時間：2022-03-17 06:12:42
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法定代表人身份證明書，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
_______，經（某單位任命或選舉），出任___________________（職務），系該___________法定代表人，該法定代表人任職期限自__年月日至_____年月日。
特此證明。
__________（蓋章）
負責人簽名：_______
_______年_______月_______日
同名同姓證明書
慈有我公司員工許小花（女，漢族，19**年*月*日出生，身份證編號：）與我公司員工許小花（基本情況）同名，為了今后工作及檔案建設方便，懇請***公安局予以改名。
特此證明
****公司人事部
***年**月**日
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身份證明書
____________：
＿＿＿＿（先生/女士）現在我公司任＿＿＿＿＿，為我公司法定代表人。
特此證明。
單 位（公章）
年 月 日
工作證明
________________：
茲證明________是我公司員工，在________部門任________職務。至今為止，一年以來總收入約為__________元。特此證明。本證明僅用于證明我公司員工的工作及在我公司的工資收入，不作為我公司對該員工任何形勢的擔保文件。蓋 章：日 期：______年___月___日收入證明 茲證明我公司(XXXX公司)員工XXX在我司工作XX年，任職XX部門XX經理(職位)，每月總收入XXXXX.00元，為稅后(或稅前)薪金。
XXXX公司
蓋 章：
日 期：______年___月___日
法定代表人身份證明書
_______,經(某單位任命或選舉),出任___________________(職務),系該___________法定代表人,該法定代表人任職期限自__年月日至_____年月日。
特此證明。
__________(蓋章)
(一)當事人為自然人:提交有效的身份證明。如委托他人辦理,還須提供經公證機構證明的授權委托書。
(二)當事人為中國內地法人:
1、公司的營業執照;
2、法定代表人證明書及法定代表人身份證;
3、授權委托書及受托人身份證;
4、公司董事會決議或股東會決議。(注冊地在深圳之外的公司,董事會決議或股東會決議須辦理公證)。
(三)當事人為境外法人:
1、當事人為香港公司,所提交的材料(商業登記證或注冊證書、董事會決議、授權委托書等)需經中國司法部委托的香港律師(公證人)辦理公證,并經中國法律服務(香港)有限公司辦理轉遞;轉讓方、受讓方為澳門公司,其材料經中國法律服務(澳門)公司辦理公證;轉讓方、受讓方為臺灣公司,經臺灣地區公證人辦理公證并經由臺灣海基會寄送。
2、當事人為外國公司,所提交的材料(商業登記證或注冊證書、董事會決議、授權委托書等)需經當地國家公證人公證,并經中國駐該國大使館或領事館辦理認證。
(四)房地產權證書。
(五)房產信息單(現可在公證機構現場申請查詢)。
一、對法人身份的核查
根據《中華人民共和國民法通則》第三十六條之規定,法人是具有民事能力權利和民事行為能力,依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。法人同自然人一樣，它可以廣泛地參加民事活動，獨立享有民事權利，承擔民事義務。但法人又不同于自然人，法人不是以生命存在為特征的個人，而是個人聯合、集體聯合或者個人與集體聯合而建立起來的社會組織體。法人具有其自身的特征和設立的條件。我們在核查其身份時，一定要根據這些特征和條件進行逐項核查。
首先，要求當事人提供法人證明、營業執照，根據上面記載的內容，核對當事人名稱與營業執照上記載的名稱是否相符。查看當事人的名稱是不是其登記的全稱，不能多一個字或少一個字，不能簡寫。不然就會出現法律文書上的名稱與當事人的實際名稱不相符，不僅造成法律文書不嚴肅，影響到法律的尊嚴，還會造成當事人的對抗情緒，權利人不能依法行使權利，義務人以此為由拒絕履行義務；當事人名稱、住所地、法定代表人姓名與營業執照上記載不符的，應要求當事人提交相關變更登記資料后予以確定。
其次，應核查其是否依法進行年審或年檢，是否已經撤銷或注銷，從訴訟主體時間連續性上核查。這就涉及到它是不是適格的主體，是否應由其開辦單位、撤銷單位或其接收財產的單位來作為權利或義務的主體。如有一某實業公司償還借款的案件，本來訴訟前該公司已被撤銷，由其開辦單位接收了財產，而該案在訴訟過程中卻未進行認真核查，仍然判決某實業公司承擔責任。在執行過程中發現該情況后，依法裁定變更了被執行人，才使案件的執行得以圓滿解決。
第三，核查其法定代表人要核查其是否符合法律規定，是否是其登記的名稱，有無變更、更換等,當事人提交的法定代表人身份證明書上沒有記載職務的，應當核對后確認。法人的正職負責人是法人的法定代表人，沒有正職負責人的，由其主持工作的副職負責人擔任法定代表人；設有董事會的法人，以其董事長為法定代表人，沒有董事長的法人，經董事會授權的負責人可作為法人的法定代表人。在訴訟或執行過程中，法人的法定代表人更換的，由新的法定代表人繼續進行訴訟或執行活動，并應向人民法院提交新的法定代表人身份的證明書。
二、對其他組織身份的核查
其他組織是指合法成立、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。如依法登記領取營業執照的私營獨資企業、合伙組織，合伙型聯營企業，中外合作經營企業、外資企業，法人依法設立并領取營業執照的分支機構，中國人民銀行、各專業銀行、中國人民保險公司設在各地的分支機構，經民政部門核準登記領取社會團體登記證的社會團體，經核準登記領取營業執照的鄉鎮、街道、村辦企業以及法律法規規定的其他組織等。
不具備法人資格的其他組織，是以其主要負責人為代表人。對其他組織身份的核查多同于法人身份的核查。但應當注意的是其他組織的登記機構不是單一的，只要是法律法規規定的登記機構都可以進行登記。
三、對自然人身份的核查
自然人是指獨立的單個的存在于世間，具有生命存在為特征的人體。但這里應當注意“自然人”與我們所說的“公民”不是完全相同的概念，“自然人”中既包括我國公民，也包括外國人和無國籍人。對自然人身份，應當從以下幾個方面認真進行核查
首先，應對自然人的民事行為能力進行核查，這是自然人享有民事權利承擔民事義務的首要條件，核查確定后，才能認定該自然人在訴訟活動中的的行為是否具有法律效力。
1、民法通則規定：“公民從出生時起到死亡時上，具有民事權利能力，依法享有民事權利，承擔民事義務”。民法通則第十一條規定：“18周歲以下的公民是成年人，具有完全民事行為能力。16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人”這個規定中的“以自己的勞動收入為主要生活來源”是指能以自己的勞動取得固定收入或較穩定的收入，并能以此收入維持當地居民的一般生活水平。只有具有以上兩條規定的自然人才能完全的以自己的能力參與訴訟活動。
2、民法通則第十二條和十三條規定，10周歲以上的未成年人和不能完全辨認自己行為的精神病人為限制民事行為能力人。限制民事行為能力人只能從事與他的年齡、智力或者精神健康狀況相適應的民事活動。具有以上規定的自然人只能限制性地部份地以自己的能力參與訴訟活動。如10周歲以上的未成年人在其監護人在場的情況對事件作一定的陳述，不能完全辨認自己行為的精神病人在暫時能夠辨認自己行為的時候可以參加訴訟活動。否則需要由其法定人代為參加訴訟活動。
3、民法通則第十二條和十三條規定，不滿10周歲的未成年人和不能辨認自己行為的精神病人是無民事行為能力人。此條規定的自然人完全不能參加訴訟和執行活動，需要由其法定人代為參加訴訟和執行活動。
建筑工程門安裝合同范文1甲方：
乙方：
第一條：工程概況
(1)結構：磚混;
(2)屋面：株洲小波石棉瓦
(3)外墻：外磚面磚
(4)內墻：混合砂漿蓋白;
(5)室內地面：水泥砂漿找平;
(6)窗：前后鋁合金窗;
(7)衛生間廚房：現澆樓面;
(8)地面：墻面抹水泥砂漿，預留衛生潔具位;
(9)空調機位：客廳設有專用空調機位;
(10)供水：每戶獨立水表位;
(11)排水：優質PVC管;
(12)供電：暗管線敷設，每戶獨立電表位;
(13)有線電視：客廳、主臥設有有線電視插口;
(14)電話：客廳、主臥預留電話插口。
第二條：承包方式和承包內容
1、承包方式：包工包料，該工程以285元/平方米的價格包干，乙方不繳納任何稅費，不論物價的漲跌該包干價格不變。
2、承包內容：該工程按甲方規劃，兩行每行10米×15米的規格，底層為門面。二、三層為三室二廳一廚二廁，二、三層臨街面為全封閉陽臺(乙方如需變更，可在施工中提出申請)。基礎采用樁基上設承臺梁。要據實際設抗震柱若干及每層設封閉圈梁一道，底層均采用240眠墻，M5混合砂漿砌筑。二、三層采用240斗墻，M5混合砂漿砌筑。廚廁樓面采用現澆樓面，其余均采用預制空心板樓面。地面采用外C10砼地面，樓地面均采用水泥砂漿找平拉毛。屋面采用外天溝集中排水，株洲石棉瓦斜屋面。裝飾工程：臨街面外墻采用外墻磚，其余水泥砂漿抹面。內墻：廚廁墻面采用水泥砂漿打底拉毛，其余均采用混合砂漿一遍成活。安裝工程：電采用預埋暗敷，主臥、客廳電視、電話線采用預埋。上、下水采用優質PVC管，每套做包邊門一張。
3、由鄉統一辦好建房證，附屬建筑工程三化：硬化、亮化、綠化，下水道以及房屋西邊公共通道5米，房屋后面公共通道3米，屋前后擋土墻由鄉負責建設好，每行加收附屬建筑費800元。
第三條：工程結算方式
工程總造價：建筑面積×285元(含基礎)，一層門面卷閘門由乙方負責。
第四條：付款方式
1、基礎竣工每行付壹萬元
2、一層安板后每行付壹萬伍仟元。
3、主體竣工付壹萬伍仟元。
4、工程竣工驗收后拾天內工程款除支付款項，其余一次付清。
5、你站已建房行數(兩行四層)，請按規定交款，如有不服，甲方有權處置。
第五條：工程質量
本工程質量等級為合格。
第六條：雙方責任
甲方責任：按合同要求保證質量，如因甲方責任使質量達不到要求，甲方無條件向乙方賠償因此造成的一切經濟損失。
乙方責任：按合同要求按期分步付款，如工程竣工驗收后貳拾天內不能付清，甲方有權自行處置，且預付款不能退還。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
建筑工程門安裝合同范文2工程名稱：
甲方：
乙方：
依照中華人民共和國合同法及其他相關法律法規，結合本工程安裝特點，遵循平等、自愿、公平和誠實守信的原則，經雙方協商，同意訂立本合同。
一、項目概況
1、項目名稱：察右前旗十大股奶牛養殖專業合作社240頭泌乳牛舍鋼結構安裝工程。
2、承包范圍和形式：鋼結構安裝(整體)
3、工程建筑面積：約2600㎡(以實際平米數為準)
4、安裝費：25元/㎡×2600元=65000元
5、進場施工前乙方必須辦理好安裝施工許可證，以及施工人員保險手續，否則因此造成的一切責任由乙方自行承擔。
二、施工細則
1、安全責任
施工期間乙方需嚴格執行安全施工操作規范及質量要求，全面負責施工安全責任，應違反安全施工操作規范及質量要求所引起的人員傷亡事故，甲方不承擔任何責任。
2、工期要求
根據雙方協商，本工程工期為20天(20xx年11月23日至20xx年12月13日)，乙方需按時保證本工程如期竣工。如按期無法完工，每延期一天扣除安裝工費500元。
3、現場管理
施工人員在施工期間不許酗酒，出入施工現場必須帶安全帽，施工中必須系安全帶，如有酗酒現象，每發現一次扣除安裝工費500元
三、付款方式：鋼結構主體完工附20%的工程款，封頂完畢付30%的工程款，竣工驗收完畢，全部合格后付清全部工程款。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
建筑工程門安裝合同范文3甲方
乙方：
根據《中華人民共和國合同法》及其它相關法律規定，結合本工程具體情況，現經雙方友好協商，訂立如下合同條款，供雙方共同執行。
第一條、工程概況
1. 1、工程名稱：
1. 2、工程地點：
1. 3、承包方式：包工、包料、包設計、包工期、包質量、包安全。
1.4、設計說明：
1.4.1、樓面頂層窗戶上方拱形中間點綴七彩跳變的LED點光源，窗戶正面采用蘭、白兩色可控LED數碼管漸變。
1.4.2、樓體輪廓采用可控LED七彩數碼管勾勒，色彩變化為行云流水，七彩追逐的效果。
1.5、工期：本工程完工工期自合同生效收到甲方預付款之日起15日內。
1. 6、工程質量：按國家和甘肅省建筑安裝工程質量標準驗收。
第二條、甲方工作
2.1、項目具備開工條件和時間的要求。開工前天，向乙方進行施工現場交底。清除影響施工的障礙物，并向乙方提供施工所需的水、電、氣、及電訊等設備，并說明使用注意事項。
2.2、指派專人負責合同履行并對工程質量、進度進行監督檢查，聯系協同辦理驗收、變更、登記及其他有關事項的手續。
2.3 、在施工過程中，如確實需要拆改原建筑物結構或設備管線，負責指派專人到有關部門辦理相應審批手續。
2. 4、有權對原設計提出變更，在雙方共同確認的條件下，做好變更記錄。
2.5、項目驗收交接后，按協議及確認的變更記錄及時付款。
第三條、乙方工作
3.1、指派專人為駐工代表，負責合同的履行。按要求組織施工，保質、保量、按期完成施工任務，解決由乙方負責的各項事宜。
3.2、嚴格執行施工規范、安全操作規程、防火安全規定、環境保護規定。嚴格按照圖紙或方案進行施工，做好各項質量檢查記錄。參加竣工驗收，編制工程結算。
3.3、遵守國家或地方政府及有關部門對施工現場管理的規定，妥善保護好施工現場周圍建筑、設備管線、古樹名木不受損壞。做好施工現場保衛和垃圾清運等工作，處理好由于施工帶來的擾民問題及周圍單位(住戶)的關系。
3.4、施工中未經甲方同意或有關部門批準，不得隨意拆改原建筑物結構及各種設備管線。
3.5、工程竣工未移交甲方之前，負責對現場的一切設施和工程成品進行保護。
第四條、關于工期的約定
4.1、甲方若要求乙方工期提前竣工時，應征得乙方同意，并向乙方支付因提前完工而采取措施的費用。
4.2、因甲方原因造成乙方不能按期完成工程，則工期順延。
4.3、因乙方責任，不能按期開工或中途無故停工，影響工期的，工期不順延。
4.4、因設計變更或非乙方原因造成的停電、停水、停氣及不可抗力因素影響，導致停工8小時以上(累計計算)，工期相應順延。
