時(shí)間：2022-05-26 08:47:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇股東會會議紀(jì)要，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
［案情］2000年2月29日，江蘇省揚(yáng)中市一針織廠與主管部門簽訂產(chǎn)權(quán)改制協(xié)議書，組建針織公司。次年公司股東會決議：將公司現(xiàn)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給張某夫婦。約定轉(zhuǎn)讓協(xié)議由代表林某與新股東全權(quán)簽訂。全體股東除王某外均在該決議上簽名。不久公司又召開股東會議，并確認(rèn)與會股東同意按章程轉(zhuǎn)讓股金給張某夫婦，王某雖因故未參加會議，但其后在會議紀(jì)要上補(bǔ)簽了名。
2001年10，股東林某代表公司與張某夫婦簽訂了關(guān)于債權(quán)債務(wù)整體轉(zhuǎn)讓的協(xié)議書，同年11月，被告針織公司至工商部門辦理變更登記，公司法定代表人由林某變更為張某，股東由原七人變更為張某夫婦。2002年元月，針織公司通知王某限期到財(cái)務(wù)科領(lǐng)取實(shí)際股本金2萬元，逾期財(cái)務(wù)科將直接轉(zhuǎn)入其個(gè)人往來。王某接到通知后未領(lǐng)款，針織公司遂將2萬元轉(zhuǎn)入王某個(gè)人往來帳戶。
同年9月王某向工商行政管理局投訴未果，遂以針織公司為被告訴至法院，要求確認(rèn)其為被告的股東并享有10%股權(quán)，被告公開經(jīng)營情況。江蘇省揚(yáng)中市人民法院依法判決駁回原告的訴訟請求，受理費(fèi)2410元由原告負(fù)擔(dān)。原告不服一審判決上訴，鎮(zhèn)江市中級人民法院依法判決駁回上訴，維持原判。
［評析］本案是一起典型的因有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓而引發(fā)的股東權(quán)糾紛案件，如何認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力是處理好本案的關(guān)鍵。
股權(quán)是一種十分特殊的民事權(quán)利，它以財(cái)產(chǎn)權(quán)為基本內(nèi)容，還包含公司內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)等非財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東行使股權(quán)經(jīng)常而普遍的方式，我國《公司法》規(guī)定股東有權(quán)通過法定方式轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資，表明股權(quán)可以全部轉(zhuǎn)讓或者部分轉(zhuǎn)讓，卻未能對股權(quán)的交付形式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力等內(nèi)容作出明確的規(guī)定，實(shí)務(wù)中當(dāng)事人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為表現(xiàn)出千差萬別的不規(guī)范狀態(tài)，由此發(fā)生的爭議在公司法方面的訴訟中為數(shù)甚多。
如何認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力具有特別重要的法律意義。對于資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營效益良好的公司，股權(quán)意味著更多的利益，反之，股權(quán)則意味著更多的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。股權(quán)的轉(zhuǎn)讓意味著利益和風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，將會引起轉(zhuǎn)讓前后股權(quán)價(jià)值的重大變化，當(dāng)事人之間因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的許多利益沖突和訴訟紛爭正是由此引發(fā)。
完整有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)包括股權(quán)權(quán)能轉(zhuǎn)移和股權(quán)權(quán)屬變更，二者共同構(gòu)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律構(gòu)成不可分割的兩個(gè)方面。本案中，針織公司召開股東會議，決議按章程轉(zhuǎn)讓股金給張某，原告雖因故未能參加會議，但其于2001年10月22日在針織公司股東大會會議紀(jì)要上補(bǔ)簽了名，且有證人證言證實(shí)原告補(bǔ)簽行為是同意針織公司的股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓，應(yīng)認(rèn)定針織公司股東大會作出的股權(quán)權(quán)能的整體轉(zhuǎn)讓是合法的，針織公司憑此去工商部門辦理了股權(quán)權(quán)屬變更并無不當(dāng)，是完全符合我國《公司法》相關(guān)法律規(guī)定的。原告在股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效后擅自反悔是與法無據(jù)的。從本案中可見，針織公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式也存有不規(guī)范之處，針織公司股東大會雖一致作出股權(quán)轉(zhuǎn)讓于張某夫婦的決議，但雙方未能簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，這是引發(fā)本案訴訟紛爭的一個(gè)重要誘因。因此，亟待對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交付形式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力等內(nèi)容進(jìn)行立法完善，建議在立法前可由最高人民法院以司法解釋的形式予以明確。
此外，筆直認(rèn)為，發(fā)生股權(quán)糾紛時(shí)，權(quán)利人既可通過提起行政訴訟要求撤銷不當(dāng)權(quán)屬變更，也可直接對股權(quán)轉(zhuǎn)讓相對方提起民事訴訟維權(quán)，究竟通過哪一種訴訟方式，權(quán)利人享有選擇權(quán)。本案中，原告王某選擇直接提起民事訴訟是符合法律規(guī)定的。
陸學(xué)兵
2.恰當(dāng)?shù)氖袌龆ㄎ皇切磐型顿Y公司發(fā)展的前提。《辦法》將信托投資公司定位為以收取手續(xù)費(fèi)或傭金為目的，以受托人的身份接受信托財(cái)產(chǎn)和處理信托業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。這種定位，完善了現(xiàn)行金融體系，承認(rèn)了信托是我國金融體系不可或缺的組成部分。從《辦法》規(guī)定可以看出，信托投資公司以“受人之托，代人理財(cái)”為主業(yè)，是專業(yè)化的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、貨幣市場上的資金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和資本市場上的機(jī)構(gòu)投資者。信托投資公司可以受托經(jīng)營所有財(cái)產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，其經(jīng)營范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于現(xiàn)有的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司，甚至還可以接受銀行、證券公司等的委托這些企業(yè)經(jīng)營。可以說，《辦法》對信托的業(yè)務(wù)定位為信托投資公司提供了前所未有的發(fā)展空間。
