時間：2023-07-21 17:26:58
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的重要階段，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；金融外部經(jīng)濟；均衡“陷阱論”；楊格定理；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；鎖定效應(yīng)；多重均衡；比較優(yōu)勢
中圖分類號：F061.3 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2013）05-0029-08
一、引言
雖然關(guān)于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現(xiàn)等基本問題仍存在較大爭議，但是不可否認(rèn)，“中等收入陷阱”已經(jīng)成為近年來國內(nèi)最重要的經(jīng)濟學(xué)熱點主題之一。越來越多的知名學(xué)者參與到“中等收入陷阱”問題的討論甚至爭論之中，密集地發(fā)表了數(shù)量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進了經(jīng)濟學(xué)界對于當(dāng)前經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題的深入探討。同時，這些討論已經(jīng)將“中等收入陷阱”研究從現(xiàn)象判斷、經(jīng)驗分析和戰(zhàn)略推演推進至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，成為研究進一步深化的關(guān)鍵結(jié)點。
探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，就是在經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據(jù)和模型基礎(chǔ)，依托基礎(chǔ)理論的框架和模型將現(xiàn)有研究推向深入，同時深化人們對于經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論的認(rèn)識。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問題和思想，已經(jīng)突破了現(xiàn)有經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)理論進行相應(yīng)的發(fā)展和完善，當(dāng)前關(guān)于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進經(jīng)濟學(xué)相關(guān)框架和模型的理論價值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，是研究的必然趨勢，學(xué)者們也在這一方面進行了很多卓有成效的努力。但是我們發(fā)現(xiàn)，就現(xiàn)有文獻而言，當(dāng)前學(xué)者們?yōu)椤爸械仁杖胂葳濉彼疤矫鳌钡慕?jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個更為可觀的理論圖景。通過初步研究，我們發(fā)現(xiàn)“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)問題尚未引起學(xué)界的廣泛重視。
二、問題的提出：現(xiàn)有成果評析及“再發(fā)現(xiàn)”的必要和方向
（一）前奏、共識和理論思考
雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現(xiàn)于2007年世界銀行在北京的報告《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的思考》①，但是其基本觀點卻出現(xiàn)得要再早一些。2002年開始，國內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當(dāng)前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時任國家發(fā)展與改革委員會主任馬凱在兩會期間概括了“拉美現(xiàn)象”。他認(rèn)為“人均GDP達到1 000美元以上，邁上重要歷史臺階，但是要警惕‘拉美現(xiàn)象’”，即“登上這個臺階以后，經(jīng)濟在一段時間內(nèi)停滯不前，社會矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國家”的界定標(biāo)準(zhǔn)②，馬凱的概括已經(jīng)是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當(dāng)然，據(jù)此認(rèn)為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經(jīng)獲得全面系統(tǒng)的研究，甚至認(rèn)為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當(dāng)?shù)摹Ｊ紫龋捎陉P(guān)注的焦點集中于“拉美現(xiàn)象”與自由主義之間的關(guān)系，國內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進至經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展研究領(lǐng)域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個案現(xiàn)象”，并未引發(fā)學(xué)者們對中國經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國際上已經(jīng)廣泛討論的現(xiàn)象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個新背景就是世界銀行關(guān)于東亞經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷和預(yù)見：2006年，東亞地區(qū)已經(jīng)“有越來越多的國家進入中等收入國家的行列。一旦越南達到了中等收入國家水平（很可能在2010左右實現(xiàn)），那么東亞地區(qū)將有超過95%的國家成為中等收入國家。東亞地區(qū)的未來將主要取決于中等收入國家的發(fā)展和表現(xiàn)”。基于這一背景，如果東亞諸國也在“中等收入階段”陷入經(jīng)濟增長停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經(jīng)濟增長困境的現(xiàn)象就不再是“拉美個案”，而是全球多數(shù)進入中等收入階段的發(fā)展中國家都可能遭遇的普遍性問題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經(jīng)演變?yōu)橐粋€需要認(rèn)真審視的東亞問題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問題和理論性問題。
另一方面，隨著東亞諸國全面步入“中等收入國家”行列，全球范圍內(nèi)的主要發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題，也將逐步從“低收入國家”的經(jīng)濟增長起步問題，轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸械仁杖雵摇钡慕?jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問題，不僅具有全局性的戰(zhàn)略意義，也會引發(fā)深入的理論思考：經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的困難和麻煩，不僅僅出現(xiàn)在經(jīng)濟的低收入階段和經(jīng)濟發(fā)展的起步階段。
經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的問題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問題，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展就會“一帆風(fēng)順”，這一觀點，并不是經(jīng)濟學(xué)家明確堅持的觀點，但是至少可以視為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟階段論學(xué)者習(xí)慣的“話外音”。在此我們可以簡單試舉兩例。在羅斯托的《經(jīng)濟成長的階段》中將經(jīng)濟發(fā)展分為六個階段：“傳統(tǒng)社會階段”、“為‘起飛’創(chuàng)造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進階段”、“民眾的高消費階段”和“追求生活質(zhì)量階段”。雖然羅斯托也認(rèn)為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進階段”大約需要 60年左右的時間，但是關(guān)于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進的聯(lián)想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會順利實現(xiàn)增長的觀念，幾乎成為“題中應(yīng)有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯(lián)想”范疇，那么，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經(jīng)濟發(fā)展理論的中心問題是去理解一個由原先的儲蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會本身變?yōu)橐粋€自愿儲蓄增加到國民收入12%到15%以上的經(jīng)濟的過程。它之所以成為中心問題，是因為經(jīng)濟發(fā)展的中心事實是迅速的資本積累（包括用資本的知識和技術(shù)）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認(rèn)為，只要解決了收入和資本積累問題，或者只要度過了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經(jīng)濟增長就不會再出現(xiàn)什么大的問題。另一方面，像“貧困的惡性循環(huán)”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經(jīng)濟增長的困難，在解決了低收入階段的生計問題和資本積累問題之后，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的困難則很少被提及。從這個意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問題，警示世界多數(shù)發(fā)展中國家可能在度過“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰(zhàn)略意義也有重要的理論價值。其實，也已經(jīng)有學(xué)者開始討論進入“高收入階段”之后的歐洲所出現(xiàn)的“高福利病”或“歐洲病”[4]。
將經(jīng)濟增長理論和經(jīng)濟發(fā)展理論引入不同收入階段都可能出現(xiàn)的階段性的困難，消除傳統(tǒng)上“有了收入和資本積累就會一帆風(fēng)順”的習(xí)慣認(rèn)識，正是“中等收入陷阱”研究所能引發(fā)的理論思考。
（二）階段論和陷阱論：傳統(tǒng)提法，仍需明確方法論源頭和基本模型
雖然部分學(xué)者對“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)而言，“中等收入陷阱”的說法并非無源之水，它只是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)習(xí)慣稱謂的自然延續(xù)。“中等收入”標(biāo)識了一個經(jīng)濟發(fā)展階段，對于經(jīng)濟發(fā)展水平劃分不同的階段，是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的基本理論傳統(tǒng)之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)描述經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展困境的習(xí)慣稱謂。
除了羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段論，亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟社會階段劃分論、李斯特的經(jīng)濟階段論、錢納里的工業(yè)化進程階段論、霍夫曼工業(yè)化階段論、庫茲涅茨的經(jīng)濟增長階段論等，都是經(jīng)濟發(fā)展理論的習(xí)慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國家”到“高等收入國家”的階段劃分，是這一傳統(tǒng)的延續(xù)和規(guī)范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開，日本學(xué)者大野健一就從產(chǎn)業(yè)升級的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問題，重視國際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對于東亞經(jīng)濟發(fā)展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國面臨的“中等收入陷阱”問題。
以“陷阱”和“均衡”表述經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的停滯和困境也是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的習(xí)慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強調(diào)的經(jīng)濟增長困境，在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中通常被稱為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環(huán)”也被稱為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區(qū)的“一個便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態(tài)視為一種低收入水平的“均衡狀態(tài)”。Mark·Elvin針對中國經(jīng)濟史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說[7]，姚洋通過動態(tài)均衡模型證明了中國土地投資回報高于工業(yè)回報的“均衡狀態(tài)”導(dǎo)致中國錯過了科技革命[8]。
綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于“中等收入陷阱”經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的探尋還是卓有成效的。就現(xiàn)階段形成的基本共識而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展停滯現(xiàn)象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)習(xí)慣使然。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的常見的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。
但是，把探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的努力停留在這個層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個問題需要解決。
第一，是什么方法論工具和經(jīng)濟學(xué)思想，能夠為“階段劃分”提供一個堅實的方法論源頭？換言之，“階段論”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)又是什么呢？我們所看到的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)“階段論”，通常是學(xué)者依據(jù)其關(guān)注的經(jīng)濟問題，從某個視角結(jié)合歷史經(jīng)驗所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現(xiàn)的經(jīng)濟發(fā)展困境”相聯(lián)系，明確相應(yīng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，并將這些劃分標(biāo)準(zhǔn)納入經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論進行解釋，進而形成可供操作的規(guī)范的經(jīng)濟學(xué)模型。這一切都需要一個堅實的理論基礎(chǔ)和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個與之匹配的方法論源頭。
第二，既然經(jīng)濟增長的困難不僅出現(xiàn)在“低收入水平”上，那么，構(gòu)建一個能夠兼容不同階段的周期性困難的經(jīng)濟學(xué)模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎(chǔ)上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個收入水平上的“個別分析”，一個既能區(qū)別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統(tǒng)一分析框架的規(guī)范的經(jīng)濟學(xué)模型，是“中等收入陷阱”經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)探尋的最終目標(biāo)。
（三）比較優(yōu)勢論：應(yīng)納入開放條件下的重要理論支撐
通過比較優(yōu)勢，或“動態(tài)比較優(yōu)勢”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的另一個卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認(rèn)為經(jīng)濟增長率按人均收入水平由低到高呈現(xiàn)U形分布：中等收入水平國家的經(jīng)濟增長率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國家具有人力資源和技術(shù)等比較優(yōu)勢，能夠保障經(jīng)濟的高速增長，低收入國家則具有更為廉價的勞動力可以支撐高速的規(guī)模擴張，但是中等收入國家的比較優(yōu)勢則相對不足[9]。在國內(nèi)，張其仔通過動態(tài)比較優(yōu)勢的“H-K”模型指出了我國“比較優(yōu)勢斷檔風(fēng)險”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認(rèn)為基于比較優(yōu)勢和動態(tài)比較優(yōu)勢的研究“暗示了一個關(guān)于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。
然而，以“比較優(yōu)勢缺失”來作為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，也存在明顯的不足。在邏輯上一國經(jīng)濟的“比較優(yōu)勢”是相對于其他國家和地區(qū)而言的，其意義在于參與國際分工和國際交換。如果說一個國家在國際分工和國際交易中的狀態(tài)和地位，能夠左右這個國家經(jīng)濟增長，那么，這種“外在于”國家經(jīng)濟增長“內(nèi)在規(guī)律”的因素，是如何影響一國的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的？顯然，從“外在因素”到經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的“內(nèi)在規(guī)律”，兩者之間還存在一個有待添補的邏輯環(huán)節(jié)：為什么一個國家的經(jīng)濟增長需要依賴對外開放和比較優(yōu)勢？對外貿(mào)易和國際市場等“外在因素”是如何發(fā)揮作用的？這也說明，在“中等收入陷阱”問題的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)方面，“比較優(yōu)勢論”只能充當(dāng)開放條件下的一個必要的理論支撐，是經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展理論相關(guān)模型在開放條件下需要納入和統(tǒng)一到“內(nèi)在規(guī)律”分析框架中的一個重要因素，而不能獨立充當(dāng)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。
（四）“再發(fā)現(xiàn)”的方向：源頭、模型和開放性
綜上所述，要對“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)進行“再發(fā)現(xiàn)”，其努力的方向需要包括以下三個方向。第一，一個能夠解釋經(jīng)濟發(fā)展階段性差別和階段性特征的基礎(chǔ)性的方法論源頭。第二，一個基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統(tǒng)一的，同時又能標(biāo)明階段性差異的規(guī)范的經(jīng)濟學(xué)模型。第三，上述方法論源頭和規(guī)范的模型最好能夠就“比較優(yōu)勢”和“對外開放”的重要性及其作用機理進行較為清晰的解釋。顯然，這三個方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結(jié)所在。
三、方法論源頭：金融外部經(jīng)濟
比較發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟發(fā)展階段論和宏觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期理論可以發(fā)現(xiàn)：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關(guān)鍵在于“結(jié)構(gòu)重要”命題以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制。將“結(jié)構(gòu)約束”和“經(jīng)濟效率”相統(tǒng)一的金融外部經(jīng)濟，是解決這一問題的重要的方法論源頭。
（一）結(jié)構(gòu)重要：從階段論與周期論的比較研究開始
“發(fā)展階段”理論和“經(jīng)濟周期”理論有很多共同之處。但是，如果關(guān)注點集中于不同發(fā)展階段的“階段性特征”，以及相鄰發(fā)展階段之間的過渡等問題，那么，僅僅關(guān)注“波動規(guī)律”的“經(jīng)濟周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經(jīng)濟周期理論”和“經(jīng)濟增長理論”中被抽象掉的“結(jié)構(gòu)性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開始進行討論，將闡明由于抽象掉了結(jié)構(gòu)性差異，“經(jīng)濟周期理論”對于經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展長期規(guī)律的分析可能忽略了非常關(guān)鍵的內(nèi)容。過度依賴“經(jīng)濟周期理論”，忽略結(jié)構(gòu)性問題，可能是經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論在“中等收入陷阱”等問題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。
我們的分析可以從這樣一個“總產(chǎn)出”公式開始：
Y=A·F（L，K），
其中Y表示產(chǎn)出量，A表示技術(shù)水平，L和K分別表示勞動和資本數(shù)量。
這一公式是經(jīng)濟增長理論和經(jīng)濟周期理論所普遍采用的“生產(chǎn)函數(shù)”模型。在這個模型中國民經(jīng)濟各部門的“產(chǎn)出規(guī)模”，被抽象為一個統(tǒng)一的加總的指標(biāo)“Y”。相應(yīng)的，經(jīng)濟增長理論所討論的“經(jīng)濟總量”和“經(jīng)濟規(guī)模”的增長和波動，也是這個“總產(chǎn)出”的增長和波動。這種處理方式已經(jīng)成為“經(jīng)濟增長理論”和“經(jīng)濟周期理論”的基本共識。很明顯，這種處理已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例抽象掉了。
然而，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的歷史現(xiàn)實卻表明，結(jié)構(gòu)比例并非是一成不變的，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，國民經(jīng)濟各部門之間結(jié)構(gòu)比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的“關(guān)鍵指標(biāo)”④。可以說“經(jīng)濟增長理論”和“經(jīng)濟周期理論”抽象掉了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展過程中的關(guān)鍵性內(nèi)容之一，也導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)模型難以有效地標(biāo)識不同經(jīng)濟發(fā)展的階段性差異。
當(dāng)然，任何一個理論都沒有必要囊括經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的所有特征。“經(jīng)濟增長理論”和“經(jīng)濟周期理論”也完全可以做出類似的辯解。但是，當(dāng)我們關(guān)心經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展過程中的“階段性困難”時，即以“中等收入陷阱”等問題作為解釋對象時，這種“抽象”將是不可接受的，因為同時被“抽象”掉的正是經(jīng)濟增長過程中的“關(guān)鍵動力”或“關(guān)鍵困難”：產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)約束和供求關(guān)聯(lián)機制。
當(dāng)學(xué)者只關(guān)注一個抽象的“總產(chǎn)出規(guī)模”時，其假定的不僅僅是“對不同產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)比例不再關(guān)注”，還包括“生產(chǎn)出的東西都能夠找到相應(yīng)的交易對象進行交換”。回顧一下凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟總量分析不難發(fā)現(xiàn)，“國內(nèi)生產(chǎn)總值”即“總產(chǎn)出”在市場上可能遭遇的銷售困難，只來自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構(gòu)成這些“總產(chǎn)出規(guī)模”在市場上的銷售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場交換將不會出問題。因此，以此為基礎(chǔ)的分析框架，必然將經(jīng)濟周期波動、就業(yè)不足、物價波動和經(jīng)濟政策的關(guān)注點集中于“貨幣總量”等指標(biāo)上。
