時間：2023-08-11 17:26:07
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的概念，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
經(jīng)濟(jì)學(xué)里面有三種資本概念，第一種是傳統(tǒng)的資本概念，就是物質(zhì)資本，就是貨幣轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資料，投入了廠房、機器、設(shè)備，即物質(zhì)資本。
到了20世紀(jì)60年代以后，出現(xiàn)第二種資本概念，就是人力資本，企業(yè)人身上的技術(shù)、知識、經(jīng)驗、智慧等構(gòu)成了人力資本。人力資本出現(xiàn)以后，大家普遍認(rèn)為是物質(zhì)資本和人力資本共同創(chuàng)造的財富，而這兩個相比，人力資本更重要。為什么人力資本更重要？因為當(dāng)時60年代正是第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后20年左右，大家看到德國，德國被炸了，可是很快經(jīng)濟(jì)起來了，物質(zhì)資本損壞了，但是人力資本還在，德國靠人力資本使得經(jīng)濟(jì)復(fù)興了。
到了20世紀(jì)70年代左右，出現(xiàn)了第三種資本概念，就是社會資本。社會資本不是我們現(xiàn)在報紙上所用的社會資本的概念，我們現(xiàn)在報紙上到處在用民間資本，民間資本叫社會資本。但是，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里面，社會資本有它特定的含義，社會資本是無形資本。從人際關(guān)系開始，有人際關(guān)系了，就有社會資本了。廣東為什么發(fā)展這么快？因為它有充足的社會資本，有那么多的華人、華僑、港澳同胞，所以它的社會資本充足了。浙江為什么發(fā)展那么快？浙江有它的社會資本，因為它的同鄉(xiāng)、同家族關(guān)系，都是社會資本。現(xiàn)在人們漸漸認(rèn)識到社會資本的重要性，所以到處有校友會、同學(xué)會，還有同鄉(xiāng)會，因為知道要尋找自己的社會資本，去發(fā)現(xiàn)自己的社會資本。
但是，社會資本中最重要的是什么？是信譽，就是剛才講的誠信。如果你有誠信，哪兒都可以碰到你的同鄉(xiāng)，或者同學(xué)，碰到你的熟人拉你扶你一把，很快經(jīng)濟(jì)就起來了。沒有誠信，實際上是沒有社會資本，這個問題正是社會資本最重要的一點。
社會資本的重要性也表現(xiàn)在這樣的地方，它表明了經(jīng)濟(jì)活動、社會活動都是人和人之間的關(guān)系問題。你有信譽，別人會拉你一把，如果你沒有信譽，你朋友再多也不能稱為朋友，因為人家都不相信你。所以，西方有一句重要的話叫“你騙了所有的人，最后你發(fā)現(xiàn)你被所有人騙了”。在今天我們講社會責(zé)任，應(yīng)該牢牢記住，它是兩條底線，一條底線是法律底線，任何人不能違背，不能突破法律底線。第二個底線是道德底線，一定要遵守道德準(zhǔn)則，如果道德底線破了，沒有人跟你來往了。所以，這是對我們講社會資本問題的重要性。
另外，我們談社會責(zé)任的時候，要記住這樣一點，社會責(zé)任跟宗教有關(guān)系，或者跟信念有關(guān)系。宗教主要就是講人的天職，天職解釋一個什么問題？解釋為什么資本主義在16、17世紀(jì)的時候，在荷蘭跟英國興起。當(dāng)時宗教革命叫清教，不是到教堂里念圣經(jīng)，唱贊美詩，它也不是進(jìn)修道院，也不是把錢捐給了政府，都不是，人的責(zé)任在哪里？勤奮勞動，積累財富，創(chuàng)造事業(yè)。只有拼命地干活，這樣積累財富就是你的天職，這樣就產(chǎn)生一種不斷的前進(jìn)的動力。清教徒生活是很刻苦的。所以，社會責(zé)任問題一定要有信念，宗教有宗教的信念，每一個政黨有政黨的信念，一個民族有民族的信念，有這種信念就有社會責(zé)任。
以我們國家來說，從解放一直到中華人民共和國建立的初期，全國上下受帝國主義侵略100年了，100年忍辱過來了。東北、西北、，上世紀(jì)50、60年代初期都這樣講，但是漸漸出現(xiàn)了，人的信念沒了，中國現(xiàn)在的危機是信念危機，這種情況下，信念從哪里來？一種頹廢主義的思想就出來了，就妨礙了中國的前進(jìn)，也使得每個人沒有社會責(zé)任感。所以，社會責(zé)任感在今天來說就是需要有新的信念來指導(dǎo)大家，就是能把我們國家建設(shè)得更好，把我們的社會建設(shè)得更幸福，使每個人都能在這當(dāng)中發(fā)揮自主作用。我相信社會責(zé)任感的問題會成為今后人們所關(guān)注的問題！
（作者系著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)光華管理學(xué)院名譽院長，此文根據(jù)其在光華新年論壇上的演講整理而成）
一、產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度：經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的考察
對產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的概念是不同的。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)（PropertyRights），著名的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的解釋是“一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)品的多用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。”
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是以產(chǎn)權(quán)為研究重點的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論的要點是：產(chǎn)權(quán)是對經(jīng)濟(jì)品的權(quán)利，包括使用、獲得收益、處置的權(quán)利，經(jīng)濟(jì)品的交換，即商品或生產(chǎn)要素的交換是一組權(quán)利的交換；產(chǎn)權(quán)具有排它性，同時可分離、可分割（如對一物可以同時或分別有不同的權(quán)利），從而可有不同的產(chǎn)權(quán)制度安排，同時它還受規(guī)則和國家的約束；產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運行的根本基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度決定組織的類型、形式及經(jīng)濟(jì)效率高低；產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重要影響，同時技術(shù)進(jìn)步也是引起產(chǎn)權(quán)制度變遷的基本原因；私有產(chǎn)權(quán)與政府干預(yù)都是可供選擇的產(chǎn)權(quán)制度，選擇的標(biāo)準(zhǔn)取決于交易費用的高低；通過建立在交易費用比較基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)交易，私有產(chǎn)權(quán)制度會產(chǎn)生復(fù)雜、合作效率極高的組織，如現(xiàn)代大企業(yè)；企業(yè)本質(zhì)上是投資者、經(jīng)營者、職工、債權(quán)債務(wù)人等各種利益相關(guān)者產(chǎn)權(quán)交易和“不完全合約”的組合及產(chǎn)物；企業(yè)的“不完全合約”性質(zhì)及信息不對稱，使企業(yè)的委托問題成為企業(yè)制度設(shè)計的關(guān)鍵問題。
比較研究表明，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念和馬克思所說的生產(chǎn)關(guān)系的概念十分接近。馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中說：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的著名學(xué)者E·G·Furubotn&S·pejovich說：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為規(guī)范。…產(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系。”（轉(zhuǎn)見上海三聯(lián)書店R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等編《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，1995年）。
法學(xué)家通常從財產(chǎn)權(quán)利法律制度的角度把握產(chǎn)權(quán)概念。一些法學(xué)家認(rèn)為狹義的產(chǎn)權(quán)制度主要指所有權(quán)制度或物權(quán)制度，而廣義的產(chǎn)權(quán)制度則包括物權(quán)、債權(quán)、法人和企業(yè)財產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等各種的財產(chǎn)權(quán)利。
經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念不同，但二者關(guān)系密切，前者講的是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是內(nèi)容，后者講的是法律表現(xiàn)。在社會經(jīng)濟(jì)生活中，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整和維持需要相應(yīng)的法律條件。沒有合適的“強制性”的法律，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)關(guān)系維持和調(diào)整成本將較高。
二、中國必須盡快建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度
我國要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，必須從經(jīng)濟(jì)關(guān)系和法律關(guān)系兩個層面建立與此適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。
首先，產(chǎn)權(quán)制度是決定資源配置的基本制度。所以需要產(chǎn)權(quán)制度，是因為資源有稀缺性，必需合理配置資源。因此決定資源生產(chǎn)、使用和交易關(guān)系的產(chǎn)權(quán)制度就成了事關(guān)資源配置機制和效率的基本問題和必要條件。
其次，我們選擇了主要靠市場機制配置資源的市場經(jīng)濟(jì)體制，因此必須建立市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度。市場體制要求的產(chǎn)權(quán)制度和傳統(tǒng)計劃體制要求的產(chǎn)權(quán)制度不同。主要靠市場機制配置資源，意味支配資源、決定資源交換的市場主體——個人和法人的產(chǎn)權(quán)必須清楚明確，即市場主體必須有資源交易的選擇權(quán)和決定權(quán)，否則它就不是市場主體，無法擔(dān)任資源配置的主角。
第三，改革和發(fā)展的實踐已經(jīng)證明，按市場經(jīng)濟(jì)原則確立的產(chǎn)權(quán)制度及與此相適應(yīng)的法律制度，對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革已起了重要的作用。中國經(jīng)濟(jì)體制改革的過程，是市場化的過程，就是獨立的個人和法人取得資源支配權(quán)和交易權(quán)的過程。80年代初出臺以后又不斷完善的《合同法》、1986年出臺的《民法通則》、90年代出臺的《公司法》、《證券法》等法律，承認(rèn)并保護(hù)包括私人產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種產(chǎn)權(quán)，為中國包括私人企業(yè)在內(nèi)的各種企業(yè)的發(fā)展，及股份公司和資本市場的發(fā)展提供了重要的法律保證和促進(jìn)作用。
第四，為解決仍然存在的許多問題，必須加快社會主義市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，建立和完善與之相適應(yīng)的法律體系。目前在產(chǎn)權(quán)制度方面還存在許多問題。如個人產(chǎn)權(quán)未得到充分的承認(rèn)和保護(hù)，有在城市建設(shè)中對個人產(chǎn)權(quán)的不當(dāng)處理、私人企業(yè)進(jìn)入限制、上市公司小股東利益缺乏保護(hù)等問題；大公司治理結(jié)構(gòu)尚不健全，利益相關(guān)者的利益不能得到妥當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和平衡；國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系并不清楚，如資產(chǎn)處置權(quán)責(zé)到底歸誰的問題就不清楚，因此企業(yè)轉(zhuǎn)制難以推進(jìn)，國有資產(chǎn)易流失；許多創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，受不合理的制度限制，難以推進(jìn)；法律建設(shè)方面還存在許多問題，如憲法中有關(guān)公私產(chǎn)權(quán)關(guān)系的描述需進(jìn)一步調(diào)整，較完備的物權(quán)法尚未出臺。
三、中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度的特點
第一，覆蓋所有經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)制度
社會主義市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)覆蓋所有有經(jīng)濟(jì)價值的獲得需付出成本的經(jīng)濟(jì)資源，各種形式的經(jīng)濟(jì)資源都應(yīng)“物有所歸”。適應(yīng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的多樣化，存在與多種產(chǎn)權(quán)關(guān)系相對應(yīng)的財產(chǎn)權(quán)利的法律形式。
諸多財產(chǎn)權(quán)利之中，最基本的是物權(quán)和債權(quán)。物權(quán)是最基本的財產(chǎn)權(quán)，它是直接支配特定物、而享受其利益之權(quán)利。物權(quán)可分為所有權(quán)（自物權(quán)）與他物權(quán)，包括用益物權(quán)與擔(dān)保物權(quán)。債權(quán)指債權(quán)人請求債務(wù)人為一定給付(含作為與不作為)的權(quán)利。股東權(quán)是在股份制公司出現(xiàn)后產(chǎn)生的一種特別物權(quán)。廣義的股東權(quán)，泛指股東得以向公司主張的各種權(quán)利。和股東權(quán)對應(yīng)的是企業(yè)財產(chǎn)權(quán)，即企業(yè)擁有對企業(yè)直接所有和管理的資產(chǎn)的支配權(quán)，盡管這種支配最終將受到全體或多數(shù)股東的股東權(quán)的約束，因而其獨立性有限。
無形資產(chǎn)財產(chǎn)權(quán)是有關(guān)商標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)利。隨著技術(shù)進(jìn)步，它的價值日益提升。對一些科技型公司，知識產(chǎn)權(quán)已成為它最重要的戰(zhàn)略和組織資源。
在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，物權(quán)制度是最基本的產(chǎn)權(quán)制度，不明確物為誰所有，所有者有何權(quán)利，就不可能有明確的市場經(jīng)濟(jì)主體；債權(quán)亦是最基本的財產(chǎn)權(quán)利，對它的有效保護(hù)是市場經(jīng)濟(jì)存在發(fā)展的前提，因為它是市場交換可靠有效進(jìn)行的必需前提；與現(xiàn)代大公司制度發(fā)展和科技進(jìn)步、知識積累密切相關(guān)的公司產(chǎn)權(quán)和股東權(quán)、無形財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，已成為市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度中最重要的部分，但這些產(chǎn)權(quán)的有效性仍依賴基本物權(quán)、債權(quán)體系的完善，同時自身也要不斷完善。
第二，各種產(chǎn)權(quán)主體地位平等，但作用有所不同
經(jīng)濟(jì)資源是有價值、要獲得必須有成本的資源。中國實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)主體，即產(chǎn)權(quán)的擁有者有個人、法人和國家（具體地說是政府，包括中央和地方政府，在國外，國家和地方都被稱為自治體）。個人、法人和國家的產(chǎn)權(quán)對象可以相同，都可以是企業(yè)、不動產(chǎn)和貨幣，亦有不同的特點。個人產(chǎn)權(quán)對象包括和人身不可分的人力資本，而法人和國家只能通過一定的交易和承諾獲得人力資本的使用權(quán)。國家產(chǎn)權(quán)對象的獲得可源于一般的交易，亦可以源于國家根據(jù)法律的征收。法人產(chǎn)權(quán)對象所及的范圍寬，但它和人力資本只能有交換關(guān)系，亦不可能像國家那樣直接用強制手段獲得資源。國家和個人在一定條件下可以獲得企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)，而企業(yè)對國家和個人只能有部分產(chǎn)權(quán)（如債權(quán)）。
個人是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下基本的產(chǎn)權(quán)主體，除非有法定的基于公益理由等的限制和對他人有不當(dāng)?shù)挠绊懲猓ㄈ缬羞`反“公序良俗”的行為），必須承認(rèn)和保護(hù)個人產(chǎn)權(quán)，即個人所有的合法財產(chǎn)及個人合法（或不違法）從事各種商事活動的權(quán)益。這是因為包括個人消費、個人投資和儲蓄、個人工商活動、個人作為受雇者的服務(wù)在內(nèi)的個人經(jīng)濟(jì)活動，是市場經(jīng)濟(jì)最基本的經(jīng)濟(jì)活動，而個人產(chǎn)權(quán)是個人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的前提條件；個人產(chǎn)權(quán)及其交易是法人產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，是現(xiàn)代大公司成長和發(fā)展的基礎(chǔ)條件，現(xiàn)代大公司是個人產(chǎn)權(quán)主體通過成本收益比較競爭選擇的結(jié)果，個人投資及其人（機構(gòu)投資者）的監(jiān)督和選擇是大公司持續(xù)融資繼續(xù)發(fā)展的必要條件；充分承認(rèn)個人的人力資本價值及其相應(yīng)權(quán)利，是科技進(jìn)步和知識積累的前提，隨著競爭壓力加大、創(chuàng)新速度加快，人們?nèi)找嬲J(rèn)識到企業(yè)組織知識積累過程是人的“隱形知識”向“顯形知識”持續(xù)轉(zhuǎn)化的過程，這一過程的效率和結(jié)果與“人力資本”制度是否健全密切相關(guān)；在事實及法律（包括憲法）上我國都已承認(rèn)的并承諾要充分保護(hù)個人財產(chǎn)權(quán)利，支持私有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是“發(fā)展生產(chǎn)”和“共同富裕”。在我國尚處社會主義初級階段的情況下，承認(rèn)和尊重每個人，包括勞動者個人的產(chǎn)權(quán)主體地位及其產(chǎn)權(quán)，有利于“發(fā)展生產(chǎn)”和“共同富裕”，和建設(shè)全面小康社會目標(biāo)一致，有助于防止出現(xiàn)“兩極分化”的情況。
