時間：2022-06-10 09:39:34
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇技術創新管理論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
論文關鍵詞:創新商業化創新風險橫向社會分攤縱向社會分攤
論文摘要:國內外學者對技術創新商業化過程以及創新風險有不同的觀點。從技術創新動力來源的角度出發，分析指出在技術推動下創新風險主要是整合風險、資金風險和市場風險;需求推動下創新風險主要是技術風險和資金風險;兩者交互情況下還包括管理決策風險、組織風險、營梢風險等。通過技術創新所具有的社會性，提出創新風險社會分攤的必要性，并給出縱向社會轉移分攤和橫向社會聯合分攤方案。
1技術創新商業化過程和創新風險理論綜述
技術創新商業化是指從新技術思想火花的產生到體現新技術的產品或工藝問世的一系列過程川。不同學者對技術創新過程有不同的觀點:美國哈佛大學的N.Abernathy和麻省理工學院的JameM.Ut-terback(1970’s)基于技術生命周期提出了A一U創新模式，即將創新活動分解為流動階段，過渡階段和穩定階段;RobertG.Cooper(1986)綜合研究了123個公司252項新產品的歷史，提出了新產品計劃7步驟，即產生新思想，初步評定，產生技術上的概念，發展工程、設計和原理，實驗，試制品和實驗市場，大量生產并投人市場VijayK.Jolly(1997)通過對IBM,ICI,Raychem,Sony等數十個公司新技術商業化成功與失敗實例的研究與分析，提出新技術商業化是由新技術的構想、孵化、示范、推廣和持續等5個子過程以及子過程之間的4個銜接環節組成。國內學者吳曉波教授基于發展中國家參與全球化競爭的規律和特點，提出了二次創新過程模型，該動態模型在全球市場需求與競爭的框架下分四個階段完成，即模仿創新，創造性模仿，改進型創新和準一次創新。清華大學傅家驥教授認為，技術創新是企業家以獲取商業利益為目標，推出新的產品、新的生產(工藝)方法、開辟新市場、獲得新原材料或半成品供給來源或建立企業的新組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。
技術創新風險是指由于外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度和復雜性及創新主體自身能力的有限性而導致的創新活動中止、撤消、失敗或達不到預期的經濟技術指標的可能性。對此國內外學者進行了許多研究:美國麥迪克(1982)對美國工業技術創新進行了全程研究，得出了決定高技術創新項目成敗的8大風險因素:市場知識的獲取，技術的指定，開發中的組織與協調，市場營銷的重視程度，創新管理，產品的邊際貢獻，早期市場進入，新產品的技術及市場與企業現有產品的接近度;德國的Schewe(1994)歸納了各國學者關于新產品開發的成敗因素判別研究結果，提出重點成敗因素從縱向上歸為三類:R&D相關因素，生產相關因素和市場相關因素;國內學者蔡宇(2005)將技術創新風險劃分為決策風險、制度性風險、財政風險、企業文化風險、市場風險和技術風險，并對每一類風險的防范提出了相應的措施;蘇越良(2005)從系統論的觀點出發針對網絡環境下企業間合作技術創新風險展開了深人分析，他構建的技術創新風險復雜系統將創新風險界定為環境風險、IT風險、市場風險、協作風險，并在此基礎上分析了不同風險類型之間的傳導機制。
2不同動力來源下創新過程中的風險分析
技術創新過程中產生的風險對創新成敗的影響很大，國外有關機構統計研究指出川，即便在市場經濟高度發達的美國，新產品開發的成功率并不高:消費類工業新產品設計，研制的成功率為50%，新產品工業化試生產的成功率為45%，新產品市場消費的成功率為70%，最后綜合起來的成功率也僅為16%左右。可見加強新產品開發的風險控制，降低新產品開發的風險，是提高創新活動成功率的有效途徑。本文在前人研究的基礎上，從技術創新動力來源的角度出麥，研究技術推動，需求推動以及兩者交互作用下技術創新商業化過程中的風險問題。
2.1技術推動創新過程中的主要風險
技術推動的創新模型指研發和科學發現是創新的主要來源，技術創新是技術成果引發的線性過程。這一類型的創新活動主要產生在高技術行業或以科學為基礎的行業，如計算機，儀表儀器，機械設備以及醫藥、化工等領域。該創新過程如圖1所示。其中基礎研究主要由高等院校，政府科研機構以及企業內部科研部門承擔。此類創新的主要風險是整合風險、資金風險和市場風險。整合風險是指將基礎研究成果應用于各自領域過程中產生的不確定，影響因素包括基礎研究成果的適用性和可拓展性、應用研究和開發的可操作性、企業對研究成果的可獲得性以及消化能力等。資金風險即財務風險，指創新活動可能由于資金供給的斷裂而導致整個創新計劃中止，該風險主要發生在應用研究和開發以及生產兩個階段上。市場收益的不確定性和創新活動的可持續性兩者間的矛盾激發了風險資金投人的博弈過程。市場風險是由市場和規模的不確定性、顧客需求的不確定性、新產品競爭優勢的不確定性、產品的接受時間和產品壽命、市場開發的不確定性、信自和7首棋等田青而異致的風。
2.2需求拉動創新過程中的主要風險
需求拉動的創新模型指市場是R&D構思的來源，并激發尋找滿足需求的技術解決方案的研發活動。最早是由J.Schmookler于1966年提出，他對美國煉油、造紙、鐵路和農業這四個產業的投資、產出與這些產業的專利數量之間關系進行了考察，發現這些產業產出變化領先于專利數量的變化，他認為專利活動(即發明活動)，基本上是追求利潤的經濟活動，受到市場需求的引導和制約，所以創新活動受市場驅動作用明顯仁。該創新過程如圖2所示。此類創新的主要風險是技術風險和資金風險。技術風險來源于技術的不確定性和企業的技術能力水平，因此它的構成因素分兩類:與技術本身相關的包括技術的可行性、技術的可靠性、技術的先進性、技術的可替代性、技術的難度與復雜性、技術的生命周期、技術的市場潛力、技術傳播的難易程度;與企業相關的包括技術開發能力、技術信息的可獲得性、輔技術的配套、技術成果保護等。資金風險主要產生在研發和生產兩階段。
2.3技術與市場交互作用的創新風險
單純的技術推動和需求拉動只是特例，Rosen-berg認為:科學技術作為根本的、發展的知識基礎，與市場需求的結構在創新中以一種互動的方式起著重要的作用，創新活動由需求和技術共同決定，需求決定了創新的報酬，技術決定了成功的可能性及成本，因此這類創新更能反映實際情況。如果說單純從技術推動和需求拉動下的創新風險具有個體意義，那么此類創新的風險更具有普遍意義，除了上文提到的主要風險以外，還包括戰略決策風險，組織風險，管理風險，人力資源風險，生產風險，投資風險，商務風險，營銷風險等圈。
3創新風險的社會分攤
技術創新不僅是經濟活動，而且更重要的是社會活動。一項技術創新的成果不僅能給創新者帶來效益，更是能夠通過其外溢效應使全社會受益;事實上，國外一些學者通過對不同行業的產品創新實例進行了統計分析，例如，曼斯菲爾德選取了17個工業技術創新實例，其中社會所得率的中位數為56%，而私人所得率中位數中有約25%，尤其化學產品創新社會利益是私人的8倍左右;美國經濟學家納爾遜、阿羅，英國學者庫因斯等都對此做了類似的研究工作。事實表明，技術創新的社會效益遠高于創新者本身獲得的收益，因此創新的風險承擔主體不應該只是單個個人，企業或是組織，而應當是社會。社會是由許多個人、組織、團體等構成的集合體，只有把技術創新風險分攤到這些參與技術創新活動并得到受益的個人、組織、團體中去，技術創新才能更好發揮其經濟和社會功能。
創新風險的社會分攤可以分為縱向社會轉移分攤和橫向社會聯合分攤兩類。縱向社會轉移分攤立足于時間維度，指將創新活動商業化過程中出現的決策風險、技術風險、生產風險和市場風險等，逐漸向社會轉移，在相關社會力量中進行分攤。橫向社會分攤立足于空間維度，指在技術創新過程中，使涉及到創新活動的各種社會力量(包括:政府、高校、民間組織、金融機構、中介機構、社區組織及個人)參與到創新活動中來，并在創新的不同階段，分擔部分創新風險。
3.1縱向社會轉移分攤
3.1.1分析社會信息，降低決策風險
當技術創新活動仍處于構思階段，創新者為了確定創新項目，會通過各種渠道收集相關信息，但這些信息存在不完全性、不確定性和不對稱性，創新者可以通過信息分析并進行有針對性的實驗，剔除備選項目確定最終項目，以降低創新過程中可能出現的不確定性。圖3反映了創新者在社會信息的分析和測試中逐步剔除備選項目的過程，在第一階段，創新者有較多的備選項目，不同社會組織對每個項目信息反饋的態度不一樣，所以備選項目的數目有小幅波動，創新者通過理論或實驗的驗證，剔除了不合理的備選項目，在下一個階段，重復上述分析和實驗過程，直到排除所有不合理項目。在這一過程中，信息的不確定性逐步減少，創新的不確定性，即風險也逐步降低。
3.1.2加強反饋機制，降低市場風險
當創新活動處于制造和銷售階段時，市場風險即將顯現出來，新產品能否滿足消費者的需求，能否獲得消費者的肯定直接關系著創新活動的成敗。為了降低市場風險，創新者可以加強反饋機制，例如在大批量地向市場投人新產品之前，可以設計一些消費者實驗品，并維持客戶關系，追蹤客戶體驗信息，把消費者的意見和建議收集起來集中分析，并將可行的改進方案體現到產品中，在多次反饋信息的刺激之下，產品更能滿足消費者的需求，市場風險得到降低。圖4反映了這一過程。
3.2橫向社會聯合分攤
3.2.1加強聯合創新，降低整合風險
聯合創新是指不同社會組織共同完成一項技術創新的過程，它是分散技術創新風險的有效途徑。聯合創新可以在某種程度上降低R&D成本、彌補創新資源的不足、發揮各組織優勢、提高創新成果的市場競爭力等。聯合創新的主要形式是企業、高等院校、科研機構之間的聯合，即所謂的產學研模式，這一模式在技術推動下的創新尤為重要。企業在創新活動中的主體地位是毋庸置疑的，可企業本身存在一些缺陷，它是以市場為載體，以盈利為目標的組織，這樣很容易就限制了新思想的范圍，過于單一化、市場化。而高等院校和科研機構學術氛圍濃郁、具有高素質人才和新思想的搖籃，是技術創新的重要推動者，大多數基礎研究成果都在此產生。企業可以加強與高等院校以及科研機構的聯系，將理論性、系統性強的基礎研究成果應用于各自領域，增加科研成果的轉換率，以達到創新成果的成功商業化目的。作為高等院校和科研機構，在自由發揮多種學術理論創新的同時，可以有針對性地結合某一經濟領域的現實情況，將基礎研究延伸到應用研究，增加科研成果的商業價值。
為了促進產研學的順利進行，政府在此過程中也將發揮著重要的作用:①信息服務平臺，促進高校和企業間的信息交換，加強科技成果創造者與使用者的聯系，加快科研成果的轉讓速度;②制度約束平臺，通過制度法規約束，使產學研各方互相協調、互相支撐，在合作中實現雙贏;③成果轉化平臺，可以依托高校建立科技園區，也可以按照現代企業制度在高校內組建科研中心，解決高校研究成果產業化的問題。
3.2.2加強財政支持和金融投資，降低資金風險
論文關鍵詞：原創性高新技術產業，創新效率，測度，創新鏈，兩階段分析
1 問題的提出
21世紀高新技術發展突飛猛進，高新技術產業已成為當代經濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術的制高點。我國在“十一五”規劃中更是把發展高新技術產業作為經濟結構調整和產業升級的重要手段。我國高新技術產業的工業產值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術產業保持較快發展，高新技術產品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規模以上高新技術產業企業實現工業總產值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術產品出口貿易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術產品出口貿易占全部商品出口貿易總額的比重達到28.6%[1]。目前現代企業管理論文，我國高新技術產業規模迅速擴大，成為拉動國民經濟增長和促進產業結構調整的重要力量。
然而，在我國高新技術產業中，一些核心領域缺乏原創性技術，導致企業自主創新能力較為薄弱,缺乏自主知識產權。近年來，中國政府將“提高自主創新能力，建立創新型國家”作為新時期國家發展戰略的核心，試圖通過技術創新、科技進步來提升產業結構。數據顯示，近年來中國高新技術產業創新投入持續攀升，R&D經費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創新資源投入只是發展高新技術產業的必要條件而非充分條件。中國在原創性高新技術產業發展過程中，不僅要注重創新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發達國家，中國科技創新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。
如何設計一個高效的R&D測評系統現代企業管理論文，國外學者做過相關研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統框架模型——B-S模型，認為R&D系統方法由輸入、處理系統、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權變因素、測度方法和技術等構建了R&D績效測評系統[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應包括績效測度的指標設計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態的績效測度體系框架[5]。近年來，國內不少學者運用參數或非參數方法從不同視角對高新技術產業效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術產業的技術創新過程分為技術開發和技術成果轉化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數據包絡分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術產業技術創新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產函數測算了中國高技術產業的研發效率及影響因素[8]。
綜上文獻，國內學者從不同側面探討高新技術產業的績效測評及影響因素，對完善高新技術產業創新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創性高新技術產業創新效率的測評，并分析其效率高低的關鍵影響因素的文獻很少。原創性高新技術產業如何界定？創新效率如何測評？其關鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術產業的原創性，并提高原創性高新技術產業創新效率，加快發展原創性高新技術產業起不可或缺的作用，為政府的產業結構優化決策提供科學依據。本文通過界定原創性高新技術產業的范圍，基于創新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創性高新技術產業的創新效率，并分析影響效率的關鍵因素，在此基礎上針對性提出有效提高原創性高新技術產業創新效率的政策建議，以期為政府和企業提升我國高新技術產業核心競爭力的決策提供參考。
2 原創性高新技術產業范圍界定及創新效率的測度方法
1. 原創性高新技術產業范圍界定
在創新的產出方面，專利是一個被經常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發明、實用新型和外觀設計三種專利中現代企業管理論文，發明專利技術含量高且申請量很少受到專利授權機構審查能力的約束，更能客觀反映一個地區原始創新能力與科技綜合實力（Liu & White,2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產品銷售收入是衡量創新產出的另一個指標，但其中的新產品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設計，其技術含量沒有發明專利高。鑒于此，本文放棄“新產品銷售收入”而以“發明專利”相對近似衡量高新技術產業的原始性。
由于原創性產業的界定在國內尚無先例可循，到目前為此，學術界難以找到比發明專利更好的反映原創性替代指標。本文認為“高新技術產業的擁有發明專利數占三種專利申請總數的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術產業的原創性水平。為研究問題的方便，考慮數據的可獲得性和樣本容量大小對實證結果的影響，以及中國目前高新技術產業原始創新能力較弱的現狀。本文從1999-2008年高新技術產業里以“發明專利占專利總數百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術產業的17個行業中篩選出反映相對原創性較高的中國原創性高新技術產業的12個行業。需要說明的是，原創性是個相對概念，如果是原創性相對發達的國家，臨界值可適當放大。
2.創新效率的測度方法
DEA(Data Envelopment Analysis,數據包絡分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一,它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],現已廣泛應用于銀行、高校、醫院、保險公司以及制造業、服務業等諸多領域的效率評價。現有文獻中,有關區域創新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我國原創性高新技術產業的每個行業為基本決策單元測度其創新效率。對于任一決策單元DMU0,其對偶形式的CCR模型可表示為
式中:為決策單元的個數,和分別為輸入與輸出變量的個數,為投入要素,為產出要素,為決策單元DMU0的有效值。若且,則決策單元DEA有效；若,且或時,則決策單元為弱DEA有效；若,則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。
3 原創性高新技術產業創新效率的兩階段測度及其分析
完整的技術創新鏈包括：研究、開發、成果轉化和生產四大環節。由于生產環節涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創性高新性高新技術產業創新鏈的兩個階段，即：技術開發和成果轉化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創新效率。
3.1 兩階段的變量選取與數據說明
1.技術開發階段
技術開發階段的投入指標：R&D經費，R&D人員。產出指標：擁有發明專利數，屬于一種中間產出現代企業管理論文，它是指將研發投入轉化為知識產出的能力，從某個角度反映了原創性科技產出。
數據處理方面，主要考慮三個因素：數據的缺失導致采樣不全面；技術投入和產出之間的時滯性；價格因素導致數據的虛增或虛減。（1）在技術開發階段的投入產出指標數據處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產業在某些年份數據缺失的問題。（2）科技從研發投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設備制造業的幾個月到醫藥制造業和航空航天器制造業的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產出數據不對應。本文選擇滯后期1 年，投入數據選擇1998-2007年，產出數據選擇1999-2008年。（3）有關研發經費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數來將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，根據《中國統計年鑒》（2009）的有關數據，構造R&D價格指數如下：R&D價格指數=0.75*工業品出廠價格指數+0.25*居民消費價格指數。其中工業品出廠價格指數和居民消費價格指數的基年均定為1998年。然后計算出R&D經費1998-2007年的年平均增值率，即，關于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經費存量用公式表示為，以后各年的R&D經費存量通過永續盤存法的方法推導得：。
2.成果轉化階段
成果轉化階段的投入指標：技術投入為技術開發階段產出，即擁有發明專利數（反映原創性科技產出），經費投入為技術改造經費，人員投入為科技從業人員。產出指標：考慮到要求能直觀體現高新技術產業的創新成果在商業上使企業獲利的能力，以及市場通過吸收技術創新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產品銷售收入和新產品出口銷售收入作為成果轉化階段的產出指標。
數據處理方面現代企業管理論文，數據的缺失、時滯性的處理方法與技術開發階段相同。價格指數方面，成果轉化階段的技術投入指標技術改造經費選用的平減指數采用R&D價格指數，而在產出指標新產品銷售收入和新產品出口銷售收入的平減指數的考慮上，將高新技術產業劃分為兩類，一類是醫藥制造業中的三個細分的產業；另一類屬于機械電子行業即其余的四大產業。因而在這兩個產業的指數選取上也是有所不同的，前者選用化學工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，后者選用機械工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格。技術改造經費的數據處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發經費的處理。
3.2 實證結果及分析
1 .我國原創性高新技術產業創新效率整體分析：基于技術創新鏈視角
根據原創性高新技術產業科技活動的投入產出數據，運用DEA測算兩階段創新效率值（如表1）.
表1 技術開發階段和成果轉化階段效率
行業
技術開發效率
成果轉化效率
化學藥品制造
0.324
0.209
中成藥制造
1
0.055
生物、生化制品的制造
0.54
0.104
飛機制造及修理
0.099
0.501
航天器制造
0.042
0.282
雷達及配套設備制造
0.128
0.531
廣播電視設備制造
0.53
0.266
電子器件制造
0.434
0.557
電子元件制造
0.288
0.516
電子計算機整機制造
0.554
1
醫療設備及器械制造
0.99
0.103
儀器儀表制造
0.659
0.157
平均值
0.466
0.357
由表1知，技術開發階段效率（0.466）的平均值大于成果轉化階段（0.357），說明我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強。
綜合表1的技術開發階段和成果轉化階段效率（行業）的數據結果，得出各個產業技術創新效率中技術開發階段和成果轉化階段的二維分布圖，如圖2所示。
圖2 兩階段原創性高新技術產業技術創新效率矩陣圖
從圖中可以看出，12個行業中只有電子計算機整機制造1個行業處于高技術開發效率高成果轉化效率的C區域；落在高技術開發效率低成果轉化效率B區域的有5 個行業：中成藥制造、醫療設備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設備制造和生物與生化制品制造；位于低技術開發效率高成果轉化效率D區域的有4 個行業：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業都落在低技術開發效率低成果轉化效率的A區域。
由圖2可進一步看出原創性高新技術產業效率的原因及其相應的調整方向，具體如下：
A類行業——低開發低轉化
航天器、化學藥品制造，這些行業的研發階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉化階段盲目投資，對投資的質量（消化吸收、技術引進等）重視不夠。對于這類行業應該兩階段同時加強，既要提高技術開發效率又要提高成果轉化效率。
B類行業——高開發低轉化
儀器儀表、醫藥類、生物與生化制品制造行業等，屬于國家相對比較傳統行業，有一定的技術積累，并且近幾年國家加大研發投入，技術開發效率高；但由于經濟不可行，技術不確定現代企業管理論文，缺乏轉化資金等，導致成果轉化率低。這類行業應當在不降低技術開發階段效率的前提下，重點加強成果轉化階段的效率。
C類行業——高開發高轉化
這類行業屬于發展比較成熟的行業，其技術開發階段的效率和成果轉化階段的效率都比較高， 是其他類型行業發展的目標。這類行業的資金、人才和技術投入與產出發展比較配套，經濟發展基礎好，屬于我國原創性高新技術產業發展的先鋒論文提綱怎么寫。
D類行業——低開發高轉化
電子類、飛機與雷達類，說明此類行業的發展基礎比較弱大多是引進后轉化，缺乏技術開發，技術開發效率不高；在成果轉化階段，技術比較成熟，實現了較高的成果轉化效率，總體上限制了技術創新能力的提升。這類行業應在不降低成果轉化階段效率的前提下，重點提高其技術開發階段的效率。
圖2 整體可看出，我國原創性高新技術行業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。可能的原因是：1、研發項目缺乏市場導向，導致技術轉化比較困難。高校、科研院所許多研發成果技術含量高，但生產成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業生產能力，導致轉化困難。二是許多技術不成熟、不穩定，不具備產業化的基礎條件，在技術轉移中存在很大的風險。2、技術轉移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業的需求，成果無法迅速轉化，科研的重復和浪費現象比較嚴重現代企業管理論文，導致成果轉化效率偏低。3、企業的技術吸收能力不強。我國相當一部分企業的技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術，從而嚴重制約了企業的技術轉移。3、企業技術轉移的資金不足。技術成果轉化需要大量的資金投入，通常是技術開發的10倍。目前我國企業普遍存在資金不足問題，高新技術產業由于高風險性，很難取得商業銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術轉移機制。一是缺乏相關的法律法規。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。
針對以上四類不同的行業，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術創新過程中，針對各個行業不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產出的配比，以提升B、D類行業的技術創新的整體效率。
漸進式提升：例如或者。對于A類行業的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優勢發揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區的過渡，最終成功進入成為C類行業。
跨越式發展：，A類行業需要具備雄厚的經濟基礎，并且在發展過程中要注重技術開發效率和成果轉化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現的跳躍式發展渠道是有可能的。
2．技術開發階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的技術開發階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況如下 (見表2).
