時間：2022-07-16 14:46:00
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇用地管理論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
論文關鍵詞：耕地多功能性，價值測算，補償
引 言
耕地保護是我國的基本國策，事關我國的糧食安全、生態安全和社會經濟的可持續發展。作為一種稀缺的自然資源，耕地是人類生存和發展的重要物質基礎[1]。盡管我國政府實施了世界上最嚴格的耕地保護政策，耕地資源還是存在數量減少和質量下降的趨勢，近年來耕地資源向非農用途轉變的速度明顯加快[2]。為了保持經濟的可持續發展，減少對國外的糧食依賴，政府和學術界都已認識到必須保護耕地這一重要的戰略資源。但是，傳統經濟學對耕地價值的認識僅停留在狹義的經濟價值上，忽視了耕地資源的生態價值、社會價值和文化價值等非市場價值，從而缺少對耕地資源應有的保護和投入。要從根本上解決耕地問題，實現耕地資源的科學管理和合理利用，必須全面地認識耕地資源的價值，特別是其非市場化的多功能價值。
貴州省是我國喀斯特地貌強烈發育區，山地多、平地少，土層淺薄，土壤貧瘠，土地墾殖率低項目管理論文，水土流失面積已由20世紀50年代占全省土地總面積的14.2％、60年代的19.9％、70年代的28.4％上升到目前的43.5％，石漠化面積已達2.25萬km2，占全省總面積的12.8％，目前石漠化每年仍以508.2km2的速率遞增；水土流失和石漠化使耕作層變薄，甚至基巖裸露(石漠化)、完全喪失農用價值[8]，耕地保護更顯得重要和必要。
1.耕地的多功能性
1.1耕地多功能性的概念
耕地多功能性是從農業多功能性演化而來的，是指耕地除具有經濟生產的基礎功能外，還具有社會保障、生態服務、文化傳承等多種延伸功能。近年來，由于人們對耕地資源的多功能價值認識不足，耕地資源過多向非農用途轉變，從而導致耕地資源農業利用的比較收益低下，耕地資源得不到足夠的保護。
1.2耕地多功能性的基本內容
（1）經濟生產功能怎么寫論文。進行適當的生產活動，保障農產品的供給，特別是糧食的供給，是耕地資源的最主要的功能。耕地資源與人類勞動相結合，產出了人類生存和生產所必需的食物和原料，這是農民主要的收入來源。農、林、牧、漁服務業作為基礎產業，不僅為我國人民生存與發展提供了必須的糧食供給，還為二三產業提供原材料，為國民經濟其他部門提供勞動力，對國民經濟發展起基礎支撐作用，突顯了耕地對國家經濟發展的重要性。
（2）社會保障功能。耕地是農業發展的載體，農業作為一個產業能吸納我國農村大量的剩余勞動力，緩和了剩余勞動力的就業壓力，保障了社會的穩定。當前，城市化和工業化吸納勞動力的能力還比較差，今后相當長的時間內，還需要農業的發展提供就業崗位，以減輕社會就業的壓力。耕地這個載體為他們提供了退路和生存保障，成為農村勞動力的“蓄水池”。耕地還是農民養老的保證，是人民生活與社會安定的基本保障。
（3）生態服務功能。耕地及其中的生物所構成的生態系統具有生態服務功能，主要表現在耕地對生態環境的支撐和改善的作用上。包括生物多樣性的產生與維持、氣候調節、營養物質貯存與循環、土壤肥力的更新與維持、環境凈化與有害有毒物質的降解、植物花粉的傳播與種子的擴散、有害生物的控制、減輕自然災害等許多方面。耕地的生態功能，對農業經濟的發展、人類生存環境的改善、保持生物多樣性、防治自然災害、二三產業的正常運行和分解消化其排放物產生的外部負效用等，均具有積極的、重大的作用。
（4）文化傳承功能。土地本身構成的自然和人文綜合景觀能帶給人們的休閑、審美和教育的功能項目管理論文，以及維護原有鄉村生活形態、保留農村文化多樣性遺產、承傳傳統歷史文化的功能。中國是一個農業大國，農業古書、古典、古跡極其豐富，各地形成的種植方式、耕種技藝、農具農器等都充滿了人類發展所凝聚的智慧，是人類文明進步的重要標志。因此耕地是農業文化的起源，是農業文化產生與發展的基礎，且對農業文化的進一步發展與完善起著支撐作用。
2.耕地多功能價值測算思路與方法
（1）經濟生產功能價值。耕地資源的經濟產出價值是耕地年經濟收益的提前支付，通過收益還原法（貼現法）求耕地資源年收益的現值就獲得耕地資源的經濟產出價值，即：VC=a/r，式中：VC是耕地資源的經濟產出價值，a為耕地資源的年收益，r為貼現率。其中，r是一固定值，r=2.1%。
（2）社會保障功能價值。耕地資源的社會保障主要指就業保障價值，公式為：Vs=VS1*KS ，VS1=Ca/Aa，VS1為就業保障價值，Ca為人均固定資產原值，Aa為被評價地區人均耕地面積；KS為修正系數，KS=P0/Pi怎么寫論文。其中，P0為全國平均水平的農業人口人均非農業純收入，Pi為評價地區農業人口人均非農業純收入。
（3）生態服務功能價值。耕地資源的生態服務價值為:VE=VE/r，VE=VA*KE。其中，VA是我國耕地資源生態服務的年價值，為5140.9元/公頃（全國平均值），KE=b/B，KE為生態服務價值修正系數，b為被評價地區耕地生態系統的潛在經濟產量，B為全國一級耕地生態系統單位面積平均潛在經濟產量，據王萬茂等研究成果顯示，B值平均為10.69t/hm2，b值在各農業區域各異。
（4）文化傳承功能價值。耕地資源的文化傳承價值主要指以耕地為載體的鄉村旅游價值，可計算為：Vw=Vw1*Kw，Vw1=L*kw1。其中Vw1是耕地的文化傳承功能原價值，Vw為修正價值。L為評估區鄉村旅游年產值，Kw為修正系數，kw1是以耕地為載體的鄉村旅游產值系數（比例）。
（5）耕地資源的總價值。耕地資源的總價值（V）為耕地資源的經濟產出價值、生態服務價值和社會保障價值的總和：
V耕地多功能價值=VC+VS+VE+VW
3.耕地資源多功能測算評價與案例應用
本研究分別選擇具有不同自然環境條件和社會經濟發展水平的貴州省普定縣、丹寨縣為對象，以2007年數據為基礎初步測算耕地的多功能價值。
3.1 經濟生產功能價值測算
根據《貴州統計年鑒》、農村經濟統計表，測算得到普定縣耕地年凈收益為19592.50萬元，耕地面積16420公頃，則單位耕地年凈收益為19592.50/16420=1.193萬元/公頃；測算得到得丹寨縣耕地年凈收益為11590.50萬元，耕地面積為7288公頃，則單位耕地面積年凈收益為11590.50/7288=1.59萬元/公頃項目管理論文，因此，耕地經濟生產功能價值為：VC普定=a/r=1.193/2.1%=55.82萬元/公頃，VC丹寨=a/r=1.59/2.1%=75.73萬元/公頃。
3.2社會保障功能價值測算
根據《貴州統計年鑒》，普定縣固定資產原值為25182萬元，總人口為42.26萬人，耕地面積為16420公頃；丹寨縣固定資產原值為18496萬元，總人口為16.81萬人，耕地面積為7288公頃，則耕地就業保障功能價值計算如下：
人均固定資產原值Ca普定=25182/42.26=595.8826元/人，人均耕地面積Aa普定=16420/42.26=0.0389hm2/人，VS1普定=595.8826/0.0389=15336.18元/公頃，又普定縣非農業總收入為163858萬元，全國非農業總收入為221434.9萬元，全國人口132129萬人。修正系數為：P0普定=221434.9/132129=16758.99元/人，
Pi普定=163858/42.26= 3877.38元/人，得：
KS普定=P0普定/Pi普定=16758.99/3877.38=4.3，則：
Vs普定耕地就業價值=VS1普定*KS普定=15336.18*4.3=6.63萬元/公頃
同理：
