包括了系統(tǒng)與環(huán)境的互動(dòng)與協(xié)調(diào)，更加重視與利益相關(guān)者的適應(yīng)性調(diào)整。
第三，同幅性。“同步達(dá)效”強(qiáng)調(diào)組織運(yùn)行時(shí)系統(tǒng)各部分在時(shí)間、空間和速度上的同幅性，即要求各要素遵循共同的時(shí)間參照系，在空間里合理布局，在速度和力度上張馳有度、松緊銜接。如準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)制中要求前后相鄰工序在時(shí)間上要平行同幅進(jìn)行，并且前后相鄰工序的生產(chǎn)率要相等或接近。具體到工程項(xiàng)目集而言，同幅性要求避免各部門的無(wú)序運(yùn)行，促進(jìn)了系統(tǒng)形成協(xié)調(diào)一致的整體運(yùn)動(dòng)，從而達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
三、同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)條件
在組織系統(tǒng)的實(shí)際管理活動(dòng)中，時(shí)常會(huì)存在不注重對(duì)組織系統(tǒng)中 “短板”的管理，忽視“快變量”和“慢變量”之間的協(xié)同，缺乏對(duì)各子系統(tǒng)間進(jìn)行有效的溝通協(xié)調(diào)等問題，這些都會(huì)阻礙整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。因此，要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效就需要從管理結(jié)構(gòu)、管理過程、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)三個(gè)方面創(chuàng)造條件。
（一）管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接
同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)組織系統(tǒng)中的各要素間、要素與子系統(tǒng)間、各子系統(tǒng)間、系統(tǒng)與環(huán)境間的互動(dòng)與協(xié)作，強(qiáng)調(diào)通過組織系統(tǒng)各部分的協(xié)調(diào)合作，最終實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化。體現(xiàn)在管理結(jié)構(gòu)上，主要需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題：一是空間橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同，二是時(shí)間縱向?qū)哟蔚你暯印？臻g上的同步性要求各要素之間的協(xié)調(diào)配合，就好比交響樂隊(duì)，必須有弦樂、器樂和打擊樂等不同部分協(xié)調(diào)演奏，才能產(chǎn)生出美妙的樂章。[9]時(shí)間上的同步性要求各要素之間的順次銜接，就好比接力比賽，要求團(tuán)隊(duì)的每位成員在依次完成個(gè)人負(fù)責(zé)的一段賽程后，相互合作，配合默契，進(jìn)行接力棒的傳遞，獲得比賽最終勝利。
（二）管理過程中的同步可控
從管理過程看，同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)各環(huán)節(jié)的先后協(xié)調(diào)，控制縫隙和時(shí)間差；在同一環(huán)節(jié)上，要求各子系統(tǒng)同步協(xié)調(diào)，強(qiáng)調(diào)速度的可控性和同步性。速度的可控性主要是指各要素之間保持最合適的進(jìn)度，就好比在接力比賽中，順利的交接棒是取得好成績(jī)的前提條件。優(yōu)秀的接力跑運(yùn)動(dòng)員會(huì)在交接棒的瞬間，恰好達(dá)到在接力區(qū)的最高速度，然后跑出接力區(qū)，一直到把接力棒交到下一名運(yùn)動(dòng)員的手中，這樣環(huán)環(huán)相扣，最終沖刺到終點(diǎn)。所謂同步性，不是時(shí)間上的機(jī)械統(tǒng)一，而是各子系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)作，并且要特別注重起關(guān)鍵作用但在系統(tǒng)中往往占弱勢(shì)地位的“限制性因素”，就如同在接力比賽的隊(duì)伍中，如何合理安排速度最慢的那個(gè)選手的賽位，對(duì)比賽至關(guān)重要。同理，在“田忌賽馬”這個(gè)經(jīng)典案例里也講到，先用下等馬對(duì)上等馬，又用上等馬對(duì)中等馬，再用中等馬對(duì)下等馬，這樣就以兩勝一負(fù)取得總體好成績(jī)。
（三）加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通機(jī)制的建設(shè)
實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制是指可以使各子系統(tǒng)或要素能更好的產(chǎn)生協(xié)同作用從而促進(jìn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化的一切交流或溝通方式。這是組織系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的基礎(chǔ)，本文主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。
1.協(xié)調(diào)過程中的管理成本和利益分配
從成本角度看，同步達(dá)效要求組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)的協(xié)同成本要小于實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化所帶來(lái)的收益。協(xié)調(diào)成本過高，則不符合同步達(dá)效的內(nèi)涵和要求。猶如在接力比賽中，過長(zhǎng)的交接棒時(shí)間或者交接棒時(shí)出現(xiàn)失誤都會(huì)使比賽失利。
組織系統(tǒng)內(nèi)的人力、財(cái)力、物力、時(shí)間、技術(shù)、信息等資源的供給是有限的，因?yàn)橘Y源是稀缺的。從利益分配角度看，同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)按照組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)對(duì)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效所起作用的重要性或“貢獻(xiàn)”大小進(jìn)行利益的合理分配。不合理的利益分配可能導(dǎo)致沖突的產(chǎn)生，從而影響整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。在協(xié)調(diào)溝通的過程中，還應(yīng)注意個(gè)體目標(biāo)和整體目標(biāo)的統(tǒng)一，凡是不利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的個(gè)體行為都應(yīng)被避免。合理的利益分配機(jī)制既是持續(xù)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的必要物質(zhì)條件。
2.構(gòu)建信息溝通平臺(tái)
為了優(yōu)化信息溝通的內(nèi)容，解決溝通不暢，反饋不對(duì)稱等問題，系統(tǒng)與外部環(huán)境間、各子系統(tǒng)間、子系統(tǒng)內(nèi)部可以構(gòu)建信息溝通平臺(tái)。如我國(guó)政府在行政管理中，常常啟用“工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的機(jī)制，屬于任務(wù)性組織的性質(zhì)，它在實(shí)踐中被證明是有效的。一類是常設(shè)性領(lǐng)導(dǎo)小組，如“中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央外事工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央宣傳思想工作領(lǐng)導(dǎo)小組”等。另一類是臨時(shí)性領(lǐng)導(dǎo)小組，如在南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集建設(shè)中成立的“河南省南水北調(diào)工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”。這類組織一般是為了推動(dòng)某項(xiàng)重大公共政策而設(shè)立。[10]這種機(jī)制可以看作是促進(jìn)系統(tǒng)溝通交流的平臺(tái)，起到“上情下達(dá)”、“下情上達(dá)”的作用，增進(jìn)各方面的協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和監(jiān)督大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的建設(shè)，減少執(zhí)行摩擦成本的作用，同時(shí)也可以監(jiān)督指導(dǎo)各子系統(tǒng)和要素的運(yùn)行，促進(jìn)同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)。