法人是法定的團(tuán)體。法人的經(jīng)濟(jì)活動是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下最重要的經(jīng)濟(jì)活動，因為比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)使法人組織成了商品和勞務(wù)最主要的最有優(yōu)勢供應(yīng)者，同時也是最主要的需求者。因此法人成了市場經(jīng)濟(jì)條件下最主要產(chǎn)權(quán)主體。法人產(chǎn)權(quán)制度是與法人有關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度，它離不開個人產(chǎn)權(quán)（如股東權(quán)、個人基于合同獲得的權(quán)利），但有別于個人產(chǎn)權(quán)。完備的法人產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度中最重要的關(guān)鍵性的制度，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度與“羅馬法”時代和資本主義初期產(chǎn)權(quán)制度最重要的區(qū)別所在。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，法人組織，特別是大公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系十分復(fù)雜，能出現(xiàn)有效率的大公司，既要求個人產(chǎn)權(quán)制度比較完善，更要求有較健全的法人組織制度，首先是法人相關(guān)者產(chǎn)權(quán)關(guān)系的協(xié)調(diào)機制和較好的制度安排，這只能是市場經(jīng)濟(jì)比較成熟、水平較高及市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度比較完備的成果；投資基金、養(yǎng)老基金等機構(gòu)法人組織是將個人產(chǎn)權(quán)與資本市場及大公司產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系具有公有特點的重要工具，對社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用將日益重要（按德魯克（Drucker）的說法，機構(gòu)投資者獲得股權(quán)是一場無聲的“社會主義革命”）；中國將通過大企業(yè)主體成長及其作用發(fā)揮的過程，完善中國的產(chǎn)權(quán)制度，并從而進(jìn)一步促進(jìn)大公司的成長。
國家，亦是市場經(jīng)濟(jì)條件下影響重大的產(chǎn)權(quán)主體。國家產(chǎn)權(quán)所及的對象中，最重要的是國有企業(yè)及國家對企業(yè)的投資，以及國家擁有的金融資產(chǎn)和自然資源。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，長遠(yuǎn)地看，國家產(chǎn)權(quán)的主要作用是充當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障和支撐。因此國家產(chǎn)權(quán)作為實現(xiàn)公共利益目標(biāo)所需的公權(quán)的手段，除在國家必須控制的少數(shù)領(lǐng)域及特定時期外，主要用于解決單靠市場機制不能解決的“市場失效”問題，一般不是直接充當(dāng)創(chuàng)造價值的主體。盡管通過國有企業(yè)，國家產(chǎn)權(quán)也間接參與經(jīng)濟(jì)價值的創(chuàng)造。
市場經(jīng)濟(jì)下的各種產(chǎn)權(quán)主體，作用不盡相同，但其地位平等。地位平等的含義是，除非國家有明確的法律限制，各主體在民事及商事活動中的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和法律地位平等；國家公法對不同的法律主體待遇平等，一視同仁。
第三，不斷完善的產(chǎn)權(quán)制度
從歷史上看，先有物權(quán)，以后由于交換出現(xiàn)引出債權(quán)。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制取代封建經(jīng)濟(jì)體制，出現(xiàn)了新的公司組織和相應(yīng)的公司財產(chǎn)權(quán)利，包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形財產(chǎn)權(quán)利也日益重要。包括公司產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度，從19世紀(jì)初到20世紀(jì)上半葉，歷經(jīng)百余年其基本構(gòu)架已基本確立。以后由于科技進(jìn)步，及全球化和信息化的迅猛發(fā)展，產(chǎn)權(quán)制度在已有框架的基礎(chǔ)上又有進(jìn)一步的發(fā)展和完善。一是與大公司發(fā)展有關(guān)的公司產(chǎn)權(quán)制度，隨著公司利益相關(guān)者的日益增加和多樣化、復(fù)雜化，出現(xiàn)了更多的新的產(chǎn)權(quán)制度安排。如出現(xiàn)經(jīng)營者期權(quán)、與更多的投資工具有關(guān)的權(quán)利等。二是與包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和“人力資本”產(chǎn)權(quán)，由于與日益重要的知識資本的關(guān)系密切，其內(nèi)容、工具和形式都在不斷發(fā)展，并且對公司制度和民商法、及民商法與公法的關(guān)系，都產(chǎn)生日益重要的影響。如一些國家已允許商業(yè)模式成為專利，為使貨幣資本更好地與知識資本、人力資本結(jié)合出現(xiàn)更多新的產(chǎn)權(quán)制度安排形式。三是與交易有關(guān)的債權(quán)及其處理方式，隨著交易規(guī)模擴(kuò)大和日益復(fù)雜、快速化（在因特網(wǎng)出現(xiàn)后更明顯），按既要支持新交易方式的發(fā)展，又要降低風(fēng)險的方向日益變化發(fā)展，如出現(xiàn)電子貨幣，各種金融衍生工具日益增加。
四、推進(jìn)社會主義產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)需要解決的一些重要問題
第一，理順不同產(chǎn)權(quán)和主體的關(guān)系
首先要理順個人與法人（企業(yè)）、與國家的關(guān)系。
個人與法人的關(guān)系包括商品和服務(wù)的交易關(guān)系，個人作為雇員與法人的關(guān)系，個人作為投資者（股東）與企業(yè)的關(guān)系。這方面目前主要的問題是，對個人的權(quán)益，包括個人產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠。要解決這些問題，既要完善民事法律，強化對個人財產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)，還需要通過勞動法、證券法等屬于公法范疇的經(jīng)濟(jì)法、社會法的完善，提供相應(yīng)的保證。
理順個人與國家的關(guān)系，主要涉及理順個人產(chǎn)權(quán)與國家公權(quán)，及個人產(chǎn)權(quán)與國家（國有）產(chǎn)權(quán)兩個方面。國家權(quán)力包括以國家為主體的民事權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利，還包括旨在服務(wù)于公共目標(biāo)的公權(quán)力。市場經(jīng)濟(jì)體制亦公認(rèn)“公權(quán)優(yōu)先于私權(quán)”。問題是必須明確界定公權(quán)和個人產(chǎn)權(quán)，個人產(chǎn)權(quán)不能對抗公權(quán)，公權(quán)亦不能無償占有個人產(chǎn)權(quán)，否則市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)就無法建立。理順公權(quán)和個人產(chǎn)權(quán)關(guān)系，必須明確界定公權(quán)和個人產(chǎn)權(quán)的邊界；確定公權(quán)的存在范圍，我國的主要問題是公權(quán)力過大，政府介入了許多它不應(yīng)也不必介入之事，但同時很多該做之事并無精力去做；明確行使公權(quán)的法律條件，公權(quán)只能根據(jù)憲法和法律，按法定程序行使，不能隨意侵犯個人產(chǎn)權(quán)；當(dāng)行使公權(quán)會帶來個人（及法人）的財產(chǎn)損失時，國家應(yīng)予以補償。
理順個人產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的重點，一是界定個人產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)的范圍，要根據(jù)中央已明確的對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整的方針，適當(dāng)縮小國有經(jīng)濟(jì)及相應(yīng)的國有產(chǎn)權(quán)的控制范圍，允許個人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入更廣泛的領(lǐng)域，并給予保護(hù)和尊重；二是在允許個人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入的領(lǐng)域，明確個人產(chǎn)權(quán)主體和國有產(chǎn)權(quán)主體都是平等的民事主體，要平等保護(hù)雙方的合法利益。目前既有國有產(chǎn)權(quán)主體利用其與政府的特殊關(guān)系侵犯個人產(chǎn)權(quán)主體的問題，亦有個人產(chǎn)權(quán)主體利用國有產(chǎn)權(quán)主體責(zé)任不清侵犯國有資產(chǎn)的問題。
第二，通過建立合理的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，推進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)
[關(guān)鍵詞]社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)社會健康保險政策養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)
TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy
PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences
[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.
[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions
前言
社會政策一直是一個重要的社會問題，也是一個重要的政治問題。社會政策針對貧困、失業(yè)和社會供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對未來充滿希望。社會政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對具體社會問題的回答，要理解一項社會政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個國家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結(jié)構(gòu)。對于探詢在不同制度結(jié)構(gòu)下，社會政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對社會政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會政策研究的視角。
1、社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計量方法
1.1社會政策的范圍：
社會政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會弱勢群體。從實踐上講，社會政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。
1.2社會政策的目標(biāo)：
為了評價社會政策的效果，我們必須清楚所提出的社會政策計劃的原因，否則，我們無法評價社會政策的福利效果。社會政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動法、租金管制）。
不同的社會政策計劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計劃不是為全體人口提供公共健康保險的主要目的，盡管反貧計劃對減少貧困有貢獻(xiàn)，對于貧困人口來說非常重要。基本養(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險的計劃，特別是對于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會保險計劃的原因，個人要面對許多風(fēng)險，其中一些風(fēng)險可以通過商業(yè)保險避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會政策計劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國家針對一些不測事件，建立了社會政策計劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險被納入社會保險計劃，而其他的則沒有被納入。社會保險計劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財富損失，（5）壽命超過個人資產(chǎn)和財富承受力，（6）照料需求。
“再分配”概念通常指從富人征收財富轉(zhuǎn)付給窮人，這個概念太狹窄，不能很好地說明社會政策計劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財富，在個人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個人所處的生命周期階段：將個人或家庭戶在某個時點的錢挪到相同個人或家庭戶另一個時點上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個人自身的再分配。
1.3社會政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對不同的選擇，將如何行動。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會現(xiàn)實看作是個人選擇的結(jié)果。但社會政策涉及到不可忽視的危險局面，在這種局面下，理性個人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個特別重要的例子是法律框架，尤其是社會政策的背景。
社會政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長工作時間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。
1.4政治科學(xué)方面的問題
就社會政策來講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會補助金有：（1）只針對貧困或首要針對貧困的社會援助計劃；（2）對所有那些主要通過與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費款的人員的計劃；（3）針對所有公民的計劃。如果第一種方式是社會政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場。在第二種方式社會政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會政策希望為每一個人提供最低限度的保護(hù)，同時，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當(dāng)評價不同社會政策體系的實際運行情況時，這些區(qū)分就更加模糊了。
我們同樣需要對國家作為社會政策的管理者和國家作為社會政策計劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國家組織健康服務(wù)等活動。國家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國家組織活動是一種切合實際的供給方式。（2）國家為社會政策建立特別機構(gòu)，使之為社會政策提供基本的框架。這些機構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動范圍，在這種情況下，機構(gòu)之間不存在針對顧客或活動領(lǐng)域的競爭。這些的機構(gòu)通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國家強制公民操心自己的福利，并可能補貼付款，但把組織的機構(gòu)留給市場。
2、社會政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]
討論社會政策計劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項計劃的引入以及它的實施范圍是否有利于或者減少福利。
前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會政策一個重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會政策計劃怎樣呢？用保險防止不測事件和確保個人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會政策對市場經(jīng)濟(jì)是一個有意的、必要的補充。為了理解這種背景下社會政策，我們需要探討介入市場體制的運行。第一個問題是：商品和服務(wù)只通過市場分配給個人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會想望的意義上講，是件好事嗎？有一個更深層次的問題，對社會政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。
帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個強有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場均衡是帕累托有效。我們從一般市場均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過再分配資財可以實現(xiàn)每一個合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競爭的市場。第二個定理能用于社會政策的背景嗎？這有一個很大的益處，因為這樣，國家可以把它的活動限定在再分配。這個命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實可行的選擇。
2.2不確定性分析
馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問題，最重要的一個概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對于社會政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預(yù)期和他們積累的財富資源，解決這樣問題的一種方法是保險。不測事件有關(guān)的涉及社會政策的基本問題是：為什么可以通過市場來保險來防備有些不測事件的發(fā)生，而對其他一些不測事件，則不存在市場保險，必須由社會政策來補充？
