時間：2022-09-17 12:43:14
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇索賠報(bào)告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。
一、索賠的分類
1.按照干擾事件分類。分為：工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠等）。
2.按合同類型分類。分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠等。
3.按索賠要求分類。分為：工期索賠；費(fèi)用索賠等。
4.按索賠起因分類。分為：建設(shè)單位違約索賠；合同錯誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。
5.按索賠的處理方式分類。分為：單元項(xiàng)索賠；總索賠等。
二、施工索賠
（一）可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容主要包括：不利的自然條件與人為障礙引起的索賠；工期延長和延誤的索賠；因施工中斷和工效降低提出的施工索賠；因工程終止或放棄提出的索賠。
（二）工期索賠施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。
（三）費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。
三、索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法在確定賠償金額時，應(yīng)遵循兩個原則：
所有賠償金額，都應(yīng)是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。
索賠金額的計(jì)算方法很多，主要有三種：1）總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價，即得索賠金額。2）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，對某些方面作出相應(yīng)的修正。3）實(shí)際費(fèi)用法。即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。
四、建設(shè)工程索賠程序和要求
1.建設(shè)工程索賠程序索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭議。施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：1）索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；3）工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
2.索賠證據(jù)證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。
1）索賠證據(jù)的基本要求。包括：真實(shí)性、全面性、法律證明效力、及時性。
2）證據(jù)的種類。包括：招標(biāo)文件、合同文本及附件；來往文件、簽證及更改通知等；各種會談紀(jì)要；施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；施工現(xiàn)場工程文件；工程照片；氣象報(bào)告；工地交接班記錄；建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；市場行情記錄；各種會計(jì)核算資料；國家法律、法令、政策文件等。
1合同中的索賠事件
在承包工程中，常見的可以提出索賠的事件有:1)由于非承包商原因，發(fā)包方(監(jiān)理工程師)指令中止工程施工。2)根據(jù)監(jiān)理工程師的指令或由于非承包人所能控制的原因，而不能在投標(biāo)書規(guī)定的期限內(nèi)開工。3)建設(shè)單位未能根據(jù)合同規(guī)定，按承包人提交監(jiān)理工程師的施工進(jìn)度計(jì)劃要求，及時提供施工場地，由此而延誤工期或增加費(fèi)用。4)按照監(jiān)理工程師的要求，向由建設(shè)單位雇用在現(xiàn)場工作的人員提供服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用。5)由于運(yùn)送大型機(jī)械設(shè)備，而對可能受損的橋梁道路進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)加固，并經(jīng)監(jiān)理工程師同意所支付的費(fèi)用。6)凡合同未明確規(guī)定提供樣品進(jìn)行檢驗(yàn)的材料，按監(jiān)理工程師的要求，提供材料樣品并進(jìn)行檢驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用。7)由于設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯誤、發(fā)包方(監(jiān)理工程師)錯誤指令造成工程修改、報(bào)廢、返工、窩工等。8)發(fā)包方要求加快工程進(jìn)度，指令承包方采取加速措施。通常只有以下兩種情況才能提出索賠:a．已產(chǎn)生的工期延長責(zé)任完全非承包方引起，發(fā)包方已認(rèn)可承包方的工期索賠。b．計(jì)劃工期沒有拖延，而發(fā)包方希望工程提前竣工，及早投入使用。9)物價大幅度上漲，造成材料價格、人工工資大幅度上漲。10)國家法令和計(jì)劃修改，如提高工資稅，提高海關(guān)稅等。11)由于工程所在國政府或其授權(quán)的金融機(jī)構(gòu)變更合同規(guī)定支付工程款所用貨幣的匯率或?qū)嵭袇R兌限額，而使承包方受到損失。12)不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水、地震、政局變化、戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)封鎖、禁運(yùn)等使工程中斷或合同終止。
2索賠的依據(jù)和程序
通常情況下索賠依據(jù)兩個方面，一方面是指索賠的法律依據(jù)，即由發(fā)包方與承包方訂立的工程承包合同和法律法規(guī)。另一方面是指能證明索賠正當(dāng)性和具體數(shù)額的事實(shí)。而在工程中索賠的依據(jù)通常有如下幾種:1)招標(biāo)文件，合同文本及附件，其他的各種簽約，發(fā)包方認(rèn)可的原工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙，技術(shù)規(guī)范等。2)來往信件。如發(fā)包方的變更指令，各種認(rèn)可信，通知，對承包方問題的答復(fù)信等。這些信件內(nèi)容常常包括某一時期工程進(jìn)展情況的總結(jié)，以及與工程有關(guān)的當(dāng)事人及具體事項(xiàng)。這些信件的簽發(fā)日期對計(jì)算工程延誤時間很有參考價值。3)各種施工進(jìn)度表。工期的延誤時間往往可以從計(jì)劃進(jìn)度表中反映出來。開工前和施工中編制的進(jìn)度表都應(yīng)妥善保存。4)施工現(xiàn)場的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日報(bào)、工長或檢查員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫的施工記錄等。5)工程檢查和驗(yàn)收報(bào)告。由監(jiān)理工程師簽字的工程檢查和驗(yàn)收報(bào)告，反映出某一單項(xiàng)工程在某一特定階段竣工的進(jìn)度，并記錄了該單項(xiàng)工程竣工和驗(yàn)收的時間。6)國家法律、法令、政策文件。在索賠報(bào)告中只需引用文號、條款號即可，而在索賠報(bào)告后附上復(fù)印件。
3建設(shè)工程中反索賠的定義和審批
1)反索賠的目的是防止損失的發(fā)生，主要包括兩個方面的內(nèi)容:a．防止對方提出索賠。在合同實(shí)施中進(jìn)行積極防御，使自己處于不能被索賠的地位。如防止自己違約，使自己完全按合同辦事。b．反擊對方的索賠要求。如對對方的索賠報(bào)告進(jìn)行反駁。找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況，不符合合同規(guī)定，沒有根據(jù)，計(jì)算不準(zhǔn)確，以推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。2)反索賠在建設(shè)工程中的審批。承包方提出最終的詳細(xì)報(bào)告后，監(jiān)理工程師便可以開始對索賠事件進(jìn)行審批。合同條件中對監(jiān)理工程師審批索賠事件的時間，沒有做任何具體的規(guī)定，這是因?yàn)橛行┧髻r事件涉及問題比較復(fù)雜，需要一定的時間。因此，對于比較簡單的索賠事件，監(jiān)理工程師應(yīng)盡快予以審批;對于比較復(fù)雜的索賠事件，可以待情況調(diào)查清楚后，再做審批。但一般情況下，在缺陷責(zé)任證書頒發(fā)前，應(yīng)當(dāng)對承包方提出的任何索賠申請，由監(jiān)理工程師做出結(jié)論。監(jiān)理工程師對索賠事件進(jìn)行審批，一般采用兩種方式:一是由監(jiān)理工程師直接審批;二是由監(jiān)理工程師任命一個專門小組，對索賠事件進(jìn)行調(diào)查與評估，然后監(jiān)理工程師根據(jù)小組的意見，再對索賠事件進(jìn)行審批。a．監(jiān)理工程師直接審批。監(jiān)理工程師直接審批，就是監(jiān)理工程師根據(jù)承包方的費(fèi)用索賠申請，按照合同條件和索賠事件的事實(shí)材料，確定索賠是否可以接受，并對可以接受的索賠事件，確定最終的索賠金額。在一般情況下，對于一些單一性的索賠事件，可以采用監(jiān)理工程師直接審批的方式。所謂單一性的索賠事件，是指造成索賠事件的原因比較明顯，同時索賠事件的影響不具有連續(xù)性，索賠事件的時間比較短，范圍比較小，涉及索賠的費(fèi)用比較清楚。b．成立評估小組方式。所謂成立評估小組方式，就是由監(jiān)理工程師任命一個評估小組，由評估小組對索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并向監(jiān)理工程師提出評估報(bào)告，然后再由監(jiān)理工程師對索賠事件進(jìn)行審批。具體步驟如下:成立評估小組。由監(jiān)理工程師任命的評估小組成員，應(yīng)當(dāng)包括各級監(jiān)理有關(guān)人員參加，如駐地監(jiān)理工程師及監(jiān)理工程師的助手和外方監(jiān)理人員。承包方不能成為評估小組的成員，但在評估小組進(jìn)行工作時，有提供有關(guān)索賠事件的情況材料及協(xié)助評估小組進(jìn)行工作的義務(wù)。評估小組的職責(zé)是:對索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出索賠事件的評估報(bào)告。提出索賠事件的評估報(bào)告。由評估小組對索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查核實(shí)的情況提出評估報(bào)告。c．監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。評估小組設(shè)有批準(zhǔn)索賠事件的權(quán)力，對索賠事件的批準(zhǔn)，仍由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。監(jiān)理工程師根據(jù)評估小組的評估報(bào)告，對索賠事件進(jìn)行審批，并把評估報(bào)告作為審批的附件，放在審批文件中。
