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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇規模經濟和經濟規模，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
簡單地說，企業規模就是指企業的大小，可以從企業投入或企業產出兩個方面來把握。從企業投入方面來看，企業規模是指勞動力、生產資料和產品在企業集中的程度。從企業產出方面來看，企業規模是指企業從事經營活動的空間廣度。企業規模正是這生產規模和經營規模兩者的統一。
規模經濟指的是企業在投入增加的同時，產出增加的比例超出投入增加的比例，即規模報酬遞增。如果企業的規模超過一定程度后，則會形成規模不經濟。一般而言，規模經濟包括以下四種類型：一是生產的規模經濟，二是交易的規模經濟，三是儲藏的規模經濟，四是專業化分工的規模經濟,專業化分工是規模經濟形成的最基本因素。
經濟規模是指在既定生產技術條件下，通過生產要素的優化組合，使產品生產單位獲得最佳經濟效益的規模生產。企業追求規模經濟，實際上就是重新配置資源、調整生產規模以達到既定生產技術條件下的經濟規模，從而獲取最大限額的規模效益。
2影響企業規模的主要因素
從宏觀上講，在一定時期，企業的規模大小受制于國家的經濟發展水平和當時的整體技術發展狀況這一經濟力量。從微觀上講，企業的規模大小取決于企業自身的經濟發展力量。在國家的經濟發展水平和整體技術發展狀況一定的條件下，企業規模會隨著企業資本積累的增加、技術水平的提高而不斷擴大。
行業特性。不同的行業，生產工藝特點也不同。有的行業需要巨額投資、資本有機構成比較高，或生產大型及成套設備，或均勻而大量的生產的行業。更適合于進行大規模生產，如采掘業、化工等這些資本、技術密集型的行業。第三產業及產品由大量零部件組成的產業(如塑料制品及金屬制品等行業)，這類產業企業的規模大小與效益關系不大，一般屬勞動密集型產業，是中小企業的主戰場。
市場規模和需求狀況。在某一工業中，能以最低效率規模經營的工廠數目，是受市場需要該工業產品的規模限制的，只有當產品的數量達到值得設置相當龐大的生產組織時，這些經濟效果才能完全體現。市場需求變化快、品種多樣的產品，以及主要是滿足地方需要的產品，其生產規模應以中小型為主。市場需求大、品種較單一、需求變化較小且面向全國的產品，條件可能的話應把規模搞大些。
生產要素的供給狀況。資源、能源、原材料、勞動力等生產要素的供給規模是決定企業生產經營規模的重要因素。供應充足才可以建立大企業。對采掘工業來說，資源情況是制約企業規模的決定性因素。資源多而集中，可形成大企業；資源少而分散，則只能建立小企業。對加工業來說，原材料和零部件供應狀況對企業規模有較大影響。
企業技術水平和管理水平。理論上的最佳經濟規模，由于受到現有技術水平和管理水平的制約往往不能實現，或者在別國能實現，在我國卻不能實現。從社會經濟發展的整個歷史過程考察，技術因素對企業規模的大小具有決定性作用。
此外，政府的產業政策傾向也會直接影響到企業規模結構的狀況，是傾向于反壟斷還是鼓勵企業規模經營，企業規模結構顯然也會有差別。
3規模的生存技術法
在確定企業的經濟規模有許多方法，成本比較法、利潤比較法、工程法等。這些方法各有特點，它們的應用條件和對數據的要求也各不相同，這里運用的是生存技術法(又叫適者生存法)。
適者生存法是由著名經濟學家斯蒂格勒首先提出的，其基本思想是：一般地說，在激烈競爭中能夠生存并且產品的市場份額不斷上升的公司或企業的規模就是最優的，因此，判斷企業最佳規模經濟，就是考察企業在以往全部時間內規模分布狀況。這種方法的合理性在于，競爭將趨向于清除那些規模效率相對較低的企業，只留下那些具有較低的平均成本從而在一定時間內生存下來的那類規模的企業。
生存技術與研究規模經濟的其他方法相比，應用此方法更直接、更簡單，它避開了許多統計與會計方面的困難，對許多行業的規模經濟得出了有價值的經驗研究結論。應該說這種方法包含了比工藝設備所決定的經濟規模更多的因素，在實踐中具有更大的應用價值。斯蒂格勒指出，“由于各廠商使用種類不同、質量不同的資源，最佳廠商規模必有多個，呈現某種頻率分布，生存技術能對這一分布做出估計。”但采用此方法研究時應注意的是，企業在競爭中生存下來且產品市場份額不斷擴大的原因肯定不止是規模經濟這一條。生存技術法的計算過程如下：1.用銷售收入指標把某一產業的企業按其規模分作不同的層次。2.選擇兩個時點，不能間隔太短，至少有5年以上，這樣，才能使采集的有關數據能體現出某種趨向性。然后對每一類規模的企業所占行業產量的份額進行計算，如果某類規模的產出份額在一定時間內下降，那么就認為該規模企業的效率相對較低，一般地說，效率越低，則份額下降得越快。通過長期的統計分析某一行業中生產某種產品不同生產規模的變化趨勢，就可能看出該行業的規模與成本之間的關系。
運用生存技術法分析我國電子信息產業的規模經濟
電子信息產業包括微電子、光電子、電子元器件、軟件、計算機、通訊、網絡、消費電子以及信息服務等眾多行業,涉及制造業和服務業兩大領域，分為投資、消費和元器件三類。信息經濟時代,信息渠道的暢通無阻、信息化建設的推廣、新一輪國際電子信息產業的轉移,為電子信息產業在中國快速發展創造了絕好的市場環境,電子信息產業在國民經濟中的地位在不斷突顯。
根據統計資料，采用上述生存技術法對我國電子信息產業在1991～2006年間的最佳規模范圍進行測度。根據生存技術法的思想，時間間隔要5年以上，需要25年左右的統計數據資料，而我國電子信息產業發展較晚，但規模變化較大，所以時間間隔取為3年，以體現變化情況。
用于規模生存技術法研究的企業，一般取有相當規模的，這里取前100強，根據各個企業的銷售額占該年總銷售額的比重的分布情況，劃分為6個等級。并按照規模等級合計企業數量和該等級占100強的銷售額比重。結果如下(見表1)：
我們可以發現2%-3%與3%-4%的變化趨勢大致相同，所以將兩者歸為一類，并繪成圖表如下(見圖1)。
由圖1我們可以發現，4%以上的規模等級為我國電子信息產業的最佳規模范圍（要說明理由），0.5%以下規模等級的銷售額比重比較穩
定。
4%以上規模等級的企業數目由1991年的0上升到2006年的6個，而占年百強銷售總額比重也是由1991年的0%持續上升到2006年的42.48%，上升幅度非常大，并且穩定。電子產品適用于均勻而大量的生產，資本技術密度較高，規模比較顯著。而從生產要素的供給情況來看，不受限于原材料、勞動力等，大的企業也有足夠的資金進行規模擴張。并且進入的企業相對較穩定，很多由2%-4%規模等級的企業發展而來，說明大規模和企業容易做強做大，發展較快。
2%-4%規模等級以及0.5%-1%規模等級的企業數目和銷售額比重均呈下降趨勢，說明這兩個規模等級的公司規模有很大的不經濟性。
而1%-2%規模等級的企業數目和銷售額比重除1994有較大的上升外，其余年份的在12左右波動，銷售額比重在14%-19%之間波動，呈不穩定的無趨勢狀態。總的來說，除少數外，大部分中型企業排位在上下波動，沒有很大的變化，說明中型企業還是在市場上占據著一席之地。
0.5%以下規模等級的企業數目上升較大，由1991年的37個上升到2006年的60個，增加了23個，而銷售額比重僅由1991年的14.88%到了2006年的15.62%，增加不到1%，績效并不高。并且我們對比電子百強目錄可以發現，0.5%以下的企業數目增長雖多，但變化很大，幾乎是重新洗牌，重新進入一批新的企業。說明我國電子信息行業處于成長階段，進入壁壘較低，新的公司容易進入，中小企業仍有生存空間，但同理進入公司多，市場競爭激烈，如經營不慎，則易被淘汰。
5結論
總的說來，電子信息產業中大企業容易做大，該行業容易進入，但競爭激烈，也容易被淘汰，尤其是不具規模效益的小企業。中型企業在市場上占據著一席之地。近年來大企業數目較穩定，但規模有越來越大的趨勢。當然，我國電子百強與國外的跨國公司相比，在規模上還有巨大的差距，2003年的百強企業營業收入之和尚未超過IBM一家企業的營業收入。以上分析說明我國電子產業仍有很大的發展空間，尚未達到經濟規模。但要注意做大不等于做強，擴大規模外還要注意加強合作和自主創新能力的培養等。
關鍵詞：我國企業；規模經濟；問題；對策
一、規模經濟的含義
規模經濟即指企業隨著其生產規模的擴大降低了企業的生產成本，提高了產品的產量，從而達到提升企業的經濟效益的目的。
二、我國企業規模經濟的現狀
（一）我國企業規模經濟發展現狀
我國經濟的迅速發展，帶動了我國企業經濟的持續增長，提升了我國的規模經濟發展水平。據調查顯示，國家的經濟規模發展水平和其擁有的大公司的數量呈正相關。在2000年，我國進入世界500強企業的只有11家，美國排在第一，擁有179家公司，日本僅次于美國，擁有107家。而且我國的這11家企業中，沒有一家是制造企業。由此可見我國企業與發達國家相比有著巨大的差距，企業的規模經濟遠落后于發達國家。在2012年，我國進入世界500強企業的已有79家，僅次于美國的132家。我國企業無論是數量上還是規模上都有了質的飛躍，實現了巨大的突破。但是不容忽視的是我國在世界前100強中占據的名額較少，企業規模經濟與發達國家相比仍有較大差距。
（二）我國企業規模經濟存在的問題
我國企業規模經濟存在的問題概括起來主要表現在以下幾個方面；首先，我國企業現存在著中小企業居多，大型企業較少，企業產業化程度低，規模小等問題。這就使得企業生產分散，重復生產和重復建設現象嚴重，資源的浪費嚴重。其次，企業規模過小，導致了企業生產成本的增加，從而使企業在市場競爭中無法占據價格優勢，不利于提高企業的競爭力，最終限制了企業的產業化和規模化發展。最后，企業缺乏規模經濟，使得企業的研究經費和科技投入不足，這就會使企業在國際競爭無法占據技術優勢，不利于企業的國際化發展。我國的企業大多是勞動密集型，大多數企業普遍規模小，資金少，技術含量低，這就使得我國企業的國際競爭力嚴重不足。尤其在經濟全球化的背景下，面臨國外眾多資金密集型和技術密集型企業的沖擊，我國企業規模經濟發展將更為迫切。
三、我國發展企業規模經濟的對策
（一）通過并購擴大企業規模
企業通過并購可以有效的擴大企業規模，促進企業實現規模經濟效益的提高。在當前形勢下，企業并購是企業實現規模經濟的有力措施，也是企業發展規模經濟的必然選擇。
并購的發展需要政府的支持。首先，政府應對產業結構的狀況和經濟發展的需求進行分析研究，然后實事求是的制定相應的產業政策。對企業的并購進行積極的引導，優化產業結構和資源的有效配置。對產業進行有效的調控，重點扶持高科技產業的發展。其次，政府要對并購的規模進行有效的控制。企業規模過小，在生產的過程中無法形成規模效益，這就勢必會造成社會資源的浪費和不合理的利用。企業并購過度，又會形成行業壟斷，影響到市場經濟的正常運作和市場競爭。再次，政府要建立完善的信息服務系統。完善的信息服務可以為企業的并購提供有效的信息資源。這些信息資源往往能為企業并購提供完善的信息參考和信息指導，促進企業采取正確的并購方式。最后，完善健全上市公司并購機制。完善上市公司并購機制可以為我國的上市公司創造有利的融資環境，拓展我國上市公司的的融資渠道，從而有效的解決我國企業并購的資金問題。例如，西方發達國家很多企業會通過股票市場進行企業并購，且這一并購方式已成為許多上市公司常用的一種方式。
（二）建立強大的企業集團
具有較強市場競爭力的企業集團是我國發展規模經濟的主要力量，因此，建立強大的企業集團是實現企業規模經濟的有效有段。首先，嚴格制定企業集團進入的相關法規制度，積極扶持具有良好發展前景和經濟效益的企業集團的發展，限制規模過小和前景較小的企業集團的發展。在實施的過程中手段要硬，該摘牌的就必須要摘。其次，對于同行業的企業集團，要支持具有較大優勢的集團公司對其他集團公司進行并購或者強強聯合，促進企業集團的合并，以減少資源的浪費和增強企業集團的實力。
重點培養企業集團的核心競爭力。在企業集團發展過程，要充分尊重市場經濟的發展規律，注重對經濟市場進行調查分析，并根據實際情況有效的促進企業集團的聯合，培育企業集團的核心競爭力。建立強大的企業集團應以自愿為原則，在資本和企業機制的基礎上實現資源的優化配置和優勢互補。從而使企業有效的規避風險，提高企業集團的規模效益。
發展專業化企業集團。專業化企業集團主要是指高科技產品生產企業集團與高附加值產品生產企業集團。這些企業集團對我國企業發展規模經濟意義重大，影響深遠。從我國企業集團的發展現狀來看，要想發展專業化企業集團就應對企業集團的業務進行有效的整合，重點發展具有專業優勢和核心競爭力的產品業務，創造企業集團的品牌效益。
（三）鼓勵支持跨國公司的發展
經濟全球化的發展帶動了跨國公司的迅猛發展，跨國公司由于其規模較大，經濟實力和科技實力較強，因此它是世界各國發展規模經濟的有效途徑之一。跨國公司憑借其強大的經濟實力，將業務發展到了世界的各個角落，是在世界范圍內進行生產經營，因此跨國公司的發展能實現規模經濟的目的。據調查顯示，各國企業規模與跨國生產有直接關系。跨國公司要在世界范圍內進行生產和經營，無疑要求其規模要大，要具有較強的經濟實力和投資能力。因此，鼓勵支持跨國公司的發展，制定相應的優惠措施可以有效的提高我國企業集團的投資能力，擴大企業的規模和專業化生產，從而促進我國企業的規模經濟發展。（作者單位：山西焦煤集團公路煤炭銷售管理公司）
參考文獻
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國際貿易理論作為現代經濟理論的專門分支始于亞當·斯密。他在其《國富論》中提出了絕對成本的概念，后經李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿易的基礎以及貿易利益的來源。繼而俄林在其《區域間貿易與國際貿易》一書中對此作出了解釋，提出了要素稟賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國資源稟賦的不同，并且對國際貿易的商品和要素模式作了確定性的結論。至此，奠定了傳統國際貿易理論的兩個層次的核心。
比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎上進一步完善和補充，形成了我們所熟知的流行的國際貿易理論的內容。
傳統的國際貿易理論的最大特點是邏輯嚴密，形式完美。但這也是它的弱點所在。因為現實的世界畢竟不如它想象的完美。事實上，傳統國際貿易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴峻的挑戰。里昂惕夫之迷，首先通過實證研究對它關于國際貿易商品和要素模式的預測提出了疑問。戰后，尤其是60年代以后，國際貿易領域出現了許多新的現象。發達國家間（即要素稟賦相似國家間）的貿易以及相似產品之間（即生產所需要素比例相似的產品之間）的貿易等。對此傳統的國際貿易理論一籌莫展。80年代以來，許多西方經濟學家致力于利用產業組織理論和市場結構理論來解釋國際貿易現象，用不完全競爭、規模報酬遞增和相異產品等概念及思想來構造新的貿易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經濟學家創建了一個新的分析框架，吸取了以往諸多貿易理論的合理因素，發展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨到和解釋現實的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠遠超過了傳統國際貿易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎。該理論也被稱為“新貿易理論Neo—tradetheory”。
二、新貿易理論的特點
（一）全新的理論假設前提
傳統的國際貿易理論是古典經濟學的產物，其理論的假設前提很多，最主要有以下幾點：（1）規模收益不變；（2）各國的需求偏好相似且不變；（3）商品市場和要素市場都是完全競爭的；（4）兩個國家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。這些假設前提與自由市場經濟學的前提是一致的，在當時也是符合社會經濟生活主流的。然而，時過境遷，面對客觀現實，新貿易理論者意識到傳統的國際貿易理論的假設前提已與當今社會經濟生活相去甚遠。他們認為：