3.合格的經(jīng)營管理人才是信托投資公司生存發(fā)展的根本保證。信托有信任與委托兩重含義，有信任才會有委托。信托投資公司只有樹立令客戶信賴的信譽(yù)，有令客戶滿意的資金實(shí)力、管理水平、抗風(fēng)險(xiǎn)能力和盈利能力，客戶才會有足夠的信心來進(jìn)行委托，信托投資公司才能發(fā)展。要建立良好的信譽(yù)，一是要有足夠的實(shí)力和完善的機(jī)制保證能夠防范抵御金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的利益有保障；二是要有高超的理財(cái)能力創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益，使客戶能夠得到滿意的收益。要達(dá)到以上目的，就需要一批合格的企業(yè)經(jīng)營管理人才、理財(cái)專家和金融工程專家。這是信托投資公司生存發(fā)展的根本保證，也是信托投資公司人力資本和核心競爭力所在。
由此可見，信托投資公司所處的是一個(gè)既是資本密集又是智力密集的行業(yè)，其基本職能為“受人之托，代人理財(cái)”，其所面對的是瞬息萬變的資本市場和貨幣市場。因此對公司治理模式提出了新的要求。
需要突破傳統(tǒng)治理模式的約束，突出經(jīng)營決策活動(dòng)的高效性。傳統(tǒng)的公司法人治理結(jié)構(gòu)是指以貨幣資本（出資人的出資）為基礎(chǔ)的、以貨幣資本的所有者和經(jīng)營者的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的界定為中心的治理結(jié)構(gòu)。其中主要涉及董事會與總經(jīng)理在公司經(jīng)營中的權(quán)限以及股東會、董事會、監(jiān)事會的職能設(shè)置問題。在這種公司法人治理結(jié)構(gòu)中，總經(jīng)理主要對公司的日常經(jīng)營活動(dòng)負(fù)責(zé)，董事會則主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策活動(dòng)。這是國內(nèi)多數(shù)企業(yè)普遍采用的公司治理模式。由于資本市場和貨幣市場的多變性，因此對經(jīng)營者的決策活動(dòng)提出較高要求。為提高經(jīng)營效率，客觀上需要給予經(jīng)營管理者以較大的決策權(quán)限。為減少決策活動(dòng)的失誤，客觀上也需要設(shè)置決策咨詢機(jī)構(gòu)為經(jīng)營者提供決策參考。
突出人力資本的地位和作用。信托投資公司是智力密集型的行業(yè)。信托投資公司能否發(fā)展、能否有信譽(yù)、能否有能力來承擔(dān)社會資產(chǎn)的保值和增值，關(guān)鍵在于“專家理財(cái)”。因此培養(yǎng)和造就一大批有知識才能、有發(fā)展遠(yuǎn)見、有創(chuàng)新意識并用于實(shí)踐的人才是信托投資公司的立業(yè)之本。盡管人力資本的提法與我國現(xiàn)行《公司法》有不盡相同之處，但從發(fā)展的眼光和行業(yè)特點(diǎn)的角度考慮，應(yīng)該在信托投資公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)劃設(shè)計(jì)中引入人力資本的概念，并確定其地位和作用、激勵(lì)與約束等內(nèi)容，尤其是產(chǎn)權(quán)構(gòu)成中的合法地位。
二、現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司組織框架
根據(jù)現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求及信托投資公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，改制后的信托投資公司的組織結(jié)構(gòu)如下：(1)公司設(shè)置股東會。股東會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，享受法定及公司章程規(guī)定的權(quán)利。(2)公司設(shè)置董事會。董事會由股東會選舉產(chǎn)生，對股東會負(fù)責(zé)。董事會可按照股東會的決議設(shè)立相關(guān)的專門委員會協(xié)助董事會工作。(3)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)，擁有對公司財(cái)務(wù)上的檢查權(quán)以及對董事或經(jīng)理業(yè)務(wù)執(zhí)行活動(dòng)是否得當(dāng)?shù)谋O(jiān)督權(quán)。監(jiān)事會由股東會選舉產(chǎn)生，并對股東會負(fù)責(zé)。(4)首席執(zhí)行官（以下簡稱ceo）及其領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)主持公司的經(jīng)營管理工作，ceo由董事會聘任或解聘并對董事會負(fù)責(zé)。公司根據(jù)需要分別設(shè)置工作崗位，以求人崗匹配，人事相宜，共同保證公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行。根據(jù)工作需要，公司應(yīng)設(shè)置ceo辦公室協(xié)助ceo工作。(5)根據(jù)《辦法》中業(yè)務(wù)范圍的有關(guān)規(guī)定，公司可根據(jù)具體情況設(shè)置職能工作部門，在信托新業(yè)務(wù)定位開創(chuàng)初期，可設(shè)立信托業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部、投資銀行業(yè)務(wù)部、市場營銷部、投資部、基金部、研發(fā)部等具體業(yè)務(wù)部門以及總務(wù)部、財(cái)務(wù)部、稽核部、人力資源部、信息技術(shù)部及法律事務(wù)部等輔助工作部門。信托投資公司是按現(xiàn)代企業(yè)制度設(shè)立起來的股份制企業(yè)，由股東大會、董事會、經(jīng)理層組成決策及執(zhí)行機(jī)構(gòu)。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)及運(yùn)營要求，公司內(nèi)部設(shè)置完善、齊備的工作部門，各部門按其業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行垂直管理，通過制定嚴(yán)密的管理制度，使內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)相互配合、協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮總體優(yōu)勢。
附圖
股東及股東會 依法持有公司股份的人（法人、非法人單位或自然人）為公司股東。股東大會是由全體股東組成的，在公司內(nèi)部決定公司戰(zhàn)略的機(jī)關(guān)。股東大會依照“股份多數(shù)決定原則”在公司內(nèi)部形成公司的決議，并由業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)付諸實(shí)施，對外不代表公司。股東及股東大會依法律及公司章程享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)、行使職權(quán)。
董事及董事會 公司董事由股東大會選舉或更換。董事的權(quán)利、義務(wù)、任職期限由公司章程規(guī)定。董事會是由全體董事組成的行使公司經(jīng)營管理權(quán)的、集體決定公司業(yè)務(wù)決議的機(jī)關(guān)。董事會設(shè)董事長一名，董事長為公司法人代表。根據(jù)需要，董事會可下設(shè)專門委員會。委員會成員由董事組成，委員會對董事會負(fù)責(zé)。
審計(jì)委員會 審計(jì)委員會的主要職責(zé)是：(1)提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；(2)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施；(3)審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；(4)審查公司的內(nèi)控制度。
提名委員會 提名委員會的主要職責(zé)是：(1)研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；(2)收集合格的董事、經(jīng)理人選；(3)對董事、經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。
薪酬委員會 薪酬委員會的主要職責(zé)是：(1)研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；(2)研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。