如果我們將各產(chǎn)業(yè)之間的“結(jié)構(gòu)比例”納入視野，我們將發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長的另一個關(guān)鍵問題：并不是所有的產(chǎn)品都能夠在市場上順利地找到他的交易對象。這就是產(chǎn)業(yè)之間的“供求關(guān)聯(lián)”。任何一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，都需要與其他產(chǎn)業(yè)部門相交換。在一定時期內(nèi)，或者說在一定的經(jīng)濟發(fā)展水平上，各產(chǎn)業(yè)之間彼此的“供求關(guān)聯(lián)”是相對穩(wěn)定的。因此，某一個產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴充，必然要求其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模的相應(yīng)擴充，否則，“單獨擴充”其規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，將由于“交易對象”的不足，而面臨更高的生產(chǎn)成本（上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的原料和中間品的不足）或更低的銷售價格（購買其產(chǎn)品的部門生產(chǎn)的“交易物”不足）。我們可以將這種“關(guān)鍵困難”表述為：任何產(chǎn)業(yè)部門的擴張，都依賴于那些與之相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)部門的“協(xié)同擴張”，否則“單獨的擴張”將受到懲罰。相應(yīng)地，這一機制也會形成經(jīng)濟增長的“關(guān)鍵動力”，當(dāng)與某一產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的多數(shù)部門或者主要部門已經(jīng)實現(xiàn)了擴張，那么，這一產(chǎn)業(yè)的擴張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強制的”。這一原理意味著，從“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”視角對經(jīng)濟總量波動、就業(yè)量變動和經(jīng)濟政策等基本問題，提供一個具有普遍意義的根本性解釋，這是“宏觀經(jīng)濟學(xué)”和“貨幣經(jīng)濟學(xué)”長期忽略的一個根本性解釋。
其實，在經(jīng)濟學(xué)中，這種“結(jié)構(gòu)因素”和“關(guān)聯(lián)機制”的重要性是非常明確的。經(jīng)濟增長問題，在經(jīng)濟學(xué)中被視為“擴大再生產(chǎn)”問題。擴大再生產(chǎn)的實現(xiàn)，不僅僅是總體產(chǎn)出的問題，不同產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)問題，必須被納入統(tǒng)一的分析框架之中。以下是馬克思關(guān)于這一問題的著名論斷：
“當(dāng)我們從單個資本的角度來考察資本的價值生產(chǎn)和產(chǎn)品價值時，商品產(chǎn)品的實物形式，對于分析是完全無關(guān)的，例如，不論它是機器，是谷物，還是鏡子都行。……說到資本的再生產(chǎn)，我們只要假定，代表資本價值的那部分商品產(chǎn)品，會在流通領(lǐng)域內(nèi)找到機會再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)要素，從而再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會在市場上找到他們用工資和剩余價值購買的商品。但是，當(dāng)我們考察社會總資本及其產(chǎn)品價值時，這種僅僅從形式上來說明的方法，就不夠用了。產(chǎn)品價值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本，另一部分進入資本家階級和工人階級的個人消費，這在表現(xiàn)出總資本執(zhí)行職能的結(jié)果的產(chǎn)品價值本身內(nèi)形成一個運動。這個運動不僅是價值補償，而且是物質(zhì)補償，因而既要受社會產(chǎn)品的價值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價值，它們的物質(zhì)形式的制約。”[12]
因此“社會總產(chǎn)品”不再被視為一個整體的C+V+M，而是區(qū)別為兩個不同部類的I（C+V+M）和II（C+V+M），無論是簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，兩個部類之間在結(jié)構(gòu)和比例上都要服從相應(yīng)的等式要求：簡單再生產(chǎn)條件下I（V+M）=IIC，擴大再生產(chǎn)條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結(jié)構(gòu)將會形成“價值革命”，導(dǎo)致經(jīng)濟危機。在馬克思那里，這種“結(jié)構(gòu)約束”是引發(fā)危機、阻滯經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，而在西方經(jīng)濟學(xué)宏觀經(jīng)濟理論中，貨幣和總需求政策問題，才是導(dǎo)致經(jīng)濟波動的關(guān)鍵因素。
總之，抽象掉了各產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例，不僅難以有效地標(biāo)識不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，而且忽略掉了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展中的“關(guān)鍵動力”或“關(guān)鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經(jīng)濟發(fā)展階段的“困難”，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)顯得尤為重要，一個能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。
（二）金融外部經(jīng)濟：結(jié)構(gòu)與效率相統(tǒng)一的方法論源頭
雖然在古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟學(xué)中包含了可以處理結(jié)構(gòu)問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制的大量有價值的經(jīng)濟學(xué)思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟發(fā)展理論之間的特殊的關(guān)系。我們還是從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論脈絡(luò)中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。
金融外部經(jīng)濟就是這個能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制的方法論源頭。實際上，金融外部經(jīng)濟也一直充當(dāng)著發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的方法論基礎(chǔ)。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進”理論[13]，以“不可分性”表述了各產(chǎn)業(yè)部門之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統(tǒng)論述了“技術(shù)外部經(jīng)濟”和“金融外部經(jīng)濟”概念，并將羅丹的研究視為對金融外部經(jīng)濟的應(yīng)用。自此，金融外部經(jīng)濟成為討論不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域結(jié)構(gòu)性依賴的關(guān)鍵方法論基礎(chǔ)。西托夫斯基也被視為金融外部經(jīng)濟的主要代表人物。其實，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經(jīng)濟概念，是經(jīng)濟學(xué)家維納于1931年提出的。
我們認(rèn)為，金融外部經(jīng)濟是操作結(jié)構(gòu)性差異、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制的關(guān)鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經(jīng)濟的方法論特性，有必要回到其原點，對金融外部經(jīng)濟進行剖析。
1931年，作為對經(jīng)濟學(xué)界20世紀(jì)20年代“成本大爭論”的總結(jié)，經(jīng)濟學(xué)家維納在《經(jīng)濟學(xué)》期刊發(fā)表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)教科書中常見成本曲線，同時也在分析中明確提出了“金融外部經(jīng)濟”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經(jīng)濟可以表述為，由于對服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品整個產(chǎn)業(yè)的購買量增長所導(dǎo)致的服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品價格的下降。產(chǎn)業(yè)A的金融外部經(jīng)濟可能是其他產(chǎn)業(yè)B的內(nèi)部經(jīng)濟或外部經(jīng)濟，如果產(chǎn)業(yè)A購買了更多的服務(wù)或物質(zhì)產(chǎn)品，它們的價格將下降，因為產(chǎn)業(yè)B可以用更低的單位產(chǎn)品生產(chǎn)出這些產(chǎn)品”⑤。這是金融外部經(jīng)濟提出的最原始的表述。從這個表述中不難看出，金融外部經(jīng)濟實際上是外部經(jīng)濟的報酬遞增機制在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的延伸和應(yīng)用，是報酬遞增機制與關(guān)聯(lián)機制的結(jié)合體。
產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)模之間的交互依賴。而報酬遞增機制則是規(guī)模與效率之間的密切關(guān)聯(lián)，是指生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低。導(dǎo)致這一機制的原因包括：規(guī)模擴大為更為專業(yè)化的分工提供條件，促進了技術(shù)進步和勞動技能的提升；更大的生產(chǎn)規(guī)模提高了對固定資本的利用效率，使單位產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀緶p少，等等。所謂金融外部經(jīng)濟就是指一個部門的生產(chǎn)效率受到與之存在供求關(guān)聯(lián)的部門的生產(chǎn)規(guī)模的影響。因此，金融外部經(jīng)濟將“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制”所描述的“規(guī)模聯(lián)系”和“結(jié)構(gòu)依賴”，推進至“效率聯(lián)系”和“技術(shù)聯(lián)動”。在金融外部經(jīng)濟的視角下，由于各產(chǎn)業(yè)規(guī)模之間的必然聯(lián)系，各產(chǎn)業(yè)以規(guī)模擴張為基礎(chǔ)的效率提升和技術(shù)進步，相互關(guān)聯(lián)、相輔相成。
這一原理最為清晰和著名的表述是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要理論基礎(chǔ)“楊格定理”⑥，金融外部經(jīng)濟的表述更為貼近本文所關(guān)注的“結(jié)構(gòu)因素”“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”“技術(shù)進步”等內(nèi)容，其模型化成果也廣泛分布于高級發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和空間經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，因此本文選擇“金融外部經(jīng)濟”來指代這一原理。關(guān)于這種依賴和關(guān)聯(lián)機制，克魯格曼將其表述為：“這種循環(huán)關(guān)系意味著一國可能會經(jīng)歷自我強化的工業(yè)化（或者無法實現(xiàn)工業(yè)化）”[15]。
四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強化”和“鎖定效應(yīng)”
金融外部經(jīng)濟只是描述了各產(chǎn)業(yè)之間相互關(guān)聯(lián)的“結(jié)構(gòu)依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經(jīng)濟發(fā)展不同階段的“發(fā)展障礙”呢？
實際上，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的“平衡增長”理論，例如“大推進”理論、“貧困的惡性循環(huán)”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經(jīng)濟”的思想，同時也是對“發(fā)展障礙”問題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說并不完全符合經(jīng)濟學(xué)模型所要求的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)規(guī)范。由赫希曼發(fā)起的對“平衡增長”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實，赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”機制、“關(guān)聯(lián)效用”和“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”等理論的表述，只是金融外部經(jīng)濟基本思想的另一個表達方式而已。基于相同的核心思想，卻陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說明，當(dāng)時的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點。這也是金融外部經(jīng)濟理論在后來需要被重新發(fā)現(xiàn)的原因。
（一）“多重均衡”重振金融外部經(jīng)濟
20世紀(jì)80年代末，以金融外部經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“大推進”理論等“超發(fā)展理論”重新被相起關(guān)注，完善的模型化成果是墨菲等人對“大推進”理論的模型化。克魯格曼將這種模型化的成果稱為“多重均衡”模型，并提出了較為簡化的數(shù)理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經(jīng)濟的核心思想，提供一個更為簡潔的文字概括。
第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門的城鎮(zhèn)工業(yè)化部門，除了這些部門之外，還存在一些能夠為這些部門提供彈性要素供給的低效率地區(qū)或低效率部門。這一假定并非要求以“二元經(jīng)濟”為前提討論“中等收入陷阱”問題，只要一國經(jīng)濟仍存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異，存在一部分部門為另一部分部門提供具有供給彈性的生產(chǎn)要素，我們的分析就可以進行。由于未進入高收入國家行列的發(fā)展中國家往往無法實現(xiàn)完全的市場化，部門之間和區(qū)域之間的效率差異普遍存在，且整體經(jīng)濟增長的表現(xiàn)主要依賴于效率較高的工業(yè)化部門，所以，這一假定對于“中等收入陷阱”的相關(guān)研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動力、資本流動以及大量移民的事實也表明，即使是高收入國家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。
第二，存在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制。國民經(jīng)濟存在眾多部門，一個部門能夠獲得的“回報”取決于這個部門與其他部門之間的“交換”。因此只有其他各部門產(chǎn)業(yè)規(guī)模都相應(yīng)提高后，這個部門所獲得到的回報，即收益才能相應(yīng)提升。
第三，存在規(guī)模報酬遞增機制和離散的技術(shù)分布。隨著規(guī)模的提高，每一個產(chǎn)業(yè)在不同的生產(chǎn)規(guī)模上單位要素的產(chǎn)出效率提高，促進企業(yè)采用新技術(shù)，即更高的生產(chǎn)規(guī)模意味著高技術(shù)水平的人均產(chǎn)出會提高。但是，技術(shù)是離散分布的。同時，更高的技術(shù)也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設(shè)，要素成本的上升幅度不會高于技術(shù)所取得的產(chǎn)出的增長幅度，即只有在經(jīng)濟方面“合算的”⑧技術(shù)才會被采納。
如圖1所示，生產(chǎn)規(guī)模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產(chǎn)規(guī)模越大，技術(shù)水平越高，例如生產(chǎn)規(guī)模的要素使用量達到FB時，可以采用更高的技術(shù)，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術(shù)往往需要更高的要素成本價格，單位要素價格計為W，其成本計為C。
由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模持續(xù)擴大的規(guī)模擴張式的“經(jīng)濟增長”背景之下。在這一背景下，依據(jù)傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論，似乎經(jīng)濟增長會“一帆風(fēng)順”地進行下去：各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，單位要素的產(chǎn)出越高，同時產(chǎn)出規(guī)模的提高幅度大于要素報酬的提高幅度，工業(yè)化部門會持續(xù)擴張下去，其效率水平會越來越高，人均收入也會越來越高。但是，由于存在“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制”，模型的結(jié)果將不是“一帆風(fēng)順”，而是“多重均衡”的。由于產(chǎn)業(yè)間存在相互依存的供求關(guān)聯(lián)機制，一個產(chǎn)業(yè)部門在相互關(guān)聯(lián)的市場交易關(guān)系中能夠“換得”的產(chǎn)品，取決于其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，這些在交易中所換得的產(chǎn)品，就是這個部門的“實際收入”。這個“實際收入”并非取決于這個產(chǎn)業(yè)自己的生產(chǎn)規(guī)模，而是取決于那些與之交換的各部門的產(chǎn)出規(guī)模。在這種情況下，雖然企業(yè)采用“新技術(shù)”后“要素成本”的上漲幅度低于生產(chǎn)規(guī)模的上漲幅度，但是，如果其他產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模未出現(xiàn)擴張，那么，產(chǎn)業(yè)的“實際收入”將不會增長，因此，擴大生產(chǎn)規(guī)模、采用新的生產(chǎn)技術(shù)，反而是不合算的。只有所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴張到新的水平上，新技術(shù)才是合算的。所以，經(jīng)濟系統(tǒng)并不會自然的持續(xù)擴張，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模被確定在某一個水平上時，各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)選擇的均衡點，并不是朝向更大的生產(chǎn)規(guī)模和更高的技術(shù)，而是保持在原有技術(shù)水平上。
因此，隨著各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模由小到大，經(jīng)濟系統(tǒng)“均衡機制”的結(jié)果不是生產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)擴大，而是會存在多個離散的均衡點，越大的生產(chǎn)規(guī)模，對應(yīng)著更高的均衡點、更先進的技術(shù)和更高的人均收入水平。但是，從一個均衡點到另一個均衡點，必須所有產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴張，才是“合算”的，任何一個產(chǎn)業(yè)部門單獨擴張，將會因為“實際收入”增長滯后于要素成本的增長而變得“不合算”，保持原有的生產(chǎn)規(guī)模才是符合“均衡機制”要求的最優(yōu)選擇。相對于更高水平上的“均衡點”而言，較低水平上的均衡點，就是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中所說的“低水平均衡陷阱”。
（二） “自我強化”和“鎖定效應(yīng)”相統(tǒng)一的“陷阱論”新解
有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時，著名經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論證了經(jīng)濟系統(tǒng)的“自我強化”和“鎖定效應(yīng)”。布賴恩的分析也是以“報酬遞增”機制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經(jīng)濟學(xué)”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術(shù)語，對于經(jīng)濟系統(tǒng)交易出現(xiàn)的“自我強化”和“鎖定效應(yīng)”提出一個基于“多重均衡”模型的解釋。
任何一個均衡點，都可以通過“成本—收益”機制促使經(jīng)濟系統(tǒng)向均衡點移動。如果A、B、C三點分別代表低、中、高三種收入水平。以B點為例，當(dāng)經(jīng)濟系統(tǒng)從低于B點的收入水平接近B點時，各產(chǎn)業(yè)之間以QB為基礎(chǔ)的交易關(guān)系逐步形成“均衡機制”。這時，各產(chǎn)業(yè)所面臨的市場交易規(guī)模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大形成“正向激勵”，各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平會受到均衡機制的“吸引”進入B點。這種情況下“均衡機制”的動態(tài)作用形成的“吸力”，表現(xiàn)為經(jīng)濟系統(tǒng)“規(guī)模擴張—技術(shù)進步—收入提高”的良性互動，形成良性循環(huán)，構(gòu)成經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的“自我強化”機制。但是，一旦經(jīng)濟系統(tǒng)進入B點，各產(chǎn)業(yè)部門以QB為交易量的市場供求關(guān)聯(lián)最終形成，當(dāng)經(jīng)濟系統(tǒng)試圖繼續(xù)擴大生產(chǎn)、改進技術(shù)、提高收入時，以B點為中心的“均衡機制”同樣會發(fā)揮其“吸力”，在某些產(chǎn)業(yè)部門擴大生產(chǎn)時，需要面臨其他產(chǎn)業(yè)部門較小的生產(chǎn)規(guī)模和交易量的限制，導(dǎo)致收入增長滯后于成本上漲，甚至收入無法增長。產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張面臨“均衡機制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場“均衡機制”的動態(tài)作用形成的“吸力”，卻表現(xiàn)為經(jīng)濟系統(tǒng)難以實現(xiàn)“規(guī)模擴張—技術(shù)進步—收入提高”的“鎖定效應(yīng)”。
因此，“多重均衡”模型的動態(tài)機制可以表述為：經(jīng)濟系統(tǒng)“規(guī)模擴張—技術(shù)進步—收入提高”的動態(tài)過程，隨著人均收入由低到高，技術(shù)水平由低到高，經(jīng)濟系統(tǒng)將在經(jīng)過不同的“均衡點”時，交替出現(xiàn)“自我強化”的良性互動和“鎖定效應(yīng)”的惡性循環(huán)。這是對中長期經(jīng)濟周期，尤其是伴隨著技術(shù)進步的經(jīng)濟周期的另一個“結(jié)構(gòu)性”表述。在不同收入水平下，進入均衡狀態(tài)的經(jīng)濟系統(tǒng)所面臨的“鎖定效應(yīng)”，就是各種“陷阱說”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。
（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐
上述分析還未在模型中引入階段性的“結(jié)構(gòu)性差異”。實際上，技術(shù)變革本身，就具有明顯的“結(jié)構(gòu)性差異”特征，不同的技術(shù)水平，往往對應(yīng)著生產(chǎn)部門之間不同的分工關(guān)系，不同的中間產(chǎn)品鏈條和產(chǎn)業(yè)間不同比例結(jié)構(gòu)的差別。
最為典型的“結(jié)構(gòu)性差異”模型莫過于馬克思的“再生產(chǎn)圖式模型”，在這一模型中，技術(shù)進步被處理為“資本有機構(gòu)成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對應(yīng)著生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門，即第一部類在總產(chǎn)品中所占比重的提高。需要進一步指出的是，雖然“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”可以將這種“結(jié)構(gòu)性差異”的因素引入模型之中，但是“結(jié)構(gòu)差異”的引入本身，也會形成對經(jīng)濟發(fā)展障礙的另一個有力的解釋——由于產(chǎn)業(yè)之間從一個均衡點到另一個均衡點，經(jīng)濟系統(tǒng)需要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)之間“結(jié)構(gòu)比例”的變化，那么，調(diào)整的困難還將進一步增加：各產(chǎn)業(yè)之間的交換數(shù)量需要發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整的過程中必然需要部分產(chǎn)業(yè)承擔(dān)收益與成本變動，某些產(chǎn)業(yè)可能會因此而受益，另一些產(chǎn)業(yè)則會因此而受損。“新結(jié)構(gòu)”的形成，會比原有的結(jié)構(gòu)約束面臨更多的風(fēng)險和困難。當(dāng)然，這一要素的引入也說明技術(shù)進步與結(jié)構(gòu)調(diào)整具有統(tǒng)一性。
五、對策悖論與開放條件：“比較優(yōu)勢重要”的模型解釋
在“多重均衡”模型中，一旦經(jīng)濟系統(tǒng)進入某一個均衡點，固守于“均衡點”就是市場機制自發(fā)作用的結(jié)果，這種情況下，經(jīng)濟發(fā)展對策往往會陷入“左右為難”的“對策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態(tài)”推廣到開放條件下，發(fā)揮比較優(yōu)勢參與國際分工，“均衡機制”所形成的“鎖定效應(yīng)”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優(yōu)勢重要”命題。
（一）“鎖定效應(yīng)”下的對策悖論
