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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇新能源的技術(shù)創(chuàng)新，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：新能源；企業(yè)行為；績效比較；冗余資源；探索/開發(fā)；粗放發(fā)展方式；化石能源；能源危機
中圖分類號：F272.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）05-0068-07
粗放的發(fā)展方式和以化石能源為主的能源發(fā)展模式使我國能源安全問題和環(huán)境問題相繼出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展面臨不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)的危機[1]。《巴黎氣候協(xié)定》的達(dá)成，更強調(diào)了我國在節(jié)能減排、減緩氣候變化進(jìn)程中擔(dān)負(fù)的艱巨任務(wù)。新能源的使用是緩解能源危機、減少碳排放的有效途徑，而技術(shù)創(chuàng)新是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。
與發(fā)達(dá)國家相比，我國的新能源產(chǎn)業(yè)仍處于起步階段，需求市場不夠成熟，實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新能力并不強（王元地、史曉輝，2014）。國外成熟的新能源技術(shù)決定了世界新能源產(chǎn)業(yè)的分工格局，限制了我國新能源產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平的提高（解樹江、魏秋利、王磊等，2012）。為把握新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，國內(nèi)外學(xué)者作了一定的探究：Brunnermeier（2003）[2]認(rèn)為，支持環(huán)保政策可以促進(jìn)新能源技術(shù)創(chuàng)新；Reiche和Bechberger（2004）[3]認(rèn)為，自然資源基礎(chǔ)和國家扶持政策均是新能源成功發(fā)展的必要因素；蘇竣和張漢威（2012）[4]基于技術(shù)生命周期和技術(shù)創(chuàng)新過程的視角，認(rèn)為新能源技術(shù)創(chuàng)新包括研究、開發(fā)、示范和推廣，并論述了后兩個階段的技術(shù)創(chuàng)新特點；王群偉等（2013）[5]基于技術(shù)創(chuàng)新過程和生命周期視角，從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新示范和推廣、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出四個維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系，認(rèn)為相關(guān)的研發(fā)經(jīng)費投入對新能源技術(shù)創(chuàng)新影響度最大。以上這些研究較少考慮創(chuàng)新主體的市場表現(xiàn)和約束，對決策者在技術(shù)創(chuàng)新投入的決策行為特征重視不夠，這使得基于決策行為視角挖掘制約新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提高的原因、展開對新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入機理的研究尤為必要。
一、理論與假設(shè)
（一）績效比較
1963年Cyert和March提出企業(yè)行為理論，將企業(yè)視為一個通過績效感知信息并以目標(biāo)為決策導(dǎo)向的信息處理和決策反饋系統(tǒng)，強調(diào)企業(yè)評價績效好壞、問題探索及決策的過程。由于大多數(shù)人在面對收益時規(guī)避風(fēng)險，面對損失時偏好風(fēng)險（Kahneman和Tversky，1979），那么，當(dāng)企業(yè)績效高于基準(zhǔn)時，決策者將感到滿意并傾向于維持現(xiàn)狀，甚至不再追加投資（Cyert和March，1963）；而當(dāng)績效低于基準(zhǔn)時，決策者將搜尋企業(yè)可能存在的問題，尋找潛在解決方案，降低短期回報目標(biāo)，尋求長遠(yuǎn)生存及發(fā)展[6] [7]。眾多學(xué)者利用這一決策過程解釋企業(yè)的創(chuàng)新行為或資源配置行為，如Gaba和Joseph（2013）[8]發(fā)現(xiàn)，當(dāng)單個部門的績效低于預(yù)期水平時，該部門對提升改良本部門績效的動機增加，對新產(chǎn)品的開發(fā)行為也隨之增加；Arrfelt、Wiseman和Hult（2013）[9]發(fā)現(xiàn)績效反饋會影響資本在企業(yè)內(nèi)各部門的分配行為，當(dāng)某個經(jīng)濟(jì)單元的績效低于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時，容易造成對該經(jīng)濟(jì)單元的投資過度，而當(dāng)某個經(jīng)濟(jì)單元的績效高于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時，容易造成對該經(jīng)濟(jì)單元的投資不足。
技術(shù)創(chuàng)新活動成本高、風(fēng)險大，盡管技術(shù)創(chuàng)新能提高本企業(yè)競爭力和其他企業(yè)的進(jìn)入壁壘，但是會降低企業(yè)生存機遇[10]。Greve（2003）認(rèn)為，企業(yè)行為理論能夠解釋企業(yè)在不同時期技術(shù)創(chuàng)新程度不盡相同的原因，即通過比較，決策者在認(rèn)為企業(yè)績效較好、優(yōu)勢能夠保持的情況下規(guī)避風(fēng)險，減少技術(shù)創(chuàng)新嘗試；而在認(rèn)為企業(yè)績效較差的情況下傾向于實施潛在解決方案承擔(dān)風(fēng)險，提高后期研發(fā)投入或進(jìn)入新的研究領(lǐng)域。
結(jié)合有限理性假說，Greve（2003）認(rèn)為決策者在制定績效評價基準(zhǔn)時參考企業(yè)的歷史績效和同行業(yè)競爭企業(yè)的相同時期績效信息。由于在不同的預(yù)期模型和信息處理能力設(shè)定下，決策者形成的預(yù)期不同，對解決方案的設(shè)計也不同（鐘春平、田敏，2015），為使問題簡化，筆者以同業(yè)企業(yè)同期績效和企業(yè)歷史績效（March和Simon，1958；Cyert和March，1963；Fiegenbaum和Thomas，1988）作為我國新能源企業(yè)決策者評價績效好壞的基準(zhǔn)，企業(yè)績效與同行業(yè)競爭企業(yè)同時期績效和本企業(yè)歷史績效的差值分別為同業(yè)企業(yè)同期績效比較和企業(yè)歷史績效比較[9]，反映企業(yè)的行業(yè)地位和發(fā)展趨勢。
提出假設(shè)1和假設(shè)2：
假設(shè)1（H1）：同業(yè)企業(yè)同期績效比較對新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，即比較值大于0時抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，比較值小于0時促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入；
假設(shè)2（H2）：企業(yè)歷史績效比較對新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，即比較值大于0時抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，比較值小于0時促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入。
（二）探索式/開發(fā)式創(chuàng)新
March在1991年發(fā)表的文章Exploration and Exploitation in Organization Learning中首次提出了探索（Exploration）和開發(fā)（Exploitation）的概念[11]。此后多位學(xué)者在此基礎(chǔ)上強調(diào)，開發(fā)是對當(dāng)前已知事物的利用與發(fā)展，是依托現(xiàn)有知識基礎(chǔ)進(jìn)行改良和提升；而探索是對新知識的創(chuàng)造，如設(shè)計新產(chǎn)品、開辟新市場、拓展新渠道和服務(wù)新群體（Tushman和O’Reilly，1996；Danneels，2002；Benner和Tushman，2003；Jansen et al.，2006）。
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目前，我國新能源和可再生能源發(fā)展迅猛，水力、核電、風(fēng)能、太陽能、生物能產(chǎn)業(yè)均實現(xiàn)了高速增長，水電裝機超過2億千瓦，風(fēng)電裝機超過5000萬千瓦，太陽能熱利用規(guī)模穩(wěn)居世界首位，太陽能光伏產(chǎn)業(yè)也實現(xiàn)了快速發(fā)展。可以說，我國的新能源與可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展已初具規(guī)模，但是在發(fā)展中還存在著許多問題，主要表現(xiàn)在：
1.1整體上缺乏科學(xué)規(guī)劃 產(chǎn)能過剩危機和資源浪費現(xiàn)象較為明顯，尤以光伏產(chǎn)業(yè)和風(fēng)能產(chǎn)業(yè)突出。
1.2發(fā)展不均衡 產(chǎn)業(yè)鏈不均衡。新能源產(chǎn)業(yè)從上游技術(shù)設(shè)備、生產(chǎn)環(huán)節(jié)到應(yīng)用輸出，應(yīng)形成合理的整條產(chǎn)業(yè)鏈；投資不均衡。從新能源的整體情況看，風(fēng)能和太陽能領(lǐng)域投入資金較大，生物能源、核電的投入比例偏低，而地?zé)帷⒊毕⒄託獾饶茉搭I(lǐng)域更少。新能源發(fā)展的戰(zhàn)略意識存在局限性；城鄉(xiāng)不均勻。新能源在農(nóng)村地區(qū)應(yīng)用較少。
1.3技術(shù)創(chuàng)新問題 技術(shù)創(chuàng)新是新能源發(fā)展的瓶頸。目前，核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件幾乎清一色從國外引進(jìn)，自主研發(fā)企業(yè)數(shù)量少、投入少，既有的成果實際推廣應(yīng)用成效甚微。
1.4技術(shù)應(yīng)用問題 新能源規(guī)模化生產(chǎn)的成本較高，配套設(shè)施跟不上。
1.5利益結(jié)構(gòu)問題 我國在新能源產(chǎn)業(yè)方面面臨著基礎(chǔ)設(shè)施和基層公共服務(wù)能力嚴(yán)重缺失的問題。只有突破體制障礙和能源結(jié)構(gòu)利益障礙，新能源才能得到充分利用。
2.對新能源和可再生能源的利用
2.1 科學(xué)評估新能源和可再生能源的資源潛力 合理利用城市的新能源和可再生能源，需要科學(xué)評估城市（有時包括其周邊地區(qū)）可獲得的新能源和可再生能源的資源數(shù)量、質(zhì)量、開發(fā)利用條件，利用系數(shù)的評價和利用潛力的評估，是利用的基礎(chǔ)。新能源與可再生能源因種類繁多，集中度低，利用條件也各不相同。
2.2合理規(guī)劃 新能源和可再生能源的資金可獲得量、當(dāng)前利用量與政策以及資金投入量密切相關(guān)。以生物能為例，秸稈、畜禽糞便和林木薪柴等可收集利用的數(shù)量與可作為沼氣、秸稈發(fā)電、氣化液化等利用的規(guī)模，不僅與農(nóng)業(yè)政策有關(guān)，而且與政府給予的資金、技術(shù)支持有關(guān)。
2.3能源結(jié)構(gòu)的低碳化 由于目前國內(nèi)外未將水電、核電以外的可再生能源列入能源消費核算體系，可以以下幾組數(shù)字進(jìn)行說明。中國一次商品能源消費結(jié)構(gòu)是：石油19%、天然氣4%、煤炭70%、核電1%、水電7%；世界一次商品能源消費結(jié)構(gòu)是：石油35%、天然氣24%、煤炭29%、核電5%、水電6%。在中國目前的能源結(jié)構(gòu)里面，煤炭占了70%，水電、核能等新能源只占8%。改變以煤為主的中國能源消費結(jié)構(gòu)，需要相當(dāng)長的時間，需要付出巨大的人力、物力和財力，才可能實現(xiàn)“發(fā)展”和“低碳”兩個目標(biāo)。
2.4 調(diào)整能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 優(yōu)先開發(fā)水電，適度控制煤炭產(chǎn)能增長，是調(diào)整現(xiàn)階段調(diào)整能源結(jié)構(gòu)的主要任務(wù)。 我國是世界上煤炭生產(chǎn)規(guī)模最大的國家，一次農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，煤炭占70%。我國電力結(jié)構(gòu)特別是電源結(jié)構(gòu)明顯不合理，水火電比例為1∶5，火電比重偏大，需要繼續(xù)貫徹優(yōu)先開發(fā)水電的方針，并加快發(fā)展核電，優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)。
2.5 做好地質(zhì)勘探等前期工作，制定科學(xué)規(guī)劃和開發(fā)方案 在充分摸清煤油氣田的地質(zhì)構(gòu)造特征、儲存狀況、儲量規(guī)模及分布等的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)開發(fā)方案，是今后開發(fā)過程中能夠?qū)崿F(xiàn)低碳化的關(guān)鍵。
3.促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的措施
3.1政府應(yīng)出臺戰(zhàn)略計劃加強產(chǎn)業(yè)引導(dǎo) 根據(jù)中國國情，考慮新能源與可再生能源市場的運行，建立和完善新能源和節(jié)能政策體系，建立能源管理機構(gòu)和咨詢機構(gòu)，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，使政策對新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)的制度保障具有綜合性和戰(zhàn)略性。
3.2加大技術(shù)創(chuàng)新和投資力度 技術(shù)創(chuàng)新是新能源與可再生能源發(fā)展的關(guān)鍵。中國目前的新能源技術(shù)創(chuàng)新能力較低。因此，要特別加大對核心技術(shù)的自主研發(fā)力度，從人才方面，注重技術(shù)性專業(yè)人才的培養(yǎng)。對于投資巨大的新能源技術(shù)研發(fā)，必須以國家投入為主、社會資本參與的方式，建立公共研發(fā)平臺和檢測平臺，成立工程技術(shù)中心，在技術(shù)研發(fā)、風(fēng)險投入、上市融資等方面加大政策傾斜，形成集研發(fā)應(yīng)用于一體的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系。
3.3堅持實用性第一的原則 首先是基礎(chǔ)設(shè)施的完善。如電網(wǎng)布局、新能源汽車賴以運行的充電站建設(shè)等，通過完善基礎(chǔ)設(shè)施，為新能源的應(yīng)用提供基本條件；其次是完善補貼機制。需要在補貼領(lǐng)域和補貼方法上進(jìn)行擴展，如財稅支持等；最后是調(diào)整能源利益結(jié)構(gòu)。關(guān)鍵應(yīng)該通過補貼或績效考核等途徑，對現(xiàn)有能源利益結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。
3.4促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與新能源及可再生能源的供需平衡 調(diào)整國內(nèi)的能源消費政策，鼓勵使用新能源與可再生能源，大規(guī)模啟動國內(nèi)市場，建立綠色能源的民族品牌。
3.5實現(xiàn)多元化發(fā)展 大力發(fā)展除風(fēng)能、太陽能之外的新能源與可再生能源，如生物質(zhì)能源、沼氣、垃圾焚燒、地?zé)岬取Ｉ镔|(zhì)能源在中國發(fā)展?jié)摿薮螅袊捎玫霓r(nóng)林有機廢棄物年產(chǎn)能4.74億噸標(biāo)煤，利用邊際性土地種植能源植物年產(chǎn)能4.25億噸標(biāo)煤，兩項合計年產(chǎn)能8.99億噸標(biāo)煤。應(yīng)重點發(fā)展農(nóng)林廢棄物（如秸稈）發(fā)電、生物質(zhì)液體化（如生物柴油）和生物質(zhì)燃料等。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理 儲能技術(shù)創(chuàng)新 新能源汽車
中圖分類號：F407.471 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9082（2016）12-0289-01
常規(guī)能源是指煤、石油、水等自然資源。而新能源則是指應(yīng)用一定技術(shù)而產(chǎn)生的一種能夠再生的資源，如太陽能、潮汐能和生物質(zhì)能等。近些年來，隨著人類活動的加劇，造成的環(huán)境污染越來越嚴(yán)重，并且對于一次能源的消耗也越來越大，新能源的開發(fā)也就顯得迫在眉睫。汽車是環(huán)境污染與能源消耗的主力軍，l展新能源汽車對于解決這些問題意義重大，在新能源汽車中，儲能電池因其優(yōu)異的特質(zhì)被廣泛應(yīng)用。
一、技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險因素
1.財務(wù)風(fēng)險因素
在對新能源汽車進(jìn)行儲能技術(shù)方面的研究時，因其技術(shù)線路非常的復(fù)雜，所以，一般都需要企業(yè)投入大量的資金。由于這是一種實體經(jīng)濟(jì)，因此在前期資金的周轉(zhuǎn)比較緩慢并且需要很長的實踐才能看到效果。這也導(dǎo)致了企業(yè)的不能夠持續(xù)投資。在項目開展的過程中，如果沒有相應(yīng)的管理措施或者是沒有充足的資金，都會致使項目的破滅，將會給企業(yè)帶來非常大的損失。
2.市場風(fēng)險因素
市場風(fēng)險就是指在產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)完成之后，在產(chǎn)品銷售時所承擔(dān)的風(fēng)險。產(chǎn)品研發(fā)完成之后，就要使其實現(xiàn)商業(yè)化，只有在研發(fā)產(chǎn)品被推出、銷售，并且取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益之后，新產(chǎn)品的研發(fā)工作才算是徹底的完成。它大致包括[1]產(chǎn)品的銷售風(fēng)險、價格風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險以及定位風(fēng)險。
3.能力風(fēng)險因素
在新能源汽車儲能技術(shù)的研發(fā)過程中，能力風(fēng)險是一個主要的問題。它是指企業(yè)的研發(fā)水平落后，技術(shù)力量薄弱，并且缺乏先進(jìn)的技術(shù)信息，因此而帶來的風(fēng)險。能力風(fēng)險主要包含[2]產(chǎn)業(yè)化失敗、研發(fā)能力不夠、應(yīng)用效果不好等風(fēng)險因素。
二、應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制措施
1.財務(wù)風(fēng)險因素的風(fēng)險控制措施
在財務(wù)風(fēng)險控制過程中，主要是對融資風(fēng)險以及資金鏈斷裂風(fēng)險的控制。在融資風(fēng)險控制的過程中首先就要做好融資的內(nèi)部控制，比如說對融資進(jìn)度的控制、融資過程當(dāng)中所需要的經(jīng)費的控制以及融資成本的控制等。在實行融資內(nèi)部控制的過程中，還要對各個部門進(jìn)行良好的分工，做好團(tuán)隊當(dāng)中的行為控制，制定相應(yīng)的責(zé)任制度。同時，在融資的初期，還要對企業(yè)的當(dāng)前現(xiàn)狀做好風(fēng)險評估，發(fā)現(xiàn)其中可能會導(dǎo)致風(fēng)險的地方，有針對性的建立風(fēng)險預(yù)警機制，這對于融資風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)和識別特別重要。在融資的中期，要制定相應(yīng)的危機處理預(yù)案，以備危機發(fā)生而擬采取的方案；根據(jù)融資危機的不同采取不一樣的處理預(yù)案，做到風(fēng)險的及時化解，將危害和損失降到最小。在融資的后期，要對融資過程中的危機進(jìn)行相關(guān)的善后處理，也就是說對在融資過程中出現(xiàn)的危機情況做好經(jīng)驗總結(jié)，完善相關(guān)的工作流程與制度，并且馬上回歸到正常的經(jīng)營秩序上來，這也是融資風(fēng)險控制部門的主要職責(zé)。對于資金鏈斷裂風(fēng)險的預(yù)防主要是通過對內(nèi)部資金管理的強化，企業(yè)不要進(jìn)行盲目的擴張，另外也不要隨意擔(dān)保，在財務(wù)的運作上嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行。
2.市場風(fēng)險因素的風(fēng)險控制措施
為了預(yù)防市場風(fēng)險帶來的損失，首先應(yīng)該做好產(chǎn)品定位工作，在對產(chǎn)品進(jìn)行定位的過程中，一定要以預(yù)防為主，選擇自己擅長的方面進(jìn)行生產(chǎn)。并且在產(chǎn)品研發(fā)的過程中，要與市場的實際情況相聯(lián)系，避免制造出來的產(chǎn)品為過期產(chǎn)品，被市場所淘汰，這將會對企業(yè)造成極大的浪費。其次，技術(shù)創(chuàng)新要以簡單化為基礎(chǔ)點[3]，不能太過復(fù)雜，太復(fù)雜就會產(chǎn)生很高的事故率，對企業(yè)造成嚴(yán)重的影響。同時企業(yè)也要做好質(zhì)量監(jiān)管工作，保證產(chǎn)品的一致性。最后，在價格的確定上，要避免惡性的價格競爭，應(yīng)該以市場需求為根本，實現(xiàn)利潤的最大化。
3.能力風(fēng)險因素的風(fēng)險控制措施
企業(yè)應(yīng)該制定完整的企業(yè)規(guī)劃，做到全面發(fā)展。對于員工實行激勵制度，激發(fā)他們的工作潛能。使員工在工作過程中能夠聯(lián)系市場需要，并非是埋頭苦干。對員工進(jìn)行定期的培訓(xùn)，提升其職業(yè)技術(shù)能力。針對企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化失敗的風(fēng)險，分為前、中、后三個階段進(jìn)行控制，前期做好技術(shù)措施和產(chǎn)業(yè)化方案。中期要提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，是產(chǎn)品服務(wù)于用戶。在后期就要針對客戶的喜好來設(shè)計改良方案。并且，在產(chǎn)品設(shè)計的初期，要做好產(chǎn)品的定位工作，一定要切合實際。針對出現(xiàn)的產(chǎn)品低于預(yù)期的情況，應(yīng)該制定出應(yīng)急預(yù)案。
總結(jié)
對新能源汽車的儲能技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新研究對于我國能源的節(jié)約和環(huán)境的保護(hù)具有重要意義，大多數(shù)企業(yè)都加入到這個行列當(dāng)中，但是其中也伴隨著相當(dāng)高的風(fēng)險，比如說財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險以及能力風(fēng)險，這些都會對企業(yè)造成嚴(yán)重的危害。為了預(yù)防這些未知的威脅，企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好這些方面的風(fēng)險控制措施。
參考文獻(xiàn)
[1]王若愚.新能源汽車開發(fā)項目風(fēng)險管理研究[J].上海交通大學(xué)，2015（5）223-224.
