時(shí)間：2023-06-15 17:27:25
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法律服務(wù)合作協(xié)議，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
中國法律服務(wù)業(yè)的對外開放歷程
近幾十年來，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際法律服務(wù)貿(mào)易自由化不斷發(fā)展。法律服務(wù)貿(mào)易的國際化與自由化，對各國行業(yè)監(jiān)管者帶來了新的課題，需要考慮確保法律服務(wù)當(dāng)事人和社會公共利益受到應(yīng)有的保護(hù)，對本國法律服務(wù)業(yè)發(fā)展給予必要的保護(hù)，以對抗法律服務(wù)優(yōu)勢國家的競爭沖擊。
中國于1992年開始在法律上允許有條件地試行法律服務(wù)市場對外開放。加入WTO是中國法律服務(wù)業(yè)對外開放的重要里程碑。中國在入世議定書中按照GATS要求對法律服務(wù)業(yè)開放作出了具體承諾與保留，逐步取消代表處數(shù)量與地域限制。但是對外國律師事務(wù)所在華代表處的業(yè)務(wù)范圍作出了明確的規(guī)定，不允許直接從事中國法律事務(wù)服務(wù)。2002年1月國務(wù)院頒布并實(shí)施《外國律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，2004年6月司法部頒布并實(shí)施《關(guān)于執(zhí)行〈外國律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例〉的規(guī)定》。上述兩項(xiàng)法律成為調(diào)整中國現(xiàn)行管理外國律師事務(wù)所最重要的國內(nèi)法依據(jù)。
入世之后，中國對法律服務(wù)貿(mào)易的開放政策的發(fā)展還體現(xiàn)于此后的雙邊及地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)定中。此類貿(mào)易協(xié)定有兩種形式，一種是中國與東盟、秘魯?shù)葒一虻貐^(qū)達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定。另一種是中國大陸與中國香港、中國澳門（包括與中國臺灣談判達(dá)成的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定）之間的緊密合作關(guān)系協(xié)定（CEPA）。中國對法律服務(wù)業(yè)開放的態(tài)度在兩種自由貿(mào)易協(xié)定中有所不同。前者涉及法律服務(wù)業(yè)的內(nèi)容整體沿用GATS法律服務(wù)開放的框架與模式，法律服務(wù)開放范圍相比中國在GATS下的具體承諾，并沒有明顯的突破。在后者中，主要以中國內(nèi)地向中國香港及中國澳門地區(qū)承諾的方式對法律服務(wù)業(yè)開放做出了具體安排。CEPA協(xié)議的性質(zhì)較為特別，是一個(gè)國家之間不同法域之間的協(xié)議，因此與WTO及其他自由貿(mào)易協(xié)議項(xiàng)下達(dá)成的開放承諾相比較，中國內(nèi)地開放的程度更大：如允許以合作協(xié)議的形式聯(lián)營，允許中國香港及中國澳門人士參加中國司法資格考試，從事律師執(zhí)業(yè)，提供必要的國內(nèi)法律服務(wù)。
盡管相比于美國、英國、澳大利亞等法律服務(wù)業(yè)最為開放的國家，中國的法律服務(wù)業(yè)開放尚有一定的差距，尤其是嚴(yán)格禁止向外國律師開放中國法律業(yè)務(wù)。但是相比于WTO大多數(shù)的成員，中國法律服務(wù)業(yè)開放的時(shí)間進(jìn)度并不落后，在開放力度上，中國對外國律師事務(wù)所做的保留限制也相對較少。
不過，從涉外法律服務(wù)業(yè)監(jiān)管的角度看，中國法律服務(wù)開放還存在著一些問題，如涉外法律服務(wù)監(jiān)管法制不完善：中國迄今未對法律咨詢服務(wù)中的義務(wù)、與當(dāng)事人的利益沖突、收費(fèi)規(guī)則等基本問題作出明確規(guī)定；監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏有力的監(jiān)管措施，缺乏有效的外國律師事務(wù)所行業(yè)自律監(jiān)管機(jī)制，懲戒機(jī)制也不健全。此外，一些外國律師事務(wù)并沒有嚴(yán)格遵守限定的法律業(yè)務(wù)范圍，采用“背后”操作的方式，間接提供中國法律服務(wù)，擾亂了市場秩序，引起了國內(nèi)律師事務(wù)所的不滿。因此，面對上述問題，加強(qiáng)市場公平監(jiān)管是中國法律服務(wù)市場開放后面臨的主要問題。
上海自貿(mào)區(qū)：法律服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開放的試驗(yàn)田
上海自貿(mào)區(qū)將成為中國未來法律服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開放的試驗(yàn)田，其推動力在于來自于幾個(gè)方面。一方面，上海自貿(mào)區(qū)引資重點(diǎn)將集中于高端制造業(yè)以及包括航運(yùn)業(yè)、金融、證券、航空等在內(nèi)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。其中很多領(lǐng)域涉及的法律服務(wù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)，這些都迫切需要法律服務(wù)行業(yè)的開放能夠跟上步伐，提供高效的法律服務(wù)保障。另一方面，進(jìn)一步開放法律服務(wù)市場，有助于國內(nèi)律師事務(wù)所借鑒國外同行的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，推動中國國內(nèi)律師事務(wù)所國際化法律服務(wù)能力的不斷提升。與此同時(shí)，國際社會正在推動發(fā)展高于GATS的法律服務(wù)業(yè)開放的新標(biāo)準(zhǔn)，上海自貿(mào)區(qū)定位于為中國未來改革開放探索新的模式與經(jīng)驗(yàn)，更需要主動嘗試更大范圍的市場開放，改革不適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，從而為中國參與全球性多邊法律服務(wù)貿(mào)易談判確定談判底線。
早在2013年9月份中國國務(wù)院公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》中，就提出要探索密切中國律師事務(wù)所與外國律師事務(wù)所業(yè)務(wù)合作的方式和機(jī)制。2014年1月末， 司法部正式批復(fù)同意了《上海市司法局關(guān)于在中國 （上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索密切中外律師事務(wù)所業(yè)務(wù)合作方式和機(jī)制試點(diǎn)工作方案》。根據(jù)這一批復(fù)，今后將在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)首先試行兩項(xiàng)律師業(yè)開放措施：一是允許在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立代表處的外國律師事務(wù)所與中國律師事務(wù)所以協(xié)議方式，相互派駐律師擔(dān)任法律顧問，在各自執(zhí)業(yè)范圍、權(quán)限內(nèi)以分工協(xié)作方式開展業(yè)務(wù)合作。二是允許外國律師事務(wù)所與中國律師事務(wù)所在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)行聯(lián)營，以分工協(xié)作方式，向中外客戶分別提供涉及外國和中國法律適用的法律服務(wù)。聯(lián)營期間，雙方的法律地位、名稱和財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，各自獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
從上述已經(jīng)公布的規(guī)定看，上海自貿(mào)區(qū)以中外律師事務(wù)所加強(qiáng)合作是法律服務(wù)業(yè)開放的核心內(nèi)容。在形式上較為類似中國與港澳建立緊密經(jīng)貿(mào)合作協(xié)議中所允許的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)合作形式。其目的是以促進(jìn)中外律師事務(wù)所的人員流動為手段，推動中外律師事務(wù)所為客戶更好地提供中國法律與外國法律的一體化服務(wù)。此種形式雖有助于促進(jìn)中外雙方內(nèi)部協(xié)調(diào)配合，共同為客戶提供全球化的一體化法律服務(wù)，但由于未能夠?qū)崿F(xiàn)由單一主體提供全方位的服務(wù)，因此該形式能否充分滿足客戶的實(shí)際需求，實(shí)質(zhì)提升中國律師事務(wù)所的國際化服務(wù)能力，還需要實(shí)踐的檢驗(yàn)。
目前自貿(mào)區(qū)尚未出臺具體的法律服務(wù)業(yè)開放監(jiān)管機(jī)制與監(jiān)管創(chuàng)新措施。值得注意的是，監(jiān)管體制創(chuàng)新是上海自貿(mào)區(qū)正在推進(jìn)的重要改革措施，多個(gè)行業(yè)的監(jiān)管部門已經(jīng)或正在醞釀?wù)辖y(tǒng)一，以提高監(jiān)管效能。相比之下，涉外法律服務(wù)行業(yè)尚未推出針對性的監(jiān)管體制與監(jiān)管措施創(chuàng)新安排，進(jìn)展相對緩慢。
總之，上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)業(yè)開放與監(jiān)管目前仍處于較為謹(jǐn)慎的前期試探性開放階段。已出臺的開放政策規(guī)定的內(nèi)容相對原則化，具體措施內(nèi)容以及如何在實(shí)踐中具體落實(shí)，產(chǎn)生何種效果等，都需要進(jìn)一步的觀察。
上海自貿(mào)區(qū)未來進(jìn)一步開放法律服務(wù)業(yè)的政策建議
堅(jiān)持漸進(jìn)式開放政策。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)以推動開放與提升競爭力并舉為試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，“穩(wěn)妥、漸進(jìn)、可控”的逐步開放法律服務(wù)市場。前期應(yīng)積極吸引境外優(yōu)秀的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵中外法律服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合經(jīng)營，提高上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)水平，滿足國際化法律服務(wù)的高端需求，促進(jìn)國內(nèi)律師事務(wù)所提升國際化業(yè)務(wù)能力。在此基礎(chǔ)上，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在中外律師事務(wù)所深化合作經(jīng)營的基礎(chǔ)上，研究制定進(jìn)一步擴(kuò)大開放的政策法規(guī)，推動上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)開放逐漸達(dá)到國際先進(jìn)水平。
逐步深化中外律師事務(wù)所合作機(jī)制。在政策環(huán)境成熟的情況下，進(jìn)一步試點(diǎn)允許外資所在資本上與內(nèi)資所有進(jìn)一步的融合，建立合作管理與利益分配機(jī)制。中外律師事務(wù)所共建合作平臺，允許雙方共同管理，根據(jù)工作量貢獻(xiàn)分配利益，分擔(dān)雙方執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。放寬中國律師在中國律師事務(wù)所之外不能依據(jù)中國法律執(zhí)業(yè)的限制。允許中國律師在外國律師事務(wù)所提供中國法律服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，為客戶提供更高質(zhì)量的綜合法律服務(wù)。擴(kuò)展中外合營律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)范圍，鼓勵國外律師事務(wù)所與中國律師事務(wù)所在合營的平臺基礎(chǔ)上，提供自貿(mào)區(qū)亟需的專業(yè)性商事法律服務(wù)，參與到商業(yè)模式的構(gòu)造與具體運(yùn)作，對國內(nèi)國際法律提供綜合性意見。
以國際法律服務(wù)貿(mào)易發(fā)展新動向設(shè)立前瞻性開放目標(biāo)。要密切關(guān)注法律服務(wù)業(yè)國際開放的新趨勢，研究新規(guī)則，在符合國情的情況下可以積極嘗試使用。在今后法律服務(wù)業(yè)開放的“負(fù)面清單”的制定與完善應(yīng)逐步與中國參與國際經(jīng)貿(mào)談判的新底線靠攏，瞄準(zhǔn)TISA等涉及法律服務(wù)開放議題的談判，探索上海自貿(mào)區(qū)法律服務(wù)業(yè)開放的前瞻性目標(biāo)。在現(xiàn)有法律所允許的范圍內(nèi)，采取靈活實(shí)施的模式；在必要的情況下，還可以適當(dāng)突破原有法律的拘囿，為之后法律的改變建立實(shí)踐的基礎(chǔ)。
新華網(wǎng)杭州8月29日電（費(fèi)棟崔礪金）杭州市民如今可以更放心大膽地聘請律師打官司了。一旦律師有過失或者其違反合同約定，保險(xiǎn)公司會主動賠償市民的相關(guān)損失。日前，杭州市律師協(xié)會和平安保險(xiǎn)杭州分公司簽定了一份合作協(xié)議。在杭州執(zhí)業(yè)的900多名律師采取行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一投保的形式，投?！奥蓭焾?zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)”。杭州市律師協(xié)會會長方紹清說，根據(jù)這份協(xié)議，在保險(xiǎn)合同有限期內(nèi)，投保律師在為委托人提供法律服務(wù)的過程中，因過失違反《中華人民共和國律師法》或委托合同的相關(guān)約定，致使委托人受到經(jīng)濟(jì)損失，依法應(yīng)由律師或律師事務(wù)所承擔(dān)的賠償責(zé)任，今后均由平安保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠償。據(jù)介紹，此次平安保險(xiǎn)公司承擔(dān)的年度總賠償限額為人民幣1億元，其中每個(gè)律師的累計(jì)賠償限額為人民幣1500萬元，每次事故賠償限額為人民幣600萬元。方紹清說，隨著中國《律師法》的出臺和律師執(zhí)業(yè)責(zé)任賠償制度的建立，以及公眾法制意識的增強(qiáng)，律師執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)大大增加。在國外，投?！奥蓭焾?zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)”是防范和化解律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。杭州市現(xiàn)有合作制及合伙制律師事務(wù)所77家，在冊執(zhí)業(yè)律師隊(duì)伍人數(shù)有900多人，律師隊(duì)伍的整體素質(zhì)也在不斷提高。而平安保險(xiǎn)公司是國內(nèi)最早推出律師執(zhí)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司，此前，已經(jīng)率先在上海和北京兩地統(tǒng)保了律師執(zhí)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。
此間業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，億元巨資給杭州律師上“保險(xiǎn)”，這對保證律師執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益會有很大幫助。但要從根本上提高律師執(zhí)業(yè)水平，首先還需要律師加強(qiáng)自律意識。
文章來源：新華網(wǎng)
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；法律服務(wù)
中圖分類號：D267.5 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）015-0000-01
在依法治國的大背景下，各級政府加大了在法律服務(wù)方面支持企業(yè)發(fā)展的力度，其主要途徑是成立“法律援助團(tuán)”，并依此開展相關(guān)了系列的講座、咨詢等活動，取得了一定的成效。
廣大中小微企業(yè)以其貢獻(xiàn)60%以上GDP、50%以上稅收、65%以上出口、75%以上就業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。尤其是在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，涌現(xiàn)了一大批以專業(yè)技術(shù)人才為主的創(chuàng)業(yè)者，作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的重要組成部分――初創(chuàng)型、科技型中小微企業(yè)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)、科技創(chuàng)新與社會和諧穩(wěn)定等方面的不可替代的作用更為凸顯。
然而，由于中小微企業(yè)自身存在的抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱、資金少、組織結(jié)構(gòu)不完善等弱點(diǎn)，導(dǎo)致其在市場競爭中處于弱勢地位，在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營過程中接受政府部門提供的法律服務(wù)與實(shí)際需求也不對稱，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下生存、發(fā)展顯得尤為步履維艱。對由專業(yè)技術(shù)人才設(shè)立的科技創(chuàng)新型企業(yè)而言，生產(chǎn)經(jīng)營管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的薄弱，導(dǎo)致“輸了一場官司倒閉了一家企業(yè)”的案例屢見不鮮。
因此，政府服務(wù)部門如何開拓工作思路、創(chuàng)新工作舉措、豐富服務(wù)途徑，更好地開展法律服務(wù)工作，從而有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下支持中小微企業(yè)健康發(fā)展必須重視的問題。
蘇州市相關(guān)的中小企業(yè)服務(wù)中心針對此現(xiàn)狀，開展了一些開拓性的探索，取得了一些成功經(jīng)驗(yàn)：
探索一：“科創(chuàng)園中小企業(yè)法律顧問打包委托服務(wù)”
1.試點(diǎn)模式：本試點(diǎn)由蘇州市中小企業(yè)服務(wù)中心與蘇州市律師協(xié)會合作，依托創(chuàng)業(yè)園，經(jīng)過文件公示、自愿報(bào)名、自主對接的形式，確定了11家律師事務(wù)所、11家科創(chuàng)園（事務(wù)所與科創(chuàng)園一一對應(yīng)），每家科創(chuàng)園選擇20家左右的企業(yè)以打包委托服務(wù)的模式（符合“專精特新”特征的企業(yè)優(yōu)先）。在簽定的三方試點(diǎn)合作協(xié)議中明確了各方義務(wù)：中心主要――協(xié)調(diào)落實(shí)三方工作方案、監(jiān)督工作計(jì)劃實(shí)施情況、開展服務(wù)效果評價(jià)、向律師事務(wù)所支付其工作的成本費(fèi)用等；創(chuàng)業(yè)園――落實(shí)擬實(shí)施打包服務(wù)的園內(nèi)企業(yè)、組織企業(yè)參加相關(guān)主題培訓(xùn)、收集園內(nèi)企業(yè)法律服務(wù)需求、配合事務(wù)所開展相關(guān)服務(wù)并評價(jià)其工作質(zhì)量等；律師事務(wù)所――根據(jù)三方確定的服務(wù)內(nèi)容開展相關(guān)工作，就協(xié)議約定的工作接受中小企業(yè)服務(wù)中心和創(chuàng)業(yè)園的指導(dǎo)。
2.試點(diǎn)內(nèi)容：編印相關(guān)法律典型案例匯編資料；開展勞動法、勞動合同法、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、融資相關(guān)法律等四場法律知識與實(shí)踐培訓(xùn)；在科創(chuàng)園定期接受相關(guān)企業(yè)咨詢；律師事務(wù)所與創(chuàng)業(yè)園相關(guān)人員不定期進(jìn)行企業(yè)走訪，了解企業(yè)需求、及時(shí)提供指導(dǎo)；律師事務(wù)所提供的免費(fèi)服務(wù)項(xiàng)――擬定、審閱、修改各類法律文書；勞動人事制度的梳理與完善；參加客戶的股東會、董事會會議，并擬定會議紀(jì)要、決議等法律文書；協(xié)助客戶與第三方進(jìn)行談判，就相關(guān)核心事項(xiàng)出具法律意見書；協(xié)助客戶辦理項(xiàng)目報(bào)批，并審閱相關(guān)法律文書；協(xié)助客戶與政府部門、行業(yè)協(xié)會依法進(jìn)行協(xié)調(diào)、溝通；向客戶遞送、解釋最新法律法規(guī)等。