“鎖定效應(yīng)”下的對策悖論就是“市場”與“計劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預(yù)與否的悖論。按照“大推進”理論的邏輯，各產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)約束下的發(fā)展，需要產(chǎn)業(yè)規(guī)模“協(xié)同擴張”。然而市場機制則很難實現(xiàn)“有計劃的協(xié)同”，完全依托自發(fā)的市場均衡機制，其作用將不是“推進”，而是“鎖定”。因此，政府干預(yù)下的投資和“推進政策”成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)重要的政策主張。然而政府的推進并非是單獨對某一個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的支持，而是對各產(chǎn)業(yè)協(xié)同擴張的“大推進”，即對整體國民經(jīng)濟的系統(tǒng)干預(yù)。實踐證明，這種干預(yù)在推進經(jīng)濟增長的同時，往往會形成對市場價格機制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問題外，更為嚴(yán)重的負(fù)面因素在于市場機制的運行規(guī)則可能因為政府的過度參與而受到損壞，這在很大程度上會導(dǎo)致經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的“活力”下降。基于市場機制進行政府干預(yù)，利用“稅收杠桿”等手段，通過市場機制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實施過程中，要求政府既施加干預(yù)，又防止市場損害市場活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態(tài)”。
（二）對外開放克服“對策悖論”
對外開放是克服上述“鎖定效應(yīng)”，更具可操作性的對策。在“多重均衡”模型中，對于“獨自擴張”部門進行懲罰的，正是封閉的經(jīng)濟系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)機制。實際上，要克服這種“鎖定效應(yīng)”，除了要求各產(chǎn)業(yè)部門在生產(chǎn)規(guī)模上實施“協(xié)同擴張”的“平衡增長”外，還可以在一定程度上弱化甚至?xí)簳r地突破這種“關(guān)聯(lián)機制”的約束。對外開放，參與國際分工，發(fā)展國際貿(mào)易，引進外資，就是突破這種“關(guān)聯(lián)機制”的有效選擇。
在開放條件下，具有出口潛力的部門的“獨自擴張”將不再受到“關(guān)聯(lián)機制”的約束和“鎖定效應(yīng)”的限制。生產(chǎn)規(guī)模擴大后，可以將更多的產(chǎn)品銷往國外，而不必再受制于國內(nèi)市場各部門所提供的“交易規(guī)模”的限制。同時，“出口部門”生產(chǎn)規(guī)模的擴大還會通過“關(guān)聯(lián)機制”的作用，帶動其他相關(guān)部門的擴張，從而拉動經(jīng)濟系統(tǒng)逐步脫離“均衡點”。當(dāng)然，這種“開放政策”也是有條件的，那就是一國需要具備能夠參與“國際分工”和“國際貿(mào)易”的比較優(yōu)勢。而且這種比較優(yōu)勢，需要在一國在脫離“均衡點”之前持續(xù)存在，或者不同“比較優(yōu)勢”之間的銜接不會出現(xiàn)“斷檔”。否則，如果“比較優(yōu)勢”在經(jīng)濟系統(tǒng)進入到下一階段的“自我強化”之前就被耗盡，或者其力度嚴(yán)重削弱，都有可能使得一國經(jīng)濟在脫離“均衡點”的過程中，面臨重新回歸“均衡點”的“鎖定效應(yīng)”，從而導(dǎo)致經(jīng)濟增長出現(xiàn)“倒退”。另外，利用國際市場和國際分工也要受到國際市場風(fēng)險的影響。全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)性風(fēng)險將導(dǎo)致一國以“比較優(yōu)勢”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長，難以為繼。
需要強調(diào)的是，經(jīng)濟增長的根本規(guī)律依然根植于一國經(jīng)濟自身的條件，國際貿(mào)易和國際分工所提供的僅是部分產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模的“調(diào)整”，使國民經(jīng)濟的“結(jié)構(gòu)約束”出現(xiàn)一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經(jīng)濟發(fā)展動力必須源于國民經(jīng)濟自身的經(jīng)濟實力和市場活力。因此，過渡依賴國際市場，放棄合理的國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的“重建”和“回歸”，無異于放棄了經(jīng)濟發(fā)展的獨立性，最終會因“比較優(yōu)勢”的耗盡或國際市場的動蕩而遭遇打擊。
六、結(jié)論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價值和未來圖景
綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)：將經(jīng)濟發(fā)展劃分為不同階段，將某一階段上的經(jīng)濟發(fā)展困境描述為“陷阱”是經(jīng)濟發(fā)展理論的習(xí)慣用法。“中等收入陷阱”是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)各類“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)理論提出了新的要求：需要構(gòu)建一個能夠標(biāo)識不同經(jīng)濟發(fā)展階段“結(jié)構(gòu)性差異”并兼容不同經(jīng)濟發(fā)展階段“陷阱”因素的統(tǒng)一的經(jīng)濟學(xué)模型。將理論源頭回溯到各類“陷阱論”的方法論基礎(chǔ)，即“金融外部經(jīng)濟”，同時將重振金融外部經(jīng)濟的高級發(fā)展經(jīng)濟學(xué)“多重均衡”模型應(yīng)用于解釋經(jīng)濟系統(tǒng)周期性出現(xiàn)的“自我強化”和“鎖定效應(yīng)”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規(guī)范的基礎(chǔ)模型。在這方面，經(jīng)濟學(xué)所表現(xiàn)出的潛力和方法論優(yōu)勢也值得關(guān)注。另外，這種分析也揭示了另一個重要的理論發(fā)展圖景：以政治經(jīng)濟學(xué)再生產(chǎn)圖式理論為代表的古典經(jīng)濟學(xué)“結(jié)構(gòu)論”，是解釋經(jīng)濟增長、就業(yè)和相關(guān)經(jīng)濟政策等宏觀經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟周期和經(jīng)濟波動現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)[16]。構(gòu)建以“結(jié)構(gòu)論”為基礎(chǔ)的動態(tài)的經(jīng)濟周期理論和宏觀經(jīng)濟理論，可以將長期分離的宏觀經(jīng)濟學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和空間經(jīng)濟學(xué)等理論實現(xiàn)有效的綜合，對于各類經(jīng)濟發(fā)展問題提供堅實的基礎(chǔ)理論模型，是一個具有良好前景的研究方向。
注釋：
①也有觀點認(rèn)為《東亞經(jīng)濟半年報2006》已經(jīng)提出了“中等收入陷阱”，但未見明確的原文獻支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區(qū)經(jīng)濟報告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問題，但是報告也指出，其觀點引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的思考》，即2007年在北京的報告。
②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。
③速水佑次郎、神門善久：《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)：從貧困到富裕》，社會科學(xué)文獻出版社，2009，轉(zhuǎn)引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗與針對性》，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》，2011年第12期。
④受購買力平價等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結(jié)構(gòu)”等相對性指標(biāo)則可以在一定程度上克服這種局限性。
⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關(guān)的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經(jīng)濟所討論的實際上是涉及到貨幣對商品和勞務(wù)購買的，產(chǎn)業(yè)間的供求關(guān)聯(lián)。因此金融外部經(jīng)濟在有些場合也被譯為“貨幣外部經(jīng)濟”，筆者認(rèn)為也可譯為“供求外部經(jīng)濟”或“購銷外部經(jīng)濟”。
⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經(jīng)濟”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經(jīng)濟”與主流經(jīng)濟學(xué)的關(guān)聯(lián)更為密切，其原理表述更接近“結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的核心思想，且以“金融外部經(jīng)濟”為主題的模型化努力相對較多。
⑦赫希曼認(rèn)為，羅森斯坦和納克斯的關(guān)鍵思想是“平均的增長”，赫希曼通過“關(guān)聯(lián)機制”論證了“非平均增長”，其實羅森斯坦和納克斯以及其先驅(qū)楊格的論述中，關(guān)聯(lián)機制也是支持“平衡增長”的關(guān)鍵因素。
⑧至少在“生產(chǎn)效果”上是合算的，當(dāng)然，更多的產(chǎn)品能否獲得與之相匹配的回報，還要看市場交易的結(jié)果。
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摘要:經(jīng)濟學(xué)方法論是指導(dǎo)經(jīng)濟研究工作重要的理論基礎(chǔ)。通過闡述經(jīng)濟學(xué)方法論內(nèi)涵、范疇,提出經(jīng)濟學(xué)方法論研究對經(jīng)濟工作者研究工作的啟示。
關(guān)鍵詞:經(jīng)濟學(xué)方法論;科學(xué)哲學(xué);啟示
始于20世紀(jì)70年代末、80年代初的改革開放,開啟了中國經(jīng)濟高速發(fā)展的30年。身處中國紛繁蕪雜的經(jīng)濟社會中,各種經(jīng)濟現(xiàn)象光怪陸離、引人入勝。經(jīng)濟工作者如何探明這些復(fù)雜經(jīng)濟現(xiàn)象背后所蘊含的一般性經(jīng)濟規(guī)律,以及是否能借用對已有經(jīng)濟事實的分析來預(yù)測未來經(jīng)濟發(fā)展趨勢,這都成為我們研究經(jīng)濟學(xué)方法論的出發(fā)點。
一、經(jīng)濟學(xué)方法論內(nèi)涵及范疇
經(jīng)濟學(xué)方法論有廣義與狹義之分,狹義的經(jīng)濟學(xué)方法論指論證經(jīng)濟學(xué)理論正確的某種原則,廣義上則包含著什么是科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)理論、經(jīng)濟學(xué)的分析方法和理論創(chuàng)新的方法論。具體來講,西方學(xué)者研究經(jīng)濟學(xué)方法論主要圍繞對一個核心問題的回答,即如何衡量與選擇經(jīng)濟理論。換句話講,有無一套標(biāo)準(zhǔn)來區(qū)別開“科學(xué)的”與“非科學(xué)的”理論?如果有,用什么標(biāo)準(zhǔn)?或者如何從所有理論中鑒別出哪種是“最好”的。現(xiàn)實意義上,這套標(biāo)準(zhǔn)就成為經(jīng)濟學(xué)家在建立與發(fā)展理論時必須遵守的方法規(guī)則。
經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)上屬于社會科學(xué),是經(jīng)濟學(xué)家面對經(jīng)濟理論難以消解的現(xiàn)實,試圖提出自己的嘗試性解釋,也是作者的主觀認(rèn)識對客觀現(xiàn)實的一種認(rèn)識和把握。經(jīng)濟學(xué)方法論在其發(fā)展過程中深受西方科學(xué)哲學(xué)的影響。亓學(xué)太認(rèn)為,經(jīng)濟學(xué)方法論屬于哲學(xué)的認(rèn)識論范疇,主要探討經(jīng)濟學(xué)知識的性質(zhì)、認(rèn)識論地位以及獲得途徑等問題。嚴(yán)格意義上講,方法論屬于哲學(xué)的范疇,經(jīng)濟學(xué)方法論為經(jīng)濟理論構(gòu)建提供了方法上的哲學(xué)觀,即方法論哲學(xué)。
二、西方經(jīng)濟學(xué)方法論的階段劃分以及主要思想
針對西方經(jīng)濟學(xué)方法論階段劃分的問題,國內(nèi)學(xué)者并無統(tǒng)一的看法,傅耀按照科學(xué)方法論的內(nèi)在邏輯將西方經(jīng)濟學(xué)方法論的演進分為四個階段,即前實證主義階段、實證主義階段、證偽主義階段和歷史主義階段。亓學(xué)太則以20世紀(jì)70年代為界,將經(jīng)濟學(xué)方法論劃分為兩個時期,即20世紀(jì)70年代以前的方法論研究的興起與20世紀(jì)70年代以后的繁榮時期。以下以傅耀的四階段劃分法來了解各時期的主要經(jīng)濟學(xué)方法論思想。
（一）前實證主義階段
前實證主義階段的經(jīng)濟學(xué)方法論是一種不定型的、樸素的、自發(fā)的階段,還處于朦朧的狀態(tài),但這一階段的經(jīng)濟學(xué)方法論啟迪了人們思想的火花。
（二）實證主義階段
實證主義階段是經(jīng)濟學(xué)方法論史上第一個具有較完整理論表現(xiàn)形態(tài)的發(fā)展階段。比如這一時期,西尼爾將李嘉圖的抽象法發(fā)展到當(dāng)代意義上的假說演繹法的過程中,充當(dāng)了不可或缺的中介環(huán)節(jié)。
（三）證偽主義階段
波普爾證偽主義在20世紀(jì)70-80年代產(chǎn)生了廣泛的影響。在經(jīng)濟哲學(xué)界,引入波普爾的科學(xué)哲學(xué)思想、形成波普爾證偽主義流派的重要學(xué)者是哈奇森、布羅格。布羅格與哈奇森在解讀與應(yīng)用波普爾思想過程中著重吸收了其證偽主義的觀點。他們認(rèn)為,波普爾的理論是在批判邏輯實證主義的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。邏輯實證主義強調(diào)經(jīng)驗證實是評價選擇理論的唯一尺度。但波普爾否認(rèn)這種理論,強調(diào)“休謨歸納問題”使得達到經(jīng)驗證實是不可能的,“我們根本無法證實一個理論,即使它在十萬次檢驗中被證實了,沒有人能夠保證它在十萬零一次會繼續(xù)被證實。但相反,只要有一次被證偽,我們則完全確信該理論是錯誤的”。因此,評價選擇理論“不應(yīng)當(dāng)根據(jù)邏輯客觀主義所主張的‘證實’而應(yīng)當(dāng)根據(jù)它能否可被‘證偽’”。
在證偽主義傳統(tǒng)中還有部分學(xué)者堅持拉卡托斯的科學(xué)思想。他認(rèn)為新古典經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)上是一個研究程序,其基本前提與假定雖然被質(zhì)疑但卻仍占據(jù)主流,這種事實可以用“硬核”來解釋(這些基本前提與假定正是新古典研究程序中的“硬核”)。但多數(shù)經(jīng)濟哲學(xué)家對拉卡托斯的理論持批判態(tài)度。他們否認(rèn)主流經(jīng)濟學(xué)研究有什么“硬核”,而且對新古典經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展取得了所謂的“經(jīng)驗前進”也表示懷疑。
（四）歷史主義階段
歷史主義經(jīng)濟學(xué)方法論經(jīng)歷了從舊歷史學(xué)派到新歷史學(xué)派、制度經(jīng)濟學(xué)到新制度經(jīng)濟學(xué)的變遷。但在主流經(jīng)濟學(xué)派眼里,都被視為異端而加以排斥。制度學(xué)派與新制度學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家們在構(gòu)建他們的理論體系時,尤其是制度經(jīng)濟學(xué),更多地專注于從歷史資料的歸納中總結(jié)出帶有一般性的規(guī)律,因為他們對實際歷史的看法就持有這樣一種歸納主義態(tài)度。無論制度經(jīng)濟學(xué)派還是新制度經(jīng)濟學(xué)派,都形成一個較為完整緊密的學(xué)派,十分類似于肇始于庫恩的科學(xué)哲學(xué)中的歷史主義傳統(tǒng),他們遵循著共同的范式,形成一個穩(wěn)定的“科學(xué)共同體”。這種特點在以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)中體現(xiàn)的更加明顯。
三、經(jīng)濟學(xué)方法論對經(jīng)濟學(xué)研究工作的啟示
經(jīng)濟學(xué)方法論應(yīng)該是無地域和國家界限的,并不存在獨立于他國的經(jīng)濟分析框架和研究方法。林毅夫認(rèn)為,任何現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)理論都是經(jīng)濟學(xué)本體,也就是一個理性的人,在一定的前提條件之下所做選擇的一種因果關(guān)系的描述。對于任何現(xiàn)有的理論,都應(yīng)該將其視為可能對、可能不對的“前識”。在解釋一個現(xiàn)象的時候,要以“常無”的心態(tài),從現(xiàn)象本身出發(fā),去發(fā)現(xiàn)誰是決策者,他面臨的限制條件和可能有的選擇是什么,說明他為何在這些條件下,做了我們觀察到的選擇。
（二）理論構(gòu)建是一個往復(fù)循環(huán)過程
我們學(xué)習(xí)現(xiàn)有的理論,最重要的是要學(xué)習(xí)有成就的經(jīng)濟學(xué)家是如何構(gòu)建理論的,學(xué)習(xí)著名的經(jīng)濟學(xué)家的思維方式,以及從經(jīng)濟現(xiàn)象中抽象出關(guān)鍵限制條件的能力。關(guān)于構(gòu)建理論方面,他給出了建議:第一,在建立經(jīng)濟學(xué)的理論時必須對所研究的問題和給定的條件有明確的定義;第二,方法論規(guī)范化的第二個要求是嚴(yán)格檢驗?zāi)切┮勒者@個理論的邏輯推演產(chǎn)生的推論是否與所要解釋的經(jīng)驗事實相一致。如果不一致,這個理論就必須受到修正或擯棄。從而更進一步去了解經(jīng)驗現(xiàn)象,再根據(jù)經(jīng)驗現(xiàn)象構(gòu)建一個可以解釋這個現(xiàn)象的理論。
（三）解釋現(xiàn)象的理論越簡單越好
對于如何構(gòu)建的問題,張五常也提出了看法,他認(rèn)為“事實是不能解釋事實的”。“當(dāng)事實不能解釋事實時,就要有一點理論,并且加上些條件上去,然后來解釋這個事實。可是解釋這個事實的理論是有系統(tǒng)的”。他提出“解釋現(xiàn)象的理論越簡單越好”。從整個科學(xué)方法來說,一個極端是套套邏輯,另一個極端就是特殊理論,理論分析應(yīng)該從一個極端開始或者從另外一個極端往中間走。
（四）理性使用數(shù)學(xué)工具
西方經(jīng)濟學(xué)理論研究經(jīng)驗表明,數(shù)學(xué)工具在分析工作中扮演了重要的角色,甚至引致了實證主義與規(guī)范主義之間的現(xiàn)實鴻溝。但是,我們應(yīng)正確對待數(shù)學(xué)這個工具,如果僅僅追求數(shù)學(xué)模型的復(fù)雜和艱深,而忽視了理論是用來解釋經(jīng)驗現(xiàn)象的,那么一旦數(shù)學(xué)模型的推論和經(jīng)驗現(xiàn)象不一致,這樣的模型充其量只是數(shù)學(xué)游戲,不能稱為經(jīng)濟理論。但同時,數(shù)學(xué)又是個很好的工具,我們應(yīng)該讓數(shù)學(xué)為我們的經(jīng)濟學(xué)研究服務(wù)。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景
中圖分類號：F019 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-1297(2008)12-010-01
一、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的來源
對任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)定義看這一問題，在上個世紀(jì)經(jīng)濟迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟發(fā)展道路。
最早的經(jīng)濟學(xué)萌芽是從1938年威廉姆?呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟學(xué)和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)達到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。
二、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的定義
廣義的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展的問題。
三、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究方法
經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識上均達到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)的許多問題。可見該學(xué)科知識體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題。可以大體劃分為三類：實證主義、規(guī)范主義和實用主義。實證主義的哲學(xué)觀點認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實證主義則信奉事實的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實證主義。自然科學(xué)中的實證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。
四、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展
如果說發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
首先是對工業(yè)化進行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。
其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。
新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實際。事實上，市場機制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。
在國際經(jīng)濟舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達國家的經(jīng)濟關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家卻往往從發(fā)達國家的角度去解釋和辯護，從而模糊了是非界限。
關(guān)鍵詞：流通創(chuàng)新 現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn) 生產(chǎn)和消費
引言
生產(chǎn)和消費之間的鏈接紐帶就是流通，因為對于社會商品貿(mào)易的再生產(chǎn)以及社會經(jīng)濟運行來說，流通具備著基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性的作用，但是由于一些社會思想因素，導(dǎo)致了對流通地位與作用的忽視，雖然流通理論也隨著經(jīng)濟的發(fā)展有所進步，但是和一些國外的主流經(jīng)濟學(xué)理論所取得的成果相比，我國學(xué)者們對流通創(chuàng)新理論的研究就略顯薄弱了，很多內(nèi)容都還需要進一步探索與研究。我國學(xué)者對流通創(chuàng)新理論的相關(guān)研究，一直還處在一個邊緣化的狀況，并尚未建立起一個比較完善且獨立的學(xué)科體系與框架。所以，本文就流通的創(chuàng)新和現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn)的地位以及作用進行分析，以利于通過流通創(chuàng)新促進現(xiàn)代商貿(mào)的再生產(chǎn)。
流通創(chuàng)新理論的三級演進史
（一）流通理論的發(fā)源史
流通理論的發(fā)源史也經(jīng)歷了三個歷史階段：第一階段是在前古典經(jīng)濟學(xué)中，對于分工與使用價值的研究。在這一階段，經(jīng)濟學(xué)家從不同的角度進行了大量的數(shù)據(jù)分析，最終發(fā)現(xiàn)了社會分工的產(chǎn)生以及貨幣充當(dāng)交換媒介的職能，這是流通理論也就是商品交換最開始的發(fā)展歷史。第二階段是“重商主義”對貨幣、生產(chǎn)以及財富的專注。在這一階段中，雖然“重商主義”推動了古典經(jīng)濟的發(fā)展，但是也將經(jīng)濟學(xué)研究的領(lǐng)域從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)領(lǐng)域，直接導(dǎo)致了流通理論被忽視的結(jié)果。第三階段則是古典經(jīng)濟學(xué)對價值創(chuàng)造、分工和生產(chǎn)，以及流通理論等問題的研究。在這一階段中，經(jīng)濟學(xué)家們對經(jīng)濟的研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到了生產(chǎn)領(lǐng)域，然而，經(jīng)濟學(xué)家更多的是去關(guān)注主流經(jīng)濟學(xué)，并認(rèn)為流通的過程是不會創(chuàng)造財富的，這樣更直接導(dǎo)致了進一步對流通相關(guān)的理論研究的忽視。
（二）流通理論的缺失史
流通理論的缺失史是自邊際主義革命之后開始的，簡而言之，就是邊際思想導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展偏離了分工思想，此后，新古典經(jīng)濟學(xué)的體系也轉(zhuǎn)變成了以微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)為基本理論框架的體系，學(xué)者們對經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題也在此之后變成對供求分析的資源配置問題。正是由于這一系列的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致了在虛擬市場的基本假設(shè)中，流通企業(yè)、組織以及交易等很多比較關(guān)鍵的問題，都已被過度的抽象化，并且還形成了生產(chǎn)者與消費者之間的經(jīng)濟活動是沒有摩擦、沒有損耗的思潮，這種理想化的概念同時也影響了流通在社會商貿(mào)再生產(chǎn)中的地位，基本上可以說沒有了存在的價值和發(fā)展的合理性，也沒有了其存在的意義，這就形成了流通理論在古典經(jīng)濟學(xué)中的缺失。
（三）流通理論的回歸史
