時間：2023-07-19 17:30:35
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經濟學的發展階段，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞:中觀化;微觀化;總量調控;局部調控;方法論
傳統宏觀經濟學的研究對象是國民生活中經濟活動跡象，采取的分析方法一般是總量分析。在研究經濟總量關系的問題上，總量分析具有不可替代的優勢。現代宏觀學發展今天這個規模已經有了70多年的時間，在經過各個經濟學派系之間互相的滲透和影響之后形成了現代完整的宏觀經濟學理論體系，并且對指導經濟學的發展起到了十分重要的作用。
一、傳統宏觀經濟學的不足之處
傳統宏觀經濟學因其存在著較大缺陷因此在實踐效果上一直不理想，在傳統宏觀經濟學體系中最明顯的缺點有兩個:一個是傳統宏觀經濟學的基礎不夠穩定，沒有中觀層面以及微觀層面的理論作為基礎，因此在分析宏觀調控的問題時只能分析淺層次問題，對造成問題的原因無法進行深刻的剖析。許多經濟學家試圖只選取幾個微觀個體作為整個微觀經濟學的基礎代表，這是極不負責任的。微觀世界千差萬別、千奇百怪，絕不僅僅是幾個微觀個體可以代表的。因此，微觀世界的基礎并沒有被徹底地表現出來。除此之外，傳統宏觀經濟學還存著第二個缺陷就是它的分析方法依舊是總量分析方法。總量分析方法的分析視角較為局限，過于關注一些總量指標的同時過于簡單。脫離了微觀基礎的總量分析不可避免地出現研究面窄的問題。而在宏觀經濟學的數學化光環下，總量分析法顯得十分科學、嚴密，然而獲得的研究效果卻每況愈下。不可忽視的是，宏觀經濟學的發展重點應該是微觀化與現實化而不是靠數字的虛擬與空泛來堆積出虛偽的泡沫。
二、創新宏觀經濟分析方法的提出
在對傳統宏觀經濟學調控的缺點進行分析之后，我們根據新的宏觀經濟理論提出了新的分析方法。首先，在進行宏觀經濟學分析之前我們要確定國民經濟的運行軌道，確定四大產業之間的地位關系。其次，對能夠引起經濟波動的產業進行確認、分析。再次，既然明確了國民經濟的發展開始偏離軌道這個事實之后就是找到偏離軌道的原因。最后也是最重要的一步是對癥下藥，提出解決問題的有效辦法。這種新方法論的提出，在新宏觀經濟學理論體系中具有非常重要的地位。建立在這一方法論基礎上的總量分析方法與傳統宏觀經濟學中的總量調控思路也是截然不同的。在應對金融風暴以及經濟衰退上，傳統經濟學的宏觀調控一般采取的是擴張性的財政政策。也就是在解決經濟衰退的問題時需要先找到經濟衰退的源頭企業才能查明原因并且加以解決。
三、創新宏觀經濟調控的方向探索
因此目前對總量調控以及局部調控的選擇在傳統宏觀經濟學并沒有明確的說明，我們只能從表面上來觀察國民經濟的波動，在這個方面有著統一的認識也就是認為總需求是帶來經濟劇烈波動的原因之一。但是從另一個層面來說，這種觀點在系統角度是不成立的。整個系統的紊亂往往源于子系統的紊亂，同時子系統的紊亂也造成了整個系統的不協調。然而令人遺憾的是，傳統宏觀經濟學調控并沒有注意到這個原因反而去尋找子系統以及分系統的原因。在解決問題的時候不能只解決表面問題，釜底抽薪才是解決方案。在根治經濟風暴時必須要依靠兩個政策工具，一個是財政偵測，這個政策用來控制政府的投資。還有一個是貨幣政策，用來控制貨幣的流通量，從而控制通貨膨脹的速度，刺激人們的消費。擴大貨幣的流通量雖然能在短時間內擴大國民的需求，帶動經濟的增長，但是隨著貨幣數量的增多，總的貨幣流通量會超過商品的總價值，最終會引發通貨膨脹。當然，即使貨幣政策會引發通貨膨脹，我們也不能放棄這個方案。對經濟衰退不能聽天由命，進行消極的態度。違背客觀的經濟規律進行經濟干預是不對的，正確的做法是從從良調控轉變為局部調控。在調控過程中可以根據每一個經濟發展階段的主導消費需求不同采取相應的政策，我國的經濟目前處于重工業階段，在消費類型上主導以住房為主的消費品需求。換個角度說，無論是古典宏觀經濟學還是傳統經濟學，他們都停留以及漂浮在宏觀層面，離開宏觀經濟學的中觀以及微觀基礎，這兩個理論就像是無根的浮萍，隨著國民經濟的變化而變化。人類在對客觀世界的認識層面一般都是從膚淺的表面深入到深層次的探索研究，由表面的情況專業到實質的請款，由幼稚的開頭到成熟的本質。一步一步走向完美、完善。在宏觀經濟學的發展層面，與中觀層面以及微觀層面的結合必不可少，被并稱為宏觀階段、中觀階段以及微觀階段三個發展階段。從宏觀層面上來看，宏觀經濟調控被分為前后兩個時期，前期是古典宏觀經濟學時期，而后期則過度到傳統經濟學時期。因此在宏觀經濟學調控時，不能僅僅局限于宏觀層面，這回使得宏觀經濟調控陷入困境之中。只有中觀發展才能給宏觀發展帶來出路。本文也在以上幾個方面進行了探討與嘗試，希望能夠起到指引作用。而我國的宏觀經濟調控想要達到第三個階段，就必須督促我們的政府付出更大的努力，做大量浩繁的工作真正成為一門科學，并同時建立起堅實、系統的微觀基礎。在經濟全球化的趨勢下，在國際經濟體中站穩腳步。
作者:宮松楊 單位:西安翻譯學院經濟管理學院
參考文獻:
作為西方經濟學歷史主義流派奠基者的李斯特經濟學具有鮮明的“國別利益屬性”。這一屬性尤其表現在李斯特所主張的“國家貿易保護政策”當中。那么，李斯特為什么要提出這一區別于經濟自由主義的主張？這一主張今天還有沒有意義？在經濟全球化的今天，這是一個尤其需要加以辨析的重要問題。
一、李斯特“保護貿易”思想的起源
首先，李斯特的“保護貿易”思想的形成，與他多年旅居美國有關。李斯特在美期間，正值美國保護貿易推行的，他目睹了保護貿易不但沒有妨礙美國經濟發展，反而促成了它的財富增進的事實。當時，美、德境況頗為類似，兩國經濟發展階段相同，同受英國“谷物法”限制，農工產品無法向英國自由輸出。美國既然為建立和扶植工業而實行“保護政策”卓有成效，德國也應加以仿效，這樣才能最終趕上工業先進國。因此，我們可以說，李斯特“保護貿易”的主張，首先得自于他對美國經濟經驗的觀察。
其次，李斯特的“保護貿易”思想奠基于他的“一國經濟社會發展階段理論”。 他曾兩次提出貿易制度要和一國社會發展階段相適應的論斷。一次是他在總結歐洲各國經濟發展的歷史經驗教訓時提出，對于一個在各方面條件都具備的國家來說，可以而且必須按照自己的發展程度來改進它們的制度。改良的第一階段，是對比較先進的國家實行自由貿易，以此為手段使自己擺脫未開化狀態，在農業上求得發展；第二階段，是用商業限制政策(即貿易保護政策)促進工業、漁業、海運事業和國外貿易的發展；最后階段，是當財富和力量已達到最高程度以后，再恢復自由貿易制度，在國內外市場上進行無限制的競爭。他還說，當時西班牙、葡萄牙等在第一階段，德國、美國在第二階段，英國在第三階段。
另一次論述經濟發展階段問題時，他更明確地說：“從經濟方面看來，國家必須經過如下發展階段：原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期和農工商時期。”并認為，只有處于第五時期的先進國家可以實行自由貿易，因為它不害怕和別人競爭；而處在未開化時期、畜牧時期和農業時期的國家，也需要自由貿易，以便用自己的剩余農產品換取別國工業品，以促進本國經濟繁榮，加速向高一級的發展階段轉化。只有處于農工時期的國家，如德國和美國才需要保護關稅，以免受先進國家競爭。
再次，從不保護貿易的反例論證保護貿易的必要。李斯特曾向人們分析了后發展國家在與發達國家的國際交往中沒有保護的尷尬境地。當時英國經濟最發達，因而自由貿易是最適合英國的，英國人會把他的剩余資本用來在他認為法規制度、資源狀況都比較合適的國家和地區去發展自由貿易，以至整個英國最后發展成為一個龐大的工業帝國。在這樣的形勢下，那些落后國家的命運如何呢？“在這樣的形勢下，法國以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣的命運，最上品的酒要供應英國世界，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國最多只能干些小型女帽業那類營生。德國到那時看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學書籍等類，或者還可以有一支補充隊伍，他們為了替英國人服務，擴大英國的工商業優勢，傳播英國的文學和語言，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生。到那個時候，屬于這個英國世界的人民想到或談到德國人或法國人時，就像我們想到或談到亞洲各國人的那副神氣—樣，這個轉變是不需要多少世紀的。”盡管后來的情況并不像李斯特所預測的那樣(可能正是實行了保護政策的結果)，但李斯特的理論完全是符合邏輯的，是有理論震撼力的，看一看發展中國家與發達國家就國際貿易展開的激烈爭論，我們就能感受到它的現實震撼力。
二、李斯特關于“保護貿易”的方法
首先，李斯特并不主張無條件的貿易保護制度。他的保護關稅政策也并非一般地反對自由貿易，實行閉關自守，而只是把它當作一種保護本國工業發展的手段。因此，他對保護關稅作了多方面限制：對那些與國計民生有頭等意義的工業部門和新興工業部門，要給予重點保護，如紡織業；對一般工業進口，可規定不同稅率對輸入加以限制；對奢侈品工業，只給予最低限度的保護，而對于一切復雜機器的輸入應予免稅或征收很輕的稅。對于保護時期，也要作適當規定。如被保護的工業經過保護以后能與外國競爭，甚至價格低于進口品，就不用保護了；如果保護了幾十年仍扶植不起來的工業，就不必再保護；對于那些沒有強大競爭者的工業，即使本國工業基礎比較薄弱，也不要保護。他還認為，隨著本國經濟的發展，應逐步降低進口稅率。如仍實行高關稅，就會對國家有害，因為它限制了本國工廠主與外國的競爭，會助長他們的惰性。應當認為，這些觀點和主張是很有見地的，是對外貿易理論和政策史上的光輝篇章。
其次，在對外主張保護關稅的同時，李斯特在國內商業政策方面主張必須廢除關卡，統一稅則，實行自由貿易。因為不在國內各邦之間實行自由交往，便沒有統一的德國。但是，他認為在對內實行自由貿易時，也有必要由國家作適當的政策干預，并認為經濟越發展，國家在立法和執政方面對經濟干預越不可少。這表明，李斯特對國家在建立健康的市場經濟秩序方面必須發揮作用這一問題，已有較深刻的認識。
在李斯特看來，不僅要建立統一市場，促進國內商品流通，讓優勝劣汰機制發揮作用，而且要建立法制社會，創造吸引外資的條件。他說：“歷史告訴我們，技術和商業是會從一個城市轉移到另一個國家的。他們在本土受到了迫害、壓制，就會逃避到別的城市，別的國家，在那里尋求自由、安全和支持。……無論何處，驅逐它們的總是理性的缺乏和專制虐政，吸引它們的總是自由精神。假使不是由于歐洲大陸各國政府的愚昧無知，英國就很難達到掌握工業優勢的地位。就我們德國所處的地位來說，與其抱著守株待兔的態度，靜候著別國由于政策失當，把他們的工業驅逐出境，使這些工業不得不流亡到我們這里來尋找避難所，不如不要等待這樣可遇而不可求的機會，而主動提供對工業有利的條件，邀請他們到我們這里安家落戶，這樣作不是要聰明得多嗎?”
三、對李斯特“保護主義”經濟學的基本評價
綜合看來，李斯特的經濟學說在一定程度上就是現代意義上的發展經濟學，他的著作是經濟發展思想史上的重要文獻。對此，歷史學派經濟學家和一些經濟學說史研究者均給予了充分的肯定。
李斯特《政治經濟學的自然體系》英文版編者序中指出，“此書所論及的問題在李斯特逝世以后很長一段時期內仍然是有現實意義的。直到20世紀下半葉，那些關心促進第三世界國家經濟發展的人仍然可以從李斯特的學說中尋求到啟示。李斯特真正無愧于自己名望的是，他是一個預言家，他預見到了‘所有不發達國家的抱負’，而不是一個貿易保護主義的辯護士。”
李斯特《政治經濟學的國民體系》英譯者序的作者勞埃德在19世紀末指出，“把敘述四十年以前情況特別有關的一本書放在今天讀者面前，這似乎是一個時代錯誤。但是李斯特所闡述的一些原理，它的主要特征固然與某一個時期相適應，然而也同樣與另一個時期相適應；……”
關鍵詞：統計學 經濟學 產生與發展
原始社會的結繩記事就是一種明顯的統計行為。可以說人類的經濟活動與統計活動在擁有相同的歷史，而這也充分說明了，統計與經濟歷史悠久。但是統計理論與經濟理論誕生同一時期，而這兩者之間是否存在必然的關系。根據歷史發展的趨勢可以看出，經濟學與統計學在發展中互相促進，兩者在未來的發展中存在著巨大的進步空間與交叉可能。
一、統計學與經濟產生與發展
統計學與經濟學具有非常悠久的歷史。作為獨立學科，兩者發展已經歷經了幾百年，根據兩學科的發展，也都經歷了萌芽階段、形成階段與發展階段。古典時期的統計學共跨越兩個世紀，存在于100年的時間里，而這時刻就是處于萌芽狀態。古典統計學主要包括政治算術、賭博數學與國勢論。這三時期的發展都與經濟的發展具有一定的關系。概括而言，在萌芽階段的統計學時期已經產生了將統計活動作為一種理論來總結統計學，而這并不是偶然。而這首先就是因為歐洲各種實踐活動經驗積累已經達到了理論的程度。古典統計學與古典經濟學在共同的環境下不斷完善，同時也不斷的進步。從細致方面來說，古典統計學與古典經濟學存在著這幾個相同之處，首先，產生背景相同，統計學與經濟學的產生都是在早期階段的資本主義國家爭奪的財富，在爭奪海外殖民的時候也被作為爭奪的財富。其次，目的相同，即都是為能夠富強國家財富，提升國家綜合實力而產生的。在這樣一個時期，古典經濟學的目的就是追求國家財富。最后，研究的主體相同[1]。在社會經濟持續發展的過程中，從萌芽發展來看，發展速度非常快。在市場經濟持續增長的過程中，市場經濟矛盾與社會經濟合計。而在此過程經濟矛盾與社會矛盾共同發展。就統計學與經濟學不同。
在研究統計學與經濟學產生的過程中，兩者可以稱得上是共同生存又共同發展。唯有經過他人的整理，就會覺得有實在感。無論是對于學生都參與的發展的變革過程中，為雙方面的發展存在較大差距。總體上而言，統計學與經濟學相互結合在一起。
二、統計學對經濟發展的運作
從實施的教學來說，如果沒有數字與統計分析，進行經濟分析后就包含了分析與量的發生。可以說，經濟離不開統計學的支持。對于任何經濟學家而言，擅長運用統計資料與方法。
（一）經濟學屬于實證學科
從最初牛頓提出來實驗科學方法，隨后他人在此基礎上開始深入的研究。經濟學已經開始從中世紀的神經教義演繹推理的桎梏脫離出來。經過觀察、經驗、數據與統計方法，經濟學發展的過程中，如果沒有大量的數據進行統計處理、分析，那么經濟學的發展就沒有基礎，也就沒有過程，因而也就難以形成科學的經濟學理論來對相關的經濟學行為進行概括。如果缺乏統計學與統計學實證理念，那么經濟學就很難獲得長遠的發展，也就難以獲得統計學相關理論的支持。
（二）經濟學屬于政策科學
從發展的最初階段，經濟學就是為國家社會經濟政策而服務的。因此，政府政策是經學研究必須面對的。《國富論》的出現標志著經濟學成為了一門獨立的學科。從各方面可以看出，經濟學屬于一門政策性的科學。在設計政策的時候需要將量作為分析的根據。財政政策、金融政策、公共政策的設計與決策以及現代化階段的發展，都需要建立在量的分析基礎上。而這些都是經濟學發展的基礎。在統計學逐步發展的過程中，經濟學的這一項特點，促使統計學極大地促進了統計學的發展，并且統計學為后期經濟學的發展奠定了堅實的基礎。
（三）經濟學屬于道德學科
任何學科的發展必須建立在道德評價的基礎上，也就是價值評價與倫理評價。這對于統計學和經濟學來說更是如此。如果沒有量的分析就直接進行價值判斷和倫理判斷，就會使得這種判斷顯得非常蒼白。這種判斷是經濟學發展不可缺少的部分[2]。而研究統計學可以為這種研究和判斷引入量的維度。量的維度是建立在研究和判斷的基礎上的。這樣可以有效促進經濟學發展的有根據。注重積雪對社會結構發展的影響。但是這這過程還需要進行統計分析，對社會分層方法也有單純質的分析，可以透視社會的結構功能。
（四）經濟學屬于資源配置科學
研究經濟學的本質就是要將社會資源配置更科學，而這就肯定會涉及到資源配置的方式。與此同時，還會對資源的計量和配置數量進行分析。而這些都需從統計學的角度來分析，來理解，這樣才可以保證經濟配置資源達到最佳的科學化與合理化，同時可以保證各種資源能夠達到最佳的配置狀態。而這些都需要經過統計學分析。
三、結束語
總而言之，統計學與經濟學的產生和發展具有一定互動性。而這些互動性在一定程度上促進了兩學科的獨立發展，但是又相互的聯系。在了解相關原理與理論的基礎上，才能夠更好地理解這其中發展的規律。
參考文獻：
關鍵詞：經濟人；合理內核；借鑒
Abstract:Thoughtheassumptionofeconomicmancriticizedbydifferentschools,it’sbasiccoreisstillreasonable.Ifwecanovercometheassumption’ssomelimitationsandmakeitperfect,itwillbeusedforreferenceforChineseeconomics.