關(guān)鍵字： 中國；新能源汽車；節(jié)能減排；現(xiàn)狀；對策
1. 新能源汽車及其發(fā)展意義
新能源汽車（New energy vehicles）是指除汽油、柴油發(fā)動機之外所有其它能源的汽車。包括氫能源動力汽車、混合動力汽車、燃料電池汽車和太陽能汽車等。新能源汽車的廢氣排放量比較低。新能源汽車綜合了車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進(jìn)技術(shù)，采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源，是目前世界各國都在大力研發(fā)的交通工具。
汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得石油不斷消耗和環(huán)境污染加重。從1886年德國人奔馳和戴姆勒制造第一輛汽車開始，各國都爭相發(fā)展汽車，使得汽車工業(yè)有了日新月異的變化。汽車產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展的同時也產(chǎn)生了一系列的諸如能源、環(huán)保等問題。據(jù)相關(guān)資料顯示，全球教育設(shè)備的石油需求占總需求約60%，我國汽車產(chǎn)業(yè)的石油需求占總需求約35%，石油屬于不可再生資源，使用多少其保有量就會減少多少，而且很多國家原油對外依存度很高，美國原有對外依存度達(dá)到60%以上，我國原有對外依存度也達(dá)到50%，所以很多國家的汽車產(chǎn)業(yè)都需要降低對石油的依賴。另外，汽車尾氣會對環(huán)境造成污染，汽車尾氣中包含有多種有害物質(zhì)，例如，一氧化碳、氮氧化物、碳?xì)浠衔铩⒑U化合物等，這些有毒物質(zhì)會對人的身體健康造成一定的負(fù)面影響。同時，全球16%的二氧化碳來自于汽車尾氣，加速了全球氣候變暖的趨勢。城市汽車保有量大幅增加，導(dǎo)致汽車污染物排放已經(jīng)成為了城市空氣污染的主要污染源，汽車尾氣污染亟需治理。因此，新能源汽車的出現(xiàn)對于改善汽車污染物排放嚴(yán)重的問題具有重要的意義，新能源汽車也成為了世界汽車產(chǎn)業(yè)關(guān)注的焦點之一。新能源汽車具備節(jié)能環(huán)保的作用，能夠有效地實現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排和“低碳經(jīng)濟(jì)”的目的，所以，新能源汽車不管是對整個汽車產(chǎn)業(yè)，還是對環(huán)境保護(hù)、國家節(jié)能政策等，都具有重要的發(fā)展意義。
2. 我國新能源汽車發(fā)展現(xiàn)狀
新能源汽車代表著世界汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，世界各國都在大力研發(fā)新能源汽車，加快新能源汽車產(chǎn)業(yè)化，這樣不僅有利于節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)，還能夠有效促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)開始于21世紀(jì)初，2001年，我國將新能源汽車研究項目列入國家“十五”期間的“863”重大科技課題，提出以汽油車為起點，向氫動力車目標(biāo)挺進(jìn)的方針。我國政府對于新能源汽車的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化非常關(guān)注，近年來我國政府出臺了一系列關(guān)于新能源汽車的政策。2007年11月1日，國家發(fā)改委頒布了《新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則》，明確了新能源汽車的概念和范圍；2008年8月1日，國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強節(jié)油節(jié)電工作的通知》，明確指出新購公務(wù)車應(yīng)當(dāng)優(yōu)先購買節(jié)能環(huán)保型汽車和清潔型能源汽車；2008年11月，科技部和財政部共同啟動“十城千輛”節(jié)能與新能源汽車示范推廣應(yīng)用工程，計劃到2010年，節(jié)能與新能源汽車的規(guī)模目標(biāo)是一萬輛，到2012年占新車市場份額的10%；2009年1月14日，國務(wù)院原則通過《汽車產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》中明確提出要實施新能源汽車戰(zhàn)略，推動電動汽車及其關(guān)鍵零部件產(chǎn)業(yè)化；2009年1月24日，財政部、科技部下發(fā)《關(guān)于開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》，指出在北京、上海、長春、重慶等13個城市開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點工作，并鼓勵試點城市率先在出租車、公交車、環(huán)衛(wèi)、公務(wù)和郵政等公共服務(wù)領(lǐng)域推廣使用節(jié)能和新能源汽車；2009年12月9日，國務(wù)院常務(wù)會議決定將節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點城市由13個擴大到20個；2010年6月1日，國家發(fā)改委、財政部、科技部、工業(yè)和信息化部聯(lián)合出臺《關(guān)于開展私人購買新能源汽車補貼試點的通知》，加大對新能源汽車的扶持力度，在上海、長春、深圳、杭州、合肥等5個城市啟動私人購買新能源汽車補貼試點工作；2010年7月，國家將十城千輛節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點城市由20個增至25個，新能源汽車正進(jìn)入全面政策扶持階段；2010年9月8日，國務(wù)院原則通過《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，將新能源汽車列入7大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；2012年4月18日，國務(wù)院常務(wù)會議討論通過《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》，對于推動我國汽車產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點，具有重要的意義，爭取到2015年純電動汽車和插電式混合動力汽車?yán)塾嫯a(chǎn)銷量達(dá)到50萬輛，到2020年超過500萬輛，并使我國新能源汽車、動力電池及關(guān)鍵零部件技術(shù)整體上達(dá)到國際先進(jìn)水平；2012年5月，國家為了加快培育發(fā)展新能源汽車，決定新能源汽車項目每年將獲得10～20億元資金的支持。我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式是政府積極參與和支持新能源汽車的研發(fā)及市場推廣，以此來帶動新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)自主研發(fā)，加快促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)化。我國的汽車企業(yè)對于新能源汽車是大力研發(fā)，近些年來，國內(nèi)汽車企業(yè)都開始研發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，積極參與到新能源汽車的示范運行及其產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程當(dāng)中去。例如，一汽集團(tuán)、比亞迪、奇瑞、長安、東風(fēng)等大型汽車企業(yè)目前都已經(jīng)成功研發(fā)了多款新能源汽車客車、轎車。“十二五”期間，我國新能源汽車將正式邁入產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段，發(fā)展規(guī)劃為2011～2015年開始進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段，推廣使用新能源城市客車、小型電動車、混合動力轎車，零部件企業(yè)也會對新能源汽車零部件進(jìn)行戰(zhàn)略投資，把節(jié)能汽車零部件作為重點投資對象。“十三五”期間我國將進(jìn)一步普及新能源汽車和多能源混合動力車，而且插電式電動轎車、氫燃料電池轎車也將逐步進(jìn)入普通家庭。雖然，中國發(fā)展新能源起步較晚，但是，發(fā)展的速度驚人。不管是在新能源汽車的研發(fā)方面，還是在新能源汽車的推廣方面，我國政府對于新能源汽車的支持是有目共睹的，我國未來五年在新能源汽車發(fā)展方面將投資至少1000億元，讓新能源汽車在我國盡快普及。
3. 我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題及對策
3.1我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題：
3.1.1關(guān)鍵技術(shù)不足，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱
技術(shù)是發(fā)展新能源汽車的關(guān)鍵因素之一，沒有先進(jìn)的技術(shù)就沒有辦法研發(fā)出先進(jìn)的新能源汽車。中國在關(guān)鍵技術(shù)方面的掌握不足，導(dǎo)致在一些主流新能源汽車領(lǐng)域缺乏核心技術(shù)，從而與世界先進(jìn)水平還有較大的差距。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對于新能源汽車來說至關(guān)重要，只有不斷創(chuàng)新，不斷完善現(xiàn)有技術(shù)，才能夠生產(chǎn)出高水平的新能源汽車。國內(nèi)汽車企業(yè)普遍存在技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱的現(xiàn)象，一些技術(shù)難點尚未攻克。
3.1.2新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略不明確
中國新能源汽車的發(fā)展必須要有明確的戰(zhàn)略才行，科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略不僅關(guān)系到中國汽車產(chǎn)業(yè)的未來，還間接影響到中國新能源汽車能夠順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。雖然，我國政府對于新能源汽車產(chǎn)業(yè)大力支持，也出臺了較多的政策，都涉及到了我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期目標(biāo)和任務(wù)，但是，這些政策都沒有足夠的戰(zhàn)略高度，沒有對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出明確的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向。
3.1.3配套服務(wù)滯后
我國新能源汽車的配套服務(wù)設(shè)施建設(shè)仍然比較匱乏，沒有形成良好的市場效應(yīng)，例如，沒有設(shè)置專業(yè)的新能源汽車充能站、新能源汽車上牌照難等問題，配套服務(wù)滯后也成為了制約我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素之一。
3.2我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策：
3.2.1加大技術(shù)投入，鼓勵自主研發(fā)
國內(nèi)汽車企業(yè)在推廣新能源汽車的同時，必須要加大技術(shù)投入，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)人員的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步加大自主研發(fā)的力度，掌握新能源汽車的核心技術(shù)，可考慮形成新能源汽車的產(chǎn)業(yè)鏈。
3.2.2明確新能源汽車發(fā)展的市場定位
只有明確新能源汽車發(fā)展的市場定位，才能夠找到今后我國新能源汽車發(fā)展的方向，確定重點發(fā)展的車型。目前看來，充電式混合動力汽車的技術(shù)已經(jīng)趨于成熟，可以重點推廣使用，純電動汽車的發(fā)展?jié)摿^大，可以在公共汽車領(lǐng)域推廣。
3.2.3大力建設(shè)配套服務(wù)設(shè)施
配套服務(wù)設(shè)施的建設(shè)，對于促進(jìn)新能源汽車在我國的推廣具有重要的意義。例如，可以選擇特定地點建設(shè)充電站、制氫加氫站等設(shè)施，增加新能源汽車的維修網(wǎng)點，提高新能源汽車售后服務(wù)的水平等。
4. 結(jié)束語
發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)對于解決我國的能源環(huán)境問題具有戰(zhàn)略性意義，同時，促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)成為我國新型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，對于提高我國新型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)在國際上的地位具有重要的作用。現(xiàn)階段，我國需要解決新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題，不斷創(chuàng)新，從而引導(dǎo)新能源汽車走向產(chǎn)業(yè)化的道路。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：儲能材料；發(fā)展趨勢；研究
前言
儲能材料的應(yīng)用是當(dāng)前以及未來能源發(fā)展的重點，在新能源、智能電網(wǎng)、電動汽車三大新型產(chǎn)業(yè)中都應(yīng)用了儲能材料。目前，我國的儲能技術(shù)發(fā)展相對落后，但是很多國家都將大規(guī)模儲能技術(shù)定位為支撐新能源發(fā)展的戰(zhàn)略性技術(shù)。在此背景下，國際上先進(jìn)國家的儲能技術(shù)發(fā)展迅速。同時，伴隨著新能源發(fā)展迅速，對于儲能技術(shù)的應(yīng)用，以及儲能產(chǎn)業(yè)的壯大具有較為現(xiàn)實的需求。
1 儲能材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢
1.1 國際發(fā)展趨勢
在國際儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，將電池作為儲能載體。當(dāng)前，市場上已經(jīng)有的電池類型較多，如，鉛酸電池、鋰電子電池、鈉硫電池等。然而從商業(yè)角度上分析，儲能電池尚未實現(xiàn)商業(yè)化發(fā)展。在歐洲很多國家中，都開始認(rèn)識到了發(fā)展儲能產(chǎn)業(yè)的重要性，在商業(yè)法規(guī)法案中將儲能技術(shù)的研發(fā)放在核心位置，并且實現(xiàn)了政府部門的經(jīng)濟(jì)政策支持。在關(guān)于歐盟所定制的能源技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃中，明確指出：對各種儲能技術(shù)以及未來儲能前景成本、成熟度進(jìn)行評定。確立新能源存儲解決方案，借用評估使用儲能技術(shù)示范項目。在歐洲很多國家中為了提升儲能系統(tǒng)收益，實行財政補貼支持和峰谷電價電機制度。此外，如西班牙等國家采用政策干預(yù)，強行應(yīng)用儲能技術(shù)，促進(jìn)國家新能源產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展[1]。
1.2 國內(nèi)發(fā)展趨勢
儲能技術(shù)以及儲能產(chǎn)業(yè)在國外的盛行，推動了我國新能源產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與發(fā)展。但是由于我國研究儲能技術(shù)起步時間比較晚，與國際上很多先進(jìn)國家相比，在儲能技術(shù)與儲能材料開發(fā)上還存在著一定的差距。而出現(xiàn)這樣的問題，一方面與儲能技術(shù)的復(fù)雜性有關(guān)系，在我國缺乏先進(jìn)的儲能技術(shù)應(yīng)用人才。另一方面，從儲能材料的成本投入上分析，儲能材料成本較高。從廣義上分析，我國儲能市場上還未建立起相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈。從國家政策層面進(jìn)行分析，對于儲能方面的投入存在著巨大的不足。從短期的發(fā)展角度上分析下，儲能材料自身尚未有完美的答案。如從電網(wǎng)的調(diào)度和儲能方面進(jìn)行分析，存在著較為嚴(yán)重的產(chǎn)能和儲能問題[2]。
近年來，中國對儲能產(chǎn)業(yè)的關(guān)注度逐漸提升。最為典型的就是智能電網(wǎng)規(guī)劃中的儲能技術(shù)應(yīng)用。目前，各地陸續(xù)出臺了一些鼓勵儲能材料研發(fā)的政策。上海市提出鈉硫電池、聚焦鋰電池等儲能材料的研究。湖南省確立了2017年儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，大力發(fā)展全釩液流電池等。這些地區(qū)所開展的儲能產(chǎn)業(yè)為國內(nèi)儲能材料的研發(fā)帶來了良好的開端[3]。
2 我國儲能材料產(chǎn)業(yè)所面臨的問題
當(dāng)前我國儲能材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)中面臨著很多問題，如儲能產(chǎn)業(yè)鏈銜接上問題以及儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展上缺乏創(chuàng)新。
2.1 儲能產(chǎn)業(yè)鏈銜接不上
儲能材料的研發(fā)，需要才儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)中充分的發(fā)揮其優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)上下游的緊密結(jié)合。但是在對四川省儲能材料發(fā)展分析當(dāng)中發(fā)現(xiàn)，該省雖然能原材料上下游具有較強的基礎(chǔ)和優(yōu)勢，但在產(chǎn)業(yè)的上下游發(fā)展中結(jié)合不密實，并且在產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)上也存在著阻塞的情況。分析這樣情況產(chǎn)生的原因，大部分與政府部門支持有關(guān)系。在各地區(qū)發(fā)展儲能產(chǎn)業(yè)以及實現(xiàn)儲能材料研發(fā)環(huán)節(jié)中，政府部門需要發(fā)揮出指導(dǎo)作用，引導(dǎo)和組織能源材料上下游單位以及“產(chǎn)、學(xué)、研、用”單位之間的合作[4]。
2.2 儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏創(chuàng)新
儲能材料是新時期新能源產(chǎn)物，其在不同領(lǐng)域的應(yīng)用能夠產(chǎn)生不同的效用。創(chuàng)新研發(fā)是儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心，但是對我國各大省份的儲能產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展中缺乏一定的創(chuàng)新。雖然政府部門在儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)中能夠發(fā)揮出相應(yīng)支持作用，但是各類科技創(chuàng)新平臺未能發(fā)揮出作用。
3 推動我國儲能材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策
面對我國儲能材料發(fā)展現(xiàn)狀，提出推動我國儲能材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策。第一，明確儲能規(guī)劃，實現(xiàn)儲能與新能源同步發(fā)展；第二，制定投資回報、政策回報等激勵機制；第三，實現(xiàn)儲能材料研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新。
3.1 明確儲能規(guī)劃，實現(xiàn)儲能與新能源同步發(fā)展
儲能材料的研發(fā)并非是一種小型的產(chǎn)品生產(chǎn)，是一種能源的利用與規(guī)劃。實現(xiàn)儲能材料優(yōu)化發(fā)展，需要在政府部門的指導(dǎo)下，明確儲能規(guī)劃，實現(xiàn)儲能與新能源的同步發(fā)展。在具體的措施中，將電網(wǎng)規(guī)劃與電源發(fā)展實現(xiàn)對接，并且促進(jìn)儲能規(guī)劃與電網(wǎng)、電源發(fā)展方面的對接。在規(guī)劃新能源發(fā)電進(jìn)程中，需要實現(xiàn)電網(wǎng)輸電的同步發(fā)展。該種電力能源發(fā)展過程中，為相應(yīng)的儲能材料提供了發(fā)展協(xié)作空間，并且將人對于儲能材料的應(yīng)用納入到整個能源規(guī)劃當(dāng)中。基于這樣的儲能能源利用能效實現(xiàn)發(fā)、輸、儲的統(tǒng)一結(jié)合[5]。
3.2 制定投資回報、政策回報等激勵機制
實現(xiàn)儲能材料的研發(fā)，不僅需要政府部門的政策支持，還需要政府部門的經(jīng)濟(jì)支持。而國家發(fā)展儲能產(chǎn)業(yè)所投入的資金并非是石沉大海，而是一種良性的經(jīng)濟(jì)形式。未來是新能源以及儲能材料發(fā)展的重要階段，在我國儲能材料研發(fā)具備充足的資金情況下，儲能材料研發(fā)與應(yīng)用，以及儲能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間將會被拓寬。如，政府部門開始總結(jié)國際上先進(jìn)國家以電力企業(yè)的儲能產(chǎn)業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗，實行峰谷電價、儲能電價方式。該種儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展形式能夠為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益。同時在滿足儲能建設(shè)的背景下，儲能行業(yè)的發(fā)展環(huán)境需要被激勵，才能夠?qū)崿F(xiàn)長效的儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展[6]。
3.3 實現(xiàn)儲能材料研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新
促進(jìn)儲能材料研發(fā)的創(chuàng)新性發(fā)展，才能夠帶動儲能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以儲能電池的研發(fā)為例，儲能電池的研發(fā)，應(yīng)用新材料是關(guān)鍵。材料的創(chuàng)新性應(yīng)用，才能夠促進(jìn)儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其次，掌握高性能、低成本、自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵材料技術(shù)，正視我國儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本高的問題。此外，以能源的循環(huán)利用為主線，拓寬儲能材料應(yīng)用的市場。