流通理論的回歸史也分為兩個階段：第一階段是制度學(xué)派對交易和組織等一些問題的普遍重視。在這一時期內(nèi)，受到流通理論在古典經(jīng)濟學(xué)中的缺失，直接導(dǎo)致對流通問題相關(guān)研究的斷層。第二階段是新古典經(jīng)濟學(xué)派對分工和市場理論的重視，這時，新興的古典經(jīng)濟學(xué)家通過引入超邊際分析法，重新構(gòu)建了古典經(jīng)濟學(xué)的理論框架與學(xué)科體系，加大了對資源配置問題的研究，這也讓流通理論的研究漸漸地回到了社會商貿(mào)再生產(chǎn)研究的主流中，但就目前來看，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展研究的重點還是停留在生產(chǎn)與消費方面，對流通在經(jīng)濟的運作中所發(fā)揮的作用認(rèn)識仍然不足。
流通演進史在我國的秉承與拓展
我國的經(jīng)濟學(xué)理論來源于馬克思經(jīng)濟學(xué)原理，并且深受馬克思經(jīng)濟學(xué)的影響。馬克思曾說過這樣的一句話，“流通本身只是交換的一定要素，或者也是從總體上看的交換”，從這一點就可以看出馬克思經(jīng)濟學(xué)對于流通理論也是有所認(rèn)知的。而且可以看出，并不是任意一個商品的交換都能形成流通，流通是有一定內(nèi)在要求的，它必須以商品的價格為前提，并且是由商品交換的一系列活動所形成的交換行為體系。
馬克思經(jīng)濟學(xué)對流通創(chuàng)新理論的認(rèn)識，主要是沿著一些資產(chǎn)階級的經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于社會商貿(mào)再生產(chǎn)的研究思路進行理解和認(rèn)知的，他對這些經(jīng)濟學(xué)家的觀點，尤其是“四要素”中的一些合理的部分進行了吸收和秉承，并用發(fā)展的眼光解釋了在不同的生產(chǎn)方式與生產(chǎn)力水平下的四個要素，以及這些要素之間的相互關(guān)系的變化。這樣也就影響了馬克思經(jīng)濟學(xué)對流通理論的一些看法，也導(dǎo)致其在看待流通理論時比較看重交換，即以商品經(jīng)濟為基礎(chǔ)的那種一般性的交換。由于馬克思經(jīng)濟學(xué)在看待社會商貿(mào)再生產(chǎn)與交換問題時，主要是從批判資本主義生產(chǎn)關(guān)系的角度出發(fā)的，所以，他的核心與重點還是放在生產(chǎn)與社會商貿(mào)再生產(chǎn)過程中的一些生產(chǎn)關(guān)系問題，對流通創(chuàng)新理論以及其地位、作用等還是不夠重視，而我國的經(jīng)濟學(xué)主要是來自于馬克思經(jīng)濟學(xué)原理，因此，這也在一定程度且在很長一段時間里，深度影響并限制了我國的一些經(jīng)濟學(xué)者對流通創(chuàng)新理論的研究。
雖然我國的經(jīng)濟學(xué)來源于馬克思經(jīng)濟學(xué)原理，并且深受馬克思經(jīng)濟學(xué)的影響，但是，隨著改革開放以及市場經(jīng)濟制度的確立與發(fā)展，流通創(chuàng)新理論也開始了一個新的發(fā)展，使得我國對流通創(chuàng)新理論的研究也在馬克思流通理論的基礎(chǔ)上有了新的、更全面的發(fā)展。
在1986年的全國中青年流通經(jīng)濟理論討論會中，就已經(jīng)在會上針對流通的范疇提出了“一重、二重、三重、線性與立體”的流通觀，同時，還針對我國流通的地位以及作用進行了很深入的討論研究，并在此基礎(chǔ)上，我國的流通領(lǐng)域?qū)＜疫M一步提出了很多重要的創(chuàng)新理論和觀點。楊昌俊就提出了“生產(chǎn)流通決定論與非決定論的統(tǒng)一”，此后又有楊承訓(xùn)、陳學(xué)工等提出了一系列的流通創(chuàng)新理論。到了20世紀(jì)90年代之后，社會經(jīng)濟又進入了一個新的發(fā)展階段，隨著市場經(jīng)濟地位的確定，流通在社會經(jīng)濟的運行中所發(fā)揮的作用也越來越明顯，這時又出現(xiàn)了如徐從才、陳阿興以及高鐵生等將流通理論上升到了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新高度，還提出了“流通產(chǎn)業(yè)論”。隨著我國學(xué)者們對流通創(chuàng)新理念認(rèn)識的不斷提高，流通創(chuàng)新理論在我國的發(fā)展也是逐步的完善，并且得到了很好的實踐與利用。
現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn)的本質(zhì)內(nèi)涵
在現(xiàn)代商貿(mào)中，分工不僅可以提高勞動生產(chǎn)率，而且還可以讓生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力在彼此之間的相互作用下，提高社會生產(chǎn)力的水平，這也使人類社會從比較原始的自然經(jīng)濟階段邁入了商品經(jīng)濟階段。而分工則讓早期的物物交換逐漸演變成以貨幣為一般等價物的商品交換，這樣一來，社會商貿(mào)再生產(chǎn)也就成為了以交換為目的的擴大化的再生產(chǎn)，而且，商品的生產(chǎn)、流通以及交換就是此時社會商貿(mào)再生產(chǎn)的組成部分。在這個經(jīng)濟關(guān)系中，比較主要的是由生產(chǎn)者、流通者以及消費者等之間形成的關(guān)系，而在這個經(jīng)濟性、社會性的經(jīng)濟關(guān)系中又摻雜了生產(chǎn)、流通以及消費服務(wù)等諸多因素的作用和影響。在此基礎(chǔ)上，我國經(jīng)濟學(xué)學(xué)者對經(jīng)濟的研究就應(yīng)該以生產(chǎn)、流通和消費之間的經(jīng)濟關(guān)系，以及這三者之間的資源配置為主要研究對象。通過對這些研究更好地協(xié)調(diào)、處理并解決經(jīng)濟活動中所出現(xiàn)的一些沖突，但是，不管是現(xiàn)行的國外主流經(jīng)濟學(xué)還是經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系中，都忽視了生產(chǎn)和流通、以及流通和消費之間所存在的經(jīng)濟關(guān)系，只看重生產(chǎn)與消費之間所存在的問題。
雖然西方的主流經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟學(xué)對流通問題都做了一定的研究，但是在商品價值以及使用價值的問題上，二者都忽視了使用價值。而實際上，使用價值才是社會商貿(mào)再生產(chǎn)的最根本的目標(biāo)，微觀經(jīng)濟主體和經(jīng)濟要素之間最核心的紐帶也是使用價值。同時，具備使用價值的社會性、經(jīng)濟性活動，才是社會商貿(mào)再生產(chǎn)最根本的出發(fā)點，也可以說是最根本的目標(biāo)。因為，社會商品貿(mào)易的再生產(chǎn)的開端就是使用價值的生產(chǎn)，并且以使用價值的流通為過程的，以具備使用價值的消費作為社會性、經(jīng)濟性活動為結(jié)束的。再深一層也就是在社會商貿(mào)再生產(chǎn)中的每個經(jīng)濟關(guān)系，都是在使用價值的聯(lián)系下形成的互相作用和互相聯(lián)系的關(guān)系。因此也可以說，消費者對各種不同的使用價值的追求，就是社會商貿(mào)再生產(chǎn)以及社會經(jīng)濟不斷向前發(fā)展的動力。
流通創(chuàng)新在現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn)中的地位及作用
（一）流通創(chuàng)新在現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn)中的地位
在現(xiàn)代商貿(mào)中，社會商貿(mào)再生產(chǎn)就是使用價值的商品再生產(chǎn)。而在生產(chǎn)階段，廠商會根據(jù)要求將不同的要素進行組合加工，然后得到具備新的使用價值的商品。對于這些具備不一樣使用價值的商品，會在分工與專業(yè)化等約束的基礎(chǔ)上，考慮到交易的成本以及經(jīng)濟效益的提高，都將盡最大的可能去降低成本，最終實現(xiàn)使用價值的轉(zhuǎn)移。而對于現(xiàn)代社會的商貿(mào)再生產(chǎn)活動來說，其本質(zhì)也就是將使用價值的環(huán)節(jié)：生產(chǎn)、流通、消費三者有機地連接起來。這三個環(huán)節(jié)之間是互相影響、互相作用的，社會商貿(mào)再生產(chǎn)循環(huán)的整個過程就是由這三者共同構(gòu)成的。所以，這三者是一體的，如果缺少了某一環(huán)節(jié)，那么社會商貿(mào)再生產(chǎn)必將難以進行。可以說，生產(chǎn)、流通以及消費對于社會商貿(mào)再生產(chǎn)來說，既是構(gòu)成部分，同時也是維持、保障社會經(jīng)濟運行順暢的三個重要組成部分。
（二）流通創(chuàng)新在現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn)中的作用
流通創(chuàng)新在社會商貿(mào)再生產(chǎn)中有著基礎(chǔ)性的作用，因此在生產(chǎn)與消費之間是不可替代的。所以，我國流通創(chuàng)新在保證我國的社會經(jīng)濟以及社會商貿(mào)再生產(chǎn)的順暢進行中應(yīng)該發(fā)揮著根本性作用。
凝聚著流通業(yè)者勞動的價值增值過程。首先，從流通業(yè)者的勞動價值來看，流通業(yè)者是將商品，即使用價值的載體，從生產(chǎn)的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到了消費領(lǐng)域，這個過程可以把流通業(yè)者的勞動融入到被流通的商品之中，這樣一來，再根據(jù)勞動價值論中的相關(guān)理論，可以得出這個過程必然會將被流通的商品價值有所增加的結(jié)論。其次，經(jīng)歷了流通的過程之后，商品的市場價格也會有所上漲，這是相對于流通業(yè)者在取得商品貿(mào)易時的價格來說，從這一方面也可以證明經(jīng)過了流通過程的商品，其價值增加了。所以就可以得出商品在經(jīng)歷了流通之后會被賦予更多的價值與內(nèi)涵的結(jié)論。其實質(zhì)就是流通業(yè)者將自己的勞動凝結(jié)在流通的商品之后，商品的使用價值就會增加，商品的使用價值在流通的過程中得到了升華。
實現(xiàn)使用價值在時空、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的過程。從使用價值的本質(zhì)上來看，流通的過程就是為了滿足消費者的追求，并讓商品的使用價值得以消費，最后再通過獲得使用價值，為消費者提供心理與生理的雙重體驗。簡而言之，流通所實現(xiàn)的使用價值的傳遞以及轉(zhuǎn)移的過程，主要表現(xiàn)在使用價值在空間、時間、數(shù)量以及產(chǎn)權(quán)關(guān)系等方面的變化，以及與之相關(guān)的信息、要素與資本等所出現(xiàn)的轉(zhuǎn)移與變化。
基于矛盾運動的交易費用節(jié)約過程。流通不僅實現(xiàn)了使用價值的增值與傳遞，還承擔(dān)著另外一個很重要的作用，即降低交易的費用，這一點在市場經(jīng)濟中表現(xiàn)的十分明顯，同時也十分重要。因此，流通的過程就是在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)了交易成本最優(yōu)化的目的，并且這個過程也具備社會性和經(jīng)濟性，雖然交易成本并不一定是最小的，但是可以保證是最優(yōu)化的結(jié)果。
結(jié)論
經(jīng)濟的現(xiàn)代化離不開流通創(chuàng)新理論的發(fā)展，因為流通創(chuàng)新理論的發(fā)展可以讓社會商貿(mào)再生產(chǎn)更好的進行，也進而推動了經(jīng)濟的循環(huán)發(fā)展，提高了經(jīng)濟的效率。因此，必須在經(jīng)濟全球化以及市場經(jīng)濟這樣的全球背景下，將流通創(chuàng)新理論與實際情況相結(jié)合，才可真正地將流通創(chuàng)新理論在現(xiàn)代商貿(mào)再生產(chǎn)中的作用積極有效地發(fā)揮出來。
參考文獻：
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在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的早期，其被認(rèn)為是沉悶的科學(xué)，但是隨著經(jīng)濟學(xué)在社會發(fā)展中發(fā)揮的作用越來越大，經(jīng)濟學(xué)逐漸成為人文社會科學(xué)中最具擴張力的一門活躍學(xué)科。而經(jīng)濟學(xué)對于其他學(xué)科的重大影響也主要體現(xiàn)在對于其的擴張。這是經(jīng)濟學(xué)在近半個世紀(jì)的發(fā)展中較為顯著的特點，這種擴張也可以表現(xiàn)為經(jīng)濟學(xué)的自我擴展領(lǐng)域。
經(jīng)濟學(xué)的擴展主要表現(xiàn)在四個方面，分別是:經(jīng)濟學(xué)研究對象、經(jīng)濟學(xué)術(shù)語、經(jīng)濟學(xué)分析方法、與經(jīng)濟學(xué)相關(guān)的邊緣或者是交叉的學(xué)科
1.經(jīng)濟學(xué)研究對象的拓展。作為研究稀缺資源配置效率的一門科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)的研究對象變得越來越廣泛。在《新興古典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析》一書中楊小凱先生和張永生先生提出經(jīng)濟學(xué)是研究經(jīng)濟活動中各種兩難沖突的學(xué)問。在《博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)》一書中張維迎先生也曾提出經(jīng)濟學(xué)是研究人的行為的科學(xué)的論斷。而這此經(jīng)濟學(xué)家和對經(jīng)濟現(xiàn)象進行研究的學(xué)者的看法也表明人類的一切行為、一切社會現(xiàn)象都成為了經(jīng)濟學(xué)家研究的對象
2.經(jīng)濟學(xué)術(shù)語的普及。經(jīng)濟學(xué)術(shù)語作為經(jīng)濟領(lǐng)域的專業(yè)用語，具有較高的學(xué)術(shù)性，但是隨著越來越多的人關(guān)注經(jīng)濟問題，像成本、需求彈性、經(jīng)濟周期等越來越多的經(jīng)濟學(xué)術(shù)語以及經(jīng)濟學(xué)公式、原理不僅僅是經(jīng)濟學(xué)的專用名詞，我們越來越多的在媒體、社會學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域看到經(jīng)濟學(xué)術(shù)語
3.經(jīng)濟學(xué)的分析方法的擴張。越來越多的學(xué)科開始采用經(jīng)濟學(xué)的分析方法。這此分析方法多種多樣，且時間跨度大。不僅有早期的邊際分析、均衡分析，還有博弈分析和近現(xiàn)代的制度分析。這此分析方法的廣泛應(yīng)用也體現(xiàn)了經(jīng)濟學(xué)分析方法的獨特魅力和實際效用，也是經(jīng)濟學(xué)分析方法具有擴張性的具體表現(xiàn)
4.與經(jīng)濟學(xué)相關(guān)的邊緣或者是交叉學(xué)科。隨著經(jīng)濟學(xué)與其他學(xué)科相互作用、相互影響，一些與經(jīng)濟學(xué)相關(guān)的邊緣或者是交叉學(xué)科也開始出現(xiàn)，這此新興的學(xué)科都具有經(jīng)濟學(xué)的典型特點。主要有環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟法學(xué)等等
二、如何看待經(jīng)濟學(xué)的擴張
隨著經(jīng)濟學(xué)擴張的現(xiàn)象越來越多，經(jīng)濟學(xué)的擴張行為已經(jīng)引起部分人的恐慌。甚至有人提出經(jīng)濟學(xué)的擴張就是一種入侵行為，不利于其他學(xué)科的健康發(fā)展。還有學(xué)者用經(jīng)濟學(xué)的帝國主義來看待經(jīng)濟學(xué)的擴張，這種觀點認(rèn)為:將經(jīng)濟學(xué)中的假設(shè)、命題、術(shù)語推廣開來，將經(jīng)濟學(xué)中所獲得的原理、規(guī)律和分析方法引用到經(jīng)濟學(xué)之外的其他地方。
其實這些專家學(xué)者對于經(jīng)濟學(xué)擴張批判的實質(zhì)是擔(dān)心經(jīng)濟學(xué)過度的影響其他學(xué)科，會導(dǎo)致其他學(xué)科的正常健康的發(fā)展。但是回顧人類思想的發(fā)展史，我們可以看出在科學(xué)的發(fā)展過程中各個學(xué)科之間的相互擴張從未停莊，但是從沒有哪一個學(xué)科因為這種擴張而導(dǎo)致自身發(fā)展受限或者是迷失自我個性，更沒有哪一個學(xué)科被其他學(xué)科兼并吞沒。相反的，正是由于各個學(xué)科之間的相互擴張，才使各個學(xué)科之間有機會相互借鑒、相互吸收、相互滲透、共同發(fā)展，使各個學(xué)科一直保持自己鮮活的生命力，也使一些新學(xué)科可以不斷出現(xiàn)，使今天的學(xué)術(shù)界百花齊放。因此，專家學(xué)者們不僅不需要對學(xué)科擴張的現(xiàn)象有任何的恐慌，還可以抱有一份寬容的心態(tài)對待，甚至可以提倡學(xué)科之間的相互交融，實現(xiàn)學(xué)術(shù)界的大發(fā)展、大繁榮
三、經(jīng)濟學(xué)的開放
經(jīng)濟學(xué)的擴張如果看做是走出去的過程，那經(jīng)濟學(xué)的開放就是引進來過程。同其他學(xué)科一樣，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展也離不開其他學(xué)科的擴張，當(dāng)然也離不開經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部各個學(xué)派之間的相互借鑒、學(xué)習(xí)。而經(jīng)濟學(xué)的對外開放可以總結(jié)為兩種類型:對內(nèi)開放、對外開放。經(jīng)濟學(xué)這兩種對外開放的狀況主要通過經(jīng)濟學(xué)的吸收主義和折衷主義展現(xiàn)出來
1.經(jīng)濟學(xué)對外開放:吸收主義及其引進運動。在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的過程中不僅僅有擴張，還有引進。經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的過程也可以看做是多種學(xué)科對經(jīng)濟學(xué)不斷進行擴張和滲透的過程。通過對其他學(xué)科的分析技術(shù)和研究方法進行借鑒學(xué)習(xí)，為己所用，不斷增強自身分析問題和解決問題的能力是經(jīng)濟學(xué)的吸收主義的主要表現(xiàn) 吸收借鑒可以說是經(jīng)濟學(xué)發(fā)展過程中最明顯的特點。在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的過程中從來都不會排斥其他學(xué)科的擴張和入侵，相反的，經(jīng)濟學(xué)的開放性會使他積極主動的去吸收、借鑒其他學(xué)科的優(yōu)勢，從而實現(xiàn)自身的不斷發(fā)展
溯源整個經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史，我們可以看到邊際革命對經(jīng)濟學(xué)的分析方法具有革命性的影響。他是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析方式正式開始形成和發(fā)展的標(biāo)志，也是經(jīng)濟學(xué)對外借鑒吸收的開端。其中心理學(xué)和數(shù)學(xué)都對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了較大的影響
心理學(xué)對于經(jīng)濟學(xué)的影響主要體現(xiàn)在用心理學(xué)的分析方法對顧客的消費行為進行分析。經(jīng)濟學(xué)從某種意義上來說也是一門研究人的學(xué)問，因此可以借助心理學(xué)對人的消費行為背后的心理活動進行研究。把心理學(xué)的思想和研究方法引入到經(jīng)濟學(xué)中來是一個連續(xù)的過程，主要經(jīng)過了三個階段。第一個階段，奧地利學(xué)派首次將心理學(xué)的內(nèi)容引入到經(jīng)濟學(xué)中，用心理學(xué)原理對經(jīng)濟現(xiàn)象進行分析;第二個階段:在微觀經(jīng)濟學(xué)中全面應(yīng)用心理分析。馬歇爾認(rèn)為人類行為的動機無非兩種:追求快樂、避免痛苦。在心理學(xué)基礎(chǔ)上新古典經(jīng)濟學(xué)建立。第三個階段，在宏觀經(jīng)濟中全面應(yīng)用心理分析。也就是將心里偏好、心理預(yù)期等諸多心理因索引入到宏觀經(jīng)濟學(xué)中。作為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要分析工具，心理分析和邊際原理在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展過程中具有重要地位
數(shù)學(xué)對于經(jīng)濟學(xué)的影響主要體現(xiàn)在用通過使用數(shù)學(xué)分析法模型化經(jīng)濟學(xué)理論。經(jīng)濟學(xué)能夠借鑒數(shù)學(xué)理論主要是由于:經(jīng)濟學(xué)對于經(jīng)紀(jì)人理性的強調(diào)、經(jīng)濟學(xué)理論具有嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性等等。經(jīng)濟學(xué)借鑒、吸收數(shù)學(xué)也是一個不斷發(fā)展的過程。首先在19世紀(jì)后期數(shù)理學(xué)派興起，通過借助數(shù)學(xué)分析來獲得經(jīng)濟學(xué)的最優(yōu)化解;第二個階段，平衡狀態(tài)問題代替最優(yōu)化問題，其在學(xué)術(shù)上的表現(xiàn)是博弈論和非線性分析的引入。第三個階段，經(jīng)濟學(xué)越來越偏向于實用化。第四個階段是數(shù)學(xué)全面滲入到經(jīng)濟學(xué)中
2.經(jīng)濟學(xué)對內(nèi)開放:折衷主義及其綜合運動。正是因為仍有許多經(jīng)濟學(xué)家堅持折衷主義，才使得經(jīng)濟學(xué)體系保持完整。使經(jīng)濟學(xué)下各個學(xué)派都、兼容井包，使各個學(xué)派的觀點在總的經(jīng)濟學(xué)體系下是折衷主義的一個重要表現(xiàn)。正是因此引發(fā)了經(jīng)濟學(xué)上的綜合運動。在近一個半世紀(jì)中，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展史上有三次較大的綜合
英國的經(jīng)濟學(xué)家約翰.穆勒是第一次折衷主義的代表人物;馬歇爾是第二次折衷主義的代表人物;保羅.薩繆爾森是第三次折衷主義的代表人物
經(jīng)濟學(xué)的開放性和包容性是其魅力長存的原因。經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部的各個學(xué)派之間的觀點相互包容正是由于經(jīng)濟學(xué)的包容性與開放。在經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)部學(xué)派眾多，異彩紛呈，學(xué)派之間或者觀點相近，或者觀點相左，但是仍然能共同存在于經(jīng)濟學(xué)的框架之下，這在很大程度上都是由于折衷主義的影響，使經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部具有開放和包容性的特點。使得各個學(xué)派能夠得到話語權(quán)，表達自己的觀點。但是要想獲得 話語權(quán)，首先要讓其他的學(xué)派也獲得話語權(quán)，使他們能夠?qū)ν獗磉_自己的主張，面對各個學(xué)派之間的分歧，可以采取、兼容并包的態(tài)度，在向其他學(xué)派學(xué)習(xí)的過程中，取長補短，在實現(xiàn)自身發(fā)展的同時，也推動了經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部學(xué)派的整合。通過、兼容井包，不僅可以使每個學(xué)派都在經(jīng)濟學(xué)中找到自己的歸屬，還可以規(guī)范學(xué)科的發(fā)展方向，統(tǒng)一學(xué)科意志，實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)健康有序的發(fā)展正是由于經(jīng)濟學(xué)不斷的進行學(xué)科分化、學(xué)科整合，在不斷分化整合中得到了學(xué)科的成長，才有了今天完整的經(jīng)濟學(xué)學(xué)科體系和學(xué)科框架，才能不斷取得新的學(xué)術(shù)成果和實踐經(jīng)驗
論文關(guān)鍵詞：高職；經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)；項目教學(xué)；實踐能力
《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》已被教育部列為高職院校經(jīng)濟管理類專業(yè)基礎(chǔ)課程，在課程體系中居于重要的先行地位。然而，到目前為止《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》這門課程仍然是采用傳統(tǒng)的教學(xué)模式，主要以“教師、教材、課堂、考試”為中心，強調(diào)理論的學(xué)習(xí)和記憶，忽視了實踐的重要性。從實際教學(xué)來看，經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)目前的這種教學(xué)模式難以引發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，忽略了學(xué)生的主動性和創(chuàng)造性，在培養(yǎng)學(xué)生對實際經(jīng)濟問題的分析能力上存在很大的局限性。因此，對傳統(tǒng)教學(xué)模式進行改革勢在必行。項目教學(xué)法把學(xué)生作為教學(xué)中心，強調(diào)學(xué)生在教學(xué)中的主觀能動作用，注意啟發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)主動性和創(chuàng)造性，增強教師和學(xué)生之間的互動性，注重培養(yǎng)學(xué)生的實踐能力。可見，項目教法能夠解決目前《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》中傳統(tǒng)教學(xué)存在的問題。那么，如何在高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》這門課程中引入項目教學(xué)，應(yīng)該采用什么樣的項目教學(xué)模式，是目前亟待深入研究的問題。
一、《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)研究的意義與價值
國內(nèi)近幾年來不少學(xué)者對項目教學(xué)進行了理論和實踐上的探索研究，并且取得了一定的成果。各職業(yè)技術(shù)學(xué)院在借鑒西方先進經(jīng)驗之上，根據(jù)自身辦學(xué)特色，摸索著不同課程中項目教學(xué)法的實現(xiàn)。目前對高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》這門課程的項目教學(xué)的研究的文獻很少，可供查閱的資料中，僅在“寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院”和“中國環(huán)境干部學(xué)院”的《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》精品課程中，涉及了對“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的設(shè)想，但只是在項目的選取和考核體系的改革上做出了一定的研究和分析，其研究并未涉及項目教學(xué)的具體方案、學(xué)習(xí)環(huán)境的建設(shè)策略、師生角色的定位、小組分組的原則管理、評價體系等具體方面，更加缺乏任務(wù)的展開與控制的實施、成果的評價以及實踐中存在的問題及對策等方面的實踐總結(jié)。因此，深入探討研究高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)模式和實踐，不僅是適應(yīng)高職院校《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》課程改革的需要，而其有助于完善項目教學(xué)理論和實踐方面的研究，同時也為其它學(xué)科項目教學(xué)起到一定的借鑒作用。
高職開展“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的研究，在理論和實踐兩方面都具有重大價值。