是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場失靈？從帕累托意義上講，保險市場有效運行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個（1）事件的獨立性，（2）不存在信息不對稱，與不對稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個問題：一是逆向選擇（事前機會主義），另一個是道德風(fēng)險（事后機會主義）。這些都是研究社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。
2.3.制定社會政策的經(jīng)濟(jì)原因
首先是風(fēng)險分離與保險金供給不足。在不同的保險計劃中，風(fēng)險分離不被社會想望，有兩個原因：一個是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險的人要支付不同的保險費？二是如果出現(xiàn)信息不對稱，風(fēng)險分離可能導(dǎo)致保險金供給不足。避免風(fēng)險分離的一個辦法是建立社會保險。當(dāng)社會保險建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險的保險公司為競爭對手。因為保險公司會拿走風(fēng)險很小的保險對象，而把風(fēng)險很大的保險對象留給社會保險。這并不是說就沒有競爭，但風(fēng)險分離必須被抑制，抑制的辦法是，強制保險公司為申請人提供一份合約。另一個辦法是，競爭的社會保險機構(gòu)之間橫向補貼，即擁有風(fēng)險很小的保險對象的社會保險機構(gòu)必須給擁有風(fēng)險很大的保險對象的社會保險機構(gòu)提供補貼。一種風(fēng)險，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場保險公司不愿為它保險，而社會保險機構(gòu)可以為它保險。社會保險是在一種制度安排內(nèi)保險和再分配收入的設(shè)置。
第二個方面是經(jīng)典的市場失靈觀點，即信息不對稱。由于信息不對稱，市場分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個意義上講，出現(xiàn)市場失靈。這可以不是社會政策一個重要的問題，因為它是沒有被覆蓋的風(fēng)險很小的保險對象。然而，如果抑制個人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險群體被約束在市場中，那就是一個嚴(yán)重的社會問題了。[3]
2.4社會政策的效應(yīng)
不管社會政策的意圖是什么，我們必須考慮社會政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時候，這種考慮會被拒絕，因為一些人認(rèn)為社會政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項社會政策計劃是否應(yīng)當(dāng)實施，而是分析社會政策應(yīng)當(dāng)怎樣實施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會政策的想望的效果。
社會政策計劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會政策計劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲蓄是更高了還是更低了，以及勞動供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會政策計劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰受惠和誰支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。
2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過實施社會政策計劃，相對價格改變。價格變化是因為某種商品或活動變的便宜了，以及資助計劃需要繳納保險費改變其它商品或活動的相對價格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對價格影響經(jīng)濟(jì)活動，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國家社會政策最重要的問題之一。在社會政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動力需求和勞動力供給（如養(yǎng)老金計劃、失業(yè)保險、貧困減少等）。（2）儲蓄和消費（如養(yǎng)老金計劃、健康保險等）。（3）使用免費和（或）補貼價格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補貼、貧困減少等）。
2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項社會政策計劃的收入分配的效應(yīng)時，我們必須對下列問題做出判斷和假設(shè)：
（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項社會政策計劃產(chǎn)生什么樣的變化。
（2）、計算再分配的使用什么樣的計量單位？一方面使用以個人、家庭戶或家庭為計量單位的數(shù)據(jù)，會使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。
（3）、再分配或保險？我們不能從理論上區(qū)分一項社會政策計劃是提供保險好還是再分配收入好。有時候，把再分配計劃看作保險是一個有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項計劃的垂直再分配的問題時，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項計劃的水平再分配的問題時，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。
（4）、繳費和補助金的歸屬，即：誰得到補助金，誰繳費？社會政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰必須納稅和繳費，誰接受補助金，而不決定誰實際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰實際得到補助金。“稅收歸屬”探討這些問題。
（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實數(shù)據(jù)，哪個更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實際數(shù)據(jù)，但研究社會政策時，使用實際數(shù)據(jù)會出現(xiàn)問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會需要幾十年個人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因為缺乏對過去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因為被分析的制度設(shè)置存在的時間不夠長。其次，在使用經(jīng)驗數(shù)據(jù)的時候，研究者可能混淆社會政策計劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長，對于特定的同批人來說，收入增加對分析一項社會政策計劃的垂直再分配是無關(guān)緊要的。
3、應(yīng)用分析
在這部分，我們重點介紹社會健康保險政策和養(yǎng)老金政策。
3.1社會健康保險政策
3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法
在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個是社會政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲存，這種資本存量隨著時間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會政策方法則拒絕這種觀點，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點聯(lián)系起來：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點，它考慮預(yù)期效用；而社會政策方法關(guān)心實際結(jié)果，采用事后的觀點。每種方法都不全面，因為一種方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設(shè)方法忽視了需求問題，而社會政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問題。
3.1.2公共健康保險的目標(biāo)：規(guī)范方面的問題
（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險的風(fēng)險。（4）實行有利于家庭的再分配計劃。（5）實行有利于高風(fēng)險人群的再分配計劃。
3.1.3A型分配效應(yīng)
社會健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個國家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問題是社會政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價格上漲。我們必須對價格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價格上漲引起的。（2）政治和社會的因素。許多國家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會因素，即越來越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。
3.1.4D型分配效應(yīng)
社會健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個人在不同生命周期階段的再分配。評價人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險。評價再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會健康政策體系僅僅是一項以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險、別無其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會地位和教育等問題。
3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)
3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長處
要了解養(yǎng)老金制度的運行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來分析。假定把一個人的一生分為兩個時期，每個時期有兩代人，一個人在第一時期工作，在第二時期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費儲蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時間是確定的，那么:
maxU(c1,c2)
c1是第一階段的消費，c2是第二階段的消費。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：
c1=w-s
c2=s(1+r)
s為儲蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計的儲蓄決定資本存量。
為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費比率不大于人們自愿選擇的儲蓄率，那么，限制不會改變（b：對養(yǎng)老金制度的繳費比率）。
c1=w(1-b)-s
c2=s(1+r)+bw(1+r)
如果義務(wù)儲蓄擠出自愿儲蓄，那么最優(yōu)儲蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計劃，并且繳費比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：
c1=w(1-β)-s
c2=p+s(1+r)
可以看到，如果兩個時期消費的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計劃的引入減少了私人儲蓄。在實行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費增加，而后代的資本存量更少。這對福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長，實行PAYG制使所有幾代的福利更好。
通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個假設(shè)是：什么時候通過要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈，W相當(dāng)于勞動生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長率和生產(chǎn)率增長，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長遠(yuǎn)來看，我們不得不假定利息率不比人口增長率和生產(chǎn)率增長低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。
3.2.2A型效用：勞動力供給
大多數(shù)國家的有效退休年齡在下降，分析這個問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個人財富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個人提前退休回推后退休，財富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個具體年齡退休？假定一個人的效用函數(shù)分為消費和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費）：
U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v
人們最大化效用：
Max:TU(c)+(T-N)P
N,c
s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金
養(yǎng)老金制度是公平的，因此：
P=bN/(t-N)
預(yù)算限制減少到Tc≤N
如果沒有遺產(chǎn)，他消費所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費，因此他在工作期間的消費是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費）：
maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]
Cr,N
s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N
可以看到∂N/∂b<0。增加繳費率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對提前退休的特殊規(guī)定等。
3.2.3D型分配效用
沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會政策計劃，如社會援助、健康服務(wù)等。
影響再分配總量的三個重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長于男性，平等對待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因為女性預(yù)期壽命比男性長。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。
3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配
預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險費的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。
4、評論
羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個印象：
第一、多學(xué)科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過程中，涉及了政治科學(xué)方面的問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對于我們研究社會政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運用相關(guān)學(xué)科知識的時候，知識結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)。錯用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時常發(fā)生。單一的知識結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會政策研究的，社會政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識綜合起來，作到融會貫通，只有這樣，社會政策研究的根基才會厚實。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)等社會科學(xué)的文獻(xiàn)來看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢，我們需要補課并迎頭趕上。
第二、社會政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會政策提供了一個很好的視角。他提示我們社會政策不僅僅是對社會問題簡單的描述和提出解決的辦法，社會政策更是一門學(xué)問，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠為社會政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國內(nèi)的有些學(xué)者做社會政策研究，習(xí)慣于就某種社會問題和現(xiàn)象提出問題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項社會政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報告不象政府工作報告。象中國這樣一個國情復(fù)雜的國家，一種社會問題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對社會政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。
第三、社會政策的研究范圍。一般來講，社會政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，將社會政策限定在五個方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。對這種限定可能會有爭論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國家的社會結(jié)構(gòu)和制度安排，中國社會政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計劃生育政策等等，他們與社會政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。
第四、社會政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說是資源總量方面反映社會政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們評價社會政策的實施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對于我們建立和實施一種嶄新的社會政策評價體系和評價的手段也是很有意義的，而且評價體系和評價手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項社會政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ?xì)致的實證分析和可行的評價體系，那是再好不過了。