1.規模收益不再是不變的。現實世界中的許多商品是以遞增規模報酬生產的，并且這些行業（如汽車業、半導體業、計算機業等）構成了國民經濟的支柱。商品生產的規模經濟可分為外部規模經濟效應和內部規模經濟效應兩個部分。外部規模經濟效應指公司水平上的規模報酬不變，而社會的遞增性報酬以外部經濟的形式出現的情況。這種外部效應原則上可以來自任何經濟活動。比如說，日本電腦公司的生產率多半依賴于美國電腦業的大小——國際間的外部效應、日本半導體業的大小——產業間的效應以及日本本國電腦業的規模——國內產業的產出效應。但這些對公司間的經濟行為影響并不大，因為各公司都同時和同等程度地享受這種外部經濟效應帶來的益處，公司間的競爭行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內部效應，即公司水平上的規模經濟。例如，在其他條件不變的情況下，一個較大的公司能夠更好地克服生產的不可分割性使生產能力得到更充分的利用，或者說，它能使用更專業化而更有效率的設備；同時，由于某些一般管理費用并不隨著生產規模而變化，因此其每單位成本會隨著生產增加而下降；甚至一些物理現象就為大的規模提供優勢。例如，體積和表面積不成比例增長的關系刺激著加工工業中的管道、儲藏柜以及其他器具做得更可能大。內部規模經濟之所以重要，關鍵問題是，如果規模經濟持續存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價就意味著損失。因此，內部規模經濟不可避免地與競爭均衡發生了矛盾。也就是說，它必然與一個允許價格超過邊際成本的市場結構相聯系。這就引出了新貿易理論與傳統理論的第二個不同假設前提。
2.市場不可能是完全競爭的。公司水平上的規模經濟的存在意味著價格受行為（即邊際成本定價行為）與非負的利潤不一致。因而市場不可能是完全競爭的。然而，對于不完全競爭的市場結構，西方經濟學迄今沒有一個一般性的理論。這涉及到兩個難點：一是具有市場力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事。現實的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產業競爭的結果仍依賴于兩種因素進行不合作游戲的戰略變量及進入和退出該產業的條件。理論上游戲的戰略變量有兩個；一是產出——古諾假定，二是價格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿易理論分析了以下可能的三種市場結構：（1）可競爭市場（伯蘭特假定與無代價的無限制地進入和退出相結合）；（2）古諾寡占（分進入限制使賺得利潤以及自由進入使利潤為零兩種情況）；（3）壟斷競爭（伯特蘭假定與相異產品相結合，并分進入限制利潤存在以及自由進入利潤為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場結構下，在實證和規范兩個方面有關貿易的一些重要結論都有效，這也表明，即使沒有一個關于不完全競爭市場的一般理論，形成一種存在規范經濟的貿易理論也是可行的。
3.傳統的國際貿易理論的2×2×2的模型雖然形式簡潔明了，但卻把事實過分簡單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿易理論則如實地把經濟世界劃分為J個國家、N個商品、M種要素（以后我們稱J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現商品的生產模式和貿易模式不確定的情況。
至此，我們知道，新貿易理論建立在一系列幾乎全新的假設前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當今的現實。
（二）全新的結論
1.國際貿易形成的根本原因。傳統的貿易理論認為：需求偏好和生產要素的所有權分配決定了對最終產品的需求，由此導出了對要素的派生需求。對要素的派生需求和要素的供給決定了要素價格。要素價格和生產技術決定了商品價格。商品價格差異則是貿易產生的最直接的原因。傳統的國際貿易理論假定了兩國需求偏好與生產技術是相同的，得出兩國間相對要素稟賦的差異決定了兩國相對要素報酬的差異，又直接導出了兩國相對商品價格的差異、相對要素報酬差異和相對商品價格三者在解釋貿易原因的功能上是等效的。相對要素稟賦的差異是根本的原因。反過來，如果兩國間不存在相對要素稟賦差異，則兩國間的貿易不存在。新貿易理論則認為由于規模經濟的存在，兩國相對商品價格的差異就不能由要素價格差異直接得出，必須加入生產技術的因素。在其他條件相同的情況下，兩國經濟規模的不同就會導致生產成本的不同，也就影響到商品的價格。商品相對價格差異決定的軌跡為，相對要素稟賦的差異決定了相對要素價格差異，相對要素價格的差異和國家間的經濟規模差異（具體地說是產出水平的差異）共同決定商品相對價格的差異。因此，相對要素稟賦差異與相對要素價格差異是等價的，但兩者與相對商品價格差異不再等價。相對要素稟賦差異與國家大小決定的經濟規模的差異共同作用的結果是貿易的根本原因。反過來說，即使兩國間沒有要素稟賦的差異，由于經濟規模的不同也會出現貿易。這就解釋了傳統貿易理論面臨的發達國家間存在大量貿易這一難題。
2.貿易的商品模式。傳統的貿易理論根據2×2×2模型得出：一個國家將出口的商品是那些需要密集地使用該國相對豐饒和便宜要素的產品，而進口的商品是那些需要密集地使用相對稀缺和昂貴要素的產品。簡言之，這里存在著一種必然性，勞動相對豐裕的國家出口勞動相對密集型商品而進口資本相對密集型商品，另一國則相反。新貿易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當貿易商品數量大于要素數目時，兩國商品生產和商品貿易中存在著不確定性。一國在一個生產模式下可以出口一種商品，在另一個生產模式下則可能進口該商品。而生產模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計劃等。下面我們假定存在兩個國家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。
設全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產函數分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國，則可生產X＝2，Y＝1，Z＝1，經濟達到充分就業均衡；（2）資源分布于兩國甲國為K＝3，L＝5，乙國為K＝4，L＝4，則以下兩種生產模式：①甲國（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國達到充分就業均衡，即生產模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國出口Y商品到乙國，第二種生產模式下，甲國從乙國進口Y商品。對一國而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進口商品。即貿易的商品模式也是不確定的。
3.貿易的要素模式。傳統貿易理論的貿易要素模式很簡單，貿易中要素的凈流動方向為：一國出口本國相對豐富的要素，進口本國相對稀缺的要素。新貿易理論則指出，即使兩國的貿易是平衡的，一國也可能是所有要素的凈流入國。原因是：由于規模經濟的存在，公司不可能遵循邊際成本定價原則。同時，如果由于規模、政府管制或是其他原因使進入受到限制，則規模報酬遞增的行為中存在著壟斷利潤（經濟租），當這些產業的商品出口到國外時，壟斷利潤將從國外獲得。而兩國獲得的壟斷利潤的幅度（即壟斷利潤率）由于管理程度不同而不等時，一國就可以利用獲得的壟斷利潤購買另一國商品，甚至可能達到進口所有要素的狀況。這部分解釋了當前世界貿易中初級產品生產國貿易條件不斷惡化的現象。發達國家的產業一般具有強大的規模經濟和壟斷程度，以美國為例，在原鋁、電話電報器材、機動車、合成纖維等行業中，前四大公司的工業產量均占全行業的90％以上。而1987年，埃克森公司、通用汽車公司、福特汽車公司、莫比爾石油公司銷售額竟超過了挪威、希臘、芬蘭等中等發達國家的國民生產總值。憑借這些強大的壟斷的優勢，發達國家的工業制成品在世界市場上以高價出售，獲得了巨額的壟斷利潤，而從初級產品生產國獲得廉價的原料、燃料、間接地占有了這些國家的資源。隨著這種壟斷趨勢的加強，初級產品生產國的貿易條件不斷惡化。
4.貿易構成和貿易量。傳統的貿易理論認為，一國必然出口相對豐富要素密集型產品而進口本國相對稀缺要素密集型產品。兩國間只存在產業間貿易，產業內貿易（要素密集度相似的產品的貿易）不可能存在。并且在一定范圍內，兩國要素稟賦相對差異越大，貿易量越大。當兩國要素稟賦無相對差異時，不存在相互貿易。現實情況卻不然，不僅許多產業內（如小汽車、機械、電子）等存在著大量貿易；而且戰后世界貿易量增長速度遠遠超過了經濟增長速度。更有甚者，發達國家之間的貿易增長更快，這些都是傳統貿易理論無法作出解釋的。
新貿易理論則引入了相異產品的概念來建立貿易模型。所謂相異產品是：我們確定了商品部門結構后，屬于這一商品部門的不同種類的產品。譬如說，我們確定“石英表”為一商品部門，則精工牌、北極星牌、海達牌等市場上可以買到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產品（也稱“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產出來，例如，一年后可能會出現“夢想牌”、“虛構牌”石英表，這些都屬于新貿易理論相異產品的范疇。尤其重要的是，各種相異產品都能因其自身有價值（市場上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產品各類越多，消費者可選擇余地越大，社會福利越高。然而在一國自給自足的情況下，由于規模的限制。變體的種類不可能很多，因為變體的數目越多，則生產規模越小，規模越小，規模經濟效益受到限制。變體種類將保持在與規模經濟權衡的水平上。開展貿易后，兩國市場合一，兩國分別生產幾種變體，互不重合，但總數目大于貿易前任一國的數目。在需求方面，由于可消費變體數目的增加將提高福利，兩國互相進口對方的變體。于是，產業內貿易產生。并且，就貿易量而言，存在相異產品的世界經濟與傳統的貿易理論之間存在著根本的區別，此時，國家相對規模對貿易量產生了極大的影響。國家大小越相似，產業內貿易量越大。就總的貿易量而言，要素稟賦的相對差異（決定產業間貿易量）和國家相對規模（決定產業內貿易量）共同決定了貿易量。
5.貿易利益。傳統的貿易理論認為：不考慮貿易產生的動態利益，當存在著要素稟賦相對差異的兩國分別進行不完全專業化生產，各自發揮比較優勢，然后進行貿易，則雙方都能獲利。這種靜態的貿易利益來自專業化生產的生產效率的提高。新貿易理論則指出，在規模經濟和不完全競爭的市場結構下，經濟不可能達到完全競爭市場下的資源最佳配置狀態，只能在一種次優狀態下運行。但相比于各國自給自足的情況，開展貿易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統的比較優勢利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產效率效益。貿易使報酬遞增的產業由于市場的擴大而擴大，規模經濟增加，提高了生產率。（2）生產集中。貿易使報酬遞增的產業，集中于世界上效率最高的國家生產，使商品價格下降。（3）生產的合理化。貿易的開展的增加了不完全的競爭產業的競爭，減少了壟斷利潤，緩和了價格扭曲，資源配置優化。（4）產品多樣性。貿易使世界市場遠大于國內市場，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿易理論也指出，對一國而言，也存在著貿易受損的可能性。當貿易使得本國以遞增規模生產的行業和高度壟斷的行業收縮，（這是因為本國生產效率低于國外，在國際市場上競爭失敗），而貿易帶來的其他利益不足以補償這種收縮帶來的規模經濟損失和壟斷利潤損失（此時壟斷利潤由外國獲得）時，貿易使本國受損，當然這種可能性不大。所要重視的是貿易利益分配不公的問題。
從以上的分析我們可以看出，新貿易理論幾乎在國際貿易的所有理論問題上修正了傳統貿易理論得出的結論，較好地解釋了現實世界中出現的各種新的貿易現象，稱其為“新”并不為過。
三、新貿易理論的理論和政策意義評價
新貿易理論的核心部分是壟斷競爭與產品種類內生化的模型。這種研究方法的創始人是迪克西特·克魯格曼則把它應用到國際貿易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發展理論和宏觀經濟學。
在這一模型中，有一對規模經濟和產品多樣化之間的沖突，如生產很多種產品，則生產規模小，生產率低，反之亦然。市場競爭會調和這對沖突，找到一個均衡的產品種類數和每種產品的生產規模。如果一個國家的經濟規模很大，則人們有更大的余地來平衡這對沖突。這一理論的直觀意義是：美國經濟規模比澳洲大，所以增長的潛力更大，以高速公路和電視臺兩個規模報酬遞增行業為例，美國2億多人共用三四個全國電視網，而澳大利亞2000萬人共用4個電視網，結果澳洲平均每人負擔的電視臺固定費用要高得多。將此引申，由于國際貿易會使世界市場的總規模擴大，所以國際貿易會使生產率和產品種類數同時增加。而且會減少規模經濟帶來的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負擔的高速公路費用也比美國高得多。而且根據這一理論，在保持國家的情況下，建立歐共體那樣的生產要素較自由流動的經濟共同體，就能一定程度上減緩規模經濟和品種多樣化這一對矛盾，促進各國共同的經濟發展。這似乎為區域經濟一體化找到了一個不損人利已的正當理由。
在貿易政策方面，新貿易理論提出了所謂的對策貿易政策理論，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿易政策。這種理論把政府的政策加進了傳統的納什對策問題，其政策意義是反當前自由化潮流的，也與臺灣、香港的成功的非對策自由化貿易政策的經驗相沖突。連這種理論的創立者克魯格曼也承認，對策貿易實際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。
相反，新貿易理論中關于商品生產模式和貿易模式的不確定性問題以及國際商品中存在“經濟租”（即壟斷利潤）的問題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對發展中國家的貿易政策具有指導價值。
由于商品生產模式和貿易模式是不確定的，一國政府就能夠根據自己的經濟目標，通過適當的干預，較靈活地調整生產要素的組合，使生產模式向所期望的方向發展，從而達到調整產業結構，保護幼稚產業的目的。以我國的汽車工業為例。汽車工業是資本密集型產業，而我國是發展中國家，資本要素相對匱乏。根據傳統的貿易理論，我國不應該大規模進行汽車工業的生產，而應根據比較優勢的原則，專業化生產勞動密集型產品，如紡織、輕工業品等。但現實的情況是，我國的汽車市場潛力很大，在今后不長的時間內汽車工業將成為國民經濟的重要支柱之一，如果大部分依賴進口，則會喪失國民經濟的自。因而，保護是不容置疑的。傳統的理論上的依賴的幼稚產業保護論。但它有兩個致命的弱點：一是幼稚產業如何選擇；二是采取何種保護措施。因此，這一理論的可操作性不強。根據新貿易理論，我們則可以很好地克服這兩個弱點。首先，幼稚產業的選擇不再成為問題，因為我們可以靈活地調整生產模式，使我們期望的保護對象得到充分發展。其次，要對這一對象進行保護，就不能單純地采取傳統高額關稅的辦法（實踐證明這種方法更多地是造成價格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產業相對對集中，形成規模經濟。我國12億人口，汽車工業市場潛力很大，發揮規模經濟的潛力也很大。因此，政府管制引導產業向規模經濟方向發展應是我國保護和發展汽車工業的主導措施。
“經濟租”存在的問題以上已有過一些理論上討論，這里需要說明的是其政策意義。當沒有對外貿易時，一國的“經濟租”是生產者向消費者獲得的超額利潤，只是財富在一國不同的集團間的重新分配。而一旦加入了國際貿易行列，則牽涉到財富在不同國家間的分配問題。由于各國都是國家，有權利保護自己的利益不受侵害，然而一味地保護和封閉又不利于世界經濟的發展。根據新貿易理論，發達國家通過規模經濟優勢和壟斷優勢在國際市場上獲得超額壟斷利潤，而這種規模經濟和壟斷優勢主要源自國家的大小和經濟規模。根據平等的國際政治關系的原則，國家大小不應成為一國侵占別國利益的依據。因此，在國際貿易談判中，發展中國有理由要求適當程度的關稅保護，使發達國家的超額利益部分回流到發展中國家，發達國家也不得以自由貿易為借口，限制發展中國的權利。
四、新貿易理論的地位和一點缺憾