ceo及執(zhí)行委員會 由于信托投資公司所處的是一個(gè)資本密集、智力密集型行業(yè)，所面對的又是瞬息萬變的資本市場和貨幣市場，因此靈活、高效的經(jīng)營決策活動(dòng)就顯得至關(guān)重要，對經(jīng)營的決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的劃分就應(yīng)考慮到這種行業(yè)特點(diǎn)。傳統(tǒng)的公司治理結(jié)構(gòu)中董事會對公司重大經(jīng)營活動(dòng)負(fù)責(zé)，總經(jīng)理對日常經(jīng)營決策負(fù)責(zé)。究其實(shí)質(zhì)，董事會與總經(jīng)理實(shí)際上履行的是同一職務(wù)。同一職務(wù)由兩個(gè)部門負(fù)責(zé)，往往因職責(zé)不清等因素影響而效率低下，有關(guān)案例已屢見不鮮。因此在設(shè)計(jì)信托投資公司董事會的職能時(shí)必須考慮到以上因素的影響。信托投資公司董事會的職能應(yīng)主要表現(xiàn)為選擇、評價(jià)和制定以ceo為中心的管理層薪酬制度，而公司的經(jīng)營活動(dòng)則全部交由以ceo為代表的董事會執(zhí)行委員會來獨(dú)立地進(jìn)行，從而使董事會與公司經(jīng)營管理層實(shí)現(xiàn)功能性分工的目的。
ceo是由董事會聘任的主持公司經(jīng)營管理工作的高級管理人員。ceo對董事會負(fù)責(zé)，ceo的職權(quán)由公司章程規(guī)定。
執(zhí)行委員會是由ceo牽頭的公司經(jīng)營活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由公司高級管理人員和主要部門負(fù)責(zé)人組成。ceo及執(zhí)行委員會構(gòu)成公司經(jīng)營管理班子，全面履行公司的經(jīng)營管理職責(zé)。執(zhí)行委員會對擬決定事項(xiàng)應(yīng)充分討論，力求取得一致，當(dāng)有意見分歧時(shí)，以主持會議的c
eo或副總經(jīng)理的意見為準(zhǔn)。執(zhí)行委員會會議決定以會議紀(jì)要或決議的形式做出，經(jīng)主持會議的ceo或副總經(jīng)理簽署后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施，ceo辦公室督辦。會議紀(jì)要經(jīng)主持會議的ceo或副總經(jīng)理簽署后印發(fā)。會議紀(jì)要應(yīng)分送公司董事、監(jiān)事。
執(zhí)行委員會下設(shè)投資決策委員會，為ceo及執(zhí)行委員會的重大經(jīng)營決策活動(dòng)提供咨詢意見。
監(jiān)事會 監(jiān)事會是對董事和經(jīng)理行使監(jiān)督職能的機(jī)構(gòu)。為滿足公司治理結(jié)構(gòu)中權(quán)力制衡的需要，監(jiān)事會應(yīng)具備以下職能：
第一，對內(nèi)監(jiān)督權(quán)，即對公司業(yè)務(wù)的監(jiān)督權(quán)。具體包括：(1)業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督權(quán)。監(jiān)事有權(quán)隨時(shí)對公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、賬冊、文件進(jìn)行檢查，有權(quán)要求董事會提出報(bào)告。監(jiān)事在履行業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督權(quán)時(shí)，可以代表公司委托律師、會計(jì)師進(jìn)行審核；(2)會計(jì)審核權(quán)。監(jiān)事有權(quán)對董事會在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束時(shí)所提供的各種會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審核。監(jiān)事在執(zhí)行職責(zé)時(shí)，可以代表公司委托會計(jì)師進(jìn)行審核，必要時(shí)，可要求董事或經(jīng)理解釋有關(guān)問題；(3)停止違法違規(guī)行為的請示權(quán)。當(dāng)董事或經(jīng)理的行為違反法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定時(shí)，監(jiān)事有權(quán)要求董事、經(jīng)理停止其違法行為；要求無效時(shí)，可以代表公司對董事或經(jīng)理提起訴訟；(4)列席董事會會議的權(quán)力。
第二，對外代表權(quán)。監(jiān)事會一般沒有代表公司的業(yè)務(wù)權(quán)力，但在某些情況下有代表公司的權(quán)限。具體包括：1)在監(jiān)事要求董事、經(jīng)理停止違法違規(guī)行為無效時(shí)，可代表公司向法院對其提起訴訟；2)在監(jiān)督公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況和審核公司會計(jì)時(shí)，有權(quán)代表公司向外聘請律師、注冊會計(jì)師進(jìn)行審核；3)在監(jiān)事會認(rèn)為必要時(shí)，有召集臨時(shí)股東大會的權(quán)限。
三、適合信托業(yè)務(wù)特點(diǎn)的公司部門的設(shè)置
第一，根據(jù)資金投向不同，將信托業(yè)務(wù)分為兩類部門，一類部門側(cè)重信托資金在證券市場的應(yīng)用；另一類部門側(cè)重在非證券市場的應(yīng)用。
第二，設(shè)置投資銀行部，負(fù)責(zé)證券承銷及有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)購并及項(xiàng)目融資等中介業(yè)務(wù)。
第三，設(shè)置營銷部，負(fù)責(zé)有關(guān)客戶開發(fā)和金融產(chǎn)品的銷售及相關(guān)服務(wù)事宜。
第四，設(shè)置研發(fā)部為公司有關(guān)決策提供論證依據(jù)，審議各業(yè)務(wù)部門的可研報(bào)告，根據(jù)市場需要開發(fā)新的業(yè)務(wù)品種。
第五，設(shè)立托管部，保管信托財(cái)產(chǎn)，辦理信托財(cái)產(chǎn)名下資金往來及項(xiàng)目核算工作。
第六，ceo辦公室。ceo辦公室是執(zhí)行委員會下設(shè)工作機(jī)構(gòu)，向執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。主要職責(zé)如下：1)負(fù)責(zé)執(zhí)行委員會的日常行政事務(wù)工作，包括有關(guān)公文處理、會議組織、文件管理等；2)執(zhí)行委員會指令的落實(shí)和督辦；3)根據(jù)執(zhí)行委員會指示組織調(diào)研，向執(zhí)行委員會提交有關(guān)公司經(jīng)營管理的研究報(bào)告；4)提交需執(zhí)行委員會協(xié)調(diào)的跨部門綜合業(yè)務(wù)事項(xiàng)提案；5)承擔(dān)對外聯(lián)絡(luò)與指定范圍內(nèi)的公關(guān)工作；6)對公司ci制作與管理，公司宣傳品、印刷品、對外傳媒的歸口管理；7)執(zhí)行委員會交辦的其他事項(xiàng)。
第七，信托投資公司可根據(jù)需要設(shè)置人力資源、計(jì)劃財(cái)務(wù)、稽核、總務(wù)、法律事務(wù)等具體職能部門。
四、公司重大經(jīng)營活動(dòng)的操作程序設(shè)計(jì)
建議擴(kuò)張公司自治空間，廢除公司經(jīng)營范圍制度，重視公司章程和股東協(xié)議的效力， 對各類公司一律采行登記制為主、審批制為輔的設(shè)立原則，允許公司選擇法定代表人的 一元化或多元化。
主張引入授 由于我國公司實(shí)踐起步晚、公司法理論研究薄弱、起草時(shí)間倉促，頒布于1993年的現(xiàn) 行《公司法》雖經(jīng)1999年細(xì)微修改，仍存在著原則性強(qiáng)、可操作性差、法律漏洞多的不 足，全面修正《公司法》勢在必行。
現(xiàn)行《公司法》缺乏公司的精確定義。建議將公司界定為：“依照本法在中國境內(nèi)設(shè) 立的、以營利為目的的法人，包括有限責(zé)任公司(含一人公司)和股份有限公司(含上市 公司與非上市公司)兩種形式。”以下“有限責(zé)任公司”簡稱“有限公司”，“股份有 限公司”簡稱“股份公司”。
廢除社團(tuán)性
