開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇本科畢業(yè)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

本科畢業(yè)論文：中國(guó)的商事法律制度

商事法律制度是一項(xiàng)古老的法律制度，但在我國(guó)還是一項(xiàng)年輕的法律制度。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，沒有也不可能有商事法律制度。在我國(guó)一商事法律制度的建立得益于改革開放，特別是得益于實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

一、中國(guó)商事法律制度的幾個(gè)基礎(chǔ)性問題（一）商事法律制度與商法

商法是商事法律制度的表現(xiàn)形式。它是調(diào)整平等商事主體之間的商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，人們之間會(huì)發(fā)生各種各樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不同的法律部門承擔(dān)著不同的任務(wù)。其中，商法承擔(dān)著調(diào)整商事關(guān)系的任務(wù)。換言之，商法通過調(diào)整平等商事主體（即市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體）之間的商事關(guān)系，規(guī)范商事主體及其商事行為，確認(rèn)交易順利、可靠、安全的原則，保護(hù)商事主體實(shí)現(xiàn)營(yíng)利的合法權(quán)益，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以，商法是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的法律部門。

商法有形式意義的商法和實(shí)質(zhì)意義的商法。形式意義的商法是以商法為名稱制定的法典，它著眼于規(guī)范的表現(xiàn)形式和法律的編纂結(jié)構(gòu)。但是，由于各國(guó)的國(guó)情和法律編纂的原則不同，形式意義的商法也表現(xiàn)為不同的具體形式。實(shí)質(zhì)意義的商法則是從規(guī)范的，總和上把握的一定的法域。它著眼于規(guī)范的性質(zhì)、規(guī)范的構(gòu)成和作用理念的統(tǒng)一。從實(shí)質(zhì)意義上考察，商法不僅可以存在于商法典中，也可以存在于其他形式的商事法律、法規(guī)中。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)國(guó)家可以沒有商法典，但不可以沒有商法。我國(guó)雖然沒有商法典，但在1992年以來，相繼制定了海商法、公司法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、商業(yè)銀行法、合伙企業(yè)法、證券法和個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法。此外，國(guó)務(wù)院還頒布了相應(yīng)的商事法規(guī)。這樣，存在于這些法律、法規(guī)中的商事法律規(guī)范的總和就是我國(guó)的商法。

（二）中國(guó)商事法律制度的特點(diǎn)前已述及，我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，不曾有商事法律制度。

因?yàn)椋淌路芍贫鹊拇嬖谕寥朗鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)。1992年，鄧小平同志的南巡談話提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問題。之后，黨的十四大作出了在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的決策，并載入了憲法。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了商法在我國(guó)扎根、發(fā)展的土壤，因而商事法律部門快速發(fā)展起來了，并且形成了它自己的特點(diǎn)：

1、它調(diào)整的商事關(guān)系是人們基于營(yíng)利目的而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。商法之所以能作為獨(dú)立的法律部門存在于我國(guó)的社會(huì)主義法律體系之中，從根本上說，就是因?yàn)橛猩淌玛P(guān)系的存在。無疑，商事關(guān)系和民事關(guān)系具有共性，它們都是平等主體之間建立的社會(huì)關(guān)系。但是，商事關(guān)系在民事關(guān)系的基礎(chǔ)上發(fā)展出了它的特性，即營(yíng)利性。所謂營(yíng)利性，是指謀求超出投資的利益，并將其依法分配于投資者。商事法律制度不調(diào)整全部平等主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而只調(diào)整商事主體在商事活動(dòng)中發(fā)生的具有營(yíng)利性特征的商事關(guān)系。

2、具有私法的性質(zhì)，但滲透著公法的因素。商法和民法一樣，是私法的一個(gè)重要領(lǐng)域。首先，作為商法對(duì)象的企業(yè)，或是公司、合作社，或是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)，它們都是私法的主體，因而是私法對(duì)象的一部分；第二，商法調(diào)整的上述商事關(guān)系是個(gè)人之間的關(guān)系。締結(jié)這種關(guān)系的個(gè)人不僅有自然人，也包括法人等，因而它們都是平等的主體。并且，這一關(guān)系是圍繞企業(yè)（或自然人）經(jīng)營(yíng)發(fā)生的。這種平等主體之間發(fā)生的商事關(guān)系，無疑是私法調(diào)整對(duì)象的必要組成部分。第三，商法所保護(hù)的權(quán)利是企業(yè)從事商事活動(dòng)的權(quán)利，其優(yōu)秀是保護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自由，其本質(zhì)是保證企業(yè)實(shí)現(xiàn)其營(yíng)利的動(dòng)機(jī)。為了使企業(yè)實(shí)現(xiàn)其權(quán)利，必須確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策自由。這些，都是商法作為私法的任務(wù)。當(dāng)然，我國(guó)商法也和其他國(guó)家的商法發(fā)展趨勢(shì)一樣，滲透著公法的因素。如我國(guó)公司法關(guān)于公司登記、對(duì)公司違法行為的行政處罰和刑事處罰等，都表現(xiàn)了公法性質(zhì)。這表明，商事權(quán)利需要多種法律規(guī)范的保護(hù)。

3、采用“民商合一’”的編纂體制。就世界范圍而言，商法的編纂體制有兩種：一是采用“民商分立”的體制，即民事、商事分別立法，于民法典之外另立商法典，使民法典與商法典各自獨(dú)立存在。如法國(guó)、德國(guó)、日本、西班牙、葡萄牙等國(guó)均采此制。一是采用“民商合一”的體制，即民事、商事統(tǒng)一立法，有關(guān)商事的規(guī)定，或編入民法典，或以單行法頒行之，如瑞士、荷蘭等國(guó)均采此制。立法的實(shí)踐已表明，我國(guó)在商法編纂方面，也采用“民商合一”的體制。我國(guó)已有民法通則（應(yīng)被視為現(xiàn)行的民事基本法），并已制定了合同法，正在草擬物權(quán)法。在此基礎(chǔ)上，將制定具有中國(guó)特色的民法典。商法的編纂則不采取制定商法典的作法，而是采用公司法、證券法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、商業(yè)銀行法、海商法等分別頒布的作法。國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)表明，商事法技術(shù)性強(qiáng)，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)瞬息萬變的需要，適時(shí)修改將是十分必要的。相對(duì)其他法律部門，其修改是較頻繁的。因此，商事法以單行法頒行較以法典頒行適應(yīng)性強(qiáng)。換言之，采用“民商合一”的編纂體制較采用“民商分立”編纂體制更適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（三）商法與民法、經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系在我國(guó)社會(huì)主義法律體系的不斷完善和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，商法和其他法律部門的關(guān)系將是引人注意的。尤其是商法和民法、經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，更加引入注意。

1、商法和民法的關(guān)系。商法和民法是私法中的兩大領(lǐng)域，關(guān)系十分密切。民法是對(duì)平等主體之間發(fā)生的社會(huì)關(guān)系作出規(guī)定的一般法，商法則是對(duì)其商事關(guān)系作出規(guī)定的特殊法，兩者是一般法和特別法的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，以企業(yè)為中心形成了許多特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域，從而出現(xiàn)了許多特殊的社會(huì)關(guān)系即商事關(guān)系。這些關(guān)系的調(diào)整需求，要求有一些特殊的規(guī)定予以滿足。而這些規(guī)定，不可能完全在民法的框架內(nèi)完成，需要以特別法的形式實(shí)現(xiàn)。所謂商事法的特別規(guī)定，主要是：

（1）對(duì)民法個(gè)別規(guī)定的補(bǔ)充、變更。如票據(jù)法關(guān)于時(shí)效的規(guī)定。

（2）對(duì)民法一般制度的特殊化規(guī)定。如公司法關(guān)于公司的規(guī)定就是對(duì)民法通則中企業(yè)法人的特殊規(guī)定，或者說，它是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)法人制度作出的更具體的規(guī)定。

（3）創(chuàng)設(shè)民法所沒有的特殊規(guī)定。如海商法關(guān)于共同海損的規(guī)定等。

基于這些特殊規(guī)定，在法律適用上，必須遵守以下原則：

（1）民法的一般適用和補(bǔ)充適用。在商事關(guān)系的調(diào)整中，民法的一般適用是一個(gè)原則。同時(shí)，凡商法對(duì)某些商事事項(xiàng)未設(shè)特殊規(guī)定者，民法的規(guī)定均可補(bǔ)充適用。

（2）商法的適用優(yōu)先于民法。依照一般法和特別法的關(guān)系，特別法的適用應(yīng)先于一般法。凡有關(guān)商事事項(xiàng)，應(yīng)首先適用商法。如商法未予規(guī)定者，則依照前述的民法補(bǔ)充適用的原則，適用民法的有關(guān)規(guī)定。

（3）商法的效力優(yōu)于民法。商事法律中關(guān)于商事登記、行政處罰、刑事處罰的規(guī)定，涉及行政法、刑法、訴訟法等。此類規(guī)定，其效力優(yōu)于民法。

2、商法和經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。商法和經(jīng)濟(jì)法都是規(guī)范有關(guān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律部門。因此，歷來有將商法和經(jīng)濟(jì)法統(tǒng)一把握的主張。但是，商法和經(jīng)濟(jì)法在具體性質(zhì)上是不同的。商法雖以企業(yè)為對(duì)象，但僅調(diào)整商事關(guān)系即企業(yè)經(jīng)營(yíng)關(guān)系，注重商事主體個(gè)別利益的保護(hù)；經(jīng)濟(jì)法則確認(rèn)和規(guī)范政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)，僅調(diào)整政府及政府部門以社會(huì)公共管理者的身份進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，注重社會(huì)公共利益的保護(hù)。因此，將兩者分別把握的主張已成為人們的一種共識(shí)。

二、中國(guó)現(xiàn)行商事法律制度的基本內(nèi)容我國(guó)現(xiàn)行的商事法律制度包括兩個(gè)方面，即規(guī)范商事主體的商事組織法律制度和規(guī)范商事行為的商事行為法律制度。

（一）商事組織法律制度

規(guī)范的商事主體是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必要條件，因此，有關(guān)商事主體的法律規(guī)范是現(xiàn)行商事法律制度的基本內(nèi)容之一。而商事主體法律規(guī)范，除規(guī)定個(gè)人從事商事活動(dòng)外，無一例外地表現(xiàn)為商事組織法，即各種企業(yè)法律制度。

1、公司法律制度

公司法律制度集中體現(xiàn)為公司法，于1993年12月29日通過，它是規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)形式——公司的重要法律。該法規(guī)定了公司種類、公司的設(shè)立、公司的組織機(jī)構(gòu)、股份有限公司的股份的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、公司債券、公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司的合并、分立、解散和清算、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)等。公司法的頒布使我國(guó)企業(yè)立法進(jìn)入了一個(gè)新階段，它標(biāo)志著我國(guó)企業(yè)立法從主要按照企業(yè)所有制的不同進(jìn)行立法轉(zhuǎn)向主要按照企業(yè)出資人的責(zé)任和資金組成結(jié)構(gòu)的不同進(jìn)行立法。我國(guó)公司法以建立規(guī)范的公司制度為其宗旨，擯棄了股份制試點(diǎn)中定向募集等不規(guī)范的作法，明確規(guī)定公司設(shè)立的條件，吸收國(guó)外通行的原則和作法，諸如股東平等原則、股東有限責(zé)任原則、公司組織機(jī)構(gòu)合理分工與相互制約的原則、保護(hù)股東和債權(quán)人合法權(quán)益的原則等，都為我國(guó)公司法所采用。公司法還突出了公司信用在市場(chǎng)交易安全中的地位，明確規(guī)定公司注冊(cè)資本的最低限額，強(qiáng)調(diào)公司資本的真實(shí)性和不得任意減資，注意維持相當(dāng)于公司資本額的財(cái)產(chǎn)。這些，都為保護(hù)公司債權(quán)人、股東的合法權(quán)益，提高投資者信心，維護(hù)公司的穩(wěn)定和發(fā)展，發(fā)揮了重要的作用。

公司法根據(jù)我國(guó)的國(guó)情和各國(guó)的通例，采用公司形式法定的原則，僅規(guī)定了有限責(zé)任公司和股價(jià)有限公司兩種公司。但是，這兩種公司為投資者建立公司和國(guó)有企業(yè)改建公司提供了制度框架，即公司法人制度的結(jié)構(gòu)：

第一，股東財(cái)產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的分離。公司法規(guī)定的公司財(cái)產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)與全民所有制工業(yè)企業(yè)法不同。依公司法第四條的規(guī)定，公司股東作為出資者按投入公司的資產(chǎn)享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。公司享有由股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。這意味著，包括國(guó)有出資人在內(nèi)的公司的股東在出資后僅享有股東權(quán)，公司則對(duì)出資人出資形成的財(cái)產(chǎn)享有包括所有權(quán)在內(nèi)的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，公司可依法對(duì)其擁有的財(cái)產(chǎn)占有、使用、受益和處分，實(shí)現(xiàn)了公司財(cái)產(chǎn)和股東財(cái)產(chǎn)的分離。

第二，股東承擔(dān)有限責(zé)任。依照公司法第三條的規(guī)定，有限責(zé)任公司，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司，其全部資本劃分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這樣，公司法就確認(rèn)了股東有限責(zé)任原則。其含義是：

股東僅對(duì)公司負(fù)責(zé)；股東以出資額為限負(fù)責(zé)；股東不對(duì)公司的債權(quán)人直接承擔(dān)責(zé)任。這一原則無一例外地適用于所有股東，包括國(guó)家作為出資人的股東。由此，調(diào)動(dòng)了投資者的積極性，也以法律形式解除了實(shí)際存在的國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的連帶責(zé)任。

第三，公司具有獨(dú)立的人格。依公司法第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司和股價(jià)有限責(zé)任公司是企業(yè)法人。又依公司法第五條規(guī)定，公司以其全部法人財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。換言之，公司具有權(quán)利能力和行為能力，能以自己的名義獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

公司法還依照合理分工、相互制約的原則，規(guī)定了包括股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在內(nèi)的公司組織機(jī)構(gòu)。

這些，為建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)提供了組織構(gòu)造的模式。

2、合伙企業(yè)法律制度

1997年2月23日頒布的合伙企業(yè)法是我國(guó)第一個(gè)全面系統(tǒng)規(guī)定合伙企業(yè)法律關(guān)系的法律。它規(guī)定了合伙企業(yè)的設(shè)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行，合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系，入伙、退伙，合伙企業(yè)解散、清算等。合伙企業(yè)是我國(guó)企業(yè)形態(tài)的一種，它是依照合伙企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。合伙企業(yè)雖然是多投資主體舉辦的企業(yè)，但它不同于公司，其本質(zhì)特征是出資人（合伙人）對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶無限責(zé)任。合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人的出資和所有以合伙企業(yè)名義取得的收益均為合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，該財(cái)產(chǎn)由全體合伙人依照合伙企業(yè)法共同管理、共同使用。各合伙人對(duì)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)享有同等的權(quán)利，可以由全體合伙人共同執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)，也可以由合伙協(xié)議約定或者全體合伙人決定，委托一名或者數(shù)名合伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)。執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人，對(duì)外代表合伙企業(yè)。不參加執(zhí)行事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的情況。合伙企業(yè)可以吸收新的入伙人，但新合伙人入伙時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人同意，并依法訂立書面協(xié)議。為了保護(hù)債權(quán)人的利益，合伙企業(yè)法規(guī)定，入伙的新合伙人對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；退伙人對(duì)其退伙前已發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)，與其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法律制度

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法，是前不久才頒布的一部商事法律。它的宗旨是規(guī)范個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的行為，保護(hù)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最古老的一種企業(yè)形態(tài)，它是依照個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立實(shí)行準(zhǔn)則主義，其設(shè)立本身不需經(jīng)過審批。但是，某些領(lǐng)域個(gè)人獨(dú)資企業(yè)必要的營(yíng)業(yè)審批是需要的。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)有兩大特點(diǎn)：一是出資人控制嚴(yán)，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人對(duì)本企業(yè)的財(cái)產(chǎn)依法享有所有權(quán)，其有關(guān)權(quán)利可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和繼承；個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人可以自行管理企業(yè)事務(wù)，也可以委托或者聘用其他具有民事行為能力的人負(fù)責(zé)企業(yè)的事務(wù)管理。二是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，以其家庭共有財(cái)產(chǎn)作為個(gè)人出資的，應(yīng)當(dāng)依法以家庭共有財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。

4、其他企業(yè)法律制度

除上述三種企業(yè)法律制度外，我國(guó)還制定了全民所有制工業(yè)企業(yè)法、城鎮(zhèn)集體企業(yè)暫行條例、農(nóng)村集體企業(yè)暫行條例以及為特別公司——商業(yè)銀行的運(yùn)營(yíng)制定的商業(yè)銀行法。這些，都是規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的法律。不同的企業(yè)法律規(guī)定了不同的企業(yè)法律形態(tài)，為我國(guó)實(shí)行以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度提供了法律框架，也為國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和各種投資者自由選擇企業(yè)組織形式提供了方便。

（二）商事行為法律制度

商事行為法律制度是商法中的重要分支，它是規(guī)范和引導(dǎo)商事行為的規(guī)則。我國(guó)的商事行為法律制度主要由企業(yè)直接融資的法律規(guī)則、間接融資的法律規(guī)則、預(yù)防和分散商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的法律規(guī)則、票據(jù)與票據(jù)交換的法律規(guī)則以及海上運(yùn)輸法律規(guī)則構(gòu)成。除由于我國(guó)實(shí)行“民商合一”的立法體制，一些重要的商事行為法律規(guī)范含于民事法律（如合同法）之中外，主要的商事行為法律制度有：

1、證券法律制度

1998年12月29日制定的證券法全面規(guī)定了證券發(fā)行與證券交易，目的在于保護(hù)投資者利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。為了達(dá)到這一目的，我國(guó)證券法實(shí)行一系列重要原則，包括：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，實(shí)行公開、公平、公正的原則；證券發(fā)行、交易的當(dāng)事入地位平等，遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則；對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管與證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理相結(jié)合的原則。證券法對(duì)證券的發(fā)行、交易，上市公司收購(gòu)，證券交易所，證券公司，證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等作出了較詳細(xì)的規(guī)定。

依照我國(guó)證券法規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批。公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券，也必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門審批。

證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得交易。依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。所有證券交易均以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。

證券法還規(guī)定了上市公司的信息公開義務(wù)。發(fā)行公司股票、債券，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。公司發(fā)行新股或者公司債券的，應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。上市公司發(fā)生可能對(duì)該公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并公告說明事件的實(shí)質(zhì)。公司披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。這樣做，可以為保護(hù)投資者的利益和實(shí)現(xiàn)公正交易創(chuàng)造條件。

2、票據(jù)法律制度

1995年5月10日頒布的票據(jù)法，是我國(guó)第一個(gè)全面規(guī)定票據(jù)事項(xiàng)的法律。它的宗旨是規(guī)范票據(jù)行為，保障票據(jù)活動(dòng)中當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。歷來，票據(jù)立法體制有“分離主義”和“包括主義”之別。票據(jù)立法的“分離主義”是指將匯票、本票歸于一項(xiàng)立法，將支票歸于另一項(xiàng)立法；票據(jù)立法的“包括主義”是將匯票、本票、支票合于一項(xiàng)立法。我國(guó)票據(jù)法屬于“包括主義”的立法，其特點(diǎn)是采用匯票、本票、支票三票合一的編纂體制，即以匯票為主，將匯票、本票、支票的出票、背書、承兌、保證、付款等規(guī)則統(tǒng)一規(guī)定于票據(jù)法之中。票據(jù)是出票人依照法律規(guī)定簽發(fā)的、約定自己或委托他人在見票時(shí)或指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的有價(jià)證券。票據(jù)有多種功能，包括支付功能、匯兌功能、信用功能、抵銷債務(wù)和融資的功能。因此，票據(jù)交換是加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，票據(jù)僅作為支付、匯兌手段。票據(jù)法的頒布和實(shí)施，為票據(jù)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下充分發(fā)揮它的各種功能創(chuàng)造了條件。