第五條、關于工程質量及驗收的約定
5.1、本工程以《建筑裝飾裝修工程質量及驗收規范》等國家制定的施工以及驗收規范和甲方的設計要求為質量評定驗收標準。
5.2、本工程質量應達到國家質量評定合格標準。
5.3、由于乙方原因造成質量事故，其返工費用由乙方承擔，工期不順延。
5.4、工程竣工后，乙方應書面通知甲方驗收，甲方自接到驗收通知并辦理驗收、移交手續。如甲方在規定時間內未能組織驗收，需及時通知乙方，另定驗收日期。但甲方應承認竣工日期，并承擔乙方的看管費用和相關費用。
第六條、付款方式
6.1、本合同生效 ，甲方分三次支付總額為36000.00元的合同價款。
6.2、第一次：合同簽訂后的2日內，甲方應向乙方支付合同價款的42%即15000.00元的工程材料款。
第二次：乙方進入現場開工后的2日內，甲方應向乙方支付合同價款的42%即15000.00元的工程進度款。
第三次：工程完工，驗收合格后2日內，甲方應向乙方支付合同價款的16%即6000.00元的工程結算余款。
第七條、違約責任
7.1、由于乙方原因逾期竣工，每逾期一天，乙方支付甲方
7.2、由于甲方原因，逾期支付工程款，每逾期一天，甲方支付乙方的違約金，并承擔延誤工期的損失。
7.3、乙方應妥善保管甲方提供的設備和工程成品，如造成損失，應照價賠償。
7.4、甲方未辦理任何手續，擅自同意拆改原有建筑物結構或設備管線，由此發生的損失或事故(包括罰款)，由甲方負責并承擔損失。
7.5、未經甲方書面文件同意，乙方擅自拆改原建筑物結構或設備管線，由此發生的損失或事故(包括罰款)，由乙方負責并承擔損失。
7.6、未辦理驗收手續，甲方提前使用或擅自動用，造成的損失由甲方負責。
7.7、因一方原因，經雙方協商一致同意合同無法繼續履行時，應通知雙方辦理合同終止協議，并由責任方賠償對方由此造成的經濟損失。
第八條、不可抗力
8.1、在本合同約定的工期內發生不可抗力事件，雙方互不承擔違約責任或損害賠償責任。但如果因一方違約而延期并在延期階段發生不可抗力事件而造成另一方損失的，不得以不可抗力事件為由主張其免除賠償責任和違約責任。
8.2、本合同約定的工期內的不可抗力事件發生時，應立即書面通知對方，并于不可抗力發生之日起15日內由相應的主管部門出具不可抗力認定證明。如對不可抗力事件的認定有異議并因此發生仲裁糾紛，應以仲裁裁決的認定為準。
第九條、合同爭議的解決方式
本合同在履行過程中發生的爭議，由當事人雙方協商解決。協商不成的，提交甘肅省仲裁委員會仲裁。
第十條、其他約定
10.1、本工程竣工驗收合格后，若項目沒有調整或增減，則按本合同價款結算;若變更或增加工程量，變更或增加項目在報價文件中已有列明單價的按報價書的單價和安裝實際工程量結算，在報價文件中沒有列明單價的工程，原則上按《甘肅省建筑安裝工程預算定額》及現行相關文件、成交人的報價文件結算。本合同未涉及事項由雙方協商一致后簽訂協議解決。
10.2、本工程竣工驗收合格后保修期為壹年，保修期內出現質量問題，乙方在接到通知后24小時內響應到場，72小時內完成維修或更換，并承擔修理調換的費用，若是由于甲方的原因造成的質量問題，乙方亦應負責修理，但費用由甲方負擔。質保期滿后發生質量問題，收取相應的材料及人工費。
第十一條、附則
11.1、本工程需要進行保險是或有未盡事宜，雙方應另訂協議。
11.2、本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份。
11.3、本合同履行完成后自動終止。
11.4、與本合同有關的經雙方確認的施工圖紙、會審記錄、項目變更文件、憑證、通知書、確認書等文件，以及乙方法定代表人身份證明書或法定授權委托人身份證明書(復印件)，工商執照和資質證書(經乙方蓋章的復印件)、乙方的報價文件等文件構成本合同的組成部分。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
信托資金托管合同范文1甲方(委托人)：__________姓名：_________
身份證號(營業執照號)：_________________
住址(營業地址)：_______________________
郵政編碼：_______________________________
聯系電話：_______________________________
傳真：___________________________________
開戶行：_________________________________
賬號：___________________________________
乙方(受托人)：________名稱：___________
地址：___________________________________
郵政編碼：_______________________________
聯系電話：_______________________________
傳真：___________________________________
開戶行：_________________________________
賬號：___________________________________
甲、乙雙方遵照《中華人民共和國信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》、《中華人民共和國合同法》及其他相關法律、法規的規定，遵循自愿、公平和誠實信用原則，經友好協商，達成本合同。
第一條 信托目的
甲方自愿將其合法所有的資金委托給乙方，同意并授權乙方利用其在金融、投資領域的人才、信息及管理優勢，通過理財專家專業、有效的運作，采用貸款的運用方式，以最大限度地為受益人獲取利益。
第二條 受益人或受益人范圍
姓名(名稱)：_________，身份證號(營業執照號)：_________，受益信托資金(元)受益賬號：_________。
第三條 信托資金及交付
1.本合同項下信托資金金額為：_______人民幣(大寫)，_______(小寫)元;
2.甲方保證上述信托資金為其合法所有的資金;
3.甲方為自然人，應在本合同簽訂時將信托資金交納至乙方營業場所或收付機構營業場所。
甲方為法人或者其他組織，應在本合同簽訂時將信托資金劃款至乙方指定銀行賬戶。
第四條 信托生效
信托計劃的推介期自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，推介期結束信托計劃成立。
本信托在乙方收到甲方足額交付的信托資金后，自信托計劃成立之日生效。
第五條 信托期限
信托期限_______年，自信托生效之日計算。
第六條 信托財產的構成
1.乙方因承諾信托而取得的財產是信托財產，指甲方在本合同簽訂時交付的信托資金。
2.乙方因信托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產，也歸入信托財產。
第七條 信托資金管理運用和受托人權限
1.乙方按甲方指定以貸款方式將信托資金運用于貸款，對本合同項下的信托資金與信托計劃項下其他信托資金進行集合管理、運用;
2.本合同項下的信托財產可以按公平市場價格與乙方管理的其他信托財產或乙方的固有財產進行交易。
第八條 甲方權利與義務
1.甲方有權了解信托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方就信托事務的處理做出說明;
2.甲方應保證已就設立信托事項向債權人履行了告知義務，并保證設立信托未損害債權人利益;
3.甲方有義務依據本合同約定向乙方支付管理傭金;
4.本合同及法律、行政法規規定的其他權利、義務。
第九條 乙方權利與義務
1.乙方有權自信托生效之日起，根據本合同及信托計劃管理、運用和處分信托財產;
2.乙方有權依據本合同約定取得管理傭金;
3.乙方有權根據專業化管理原則，委托第三方管理信托財產;
4.乙方應當按照本合同與信托計劃的規定，為受益人的最大利益處理信托事務，管理信托財產，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務;
5.乙方必須將信托財產與其固有財產分別管理，分別記賬;
6.乙方應對甲方、受益人以及處理信托事務的情況和資料依法保密;
7.乙方應妥善保存處理信托事務的全部資料以備查閱，保存期限自本信托終止之日起_______年;
8.乙方除取得本合同規定的管理傭金外，不得利用信托財產為自己謀取利益;
9.本合同及法律、行政法規規定的其他權利、義務。
第十條 受益人權利與義務
1.受益人有權根據本合同享有信托受益權;
2.受益人可以根據本合同的規定轉讓其享有的信托受益權;
3.受益人不得以信托受益權用于償還債務;
4.本合同及法律、行政法規規定的其他權利、義務。
第十一條 風險揭示與承擔
乙方在管理、運用信托資金時，存在但不限于如下風險：利率風險、法律與政策風險、償債風險、不可抗力因素導致的風險、其他不可預見風險等。
乙方根據本合同及信托計劃的規定管理、運用信托資金導致信托資金受到損失的，由信托財產承擔;乙方違反本合同及信托計劃的規定處理信托事務，導致信托資金受到損失的，由乙方賠償。
第十二條 信托收益的計算及交付的時間、方法
1.本合同項下信托資金采用貸款的運用方式，貸款期限分別為：一年期、兩年期。根據中國人民銀行有關貸款利率的規定產生的貸款利息及其它收入在扣除信托管理費用和乙方管理傭金后的余額作為信托收益由受益人享有，年預期收益率分別為一年期3.3%，二年期3.75%;
2.上述收益以現金形式每年分配一次，自信托生效日開始計算(此后年度內對應日期為收益分配日);
3.乙方在收益分配日后_______個工作日內，將收益劃入受益人設定的賬戶;
4.最后一年(包括信托期限為一年)的信托收益與信托資金在信托終止日后_______個工作日內一次性分配。
第十三條 信托財產稅費的繳納
1.受益人、乙方應就各自的所得按照有關法律規定依法納稅;
2.應當由信托財產承擔的稅費、按照法律、法規的規定辦理。
第十四條 管理費用及管理傭金
1.乙方處理信托事務所產生的管理費用，包括但不限于信托推介費用，信托計劃信息披露費用，與信托相 關的會計師費用和律師費用，信托終止清算時所發生費用，及按照國家有關規定可以列入的其他費用，以上費用不超過_______%，由該信托財產承擔。乙方 以固有財產先行支付上述費用和對第三人所負債務的，對信托財產享有優先受償權;
2.乙方管理傭金_______%，包括乙方對信托財產的管理和托管費用。
第十五條 信托事務的報告
1.乙方應將信托財產的管理、運用、處分及收支情況每年在甲方加入本信托的乙方營業場所、收付機構營業場所予以公示;
2.在信托合同期限內如發生影響信托業務的重大事項，乙方應將有關情況在甲方加入本信托的乙方營業場所、收付機構營業場所作臨時通報。
第十六條 信托受益權的轉讓
1.在信托生效_______個月后，委托人(受益人)可轉讓信托受益權;
2.轉讓信托受益權，轉讓人應持信托合同與受讓人共同到乙方處辦理轉讓手續。未辦理轉讓手續的，不得對抗乙方;
3.轉讓信托受益權，轉讓人應與受讓人簽訂受益權轉讓協議，將本合同項下轉讓人的相關權利和義務轉讓給受讓人，轉讓協議作為本合同附件;
4.轉讓信托受益權，轉讓人和受讓人應當按照信托資金的_______%分別向乙方繳納轉讓手續費。
第十七條 信托終止與信托財產的歸屬及分配
1.未經本合同全體當事人一致同意，任何當事方無權變更、解除本合同。有下列情形之一的，本信托終止：
a.經合同全體當事人一致同意;
b.信托期滿;
c.信托計劃另有規定，或法律、法規規定的其他情形。
2.本信托終止，信托財產以現金形式全部或按各自在信托資金中所占比例歸受益人所有。乙方于信托終止日后_______個工作日內將上述信托財產劃入受益人設定的賬戶。
第十八條 違約責任
若甲乙雙方未完全履行其在本合同項下的義務，或一方在本合同項下的保證嚴重失實或不準確，視為該方違反本合同。
第十九條 糾紛解決方式
在履行本合同的過程中發生爭議，甲、乙雙方當事人和解或調解不成，可向乙方住所地人民法院起訴。
第二十條 新受托人的選任方式
在信托期限內，乙方如出現法律規定的受托職責終止的情形，新受托人由甲乙雙方協商確定。
第二十一條 其他
1.信托計劃是本合同的組成部分，本合同未規定的，以信托計劃為準;如本合同與信托計劃所規定的內容沖突，優先適用本合同;
2.本合同自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效;
3.甲方、受益人在此申明：在簽署本合同前已仔細閱讀了信托計劃和本合同，對信托計劃和本合同所有條款均無異議;
4.本合同一式二份，甲、乙雙方各執一份。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
信托資金托管合同范文2貸 款 方：____________________________________
地 址：____________ 郵碼：____________ 電話：____________
法定代表人：____________
借 款 方：____________________________________
地 址：____________ 郵碼：____________ 電話：____________
法定代表人：____________
擔 保 人：____________________________________
地 址：____________ 郵碼：____________ 電話：____________
法定代表人：____________
根據《中華人民共和國合同法》的規定，經貸款方、借款方、擔保方協商一致，簽訂本合同，共同信守。
第一條 貸款種類：________________________________________
第二條 借款金額(大寫)：________________________________
第三條 借款用途：________________________________________
第四條 借款利率：借款利率為月息____ ‰，按季收息，利隨本清。
如遇國家調整利率，按調整后的規定計算。
第五條 借款期限：
借款期限自____ 年____ 月____ 日起，至____ 年____ 月____ 日止。借款實際發放和期限以借據分____ 次(或一次)發放和收回。借據應作為合同附件，同本合同具有同等法律效力。
第六條 還款資金來源及還款方式：