（1）效率分析
表2 1999-2008年我國原創性高新技術產業技術開發階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
擁有發明專利數
R&D人員
R&D經費
化學藥品制造
0.324
0.324
1
-
100
0.0
中成藥制造
1
1
1
-
0.0
生物與生化制品的制造
0.54
0.738
0.731
irs
6139.5
飛機制造及修理
0.099
0.099
0.991
irs
1131
0.0
航天器制造
0.042
0.307
0.136
irs
23
8883.5
雷達及配套設備制造
0.128
0.396
0.324
irs
14
52
0.0
廣播電視設備制造
0.53
1
0.53
irs
0.0
電子器件制造
0.434
0.435
0.999
-
25944.0
電子元件制造
0.288
0.288
0.997
irs
241
0.0
電子計算機整機制造
0.554
0.563
0.985
irs
91780.1
醫療設備及器械制造
0.99
1
0.99
irs
0.0
儀器儀表制造
0.659
0.66
0.999
irs
2622
0.0
平均值
0.466
0.568
0.807
3
346
11062.3
從表2可看出原創性高新技術產業技術開發階段的創新效率（crste）：
中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，創新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造3 個行業的創新效率分別為0.099，0.042，0.128，創新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.731,0.136,0.324,0.53,0.99,分別小于相應行業的純創新效率現代企業管理論文，無效率主要來自規模無效率，可能的原因：這5個行業規模擴張過快，內部協調管理能力不足管理費用增加幅度大于規模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業（除中成藥制造外）的規模效率分別大于相應的純創新效率,無效率主要是源于純技術無效率。我國原創性高新技術行業技術開發階段創新效率平均值僅為0.466，創新效率較低可能是因為這些行業過多追求技術開發的投資規模而忽視了技術開發效率。這為各行業技術開發階段效率低找準癥結所在，并提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
為了探討1999-2008年間我國原創性高新技術產業技術開發效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產出導向的DEA模型CCR度量了各個原創性高新技術產業的特點。
從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業都存在研發經費冗余，分別為6239.5萬元, 8883.5萬元, 25944萬元,91780.1萬元；相對而言，研發人員顯得不足。化學藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業都存在研發人員冗余，分別為100人,1131人, 52人,241人，2622人，相對而言，研發經費顯得不足。中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產出松弛。從產出角度看，航天器制造和雷達及配套設備制造產出松弛分別為23個,14個,存在擁有發明專利總量不足。這些行業需要加大技術開發的原始創新力度。這為進一步調整科技投入產出方向和幅度，提高技術開發階段效率提供準確的科學依據。
從規模效應來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業處于規模效應不變外，其它行業處于規模遞增，這些行業可進一步增大研發資源的投入以提高技術開發階段的效率。
2．成果轉化階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的成果轉化階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況見(表3)
（1）效率分析
表3 1999-2008年我國原創性高新技術產業成果轉化階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
新產品銷售收入
新產品出口銷售收入
擁有發明專利數
技術改造經費
年平均就業人員
化學藥品制造
0.209
0.222
0.904
irs
0.0
586274.6
221151.2
62714
中成藥制造
0.055
0.17
0.322
irs
0.0
211811.9
39
0.0
生物與生化制品的制造
0.104
0.69
0.15
irs
0.0
18150.0
27
0.0
飛機制造及修理
0.501
0.534
0.938
irs
0.0
906360.1
390404.7
102711
航天器制造
0.282
1
0.282
irs
0.0
0.0
0.0
雷達及配套設備制造
0.531
1
0.531
irs
0.0
0.0
0.0
廣播電視設備制造
0.266
1
0.266
irs
0.0
0.0
0.0
電子器件制造
0.557
0.565
0.985
irs
1415025.5
0.0
264215.0
114122
電子元件制造
0.516
0.533
0.968
irs
918319.9
0.0
235985.1
464750
電子計算機整機制造
1
1
1
-
0.0
0.0
0.0
醫療設備及器械制造
0.103
0.4
0.258
irs
0.0
54444.3
16
0.0
儀器儀表制造
0.157
0.184
0.855
irs
0.0
188935.1
0.0
10241
平均值
0.357
0.608
0.625
194445.4
163831.3
7
92646.3
62878
從表3可看出原創性高新技術產業成果轉化的創新效率（crste）：
電子計算機整機制造的成果轉化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫療設備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業的成果轉化效率較低，分別為0.055, 0.104, 0.103, 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.15, 0.282, 0.531, 0.266, 0.258,分別小于相應的純創新效率，無效率主要來源于規模無效率；其他行業的無效率均主要來自純技術無效率，純技術無效率可能是因為這個行業既定的投入資源提供相應產出能力比較弱。我國原創性高新技術產業在成果轉化階段創新效率平均值僅為0.357現代企業管理論文，創新效率低，可能是因為這些行業過多的追求投資規模，不注重投資效率造成的。這為各行業成果轉化階段創新效率存在的問題找準癥結所在，為有效提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
從產出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業的收益性產出不足，相應的新產品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元, 918319.9萬元。化學藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫療設備及器械制造、醫療設備及器械制造6個行業的競爭性產出存在不足，新產品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業要加大科技成果商業化，同時加大新產品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術行業成果轉化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫療設備及器械制造，擁有專利發明數與技術改造經費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術改造經費、年平均就業人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發明數的技術性投入、技術改造經費顯得不足。這為進一步調整其科技投入產出方向和幅度，提高成果轉化階段效率提供準確的科學依據。
4 結論與政策啟示
4.1 結論
本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創性高新技術產業各行業創新效率、規模效應、投入與產出的冗余與松弛狀況。研究結論可概括為以下幾點。第一，我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創性高新技術產業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。第三現代企業管理論文，技術開發階段，中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造業的創新效率較低。相對于研發人員和研發經費投入，技術開發階段的原創性產出（擁有發明專利數）不足。第四，成果轉化階段，電子計算機整機制造創新效率最高外，其它行業效率較低。化學藥品制造、中成藥制造等行業的競爭性產出存在不足。第五，從投入產出角度看，兩個階段的不同行業創新效率低的原因各不相同，有的源于規模無效率，有的源于純技術無效率。從規模效應看，兩階段的大部分行業都處于規模遞增階段。
4.2 政策啟示
其一，各個行業應根據本行業創新活動是否達到生產前沿、兩個階段的實際投入產出的冗余與松弛、規模性等進行改善，有針對性調整各行業的兩階段的科技投入或產出的方向與幅度，使創新效率盡可能向生產前沿移動。
其二，不同行業根據本行業目前技術創新鏈的不同階段創新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創新鏈的不同階段創新效率。
其三，為有效提高原創性高新技術行業的成果轉化率。可從以下方面著手：提高研發項目缺乏市場導向、技術轉移對接程度、企業的技術吸收能力。加大企業技術轉移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術轉移機制的法律法規、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。
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論文關鍵詞：現代企業制度國有企業負責人，業績評價
一、建立國有企業負責人經營業績評價制度的背景
黨的十四屆三中全會上提出了建立現代企業制度的國有企業改革總體思路，并將其明確為國有企業改革的基本目標。現代企業制度的一個重要特征就是所有權與經營權的相互分離。然而，所有權與經營權的分離最終也導致了委托問題的產生。國有企業作為現代企業制度的組成部分，也同樣存在上述問題。那么，在如今的這種情況下，作為國有資產出資者代表即“大股東”定位的國資委應該如何正確的評價與考核國有企業的經營業績以實現出資人財富的最大化和國有資產的保值增值成了我們重點關注的問題。
對于經營性國有資產而言，沒有國企負責人經營業績的考核，也就無所謂國有資產的監督管理。作為國有資產出資者代表的國資委，必須通過考核國企負責人的經營業績來掌握國有資產的收益和保值增值狀況，實現對國有資產的監督管理，避免國有資產的流失。國資委對國有企業負責人進行的業績考核，是為了提高國有企業負責人的責任心和積極性，從而促進國有資產運營質量和效率。其目的是要把國有資產經營的責任落實到企業負責人，對國有出資企業實現的國有資產經營目標進行考核。
二、相關的理論依據
（一）委托理論
信息經濟學在很大程度上把整個社會經濟關系歸結為委托—關系。即在執行契約的過程中人獲得某種私有信息企業管理論文，而委托人無法獲得這些信息，導致人的行為對委托人的利益造成損害。國有企業出資者并不直接支配資本的運用，而是委托專門的管理人員在滿足自身利益的前提下決定其資本營運。在道德風險和逆向選擇現象普遍存在的情況下，經營者的財務目標會偏離出資者的目標。為了充分調動經營者的積極性，實現股東財富的最大化，需要構建一套完整的經營者激勵機制，而激勵機制的基礎問題就是業績評價。
（二）超產權理論
泰騰郎（1996）、馬丁和帕克（1997）等學者，以競爭理論為基礎提出超產權論（BeyondProperty-Right Argument）。超產權理論認為企業效益主要與市場結構有關，即與市場競爭程度有關。在競爭比較充分的市場上，企業私有化后的平均效益有顯著提高；在壟斷市場上，企業私有化后的平均效益改善不明顯。國有企業是一種適應適應市場經濟制度的產權安排，效率的決定與產權形態、組織形式無關，只與信息的充分程度有關，而信息是否充分，不是由產權決定的，而是由競爭決定的。競爭可以讓企業經營者的努力與努力程度更加充分公開，從而做到更有效的監督經營者。
因此，根據超產權理論的觀點，只有對國有企業負責人進行公開、公平、公正的經營業績評價，將其置于一個相互競爭的環境之中，做到透明考核，明確國有企業負責人的責任，使國有企業負責人的努力成果和最終的考核結果相符，才能真正的將國有企業處于一個競爭的環境當中。如果沒有競爭，高效率企業的負責人和低效率企業的負責人都不會被淘汰，最終只會導致國有企業的停滯不前以及國有資產的流失，也無法實現所有者利益的最大化。
（三）激勵理論
哈羅德·孔茨認為，激勵是指揮與領導工作的一項重要摘要把企業負責人的報酬和公司的經營目標聯系起來企業管理論文，建立合理的激勵機制，降低委托成本，最大可能的為股東創造財富。
三、我國國有企業負責人經營業績評價的現狀
2004年1月1日，國資委頒布實施了《中央企業負責人經營業績考核暫行辦法》（國資委令第二號）國資委按照此《暫行辦法》以出資人的身份對中央企業負責人進行業績考核。這一業績考核制度體現了：明確了評價主體是國資委———它行使國有資產出資人角色；考核對象是企業負責人；確定了“年度考核與任期考核相結合、結果考核與過程評價相統一、考核結果與獎懲相掛鉤”的制度規范；考核內容為年度經營業績與任期業績相結合。其中，年度業績核心指標為利潤總額、凈資產收益率；任期業績核心指標包括國有資產保值增值率、三年主營業務收入平均增長率等。中央企業經營業績考核制度的全面推行，結束了中央企業負責人“有任命沒有明確任期，有職務沒有嚴格考核，薪酬同業績不掛鉤”的歷史，使業績考核有法可依、有章可循，走上了規范化和良性發展的道路。部分地方國資委也建立了相似的國有資產經營責任制度，從而擴大了國有資產經營責任制的發那位，促進了地方國有企業的發展。2007年1月1日正式實施新修訂的《中央企業負責人經營業績考核暫行辦法》（國資委第17號令）。該辦法中年度經營業績考核指標和任期經營業績考核指標中的基本指標都沒有變化，分類指標由國資委根據企業所處行業特點，綜合考慮反映企業經營管理水平、技術創新投入及風險控制能力等因素確定。值得注意的是：經濟增加值將被引入業績考核。新的《暫行辦法》更加突出發揮業績考核在國有資產監管中的導向功能，注重把考核導向的重點放到提高目標管理水平、推動戰略管理、引入價值創造理念、提升可持續發展等能力方面。2010年1月1日又頒布實施了新的《中央企業負責人經營業績考核暫行辦法》（國資委第22號令）。年度經營業績指標仍然包括基本指標和分類指標，但基本指標有所變化，包括利潤總額和經濟增加值，正式將經濟增加值作為一項業績考核的指標。分類指標由國資委根據企業所處行業特點，針對企業管理“短板”，綜合考慮企業經營管理水平、技術創新投入及風險控制能力等因素確定。
四、我國國有企業負責人經營業績評價存在的問題
（一）偏重財務指標，忽視非財務指標
一般情況下，財務指標無法涵蓋影響企業業績的所以因素，尤其不能涵蓋那些對企業業績具有重要影響卻又難以量化的因素。我國目前會計信息披露制度尚不完善，企業財務報表存在著信息不對稱等問題，在企業會計信息發生嚴重異常的情況（如數據失真等）或受外部環境因素影響程度提高的情況下，如果只偏重財務指標，所得的結果必然有很大的片面性。此外，目前對國有企業負責人的考核多以盈利能力指標為主企業管理論文，這會刺激管理者操縱盈利指標，比如凈資產收益率指標，在利潤總額不變的情況下，管理者有動機操縱分母，通過發行更多的債券和回購股票等方式，大幅提高凈資產收益率。財務指標過分依賴會計數據，容易引起國有企業負責人經營業績的不實。而采用非財務指標進行評價，可以從外部環境和非財務角度對財務指標評價結果進行修正和補充。
（二）考核程序不夠完善
考核指標確定后，如何科學地確定目標值是考核能否達到效果的關鍵環節。實際工作中，考核目標確定主要依據企業歷史數據，進行環比，并沒有真正與企業戰略、年度預算相掛鉤，更不用說向行業標準、國際標準靠攏。為確保完成業績指標，企業存在“雪藏”部分業績的可能性很大。此外，還缺乏嚴格的動態監管機制，對企業經營的具體過程缺少關注。企業經營業績考核不是目的，而是出資人履行權利，落實資產經營責任的一個重要手段。所以，考核不僅是對考核期經營情況算總賬，更要加強日常的動態監控，及時發現問題，解決問題。做好企業經營業績動態監控，對于促進企業完成和超額完成目標，具有重要作用。
（三）考核體系不夠科學化
各地國資委對其管轄地區的國有企業都采取了統一辦法，統一考核的方式，但由于企業所處行業不同，規模不一，發展階段千差萬別企業管理論文，所有企業共同運用一個考核辦法，按照統一的考核體系和標準進行業績評價，很難做到合理科學的考核。處于不同環境的國有企業業績其結果的差異可能來自于行業差異，而不是管理者的經營能力和努力程度差異。如果國資委不區別所轄企業在壟斷性領城與充分競爭性領城的巨大不同，而以‘一刀切’的考核指標來獎懲，科學公正的目標肯定會打折扣。現有考核指標容易出現“鞭打快牛”的問題，各個企業行業、規模、現實條件、市場環境和業務起點等都不一樣，但面臨的基本考核指標都是一樣的。實際考核的結果，往往出現效益好的企業因起點高而達到的績效得分不高、起點低的企業績效得分反而高的現象。
五、對國有企業負責人業績評價的改進建議
（一）對國有企業負責人業績評價改進的必要性
效用是指對消費者通過消費或者享受閑暇等使自己的需求、欲望等得到滿足的一個度量，可以解釋一種經濟行為是否帶來了好處。國資委所轄的各個國有企業有其自身性質、所處行業以及競爭狀態等的差異，同時目前對國有企業負責人的業績評價基本上都采用了統一的考評辦法，缺乏差異化的評價，很多國有企業的負責人出于自身利益的考慮往往會有一些就職的偏向，導致一些沒有壟斷地位的國有企業出現了人才缺乏的現象。因此，國資委只有對當前的業績評價體系做進一步的改進，才能夠讓在不同國有企業中任職的負責人獲得的效用在同一條無差異線上，使其無論在何種情況下都能獲得相同的效用，以遏制有的國有企業人才缺乏的現象，促進國有企業全面健康持續的發展。
（二）改進的建議
1、重視對非財務指標的運用
非財務指標可以彌補財務效績評價導致的短期行為，有利于實現企業長遠利益最大化。非財務指標的設定考慮了創新能力、競爭能力等與企業戰略密切相關的因素。同時，非財務指標受會計政策的干擾較少，也能夠更加順應現代經營環境的需要。非財務指標的外延比較寬，但大致可分為客戶、員工、市場、內部業務流程、創新、社會責任等方面。在對國有企業負責人進行業績評價時可以引入一些諸如市場占有率、客戶滿意度、員工滿意度、技術創新、社會生態環保等的指標，將其與財務指標相結合，才能對國有企業負責人的經營業績給出綜合全面、科學嚴謹的評價，克服國有企業短期行為。
2、完善對國有企業負責人的考核程序
國資委應對國有企業負責人報送的年度經營業績考核目標建議值嚴格把關，了解是否存在低報目標值的現象。國資委在核定年度經營業績考核目標值的過程中，應根據“相同行業、相同尺度”的原則企業管理論文，結合當前的宏觀經濟形勢、企業所處的行業發展周期、企業實際經營狀況等，對其目標建議值進行嚴格審核。此外，應加強對考核具體過程的監督與控制，建立相應的動態監控機制，及時發現問題、解決問題，以激勵被考核者超額完成目標。
3、促進考核體系的科學化
了解各個行業以及企業各個發展階段的情況是國資委對國有企業進行業績評價的前提，國資委在制定國有企業業績評價體系的過程中應引入差異化業績評價的策略。在制定具體的考核方式時應當考慮被考核企業的特點、發展階段、戰略目標等因素，并結合行業的差異,建立能夠滿足不同需求主體、體現行業差異的多重權重的評價體系。與此同時,應明確規定每種具體權重指標體系的適用范圍及適用情況,并要求評價者在公布企業績效評價結果時,充分披露所采用的權重體系。
4、構建基于EVA的企業業績評價體系
現代企業制度下，要求建立一種符合資本效率有效發揮的新型激勵機制。即要在保證所有者財富增加的前提下，將價值創造的部分獎勵于經營者。EVA是經濟增加值的英文縮寫。它是公司稅后凈營業利潤與全部投入資本成本之間的差額，是所有成本被扣除后的剩余收入。它可以全面地衡量企業的經營業績，反應管理價值的所有方面，是為股東創造財富的關鍵驅動因素。目前新出臺的《中央企業負責人經營業績考核暫行辦法》已在年底考核的基本指標中引進了EVA指標，使對國有企業的業績評價進一步的客觀化、合理化。各地國資委也應根據當地的情況積極的引入EVA指標，在對其經營業績做客觀、公平評價的基礎上進一步完善公司治理機制，以促進國有資產的保值增值。
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論文關鍵詞：國有企業，管理，創新
一．國有企業管理創新的必要性