3、保險(xiǎn)法律制度

保險(xiǎn)有商業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)保險(xiǎn)兩種。1995年6月30日頒布的保險(xiǎn)法是規(guī)范商業(yè)保險(xiǎn)的基本法，對(duì)保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)則、保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)督管理、保險(xiǎn)人和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人等作出了具體的規(guī)定。保險(xiǎn)法通過對(duì)保險(xiǎn)關(guān)系和保險(xiǎn)業(yè)管理關(guān)系的調(diào)整，充分發(fā)揮保險(xiǎn)作為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度的功能，分散危險(xiǎn)、消化損失，確保經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的安定。我國(guó)保險(xiǎn)法主要實(shí)行下列原則：第一，財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的原則，即同一個(gè)保險(xiǎn)人不得同時(shí)兼營(yíng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。第二，保險(xiǎn)利益原則。所謂保險(xiǎn)利益，是指投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有的法律上承認(rèn)的利益。投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有保險(xiǎn)利益。否則，保險(xiǎn)合同無效。保險(xiǎn)利益原則的目的在于，限制損害填補(bǔ)的適用，避免賭博行為和防范道德危險(xiǎn)。在人身保險(xiǎn)中，則還在于維護(hù)被保險(xiǎn)人的人身安全。第三，有利于弱者的原則。保險(xiǎn)法實(shí)行法定解除機(jī)制度，除保險(xiǎn)法另有規(guī)定或者保險(xiǎn)合同另有約定外，保險(xiǎn)合同成立后，投保人可以解除保險(xiǎn)合同；除保險(xiǎn)法另有規(guī)定或者保險(xiǎn)合同另有約定外，保險(xiǎn)合同成立后，保險(xiǎn)人不得解除保險(xiǎn)合同。同時(shí)，對(duì)于保險(xiǎn)合同條款，保險(xiǎn)人與投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人有爭(zhēng)議時(shí)，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出有利于被保險(xiǎn)人和受益人的解釋。第四，保險(xiǎn)公司穩(wěn)健、安全運(yùn)營(yíng)的原則。保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)涉及千家萬戶，必須做到穩(wěn)健、安全運(yùn)營(yíng)。適應(yīng)其需要，保險(xiǎn)法規(guī)定了保險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取制度、償付能力維持制度、資金運(yùn)用制度等。

4、海商法律制度

海商法律制度是調(diào)整海上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系的商事法律制度。我國(guó)1992年11月7日頒布的海商法是第一部規(guī)定海商制度的法律，它是我國(guó)海商法律制度的集中體現(xiàn)。該法系統(tǒng)規(guī)定了船舶、船員、海上貨物運(yùn)輸合同、海上旅客運(yùn)輸合同、船舶租用合同、海上拖船合同、船舶碰撞、海難救助、共同海損和海事賠償責(zé)任限制，為調(diào)整海南關(guān)系、解決海事糾紛提供了重要的依據(jù)。

海商法是國(guó)內(nèi)法，但由于海上運(yùn)輸具有較強(qiáng)的國(guó)際性，因而各國(guó)在制定海商法時(shí)不得不參照國(guó)際立法和國(guó)際慣例，以求得國(guó)際海上運(yùn)輸法律規(guī)則的相對(duì)統(tǒng)一。我國(guó)的海商法是第一部大量將國(guó)際公約的規(guī)定引入國(guó)內(nèi)立法的法律。其中，有些部分將公約的實(shí)質(zhì)性條款全部引入，有些部分有選擇地吸收。海商法還引入了國(guó)際慣例，諸如共同海損的確定、分?jǐn)偤屠硭悖捎昧藝?guó)際慣例。由于海商法吸收了當(dāng)前國(guó)際立法、國(guó)際慣例和國(guó)際海運(yùn)實(shí)踐的最新成就，受到國(guó)際海南法學(xué)界和實(shí)務(wù)界的好評(píng)，被人們認(rèn)為是同國(guó)際社會(huì)接軌最好的一部法律。

我國(guó)的商事法律制度，是改革開放以來，特別是1992年發(fā)展起來的。但它緊密結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，在規(guī)范商事主體和其行為中發(fā)揮了重要作用。尤其是在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中，為國(guó)有企業(yè)提供了公司法人制度框架，指明了國(guó)有企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的健康發(fā)展之路。

中國(guó)的商事法律制度來自:書簽論文網(wǎng)三、中國(guó)商事法律制度的完善

中國(guó)商事法律制度的建立和發(fā)展是迅速的。但是，由于商事立法大發(fā)展的時(shí)期正處在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變時(shí)期，商事關(guān)系變動(dòng)性強(qiáng)，不容易把握，加之時(shí)間較短，因此，表現(xiàn)商事法律制度的商事法律不可避免地存在缺陷：一是在內(nèi)容上，具有明顯的過渡性。

一方面，基于對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)，注意到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際性，我們?cè)谏淌铝⒎ㄖ薪梃b了許多國(guó)外有益的經(jīng)驗(yàn)；另一方面，我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是發(fā)展中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還不是成熟的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因而不可能完全吸收國(guó)外商事立法的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。并且，在立法中不得不反映經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的痕跡。但是，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，具有過渡性特點(diǎn)的商事法律制度不可能完全適應(yīng)商事關(guān)系調(diào)整的需要。二是在形式上，條文簡(jiǎn)單，不夠詳細(xì)，可操作性不強(qiáng)。因此，我國(guó)商事法律制度需要改革和完善。

（一）制定商事主體的一般規(guī)則如前所述，我國(guó)在實(shí)際上實(shí)行的是“民商合一”的立法體制。因此，民事主體法律制度是商事主體法律制度的基礎(chǔ)，完善民事主體法律制度也是完善商事法律制度的組成部分。在這一點(diǎn)上，我們寄希望于將來制定民法典。但是，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐也表明，民事主體不能夠都成為商事主體。換句話說，我們不能夠搞“全民經(jīng)商”。之所以多次糾正司法機(jī)關(guān)經(jīng)商、軍隊(duì)經(jīng)商、公安機(jī)關(guān)經(jīng)商，而仍出現(xiàn)反復(fù)，除了認(rèn)識(shí)問題、管理問題以外，缺乏商事主體規(guī)則不能不說是一個(gè)原因。同時(shí)，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)法律中課以市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者更多的注意義務(wù)（如反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的規(guī)定），就是因?yàn)樗麄儾皇且话愕拿袷轮黧w，而是在民事主體的基礎(chǔ)上具備一定條件后成為商事主體了。所以，應(yīng)該制定一部關(guān)于商事主體一般規(guī)則的法律，使人們明確什么是商事主體？什么是商事行為？等等。在這方面，深圳市人大常委會(huì)已作了一些探索，他們制定了一個(gè)商事條例，對(duì)商事主體（商人）等一系列一般規(guī)則作出了規(guī)定，值得認(rèn)真總結(jié)。

（二）完善商事組織法

如上所述，我國(guó)已經(jīng)有了各項(xiàng)商事組織的法律，各種企業(yè)的組建和運(yùn)營(yíng)做到了有法可依。但是，不能說都很健全。許多企業(yè)方面的法律，亟待修改。尤其應(yīng)特別提及的是，公司法需要盡快進(jìn)行修改，以適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

公司法存在的主要問題是：

1、制度不完整。一是公司立法本身留下了空白。譬如司法實(shí)踐中出現(xiàn)了大批公司設(shè)立無效的案件，但現(xiàn)行公司法沒有對(duì)公司設(shè)立無效作出規(guī)定。二是公司法多處授權(quán)由國(guó)務(wù)院另行作出規(guī)定，但國(guó)務(wù)院一直未作出規(guī)定。這表明，這些必要的規(guī)則需要由公司法直接作出規(guī)定。

2、公司制度不統(tǒng)一。現(xiàn)行的公司法律制度實(shí)際是兩套：一是1993年底頒布的公司法，一是外商投資企業(yè)法律確認(rèn)的有限責(zé)任公司的規(guī)則。雖然公司法中表述了兩者的關(guān)系，但兩者沖突甚多，需要統(tǒng)一。

3、公司法分設(shè)股份有限公司規(guī)則和有限責(zé)任公司規(guī)則的必要性，應(yīng)充分突出出來而未充分突出出來。尤其是公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)則，雖然是分別規(guī)定的，但差別性不大，使人難以感到分設(shè)的必要。甚至，區(qū)分這兩種公司的意義被淡化了。

因此，有必要對(duì)其作出修改。如何完善和修改公司法？

首先，應(yīng)明確一個(gè)指導(dǎo)思想，即借鑒制定統(tǒng)一合同法的經(jīng)驗(yàn)，徹底修改公司法，實(shí)現(xiàn)公司法律規(guī)范的統(tǒng)一。一是廢除公司法律制度上的雙軌制，不再保留外商投資企業(yè)法。適應(yīng)這一要求，在實(shí)現(xiàn)公司法的一元化同時(shí)，制定外資法，規(guī)定關(guān)于對(duì)外資進(jìn)行管理、引導(dǎo)、監(jiān)督的規(guī)則。二是將有關(guān)企業(yè)集團(tuán)的規(guī)則納入公司法框架之內(nèi)，不對(duì)企業(yè)集團(tuán)單獨(dú)立法。

其次，完善公司法的重點(diǎn)應(yīng)放在公司的設(shè)立和公司組織機(jī)構(gòu)上。

在公司設(shè)立規(guī)則上，應(yīng)進(jìn)一步健全公司設(shè)立中責(zé)任的規(guī)定，補(bǔ)充公司設(shè)立無效的救濟(jì)規(guī)則。

在公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)則上應(yīng)突出解決以下問題：

（1）完善董事、監(jiān)事的產(chǎn)生程序。所謂董事、監(jiān)事的產(chǎn)生程序，包括董事、監(jiān)事的提名程序和選舉程序。現(xiàn)在，董事、監(jiān)事的提名不規(guī)范，有政府部門提名的，也有在換屆時(shí)由董事會(huì)提名的。顯然，這些作法是和公司法的精神有距離的。前者，是政企不分在新形勢(shì)下的表現(xiàn)；后者，等于自己提名自己為董事侯選人。公司法應(yīng)明確規(guī)定董事、監(jiān)事的候選人的提名權(quán)屬于股東。股東認(rèn)為必要時(shí)，可以授權(quán)他人提名。

（2）完善股東大會(huì)制度。進(jìn)一步充實(shí)股東大會(huì)召集、舉行和作出決議的規(guī)則，包括股東出席會(huì)議法定多數(shù)的規(guī)則和多種表決方式的規(guī)則。就我國(guó)股東大會(huì)運(yùn)作的實(shí)踐而言，現(xiàn)在既有股東如何有效實(shí)現(xiàn)權(quán)利的問題，也有如何防止小股東在股東大會(huì)上“鬧事”的問題，兩者都需要加以解決。但兩者相比，前者更重要。必須方便股東行使股東權(quán)，這是健全和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的第一著眼點(diǎn)。股東利益最大化，是公司運(yùn)營(yíng)的核。心，也是完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的最重要的目標(biāo)。要提供各種有效途徑，使股東能比較容易地行使表決權(quán)，要使股東有充分的機(jī)會(huì)，及時(shí)、定期地獲得公司相關(guān)的信息，特別是公司經(jīng)營(yíng)中重大問題的信息。公司控制的市場(chǎng)運(yùn)作應(yīng)以有效和透明的方式進(jìn)行。在完善公司收購(gòu)制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時(shí)披露證券市場(chǎng)上爭(zhēng)奪公司控制權(quán)的程序、以及公司購(gòu)并、重要資產(chǎn)出售等特殊交易，從而使投資者了解其權(quán)利。交易應(yīng)該在透明的價(jià)格和公平的環(huán)境下進(jìn)行，以保護(hù)所有股東的利益。在反公司收購(gòu)中，不能讓經(jīng)營(yíng)管理者逃避它對(duì)股東的誠(chéng)信責(zé)任。應(yīng)完善股東向董事質(zhì)詢的規(guī)則，建立股東代表訴訟制度，以充分保護(hù)公司的利益，并進(jìn)而保護(hù)股東的利益。

（3）增強(qiáng)董事會(huì)規(guī)則的密度，強(qiáng)化董事責(zé)任。董事會(huì)是公司法人治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)秀，相對(duì)公司股東大會(huì)（股東會(huì)）的基本決策而言，它是業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，因而必須接受股東大會(huì)監(jiān)督并對(duì)其負(fù)責(zé)；相對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)而言，它是經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，經(jīng)理由它聘任并對(duì)它負(fù)責(zé)。因此，董事會(huì)的質(zhì)量如何，董事是否積極主動(dòng)地履行義務(wù)，將是衡量公司法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣的標(biāo)志，也是保證公司業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)股東利益的關(guān)鍵。因此，必須進(jìn)一步健全董事會(huì)制度，強(qiáng)化董事承擔(dān)責(zé)任的機(jī)制。首先，必須改善董事會(huì)的結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)由懂經(jīng)營(yíng)、有足夠時(shí)間和精力履行職責(zé)的人擔(dān)任董事。采擁“累計(jì)投票制”，使中小股東能有機(jī)會(huì)選出他們信任的董事；大中型股份有限公司應(yīng)有一定比例的外部董事。這樣，加之依法產(chǎn)生的職工代表的董事，就能實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的多元結(jié)構(gòu)，有利于發(fā)揮公司治理的機(jī)制。其次，在強(qiáng)調(diào)董事會(huì)，對(duì)董事長(zhǎng)、經(jīng)理的監(jiān)督同時(shí)，應(yīng)健全董事之間履行相互之間監(jiān)視義務(wù)的規(guī)則，譬如非執(zhí)行業(yè)務(wù)的董事可對(duì)執(zhí)行業(yè)務(wù)董事的監(jiān)督，執(zhí)行業(yè)務(wù)的董事有定期向董事會(huì)報(bào)告工作的義務(wù)等。再次，應(yīng)制定董事長(zhǎng)因重大過錯(cuò)致他人損害，對(duì)第三人承擔(dān)責(zé)任的法律規(guī)則，以使董事長(zhǎng)為自己的過錯(cuò)與公司共同承擔(dān)損害他人利益的責(zé)任，也避免董事長(zhǎng)濫用公司法定代表人的權(quán)利。最后，必須強(qiáng)調(diào)董事（實(shí)際上也應(yīng)包括經(jīng)理）激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的統(tǒng)一。現(xiàn)在，一方面，公司董事應(yīng)該從公司得到的沒有得到；另一方面，公司董事應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任特別是賠償責(zé)任沒有承擔(dān)起來。為了改變這種既無對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)機(jī)制又無必要的約束機(jī)制的現(xiàn)狀，應(yīng)將現(xiàn)在大部分公司實(shí)行的經(jīng)營(yíng)者工資制改為公司法上規(guī)定的報(bào)酬制，并按照董事的貢獻(xiàn)大小，分別由股東大會(huì)確定他們的報(bào)酬，包括獎(jiǎng)勵(lì)他們一定的公司股價(jià)。同時(shí)，要落實(shí)董事因自己的過錯(cuò)對(duì)公司的賠償責(zé)任。鑒于我國(guó)公司法規(guī)定的董事賠償責(zé)任制度執(zhí)行困難，有必要建立相關(guān)的輔助制度，譬如設(shè)立董事責(zé)任保險(xiǎn)，即董事向保險(xiǎn)公司交保險(xiǎn)費(fèi)，待董事賠償責(zé)任發(fā)生時(shí)，由保險(xiǎn)公司支付賠償金。或者，設(shè)立董事股權(quán)期權(quán)，將作為董事報(bào)酬的股份的一部分凍結(jié)起來，在董事任職期間不行使相應(yīng)的權(quán)利，任職期間發(fā)生對(duì)公司的賠償責(zé)任時(shí)，由其股價(jià)充抵；如任職期間沒有此類責(zé)任，則任期屆滿時(shí)如數(shù)解凍。這樣，既有對(duì)公司經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)，也有對(duì)公司經(jīng)營(yíng)者的約束，則可鞭策他們?yōu)楣纠姹M職盡責(zé)的努力工作。同時(shí)，應(yīng)和合同法規(guī)定的精神相銜接，規(guī)定表見董事長(zhǎng)的責(zé)任，以保護(hù)著意第三人的利益。

（4）完善公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)制。目前，我國(guó)的公司普遍存在著監(jiān)督機(jī)制不健全，監(jiān)督不力的現(xiàn)象。甚至，許多被監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的董事都認(rèn)為監(jiān)事會(huì)是“花瓶”。近幾年，一些曾經(jīng)享譽(yù)全國(guó)的企業(yè)家侵害公司利益，甚至墮落為犯罪分子的事實(shí)，也表明公司監(jiān)督的鏈條上有空白。如何完善公司的監(jiān)督機(jī)制？首先，充分利用和開發(fā)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督資源，是健全和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理的監(jiān)督是公司法規(guī)定的法定監(jiān)督方式，目前還沒有被充分利用起來。其主要原因有二：一是監(jiān)事的構(gòu)成不合理，在選擇監(jiān)事候選人時(shí)，沒有注意到監(jiān)督工作的特殊需要，導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)無能力監(jiān)督；二是監(jiān)事會(huì)缺乏監(jiān)督手段。因此，公司法雖有監(jiān)事會(huì)職權(quán)的規(guī)定，卻被流于形式。為了有效地發(fā)揮公司治理機(jī)制的作用，必須從注意外部監(jiān)督轉(zhuǎn)到注意內(nèi)部監(jiān)督，充分挖掘、利用和開發(fā)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督資源。一是要強(qiáng)調(diào)選配具有專業(yè)技能的懂經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律的人，經(jīng)過法定程序進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。二是應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)督手段，包括賦予監(jiān)事會(huì)聘用注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢查公司財(cái)務(wù)的職權(quán)，以使對(duì)董事、經(jīng)理的財(cái)務(wù)監(jiān)督成為可能。三是賦予監(jiān)事會(huì)在特定情況下代表公司的職權(quán)。當(dāng)董事特別是董事長(zhǎng)的利益和公司發(fā)生沖突，并因此而釀成訴訟時(shí)，董事長(zhǎng)無法代表公司，也不可能由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)、其他董事代表公司，只宜由監(jiān)事會(huì)代表公司。四是建立外部監(jiān)事的制度，即經(jīng)過法定程序，由股東代表、公司職工代表以外的監(jiān)事進(jìn)入國(guó)有股控股的公司的監(jiān)事會(huì)，特別是大中型公司的監(jiān)事會(huì)。

（三）盡快制定信托法、期貨交易法，填補(bǔ)我國(guó)商事行為法的空白

信托業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中出現(xiàn)的一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，信托公司設(shè)立和其行為的不規(guī)范，表現(xiàn)的很突出。雖然信托業(yè)已經(jīng)過中國(guó)人民銀行的整頓，但如無健全的信托法律規(guī)則，將會(huì)重新出現(xiàn)信托業(yè)的混亂。因此，必須盡快制定信托法，規(guī)范信托公司和信托行為。改革開放以來，全國(guó)人大常委會(huì)的工作部門已在信托立法方面作了許多基礎(chǔ)性工作，全國(guó)人大常委會(huì)已經(jīng)審議過一次信托法草案，建議在此基礎(chǔ)上加快步伐。信托法不僅在我國(guó)，即使在大陸法系的其他國(guó)家，也是一個(gè)較新的法律領(lǐng)域。在立法模式上，可借鑒我國(guó)制定保險(xiǎn)法的經(jīng)驗(yàn)，將信托業(yè)立法和信托行為立法合并進(jìn)行，以利于在立法精神上的統(tǒng)一。關(guān)于信托業(yè)是否可以與其他業(yè)種一起經(jīng)營(yíng)，國(guó)外有不同的模式。但是，應(yīng)注意到這些模式都有自己的背景。因此，結(jié)合我國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的水平，似應(yīng)以與其他業(yè)種分別經(jīng)營(yíng)為基本模式。

期貨交易是商事活動(dòng)中具有高度風(fēng)險(xiǎn)的快速交易，它較其他形式的交易對(duì)法律規(guī)則的需求更迫切。無庸諱言，我國(guó)期貨交易曾經(jīng)在幾乎沒有法律規(guī)則的環(huán)境中運(yùn)作了一個(gè)時(shí)期，其期貨市場(chǎng)出現(xiàn)混亂是難以避免的。由于期貨交易沒有必要的法律規(guī)則，以致出現(xiàn)期貨糾紛無法解決，期貨案件大量積壓。這種狀況，已經(jīng)影響到了期貨市場(chǎng)的發(fā)展。最近，國(guó)務(wù)院頒布了一個(gè)期貨交易的法規(guī)，它無疑是至今規(guī)范層次最高的法律規(guī)則，為期貨交易和期貨市場(chǎng)的管理提供了法的依據(jù)。但是，期貨交易是一種商事交易，需要通過商事行為法的完善解決。而這種需求，很難在行政法規(guī)的構(gòu)架中滿足。因此，應(yīng)將已有的期貨交易法草案加以完善，加快其立法步伐。由于規(guī)范期貨交易行為和健全期貨市場(chǎng)是統(tǒng)一的，因此，我國(guó)的期貨法應(yīng)將期貨交易行為法和期貨市場(chǎng)管理法合并立法，借鑒證券法制定的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)期貨交易程序、期貨合同、期貨交易所等作出系統(tǒng)、詳細(xì)的規(guī)定，為期貨交易提供充足的法律規(guī)則。

（四）制定調(diào)整范圍較寬的破產(chǎn)法我國(guó)的破產(chǎn)法律制度由企業(yè)破產(chǎn)法（試行）和民事訴訟法中的破產(chǎn)還債程序構(gòu)成，缺乏系統(tǒng)編纂，并且規(guī)范的范圍偏窄。根據(jù)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該打破現(xiàn)在按所有制界限分別制定破產(chǎn)法律規(guī)則的作法，制定一部調(diào)整范圍較寬，能覆蓋多種民事、商事主體的破產(chǎn)法。新的破產(chǎn)法應(yīng)在調(diào)整債權(quán)人和債務(wù)人關(guān)系中，注重貫徹企業(yè)維持原則，重視破產(chǎn)重組在破產(chǎn)法中的地位，不要單純追求滿足破產(chǎn)還債的需要.