第五、社會政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對發(fā)達(dá)國家的，對于東亞國家和窮國幾乎沒有涉及。西方發(fā)達(dá)國家實行的是資本主義制度，市場化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會結(jié)構(gòu)，他們的社會政策主要針對城市人口的，他們沒有也不會涉及農(nóng)村人口。而中國是社會主義國家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會政策顯然與西方國家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會政策研究時，對城市和農(nóng)村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項社會政策時需要考慮中國的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國的社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。
參考文獻(xiàn)
[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.
[2]Myles,GarethD.Publiceconomics.[M]Cambridge:UniversityPress.1995.10.
論文提要：新經(jīng)濟(jì)自由主義強調(diào)經(jīng)濟(jì)自由是以自由放任為主，以政府干預(yù)為輔。新經(jīng)濟(jì)自由主義論主張政府應(yīng)從私人財產(chǎn)的單純“守夜人”轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)自由的“裁判者”等觀點，對我國健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制具有很強的借鑒意義。本文回顧了哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論形成的過程，深入研究了哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點及其貢獻(xiàn)，對哈耶克的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷進(jìn)行了初步探討。
新經(jīng)濟(jì)自由主義在20世界七十年代以后，在經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹同時并存的“滯脹”局面背景下，逐漸得到了經(jīng)濟(jì)界的重視，特別是1972年新經(jīng)濟(jì)自由主義的集大成者弗里德利希·馮·哈耶克獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，標(biāo)志著凱恩斯主義的徹底衰落，也標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)自由主義的復(fù)興。新經(jīng)濟(jì)自由主義在一定程度上修正了古典和新古典學(xué)派的完全自由放任和完全排斥政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張，強調(diào)經(jīng)濟(jì)自由是以自由放任為主，以政府干預(yù)為輔。新經(jīng)濟(jì)自由主義論主張政府應(yīng)從私人財產(chǎn)的單純“守夜人”轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)自由的“裁判者”。它認(rèn)可政府在一定限度內(nèi)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，承認(rèn)經(jīng)濟(jì)自由不是無限度的自由，應(yīng)受到法律的制約和保證。無獨有偶，在這之后，中國對計劃經(jīng)濟(jì)體制的改革因社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的確立而大大深化。在這偉大變革的時代，為了增進(jìn)我們對經(jīng)濟(jì)自由主義的洞見，我們在了解和認(rèn)識當(dāng)前的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)時，不能不對20世紀(jì)最著名的自由主義者哈耶克的有關(guān)理論觀點進(jìn)行認(rèn)真地了解和剖析，并通過他的理論認(rèn)真檢討計劃經(jīng)濟(jì)，就顯得非常必要和饒有興味。
一、哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論簡述
作為最徹底的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，哈耶克一生進(jìn)行過兩次捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)自由主義的理論大論戰(zhàn)和一次新經(jīng)濟(jì)自由主義復(fù)興的運動。20世紀(jì)三十年代反對凱恩斯國家干預(yù)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的大論戰(zhàn)和反對市場社會主義的大論戰(zhàn)，以及20世紀(jì)七十年代后的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興運動。哈耶克出版過兩本最重要的，也是最有影響的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)著作：《通往奴役之路》和《致命的自負(fù)》。前一本書是他堅決反對納粹主義、極權(quán)主義和集體主義（社會主義）理論的通俗闡釋，也是影響最大的“世紀(jì)之作”；而后一本書則是哈耶克畢生探求新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的“收由之作”。在這本《致命的自負(fù)》中，哈耶克依然不改其“斗士本色”，將無法實現(xiàn)“口誅”的“收由大論戰(zhàn)”改作了“筆伐”的“理論大總結(jié)”，對社會主義（集體主義）進(jìn)行了最后的全面批判，對新經(jīng)濟(jì)自由主義進(jìn)行了簡要地總結(jié)性論述。這兩本著作使哈耶克成為了闡釋現(xiàn)代新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的當(dāng)然代表。
二、哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論貢獻(xiàn)
一般認(rèn)為，哈耶克在論證市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)化過程的問題上做出了一項重要的貢獻(xiàn)，即將秩序的自發(fā)性和規(guī)則的自發(fā)性區(qū)別開來。在他看來，保證經(jīng)濟(jì)秩序的自發(fā)性并不是問題的根本，因為在某些刻意制定的規(guī)則的基礎(chǔ)上，也有可能產(chǎn)生出自發(fā)性的整體秩序。因此，真正重要的在于確保規(guī)則的自發(fā)演進(jìn)屬性，只有在自發(fā)進(jìn)化過程中存續(xù)下來的規(guī)則——哈耶克稱為內(nèi)部規(guī)則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)秩序，才是有效率的經(jīng)濟(jì)秩序，并且才與自由主義原則相一致。
（一）進(jìn)化主義理性論與經(jīng)濟(jì)制度的進(jìn)化。哈耶克強調(diào)分散性的個人知識的重要性。順著這一線索，哈耶克提出了所謂的進(jìn)化主義理性論。需要指出的是，哈耶克討論的理性指的是一種邏輯推理能力，是一種由一定的前提推論出正確結(jié)論的能力。在經(jīng)濟(jì)理論中，理性即指“為達(dá)到某些目標(biāo)而對各種手段的最佳選擇。”主要是對大衛(wèi)·體漠的繼承，使哈耶克堅持了一種懷疑論的姿態(tài)。為了說明他立足于人的本能和本性而不可避免要涉及到的個人主義的“利己主義”或者“自私”，他認(rèn)為由于人們普遍相信個人主義是證明和鼓勵人們自私的，這是那么多人不喜歡它的主要原因之一；又由于實際知識的困難在這里所引起的混亂，所以我們必須仔細(xì)考察其所作假設(shè)的內(nèi)涵。他認(rèn)為，理性認(rèn)識不是知識的全部，文明發(fā)展史向我們表明：除了理性知識以外，還存在著另一類經(jīng)驗性的知識。作為總和的知識這個概念，其恰當(dāng)?shù)膶φ瘴飸?yīng)當(dāng)是一切人類實踐活動。
經(jīng)濟(jì)制度的選擇以及由此產(chǎn)生的秩序進(jìn)化，直接源于人們的經(jīng)驗性實踐活動。由于人們在經(jīng)濟(jì)活動中碰巧改變了規(guī)則，因此使得該群體的知識分工更為發(fā)達(dá)，并在變化和未知的環(huán)境中呈現(xiàn)出更強的適應(yīng)性，在與其他群體的競爭中愈來愈強、蒸蒸日上。當(dāng)然，這個進(jìn)化過程并不是直線式的，而是在包含著不同秩序的領(lǐng)域不斷“試驗”的結(jié)果。在進(jìn)化過程中并不存在試驗的意圖，它類似于遺傳變異，其作用也大體相同。規(guī)則的變化是由歷史機遇引起的。
（二）經(jīng)濟(jì)自由與市場秩序。哈耶克認(rèn)為，自發(fā)出現(xiàn)的市場經(jīng)濟(jì)秩序，是社會經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)化過程的最新進(jìn)展，是迄今為止人類社會出現(xiàn)過的最有效率的一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體系。作為一種“相對晚近的產(chǎn)物……，（市場秩序）是在對各種行為的習(xí)慣方式進(jìn)行選擇中逐漸產(chǎn)生的。這些新的規(guī)則得以傳播，……是因為它們使遵守規(guī)則的群體能夠更成功地繁衍生息，并且能夠把外人也吸收進(jìn)來。”相對于其他經(jīng)濟(jì)秩序，尤其是集中性的計劃經(jīng)濟(jì)秩序，這種秩序的效率優(yōu)勢就在于它能保證該群體更有效地發(fā)現(xiàn)和利用分散性的個人知識，從而取得競爭優(yōu)勢。
在哈耶克看來，市場經(jīng)濟(jì)秩序之所以具有效率優(yōu)勢，就在于它賦予了經(jīng)濟(jì)主體以擁有活動的私域，并相應(yīng)擁有經(jīng)濟(jì)自由。市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上必定是一種賦予經(jīng)濟(jì)個體以自由的制度，市場經(jīng)濟(jì)活動的本質(zhì)必定是一種發(fā)揮經(jīng)濟(jì)個體主動性，并在整體上顯現(xiàn)出自發(fā)競爭態(tài)勢的過程。正是在這里，哈耶克的市場經(jīng)濟(jì)理論與自由主義相互勾連起來。
哈耶克對新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者說對于古典經(jīng)濟(jì)自由主義的進(jìn)一步闡發(fā)主要在以下方面：一是將新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)放在古典經(jīng)濟(jì)自由主義基礎(chǔ)上，并且以個人主義作為經(jīng)濟(jì)自由主義的基本出發(fā)點與基本概念來闡述；二是著重從知識和信用角度論證市場經(jīng)濟(jì)的合理性；三是從批判社會主義的角度來反證新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的合理性。
對于市場秩序的效率優(yōu)勢，哈耶克認(rèn)為，只要不存在各種不正當(dāng)?shù)膹娭疲?jīng)濟(jì)自由就趨向于造就出一種競爭的事態(tài)，這種競爭不同于完全競爭，而是一種不斷逼近完全競爭均衡態(tài)的過程。在這個過程中，經(jīng)濟(jì)個體力圖尋找一種最佳的方式，以保證最有效地利用其所擁有的專有性知識。不僅如此，自發(fā)產(chǎn)生的價格信號也具有十分優(yōu)越的信息交流功能，它能用最簡短的形式將最重要的信息在經(jīng)濟(jì)個體間傳遞，并且只傳遞給相關(guān)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人。相對價格變動反映了各種生產(chǎn)資源的相對重要性，經(jīng)濟(jì)主體只需要了解這一點，而無須過問導(dǎo)致這種相對重要性變化的背后原因，就能夠做出正確的經(jīng)濟(jì)選擇。在哈耶克看來，市場經(jīng)濟(jì)的價格和競爭機制近乎完美，即使它存在某些缺陷，也會隨著歷史的演變而自我修復(fù)和調(diào)整，并不需要人為的整合，經(jīng)驗的積累和不斷的完善可以使社會自生自發(fā)的繁榮，這就是哈耶克追求的“自生自發(fā)秩序”。
三、哈耶克新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷
無可否認(rèn)，哈耶克對于新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興和發(fā)展的確具有重要的作用，哈耶克在當(dāng)前這個內(nèi)容龐雜的新自由主義運動中還是有其獨特性的。但我們也不是一味贊同哈耶克所有新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種觀點。
（一）認(rèn)識論、方法論方面的缺陷。首先，哈耶克的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是以脆弱的主觀主義為基礎(chǔ)的。在哈耶克看來，生活于同一個社會共同體內(nèi)部的個人的觀念分類系統(tǒng)大致相同，因此不同的個人才能夠理解彼此的行為的含義；同樣道理，社會科學(xué)家也因此能夠從外部分析其他個人的行為方式，并以之為要素組成一種關(guān)于社會關(guān)系整體的理解圖示。顯然，這種外部分析也是以主觀主義為基本立場的，因為它也把個人行為的主觀方面（在哈耶克那里個人行為進(jìn)一步被簡化還原為個人觀念）一一作為研究的起點。其次，自相矛盾的懷疑主義立場。一個明顯的事實是，哈耶克所主張的這種有限認(rèn)識論立場最終都有明確的規(guī)范性結(jié)論。無論是強調(diào)習(xí)俗和傳統(tǒng)的優(yōu)先地位，還是強調(diào)模式（秩序）預(yù)測，其真正用意都是在于捍衛(wèi)傳統(tǒng)自由主義，或更確切地講，是對私有財產(chǎn)，尤其是資本主義私有財產(chǎn)建制提供辯護(hù)和證明。通過這種認(rèn)識論論證，哈耶克試圖為既有的私有財產(chǎn)制度提供一個可靠的理論基礎(chǔ)。不可否認(rèn)，這種有限認(rèn)識論是哈耶克批判其他若干理論的一柄利刃。尤其在社會主義陣營瓦解以后，哈耶克更是因此被一些人視為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)者和自由主義旗手的典范結(jié)合。然而不幸的是，哈耶克的這柄利刃是雙面的，在有效話難他人的同時，有限知識論也破壞了哈耶克自己所主張的自由主義理論體系。
（二）自發(fā)秩序理論方面的缺陷。哈耶克基本上把他所主張的自由主義理想和資本主義市場經(jīng)濟(jì)秩序重疊起來。這樣，他的所有理論探討和論證實際上也構(gòu)成了對資本主義市場經(jīng)濟(jì)制度的一個辯護(hù)。然而，哈耶克的這種辯護(hù)并不成功。首先，市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)化的不純粹性。哈耶克認(rèn)為，作為資本主義市場經(jīng)濟(jì)秩序基礎(chǔ)的，只能是那些在進(jìn)化過程中自發(fā)生成的規(guī)則，而不是那些刻意設(shè)計的規(guī)則。他在這里強調(diào)的當(dāng)然是那些起源于個人之間相互協(xié)調(diào)行為的習(xí)慣性規(guī)則，這些習(xí)慣性規(guī)則是眾多自利的個人在做出各種相互獨立的決策時無意產(chǎn)生的結(jié)果，在生成這些習(xí)慣性規(guī)則的過程中，偶然性和必然性共同發(fā)揮著作用：在起點的決定問題上，偶然性占據(jù)了主導(dǎo)地位，而一旦起點確定后，必然性將最終造就出一種均衡態(tài)。然而不幸的是，哈耶克這種個人主義式的論證并不成功，市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的出現(xiàn)和維持離不開某種市場以外的強制力量的推動和實施。其次，自由主義原則含義模糊。在《自由秩序原理》中，哈耶克給出了自由的、始終存在著一個人按其自己的決定和計劃行事的可能性；此狀態(tài)與一人必須屈從于另一人的意志的狀態(tài)適成對照。在這里，自由概念的準(zhǔn)確界定依賴于強制概念的確定。由于強制概念的混亂，哈耶克的這個定義沒有什么確定的含義，它根本無法對社會關(guān)系的性質(zhì)做出判斷。
總之，我們應(yīng)該以科學(xué)的態(tài)度來分析和看待哈耶克的觀點和政策主張，擯棄其錯誤和糟粕，吸取其具有一定合理性和啟發(fā)借鑒意義的思想，為發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)服務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
[1]鄧正來.規(guī)則·秩序·無知-關(guān)于哈耶克自由主義的研究[M].2004.166.
關(guān)鍵詞：創(chuàng)新管理 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì) 研究體系
創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)的市場化，作為學(xué)術(shù)概念，自從熊彼特教授提出以來，引發(fā)了世界范圍內(nèi)廣泛的研究，這其中英國的freeman教授、美國的nelson教授、Hippel教授研究成果比較突出，在世界范圍內(nèi)對具有廣泛的影響。我國學(xué)者對創(chuàng)新問題也進(jìn)行了大量研究，相對來說研究成果比較豐富研究者主要有：李京文院士（2012）、許慶瑞院士（2010）、傅家驥教授（2001）、周寄中（2011）、陳勁（2012）、雷家（2005）、吳貴生（2010）、柳卸林（2010）、王春法（2008）等。
我國也自有一套獨特的創(chuàng)新研究體系，這其中包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)、工程經(jīng)濟(jì)、軟科學(xué)、科學(xué)學(xué)等，目前情況下又有創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新管理、科技管理、技術(shù)管理、科技政策等。目前研究內(nèi)容比較豐富的在于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理，本文對二者之間的區(qū)別與聯(lián)系進(jìn)行探討。
創(chuàng)新研究學(xué)科體系
創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理研究比較如表1所示。上述從四個層面五個維度對創(chuàng)新研究領(lǐng)域中的一些容易引起混淆的問題進(jìn)行了一定程度的剖析，論述主要集中在具體研究方面的區(qū)分。如果從更加宏觀的角度，可以認(rèn)為四個層面既然都是研究科技、創(chuàng)新問題，一定具有聯(lián)系，這就涉及到創(chuàng)新學(xué)科體系相互之間的關(guān)系問題。這個問題的解決應(yīng)該從更宏觀的方面來看，四個層面之間的區(qū)分是什么，相互之間又是怎樣的一種邏輯體系，這就是創(chuàng)新研究的學(xué)科體系問題。從以上四個層面相互聯(lián)系交叉比較明顯，造成這一特點的原因主要在于四者研究的都是關(guān)于科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新領(lǐng)域的問題，總體來說就是研究科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)管理問題，包括這些內(nèi)容的研究開發(fā)、實施運行、效果評價，以及在這個過程發(fā)生的人的因素的考慮，例如激勵、管理、組織方面的問題。這是造成以上四個主要層面相互聯(lián)系的最重要的原因，從這個共同的理論前提出發(fā)，能夠大致理出四者之間的邏輯關(guān)系。