首先，我們認為，新貿易理論是對傳統貿易理論的發展而不是全盤否定，傳統貿易理論的完全競爭，規模報酬不變下的2×2×2模型不過是新貿易理論J×N×M模型的一個特例，事實上，傳統的貿易理論仍能夠解釋一部分貿易現象。即使在規模報酬遞增和不完全競爭的條件下，新貿易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規模經濟和壟斷產生的壟斷利潤，看成是“企業家才能”這種虛擬要素的報酬（這種假設不盡合理），那么貿易商品所體現的要素凈含正確量仍反映了國家間的相對要素稟賦差異。也就是說，新貿易理論兼容了傳統貿易的正確結論，并有新的發展，從本質上說，是將傳統貿易理論的相對要素稟賦原理修正為相對要素稟賦和規模經濟優勢原理。
其次，我們說，新貿易理論沒有否定比較利益原則。事實上，它也無法否定比較優勢原則，因為“取長補短，發揮優勢”是世之公理。問題是比較優勢從何而來。新貿易理論指出，要素稟賦的相對差異是比較優勢的來源之一，但更重要的是規模經濟優勢帶來的比較優勢。而規模經濟優勢不僅取決于國家大小和國家經濟規模大小，而且一定程度上取決于政府對產業的干預情況。因此，在這一點上，新貿易理論又擺脫了完全自由主義經濟學的陰影，強調了人的行為的重要性，這和當前的主流經濟學是相通的。
[關鍵詞]中日自由貿易區；靜態效應；引力模型；動態效應
[中圖分類號]F061.5 [文獻標識碼]A [文章編號]2095-3283（2014）03-0014-03
一、中日FTA經濟效果預測――靜態分析
本文首先基于引力模型測算中日貿易間是否存在通過FTA的方式增加貿易的潛在空間，之后再具體分析FTA實施以后的貿易創造效應和貿易轉移效應。靜態效應分析主要包括貿易創造和貿易轉移效應的分析與測算。貿易創造效應是指產品由生產成本較高的國內生產轉向成本較低的關稅同盟貿易對象國生產，本國從其他成員國進口產品所帶來的利益；貿易轉移效應是指產品從生產成本較低的關稅同盟非成員國進口轉向從成本較高的成員國進口的損失。
（一）中日貿易規模的擴大潛力――引力模型
物理學中牛頓提出的“引力定律”便是引力模型的雛形，即兩個物體之間的引力與其各自的質量成正比，且與它們之間的距離成反比。Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）把這一模型應用于國際貿易研究領域，將兩國雙邊貿易流量的規模視為引力，將兩國各自的經濟總量視為質量，距離仍為兩國的距離，并確定了相同的變化規律。其中，作為出口國一方的經濟總量是潛在的供給能力直觀體現，而作為進口國一方的經濟總量則體現需求方面，由于兩國雙邊貿易流量的規模與雙方的距離（運輸成本）呈反比，因此距離因素成為了兩國之間貿易的阻力。
解釋變量含義預期符號理論說明
Yj貿易雙方按購買力平價計算的GDP（億美元）+代表雙方的經濟規模，反映了雙方的出口供給和進口需求能力，經濟規模總量與潛在的進口和出口能力以及雙邊貿易流量成正比。
（YP）j貿易雙方按購買力平價計算的人均GDP（美元）+表示貿易雙方的人均收入，代表雙方的經濟發展水平，也反映了各自的資本勞動比例即資源稟賦差異情況，進而成為貿易發生的直接原因。
Dist兩國首都之間的距離（公里）-距離越大，運輸成本越高，從而成為雙邊貿易的阻力。
本文將2010年中國與25個貿易伙伴國（包括日本、韓國、印度、印度尼西亞、泰國、新加坡、馬來西亞、英國、法國、德國、俄羅斯、意大利、希臘、比利時、荷蘭、南非、阿爾及利亞、美國、加拿大、墨西哥、巴西、阿根廷、智利、澳大利亞、新西蘭）貿易數據運用上文中的引力模型進行了測算，得到以下回歸結果（見表2）。
由表2回歸結果可知，三個解釋變量的顯著性水準均達到了95%以上，表明此模型能夠較好解釋國際貿易的雙邊貿易流量。中國與貿易伙伴國的GDP以及人均GDP對雙方的雙邊貿易額具有明顯的促進作用，其中GDP比人均GDP的拉動作用更加明顯，而中國與貿易伙伴國的首都距離對雙方的雙邊貿易額存在明顯的阻礙作用。
接下來以此引力模型對中日雙邊貿易流量及其潛在增長空間進行測算。2010年中日實際雙邊貿易額為3030.6億美元，而以本文的引力模型計算出的中日潛在貿易額為4407.4億美元，即粗略估算可認為中日貿易還存在1.454倍的貿易增長空間，可見，中日貿易還有很大發展潛力。
（二）中日貿易創造與貿易轉移的測算
在國際貿易的相關理論中，兩個或兩個以上國家之間可以通過達成某種協議來取消關稅，這一行為會給雙方帶來貿易創造和貿易轉移兩方面的影響。對于成員國福利水平的貢獻，貿易創造為正，而貿易轉移為負。因此，這樣建立的自由貿易區的總福利水平則為貿易創造的收益減去貿易轉移的損失，結果的正負決定了對成員國是否有利。
運用局部均衡分析法，瓦頓和施瓦茨分析了由于貿易自由化產生的凈貿易創造效應，本文采用這種方法對中日FTA 的靜態貿易創造效應進行分析和模擬。首先假定：（1） 在進口方面，成員國和非成員國之間是不完全替代的；（2） 出口的供給彈性是無窮大的，削減關稅的效應在進口價格上的反映是不完全的；（3）國內的生產和進口是不能夠完全相互替代的；（4） 對于收入和匯率，削減關稅帶來的貿易創造效應不會產生影響；（5）國家進口的每種商品都與一個成員國相對應。上述假定表明瓦頓和舒瓦茨的模型將FTA對雙邊貿易的貿易創造和貿易轉移兩方面的效應都包含在內，即凈貿易創造效應（貿易創造-貿易轉移）。
二、中日FTA經濟效果預測――動態分析
（一）規模經濟效應
規模經濟是指在企業擴大生產規模的過程中，單位生產要素的投入帶來更多的產出增加，可分為外部規模經濟和內部規模經濟。外部規模經濟是指在整個行業生產規模擴大的過程中，行業的平均成本減少；而內部規模經濟指在企業內部，在生產規模擴大的過程中，企業的平均生產成本遞減。
中國作為世界上經濟發展前景最被看好的經濟體，人口約為14億，2013年GDP實現56.49萬億元，是世界第二大經濟體。日本位于東亞，毗鄰中國、韓國以及東南亞，人口1.27億，是世界第三大經濟體。中日GDP總和占世界經濟總量的18.84%（如圖1），可以說有著巨大的規模經濟效應。目前日本對中國平均加權關稅為3.13%，中國對日本平均加權關稅為6.21%，中日FTA生效后，中日將在關稅水平上各自做出較大的讓步，并成為統一的市場。這會為中日兩國產品提供更廣闊的大市場，也為打入對方市場創造了契機。隨著市場的擴大，產品需求將會增加，邊際生產成本下降，最終會實現規模經濟。
（二）競爭促進效應
自由貿易區建立后，會形成一個范圍更廣、壁壘更少的大市場。規模經濟的產生，使得資源得到進一步的優化配置，同時也會產生激烈的競爭，在這樣的優勝劣汰中，自由貿易區成員國的消費者會獲得更多的福利。大市場理論認為，在自由貿易區中將會產生一系列的良性循環，即大市場―競爭―規模經濟―消費增加―市場再擴大。
可見，自由貿易區的建立會加劇競爭；通過對競爭的刺激，企業將采用更為先進的技術并改進其商業慣例，這些因素（相對于資源重新配置來說） 在效率上對生產力產生的促進作用被稱為“動態生產力收益”。由于生產力收益所帶來的影響，會提高中國在日本市場上的競爭地位。2009年，日本企業的總科研經費折算成人民幣達24391.89億元，占GDP比重為3.62%，而中國企業科研經費僅為5802.1億元，占GDP比重為1.7%，差距明顯。中日FTA的建立會加劇中日企業間的競爭，并進一步加大雙方對于科研的投入力度。
（三）投資創造效應
自貿區的建立有利于促進及保護成員國的投資，可以形成透明度更高、流程更加便利的投資體制，進而凸顯投資的地域優勢，有利于進一步提高投資者的積極性，增強投資信心，創造出更多的投資機遇，從而使自貿區的投資流量顯著增長，產生投資創造效應。中日自貿區也不例外，預計雙邊投資流量的增長可以給中日兩國帶來很大收益，其在很大程度上來源于技術交流、技術轉移及出口增加。另外，中日FTA的建立，將形成更高效的投資決策機制、風險評估機制及信貸等級機制，為投資創造效應提供有力保障。總體來說，中日間的貿易以及雙邊的投資都將在自貿區的背景下獲利。
三、小結
綜上所述，從靜態分析的角度來看，中日之間的貿易流量依然存在巨大的發展潛力，如果中日雙方建立FTA，雙方的凈貿易創造效應都為正，即兩國都可從中獲得較多的福利；從動態分析的角度來看，中日自由貿易區的建立可以產生規模經濟、競爭促進效應和投資促進效應，形成良好的循環機制，實現雙贏。因此，從中日經濟實力、貿易潛力和經濟效應預測來看，中日建立全面經貿伙伴關系具有相當光明的前景。建立中日自由貿易區，不僅有利于兩國經濟長久穩定的發展，也有利于整個東北亞區域合作的穩定發展。但必須注意到的問題是，由于在社會制度、經濟運行機制、經濟發展水平以及貿易政策等方面中日兩國存在很大的差異，特別是日本對二戰的態度以及缺乏深刻反省，當前兩國之間關于領土爭端問題越演越烈，建立中日自由貿易區任重而道遠。
[參考文獻]
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[關鍵詞] 規模經濟；蛙跳戰略；研局；重組；模塊化生產；系統化供貨
[中圖分類號] F407.471 [文獻標識碼] A [文章編號] 1006-5024(2007)11-0065-03
[基金項目] 上海市教委人文社會科學資助項目“提高上海汽車行業的控制力和國際競爭力研究”(批準號：05NS32)
[作者簡介] 陳力華，上海工程技術大學副校長、教授，研究方向為經營管理；
杜建耀，上海工程技術大學管理學院教授，研究方向為工業經濟、貿易經濟。(上海 201600)
汽車產業是上海工業中具有較高技術含量和良好發展勢頭的新興產業，正逐漸成為新時期經濟新的經濟增長點和上海的支柱產業。伴隨著外資進入，上海汽車工業面臨著日趨強大的國際競爭所帶來的壓力，提高上海汽車產業的國際競爭力是目前刻不容緩的研究課題。
一、上海汽車產業國際競爭力的影響因素分析
產業的國際競爭力，可以結合該產業的經濟技術特點，選擇諸如規模經濟、產業集中度、貿易競爭指數、技術水平等方面的影響因素進行分析。
汽車工業是一個技術密集、資金密集、規模經濟明顯的產業。企業追求規模經濟的結果必然使企業規模向集團化、大型化方向發展。而上海的各類汽車廠都隸屬于不同部門，絕大多數企業規模小，生產批量小，規模經濟作用難以發揮。上海最大的前2名汽車企業上海通用和上海大眾2006年的產量分別為41萬輛和34萬輛，銷量分別為36萬輛和34萬輛，規模經濟效益開始顯現。但與世界級的國際汽車集團相比，2006年在全球銷售量通用為909萬輛，豐田為878萬輛，福特為659萬輛，大眾為524萬輛，上海汽車工業企業的規模仍然偏小。
從國際汽車產業發展現狀看，年產100萬輛以下的汽車公司已經難以獨立生存，200萬輛規模的也面臨重組的局面。汽車工業是規模經濟最顯著的產業之一。企業追求規模經濟的結果必然使產業集中度提高，從而形成寡頭壟斷市場。美國、日本和歐洲一些國家或地區的汽車工業產業集中度很高，從本國各個企業在本國的市場份額看，通用、大眾、豐田都分別占據本國28%左右的市場份額。而2006年包括上海通用和上海大眾在內的上汽集團在中國的市場份額為17%，上海通用和上海大眾主要轎車在中國的市場份額分別為9.6%和8.5%。上海汽車產業的市場集中度較低，這也是和中國汽車產業規模經濟水平低、市場進入障礙低的狀況相適應的。由于企業核心能力不強和汽車產業自主開發能力薄弱的缺點，造成新企業進入障礙低，導致汽車行業大企業難以擴大市場占有率，形成了較低的市場集中度。從橫向對比，上海汽車工業的產業集中度還遠低于發達國家。但從縱向發展看，上海汽車工業的產業集中度有了很大的提高，激烈的市場競爭正在逐步推進上海汽車產業的集中。
從貿易競爭力方面看，2006年我國汽車商品進出口雙雙呈現大幅增長態勢，總額達到462.30億美元，其中出口明顯高于進口，繼續保持并擴大了順差，從上年的19.28億美元上升到今年的37.30億美元，同比增長93.47%。雖然整車出口數量超過進口，但出口金額不足進口金額的50%。2006年出口汽車平均價格僅為9156美元，比上年有了較大幅度的降低。低價競爭是我國出口長期以來存在的問題。
國際上汽車工業規模要求高，是由于技術含量不斷增加。跨國集團間的激烈競爭，不僅推動了兼并，也推動了世界性的技術創新浪潮。發達國家一般7-8年更新一次車型，短的只有4-5年。有的大型跨國公司的技術開發中心，擁有萬名科技工程人員。上海的汽車工業由于分散，除少數大集團外，多數企業研究開發實力不足。從技術水平的國際比較分析，雖然上海汽車工業的商用汽車開發能力已經具有一定的水平和經驗，但與世界先進水平尚有5-10年的差距。在產品系列化基礎上，上海汽車工業企業已經可以做到每年都推出大量的新產品，而且主要轎車生產企業在新產品開發中主要承擔的是把跨國公司的車型進行本土化的工作，雖然對某些產品具有了一定的升級改進能力，并且參加了某些聯合設計，但轎車自主開發能力尚有待提高。2006年上海轎車自主品牌與合資品牌在市場的份額分別為30%與70%，合資品牌在中高級轎車市場中仍占絕對統治地位。上海汽車產業技術水平是與生產企業的研究開發能力分不開的。上汽集團近年以自主品牌為引領，在研發投入上有很大進展，研發投入/凈收入的百分比，2004年與2005年分別為1.75%與3.09%，但仍與汽車跨國巨頭有很大差距，2005年福特為4.5%，豐田為4.1%，寶馬為6.7%。上海的汽車工業除少數大集團外，多數企業研究開發實力極其薄弱。由于企業規模小，研制經費少，各企業分頭花費巨資引進車型，買人家的知識產權，有限的技術力量就分散去消化這些“知識”，忙于提高國產化率，影響了技術水平的提高，從長遠看將會嚴重影響上海汽車產業的國際競爭力。
上海汽車產業發展潛力巨大，為提高上海汽車產業的國際競爭力，以下的發展戰略是可取的。
二、發展新能源汽車的蛙跳戰略
在上海汽車產業發展模式上，有著兩種的戰略思想：一是跟蹤式戰略；二是蛙跳式戰略。前者認為：根據中國汽車產業發展晚，基礎差，當前多數企業關注的重點在市場份額和經濟效益上，投入自主創新、自主品牌的開發力量不足。因此宜采取跟蹤式戰略，與國際先進國家進行合作發展，有可能在某一方面取得先進技術、核心技術的突破，但全面超越的難度很大。后者認為：鑒于中國汽車石油技術基礎薄弱，可直接跳入汽車新能源的開發時代。
2006年末，中國民用汽車保有輛達到4985萬輛，比上年末增長15.2%。在未來10-15年內，中國必將成為世界汽車的最大消費國和最大生產國，中國石油消費量和石油對外依存度將大幅上升，此時無論能源消費總量還是單位產品能耗都隱含著我國可能面臨能源危機，而汽車產業無疑將首當其沖。與此相關還有嚴重的環境問題。因此，與其等到石油、環境危機加劇到無以復加時再發展節能汽車，不如現在早開發、早突破，還可避免目前投入過多的資金和力量搞傳統汽車開發和設施造成的浪費。
我國的自然資源和技術力量為蛙跳式發展提供了可能。我國在太陽能、風能、水能和天然氣資源上非常豐富，從中能獲得巨大的氫能，需要在燃油內燃機和興建氫能設施上有所突破，20年左右完全可能直接進入氫能時代。2005年在上海國際工業博覽會上，上汽股份以“新能源浪潮新動力上汽”為主題，攜一系列最新自主創新成就和合作開發成果集體亮相，展示了上汽股份在新能源汽車研發和應用領域的領先優勢以及先進的配套技術，包括整車開發技術和零部件技術。在氫燃料電池汽車方面，展示了上汽股份與同濟大學等單位共同自主開發的燃料電池MPV以及與通用汽車聯手示范運行的“氫動三號”燃料電池轎車。新能源已成為推動汽車產業未來發展的重要動力，快速啟動新能源戰略，并迅速找準自己在這新一輪角逐中的戰略地位，是上海汽車企業參與汽車產業國際化競爭的必然選擇。
三、形成合理研局的高起點戰略
以高起點發展中國的世界級汽車工業為目標，上海汽車產業應始終視汽車研發為汽車產業長遠發展的重要基石，要全面強化在汽車研發領域的綜合實力，并初步完成從關鍵零部件研發到整車研發的汽車研發整體布局。
汽車研發實力是汽車產業核心競爭力之本，更是發展自主品牌之本。上海汽車產業應循序漸進地逐步形成完整的汽車研局。以此為支撐，上海汽車產業應擔負起高起點打造面向國際市場的自主品牌的使命。
上海汽車企業還必須提高自身的研發能力。上海汽車工業的發展不能僅僅停留在引進國外制造技術，仿制國外同類產品的層次，而應當在消化、吸收的基礎上不斷創新，提高自身的研發能力。因此，上海汽車企業必須加大研發投入和專業人才的培養。上汽集團堅持自主開發與對外合作并舉，一方面通過加強與德國大眾、美國通用等全球著名汽車公司的戰略合作，形成上海通用、上海大眾、上汽雙龍、上汽通用五菱、上海申沃等系列產品；另一方面集成全球資源，加快技術創新，推進自主品牌建設，相繼推出了“ROEWE榮威750”系列轎車產品，逐步形成了合資品牌和自主品牌共同發展的格局。
上海汽車產業必須形成高起點研局，在積極參與國際競爭后才能有效地提高國際競爭力。只有有了自主研發的科技創新成果，才可以立足于科技不斷發展的國際汽車市場。
四、開放、競爭下的重組戰略