3.試點(diǎn)成效：經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)簽訂重點(diǎn)服務(wù)企業(yè)220家，節(jié)約了企業(yè)法律顧問費(fèi)用支出近400萬元，開展相關(guān)主題培訓(xùn)共計(jì)40余場、培訓(xùn)企業(yè)1200余家次、接受企業(yè)咨詢2700家次。通過活動，相關(guān)企業(yè)在經(jīng)營管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識與水平方面均有了很大程度的提升，對企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展必將產(chǎn)生積極的影響。
探索二：“法律服務(wù)團(tuán)購服務(wù)+補(bǔ)貼”
1.試點(diǎn)模式：蘇州工業(yè)園區(qū)中小企業(yè)服務(wù)中心為幫助園區(qū)科技型中小企業(yè)樹立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識，建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，幫助企業(yè)有效防止經(jīng)營過程中的違法行為，預(yù)防法律糾紛，避免經(jīng)濟(jì)損失，促進(jìn)初創(chuàng)期企業(yè)健康良好的發(fā)展，開展法律團(tuán)購活動。法律團(tuán)購活動是由園區(qū)科技和信息化局牽頭，聯(lián)合中小企業(yè)服務(wù)中心、中小企業(yè)服務(wù)聯(lián)盟，公開律所機(jī)構(gòu)備案要求，入圍一批優(yōu)質(zhì)且具有中小企業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所，備案機(jī)構(gòu)按照一定服務(wù)內(nèi)容，為園區(qū)科技型中小企業(yè)提供“常年法律顧問”服務(wù)。
2.試點(diǎn)內(nèi)容：團(tuán)購內(nèi)容主要包括律所常年法律顧問服務(wù)，20小時(shí)，團(tuán)購價(jià)1萬元（正常1家企業(yè)的法律咨詢服務(wù)費(fèi)在2萬元以上），服務(wù)期1年。園區(qū)科技發(fā)展資金對符合條件的企業(yè)采購入圍律所服務(wù)，且有實(shí)際費(fèi)用發(fā)生，按25%的比例給予企業(yè)補(bǔ)貼。
3.試點(diǎn)成效：2013年試點(diǎn)2家律所，補(bǔ)貼了13家企業(yè)；2014年備案3家律所，補(bǔ)貼 17家企業(yè)；2015年備案9家律所，補(bǔ)貼25家企業(yè)。通過政府搭建服務(wù)平臺、企業(yè)自愿報(bào)名參加、服務(wù)機(jī)構(gòu)審核備案、服務(wù)經(jīng)費(fèi)大幅優(yōu)惠、服務(wù)機(jī)構(gòu)適當(dāng)補(bǔ)貼、服務(wù)效果跟蹤評價(jià)等綜合措施，品牌影響力逐步提升、企業(yè)受惠面逐步擴(kuò)大，相關(guān)企業(yè)管理者依法治理的意識與能力也邁上了新的臺階。
1、參加江蘇中電設(shè)備有限公司的股份制改造變更為中電電氣（江蘇）股份有限公司的全過程，配合外聘律師事務(wù)所的法律盡責(zé)調(diào)查，適時(shí)提供法律建議和服務(wù)。
2、參與中電電氣（南京）光伏有限公司對中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司兩個(gè)組件公司并購，審查并購文件。
3、參與股份公司營銷政策的制定，審查制度合法性；評估、修訂變壓器銷售合同文本，審查修改于制度配套使用的《商協(xié)議》等合同文本。
4、參與中電電氣集團(tuán)有限公司與南京鐵路建設(shè)有限公司共同成立南京南站光伏發(fā)電有限責(zé)任公司的相關(guān)合作協(xié)議審查、修改，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估。
5、參與中電電氣（江蘇）股份有限公司對通化變壓器制造有限公司股權(quán)收購和業(yè)務(wù)開展情況的前期考察、調(diào)研工作，提出法律意見。
6、參與中電電氣集團(tuán)有限公司與大同煤礦集團(tuán)機(jī)電裝備制造有限公司合資成立大同煤礦集團(tuán)機(jī)電裝備中電電氣有限公司的工作，對合作協(xié)議、公司章程進(jìn)行草擬、審查，辦理公司設(shè)立的工商登記事務(wù)。
（二）、根據(jù)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，對重大法律風(fēng)險(xiǎn)提交評估報(bào)告，供管理層參考。
1、1月向相關(guān)部門提交《企業(yè)勞動管理法律指引》，對企業(yè)常見的《勞動合同法》相關(guān)的適用問題進(jìn)行詳細(xì)的解釋與指導(dǎo)。
2、2月向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提交《關(guān)于中電電氣（南京）光伏有限公司對中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司股權(quán)收購的法律意見書》。
3、6月向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和人力資源部提交《2011年上半年勞動爭議案件評估報(bào)告》，對因公司不規(guī)范行為引發(fā)的多起勞動爭議案件進(jìn)行剖析，總結(jié)原因、問題，提出改進(jìn)建議。
（三）、為子公司、職能部門提供有效法律服務(wù)，處理重大法律糾紛；檢查異地子公司法律工作開展情況。
1、為江蘇中電輸配電有限公司與福建建德三師水泥有限公司的變壓器質(zhì)量糾紛提供法律建議，擬定和解方案。
2、調(diào)查、處理江蘇中電輸配電有限公司與大唐漳州風(fēng)電有限公司的變壓器質(zhì)量糾紛，提出了可行的處理方案、建議。
3、協(xié)助企管部處理臨時(shí)用工陶紀(jì)明的工傷補(bǔ)償事宜，與對方協(xié)商達(dá)成協(xié)議。
4、對合同履行中的爭議，草擬書面函件與客戶協(xié)商；對客戶違約，可能造成公司重大損失的合同，指導(dǎo)銷售員從客戶處取得違約證據(jù)，如kunye c0,limited公司推遲交貨，指導(dǎo)銷售員取得對方書面認(rèn)可手續(xù)。全年共為子公司、職能部門提供各類法務(wù)服務(wù)60余次。
通過上述工作，化解糾紛，弱化矛盾，避免了訴訟案件的發(fā)生，維護(hù)了公司形象。
（四）、檢查、監(jiān)督江西景新公司法律服務(wù)工作開展情況。
1、監(jiān)督江西景德半導(dǎo)體新材料有限公司法務(wù)工作開展：保持與外聘駐公司律師的密切聯(lián)系，定期檢查工作日志，及時(shí)協(xié)調(diào)處理重大問題。
2、 要求江西法務(wù)對全部涉外采購合同進(jìn)行梳理，對未履行完畢的每份合同的簽訂、變更、終止的法律手續(xù)是否完備、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)給予說明并給出法律意見。
3、 監(jiān)督合同履行，及時(shí)處理糾紛：對因付款延遲導(dǎo)致大量供應(yīng)商不滿引起的合同履行問題進(jìn)行協(xié)調(diào)，提供解決方案；對于供氣公司要求漲價(jià)引起的重大糾紛，適時(shí)指導(dǎo)、草擬函件，提出法律建議等。
4、與其它部門合作，參與公司項(xiàng)目的決算工作。
（五）、積極維護(hù)和拓展外部司法關(guān)系，為解決集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造良好的外部司法環(huán)境。維護(hù)與揚(yáng)中公檢法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)的關(guān)系；拓展與省高院、鎮(zhèn)江中院、江寧法院、江寧公安的聯(lián)系溝通，與兩地司法機(jī)關(guān)保持良好的工作聯(lián)系。
二、基礎(chǔ)管理目標(biāo)完成情況
（一）、清收應(yīng)收賬款，維護(hù)資金安全。
1、工作業(yè)績：
⑴ 超期貨款：全年共處理超期貨款4253.6萬元，其中2011年遺留2088.8余萬元，2011年新移交2164.4萬元。截至2011年11月底，共回籠超期貨款2370萬元，清戶169戶。
⑵ 離職銷售員欠款清理：經(jīng)過一年時(shí)間的訴訟，第一批訴訟的25件離職銷售員欠款案件一審已全部結(jié)案，回籠欠款15萬元。
2、工作措施：
⑴ 超期貨款方面加強(qiáng)訴訟力度。為加快超期貨款清收速度，重點(diǎn)通過訴訟方式清收。積極協(xié)調(diào)各方，充分利用司法資源，共訴訟案件29起，結(jié)案23起，結(jié)案率80%，另有2起案件已凍結(jié)金額73萬余元。全年通過訴訟而回籠貨款621萬元。
⑵ 堅(jiān)持出差，深入每個(gè)客戶實(shí)地了解貨款逾期支付情況，對客戶提出質(zhì)量等問題及時(shí)予以解決，回籠貨款。
（二）、嚴(yán)格執(zhí)行合同評審制度，評審全集團(tuán)對外經(jīng)濟(jì)合同。
1、審查、草擬重大合同：參與談判、審查與丘博保險(xiǎn)（中國）有限公司保險(xiǎn)合同，與人民電器廠、華達(dá)物資公司、正泰公司的戰(zhàn)略合作協(xié)議，與德國海德里希設(shè)備有限公司買賣合同的重大合同，提出法律意見；起草中電電氣（南京）特種變壓器有限公司與上海地澳自動化科技有限公司專利許可、技術(shù)合作開發(fā)協(xié)議等重要合同。
2、嚴(yán)格按責(zé)任狀要求做好日常合同評審工作：今年面對人員減少、工作量增加的問題，法務(wù)部發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，精誠團(tuán)結(jié)，加強(qiáng)合作，克服困難，保障合同評審日常工作按時(shí)完成。
⑴ 截止至11月底，評審變壓器銷售合同2800余份，重點(diǎn)審查客戶資信，識別安裝公司、皮包公司等履行能力不能保障的客戶，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。
⑵ 對非標(biāo)產(chǎn)品庫存，逐份審查合同，向運(yùn)營計(jì)劃中心核實(shí)履行情況，分析法律風(fēng)險(xiǎn)，對每臺產(chǎn)品給出處理意見。
⑶ 對在評審中發(fā)現(xiàn)的未簽訂合同先發(fā)貨、預(yù)付款（全款）未到先發(fā)貨引起的法律風(fēng)險(xiǎn)予以匯報(bào)，指出問題，提出法律意見。
3、評審集團(tuán)及股份公司采購合同2900余份；基建及其他合同193份。對此類合同，重點(diǎn)審查合同是否與招標(biāo)結(jié)論一致；對采購特殊產(chǎn)品如危險(xiǎn)品、勞保用品等國家規(guī)定必須取得特殊生產(chǎn)許可的，嚴(yán)把資質(zhì)關(guān)，審查供應(yīng)商相關(guān)證照；對生產(chǎn)、質(zhì)檢用設(shè)備要求留質(zhì)保金；根據(jù)運(yùn)輸公司人員協(xié)助卸貨受傷事故，提示完善采購合同文本，預(yù)防將來再發(fā)生卸貨人身損害風(fēng)險(xiǎn)。
4、評審光伏產(chǎn)業(yè)子公司各類別合同合計(jì)698份（國內(nèi)銷售220份，國內(nèi)采購478份），著重審查對方單位資信，對合同提出了修改意見。
5、根據(jù)新公司的建設(shè)及集團(tuán)各子公司發(fā)展情況，適時(shí)制定、修訂標(biāo)準(zhǔn)合同范本。
⑴ 根據(jù)江西景德半導(dǎo)體新材料有限公司的建設(shè)進(jìn)度，及時(shí)制定銷售合同文本。
⑵ 根據(jù)勞動爭議仲裁經(jīng)驗(yàn)，重新修訂勞動合同文本，使之更加完善。
（三）、 規(guī)范商標(biāo)與工商登記管理事務(wù)，維護(hù)公司知識產(chǎn)權(quán)。
1、為建立商標(biāo)管理體系，在集團(tuán)內(nèi)實(shí)施規(guī)范的商標(biāo)管理，制定《集團(tuán)商標(biāo)管理制度》并公布實(shí)施。
2、打擊商標(biāo)侵權(quán)和對公司不正當(dāng)競爭行為：針對江蘇寶亨新電氣有限公司、揚(yáng)中市中電電工設(shè)備廠、國際中電集團(tuán)、中電變壓器股分有限公司等使用與我集團(tuán)近似商標(biāo)，利用字號相近虛假宣傳等不正當(dāng)競爭行為，集團(tuán)已對以上公司提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟和不正當(dāng)競爭訴訟，共3起案件。其中不正當(dāng)競爭訴訟一審勝訴，判決支持我方全部訴訟請求，判對方賠償30萬元（對方提起上訴，二審中）；其余兩案仍在審理中。
3、為策應(yīng)變壓器、組件兩大產(chǎn)品的海外銷售，保護(hù)公司知識產(chǎn)權(quán)，按注冊方案推進(jìn)海外商標(biāo)注冊，上半年共取得國內(nèi)外17件商標(biāo)權(quán)證。
4、及時(shí)辦理工商年檢及日常工商行政事務(wù)，確保集團(tuán)及子公司各項(xiàng)工商登記合法、有效：辦理中電電氣（江蘇）股份有限公司設(shè)立、變更登記；辦理中電電氣（鎮(zhèn)江）電力變壓器有限公司成立工商登記；辦理中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司因被收購而引起的工商變更、外資注銷等各項(xiàng)事務(wù)；辦理江西景德半導(dǎo)體新材料有限公司名稱變更；辦理集團(tuán)、各子公司各項(xiàng)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢等事宜。
（四）、多形式多渠道靈活開展法律培訓(xùn)與宣傳，努力提高集團(tuán)管理層和員工的法律素質(zhì)。
1、按年度培訓(xùn)計(jì)劃，本年度共對新上崗的營銷員進(jìn)行合同法培訓(xùn)4次，培訓(xùn)人次120人，課時(shí)16課時(shí)。
2、為了提高集團(tuán)及子公司人事管理者的法律基礎(chǔ)知識，安排外聘顧問楊惠弟進(jìn)行勞動法相關(guān)知識培訓(xùn)2次，重點(diǎn)講解了規(guī)章制度的制定、應(yīng)用，勞動關(guān)系建立、解除等法律知識和實(shí)踐要求。
3、針對近年職務(wù)犯罪多發(fā)，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的情況，為教育銷售員，提高法律意識，減少職務(wù)犯罪發(fā)生，在半年度營銷會議上對全體與會銷售員進(jìn)行預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)。
4、在《中電人》法律專欄發(fā)稿，進(jìn)行法律教育宣傳。共刊載《安全案例宣傳之資信調(diào)查》等 篇法律宣傳教育文章，為員工工作、生活中常遇法律問題給予法律指導(dǎo)與宣傳教育。
三、運(yùn)用專業(yè)技能，一方面以法律手段維護(hù)集團(tuán)利益；一方面群策群力，充分發(fā)揮法律智慧，避免集團(tuán)卷入重大訴訟，減少案件索賠額，維護(hù)集團(tuán)形象。本年度通過妥善辦理訴外、外訴經(jīng)濟(jì)案件共為集團(tuán)挽回?fù)p失60萬元；減少索賠839余萬元。
1、訴外經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理情況：
⑴ 中電電氣（南京）太陽能研究院有限公司與高郵海光照明器材廠仲裁案：因研究院定作的太陽能草坪燈燈具和太陽能路燈燈桿質(zhì)量與客戶天津鎮(zhèn)洋公司的合同要求不符，導(dǎo)致天津鎮(zhèn)洋對我公司提起質(zhì)量糾紛訴訟，在妥善處理天津鎮(zhèn)洋案件后，少支付天津鎮(zhèn)洋公司貨款20萬元；對高郵海光申請仲裁，根據(jù)案件需要及時(shí)聯(lián)系到行業(yè)協(xié)會專家出具鑒定結(jié)論，爭取到勝訴機(jī)會；4月雙方達(dá)成調(diào)解：高郵海光退還貨款、支付賠償共計(jì)40萬元，自行拉回有質(zhì)量問題的燈具。該事件引發(fā)的兩個(gè)案件通過努力共為公司挽回?fù)p失60萬元。
⑵ 中電電氣（南京）太陽能研究院有限公司與南京康中科技有限公司貨款返還仲裁案。1月份對康中公司提起仲裁，要求按協(xié)議返還貨款130多萬元，在仲裁過程中發(fā)現(xiàn)對方有到期債權(quán)，及時(shí)向玄武區(qū)法院申請保全，6月該案也達(dá)成調(diào)解：對方同意退還貨款并賠償相應(yīng)損失共計(jì)150余萬元，目前該案正在申請執(zhí)行。
2、外訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理情況：
今年外訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)生較多，全年共處理5起案件，涉案金額達(dá)1700萬元。自2011年以來金融危機(jī)造成外部市場環(huán)境惡化，同時(shí)因公司各層面員工缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識，尤其是業(yè)務(wù)經(jīng)辦人缺乏足夠的工作責(zé)任心，未盡謹(jǐn)慎義務(wù)，使本可避免的糾紛因處理不當(dāng)引發(fā)了重大訴訟。法務(wù)部積極應(yīng)對，精心準(zhǔn)備，力爭公司利益不受侵害。具體情況如下：
⑴ 蕪湖天航科技（集團(tuán)）股份有限公司訴中電電氣（南京）特種變壓器有限公司支付工程款案：對方要求支付工程款及利息共計(jì)609594元，經(jīng)協(xié)調(diào)達(dá)成調(diào)解，僅支付本金和訴訟費(fèi)，對方放棄利息4萬元。該案暴露公司管理上兩個(gè)問題：一是在建基建項(xiàng)目未依法報(bào)建，設(shè)計(jì)方案修改未及時(shí)報(bào)批，造成工程無法竣工驗(yàn)收；二是公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不盡責(zé)，人員交接后互相推諉。
⑵ 安徽眾安實(shí)業(yè)有限公司訴中電電氣集團(tuán)有限公司質(zhì)量糾紛案：對方要求我公司承擔(dān)質(zhì)量賠償?shù)倪B帶責(zé)任，支付500萬元。該案發(fā)生后，及時(shí)調(diào)查取證，向公安報(bào)案，因調(diào)查及時(shí)、手段得當(dāng)，使對方在11月份撤訴，避免了公司卷入一場高額索賠糾紛。該案發(fā)生的原因一方面是他人為謀取不法利益私刻我公司印章偽造合同，另一方面是公司的報(bào)價(jià)、標(biāo)示制作、領(lǐng)用等方面缺乏登記管理措施，無人進(jìn)行跟蹤，使他人得以利用漏洞達(dá)到不法目的，使公司卷入無謂的訟爭。
⑶ 上海永續(xù)機(jī)電科技有限公司訴中電電氣（南京）半導(dǎo)體材料有限公司貨款糾紛案：要求我公司支付貨款67萬余元，法院一審駁回該單位對半導(dǎo)體公司的訴訟請求，對方敗訴。該案的勝訴體現(xiàn)出使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本的意義，合同條款的完備使公司取得訴訟先機(jī)。
⑷ 常州益鑫新能源科技有限公司訴中電電氣（南京）新能源有限公司買賣合同糾紛案：對方要求我公司支付違約金900余萬元，并對公司銀行帳戶進(jìn)行了凍結(jié)，給公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。該案發(fā)生是因經(jīng)辦人對合同簽訂、履行、解除等重大環(huán)節(jié)無法律意識和常識，對已解除的合同無書面手續(xù)，導(dǎo)致引起重大訴訟，經(jīng)兩次開庭，該案還在進(jìn)一步審理中。
⑸ 洛陽市坤義太陽能科技有限公司訴中電電氣（南京）半導(dǎo)體材料有限公司買賣合同糾紛案：該案反映合同經(jīng)辦人缺乏基本的商業(yè)交易業(yè)務(wù)技能，對收貨、驗(yàn)貨、退貨、發(fā)貨等重要環(huán)節(jié)的處理不規(guī)范，存在重大風(fēng)險(xiǎn)漏洞。案件經(jīng)兩次開庭后與對方達(dá)成調(diào)解，為公司減損二百余萬元。
3、勞動爭議案件處理情況：今年共發(fā)生勞動爭議案件7起，數(shù)量比往年大幅降低，仲裁請求277859.4元，給付金額58348.1元，減少索賠219511.3元。具體情況如下： 四、嚴(yán)厲打擊職務(wù)犯罪，追究犯罪人責(zé)任，挽回公司損失120萬元。
1、石志斌侵占公司財(cái)產(chǎn)案件：該案已結(jié)案，石志斌被判處有期徒刑5年，對其在樂山的房產(chǎn)等分別進(jìn)行變賣和出租，挽回?fù)p失30余萬元；
2、宋如峰挪用資金案：被挪用的90萬元已追回。
3、魏燦龍挪用案：已初查立案，對其已網(wǎng)上追捕；祝建飛、嚴(yán)明武挪用案作為共同犯罪已經(jīng)立案，并已經(jīng)網(wǎng)上追逃。
5、陳必林挪用案：因其金額較小，直接江寧法院提起民事訴訟，一審已經(jīng)判決確認(rèn)應(yīng)給付款挪用金額8280元，因?qū)Ψ降刂窡o法查實(shí)，公告判決，目前正在申請執(zhí)行。
五、工作中的不足
1、對子公司的監(jiān)控還不到位，除合同評審監(jiān)督流程外，在其他方面的監(jiān)督力度較弱，風(fēng)險(xiǎn)防控子流程未建立。
2、當(dāng)年移交欠款的清欠率不高，與責(zé)任狀要求有差距。主要在于：第一，工作創(chuàng)新不夠，按老思想老套路進(jìn)行工作多，對清收過程中遇到的新情況研究少，創(chuàng)新少，辦法少。第二，與內(nèi)部、外部的協(xié)調(diào)不到位，對質(zhì)量問題的解決拖拉等，司法機(jī)關(guān)部配合出差辦案等都對貨款回籠造成一定不良影響，未及時(shí)解決這些問題。第三，招標(biāo)的合同無管轄權(quán)，移交的無管轄權(quán)的案件越來越多，清欠帶來難度。
3、離職銷售員欠款清欠工作進(jìn)展幅度不大，有待加大力度。
誰能想到,這居然是侯永生和工友們的永別。