科學(xué)學(xué)、軟科學(xué)更加偏重學(xué)術(shù)方面的研究，在研究的過程中更加關(guān)注科技哲學(xué)、科技史方面的問題，這是這個創(chuàng)新研究的哲學(xué)基礎(chǔ)研究。因此考慮底層是學(xué)科研究基礎(chǔ)，中部是四者之間的關(guān)系，技術(shù)經(jīng)濟(jì)、工程經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新管理的研究，二者互有交叉與聯(lián)系，而科技管理、技術(shù)管理、科技政策可以作為具體研究內(nèi)容。整個創(chuàng)新研究的學(xué)科體系如圖1所示。
圖1分為三個層次，分別是學(xué)科基礎(chǔ)，這其中包括哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、心理學(xué)，筆者主要學(xué)科基礎(chǔ)，可能還有其他的學(xué)科，其中哲學(xué)主要解決科學(xué)的認(rèn)識問題，如何判斷科學(xué)本身能夠反映出現(xiàn)實世界，這其中牽涉到理性主義和經(jīng)驗主義的不同認(rèn)識問題，前者主要的代表如笛卡爾、萊布尼茨、斯賓諾莎等，后者主要的代表包括洛克、貝克萊、休謨等，這是哲學(xué)基礎(chǔ)解決的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)解決學(xué)科的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)方法問題，其中重要的方面包括經(jīng)濟(jì)增長理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等；歷史學(xué)主要給予學(xué)科應(yīng)用中的歷史經(jīng)驗借鑒和判斷問題，其中最重要的內(nèi)容包括科技史、人文歷史，特別是經(jīng)濟(jì)史的研究；心理學(xué)主要給予學(xué)科研究的人的行為解釋的支撐作用。當(dāng)然這只是主要的考慮方面，創(chuàng)新研究作為綜合交叉學(xué)科應(yīng)該借鑒人類創(chuàng)造的一切有價值的文明成果，這樣才能得到有價值的結(jié)論。
中層是主要的學(xué)科領(lǐng)域，這在前面已經(jīng)進(jìn)行了詳細(xì)的論述，四者的共同指向科技與創(chuàng)新問題。筆者認(rèn)為創(chuàng)新是科技的市場化，創(chuàng)新不僅是科技問題。四者之間相互之間具有聯(lián)系，研究成果可以相互借鑒，研究進(jìn)程可以相互促進(jìn)。上層是學(xué)科動力問題，本文認(rèn)為最重要的學(xué)科動力來源于現(xiàn)實的需要，從前面四個研究領(lǐng)域的歷史中可以看出，現(xiàn)實需要是促進(jìn)這幾門學(xué)科發(fā)展的最重要動力。這四個研究領(lǐng)域共同的大力發(fā)展開始于改革開放時期，即20世紀(jì)的70年代末、80年代初的歷史時期，當(dāng)時正是我國計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時期，波瀾壯闊的歷史和現(xiàn)實需要促進(jìn)了創(chuàng)新研究的快速發(fā)展。
我國目前創(chuàng)新研究的主要熱點問題
（一）基于創(chuàng)新本身相關(guān)問題的研究
創(chuàng)新是一個多主體、多層次、多環(huán)節(jié)、多因素、多類別的復(fù)雜系統(tǒng)過程，就多主體來說設(shè)計到的創(chuàng)新主體包括個人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家、社會等不同的主體，與多主體相互耦合交叉的是多層次，比如企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家等就是不同的研究層次，創(chuàng)新過程環(huán)節(jié)眾多，一般包括知識創(chuàng)造、研究開發(fā)、生產(chǎn)設(shè)計、市場推廣等，最后送達(dá)消費者手中，實現(xiàn)一個完整的創(chuàng)新過程，這其中包括復(fù)雜的反饋及各環(huán)節(jié)的交互作用。創(chuàng)新過程的多因素包括不同的影響因素，經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新不僅是簡單的設(shè)計開發(fā)過程，創(chuàng)新包含復(fù)雜的人文社會文化以及其他相關(guān)因素的影響，其中比較明顯的影響因素有相應(yīng)的激勵、不同的社會資本體系、主體所處的社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容等。創(chuàng)新的種類不同，也有眾多的內(nèi)容，比較突出的有新產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、價格體系創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)過程的營銷創(chuàng)新等。就這些不同的主體、層次、環(huán)節(jié)、因素、類別目前國際國內(nèi)開展了更加深入的研究。
（二）基于社會學(xué)研究理論基礎(chǔ)上的創(chuàng)新體系研究
從當(dāng)前國際和國內(nèi)的論文研究范圍和研究數(shù)量來看，應(yīng)用社會資本理論和社會網(wǎng)絡(luò)理論的創(chuàng)新研究較多。學(xué)科交叉成為重要的學(xué)術(shù)研究現(xiàn)象，其實從本質(zhì)上來看，學(xué)科交叉應(yīng)該是學(xué)術(shù)研究的基本特征之一，這主要是因為學(xué)術(shù)研究的目的就是為了解決現(xiàn)實問題，現(xiàn)實問題的復(fù)雜特征決定了現(xiàn)實問題的解決不能簡單只用一門學(xué)問能夠完成，因此需要多種學(xué)科的交叉。社會學(xué)理論在創(chuàng)新研究中的應(yīng)用就是明顯的例子，其中社會資本理論和社會網(wǎng)絡(luò)理論應(yīng)用的較多。其他用到的社會學(xué)理論包括社會交換理論（在創(chuàng)新資源配置中應(yīng)用）、符號互動理論（在創(chuàng)新交流過程中應(yīng)用）、社會學(xué)習(xí)理論（在創(chuàng)新擴(kuò)散中應(yīng)用）等。在所有這些理論中，基于網(wǎng)絡(luò)理論的應(yīng)用最多，社會越來越體現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化的特征，特別是互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，使得網(wǎng)絡(luò)化的特征更加明顯，網(wǎng)絡(luò)理論中研究的一些基本概念比如規(guī)則網(wǎng)絡(luò)、小世界、隨機網(wǎng)絡(luò)、自相似網(wǎng)絡(luò)等都在現(xiàn)實世界中得到了驗證，因此各主體進(jìn)行創(chuàng)新研究開發(fā)過程中需要考慮當(dāng)前所處的網(wǎng)絡(luò)以及在社會網(wǎng)絡(luò)中存在的社會資源、社會資本。這是創(chuàng)新研究中網(wǎng)絡(luò)理論得到廣泛應(yīng)用的重要原因。
（三）我國在新產(chǎn)品開發(fā)和新工藝設(shè)計的研究內(nèi)容較多
在創(chuàng)新研究所有研究類別中，新產(chǎn)品開發(fā)研究數(shù)量最多，研究質(zhì)量較高，新工藝的研究內(nèi)容居于其次。其主要的原因在于客觀現(xiàn)實的需要，改革開放以來，我國在創(chuàng)新市場或者在市場經(jīng)濟(jì)過程中的技術(shù)路線以引進(jìn)、消化、吸收、再開發(fā)為主，真正的自主創(chuàng)新相應(yīng)較少，因此市場需要新的產(chǎn)品和新的工藝。表現(xiàn)比較明顯的在電子領(lǐng)域我國代工生產(chǎn)了很多電子產(chǎn)品，也掌握了一定的技術(shù)和管理方法與能力，但是設(shè)計到高精尖的芯片設(shè)計、生產(chǎn)與研發(fā)我國一直沒能實現(xiàn)重大突破，而國外已經(jīng)掌握芯片技術(shù)的企業(yè)或者相關(guān)主體設(shè)置層層技術(shù)壁壘對我國的研究開發(fā)造成了不小的困難，但是，芯片開發(fā)一定要掌握，況且這種技術(shù)是引進(jìn)不來的，只能靠自主研發(fā)。另外在鋼鐵生產(chǎn)工藝上，目前世界上正在進(jìn)行非高爐煉鐵的技術(shù)研究與開發(fā)，并且已經(jīng)有了可以實行的商品化產(chǎn)品，我國目前處于落后的位置，但是落后的水平不是太多，在此種位置，我國應(yīng)該努力抓住這次鋼鐵工藝進(jìn)步的機會，爭取我國鋼鐵技術(shù)水平的升級。
結(jié)論
第一，從歷史發(fā)展可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量越來越依賴于科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用以及創(chuàng)新的程度，因此研究科技、創(chuàng)新領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)管理問題對經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是當(dāng)前我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的歷史時期更為迫切。我國的學(xué)者和科學(xué)家對這一問題也給予了足夠的重視，特別是老一輩的科學(xué)家如錢學(xué)森、錢三強、李京文、許慶瑞等院士，也做出了有價值的成果，滿足了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。年輕的研究者沿著老一輩開創(chuàng)的道路進(jìn)行前進(jìn)，在目前的整個經(jīng)濟(jì)態(tài)勢的發(fā)展過程中作用也越來越明顯。
第二，創(chuàng)新研究是一門具備明顯綜合交叉特征的學(xué)科，因此在研究過程中應(yīng)該考慮到成思危教授（2000）提到的要具備寬廣扎實的研究基礎(chǔ)，在上述創(chuàng)新研究的學(xué)科體系構(gòu)造中，本文也著重對創(chuàng)新研究涉及到的相關(guān)學(xué)科特別是哲學(xué)進(jìn)行了論述，這對于創(chuàng)新研究的指導(dǎo)意義重大。
第三，從學(xué)科動力來看，創(chuàng)新研究應(yīng)該更加關(guān)注現(xiàn)實需要，走出象牙塔，這樣才能得到更有價值的成果，這不僅是創(chuàng)新研究需要關(guān)注的問題，也是其他學(xué)科研究應(yīng)該關(guān)注的問題。正如郭重慶院士多次提到的“學(xué)者的天職就是透過紛繁蕪雜的事實找出規(guī)律，滿足現(xiàn)實需要”，這在創(chuàng)新研究領(lǐng)域表現(xiàn)的更加明顯。
參考文獻(xiàn)：
1.[美]熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：對利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的探究[M].葉華譯.中國社會科學(xué)出版社，2009
2.[英]弗里曼.工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].華宏勛，華宏慈譯.北京大學(xué)出版社，2004
3.[美]尼爾森.國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系比較分析[M].曾國屏等譯.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012
4.[美]希普爾.民主化創(chuàng)新：用戶創(chuàng)新如何提升公司的創(chuàng)新效率[M].陳勁，朱朝暉譯.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2007
5.李京文.李京文文集：技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究卷[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2012
6.許慶瑞.研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理（第2版）[M].高等教育出版社，2010
7.傅家驥，仝允桓.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].清華大學(xué)出版社，2001
8.周寄中.科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理（第2版）[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2011
9.陳勁.協(xié)同創(chuàng)新[M].浙江大學(xué)出版社，2012
10.雷家，程源，楊湘玉.技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與方法[M].高等教育出版社，2005
11.吳貴生.技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010
12.柳卸林.構(gòu)建均衡的區(qū)域創(chuàng)新體系[M].科學(xué)出版社，2010
13.王春法.科技全球化與中國科技發(fā)展的戰(zhàn)略選擇[M].中國社會科學(xué)出版社，2008
14.[法]笛卡爾.談?wù)劮椒╗M].王太慶譯.商務(wù)印書館，2009
15.[德]萊布尼茨.人類理智新論[M].陳修齋譯.商務(wù)印書館，2002
16.[荷]斯賓諾莎.倫理學(xué)[M].賀麟譯.商務(wù)印書館，1983
17.[英]洛克.人類理解論[M].關(guān)文運譯.商務(wù)印書館，1959
18.[英]貝克萊.人類知識原理[M].關(guān)文運譯.商務(wù)印書館，2010
一、經(jīng)濟(jì)理論
經(jīng)濟(jì)理論主要體現(xiàn)在《資本論》當(dāng)中，《資本論》主要側(cè)重于研究生產(chǎn)關(guān)系，主要意圖在于批判資本主義。會計學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間有著比較直接的關(guān)系，當(dāng)中的主要表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)理論和會計學(xué)之間的關(guān)系。從商品貨幣理論上來看會計本質(zhì)，商品是用來交換的勞動產(chǎn)物，是價值和使用價值的統(tǒng)一。
（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的商品本質(zhì)和會計學(xué)
商品是用來交換的勞動產(chǎn)品，是價值和使用價值的統(tǒng)一。一種商品的使用價值與另外一種商品的使用價值之間進(jìn)行交換，這就是價值交換。而隨著時代的變遷，逐漸演變出了貨幣，商品的價值也就有了代表性的價格。在經(jīng)濟(jì)市場中，會計本質(zhì)是計算貨幣計量和控制企業(yè)的資金流動的過程。可以說資本都是在不斷的運動過程中而將自身的價值逐漸提升，而作為會計工作人員，首先應(yīng)明確商品和貨幣以及資本這幾者之間的關(guān)系，并清楚貨幣在一個企業(yè)的發(fā)展經(jīng)營過程中所產(chǎn)生的重要作用，這樣才能更加深入的進(jìn)行會計理論分析。
（二）資金循環(huán)、生產(chǎn)與會計學(xué)之間的關(guān)系
企業(yè)當(dāng)中資金的循環(huán)是一個比較復(fù)雜的過程，首先要經(jīng)過流通，然后經(jīng)過生產(chǎn)，最后再流入市場，這個過程中生產(chǎn)是企業(yè)經(jīng)營的決定性因素，也只有生產(chǎn)過程才能為商品提升本身的價值，并創(chuàng)造更多的價值。除此之外，企業(yè)的資本運動也無法脫離流通的過程，當(dāng)企業(yè)購買的生產(chǎn)材料無法適應(yīng)勞動力，那么將不能進(jìn)行生產(chǎn)。而在最后的銷售階段，如果對商品不進(jìn)行銷售那么生產(chǎn)就完全失去了意義。因此，企業(yè)的資本應(yīng)按照比例分為三分，一份用來作為生產(chǎn)資本，一份用來做貨幣資本，剩下的一份則是商品資本。資本是不斷循環(huán)的，這個過程不是孤立的行為，而是周期性規(guī)律運動。資金周轉(zhuǎn)的速度快慢對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有著重要的影響。企業(yè)成本的各個部分即是并列存在，優(yōu)勢接踵進(jìn)行的。在現(xiàn)代社會經(jīng)營是十分重要的，周轉(zhuǎn)速度越快就會產(chǎn)生越高的利潤。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政會計概念與實證剖析
最開始的會計體系是有人們經(jīng)過長久的記賬實踐和不斷的改良而形成的。上個世紀(jì)初，會計理論工作人員還將會計工作中的重點放在描述一些不便于觀察的會計實務(wù)中，并沒有形成一套整體的會計理論和準(zhǔn)則。隨著企業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營權(quán)的逐漸變化，為了維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，為投資人和債權(quán)人的利益提供保障，經(jīng)過不斷的研究而形成了一套比較完善的會計原則，以此來規(guī)范原本毫無章節(jié)的會計實務(wù)。到上個世紀(jì)20年代時，很多受過專業(yè)經(jīng)濟(jì)理論教育的博士研究人員逐漸的走到會計理論研究中來，采取了比較規(guī)范性的演繹法，來徹底的改變了會計理論中的雜亂現(xiàn)象，形成了會計行業(yè)中的焦點概念。后來又有很多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在著作中都涉及到了“收益”這個概念。并在論證中對收益的概念進(jìn)行了相關(guān)的闡述分析，但是與傳統(tǒng)的會計體系進(jìn)行比較，其收入實現(xiàn)以及費用配比都存在很大的差距。在上個實際70年代以后，西方的財政會計中心逐漸向資產(chǎn)欠債方面轉(zhuǎn)移，資產(chǎn)轉(zhuǎn)而成為理論研究中的重點內(nèi)容。美國的財政會計概念中以一個比較新穎的思緒，也就是資產(chǎn)作為了財政會計的焦點概念，形成了一個比較完整的財政會計和陳述的框架。
三、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與我國會計學(xué)
（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)視野研究
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要圍繞：.出產(chǎn)何種制品或勞務(wù)，出產(chǎn)多少；采納何種手藝來產(chǎn)出想要的制品和資本怎樣分配；為誰出產(chǎn)和分配制品，這三個方面來進(jìn)行研究。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究社會經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出、就業(yè)、價錢和對外經(jīng)濟(jì)四個方面，以此來對財政政策擬和收入政策等方面進(jìn)行仔細(xì)的研究和分析。這樣做的目的是為了來平衡總供授和總需求二者之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展當(dāng)中包含的內(nèi)容比較多，也比較復(fù)雜，當(dāng)中最重要的就是比來20年而演變成的一個分支：新軌制經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要對產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)組織和軌制變遷等理論進(jìn)行了分析，這些理論都對我國的社會主義經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和完善提供了參考性意見，同時又有著極強的操作性。