國有經濟在我國國民經濟發展起著重要的主導性作用，作為國有經濟發展的主要載體和社會主義市場經濟的重要主體，國有企業在我國經濟和社會發展具有舉足輕重的作用。隨著國有企業改革的不斷深入推進，我國國有企業的管理理念和水平都有了質的飛躍，充分發揮了國有企業在促進國民經濟發展中的主力軍作用。另一方面來看，我國國有企業整體市場競爭力不足、效益不高，國有企業改革目標的實現還有很大的一段路要走。究其原因，除了歷史因素外，不難看出當前我國很大一部分國有企業都不同程度地存在著“管理不適應癥”的問題。具體來講，如國有企業在長期運作中所形成的一整套企業管理方式難以得到轉變，未能按照市場經濟的要求進行生產經營和管理，管理粗放化，管理水平低下，效益流失嚴重，無法適應市場經濟條件下對國有企業管理提出的新要求，也大大阻礙了國有企業改革的進一步深入推進及國有企業可持續發展[1]。因此，通過國有企業管理創新工作的推進及深入改善國有企業管理不佳狀況具有重要意義。
其次，隨著民營企業、三資企業等的迅速發展及壯大，新形勢下的市場經濟格局和環境使得國有企業所面臨的生存和發展環境的巨大變化。從需求方面來看，為實現國有企業的穩定和可持續發展，提高自身的市場核心競爭力就必須加大管理創新力度。本質上來講企業管理創新是指對企業管理的理念、方法、模式等進行根本性的、深層次的改變與改善，是培育和形成企業核心競爭力的動力之源和有效途徑。同時通過管理的創新活動，自覺除去各種阻礙企業發展的消極因素現代企業管理論文，帶動和實現企業的體制創新、制度創新、技術創新等，以最大化地實現企業資源的優化配置和整合，有助于國有企業管理水平的提高。從供給方面來看，促進國有企業發展相關政策和精神的出臺，加上現代市場經濟的發展及科學信息技術的進步等在為國有企業提高管理水平帶來壓力的同時，也為國有企業管理創新的開展提供了動力支持、物質基礎和管理方法理念上的支持等。
二．推進國有企業管理創新的對策建議
不難看出，當前我國國有企業管理創新中存在著許多問題，制約了國有企業管理創新工作的有序開展。如受傳統計劃經濟的慣性思維和官本位思想的影響，仍有很大一部分國有企業缺乏創新意識，對于創新的認識只簡單地停留在表面，甚至存在著認識誤區，將管理創新工作看作是可有無，忽視管理創新[2]；管理技術和方法落后，如決策時主要是依靠個人經驗及主觀判斷，管理機制不健全難以適應市場經濟發展的要求；國有企業管理創新整體不平衡；缺乏鼓勵和支持創新的有效機制；缺乏高素質的國際化經營管理人才等等，都一定程度上造成了國有企業創新的不足。在深刻認識當前我國國有企業管理及管理創新中存在不足的基礎上，加大措施全方位、多角度地推進我國國有企業管理創新工作的開展。
（一）管理理念的創新
長期以來，鑒于國有企業在我國經濟發展和社會發展中的重要作用，國家給予國有企業諸多的優惠政策和發展優先權等，這些措施大大促進了國有企業的發展，但另一方面也使得國有企業具有很強的依賴心理和官僚思想，效益觀念差，對于主動進行管理創新以提高企業管理水平和市場競爭力缺乏足夠的認識。觀念是行動的先導，管理創新首先需在理念上進行創新，管理理念的創新是推進國有企業管理創新的前提。具體來講，管理理念的創新包括以下幾個方面：
一是市場經濟條件下，不論是何種類型的企業，只有創造出良好的經濟效益和社會效益，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。國有企業要重塑和增強公平競爭、優勝劣汰的市場法則理念，積極主動提升企業的管理水平，為國有企業的管理創新提供觀念上的支持。通過管理理念的改變和創新，攪動國有企業固步自封、停滯不前的企業氛圍，給國有企業注入新鮮的血液和活力，加速國有企業的新陳代謝，實現企業的可持續發展。要時刻把握時展趨勢積極，樹立起參與國際化大市場競爭的理念，同時立足于國際與國內兩個市場，開闊國有企業管理者的視野和思路。
二是，貫徹落實以人為本的管理理念。國有企業的可持續發展需要全體員工的共同努力和支持，人力資源是推進國有企業管理創新和國有企業持續健康發展中最為關鍵的因素。為進一步發揮人力資源在國有企業管理創新中的積極作用，需改革傳統的人事檔案管理制度，重視和加大現代人力資源管理的投入，做好人力資源管理的長遠戰略規劃。尊重員工的主觀能動性和創造性，利用科學方法深入了解和把握員工的物質需求和精神需求，建立起高效科學的激勵機制，徹底改變平均主義負面思想的影響，調動員工的積極性[3]。另外現代企業管理論文，堅持經濟效益與社會效益相統一的管理理念等核心期刊目錄。
（二）管理創新應立足實際
企業管理創新并沒有統一的模式，但從本質上來講管理有其內存的邏輯和規律，管理自身最本質最基本的因素直接影響到整個管理過程。因此在充分尊重客觀規律的基礎上，要根據不斷變化的形勢進行調整，通過持久、系統的管理創新活動提高國有企業的管理水平。二是，推進國有企業管理創新的過程中要積極融入我國優秀的傳統思想和理念，形成具有中國特色的企業管理模式。第三，國有企業管理創新要根據企業自身特點發展需求，以及市場要求等，選擇適合企業文化特性的管理方式，以形成個性鮮明的管理模式，堅決杜絕單純模仿某一種管理模式情況的出現。要認真分析企業當前的發展狀況及管理過程中存在的深層次問題，尤其大部分國有企業管理現代化水平都有待提高，管理創新工作的推進要緊密結合企業管理的改革工作，統籌規劃，循序漸進，才能真正以管理的創新帶動企業管理水平提高。另外，要制定和明確切實可行的管理創新整體目標和階段性目標，以有效指導管理創新工作的開展。
（三）多管其下營造有利管理創新的良好氛圍
創新主體創新能力的發揮離不開一個鼓勵和支持創新的企業氛圍的支持。只有在這樣的環境下，創新主體，包括企業家、管理者及企業員工等才可能做到思想活躍，積極主動地將創新的思想和理念貫穿于工作的任何環節中。一是國有企業管理領導層要重視和鼓勵管理的創新工作，以身作則，寓管理創新理念于企業的日常經營管理過程中。二是，加大培訓力度，培育員工追求優秀的價值觀和使其具備良好的心智模式，包括健全的心理、優秀的品質及較高的文化素質及合理的能力結構等，激發創新意識理念和創新能力的發揮。三是，實現管理的民主化，培養和形成企業員工的主人翁意識，自覺將個人的成長發展與企業發展緊密結合，提高責任感及對于企業的忠誠度，認識到管理創新對于實現國有企業可持續發展的重要意義，積極主動配合和推進管理創新工作的開展和參與企業的管理[4]。另外，人與人之間交流溝通時所產生的思想碰撞是產生新思想、新觀念及新方法的重要途徑，因此，要改變森嚴的等級制度以建立起寬松方便的溝通環境最大限度地激發創新意識。總之，在企業的長期生產經營實踐中逐漸形成全體員工所認同和認可的企業創新文化和鼓勵支持創新的良好企業氛圍是國有企業管理創新工作有序開展的根本保障。
（四）夯實國有企業內部基礎管理
國有企業管理創新的開展不是毫無基礎的虛無創新，管理創新工作的有效開展除了理念和企業良好氛圍的支持，往往需要基于基礎管理較好的前提下才有可能產生。換句話來講，如果企業缺乏良好的管理基礎，那么企業管理創新工作也難以有效開展。因此針對國有企業當前管理中存在的一些問題，特別是現代企業制度建設滯后，需進一步強化企業內部基礎管理，為向更高水平的管理層次邁進和為管理技術、方法創新等提供保障。一是根據現代企業制度的要求建立完善國有企業的現代法人治理結構，落實股東大會制度，理順企業內部管理關系。二是現代企業管理論文，以信息化發展為基礎，通過流程再造工作，優化和完善組織結構，逐步實現企業組織結構的扁平化及網絡化，改變管理機構臃腫、管理人員過多的狀況，提高企業管理效益及對外界的快速反應能力[5]。三是，完善企業各項管理制度，做好關于基本流程、崗位職責、信息收集等的規定，實現企業管理的制度化和規范化，尤其是崗位責任制度，形成權、責、利相結合的管理格局。
（五）積極推進國有企業管理技術的創新
現代信息技術的發展，使得國有企業在管理技術方面也有了質的突破。管理創新是一項與時俱進的工作，要充分利用現代管理技術手段，不斷地改進國有企業的管理方式[6]。一是，管理的信息化，加強現代信息技術的運用，將電子計算機廣泛應用于企業管理過程中，通過各種數學模型、計算機程序及數據庫等。二是要不斷地總結現有的經驗和教育，在歸納總結中不斷升化企業的管理水平；對于國內外先進的企業管理經驗，要給予積極借鑒和吸收。三是建立健全企業信息系統，實現信息收集、處理的自動化及高效化，及時全面地為企業的經營決策提供豐富有價值的信息和數據支持。四是，選擇合適的信息化管理軟件，并不斷地優化其管理功能，促進企業管理的集約化精細化及信息的共享。
參考文獻
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因此，我們認為案例研究作為一種重要研究策略的意義和潛在科學貢獻在國內已經廣為接受，不容質疑。國內案例研究者也普遍對案例研究的規范有了_定了解。佐證之一就是過去五屆案例論壇的論文質量的大幅提升和學術影響的不斷擴大。在基本解決了案例研究的認可和初步規范問題之后的此時，我們需要更多關注的是，案例研究是否提出了有趣的研究問題?數據分析過程是否足夠嚴謹?是否做出了應有的理論貢獻?目前答案還并不十分肯定。
這些問題的答案在國外管理學界則相對比較肯定。構建理論和檢驗理論被認為是實證研究論文廣生理論貢獻的兩條根本途徑(ColquittandZapata-Phelan,2007)。國際頂尖管理學期刊之一AcademyofManagementJournal(AMJ)在1963~2007年近50年間發表的論文中，理論檢驗型和理論構建型的論文數目都在逐年增長(ColquittandZapata-Phelan,2007)。理論構建型研究通常指案例研究、扎根理論、民族志等歸納式研究，也包括假說演繹式的實證論文。理論構建型論文雖然一直少于理論檢驗型論文，但差距越來越縮小，到2007年，兩者的數量幾乎接近。這一結論有力地證明了高水平國際期刊以及學者對包括案例研究在內的定性研究的重視和支持然而，近5年來本土案例研究在哪些具體方面取得了明顯進步?哪些方面還有待提高?為此，在對本屆案例論壇回顧之后，本文對近五屆論壇報告的研究型案例論文進行比較分析，并針對目前存在的若干薄弱環節給出改進步驟。
二、論壇的主要觀點和概況
本屆論壇邀請了美國阿拉巴馬大學JeffreyA.Martin教授等專家，為與會者帶來了精彩的學術報告。Martin教授具有豐富的案例研究經驗，在攻讀博士學位期間師從KathleenEisenhardt教授，曾和StephenBarley和RobertSutton等著名案例研究專家一起工作過。他為論壇做了兩場主題報告，其要點主要包括以下幾個方面。
首先，Martin教授從一般定性研究入手，介紹了定性研究的幾種類型，特別強調定性數據的研究、歸納研究、比較案例研究、民族志、扎根理論等雖屬于不同類別的定性研究方法，但相互之間有重疊。在實際運用中，研究者常常組合運用這幾種研究類型，但如何組合，并沒有一個公認的"模板"。這并不是說各種定性研究方法可以隨便地堆砌在_起，而是需要"協調"地結合在一起，以便得出更有意義的真理。Martin進一步指出對定性研究而言：⑴分析層次可以是個體、團隊和組織;(2)樣本規模可以是_個、幾個或者許多個;⑶數據收集可以通過民族志、文檔或者面對面訪談;⑷數據分析的手段可以是歸納法、演繹法或者兩者相結合，可以用定性數據分析，也可以用定量的統計方法;(5)最后的理論模型可以是過程模型，也可以是因素模型，或者兩者的結合。事實上，案例論壇的稿件中也有一些是基于定性數據的研究但并非案例研究。Martin教授重點介紹了多案例比較研究，作為定性研究的—個主要類型。他以自己的研究為例，說明了從選擇研究問題、研究設計、數據收集和分析，到最后寫作和發表的全過程。
值得注意的是，在數據收集方面，Martin教授認為，訪談時要使被訪者專注于敘述他們自己的所作所為，或親眼看到的其他人的行為。也就是說，應該防止讓他們去描述那些他們實際上并沒有參與的事情，例如在他們沒有參加的會議上發生了什么。此外，通常要避免提問"為什么"這樣的問題，因為找出事件背后的原因不是被訪者的任務，而是研究者自己的工作(分析數據、解釋關系，從數據中推導)。此外，數據收集需要花費大量的時間和精力，因此每次的數據收集工作應能轉化為幾篇論文。
在數據分析方面，Martin教授認為，所收集數據/證據的力度來源于跨案例之間的一致性，這就是所謂的復制邏輯。從相似的案例中找出相同的模式，能保證作者不會因為某個鮮活的特例而心猿意馬。
Martin教授特別強調了尋找能指導案例研究的理論的必要性。他認為幾乎沒人能夠宣稱某個研究沒有現存理論依據，文獻中總能找到一些相關理論，可在某種程度上應用到數據分析中。因此，研究者應該去探尋現有文獻的缺陷，而不能說沒有相關文獻。這樣做有兩重意義。首先，這能給讀者——我們的最初評審人個框架來理解我們的研究貢獻;這也能幫助研究者更好地專注于自己想要做的貢獻。如果沒有聚焦，那么研究者就容易在自己的工作可能產生的眾多貢獻中搖擺不定，導致最終沒有完整地建立基于其中任何一個發現的理論。
新加坡國立大學的潘善琳(ShanLingPAN)教授做了題為"將企業實踐提煉為學術論文：結構化、實用化、情景化(SPS)案例研究方法"的專題報告。丹麥哥本哈根商學院的李平(PeterPingLi)教授分享了其倡導的陰陽案例研究方法。他認為案例研究是開展本土化研究所必需的重要研究方法之一，當某個學術研究領域內存在差異較大的理論觀點，特別是理論觀點相互沖突時，陰陽案例研究法非常適合研究人員創建整合式的新理論。
在案例教學方法模塊，廈門大學的沈藝峰教授剖析了案例教學的本質。復旦大學的包季鳴教授提出案例教學要體現全球化背景下的中國特色、體現培養目標的要求、體現學員的現實需求，通過即時性、進行性、追蹤性案例來達到案例教學的效果。臺灣大學管理學院的李吉仁教授對案例教學的定位和現狀進行了深入的分析。香港浸會大學MichaelYoung教授和中歐國際工商學院付莘研究員分享了教學案例寫作和課堂使用的經驗和教訓。
本屆案例論壇共收到來自海內外94所院校的123篇稿件。經過程序委員會的初篩和評審專家的"雙向匿名評審"，最終收錄論文集65篇，其中研究型案例45篇，理論構建研究論文13篇，教學型案例7篇。分論壇報告研究型案例23篇(實際錄取率為26%);理論構建研究8篇;教學型案例7篇。論壇程序委員會的大部分成員以雙向匿名方式經過兩輪投票排序，評選出9篇最佳論文(其中6篇研究型案例、3篇教學型案例)。
因篇幅關系，本文僅簡要介紹6篇獲獎研究型論文。其中周江華等(2011)通過多案例研究(7家企業)深入剖析了我國山寨手機行業如何通過技術創新與商業模式創新在BoP(BottomofPyramid,金字塔底層)市場開展破壞性創新的過程。于天遠和吳能全(2011)以珠三角地區的三家民營高科技企業為樣本，結合使用了深度訪談和問卷調查等方法，構建了"組織文化變革模型”闡釋了"政商關系的非人格化水平"與組織文化變革歷程的關系。王世權等(2011)針對理論上關于母子公司關系網絡作用于子公司創業的內在機理尚未理清的事實，對海信集團及其主要的13家子公司的發展進行了深入剖析，構建了相關的理論模型。于春玲等(2011)以上海家化、云南白藥和晨光文具為研究對象，歸納出了中國情境下成功品牌延伸的影響因素及其相互關系。鄭曉明等(2011)基于雙元能力的理論視角，以海底撈公司發展歷程為案例研究對象，系統研究了促進企業服務敏捷性形成的特征、過程和原因。王歡和湯谷良(2011)通過案例研究發掘了雙匯成功實施MBO的一系列要素，通過雙匯MBO"路徑創新"的典型案例驗證和補充了原有的MBO理論框架。
三、近5年案例研究論文規范性分析
這里，我們采用內容分析法，運用毛基業和張霞(2008)借鑒Dub6和Par6(2003)的方法所歸納的案例研究規范性指標，來評估近五屆論壇報告的研究型案例論文的質量。這套指標便于"使得案例研究整個過程的每個步驟都在嚴格的控制下進行，盡可能避免研究人員的隨意性和主觀性。這些嚴格的程序和標準是我們進行案例研究時的參照，也可以用來評價一項案例研究是否達到了規范化要求〃(毛基業、張霞，2008,p.118)。
從數據分析結果來看，5年來論壇的研究型案例在各項規范性指標上幾乎逐年提高。進步最為明顯的方面包括明確的研究問題、說明相關理論、基于團隊的研究、采用多種收集方法、引用原始證據。而有些方面相對仍然不足，特別是數據收集程序、數據分析過程，以及與現有理論的比較。考慮到有些規范性指標是籠統的評價，為獲知更多的細節信息，以本屆論壇報告的論文為樣本，我們有如下進一步的發現。
研究問題方面。研究問題可以具體說明研究者試圖想要知道或理解什么(Maxwell,2005),此外還起到兩個重要的作用：幫助研究者聚焦研究和指導實施研究(MilesandHuberman,1994)。可喜的是本屆論壇報告的案例中只有個別的沒有清楚表述其研究問題;但也有個別論文，雖然提出了研究問題，但過于發散。研究問題所引致的研究必須是真正可以實施的，也必須是讀者讀完研究論文之后能夠得到解答的問題(Maxwell,2005)。從這個意義上講，每個案例研究都應該回答一個或若干具體研究問題，而這些問題最好在引言中就明確告訴讀者。
理論基礎方面。案例論壇_貫強調理論在案例研究中的重要性(毛基業、李曉燕，2010)。我們看到本屆論壇報告的每篇案例都對相關理論進行了回顧，但也發現一些研究在指出缺乏對某現象的研究之后，所回顧的理論僅是走過場，沒有指出現
有理論能夠解釋哪些方面、缺口在哪里、為什么現有理論沒有對該現象給出滿意的解釋?案例研究的研究問題可以是理論驅動型，也可以是現象驅動型(EisenhardtandGraebner,2007)。對于那些由現象驅動的研究問題來說，研究者必須強調此現象的重要性和現有理論的貧乏(EisenhardtandGraeb-ner,2007)。
理論抽樣方面。數據收集的第一個步驟是確定數據來源，即案例對象的選擇。案例的選擇要符合理論抽樣(GlaserandStrauss,1967),而非統計抽樣。有些研究在確定研究對象時不太考慮案例與研究問題的匹配性，而是有選擇知名企業的傾向。
本屆論壇中案例對象更加多樣化、有趣和獨特，但是多數作者卻沒有清楚交代選擇該案例的理由，即沒有說明理論抽樣過程。
數據分析方面。樣本論文中多數作者都會交代自己的數據分析方法，但有些只是簡單交代了一下步驟。即使有些作者宣稱自己采用了扎根理論中的二步編碼法(StraussandCorbin,1998),或者是采用從經典案例研究文獻中歸納出的其他數據分析方法，但讀者看到的只是機械的模仿，而沒有看到諸如以下信息：理論如何指導了作者的數據分析，數據分析過程中產生了哪些中間構念和最終構念(甚至要給出數量)，構念與構念之間的關系是如何確立的。
與現有理論比較方面。案例研究的終極目標是要構建新的理論，理論構建的一個特征是將涌現的概念、理論或假說同現有文獻進行比較(Eisenhardt,1989)。樣本論文中有很多盡管理論回顧很到位、案例數據也很豐富、數據分析也很嚴謹，但最后_步，只是匆匆做個總結便以此結束，以至于讀者無從知曉此案例研究到底產生了什么樣的理論貢獻，例如對哪些現有理論進行了修正或情境化。
1．1實驗技術力量不足，可持續發展受阻
近年來，隨著高等教育規模的擴大，在校生人數大幅增長，專業教師力量不斷充實，實驗室規模不斷擴大，實驗儀器數量快速增加，但實驗與工程技術隊伍建設卻遠遠滯后于學校的整體發展。實驗工程技術力量不足，對教學和科研工作的支撐力度不夠，嚴重影響學校的全面建設。隊伍規模偏小是實驗技術力量發揮不足的重要原因。以2013年教育部統計數據為準，國內重點高校（九校聯盟）專職實驗技術人員占教職工總數的比例均不足10％。筆者曾對國內外5所知名大學做過調研，這5所大學技術人員占教職工總數的比例在15％～22％之間，平均18％，具體見表1。可見，一流大學普遍重視技術人員的規模配置，以確保對教學和科研工作的支撐力度。國內高校在編制核算、崗位設置等方面都不同程度弱化實驗與工程技術隊伍的發展規模，從根本上削弱了實驗與工程技術力量的發展和實驗技能的提升。我校也面臨同樣問題，編制數不足，同時在崗實驗與工程技術人員中，又有部分人從事管理、科研或其他崗位的工作，并沒有真正從事實驗和工程類的工作，導致真正從事實驗室工作的人員數量實際上更少。高層次技術人才缺乏是一個原因，實驗與工程技術力量發揮不足更是另一個重要原因。優秀技術人才難以引進，缺少行業領軍人物或頂尖人才，使得實驗與工程技術隊伍的技術結構不合理，隊伍可持續發展受到阻礙。調研發現，院（系）對高層次技術人才的需求一直存在，并且有增長趨勢，但長期得不到解決。
1．2評價體系不完善，發展目標不明確
實驗與工程技術人員主要為教學和科研提供實驗測試分析和其他技術服務性工作、操作維護儀器設施、落實實驗室安全、保障教學和科研正常運行。教學和科研工作可以以論文、教學、科研獎勵、課題經費等量化數據對教師進行考評，但是這些標準卻不適合實驗與工程技術人員，不能反映實驗室實際工作狀況。許多高校以論文、科研等數據考核實驗室人員，偏離了實驗室工作實際，導致實驗與工程技術人員在考核過程中很難獲得合理評價，在職稱晉升和職級晉升中受到許多限制。在培訓培養方面，缺乏完善的激勵機制，發展目標不清晰。實驗與工程技術人員參加學術交流、出國研修的機會比教師少很多，職業幸福感不強。物質條件、工作成就及個人發展等方面與教師相比有較大的差距，嚴重制約了實驗與工程技術人員工作積極性和創造力的有效發揮。
1．3實驗室管理體制不順
目前，許多高校實驗與工程技術隊伍的管理體制不順，基本上是政出多門、多頭管理，涉及到人事、教務、科研、實驗室管理等多個部門，造成隊伍規劃不盡合理或者協調和實施困難，導致實驗與工程技術隊伍建設缺乏長期有效的規劃及建設目標。我校現有實驗室包括科研基地如各級重點實驗室、工程研究中心。教學實驗室如各級實驗教學示范中心、基礎教學實驗室、專業教學實驗室；一般科研實驗室，以及校級或院級公共服務平臺。不同類型、不同層級的實驗室構成我校實驗室的主體，這些實驗室分別由多個部門管理：科研基地由科研管理部門負責實驗室的申報、投入、成果和考核管理；教學實驗室由教務管理部門負責實驗教學管理、實驗改造投入和實踐教學基地建設；公共服務平臺由實驗室管理部門統一管理。多部門管理，容易造成職責界限不清，缺乏統一協調性，導致許多實驗室過程管理缺失，如運行、安全、設備賬物、設備效益考核等，所帶來的直接問題就是實驗室隊伍缺乏整體規劃、崗位職責不清、管理責任模糊、實驗室資源利用效率低，制約實驗室的可持續發展。