汽車發達國家的汽車工業發展史，同時又是一部生產集中程度越來越高的聯合兼并史。汽車工業的技術特點、產品特點、生產特點決定了汽車工業本身必須實行集團化經營。目前，世界汽車大公司(含零部件公司)之間的合并聯合已經成為汽車行業正在發生的一個事實，而且這種合并聯合趨勢還將繼續發展下去。汽車工業升級為支柱產業的前提是建成一批在國際上具有競爭力的大企業。上海的汽車工業要提高國際競爭力，必須進行資產重組，以實現優勢互補和規模化經營。因此，加快集團化進程既是汽車企業自身發展的需要，也是應對汽車工業全球化的需要。
上海汽車產業雖然初具規模，形成了一定的產品系列和生產布局，但分散度高，產業鏈條短，產業集中度亟待提高。當前的國際經濟競爭是產業集群的競爭，上海汽車產業要進一步提升競爭力，實行產業集群發展模式勢在必行。通過產業結構調整，在產業內實現專業化分工合作，進行大企業集團之間聯盟，提高產業集群程度，才能實現規模經濟。首先，要改革目前上海汽車產業垂直集中的生產組織形式，打破汽車企業“大而全，小而全”的局面。在產業內進行合理的專業化分工，避免重復建設，優化產業結構。將汽車企業中的非核心業務剝離出來，通過轉制等方式形成配套企業，從而使得整個汽車產業鏈上各臨近地區的成員企業(如上游的零部件等專門的供應商、下游的服務商、互補產品的制造商和專門基礎設施供應者)集聚在一起，根據效益和經濟利益最大化的原則進行分工合作，市場將更有效地獲得各種資源。產業鏈上的各個企業專門負責產業鏈上各自的責任，避免“散、亂、差”的低水平重復建設。其次，要明確產業結構調整的目標。產業結構調整的主要目標是合理進行產業內部分工，提高專業化程度，提升競爭能力。因此，必須始終堅持把提高汽車產業的核心競爭力作為努力方向，不能簡單地認為把資產重組，分工優化，建立幾個大的企業集團就可以提高競爭能力，而是要通過與零部件配套企業共同參與新產品的開發，提高零配件企業技術水平，形成整車企業與零部件配套企業共同發展的良好機制。要逐漸讓整車生產企業退出大部分零部件配套的生產領域，進而提高整車生產企業的競爭力以及零部件配套生產企業的競爭力。特別注重對零部件企業進行合并式重組，走專業化分工之路。最后，建立大企業聯盟，實現強強聯合，提高汽車產業的經濟規模。針對上海汽車業界的企業組織現狀，政府應進一步扶植大型企業集團，把有限的資源集中到少數有實力的企業上，引導和推進現有的幾十家大企業聯合，逐步形成三、四家具有雄厚科技經濟實力、強大創新能力的大型現代汽車企業集團和一批現代零部件企業集團。實現汽車開發、采購、制造和銷售的全球化，從而達到優化資源配置、優勢互補、降低經營成本、掌握市場主動權、發揮規模經濟的目的。
在開放、競爭的基礎上，產業政策的重點是對汽車工業中占主體地位的國有企業進行實質性的現代公司制度改造，推進企業產權的多元化，建立有效的公司治理機制。同時，運用資本市場等多種手段，推動上海汽車與汽車跨國公司、國有企業與非國有企業之間的合資、合作、并購等方式的產業重組。
五、模塊化生產和系統化供貨的配送體系優化戰略
在世界汽車界，模塊化生產和系統化供貨已經成為不可阻擋的發展潮流。整車廠將不僅僅在產品上而且在技術上依賴配件廠商，使得零部件廠商成為決定未來汽車工業發展的重要力量。對于我國汽車企業來說，除極少數企業產品外，汽車零部件工業產品水平和技術開發能力比整車更為落后，直接導致整車產品質量提高緩慢。模塊化生產和系統化供貨可促使我國汽車企業形成必要的經濟規模，改變生產效率低下的局面。我國汽車企業小規模的模塊化生產方式已局部開始運用，正處于起步階段。
上海汽車企業為降低生產成本、提高競爭力，勢必要采取系統化供貨、模塊化生產這種世界流行的采購方式。隨著國內汽車市場的競爭日益激烈，國內各大汽車整車企業利用模塊化方式采購的零部件比例將不斷提高。
在上海西北的安亭，一座現代化的國際汽車城正在迅速崛起。作為上海四大產業基地之一，上海國際汽車城改變了以往單純的產業制造格局，形成了以核心企業為樞紐的企業群和融科研、制造和服務于一體的產業鏈，這就為模塊化生產和系統化供貨創造了條件，促進了產業配送體系的優化。
上海汽車產業應通過科技進步和創新，促進汽車的科研、制造、商貿、博覽、旅游的發展。新型企業群的產業鏈形成，順應模塊化生產和系統化供貨的發展潮流，不斷凝聚產業長期發展的“爆發力”，不斷培育和增強上海汽車產業的國際競爭力。
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內容摘要：2l世紀是城市的世紀，城市競爭力成為經濟發展的焦點。本文從集群經濟的關系以及城市群經濟體的內部整合模式等角度對集群經濟進行分析，并運用分析結論提出四川城鎮化進程中的戰略選擇。
關鍵詞：產業集群 企業集群 城市集群
21世紀是城市的世紀。有關城市和城市競爭力問題越來越引起決策者們的熱切關注，城市競爭力研究將在全球范圍內流行。本文正是從競爭力的角度出發，在企業、產業和城市三個方面對集群進行分析，進而深入探討企業集群、產業集群和城市集群中的相互關系和豐富內涵。
集群的內涵分析
隨著社會經濟的不斷發展，集群現象已從自然科學進入到社會科學領域。管理學者稱之為產業的地理集群或戰略集群，而某些經濟學家則稱為集群經濟。
集群經濟理論
集聚經濟理論是由工業區位論的創始人韋伯首先提出的，他從集聚因素造成的經濟性：“一般經濟開發成本”降低，研究集群產生的動因。韋伯認為，產業集聚分為兩個階段。第一階段是創業自身的簡單規模擴張，從而引起產業集中化，這是產業集聚的低級階段；第二階段主要是靠大企業以完善的組織方式集中于某一地方，并引發更多同類企業的出現。這時，大規模生產的顯著經濟優勢就是有效的地方性集聚效應。韋伯把產業集群歸結為四個方面的因素：技術設備的發展，隨著技術設備專業化的整體功能加強，技術設備相互依存會促使地方集中化；勞動力組織的發展，韋伯把一個充分發展的、新穎的、綜合的勞動力組織看作是一定意義上的設備，由于其專業化，因而促進了產業集群化；市場化因素，韋伯認為這是最重要的因素，產業集群可以最大限度地提高批量購買和出售的規模，得到成本更為低廉的信用，甚至 “消滅中間人”；經常性開支成本。產業集群會引發煤氣、自來水等基礎設施的建設，從而減少經常性開支成本。韋伯還從運輸指向和勞動力指向兩個不同的途徑分析產業集群能夠達到的最大規模。韋伯探討了產業集聚優勢的因素，量化了集聚形成的規則研究成果具有相當的價值。
經濟學家阿爾弗雷德•馬歇爾曾把經濟規模劃分為兩類：第一類是產業發展的規模，這和產業的地區性集中有很大關系；第二類則取決于從事工業的單個企業的資源、它們的組織以及管理的效率。他把第一類的經濟規模稱為外部規模經濟，把第二類的經濟規模稱為內在規模經濟。馬歇爾發現了外部規模經濟與產業集群之間的密切關系，他認為產業集群是因為外部規模經濟所致。馬歇爾提到，企業內部的規模經濟一般比較容易被人們所認識到，廠商也會盡可能使生產規模進一步擴大；而企業外部的規模經濟同樣是十分重要的，當產業的持續增長，尤其是集中在特定的地區時，會出現熟練勞工的市場和先進的附屬產業，或產生專門化的服務性行業，以及改進鐵路交通和其他基礎設施。馬歇爾還用隨產業規模擴大而引起知識量的增加和技術信息的傳播來說明產業集群這種現象。
波特從企業競爭力的角度把企業集群理論推向了新的高峰，他解釋所謂企業集群，就是在某一特定領域中（通常以一個主導產業為核心），大量產業聯系密切的企業以及相關支撐機構在空間上的集聚，形成強勁、持續競爭優勢的現象。并從組織變革、價值鏈、經濟效率和柔性特征方面所創造出的競爭優勢角度重新審視企業集群形成的機理和價值。
城市集群
城市集群是一定區域內空間要素的特定組合形態，是由一個或數個中心城市和一定數量的城鎮結點、交通道路及網絡、經濟腹地組成的地域單元，包括若干不同規模、不同等級的中小城市組成的多個典型形態或非典型形態城市群共同組成的龐大城市群體。它在結構狀況(產業結構、組織結構、空間布局、專業化程度)、區位條件、基礎設施、要素的空間集聚方面比其他區域具有更大的優勢，能夠通過中心城市形成區域經濟活動的自組織功能。
城市集群具有地理和經濟雙重屬性，地域性、群聚性、中心性和聯系性是城市群的基本特征。
地域性 城市集群首先是一個地域概念，具有特定的空間地理范圍。
群聚性 城市群是若干城市的集合體，在有限的地域范圍內聚集了一定數量的城市，或者說城市分布達到較高的密度。
中心性 城市群以一個或幾個大中城市為核心，中心城市在整個城市群地域范圍內的社會經濟活動中處于核心和支配地位。
聯系性 城市群的聯系性特征是指城市群內不同規模、不同等級的城市之間存在著較為密切的社會經濟聯系，并逐步向一體化方向發展。
可見，企業集群、產業集群和城市集群是不同層面上的集群，企業集群是產業集群的微觀基礎，是在產業集群背景下各種相關企業的匯集；而城市集群是一個國家或者地區城市基于產業、專業化等方面形成的組合形態。
集群化整合模式
城市群主要通過產業的集聚與擴散、企業的擴張等進行內部的經濟整合。集群化的整合模式便是以核心城市為基點，通過一個或幾個核心企業為主導，借助專業分工與合作，帶動其上下游企業產生與發展，形成高能的產業鏈和產業集群，從而達到產業集聚效應和規模效應。
城市群內部的產業集聚與擴散
城市群內部的產業集聚與擴散同時并存，互為條件，并通過企業的空間布局來實現。在市場機制和宏觀調控機制的共同作用下，城市群內各企業之間存在經濟、技術、社會包括地域文化的聯系，不同等級規模生產同類產品的企業和生產上、下游產品的企業，以及為企業提供各種服務的單位或部門在城市群內大量集中布局，形成產業集群。產業集群促使城市群內的勞動地域分工體系走向成熟。當一定地域的產業集聚到一定程度時，會導致集聚的外部不經濟而引起產業的擴散，產業擴散通過企業向外分散布局來實現。基于城市群勞動地域分工體系、不同區域之間的經濟社會聯系和企業布局的經濟技術要求，加上完善的基礎設施、成熟的區域市場體系和成熟的城市體系作為支撐，產業的擴散與轉移將遵從城市群的整體情況，將相應的產業轉移到區域內部的最佳地域。通過理性的產業集聚與擴散實現城市群內部的經濟整合。
城市群內部的企業擴張
規模經濟、內部交易、技術優勢和競爭激勵等因素促進企業的增長，實現企業增長的擴張戰略有兩種：內部擴張是企業擴大生產規模或建立新的工廠、部門、子公司等；外部擴張則是對其他企業進行合并或兼并。由于企業獲取信息的原因、企業之間的聯系程度和市場擴張規律作用等因素的影響，企業擴張必然遵循距離衰減規律。受距離衰減規律的作用，企業外部擴張對象的選擇和內部擴張地域或對象的選擇必然要考慮地域上的臨近性和區域文化環境的相似性，以及企業之間相互聯系的密切程度等因素。
內部體系網絡化
城市群內部由交通、通訊、管道網絡組成的物質性網絡化組織為區域內部的勞動力資源、自然資源、資金、技術等生產要素的順暢流通，技術與產品信息的開發與共享，勞動地域分工的實現提供有力的物質支撐；由市場網絡、企業網絡、城鎮網絡等組成的非物質性網絡化組織為區域內部生產要素資源的分配與優化，產品要素的自由流通提供了必要的支撐，要素資源順暢流通的市場環境為城市群經濟整合提供了良好的運行環境，發達的網絡化組織成為城市群經濟整合必需的支撐系統，對城市群的經濟整合起到促進作用。
無論從國際或國內經驗看，產業集群、中小企業集群的重要效應是有效地推動了城市化，城市化可擴大就業需求，促進勞動力加速集聚。從我國很多地區加快城市化進程的經驗中可以看到城市化成長的若干機理：
國內外市場和資源的開發有力地促進了產業結構的升級。國內外市場的開發創造了一個為中小企業成長的較為良好的市場環境，使中小企業得到了快速的發展，有力支持著產業結構的升級，使其非農產業產值占GDP的比例達94.2%。
中小企業的群集和產業的集中為城市化提供了支撐，明顯放大了就業需求。企業群集和產業集中首先引起勞動力和人口的集聚，進而要求住宅、餐飲和生活消費等與人們的衣食住行有關的服務產業與之配套。其次，為生產服務的銷售、市場策劃和推廣、技術與信息咨詢以及相關中介服務組織相應發展。最后，市政基礎設施建設的配套使城市規模擴大，放大了就業需求。
城市規模的形成進一步強化企業群集的凝聚力。城市規模的形成表明這里能提供較為良好的為生產和生活服務的基礎設施以及軟環境，反過來又成為吸引企業群集的一個重要條件。因此企業群集與城市規模存在著互為因果的關系。
四川省城鎮化戰略選擇
通過做好城鎮化發展規劃，實現城鎮規模結構的多樣化，城鎮化模式的區域多樣化，城市功能定位的多樣化。要解決好城鎮化中的產業支撐、資源環境支撐等問題，切實保護農民利益，注意節約土地，處理好推進城鎮化和保護耕地的矛盾。
大力發展成都市
成都市作為我省唯一的特大城市和西南地區的中心城市之一，進一步增強城市功能，大幅度提高城市綜合實力和現代化水平，發揮其集聚、輻射和龍頭作用，建成西南地區“金融、商貿、科技中心和交通、通信樞紐”和西部大開發的戰略高地。
加快發展大城市
適應工業化發展階段的要求，堅持走集聚型城市發展之路，加快人口和要素集聚，積極有效地擴大規模，提高城市素質，加快培育區域經濟增長極。
積極發展中小城市
積極發展地級市政府駐地城市，把增強城市功能和擴大城市規模結合起來，力爭使多數市、州政府所在地城市發展成20萬人以上的中等城市，部分城市加快向大城市邁進。以縣城為依托積極發展小城市，積極創造條件，在民族地區和盆周山區發展一批中小城市，帶動民族地區和盆周山區的經濟發展。
有重點地發展小城鎮
按照突出特色、合理布局、科學規劃、規模適度、注重實效、保護環境的原則，以產業為依托，有重點地發展縣城和部分基礎條件好、發展潛力大的重點建制鎮，努力壯大規模，提高質量，增強功能，集聚人口。
努力構建城市群
適應區域經濟一體化的要求，以提高我省區域競爭力為目標，重點培育成都平原城市密集區，川南城市群、川中城市群，形成全省經濟和人口比較密集的城市圈，發揮其在全省經濟社會發展中的主體和帶動作用。
引導、推動產業轉移與互補整合模式
城市群經濟產業內和產業之間的相互競爭，使得城市群經濟產業結構的不斷優化和城市群經濟產業的離心轉移。一些成本升高比較利益低下或者缺乏競爭優勢的產業就會在城市群內外轉移，重新尋找發展的空間。強化以核心城市企業為主導的產業梯度或等級轉移，發達城市可以借助產業的轉移來為其它產業拓展發展空間，相應一些城市群可以接收產業的轉移來擴充產業結構達到經濟的發展，最終推動產業間的互補，形成城市群產業的整體發展。
參考文獻：
現代意義上的國際經濟學是在傳統的國際貿易和國際金融理論的基礎上發展起來的作為一門系統的和獨立的理論，它的出現大約在本世紀四十年代，即以凱恩斯為代表的新古典主義學派興起后不久，幾十年來，國際經濟學研究吸引了西方許多經濟學者的注意力并不斷得以發展，新的方法和學說層出不窮。國際經濟學的一般理論包括國際貿易理論和政策、國際金融理論和國家貨幣政等。最近幾十年來，在以克魯格曼、弗里德曼等經濟學家的推動下，國際經濟學一般理論各個方面方面均獲得了持續和富有成效的發展。
一、國際貿易理論和政策
（一）國際貿易理論的新發展
1、新李嘉圖主義的國際貿易理論
在國際貿易實踐中，H-O-S理論一直占據中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國際貿易理論經堅持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認為貿易的真正來源在于各國的比較優勢的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動態的、長期均衡的分析來解釋國際貿易。新李嘉圖主義貿易理論把收入分配置于整個的突出位置，并貫穿分析的始終。
新李嘉圖主義的國際貿易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國生產的角度即從各國的生產特點不同和勞動效率的高低不同上來解釋比較優勢的差異；新李嘉圖主義不僅從各國生產的角度來分析和比較各國的比較優勢的差異，而且，同時強調要從各國分配領域、從經濟增長、經濟發展的動態角度來分析和比較各國比較優勢的不同。
新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認為他的貿易理論是把分析的重點放在貿易與被生產的生產資料、利潤、工資和經濟增長的聯系上，特別地，斯蒂德曼強調了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價格決定方式，影響價格的因素主要是生產資料投入系數，勞動投入系數，分配率。由于一國生產某產品的單位生產成本是由生產技術、分配關系（表現為利潤率、利息率和工資率）、經濟增長和經濟發展程度等三個方面的因素決定的，因此不同國家生產某種產品的比較優勢的差異不僅表現在生產技術、生產條件、勞動效率等差異上，而且不同國家由于分配關系的不同也會導致產品的比較優勢不同。而影響分配關系變動的一個重要影響是經濟增長、經濟發展程度。這樣，處于不同經濟增長階段、處于不同經濟發展程度的國家生產某種產品的比較優勢就自然不同。