四、同步達(dá)效的協(xié)同分析框架
大型項(xiàng)目績(jī)效管理的同步達(dá)效問題是一個(gè)龐大、復(fù)雜的巨系統(tǒng)，涉及眾多部門、眾多利益群體、眾多領(lǐng)域。本文從系統(tǒng)論的角度，應(yīng)用WSR（物理—事理—人理）系統(tǒng)方法論，將大型項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化，化繁為簡(jiǎn)，并融入?yún)f(xié)同的思想，構(gòu)建同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架。
（一）WSR系統(tǒng)方法論原理
物理-事理-人理系統(tǒng)方法論（Wuli-Shili-Renli System Approach，簡(jiǎn)稱WSR方法論）是由顧基發(fā)教授與朱志昌博士在1994年提出的一種軟系統(tǒng)方法論，在觀察分析帶復(fù)雜特性的系統(tǒng)時(shí)，具有獨(dú)特的中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)思辨性，既是一種東方系統(tǒng)方法論，也是解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的工具。[11]
WSR方法論認(rèn)為，社會(huì)事態(tài)由物、事、人組成。任何處理這類事態(tài)的項(xiàng)目都應(yīng)從機(jī)能整體性的角度考慮物理、事理、人理這三個(gè)要素。[12] 物理主要涉及物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的機(jī)理，通常用到科學(xué)方面的知識(shí)，主要回答“物”是什么的問題，需要的是真實(shí)性。事理是做事的道理，主要解決如何去安排這些物，通常用到管理方面的知識(shí)，主要回答怎樣去做的問題。人理是做人的道理，處理任何事物都離不開人去做，以及由人來(lái)判斷這些事和物是否得當(dāng)，通常要用到人文社會(huì)科學(xué)的內(nèi)容，主要回答應(yīng)當(dāng)如何做的問題。 [13]
（二）同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架
大型項(xiàng)目建設(shè)涉及到規(guī)劃研究、調(diào)查分析、選擇方案、建設(shè)過程中具體科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用、運(yùn)營(yíng)時(shí)各方面關(guān)系的協(xié)調(diào)等。大型項(xiàng)目的同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)整個(gè)過程中物、事、人的相互作用、相互依存關(guān)系，通過有機(jī)地協(xié)調(diào)系統(tǒng)各部分，進(jìn)而達(dá)到整體績(jī)效最大化的目標(biāo)。
1.WSR三維分析模型
基于上文闡述的WSR系統(tǒng)方法論的原理，對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析。項(xiàng)目對(duì)資金投入的要求，融資進(jìn)度的規(guī)劃、施工建設(shè)中各風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)測(cè)等方面的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)采集及統(tǒng)計(jì)過程看成物理，因?yàn)橥ㄟ^具體的數(shù)據(jù)收集和調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行成本-收益的可行性分析，回答了該項(xiàng)目的“物”是什么，是否有必要進(jìn)行建設(shè)的問題；具體到工程建設(shè)中，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)和管理方法解決施工過程中的技術(shù)難題，提高勞動(dòng)效率，可以看作是事理，即通過管理科學(xué)等“硬”技術(shù)回答了怎么去做的問題；那么如何保證項(xiàng)目建成后最大化發(fā)揮公共服務(wù)績(jī)效，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以看成人理，這個(gè)層面主要涉及到?jīng)Q策者，執(zhí)行者和其他利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)問題，需要運(yùn)用人文社會(huì)科學(xué)方面的“軟”技術(shù)解決最好怎么做的問題。圖1為WSR三維分析模型：
圖1WSR三維分析模型2.WSR系統(tǒng)分析矩陣
按WSR系統(tǒng)方法論的思想，將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)條理化和層次化，從物理-事理-人理三個(gè)維度對(duì)各子系統(tǒng)和元素進(jìn)行分析，具體過程可用矩陣加以描述：
（1）劃分系統(tǒng)項(xiàng)目集
將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)按一定規(guī)則劃分成n個(gè)子系統(tǒng)，如按工程進(jìn)度順序，南水北調(diào)中線工程可以劃分為規(guī)劃期，建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期三個(gè)階段。設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)集為A：
A=（a1，a2，a3，……an） ai是系統(tǒng)的第i個(gè)子系統(tǒng)
（2）確定維度分析矩陣
根據(jù)對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目“物理”、“事理”、“人理”的初步分析，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況和具體環(huán)境，采用德爾菲法從物理-事理-人理三個(gè)維度確定影響子系統(tǒng)的變量，用維度分析矩陣加以描述，用B表示：
B=（bij）3xm=b11b12b13…b1m
b21b22b23…b2m
b31b32b33…b3m
B中的元素bij（i=1，2，3；j=1，2，……，m）表示從“物理”、“事理”、“人理”不同維度著眼，對(duì)系統(tǒng)A的子系統(tǒng)ai產(chǎn)生影響的變動(dòng)因素，比如項(xiàng)目資金量，政策法規(guī)的變動(dòng)，施工設(shè)備與技術(shù)的改良等。
（3）構(gòu)建系統(tǒng)分析矩陣
由上述A和B，大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R可以用矩陣的形式表示為：
R=（a1Ba2B…anB）T
其中，aiB表示經(jīng)過WSR系統(tǒng)分析的大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R的第i個(gè)子系統(tǒng)；aibij表示第i個(gè)子系統(tǒng)中，從物理-事理-人理三個(gè)維度中某個(gè)維度著眼分析的第j個(gè)元素。
3.同步達(dá)效的分析思路和框架
應(yīng)用WSR（物理—事理—人理）系統(tǒng)方法論，將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化，確定項(xiàng)目R的子系統(tǒng)aiB和第i個(gè)子系統(tǒng)中的元素aibij。要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的同步達(dá)效，需要aiB和ajB之間，aibii和aibij之間，aibij和ajbji之間的互動(dòng)與協(xié)作，提高元素間的協(xié)同性，增進(jìn)信息交流，消除負(fù)面沖突。還應(yīng)針對(duì)組織系統(tǒng)層面和子系統(tǒng)層面的“短板”和“慢變量” aiB或者aibij進(jìn)行管理，以保證管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接和管理過程中的同步可控。分析框架如圖2：
五、南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效分析