2實驗與工程技術隊伍發展方案探討
2．1理順實驗室管理體制和架構
在綜合改革視域下，理順實驗室管理體制，規范實驗室管理架構，為實驗與工程技術隊伍改革和建設打下基礎。學校現有實驗室分為教學型、公共服務型、科研型3種類型。實體實驗室實行注冊制，符合一定條件的實驗室可申請成為正式建制的實驗室。實驗室設置需具備基本要素，包括專職實驗技術隊伍、實驗儀器、設備設施、實驗場地、規章制度和資質。鼓勵設置跨學科、跨專業的校、院（系）級教學、科研或公共服務類實驗中心。實驗室有專職實驗室主任，如實驗室主任由知名教授擔任，可設專職實驗室執行主任，有實驗室安全員、設備管理員，在人員配置上保障實驗室正常運行和過程管理。一般來說二級學科及以上可設置實驗室。注冊的實驗室在人員編制、建設投入、維修改造和運行維護等工作中得到學校、學院的有效支持。在實驗室的歸口管理中，資產管理與實驗室處負責各類實驗室的規范化管理、實驗工程隊伍管理、設備及共享管理、實驗室信息報送、安全環保監管和日常運行監管等。在實驗室管理架構上，實行學校、院（系）、實驗室三級管理。學校層面設立校實驗室建設委員會，由分管校領導、主要職能部門領導、主要院（系）分管領導、實驗室專家等組成。資產管理與實驗室處承擔校級實驗室管理職能。院（系）層面設實驗室分管院長和實驗室秘書，有管理及發展需要的學院可設立實驗室管理辦公室。實驗室層面有實驗室專職人員，實驗室主任或執行主任專職專崗，負責實驗室日常運行、實驗室安全、設備管理、實驗技能培育等，由實驗室專職人員落實各項實驗室任務。
2．2科學設崗，合理定編，完善人才準入程序
2．2．1定崗定編實驗與工程技術崗位設置應遵循“總量控制、按需設崗、統籌規劃”的原則，在難以突破現有編制總體規模的情況下，通過科學設崗促進實驗崗位調整。編制制定和崗位設置綜合考慮院（系）規模、實驗室類型、學科設置、教學科研體量、儀器設備總量、服務能力和實驗室管理等因素。編制數量按院（系）核算，學校提供編制計算方式供參考。院（系）在總量控制的前提下，綜合考慮各因素進行編制分配，并適當向教學實驗室、實驗中心和公共平臺傾斜。崗位設置應體現多元化用工的需要，根據學校師資隊伍發展實際情況，實驗室設置固定崗位和流動崗位2種崗位類型。固定崗位包括事業編制和派遣用工，享受學校規定的薪酬待遇；流動崗位由用人單位根據工作需要以項目聘用的形式聘用，并在學校備案，薪資由用人單位承擔。
2．2．2人才準入實驗室崗位編制總量和崗位要求明確之后，各院（系）根據需求，進入實驗室新進人員引進流程。人才引進過程中，要注重引進具有技術能力強的人才，特別是在開發大型儀器設備功能作出特殊貢獻、實驗技能強、實驗教學水平高的高層次技術人才。在進人標準方面，不同崗位類型對學歷、資質和技能的要求有差異，對于特別優秀并具有相關專業技術能力的人員在學歷學位上可適當放寬。應當改變“唯學歷”進人的現狀，在設置一定準入條件的基礎上，綜合考慮實驗技能、操作水準和動手能力等實踐能力因素。對于研究型大學，實驗室新進人員一般要求碩士和相關專業背景，特別優秀的人員在學歷上可適當放寬至本科，有一技之長的特殊人才也可以特別考慮。招聘程序中，要遵循公開、公平和公正的選拔原則。一般來說，由學校或院（系）組織筆試和面試，學校相關部門參與招聘過程，實現學校層面的宏觀監管。
2．3建立健全以激勵為核心的成長發展體系
2．3．1專業技術職務晉升
近年來，我校實施的實驗技術系列和工程技術系列職務聘任辦法中，對實驗室人員的評價標準過于籠統，缺乏合理性和客觀性。實際操作中，在“院辦校”的管理模式下，各院（系）擁有充分自，競相提高評審門檻，以至于部分院（系）將實驗和工程系列技術職務的評審條件調整為與專業教師相當。2012年我校設立工程技術研究員職務聘任辦法，其評審條件未能充分反映實驗室工作實際，過分強調高水平論文、高層次科研項目和科技成果，很大程度上打擊了實驗與工程技術人員的積極性和晉升意愿。因此，修訂實驗和工程系列專業技術職務評審辦法是實驗與工程技術隊伍建設的重要內容。為了健全實驗與工程技術人員晉升體系，我校擬設立實驗系列研究員和工程系列研究員職務，評審條件盡可能反映實驗工程崗位工作實際，突出實驗室工作內容和業績，強調支撐作用。工作經歷上，強調實際從事實驗或工程技術工作一定年限以上，正高級職務（研究員）要求5年以上，副高級職務（高級工程師或高級實驗師）要求3年以上。學歷上，不再追求高學歷，以正高級職務（研究員）為例，一般要求碩士，作出特殊貢獻的老教師學歷放寬至本科。高水平論文不再是必要條件，鼓勵參評人員撰寫發表實驗教學、實驗技術、工程技術或實驗室管理論文。工作成果上，強調在實驗教學、儀器操作、技術支撐等工作中取得的研究項目、獲獎和成果，不再強調科研項目和科研成果。評審辦法修訂之初，進行了廣泛調研和意見征集，調研范圍包括實驗室基層人員、實驗室主任、院（系）分管實驗室或人事工作的領導等，基層調研為評審辦法的修訂提出了許多可操作性建議。
2．3．2專業技術崗位等級晉升
根據國家和教育部相關文件精神，我校從2007年起實施專業技術崗位等級認定工作，崗位等級從十二級至一級逐級上升。隨著級別的升高，崗位工資也相應提高。崗位等級與專業技術職務掛鉤，正高級職務分別對應四級至一級，副高級職務對應七級至五級，中級職務對應十級至八級，初級職務對應十二、十一級。此前，我校實驗和工程系列專業技術職務最高到副高級職務，崗位等級認定也相應的最高到五級。因此，要打通專業技術崗位等級晉升的通道，增加研究員（實驗技術／工程技術）崗位的等級晉升條件細則，并進一步細化現有實驗或工程系列專業技術崗位等級晉升條件。條件細則應能夠反映實驗與工程技術崗位工作成果、業績和貢獻，體現“業績能力”和“年功積累”。為了更有效促進實驗與工程技術隊伍的發展，我校擬設立基于專業技術崗位等級的榮譽計劃，不同級別賦予特定榮譽稱號，如“首席高工”、“主任高工”、“主管工程師”等。榮譽稱號的設立從精神層面上讓實驗與工程技術人員感到受重視，提升自信心和滿足感。除了榮譽稱號，學校還需增設基于專業技術崗位等級的崗位津貼。隨著崗位級別的逐級上升，崗位津貼標準亦相應增加。專業技術崗位級別的設立應遵循總量控制和崗位一致原則，以實驗與工程技術隊伍為主體，優化人員結構比例，合理配置人力資源，加強高層次人才隊伍建設，促進實驗室和學科梯隊優化組合，既要保障為學校實驗室建設發展做出貢獻的老教師，又要充分調動中青年技術人員的工作積極性，同時還需為新的發展留有空間。
2．3．3實驗室激勵機制
建立完善實驗與工程技術隊伍人才選拔、培養、考評和獎勵的激勵機制，充分調動他們的積極性和主動性，促進實驗與工程技術人員創新素質的全面提升，營造促進實驗與工程技術隊伍成長的良好環境。鼓勵實驗與工程人員開展技術創新工作，參與實驗教學改革的課題研究，創新儀器設備的操作方法，設計開發新的實驗，改進實驗技術等方面的工作，從而提高他們的理論水平和實踐能力。我校已經實施的激勵措施包括實驗室先進評比晨星青年學者獎勵計劃、實驗室骨干培訓，均為每年度實施一次。為了建設穩定的技術隊伍，還需增加激勵力度和范圍。（1）啟動實驗與工程技術成果獎評選，對于在實驗教學改革，實驗儀器研制應用、功能開發和技術升級，實驗技術和測試方法的創新，實驗室建設與管理等工作中取得的突出成果進行獎勵；（2）設立實驗室創新研究項目，以項目研究的形式鼓勵實驗室人員開展實驗教學、實驗技術、儀器設備、實驗室安全、實驗室管理等內容的創新探索；（3）擴大實驗室培訓范圍，增加出國培訓交流。創造條件選派人員到國內或國外重點高校、科研院所、重點實驗室進行技術合作與交流，更新知識，開闊視野，提升技術能力。
2．3．4成長發展體系建設
綜合前述專業技術職務晉升、崗位級別晉升和激勵機制三大實施方案，建設實驗與工程技術隊伍成長發展體系，見圖2。實驗與工程技術人員通過選拔，在專業技術職務晉升中，能夠向上晉升到研究員崗位；在技術等級晉升中，最高可獲得“首席高工”榮譽；在較為全面的激勵措施中，實驗室人員可充分施展才華，潛心實踐操作和技術研究工作。
2．3．5考核評價
建立科學、客觀、公正的考核評價機制，對實驗與工程技術人員的考核評價方式和指標要有利于技術水平提升和實驗教學水平的提高。考核內容包括工作態度、能力、表現、業績，以及教師、學生和用戶評價等，不要求科研論文和科研項目，同時參考崗位責任和坐班考勤情況。考核結果作為崗位聘任、發展晉升、薪酬分配、進修培訓、評獎評優的重要依據。
3結束語
關鍵詞：整形外科 科研管理 持續發展
中國醫學科學院整形外科醫院是集醫療、教學、科研于一體的整形外科三級甲等專科醫院。經過近60年的發展，整形外科醫院逐漸形成設有普通整形外科、現代整形美容外科以及十余個特色中心的專科醫院，在國內、外享有較高的聲譽。近10年來，醫院先后承擔國家自然科學基金會、衛計委等重點課題100多項。醫院注重醫療與科研的協調發展，在以出生缺陷疾病研究、創傷畸形修復研究為重點的、結合三維數字化技術及干細胞、組織工程技術等多學科參與、跨學科交匯的臨床應用轉化研究體系做出了較大貢獻，對提高整形外科醫院科研水平，促進醫藥事業的發展，完善醫療體系的建設，促進整形外科的傳承和發展，具有十分重大意義。與其他外科學科相比，由于專科的特性，整形外科科學研究顯得明顯不足。現在以2010-2014年期間的課題中標情況、情況、科技成果獲獎以及專利授權情況（所有數據都有中標通知、中獎通知和頁為依據）為模本，來了解醫院整體科研實力。如何更好地保持整形外科專科特色，把握醫院科研發展的未來趨勢，值得科研管理部門深思和探討。
一、醫院科研產出情況分析
2010-2014年科研基金中標情況分析。從表1可以得出：整形外科醫院在2010年至2014年期間分別承擔課題10項、11項、19項、26項、22項；對應的資助金額也從2010年的498萬元上升到2014年的1122萬元，相對增長率達到125%。即從整體上講，整形外科醫院各年的中標課題數和資助金額呈平穩增長態勢。
2014年的資助金額數相對上年增長速度最快，然而，課題中標數卻比2013年有所減少。課題中標數由2010年的10項，逐年增長，最高是2013年，達到了26項。
但從平均每個項目的資助金額來講，2010年到2014年期間，平均資助金額在19-51萬之間。由于2014年整形外科醫院中標衛計委公益行業專項課題1項，且資助金額達到672萬元，致使全年資助金額和平均每個項目的資助金額在歷年中最高。
2010-2014中標課題來源及其經費情況。整形外科醫院中標課題的主要來源包括國家自然科學基金課題、北京市（北京市科委、北京市衛生局）、醫科院、省部委（教育部、人事部）的課題。具體見表2所示。從2010-2014期間中標課題來源的整體情況來看，整形外科醫院在此期間國家自然科學基金、北京市、醫科院項目的中標課題數總體差不多；各類來源的項目資助金額總體上北京市和國家自然科學基金課題為主力，且呈較穩態勢；項目資助金額最少的是省部委的課題。醫科院課題的中標數和資助金額數在近三年，呈穩步上升的趨勢 ；其他來源的課題中標數與資助金額表現不穩定。
2010-2014年課題投中標分析-以國家自然基金為例。因為北京市科委、衛生局、各省部委、醫科院的課題都是限額申報，只有國家自然基金和北京市自然基金是自由申請，故而，以國家自然基金為例較能全面反映整形外科醫院申請項目的情況，具體情況見表3所示。從表3中可以看出，整形外科醫院的國家自然科學基金課題的投中標數均呈現上升趨勢，投標數上升趨勢明顯。另外，除2011年的中標數從2010年的5項降到了3項以外，在2012-2014年期間，國家自然科學基金課題的中標數呈現相對平穩趨勢。中標率分別為0.28、O.14、O.21、0.22、0.13。作為國家級科研經費重要渠道之一的國家自然科學研究基金，因其支持基礎研究或應用基礎研究，開展創新性科學研究，培養科學技術人才，成為醫院高度重視并給予政策鼓勵的項目之一[1]。
2010-2014年情況。在醫學領域，科技論文的發表是衡量醫院科研水平的重要
標志[2]，因此，分析情況也能體現整形外科醫院的科研狀況，具體情況見表4。從表4中可以看出，2010-2014年以核心期刊和被SCI收錄的論文為主， 總數呈平穩增長的趨勢，平均每年為272篇；被SCI收錄的論文總數也呈平穩增長的趨勢，平均每年為77篇，以2014年為最高，達到90篇。
2010-2014年科技成果與專利情況。科研成果是科學技術工作者在從事與各科學技術
領域，科技知識的產生、發展、傳播和應用密切相關的全部有計劃的活動時取得的具有一定學術意義、技術水平或實際應用價值的成功結果[3]，專利和成果都是檢驗科技工作績效的重要指標[4]，2010-2014年整形外科醫院的科技成果與專利的情況詳見表5，從表中可以看出：2010-2014年期間，只有1項科技成果獎，專利50項，數量不多，這兩個方面是醫院科研工作中非常薄弱的地方，需要重點加以關注，亟待加強推動。
二、結果與討論
通過對2010-2014年科研產出分析，可以看出整形外科醫院科研產出基本處于持續增長的狀態，但科技成果申請工作呈現“休眠”期。如何在緊緊圍繞整形外科這個專科特色，繼續保持科研產出數量穩中有升，實現科技成果“零突破”呢？醫學科技進步是促進國民健康的重要手段。探索新的診療技術和方法，提高醫療質量，是形成和發展優勢特色學科的主要途徑[5]。而在管理上究竟還需要做哪些舉措來帶動和改進？
（一）專科特色下的科研狀況及管理
重醫療，輕科研。整形外科醫院的科研人員絕大多數為臨床醫生，均承擔著繁重的臨床工作，造成臨床工作和科研工作之間時間上的矛盾[6]，再加上醫院重視醫療質量效率指標和業務收入，科研意識薄弱[7]，缺乏科研的自覺性，對科研有畏難情緒。再者，整形外科不在國家重點支持的十大疾病領域之內，經過多年研究積累，若想在科研上有所創新，只能在出生缺陷疾病、創傷畸形修復等方面結合現在新興的技術手段進行研究，有時，臨床醫生在創新點上難以把握，隧難有科研產出產生。雖然每年科研人員投入了大量精力申報，但中標率卻始終難盡人意[8]，致使科研工作陷入惡性循環，科研產出數量有限，日久對科研工作就失去了信心。
科研管理在基礎服務的基礎上，加以引導。科研管理承擔著對科研方向、任務提出指導的責任，科研管理能力體現在制定科研規劃、組織項目申報，落實科研成果轉化，科研評價、科研交流等過程[9]。科研管理部門針對整形外科醫院的科研現況，在做好基礎服務工作之外，還定期聘請資深專家以講座、研討、一對一指導等形式進行科研設計、統計學、方法學等方面的輔導，幫助科研人員提高撰寫申請書的質量，促進相關科研人員的合作與溝通，從而獲得更多的科研資源。注重對科研骨干實行分層次使用，各司其職，各盡其長[10]。如鼓勵科研骨干積極申報國家自然科學基金、北京市各類科學基金項目，引導他們在SCI收錄期刊和“中華”系列雜志發表文章。對35周歲以下的科研人員，則積極引導他們申報各類青年基金，進一步提高科研人員水平，促進科研人才逐漸成長。我們將繼續落實醫院現有政策和制度，大力推行科研項目管理，加強過程管理質量，引入PDCA循環，對科研項目實施動態管理，保證科研項目能在合同約定的期限內高質量地順利完成 [11.12]，力爭使科研工作進入良性循環發展之中。
（二）加大科研條件和獎勵投入，搭建科研基礎平臺
為進一步調動醫院科研人員的積極性和創造性，鼓勵和獎勵在科研工作中取得突出成績的人員，對于中標的院外基金項目予以5%的獎勵，而對國家自然基金的獎勵提高到10%，并給予50%的基金配套；對發表的論文論著、授權專利，也制定了相應的獎勵政策。再者，科學研究是一項需要人員、設備、經費和環境等多因素支持的復雜性智力勞動，沒有經費支持的科學研究可謂步履維艱、寸步難行[13]。醫院依托院外基金項目配套經費，不斷改進和完善研究中心基礎設施、儀器設備和動物室改建，搭建科研基礎平臺，使研究中心基本能滿足醫院的研究需要。持續增加院所基金項目投入，尤其著重青年基金項目的資助，為醫院做好科研人才儲備。鞏固和發展院所專科特色優勢，為支持更多成熟的科研設想和項目，拿出更高水平的項目向院外基金任務競標，爭取更多的科研經費奠定了基礎。
（三）加強學術交流，促進科研人才的快速成長
醫院堅持“人才興院”的主導思想，通過“優青計劃”將一批政治素質好、組織能力強、專業基礎知識扎實、自覺遵守科學道德規范、立志獻身醫院建設的優秀青年人才送到國外學習，醫院每年資助12萬/人，歸國后，再通過“ 優青接力計劃”以10萬/項，資助科研項目，使他們加速成為各個學科領域的學術和技術帶頭人。為了鼓勵科研人員參加學術交流，開闊視野，醫院每年給予副高級以上技術職稱人員學術交流經費（副教授0.8萬元/年，教授1萬元/年），鼓勵他們以整形外科龍頭地位的超前思維來提高我們的學術水平。同時鼓勵中青年專家走上國際講臺，向國內外同行展示醫院技術創新理念和方法，順便擴大醫院在國內外的學術影響。并且，還不定期邀請國內外著名專家學者來醫院院講學，舉辦學術講座或座談，使科研人員相互交流，共同提高。
（四）加強科研項目過程管控，實現科技成果“零突破”
根據基金項目管理辦法，課題中標后，隨即進入立項管理，課題負責人全權負責項目研究所有事宜，按任務書計劃開始研究工作。科研管理部門將與之相關的課題負責人職責、事務性工作程序、原始記錄本下發給他們，并對他們進行在研項目事務性工作培訓。同時加強科研項目的動態管理、過程管理，加強對項目的督查力度，通過督查，及時掌握項目進展情況，協助項目組順利實施項目，并及時總結階段性的研究成果，做好科研成果的儲備[14]。同時，科研管理部門要提醒課題負責人對技術類、能夠形成產業化的成果，要先申請專利，再發表文章；對于基礎研究類、不能成產業化的成果，可發表文章[15]。對完成較好的科研項目，則重點加以關注，引導他們按照科技成果申報要求做好科研產出的積累和推廣應用，為科技成果申報打下基礎。爭取實現科技成果的“零突破”。
總之，針對整形外科醫院的專科特色，科研管理工作要改變過去單純的“上傳下達”簡單被動的局面，在管理中因勢利導、有的放矢，為科研人員提供盡可能便利的工作環境和條件，積極探索新的管理體制和監督手段，為推動整形外科醫院的科研工作順利向前發展而努力。
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現代市場經濟中，企業是經濟活動的主要承擔者。不僅一國國民財富的增長、人民生活水平的提高要依賴于企業活力的增強，而且在經濟全球化的今天，國與國之間的競爭也主要是彼此之間企業的競爭，特別是大企業之間的競爭。大型跨國公司、企業集團等日益成為世界舞臺上的主角。擁有一批大型的、先進的、在國內具有支柱地位、在世界市場上占有穩定份額的具有較強國際競爭力的世界性大企業是一國經濟實力的體現。而現代市場經濟不僅需要微觀主體——企業的參與，而且需要政府作用和功能的有效發揮。政府作為經濟活動的協調和服務者，致力于解決微觀經濟活動主體——企業和市場機制所不能合理解決的問題。制定合理的產業政策，進行產業結構的調整，推動各產業的合理發展，從而促進國民經濟的持續、快速和協調發展就是一項重要的職能。政府對經濟的干預最終要落實到企業主體的行為上，通過企業行為傳導其政策措施，來實現經濟的良性循環。我們應將以上兩項經濟任務結合起來，推動大企業發展和產業結構調整實現良性互動，增強大企業在產業結構調整中的作用。
一、大企業自身優勢對產業結構調整的影響
國際國內經濟發展的實踐都表明，在以結構調整、技術進步為主要內涵的經濟發展階段，大公司和企業集團在國民經濟中發揮著特殊的重要作用。大企業具有融資、技術開發和資本經營等綜合，在產業結構調整中有其他企業和政府所不具有的優勢。不僅是一國經濟實力和國際競爭力的體現者，而且可能并且應該成為產業結構調整的主體。
首先，大企業具有規模經濟優勢，資金、技術實力雄厚，可持續發展能力強，能夠承擔起對產業發展具有重大帶動作用的資金數額大、技術含量高、建設周期長的項目的建設。這為眾多的中小企業所無法企及。
其次，大企業是產業結構高級化的支撐。產業結構調整的一個重要方面是促進產業結構的不斷升級和高級化，而產業結構升級的支撐在于技術進步。大企業又是產業內技術進步的策源地，擁有大量技術人員，科研開發能力強，是推動產業技術進步和科研成果轉化的主體。大企業的技術創新和產業化活動不斷創造出新的產業群，把產業結構日益推向更高層次。
第三，大型企業集團內形成的大企業與中小企業的共生關系可以將大企業的技術和管理優勢通過產業鏈傳遞到中小企業，從而帶動大批企業乃至國民經濟素質的提高。因此，大企業具有促進產業結構升級的重要作用。
第四，大企業能有效地執行政府產業結構調整的政策。目前的大型企業一般以企業集團為其組織形式，集團內以大企業為骨干，集合眾多的中小企業。眾多中小企業的經濟行為依托于大企業的發展戰略和方向。大企業在政府產業政策和眾多微觀經濟主體之間起著政策傳導作用，能夠協助產業政策的調整，提高結構調整的有效性，保證政策效果。
最后，大企業在其經濟行為中不斷進行的兼并收購活動是結構調整的巨大推動力。頻繁的并購活動可以及時有效地調整和校正產業結構的扭曲現象，保證其按正常的軌道發展，而且其兼并收購活動造成的資產轉移本身就是產業結構調整的有機組成部分。
二、當前我國產業發展中發揮大企業主導作用的必要性
產業間形成合理的具有動態發展能力的結構是國民經濟持續、協調、穩定發展的前提條件。目前，我國產業結構中存在的問題主要有以下幾個方面。
（一）產業結構滯后。經過多年的高速發展，我國居民的消費結構已經開始從溫飽型向小康型過渡，從滿足需要向選擇性消費轉變，但產品的供給結構卻不能與之適應。同時，產業結構也滯后于生產需求的發展，技術密集型和資金密集型產品仍然大量依賴進口。根據第三次工業普查資料顯示，我國達到買方市場狀態的工業品已占93％以上，絕大部分產品都處于供大于求或供求平衡的狀態。整個經濟呈現出過剩經濟的特征。但這種生產能力過剩與裝備、工藝水平低，達不到規模經濟并存，與人民收入和消費水平受到抑制并存。由此可以看出我國供給能力的相對過剩是在人民的消費和生產需求得不到更高層次的滿足的情況下出現的。產業結構相對于需求結構來說顯得過于滯后和低級，成為制約我國經濟向更高層次發展的障礙。