4結(jié)語
隨著社會建設(shè)，越來越多的復(fù)雜的建設(shè)工程的出現(xiàn)，施工的難度提高以及施工中遇到的問題會很多，在施工的過程中施工索賠與反索賠的情況也會經(jīng)常出現(xiàn)，因此監(jiān)理工程師在索賠工作中的作用是顯而易見的，監(jiān)理工程師首先要以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，在施工過程中建設(shè)單位與施工單位出現(xiàn)索賠和反索賠情況時，根據(jù)索賠與反索賠的依據(jù)和程序，正確的處理索賠與反索賠的情況。
作者：范華龍 單位：長春工業(yè)大學(xué)
關(guān)鍵詞：國際工程 索賠
中圖分類號：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
國際工程索賠是隨著國際工程承包發(fā)展而產(chǎn)生的一門跨學(xué)科的專業(yè)知識。在國際工程承包整個過程中，工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的，它貫穿于工程承包項(xiàng)目實(shí)施全過程，對維護(hù)正常的建設(shè)程序、規(guī)范建設(shè)市場發(fā)揮了極其重要的作用。
一、工程索賠的概念及其作用
索賠是指在合同實(shí)施過程中，合同參與方不履行合同或未能正確的履行合同中所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失，合同當(dāng)事一方向另一方提出補(bǔ)償要求的行為。恪守合同是簽訂合同雙方共同的義務(wù)，索賠是雙方各自享有的權(quán)利。工程索賠包括承包商的索賠和業(yè)主的索賠兩個方面。承包商的索賠是指由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包商在工程施工中遭受了額外的損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主賠償其在工程施工中的額外損失；業(yè)主的索賠是由于承包商不履行合同，或者承包商的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承包商提出的賠償要求。在國際工程承包市場上，工程索賠是工程施工過程中不可避免的正常經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
在國際工程承包整個過程中，工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的，它對維護(hù)正常的建設(shè)程序、規(guī)范建設(shè)市場發(fā)揮了極其重要的作用。主要表現(xiàn)為：首先，國際工程索賠是保障承包商權(quán)益、利益和效益的手段和強(qiáng)有力的武器。它是轉(zhuǎn)移風(fēng)險、避免虧損、獲得利益的一條有效途徑，已經(jīng)成為國際大承包商經(jīng)營管理策略的重點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)效益的增長點(diǎn)。其次，國際工程索賠可以確保合同的正常實(shí)施。遵守合同規(guī)定的關(guān)于索賠的條款，可以約束雙方嚴(yán)格按照合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利正常運(yùn)作，避免或減少違約現(xiàn)象的發(fā)生。再次，國際工程索賠能夠提高承包商的經(jīng)營管理水平。索賠貫穿于工程承包項(xiàng)目實(shí)施全過程，索賠機(jī)率和成功率的提高與承包商的經(jīng)營管理水平密切相關(guān)。總之，通過國際工程索賠，可以分清合同責(zé)任，提高管理水平，增加經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
二、國際工程索賠的程序
國際工程索賠是一項(xiàng)客觀、煩瑣的經(jīng)濟(jì)行為。索賠的處理，一般要經(jīng)過以下程序：
1、承包商在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，將索賠意向通知工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主。
2、工程師收到上述通知后，審查并指示承包商保持合理的同期記錄。
3、在上述通知發(fā)出后28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他時間內(nèi)，承包商應(yīng)送給工程師一份詳細(xì)材料，說明索賠款額和依據(jù)，如果引起索賠的事件具有連續(xù)的影響，則要提供連續(xù)的臨時詳細(xì)報(bào)告。承包商在索賠事件的影響結(jié)束后28天內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)報(bào)告。臨時詳細(xì)報(bào)告和最終詳細(xì)報(bào)告都稱為索賠報(bào)告。
4、工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商后，確定合理的索賠款額，并列入中期付款證書。
5、如果承包商對索賠的處理不滿，則可以申請仲裁或提出訴訟。
三、國際工程索賠報(bào)告的內(nèi)容
承包商為證明索賠的合理性，必須提交內(nèi)容充分、材料翔實(shí)的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告主要包括三個方面的內(nèi)容：
1、索賠的理由。說明導(dǎo)致索賠的原因和事件主要過程，指出索賠所依據(jù)的合同條款。
2、索賠的數(shù)量或時間。根據(jù)索賠的理由得出索賠款項(xiàng)的類別，說明計(jì)算方法、計(jì)算過程和計(jì)算結(jié)果。
3、記錄和文件摘要。承包商必須將索賠通知書副本、同期記錄、有關(guān)信件、圖紙、計(jì)劃、報(bào)告、照片、實(shí)驗(yàn)結(jié)果等資料摘出列入索賠報(bào)告，以支持索賠的理由和款額。
四、國際工程索賠解決方式
針對不同的索賠事件，解決索賠爭議可以有不同的方式。通常有以下幾種：
一是雙方會商解決。索賠事件爭議雙方根據(jù)工程項(xiàng)目的合同文件規(guī)定及有關(guān)的法律條例和國際慣例，通過友好協(xié)商達(dá)成一致的解決辦法。
二是請中間人調(diào)解。索賠事件爭議雙方難以通過協(xié)商達(dá)成一致時，雙方共同協(xié)商任命的人選進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解人按照有關(guān)規(guī)定，在查清事實(shí)、分清責(zé)任、辨明是非的基礎(chǔ)上，遵循雙方完全自愿的原則，對雙方進(jìn)行說服工作，提出解決方案，經(jīng)過雙方協(xié)商達(dá)成解決協(xié)議。
三是仲裁或訴訟。當(dāng)爭議雙方不能通過協(xié)商和調(diào)解達(dá)成一致時，索賠爭議的最終解決途徑就是通過國際仲裁或法院訴訟。在國際工程索賠中，許多國家提倡通過仲裁解決索賠爭議，而不主張通過法院訴訟的途徑。
五、國際工程索賠案例
在國際工程建設(shè)中，工程索賠事例很多，在此列舉兩例，供參考。
案例一：合同文件錯誤引起的索賠
某污水管線工程在即將竣工時，工程師發(fā)現(xiàn)施工圖上所示的一段污水管沒有注明尺寸，工程師立即將圖紙上的錯誤矯正，并指示承包商按矯正后的施工圖敷設(shè)管道。承包商因?yàn)橹匦掠嗁忂@種尺寸的管段，導(dǎo)致一個安裝專業(yè)隊(duì)被迫停工三周。由于工程接近尾聲，亦無其他工作可做。
承包商根據(jù)合同條款，要求獲得附加款項(xiàng)。
工程師認(rèn)為施工圖沒有注明尺寸，是承包商事前可以預(yù)見的，因?yàn)槌邪淘谕稑?biāo)時必須細(xì)看圖紙，應(yīng)在投標(biāo)時或施工初期要求澄清，為此工程師沒有接受這項(xiàng)索賠要求。
案例二：工程暫停引起的索賠
某公路工程在一座橋梁路堤施工到最高點(diǎn)時，其中一個橋臺樁柱因基底土沉陷出現(xiàn)裂痕。工程師于6月5日下令暫停有關(guān)工程。6月20日，工程師又下令附近一座橋梁暫停施工，因?yàn)榇藰蚩赡軙龅酵瑯拥膯栴}。上述兩座橋梁的橋臺已經(jīng)建成，而預(yù)應(yīng)力大梁亦準(zhǔn)備妥當(dāng)，隨時可以安裝。工程師應(yīng)承包商的要求于6月25日撤銷大梁吊裝的指令。7月30日重新開始土方工程，工程師指示將上述兩座橋梁的引橋路基加上輔助樁，作為變更工程，價格由工程師和承包商議定。
7月10日，承包商提出索賠意向，就上述兩項(xiàng)暫停指令要求補(bǔ)償額外費(fèi)用。費(fèi)用包括中斷工程期間的機(jī)器閑置費(fèi)、雇人看管的費(fèi)用、吊裝小組的窩工費(fèi)用、在沒有引橋路堤的條件下架設(shè)所需要的附加拖架設(shè)備所需費(fèi)用。
工程師認(rèn)為暫停施工是設(shè)計(jì)錯誤所致，索賠原則上可接受。但對第一次暫停的索賠不能接受，因?yàn)楣こ處熛铝顣和Ｊ┕ず?8天內(nèi)承包商未提出索賠通知，第二次暫停命令后20天提出了索賠通知，因此，只同意接受第二次停工的索賠。第二次停工導(dǎo)致的費(fèi)用由工程師確定，業(yè)主支付。費(fèi)用包括管理費(fèi)，但不包括利潤。
隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的因素越來越多，使得國際工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的不確定性越來越大，工程索賠在國際工程項(xiàng)目承包中的地位越來越重要。在國際工程項(xiàng)目的實(shí)施中，我們應(yīng)當(dāng)努力提高管理水平，強(qiáng)化索賠意識，以索賠為武器，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：建筑工程；施工項(xiàng)目；索賠管理
Abstract: in this paper the author combined with engineering project management experience, how to do well in the construction project engineering claims management talk about their point of view, in order to offer reference to colleagues.