Keywords:Economicman;thereasonedcore;useforreference
“經濟人”是新古典經濟學的一個基本假設，是西方主流經濟學理論研究的出發點。盡管這一概念自提出之日起就受到了種種批評，但其基本內核仍然是合理的，對中國經濟學的發展具有十分重要的借鑒意義。
一、“經濟人”假設的演變和發展
“經濟人”概念并不是近代才提出來的。早在春秋戰國時期，中國的一些思想家就明確指出，趨利避害是人的天性。孔子指出，人具有追求富貴、逃避貧賤的心理傾向：“富與貴是人之所欲也”，“貧與賤是人之所惡也”。1荀況對人性進行了詳細的論述，提出了有關人性的一些基本命題：（1）人性是先天生就的：“凡性者，天之就也，不可學，不可事。”（2）人性是人所共有的：“凡人之性者，堯、舜與桀、跖，其性一也；君子與小人，其性一也。”（3）人的本性是惡的：“今人之性，生而好利焉……；生而有疾惡焉……；生而有耳目之欲，有好聲色焉……”。2墨子、商鞅、韓非也認為，追求名利、趨利避害是人的本性。《管子》對“經濟人”的論述更為全面：人的本性“見利莫能勿就，見害莫能勿避。其商人通賈，倍道兼行，夜以繼日，千里而不遠者，利在前也。漁人之入海，海深萬仞，就彼逆流，乘危百里，宿夜不出者，利在水也。故利之所在，雖千仞之山，無所不上，深源之下，無所不入焉。”3可見，《管子》已把追求經濟利益視為人們從事各種經濟活動的根本動力。中國先秦時期的思想家對人性的論述，是“經濟人”概念的雛形。但奴隸社會的主要經濟基礎是自然經濟，自然經濟社會中人與人的經濟關系是簡單明了的，沒有產生經濟學的社會基礎。因此，這種“經濟人”概念不可能成為經濟學的一個基本假設。
孟德維爾是近代較早提出“經濟人”概念的作家。他在《蜜蜂寓言，或個人劣行即公共利益》一書中，提出了一個重要思想：每個人自由地進行利己的活動，會自然而然地促進全社會的繁榮，而且其效果要比以非利己為目的而進行的活動大得多。他指出：在蜜蜂的社會里，如果（被認為的）劣行和奢侈風行，那么這個社會就繁榮昌盛；如果代之以（被認為的）道德和簡樸，那么這個社會就冷落衰退。他還認為，一個人之所以成為社會動物，不是友情，不是善性，不是惻隱之心，不是裝模作樣的殷情厚意，而是他那最卑鄙和最可惡的本性，這本性是使他能夠適合于這個最大的、世俗地說也就是最幸福和最繁榮的社會的最必要的條件。
但《蜜蜂寓言》畢竟不是一本嚴格的經濟學著作。最初把“經濟人”假設引入經濟學，并使之成為經濟學的出發點的，是英國古典經濟學家亞當•斯密。他在《國民財富的性質與原因的研究》中，明確提出了“經濟人”的概念。他指出：“人類幾乎隨時隨地需要同胞的協助，想要僅僅依賴他人的恩惠，那是一定不行的。如果他能夠刺激他們的利己心，使有利于他，并告訴他們，給他作事，是對他們自己有利的，他要達到目的就容易多了。不論是誰，如果要與旁人作買賣，他首先要這樣提議。請給我所要的東西吧，同時你也可以得到你所要的東西，這句話是交易的通義。……我們每天所需要的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自于他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心，而說喚起他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利。”4但是，按自利原則行事，并不能保證人們不去做有悖于常理的事情。為了使經濟學有別于精神分析學或精神病理學，還必須假定“經濟人”的自利行為同時也是一種理。在斯密的時代，理性作為一種不言自明的假定隱含在所有經濟行為的描述中。“經濟人”的每一種行動，不是出于任意的想象或盲目的沖動，而是以可以理解的方式進行的，或者說，是可以從利害得失的比較中推導出來的行動。在斯密那里，理性表現為對得失和盈虧的正確計算。5在斯密看來，自利原則不僅是個人經濟行為的原始動因，而且是促進整個社會發展的“第一推動力”。人們在追求自己的私人利益時，會在一只“看不見的手”的引導下，最大限度地增進全社會的利益。在從事經濟活動時，每個人所考慮的不是社會利益，而是他自身的利益。但是，在市場機制這只“看不見的手”的作用下，他對自身利益的追求自然會或不如說必然會引導他將資源運用于最有利于社會的用途。因此，埃奇沃思把人的行為受自身利益的驅使稱為“經濟學的第一原理”。
西尼爾在經濟學說史上第一次區分了實證經濟學和規范經濟學，并第一次明確提出了這樣一種思想：經濟學的基礎是為數不多的幾個一般的理論前提，這些理論前提是公認的公理，用不著加以證明。從這些前提可以推演出各種經濟學理論。他把這些理論前提歸納為四個：（1）每個人都企圖用盡可能少的犧牲求取最大限度的財富。（2）人口的增長有超過生活資料增長的趨勢。（3）勞動者借助于機器進行勞動，能夠生產出剩余的純產品。（4）農業受報酬遞減規律的限制。6其中的第一個前提，進一步發展了斯密的“經濟人”概念。
約翰•穆勒發揮了西尼爾第一個理論前提所包含的思想，第一次提出了“經濟人”的術語，并從方法論的角度對這一概念的合理性和內涵做了詳細的論述。他于1944年出版了《經濟學上若干未解決的問題》的經濟學論文集。在該書中，他把“經濟人”與經濟學的研究對象聯系起來。他指出，政治經濟學并不是論述社會中人類的一切行為，它所關注的人僅僅是作為一個人，他占有財富的愿望，而且他賦有達到這種目的的能力，它將其他每一種人類或動機完全抽象掉。政治經濟學認為，人類把全部精力都用于取得和消耗財富，這并不是說人類生活真正是這樣組成的，而是因為這是科學要前進而必須采取的方式。政治經濟學探索這樣一個問題：如果沒有其他欲望的阻礙，這種欲望所產生的行為是什么。因此，穆勒“經濟人”概念的內涵，是從人類行為的各種動機中抽象出來的經濟動機，其中最主要的是財富最大化的動機，這種動機要受有限的收入和對閑暇的喜愛的制約。穆勒所說的“經濟人”，就是在一定的約束條件下追求自身財富最大化的人。
19世紀70年代的“邊際革命”，使經濟學進入了一個新的階段，而“經濟人”概念也朝著精細化方向發展。邊際學派把注意力從對經濟世界的一般描述轉向市場本身更復雜的模型。它強調個人作為消費者和生產者對希望與欲望的滿足。在完全競爭的條件下，對效用的計算支配著個人的理性選擇，并引起價格調整過程。這個調整過程是走向均衡的理想條件。在均衡狀態下，所有資源都被充分調動起來，以便更好滿足需求。瓦爾拉斯的一般均衡理論對此做出了最好的詮釋。他從家戶的效用最大化行為出發，得出家戶對各種產品的需求函數和對各種要素的供給函數，從廠商的利潤最大化行為出發，得出廠商對各種產品的供給函數和對各種要素的需求函數，并把各種商品（產品和要素）的供給和需求都看作所有商品價格的函數。以此為基礎，瓦爾拉斯對一般均衡的存在性、唯一性、穩定性和效率性進行了系統的論述。至此，“經濟人”的概念始終與經濟行為的動機聯系在一起。
20世紀30年代，邏輯實證主義進入經濟學。這種實證主義認為，無需關心“經濟人”的心理假定是否正確，只要他的行為與預測的結果相一致就可以了。受這種哲學觀的影響，“經濟人”的概念日益具有行為主義的色彩，并補充了一些新的內容，如偏好的可傳遞性公理。其含義是：如果你認為A優于B，B優于C，那么你一定認為A優于C。可傳遞性公理使經濟學家可以使用數學方法來描述和分析個人行為。20世紀50年代，“經濟人”理由莫里斯•阿萊斯提出了更明確的定義，并為西方經濟學家所普遍接受。他指出，按照科學的邏輯，如果一個人被看成理性的，那么：（1）他追求的目標是相互一致的；（3）他使用的手段與他追求的目標相適應。所謂目標的相互一致，其含義和偏好的可傳遞性相同，即一個人不能認為A優于B，B優于C，而又認為C優于A。手段與目標相一致是指，手段正好是達到目標所必要的條件，即不能出現“南轅北轍”的現象。當個人行為出現上述兩種不一致時，這種行為就視為非理性的。但主流經濟學假定，在市場上活動的各交易當事人，其行為都符合理性的要求。在此基礎上，阿羅和德布魯運用數學上的不動點定理，對一般均衡的存在性問題進行了嚴格的論證。之后，一般均衡理論獲得了許多發展，但這種發展大多是枝節性的。
二、“經濟人”假設招致的批評
早在18世紀末19世紀初，就有人對“經濟人”概念提出過零星的批評，約翰•穆勒則從方法論的角度論證了這一概念的正當性。美國經濟學家凱里直接對穆勒的觀點提出了批評。他指責說，英國古典經濟學家提供給我們考慮的是一種純粹的野獸，這種“政治—經濟人”褻瀆了大寫的“人”。他們的理論只討論人的最低本能，而把人的最高尚利益看作是純粹干擾其理論體系的東西。
德國歷史學派對“經濟人”概念的批評同樣是強烈的。克尼斯認為，“經濟人”觀念實際上是說人總是受純粹自私動機的驅使，這就是否認有任何良好動機的存在，就等于把人看作具有許多在作用上互不相關的心理活動中心的生物。希爾德布蘭德則指出，以孤立的個人經濟動機作為分析的基礎，就是把政治經濟學變成了一部單純的利己主義的自然歷史。抽象的“經濟人”并沒有反映人的全貌。實際上，“人作為社會的一員，是文明的嬰兒和歷史的產物。人的需要、人的人生觀、人和物質對象的關系以及他和他人的關系，都不會相同的。地理影響著他們，歷史改變著他們，而教育的進步可能完全改造他們。”7布倫坦諾也批評說，斯密的“經濟人”是經濟的利己主義者，是惟利是圖的“抽象的人”。
歷史學派在美國的變種——制度學派對“經濟人”概念也持批評態度。凡勃倫認為，新古典主義的完全競爭體系，連同其潔白無暇的“經濟人”，當然是科學想象的功績，但不是對事實的有力表現。它是科學推理的一種權宜之計，而且只能用到一些抽象原理和基本的科學法則上，而這些原理和法則僅存在于抽象領域內。可是，一旦這樣做了，這些原本不是實際上的東西卻被理解為真實的而被接受，成為研究思想習慣的一種有效成份，形成關于事實的知識。新古典理論不僅不能有效地解釋現代社會，反而有害于人們對社會真象的探討。新古典經濟學失敗的根本原因，在于它那種非歷史的、簡化的“經濟人”人性觀。這種“經濟人”以享樂主義心理學為基礎，把人視為“純粹的一束欲望”，是完全錯誤的。他不同意新古典經濟學關于“經濟人”總是很小心地使每一美元花費帶來的效用相等的觀點，認為從“生活進程”的角度看，新古典經濟學原理對決定福利水平并沒有真正的作用。因為消費者對商品的當前享受，更多地取決于其他人的消費方式、習慣、炫耀的需要和明顯消費，而不是取決于理性計算。他還提出“社會人”的概念，以取代新古典主義的“經濟人”。8
西蒙對“經濟人”假設的批評，主要針對其完全信息和完全理性。他認為，由于環境的不確定性和復雜性，信息的不完全性，以及人類認識能力的有限性，個人不可能把所有的價值考慮統一到單一的綜合性效用函數當中。了解所有備選方案及其實施后果實際上是辦不到的。所以，人們在決策過程中所尋求的并非最優解，而是滿意解。西蒙特別強調人自身理性能力的限制，主要表現在個人無法準確無誤地接受、儲存、檢索、傳遞和處理信息。因此，他提出了“有限理性”的概念：“我們可以把那類考慮到活動者信息處理能力限度的理論稱為有限理性論。”9在他看來，“有限理性”比“完全理性”更接近于現實。
X效率學派不同意新古典經濟學關于“經濟人”具有完全理性的觀點。萊賓斯坦指出，個人具有兩種不同的人格傾向。一方面，個人希望像他們所應該的那樣行動，即堅持標準，使用“嚴格的”決策程序，進行精確的計算，努力追求最大化。這種人格傾向稱為“超我功能”。另一方面，個人又希望像他們所喜歡的那樣行動，即本能地不受約束，使用“松散的”決策程序，不注意細節，不用心追求最大化。這種人格傾向稱為“本我功能”。由“超我功能”決定的受約束和由“本我功能”決定的不受約束，是個人人格特征的兩個“極端點”，這兩個極端點之間存在一系列中間狀態。新古典理論那種完全關心約束的“理性經濟人”，只是一個極端的特例，是某些人在某些時候可能采取的特殊決策程序。一般人通常采取的決策方式則介于兩個極端點之間，這種人被稱為“有選擇理性的人”。因此，“完全理性的決策是一種特例，通常，決策只是有選擇的理性。”10
新制度經濟學也對“經濟人”假設提出了批評。威廉姆森接受了西蒙的“有限理性”說，認為“經濟人”的自利行為常常會導致機會主義，即經濟中的人不但自利，而且為了利己不惜去損人。他會借助于不正當的手段去謀取利益，會隨機應變，投機取巧，有目的、有策略地利用信息，按個人目的對信息進行篩選和扭曲，并違背對未來的承諾。因為人的理性是有限的，不可能對復雜和不確定的環境有完全的了解，所以一些人可能利用信息優勢向對方說謊和欺騙，或利用某些有利的談判地位背信棄義，要挾對方，以謀取私利。當然，這并不意味著所有的人在所有的時間都會按機會主義方式行事，但總有一些人在有的時候會采取這種行為方式。問題在于，人們事先很難知道什么人、在什么時候、按什么方式采取機會主義行為。在交易雙方以前沒有交往或交往很少的情況下，尤其如此。諾斯則強調意識形態的重要性。意識形態是決定個人觀念轉化為行為的道德和倫理的信仰體系，它通過提供給人們一種世界觀而使行為決策更加經濟，能對人的行為產生強有力的約束作用。他承認有限理性和機會主義假設，但認為特定的意識形態對“經濟人”的機會主義具有“淡化”作用。人類的利他行為和克服了“搭便車”動機的大集團行動，就源于意識形態的作用。
行為經濟學對新古典“經濟人”理性同樣持批評態度。它要求“經濟人”理性和“非經濟人”理性兩分經濟學的天下。“經濟人”理性的要求效用最大化，行為經濟學也講功利最大化，但這個功利最大化是指快樂最大化。行為經濟學成為正統新古典經濟學的叛逆者，不在于它屬于心理學陣營，而在于它不承認“經濟人”理性。首先，它不承認“經濟人”這個前提，認為人的本性中有利他的一面，可以從利他中直接得到快樂，不承認利他是從利己中派生的。其次，它不承認“理性”作為絕對前提，不管是完全理性，還是有限理性，都不是無條件承認。它認為，人可以依據非理性直接行事，而按理性行事反而可能是派生的。此外，非理性是指“非經濟人理性”，而不是否定理性。
如果說，上述批評都只是針對“經濟人”假設的某個方面展開的，那么Tormer對“經濟人”的批評則是全方位的，批評的依據是生命周期說和需求層次說。根據Wilber的生命周期說，人的發展過程可以分為三個基本的發展階段：（1）潛意識或前個人階段，（2）自我意識或個人階段，（3）超意識或超個人階段。人在剛出生時，無論對于內部與外部，主體與客體，身體與環境，都是沒有分離的。在潛意識的發展階段，小孩開始認識到外部世界和自己的不同，并開始以本能的、沖動的、本我的方式與外部世界互動。在這個過程中，個人逐漸產生一種與外部世界不同的自我意識。在發展階段過程中，個人開始從潛意識狀態中覺醒，并逐漸獲得語言能力，開始使用符號和概念，學習承擔各種角色、遵守規則，發展出理性理解、內省思考、演繹推理和社會可接受的行為能力。最終，個人發展出整合思考、把觀念與觀念、事實與事實、心靈與肉體聯系起來的能力。在超個人階段，個人可獲得比日常的、外部導向的經驗更敏銳的意識過程，獲得一種更高的精神意識，從而超越自我，經歷極樂，與神性相通，甚至與神性合二為一，最終達到非二元體的、無主客體之分的狀態。
這些階段又可進一步劃分為兩個部分：外部弧和內部弧。外部弧是從潛意識到自我意識的運動，其特點是自我維護，個體化，征服外部世界。內部弧是從自我意識到超我意識的運動，其特點是自我實現，向內發展，超越自我，實現物我一體。
根據Maslow的需求層次說，人的需求由低到高可分為六個不同的層次。它們是：（1）生理的需要，（2）安全的需要，（3）歸屬或愛的需要，（4）自尊的需要，（5）自我實現的需要，（6）超然存在的需要。當較低層次的需要得到滿足，而輔助條件存在時，較高層次的需要就會出現并居于優勢地位。每一個層次向下一個層次的發展，都涉及到一種轉化，在這種轉化中，較低層次的元素包含并整合在較高的層次之中，較高層次的元素與較低層次的元素沒有分別，但與更高層次的元素有分別。Tormer認為，Maslow的需求層次說和Wilber的生命周期說在實質上是一致的。