2、克魯格曼的貿易理論思想
傳統國際貿易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎的“比較優勢”原理為代表，但是實際國際貿易中大量貿易是發生在同類產品內部，70年代末以來，保羅·克魯格曼提出“規模經濟作為國際貿易產生原因”的解釋，他在產業內貿易理論有關基本假設和結論的基礎上，通過建立各種模型深入闡述了規模經濟、不完全競爭市場結構與國際貿易的關系，成功的解釋了戰后國際貿易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿易理論以成熟的壟斷競爭模型（張伯倫壟斷競爭）來分析規模經濟以及產業內貿易。
克魯格曼認為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中，產業部門的擴張是通過廠商數目的增加（更大的規模經濟）相結合而實現的，在這種情況之下，每個國家都以其生產的產品供應世界需求，因而我們就得到了雙向的產業內貿易，若各國擁有相同的要素稟賦，就不存在產業間貿易（各國生產等于本國消費量的競爭產品），而存在大量的產業內貿易。
張伯倫壟斷競爭部門的更低單位成本的更多商品種類對每個工資收入者而言都是有利的，產業內貿易帶來的社會凈福利將抵消收入分配（要素價格）上的矛盾，從而使貿易自由化獲得普遍支持。［2］
根據斯蒂格里茲的規模經濟與多樣化消費之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個由規模經濟而不是由要素稟賦或技術的模型，模型中假定規模經濟內在于廠商，分析方法去分析規模報酬遞增條件下的國際貿易，最終得出結論或要素稟賦差異的結果，相反，由于與勞動力增長和區域聚集類似的貿易效應，貿易可能僅僅是擴大市場和嚴密、有說服力的收益遞增條件下的貿易模型是可以建立奠定了規模經濟和不完全競爭在貿易理論中的地位。
克魯格曼又考察了規模經濟、產品差異與貿易型式的關系。競爭的經濟被允許貿易時，即使它們有著相同的偏好并從貿易中得益。克魯格曼又發表了《產業內專業化分工與得自貿易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統理論中完全競爭和規模收益不變這兩個基本假定，使新貿易理論向規范化方向邁進了重要的一步。
（二）新貿易政策理論的發展
貿易政策理論是較早發展起來的國際經濟學理論之一。早在本世紀20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業、利息與貨幣通論》一書中就指出：“政府的機能不能不擴大，這從19世紀政治家來看，或從當代美國的理財家來看，恐怕要認為是對于個人主義之極大侵犯，然而我為之辯護，認為這是一切現實的辦法，可以避免現行經濟形態的全部毀滅。”［3］在國際貿易方面凱恩斯主張政府干預對外經濟貿易活動，利用貿易順差保持國內充分就業。
本世紀70年代之后，新自由主義占據了經濟理論的中心位置，主張政府應該對國際貿易進行適度的干預。作為其中的代表弗雷德曼認為：“自由市場的存在當然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競賽規則的制定者，又是解釋和強制執行這些已經被決定的規則的裁判者，時常所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度。”［4］
1、貿易保護理論的新發展
90年代以來隨著國際貿易的擴大和經濟全球化的發展，各國在貿易領域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護主義紛紛出現。DominickSalvatore在的《國際經濟學》一書中列出的新貿易保護主義包括：自動出口限制，技術、行政與其他法規限制、國際卡塔爾、傾銷、進出口補貼等。［5］目前較為代表性的新貿易保護主義包括：地區經濟主義新貿易保護論、國際勞動力價格均等化保護論以及環境有限新貿易保護論。
1994年，英國學者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿易保護主義》一書中提出，地區經濟主義新貿易保護論“旨在通過減少國際貿易和對整個經濟的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區或國家內生產的最大化方向發展，然后以周邊地區作為依賴對象，并且只把全球貿易作為最后選擇。”［6］其代表人物是英國學者蒂姆·朗和科林·海茲。
他們認為在目前的世界環境中，自由貿易所帶來的問題比其期望解決的問題多，鑒于自由貿易無法解決貿易與發展、貿易與環境等問題，因此必須用新的貿易保護主義取代它，新貿易保護主義主張：首先要加強地區間合作，實施新型的地區主義“自力更生應該成為國家內部以及一個地區的國家之間的一個共同目標，這樣可以使他們在力所能及的范圍內最大程度的滿足需要和提供服務，如果經濟活動市委自力更生提供服務，那麼他們對國際貿易的依賴程度就會降低，經濟增長會受到無情競爭的影響也會減少，當生產和就業必須一致為了滿足地方需要而服務時，就應該重新將經濟活動定位，使其擺脫出口導向的模式。”［7］
實行地區性貿易保護主義后，既可以利用本地資源，促進經濟發展、增加福利，又可以改變發展中國家在國際貿易結構中的不利地位，同時也可以保護環境促進人類可持續發展；新貿易保護主義還主張為使地區經濟發展，來實現貿易平衡和保護世界環境，這就需要一國根據預期的出口量控制進口量并且要使兩者嚴格平衡，并制定高標準的進出口限制規則。
國際勞動力價格均等化新貿易保護論的基本觀點是：由于西方發達國家的工資水平遠遠超過發展中國家，如果西方國家不對發展中國家實行貿易限制，將會造成發達國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導致發達國家生活水平的下降，因此發達國家應該對發展中國家的勞動密集性產品實行貿易限制。進入80年代以來發達國家受到低增長和高失業率的困擾，增加了大工業的保護，抵制發展中國家的進口，1993年發展中國家將近1/3的出口產品受到發達國家的配額制和其他非關稅壁壘限制。
環境優先新貿易保護論主要表現在借保護世界環境之名限制國外產品的進口，保護本國衰退的劣勢產業，其主要論點是：由于人類生態系統面臨巨大威脅，在國際貿易中應該優先考慮保護環境，減少污染產品的生產與銷售，為了保護環境任何國家都可以設置關稅和非關稅壁壘控制污染產品進出口，同時任何產品都應將環境和資源費用計入成本，使環境和資源成本內在化。
2、國際貿易的內生性增長的新理論
長期以來，許多經濟學家認為國際貿易的增長可以帶動國內生產效率的提高。以哈伯勒代表的經濟學家認為國際貿易是新觀念、新技術、新管理和其他技能的傳播媒介，國際貿易可以充分利用沒有開發的國內資源、刺激國內生產者提高效率，同時通過市場規模的擴大，貿易使勞動具有了經濟規模性，因此國際貿易可以稱為“經濟增長的動力”。
為了從國際貿易和經濟增長的長期關系角度進一步揭示國際貿易產生的正面作用，經濟學家羅莫和盧卡斯提出了內生性增長理論，他們認為一國減少貿易壁壘并促進國際貿易后，將長期取得加快經濟增長和發展的效應，這主要因為國際貿易可以使該國加快技術引進、吸收、開發以及創新過程，擴大生產經濟規模，減少價格扭曲提高資源利用率等［8］。
3、不完全市場競爭下的新貿易政策理論
不完全競爭的貿易政策理論認為市場結構的類型決定了行業的競爭程度和貿易形式，因此依據國內外市場結構的狀況來選擇指定貿易政策可以在貿易自由化進程中最大限度的保護國家利益。80年代初以來，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經濟學家提出了以“戰略性貿易”為核心的新貿易理論，新貿易理論認為，在規模收益可變和不完全競爭的市場結構下，政府干預的貿易政策只要使用得當能夠使一國從相對自由貿易中獲益。
赫爾普曼和克魯格曼等經濟學家根據不同的市場結構，討論各種貿易工具如關稅、配額、進出口補貼和進出口稅等，在各種市場結構下的運用結果，得出了不同市場結構下應該運用的最佳政策工具，與此同時，他們還指出在寡頭市場結構下，貿易政策可能會使干預者獲得有利的“戰略效應”，并通過抽取和轉移他人經濟利潤以及獲得更大的外部經濟來提高自身的福利水平。［9］新貿易理論對市場運行的優化、干預政策的制定等均具有積極的理論意義。
（1）不同市場結構中貿易政策的制定
赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領域集中以下兩種市場結構中貿易政策的制定上：
①考慮戰略互動作用對出口市場的影響。
赫爾普曼和克魯格曼在假設一國市場上的國內公司具有市場力量，并同具有市場力量的國外公司競爭基礎上，對政府施加的貿易政策如何影響公司行為以及市場運行結果進行探討，這就是所謂“戰略出口貿易政策”問題。對于戰略出口貿易政策問題，他們根據80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場下廠商進入對貿易政策選擇的影響和“一致性推測”的寡占行為，指出廠商進入的可能性進一步削弱了出口補貼促進進出口的作用，更多地加強了出口稅收鼓勵進出口的作用，同時“一致性推測”這種寡占行為對于自由貿易是最佳的。
②探討國內市場上戰略互動的影響。
他們在假設具有市場力量的國內公司在國內市場的競爭基礎上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰略出口貿易政策”問題。對于這一問題，克魯格曼首先經過對外部經濟在國際貿易中的作用進行重新定位之后，提出了建立在外部經濟基礎上的“出口促進型進口保護理論”，即將外部的規模經濟作為獨立的幼稚產業加以保護。另一方面，克魯格曼建立了一個存在規模經濟和寡頭壟斷市場下，以貿易保護促進出口的模型。
通過這一模型可以看出，國內公司的邊際成本與國外公司的邊際成本成負相關，通過關稅保護可以提高國外公司的成本。克魯格曼還把研究與開發、學習效應與國內公司的邊際成本聯系起來，認為貿易保護會導致研究與開發的投入的提高，使得外部經濟效益提高。［10］
（2）貿易政策工具的選擇
赫爾普曼和克魯格曼等在對不同市場結構下的貿易政策工具進行比較分析的基礎上提出了在現有的不完全競爭的模型下，有關最佳貿易政策工具的選擇方式：在國內外的市場結構均為完全競爭情況下，自由貿易政策是最優的，但是當一國商品的進口在國際市場上占有一定程度的優勢時，關稅可以改善貿易條件并提高福利；在國內外市場結構均為壟斷競爭的情況下，貿易形式表現為規模經濟與產品差異的行業內貿易，這時對差異產品征收最佳關稅可以改善貿易條件和提高福利；在國內市場是完全競爭但國外市場是壟斷情況下，可以通過將國外企業的超額利潤抽取一部分作為關稅；在國內市場是壟斷但國外市場是完全競爭的情況下則可依據國內產業發展情況，采取關稅或配額政策；在國內外市場都處于壟斷時，可以依據不同的貿易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。
保羅·克魯格曼則認為如果某個國家的政府能夠設法保證占領本個某一市場的企業是本國企業而非他國企業，就能以犧牲他國的產業為代價，確保本國企業在這一產業領域內的發展，也能夠提高本國的國民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發展了國際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎之上，他假設有一個本國廠商和國外廠商，在國內外市場中進行競爭，在本國開始征收進口關稅的情況之下，外國廠商在國內市場的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國廠商產量上升，邊際成本下降，這將最終導致在國內外兩個市場中，本國廠商的銷售量上升，外國廠商銷售量下降，本國廠商不僅加強了在國內市場上的優勢，也加強了在國外市場上的競爭優勢，從而將在出口市場中獲利。［11］克魯格曼因此認為政府可以實行對每個產業加以保護的政策，直到該產業成本下降到具有在世界市場上的優勢為止。
二、國際金融理論和政策
1997年發生在東亞地區并波及到整個世界的金融危機，推動國際經濟學界對國際金融一體化發展、國家貨幣政策、國際資本流動、匯率制度等問題進行深入研究和探索，目前具有代表性的國際金融和政策理論有國際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國際貨幣一體化等。
（一）國際金融一體化的負面影響
世界經濟的全球一體化趨勢已成為當前世界經濟發展出一個重要特征，世界金融一體化則是世界經濟一體化發展的必然結果。由于生產的社會化和國際分工的發展，經濟國際化對世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術的普及和在金融領域的廣泛應用、跨國銀行空前的海外擴張，國際銀行業競爭加劇發達國家積極開拓、控制新興市場等等，國際金融一體化發展迅速。此外，各國金融管制不斷放松，國際投機活動的加劇，以及為逃避各國政府種種限制以取得自由化的舉措國際金融一體化趨勢經過80年代的發展，到了90年代已形成了國際金融一體化一個，對促進世界政治經濟的進一步發展產生了廣泛而深遠的影響。
一般認為，世界經濟一體化是指世界經濟活動超出了國界，使世界各國和地區之間的經濟活動相互依存、相互聯系，進而形成世界范圍內“你中有我，我中有你”的有機整體。或者說，是指世界各國均參與全面的經濟合作并到任何一國或經濟領域的變動均會引起世界經濟整體動狀態。世界金融一體化是指各國或地區在金融業務金融政策等方面互相依賴、影響而產生的逐步聯合成為一個整體的趨勢。國際金融一體化的表現是：各國金融政策傾向一體化；全球金融市場一體化(重點是離岸金融市場與衍生金融工具的發展、證券投資國際化)；資本流動自由化、國際化，這是世界金融一體化最突出的表現，它包括貨幣兌換自由、資本在行業間轉移自由和資金進出自由。國際金融一體化的發展對國際經濟體系構成了一定的負面影響：
1、國際金融一體化的發展一定程度上限制國際
1.1、國外汽車企業以低成本為基礎進行價格競爭
國外汽車企業進入新興市場一貫以成本戰略為基礎，采用低價格的競爭策略來搶占市場。從運用價格競爭戰略的效果看，低價格可以使一個企業在與競爭對手的競爭中，瓦解顧客對其它品牌的忠誠，進而開辟自己的品牌及占領市場份額。因此，國外汽車廠商紛紛謀求如何降低成本，來滿足價格競爭的需要。
在進行價格競爭的策略上，國外汽車企業在我國入世后，已開始重視對適應我國市場的經濟型轎車的開發與研制。近期，日本汽車企業推出了個品種余種型號的經濟型轎車，售價均定位于—美元之間；福特和戴—克公司推出了售價在—美元之間的經濟型轎車；奔馳公司也先后推出“經濟型速度之星”和“經濟型短跑運動員”等小型轎車。這些經濟型轎車的價格定位均與我國《“十五”規劃》中要開發的經濟型轎車的定位相仿，隨著我國汽車市場的進一步開放，這些轎車的進入將給我國汽車工業企業帶來不可估量的沖擊。
1.2、中外汽車企業的成本比較
將中外汽車企業的成本做一比較，我國汽車企業則明顯處于劣勢。以日本為例，豐田公司以“只有降低成本才是至高無上的原則”為出發點，創造了“JIT生產方式”，始終把降低成本作為追求的目標。在年月—年月間，該公司降低成本金額高達億日元，其后，該公司年成本降低對利潤的貢獻均保持在％以上。
隨著日本三大汽車企業紛紛采用“JIT生產方式”，日本汽車企業的成本逐年降低。-年，日本汽車三大公司的銷售成本率有兩大公司呈現下降。豐田公司從年的％下降到年的％；本田公司從年的％下降到年的％。
從我國目前情況看，我國汽車企業的成本也在呈現緩慢下降態勢。一汽集團的銷售成本率從年的％下降到年的％；東風集團從年的％下降到年的％；北汽、上汽集團也從年的％、％，下降到年的％、％。
上汽集團是銷售成本率最低的廠家，僅為％。之所以如此，主要是由于其主打產品——“桑塔納”的生產能力利用率達到％、年產量達到萬輛所產生的規模經濟；其次，價格較高、科技含量較高的“別克”轎車的旺銷，對整個企業集團的銷售成本的降低也發揮了重要的作用；同時，上汽集團提出“可比產品成本要達到每年下降％”的目標取得了一定成果。值得注意的是，由于“別克”轎車的銷售價格高于國外市場價格，使上汽集團增加了銷售收入，降低了銷售成本率，但隨著入世后汽車市場的進一步開放，國內外轎車價格逐漸趨向一致，會導致上汽銷售成本率的提高。