1.還款資金來源：________________________________________
2.還款方式：____________________________________________
第七條 保證條款：
借款方請____ 作為借款保證方，經貸款方審查，證實保證方具有擔保資格和足夠代償借款的能力，保證方有權檢查和督促借款方履行合同。當借款方不履行合同時，由保證方連帶承擔償還借款本息的責任。必要時，貸款方可以從保證方的存款帳戶內扣收貸款本息。
第八條 違約責任：
1.簽訂本合同后，貸款方應在借款方提出借據____ 日內(假日順延)將貸款放出，轉入借款方帳戶。如貸款方未按期發放貸款，應按違約數額和延期天數的貸款利息的20%向借款方償付違約金。
2.借款方如不按合同規定的用途使用借款，貸款方有權收回部分或全部貸款，對違約使用部分，按銀行規定加收罰息。借款方如在使用借款中造成物資積壓或損失浪費或進行非法經營，貸款方不負任何責任，并有權按銀行規定加收罰息或從借款方帳戶中收貸款本息。如借款方有意轉移并違約使用資金，貸款方有權商請其他開戶行代為扣款清償。
3.借款方應按合同規定的時間還款。如借方需要將借款展延，應在借款到期前5日向貸款方提出申請，有保證方的，還應由保證方簽署同意延長擔保期限，經貸款方審查同意后辦理延期手續。如借款方不按期償還借款，貸款方有權限期追回貸款，并按銀行規定收逾期利息和罰息。如企業經營不善發生虧損或虛盈實虧，危及貸款安全時，貸款方有權提前收回貸款。
第九條 合同變更或解除：除《合同法》規定允許變更或解除合同的情況外，任何一方當事人不得擅自變更或解除合同。當事人一方依據《合同法》要求變更或解除合同時，應及時采用書面形式通知其他當事人，并達成書面協議，本合同變更或解除后，借款方占用的借款和應付的利息，仍應按本合同的規定償付。
第十條 解決合同糾紛的方式，執行本合同發生爭議。由當事人雙方協商解決。協商不成，雙方同意按( )項處理。
(1)由仲裁委員會仲裁。
(2)向人民法院起訴。
第十一條 本合同經各方簽字后生效。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
信托資金托管合同范文3委托人：_________
法定代表人/負責人：_________受托人：_________
法定代表人：_________
為明確資金信托當事人的權利、義務，保障信托當事人的合法權益，充分發揮_________公司受人之托，代人理財的職能，規范信托管理中各方的權利和義務，委托人與受托人本著平等、互利、自愿和誠實信用的原則，依據《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》及其他相關法律、法規的規定，經協商一致，簽訂本合同。
第一條釋義
本合同中，除上下文另有約定，下列詞語具有以下含義：
1.1信托：指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自已的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或處分的行為。
1.2信托合同、本合同：指委托人與受托人簽訂的《_________》及對該合同的任何修訂和補充。
1.3本信托：指根據本合同設立的集合資金信托。
1.4信托計劃：指《_________》。
1.5委托人：指與受托人簽訂本合同且有義務將信托本金交付受托人，具有完全民事行為能力的自然人。
1.6受托人：指_________公司。
1.7受益人：指委托人在信托合同中指定的享有信托受益權的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
1.8項目公司：指在_________登記注冊的_________公司。
1.9信托財產：指受托人因承諾信托取得的信托本金以及對信托本金管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產。
1.10信托本金：指委托人為設立本信托于簽訂本合同時實際交付受托人的資金。
1.11信托專戶：指受托人在_________開立的本信托項下的資金專用賬戶。
1.12信托財產銀行劃付賬戶：指委托人指定的用于受托人支付受益人信托收益和移交信托財產的銀行賬戶。
1.13委托人獨立確定的信托財產管理、運用、處分方式：指本合同第八條規定的信托財產管理、運用和處分方式。
第二條信托目的
委托人基于對受托人的信任自愿將其合法擁有的資金委托給受托人，授權受托人以委托人獨立確定的信托財產管理、運用、處分方式管理、運用和處分信托財產，以期最大限度的為受益人謀取利益。
第三條信托類別
本信托為委托人獨立確定的信托財產管理、運用、處分方式的信托。
第四條信托本金及交付
4.1信托本金幣種為：人民幣(元)，金額為：_________(大寫)元整，(小寫￥_________元整)。
4.2委托人應在簽訂本合同當日將信托本金交付至以下信托專戶：開戶銀行：_________，賬戶名稱：_________，銀行賬號：_________。
4.3信托本金自交付日至信托計劃成立日期間存放銀行。信托本金自交付日至信托計劃成立日期間的利息，按中國人民銀行規定的活期存款利率計算，信托計劃成立后歸入信托財產，在第一次分配信托收益時支付給受益人。
第五條信托生效及信托期限
5.1本信托自委托人交付信托本金且信托計劃成立之日起生效。
5.2本信托期限為三年，自本信托生效之日起計算。
第六條信托受益人信托財產權利歸屬人
6.1本信托受益人為本合同附件二《多個受益人一覽表》中載明的受益人，受益人的基本情況和信托利益劃付賬戶見《多個受益人一覽表》。
6.2本信托終止后，剩余信托財產的權利歸屬人為：《多個受益人一覽表》中載明的受益人。
第七條信托財產的構成
7.1信托本金;
7.2信托本金受讓項目公司股權后取得的股權;
7.3因信托財產的管理、運用、處分或者其他情形取得的財產;
7.4法律、法規規定可計入信托財產的其他財產。
第八條信托財產的管理、運用和處分方式
8.1委托人授權受托人將信托本金加入信托計劃，與加入信托計劃的其他信托本金聚集起來，以受托人名義運用于受讓_________公司持有的項目公司%的股權。
8.2委托人授權受托人按信托計劃第五條5.2款規定的計劃財產管理、運用和處分方式管理、運用、處分信托財產。
第九條信托財產的核算
9.1本信托由受托人建立核算賬戶，按信托本金占計劃本金的比例核算信托財產價值，分享信托收益，分擔信托財產損失。
9.2本信托承擔的包括稅費、中介費用、受托人報酬在內的各種費用統一按信托計劃規定支付。
9.3本信托損益的計算方法、信托收益分配時間及分配方式按信托計劃規定執行。
第十條信托當事人的權利、義務
10.1委托人的權利和義務
(1)有權了解信托財產的管理、運用、處分及收支情況;
(2)按照本合同規定按時足額交付信托本金;
(3)保證信托本金為其合法所有的財產;
(4)保證已就設立本信托向合法債權人履行了告知義務，并保證設立本信托未損害債權人利益;
(5)按照本合同規定按時足額支付受托人報酬;
(6)法律、行政法規規定的其他權利、義務。
10.2受托人的權利與義務
(1)自本信托生效之日起，有權根據本合同及信托計劃管理、運用和處分信托財產;
(2)有權依據本合同及信托計劃約定取得報酬;
(3)按照本合同及信托計劃規定，為受益人的最大利益處理信托事務;
(4)將信托財產與其固有財產及其他信托財產分別管理、分別記賬;
(5)對委托人、受益人以及處理信托事務的情況和資料依法保密;
(6)根據本合同規定，以信托財產為限向受益人支付信托利益;
(7)法律、行政法規規定的其他權利、義務。
10.3受益人的權利
(1)自本信托生效之日起享有信托受益權;
(2)信托受益權可以根據本合同規定轉讓和繼承;
(3)法律、行政法規規定的其他權利。
第十一條信托受益權的轉讓
11.1本信托生效后，受托人應當向受益人交付《受益權證明書》。 11.2信托期限內，受益人轉讓受益權，應當滿足以下全部條件：
(1)符合受益人大會通過的《信托受益權轉讓辦法》規定的受益權轉讓條件;
(2)持本合同、《受益權證明書》及受托人要求的其他身份證明文件，與受讓人共同到受托人住所地辦理轉讓登記手續，換發《轉(受)讓受益權證明書》。未到受托人處辦理轉讓登記的，不得對抗受托人。
(3)按照信托本金的1‰向受托人繳納轉讓手續費。
11.3因繼承發生的信托受益權轉讓，繼承人應持有效證明，參照11.2款(2)的規定辦理。
第十二條信托的終止、清算與信托財產的歸屬
12.1本信托生效后，未經受托人同意，委托人、受益人不得變更、解除或終止本信托。
12.2本信托可因下列原因之一終止：
(1)信托當事人協商一致同意;
(2)信托期限期滿;
(3)法律、法規規定的其他情形。
12.3本信托終止，信托財產按信托計劃規定清算。清算后的信托財產，按以下方式分配轉移給本信托的信托財產歸屬人。
(1)現金形態的信托財產由受托人以現金形式，按信托本金占計劃本金的比例，采用劃付至信托利益劃付帳戶的方式轉移給信托財產歸屬人。
(2)股權形態的信托財產，本信托終止時目標公司為股份有限公司的，由受托人按本信托的信托本金占計劃本金的比例過戶至信托財產歸屬人名下，但信托財產歸屬人應當提前支付過戶費用，否則，受托人有權留置股權。信托終止時目標公司仍為有限責任公司的，由受托人按本信托的信托本金占計劃本金的比例過戶至信托財產歸屬人名下違反《公司法》第20條規定的，受托人無需與委托人、受益人、信托財產權利歸屬人另行協商，本信托及信托計劃視為終
第十三條違約責任
13.1若委托人或受托人未完全履行其在本合同項下的義務，即視為違約，應承擔由此給對方造成的損失。
13.2因委托人原因導致本信托被撤銷、被解除或被確認無效，視為委托人違約，應承擔由此給受托人、信托計劃項下其他當事人造成的損失。
第十四條爭議處理
因本合同和與本合同相關聯的事務產生爭議，當事人應當通過協商解決，如協商不能解決，訴訟由受托人住所地人民法院管轄。
第十五條通知、送達
15.1委托人、受托人、受益人任何一方聯系地址和方式發生變化，應自變化之日起10日內通知其他方。信托期限內，受益人變更信托利益劃付帳戶，應以書面形式通知受托人，并持本合同及受益人身份證件到受托人住所地辦理信托利益劃付帳戶變更確認手續，未通知受托人的，不得對抗受托人。 15.2本合同規定的送達為：
(1)送達方式：專人送達、掛號信、傳真、電報、電子郵件等方式，同時存放受托人營業場所備查;
(2)送達地址：本合同載明的地址;
(3)收到時間：專人送達的，受送達人書面簽收日;掛號信送達的，掛號信回執所示日;傳真、電報、電子郵件送達的，收到回復日或成功發送確認后的第一個工作日。
第十六條其他事項
16.1本合同規定的工作日如遇法定節假日，相應順延。
16.2本合同自以下條件滿足之日起生效：
(1)委托人本人或授權人簽字。
(2)受托人法定代表人或授權人簽字并加蓋公章。
16.3本合同一式二份，委托人、受托人各持一份，具有同等法律效力。委托人與受益人不是同一人的，另交每位受益人一份加蓋受托人印章的本合同的復印件。
16.4信托計劃、信托財產管理、運用風險申明書、多個受益人一覽表是本合同的組成部分，本合同未規定的，以信托計劃為準;本合同與信托計劃、信托財產管理、運用風險申明書內容沖突的，優先適用本合同。
第十七條特別申明
17.1委托人在簽署本合同前已認真閱讀和研究了本合同中的所有受托人免責條款，對其文字和法律含義無異議，并與受托人的理解完全一致。
17.2當事人在簽署本合同前已認真閱讀和研究了本合同、信托計劃，對其文字和法律含義無異議，并與受托人的理解完全一致。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
乙方(證券營業部)：______________
依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明
1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。
2.甲方保證在其與乙方委托關系存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。
3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場風險。
4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。
5.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明
1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。
2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。
4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。
第二章 開設資金帳戶
第三條 甲方應親自開設資金帳戶
甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。
第五條 甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼)。
甲方可以隨時修改密碼。
第三章 交易
第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。
第七條 乙方為甲方提供以下服務
1.接受并忠實執行甲方下達的委托;
2.甲方進行資金、證券的清算、交收;
3.保管甲方買入或存入的有價證券;
4.甲方領取分紅派息;
5.應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單;
6.雙方依法約定的其他事項。
7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條 甲方進行柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權人，下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條 甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。