本科畢業(yè)論文：商事登記制度的發(fā)展

摘要：由于證券市場(chǎng)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活中地位不斷提升，證券投資成為商事領(lǐng)域中不可或缺的部分。因此在商事登記制度中，證券登記制度應(yīng)是重要的內(nèi)容之一。隨著證券市場(chǎng)的制度創(chuàng)新，證券登記制度也發(fā)展了傳統(tǒng)的商事登記制度。即傳統(tǒng)的商事登記制度專注于商事主體地位的確立，而證券登記制度則注重于商事（證券）主體權(quán)利狀態(tài)的確認(rèn)和商事（證券）行為狀態(tài)的確認(rèn)。

關(guān)鍵字：證券登記商事登記商事登記法

一、證券登記涵義界定

研究證券登記制度，首先需要對(duì)證券登記進(jìn)行定義。但從目前的研究文獻(xiàn)中，尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)證券登記進(jìn)行定義的。如果從法律淵源上追溯，我們可以發(fā)現(xiàn)《證券法》第146條是關(guān)于證券登記的出處。該條規(guī)定，“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人”。于此，我們可以得出結(jié)論，所謂證券登記，實(shí)際是證券交易登記。即證券登記是證券交易結(jié)果的確認(rèn)。

如果單從前述《證券法》的文字表述來進(jìn)行演繹，上述結(jié)論是恰當(dāng)?shù)摹５C券市場(chǎng)飛速發(fā)展的實(shí)踐，使得上述表述范圍太窄了。證券登記的實(shí)踐表明，證券登記并不僅僅限于對(duì)證券交易結(jié)果的確認(rèn)：首先，證券登記并不僅僅因?yàn)樽C券交易活動(dòng)而產(chǎn)生，也可能發(fā)生在證券交易活動(dòng)之外，比如非流通股股權(quán)登記、股權(quán)質(zhì)押登記；其次，證券登記也可能表現(xiàn)為對(duì)證券交易活動(dòng)過程中的行為狀態(tài)確認(rèn)，而不僅僅是行為結(jié)果的確認(rèn)，比如收購(gòu)要約登記。

因此，本文認(rèn)為，證券登記是證券登記主管機(jī)關(guān)對(duì)證券行為狀態(tài)和證券權(quán)利狀態(tài)進(jìn)行確認(rèn)并記載的法律行為。而證券登記制度則是調(diào)整證券登記的法律規(guī)范的總和。

二、證券登記范圍

哪些權(quán)利和行為需要進(jìn)行證券登記？《證券法》沒有對(duì)此也沒有必要對(duì)此進(jìn)行規(guī)定。因此，證券登記的范圍主要體現(xiàn)在證券登記主管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券實(shí)踐所進(jìn)行的規(guī)范。證券實(shí)踐中，證券登記范圍包括：證券持有人名冊(cè)登記、證券質(zhì)押登記、證券交易過戶登記和要約收購(gòu)登記等。根據(jù)登記的標(biāo)的不同，我們把上述證券登記事項(xiàng)劃分為證券權(quán)利狀態(tài)的登記和證券行為狀態(tài)的登記。

（一）證券權(quán)利狀態(tài)的確認(rèn)和記載

根據(jù)權(quán)利是否受到限制，我們將證券權(quán)利登記事項(xiàng)劃分為證券持有人名冊(cè)登記（權(quán)利未受限制）和證券質(zhì)押登記（權(quán)利受限制）。

1.證券持有人名冊(cè)登記

證券持有人名冊(cè)登記是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)之一，[1]它包括股票、債券、基金等持有人名冊(cè)服務(wù)[2]。持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、持有證券數(shù)量、通訊地址等。在證券持有人名冊(cè)登記的法律關(guān)系中，我們可以從主體角度去考察相關(guān)問題。證券持有人名冊(cè)登記涉及兩類主體：一是登記提供人，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承擔(dān)；一是持有人名冊(cè)取得人，這包括證券發(fā)行人和主辦證券公司。[3]在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，其義務(wù)表現(xiàn)為：第一，依法向證券發(fā)行人提供持有人名冊(cè)服務(wù)；第二，根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，進(jìn)行持有人名冊(cè)的維護(hù)，并禁止任何單位和個(gè)人偽造、篡改、毀壞持有人名冊(cè)；第三，于每個(gè)工作日結(jié)束后向代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股份公司的主辦證券公司發(fā)送該股份公司的持有人名冊(cè)（股份公司可以向其主辦證券公司取得持有人名冊(cè)）；第四，在提供持有人名冊(cè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)同一證券持有人持有多個(gè)證券賬戶的情況，可對(duì)其通過多個(gè)證券賬戶持有的證券予以合并統(tǒng)計(jì)。在持有人名冊(cè)取得人，其義務(wù)表現(xiàn)為：第一，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管持有人名冊(cè)，并在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律后果，由證券發(fā)行人自行承擔(dān)，名冊(cè)提供人不承擔(dān)任何責(zé)任；第二，名冊(cè)提供人僅對(duì)證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性；第三，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在辦理初始登記時(shí)向名冊(cè)提供人出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表作為與名冊(cè)提供人的指定聯(lián)絡(luò)人，辦理持有人名冊(cè)事宜；未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人職責(zé)。指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知名冊(cè)提供人，并及時(shí)在指定網(wǎng)站更新相關(guān)注冊(cè)信息；第四，證券發(fā)行人申請(qǐng)領(lǐng)取持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件中注明申請(qǐng)領(lǐng)取的理由，并保證所述理由真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。名冊(cè)提供人不對(duì)證券發(fā)行人所述理由進(jìn)行合規(guī)性判斷。[4]

我們還可以從登記發(fā)生的時(shí)間先后順序來考察證券持有人名冊(cè)登記法律關(guān)系，即初始登記和變更登記問題。

（1）初始登記。此為證券發(fā)行之初的原始登記。我國(guó)證券市場(chǎng)開辦之初，并沒有強(qiáng)制性進(jìn)行股權(quán)初始登記，只有在證券交易所上市交易的證券才強(qiáng)制登記并托管（非流通股可不登記）。其弊端即是上市公司的非流通股份出于無序狀態(tài)且無法監(jiān)管。有鑒于此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1994年8月16日了《關(guān)于在深交所掛牌的上市公司股份全部在深圳證券登記有限公司托管的函》（證監(jiān)函字〔1994〕40號(hào)）和《關(guān)于在上交所掛牌的上市公司股份全部在上海證券中央登記結(jié)算公司托管的函》（證監(jiān)函字〔1994〕41號(hào)），要求在上海、深圳兩地上市的公司全部股份均要進(jìn)行托管登記，否則即暫時(shí)停牌。[5]自此，中國(guó)證券市場(chǎng)開始了證券初始登記制度。即證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)在登記主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行的登記。這包括了股票初始登記、企業(yè)債券初始登記、可轉(zhuǎn)換公司債券初始登記、證券公司債券初始登記等。[6]

（2）變更登記。初始登記之證券發(fā)生了變化，即須進(jìn)行變更登記。比如股票在首次發(fā)行（IPO）后進(jìn)行配股、增發(fā)后的再行登記。

2.證券質(zhì)押登記

證券質(zhì)押包括股票質(zhì)押和債券質(zhì)押兩大類，其實(shí)質(zhì)是對(duì)證券流通權(quán)利的限制。[7]在債券質(zhì)押，主要在國(guó)債回購(gòu)行為中有所體現(xiàn)。[8]本文主要討論股票質(zhì)押。

由于我國(guó)上市公司股票分置，有流通股和非流通股，所以股票質(zhì)押也體現(xiàn)為流通股的質(zhì)押和非流通股的質(zhì)押。

（1）流通股質(zhì)押[9]。從民商法理論上說，做為權(quán)利質(zhì)押的典型形態(tài)，任何股票均可質(zhì)押。即無論誰持有流通股，基于質(zhì)押的商事目的，均可將自己持有的流通股進(jìn)行質(zhì)押并向登記主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。但在實(shí)踐中，個(gè)人持有的流通股無法進(jìn)行質(zhì)押，因?yàn)樵谀壳暗怯浿鞴軝C(jī)構(gòu)的流通股質(zhì)押登記業(yè)務(wù)中，只有證券公司自營(yíng)的股票可以進(jìn)行質(zhì)押登記。[10]

應(yīng)當(dāng)看到，在流通股質(zhì)押登記法律關(guān)系中，存在兩方面法律關(guān)系。一方面是流通股質(zhì)押法律關(guān)系，我們稱之為基礎(chǔ)法律關(guān)系。在此法律關(guān)系中，特別要求質(zhì)押雙方當(dāng)事人必須具備特別資格條件，即質(zhì)押權(quán)人商業(yè)銀行和質(zhì)押人證券公司，在開展股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)時(shí)，必須具備《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的資格。并且證券公司用作質(zhì)押的股票，也必須符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。另一方面，是流通股質(zhì)押登記法律關(guān)系。在此法律關(guān)系中，也有其特別的規(guī)則。即登記主管機(jī)構(gòu)在辦理股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有下列情況之一的，有權(quán)拒絕接收證券公司與商業(yè)銀行的登記申請(qǐng)[11]：（1）證券公司用作質(zhì)押的股份，不符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。（2）一家商業(yè)銀行接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10％。（3）一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10％，或高于該上市公司已發(fā)行總股份的5％。（4）被質(zhì)押的一家上市公司股票份額高于該上市公司全部流通股票份額的20％。

（2）非流通股質(zhì)押。由于我國(guó)特有的股權(quán)分置現(xiàn)象，非流通股的質(zhì)押也有特殊的規(guī)則。這些特殊性主要體現(xiàn)為：質(zhì)押標(biāo)的物的股份性質(zhì)若是國(guó)家股或國(guó)有法人股的，出質(zhì)方必須提交國(guó)資委或省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的《上市公司國(guó)有股質(zhì)押備案表》；國(guó)有股東用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得不得超過其所持該上市公司國(guó)有股總額的50％；金融類上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押達(dá)10％（含10％）以上的，應(yīng)當(dāng)有人民銀行總行批文等。

（二）證券行為狀態(tài)的確認(rèn)和記載

1.證券交易結(jié)果的確認(rèn)和記載：過戶

在證券登記主管機(jī)構(gòu)的登記業(yè)務(wù)中，對(duì)證券交易結(jié)果的確認(rèn)和記載（即過戶登記）是最為經(jīng)常的活動(dòng)。證券交易活動(dòng)只有經(jīng)過過戶登記，才使得其交易行為最終完成，沒有過戶登記，則證券交易活動(dòng)的結(jié)果是不確定的。在實(shí)踐中，過戶登記在交易日次日完成，即T+1。

2.證券交易行為過程的確認(rèn)和記載：要約收購(gòu)登記

隨著證券市場(chǎng)的日益發(fā)展，自南鋼股份要約收購(gòu)以來，要約收購(gòu)事件在我國(guó)越來越多。為規(guī)范要約收購(gòu)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)了《上市公司收購(gòu)管理辦法》。登記主管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范設(shè)置了要約收購(gòu)登記程序。其程序包括：要約收購(gòu)人委托證券公司向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理對(duì)收購(gòu)人交付的履約保證金（證券）的保管、擬收購(gòu)股份的臨時(shí)保管、要約收購(gòu)中的預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約申報(bào)的受理和有效性確認(rèn)、收購(gòu)股份的過戶登記及其對(duì)應(yīng)資金（證券）的支付。

三、證券登記的法律調(diào)整

證券登記制度經(jīng)歷了由分散到集中、由單純登記到登記和托管相結(jié)合的歷程。在1990年以前，大多數(shù)國(guó)家證券的登記由專門的股份登記機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記;結(jié)算則由證券經(jīng)紀(jì)商或托管銀行辦理。1990年以后，中央證券登記存管體制在各國(guó)證券市埸興起，以證券無紙化存管與非流動(dòng)性交收為基礎(chǔ)的中央登記結(jié)算體制大大提高證券結(jié)算效率與安全，同時(shí)也使證券的中央登記成為潮流，分散登記體制的作用逐漸減弱。但由于這些歷史演變的途徑各個(gè)國(guó)家各不相同，表現(xiàn)在各個(gè)國(guó)家對(duì)中央證券登記存管體制的法律規(guī)定也各不相同。例如，美國(guó)的中央證券登記存管機(jī)構(gòu)為“存管信托公司”(DTC)是依據(jù)美國(guó)《銀行法》設(shè)立的公司;英國(guó)中央證券登記存管機(jī)構(gòu)為CREST，是依據(jù)《公司法》設(shè)立，香港結(jié)算公司以證券和期貨條例（結(jié)算機(jī)構(gòu)條例）作為設(shè)立法律依據(jù)。我國(guó)中央證券登記存管機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)行則由《證券法》規(guī)定。

我國(guó)《證券法》第146條規(guī)定“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。”“設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。”至此，在中國(guó)證券市埸上，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須是經(jīng)過法定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的法人，這個(gè)機(jī)構(gòu)既負(fù)責(zé)證券集中結(jié)算，又負(fù)責(zé)證券中央登記。集中證券登記與結(jié)算是中國(guó)證券結(jié)算體系的主要特點(diǎn)。

四、證券登記的法律效力

如前所述，證券登記的法律效力，一方面體現(xiàn)為對(duì)證券權(quán)利狀態(tài)的記載和確認(rèn)。即通過證券登記，可以確認(rèn)證券合法持有人和處分權(quán)人的資格，[12]也可以標(biāo)明該證券上的權(quán)利限制狀況。另一方面，體現(xiàn)為對(duì)證券行為狀態(tài)的記載和確認(rèn)，以判斷證券行為結(jié)果是否確定（過戶登記）和合規(guī)（要約收購(gòu)登記）。

但我們需要追問的是，賦予證券登記法律效力的淵源是什么？是法律規(guī)定還是當(dāng)事人的約定？從樸素的法律觀念來看，任何法律行為的效力淵源都是法律的規(guī)定，因此證券登記的法律效力淵源當(dāng)然源于法律規(guī)定。就此，我們可以在《證券法》上尋找到相應(yīng)的規(guī)定。但本文認(rèn)為，還應(yīng)該從法律背后去尋找證券登記的效力淵源，即當(dāng)事人的意思自治。而實(shí)際上，在證券實(shí)踐中，證券登記都是通過協(xié)議來實(shí)現(xiàn)的。[13]

五、證券登記制度對(duì)商事登記制度的發(fā)展

傳統(tǒng)商事法認(rèn)為，商事登記制度是對(duì)商主體資格的確認(rèn)，是導(dǎo)致商主體設(shè)立、變更或終止的法律行為，其目的在于獲得商主體資格和能力發(fā)生變化的結(jié)果，其結(jié)果在于導(dǎo)致商主體資格的變化[14]。國(guó)內(nèi)僅有的商事單行地方立法《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事條例》（1999年6月30日深圳市第二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議通過，2004年4月16日深圳市第三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)議修改）也是持該種觀點(diǎn)。其第三章《商事登記》第八條規(guī)定，“商人的設(shè)立、變更和終止，應(yīng)當(dāng)依法律、行政法規(guī)和本條例向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理”，第九條規(guī)定，“深圳市工商行政管理部門是商人的登記機(jī)關(guān)（簡(jiǎn)稱登記機(jī)關(guān)），依照法律、行政法規(guī)和本條例辦理商事登記”，第十條規(guī)定，“商事登記分為有限責(zé)任商人的登記和無限責(zé)任商人的登記”。

但正如本文所表述的，在證券登記制度，其范圍遠(yuǎn)不止對(duì)商主體的資格確認(rèn)：其對(duì)證券權(quán)利狀態(tài)的確認(rèn)和記載中，未受限制的權(quán)利狀態(tài)與商主體資格的確認(rèn)是一致的，即證券持有人名冊(cè)登記是對(duì)股東資格的確認(rèn)。但其他類型的證券登記如證券質(zhì)押登記、證券行為狀態(tài)的登記等內(nèi)容則遠(yuǎn)非傳統(tǒng)商事登記制度所能涵蓋的。筆者稱之為是對(duì)傳統(tǒng)商事登記制度的發(fā)展，而不是否定。

由此可以引申出的另一個(gè)問題是，我國(guó)是否需要統(tǒng)一的商事登記立法？在九屆人大四次會(huì)議上，胡煒等33位代表認(rèn)為，商事登記法是規(guī)范企業(yè)和其他經(jīng)營(yíng)組織市場(chǎng)準(zhǔn)入行為的一項(xiàng)重要法律，在公司法、合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法等市場(chǎng)主體法律頒布施行的情況下，尤其需要盡早出臺(tái)商事登記法。同時(shí)，九屆全國(guó)人大常委會(huì)已將商事登記法列入立法規(guī)劃，而國(guó)家工商總局正在對(duì)該法組織起草論證，并根據(jù)國(guó)務(wù)院法制辦的意見，擬先起草條例，待條例實(shí)施后，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定法律。全國(guó)人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)也同意國(guó)家工商總局的工作安排，建議在起草條例草案的同時(shí)，著手法律草案的起草工作，爭(zhēng)取盡早通過法律來規(guī)范我國(guó)的商事登記制度。[15]但筆者認(rèn)為，正如本文所表述的那樣，商事登記制度正在發(fā)展過程之中，商事登記制度的調(diào)整范圍尚未完全確定，目前制定統(tǒng)一的《商事登記法》時(shí)機(jī)并不成熟。

本科畢業(yè)論文：商事登記制度研究

[摘要]商事登記制度是商法的重要組成部分研究商事登記的價(jià)值對(duì)優(yōu)化商事登記立法具有重要意義效率和安全

是商事登記的兩大價(jià)值效率應(yīng)服務(wù)于安全通過分析我國(guó)現(xiàn)行商事登記法律制度中有違效率價(jià)值的問題就完善我國(guó)商事

登記法律制度實(shí)現(xiàn)效率與價(jià)值最佳均衡提出幾點(diǎn)立法建議

商事登記又稱商業(yè)登記現(xiàn)代意義的商事登記是指商主體或商主體的籌辦人或負(fù)責(zé)人代表人為設(shè)立變更或終止商主體資格依照商法典專門的商事登記法或其他法律法規(guī)中的相關(guān)內(nèi)容及程序?qū)⒎ǘǖ怯浭马?xiàng)向登記主管機(jī)關(guān)提出經(jīng)其審查核準(zhǔn)登記于登記簿并公布于眾的行為商事登記法是規(guī)定商事登記的法律從廣義來講包括一切有關(guān)商事登記的法規(guī)除以商事登記法命名的狹義法律外其他法律中如公司法證券法保險(xiǎn)法銀行法等有關(guān)商事登記的規(guī)定都包括在內(nèi)故從廣義來看我國(guó)已經(jīng)建立了數(shù)目繁多的商事登記具體法律制度一商事登記的價(jià)值分析任何一項(xiàng)法律制度的產(chǎn)生和確立都是歷史的必然選擇都有其一定的價(jià)值取向法律在反映社會(huì)生活的同時(shí)還必須按照一定的理想模式來塑造社會(huì)生活反映立法者執(zhí)法者及守法者期望追求的價(jià)值目標(biāo)它應(yīng)符合一定的社會(huì)特定歷史時(shí)期普遍的價(jià)值準(zhǔn)則并與人類社會(huì)最低限度的價(jià)值觀念保持一致蘊(yùn)含一定的內(nèi)在道德性商事登記法律制度亦是如此研究商業(yè)登記的價(jià)值有助于商業(yè)登記立法的優(yōu)化選擇充分保持其科學(xué)性及合理性使立法能夠最大范圍最大程度地促進(jìn)商業(yè)繁榮日本法學(xué)家川島武宜曾經(jīng)說過法律所保障的或值得法律保的價(jià)值我們將其稱為法律價(jià)值論及法律的價(jià)值取向至少應(yīng)具備兩層含義一是立法者在制定法律時(shí)希望通過法律達(dá)到的目的或追求的社會(huì)效果可以是一元價(jià)值目標(biāo)也可以是多元價(jià)值體系二是當(dāng)法律所追求的多元價(jià)值目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)諸目標(biāo)的階位序列尤其是終極價(jià)值目標(biāo)的選擇

商事登記法律制度作為商法的重要組成部分必須體現(xiàn)商法的價(jià)值而商法的終極性價(jià)值是實(shí)現(xiàn)商主體的營(yíng)利進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益表現(xiàn)在商法上就是從法律制度上規(guī)范以營(yíng)利為動(dòng)機(jī)的商事行為保護(hù)商主體的營(yíng)利從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)