Keywords: building engineering; Construction projects; Claim management
中圖分類號：K826.16文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
一、引言
工程索賠是指在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出索賠要求的行為。在當(dāng)今國內(nèi)外工程承包工程低報(bào)價盛行的激烈競爭條件下，承包商如果不善于索賠，以減少自己的損失和爭取盈利，就可能無法生存下去。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和專家，使他們具備：強(qiáng)烈的索賠意識，豐富的專業(yè)技術(shù)、合同、法律知識；出色的公關(guān)和運(yùn)用外語工作能力。因此，施工索賠能使建筑企業(yè)增強(qiáng)合同意識，強(qiáng)化項(xiàng)目管理，提高企業(yè)素質(zhì)，搞好工程建設(shè)。本文作者結(jié)合工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就如何做好建筑施工項(xiàng)目中工程索賠管理談?wù)勛约旱挠^點(diǎn),以供同仁參考。
二、業(yè)主向承包商索賠（1）索賠理由。承包商的違約行為大致可包括以下幾種：①沒有如約遞交履約保函；②沒有按合同中的規(guī)定保險；③由于承包商的責(zé)任延誤工期；④質(zhì)量缺陷；⑤對承包商使用不合格材料；⑥承包商所設(shè)計(jì)圖紙的設(shè)計(jì)責(zé)任；⑦承包商破產(chǎn)或嚴(yán)重違約不得不終止合同；⑧其他一些原因。（2）索賠處理方式
一般索賠可采取下列幾種方法補(bǔ)償業(yè)主損失。①應(yīng)付給承包商的中期進(jìn)度付款內(nèi)扣除；②從滯留金內(nèi)扣除；③從履約保函內(nèi)扣除或沒收履約保函；④如果承包商嚴(yán)重違反合同，給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設(shè)備、臨時設(shè)施等財(cái)產(chǎn)作為補(bǔ)償，或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。
三、承包商向業(yè)主索賠
（1）合同文件引起的索賠
①合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，
如果修改時已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)
遺文件并簽字。如果忽略了這個聲明，當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時，就容易
引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。
②合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。
這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。
（2）因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠
人力不可抗拒的自然災(zāi)害。自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失該向保險公司索賠。除此之外，
承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。
（3）設(shè)計(jì)圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書中，圖紙或工作量表有時難免會出現(xiàn)錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。這種錯誤包括：①設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符；②現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量；③純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計(jì)劃，承包商也應(yīng)獲得補(bǔ)償。
（4）業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠①拖延提供施工場地；②拖延支付應(yīng)付款；③指定分包商違約；④業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失；⑤業(yè)主要求趕工。
四、索賠程序 （1）提出索賠意向 通過對事件的分析與比較，及時發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會，提出索賠意向,在合同規(guī)定的時限內(nèi)及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。（2）索賠工作準(zhǔn)備
①通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實(shí)情況；②針對事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)；③進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價值；④應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄；⑤起草索賠報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)資料。（3）索賠分類時限與過程 ①圖紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日；②惡劣氣候?qū)е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日；③監(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日，按其指令完成該項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日；④工程變更的索賠：一般是指工程項(xiàng)目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，或工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日；⑤不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項(xiàng)目使承包商無法作出正確計(jì)算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日；⑥外部環(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日；⑦承包商原因?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續(xù)后為結(jié)束日，同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商；由于質(zhì)量問題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格外，同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商；⑧如果索賠事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，應(yīng)當(dāng)按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)告每個時間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，整理索賠論證資料并累計(jì)索賠總額，做出最終索賠報(bào)告。（4）事件記錄
索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。記錄內(nèi)容包括事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，必須做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。（5）階段性索賠報(bào)告
當(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報(bào)告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠;當(dāng)某項(xiàng)索賠事件通過長時間影響結(jié)束后，應(yīng)該累計(jì)結(jié)果作出最終索賠報(bào)告。（6）最終索賠報(bào)告
當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①正式文件；②填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表；③己批復(fù)的索賠意向書；④索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的過程描述及其編制說明；⑤與索賠事件有關(guān)的各種往來文件，包括證明材料和計(jì)算資料等附件。
以期提高業(yè)主反索賠管理水平，促進(jìn)工程建設(shè)市場的健康有序發(fā)展。
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)項(xiàng)目 業(yè)主 反索賠管
20世紀(jì)80年代中期云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際招標(biāo)和按國際慣例進(jìn)行管理項(xiàng)目，“索賠”自此開始進(jìn)入中國。索賠是雙向的，按照通常的習(xí)慣，把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償要求稱為索賠，把業(yè)主向承包商提出的反補(bǔ)償要求稱為反索賠。工程建設(shè)中的反索賠直接關(guān)系到業(yè)主利益，關(guān)系到工程項(xiàng)目能否順利完成，所以業(yè)主必須重視反索賠管理，積極做好索賠防范、反駁不合理的索賠要求兩大方面管理。
積極做好索賠防范
業(yè)主方在進(jìn)行反索賠管理時，首先要加強(qiáng)防范意識，堅(jiān)持預(yù)防為主的方針，努力做好事前、事中、事后控制，認(rèn)真分析和排查可能引起索賠事件的誘因，盡可能的防止和減少索賠事件的發(fā)生。
建立反索賠管理機(jī)制，配備經(jīng)驗(yàn)豐富的專門人員。業(yè)主反索賠管理貫穿整個建設(shè)項(xiàng)目的全過程，主要內(nèi)容是防止對方提出索賠和反駁對方的索賠要求。這就要求業(yè)主必須建立起反索賠管理機(jī)制和配備經(jīng)驗(yàn)豐富的專門的人員來負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。要求配備的人員素質(zhì)要高，既要懂工程管理，又要熟悉法律程序，還必須要有敬業(yè)精神和良好的職業(yè)道德。當(dāng)對工程建設(shè)中事項(xiàng)不是很明白和吃不準(zhǔn)的，管理人員向有關(guān)專家進(jìn)行咨詢，組織必要的論證。
嚴(yán)把設(shè)計(jì)質(zhì)量關(guān)，盡量減少實(shí)施過程中的設(shè)計(jì)變更。任何設(shè)計(jì)的變更都會為承包商的索賠提供機(jī)會，因此，在進(jìn)行設(shè)計(jì)工作時，對可能引起設(shè)計(jì)變更的環(huán)節(jié)如：工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程量、施工順序和時間安排等一定要認(rèn)真審查。另一方面，要對提供給承包方的原始資料認(rèn)真核查，避免出現(xiàn)如下錯誤：①施工圖與現(xiàn)場在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異過大；②設(shè)計(jì)的圖紙對規(guī)范要求、施工說明等表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號表示不清楚；③工程量計(jì)算錯誤等遺漏或缺陷。