雖然我國汽車企業的成本呈現緩慢降低態勢，但與日本三大汽車公司相比，仍有較大的差距。我國汽車企業銷售成本率較高的主要原因有兩點。一是目前我國市場上銷售的數十種車型，絕大多數是引進或仿制國外世紀年代的產品，需要向合作方支付大額的技術轉讓費、高價購買關鍵零部件以及承擔外方人員高工資；二是雖然引進的世紀年代的生產線的技術和產品已成熟定型，但生產批量未達規模經濟點，導致巨額固定成本居高不下，從而直接導致我國汽車企業的銷售成本率提高。
2、我國汽車工業自身存在的問題和機遇
2.1、問題
2.1.1、生產能力普遍開工不足
我國汽車企業在設計產量上均達到了汽車組裝線的經濟規模產量，但實際產量普遍未能達到規模經濟點。截止年底，我國已建成具有年產各種汽車萬輛（轎車年產萬輛）的生產能力，但年全年只生產各種汽車萬輛，占生產能力的％。轎車產量達萬輛，為生產能力的％。表1為年我國主要汽車廠家生產能力利用情況。
從表1可以看出，年上海大眾公司和一汽大眾公司的轎車生產能力利用率較高，為73％；上海通用、長安奧拓、東風神龍生產能力利用率僅為％左右。生產能力利用率的嚴重不飽滿，直接導致車均固定成本居高不下。同時，由于我國汽車企業實際生產量未能達到規模經濟，也導致汽車價位過高，從而抑制了市場的需求，使我國汽車工業形成了“需求不足市場容量小企業規模小不經濟、成本高價位高需求不足”的惡性循環。
汽車工業是規模經濟顯著行業，對生產成本影響最大的是生產批量，若產量達到設計年生產綱領，產品價格下調是必然的趨勢。目前，我國轎車市場的需求量只有—萬輛。盲目要求我國汽車生產企業達到年產轎車萬輛的規模，顯然是不切實際的。市場的需求制約了我國汽車企業的發展。
英國馬克西和西爾伯斯通過對汽車生產線長期平均成本所做的分析結果表明：條汽車生產線的最小、最佳規模是年產萬—萬輛。因此，我國汽車企業應從實際出發，先使單條汽車生產線達到最小最佳規模（年產萬—萬輛）后，再通過組建同等經濟規模的生產線，擴大生產量來達到生產線經濟規模。其后，在需求增長和擴大出口的情況下，達到年產萬輛的企業經濟規模。
2.1.2、企業管理技術落后
我國的管理技術落后首先表現在我國企業本身的管理基礎較弱，多數企業是由國有企業通過重組、參股或控股方式發展起來的，管理層大多來自計劃經濟結構的國有企業，較大部分缺少現代企業管理素質。
地方政府過多的行政干預，也在很大程度上束縛了企業獨立自主的管理能力的發揮。我國汽車企業面對的市場，被人為地分割為本地市場和外地市場，各地政府均對本地的汽車企業進行保護，對外地汽車進入本地市場設定了各種各樣的壁壘。這不但導致汽車企業進入外地市場時要付出高額成本，同時也抑制了當地汽車企業提高自身管理創新能力的主動性。
2.2、機遇
我國汽車工業《“十五”規劃》提出，要“加大汽車工業戰略重組力度，以一汽、東風、上汽集團為基礎，培養—家具有較強國際競爭力的大型企業集團。”以此為契機，可改變我國汽車工業各自為戰、缺乏宏觀調控，以企業和地方的局部利益而犧牲全局利益的現狀，拉開中國汽車工業大重組的序幕，使企業上規模、上效益。
我國汽車工業《“十五”規劃》中還提出了“在5年內重點發展排量1.3L，售價8萬元左右，百公里油耗達到國內先進水平的經濟轎車”的宏偉目標。我國汽車工業企業現已具備研制低價位經濟轎車的能力，因此，對國內汽車企業來說，這是一個巨大的市場機遇。
3、引進先進的管理技術，實現成本管理方法創新
3.1、變革成本管理思想實施成本戰略
成本戰略有別于傳統的成本降低方式。它是緊盯市場目標，以成本為競爭中心，通過使用獨特的技術、借助有利的原材料購進渠道及利用規模經濟的特性來進行操作，從而達到在同業中成本最低，以低于同業競爭對手的售價來獲得大量的市場份額的戰略。
建立低成本地位，使企業在確定行業產品的最低價格上具有決定權或成為降低成本的主導者，則有更多的機會獲得超額的利潤。
成本戰略要通過市場調查，確定消費者需要的產品特性，進而設立該產品的目標成本。目標成本預先限定產品成本的最高限額，規定制造過程中實際消耗的成本不準超過這一限額，然后要求設計、工程、外購材料等部門通力合作達到目標成本。成本戰略要求只有在最后工序達到成本降低額的目標后，才能進入實際制造階段，否則仍要通過多重循環擠壓成本，以使實際成本達到目標成本的目標。
成本戰略將改變成本的立足點，將其從傳統的生產現場轉移到產品的策劃、構思和設計階段；從業務鏈的下游轉移到源頭。直觀地說，在設計階段就對將要發生的產品成本進行虛擬核算，可以使開發新產品的成本大大降低。
成本戰略中關鍵的是確定目標成本，即在新產品開發設計過程中，為實際目標利潤而必須達到的目標成本值。其可表示為：目標成本二期望銷售價格—目標利潤。目標成本是企業允許的最高成本額。
期望銷售價格可在與同業競爭對手的同類商品中進行比較得到，要同時考慮到其它企業類似產品目前擁有的市場份額、可能達到的市場容量、企業自身銷售物流系統是否完善（銷售網絡人員的熟練程度）和商品戰略等。目標利潤必須兼顧多種因素，不但要從企業的經營觀念、經營方針和經營戰略出發，還要考慮到企業的長期投資計劃、研究開發計劃、中期利潤計劃以及內部留存收益運用計劃等因素。
3.2、提高勞動增值率
更新觀念，杜絕浪費，提高勞動增值率是降低成本的主要手段之一。生產浪費可分為以下7種。
a.生產過量的浪費，最典型的是工作超進度，造成產品的積壓，增加和產生挪動或堆放產品的工作；
b.窩工造成的浪費；
c.搬運環節上的浪費；
d.加工本身的浪費；
e.庫存的浪費，庫存越大，資金占用越多；
f.操作上的浪費；
g.制成次品的浪費。
在小批量、多品種混合生產的情況下，由于生產次數改變多，使生產浪費變的更加嚴重。要改變這種局面，首先，要求縮短設備的切換調試時間，隨時根據生產需要切換調試設備，以適應后工序的生產指示或客戶的需求，做到生產中各工序的現實需求與產品的最終需求合拍。第二，要縮小搬運批量，即使各工序能按很小的批量切換生產，如果向下道工序的搬運批量較大，就不能避免搬運在途或加工等待在途，搬運批量應配合生產批量的縮小而力求縮小，其理想狀態是“按件搬運”。第三，要采用“U型生產線”與“多功能工人”相結合的生產方式，即配合設備的小型化，使各工序的距離變短，作到“進出一致”原則，即取出與投入再加工的工位位置一致，消除回頭再取加工物件的無效損失。第四，在此基礎上加以“一工多能化”，使員工具有操作前后各個工序設備的能力，可達到少人化的目的，又可以提高流水線的生產效率。
3.3、增加勞動附加值
成本戰略的另一主要方面是，勞動思想更新，減少無效勞動，增加勞動附加值。
任何車間的生產勞動都可如圖2一樣劃分，將現場勞動劃分為“浪費”、“不增加價值的勞動”和“增加附加值的勞動”三部分。雖然增加附加值的有效勞動所占比例較低，但只有這部分能改變產品質量和組裝加工的方式。也就是說，這部分在制造零部件或產品時，可對原材料或半成品等加工對象付出勞動，創造出附加值，即勞動增值率。嚴格地說，沒有附加值的勞動也應視為浪費，因為它們沒有提高或增加產品的附加值，只會增加人工成本。屬于浪費的勞動應立即消除；對不增加附加值的勞動，要合理安排，加以改進，盡量減少其所占比率，提高勞動附加值。
3.4、降低材料采購成本
降低材料采購成本取決于采購上的創新，導入市場競爭機制，降低材料采購成本。汽車產品材料費用一般占售價的％—％，是產品成本中最直接、最基礎的部分，所以，要想降低材料成本，首先應按產品逐一認真核對數據。
在材料采購、產品配套零部件采購中，應導入市場競爭機制，企業所有的采購業務，包括生產產品的直接零部件、材料、非直接物料（機械、設備、房屋、服務以及維修等），都應該歸口采購部門統一采購。
一、問題的提出
農業適度規模經營問題的論述，近幾年來經常見諸報刊。許多農經界的專家學者，從不同的角度，對農業適度規模經營問題進行了有益的探討，提出了許多有價值的觀點和見解，并在一定程度上形成了共識，即必須改變當前狹小的農戶生產現狀，擴大和優化農戶土地經營規模。但是，農業適度規模經營的經濟學理論依據、土地規模大小與生產成本、經濟效益之間的經濟數量關系，以及適度規模的量化標準等，卻鮮有論述或者論述很不深刻。從經濟學的角度，特別是從微觀經濟學的角度來研究，最終一般都要歸結于數量關系，才是明確的，具體的，才能對解決實際問題有所幫助。本文試圖根據經濟學的觀點，以定量的方法，探討農業適度規模經營的理論依據。
二、農業適度規模經營的經濟理論依據
規模，按照一般定義，是指事物在一定空間范圍內量的聚集程度。一個生產單位的規模，是指在生產單位這一空間范圍內各種經濟數量的聚集程度。生產單位內的經濟數量，從投入——產出的角度來講，既包括投入量，也包括產出量。投入量中又可分為變投入量和固定投入量。因此，關于生產單位的規模，有許多不同的描述。概括起來，主要有三種：第一種以勞動力數量作為衡量生產單位規模的標志；第二種以固定資產原值作為生產單位的規模；第三種以產量作為生產單位的規模。規模定義的內涵不同，則有關規模經濟的研究方法和研究內容也不同，得出的結論也不同。現在的問題是：在農業這一特定的生產領域內，應當采取哪個“量”作為農業生產單位的規模。我們認為，農業生產單位的規模一般應當以固定投入的數量為衡量標準，在我國農業現代物質技術水平較低的條件下，土地是農業的主要的固定投入，因而采用土地數量作為衡量農業生產單位規模的標準，具有現實的意義。這是原因之一。原因之二是目前我國農村實行農業，除個別集體農場或專業隊經營外，絕大多數為農戶家庭經營，即一個農戶家庭為一個農業生產單位，土地規模過于狹小。目前，許多專家學者所論述的農業適度經營規模及其提出的各種擴大和優化農戶土地規模的措施，也是以農戶經營土地數量為依據。因而，為保持農業適度規模經營研究的連續性，把土地數量作為農業經營規模標準，也是適合的。原因之三，根據我國的實際情況，土地是農業中最稀缺的生產要素，無論國家還是農戶，為了獲得最大收益，都必須充分發揮土地這一生產要素的潛能。因此，把土地數量作為農業生產單位規模標準，研究土地規模與經濟效益的關系，更具有現實的意義。農業適度規模經營的理論依據，主要是規模經濟理論。所謂規模經濟，描述的是生產規模與單位產品平均成本的關系。隨著生產規模的擴大，單位產品平均成本不斷下降，下降到某一點，開始上升，如下圖所示。生產單位的規模在Q之前，隨著規模擴大，單位產品平均成本不斷下降，只要小于Q的規模投入仍然處于規模經濟區；規模擴大經過Q點繼續擴大，單位產品平均成本則隨著規模擴大而不斷上升，故大于Q的規模投入，則處于規模不經濟區。而Q點的規模則為產品市場成本最低點，是最佳經濟規模。（附圖[圖]）規模與單位產品平均成本的這種關系，是由內在經濟與外在經濟決定的。所謂內在經濟是指生產單位的規模擴大時，可從其自身內部的經濟資源配合與利用而引起其收益的增加。如規模擴大，可以使用更先進的技術，可以綜合利用副產品和原材料，可以充分利用勞動潛力或相對減少管理人員，可以減少一些共同生產費用等。但是，如果生產規模過大，則又會由自身內部資源配合不協調或利用不充分，而引起收益的減少，這叫做內在不經濟。如，由于規模擴大而引起管理不便，或某種資源閑置，或某種費用增多，或某些效率減低等。所謂外在經濟，是指由于生產單位規模擴大，能給有關的生產單位帶來收益的增加。如由于生產規模的擴大，而使相關的原材料供應、信息、技術和銷售服務等生產單位，得到較多的業務量，獲得較高的收益。與外在經濟相對的是外在不經濟，這是指由于生產單位規模擴大，而會給別的有關生產單位帶來損失或損害，如引起競爭加劇、銷售困難、運輸緊張和環境污染等。規模經濟還可以用廠商理論中的長期平均成本曲線來說明。如下圖所示。圖中，SRAC表示短期平均成本曲線，LRAC表示長期平均成本曲線。SRAC的每一條曲線代表一個生產規模狀態，曲線上的每一點都具有相同的規模。LRAC表示長期平均成本曲線，在這條曲線上的每一點都代表著不同的規模狀態。從圖中可以看出，短期平均成本曲線SRAC在開始階段是下降的，即隨著可變投入的增加，單位產品平均成本下降，下降到一定程度，單位產品平均成本開始隨可變投入的增加而上升。長期平均成本曲線LRAC，在開始階段，隨著規模的擴大，單位產品平均成本不斷下降，但規模擴大到一定程度，單位產品平均成本開始不斷上升。在圖中，SRAC這一規模狀態下的實際成本是T［，1］所在點表示的成本C［，1］，而這一規模下的最低成本在A點表示的成本C［，2］，這表示SRAC［，1］這一規模不是最佳規模。生產者可以在長期內不斷調整規模。隨著規模沿LRAC繼續擴大，直至SRAC［，3］這一規模此時短期平均成本曲線的最低點與長期平均成本曲線的最低點重合，單位產品平均成本最低，該規模即為最佳規模。這里需要說明，單位產品平均成本的降低有兩種方式，一種是在規模不變的情況下增加可變投入，使單位產品平均成本從T［，1］下降至A。另一種是通過擴大規模（包括固定投入和可變投入），使單位產品平均成本從T［，1］降至T［，2］直至T［，3］。我們所說的規模經濟指的是第二種方式，即由于規模擴大而導致單位產品平均成本下降，收益增加。與規模經濟相類似的有一種叫做比例經濟或比例報酬，實際研究中，二者往往混淆。比例經濟是指所有投入按相同比例增加所引起的產出變化。用生產函數表示，Y＝f（x［，1］，x［，2］），當投入按同一比例K（K＞1）增加時，生產函數變為Y·K［n］＝f（K［，x［，1］］K［，x［，2］］）。n是一個指數，n＝1表示比例報酬不變；n＞1表示產出增加幅度大于投入增加幅度，比例報酬增加；n＜1則表示比例報酬下降。下面用柯布——道路拉斯函數舉例說明。Y＝A［，x［α］［，1］］［，x［β］［，2］］，所有投入按同一比例K增加，上式變為：A（kx［α］［，1］）（kx［β］［，2］）＝AK［α＋β］［，x［α］［，1］］［，x［β］［，2］］＝K［α＋β］y。在這里n＝α＋β，根據α＋β大于1、等于1、小于1，可判斷比例報酬增加還是減少。（附圖[圖]）農業適度規模經營的理論依據應當是規模經濟而不是比例經濟。實際上，可能有的單位也混有比例經濟因素，但從規模經營的主體來講，種植業主要是擴大土地規模，而不是土地、勞動力、資金同比例擴大。特別是目前我國農業勞動力已嚴重過剩，如果再增加勞動力，將使農業生產要素組合更加失衡，更加不經濟。所以，比例經濟不是我國農業適度規模經營的理論依據，而且實行規模經營，還必然導致投入生產要素比例的變化。規模經濟將會產生規模效益，但是規模經濟與規模效益不是等同概念。規模經濟，是指由于規模擴大而導致單位產品平均成本下降。規模效益是指規模擴大所帶來的經濟效益的增加。從表面文字來看，似乎沒有多大差別，但只要做點數量上的仔細分析，就可看出其區別和概念上的差別。我們可以通過下面圖示，來分析規模經濟與規模效益的區別。圖中，P表示產品價格，LRAC是長期平均成本曲線，D點是單位成本最低點。在C點，單位產品成本為P′，高于價格P，總成本為P′OQ［，1］C；規模擴大至A點，單位產品成本與價格相等，總成本為CQ［，1］Q［，2］A，CQ［，1］Q［，2］A與P′OQ［，1］C相比較，減少的這部分即規模效益，是由規模擴大帶來的。規模從Q［，2］至Q［＊］，由于單位產品成本繼續下降低于產品價格，總成本小于總收入，產生規模經濟與規模效益。從Q［＊］繼續擴大生產規模，單位產品成本開始逐漸上升，進入規模不經濟區域，但由于單位產品成本仍低于價格，擴大規模仍會增加收益，因此，規模擴大將持續到Q［，3］，即單位產品成本上升至產品價格P為止。在Q［＊］至Q［，3］這一階段上，盡管已處于規模不經濟區域，但卻仍會產生規模效益。所以，規模經濟只是考慮成本的下降，而不考慮價格因素。規模效益則是由成本和價格共同決定的。也就是說，規模經濟未必產生規模效益，比如當前一些成本高，價格低的農產品生產；規模不經濟也可能有規模效益，比如成本低，價格比較高的農產品生產。同時，通過對規模經濟與規模效益的綜合分析，可以推出一個重要的結論。農戶為了經濟利益，獲得最大的規模效益，在最佳規模Q［＊］以后，仍會繼續擴大規模。但是，如果單位產品成本上升，是由于土地生產率下降的原因造成，如廣種薄收，粗放經營，那么，這種擴大經營規模的行為將會導致社會總產量的下降。盡管農戶會因此而增加收入，但是不可取的。這就是說，在講求微觀經濟效益的同時，也要講求宏觀經濟效益，講求各種資源利用的最大經濟效益、社會效益和生態效益。
三、農業適度規模經營的經濟組合原理