4 結(jié)束語
綜上所述，當(dāng)前我國儲能材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)中面臨著很多問題，如儲能產(chǎn)業(yè)鏈銜接上問題以及儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展上缺乏創(chuàng)新。面對我國儲能材料發(fā)展現(xiàn)狀，提出推游夜儲能材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策。第一，明確儲能規(guī)劃，實現(xiàn)儲能與新能源同步發(fā)展；第二，制定投資回報、政策回報等激勵機制；第三，實現(xiàn)儲能材料研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：新能源 創(chuàng)新管理 科技進(jìn)步 人力資源
中圖分類號：F272.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）09（a）-0139-01
2011年，我國國內(nèi)原油產(chǎn)量達(dá)到2.04億噸，與此同時國內(nèi)石油消耗量達(dá)到4.9億噸，石油對外依存度創(chuàng)歷史新高，達(dá)到56%以上。油氣資源關(guān)系著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，關(guān)系著國家戰(zhàn)略安全。在這種背景下，中石油提出建設(shè)“西部大慶、新疆大慶、海外大慶”的戰(zhàn)略目標(biāo)具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實意義，實現(xiàn)這一目標(biāo)需要非常規(guī)的創(chuàng)新決策與改革，需要非常規(guī)的經(jīng)營管理與技術(shù)探索，需要非常規(guī)的體制機制與人力資源保障。在眾多的非常規(guī)因素中，首先需要解決的是非常規(guī)油氣資源的勘探開發(fā)技術(shù)理論研究突破—— 致密油氣、頁巖油氣、煤層氣的特色勘探開發(fā)方式研究等；其次是非常規(guī)油氣勘探開發(fā)技術(shù)人才的培養(yǎng)、使用與管理。
1 長慶油田致密氣開發(fā)經(jīng)驗證明技術(shù)與人力資源是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展關(guān)鍵要素
長慶油田始建于20世紀(jì)70年代，先后發(fā)現(xiàn)36個油田和7個氣田，礦產(chǎn)資源登記面積25.78萬平方公里，跨越5省區(qū)。縱觀長慶油田近十年的快速發(fā)展歷程，靠的是管理理念的創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)的突破和人才的培養(yǎng)，靠的是“鼓勵突發(fā)奇想”的創(chuàng)新觀和“人才就在身邊”的人才觀。
長慶油田開發(fā)的鄂爾多斯盆地油、氣田，屬于國際上典型的“三低”（低滲、低壓、低產(chǎn)）油氣田。由于儲層巖性致密，被稱為“磨刀石”。油井幾乎沒有自然產(chǎn)能，呈現(xiàn)“井井有油，井井不流”的局面；氣田因滲透率低和先天壓力不足，也是“有氣無力”。油田科技工作緊密圍繞低滲油氣田勘探開發(fā)生產(chǎn)建設(shè)實際，對嚴(yán)重制約油氣田發(fā)展的重大技術(shù)難題，開展科技攻關(guān)，在低滲透條件下建成了2000萬噸級大油田和我國最大的產(chǎn)氣區(qū)。近年來長慶油田加大水平井鉆探和深度壓裂等核心技術(shù)攻關(guān)，形成了以蘇里格氣田為代表的致密氣藏高效開發(fā)的12項主體開發(fā)技術(shù)，創(chuàng)新了以華慶油田為代表的致密油藏規(guī)模有效開發(fā)5大技術(shù)系列，年產(chǎn)油氣當(dāng)量在2007年2000萬噸基礎(chǔ)上翻了一番，創(chuàng)造了“三低”油氣田高效開發(fā)奇跡。這些成績的取得，得益于“以目標(biāo)吸引，精神鼓勵，業(yè)績兌現(xiàn)”方法凝聚人心，以及長慶油田尊重人才、尊重科學(xué)的管理理念。
2 華北煤層氣開發(fā)經(jīng)驗開拓了新能源勘探開發(fā)技術(shù)與人力資源管理新視野
煤層氣俗稱“瓦斯”，其主要成分是CH4（甲烷），與煤炭伴生、以吸附狀態(tài)儲存于煤層內(nèi)的非常規(guī)天然氣，熱值是通用煤的2～5倍，與天然氣相當(dāng)，可以與天然氣混輸混用，燃燒后幾乎不產(chǎn)生任何廢氣。煤層氣空氣濃度達(dá)到5%～16%時，遇明火就會爆炸，這是煤礦瓦斯爆炸事故的根源。煤層氣直接排放到大氣中，其溫室效應(yīng)約為二氧化碳的21倍，對生態(tài)環(huán)境破壞性極強。在采煤之前如果先開采煤層氣，煤礦瓦斯爆炸率將降低70%～85%。煤層氣的開發(fā)利用具有一舉多得的功效：提高瓦斯事故防范水平，具有安全效應(yīng)；有效減排溫室氣體，產(chǎn)生良好的環(huán)保效應(yīng)；作為一種高效、潔凈能源，商業(yè)化能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。
華北油田從2006年進(jìn)入煤層氣勘探開發(fā)業(yè)務(wù)，經(jīng)歷了國外合作、國內(nèi)合作等多種開發(fā)模式，最終立足自身技術(shù)創(chuàng)新、管理精細(xì)優(yōu)勢經(jīng)過三年的勘探開發(fā)建設(shè)，于2009年在沁水盆地建成了中國第一個數(shù)字化、規(guī)模化煤層氣田，9月15日年處理能力30億立方米的煤層氣處理中心建成投產(chǎn)，實現(xiàn)了煤層氣處理中心外輸線與西氣東輸主管網(wǎng)對接，標(biāo)志著我國煤層氣規(guī)模商業(yè)化開發(fā)進(jìn)入新階段。這些成績的取得主要表現(xiàn)在：首先是創(chuàng)新合作模式，爭取和擴大新的礦權(quán)，實現(xiàn)了沁水、長治、馬必規(guī)模建產(chǎn)基礎(chǔ)。截止2011年，樊莊、鄭莊和成莊區(qū)塊3#煤可利用探明含氣面積639km2，地質(zhì)儲量1055億立方米；馬必、沁南、夏店和鄭村區(qū)塊可利用面積為3802km2，估算地質(zhì)儲量為5724億立方米。其次是加快產(chǎn)能建設(shè)步伐，推進(jìn)勘探開發(fā)、合作開發(fā)一體化。通過探索形成了“以自動化為依托、以市場化為手段、以專業(yè)化為支撐、以扁平化為基準(zhǔn)、以低成本為目標(biāo)”的精細(xì)化管理模式，創(chuàng)新形成了多分支水平井鉆探、“雙駝峰”曲線、“五段三壓法”排采、自動化監(jiān)控的精細(xì)工藝體系。第三是加大人才培養(yǎng)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定。作為新能源新業(yè)務(wù)，華北油田始終把人才培養(yǎng)放在首位。在專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)上立足于石油院校聯(lián)合舉辦新能源研究生班，定向培養(yǎng)，為我所用；在技能人員培養(yǎng)上立足職業(yè)學(xué)院實地教學(xué)與學(xué)研相結(jié)合，直接培養(yǎng)，直接上崗；在新技術(shù)與課題研究方面立足于博士后科研工作站進(jìn)行前瞻性研究、課題攻關(guān)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)起草。目前各項工作收到了明顯效果并推進(jìn)了煤層氣業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。
3 新能源勘探開發(fā)技術(shù)與人力資源管理創(chuàng)新的延伸思考
新能源勘探開發(fā)是繼常規(guī)油氣之后的重要能源基礎(chǔ)，據(jù)統(tǒng)計全球非常規(guī)石油資源規(guī)模達(dá)4500億噸，與常規(guī)石油資源基本相當(dāng)；全球非常規(guī)天然氣資源規(guī)模達(dá)4000萬億立方米，是常規(guī)天然氣資源的8倍。美國依靠成功開發(fā)非常規(guī)油氣使原油對外依存度從60.3%降低到2011年的44.9%，我國陸上頁巖氣的地質(zhì)資源潛力為134.42萬億立方米，可采資源潛力為25.08萬億立方米（不含青藏區(qū)），與美國頁巖氣的可采資源潛力大體相當(dāng)，盡快實現(xiàn)頁巖氣規(guī)模開發(fā)，有利于緩解我國油氣資源短缺的現(xiàn)狀，甚至改變整個能源結(jié)構(gòu)。為此，“加快頁巖氣勘查、開發(fā)攻關(guān)”，已經(jīng)寫入了2012年的《政府工作報告》。
（1）科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃、做好頂層設(shè)計。《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》及2012年《政府工作報告》分別提出了今后新興產(chǎn)業(yè)的重點發(fā)展方向、主要任務(wù)和2012年工作原則。新能源勘探開發(fā)需要國家戰(zhàn)略性綜合統(tǒng)籌、頂層設(shè)計和油氣企業(yè)科學(xué)規(guī)劃、精密設(shè)計，其中的關(guān)鍵是政府的協(xié)調(diào)、服務(wù)、監(jiān)督和企業(yè)的創(chuàng)新能力培養(yǎng)與執(zhí)行力到位。
【關(guān)鍵詞】 R&D投入； 新能源企業(yè)； 企業(yè)績效； 面板數(shù)據(jù)模型
一、引言
中國能源消費呈現(xiàn)出加快增長的趨勢，大量能源消耗產(chǎn)生許多環(huán)境問題，由于傳統(tǒng)能源價格的上升帶來了成本提高，因此我國新能源的發(fā)展越來越重要，相應(yīng)支持政策也不斷出臺，《國家“十二五”規(guī)劃綱要》提出將資源節(jié)約環(huán)境保護(hù)成為顯著的主要目標(biāo)。整體來看，在中國政府支持下，各地都在大力支持發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
但是，我國新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)卻處于比較落后的階段。技術(shù)性瓶頸是制約我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本原因。我國對新能源的核心技術(shù)并未完全掌握，關(guān)鍵部件仍然依賴進(jìn)口。這使得突破各種技術(shù)性瓶頸成為我國新能源企業(yè)發(fā)展過程中最核心和根本的選擇。而對于企業(yè)來說，解決技術(shù)性瓶頸的方法之一就是增加研發(fā)投入，研發(fā)投入的差距也是導(dǎo)致我國新能源和發(fā)達(dá)國家新能源企業(yè)差距拉大的原因之一。大量的研發(fā)投入會帶來優(yōu)秀的研發(fā)團(tuán)隊，并且在資金的支持下縮減生產(chǎn)成本，提高企業(yè)績效。所以，關(guān)于新能源企業(yè)研發(fā)投入對于績效以及在宏觀經(jīng)濟(jì)中具有重要意義。首先，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對我國經(jīng)濟(jì)整體的增長、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有深遠(yuǎn)影響。其次，新能源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須依賴新能源企業(yè)不斷地研發(fā)投入。創(chuàng)新是企業(yè)生命，而R&D在創(chuàng)新過程中扮演著重要角色，不僅影響企業(yè)績效狀況而且會影響其競爭地位（Boer，1994）。由于R&D在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，對R&D與企業(yè)績效關(guān)系的研究一直是關(guān)注的焦點和難點。本文通過面板數(shù)據(jù)模型研究新能源企業(yè)對R&D投入和公司績效的關(guān)系作實證檢驗，得出結(jié)論，重點研究新能源企業(yè)R&D投入對于企業(yè)績效影響以及傳導(dǎo)路徑。對我國新能源產(chǎn)業(yè)R&D投入與公司績效的關(guān)系有一個新的認(rèn)識，豐富這一領(lǐng)域的研究。
基于此，本文在對國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，在第三部分對R&D投入對企業(yè)績效影響的機理進(jìn)行了分析闡述，在第四部分根據(jù)20家上市公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析檢驗，在第五部分對本文進(jìn)行了總結(jié)與討論。
二、國內(nèi)外文獻(xiàn)回顧
有關(guān)新我國能源企業(yè)在研發(fā)投入方面的研究文獻(xiàn)，以研發(fā)投入對市場化進(jìn)程、公司治理及績效的影響居多，既有從宏觀的國家層面研究，通過中國各省市（區(qū)）面板數(shù)據(jù)對研發(fā)投入和市場化程度對我國能源效率進(jìn)行實證分析，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)研發(fā)投入水平與市場化差異對區(qū)域能源效率的影響具有顯著不同；也有以大中型工業(yè)企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)為例，對整個產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入進(jìn)行研究（徐士元，陳軍，姚西龍，2009；魏曉平，史歷仙，2008）。在這方面已研究出的成果中，方法以柯布一道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)為主，還有面板數(shù)據(jù)的估計方法，認(rèn)為地區(qū)間的能源效率差異主要表現(xiàn)在橫截面的不同個體，參數(shù)不隨時間變化或者變動較小，還有利用熵統(tǒng)計方法對大中型企業(yè)和研究機構(gòu)研發(fā)投入進(jìn)行分析。也有學(xué)者通過研究分析了多種生產(chǎn)函數(shù)模型，通過比較得到二級嵌套型不變替代彈性（CES）生產(chǎn)函數(shù)最為適合中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實。盡管由于各個地區(qū)和不同能源企業(yè)研發(fā)投入具有差異，但企業(yè)利潤和研發(fā)投入活動的關(guān)聯(lián)是肯定的。
研發(fā)投入活動與企業(yè)績效之間屬于遠(yuǎn)程關(guān)系，中間還有許多傳導(dǎo)過程。現(xiàn)有文獻(xiàn)中，已有許多文獻(xiàn)關(guān)注了企業(yè)研發(fā)投入與績效、企業(yè)價值間的關(guān)系。就對于研發(fā)投入與企業(yè)價值和績效而言，國內(nèi)外學(xué)者大多數(shù)研究都肯定了研發(fā)投入和績效之間的正向關(guān)系，即研發(fā)投入的增加對企業(yè)績效有促進(jìn)作用上給予肯定（張濟(jì)建，李香春，2009；任海云、師萍，2009；Hirschey and Weygandt，1985；Chauvin and Hirschey，1993；Morbey，1989；Sougiannis，1994）。國內(nèi)外學(xué)者均已對研發(fā)投入和高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模深入分析，強調(diào)了高科技企業(yè)的規(guī)模對研發(fā)投入密度和企業(yè)規(guī)模的相關(guān)性，比如郭研，劉一博（2011）研究發(fā)現(xiàn)，高科技企業(yè)的規(guī)模對研發(fā)投入密度具有顯著的負(fù)效應(yīng)；Lach（2002）利用以色列制造業(yè)的數(shù)據(jù)則發(fā)現(xiàn)政府資助顯著促進(jìn)了小企業(yè)的研發(fā)積極性，但對大企業(yè)則起到了相反的作用。也有學(xué)者對這種關(guān)聯(lián)進(jìn)行了更深入的分析，比如：莊漢武（2011）強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新對于增強新能源企業(yè)競爭力的關(guān)鍵性，但是技術(shù)創(chuàng)新可以通過R&D投入的增加來得以實現(xiàn)，已實現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新也刺激了R&D投入增加進(jìn)而對新能源企業(yè)的業(yè)績產(chǎn)生影響。
由于R&D活動具有高風(fēng)險，所以會將R&D維持在一個相對較低的水平，這說明在R&D與經(jīng)營績效之間也存在負(fù)相關(guān)性，甚至無關(guān)系。如有國外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)R&D與經(jīng)營績效之間存在負(fù)相關(guān)性，有學(xué)者認(rèn)為R&D支出與企業(yè)績效之間不存在相關(guān)性，也有實證研究發(fā)現(xiàn)R&D投入與績效之間并不是簡單的直線關(guān)系，而是一種曲線關(guān)系。（Hitt and Hoskisson，1991；Souitaris，1999）
絕大多數(shù)學(xué)者對于R&D投入對企業(yè)績效的影響均是基于對工業(yè)制造業(yè)或者是高新科技的新興企業(yè)研究（魏曉平，史歷仙，2008；梁萊歆，張煥鳳，2005；Deng，LevB，Narin（1999）；Gamer，Nam& Ottoot（2002）），但對于中國上市的新能源企業(yè)R&D投入對企業(yè)績效影響的研究較為缺乏。本文以我國新能源上市企業(yè)為研究對象，運用面板數(shù)據(jù)模型探究R&D投入對公司績效的關(guān)系。
三、研發(fā)投入對企業(yè)績效的影響機理分析
1.新技術(shù)企業(yè)R&D投入在提高企業(yè)核心競爭力方面的作用體現(xiàn)在三個方面：一是搶先占領(lǐng)市場，形成顧客的忠誠度。當(dāng)一項技術(shù)未被競爭對手意識到其潛在優(yōu)勢時，搶先占領(lǐng)市場尤其重要。這就要求企業(yè)能預(yù)見技術(shù)的市場前景，并率先進(jìn)行創(chuàng)新。二是提高生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本。這是因為R&D可以提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量和使用率，可以節(jié)約部分支出，還能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)企業(yè)開發(fā)、設(shè)計、制造、營銷及管理的高度集中化。三是形成差異優(yōu)勢。企業(yè)利用自己R&D優(yōu)勢，可以在產(chǎn)品的品種、性能、質(zhì)量方面制造差異化，或是利用先進(jìn)的工藝設(shè)備，通過大規(guī)模生產(chǎn)降低產(chǎn)品成本，建立同等質(zhì)量的低價格優(yōu)勢。
所以，從理論上講我們認(rèn)為R&D投入能增強企業(yè)核心競爭力并產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益，從而提高新能源企業(yè)業(yè)績。此外，還要考慮R&D投入對高新技術(shù)企業(yè)業(yè)績的滯后影響。由于研發(fā)活動是一個從研發(fā)立項到產(chǎn)品研制成功的過程，需要很長時間，企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)品只有實現(xiàn)商品化，并且在市場上有很好的表現(xiàn)時，才能體現(xiàn)在企業(yè)績效上。
2.企業(yè)績效之間的傳導(dǎo)關(guān)系，主要是創(chuàng)新產(chǎn)出作為中介變量，創(chuàng)新產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)不同，又有不同的傳遞路徑。傳遞路徑有兩種方法可以表示：第一種，用新技術(shù)、新產(chǎn)品體現(xiàn)，體現(xiàn)在公司經(jīng)營方面就是新產(chǎn)品的研發(fā)與市場投產(chǎn)，其過程為“R&D新產(chǎn)品企業(yè)績效”。第二種，R&D投入促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制可用植入效應(yīng)、成長效應(yīng)、擴散效應(yīng)、自我增強效應(yīng)（魯志國2005：R&D投資作用于技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制分析），技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)總是不斷更替其生命周期，由“舊”技術(shù)向“新”技術(shù)轉(zhuǎn)變，而這個技術(shù)轉(zhuǎn)變過程要得以完成R&D投資起到了核心作用。這是一種循環(huán)過程，R&D對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮自我增強效應(yīng)，如圖1所示：
除了R&D對企業(yè)績效有影響外，企業(yè)規(guī)模、股票價格、資本結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金實力都對績效產(chǎn)生影響。所以，本文主要以第一種方法為基礎(chǔ)，以新產(chǎn)品銷售額、股票價格、公司規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金實力為中介變量，中國新能源上市公司的R&D投入對公司績效的影響進(jìn)行分析。
四、研發(fā)投入對我國新能源企業(yè)績效的作用
選取新能源上市公司20家為研究對象。
以公司研發(fā)投入強度（研發(fā)投入與資產(chǎn)總額比重）作為R&D的變量；以公司股價收益率作為企業(yè)績效總量指標(biāo)的變量；以主營業(yè)務(wù)收入額占資產(chǎn)總額的比重作為公司績效的效率指標(biāo)的變量，分別用yf、zl、xl表示。
在虛擬變量的選擇上。擬選取公司總資產(chǎn)，長期負(fù)債占所有者權(quán)益比例，企業(yè)貨幣資金占總資產(chǎn)比重分別作為企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金實力的變量，分別用gm、jg、xj表示，來判斷不同規(guī)模、結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金實力等存在差異的情況下，R&D對于企業(yè)績效是否存在差異。其中，衡量企業(yè)規(guī)模的企業(yè)總資產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)處理，以消除異方差。
模型構(gòu)建的總體思路是以研發(fā)強度、公司規(guī)模、資本機構(gòu)、現(xiàn)金實力分別對以股價收益率代表的總體指標(biāo)和營業(yè)收入與總資產(chǎn)的比值代表的效率指標(biāo)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)模型分析。根據(jù)實際檢驗結(jié)果，進(jìn)行逐步回歸，逐步去除最顯著沒有通過檢驗的變量，其中，由于我們研究的是R&D投入對公司績效的影響，所以研發(fā)強度這一變量始終保留，直至最后只剩下這一個變量。