約11點(diǎn)時(shí)分,加工廠老板陶某與廠內(nèi)兩名職工下河檢查工廠的水泵正常與否時(shí),卻在臨近水泵的岸邊發(fā)現(xiàn)侯永生的衣褲,河里卻不見侯永生的身影,三人的第一反應(yīng),即是侯永生是否下河游泳遭遇溺水,老板陶某當(dāng)即組織人員沿金沙江兩岸四處找尋,并派人向安邊派出所報(bào)案,同時(shí)將情況電話告知侯永生家屬。家屬到達(dá)后,廠內(nèi)工人又與家屬一同沿金沙江兩岸反復(fù)尋找,仍無所獲。終于,在事發(fā)后的第4天(5月28日)接到安邊派出所通知,在宜賓長江南門大橋下打撈到一具尸體,要求侯永生家屬前去辨認(rèn),經(jīng)家屬辨認(rèn)確定,該尸體確系侯永生。
侯永生剛剛年滿27周歲,有一個(gè)不到4歲的女兒,父母都已年老,這樣一個(gè)上有老下有小的家庭突然失去了頂梁柱,家屬個(gè)個(gè)悲痛萬分……
所有的親屬回到死者生前打工的廠內(nèi),情緒極不穩(wěn)定,他們認(rèn)為侯永生是在為該企業(yè)做工期間死亡的,該企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)全部的賠償責(zé)任。廠方卻認(rèn)為,侯永生死亡系自行造成的后果,廠方?jīng)]有任何責(zé)任,心中也氣憤難平。
僵持之下,死者親屬覺得既然不能達(dá)成賠償,便邀約了20多個(gè)苗族同胞來到該廠“討說法”。一起事關(guān)兩省兩縣和諧穩(wěn)定的事件就這樣劍拔弩張,矛盾隨時(shí)有激化的可能……
水富和宜賓一江之隔,兩縣農(nóng)民工做工往來頻繁,為了維護(hù)農(nóng)民工的合法權(quán)益,兩縣總工會于2005年即簽署了跨省聯(lián)動維權(quán)協(xié)議,多次為農(nóng)民工維權(quán)。
2010年5月27日,云南省水富縣總工會法律顧問、水富縣明理法律服務(wù)所所長劉霞按照本縣總工會2005年與四川省宜賓縣總工會建立的云川兩省跨省聯(lián)動維權(quán)機(jī)制中簽訂的《宜賓縣水富縣際間職工法律援助合作協(xié)議書》和聯(lián)合的關(guān)于開展職工法律援助合作的公告之規(guī)定,代表水富縣總工會和明理法律服務(wù)所雙重職能,率本所工作人員與四川省宜賓縣橫江法律服務(wù)所相關(guān)人員一道,對該案首先做了全面的了解,考慮到案情隨時(shí)都可能突發(fā)更大的矛盾糾紛,且又涉及跨省的兩縣交界,在云南水富和四川宜賓兩縣司法行政部門的支持配合下,及時(shí)成立了兩縣聯(lián)合調(diào)解工作組,在全面調(diào)查了解事件發(fā)生過程及事實(shí)的基礎(chǔ)上,制定了調(diào)解方案,確定了調(diào)解時(shí)間。
在酷暑烈日的惡劣氣候條件下,工作組于5月28日上午步行到灰飛漫天、生產(chǎn)車間簡陋的四川省宜賓縣安邊鎮(zhèn)四通廢舊塑料再生加工廠,在廠里設(shè)置了臨時(shí)流動調(diào)解庭,召集雙方當(dāng)事人員進(jìn)行調(diào)解。通過對雙方當(dāng)事人進(jìn)行深入細(xì)致的法規(guī)宣傳和講解,并分別對各方單獨(dú)進(jìn)行耐心細(xì)致的說服教育,使雙方當(dāng)事人明白了有關(guān)法律的規(guī)定,明晰了事故的責(zé)任,也讓雙方當(dāng)事人明白了調(diào)解人員的誠意,從而逐漸穩(wěn)定了雙方一觸即發(fā)的情緒。
事件的關(guān)鍵之一,是侯永生親屬懷疑死者的死因。親屬認(rèn)為侯永生是在企業(yè)做工期間死亡,廠方認(rèn)為侯永生的死亡系自行造成的后果,沒有一致的定性,致使調(diào)解沒有結(jié)果。工作組于6月2―3日帶領(lǐng)侯永生的親屬到宜賓市公安局刑警大隊(duì),請求對死者進(jìn)行尸體解剖,結(jié)果是:侯永生確系溺水死亡。同時(shí)向宜賓市公安局刑警大隊(duì)詳細(xì)了解和咨詢,刑警大隊(duì)當(dāng)面解答了侯永生親屬懷疑其死因的所有疑問。
一個(gè)黨員群眾綜合服務(wù)中心場所、一個(gè)黨員群眾綜合服務(wù)中心標(biāo)識、一面國旗、一套基層組織標(biāo)識、一個(gè)便民服務(wù)大廳等“二十個(gè)一”，是平頂山市各地黨員群眾綜合服務(wù)中心的統(tǒng)一“著裝”。
六月盛夏，本刊記者先后到新華區(qū)、衛(wèi)東區(qū)、葉縣、魯山縣等地進(jìn)行了深入采訪，看到各個(gè)城市社區(qū)和新型農(nóng)村社區(qū)和城市社區(qū)的黨員群眾綜合服務(wù)中心都是按照這“二十個(gè)一”的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的，尤其是“黨員群眾綜合服務(wù)中心”的紅色牌子格外醒目，給記者留下了深刻印象?，F(xiàn)將記者采寫的4篇通訊報(bào)道予以刊發(fā)，以饗讀者。
在新華區(qū)礦工路街道幸福街社區(qū)，記者看到一些居民在通過“便利付”辦理電話費(fèi)、水電費(fèi)繳存和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。居民們高興地說，有了黨員群眾綜合服務(wù)中心真方便，不出社區(qū)就可以解決生活中的一些難題。社區(qū)“三合一”（黨小組、業(yè)主委員會、居民小組）辦公室主任、67歲的老黨員趙合亭深有感觸地說：“我們這個(gè)社區(qū)原來是市廣電局的家屬院，150多戶，500多口人。自從廣電局搬走以后，這個(gè)家屬院就無人管了，處處都是臟亂差，還經(jīng)常發(fā)生偷盜、搶劫、打架等現(xiàn)象。后來，我們幾個(gè)老黨員組織起來，積極奔走，主動找相關(guān)部門協(xié)調(diào)，終于解決了轄區(qū)居民的用水、用電、用氣等問題，通過大家的共同努力，社區(qū)的衛(wèi)生環(huán)境明顯改善了，鄰里之間和睦相處了，大家的生活也越來越好了。”在為群眾辦事的過程中，他們幾個(gè)老黨員確實(shí)遇到了一些阻力，也受了很多委屈。對此，趙合亭的戰(zhàn)友說：“老趙啊，你管這些事干啥？沒事打打牌多帶勁。”他卻笑著說：“咱是黨員，跟一般人不一樣，咱要起帶頭作用，才能帶動群眾的積極性。俗話說：‘家有一老，如有一寶’，老黨員是社區(qū)的財(cái)富。我們把老黨員組織起來，讓他們發(fā)揮余熱，多為群眾辦一些事?！毙氯A區(qū)委組織部副部長趙長春告訴記者：“過去，社區(qū)居委會辦公條件非常簡陋，除了公章基本沒有其他辦公設(shè)備，居委會干部只好成天將公章裝在口袋里，遇到有群眾需要辦事，當(dāng)場就蓋上章?？梢哉f，群眾的很多日常問題都是僅靠一枚公章來解決的，因此群眾形象地稱之為‘公章居委員’?，F(xiàn)在，黨員群眾綜合服務(wù)中心建成了，居民們在社區(qū)里就可以享受到‘一站式’服務(wù)?！?/p>
社區(qū)黨總支書記張春延告訴記者：“我們正在推行‘10分鐘生活服務(wù)圈’，即社區(qū)居民在10分鐘內(nèi)，可以享受到快捷、便利的基本生活服務(wù)，或社區(qū)居委會及服務(wù)組織根據(jù)居民提出的服務(wù)需求，在10分鐘內(nèi)作出受理、安排?！彼€介紹說，社區(qū)居委會與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站、社區(qū)物業(yè)服務(wù)中心、李瑞家政服務(wù)等12家單位簽訂了合作協(xié)議，通過無償、成本價(jià)相結(jié)合的方式為居民提供更便利的服務(wù)。服務(wù)項(xiàng)目不僅有為居民提供免費(fèi)家電維修、理發(fā)、找保姆、陪老年人看報(bào)等基本生活服務(wù)，還幫助居民找門面店、找工作等。“社區(qū)服務(wù)非常周到，非常方便，有什么事情，一打電話他們就過來了。我們家老太太沒少麻煩社區(qū)?！本用駝⒖∮⒄f。
近年來。該社區(qū)依靠駐區(qū)單位物業(yè)管理部門，從醫(yī)療衛(wèi)生、治安巡邏、法律服務(wù)、綠化美化社區(qū)環(huán)境等方面著手，以全力為群眾做好服務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建社區(qū)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。組織轄區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站為60歲以上老人建立健康檔案，定期開展免費(fèi)健康檢查、心理咨詢、健康教育講座等活動；組織社區(qū)黨員、樓（院）長、志愿者長期開展義務(wù)巡邏；定期開展法律咨詢、法律援助；組織社區(qū)黨員開展綠地維護(hù)、樹木認(rèn)養(yǎng)，社區(qū)綠化率達(dá)到了35%……
在西市場街道優(yōu)勝街社區(qū)，記者走進(jìn)“愛晚亭”——社區(qū)老年人活動中心，看到許多老大爺正圍在一起下象棋，屋內(nèi)干凈、整潔?，F(xiàn)年73歲的趙海軒老人告訴記者：“社區(qū)不僅給60歲以上老人免費(fèi)體檢，建立健康檔案，還給我們過‘情人節(jié)’，組織健身活動。社區(qū)為我們5對老人舉行金婚慶典時(shí)，我老伴兒高興得跟剛結(jié)婚一樣。真是麻煩社區(qū)工作人員了?！?/p>
社區(qū)黨總支書記劉娜說：“我們社區(qū)老年人特別多，60歲以上的老年人有400多人。對孤寡、計(jì)生家庭、低保、殘疾、省級以上勞模和生活特別困難等幾類人員，社區(qū)通過整合社會各種資源，建立集社區(qū)宏觀指導(dǎo)、社團(tuán)組織介入運(yùn)作、社區(qū)單位積極參與、志愿者結(jié)對服務(wù)、家庭子女履行贍養(yǎng)義務(wù)‘五位一體’的系統(tǒng)管理機(jī)制，按照日、周、月、季、年5個(gè)時(shí)間周期，分別采取不同的保障措施，開展日報(bào)平安、周有探望、月有巡診、季有安檢、年有慰問活動，打造沒有圍墻、不出社區(qū)、不出家門就能享受養(yǎng)老服務(wù)的‘虛擬養(yǎng)老院’?！?/p>
據(jù)介紹，“虛擬養(yǎng)老院”共提供六大項(xiàng)服務(wù)，包括精神文化娛樂、醫(yī)療保健、生活照料、家政物業(yè)、心理慰藉、法律服務(wù)。社區(qū)與一些社會服務(wù)組織簽訂了協(xié)議書，凡是社區(qū)有能力提供的服務(wù)一概免費(fèi)，比如陪老人聊天、購物、看病陪護(hù)、日常保潔等；一些需要專業(yè)組織提供的服務(wù)，比如心理慰藉、家政服務(wù)等，收費(fèi)均比市場價(jià)低10%，60歲以上的獨(dú)生子女戶產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用由社區(qū)承擔(dān)。
“虛擬養(yǎng)老院”離不開志愿者，該社區(qū)共有固定志愿者、一些公益組織的志愿者100多名。平煤神馬集團(tuán)四礦職工醫(yī)院醫(yī)生孫剛組織成立了“孫剛愛心聯(lián)盟”，每月第二周的星期六都要帶領(lǐng)志愿者到社區(qū)義診，為老年人量血壓、測血糖、做心理輔導(dǎo)，宣傳保健知識。
做好事獻(xiàn)愛心能換積分，憑積分能買東西，陪伴10次空巢老人能買一袋鹽，清掃5次小區(qū)樓道能買一支牙膏……這些看似不可思議的事，卻在光明路街道建設(shè)街社區(qū)“愛心空間”變成了現(xiàn)實(shí)。
記者在“愛心空間”看到，不到20平方米的空間里，柴米油鹽、毛巾牙膏等生活用品一應(yīng)俱全，一袋洗衣粉20個(gè)愛心、一桶食用油100個(gè)愛心……每樣物品都以“愛心”標(biāo)價(jià)，一目了然。據(jù)社區(qū)黨總支書記劉慶軍介紹，為了鼓勵居民參與到志愿者服務(wù)中來，這些物品都是社區(qū)組織轄區(qū)單位和居民捐款購買的，只有“儲存”一定的愛心積分。才能在這里換取相應(yīng)的物品。
【關(guān)鍵詞】國際服務(wù)貿(mào)易 問題 現(xiàn)狀 對策
一、我國國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展實(shí)際情況
我國的對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易是在改革開放以后才發(fā)展起來，在服務(wù)貿(mào)易方面還落后于西方發(fā)到國家，從我國目前的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展情況來看，旅游業(yè)仍在服務(wù)貿(mào)易中占據(jù)重要地位，幾乎占據(jù)著服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的一半以上?；A(chǔ)性運(yùn)輸服務(wù)，是我國第二大服務(wù)貿(mào)易行業(yè)，對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要的推動作用，作為一項(xiàng)基礎(chǔ)貿(mào)易行業(yè)，運(yùn)輸服務(wù)還將在很長的一段時(shí)間里，繼續(xù)發(fā)揮著支撐與推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
二、國際服務(wù)貿(mào)易在國內(nèi)發(fā)展呈現(xiàn)的不足
（一）服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速而水平較低
雖然我國的國際服務(wù)貿(mào)易起步較晚，起點(diǎn)較低，但行業(yè)的總體發(fā)展速度快，潛力大。十余年間，我國國際服務(wù)貿(mào)易出口的年增長速率達(dá)到了16%，出口量平均年增長為6%，是國際上平均增長水平的兩倍。但我國在知識和資本密集型的服務(wù)貿(mào)易方面明顯落后。
（二）服務(wù)貿(mào)易體系沒有形成平衡的結(jié)構(gòu)
服務(wù)貿(mào)易行業(yè)是在世界科技產(chǎn)業(yè)化快速發(fā)展的帶動下產(chǎn)生的新興行業(yè)，這一新興行業(yè)具有廣闊的發(fā)展空間，新的服務(wù)貿(mào)易正以驚人的速度迅速崛起。自21世開始，整個(gè)世界范圍內(nèi)保險(xiǎn)行業(yè)、金融行業(yè)部、技術(shù)服務(wù)行業(yè)、數(shù)據(jù)處理行業(yè)、通訊服務(wù)行業(yè)、廣告業(yè)行業(yè)等均實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，在這樣的形勢下傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)明顯失去競爭優(yōu)勢。在此國際背景下，我國過于依賴傳統(tǒng)的、勞動密集型、資源型服務(wù)貿(mào)易的弊端更加明顯，雖然以運(yùn)輸、旅游等為代表的服務(wù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)步發(fā)展，但是金融行業(yè)、保險(xiǎn)行業(yè)、信息服務(wù)等領(lǐng)域沒能取得重大突破，使得資本密集型、知識密集型、技術(shù)密集型等高附加值服務(wù)貿(mào)易發(fā)展緩慢。
（三）沒有構(gòu)建完善的服務(wù)貿(mào)易法規(guī)與健全的管理制度
發(fā)展到今天，國內(nèi)尚沒有出臺關(guān)于服務(wù)貿(mào)易方面的完整法律，盡管制定了一系列法規(guī)，如《海商法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《對外貿(mào)易法》等，但這些法律最大的缺陷就是不夠完整，沒有形成系統(tǒng)。很多服務(wù)行業(yè)像電信行業(yè)、旅游行業(yè)等，至今缺少立法，沒有構(gòu)建與行業(yè)配套的相關(guān)法律；國內(nèi)政府部門在對國際服務(wù)貿(mào)易糾紛處理時(shí)，基本上依靠自上至下傳達(dá)的紅頭文件與通知來化解矛盾。而依靠這種方式勢必會產(chǎn)生很多問題，已經(jīng)出臺的相關(guān)法律大多十分寬泛，配套的相關(guān)法律條款處于空缺狀態(tài)，不具有可操作性，這些法律法規(guī)相對來說過于抽象，普遍立法層次不夠高，缺乏可協(xié)調(diào)性與可操作性，受國內(nèi)尚沒有建立完善的服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)制約，國際化水平較低，因此難以對需要保護(hù)的服務(wù)行業(yè)給予真正有效的保護(hù)，而且和別的國家進(jìn)行貿(mào)易的過程中容隱發(fā)生糾紛。
三、對我國國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的對策與建議
（一）堅(jiān)持開放與保護(hù)相結(jié)合
改革開放是我國的基本國策，開放國際貿(mào)易市場的目的是為了更好的吸收國際資本進(jìn)入中國市場，更好的引進(jìn)西方發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)管理技術(shù)，拓展新的服務(wù)貿(mào)易渠道與行業(yè)，從而帶動我國服務(wù)貿(mào)易行業(yè)向世界先進(jìn)行列發(fā)展，全面提高我國服務(wù)行業(yè)的水平與競爭力。雖然我國的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)起步晚、水平低，但很多服務(wù)行業(yè)已經(jīng)萌芽并在茁壯成長，與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的發(fā)展空間更大，前景更好。由于服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的性質(zhì)獨(dú)特，目前國際上還有很多國家都沒有固定的相關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)，這也導(dǎo)致了國際服務(wù)貿(mào)易機(jī)構(gòu)無法協(xié)調(diào)統(tǒng)一各國家的服務(wù)貿(mào)易政策，這也形成了在國際服務(wù)貿(mào)易的實(shí)際操作過程中，貿(mào)易各方更多的通過談判來協(xié)調(diào)合作條件、達(dá)成合作協(xié)議。
（二）優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級
我國服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的發(fā)展，急需擺脫過于依賴傳統(tǒng)的旅游、運(yùn)輸服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀，加大對金融服務(wù)、咨詢服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)等領(lǐng)域的投入，扶持教育培訓(xùn)、法律服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)咨詢等現(xiàn)代服務(wù)行業(yè)，積極尋找新的發(fā)展渠道，大力拓展新的發(fā)展領(lǐng)域，優(yōu)化整體行業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而推動我國服務(wù)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，使我國服務(wù)貿(mào)易成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。
（三）優(yōu)化政府管理機(jī)制，加快行業(yè)體制變革
21世紀(jì)以來，我國在進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí)，進(jìn)一步改革政治體制，特別是黨的十強(qiáng)調(diào)：必須“加強(qiáng)對黨的領(lǐng)導(dǎo)方式、執(zhí)政方式大力改進(jìn)”，“充分發(fā)揮法治在國家治理和社會管理中的重要作用”，明確提出建立服務(wù)型政府的發(fā)展目標(biāo)。在此管理理念的指導(dǎo)下，我國各級政府加大了政府管理的透明度，對相關(guān)的方針、政策、法律等都予以了最大化的公開，這就為服務(wù)行業(yè)的發(fā)展清除了很多不合理的障礙，方便國際服務(wù)業(yè)企業(yè)了解我國當(dāng)前服務(wù)業(yè)市場的現(xiàn)狀，有利于我國服務(wù)企業(yè)尋求與國際先進(jìn)企業(yè)的合作。政府體制的改革，最大程度上減少了政府對企業(yè)的限制，有利于我國克服貿(mào)易體制弊端，提高我國服務(wù)行業(yè)在國際市場中的競爭力。
四、總結(jié)
國家外匯管理局給出這樣一組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2014年國內(nèi)國際服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)造了11380億元人民幣的總收入，累計(jì)23543億元人民幣為服務(wù)貿(mào)易支出，大概累計(jì)12163億元人民幣為實(shí)際逆差?？傮w來看，我國的國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展飛快，但對外貿(mào)易的水平還低于世界平均水平。2013年，我國就已經(jīng)躍升為全球貨物貿(mào)易第一大國，服務(wù)貿(mào)易雖全球排名第三，但貿(mào)易逆差并沒能得到根本性好轉(zhuǎn)。因此，要想消除我國國際服務(wù)貿(mào)易逆差，首先必須提高我國國際貿(mào)易競爭力，這就要求我國各級政府要積極調(diào)整與優(yōu)化服務(wù)業(yè)發(fā)展政策，進(jìn)一步完善服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)，提高服務(wù)貿(mào)易企業(yè)的創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國國際服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的健康發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1]施菁.我國國際服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀及存在的問題分析[J].時(shí)代金融，2013（08）.