(一)明確公司所有權(quán)、股東權(quán)概念，堅(jiān)持公司的法人性
現(xiàn)行《公司法》對公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性表述不清，致使公司與股東間產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊。
建議立法者使用“公司所有權(quán)”或“法人所有權(quán)”的概念，確認(rèn)公司對股東投資和經(jīng) 營利潤形成的全部財(cái)產(chǎn)享有法人所有權(quán)；國家對公司享有股東權(quán)，而非財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。
股東權(quán)是公司所有權(quán)的孿生姐妹。現(xiàn)行《公司法》第4條第1款將股東權(quán)界定為“公司 股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等 權(quán)利”，頗值推敲。建議將該款改為“公司股東依本法和公司章程的規(guī)定，享有股利分 取請求權(quán)、股東大會出席權(quán)、表決權(quán)、股東代表訴訟提起權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、公司信 息知情權(quán)等股東權(quán)”。
股東有限責(zé)任原則(股東無責(zé)任原則)是公司制度長盛不衰的奧秘所在。鑒于一些股東 尤其是控股股東濫用法人資格、欺詐坑害債權(quán)人的情形比比皆是，立法者應(yīng)在誠實(shí)信用 原則和公平原則的指引下，大膽導(dǎo)入公司資格否認(rèn)制度，承認(rèn)股東有限責(zé)任原則之例外 ：“當(dāng)股東為回避其法定或約定義務(wù)而濫用其股東有限責(zé)任待遇、致使其與公司在財(cái)產(chǎn) 、人格方面混淆不分、損害債權(quán)人利益時(shí)，法院或仲裁機(jī)構(gòu)有權(quán)在該特定案件中否定公 司的法人資格，責(zé)令有過錯(cuò)的股東直接向公司債權(quán)人履行法律義務(wù)、承擔(dān)法律責(zé)任”。
(二)強(qiáng)化股東權(quán)保護(hù)，堅(jiān)持公司的營利性
為確保公司經(jīng)營者謀求公司利益與股東利益的最大化，新《公司法》除建立經(jīng)營者的 激勵(lì)與約束機(jī)制外，應(yīng)詳細(xì)規(guī)定股東股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請求權(quán)、建設(shè)利息 分配請求權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份買取請求權(quán)、轉(zhuǎn)換股份轉(zhuǎn)換請求權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓或質(zhì) 押權(quán)、股票交付請求權(quán)、股東名義更換請求權(quán)等自益權(quán)；還應(yīng)確認(rèn)其表決權(quán)、股東大會 召集請求權(quán)和召集權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、股東大會決議撤銷訴權(quán)、股東大會決議無效確 認(rèn)訴權(quán)、代表訴訟提起權(quán)、累積投票權(quán)、新股發(fā)行停止請求權(quán)、新股發(fā)行無效訴權(quán)、公 司設(shè)立無效訴權(quán)、公司合并無效訴權(quán)、知情權(quán)、檢查人選任請求權(quán)、董事監(jiān)事和清算人 解任請求權(quán)、董事會違法行為制止請求權(quán)、公司解散請求權(quán)、公司重整請求權(quán)等共益權(quán) 。為最大限度增進(jìn)自身利益，股東有權(quán)在投資之時(shí)用鈔票投票，在投資之后用手投票、 用腳投票、用訴狀投票。為保護(hù)小股東，《公司法》應(yīng)就小股東股利分取權(quán)被無理剝奪 的行為提供救濟(jì)之道。還應(yīng)早日建立股東協(xié)會制度，發(fā)揮投資指導(dǎo)與股東維權(quán)的職責(zé)。
承認(rèn)一人公司
在現(xiàn)代公司法紛紛確認(rèn)一人公司的歷史背景下，公司社團(tuán)性已搖搖欲墜，新《公司法 》只能與時(shí)俱進(jìn)。將公司納入財(cái)團(tuán)法人的范疇，比納入社團(tuán)法人的范疇更科學(xué)。新《公 司法》既應(yīng)承認(rèn)設(shè)立意義與存續(xù)意義上的一人公司，也應(yīng)承認(rèn)形式意義和實(shí)質(zhì)意義上的 一人公司。公司登記機(jī)關(guān)無權(quán)強(qiáng)行干預(yù)股東的股權(quán)(出資比例)比例，更不得隨意將夫妻 公司、兄弟公司、父子公司斷定為實(shí)質(zhì)意義上的一人公司，進(jìn)而否定該類公司的效力。
擴(kuò)大公司自治
公司的旺盛生命力源于公司與股東自治。新《公司法》應(yīng)大幅減少國家行政權(quán)和國家 意志對公司生活的不必要干預(yù)。從內(nèi)容上看，亟待進(jìn)行如下制度重新。
(一)放松對經(jīng)營范圍的管制
從國際公司立法的演變趨勢看，放松對經(jīng)營范圍的法律管制乃大勢所趨。建議廢除在 我國行之多年的公司經(jīng)營范圍制度，結(jié)束公司營業(yè)執(zhí)照中必須一一寫明經(jīng)營范圍的歷史 。建議規(guī)定：“除法律和行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定另有規(guī)定外，公司有權(quán)開展各種商事 活動(dòng)，不受任何單位和個(gè)人的非法干預(yù)”。
(二)重視公司章程和股東協(xié)議的效力
為鼓勵(lì)公司自治，應(yīng)允許公司章程通過任意條款在不違反強(qiáng)行法、誠實(shí)信用原則、公 序良俗原則和公司本質(zhì)的前提下，自由規(guī)范公司內(nèi)部關(guān)系。
為尊重股東自由，還應(yīng)允許股東之間就公司內(nèi)部關(guān)系作出約定。如，兩股東可約定不 按出資比例分取股利：出資90%的股東可分取60%股利，出資10%的股東可分取40%股利。 現(xiàn)行《公司法》第177條第4項(xiàng)硬性要求按股東出資比例(持股比例)分配股利，無變通余 地。該強(qiáng)制規(guī)范宜轉(zhuǎn)變?yōu)槿我庖?guī)范。
(三)對各類公司一律采行登記制為主、審批制為輔的設(shè)立原則
為保護(hù)投資自由，建議對各類公司(包括有限公司、股份公司乃至上市公司、外商投資 公司)的設(shè)立以登記制為原則，以審批制為例外，進(jìn)一步取消不合理的登記前置審批程 序，擴(kuò)大登記制適用范圍。對公司上市申請也應(yīng)從核準(zhǔn)制過渡到登記制。公司重組程序 應(yīng)予簡化。對于包括外國投資者在內(nèi)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為原則上不應(yīng)以政府部門的審批為生 效條件。鑒于現(xiàn)行立法未規(guī)定公司登記期限，《公司登記管理?xiàng)l例》第45條將該期限規(guī) 定為30天，建議進(jìn)一步縮短。
(四)公司有權(quán)選擇法定代表人的一元化或多元化
受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下傳統(tǒng)企業(yè)立法思路的影響，現(xiàn)行《公司法》將董事長或執(zhí)行董事視 為公司法定代表人。公司法定代表人一元化容易導(dǎo)致公司經(jīng)營活動(dòng)僵化和代表權(quán)限過分 集中，而公司法定代表人多元化利于公司把握商業(yè)機(jī)會，提高公司經(jīng)營效率。公司法定 代表人一元化弊端也可通過公司人多元化予以補(bǔ)救。公司法定代表人的一元化或多 元化的抉擇應(yīng)由公司自主決定，立法者不宜干預(yù)。
此外，還有必要承認(rèn)一人公司等多種公司組織形式；允許公司發(fā)行無表決權(quán)股、優(yōu)先 股、無面額股等多種股份；允許有限公司與小型股份公司自由確定其內(nèi)部公司治理關(guān)系 ；允許公司擔(dān)任合伙人(含一般合伙人和有限合伙人)；廢除現(xiàn)行《公司法》第12條對轉(zhuǎn) 投資的不當(dāng)限制，鼓勵(lì)各類公司尤其是風(fēng)險(xiǎn)投資公司和公司型投資基金拓展投資業(yè)務(wù)。
完善公司資本制度
傳統(tǒng)公司法創(chuàng)設(shè)了資本確定原則、資本維持原則和資本不變原則。我國《公司法》還 確認(rèn)法定最低注冊資本原則，但資本四原則值得改革。