Tormer認為，從人性的觀來看，“經濟人”假設存在明顯的缺陷。第一，“經濟人”只關注自我是有缺陷的。盡管人類追逐自我利益是正確的，但重要的是他們在什么程度上主要關注自我利益。對于那些已經達到外部弧的終點的任一階段的個人來說，這一點在很大程度上是正確的。但是對于那些在內部弧上達到更高階段的人來說，其正確性就非常有限。第二，“經濟人”關于個人與物質的人類世界相分離的觀點是有缺陷的。對于處于較低發展階段的個人來說，他還沒有實現與外部世界的分離，而對于處于向超我階段發展的個人來說，他已經程度不同地和外部世界融為一體了。第三，“經濟人”機械般的理性是有缺陷的。在前個人階段，年輕人還沒有獲得理性所需要的想象、概念和計算能力。而在超自我階段，個人的確已經具有理性經濟行為所需要的心理能力，但他們又不會以這種方式行事，因為他們的行為更具有整合性。只有那些處于個人階段的人，才會大致按理性“經濟人”的方式行事。第四，“經濟人”的非反思方面是有缺陷的。對那些處于個人階段的較高層次和超個人階段的個人來說，這一點尤為正確。由于教化和社會化的作用，他們已經內化了道德的、倫理的、宗教的及其他方面的觀念，而這些觀念會促使他們對選擇的正確與錯誤進行反思。第五，“經濟人”的不改變的方面也是有缺陷的。從Wilber的生命周期說可以看出，隨著人的潛力的發展，處于不同發展階段的人性也會發生重大變化。從這個意義上說，人性不是一成不變的。11
三、“經濟人”假設的合理內核
如上所述，“經濟人”概念在西方學術界招致了許多的批評。這些批評雖然未必全部正確，但提出了一些值得思考的問題。
第一，“經濟人”概念是歷史的，還是非歷史的？歷史唯物論認為，社會存在決定社會意識，經濟范疇是經濟關系的理論表現。在原始社會，人們利用公有的生產資料共同勞動，產品在社會成員之間平均分配。個人尚未脫離氏族或公社的臍帶，還意識不到個體的存在，因而沒有個人利益的觀念。隨著社會生產力的發展，分工和交換關系出現，原始社會解體，公有制被私有制所取代。人們開始意識到個體的存在，并開始追求個人利益。在這種歷史背景下，奴隸社會的一些思想家提出了人的本性是趨利避害的。這種利己主義人性觀是“經濟人”概念的雛形。但“經濟人”概念取得比較成熟的形式，并成為經濟學的基本假設，則是隨著資本主義商品經濟的發展，經濟學作為一門獨立的科學產生以后才開始的。因此，“經濟人”是個歷史的范疇，超歷史的人性和“經濟人”概念是不存在的。從這個意義上說，歷史學派對“經濟人”的超歷史性的批評確有其正確的一面。
第二，人性是利己，利他，還是兩者兼而有之？在商品經濟社會，勞動、資本、土地等生產要素分別歸不同的個人所有。為了生產商品，商品生產者必須以某種方式向他人購買各種生產要素，同時向消費者銷售自己生產的商品。而要做到這一點，他就必須以其銷售收入來彌補生產成本——購買生產要素的支出。在市場競爭的環境中，生產者僅僅為了生存，也必須在購買生產要素和銷售產品時，斤斤計較于自己的經濟利益。“人們所扮演的角色不過是經濟關系的人格化，人們是作為這種關系的承擔者而彼此對立著。”12而“經濟人”概念不過是商品經濟社會商品生產者之間商品交換關系的人格化。否認商品經濟社會人的利己性的做法是不正確的。當然，即使在商品經濟社會，個人也可能有利他的動機，在某些情況下，這種利他動機還可能表現得十分強烈。一些人為了慈善的目的，可以向素不相識的人捐獻大量的錢物，為了挽救生命垂危的病人，可以捐獻自己的器官。但這種行為顯然屬于道德領域的范疇，不應成為經濟學的研究對象。在經濟領域，這種利他動機不可能居于主導地位。所以，以人的利他動機和利他行為否來定“經濟人”假設是不恰當的。
第三，“經濟人”是僅僅關注物質利益，還是同時關注非物質利益？Wilber的生命周期說和Maslow的需求層次說，從心理學的角度正確揭示了人的發展階段和需求層次。經濟學作為一門研究人的行為的科學，有必要借鑒心理學的研究成果。但經濟學研究的個人行為，不是一般的個人行為，而是正常人的經濟行為。因此，生命周期說對個人發展階段的劃分，需求層次說對個人需求層次的劃分，不能原封不動地照搬到經濟學之中。就生命周期說而言，處于前意識和超意識階段的個人行為，都不是經濟學的研究對象。就需求層次說而言，除基本的生理需要外，其他層次的需要，都與人們的經濟行為無關或關系不大，同樣不適合作為經濟學的研究對象。因此，盡管人們關注非物質利益，但這種對非物質利益的關注不是經濟學的研究對象。
第四，“經濟人”理性是完全的，還是不完全的？如前所述，有限理性和選擇理性假設都認為“經濟人”理性是不完全的。但這兩種假設和完全理性假設有一個重要的共同點，即認為不同個人的理性程度是相同的。如果說任何一個正常人都具有理性是正確的話，那么同樣正確的是，不同個人的理性程度是有差別的。完全理性的和完全無理性的個人都只是少數，大多數人的理性介于兩個極端之間。或者說，人類理性不是均勻分布的，而是服從正態分布。這也解釋了，在商品經濟—市場經濟條件下，特別成功和破產倒閉的生產者都只是少數，而大多數生產者處于可以維持的狀態。
第五，對個人利益的追求是否必然導致社會利益的最大化？在商品經濟—市場經濟社會，人都具有利己性，追求個人利益是人們從事各種經濟活動的根本動力。但不同個人利己的程度顯然是有差別的。如前所述，由于信息不對稱等原因，機會主義行為是存在的，個人可能利用各種便利條件損人利己。意識形態對個人行為的作用是十分明顯的，而意識形態又是有區別的。不同性質的意識形態對個人行為有不同的作用。有的有助于遏制機會主義，有的反而會助長機會主義。因此，意識形態對個人行為的影響是不確定的。在法制健全、市場機制正常運行的社會，機會主義只能是少數人的行為。所以，總的來看，“經濟人”追求個人利益的行為是能夠促進全社會的利益的。發達國家和一些發展中國家的經濟成就，是對這一命題的最好注腳。
綜上所述，盡管新古典經濟學“經濟人”假設存在某些缺陷，但其基本內核是合理的。只要克服這個概念的某些缺陷，并對其做出必要的補充，就可供中國經濟學借鑒。
參考文獻：
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8威廉•布雷特、羅杰•L•蘭塞姆：《經濟學家的學術思想》（中譯本），中國人民大學出版社、北京大學出版社，2004年出版，第41頁。
9西蒙：《現代決策理論的基石》，北京經濟學院出版社，1991年出版，第46頁。
10張維：《經濟哲學：經濟理念與市場智慧》，云南人民出版社，2000年出版，第57頁。
關鍵詞：中等收入陷阱；金融外部經濟；均衡“陷阱論”；楊格定理；產業關聯；鎖定效應；多重均衡；比較優勢
中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2013）05-0029-08
一、引言
雖然關于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現等基本問題仍存在較大爭議，但是不可否認，“中等收入陷阱”已經成為近年來國內最重要的經濟學熱點主題之一。越來越多的知名學者參與到“中等收入陷阱”問題的討論甚至爭論之中，密集地發表了數量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進了經濟學界對于當前經濟增長和經濟發展問題的深入探討。同時，這些討論已經將“中等收入陷阱”研究從現象判斷、經驗分析和戰略推演推進至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經濟學基礎，成為研究進一步深化的關鍵結點。
探尋“中等收入陷阱”的經濟學基礎，就是在經濟學基礎理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據和模型基礎，依托基礎理論的框架和模型將現有研究推向深入，同時深化人們對于經濟學相關理論的認識。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問題和思想，已經突破了現有經濟學基礎理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對現有的經濟學理論進行相應的發展和完善，當前關于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進經濟學相關框架和模型的理論價值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經濟學基礎，是研究的必然趨勢，學者們也在這一方面進行了很多卓有成效的努力。但是我們發現，就現有文獻而言，當前學者們為“中等收入陷阱”所“探明”的經濟學基礎，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個更為可觀的理論圖景。通過初步研究，我們發現“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經濟學基礎問題尚未引起學界的廣泛重視。
二、問題的提出：現有成果評析及“再發現”的必要和方向
（一）前奏、共識和理論思考
雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現于2007年世界銀行在北京的報告《東亞的復興：關于經濟增長的思考》①，但是其基本觀點卻出現得要再早一些。2002年開始，國內關于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時任國家發展與改革委員會主任馬凱在兩會期間概括了“拉美現象”。他認為“人均GDP達到1 000美元以上，邁上重要歷史臺階，但是要警惕‘拉美現象’”，即“登上這個臺階以后，經濟在一段時間內停滯不前，社會矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國家”的界定標準②，馬凱的概括已經是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當然，據此認為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經獲得全面系統的研究，甚至認為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當的。首先，由于關注的焦點集中于“拉美現象”與自由主義之間的關系，國內關于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進至經濟增長和經濟發展研究領域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個案現象”，并未引發學者們對中國經濟增長和經濟發展問題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國際上已經廣泛討論的現象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個新背景就是世界銀行關于東亞經濟發展現狀的基本判斷和預見：2006年，東亞地區已經“有越來越多的國家進入中等收入國家的行列。一旦越南達到了中等收入國家水平（很可能在2010左右實現），那么東亞地區將有超過95%的國家成為中等收入國家。東亞地區的未來將主要取決于中等收入國家的發展和表現”。基于這一背景，如果東亞諸國也在“中等收入階段”陷入經濟增長停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經濟增長困境的現象就不再是“拉美個案”，而是全球多數進入中等收入階段的發展中國家都可能遭遇的普遍性問題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經演變為一個需要認真審視的東亞問題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問題和理論性問題。
另一方面，隨著東亞諸國全面步入“中等收入國家”行列，全球范圍內的主要發展中國家的經濟增長和經濟發展問題，也將逐步從“低收入國家”的經濟增長起步問題，轉變為“中等收入國家”的經濟增長和經濟發展問題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問題，不僅具有全局性的戰略意義，也會引發深入的理論思考：經濟增長和經濟發展的困難和麻煩，不僅僅出現在經濟的低收入階段和經濟發展的起步階段。
經濟增長和經濟發展的問題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問題，經濟增長和經濟發展就會“一帆風順”，這一觀點，并不是經濟學家明確堅持的觀點，但是至少可以視為發展經濟學和經濟階段論學者習慣的“話外音”。在此我們可以簡單試舉兩例。在羅斯托的《經濟成長的階段》中將經濟發展分為六個階段：“傳統社會階段”、“為‘起飛’創造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進階段”、“民眾的高消費階段”和“追求生活質量階段”。雖然羅斯托也認為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進階段”大約需要 60年左右的時間，但是關于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進的聯想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會順利實現增長的觀念，幾乎成為“題中應有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯想”范疇，那么，發展經濟學代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經濟發展理論的中心問題是去理解一個由原先的儲蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會本身變為一個自愿儲蓄增加到國民收入12%到15%以上的經濟的過程。它之所以成為中心問題，是因為經濟發展的中心事實是迅速的資本積累（包括用資本的知識和技術）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認為，只要解決了收入和資本積累問題，或者只要度過了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經濟增長就不會再出現什么大的問題。另一方面，像“貧困的惡性循環”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經濟增長的困難，在解決了低收入階段的生計問題和資本積累問題之后，經濟增長和經濟發展的困難則很少被提及。從這個意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問題，警示世界多數發展中國家可能在度過“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰略意義也有重要的理論價值。其實，也已經有學者開始討論進入“高收入階段”之后的歐洲所出現的“高福利病”或“歐洲病”[4]。
將經濟增長理論和經濟發展理論引入不同收入階段都可能出現的階段性的困難，消除傳統上“有了收入和資本積累就會一帆風順”的習慣認識，正是“中等收入陷阱”研究所能引發的理論思考。
（二）階段論和陷阱論：傳統提法，仍需明確方法論源頭和基本模型
雖然部分學者對“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對于發展經濟學而言，“中等收入陷阱”的說法并非無源之水，它只是發展經濟學習慣稱謂的自然延續。“中等收入”標識了一個經濟發展階段，對于經濟發展水平劃分不同的階段，是發展經濟學的基本理論傳統之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發展經濟學描述經濟增長和經濟發展困境的習慣稱謂。
除了羅斯托的經濟發展階段論，亞當·斯密的經濟社會階段劃分論、李斯特的經濟階段論、錢納里的工業化進程階段論、霍夫曼工業化階段論、庫茲涅茨的經濟增長階段論等，都是經濟發展理論的習慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國家”到“高等收入國家”的階段劃分，是這一傳統的延續和規范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開，日本學者大野健一就從產業升級的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問題，重視國際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對于東亞經濟發展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國面臨的“中等收入陷阱”問題。