認(rèn)真編制招標(biāo)文件，在合同制定階段嚴(yán)格把關(guān)。工程招標(biāo)文件是項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)，是簽訂合同的基礎(chǔ)，因此在進(jìn)行設(shè)計(jì)工作的同時，編好招標(biāo)文件非常重要。業(yè)主可委托技術(shù)力量強(qiáng)的咨詢公司編制招標(biāo)文件，以提高規(guī)范和圖紙的質(zhì)量，減少設(shè)計(jì)錯誤和缺陷，防止漏項(xiàng)，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出的索賠。在工程招標(biāo)和合同談判階段，應(yīng)仔細(xì)研究合同條件，使招標(biāo)文件、合同文件、技術(shù)規(guī)范的編寫更加規(guī)范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起索賠。合同中各個文件的內(nèi)容要一致，盡量避免和減少相互之間的矛盾以減少索賠事由；文件用語要推敲，要嚴(yán)謹(jǐn)，以便產(chǎn)生爭端時易于判斷；要注意資料可靠，能詳細(xì)、客觀的反映實(shí)際情況；要注意相對公正地處理業(yè)主和承包商的利益，風(fēng)險要合理分擔(dān)。
加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施階段管理，做到有備無患。在項(xiàng)目實(shí)施階段做好以下工作： ①全面履行合同義務(wù)。做好合同規(guī)定的施工前準(zhǔn)備工作，按時履行合同規(guī)定的義務(wù)，防止和減少由于業(yè)主的延誤或違約而引起的索賠。②進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證自己全面履行合同，不違約，并動態(tài)的跟蹤和監(jiān)督對方的履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合或出現(xiàn)有爭議的問題應(yīng)立即分析，進(jìn)行索賠處理。③及時解決現(xiàn)場問題，做好現(xiàn)場記錄、收集及簽證工作。④早處理索賠，爭取索賠中的有利地位。⑤業(yè)主不得隨便變更工程及擴(kuò)大工程范圍。⑥分發(fā)揮監(jiān)理作用，進(jìn)行專業(yè)化管理。同時明確監(jiān)理的授權(quán)范圍，避免其工作越權(quán)越位，發(fā)出不適當(dāng)?shù)闹噶睿鹚髻r。 建立索賠信號系統(tǒng)。業(yè)主預(yù)防并減少索賠的一個有效方法，就是盡早發(fā)現(xiàn)索賠征兆與信號，及時采取準(zhǔn)備措施，有針對性地作好詳細(xì)記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機(jī)，使索賠權(quán)利受到限制。常見的索賠信號有：合同文件含糊不清；承包商的投標(biāo)報(bào)價過低或工程出現(xiàn)虧損；工程變更頻繁，或工程變更通知單對工程范圍規(guī)定不詳?shù)取?/p>
認(rèn)真審核索賠報(bào)告，反駁不合理的索賠要求
盡管業(yè)主通過上述措施，可以避免或減少某些索賠事件的發(fā)生，但事實(shí)上不可能避免所有的索賠事件發(fā)生，當(dāng)索賠事件發(fā)生后，必須學(xué)會反駁對方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)或合同約定、索賠值的計(jì)算不準(zhǔn)確，推卸或減輕己方的賠償責(zé)任。
索賠事件真實(shí)性審核。對于對方提出的索賠事件，應(yīng)從兩方面核實(shí)其真實(shí)性：一是對方的證據(jù)。如果對方提出的證據(jù)不充分，可要求其補(bǔ)充證據(jù)，或否定這一索賠事件。二是我方的記錄。如果索賠報(bào)告中的論述與我方關(guān)于工程記錄不符，可向其提出質(zhì)疑，或否定索賠報(bào)告。
索賠依據(jù)審核。首先要看索賠是否具有合同依據(jù)，凡是工程項(xiàng)目合同文件中有明文規(guī)定默示的索賠事項(xiàng)，承包商均有索賠權(quán)，否則，業(yè)主可以拒絕。若索賠依據(jù)成立，還要看承包商是否在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般為發(fā)生索賠事件后的28天內(nèi)）向業(yè)主和工程師報(bào)送索賠意向通知，如果超出時限業(yè)主有權(quán)不予受理。
索賠證據(jù)審核。在訴訟上，索賠是一種確權(quán)之訴，必須要有證據(jù)支持才能得到確認(rèn)。因此，業(yè)主應(yīng)認(rèn)真審核索賠報(bào)告中引用的索賠證據(jù)是否真實(shí)、全面、及時、有效，是否能夠證明索賠要求成立，如果索賠證據(jù)不足、不當(dāng)或證據(jù)片面，業(yè)主可以反駁這些索賠要求。
索賠事件責(zé)任審核。認(rèn)真分析索賠事件的起因，澄清合同雙方的責(zé)任。下述情況業(yè)主可對承包商的索賠報(bào)告進(jìn)行反駁：①索賠事件是由承包商管理不善，未正確理解合同文件內(nèi)容等責(zé)任造成；②索賠事件屬于承包商的合同風(fēng)險范疇，如一般性不利氣候條件對工程施工的影響；③合同雙方均有責(zé)任，應(yīng)按責(zé)任大小分?jǐn)倱p失；④索賠事件發(fā)生后，承包商未采取積極有效的措施避免或減少損失，業(yè)主可以拒絕該項(xiàng)損失補(bǔ)償；⑤索賠事件責(zé)任在第三方，不應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)賠償。
索賠值計(jì)算審核。如果不能從根本上否定對方的索賠要求，將進(jìn)行反駁對方索賠報(bào)告的最后一個重要環(huán)節(jié)索賠值的審核，它包括索賠費(fèi)用的審核和索賠工期的審核。①索賠費(fèi)用的審核主要審查：索賠費(fèi)用計(jì)算的范圍是否正確，只計(jì)算業(yè)主責(zé)任和業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險部分；索賠費(fèi)用計(jì)算基礎(chǔ)及原始數(shù)據(jù)的來源是否正確，應(yīng)以合同規(guī)定和合同報(bào)價為基礎(chǔ)而不是實(shí)際損失。②索賠工期的審核主要審查延誤的工作是否為關(guān)鍵工作，可利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時間為批準(zhǔn)順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時差限制而成為關(guān)鍵工作時，可以批準(zhǔn)延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。
關(guān)鍵詞：國際工程；索賠問題
中圖分類號：TL372+.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
引言：
國際工程承包施工，是在競爭激烈的國際市場上進(jìn)行的，投標(biāo)人為了在競爭中中標(biāo)，往往要降低報(bào)價來戰(zhàn)勝競爭對手。在低價中標(biāo)后，為了在施工中贏得利潤，必須加強(qiáng)項(xiàng)目管理，尤其要在加強(qiáng)合同管理和變更索賠上下功夫。這就是人們常說的國際工程“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠”。筆者曾在非洲埃塞俄比亞某水電工程工作過幾年，對做好國際工程的變更索賠深有感觸，索賠工作做得好的可使項(xiàng)目的索賠收入金額達(dá)到該項(xiàng)目合同金額的10%左右（注：不包括量增價不變的變更項(xiàng)目），索賠工作出色的甚至更多。由此可見，索賠工作的好壞，對于承包商的利益的影響是顯而易見。如何做好國際工程的變更索賠呢？根據(jù)我們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該注意做好以下工作：
1實(shí)時跟蹤項(xiàng)目
工程項(xiàng)目從開工之日起，會伴隨著很多合同問題的出現(xiàn)，尤其是項(xiàng)目的前期和中期階段。這就要求從工程開工之日起持續(xù)跟蹤和關(guān)注，注意實(shí)際發(fā)生項(xiàng)目的合同條件是否發(fā)生變化，注意尋找索賠點(diǎn)或可能的潛在索賠，注意搜集相關(guān)的記錄，這是做好索賠工作的基礎(chǔ)。
2準(zhǔn)確引用索賠的合同依據(jù)
對項(xiàng)目要求變更索賠，首先要注意項(xiàng)目索賠的合同條件是否充分。對索賠權(quán)的論證不足，或引證不準(zhǔn)確，就會遭到業(yè)主和工程師的拒絕。作為承包商的合同工程師應(yīng)十分熟悉本工程項(xiàng)目的全部合同文件，善于從合同文件中引證索賠的依據(jù)，證明自己索賠要求的合理性。有時，當(dāng)合同條款界定模糊時，而項(xiàng)目又必須報(bào)索賠時，承包商應(yīng)從有利于自己的合同條款中引用；有時，為了取得索賠的成功，除引用合同有關(guān)條款以外，承包商還需要了解業(yè)主國家的法律規(guī)定，引證該國的法律中允許承包商要求索賠的條文，或引證在該國類似情況索賠成功的案例，來進(jìn)一步地論證自己的索賠權(quán)。
3合理評估索賠額
如果說索賠權(quán)的論證是屬于定性的，即某項(xiàng)索賠要求能否成立；則計(jì)算索賠款額則是定量的，即能夠取得多少索賠款，二者相輔相成。索賠款的計(jì)算方法有很多，一般情況下有那么幾種：一是按工程師簽認(rèn)的實(shí)際工程量和合同單價計(jì)算；二是按實(shí)際發(fā)生的工程量和重新報(bào)價計(jì)算，即所謂的“實(shí)算法”。“實(shí)算法”一般在工期較長，所投入的人員、材料和設(shè)備等資源的價格與投標(biāo)時比較發(fā)生較大變化時使用。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，若合同中有類似的項(xiàng)目和單價，則工程師更傾向于采用合同單價支付。而承包商以某項(xiàng)索賠事件所發(fā)生的實(shí)際成本出發(fā)，一般按實(shí)際發(fā)生的數(shù)額申報(bào)。不管哪一種計(jì)算方法，承包商和工程師雙方對費(fèi)用評估將在達(dá)成共識的基礎(chǔ)上才能使索賠成功。所以，在計(jì)算索賠額度時，數(shù)據(jù)應(yīng)盡量做到合理、準(zhǔn)確，不應(yīng)漫天要價。
4注意索賠的時間限制
承包商提出索賠要求，無論是費(fèi)用索賠或工期索賠，都應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)以書面形式提出。FIDIC合同條款規(guī)定，自索賠事件發(fā)生起28天以內(nèi)由承包商提交書面的索賠意向，并每隔28天報(bào)送索賠事件進(jìn)展情況的資料。工程完工后，承包商還要根據(jù)全部資料提交完整的索賠報(bào)告。而工程師也要在合同規(guī)定的時間內(nèi)對承包商的索賠報(bào)告做出回應(yīng)。如果承包商沒有在規(guī)定時間內(nèi)提出書面的索賠要求，按照合同條款的默示條款精神，業(yè)主工程師可以不予受理。
5及時取得施工指令
承包商在施工過程中，經(jīng)常遇到實(shí)際部位與設(shè)計(jì)圖紙發(fā)生較大差異，在這種情況下，工程師會相關(guān)的施工指令指示承包商施工。在指令中，工程師提出相應(yīng)的支付辦法，如工程量清單中相應(yīng)的單價（Applicable price in BOQ、New rate和None等，承包商應(yīng)按照工程師下發(fā)的現(xiàn)場指令組織施工，該施工指令也是合同變更索賠的變更指令，承包商應(yīng)根據(jù)并研究該指令的支付辦法，來確定工程師確定的支付辦法是否可以接受，是否要重新報(bào)價，是否屬于合同中的附加工程而不能取得支付，都要進(jìn)行核實(shí)和評估。有時，如果工程師現(xiàn)場口頭要求承包商進(jìn)行施工，則承包商應(yīng)及時要求工程師補(bǔ)發(fā)書面指令確認(rèn)，因?yàn)椋瑳]有工程師正式的書面指令或確認(rèn)簽字，承包商不能取得該項(xiàng)工程變更索賠權(quán)利。
6明確變更項(xiàng)目的工作范圍
每項(xiàng)工程的合同文件均有其明確的“工作范圍”，但在施工過程中，工程師和業(yè)主經(jīng)常要求承包商完成各種增加的工作，這時，承包商應(yīng)及時明確這些增加的工作是否屬于合同規(guī)定的“工作范圍”。如果是該工程項(xiàng)目發(fā)揮預(yù)期作用必不可少的工作，則屬于“附加工程”；如果超出了合同中寫明的工程范圍，則屬于“額外工程”。因?yàn)椤案郊庸こ獭焙汀邦~外工程”的計(jì)價原則是不同的：前者系根據(jù)合同文件中的“工程量清單”中的單價討論決定，后者則應(yīng)重新確定單價。這對承包商的經(jīng)濟(jì)收入關(guān)系重大。
7抓緊進(jìn)行價格調(diào)整
合同價格調(diào)整是國際工程合同管理的重要課題。價格調(diào)整重點(diǎn)是單價調(diào)整，此外還包括物價上漲、后續(xù)立法、匯率變化等引起的合同價格調(diào)整。經(jīng)驗(yàn)證明，承包商通過這些價格調(diào)整的合同規(guī)定，可以大幅地增加自己的經(jīng)濟(jì)收入。關(guān)鍵在于熟練運(yùn)用合同條款，進(jìn)行新的單價分析，并根據(jù)物價上漲、匯率變化等新的資料，及時進(jìn)行價格調(diào)整，取得工程師的同意，以增加自己的工程款收入。