第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券機構時，雙方需另行簽定有關協議。
第四章 資金存取
第十二條 甲方依法享有資金存取自由
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。
第十四條 通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。
乙方按照國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。
第十五條 甲方提取資金每筆數額、每天存取次數參照國家有關規定執行。
第十六條 當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續。
第五章 變更和撤銷
第十七條 當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。
第十八條 甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。
第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托關系：
1.乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實的;
2.乙方發現甲方的資金來源不合法;
3.甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為。
第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托關系，需書面通知甲方，并說明理由。
第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托關系通知后應到乙方辦理銷戶手續。
在甲方收到乙方撤銷委托關系通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章 甲方授權人委托
第二十三條 甲方開設資金帳戶后，可以授權人代為辦理證券交易委托及相關事項。
第二十四條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交人的有效證件。
授權委托書至少應載明下列內容：人姓名及身份證號碼、授權權限、有關人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條 甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證的授權委托書可除外。
甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。
第二十六條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。
乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委托書。
第二十七條 乙方明知或應知甲方人超越授權權限而受理其行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方人承擔連帶賠償責任。
第七章 責任、乙方免責條款
第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。
任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。
甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條 當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。
第三十一條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十二條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突
發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。 第三十三條 第三十一、三十二條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。
第三十四條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據此進行投資所產生的風險，乙方不承擔任何責任。
第八章 爭議的解決
第三十五條 當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決
1.協商;
2.提請中國證券業協會調解;
3.向證券監督管理機關投訴;
4.向有管轄權的法院;
5.其他合法的方式。
第九章 機構戶甲方
第三十六條 當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：
1.依法指定合法的人，并由法定代表人簽署授權委托書;
2.提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、證券帳戶卡、人身份證、法定代表人證明書。
3.預留印鑒和密碼。
第三十七條 甲方不能通過乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。
第十章 附則
第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。
第三十九條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十一條 本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。
第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。
甲方(蓋章)：_____________
法定代表人(簽字)：_______
_________年________月____日
簽訂地點：_________________
乙方(蓋章)：_____________
法定代表人(簽字)：_______
_________年________月____日
簽訂地點：_________________
附件
辦理自助委托協議書
(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)
甲方：__________________
乙方：__________________
為保護甲乙雙方的合法權益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)系統買賣有價證券業務簽署如下協議：
一、甲方在辦理自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)開戶時需按規定向乙方提供有關資料，確保所提供資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所提供資料產生的結果負責。當有關資料發生變化時，甲方承諾辦理變更手續。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。
二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統變更交易密碼(以下簡稱密碼)，因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果(包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣)由甲方承擔責任。
三、甲方在操作時務必根據電腦屏幕或電話語言提示謹慎操作，因操作失誤而產生一切后果由甲方自行承擔。
四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預測或不可抗拒的因素造成的損失不負任何責任，包括但不僅限于停電、通信故障、機器設備故障等。
五、自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托)買賣證券的一切數據一律以乙方電腦資料為準。
六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產生的一切后果由甲方負責。
七、甲方應參照乙方規定選擇下列自助委托方式(請填寫“是”或“否”)
1.電話委托( )
2.刷卡委托( )
3.熱自助委托( )
4.遠程委托( )
八、本協議為《證券交易委托協議書》的有效組成部分。未盡事宜，按國家相關法律、法規和上海、深圳證券交易所的有關業務規則執行。
九、本協議自甲乙雙方簽定之日起生效。
十、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。
甲方(簽字)：_________ 乙方(蓋章)：_________
承包單位（以下簡稱乙方）：
為確保工程在施工過程中人身、電網、設備的安全，依據《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國勞動法》、國家電監會《電力生產事故調查暫行規定》、南方電網公司《安全生產工作規定》以及《電業安全工作規程》等法律、法規、規定，甲乙雙方特簽訂本協議。
本協議除明確雙方安全職責等重要內容外，還應根據各階段（如土建、安裝、調試，高空作業、停電作業、帶電作業等）的安全技術要求及特點，從完善保障人身安全及施工安全方面，增加提出需要注意的安全事項和明確雙方的義務及責任，并按協議嚴格遵守。必要時，必須在各個階段的書面安全技術交底中重申并明確，書面安全技術交底應雙方簽字。
一、工程項目名稱： 220kv大南i、ii回送電線路工程
二、工程地址：個舊市官家山
三、工程范圍：1、n1—n10組立鐵塔
四、協議期限：本協議與工程施工合同同步有效(XX年6月30日至XX年7月30日)。
五、甲乙雙方安全職責：
1.甲乙雙方須認真貫徹執行中華人民共和國、中國南方電網公司、云南電網公司、地方安全生產主管部門頒發的有關安全生產的方針、政策和規章、制度，嚴格執行有關勞動保護的法律、法規、條例以及《安全生產工作規定》、《建設工程安全生產管理條例》及《電業安全工作規程》等制度、規定。
2.甲乙雙方必須嚴格執行消防安全相關規定。易燃、易爆場所嚴禁吸煙及動用明火，消防器材不準挪作他用。
3.施工期間，乙方指派專人負責本工程項目的有關安全監督、管理工作；甲方指派專人不定期的檢查施工現場執行安全生產規程、制度狀況。
4.甲方和乙方在合同期內，都必須切實履行各自應承擔的安全職責，確保工程安全施工、文明施工。
5.甲方安全責任
5.1 對乙方的資質進行審查，確認其符合且具備下列條件：
5.1.1 持有有關部門頒發的營業執照和資質證書；持有法定代表人身份證明書、授權委托書；有施工簡歷和近3年的安全施工記錄。
5.1.2 相關負責人、工程技術人員和特種作業人員的配置及持證在合格有效期內，符合安全生產要求。
5.1.3 配備的機械、工器具及安全防護設施、安全用具滿足安全生產需要。
5.1.4應有的安全管理制度齊全。包括各工種的安全操作規程、特種作業人員的審證考核制度、各級安全生產崗位責任制和定期安全檢查、安全教育等制度。
5.1.5 具有兩級機構的承包單位設有專職安全管理機構；施工隊伍超過30人的配有專職安全員；30人以下者設有兼職安全員。
5.2 開工前對乙方工程負責人和工程技術、管理人員進行全面的安全技術交底，指明在施工中應注意的安全事項，并做好記錄及相關資料。
一、問題的提起
某有限責任公司共有毛某、鄭某2名股東。毛某為公司董事長、法定代表人。該公司章程中關于股權轉讓的規定與《公司法》相同。鄭某與邱某簽訂《投資合作協議書》，約定邱某出資100萬元。鄭某向邱某出具收條1份，所收款項注明為“股金款”。在此之前，鄭某向毛某出具股權轉讓通知書1份，告知毛某股權轉讓條件，如果毛某不想受讓股權，則轉讓給邱某。但是該股權轉讓通知書由公司工作人員收執后在通知書左下角加注了如下字樣：“本件壹份轉交毛總。根據指示，該份公司財務存盤，鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列。經辦人：唐某某。2004年8月10日。”
2008年3月24日公司與他人簽訂協議出讓公司全部資產。毛某、鄭某在協議上簽字。2008年5月5日，邱某以公司資產轉讓嚴重侵犯其合法權益為由向宣城市中級人民法院起訴，要求公司以100萬收購其持有的股權。①
法院判決要點如下：（1）（200）宣中民二初字第43號民事判決②已發生法律效力。（2）股權轉讓協議簽訂后既未及時將其已經實際、全面履行了出資義務的情況以及其本人的身份證明情況告知公司，以便于公司為其變更股東名冊，也未在（200）宣中民二初字第43號民事判決敗訴后向公司請求變更股東名冊和工商登記。③因此盡管原告邱某已經支付股權轉讓金，但未履行股權轉移過戶的法律義務，尚不能成為公司的股東。（3）股權轉讓合同的生效與股權轉讓的權屬變動生效實屬兩個不同的法律范疇，前者對合同當事人具有法律約束力并在雙方之間形成合同上的權利義務關系，仍需履行通知公司辦理股東名冊變更登記和工商變更登記手續的法定義務。股東資格的取得不因股權轉讓合同的生效而自動發生股權變動的法律后果。（4）公司辨稱該公司股東毛某對原告與鄭某協議轉讓股份的事實不知情，與法律事實不相符，該抗辯主張不予采信，但公司關于其未為原告辦理股東名冊變更登記和工商變更登記、原告非被告公司股東的答辯意見，符合法律規定，予以采納。（5）原告既然不是股東，則無需討論原告是否符合股權回購的要件。判決原告敗訴。
原告邱某不服一審判決，提起上訴。安徽省高級人民法院支持一審的意見，認為股權轉讓合同雖然在當事人之間產生股權轉讓的權利義務關系，即股權轉讓合同對雙方產生約束力，但股權轉讓的意思表示與股權已實際取得并非同一法律范疇，由于上訴人未請求、公司亦未為上訴人辦理股東名冊變更登記和工商變更登記，且上訴人也未以股東身份實際參加公司經營管理活動，④依法尚不能認定上訴人已成為公司股東。