以“陷阱”和“均衡”表述經濟增長和經濟發展的停滯和困境也是發展經濟學的習慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強調的經濟增長困境，在發展經濟學中通常被稱為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環”也被稱為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區的“一個便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態視為一種低收入水平的“均衡狀態”。Mark·Elvin針對中國經濟史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說[7]，姚洋通過動態均衡模型證明了中國土地投資回報高于工業回報的“均衡狀態”導致中國錯過了科技革命[8]。
綜上所述，國內外關于“中等收入陷阱”經濟學基礎的探尋還是卓有成效的。就現階段形成的基本共識而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經濟增長和經濟發展停滯現象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發展經濟學的學術習慣使然。發展經濟學的常見的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經濟學基礎。
但是，把探尋“中等收入陷阱”經濟學基礎的努力停留在這個層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個問題需要解決。
第一，是什么方法論工具和經濟學思想，能夠為“階段劃分”提供一個堅實的方法論源頭？換言之，“階段論”的經濟學基礎又是什么呢？我們所看到的發展經濟學“階段論”，通常是學者依據其關注的經濟問題，從某個視角結合歷史經驗所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現的經濟發展困境”相聯系，明確相應的劃分標準，并將這些劃分標準納入經濟學基礎理論進行解釋，進而形成可供操作的規范的經濟學模型。這一切都需要一個堅實的理論基礎和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個與之匹配的方法論源頭。
第二，既然經濟增長的困難不僅出現在“低收入水平”上，那么，構建一個能夠兼容不同階段的周期性困難的經濟學模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個收入水平上的“個別分析”，一個既能區別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統一分析框架的規范的經濟學模型，是“中等收入陷阱”經濟學基礎探尋的最終目標。
（三）比較優勢論：應納入開放條件下的重要理論支撐
通過比較優勢，或“動態比較優勢”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經濟學基礎的另一個卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認為經濟增長率按人均收入水平由低到高呈現U形分布：中等收入水平國家的經濟增長率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國家具有人力資源和技術等比較優勢，能夠保障經濟的高速增長，低收入國家則具有更為廉價的勞動力可以支撐高速的規模擴張，但是中等收入國家的比較優勢則相對不足[9]。在國內，張其仔通過動態比較優勢的“H-K”模型指出了我國“比較優勢斷檔風險”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認為基于比較優勢和動態比較優勢的研究“暗示了一個關于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。
然而，以“比較優勢缺失”來作為“中等收入陷阱”的經濟學基礎，也存在明顯的不足。在邏輯上一國經濟的“比較優勢”是相對于其他國家和地區而言的，其意義在于參與國際分工和國際交換。如果說一個國家在國際分工和國際交易中的狀態和地位，能夠左右這個國家經濟增長，那么，這種“外在于”國家經濟增長“內在規律”的因素，是如何影響一國的經濟增長和經濟發展的？顯然，從“外在因素”到經濟增長和經濟發展的“內在規律”，兩者之間還存在一個有待添補的邏輯環節：為什么一個國家的經濟增長需要依賴對外開放和比較優勢？對外貿易和國際市場等“外在因素”是如何發揮作用的？這也說明，在“中等收入陷阱”問題的經濟學基礎方面，“比較優勢論”只能充當開放條件下的一個必要的理論支撐，是經濟增長和經濟發展理論相關模型在開放條件下需要納入和統一到“內在規律”分析框架中的一個重要因素，而不能獨立充當“中等收入陷阱”的經濟學基礎。
（四）“再發現”的方向：源頭、模型和開放性
綜上所述，要對“中等收入陷阱”的經濟學基礎進行“再發現”，其努力的方向需要包括以下三個方向。第一，一個能夠解釋經濟發展階段性差別和階段性特征的基礎性的方法論源頭。第二，一個基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統一的，同時又能標明階段性差異的規范的經濟學模型。第三，上述方法論源頭和規范的模型最好能夠就“比較優勢”和“對外開放”的重要性及其作用機理進行較為清晰的解釋。顯然，這三個方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結所在。
三、方法論源頭：金融外部經濟
比較發展經濟學的經濟發展階段論和宏觀經濟學的經濟增長、經濟周期理論可以發現：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關鍵在于“結構重要”命題以及產業關聯機制。將“結構約束”和“經濟效率”相統一的金融外部經濟，是解決這一問題的重要的方法論源頭。
（一）結構重要：從階段論與周期論的比較研究開始
“發展階段”理論和“經濟周期”理論有很多共同之處。但是，如果關注點集中于不同發展階段的“階段性特征”，以及相鄰發展階段之間的過渡等問題，那么，僅僅關注“波動規律”的“經濟周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經濟周期理論”和“經濟增長理論”中被抽象掉的“結構性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開始進行討論，將闡明由于抽象掉了結構性差異，“經濟周期理論”對于經濟增長和經濟發展長期規律的分析可能忽略了非常關鍵的內容。過度依賴“經濟周期理論”，忽略結構性問題，可能是經濟學基礎理論在“中等收入陷阱”等問題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。
我們的分析可以從這樣一個“總產出”公式開始：
Y=A·F（L，K），
其中Y表示產出量，A表示技術水平，L和K分別表示勞動和資本數量。
這一公式是經濟增長理論和經濟周期理論所普遍采用的“生產函數”模型。在這個模型中國民經濟各部門的“產出規模”，被抽象為一個統一的加總的指標“Y”。相應的，經濟增長理論所討論的“經濟總量”和“經濟規模”的增長和波動，也是這個“總產出”的增長和波動。這種處理方式已經成為“經濟增長理論”和“經濟周期理論”的基本共識。很明顯，這種處理已經將產業之間的結構比例抽象掉了。
然而，經濟增長和經濟發展的歷史現實卻表明，結構比例并非是一成不變的，在不同的經濟發展階段，國民經濟各部門之間結構比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經濟發展階段的“關鍵指標”④。可以說“經濟增長理論”和“經濟周期理論”抽象掉了經濟增長和經濟發展過程中的關鍵性內容之一，也導致經濟學基礎模型難以有效地標識不同經濟發展的階段性差異。
當然，任何一個理論都沒有必要囊括經濟增長和經濟發展的所有特征。“經濟增長理論”和“經濟周期理論”也完全可以做出類似的辯解。但是，當我們關心經濟增長和經濟發展過程中的“階段性困難”時，即以“中等收入陷阱”等問題作為解釋對象時，這種“抽象”將是不可接受的，因為同時被“抽象”掉的正是經濟增長過程中的“關鍵動力”或“關鍵困難”：產業之間的結構約束和供求關聯機制。
當學者只關注一個抽象的“總產出規模”時，其假定的不僅僅是“對不同產業的結構比例不再關注”，還包括“生產出的東西都能夠找到相應的交易對象進行交換”。回顧一下凱恩斯主義的宏觀經濟總量分析不難發現，“國內生產總值”即“總產出”在市場上可能遭遇的銷售困難，只來自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構成這些“總產出規模”在市場上的銷售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場交換將不會出問題。因此，以此為基礎的分析框架，必然將經濟周期波動、就業不足、物價波動和經濟政策的關注點集中于“貨幣總量”等指標上。
如果我們將各產業之間的“結構比例”納入視野，我們將發現經濟增長的另一個關鍵問題：并不是所有的產品都能夠在市場上順利地找到他的交易對象。這就是產業之間的“供求關聯”。任何一個產業的產品，都需要與其他產業部門相交換。在一定時期內，或者說在一定的經濟發展水平上，各產業之間彼此的“供求關聯”是相對穩定的。因此，某一個產業規模的擴充，必然要求其他產業規模的相應擴充，否則，“單獨擴充”其規模的產業，將由于“交易對象”的不足，而面臨更高的生產成本（上游產業生產的原料和中間品的不足）或更低的銷售價格（購買其產品的部門生產的“交易物”不足）。我們可以將這種“關鍵困難”表述為：任何產業部門的擴張，都依賴于那些與之相關聯的產業部門的“協同擴張”，否則“單獨的擴張”將受到懲罰。相應地，這一機制也會形成經濟增長的“關鍵動力”，當與某一產業相關聯的多數部門或者主要部門已經實現了擴張，那么，這一產業的擴張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強制的”。這一原理意味著，從“經濟結構”視角對經濟總量波動、就業量變動和經濟政策等基本問題，提供一個具有普遍意義的根本性解釋，這是“宏觀經濟學”和“貨幣經濟學”長期忽略的一個根本性解釋。
其實，在經濟學中，這種“結構因素”和“關聯機制”的重要性是非常明確的。經濟增長問題，在經濟學中被視為“擴大再生產”問題。擴大再生產的實現，不僅僅是總體產出的問題，不同產業之間的結構和關聯問題，必須被納入統一的分析框架之中。以下是馬克思關于這一問題的著名論斷：
“當我們從單個資本的角度來考察資本的價值生產和產品價值時，商品產品的實物形式，對于分析是完全無關的，例如，不論它是機器，是谷物，還是鏡子都行。……說到資本的再生產，我們只要假定，代表資本價值的那部分商品產品，會在流通領域內找到機會再轉化為它的生產要素，從而再轉化為它的生產資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會在市場上找到他們用工資和剩余價值購買的商品。但是，當我們考察社會總資本及其產品價值時，這種僅僅從形式上來說明的方法，就不夠用了。產品價值的一部分再轉化為資本，另一部分進入資本家階級和工人階級的個人消費，這在表現出總資本執行職能的結果的產品價值本身內形成一個運動。這個運動不僅是價值補償，而且是物質補償，因而既要受社會產品的價值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價值，它們的物質形式的制約。”[12]
因此“社會總產品”不再被視為一個整體的C+V+M，而是區別為兩個不同部類的I（C+V+M）和II（C+V+M），無論是簡單再生產還是擴大再生產，兩個部類之間在結構和比例上都要服從相應的等式要求：簡單再生產條件下I（V+M）=IIC，擴大再生產條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結構將會形成“價值革命”，導致經濟危機。在馬克思那里，這種“結構約束”是引發危機、阻滯經濟增長的關鍵因素，而在西方經濟學宏觀經濟理論中，貨幣和總需求政策問題，才是導致經濟波動的關鍵因素。
總之，抽象掉了各產業之間的結構比例，不僅難以有效地標識不同的經濟發展階段，而且忽略掉了經濟增長和經濟發展中的“關鍵動力”或“關鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經濟發展階段的“困難”，經濟結構顯得尤為重要，一個能夠兼容結構性問題和產業關聯機制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。
（二）金融外部經濟：結構與效率相統一的方法論源頭
雖然在古典經濟學和經濟學中包含了可以處理結構問題和產業關聯機制的大量有價值的經濟學思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發展經濟學、經濟發展理論之間的特殊的關系。我們還是從發展經濟學的理論脈絡中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。
金融外部經濟就是這個能夠兼容結構性問題和產業關聯機制的方法論源頭。實際上，金融外部經濟也一直充當著發展經濟學的方法論基礎。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進”理論[13]，以“不可分性”表述了各產業部門之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統論述了“技術外部經濟”和“金融外部經濟”概念，并將羅丹的研究視為對金融外部經濟的應用。自此，金融外部經濟成為討論不同產業、不同區域結構性依賴的關鍵方法論基礎。西托夫斯基也被視為金融外部經濟的主要代表人物。其實，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經濟概念，是經濟學家維納于1931年提出的。
我們認為，金融外部經濟是操作結構性差異、產業關聯機制的關鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經濟的方法論特性，有必要回到其原點，對金融外部經濟進行剖析。
1931年，作為對經濟學界20世紀20年代“成本大爭論”的總結，經濟學家維納在《經濟學》期刊發表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統闡述了現在經濟學教科書中常見成本曲線，同時也在分析中明確提出了“金融外部經濟”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經濟可以表述為，由于對服務和物質產品整個產業的購買量增長所導致的服務和物質產品價格的下降。產業A的金融外部經濟可能是其他產業B的內部經濟或外部經濟，如果產業A購買了更多的服務或物質產品，它們的價格將下降，因為產業B可以用更低的單位產品生產出這些產品”⑤。這是金融外部經濟提出的最原始的表述。從這個表述中不難看出，金融外部經濟實際上是外部經濟的報酬遞增機制在產業關聯領域的延伸和應用，是報酬遞增機制與關聯機制的結合體。