8隨時申報(bào)，按月結(jié)算
正常的施工索賠做法，是在發(fā)生索賠事件后及時地提出單項(xiàng)索賠要求，提出索賠報(bào)告，爭取每月在申報(bào)工程款時同時申報(bào)索賠款，逐月索賠，把索賠款的索取納入按月結(jié)算、支付的軌道。有時，在解決索賠過程中，由于新單價難以協(xié)商一致，承包商可同意暫時按工程師確定的新單價逐月收取索賠款，而對自己認(rèn)為有權(quán)索賠的部分單價，予以保留，列入專項(xiàng)索賠，以期將來協(xié)商解決。實(shí)踐證明，承包商在索賠中采取“算總帳”的辦法，是不明智的。
9寫好索賠報(bào)告
FIDIC合同條款規(guī)定，在索賠事件處理完后的28天以內(nèi)，承包商應(yīng)提出正式的索賠報(bào)告書，以確切的數(shù)據(jù)和計(jì)算，提出要求的索賠款或工期延長的天數(shù)。施工索賠報(bào)告一般包括五個部分，即：總論、索賠權(quán)論證、索賠款計(jì)算、工期延長計(jì)算、索賠證據(jù)資料（支持性文件、圖片、影帶等等）。索賠報(bào)告書在發(fā)出之前應(yīng)認(rèn)真檢查，要求證據(jù)充分、推理清晰、分析合理、計(jì)算準(zhǔn)確。
10取得工程師的諒解和支持
咨詢（監(jiān)理）工程師是處理承包商索賠要求的首要授權(quán)人。每項(xiàng)索賠報(bào)告，首先由工程師審核評定，再報(bào)告業(yè)主同意后即同承包商協(xié)商決定。沒有工程師的理解和贊同，任何索賠要求也不會得到解決。承包商要善于同工程師保持良好的合作關(guān)系。在處理索賠問題時，應(yīng)同工程師充分協(xié)商，力戒急躁和威脅。經(jīng)驗(yàn)證明，同工程師對抗，是辦不好索賠的。
11做好業(yè)主的上層工作
在實(shí)踐中，雖然由工程師審核評定索賠報(bào)告，但決定權(quán)在業(yè)主；對于大的工程項(xiàng)目，決定權(quán)往往在主管或更高的上級領(lǐng)導(dǎo)。因此，承包商在編寫索賠報(bào)告書的同時，要做好業(yè)主及其上級的工作，使其理解承包商的實(shí)際困難及要求索賠的理由。當(dāng)然，業(yè)主對索賠要求的支持，不能取代詳細(xì)的索賠報(bào)告書。承包商應(yīng)始終認(rèn)真地編寫好索賠報(bào)告。
12必要時施加壓力
有時，承包商雖然有合理的索賠要求，有充分的證據(jù)和計(jì)算，有的工程師仍有意拖延處理，甚至無理拒絕。這時，承包商可以考慮采取適當(dāng)?shù)膹?qiáng)硬措施對其施加壓力，可采取放慢施工速度或部分暫停施工的辦法，要求其限期討論解決索賠問題。FIDIC合同條款賦予了承包商這一權(quán)利。實(shí)踐證明，這種做法是相當(dāng)見效的，但要掌握分寸。
13結(jié)束語
要做好國際工程的變更索賠工作，除了要注意以上問題外，還要注意研究當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗、法律、、動亂和戰(zhàn)爭風(fēng)險等問題。以上所列應(yīng)注意的問題只是只是個人經(jīng)驗(yàn)之談，不具有代表性，僅供同行們參考。
參考文獻(xiàn)：
[1]郎榮焱．國際工程承包與招標(biāo)投標(biāo)[M]．中國人民大學(xué)出版社，1995．
【關(guān)鍵詞】索賠資料 索賠 承包商 索賠程序
中圖分類號：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009914X（2013）3555001
一、索賠的概念及索賠途徑
施工索賠是在施工過程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。關(guān)于如何進(jìn)行索賠，在合同文本的通用條件中通常有明確的約定。施工企業(yè)在索賠之前，一定要掌握索賠的一般途徑。首先要查找索賠條款；其次要根據(jù)索賠條款歸納索賠程序；第三要根據(jù)索賠條款，分析、歸納出需要制作與收集的證據(jù)材料；最后要與工程師或者發(fā)包人進(jìn)行協(xié)商確定索賠費(fèi)用及延誤的工期。
這中間索賠證據(jù)的收集與整理尤為重要，下面就索賠證據(jù)的種類以及整理進(jìn)行詳細(xì)的論述。
二、嚴(yán)格按照索賠的程序制作、收集整理證據(jù)材料
施工索賠的證據(jù)是承包人用來支持其索賠成立和索賠有關(guān)的證明文件和資料，施工索賠的證據(jù)作為施工索賠文件的重要組成部分，很大程度上決定著索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或者沒有證據(jù)，施工索賠就不可能獲得成功。施工索賠既要是及時、全面、真實(shí)的，也要具備法律效力。工程管理人員應(yīng)當(dāng)按照一邊收集整理現(xiàn)有證據(jù)材料，另一邊制作索賠過程需要的材料。
（一）現(xiàn)有索賠證據(jù)材料的種類
（1）證明施工索賠理由的證據(jù)。如合同文件、會議紀(jì)要、備忘錄等。
（2）證明干擾事件存在和事件經(jīng)過的證據(jù)。如合同雙方往來的信件、工程師指令、會議紀(jì)要等。
（3）證明干擾事件影響和責(zé)任的證據(jù)。主要有現(xiàn)場各種簽證、驗(yàn)收證明、基于國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)文本的項(xiàng)目施工索賠及其管理模式研究施工日志、月報(bào)、天氣預(yù)報(bào)、政治因素的報(bào)紙和錄音錄像等。
（4）證明施工索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算過程的證據(jù)。如合同文件、各種賬單、記工單、票據(jù)、工程成本報(bào)表等。
（二）制作索賠證據(jù)材料的種類及需要注意的事項(xiàng)
（1）索賠通知
如果承包商根據(jù)本合同條件的任何條款或參照合同的其他規(guī)定，認(rèn)為他有權(quán)獲得任何竣工時間的延長和（或）任何附加款項(xiàng)，他應(yīng)通知工程師，說明引起索賠的事件或情況。該通知應(yīng)盡快發(fā)出，并應(yīng)不遲于承包商開始注意到，或應(yīng)該開始注意到，這種事件或情況之后28天。如果承包商未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，竣工時間將不被延長，承包商將無權(quán)得到附加款項(xiàng)。并且雇主將被解除有關(guān)索賠的一切責(zé)任。否則本款以下規(guī)定應(yīng)適用。通過對以上條款內(nèi)容的分析，我們應(yīng)該知道要制作的證據(jù)材料之一就是索賠通知。
制作索賠通知注意事項(xiàng)：發(fā)出通知的時間為承包商開始注意到或者應(yīng)當(dāng)開始注意到索賠事件或情況之后28天內(nèi)；否則，即使發(fā)出了索賠通知，根據(jù)約定索賠也不能成功；發(fā)出通知的對象是工程師；通知內(nèi)容包括索賠的依據(jù)；通知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)提及引起索賠的事件或情況；通知的簽發(fā)由承包商代表進(jìn)行簽字，必要時使用公章。
（2）證據(jù)材料
合同要求的其他通知，要注意的事項(xiàng)是：需要結(jié)合具體的約定，確定通知時間、對象、應(yīng)載明的內(nèi)容。
（3）承包商的同期記錄
承包商應(yīng)在現(xiàn)場或工程師可接受的另一地點(diǎn)保持用以證明任何索賠可能需要的同期記錄。工程師在收到根據(jù)本款發(fā)出的上述通知后，在不必事先承認(rèn)雇主責(zé)任的情況下，監(jiān)督此類記錄的進(jìn)行，并（或）可指示承包商保持進(jìn)一步的同期記錄。承包商應(yīng)允許工程師審查所有此類記錄，并應(yīng)向工程師提供復(fù)印件（如果工程師指示的話）。
需要注意的事項(xiàng)有：該記錄由承包商進(jìn)行，并由管理人員簽字；該記錄允許并接受工程師監(jiān)督、審查；工程師要求提供復(fù)印件時應(yīng)該向工程師提供復(fù)印件并保持簽收記錄。同期記錄訴訟時是否可以作為證據(jù)使用？我們認(rèn)為是可以的。當(dāng)然也有兩種不同的意見，一種意見是：沒有工程師簽字，系承包商單方行為不能作為認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)；另一種意見是：工程師如果沒有要求提供復(fù)印件，則同期記錄可以作為認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)，除非有相反證據(jù)予以。工程師如果要求提供復(fù)印件，承包商沒有提交或者沒有提交的簽收記錄，則同期記錄不能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。比如說，工程師要求提供復(fù)印件并有書面的文件發(fā)給承包商，承包商沒有提供或者提供了沒有讓工程師簽收，這樣的情況下同期記錄不能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，因?yàn)椴环虾贤募s定。
（4）索賠報(bào)告或者臨時索賠報(bào)告、最終索賠報(bào)告（包括證明報(bào)告）
承包商開始注意到或應(yīng)該開始注意到引起索賠的事件或情況之日起42天內(nèi)，或在承包商可能建議且由工程師批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一份足夠詳細(xì)的索賠，包括一份完整的證明報(bào)告，詳細(xì)說明索賠的依據(jù)以及索賠的工期和（或）索賠的金額。
制作該證據(jù)材料需要注意的事項(xiàng)有：索賠報(bào)告提交時間是承包商覺察或者應(yīng)該覺察的引起索賠事件或情況42天內(nèi)或工程師認(rèn)可的其他期限；索賠報(bào)告提交對象是工程師；索賠報(bào)告的內(nèi)容包括索賠的依據(jù)、索賠事件或情況引起延誤 或造成損失之事實(shí)、要求延長的時間和（或）追加付款金額、計(jì)算式、同期記錄以及其他基礎(chǔ)性文件。
（5）發(fā)給工程師的其他文件
此外，如果工程師有要求提供其他文件，我們還要制作一個這樣的證據(jù)材料。
制作這些證據(jù)材料需要注意的是，要根據(jù)工程師的需要提供，并做好簽收記錄。
（6）索賠事件的基礎(chǔ)文件
索賠事件的基礎(chǔ)文件，比如說加速施工索賠，通常工程師會發(fā)出指令，該指令即索賠事件的基礎(chǔ)文件。又如停電通知，該通知也為索賠事件的基礎(chǔ)文件。
（7）工程師批準(zhǔn)與否的確定通知
在收到索賠報(bào)告或該索賠的任何進(jìn)一步的詳細(xì)證明報(bào)告后 42 天內(nèi)，或在工程師可能建議且由承包商批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)，工程師應(yīng)表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，不批準(zhǔn)時要給予詳細(xì)的評價。他可能會要求任何必要的進(jìn)一步的詳細(xì)報(bào)告，但他應(yīng)在這段時間內(nèi)就索賠的原則做出反應(yīng)。
這里需要注意事項(xiàng)有：工程師做出的確定有兩種，一種為雙方協(xié)商的一致意見，一種為不能協(xié)商一致的意見；確定通知通常附有詳細(xì)依據(jù)；確定有異議，可以通過爭端解決程序解決，即確定并非是最終意見，可以被。
（8）工程師發(fā)出的文件
我們要收集的證據(jù)材料還有工程師發(fā)出的文件。
（9）支付證明
支付證明也是我們需要收集的證據(jù)材料。
三、收集整理索賠材料的要求
（一）收集的證據(jù)材料必須是原件。沒有原件時，需要在復(fù)印件上加蓋發(fā)文單位的公章或者重現(xiàn)取得簽字。
（二）收集的證據(jù)材料必須有簽章。
（三）簽發(fā)人員及單位必須有權(quán)簽發(fā)，如合同約定簽發(fā)人員和單位授權(quán)的簽發(fā)人員。如無權(quán)簽發(fā)，則需補(bǔ) 齊手續(xù)或者通過會議記要的方式加以固定，單方面聲明對對方?jīng)]有約束力。
結(jié)束語：
從招投標(biāo)階段訂立合同的時候開始，特別是施工過程中，做好施工索賠管理，是企業(yè)盈利的必選，同時索賠發(fā)生時，承包方在施工過程中應(yīng)當(dāng)始終做好資料管理工作，運(yùn)用科學(xué)的方法建立完善的資料收集、記錄、存檔制度，系統(tǒng)地做好以上各項(xiàng)證據(jù)資料管理工作。
參考文獻(xiàn)：
[1] 周吉高. 施工企業(yè)如何做好現(xiàn)場索賠證據(jù)材料的收集和整理.
[2] 熊.基于國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)文本的項(xiàng)目施工索賠及其管理模式研究.