人均固定資產原值Ca丹寨=18496/16.81=1100.3元/人，人均耕地面積Aa丹寨=7288/16.81=0.0434公頃/人，VS1丹寨=1100.3/0.0434=25378.70元/公頃，又丹寨縣的非農業總收入為32958萬元，全國非農業總收入為221434.9萬元，全國人口132129萬人。修正系數為：P0丹寨=16758.99元/人，
Pi丹寨=32958/16.81=1971.33元/人，得：
KS丹寨=P0丹寨/Pi丹寨=16758.99/1971.33=8.5，
則：Vs丹寨耕地就業價值=VS1丹寨*KS丹寨=25378.70*8.5=21.58萬元/公頃。
3.3 生態服務功能價值測算
根據王萬茂等人研究結果，B值平均為10.69t/hm2，推算得普定縣耕地潛在經濟產量為b普定為10.7t/hm2，丹寨縣耕地潛在經濟產量b丹寨為13.9t/hm2，r取值2.1%，則耕地生態服務功能年價值計算如下：
VE1普定=Va普定*Ke普定，Ke普定=b普定/B，Va普定=0.514萬元/公頃，Ke普定=10.7/10.69=1
VE1普定=0.514*1=0.514萬元/公頃。則普定縣的生態服務價值為：
VE普定=VE1普定/r=0.514/2.1%=24.48萬元/hm2。
同理
VE1丹寨=Va丹寨*Ke丹寨，Ke丹寨=b丹寨/B項目管理論文，Va丹寨=0.514萬元/公頃，Ke丹寨=13.9/10.69=1.3
VE1丹寨=0.514x1.3 =0.6683萬元/公頃。則丹寨縣的生態服務價值為：
VE丹寨=VE1丹寨/r=0.6683/2.1%=31.83萬元/hm2。
3.4 文化傳承功能價值測算
耕地的文化傳承功能價值評估可用替代成本法，即用“以耕地為載體開發的鄉村旅游價值”來代替，通過調查評估區鄉村旅游年產值，測算以耕地為載體開發的鄉村旅游產值即可。根據調查，普定縣2007年鄉村旅游產值為53萬元，以耕地為載體開發的鄉村旅游點產值占30%，可得普定縣耕地文化傳承功能價值為Vw普定＝53*30%＝15.9萬元。同理，丹寨縣2007年鄉村旅游產值為61萬元，以耕地為載體開發的鄉村旅游點產值占36%，可得普定縣耕地文化傳承功能價值為Vw普定＝61*30%＝18.3萬元怎么寫論文。
3.5耕地多功能總價值測算
據公式：V=VC+ Vs + VE+VW得耕地多功能總價值分別為：
V普定=55.82+6.63+24.48+15.9=102.83萬元/公頃，
V丹寨=75.73+21.58+31.83+18.3=147.44萬元/公頃。
4.結論與討論
4.1耕地多功能價值的區域差異
從測算結果看出，貴州省西部、東部耕地價值呈現區域差異。由于自然、社會和經濟發展水平以及區位優勢的不同，耕地資源的多功能價值在丹寨縣、普定縣兩個地區呈現出明顯的差異，呈現出丹寨縣生態服務價值與社會保障價值均高于普定縣，丹寨縣耕地總價值明顯高于普定縣耕地總價值的特點。
普定縣總面積16420公頃，總人口有42.26萬人，縣內耕地面積廣，人口基數大，農作物生產勞動力耗費量大；而丹寨縣總面積只有7288公頃，人口基數比普定縣也小很多，因此普定縣的經濟產出高于丹寨縣。而丹寨縣具有獨特的地理環境和優越的自然氣候，自然資源、水資源和生物資源密度均高于普定縣，民族文化、自然景觀、人為景觀也比普定縣略勝一籌。據資料顯示，丹寨縣生物資源中野生植物已定名的木本植物91科230屬519種，草（藤）本植物43科230種，丹寨縣森林覆蓋率62.78%（屬貴州省最高），野生動物和珍稀植物也很豐富，因此丹寨縣生態服務價值高于普定縣。耕地資源的社會保障價值是由人均耕地面積與人均固定資產原值所決定的，丹寨縣人口將近普定縣1/3倍，而普定縣固定資產原值為25182萬元，丹寨縣為18496萬元，普定縣固定資產只是丹寨縣的一倍多。因此丹寨縣人均固定資產原值遠大于普定縣，社會保障價值也高于普定縣。
4.2耕地多功能價值與現行征地標準
根據有關規定項目管理論文，貴州省征地補償標準為耕地年收益（經濟價值）的8倍，則普定縣、丹寨縣征地的補償標準價值為：
VC普定征地= 55.82*8＝446.56萬元/公頃，VC丹寨征地= 75.73*8＝605.84萬元/公頃。
通過耕地多功能價值評估后修正為：
VC普定征地=102.83*8＝822.64萬元/公頃，VC丹寨征地= 75.73*8＝1179.52萬元/公頃。
現在的征地標準與耕地價值重建后比較，耕地價值提高了很多倍，耕地資源的價值重建表明，農業用地為社會提供了大量外部效益，本文試圖全面認識耕地資源的經濟、社會、生態和文化等多功能價值，把耕地資源的外部性進行“內化”，這樣一方面提高了耕地的比較利益，另一方面也提高了耕地征用的價值補償標準，抑制了亂占耕地的行為。耕地資源的價值重建利用了市場價格來評估，可以阻止耕地面積的大幅度下降。但是，我們在保護耕地的同時，也應注意控制人口基數的增長，重視生態環境的保護，增加固定資產的投資，為發揮耕地的經濟、社會、生態和文化等多方面的功能創造發展基礎和條件。
參考文獻
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1.我國農村公共管理的一般理論
1.1公共管理的含義
公共管理是社會公共機構滿足社會對公共物品的需求，合理配置公共資源的活動。良好的公共管理條件是對私人財產權的尊重。而農村公共管理主要指一種相對具體、直接和微觀的管理，它是我國公共管理的重要組成部分，地位極為重要，在一定程度上關系到我國社會主義現代化建設的全局。
1.2農村公共管理的主要內容
農村公共管理的主要內容是指：大力加強農村公共設施建設，突出發展教、科、文、衛生、體等公共事業，讓廣大農村群眾共創共享改革發展成果，為他們參與政治、經濟、文化、社會等活動提供保障；通過農村居民自治，依法管理和規范農村各類組織，化解社會矛盾、促進社會公正、維護社會穩定、加快農村經濟發展、改變農村生產生活條件和整體面貌，是農村公共管理的任務。
1.3農村公共管理的特殊性
作為農村經濟發展的主心骨，公共管理人員要認真履行職責，切實代表村民利益，凝聚村民意志和力量，堅持科學發展觀，依靠科學技術，按照“髙產、優質、高效、生態、安全”的要求，因地制宜地提出農村社會經濟發展戰略、發展思路和發展途徑，制定產業發展規劃、村域和村莊用地布局規劃，實施發展項目，幫助農村居民化解發展風險，解決農村居民生產生活中的實際問題，調整優化農業產業結構，積極發展特色農業和生態農業，不斷地把農業產業化向更髙的農業工業化階段推進。同時，要重視民生，努力創造條件，改善農村居民生產、生活的基礎設施，整治村容村貌，加大教科文衛方面的投人，注重社會主義人文關懷，最終實現人的全面發展目標，使農村群眾老有所養，病有所醫，居有其屋，衣食無憂。
2.我國農村公共管理出現的問題
2.1鄉鎮政府機構面臨的困難和問題
在我國鄉鎮政府，財政供養人員過多，鄉村兩級行政機構積累了過大的行政成本，也積累了嚴重的債務。鄉鎮政府作為國家行政機關在農村的基礎，自然具備了國家政權的基本職能，其行政機構的設置都逐一與上級對口，對三農的活動制定了過多的約束制度。
2.2農村“雙層經營體制”的制約
農村現行的“雙層經營體制”是農村公共管理實現合理化的重要制約因素。由于農業的行業特殊性，鄉鎮政府和村兩委事實上很難對農民提供經營方面的幫助，但我們的土地歸集體所有，村委會對土地只有分配和流轉的控制權，這就大大降低了土地資源的利用效率。在土地價格高的地方，鄉鎮政府甚至縣政府也插手土地的流轉，土地所有權被分割。這種狀況的后果之一，是導致村兩委班子的權力過大，且得不到強有力的監督，這大大提高了基層公共服務的運行成本。
2.3農村教育體制不適應教育形勢的發展