產業關聯是各產業產出規模之間的交互依賴。而報酬遞增機制則是規模與效率之間的密切關聯，是指生產規模越大，生產的平均成本越低。導致這一機制的原因包括：規模擴大為更為專業化的分工提供條件，促進了技術進步和勞動技能的提升；更大的生產規模提高了對固定資本的利用效率，使單位產品分攤的固定成本減少，等等。所謂金融外部經濟就是指一個部門的生產效率受到與之存在供求關聯的部門的生產規模的影響。因此，金融外部經濟將“產業關聯機制”所描述的“規模聯系”和“結構依賴”，推進至“效率聯系”和“技術聯動”。在金融外部經濟的視角下，由于各產業規模之間的必然聯系，各產業以規模擴張為基礎的效率提升和技術進步，相互關聯、相輔相成。
這一原理最為清晰和著名的表述是發展經濟學的重要理論基礎“楊格定理”⑥，金融外部經濟的表述更為貼近本文所關注的“結構因素”“產業關聯”“技術進步”等內容，其模型化成果也廣泛分布于高級發展經濟學和空間經濟學領域，因此本文選擇“金融外部經濟”來指代這一原理。關于這種依賴和關聯機制，克魯格曼將其表述為：“這種循環關系意味著一國可能會經歷自我強化的工業化（或者無法實現工業化）”[15]。
四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強化”和“鎖定效應”
金融外部經濟只是描述了各產業之間相互關聯的“結構依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經濟發展不同階段的“發展障礙”呢？
實際上，發展經濟學的“平衡增長”理論，例如“大推進”理論、“貧困的惡性循環”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經濟”的思想，同時也是對“發展障礙”問題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說并不完全符合經濟學模型所要求的嚴謹的學術規范。由赫希曼發起的對“平衡增長”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實，赫希曼的“產業關聯”機制、“關聯效用”和“主導產業”等理論的表述，只是金融外部經濟基本思想的另一個表達方式而已。基于相同的核心思想，卻陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說明，當時的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點。這也是金融外部經濟理論在后來需要被重新發現的原因。
（一）“多重均衡”重振金融外部經濟
20世紀80年代末，以金融外部經濟為基礎的“大推進”理論等“超發展理論”重新被相起關注，完善的模型化成果是墨菲等人對“大推進”理論的模型化。克魯格曼將這種模型化的成果稱為“多重均衡”模型，并提出了較為簡化的數理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經濟的核心思想，提供一個更為簡潔的文字概括。
第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門的城鎮工業化部門，除了這些部門之外，還存在一些能夠為這些部門提供彈性要素供給的低效率地區或低效率部門。這一假定并非要求以“二元經濟”為前提討論“中等收入陷阱”問題，只要一國經濟仍存在城鄉差異、區域差異，存在一部分部門為另一部分部門提供具有供給彈性的生產要素，我們的分析就可以進行。由于未進入高收入國家行列的發展中國家往往無法實現完全的市場化，部門之間和區域之間的效率差異普遍存在，且整體經濟增長的表現主要依賴于效率較高的工業化部門，所以，這一假定對于“中等收入陷阱”的相關研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動力、資本流動以及大量移民的事實也表明，即使是高收入國家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。
第二，存在產業關聯機制。國民經濟存在眾多部門，一個部門能夠獲得的“回報”取決于這個部門與其他部門之間的“交換”。因此只有其他各部門產業規模都相應提高后，這個部門所獲得到的回報，即收益才能相應提升。
第三，存在規模報酬遞增機制和離散的技術分布。隨著規模的提高，每一個產業在不同的生產規模上單位要素的產出效率提高，促進企業采用新技術，即更高的生產規模意味著高技術水平的人均產出會提高。但是，技術是離散分布的。同時，更高的技術也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設，要素成本的上升幅度不會高于技術所取得的產出的增長幅度，即只有在經濟方面“合算的”⑧技術才會被采納。
如圖1所示，生產規模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產規模越大，技術水平越高，例如生產規模的要素使用量達到FB時，可以采用更高的技術，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術往往需要更高的要素成本價格，單位要素價格計為W，其成本計為C。
由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產業部門的規模持續擴大的規模擴張式的“經濟增長”背景之下。在這一背景下，依據傳統的經濟增長理論，似乎經濟增長會“一帆風順”地進行下去：各產業的生產規模越大，單位要素的產出越高，同時產出規模的提高幅度大于要素報酬的提高幅度，工業化部門會持續擴張下去，其效率水平會越來越高，人均收入也會越來越高。但是，由于存在“產業關聯機制”，模型的結果將不是“一帆風順”，而是“多重均衡”的。由于產業間存在相互依存的供求關聯機制，一個產業部門在相互關聯的市場交易關系中能夠“換得”的產品，取決于其他產業的生產規模，這些在交易中所換得的產品，就是這個部門的“實際收入”。這個“實際收入”并非取決于這個產業自己的生產規模，而是取決于那些與之交換的各部門的產出規模。在這種情況下，雖然企業采用“新技術”后“要素成本”的上漲幅度低于生產規模的上漲幅度，但是，如果其他產業部門的生產規模未出現擴張，那么，產業的“實際收入”將不會增長，因此，擴大生產規模、采用新的生產技術，反而是不合算的。只有所有產業的生產規模都相應擴張到新的水平上，新技術才是合算的。所以，經濟系統并不會自然的持續擴張，絕大多數產業的規模被確定在某一個水平上時，各產業最優選擇的均衡點，并不是朝向更大的生產規模和更高的技術，而是保持在原有技術水平上。
因此，隨著各產業部門生產規模由小到大，經濟系統“均衡機制”的結果不是生產規模的持續擴大，而是會存在多個離散的均衡點，越大的生產規模，對應著更高的均衡點、更先進的技術和更高的人均收入水平。但是，從一個均衡點到另一個均衡點，必須所有產業部門的生產規模都相應擴張，才是“合算”的，任何一個產業部門單獨擴張，將會因為“實際收入”增長滯后于要素成本的增長而變得“不合算”，保持原有的生產規模才是符合“均衡機制”要求的最優選擇。相對于更高水平上的“均衡點”而言，較低水平上的均衡點，就是發展經濟學中所說的“低水平均衡陷阱”。
（二） “自我強化”和“鎖定效應”相統一的“陷阱論”新解
有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時，著名經濟學家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎上，系統論證了經濟系統的“自我強化”和“鎖定效應”。布賴恩的分析也是以“報酬遞增”機制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經濟學”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術語，對于經濟系統交易出現的“自我強化”和“鎖定效應”提出一個基于“多重均衡”模型的解釋。
任何一個均衡點，都可以通過“成本—收益”機制促使經濟系統向均衡點移動。如果A、B、C三點分別代表低、中、高三種收入水平。以B點為例，當經濟系統從低于B點的收入水平接近B點時，各產業之間以QB為基礎的交易關系逐步形成“均衡機制”。這時，各產業所面臨的市場交易規模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產業規模的擴大形成“正向激勵”，各產業的生產規模和技術水平會受到均衡機制的“吸引”進入B點。這種情況下“均衡機制”的動態作用形成的“吸力”，表現為經濟系統“規模擴張—技術進步—收入提高”的良性互動，形成良性循環，構成經濟增長和經濟發展的“自我強化”機制。但是，一旦經濟系統進入B點，各產業部門以QB為交易量的市場供求關聯最終形成，當經濟系統試圖繼續擴大生產、改進技術、提高收入時，以B點為中心的“均衡機制”同樣會發揮其“吸力”，在某些產業部門擴大生產時，需要面臨其他產業部門較小的生產規模和交易量的限制，導致收入增長滯后于成本上漲，甚至收入無法增長。產業規模擴張面臨“均衡機制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場“均衡機制”的動態作用形成的“吸力”，卻表現為經濟系統難以實現“規模擴張—技術進步—收入提高”的“鎖定效應”。
因此，“多重均衡”模型的動態機制可以表述為：經濟系統“規模擴張—技術進步—收入提高”的動態過程，隨著人均收入由低到高，技術水平由低到高，經濟系統將在經過不同的“均衡點”時，交替出現“自我強化”的良性互動和“鎖定效應”的惡性循環。這是對中長期經濟周期，尤其是伴隨著技術進步的經濟周期的另一個“結構性”表述。在不同收入水平下，進入均衡狀態的經濟系統所面臨的“鎖定效應”，就是各種“陷阱說”的經濟學基礎。
（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐
上述分析還未在模型中引入階段性的“結構性差異”。實際上，技術變革本身，就具有明顯的“結構性差異”特征，不同的技術水平，往往對應著生產部門之間不同的分工關系，不同的中間產品鏈條和產業間不同比例結構的差別。
最為典型的“結構性差異”模型莫過于馬克思的“再生產圖式模型”，在這一模型中，技術進步被處理為“資本有機構成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對應著生產資料生產部門，即第一部類在總產品中所占比重的提高。需要進一步指出的是，雖然“產業關聯”可以將這種“結構性差異”的因素引入模型之中，但是“結構差異”的引入本身，也會形成對經濟發展障礙的另一個有力的解釋——由于產業之間從一個均衡點到另一個均衡點，經濟系統需要適應產業之間“結構比例”的變化，那么，調整的困難還將進一步增加：各產業之間的交換數量需要發生相應的調整，調整的過程中必然需要部分產業承擔收益與成本變動，某些產業可能會因此而受益，另一些產業則會因此而受損。“新結構”的形成，會比原有的結構約束面臨更多的風險和困難。當然，這一要素的引入也說明技術進步與結構調整具有統一性。
五、對策悖論與開放條件：“比較優勢重要”的模型解釋
在“多重均衡”模型中，一旦經濟系統進入某一個均衡點，固守于“均衡點”就是市場機制自發作用的結果，這種情況下，經濟發展對策往往會陷入“左右為難”的“對策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態”推廣到開放條件下，發揮比較優勢參與國際分工，“均衡機制”所形成的“鎖定效應”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優勢重要”命題。
（一）“鎖定效應”下的對策悖論
“鎖定效應”下的對策悖論就是“市場”與“計劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預與否的悖論。按照“大推進”理論的邏輯，各產業在結構約束下的發展，需要產業規模“協同擴張”。然而市場機制則很難實現“有計劃的協同”，完全依托自發的市場均衡機制，其作用將不是“推進”，而是“鎖定”。因此，政府干預下的投資和“推進政策”成為發展經濟學重要的政策主張。然而政府的推進并非是單獨對某一個產業領域的支持，而是對各產業協同擴張的“大推進”，即對整體國民經濟的系統干預。實踐證明，這種干預在推進經濟增長的同時，往往會形成對市場價格機制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問題外，更為嚴重的負面因素在于市場機制的運行規則可能因為政府的過度參與而受到損壞，這在很大程度上會導致經濟增長和經濟發展的“活力”下降。基于市場機制進行政府干預，利用“稅收杠桿”等手段，通過市場機制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實施過程中，要求政府既施加干預，又防止市場損害市場活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態”。
（二）對外開放克服“對策悖論”
對外開放是克服上述“鎖定效應”，更具可操作性的對策。在“多重均衡”模型中，對于“獨自擴張”部門進行懲罰的，正是封閉的經濟系統中產業之間的關聯機制。實際上，要克服這種“鎖定效應”，除了要求各產業部門在生產規模上實施“協同擴張”的“平衡增長”外，還可以在一定程度上弱化甚至暫時地突破這種“關聯機制”的約束。對外開放，參與國際分工，發展國際貿易，引進外資，就是突破這種“關聯機制”的有效選擇。
在開放條件下，具有出口潛力的部門的“獨自擴張”將不再受到“關聯機制”的約束和“鎖定效應”的限制。生產規模擴大后，可以將更多的產品銷往國外，而不必再受制于國內市場各部門所提供的“交易規模”的限制。同時，“出口部門”生產規模的擴大還會通過“關聯機制”的作用，帶動其他相關部門的擴張，從而拉動經濟系統逐步脫離“均衡點”。當然，這種“開放政策”也是有條件的，那就是一國需要具備能夠參與“國際分工”和“國際貿易”的比較優勢。而且這種比較優勢，需要在一國在脫離“均衡點”之前持續存在，或者不同“比較優勢”之間的銜接不會出現“斷檔”。否則，如果“比較優勢”在經濟系統進入到下一階段的“自我強化”之前就被耗盡，或者其力度嚴重削弱，都有可能使得一國經濟在脫離“均衡點”的過程中，面臨重新回歸“均衡點”的“鎖定效應”，從而導致經濟增長出現“倒退”。另外，利用國際市場和國際分工也要受到國際市場風險的影響。全球范圍內的系統性風險將導致一國以“比較優勢”為基礎的經濟增長，難以為繼。
需要強調的是，經濟增長的根本規律依然根植于一國經濟自身的條件，國際貿易和國際分工所提供的僅是部分產業部門生產規模的“調整”，使國民經濟的“結構約束”出現一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經濟發展動力必須源于國民經濟自身的經濟實力和市場活力。因此，過渡依賴國際市場，放棄合理的國內經濟結構的“重建”和“回歸”，無異于放棄了經濟發展的獨立性，最終會因“比較優勢”的耗盡或國際市場的動蕩而遭遇打擊。
六、結論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價值和未來圖景
綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經濟學基礎：將經濟發展劃分為不同階段，將某一階段上的經濟發展困境描述為“陷阱”是經濟發展理論的習慣用法。“中等收入陷阱”是發展經濟學各類“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對現有的經濟學理論提出了新的要求：需要構建一個能夠標識不同經濟發展階段“結構性差異”并兼容不同經濟發展階段“陷阱”因素的統一的經濟學模型。將理論源頭回溯到各類“陷阱論”的方法論基礎，即“金融外部經濟”，同時將重振金融外部經濟的高級發展經濟學“多重均衡”模型應用于解釋經濟系統周期性出現的“自我強化”和“鎖定效應”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規范的基礎模型。在這方面，經濟學所表現出的潛力和方法論優勢也值得關注。另外，這種分析也揭示了另一個重要的理論發展圖景：以政治經濟學再生產圖式理論為代表的古典經濟學“結構論”，是解釋經濟增長、就業和相關經濟政策等宏觀經濟學經濟周期和經濟波動現象的理論基礎[16]。構建以“結構論”為基礎的動態的經濟周期理論和宏觀經濟理論，可以將長期分離的宏觀經濟學、發展經濟學和空間經濟學等理論實現有效的綜合，對于各類經濟發展問題提供堅實的基礎理論模型，是一個具有良好前景的研究方向。