南水北調(diào)中線工程由漢江中上游的丹江口水庫(kù)引水，全長(zhǎng)1432公里，其中在河南境內(nèi)731公里，途經(jīng)南陽(yáng)、平頂山、許昌、鄭州、焦作、新鄉(xiāng)、安陽(yáng)，總投資776.41億元。為了使南水北調(diào)水資源在水源地之一的河南省充分發(fā)揮其效益，更好地促進(jìn)流域地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，項(xiàng)目集需要運(yùn)用同步達(dá)效的管理方法。這里對(duì)南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集如何實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效進(jìn)行分析。
（一）南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)
南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)就是按照南水北調(diào)工程規(guī)劃、協(xié)調(diào)進(jìn)度建設(shè)要求，主體工程、配套工程及管網(wǎng)工程，各個(gè)工程階段和各個(gè)利益相關(guān)者有效合作，使建成后的供水負(fù)荷與設(shè)計(jì)供水量、實(shí)際用水相當(dāng)，滿足工程設(shè)計(jì)時(shí)的預(yù)期要求，水質(zhì)符合要求，保證水資源的充分利用，使整體工程效益最大化，充分發(fā)揮社會(huì)效益，經(jīng)濟(jì)效益及生態(tài)效益。
（二）同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析
1.同步達(dá)效的系統(tǒng)性分析
南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集可以劃分為三個(gè)時(shí)期：規(guī)劃期（Planning period）、建設(shè)期（Construction period）、運(yùn)營(yíng)期（Operation period）。本文研究認(rèn)為，該工程項(xiàng)目集劃分的三個(gè)時(shí)期屬于系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng)，即系統(tǒng)項(xiàng)目集A=（ap，ac，ao）。從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析，各時(shí)期中涉及具體數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)分析的活動(dòng)屬于“物理”方面，如工程方案的調(diào)研，項(xiàng)目可行性分析等；具體工程的開工建設(shè)可以看作是“事理”方面，如施工過程中妥善解決讓膨脹土遇水不軟等技術(shù)難題；而建成通水后，保證水資源能賣出去、被利用好，最大限度的促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等問題則涉及到“人理”的方面。系統(tǒng)整體績(jī)效與其各時(shí)期子系統(tǒng)之間的關(guān)系可以用下面的函數(shù)表示：
f（U）=f（P，C，O）
P，C，O是項(xiàng)目集規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)三個(gè)時(shí)期，各個(gè)時(shí)期中分屬不同維度，發(fā)揮作用的職能部門、開工運(yùn)行的具體項(xiàng)目工程等則可以看作是每個(gè)子系統(tǒng)中的元素。從管理結(jié)構(gòu)和管理過程上看，對(duì)各時(shí)期進(jìn)行統(tǒng)籌管理時(shí)，需要實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)配合，在時(shí)間上保證各時(shí)期縱向?qū)哟蔚你暯樱痪蛦蝹€(gè)時(shí)期而言，需要充分調(diào)動(dòng)各時(shí)期部門的積極性，在空間上保證橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)每個(gè)階段的預(yù)期目標(biāo)，使子系統(tǒng)內(nèi)各要素間達(dá)到速度的可控性和同步性，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集f（U）的最大化。
南水北調(diào)中線工程河南段主要由中線主體工程、分水口門以下至城市水廠以前供水配套工程、城市水廠及管網(wǎng)工程三部分組成（簡(jiǎn)稱為主體、配套及管網(wǎng)三部分工程）。這三部分工程以“項(xiàng)目群”的形態(tài)出現(xiàn)，屬于復(fù)雜的巨系統(tǒng)。其中主體工程由國(guó)家負(fù)責(zé)投資，配套工程由河南省南水北調(diào)作為責(zé)任主體，配套供水線路總長(zhǎng)998.5km，涉及l(fā)1個(gè)省轄市，57個(gè)縣，涉及面廣，協(xié)調(diào)量大，工作任務(wù)重，而管網(wǎng)工程則是省轄市作為責(zé)任主體。[14]南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效，不僅要求主體工程、配套工程以及管網(wǎng)工程各項(xiàng)目順利達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，還要求每部分工程需要按照南水北調(diào)工程規(guī)劃，協(xié)調(diào)進(jìn)度進(jìn)行建設(shè)。配套工程的順利推進(jìn)保證了主體工程按時(shí)建成通水，管網(wǎng)工程達(dá)到工程設(shè)計(jì)對(duì)供水負(fù)荷與實(shí)際用水的預(yù)期要求，確保水資源的充分利用，使工程整體效益最大化。
2.工程中“短板”和“慢變量”的管理
系統(tǒng)中的“短板”和“慢變量”是指決定系統(tǒng)是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能最大化的關(guān)鍵因素。同時(shí)，往往因?yàn)槠湫в脤?shí)現(xiàn)的延時(shí)性和對(duì)主體因素的輔而被人忽略。具體到該工程項(xiàng)目集而言，從宏觀層面分析，運(yùn)營(yíng)期是整個(gè)工程項(xiàng)目集的“短板”和“慢變量”，直接關(guān)系到建成通水后水資源能不能被利用好、能不能賣出去、能不能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形成有利的功效等問題。這恰恰是工程項(xiàng)目集實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的內(nèi)在要求，因此，不能因?yàn)榻ㄔO(shè)期花費(fèi)大量人力物力而放松對(duì)運(yùn)營(yíng)期的管理。微觀層面的分析，具體以對(duì)規(guī)劃期的“短板”和“慢變量”的管理為例。
（1）運(yùn)營(yíng)期的管理。工程建成后，河南省受水區(qū)將出現(xiàn)引丹水與當(dāng)?shù)氐乇硭⒌叵滤榷嗨⒂谩⒙?lián)合調(diào)度的局面。為保證工程運(yùn)營(yíng)期水資源的合理開發(fā)、有效利用、保障供水配套工程良性運(yùn)行，應(yīng)該完善政策體系，加強(qiáng)水資源統(tǒng)一管理，制定受水區(qū)地下水控制開采管理辦法等，形成一個(gè)由政府主導(dǎo)、市場(chǎng)調(diào)控、用水戶參與的供需水管理體系，促進(jìn)受水區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，主要需注意水價(jià)控制的問題和建立水權(quán)交易市場(chǎng)。
水資源是具有自然壟斷性質(zhì)的商品，政府應(yīng)通過立法，建立合適的體制和提供有效的經(jīng)濟(jì)手段，保證市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的能力。南水北調(diào)水資源的成本主要包括3 個(gè)部分： 資源水價(jià)（ 水資源費(fèi)） 、工程水價(jià)、環(huán)境水價(jià)（ 污水處理費(fèi)） [15]。水價(jià)制定時(shí)既要考慮成本問題，又要考慮居民、企事業(yè)單位的承受力問題。具體來(lái)說(shuō)，水資源價(jià)格的制定應(yīng)遵循以下四個(gè)原則：公平性和平等性原則，水資源高效配置性原則，成本回收性原則和可持續(xù)發(fā)展性原則 [16]。
水權(quán)交易問題是工程建成通水后水資源交易市場(chǎng)的核心問題。由于水資源的所有權(quán)是國(guó)家的，水的所有權(quán)與使用權(quán)是分離的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，水權(quán)更多地是指使用權(quán)。南水北調(diào)中線工程建成后，河南各個(gè)地市會(huì)被分配大約整個(gè)工程的1/3的水量——37.6億立方米。這些水被分配到沿線的一些縣市中。雖然規(guī)劃時(shí)各個(gè)縣市都上報(bào)了用水量，但是考慮到各個(gè)縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、水資源的貧富情況等，可能會(huì)出現(xiàn)某些時(shí)間某些縣市不想用引來(lái)的水，有些縣市可能還缺水。按照目前的管理模式，不論這些縣市用水與否、用水多少，都要支付工程水價(jià)——大約每噸一元多。這會(huì)對(duì)不用或用水量比設(shè)計(jì)水量小的縣市造成了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和水資源的浪費(fèi)。所以建議建立南水北調(diào)中線工程的水權(quán)交易市場(chǎng)，使得工程引水的使用權(quán)可以交易——不僅在河南內(nèi)部，還可以考慮跨省交易，如河北、天津、北京等地。