（一）基于股價收益率的分析
首先進(jìn)行Hausman檢驗，以確定選擇固體效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。通過實際分析發(fā)現(xiàn)，對不同的指標(biāo)進(jìn)行分析的結(jié)果不同。具體結(jié)果如下：通過Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，逐步回歸的各檢驗結(jié)果都是隨機效應(yīng)模型，其個變量系數(shù)和t檢驗值如表1：
根據(jù)以上的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：
1.以股價收益率作為衡量公司績效的變量其各逐步回歸結(jié)果均為不顯著。在第一個模型中，包含研發(fā)、企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金實力四個變量，根據(jù)檢驗結(jié)果，其中，現(xiàn)金實力的作用最小，將其剔除。然后，再依次剔除公司規(guī)模和資本結(jié)構(gòu)。各變量的檢驗統(tǒng)計值在逐步回歸各模型中，沒有太大差異，均不顯著，這一點從t檢驗值可以看出來。而且方程的總體R2均極小，方程總體沒有通過檢驗。
2.在各因素的逐步剔除過程中，首先剔除的是現(xiàn)金實力，依次是公司規(guī)模和資本結(jié)構(gòu)。這是符合實際情況的。從影響股價的因素來看，作為股東當(dāng)然希望公司負(fù)債越少、股東權(quán)益越多越好；公司規(guī)模越大公司的持續(xù)發(fā)展風(fēng)險就越小；這三個因素中現(xiàn)金實力排在最后。從實際情況來看，這四個因素均應(yīng)該對公司績效存在顯著影響。考慮到，公司績效的總體指標(biāo)選取的是公司股價收益率，而我國的股票市場還不是很完善，影響股價的其他因素太多，所以這個結(jié)果也是可以接受的。
3.關(guān)于公司研發(fā)對企業(yè)績效的影響，筆者討論的主題是公司R&D對公司績效的影響分析，所以在各因素的逐步回歸過程中，研發(fā)強度這一因素是始終保存的，但從結(jié)果來看，其影響大小要弱于公司資本結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模甚至現(xiàn)金實力。對于這一結(jié)果，由于我們研究的對象是我國新能源上市企業(yè)，選取的研究時間段是2006―2010年這五年，從研發(fā)本身來看，研發(fā)需要一個長久持續(xù)的過程，期間要經(jīng)過從基礎(chǔ)知識到應(yīng)用知識再到新產(chǎn)品出現(xiàn)的轉(zhuǎn)化，需要很長的時間，研發(fā)效應(yīng)還未顯現(xiàn)。另外，新能源企業(yè)上市時間短，再加上我國股票市場本身的原因，對于研發(fā)這一因素對公司績效的影響效果更加不顯著。
（二）基于營業(yè)收入占公司總資產(chǎn)比值的分析
首先進(jìn)行Hausman檢驗，以確定選擇固體效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。通過實際分析發(fā)現(xiàn)，對不同的指標(biāo)進(jìn)行分析的結(jié)果不同。結(jié)果如下：通過Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，逐步回歸的各檢驗結(jié)果除了只包含研發(fā)強度這一單變量為隨機效應(yīng)模型外，其余均為固定效應(yīng)模型，其個變量系數(shù)和t檢驗值如表2。
碳排放和溫室效應(yīng)導(dǎo)致氣候異常變化是一個全球性的公共環(huán)境問題，已經(jīng)引起國際社會廣泛關(guān)注，聯(lián)合國和一些國家政府及非政府機構(gòu)開始組織、協(xié)調(diào)全球溫室氣體減排工作，包括成立聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC），通過建立國際碳減排合作機制、分配碳排放配額、創(chuàng)設(shè)碳排放交易市場等途徑，遏制碳排放量過快增長。但由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，受氣候變化影響程度不同，實施碳減排的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的動機也不同，加之完成碳減排目標(biāo)與國家利益存在各種沖突，都使得國際碳減排合作是一個多方利益博弈的過程。聯(lián)合國氣候大會上，各國針對如何建立國際碳減排機制的激烈爭論，表面上是歐美等發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家對碳減排分配方案的爭議，實質(zhì)上是各國爭奪發(fā)展權(quán)和國際經(jīng)濟(jì)新秩序的主導(dǎo)權(quán)。各國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過程中，通過低碳技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，完善低碳經(jīng)濟(jì)市場機制，提高碳減排能力，并且嘗試在國際貿(mào)易中征收碳關(guān)稅，設(shè)置綠色貿(mào)易壁壘，希望在國際低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域掌握主導(dǎo)權(quán)，以獲取國家最大經(jīng)濟(jì)和政治利益。可以說，國際低碳經(jīng)濟(jì)競爭已經(jīng)成為覆蓋政策、技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)的全方位競爭，并且上升為國家戰(zhàn)略利益的競爭，低碳經(jīng)濟(jì)競爭已經(jīng)成為全球化背景下國家競爭的重要內(nèi)容。
國外很多學(xué)者從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度，研究了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對國家競爭力的影響，AllenTyrchniewicz研究了控制溫室氣體排放對加拿大農(nóng)業(yè)國際競爭力的影響。[1]HengChiLee和BruceA．MeCarl研究了控制溫室氣體排放對美國農(nóng)業(yè)的影響。[2]PongsakK和TetsuoT等人研究了能源價格不確定性條件下，碳稅政策的制定及其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。[3]AnnetteB和IsabelC認(rèn)為氣候變化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展既是挑戰(zhàn)，也是機遇，從動態(tài)和靜態(tài)兩個角度分析了技術(shù)創(chuàng)新對歐盟國家低碳經(jīng)濟(jì)競爭力的影響。[4]國內(nèi)學(xué)者也開始從國際競爭的角度研究低碳經(jīng)濟(jì)，張中祥認(rèn)為實施碳稅，盡管對某些產(chǎn)業(yè)可能在短期內(nèi)造成嚴(yán)重影響，但對國家競爭力的損失并不明顯。[5]陳曉春和陳思果主張大力培育和提升低碳競爭力，能為企業(yè)和國家逆勢發(fā)展提供有效支撐和不竭動力，也是企業(yè)與國家規(guī)避綠色貿(mào)易壁壘的有力武器。[6]周建成把低碳競爭力界定為在節(jié)能減排目標(biāo)的指導(dǎo)下，企業(yè)通過采用可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、低碳技術(shù)和清潔生產(chǎn)方式，率先生產(chǎn)、開發(fā)、利用比競爭對手具有更低污染、更低排放、更低能耗的產(chǎn)品與服務(wù)，從而持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢的能力。[7]一個國家既有保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的迫切需要，又面臨著資源、能源、環(huán)境的約束，現(xiàn)在又面臨履行碳減排的國際責(zé)任和壓力。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其國際競爭力有何影響，進(jìn)而如何影響國家競爭力，本文試圖探析它們之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。
二、低碳經(jīng)濟(jì)與環(huán)境保護(hù)
“低碳經(jīng)濟(jì)”是一個與氣候變化相聯(lián)系的范疇，最早可追溯到20世紀(jì)60年代，直到2003年英國能源白皮書[8]才把低碳經(jīng)濟(jì)作為一個正式概念提出來，并迅速在世界廣泛傳播，但對于低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵和定義，到目前還沒有統(tǒng)一的意見。有的觀點從低碳本意出發(fā)，認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是相對于高碳經(jīng)濟(jì)、相對于傳統(tǒng)能源、相對于人為碳排量大，實質(zhì)是能源效率和能源結(jié)構(gòu)問題，因此，這種觀點認(rèn)為，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)主要是節(jié)能和改善能源結(jié)構(gòu),降低能源碳密度。另外一種觀點從物質(zhì)流過程出發(fā)，認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)就是經(jīng)濟(jì)生命周期全過程中的碳減排和增加碳匯,在物質(zhì)流的輸入環(huán)節(jié)、轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和末端環(huán)節(jié)中提高能源生產(chǎn)率、降低二氧化碳排放和增加碳匯，這兩種是狹義的低碳經(jīng)濟(jì)定義。更多的是從廣義角度來定義低碳經(jīng)濟(jì)，有的觀點認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)與人類社會發(fā)展的階段有關(guān),是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中服務(wù)業(yè)的比重超過第二產(chǎn)業(yè)、人文發(fā)展和碳生產(chǎn)力同時達(dá)到一定水平下的發(fā)展過程與形態(tài)。也有觀點把低碳經(jīng)濟(jì)看作是低碳發(fā)展、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳生活等經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱,不僅是一種企業(yè)盈利及生存模式，還是一種社會存在和社會制度發(fā)展的狀態(tài)，強調(diào)社會管理機制、社會生活方式在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。得到廣泛認(rèn)同的定義是以能源高效利用和清潔開發(fā)為基礎(chǔ)，以低能耗、低污染、低排放為基本特征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其實質(zhì)是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，核心是技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變。[9]
其實低碳經(jīng)濟(jì)是人類對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的反思，需要改變當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴資源能源的消耗，以及由此造成自然環(huán)境的破壞性影響，希望在人、社會和環(huán)境之間建立一種更為和諧的關(guān)系。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式就是運用低碳經(jīng)濟(jì)理論來指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動,將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)改造成低碳型的新經(jīng)濟(jì)模式，其內(nèi)在要求是實現(xiàn)人類社會系統(tǒng)過程的各個單元在低能耗、低排放、低污染的條件下和諧共生，提升能源的高效利用、推行區(qū)域的清潔發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)品的低碳開發(fā)和維持全球的生態(tài)平衡，告別不可持續(xù)的高碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展時代，實現(xiàn)一種低能耗、低物耗、低污染、低排放、高效能、高效率、高效益的可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。可以說，低碳經(jīng)濟(jì)是繼人類社會經(jīng)歷過原始文明、農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后的生態(tài)文明，是人類社會繼工業(yè)革命、信息革命之后的新能源革命。所以，最理想的低碳經(jīng)濟(jì)是一種能夠提高氣候變化的適應(yīng)能力，盡可能地減緩氣候變化的負(fù)面影響，同時又能最大限度發(fā)展生產(chǎn)力，提高人類發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，同時兼顧代際公平和代內(nèi)公平，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。
隨著人們對環(huán)境和經(jīng)濟(jì)關(guān)系認(rèn)識的深入，環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系越來越清晰，一方面，兩者相互制約，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要受到環(huán)境、資源的約束，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式對環(huán)境也有顯著的影響；另一方面，兩者相互依托，相互促進(jìn)，如果在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中合理利用自然資源，運用經(jīng)濟(jì)成果為環(huán)境保護(hù)提供技術(shù)、物質(zhì)支持，又可以促進(jìn)生態(tài)平衡。越來越多的國家受到經(jīng)濟(jì)全球化影響，環(huán)境保護(hù)對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響必然會反映到國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系上來。環(huán)境保護(hù)改變了各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件和國家貿(mào)易條件，也影響了各國的生產(chǎn)分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，對各國的比較優(yōu)勢和國際競爭力產(chǎn)生不可忽略的影響。對環(huán)境保護(hù)與國際競爭力的關(guān)系，目前有三種比較重要的理論假設(shè)。一個是“環(huán)境競次理論”（racetothebottom）[10][11][12]，該理論認(rèn)為不同國家或地區(qū)對待環(huán)境保護(hù)問題上的行為類似于“公地悲劇”的發(fā)生過程，如果由于采取嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)向環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較為寬松的地區(qū)轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生失業(yè)、投資減少和工資降低等問題，每個國家都更愿意采取比其他國家更為寬松的環(huán)保政策，以使自己處于有利的國家競爭地位，這樣的結(jié)果就是每個國家都會采取比沒有國際競爭情況下更次的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。第二個是“污染避難所假說”(hypothesisofpollutionhaven)或者“產(chǎn)業(yè)區(qū)位重置假說”(hypothesisofindustriesrelocation)[13][14]。存在貿(mào)易競爭的國家之間環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行力度不同，特別是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間環(huán)境保護(hù)力度有很大差異，很多發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)由于在本國生產(chǎn)要承受的環(huán)境成本比較高，為了追求最大化利潤，會轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，以便獲得成本優(yōu)勢。這種追求環(huán)境成本差異而轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，大多是資源消耗高、污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)，因此發(fā)展中國家也就因此成為了污染者的“樂園”，是世界污染和污染密集產(chǎn)業(yè)的“避難所”[15]。第三個是“波特假說”(Porterhypothesis)[16]，認(rèn)為有效的環(huán)境政策將刺激企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，從長期來看，由于環(huán)境的壓力，企業(yè)在加大環(huán)境保護(hù)投資的同時，也在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等活動，反而會使企業(yè)擺脫資源稟賦的約束，能夠創(chuàng)造競爭優(yōu)勢提高企業(yè)競爭力。
盡管二氧化碳本身不是污染氣體，但以二氧化碳為主的溫室氣體大量排放會加快氣候變化，對環(huán)境和經(jīng)濟(jì)活動的影響是顯而易見的。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)形式上是一個關(guān)注氣候變化環(huán)境問題，內(nèi)容是通過新能源技術(shù)和減排技術(shù)的創(chuàng)新，提高能源利用效率，有效控制碳排放，減緩氣候變暖速度，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)也是環(huán)境保護(hù)的重要內(nèi)容。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容是調(diào)整傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，發(fā)展新興工業(yè)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，實施過程是各國爭奪碳排放權(quán)和國際發(fā)展空間，提高國家競爭力。
三、低碳經(jīng)濟(jì)與國際競爭力
（一）低碳經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移
隨著能源消耗總量持續(xù)快速增長，空氣中二氧化碳濃度越來越高，國際碳減排形勢變的比以往任何時候都更嚴(yán)峻，不管碳減排任務(wù)分配的國際談判結(jié)果如何，各國都會面臨越來越大的碳減排壓力，必然會采取相應(yīng)的政策措施，對能耗較高的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進(jìn)行能源約束或征收碳排放稅。受此影響，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的產(chǎn)出就會下降，生產(chǎn)成本上升，導(dǎo)致利潤下降。碳減排壓力越大的國家，政策措施越嚴(yán)格，對產(chǎn)業(yè)的影響越大，特別是能耗較大的產(chǎn)業(yè)，受影響程度更大。由于國際碳減排機制的雙軌制和靈活性，各國碳減排政策不協(xié)調(diào)，政策標(biāo)準(zhǔn)和實施力度有很大差異，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響程度不同，就會促進(jìn)資本跨國流動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。
為了盡量避免能源約束和碳稅帶來的不利影響，逐利的資本就會從碳減排壓力較大的國家轉(zhuǎn)移到碳減排壓力較小的國家，從碳減排政策更嚴(yán)格的國家轉(zhuǎn)移到碳減排政策更寬松的國家。從行業(yè)來看，高能耗和高碳排放產(chǎn)業(yè)由于受到碳減排政策的影響更大，更容易出現(xiàn)跨國轉(zhuǎn)移。所以，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)步調(diào)較慢的國家更容易承接到其他國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，吸收資本和技術(shù)促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)步調(diào)較快的國家，特別是碳減排壓力較大的發(fā)達(dá)國家，如果實施嚴(yán)格的碳減排政策，國內(nèi)很多產(chǎn)業(yè)就容易轉(zhuǎn)移出去，不但影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還會帶來工人失業(yè)等一系列問題，這也是發(fā)達(dá)國家要求發(fā)展中國家共同承擔(dān)碳減排任務(wù)從而使國際碳減排任務(wù)分配發(fā)生激烈博弈的主要原因。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移除了受到低碳經(jīng)濟(jì)政策差異影響以外，還會受到其他條件的制約，首先就是要比較跨國轉(zhuǎn)移前后的利潤率，因為轉(zhuǎn)移到寬松政策國家雖然可以降低能源約束和碳稅帶來的不利影響，但也可能面臨喪失市場和技術(shù)支持等其他不利條件，只有在兩方權(quán)衡更有利的情況下，資本才愿意跨國轉(zhuǎn)移。另外一個條件就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移接收國家必須具備一定的資源基礎(chǔ)，包括充足的能源供應(yīng)和其他生產(chǎn)要素的支持。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢不可避免，而國際碳減排機制的雙軌制或多軌制還會持續(xù)存在，由此造成的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移高耗能產(chǎn)業(yè)就會繼續(xù)進(jìn)行，規(guī)模會越來越大。但是國際碳減排機制中碳排放權(quán)交易和清潔發(fā)展機制（CDM）會在一定程度上削減這種趨勢，因為有硬性碳減排義務(wù)的締約國的企業(yè)，可以通過交易市場購買碳排放額度，或者購買沒有硬性碳減排義務(wù)的非締約國實施碳減排項目的CERS(經(jīng)認(rèn)證的碳減排量)，可以算成是自己的碳減排，就可以降低國內(nèi)能源約束和碳稅的影響。如果碳減排額度的購買費用低于碳稅帶來的成本上升，就沒有必要轉(zhuǎn)移了。另外，發(fā)達(dá)國家如果開始實施碳關(guān)稅，會增加來自發(fā)展中國家產(chǎn)品的障礙，發(fā)達(dá)國家企業(yè)如果想通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來規(guī)避國內(nèi)碳稅的話，則又會面臨碳關(guān)稅的壁壘，為了國內(nèi)市場的考慮，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的吸引力則大大降低。另外，作為低碳經(jīng)濟(jì)重要內(nèi)容的清潔能源，也可以發(fā)揮太陽能、風(fēng)能、水利、潮汐和生物質(zhì)等自然資源的稟賦優(yōu)勢，吸引資本和技術(shù)投入，發(fā)展清潔能源產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