注釋：
①也有觀點認為《東亞經濟半年報2006》已經提出了“中等收入陷阱”，但未見明確的原文獻支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區經濟報告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問題，但是報告也指出，其觀點引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復興：關于經濟增長的思考》，即2007年在北京的報告。
②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。
③速水佑次郎、神門善久：《發展經濟學：從貧困到富裕》，社會科學文獻出版社，2009，轉引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經驗與針對性》，《經濟學動態》，2011年第12期。
④受購買力平價等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結構”等相對性指標則可以在一定程度上克服這種局限性。
⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經濟所討論的實際上是涉及到貨幣對商品和勞務購買的，產業間的供求關聯。因此金融外部經濟在有些場合也被譯為“貨幣外部經濟”，筆者認為也可譯為“供求外部經濟”或“購銷外部經濟”。
⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經濟”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經濟”與主流經濟學的關聯更為密切，其原理表述更接近“結構”和“產業關聯”的核心思想，且以“金融外部經濟”為主題的模型化努力相對較多。
⑦赫希曼認為，羅森斯坦和納克斯的關鍵思想是“平均的增長”，赫希曼通過“關聯機制”論證了“非平均增長”，其實羅森斯坦和納克斯以及其先驅楊格的論述中，關聯機制也是支持“平衡增長”的關鍵因素。
⑧至少在“生產效果”上是合算的，當然，更多的產品能否獲得與之相匹配的回報，還要看市場交易的結果。
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關鍵詞：轉軌經濟學 華盛頓共識 激進式變革 漸進式變革
我國由計劃經濟轉向市場經濟體制的轉型，基本特點主要包括：從經濟體制方面表現出來的內容來看，是由計劃經濟體制逐步轉變為市場經濟體制；而從經濟發展模式方面來看，則主要表現為越來越多地依靠于市場機制校正跳躍式發展所形成的社會生產結構，而缺乏經濟核算和生產者激勵機制的傳統計劃經濟體制，則更多的表現為社會再生產循環的困難程度，計劃經濟向市場經濟的增長方式轉變正是從解決這些矛盾的實踐中開始的。我國計劃經濟向市場經濟轉型的兩分法，主要是針對計劃經濟體制排斥經濟核算、不注重生產者物質利益等重要問題，從而最終采取了放權讓利的改革方式。
轉型經濟學：超越漸進與激進
本文所指出的所謂的轉型經濟學就是指在經濟增長方式轉變、經濟發展模式轉軌基礎上所形成的一種經濟學視角下的轉換，即經濟學范式轉換。從人類社會有經濟這一現象開始，人類的經濟增長方式就依次經過了多種轉化形式：產品運營、資產運營、資本運營。而隨著人類進入知識經濟時代，很多理論界學者也把知識運營作為一種全新的經濟增長方式來運作。因此，可以看出，我國由改革開放以前到現今存在著兩種不同的轉型：其一就是經濟制度的轉型，即從計劃經濟向市場經濟的過渡；其二就是現在理論界一直都在提倡的經濟增長方式與人類實踐模式的轉型，即常見的宏觀與微觀的相互轉型。這兩種轉型都是局部與整體、個別與一般、微觀與宏觀的相互關系。本文以轉型經濟學的兩個重要的代表流派為切入點，分析這種部分與整體、個別與一般以及微宏觀之間的關系，以此來詳細闡述我國經濟兩分法的走向歷程。
（一）華盛頓共識
20世紀80年代中后期，多數拉美國家陷入了長達10余年的急劇通貨膨脹和債務危機爆發的經濟困難時期，經濟學家約翰·威廉姆森認為的實行緊縮的政策防止通貨膨脹、削減公共福利開支、金融和貿易自由化、統一匯率、取消對外資自由流動的各種障礙的限制，以及國有企業私有化、取消政府對企業的管制等方式，在當時均得到來自于世界銀行的大力支持，即“華盛頓共識”。后來這些觀點又被稱之為“新自由主義的政策宣言”。隨著全球化的日益盛行，“華盛頓共識”從而形成廣泛的社會認可。
“華盛頓共識”在最初的時期，受到了來自于國際金融組織的熱烈歡迎，其中的很多政策都是以經濟學的教科書知識為基礎的。“華盛頓共識”認為，國家經濟的轉型必須依靠三大支柱的支持：即價格的自由化、私有化、宏觀經濟的穩定化。價格的自由化也就是在本國經濟中實行自由價格，讓市場價格能在經濟中起引導作用，并為經濟發展奠定基礎。私有化的支撐與實行可以使最大的市場主體—企業產生追求利潤最大化的激勵效應，穩定化主要是指宏觀經濟在價格上的持續穩定性，使價格體系能夠隨時對市場上不同的商品稀缺起調劑作用。“華盛頓共識”還認為，國家經濟在轉型中一旦引入市場體制的改革，將很快收獲利益，生產效率也會大幅度提高。因此，轉型必須是激進的、爆炸式的發展模式。
（二）制度經濟學對轉型經濟的觀點
制度經濟學研究是主要以制度作為研究對象，來研究制度對國家經濟行為和經濟發展趨勢的影響，以及經濟在發展過程中又是如何影響制度的演變和發展的。西方現代經濟學各發展流派在不斷的發展完善，而制度經濟學在現當代的轉型經濟學發展領域里是一支特別引人注目的經濟學分支。它強調立足于個體間的互動經濟關系來解釋其所產生的經濟活動，它最先確立了主體與主體之間的經濟關系，以此經濟關系作為研究的重要起點，并反過來確定以一個總量的標準如何對整個經濟活動做出一定量的安排后果這一研究思路。在近一個世紀的時間跨度中，制度經濟學在研究方法論的領域中，頗為引人關注。
制度經濟學的理論基礎是建立在現代微觀經濟理論中所提供的制度經濟學這一特殊角度的基礎上的。當前在西方國家對制度經濟學做出很大貢獻并同制度經濟學共同發展的經濟學家主要包括：科斯、諾斯、威廉姆森等。這幾位學者認為：市場之所以能夠充分的發展主要是依賴于足夠的制度建設。在經濟學中最前沿的理論是現代微觀經濟學，這一理論包含了市場信息不完善這一特點。所以，市場良好、持續的運作必須依靠市場提供的完備的信息，這樣才能使市場的經濟主體對一切信息了如指掌。反之，不完善的市場信息將無法保證市場良好作用的發揮。
反思：轉型經濟學的兩種改革道路
回顧我國30多年以來的經濟改革歷程，呈現出明顯的階段性特征：第一階段性表現為1979年底召開的以后我國體制改革和對外開放政策的實施；第二階段是在1984年黨的十二屆三中全會時所提出的在我國實行有計劃的商品經濟；第三階段是在1992年黨的十四大報告中提出的我國改革目標，即在我國建立社會主義市場經濟體制。這三個階段被形象地譽為中國經濟的三座里程碑，更是我國經濟改革發展的三個主要階段：改革開放的開始階段即改革實踐過程的設定階段、雙軌共同發展的經濟體制形成和漸進式改革道路發展的確認階段、由計劃經濟向市場經濟全面轉軌的階段。從我國經濟發展的視角來看，經濟改革的理論基礎是在政治經濟學的理論基礎上發展起來的，而經濟改革理論必須是以指導改革實踐、服務于改革實踐為研究對象的一種規范性理論。
（一）經濟改革理論
經濟改革有一個重要的構成要素即經濟改革理論這個基礎性要素，社會在對待經濟體制改革的態度一般是首先強調利益關系，但是并不受自身利益決定，更取決于人們對經濟改革所采取的根本措施是否符合社會公正性的判斷。換言之，亦即社會公眾對社會問題中的公正性的某些基本價值，即國家意識形態的認識。而一旦當意識形態的理論基礎發生變化，那么必將影響到整個社會的價值觀的變化。這就表現為經濟改革理論研究要受到經濟實踐發展的影響和制約，在各個不同的經濟發展階段由于段性特征不同，相應也有不同的理論出現，但由于理論本身還存在著一定的反復性，勢必導致經濟改革很難從時間上來劃分出清晰的、截然不同的發展階段。
縱觀我國30多年來的改革開放歷程和我國經濟改革理論的發展，可以清晰地看到我國必須沿著社會主義制度的方向來發展經濟，這點已經在我國學術界得到了共識。這個過程不僅是對原來傳統的社會主義理論的大膽突破和揚棄的過程，更是對市場經濟重新認識的過程。傳統的社會主義理論普遍認為：發展社會主義經濟的三大特征是：生產資料的公有制、計劃經濟、按勞分配。這也是政治經濟學理論中對社會主義制度屬性的定義。
在我國改革開放初期，學術界以社會主義社會存在形式和體制模式的高度，對計劃經濟和市場的關系、價值規律和市場的關系進行了剖析，得到結論：社會主義的經濟發展仍舊是商品經濟。同時，還進一步提出我國經濟體制的改革目標是建立在社會主義市場經濟的基礎上的，從而摒棄了傳統的計劃經濟觀點。而對于我國公有制的改革理論探索，始終貫穿于經濟改革和體制轉型的整個過程中。對于這方面的理論主要體現在三個方面：第一，在所有制結構上，突破了傳統社會主義理論中只能是單一公有制的理念，提出目前我國社會主義市場經濟的發展局面必須是混合經濟的共同發展，對社會主義發展的經濟制度進行了重新定義；第二，在公有制的實現形式上，對原來傳統的國營經濟形式進行了否定，提出了多種公有制形式的觀點，并使股份制逐漸成為一種公有制的全新形式；第三，在所有制關系方面，面對從宏觀到微觀企業財產組織層面的發展這一主要問題，提出了兩權分離的具有較強實踐性的理論。并引入了西方經濟學對于產權的理論和方法，對國有企業的產權制度和對國有資產的管理體制改革同步進行研究和實施，最終解決了所有制改革的必要性和重要性問題。
如果從收入分配這一社會現實來看，這一改革不僅改變了傳統的按勞分配的平均主義觀念，并在很大程度上對效率以及公平與效率之間的關系問題給予了關注。同時還對在社會主義商品經濟條件下的收入分配提出了理論思考，充分地肯定了勞動力個人所有制和勞動力市場是現實存在的，并提出了要將按勞分配與按生產要素分配緊密結合起來的經濟體制。
（二）商品經濟理論和市場經濟理論
30多年的改革開放，讓理論界對經濟體制的發展有了一個全新的認識。經濟改革理論發展過程中的一個重要突破就是社會主義的商品經濟理論，這一理論是通過經濟改革理論的發展而奠定的理論基礎，為經濟體制改革的全面啟動和局部突破提供了重要以及必要的理論基礎。其實這一商品經濟理論就是我國社會主義改革開放初期的有計劃的商品經濟的理論原型，這就是所謂的商品經濟是社會主義經濟的一個基本特征的學術觀點。進入20世紀80年代的中后期，學術界在社會主義商品經濟的理論基礎上形成了社會主義市場經濟的改革理論。以市場取向為主要研究對象的經濟改革理論是建立在改革開放全面啟動的基礎上的，并根據當時的經濟體制運行的實際問題而提出的，是對計劃經濟和市場經濟彼此之間關系的一種深入探索，并具有傾向性和過渡性。
我國國民經濟的高速發展依賴于我國農村的和非國有經濟體制的迅猛發展，我國一方面在實行改革開放，另一方面又在借鑒國外的經濟理論，使得我國的經濟理論由改革初期的計劃經濟與市場經濟相結合的理論內容，轉變為以社會主義市場經濟為主要取向的改革內容。市場經濟理論比社會主義商品經濟更加突出了市場的本質、市場的有效調節以及市場經濟在發展運行中的重要地位和作用，同時還充分肯定了市場的主導可以決定大量的經濟活動這一社會現實，并對生產要素應該進一步商品化、市場化給予肯定。這一過渡性的改革理論為我國更進一步深化改革指明了方向。
隨著西方比較經濟學的引入，以經濟改革理論為理論基礎，理論界重新認識到我國社會主義經濟存在著不同的經濟體制模式，明確將我國改革開放的過程劃分為宏觀調控、市場體系和市場機制、微觀基礎企業主體這三個互相有機結合的層次。經過多達十幾年的經濟改革理論和社會實踐的探索和激烈辯論，我國經濟改革的市場化方向和市場經濟體制的目標逐漸被確立起來，即我國開始由計劃經濟體制轉為市場經濟體制。
結論：我國經濟轉型的兩分法
改革開放30多年來，尤其是從20世紀80年代中后期，我國的經濟體制改革也由原來的農村經濟改革轉移到了城市國有企業的經濟改革，并在全國范圍內大面積鋪開。經濟改革的理論研究重心已轉移到了經濟改革的戰略如何選擇的問題上。這一理念主要包括：改革目標的探索、經濟改革的基本思路、經濟改革的基本策略以及主要步驟等問題的涉及和選擇。
在不同的社會背景下形成的傳統的社會文化、思維模式、風俗習慣、道德觀念等不是一成不變的，它將隨著時間的推移而發生著改變，但是這種改變是需要在一段漫長的時間積累中培育和引導的。更主要的是，這些內容上的經濟體制是與正式的經濟制度的變化之間存在著緊密聯系的。總之，經濟改革理論是與經濟實踐互相作用并不斷發展的，它向前邁進的每一步都是由于隨著改革實踐的不斷深入遇到的需要解決的新問題而提出的，那些不能按照傳統的理論來解決的實際經濟問題都將是理論發展的新起點。
參考文獻：
1.莉.轉型經濟學的“轉型”：超越漸進與激進的兩分法.山西財經大學學報，2005（2）
然而，就政府的目標和干預措施而言，新舊結構經濟學卻有著諸多根本性的差異。
舊結構經濟學支持發展中國家的政府采用違背經濟體比較優勢的發展政策，通過行政手段和價格扭曲措施來優先發展資本密集型產業，而新結構經濟學則強調市場對于配置資源的中心作用，并認為政府應在產業升級過程中對企業所面臨的外部性和協調問題起到因勢利導的作用。
新舊結構經濟學之間的差異，植根于對結構剛性根源的不同看法：舊結構經濟學認為，導致發展中國家難以發展資本密集型產業的市場失靈，是由不正確的價格信號所外生決定的，而這些價格信號又被壟斷、或勞動力對價格信號的遲緩反應、或要素的不可流動性等因素所扭曲。
與之相反，新結構經濟學認為，發展中國家之所以無法建立起資本密集型產業，是由其要素稟賦結構所內生決定的；資本的稀缺、軟性和硬性基礎設置的落后都使得資源從已有產業向資本密集型產業配置并不能給發展中國家的企業帶來利潤。
同時，舊結構經濟學持有世界兩極化這種相當局限的看法，認為僅有“低收入的國家”和“高收入的中心國家”這兩類國家之分，因而也就相應地用兩點分布來描述發展中國家和發達國家之間的差異。
與之相反，新結構經濟學則認為發展中國家和發達國家之間的差異反映了包括很多不同發展階段和發展水平在內的發展連續頻譜。
對發展中國家和發達國家兩極分化的看法，使得舊結構經濟學家們忽略了一個重要事實，即經濟發展是一個連續過程。在這個過程中，每個遵循自身比較優勢的國家都有機會在每一個發展階段調整和改進該階段的最優經濟結構，而這一點正是新結構經濟學所強調的。
舊結構經濟學家總認為，外在的、政治和經濟都占主導地位的發達國家讓初級大宗商品的價格進入下降的惡性循環，使得高度依賴資源出口的發展中國家成為依附于發達國家的受害者；而新結構經濟學卻否定了這種依附理論，認為在全球化不斷加深的世界里，參與世界復雜多樣的分工正是發展中國家克服不利的歷史趨勢的機遇，借此可以建立起符合自身比較優勢的產業，從而加速經濟增長，不斷縮小與發達國家之間的差距。
新舊結構經濟學之間的另一主要區別，在于對經濟管理中關鍵工具的運用方式不同。
舊結構經濟學認為，政府對經濟活動的系統性干預是從“發展中國家”轉變為“工業化國家”、實現現代化目標的核心手段，泛保護主義（如政府強加進口關稅以保護國內幼稚產業）、嚴格控制的匯率政策，以及在大多數產業部門設立國有企業等都是這種系統性干預的組成部分。
與之相反，新結構經濟學視進口替代為發展中國家在發展過程中順產業階梯而上的自然現象，只要替代的產業符合變化后的稟賦結構所決定的新的比較優勢。
然而，對于在低收入的、勞動或資源密集的經濟中推行傳統進口替代戰略，即通過財稅政策或其他扭曲政策來發展并不符合經濟體比較優勢、成本較高的資本密集型產業，則被新結構經濟學所否定。新結構經濟學強調，發展中國家的產業升級過程，必須與反映物質人力資本積累和要素稟賦結構變化的比較優勢變化相一致；只有這樣，才能確保新產業中的企業具備自生能力。
論文摘要：信息經濟實踐活動的發展要求建立信息經濟學， 而要建立和完善信息經濟學， 就要對信息經濟學進行研究分析。