這是一起典型的涉及股權轉讓后如何取得股東資格的糾紛。股權轉讓后，股權受讓方如何取得股東資格？是直接成為股東，還是需要履行其他的程序才能成為股東？關于這一點《公司法》和《公司登記管理條例》以及其他相關法律都沒有明確的規定。本案一審法院對此作出了較為明確的司法判斷，判定股權轉讓后股權受讓人需要請求公司變更股東名冊。只有變更了股東名冊，股權受讓人才成為公司股東，才可以行使股東權。二審維持原判。不過，本案判決關于股權轉讓時的股東資格取得的判斷依然存在一些問題，需要做進一步探討。
首先，判決認為，股權轉讓后股權受讓人需要請求公司變更股東名冊和工商登記，但如何認定已經向公司提出變更請求？股權轉讓前，向其他股東發出的轉讓通知是否可以認定為通知公司？本案判決的意見是需要另外請求公司變更股東名冊和工商登記，這個意見是否合理？提出請求之后，是自動取得股東資格成為股東，還是需要公司實際變更股東名冊和工商登記后才成為股東？
②200年9月，邱某以其與鄭某之間簽訂的《投資合作協議書》未經公司許可以及其他股東追認為由，以鄭某為被告向
宣城市中級人民法院起訴，要求被告返還100萬投資款。該院（200）宣中民二初字第43號民事判決判定，公司沒有給
邱某股東名冊變更登記，故邱某不享有公司股權。但二者簽訂的協議實為股權轉讓合同，合同有效。原告無權單方面解
除合同。原告邱某敗訴，但沒有上訴。
③公司在各級工商管理局進行的登記俗稱工商登記。如下文所述，有限責任公司股東的姓名和出資額也是公司登記事項。
④參與公司經營活動是股東的權利，而非股東的義務。從股東參與公司經營活動的事實可以推斷出股東獲得了其他股東的認可。但反過來，如果受到其他股東的排擠而不能參與公司經營活動，并不可以從此推斷出此人不是股東。安徽省高級人民法院的判斷顛倒了因果關系。
其次，是否需要由股權受讓人向公司同時提出變更股東名冊與工商登記的請求？判決并沒有明確這一點。如果股東名冊和工商登記沒有同時變更，比如，股東名冊已經變更，且股權受讓人已經向公司請求變更工商登記，但公司沒有向工商局申請變更，受讓人能否取得股東資格？如果能取得股東資格，則如何理解《公司法》第33條第三款的工商登記的對抗效力？
再次，《公司法》第33條第三款的工商登記的對抗效力與該條第二款是什么關系？
筆者試圖對上述問題做一些探討。
二、股權轉讓時受讓人何時成為股東
《公司法》第72條將股權轉讓區分為股東之間的轉讓和股東向非股東轉讓。股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。該條還規定了詳細的轉讓程序：股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程可以對股權轉讓另作規定。《公司法》第74條規定了公司在發生股權轉讓后變更公司章程、股東名冊的義務。發生《公司法》第72條、第73條的轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。
現 行《公司法》第72條關于股權轉讓的規定參考了我國臺灣地區“公司法”第111條的規定，不過二者也有區別。我國臺灣地區“公司法”第111條對于股權受讓對象不作區分，不論是股東之間的轉讓還是向股東以外的人轉讓，均需其他全體股東過半數同意，但區分一般股東和擔任董事的股東，一般股東出讓股權只需其他全體股東過半數同意，而擔任董事的股東則需要其他全體股東一致同意才能出讓股權。
《公司法》第33條第三款則規定了公司在股權轉讓后變更工商登記的義務。公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發生變更的，應當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的，不得對抗第三人。根據《公司法》制定的《公司登記管理條例》第35條第一款規定，有限責任公司股東轉讓股權的，應當自轉讓股權之日起30日內申請變更登記，并應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。這個條文沒有主語，可以補充為登記義務人應當自轉讓股權之日起30日內申請變更登記。顯然只有公司是登記義務人。《公司登記管理條例》第9條也規定，有限責任公司股東的姓名、認繳和實繳的出資額、出資時間和出資方式是公司的登記事項。該條例第27條規定，公司在申請變更登記時應提交由公司法定代表人簽署的變更登記申請。不過問題是，依據《公司法》第72條，有限責任公司的股權轉讓不需要征得公司同意，公司與股權轉讓無關，只要出讓方股東與受讓方意思表示一致，其他股東不行使優先購買權，股權轉讓合同即告成立。作為第三人的公司不參與股權轉讓。
關于股權轉讓后股權受讓人何時成為股東的問題，一些省的高級人民法院在其頒布的公司案件指導意見中提出不同的解釋。比如，江蘇省高級人民法院《關于審理適用公司法案件若干問題的意見（試行）（一）》⑤（2003年月3日江蘇省高級人民法院審判委員會第21次會議通過）第30條規定，股權轉讓人、受讓人以及公司之間因股東資格發生爭議的，應根據股東名冊的變更登記認定股東資格。公司未辦理股東名冊變更登記前，受讓人實際已參與公司經營管理，行使股東權利的，應認定受讓人具有股東資格，并責令公司將受讓人記載于股東名冊。這個意見的合理解釋是：由股東名冊確定股東資格，也就是說股權受讓人需要在股東名冊變更后（即股權受讓人作為股東記入股東名冊）成為股東，這一點與本案安徽省高級人民法院的意見也一致，即股權轉讓的受讓人需要在股東名冊上登記才能成為股東。但這個意見沒有說明是否需要將股權轉讓的事實通知公司，并請求變更股東名冊。
⑤盡管是針對1993年公司法頒布的指導意見，但與現行公司法相比，1993年公司法關于有限責任公司股權轉讓的規定并沒有本質性的變化，因此，該指導意見中關于股權轉讓的規定今天依然具有參考價值。
⑥山東省高級人民法院關于股權多重轉讓由工商登記而非股東名冊決定誰取得股東資格的意見肯定了工商登記的公信力高于股東名冊，然而《公司法》第33條第二款卻明文規定股東名冊上的股東可以行使股東權。山東省高級人民法院的意見存在違反《公司法》的嫌疑。
山東省高級人民法院《關于審理公司糾紛案件若干問題的意見 （試行）》（200年12月2日山東省高級人民法院審判委員會第8次會議討論通過）第35條則規定，股權轉讓合同生效后，受讓人的股東資格自轉讓人或受讓人將股權轉讓事實通知公司之日取得。股東將同一股權多次轉讓的，人民法院應認定取得工商變更登記的受讓人具有股東資格。⑥股東將同一股權多次轉讓，且均未辦理工商登記變更手續的，股權轉讓通知先到達公司的受讓人取得股東資格。可見，山東省高級人民法院的意見明確了股權轉讓的受讓方需要履行將股權轉讓的事實通知公司的程序，而且通知公司即取得股東權而成為股東，與股東名冊是否變更無關。關于這一點，本案一審安徽宣城中級人民法院判決、上訴審安徽省高級人民法院的判決只是說股權轉讓的受讓方需要請求公司變更股東名冊和工商登記，但究竟是變更后才取得股東資格，還是只要請求變更即取得股東資格，安徽省高級人民法院的判決并不明確。
我國公司立法的缺陷之一就是訓誡規定多，可操作性差。公司法中存在大量的無法操作或者說立法時只有理念、完全沒有考慮操作性的條文。《公司法》第74條就是這么一個條款，前者缺少起碼的程序意識，或許是立法領域威權主義思想的反映，只注意提出要求，忽視義務產生的前提或程序。《公司登記管理條例》第35條第一款更是如此，甚至沒有主語，讓人無從了解登記義務的主體。立法的缺陷在法律修改之前只能在司法實踐中通過法律的解釋加以解決，從司法實踐的角度看，本案宣城中級人民法院和安徽省高級人民法院的判決具有一定的參考價值。從法理的角度看，如前所述，股權轉讓是股東之間以及與非股東受讓人之間的事情，與公司無關，既不需要股東會決議，也不需要董事會決議，公司有可能不知道股權轉讓的事實，⑦顯然要求股權受讓人通知公司并請求變更股東名冊比較合理，但規定必須變更股東名冊才成為股東并不合理，正常情況下以股東名冊為標準確定股東資格是合理的，而在股權轉讓的情況下，則可能出現公司故意不予變更股東名冊，從而導致股權受讓人權益受損的情況。因此，法律應該規定在發生股權轉讓時，只要股權受讓人請求公司變更股東名冊即成為股東，可以行使股東權。⑧
三、如何判斷股東已經請求公司變更股東名冊
本案法院否定了公司提出的公司其他股東不知道股權轉讓事實的抗辯，但又認可了公司提出的因為股權受讓人沒有請求，公司沒有給股權受讓人變更股東名冊，因此股權受讓人不是公司股東的主張。確實，股權轉讓是股東之間或股東與非股東受讓人之間的事情，現行《公司法》并不要求股權轉讓需要征得公司的同意。公司可能不知道股權轉讓的事實，要求股權受讓人通知公司很有必要。然而有限公司通常股東較少，如本案只有兩個股東的公司，股權出讓方股東鄭某已經根據《公司法》第72條第二款向其他股東毛某發出股權轉讓通知，由于其他股東只有毛某1個人，毛某又是公司董事長、法定代表人，且股權轉讓通知交給了公司工作人員，公司工作人員在通知上加注“根據領導指示”字樣。將這樣的股權轉讓通知認定為公司已經知道股權轉讓的事實 應該更加合理。因為通知公司法定代表人當然是通知公司的一種最主要、最常見的方式。不僅如此，在股東人數較少的公司，股東均以諸如董事長、總經理、副總經理等各種名分直接經營公司，向其他股東發出的股權轉讓通知通常都可以認定為已經通知公司，因此，本案法院判斷的合理性值得懷疑。
⑦司法審判實務界有人指出，對于公司無法了解股東轉讓合同履行而無法及時主動進行變更登記的情況，有必要設置一個股權變更通知或內部申請環節，由股權轉讓雙方或一方（一般為受讓人）向公司進行登記，提示股權已經發生變動的實要求公司履行股權變更登記義務（這樣也可以確立公司不履行登記義務的判斷標準）。參見李春：《論股權轉讓未經登記時股權受讓人的權利救濟》，資料來源：http：//wwwa-courtgovcn/platformData/infoplat/pub/no1court_2802/docs/200809/d_532515html，訪問時間：2011年10月31日。
⑧實務中公司故意推遲或拒絕變更股東名冊的情形應該并不少見，比如北京市第二中級人民法院在（2009）二中民終字第02382號判決確認了已經通過訴訟請求變更但尚未變更股東名冊和工商登記的股權受讓人的股東身份。
不僅如此，本案公司工作人員在股權轉讓通知上加注“根據指示，該份公司財務存盤，鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列”。的事實清楚表明毛某不僅同意股權轉讓，而且是有意不變更股東名冊和工商登記。原告邱某是否同意這樣的安排不得而知，不過無論如何，毛某作為公司法定代表人故意不變更股東名冊可以被認定為違反《公司法》。
如果股權轉讓通知可以認定為通知公司，公司已經知道股權轉讓的事實，公司的知道是否自動導致公司變更股東名冊的義務？也就是說，股東無需再專門請求公司變更股東名冊？如果不能認定為已經通知公司，那么股權受讓人需要向公司請求變更股東名冊，還是僅僅通知股權轉讓的事實？
山東省高級人民法院的意見是只要通知公司股權轉讓的事實，股權受讓人取得股東資格（成為股東）。該意見是將工商登記而不是股東名冊作為判定股東資格的依據，工商登記需要由公司請求工商局予以變更，既然變更工商登記都不需要股權受讓人請求，顯然股東名冊的變更也不需要請求了。而本案安徽省高級人民法院判決的意見是應該向公司發出變更股東名冊的請求。
如果對《公司法》第74條和《公司登記管理條例》第35條第1款進行嚴格的文義解釋，似乎解釋為只需通知股權轉讓的事實，無需請求變更股東名冊更為合理。第74條的條文是：依照本法第72條、第73條轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。盡管從條文看，甚至解釋為“公司應當主動去調查股權轉讓的事實”似乎也并非不可，不過這種解釋對公司過于苛刻，會增加公司的負擔和不確定性，但解釋為只需通知公司股權轉讓的事實，公司即產生變更股東名冊的義務，應該是比較合理的。同樣的道理，可以將《公司法》第33條第三款和《公司登記管理條例》第35條第一款解釋為：只要通知了公司股權轉讓的事實，公司即有義務變更工商登記并將修改后的公司章程報工商局備案。
如果采用上面的解釋，則本案的結論可能是相反的，股權受讓人通知其他股東意味著公司已經知道股權轉讓的事實，公司顯然已經有義務為其變更股東名冊甚至是工商登記，這也就意味著股權受讓人成為股東，這同時也就意味著圍繞這個糾紛的3個判決均可被推翻。
不僅如此，公司采用“鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列”的做法也可以說明公司法定代表人認可邱某股東身份，只是其名字不出現在股東名冊和工商登記而已。公司反過來主張邱某因未申請辦理股東名冊變更因而不是股東實際違反了禁反言的原則，也違反商業交易最基本的誠實信用原則。可見，如何判斷股權受讓人向公司請求變更股東名冊，需要結合具體案情具體分析，安徽省高級人民法院的判決顯然過于拘泥于形式上的程序。公司實務中只有兩個股東的公司有沒有股東名冊都值得懷疑。甚至有學者認為，社會的信用環境決定了對股東名冊和營業執照采取私人保管方式必然走向失敗，應在明確股東名冊功能的基礎上，對股東名冊和營業執照實行公共托管。⑨
四、取得股權與取得股東資格
股權轉讓中，如果受讓方沒有請求公司變更股東名冊，受讓方的法律地位如何？也就是說，受讓方是否是股東？
關于這個問題，本案的判決代表了國內多數學說和審判實務的看法。國內多數說以及審判實務傾向于將股東資格與股權分離，認為股東資格是股東的身份權的一種，受讓股權并不意味著當然取得股東資格。⑩本案中，原審宣城中級人民法院認定股權轉讓合同有效，當事人不得解除合同，但盡管買賣合同已經履行，受讓方已經是股權的所有人，卻仍然不是股東。這個觀點值得商榷。其實，除了一些需要特殊行政許可的股權轉讓之外，股權的取得其實即意味著受讓人成為股東，只是在與公司的關系上尚需要履行一定的程序。
⑨蔣大興：《公共信息的回歸路徑？——股東名冊和營業執照保管的烏托邦》，載《河北法學》2005年第1期。
⑩[ZK（]比如《北京市高級人民法院關于審理公司糾紛案件若干問題的指導意見（試行）》（2004年2月9日北京市高級人民法院審判委員會第11次會議通過）第12條規定：“有限責任公司作為具有人合性質的法人團體，股東資格的取得必須得到其他股東作為一個整體即公司的承認或認可。有限責任公司的自然人股東死亡后，其繼承人依法可以繼承的是與該股東所擁有的股權相對應的財產權益。”