我國農村教育基礎軟件硬件設施都相對薄弱，為了壓縮財政開支，在中西部地K中小學集中辦學，雖是義務教育，卻沒能起到良好的效果。中小學教育是政府應當提供的公共產品，應該全額納人國家和省市縣的財政預算。在目前城市化進一步加快的情況下，農村的教育實際上是為城市輸出資本，因城市的人力資源很大一部分投資是由農村來完成的。各級財政都應注重向農村教育的投人，加強農村義務教育和職業教育的財政責任。
2.4農村社會保障體制不適應農村社會經濟發展的需要
農民的社會保障意識淡薄，參與不積極。特別是在農村經濟不發達的地區，要農民繳納養老保險金比較困難。目前，家庭保障是我國農村傳統的基本保障方式，是現階段農民保障的基礎，單一層次的社會保障體系很難照顧到各方面的要求。此外，我國市場經濟條件下的農村社會保障制度還處于試點摸索階段，理論準備及實踐經驗都還不充分，因而，我國農村社會保障還基本沒有經國家權力相關審批通過的法律，更沒有形成法律體系。
3.如何加強我國農村公共管理
3.1加快鄉鎮機構改革，完善鄉鎮管理體系
3.1.1進一步撤并鄉鎮，將國家的基層政權收縮到縣一級，農村的政策方針的下達可以不必經過鄉鎮機構的重重批示和考證，可以節省設立各個機構的經費、工資等花費。
3.1.2淡化農村居民委員會的行政功能，真正將農村居民委員會建設成為農民自治的社區組織，讓農民以民主自治的方式管理自己。
3.1.3國家對農村的行政控制主要通過法律途徑實現。可考慮在農村社區設立精干髙效的司法機構，就近解決農村的司法糾紛，為農民解決麻煩，為農民干頭事。
3.2大力辦好農村教育事業
①鞏固農村義務教育普及成果，提髙義務教育質量，促進城鄉義務教育均衡發展；②健全農村職業教育培訓，加強農民技能培訓，廣泛培養農村實用人才；③鼓勵人才到農村第一線工作；④改善和保障農村教師工資待遇和工作條件，健全農村教師培養培訓制度，提高教師素質。
3.3加強農村基礎設施和環境建設
3.3.1加快農村飲水安全工程建設，加強農村公路建設，逐步形成城鄉公交資源相互銜接、方便快捷的客運網絡。
3.3.2推進農村能源建設，引進天然氣等新型能源，開展垃圾集中處理，不斷改善農村衛生條件和人居環境。
3.3.3推進廣電網、電信網、互聯網“三網融合”，發展農村郵政服務，積極發揮信息化為農村居民服務作用。
3．4改革農村社會保障制度，建立和完善農村社會保障體系
3．4.1通過宣傳教育，使廣大農村居民增強社會保障意識。
3.4.2多渠道籌集社會保障基金，即建立起由農民個人、集體和國家共同負擔、共盡責任的多主體農村社會保障資金籌集機制。
3.4.3建立多層次農村社會保障體系，以我國法定基本社會保障為主體，鄉村集體保障和家庭儲蓄保障并存的多層次的社會保障體系，協調發展，不可顧此失彼。
3.5加強農村社會保障的法制建設
[關鍵詞]績效管理；同步達效；工程管理
[中圖分類號]D035[文獻標識碼]A[文章編號] 1006-0863（2013）06-0104-06
在大型項目建設中，為了使各子項目以及外部影響因素同時達到預期的目的，需要對工程項目集的管理理論和方法進行創新。王國慶和黃鈞研究南水北調中線工程項目群的建設管理問題，提出了“同步達效”的概念。[1]2011年7月29日，河南省南水北調辦公室在鄭州組織召開河南省南水北調配套工程工作會議，要求各級各有關部門要又好又快地推進配套工程建設，以確保與主體工程“同步建成、同步通水、同步達效”。
“同步達效”是在工程建設管理中提出的概念，其基本思想可以被整個管理學所借鑒和吸收，在對大型專項行政項目建設或完成某項使命實施績效管理時，特別是針對社會復雜系統和組織復雜系統進行績效管理時，很有必要引入這一思想和方法。 “復雜系統”是指通過對一個系統的分量部分（子系統）性能的了解，不能對系統的性能作出完全的解釋，這樣的系統稱為“復雜系統”。用通俗一點的說法，對于復雜系統，整體的性質不等于部分性能之和，即系統整體與部分之間的關系不是一種線性關系。[2]大型專項行政項目可以看作是復雜系統，系統本身及其子系統與周圍的環境有物質的交換、能量的交換和信息的轉換。系統中子系統的種類繁多，子系統之間有交互作用，具有開放性、復雜性和層次性的特征。[3]大型專項行政項目的績效管理是一個系統工程。其中，公共服務績效對經濟社會發展、公眾需求滿足程度的同步性問題，項目建設中在完成某項使命時各部門、各子項目之間績效的同步性問題，同一任務在其實施的各階段銜接的問題等，都存在這方面的要求。本文以南水北調中線工程河南段項目集為例，把“同步達效”的概念引入大型項目的績效管理研究中，重點分析同步達效的特征、實現條件等，力求豐富關于績效管理理論的研究。
一、同步達效的內涵及基本原理
績效管理是一個包含績效計劃與實施、績效考核、績效反饋與改進等環節的系統過程。Bernardin給績效做出定義，認為績效是對在特定的時間內、由特定的工作職能或活動所創造的產出的記錄或工作的結果。[4]Bredrup 認為績效管理由計劃、改進和考查三者組成。[5]周志忍從系統工程、動態過程和人力資源開發手段三種意義上界定了績效管理的概念，認為績效管理是為實現所期望的結果而實施的由一系列管理機制和技術構成的有機系統，是由戰略規劃、年度計劃、持續性績效管理、績效報告和信息利用等環節構成的動態過程，是圍繞組織績效提高這一目標而實施的人力資源管理的原則和技術。[6]陳麗研究了基于共同價值的多維度組織的協同管理問題，分析構建了基于共同價值的多維度組織績效協同管理體系。[7]高小平結合我國的實際提出，中國績效管理是一種“通過創新，創造績效”的創效式績效管理，主要通過體制性創效、機制性創效、功能性創效和輔創效，還有對這些行為的評價與管理，從而實現績效管理的創效化和行政管理的高效化。[8]這些研究成果表明，績效管理內在地存在著“同步達效”所需要的“結果”、“協同”等元素，可以說，績效管理的理論和實踐對“同步達效”已經達到了呼之欲出的境地。
（一）同步達效的概念
同步達效是指通過系統的各要素、層次和子系統之間的協同配合，使系統的整體功能達到最優的狀態。具體到工程或項目而言，是指工程或項目的各個環節和部門都達到了計劃要求的目標，實現預期效果。
（二）同步達效的基本原理
1.短板原理。“短板原理”又稱“木桶原理”，即木桶的盛水量是由箍成木桶的木板共同決定，并受最短的木板所限制的，最短木板是木桶盛水量的“限制性因素”，起到了支配和決定的作用。在一個系統中，“限制性因素”決定是否能夠實現整體功能的最大化。具體到一項工程和項目的管理中，往往效率最低，分配資源最少的部門決定工程是否能夠最終按時達標，實現績效的最優化。因此，同步達效要求注意“限制性因素”的選擇，做到資源分配的合理性，部門績效的同步性，通過互動協作，適當突出對“限制性因素”的管理，使系統各部分均衡發展，實現組織整體的最優績效。
2.役使原理。役使原理指出，系統演化過程中，在接近狀態變化的臨界點時，“快變量”由于變化太快，以致未對系統施加影響就消失或變化了，而極少數“慢變量”變化相對緩慢，成為支配和主宰系統演化的序參量。序參量由子系統的競爭與協同產生出來，同時它又支配子系統，子系統伺服于序參量、序參量協同合作形成有序的宏觀結構。具體到一個工程而言，進度最慢的部門或項目決定著系統的進度。同步達效力圖克服部門間效率的不同步問題，以保證工程整體按照理想狀態進展。
3.個體理性和集體理性統一原理。“囚徒困境”的占優策略均衡揭示出個人理性和集體理性間的沖突和矛盾。反映在一項工程項目中，各部門按著各自利益最大化的方向發展導致組織整體績效的偏離。同步達效重視組織各部門間的相互影響，具體到管理活動中，強調生產、財務、研發、后勤等部門間的互動溝通、協同運作，避免因各自為己而造成部門間的相互制肘，減少因缺乏互動性而產生的內耗，實現甚至倍增整體績效。
二、同步達效的主要特征