（二）西方經(jīng)濟(jì)與中國會計關(guān)系和發(fā)展研究
我國從上個世紀(jì)90年代以來就履歷這異常歷史性的軌制變遷，不僅涉及到了根基的規(guī)制結(jié)構(gòu)，同時也涉及到了一系列的軌制放置，當(dāng)中表現(xiàn)出了很多傳統(tǒng)會計理論中無法闡述的內(nèi)容和問題。對于在成長中的中國會計學(xué)者來說，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國的實踐相結(jié)合，從根本上對我國的會計發(fā)展中所出現(xiàn)的問題進(jìn)行了解決，同時也提升了我國的會計理論研究的水平。
——經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅是研究經(jīng)濟(jì)問題的科學(xué)，而且是一種思維方式，準(zhǔn)確地講，是關(guān)于理性選擇的科學(xué)，是認(rèn)識人們理性選擇行為的一種方法。這個概念，決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與方法可延伸至其它領(lǐng)域。
——經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本分析方法有以下三條：
——首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究總是以個人為單位的，正好與社會學(xué)由組織到個人的研究方法形成一個對比；其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)總是追求最大化行為(maximization)，而最為重要的概念就是納什均衡。
——如果每個人都追求自身偏好最大化，那么最后的結(jié)果是什么?在現(xiàn)實生活中，我們發(fā)現(xiàn)我們的選擇都是這樣一種決策依賴于另一種決策，例如考博時一個導(dǎo)師招兩個人，四個人考，是否考得上不僅依賴于你自身，而且依賴于他人考得怎樣，這就是均衡。
——我們下面要介紹的就是博弈論，在過去二、三十年中，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中發(fā)展得最為成功的一部分，博弈已成為整個社會科學(xué)的一個方法。有人說，如果未來社會科學(xué)還有純理論的話，那就是博弈論。
——博弈論中最重要的概念就是納什均衡，由數(shù)學(xué)家納什發(fā)現(xiàn)并因此獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。所謂納什均衡就是所有人的選擇綜合在一塊，不一定所有選擇都能實現(xiàn)最大化原則，而能使所有人都達(dá)到最大化的選擇就叫做納什均衡。
——納什均衡的最重要的特征是自我實現(xiàn)，如果大家認(rèn)為某個結(jié)果會實現(xiàn)，那么它就真的會實現(xiàn)，我們所討論的制度就有賴于此，若不滿足這個條件，制度就變成無效的。另一個重要特征是承諾，后者以前者的行動為自己行動的參考，以達(dá)到事后最優(yōu)，實現(xiàn)動態(tài)均衡。第三個特征是信息，兩個人進(jìn)門，通常瞎子先進(jìn)，因為人們通常禮讓殘疾人和女士，所以在博弈論中信息多反而不一定好，也就是中國古代所謂的“難得糊涂”。
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)家看文化
——從文化開始討論今天的話題，是因我們都知道文化作為一種行為規(guī)則而存在，下面將從博弈的角度來看文化的問題。
——文化就是一組人群的行為規(guī)范(norms)的穩(wěn)定預(yù)期(expectation)和共同信念(common beliefs)。如果預(yù)期成為一種共同信念，文化便形成了。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常將文化分為三種類型：
——第一種類型為理性限定規(guī)范，阻止人們的某種特定行為的規(guī)范，不論這種行為將給人們帶來的效用多少，而形成人們的可行行為選擇集合。博弈論從社會角度解釋這個問題，若社會中，大家都去偷盜錢包，則社會肯定趨于毀滅，而文化的存在使得即使沒有法律，人們的行為也將受到規(guī)范。
——第二種類型是偏好內(nèi)生性規(guī)范，即某種規(guī)則隨時間推移改變?nèi)藗兊钠茫缫了固m教徒不吃豬肉，天長日久便對豬肉產(chǎn)生了心理上的生理反應(yīng)，這便是內(nèi)生偏好。
——第三種類型是均衡篩選規(guī)范，協(xié)調(diào)人們在多個納什均衡中某個特定選擇，此規(guī)范不改變選擇本身而改變了選擇的結(jié)果，例如西方文化中的女士先行，中國傳統(tǒng)文化中的尊老愛幼。
——如果人們對集權(quán)制度極為忠誠，并非偏好使然，而是人們服從一種被選擇的納什均衡，因為在人們的預(yù)期中，往往先假定別人絕對會服從君主制度，從而為了自己的利益最大化，便選擇服從。領(lǐng)導(dǎo)的尊嚴(yán)便是這樣形成的，在眾多的均衡中，大家普遍認(rèn)為會出現(xiàn)的便是focal point。
——文化的一個重要問題是信任問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上將信任解釋成為內(nèi)在的偏好，即意識形態(tài)(如基督徒害怕上帝懲罰)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則解釋為在重復(fù)博弈情況下當(dāng)事人謀求長遠(yuǎn)利益的最大化，其中最為重要的例子便是囚徒單邊困境。在雙方都信任，則雙方都得到最大化，若互不信任則效用都為零，但若一方信任對方，反之對方不守信，則守信一方便受損。從而形成一次納什均衡，均衡以某個概率進(jìn)行下去，便成為社會信任行為選擇的描述。
——在多次博弈中是有可能出現(xiàn)不守信的情況，所以在有限次博弈中，信任就不會出現(xiàn)了，而在信息不對稱情況下，信任亦難以再出現(xiàn)。
——信任是市場經(jīng)濟(jì)中社會道德出現(xiàn)的普遍問題，交易離不開信任，而現(xiàn)代交易手段更是以信任為基礎(chǔ)。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)家看法律
——從博弈論角度來解釋法律，即是通過第三方實施的行為規(guī)范(third party)，其功能首先是改變博弈的結(jié)果——改變當(dāng)事人的選擇空間，其次通過法律不改變博弈本身而改變?nèi)藗儗π袨榈念A(yù)期。
——法律的意義便是通過改變?nèi)藗兊男拍罨驅(qū)λ说男袨轭A(yù)期，從而改變博弈的結(jié)果，在多個均衡下，法律起到重要作用，交通規(guī)則通過紅綠燈、左右行、限速使得各種車輛、行人之間達(dá)到均衡。
——在英國的西斯洛機場專設(shè)有一個meeting point，便于接站，假設(shè)這個meetingpoint不存在或散布于機場各處，就會使得在這個龐大的國際化機場中接飛機成為一種不可能的事情，但meeting point一旦出現(xiàn)且固定在某個地點，從而改變?nèi)藗冃袨轭A(yù)期，便為雙方創(chuàng)造了相遇的最大可能，實現(xiàn)均衡。
——法律與社會均衡的basu核心定理向我們闡述了任何能夠通過法律實施的行為和結(jié)果都可以通過社會規(guī)范實施。這個定理的引理有兩條，第一條是通過法律實施出現(xiàn)的結(jié)果，沒有法律也能實現(xiàn)，當(dāng)然這并不是好現(xiàn)象，中國學(xué)術(shù)界許多約束多是這種自我施加的約束，從而形成許多禁區(qū)；第二條是如果有一個結(jié)果不是納什均衡(即不能通過社會規(guī)范實施)，那沒有法律可以得到這個結(jié)果。
——我們?yōu)槭裁匆赡?就是為了加快信息的實施傳遞，形成一致預(yù)期，從而實現(xiàn)納什均衡的時間性，所以法律的產(chǎn)生是有意識的設(shè)計，亦有其自發(fā)的演進(jìn)。英國早期法律產(chǎn)生便反映了法律做為規(guī)范存在的一面，英國的普通法最初是為了貿(mào)易便利，產(chǎn)生于law merchant。
——當(dāng)然引理之中的法律不可實施性現(xiàn)在還有效而迅速地推動法律研究，于是產(chǎn)生了不完全合同理論，使得現(xiàn)實交易貿(mào)易也由此得到促進(jìn)與保障。特別在現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營管理中常這樣應(yīng)用，寫得清楚的典章制度交給法律，寫不清楚的交給文化，這也就是管理專家、企業(yè)家現(xiàn)在所津津樂道的企業(yè)文化。
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)家看歷史
關(guān)鍵詞：人力資源管理；經(jīng)濟(jì)效益；提升
中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）09-000-01
人力資源是一切生產(chǎn)資源中最基本、最重要的資源，高質(zhì)量的人力資源開發(fā)，能提高單位經(jīng)濟(jì)效益，降低成本，從而增強一個單位的競爭力，使其在當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)時代永立潮頭。那么把人作為一種資源，如何最大限度地挖掘潛能，發(fā)揮特長，提高人力資源效益，從而提高單位經(jīng)濟(jì)效益及社會效益就顯得尤為重要。
一、人力資源管理的定義
談到人力資源管理不能不談人力資源。經(jīng)濟(jì)學(xué)上，資源是為了創(chuàng)造物質(zhì)財富而投入生產(chǎn)活動中的一切要素，分為信息資源、自然資源、資本資源、人力資源，其中，人力資源是生產(chǎn)活動中最活躍的要素，也是全部資源中最重要、最特殊的資源，因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，它也被稱為第一資源。從單位角度而言，所謂人力資源，就是指人所具有的對價值創(chuàng)造起貢獻(xiàn)作用，并且能夠被組織所利用的體力和腦力的總和。從能力角度而言，人力資源是指在人體內(nèi)存在的生產(chǎn)能力，是以勞動者的勞動質(zhì)量及數(shù)量表示的資源，它是組織中最積極、最活躍的生產(chǎn)要素，對經(jīng)濟(jì)起著生產(chǎn)性的作用。人力資源管理，就是指運用現(xiàn)代化的科學(xué)方法，通過合理配置，使人力與物力有機結(jié)合，并保持最優(yōu)比例，發(fā)揮最佳效應(yīng)。同時，對人的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)，對人的心理進(jìn)行妥善的誘導(dǎo)，充分施展人的自覺能動性，使人得其事、事得其人、人盡其才、事盡其功，以實現(xiàn)單位目標(biāo)。
二、經(jīng)濟(jì)效益的概念
人力資源管理與經(jīng)濟(jì)效益是范疇不同的兩種概念，所以要分析人力資源管理與經(jīng)濟(jì)效益之前，首先要明白經(jīng)濟(jì)效益的概念。所謂經(jīng)濟(jì)效益是指一個單位通過勞動和商品的對外交換來取得的社會勞動節(jié)約，是以盡可能少的勞動消耗收獲盡可能多的經(jīng)營成果，或者以等同的勞動消耗贏得更多的經(jīng)營成果，即減少勞動消耗，節(jié)省人力資源，是提高單位經(jīng)濟(jì)效益一個不可或缺的條件。
三、人力資源管理與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系
單位全部經(jīng)濟(jì)活動的根本出發(fā)點是不斷提高單位的經(jīng)濟(jì)效益，而人力資源管理的本質(zhì)就是發(fā)現(xiàn)效益、挖掘效益、并創(chuàng)造效益，人力資源管理將直接影響單位經(jīng)濟(jì)效益的高低。在一個單位中，每一位成員個體是構(gòu)成單位的基本元素，所以說，單位創(chuàng)造效益的過程，實質(zhì)上就是單位根據(jù)目標(biāo)、規(guī)劃，采取行之有效的方法，充分協(xié)調(diào)和調(diào)動組織的每一位個體，合理利用人、財、物的管理活動過程。如果一個單位有了先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)，但卻沒有一個人才配置協(xié)調(diào)的隊伍，沒有使得人崗匹配、人事相宜，則就不會有持久穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)效益。
有效的人力資源管理，可以促進(jìn)職工工作效率、工作熱情提高，進(jìn)而礦工率、跳槽率降低，隨之單位收益提高、成本降低，這是人力資源管理對經(jīng)濟(jì)效益的間接作用結(jié)果。而人力資源管理本身所產(chǎn)生的效益和費用支出，則直接影響單位效益的提升或降低，這是人力資源管理對單位效益的直接作用結(jié)果。
但必須明確的是，任何事情都具有兩面性，人力資源管理可能給單位帶來效益，也可能帶來不好的負(fù)面效應(yīng)。即當(dāng)人力資源管理的政策及方式方法利于單位人力資本存量提高、人力資本作用發(fā)揮時，它就給單位帶來好的效果；反之，如果人力資源管理的政策及方式、方法導(dǎo)致職工對單位認(rèn)同感下降，人才流失，工作效率降低，則它將給單位帶來負(fù)面效應(yīng)。這就需要單位管理層及時發(fā)現(xiàn)并改正管理中存在的錯誤，不斷總結(jié)工作經(jīng)驗，將人力資源指引到實現(xiàn)單位最終目標(biāo)服務(wù)上來。
四、加強人力資源管理的有效途徑
（一）樹立“以人為本”的理念
“以人為本”的管理理念是人力資源管理的基本原則，更是一個單位生存發(fā)展的首要條件。所謂“以人為本”，就是以人為核心，在理解人、尊重人、關(guān)注人需求的基礎(chǔ)上，把人作為一種最重要的資源去保護(hù)、去引導(dǎo)、去開發(fā)，通過恰當(dāng)?shù)拇胧┡c方法，挖掘潛能，最大限度的提高每個人的能力，調(diào)動起他們的主動性和創(chuàng)造性，引導(dǎo)他們?nèi)崿F(xiàn)單位預(yù)定的目標(biāo)，使單位取得最佳的社會及經(jīng)濟(jì)效益。
（二）建立績效考核為導(dǎo)向的激勵機制.
績效考核是激勵機制的基礎(chǔ)。只有以準(zhǔn)確的績效考核結(jié)果為依據(jù)，才能對職工進(jìn)行公平正確的激勵。建立以績效為導(dǎo)向的激勵機制，首先要制定合理科學(xué)的績效考核指標(biāo)，對職工工作業(yè)績、創(chuàng)新精神等多方面進(jìn)行考核。其次要針對不同類別的崗位給予不同的考核標(biāo)準(zhǔn)，比如對工作貢獻(xiàn)大、環(huán)境惡劣、技術(shù)要求高的崗位，要提高激勵力度，增加績效考核的針對性。再次要將考核與工資掛鉤，獎勵先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，最大限度地激發(fā)每一位職工的積極性，營造單位與職工共同分享價值的良好氛圍，實現(xiàn)人才開發(fā)與單位經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙豐收。
（三）建立以教育為主的職工培訓(xùn)體系
從人力資本轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬刨Y本，教育是最好的途徑。教育消費具有收益遞增性，加大對職工新知識、新技術(shù)的培訓(xùn)，不但能提高職工自身素質(zhì)，也能讓單位在高素質(zhì)人才的作用下，得到更大的收益。以教育為主的職工培訓(xùn)體系一方面要創(chuàng)新教育形式，充實教育內(nèi)容，使教育培訓(xùn)更具前瞻性和時代性，使職工能適應(yīng)新形勢新任務(wù)的要求.另一方面，也要將單位戰(zhàn)略規(guī)劃和職工個人職業(yè)規(guī)劃結(jié)合到教育培訓(xùn)計劃中，促進(jìn)職工自覺融入到單位發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略方向上來，這不但有利于單位近期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實現(xiàn)，更有利于單位長遠(yuǎn)的發(fā)展。
（四）做好個體與整體的合理配置
關(guān)鍵詞：個體；環(huán)境；行為；理性；理性抉擇能力
中圖分類號：
文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A
文章編號：1002－0845（2007）06－0000－00收稿日期：2006－04－04作者簡介：姚宜華（1980－），女，重慶人，中學(xué)二級教師，碩士，從事教育心理學(xué)研究；全（1966－），男，四川南充，教授，博士生導(dǎo)師，從事教學(xué)論研究。
當(dāng)前我國處于社會轉(zhuǎn)型期，人們的生活水平得到了極大提高，可是在文明的進(jìn)程中，也出現(xiàn)了大量的非理性現(xiàn)象，如各種心理困惑、疾病、行為、校園暴力、高學(xué)歷自殺事件等。時代呼喚個體理性的對待自我、理性抉擇。在心理學(xué)大詞典中，理性的英文是rational ，即理性的、合理的、認(rèn)知的。它的含義是：（1）與理由的應(yīng)用有關(guān)，或意指理由的應(yīng)用，也即推理的過程或合理的性質(zhì)。（2）與正確或至少有理由認(rèn)為是正當(dāng)?shù)幕顒佑嘘P(guān)；例如，一個合理的決定。（3）對一個有機體能夠從事高級心理活動的描述，通常把人稱之為（嚴(yán)格地說，也是詼諧地稱之為）理性動物。（4）指心智健全或神智清醒。（5）主要指在性質(zhì)上與情緒相反，即認(rèn)知的［1］。在西方哲學(xué)中，很多哲學(xué)家都談到理性和非理性，還形成了理性主義和非理性主義。在那里，理性指的是概念、判斷、推理的方式等高級認(rèn)知，是條理化的、系統(tǒng)化的思維方式。非理性是與理性相對的靈感、本能、潛意識、直覺等情緒性體驗中的頓悟。在哲學(xué)中理性和非理性都具有其價值和功能，認(rèn)為人是理性和非理性的統(tǒng)一。在這里談到個體理性抉擇能力，理性不是一個哲學(xué)概念，取上述第二種解釋。個體理性抉擇能力指的是個體在面臨生活中的重大問題作出合理的決定。理性抉擇能力是個體重要的適應(yīng)環(huán)境的能力和實現(xiàn)個體幸福的能力。下面將從經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、教育的角度思考個體理性決策能力。
一、個體理性抉擇能力的經(jīng)濟(jì)學(xué)思
考曼昆的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》歸納出經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大原理。其中：人們面臨權(quán)衡取舍。這表明經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究資源稀缺條件下的選擇問題；某種東西的成本是為了得到它所放棄的東西。經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的概念―――機會成本；理性人考慮邊際量。經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的分析方法―――邊際分析法；人們會對激勵做出反應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的背景―――制度決定人們的行為，要用制度來引導(dǎo)和約束人們的行為［2］。