[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè);知識產(chǎn)權(quán)商用化;專利運(yùn)用;商業(yè)化;廣西
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2015.12.064
知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)主要是指提供各類知識產(chǎn)權(quán)“獲權(quán)―用權(quán)―維權(quán)”相關(guān)服務(wù)及衍生服務(wù)，是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要內(nèi)容，是高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域[1]。國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家發(fā)展改革委等9部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加快培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)意見》，指出知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)六類重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域――知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、法律服務(wù)、信息服務(wù)、商用化服務(wù)、咨詢服務(wù)和培訓(xùn)服務(wù)，其中知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)包括知識產(chǎn)權(quán)評估、價(jià)值分析、交易、轉(zhuǎn)化、質(zhì)押、投融資、運(yùn)營、托管等服務(wù)[1]，是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的核心，是企業(yè)知識資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭力的中心環(huán)節(jié)，商用化服務(wù)能促進(jìn)智力成果權(quán)利化、資本化、產(chǎn)業(yè)化。廣西專利申請量和知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用得益于自治區(qū)“專利倍增”計(jì)劃的政策支持實(shí)現(xiàn)快速增長，但目前專利總體質(zhì)量低、服務(wù)能力弱、商用化水平低是我區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的最大制約因素。因此，研究廣西知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化服務(wù)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、面臨的問題，并探索應(yīng)對之策更顯必要。
1廣西知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀
由于起步較晚以及經(jīng)濟(jì)相對落后，廣西知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)還很薄弱，知識產(chǎn)權(quán)商用化發(fā)展處于較低水平，但近幾年，廣西知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)發(fā)展的一大特點(diǎn)是發(fā)展迅速，部分指標(biāo)上升速度顯著，潛力很大。得益于自治區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)的重視和支持，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺進(jìn)一步完善，服務(wù)體系和人才隊(duì)伍建設(shè)有了很大改善，知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化發(fā)展迅速。
1.1知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化服務(wù)發(fā)展勢頭良好
2013年，廣西專利綜合實(shí)力指數(shù)排名在第20位[2]，比2012年上升3位，其中廣西專利商用化排名上升明顯。知識產(chǎn)權(quán)商用化的指標(biāo)包括專利質(zhì)押數(shù)量、專利許可合同數(shù)量、專利申請權(quán)與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量、專利進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段專利比例、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每件有效發(fā)明專利實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入和中國專利獲獎指數(shù)，廣西在專利質(zhì)押數(shù)量金額、中國專利獎獲獎指數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每件有效發(fā)明專利實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入監(jiān)測值大幅提升。2013年廣西專利質(zhì)押融資有了突破性發(fā)展，在自治區(qū)政策引導(dǎo)和對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的大力支持下，自治區(qū)質(zhì)押融資從2012年的零躍升到15092萬元;專利許可合同備案82項(xiàng)基本和去年持平，備案許可金額439.2萬元，專利申請權(quán)與專利轉(zhuǎn)讓249件，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每件有效發(fā)明專利實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入1883萬元每件[2]。上述數(shù)據(jù)表明，廣西知識產(chǎn)權(quán)商用化發(fā)展迅速，商用化雖起步晚，但發(fā)展?jié)摿?qiáng)勁，我區(qū)知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)在國家和自治區(qū)政策的引導(dǎo)和支持下開始進(jìn)入發(fā)展快車道。
1.2知識產(chǎn)權(quán)融資交易量創(chuàng)新高
2013年，通過“廣西專利技術(shù)展示交易網(wǎng)”、“桂林國家高新區(qū)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所”等平臺，自治區(qū)重點(diǎn)組織100項(xiàng)專利項(xiàng)目開展推介活動，幫助企業(yè)完成5個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)讓融資。自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局分別與交通銀行廣西區(qū)分行、廣西北部灣銀行簽署了中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)戰(zhàn)略合作協(xié)議，為中小企業(yè)開拓專利質(zhì)押融資渠道。桂林國家高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)推廣中心積極推進(jìn)與國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展跨區(qū)域平臺合作，在北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所等掛牌交易廣西專利技術(shù)1232件，并成功轉(zhuǎn)讓8件專利，交易金額達(dá)2.79億元。2013年，知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口貿(mào)易方面，共辦理專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓進(jìn)口登記2項(xiàng)，合同金額1116.82萬美元;辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓出口登記1項(xiàng)，合同金額2.45萬美元。區(qū)政府還積極給科技型企業(yè)和商業(yè)銀行牽線搭橋，鼓勵雙方積極開展專利質(zhì)押融資活動，最終30多家擁有核心專利的企業(yè)在與8家銀行對接過程中，有13家企業(yè)以專利權(quán)出質(zhì)的方式共獲得貸款1.38億元，年度專利質(zhì)押融資額首次突破億元大關(guān)[3]。
1.3知識產(chǎn)權(quán)商用化平臺建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)
廣西（南寧）知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)順利啟動，南寧中心依托自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心建設(shè)，已完成交易大廳、數(shù)據(jù)中心場地建設(shè)，交易大廳建設(shè)面積283m2。桂林知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)進(jìn)一步完善，桂林中心是在桂林國家高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)推廣中心基礎(chǔ)上，依托桂林高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，建設(shè)集知識產(chǎn)權(quán)檢索、咨詢、交易、投融資等服務(wù)于一體的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺。經(jīng)過一年多的建設(shè)，桂林中心已建成面積超過2000平方米的交易大廳以及配套服務(wù)場所，配置了信息終端和知識產(chǎn)權(quán)電子競價(jià)系統(tǒng)，建設(shè)了知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)據(jù)庫，初步建立了項(xiàng)目咨詢、洽談、專利檢索、投融資、專利評估、交易等服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)體系。與上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、北京產(chǎn)權(quán)交易所、廣西聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、金馬甲交易平臺等單位簽訂合作協(xié)議，實(shí)現(xiàn)服務(wù)項(xiàng)目共享，目前已有金融、專利、知識產(chǎn)權(quán)評估等16家服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)場服務(wù)，服務(wù)隊(duì)伍人數(shù)超過80人。目前，桂林中心已與桂林市5城區(qū)12縣科技局，5家科研院所，3所高等學(xué)校達(dá)成合作協(xié)議，下一步桂林中心將建立覆蓋全區(qū)14個(gè)設(shè)區(qū)市聯(lián)絡(luò)網(wǎng)，打造立足桂林，面向廣西和西南，輻射東盟的技術(shù)產(chǎn)權(quán)的集散地[4]。
2廣西知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)存在的主要問題
2.1對知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)的認(rèn)識有待提高
社會對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的認(rèn)識還存在誤區(qū)，甚至包括一些專業(yè)的機(jī)構(gòu)，往往把知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)簡單地認(rèn)為是服務(wù)，這顯然是沒有理解知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的本質(zhì)造成的;其次是認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)就是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，這一錯(cuò)誤的認(rèn)識有一定的社會因素，是由于廣西整體知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平比較低，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)大部分仍以服務(wù)為主，沒能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在信息咨詢、法律服務(wù)、商用化等較高層次服務(wù)業(yè)務(wù)的作用造成的。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場重要業(yè)務(wù)，受訪者選擇服務(wù)、咨詢服務(wù)、法律服務(wù)和培訓(xùn)服務(wù)的比例（可多選）分別是：70.3%、42.3%、39.5%和19.8%，以上數(shù)據(jù)表明，目前在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場中，知識產(chǎn)權(quán)仍是最重要的服務(wù)業(yè)態(tài)，其次是知識產(chǎn)權(quán)咨詢和法律服務(wù)，信息服務(wù)也是較為重要的業(yè)務(wù)組成。另外，根據(jù) 2012 年全國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)調(diào)查，目前在我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的市場經(jīng)營范圍中，有超過60%的機(jī)構(gòu)從事咨詢、服務(wù)，約40%的機(jī)構(gòu)從事法律、信息服務(wù)，近30%從事培訓(xùn)服務(wù)，而從事商用化服務(wù)的機(jī)構(gòu)只有 17.5%;知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)收入業(yè)務(wù)來源中，商用化服務(wù)比例僅占6%。可見，目前中介機(jī)構(gòu)在專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的服務(wù)能力不足是制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的重要因素。在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)比較成熟的市場中，單純的服務(wù)屬于知識產(chǎn)權(quán)基本業(yè)態(tài)，而信息和商用化服務(wù)具有更高附加值，也能為企業(yè)帶來更大的價(jià)值。
2.2知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)人才不足
隨著我區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的不斷推進(jìn)，人才短缺問題日益凸顯，知識產(chǎn)權(quán)培養(yǎng)基地建設(shè)亟須加快。截止到2013年底，我區(qū)專利機(jī)構(gòu)23家，專利執(zhí)業(yè)人達(dá)87名數(shù)據(jù)截止到2013年10月。，雖然兩者都有很大提高，依然與廣西知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展速度不協(xié)調(diào)。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、法律服務(wù)、信息服務(wù)、商用化服務(wù)、咨詢服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)是技術(shù)性和專業(yè)性很強(qiáng)的工作[5]，需要專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)人員，而目前廣西高素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)人才和專職的知識產(chǎn)權(quán)管理人才很少，更缺乏既懂技術(shù)又懂知識產(chǎn)權(quán)的管理人才和主管領(lǐng)導(dǎo)，因此，知識產(chǎn)權(quán)人才體系建設(shè)是制約我區(qū)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。
2.3企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化能力不足
自行實(shí)施是項(xiàng)目專利實(shí)施的主要方式，沒有實(shí)施的原因集中于技術(shù)儲備、缺乏資金與適合的生產(chǎn)性企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，科研院所77.1%的發(fā)明專利采取了自行實(shí)施方式，而高校則是自行實(shí)施和許可實(shí)施并重，所占比重分別為 48.35%和44.8%[6]。
2.4知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化平臺不完善
企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的專利除自行生產(chǎn)實(shí)施外，專利成果的許可和轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，而個(gè)人擁有的專利大部分是通過許可和授權(quán)得以實(shí)施。值得注意的是，調(diào)查發(fā)現(xiàn) 80%以上的專利許可和轉(zhuǎn)讓都沒有借助中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。高校許可和轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專利中只有 10.5%借助了中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，科研機(jī)構(gòu)的這一比例為 16.7%[6]。可見，目前我國知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)在促進(jìn)專利運(yùn)用中發(fā)揮作用不足。
2.5創(chuàng)新成果與市場、企業(yè)需求脫節(jié)
針對自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)政策支持，也產(chǎn)生了一些負(fù)面作用，如除了承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的高校和科研單位申請專利的目的很大比例是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果外，很多專利申請僅僅為了完成規(guī)定的科研指標(biāo)或項(xiàng)目要求，而以獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益為目的申請專利比例很小。很多發(fā)明者對專利成果本身的資產(chǎn)價(jià)值或者市場化價(jià)值的考慮較少，疏忽或者不重視通過專利市場化運(yùn)用實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。由于對專利的市場價(jià)值認(rèn)識不足，也造成我國科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的大量技術(shù)成果，在國際上以論文形式發(fā)表，但沒有申請國外專利，無法受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在國際市場上面臨著被無償使用的風(fēng)險(xiǎn)。此外，高校、科研單位是國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的主要承擔(dān)者，但高校、科研機(jī)構(gòu)等單位創(chuàng)新成果缺乏市場基礎(chǔ)，與作為創(chuàng)新主體的企業(yè)需求也存在一定程度的脫節(jié)，不能滿足現(xiàn)實(shí)的企業(yè)生產(chǎn)需求。要使科研成果實(shí)施產(chǎn)業(yè)化就需要有市場需求，有適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)承擔(dān)成果產(chǎn)業(yè)化過程，因此，當(dāng)前成果與市場、企業(yè)需求的脫節(jié)是造成其無法實(shí)施產(chǎn)業(yè)化走向市場的一個(gè)重要原因。
2.6資金不足及風(fēng)險(xiǎn)管理缺位阻礙知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施