股權轉讓本質上是買賣合同，在征得其他股東同意后，簽訂股權轉讓合同，股權轉讓合同履行之后，股權受讓人取得股權，成為股東。即使賣方后來反悔不愿出讓股權，買方也可以請求法院強制轉讓。只是在在與公司的關系上，如果沒有變更股東名冊，股權的受讓人就不能向公司主張自己是股東，即不能對抗公司。公司可以拒絕將其作為股東，拒絕其行使股東權。有限責任公司的出資證明書不同于股份公司的股份，不是有價證券，有限責任公司的股權轉讓不需要交付出資證明書，交付了出資證明書也不意味著必然發生股權轉讓的 效力。有限責任公司的出資證明書性質上可以理解為證據證券，類似于銀行的存折，只是一種證明權利存在的憑證，即使出資證明書遺失，權利人也不會失去權利。而作為有價證券的股票，丟失股票則意味著失去權利，除非依據《公司法》第144條宣告股票失效。即便如此，還存在善意取得的問題。
根據《公司法》第33條第二款即可得出這樣的結論。該款實際上規定了股東名冊的對抗效力。首先，該條規定記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。也就是說從股東的角度來看，只要是股東名冊上的股東，甚至無需出示出資證明書，公司不能拒絕將其作為股東行使股東權。這可以說是股東名冊的積極對抗力。從公司的角度看，公司只要允許股東名冊上的股東行使股東權，比如向股東名冊上的股東發出股東會召集通知，給其分配紅利，即使此人已經出讓股權，不再是股東，但只要股權的受讓人沒有請求變更股東名冊，則公司可以免責。這可以說是股東名冊的消極對抗力。如前所述，因為股權的變更只需征得其他股東同意，無需征得公司的同意，股東之間的轉讓甚至不需要其他股東同意，公司無從知道，也就不可能主動變更股東名冊。此外，如果股權變更發生爭議，公司無從確認誰是股東，只能依照股東名冊，允許股東名冊上的股東行使股東權。
五、工商登記、股東名冊與股東資格取得
《公司法》第33條第二款在規定了股東名冊事實上的對抗力之后，又在該條第三款明文規定了工商登記對于第三人的對抗效力。該款前半段是：公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發生變更的，應當辦理變更登記。后半段是：未經登記或者變更登記的，不得對抗第三人。從條文的脈絡上看，該款后半段的主語應該是公司，即公司不能主張非工商登記上的人為股東對抗第三人。非工商登記上的人可能是沒有變更工商登記的股權受讓人。究竟是工商登記上的股東是股東還是股東名冊上的股東是股東？股東名冊法理上的對抗效力與明文規定的工商登記的對抗效力相互沖突，特別是在股東名冊和工商登記兩者中一個進行了變更、而另一個沒有發生變更的時候，會人為造成股東資格確認的麻煩。實務中似乎更注重工商登記的證明力，本案兩審判決中沒有提及股東名冊與工商登記的關系，只是籠統地說，股權受讓人在履行股權轉讓合同義務之后，仍需履行通知公司辦理股東名冊變更登記和工商變更登記手續的法定義務。
其實從立法論的角度看，第33條第三款的這個規定存在著嚴重的問題。
第一，股權受讓人并不能直接向工商局申請工商登記的變更，必須要先向公司申請，再由公司向工商局申請變更登記。因為公司才是股權轉讓變更工商登記的請求權人、變更登記義務人。如果股權受讓人向公司發出了變更登記申請，而公司沒有進行登記變更，那么該股權受讓人的股東地位并不確定，這對股權受讓人很不公平。
第二，有可能損害股權出讓人的債權人的利益。如果股權出讓人已經出讓股權，但沒有變更工商登記，股權出讓人的債權人仍然可以請求法院強制執行已經轉讓的股權。然而股權已經發生轉讓，股權出讓人已經不是股權的所有人，股權出讓人的債權人有可能無法申請強制執行這些股權，即使有可能申請強制執行，股權受讓人也會提出自己才是股權的所有人的抗辯，從而損害股權出讓人的債權人的利益。
第三，如果沒有變更工商登記，股權受讓人便不能向公司以外的人主張自己是股東。這對股權受讓人的債權人來說非常不公平。因為股權受讓人沒有變更工商登記為股東，股權受讓人的債權人有可能無法主張股權受讓人是股東，進而無法向法院請求強制執行股權受讓人受讓的股權。
第四，即使為了保護公司債權人，也不一定需要通過規定股權變動的工商登記對抗效力。出資不實股東轉讓其股權的，可以由受讓股權的股東先承擔相應的責任，受讓股權的股東可以向股權出讓人追究瑕疵擔保責任。如果造成出資不實的是非貨幣財產，根據《公司法》第31條的規定，公司設立時的其他股東承擔連帶責任。因此，即使不規定工商登記的對抗效力，同樣不影響公司債權人的保護。B11或許處在轉型期的我國公司中虛假出資、抽逃出資等現象較為常見，為了保護公司債權人，要求對股東進行工商登記存在一定的必要性，不過立法不能唯目的論，立法需要技巧，法律是一個系統工程。
委托人陳暉，女，1972年3月26日出生，漢族，長沙市人，住長沙市芙蓉區蔡鍔中路2號12棟2405房。
被告廣州銀曼古貿易有限公司，住所地：廣州市天河區體育西路維多利廣場a座1803號。
法定代表人朱芙蓉，該公司總經理。
原告楊林與被告廣州銀曼古貿易有限公司委托合同糾紛一案，于XX年7月31日向本院提起訴訟。本院受理后，依法組成由審判員過偉國擔任審判長、審判員雷達、人民陪審員 傅旭光參加的合議庭，于XX年9月15日公開開庭進行了審理，書記員謝艷輝擔任法庭記錄。原告楊林及其委托人陳暉到庭參加訴訟;被告廣州銀曼古貿易有限公司經本院合法傳喚，無正當理由拒不到庭參加訴訟，本院依法缺席審理。本案現已審理終結。
原告楊林訴稱：XX年7月10日與被告廣州銀曼古貿易有限公司簽訂了《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》;根據約定，原告于7月10日當天通過工商銀行向被告賬戶匯入100 000元，被告對原告開具了《收款收據》確認了與原告的加盟合作關系，并對原告開具了《授權書》，授權原告與步步高商業連鎖股份有限公司湖南湘潭華隆店洽談合作事宜。原告回到湘潭后，依合同和加盟經營的需要完成了全部籌備工作，包括依《授權書》通過人有償取得了和步步高商業連鎖股份有限公司的百貨專柜審批手續后，卻突然接到步步高華隆店通知：被告正式通知步步高華隆店取消對原告的授權，并授權另一加盟商與步步高華隆店洽談合作事宜。原告詢問被告，被告承認了上述行為，卻沒有給原告終止加盟關系的理由。被告的行為嚴重侵犯了原告的合法權益，請求法院判令被告繼續履行合同并負擔本案的訴訟費。
原告楊林為支持其訴訟請求，向法庭提交以下證據：
1、 被告單位注冊登記資料，證實被告主體資格;
2、XX年7月10日原、被告簽訂的《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》，證實原、被告之間的加盟合作關系;
3、被告出具的《法定代表人身份證明書》，證實原告匯款的依據;
4、工商銀行匯款單，證實原告依證據2的約定向被告賬戶匯入100 000元;
5、XX年7月10日被告出具的《收款收據》，證實被告確認了和原告的加盟合作關系;
6、被告開具的《授權書》，證實被告確認了和原告的加盟合作關系，確定了加盟經營的位置;
7、原告和步步高商業連鎖股份有限公司簽訂的《百貨專柜合同新簽審批表》，證實原告依證據2、6已經完成了基本籌備工作;
8、被告開具的另一份《授權書》，證實被告無故終止和原告的加盟合作關系，又授權另一加盟商與步步高華隆店洽談合作事宜。
被告廣州銀曼古貿易有限公司書面辯稱：《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》是一個合作意向書，不具備合同生效條件，原告要求繼續履行合同的要求不符合實際。答辯人有權單方面解除合作，將原告的首批貨款無息退還原告即可。
被告沒有向法庭提交證據材料。
以上證據被告廣州銀曼古貿易有限公司沒有到庭質證，因被告在向法庭提交的書面答辯意見中認可原告陳述的事實經過，因此本院對上述證據1-8的真實性、合法性、關聯性予以確認。
根據以上認定的證據，以及原告的陳述和被告的書面答辯意見，本院認定以下事實：
XX年7月10日，原告楊林與被告廣州銀曼古貿易有限公司簽訂了《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》一份，原告依《確認單》之規定向被告賬戶匯入100 000元，被告對原告開具了《收款收據》，隨即被告對原告又開具了《授權書》。原告持被告公司的《授權書》辦理了和步步高商業連鎖股份有限公司的百貨專柜審批手續。但此后，步步高商業連鎖股份有限公司通知原告，被告又下了另外一份《授權書》給另一加盟商，終止了原告所持有的《授權書》的法律效力。經原告到步步高商業連鎖股份有限公司核實，了解到被告在沒有和原告解除加盟關系的前提下，單方取消了對原告的授權，終止了和原告的加盟合作關系，重新對另一加盟商出具了《授權書》，原告對此向被告提出異議，但被告拒不理睬。原告遂于XX年7月31日向本院起訴，提出如訴稱之請求。
本院認為，XX年7月10日原、被告雙方簽訂的《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》雖然沒有標明合同的名稱，但該《確認單》能確定當事人名稱、標的和數量，具備合同成立的基本要件，同時《確認單》是被告一方預先擬定的合同條款，原告只能表示全部同意或者不同意，《確認單》可以認定為格式合同;當事人訂立合同采取要約、承諾方式，要約到達受要約人時生效，承諾到達要約人時生效，承諾生效時合同成立，該合同應該認定為生效合同;原告按合同約定支付了100 000元，被告認可了雙方的加盟關系，且原告為履行合同完成了基本準備工作，應當認定為要約不得撤銷;被告廣州銀曼古貿易有限公司辯稱《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》是一個合作意向書，不具備合同生效條件，與本案實際情況不符，被告的辯解意見本院不予采信;《合同法》第九十三條規定，當事人協商一致，可以解除合同;第九十四條規定了在五種情形的條件下當事人可以解除合同，但被告未提供證據證實存在上述五種情形情況的存在。第九十六條規定，對解除合同有異議的，可以請求人民法院或者仲裁機構確認解除合同的效力。因此，被告辯稱其依據《確認單》中的約定，有權單方面解除合作，將原告的首批貨款無息退還原告即可。經本院審查，《確認單》中對此約定的內容為：“在簽訂此合作確認單后一個月，被告若無法與原告確認最終合作事宜，則無條件全額無息退還首批貨款給原告。”該條款是被告免除其責任、加重原告責任、排除對方主要權利的條款，該條款與《合同法》第四十條的規定相悖，該條款為無效條款，對原告沒有約束力，故對被告該辯解意見本院不予采信。被告無正當理由終止加盟合作關系、撤銷授權的行為已構成違約，原告請求判令被告繼續履行合同并負擔本案訴訟費的訴訟請求本院予以支持。據此，根據《中華人民共和國合同法》第十九條、第四十條、第四十一條、第九十六條第一款、第一百零七條、第一百二十五條;最高人民法院關于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋(二)第一條;《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十條之規定，判決如下：
原告楊林與被告廣州銀曼古貿易有限公司雙方于XX年7月10日簽訂的《廣州銀曼古貿易有限公司加盟合作條件確認單》為格式合同合法有效，被告廣州銀曼古貿易有限公司在本判決生效之日起繼續履行合同。
案件受理費100元，由被告廣州銀曼古貿易有限公司負擔。
如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數提出副本，上訴于湖南省湘潭市中級人民法院。
審 判 長 過 偉 國
審 判 員 雷 達
人民陪審員 傅 旭 光
**年7月14日至**年8月31日我到××證券有限公司××營業部進行了為期一個半月的實習，實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情。
一、公司介紹
××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國際信托投資公司、××濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。
**年4月30日，經中國證監會《關于核準××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準，××證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱為渤海證券股份有限公司。
公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業務環節。
(一)開立證券帳戶
不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最后一位數字為校驗位)。
2、開立證券帳戶的地點
①各大證券公司營業部及營業網點
②證券中央結算公司指定的各地開戶機構
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經公證的授權委托書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：①法人營業執照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發證機關確認章的復印件;②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經辦人的身份證及其復印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
①到營業柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;
②交納費用;
③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領回證券帳戶卡。
(二)開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作為自己買賣證券的人，并與它簽定《證券買賣協議》及相關協議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復印件;
機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件。
2、營業部現場開戶流程