（二）低碳經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步
實現(xiàn)碳減排的主要途徑就是節(jié)約化石能源消耗、使用清潔能源和提高能源利用效率，對二氧化碳等溫室氣體進(jìn)行捕集、存儲和利用，這都有賴于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新在低碳經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。新能源是在新技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)利用的可再生能源和清潔能源，發(fā)展新能源是低碳經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，也是未來經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的能源基礎(chǔ)。各國為了完成碳減排目標(biāo)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，必然會加大對低碳技術(shù)的研發(fā)投入，推廣低碳技術(shù)應(yīng)用。其他領(lǐng)域生產(chǎn)由于受到能源約束，也會通過技術(shù)進(jìn)步彌補影響，提高生產(chǎn)效率，保障其資本收益水平。
低碳經(jīng)濟(jì)作為新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，對于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可以從外部驅(qū)動和內(nèi)部驅(qū)動兩個方面來看。從內(nèi)部驅(qū)動來看，企業(yè)生產(chǎn)目的就是追求利潤最大化，就算是沒有低碳經(jīng)濟(jì)政策的約束，企業(yè)也有通過技術(shù)創(chuàng)新來節(jié)約能源降低成本的內(nèi)在動力，只是從成本角度來看，傳統(tǒng)化石能源具有成本優(yōu)勢，使得企業(yè)不愿意采用更為昂貴的新能源。隨著低碳生產(chǎn)和低碳生活模式得到越來越廣泛的認(rèn)可，低碳意識在生產(chǎn)、流通和消費等領(lǐng)域逐步滲透，低碳生產(chǎn)和低碳經(jīng)營已經(jīng)成為企業(yè)競爭的重要手段之一，很多企業(yè)開始把應(yīng)用低碳技術(shù)作為獲得公眾認(rèn)可的途徑，特別是通過低碳技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)在融資、政府扶持、獲得同行信賴、贏得消費者認(rèn)同等方面獲得優(yōu)勢，在這些因素的作用下，企業(yè)更加注重其低碳經(jīng)營形象，具有低碳技術(shù)創(chuàng)新的積極性。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)將催生新能源、環(huán)保等一系列新的產(chǎn)業(yè)，具有開拓性的企業(yè)會抓住機遇，開辟新的生產(chǎn)和服務(wù)領(lǐng)域，掌握主動權(quán)的關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)為了獲得在新領(lǐng)域的競爭力，也會主動進(jìn)行低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新，甚至利用技術(shù)創(chuàng)新設(shè)置行業(yè)壁壘，限制其他企業(yè)進(jìn)入，通過阻礙資本流動以獲得壟斷利潤。企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新也會面臨不少阻力，主要來自技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，低碳技術(shù)研發(fā)需要額外投入大量的人力、物力和財力，增加了企業(yè)生產(chǎn)成本，作為新的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，低碳技術(shù)本身還具有高風(fēng)險性，在技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的初期階段，表現(xiàn)出高成本、低收益的特征，難以與現(xiàn)有比較成熟的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行競爭，加大了企業(yè)低碳技術(shù)研發(fā)的難度。另外，如果成功的創(chuàng)新技術(shù)不能得到有效保護(hù)，很容易被別的企業(yè)模仿，從而會喪失創(chuàng)新帶來的技術(shù)優(yōu)勢，打擊企業(yè)低碳技術(shù)研發(fā)的積極性。當(dāng)然，隨著低碳技術(shù)的日益成熟和廣泛應(yīng)用，這些阻力會逐步變小，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的作用會越來越明顯。
從外部驅(qū)動來看，低碳經(jīng)濟(jì)政策的實施迫使企業(yè)不得不轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新，首先是傳統(tǒng)能源約束、能源價格和碳稅等政策作用，加大了企業(yè)的生產(chǎn)成本，為了追逐利潤，企業(yè)只能通過技術(shù)創(chuàng)新來改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)和管理效率，才能完成節(jié)能任務(wù)，或者抵消低碳政策帶來的成本增加。其次，政府為營造低碳技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，就會通過財政、金融等手段鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，包括直接科研資助、信貸優(yōu)惠、政府采購和財政補貼等扶持政策，這些政策和措施作為一種外生的驅(qū)動力量從不同側(cè)面提高了企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的積極性。這種刺激效應(yīng)的大小也是受到多種因素影響，關(guān)鍵在于政府扶持政策的力度大小和持續(xù)時間長短，以及給社會帶來的預(yù)期，如果政策力度太小或者存在不確定性，對企業(yè)的刺激作用就不會明顯。最后，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為競爭優(yōu)勢的重要來源，低碳技術(shù)創(chuàng)新將成為企業(yè)在低碳發(fā)展模式下競爭的重要手段，企業(yè)要在激烈的競爭中立于不敗之地，必須加大低碳技術(shù)的積累和應(yīng)用，充分利用新的低碳技術(shù)與管理方法，采取積極主動戰(zhàn)略去應(yīng)對新的競爭，才能提高其整體競爭力。
（三）低碳經(jīng)濟(jì)與競爭優(yōu)勢
低碳經(jīng)濟(jì)首要的就是降低能源消耗，減少溫室氣體排放，化石能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然受到影響，企業(yè)由于節(jié)能設(shè)備或改用其他能源的投入增加了資本沉淀。由于當(dāng)前技術(shù)水平的制約，太陽能、核電和風(fēng)電等新能源成本較高，大量使用新能源必將增加企業(yè)生產(chǎn)成本，特別是高耗能產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本將大幅度提升。一個國家或地區(qū)碳減排任務(wù)越大，節(jié)能減排的壓力越大，企業(yè)生產(chǎn)成本提高越明顯，產(chǎn)出下降的幅度就會更大。化工、冶金、制造、建材等高耗能行業(yè)的產(chǎn)出降低和成本上升，通過原材料的傳遞效應(yīng)進(jìn)而會影響到整個社會的產(chǎn)出水平和物價水平，會對宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響。碳稅作為一種價格調(diào)節(jié)手段，會提高能源價格，有利于各行業(yè)節(jié)約使用能源，但傳導(dǎo)作用會影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，特別是能源消耗大的行業(yè)受到影響非常明顯。鄭玉歆[17]認(rèn)為如果中國征收碳稅，短期內(nèi)產(chǎn)出下降最大的部門五個部門分別是采煤、天然氣、煉焦等能源產(chǎn)業(yè)和紡織、服裝輕工業(yè),其中采煤部門產(chǎn)出下降幅度達(dá)到10.68%，長期產(chǎn)出受到影響最大的部門是采煤、天然氣、煉焦、石油加工和金屬冶煉行業(yè)。魏濤遠(yuǎn)和格羅姆斯洛德[18]認(rèn)為中國征收碳稅雖然可以使二氧化碳排放量下降，但會使中國經(jīng)濟(jì)惡化，經(jīng)濟(jì)代價十分高昂。財政部財政科學(xué)研究所課題組[19]認(rèn)為，開征碳稅會使GDP下降，使各行業(yè)的產(chǎn)出、出口下降，隨著時間推移，影響程度越來越大。張明喜[20]則認(rèn)為碳稅可以使我國二氧化碳排放量大幅度下降，雖然對各行業(yè)產(chǎn)出有負(fù)面影響，對經(jīng)濟(jì)影響不大，而且長期影響越來越小。
新能源產(chǎn)業(yè)是我國實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的支撐性行業(yè)，也是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要領(lǐng)域，世界發(fā)達(dá)國家都把發(fā)展新能源作為順應(yīng)科技潮流、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措。
隨著國內(nèi)電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的加速，低碳能源轉(zhuǎn)型步伐加快，國家加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，著力推進(jìn)能源技術(shù)創(chuàng)新，為新能源企業(yè)發(fā)展提供了重大機遇。新能源企業(yè)必須牢固樹立科技創(chuàng)新理念，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與新能源產(chǎn)業(yè)的深度融合，為我國新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展增添強勁動力。
一、加強風(fēng)電應(yīng)用技術(shù)研究，著力提升新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量
“十二五”時期，國內(nèi)新能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，據(jù)國家能源局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2015年底，我國并網(wǎng)風(fēng)電裝機容量1.29億千瓦，全國并網(wǎng)太陽能發(fā)電裝機容量4318萬千瓦，位居世界第一。進(jìn)入“十三五”時期，隨著國家一系列新能源產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的不斷出臺，風(fēng)能及太陽能應(yīng)用技術(shù)的日臻成熟和利用效率的不斷提高，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展已進(jìn)入質(zhì)量提升期。國家正在加快實施電力體制改革，逐步運用市場機制，引導(dǎo)新能源企業(yè)降低造價，減少運營成本，提高市場競爭能力。在此形勢下，新能源企業(yè)更需做好電力市場需求預(yù)測與分析，建立前期、基建、生產(chǎn)、運營全產(chǎn)業(yè)鏈精益化管理模式，從源頭上樹立高標(biāo)準(zhǔn)理念，努力推動產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。在規(guī)劃設(shè)計環(huán)節(jié)，就風(fēng)電前期選址、規(guī)劃、風(fēng)機選型匹配、工程建設(shè)等各階段進(jìn)行精細(xì)化設(shè)計研究，依托測風(fēng)、運行等大數(shù)據(jù)優(yōu)勢，充分考慮自身風(fēng)資源條件、風(fēng)電機組性能、電氣設(shè)備損耗、風(fēng)機設(shè)備和集電線路、交通工程等造價因素，基于風(fēng)電場全生命周期的經(jīng)濟(jì)效益，為風(fēng)電場量身定制最優(yōu)的精細(xì)化設(shè)計方案。在工程建設(shè)中，樹立“全方位、全覆蓋、全過程、全參與”的優(yōu)化設(shè)計理念，應(yīng)用最先進(jìn)的風(fēng)電行業(yè)新技術(shù)，強化風(fēng)電場建設(shè)和生產(chǎn)的高效銜接，確保風(fēng)電場的投產(chǎn)質(zhì)量和效益。在生產(chǎn)管理上，充分利用風(fēng)電場集群優(yōu)化調(diào)度和集中控制技術(shù)，實現(xiàn)風(fēng)電場少人值守或無人值守。運用大數(shù)據(jù)技術(shù)，實現(xiàn)跨區(qū)域、多機型的機組運行性能對比分析，優(yōu)化各類發(fā)電機組的協(xié)調(diào)運行，實現(xiàn)風(fēng)電集群整體效能最大化。加強“能源互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)在風(fēng)光電站運維領(lǐng)域應(yīng)用，提高移動運維、遠(yuǎn)程專家協(xié)同運維能力，加強智能終端應(yīng)用，不斷提高設(shè)備可用率和發(fā)電能力；加強電網(wǎng)適應(yīng)性技術(shù)研究應(yīng)用，優(yōu)化控制策略技術(shù)，提高風(fēng)功率預(yù)測能力及高低電壓穿越適應(yīng)能力。針對早期風(fēng)電機組設(shè)計、安裝缺陷導(dǎo)致的達(dá)不到設(shè)計值、安全穩(wěn)定性差等突出問題，運用葉片延長、安裝增功組件、控制系統(tǒng)升級等多種風(fēng)機技改提效技術(shù)，提升設(shè)備綜合效能。
二、加快風(fēng)電消納技術(shù)研究，著力提升可再生能源利用水平
近年來，隨著風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，風(fēng)電新氣流技術(shù)、直驅(qū)式風(fēng)力發(fā)電機組、智能化控制技術(shù)得到不斷突破。2016年，國家發(fā)改委與國家能源局聯(lián)合下發(fā)了《能源技術(shù)革命創(chuàng)新行動計劃（2016―2030年）》，并同時了《能源技術(shù)革命重點創(chuàng)新行動路線圖》，推進(jìn)高效太陽能利用技術(shù)、大型風(fēng)電技術(shù)、現(xiàn)代電網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)、能源互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、節(jié)能與能效提升技術(shù)等重點技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，加快實施智能電網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、儲能、微電網(wǎng)的綜合供能區(qū)域試點。可以預(yù)見，“十三五”及今后一段時期，隨著風(fēng)電消納技術(shù)的研究和應(yīng)用，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題有望逐步得到解決，新能源綜合成本競爭優(yōu)勢不斷增強，可再生能源利用水平將進(jìn)一步提升，將為新能源企業(yè)帶來更大的發(fā)展空間。
充分利用低風(fēng)速發(fā)電技術(shù)，拓展風(fēng)電開局。過去風(fēng)電場較多分布在三北地區(qū)，受“棄風(fēng)限電”問題影響較為嚴(yán)重，隨著國內(nèi)大葉輪、混合塔架、柔性塔架等新技術(shù)的不斷成熟，中東部及南部地區(qū)的風(fēng)電開發(fā)逐漸成為新的競爭焦點。囿于我國風(fēng)資源與負(fù)荷中心呈逆向分布的現(xiàn)狀，且隨著優(yōu)質(zhì)風(fēng)資源規(guī)模逐漸減少，加快低風(fēng)速發(fā)電技術(shù)的研究應(yīng)用，對于拓展我國風(fēng)電開局具有重要的推動作用。新能源企業(yè)和風(fēng)電制造企業(yè)要加強低風(fēng)速風(fēng)電技術(shù)的聯(lián)合應(yīng)用推廣，積極探索適合風(fēng)資源區(qū)域特點以及地理環(huán)境要求的低風(fēng)速風(fēng)場開發(fā)模式，不斷提升我國低風(fēng)速風(fēng)場開發(fā)技術(shù)實力，實現(xiàn)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科學(xué)布局。
加快風(fēng)電消納技術(shù)的研究應(yīng)用，拓展風(fēng)電利用空間。風(fēng)電并網(wǎng)和消納已經(jīng)成為制約我國風(fēng)電可持續(xù)發(fā)展的主要瓶頸。解決風(fēng)電消納問題，需要在加強各類電源之間、電源電網(wǎng)之間相協(xié)調(diào)，區(qū)域布局及項目與消納市場、配套電網(wǎng)以及調(diào)峰電源相統(tǒng)籌之外，還要加快建設(shè)抽水蓄能電站等快速調(diào)節(jié)電源，研究壓縮空氣蓄能、電化W儲能等大規(guī)模蓄能技術(shù)及示范應(yīng)用。積極推進(jìn)風(fēng)電供暖消納方式研究和建設(shè)，把富風(fēng)季與供暖期高度重疊的不利因素變成冬季風(fēng)電大發(fā)的契機，由綠色供電向“綠色供電、綠色供暖、綠色新能源汽車”多位一體能量轉(zhuǎn)化模式發(fā)展。同時，建立風(fēng)電場與大電力用戶和電力系統(tǒng)的協(xié)調(diào)運行機制，不斷提高可再生能源利用效率。
加強微電網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用，加快推動分布式能源發(fā)展。微電網(wǎng)接近負(fù)荷，是分布式發(fā)電大規(guī)模工業(yè)化應(yīng)用的關(guān)鍵，對于提高分布式可再生能源的利用率具有重要意義。同時，新能源微電網(wǎng)也是電網(wǎng)配售側(cè)向社會主體放開的一種具體方式，符合電力體制改革的方向，可為新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造巨大的發(fā)展空間。要加強對先進(jìn)儲能、微電網(wǎng)技術(shù)及新型商業(yè)運營模式研究，形成完善的新能源微電網(wǎng)技術(shù)體系和管理體制，集成分布式能源及智能一體化電力能源控制技術(shù)，將各類分布式能源、儲電蓄熱（冷）及高效用能技術(shù)相結(jié)合，通過智能電網(wǎng)及綜合能量管理系統(tǒng)，形成先進(jìn)高效的能源技術(shù)體系，靈活參與電力市場交易，使新能源微電網(wǎng)在一定的政策支持下具有經(jīng)濟(jì)合理性。
三、加強產(chǎn)學(xué)研合作，加快培養(yǎng)適應(yīng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高科技人才隊伍
新能源技術(shù)的發(fā)展，離不開高科技人才的大力支撐。新能源企業(yè)應(yīng)積極抓住國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略機遇，以企業(yè)為新能源技術(shù)集成平臺，以示范項目為紐帶，依托科研單位、高等院校的技術(shù)人才優(yōu)勢，建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究開發(fā)、示范和推廣體系，搶占前沿技術(shù)的應(yīng)用先機，為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐。
通過與科研機構(gòu)、高校聯(lián)合建立新能源科技人才培養(yǎng)基地，實施風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)工程，開展各種有針對性的新能源技術(shù)培訓(xùn)，加強經(jīng)營管理人員和技術(shù)骨干隊伍培養(yǎng)，提升新能源產(chǎn)業(yè)人才隊伍整體素質(zhì)。
一、全球新能源勢力正在興起
目前，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展一個重要趨勢，許多發(fā)達(dá)國家和一些發(fā)展中國家已經(jīng)開始將新能源由補充能源上升為替代能源。特別是在當(dāng)今國際金融危機、能源危機的雙重沖擊下，各國都把新能源發(fā)展提升到了前所未有的高度，對新能源的投入呈現(xiàn)加速之勢。新能源產(chǎn)業(yè)正孕育著新的經(jīng)濟(jì)增長點，同時也成為新一輪國際競爭的戰(zhàn)略制高點，成為推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的強力引擎。美國奧巴馬政府上臺時提出未來十年要投入1500億美元進(jìn)行新能源開發(fā)，希望借助能源手段重建美國的全球優(yōu)勢；德國計劃到2010年再生能源發(fā)電12.5％的目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)，現(xiàn)正計劃到2020年提高至25％～30％，超過汽車產(chǎn)業(yè)的就業(yè)規(guī)模；英國計劃在2020年前提供1000億美元建立7000座風(fēng)力發(fā)電機組，新增就業(yè)16萬人；日本太陽能發(fā)電量將增加20倍，新型環(huán)保汽車的使用量增加40％。③中國政府也十分重視支持國內(nèi)新能源企業(yè)的發(fā)展，國務(wù)院在2010年10月頒布的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中明確指出：“將新能源產(chǎn)業(yè)作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一進(jìn)行重點扶持。”“十二五”期間首要任務(wù)就是要培育和發(fā)展新興能源產(chǎn)業(yè)，其中包括核電、水電、風(fēng)能、太陽能和生物能源等可再生能源。即將出臺的新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)劃將會大大調(diào)高原有發(fā)展目標(biāo)：2020年中國新能源發(fā)電裝機將達(dá)到2.9億千瓦，約占總裝機容量的17％，其中風(fēng)電近1.5億千瓦，核電近0.7億千瓦，光伏發(fā)電0.2億千瓦，生物質(zhì)發(fā)電0.3億千瓦。絕大部分規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)均是現(xiàn)有能力的5倍以上，甚至達(dá)到10倍，預(yù)計我國新能源領(lǐng)域總投資規(guī)模將在2020年前超過3萬億元。