（2）規(guī)劃期的管理。在規(guī)劃期中，需要充分考慮項(xiàng)目資金、設(shè)計(jì)施工、拆遷移民和政治環(huán)境等方面可能存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的規(guī)劃管理中，一般假設(shè)資金供應(yīng)是充足的，河南段項(xiàng)目建設(shè)資金主要來(lái)源于國(guó)家財(cái)政撥款（20%）、省財(cái)政配套資金（20%）、南水北調(diào)基金（40%）和商業(yè)貸款（20%）。此外，項(xiàng)目設(shè)計(jì)是規(guī)劃期的核心內(nèi)容。因此，在制定工程規(guī)劃時(shí)除充分考慮工程設(shè)計(jì)施工計(jì)劃和合理安排融資進(jìn)度外，還應(yīng)特別注意工程建設(shè)所帶來(lái)的移民拆遷和對(duì)政治環(huán)境的影響的問題，這是規(guī)劃期管理的“短板”和序變量，處理不好，不僅影響工程項(xiàng)目集同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)，還可能會(huì)引起。
中線工程于2003年開建，位于長(zhǎng)江最大支流——漢江之上的丹江口庫(kù)區(qū)是其水源地，因此庫(kù)區(qū)移民安置成為了整個(gè)工程的重要組成部分之一。此次移民涉及遷動(dòng)安置的人員約32.8萬(wàn)人，其中23萬(wàn)人需要外遷。拆遷和移民是一項(xiàng)復(fù)雜工程，涉及相關(guān)政策的落實(shí)和資金的調(diào)配，拆遷過程中沖突的溝通，庫(kù)區(qū)移民與遷入地區(qū)居民和環(huán)境矛盾的調(diào)解等一系列問題。此外，由于拆遷和移民問題的復(fù)雜性對(duì)工程施工進(jìn)度有一定的影響，因此，也需要在規(guī)劃中做出相應(yīng)解決預(yù)案。
南水北調(diào)工程不僅影響到供水區(qū)和受水區(qū)居民的日常生活，還會(huì)對(duì)相關(guān)區(qū)域的政治和環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，在工程項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的同時(shí)，還要推進(jìn)配套政策、法律法規(guī)的制定和實(shí)施，通過對(duì)各種水源的使用從立法高度加以科學(xué)的規(guī)劃，使其社會(huì)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)最大化。如加快地下水控制開采專項(xiàng)法律法規(guī)建設(shè)，改變專項(xiàng)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)狀；依法實(shí)施統(tǒng)一管理，改變地下水部門分割、多頭管理的現(xiàn)狀；嚴(yán)格實(shí)施取水許可制度，依法加強(qiáng)取用地下水的源頭管理；加強(qiáng)節(jié)水措施的落實(shí)，提高受水區(qū)水資源利用效率，減少受水區(qū)水資源的消耗；加強(qiáng)普法和執(zhí)法工作，營(yíng)造學(xué)法、用法、嚴(yán)格執(zhí)法的法律環(huán)境；加強(qiáng)對(duì)工程附近的工廠排污、城市建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面的法律規(guī)定，避免對(duì)引水的水質(zhì)造成破壞等。
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摘要:擔(dān)保物權(quán)善意取得的構(gòu)造機(jī)理包括體系機(jī)理、理論機(jī)理、價(jià)值機(jī)理、要件機(jī)理和效力機(jī)理,善意取得制度是適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要而產(chǎn)生的一項(xiàng)交易規(guī)則,它涉及民法所有權(quán)保護(hù)與交易安全的衡量。善意取得適用于動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)領(lǐng)域,但是否適用于擔(dān)保物權(quán)領(lǐng)域,各國(guó)立法規(guī)定不一,學(xué)界亦存在不同見解。
關(guān)鍵詞:擔(dān)保物權(quán);善意取得;物權(quán)公示;公信力
一、擔(dān)保物權(quán)善意取得的體系機(jī)理
在我國(guó)《物權(quán)法草案》的最后審議階段,隨著討論的不斷深入,不動(dòng)產(chǎn)善意取得“否定說(shuō)”長(zhǎng)期以來(lái)形成的通說(shuō)地位逐漸被撼動(dòng),取而代之的是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)善意取得的“肯定說(shuō)”。于是便有了《物權(quán)法》第106條規(guī)定的善意取得制度。本文認(rèn)為該條在效力上沒有任何問題,只是若將其理解成善意取得制度,在構(gòu)造體系上不甚合理。較為妥當(dāng)?shù)淖龇ㄊ菍⒉粍?dòng)產(chǎn)登記公信力的善意保護(hù)效果規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)登記制度中,將動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的善意取得效果規(guī)定在動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的原始取得制度中。德國(guó)、瑞士等國(guó)家就是采用這種做法。
《德國(guó)民法典》第三編第二章“土地權(quán)利通則”是關(guān)于土地權(quán)利變動(dòng)登記的制度,其中第891條規(guī)定了土地權(quán)利變動(dòng)登記的權(quán)利推定效果。即“在土地簿冊(cè)中為某人登記權(quán)利的,推定其享有此項(xiàng)權(quán)利。在土地簿冊(cè)中注銷登記的權(quán)利的,推定此項(xiàng)權(quán)利不存在。”第892條規(guī)定了土地權(quán)利變動(dòng)登記的善意保護(hù)效果,即“對(duì)于因法律行為而取得對(duì)土地的權(quán)利或?qū)Υ朔N權(quán)利的權(quán)利的人,為其利益,土地簿冊(cè)的內(nèi)容視為正確,但對(duì)正確性的異議已經(jīng)登記,或不正確為取得人所知的,不在此限。權(quán)利人在土地簿冊(cè)中登記的權(quán)利的處分上,為特定人的利益受到限制的,此種限制只有在其登記簿中有記載,或?yàn)槿〉萌怂?才對(duì)取得人有效。”上述規(guī)定適用于不動(dòng)產(chǎn),其目的是保護(hù)信賴登記簿的善意第三人,然而這一法律規(guī)范尚不能基于此而作為一項(xiàng)獨(dú)立的善意取得制度,它實(shí)際上只能作為不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)登記制度內(nèi)容的有機(jī)組成部分而存在。
在《德國(guó)民法典》中,真正作為一項(xiàng)獨(dú)立制度而存在的善意取得,被規(guī)定在該法典物權(quán)編的第三章第三節(jié)“動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的取得與喪失”一節(jié),其中第932條規(guī)定了“無(wú)權(quán)利人的善意取得”和“未登記的海運(yùn)船舶的善意取得”;第933條規(guī)定了“占有改定時(shí)的善意取得”;第934條規(guī)定了“返還請(qǐng)求權(quán)讓與時(shí)的善意取得”;第935條規(guī)定了“占有脫離物不得善意取得”;第936條規(guī)定了“善意取得后,第三人權(quán)利的消滅”。這些規(guī)定在要件和法律效力方面,構(gòu)成了較為系統(tǒng)且相對(duì)獨(dú)立的動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的善意取得制度。