的經(jīng)濟(jì)效益營(yíng)利性這一商法的優(yōu)秀理念決定了商事登記法律制度作為商主體的管理制度必須以促進(jìn)商事交易的效率和保障商事交易的安全作為其基本的價(jià)值取向效率在我們的生活中常具體化為經(jīng)濟(jì)效益辦事效益生產(chǎn)效益學(xué)習(xí)效率等等所有這些詞都體現(xiàn)了這樣一種經(jīng)濟(jì)學(xué)上的觀念即以較小的成本生產(chǎn)出等量的產(chǎn)品抑或以相同的成本獲得較多的產(chǎn)品倫理學(xué)家們常常將效率視為功利而經(jīng)濟(jì)學(xué)家們卻說此乃以價(jià)值極大化的方式配置和使用資源而在法律的視野中效率被解釋為通過對(duì)某些行為的規(guī)制限制一些自由從而擴(kuò)大更大的自由使法律關(guān)系和法律行為流轉(zhuǎn)快速化以實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值的目標(biāo)追求[1]商事交易以營(yíng)利為目的對(duì)商主體來講簡(jiǎn)便迅捷的商事交易就意味著交易周期的縮短交易次數(shù)的增多交易成本的降低和資金利潤(rùn)率的提高為了促進(jìn)商事交易的效率商法確立了促進(jìn)交易簡(jiǎn)便迅捷這一基本原則通過尊重當(dāng)事人的意思自治力求交易方式和交易客體的定型化和貫徹短期時(shí)效主義來實(shí)現(xiàn)此目的商事登記作為交易的前置程序雖然要求商主體在從事商事活動(dòng)前進(jìn)行登記并應(yīng)在實(shí)體上達(dá)到登記內(nèi)容的要求這在某種程度上增加了商主體以及商業(yè)登記機(jī)關(guān)進(jìn)而社會(huì)的成本支出但從社會(huì)整體角度分析經(jīng)過登記和公告商主體的各項(xiàng)信息商主體設(shè)定出資履行組織變更合并增資減資以及解散等顯然有助于交易相對(duì)方便地獲取交易信息這對(duì)交易相方而言意味著交易成本的直接減少并為防范交易風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了條件對(duì)進(jìn)行登記公示的商主體而言交易相對(duì)方迅速作出交易決策意味商主體實(shí)質(zhì)是以有限的登記成本支出換取了一個(gè)由公權(quán)力奠定基礎(chǔ)的讓交易相對(duì)方了解自己的平臺(tái)以各次交易的迅捷爭(zhēng)取到交易周期的縮短贏得他次交易的商機(jī)促進(jìn)交易次數(shù)的增多進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整體交易成本的降低和資金利潤(rùn)率的提高可見商事登記法律制度通過公權(quán)力強(qiáng)制性的限制有效防止在自由競(jìng)爭(zhēng)中由于商人的逐利本性而可能引致的信息披露的缺失性與虛假性從而不僅在局部上保證了市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定也為整個(gè)社會(huì)商事交易效率的提高提了基礎(chǔ)保障[2](P29)效率固然重要安全是人類所共同需要的社會(huì)性狀因此法律的價(jià)值同時(shí)也在于維持一種安全的態(tài)勢(shì)正如臺(tái)灣學(xué)者張國(guó)鍵稱商事交易固貴敏捷尤須注意安全如果只圖敏捷而不求安全則今日所為的交易明日即可能發(fā)生問題甚至于遭受意外的損害[3]商事交易的安全是保證商主體營(yíng)利目的實(shí)現(xiàn)的基本價(jià)值之一商法為維護(hù)交易安全已經(jīng)確立了要式主義公示主義外觀主義和嚴(yán)格責(zé)任主義商事登記法律制度中的登記公示制度就是確認(rèn)交易安全的基本原則之一商事登記作為一種要式的強(qiáng)制性法律行為要求商主體必須以書面的形式和法定格式將商事經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容及事項(xiàng)登記注冊(cè)使商事營(yíng)業(yè)相關(guān)信息采用法定的形式固定化有助于交易相對(duì)人對(duì)商主體的資信及能力的了解從而預(yù)測(cè)交易的風(fēng)險(xiǎn)提高交易的安全度尤其是商事登記中的公示主義原則商事登記機(jī)關(guān)將已記有關(guān)主體事項(xiàng)以規(guī)范格式登載于事先確定的布告欄報(bào)紙雜志等之上向社會(huì)公眾公開使眾所周知從而保護(hù)商事交易的快捷與安全各國(guó)商事登記法均要求商事登記必須公告否則不得對(duì)抗善意第三人[2](P30)各國(guó)商事登記法還對(duì)各種違法行為規(guī)定了嚴(yán)格的責(zé)任包括民事責(zé)任行政責(zé)任刑事責(zé)任這既是維護(hù)商業(yè)登記制度的重要保障也反映了商業(yè)登記制度體現(xiàn)的保障交易安全的理念效率與安全作為商事登記法律制度所追求的兩大價(jià)值目標(biāo)二者之間既相互關(guān)聯(lián)又相對(duì)區(qū)別沖突因?yàn)閷?duì)效率的追求不可避免地產(chǎn)生出各種不安全的因素二者處于深沉的張力之中沒有效率的安全是無價(jià)值的沒有安全的效率也將時(shí)刻使交易處于危險(xiǎn)的狀態(tài)[4]從商事登記法律制度應(yīng)真正地反映營(yíng)利性的終極目的要求來看交易安全應(yīng)服務(wù)

于效率因?yàn)樾适墙?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要也是商法進(jìn)而商事登記法律制度存在和發(fā)展的根據(jù)如果為了安全而動(dòng)搖了商事登記法律制度存在的客觀基礎(chǔ)那么它將失去自身的存在根據(jù)二商事登記的價(jià)值對(duì)制度構(gòu)建的影響1我國(guó)現(xiàn)行商事登記法律制度價(jià)值取向的問題從我國(guó)現(xiàn)行商事登記法律制度來看效率與安全的矛盾沖突是十分突出的大體上表現(xiàn)為過分注重安全價(jià)值的保障并以加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)的各種機(jī)制做保障而對(duì)效率價(jià)值重視不足這也是我國(guó)商事登記法律制度不成熟的一種表現(xiàn)之所以形成現(xiàn)在這種狀況追根溯源一是中國(guó)的傳統(tǒng)文化過于強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一大和團(tuán)體托付等觀念而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)自由自治往往認(rèn)識(shí)不足此種民族性格并非中國(guó)一國(guó)存在包括我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)東南亞眾國(guó)日本等在內(nèi)的東亞國(guó)家和地區(qū)都普遍存在著這一現(xiàn)象[1](P85)私法領(lǐng)域本應(yīng)以自治原則袁曉波.商事登記的價(jià)值分析及其對(duì)制度構(gòu)建的影響第3期93為主要的立法理念商主體從事商事交易應(yīng)自負(fù)交易風(fēng)險(xiǎn)具體在商事登記法律制度上就是商事交易者對(duì)于交易相對(duì)方的商業(yè)信息應(yīng)主依自力搜集而以政府的有限登記資料為輔而不應(yīng)依賴國(guó)家管理苛求政府對(duì)交易相對(duì)方的主體資格進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查為交易人擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)回避責(zé)任二是中國(guó)自漢代以來確立的商事登記法律制度大都是在統(tǒng)治者重農(nóng)抑商農(nóng)本商末的思維形勢(shì)下采取的對(duì)商事活動(dòng)進(jìn)行控制和抑制的手段充斥著統(tǒng)治者武斷專權(quán)的意志和對(duì)商人階層自始至終的偏見中國(guó)古代高度自足的農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)又使得大規(guī)模的商品交易行為顯得既無必要又無可能缺乏近現(xiàn)代商事登記法律制度必須的原動(dòng)力商品經(jīng)濟(jì)這些對(duì)我國(guó)今日的商事登記法律制度的形成和特點(diǎn)都有著不可忽視的影響它以服從國(guó)家管理和強(qiáng)化行政權(quán)力為主[5]故我國(guó)至今仍有相當(dāng)學(xué)者堅(jiān)持商事登記法律制度公法管理法的性質(zhì)縱覽西歐商事法的歷史演進(jìn)包括商事登記法在內(nèi)的整個(gè)商事律制度皆是因商人階層而起以維護(hù)商人階層利益為己任濫觴于具有冒險(xiǎn)開拓精神的商人階層持之以恒地爭(zhēng)取權(quán)利和自由的行中伴隨商事活動(dòng)泛化商業(yè)社會(huì)成型的現(xiàn)實(shí)商事登記法律制度還逐漸演繹出為社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公利益服務(wù)的其他功能[5]綜觀現(xiàn)代商事發(fā)達(dá)國(guó)家的商事登記法律制度多采用比較自由的商事登記法律制度對(duì)于注冊(cè)資金經(jīng)營(yíng)范圍專職人員等要么不作任限制要么要求相對(duì)較低商事組織的登記注冊(cè)相對(duì)較自由其中尤以美國(guó)最為突出美國(guó)對(duì)商事組織注冊(cè)沒有最低注冊(cè)資本額限制不需要對(duì)注冊(cè)資本驗(yàn)資也不存在虛假出資和抽逃資

金等問題對(duì)商事組織經(jīng)營(yíng)范圍也放得很寬商事

組織可以任何合法的商業(yè)目的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)即所謂你投資我歡迎你賺錢我征稅你倒閉我同情你違法我處罰[6]很少限制新企業(yè)的開辦以及老企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大的規(guī)定相較之下我國(guó)的商事登記法律制度國(guó)家積極介入私法領(lǐng)域的商事活動(dòng)為商主體進(jìn)入市場(chǎng)交易設(shè)置了復(fù)的程序以許可主義輔之特許設(shè)立企業(yè)高度重視商事登記的事前監(jiān)督對(duì)商事登記申請(qǐng)者實(shí)行實(shí)質(zhì)審查這對(duì)保障商事交易者財(cái)產(chǎn)安全有效監(jiān)管市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定確實(shí)起到了一定的積極作用但其煩瑣程序的制度設(shè)計(jì)妨礙了商事申請(qǐng)人投入商事活動(dòng)的便捷性許可乃至特許的設(shè)立原則限制了商主體交易的自由事前靜態(tài)管理的過當(dāng)重視在為未來交易安全打基礎(chǔ)的同時(shí)擴(kuò)大了商事交易者從事商事活動(dòng)的事前成本支出增加了登記機(jī)關(guān)事前督察的工作量其實(shí)質(zhì)審查名號(hào)下的門檻性質(zhì)還為相關(guān)登記部門的腐敗創(chuàng)造了條件與之形成鮮明對(duì)比的是事后的動(dòng)態(tài)監(jiān)管嚴(yán)重不足年檢制度聊勝于無卻又流于形式而實(shí)際上商事活動(dòng)中的各種欺詐和違反登記法規(guī)的行為往往發(fā)生在事后足見我國(guó)現(xiàn)行的商事登記法律制度偏重安全而安全不足忽略效率致效率低下2立法建議基于上述問題尋找安全與效率的均衡點(diǎn)完善我國(guó)的商事登記法律制度應(yīng)注意以下幾個(gè)問題第一加強(qiáng)登記程序中各環(huán)節(jié)時(shí)限控制縮小登記管理中登記機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)防止登記機(jī)關(guān)故意或失職性的拖延拒絕而增大申請(qǐng)者的成本支出現(xiàn)代法治社會(huì)據(jù)有限政府理論維護(hù)商事登記主體合法權(quán)益必須限制登記機(jī)關(guān)的自由裁權(quán)這一點(diǎn)國(guó)外的立法做得較好往往采取硬性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)注重保障申請(qǐng)人的效率如法國(guó)關(guān)于商事及公司登記的法令規(guī)定法院書記官在收到申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)即應(yīng)進(jìn)行登錄此種申請(qǐng)的提交日式的規(guī)定顯然比我國(guó)公司登記管理?xiàng)l例第45條規(guī)定的登記機(jī)關(guān)在受理登記申請(qǐng)后即發(fā)出公司登記受理通知書日起30天內(nèi)作出核準(zhǔn)登記或不予登記的決定而對(duì)于何時(shí)受理并無明確時(shí)間限制的收到全部文件后的時(shí)間標(biāo)志要客觀且富于操作第二商主體設(shè)立方式上堅(jiān)持以準(zhǔn)則主義為主以申請(qǐng)審查核準(zhǔn)登記及公告為基本的登記程序限制和減少行政審批的前置程序簡(jiǎn)化商事登記中的登記程序我國(guó)曾長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)機(jī)制受到行政作用的抑制國(guó)家對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)行嚴(yán)格的全面管制行政權(quán)力在商事登記中極度膨脹通過國(guó)有企業(yè)和政府專營(yíng)排斥私人經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域商主體的設(shè)立方式普遍采用許可設(shè)立并輔之以特許設(shè)立商事登記幾乎被扭曲為行政上的營(yíng)業(yè)許可幾乎不體現(xiàn)私法功能[7]審批核準(zhǔn)前置程序過于繁雜過度加大申請(qǐng)人的交易成本妨礙了商主體以便捷方式投入商事活動(dòng)一些地方甚至出現(xiàn)了商主體的成立經(jīng)營(yíng)范圍乃至從業(yè)人員住所注冊(cè)資金投資人等均需一些部門預(yù)先許可的現(xiàn)象[8]

采用準(zhǔn)則設(shè)立申請(qǐng)登記者不需要報(bào)請(qǐng)有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件就可向登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記經(jīng)審查合格后予以登記注冊(cè)取得主體資格準(zhǔn)則設(shè)立使依法設(shè)立對(duì)任何人均敞開大門任何人都可以采用法定形式平

等自由地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)消除特許設(shè)立和許可設(shè)立中行為人通過設(shè)立牟取經(jīng)營(yíng)特權(quán)的可能性它使青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)社會(huì)科學(xué)版第22卷94商主體成為真正意義上的私法主體并能凸顯商事登記創(chuàng)設(shè)商主體資格的私法特征因此我們應(yīng)借鑒英美法的一些做法設(shè)立方式上堅(jiān)持以準(zhǔn)則主義為主僅對(duì)那些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生重要行業(yè)的商主體和實(shí)現(xiàn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策有特殊意義的商主體仍采用核準(zhǔn)設(shè)立或特許設(shè)立簡(jiǎn)化商事登記程序以申請(qǐng)審查核準(zhǔn)登記及公告為基本的登記程序限制和減少行政審批的前置程序第三在登記審查上與準(zhǔn)則主義為主要設(shè)立原則相一致采用形式審查縮短登記程序關(guān)于審查行為存在著形式審查實(shí)質(zhì)審查和折衷審查三種立法例形式審查即登記機(jī)關(guān)僅僅對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)從是否符合法律要求的角度進(jìn)行審查而不對(duì)登記事項(xiàng)的真?zhèn)芜M(jìn)行調(diào)查核實(shí)實(shí)質(zhì)審查則要求登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)不僅從形式上審查其是否合法而且要對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)的真?zhèn)芜M(jìn)行審查折衷審查則是登記機(jī)關(guān)對(duì)登記事項(xiàng)有重點(diǎn)地進(jìn)行審查尤其是對(duì)有疑問的事項(xiàng)予以審查如果發(fā)現(xiàn)有不實(shí)之處得依職權(quán)拒絕登記登記機(jī)關(guān)只享有實(shí)質(zhì)審查的職權(quán)而不負(fù)有實(shí)質(zhì)審查的義務(wù)我國(guó)目前采取的是全面審查制也即實(shí)質(zhì)審查制對(duì)于實(shí)質(zhì)審查制的情形類于我國(guó)司法傳統(tǒng)對(duì)實(shí)

體正義的偏重我國(guó)理論界一直有著一種說不出的情結(jié)加之目前我國(guó)信用體系建設(shè)滯后確難使人的私法性質(zhì)又要求實(shí)體性責(zé)任為私法責(zé)任則申請(qǐng)人登記不實(shí)給相對(duì)人所造成的損害由誰來承擔(dān)責(zé)任此種任的性質(zhì)又如何理解放棄對(duì)登記機(jī)關(guān)相關(guān)責(zé)任的追究行政權(quán)力就成了單純的權(quán)力要避免實(shí)質(zhì)審查流于形式權(quán)力尋租只能強(qiáng)化登記機(jī)關(guān)及登記人員的責(zé)任而這又會(huì)使登記機(jī)關(guān)為登記申請(qǐng)?jiān)O(shè)置更多的限制效率更為低下如此看來實(shí)質(zhì)審查制忽視市場(chǎng)淘汰機(jī)制對(duì)虛假現(xiàn)象的懲罰作用以政府審查代替市場(chǎng)主體評(píng)判憑借政府權(quán)力嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)卡確立信用秩序的理想不但無法實(shí)現(xiàn)反而擴(kuò)大商主體的事前申請(qǐng)支出損害了商事交易的效率還要承擔(dān)致使政府失信于民的風(fēng)險(xiǎn)與此同時(shí)很多學(xué)者對(duì)比西方發(fā)達(dá)國(guó)家完善的經(jīng)濟(jì)法律制度健全的社會(huì)誠(chéng)信體系強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)富有成效的事后監(jiān)管和我國(guó)當(dāng)前幼稚的市場(chǎng)。

本科畢業(yè)論文：日本教科書問題的深層思考

扶桑社歷史教科書的體系

藤岡信勝在批評(píng)戰(zhàn)后日本歷史教育的時(shí)候曾經(jīng)說：日本中學(xué)的歷史教科書，是集中了世界上一切反日的資料而對(duì)日本進(jìn)行驚人的顛倒黑白的描繪的產(chǎn)物。（21）他在1996年11月26日在東京大學(xué)教育學(xué)部學(xué)生研討會(huì)上還提出：“教科書的目的是把下一代日本人培養(yǎng)成日本國(guó)民，日本的年輕人不應(yīng)當(dāng)以日本為恥辱。培養(yǎng)民族主義意識(shí)是國(guó)家教育的最基本的義務(wù)。所以不能讓與日本的國(guó)家目的相反的教科書流行。對(duì)教科書的審查關(guān)系國(guó)家的尊嚴(yán)，所以必須堅(jiān)持。（22）

新歷史教科書編纂會(huì)在成立之際發(fā)表的宣言中也說：“我們編寫的教科書，是要把日本國(guó)與日本人的形象與品格均衡地展示在世界歷史的視野中。我們的祖先們奮斗不息、努力追求，經(jīng)歷失敗與痛苦，那就是我們?nèi)毡救恕Ｎ覀兊臅粌H要在學(xué)校的教室中使用，而且要成為父母?jìng)兿蚝⒆又v授歷史故事的教科書。”（23）

上面的表述向人們說明了一個(gè)重要的問題，那就是，所謂的新歷史教科書，是立足于對(duì)戰(zhàn)后日本的歷史教育進(jìn)行全面反撲的基點(diǎn)上，所以是根本體系的問題，不僅僅是對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的否認(rèn)和對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史事實(shí)的歪曲。

首先，該教科書在前言中一開始就說：“所謂學(xué)習(xí)歷史，并不是像人們一般認(rèn)為的是了解過去的歷史事實(shí)。其實(shí)學(xué)習(xí)歷史是為了了解過去的人是如何思考的”。在該教科書的送審本上，竟公然地寫道“歷史不是科學(xué)”，而是“故事”，強(qiáng)調(diào)不能以今天的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)過去的不公和不正。在這一理論的指導(dǎo)下，為了夸大日本歷史的悠久和獨(dú)立性，這本教科書大量地隨意使用毫無根據(jù)的神話傳說，狂熱地宣揚(yáng)“皇國(guó)史觀”和“神之國(guó)”的觀念，同時(shí)，對(duì)于許多必須加以批判的歷史問題，作者則以“了解過去的人是如何思考的”為名，進(jìn)行所謂“客觀”的描述，故意不予以評(píng)論。這樣做的結(jié)果是把教科書完全建立在歷史唯心主義的理論基礎(chǔ)上。

其次，這本教科書全文刊載了天皇的“教育勅語”。人所共知，明治天皇的“教育勅語”是與日本走軍國(guó)主義道路緊密結(jié)合著的，是日本戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的重要的代表事物。所以在日本戰(zhàn)敗后消滅日本軍國(guó)主義思潮時(shí)，天皇的“教育勅語”是首先從教科書中被刪除的內(nèi)容。戰(zhàn)后50多年的歷史教科書，也都沒有公然地全文刊載“教育勅語”的。對(duì)天皇“教育勅語”的態(tài)度，實(shí)際就是對(duì)日本軍國(guó)主義認(rèn)識(shí)水平的標(biāo)志。而扶桑社教科書不僅全文刊載天皇的“教育勅語”，并且在書中介紹說：“（教育勅語）教育日本國(guó)民作為近代國(guó)家的國(guó)民，應(yīng)孝敬父母，必要時(shí)為國(guó)捐軀。所以一直到1945年，學(xué)校的課本一直是刊載（教育勅語）的。”（24）這樣的介紹根本沒有說明“教育勅語”與戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系，相反，卻給讀者一個(gè)肯定“教育勅語”的印象，從而也就表明了作者肯定軍國(guó)主義和肯定侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的態(tài)度。