本文對索賠的定義及實(shí)施過程中的誤區(qū)進(jìn)行了闡述，對當(dāng)今國內(nèi)施工項(xiàng)目索賠管理中存在的問題進(jìn)行了分析，并提出了建設(shè)性的索賠方法以抵御風(fēng)險。
關(guān)鍵詞： 索賠事件；索賠意向；抵御風(fēng)險；索賠證據(jù)；承包商；索賠現(xiàn)狀；施工索賠
一、索賠工作的定義及誤區(qū)
索賠是指在工程承包合同執(zhí)行過程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方負(fù)責(zé)的原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，通過合法程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償?shù)幕顒?/p>
施工企業(yè)在實(shí)施項(xiàng)目管理過程中，往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū)：
1、當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有認(rèn)真對待索賠；
2、項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作認(rèn)識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無法把握；主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒有充分理由；
3、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時做最終索賠報(bào)告；很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的反索賠。
二、當(dāng)前工程索賠中存在的問題和索賠現(xiàn)狀分析
1、我國法律尚不健全
有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實(shí)施中問題較多，索賠管理的成效不夠顯著，水平也很難提高。
2、我國目前建筑業(yè)“買方市場”對承包商不利
市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達(dá)到目的。
3、索賠理論不成熟
我國從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料不夠豐富。目前索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國承包商很少對索賠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對典型索賠案例進(jìn)行收集、整理，其實(shí)，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。
三、做好索賠工作抵御風(fēng)險
1、準(zhǔn)備工作
首先要從工程項(xiàng)目的源頭做起。項(xiàng)目中標(biāo)后，項(xiàng)目部組建時就應(yīng)該成立變更索賠工作小組。項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視變更索賠工作，項(xiàng)目經(jīng)理更要親自負(fù)責(zé)，明確職責(zé)、分工，制定變更索賠程序、流程，將商務(wù)合同部門作為變更索賠工作的牽頭部門，使變更索賠成為項(xiàng)目管理的日常工作。同時，變更索賠人員要有高度的責(zé)任心和敏感性，加快變更索賠的審批與結(jié)算工作。
在工程開工準(zhǔn)備階段，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)親自組織相關(guān)人員，認(rèn)真仔細(xì)研究招標(biāo)文件和合同文件，包括合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、招標(biāo)答疑、投標(biāo)書的附件、合同專用（通用）條款，工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及工程量清單、圖紙等，對不清楚的應(yīng)及時與相關(guān)業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等人員進(jìn)行溝通，特別是對專用條款中工程量變更、材料上漲、工期變化等條款要充分理解，從中找出對我們有利的條款，做好索賠的前期基礎(chǔ)工作。同時在各種會議上，對索賠工作要進(jìn)行布置、安排、檢查和總結(jié)。
2、資料收集
做好索賠工作抵御風(fēng)險，要從搜索積累索賠證據(jù)做起。工程索賠是一種正當(dāng)要求，是在建工程管理全過程的一項(xiàng)重要工作，因而索賠依據(jù)的搜索積累也就必然貫穿于整個施工期間。搞好索賠的前提是一切發(fā)生的事件都可能是索賠的依據(jù)，均要保留和形成文字記錄。同時，文字記錄的詳細(xì)程度和文字水平高低也決定著索賠的成功率。為此，從施工隊(duì)伍進(jìn)場開始，就要詳細(xì)地對所發(fā)生的相關(guān)工程進(jìn)展方面的事件進(jìn)行如實(shí)地文字記載，如工程日志、工程照片、各種與工程施工有關(guān)的報(bào)表、計(jì)劃、與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)往來的函件、工程變更單、補(bǔ)充變更單、補(bǔ)充圖紙、試驗(yàn)報(bào)告、會議紀(jì)要、談判記錄、國家和當(dāng)?shù)卣魇召M(fèi)用的文件等等。對于這些文件的收集要及時、準(zhǔn)確。同時要建立索賠檔案，并安排專人保管索賠資料。索賠檔案應(yīng)主要包括：索賠意向、索賠事由、證明文件、現(xiàn)場簽證單、有關(guān)合同條款，并將其內(nèi)容記錄歸檔，存入計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫。
在工程施工階段，特別要注意收集原始資料及重要證據(jù)。很多項(xiàng)目部都存在人員變動頻繁，部分骨干人才流失，移交手續(xù)不清等現(xiàn)象。沒有相對固定的索賠人員和資料管理人員，會導(dǎo)致原始資料的不齊全或部分重要證據(jù)丟失，工程索賠報(bào)告理由不充分，所有這些造成了索賠證據(jù)的嚴(yán)重不足，從而影響了索賠結(jié)果。
3、索賠的時機(jī)
做好索賠工作抵御風(fēng)險，要選擇適宜時機(jī)提出索賠。當(dāng)某一個索賠事件發(fā)生后，一定要及時將索賠意向書面通知業(yè)主和監(jiān)理。否則超過了時限，我們就會喪失事件索賠的權(quán)利。另外，業(yè)主最關(guān)心的是工程的工期，一般來說當(dāng)工程項(xiàng)目進(jìn)展一大半的時候，很多索賠問題都會基本出現(xiàn)。為了確保工期，業(yè)主極為關(guān)注工程進(jìn)展情況，此時，業(yè)主、監(jiān)理方面的大批骨干人員和主要領(lǐng)導(dǎo)都會在施工現(xiàn)場，所以，提出索賠報(bào)告應(yīng)在這一時段分步提出。即使業(yè)主對索賠報(bào)告不能及時明確答復(fù)，一般也會給出一個定性的解決辦法，這為工程竣工索賠提供了充分的依據(jù)。我們的施工管理人員也要深入現(xiàn)場，對索賠事件提供保障。
4、階段性報(bào)告
在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師來定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。
當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）施工單位的正規(guī)性文件。
（2）索賠申請表。填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。但是，多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，最終導(dǎo)致很多本來對施工企業(yè)有利的索賠項(xiàng)目不能得到批復(fù)。
（3）批復(fù)的索賠意向書。
（4）編制說明。索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。
（5）附件。與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。
四、結(jié)語
工程索賠是一項(xiàng)綜合性的復(fù)雜工作。索賠談判也沒有一定的規(guī)律可循，只能因人、因事、因地開展。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，它的成敗與否在于首先必須干好在建的工程項(xiàng)目。在工期、質(zhì)量、安全和環(huán)保問題上讓業(yè)主和監(jiān)理滿意；其次，還要有一支高素質(zhì)的索賠隊(duì)伍，索賠既是一門技術(shù)，也是集經(jīng)濟(jì)、法律知識、心理戰(zhàn)術(shù)為一體的綜合性學(xué)科。參與索賠的工作人員既要懂得相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識，更要有強(qiáng)烈的索賠意識和認(rèn)真負(fù)責(zé)的精神。只有勤于思考，積極主動，將企業(yè)的利益放在首位，才能把索賠工作做好。
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【關(guān)鍵字】案例分析，工期索賠，索賠成果
1 、工程概況
mostaganem700套項(xiàng)目（以下簡稱700套）位于阿爾及利亞的mostaganem省，固定單價合同，合同總額為1，767，973，457.94da/ht，業(yè)主為cnep-immo房地產(chǎn)開發(fā)公司。該項(xiàng)目為r+5層框架剪力墻結(jié)構(gòu)，總建筑面積為8.7萬m2。施工承包范圍為上部結(jié)構(gòu)及2米內(nèi)土方基礎(chǔ)包干，2米外土方基礎(chǔ)按實(shí)結(jié)算。
2、 mostaganem700套項(xiàng)目索賠過程
2.1索賠機(jī)會的發(fā)現(xiàn)
由于阿國當(dāng)?shù)氐脑O(shè)計(jì)能力比較低下，項(xiàng)目開工之初便將索賠機(jī)會的突破點(diǎn)放在由業(yè)主承擔(dān)的設(shè)計(jì)問題上。同時，鑒于阿國基礎(chǔ)設(shè)施配套不完善、大宗材料受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響，水、電及水泥的斷供造成的工期延誤也是700套項(xiàng)目索賠的主要訴求點(diǎn)。
2.2索賠證據(jù)的收集
索賠機(jī)會出現(xiàn)后，便進(jìn)入了索賠證據(jù)收集的過程。主要設(shè)計(jì)變更和關(guān)鍵時間點(diǎn)記錄如下：
1）由于當(dāng)?shù)刈》坎块T的規(guī)定，單體超過r+4層必須加裝電梯。業(yè)主為避免增加建筑成本，將原本的r+4、r+5層變更為復(fù)式樓，增加了戶內(nèi)旋轉(zhuǎn)樓梯。
2）由于原因1）造成原本申報(bào)的720套項(xiàng)目出現(xiàn)偏差，影響了總平面布置圖，造成項(xiàng)目部已經(jīng)投入生產(chǎn)的鋼筋后臺、臨水臨電及攪拌站位置被迫遷移。
3）由于業(yè)主勘探失誤，鐵路南側(cè)46#、47#樓座開挖時，挖出自來水主管道，經(jīng)ade自來水公司現(xiàn)場勘查，確定總計(jì)7個樓座位于自來水主管道上，要求項(xiàng)目部立即停止開挖施工。
4）由于阿國全國性水泥緊缺，造成項(xiàng)目主體施工基本處于停滯狀態(tài)。具體索賠資料見表1。
2.3索賠的分析方法
項(xiàng)目索賠的分析多是為我方實(shí)際損失工期的計(jì)算和評價，在談判過程中，要考慮到與業(yè)主之間的斡旋及必要的讓步等。因此，索賠分析方法的科學(xué)性和合理性是我方在索賠談判過程中的底線，出于這種考慮，選擇了兩種分析計(jì)算方式，保證最大可能真實(shí)還原項(xiàng)目工期損失。
2.3.1比例分析法計(jì)算單項(xiàng)延誤工期