《瑞士民法典》第四編“物法”第二十章“動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)”第714條第2款中,規(guī)定了動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的善意取得制度。即“善意受讓動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)者,縱然讓與人無(wú)讓與所有權(quán)的權(quán)利,如受讓人就物的占有受有關(guān)占有規(guī)定的保護(hù),該受讓人仍取得所有權(quán)。”該規(guī)定中“受關(guān)于占有規(guī)定的保護(hù)”是指即“善意受讓動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)或限制物權(quán)的讓與者,如該動(dòng)產(chǎn)系委托于讓與人,其讓與人縱未被授有讓與的權(quán)限,受讓人的善意取得仍受保護(hù)。”據(jù)此,動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的善意取得制度在《瑞士民法典》中是作為一項(xiàng)相對(duì)獨(dú)立的法律制度而存在的。另一方面,《瑞士民法典》第四編“物法”的第二十五章“不動(dòng)產(chǎn)登記簿”規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)登記的善意保護(hù)效果,借以保護(hù)善意第三人的利益。因此,關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)登記的善意保護(hù)效果實(shí)為登記公信力內(nèi)容的組成部分,而不是作為一項(xiàng)獨(dú)立的法律制度存在的。
本文認(rèn)為《物權(quán)法》第106條,關(guān)于善意取得制度的體例存在以下不足:
第一,可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)兩種“善意”理解的趨同化。《物權(quán)法》第106條對(duì)受讓人受讓不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)時(shí)的“善意”沒有進(jìn)一步區(qū)分,這就極有可能導(dǎo)致實(shí)務(wù)中發(fā)生理解上的趨同化。若都以動(dòng)產(chǎn)物權(quán)善意取得制度關(guān)于“善意”的界定,不管理論上的“積極觀念說(shuō)”還是“消極觀念說(shuō)”或者其他,采用哪一個(gè)來(lái)判斷“善意”,都并非易事;若依據(jù)不動(dòng)產(chǎn)登記公信力制度來(lái)判斷“善意”顯得就比較容易。交易第三人只須信賴登記,無(wú)需舉證即可受法律保護(hù)。其對(duì)登記狀態(tài)的信賴是一種消極的推定,無(wú)需交易第三人積極舉證,這就比動(dòng)產(chǎn)善意取得中的“善意”認(rèn)定簡(jiǎn)便、容易。顯然,根據(jù)不動(dòng)產(chǎn)登記制度建立的客觀善意標(biāo)準(zhǔn),對(duì)保護(hù)交易的安全較動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的善意標(biāo)準(zhǔn)更為有利。實(shí)際上兩種“善意”應(yīng)有所區(qū)分,不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)善意取得適用“客觀標(biāo)準(zhǔn)”,動(dòng)產(chǎn)善意取得應(yīng)適用“消極觀念說(shuō)”。
第二,對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的無(wú)償受讓人不利。若按照我國(guó)《物權(quán)法》第106條的規(guī)定,善意取得制度適用范圍較為狹窄。由于該條確立的善意取得制度僅適用于有“合理的價(jià)格”的有償行為,而按照不動(dòng)產(chǎn)登記的公示原則,善意第三人無(wú)論低價(jià)、無(wú)償或有償均可以取得物權(quán)。登記具有強(qiáng)大的國(guó)家信用擔(dān)保力,只要第三人盡到了必要的注意義務(wù),不能因?yàn)榈蛢r(jià)或無(wú)償,就將第三人的主觀心理狀態(tài),界定為“惡意”。因此,相比之下,不動(dòng)產(chǎn)登記的公示原則對(duì)保護(hù)無(wú)償受讓人的利益更為有利。
第三,違反物權(quán)變動(dòng)公示制度的內(nèi)在邏輯。善意取得與善意取得制度的關(guān)系。善意取得應(yīng)看作是一種法律效果,善意取得制度,傳統(tǒng)上是一項(xiàng)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)原始取得的制度,其適用范圍僅為一般動(dòng)產(chǎn)。善意取得制度適用于法律規(guī)定的事實(shí)因素,即可產(chǎn)生動(dòng)產(chǎn)善意取得的法律后果。不動(dòng)產(chǎn)登記的公信力制度,即登記的效力制度,其適用于法律規(guī)定的事實(shí)因素,也會(huì)產(chǎn)生不動(dòng)產(chǎn)善意取得的法律后果。雖然上述兩種制度,適用于特定的事實(shí)因素,都可以產(chǎn)生善意取得的法律后果,但是不能無(wú)視這兩種獨(dú)立制度的自身特點(diǎn)和體系的完整性,抽取公信效力內(nèi)容的“善意保護(hù)”部分,硬性填補(bǔ)到原有的動(dòng)產(chǎn)善意取得制度中,企圖建立統(tǒng)一適用于動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的善意取得制度。這種邏輯上的混亂和錯(cuò)誤不利于公信原則和善意取得法律制度的適用、教學(xué)與普及。第四,違反我國(guó)物權(quán)變動(dòng)的債權(quán)形式主義模式的內(nèi)在機(jī)理。就不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)而言,“登記”是其公示方法,法國(guó)民法和日本民法的物權(quán)變動(dòng)模式為債權(quán)意思主義。不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)采登記對(duì)抗主義的立法例,雖然具有公示的機(jī)能,但無(wú)公信力。于是就用一個(gè)善意取得制度既保護(hù)不動(dòng)產(chǎn)交易的善意第三人又保護(hù)動(dòng)產(chǎn)交易的善意第三人,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)保護(hù)善意第三人的政策目的。關(guān)于物權(quán)變動(dòng)模式,德國(guó)民法為物權(quán)形式主義、奧地利民法和我國(guó)《物權(quán)法》為債權(quán)形式主義模式,對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的變動(dòng)均采登記生效的立法例。通過賦予不動(dòng)產(chǎn)登記以“公信力”,用來(lái)保護(hù)不動(dòng)產(chǎn)交易的善意第三人,而動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)一般沒有登記制度,當(dāng)然不能靠“公信制度”來(lái)保護(hù)動(dòng)產(chǎn)交易的善意第三人,于是才創(chuàng)設(shè)動(dòng)產(chǎn)的善意取得制度。由于《物權(quán)法》中刪除了《物權(quán)法草案》中關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記的善意保護(hù)效力的規(guī)定,為了體現(xiàn)對(duì)不動(dòng)產(chǎn)交易中善意第三人的保護(hù),《物權(quán)法》第106條居然將原本應(yīng)該規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)登記制度中的不動(dòng)產(chǎn)登記的公信力內(nèi)容硬性和動(dòng)產(chǎn)的善意取得制度拼湊在一起。顯然這一做法與我國(guó)《物權(quán)法》本身及原有民事立法所采的債權(quán)形式主義的立法模式相矛盾。
基于以上分析,在我國(guó)未來(lái)民法典的編纂過程中,不宜繼續(xù)采用現(xiàn)行《物權(quán)法》第106條關(guān)于善意取得制度的體例,而應(yīng)當(dāng)在民法典物權(quán)編中將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的善意取得規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)登記制度中,作為不動(dòng)產(chǎn)登記公信力內(nèi)容的一部分;將動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的善意取得作為一項(xiàng)獨(dú)立的制度,規(guī)定在動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的取得制度中。這樣便于人們理解什么是善意取得,什么是善意取得制度。善意取得應(yīng)是動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)公示制度分別適用于不同事實(shí)要素,而產(chǎn)生的相同法律效果,即善意取得的效果。
二、擔(dān)保物權(quán)善意取得的價(jià)值機(jī)理