第三，在這本教科書中，對(duì)日本發(fā)動(dòng)的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)毫無自省的意思，相反，竭力說明戰(zhàn)爭(zhēng)的合理。如“滿洲事變”（九·一八事變）是在東北中國(guó)人的排日運(yùn)動(dòng)強(qiáng)化，關(guān)東軍北有蘇聯(lián)的威脅，南有國(guó)民黨的壓力的情況下發(fā)生的；（25）“日中沖突”（盧溝橋事變）則是因?yàn)椴恢裁慈讼蚋鶕?jù)條約駐守在北京郊外的日本軍隊(duì)開槍引起來的；（26）“大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)”（太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)）是日本在ABCD包圍圈的經(jīng)濟(jì)封鎖下不向美國(guó)屈服的選擇，（27）等等。這些認(rèn)識(shí)，與戰(zhàn)后一貫拒不承認(rèn)戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任和戰(zhàn)爭(zhēng)罪行的頑固的軍國(guó)主義分子的論調(diào)是完全一致的，依然是所謂的“解放亞洲”理論。這就是“大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)肯定論”和“大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)史觀”的在教科書上面的具體表現(xiàn)。

上述三個(gè)問題，可以說概括了扶桑社歷史教科書的基本的體系。也就是說，這是一本站在歷史唯心主義的立場(chǎng)上，鼓吹軍國(guó)主義，鼓吹戰(zhàn)爭(zhēng)的教科書，是日本歷史上“大亞細(xì)亞主義”和“超國(guó)家主義”的回潮。這種體系的教科書的出籠，是對(duì)日本戰(zhàn)后教育制度的反動(dòng)，是向戰(zhàn)前教科書體系的回歸。所以有識(shí)之士認(rèn)識(shí)到，這本教科書的危險(xiǎn)性在于其走向戰(zhàn)爭(zhēng)的體系。

我們之所以特別指出該教科書體系的問題，是因?yàn)槠駷橹沟脑S多對(duì)該教科書的批判，大多注重從該書中尋找篡改歷史，歪曲事實(shí)的地方有多少處。當(dāng)然，這本書中掩蓋真相，歪曲事實(shí)的地方比比皆是，從數(shù)量上是無法統(tǒng)計(jì)的。即使選取大的方面，也有相當(dāng)?shù)臄?shù)量，對(duì)這些謬論的批判也是必要的。但是，新編歷史教科書的實(shí)質(zhì)問題決不僅僅是單純地否認(rèn)侵略歷史事實(shí)，而我們批評(píng)新編歷史教科書，也不能僅僅指出其中若干處與歷史事實(shí)不符的地方，決不能選擇一些具體問題加以批判就可以了。

必須看到，教科書問題反映出的是日本的政治與社會(huì)走向的趨勢(shì)，所以在這一問題出現(xiàn)后，不僅引起中國(guó)、韓國(guó)以及亞洲各國(guó)的批評(píng)，而且也在日本的思想教育界乃至整個(gè)社會(huì)也引起很大的震動(dòng)，構(gòu)成日本戰(zhàn)后教育思想史上重要的一頁(yè)。教科書問題的出現(xiàn)暴露出在冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益明顯的背景下，日本社會(huì)面對(duì)國(guó)際化的挑戰(zhàn)種種反應(yīng)。如何在新的國(guó)際環(huán)境下針對(duì)日本的年青一代進(jìn)行歷史社會(huì)教育，歷史觀教育的問題，是日本社會(huì)將走向什么方向上的重大問題。應(yīng)當(dāng)說，日本社會(huì)對(duì)于教科書中的許多具體問題的表述，其實(shí)是有許多不同認(rèn)識(shí)的，贊成扶桑社教科書在某些問題上的意見的人也不少。但是為什么采用率那么低？就是因?yàn)檫@本書的危險(xiǎn)的體系。

以研究南京大屠殺問題而聞名的日本學(xué)者笠原十九司在剛剛出版的專著－《南京事件與日本人》中指出：：教科書問題有兩個(gè)側(cè)面，一是對(duì)現(xiàn)行教科書的攻擊，特別是對(duì)侵略、加害記述的攻擊，一是對(duì)日本歷史教育的修正。正是為了實(shí)現(xiàn)后一目的，新歷史教科書編纂會(huì)才在日本展開了對(duì)教科書的攻擊的國(guó)民運(yùn)動(dòng)。（28）

如果僅僅滿足于選擇具體問題進(jìn)行批判，而忽略教科書的體系，不注意從這本教科書與戰(zhàn)前、戰(zhàn)后教科書體系的對(duì)比上思考問題，就等于容忍了新編歷史教科書的體系，就有被導(dǎo)入解放亞洲的理論體系的危險(xiǎn)，有落入編纂會(huì)設(shè)置的圈套中的危險(xiǎn)。

在對(duì)教科書問題的進(jìn)行深層思考后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)問題實(shí)際是與日本戰(zhàn)后社會(huì)發(fā)展緊密聯(lián)系的，反映了戰(zhàn)后日本社會(huì)對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的各種不同認(rèn)識(shí)，也在某種程度上反映了戰(zhàn)后對(duì)日本軍國(guó)主義思想以及狹隘的民族主義斗爭(zhēng)的過程。

對(duì)日本右翼和保守勢(shì)力戰(zhàn)后對(duì)教科書的三次攻擊以及反擊的全面情況比較來看，戰(zhàn)后50多年來，有值得我們欣慰的地方，也有許多值得警惕的地方。

值得欣慰的是，盡管右翼和保守勢(shì)力這次對(duì)教科書的攻擊比以往的兩次更有準(zhǔn)備，投入了更大的力量，但是，在采用的時(shí)候，畢竟遭到了挫折。特別是在同右翼與保守勢(shì)力斗爭(zhēng)的過程中，許多日本人有了新的覺醒。

但是，更令人們警惕的是，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，在日本很有歷史淵源的民族主義傾向的抬頭的傾向。右翼和保守勢(shì)力利用了日本國(guó)民在向國(guó)際化社會(huì)發(fā)展中遇到的新問題，從“國(guó)粹主義”出發(fā)鼓動(dòng)民族主義情緒，的確找到了突破點(diǎn)。而和平與進(jìn)步力量如何與之應(yīng)對(duì)，采取有效的方法，仍需要認(rèn)真思考。在這種情況下，對(duì)教科書問題的深層的思考是十分必要的。

在對(duì)教科書問題的進(jìn)行深層思考后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)問題實(shí)際是與日本戰(zhàn)后社會(huì)發(fā)展緊密聯(lián)系的，反映了戰(zhàn)后日本社會(huì)對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的各種不同認(rèn)識(shí)，也在某種程度上反映了戰(zhàn)后對(duì)日本軍國(guó)主義思想以及狹隘的民族主義斗爭(zhēng)的過程。

對(duì)日本右翼和保守勢(shì)力戰(zhàn)后對(duì)教科書的三次攻擊以及反擊的全面情況比較來看，戰(zhàn)后50多年來，有值得我們欣慰的地方，也有許多值得警惕的地方。

值得欣慰的是，盡管右翼和保守勢(shì)力這次對(duì)教科書的攻擊比以往的兩次更有準(zhǔn)備，投入了更大的力量，但是，在采用的時(shí)候，畢竟遭到了挫折。特別是在同右翼與保守勢(shì)力斗爭(zhēng)的過程中，許多日本人有了新的覺醒。

但是，更令人們警惕的是，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，在日本很有歷史淵源的民族主義傾向的抬頭的傾向。右翼和保守勢(shì)力利用了日本國(guó)民在向國(guó)際化社會(huì)發(fā)展中遇到的新問題，從“國(guó)粹主義”出發(fā)鼓動(dòng)民族主義情緒，的確找到了突破點(diǎn)。而和平與進(jìn)步力量如何與之應(yīng)對(duì)，采取有效的方法，仍需要認(rèn)真思考。在這種情況下，對(duì)教科書問題的深層的思考是十分必要的。

本科畢業(yè)論文：日本教科書問題的深層思考2

二、三次攻擊教科書的歷史背景的比較

近年發(fā)生的日本國(guó)內(nèi)對(duì)歷史教科書的攻擊，一般被認(rèn)為是戰(zhàn)后繼五十年代中期、八十年代初期兩次攻擊以來的第三次。三次對(duì)教科書的攻擊都與日本不愿接受戰(zhàn)爭(zhēng)失敗的現(xiàn)實(shí)而努力再次成為軍事大國(guó)的夢(mèng)想有密切的聯(lián)系，而且也與對(duì)戰(zhàn)后日本憲法的修改動(dòng)向聯(lián)系著。三次對(duì)教科書攻擊各有特征，而第三次的攻擊是在新的國(guó)際形勢(shì)下，反映出的問題更值得警惕，這是我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析的。

第一次對(duì)教科書的攻擊發(fā)生在五十年代的中期，當(dāng)時(shí)美國(guó)同日本之間占領(lǐng)與被占領(lǐng)的狀態(tài)結(jié)束不久，日本的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)，而且由于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)獲得了發(fā)展的機(jī)遇，超過了戰(zhàn)前的水平，開始向海外發(fā)展。以岸信介為首的日本政府上層人物認(rèn)為終于擺脫了被占領(lǐng)和被審判困境，頭腦開始發(fā)熱。特別是由于冷戰(zhàn)的激化，基于冷戰(zhàn)理論的舊金山對(duì)日講和條約簽定和舊金山體制建立后，不僅日本在政治上得到了相對(duì)的獨(dú)立，而且美國(guó)也轉(zhuǎn)變了對(duì)日政策，把日本視為太平洋上的不沉的航空母艦。因此日本具有軍國(guó)主義傾向的保守勢(shì)力狂妄起來，上層的政治家們又開始做起軍事大國(guó)的夢(mèng)。

與此相應(yīng)的對(duì)教科書的攻擊是以恢復(fù)戰(zhàn)前的“國(guó)定”教科書為目標(biāo)，因?yàn)橐菩熊妵?guó)主義教育，必須首先要壓制當(dāng)時(shí)已經(jīng)有一定影響的和平教育，必須將編寫教科書的權(quán)力掌握在保守的“五五體制”的國(guó)家手中。為達(dá)到恢復(fù)教科書的“國(guó)定”的目的，保守黨內(nèi)成立了教科書問題特別委員會(huì)，從1955年8月起，在全日本范圍內(nèi)發(fā)行了名為《值得憂慮的教科書》的宣傳品，學(xué)術(shù)界里的右派學(xué)者相應(yīng)地公然提出了“大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)肯定論”，建立了攻擊教科書的理論基礎(chǔ)，掀起了對(duì)教科書的第一次攻擊。

在第一次對(duì)教科書的攻擊中，來自日本防衛(wèi)廳和財(cái)界的壓力是相當(dāng)明顯的，日本防衛(wèi)廳力促與美國(guó)實(shí)現(xiàn)軍事合作，在日美新安全保障條約成立的背景下，強(qiáng)化向日本國(guó)民進(jìn)行“國(guó)防教育”，防衛(wèi)廳提出了《關(guān)于教育的呼吁書》，強(qiáng)調(diào)在學(xué)校中進(jìn)行“愛國(guó)心”和“保衛(wèi)祖國(guó)的氣概”的教育。這說明來自軍事和經(jīng)濟(jì)方面的力量對(duì)日本社會(huì)的影響日益增大，要求恢復(fù)軍事大國(guó)夢(mèng)想的傾向滲透到日本的教育領(lǐng)域，而教育領(lǐng)域內(nèi)部也受到這些力量的左右，發(fā)生新的變化。

不過，在日本剛剛戰(zhàn)敗，審判剛剛結(jié)束的這一時(shí)期，日本國(guó)民對(duì)軍國(guó)主義傾向還是比較厭惡和有警惕性的，和平主義思潮對(duì)軍國(guó)主義思潮有一定的制約能力。特別是當(dāng)恢復(fù)軍事大國(guó)的夢(mèng)想與戰(zhàn)后日本和平憲法發(fā)生沖突的時(shí)候，許多人還是站在維護(hù)和平憲法的一方。同時(shí)，日本的經(jīng)濟(jì)還沒有發(fā)展到可以復(fù)活軍國(guó)主義的程度。所以在岸信介內(nèi)閣在堅(jiān)持簽署了修訂日美安全保障條約后被迫下臺(tái)。

總的看來，第一次對(duì)教科書的攻擊是與日本保守派狂妄地恢復(fù)軍事大國(guó)的夢(mèng)想緊密結(jié)合在一起的。但是可以看出來，在當(dāng)時(shí)日本經(jīng)濟(jì)剛剛恢復(fù)，僅僅有所發(fā)展的前提下，就露骨地提出“軍事大國(guó)”的目標(biāo)，至少在策略上是失策的，所以沒有得到日本社會(huì)強(qiáng)烈的反響，相反，卻招致來自和平主義的反對(duì)。有的學(xué)者稱之為“復(fù)古性的軍事大國(guó)”夢(mèng)想。

第二次對(duì)教科書的攻擊發(fā)生在八十年代中期，這時(shí)日本的國(guó)情發(fā)生了相當(dāng)大的變化，綜合實(shí)力比50年代是大大提高了。這時(shí)，日本的GNP占世界的10％，成為僅次于美國(guó)的世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。因此，一些日本的政治家就提出要應(yīng)使日本在政治軍事各方面都具備與經(jīng)濟(jì)地位相適應(yīng)的地位，要躋身于世界上大國(guó)行列的狂熱的政治大國(guó)和軍事大國(guó)的思想再次抬頭。

當(dāng)時(shí)，首相中曾根在1983年第一次提出日本要從經(jīng)濟(jì)大國(guó)走向政治大國(guó)的要求，其實(shí)也反映了日本許多國(guó)民的“大國(guó)意識(shí)”。接著，在1985年，即日本迎來戰(zhàn)后40周年之際，中曾根又提出了“戰(zhàn)后總決算”的主張，他在自民黨輕井澤研討會(huì)講演時(shí)曾經(jīng)說：關(guān)于日本侵略和加害的批評(píng)是奇談怪論，日本要從“東京審判戰(zhàn)爭(zhēng)史觀”和“馬克思主義史觀”等“自虐”的思潮中擺脫出來，必須對(duì)審判原則和判決做出重新評(píng)價(jià)，確定日本人自己的意識(shí)（19）

第二次對(duì)教科書的攻擊，實(shí)際是在這樣的環(huán)境下發(fā)生的。先是以自民黨組織推動(dòng)在學(xué)校的開學(xué)、畢業(yè)的典禮上升國(guó)旗和唱國(guó)歌的活動(dòng)為前兆，接著，1981年6月，文部省公布了對(duì)82年高中社會(huì)科教科書的審定結(jié)果。被審定為合格的教科書，都被提出大量的必須修正的地方，最重要的是要求教科書在侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的表述上將“侵略”等態(tài)度鮮明的表述改為“進(jìn)出”等含混模糊的表述。

這次對(duì)教科書的攻擊在亞洲各國(guó)以及本國(guó)國(guó)民的抗議浪潮面前受挫，1982年8月26日，當(dāng)時(shí)的內(nèi)閣官房長(zhǎng)官宮澤喜一以談話的形式表明日本政府的立場(chǎng)：“對(duì)于我國(guó)來說，出于同亞洲近鄰國(guó)家的友好和親善，應(yīng)當(dāng)傾聽這些國(guó)家的批評(píng)，政府有責(zé)任糾正這些教科書的記述”。此后，文部省決定在審定基準(zhǔn)中加上：“從國(guó)際理解與國(guó)際協(xié)調(diào)的角度，有必要考慮近鄰亞洲各國(guó)國(guó)家對(duì)近現(xiàn)代史的歷史問題的認(rèn)識(shí)。”這就是所謂的教科書審定的“近鄰國(guó)家原則”。（20）

分析這次對(duì)教科書的攻擊之所以受挫，一方面是來自亞洲各國(guó)的抗議與日本國(guó)內(nèi)的和平主義力量的結(jié)合，另一方面則是因?yàn)楫?dāng)時(shí)日本的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力固然強(qiáng)大，但是與其它大國(guó)相比，對(duì)海外的投資剛剛開始，以出口貿(mào)易為支柱的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使其不能不重視亞洲大市場(chǎng)的反響，也就是說，成為政治軍事大國(guó)的目標(biāo)尚未得到企業(yè)界和財(cái)界的積極響應(yīng)和配合。

與前兩次對(duì)教科書攻擊的背景相比，第三次的情況大不相同了。

首先，90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)加快，日本資本在這一趨勢(shì)下迅速地向海外發(fā)展，在亞洲占有相當(dāng)?shù)谋戎亍Ｔ趪?guó)際形勢(shì)依然動(dòng)蕩不安的情況下，大量資本在海外的現(xiàn)實(shí)使企業(yè)家對(duì)軍事大國(guó)化的動(dòng)向不再冷漠，甚至抱有期望。對(duì)于這一情況的有力證明就是在90年代后半期相繼在日本國(guó)會(huì)通過的與“日本防衛(wèi)合作新指針”有關(guān)的法案和“周邊事態(tài)法”等法案。這些法案的通過標(biāo)志著日本終于向軍事大國(guó)邁出了重要的一步。

其次，90年代中期以后，日本經(jīng)濟(jì)停滯不前，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力低下，社會(huì)問題叢生，種種神話破滅，暴露出社會(huì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)政策方面的許多問題。建立在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)期的日本的人自豪感遭到了沉重打擊，而“世紀(jì)末心理”蔓延。在這樣的形勢(shì)下，民族主義思潮抬頭就是必然的了。利用這一機(jī)會(huì)，多年來沒有解決的日本“國(guó)旗、國(guó)歌”的問題終于在國(guó)會(huì)通過，針對(duì)多年來“猶抱琵笆半遮面”的修改憲法的問題，也終于在國(guó)會(huì)中成立了“調(diào)查委員會(huì)”。

以上的情況說明：在第三次對(duì)教科書攻擊的時(shí)候，日本的“軍事大國(guó)化”的目標(biāo)已不是空洞無物的口號(hào)，而是有了實(shí)際的行動(dòng)，而對(duì)和平憲法的修改，也已經(jīng)躍躍欲試了。這種局面對(duì)于“新歷史教科書編纂會(huì)”來說，是極其有利的時(shí)機(jī)。

值得注意的是，即使在這樣有利的背景下，右傾和保守勢(shì)力以及右翼勢(shì)力也仍然接受了前兩次攻擊教科書的教訓(xùn)，即采取迂回的方法，竭力將其狹隘的民族主義面目掩蓋起來。具體來說，是通過所謂“國(guó)際貢獻(xiàn)”論到“保衛(wèi)國(guó)家利益”論，進(jìn)而再?gòu)呐小白耘啊闭摰浇ⅰ肮饷鞯娜毡尽闭摚凑账麄冏约旱慕忉專褪峭ㄟ^所謂“健康的民族主義”，逐步地向戰(zhàn)后改善的教科書發(fā)起攻擊。

“國(guó)際貢獻(xiàn)”論說強(qiáng)調(diào)日本作為大國(guó)在國(guó)際社會(huì)具有相應(yīng)的責(zé)任，為派自衛(wèi)隊(duì)參與國(guó)際維護(hù)和平活動(dòng)做辯護(hù)，宣揚(yáng)那就是對(duì)國(guó)際社會(huì)的貢獻(xiàn)。這一命題看來似乎有一定的道理，但是在這一觀點(diǎn)的后面，右傾和保守勢(shì)力以及右翼勢(shì)力實(shí)際真正強(qiáng)調(diào)的是建立在狹隘的民族主義基礎(chǔ)上的日本的國(guó)家利益，是在調(diào)動(dòng)日本年輕一代人的民族主義情緒。如果接受了這一看來是國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的國(guó)家利益的原則，右傾和保守勢(shì)力以及右翼勢(shì)力立即“理直氣壯”地為日本發(fā)動(dòng)的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)翻案，將侵略行為美化為對(duì)亞洲的貢獻(xiàn)，即解放亞洲的戰(zhàn)爭(zhēng)。而對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的批判，則被他們指責(zé)為違背了日本的國(guó)家利益的“自虐”，“自虐”的教科書當(dāng)然要受到批判，編寫維護(hù)日本國(guó)家利益的，描寫“光明的日本”的教科書就是必然的了。這就是右翼和保守勢(shì)力推出扶桑社的歷史教科書的邏輯。

上述情況說明：右傾保守勢(shì)力與右翼勢(shì)力這次對(duì)教科書攻擊是在對(duì)其十分有利的背景下發(fā)生的，而且又建立了關(guān)于其理論的系統(tǒng)工程，至于在組織上發(fā)動(dòng)日本國(guó)民的具體策劃和準(zhǔn)備，已經(jīng)有學(xué)者進(jìn)行了更具體的披露。從近年來的情況看，他們的活動(dòng)是取得了一定的成功的。如這次在教科書審定前，就有北海道議會(huì)、千葉縣的議員聯(lián)盟等提出取消“近鄰國(guó)家原則”的主張。