從理論上看，當(dāng)前職業(yè)技術(shù)教育項目教學(xué)的研究仍然十分薄弱，職業(yè)教育中的許多問題還沒有達成共識，目前的研究成果，大量的原則和方法都停留在感性階段的總結(jié)上，缺乏必要的實踐論證，未形成完整的體系。“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的研究，能夠豐富和充實職教課程改革的理論，指導(dǎo)實踐，并為實踐提供理論支持。
從實踐上看，本研究最大意義在于它的實踐價值。《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》是高職院校經(jīng)濟管理類專業(yè)基礎(chǔ)課程，重在培養(yǎng)學(xué)生在實踐中對經(jīng)濟學(xué)原理的理解和運用能力，因此，能否順應(yīng)時展的要求，培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)能力，關(guān)鍵在于教學(xué)和實踐等各個環(huán)節(jié)能否提高了學(xué)生的實踐運用能力。而目前所采用的傳統(tǒng)的教學(xué)方法已經(jīng)呈現(xiàn)出諸多的弊端，難以適應(yīng)時展的要求和提高學(xué)生知識的實踐運用能力，因此，“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的研究正是為了解決這個問題出發(fā)，研究項目教學(xué)的模式和實踐，在實施不同教學(xué)模塊過程中，堅持理論和實踐相結(jié)合、知識目標(biāo)和能力目標(biāo)相結(jié)合，由課程的知識目標(biāo)來確定課程的能力目標(biāo)，通過學(xué)生是否達到能力目標(biāo)的要求來檢驗理論課程的教學(xué)效果使學(xué)生通過本課程的學(xué)習(xí)掌握經(jīng)濟學(xué)的基本思維方式，以體現(xiàn)高職應(yīng)用型人才的培養(yǎng)要求。
二、《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)的界定和理論基礎(chǔ)
“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的界定：《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)是以高職學(xué)生職業(yè)能力發(fā)展為導(dǎo)向，以素質(zhì)為基礎(chǔ)，以學(xué)生為主體，以教師為主導(dǎo)，以典型有效的項目為依托和載體，以培養(yǎng)學(xué)生經(jīng)濟學(xué)原理的應(yīng)用能力和實踐分析能力為目標(biāo)，以綜合能力鑒定為評價標(biāo)準(zhǔn)的教學(xué)策略和教學(xué)方法。“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的開展需要在教師的指導(dǎo)和支持下，發(fā)現(xiàn)和確定課程學(xué)習(xí)的主要驅(qū)動性問題，圍繞問題擬定項目的實施計劃，尋求和合理配置項目開展所需要的各種資源，在真實或仿真的工作環(huán)境中通過合作、調(diào)研、分析、總結(jié)等形式開展真實的工作任務(wù)，完成具有價值的論文或報告，最終通過教師和同學(xué)對項目的進程和成果做出評定。通過“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的模式研究和項目教學(xué)的實踐，可以幫助學(xué)生構(gòu)建專業(yè)基礎(chǔ)知識，培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)技能、工作態(tài)度、社會能力、方法思維能力和職業(yè)意識。可見“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”既是高職教育課程教學(xué)適應(yīng)社會發(fā)展對人才培養(yǎng)的一種教學(xué)模式，也是高職院校貼近社會需要進行課程改革的一種發(fā)展方向。支持項目教學(xué)的理論基礎(chǔ)主要有以下幾種理論：
（一）建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論。建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論其核心觀點是學(xué)習(xí)者從經(jīng)驗中積極地建構(gòu)自己的知識和意義。經(jīng)驗是在實踐中總結(jié)、提煉形成的。因而，建構(gòu)主義的認(rèn)識論是以原有的知識為基礎(chǔ)，在主客體的相互作用中，通過人的實踐建構(gòu)而成的。核心理論有以下幾個方面：知識、技能不是被動積累的，而是個體積極組織和實踐的結(jié)果；認(rèn)知是一個適應(yīng)過程，它使得個體能在特定的環(huán)境中更好地生存；認(rèn)知對個體的經(jīng)驗起組織作用，并使之具有意義；個體在真實的職業(yè)情境中建構(gòu)知識、能力，易于形成在工作中不斷學(xué)習(xí)的能力和習(xí)慣。
（二）杜威的實用主義教育理論。杜威提出“做中學(xué)”教育理論，主要包括五個要素：設(shè)置疑難情境，使學(xué)生對學(xué)習(xí)活動有興趣；確定疑難在什么地方，讓學(xué)生進行思考；提出解決問題的種種假設(shè)；推動每個步驟所含的結(jié)果；進行試驗、證實、駁斥或反證假設(shè)，通過實際應(yīng)用，檢驗方法是否有效。這五個要素的實質(zhì)是從實踐中培養(yǎng)學(xué)生的能力。
（三）情境學(xué)習(xí)理論。情景學(xué)習(xí)理論有心理學(xué)傳統(tǒng)的情境學(xué)習(xí)理論和人類學(xué)傳統(tǒng)的情境學(xué)習(xí)理論兩個流派。心理學(xué)傳統(tǒng)的情境學(xué)習(xí)理論認(rèn)為：知識是情境化的，而不是抽象的，是在個體與情景相互作用的過程中被建構(gòu)的，建構(gòu)知識與理解的關(guān)鍵是參與實踐。人類學(xué)傳統(tǒng)的情境學(xué)習(xí)理論認(rèn)為在學(xué)習(xí)過程中默會知識對新手的重要性，在實踐共同體中，通過合法的邊緣性參與獲得相應(yīng)的知識、技能和態(tài)度。
此外，還有“多元智能理論”、“人本主義學(xué)習(xí)理論”和“隱形知識理論”等，項目教學(xué)正是從這些理論中不斷得以發(fā)展和完善的。
三、《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)研究的內(nèi)容與創(chuàng)新
（一）研究目標(biāo)
本研究的目標(biāo)是基于“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)”項目教學(xué)的理論基礎(chǔ)，設(shè)計出“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)”項目教學(xué)的內(nèi)容，同時分析出項目教學(xué)的技術(shù)、資源支持、學(xué)習(xí)環(huán)境的建設(shè)策略、師生角色的定位、小組分組的原則管理以及項目教學(xué)的評價體系，引入項目教學(xué)，通過項目教學(xué)任務(wù)的確定、資源分配、任務(wù)的展開與控制的實施，對項目教學(xué)的成果進行評價與總結(jié)，分析其存在的問題并提出相應(yīng)對策，為高職院校“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)”課程項目教學(xué)的改革和建設(shè)提供理論和實踐經(jīng)驗。
（二）研究假設(shè)
研究假設(shè)一：“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”的目標(biāo)面向職業(yè)實踐能力，更有利于培養(yǎng)學(xué)生的動手能力、協(xié)作能力、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力，是一種非常有效的教學(xué)策略和教學(xué)方法。
研究假設(shè)二：“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”確定項目教學(xué)內(nèi)容時，既要符合知識能力的需要，也要適應(yīng)學(xué)生學(xué)習(xí)的需要，適應(yīng)學(xué)生的認(rèn)知規(guī)律和心理特征。經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論以應(yīng)用為目的，以必需、夠用為度，以掌握概念、強化應(yīng)用為重點。
研究假設(shè)三：“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”整體模式設(shè)計上，應(yīng)把握全面系統(tǒng)的原則，以實用性為目標(biāo)，以興趣為引導(dǎo)，專業(yè)知識強調(diào)針對性和實用性，培養(yǎng)學(xué)生綜合運用經(jīng)濟學(xué)知識和技能的能力，強化學(xué)生職業(yè)能力訓(xùn)練，提高學(xué)生解決問題和分析的實踐能力。
研究假設(shè)四：“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”進行實踐研究時，通過項目教學(xué)任務(wù)的確定、資源分配、任務(wù)的展開與控制的實施，對項目教學(xué)的成果進行評價，分析其存在的問題并提出相應(yīng)對策，在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗和調(diào)整設(shè)計內(nèi)容。
（三）研究內(nèi)容
（一）高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)的優(yōu)勢與理論基礎(chǔ)的研究。包括：與傳統(tǒng)《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》教學(xué)模式相比較項目教學(xué)的優(yōu)勢研究；高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)的理論基礎(chǔ)研究。
（二）高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)模式的研究。包括：項目教學(xué)的設(shè)計原則與條件研究；項目教學(xué)的技術(shù)與資源支持研究；項目教學(xué)中學(xué)習(xí)環(huán)境的建設(shè)策略研究；項目教學(xué)中師生的角色定位研究；項目教學(xué)小組分組原則與管理研究；項目教學(xué)“項目”的屬性與規(guī)范研究；項目教學(xué)的評價體系研究。
（三）高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)的實施。項目教學(xué)任務(wù)的確定；項目教學(xué)的資源分配；項目教學(xué)任務(wù)的展開與控制；項目教學(xué)成果的準(zhǔn)備與評價；項目教學(xué)的總結(jié)與反饋。
（四）高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)的實踐意義。項目教學(xué)的問題研究；項目教學(xué)的對策研究；項目教學(xué)的實踐意義。
（四）研究創(chuàng)新之處
高等職業(yè)院校的項目教學(xué)科研工作從總體上看處于起步階段。目前的研究成果，大量的原則和方法都停留在感性階段的總結(jié)上，缺乏必要的實踐論證，未形成完整的體系。探索一套行之有效的項目教學(xué)模式是具有現(xiàn)實意義的工作，有利于完善項目教學(xué)體系。根據(jù)目前可供查閱的資料顯示，對高職“經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)”進行較全面系統(tǒng)的設(shè)計，探索其可行的項目教學(xué)模式，并進行實踐研究和總結(jié)，在國內(nèi)尚屬于領(lǐng)先研究；它是高職《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》課程在教學(xué)模式、教學(xué)方法、教學(xué)手段和教學(xué)內(nèi)容的全面創(chuàng)新；對于促進高職院校《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》課程的改革具有很大的推動作用和一定的指導(dǎo)意義。
四、《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)研究的方法與實施步驟
根據(jù)本研究的特點，結(jié)合實施的實際情況，我們主要采取了以下的研究方法：其一，調(diào)查研究法。對高職院校進行調(diào)查，了解當(dāng)前這門課程教學(xué)的現(xiàn)狀為下一步的深入研究做好準(zhǔn)備。其二，討論研究法。有針對性地定期召開會議，邀請一些專家學(xué)者及教學(xué)人員參加會議，就實踐性教學(xué)存在的問題商討解決對策。其三，行動研究法。在研究過程中，進行廣泛的分析研究，科學(xué)地設(shè)計和策劃，邊行動邊反思，即采用“計劃—行動—考察—反思”的模式，及時掌握有關(guān)信息、總結(jié)經(jīng)驗，并對已有研究作及時反饋，邊實踐邊調(diào)整研究方案，確保研究的科學(xué)性和研究過程的高效性，以達到研究的具體目標(biāo)。其四，實踐檢驗法。將所設(shè)計好的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)模式運用于教學(xué)實踐中，通過實踐檢驗，總結(jié)經(jīng)驗，分析問題，進一步加以完善。
綜合運用以上的研究方法，本研究將經(jīng)過以下五個階段進行實施：第一階段為研究規(guī)劃階段，對研究范圍、研究重點、研究的思路和研究方法和技術(shù)路線進行分析規(guī)劃；第二階段為調(diào)查分析階段，對所需的資料進行廣泛地調(diào)查，以便獲取有價值的第一手資料；第三階段為構(gòu)建形成階段，完成課程項目教學(xué)模式的設(shè)計，構(gòu)建項目教學(xué)的體系，形成初步研究成果；第四階段為實踐評價階段，將設(shè)計的項目教學(xué)模式應(yīng)用于教學(xué)實踐，對課程項目教學(xué)實施情況進行評價分析，在不斷的實踐中反思、調(diào)整，完成項目教學(xué)的實踐研究；第五階段為總結(jié)提高階段，進一步優(yōu)化經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)項目教學(xué)的研究，形成最終的研究成果。
五、《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》項目教學(xué)研究的實踐總結(jié)
通過實施在《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》這門課程中實施項目教學(xué)，不僅增強了學(xué)生的經(jīng)濟學(xué)理論知識，而且培養(yǎng)了學(xué)生自學(xué)能力、觀察能力、分析和研究問題能力、協(xié)作和互助能力，同時也增強了他們的社會意識和社會責(zé)任感。為學(xué)生創(chuàng)設(shè)了發(fā)展自我興趣和開發(fā)個人潛能的機會，提供了學(xué)習(xí)知識、運用知識和培養(yǎng)實踐動手能力的機會。學(xué)生在經(jīng)濟學(xué)項目研究的過程中，可以充分自主的檢驗自己最初的分析和判斷，把所學(xué)經(jīng)濟學(xué)理論知識放回到實踐中進行檢驗，在檢驗中發(fā)現(xiàn)新問題，拓展新的知識，這種知識的積累和運用又促進了能力的發(fā)展，形成良性循環(huán)，結(jié)果使學(xué)生得到真正意義上的全面發(fā)展和職業(yè)素質(zhì)的提升。
隨著研究對象與內(nèi)容重點逐步轉(zhuǎn)移，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科開始沒落。該學(xué)科經(jīng)歷了多年研究發(fā)展歷程，并處于不斷轉(zhuǎn)型變化中。部分農(nóng)業(yè)經(jīng)濟院系從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科逐步退出，轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)用型經(jīng)濟學(xué)科；主流農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科，將研究內(nèi)容不斷擴展。具體表現(xiàn)為，從生產(chǎn)到消費整個食物供應(yīng)鏈生態(tài)系逐步升級，轉(zhuǎn)型為食物經(jīng)濟管理；部分學(xué)科則是演化為“生物經(jīng)濟學(xué)”。隨著中國經(jīng)濟快速發(fā)展，以及城市化迅速的推進和市場化繼續(xù)深化，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)也在飛速發(fā)展，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科面臨轉(zhuǎn)型升級問題。由此，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科，應(yīng)順應(yīng)時代變化，轉(zhuǎn)變研究重點，向市場研究為重心，建立以農(nóng)產(chǎn)品食物市場為中心的一體新型農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科。
【關(guān)鍵詞】
學(xué)科轉(zhuǎn)型；農(nóng)業(yè)經(jīng)濟；生物經(jīng)濟管理
一、引言
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)涉及農(nóng)業(yè)中，生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力運動規(guī)律的一門科學(xué)。參與到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及其關(guān)聯(lián)的分配、消費與交換等經(jīng)濟活動的學(xué)科。中國作為農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)產(chǎn)品安全成為國內(nèi)的焦點，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科在短期內(nèi)仍備受重視，它作為一門獨立學(xué)科存在較大挑戰(zhàn)。然而，西方經(jīng)驗表明，伴隨農(nóng)業(yè)部門分化的不斷推進，以及城市化進一步深入，以及其它學(xué)科快速擴張，該學(xué)科應(yīng)及早跟隨市場經(jīng)濟發(fā)展步伐，調(diào)整研究方向和研究重點。在未來，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科，會遇到許多問題，可能遭遇西方發(fā)達國家情境。由此，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究人員，應(yīng)開始思考如何推動該學(xué)科轉(zhuǎn)型。
二、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科演進階段
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科的存在，多數(shù)是為研究對象服務(wù)，其屬于應(yīng)用類社會科學(xué)。培養(yǎng)大量優(yōu)秀人才，可以為社會經(jīng)濟的不斷轉(zhuǎn)型提供一定參考。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟從誕生之日起，研究對象處于不斷變換之中，大致分為三個發(fā)展階段。一是政策研究為核心；二是農(nóng)村經(jīng)營為主；三是轉(zhuǎn)變市場研究與政策研究并重。具體來說，以農(nóng)村經(jīng)營為核心，其經(jīng)濟發(fā)展目的在于，如何利用經(jīng)濟學(xué)原理，不斷增加作物、畜產(chǎn)品產(chǎn)量，達到農(nóng)場增值收益目的。而以政策研究為中心的目的，則是需要從農(nóng)業(yè)角度去分析。社會經(jīng)濟不斷發(fā)展，需要解決食物、貧困及農(nóng)業(yè)調(diào)整等多重問題。在生產(chǎn)過程中，還需要著重看到農(nóng)業(yè)在其中的重要作用，進而為城市產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)質(zhì)食物。伴隨經(jīng)濟快速發(fā)展，以及城市化的進一步推進，食物需求也會大量增加，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)也在不斷深化中。在未來發(fā)展階段，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科需要進一步適應(yīng)時代的變化與發(fā)展，以此推動社會對農(nóng)業(yè)的產(chǎn)銷需求。
三、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科所面臨的危機
目前，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科深層次結(jié)構(gòu)問題，已在逐步凸顯。隨著經(jīng)濟發(fā)展，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟方面，人才市場隨之飽和，使得該學(xué)科發(fā)展與拓展面臨較多的困境。具體來說，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科面臨以下兩方面的危機。
（一）短期危機
一是，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科遭受傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科的壓縮。作為應(yīng)用學(xué)科，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)工具及其理論，多數(shù)來源于基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)。隨著近些年公司法、經(jīng)濟法學(xué)等多種學(xué)科的不斷拓展，促使向農(nóng)業(yè)經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展，嚴(yán)重壓縮了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科的生存。僅從學(xué)術(shù)角度來說，基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)科研究影響力較農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科大，由此影響了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科的快速發(fā)展。二是，在政策方面，對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究的鼓勵不足。研究中國的農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問題，需要以政策為導(dǎo)向，但現(xiàn)階段卻嚴(yán)重缺乏，是傳統(tǒng)中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科的研究方向。目前，我國糧食安全、農(nóng)民收入等諸多問題，仍然是中國最重要的問題。作為一個農(nóng)業(yè)大國，中國依然需要許多農(nóng)業(yè)政策研究人才。目前，多數(shù)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究專家，僅處于旁觀者地位，對中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟影響力弱，決策能力不足。同時，在決策影響力方面也在下降。與其他專業(yè)競爭項目和教學(xué)資源時，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科處于明顯劣勢，特別是在資源選取方面尤為不利。三是，對優(yōu)秀學(xué)生的新引力呈現(xiàn)逐年下降趨勢。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科要持續(xù)發(fā)展，還需要依靠許多專業(yè)人才，尤其是大學(xué)本科從業(yè)學(xué)生。但是目前，許多優(yōu)秀學(xué)生，為了生存，不會主動選擇農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科作為研究對象。隨著政策對該學(xué)科的支持力度降低、被其他基礎(chǔ)學(xué)科壓縮，促使該學(xué)科畢業(yè)生在畢業(yè)市場處于不利地位。在與經(jīng)濟學(xué)、商學(xué)畢業(yè)生之間競爭存在不對稱的劣勢。與其相比，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科難以取得就業(yè)優(yōu)勢。這就對我們產(chǎn)生了極大的思考：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究專業(yè)人才，需要轉(zhuǎn)換研究重心，適應(yīng)時代變化，并以市場為研究主體。據(jù)就業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)已成為中國就業(yè)率最低的專業(yè)之一，使得優(yōu)秀畢業(yè)生難以對其有較大的吸引力。
(二)長期危機
現(xiàn)階段，隨著第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，壓縮了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的貢獻度。從長期發(fā)展來看，城市化進程的不斷加快，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科被邊緣化趨勢不斷增大。首先，研究經(jīng)費與人員處于不斷下降趨勢。近十年的時間，中國社會經(jīng)濟發(fā)展速度角較快，超越了經(jīng)濟增長速度。政府預(yù)算在前期比較豐富，可以為農(nóng)業(yè)研發(fā)投入大量資金。但隨著經(jīng)濟發(fā)展進入緩慢階段后，政府預(yù)算開始轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)業(yè)，對農(nóng)業(yè)投入會大量削減。長期而言，國家對農(nóng)業(yè)投入會逐步縮減。其次，在重視商業(yè)研究的時代，專業(yè)人員對商業(yè)對象的研究，遠(yuǎn)超過了農(nóng)業(yè)研究的對象。在該方面，農(nóng)業(yè)增加值高，占GDP比重為百分之十。追本溯源，現(xiàn)已超過三分之一認(rèn)可需要農(nóng)業(yè)，有超過二分之一認(rèn)可居住在農(nóng)村。政府工作重點在于，穩(wěn)定社會與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。如能完成中國的城市化，農(nóng)村社會經(jīng)濟比較穩(wěn)定。農(nóng)業(yè)研究對象，也在國民經(jīng)濟體系地位下降。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科存在的意義就會收到極大挑戰(zhàn)。如此，西方國家農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科為生存掙扎的重要原因之一。最后，隨著就業(yè)形勢愈加嚴(yán)峻，許多優(yōu)秀人才對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究逐步減少。農(nóng)業(yè)作為社會經(jīng)濟成熟階段的研究對象，在國民經(jīng)濟份額中遭受服務(wù)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)影響，呈現(xiàn)下降趨勢。受到就業(yè)市場的影響，以及研究對象的下降，促使優(yōu)秀研究生從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟作為研究方向。在此形式下，若優(yōu)秀人才持續(xù)下降，參與程度急劇減少，將會嚴(yán)重影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科進一步發(fā)展。