(一)大膽引入授權(quán)資本制
建議立法者追隨現(xiàn)代公司立法潮流，引進(jìn)授權(quán)資本制，允許公司設(shè)立時(shí)不必募足全部 股份，而是允許公司董事會根據(jù)公司章程事先授權(quán)、斟酌公司的資金需求狀況和資本市 場的具體情況而適時(shí)適度發(fā)行適量股份。
(二)資本維持原則有待具體化
根據(jù)資本維持原則(資本充實(shí)原則或資本拘束原則)，公司在存續(xù)過程中必須經(jīng)常保持 與抽象的公司資本額相當(dāng)?shù)墓粳F(xiàn)實(shí)資產(chǎn)，該原則有待從以下方面創(chuàng)新。
(1)放寬對股東出資形式的限制。現(xiàn)行《公司法》列舉五種出資形式，限制工業(yè)產(chǎn)權(quán)、 非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額在公司注冊資本中的最高比例，不尊重公司尤其是高科技公 司的實(shí)際情況和公司的自由意志，缺乏合理性，應(yīng)改采對貨幣出資設(shè)定下限(如25%)的 立法思路，以確保公司資本的流動(dòng)性，并為技術(shù)出資提供靈活的生存空間。
(2)現(xiàn)行《公司法》第28條規(guī)定公司成立后，非貨幣出資的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程 所定價(jià)額的，應(yīng)由交付該出資的股東補(bǔ)交差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東對其承擔(dān)連帶責(zé) 任。但未說明該責(zé)任是否適用于股東以貨幣形式出資時(shí)出資不足的情形。新《公司法》 應(yīng)持肯定態(tài)度。
(3)有限公司發(fā)起人的責(zé)任有待明確。現(xiàn)行《公司法》第97條規(guī)定了股份公司發(fā)起人的 三種民事責(zé)任，而未規(guī)定有限公司發(fā)起人的責(zé)任。現(xiàn)行《公司法》第97條應(yīng)作為有限公 司與股份公司共同適用的條款。當(dāng)然，立法者可允許全體出資人自由約定公司設(shè)立不成 時(shí)的設(shè)立債務(wù)和費(fèi)用的分?jǐn)偙壤?/p>
(4)明確股東違反《公司法》第34和第93條抽回出資或股本的民事侵權(quán)責(zé)任，公司有權(quán) 向抽回出資或股本的股東提起財(cái)產(chǎn)返還和損害賠償之訴；若公司機(jī)關(guān)怠于提起訴訟，股 東可提起代表訴訟。
(5)明確規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對債權(quán)人和投資者的民事責(zé)任。新《公司法》有必要進(jìn)一步明確 ：驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具虛假驗(yàn)資證明、給公司債權(quán)人、股東和其他利害關(guān)系人造成損失的，應(yīng) 在其證明金額內(nèi)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
(三)資本不變原則有待進(jìn)一步彈性化
在采行授權(quán)資本制的國家和地區(qū)，董事會有權(quán)決定新股發(fā)行，致使資本增加具有較大 靈活性；加之公司增資惠及公司債權(quán)人，資本不變原則已演變?yōu)橄拗瀑Y本減少原則，即 ：當(dāng)公司將其資本減至合理金額時(shí)，必須嚴(yán)格履行法定程序。現(xiàn)行《公司法》第30條第 8項(xiàng)和第103條第8項(xiàng)規(guī)定，公司減資須由股東會作出決議，第186條又規(guī)定了嚴(yán)格的減資 本條件和程序。
資本減少限制原則應(yīng)根據(jù)公司實(shí)踐中的新情況作出必要調(diào)整。例如，開放式公司型投 資基金的投資者有權(quán)隨時(shí)要求基金贖回其持有的基金股份，這就使基金資本經(jīng)常處于變 動(dòng)狀態(tài)。倘若苛求公司型投資基金在投資者每次贖回之前都召開股東大會作出減資決議 ，既不現(xiàn)實(shí)，也不必要。又如，立法者應(yīng)允許持有可贖回股份的股東按其發(fā)行條件請求 公司贖回其股份，應(yīng)允許公司為推行職工持股計(jì)劃購回本公司股份，由此涉及的減資問 題均應(yīng)在新《公司法》中得到解決。
(四)廢除法定最低注冊資本原則
建議立法者借鑒《美國模范公司法》等先進(jìn)立法例，大膽廢止法定最低注冊資本原則 ，僅在立法者認(rèn)為確有必要的場合例外保留；改由投資者根據(jù)所設(shè)公司經(jīng)營活動(dòng)的性質(zhì) 和規(guī)模投入公司所需資本，由法院或仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)公司經(jīng)營活動(dòng)的性質(zhì)和規(guī)模確定公司 股東是否履行了足額出資義務(wù)、公司是否屬于資本不足的公司。這不僅可消除立法者閉 門造車的苦惱，也可賦予法院和仲裁機(jī)構(gòu)具體問題具體分析的自由裁量權(quán)，更可斬?cái)喙?nbsp; 東濫用法定最低注冊資本門檻為其投資不足行為進(jìn)行惡意抗辯的后路。
健全公司治理結(jié)構(gòu)
我國公司治理水平普遍不高，國際公認(rèn)的誠實(shí)性、透明性、負(fù)責(zé)性原則在公司治理實(shí) 踐中難以得到落實(shí)。《公司法》有必要完善公司治理結(jié)構(gòu)制度。
(一)妥善處理獨(dú)立董事與監(jiān)事會的相互關(guān)系，授權(quán)公司章程選擇單層制或雙層制
我國《公司法》確立股東大會——董事會——監(jiān)事會——經(jīng)理結(jié)構(gòu)。看似雙層制，實(shí) 則不同：監(jiān)事會與董事會為平行機(jī)關(guān)，同時(shí)對股東大會負(fù)責(zé)；監(jiān)事會既無重大決策權(quán)， 也無董事任免權(quán)和薪酬決定權(quán)，僅負(fù)責(zé)監(jiān)督。那么，新《公司法》究應(yīng)選擇單層制抑或 雙層制?
我國新《公司法》更應(yīng)授權(quán)公司章程自由選擇。在“雙層制”下，監(jiān)事會作為董事會 的上位機(jī)關(guān)享有董事任免權(quán)、董事報(bào)酬決定權(quán)、監(jiān)督權(quán)與重大決策權(quán)。在“單層制”下 ，應(yīng)全面導(dǎo)入英美法系的獨(dú)董制度。還應(yīng)進(jìn)一步完善職工董事和職工監(jiān)事制度，并將其 推向達(dá)到特定資本與雇工規(guī)模的全部公司。
(二)激活股東大會制度
股東會是否是公司的萬能最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，是否有權(quán)推翻董事會在其法定職權(quán)范圍內(nèi)依 法作出的有效決議?該問題大多發(fā)生在控制股東已發(fā)生變化、而董事會尚未重新組閣的 情況下，而現(xiàn)行立法尚無答案。新《公司法》應(yīng)持否定態(tài)度。董事會權(quán)限與其說源于股 東大會的授予，不如說來自立法者的授予；股東大會有權(quán)任免董事，并不意味著董事會 權(quán)限由股東大會一一授予。故立法者應(yīng)劃清股東大會與董事會的權(quán)限邊界。
股東大會的召集頻率遜于董事會。為確保公司經(jīng)營的靈活性，應(yīng)順乎董事會中心主義 的立法趨勢，進(jìn)一步擴(kuò)張董事會經(jīng)營權(quán)限，將部分經(jīng)營權(quán)限(如決定公司的經(jīng)營方針和 投資計(jì)劃)由股東大會轉(zhuǎn)給董事會。
鑒于有限公司股東人數(shù)有限，股份轉(zhuǎn)讓受嚴(yán)格限制，立法應(yīng)對有限公司股東會設(shè)計(jì)一 些特殊規(guī)則。如，公司章程可對股東會職權(quán)作出靈活規(guī)定，或?qū)⒐蓶|會的某些職權(quán)授予 董事會、監(jiān)事會，或?qū)⒍聲⒈O(jiān)事會的某些職權(quán)授予股東會。
現(xiàn)行《公司法》將股東會視為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，但不少上市公司的股東大會存在著形式 化、“大股東會化”現(xiàn)象；由于《公司法》對股東會議事規(guī)則規(guī)定不明，與股東會有關(guān) 的糾紛也連綿不斷。為確保股東大會運(yùn)轉(zhuǎn)的民主化、公開化、公平化和公正化，有必要 完善相關(guān)游戲規(guī)則：