這次對(duì)教科書的攻擊，既然對(duì)右傾和保守勢(shì)力以及右翼勢(shì)力有如此有利的條件與準(zhǔn)備，他們當(dāng)然不可能在小試鋒芒后就立即鳴金收兵。人們已經(jīng)看到，就在教科書的采用率局勢(shì)明朗化的時(shí)候，也就是在扶桑社教科書遭到慘敗的時(shí)候，小泉首相不顧日本國(guó)內(nèi)以及國(guó)際輿論的反對(duì)，公然去參拜靖國(guó)神社，顯然是起到了給右傾和保守勢(shì)力以及右翼勢(shì)力打氣的作用。美國(guó)的9·11事件發(fā)生后，又給日本政府強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益及向外派出自衛(wèi)隊(duì)，進(jìn)而修改和平憲法提供了口實(shí)。從這些在教科書采用局勢(shì)明朗化后發(fā)生的事情來看，日本社會(huì)今后向狹隘的民族主義傾向的發(fā)展是有增無減的，因此對(duì)教科書的攻擊可以說是方興未艾，我們不可放松警惕。

本科畢業(yè)論文：日本教科書問題的深層思考

一年前，日本的文部科學(xué)省通過了對(duì)日本新歷史教科書編纂會(huì)（以下稱“編纂會(huì)”）編寫的《新編歷史教科書》（扶桑社出版）的審查，從而掀起了教科書的風(fēng)波。到去年的8月，全日本130余萬中學(xué)生中選擇使用這本《新編歷史教科書》（以下稱“扶桑社教科書”）的比率只有0·039％，使得日本新歷史教科書編纂會(huì)在學(xué)校采用的環(huán)節(jié)上受挫。近來，教科書的風(fēng)波表面上似乎有所平息，但根本問題并沒有解決，而新歷史教科書編纂會(huì)的骨干也制定了“復(fù)仇”戰(zhàn)略，準(zhǔn)備在下一次的教科書審查時(shí)卷土重來。根據(jù)日本出版勞連教科書對(duì)策部提供的信息，采用結(jié)果出來后，“編纂會(huì)”重新確定了會(huì)長(zhǎng)等人選，制定了第二階段的三項(xiàng)“復(fù)仇”目標(biāo)，即一是在今后4年里改變教科書的采用制度，二是努力推行扶桑社的教科書，三是掀起重新認(rèn)識(shí)日本文化價(jià)值的運(yùn)動(dòng)。新會(huì)長(zhǎng)田中英道宣稱要把修改教科書的范圍擴(kuò)大到小學(xué)的社會(huì)科教科書以及中學(xué)的國(guó)語教科書。（1）在這樣的形勢(shì)下，我們從更深的層面思考教科書的問題是很必要的。

一、對(duì)教科書問題的誤解或片面理解

此次發(fā)生的關(guān)于日本歷史教科書的爭(zhēng)論，實(shí)際是從上個(gè)世紀(jì)90年代中期就開始了，這是戰(zhàn)后以來關(guān)于日本教育方向的第三次大的爭(zhēng)論，反映了冷戰(zhàn)結(jié)束后，在世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益明顯的背景下，日本社會(huì)思想面對(duì)國(guó)際化挑戰(zhàn)而產(chǎn)生的劇烈動(dòng)蕩。如何在新的國(guó)際環(huán)境下針對(duì)日本的年青一代進(jìn)行社會(huì)教育，進(jìn)行歷史觀的教育，是關(guān)系日本社會(huì)未來走向的重大問題。

關(guān)于日本社會(huì)就教育方向問題的爭(zhēng)論，我國(guó)學(xué)術(shù)界從一開始就予以關(guān)注。但是，對(duì)于許多媒體來說，特別關(guān)注日本的歷史教科書問題是在2001年4月由日本右翼和保守勢(shì)力的組織“新歷史教科書編纂會(huì)”編寫的，由扶桑社出版的《新編歷史教科書》被日本文部科學(xué)省審查通過之后。針對(duì)《新編歷史教科書》，媒體關(guān)心的主要問題是其中對(duì)日本發(fā)動(dòng)的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的歪曲以及對(duì)侵略事實(shí)的否定。有的媒體還具體列舉該教科書對(duì)歷史事實(shí)篡改的地方有多少處。應(yīng)當(dāng)說，“扶桑社教科書”對(duì)侵略歷史的歪曲是嚴(yán)重的，對(duì)侵略事實(shí)的否定也是相當(dāng)惡劣的。但是，無論是從宏觀角度還是從深層的思考上，僅僅關(guān)注“扶桑社教科書”在戰(zhàn)爭(zhēng)歷史問題上的表述，還是比較片面的。需要對(duì)日本右翼和保守勢(shì)力第三次對(duì)教科書攻擊的實(shí)質(zhì)，即日本歷史教科書問題的本質(zhì)進(jìn)行深刻的研究。

1、不僅要注意扶桑社版歷史教科書，更要注意其它出版社歷史教科書的整體變化

此次在2001年4月公布了結(jié)果的日本文部科學(xué)省對(duì)教科書的審查，涉及到的中學(xué)歷史教科書實(shí)際是來自八個(gè)出版社。其中有七個(gè)出版社是多年來一直出版歷史教科書的，只有扶桑社是首次出版歷史教科書。去年以來，媒體關(guān)于日本教科書問題的報(bào)道幾乎都關(guān)注于“扶桑社教科書”。當(dāng)然，“扶桑社教科書”的問題固然是明顯的，集中力量對(duì)其進(jìn)行批駁也是需要的。但是，從日本戰(zhàn)后歷史教育的角度來看，這本教科書所起的作用還是有限的，0·039％的采用率也在某種程度上證明了這一論斷。而采用率占99％以上的其余的七家出版社的歷史教科書有什么樣的變化，恰恰是必須引起我們重視的。如果不了解另外七家出版社出版的歷史教科書在這次審查后有哪些變化，就難以了解日本中學(xué)歷史教科書整體的“改惡”現(xiàn)象。

戰(zhàn)后日本的教科書制度與戰(zhàn)前的“國(guó)定”教科書制度已有很大的不同，即教科書不再是“國(guó)定”，而可以“自由”編寫，但是需要通過文部科學(xué)省的審查。盡管與完全的自由編寫制度有距離，但對(duì)于學(xué)校和學(xué)生來說，畢竟有了選擇教科書的余地。教科書問題是在這樣的教科書制度中發(fā)生的。戰(zhàn)后的進(jìn)步力量與右翼和保守勢(shì)力在教科書問題上的斗爭(zhēng)，就表現(xiàn)在各自都要編寫教科書，并且都要爭(zhēng)取教科書的采用率。

戰(zhàn)后，經(jīng)過艱苦的斗爭(zhēng)，到20世紀(jì)90年代，日本的歷史教科書整體上出現(xiàn)了“改善”的局面。從揭露侵略戰(zhàn)爭(zhēng)罪行的角度看，面向初級(jí)中學(xué)的七家出版社的歷史教科書，全部都記載了“從軍慰安婦”的歷史事實(shí)，而其中6家出版社的歷史教科書記載了南京大屠殺的事實(shí)。盡管七種教科書對(duì)上述歷史事實(shí)的記述在程度上有所不同，但能夠承認(rèn)歷史事實(shí)這一點(diǎn)畢竟是一個(gè)進(jìn)步，這是經(jīng)過多年的斗爭(zhēng)而取得的成果。而這次在與扶桑社的《新編歷史教科書》同時(shí)送審的時(shí)候，記載慰安婦問題的出版社就只剩下“日本書籍”、“帝國(guó)書院”和“清水書院”三家了。關(guān)于“南京大屠殺”的記載，只有“日本書籍”出版社一家維持了原來的記述，其它各家出版社的教科書都發(fā)生了變化：有的回避了被屠殺的人數(shù)，有的回避使用“屠殺”的概念。（2）關(guān)于“侵略”一詞，“大阪書籍”出版社的教科書中幾乎全面刪除，其他如“帝國(guó)書院”、“日本文教”、“日本書籍”等出版社的教科書中也有相當(dāng)多的改動(dòng)。據(jù)日本歷史教育者協(xié)議會(huì)事務(wù)局長(zhǎng)石山久男的分析，這樣的變化使日本中學(xué)歷史教科書在某些問題上的表述倒退了20年。而從這個(gè)意義上看，編纂會(huì)的目的至少已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了一半。（3）從七種教科書2002年的采用率與1997年采用率中可以看出，對(duì)侵略歷史事實(shí)揭露相對(duì)更充分，被“編纂會(huì)”攻擊為“最自虐”的“日本書籍”出版社的教科書采用率的減少更加明顯（4），即從原來的12·9％急落到現(xiàn)在的5·9％，減少了一半以上。這一事實(shí)說明：在右翼和保守勢(shì)力的沖擊與影響下，本來在揭露侵略歷史事實(shí)上比較努力，即有“改善”趨勢(shì)的原來的七種歷史教科書，也發(fā)生了很明顯的退步，即出現(xiàn)了明顯的“改惡”傾向，而這些教科書是為99％的日本中學(xué)生所選擇的課本。另一方面，學(xué)校對(duì)揭露侵略歷史事實(shí)充分的教科書的采用率也明顯減少了，說明了日本歷史教育潛在的問題。這些教科書的政治傾向性對(duì)日本教育方向的影響更大，而這些教科書的采用率也是日本社會(huì)歷史認(rèn)識(shí)的晴雨表。編纂會(huì)在對(duì)采用結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)的時(shí)候，藤岡信勝就特別看重這一情況，他認(rèn)為七種教科書的變化已經(jīng)預(yù)示了4年后的勝利。（5）所以我們更要十分關(guān)注另外七種教科書的變化。

把注意力僅僅放在《新編歷史教科書》問題上，可能反映了一些媒體不了解日本的審定教科書制度的現(xiàn)狀。僅僅抓住《新編歷史教科書》，一方面容易使不了解日本教科書制度的多數(shù)人產(chǎn)生誤解，以為那樣的教科書已經(jīng)完全占領(lǐng)了教育陣地，另一方面則容易從根本上忽略對(duì)日本歷史教育方向問題的關(guān)注。

2、不僅要分析扶桑社的歷史教科書，而且要分析扶桑社的公民教科書

“編纂會(huì)”對(duì)歷史教科書的攻擊和扶桑社《新編歷史教科書》的出版，目的決不僅僅是針對(duì)歷史問題的翻案，而是針對(duì)戰(zhàn)后日本社會(huì)的民主化與和平主義的傾向。為推動(dòng)日本社會(huì)進(jìn)一步右傾化，右翼和保守勢(shì)力竭力想改變戰(zhàn)后制定的和平憲法，特別是修訂限制日本發(fā)展軍事力量的憲法第9條。修改憲法是很現(xiàn)實(shí)的社會(huì)問題，通過歷史教科書只能起到間接的作用，而更直接的手段，則是通過編寫公民教科書。所以，在扶桑社推出《新編歷史教科書》的同時(shí)，右翼和保守勢(shì)力的“新歷史教科書編纂會(huì)”還推出了《新編公民教科書》。歷史與公民這兩種教科書共同構(gòu)成中學(xué)的社會(huì)科的課本。

《新編公民教科書》與《新編歷史教科書》同樣在日本文部科學(xué)省通過了審定，在那之后，“新歷史教科書編纂會(huì)”故意避開日本關(guān)于教科書不得在書店發(fā)售的法律規(guī)定，特地印刷成扶桑社的歷史與公民兩種教科書的“市販本”，在社會(huì)上販賣，以擴(kuò)大影響后。（7）據(jù)“編纂會(huì)”事務(wù)局長(zhǎng)高森明公布的數(shù)字，扶桑社的《新編歷史教科書》“市販本”已經(jīng)出售了54·5萬冊(cè)，《新編公民教科書》的“市販本”出售了16·5萬冊(cè)，數(shù)目是相當(dāng)客觀的。（8）

扶桑社的公民教科書還沒有引起媒體的特別的關(guān)注。其實(shí)，這本教科書中涉及日本的“國(guó)旗、國(guó)歌”問題，日本參與聯(lián)合國(guó)維和活動(dòng)（PKO）的問題，日美防衛(wèi)合作新指針及關(guān)聯(lián)法案問題，特別是日本憲法第九條的意義等問題，都是日本社會(huì)當(dāng)前十分關(guān)注的熱點(diǎn)問題，也是與當(dāng)年的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)歷史密切聯(lián)系著的問題。

例如，1992年，日本國(guó)會(huì)通過了聯(lián)合國(guó)維護(hù)和平活動(dòng)（PKO）協(xié)力法，因此日本的自衛(wèi)隊(duì)終于能夠到海外參加聯(lián)合國(guó)的維護(hù)和平的活動(dòng)。但是，許多人認(rèn)為日本自衛(wèi)隊(duì)派到海外，容易使人聯(lián)想到戰(zhàn)爭(zhēng)期間日本軍隊(duì)在亞洲的活動(dòng)，而根據(jù)日本憲法的第9條，這樣的活動(dòng)是被嚴(yán)格束縛的。因此，在日本社會(huì)有相當(dāng)多的人對(duì)通過《PKO協(xié)力法》有疑慮，主要是擔(dān)心日本憲法第九條被架空，進(jìn)而使日本的和平憲法被否定。而現(xiàn)行的日本和平憲法是日本在戰(zhàn)后立足于國(guó)際社會(huì)的基礎(chǔ)，一旦被否定，又與肯定明治維新后充斥了軍國(guó)主義精神的《大日本帝國(guó)憲法》有關(guān)，與對(duì)歷史的翻案有關(guān)。出于這樣的心理，多數(shù)日本國(guó)民人為應(yīng)當(dāng)維護(hù)現(xiàn)行的日本憲法。而《新編公民教科書》則將這一問題放在日本對(duì)國(guó)際社會(huì)的貢獻(xiàn)一節(jié)中，稱日本向海外派出青年協(xié)力隊(duì)，向發(fā)展中國(guó)家提供政府開發(fā)援助（ODA），都是日本對(duì)國(guó)際社會(huì)提供的與其大國(guó)地位相應(yīng)的貢獻(xiàn)，而這種貢獻(xiàn)也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的軍事上，這就是將自衛(wèi)隊(duì)派往海外。這樣一來，本來是相當(dāng)嚴(yán)肅的涉及憲法原則的問題，就被淡化為日本的國(guó)際貢獻(xiàn)的問題，其實(shí)是在強(qiáng)化日本的民族主義意識(shí)，其結(jié)果是使學(xué)生在不知不覺的過程中接受修改憲法的意圖。（9）

日本的右翼和保守勢(shì)力，一直把日本戰(zhàn)后的和平憲法視為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的重大障礙。“新歷史教科書編纂會(huì)”成立后，就竭力鼓吹明治時(shí)期的《大日本帝國(guó)憲法》。1996年12月《產(chǎn)經(jīng)新聞》連載藤岡信勝的《教科書不教歷史》一文，對(duì)明治憲法大加贊賞，認(rèn)為是日本民主的標(biāo)志，甚至說：“明治憲法中規(guī)定統(tǒng)帥權(quán)屬于天皇，但是天皇當(dāng)然不直接指揮軍隊(duì)，實(shí)際是由陸軍參謀長(zhǎng)，或者是海軍的軍令部長(zhǎng)行使權(quán)力。天皇的統(tǒng)帥權(quán)，仍然是形式上的。”（10）他還認(rèn)為當(dāng)時(shí)西洋各國(guó)都對(duì)日本的憲法給予很高的評(píng)價(jià)。平成國(guó)際大學(xué)教授高乘正臣贊說那是“從天皇主權(quán)向國(guó)民主權(quán)的轉(zhuǎn)換，這是天翻地覆的變化。”扶桑社的《新編歷史教科書》在“大日本帝國(guó)憲法的”一節(jié)中特別引用當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)外對(duì)憲法的贊揚(yáng)，表明了作者的感情。（11）而在《新編公民教科書》中，竟然用一頁(yè)的篇幅介紹“（和平）憲法的議論與第9條”，說這一憲法制定已有50年以上，至今仍沒有修訂，言外之意當(dāng)然是說需要修訂了。該教科書中在介紹憲法第9條的時(shí)候，竭力給學(xué)生建立這樣的認(rèn)識(shí)：日本作為主權(quán)國(guó)家，必須有必要的自衛(wèi)權(quán)和對(duì)國(guó)際社會(huì)積極協(xié)力的能力，不能被憲法第9條束縛。其言外之意，當(dāng)然是在說：憲法第9條必須修訂了。（12）

可見，扶桑社的《新編公民教科書》與《新編歷史教科書》是在同一思想體系下編成的，證明日本的右翼與保守勢(shì)力、“自由主義史觀”論者從歷史問題入手，而真正的目標(biāo)則是針對(duì)日本社會(huì)未來的發(fā)展。對(duì)于這一“醉翁之意”，我們應(yīng)當(dāng)看清。

3、對(duì)掀起教科書問題風(fēng)波的勢(shì)力要進(jìn)行具體分析

在論述掀起教科書問題風(fēng)波的勢(shì)力的時(shí)候，有的媒體將其籠統(tǒng)地稱之為右翼勢(shì)力，我認(rèn)為這是不夠妥當(dāng)?shù)摹Ｒ驗(yàn)樵谌毡荆坝乙怼笔且粋€(gè)有專門涵義的概念，是有組織的一種勢(shì)力，但并不能夠代表日本社會(huì)掀起教科書問題風(fēng)波的全部右傾保守勢(shì)力。為了把問題搞清楚，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)右傾保守勢(shì)力的具體情況加以分析。

第一種勢(shì)力是日本的國(guó)會(huì)議員等政治家陣營(yíng)中的超保守派的政治家，他們對(duì)日本教科書在戰(zhàn)后的“改善”傾向不滿，在教科書問題公開發(fā)難。但是在日本，人們并不將其稱為“右翼”。

這些人中的一部分來自自民黨保守派，另外一部分來自新進(jìn)黨。早在90年中期，他們就針對(duì)當(dāng)時(shí)日本社會(huì)的進(jìn)步力量要求對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任進(jìn)行反省，要求國(guó)會(huì)通過“不戰(zhàn)決議”的活動(dòng)組織了起來，在自民黨內(nèi)成立了“終戰(zhàn)50周年國(guó)會(huì)議員聯(lián)盟”，在新進(jìn)黨中則建立了“傳播正確的歷史國(guó)會(huì)議員聯(lián)盟”。自民黨的“終戰(zhàn)50周年國(guó)會(huì)議員聯(lián)盟”以經(jīng)常發(fā)表狂妄言論的奧野誠(chéng)亮為會(huì)長(zhǎng)、戰(zhàn)犯板垣征四郎的兒子板垣正為事務(wù)局長(zhǎng)，聯(lián)絡(luò)了眾參議員116人。那本明確為日本的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)歷史翻案的《大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)的總結(jié)》，就是在這些人的支持下由保守的學(xué)者們炮制出來的。

“不戰(zhàn)決議”的風(fēng)波過后，這些人又把“終戰(zhàn)50周年國(guó)會(huì)議員聯(lián)盟”改名為“光明的日本國(guó)會(huì)議員聯(lián)盟”，開始把矛頭對(duì)準(zhǔn)歷史教科書，表示支持編寫“光明”的日本的歷史教科書。奧野誠(chéng)亮和板垣正還在參院自民黨中成立“教育問題研討會(huì)”，搜集教科書問題，對(duì)文部大臣施加壓力。1996年6月5日，奧野誠(chéng)亮發(fā)表了“從軍慰安婦不是強(qiáng)制的，而是商業(yè)行為”的言論（13），在國(guó)際社會(huì)引起了相當(dāng)大的波動(dòng)。而對(duì)他的批評(píng)正在激烈的時(shí)候，1996年12月11日，板垣正在預(yù)算委員會(huì)上仍然說：“從軍慰安婦并不是強(qiáng)制的，但是卻寫進(jìn)了教科書，文部大臣應(yīng)根據(jù)自己的權(quán)限將那一內(nèi)容刪除”。

上述自民黨和新進(jìn)黨的議員聯(lián)盟，從1997年1月開始聯(lián)合行動(dòng)，成員人數(shù)當(dāng)年統(tǒng)計(jì)為177名，實(shí)際超過200名。在國(guó)會(huì)的預(yù)算和文教委員會(huì)上9次發(fā)難，給政府施加壓力，還要求政府取消宮澤喜一在1982年的教科書風(fēng)波中關(guān)于“審定教科書要考慮近鄰國(guó)家國(guó)民感情”的講話。

第二種勢(shì)力是自稱為“自由主義史觀”學(xué)者的自由主義史觀研究會(huì)的成員以及“新歷史教科書編纂會(huì)”等組織的部分成員，這些人多來自日本的知識(shí)層面，在教科書問題的風(fēng)波中起了“理論領(lǐng)袖”（14）的作用。但是在日本，人們也不稱他們?yōu)椤坝乙怼薄?