四、未來發(fā)展之路
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科存在，其研究對象所處地位成為關(guān)鍵。國外發(fā)達國家城市化的提前完成，促使社會經(jīng)濟走向成熟，由此，農(nóng)業(yè)部門在國民經(jīng)濟中地位逐步下降。并且，隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化升級，農(nóng)業(yè)特殊地位正在下跌，使得傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科也隨之下降。同時，基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)不斷興起、管理學(xué)的擴張，以及環(huán)境科學(xué)不斷發(fā)展，這些研究對象已經(jīng)涉及到農(nóng)業(yè)部門，造成傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科出現(xiàn)被壓縮的現(xiàn)象。目前，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展現(xiàn)狀，正成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展新方向。從國內(nèi)發(fā)展情況來說，中國城市化迅速推進，以及市場化的不斷深入，食品產(chǎn)業(yè)隨之?dāng)U大，促使中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科產(chǎn)生了轉(zhuǎn)型的客觀要求。我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科要轉(zhuǎn)變研究重點，需要向市場研究為重心移轉(zhuǎn)；構(gòu)建農(nóng)業(yè)市場為研究中心，成為一體化新型農(nóng)業(yè)經(jīng)濟科目。目前，這種轉(zhuǎn)型依然存在著很多難題，例如技術(shù)、制度和就業(yè)市場等障礙。相關(guān)農(nóng)業(yè)專業(yè)人士，應(yīng)未雨綢繆，共同行動，為促進中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)科研究全面轉(zhuǎn)型。
作者：趙棟強 單位：貴州財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院
【參考文獻】
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[關(guān)鍵詞]公共部門；中國公共經(jīng)濟學(xué)；政府；中國化
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.03.214
公共經(jīng)濟學(xué)主要是對公共部門各項經(jīng)濟活動進行系統(tǒng)研究的學(xué)科，重點關(guān)注政府公共部門在資源配置、收入分配和推進經(jīng)濟發(fā)展防線做出的重要舉措以及產(chǎn)生的效果等。公共經(jīng)濟學(xué)的研究范圍相對較為廣泛，涉及公共部門為滿足社會公共需求而進行的全部經(jīng)濟活動，不僅包含基本的公共資源籌集和管理等工作，還涵蓋公共資源的優(yōu)化配置以及公共產(chǎn)品的供給和管理等，旨在對公共部門開展的相關(guān)經(jīng)濟活動和提出的經(jīng)濟政策進行研究和評價。
1 中國經(jīng)濟學(xué)的興起和發(fā)展
公共經(jīng)濟學(xué)雖然在國外興起時間相對較早，但是受到語言和國家相關(guān)政策的影響，直到20世紀(jì)50年代，才真正在英國社會上得到廣泛流傳，并于90年代中期在中國社會上興起，得到中國經(jīng)濟學(xué)界的廣泛研究。[1]20世紀(jì)90年代后，隨著中國改革開放深入發(fā)展以及經(jīng)濟體制改革的進步和創(chuàng)新，經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域以市場和國家政府之間關(guān)系、明確政府職責(zé)并對政府行為加以規(guī)范為主要研究對象的公共經(jīng)濟學(xué)理論開始受到經(jīng)濟研究領(lǐng)域的廣泛重視，一些關(guān)于世界經(jīng)濟較為發(fā)達國家的公共經(jīng)濟學(xué)論著逐漸被翻譯成漢語，在中國社會流傳。早期的研究成果主要有上海三聯(lián)書店在1992年翻譯出版的阿特金森和斯蒂格利茨共同著作的《公共經(jīng)濟學(xué)》、白景明于1994年出版的《公共經(jīng)濟》、劉慶旺等編著并于1999年出版的《公共經(jīng)濟學(xué)大辭典》等。步入到21世紀(jì)后，中國公共經(jīng)濟學(xué)研究得到了進一步發(fā)展，研究公共經(jīng)濟學(xué)的理論著述和教材等不斷地涌現(xiàn)出來，如樊勇明、黃恒學(xué)、朱嗝等相繼出版了《公共經(jīng)濟學(xué)》，齊守印結(jié)合中國實際情況著作了《中國公共經(jīng)濟學(xué)體制改革和公共經(jīng)濟學(xué)論綱》，楊龍、王騷、樊勇明、朱嗝等人也對公共經(jīng)濟學(xué)相關(guān)案例進行了解析。[2]此后，中國公共經(jīng)濟學(xué)的研究發(fā)展更為迅速，并于2007年正式成立了“中國公共經(jīng)濟研究會”，推動了中國公共經(jīng)濟學(xué)研究的進一步發(fā)展。到當(dāng)今社會，通過理論界、經(jīng)濟學(xué)界和教育界的多重傳播，公共經(jīng)濟學(xué)研究的相關(guān)詞語如公共服務(wù)、公共產(chǎn)品、公共財政等詞語已經(jīng)隨處可見，成為經(jīng)濟新聞的高頻詞匯，對中國經(jīng)濟學(xué)在未來的發(fā)展產(chǎn)生著相應(yīng)的積極影響。
但是盡管如此，與國外經(jīng)濟發(fā)達國家相比，中國公共經(jīng)濟學(xué)研究尚處于起步階段，甚至從嚴(yán)格意義上進行分析，中國經(jīng)濟學(xué)研究處于“前公共經(jīng)濟學(xué)時代”，還需要不斷加大研究力度。中國公共經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的起步階段，主要表現(xiàn)出以下幾個方面的特征：第一，以社會對公共產(chǎn)品的供求和經(jīng)濟效應(yīng)為主要線索建構(gòu)相應(yīng)的研究框架。經(jīng)過我國公共經(jīng)濟學(xué)研究界針對研究問題出版了多種版本的教材和論著，但是其基本研究框架各具特色，主要圍繞公共產(chǎn)品的相關(guān)概念展開討論，已經(jīng)開始認(rèn)識社會公共需求、公共產(chǎn)品、公共預(yù)算和債務(wù)、政府稅收和分權(quán)等之間存在的緊密聯(lián)系。第二，公共收入研究方面，更為重視某種單一的收入研究，例如重視稅收對效率問題產(chǎn)生的影響，但是對稅收和公平問題的研究則有所忽視，還存在巨大的上升空間。第三，對公共支出問題的研究尚處于三個研究階段的第一個階段，即絕大多數(shù)文章重點對應(yīng)不應(yīng)該增加某一項支出進行研究，但是對公共支出的預(yù)期政策效果和在此基礎(chǔ)上進行政策調(diào)整等方面的研究較少。[3]雖然一些研究人員已經(jīng)開始認(rèn)識到研究的不足之處，在政府的預(yù)算編制、政府規(guī)劃和公共產(chǎn)品等方面進行了更為深入的探索，但是這些探索一般停留在局部的專題性研究階段，系統(tǒng)性相對較差。第四，我國公共經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域還存在一些著作或論述雖然冠有公共經(jīng)濟學(xué)的名稱，但是其研究內(nèi)容和方法仍然以傳統(tǒng)的財政經(jīng)濟學(xué)研究為主，研究具有一定的局限性。此外，當(dāng)前我國公共經(jīng)濟學(xué)研究仍然以文本性和描述性的理論研究為主，數(shù)量化和模型化研究匱乏，處于萌芽階段。值得一提的是，我國部分高校已經(jīng)開始認(rèn)識到當(dāng)前中國公共經(jīng)濟學(xué)研究存在的弊端，并啟動了相應(yīng)的數(shù)據(jù)挖掘工作。一旦成功，必然會極大地推動我國公共經(jīng)濟學(xué)得到更大的發(fā)展和進步。
2 中國公共經(jīng)濟學(xué)在未來應(yīng)該重點研究的問題
2.1 政府及市場的邊界和效率問題
現(xiàn)階段，我國正處于經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型發(fā)展期，轉(zhuǎn)型工作不斷發(fā)生著相應(yīng)的變化，在此影響下，政府與市場的關(guān)系也隨著經(jīng)濟環(huán)境的調(diào)整處于動態(tài)變化的狀態(tài)中，而公共經(jīng)濟學(xué)研究要想獲得進一步發(fā)展那就必須適應(yīng)這一動態(tài)變化狀態(tài)。在實際研究中，政府與市場對公共經(jīng)濟的影響范圍應(yīng)該存在一個特定的有效邊界，一旦超出特定邊界，政府的宏觀干預(yù)以及市場機制都會降低效率，政府調(diào)控的失敗可能由于其干預(yù)太少，也可能由于其過度干預(yù)。[4]可以說，政府相關(guān)作用的有效發(fā)揮，受制于基本活動領(lǐng)域、規(guī)模和職能等因素，所以，針對當(dāng)前公共經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展需求，應(yīng)該根據(jù)我國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期的主要任務(wù)，對政府的活動規(guī)模和領(lǐng)域進行合理界定，使其能夠與政治經(jīng)濟體制、經(jīng)濟發(fā)展階段、文化傳統(tǒng)、人口數(shù)量和自然資源等國情相適應(yīng)。同時，還應(yīng)該處理好中央和地方政府之間的關(guān)系，對二者事權(quán)和財權(quán)進行科學(xué)劃分，并對政府公共行為、激勵機制、權(quán)力尋租等問題進行適當(dāng)?shù)难芯浚袑嵦嵘诠步?jīng)濟方面的運作效率。
2.2 最佳稅收理論研究與稅制改革設(shè)計
在建構(gòu)最佳稅收理論前，我國公共經(jīng)濟學(xué)中針對稅制誰問題的研究和探討大多局限于稅收原則的分析和細(xì)化方面，而這一理論的提出以課稅可能帶來的效率損失為切入點進行分析，運用數(shù)學(xué)模型語言對這些內(nèi)容進行形式化處理，在各相關(guān)稅收原則之間構(gòu)建了一種極其緊密的邏輯關(guān)系。從當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)理論的研究和分析看，稅收原則基本有三點：公平原則、效率原則、經(jīng)濟穩(wěn)定和增長原則。[5]其中，能夠真正對稅制設(shè)計起到幫助，并且能夠在最佳稅收理論中表現(xiàn)出來的應(yīng)該是公平和效率原則，而最佳稅收能夠兼顧公平和效率原則的稅收。因此，在深入研究稅收問題對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的影響時，應(yīng)該更為關(guān)注稅收的公平問題以及對稅制結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化等。所以現(xiàn)階段，中國公共經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)該從中國基本國情出發(fā)，適當(dāng)引入西方公共經(jīng)濟學(xué)研究中較為科學(xué)的分析方法，對直接稅和間接稅的搭配問題進行分析，探尋出最合適的商品稅，最大限度地降低扭曲效應(yīng)和超額負(fù)擔(dān)。
2.3 公共預(yù)算管理問題
政府公共部門的收支決策一般是通過預(yù)算編制來實現(xiàn)的，而政府的預(yù)算工作會與法治國家以及民主政治共同成長和進步。縱觀西方經(jīng)濟較為發(fā)達國家現(xiàn)代政府公共預(yù)算模式的發(fā)展演進歷程，可以發(fā)現(xiàn)其中存在一部分重要的創(chuàng)新和探索，并在當(dāng)代社會被“新績效預(yù)算管理理論”整合，得到了一定的突破性發(fā)展，成為政府公共預(yù)算管理模式建構(gòu)的新方向。[6]總的來說，近幾年，西方發(fā)達國家公共預(yù)算管理的開個呈現(xiàn)出五個方面的發(fā)展趨勢：結(jié)果導(dǎo)向預(yù)算、使命感預(yù)算、公眾參與預(yù)算、靈活性預(yù)算以及中長期預(yù)算等，雖然已經(jīng)取得了一定的發(fā)展成果，但是從其發(fā)展趨勢上看仍然面臨著一定的時代問題。對于中國公共經(jīng)濟預(yù)算來說，如果嚴(yán)格按照“涉及所有人的問題必須應(yīng)該由所有人才進行批準(zhǔn)”的標(biāo)準(zhǔn)進行衡量，我國公共經(jīng)濟學(xué)研究的距離基本發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)仍然存在一定的差距。就政府預(yù)算而言，在未來公共經(jīng)濟學(xué)研究中應(yīng)該重點關(guān)注政府計劃與預(yù)算之間的關(guān)系，具體探究如何建立一個由一般性公共預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等共同組成的復(fù)式預(yù)算體系以及科學(xué)的權(quán)責(zé)發(fā)生制在政府財務(wù)管理和會計核算方面的影響；而就公共預(yù)算而言，則應(yīng)該重點進一步強化人大的預(yù)算控制和監(jiān)督，全面推廣參與式預(yù)算，進而反映社會公眾的實際預(yù)算需求，增強預(yù)算的約束能力。
2.4 公共產(chǎn)品的選擇和供給
公共產(chǎn)品研究理論作為公共財政思想的主要內(nèi)容，是中國公共經(jīng)濟學(xué)研究的重要組成部分，其由市場還是政府提供，一般受到制度選擇的影響。傳統(tǒng)的研究理論指出，政府應(yīng)該是公共產(chǎn)品的唯一供給方，但是受到政府財政支出膨脹的影響，政府公共產(chǎn)品的實際提供能力相對較低[7]。在這種社會背景下，私人提供開始出現(xiàn)并進入到經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域，在公共產(chǎn)品供給方面發(fā)揮著越來越重要的作用。如個人從事和組織大量的公益慈善活動，向社會提供一定的公共產(chǎn)品等。基于此，中國公共經(jīng)濟學(xué)在未來發(fā)展中應(yīng)該借鑒西方先進理論，具體研究公共產(chǎn)品需求表達和決策機制的建立、公共產(chǎn)品供給范圍的界定和供給方式的選擇，提高工作效率的措施等問題，促進中國公共經(jīng)濟學(xué)得到更好的發(fā)展。
2.5 社會保障、環(huán)境衛(wèi)生及教育問題
社會保證、環(huán)境衛(wèi)生和教育問題關(guān)乎中國經(jīng)濟社會的建設(shè)和發(fā)展，影響著人們生活水平的提升，因此中國公共經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)該將其作為重點課題。[8]在研究實踐中結(jié)合中國基本國情，合理運用公共經(jīng)濟學(xué)方面的研究理論和研究方法對社會保障制度、基礎(chǔ)教育產(chǎn)品、環(huán)境保護事業(yè)的公共屬性進行具體的分析，研究在當(dāng)前社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境中，政府對相關(guān)制度和政策進行調(diào)整的重要性和可行性，并對操作模式進行嘗試性分析，發(fā)現(xiàn)改善當(dāng)前我國社會保障現(xiàn)狀，提升教育質(zhì)量促進環(huán)境衛(wèi)生事業(yè)得到進一步發(fā)展的現(xiàn)實路徑，為中國公共經(jīng)濟學(xué)在現(xiàn)代社會的進一步發(fā)展提供相應(yīng)的保障。
2.6 收入再分配問題
改革開放后，隨著社會主義市場經(jīng)濟的深入發(fā)展我國城鄉(xiāng)居民收入差距在短時間內(nèi)被不斷的拉大，并且在當(dāng)代社會中仍然表現(xiàn)出強烈的繼續(xù)擴大發(fā)展態(tài)勢，嚴(yán)重影響了社會的和諧和穩(wěn)定因此為了改善這一現(xiàn)狀，實現(xiàn)共同富裕，收入再分配問題必將成為未來中國公共經(jīng)濟學(xué)研究中的重點課題。[9]收入再分配政策的制定目標(biāo)是維護社會經(jīng)濟的公正性和公平性，具體內(nèi)容包含社會大眾參與到市場經(jīng)濟活動的公平、市場競爭規(guī)則的公平和人們收入的均等。要在當(dāng)前我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中實現(xiàn)這一發(fā)展目標(biāo)，就必須要建立以政府再分配活動為核心，社會資源再分配為輔助的科學(xué)收入再分配體系，維護社會的和諧穩(wěn)定。需要注意的是，在再分配體系中，國家財政處于絕對領(lǐng)導(dǎo)地位，社會資源捐贈和救助等是再分配機制的補充，前者以公平公正原則為分配依據(jù)，后者以道德原則為分配依據(jù)，具有一定的科學(xué)性。
2.7 公共產(chǎn)權(quán)和集體產(chǎn)權(quán)問題
一般情況下國家對產(chǎn)權(quán)形式的選擇受到物種因素的影響，即社會意識形態(tài)和秩序、國家建設(shè)發(fā)展的雙重目標(biāo)以及沖突的影響、不同利益集團整體力量的對比以及利益集團對政府工作的影響、產(chǎn)權(quán)選擇過程中路徑依賴、財政的約束。[10]公共產(chǎn)權(quán)是社會主義市場經(jīng)濟中普遍存在的問題，集體產(chǎn)權(quán)也是中國社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期重要的產(chǎn)權(quán)形式，在中國社會主義市場經(jīng)濟不斷深化發(fā)展的過程中，盡管在一些方面還存在微觀的突變，但宏觀層面的主體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型已經(jīng)能夠基本保持相應(yīng)的平滑性。中國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型時期的集體產(chǎn)權(quán)關(guān)系到中國絕大多數(shù)人口，并且能夠?qū)崿F(xiàn)對農(nóng)村地區(qū)大部分第一產(chǎn)業(yè)的覆蓋，因此集體產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生任何形式的變遷都會對中國整體經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的穩(wěn)定性產(chǎn)生一定的影響。公共產(chǎn)權(quán)與集體產(chǎn)權(quán)存在差異，卻又緊密地聯(lián)系在一起，因此未來中國公共經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該重點研究公共產(chǎn)權(quán)可能引起的一系列問題、公共產(chǎn)權(quán)與集體產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)問題等，推動中國社會主義市場經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。
2.8 公共規(guī)制和定價問題
公共規(guī)制具體地說就是社會中一切公共規(guī)則和制度的總和，既可以是一種社會生活中約定俗成的標(biāo)準(zhǔn)和習(xí)慣意識，也可以是單方面或者經(jīng)過相關(guān)協(xié)商而制定的能夠讓一部分社會大眾共同遵守的條款和法則等。自然壟斷是中國未來經(jīng)濟改革的重點內(nèi)容。因此，如何對自然壟斷所涉及的相關(guān)行業(yè)進行有效規(guī)制，已經(jīng)逐漸發(fā)展成為中國公共經(jīng)濟學(xué)的重點研究課題。[11]在具體研究過程中，如果存在規(guī)制者和被規(guī)制者之間的信息出現(xiàn)不對稱情況，就應(yīng)該通過合理的制度設(shè)計，盡量對被規(guī)制者進行激勵，進而實現(xiàn)激勵相容，促使公共經(jīng)濟得到更好的發(fā)展。例如，在傳統(tǒng)公共經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域，公共事業(yè)的服務(wù)價格往往通過成本加成定價的方式進行確定，在一定程度上忽視了企業(yè)節(jié)約成本的激勵問題，促使成本不斷提升，價格上調(diào)，侵害了社會公共福利。針對這一問題，公共經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)研究人員應(yīng)該在研究中對不同的激勵強度進行合理劃分，研究公共定價機制和基本模型，進而構(gòu)建科學(xué)的公共定價體系，提升公共定價的實際水平。
關(guān)鍵詞：西方經(jīng)濟學(xué)；教學(xué)；中國適用性
中圖分類號：F014.9 文獻標(biāo)識碼：A
文章編號：1005-913X（2015）08-0025-01
一、西方經(jīng)濟學(xué)課程在中國的開設(shè)歷程
西方經(jīng)濟學(xué)（主要包括微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)）產(chǎn)生于15世紀(jì)，正式建立是在18世紀(jì)，以亞當(dāng)?斯密《國富論》一書的出版為標(biāo)志。一直到現(xiàn)在，西方經(jīng)濟學(xué)被認(rèn)為是能夠說明當(dāng)代資本主義市場經(jīng)濟運行和政府調(diào)節(jié)國家經(jīng)濟發(fā)展的最重要的理論體系，它綜合了資本主義市場經(jīng)濟運行的分析方法和理論，以及國家政府調(diào)節(jié)的政策主張。經(jīng)濟學(xué)也因它的作用和魅力被稱為“社會科學(xué)之王”。但是，在我國建國后的前三十年里，西方經(jīng)濟學(xué)一直被拒絕運用于國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)和實踐中。
從20世紀(jì)50年代中期到60年代中期，我國只有少數(shù)重點高校開設(shè)當(dāng)代西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)，并報以批判西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)主要流派的態(tài)度和目的進行講授。在期間西方經(jīng)濟學(xué)被禁止授課和研究。一直到1979年以后，西方經(jīng)濟學(xué)的傳播和應(yīng)用才進入了一個大發(fā)展階段。在接下來的十幾年中，西方經(jīng)濟學(xué)的思想和理論迅速在中國理論界中被傳播和普及。在80年代下半期，教育部允許高等院校正式開設(shè)宏觀經(jīng)濟學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)之類的屬于西方經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論課程。[1]如今，西方經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)是教育部高等學(xué)校經(jīng)濟學(xué)學(xué)科教育指導(dǎo)委員會指定的經(jīng)、管類專業(yè)本科學(xué)生必修的核心課程之一。
二、西方經(jīng)濟學(xué)理論與中國經(jīng)濟發(fā)展的不同之處
（一）市場理論的適用性
新古典經(jīng)濟學(xué)或凱恩斯經(jīng)濟學(xué)的理論核心是“市場―價格”理論。這是由于西方發(fā)達國家的市場經(jīng)濟制度已經(jīng)趨于成熟，價格機制的調(diào)整可以在這個較為完善的市場體系中發(fā)揮重要的配置資源的作用，并且提高整個社會的經(jīng)濟運行效率。而對于中國而言，商品經(jīng)濟不發(fā)達、市場體系發(fā)育不完善以及我國長期推行的計劃經(jīng)濟制度，導(dǎo)致西方經(jīng)濟學(xué)中市場理論的許多概念和范疇并不適用于中國。比如說，新古典主義經(jīng)濟學(xué)把一個社會的經(jīng)濟變動看作是經(jīng)濟要素邊際的變化，對應(yīng)的是增量調(diào)節(jié)政策。而發(fā)展中國家出現(xiàn)的狀況往往是陳舊的經(jīng)濟體制和長期累積的經(jīng)濟問題。所以這些區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展往往需要大規(guī)模的經(jīng)濟變革和結(jié)構(gòu)改進。另外，在西方經(jīng)濟學(xué)中，利率是市場化的產(chǎn)物，經(jīng)濟活動主體據(jù)此調(diào)整自己的借貸行為。而中國的利率受到政府政策的管制，因此不能用西方經(jīng)濟學(xué)中的市場利率理論和公式來指導(dǎo)和解釋中國的資本和金融運行。
（二）經(jīng)濟微觀主體的行為
在中國，微觀經(jīng)濟主體的行為有自己的特點，并不能一概用西方經(jīng)濟學(xué)中“理性人”的特點來套用。首先，從居民消費習(xí)慣上看，中國居民和美國居民受到風(fēng)俗文化的影響，消費行為和習(xí)慣有所差異。中國家庭的代際消費就比美國家庭更明顯，而且跨越的時間更長，這就導(dǎo)致了中國家庭的儲蓄率較高。另外，我國居民的契約意識比較差、公民意識比較薄弱、個人信用缺失現(xiàn)象比較嚴(yán)重、監(jiān)督機制不完善等因素都加重了我國微觀經(jīng)濟主體在決策中的投機，成為我國在發(fā)展過程中的階段性特征。第二，中國企業(yè)主體由于企業(yè)產(chǎn)權(quán)不同而表現(xiàn)不一。目前中國有國有、私營、外資等所有權(quán)類型不同的企業(yè)，這些企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)不可能相同。比如：國有企業(yè)不能把利潤最大化作為唯一目的，國有企業(yè)需要承擔(dān)社會責(zé)任，如解決就業(yè)、穩(wěn)定經(jīng)濟、安定社會。所以國有企業(yè)的行為也就不能套用西方經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)理論或生產(chǎn)者行為理論來加以分析。
（三）社會發(fā)展階段的不同
在西方經(jīng)濟學(xué)中，對公平與效率的關(guān)系及其選擇方面的分析和論述較多，提出了大量的試圖實現(xiàn)公平與效率的政策措施。比如奧肯（1975）提出：公平與效率之間具有互為代價的關(guān)系，政府應(yīng)該通過再分配創(chuàng)造機會公平或起點公平來增進效率。但是，在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，所要解決的主要問題有差別，因此不能一概而論。在經(jīng)濟衰退或者是經(jīng)濟緊縮時期需要強調(diào)效率，但在經(jīng)濟發(fā)展差距明顯擴大的時期需要特別注重公平。因此1992年，我國明確了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的戰(zhàn)略性思路。而在現(xiàn)階段，國家經(jīng)濟實力得到了較大提升后，社會公平問題開始突出，因此開始越來越注重社會公平。
中國經(jīng)濟有獨特的發(fā)展模式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，包括公有制主體型的多種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、勞動主體型的多種分配結(jié)構(gòu)、國家主導(dǎo)型的多種市場結(jié)構(gòu)。[2]因此，中國經(jīng)濟的現(xiàn)實發(fā)展不同于西方發(fā)達經(jīng)濟國家。而高校教師只有深刻領(lǐng)悟到我國經(jīng)濟發(fā)展和西方國家的發(fā)展模式和現(xiàn)實基礎(chǔ)，才能在教授西方經(jīng)濟學(xué)課程中，將書本中的原理結(jié)合中國實情更好地為學(xué)生講授，也才能教會學(xué)生去思考身邊的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題，走向理性的解決道路。