一、信息經濟學的研究任務和發展前景
信息經濟學可以同時作三種理解：信息的經濟研究、信息經濟的研究、信息(學)與經濟(學)關系的研究。信息的經濟研究可以囊括信息的費用與效用、價值與使用價值、信息資源的分配與管理、信息系統和信息網絡的經濟評價等研究；信息經濟的研究可以囊括信息產業、信息市場、信息經濟規模及其確定、信息技術對經濟的影響、信息基礎設施經濟問題、國民經濟信息化等研究，信息(學)與經濟(學)的關系研究則可以囊括非信息對稱條件下市場參加者的經濟關系、信息在資源配置中的作用、信息與經濟的相互作用、信息學與經濟學交叉結合等研究。
在我國改革開放和社會主義現代化建設中，有許多問題需要信息經濟學去參與研究，并從中提高信息經濟學的水平和加快信息經濟學發展。信息經濟學是一門新型的經濟學科，它適應信息社會的需要，體現信息經濟的發展，最能充分反映經濟活動中信息及其交流的特征。
二、信息經濟學的研究對象
信息經濟學研究目前正處于發展階段，學者們從不同的角度闡明了信息經濟學的研究對象。如馬費成教授認為，信息經濟學是把信息和信息活動當作普遍存在的社會經濟現象來加以研究的學科。烏家培認為信息經濟學的研究對象是信息活動的經濟問題和經濟活動的信息問題。陳禹認為信息經濟學是一門研究經濟活動中的信息現象及其規律的經濟學。總之，學者們對信息經濟學研究對象的認識是圍繞信息活動中的經濟問題及經濟活動中的信息問題展開的。
三、信息經濟學的研究內容
1、信息經濟學基本理論問題研究。
任何一門學科， 由于其研究領域中的矛盾特殊性所規定， 都有自己獨特的研究對象， 并按照自己所研究的對象來建立不同于其他學科的理論體系。要學習、研究信息經濟學， 不了解信息經濟學的研究對象，不知道信息經濟學圍繞什么內容來研究，不清楚信息經濟學的學科體系和地位，就不可能進一步的學習和研究，就會降低研究效率，甚至會影響信息經濟學的發展。在基本理論研究中，主要包括信息經濟的涵義、信息經濟學的研究對象和內容、信息經濟學的研究方法、學科體系、學科地位、學科性質以及其發展歷史、現狀和趨勢。
2、信息資源的研究。
如果說物質資源是“第一資源”， 那么信息資源可稱為“第二資源”。隨著社會經濟結構的逐漸變革，信息資源完全可能成為“第一資源”。如果信息資源開發利用的好，不僅物質資源能充分發揮作用，信息資源本身也可以轉化為強大的物質力量。在信息資源的研究中，主要包括信息資源的涵義、信息資源的類型與特征，信息資源提高經濟決策水平、提高生產力、優化產業結構的功能，信息資源共享的前提——信息資源的有效配置及配置的機制，作為信息資源主體的信息產品的性質、生產過程、生產方式， 信息生產力的相關內容。
3、信息市場的研究。
信息市場是作為信息形態獨立存在的商品，在流通領域傳遞交流中形成的一種特殊流動方式，也是信息商品買賣雙方進行交易或交流，使之擴散、應用、滲透到生產領域，轉化為直接生產力的過程。在信息市場中我們主要研究信息市場形成的歷史及其作用，信息市場的基本類型與功能，信息市場的基本特點及其運行機制，信息市場的價格水平極其運動變化規律。
4、信息產業的研究。
信息產業被認為是信息經濟學的核心內容。信息產業的研究對國民經濟和社會發展有巨大作用。這部分主要研究信息產業涵義、分類、產生過程與發展，信息產業的特征、作用，信息產業的歷史、現狀和發展前景，信息產業結構的涵義、形態、演進的特點和規律，信息產業結構優化的標準、基本思路和調節方式， 信息產業的投入產出分析， 信息產業與信息經濟規模以及與信息產業發展相關的政策措施等。
5、信息化的研究。
信息化是當今社會的熱門話題，什么是信息化，烏家培認為，信息化是信息活動( 包括信息的生產、傳播和利用等) 的規模相對擴大及其在國民經濟和社會發展中的作用相對增大的過程，它是一種社會經濟現象。從這個角度來講，信息化一定要成為信息經濟學的研究內容。信息化的直接作用在于提高生產效率和經濟效益，可見，研究信息化的意義重大。
6、信息系統的研究。
信息系統按信息種類的不同可以分為經濟信息系統、科技信息系統、社會信息系統等。而經濟信息系統無疑具有舉足輕重的地位，其他任何信息系統功能的發揮，都離不開經濟信息系統的幫助。信息系統的研究主要也是側重于經濟信息系統，包括信息系統的產生與發展，國家、地區、企業信息系統的基本任務，信息系統的費用與效益的比較，對信息系統的經濟效益和社會效益的評價和評價方法，信息系統的運行、反饋、控制、監督等有關理論。
參考文獻
縱觀我國，20世紀70年代后期以來，隨著改革開放的不斷推進，我國的綜合國力和國際影響力不斷提升，社會主義市場經濟體制日趨成熟和定型。我們現在比任何時期都更接近中華民族偉大復興的目標。與此相應，“中國模式”、“中國道路”在國際上的影響力日益增強，中國學者提出的概念、分析范式和理論觀點逐漸得到國際學術界的重視，學術話語權不斷提升。
與中國的綜合國力和發展階段不相稱，中國特色社會主義經濟學話語體系建設存在滯后問題，中國學術思想和學術范式的影響力沒有達到應有的高度。一是對“中國模式”、“中國道路”的分析主要是在西方經濟學的框架內進行的，二是中國特色社會主義經濟學尚沒有形成比較系統和穩定的體系。
中國特色社會主義經濟學是政治經濟學的中國化、時代化，蘊含著經濟制度、經濟發展、經濟運行的一般規律，完全可以形成科學、規范的話語體系。構建中國特色社會主義經濟學話語體系，應把握以下幾點。
第一，中國特色社會主義經濟學話語體系要植根于中國改革開放和經濟發展的豐厚土壤，系統展示中國特色社會主義發展道路和發展經驗。馬克思認為，經濟學研究應當“從當前的國民經濟的事實出發”。中國的改革開放和快速經濟發展是20世紀下半期以來的世界重大事件，基于中國經驗，完全可以提出新的分析概念和框架，并將其上升到經濟學理論的高度，形成新的經濟學和經濟政策思維。
第二，系統提煉、歸納改革開放以來的一系列重大理論創新，形成基本理論命題。從經濟學領域看，改革開放以來的重大理論創新主要是提出了四個重大理論，它們構成中國特色社會主義經濟學的內核。一是社會主義市場經濟理論。無論是傳統政治經濟學還是西方主流經濟學，都認為社會主義與市場經濟不能相容。但中國的實踐表明，社會主義與市場經濟能夠很好地融合起來，并發揮好各自的比較優勢，形成新的體制優勢。因此，社會主義市場經濟是迄今為止的一個重大理論和實踐創新。二是社會主義基本經濟制度理論。十五大以來，我們黨提出了“公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，是我國社會主義初級階段的一項基本經濟制度”、“公有制實現形式可以而且應當多樣化”、“兩個‘毫不動搖’”、“混合所有制經濟是基本經濟制度的重要實現形式”等論述，實現了所有制理論的一系列重要突破，形成了比較系統的社會主義基本經濟制度理論。
三是科學發展理論。經典作家提出了未來新社會中人的全面而自由的發展、人類經濟活動與自然界之間的協調等經濟發展方面的基本思想。改革開放以來，我們黨在經濟發展目的、經濟發展動力、經濟發展道路等方面提出了一系列重要思想，這些經濟發展思想具有普遍理論價值。四是對外開放理論。在馬克思所構想的政治經濟學體系中，世界市場以及資源的國際配置和利益的國際分配占有重要地位。改革開放以來，面臨著經濟全球化的趨勢，我們提出建立互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟體系，形成全球化條件下參與經濟合作和競爭的理論和政策思想，使我國經濟逐步融入到國際經濟體系之中。
第三，形成基本的概念和理論假設。思想、認識是通過概念、范疇和理論假設來凝結的。中國特色社會主義經濟學要有自己的概念、范疇、邏輯體系和基本理論假設，這是從具體到抽象的跨越。中國特色社會主義經濟學重要范疇的形成有以下三種途徑。一是對政治經濟學中重要范疇的內涵進行豐富和發展，如勞動、剩余價值、資本等，經過豐富和發展，它們完全可以用來分析社會主義市場經濟。二是基于實踐的發展提出新范疇，或對已使用范疇進行規范化和科學化，如產權、混合所有制經濟、共同富裕等，這些范疇的內涵日趨清晰，對現實具有很強的解釋力。三是從西方經濟學中借鑒一些概念范疇，這些范疇反映了現代市場經濟的一般規律。除了形成一系列的核心范疇外，還要提出一系列的重要理論假說，作為中國特色社會主義經濟學的骨架。這就需要把一些理論突破和重要理論共識上升為理論假說。諸如計劃與市場都是資源配置的手段、市場在資源配置中起決定性作用、有效政府、共同富裕等等，都可以上升為中國特色社會主義經濟學的基本理論假設。
第四，構建中國特色社會主義經濟學話語體系需要借鑒西方現代經濟學中的科學成分。西方現代經濟學對現代市場經濟運行規律作了比較系統的分析，提出了一系列的概念、分析范式和理論觀點，有些是科學的，中國特色社會主義經濟學完全可以借鑒和利用。這是因為，社會主義市場經濟也是現代市場經濟，市場經濟的一般規律在中國同樣會起作用。同時，中國特色社會主義經濟學要講國際社會能夠聽懂的“普通話”，也需要借鑒西方現代經濟學中的科學范疇和分析范式。
關鍵詞：房地產周期宏觀經濟波動
房地產經濟周期指房地產業在發展過程中，隨著時間的變化而出現的擴張和收縮交替反復運動的過程。是指在房地產業發展過程中,伴隨時間推移而出現擴張與收縮的交替循環過程。
一、房地產業周期中不同階段的特征
一般來說,房地產業周期可劃分為復蘇、繁榮、衰退、蕭條四個階段。
(1)復蘇階段的特征是:有效需求逐步增加,交易量回升,房價止跌回升,購房者多為實際用房者,房地產業投資者信心開始恢復,房地產業投資不斷增長,房地產的檔次不斷升級,不斷推出具有誘惑力的賣點,并醞釀新一輪的繁榮。
(2)繁榮階段的特征是:交易量急劇上升,房地產業出現供不應求的局面,房地產價格拉升,并逐步達到頂點,房地產的用家爭先恐后地買房,房地產業的投資功能被非理性地擴大,炒家十分活躍,整個市場呈現購銷兩旺的火爆局面。
(3)衰退階段的特征是:房地產交易量減少,雖然價格不斷調低,但難以激起購房者的欲望,購房者普遍保持觀望心態,價量低迷,房地產業投資嘎然而止,市場逐步萎縮。
(4)蕭條階段的特征是:房地產交易量銳減,產品嚴重供過于求,房地產價格達到冰點,但市場仍然冷冷清清,房地產業普遍面臨市場需求嚴重不足和資金鏈斷裂雙重壓力,房地產業重新洗牌,一些缺乏競爭力的房地產企業擺脫不了困境,最終黯然出局。
二、房地產業周期波動研究的理論基礎
1． 凱恩斯主義宏觀經濟學。在凱恩斯主義宏觀經濟學的框架下，經濟波動通常有許多潛在的原因：如貨幣和財政政策的改變，對投資需求的沖擊、貨幣需求函數的變化等等，并且還包括對總供給的各項擾動因素。經濟周期的主要傳導機制為經濟變量的剛性或者粘性。根據這些分析，凱恩斯提出了反周期的相機抉擇政策，認為政府在經濟波動的過程當中，應當積極采取宏觀調控的財政政策。
薩繆爾森于1939年最先對凱恩斯周期波動理論進行了動態化的完善和調整，引入了收入和消費變動對投資的加速作用，分析了外部擾動通過投資乘數和加速數的傳導過程。在此之后的凱恩斯主義波動理論有多方面的發展，包括卡爾多的非線性動態增長周期模型、哈羅德―多馬德動態增長周期模型、希克斯的非線性乘數―加速數模型，但對引起經濟波動的外部沖擊和對沖擊進行強化的內部傳導機制的認識沒有顯著變化。
2．新古典宏觀經濟學。新古典宏觀經濟學的發展起源于對凱恩斯主義宏觀經濟學進行批判的過程中，并引導了為宏觀經濟學尋找微觀基礎的潮流。理性預期和市場出清是新古典宏觀經濟學的起點，盧卡斯在這個基礎上試圖解釋宏觀經濟波動，他的周期模型主要試圖闡明兩個問題：經濟波動的初始根源是什么？波動的傳導機制又是什么？盧卡斯認為，貨幣因素是波動的初始根源，貨幣供給的沖擊引起經濟波動。波動的傳導機制是信息不完全，由于當事人無法獲得完全信息，不能準確判斷價格變化的實際情況，從而導致了產量的波動。
自20世紀80年代以來，新古典宏觀經濟學派的學者們轉向經濟中的實際因素，用實際因素去解釋宏觀經濟波動，這就是所謂的真實經濟周期理論。他們認為波動的根源是經濟中的實際因素，其別值得注意的是技術沖擊。至于傳導機制并不唯一，主要包括消費者的跨期閑暇替代和盧卡斯所提出的信息不完全。
3． 新凱恩斯主義宏觀經濟學。新凱恩斯主義經濟學與凱恩斯主義經濟學的共通之處在于：緩慢的名義量調整是被事先假定的，而不是推導出來的。但是它的發展在于強調了宏觀經濟學的微觀基礎，從一些名義變量不完美性的源頭出發進行分析，使得分析的結論更加具有說服力。 在20世紀90年代，新凱恩斯主義經濟學主要關注名義沖擊的真實效應，并認為如果名義不完美性對于總量波動是重要的，那么必然是微觀經濟層次上的小的名義不完美性對宏觀經濟有大的影響。關于名義剛性的微觀基礎的許多研究都是圍繞著這個問題展開的。
新凱恩斯主義宏觀經濟波動理論雖然對凱恩斯主義的理論進行了多方面的拓展，但是關于引起經濟波動的外部沖擊并沒有多大變化，凡是引起總需求或者總供給變化的因素都有可能通過經濟系統內部的傳導機制進行強化。不同之處在于，傳導機制從名義變量剛性細化成為更加根源的因素，主要是市場的不完全競爭。
三、房地產周期波動與宏觀經濟波動的互動關系
房地產周期波動與宏觀經濟總的發展態勢密切相關，可以從兩個不同層面分析房地產周期與宏觀經濟周期的關系：
隨著經濟發展階段不斷上升，房地產經濟景氣與宏觀經濟景氣的相關程度逐漸提高。 從經濟周期不同階段的展開過程來分析，房地產周期作為宏觀經濟周期的重要組成部分，在擴張階段，雖然晚于宏觀經濟周期進入擴張階段，但因其復蘇速度快，故早于宏觀周期進入復蘇階段；當宏觀經濟進入繁榮階段時，房地產周期可能已經進入衰退階段，并且在收縮階段持續的時間可能要長于宏觀周期。
當宏觀經濟復蘇后，房地產投資與開發也隨之上升，但因物業開發的時滯效應，使得房地產復蘇稍晚于宏觀經濟的復蘇。在房地產經濟開始復蘇后，在宏觀經濟持續增長的帶動下，房地產需求不斷上升，但由于房地產供給短期剛性，加上在保值增值心理影響下，于是導致房地產價格全面上升；與此同時，隨著房地產價格上升，房地產開發商資產相應快速膨脹，在銀行提供大量按揭的情況下，經過投資乘數等作用，結果導致房地產經濟周期比宏觀周期更快進入繁榮階段。由于房地產周期的繁榮期更早來臨，加之沒有宏觀經濟那種各行業之間相互消長的綜合影響，因而房地產業通常比宏觀經濟先期進入衰退現象。當宏觀經濟進入衰退后，房地產經濟出現更為猛烈的下降過程，房地產價格大副下降，房地產交易也大大降低，房地產商品空置率明顯提高。經過明顯的產業緊縮之后，房地產經濟進入相對持續時間較長的蕭條階段，直到宏觀經濟緩慢復蘇，才慢慢走出蕭條期，重新進入新一輪的經濟周期。
四、企業應對市場周期波動的幾點措施
1、企業建立和完善現代管理體制,能夠對企業科學的制訂短期、中期和長期的戰略計劃。
就土地儲備而言,戰略目標的規劃應堅持“適度提前”的基本原則。特別是在房地產市場處于低迷階段更應該注重增加土地儲備,以便滿足市場恢復高漲時的大量土地需求。②應深入研究城市發展規劃和不同地段的開發價值,從多種渠道獲得土地資源,保持良好的儲備結構。這就要求房地產企業有高瞻遠矚的戰略眼光與發達的信息平臺,能夠第一時間獲得土地信息并合理分析土地潛質,積極參與招標、拍賣工作,爭取獲得成本低、潛質好的土地。③區位選擇也是非常重要的土地儲備策略。選地的時候要特別注重重點區域,重點區域存在重要的商機,但并不是每個企業都有機會競爭到重點區域的土地。因此,在實際操作當中,還應注意一些不被人們重視,卻存在巨大潛質的土地,如政府規劃方向、工業園區外搬等。
2、在房地產宏觀調控政策上，要按市場經濟機制的要求，同時與宏觀經濟調控機制改革相協調，綜合運用經濟手段、法制手段和必要的行政手段，建立房地產宏觀調控機制，強化政府對房地產的宏觀調控機制。
3、在房地產宏觀調控力度上，要恰當合理，避免力度過大或力度不足造成大幅波動或惡性發展。要依據產業發展現狀，實施反周期反向調控操作，適度緊縮與適度擴張交替推行，緊縮型與擴張型調控手段混合運用。
4、在房地產宏觀調控時間上，可以根據周期預警系統的先行景氣指標，及時實施調控，以免來不及或急剎車帶來巨大的社會震蕩。
五、結語
房地產業的周期波動不僅關系到房地產業本身,而且對社會經濟的各個方面有著深遠的影響。因此,要求我們認真研究、探求、運用房地產業周期波動的規律,更好地提高政府宏觀調控能力,促進房地產業健康發展,謀求銀行穩健經營,帶動房地產投資消費,實現建設小康社會的目標。
參考文獻：
【1】馬輝、陳守東、才元:中國房地產周期實證研究[J].長白學刊,2008(4).