（二）產業的內在素質差。一個突出表現就是技術結構水平低，裝備落后。從總量上看我國一次性能源、水泥、鋼鐵、糧食、棉花、油料、肉類產品等生產量都居世界前列，但國內生產總值只有近一萬億美元，我們用同樣的能源、原材料生產出的價值量僅相當于發達國家的1/4甚至是1/6。產業技術落后，使對產業質量、性能以及生產過程影響較大的技術設備進口不斷增加。據調查，在我國15個行業中，關鍵技術的掌握與應用及大中型企業的技術水平比國際先進水平落后5—10年，個別行業則落后20—30年。產業技術水平的低下造成了產品和服務的檔次水平低以及對資源環境的巨大壓力，不斷透支著經濟持續發展的資源，使我國在國際市場上只能依靠勞動密集型產品獲取很小的份額，而對技術水平高、附加值高的產品又表現出巨大的需求。但是隨著加入世貿組織以及其他發展中國家的崛起，我國在勞動密集型產品上的優勢也將逐漸被侵蝕。
（三）各產業內部結構不合理。產業結構不僅包括三大產業間的關系，而且包括各產業內部的結構構成狀況。從農業的情況來看，我們一直強調農業的基礎地位，但農業仍然是國民經濟發展中的薄弱環節。我國現有農業生產方式，糧食作物和其他經濟作物各自所占的比例遠未達到現代化大農業的要求。貿工農一體化程度不高，大量的農民依然進行著維持基本生活的糧食生產，農產品深加工程度不夠。從工業來看，如前所述，結構嚴重失衡，低水平過剩與高技術層次產品的短缺并存。進出口結構的不合理源于工業內部結構的不合理，反過來又加劇了這種不合理狀況。第三產業內部發展也不平穩。第三產業中的傳統產業居于主要地位，新興產業和要素市場發展滯后，特別是教育、金融創新和交通運輸制約更為突出。
（四）地區產業結構趨同狀況嚴重。據有關資料顯示，目前我國中部和東部工業結構的相似率為93.5％，西部與中部工業結構的相似率為97.3％，分別比1981年增加了13.8％和6.9％。對全國30個省（市、區）的九五計劃和2010年遠景目標匯總統計后發現，各地所選的支柱產業大多集中在汽車、電子、石化、機械等工業上，而且產業內重點發展的行業和產品也極為相似。在傳統計劃經濟時期，我國實行地區均衡化的發展戰略，各地區在產業發展布局上，追求本地完整的產業結構體系。向市場經濟過渡的時期，由于市場約束機制、風險機制不健全，投資主體權責利不對稱，以致重復建設、盲目建設一再出現，加劇了地區結構的趨同。同時，各地方政府由于原有財政體制和國有經濟的原因，也成為經濟利益主體，同時也作為“政治人”追求政績，這種雙重身份導致其行為的非理性，一味追求產值和速度，加劇了產業結構的趨同現象，地區產業結構的嚴重趨同破壞了地區間、企業間合理的社會分工和專業化協作，無法實現集約經營和規模經濟，使社會資源配置處于低效或無效狀態，嚴重影響了國民經濟的整體布局和經濟持續發展。
（五）產業政策與其他政策缺乏配套。我國以往的產業結構調整主要是拉平補齊的適應性調整，這種產業結構調整政策不僅具有滯后性、低水平的特征，而且在其實施過程中與其他措施不能很好地配套，從而消解了一部分政策效果。其中最突出的問題就是與勞動就業、城市化的關系問題。在我國工業化的進程中，城市化的步伐相對滯后，大量的農業剩余勞動力無法轉移。同時，產業結構升級調整，資本有機構成提高使原有企業不斷積累相對富余的職工，這使就業壓力不斷增加。而就業問題的壓力又使產業結構調整升級的目標與其發生沖突，從而阻滯產業結構的調整。就業結構的剛性固化了產業結構調整的步伐。勞動力的相對過剩，增加了社會負擔，又減少了用于改進產業結構的資源。因此，政策不配套，使產業結構的政策效果偏離了目標。
另外，大企業在產業結構調整中的作用尚未得到充分發揮。現在，發達國家幾乎所有重要產業都是大企業唱主角，不少經濟學家說我們正處在以大企業為軸心的經濟時代。發達市場經濟國家的一些關鍵產業的集中度都非常高，例如美國在1979年汽車、平板玻璃、汽輪機與汽輪發動機、家用冰箱與冷柜、電視顯像管幾個行業最大五家企業的集中率分別為99％、92％、90％、85％和83％。但是，我國企業普遍競爭力不強，特別是缺少足以在國際上立足的大公司、企業集團。進入世界500強的大企業數與我國國民經濟的規模不相適應。而且大企業在產業結構調整中應有的作用并未得到充分的體現。
首先，產業結構調整大多是以政府為主體來進行的，政府不僅制定產業政策，而且親自參與到經濟結構調整的過程，政府對產業發展的大量干預不僅使信息在部門和層級之間的傳遞發生扭曲，而且存在地方政府和企業與政府之間的“博弈”。實際效果明顯低于對政策效果的預期。
其次，大企業在技術創新能力上與國際先進水平仍然差距明顯，難以較好地推動我國產業結構升級。以R&D投入一項來看，世界500強的R&D投入占其銷售收入的比大都在5％—10％，有的甚至更高。而我國2000年2655家企業集團中，R&D投入只占主營業務收入的0.9％，超過5％的很少。大企業技術競爭力的落后阻礙了其帶動產業結構升級的能力。
再次，很多大企業所進行的兼并收購等資本經營活動單純為“做大”而進行，不能很好地發揮其在產業結構調整中的作用。很多資本經營活動脫離其基本的生產經營活動，短期內把企業做成了“胖子”，卻不能增強其內在素質，對產業內行業的發展和產業間關系的調整作用甚微。
三、積極發展大企業，推動產業結構優化升級的對策
現代市場經濟體制的兩個重要特征一個是大企業在國民經濟體系中的主導地位，另一個是政府對經濟運行所實行的宏觀政策，而前者是后者產生效果的基礎。因此，我們有必要把以上兩項經濟任務有機結合起來，增強大企業在產業結構調整中的作用，以大企業的發展來帶動產業結構優化和升級。
（一）明確大企業在產業結構調整中的主體地位。在市場經濟條件下，以利益為導向的企業特別是大企業應承擔起產業結構優化升級的重任。大企業、企業集團的產權多元化有助于企業家的職業化，使多元投資主體有動力在全社會范圍內選擇優秀的經營者。而市場優勝劣汰的壓力會使企業家真正做到行為長期化，狠抓技術創新，培育新的增長點，增強企業的競爭力，帶動技術體系升級和產業結構的調整和升級。企業作為產業結構調整的主體不僅能夠帶動產業升級，而且能對產業結構的布局起到積極的作用。因此，要改變以往產業結構調整以政府為主體的不規范現象，使產業結構的調整真正依賴于微觀經濟活動的主體——企業來進行。
（二）通過大企業技術創新，帶動產業結構升級。技術是產業關聯的本源要因，技術體系的變動推動產業結構的變動，技術體系的升級推動產業結構的升級。R&D是技術創新的源泉，而R&D投入低、技術人員少—技術創新能力不足—產品市場占有率低—低利潤—R&D投入水平低、高素質人員缺乏，形成惡性循環，導致產業結構的升級沒有依靠。因此，增強企業的技術創新能力是培育和發展大企業、企業集團的關鍵。而大企業由于其本身的實力雄厚，資金、技術、人員等方面相對于小企業來說都占有優勢。因此，在技術創新上也占有相對的優勢，是技術創新的主體。
大企業和企業集團在一個產業中居于主導地位，中小企業圍繞大企業形成競爭協作的關系，大企業的技術進步勢必形成技術擴散，從而帶動整個產業的技術進步。
（三）以大企業的發展，推動地區產業結構的合理化。大企業和企業集團的發展有很多途徑，主要是自身積累和外部擴張的方式，其中又以以資產為紐帶的兼并重組為主要方式。企業之間的資產重組要以完善的資本市場為依托，以取得規模經濟效益為目的，通過市場機制進行。企業通過資產重組組建企業集團的過程也是進行產業結構調整的過程。企業的資產重組是產權轉移的過程，而產權轉移又涉及生產諸要素的流動和優化組合，通過優勢企業對被并購企業生產諸要素的重組，逐步實現生產組織結構和產業結構的優化組合。企業通過資產重組組成以大企業為核心的企業集團，可以通過存量資產的流動和重組來調整國有經濟的產業分布結構，將生產資源進行再優化配置。同時，按市場經濟原則組建企業集團，加強企業多種形式的聯合、兼并、控股等活動，通過企業組建跨部門、跨地區、跨所有制甚至跨國的大型公司和企業集團，能夠打破地區、部門分割，修正地方政府對資源的不合理配置，使各地區和部門原來分散的矛盾和利益變為集中和統一的利益，促使地區和部門對企業的管理真正向間接管理轉化。為解決地區產業結構趨同問題提供途徑。
關鍵詞：因子分析 熵權法 科技發展 評價指標
中圖分類號：F204 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）01-044-03
一、引言
20世紀中后期，世界范圍出現了新科技革命，科學技術成為推動經濟增長最關鍵的因素，科學技術與經濟、社會發展的關系越來越密切，科學技術在經濟增長中發揮著最重要的作用，經濟增長與科學技術之間的互動互促關系也日益明顯。經濟增長同時伴隨著科技進步，而科技進步又會加速經濟增長。世界強國的發展過程已證明：經濟增長越快，經濟總量越大，科技投入也應越高；科技投入越高，科技水平提高就越快，由此促使經濟可持續快速增長，使得科技進步與經濟增長進入良性循環。評價地區的科技發展水平的指標很多，這些指標從不同的角度反映不同地區的科技發展水平，但也增加了分析問題的復雜性。為此，有必要尋找既能反映所要分析問題的大部分信息，又較為簡化地分析和分類方法，而因子分析法正是解決這一問題的理想工具。本文通過因子分析方法和熵權法，分析了影響科技發展水平的主要因素，將我國31個行政區的科技發展水平進行排序和評價，為地區制定科技發展戰略提供一定的參考。
姚建文（2003）通過建立省際區域科技競爭力評價模型，并利用全國資源清查數據， 對我國各省（市、自治區）科技競爭力進行了綜合評價。姜春林等（2005）利用主成分分析法對2000年中國大陸各省、市、自治區的科技競爭力進行評價，發現部分省市科技發展水平和經濟發展水平沒有表現出一致性。黎雪林等（2006）通過對科技投入、科技產出、科技與經濟社會協調發展程度、科技潛力等4個方面的考核，設計了較為完整的科技競爭力綜合評價指標體系。趙前等（2011）采用超效率方法，對中國的30個省的總量科技競爭力和結構科技競爭力進行效率評價，發現省際間科技輻射與科技帶動的效果明顯，總量科技競爭力和結構科技競爭力的效率存在較大差別，而且科技競爭力并非完全與區域經濟水平同步。侯海青等（2012）采用主成分分析法對2009年中國的30個省（市、自治區）的科技競爭力進行評價，并用回歸分析法分析其科技競爭力與地區經濟發展水平之間的相關性。
杜晶等（2007）從樣本幾何的角度指出，主成分分析在構造主成分得分函數過程中，只是簡單地計算數據點在新坐標系的投影，沒有考慮旋轉前后坐標賦權的變化，因此有內在的矛盾。王學民（2007）對建立綜合評價函數來對樣本數據進行綜合排序的方法的不科學性作了闡述， 并指出在綜合評價函數中對各主成分使用貢獻率加權是錯誤的。另有學者指出如果某個指標的樣本數據相差較大，因子分析也會變得不準確。本文筆者在利用因子分析法進行評價排序時，也發現因子得分排序上與原始數據指標存在較大出入。例如廣東、北京地區在構成某個解釋因子的指標中，原始樣本數據很大，每一項指標都排在前幾位，但是在因子得分上卻很低。因此，本文采用因子分析法提取解釋因子，再利用熵權法計算這些因子的得分，最后給出相關結論和建議。
二、評價指標體系的建立
影響科技發展水平的因素是多方面的，本文借鑒本研究參照國家科技部《全國科技進步統計監測報告》和黎雪林等（2007）、陳文軍等（2014）相關評價指標體系，立足影響因素搜集了五個類別的指標，它們分別反映了人力資源水平、科技財力投入、科技成果、經濟基礎等諸方面的作用，較全面的概括了科技發展水平的含義。本文使用的原數據來自《中國統計年鑒2014》、《中國科技統計年鑒2014》、《中國環境統計年鑒2014》。
三、數據處理與分析
（一）因子分析法
因子分析是一種降維、簡化數據的技術。它通過研究眾多變量之間的內部依賴關系，探求觀測數據中的基本結構，并用少數幾個不可觀測的潛在變量來表示其基本的數據結構。這幾個抽象的變量被稱作因子，能反映原來眾多變量的主要信息。抓住這些主要因子，就可以幫助我們對復雜的問題進行深入分析、合理解釋和正確評價。
KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗統計量是用于比較變量間簡單相關系數和偏相關系數的指標。KMO統計量是取值在0和1之間。當所有變量間的簡單相關系數平方和遠遠大于偏相關系數平方和時，KMO值接近1。KMO值越接近于1，意味著變量間的相關性越強，原有變量越適合作因子分析；當所有變量間的簡單相關系數平方和接近0時，KMO值接近0，KMO值越接近于0，意味著變量間的相關性越弱，原有變量越不適合作因子分析。表2中，KMO值為0.677，適合做因子分析。Bartlett球形度檢驗的P值為0，小于0.05，拒絕原假設相關系數矩陣為單位陣，說明變量間存在相關關系，適合做因子分析。
從表3（見上頁）可知，前4個主成分對應特征值大于1，累計貢獻率達到90.018%，基本上保留了原來指標的信息，因此提取前四個主成分。
由表4可知，第一個因子包括了每萬人技術市場成交額、重點高校數、國外主要檢索工具收錄我國科技論文數、萬人發明專利授權數、R&D機構數、R&D經費投入強度、每萬人大專以上學歷人口數、每十萬人口高等學校在校生數、每萬人R&D活動人員數方面的信息，解釋了31.3%的方差，主要反映的是地區科學研究和人力資源水平方面的實力，故命名為科研因子；第二個因子包含了高技術產品出口額、高技術產業新產品開發項目數、發明專利申請數、企業R&D人員占總R&D人員比重、高技術企業數、地方科技財政支出方面的信息，解釋了20%的方差，主要反映了科技產業化，故命名為產業化因子；第三個因子包含了高技術產業投資額、規模以上企業技術獲取和技術改造、R&D經費、教育財政支出、規模以上企業R&D經費支出方面的信息，主要反映了一個地區的科技資金投入，解釋了18.9%的方差，故命名為財力投入因子。第四個因子包含人居地區生產總值、居民消費水平、互聯網普及率、一般工業固體廢物利用率、地方科技財政支出占財政支出比重方面的信息，解釋了18.6%的方差，主要反映的是一個地區的經濟基礎，體現了科技發展的環境，故命名為發展環境因子。
（二）熵權法求各因子得分
按照信息論基本原理的解釋，信息是系統有序程度的一個度量，熵是系統無序程度的一個度量；如果指標的信息熵越小，該指標提供的信息量越大，在綜合評價中所起作用理當越大，權重就應該越高。
四、結論和對策
從綜合得分上看，排名前幾位的是北京、江蘇、廣東、上海、浙江、山東、天津。其中，北京在科研因子的得分上遠遠超過其他地區，因為北京地區具有眾多的重點高校和R&D機構，整體教育水平較高，人才眾多，R&D經費投入強度高，這些因素對科研實力起著重要支撐作用。但在其他因子排名上并不是很高，尤其是財力因子方面，排名較后，應繼續加強在科技方面的資金投入。排名第二的江蘇在各項上得分上都較為均衡，說明江蘇省在推動科技發展的時候注意了全方位的條件。江蘇作為教育大省，教育資源豐富，科技人才眾多，但是在整理人口教育水平上與排名第一的北京還有很大差距，應該繼續加大教育投入，吸引人才。財力因子上排名第一，充足的科技經費為企業、高校等研究機構創新提供了重要保障。但是值得注意的是江蘇在高技術企業R&D經費投入占主營業務收入的比例上還是很低，在2013年，這一比例僅為1.1%，而早在2000年，美國和日本的R&D經費投入就分別占企業銷售收入的3.68%和2.87%，這一差距是很明顯的，因此江蘇應進一步加強企業R&D的投入，進一步加強高科技產業化水平。排名第三位的廣東省，在科技產業化因子方面的得分遠高于排名第二的江蘇，說明廣東省在科技產業化方面優勢明顯，走在了全國前列。廣東作為南方沿海省份，毗鄰港澳，在地理位置方面有著得天獨厚的優勢，吸引了眾多科技企業。科研因子方面的排名相對于綜合成績較為落后，因此廣東應該注重教育投入，加強R&D機構和高等學校的建設，政府和企業部門應該提供優惠政策，加強對科技人才的吸引力，提高科技人員薪資水平。值得注意的是，從原始數據中可以看出，廣東2013年教育財政支出高達1744億元，比排名第二的江蘇高出310億元，這與本文的研究結果也是一致的，說明廣東十分注重教育的發展。江蘇和廣東在科技發展環境指標上相對于綜合排名還相對落后，兩地區都應該繼續加強經濟建設，提高從業人員工資，提高人民生活水平。
經濟發展與科技進步是相輔相成的。對于西部及中東部地區一些經濟不是很發達地區，如寧夏、青海、新疆、等地，在每個因子上都顯示不出優勢，與北京、上海、廣東、江蘇、浙江在科學技術上存在著很大的差距。這在一定程度上顯示了科技進步與經濟發展存在著不可忽視的內在聯系。鑒于此，各地區政府應該利用自身優勢，發展地區優勢產業，提高經濟水平，做好資金籌備，同時注重教育、科技發展投入，創造良好的科技發展環境。在老工業區，政府部門應該注重產業升級，將工業基礎作為自身的優勢，注重科技在工業方面的應用，大力培養這方面的專業人才；在偏遠地區，可以利用當地的旅游資源發展好經濟，有了一定的經濟實力后發展綠色工業；在中部地區，可以利用自己的教育優勢，注重人才的培養。放眼全國，各個地區應該資源互補，充分發揮本地區的優勢，注重科技人才交流，使全國的科技發展水平更上一層臺階。中國科技發展水平在不同的地域之間存在著極大的差距。這一差距大體上與經濟的發展速度相一致， 可以說經濟發展的不平衡導致了科技發展的不平衡，而這種差距在后期的經濟發展中又導致了經濟上的更大差距， 從而形成強者越強、弱者越弱的不良局勢， 這與我們共同富裕的目標是相背離的。因此， 應加大對科技落后地區的支持力度， 同時科技發展好的地區要幫助、帶動落后地區， 以逐漸縮小這一差距。政府還應該鼓勵發明創造和技術創新，鼓勵企業和個人申請專利和專利產品產業化。通過科技進步促進經濟發展，形成良性循環。
[國家自然科學基金青年基金（71201084）；教育部人文社科研究青年基金（11YJC630250）；高等學校博士學科點專項科研基金（20113219120028）；江蘇省社會科學基金（15GLC006）；中央高校基本科研業務費專項資金項目（30920140132001）；南京理工大學經濟管理學院青年教師科研基金（JGQN1402）。]
參考文獻：
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[9] 朱建平.應用多元統計分析[M].科學出版社
論文摘要：在知識經濟時代，知識及知識管理是核心競爭力構成的關鍵因素，是核心競爭力形成的基礎。將知識管理融入核心競爭力的建設中去才會使企業在激烈的競爭中立于不敗之地。本文首先對企業知識管理和核心競爭力的概念進行了分析和概述，然后對企業知識管理及其與核心競爭力關系的國內外研究現狀進行了綜述，在此基礎上，分析我國企業在知識管理中存在的問題。其次，本文在總結前人成果的基礎上，從企業知識管理架構的四個方面：人力資源管理知識化、組織結構調整、企業文化營造和知識管理基礎設施建設，對其內容以及它們對企業核心競爭力的提升作用進行了分析研究。最后，本論文通過對國內外關于企業知識管理分析和研究，總結出加強我國企業知識管理和提升企業核心競爭力的措施及其途徑。
ABSTRACT ：In the era of knowledge-based economy， Knowledge and knowledge management are key factors in establishing core competence， and they are the bases of core competence. Melting the knowledge management into the developments inside of the core competence to go to would make the competition of business enterprise at vehemence the inside obtain the victory， because knowledge management should be viewed that knowledge-based management will bring about new power for the sustainable development of cooperation， so it can improve the core competence. First， this article analyzed and summarized enterprise knowledge management and enterprise core competence， reviewed the literature of enterprise knowledge management and relation of enterprise knowledge management and enterprise core competence at home and abroad. On this basis， analyzed exist the problem of knowledge management in our country enterprises. Secondly， based on other scholars’ achievements， this paper proposed the enterprise knowledge management frame that is composed of four parts， namely， knowledge management in human resource， regulation of organization structure and creation of enterprise culture， construction of infrastructure of knowledge management. Also， this paper discussed the upgrading function of the frame on enterprise core competence. Finally， this papers by means of analyzed and researched knowledge management at home and broad， reviewed the steps and channels about strengthen knowledge and enhance enterprise core competence.