三、對西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)的建議
（一）加強教師的自身學(xué)習(xí)
教師在教授西方經(jīng)濟學(xué)課程之外，應(yīng)該在平時注重大量閱讀和積累中國宏觀和微觀經(jīng)濟運行的相關(guān)資料，深入思考我國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，建立自身深厚的經(jīng)濟學(xué)知識體系。積極參加相關(guān)的社會調(diào)研和科研研究活動，全面了解和把握我國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，不斷提高自身對中國經(jīng)濟的分析能力和判斷能力。
（二）注重全面闡釋西方經(jīng)濟學(xué)理論
教師在教授西方經(jīng)濟學(xué)理論的時候注意要全面闡釋這些理論，包括理論形成的歷史背景和理論淵源、理論的適用條件以及后來學(xué)者的評價和理論的新近發(fā)展等。這才能讓學(xué)生理解西方經(jīng)濟學(xué)理論的歷史發(fā)展和未來走向，讓學(xué)生明白在特定的歷史背景下產(chǎn)生特定的經(jīng)濟理論，及這些理論的局限性。另外，在介紹有關(guān)經(jīng)濟理論時，要注重中西方思維方式的差異，培養(yǎng)學(xué)生辨證地看待西方經(jīng)濟學(xué)理論，并引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會提出自己的想法或疑問。
（三）辨析中國經(jīng)濟發(fā)展國情，結(jié)合案例講授經(jīng)濟學(xué)原理
教師在教學(xué)過程中應(yīng)該讓學(xué)生明白中國和西方發(fā)達國家之間的社會差異，并讓學(xué)生明白中國經(jīng)濟環(huán)境的獨特性。比如中國經(jīng)濟的發(fā)展階段和發(fā)展水平與發(fā)達國家不同、中國正處在向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期、中國人口眾多、區(qū)域差異尤其是城鄉(xiāng)差異巨大、有自己的傳統(tǒng)文化和習(xí)俗等等。這些就決定了我們不能把西方經(jīng)濟學(xué)原封不動地拿到中國來，不能簡單地套用西方經(jīng)濟學(xué)的結(jié)論[3]。這也要要求教師在教學(xué)過程中第一時間了解我國經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的焦點問題，并運用西方經(jīng)濟學(xué)原理對案例進行剖析和研究。在教授課程的過程中，引導(dǎo)學(xué)生通過中國經(jīng)濟現(xiàn)象來理解經(jīng)濟學(xué)原理，這樣不僅利于學(xué)生更容易地接受西方經(jīng)濟學(xué)原理，提高學(xué)生學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟學(xué)的興趣，還能讓學(xué)生了解中國經(jīng)濟與這些原理之間的聯(lián)系和區(qū)別，讓學(xué)生做到學(xué)以致用。
參考文獻：
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一、實施兒童經(jīng)濟教育的必要性分析
在我們國家，對孩子實施經(jīng)濟教育往往是不被理解的。首先，是由于經(jīng)濟學(xué)本身所給人的“晦澀”感覺；其次，在我們國家歷來奉行的是“君子喻于義，小人喻于利”的思想，錢財乃身外之物，談錢俗。在金錢問題上，家長們一概包攬，覺得這壓根不是他們該操心的事情，長大了自然而然就會了。然而，小時候“衣來伸手，飯來張口”長大了就能夠運籌帷幄把自己的生活打理得有聲有色了嗎？在現(xiàn)如今的社會里，越來越多的家長在孩子的消費問題上“被孩子牽著鼻子走”，陷入高消費養(yǎng)孩子的泥潭中不可自拔；越來越多的家長望著小小年紀(jì)的孩子深諳攀比虛榮之道而束手無策；越來越多的“月光族”與“啃老族”令人無可奈何。
隨著社會經(jīng)濟水平的迅速發(fā)展，人們生活水平的提高，兒童手里的零花錢越來越多已成為不爭的事實，據(jù)國家統(tǒng)計局所屬美蘭得信息公司的一份調(diào)查表明：全國0至12歲孩子每月的消費總額超過35億元，在眾多家庭中，一個孩子每月的平均消費超過一個大人。Lunt在其1996年的研究中講到：消費者社會的擴大越來越多地把兒童吸引到經(jīng)濟活動中來，再加上在當(dāng)今社會中年輕人也相當(dāng)富裕，這些情況造就了這樣的兒童，他們一面熟悉這個經(jīng)濟世界，一面積極參與其中。兒童這樣卷入經(jīng)濟社會會演變成為一個潛在的“社會問題”，已經(jīng)可以看到，一些問題迫使人們加以研究。
近些年來，這些問題其實已經(jīng)開始引起人們的關(guān)注，其表現(xiàn)之一就是兒童理財?shù)呐d起。在各大金融機構(gòu)與媒體的大力宣傳之下，兒童理財這個詞已經(jīng)逐漸成為一種家長們追逐的“風(fēng)尚”。為了滿足家長們的需求，各個金融機構(gòu)與教育機構(gòu)爭相開發(fā)出一個個的項目與產(chǎn)品，來搶占這個悄然升起的兒童市場。在當(dāng)前的社會里，兒童理財指的是一個個的兒童教育儲蓄、兒童保險與兒童教育儲蓄開發(fā)基金，是銀行為宣傳其理財產(chǎn)品而推出的一個個理財教育活動，是一些教育機構(gòu)推出的高價精品課程，然而兒童對經(jīng)濟知識的初步了解和認(rèn)識，對金錢的態(tài)度以及他們消費習(xí)慣的培養(yǎng)等，這些經(jīng)濟教育本身所包含的內(nèi)容絕非僅僅是金融機構(gòu)或者少數(shù)教育機構(gòu)所能承擔(dān)起來的，學(xué)校作為教育的重要陣地和場所應(yīng)該承擔(dān)起這個責(zé)任。
二、實施兒童經(jīng)濟教育的可能性分析
由于兒童這一教育對象的特殊性，使得在給孩子們進行經(jīng)濟教育時必須注意以下兩點：首先是要以孩子們的認(rèn)知發(fā)展水平為依托，其次是要以孩子們的日常生活經(jīng)驗為依據(jù)。倘若脫離了這兩點，兒童經(jīng)濟教育便會成為空談。
（一）實施兒童經(jīng)濟教育的心理學(xué)依據(jù)
關(guān)于兒童與金錢的研究，在國外最早可以追溯到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，（Kohler，1897；Dismorr，1902）。自那以后，人們開始出現(xiàn)了對兒童的金錢知識和工作經(jīng)驗的強烈研究興趣（Witryol and Wentworth，1983；Mortimer and Shanan，1994），以及對兒童和青少年在經(jīng)濟生活方面進入社會的學(xué)術(shù)與實用意義的研究。這些研究大都依據(jù)兩個基本研究范式展開，一是皮亞杰的兒童發(fā)展理論，另一種是兒童的“樸素理論”。
在第一種研究范式下，他們對兒童經(jīng)濟學(xué)知識的發(fā)展是否遵循皮亞杰的智力發(fā)展的普遍階段感興趣，研究大多依據(jù)兒童經(jīng)濟學(xué)知識的理解隨著年齡的增長將不斷加深與拓寬這一基本假設(shè)而展開。研究結(jié)果表明：兒童經(jīng)濟學(xué)概念的發(fā)展存在一個總體的發(fā)展水平線，從斷斷續(xù)續(xù)的觀念開始，如僅僅會對一些可見的經(jīng)濟交換現(xiàn)象的處理，到開始認(rèn)識到生產(chǎn)過程的存在，并且把它與關(guān)于銷售和消費的逐漸清晰的范式相聯(lián)系，再到他最終能夠建構(gòu)一個復(fù)雜而相對精確的經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)的表征。還有一些研究者甚至把兒童經(jīng)濟學(xué)認(rèn)知的發(fā)展劃分為類似于皮亞杰認(rèn)知發(fā)展的階段：如伯蒂和博比（Berti and Bombi，1988）在20世紀(jì)80年代末針對兒童對工作、貨幣、商品和產(chǎn)品等概念的認(rèn)識，以及人為什么工作、誰來付錢、錢從哪里來、如何獲得某項工作，貧富、銀行的功能、商品的來源、生產(chǎn)和分配、貨幣在買賣中的價值和作用、商品價格的區(qū)別、價格的形成等問題展開研究。也將兒童的經(jīng)濟認(rèn)知劃分為了：概念的前運算階段（3~6歲）；概念的直覺水平（6~7歲）；概念的具體運算階段（7~10歲）；概念的形式運算階段（11~14歲）四個階段。
兒童的樸素理論，強調(diào)的是特殊領(lǐng)域知識的重要性。以韋爾曼 (Wellman)和格爾曼 (Gellman)為代表的發(fā)展心學(xué)家提出，兒童可以自動構(gòu)建其自身內(nèi)部的理論來解釋周圍的事物，這個內(nèi)部理論是由常識性的特定領(lǐng)域的相關(guān)知識組成，兒童思維發(fā)展的差異就體現(xiàn)在兒童所形成的關(guān)于世界這些內(nèi)部“理論”上，獲得這些知識對兒童特定領(lǐng)域內(nèi)的問題解決和其他信息加工活動具有重大而普遍的影響。由于這些知識的組織具有理論的基本性質(zhì)，同時又屬于一種非正式的樸素的“理論”，因此，也被稱為“樸素理論”(native theory)。簡言之，“樸素理論”即兒童在一些領(lǐng)域獲得的非正式的、前科學(xué)的知識框架。他們認(rèn)為一個特定領(lǐng)域的樸素理論必須包括，該特殊領(lǐng)域的認(rèn)知對象集合、特殊領(lǐng)域的因果原則集合與一個內(nèi)部關(guān)聯(lián)的、可以對各種現(xiàn)象進行一致性解釋的知識體系這三方面的內(nèi)容。西格勒和湯普森(Siegler and Thompson，1998)經(jīng)研究認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)也是兒童認(rèn)知的一個核心領(lǐng)域，具備核心領(lǐng)域的三個特征:本體區(qū)分(如買主和賣主)，因果機制(如供求關(guān)系)和理論建構(gòu)間的一致關(guān)系。
由于我國經(jīng)濟教育的特殊現(xiàn)狀，使得兒童經(jīng)濟教育在我國鮮有研究，2007年華東師范大學(xué)碩士研究生毛妮娜在其碩士論文《3~6歲兒童對經(jīng)濟學(xué)知識理解的發(fā)展研究》以上海3所普通幼兒園中120名3~6歲兒童為對象，對他們對基本經(jīng)濟學(xué)概念的認(rèn)知能力、錢幣的應(yīng)用能力以及商品價格與材質(zhì)對應(yīng)關(guān)系的認(rèn)識和商品等價交換的意識展開了研究，研究表明：3~6歲的兒童對一些基本的經(jīng)濟學(xué)概念已經(jīng)形成了自己的認(rèn)識，且存在顯著的年齡差異，隨年齡的增長兒童對錢幣的認(rèn)知與比較能力都不斷提高。
這些研究都在一定程度上為我們開展兒童經(jīng)濟教育奠定了基礎(chǔ)，它們是我們開展兒童經(jīng)濟教育的依據(jù)和前提。
（二）實施兒童經(jīng)濟教育的教育學(xué)基礎(chǔ)
教育要從兒童的生活出發(fā)，它是對兒童開展教育的一個現(xiàn)實依據(jù)。隨著社會環(huán)境的日益豐富，孩子們在日常生活中開始越來越多的接觸一些經(jīng)濟經(jīng)驗，比如生活習(xí)慣的培養(yǎng)、零花錢的應(yīng)用、玩具的選擇，對超市、銀行的認(rèn)識等等。這些社會環(huán)境的變化與更新而引發(fā)的一系列問題，不能不引起我們教育者的關(guān)注，而它也是我們確定教育內(nèi)容，展開教學(xué)活動的前提。
在國外，在心理學(xué)研究的基礎(chǔ)上，也有一些研究致力于探究促進兒童經(jīng)濟學(xué)認(rèn)知提高的教育干預(yù)措施。考里爾斯基(Kourilsky，1977)經(jīng)過調(diào)研證明，甚至在幼兒園開始培育懂經(jīng)濟的公民都不算早，在一個名為“兒。童經(jīng)濟”的教育計劃中，孩子們懂得了什么叫短缺、決策、生產(chǎn)、專業(yè)、消費、分配、供需、生意、金錢、以物易物等概念。由此向我們說明，一個兒童能成功地作出經(jīng)濟上的決定，接受的適宜發(fā)展性教育或輔導(dǎo)比單純的年歲增長更有關(guān)系。考里爾斯基(Kourilsky，1987)認(rèn)為，在每個年級水平上，如果能給提供適宜的策略和材料，孩子是可以學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)的；處于不同學(xué)業(yè)能力水平的孩子是有能力學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)概念的；來自不同社會經(jīng)濟階層的兒童也是有能力學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)概念的；兒童可以通過許多教育方法學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)概念(如基于說教/材料的方法、基于科技/媒體的方法、基于調(diào)查導(dǎo)向/經(jīng)驗的方法等)。
三、實施兒童經(jīng)濟教育應(yīng)注意的問題
首先，經(jīng)濟教育尚未納入到教育體系中去，但是經(jīng)濟教育范屬社會科學(xué)，因此可將其納入至社會科學(xué)課程中去，成為其一部分，這樣不但有利于幫助孩子們了解一些基本的經(jīng)濟學(xué)知識，也有利于發(fā)展孩子們的社會認(rèn)知能力。
其次，經(jīng)濟教育是與孩子們的認(rèn)知發(fā)展緊密相連的，如對數(shù)字的認(rèn)知等，因此要注意以此為基礎(chǔ)，循序漸進。
關(guān)鍵詞：社會保障 經(jīng)濟學(xué) 社會公平 經(jīng)濟效率
中圖分類號:F840 文獻標(biāo)識碼:A
文章編號:1004-4914(2011)04-016-02
經(jīng)濟學(xué)是研究各種經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟活動規(guī)律的科學(xué)，而社會保障是通過經(jīng)濟手段來達特定社會目標(biāo)和政治目標(biāo)的制度安排，本身也可以被視為一種經(jīng)濟活動。因此，社會保障既要按照自身規(guī)律來發(fā)展，也必然會受到各種經(jīng)濟關(guān)系與經(jīng)濟活動規(guī)律的制約，這種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性決定了經(jīng)濟學(xué)對社會保障具有特別重要的影響。
社會保障制度的產(chǎn)生與發(fā)展始終與經(jīng)濟理論的發(fā)展結(jié)合在一起，社會保障理論雖然不是經(jīng)濟學(xué)所能夠全部涵蓋的，但也部分地直接體現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)體系之中。經(jīng)濟學(xué)界各個流派的興衰不僅記錄了經(jīng)濟理論的發(fā)展，也滲透了社會保障制度的建立與發(fā)展的軌跡。所以，經(jīng)濟學(xué)所取得的成就為社會保障理論的發(fā)展提供了豐厚的土壤。
一、西方社會保障思想的歷史沿革
經(jīng)濟學(xué)或經(jīng)濟學(xué)家對社會保障理論研究的歷史大致可以分為三個時期：第一個階段是二戰(zhàn)前；第二個階段是二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代；80年代至今為第三個階段。
（一）第一階段：二戰(zhàn)前
這個時期經(jīng)濟學(xué)家主要以社會公平角度為出發(fā)點，討論構(gòu)筑社會保障制度的必要性。
經(jīng)濟學(xué)對社會保障問題的探討最早的理論淵源可以追溯到亞當(dāng)?斯密，他在《國民財富的性質(zhì)及其原因的研究》一書中，論述了通過“看不見的事”來推動個體利益和社會福利的共同增長，進而來實現(xiàn)社會整體福利水平提高的一種思想愿望。第一個系統(tǒng)闡述社會保障思想的是德國的新歷史學(xué)派，針對當(dāng)時德國所面臨的勞資問題，新歷史學(xué)派強調(diào)和證明了建立社會保障制度的客觀必然性。新古典經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，論述了通過改革收入分配來增進社會福利，以及對貧窮者的救濟問題。
當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)對社會保障理論的研究開始于福利經(jīng)濟學(xué)。盡管18世紀(jì)的詹姆士?斯圖亞特被稱為“福利經(jīng)濟學(xué)理論的帶路人”，但正是創(chuàng)立福利經(jīng)濟學(xué)的是庇古。他運用邊際效用遞減規(guī)律，以19世紀(jì)初英國哲學(xué)家邊沁的功利主義理論為基礎(chǔ)，依據(jù)邊沁所提出的“最大多數(shù)人的最大福利”這一功利原則論述了社會保障政策的經(jīng)濟意義。庇古假定在收入分配中有貨幣收入的邊際效用遞減規(guī)律在起作用，那么同一英磅的收入對于窮人和富人來說效用是不相同的，窮人一英磅收入的效用大于富人一英磅收入的效用，因此具有收入再分配性質(zhì)的社會保障政策可以擴大一國的“經(jīng)濟福利”，因為收入再分配過程中窮人得到效用的增加要大于富人效用的損失，社會總效用會增加。盡管庇古主張政府在社會保障中的作用，但他的社會保障理論仍建立在自由放任的主張之上，而政府作用也僅限于稅收和補貼。
凱恩斯主義的誕生是社會保障理論發(fā)展的一個里程碑，它直接推動了社會保障制度在全世界范圍內(nèi)的建立。凱恩斯主義以需求管理為基礎(chǔ)對社會保障理論進行了闡述，凱恩斯認(rèn)為，一國的生產(chǎn)和就業(yè)狀況主要取決于有效需求，但是由于三大心理規(guī)律的作用，會經(jīng)常出現(xiàn)有效需求不足，從而導(dǎo)致經(jīng)濟危機與失業(yè)的發(fā)生。因此國家必須對自由經(jīng)濟進行干預(yù)，運用財政政策，通過政府有目的和有意識的財政支出與收入來影響消費需求。他認(rèn)為政府干預(yù)的方針是“國家必須改變租稅體系，限定利率及其它辦法，指導(dǎo)消費傾向，政策重心為財政政策，通過政府有意識的財政支出與收入來影響消費傾向。通過個人間的財政轉(zhuǎn)移支付，對失業(yè)者、貧困者以救濟，從而刺激消費需求。”
（二）第二階段：二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代
在這個時期，經(jīng)濟學(xué)家主要從經(jīng)濟效率角度出發(fā)，主張削弱社會保障開支，強調(diào)社會保障對經(jīng)濟發(fā)展可能造成的負(fù)面影響。
對于社會保障制度的發(fā)展來說，第二次世界大戰(zhàn)是一個分水嶺。受凱恩斯主義的影響，二戰(zhàn)后社會保障進入了繁榮時期。在這一時期，世界上建立社會保障制度的國家急劇增加，社會保障的覆蓋面和受益范圍進一步擴大，社會保障的水平不斷提高，福利國家紛紛建立，此時社會保障的積極作用不容忽視。但是，20世紀(jì)70年代資本主義國家“滯漲”問題的出現(xiàn)，導(dǎo)致社會保障成為各國經(jīng)濟發(fā)展的負(fù)擔(dān)。
在這種背景下，西方經(jīng)濟學(xué)在批判凱恩斯理論的過程中，興起了反對政府干預(yù)的自由經(jīng)濟學(xué)派，包括供給學(xué)派、貨幣學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派等，進而經(jīng)濟學(xué)關(guān)于社會保障理論的研究又有了一些新的見解。
貨幣主義的代表人物弗里德曼認(rèn)為，高效率來自市場競爭，如果對低收入者給予“最低生活水平的維持制度”，會挫傷人們的勞動積極性，最終有損于自由競爭和效率，因此弗里德曼反對凱恩斯主義對低收入者發(fā)放差額補助的社會保障制度。但是完全取消又會遭到社會公眾的反對，為了既救濟貧困，又不損于競爭和效率，弗里德曼主張采用負(fù)所得稅。通過負(fù)所得稅，既幫助低收入者維持最低生活水平，又不挫傷人們的工作積極性。
供給學(xué)派從自由主義原則出發(fā)，指責(zé)社會保險削減了個人儲蓄，抑制了人們的工作積極性。失業(yè)保險鼓勵人們失業(yè)，使政府財政連年出現(xiàn)赤字，有加劇通貨膨脹的危險。他們主張大幅度削減政府開支，對社會保障計劃進行改革，采取“緊急援助、嚴(yán)格的福利和對兒童補貼相結(jié)合”的社會保障制度，從而鼓勵就業(yè)，提高生產(chǎn)率，減少政府開支。同時還主張通過人壽保險來彌補社會保險的不足，供給學(xué)派的代表人物羅伯爾茨指出：“社會保險制度正處在危機之中，因為它計劃要對一代又一代人支付不斷增長的實際社會保險金。解決這一問題的途徑就是削減社會保險金的增長計劃，從工資指數(shù)轉(zhuǎn)化為物價指數(shù)化，將從根本上消除長期的社會保險問題。此外通過商業(yè)人壽保險來彌補社會保險的不足。”
1975年美國著名經(jīng)濟學(xué)家奧肯出版了《公平與效率》一書，表達了當(dāng)時經(jīng)濟學(xué)界一個非常流行的觀點，即收入與消費的平等是以資源分配的效率降低為代價。按照這個觀點，社會保障作為收入再分配的手段，對經(jīng)濟增長是不利的。20世紀(jì)80年代，英國、美國推行的削減社會福利的計劃，以及維護并擴展私有化的進程，均受到了這種意識形態(tài)的影響。
（三）第三階段：20世紀(jì)80年代至今
在這個時期，經(jīng)濟學(xué)家開始注意社會保障與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，一些經(jīng)濟學(xué)家也由此展開了論戰(zhàn)。
社會保障對經(jīng)濟增長的影響主要通過兩個途徑：其一，社會保障通過影響消費者的預(yù)算約束來影響消費者的儲蓄行為，從而影響到經(jīng)濟中的物質(zhì)資本形成；其二，社會保障通過影響父母和子女在當(dāng)期和未來的福利，改變消費者的生育行為和人力資本投資行為，從而影響經(jīng)濟中的人口增長和人力資本積累。新古典學(xué)派和新增長理論分別從這兩種觀點出發(fā)闡述自己的觀點。
新古典學(xué)派認(rèn)為，一國經(jīng)濟的增長是由資本和勞動兩種要素共同決定的，勞動被假設(shè)為外生因素，因而物質(zhì)資本是經(jīng)濟實現(xiàn)長期增長的最終動力。儲蓄是物質(zhì)資本形成的源泉，這樣儲蓄就成為促進經(jīng)濟增長的重要因素。因此，新古典學(xué)派是以儲蓄為中間變量來研究社會保障對經(jīng)濟增長的影響，新古典學(xué)派將爭論的焦點放在現(xiàn)收現(xiàn)付制和基金制兩種不同的社會保障籌資模式上，討論到底那種籌資模式更有利于提高儲蓄率，進而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生正面的影響。然而，由于現(xiàn)收現(xiàn)付制的社會保障會對私人儲蓄產(chǎn)生擠出效應(yīng)，基金制對儲蓄率的影響又不確定，因此使得從物質(zhì)資本這一視角出發(fā)難以判斷兩種籌資模式到底孰優(yōu)孰劣，因此這種觀點在發(fā)展中陷入了困境。
20世紀(jì)80年代新增長理論的興起，證明了物質(zhì)資本并不是經(jīng)濟增長的唯一源泉，一國的經(jīng)濟增長是由物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進步等因素共同決定的，新增長理論將人力資本因素引入社會保障的分析框架，為經(jīng)濟學(xué)研究社會保障問題開辟了嶄新的研究視角。新增長理論以人力資本為中間變量研究社會保障與經(jīng)濟增長的關(guān)系，認(rèn)為現(xiàn)收現(xiàn)付制會通過促進人力資本投資而對經(jīng)濟增長起正向的促進作用，這一結(jié)論對我國的社會保障制度改革起了重要的影響。
二、西方社會保障思想的趨勢分析
（一）經(jīng)濟學(xué)對社會保障思想的研究重心發(fā)生轉(zhuǎn)移
從經(jīng)濟學(xué)對社會保障理論研究的演變過程中可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟學(xué)最初是以公平為出發(fā)點來構(gòu)筑社會保障理論體系的，也就是說社會保障首先是作為一種公平制度產(chǎn)生的，具有濃厚的公平色彩，并且作為公民的基本權(quán)利和義務(wù)由法律加以保證和強制實施，其功能是為滿足社會公平目標(biāo)而提供的一種安全穩(wěn)定機制，從而彌補市場分配的缺陷。
二戰(zhàn)以后，隨著資本主義經(jīng)濟中“滯脹”問題的出現(xiàn)，經(jīng)濟學(xué)對社會保障理論的研究更關(guān)注經(jīng)濟效率。貨幣主義和供給學(xué)派針對凱恩斯主義經(jīng)濟理論的失靈和西方福利型社會保障制度的危機，以經(jīng)濟效率原則為出發(fā)點，提出了削減社會保障支出的政策建議。
從20世紀(jì)80年代經(jīng)濟學(xué)對社會保障理論研究的新進展來看，這些理論主要以經(jīng)濟效率為目標(biāo)，從經(jīng)濟穩(wěn)定和經(jīng)濟增長的角度來研究社會保障問題。可以說，社會保障制度設(shè)計的本意雖然不是為了對經(jīng)濟產(chǎn)生影響，但卻又不可避免地與經(jīng)濟發(fā)生千絲萬縷的聯(lián)系。
（二）經(jīng)濟學(xué)對社會保障思想研究的范圍不斷擴大
最初，社會保障理論主要鑲嵌在西方經(jīng)濟學(xué)的收入分配理論當(dāng)中，從社會公平角度出發(fā)，把社會保障作為一種進行收入再分配以及實現(xiàn)收入“均等化”的手段和工具。
凱恩斯主義社會保障理論的內(nèi)容有所擴大，把社會保障作為經(jīng)濟的“內(nèi)在穩(wěn)定器”，即依據(jù)財政政策的“相機抉擇”原理，針對不同時期的經(jīng)濟運行態(tài)勢，采取不同的社會保障收支方式，達到對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控，從而實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。
二戰(zhàn)后，經(jīng)濟學(xué)對社會保障研究的范圍進一步擴大，從經(jīng)濟增長著眼，討論完善社會保障籌資模式的重要意義。
從上面的分析可以看出，經(jīng)濟學(xué)對社會保障理論的研究，在內(nèi)容上逐漸擴充、在功能上有所增加，由原來單一的社會穩(wěn)定、收入再分配功能的基礎(chǔ)上，逐步形成了經(jīng)濟穩(wěn)定、經(jīng)濟效率等多項功能。
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【關(guān)鍵詞】新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué);財政政策;有為政府;垂直結(jié)構(gòu)
【引言】
自1978年改革開放以來的四十年，我國GDP以年均9．4%的速度高速增長，2018年GDP總量首次超過90萬億元人民幣大關(guān)，為90．03萬億元人民幣，約合13．6萬億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬美元這個世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國，我們內(nèi)部的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)在不斷地調(diào)整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長向高質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的新常態(tài)，同時在過去幾年里我們外部還經(jīng)受著中美貿(mào)易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉(zhuǎn)變，這種內(nèi)外結(jié)構(gòu)與環(huán)境的變化也將是我們在未來“十四五”期間的持續(xù)的特點。2018年，我國全國一般公共預(yù)算收入達183352億元，全國一般公共預(yù)算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見增長迅猛。財政政策是為了實現(xiàn)國家某些目標(biāo)的重要手段，財政的“收”與“支”的能力、體量、結(jié)構(gòu)與影響都和發(fā)展階段及國際環(huán)境密切相關(guān)。我國的財政政策的制定與實施，也需要結(jié)合這些宏觀趨勢與外部環(huán)境的變化作出相應(yīng)調(diào)整。
本經(jīng)濟學(xué)博士論文的主要目的是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的角度探討如何調(diào)整我國的財政政策。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的研究方法著重研究經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素及對經(jīng)濟發(fā)展的含義，被認(rèn)為是繼“結(jié)構(gòu)主義”“新自由主義”之后的第三展經(jīng)濟學(xué)思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)強調(diào)“有效市場”與“有為政府”，主張要從本國發(fā)展階段與稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)分析最適合自己的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與政策，自然也就包括財政政策。