同步達效是運用系統論、控制論、協同學和管理學等理論的基本思想和方法，通過研究管理系統中各個對象、要素的活動規律，以達到對其實施協同管理目的的一種理論。目的是通過協調各部分目標達成的效率，以實現系統的整體功能效應最大化。與傳統的部門管理活動相比，同步達效強調協同的思想，具有互動性、協調性、同幅性等特點，在處理問題的方法以及看待問題的視角上也有很大的不同之處。同步達效試圖使系統達到“自組織”，“自學習”和“自協調”，構造學習型組織，以適應當前知識型社會和迅猛發展的社會經濟對現代管理提出的要求。其特征具體表現為：
第一，互動性。隨著社會交流與合作的日益頻繁，管理環境的日益復雜，管理系統已經不可能按照簡單機械的分工活動來運行，或只通過各部門相互獨立的工作來實現整個系統的目標，而是需要各種管理要素的互動溝通。只有這樣才能有效消除阻礙目標達成的消極性沖突，形成和諧的分工合作機制、建立起相互促進的目標達成氛圍，加強各要素的目標達成效果從而更好地實現系統效應。
第二，協調性。“同步達效”管理歸根到底就是協調組織各部分的行動，以實現組織目標的活動。傳統的管理活動注重專業分工、部門分離，因此，各部門之間缺少互動協調。同步達效力圖打破僵化的科層界限，加強部門間的互動和協作，達到個體理性和集體理性的統一。傳統的管理活動只重視對組織所需資源的尋求，卻忽視了對動態環境的考慮，從而缺乏對動態環境作出及時反應的能力。同步達效的協調性則包括了系統與環境的互動與協調，更加重視與利益相關者的適應性調整。
第三，同幅性。“同步達效”強調組織運行時系統各部分在時間、空間和速度上的同幅性，即要求各要素遵循共同的時間參照系，在空間里合理布局，在速度和力度上張馳有度、松緊銜接。如準時生產制中要求前后相鄰工序在時間上要平行同幅進行，并且前后相鄰工序的生產率要相等或接近。具體到工程項目集而言，同幅性要求避免各部門的無序運行，促進了系統形成協調一致的整體運動，從而達到預期目標。
三、同步達效的實現條件
在組織系統的實際管理活動中，時常會存在不注重對組織系統中 “短板”的管理，忽視“快變量”和“慢變量”之間的協同，缺乏對各子系統間進行有效的溝通協調等問題，這些都會阻礙整體績效最大化的實現。因此，要實現同步達效就需要從管理結構、管理過程、加強溝通協調三個方面創造條件。
（一）管理結構上的協同銜接
同步達效強調組織系統中的各要素間、要素與子系統間、各子系統間、系統與環境間的互動與協作，強調通過組織系統各部分的協調合作，最終實現整體績效最大化。體現在管理結構上，主要需要解決兩個關鍵問題：一是空間橫向環節的協同，二是時間縱向層次的銜接。空間上的同步性要求各要素之間的協調配合，就好比交響樂隊，必須有弦樂、器樂和打擊樂等不同部分協調演奏，才能產生出美妙的樂章。[9]時間上的同步性要求各要素之間的順次銜接，就好比接力比賽，要求團隊的每位成員在依次完成個人負責的一段賽程后，相互合作，配合默契，進行接力棒的傳遞，獲得比賽最終勝利。
（二）管理過程中的同步可控
從管理過程看，同步達效強調各環節的先后協調，控制縫隙和時間差；在同一環節上，要求各子系統同步協調，強調速度的可控性和同步性。速度的可控性主要是指各要素之間保持最合適的進度，就好比在接力比賽中，順利的交接棒是取得好成績的前提條件。優秀的接力跑運動員會在交接棒的瞬間，恰好達到在接力區的最高速度，然后跑出接力區，一直到把接力棒交到下一名運動員的手中，這樣環環相扣，最終沖刺到終點。所謂同步性，不是時間上的機械統一，而是各子系統協同運作，并且要特別注重起關鍵作用但在系統中往往占弱勢地位的“限制性因素”，就如同在接力比賽的隊伍中，如何合理安排速度最慢的那個選手的賽位，對比賽至關重要。同理，在“田忌賽馬”這個經典案例里也講到，先用下等馬對上等馬，又用上等馬對中等馬，再用中等馬對下等馬，這樣就以兩勝一負取得總體好成績。
（三）加強協調溝通機制的建設
實現同步達效的協調溝通機制是指可以使各子系統或要素能更好的產生協同作用從而促進系統實現整體績效最大化的一切交流或溝通方式。這是組織系統實現同步達效的基礎，本文主要從以下兩個方面進行分析。
1.協調過程中的管理成本和利益分配
從成本角度看，同步達效要求組織系統中各要素和子系統的協同成本要小于實現整體績效最大化所帶來的收益。協調成本過高，則不符合同步達效的內涵和要求。猶如在接力比賽中，過長的交接棒時間或者交接棒時出現失誤都會使比賽失利。
組織系統內的人力、財力、物力、時間、技術、信息等資源的供給是有限的，因為資源是稀缺的。從利益分配角度看，同步達效強調按照組織系統中各要素和子系統對實現同步達效所起作用的重要性或“貢獻”大小進行利益的合理分配。不合理的利益分配可能導致沖突的產生，從而影響整體績效最大化的實現。在協調溝通的過程中，還應注意個體目標和整體目標的統一，凡是不利于整體目標實現的個體行為都應被避免。合理的利益分配機制既是持續實現同步達效的必要物質條件。
2.構建信息溝通平臺
為了優化信息溝通的內容，解決溝通不暢，反饋不對稱等問題，系統與外部環境間、各子系統間、子系統內部可以構建信息溝通平臺。如我國政府在行政管理中，常常啟用“工作領導小組”的機制，屬于任務性組織的性質，它在實踐中被證明是有效的。一類是常設性領導小組，如“中央財政經濟工作領導小組”、“中央外事工作領導小組”、“中央農村工作領導小組”、“中央宣傳思想工作領導小組”等。另一類是臨時性領導小組，如在南水北調中線工程河南段項目集建設中成立的“河南省南水北調工程建設領導小組”。這類組織一般是為了推動某項重大公共政策而設立。[10]這種機制可以看作是促進系統溝通交流的平臺，起到“上情下達”、“下情上達”的作用，增進各方面的協調，指導和監督大型專項行政項目的建設，減少執行摩擦成本的作用，同時也可以監督指導各子系統和要素的運行，促進同步達效的實現。
四、同步達效的協同分析框架
大型項目績效管理的同步達效問題是一個龐大、復雜的巨系統，涉及眾多部門、眾多利益群體、眾多領域。本文從系統論的角度，應用WSR（物理—事理—人理）系統方法論，將大型項目系統進行條理化、層次化，化繁為簡，并融入協同的思想，構建同步達效的WSR理論協同分析框架。
（一）WSR系統方法論原理
物理-事理-人理系統方法論（Wuli-Shili-Renli System Approach，簡稱WSR方法論）是由顧基發教授與朱志昌博士在1994年提出的一種軟系統方法論，在觀察分析帶復雜特性的系統時，具有獨特的中國傳統哲學思辨性，既是一種東方系統方法論，也是解決復雜系統問題的工具。[11]
WSR方法論認為，社會事態由物、事、人組成。任何處理這類事態的項目都應從機能整體性的角度考慮物理、事理、人理這三個要素。[12] 物理主要涉及物質運動的機理，通常用到科學方面的知識，主要回答“物”是什么的問題，需要的是真實性。事理是做事的道理，主要解決如何去安排這些物，通常用到管理方面的知識，主要回答怎樣去做的問題。人理是做人的道理，處理任何事物都離不開人去做，以及由人來判斷這些事和物是否得當，通常要用到人文社會科學的內容，主要回答應當如何做的問題。 [13]
（二）同步達效的WSR理論協同分析框架
大型項目建設涉及到規劃研究、調查分析、選擇方案、建設過程中具體科學技術的運用、運營時各方面關系的協調等。大型項目的同步達效強調整個過程中物、事、人的相互作用、相互依存關系，通過有機地協調系統各部分，進而達到整體績效最大化的目標。
1.WSR三維分析模型
基于上文闡述的WSR系統方法論的原理，對大型專項行政項目從物理-事理-人理三個維度進行分析。項目對資金投入的要求，融資進度的規劃、施工建設中各風險的評測等方面的數據、數據采集及統計過程看成物理，因為通過具體的數據收集和調查研究，對項目進行成本-收益的可行性分析，回答了該項目的“物”是什么，是否有必要進行建設的問題；具體到工程建設中，運用科學技術和管理方法解決施工過程中的技術難題，提高勞動效率，可以看作是事理，即通過管理科學等“硬”技術回答了怎么去做的問題；那么如何保證項目建成后最大化發揮公共服務績效，促進社會經濟的發展可以看成人理，這個層面主要涉及到決策者，執行者和其他利益相關者之間的協調問題，需要運用人文社會科學方面的“軟”技術解決最好怎么做的問題。圖1為WSR三維分析模型：