所謂“自由主義史觀”，是這些人對(duì)自己在意識(shí)形態(tài)方面的獨(dú)立性的標(biāo)榜。他們聲稱要“擺脫意識(shí)形態(tài)的影響，從自由主義的立場(chǎng)上大膽地修正歷史認(rèn)識(shí)，改革歷史教育，推進(jìn)多樣性”。（15）也就是說，在戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的認(rèn)識(shí)上，他們不同意來自美國(guó)的“東京審判史觀”，也反對(duì)來自蘇聯(lián)和中國(guó)等社會(huì)主義的“共產(chǎn)國(guó)際”史觀。他們推崇戰(zhàn)后初期日本的自由主義外交路線，所以稱自己的歷史觀是“自由主義史觀”。

直到80年代末，以“自由主義史觀”論的優(yōu)秀人物藤岡信勝為代表的一些人一直是“相信社會(huì)主義”的民主教育運(yùn)動(dòng)中的骨干力量。藤岡信勝自己承認(rèn)：在蘇聯(lián)解體以及海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后，特別是從美國(guó)留學(xué)回來后，又讀了保守派的富士信夫、江藤淳的著述，他的政治立場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)變。他說：蘇聯(lián)東歐解體使他對(duì)社會(huì)主義的幻想破滅了，而海灣戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生，也使他對(duì)在―國(guó)能否實(shí)行和平主義的問題產(chǎn)生懷疑。由于原來的理想一一地破滅了，所以建立在那一理論基礎(chǔ)上的對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的認(rèn)識(shí)也發(fā)生了變化。他認(rèn)為：建立在戰(zhàn)后民主教育基礎(chǔ)上的對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的批判是把日本錯(cuò)誤地置于被審判的地位，所以導(dǎo)致“反日”、“自虐”的史觀流行；對(duì)南京大屠殺、731細(xì)菌部隊(duì)、從軍慰安婦以及日本軍隊(duì)的暴行的揭露是“虛構(gòu)”的“謊言”。這就證明所謂的“自由主義史觀”，實(shí)際是戰(zhàn)后一直是民主教育的對(duì)立面的“大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)肯定論”站在同一立場(chǎng)。（16）

從這一立場(chǎng)，“自由主義史觀”論者們要為“建立民族自豪感”而努力；要為21世紀(jì)的日本年青一代編寫歷史教科書；要從慰安婦問題入手批判現(xiàn)行教科書的錯(cuò)誤。

“自由主義史觀”論者們的活動(dòng)與上述的超保守派的政治家們殊途同歸，所以?shī)W野誠(chéng)亮興奮地發(fā)表議論說：“站在日本的立場(chǎng)上考慮問題的學(xué)者終于出來了”，“到現(xiàn)在為止，藤岡先生同我的感情是一致的”。（17）

第三種勢(shì)力是典型的右派學(xué)者和《產(chǎn)經(jīng)新聞》系的媒體，這一勢(shì)力在日本一貫被認(rèn)為是“鷹派”，其思想基礎(chǔ)建立在狹隘的民族主義立場(chǎng)之上的，但是在日本也不稱之為“右翼”。

這一種勢(shì)力在戰(zhàn)后就逐漸形成了，各個(gè)時(shí)期都有一些代表人物。當(dāng)代典型的右派學(xué)者如獨(dú)協(xié)大學(xué)教授中村粲、電器通訊大學(xué)教授西尾干二、上智大學(xué)教授渡部升一、漫畫家小林義則等，他們大多是“編纂會(huì)”的骨干力量。

中村粲自稱“大日本帝國(guó)的辯護(hù)士”，一貫堅(jiān)持皇國(guó)史觀，大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)史觀，始終對(duì)《朝日新聞》和《NHK》的報(bào)道方向進(jìn)行攻擊，是《大東亞戰(zhàn)爭(zhēng)的總結(jié)》一書形成的優(yōu)秀人物。1996年，他成立“昭和史研究所”,該研究所的第一號(hào)《會(huì)報(bào)》（1996年12月15日）就批評(píng)日本戰(zhàn)后的教育方向是在戰(zhàn)后惡劣的風(fēng)潮下，放棄對(duì)歷史的研究，導(dǎo)致了反日和自虐的國(guó)民性。

西尾干二是“新歷史教科書編纂會(huì)”的會(huì)長(zhǎng)，也是右派學(xué)者的“領(lǐng)軍”人物。他從狹隘的民族主義的立場(chǎng)出發(fā)，編寫了《國(guó)民的歷史》，否認(rèn)日本的文明發(fā)展階段中曾經(jīng)受中國(guó)文化影響的人所共知的歷史事實(shí)，杜撰出所謂的“日本列島的文明圈”。扶桑社的歷史教科書，實(shí)際就是以《國(guó)民的歷史》為藍(lán)本的。

在教科書問題的認(rèn)識(shí)上，這一勢(shì)力與“自由主義史觀”是相同的，但在日本，人們都知道，他們是傳統(tǒng)的右派勢(shì)力，而不是像“自由主義史觀”那樣的“轉(zhuǎn)向派”。這一勢(shì)力把握的如《諸君》、《正論》、《文藝春秋》、《サン－サラ》、《Voise》、《SAPIO》等一些輿論陣地，也為“自由主義史觀”論者們所充分利用。

這些“鷹派”的學(xué)者和媒體，在許多問題上的立場(chǎng)甚至與日本政府也相抵梧。例如，對(duì)于這次扶桑社教科書在采用問題上的失敗，這些人認(rèn)為是由于“政府的行政指導(dǎo)”，是由于小泉首相為了在10月的訪韓和訪華中修復(fù)對(duì)外關(guān)系，故意對(duì)地方自治體施加壓力而送給對(duì)方的禮物“。（18）

第四種勢(shì)力就是右翼團(tuán)體的勢(shì)力。在日本，至今存在的右翼團(tuán)體有許多，其組織繁多復(fù)雜，思想五花八門。在教科的問題上，有與“日教組”公開對(duì)立的右翼團(tuán)體如“日本青年協(xié)議會(huì)”及其下屬的“日本教育研究所”等，他們一直鼓吹打破現(xiàn)存體制建立以天皇為中心的新國(guó)家體制。另外還有“日本會(huì)議”（1997年由“保衛(wèi)日本國(guó)民會(huì)議”與“保衛(wèi)日本會(huì)”統(tǒng)一而成）等，都是以反對(duì)教科書和修改憲法為目標(biāo)的。

右翼團(tuán)體并沒有提出什么理論性的主張，但是往往采取極端的激烈行動(dòng)，而且暴力團(tuán)的系統(tǒng)的山口組、稻川會(huì)等成員也經(jīng)常參加，這符合右翼傳統(tǒng)的輕思想重行動(dòng)的特征。

比如，1996年7月以后，右翼團(tuán)體開始對(duì)教科書發(fā)行者寄送威脅信，接著在10月29日，出動(dòng)40臺(tái)街宣車進(jìn)行抗議宣傳，把教科書指責(zé)為賣國(guó)。12月，署名“關(guān)西日本原理主義劇團(tuán)”的右翼團(tuán)體三次將威脅信送給七家出版社社長(zhǎng)和教科書執(zhí)筆者，第三次信特別送給藤岡等強(qiáng)調(diào)指責(zé)的4家出版社（大阪書籍、教育出版、日本書籍和東京書籍）。在信中有收信人住宅的照片，還附有贊揚(yáng)刺殺淺沼稻次郎的右翼分子山口二矢的文書。以后，凡是藤岡信勝文章中提到的個(gè)人和出版社，均會(huì)收到右翼的威脅信。

1997年2月4日后，右翼團(tuán)體大行社每周有三天到出版社前抗議，4月8日，150臺(tái)右翼的街宣車集中向出版教科書的“大阪書籍”示威。這一年的日教組教研集會(huì)時(shí)，右翼團(tuán)體特地將街宣車開去，在車上大書“學(xué)習(xí)藤岡史觀”的字樣。

綜上所述，在教科書問題上，一般認(rèn)為的“右翼勢(shì)力”其實(shí)有由多種勢(shì)力構(gòu)成的。他們固然有相當(dāng)多的共同點(diǎn)，在組織上甚至有聯(lián)系，但是在進(jìn)行冷靜的理性思考的時(shí)候，必須對(duì)這些勢(shì)力進(jìn)行具體的分析。

本科畢業(yè)論文：“日本教科書問題”產(chǎn)生的社會(huì)歷史與文化原因

[摘要]日本歷史教科書中有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的記述及其所反映的各種觀念是戰(zhàn)后日本社會(huì)變化發(fā)展的產(chǎn)物,這些內(nèi)容和觀念既受日本社會(huì)歷史觀和價(jià)值觀的直接影響,產(chǎn)生了許多扭曲的歷史記述和教育方式,又同時(shí)反過來影響了日本社會(huì)對(duì)歷史的集體記憶.日本歷史教學(xué)中有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史內(nèi)容所形成的各種歷史觀念和政治意圖,會(huì)融入到日本社會(huì)的意識(shí)形態(tài)和戰(zhàn)略思考中,進(jìn)而會(huì)影響未來東亞地區(qū)的國(guó)際關(guān)系和歷史進(jìn)程.本文對(duì)日本最新的歷史教科書中有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的記述問題進(jìn)行了述評(píng),并分析了日本歷史教科書問題的歷史和社會(huì)背景,以及日本戰(zhàn)爭(zhēng)歷史觀問題產(chǎn)生的思想原因.

[關(guān)鍵詞]歷史教科書戰(zhàn)爭(zhēng)記述分析

一個(gè)時(shí)期以來,有關(guān)日本中學(xué)歷史教科書的問題激起了各國(guó)各界人士的強(qiáng)烈關(guān)注.中學(xué)教育是一個(gè)國(guó)家公民教育的最重要階段,在教科書中向?qū)W生傳授怎樣的歷史知識(shí),不僅是日本社會(huì)如何認(rèn)識(shí)過去的問題,更是日本如何面對(duì)未來的關(guān)鍵.在此,就日本新歷史教科書中對(duì)第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期歷史的記述問題及其背景作一評(píng)析,以供同仁參考.

戰(zhàn)爭(zhēng)歷史記述問題事態(tài)

日本的中學(xué)歷史教科書按慣例是每隔4年修訂一次.上次日本中學(xué)(初中)歷史教科書審定是在2001年,今年重新審定,教科書將于2006年四月起采用(新學(xué)年于四月份開學(xué)).

目前,日本共有日本書籍,東京書籍,帝國(guó)書院,清水書院,大阪書籍,教育出版,日本文教及扶桑社等8家出版社擁有初中教科書發(fā)行權(quán).2005年4月5日日本文部科學(xué)省再次審定通過準(zhǔn)備發(fā)行的8種初中歷史教科書內(nèi)容雖然良莠不齊,但總的傾向仍然是把日本對(duì)中國(guó),韓國(guó)等的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)歷史簡(jiǎn)略化.其中最引起關(guān)注的還是扶桑社出版的由日本右翼"新歷史教科書編纂會(huì)"編寫的初中《新歷史教科書》.

"新歷史教科書編纂會(huì)"屬于日本專事美化侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的右翼文人"自由主義史觀派".這個(gè)組織近年來十分活躍,不僅大量著書立,而且還專門編寫"新歷史教科書",其目的是把日本社會(huì)右翼的歷史觀,通過教科書傳授給日本的青少年學(xué)生.尤為突出的是這種教科書中關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)期間日本戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的記述,集中體現(xiàn)了其右翼史觀和特征:

在平成18年(2006)版《新歷史教科書》的第五章"世界大戰(zhàn)的時(shí)代與日本"中,在記述日本全面進(jìn)攻中國(guó)的歷史時(shí),該書在"中國(guó)的排日運(yùn)動(dòng)與協(xié)調(diào)外交的挫折"標(biāo)題下稱:"隨著中國(guó)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的進(jìn)行,排外運(yùn)動(dòng)也跟著高漲.中國(guó)人對(duì)于根據(jù)不平等條約在中國(guó)享有優(yōu)惠的列強(qiáng)十分排斥,除了民族的反感之外,受到以武裝革命成功的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨思想的影響,運(yùn)動(dòng)有急進(jìn)的傾向.對(duì)勢(shì)力日益擴(kuò)大的日本,除了拒買日本商品之外,也時(shí)常出現(xiàn)攻擊日本人的的排日運(yùn)動(dòng).……然而,中國(guó)的排日運(yùn)動(dòng)卻仍然無法有效地控制.因此以日本軍部為首,開始有人認(rèn)為對(duì)中內(nèi)政的不干涉政策不足以解決問題,批評(píng)幣原外交為軟弱外交的聲音逐漸高漲."這樣的表述,似乎是日本的進(jìn)攻是由于中國(guó)的"排外",為其開脫隨后的帝國(guó)主義侵略做好了鋪墊.

接著這本歷史教科書在"從盧溝橋事件到日中戰(zhàn)爭(zhēng)"標(biāo)題下稱:"在外國(guó)人權(quán)益集中的上海發(fā)生的二名日本人將兵被射殺事件,成為中日之間的沖突一發(fā)不可收拾的導(dǎo)火線.日本軍原來以為只要攻陷國(guó)民黨政府的首都南京,便會(huì)降伏,于是于12月占領(lǐng)南京.然而卻遷都到后方的重慶,持續(xù)抗戰(zhàn)."其荒謬邏輯是如果中國(guó)不抵抗,就沒有戰(zhàn)爭(zhēng)了.

關(guān)于南京大屠殺,該書在第199頁(yè)圖片說明中稱"日本軍造成了中國(guó)軍民多數(shù)的傷亡(南京事件).此外,此事件的犧牲人數(shù)資料受到質(zhì)疑,并且有許多不同的見解,至今仍在爭(zhēng)論中."

在關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)歷史的記述上,這本"新歷史教科書"刻意美化侵略,甚至反復(fù)強(qiáng)調(diào)日本的進(jìn)攻有助于亞洲各國(guó)的獨(dú)立.該書在第五章第二節(jié)"第二次世界大戰(zhàn)的時(shí)代"下,以"大東亞會(huì)議與亞洲各國(guó)"為標(biāo)題宣稱:"擴(kuò)展到亞洲的獨(dú)立希望日本首戰(zhàn)的勝利,帶給了東南亞及印度人民獨(dú)立的夢(mèng)想與希望.如果沒有當(dāng)?shù)厝嗣竦膮f(xié)助,日本軍在東南亞不可能有勢(shì)如破竹的進(jìn)展.更有被日本軍俘虜?shù)挠?guó)印度人士兵結(jié)成印度國(guó)民兵,協(xié)助日本軍進(jìn)攻印度.不論是印尼或緬甸的軍隊(duì)都是在日本軍的指導(dǎo)下組織而成的."并稱1943年11月的"大東亞會(huì)議"歷史地位在于"會(huì)議中發(fā)表了和同盟國(guó)大西洋憲章對(duì)抗的大東亞共同宣言,宣揚(yáng)各國(guó)的自主獨(dú)立,相互提攜相互發(fā)展,撤消人種的差別.會(huì)議之后,日本以排除歐美勢(shì)力,建立亞洲人的大東亞共榮圈作為戰(zhàn)爭(zhēng)更明確的目的."

該種歷史教科書進(jìn)而更在"亞洲各國(guó)與日本"標(biāo)題下強(qiáng)調(diào)"日本敗戰(zhàn)撤退之后,這些殖民地在十?dāng)?shù)年間相繼以自己的力量完成獨(dú)立,當(dāng)中也有留在當(dāng)?shù)貐⑴c獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的日本士兵.日本往南方的進(jìn)出,原先是為了獲得資源,卻成為加速亞洲各國(guó)獨(dú)立的楔機(jī)之一."按照該歷史教科書中的邏輯,幾乎等于說希特勒侵略波蘭是為了幫助其獨(dú)立于蘇聯(lián).

這樣一種宣揚(yáng)皇國(guó)史觀,美化侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的中學(xué)歷史教科書被日本文部省宣布審檢"合格",并將于2006年面向中學(xué)生,實(shí)際上是日本社會(huì)近年來右翼史觀膨脹的體現(xiàn).更令人不安的是,在這樣的大背景下,其他各家出版社雖然沒有完全采用右翼史觀,卻也明顯"自律".從2002年度以來的各種歷史教科書的內(nèi)容看,相對(duì)于1997年以前的版本,各家出版社均大幅削減或淡化了關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)期間日本軍隊(duì)的戰(zhàn)爭(zhēng)暴行的史實(shí),尤其是大幅度減少甚至刪除了歷史教科書中關(guān)于慰安婦,"三光政策"及南京大屠殺等問題的記述.

二,日本教科書問題的歷史和社會(huì)背景

日本出現(xiàn)篡改歷史的教科書問題決不是偶然的,它有著深刻的歷史和社會(huì)背景.第二次大戰(zhàn)結(jié)束后,占領(lǐng)日本的美國(guó)對(duì)日本教育曾經(jīng)進(jìn)行了改造,采取了包括修改教育內(nèi)容,禁止傳播軍國(guó)主義思想;實(shí)行政教分離,禁止教育單位參預(yù)祭祀和參拜活動(dòng)等措施.這些有力地限制了日本軍國(guó)主義教育的發(fā)展.但是,隨著冷戰(zhàn)的開始,和美國(guó)實(shí)施利用日本牽制前蘇聯(lián)和中國(guó)的戰(zhàn)略,其對(duì)日本的控制改造政策發(fā)生逆轉(zhuǎn),右翼史觀在戰(zhàn)后日本教育領(lǐng)域內(nèi)又重新滋長(zhǎng).

朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,在日本右翼勢(shì)力影響下,日本文部省在1951年將歷史教科書審定標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)習(xí)指導(dǎo)綱要》中的"日本對(duì)中國(guó)的侵略"改成了"日本對(duì)中國(guó)的進(jìn)出",直至2002年4月.1956年,日本政府廢除了原來的《教育委員會(huì)法》,實(shí)施《地方教育行政組織和管理法》,把教育委員民選制改為任命制,又向戰(zhàn)前的教育制度靠攏,至使在上世紀(jì)60年代和70年代右翼思潮在日本教育界進(jìn)一步抬頭.

20世紀(jì)70年代中期,日本文部省對(duì)《文部省設(shè)置法》第五條(文部省權(quán)限)作出重大修改,明確規(guī)定文部省具有對(duì)教科書的審定權(quán)和對(duì)義務(wù)教育學(xué)校所用教科書的發(fā)行權(quán),同時(shí)還規(guī)定文部省擁有學(xué)校教科書的著作權(quán),教科書出版單位也須由文部省指定.這樣,文部省由戰(zhàn)后初期的"指導(dǎo),建議,助成機(jī)構(gòu)",變成了全面控制教育體系和教學(xué)內(nèi)容的壟斷機(jī)構(gòu).

1982年日本文部省在對(duì)歷史教科書的審定中,要求刪改對(duì)亞洲鄰國(guó)的侵略史實(shí),南京大屠殺,731部隊(duì),慰安婦等也被淡化成戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期由于混亂而發(fā)生的行為.這激起亞洲鄰國(guó)和日本國(guó)內(nèi)的強(qiáng)烈批評(píng).中國(guó)和韓國(guó)政府向日本政府提出了正式交涉.日本政府在當(dāng)時(shí)的形勢(shì)下表示愿意傾聽意見,改善與亞洲鄰國(guó)關(guān)系,并隨后在相關(guān)的教科書審定條例中增加了"鄰國(guó)條款".但這并不能解決教科書中的歷史觀問題,.

此外,日本政界也不斷出現(xiàn)為侵略歷史翻案的言論.一些高級(jí)閣僚如藤尾正行,奧野誠(chéng)亮,永野茂門,櫻井新,島村宜伸,江藤隆美等人紛紛因就歷史問題"失言"受到譴責(zé)而離職.1993年8月,日本細(xì)川內(nèi)閣成立后,才公開承認(rèn)以前的戰(zhàn)爭(zhēng)是侵略戰(zhàn)爭(zhēng).1995年再度審定中學(xué)歷史教科書時(shí),正值第二次世界大戰(zhàn)及反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利50周年紀(jì)念期間,也是社民黨委員長(zhǎng)村山富士出任首相期間,對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史有反省表示.但隨后日本社會(huì)和政界便出現(xiàn)了聲稱反對(duì)"自虐"史觀的"國(guó)民運(yùn)動(dòng)",并在上世紀(jì)90年代中期陸續(xù)組建了"新歷史教科書編纂會(huì)"等團(tuán)體,正式編寫貫徹右翼史觀的中學(xué)歷史教科書.