假設(shè)項(xiàng)目的各單體工程計(jì)劃耗費(fèi)工期時間是均等的，以合同價為計(jì)算基礎(chǔ)的比例分析法在此處用延誤工期的占總長度的百分比來進(jìn)行估計(jì)。通過計(jì)算分析，將所有工期延誤事項(xiàng)加以合計(jì)，累計(jì)工期索賠日期為260天。
2.3.2計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度對比法計(jì)算延誤工期
采用計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度對比法，直接采用實(shí)際進(jìn)度的完工日期減去計(jì)劃進(jìn)度的完工日期，所獲結(jié)果作為承包商應(yīng)索賠的工期，扣減各項(xiàng)索賠的重復(fù)部分，在一定程度上考慮了共同延誤的部分影響。
2.4索賠報(bào)告的編制
700套項(xiàng)目所有出現(xiàn)的變更及索賠都通過補(bǔ)充合同的形式進(jìn)行確認(rèn)。因此，索賠報(bào)告的編制和提交成為索賠成敗的關(guān)鍵。在編寫索賠報(bào)告時應(yīng)當(dāng)注意以下幾個方面：
1）索賠事件應(yīng)當(dāng)是真實(shí)的，索賠報(bào)告中提出的索賠事項(xiàng)必須要有可靠得力的證據(jù)來證明。
2）責(zé)任分清、準(zhǔn)確，索賠報(bào)告的編制應(yīng)當(dāng)緊緊抓住依據(jù)的合同條款作為基礎(chǔ)，避免業(yè)主的反駁。
3）論證工期損失充分。
3 、700套工期索賠總結(jié)
通過提交索賠報(bào)告及與業(yè)主的談判，項(xiàng)目最終索賠工期252天。工期滯后率也由原來的28%降低至7%，再次處于可控制范圍內(nèi)。縱觀700套項(xiàng)目工期索賠全過程，與全體管理人員參與索賠工作及與業(yè)主之間良好的溝通關(guān)系這兩方面是密不可分的。隨著阿國建筑市場的競爭日趨激烈，工期罰款成為影響承包方的利潤空間的重要因素。因此，如何通過合理的工期索賠有效的規(guī)避風(fēng)險，不僅是承包企業(yè)提升利潤空間的有效途徑，也是開拓阿爾及利亞市場過程中所必須重視的管理環(huán)節(jié)。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 索賠 索賠期限 處理 法律后果
中圖分類號：TU198文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家工商行政管理總局修訂的2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，已于2013年7月1日起執(zhí)行。
為了確保工程索賠的及時性，同時便于合同雙方及時進(jìn)行索賠證據(jù)的收集和評估，2013版施工合同借鑒國外眾多施工合同和《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007年）的規(guī)定，在通用條款中增加了索賠期限的合同管理制度。通用條款第19條對發(fā)承包雙方的索賠期限都規(guī)定為28天，并明確規(guī)定，如當(dāng)事人未在28天內(nèi)對索賠事項(xiàng)提出書面的索賠通知，視為該項(xiàng)索賠的權(quán)利已經(jīng)喪失。顯然，房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)的商品房項(xiàng)目系非政府投資的房建項(xiàng)目，屬于新版施工合同文本的適用范圍。針對新規(guī)定，施工和開發(fā)企業(yè)如何行使索賠權(quán)以及如何應(yīng)對對方的索賠，本文就此作些探討。
一、承包人索賠期限及程序
根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng)按以下期限和程序向發(fā)包人提出索賠：
（一）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。根據(jù)通用條款第19.1條規(guī)定，如果承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。
（二）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告；索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。
（三）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)。
（四）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報(bào)告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。
承包人在行使索賠權(quán)時，還應(yīng)注意通用條款第19.5條的二條限制性規(guī)定：
（一）承包人按第14.2款〔竣工結(jié)算審核〕約定接收竣工付款證書后，應(yīng)被視為已無權(quán)再提出在工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。
（二）承包人按第14.4款〔最終結(jié)清〕提交的最終結(jié)清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時終止。
二、對承包人索賠的處理
（一）監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報(bào)告后14天內(nèi)完成審查并報(bào)送發(fā)包人。監(jiān)理人對索賠報(bào)告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本。
（二）發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。根據(jù)通用條款第19.2條規(guī)定，發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求。
（三）承包人接受索賠處理結(jié)果的，索賠款項(xiàng)在當(dāng)期進(jìn)度款中進(jìn)行支付；承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按照通用條款第20條爭議解決約定處理。
三、發(fā)包人有權(quán)提出索賠的事項(xiàng)
發(fā)包人向承包人提出索賠：是指承包人不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或是承包人的行為給發(fā)包人造成損失時，發(fā)包人為了維護(hù)自身的利益，向承包人提出索賠。
（一）因承包人原因造成工程質(zhì)量未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)的，發(fā)包人有權(quán)要求承包人返工直至工程質(zhì)量達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)為止，并由承包人承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期。
（二）因承包人原因造成工期延誤的，承包人應(yīng)按專用合同條款約定承擔(dān)逾期竣工的違約金。承包人支付逾期竣工違約金后，不免除承包人繼續(xù)完成工程及修補(bǔ)缺陷的義務(wù)。
（三）在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時，發(fā)包人有權(quán)向承包人追究責(zé)任。如果承包人未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，發(fā)包人有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。
（四）因承包人運(yùn)輸造成施工場地內(nèi)外公共道路和橋梁損壞的，由承包人承擔(dān)修復(fù)損壞全部費(fèi)用和可能引起的賠償。
（五）因承包人未合理預(yù)見進(jìn)出施工現(xiàn)場的方式、手段、路徑等，而增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期由承包人承擔(dān)。
（六）因項(xiàng)目經(jīng)理履職不當(dāng)，由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期由承包人承擔(dān)。
（七）因承包人對查勘施工現(xiàn)場和施工條件未能充分了解或未能充分估計(jì)所可能產(chǎn)生后果的，承包人承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期。
（八）因承包人原因造成工程、材料、工程設(shè)備損壞的，由承包人負(fù)責(zé)修復(fù)或更換，并承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期。
（九）承包人未通知監(jiān)理人到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監(jiān)理人有權(quán)指示承包人鉆孔探測或揭開檢查，無論工程隱蔽部位質(zhì)量是否合格，由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期均由承包人承擔(dān)。
四、發(fā)包人的索賠期限及程序
根據(jù)合同約定，發(fā)包人應(yīng)按以下期限和程序向發(fā)包人提出索賠：
（一）根據(jù)合同約定，發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和（或）延長缺陷責(zé)任期的，監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明。
（二）發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書。根據(jù)通用條款第19.3條規(guī)定，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求賠付金額和（或）延長缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報(bào)告。
五、對發(fā)包人索賠的處理
（一）承包人收到發(fā)包人提交的索賠報(bào)告后，應(yīng)及時審查索賠報(bào)告的內(nèi)容、查驗(yàn)發(fā)包人證明材料。
（二）承包人應(yīng)在收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)發(fā)包人。根據(jù)通用條款第19.4條規(guī)定，如果承包人未在上述期限內(nèi)作出答復(fù)的，則視為對發(fā)包人索賠要求的認(rèn)可。
（三）承包人接受索賠處理結(jié)果的，發(fā)包人可從應(yīng)支付給承包人的合同價款中扣除賠付的金額或延長缺陷責(zé)任期；發(fā)包人不接受索賠處理結(jié)果的，按第20條爭議解決約定處理。
六、逾期失權(quán)的法律后果
從2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》來看，通用條款第19條對發(fā)承包雙方的索賠期限都規(guī)定為28天，并明確規(guī)定，如當(dāng)事人未在28天內(nèi)對索賠事項(xiàng)提出書面的索賠通知，視為該項(xiàng)索賠的權(quán)利已經(jīng)喪失。
關(guān)鍵詞: 工程索賠; 索賠實(shí)例
Abstract: The project claims is the contract often management business, engineering claim two-way, including construction claims and the owners claim, the rational development of construction claim work in practical engineering, effectively improve the level of claim management, help enterprises to win more benefits.