圖1WSR三維分析模型2.WSR系統分析矩陣
按WSR系統方法論的思想，將大型專項行政項目系統條理化和層次化，從物理-事理-人理三個維度對各子系統和元素進行分析，具體過程可用矩陣加以描述：
（1）劃分系統項目集
將大型專項行政項目系統按一定規則劃分成n個子系統，如按工程進度順序，南水北調中線工程可以劃分為規劃期，建設期和運營期三個階段。設項目系統集為A：
A=（a1，a2，a3，……an） ai是系統的第i個子系統
（2）確定維度分析矩陣
根據對大型專項行政項目“物理”、“事理”、“人理”的初步分析，結合項目的實際情況和具體環境，采用德爾菲法從物理-事理-人理三個維度確定影響子系統的變量，用維度分析矩陣加以描述，用B表示：
B=（bij）3xm=b11b12b13…b1m
b21b22b23…b2m
b31b32b33…b3m
B中的元素bij（i=1，2，3；j=1，2，……，m）表示從“物理”、“事理”、“人理”不同維度著眼，對系統A的子系統ai產生影響的變動因素，比如項目資金量，政策法規的變動，施工設備與技術的改良等。
（3）構建系統分析矩陣
由上述A和B，大型專項行政項目R可以用矩陣的形式表示為：
R=（a1Ba2B…anB）T
其中，aiB表示經過WSR系統分析的大型專項行政項目R的第i個子系統；aibij表示第i個子系統中，從物理-事理-人理三個維度中某個維度著眼分析的第j個元素。
3.同步達效的分析思路和框架
應用WSR（物理—事理—人理）系統方法論，將大型專項行政項目系統進行條理化、層次化，確定項目R的子系統aiB和第i個子系統中的元素aibij。要實現組織系統的同步達效，需要aiB和ajB之間，aibii和aibij之間，aibij和ajbji之間的互動與協作，提高元素間的協同性，增進信息交流，消除負面沖突。還應針對組織系統層面和子系統層面的“短板”和“慢變量” aiB或者aibij進行管理，以保證管理結構上的協同銜接和管理過程中的同步可控。分析框架如圖2：
五、南水北調中線工程河南段項目集同步達效分析
南水北調中線工程由漢江中上游的丹江口水庫引水，全長1432公里，其中在河南境內731公里，途經南陽、平頂山、許昌、鄭州、焦作、新鄉、安陽，總投資776.41億元。為了使南水北調水資源在水源地之一的河南省充分發揮其效益，更好地促進流域地區經濟可持續發展，項目集需要運用同步達效的管理方法。這里對南水北調中線工程河南段項目集如何實現同步達效進行分析。
（一）南水北調中線工程河南段項目集同步達效的目標
南水北調中線工程河南段項目集同步達效的目標就是按照南水北調工程規劃、協調進度建設要求，主體工程、配套工程及管網工程，各個工程階段和各個利益相關者有效合作，使建成后的供水負荷與設計供水量、實際用水相當，滿足工程設計時的預期要求，水質符合要求，保證水資源的充分利用，使整體工程效益最大化，充分發揮社會效益，經濟效益及生態效益。
（二）同步達效的WSR理論協同分析
1.同步達效的系統性分析
南水北調中線工程河南段項目集可以劃分為三個時期：規劃期（Planning period）、建設期（Construction period）、運營期（Operation period）。本文研究認為，該工程項目集劃分的三個時期屬于系統的三個子系統，即系統項目集A=（ap，ac，ao）。從物理-事理-人理三個維度進行分析，各時期中涉及具體數據收集與統計分析的活動屬于“物理”方面，如工程方案的調研，項目可行性分析等；具體工程的開工建設可以看作是“事理”方面，如施工過程中妥善解決讓膨脹土遇水不軟等技術難題；而建成通水后，保證水資源能賣出去、被利用好，最大限度的促進當地社會經濟的發展等問題則涉及到“人理”的方面。系統整體績效與其各時期子系統之間的關系可以用下面的函數表示：
f（U）=f（P，C，O）
P，C，O是項目集規劃、建設、運營三個時期，各個時期中分屬不同維度，發揮作用的職能部門、開工運行的具體項目工程等則可以看作是每個子系統中的元素。從管理結構和管理過程上看，對各時期進行統籌管理時，需要實現子系統間的協調配合，在時間上保證各時期縱向層次的銜接；就單個時期而言，需要充分調動各時期部門的積極性，在空間上保證橫向環節的協同，實現每個階段的預期目標，使子系統內各要素間達到速度的可控性和同步性，最終實現項目集f（U）的最大化。
南水北調中線工程河南段主要由中線主體工程、分水口門以下至城市水廠以前供水配套工程、城市水廠及管網工程三部分組成（簡稱為主體、配套及管網三部分工程）。這三部分工程以“項目群”的形態出現，屬于復雜的巨系統。其中主體工程由國家負責投資，配套工程由河南省南水北調作為責任主體，配套供水線路總長998.5km，涉及l1個省轄市，57個縣，涉及面廣，協調量大，工作任務重，而管網工程則是省轄市作為責任主體。[14]南水北調中線工程河南段項目集要實現同步達效，不僅要求主體工程、配套工程以及管網工程各項目順利達到預期目標，還要求每部分工程需要按照南水北調工程規劃，協調進度進行建設。配套工程的順利推進保證了主體工程按時建成通水，管網工程達到工程設計對供水負荷與實際用水的預期要求，確保水資源的充分利用，使工程整體效益最大化。
2.工程中“短板”和“慢變量”的管理
系統中的“短板”和“慢變量”是指決定系統是否能夠實現整體功能最大化的關鍵因素。同時，往往因為其效用實現的延時性和對主體因素的輔而被人忽略。具體到該工程項目集而言，從宏觀層面分析，運營期是整個工程項目集的“短板”和“慢變量”，直接關系到建成通水后水資源能不能被利用好、能不能賣出去、能不能對當地經濟社會發展形成有利的功效等問題。這恰恰是工程項目集實現同步達效的內在要求，因此，不能因為建設期花費大量人力物力而放松對運營期的管理。微觀層面的分析，具體以對規劃期的“短板”和“慢變量”的管理為例。
（1）運營期的管理。工程建成后，河南省受水區將出現引丹水與當地地表水、地下水等多水并用、聯合調度的局面。為保證工程運營期水資源的合理開發、有效利用、保障供水配套工程良性運行，應該完善政策體系，加強水資源統一管理，制定受水區地下水控制開采管理辦法等，形成一個由政府主導、市場調控、用水戶參與的供需水管理體系，促進受水區經濟的可持續發展，主要需注意水價控制的問題和建立水權交易市場。
水資源是具有自然壟斷性質的商品，政府應通過立法，建立合適的體制和提供有效的經濟手段，保證市場發揮資源配置的能力。南水北調水資源的成本主要包括3 個部分： 資源水價（ 水資源費） 、工程水價、環境水價（ 污水處理費） [15]。水價制定時既要考慮成本問題，又要考慮居民、企事業單位的承受力問題。具體來說，水資源價格的制定應遵循以下四個原則：公平性和平等性原則，水資源高效配置性原則，成本回收性原則和可持續發展性原則 [16]。
水權交易問題是工程建成通水后水資源交易市場的核心問題。由于水資源的所有權是國家的，水的所有權與使用權是分離的，在經濟活動中，水權更多地是指使用權。南水北調中線工程建成后，河南各個地市會被分配大約整個工程的1/3的水量——37.6億立方米。這些水被分配到沿線的一些縣市中。雖然規劃時各個縣市都上報了用水量，但是考慮到各個縣市的經濟發展情況、水資源的貧富情況等，可能會出現某些時間某些縣市不想用引來的水，有些縣市可能還缺水。按照目前的管理模式，不論這些縣市用水與否、用水多少，都要支付工程水價——大約每噸一元多。這會對不用或用水量比設計水量小的縣市造成了經濟負擔和水資源的浪費。所以建議建立南水北調中線工程的水權交易市場，使得工程引水的使用權可以交易——不僅在河南內部，還可以考慮跨省交易，如河北、天津、北京等地。