這四條原理說明了如何研究個人的行為。個體組成整體。行為的主體是個人，個體是在資源稀缺的環(huán)境中必須作出抉擇，個人有作出選擇的自由，個體在選擇的同時也是放棄，人最求價值最大化，人的抉擇行為受到環(huán)境刺激的影響。同理，現(xiàn)代人在不確定的環(huán)境中，一生中有很多抉擇，個體如何抉擇，既個體理性抉擇能力影響著價值的實現(xiàn)程度。經(jīng)濟(jì)學(xué)者把人的一切行為都看成是有目的的，每個決定都是一種選擇。薪古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人是理性的，人總是追求利益最大化。這一理論假設(shè)遭到了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者的質(zhì)疑，西蒙提出了“有限理性”理論，認(rèn)為人的理性是有限的，受到許多心理因素的制約。從經(jīng)濟(jì)學(xué)者的“有限理性”中，有限理性計量模型的一般形式可表示為：F（x，y，z）＝ax＋by＋cz＋ε［3］上式是一個抽象的理論模型，它可以作為計量行為理性人（經(jīng)濟(jì)人）實際有限理性程度的一般函數(shù)形式。其中X 表示認(rèn)知能力，Y 表示環(huán)境不確定，Z 表示信息不完全，由于變量X、Y、Z 無法得到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的支持，因而系數(shù)a、b、c 難以通過線性回歸來確定具體數(shù)值。不過，a、b、c 的權(quán)重通常會隨人力資本質(zhì)量、信息、市場環(huán)境的變動而變動。至于隨機變量s ，則是泛指那些決定或影響行為理性（經(jīng)濟(jì)）人有限理性發(fā)揮的不確定性變量，如體制和政策變動、心理因素、媒體報道、權(quán)威觀念、社會習(xí)俗，等等。從這一理論模型中，我們可以了解到，一般說來，行為人的任何一項抉擇。都是在認(rèn)知局限、環(huán)境不確定和信息不完全條件下作出的。首先，人在接受、存儲、檢索、處理信息及語言運用等方面的認(rèn)知不足以影響到人的抉擇。其次，環(huán)境不確定，社會變化加速，也增加人作抉擇的難度，難于對變化的環(huán)境作出預(yù)測。此外，就是體制和政策變動、媒體報道、權(quán)威觀念、社會規(guī)范等會影響到人的心理，進(jìn)而影響到人的抉擇。人的行為是不完全理性的，受到許多因素的制約。
二、個體理性抉擇能力的心理學(xué)思考
心理學(xué)認(rèn)為外因和內(nèi)因?qū)θ硕计鹬饔茫h(huán)境是外因，是客觀因素，起著影響和制約作用；個體是內(nèi)因，是主觀因素，起著主導(dǎo)作用。人是生理、文化、社會共同作用的結(jié)果。勒溫認(rèn)為人的行為是環(huán)境和人共同作用的結(jié)果；文化心理學(xué)派認(rèn)為人是環(huán)境的產(chǎn)物，個體所生活的環(huán)境是歷史的累積，歷史以文化的形式累積和傳承下來，影響著每個個體，同時，個體的時代環(huán)境，各種文化沖突和價值觀也影響著個體。人生活在特定的社會環(huán)境，中國文化是集體主義文化，人們必然具有集體主義文化的人格特性。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為人有認(rèn)知偏好。認(rèn)知偏好影響抉擇，抉擇的選擇偏好具有可變性。當(dāng)前主要有三類不同取向的解釋，第一類觀點以效用概念為核心，分析了評價模式和效用折扣對選擇偏好的影響。第二類觀點以心理表征概念為基礎(chǔ)，分別提出了建構(gòu)水平和表征差別對選擇偏好的影響。第三類觀點以聯(lián)結(jié)和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)概念為要素，分別探討了心理場距離和規(guī)避損失偏向?qū)x擇偏好的影響。［4］注意參與認(rèn)知過程，注意具有選擇性和集中性的特定，即選擇一部分信息和排除一部分信息，注意具有偏好。在對面臨的情景進(jìn)行評價時不同個體的評價不同。研究表明，編碼與評價階段對偏好的影響更顯著［5］。個體對生活中面臨的重大問題往往是在模糊情景下作出的。關(guān)于模糊折扣的基本心理過程，一種假設(shè)是，如果完全根據(jù)模糊信息作決策，一方面可能會造成認(rèn)知負(fù)荷過重，另一方面，可能會把錯誤信息作為正確信息，而且很難證明所作決策的正確性。因此人們往往對模糊信息的效用打折扣［6］。此外，作抉擇需要人多方面的能力，特別受推理能力、概括能力、實踐經(jīng)驗、知覺特點的影響，個體認(rèn)知水平的高低直接影響到個體對信息的接受、編碼、選取、分析、使用等處理能力。神經(jīng)科學(xué)研究認(rèn)為情緒影響人的抉擇能力。情緒干擾人的認(rèn)知，特別是在應(yīng)急狀態(tài)下，負(fù)責(zé)情緒管理的大腦邊緣系統(tǒng)和下丘腦活動劇烈，產(chǎn)生生理反應(yīng)變化、情緒體驗和心理反應(yīng)。研究表明，人們經(jīng)常缺乏自制，目光短淺，害怕失敗而反應(yīng)過激［7］。過于悲觀，往往容易自卑，自我估計偏低，對環(huán)境刺激被動反應(yīng)，甚至是不作出反應(yīng)，人在憤怒、絕望、沮喪時常表現(xiàn)注意力不集中、思維中斷、記憶不佳，難以進(jìn)行理性抉擇。而過于樂觀，往往容易高估自己的能力，對環(huán)境估計不足，往往把人生理想化，容易輕率作出決定，從而影響作出理性的抉擇。
三、個體理性抉擇能力的教育思
考從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人如何行為的四大原理和有限理性理論，文化心理學(xué)派、認(rèn)知心理學(xué)和神經(jīng)科學(xué)等心理學(xué)研究成果，分析了個體的理受到生存的環(huán)境、個體認(rèn)知能力、不良情緒以及文化人格的制約，環(huán)境的不穩(wěn)定性因素增加了個體理性抉擇的難度。人的一生面臨很多抉擇，個體理性抉擇能力是人實現(xiàn)價值最大化的關(guān)鍵。作為教育，最終也要是教會個體在認(rèn)識社會的基礎(chǔ)上利用各種社會資源進(jìn)行重大抉擇，從而適應(yīng)個體所處的時代。對如何培養(yǎng)個體理性抉擇能力，作了如下的思考：（一）塑造良好的外部環(huán)境。人受生活的環(huán)境文化所影響。文化包括了物質(zhì)文化、精神文化、制度文化。作為社會，要給人們創(chuàng)造盡可能多的物質(zhì)財富，實現(xiàn)資源最優(yōu)化配置；同時要加強輿論監(jiān)督、引導(dǎo)人們形成正確的價值觀，追求工具理性和價值理性統(tǒng)一；在制度上，要不斷創(chuàng)新，通過制度的規(guī)范化、形成一個有序、高效的運行環(huán)境。從而制約、引導(dǎo)、激勵個體理性抉擇。（二）環(huán)境只是外因，真正影響個體理性抉擇能力的是個體本身。因此教育更要針對制約個體理性抉擇能力的個體自身因素進(jìn)行培養(yǎng)。1．培養(yǎng)個體認(rèn)知能力。認(rèn)識能力，具體的就是認(rèn)識周圍世界的能力，學(xué)習(xí)不能僅僅是知識的學(xué)習(xí)，個體應(yīng)該了解社會的形勢、發(fā)展動態(tài)，對變化的社會保持敏感；認(rèn)識自我的能力，正確的評價自己，根據(jù)自己的需求取向和環(huán)境，給自己合理定位，作出抉擇；科學(xué)的處理信息的能力，即準(zhǔn)確的感知信息、篩選信息、使用信息，學(xué)會科學(xué)的思維，進(jìn)行批判思維的能力，從而提升個體實力，增強個體在社會中的生存力和生活能力。2．培養(yǎng)個體調(diào)控力。學(xué)習(xí)情緒管理，認(rèn)識到不良情緒的負(fù)面影響，在負(fù)面情緒出現(xiàn)時，先調(diào)節(jié)個體情緒，暫時不做決定，然后讓理智占上風(fēng)，冷靜的思考后作出抉擇。另外，要提高個體抗挫折的能力，要讓個體保持一個良好的心境。3．培養(yǎng)個體責(zé)任意識，能夠和敢于為自己的行為負(fù)責(zé)任。我如果選擇了我所做的一切，就必須對所選擇的事情負(fù)責(zé)任［8］現(xiàn)代社會復(fù)雜多變，我們生活在一個不確定的世界，選擇更多，困惑也多，在選擇的時候也意味著放棄，我們要對作出的選擇負(fù)責(zé)。勇于承擔(dān)責(zé)任，踐行義務(wù)，對自己的抉擇，哪怕是錯誤的抉擇，都要敢于承擔(dān)后果。學(xué)會做一個能明確自身責(zé)任和敢于為自己的行為負(fù)責(zé)任的人。4．培養(yǎng)個體的適應(yīng)力。“適應(yīng)力是指人們應(yīng)對、對付環(huán)境變化并與之保持平衡（調(diào)和）的一種心力。［9］”外界環(huán)境包括自然環(huán)境和社會環(huán)境，它們都處在不斷發(fā)展變化之中。個體要生存、生活下去并獲得發(fā)展，就必須善于適應(yīng)多種多樣的變化，特別是社會的急劇變化。“它包括改變自我和改變環(huán)境兩個方面。［10］”個體要積極主動的適應(yīng)環(huán)境的變化，做到有理想、有信念、自尊、自愛、樂觀、進(jìn)取，并對外界和自身保持開放。在變化的環(huán)境中，個體要么適應(yīng)環(huán)境、要么選擇環(huán)境、要么塑造環(huán)境。
參考文獻(xiàn)：
［1］［美］阿瑟?S?雷伯．李伯黍，等，譯．心理學(xué)詞典［K］．上海：上海譯文出版社，1996：693．
［2］［美］曼昆．梁小民，譯．經(jīng)濟(jì)學(xué)原理［M］?北京：北京大學(xué)出版社，2001：5～9．
［3］何大安．行為經(jīng)濟(jì)人有限理性的實現(xiàn)程度［J］．中國社會科學(xué)，2004（4）：95．
［4］［6］李艾麗莎，張慶林．決策選擇的研究偏好述評［J］．心理科學(xué)研究進(jìn)展，2006：14．
［5］李艾麗莎，張慶林．決策選擇的研究偏好述評［J］．心理科學(xué)研究進(jìn)展，2006：14．
［7］By Peter Coy?王金波，譯．神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可能顛覆理性決策的觀念［J］．科技英語學(xué)習(xí)，2005（9）：10～13．
關(guān)鍵詞：交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué) 基本假定 理論應(yīng)用 文獻(xiàn)綜述
交易成本的提出可謂是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上濃重的一筆，新制度主義以“交易成本”作為核心范疇，對企業(yè)這一制度安排進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，從而有力地擴(kuò)展了新古典廠商理論。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)因而有著強烈的使命感，即要使經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到人們向往的理想狀態(tài)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加接近現(xiàn)實，從而更好的服務(wù)于現(xiàn)實。
一、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象和研究方法
交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究契約關(guān)系的治理，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)移了人們的注意力，使之更多地轉(zhuǎn)向了對交易后契約的研究。
交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)采用微觀分析方法、比較制度分析方法，將交易作為基本分析單位，最重要的是交易成本，然后由交易成本而研究各類合同，從各類合同中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟(jì)制度，再從效率上對這些制度進(jìn)行比較。威廉姆森：“這里使用的一般微觀分析方法有普遍應(yīng)用的價值。因為這樣才能把交易當(dāng)作基本分析單位，才能切實突出交易的各種屬性，才能根據(jù)具體情況，去設(shè)計各種制度”。它結(jié)合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織理論和契約法，強調(diào)交易成本的節(jié)約和事后治理的重要性，是一種跨學(xué)科、交叉研究的理論與方法。科斯同樣強調(diào)微觀、比較分析方法，科斯在其著作《企業(yè)的性質(zhì)》中采用比較的方法研究企業(yè)和市場，從而探究企業(yè)的規(guī)模。
二、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定、交易維度和治理框架
科斯：“現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)該還人類以本來面目，即人們只能在現(xiàn)實體制所規(guī)定的條件下行事。只有這樣，現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才能稱之為‘現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)’”。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)借助有限理性和投機這兩個概念，把握住了人類的本質(zhì)特征。“威廉姆森”認(rèn)為現(xiàn)實中的人都是契約人，他們無處不在交易中，并用各種或明或暗的契約來規(guī)制他們的交易。顯然，威廉姆森在這里重新構(gòu)造了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的硬核，這個硬核就是他的‘契約人’”。
交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)在“契約人”的基礎(chǔ)上分析交易，交易的屬性自然進(jìn)入交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野----“區(qū)分各種交易的主要標(biāo)志是資產(chǎn)專用性、不確定性及其發(fā)生的頻率，其中，資產(chǎn)專用性是最重要的標(biāo)志”，威廉姆森又提出治理結(jié)構(gòu)與交易類型相匹配原則---“交易的屬性不同，相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)即組織成本與權(quán)能也就不同，因此就形成了交易與治理結(jié)構(gòu)的不同配比（主要是為了節(jié)省交易成本）”。
表1 有效的治理
投資特點
非專用 混合 獨特
交易頻率 偶然 市場治理
（古典式合同） 三方治理（新古典式合同）
經(jīng)常 雙方治理 統(tǒng)一治理
（關(guān)系合同）
由表1可以看出，在不考慮不確定性的情況下治理結(jié)構(gòu)與交易的匹配情況，對于非專用的交易，包括偶然的合同與經(jīng)常性合同，主要應(yīng)用于市場治理結(jié)構(gòu)；混合式的偶然交易和高度專用式的偶然交易都需要實行三方治理；混合式的經(jīng)常交易需要雙方治理；交易的性質(zhì)越特殊，買賣的動機就越弱，專用的經(jīng)常交易就需要統(tǒng)一治理了。即使加入不確定因素，也改變不了這種局面，在進(jìn)行具體分析時，要卻不確定問題不斷地去適應(yīng)，具體進(jìn)行分析。
三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用
交易成本作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個關(guān)鍵性的概念，已經(jīng)被運用到許多領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)史研究和企業(yè)理論研究的新發(fā)展都有賴于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。
1.經(jīng)濟(jì)史研究
道格拉斯.諾斯：“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析和解釋在零交易成本的嚴(yán)格檢驗條件下某個時點上的資源配置……雖然近年來它的發(fā)展更強調(diào)正信息成本、不確定性和交易成本，但它無法融入一個使我們能分析經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)歷史變遷的一般框架，而這正是經(jīng)濟(jì)史的全部內(nèi)容”。諾斯利用交易成本，分析合同的界定和實施，而制度就是委托人與人間為最大化他們的財富而訂立的合同安排，從而分析政治和經(jīng)濟(jì)制度，為經(jīng)濟(jì)史研究提供一個基本的分析框架。
我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在諾斯經(jīng)濟(jì)史研究的基礎(chǔ)上，對我國的制度變遷等進(jìn)行了研究，林毅夫提出了強制性變遷與誘致性變遷的制度分析框架；楊瑞龍深入地探討了中國政府在制度變遷中的作用，并提出了中間擴(kuò)散型制度變遷方式以及制度變遷三階段轉(zhuǎn)換假說。金玉國基于1991-2002年的數(shù)據(jù)實證分析了體制轉(zhuǎn)型對交易費用的節(jié)約效應(yīng)，并利用2001年各省（市、區(qū)）的截面數(shù)據(jù)對經(jīng)濟(jì)增長、體制轉(zhuǎn)型與交易費用進(jìn)行回歸分析，得到從交易費用角度來講我國體制轉(zhuǎn)型績效顯著等結(jié)論。
2.現(xiàn)代企業(yè)理論
科斯從節(jié)約交易費用的角度解釋了企業(yè)產(chǎn)生原因及企業(yè)的邊界，企業(yè)是以一個市場契約代替了一系列市場契約，是一系列契約的連結(jié)。企業(yè)的性質(zhì)就是一種被選擇的可以節(jié)省交易成本的組織，把在市場上交易成本很高的交易內(nèi)化于企業(yè)之中。威廉姆森和克萊因等將企業(yè)視為治理結(jié)構(gòu)，威廉姆森用資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易頻率三個維度來刻畫交易的性質(zhì)，其基本結(jié)論是：在不確定性足夠大的前提下，資產(chǎn)專用性和交易頻率決定規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇。而楊小凱和黃有光則建立了企業(yè)分析的一般契約模型，在《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》中將企業(yè)定義為貿(mào)易伙伴之間的一種剩余權(quán)結(jié)構(gòu)，它使一方有支配另一方勞動的權(quán)利，并擁有雙方合約的剩余權(quán)，企業(yè)以間接定價的方式來降低交易費用，在一定程度上彌補了市場的不足和低效。
Alchian和Woodward在團(tuán)隊生產(chǎn)背景下探討了資產(chǎn)專用性與企業(yè)所有權(quán)配置間的關(guān)系----“在資本主義制度中，企業(yè)所有權(quán)狀況可以保護(hù)某些團(tuán)隊成員的企業(yè)專用性投資”，他們還認(rèn)為對企業(yè)的定義太狹窄，而“更重要的是考察各種形式的團(tuán)體活動以理解組織形式的原因和結(jié)果，無論它是社會俱樂部、運動團(tuán)體、婚姻，還是用于出售的商品和服務(wù)的生產(chǎn)”。
四、總結(jié)
交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)做為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支，對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象尤其是轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟(jì)問題具有很強的解釋能力，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)繼產(chǎn)生與發(fā)展以來，在我國產(chǎn)生了很大影響，成為我國經(jīng)濟(jì)理論研究領(lǐng)域的熱點之一，對交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行總結(jié)分析，有助于我們更好地理解現(xiàn)實。
對交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都給予了極大的關(guān)注與發(fā)展，為了更好地理解交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，對這些文獻(xiàn)進(jìn)行研究與學(xué)習(xí)，從而有一個深刻地理解與把握，并將其運用與現(xiàn)實，來解釋我們周圍的世界，并不斷地發(fā)展該理論。
參考文獻(xiàn)：
[1]奧利弗.E.威廉姆森.資本主義經(jīng)濟(jì)制度「M.商務(wù)印刷館.2002
[2]R.科斯.企業(yè)的性質(zhì)（陳郁譯）.