本經(jīng)濟學(xué)博士論文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是結(jié)合我國經(jīng)濟正在同時進行的四個結(jié)構(gòu)性過程闡述財政政策，第三部分是按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)業(yè)的五大分類來論述財政政策，第四部分是從政治經(jīng)濟學(xué)的角度探討各級政府官員的激勵以及財政政策的實施與執(zhí)行過程，最后是總結(jié)。
二、四個同時進行的結(jié)構(gòu)性過程與財政政策
從結(jié)構(gòu)上看，我國目前正在同時經(jīng)歷四個結(jié)構(gòu)性過程，各自所對應(yīng)的財政政策也需要作出相應(yīng)調(diào)整。
第一，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(與產(chǎn)業(yè)升級)過程，即經(jīng)濟結(jié)構(gòu)隨著人均收入提高，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務(wù)業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫茲涅茨事實;另一方面，產(chǎn)業(yè)之間從勞動密集型向資本密集型升級，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級。
第二，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程，即從原來的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的改革轉(zhuǎn)變過程，我們面臨的問題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實現(xiàn)從計劃與市場雙軌向市場單軌轉(zhuǎn)變。這個過程中，如何保持合理的改革轉(zhuǎn)軌次序與速度，改革的倒逼機制是否有效，這些都是非常重要的問題(Wang,2015)。
第三，經(jīng)濟開放過程，即從原來相對比較封閉的經(jīng)濟走向開放型經(jīng)濟的過程，是個參與經(jīng)濟全球化的過程。我國在貿(mào)易全球化方面進展突出，已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易國，而在資本全球化方面，人民幣已經(jīng)進入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點研究和推行與人民幣自由可兌換相關(guān)的匯率與資本流動管制問題。除了貿(mào)易流動、資本流動之外，還有技術(shù)流動。我國總體越來越接近世界技術(shù)前沿，在對現(xiàn)有國外技術(shù)的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個方面的比重不斷調(diào)整，關(guān)于國際與國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策和力度也需要調(diào)整。
第四，大國崛起過程，即我國從原來的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國逐漸向世界強國的崛起與復(fù)興的過程。這個過程中，難免會與現(xiàn)有的國際經(jīng)濟政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問題。事實上，不僅是我國，還有很多其他國家，尤其是在世界經(jīng)濟總量中份額不斷增長的新興市場經(jīng)濟體，都有改革現(xiàn)有國際秩序的訴求。因為現(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結(jié)束時的世界政治經(jīng)濟格局的產(chǎn)物，在不少方面已經(jīng)滯后于這個時代了。
中國是人類歷史上到目前為止唯一的一個在同時經(jīng)歷這四個結(jié)構(gòu)性過程的大國，而財政政策與這四個結(jié)構(gòu)性過程均密切相關(guān)，所以我們國家的財政政策也就顯得尤為復(fù)雜。具體而言，對于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級過程，財政政策體現(xiàn)在相關(guān)的稅收、補貼、基礎(chǔ)設(shè)施投資等很多相關(guān)方面，稅基也在隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，這些都與產(chǎn)業(yè)政策高度相關(guān)，后面會更具體地展開。對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程，我們需要研究和梳理中國的補貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無效的補貼，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場”的作用。對于經(jīng)濟開放過程，我們的財政收支越來越受到國際環(huán)境的影響，財政政策與國際貿(mào)易、資本和技術(shù)的流動纏繞在一起，影響國際收支平衡，而且作為大國也會影響國際。對于大國崛起過程，我們將不得不考慮那些與國防與經(jīng)濟安全有關(guān)的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的財政支持，比如，中美貿(mào)易戰(zhàn)過程中的芯片斷供問題、華為的問題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關(guān)的問題，等等。
現(xiàn)在有不少學(xué)者反對我國的積極的擴大政府支出的財政政策，主要是針對第二個過程，認(rèn)為那會強化政府的“亂為”，不利于市場化改革和資源的優(yōu)化配置。學(xué)術(shù)界達成共識比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應(yīng)該是切實降低政府開支，否則只能增加政府債務(wù)，從而提高通脹可能并增加宏觀風(fēng)險。無法降低政府開支的所謂“結(jié)構(gòu)性減稅”實際可行性是很低的。但是，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的改革過程本身也是需要有財政支撐的，其他三個結(jié)構(gòu)性過程同樣也需要政府的因勢利導(dǎo)的作用，需要政府開支，有些方面甚至需要增加開支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應(yīng)該討論如何減少政府的低效開支，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，進行結(jié)構(gòu)性的開支削減，再來討論如何進行結(jié)構(gòu)性減稅，否則稅只可能越減越多。
以上提到的四個結(jié)構(gòu)性過程顯然并非獨立，而是互相交叉的。。我國正在經(jīng)歷從農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)的工業(yè)化和城市化過程，即結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級過程。而在非農(nóng)部門中存在一個“垂直結(jié)構(gòu)”，即能源、金融、電力、通訊等幾個核心的上游部門主要由國有企業(yè)主導(dǎo)，具有較高的進入壁壘，市場結(jié)構(gòu)偏向壟斷，產(chǎn)業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費性制造業(yè)和消費業(yè)則已經(jīng)放開，國有企業(yè)已經(jīng)大量退出，并且由民營企業(yè)主導(dǎo)，進入壁壘比較低，市場結(jié)構(gòu)更接近充分競爭。上游產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品與中間服務(wù)，所以存在投入—產(chǎn)出表的供應(yīng)鏈關(guān)系。這里涉及國有企業(yè)改革等一系列市場化改革的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程。與此同時，我國的下游民營企業(yè)是國際貿(mào)易的主力軍，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以后，民營企業(yè)更是積極參與貿(mào)易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因為中國巨大的經(jīng)濟體量與“垂直結(jié)構(gòu)”，使得大國崛起這個結(jié)構(gòu)性過程受到全世界的高度關(guān)注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。
深刻理解當(dāng)前中國的這種宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對于我們分析宏觀財政政策將很有幫助。譬如，2001年中國加入世界貿(mào)易組織到2008年國際金融危機之前，上游國有企業(yè)的平均利潤率高于下游的民營企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因為，2008年之前，中國下游產(chǎn)業(yè)放開，國退民進，下游部門的民營企業(yè)利用從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來的廉價勞動力，并充分利用全球化過程將大量產(chǎn)品銷售到國際市場，在此過程中，下游民營企業(yè)需要不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，從而對于上游國有企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品與中間服務(wù)的需求也大量增加，進而上游國企的利潤率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過程中，與土地相關(guān)的財政收入也在迅速提高。總體而言，無論是下游的民營企業(yè)還是上游的國有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時期都在迅速增加。
然而，2008年國際金融危機發(fā)生以后，我國的國企的利潤率開始大幅下降，重新回落到低于民營企業(yè)利潤率的狀態(tài)。這是因為，2008年國際金融危機以后，我國下游民營企業(yè)面對的外需相對下降，因此下游民營企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模相對收縮，一部分民營企業(yè)破產(chǎn)退出市場，從而降低了對上游原材料與中間產(chǎn)品的需求，另一方面，中上游的產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)比重比較高，它們面對市場變化的調(diào)整速度可能比民營企業(yè)更慢，而且面對整體經(jīng)濟衰退時，國有企業(yè)承擔(dān)的“保就業(yè)、保增長”等政策性負(fù)擔(dān)就變成顯性的約束，裁員率低、破產(chǎn)率低、投資減少率低，這就導(dǎo)致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產(chǎn)業(yè)，而且國有企業(yè)的平均利潤率低于民營企業(yè)。我國的四萬億刺激政策，很大一部分通過國有企業(yè)的投資增加來實施，間接地通過“垂直結(jié)構(gòu)”影響到產(chǎn)業(yè)鏈中的其他部門。對于這個擴張性的反周期的財政政策的效果評估，目前文獻中的學(xué)術(shù)研究還沒有考慮“垂直結(jié)構(gòu)”，而“垂直結(jié)構(gòu)”值得深入研究。
三、五大類產(chǎn)業(yè)劃分與財政政策
這一部分將著重從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的分析視角結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級過程來看我國的財政政策，因為產(chǎn)業(yè)升級中的諸多產(chǎn)業(yè)政策是財政政策的具體表現(xiàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)分析不僅關(guān)注總量指標(biāo)，而且更加關(guān)注各不同發(fā)展階段下不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性的指標(biāo)。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中，我們將產(chǎn)業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、追趕型產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進型產(chǎn)業(yè)和換道超車型產(chǎn)業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對中國的不同發(fā)展階段，需要適時分析在每一類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中政府應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，財政應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，進而對五大類產(chǎn)業(yè)制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，從而確定財政的相應(yīng)收支結(jié)構(gòu)。
1．針對戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。比如戰(zhàn)斗機的研發(fā)時間很長，資本也非常密集，從經(jīng)濟效益來說也許并不符合我們的比較優(yōu)勢，相關(guān)企業(yè)的“自生能力”不見得很高，但是這些產(chǎn)業(yè)和部門涉及國防安全，需要維持必要的財政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個結(jié)構(gòu)性過程，即大國崛起過程，這樣的財政投入會不斷提高。再比如中美貿(mào)易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會使得整個產(chǎn)業(yè)鏈面臨癱瘓的危險，這涉及經(jīng)濟安全，所以也有必要研究是否對此增加財政支持，鼓勵自主創(chuàng)新。
2．針對追趕型產(chǎn)業(yè)。我們與發(fā)達國家之間存在技術(shù)差距，各地政府可以通過招商引資，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他方式對外資進行財政補貼，促進對先進技術(shù)的吸收與學(xué)習(xí)。不少實證研究表明，我國的出口加工區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善力度也很大。但隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達地區(qū)，土地與勞動力成本越來越高，基礎(chǔ)設(shè)施存量已經(jīng)相當(dāng)高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時，如何注重改善產(chǎn)業(yè)的營商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對人才的搜尋成本，為產(chǎn)業(yè)升級提供各種便利的服務(wù)，有利于產(chǎn)業(yè)向高附加值端升級，這些是產(chǎn)業(yè)政策或財政政策需要轉(zhuǎn)變的方向。
3．針對領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。因為在技術(shù)條件上我們已經(jīng)達到世界前沿，這種領(lǐng)先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來提升生產(chǎn)力。所以，如何在財政的收支政策上作出調(diào)整，以促進這些產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)就成為關(guān)鍵之舉。相應(yīng)的，測度與評估我國研發(fā)投入上的財政支出的效率問題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實證問題，也需要合適的宏觀框架來幫助我們思考。這涉及國家財政政策的傳導(dǎo)機制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結(jié)構(gòu)”，上下游所有制結(jié)構(gòu)是非對稱的，市場結(jié)構(gòu)也是非對稱的，下游更加突出競爭性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時，“垂直結(jié)構(gòu)”又結(jié)合著產(chǎn)業(yè)升級，從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及全球化的過程中，我國的財政政策，包括R＆D的補貼，很多時候是向國企集中的上游產(chǎn)業(yè)傾斜的，這個政策可以通過產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營企業(yè)。比如，2008年國際金融危機之后，我國的四萬億的刺激政策很大一部分是通過上游國有企業(yè)投資增加開始傳導(dǎo)的。換言之，我們是需要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應(yīng)的。
4．針對轉(zhuǎn)進型產(chǎn)業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，比如我國一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)向非洲的轉(zhuǎn)移。二是產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重的一些產(chǎn)業(yè)，比如“四萬億”之后的我國的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產(chǎn)能過剩”，而其中有些產(chǎn)業(yè)對于其他國家的經(jīng)濟發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產(chǎn)業(yè)的部分產(chǎn)能適度轉(zhuǎn)移到有需要的國家去，就可以實現(xiàn)雙贏。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產(chǎn)能無法及時去除的問題，也就是僵尸企業(yè)問題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國家越是上游的產(chǎn)業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財政補貼，對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或許是必要的，但對部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應(yīng)將“戰(zhàn)略性”作為提供保護補貼的借口，而是要降低進入壁壘，允許更多民營企業(yè)進入，打破國企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。第二類是產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)水平已經(jīng)比較發(fā)達，但是因為政策補貼等原因，導(dǎo)致在國內(nèi)供過于求。比如在化肥、光伏等產(chǎn)業(yè)上，我們實際已經(jīng)屬于領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)已經(jīng)居于世界前沿，但產(chǎn)能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國家需要發(fā)展農(nóng)業(yè)，需要能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，把這些產(chǎn)業(yè)引入到“一帶一路”這些國家，并不是淘汰落后產(chǎn)能，而是完全可以實現(xiàn)雙贏的。
從產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移和對外投資援助的角度，中國作為大國的這些對外的財政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應(yīng)。因為這些政策如果真的有助于非洲等的低收入國家變得更加富有，對中國也意味著將有更大的世界市場，進而拉動中國其他產(chǎn)業(yè)的出口，提高GDP.當(dāng)然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長期的具有生產(chǎn)性的政策。同時，這不是通過擴大內(nèi)需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，而是通過擴大長期的外需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，周期會更加長，還有，只有中國這樣的大國，這種通過外需的乘數(shù)效應(yīng)才可能會被政策部門進行內(nèi)生化考慮，這與新加坡不同。當(dāng)然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進一步的相關(guān)研究。
5．針對換道超車型產(chǎn)業(yè)。因為研發(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產(chǎn)業(yè)在目前的發(fā)達國家也被認(rèn)為是高端新興產(chǎn)業(yè)，比如我們的網(wǎng)絡(luò)支付產(chǎn)業(yè)、5G都處于國際領(lǐng)先水平，相對于我們國家的總體發(fā)展階段而言，我們在這些產(chǎn)業(yè)上水平明顯“超車”了。結(jié)合之前講到的“大國崛起”過程，如何更好地在財政上對于這些產(chǎn)業(yè)予以服務(wù)，在相關(guān)人才培養(yǎng)上如何在財政上給予傾斜，走向國際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢利導(dǎo)的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，這些都需要進一步研究。
以上這些雖然主要是從產(chǎn)業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項貌似產(chǎn)業(yè)中性的總量的財政政策，對于以上五種不同的產(chǎn)業(yè)的影響常常是非中性的，從而對于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。
四、各級政府官員的激勵問題與財政政策的執(zhí)行效果
政府與市場的合理角色在不同的發(fā)展階段應(yīng)該有所不同［12］。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展階段的變化，央地關(guān)系如何調(diào)整，對地方政府官員的考核辦法如何調(diào)整都是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要問題。原來地方政府之間的競爭，對于產(chǎn)品市場的促進效果明顯，但要素市場改革本質(zhì)是一體化的問題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來推動改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級各自分到的稅收收入比重，都會影響稅收執(zhí)行的力度。如果考核地方官員政績的重要指標(biāo)是GDP增長速度，那么追求晉升的官員會理性地選擇如何在短期內(nèi)通過增加政府投資來提高GDP,政府開支就會內(nèi)生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會有激勵地去增加收費，或者通過增加地方債務(wù)的方式去拉高投資。如果地方財政收入的增長速度也是考核地方官員政績的重要評價指標(biāo)之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問題是考核地方官員政績的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營企業(yè)相對弱小的地區(qū)，地方政府就會有足夠的動機去繼續(xù)補貼僵尸企業(yè)，即使導(dǎo)致資源錯配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國家，對于產(chǎn)業(yè)升級我們的確需要政府去做配套的基礎(chǔ)設(shè)施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長期建設(shè)性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵機制有關(guān)，與政治體制有關(guān)［14］。總之，有效的財政政策的落實執(zhí)行，最終都要依靠各級政府的官員，所以對他們的考核標(biāo)準(zhǔn)將對財政政策產(chǎn)生重要影響。
總結(jié)
本經(jīng)濟學(xué)博士論文嘗試從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的角度分析我國的財政政策。我們的分析強調(diào)，我國正在同時經(jīng)歷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、對外開放以及大國崛起這四個結(jié)構(gòu)性的過程，是一個處于中等收入階段的大國，而且具有“垂直結(jié)構(gòu)”的顯著特點。同時，按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領(lǐng)先型”“轉(zhuǎn)進型”“換道超車型”這五大類產(chǎn)業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個產(chǎn)業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結(jié)構(gòu)性差異要求我們必須結(jié)合發(fā)展階段，結(jié)合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，結(jié)合外部宏觀環(huán)境，結(jié)合各級政府官員考核激勵機制來全面考慮我國財政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評估政策效果。以上這些都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)所強調(diào)的“有為政府”在財政政策這個具體問題上的分析視角。
【經(jīng)濟學(xué)博士論文參考文獻】
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［5］王勇:《中國經(jīng)濟增速下滑主因是需求還是供給?》，《學(xué)習(xí)與探索》2018年第10期.
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［7］唐恒、王勇、趙秋運:《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)視角下的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，北京:北京大學(xué)出版社2019年即將出版.