(1)強(qiáng)化股東的股東大會召集請求權(quán)或召集權(quán)。建議降低行使股東召集請求權(quán)的持股比 例；股東若遭董事會無理拒絕，股東有權(quán)自行召集，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
(2)明確董事、監(jiān)事、經(jīng)理、董事會秘書等高管人員出席股東大會的義務(wù)。
(3)確認(rèn)股東為有效參加股東大會必需的知情權(quán)，使其高效行使表決權(quán)。每位股東在股 東大會召開之前都有權(quán)在公司登記住所和股東大會舉行所在地查閱年度財(cái)務(wù)報(bào)表、年度 報(bào)告、注冊會計(jì)師事務(wù)所出具的意見書，有權(quán)請求免費(fèi)獲得這些文件的復(fù)印件。
(4)確認(rèn)股東提案權(quán)，允許符合法定持股條件的股東以書面形式向公司送達(dá)提案。公司 應(yīng)將提案中屬于股東大會職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，列入會議議程。
(5)明確股東質(zhì)詢權(quán)。任何股東均有權(quán)就公司經(jīng)營管理事項(xiàng)質(zhì)詢董監(jiān)。除質(zhì)詢與會議議 題和議案無關(guān)、質(zhì)詢涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，董監(jiān)應(yīng)現(xiàn)場予以答復(fù) 或說明；董監(jiān)需另作調(diào)查，延期答復(fù)的除外。
(6)確保議題的確定性。股東大會不得就會議議程中沒有載明的議題作出決議。但是， 所有股東均出席股東大會，且無股東提出異議要求股東大會不得討論某一問題、并記錄 于股東大會會議紀(jì)要的除外。
(7)規(guī)范授權(quán)委托書的公開征集程序，方便股東尋求人以及人尋求被人股 東。自然人、法人、股東所在公司均可依法公開邀請股東向其發(fā)送授權(quán)委托書、并擔(dān)任 人。
(8)建立利害關(guān)系股東表決權(quán)排除制度。立法者應(yīng)禁止股東及其人就股東大會審議 的下列利害沖突事項(xiàng)行使表決權(quán)：該股東責(zé)任的解除；公司可以對該股東行使的權(quán)利； 免除該股東對公司所負(fù)的義務(wù)；批準(zhǔn)公司與該股東或其關(guān)系人之間訂立的協(xié)議。利害關(guān) 系股東不應(yīng)參與投票表決，其所持或所代表的表決權(quán)股份也不計(jì)入有效表決總數(shù)。
(9)明確表決權(quán)拘束合同的效力，原則允許股東間約定表決權(quán)行使方式。但含有下列內(nèi) 容之一的表決權(quán)拘束合同無效：股東永遠(yuǎn)按照公司或其機(jī)關(guān)的指示行使表決權(quán)；股東永 遠(yuǎn)批準(zhǔn)公司或其機(jī)關(guān)提出的議案；股東永遠(yuǎn)以特別方式行使表決權(quán)，或以取得特別利益 為對價(jià)而放棄表決權(quán)行使。
(10)建立董監(jiān)選舉累積投票制度。股東大會選舉董事和監(jiān)事時(shí)，股東所持每一股份都 擁有與當(dāng)選董監(jiān)總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)。股東既可把全部投票權(quán)集中選舉一人，也可分散 選舉數(shù)人，最后按得票之多寡決定當(dāng)選董監(jiān)。
(11)建立種類股東大會制度，保護(hù)種類股東權(quán)益。股東大會通過的章程修改決議害及 優(yōu)先股等種類股東利益時(shí)，該決議要生效不僅須符合股東大會決議要件，且應(yīng)由該種類 股東組成的種類股東大會通過。
(12)允許股東就瑕疵較輕的股東大會決議，即違反法律、行政法規(guī)以及公司章程中的 程序性規(guī)定，侵犯股東在參與股東大會方面的程序性權(quán)利的決議提起撤銷之訴；就瑕疵 較重的股東大會決議，即違反法律、行政法規(guī)以及公司章程中的實(shí)體性規(guī)定，侵犯股東 依法律、行政法規(guī)和公司章程享有的實(shí)體性權(quán)利的決議提起無效確認(rèn)之訴。
(13)賦予新聞媒體旁聽采訪上市公司股東大會的權(quán)利。上市公司是開放型公司、社會 化公司、全國性公司。散居全國各地、持股比例較低的中小股東很難親臨股東大會現(xiàn)場 。新聞媒體旁聽采訪上市公司股東大會，有利于激活股東大會制度、完善公司治理、維 護(hù)中小股東權(quán)益。
(14)確認(rèn)股東在不同意股東大會所作的決議(特別是營業(yè)轉(zhuǎn)業(yè)，公司合并，修改章程限 制股份轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容)時(shí)，享有股份買取請求權(quán)。
(15)允許與鼓勵(lì)公司運(yùn)用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，推動(dòng)股東大會的電子化，鼓勵(lì)公司在召開現(xiàn) 場股東大會時(shí)啟動(dòng)虛擬股東大會，允許無法或很難親臨現(xiàn)場的股東網(wǎng)上投票，或行使其 他相關(guān)權(quán)利。
(三)完善董事會和獨(dú)董制度
董事長作為公司法定代表人，代表公司實(shí)施法律行為。借鑒《合同法》第50條規(guī)定的 表見代表制度，新《公司法》可規(guī)定，董事長超越董事會授權(quán)范圍與善意第三人訂立合 同的，董事長的代表行為對公司具有拘束力。董事長作為業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職權(quán)之一是， 依董事會授權(quán)，在董事會閉會期間行使董事會的部分職權(quán)。新《公司法》應(yīng)將“部分職 權(quán)”界定為董事會明確授予董事長的、就一般業(yè)務(wù)事項(xiàng)所作的決策權(quán)，但不包括重要財(cái) 產(chǎn)的處理、轉(zhuǎn)讓、受讓、巨額借款、經(jīng)理的聘任和解聘等重要事項(xiàng)的決策權(quán)，以免董事 長權(quán)力過份膨脹。董事會決策遵循少數(shù)服從多數(shù)原則，而非民主集中制原則。在董事會 表決時(shí)，每位董事都平等地行使一票表決權(quán)。但董事會表決出現(xiàn)僵局時(shí)，應(yīng)允許董事長 破例行使第二次表決權(quán)。
我國《公司法》未規(guī)定獨(dú)董制度。獨(dú)董資格保障機(jī)制應(yīng)予建立。獨(dú)董既應(yīng)具備普通董 事的任職資格，也應(yīng)具備其他特殊資格。后者既包括利害關(guān)系上的獨(dú)立性和超脫性，也 包括過硬業(yè)務(wù)能力。立法上應(yīng)采取枚舉法與概括法相結(jié)合的原則，嚴(yán)格界定獨(dú)董的消極 資格。在一定年限內(nèi)受雇于公司或其關(guān)聯(lián)公司(包括母公司、子公司和姊妹公司)人員， 為公司或其關(guān)聯(lián)公司提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，公司大股東，以及上述人員 的近親屬(不限于直系親屬)和其他利害關(guān)系人(如合伙人)，均應(yīng)被排斥于獨(dú)董范圍之外 。
(四)完善監(jiān)事會制度
新《公司法》應(yīng)重新設(shè)計(jì)監(jiān)事會制度。就其功能而言，監(jiān)事會作為股東大會的下位機(jī) 關(guān)、董事會的上位機(jī)關(guān)，享有董事任免權(quán)、董事報(bào)酬決定權(quán)、監(jiān)督權(quán)與重大決策權(quán)。就 其構(gòu)成而言，除了股東監(jiān)事，應(yīng)鼓勵(lì)職工監(jiān)事和外部監(jiān)事參加監(jiān)督。應(yīng)轉(zhuǎn)變目前由公司 章程確定職工監(jiān)事比例的立法態(tài)度，由立法直接規(guī)定該比例。監(jiān)事會應(yīng)下設(shè)審計(jì)委員會 、提名委員會、報(bào)酬委員會、投資決策委員會、訴訟委員會等專業(yè)委員會。
監(jiān)事會監(jiān)督既含會計(jì)監(jiān)督，又含業(yè)務(wù)監(jiān)督；既含合法性監(jiān)督，又含妥當(dāng)性監(jiān)督；既含 事先監(jiān)督，又含事后監(jiān)督。要使監(jiān)事會監(jiān)督收到實(shí)效，必須擴(kuò)充監(jiān)督職權(quán)，強(qiáng)化監(jiān)督手 段。