第一章 緒 論
1.1選題背景及研究意義
隨著經濟全球化、信息化浪潮的到來，世界經濟正在向以知識為基礎的經濟轉移，人類社會已進入一個嶄新的經濟時代——知識經濟時代。人們的生產方式、生活方式、思維方式都發生了巨大的轉變，企業所處的環境也隨之變化。知識已逐步成為企業成長和收集持續競爭優勢的關鍵性資源，企業的知識管理活動也日益得到學術界與企業界的關注。知識經濟是建立在知識和信息的生產、分配和使用之上的經濟。在這樣一個全新的經濟形態下，消費市場多元化和全球化，技術進步突飛猛進，產品生命周期越發縮短，競爭對手日益增加，市場環境呈現出前所未有的復雜性和不確定性，企業的經營和發展不再主要依賴于資本、自然資源和勞動力等傳統資源，知識正成為生產力要素中最活躍最重要的部分，是企業收集競爭優勢的基礎。正如Peter F.Drucker 所言，“知識已經成為關鍵的經濟資源，而且是競爭優勢的主導性來源，甚至可能是惟一的來源”[1]。知識經濟時代是以知識和信息為基礎，以知識總量的急劇增加為特征的。而企業在這個知識更新速度日益加快的時代將面臨前所未有的挑戰。一方面，從外部環境來看，國際競爭的日趨激烈使企業面臨更多的挑戰和機遇;另一方面，從企業自身的發展來看，只有對不斷變化的環境及時、正確的做出反應，才能掌握競爭主動權。因此，面對挑戰，企業必須迎頭趕上，相應地調整自己的管理方式以應對環境的變化。
知識管理作為一種全新的管理思想和管理模式正是在這樣的背景下形成的，并迅速成為企業界和學術界關注的焦點，已成為目前一個熱門的前沿研究領域。同時知識管理在企業經營中正扮演著越來越重要的角色，它通過對企業中知識流的管理和利用，通過知識的應用和創新在不斷變化著的環境中求得競爭優勢，以此來增強企業核心競爭力。
本研究選題是基于實際及理論研究狀況而產生，其主旨在于通過對知識管理提升企業核心競爭力作用機制的研究，引出對企業知識管理的進一步研究。企業知識管理是知識經濟時代一項重要的企業管理理論與方法，它將推進許多管理理論的縱深發展，如強調企業組織學習，知識共享、交流，組織結構與組織文化設計的一致性；重新改造企業信息管理理論，強調信息技術的應用與管理企業戰略性資產--知識的密切結合等。這將極大地豐富管理學的研究思路、內容與手段，進一步提升企業管理理論發展。
開展企業知識管理的研究，有助于綜合性地、及時地提煉國內外領先企業的管理經驗，運用企業知識管理的框架，深層次地把握企業擁有競爭優勢與核心能力的秘訣所在，這對推動企業管理的水平進步，加強企業管理，優化企業組織機構和組織文化有著巨大的作用。
1.2國內外研究綜述
1.2.1國外對知識管理研究綜述
國外對知識管理的研究目前集中在知識管理的實施、知識管理與組織、知識管理與相關領域研究以及知識管理技術和知識管理軟件工具的等方面[2]。
（1）知識管理的實施 主要其實施的環境、實施過程中遇到的問題及解決辦法、實施的步驟和方法，并且采用了案例的方式。
①知識管理實施的環境包括內部環境和外部環境。外部環境即知識管理實施的社會背景，其中包括知識經濟時代的到來、技術的飛速發展、經濟全球化等;知識管理實施的內部環境是從組織內部來考慮的，包括組織的結構體系、文化、基礎設施等。要成功地實施知識管理，必須構建有利于知識管理的組織體系和企業文化，為知識管理的實施搭建技術平臺。
②目前知識管理實施面臨的問題及解決方法是：一、知識管理的標準化問題。知識管理現在在社會還未真正的實現標準化，給不同的組織交流帶來一定的困難，因此要制定通用的收集、分類、貯存和共享、交流知識的標準，使組織間的交流成為可能。二、知識管理與技術問題。無論技術多么強大，妄圖通過技術解決一切的想法是錯誤的，技術只是實施知識管理的一種工具，知識管理必須與組織的目標相結合。
③實施知識管理的步驟。根據參考文獻分析，知識管理首先要在小范圍內實施并且取得成功，然后才能慢慢地擴展到整個組織機構。在實施的過程中要讓組織所有的人都理解知識管理，管理層的支持更是至關重要。要通過培訓使員工理解知識管理的思想和技能，并通過一定的激勵措施使每一個人都加入到知識管理中來。
（2）知識管理與組織 主要涉及組織環境對知識管理的影響、組織合并中以及合并后知識管理在其中的運行以及其合并對知識管理的影響、知識管理對組織改革及創新的促進作用。目前大多數的知識管理活動是在組織范圍內開展的，組織的結構、組織文化及其設施都會對知識管理產生影響。
（3）知識管理與相關領域的研究 涉及知識管理與人力資源管理相結合，通過人員激勵來促進知識管理；知識管理從全面質量管理、信息管理中汲取經驗；知識管理對信息專業的影響。
1.2.2 國內知識管理研究現狀綜述
國內知識管理的研究主要集中在知識管理與圖書館、知識管理的基本內容、知識管理技術以及知識管理體系。
對中外知識管理研究現狀的對比從總體上而言，國內外所處的階段不同:國內比較重于理論的研究，而國外基本上已經處于理論與實際相結合的階段。這說明我國知識管理的研究起步較國外晚，現在主要是在解決理論層面上的東西，因此還有一段路要走。目前，全球都將知識管理作為熱點問題進行研究，我國可以借鑒國際研究的先進成果，避免不必要的重復，跟上時展的步伐。
1.2.3 我國企業知識管理存在的主要問題
雖然知識管理在我國企業中已經逐步開始推行，并在一些企業中得到較為成功的應用，但是知識管理在我國企業內的全面實施還面臨著諸多問題與障礙，其主要體現為以下幾個方面[ ]:
(1) 缺乏系統的管理認識
目前，我國企業實施知識管理面臨的最大障礙是大部分企業經營者管理理念的滯后。從調研情況來看，不少企業的經營者對知識管理理念缺乏基本的了解，大多數企業經營者對知識管理的全面實施缺乏系統認識，部分國有企業的管理層仍深陷傳統管理之中，尚未意識到實施知識管理的必要性和緊迫性。管理理念的滯后使得我國大多數企業知識管理的全面推行難以啟動。
(2) 缺乏基本的要素支持
企業建立完善的知識管理體系需要相應的人、財、物以及技術等要素的支撐，在缺少這些基本要素的條件下，知識管理只能是“空中樓閣”。在調研的企業中，大多數企業尚未制訂有效的知識管理戰略，沒有設立負責知識管理的部門與主管;不少企業對信息技術的應用還處于基本信息傳遞的初級階段，缺少先進知識管理工具的支撐，少數企業連基本的內部網都未建立。基本要素的缺乏和技術的落后影響了我國企業知識管理的實施。
(3) 缺乏有效的制度保障
由于我國現階段尚處于市場經濟體制建設的完善階段，一些企業仍然習慣于傳統體制下的管理模式，論資排輩、任人唯親現象依然比較嚴重，年富力強、富有開拓和創新精神的專業人才得不到充分使用，這在很大程度上造成企業人力資源和知識資產的浪費與流失。制度安排的滯后導致企業管理體系低效率的運轉，不僅無法優化配置物質資源，更無法有效管理企業的知識資源。傳統體制下的企業管理制度和人力資源政策成為制約我國企業知識管理發展的一個重要瓶頸。除了管理體制、激勵機制等的制約外，我國企業在知識管理實施中還面臨產權制度、分配制度不夠合理等多種制度問題。
(4) 缺乏共享、交流與創新的企業文化
企業知識的形成、轉移和保留根植于組織環境之中，組織環境的特征會影響知識的發育和發展。企業文化是企業知識活動開展的具體組織環境，它在知識集約和創新過程中發揮著重要作用。積極的企業文化能夠鼓勵新知識的創造，并在持續學習的環境中，促進相互信賴關系和統一價值觀的形成，從而建立有利于知識共享、交流的氛圍，支持了企業的知識創新。因此，企業在知識活動中要注重建立鼓勵合作、勇于變革、不斷創新的企業文化。然而，從調研來看，我國不少企業在傳統體制、政策下形成的保守、沉悶、缺乏活力的企業文化嚴重影響了企業知識管理活動的開展。
1.3 研究目的與思路
隨著全球經濟的一體化，日趨激烈的市場競爭對企業的生存和發展提出了越來越嚴峻的挑戰，這種挑戰迫使企業只有不斷地提升、保護和創造自己的競爭能力，才能持續生存和發展。企業知識管理作為適應知識經濟的管理方法，可以使企業在激烈的市場競爭中保持持久的競爭優勢。知識管理水平的高低已成為決定企業能否贏得競爭的關鍵，如何卓有成效地進行知識管理以提升企業競爭力已成為現代管理的核心問題。因此，本課題擬由此思路出發，首先明確知識管理和核心競爭力的基本內容及其影響因素，然后從企業知識管理實施和運作過程的角度分析企業知識管理對企業核心競爭力的提升作用，著重于研究知識管理在企業實施中，可以起什么作用，產生什么影響，從哪些方面提升企業的核心競爭力，從而形成知識管理提升企業競爭力的作用機制理論。本研究的大致思路是首先從企業知識實施的四個方面（人力資源管理知識化、組合結構的變革、企業文化的營造、知識管理基礎設施的建設）來分析如何提升企業核心競爭力；然后根據知識管理過程的四個步驟及產生的四個功能分析出知識管理企業提升核心競爭力的作用機制，最后總結出加強企業知識管理提升企業核心競爭力的措施及其途徑。
第二章 企業知識管理與核心競爭力的概述
2.1企業知識管理的基本內容
2.1.1知識管理的內涵
知識管理作為知識經濟的微觀體現，是對知識及知識過程的管理。知識管理是一個新生事物，從不同側面、不同的角度，人們對其有不同的看法，如美國德爾集團創始人之一卡爾·弗拉保羅認為，知識管理就是運用集體的智慧提高應變和創新能力，是為企業實現顯性知識和隱性知識共享、交流提供新的途徑[3]。
溫迪·布克威茨（Wendi Bukowitz）將知識管理定義為：知識管理是組織運用其知識或智力資本產生財富的過程[4]。
Lotus Notes公司認為，知識管理是當公司面對非連續性變化日益突出的環境時，針對其生存和發展能力等重要方面所采取的一種應對措施，它貫穿于組織的發展進程中，旨在尋求信息處理能力與人的發明創新能力的有機結合。
美國生產利于質量中心（American Productivity and Quality Center，APQC）將知識管理定義為：以增強競爭力為目標的識別、收集和利用知識的戰略和過程。知識管理是一個動態過程，通常可分為三個階段：第一階段主要是創造、發現和收集公司內部的知識與技能；第二階段主要是共享、交流和理解收集來的知識與技能以便利用；第三階段主要是修正這些知識和技能并將其運用于新的環境中。
奎達斯認為知識管理是以知識為核心的管理，是指對各種知識的連續的管理過程，以滿足現有和未來的需要，以確認和利用已有的和收集的知識資產，開拓新的機會。知識管理的目標包括六方面：知識的，以使一個組織內的所有成員都應用知識；確保知識在需要時是可得的；推進新知識的有效開發；支持從外部收集知識；確保知識、新知識在組織內的擴散；確保組織內部的人知道所需的知識在何處。
雖然人們對知識管理的認識還未達成共識，但上述學者和機構關于知識管理的種種看法，可以得出一個共同點：只是管理的對象是知識、信息以及知識的生產、創新、交流、共享、交流、應用等過程。
另外知識管理是注重將知識而不是技術本身或物質產品作為資產進行管理。知識作為資產就意味著將有知識的人即知識工作者作為資產，而對知識工作者來說，其個人、知識和工作三者是合而為一的。因此，知識管理的特點首先表現在知識工作者的特質上。
綜上所述，本文認為知識管理可定義為：知識管理是以知識為核心的管理，按照協作和信任的原則建立起開放的企業內外部交流環境，通過知識共享、交流和應用集體的智慧提高企業應變和創新能力的一種全新的管理模式。
2.1.2企業知識管理的目標
作為一項新的管理活動，企業知識管理也有自己的特定目標或直接目標，具體包括：
（1）培養和提高企業創新能力。知識經濟的生命力和靈魂在于創新。在以技術迅速變化和產品周期不斷縮短為特征的知識經濟環境中，創新是保持長久競爭優勢的主要源泉。為此必須經常鼓勵和培育新思想、新主張，最大限度地把企業員工聚集到獻計獻策和通力合作的活動中來，共同開發新的產品和服務，把創新能力的培養和提高作為知識管理的一個關鍵目標[5]。
（2）增強企業的洞察力和反應能力。由于洞察力已成為企業經營成敗的首要變量，所以是企業知識管理的目標之一。在信息不完全和未來不確定的情況下，準確地洞見未來，既要良好的判斷力，又要有敏銳的預見力，而判斷力和預見力就是存在于人的頭腦中和經驗中的無形智力資產。知識經濟時代的市場環境中經常出現無法預測的事件，如金融危機的發生，驚人技術的發明，非傳統競爭者的出現等。為了把突發事件對自身的影響減小到最低限度并更迅速地解決客戶提出的問題，幫助客戶做出最好的決斷，要求企業能對市場的變化作出快速的反應，具有較強的應變能力，這是知識管理的又一個目標。
（3）提高企業效率。知識管理的另一個重要目標是通過努力獲取和共享最好的經驗以及可重復使用的知識資產，縮短作業時間并最大限度地減少重復勞動。效率取決于對個人和群體創造的知識進行收集、綜合并提供給其他人再利用的程度。知識管理必須向個人提供借以發現、挖掘和優化已創造的共同知識的工具，并把它們應用于新流程，解決新問題。
（4）提高企業員工技能。一個企業要保持競爭力，就必須提高現有員工和新雇用員工的技能素質和知識水平。為此要通過在職學習、聯機培訓、遠程教育和企業知識網絡等方式學習新知識。一個企業如果全力支持和促進這種提高員工技能素質的學習并使之制度化，就是成功的知識管理。
（5）實現企業知識資產價值。知識資源是企業最寶貴的資源，企業必須切實運用知識資產管理的體系與方法來管理知識資源，盤活企業知識資產存量，并實現知識資產的保值和增值，進而大大改善企業的資產結構，提高企業資產質量和企業在資本市場上的價值。
2.1.3企業知識管理的原則
關于企業知識管理的原則，國內外學者和研究機構都對其作過研究，Davenport 提出了知識管理的十大原則：知識管理的代價高昂；有效的知識管理需要人員和技術的結合；知識管理的高度政治性；知識管理需要知識管理者；知識管理受益于實事求是而不是生搬硬套，受益于市場而不是等級體系；分享和利用知識往往是不自然的行為；知識管理意味著改進知識利用過程；知識使用剛剛開始；知識管理永無窮盡；知識管理需要知識契約[6]。本文認為 Xerox公司所提出三原則能較好的體現知識管理的原則[7]：
（1）積累原則。無論對于組織或個人，知識積累都是實施知識管理的基礎。對于一個企業，自它成立的第一天起，就會有很多的信息和知識產生。如果沒有積累，這些信息和知識就會隨著某項具體的工作的結束而消失，或者隨著員工的離去而流失。正是這些信息和知識一點一滴的匯聚，才構成了企業的財富，形成了企業的文化、企業價值和企業核心競爭力。因此，企業一定要注意信息和知識的積累，這是企業進行知識管理的首要條件。由知識積累而形成的知識庫、信息庫是企業知識管理的主要對象之一。
（2）共享原則。知識共享，是指一個企業內部的信息和知識要盡可能公開，使每一個員工都能接觸和使用企業的知識和信息。知識共享可以使每一個新項目的運行都能建立在全企業的經驗和知識的基礎之上。相反，隱藏自己的知識并疑惑地看待來自他人的知識，是大多數人的天性，這樣知識的利用不會使得知識的充分利用。
（3）交流原則。如果企業的知識有積累，能共享，但是沒有交流，那么仍然不能算做有效的知識管理。知識管理的核心就是要在企業內部建立一個有利于交流的組織結構和文化氛圍，使員工之間的交流暢通無阻。這樣才能最大限度地使信息和知識在交流過程中得到融合和升華，使知識交流得到啟發和提高。
知識積累是實施知識管理的基礎；知識共享是使組織的每個成員都能接觸和使用企業的知識和信息；知識交流則是使知識體現其價值的關鍵環節，它在知識管理的三原則中處于最高層次。只有在交流過程中，員工才能更好地完成知識的學習、利用與創新，而創新正是知識管理的最高要求。企業應鼓勵員工在交流中了解他人的知識通過解決實際問題，使員工產生學習和創造新知識的沖動。這種在交流中培養起來的企業創新能力，將使企業具備頑強的生命力，在激烈的競爭中真正立于不敗之地。
2.1.4企業知識管理的內容
企業知識管理的內容主要包括以下幾方面：
（1）內部知識的采集、積累、交流與應用
這是知識管理最普遍的應用。企業內部蘊涵著大量的知識，尤其是在企業職工隊伍中有大量的隱性知識積聚。在知識經濟的條件下，知識可以轉化為效益與資本，因此，能否挖掘隱含在企業中的知識、充分發揮這些知識的作用，是企業成功與否的關鍵。企業知識的內部管理應該包括：利用各種知識庫存放和積累知識；建立內部信息網絡以便于員工進行知識交流；制定各種激勵政策鼓勵員工進行知識交流；放松對員工在知識應用方面的控制，鼓勵員工在企業內部進行個人創業，促進知識的應用等。
（2）外部知識管理
外部知識管理一般包括以下的內容：
①建立外部知識網絡。在知識經濟條件下，企業有比較發達的外部知識網絡，這些網絡關系中存在著大量的知識，可以被企業利用，轉化為企業的效益。因此，企業要充分利用這些網絡，加強對網絡中知識的管理，最大限度地利用外部知識。
②在合作和競爭中學習。企業在加強對外部知識管理的同時，還要經常向外部企業、尤其是合作企業學習，學習其成功的經驗，并總結其在發展過程中的教訓，促進本企業的健康發展。
③提高企業的對外反應速度。應付千變萬化的市場是企業的生存準則。對外反應速度的快慢與否，在很大程度上決定了企業對外部知識學習和管理的效率。快速、高效的外部反應系統，可以使企業加強與供應商、用戶、專家、政府部門等的聯系，最大程度地使其為企業所用。
（4）知識資產的管理
隨著知識經濟時代的來臨，“知識資產”成為競爭優勢的重要來源，成為創造收益的實際推動力，與市場份額共同成為衡量企業成功的重要標準。知識資產是知識經濟時代企業賴以生存和發展的顯性和隱性知識的價值總和，它主要包括四個方面：市場資產(來自客戶關系的知識資產)、知識產權資產(納入法律保護的知識資產)、人力資產(知識資產的主要載體)、基礎結構資產(組織的潛在價值) 企業知識資產的管理是一個持續不斷、反復進行的過程，如同企業其他資產的管理，也有自己獨特的管理程序。通常包括以下步驟：
①確定知識資產。確定知識資產不是簡單地知道本企業的知識資產由幾部分組成，而是進一步了解這幾部分的性質及其內部構成。
②制定知識資產發展計劃。知識資產發展計劃一般來說包括以下主要內容：考慮企業的戰略目標以及妨礙目標實現的不利因素；檢查缺少哪些知識資產，哪些知識資產處于薄弱狀態；設計一種反饋機制，確保及時了解知識資產是否符合企業發展需要；建立獲得知識資產的經常性渠道；制定管理知識資產的組織政策；建立培訓員工的制度。
③建立知識資產信息庫。它分以下五步來完成：專業技術人員設計知識資產信息庫；設計用戶界面；信息分類，推廣知識資產信息庫；培訓知識資產信息庫管理人員；實施企業內部員工培訓計劃，使他們能夠使用信息庫。
④保護知識資產。市場資產的保護主要依靠擁有有關知識產權的權利。知識產權資產通常通過注冊專利、商標、版權和簽訂保密協議來保護。人才資產的保護主要靠優厚的報酬、晉升機會適合的工作、工作成就感、職業發展前景等。組織管理資產的保護主要由控制本企業管理哲學和設計管理流程的主管人來進行。
⑤利用和推廣知識資產。知識資產的價值就在于能為企業所用。企業要考慮如何更加有效地利用它們完成企業的目標，而不是僅僅貯藏在企業的知識庫中。企業的主管人員要使知識資產的成長和更新符合企業內部的組織政策，即：每個人應對他所負責的知識資產部分的成長和更新負起責任。
2.2 企業知識管理的運作過程
知識管理涉及四個運作過程，它們是知識集約、知識應用、知識共享、交流和知識創新。知識集約過程是對現有的知識(包括組織內部和外部的知識) 進行收集、整理、分類和管理的過程;知識集約過程通常包含了隱形知識顯性化和顯性知識綜合化這兩個模式的知識轉化。知識應用過程是利用集約而成的顯性知識去解決問題的過程，也是顯性知識內部化的過程。知識共享、交流過程指通過知識交流和共享、交流來擴展系統整體知識儲備的過程。知識創新過程指整體的知識儲備擴大并由此產生出新概念、新思想、新體系的過程;知識創新過程是前述三個過程相互作用的結果。
通過上面對知識管理的介紹，我們用圖2-1來表示知識管理在企業中的運作過程。
圖2-1 知識管理在企業中的運作過程
從圖2-1 中，我們可以看出，知識對于企業的價值在于知識本身的增值以及在企業活動中的應用。而企業的核心競爭力體現為企業對知識的積累、應用、交流和創新的能力，所以要提高企業的核心競爭力就要有效地完成“知識集約———知識應用———知識交流———知識創新”的過程。而企業知識管理則是將企業內外的知識有機地結合在一起，用于解決企業內部存在的問題，同時不斷地擴展企業整體的知識儲備，并創造出新知識、新思想，從而在提高企業駕馭知識能力的同時，提高企業的核心競爭力。
2.3核心競爭力的概述
2.3.1 核心競爭力的概念和內涵
美國學者普拉哈拉德（C.k.prahalad）和英國學者哈默爾（G.hmael）1990年在《哈佛商業評論》（Harvard Business Review）上發表《公司核心能力》（The Core Competenece of the Corporation）一文，指出“核心競爭力是組織的積累性的學識，特別是關于如何協調不同的生產技能和集成的多種技術學派的學識”。Mckinsey公司的高層管理人員 KevinCoin 和 StevenHull 提出：“核心競爭力是群體或團隊中根深蒂固的、互相彌補的—系列技能和知識的組合，借助該能力，能夠按世界—流水平實施一到多項核心流程[8]。這一提法，強化了核心競爭力以知識的形式存在于企業的各個方面能力中。他們對于核心競爭力的界定都包括了這樣一個基本觀點：企業的核心競爭力來源于知識。并且在一個企業諸多競爭優勢中，必然有一個核心優勢，這個核心優勢稱之為核心競爭力，這個核心競爭力是獨有的、不可模仿的、具有與眾不同的優勢。