從善意取得制度的起源可知,該制度起初乃為規(guī)制動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的原始取得所設(shè),發(fā)展至今其適用范圍擴(kuò)展到除所有權(quán)之外的某些定限物權(quán)。但無(wú)論該制度怎樣發(fā)展,其價(jià)值取向——交易的安全、便捷始終是永恒的主題。就擔(dān)保物權(quán)的善意取得而言,作為擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的法律效果,可以從兩個(gè)方面來(lái)分析其價(jià)值機(jī)理。
(一)動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得的價(jià)值機(jī)理
動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的靜態(tài)表彰形式是對(duì)該動(dòng)產(chǎn)的占有,即法律推定動(dòng)產(chǎn)的占有人為該動(dòng)產(chǎn)的處分權(quán)人,這也是動(dòng)產(chǎn)占有公信力的體現(xiàn)。然而,在存在擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的交易過程中,擔(dān)保物權(quán)人只能從債務(wù)人或第三人提供的擔(dān)保物的外觀上判斷其是否享有處分權(quán),如果擔(dān)保物權(quán)人盡到了必要的注意義務(wù),仍不能證明擔(dān)保人對(duì)擔(dān)保物沒有處分權(quán),那么擔(dān)保物權(quán)人取得的擔(dān)保物權(quán)是否有效呢?如果基于物權(quán)的絕對(duì)保護(hù)原則,擔(dān)保物原權(quán)利人的利益將得到周全地保護(hù),而善意的擔(dān)保物權(quán)人的利益將被忽視,然而這種忽視善意擔(dān)保物權(quán)人的做法直接帶來(lái)的危害后果是損害交易的安全與快捷。
就當(dāng)事人所處的法律關(guān)系而言,擔(dān)保物權(quán)人是擔(dān)保物的原權(quán)利人與擔(dān)保人之外的第三人,當(dāng)原權(quán)利人的利益與善意第三人的利益發(fā)生沖突時(shí),法律犧牲原權(quán)利人的利益來(lái)保護(hù)善意第三人的利益,從個(gè)案角度是在保護(hù)特定當(dāng)事人的利益。然而實(shí)際上,從市場(chǎng)交易的宏觀角度觀察,善意第三人的利益代表著整個(gè)交易的秩序利益。這是一種公共利益,其核心是交易的安全與快捷。如果法律堅(jiān)持絕對(duì)保護(hù)原則,以保護(hù)原權(quán)利人的利益為依歸,那么任何一個(gè)意欲設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的當(dāng)事人面對(duì)提供擔(dān)保物的相對(duì)人,其交易心理是極為復(fù)雜的。這種復(fù)雜主要表現(xiàn)為對(duì)交易的不安,以至發(fā)展為不敢設(shè)定擔(dān)保物權(quán);有時(shí)即便是已經(jīng)設(shè)定了擔(dān)保物權(quán),權(quán)利人也懷疑該物權(quán)的有效性,以至于在此后的交易中不敢輕舉妄動(dòng),唯恐受到真正權(quán)利人的追奪。這樣一來(lái),交易的要素在交易環(huán)節(jié)的流轉(zhuǎn)就會(huì)遲緩,甚至停滯,進(jìn)而使交易的安全、快捷價(jià)值難以實(shí)現(xiàn),影響財(cái)產(chǎn)在流轉(zhuǎn)過程中對(duì)社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。
(二)不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得的價(jià)值機(jī)理
在不動(dòng)產(chǎn)及其權(quán)利上設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)主要是抵押權(quán)。我國(guó)《物權(quán)法》第180條規(guī)定了可供抵押的不動(dòng)產(chǎn)及其權(quán)利包括兩類:一類是不動(dòng)產(chǎn),即建筑物和其他土地附著物;另一類是不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利,即建設(shè)用地使用權(quán)和以招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。我國(guó)對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng),原則上采登記生效主義。因此,一般而言,經(jīng)登記民事主體才能享有不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)和用益物權(quán)生活中難免出現(xiàn)登記錯(cuò)誤的現(xiàn)象,即登記的名義人不是不動(dòng)產(chǎn)的真正所有權(quán)或用益物權(quán)人,這時(shí)若信賴登記名義人為真正物權(quán)人,并與之在不動(dòng)產(chǎn)或其權(quán)利上設(shè)定擔(dān)保物權(quán),那么,該善意第三人能否取得該不動(dòng)產(chǎn)或其權(quán)利的擔(dān)保物權(quán)呢?判斷該問題的過程實(shí)際上是真正物權(quán)人利益的保護(hù)和整個(gè)交易安全保護(hù)的取舍過程。在這兩種不同利益保護(hù)的角逐中,法律通過規(guī)定登記的公信原則,選擇了對(duì)后者加以保護(hù),原因同樣是真正物權(quán)人的利益只是具體法律關(guān)系中的特定人的利益,而交易安全乃是公共秩序——公共利益。若忽視對(duì)善意第三人的保護(hù),則不動(dòng)產(chǎn)登記的公信力將損失殆盡。
三、擔(dān)保物權(quán)善意取得的理論機(jī)理
擔(dān)保物權(quán)善意取得的理論機(jī)理與所有權(quán)善意取得的理論機(jī)理旨趣相同,因此準(zhǔn)確界定所有權(quán)善意取得的理論機(jī)理,有助于清晰地認(rèn)識(shí)擔(dān)保物權(quán)善意取得的理論機(jī)理。不動(dòng)產(chǎn)或其權(quán)利善意取得的理論機(jī)理是物權(quán)變動(dòng)的公示理論,學(xué)界并無(wú)爭(zhēng)議,有爭(zhēng)議的是動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)善意取得的理論機(jī)理到底是什么。作為擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的法律效果,不管是基于不動(dòng)產(chǎn)登記公信力產(chǎn)生的善意取得效果,還是基于動(dòng)產(chǎn)善意取得制度產(chǎn)生的善意取得效果,其理論機(jī)理均應(yīng)是物權(quán)變動(dòng)的公示原則。因?yàn)槿魏我环N法律制度都是因應(yīng)社會(huì)變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物,當(dāng)保護(hù)交易的安全、便捷成為自近代社會(huì)維護(hù)交易秩序的客觀需要時(shí),物權(quán)變動(dòng)的公示理論就應(yīng)運(yùn)而生,其在立法上的成果便是物權(quán)變動(dòng)的公示制度。依照公示制度所為的公示,即不動(dòng)產(chǎn)登記和動(dòng)產(chǎn)占有均產(chǎn)生相應(yīng)的公信力。
四、擔(dān)保物權(quán)善意取得的要件機(jī)理
(一)不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得的要件機(jī)理
1.不動(dòng)產(chǎn)登記簿存在權(quán)屬登記錯(cuò)誤。權(quán)屬登記錯(cuò)誤是指登記簿的記載事項(xiàng)中,登記的物權(quán)人并不是真正的物權(quán)人,即登記的擔(dān)保物權(quán)和該物權(quán)的實(shí)際情況不一致。從建立完善的不動(dòng)產(chǎn)登記制度的角度,對(duì)家庭共有的不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)詳細(xì)登記各物權(quán)人的權(quán)屬狀況,或者按份共有,或者共同共有,不宜再像目前一樣只登記戶主的權(quán)屬,而忽視對(duì)其他家庭成員權(quán)屬的登記,不能因?yàn)橐呀?jīng)有了戶籍登記薄對(duì)家庭成員的登記,就否認(rèn)不動(dòng)產(chǎn)登記薄對(duì)其他家庭成員物權(quán)權(quán)屬登記的必要性。因此,從理論上講,不動(dòng)產(chǎn)登記簿權(quán)屬登記錯(cuò)誤也應(yīng)包括對(duì)家庭成員物權(quán)權(quán)屬登記的遺漏或錯(cuò)誤。若登記正確,則不發(fā)生登記公示的“善意保護(hù)效力”。