[3]胡進(jìn).威廉姆森與交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展.長江大學(xué)學(xué)報「J.2006
[關(guān)鍵詞]低碳經(jīng)濟(jì) 技能 “低碳” 裝飾材料設(shè)計
[中圖分類號]TU56+4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1009-5349（2012）08-0087-01
引言
建筑裝飾材料在二氧化碳排放總量中幾乎占到了50%，當(dāng)前在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的道路上，裝飾材料“節(jié)能”和“低碳”是當(dāng)代設(shè)計師首當(dāng)其沖的責(zé)任。裝飾材料的低碳性是不以破壞自然生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展為根本，以合適的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)，良好的社會背景為前提，生態(tài)技術(shù)作指導(dǎo)，可持續(xù)發(fā)展的生活環(huán)境為目的的全新設(shè)計理念。設(shè)計者在設(shè)計之初，就要將這個全新的觀念與自然與人和人造物一起作為設(shè)計理念加入到自己的設(shè)計當(dāng)中。本文從人與自然的和諧共存、可持續(xù)發(fā)展為切入點，討論如何在裝飾材料設(shè)計中做到低碳和節(jié)能。
一、低碳與節(jié)能
可持續(xù)發(fā)展理念在當(dāng)今社會越來越受到重視，人們開始探討新的技術(shù)、新的制度、新的生產(chǎn)模式、新能源開發(fā)與運用，即低碳經(jīng)濟(jì)。減少高污染、高耗能資源的使用，做到經(jīng)濟(jì)與綠色的一體化。低碳經(jīng)濟(jì)于2003年在英國法案《能源白皮書——構(gòu)建一個低碳經(jīng)濟(jì)》中被提出，指出了英國在未來的50年內(nèi)對于低碳經(jīng)濟(jì)做出的一系列措施。
節(jié)能就需要設(shè)計者掌握大量的社會學(xué)、生態(tài)學(xué)、建筑材料學(xué)與人文學(xué)等知識，平衡社會與人與自然的關(guān)系。促使自然生態(tài)的良性循環(huán)，不破壞自然，減少污染。建筑材料應(yīng)是高效而又可持續(xù)發(fā)展的，給建筑材料賦以生命，使它成為一個能與環(huán)境互動、智能可調(diào)節(jié)的系統(tǒng)樞紐。
在人類生產(chǎn)規(guī)模不斷加大的情況下，自然環(huán)境受到很大程度的破壞。自然資源幾乎被人類消耗殆盡，最重要的原因是舊的生產(chǎn)模式耗能、效率低下，污染自凈系統(tǒng)薄弱，這些因素嚴(yán)重影響低碳經(jīng)濟(jì)在我國的發(fā)展進(jìn)度。隨著社會的發(fā)展，環(huán)境污染及自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，社會開始越來越重視低碳經(jīng)濟(jì)與節(jié)能的重要性。
二、國內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀
低碳經(jīng)濟(jì)是英國最先提出法律規(guī)范的，2006年的《氣候變化法草案》是全球第一個有關(guān)低碳經(jīng)濟(jì)的法案。法國把發(fā)展核能和可再生能源作為低碳經(jīng)濟(jì)政策重點。德國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重點是發(fā)展生態(tài)工業(yè)。而美國則選擇了開發(fā)新的能源，并且把發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)作為此次全球金融危機后重新振興美國經(jīng)濟(jì)的主要動力。
我國對低碳經(jīng)濟(jì)的實踐則主要集中在城市的改革與新建中，我們稱之為“創(chuàng)建低碳城市”。“創(chuàng)建低碳城市”在一系列可持續(xù)發(fā)展中實施，像新能源運用、各種新技術(shù)（清潔技術(shù)等）、綠色規(guī)劃設(shè)計、建筑設(shè)計綠色化和人們的綠色消費行為等。
三、裝飾材料的低碳設(shè)計在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的設(shè)計探析
隨著氣候問題日益嚴(yán)重，全球化的“低碳革命”正在興起，人類也將進(jìn)入低碳時代，而裝飾材料的低碳設(shè)計非常符合這一理念。
在裝飾材料設(shè)計中，低碳環(huán)保材料的選擇，低碳能源的開發(fā)，設(shè)計過程中材料的合理利用、回收和循環(huán)再利用，低碳設(shè)計思維的產(chǎn)生，是低碳裝飾理念的核心內(nèi)容。低碳設(shè)計的概念在裝飾材料設(shè)計中，即從設(shè)計細(xì)節(jié)做起，每一個細(xì)節(jié)上都爭取達(dá)到低耗、環(huán)保的要求。低碳設(shè)計的實質(zhì)是運用其前沿性，在裝飾材料中運用新科技、新材料、新能源等，來實現(xiàn)以節(jié)能、節(jié)材和節(jié)水為目的低碳室內(nèi)裝飾設(shè)計。
我國是能耗大國，據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，裝飾能耗已占全國總能耗28%左右，且裝飾材料用能的增加對全國的溫室氣體排放比率已經(jīng)達(dá)到了25%。而裝飾材料是建筑的重要組成部分，實現(xiàn)裝飾材料低碳，將有助于減少建筑二氧化碳的排放量，降低溫室效應(yīng)，實現(xiàn)建筑的可持續(xù)發(fā)展。在走向“可持續(xù)性發(fā)展”之路上，保護(hù)生態(tài)平衡、使用低碳性的建筑材料將是人類首選。
四、結(jié)束語
做到“低碳”裝飾材料設(shè)計其實很簡單。建筑大師密斯·凡德羅提出“少即是多（Less is more）”的設(shè)計名言也符合了當(dāng)下“低碳”的設(shè)計理念，“少即是低碳”。我們可以把“低碳”狹隘地理解為花最少錢做最多事。面對一個滿目瘡痍的地球，把裝飾材料“低碳”化設(shè)計反映的正是設(shè)計師最重要的社會責(zé)任感。“低碳”在設(shè)計界是需要可持續(xù)發(fā)展的。但愿“低碳”設(shè)計能堅定地走下去，不要回頭，而不是像一陣時尚風(fēng)一樣一吹而過。
【參考文獻(xiàn)】
[1]崔淑娜.低碳經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)師，2010年06期.
[2]樊孟維.低碳經(jīng)濟(jì)理念下的室內(nèi)設(shè)計原則探析[J].長春大學(xué)學(xué)報，2011年.
[3]駱華.低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2010年08期.
關(guān)鍵詞：人力資本；人力資本投資；意義及局限性
中圖分類號：F24 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：16723198（2012）14008302
1 引言
貝克爾曾指出，所有資本中最有價值的是對人本身的投資，人力資本的積累是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要源泉。近年來，人力資本投資是人力源管理研究的重要問題，已經(jīng)引起了國內(nèi)、外學(xué)者，企業(yè)界及政府部門的廣泛關(guān)注，其具體的涵義是，任何就其本身來說是用來提高人的生產(chǎn)能力從而提高人在勞動力市場上的收益能力的初始性投資。
2 人力資本投資理論的國內(nèi)外研究綜述
2.1 人力資本投資理論的國外研究綜述
18世紀(jì)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在《國富論》中，明確提出把工人技能的增長視為社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)福利增長的源泉。19世紀(jì)末，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾第一個認(rèn)識到，人力資本是最重要的一種資本，并在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》著作中說：“在所有的投資中，最有價值的就是對人本身的投資。”20世紀(jì)初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家歐文·費雪在《資本與收入的本質(zhì)》和《利率理論》中，第一次提出了完整的資本概念。人力資本之父是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（Schultz），代表作——《論人力資本投資》，1960年，在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會上發(fā)表重要演說，該演說的題目為——《論人力資本投資》。在此演說中，他系統(tǒng)論述了人力資本理論，開創(chuàng)了研究人力資本的新領(lǐng)域。加里·貝克爾則將之應(yīng)用于微觀家庭行為分析，如教育培訓(xùn)、婚姻、生育、歧視、犯罪等，盡管有爭議，并于1992年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。總之，對人力資本的解釋，西方理論界主要觀點為：人力資本主要是體現(xiàn)于人力資本上，特指以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的非物質(zhì)資本。其主要內(nèi)容有：首先，表現(xiàn)為人力資本中人的能力、素質(zhì)或知識、技能、資歷、經(jīng)驗以及工作熟練程度等；其次，在人力資本的素質(zhì)水平既定的前提條件下，人力資本可表現(xiàn)為從事工作的總?cè)藬?shù)及勞動市場上人力資本從事工作的總的工作時間；再次，從貨幣形態(tài)上來看，人力資本則主要表現(xiàn)為能提高人力素質(zhì)的一系列開支。
2.2 人力資本投資理論國內(nèi)研究綜述
自20世紀(jì)80年代中后期起，我國理論界開始了對人力資源的重視和研究。研究之初，我國研究界主要是翻譯國外的重要相關(guān)著作；之后逐漸的開始出現(xiàn)具有代表性的相關(guān)研究成果，如：《人力資源管理研究》（趙曙明）、《中國企業(yè)人力資源管理》（趙曙明）、《國際人力資源管理》（趙曙明）；《人力資源發(fā)展系統(tǒng)》（廖泉文）等；《現(xiàn)代人力資源概論》（徐作良）；《人力資源開發(fā)與管理》（張文賢）等著作。此外，張維迎、曾湘泉、張五常等相關(guān)專家也做了人力資源開發(fā)及管理方面的相關(guān)研究。不足之處，是國內(nèi)專家在該領(lǐng)域的研究主要是在沿用西方國家的研究成果，因此，與國際最先進(jìn)的人力資源研究水平相比，國內(nèi)研究尚存在一定差距。從整個社會的角度方面來講，著力研究人力資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的主要學(xué)著有沈利生和吳珠華等，他們的主要的代表作包括以下內(nèi)容：《勞動力市場扭曲對區(qū)域差距的影響》和《人力資源與經(jīng)濟(jì)增長》等等。總之，在我國國內(nèi)的學(xué)術(shù)界，就人力資本現(xiàn)狀的研究領(lǐng)域，所有學(xué)者的研究觀點較為一致，主要包括：一，中國的人口基數(shù)雖然多，可是高質(zhì)量的人才仍存在嚴(yán)重不足現(xiàn)象；二，人力資本資源的存量不足，尤其是廣大農(nóng)村地區(qū)，尤其是中西部的人力資源更是匱乏；三，我國的人力資本的發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國家相比，存在著重大的差距；再者，我國的人力資本利用效率低下；四，我國的人力資本結(jié)構(gòu)總體來講是一種“小托大式”的結(jié)構(gòu)，即高智能與高技術(shù)勞動力所占比重極小。
2.3 國內(nèi)外研究綜述總結(jié)
關(guān)于人力資本投資理論，國內(nèi)外理論界的主要觀點有：首先，人力資本投資的概念和范圍的創(chuàng)新性提出。其次，認(rèn)為“人力資本”投資比“物質(zhì)資本”投資更具有推動經(jīng)濟(jì)效益的作用，即認(rèn)為“投資人”更加有利于長遠(yuǎn)發(fā)展和進(jìn)步，是項更加理性的投資，更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。此外，著重強調(diào)“教育培訓(xùn)”在人力資本投資體系中的重要地位。該領(lǐng)域普遍認(rèn)為人力資本投資的重要形式便是教育培訓(xùn)，人接受了教育就會擁有這種資本，擁有這種資本才是能使人力資本增值的前提。最后，普遍認(rèn)可合理就業(yè)流動性對人力資本以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步的重要作用。
3 人力資本投資理論的戰(zhàn)略意義及其局限性
3.1 人力資本投資理論提出的重要意義
人力資本投資理論的提出對我國人力資本理論界以及實踐方面都具有重大意義，是對人力資本認(rèn)知的重大突破。
首先，在理論方面，人力資本理論的對我國理論界的重要意義主要包括：（1）“人力資本投資”是該理論闡述的核心問題，該問題的提出是為了促進(jìn)人力資源的總體水平的提高。人力資本理論把人的消費視為一種非常重要的投資，因而把消費過程還原到生產(chǎn)過程之中。這一還原，便從根本上打破了一直以來的把“人力投資”作為“生產(chǎn)成本”的傳統(tǒng)觀點，解決了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。譬如，該理論嘗試著把“醫(yī)療保健費用”作為對人力資本的投資形式。以前，我國一直把醫(yī)療保健費用作為消費看待，而不是作為資本投資形式看待。而現(xiàn)在，人力資本投資理論開始認(rèn)識到人力資本在這方面的開支不再是消費而是一種投資。這一新認(rèn)識是一項重大認(rèn)知突破。（2）人力資本理論使得人力資本在生產(chǎn)中的重大作用得到了復(fù)歸。人力資本理論重新證明了具有相關(guān)技能和知識的人是推動經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動力。這便使得人們越來越重視人力資本的投資，從而有助于我國人力資源質(zhì)量的進(jìn)一步提高。（3）人力資本投資理論的新發(fā)展，作為一種新的有理的分析工具，有助于推進(jìn)諸多科研領(lǐng)域的發(fā)展和進(jìn)步，具有重要推動作用。
其次，在實踐方面，人力資本投資理論的重要貢獻(xiàn)主要有：使得人們認(rèn)識到物質(zhì)資本與人力資本的高度互補性，促使國家把人力資源開發(fā)納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)劃，加大對教育的投入以便提高人力資本質(zhì)量，從而使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為科學(xué)合理穩(wěn)健；有力地促進(jìn)研究與開發(fā)的投人以及科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。
3.2 人力資本投資理論的局限性
人力資本投資理論的局限性主要有：（1）雖然人力資本拓展了“資本”這一概念的內(nèi)涵，可是卻存在一個內(nèi)涵界定的問題，這也是我國學(xué)者今后研究中尚需解決的問題。（2）自上世紀(jì)60年代以來，盡管國內(nèi)不少學(xué)者在驗證人力資本投資對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，可是目前尚不能定性地說人力資本對經(jīng)濟(jì)增長有明顯貢獻(xiàn)，因為一直缺乏對該“影響”的有力的定量分析論證。（3）一些概念、定義之間的關(guān)系、范疇如何，仍沒有得到清晰完整的解釋，如人力資本與知識、專業(yè)化及知識資本等經(jīng)濟(jì)范疇之間的關(guān)系。（4）還有一些具體的缺陷，主要包括尚未注意到：人力資本投資的因人而異；投入量的大小與質(zhì)量的高低并不一定成正比；人力資本水平的高低，與工作效率的高低也并不一定成正比。這就導(dǎo)致了該理論研究的復(fù)雜性以及困難性。
4 結(jié)語
目前，我國經(jīng)濟(jì)仍在較快的穩(wěn)健發(fā)展，而人力資本已成為生產(chǎn)要素中最有決定性作用的因素，人力資本投資狀況對一個國家經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展有重大影響。部分發(fā)達(dá)國家的資源利用率在百分之八九十以上，有的人力資源利用率甚至高達(dá)百分之九十以上；而我國許多地區(qū)的人力資源利用率尚不足百分之五十。此數(shù)據(jù)反映出了人力資本水平的差異。社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步需要提高資源的利用率，而人自身的生產(chǎn)仍然是需要有高素質(zhì)的人力資本與生產(chǎn)技術(shù)，即人力資本及其投資的優(yōu)化則是造就高素質(zhì)人力資源及其合理布局的必由之路。
縱觀多數(shù)的發(fā)達(dá)國家的知識經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占其國內(nèi)生產(chǎn)總值的一多半，這就也從側(cè)面證明了人力資本投資的重要性。我們須認(rèn)識到人力資本的科學(xué)合理的投資是知識經(jīng)濟(jì)時代最重要的問題。只有認(rèn)真地做好人力資源的教育、培訓(xùn)工作，并且加強對該的相關(guān)投資，才能適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時代的基本要求，從而擁有核心競爭優(yōu)勢，使我國屹立于世界強國之列。
參考文獻(xiàn)
［1］西臭爾多·W·舒爾茨. 論人力資本投資［M］.北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1992:5659.
［2］李福柱. 國內(nèi)人力資本理論研究［D］.東北師范大學(xué),2005:221.