農業適度規模經營的經濟組合原理，是反映規模經營的調整變動及其求取規模效益的規律性關系。規模經營原理，主要包括滿負荷原理、規模要素組合原理、階躍原理和包絡原理等。（一）滿負荷原理是指當生產單位的實際生產能力與設計規模（潛在）生產能力相一致時，有該規模狀態下的最低生產成本，能獲得一定技術經濟條件下的最大收益。在農業上，特別是養畜場、園藝場、大棚菜等，均有一定技術條件下的設計規模生產能力。盡管當前由于經濟管理水平不高，一般估算的多，精確計算的少，但這種客觀存在的設計規模生產能力，卻是很普遍的。滿負荷原理的目標，是要使生產單位設計的規模生產能力，能得到充分地利用、運轉，使固定投入與可變投入有最恰當的比例配合關系，能更好地發揮生產要素的作用，有最低的生產成本和最大的投入產出效益。按經濟數量分析，在投入和產出價格不變，技術條件不變的情況下，生產單位的總生產成本為TC＝TVC＋TFC（TVC是總可變成本，TFC是總固定成本），其總可變成本取決于產出水平，為TVC＝AVC·P（AVC是單位產品可變成本，P是實際產出水平）；總固定成本為原設計規模生產能力的固定投入成本，TFC＝AFC［，2］·S（S表示潛在產出，AFC［，2］表示達到潛在產出時的單位產品固定成本）。如果實際產出與潛在生產能力不相符，即P≠S，則總固定成本不變，但單位（二）生產要素組合原理這是指一種生產規模在一定的技術經濟條件下，有其客觀的生產要素配合比例關系。各種生產要素合理搭配組合，就能充分發揮其技術功能，形成最佳的組合生產能力，實現最大的規模效益。眾所周知，每種生產要素都有若干種類型，每種類型均有其利用特點和可能形成的生產能力。各生產要素實現何種類型、何種比例結合關系，則是由技術條件和生產規模所決定。如大土地面積農場、畜場、果園，若采用現代化技術設備、則只需要較少的人力配備；若使用老式的畜力和畜力農具，則需要配備較多的牲畜和勞力。又如，小土地面積農場、果園，若采用大型現代化技術設備，就會無法使用、或者利用率很低，而只有相應地配備一定人力和畜力。所以，講求適度規模，就是要根據科學技術水平和一定規模的生產需要，科學地選擇生產要素及其比例關系，使之形成一定生產規模的生產能力，即充分發揮一定規模的每一要素的技術功能和利用效率，達到技術上和經濟上的最佳效果。比如，在一定技術條件下，假設20畝土地、1個勞動力和1臺手扶拖拉機是最佳組合，那么土地規模擴大為200畝，就要相應地配備10個勞動力和10臺手扶拖拉機；若改為選用中、小型拖拉機，則可能只需要3—5個勞力和2—3臺中小型配套的拖拉機組，就可形成新的最佳組合生產力。所以，一定的生產規模，要有一定質量類型和一定數量生產要素相結合，才能使各種生產要素充分利用，避免出現某種要素超負荷使用，而另一種要素閑置的不合理局面。（三）階躍原理這是指規模擴大要以基本規模單位為基礎，從較低水平的規模狀態擴大到較大規模狀態，規模效益才能不斷遞增。假設生產規模及其規模效益關系如下圖所示。（附圖[圖]）S［，A］、S［，B］、S［，C］是三個規模狀態下的規模效益，在A、B、C點達到最大值。從S［，A］這一規模狀態向S［，B］規模擴大，在擴大到b之前這一階段，規模效益遵循S［，B］曲線，可以看出，這一階段的規模效益與S［，A］規模狀態相比是下降的，只有規模擴大至b點之后，規模效益才超過S［，A］狀態，開始遞增，逐漸達到最大值B。同理，從S［，B］到S［，C］的規模擴大過程中，規模效益的變化也是如此。階躍原理說明，要保持規模效益不斷遞增，規模的擴大必須以基本規模單位為標準，從一種規模水平跳躍至另一個高一級的規模水平，而不能是連續地和緩慢地漸進擴大。例如，從20畝／1勞／1機擴大到40畝／2勞／2機，而不是20畝、21畝、22畝這種微小的連續擴大。因為每一規模階躍擴大，必然伴有相應的生產技術設備和新的科學技術的應用，形成新的生產要素組合生產力和效益，以構成規模效益。（四）包絡原理這是指當投入結構不變時，只有短期平均成本的最小值與長期平均成本的最小值相等，才能使生產單位的總平均成本最低，收益最大。下面通過數量分析，來說明這種關系。設成本函數C＝f（F，V，S）其中F為固定成本，V為可變成本，S為規模。短期內，V可變，F、S不變。長期內，F和V都隨S變化。設最低長期平均成本為T（S）固定成本為F（S），可變成本為V（S），則T（S）＝f〔F（S），V（S），S〕，設最低短期平均成本為T（F，S），此時只有V變化，設其最小值為V（F，S），則有T（F，S）＝g〔F，V（F，S），S〕。T（S）由于是在F和V都可變化情況下的最低長期平均成本，那么最低的短期平均成本必然不小于T（S），即T（F，S）≥T（S）。顯然，只有F＝F（S）時，即固定成本等于長期規模變動中最低成本時，才有T（F，S）＝T（S）。因此，生產單位總平均成本的最小值應等于長期平均成本的最小值，而只有短期平均成本的最小值等于長期平均成本的最低值，才能實現總平均成本最低。由于長期平均成本曲線是每個短期平均成本的包絡線，因此這種包絡原理，說明短期平均成本最低所形成的最大收益要與長期平均成本最低所形成的最大收益一致，才能有最大的經濟效益。如某階段農機平均作業成本或某季農產品平均生產成本最低，要能使全年或一個輪作周期的農產品成本最低，要能使全年或一個輪作周期的農產品平均成本最低，才能表明農機作業的全年利用效率與效益，每季作物的茬口安排、投入措施、土地肥力和全年自然經濟條件利用的恰當與效益，也就是平常所說的短期效益要與長期效益一致，或者說，短期效益要服從長期效益，才能有最大的效益。所以，農業適度規模經營，是要根據各種農產品生產的技術經濟特點和市場價格水平，按照規模經濟理論，確立規模效益后，選擇最佳規模效益點；同時，按照生產單位的生產能力設計、生產要素組合、生產規模階段和生產過程包絡原理的要求，充分利用生產條件、合理組合，充分發揮各種生產要素的利用潛力，才能達到生產平均成本最低、經濟收益最大的目的。
關鍵詞：商業銀行；規模經濟；超越成本對數函數法；悖論
文章編號：1003－4625（2008）12－0009－04中圖分類號：F830.33文獻標識碼：A
隨著我國國民經濟的持續增長，無論國有商業銀行還是股份制商業銀行，規模都迅速擴張。我國商業銀行規模是否經濟，近幾年來我國商業銀行規模與效率的關系如何，都將成為本文研究的重點。
一、文獻綜述
各國學者對銀行業的規模經濟問題運用各種方法作了多方面研究。這些研究關注的焦點在于銀行業是否存在規模經濟，以及規模經濟在多大的范圍內存在等方面。Benston(1972)最早研究了銀行業的規模經濟效應，認為不管自身規模大小，給定其他條件不變，銀行規模擴大一倍，平均成本將下降5%~8%；Lavrence（1989）發現總資產小于1億美元的商業銀行存在規模經濟；Nouras.Ray和Miller（1990）指出，總資產在10~60億美元變動時，其銀行效率會逐漸減小，總資產超過60億美元的銀行出現了規模不經濟現象；Ashton（1998）對英國銀行業的研究表明，規模小的銀行具有較高的規模經濟性質，總資產在50億英鎊以上的銀行出現了規模不經濟；Budnevich、Franken和Paredes（1998）研究表明，小銀行通過并購途徑有助于實現規模經濟效應，但是大銀行無法達此結果；Kuntand、Huizinga（1999）用回歸分析方法對80個發達國家和發展中國家的銀行效率的研究發現，資本、通貨膨脹、銀行業的市場集中度和利潤率正相關，同時，股權結構對銀行利潤率的影響比較顯著。
國內相關領域的研究出現的比較晚。于良春和鞠源(1999) 運用經營效率指標和成本費用指標對中國商業銀行進行比較研究后發現，新興商業銀行的獲利能力和經營績效明顯高于四大國有商業銀行。趙懷勇和王越(1999) 通過對資產收益率及市場集中度等相關經濟指標的比較，指出我國四大國有商業銀行資產收益率低下直至虧損的主要原因是，支撐銀行績效的國民經濟總體效益較低。趙旭(2000) 運用數據包絡分析法(DEA) 對我國國有商業銀行1993－1998 年的數據進行了實證分析，指出國有商業銀行相對于外國銀行而言，其絕對規模并不算大，而就其現有的經營、服務與管理技術條件，其有效的經濟規模又比實際規模要小。杜莉、王鋒、齊樹天(2003)在Translog 成本函數的基礎上，結合我國的國情，對我國銀行業的規模經濟狀況進行了實證分析，其判斷標準是成本――規模彈性系數E。在不考慮不良資產的情況下，其結果是我國商業銀行在規模上還有很大的擴張空間；然而，將不良資產考慮在內后,四大國有商業銀行普遍呈現出了規模不經濟。
以上研究成果主要集中在銀行實現規模經營和高效率應該保持的規模大小、各種影響銀行規模經濟的因素和商業銀行規模的擴展空間等方面。而本文試圖從理論和實證兩方面，得出我國商業銀行規模與效率的關系特征，并結合我國商業銀行近年來經營的一些基本指標數據對此進行經濟學解釋。
二、商業銀行規模經濟的理論分析
銀行規模經濟是指隨著銀行的業務規模、人員數量、機構網點、金融產品的擴大和增多而發生的單位運營成本下降、單位收益上升的現象，它反映了銀行經營規模與成本收益的變動關系。如圖1：
圖1銀行成本與經營規模關系圖示
假定銀行主要經營存貸款業務。在圖中，橫坐標表示銀行的營運規模，即機構網點規模所能收的資金量；縱坐標表示銀行的成本價格，即銀行存款和平均利率與費用支出成本。圖中的LAC為長期平均成本曲線，LMC為長期邊際成本曲線必將經過其最低點E。LAC、LMC曲線描述了成本與規模的關系，如圖所示：在經營規模小于OQ階段，邊際成本小于平均成本，平均成本隨著經營規模的擴張而趨于下降；相反，在經營規模大于OQ時，邊際成本大于平均成本，平均成本隨著經營規模的擴張而趨于下降。最低的長期平均成本發生在經營規模為OQ點上，由此可以知道，銀行的最適規模為規模OQ。
依據經濟學理論，規模經濟性通常利用總成本對產出的彈性來衡量，用來描述規模經濟彈性系數（總成本對產出的彈性），它的大小受銀行投入和產出水平的影響，則有：
SE=(dTC/TC)/(dQ/Q)=(dTC/dQ)/(C/Q)=LMC/LAC
圖2銀行經營規模與規模經濟彈性系數關系圖示
可以知道，在經營規模小于OQ階段， SE1，銀行規模變化1%所引起總成本的變化超過1%，即成本的增加快于規模的增加，此時存在規模不經濟；在最適規模OQ處，SE=1，銀行規模變化1%將引起總成本1%的變化，即規模與成本同比例增加，此時處于規模經濟與規模不經濟的臨界點。如圖2：
三、商業銀行規模及效率的實證分析
（一） 實證數據的處理
根據商業銀行經營的特點，本文利用中介法作為估計銀行的成本及其生產函數的方法，中介法認為金融服務的生產除了需要勞動、資本外，還需要中介者使用的用于生產中介服務的資金。因此，存款被認為是銀行儲蓄業務的一種投入。如果以w表示勞動力的工資成本，r為資本的成本，Y為產出，k為商業銀行的資金成本，那么，商業銀行的總成本函數為C=f(w,y,r,k)。中介法除了將勞動、資本以及存款作為生產的投入外，將未清償的貸款和投資看做是商業銀行經營的產出。
由于超越對數成本函數具有易估計性和包容性等優點，已經成為銀行效率研究的主要方法，函數是通過對一般對數線性成本函數在一特定點進行泰勒級數展開而得到的。對于多種投入和產出的銀行，其對數成本函數可以表示為：
在指標數據的計算過程中，總成本是指銀行的支出成本，包括利息支出、營業費用以及營業稅金及附加等；銀行存款是指全部存款的總和，等于短期存款、短期儲蓄存款、長期存款及長期儲蓄存款的總和；投資是指債權投資和股權投資之和；資本成本(Pk)是指年度固定資產折舊于年度固定資產凈值的比值，基于數據的可獲得性，本文采用固定資產凈值與存款總額的比值來近似表示；勞動成本(Pl)是指銀行雇員的工資總額與銀行員工總數的比值，本文采用營業費用與存款總額的比例表示；R表示資金運用成本，用利息支出額與存款總額的比例來表示。
本文所選取的樣本為中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行、浦東發展銀行、光大銀行和中信實業銀行8家商業銀行，研究期間為1994-2005年，采用的指標數據系根據中國金融年鑒(1995－2006)所列示的8家商業銀行1994－2005年的資產負債表、損益表整理所得。由于所采用的數據是截面數據，所采用數據均通過價格指數調整至1994年。
應用Eviews3.1軟件，經過多次迭代，得出的檢驗結果在10%置信水平下都是顯著的。根據公式（3）得出如下規模經濟(SE)彈性系數的計算公式：
SE=0.594-0.126lnPk-0.091lnPl（4）
利用上面計算的參數估計結果，可以計算出各商業銀行的規模經濟(SE)彈性系數如下表所示：
表1我國各商業銀行規模經濟彈性系數表
（二）實證研究結果的分析
本文采用的是改進的超越對數成本函數，各商業銀行的規模經濟彈性系數的值均大于1，即我國的商業銀行普遍存在著規模不經濟（如圖2所示，其規模均處于Q點以右）。從表1中我們可以看到，從1994年至2005年以來，隨著商業銀行規模的擴大，其規模經濟彈性系數卻一直呈下降的趨勢，規模經濟性越來越明顯。這與理論出現了顯著的相悖，我國商業銀行實現了規模擴大，同時銀行營運效率提高的局面。這一雙贏的狀態是怎么形成的呢？這說明了我國商業銀行新增資產邊際成本降低，同時贏利能力有所提高。我們可以從影響我國商業銀行規模經濟性的內部因素和外部因素兩方面進行分析。
1.我國商業銀行規模經濟性增強的內在因素
（1）銀行的信息技術水平。我國商業銀行的技術水平在近年來得到了顯著的進步。技術開發力度逐年加強，如成立網上銀行、電話銀行、手機銀行等等虛擬銀行，依賴其長期固有的、龐大的顧客群，使得新技術被利用的效率較高。銀行電子化已經成為現代銀行決策、經營以及業務操作的基本范式。借助信息技術，銀行業可以超越時空、地域、交換位置，共享資源，實現信息化、全球化，使得商業銀行從服務到管理都在發生著深刻的變革。技術上的創新實現了規模經濟在一個起點上的飛躍，實現了一個更高層次、更優的規模經濟效應。
（2）銀行的治理結構水平。我國商業銀行體制在近年來也得到巨大改善。首先是推行股份制改革。3家國有商業銀行相繼上市，銀行內部產權結構得到了優化，領導體制得到改革。其次，推進內部組織管理體制的改革，責權利緊密結合的靈活經營機制得以完善。再次，通過在人力資源配置、薪酬分配、招聘與調配、專業技術職務培訓與考核以及管理體制等方面的系統性改革創新，基本實現傳統人事管理模式向現代人力資源管理模式的轉變。公司治理改善降低了我國商業銀行過高的管理費用，減少了銀行利潤的消耗部分；使銀行的規模擴張充分考慮了規模與利潤之間的正相關關系,達到了銀行總成本有效率運行的狀態。這使得我國商業銀行管理運營模式和內部管理機制進一步規范，提高了其市場化程度和贏利能力。
（3）銀行的交易費用水平。交易費用可以被定義為銀行進行借貸交易活動所投入資源的價值量度：單位交易費用可以看做是銀行平均每實現一次交易服務所支付的交易費用；而邊際交易費用則是多提供一次交易服務所支付的交易費用。交易成本作為商業銀行的運營費用，其大小和結構的變化必然對商業銀行的經濟效益產生重大的影響。這一影響主要體現在兩個方面，一是商業銀行信貸資產質量，二是商業銀行的盈利能力。近些年來，銀監會一直把銀行業不良貸款的下降作為監管工作的重中之重，不斷推動商業銀行積極清收貸款和利用撥備核銷貸款損失，提高信貸資產質量，連續幾年實現了商業銀行不良貸款余額和比例的“雙下降”。而衡量商業銀行盈利能力的兩個基本指標：資產收益率和人均創利率，在近幾年來也有了長足的發展。以工商銀行為例，根據中國金融年鑒的統計資料計算（價格指數調整到1994年），2005年其資產收益率為0.52%，而1994年僅為0.16%；2005年其人均創利潤為6.81萬元，而1994年只有0.75萬元。從以上我們可以看出，銀行的交易費用是遞減的，即隨著規模的擴張，每實現一次交易服務的交易費用是減少的。這為銀行擴大規模創造了條件：規模擴大促使單位交易費用遞減，而單位費用的遞減，又可以促進規模的進一步擴大，提升規模經濟效益。
2.我國商業銀行規模經濟性增強的外在因素
（1）社會經濟發展水平。經濟發展和金融發展兩者之間是相互影響、相互促進的。在正常情況下，經濟發展水平與銀行規模經濟正相關，經濟發展水平決定了銀行發展的深度與廣度。一定時期貨幣資產需求取決于生產的商品和勞務總額、貨幣化程度、貨幣周轉速度。一般而言，經濟發展水平高，國民收入增加，貨幣化程度提高，貨幣資產周轉速度放慢，這樣，經濟發展不斷向銀行提供“需求”，為銀行籌“資源”，為其擴大規模提供了廣闊的空間。我國近幾年來經濟一直保持著強勁的增長勢頭，投資、消費、出口三駕馬車齊發動，使我國經濟每年保持9%以上的增長速度，這必然為銀行的發展提供了廣闊的基礎，提高了銀行規模經濟性。
（2）銀行的業務創新程度。銀行業務創新使得其規模經濟的邊界不斷擴大。我國商業銀行近年來在創新產品的開發設計階段，遵循“以市場為導向，以客戶為中心”的原則進行開發設計；在創新產品的銷售階段，恰當運用了促銷策略，提高產品的知名度，實現創新產品規模經營。尤其在個人金融業務、投資銀行業務、離岸金融業務方面商業銀行有了著重的創新發展。近幾年來,我國商業銀行開展了個人消費信貸、工資等新業務,這些業務在不增加銀行網點的情況下增加了銀行的收益,取得了很好的規模效益，無論在資產業務、負債業務還是在中間業務方面的創新越來越提高了其經營的規模經濟性。由于金融工具的創新和金融工程的應用，銀行能夠以更低的成本來滿足投資者收益性、流動性、安全性和風險分散化的要求。這些都擴大了銀行經營的生產邊界，使其在規模擴大的同時保持了經營效率的提高。