缺乏資金和投資及投資風(fēng)險(xiǎn)不確定性大是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。專利成果的運(yùn)用，尤其是產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，過程長且風(fēng)險(xiǎn)不確定性大，對風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏吸引力，據(jù)統(tǒng)計(jì)有65%的高校專利產(chǎn)業(yè)化和75%的科研單位專利產(chǎn)業(yè)化都沒有受到資助，風(fēng)險(xiǎn)投資對專利產(chǎn)業(yè)化的資金資助更少。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)剛剛起步，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估困難，質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不健全，權(quán)利人利用專利等無形資產(chǎn)獲得資金融通的能力有限，因此，沒有充裕的資金保障和完善的風(fēng)險(xiǎn)管理擔(dān)保機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施受到限制。
2.7產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小、服務(wù)層次低
由于還處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初級階段[8]，廣西知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)總體規(guī)模還較小，缺乏具有品牌影響力的公司;產(chǎn)業(yè)內(nèi)沒有形成明確的市場分工和定位，產(chǎn)品和服務(wù)主要集中在如專利、商標(biāo)登記等價(jià)值鏈低端。就整體產(chǎn)業(yè)來說，廣西知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的很多領(lǐng)域還沒有形成良好的商業(yè)模式或完整的產(chǎn)業(yè)鏈，使得產(chǎn)業(yè)無法進(jìn)入高速發(fā)展道路，缺乏國際競爭力。
3廣西知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)發(fā)展措施
3.1加大銀行對知識產(chǎn)權(quán)融資的支持力度
充分利用知識產(chǎn)權(quán)的融資擔(dān)保價(jià)值，引導(dǎo)和規(guī)范商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，鼓勵商業(yè)銀行積極開展注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資對企業(yè)發(fā)展的積極作用。鼓勵引導(dǎo)有條件有實(shí)力的銀行，將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款作為專門的貸款產(chǎn)品進(jìn)行管理。
銀行要結(jié)合國家有關(guān)支持中小企業(yè)發(fā)展的信貸政策，建立適合中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評估、審批授權(quán)和激勵約束機(jī)制[7]。銀行及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)可建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款專家咨詢制度，聽取政府相關(guān)部門或相關(guān)行業(yè)專家對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款審查、評估、處置變現(xiàn)等方面的咨詢意見，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)水平。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門要完善法規(guī)政策，培育知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場體系，建立和完善協(xié)調(diào)機(jī)制，不斷改進(jìn)服務(wù)，從各方面促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的開展。
3.2建立和健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估管理機(jī)制
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的一個(gè)核心的問題就是知識產(chǎn)權(quán)如何評估，以及評估的可信度的問題。目前我區(qū)缺少能針對專利、商標(biāo)、技術(shù)等無形資產(chǎn)做無形資產(chǎn)評估的評估機(jī)構(gòu)。政府應(yīng)該扶持鼓勵建立公正公平的技術(shù)評估機(jī)構(gòu)，大力培訓(xùn)一批技術(shù)評估以及相關(guān)管理人員。技術(shù)評估人員是一類綜合素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)比較高的人才，對于這種高端人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)，政府應(yīng)該承擔(dān)起責(zé)任，給予這部分人員一定的高層次人才所需的相對應(yīng)的保障，這樣才能帶動整個(gè)高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為隨之而來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型做好人才鋪墊。
引導(dǎo)銀行建立并完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估管理制度，審慎評估知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，定期或不定期地動態(tài)評估質(zhì)押物的質(zhì)量?？梢晕袑I(yè)評估機(jī)構(gòu)對出質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估，也可以自行評估，委托外部機(jī)構(gòu)評估的，要建立評估價(jià)值復(fù)核認(rèn)定機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)要具有政府相關(guān)部門頒發(fā)的從業(yè)資格，擁有從事知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和一定數(shù)量的合格專業(yè)人員。委托評估的，要與評估機(jī)構(gòu)簽訂委托合同，并在委托合同中規(guī)定具體的評估事項(xiàng)，明確評估報(bào)告作為授信審批依據(jù)的有效期限以及虛假評估的責(zé)任承擔(dān)。
3.3完善知識產(chǎn)權(quán)投融資機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制
知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)作為企業(yè)的核心資產(chǎn)，有巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值，要充分激勵社會對知識產(chǎn)權(quán)的投資熱情。我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值認(rèn)識不夠，且當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估市場不成熟，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的運(yùn)用受到很大限制。因此，要完善知識產(chǎn)權(quán)投融資機(jī)制，引入知識產(chǎn)權(quán)投融資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和保險(xiǎn)機(jī)制，完善知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)登記制度，從而提高知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的投融資能力。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)無法還貸風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，銀行將企業(yè)質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)也許能夠找到合適的買家，既降低了銀行的風(fēng)險(xiǎn)，又不會因?yàn)槌鲑|(zhì)人的問題就將其技術(shù)或者是知識產(chǎn)權(quán)鎖進(jìn)保險(xiǎn)箱。針對五大新興產(chǎn)業(yè)建立相對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制，互聯(lián)網(wǎng)、生物、文化創(chuàng)意、新能源、新材料是新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，要建立好與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相配套的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制。
3.4加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用
產(chǎn)學(xué)研合作，可以整合高校的科研和人才優(yōu)勢與企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、市場化優(yōu)勢，高校與企業(yè)間的聯(lián)合研發(fā)可以彌補(bǔ)科研成果與市場需求的脫節(jié)。目前我國三大科技計(jì)劃項(xiàng)目中來自于產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的發(fā)明專利比例僅占五分之一，但已經(jīng)表現(xiàn)出較高的產(chǎn)業(yè)化水平、標(biāo)準(zhǔn)化水平。因此，在國家資助項(xiàng)目中應(yīng)鼓勵、支持更多企業(yè)參與，通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，有效促進(jìn)項(xiàng)目成果的應(yīng)用。積極探索知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的新途徑新方式，大力推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)濟(jì)、惠及民生。
3.5加快推廣知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)平臺建設(shè)
為更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)對專利成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用，在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展初期，應(yīng)該制定相關(guān)政策支持和扶持知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，尤其是對于目前需求量大的知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)，要樹立典型經(jīng)營模式，加快培育一批能夠提供知識產(chǎn)權(quán)商用化的中介機(jī)構(gòu)和人才。繼續(xù)推進(jìn)廣西（南寧）知識產(chǎn)權(quán)交易中心、廣西知識產(chǎn)權(quán)信息中心、廣西（桂林）知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)。依托自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，穩(wěn)步推進(jìn)南寧知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)，面向全國招聘項(xiàng)目管理等方面專業(yè)人才，組建專業(yè)籌建工作機(jī)構(gòu);依托桂林高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，建設(shè)集知識產(chǎn)權(quán)檢索、咨詢、交易、投融資等服務(wù)于一體的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺。努力將兩大交易平臺打造成集項(xiàng)目咨詢、洽談、專利檢索、投融資、專利評估、交易等服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)交易綜合服務(wù)體系，為我區(qū)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)商用化提供有力的支持。同知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力較強(qiáng)的省市知識產(chǎn)權(quán)交易平臺開展合作，同時(shí)聯(lián)合區(qū)內(nèi)科研院所、高校、科技局及科技型企業(yè)建立覆蓋全區(qū)的聯(lián)絡(luò)網(wǎng)，面向西南和泛珠三角區(qū)域、輻射東盟的技術(shù)產(chǎn)權(quán)的集散地。
3.6完善專利人才體系建設(shè)
加快區(qū)級知識產(chǎn)權(quán)培養(yǎng)基地建設(shè)，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地的重要作用和資源優(yōu)勢，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和人才培養(yǎng)工作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)。提高廣西大學(xué)和廣西民族大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地[9]建設(shè)水平，通過下達(dá)培訓(xùn)基地建設(shè)項(xiàng)目、軟科學(xué)研究項(xiàng)目以及委托培訓(xùn)項(xiàng)目等形式，支持培訓(xùn)基地加強(qiáng)復(fù)合型師資隊(duì)伍建設(shè)、舉辦知識產(chǎn)權(quán)實(shí)用培訓(xùn)班、組織編寫知識產(chǎn)權(quán)教材、建立和完善高校知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)設(shè)置以及建立和完善高校知識產(chǎn)權(quán)課程體系等工作，形成知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究高地，加快我區(qū)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍培養(yǎng)。
進(jìn)一步加強(qiáng)我區(qū)高層次知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)，建立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)人才培訓(xùn)體系，鼓勵各類培訓(xùn)機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，加大知識產(chǎn)權(quán)緊缺人才培養(yǎng)力度，組織廣西各高校、科研院所參加高級知識產(chǎn)權(quán)管理人才能力培訓(xùn)，培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂法律的復(fù)合型人才。建立人才晉升體系，在原有推進(jìn)“專利管理工程師”的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化，建立“高級專利管理工程師”的培養(yǎng)，以形成“高中低”結(jié)合的人才結(jié)構(gòu)[5]，并建設(shè)廣西知識產(chǎn)權(quán)人才數(shù)據(jù)庫，分類和分層次開展知識產(chǎn)權(quán)人才管理和培養(yǎng)工作，為廣西知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)提供智力支持。
3.7進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作
強(qiáng)化與泛珠三角區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)合作，充分發(fā)揮廣西優(yōu)勢和特色，打破地區(qū)保護(hù)，規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，加快產(chǎn)業(yè)及技術(shù)專業(yè)。以中國―東盟博覽會、中國―東盟商務(wù)與投資峰會、泛北部灣經(jīng)濟(jì)合作論壇等為平臺，加強(qiáng)同東盟知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)合作，在版權(quán)貿(mào)易、出版發(fā)行、印刷復(fù)制、數(shù)字出版等方面深化合作，定期開展學(xué)術(shù)交流活動，拓展了合作交流空間，全面拓展了區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)合作。
3.8培育知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)新業(yè)態(tài)
知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)已呈現(xiàn)綜合化與專業(yè)化發(fā)展趨勢，鼓勵引導(dǎo)實(shí)力強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)朝著提供綜合服務(wù)方向發(fā)展，傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極拓展服務(wù)職能，主動提供全方位、深層次的延伸服務(wù)。規(guī)模較小的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向著專業(yè)化、專門化的方向發(fā)展，即側(cè)重某一類型或領(lǐng)域的服務(wù)，解決客戶特定需求，形成獨(dú)特的服務(wù)優(yōu)勢。在涉及知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)新興信息服務(wù)、基于網(wǎng)絡(luò)信息化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等新興業(yè)態(tài)，蘊(yùn)藏著巨大的發(fā)展?jié)摿?。網(wǎng)絡(luò)信息化交易平臺為知識產(chǎn)權(quán)在線交易提供了可能，應(yīng)當(dāng)充分考慮傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與新興服務(wù)業(yè)特性差異，為新興服務(wù)企業(yè)營造更好發(fā)展環(huán)境。培育專利運(yùn)營新業(yè)態(tài)的發(fā)展，積極推展服務(wù)領(lǐng)域，繼續(xù)開展專利引進(jìn)、集成、二次開發(fā)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等業(yè)務(wù)，不斷完善拓展質(zhì)押融資、對外許可、投資入股、標(biāo)準(zhǔn)制定及海外維權(quán)等業(yè)務(wù)。不斷拓展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)領(lǐng)域，豐富知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)產(chǎn)品，提高服務(wù)附加值和服務(wù)質(zhì)量。
3.9創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理體制
全國第一個(gè)獨(dú)立的、具有完整管理職能的知識產(chǎn)權(quán)局在上海自貿(mào)區(qū)誕生，改變了30年來專利、商標(biāo)、版權(quán)分屬多部門管理的局面[10]。此舉是我國知識產(chǎn)權(quán)改革具有先鋒意義的重大創(chuàng)新，將推動具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)，并與籌備中的知識產(chǎn)權(quán)法院對接，形成全方位的立體保護(hù)機(jī)制。廣西也應(yīng)該嘗試知識產(chǎn)權(quán)管理體制的創(chuàng)新，爭取逐步完成知識產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一管理，提高廣西知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)效率。積極申請廣西籌備建立知識產(chǎn)權(quán)法院，提高廣西知識產(chǎn)權(quán)司法服務(wù)效率。