（2）規劃期的管理。在規劃期中，需要充分考慮項目資金、設計施工、拆遷移民和政治環境等方面可能存在的問題和風險。在工程項目的規劃管理中，一般假設資金供應是充足的，河南段項目建設資金主要來源于國家財政撥款（20%）、省財政配套資金（20%）、南水北調基金（40%）和商業貸款（20%）。此外，項目設計是規劃期的核心內容。因此，在制定工程規劃時除充分考慮工程設計施工計劃和合理安排融資進度外，還應特別注意工程建設所帶來的移民拆遷和對政治環境的影響的問題，這是規劃期管理的“短板”和序變量，處理不好，不僅影響工程項目集同步達效的實現，還可能會引起。
中線工程于2003年開建，位于長江最大支流——漢江之上的丹江口庫區是其水源地，因此庫區移民安置成為了整個工程的重要組成部分之一。此次移民涉及遷動安置的人員約32.8萬人，其中23萬人需要外遷。拆遷和移民是一項復雜工程，涉及相關政策的落實和資金的調配，拆遷過程中沖突的溝通，庫區移民與遷入地區居民和環境矛盾的調解等一系列問題。此外，由于拆遷和移民問題的復雜性對工程施工進度有一定的影響，因此，也需要在規劃中做出相應解決預案。
南水北調工程不僅影響到供水區和受水區居民的日常生活，還會對相關區域的政治和環境產生深遠影響。因此，在工程項目規劃建設的同時，還要推進配套政策、法律法規的制定和實施，通過對各種水源的使用從立法高度加以科學的規劃，使其社會效應、經濟效應、生態效應最大化。如加快地下水控制開采專項法律法規建設，改變專項法律法規缺位的現狀；依法實施統一管理，改變地下水部門分割、多頭管理的現狀；嚴格實施取水許可制度，依法加強取用地下水的源頭管理；加強節水措施的落實，提高受水區水資源利用效率，減少受水區水資源的消耗；加強普法和執法工作，營造學法、用法、嚴格執法的法律環境；加強對工程附近的工廠排污、城市建設、工業建設、農業生產等方面的法律規定，避免對引水的水質造成破壞等。
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摘要:擔保物權善意取得的構造機理包括體系機理、理論機理、價值機理、要件機理和效力機理,善意取得制度是適應商品經濟發展需要而產生的一項交易規則,它涉及民法所有權保護與交易安全的衡量。善意取得適用于動產所有權領域,但是否適用于擔保物權領域,各國立法規定不一,學界亦存在不同見解。
關鍵詞:擔保物權;善意取得;物權公示;公信力
一、擔保物權善意取得的體系機理
在我國《物權法草案》的最后審議階段,隨著討論的不斷深入,不動產善意取得“否定說”長期以來形成的通說地位逐漸被撼動,取而代之的是不動產物權善意取得的“肯定說”。于是便有了《物權法》第106條規定的善意取得制度。本文認為該條在效力上沒有任何問題,只是若將其理解成善意取得制度,在構造體系上不甚合理。較為妥當的做法是將不動產登記公信力的善意保護效果規定在不動產登記制度中,將動產物權的善意取得效果規定在動產所有權的原始取得制度中。德國、瑞士等國家就是采用這種做法。
《德國民法典》第三編第二章“土地權利通則”是關于土地權利變動登記的制度,其中第891條規定了土地權利變動登記的權利推定效果。即“在土地簿冊中為某人登記權利的,推定其享有此項權利。在土地簿冊中注銷登記的權利的,推定此項權利不存在。”第892條規定了土地權利變動登記的善意保護效果,即“對于因法律行為而取得對土地的權利或對此種權利的權利的人,為其利益,土地簿冊的內容視為正確,但對正確性的異議已經登記,或不正確為取得人所知的,不在此限。權利人在土地簿冊中登記的權利的處分上,為特定人的利益受到限制的,此種限制只有在其登記簿中有記載,或為取得人所知的,才對取得人有效。”上述規定適用于不動產,其目的是保護信賴登記簿的善意第三人,然而這一法律規范尚不能基于此而作為一項獨立的善意取得制度,它實際上只能作為不動產物權變動登記制度內容的有機組成部分而存在。
在《德國民法典》中,真正作為一項獨立制度而存在的善意取得,被規定在該法典物權編的第三章第三節“動產所有權的取得與喪失”一節,其中第932條規定了“無權利人的善意取得”和“未登記的海運船舶的善意取得”;第933條規定了“占有改定時的善意取得”;第934條規定了“返還請求權讓與時的善意取得”;第935條規定了“占有脫離物不得善意取得”;第936條規定了“善意取得后,第三人權利的消滅”。這些規定在要件和法律效力方面,構成了較為系統且相對獨立的動產所有權的善意取得制度。
《瑞士民法典》第四編“物法”第二十章“動產所有權”第714條第2款中,規定了動產所有權的善意取得制度。即“善意受讓動產所有權者,縱然讓與人無讓與所有權的權利,如受讓人就物的占有受有關占有規定的保護,該受讓人仍取得所有權。”該規定中“受關于占有規定的保護”是指即“善意受讓動產所有權或限制物權的讓與者,如該動產系委托于讓與人,其讓與人縱未被授有讓與的權限,受讓人的善意取得仍受保護。”據此,動產所有權的善意取得制度在《瑞士民法典》中是作為一項相對獨立的法律制度而存在的。另一方面,《瑞士民法典》第四編“物法”的第二十五章“不動產登記簿”規定了不動產物權變動登記的善意保護效果,借以保護善意第三人的利益。因此,關于不動產物權變動登記的善意保護效果實為登記公信力內容的組成部分,而不是作為一項獨立的法律制度存在的。
本文認為《物權法》第106條,關于善意取得制度的體例存在以下不足:
第一,可能會出現對兩種“善意”理解的趨同化。《物權法》第106條對受讓人受讓不動產或動產時的“善意”沒有進一步區分,這就極有可能導致實務中發生理解上的趨同化。若都以動產物權善意取得制度關于“善意”的界定,不管理論上的“積極觀念說”還是“消極觀念說”或者其他,采用哪一個來判斷“善意”,都并非易事;若依據不動產登記公信力制度來判斷“善意”顯得就比較容易。交易第三人只須信賴登記,無需舉證即可受法律保護。其對登記狀態的信賴是一種消極的推定,無需交易第三人積極舉證,這就比動產善意取得中的“善意”認定簡便、容易。顯然,根據不動產登記制度建立的客觀善意標準,對保護交易的安全較動產善意取得制度的善意標準更為有利。實際上兩種“善意”應有所區分,不動產物權善意取得適用“客觀標準”,動產善意取得應適用“消極觀念說”。
第二,對不動產的無償受讓人不利。若按照我國《物權法》第106條的規定,善意取得制度適用范圍較為狹窄。由于該條確立的善意取得制度僅適用于有“合理的價格”的有償行為,而按照不動產登記的公示原則,善意第三人無論低價、無償或有償均可以取得物權。登記具有強大的國家信用擔保力,只要第三人盡到了必要的注意義務,不能因為低價或無償,就將第三人的主觀心理狀態,界定為“惡意”。因此,相比之下,不動產登記的公示原則對保護無償受讓人的利益更為有利。
第三,違反物權變動公示制度的內在邏輯。善意取得與善意取得制度的關系。善意取得應看作是一種法律效果,善意取得制度,傳統上是一項動產物權原始取得的制度,其適用范圍僅為一般動產。善意取得制度適用于法律規定的事實因素,即可產生動產善意取得的法律后果。不動產登記的公信力制度,即登記的效力制度,其適用于法律規定的事實因素,也會產生不動產善意取得的法律后果。雖然上述兩種制度,適用于特定的事實因素,都可以產生善意取得的法律后果,但是不能無視這兩種獨立制度的自身特點和體系的完整性,抽取公信效力內容的“善意保護”部分,硬性填補到原有的動產善意取得制度中,企圖建立統一適用于動產和不動產的善意取得制度。這種邏輯上的混亂和錯誤不利于公信原則和善意取得法律制度的適用、教學與普及。第四,違反我國物權變動的債權形式主義模式的內在機理。就不動產物權變動而言,“登記”是其公示方法,法國民法和日本民法的物權變動模式為債權意思主義。不動產物權采登記對抗主義的立法例,雖然具有公示的機能,但無公信力。于是就用一個善意取得制度既保護不動產交易的善意第三人又保護動產交易的善意第三人,進而實現保護善意第三人的政策目的。關于物權變動模式,德國民法為物權形式主義、奧地利民法和我國《物權法》為債權形式主義模式,對不動產物權的變動均采登記生效的立法例。通過賦予不動產登記以“公信力”,用來保護不動產交易的善意第三人,而動產物權變動一般沒有登記制度,當然不能靠“公信制度”來保護動產交易的善意第三人,于是才創設動產的善意取得制度。由于《物權法》中刪除了《物權法草案》中關于不動產登記的善意保護效力的規定,為了體現對不動產交易中善意第三人的保護,《物權法》第106條居然將原本應該規定在不動產登記制度中的不動產登記的公信力內容硬性和動產的善意取得制度拼湊在一起。顯然這一做法與我國《物權法》本身及原有民事立法所采的債權形式主義的立法模式相矛盾。