①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;
②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密(！)碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復印留底;
③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預約上門開戶服務
大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務
(三)資金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9：00-15：30。
1、買賣過程中的資金變動
當您每次委托買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買入，用于其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日(即T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。
(四)委托買賣
1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間)。下午(后市):13:00至15:00(連續競價時間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00-15:00。
2、委托方式
證券公司各營業部為投資者提供的主要委托方式有：A.當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。B.自助終端委托:通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢。C.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：D、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報
委托通常應在規定的交易營業時間內辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內容：A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向：即買進或賣出;C、買進或賣出的數量;D、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。
4、委托數量和委托價格的相關規定
證券交易所對委托的數量和價格有特定的要求。委托數量的規定主要包括：(1)交易單位，即委托數量應該是一個交易單位為起點的整數倍。(2)最高申報上限，單筆委托的委托數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價格的規定主要包括：(1)幣種的規定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。(2)價格檔位的規定，即委托價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規定，為防范股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執行
證券營業部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，并向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續執行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割。
2、辦理交割手續
為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。
(六)指定交易
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委托交易、證券清算的機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業機構所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易。
由于營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。
(七)轉托管
投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營業部辦理，辦理轉托管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳托管席位號。
(八)非交易過戶
證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證后，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書(！)到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的機構方能辦理。
(九)分紅配股
1、紅股上市流程
(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(R)、除權除息日(通常為R+1)和紅股上市流通日(通常為R+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。
深市紅利派發流程：(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(R);(2)R+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，并將其劃入投資者開設的資金帳戶;(3)R+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況;(4)特別說明：深市市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003XXX)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在R+5日之后)到達投資者資金帳戶。
滬市紅利派發流程：(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(R)和現金紅利發放日(一般在R+5日之后);(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在R+5日之后)到達投資者資金帳戶。
3、配股認購流程
(1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》，確定股權登記日(R);(2)配股認購于R+1日開始,認購期為十個工作日。逾期不認購,視同放棄;上海證券交易所的配股權證代碼通常為700***(對應股票代碼600***),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700***、賣出價為配股價、賣出數量小于或等于可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08****(對應股票代碼00****),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08****、買入價為配股價、買入數量小于或等于可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間，權證不允許轉托。(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續后，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日;(4)從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。
(十)銷資金戶
若想銷資金帳戶，須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營業部的柜臺辦理。如果曾經辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時，營業部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續。
三、實習思考
(一)證券公司營業部面對投資者，為投資者服務，要跟上新業務的需求。作為提供證券業務的中介服務機構，證券營業部完善的信披制度和良好的服務，將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業部核心競爭力所在。特別是隨著新產品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產品運行規則、交易流程、參與風格和理念，就成為了今后一個時期內證券營業部服務的重點。
(二)證券公司營業部的運作對教學上的思考
1、證券公司營業部主要是面對投資者為投資者服務，一般來講證券公司營業部主要是經紀業務，其通過兩條途徑為投資者服務，一是柜面服務;二是咨詢服務。柜面服務為投資者提供證券交易流程，咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務，營業部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通。這就使的我們在日常的教學中要注意培養學生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設專門的課程使學生系統地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通。
2、要加強技能訓練。證券公司營業部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重，充分利用證券交易實驗室、商業銀行實驗室、保險實驗室和期貨實驗室，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業部的工作。
為了規范證券經營機構和投資者在證券交易委托業務中發生的權利義務關系，促進證券經紀業務的健康發展，我會主持制定了《證券交易委托業務指引》第1－4號（以下稱“指引”），分別為“風險提示書”、“證券交易委托協議書”、“授權委托書”、“網上委托協議書”。
本指引是證券經營機構和投資者簽署相關法律文件的范本，也可以作為簽約使用文本。各會員單位在本指引頒布實施之前自行制定的條款，凡與本指引內容不一致的，以本指引為準。本指引未作規范的內容，各會員單位可以依據有關規定，本著自愿、平等的原則自行制定相關條款。
本指引由中國證券業協會秘書處負責解釋。
現將《證券交易委托業務指引》第1－4號發給你們，請遵照并自2002年1月1日起執行。指引電子版可到協會網站“自律規則”欄下載，網址：s－a－c.org.cn聯系人：王沖電話：010－88061093
附件：
證券交易委托業務指引
第1號風險提示書
尊敬的證券投資者：
在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法律法規和證券交易所業務規則，特提供本風險提示書，請認真詳細閱讀。投資者從事證券投資存在如下風險：
1、宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。
2、政策風險：有關證券市場的法律、法規及相關政策、規則發生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。
3、上市公司經營風險：由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化；上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。
4、技術風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來損失。
5、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統的癱瘓；證券營業部無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔由此導致的損失。
6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發生虧損，該損失將由您自行承擔；在您進行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的，類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。
特別提示：本公司敬告投資者，應當根據自身的經濟實力和心理承受能力認真制定證券投資策略，尤其是當您決定購買ST、PT類股票時，尤其應當清醒地認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。
由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。本風險提示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行證券交易。
市場有風險，入市需謹慎！
第2號證券交易委托協議書
甲方（投資者）：
乙方：證券營業部依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。
第一章、雙方聲明
第一條、甲方向乙方作如下聲明：
1、甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。
2、甲方保證在其與乙方委托關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。