華爾街破滅的金融工具鏈證明了當(dāng)前虛擬經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)，目前全球現(xiàn)存的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不能通過內(nèi)生的創(chuàng)造性增長來實現(xiàn)財富，實體經(jīng)濟(jì)也已經(jīng)不能再創(chuàng)造大量財富來填泛濫化的貨幣時，整個全球經(jīng)濟(jì)運轉(zhuǎn)的核心再次回到了“技術(shù)創(chuàng)新”，這個在繁榮時期常常被遺忘，而危機之中最后被拾起的動力，引爆了“新能源”變革。全世界都已經(jīng)行動起來，沒有人會懷疑——“第四次”新能源革命已經(jīng)到來。歷史經(jīng)驗表明，每一次全球經(jīng)濟(jì)危機都孕育著新的技術(shù)突破，都會催生新的產(chǎn)業(yè)變革。在當(dāng)前的全球能源變革中，新能源被認(rèn)為是能夠同時解決金融危機和氣候危機的戰(zhàn)略性支點，因而成為新一輪國際競爭的制高點。皮尤慈善信托基金會(PewCharitable Trusts)的最新研究報告顯示，2010年全球清潔能源融資與投資額增長顯著，較上一年增長了30％，達(dá)到2430億美元。2010年，中國高達(dá)544億美元的創(chuàng)紀(jì)錄投資額較2009年增長了39％，居全球首位。德國的投資額則較上年翻了一番，達(dá)到412億美元，排名第二。美國投資額為340億美元，排名第三。意大利吸引了139億美元的投資，排名第四。印度首次躋身前十，吸引了40億美元的投資，較上年增長了25％。④目前，全球新能源的發(fā)展現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入一個新的發(fā)展階段，具有污染少、高儲量的新能源產(chǎn)業(yè)正顯示出其廣闊的市場前景和無可替代的戰(zhàn)略價值。正因如此，研究全球新能源企業(yè)的典型代表——全球新能源企業(yè)500強，對明確全球新能源的市場格局，樹立全球新能源企業(yè)的前進(jìn)標(biāo)桿，促進(jìn)全球新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義；對于明確中國新能源企業(yè)的市場地位，提升其品牌影響力和市場競爭力具有重要的指導(dǎo)價值。
二、全球新能源企業(yè)500強的競爭格局
為了更進(jìn)一步準(zhǔn)確把握全球新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，明晰全球新能源產(chǎn)業(yè)的競爭格局，我們將從結(jié)構(gòu)的視角對全球新能源企業(yè)500強進(jìn)行了較為詳盡的分析，使我們對全球新能源產(chǎn)業(yè)、新能源企業(yè)500強有了更加清晰的、更加系統(tǒng)的認(rèn)識。通過比較分析，我們發(fā)現(xiàn)全球新能源企業(yè)500強競爭格局呈現(xiàn)以下5個方面的基本特征。
(一)企業(yè)地域分布具全球性，中國入圍企業(yè)數(shù)量最多。
在全球新能源500強榜單中，上榜企業(yè)共來自于31個國家和地區(qū)，其中中國(包括中國內(nèi)地、香港、澳門、臺灣地區(qū))有171家企業(yè)上榜，美國41家，西班牙和日本各有23家，澳大利亞18家，法國13家，印度10家，英國和芬蘭各8家。由此可以看出，新能源產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為全球性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，各國都在布局新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，搶占未來國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的制高點。
從全球新能源企業(yè)500強的數(shù)量上看，中國(中國內(nèi)地及香港、澳門、臺灣地區(qū))有晶龍實業(yè)集團(tuán)有限公司、華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))股份有限公司、國能生物發(fā)電集團(tuán)有限公司、西藏羊八井地?zé)岚l(fā)電廠、友達(dá)光電股份有限公司、鉑陽太陽能技術(shù)控股有限公司等171家企業(yè)進(jìn)入全球新能源企業(yè)500強榜單，以34.2％的占比高居首位，顯示了中國新能源企業(yè)的強大實力和新能源公司的高速發(fā)展。德國有德爾塔能源有限責(zé)任公司、Enercon有限責(zé)任公司、西門子股份公司、肖特太陽能股份公司等67家企業(yè)進(jìn)入全球新能源企業(yè)500強榜單，占13.4％，位居第二；韓國有斗山能源技術(shù)公司、SK集團(tuán)、OCI株式會社等55家企業(yè)進(jìn)入全球新能源企業(yè)500強榜單，占11％，位居第三；美國有通用電氣能源集團(tuán)、First Solar等41家企業(yè)進(jìn)入全球新能源企業(yè)500強榜單，占8.2％，位居第四；西班牙和日本各23家，占4.6％，位居第五；澳大利亞18家，占3.6％，位居第七；法國13家，占2.6％，位居第八；印度10家，占2％，位居第九；并列第十位的是英國和芬蘭，各有8家企業(yè)入圍全球新能源企業(yè)500強榜單(見圖1)。
圖1 2011年全球新能源企業(yè)500強國別分布圖
全球新能源企業(yè)500強企業(yè)中，中國企業(yè)占據(jù)171家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于排名第二的 德國的67家，中國以絕對優(yōu)勢成為上榜企業(yè)最多的國家；其中中國內(nèi)地企業(yè)有146家，中國臺灣企業(yè)有22家，中國香港企業(yè)有3家；排名前50的企業(yè)中，中國企業(yè)有13家(見表1)。500強上榜企業(yè)數(shù)中國排名第一、德國第二、美國第四正是新能源產(chǎn)業(yè)在這些國家發(fā)展現(xiàn)狀的切實反映。從企業(yè)收入規(guī)模角度，中國上榜企業(yè)收入為4878億元，排名第一；德國企業(yè)以3782億元排名第二；美國企業(yè)以3439億元排名第三；而韓國企業(yè)則以754億元落后于日本企業(yè)的1435億元和西班牙的1407億元排名第六。由此可見，排名前幾名的國家中其企業(yè)數(shù)量和收入規(guī)模是比較一致的。
500強榜單中，中國企業(yè)數(shù)量和收入規(guī)模排名第一主要得益于中國新能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。中國目前是世界上風(fēng)電裝機容量最大的國家，截至2010年底，中國全年風(fēng)力發(fā)電新增裝機達(dá)1600萬千瓦，累計裝機容量達(dá)到4182.7萬千瓦，首次超過美國，躍居世界第一。⑤在風(fēng)機制造上，以裝機容量計，亞洲地區(qū)的風(fēng)機制造企業(yè)占據(jù)了全球十大風(fēng)機制造商的半壁江山(見表2)。中國共有四家企業(yè)(華銳風(fēng)電、金風(fēng)科技、東方電氣和國電科環(huán)旗下的國電聯(lián)合動力)進(jìn)入全球前十強，其中，華銳風(fēng)電排名第二。過去三年，華銳風(fēng)電表現(xiàn)出色，2007年位列全球第七，至2010年已經(jīng)躍升至全球第二的位置。僅在2010年這一年里，它的全球市場份額就增加了兩個百分點。還是這一年，華銳風(fēng)電向歐洲以外全球第一個海上風(fēng)電場——上海東海大橋風(fēng)電場提供了全部34臺3兆瓦風(fēng)電機組。金風(fēng)科技在全球十大風(fēng)機制造商中排名第四。作為中國風(fēng)電市場的開拓者，2010年，金風(fēng)科技的全球市場份額從2009年的7.2％上升至9.5％，這一驕人業(yè)績足以使之成為去年表現(xiàn)最佳的風(fēng)機供應(yīng)商之一。東方電氣位列中國第三、全球第七，2010年的裝機總量為2624兆瓦。國電科環(huán)旗下的國電聯(lián)合動力則位列第十。2007年，中國國電集團(tuán)成立聯(lián)合動力技術(shù)有限公司，2009年，它位居全球第十二名，因在中國市場取得的1600兆瓦裝機總量，2010年首次闖入世界十強名單。⑥
在光伏領(lǐng)域，中國光伏電池產(chǎn)量已超過全球總產(chǎn)量的50％，2010年全球十大太陽能電池生產(chǎn)商中中國占據(jù)半壁江山⑦(見表3)。中國在光伏制造領(lǐng)域和風(fēng)電領(lǐng)域的強大實力造就了許多優(yōu)秀的光伏及風(fēng)電企業(yè)(如表2、表3所示)，因此，中國企業(yè)數(shù)量及規(guī)模在榜單上排名第一也就是順理成章的事情。
目前，中國各地發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的熱情依然高漲，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為其轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)的重要選擇。可以預(yù)計，未來中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍將處于快速道。中國企業(yè)數(shù)量及規(guī)模在榜單上繼續(xù)排名第一的可能性很大。
注：其中通用電氣能源集團(tuán)、Enereon有限責(zé)任公司、歌美颯、東方電氣等企業(yè)均不只經(jīng)營風(fēng)機業(yè)務(wù)，因此排名跟風(fēng)機裝機容量有所差異；而西門子風(fēng)電和國電聯(lián)合動力均不在排行榜上，榜上的企業(yè)分別為西門子股份公司(新能源業(yè)務(wù)收入，不只是風(fēng)機業(yè)務(wù))和國電科技環(huán)保集團(tuán)股份有限公司(包括國電聯(lián)合動力及其他新能源業(yè)務(wù)收入)。
20世紀(jì)70年代，石油危機沖擊著整個世界，德國面臨著能源價格飛速上漲的困局，能源安全問題開始受到公眾及政府的關(guān)注，而環(huán)境污染和切爾諾貝利核事故則加重了德國政府對這一問題的擔(dān)心；由此，德國政府加快了尋找替代能源的步伐。1991年，德國政府開始推行“千屋頂計劃”，到了1997年這個計劃升級為“10萬太陽能屋頂計劃”，這兩個計劃加快了德國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2000年，德國開始實施《可再生能源法》，2004年，德國對此法案進(jìn)行了修訂并頒布實施(EEG法案)，規(guī)定了以對光伏發(fā)電上網(wǎng)電價進(jìn)行補貼的方式，并啟動了“固定上網(wǎng)電價”(Feed-in-Tariff)政策——簡稱FIT政策。即強制電力公司以較高的價錢收購其營業(yè)區(qū)域內(nèi)所有由再生能源業(yè)產(chǎn)出的電力，目的是讓再生能源的電力能被充分應(yīng)用。這個法案的實施，大大促進(jìn)了德國新能源產(chǎn)業(yè)特別是光伏產(chǎn)業(yè)和風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。⑧德國光伏系統(tǒng)年新增裝機容量從2000年的40MW(兆瓦)，上升至2010年的7408MW，⑨德國也成為全球最大最重要的光伏市場，其一舉一動都牽動著全球光伏產(chǎn)業(yè)的神經(jīng)。德國新能源產(chǎn)業(yè)特別是光伏產(chǎn)業(yè)在全球的地位造就了德國企業(yè)數(shù)量和收入規(guī)模在全球新能源企業(yè)500強中排名第二的結(jié)果。
而榜單中，韓國超越美國位居第三，這主要是由于韓國政府重視新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所致。從20世紀(jì)80年代韓國就開始重視發(fā)展新能源和可再生能源。為了促進(jìn)新能源和可再生能源的普及，韓國政府早在2002年就決定對政府機關(guān)和國有企業(yè)安裝新能源和可再生能源設(shè)施給予支持。從2004年3月至2007年年底，韓國政府為公共機構(gòu)提交的414項安裝計劃共投資1.892億美元，用以支持地?zé)帷⑻枱崮芤约疤柲茈姵氐仍O(shè)備安裝。而對地方安裝太陽能電池和風(fēng)力發(fā)電機等新能源和可再生能源裝置，政府的最高補貼可達(dá)安裝費用的70％。2009年7月，韓國政府宣布，未來五年，計劃投資107萬億韓元用于可再生能源效率改進(jìn)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的設(shè)備投資。為了促進(jìn)新能源和可再生能源的產(chǎn)業(yè)化，韓國制定了“貸款和稅收激勵計劃”，向制造商和消費者提供長期低息貸款。裝置貸款主要面向安裝新能源和可再生能源裝置的消費者，經(jīng)營貸款主要面向制造商。貸款最高可達(dá)總投資的90％。現(xiàn)任總統(tǒng)李明博提出的“綠色成長計劃”又進(jìn)一步確定了政府將把新能源發(fā)展作為一個重點項目進(jìn)行扶持和推動。為提高新能源方面的技術(shù)競爭力，韓國計劃在2011年前投資9萬億韓元(1美元約合1114韓元)用于新能源和可再生能源的研發(fā)。對地方進(jìn)行的可行性研究、人員培訓(xùn)和促進(jìn)當(dāng)?shù)匦履茉窗l(fā)展等活動，韓國政府最多可給予全額補貼。此外，韓國政府還制定了“10萬戶太陽能屋頂計劃”等惠及普通老百姓的專項計劃。根據(jù)計劃，政府出資協(xié)助居民安裝太陽能電池屋頂，并計劃于2012年前安裝10萬套3千瓦民用太陽能電池發(fā)電系統(tǒng)。韓國政府還制定目標(biāo)，使韓國新能源和可再生能源占全國能源供應(yīng)的比例在2011年前達(dá)到5％，2020年擴大到10％，到2030年將這一比重提高到11％。⑩得益于韓國政府的一系列鼓勵新能源發(fā)展的政策，近年來韓國新能源車產(chǎn)業(yè)得到了快速的發(fā)展，韓國企業(yè)積極投資新能源產(chǎn)業(yè)特別是太陽能和風(fēng)電產(chǎn)業(yè)。也因此，韓國在全球新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地位越來越重要，在2011年全球新能源企業(yè)500強中 ，韓國企業(yè)的數(shù)量較多正是這一發(fā)展趨勢的體現(xiàn)。而由于發(fā)展時間相對較短，其企業(yè)規(guī)模也較小，因而，雖然入選的企業(yè)數(shù)較多，但是總的收入規(guī)模則還是要落后于老牌發(fā)達(dá)國家如日本、西班牙等。
美國是世界上唯一的超級大國，科技強國，也是能源消費大國。美國政府一直很重視新能源和可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。美國是光伏技術(shù)和光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)源地，1954年貝爾實驗室Chapin等研究人員開發(fā)出全球第一款單晶硅太陽電池，能量轉(zhuǎn)換效率為4.5％。從那以后，美國一直位于世界光伏技術(shù)進(jìn)步和商業(yè)化的前列。美國是現(xiàn)代聯(lián)網(wǎng)型風(fēng)電的起源地，同時也是最早制定鼓勵發(fā)展風(fēng)電法規(guī)的國家。1978年通過的公共電力管制政策法，為風(fēng)電的市場需求提供了法律保障。1992年，美國實施了《能源政策法》，采用稅收補貼、稅收抵扣等政策支持光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2005年，布什政府推出了《能源政策法》修正案，繼續(xù)采用稅收優(yōu)惠措施進(jìn)一步支持光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。(11)2009年，奧巴馬政府推出了經(jīng)濟(jì)刺激法案，可再生能源是該法案重點支持的領(lǐng)域之一，同年，奧巴馬政府還推出了“千萬屋頂計劃”支持光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除了聯(lián)邦政府外，美國各州都有政策優(yōu)惠措施或設(shè)立了可再生能源基金來推動新能源及可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。(12)正是由于美國聯(lián)邦及各州政府的大力支持，美國的新能源及可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直處于世界前列。2010年以前，美國一直是世界最大的風(fēng)電市場。憑借其強大的經(jīng)濟(jì)實力和新能源市場基礎(chǔ)，美國企業(yè)數(shù)量在榜單上排行第4，收入規(guī)模排名第三不足為奇。
圖2 2011年全球新能源企業(yè)500強洲際分布圖
從洲際因素來看，全球新能源企業(yè)500強企業(yè)主要分布在5大洲(見圖2)，其中亞洲最多，共有259家企業(yè)入圍榜單；歐洲第二，共有164家企業(yè)入圍榜單；北美洲第三，共有47家企業(yè)入圍榜單；大洋洲則有25家企業(yè)進(jìn)入榜單；剩余的5家企業(yè)則來自南美洲，而非洲則沒有一家企業(yè)進(jìn)入榜單。亞洲的入圍企業(yè)主要來自中國、韓國、日本及印度，其余的亞洲國家企業(yè)則寥寥無幾；而歐洲的企業(yè)則主要來自德國、西班牙、法國、英國、芬蘭、丹麥等發(fā)達(dá)國家，其余國家則鮮有企業(yè)入圍500強榜單。這反映了新能源產(chǎn)業(yè)在全球的發(fā)展情況。2010年全球可再生能源(含新能源)新增投資(2430億美元)中，歐洲以944億美元的投資排名第一，亞洲則以828億美元排名第二，美洲以658億美元排名第三，而其余地區(qū)的新能源新增投資為零。正是由于投資的快速增長促使可再生能源特別是新能源產(chǎn)業(yè)在歐洲、亞洲及美洲的蓬勃發(fā)展，所以500強榜單中的企業(yè)也以歐洲、亞洲和美洲的企業(yè)為主；而非洲地區(qū)由于新能源產(chǎn)業(yè)投入稀少，2010年沒有新增投入，所以新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展必然滯后，這就造成企業(yè)發(fā)展不足，無法進(jìn)入500強榜單。
(二)收入規(guī)模失衡加劇，發(fā)達(dá)國家領(lǐng)先優(yōu)勢依然明顯。
當(dāng)前統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，雖然全球新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展覆蓋國家和地域廣泛、參與企業(yè)眾多，但真正的技術(shù)控制權(quán)仍掌握在少數(shù)的發(fā)達(dá)國家大型跨國企業(yè)之中。從榜單中我們可以清楚地看出新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全球范圍內(nèi)呈現(xiàn)出失衡的特點。從上榜企業(yè)規(guī)模來看，全球新能源企業(yè)500強企業(yè)2010年度營業(yè)總收入為20720億元，其中，發(fā)達(dá)國家上榜企業(yè)營業(yè)總收入為14507億元(見圖3)，約占全球新能源企業(yè)500強營業(yè)總收入的70％(見圖4)，新興市場國家上榜企業(yè)總收入為6213億元，約占全球新能源企業(yè)500強營業(yè)總收入的30％。而全球新能源企業(yè)500強企業(yè)中，德國上榜企業(yè)2010年的營業(yè)總收入為3782億元，美國上榜企業(yè)為3439億元，兩個國家上榜企業(yè)營業(yè)收入總和為7221億元，超出新興市場國家1000余億元。這兩個國家的新能源企業(yè)營業(yè)收入總和就比新興市場國家企業(yè)營業(yè)收入總和還多出約16％。
圖3 發(fā)達(dá)國家與新興市場國家上榜企業(yè)2010年營業(yè)收入對比圖
圖4 發(fā)達(dá)國家與新興市場國家上榜企業(yè)2010年營業(yè)收入占全球新能源企業(yè)500強總營收比重圖
從入圍企業(yè)的排名上看，排名更靠前的企業(yè)發(fā)達(dá)國家居多，競爭實力最強的“前10強”企業(yè)中，歐美日等發(fā)達(dá)國家企業(yè)更是占到了9家，如美國的通用電氣能源集團(tuán)，丹麥的維斯塔斯風(fēng)力技術(shù)公司，西班牙的阿文戈亞有限公司、歌美颯風(fēng)電有限公司，德國的德爾塔能源有限責(zé)任公司、Enercon有限責(zé)任公司、西門子股份公司、肖特太陽能股份公司，日本的三洋電子有限公司等(見表4)，僅有一家企業(yè)來自新興市場國家。這表明在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展上發(fā)達(dá)國家優(yōu)勢明顯，同時新興市場國家成為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的新生力量。這些大型新能源跨國企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模大，經(jīng)營范圍廣，技術(shù)研發(fā)能力強、產(chǎn)業(yè)集中度高，普遍具有較強的融資功能、盈利能力和發(fā)展能力，可滿足市場的多種需求。
(三)產(chǎn)業(yè)分布不均勻，風(fēng)能太陽能企業(yè)優(yōu)勢尤為突出。
從新能源行業(yè)發(fā)展角度來看，全球新能源企業(yè)500強行業(yè)內(nèi)呈現(xiàn)出失衡的特點，以風(fēng)能和太陽能為主體。從上榜企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布來看，全球新能源企業(yè)500強上榜企業(yè)主要集中在風(fēng)能和太陽能兩個產(chǎn)業(yè)，上榜企業(yè)總數(shù)占據(jù)全球新能源企業(yè)500強的9成以上，排名前十的企業(yè)均以風(fēng)電和太陽能企業(yè)為主，如維斯塔斯風(fēng)力技術(shù)公司是全球最大的風(fēng)機制造商，而晶龍實業(yè)集團(tuán)有限公司、肖特太陽能股份公司則是以太陽能業(yè)務(wù)為主，其余的公司為綜合性能源企業(yè)，但是業(yè)務(wù)也以風(fēng)電和太陽能為主，少量涉及生物質(zhì)能及地?zé)崮堋Ｇ?00強的企業(yè)均以風(fēng)電及太陽能業(yè)務(wù)為主。全球新能源企業(yè)500強中，從事光伏和風(fēng)能的企業(yè)占了多數(shù)，充分說明這一范疇仍是新能源投資的重要領(lǐng)域和投資增長的主要驅(qū)動力。