監(jiān)事會與獨(dú)董都對公司利益負(fù)責(zé)。只要獨(dú)董在董事會權(quán)限范圍內(nèi)運(yùn)作，不侵入監(jiān)事會 的權(quán)限范圍，就不存在相互撞車問題。
乙方：(員工)
鑒于行業(yè)的特殊性，甲方非常重視員工的道德操守，乙方作為甲方聘用員工，乙方必須要遵守公司有關(guān)客戶業(yè)務(wù)資料及商業(yè)機(jī)密的保密協(xié)議。為保障甲方及合作客戶利益不受損害，雙方當(dāng)事人現(xiàn)就乙方在任職期間及離職以后需保守甲方商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)訂立條款，甲、乙雙方以資共守：
第一條 乙方在甲方任職期間，必須遵守甲方規(guī)定的任何成文或不成文的保密規(guī)章、制度，履行與其工作崗位相應(yīng)的保密職責(zé)。乙方同意無論在任職期間或離職以后，均不會向甲方以外任何人士、公司、法人或團(tuán)體透露有關(guān)甲方公司業(yè)務(wù)上之機(jī)密資料并向甲方保證不能有任何詆毀甲方的言論。
甲方的保密規(guī)章、制度沒有規(guī)定或不明確之處，乙方亦應(yīng)本著謹(jǐn)慎、誠實(shí)的態(tài)度，采取任何必要、合理的措施，維護(hù)其于任職期間知悉或者持有的任何屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的商業(yè)秘密信息，以保持其機(jī)密性。甲方指定專職人員和專用電子郵箱負(fù)責(zé)公司客戶的日常數(shù)據(jù)傳送、聯(lián)系、對賬工作，客戶的日常聯(lián)絡(luò)和帳戶資料的接受或退回由客服人員負(fù)責(zé)，乙方未經(jīng)授權(quán)，不可以經(jīng)手或接觸。
第二條 本合同提及的商業(yè)秘密，包括但不限于：客戶名單、行銷計(jì)劃、采購資料、定價(jià)政策、財(cái)務(wù)資料、人事行政資料、培訓(xùn)資料、作業(yè)流程等等。
第三條 除履行職務(wù)的需要之外，乙方承諾，未經(jīng)甲方同意，不得以泄漏、告知、公布、傳授或者其他任何方式使任何第三方(包括非經(jīng)甲方授權(quán)同意知悉該
項(xiàng)秘密的甲方其他職員)知悉屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的商業(yè)秘密信息，也不得在履行職務(wù)之外使用這些秘密信息。甲方對保管客戶提供的文本資料的櫥柜進(jìn)行加鎖管理，櫥柜由專人保管，乙方因工作需要查閱資料時(shí)，必須得到甲方有關(guān)負(fù)責(zé)人許可并登記，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)歸還。
第四條 乙方承諾，其在甲方任職期間，非經(jīng)甲方事先同意，不得擔(dān)任與甲方直接或間接競爭關(guān)系之公司的負(fù)責(zé)人、股東、經(jīng)理、中介、顧問或雇員。
第五條 乙方承諾，無論在受聘期間或離職后，不得鼓勵(lì)甲方之職員，使其接受其它信用管理、賬務(wù)管理或其它以不同名義但業(yè)務(wù)性質(zhì)與本公司業(yè)務(wù)內(nèi)容相近公司之聘用。
第六條 乙方因工作需要所持有或保管的一切記錄有關(guān)甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報(bào)告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器及其它任何形式的載體，均歸甲方所有，而無論這些秘密信息有無商業(yè)上的價(jià)值。乙方不得私自通過網(wǎng)絡(luò)拷貝、復(fù)印和抄錄等形式將客戶提供的相關(guān)資料帶出辦公室，或泄漏給與本工作無關(guān)的第三人，并嚴(yán)禁將資料進(jìn)行傳播。
第七條 乙方應(yīng)當(dāng)于離職時(shí)，或者于甲方提出請求時(shí)，返還全部屬于甲方的財(cái)物，包括所有文件、資料、圖表、筆記、報(bào)告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器及其它任何形式的載體，而無論這些秘密信息有無商業(yè)上的價(jià)值。
當(dāng)記錄著秘密信息的載體是由乙方自備的，甲方有權(quán)將秘密信息復(fù)制到甲方享有所有權(quán)的其它載體上，并把原載體上的秘密信息消除。
第八條 本合同中所稱的任職期間，以乙方從甲方領(lǐng)取工資為標(biāo)志，并以該項(xiàng)工資所代表的工作期間為任職期間。任職期間包括乙方在正常工作時(shí)間以外的加班時(shí)間，而無論加班場所是否在甲方工作場所內(nèi)。
第九條 乙方如違反本合同任一條款，甲方有權(quán)不經(jīng)預(yù)告立即解除與乙方的聘用關(guān)系。甲方有權(quán)按實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失再向乙方追索。
第十條 本合同中所稱的離職，以任何一方明確表示解除或辭去聘用關(guān)系的時(shí)間為準(zhǔn)。
第十一條 因本合同而引起的糾紛，如果協(xié)商解決不成，任何一方均有權(quán)提出仲裁和訴訟。雙方同意，選擇甲方住所地的、符合級別管轄規(guī)定的人民法院作為雙方合同糾紛的第一審管轄法院。
第十二條 本合同如與雙方以前的口頭或者書面協(xié)議有抵觸，以本合同為準(zhǔn)。本合同的修改必須采用雙方同意的書面形式。
第十三條 本合同自甲乙雙方簽字或蓋章完成之日起生效。甲乙雙方簽字確認(rèn)，代表在簽署本合同前甲乙雙方已仔細(xì)審閱過合同的內(nèi)容，并完全了解合同各條款的法律含義。
甲方： 乙方：
年 月 日 年 月 日
員工隱私保密協(xié)議 [篇2]
前言：公司的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)是公司重要的財(cái)產(chǎn)之一，員工向公司保證，其進(jìn)入本企業(yè)之前對任何社會第三人均未承擔(dān)有關(guān)商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)的不使用義務(wù)，因而員工在公司內(nèi)任何知識的使用，與社會第三人無關(guān)。
乙方因?yàn)樵诩追铰男新殑?wù)，已經(jīng)(或?qū)⒁?知悉甲方商業(yè)秘密。為了明確乙方保密義務(wù)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平和誠信的原則，訂立本保密協(xié)議。
雙方確認(rèn)在簽署本協(xié)議前已經(jīng)詳細(xì)審閱過協(xié)議的內(nèi)容，并完全了解協(xié)議各條款的法律含義。
一、保密的內(nèi)容和適用范圍
甲乙雙方確認(rèn)，乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)的甲方的商業(yè)秘密范圍，包括但不限于以下內(nèi)容：
1、銷售經(jīng)營信息：相關(guān)成本、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫信息、銷售文檔、營銷計(jì)劃、定價(jià)政策、不公開的財(cái)務(wù)資料、產(chǎn)銷策略、商鋪價(jià)格、客戶名單、加盟資料、折扣、促銷信息、與同行業(yè)對手的競爭策略、計(jì)劃、價(jià)格的制定政策、價(jià)格水平、調(diào)整方案等凡涉及商業(yè)秘密的業(yè)務(wù)資料。
2、經(jīng)營信息：客戶名單及信息，營銷計(jì)劃，采購資料，定價(jià)策略，不公開的財(cái)務(wù)資料，進(jìn)貨渠道，產(chǎn)銷策略等。
3、管理信息：管理策略，管理制度，企業(yè)投資，重組的資料，股東會，董事會會議紀(jì)要，記錄，決議，文件等。
4、財(cái)務(wù)信息：財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告，繳納稅款，營銷報(bào)表及各種綜合、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。
5、不得擅自記錄、復(fù)制、拍攝、摘抄、收藏在工作中涉及的秘密和敏感信息;嚴(yán)禁將公司內(nèi)部會議、談話內(nèi)容泄露給無關(guān)人員;嚴(yán)禁將工作中涉及的相關(guān)項(xiàng)目技術(shù)方案及實(shí)施規(guī)劃透露給無關(guān)人員。
6、公司依照法律或者有關(guān)協(xié)議的約定、對外承擔(dān)保密義務(wù)的事項(xiàng)。