基于以上分析,在我國未來民法典的編纂過程中,不宜繼續采用現行《物權法》第106條關于善意取得制度的體例,而應當在民法典物權編中將不動產物權的善意取得規定在不動產登記制度中,作為不動產登記公信力內容的一部分;將動產物權的善意取得作為一項獨立的制度,規定在動產所有權的取得制度中。這樣便于人們理解什么是善意取得,什么是善意取得制度。善意取得應是動產善意取得制度和不動產物權公示制度分別適用于不同事實要素,而產生的相同法律效果,即善意取得的效果。
二、擔保物權善意取得的價值機理
從善意取得制度的起源可知,該制度起初乃為規制動產所有權的原始取得所設,發展至今其適用范圍擴展到除所有權之外的某些定限物權。但無論該制度怎樣發展,其價值取向——交易的安全、便捷始終是永恒的主題。就擔保物權的善意取得而言,作為擔保物權變動的法律效果,可以從兩個方面來分析其價值機理。
(一)動產擔保物權善意取得的價值機理
動產所有權的靜態表彰形式是對該動產的占有,即法律推定動產的占有人為該動產的處分權人,這也是動產占有公信力的體現。然而,在存在擔保物權變動的交易過程中,擔保物權人只能從債務人或第三人提供的擔保物的外觀上判斷其是否享有處分權,如果擔保物權人盡到了必要的注意義務,仍不能證明擔保人對擔保物沒有處分權,那么擔保物權人取得的擔保物權是否有效呢?如果基于物權的絕對保護原則,擔保物原權利人的利益將得到周全地保護,而善意的擔保物權人的利益將被忽視,然而這種忽視善意擔保物權人的做法直接帶來的危害后果是損害交易的安全與快捷。
就當事人所處的法律關系而言,擔保物權人是擔保物的原權利人與擔保人之外的第三人,當原權利人的利益與善意第三人的利益發生沖突時,法律犧牲原權利人的利益來保護善意第三人的利益,從個案角度是在保護特定當事人的利益。然而實際上,從市場交易的宏觀角度觀察,善意第三人的利益代表著整個交易的秩序利益。這是一種公共利益,其核心是交易的安全與快捷。如果法律堅持絕對保護原則,以保護原權利人的利益為依歸,那么任何一個意欲設定擔保物權的當事人面對提供擔保物的相對人,其交易心理是極為復雜的。這種復雜主要表現為對交易的不安,以至發展為不敢設定擔保物權;有時即便是已經設定了擔保物權,權利人也懷疑該物權的有效性,以至于在此后的交易中不敢輕舉妄動,唯恐受到真正權利人的追奪。這樣一來,交易的要素在交易環節的流轉就會遲緩,甚至停滯,進而使交易的安全、快捷價值難以實現,影響財產在流轉過程中對社會財富增長的貢獻。
(二)不動產擔保物權善意取得的價值機理
在不動產及其權利上設定的擔保物權主要是抵押權。我國《物權法》第180條規定了可供抵押的不動產及其權利包括兩類:一類是不動產,即建筑物和其他土地附著物;另一類是不動產權利,即建設用地使用權和以招標、拍賣、公開協商等方式取得的荒地等土地承包經營權。我國對不動產物權變動,原則上采登記生效主義。因此,一般而言,經登記民事主體才能享有不動產的所有權和用益物權生活中難免出現登記錯誤的現象,即登記的名義人不是不動產的真正所有權或用益物權人,這時若信賴登記名義人為真正物權人,并與之在不動產或其權利上設定擔保物權,那么,該善意第三人能否取得該不動產或其權利的擔保物權呢?判斷該問題的過程實際上是真正物權人利益的保護和整個交易安全保護的取舍過程。在這兩種不同利益保護的角逐中,法律通過規定登記的公信原則,選擇了對后者加以保護,原因同樣是真正物權人的利益只是具體法律關系中的特定人的利益,而交易安全乃是公共秩序——公共利益。若忽視對善意第三人的保護,則不動產登記的公信力將損失殆盡。
三、擔保物權善意取得的理論機理
擔保物權善意取得的理論機理與所有權善意取得的理論機理旨趣相同,因此準確界定所有權善意取得的理論機理,有助于清晰地認識擔保物權善意取得的理論機理。不動產或其權利善意取得的理論機理是物權變動的公示理論,學界并無爭議,有爭議的是動產所有權善意取得的理論機理到底是什么。作為擔保物權變動的法律效果,不管是基于不動產登記公信力產生的善意取得效果,還是基于動產善意取得制度產生的善意取得效果,其理論機理均應是物權變動的公示原則。因為任何一種法律制度都是因應社會變革與經濟發展的產物,當保護交易的安全、便捷成為自近代社會維護交易秩序的客觀需要時,物權變動的公示理論就應運而生,其在立法上的成果便是物權變動的公示制度。依照公示制度所為的公示,即不動產登記和動產占有均產生相應的公信力。
四、擔保物權善意取得的要件機理
(一)不動產擔保物權善意取得的要件機理
1.不動產登記簿存在權屬登記錯誤。權屬登記錯誤是指登記簿的記載事項中,登記的物權人并不是真正的物權人,即登記的擔保物權和該物權的實際情況不一致。從建立完善的不動產登記制度的角度,對家庭共有的不動產應詳細登記各物權人的權屬狀況,或者按份共有,或者共同共有,不宜再像目前一樣只登記戶主的權屬,而忽視對其他家庭成員權屬的登記,不能因為已經有了戶籍登記薄對家庭成員的登記,就否認不動產登記薄對其他家庭成員物權權屬登記的必要性。因此,從理論上講,不動產登記簿權屬登記錯誤也應包括對家庭成員物權權屬登記的遺漏或錯誤。若登記正確,則不發生登記公示的“善意保護效力”。
2.有不動產擔保物權的登記名義人處分該登記財產,以設定擔保物權的行為。物權的登記名義人是在登記機關發生錯誤登記的情況下,被登記的事實上不享有該登記財產物權的主體。在法律上,登記名義人處分登記財產,以設定擔保物權的行為應屬有權處分;但若從事實物權的角度考察,顯然登記名義人所謂的設定擔保物權的行為應構成無權處分。另外,登記名義人的設定擔保物權的行為當屬法律行為,即該法律行為除了登記名義人事實上的無權處分外,其他法律規定的有效要件一應俱全。同時,由于不動產擔保物權的善意取得旨在保護交易的安全,因此設定擔保物權的行為還應具有“交易行為”的性質。
3.第三人必須為善意。動產和不動產善意取得的“善意”,在判斷標準上存在著明顯的差異。在動產交易中,占有具有公信力,即推定占有人有處分權。因此,作為擔保物權人的第三人極易從占有人占有動產的狀態中產生信賴,相信占有人有權處分。然而占有的公信力較低,第三人不能僅憑占有事實,絕對相信占有人享有處分權,因此在判斷第三人的善意時,還要結合其他因素。而不動產登記,有國家信用作擔保,具有非常強的公信力,只要第三人信賴登記,就是善意的,除非其明知登記錯誤或有異議登記存在,無需像動產的情況那樣考慮交易中的眾多客觀因素。4.完成設定擔保物權的登記。物權變動形式主義,無論是債權形式主義還是物權形式主義均堅持不動產物權變動,登記才生效,這實際上也是物權公示所生公信力的內容之一。就不動產擔保物權而言,主債權人基于對不動產登記簿所登記的某不動產權屬的信賴,與登記名義人以該不動產為標的,設定不動產擔保物權時,須完成兩個行為:一是法律行為,即設定不動產擔保物權的合意行為;二是不動產擔保物權的登記,若沒有登記,當事人之間僅產生債的關系,擔保物權不會生效。權利擔保物權主要是指不動產權利抵押權和須登記才能成立的權利質權,由于這兩種擔保物權的成立均采登記生效主義,因此,若發生錯誤登記時,也應適用登記的公信力制度,以保護交易的安全、便捷。這一點與上文關于不動產擔保物權善意取得論述的機理相同,故不再重復。