（3）銀行業的市場結構水平與政府干預情況。市場結構與規模經濟的關系表現在，競爭性的市場結構有利于銀行業規模經濟的形成。1994年至今，隨著國有專業銀行的商業化改革和眾多商業銀行的成立，加上外資銀行的大量進入，中國銀行業的市場結構發生了重大變化。從市場份額上看，目前中國銀行業的市場結構具有寡頭壟斷的特征。但隨著改革開放的發展，我國商業銀行的數量不斷增多，不同規模、不同性質的銀行大量出現，壟斷程度逐步降低，競爭也日趨激烈。在這一過程中，各銀行主體不得不改變壟斷時期的行為方式。從長期來看，競爭將提高中國銀行業的效率和銀行規模經濟的邊界。近年來我國商業銀行的經營更加符合標準的商業銀行管理運營模式，很少有政府干預企業的經營，使其在人事制度上比較靈活，同時，四大國有商業銀行也逐漸卸下了國家政策性貸款業務，在企業利潤最大化的目標指引下，利用完善的服務和競爭性手段開拓市場，其市場化程度和贏利能力大大加強。
四、結論
理論分析表明銀行在達到一定規模之后，規模經濟彈性系數隨著其規模的擴大趨于上升，規模不經濟性越來越強；采用超越成本對數函數法的實證研究，卻得出了從1994年到2005年，我國商業銀行規模彈性系數趨于下降，規模經濟性越來越明顯，銀行效率趨于提高的結論。本文試圖從商業銀行規模經濟的內部和外部兩方面的因素來解釋理論與現實之間的悖論。對于內部因素，主要有銀行的信息技術水平、銀行的治理結構水平、銀行的交易費用水平等；對于外部因素，主要有社會經濟發展水平、銀行的業務創新程度、銀行業的市場結構水平與政府干預情況等。所有的這些因素，都提高了我國商業銀行經營的效率，擴大了商業銀行經營的生產邊界，改進了其生產技術函數，使得我國商業銀行在規模擴大的同時，規模經濟彈性系數下降，提高了銀行效率。
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中國經濟的發展是在城市化和工業化的進程中獲得的，而全球化進程則使得全球的資本與中國價廉質優的勞動力相結合。
中國經濟的成功一面體現了生產要素在城鄉和地區間再配置對于勞動生產率提高帶來的促進作用，而規模經濟機制則進一步加強了這一作用。反過來說，當前中國的城鄉和區域發展仍然受到土地、戶籍等制度的制約，很多結構性矛盾與生產要素（尤其是勞動力）仍然未能充分流動有關。
所以，理解中國經濟，我們必須時刻牢記，這是一個“轉型與發展中的大國”。
經濟失衡背后的“不尋常”因素
當前的制約也是未來的希望。
中國一直依賴于增加投資來推動經濟增長的方式遇到了巨大的困難，不僅經濟增長乏力，而且投資的低效率和低回報還給財政和金融系統帶來了巨大的隱患。反過來說，如果未來中國能夠順利地推進土地、戶籍等制度的改革，那么，生產要素在城鄉和地區間的再配置還可以釋放出巨大的效率改進空間，從而給經濟的持續增長注入新的動力。與此同時，在城鄉、區域間一體化的進程中，在城鄉“新二元結構”日漸消解的過程中，社會和諧能夠得以增進，而這又對進一步的經濟增長有益。
經過30多年的市場經濟體制建設和快速的發展之后，中國在很多方面都表現出與眾不同的現象。如果用國際比較的視角，中國無論怎樣看都是一個奇異點。在可以進行比較的國家中，中國儲蓄率最高，消費占GDP比率最低，勞動收入占國民收入比重最低，外貿依存度最高，外匯儲備最多……
而從城鄉和區域發展的角度來看，中國也有很多“世界之最”。在可比的國家當中，中國城市化滯后于工業化的差距最大，城鄉收入差距最高，城市間規模差距則最小。這么多的“世界之最”同時發生，不是偶然的。
中國經濟的失衡背后，存在著一些“不尋常”的因素。
筆者認為，中國經濟的一系列結構性扭曲現象與阻礙勞動力流動的制度有關。受戶籍、土地和社會保障等制度的影響，中國的城市化進程受阻，并遠遠落后于由資本積累所推動的工業化進程。在城市化受阻的情況下，中國農村勞動力數量減少的速度相對緩慢，壓低了農業勞動生產率和農民收入提高的進程，也相應壓低了農村勞動力進城打工的保留工資。
經濟持續增長的答案
在城市勞動力市場存在勞動弱勢的狀況下，工資被維持在勞動力的保留工資的水平上，保留工資的壓低則抑制了勞動收入的上升。相比之下，長期的低利率鼓勵了投資，加快了資本積累速度。于是，勞動收入占國民收入之比持續下降，并進一步抑制了家庭消費的增長。而與此同時，投資不斷高速增長的結果是生產能力不斷提升，于是，當家庭消費受到抑制時，持續增長的投資和出口便成了消化產能的出路。
當中國經濟維持了30年高速增長之后，人口紅利即將結束，老齡化可能帶來儲蓄率下降，這使中國經濟完全可能進入增長速度下滑的時期。展望未來，如果中國能夠再持續高速增長20年，那么，中國將成為世界上經濟規模最大的國家，從人均收入的意義上來說，將跨越中等收入陷阱。如果中國經濟的前景是樂觀的，這對于世界經濟獲得新的增長動力而言，也是極大的利好。
當勞動力和資本兩大生產要素的積累速度均放緩之后，中國經濟持續高增長的動力從何處來？在二次世界大戰之后，成功跨越“中等收入陷阱”的國家（或經濟體）很多都位于東亞，中國能夠繼續這一地理上的神話嗎？
筆者認為，答案仍然在于中國是個“轉型與發展中的大國”。
在“發展”的意義上，中國的城市化進程才剛剛過半，即使按目前的速度，城市化水平大約每年提高一個百分點，中國要達到75%的城市化率，也仍然需要20~25年。隨著經濟發展水平的提高，這一進程是不可阻擋的，任何政策制定者都清楚地意識到這一點。
在城市化的進程中，大量的農村勞動力從農業轉移到城市的工業和服務業，將極大地獲得勞動生產率的提高，同時，隨著農業人口的減少，農業勞動生產率也將同步提高。城市對于發展教育具有規模經濟效應，有利于提高人力資本水平。更為重要的是，在城市中，勞動力將借助相互的學習和自我的積累獲得更多的知識、信息和經驗。這些都將有利于勞動生產率的提高。
在“大國”的意義上，中國不同地區、不同城市具有不同的地理、自然條件和人力資本水平。如果生產要素能夠充分自由地跨地區再配置，那么，不同城市將能夠有效地形成差異化的分工體系，生產要素的地區間配置效率能夠進一步提高。更重要的是，在資源跨地區再配置的過程中，一些大城市及其周邊地區將形成經濟集聚的趨勢，并能夠進一步發揮規模經濟效應，提高勞動生產率。
消除資源配置上的制度障礙
然而，在中國這個“發展中的大國”，生產要素的城鄉間和地區間再配置卻面臨著許多制度上的障礙。如果每一個地方的政府都采取最大化本地經濟規模和稅收的策略，那么，其相應采取的政策將不是整合地區間市場，而是分割地區間市場，不是促進生產要素流動，而是阻礙生產要素流動。
當生產要素流動受阻時，地區之間的產業同構便是一個自然的結果，而下一個結果就是，對于那些缺乏競爭力的地方而言，將采取分割商品市場的政策來保護本地產業。當每一個地方都采取這種“以鄰為壑”的策略時，雖然可能是有利于本地增長的，但從整個國家來說，卻既不利于發揮資源跨地區再配置產生的效率改進，也不利于企業突破地區間的市場邊界，擴大生產規模，享受中國作為一個大國本應有的規模經濟效應。因此，中國要發揮“發展中的大國”的巨大潛力，制度上的“轉型”尤其重要。
如果不能順利地推進市場整合與生產要素的跨地區流動，中國經濟將面臨潛在的“歐洲化”的危險。
一方面，中國的省之間存在的市場分割使得整體經濟的規模效應面臨嚴重的障礙。另一方面，更為令人憂慮的是，在勞動力未能充分流動的情況下，地理劣勢地區有強烈的動機來擴張本地的經濟，地方政府有巨大的沖動來加大本地投資，甚至大規模舉債，而長期的低利率則為地方政府舉債創造了寬松的環境。而一旦經濟增長總體下滑，地方政府面臨的財政危機將首先在投資效率最低的地方顯現出來，這和歐元區的弱國出現政府債務危機的機制在本質上是一樣的。
當然，幸運的是，中國是一個統一財政的國家，一旦出現地方政府的財政危機，中央政府不會像歐元國家那樣為是否援助希臘而遲遲拿不定主意，但是，如果中央政府運用財政資源，甚至用通脹的方式來化解地方政府的債務危機，那么，最終由此造成的福利損失還是由普通百姓來承擔的。
對于較發達的地區而言，一定要明白這樣一個道理，如果在一個國家內部不實現勞動力的自由流動，那么，通過上述邏輯，最后以欠發達地區的投資低效率、債務危機和中央向欠發達地區的轉移支付這些形式造成的福利損失，最終還是要發達地區承擔相當大的一部分的。
重要的是，中國各個省和城市之間的關系畢竟只是一國內部地區之間的關系，要謹防出現 “歐洲化”的局面，在對待生產要素（特別是勞動力）跨地區的流動這一問題時，各個地區都在采取類似“國家間”的思維模式，如果這樣，中國作為一個大國的“公共利益”將會嚴重受損。
筆者多次強調，中國未來的城市化和城市體系調整應該走一條“在集聚中走向平衡”的道路。當前中國的經濟集聚程度正在提高，而生產要素（包括建設用地使用權和勞動力）的集聚卻遠遠滯后，其結果就是地區間收入差距的擴大。
如果生產要素（特別是勞動力）能夠更充分地在城鄉間和地區間流動，那么，城鄉間和地區間在人均收入和生活質量意義上的平衡反而更容易實現。在生產要素更為充分流動的前提下，不同地區之間、不同城市之間就能夠形成基于各自比較優勢的分工，從而形成合理的城市體系。
[關鍵詞] 東盟 區域經濟一體化 投資效應
一、引言
近年來,區域經濟一體化協定不斷涌現,區域經濟一體化發展的程度和范圍也在不斷地加深和擴大,逐漸從以貿易自由化為主的一體化向更深程度的一體化發展。通過市場開放和放松管制的做法,促進區域內商品和生產要素的自由流動,逐漸形成一體化的市場邊界和經濟體,并與區域外的經濟體出現差異化。因此,區域經濟一體化的建立,會促進區域內fdi的流入。
分析東盟1996年～2007年吸收fdi的情況,發現:東盟老成員國吸收的fdi占據了東盟總額的80%以上,而新成員國吸收的fdi與加入東盟之前變化不大,表明區域經濟一體化對于區內不同成員國的投資效應不一樣。本研究的目的在于分析東盟區域經濟一體化的投資效應是否存在,這種效應的發生又受到哪些因素的影響?通過對1996年～2007年東盟10個成員國的面板數據分析,研究東盟區域經濟一體化的投資效應及影響因素。
二、文獻綜述
與區域經濟一體化的貿易效應相比,其投資效應還沒有形成完整、成熟的理論。投資效應的研究始于20世紀60、70年代學者們關于歐洲經濟一體化對跨國公司fdi的影響的研究。金德爾伯格借鑒區域一體化的貿易創造和貿易轉移學說,提出投資創造和投資轉移理論,認為區域一體化的發展引發了投資的創造和轉移效應。區域經濟一體化建立后產生的貿易轉移使區外跨國公司商品進入到區內變得困難,跨國公司通過在區內建立分支機構的方式來替代商品出口,即投資創造效應。同時,區內已有的跨國公司會利用大市場統一的機會和自身優勢,對區內的生產經營進行重新布局,即投資轉移效應。
鄧寧根據投資動機把fdi細分為逃避關稅型、市場擴大型、出口導向型、垂直一體化型,他認為貿易環境的改善將刺激市場擴大型fdi的進入。貿易壁壘的降低尤其是專用性資產、中間產品及要素流動壁壘的降低,提高了跨國公司內部化的能力。一體化后的區域市場將一部分區位優勢轉化為所有權優勢。此外一體化拓寬了市場范圍,加大了經濟的總體規模,提高了整體經濟的穩定性,生產的地理分工更加自然,跨國公司容易實現規模經濟,也導致跨國公司向區域內投資。
bende-nabende(1999)對東盟自由貿易區的投資效果進行了分析,研究表明東盟自由貿易區對區域內較發達國家有利,而對不發達國家不利,計量結果顯示對印尼和菲律賓影響為負,而對馬來西亞、新加坡、泰國的影響為正,說明區域經濟一體化由不同發展程度的國家組成時對較發達國家有利。
三、實證分析
1.一體化進程中投資效應的影響因素
(1)區域經濟一體化的建立
區域經濟一體化的建立為外商投資提供了一種保證,標志著一個有利的、可預測的投資環境的形成,使得外國投資者不僅可以出入共同市場,而且還降低了相關的風險成本。同時,根據投資創造和投資轉移效應,加入一體化的區域中,成員國會得到更多吸引投資的機會,據此,提出本文第一個假說:h1:區域經濟一體化對成員國fdi的流入有正向作用。
(2)市場規模
東道國潛在的市場規模是外國投資者首先考慮的重要因素。市場規模越大,則能有效地降低平均成本,尤其是在規模經濟條件下,較大的產品需求能使企業較容易地將產量擴張到獲取規模收益的水平,進而能有效地降低生產成本和取得更高水平的利潤。因此,提出:h2:成員國經濟發展水平與區域經濟一體化的投資效應正相關。
(3)勞動力成本
效率尋求型fdi傾向于生產優勢的發揮,低廉的勞動成本對其有明顯的吸引力。如果東道國的勞動力成本較低,則廠商可以降低生產成本從而提高利潤水平,尤其是投資于勞動密集型產業時,較低的勞動力成本更具有吸引力。所以,提出:h3:成員國勞動力成本與區域經濟一體化的投資效應負相關。
(4)東道國的基礎設施
資源或資產尋求型fdi投資的動機多為尋求目標市場的自然資源或其他資產和資源。基礎設施建設本身就可以看成一種資源,一國的服務業越發達,反映該國的經濟環境成熟,投資的相關服務便利,有擴大投資效應的作用。據此,提出:h4:成員國服務業發展水平與區域經濟一體化的投資效應正相關。
(5)進口總額
較高的對外進口關稅水平使廠商出口成本增加,為了避免關稅,跨國公司選擇對該國投資來供給當地,因此投資和進口具有替代關系。提出研究假說5:h5:成員國對外關稅水平與區域經濟一體化的投資效應正相關
2.模型與數據
本文研究的數據時期是1996年～2007年,橫截面為東盟的十個國家。12年的時間序列數據樣本數太少不足以作時間序列分析,將時間和橫截面數據結合起來的面板數據分析方法更適合本研究的數據特點,而且這種方法可較好的解決多重共線性問題。
本文將先后分析區域經濟一體化成員國自身的經濟稟賦情況,如:成員國的經濟發展水平、勞動力成本、服務業發展等因素,對區域經濟一體化投資效應的影響。因此,將代表這些因素的變量先后放入計量模型,進行測算,分析得出相應的研究結論。
建立如下回歸模型:
東盟自由貿易區從2002年開始啟動,所以數據囊括了2002年前后6年的情況,從1996年至2007年共12年。工資水平的數據缺失較多,部分采用了內插法進行處理。實際取得120個觀測值。
3.估計結果
采用計量軟件eviews 6.0分別對面板數據回歸模型進行了擬合。主觀判斷模型是固定效應還是隨機效應是件比較困難的事情,可以依據豪斯曼檢驗的結果在兩者之間做出選擇,當豪斯曼檢驗10%的顯著性水平上顯著時,選擇固定效應模型的估計結果,反之,則選擇隨機效應模型的估計結果。豪斯曼檢驗的結果支持了固定效應模型。為消除序列的異方差影響,除虛擬變量和比重指標外,其他變量均采用自然對數形式,同時加入ar(1)項消除自相關現象。估計結果見表。
注:括號內數值為t統計量值。上標***,**,*分別表示在1%,5%和10%的水平下顯著。
模型(1)(2)(3)(5)中變量的系數均通過顯著性檢驗,驗證了相應的假說。在模型(4)中,服務業發展水平變量(serp)與區域經濟一體化變量(d)的乘積項沒有通過顯著性檢驗,h4沒有得到驗證。其原因在于東盟大部分國家的服務業發展水平普遍不高,區內勞動密集型產業居多,以勞動力成本吸引投資為主。所以區域fdi的流入中,偏好資產或資源尋求型fdi比重較小,而更傾向于尋求降低單位勞動成本的效率尋求型fdi比重較大。
四、結論及啟示
本文將區域經濟一體化虛擬變量引入fdi決定模型,通過研究東盟的投資效應發現:區域經濟一體化有利于成員國獲得fdi,即具有顯著的投資效應;同時,投資效應與成員國的經濟稟賦有關:經濟規模越大的國家,投資效應越大;具有勞動力成本優勢的國家,投資效應較大。在影響因素中,是否參與區域經濟一體化是影響力最大的因素,其重要性高于勞動力成本和一國的經濟規模。這種情況說明,即使是勞動力資源豐富的發展中國家,積極參與區域經濟一體化能吸引更多的fdi。而服務業發展水平未通過檢驗,說明服務業發展水平不足以吸引fdi,這是目前發展中國家普遍存在的詬病。
我國參與區域經濟一體化實踐較晚,結合我國具體情況,可以得到如下啟示:
首先,區域經濟一體化有助于刺激貿易和投資的增長,市場規模的擴大和資源更有效的配置能得到更大的規模經濟與正外部性。目前我國與東盟自由貿易區的建設使成員國的投資收益增加,應不斷深入自由貿易區的建設、開展投資自由化、便利化措施、完善投資環境,來自區外以及區內國家相互之間的投資都將會有所提高。加入中國-東盟自由貿易區的經驗對我國加入更高階段的區域經濟一體化組織有寶貴的借鑒意義。
其次,根據fdi投資動機的分析,經濟發展水平、勞動力成本、服務業發展水平等因素均會對投資效應產生影響。中國目前勞動力成本是比較優勢的來源,而服務業產值占國民生產總值的比重仍低于世界平均水平。因此,我國需要結合比較優勢,吸引發達國家效率尋求型技術密集的fdi流入,同時引導相關服務業的發展,提高我國技術水平以及升級產業結構。同時轉移“夕陽產業”到區域內更低階梯的發展中國家,加快我國產業升級。我國還可以通過提供包括人力資源、基礎設施、市場進入和技術及創新能力等綜合區位優勢,吸引更多優質投資。
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