生物質(zhì)能及地?zé)崮艿纳习衿髽I(yè)則寥寥無幾，其中絕大部分還是綜合性企業(yè)，在主營太陽能、風(fēng)能的同時，兼顧生物質(zhì)能及地?zé)崮埽热缤ㄓ秒姎饽茉础＜兇獾闹鳡I生物質(zhì)能或者地?zé)崮艿钠髽I(yè)僅有少量的幾家，如西藏羊八井地?zé)岚l(fā)電廠、國能生物發(fā)電集團(tuán)。同時，主營生物質(zhì)能或者地?zé)崮艿钠髽I(yè)規(guī)模也要明顯小于風(fēng)能或者太陽能企業(yè)，如全球最大的生物質(zhì)能企業(yè)國能生物發(fā)電集團(tuán)2010年營業(yè)收入也僅是20億元，排在第206位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與風(fēng)電和太陽能產(chǎn)業(yè)企業(yè)相比。這主要是由以下原因造成的：一是生物質(zhì)能的利用方式多樣，原料比較分散，其利用也比較分散，規(guī)模較小。在中國生物質(zhì)能以農(nóng)戶燃燒柴火及沼氣為主，以家庭為主要利用單位，不成規(guī)模。二是生物質(zhì)能發(fā)展存在爭議。目前，由于技術(shù)因素，生物 質(zhì)能的原材料主要以糧食作物為主，這就會使得生物質(zhì)能與糧食爭地的情況出現(xiàn)，這在全球仍有大量貧困人口忍受饑餓的情況下是受到廣泛詬病的。其三是生物質(zhì)能的成本比較高，特別是生物質(zhì)發(fā)電成本比較高。以中國為例，生物質(zhì)發(fā)電單位建設(shè)成本一般在9000元/千瓦左右，而火電建設(shè)成本在4500元/千瓦左右，小型水電、光伏發(fā)電、風(fēng)電建設(shè)成本均為8000元/千瓦左右，生物質(zhì)電廠建設(shè)成本是火電的2倍。(13)因此，生物質(zhì)能的發(fā)展需要政府的大力支持以及技術(shù)上的突破從而解決原材料來源問題，降低成本。
(四)新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模依然偏小，未來加速成長空間廣闊。
統(tǒng)計顯示，新能源企業(yè)全球新能源企業(yè)500強2010年度營業(yè)總收入為20720億元，而皇家殼牌石油2010年度的營業(yè)收入就達(dá)到25198億元，整個全球新能源企業(yè)500強企業(yè)的營業(yè)收入還不及皇家殼牌一家。中國石油化工集團(tuán)公司為1969dylw.net 0億元，與整個全球新能源企業(yè)500強企業(yè)的營業(yè)收入相當(dāng)；中國石油天然氣集團(tuán)公司為17209億元，僅比整個全球新能源企業(yè)500強企業(yè)的營業(yè)收入少約3000億元(見圖5)。這說明新能源產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、企業(yè)規(guī)模和實力上與傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)之間還存在很大的差距，仍處于起步階段。盡管如此，“我們也能從中看到新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來潛力。”全球新能源企業(yè)500強評選委員會主席、中國能源報社總編輯李慶文說，“無論是從未來能源戰(zhàn)略選擇上，還是能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局上，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間廣闊。”隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會的進(jìn)步、技術(shù)水平的提高以及能源日益短缺對人類社會發(fā)展構(gòu)成的威脅，各國政府將加大對新能源產(chǎn)業(yè)的扶持力度，新能源將有更大的發(fā)展空間，發(fā)展?jié)摿玫骄薮筢尫拧?/p>
圖5 2010年全球新能源企業(yè)500強總營收與皇家殼牌、中石化、中石油營業(yè)收入對比圖
(五)新興市場國家(14)異軍突起，與發(fā)達(dá)國家呈并駕齊驅(qū)之勢。
值得注意的是，來自新興市場國家上榜企業(yè)數(shù)異軍突起，成為一道亮麗的風(fēng)景線。我們的調(diào)查結(jié)果揭示了新興市場國家新能源企業(yè)令人吃驚的績效表現(xiàn)。發(fā)達(dá)國家共有251家企業(yè)，新興市場國家共有249家企業(yè)入圍全球新能源企業(yè)500強榜單，二者基本一致，并駕齊驅(qū)。這一結(jié)果與新興市場國家(地區(qū))近年來在新能源領(lǐng)域所取得的成就是分不開的。在光伏領(lǐng)域，從光伏組件及原材料生產(chǎn)量來看，新興市場國家與發(fā)達(dá)國家不相上下。2010年，中國和韓國是世界上重要的多晶硅生產(chǎn)國。韓國2010年的多晶硅產(chǎn)量為1.8723萬噸，列中國、美國、德國之后居第四位。(15)在風(fēng)電領(lǐng)域，(16)2010年，亞洲地區(qū)風(fēng)電裝機容量增長顯著，全年裝機總量較2009年增長了約50％，增長總量占全球新增裝機總量的54.8％。中國一直是其中的主導(dǎo)力量，2010年裝機總量增加18.93吉瓦，首次超過美國成為世界第一；印度則增長了2.14吉瓦。2010年，全球十大風(fēng)機制造商中，新興市場國家的企業(yè)占據(jù)半壁江山。除中國的四家企業(yè)外，印度的企業(yè)蘇司蘭能源也進(jìn)入全球前十強，排名第六。蘇司蘭能源2009年成功收購德國瑞能，目前握有這家風(fēng)機制造企業(yè)90％的股權(quán)與投票權(quán)。2010年，蘇司蘭裝機總量1876兆瓦，瑞能859兆瓦，共占據(jù)全球市場份額的6.9％。蘇司蘭在印度的市場份額位居第一，瑞能則是法國的第二大以及德國本土的第三大風(fēng)機設(shè)備供應(yīng)商。
三、全球新能源企業(yè)500強競爭格局的成因
(一)經(jīng)濟(jì)實力是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的堅實基礎(chǔ)。
一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般決定著這個國家或地區(qū)的工業(yè)技術(shù)水平，也決定了其所擁有的投資能力，而新能源產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷性(產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性是指產(chǎn)業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和很高的沉淀成本)，有很高的進(jìn)入門檻。新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入大、風(fēng)險高，規(guī)模化生產(chǎn)需要大量投入，產(chǎn)品推廣應(yīng)用初期成本較高。風(fēng)力發(fā)電的成本是煤電的1.7倍，小水電發(fā)電成本約為煤電的1.2倍，而生物質(zhì)能的生產(chǎn)使用成本要比石油高出2倍多。新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要有大的資金投入，建立一個風(fēng)力發(fā)電廠至少需要投入上億元資金。因此，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的國家一般都需有較強的經(jīng)濟(jì)實力作為支持。
基于各個國家進(jìn)入“dylw.net 新能源企業(yè)500強”的企業(yè)數(shù)量，按照一國新能源企業(yè)的總收入進(jìn)行排名可以發(fā)現(xiàn)，在收入排名前十位的國家中，同時又進(jìn)入2010年全球十大經(jīng)濟(jì)體排名的就達(dá)到六個(中國、美國、日本、德國、法國、英國)；而將統(tǒng)計范圍擴大至前二十位時，更是有多達(dá)15個國家表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)實力與新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊密相關(guān)性特點(見表5)。正是這些國家的強大經(jīng)濟(jì)實力使其具備足夠的工業(yè)基礎(chǔ)及資金實力來支持和發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)也在這些國家和地區(qū)發(fā)展得最好。根據(jù)中國國務(wù)院公布的新能源發(fā)展規(guī)劃，2010～2020年，中國政府將投入5萬億元推動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，每年可帶動有效投入1.5萬億元，其中包括國家投資和社會投資。(17)奧巴馬政府上臺后，根據(jù)美國的《可再生能源法案》，2010～2020年，美國政府將直接投入1500億美元用于新能源的研發(fā)推廣和企業(yè)扶持，并通過金融杠桿吸引社會資本進(jìn)入該領(lǐng)域。
2011年以來，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不確定性，特別是歐洲債務(wù)危機的進(jìn)一步蔓延，使得各國政府對新能源產(chǎn)業(yè)的支持出現(xiàn)了一定程度的波動，這極大影響了新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以光伏產(chǎn)業(yè)為例，隨著歐洲債務(wù)危機的蔓延，歐盟各國紛紛采取財政緊縮政策，大幅度削減光伏補貼額度，這使得光伏發(fā)電投資熱情大幅受挫，歐洲光伏的安裝量急劇減少。而歐洲是全球最大的光伏市場，是全球光伏企業(yè)的生命線所在，歐洲市場的需求低迷，引起了全球光伏產(chǎn)業(yè)的急劇振動，光伏產(chǎn)業(yè)哀鴻遍野，光伏企業(yè)的股價大幅波動，甚至有一些知名的光伏企業(yè)已經(jīng)處于破產(chǎn)邊緣或申請破產(chǎn)保護(hù)，如美國的EvergreenSolar、SpectraWatt、Solyndra等。這些活生生的事實進(jìn)一步說明了只有平穩(wěn)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、強大的經(jīng)濟(jì)實力，才能有效促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
(二)技術(shù)創(chuàng)新是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。
新能源產(chǎn)業(yè)是資金密集型產(chǎn)業(yè)，更是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，因此，新能源只能在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)之上合理擴張產(chǎn)業(yè)規(guī)模。新能源企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和決定性因素是技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)核心競爭力的根本，只有擁有強大的科技創(chuàng)新能力，擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)，才能進(jìn)一步提高公司的競爭力，才能在未來嚴(yán)峻的市場競爭中立于不敗之地 。技術(shù)創(chuàng)新能力強，技術(shù)水平的提高能夠有效降低成本，提高企業(yè)的競爭力，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢來自于其技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先地位。發(fā)達(dá)國家企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，主導(dǎo)著全球新能源技術(shù)的發(fā)展。在新能源技術(shù)特別是太陽能技術(shù)發(fā)展上，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)依舊牢牢地保持著領(lǐng)先的優(yōu)勢，是新能源技術(shù)創(chuàng)新的主體。2010年7月，F(xiàn)irst Solar公司CdTe薄膜電池的制造成本在2009年的基礎(chǔ)上下降了13％，在第二季度達(dá)到76美分/瓦，創(chuàng)下又一行業(yè)紀(jì)錄。(18)First Solar是光伏企業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新的典型代表，憑借著其獨有的CdTe薄膜電池技術(shù)，在今年全球光伏企業(yè)哀鴻遍野，虧損連連的情況下，F(xiàn)irst Solar在2011年第二、第三季度依舊取得了盈利6110萬美元和1.965億美元的佳績；(19)2010年12月，三洋電機開始量產(chǎn)一款Cell(太陽能電池的發(fā)電元件)轉(zhuǎn)換率可達(dá)全球最高21.6％的HIT太陽能電池。藉由采用上述轉(zhuǎn)換率達(dá)21.6％的Cell以及使用新設(shè)計和抗反射層技術(shù)玻璃，該款太陽能電池的模組轉(zhuǎn)換率可達(dá)19.0％；(20)2010年10月，肖特太陽能(Schott Solar)研發(fā)出了一項技術(shù)，可將肖特旗下Champion多晶硅組件的效率提至17.6％；(21)2011年8月，肖特太陽能采用施密特集團(tuán)的生產(chǎn)工程技術(shù)，在156mm×156mm的工業(yè)單晶電池片上創(chuàng)造了新的效率紀(jì)錄，最高轉(zhuǎn)換效率為20.2％。(22)
新能源產(chǎn)業(yè)是技術(shù)含量很高的綜合性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，具有高風(fēng)險、高投入的特點。新能源涉及生物、海洋、新材料、電子等高新技術(shù)，這個特點決定了新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)要發(fā)展就必須加大科研投入，提高技術(shù)水平，從而提高企業(yè)的競爭力，以使企業(yè)立于不敗之地。也只有整個新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)都加強技術(shù)創(chuàng)新，提高新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，大幅度降低新能源的成本，才能提高新能源的競爭力，促使新能源能夠有效的與傳統(tǒng)能源進(jìn)行競爭，并立于不敗之地。總之，增強新能源企業(yè)競爭力的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。新能源產(chǎn)業(yè)的競爭主要是技術(shù)創(chuàng)新的競爭，誰掌握了關(guān)鍵核心技術(shù)，誰就能占領(lǐng)未來發(fā)展的制高點。
(三)產(chǎn)業(yè)政策是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。
新能源產(chǎn)業(yè)是新興的、相對弱小的產(chǎn)業(yè)，投資風(fēng)險大、成本相對較高，需要有政府的特別扶持政策才能與傳統(tǒng)的能源產(chǎn)業(yè)競爭并生存下來，獲得發(fā)展的機會。在當(dāng)前能源短缺、環(huán)境污染的背景下，全球迎來了低碳時代，新能源產(chǎn)業(yè)被看做是把握未來脈搏的新興產(chǎn)業(yè)，世界各國都加大力度發(fā)展新能源。
為了推動可再生能源的開發(fā)利用，德國政府頒布了《電力入網(wǎng)法》，這是德國開始風(fēng)能商業(yè)利用后制定的第一部促進(jìn)可再生能源利用的法規(guī)，它規(guī)定了電網(wǎng)經(jīng)營者優(yōu)先購買風(fēng)電經(jīng)營者生產(chǎn)的全部風(fēng)電并給予合理價格補償?shù)膹娭屏x務(wù)，有力地促進(jìn)了德國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2000年，德國修訂了立法，改為上網(wǎng)固定價格，即電力供應(yīng)商必須按照政府指定的價格從可再生能源生產(chǎn)商那里購電。這一固定價格根據(jù)可再生能源的類型不同而有所區(qū)別，雙方一般簽訂10年以上的長期合同，從而保證可再生能源企業(yè)的收益。2004年德國首先頒布了“可再生能源法”(EEG法案)，規(guī)定了對光伏發(fā)電上網(wǎng)電價進(jìn)行補貼的方式，并啟動了“固定上網(wǎng)電價”(Feed-in-Tariff)政策——簡稱FIT政策，即強制電力公司以較高的價錢收購其營業(yè)區(qū)域內(nèi)所有由再生能源業(yè)產(chǎn)出的電力，目的是讓再生能源的電力能被充分應(yīng)用。EEG法案實施以后，德國的光伏市場迅速啟動，光伏的安裝量急劇攀升，年新增安裝量從2006年的843MW(兆瓦)迅速發(fā)展到2010年的7408MW，牢牢地占據(jù)世界第一大市場的位置。也正是有政府的政策推進(jìn)才促使德國的新能源產(chǎn)業(yè)獲得了發(fā)展壯大的機會，進(jìn)而占據(jù)世界領(lǐng)先的位置，并涌現(xiàn)出了德爾塔能源有限責(zé)任公司、Enercon有限責(zé)任公司、西門子股份公司、肖特太陽能股份公司等優(yōu)秀的企業(yè)。
2004年6月，日本頒布了新能源產(chǎn)業(yè)化遠(yuǎn)景規(guī)劃，目標(biāo)是2030年以前，把太陽能和風(fēng)能發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)打造為產(chǎn)值達(dá)3萬億日元的支柱產(chǎn)業(yè)之一，石油占能源總量的比重將由現(xiàn)在的50％降到40％，而新能源將上升到20％；風(fēng)力、太陽能和生物質(zhì)能發(fā)電的市場規(guī)模，將從2003年的4500億日元增長到3萬億日元；燃料電池市場規(guī)模到2010年達(dá)到8萬億日元，成為日本的支柱產(chǎn)業(yè)。2006年5月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省編制了《新國家能源戰(zhàn)略》。《新國家能源戰(zhàn)略》提出從發(fā)展節(jié)能技術(shù)、降低石油依存度、實施能源消費多樣化等6個方面推行新能源戰(zhàn)略；發(fā)展太陽能、風(fēng)能、燃料電池以及植物燃料等可再生能源，降低對石油的依賴；推進(jìn)可再生能源發(fā)電等能源項目的國際合作。
從小布什政府開始，美國就把對未來戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的設(shè)想納入宏觀規(guī)劃，并把目光鎖定在以新能源為核心的新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)上。2009年9月，《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》將新能源技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用列為國家未來發(fā)展的重點領(lǐng)域，美國計劃在未來dylw.net 10年內(nèi)大力推動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，全面提升美國在全球新能源產(chǎn)業(yè)中的競爭力。美國大力推動新能源戰(zhàn)略，希望通過發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)重振美國經(jīng)濟(jì)，并把新能源產(chǎn)業(yè)打造成美國未來經(jīng)濟(jì)的新增長點。美國總統(tǒng)奧巴馬在2011年春發(fā)表的國情咨文中，甚至將研發(fā)新能源稱為美國新時代的“阿波羅計劃”。
隨著近年來中國新能源產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)和政策的不斷深化，從總體宏觀目標(biāo)的制定，到細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑規(guī)劃，中國新能源產(chǎn)業(yè)政策在不斷深化的同時，也出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性調(diào)整。近年來，中國在發(fā)展新能源領(lǐng)域已經(jīng)取得非常大的進(jìn)展，在多個領(lǐng)域世界排名第一。這得益于中國一系列產(chǎn)業(yè)政策的出臺。2009年，國家部委首次出臺針對光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的系列政策。2010年10月，國務(wù)院正式《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國發(fā)[2010]32號)，進(jìn)一步明確了新能源產(chǎn)業(yè)的重要地位，新能源產(chǎn)業(yè)被確定為國民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。2011年3月的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出，“大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展高效節(jié)能、先進(jìn)環(huán)保、資源循環(huán)利用關(guān)鍵技術(shù)裝備、產(chǎn)品和服務(wù)。”“新能源產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展新一代核能、太陽能熱利用和光伏光熱發(fā)電、風(fēng)電技術(shù)裝備、智能電網(wǎng)、生物質(zhì)能。”2011年6月實施的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄 (2011年版)》首次將新能源作為單獨門類列入，鼓勵類中新增“新能源”類，包括太陽能發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電、生物質(zhì)燃料、沼氣發(fā)電及海洋能、地?zé)崮荛_發(fā)等，體現(xiàn)了優(yōu)先發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略思路。總之，作為推進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體，政府對于新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常重要，新能源企業(yè)迅速發(fā)展離不開政府政策的積極支持。
四、小結(jié)