【關鍵詞】凱恩斯主義 宏觀經濟 調控
一 凱恩斯主義的內容和發展
1．內容
凱恩斯的宏觀經濟理論是在上世紀30年代西方世界嚴重的經濟危機人員大量失業的社會背景下產生的，他的理論奠定了現代宏觀經濟學的基礎，為分析宏觀經濟運行機制，建立宏觀經濟管理的政策，提供了重要理論依據。“有效需求”是核心概念，他認為：“總供給函數與總需求函數相交點之值，為有效需求”。有效需求受“消費傾向”……‘資本未來收益預期”和“流動偏好”三個基本因素影響。總需求包括消費需求與投資需求，由于邊際消費傾向小于1，而資本邊際效率在長期內遞減，導致有效需求不足。而有效需求不足是經濟蕭條的根源。因此，凱恩斯主義主張政府主動干預市場經濟的自發運行。由于存在乘數原理，政府應通過擴張性宏觀經濟政策來刺激消費和投資，實現充分就業。尤其是財政政策，即用政府增加支出或減少稅收以增加總需求，通過乘數原理引起多倍增加。貨幣政策是通過增加貨幣供應量以降低利率，刺激投資從而增加收入，但由于存在“流動性陷井”貨幣政策效果有限，所以最佳政策選擇是擴大政府投資。
2．發展
凱恩斯主義從產生到現在已發展七十多年了，大致經歷了四個階段：凱恩斯經濟學、新古典綜合派、后凱恩斯學派、新凱恩斯學派。而后三個學派都是在凱恩斯經濟學的基礎上發展起來的。
第一階段，凱恩斯經濟學。凱恩斯在1936年所發表的《就業、利息和貨幣通論》（以后簡稱《通論》）一書標志著一個新經濟學時代的開始。
凱恩斯的經濟政策觀點的核心是反對自由放任，主張國家干預。他強調國家的干預，要求政府隨時準備用公共投資計劃來彌補私人投資的不足。這就是指出失業癥結所在之后，凱恩斯為醫治這痼疾的處方。西方經濟學家經常把凱恩斯這一學說建立說為“凱恩斯革命”。
第二階段，新古典綜合派（Neoclassical Synthescs）。又稱后凱恩斯主流派（Post-Keynesian Mainstream），是產生于美國的現代凱恩斯主義的一個重要學派。新古典綜合派試圖在凱恩斯的總量經濟范疇基礎上，用新古典的個量分析的理論和方法去構造一個所謂和諧統一的新經濟學殿堂。
新古典綜合派的基本理論體系主要由三部分組成：一是新古典經濟理論加上工資剛性假設條件的總供給曲線；二是從IS－LM模型到處的需求曲線；三是菲利普斯曲線與總供求曲線的結合。
第三，新劍橋學派又稱后凱恩斯學派。該學派在理論上基本特點為：將凱恩斯的短期、比較靜態分析拓展為長期、動態化分析；后凱恩斯主義反對新古典綜合派恢復傳統經濟學均衡分析方法；強調收入分配理論；批判邊際生產力分配論；強調貨幣會導致資本主義經濟不穩定；重視規范分析的方法。
新劍橋學派的主要理論有：一是價值理論新劍橋學派的代表性價值理論是斯拉法的價值理論。斯拉法價值理論的貢獻，在于他嘗試著在建淵源于古典經濟學家和馬克思的價值分析方法；二是收入分配理論斯拉法對于利潤率和價格相互關系所作的分析，以及由商品標準體系中推導出來的“不變價值尺度”，為后凱恩斯學派的分配理論提供了一個價值論基礎。
第四階段，新凱恩斯主義。凱恩斯主義曾在西方宏觀經濟學領域長期處于主流經濟學地位。但是，自60年代末70年代初以來，凱恩斯主義由于不能解釋滯脹現象而受到與其對立的主張自由經濟的學派的批評。凱恩斯主義無力應付現實和理論的挑戰而陷入困境，從主流派正統經濟學寶座上跌落下來。經濟自由主義的思潮席卷西方宏觀經濟領域，凱恩斯主義日趨衰微。新凱恩斯主義的出現，使凱恩斯主義從困境中走了出來。
非市場出清假設是新凱恩斯主義最重要的假設，這一假設來自原凱恩斯主義。但是，兩者的非市場出清理論存在著重大的差別。新凱恩斯主義的假設條件是，一是假定工資和價格有粘性，即工資和價格不是不能調整，而是可以調整的，知識調整十分慢，須耗費相當的時日；二是新凱恩斯主義模型增添了原凱恩斯模型所忽略的兩個假設：經濟當事人最大化原則和理性預期。
二 凱恩斯主義經濟學評述
從凱恩斯主義的發展可以看出，凱恩斯主義宏觀經濟學有如下幾個特點：
1．凱恩斯主義價格與工資剛性的解釋有很大的局限性
凱恩斯敏銳地發現大蕭條已經不能用傳統的古典經濟學來解釋，提出需求不足理論，并從邊際消費傾向遞減、資本邊際效率遞減、心理上的流動偏好來解釋需求不足，他還認為，它關于非自愿失業的解釋可以不依靠工資剛性，應該說這一思想也極具創建性，但它確用在現實中難以觀測到的現象“流動性陷阱”、“投資的低利率彈性”來解釋，這實質上已經給凱恩斯理論帶來的發展的隱患。因為在解釋宏觀經濟學現象時對價格機制的高度重視，凱恩斯主義的發展基本上是沿著新古典方向發展，這樣在解釋非自愿失業上只好更多依賴“剛性”假設。
2．凱恩斯主義經濟學從政策取向看，逐漸走向了對宏觀經濟進行微調，其背后是對市場機制的崇信
從前面的分析可以看出，凱恩斯主義接受了自然率假設，實質上假定經濟一般處于充分就業狀態，經濟政策主要是微調，在實踐中更多是運用貨幣政策來調節，宏觀管理是一種短期總量管理，而且是以調節總需求為主的管理，主要是保持高度就業與價格的穩定，宏觀政策均是短期政策，主要根據經濟周期的需要進行相機決策，這在市場經濟體制高度發達西方國家總體上是合適的，從實踐看，戰后再也沒有出現20世紀30年代的“大蕭條”，說明宏觀經濟總體是穩定的，這樣凱恩斯主義的微調是合適的。
3．凱恩斯主義宏觀經濟學不重視經濟結構因素對宏觀經濟的影響
總體上看，凱恩斯主義經濟學有不重視結構的傾向，這是因為經濟結構被認為是一個市場調節的問題。例如對宏觀經濟影響較大的收入分配結構也很少納入主流宏觀經濟的視野之中，這并不意味著資產階級政府不重視收入分配問題，一般認為，政府調節收入分配是一個公平問題，是政府的重要職責之一，事實上戰后資本主義政府加大了對收入分配調節的力度，這樣收入分配問題對宏觀經濟運行的影響并沒有表現出來，這可以從發達國家的基尼系數相對較小得到體現。再如宏觀經濟中的投資與消費比例關系嚴重失調，在凱恩斯主義經濟學中沒有涉及。總之，凱恩斯主義宏觀經濟學的分析范式是區分長期與短期問題，割裂了短期與長期的關系。當前的凱恩斯主義模型中短期意義上的模型解決經濟波動問題，長期則解決經濟增長問題。這在發達國家不存在體制矛盾與結構矛盾的情況下這種研究范式具有一定的合理性，但一個存在體制與結構問題的經濟體系則無論是短期意義上的調節還是長期政策均要考慮這些因素，這樣凱恩斯主義的微調是合適的。
三 凱恩斯主義對我國宏觀經濟調控的借鑒作用
凱恩斯主義是隨著資本主義“自由放任”市場經濟的沒落應運而生的，它的理論主張和政策思想立足于對社會經濟總量的分析，著眼于國家宏觀經濟的發展，從而成為宏觀經濟學的開創者。20世紀70年代后，凱恩斯的理論主張和政策思想雖然受到了貨幣主義新自由主義和新制度學派的抨擊，但他的弟子們在新形勢下發展的新凱恩斯主義仍然占據西方經濟學的主流地位。應該指出，凱恩斯主義雖然從本質上是為壟斷資產階級服務的，但它首先是屬于市場經濟的宏觀理論，是人類文明寶庫中的一顆珍珠，因此，其對我國社會主義市場經濟的實踐特別是宏觀經濟調控有著較強的指導和借鑒作用。
我國正處于由傳統的計劃經濟向市場經濟的轉型中，社會主義市場經濟的重要特征之一就是實行強有力的國家宏觀調控，即在市場配置資源的基礎上實現國家對經濟全方位的干預。但由于我們缺乏宏觀管理經濟的經驗，在經濟運行中，我們也面臨著由于宏觀管理力度不足造成地許多問題：
1．有效需求不足
這是現階段面臨的主要問題，從1993年7月開始我國開始采取緊縮政策，使經濟在1996～1997年成功地實現了軟著陸。然而，在這之后，我國經濟并沒有像一些專家預期的那樣呈回升的態勢，而是在不斷下滑。同時，市場需求在經歷了“短缺”、“短缺與過剩并存”的發展階段后，出現了“相對過剩”的買方市場。這種“過剩”是在人均收入水平很低的條件下出現的，屬于發達國家早期難以擺脫的那種典型的生產相對過剩，即有效需求不足。凱恩斯的“有效需求”不足理論對我們分析現狀有一定的參考意義。
2．就業形勢嚴峻
目前我國城鎮實際失業率達8%左右，超過登記失業率的一倍以上，約1500萬失業人口，農村剩余勞動力超過12000萬人，城鄉綜合失業率達15%左右；有學者估計，如果加上隱蔽失業人口，總體失業率可能達到27%左右。失業早已是中國社會經濟發展中的頭等問題，只是多年來人們對此重視不夠。解決失業問題的根本辦法就是增加就業崗位，實行以擴大就業為重點的產業政策和投資政策，特別是實行以國家為主體的政府投資政策。
3．收入差距擴大
在改革以前，個人收入分配的重要特征是平均主義，在城鎮內部和農村內部的收入差距很小。改革開放以后，城鄉居民的收入差距呈現跳躍式的擴大。高收入階層由于多年財富積累形成了財產性收入，出現億萬富翁，具有百萬資產的家庭已經超過200萬個；另一方面，由于企業破產停工和生產不景氣，城鎮形成了貧困階層。城鄉居民收入差距也進一步擴大，農村居民實際收入大約相當于城鎮居民的25%。收入差距的擴大直接影響了社會的有效需求，從1995年后，我國居民的消費傾向出現了明顯下降的趨勢，造成整個社會的購買力不足。
以上出現的問題與早期的發達國家的“經濟危機”有相似之處，因此，研究凱恩斯主義的“合理內核”，借鑒凱恩斯的政策主張，對我們解決目前存在的問題加強對市場的宏觀調控有著重要意義。
參考文獻
［1］〔英〕約翰?梅納德?凱恩斯著.高鴻業譯.就業、利息和貨幣通論（重譯本）［M］.北京：商務印書館，1999
【摘要】區域經濟學是具有前沿性、實務性的新型應用經濟學科之一，本文通過對我院區域經濟學教學問題探討，提出本學科教學深化的意義與對策建議。
區域經濟學是目前我國經濟學門類中發展最為迅速的新型應用經濟學科之一，由于社會需求巨大，高層次人才的培養任務繁重，教學和研究隊伍正在日益擴大，然而，作為一門相對年輕的應用經濟學分支學科，在各方面還不盡成熟，特別對于其教學的內容及其方式的改革迫在眉睫。
一、區域經濟學教學深化的意義
1、深化有助于提升學生的經濟學素養，培養高級應用型人才
由于區域經濟學這門學科的“新型性”，有相當一部分學生對本學科的了解不夠深入。對區域經濟學教學進行改革，通過深化有助于本質上提升本科生對區域經濟學的認識程度，提高研究生的研究深度和能力。
多數學生認為其乏味枯燥，太理論化，并不實用，并未意識到本學科的重要性和實際運用性。通過對區域經濟學的教學深化將會使學生的思想對區域經濟學有一個全新層次的認識并達到一定深度，會激發學生在本學科上的興趣，讓學生變被動為主動地去學習探究本學科知識，教學會達到意想不到的效果。讓學生了解到區域經濟學真正的內在意義，并理論聯系實際，走出校門能真正解決區域經濟學的實際問題。區域經學教學深化最終對學生的經濟學素養和職業規劃有著重要的影響力。
區域經學教學深化改革，讓學生特別是研究生更多意識到我國區域現狀，從理論的課內知識來了解我國各省的非平衡發展現狀，根據實際這種現狀，來分析比提出解決方案，能夠真正正確地深刻分析我國區域經濟的內在本質，最終能將區域經學知識有效的運用到我國的區域經濟建設中來。
2、深化有助于提高教師素質，提升教學質量
通過區域經濟學教學深化培養具有扎實的經濟學基礎理論和較系統的區域經濟學教師，提高教師的專業知識并能理論聯系實際，具有運用區域經濟理論和方法，分析，研究和解決區域經濟學問題的能力，能在科學研究和教學工作過程中更好完成任務。
通過區域經濟學的教學深化，使高校的教學質量實現一次新的飛躍。使教學實踐中的如師生關系不平等、滿堂講或當講不講、重形式輕實效、方法單一、形式呆板等諸多問題得到解決。也會使得高校的區域經學教學質量從不太成熟到成熟階段有了一個大的邁步，使整體教學質量上有所提升。
三、區域經濟學教學存在的問題
1、教學內容的多重性、復雜性導致學生理解和掌握不易
區域經濟學教學與其他經濟學科的顯著不同點是，區域經濟學教學內容差異很大，區域經濟學課程體系遠遠沒有和國際接軌，高校處于自我發展階段。這一特點突出的表現在區域經濟學的教材建設和教學內容上，每套教材都有自己的體系，每個體系又表現為不同的教學內容，這樣的后果導致了老師和學生在教與學的過程中不統一，影響區域經濟學教學水平的提升。
區域經濟學教學內容中包括了大量難以記憶和理解的名詞概念、復雜的區域結構和相互交織在一起的聯系過程及其區域政策等等。在教學重點和難點上對于課時的分配也因學生的差異難于統一，對于這些教學內容，同學們在學習過程中普遍感到無從入手，難以消化。
2、區域經濟學教學方式陳舊
盡管很多高校已經建立起了現代化的多媒體教學體系，但并未完全運用于區域經濟學的教學過程中，教師無法在必要的時候展示教學課件，無法用影像來形象地解釋具體問題，使得區域經濟學的問題變得抽象化和復雜化，學生往往無法明白；區域經濟存在著“新行性”，沒有先進的技術來展示模型，使學生的學習積極性降低。現在大多數老師還采用傳統的板書方式授課，這樣不僅浪費課堂時間，而且教學效果不佳。
在傳統教學模式下，由于上述硬件設施的限制，老師也只能采用傳統的教學方式，僅僅是“老師教，學生聽”的模式，傳統模式下，作為認知主體的學生在教學過程中自始至終處于被動狀態，其主動性、積極性難以發揮。既不能保證教學的質量與效率，又不利于培養學生的發散性思維。
3、區域經濟學教學師資力量不強
師資問題是決定教學環節的一個關鍵因素，目前師資的問題主要有：教師數量少，教師結構不合理，教師教學能力不高等。
高校教授區域經濟學課程的教師一般數量都較少，教師代課任務較重。教師年齡結構不合理，主要表現為青年教師所占比例少。部分教師教學能力不高，不能很好地完成教學任務。
師資方面還存在教師缺乏對區域經濟的深入了解，教師很少有機會和國外先進的區域經濟學專家進行術交流，而且高校本身在這方面為教師創造的機會很少，結果導致師資與國際接軌方面難以滿足培養國際性的高等專門人才的需要。
4、區域經濟學實踐教學欠缺
受傳統思想影響，區域經濟學也存在重理論、輕實踐，不重視實踐教學的弊端。區域經濟學屬于應用經濟學，大多發達國家不但在本科教育階段有充分的實踐教學環節，而且在這之后還必須接受幾乎全部為實踐技能訓練的繼續教育。但是區域經濟學課程沒有實踐教學課時分配只是理論授課的現象普遍存在。
校內外實習基地沒有充分發揮作用。校內實訓基地由于大都在籌建過程中，影響了實踐教學和人才培養，成為實踐教學中的一個突出問題。校外實習基地當今由于受到市場經濟的影響，廠家怕干擾生產秩序，影響經濟收益，不愿甚至拒絕接待學生實習，致使校外實習只能走馬觀花，學生得不到相應的專業技能訓練。
畢業生的畢業論文寫作，也沒有和教學緊密聯系起來，不僅區域經濟學這一學科如此，畢業生的實習顯得太倉促，太草率，有些“形式化”的感覺。而且畢業前的實習也沒有受到廣大師生的重視，最終導致實習并不能體現出它本來的意義。畢業生論文針對實踐問題的聯系與深入探討方面還很欠缺。
四、區域經濟學教學深化的對策建議
1、注重結合教學內容的基礎性和多重性，通過案例突破重點和難點
構建以經濟學為基礎的合適的區域經濟學教學體系區域經濟學本質上屬于經濟學范疇的區域經濟學。大力引進國外先進的理論、研究方法和優秀教材。盡可能統一區域經濟學教材。但教學內容的改革絕對不僅是教材編寫的技術性問題，它必然要涉及到教育思想與觀念的轉變和革新。
按實際需要確定教學內容與方法，根據社會用人單位的實際需要設置專業課程內容體系。在教學大綱設計和教材編寫工作中，緊密聯系社會經濟生活，以適用、實用為基本原則，注意向學生傳授先進實用的理論知識和實踐技能，實行理論知識學習和實踐技能培訓相結合，形成具有特色的專業教學內容體系。
針對重點和難點增加案例教學，在課程體系深化改革中，可以發揮教師和學生兩方面的教學積極性。教師是教學中“教”的主角，學生是“學”的主角。如何使雙方都能夠有效進入教學角色，是在課堂教學中始終致力研究和解決的問題，也是教學內容和方法改革的突破口。通過增加案例教學部分，引導學生完成教學角色轉變，提高學習積極性，完成學習任務，實現學習目標。
2、積極完善硬件設施，改變教學方法
大力加強現代化多媒體教學設施的構建完善，，以確保能為教師教學提供足夠的硬件設施，為教學提供必要的基礎前提，以有效的改進教學方式，提高教學質量。
教師應該努力提高自身素質，應用現代化教學方式對教師的教學又提出了更高的要求，要求教師要做自己的電子課件，為學生提供更多傳統教學方式無法提供的影像資料，有效地利用電子授課設施，提高學生對區域經濟學的興趣，改變學生對區域經濟學的傳統看法，讓學生能夠主動去學習，熟練掌握有關區域經濟學的知識。以達到教學目的。
最后，還應多加強師生之間的互動環節。在課堂上師生之間進行話題，案例等的交流，交換意見。教師多鼓勵學生進行小組討論。還有在課后，教師分配給學生課后任務，這樣學生在課后也有時間去了解一些其他更多關于區域經濟學的知識，也有利于拓寬知識面。
3、形成結構合理的師資隊伍
增加區域經濟學教學師資力量，集中力量重點解決骨干教師的素質提高，作為未來的專業課程教育常設穩定的中堅力量。確保區域經濟教學的穩定發展和質量提高。
盡力積極擴大國際與國內校外學術交流與合作，鼓勵教師積極參加國內學術交流與合作，開設國內外知名學者專家的專題講座，提高教師素質。要求教師盡量提高在課堂上的教學效果，運用多媒體激發學生的學習積極性，要求教師提供給學生非課本的知識，拓展學生的知識面，對區域經濟學有更加深入地了解。努力培養出一支動態、穩定的高學歷的教師隊伍。
4、全面開展實踐教學活動
首先，對學校的實驗室，圖書館要全面開放，實現資源共享，提高實驗室的使用率。要根據進步的需要，注重跟新實驗教學內容，提倡實驗教學與科研課題相結合，創造條件使學生較早地參與研究和創新活動。在進行項目研究的時候，除研究生積極吸納外，本科生中的優秀者也應該參與進來。一是可以增強學生的實踐能力，培養學生的學習積極性，使學生對本學科有更深入的認識；二是可以集思廣益，獲得更多的建設性想法，對區域經濟的發展項目起到促進作用。
其次，高度重視畢業生的實習。在畢業生之前盡量找到對應的實習單位讓學生有時間實習，建立和完善校內外實習基地，高度重視畢業生實習，提高畢業設計、畢業論文的質量。
號召學生應積極參加學院組織的國內學術會議和各種形式的學術交流活動，使區域經濟學的理論學習能真正深入落實到實踐當中去，為國家經濟建設添磚加瓦。
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