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關(guān)鍵詞:中醫(yī)養(yǎng)生保健;服務(wù)貿(mào)易;商業(yè)存在;貿(mào)易壁壘
與傳統(tǒng)中醫(yī)的診療服務(wù)不同，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)更具有“簡、便、驗(yàn)、廉”的特點(diǎn)和優(yōu)勢，容易為東道國成員所接受，因此，發(fā)展中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易，是中醫(yī)藥服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展的主要途徑之一。但是，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易在市場準(zhǔn)入方面遭遇了諸多貿(mào)易壁壘。
一、中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入概述
（一）中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易模式
中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易的提供模式主要有四種：跨境交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人流動。在中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易中，其服務(wù)提供模式往往不是單一的。在全球化和信息時(shí)代，商業(yè)存在日益成為中醫(yī)藥養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易的主力軍，成為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)在海外得以長久存在的主要戰(zhàn)略支撐。
（二）市場準(zhǔn)入面臨的非關(guān)稅壁壘
中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入，是指一國允許中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)進(jìn)入本國的條件、門檻和制度。由于服務(wù)貿(mào)易的無形性，一國為保護(hù)本國的服務(wù)市場，通常會采取一些非關(guān)稅壁壘措施，消除或降低對本國的影響，主要表現(xiàn)為對中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入的限制。
（三）中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀
隨著生活水平提高，民眾對養(yǎng)生保健開始越來越關(guān)注，再加上國際上“回歸自然”浪潮的興起，中醫(yī)養(yǎng)生保健在世界范圍內(nèi)正備受矚目。現(xiàn)階段，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易在商業(yè)存在模式下有以下特點(diǎn)：1．服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量有限：中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)機(jī)構(gòu)是傳播中醫(yī)保健服務(wù)的有生力量，但是目前中醫(yī)養(yǎng)生保健機(jī)構(gòu)數(shù)量有限，能夠走出國門的中國養(yǎng)生保健服務(wù)機(jī)構(gòu)更少。規(guī)模相對較大，如瑞士蓮福中醫(yī)藥集團(tuán)，在瑞士和美國開設(shè)了21家連鎖醫(yī)療中心，開展針灸，推拿服務(wù)，并創(chuàng)建“聯(lián)中藥廠”為其所屬診所提供重要保健品和養(yǎng)生藥茶。這樣的機(jī)構(gòu)并不多見。2．從業(yè)人員輸出規(guī)模?。航陙?世界中醫(yī)學(xué)聯(lián)合會和瑞士中醫(yī)集團(tuán)、洛桑中醫(yī)診所、歐洲中醫(yī)基金會以及阿曼蘇丹國開展中醫(yī)醫(yī)療、保健、教育等開展國際人才交流與合作，建立了一些長期合作關(guān)系的中醫(yī)人才派出渠道?？傮w上，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)從業(yè)人員輸出規(guī)模較小。
二、中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入壁壘問題
服務(wù)貿(mào)易的無形性和不可儲存性決定了其壁壘表現(xiàn)形式只能是非關(guān)稅壁壘，一方面是對中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)機(jī)構(gòu)在市場準(zhǔn)入方面的限制，另一方面是對從業(yè)人員資質(zhì)及其跨國執(zhí)業(yè)方面的法律規(guī)制。
（一）市場準(zhǔn)入壁壘
以澳大利亞為例，目前澳大利亞有5000多家診所，其中中醫(yī)診所比較少。中醫(yī)保健、針灸等是西醫(yī)從業(yè)人員的輔助治療方式，目前有3000個(gè)西醫(yī)診所內(nèi)設(shè)立針灸治療項(xiàng)目。澳洲政府近年來通過語言、專業(yè)對中醫(yī)、針灸師開始啟動注冊，限制了相關(guān)保健醫(yī)師從業(yè)資格，影響了一些中醫(yī)診所的正常營業(yè)。
（二）從業(yè)人員市場準(zhǔn)入壁壘
1．澳大利亞對中醫(yī)養(yǎng)生從業(yè)人員市場準(zhǔn)入限制：作為“補(bǔ)充醫(yī)學(xué)”的中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)，近年來在澳大利亞受到了一定限制。據(jù)統(tǒng)計(jì)，澳大利亞約有4500名針灸、中醫(yī)師，雖然中醫(yī)針灸服務(wù)在澳洲已經(jīng)被廣泛認(rèn)可，但是自2012年7月1日開始，澳洲通過對境內(nèi)的中醫(yī)、針灸師頒發(fā)許可證來限制醫(yī)師的行醫(yī)范圍和對象，這使得近90%中醫(yī)難以在澳洲獨(dú)立行醫(yī)。澳洲醫(yī)學(xué)會對上千名會員統(tǒng)計(jì)，目前通過注冊者僅為13%，有條件注冊者為87%，其中限制注冊者為25%。對中醫(yī)、針灸師的法律限制將阻礙中醫(yī)養(yǎng)生保健從業(yè)人員在當(dāng)?shù)蒯t(yī)院、診所的執(zhí)業(yè)。2．美國對中醫(yī)養(yǎng)生從業(yè)人員的市場準(zhǔn)入限制：中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)在美國是補(bǔ)充和替代醫(yī)學(xué)（以下簡稱CAM）。近年來，美國接受CAM治療人數(shù)正逐年增加。據(jù)調(diào)查1997-2002年5年間，CAM療法呈穩(wěn)步增長趨勢，最長用的有肌肉松解療法（14.2%）和按摩療法（7.4%）。隨著中醫(yī)保健在美國市場的不斷升溫，美國各州開始針對中醫(yī)保健醫(yī)師的從業(yè)資格進(jìn)行一定考核。目前美國50個(gè)州中有44個(gè)州對針灸師通過按期完成繼續(xù)教育學(xué)分的方式頒發(fā)針灸執(zhí)照。美國成立的東方醫(yī)學(xué)資格認(rèn)定委員會，對相關(guān)中醫(yī)保健從業(yè)人員資格進(jìn)行認(rèn)定管理。這些管理活動對中醫(yī)養(yǎng)生保健從業(yè)人員構(gòu)成了間接限制。
三、中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入壁壘在GATS框架下的分析
在GATS框架下，服務(wù)貿(mào)易的兩道關(guān)卡是市場準(zhǔn)入和國民待遇。兩者聯(lián)系緊密，市場準(zhǔn)入是適用國民待遇的前提，國民待遇又是市場準(zhǔn)入的保證。中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入，主要是“開業(yè)權(quán)”和服務(wù)提供者資格的問題。
（一）市場準(zhǔn)入
在商業(yè)存在服務(wù)模式下，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為限制服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和限制服務(wù)提供者資格及流動等。前者主要表現(xiàn)為設(shè)置較高的門檻或限制開業(yè)權(quán)等。這種壁壘涉及到養(yǎng)生保健服務(wù)提供商在本國的存在及允許參與的程度；中醫(yī)養(yǎng)生保健外籍雇員市場準(zhǔn)入方面的壁壘主要為對從業(yè)人員入境手續(xù)和就業(yè)許可方面的限制等。為了減少貿(mào)易壁壘推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化，GATS限制成員方在服務(wù)貿(mào)易中設(shè)置市場準(zhǔn)入方面設(shè)立壁壘。市場準(zhǔn)入在GATS并非一般性義務(wù)，而是根據(jù)承諾表承擔(dān)特定的義務(wù)。具體到健康保健服務(wù)領(lǐng)域，一成員方在市場準(zhǔn)入方面所做的承諾，涉及到該成員方是否允許其他成員的健康保健服務(wù)和服務(wù)提供者進(jìn)入本國服務(wù)市場及進(jìn)入程度問題。合法管理與市場準(zhǔn)入壁壘有時(shí)候難以區(qū)分，構(gòu)成市場準(zhǔn)入的主要障礙。非關(guān)稅壁壘通常規(guī)定在各國對國際服務(wù)貿(mào)易的管理性法規(guī)之中，并且經(jīng)常以合法管理的名義出現(xiàn)。以澳大利亞為例，對中醫(yī)保健服務(wù)人員進(jìn)行從業(yè)資格管理，影響到了從業(yè)人員的正常執(zhí)業(yè)。看似合法的管理措施，使得近90%中醫(yī)難以在澳洲獨(dú)立行醫(yī)。如此大比例中醫(yī)保健從業(yè)人員的失業(yè)，也很難說不是澳洲對中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)從業(yè)人員設(shè)置的貿(mào)易壁壘。
（二）國民待遇
與市場準(zhǔn)入相同，國民待遇也不屬于GATS成員國的普遍義務(wù)，而是特定義務(wù)。各成員國須在自己承諾開放的健康保健服務(wù)部門中給予外國保健服務(wù)和保健服務(wù)提供者以國民待遇。國民待遇方面的壁壘主要體現(xiàn)為服務(wù)主體進(jìn)入一國市場后采取的限制措施。在中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)領(lǐng)域，表現(xiàn)為對保健服務(wù)從業(yè)人員的歧視性措施。例如，征收更高的稅費(fèi)，以及對外籍保健從業(yè)人員要求更高級別的專業(yè)證書等。
四、減少中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入壁壘的對策
（一）加強(qiáng)國際談判減少壁壘
推動中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易，減少貿(mào)易壁壘是關(guān)鍵。具體來說，一方面可以在GATS框架下，擴(kuò)大各國具體承諾義務(wù)來限制健康保健領(lǐng)域壁壘，另一方面也可以尋求國際法方面的保護(hù)，通過國際條約保護(hù)中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易。1．通過談判擴(kuò)大成員方具體承諾：按照GATS的規(guī)定，一個(gè)成員對市場進(jìn)入的具體承諾，均需經(jīng)過談判，逐項(xiàng)列入“具體承諾表”中。具體承諾是成員方按不同的服務(wù)提供方式，就市場準(zhǔn)入和國民待遇及其他影響服務(wù)貿(mào)易的措施，在服務(wù)部門或分部門的適用范圍和條件所做的承諾。例如，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)主體資格的認(rèn)定方面，鑒于實(shí)踐操作中承認(rèn)服務(wù)提供者資格的復(fù)雜性，如涉及保健機(jī)構(gòu)從業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照以及從業(yè)人員資格、證書等問題，GATS規(guī)定可通過雙邊或多邊協(xié)議解決或成員自行單方面宣布完成。因此，在GATS框架下，加強(qiáng)成員各方之間的雙邊或者多邊談判，有助于確立中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)主體資格的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大各成員方在中醫(yī)養(yǎng)生保健主體市場準(zhǔn)入方面的承諾義務(wù)。2．通過談判加強(qiáng)國際立法：中醫(yī)養(yǎng)生健服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，需要在國際法律層面予以支持和保護(hù)，可以通過簽署多邊國際條約、諸邊國際條約或雙邊國際條約實(shí)現(xiàn)。中國作為經(jīng)濟(jì)和政治大國，與世界上主要國家和地區(qū)存在著密切的貿(mào)易和投資關(guān)系，簽訂了大量的雙邊、諸邊貿(mào)易和投資條約。我國各主要相關(guān)部門有必要在國際重要談判和條約中，有意識地通過條件互換或其他形式，為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)進(jìn)入其他國家開辟合法通道。
（二）積極推進(jìn)中醫(yī)養(yǎng)生保健國際服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)
發(fā)展中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易，減少各國在市場準(zhǔn)入方面的壁壘，需要有一個(gè)國際通行的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?！懊鞔_、統(tǒng)一、確定、可驗(yàn)證”的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，成為開展中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易的核心問題之一。在我國國內(nèi)“國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”三級標(biāo)準(zhǔn)體系下，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易企業(yè)應(yīng)團(tuán)結(jié)一致，推動有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的出臺。此外，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在世界范圍內(nèi)有著廣泛的影響，中國中醫(yī)養(yǎng)生保健管理部門和行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)積極參與中醫(yī)養(yǎng)生保健國際標(biāo)準(zhǔn)體系的制定，為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建立國際標(biāo)準(zhǔn)，消除分歧?！耙粠б宦贰睘橹嗅t(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)的國際談判和標(biāo)準(zhǔn)制定帶來了契機(jī)。在中國與澳大利亞、匈牙利等國的雙邊談判中，簽訂了新的中醫(yī)藥合作協(xié)議；通過各國談判協(xié)商，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織《一次性使用無菌針灸針》的國際標(biāo)準(zhǔn)。中醫(yī)養(yǎng)生保健國家管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門應(yīng)積極參與到各國及區(qū)域間的雙邊及諸邊談判中去，為確立中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)努力。
綜上所述，在商業(yè)存在模式下，解決中醫(yī)養(yǎng)生保健服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入法律問題，需要中醫(yī)藥界和法律界、政府和民間、外交和經(jīng)濟(jì)部門等多方的共同努力。
作者:楊逢柱 王 芳 單位:北京中醫(yī)藥大學(xué)人文學(xué)院 北京航空航天大學(xué)法學(xué)院
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近日，南京多家銀行公開承認(rèn)與催債公司有信用卡催款合作，讓大眾一時(shí)難以接受，這也催“火”了社會對催債公司的關(guān)注。
《投資者報(bào)》記者在多個(gè)城市都看到，很多地方的大街小巷都貼滿了催債公司的小廣告，網(wǎng)上也有不少詢問哪家催債公司能力強(qiáng)的帖子，無不昭示著這一業(yè)務(wù)的需求有多么旺盛。
不過多位受訪的金融研究人士表示，催債公司的興衰與經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)，某種程度上能反映出經(jīng)濟(jì)走勢，但存在一定時(shí)滯，因而當(dāng)下催債業(yè)務(wù)的“火爆”有可能預(yù)示著經(jīng)濟(jì)下行已經(jīng)見底。
四川現(xiàn)代民間金融研究院院長呂志剛表示，這種火熱不會一直持續(xù)，隨著經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和企業(yè)債務(wù)問題的解決，催債業(yè)務(wù)的“熱度”會逐漸降溫。
催債業(yè)務(wù)今年更火
早在去年，催債業(yè)務(wù)就已經(jīng)很火熱，今年更是達(dá)到了極致。
“請問您有欠款要不回來的嗎？”類似這樣的電話，記者本人就接到過多次。
由于催債公司生存形勢的特殊，無法以正規(guī)渠道宣傳自己，只能主動出擊或者以不露公司名稱的方式來廣而告之。其中主要的宣傳形式就是四處張貼“狗皮膏藥式”的小廣告，在網(wǎng)上發(fā)廣告帖，或者在出租車或者“黑三輪”的車尾貼廣告。這種廣告內(nèi)容往往只有X先生和一個(gè)聯(lián)系電話，沒有公司地址和公司名稱。
“現(xiàn)在這種廣告特別多?！庇浾哂诮衲?月在河南鄭州出差時(shí)，幾位出租車司機(jī)都這樣說。
在天津穿行而過，也會不時(shí)看到一些出租車或三輪車的尾部有催債公司廣告，其中“催債”兩個(gè)字和電話號碼十分顯眼。
“催債公司的確較以往火?！眳沃緞傉f，“這是經(jīng)濟(jì)的無奈和法制不健全催生的?！?/p>
正規(guī)金融機(jī)構(gòu)不良貸款的狀況較去年有所惡化。據(jù)銀監(jiān)會11月15日的數(shù)據(jù)顯示，三季度末商業(yè)銀行不良貸款余額為4788億元，較去年年底的4279億元增長509億元；三季度末不良貸款率為0.95%，而一、二季度均為0.94%。此外，除大型商業(yè)銀行不良貸款率略有下降外，股份制行、城商行、農(nóng)商行和外資行在今年前三個(gè)季度內(nèi)不良貸款率均保持上升，而包括大型商業(yè)銀行在內(nèi)的所有類別銀行機(jī)構(gòu)不良貸款余額均保持上升。
不僅是銀行壞賬上升，由于銀行的選擇性放貸，很多企業(yè)資金干渴，不得不求助民間資金，而民間資金的投放往往過于看重利率，而忽視企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)下滑，企業(yè)經(jīng)營越來越困難時(shí)，大量民間欠賬也浮出水面。這就帶“火”了催債公司的生意。
一來，由于民間很多債權(quán)債務(wù)手續(xù)并不規(guī)范，證據(jù)不夠充分，法律訴訟很難取勝，需要催債公司私下討還；二來，走法律程序手續(xù)繁雜、消耗時(shí)間相對較長。尤其是對銀行的信用卡債務(wù)而言，每筆欠債額不算龐大，但十分零碎，欠債人眾多，銀行從成本效益角度考慮，往往會選擇將討債事務(wù)外包給催債公司。
多類正規(guī)公司兼職催債
細(xì)心的人會注意到，雖然催債公司廣告無孔不入，但事實(shí)上，這些公司從不會在公司名稱上注明“催債”。其中一個(gè)原因是“催債”二字給人的感覺不好，但更根本的原因是，這類公司“灰色”居多，不得不以其他名稱遮掩耳目。
記者通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這類公司通常名叫“XX商賬管理公司”、“XX商務(wù)公司”、“XX信息咨詢公司”、“XX法律服務(wù)公司”或“XX信用卡服務(wù)公司”等，可以說是“掛羊頭賣狗肉”。
不過這些公司除了催債，也兼做一些其他的事情。
“我們也會做點(diǎn)擔(dān)保一類的事，另外我們還提供‘偵探’業(yè)務(wù)?！痹凇锻顿Y者報(bào)》記者再三保證不會透露他本人姓名和公司信息后，一位催債公司人士透露說。這位人士所說的“偵探”業(yè)務(wù)，其實(shí)就是盯梢或幫人找欠債的證據(jù)。
還有些催債公司在催債過程中，甚至主動為欠債人提供貸款來還前期借款，由此催債公司不僅能快速獲得催債提成，還同時(shí)能獲得放貸收益，只不過要準(zhǔn)備好以后自己為自己催債。
由于近兩年欠債現(xiàn)象嚴(yán)重，加上干催債業(yè)務(wù)門檻很低，因此不僅僅是處于“灰色”地帶的公司在做催債業(yè)務(wù)，就連部分房屋中介、小額貸款公司和擔(dān)保投資公司等都在兼職“催債”。