3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。
4、甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。
5、甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條、乙方向甲方作如下聲明：
1、乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。
2、乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。
4、乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。
第二章、開設資金帳戶
第三條、甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。
第四條、甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。
第五條、甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。
甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。
第三章、交易
第六條、甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。
第七條、乙方為甲方提供以下服務：
1、接受并忠實執行甲方下達的委托；
2、甲方進行資金、證券的清算、交收；
3、保管甲方買入或存入的有價證券；
4、甲方領取紅利股息；
5、接受甲方對其委托、成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；
6、雙方依法約定的其他事項；
7、證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條、甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條、當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條、甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。
第十一條、當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易機構時，雙方需另行簽定有關協議。
第四章、資金存取
第十二條、甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條、甲方可以通過乙方柜臺存取資金。
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。
第十四條、通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。
乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監督管理機關報告。
第十五條、甲方提取資金每筆數額、每天存取次數參照國家有關規定執行。
第十六條、當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續。
第五章、變更和撤銷
第十七條、當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。
第十八條、甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。
第十九條、除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條、有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托關系：
1、乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；
2、乙方發現甲方的資金來源不合法；
3、甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為。
第二十一條、乙方撤銷其與甲方的委托關系，需通知甲方，并說明理由。
第二十二條、甲方在收到乙方撤銷委托關系通知后應到乙方辦理銷戶手續。
在甲方收到乙方撤消委托關系通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章、甲方授權人委托
第二十三條、甲方開設資金帳戶后，可以授權人代為辦理證券交易委托及相關事項。
第二十四條、甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交人的有效證件。
授權委托書至少應載明下列內容：人姓名及身份證號碼、授權權限、有關人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條、甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。
甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。
第二十六條、甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。
乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委托書。
第二十七條、乙方明知或應知甲方人超越授權權限而受理其行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方人承擔連帶賠償責任。
第七章、甲乙雙方的責任及免責條款
第二十八條、乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。
任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。
甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條、乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條、甲方應妥善保管其證券帳戶卡、資金帳戶卡，因他人偽造、變造資金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。
第三十一條、當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。
第三十二條、因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十三條、因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十四條、第三十二、三十三條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。
第三十五條、乙方應本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息、資料。
乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。
第八章、爭議的解決
第三十六條、當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：
（1）協商；
（2）提請中國證券業協會調解；
（3）向證券監督管理機關投訴；
（4）向有管轄權的法院起訴；
（5）其他合法的方式。
第九章、機構戶甲方
第三十七條、當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：
1、依法指定合法的人，并由法定代表人簽署授權委托書；
2、提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、證券帳戶卡、人身份證、法定代表人證明書。
3、預留印鑒和密碼。
第三十八條、甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。
甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。
甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉資金。
甲方不能通過乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。
第十章、附則
第三十九條、乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。
第四十條、甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條、乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十二條、本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。
第四十三條、本協議根據法律法規和交易所、登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。
第四十四條、本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。
公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所之日起兩個月即視為送達。
第四十五條、本協議有效期自雙方簽署至第十九、二十條所指情形發生。
第四十六條、本協議一式兩份，雙方各執一份。
第3號授權委托書
編號：
證券營業部：
本人（授權人）茲委托（被授權人，身份證件復印件附后）本人在貴營業部就證券交易有關業務活動，處理以下事項：
（）證券交易委托（含新股申購、配股、交割）
（）資金存取
（）查詢
（）轉托管
（）指定或撤銷指定交易
（）銷戶
（）其他（請詳細明示）：
本委托書有效期限：
（）自本委托書簽訂之日起至本人向貴營業部書面撤銷本委托書之日止。
（）年月日至年月日
本人鄭重承諾：
1、被授權人具有合法的證券市場投資資格；
2、被授權人在上述授權范圍及委托書生效期內所進行的操作，均視為本人操作行為，其后果由本人承擔；
3、本人鄭重承諾本委托書內容真實、有效。
被授權人身份證號：
被授權人預留簽名：
授權人（簽名）：
資金帳戶：
深圳股票帳戶：
上海證券帳戶：
聯系電話：
聯系地址：
簽署地點：證券營業部
簽署日期：年月日
注：
1、請在選擇項前的（）填寫“是”或“否”；
2、此委托書如需變更或撤銷，需委托人前來營業部辦理；
3、本授權委托書一式三份，授權人、被授權人、證券營業部各持一份。
第4號網上委托協議書
甲方：
姓名身份證號碼
上海證券帳號資金帳號
深圳股票帳號電子信箱
聯系電話郵編
地址
乙方：證券營業部
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《證券交易委托協議書》，經友好協商，就網上委托的有關事項達成如下協議：
第一章、網上委托風險揭示書
第一條、甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
1、由于互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
3、由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲；
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委托或委托失敗；
5、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；
上述風險可能會導致投資者（甲方）發生損失。
第二章、網上委托
第二條、本協議所表述的“網上委托”是指乙方通過互聯網，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條、甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。
第四條、甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條、甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。
第六條、甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。
第七條、甲方開戶以及互聯網交易功能確認后，乙方為其發放網上交易證書。
第八條、凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。
第九條、乙方建議甲方辦理網上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。
第十條、乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉托管服務。
第十一條、甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十二條、甲方確認在使用網上委托系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十三條、甲方不得擴散通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十四條、甲方應單獨使用網上委托系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券買賣業務，并從中收取任何費用。
第十五條、當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當的形式追究甲方的法律責任。