2.有不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的登記名義人處分該登記財(cái)產(chǎn),以設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的行為。物權(quán)的登記名義人是在登記機(jī)關(guān)發(fā)生錯(cuò)誤登記的情況下,被登記的事實(shí)上不享有該登記財(cái)產(chǎn)物權(quán)的主體。在法律上,登記名義人處分登記財(cái)產(chǎn),以設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的行為應(yīng)屬有權(quán)處分;但若從事實(shí)物權(quán)的角度考察,顯然登記名義人所謂的設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的行為應(yīng)構(gòu)成無(wú)權(quán)處分。另外,登記名義人的設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的行為當(dāng)屬法律行為,即該法律行為除了登記名義人事實(shí)上的無(wú)權(quán)處分外,其他法律規(guī)定的有效要件一應(yīng)俱全。同時(shí),由于不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的善意取得旨在保護(hù)交易的安全,因此設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的行為還應(yīng)具有“交易行為”的性質(zhì)。
3.第三人必須為善意。動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)善意取得的“善意”,在判斷標(biāo)準(zhǔn)上存在著明顯的差異。在動(dòng)產(chǎn)交易中,占有具有公信力,即推定占有人有處分權(quán)。因此,作為擔(dān)保物權(quán)人的第三人極易從占有人占有動(dòng)產(chǎn)的狀態(tài)中產(chǎn)生信賴,相信占有人有權(quán)處分。然而占有的公信力較低,第三人不能僅憑占有事實(shí),絕對(duì)相信占有人享有處分權(quán),因此在判斷第三人的善意時(shí),還要結(jié)合其他因素。而不動(dòng)產(chǎn)登記,有國(guó)家信用作擔(dān)保,具有非常強(qiáng)的公信力,只要第三人信賴登記,就是善意的,除非其明知登記錯(cuò)誤或有異議登記存在,無(wú)需像動(dòng)產(chǎn)的情況那樣考慮交易中的眾多客觀因素。4.完成設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的登記。物權(quán)變動(dòng)形式主義,無(wú)論是債權(quán)形式主義還是物權(quán)形式主義均堅(jiān)持不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng),登記才生效,這實(shí)際上也是物權(quán)公示所生公信力的內(nèi)容之一。就不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)而言,主債權(quán)人基于對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿所登記的某不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬的信賴,與登記名義人以該不動(dòng)產(chǎn)為標(biāo)的,設(shè)定不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)時(shí),須完成兩個(gè)行為:一是法律行為,即設(shè)定不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的合意行為;二是不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的登記,若沒有登記,當(dāng)事人之間僅產(chǎn)生債的關(guān)系,擔(dān)保物權(quán)不會(huì)生效。權(quán)利擔(dān)保物權(quán)主要是指不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利抵押權(quán)和須登記才能成立的權(quán)利質(zhì)權(quán),由于這兩種擔(dān)保物權(quán)的成立均采登記生效主義,因此,若發(fā)生錯(cuò)誤登記時(shí),也應(yīng)適用登記的公信力制度,以保護(hù)交易的安全、便捷。這一點(diǎn)與上文關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得論述的機(jī)理相同,故不再重復(fù)。
(二)動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得要件機(jī)理
動(dòng)產(chǎn)占有的公示效果與不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記的公示效果相比,公信力較弱。因此,立法者創(chuàng)立了動(dòng)產(chǎn)物權(quán)善意取得制度來(lái)保護(hù)交易的安全、快捷。就動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得的要件而言,主要包括以下方面:
1.必須是物的擔(dān)保人對(duì)擔(dān)保物沒有處分權(quán)。動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的善意取得應(yīng)當(dāng)以擔(dān)保人對(duì)擔(dān)保物不享有處分權(quán)為前提,如果物的擔(dān)保人對(duì)擔(dān)保物有處分權(quán),則無(wú)適用善意取得制度的必要,而直接通過約定或者法定的形式取得擔(dān)保物權(quán)。
2.須主要基于法律行為并交易行為。如同動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的善意取得一樣,一般動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的善意取得也應(yīng)基于法律行為,才能發(fā)生擔(dān)保物權(quán)的善意取得。依非法律行為取得擔(dān)保物權(quán)的,只在主債權(quán)移轉(zhuǎn)的情況下,依照“利決定從權(quán)利”的原則,發(fā)生在債權(quán)讓與人與債權(quán)的受讓人之間。因此,非基于法律行為而取得的擔(dān)保物權(quán),實(shí)際上是非基于法律行為而取得有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán),進(jìn)而依照“利決定從權(quán)利”的原則,當(dāng)然地取得擔(dān)保物權(quán)。由于善意取得制度的目的在于保護(hù)交易的安全,上述法律行為同時(shí)也必須具有交易行為的性質(zhì),即物的擔(dān)保人(提供擔(dān)保物以作擔(dān)保的主債務(wù)人或第三人)與主債權(quán)人在法律上或經(jīng)濟(jì)上非屬于同一主體。也就是說(shuō)在為設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的法律行為時(shí),擔(dān)保人與主債權(quán)人在法律上,均為獨(dú)立民事主體,相互之間互不隸屬。
3.須第三人為善意。關(guān)于善意的舉證義務(wù)配置問題,一般應(yīng)采取舉證責(zé)任倒置的方法。否定主債權(quán)人主觀上為善意的人,承擔(dān)舉證義務(wù)。若否定之人在特定訴訟中,不能舉證主債權(quán)人主觀上非為善意,則法律應(yīng)推定其為善意。關(guān)于確定善意的時(shí)點(diǎn)問題,善意的時(shí)點(diǎn)是指確定第三人是否善意的具體時(shí)間。動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)善意取得情況下,善意的時(shí)點(diǎn)為抵押合同成立時(shí)。在動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)善意取得的情況下,善意的時(shí)點(diǎn)應(yīng)是質(zhì)物交付完成時(shí)。由于動(dòng)產(chǎn)的交付,包括現(xiàn)實(shí)交付、簡(jiǎn)易交付、占有改定和讓與返還請(qǐng)求權(quán)等復(fù)雜情形,因此,應(yīng)分別確定。對(duì)現(xiàn)實(shí)交付,應(yīng)當(dāng)是以交付完成之時(shí);對(duì)讓與返還請(qǐng)求權(quán),應(yīng)以第三人取得返還請(qǐng)求權(quán)時(shí)為準(zhǔn)。至于在善意的判斷時(shí)點(diǎn)之后是否為善意,不影響動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)善意取得;若第三人在善意時(shí)點(diǎn)之前為惡意,即可推定其在交付時(shí)以及以后為惡意。由于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押以移轉(zhuǎn)質(zhì)押物的占有為要件,并且占有改定若適用于質(zhì)押,則實(shí)為動(dòng)產(chǎn)抵押,因此占有改定不應(yīng)適用于質(zhì)押。
五、擔(dān)保物權(quán)善意取得的效力機(jī)理
擔(dān)保物權(quán)善意取得的效力機(jī)理是指擔(dān)保物權(quán)善意取得的法律效果及其學(xué)理機(jī)制。主要包括:
(一)善意第三人即時(shí)取得擔(dān)保物權(quán)
當(dāng)善意取得構(gòu)成要件具備時(shí),第三人即時(shí)取得擔(dān)保物權(quán)是擔(dān)保物權(quán)善意取得的最為基本的法律效果。然而,該取得在性質(zhì)上,是否也存在原始取得或繼受取得的問題。就所有權(quán)善意取得的性質(zhì)機(jī)理而言,有“原始取得說(shuō)”、“繼受取得說(shuō)”和“無(wú)意義說(shuō)”,其中,以“原始取得說(shuō)”為通說(shuō)。理由是在個(gè)別的靜態(tài)利益與公共的交易安全利益沖突時(shí),法律基于保護(hù)公共秩序利益的需要,規(guī)定第三人徑直取得所有權(quán)。擔(dān)保物權(quán)善意取得的性質(zhì)與此同理。
(二)原權(quán)利人與第三人之間的關(guān)系
擔(dān)保物的原權(quán)利人,也即擔(dān)保物的處分權(quán)人。第三人善意取得擔(dān)保物權(quán)后,原權(quán)利人自然不能直接主張返還原物,但是原權(quán)利人仍然對(duì)擔(dān)保物享有所有權(quán)或其他用益物權(quán),其能否通過自己向第三人清償主債務(wù)人的債務(wù)而消滅擔(dān)保物上的擔(dān)保物權(quán),然后主張返還原物呢,應(yīng)當(dāng)可以。第一,立法和學(xué)理上有所謂滌除權(quán)制度可供借鑒。滌除權(quán)是指取得抵押物所有權(quán)、地上權(quán)的受讓人,通過向抵押權(quán)人提供抵押物件的評(píng)價(jià)額,并支付或者提存其承諾的金額,使抵押權(quán)消滅的權(quán)利。第二,擔(dān)保物的價(jià)值效用在原權(quán)利人與第三人之間并不沖突。在擔(dān)保物權(quán)善意取得的情況下,就原權(quán)利人的意志而言,是通過行使物上請(qǐng)求權(quán),重新獲得對(duì)擔(dān)保物的支配。就第三人的意志而言,是通過控制擔(dān)保物,獲得其交換價(jià)值,以擔(dān)保自己債權(quán)實(shí)現(xiàn)。因此,只要第三人的債權(quán)能夠得到清償,擔(dān)保物權(quán)對(duì)其并無(wú)實(shí)益,而對(duì)原權(quán)利人而言,要重獲對(duì)擔(dān)保物的支配,必須請(qǐng)求返還原物。這樣雙方的利益沖突可以通過滌除權(quán)制度加以衡平。法律上可以規(guī)定原權(quán)利人在向第三人清償了債務(wù)人的債務(wù)后,可以消滅擔(dān)保物權(quán),并請(qǐng)求第三人返還擔(dān)保物。
(三)原權(quán)利人與無(wú)處分權(quán)人之間的關(guān)系
原權(quán)利人與物的擔(dān)保人之間存在合同關(guān)系的,原權(quán)利人可以追究物的擔(dān)保人的違約責(zé)任。物的擔(dān)保人處分原權(quán)利人的財(cái)產(chǎn),屬于無(wú)權(quán)處分,構(gòu)成侵權(quán)民事責(zé)任,原權(quán)利人也可以追究物的擔(dān)保人的侵權(quán)責(zé)任。若發(fā)生違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合,原權(quán)利人可以選擇行使對(duì)無(wú)權(quán)處分人的請(qǐng)求權(quán)。
(四)善意取得擔(dān)保物權(quán)的終局性問題
善意取得擔(dān)保物權(quán)的終局性包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:第一,第三人善意取得的擔(dān)保物權(quán),在法律上屬于終局、確定的,當(dāng)?shù)谌诵惺箵?dān)保物權(quán),將擔(dān)保物拍賣、變賣給他人時(shí),即使受讓人為惡意,也能取得該擔(dān)保物的所有權(quán)。第二,在不當(dāng)?shù)美樾蜗?受有利益分為財(cái)產(chǎn)的積極增加和消極增加。財(cái)產(chǎn)的積極增加情形之一是財(cái)產(chǎn)權(quán)效力的加強(qiáng)。第三人取得擔(dān)保物權(quán),視為財(cái)產(chǎn)權(quán)效力的加強(qiáng)。由于第三人善意取得擔(dān)保物權(quán)均有法律上的原因,故不發(fā)生不當(dāng)?shù)美膯栴},原權(quán)利人不得依不當(dāng)?shù)美贫日?qǐng)求除去擔(dān)保物上的擔(dān)保物權(quán)并主張無(wú)條件返還原物。
(五)關(guān)于回首取得問題
所有權(quán)善意取得有所謂“回首取得”問題。即受讓人善意取得所有權(quán)后,又將物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)給讓與人(無(wú)處分權(quán)人),對(duì)讓與人而言,稱之為“回首取得”所有權(quán)。學(xué)說(shuō)一般認(rèn)為,此無(wú)論處于讓與人之惡意安排或偶然復(fù)得,解釋上,讓與人均不能取得該物的所有權(quán),而原所有人的所有權(quán)就此復(fù)活,該物上的負(fù)擔(dān),除因特別原因消滅的以外,也應(yīng)同時(shí)復(fù)活。理由是,善意取得旨在保護(hù)交易安全,讓與人即非交易安全保護(hù)之對(duì)象,故自然不能受這一制度的保護(hù)。在擔(dān)保物權(quán)善意取得的情況下,若擔(dān)保物權(quán)的善意取得人行使擔(dān)保物權(quán)時(shí),不管基于何種目的,將擔(dān)保物變賣或拍賣給物的擔(dān)保人,基于同樣的道理,物的擔(dān)保人也不能主張“回首取得”該物的所有權(quán)。原權(quán)利人對(duì)該物的權(quán)利恢復(fù)如初,原權(quán)利人即可對(duì)物的擔(dān)保人主張返還原物。
六、結(jié)論
擔(dān)保物權(quán)作為物權(quán)的性質(zhì)已經(jīng)得到世界各國(guó)立法及學(xué)說(shuō)的肯定,明確這一點(diǎn)是探討其善意取得的重要前提。通過對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記公信力及傳統(tǒng)動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的分析,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為擔(dān)保物權(quán)善意取得的理論機(jī)理是物權(quán)變動(dòng)的公示原則,其價(jià)值機(jī)理是保護(hù)交易的安全、快捷。在擔(dān)保物權(quán)善意取得的要件機(jī)理上,動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)及權(quán)利擔(dān)保物權(quán)善意取得不盡相同。就不動(dòng)產(chǎn)而言,必須不動(dòng)產(chǎn)登記簿存在權(quán)屬登記錯(cuò)誤;必須有不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的登記名義人處分該登記財(cái)產(chǎn),以設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的行為;必須第三人為善意。權(quán)利擔(dān)保物權(quán)的善意取得要件機(jī)理與不動(dòng)產(chǎn)類似。就動(dòng)產(chǎn)而言,必須是物的擔(dān)保人對(duì)擔(dān)保物無(wú)權(quán)處分權(quán);須主要基于法律行為并交易行為;必須第三人為善意。然而,前者對(duì)第三人善意所需的注意義務(wù)低于后者,并且前者確定第三人善意的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較為客觀。
在擔(dān)保物權(quán)善意取得的效力機(jī)理上,善意第三人即時(shí)、終局、確定地取得擔(dān)保物權(quán)。第三人善意取得擔(dān)保物權(quán)后,原權(quán)利人雖然不能直接主張返還原物,但是原權(quán)利人應(yīng)享有滌除權(quán),通過向第三人清償主債務(wù)的債務(wù)而消滅擔(dān)保物上的擔(dān)保物權(quán),然后主張?jiān)锓颠€。原權(quán)利人與物的擔(dān)保人之間存在合同關(guān)系的,原權(quán)利人可以追究物的擔(dān)保人的違約責(zé)任;物的擔(dān)保人處分原權(quán)利人的財(cái)產(chǎn),屬于無(wú)權(quán)處分,構(gòu)成侵權(quán)民事責(zé)任,故原權(quán)利人也可以追究物的擔(dān)保人的侵權(quán)責(zé)任。擔(dān)保物權(quán)善意取得也存在“回收取得”問題。其主旨是擔(dān)保物權(quán)的善意取得人行使擔(dān)保物權(quán)時(shí),不管基于何種目的,將擔(dān)保物變賣或拍賣給物的擔(dān)保人時(shí),物的擔(dān)保人不能主張“回首取得”該物的所有權(quán)。擔(dān)保物權(quán)善意取得前,該物上的權(quán)利恢復(fù)如初,原權(quán)利人可對(duì)物的擔(dān)保人主張返還原物。
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