“前段時(shí)間有位溫州客戶來我們律所咨詢，說他在北京有很多房產(chǎn)，其中一套賣了，但還差一二十萬元的尾款沒有收回，由于他屬于炒房行為，另外證據(jù)也不是很充分，所以幾乎很難取得法律支持，但房屋中介后來告訴他，愿意主動幫他要回尾款，條件是提成30%?！币晃槐本┞蓭煾嬖V記者。
信用卡催債最“文明”
不過，各類公司的差別也很大，盡管有不少以暴力催債，外帶提供“盯梢”業(yè)務(wù)的灰色公司，但也有很多與銀行合作，催討信用卡欠款的較規(guī)范的公司，后者可以說是催債公司中最“文明”的一類。
銀監(jiān)會2009年第60號文件《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范信用卡業(yè)務(wù)的通知》（后稱《通知》）中第13條規(guī)定，實(shí)施催收外包行為的銀行業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度，明確催收外包機(jī)構(gòu)選用標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任等，選用的催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)由本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部高級管理層審核批準(zhǔn)，并簽訂管理完善、職責(zé)清晰的催收外包合同。
據(jù)了解，信用卡催債公司的注冊資金最低要求10萬元，在經(jīng)過銀行審核后，要與銀行簽一份正規(guī)的業(yè)務(wù)合作協(xié)議。
一位股份制行信用卡中心副總經(jīng)理向《投資者報(bào)》記者介紹，各行與信用卡催債公司之間的協(xié)議并不相同，但總體原則相近，一般都會規(guī)定催債公司不許暴力催收、不許往門上貼催款通知、早7點(diǎn)前晚9點(diǎn)后不許打電話尤其是宅電進(jìn)行催收、晚9點(diǎn)以后不許上門催收、國家法定節(jié)日不許催收、不許向持卡人以外人員催收等等。
此外，《通知》的第13條還提到“不得單純按欠款回收金額提成的方式支付傭金”，這個(gè)要求的目的是避免催債公司為了催債不擇手段，因?yàn)槿绻麊渭兪前辞房罨厥战痤~提成，那就意味著如果催債公司不催回欠款就沒有收入，即便有再多的規(guī)定不允許暴力催收，恐怕催債公司都會視而不見。所以通常催債公司的收入是由其他鼓勵形式達(dá)成的，比如“傭金+提成”。
另外，《通知》第14條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注催收外包機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、人員管理、業(yè)務(wù)流程、工作情況、投訴情況等。
前述信用卡中心副總經(jīng)理表示，催收公司一旦被客戶有效投訴是會被銀行罰款的，最少5000元以上，甚至?xí)煌巍?/p>
一般來說，在信用卡欠款逾期3個(gè)月以后，銀行就會將信用卡持卡人詳細(xì)登記資料按逾期時(shí)間段分配給催債公司，不同逾期時(shí)間段有不同比例的提成，但最終提成比例超過50%的并不多，之前有媒體報(bào)道的90%提成應(yīng)屬個(gè)案?！拔叶颊J(rèn)為不大可能，夸張了?！鼻笆鲂庞每ㄖ行目偨?jīng)理表示。
盡管監(jiān)管部門對信用卡催債公司多有嚴(yán)格規(guī)范，且提成比例受限，但信用卡催債業(yè)務(wù)卻是很多催債公司都爭相分食的“蛋糕”。
原因之一是，催債公司與銀行合作，不管討債成果如何，收入都能得到一定保障；其二，客戶資料信息由銀行提供，省去了自己調(diào)查的成本；其三，信用卡欠款人大多是工薪層或家庭條件不太差的人，比較好面子，催款工作相對容易得多；其四，由于要求嚴(yán)格，觸碰法律紅線的風(fēng)險(xiǎn)很低。
游走在暴力催收的邊緣
但即便是這類最“文明”的催債公司，也有不少信用卡持卡人質(zhì)疑其討債方式。
小鄭就是有被“追債”經(jīng)歷的信用卡客戶之一。他告訴《投資者報(bào)》記者，今年因?yàn)橘I車，用了信用卡分期付款，誰知老家突然出事花了很多錢，剛買的車也被迫賣了，為此小鄭連續(xù)三四個(gè)月都無法為信用卡還款。在剛接到催債公司的討債電話時(shí)，小鄭還向其認(rèn)真解釋自己無法還款的原因，希望能緩緩再還，但催債公司根本不聽，每天隔幾個(gè)小時(shí)都會給小鄭打電話。
而最近，這種催債電話開始打向了小鄭的公司，說他不誠信，欠債不還，這讓同事都心生嫌隙，弄得小鄭開始考慮換工作了。
這種電話“轟炸”法雖然沒有危害人身安全，但極大地干擾了人的正常生活，而銀行信用卡之外的其他性質(zhì)的催債公司，由于沒有更多的外部監(jiān)管約束，很容易就觸及了法律邊緣。
“催債公司如果不暴力催，錢很難要回來，說句不好聽的話，他（欠款人）不被逼死，我就得被逼死。他要是被整得傾家蕩產(chǎn)，我是有點(diǎn)內(nèi)疚，但我如果不催，現(xiàn)在傾家蕩產(chǎn)的就是我。”一家曾委托過催債公司催收欠款的小企業(yè)主說。
呂志剛認(rèn)為，之所以出現(xiàn)暴力催收，除了經(jīng)濟(jì)原因外，目前我國的誠信體系不健全也是重要原因。
“不能簡單說催債公司好與不好，它有它存在的理由，而且催債公司也不完全是暴力的，比如也有調(diào)解和法律訴訟等的手段。”
呂志剛認(rèn)為，應(yīng)該引導(dǎo)催債公司采用合法的手段維護(hù)債權(quán)人利益，否則社會無法建立誠信機(jī)制，但如何能合法催債尚需要政府引導(dǎo)。
經(jīng)濟(jì)見底信號
呂志剛還表示，催債公司的“火熱”程度與經(jīng)濟(jì)周期有一定關(guān)聯(lián)，但有一定滯后性，需等經(jīng)濟(jì)下滑一段時(shí)間后催債生意才火爆起來。
前述股份制行信貸部門人士表示，當(dāng)催債業(yè)務(wù)熱到“沸騰”時(shí)，往往預(yù)示著經(jīng)濟(jì)已經(jīng)壞到不能再壞的地步，也就是說經(jīng)濟(jì)下行或已觸底。
法興銀行投資、個(gè)貸及銀行卡產(chǎn)品策略部總經(jīng)理吳蔚在接受《投資者報(bào)》記者采訪時(shí)也表示，中國經(jīng)濟(jì)下滑接近底部的趨勢越來越明顯。
2007年12月18日，我國內(nèi)地首家金融仲裁院在上海成立，以此為起點(diǎn)，廣州、深圳、武漢、重慶、杭州等地的金融仲裁院相繼成立，它們作為各地仲裁委的下設(shè)機(jī)構(gòu)，有著適應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平的各具特色的金融仲裁規(guī)則，在解決金融爭議方面發(fā)揮著很大的作用。
從機(jī)構(gòu)設(shè)置來看，我國建立的這些金融仲裁機(jī)構(gòu)分布于天津、上海、廣州、成都、溫州等不同地區(qū)，有效地落實(shí)了金融爭議仲裁解決機(jī)制；從金融仲裁規(guī)則的制定來看，主要有兩種情況，一是各金融仲裁院制定專門的金融仲裁規(guī)則，比如上海金融仲裁院，二是不訂立專門的金融仲裁規(guī)則，而是在一般規(guī)則中，設(shè)立專門的章節(jié)，比如深圳仲裁委員會；從受理主體來看，金融爭議的當(dāng)事人多為金融機(jī)構(gòu)、法人以及自然人；從爭議的種類來看，主要的糾紛多發(fā)生在各類合同以及證券、基金投資活動中，例如：保險(xiǎn)合同糾紛、投資金融糾紛。
我國港澳臺地區(qū)的金融仲裁以香港金融糾紛調(diào)解中心有限公司和臺灣地區(qū)的中華仲裁協(xié)會為主要的金融爭議解決機(jī)構(gòu)，鑒于本文主要以內(nèi)地的金融仲裁為主要討論對象，在此，對港澳臺地區(qū)的情況就不再做展開。
二、金融仲裁在糾紛解決中的優(yōu)勢分析
金融仲裁作為爭議解決的渠道之一，不僅較調(diào)解、訴訟等爭議解決方式而言，有明顯優(yōu)勢，而且與一般的商事仲裁相比，也具有自身的特點(diǎn)與優(yōu)勢。筆者將金融仲裁的優(yōu)勢概況如下：
（一）金融爭議仲裁解決的程序高效性更為突出
一般來說，金融仲裁的案件審理時(shí)間較普通仲裁短，在程序上具有顯著的快捷高效的優(yōu)勢?？偨Y(jié)各地的金融仲裁規(guī)則，不難發(fā)現(xiàn)，各地主要采取書面審理的原則，極少數(shù)情況下才開庭審理，這極大地縮短了當(dāng)事人參與案件的時(shí)間，更加迅速。在開庭審理的情況下，因金融案件特殊的性質(zhì)、標(biāo)的等因素，仲裁庭多適用簡易程序，這相比訴訟過程中采用普通程序而言，時(shí)限大大縮短。例如，根據(jù)CIETAC制定的《金融爭議仲裁規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人須在10個(gè)工作日內(nèi)選定仲裁員、15個(gè)工作日內(nèi)做出答辯，可以看出，規(guī)定的時(shí)限非常短，當(dāng)事人在申請仲裁之后必須迅速應(yīng)對。
此外，與普通仲裁一樣，金融仲裁一裁終局，除非仲裁協(xié)議無效、有明顯的程序瑕疵等特殊情形之外，不允許當(dāng)事人進(jìn)行上訴，裁決也不會被撤銷，雙方均須履行裁決規(guī)定的義務(wù)，這有助于減少人力與物力的損耗，也可以有效節(jié)約解決金融爭議的成本，方便當(dāng)事人盡快開展正常的商業(yè)活動。
（二）金融仲裁中仲裁員的專業(yè)性體現(xiàn)更為明顯
各地的仲裁委員一般會按照不同專業(yè)設(shè)立仲裁員名冊，供當(dāng)事人進(jìn)行選擇。眾所周知，證券、保險(xiǎn)、銀行等金融行業(yè)具有自身的專業(yè)特色，而且這些領(lǐng)域都比較復(fù)雜，其中的糾紛需要具備該行業(yè)專業(yè)知識的人來進(jìn)行處理，這樣，仲裁員就必須同時(shí)具備金融知識和法律知識，而且，金融領(lǐng)域中也有不同的門類，例如，懂證券投資的人不一定懂信用證交易，因此，每項(xiàng)爭議對仲裁員的專業(yè)知識要求又不同且這些要求都非常嚴(yán)格。
因此，從金融領(lǐng)域的專業(yè)性可以看出，金融仲裁員的專業(yè)知識必不可少，專業(yè)的仲裁員在糾紛解決中的作用就尤為重要。以上海金融仲裁中心為例，上海金融仲裁院聘任的首批仲裁員包括在金融領(lǐng)域中從事學(xué)術(shù)研究、法律服務(wù)的專業(yè)人員以及外國的知名專家。由此可以看出，在金融仲裁中，仲裁員的專業(yè)性逐漸被各金融仲裁機(jī)構(gòu)所重視，這極大程度上保障了裁決的專業(yè)性與準(zhǔn)確性，有利于當(dāng)事人的權(quán)利得到公正的救濟(jì)。
（三）仲裁程序充分尊重當(dāng)事人意愿
金融仲裁是從事金融活動的當(dāng)事人在合同訂立時(shí)自主選擇的結(jié)果，是雙方意思自治的體現(xiàn)。不同于法院訴訟的被動性，當(dāng)事人在金融仲裁過程中享有較大的權(quán)利空間，對仲裁中的多數(shù)事項(xiàng)都可以自行約定，不必循規(guī)蹈矩，而是可以根據(jù)案件的情況，靈活變通。比如，當(dāng)事人可以選擇他們信任的仲裁員來裁判糾紛，也可以對程序事項(xiàng)作出約定，使得當(dāng)事人的自主權(quán)能夠充分實(shí)施，為當(dāng)事人接受仲裁裁決提供了保證。
以中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《金融仲裁規(guī)則》為例，該規(guī)則中一半以上都是授權(quán)性條款，保障了當(dāng)事人的自主參與權(quán)。如果因?yàn)橐粓雠既坏募m紛，破壞了金融機(jī)構(gòu)之間的長期合作或者是使金融機(jī)構(gòu)失去了經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的投資人，那么糾紛的解決未免得不償失，畢竟，行業(yè)信譽(yù)以及對待客戶的服務(wù)態(tài)度是很多金融機(jī)構(gòu)的一大無形資產(chǎn)。因此，金融仲裁的這種靈活性為糾紛的順利解決提供了保障，當(dāng)事人可以在仲裁中友好地解決糾紛。
（四）仲裁庭作出的裁決可申請法院強(qiáng)制執(zhí)行
仲裁作為準(zhǔn)司法手段，與調(diào)解相比，裁決具有法律效力，當(dāng)事人可以通過法院要求強(qiáng)制執(zhí)行，維護(hù)自身的權(quán)益。在涉外裁決的承認(rèn)與執(zhí)行上，國際金融糾紛的仲裁裁決可以根據(jù)《紐約公約》在成員國得到承認(rèn)與執(zhí)行。這一制度保障措施，使得金融仲裁裁決可以順利執(zhí)行，在很大程度上成為了當(dāng)事人選擇金融仲裁的定心丸，因?yàn)椴脹Q的做出并不意味著程序的終結(jié)，權(quán)利的維護(hù)，只有裁決得到順利執(zhí)行，當(dāng)事人為維權(quán)做出的努力才能真正有所回報(bào)。此外，除了《紐約公約》的制度保障之外，通過互惠原則將仲裁裁決予以承認(rèn)與執(zhí)行也是一項(xiàng)有效的途徑。
三、金融仲裁在發(fā)展過程中面臨的挑戰(zhàn)
仲裁作為一種有效的爭議解決方式，一定程度上可以反映某地經(jīng)濟(jì)水平、司法水平、教育水平的情況。而各地金融仲裁院的設(shè)立也反映出當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，例如，我國目前多數(shù)的金融仲裁案件都發(fā)生在北京、上海、武漢和深圳，這很大程度上是因?yàn)樯鲜鏊牡氐慕?jīng)濟(jì)水平催生了金融仲裁的出現(xiàn)。那么對于目前金融仲裁還不太發(fā)達(dá)的地區(qū)來講，經(jīng)濟(jì)水平的提升是很大的保障，但是這不是本文討論的重點(diǎn)，本文主要集中于法律層面進(jìn)行探討。筆者根據(jù)自己的總結(jié)，歸納出目前存在的幾點(diǎn)挑戰(zhàn)：
（一）金融仲裁普及度不高，接受性不強(qiáng)
現(xiàn)如今，在糾紛的多元化解決機(jī)制中，占主導(dǎo)地位的仍舊是訴訟，雖然仲裁被越來越多人采納，但是與傳統(tǒng)的訴訟方式相比，仍稍顯遜色，更不用說是金融仲裁。雖然各地的金融仲裁院已經(jīng)建立，也有配套的仲裁規(guī)則，但是目前采用金融仲裁解決金融糾紛還未為廣大金融主體所接受，仲裁與訴訟相比的比較優(yōu)勢與目前實(shí)踐中還有著一定的反差，金融仲裁的案例并不多。
根據(jù)目前的發(fā)展現(xiàn)狀，造成金融仲裁并未被普遍接受的原因主要有以下幾點(diǎn)：第一，金融仲裁作為行業(yè)仲裁的一種，在我國的起步較晚，目前僅有制度設(shè)計(jì)，但是未經(jīng)實(shí)踐的長期檢驗(yàn)，仍存在很多弊端，使得當(dāng)事人不愿選擇此種爭議解決措施；第二，金融類案件中通常涉及到財(cái)產(chǎn)的保全、銀行賬戶的凍結(jié)等，如果采取仲裁的方式，還是要通過法院進(jìn)行申請，不妨直接采用訴訟的途徑更加方便，省去一道環(huán)節(jié)；第三，選擇金融仲裁需要事前達(dá)成仲裁協(xié)議，而多數(shù)自然人對金融仲裁不太了解，金融機(jī)構(gòu)對仲裁結(jié)果不信任，造成事前協(xié)議難以達(dá)成，當(dāng)事后出現(xiàn)糾紛時(shí)，因雙方矛盾激化，更加難以心平氣和地進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成仲裁協(xié)議，一般都是轉(zhuǎn)向了法院訴訟。以上這些原因都不同程度上造成了當(dāng)事人對金融仲裁的不信任、不選擇。
（二）金融仲裁員專業(yè)性仍顯不足
金融仲裁要想實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展，就要在專業(yè)性上凸顯優(yōu)勢，但是，一方面，金融仲裁實(shí)現(xiàn)專業(yè)性的解決途徑太過于單一，金融糾紛解決更細(xì)化、更具體的專業(yè)要求仍然需要得到滿足。另一方面，在實(shí)踐中，金融仲裁制度的運(yùn)行未能有效借助金融行業(yè)的各方力量，主要依賴于仲裁機(jī)構(gòu)自身發(fā)展業(yè)務(wù)、提高影響力，如此一來，就造成了金融仲裁的專業(yè)性受限，發(fā)展速度緩慢。
一般來講，金融仲裁專業(yè)性的提升要通過仲裁員的專業(yè)素質(zhì)來體現(xiàn)，但是，目前專業(yè)的金融仲裁員也并不是金融領(lǐng)域樣樣精通，可能某一仲裁員只擅長證券類糾紛，另一仲裁員只擅長票據(jù)類業(yè)務(wù)，這樣，一旦，案件復(fù)雜時(shí)，就給仲裁員的審理帶來了困難，可能出現(xiàn)結(jié)果不公正的現(xiàn)象。然而，金融仲裁員多行業(yè)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、發(fā)展乃至到裁決案件，又需要很長的教育過程，與金融業(yè)的快速發(fā)展在速度上出現(xiàn)脫節(jié)。
（三）金融仲裁中第三人制度的缺乏
目前在我國的金融仲裁制度中，并未規(guī)定第三人制度，使得某些情況下，有些金融主體無法參與到仲裁活動中去，不利于他們的權(quán)益保護(hù)。在金融機(jī)構(gòu)與自然人的仲裁協(xié)議中，一般都是兩方主體，仲裁庭無權(quán)在追加第三方參與進(jìn)去，但是，金融活動的復(fù)雜性、交易主體的多樣性往往涉及到各方參與，一旦出現(xiàn)爭議，整個(gè)交易過程中的每一方當(dāng)事人都是不可或缺的一環(huán)，缺少任何一方，都會對爭議的解決產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。然而，如果是采用訴訟，就不需要有此類問題的擔(dān)心，因此，第三人制度的缺乏極大地削弱了當(dāng)事人選擇金融仲裁的熱情?？梢哉f，第三人制度的缺乏使得某些金融案件的部分參與主體的權(quán)利得不到很好的維護(hù)，一定程度上制約了金融仲裁的推行，只有在金融仲裁中能夠有效保護(hù)各方的權(quán)益，其優(yōu)勢才能在實(shí)踐中得以真正發(fā)揮。
（四）仲裁員的利益沖突與中立性
從目前金融仲裁的實(shí)踐發(fā)展來看，還存在一個(gè)問題：參與金融爭議仲裁的組成員可能存在利益沖突。這類利益沖突可能存在與多類人員擔(dān)任仲裁院的情形中。無論是律師、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員、行業(yè)機(jī)構(gòu)人員組成仲裁庭，都有可能存在利益沖突。通常情況下，仲裁庭組成前的事先披露可以有效避免這種沖突情形的發(fā)生。然而，由于現(xiàn)實(shí)中金融爭議的復(fù)雜性，仲裁庭的組成對仲裁員的中立性仍是一個(gè)較大的考驗(yàn)。當(dāng)仲裁機(jī)構(gòu)的層級較低時(shí)，這種仲裁員的利益沖突可能更為明顯。因此，為了保障金融仲裁的高效性和專業(yè)性，的確有必要設(shè)立專門的金融仲裁員名冊，并且在仲裁庭組成前充分告知申請人與被申請人選擇仲裁員的權(quán)利，做好仲裁員利益沖突的事先披露工作。
四、金融仲裁日后的發(fā)展完善建議構(gòu)想
盡管我國的金融仲裁已經(jīng)在制度上有所設(shè)計(jì)，各地仲裁機(jī)構(gòu)的受理情況也一定程度上分擔(dān)了法院的辦案壓力，但是針對以上出現(xiàn)的問題，仍然存在很大的提升空間，需要進(jìn)一步發(fā)展和完善。在此，筆者提出以下幾點(diǎn)完善建議：
（一）推廣金融糾紛仲裁解決理念
要想推動金融仲裁的發(fā)展、完善金融仲裁制度的一個(gè)有效途徑必然是推廣金融仲裁手段在金融糾紛解決中的適用，提高金融參與主體對金融仲裁的接受程度，使他們認(rèn)識到金融仲裁的獨(dú)特優(yōu)勢并愿意在日后的爭議解決中采納該種途徑。在銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等金融爭議頻發(fā)的行業(yè)領(lǐng)域有效推廣金融仲裁手段，各機(jī)構(gòu)可通過宣傳講座的形式，使投資者了解到金融仲裁的概念、優(yōu)勢，使交易雙方事前達(dá)成合意，方便日后的爭議解決。具體來說，金融機(jī)構(gòu)可以在推介金融產(chǎn)品的時(shí)候，將此類產(chǎn)品的合作協(xié)議進(jìn)行介紹，并對其中的爭議解決條款進(jìn)行說明，引導(dǎo)投資者選擇仲裁方式來解決糾紛。
此外，各地的金融仲裁機(jī)構(gòu)也不能坐等當(dāng)事人主動選擇，也應(yīng)該不斷與時(shí)俱進(jìn)，積極對外宣傳，通過宣傳材料、舉辦講座、論壇、研討會的形式提升自己的知名度，讓投資者意識到在糾紛解決中不僅有訴訟方式，還有一種更快捷高效的仲裁方式可以適用。
（二）規(guī)范配套法律制度，優(yōu)化金融仲裁規(guī)則
中國金融仲裁起步晚，又缺乏有效的制度遵循，目前的制度設(shè)計(jì)還是遵循一般仲裁的架構(gòu)，只是在時(shí)間上、程序上有所縮短，規(guī)則略顯宏觀，沒有體現(xiàn)行業(yè)特色。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、仲裁市場的對外開放以及金融領(lǐng)域的改革創(chuàng)新，各地金融仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)該逐漸完善自身的仲裁規(guī)則，針對不同的行業(yè)設(shè)計(jì)具有行業(yè)特色的規(guī)則，使規(guī)則更加的具體細(xì)化，當(dāng)事人也可以通過規(guī)則從而對裁決結(jié)果有所預(yù)期。在程序規(guī)則的制定上，可以合并相關(guān)的程序，保障案件解決的速度，比如說，可以嘗試簡化送達(dá)手續(xù)，減少公告送達(dá)次數(shù)，推行無紙化辦公等。
國外在證券、保險(xiǎn)、銀行等領(lǐng)域的仲裁發(fā)展歷史悠久且實(shí)例較豐富，因此，在未來規(guī)則的設(shè)計(jì)上，一方面，我國要結(jié)合實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，因地制宜，提供適宜的解決方法；另一方面，可以參考借鑒美國、英國、新加坡仲裁的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，予以取長補(bǔ)短。
（三）加強(qiáng)金融仲裁員的培訓(xùn)教育工作，提升金融仲裁的專業(yè)性