(二)動產擔保物權善意取得要件機理
動產占有的公示效果與不動產物權登記的公示效果相比,公信力較弱。因此,立法者創立了動產物權善意取得制度來保護交易的安全、快捷。就動產擔保物權善意取得的要件而言,主要包括以下方面:
1.必須是物的擔保人對擔保物沒有處分權。動產擔保物權的善意取得應當以擔保人對擔保物不享有處分權為前提,如果物的擔保人對擔保物有處分權,則無適用善意取得制度的必要,而直接通過約定或者法定的形式取得擔保物權。
2.須主要基于法律行為并交易行為。如同動產所有權的善意取得一樣,一般動產擔保物權的善意取得也應基于法律行為,才能發生擔保物權的善意取得。依非法律行為取得擔保物權的,只在主債權移轉的情況下,依照“利決定從權利”的原則,發生在債權讓與人與債權的受讓人之間。因此,非基于法律行為而取得的擔保物權,實際上是非基于法律行為而取得有財產擔保的債權,進而依照“利決定從權利”的原則,當然地取得擔保物權。由于善意取得制度的目的在于保護交易的安全,上述法律行為同時也必須具有交易行為的性質,即物的擔保人(提供擔保物以作擔保的主債務人或第三人)與主債權人在法律上或經濟上非屬于同一主體。也就是說在為設定擔保物權的法律行為時,擔保人與主債權人在法律上,均為獨立民事主體,相互之間互不隸屬。
3.須第三人為善意。關于善意的舉證義務配置問題,一般應采取舉證責任倒置的方法。否定主債權人主觀上為善意的人,承擔舉證義務。若否定之人在特定訴訟中,不能舉證主債權人主觀上非為善意,則法律應推定其為善意。關于確定善意的時點問題,善意的時點是指確定第三人是否善意的具體時間。動產抵押權善意取得情況下,善意的時點為抵押合同成立時。在動產質權善意取得的情況下,善意的時點應是質物交付完成時。由于動產的交付,包括現實交付、簡易交付、占有改定和讓與返還請求權等復雜情形,因此,應分別確定。對現實交付,應當是以交付完成之時;對讓與返還請求權,應以第三人取得返還請求權時為準。至于在善意的判斷時點之后是否為善意,不影響動產擔保物權善意取得;若第三人在善意時點之前為惡意,即可推定其在交付時以及以后為惡意。由于動產質押以移轉質押物的占有為要件,并且占有改定若適用于質押,則實為動產抵押,因此占有改定不應適用于質押。
五、擔保物權善意取得的效力機理
擔保物權善意取得的效力機理是指擔保物權善意取得的法律效果及其學理機制。主要包括:
(一)善意第三人即時取得擔保物權
當善意取得構成要件具備時,第三人即時取得擔保物權是擔保物權善意取得的最為基本的法律效果。然而,該取得在性質上,是否也存在原始取得或繼受取得的問題。就所有權善意取得的性質機理而言,有“原始取得說”、“繼受取得說”和“無意義說”,其中,以“原始取得說”為通說。理由是在個別的靜態利益與公共的交易安全利益沖突時,法律基于保護公共秩序利益的需要,規定第三人徑直取得所有權。擔保物權善意取得的性質與此同理。
(二)原權利人與第三人之間的關系
擔保物的原權利人,也即擔保物的處分權人。第三人善意取得擔保物權后,原權利人自然不能直接主張返還原物,但是原權利人仍然對擔保物享有所有權或其他用益物權,其能否通過自己向第三人清償主債務人的債務而消滅擔保物上的擔保物權,然后主張返還原物呢,應當可以。第一,立法和學理上有所謂滌除權制度可供借鑒。滌除權是指取得抵押物所有權、地上權的受讓人,通過向抵押權人提供抵押物件的評價額,并支付或者提存其承諾的金額,使抵押權消滅的權利。第二,擔保物的價值效用在原權利人與第三人之間并不沖突。在擔保物權善意取得的情況下,就原權利人的意志而言,是通過行使物上請求權,重新獲得對擔保物的支配。就第三人的意志而言,是通過控制擔保物,獲得其交換價值,以擔保自己債權實現。因此,只要第三人的債權能夠得到清償,擔保物權對其并無實益,而對原權利人而言,要重獲對擔保物的支配,必須請求返還原物。這樣雙方的利益沖突可以通過滌除權制度加以衡平。法律上可以規定原權利人在向第三人清償了債務人的債務后,可以消滅擔保物權,并請求第三人返還擔保物。
(三)原權利人與無處分權人之間的關系
原權利人與物的擔保人之間存在合同關系的,原權利人可以追究物的擔保人的違約責任。物的擔保人處分原權利人的財產,屬于無權處分,構成侵權民事責任,原權利人也可以追究物的擔保人的侵權責任。若發生違約責任與侵權責任競合,原權利人可以選擇行使對無權處分人的請求權。
(四)善意取得擔保物權的終局性問題
善意取得擔保物權的終局性包括兩個方面的內容:第一,第三人善意取得的擔保物權,在法律上屬于終局、確定的,當第三人行使擔保物權,將擔保物拍賣、變賣給他人時,即使受讓人為惡意,也能取得該擔保物的所有權。第二,在不當得利情形下,受有利益分為財產的積極增加和消極增加。財產的積極增加情形之一是財產權效力的加強。第三人取得擔保物權,視為財產權效力的加強。由于第三人善意取得擔保物權均有法律上的原因,故不發生不當得利的問題,原權利人不得依不當得利制度請求除去擔保物上的擔保物權并主張無條件返還原物。
(五)關于回首取得問題
所有權善意取得有所謂“回首取得”問題。即受讓人善意取得所有權后,又將物的所有權移轉給讓與人(無處分權人),對讓與人而言,稱之為“回首取得”所有權。學說一般認為,此無論處于讓與人之惡意安排或偶然復得,解釋上,讓與人均不能取得該物的所有權,而原所有人的所有權就此復活,該物上的負擔,除因特別原因消滅的以外,也應同時復活。理由是,善意取得旨在保護交易安全,讓與人即非交易安全保護之對象,故自然不能受這一制度的保護。在擔保物權善意取得的情況下,若擔保物權的善意取得人行使擔保物權時,不管基于何種目的,將擔保物變賣或拍賣給物的擔保人,基于同樣的道理,物的擔保人也不能主張“回首取得”該物的所有權。原權利人對該物的權利恢復如初,原權利人即可對物的擔保人主張返還原物。
六、結論
擔保物權作為物權的性質已經得到世界各國立法及學說的肯定,明確這一點是探討其善意取得的重要前提。通過對不動產登記公信力及傳統動產善意取得制度的分析,應當認為擔保物權善意取得的理論機理是物權變動的公示原則,其價值機理是保護交易的安全、快捷。在擔保物權善意取得的要件機理上,動產和不動產及權利擔保物權善意取得不盡相同。就不動產而言,必須不動產登記簿存在權屬登記錯誤;必須有不動產擔保物權的登記名義人處分該登記財產,以設定擔保物權的行為;必須第三人為善意。權利擔保物權的善意取得要件機理與不動產類似。就動產而言,必須是物的擔保人對擔保物無權處分權;須主要基于法律行為并交易行為;必須第三人為善意。然而,前者對第三人善意所需的注意義務低于后者,并且前者確定第三人善意的標準相對較為客觀。
在擔保物權善意取得的效力機理上,善意第三人即時、終局、確定地取得擔保物權。第三人善意取得擔保物權后,原權利人雖然不能直接主張返還原物,但是原權利人應享有滌除權,通過向第三人清償主債務的債務而消滅擔保物上的擔保物權,然后主張原物返還。原權利人與物的擔保人之間存在合同關系的,原權利人可以追究物的擔保人的違約責任;物的擔保人處分原權利人的財產,屬于無權處分,構成侵權民事責任,故原權利人也可以追究物的擔保人的侵權責任。擔保物權善意取得也存在“回收取得”問題。其主旨是擔保物權的善意取得人行使擔保物權時,不管基于何種目的,將擔保物變賣或拍賣給物的擔保人時,物的擔保人不能主張“回首取得”該物的所有權。擔保物權善意取得前,該物上的權利恢復如初,原權利人可對物的擔保人主張返還原物。
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