正確認識基于“知識”的核心競爭力還需把握住這樣一個概念：即企業的核心競爭力是一個動態的知識系統。首先，這個系統是“知”和“識”的有機結合體，所謂的“知”是指實體的和存量的知識，所謂的 “識”是指知識的動態性、周期性和過程性，它是企業己有的知識結構和認知能力的結合，這種認知能力本質上就是一種學習能力，“識”比“知”更重要，企業的競爭力主要體現在“識”方面；其次，這個系統應具有較強的新陳代謝功能，它是不斷吐故納新的動態系統，正是由于企業的知識體系的不斷新陳代謝才保證了企業核心競爭力的先進性、有效性和持久性。
因此，企業核心競爭力本質上是知識專有的，具備知識的一切屬性，知識是知識經濟時代企業資源的核心，只有知識才能最終解釋核心競爭力，也唯有知識和知識管理才是核心競爭力的最終的邏輯歸宿和源泉。在知識中，企業的那種看來不容易被理解和測度的核心競爭力找到了答案。
2.3.2核心競爭力的功能和作用
企業核心競爭力的功能和作用主要體現在以下五個方面：
（1）決定企業發展戰略
企業是不同資源的集合體，它所經歷的發展軌跡，獲取的知識、技能，建立的價值體系也各不相同。這些因素決定了企業不同的核心競爭力，而不同的核心競爭力又決定了企業的經營范圍和領域。企業現有的經營領域是企業在優勝劣汰的市場競爭中的選擇，是與企業的資源和能力所適應的。企業置身于這些能力能夠發揮其價值的狀態中，企業的資源就能夠得到最大限度的利用。如果企業想要突破這一領域，也必須著眼于自身的核心競爭力，進行關聯化、多元化經營。企業核心競爭力的建設還可以促使公司高層管理人員超越部門利益的局限，更多地從企業整體戰略的角度考慮問題，為企業的長遠發展著想。
（2）使企業獲得超額利潤
擁有核心競爭力的企業可以通過四種途徑獲得超額利潤。首先，擁有核心競爭力的企業能夠憑借核心競爭力所產生的位勢使企業以較低成本獲得各種稀缺資源。其次，由于抓住了競爭的關鍵環節，對資源的配置也更有效率。再次，作為學習型組織，企業通過學習提高其效率，使其有效地降低各種成本。最后，核競爭力能夠為顧客帶來長期的、關鍵性利益，企業通過為消費者創造價值自身也分享到高于其他企業的利潤。
（3）維持企業持續競爭優勢
企業核心競爭力的培育過程就是企業健康成長的過程，它需要在企業發展程中長期的積淀，它孕育于企業文化，深深融合于企業內質之中，為企業員工所共同擁有。這種優勢既不能通過交易獲得，也難于被其他企業仿效，并且還不會隨企業人員的變動而轉移。核心競爭力的特殊屬性和特有機制使擁有核心競爭力的企業能夠獲得持續競爭優勢。
（4）提高企業市場競爭位勢
市場競爭位勢是指企業的產品和服務在市場競爭中的地位和影響力，它有助于企業取得比競爭對手更大的經營績效。企業核心競爭力支撐著企業過去、現在和未來的競爭優勢，決定了企業有效的戰略活動區域，并產生了企業特有的位勢和生命線，支持企業向更有生命力的新領域延伸。擁有核心競爭力的企業可以跳出低層次的價格競爭，在產品創新、技術創新上尋找突破，能夠獲得參與競爭的資格和長久的競爭優勢，搶占知識經濟和未來國際間競爭的制高點。高層次的競爭可以反過來強化企業的核心競爭力，與之形成良性循環。
（5）使企業適應環境變化
核心競爭力與產業組織方式之間的邏輯關系是：①不同組織模式的靈活性和生產力不同；②不同的組織模式具有相應不同的核心競爭力。這些核心競爭力的價值依賴于對未來狀況的普遍性預測，因為它把一定的環境適應性融入企業持續競爭優勢之中。一般的說，如果企業核心競爭力具有靈活性，那么核心競爭力就可以在相當大的目標范圍內發揮作用，而且具有較高的生產力，也即核心競爭力的生產可以隨它們能夠提供的服務需求的增長而提高。另一方面，如果企業的核心競爭力僵化而難以擴張，那么企業基本的戰略活動空間就會減少，對環境的適應性就差，從而也就更多地傾向于路徑依賴。
2.4 企業核心競爭力的影響因素
影響企業核心競爭力要素比較多，但一般認為主要有以下幾個方面：
一、企業的人力資本和核心員工能力
在知識資本愈益重要的新時代，人力資本對企業核心競爭力的創造作用也顯得日益重要。可以說企業核心競爭力的強弱很重要的因素是取決于企業人力資源的優勢。
二、企業的研發能力和創新能力
普拉哈拉德和哈默爾認為核心競爭力的實質就是誰能比競爭對手以更低的成本，更快的速度去發展企業自身具有強大競爭力的核心競爭力。而研發和創新能力就能實現這個目標，原創性研發和創新的能力是企業核心競爭力的重要組成部分。它是企業獲得持久競爭優勢的，并保持領先的根本源泉。
三、企業的管理能力
管理能力是企業核心競爭力的核心內容，它包括企業獲得信息能力、決策能力和執行決策能力。一個企業不論它擁有多少核心資源，如果不能運用管理能力把它們有效的整合成一個能形成持續的競爭優勢的核心競爭力，最終將是一種資源浪費，而該企業也將注定要失敗。因此可以說，提升企業管理水平，就是提升企業核心競爭力。
四、企業文化和經營理念
構成核心競爭力的技術要素要在企業內部與企業的經營理念進行有效整合，并于企業的組織文化融為一體，才能形成企業獨特的核心競爭力。在核心競爭力的影響要素中，經營理念及由此而形成獨特的企業文化是最具生命力、最持久、也是競爭對手最難以模仿和戰勝的要素。
第三章 企業知識管理對核心競爭力的促進作用
3.1 企業核心競爭力構成要素與知識管理的關系
企業核心競爭力是一個復雜的多元系統，包含多個層面，主要包括以下幾個方面的內容：
(1) 研究和開發的能力
C. K. Prahalad 和 Gary Hamel認為，核心竟爭力的實質是指誰能比競爭對手以更低的成本和更快的速度去發展企業自身具有強大競爭力的核心競爭力。而研究和開發能力就能實現這個目標，原創性研究開發能力是企業核心競爭力的重要組成部分，是企業獲得持久制造技術或專利技術從而獲得持久競爭力，并取得長期高收益的根本源泉。
(2) 不斷創新的能力
即根據市場和社會變化，在原來的基礎上，重新整合人才資本等資源，進行新產品研發和有效組織生產，不斷創造和適應市場，實現企業既定目標的過程。它包括技術創新、產品和工藝創新和管理創新。
(3) 將知識轉化為產品或實現生產力的能力
只有將包括隱性知識與顯性知識在內的各種知識轉化為具有市場價值的工作方案或產品，各種有關知識的活動才能轉化為企業在市場競爭中的優勢，研發和創新才是有價值和有意義的。
(4) 組織協調企業各個生產要素，進行有效生產的能力
面對激烈變化的市場，企業要有優勢，必須始終保持生產、經營管理各個環節、各個部門運轉協調、統一、高效、特別是在改革創新方案、新產品新工藝方案以及生產目標形成以后，要及時調動、組織企業所有資源，進行有效、有序運作。
(5) 應變能力
客觀環境瞬息萬變，企業決策者必須具有對客觀環境敏銳的感應能力。與此同時，還必須保持經營方略隨客觀環境的變化而變化，即因地、因時、因顧客消費心理的變化而變化。由以上對企業核心競爭力的分析可見，知識和技術是企業核心競爭實現的內在核心。企業核心競爭力構成要素與知識管理的關系如表3-1 所示：
表 3-1 企業核心競爭力構成要素與知識管理的關系
是企業中知識需求最密集的領域，要充分發揮知識管理的知識獲取、處理、積累、傳遞、共享等過程的管理能力。
不斷創新的能力
是在已獲取知識的基礎上創造產生新的知識，知識創新是知識管理的最終目標。
利用生產方面的知識將技術優勢向市場優勢轉化，是對知識的應用。
組織協調企業各生產要素，
進行有效的生產的能力
通過管理過程的知識將企業的技術能力和生產技巧融入企業的核心競爭力之中，需要生產者具有一定的知識和技術。
利用市場環境知識指導合理決策、減少風險，需要知識積累、應用以及創新。
為了提升企業核心競爭力，必須從核心競爭力的構成要素入手，不斷地提升企業的研發能力、創新能力和應變能力等。由表中所示關系可知，加強知識管理，實現知識的集約、知識的共享和交流、知識的應用和知識的創新是提升企業核心競爭力的必要途徑。而加強企業知識管理必須從以下幾個方面著手：
(1) 企業人力資源知識化。在當今知識經濟時代，人力資源是企業最重要最核心的資本，因為人是企業獲得核心競爭力的獲得者和執行者，也是企業保持競爭優勢的根本。人力資源知識化體現了以人為本的知識管理的觀念，是企業實現知識管理提升核心競爭力的基礎。
二、組織結構的調整。組織結構是實行企業知識管理的組織基礎。企業知識管理的有效實施，知識的共享、交流與創新，需要企業的組織結構能與知識管理活動相適應，需要所有員工的參與和協調。一個具有靈活反應能力的、合理的組織結構是知識管理的保障。為實現企業的知識管理必須建立起與之相適應的組織結構。
三、企業文化的營造。企業文化是企業核心競爭力軟的方面，是存在于組織深層的東西，它從精神、道德和思維模式等深層次的方面影響著企業的每位員工行為方式，影響著企業的戰略決策和企業的行為。努力營造有利于企業知識管理實施的企業文化，從根本上保證企業知識管理的順利進行，努力建造起知識型企業文化。
四、知識管理基礎設施的建設。它是企業知識管理的物質基礎，也是實現組織結構調整和企業文化形成的基礎。它為知識管理采集、存儲和創新的實現做好了物質上的準備，是企業構建以知識為核心資源的基礎。
3.2 企業人力資源管理知識化與企業核心競爭力的關系
3.2.1 企業人力資源管理知識化
樹立人力資本觀念，重視人力資源開發。企業的核心競爭里最終體現在員工的能力上，人力資源是企業的戰略性資源，為了更好地適應迅速變化的環境，人力資源管理要進行不斷變革，實現核心競爭力提升，而所有這些能力都是以企業員工為載體，通過員工的工作成果體現出來。因此，企業核心競爭力的根基在于企業人力資源的狀況。離開了企業人力資源的開發，提升企業核心競爭力便成為無本之木，無源之水。
人力資源管理是一種以人為本，將人作為企業最重要的資源的管理思想。人力資源是企業最大的資源、財富和企業組織的中心，知識、技巧和能力是蘊藏在組織內部的要素。所謂企業人力資源管理知識化，就是企業在實施知識管理的過程中，要培養和提高員工知識集約、共享、交流、應用與創新的意識和能力，促進企業知識管理的實施。人力資源管理之所以能成為企業知識管理的核心，是因為知識掌握在人的頭腦之中，知識往往是與人的經歷、理解、思考聯系在一起的，它還包括思想和感情的因素，人在企業知識管理活動中始終占主導地位。因而對人力資源的管理貫穿于企業知識管理活動的全過程。其次，人力資源管理知識化體現了對人的潛能的開發和利用。人不僅能學習知識，更重要的是能創造知識，實現知識的創新。在為企業創造價值的過程中也使個人的價值得到充分的體現，知識創新是社會發展的動力。企業實施知識管理為員工之間的知識共享、交流創造了良好的環境和條件，促進個人經驗的生成和積累，能引發員工知識創新的激情，實現隱性知識和顯性知識的升華，使人的潛能得到充分的發揮。因此，企業在知識管理中必須十分重視人力資源的開發和利用，加大人力資源管理的投入，注重員工的培訓。
在知識經濟時代，企業以人為本，集中表現在就是以“知識工作者”為中心，關心人、尊重人、滿足人的合理需求，以調動激發知識工作者積極性和創造性，為知識工作者的工作、學習和生活創造良好的環境和條件，加快知識創新的步伐。這就要求企業高層領導、直線管理部門和人力資源部門參與人力資源管理的建設，以變傳統的“人事管理”、“人力資源管理”為“戰略人力資源管理”。
3.2.2 企業人力資源管理知識化對企業核心競爭力的提升作用
現代企業競爭歸根結底是人才的競爭，企業的人才素質決定了企業的創新能力、發展潛力、面臨危機的處理能力及對外界變化的反應能力，企業人才是企業發展的根本。知識管理將致力于把知識財富進行有效的整理和分類，使企業成員可以方便地查詢、發掘和共享、交流已經擁有的知識，防止重復勞動和重復的錯誤，從而提高員工的工作效率。企業可以對現有知識進行改進，甚至形成新的思想，然后經過員工之間，尤其是團隊、小組成員間的交流討論，實現知識創新，再將新知識存儲在企業知識倉庫中供其他員工學習和利用。這樣，知識管理能使企業員工迅速獲得成本低廉而優質的培訓教育，不斷提高員工素質，并在組織中營造一個盡可能多地與組織有關的人圍繞該組織的發展自愿的進行共同學習的氛圍，這種學習一方面可以增強企業的技術實力，提高企業的適應能力；另一方面可以提高員工和企業的創新能力，從而賦予企業不斷發展的內涵，客觀上提高了企業整體素質水平和企業核心競爭力。
人力資源管理知識化從以下幾個方面提升了企業核心競爭力：一、它實現了企業戰略的整合和插入；二、有助于企業文化變革和建立一個學習型文化；三、提高建立社會資本和人力資本的工作場所的學習過程；四、能夠提高在變化的組織結構中運行的管理能力和領導能力。人力資源管理知識化實現了人力資源的整合，促進了核心競爭力的發展[9]。
企業實施知識管理將加大人力資源管理的投入，根據市場競爭情況、知識更新的速度以及企業內部各崗位的不同性質、不同要求以及員工的實際水平，進行相應的業務和技能培訓，并且采取多種培訓方式對員工進行知識的更新與完善，不斷地提高勞動者的科學文化水平和技術熟練程度，不斷地提高員工創造新的專業知識和技能的能力，合理地組織生產和工藝流程，提高勞動生產率，從而實現企業效率的提高，真正的提升企業核心競爭力。
3.3 組織結構的變革與企業核心競爭力
知識經濟社會與工業經濟社會的最大區別在于知識已成為企業最重要的資源，企業對知識的有效管理已成為管理的中心環節。企業知識管理要求促進知識的流動，促進員工知識的共享、交流和交流。傳統等級制的組織結構具有鮮明的等級和層次結構，企業成員實際上成為整個組織“機器”中的一個并不具有主動性的“零件”，其嚴格的等級控制方式嚴重地阻礙了企業內部員工知識的收集、共享、交流和交流，阻礙了員工的創造性思維，影響企業知識創新的進程。等級制組織結構的另一個缺陷是過長的信道，不僅阻礙了知識與信息的有效溝通以及企業對瞬息萬變的經營環境和市場的反應能力，而且抑制了企業的學習能力的提高和企業創新能力的發展，從而影響企業的競爭力。
企業實施知識管理，要求企業組織應具備在一個動態過程中積累、分享、利用和創造新知識的知識戰略能力，這對企業的組織結構的構建提出了新要求：
其一是企業組織結構要具有可塑性和靈活性，盡可能減少組織結構中的層級，以提高企業的信息傳遞速度，實現企業組織的高效運作，以利于企業對經營環境和市場的變化做出快速響應，從而提高企業的應變能力和知識創新能力。近年來，在企業知識管理的實踐中出現了大量在本質上屬于目標團隊形式的新組織模式，如“靈活特定目標型”（advocacy）、“無限水平組織”(infinitely flatorganization)、“蛛網結構”(spider's web)、“倒金字塔”(inverted pyramid)以及“虛擬組織”（Virtual Organization）模式等。這些新的組織結構的共同特點是都把知識視為企業最重要的資源，為增強企業的反應能力，組織結構的設計朝著動態化、網絡化的方向發展。這些新的組織結構與傳統的等級制結構相比，采取的是扁平化的組織形式，具有較強的應變能力，能夠較好地適應以“3C”（變化、競爭、顧客）為特征的超競爭環境，能夠通過復雜的通信基礎設施迅速地將技術、人員與管理組合起來，對不斷變化的和不可預測的市場環境的客戶需求做出迅速有效的和協調的響應。
其二是要有效地實現知識的價值，有利于顯性知識和隱性知識的轉化，有利于知識的共享、交流，以實現知識創新的目標，這就要求企業應有專門的人員和部門來進行管理，成立強有力的知識管理項目推進組織，對整個企業的知識管理工作進行規劃和實施。
企業實施知識管理，必然在組織結構上進行脫胎換骨的改造。其實這就是知識創新中管理創新的內容，管理創新能從根本上提升企業核心競爭力。
3.4 企業文化的營造與企業核心競爭力
努力創造有利于實施企業知識管理的企業文化，就需要每位員工充分發揮其創造力，只有通過組織環境營造一種信息共享、學習交流的高效與和諧機制，鼓勵員工交流溝通。在交流和溝通中每位員工都將不同程度的受到別人觀點、知識的影響，產生激勵與凝聚，競爭與合作的效果。管理者應始終堅持“以人為本”，努力營造互相尊重、和諧、愉快、進取的氛圍，使每個人都有一種歸屬感、成就感，讓每一位成員都有機會施展才能，使管理模式更加多元化、人性化和柔性化。
正因為知識管理對組織環境的特殊要求，從而使企業文化成為決定知識管理成功與否的重要因素，成功的知識管理需要建立以知識為導向的企業文化環境，利用企業員工和集體的智慧，實現知識的集約、共享、交流、應用與創新，在知識創新中謀求企業競爭能力的提高和企業的可持續發展。企業文化被定義為“企業在長期的實踐活動中所形成的并且為企業成員普遍接受和遵循的具有本企業特色的價值觀念、團隊意識、行為規范和思維模式的總和。”[10]這種價值觀和行為準則作用于企業成員行為，為企業成員意識認可。它同組織結構相互作用影響企業成員的思維模式和行為模式，是企業獲得凝聚力和競爭力的源泉。企業文化一旦形成，就會對企業員工產生潛移默化的作用。對于企業來說，員工使知識的承載者，只是擁有的數量、質量和對企業知識創新的貢獻程度決定于知識的擁有者。在一個沉悶的、呆滯的組織文化氛圍中，人們就難以形成核心競爭力和可持續發展的能力。要想建立高效、和諧的企業知識管理體系，必須努力營造鼓勵知識共享、交流和創新的企業文化環境，逐步形成“自覺合作”與“自覺交流”的價值觀。企業知識管理需要一種知識型的企業文化，知識型企業文化是指企業在發展過程中按照知識管理的要求所形成的一種“社會亞文化”。它是企業的經營哲學、倫理道德、精神風范、價值觀等意識形態的總和，是企業靈魂和精華的集中反映。知識型企業文化對企業發展的作用主要體現在以下幾個方組面：
（1） 導向作用。企業文化為全體員工確立了基本的價值觀、道德規范、企業精神等，作為一種無形的準則，創造了一種共同的文化氛圍，對員工起到價值導向、角色規范和引導員工實現知識創新的作用，使企業員工在企業文化所營造的氛圍中相互促進，共同發展。一個企業的團隊意識、內部風氣和風尚等企業文化內容一旦含有面向知識管理的特點，就會造成強大的使個人行為從眾化的團隊心理壓力和動力，使個人在知識采集、積累、共享、交流、應用、創新過程中產生心理共鳴，進而自我調整、控制自己的行為，自覺展開知識管理活動。
（2） 溝通作用。知識型企業文化的形成有利于加強企業與員工、員工與員工之間的充分溝通，化解文化理念上的認知差距，實現各方利益的協調，從而有利于在企業內部形成相互信任的融洽氣氛，有利于企業內部的信息流通和反饋機制的建立，促進知識的共享和交流。
（3） 激勵作用。知識型企業文化以人為本主，把尊重人作為它的核心內容，它對人的激勵是一種內在的激勵，是通過企業文化的塑造，在員工心目中樹立起知識管理的思想觀念和行為準則，使每個員工從內心深處自覺產生為企業知識管理而努力的意識，形成對企業知識管理的強烈責任感和持久驅動力，激勵職工不斷地進行知識的采集、存儲、共享、交流、應用與創新。
（4） 凝聚作用。企業文化通過培育組織成員的認同感和歸屬感，建立起成員與企業之間的相互依存關系，使個人的行為、思想、感情、信念與整個企業有機的統一起來，形成相對穩固的文化氛圍，凝聚成一種無形的合力與整體趨勢，以次激發出企業員工的主觀能動性，為企業的共同目標而努力[11]。正是企業文化這種自我凝聚、自我向心、自我激勵的作用，才構成了企業生存發展的基礎和不斷成功的動力。企業要想實施有效的知識管理，不僅要具備必要的硬件設施和軟件系統，還要求企業領導者建設有利于企業實現知識共享、交流和創新的知識型企業文化，鼓勵員工與他人共享、交流自己擁有的知識，并促使員工將知識轉化為有利于企業發展的生產力。
3.5 知識管理基礎設施與企業核心競爭力
3.5.1 知識管理基礎設施是企業知識管理的工具
知識管理基礎設施是一個廣泛的概念，是指采集、存儲、提煉和傳遞知識的技術和設施。它包括的內容異常繁多，覆蓋了知識活動的各個環節，是知識管理有效運作的硬件基礎。知識管理的核心就是利用信息技術，將企業的傳統經驗與信息，以及企業員工所擁有的知識資產整理成企業可共享、交流的知識，在指定的范圍內傳播，在恰當的時候利用，在利用的過程中再產生新的知識。知識管理涉及知識與信息的識別、清點、收集、存儲、學習、整合、規劃、流通、共享、交流、創新、評估、監督和保護等環節，僅僅依靠人工的方式難以完成知識管理中對知識和信息處理的要求，必須借助于現代信息技術手段。其中互聯網是這種技術的杰出代表。互聯網的出現打破了信息與知識傳播的時空限制，并使得交流的形式更加生動和直觀。隨著現代信息技術的飛速發展，新的技術手段和方法不斷涌現，為知識管理的實施提供了有力的支撐。如互聯網(Internet )、企業內部網(Intranet)和外聯網( Extranet )、數據挖掘技術(Data Mining)、信息查詢與檢索引擎技術(Information Search and Retrieval Engines)、檢索技術(Access Technologies) 、 元數據技術 (Metadata) 和 網絡通訊技術 (Networking Communications)等，為人們迅速收集知識和信息帶來了便利，不僅加快了知識和信息采集、傳播的速度和廣度，拓展了知識和信息采集的空間，同時還有利于對知識和信息的分類、加工和處理，使各種知識和信息變得更加有序，為知識與信息的使用提供了良好的條件。數據庫管理系統(DBMS)，文獻管理技術(Document Management)，存貯結構技術(Storage Architectures)等，為知識倉庫的建立奠定了基礎，使各種信息和知識可以經過分類后以某種方式存貯起來，供相關人員訪問，或以某種形式傳播出去以供利用。另外，現代信息技術不僅是實現信息交流和共享、交流的重要手段，同時也為企業核心知識的產權保護提供了新的手段，利用信息技術為需要進行保護的知識產品授予各種不同的訪問權限，就可以達到既方便用戶合理使用，又保護知識產品擁有正當權益的目的。知識管理是通過系統地利用這些信息和專門技術所建立的知識管理平臺，最大限度地進行知識的共享、交流、應用與創新，實現企業的創新能力、響應能力、生產效率和技能素質的有效改善，從而提高企業核心競爭力。