具備過硬專業(yè)知識和法律知識的仲裁員是金融仲裁中的一大亮點(diǎn)，也是爭議得以正確、高效解決的保障。因此，針對金融仲裁所涉及的金融糾紛類型多樣化的特點(diǎn)，可以考慮設(shè)置金融仲裁員的遴選與培訓(xùn)機(jī)制，在仲裁員的選擇上，可根據(jù)他們的從業(yè)經(jīng)歷、辦理案件的種類、數(shù)量以及發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的情況來進(jìn)行選擇，在選擇之后，仍然應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)對仲裁員的專業(yè)知識培訓(xùn)，通過定期的講座、學(xué)習(xí)交流會等形式，向仲裁員灌輸最新的法律以及金融知識，保證他們的專業(yè)新鮮度。為防止仲裁員利益沖突的情況，可在平時(shí)的培訓(xùn)中加強(qiáng)仲裁員的職業(yè)道德教育，增強(qiáng)其法律職業(yè)素養(yǎng)。
此外，應(yīng)充分調(diào)動行業(yè)自律組織的積極性，不僅是金融仲裁機(jī)構(gòu)自身在爭議解決中發(fā)揮作用，行業(yè)組織也可以在受理投訴，解決爭議，加強(qiáng)仲裁員的培訓(xùn)方面發(fā)揮自身的優(yōu)勢。金融仲裁的發(fā)展不能僅僅依靠仲裁機(jī)構(gòu)的單方面努力，而是應(yīng)該通過金融交易活動中各方的努力來共同推進(jìn)金融仲裁的發(fā)展。
（四）嘗試在金融仲裁中引入臨時(shí)仲裁制度
就仲裁的通常形式而言，臨時(shí)仲裁是一種古老而有效的解決方式，但是目前，在我國，只承認(rèn)機(jī)構(gòu)仲裁的效力，對臨時(shí)仲裁不予認(rèn)可。雖然臨時(shí)仲裁不如機(jī)構(gòu)仲裁那么嚴(yán)謹(jǐn)，然而，它適合標(biāo)的額小、需要快速解決的案件，當(dāng)事人也可以自己設(shè)置仲裁程序，更加便利高效。
盡管目前我國《仲裁法》并未承認(rèn)臨時(shí)仲裁，但可以事先在金融仲裁這一特殊的行業(yè)仲裁中稍作嘗試，并不斷予以完善；或者也可以先在自貿(mào)區(qū)中進(jìn)行嘗試，待逐漸完善之后再逐步予以推廣。但是，在嘗試引入臨時(shí)仲裁過程中，不可避免地會涉及到對金融仲裁規(guī)則的修改，甚至涉及到《仲裁法》的修訂完善，因此，要注意處理好各部法律法規(guī)之間的關(guān)系，在該問題上，可以向美國的證券行業(yè)仲裁制度多多吸取經(jīng)驗(yàn)，不斷完善我國的金融仲裁規(guī)則。
[關(guān)鍵詞]卡拉OK著作權(quán)；維權(quán)狀況；集體管理組織；有限競爭
1 卡拉OK著作權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀分析
自2008年起，音集協(xié)卡拉OK經(jīng)營行業(yè)版權(quán)許可使用工作在全國各省市陸續(xù)展開。以湖北省行政區(qū)域內(nèi)2013年的維權(quán)狀況為例，加以數(shù)據(jù)分析，探究其存在的法律問題。湖北省有13個(gè)地級單位，根據(jù)某知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)機(jī)構(gòu)提供的2013年部分維權(quán)名單，共有199家涉案場所。自2013年1月1日至2013年12月31日止，其維權(quán)進(jìn)程如下表所示。
根據(jù)上表，全省各市的維權(quán)進(jìn)展不一，一方面由于音集協(xié)工作安排進(jìn)度，另一方面也反映了各地綜合情況的差異，即便同一個(gè)省，其各市區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況、卡拉OK行業(yè)發(fā)展水平、法院判案慣例與效率、市民知識產(chǎn)權(quán)觀念都有所不同。因此收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)要考慮因地適宜。
根據(jù)圖1，約有1/3的涉案場所無工商信息或已關(guān)閉，即意味著維權(quán)終止；約有1/3的涉案場所處于調(diào)解或取證階段，尚未進(jìn)入訴訟程序，另有1/3的涉案場所進(jìn)入訴訟階段；僅有約1/5的涉案場所能在一年的周期內(nèi)結(jié)案，而判決后還可能進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行階段。說明訴訟維權(quán)費(fèi)時(shí)費(fèi)力，周期過長，且由于嚴(yán)格的司法程序，無法無工商信息的經(jīng)營場所，這部分使用者便成為版權(quán)費(fèi)的真空地帶。
根據(jù)圖2，在訴訟過程中，協(xié)商調(diào)解的可能性非常大，且上訴率低。這是因?yàn)榇祟惏讣聦?shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，被告涉案場所明顯處于不利地位，唯有盡早協(xié)商調(diào)解。說明著重構(gòu)建行業(yè)調(diào)解機(jī)制具有其可能性與必要性。
總體來看，音集協(xié)的維權(quán)規(guī)模在擴(kuò)大，每年收到的版權(quán)費(fèi)也不斷增加，但爭議與質(zhì)疑聲從未停止，其制度運(yùn)行仍存在問題，這需要我們從不同角度去探究與剖析。
2 卡拉OK著作權(quán)保護(hù)存在的問題
2.1 版權(quán)收費(fèi)亂象遭行業(yè)抵制
2.1.1 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)問題
如何收費(fèi)是卡拉OK經(jīng)營者最關(guān)心的問題。從近幾年音集協(xié)公布的卡拉OK著作權(quán)使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)來看，各省有所差異，最高的諸如上海、北京，為11元/房間/天，最低的諸如四川、新疆、貴州等地，為8元/房間/天。雖然比2006年國家版權(quán)局公布的全國統(tǒng)一12元/房間/天的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有所進(jìn)步，但仍存在較大問題。
首先，以房間和天數(shù)為單位制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，欠缺科學(xué)性，不能準(zhǔn)確記錄卡拉OK的使用次數(shù)，“一刀切”地打包收費(fèi)可能帶來利益分配不均等弊端?？ɡ璒K經(jīng)營者在辯稱中紛紛表示，音集協(xié)維權(quán)動機(jī)不純，名為維護(hù)著作權(quán)，實(shí)則以謀取經(jīng)濟(jì)利益為目的。音集協(xié)于2013年4月公告要發(fā)放“卡拉OK正版曲庫”，是由音像著作權(quán)人獨(dú)家授權(quán)音集協(xié)制作、應(yīng)用于卡拉OK營業(yè)場所的、唯一的正版曲庫。建立統(tǒng)一曲庫雖然便利了版權(quán)費(fèi)的收取，但是這種做法存在諸多疑問。不利于推出新歌、造成全國萬人唱“同一首歌”的局面，[2]長遠(yuǎn)看不利于行業(yè)發(fā)展。
2.1.2 版權(quán)費(fèi)分配問題
版權(quán)費(fèi)支出問題是著作權(quán)人最為關(guān)心的問題之一。[3]卡拉OK經(jīng)營者支付的版權(quán)費(fèi)最終有多少能到音像制品著作權(quán)人的手中。
以湖北省為例，音集協(xié)與某知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)機(jī)構(gòu)的合作協(xié)議是這樣規(guī)定的：“凡未達(dá)成和解的……甲方以執(zhí)行到位的全部金額……為限先行補(bǔ)償丙方墊付的全部訴訟成本，再提取余額之60%向丙方支付法律服務(wù)費(fèi)，其余40%作為侵權(quán)賠償由甲方分配給涉案權(quán)利人?！睋Q言之，卡拉OK經(jīng)營者的支付金額中扣除訴訟成本后只有40%是版權(quán)使用費(fèi)。而音集協(xié)還有權(quán)從收取的使用費(fèi)中提取一定比例的金額，作為協(xié)會運(yùn)作的管理費(fèi)。那么權(quán)利人獲得的用其智力成果換來的使用費(fèi)所剩無幾，此種分配制度有違知識產(chǎn)權(quán)和集體管理制度的初衷。
2.2 民事陷阱取證存在爭議
某知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)工作通常采取“邊打邊談”的策略，在取證程序上，由其委托人和公證人員偽裝成普通消費(fèi)者到涉案卡拉OK場所，使用包房內(nèi)的歌曲點(diǎn)播機(jī)進(jìn)行操作，點(diǎn)播由音集協(xié)出版的標(biāo)注了權(quán)利人的《流行歌曲經(jīng)典》歌單上的歌曲，并對歌曲播放過程進(jìn)行攝像。事后，公證人員將所攝內(nèi)容刻錄為光盤，即為侵權(quán)行為的證據(jù)。這一過程亦被稱為“釣魚訴訟”。
從我國目前現(xiàn)行立法以及司法解釋來看，均沒有對民事訴訟中的陷阱取證作出規(guī)定，因此，民事訴訟中的陷阱取證并沒有為法律所明確禁止。[5]但對于其合法性，學(xué)界仍存在爭議。而在涉及卡拉OK著作權(quán)糾紛的案件中，法院通常認(rèn)定此類證據(jù)具備真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，直接使得被告涉案場所在訴訟中處于不利地位。如此使原告權(quán)利人嘗到了甜頭，多頭卡拉OK經(jīng)營場所。甚至出現(xiàn)許多以此作為生財(cái)之道的公司和個(gè)人，到處進(jìn)行“釣魚訴訟”提出高額賠償，引起卡拉OK經(jīng)營者的不滿，危及到行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。
2.3 缺乏有效的爭議解決機(jī)制
我國《著作權(quán)集體管理組織條例》沒有明確在對使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生爭議后如何解決。實(shí)際中，音集協(xié)委托天合文化集團(tuán)及其設(shè)立在各省的服務(wù)機(jī)構(gòu)收取卡拉OK使用費(fèi)，各KTV經(jīng)營者向各地天合分公司交納版權(quán)費(fèi)。通常情況下協(xié)商過程中經(jīng)營者會將使用費(fèi)壓低，當(dāng)天合公司無法正常收取版權(quán)費(fèi)時(shí)，就采取取證進(jìn)而訴訟的方式。進(jìn)入訴訟階段，由于此類案件事實(shí)清楚、前期經(jīng)過公證的證據(jù)確實(shí)充分，涉案場所通常敗訴，判決后再申請強(qiáng)制執(zhí)行。整個(gè)維權(quán)過程都是天合公司與卡拉OK經(jīng)營場所溝通，天合公司只需每周定期以電子郵件的方式向音集協(xié)匯報(bào)維權(quán)洽談進(jìn)展情況。
這種“唯訴至上”的爭議解決方式存在諸多疑問。無法查不到工商信息的經(jīng)營場所，這些接場所便“逃過一劫”不用支付版權(quán)費(fèi)。訴訟本身就是費(fèi)時(shí)費(fèi)力的持久戰(zhàn)，版權(quán)費(fèi)要經(jīng)過長時(shí)間才能到達(dá)權(quán)利人。缺乏監(jiān)管的天合公司在各地一方為大，很可能與其他權(quán)利人合作以其他權(quán)利人名義針對該行政區(qū)域內(nèi)侵權(quán)KTV采取維權(quán)訴訟。而高昂的賠償金額也使得一些由下崗人員創(chuàng)辦的中小型卡拉OK經(jīng)營場所無法負(fù)擔(dān)瀕臨倒閉，造成較大的社會影響。
3 卡拉OK著作權(quán)保護(hù)的完善
3.1 規(guī)范音集協(xié)收費(fèi)服務(wù)體系
卡拉OK著作權(quán)保護(hù)首先面對的難題就是如何收取和發(fā)放作品的使用費(fèi)，健全的收費(fèi)服務(wù)體系有利于保障音像節(jié)目權(quán)利人和使用者的利益。合理高效、公平公正的音集協(xié)收費(fèi)服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包含科學(xué)的版權(quán)費(fèi)制定方式以及全面的相關(guān)配套服務(wù)。
3.1.1 版權(quán)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定方式
我國尚處于起步階段，從全國“一刀切”的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)到各省有所差異，要不斷探求更科學(xué)的收費(fèi)方式。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的特點(diǎn)和我國目前的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)水平，有可能實(shí)現(xiàn)按照歌曲點(diǎn)擊率實(shí)施按次收費(fèi)。采取按照歌曲點(diǎn)播率的方式收取卡拉OK版權(quán)費(fèi)有諸多益處，首先對于著作權(quán)人而言，能準(zhǔn)確地反映其權(quán)利使用狀況，進(jìn)而獲得權(quán)利收益。其次對于音集協(xié)而言，明晰的點(diǎn)播率是其向使用者收取費(fèi)用并向權(quán)利人分配費(fèi)用的科學(xué)依據(jù)。同時(shí)在公布程序上可借鑒日本相關(guān)法律的規(guī)定，集體管理組織要將收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上報(bào)文化廳長官審核，并聽取使用者的意見，審核公布30天之后方可施行，若文化廳長官認(rèn)為該標(biāo)準(zhǔn)有可能阻礙作品的順利使用（obstruct the smooth use），可將其推遲到3個(gè)月之后施行。此舉為確保使用者有充足的準(zhǔn)備來適應(yīng)新的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
3.1.2 相關(guān)配套的服務(wù)
卡拉OK經(jīng)營場所依法支付版權(quán)使用費(fèi)后，可獲得音集協(xié)頒發(fā)的著作權(quán)許可使用證書，合法使用由權(quán)利人授權(quán)音集協(xié)管理的音樂電視作品。這是使用者的基本權(quán)利，除此之外，音集協(xié)還應(yīng)提供相關(guān)服務(wù)。例如，在使用者的經(jīng)營范圍內(nèi)，因使用音集協(xié)管理的音樂作品引起的著作權(quán)糾紛由音集協(xié)負(fù)責(zé)解決；使用者有權(quán)享受音集協(xié)適時(shí)推出的提供正版曲庫內(nèi)容的服務(wù)；在媒體上對先行交費(fèi)的KTV經(jīng)營場所進(jìn)行宣傳，樹立消費(fèi)者心目中的良好的品牌形象，等等。完整的服務(wù)體系能有效調(diào)動卡拉OK經(jīng)營者交納版權(quán)費(fèi)的積極性，從而實(shí)現(xiàn)保護(hù)著作權(quán)的目的。
3.2 尋求恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管模式
3.2.1 音集協(xié)的自身定位
我國著作權(quán)集體管理制度的形成受到歷史背景、意識形態(tài)、經(jīng)濟(jì)水平、加入的國際條約等因素的影響，目前發(fā)展尚處于起步階段。我國當(dāng)前的制度選擇是賦予著作權(quán)集體管理組織相應(yīng)的市場壟斷地位，以及行政上的支持，但自主的競爭關(guān)系才是市場規(guī)律的根本所在。因此從長遠(yuǎn)的發(fā)展需求來看，政府將逐漸退出，集體組織成為一個(gè)獨(dú)立的主體，其性質(zhì)應(yīng)為社會團(tuán)體法人，并不是某一個(gè)政府機(jī)構(gòu)。
3.2.2 監(jiān)督管理模式
關(guān)于《著作權(quán)集體管理組織條例》中規(guī)定的對集體管理組織的監(jiān)督主體是國務(wù)院，方式主要有檢查業(yè)務(wù)活動、會計(jì)賬簿以及列席會員大會等。而第45條規(guī)定的行政監(jiān)管者監(jiān)督不力應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，被西方學(xué)者稱作“奇怪的條款”。責(zé)任越大意味著影響越大，我國的集體管理組織還具有較濃的行政化色彩，而在歐美國家先進(jìn)的集體管理制度里，管理組織已是獨(dú)立的市場主體，行政監(jiān)督機(jī)關(guān)只是中立的立場。
現(xiàn)階段對音集協(xié)的監(jiān)管，第一個(gè)主體是目前起主要作用的國家版權(quán)局等相關(guān)民政部門，這是由法律明確規(guī)定的。第二個(gè)主體是音像節(jié)目的著作權(quán)人，著作權(quán)人的利益與音集協(xié)的活動直接相關(guān)，特別是版權(quán)費(fèi)分配以及管理費(fèi)使用問題，權(quán)利人作為協(xié)會會員可從內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督。第三個(gè)主體是使用者或行業(yè)協(xié)會，使用者是付費(fèi)主體，對于音集協(xié)的收費(fèi)情況和維權(quán)工作最為了解，包括是否存在亂收費(fèi)問題或者惡意訴訟的現(xiàn)象。由此，監(jiān)督主體并非行政機(jī)構(gòu)一家獨(dú)大，三者相互配合，以期更好的監(jiān)督效果。
3.3 構(gòu)建行業(yè)調(diào)解機(jī)制
卡拉OK版權(quán)費(fèi)訴訟案件的調(diào)解率非常高，這說明只要雙方協(xié)商好收費(fèi)數(shù)額，并非要走到訴訟這一步，關(guān)鍵是合理有效的調(diào)解機(jī)制。
在設(shè)置有關(guān)著作權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)上，德國的規(guī)定是，著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)督機(jī)關(guān)組建仲裁機(jī)構(gòu)，成員須具有德國法官法規(guī)定的法官職務(wù)能力。仲裁機(jī)構(gòu)必須力求友好解決，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人提出解決問題的合理性建議。在我國的具體實(shí)踐中，由于音集協(xié)與國家版權(quán)局關(guān)系密切，為避免卡拉OK經(jīng)營者在仲裁調(diào)解中處于弱勢地位，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)音集協(xié)與卡拉OK行業(yè)協(xié)會的合作。地區(qū)行業(yè)協(xié)會集中反映行業(yè)的整體情況，有利于制定出更合理、使用者更能接受的版權(quán)費(fèi)。在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)?shù)脑u判上，筆者認(rèn)為，可從以下兩方面予以考慮。首先在主觀方面，是否經(jīng)過聽證或被相關(guān)大多數(shù)主體接受；其次在客觀方面，是否符合該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。
3.4 轉(zhuǎn)變集體管理組織模式
我國《著作權(quán)集體管理組織條例》第七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定，“……不與已經(jīng)依法登記的著作權(quán)集體管理組織的業(yè)務(wù)范圍交叉、重合?！钡@條文本身便有不足之處，因?yàn)楦鶕?jù)條文，我們可以推斷出，各個(gè)發(fā)起設(shè)立的著作權(quán)集體管理在其設(shè)立范圍內(nèi)產(chǎn)生了壟斷，而壟斷本身就有很多負(fù)面影響。因此，轉(zhuǎn)變集體管理組織模式的重要內(nèi)容之一就是要逐步改變該管理組織的壟斷地位，轉(zhuǎn)向有限競爭，逐漸轉(zhuǎn)變在每個(gè)權(quán)利領(lǐng)域里只能存在一個(gè)集體管理組織的模式的現(xiàn)狀。適度轉(zhuǎn)變在每個(gè)權(quán)利領(lǐng)域里只能存在一個(gè)集體管理組織的模式。
從個(gè)案來看，不是向音集協(xié)交了使用費(fèi)，就可以毫無顧慮地使用他人音樂作品，音集協(xié)的壟斷地位已遭到?jīng)_擊。影響集體管理組織有效運(yùn)行的因素之一，是是否采取了控制其潛在反競爭行為的措施引入有限競爭機(jī)制，適當(dāng)減少行政的干預(yù)，著作權(quán)集體管理組織的設(shè)立與經(jīng)營要按照市場規(guī)律以保持市場的相對競爭性。但為了能實(shí)現(xiàn)“集體管理”的功能，從“集體管理”的實(shí)質(zhì)來看，它本應(yīng)建立在集中盡量多的資源和一定數(shù)量的著作權(quán)的基礎(chǔ)之上，倘若存在多家相關(guān)團(tuán)體，則會限制其授權(quán)規(guī)模和減弱其保護(hù)力度。因此，折中的考慮便是進(jìn)行數(shù)量限定。在卡拉OK版權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，可以對集體管理組織的設(shè)立規(guī)定一定數(shù)量，先申請作為原則。如果符合法定要件的組織在數(shù)量上已經(jīng)超過了規(guī)定，其他組織便不能成立了。當(dāng)其中一個(gè)或數(shù)個(gè)管理組織因某些原因而解散、破產(chǎn)時(shí)，就可以有新的組織進(jìn)入了。有限競爭迫使集體組織盡力維護(hù)其會員的權(quán)益、避免濫用其壟斷地位；而數(shù)量上的限制，又可以避免集體管理組織間的無序惡性競爭，保持集體管理組織實(shí)行管理所必需的壟斷。[1]
雖然集體管理組織模式的轉(zhuǎn)變只是初步且極不完善的想法，尚待研究與論證，但它傳達(dá)出的是對現(xiàn)有集體管理組織壟斷體制的反思，對集體管理制度進(jìn)行改革，體現(xiàn)私權(quán)自治的民事立法精神。
參考文獻(xiàn)：
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