7、行為過失：盜賣公司信息在其他公司交易行為;在本公司任職期間利用職權(quán)獲取公司信息為己謀利行為。
8、理療團(tuán)隊(duì)須保密客戶名單、病情等信息資料，以及產(chǎn)品內(nèi)部資料等信息。
9、在一定時(shí)間和范圍內(nèi)不宜公開的機(jī)構(gòu)設(shè)置、內(nèi)部分工、人事安排和職務(wù)任免事項(xiàng)、企業(yè)員工的人事檔案和員工工資收入、福利待遇、員工手冊等資料;
10、公司所掌握的尚未公開的各類信息。
11、公司的經(jīng)營的安全防范狀況及存在的問題。
12、公司、法人代表的印章，營業(yè)執(zhí)照，財(cái)務(wù)印章等。
13、公司規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。
14、本協(xié)議適用于本公司直屬各部門及全體員工。
二、違約責(zé)任
甲乙雙方約定：
1、如果乙方不履行本協(xié)議所規(guī)定的保密義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，一次性向甲方支付三個(gè)月基本工資的違約金;并退賠最近三個(gè)月的業(yè)績提成。
2、如果因?yàn)橐曳降倪`約行為造成甲方的損失，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任金，情節(jié)嚴(yán)重的移送司法機(jī)關(guān)處理。
3、因?yàn)橐曳降倪`約行為侵犯了甲方的商業(yè)秘密的權(quán)利的，甲方可以選擇根據(jù)本協(xié)議要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，或者根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)要求乙方承擔(dān)侵權(quán)刑事責(zé)任。
4、立即開除違規(guī)人員，并附開除通知說明。
三、爭議的解決辦法
因執(zhí)行本協(xié)議而發(fā)生的糾紛，可以由雙方協(xié)商或者共同委托雙方信任的第三方調(diào)解。協(xié)商、調(diào)解不成或者一方不愿意協(xié)商、調(diào)解的，任何一方都有提起訴訟的權(quán)利。
四、協(xié)議的效力和變更
本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。本協(xié)議的任何修改必須經(jīng)過雙方的書面同意。
甲方(簽名)： 乙方(簽名)：
_____________________ ______________________
經(jīng)辦人： 總經(jīng)理：
年 月 日
員工隱私保密協(xié)議 [篇3]
甲方(公司)：
法定代表人：
公司住址：
乙方(員工)：
部門：
身份證號：
住 址：
聯(lián)系電話：
由于乙方任職于甲方公司關(guān)鍵崗位，為明確乙方在任職期間和離職后一段合理期限內(nèi)有關(guān)的保密事項(xiàng)，雙方就下列條款達(dá)成一致：
第一條 商業(yè)秘密的內(nèi)容
本協(xié)議提及的商業(yè)秘密包括技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密，其中技術(shù)秘密包括但不限于工作進(jìn)度、技術(shù)方案、配方、工藝流程、技術(shù)指標(biāo)、數(shù)據(jù)庫、研究開發(fā)記錄、技術(shù)報(bào)告、檢測報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、圖紙、樣品、技術(shù)文檔、相關(guān)的函電等;經(jīng)營秘密包括但不限于客戶名單、行銷計(jì)劃、采購資料、定價(jià)政策、財(cái)務(wù)資料、進(jìn)貨渠道、法律事務(wù)信息、人力資源信息等等。
第二條 保密規(guī)章和制度
乙方在任職期間必須遵守甲方的保密規(guī)章、制度，履行與其工作崗位相應(yīng)的保密職責(zé)。
遇到甲方保密規(guī)章、制度中未規(guī)定或者規(guī)定不明確的情況，乙方應(yīng)本著謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取必要、合理的措施，保守其于任職期間知悉或者持有的任何屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的商業(yè)秘密。
第三條 保密責(zé)任
除正常履行職務(wù)需要之外，未經(jīng)甲方書面授權(quán)同意，乙方不得以任何形式泄漏、傳播、公布、發(fā)表、傳授、轉(zhuǎn)讓、交換或者以其他任何方式使任何第三方(包括無權(quán)知悉該項(xiàng)秘密的甲方職員)知悉屬于甲方或者屬于第三方但甲方承諾有保
密義務(wù)的商業(yè)秘密，也不得在履行職務(wù)之外使用這些秘密信息。
第五條 保密期限
甲乙雙方確認(rèn)，乙方的保密義務(wù)自甲方對本協(xié)議第一條所述的商業(yè)秘密采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧┎⒏嬷曳綍r(shí)開始，到該商業(yè)秘密由甲方公開時(shí)止。
在乙方離職之后，仍應(yīng)當(dāng)保守在甲方任職期間接觸、知悉的屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的商業(yè)秘密，承擔(dān)同在甲方任職期間一樣的保密義務(wù)。乙方自離職之日起 年內(nèi)不得從事相同崗位或具有相同業(yè)務(wù)職責(zé)的工作。
第六條 從事第二職業(yè)的限制
乙方承諾在甲方任職期間，不從事第二職業(yè)。特別是未經(jīng)甲方書面同意，不得在與甲方生產(chǎn)、經(jīng)營同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他公司內(nèi)任職，包括但不限于合伙人、董事、監(jiān)事、股東、經(jīng)理、職員、人、顧問等;不得間接為上述公司提供服務(wù)。
第七條 秘密信息的載體
乙方因職務(wù)上的需要所持有或保管的一切記錄有甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報(bào)告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體均歸甲方所有，無論這些秘密信息有無商業(yè)上的價(jià)值。
乙方應(yīng)當(dāng)于離職時(shí)，或者于甲方提出要求時(shí)，返還屬于甲方的全部財(cái)物和載有甲方秘密信息的一切載體，不得將這些載體及其復(fù)制件擅自保留或交給其他任何單位或個(gè)人。
第八條 法律責(zé)任
甲、乙雙方約定：
(1)如果乙方不履行本協(xié)議所規(guī)定的保密義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，任職期間接受甲方的罰款、降薪或辭退等處罰;如已離職，一次性向甲方支付違約金人民幣 元;
(2)如果因?yàn)橐曳角翱钏Q的違約行為造成甲方的損失，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并承擔(dān)賠償甲方損失的責(zé)任。
(3)前款所述損失賠償按照如下方式計(jì)算：
①損失賠償額為甲方因乙方的違約行為所受到的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;
②如果甲方的損失依照①款所述的計(jì)算方法難以計(jì)算的，損失賠償額為乙方因違約行為所獲得的全部利潤;或者以不低于甲方商業(yè)秘密許可使用費(fèi)的合理數(shù)
額作為損失賠償額;
③甲方因調(diào)查乙方的違約行為而支付的合理費(fèi)用，包含在損失賠償額之內(nèi);
(4)因乙方的違約行為侵犯了甲方的商業(yè)秘密權(quán)利的，甲方可以選擇根據(jù)本協(xié)議要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，或者通過司法途徑要求乙方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
第十條 爭議解決
因本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭議由甲方住所地法院管轄。
第十一條 其它事項(xiàng)
本協(xié)議的修改必須采用書面形式。
本協(xié)議一式 份，甲乙雙方各執(zhí) 份。
第十二條 生效
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方： 乙方：
簽訂日期： 年 月 日 簽訂日期：