Key words: construction claim; claim case
中圖分類號：TU99 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
一、建筑工程索賠
索賠是指在合同履行過程中,對于并非因自身的原因或者非自身所能預(yù)見的事件造成的實(shí)際損失向合同的另一方提出補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｒ虼?索賠的性質(zhì)屬于一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是責(zé)罰。在建筑工程的承發(fā)包過程中,由于建筑工程本身面對的條件是復(fù)雜而多變的,比如施工條件及氣候的變化、圖紙變更、合同條款變化等因素,使得幾乎沒有哪個工程的結(jié)算價格與合同價格是一致的。故簽訂施工合同之后,承包商與業(yè)主為維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益,在價格上的斗爭仍在繼續(xù)。在國內(nèi)外工程索賠實(shí)踐中,把由承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長的要求,稱為“施工索賠”,把業(yè)主向承包商提出的,由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求,稱為“反索賠”。
二、建筑工程索賠要有合理依據(jù)和證據(jù)
在索賠管理中最重視的就是索賠的依據(jù)和證據(jù)。沒有可靠的依據(jù)和證據(jù),通常索賠是不能成功的,它是索賠的基礎(chǔ)。
（一）索賠的依據(jù)
首先,,索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時,工程師必須站在客觀的立場上審查索賠的正當(dāng)性,認(rèn)真分析合同條件、協(xié)議條款等合同組成的文件,以合同為依據(jù)來公正公平地處理索賠事件。第二,索賠必須以事實(shí)為依據(jù),這就需要承發(fā)包雙方注意發(fā)現(xiàn)和收集與索賠事件有關(guān)的資料。索賠事件是索賠發(fā)生的原因,也提出了索賠的依據(jù),因此,要求從事造價管理人員積累工程建設(shè)中與合同規(guī)范不符或超出合同范圍的事件,并協(xié)同其他當(dāng)事人做好記錄和認(rèn)證等工作,為索賠提供可靠的依據(jù)。
（二）索賠的證據(jù)
證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性：全面性；法律證明效力；及時性。證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會談紀(jì)要；（4）施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；（5）施工現(xiàn)場工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報(bào)告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；（10）市場行情記錄；（11）各種會計(jì)核算資料；（12）國家法律、法令、政策文件等FIDIC合同條件下國際工程索賠的法律研究
三、建筑工程索賠的步驟
按照國際慣例和我國建設(shè)工程合同條件有關(guān)規(guī)定,對索賠的程序和時間有明確而嚴(yán)格的規(guī)定。索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),承包商以書面形式向工程師發(fā)出意向通知;在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi),向工程師提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后,于28天內(nèi)給予答復(fù),或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ) 充索賠理由和證據(jù);若工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求,視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)被認(rèn)可;當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時,承包人應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向,在索賠事件終了后28天內(nèi),向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。對于反索賠也可按上述時限向承包人提出索賠。
四、建筑工程索賠的分類
索賠按照對象可分為施工索賠與反索賠, 索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù),我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償自己損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”,它的索賠目的主要是工期和費(fèi)用,而把業(yè)主向承包商提出的,由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求,稱為“反索賠”。故而工程索賠的內(nèi)容也可分為施工索賠的內(nèi)容與反索賠的內(nèi)容。
1．施工索賠的內(nèi)容
工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。
費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失 的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。
以下從本人所經(jīng)辦的具體事例給予說明施工索賠。
1. 1 風(fēng)險引起的索賠
根據(jù)中標(biāo)施組我單位承建的某工程應(yīng)于2003年2月開工，由于2003年1月起“非典”肆虐廣東地區(qū)，征地拆遷也因此受到影響：直至2003年7月1日方接到開工令，工程于7月1日破土動工。由于開工時間滯后，我標(biāo)段的材料進(jìn)場計(jì)劃亦需作出相應(yīng)的調(diào)整。開工后材料價格正處于大幅上漲階段，我部已于當(dāng)時提交了索賠意向。
在此施工期間鋼筋、砼、水泥等主要建筑材料價格仍高居不下，受非典等因素的影響，各種建筑材料價格還有可能繼續(xù)上漲,其上漲幅度難以預(yù)測。材料上漲造成的費(fèi)用增加非承包商原因造成，根據(jù)《土建工程國際性招標(biāo)文件》中第1卷第4章合同通用條款12.2款：“在工程的施工過程中，承包人如果遇到……實(shí)際障礙或不利條款，在他看來這些障礙和條款是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法預(yù)見的，……在遇到上述情況時所引起的費(fèi)用，這筆費(fèi)用應(yīng)加到合同價中。”以及第1卷第4章合同通用條款70.1款：“隨著勞務(wù)和（或）材料或影響工程施工成本的任何其他事項(xiàng)的價格漲落而引起的款額增減，應(yīng)該根據(jù)本合同條款第二部分規(guī)定加到合同價格上或從合同價格中扣除。”的規(guī)定，參考粵建價函[2003]351號、穗建筑[2003]323號文件及施工期間廣州市頒布的相關(guān)價格信息，請求對因物價上漲引起的材料價差予以調(diào)整補(bǔ)償。
[關(guān)鍵詞]公路 索賠 管理
前言:現(xiàn)在,我國一般情況下都是用合同管理高速公路建設(shè),在合同管理中工程索賠被承包商、監(jiān)理和業(yè)主同時關(guān)注著。以下是作者根據(jù)自己在高速公路施工監(jiān)理中所得到的經(jīng)驗(yàn),對如何進(jìn)行工程索賠及其管理的總結(jié)。
一、工程索賠概述
工程索賠即在工程承包合同中,在當(dāng)事人一方因?yàn)榱硪环經(jīng)]有根據(jù)合同內(nèi)容進(jìn)行一些合同未涉及的或者是出現(xiàn)由對方承擔(dān)風(fēng)險導(dǎo)致遭受損失的時候,而向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包的過程中工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象,因?yàn)槭┕がF(xiàn)場的條件、氣候條件發(fā)生改變,施工的進(jìn)度、物價的改變。同時可能由于合同條款、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變化、差異等原因的影響,所以導(dǎo)致工程承包中不可避免地會出現(xiàn)索賠現(xiàn)象。
二、工程索賠原則
1.索賠一定要以合同為依據(jù)。不管是因?yàn)楫?dāng)事人不完成合同規(guī)定的工作還是因?yàn)橛酗L(fēng)險事件的發(fā)生。一定要根據(jù)合同中地相對應(yīng)的條款作為根據(jù),也可以根據(jù)合同條款判斷出當(dāng)事人有索賠權(quán),而且監(jiān)理工程師務(wù)必要根據(jù)合同以及事實(shí)來處理索賠,這樣能夠體現(xiàn)監(jiān)理工作的公平性。
2.提出索賠一定要及時。在索賠事件發(fā)生之后,應(yīng)該及時的提出索賠。如果不能夠及時的提出索賠,這樣將會對雙方當(dāng)事人都會產(chǎn)生不利的影響。當(dāng)索賠事件發(fā)生后,在規(guī)定的時間內(nèi)承包商應(yīng)該及時的向監(jiān)理工程師提出索賠意向書,同時要估算可能會導(dǎo)致的工期延誤時間和費(fèi)用;假如索賠事件持續(xù)性的發(fā)生,承包商要對事情的發(fā)生的過程做詳細(xì)的記錄,搜集相關(guān)的資料;當(dāng)索賠事件結(jié)束后,承包商應(yīng)該在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提出正式的索賠報(bào)告。
3.處理索賠一定要及時。當(dāng)監(jiān)理工程師收到索賠意向書、正式的索賠報(bào)告后,監(jiān)理工程師要和業(yè)主、承包商一同到現(xiàn)場核實(shí)并且簽字確認(rèn)。監(jiān)理工程師為了防止索賠積累影響工程的進(jìn)度還有工程的質(zhì)量要盡快處理索賠。
4.加強(qiáng)主動控制。為了減少工程索賠在工程管理過程中的發(fā)生頻率,我們要盡量做好準(zhǔn)備工作,提前預(yù)防,來減少索賠事件的發(fā)生,來保證求工程順利完成,確保工程質(zhì)量,降低工程造價,縮短施工工期。
三、索賠存在的誤區(qū)
1.有的時候因?yàn)槭┕挝豢紤]到與業(yè)主、監(jiān)理單位要進(jìn)行更深層次的合作,在索賠事件發(fā)生的時候,而不敢提出索賠。
2.因?yàn)轫?xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作得意識不是很充實(shí)到位,導(dǎo)致對那些可提或可不提的索賠往往不提出。
3.由于主管人員對技術(shù)規(guī)范文件和業(yè)主、監(jiān)理、施工單位的交往文件理解不夠深刻,直接導(dǎo)致對實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒有充分理由。
4.僅僅注重索賠意向的提出,沒有重視索賠過程中證據(jù)收集,沒有做出及時的最終索賠報(bào)告。
四、業(yè)主怎樣認(rèn)識索賠及索賠操作步驟
1.因?yàn)樗髻r本身就是一種很正常的事件,它反映的是一種正常經(jīng)濟(jì)活動,所以業(yè)主不要看見索賠就走錯方向,應(yīng)該冷靜客觀的對待。
2.其實(shí)索賠不可避免,通常索賠事件的發(fā)生能夠反映出一個工程的復(fù)雜性、系統(tǒng)性、困難性等。可是有的時候很多的案例是不該發(fā)生的,可以避免的。我們可以從索賠事件的性質(zhì)中看出一個工程全方位的管理水平是怎樣的,是否合理。要想提高業(yè)主的管理水平就必須認(rèn)真深刻的認(rèn)識到這一點(diǎn)。這樣才能夠減少那些不應(yīng)有的索賠事件的發(fā)生。
3.廉政建設(shè)對索賠事件的處理起著重要的作用,因?yàn)槌邪嗽谶@個階段往往會存在花小錢賺大錢的想法和手段,同時業(yè)主和監(jiān)理人員也在此時存在著僥幸心理,所以會出現(xiàn)一些讓自己后悔的事情,真正是一失足成千古恨。不但導(dǎo)致國家利益受損而且毀了自己的前途。業(yè)主在索賠談判及審核處理的時候,千萬不能太著急,因?yàn)槟菢油鶎?dǎo)致自己處于被動狀況中。要冷靜處理。作為業(yè)主應(yīng)該找一些業(yè)務(wù)精英,一些有決策的索賠管理人員,成立一個完善的索賠管理體系結(jié)構(gòu),形成長期的管理機(jī)制。當(dāng)索賠事件發(fā)生后,要在合同規(guī)定的時限及時內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書,意向書要根據(jù)合同的相關(guān)內(nèi)容要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。
4.當(dāng)索賠意向書提交以后,承包人必須認(rèn)真做好同期記錄,而且要經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理人員簽字確認(rèn);如果索賠事件造成了現(xiàn)場損失,為了在以后的理賠時候能夠作為有效的證據(jù),要及時地拍照、錄象,同時將資料整理后請監(jiān)理工程師簽字。
5.同期記錄的內(nèi)容主要包括下面內(nèi)容:事件發(fā)生現(xiàn)場的實(shí)際情況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備不能正常工作的清單、對工期的延誤、對工程的損害程度、導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及人員、機(jī)械、材料、有效票據(jù)等。
6.監(jiān)理工程師審核承包人的索賠申請,承包人在向監(jiān)理工程師送交索賠報(bào)告后,監(jiān)理工程師應(yīng)該在合同規(guī)定的時期內(nèi)予以答復(fù),如果需要不從資料應(yīng)該及時通知承包人,如無意義就視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。監(jiān)理工程師要對承包人的索賠資料進(jìn)行認(rèn)真的分析核對,同時依據(jù)自己的同期記錄資料,分析索賠事件,認(rèn)真的審核計(jì)算過程和結(jié)果。
7.索賠談判,監(jiān)理工程師與承包人對索賠事件的處理方案要進(jìn)行友好的協(xié)商,以求達(dá)成一樣的意見,如果不能達(dá)成一致,那么監(jiān)理工程師就會依據(jù)合同規(guī)定來定一個自己認(rèn)為合理的索賠方案,這將作為最終的處理意見向業(yè)主和承包人進(jìn)行通知匯報(bào)。
8.業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理方案,根據(jù)事件發(fā)生的原因、合同條款,業(yè)主要對承包人的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告進(jìn)行審核,最后決定是否認(rèn)定監(jiān)理工程師的索賠處理報(bào)告。
9.承包人是否接受最終的索賠決定。假如承包人同意索賠決定,索賠事件就會到此結(jié)束;如果不同意,那么,就必須通過談判、協(xié)商、訴訟等方式來解決。
五、結(jié)語
現(xiàn)在公路工程制度得到了完善,業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全,索賠工作正在漸漸的靠攏正常軌道,而且,現(xiàn)如今建筑領(lǐng)域法制得到了進(jìn)一步的完善,建設(shè)工程合同的雙方,都很自覺地按照合同辦事,誠實(shí)守信,正式因?yàn)檫@樣,才能保證建設(shè)工程領(lǐng)域的健康有序地運(yùn)行。
參考文獻(xiàn):
[1]石國華:淺談建設(shè)項(xiàng)目工程索賠.鐵道物資科學(xué)管理.2007.5