新能源產(chǎn)業(yè)對世界經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有著重要的意義，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為全球關(guān)注的焦點。2011年全球新能源企業(yè)500強名單基本反映了全球新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀及全球新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展以亞歐美地域為主、太陽能和風(fēng)電產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展依舊由發(fā)達(dá)國家所引領(lǐng)、新興市場國家迎頭趕上的基本特征。經(jīng)濟(jì)實力是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，而政府的政策則在很大程度上影響著新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。隨著歐洲債務(wù)危機的進(jìn)一步蔓延，歐美發(fā)達(dá)國家對新能源產(chǎn)業(yè)補貼額度勢必進(jìn)一步削減，這將進(jìn)一步影響新能源產(chǎn)業(yè)特別是光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其生存環(huán)境也將進(jìn)一步惡化，產(chǎn)業(yè)調(diào)整、企業(yè)間的兼并重組將不可避免，規(guī)模大、技術(shù)能力強、資金充裕的企業(yè)將得到進(jìn)一步發(fā)展的機會，而規(guī)模小、技術(shù)落后的企業(yè)將被淘汰出局。因此，2012年的全球新能源企業(yè)500強名單將會出現(xiàn)較大的變動。雖然在此次全球新能源企業(yè)500強名單中，中國占據(jù)數(shù)量上的絕對優(yōu)勢，但是在發(fā)展新能源戰(zhàn)略的若干關(guān)鍵問題上始終沒有實現(xiàn)突破。尤其在光伏和風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，政策補貼的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用缺失、集中開發(fā)經(jīng)濟(jì)性不明顯、企業(yè)基于短期利益進(jìn)行粗放式擴張、技術(shù)創(chuàng)新性較差等問題亟須解決，但根本障礙還是在電網(wǎng)的不合理壟斷機制上。正如國家能源局新能源和可再生能源司司長王駿所說，中國新能源的發(fā)展有三個重點：一是總結(jié)集中開發(fā)經(jīng)驗，注重經(jīng)濟(jì)性；二是采用分布式；三就是電價改革。(23)電價改革關(guān)系到全民利益，關(guān)系到國計民生，需要推進(jìn)。中國新能源的前景不容樂觀，已經(jīng)走到了發(fā)展的十字路口，需要作出正確的選擇。
注釋：
①新能源企業(yè)：太陽能、風(fēng)能、潮汐能、生物質(zhì)能及地?zé)崮茴I(lǐng)域的新能源企業(yè)。
②數(shù)據(jù)來源于各國證券交易所公告、各國相關(guān)協(xié)會、企業(yè)網(wǎng)站、各國駐華使館和企業(yè)主動申報；如果所涉及的企業(yè)業(yè)務(wù)多元，其數(shù)據(jù)僅是其新能源業(yè)務(wù)部分。
③《發(fā)達(dá)國家已宣布的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃規(guī)模超5000億》，載于《上海證券報》2009年8月14日。
④皮尤慈善信托基金會：《誰在贏得清潔能源競賽》，2011年3月29日。
⑤能源局：我國風(fēng)電總裝機連續(xù)五年實現(xiàn)翻番增長，http：//gov.cn/jrzg/2011-05/27/content_1871773.htm，2011年5月27日。
⑥Tildy Bayar：World Wind Market：Record Installations，But Growth Rates Still Falling[J]. Renewable Energyworld，2011年8月4日。
⑦Solarbuzz：《2010年十大太陽能電池制造商》，載于http：//pv-tech.cn，2011年3月17日。
⑧錢野、羅如意：《國外太陽能扶持政策借鑒》，載于《杭州科技》2009年第4期。
⑨EPIA：《Global Market Outlook for Photovoltaics until 2015》，2011年5月。
⑩韓國積極支持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，http：//news.xinhuanet.com/world/2010-10/11/c_13551599.htm，2010年10月11日。
(11)劉益君：《國內(nèi)外光伏產(chǎn)業(yè)政策比較研究》，載于《生產(chǎn)力研究》，2010年第12期。
(12)錢野、羅如意：《國外太陽能扶持政策借鑒》，載于《杭州科技》，2009年第4期。
(13)企業(yè)競相進(jìn)入生物質(zhì)能發(fā)電市場有風(fēng)險，http：//newenergy.org.cn/html/O118/881141947.html，2011年8月8日。
(14)新興市場國家(地區(qū))：采用英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志對新興市場國家(地區(qū))的界定，這些國家和地區(qū)分別是中國內(nèi)地、中國香港、中國臺灣、印度、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、韓國、泰國、阿根廷、巴西、智利、墨西哥、委內(nèi)瑞拉、哥倫比亞、希臘、以色列、葡萄牙、南非、土耳其、捷克、匈牙利、波蘭、俄羅斯。
(15)扈景業(yè)：《多晶硅產(chǎn)業(yè)，韓國有望與中國競爭第一》，載于http：//chn.chosun.com/site/data/html_dir/2011/07/06/20110706000022.html，2011年7月6日。
(16)Solarbuzz：《2010年十大太陽能電池制造商》，載于http：//pv-tech.cn，2011年3月17日。
(17)資料來源：《中國低碳發(fā)展報告(2011-2012)》。
(18)Mark Osborne: Manufacturing Cost Per Watt at First Solar Falls to US$0.76 Cents：Module Faults Hit Earnings，載于dylw.net http：//pv-tech. org/news/，2010年7月29日。
(19)文武編譯：First Solar第二季度凈利潤6110萬美元，載于http：//sina.com.cn，2011年8月5日。
(20)三洋量產(chǎn)21.6％高效HIT太陽能電池，http：//tyncy. ibicn. com/news/d333827.html，2010年12月20日。
(21)Syanne Olson：《肖特太陽能宣布其多晶硅太陽能組件轉(zhuǎn)換率已達(dá)17.6％》，載于http：//pv-tech. cn/news/，2010年10月17日。
[關(guān)鍵詞]新材料產(chǎn)業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 選擇
中圖分類號：TH113.22 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）22-0097-01
新材料產(chǎn)業(yè)作為一種具有國家發(fā)展戰(zhàn)略的新興行業(yè)，涉足的范圍相對來說主要包括新能源材料、信息材料以及生物醫(yī)用材料等處于高科技、高技術(shù)的新興材料。新材料產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的選擇在本文中主要是對新材料在未來的技術(shù)發(fā)展過程中，如果出現(xiàn)新技術(shù)的生產(chǎn)成本不足以支撐產(chǎn)生的利潤，這種不利的技術(shù)將會被選擇淘汰，這從側(cè)面說明了該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向是具有很重要的指導(dǎo)意義和戰(zhàn)略意義的。
1、創(chuàng)新方向的理論借鑒
技術(shù)創(chuàng)新方向理論對于未來的技術(shù)創(chuàng)新研究方向起著非常重要的決定要素，而目前世界上最流行的學(xué)說之一就是誘導(dǎo)創(chuàng)新理論。該理論通過對認(rèn)為生產(chǎn)者追求經(jīng)濟(jì)最優(yōu)化進(jìn)而在進(jìn)行相對節(jié)約的技術(shù)下節(jié)約成本，而這種因素要求下就決定了技術(shù)創(chuàng)新方向?qū)筛鞣N資源的稀缺來作為導(dǎo)向，而不是通過隨機進(jìn)行的。主要分為要素稀缺性誘導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新和市場需求誘導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新。
1.1 要素稀缺性誘導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新
希克斯將技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)意義歸結(jié)為生產(chǎn)成本的降低，也就是說通過較低的生產(chǎn)生本，或者通過降低某種稀缺資源的供給，進(jìn)而獲得更高收益的供給特性。希克斯又將技術(shù)創(chuàng)新分為資本節(jié)約型、勞動節(jié)約型和中性技術(shù)創(chuàng)新這三種創(chuàng)新結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。希克斯將技術(shù)創(chuàng)新的方向更加傾向于對資金成本和勞動成本的改進(jìn)，進(jìn)而對該要素的節(jié)約將會為企業(yè)帶來更多的利潤并增加國民經(jīng)濟(jì)收入。
1.2 市場需求誘導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新
施莫克勒認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)明是為了提高經(jīng)濟(jì)效益的一種經(jīng)濟(jì)活動，在很大的程度上取決于市場上對產(chǎn)品的需求。該理論將技術(shù)創(chuàng)新逐漸發(fā)展為連續(xù)性的、規(guī)范性的、企業(yè)化的經(jīng)濟(jì)行為。
2、我國新材料產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的選擇策略
2.1 市場需求變化對創(chuàng)新方向選擇的影響
隨著我國國民經(jīng)濟(jì)收入的不斷提高，我國居民對各行各業(yè)的設(shè)備、生活水平要求不斷提高，因此也就導(dǎo)致了我國對各行各業(yè)中的新材料需求和要求不斷擴大和提升，這種因素導(dǎo)致了我國新材料的快速發(fā)展趨勢。這種新材料行業(yè)主要體現(xiàn)在新能源材料及生物醫(yī)學(xué)材料。
（1）新能源材料領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新方向
新能源材料作為二十一世紀(jì)最為被關(guān)注的科學(xué)前沿之一，在光電功能材料、先進(jìn)電池材料、儲能納米材料等領(lǐng)域有很大的創(chuàng)新防線。我國光電功能材料主要注重于對聚合物的有機/無機復(fù)合光伏材料及電致發(fā)光材料等方面的技術(shù)創(chuàng)新方向發(fā)展;電池材料方面主要針對太陽能電池動力汽車和鋰離子動力電池方面的技術(shù)創(chuàng)新方面;儲能納米材料方面主要是針對清潔能源、化學(xué)電容器儲能材料、無機電致變色材料等用于大容量儲能裝置創(chuàng)新方向。
（2）生物基材料領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新方向
生物基材料主要指通過利用可再生物質(zhì)，通過生物、化學(xué)、物理等一系列的方法和手段進(jìn)而創(chuàng)造出的新型材料。生物基材料對于我國環(huán)境及農(nóng)林生物資源方面有著很大的幫助和影響，進(jìn)而以是在市場的需求下而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新方向的重要選擇。
用工業(yè)生物技術(shù)方面主要是對高分子材料，如PHA、聚氨基酸、生物多糖類等功能材料有了非常明確地需求。而這方面我國科技部在“863”、“973”工程中有了很深入的投入，為我國形成生物基材料循環(huán)奠定了基礎(chǔ)，為實現(xiàn)生物質(zhì)資源的高度綜合利用從而得到更多的資源效益和環(huán)境效益而不斷努力。
2.2政府政策要求對創(chuàng)新方向選擇的影響
（1）軍工、航空航天等新材料技術(shù)創(chuàng)新方向
我國在軍工、航空航天領(lǐng)域下達(dá)的力度一直高于政策對于其他方面的扶持力度，因為軍工、航空航天領(lǐng)域?qū)τ谖覈目萍及l(fā)展及國防事業(yè)能力有很大的幫助，甚至可以說新材料技術(shù)可能會在未來拯救國家安危。神舟系列方面主要對艙外航天服用橡膠材料、碳纖維和特種玻璃纖維、涂料等方面新材料的應(yīng)用，對于我國航天事業(yè)增添了很大的一筆，這其中凝聚著我國化工新材料技術(shù)創(chuàng)新成果貢獻(xiàn)。而我國制造的大飛機中對新型復(fù)合材料的發(fā)展有很大的推進(jìn)作用，最相關(guān)新材料的技術(shù)突破與創(chuàng)新有非常積極的作用。
（2）具有重大影響的國際性活動的技術(shù)創(chuàng)新方向
隨著我國國民經(jīng)濟(jì)實力的不斷增強，我國也諸多參加了具有很大影響力的奧林匹克運動會、世博會、G20等國際性活動，而這些活動對我國新材料方面的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展有很大的影響。這些國際性奧運會會推進(jìn)我國關(guān)于膜材料、防火涂料、特種工程塑料等化工新材料的技術(shù)改進(jìn)和應(yīng)用，同樣這些國際性活動會將我國的新材料技術(shù)創(chuàng)新成果展現(xiàn)給全世界。
3、結(jié)語
目前而言，新材料的發(fā)展已深刻影響國家的經(jīng)濟(jì)與文化方面，但是在我國還未將新材料產(chǎn)業(yè)有效地應(yīng)用在產(chǎn)業(yè)化、商品化的環(huán)節(jié)上。納米材料和納米技術(shù)成為國際性的研究課題，對未來的生物醫(yī)學(xué)、微電子材料、催化劑、電波屏蔽材料、抗菌材料等。目前，新材料的應(yīng)用正在從局勢領(lǐng)域向民用領(lǐng)域方面發(fā)展，也逐漸成為產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展方向，筆者堅信新材料在未來將會產(chǎn)業(yè)化、商用化在社會上的各種行業(yè)領(lǐng)域。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；因子分析
中圖分類號：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）01-0026-03
引言
高新技術(shù)企業(yè)作為處于技術(shù)創(chuàng)新前沿的企業(yè)，具有高產(chǎn)出、高附加值和高滲透性的特點，并在發(fā)展經(jīng)濟(jì)推動產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面起著非常重要的作用。對高新技術(shù)企業(yè)來說，技術(shù)要素處于核心地位，技術(shù)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)利用內(nèi)外部資源的效率越高，從而競爭實力就越強。技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的生命，是高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)得以增長的重要源泉，提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力是高新技術(shù)企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢、獲得可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，更是推動高新技術(shù)企業(yè)走向快速發(fā)展的必然途徑。
一、評價指標(biāo)體系的構(gòu)建
技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要途徑，高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力，更是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效載體。出于本文的研究需要，在參考既有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，綜合考慮到數(shù)據(jù)的完整性、獲取難易程度等因素，筆者根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程，結(jié)合對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力概念的理解，側(cè)重從技術(shù)創(chuàng)新活動投入、技術(shù)創(chuàng)新活動開展及技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)出三個方面建立評價指標(biāo)體系（如表1所示）。
二、評價方法及實證分析
近年來，包頭市通過自主創(chuàng)新，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為拉動經(jīng)濟(jì)增長的重要力量，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益連續(xù)多年居全區(qū)首位。因此，選取包頭市30家高新技術(shù)企業(yè)作為實證研究對象，通過訪談獲取所需數(shù)據(jù)。運用SPSS17.0軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后進(jìn)行因子分析，得到巴特利特球度檢驗和KMO檢驗。巴特利特球度檢驗統(tǒng)計量的觀測值為538.473，相應(yīng)的概率p接近0。同時，KMO值為0.645，因此，可知原有變量較適合進(jìn)行因子分析。同時前五個公共因子的累計貢獻(xiàn)率達(dá)80.843%，即前5個公共因子可以反映原指標(biāo)80.843%的信息量。
從表2旋轉(zhuǎn)后主成分負(fù)載矩陣可知，主成分F1在從事研究開發(fā)人員數(shù)、大專以上學(xué)歷科技人員數(shù)、近三年研究開發(fā)費用總額、發(fā)表科技論文、近三年獲得自主知識產(chǎn)權(quán)總數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入這6個指標(biāo)上有高載荷。而這幾個指標(biāo)主要反映了企業(yè)的研究開發(fā)能力，所以，將F1命名為研發(fā)能力因子。主成分F2在企業(yè)辦科技機構(gòu)數(shù)量、產(chǎn)品銷售收入、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入3個指標(biāo)上有較高載荷。這三個指標(biāo)均體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出能力，因此，將F2命名為技術(shù)產(chǎn)出能力因子。主成分F3在留學(xué)歸國人數(shù)、留學(xué)歸國碩士人數(shù)、企業(yè)R&D項目經(jīng)費3個指標(biāo)上有較高載荷。并且這3個指標(biāo)反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的人力資本及資金上的投入，因此，將F3命名為技術(shù)資源投入因子。主成分F4在工程技術(shù)人數(shù)、全部科技項兩個指標(biāo)上有較高載荷。這兩個指標(biāo)都與科技有關(guān)，因此命名為科技因子。主成分F5在從事研發(fā)人員占職工總數(shù)比重及高新技術(shù)產(chǎn)品收入占銷售收入比重兩個指標(biāo)上有較高載荷，因此將F5命名為比重因子。
三、綜合評價
采用計算因子加權(quán)總分的方法對30個樣本所處的不同技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價，其中權(quán)重的確定是關(guān)鍵。這里，僅從單純的數(shù)量上考慮，以5個因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)。因此，計算公式為
結(jié)論
由表3可以看出，從包頭高新技術(shù)企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分均值來看，包頭技術(shù)創(chuàng)新能力由高到低的領(lǐng)域依次為新材料技術(shù)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)、生物工程及新醫(yī)藥技術(shù)、電子信息技術(shù)、高新技術(shù)（下轉(zhuǎn)151頁）（上接27頁）服務(wù)業(yè)。而分別看企業(yè)所處的各個技術(shù)領(lǐng)域，包頭市高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐和約束因素各不相同。高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，此領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力提高主要依賴于企業(yè)從事研究開發(fā)人員數(shù)、大專以上學(xué)歷科技人員數(shù)、近三年研究開發(fā)費用總額等表示企業(yè)研發(fā)能力的這些因素。新材料技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展得益于技術(shù)產(chǎn)出能力及科技水平的提高，其中比重因子對其技術(shù)創(chuàng)新能力提高的貢獻(xiàn)不大。由于電子信息技術(shù)是需要高科技、國際領(lǐng)先水平的投入，因此，電子信息技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐因素主要是技術(shù)資源投入能力，主要包括留學(xué)歸國人數(shù)、留學(xué)歸國碩士人數(shù)、企業(yè)R&D項目經(jīng)費，所以此領(lǐng)域要想提高技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)首先考慮增加高科技人員及經(jīng)費的投入。生物工程及新醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高主要得益于科技因子及比重因子，即工程技術(shù)人數(shù)、全部科技項、從事研發(fā)人員占職工總數(shù)比重及高新技術(shù)產(chǎn)品收入占銷售收入比重，因此，若想提高該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)該主要從增加工程技術(shù)人數(shù)，增加科技項目方面努力。而對于新能源及節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)研發(fā)能力及技術(shù)產(chǎn)出能力對其的影響較大，想要提高新能源及節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，就要提高企業(yè)研發(fā)能力及技術(shù)產(chǎn)出能力。
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