3.5.2 知識管理基礎設施的建設對企業競爭力的提升作用
企業知識管理基礎設施的建成，信息技術的大量采用，改進和強化了企業物流、資金流、信息流和人員的集成管理，對企業固有的經營思想和管理模式帶來了根本性的變革，最終導致企業核心競爭力的提升。具體而言，知識管理基礎設施建設從以下途徑提升了企業核心競爭力：
一、知識管理基礎設施的建設通過加快產品和技術的創新來提升企業的核心競爭力
知識管理基礎設施建設實現了企業的信息化。隨著全球信息跨地區、跨國界之間的流動，給企業創造了無限的商機。特別是電子商務的廣泛應用，提高了企業把握市場和消費者了解市場的能力，使企業能迅速的將消費者的需求變化及時地反映到決策層，促使企業針對消費者需求及時改變和調整經營策略，向市場提供高質量、多品種的產品和服務，形成不易被其他競爭對手模仿的產品和服務。
另外，現代信息技術與制造的結合所形成各種信息技術，如CAD、CAM、CIMS等，實現了企業開發、設計、制造、營銷及管理的高度集成化，使企業生產趨于并行、敏捷、職能和虛擬化，極大地增強了企業生產的柔性、敏捷性和適應性。這種信息化的生產方式使企業“個性化、多品種、小批量”的生產和服務成為可能，越來越迎合和滿足顧客的獨特需求趨勢，提供更快捷、更簡單和更便宜的多樣化產品，從而提升企業的競爭優勢。
二、知識管理基礎設施的建設通過增強應變能力和運作效率來提升企業核心競爭力
在知識經濟時代，贏得市場的關鍵在于速度。面對瞬息萬變的市場環境，為了達到知識經濟時代所要求的速度，滿足用戶的個性化需求，企業通過組織結構進行的變革，依托知識管理基礎設施建設進行組織流程再造，以知識為中心，使供應、生產和銷售等各個環節直接面對市場，可以在很短的時間內提供市場需要的產品，滿足市場需要的多樣化要求，增強了企業的市場應變能力[12]。
在現代企業管理制度下，那種傳統的以手工方式收集、處理、傳遞信息的方式顯然已不適應現代企業管理的要求。知識管理基礎設施建設，能使企業的資源或要素得到最佳整合和優化配置。隨著企業信息的生產、收集、整理、分析、利用速度的加快和質量的提高，同時提高了企業的科研水平、工藝技術水平和管理水平，提高了產品的技術和信息含量，也提高了企業的經營效率和管理效率。
三、企業知識管理基礎設施的建設有效地提高了企業經營的有效性和效率
企業經營的有效性是企業生存的基礎。在商業實踐中，有效性可簡單表示為在正確的時間、正確的地點以正確的方式做正確的事，其實質是通過正確的決策和行動對信息作出正確、及時的反應。企業知識管理基礎設施的建設實現了跨越域的同步信息交換，尤其是隨著互聯網絡的發展以及各種決策工具如專家系統（ES）、決策支持系統（DSS）、群體決策支持系統（GDSS）、執行信息系統（EIS）等的應用，使企業在獲取、傳遞、利用信息資源方面更加靈活、快捷、廣域和開放。人的行為與經營流程組成了一個整體的有機系統，形成信息決策行為三者高度集成化，從而極大地增強了決策者的信息處理能力和方案評價選擇能力，拓展了決策者的思維空間，延伸了決策者的智力，最大限度地減少了決策過程中的不確定性、隨意性和主觀性，增強了決策的合理性、科學性及快速反應，提高了決策的效益和效率，從而極大地提升了企業經營的有效性[13]。
企業知識管理基礎設施的建設通過促進企業業務流程重組和組織結構優化，實現企業經營效率的提升。傳統的組織結構存在多等級、多層次、機構臃腫、橫向溝通困難、信息傳遞失真、缺乏活力、對外界變化反應遲緩等弊端。信息技術的飛速發展，從根本上改變了組織收集、處理、利用信息的方式，從而導致組織形式的巨大變革，推動了BPR乃至組織結構的重構。同時，企業知識管理基礎設施的建設極大地調動了組織成員的潛能和積極性，促進了相互間知識和經驗的交流，形成了學習型組織，從而更好地適應競爭日益激烈的市場環境。
四、知識管理基礎設施的建設通過提升整體管理水平和決策科學化來提高企業核心競爭力
21世紀企業企業競爭力的高低完全取決于獲取和處理信息能力。企業的發展依靠的是正確的決策，而決策的基礎則是信息。對企業來說怎么比對手早一步獲得有效的市場信息顯示得尤其關鍵，這正是信息技術的優勢，而這種優勢依賴于知識管理基礎設施建設。知識管理基礎設施建設能夠極大地提高企業對信息的收集、整理加工、分析研究的準確性和有效性，從而提高對企業資源有效開發利用，把企業決策建立在及時、可靠、高效的信息的占有基礎之上，進而提高企業的決策科學化水平。
綜上所述，企業人力資源知識化、組織結構變革、企業文化的營造和企業知識管理基礎設施的建設是實現企業知識管理提升企業核心競爭力不可或缺的組成部分，四者相輔相成，不可分割。企業知識管理基礎設施的建設為組織結構調整和企業文化的營造提供了物質基礎和保證；企業人力資源知識化的最終實現需要與知識經濟相適應的組織結構和企業文化的形成作為基礎；組織結構和企業文化二者相互制約、相互促進。四者構成了一個有機的整體，共同促進企業核心競爭力的提升。
第四章 知識管理提升企業核心競爭力的作用機制實施分析
4.1知識管理對提升企業核心競爭力內在作用機理分析
由前面的分析可知企業的核心競爭力主要體現為以企業的知識活動為中心的相關能力，那么要提升企業的核心競爭力就必須有效完成“知識的采集和編碼知識的積累和處理知識的傳播和共享知識的創新和應用”這一完整的過程，知識管理就是通過引導和約束這四個環節，促進知識生產和流動，使知識在使用中實現價值，從而達到提升企業核心競爭力的直接目的，并最終實現營造企業持續競爭優勢的終極目標。
（1）知識管理的外化功能——對知識采集和編碼的管理功能
知識管理的外化功能是指以外部存儲庫的形式捕獲知識，并根據分類框架或標準來組織它們。它所利用的是強大的搜索工具、數據庫管理系統、文件管理系統等。其中，搜索工具用于在 Internet 或其它信息資源上搜索并下載知識；數據庫管理系統和文件管理系統用于對所收集到的知識進行分類、編碼及儲存。[10]外化的結果是使具有相似特征的知識聚集在一起，它的作用最終體現在通過內化或中介使知識尋求者能夠得到你所捕獲到的知識。對于一個企業來說，這里的知識既包括存在于企業內部員工頭腦中的未編碼知識，也包括存在于數據庫中的已編碼知識，通過這一環節，可以使知識有效集中，這種集中了的知識對于從事研究與開發的人員來說，無異于一個激發創造靈感的知識寶庫。這一功能可以說是提升企業核心競爭力的基礎。
（2）知識管理的內化功能——對知識積累和處理的管理功能
知識管理的內化功能是指設法發現與特定用戶需求相關的知識。內化建立在外化的基礎上，是對外化結果的深加工。它從外部儲存庫中挖掘知識，并通過篩選來發現與知識尋求者相關的知識，并以最合適的方式進行重新分類、重新儲存。知識管理的內化功能能夠使知識的尋求者更方便地獲取所需知識，大大提高了知識獲取的效率，有效縮短了知識生產的周期，這也是提升企業的核心競爭力的一個重要的環節。
（3）知識管理的中介功能——對知識傳播和共享的管理功能
知識管理的中介功能是指將知識尋求者與最佳知識源相匹配。這是知識發揮作用的關鍵性步驟及前提條件。儲存于數據庫中的靜態知識是不能發揮作用的，只有將它與特定的人、特定的過程進行動態匹配，才能實現其蘊含的價值，實現價值增值，最終形成并持續提升企業核心競爭力。
（4）知識管理的認知功能——對知識創新和應用的管理功能
知識管理的認知功能是指對經由前三個功能交換得出的知識的創新和應用，是知識管理的終極目標。具體包括兩個方面的內容，一是在提供的知識基礎之上，進行知識創新，知識創新作為一種復雜的商業過程和組織過程，其根本目的是通過謀求新的發明，獲取新的知識，探索和掌握新的規律，實現知識的價值，為組織以及社會創造新的財富；二是利用所提供的知識形成決策方案，用以指導企業的生產經營活動。這一知識應用和創新的關鍵環節，可以帶來企業技術優勢和市場優勢的全面提高，因而直接影響著企業核心競爭力的最終效果。以上，可以說是知識管理對提升企業核心競爭力的內在機理，其作用的過程可以用圖 3 表示。
圖 3 知識管理作用機理流程圖
通過對知識管理在企業中運作的介紹，我們認為正是知識在企業中的無限循環、流動、創新，才促進了企業核心能力的新陳代謝和螺旋上升。同時，我們也認識到知識管理不僅監督企業內部運作，最大限度地使用企業擁有的資源，而且能夠不斷提升企業對外部信息和變化的理解、管理和快速反應，從而達到提升企業核心競爭力的目的。
知識管理是“知識集約——知識應用——知識交流——知識創新”四個過程不斷循環往復、螺旋上升的過程。而知識管理的過程又是與市場緊密結合在一起、與市場的變化保持同步的;同時，根據市場變化的情況，進行自我調節。在這個調節的過程中可能會出現時滯現象，即當前的知識擁有狀況是對過去市場的反應，導致企業的行為落后于市場的變化。因此，知識管理在企業中的應用要盡可能使企業與市場保持同步變化。企業能否與市場保持同步調的動作，直接影響著企業的核心競爭力。如果在企業自適應、自調節的過程中，能夠與市場保持一致的步調，那么企業就有可能提升其核心競爭力，從而在市場競爭中保持競爭優勢。如果在這個過程中，企業不能與市場變化保持同步，可能會影響企業已形成的核心競爭力。企業不斷地適應市場變化，不斷地進行知識管理，最終將形成企業自身的獨特的競爭優勢，即核心競爭力。
4.2 加強企業知識管理的措施
隨著知識經濟的來臨，知識在提升企業核心競爭力作用日益突出，加強企業知識管理，更加優化配置企業核心競爭力，是每個企業在市場競爭中必須面臨的問題。為了更好的利用知識，挖掘知識，形成企業的核心競爭力，企業必須從以下幾個方面加強企業知識管理：
一、降低知識管理風險
企業知識管理風險包括：由于沒有委派專人負責知識的運營所導致的治理風險和由于“自我管理”分權模式的推行所導致的權力失控、權力架空的分權風險， 沒有或不完善的評估體系也會引起管理風險。
隨著企業知識管理的深入發展， 西方一些大企業已不單設立信息主( CIO) ，而是還開始設立知識主管(CKO) 。世界著名的大企業如施樂公司、可口可樂公司、IBM公司、通用電器公司、日立公司等都正式設立了CKO一職， 所以設立知識主管一職是企業知識管理的必要條件。知識主管的主要職責有3 個方面: 制定知識政策， 提供決策支持并幫助員工成長。領先企業的實踐經驗表明，沒有CKO ， 企業知識管理將很難成功。
企業的知識管理實質是一種管理創新活動， 它包括知識生產的管理、知識組織的管理、知識傳播的管理、知識營銷的管理、知識應用的管理、知識消費的管理和人力資源的管理。這種創新一方面表現為對原有管理體制的創新，減少管理層次，建立扁平化的組織結構；另一方面表現為知識管理有利于創新的實現。扁平化的組織結構將削弱高層管理者指揮的統一性和“至高無上”的權威性。由于知識管理是建立在“自我實現的人”假設基礎上， 企業賦予員工更大的自由度， 實行員工的“自我管理”，員工因此享有更大的權利和承擔更大的責任。如果下屬沒有足夠的知識、技能、責任感和較強的自律能力， 極易導致管理失控以及高層領導權力架空， 甚至導致企業的滅頂之災。評測工作對于評價知識管理項目的成果也是至關重要的， 因為管理控制的依據是測評的結果。項目組成員能夠十分明確地指出通過實施“虛擬工作組”項目， 企業節省了哪一筆開銷， 在哪方面提高了生產效率等等。更重要的是， 雖然測度知識管理項目的長期收益十分困難， 但是，通過一些側面的數據、事實來評價項目價值， 諸如使用者的親身感受、參與者的熱情等， 也能夠很好地說明項目帶來的收益。
二、提升企業信息化程度
目前我國企業的信息化投入和運用的分布很不均衡。企業的中間技術層，尤其是設計部門和財務部門已經初步實現計算機管理，但企業的決策部門的信息化建設依舊很薄弱；另一方面，企業的末梢如供應、生產、銷售等環節的計算機管理基本上是空白，整個企業的信息化建設呈現出中間大兩頭小的格局，這種格局非常不利于企業知識管理目標的實現。目前，從企業知識管理活動的具體實踐來看，我國大多數企業現有的知識管理活動還處于傳統管理思想與方法下對知識資源零散的管理，尚未建立起全面的知識管理體系。因此，我國的企業應積極進行信息化建設，以縮短信息在企業內的傳播時間，擴大信息傳播范圍，節省新員工真正進入企業的時間。企業的信息化建設包括設立知識主管和信息主管；調整公司結構；建立一個能為公開交流提供基礎的設施完好的網絡；建立企業知識庫等。
三、加強培養知識管理的專業人才
企業進行知識管理要著力培養自己的知識管理專業人才。知識的主體是人，管理知識的主體也是人，沒有合格的知識管理人才，有效的知識管理也就無從談起。因此，知識管理人才是企業能夠成功實現知識管理的關鍵環節。如果一個企業沒有專門的知識負責人，那么這個企業的知識管理工程就很難進行。
知識管理人才一定要是復合型的，既要懂專業知識、專業技能，又要懂宏觀經濟和微觀管理上的理論和方法；既要有良好的外語能力，以便了解和學習國外的先進經驗，又要在信息收集管理上有自己的特長。除了從大學和社會上引進人才，更重要的是企業要建立正規的培訓機制，要有意識的在企業內部的職工中培養，激勵更多的人往這個方向前進。知識管理人才跟企業家當然不是矛盾的，有些企業家本身就是知識管理專家，這樣更有利于知識管理目標的實現。企業除了要為這些人才提供良好的待遇外，更重要的是要為他們提供廣闊的業務發展空間，從管理機制上保證他們能夠充分發揮自己的技能。
4.3 知識管理提升企業核心競爭力的途徑
通過對知識管理提升企業核心競爭力的研究，在知識經濟時代，環境的變革和組織的發展對每一個企業都提出了新的挑戰，企業只有致力于完善自身的學習機制和知識管理體系，將人力資源管理、組織結構的變革、企業文化的建設和知識管理有機的結合在一起，才能適應經濟時代所面臨的嚴峻考驗，在激烈的競爭中立于不敗之地。為此，企業必須不斷的探索知識管理的關鍵所在，通過加強知識管理不斷的提升企業核心競爭力。基于上述探索，本文提出加強知識管理提升企業核心競爭力的幾種途徑：
一、樹立知識資本的新理念。美國管理大師彼得·德魯克指出：“在新的經濟體系內，知識并不是和人才、資本、土地并列為制造資源之一，而是惟一有意義的一項資源。”[14]企業領導要切實轉變觀念，樹立知識資本的新理念，使企業內全體員工高度重視專業技術知識的學習和應用，領悟到知識是企業生存、發展和獲利的核心資源，意識到自己是知識管理主體的一部分，自覺地把知識的生產、傳播、共享、應用和創新作為自身工作的一個重要組成部分。
二、建立有專職人員負責的知識庫，注重企業知識的挖掘、學習。學習通常可以分為：顯性知識的學習、過程學習和隱性知識的學習。關于Know-what 和Know-why 的知識基本屬于顯性知識。企業只有通過自身的學習，才能真正懂得并去運用這些知識。雖然這些知識的學習不能讓企業獲得競爭優勢，但它是企業生存及發展所必須的。過程學習，即向經營活動學習。不同的企業由于學習能力的不同，從類似的經營活動中得到的經驗教訓也是不同的。這些經驗教訓大部分是方法類的知識，屬于企業核心能力的范疇。關于Know-how 和Know-who 的知識屬于隱性知識，它們雖然比顯性知識難發覺，卻是知識的精華和個人能力的決定性因素。知識管理中的一個重要觀點，就是隱性知識比顯性知識更完善、更能創造價值，隱性知識的挖掘和利用能力，將成為個人和學習組織成功的關鍵。知識管理的一個難點和重點在于如何對構成企業核心能力的隱性知識進行開發以實現知識共享。隨著知識經濟的發展，知識管理的重點是在對企業的知識資源的開發和利用基礎上致力于提高企業的應變能力、創新能力。
三、建立高效先進的知識型組織結構，營造“學習型組織”。構建學習型組織，實現企業人力資本不斷增值。學習型組織是一種精于知識的創造、吸收和轉化的組織。學習型組織是一個以個人學習和團隊學習為基礎的、具有快速增長個人知識和擴張組織功能的自學習機制，是未來高新技術企業組織發展的方向。在學習型組織里，每一個成員都愿意把自己獲取的知識和組織內的其他人共享，從而使每個人的知識得以擴大，快速促進人力資本的增長。造就學習型組織，也可快速實現組織人力資本的擴張，從而降低企業對關鍵人才的依賴性，使企業不會因為一位人才的流失導致整個企業癱瘓，同時也有利于構建企業的核心能力，實現人才與企業的雙贏，最終實現企業人力資源的優化和提高[15]。
彼得·圣吉認為，要把企業從傳統“權力控制型組織”改造為“學習型組織”，必須進行五項修煉：一是自我超越。學習如何擴展個人的能力，創造出我們想要的結果，并且塑造出一種組織環境，鼓勵所有的成員自我發展，實現自己選擇的目標和愿景。二是改善心智模式。持續不斷地理清、反省以及改進人們內在的世界圖像，并且檢查內在圖像如何影響我們的行動與決策。三是建立共同的愿景。針對我們想創造的未來，以及我們希望據以達成目標的原則和方法，發展共同愿景，并且激起大家對共同愿景承諾的奉獻精神。四是團隊學習。轉轉對話及集體思考的技巧，讓群體發展出超乎個人才華總和的偉大知識和能力。五是系統思維。思考及形容、了解行為系統之間相互關系的方式。看清如何才能更有效地改變系統，以及如何與自然及經濟世界中更大的流程相調和[16]。從而我們可以得到這樣的結論：學習型組織是企業核心競爭力提升的源泉。
隨著知識經濟的到來，知識、人才、智慧等成為現代企業的重要因素，在這種環境下，人類進入一個新的階段，知識的創造者與使用者由于網絡的出現使知識能在大范圍內為人們所共享，產生了改變傳統的生產方式、提高工作效率的巨大力量。企業的內部組織結構將發生重大轉變：
第一，打破界限，實現資源共享，建立虛擬企業。虛擬企業是適應經濟全球化、一體化的需要，以信息技術為聯結和協調手段的臨時性動態聯盟的組織，它打破了地理空間的限制，利用信息網絡，把不同地區的現有資源迅速組合成一個統一指揮的經營實體，以最快的速度推出高質量、低成本的產品或服務。
第二，改變傳統的“金字塔”組織結構，建立“扁平化”組織結構。知識管理特別需要發揮員工的主動性和創造性，這就要求企業賦予員工充分的自主決策權。為了發揮員工的主動性和創造性，就必須改革傳統的組織模式，使組織結構扁平化。
四、 營造有利于知識共享的組織文化。要建立開放和相互信任的合作環境及科學的業績評價與激勵機制，不斷使員工對知識創新有新需求，鼓勵知識共享和利用。其具體做法有：
第一，建立相互信賴關系，這是促進員工參與知識管理不可缺少的條件。如果企業與員工之間、員工與員工之間互不信任，雙方只考慮自身的利益，員工就不能將自己的隱性知識奉獻出來，讓其他員工共享，企業作為一個整體也就不可能擴展知識儲備。因此，企業在人力資源管理上要把內部員工也當成顧客來對待，以創造忠誠顧客的態度與方法對待員工。
第二，獎勵制度是促進員工參與知識管理的有效手段。知識的價值是由包含在產品和服務中的知識含量決定的，而知識來自于每個員工的學習、發明、創新。建立有效的激勵機制，才能調動員工開發、挖掘自己的智力資源以及開發利用企業的知識資源的積極性，從而使企業取得在知識經濟下的競爭優勢。企業要將物質獎勵與精神獎勵結合起來，既滿足員工追求經濟利益的需求，又滿足員工追求社會效應以及自我價值實現的需求。同時企業要使這些獎勵措施具有長期性、持久性，以促進員工持續不懈地參與知識管理。
結 論
在知識經濟時代，企業的知識資源是構建企業核心競爭力和推動企業核心競爭力發展得關鍵要素。企業要想在激烈的競爭環境下生存并保持持續競爭優勢，就必須實施知識管理以提升企業核心競爭力。隨著全球經濟的一體化，日趨激烈的市場競爭對企業的生存和發展提出了越來越嚴峻的挑戰，這種挑戰迫使企業只有不斷地提升、保護和創造自己的核心競爭能力，才能持續生存和發展。因此，企業只有致力于完善自身的學習機制和知識管理體系，將人力資源管理、組織結構的改造、企業文化的營造和基礎設施的建設和知識管理有機的結合在一起，才能適應知識經濟時代所面臨的嚴峻考驗，在激烈的競爭中立于不敗之地。
本文通過對企業知識管理提升核心競爭力的作用機制研究，可以得到如下的結論：
一、加強企業知識管理，必須重視知識運作過程的操作。知識管理的運作過程是企業知識積累、應用、共享和創新的過程，是企業真正實現企業資源知識化的關鍵。從而為企業核心競爭力的提升產生巨大的促進作用。
二、加強企業知識管理，必須需要重新塑造企業組織結構。建立起與知識經濟時代相適應的組織結構，是企業實現知識管理的關鍵。因為，組織結構為知識管理提供運行的平臺，是知識共享成為可能，隨著知識經濟的到來，知識、人才、智慧等成為現代企業的重要因素，在這種環境下，人類進入一個新的階段，知識的創造者與使用者由于網絡的出現使知識能在大范圍內為人們所共享，產生了改變傳統的生產方式、提高工作效率的巨大力量。
三、加強企業知識管理，營造與之相適應的企業文化。要建立開放和相互信任的合作環境及科學的業績評價與激勵機制，不斷使員工對知識創新有新需求，鼓勵知識共享和利用。
四、加強企業知識管理，必須完善企業知識管理的基礎設施。因為基礎設施是知識管理實現的基礎。
綜上所述，加強知識管理，必須做到以下幾個方面：構建良好的企業知識管理運作環境；樹知識管理觀念；建立起與之相適應的組織結構；營造良好的企業文化；加強企業員工知識和能力的培訓和開發；提高知識產權認識，加強知識產權管理；建立科學有效的知識管理激勵機制。為了中國企業更好的適應知識時代的市場競爭，還需要不斷的探索與中國國情相適應的知識管理的措施和途徑。
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