進(jìn)入21世紀(jì)以來,隨著國(guó)際形勢(shì)的變化和中國(guó)的崛起,日本社會(huì),特別是日本政界,右翼勢(shì)力上升.日本執(zhí)政者刻意以歷史問題來刺激因多年經(jīng)濟(jì)不振而消沉的國(guó)民情緒,并達(dá)到修憲,強(qiáng)兵,走向國(guó)際事務(wù)的目的.日本決策層內(nèi),小泉及其未來的繼任者,在歷史問題上會(huì)更強(qiáng)硬.日本很可能會(huì)因歷史觀問題與亞洲鄰國(guó)陷入新的政治冷戰(zhàn)和對(duì)立.日本國(guó)內(nèi)的歷史教育中,也會(huì)在有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的內(nèi)容上,更加右傾.與此相應(yīng),中,韓兩國(guó)的反日情緒可能增長(zhǎng).針鋒相對(duì)的歷史觀,可能會(huì)成為東亞和平,和諧格局的死結(jié).

日本歷史教科書中有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的記述及其所反映的各種觀念是戰(zhàn)后日本社會(huì)變化發(fā)展的產(chǎn)物,這些內(nèi)容和觀念既受日本社會(huì)歷史觀和價(jià)值觀的直接影響,產(chǎn)生了許多扭曲的歷史記述和教育方式,又同時(shí)反過來影響了日本社會(huì)對(duì)歷史的集體記憶.日本歷史教學(xué)中有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史內(nèi)容所形成的各種歷史觀念和政治意圖,會(huì)融入到日本的社會(huì)意識(shí)和理論思維,并在相當(dāng)程度上成為日本意識(shí)形態(tài)和戰(zhàn)略思考中的要素,進(jìn)而會(huì)影響未來東亞地區(qū)的國(guó)際關(guān)系和歷史進(jìn)程.聯(lián)系到當(dāng)今日本在對(duì)華戰(zhàn)略乃至國(guó)際政治上日趨強(qiáng)硬政策的思想背景和淵源,日本歷史教科書問題使人們愈益關(guān)切.

三.日本戰(zhàn)爭(zhēng)歷史觀問題產(chǎn)生的思想原因

第一,日本在政治上并沒有與舊時(shí)代完全割裂.將日本與德國(guó)比較可見,德國(guó)舊國(guó)家機(jī)器完全被粉碎,其戰(zhàn)后的政治與納粹時(shí)代完全劃清了界線,德國(guó)人可以超脫于舊時(shí)代之外而對(duì)其戰(zhàn)爭(zhēng)歷史加以無保留的反省和批判.而在日本,舊時(shí)代的一些成分在戰(zhàn)后仍在一定程度上維續(xù)了下來,戰(zhàn)時(shí)的天皇在戰(zhàn)后雖然失去了權(quán)利,但對(duì)其戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任并沒有追究.日本人不可能像德國(guó)人將戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任歸咎于希特勒那樣將罪責(zé)歸于天皇,不能與舊時(shí)代完全分清界線,舊歷史仍是日本人現(xiàn)在所生活時(shí)代的一部分,這樣日本人就一直背負(fù)著歷史的重壓和罪責(zé).德國(guó)人批判過去的歷史不等于批評(píng)現(xiàn)在的國(guó)家,而日本人批判歷史則意味著批評(píng)國(guó)家本身.與舊時(shí)代無法割斷的聯(lián)系使日本人難以對(duì)仍然與他們現(xiàn)在生活相聯(lián)的歷史加以徹底的批判.

第二,在對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的認(rèn)識(shí)上,日本右翼史觀的理念是認(rèn)為日本不是加害者而是受害者,不是侵略者而是解放者,這樣的觀念必然導(dǎo)致對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的歪曲.與德國(guó)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的反省相比,誠(chéng)然,并非每個(gè)德國(guó)人都感到對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)有罪,但作為一個(gè)民族它感到有責(zé)任.日本右翼人物的史觀則表明他們既不覺得有罪,也不覺得有責(zé)任.而沒有責(zé)任感便不可能對(duì)歷史進(jìn)行深刻反省.

第三,在歷史觀念上,由于歐洲一體化思想的影響,歐洲國(guó)家更傾向于將本民族的歷史看作是歐洲歷史的一部分.而亞洲一些國(guó)家,尤其如中國(guó)和日本,有時(shí)則傾向于將亞洲歷史看作是本民族歷史的一部分.如同中國(guó)對(duì)于古代亞洲歷史的一些觀念,日本對(duì)于亞洲近現(xiàn)代歷史的觀念也傾向于以本國(guó)為中心,強(qiáng)調(diào)日本本位文化的確立.以這樣從本民族角度而不是從整個(gè)地區(qū)大歷史角度出發(fā)的觀念去回顧和看待歷史,便自然會(huì)導(dǎo)致民族主義傾向等偏差和錯(cuò)誤認(rèn)識(shí).

第四,在對(duì)亞洲大陸的觀念上,自近代以來,日本社會(huì)就一直存在著"脫亞論"的潛意識(shí),認(rèn)為就像歐洲歷史發(fā)展有脫離伊斯蘭文明影響的"脫亞"過程一樣,日本歷史發(fā)展也有脫離中國(guó)文明影響的"脫亞"過程,認(rèn)為日本應(yīng)追求歐洲文明而脫離亞洲文明."脫亞入歐"的意識(shí)使日本思想界搖擺于歐洲文化與亞洲文化之間.而事實(shí)上日本既不可能融入西方文明,也不可能割斷與亞洲傳統(tǒng)的聯(lián)系.現(xiàn)代日本科學(xué)很發(fā)達(dá),文學(xué)也發(fā)達(dá),而哲學(xué)卻不發(fā)達(dá),原因可能就在于其文化沒有明確的定位,彷徨于東方文明于西文明之間.更為重要的是,"脫亞論"的思想導(dǎo)致了日本的島國(guó)思維和對(duì)亞洲大陸的對(duì)立意識(shí),導(dǎo)致了日本對(duì)亞洲鄰國(guó)的蔑視,敵視,和敵對(duì).這樣的潛意識(shí)過去是引發(fā)日本侵略亞洲國(guó)家的思想因素之一,現(xiàn)在也是日本保守勢(shì)力歪曲侵略亞洲歷史的重要原因.

四,我們?nèi)绾蚊鎸?duì)

首先,面對(duì)歷史教科書問題,我們應(yīng)該超越民族的仇恨,而從整個(gè)東亞未來的和平與發(fā)展大業(yè)的高度來看待問題.應(yīng)堅(jiān)持理性的原則,如果只是以一種極端去取代另一種極端,那么,東亞只會(huì)在思想上變成另一個(gè)中東.對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的認(rèn)識(shí),需要在觀念上要沖破民族的限制和人性的狹隘,現(xiàn)在東亞各國(guó)在歷史問題上的相互態(tài)度,除了政治和社會(huì)因素,更需要面對(duì)很多人性的弱點(diǎn),這無論對(duì)于中國(guó),日本都是一個(gè)挑戰(zhàn).如果能勇敢面對(duì)這一挑戰(zhàn),而不是繼續(xù)在人性的漩渦中怨天尤人,那么通過這一問題在理智上勝利的民族是一個(gè)智慧的文明的民族.歷史問題應(yīng)該也能夠促進(jìn)兩國(guó)走向更加文明之路.

其次,應(yīng)將少數(shù)日本右翼勢(shì)力與日本主流學(xué)術(shù)界區(qū)別開來,增強(qiáng)交流和合作.應(yīng)深入了解和理解日本學(xué)術(shù)界的真實(shí)狀況和理念,理清問題的根源,并構(gòu)筑亞洲學(xué)術(shù)界相互支持和信賴的關(guān)系.在這方面,日本也確有責(zé)任努力去取得鄰國(guó)的信任,日本對(duì)于自己的戰(zhàn)爭(zhēng)歷史,必須通過自己的誠(chéng)意向亞洲各國(guó)和世界人民展現(xiàn)自己的道義感和責(zé)任心,這是最首要的.對(duì)過去的歷史作深刻的反思,不會(huì)是一個(gè)時(shí)代的結(jié)束,而只會(huì)是一個(gè)時(shí)代的開始.

第三,在歷史教科書問題上,各方爭(zhēng)論的是過去,但其實(shí)真正擔(dān)憂的是將來.因此,我們的批判與爭(zhēng)論不應(yīng)只重于一時(shí)一事,而更重要的應(yīng)是找到面向未來的解決之道.不能讓過去的歷史撕裂未來的亞洲.應(yīng)努力建立有關(guān)教科書問題磋商和交流的正常渠道和機(jī)制,致力于建立亞洲共同的歷史記憶和歷史認(rèn)識(shí).如果在未來亞洲國(guó)家要象歐盟國(guó)家一樣走向一體化以求共同的更大發(fā)展,那共同的歷史認(rèn)識(shí)就是最重要的思想基礎(chǔ).

本科畢業(yè)論文：中學(xué)歷史課程改革中教師角色的轉(zhuǎn)換

伴隨著新課程的推行，高中教學(xué)被賦予了新的使命。新的課程理念呼喚新的學(xué)習(xí)方式、教學(xué)模式，而新的教學(xué)模式的實(shí)施，又靠扮演者教師，這就要求教師迅速轉(zhuǎn)變角色，以更好地適應(yīng)新課程的教學(xué)。角色應(yīng)如何轉(zhuǎn)換?筆者就此談?wù)勛约撼鯗\的認(rèn)識(shí)：

一、由重知識(shí)結(jié)論的灌輸者轉(zhuǎn)為重學(xué)習(xí)過程的謀劃者、組織者和參與者

“重結(jié)論輕過程”是傳統(tǒng)教學(xué)中十分突出的問題。傳統(tǒng)的教學(xué)的主要活動(dòng)就是講述、板書和布置練習(xí)。學(xué)生被動(dòng)地接受知識(shí)，把學(xué)生看成了接受器，課堂中的問答多半是復(fù)述教材中的文字，教師充當(dāng)了知識(shí)和結(jié)論的灌輸者的角色。

新課程要求教師的角色已不再是結(jié)論的灌輸者，而是引導(dǎo)學(xué)生體驗(yàn)學(xué)習(xí)過程、掌握正確的探究方法，在強(qiáng)調(diào)學(xué)生“主體”意識(shí)發(fā)揮的同時(shí)，對(duì)教師“主導(dǎo)“的要求更高了。就歷史課而言，如何優(yōu)化課堂教學(xué)過程，如何為學(xué)生創(chuàng)設(shè)一種民主、平等和諧的學(xué)習(xí)氛圍，喚起學(xué)生的主體意識(shí)和創(chuàng)新精神；如何找準(zhǔn)教學(xué)的切入點(diǎn)，激發(fā)學(xué)生提出有思維價(jià)值的問題，并能積極尋求問題的答案；如何淡化“教”突出“學(xué)”，把教學(xué)過程變?yōu)椤芭囵B(yǎng)學(xué)習(xí)者”的過程，使教師自身由知識(shí)傳遞者變?yōu)閷W(xué)習(xí)的促進(jìn)者；如何建立新型的師生關(guān)系，從凌駕于學(xué)生之上的講臺(tái)上走下來，和學(xué)生融為一體，共同活動(dòng)，消除師生間的距離感，使學(xué)生充分表現(xiàn)自己的個(gè)性與才能；如何使班級(jí)、小組合作和個(gè)體學(xué)習(xí)各環(huán)節(jié)相輔相成、相得益彰，真正達(dá)到促進(jìn)人的發(fā)展的目的，這都需要教師的精心策劃和組織。

如在學(xué)習(xí)《金與南宋的對(duì)峙》時(shí)，課前預(yù)習(xí)1、你知道多少岳飛的故事？你知道岳飛《滿江紅》嗎？2、南宋有岳飛、韓世忠等歷史名將，為何北伐不能勝利呢？這兩道預(yù)習(xí)題可以拓展學(xué)生知識(shí)面和啟發(fā)他們分析思考能力，避免學(xué)生在課堂上僅僅靠教師灌輸?shù)膶W(xué)習(xí)的被動(dòng)局面。上課時(shí)在沉郁激越的《滿江紅》背景下，學(xué)生的情緒異常激昂，他們急于要把自己知道的岳飛的故事與同學(xué)們分享，有的學(xué)生還拿來了在將軍山拍攝的岳飛“還我河山”的圖片。教學(xué)中師生互動(dòng)得到很好的體現(xiàn)，教師鼓勵(lì)學(xué)生提出自己感到困惑的問題。有的提出：“老師，不是說落后就要挨打嗎？可是在政治、經(jīng)濟(jì)、文化均落后于北宋的金為什么競(jìng)能滅宋呢？”學(xué)生們對(duì)自己提出的問題進(jìn)行探究。激烈的討論不僅提高了學(xué)生的表達(dá)能力，而且發(fā)展了學(xué)生的思辯能力。這樣的課既調(diào)動(dòng)了學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，充分表現(xiàn)了學(xué)生豐富的創(chuàng)造力，個(gè)性得到極大的張揚(yáng)，也達(dá)到了教學(xué)目的，完成教學(xué)要求。

二、由機(jī)械的課程闡述者轉(zhuǎn)變?yōu)檎n程的開發(fā)者

在傳統(tǒng)教學(xué)理論中，課程（包括教材）是政府和學(xué)科專家關(guān)注的事，教師無權(quán)也無須過問，教師的任務(wù)就是教學(xué)。也就是說，教師只是既定課程的闡述者和傳遞者，這不利于教師主導(dǎo)作用的發(fā)揮，很容易使教師走上“照本宣科”的教學(xué)老路。新課程給了教師發(fā)揮的空間，倡導(dǎo)教師由機(jī)械的課程闡述者向課程的開發(fā)利用者轉(zhuǎn)變，為基礎(chǔ)教育改革又提供一條探索之路。如在上唐朝歷史時(shí)，我們給學(xué)生布置的分析討論題：觀點(diǎn)一：“開元之治，幾于家給人足，而楊貴妃足以敗之”。觀點(diǎn)二：說：“唐玄宗前期會(huì)做皇帝，后期不會(huì)做皇帝，”你同意哪種觀點(diǎn)，為什么？學(xué)生必須在課文中找出相關(guān)史實(shí)歸類，學(xué)會(huì)用歷史唯物主義觀點(diǎn)對(duì)歷史問題做出分析評(píng)價(jià)。經(jīng)過深思熟慮，學(xué)生紛紛發(fā)言，說了很多，學(xué)生豐富的想象力令我很受觸動(dòng)。

三、由傳統(tǒng)的知識(shí)“搬運(yùn)工”轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W(xué)活動(dòng)的研究者

過去教學(xué)活動(dòng)和研究活動(dòng)是截然分開的。教師的任務(wù)就是按照教材、“教參”、試卷的“標(biāo)準(zhǔn)答案”教。至于為什么要教這些，為什么要這么教，絕大多數(shù)的教師沒有深入地思考，因?yàn)閷W(xué)校的評(píng)價(jià)體系就是教學(xué)升學(xué)率的多少。可見，教師成了完全游離于教學(xué)研究之外的旁觀者，成了知識(shí)的“搬運(yùn)工”，這顯然不符合新課程對(duì)教師角色的期待。新課程要求教師要由知識(shí)的“搬運(yùn)工”轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W(xué)活動(dòng)的研究者。

作為研究者，教師要不斷增強(qiáng)教學(xué)研究意識(shí)。研究重點(diǎn)和方向是：1、注重學(xué)生學(xué)習(xí)方式的改變，強(qiáng)調(diào)探究性學(xué)習(xí)。轉(zhuǎn)變學(xué)生的學(xué)習(xí)方式就是要轉(zhuǎn)變那種單一的被動(dòng)的學(xué)習(xí)方式，提倡自主、探索與合作的學(xué)習(xí)方式，使學(xué)生的主體意識(shí)和創(chuàng)造性得到發(fā)展，成為學(xué)習(xí)的主人。主張學(xué)生在生活實(shí)踐中學(xué)習(xí)，強(qiáng)調(diào)學(xué)生的親身經(jīng)歷，要求學(xué)生積極參與到各項(xiàng)活動(dòng)中去發(fā)現(xiàn)和解決問題。歷史實(shí)踐活動(dòng)是一種綜合性的開放式教學(xué)，它的主要特點(diǎn)是以歷史教學(xué)為基礎(chǔ)，不拘泥于歷史教材本身，打破學(xué)科界限，借鑒不同學(xué)科的教學(xué)成果，重新去體會(huì)歷史、感悟歷史。

如我們?yōu)榱俗寣W(xué)生“了解身邊的歷史”，布置了探究性課題“走進(jìn)沙縣小吃”，“中國(guó)古錢幣”等。由于這種學(xué)習(xí)活動(dòng)，是學(xué)生自由選擇的自主學(xué)習(xí)的過程。他們置身于廣闊的社會(huì)與生活空間之中，通過遷移各種所學(xué)知識(shí)，把學(xué)習(xí)過程變成了主動(dòng)探究的過程。學(xué)生對(duì)自己身邊的歷史進(jìn)行調(diào)查、收集、分析、研究、處理有效信息，從而形成對(duì)歷史的真實(shí)感受。在展示成果時(shí)，學(xué)生做了課件并運(yùn)用多媒體手段把成果展現(xiàn)出來，對(duì)學(xué)生的能力是一個(gè)全面的鍛煉和培養(yǎng)。從收集到的學(xué)習(xí)成果來看，學(xué)生們涉獵面非常廣泛，學(xué)生表述歷史事實(shí)、整理歷史事實(shí)的能力顯著提高。通過這種新型的學(xué)習(xí)活動(dòng)，學(xué)生的觀察力、注意力、感知力和思維力都得到不同程度的提高。

2、建立發(fā)展性評(píng)價(jià)體系。以知識(shí)的掌握和運(yùn)用、批判思維和創(chuàng)新思維、社會(huì)探究技能和實(shí)踐能力、溝通與合作、社會(huì)責(zé)任感等為目標(biāo)，建立和完善發(fā)展性評(píng)價(jià)體系。

綜上所述，新課程的實(shí)施使教學(xué)面臨許多根本性的挑戰(zhàn)，要順利實(shí)施新課程，首先就要求教師從傳統(tǒng)角色的束縛中解放出來，塑造自己的新角色，這是實(shí)施新課程成敗的關(guān)鍵

本科畢業(yè)論文:法律本科畢業(yè)論文

法律本科畢業(yè)論文

經(jīng)濟(jì)法在我國(guó)作為一個(gè)新興的法律部門，產(chǎn)生于70年代末80年代初，它是同我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同步發(fā)展起來的，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善和發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法在法學(xué)中的獨(dú)立地位已經(jīng)得到大家的認(rèn)可，隨之關(guān)于經(jīng)濟(jì)法理論和實(shí)踐的各種探索和研究也逐漸繁榮起來。作為一個(gè)法學(xué)分支，同其它部門法一樣，必然具有一定的價(jià)值，而且由于其調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法的特殊性，其價(jià)值目標(biāo)也和其它法律部門有一定的差異存在。在這里探討經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值本質(zhì)，筆者認(rèn)為可以遵從這樣一種邏輯談起：價(jià)值――利益――法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)――經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)。

一“價(jià)值”的闡述

“價(jià)值”一詞被廣泛應(yīng)用于哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，對(duì)價(jià)值的概念，有多種認(rèn)識(shí)，我國(guó)學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為有如下兩層涵義：1、是指凝聚在商品中的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)。2、是指客觀事物的有用性或具體的積極作用，在這里，筆者認(rèn)為作第二種解釋較好。

“價(jià)值”作為客觀事物一種有用性或積極作用，筆者認(rèn)為應(yīng)是客觀事物的一種特性，這種特性基于物的根本屬性產(chǎn)生，包括其自然屬性和社會(huì)屬性，它外在的表現(xiàn)為物的有用性或具體的積極作用，即對(duì)人有用的、有利的、能夠滿足人類某種需要的東西。這里的物應(yīng)作哲學(xué)范疇理解，即其不僅指物理意義上的物，還包括一切社會(huì)觀念性的東西，如：正義、秩序、平等、安全等。有學(xué)者認(rèn)為：“價(jià)值首先表現(xiàn)為一種關(guān)系”，“它產(chǎn)生的前提是人的需要”，對(duì)此，筆者不敢茍同。物的價(jià)值是基于其根本屬性產(chǎn)生的，客觀事物所固有的屬性多種多樣，可以在不同的方面滿足人的需要，每個(gè)人可能只會(huì)同其中一個(gè)或幾個(gè)方面建立起價(jià)值關(guān)系，而且，這些有用的屬性，有的會(huì)自動(dòng)暴露于人們面前，為人們感知而滿足人們，而有些則不會(huì)自動(dòng)的暴露出來直接展現(xiàn)于人們面前，不能為人們意識(shí)到，或即使意識(shí)到它們有用，但未能掌握它們的使用方法，人們不能主動(dòng)的和客觀物建立起一種價(jià)值關(guān)系，那在這種情況下，該物是否就失去了其價(jià)值的存在？如果失去了價(jià)值，是否就意味著該物所具有的客觀屬性不存在了呢？如果是這樣，那是否更進(jìn)一步意味著該物的滅失呢？很顯然，是不可能的，由此可見，價(jià)值具有一定的客觀性，它離開客觀事物的根本屬性，就失去了賴以存在的客觀基礎(chǔ)和源泉。所以，筆者認(rèn)為：價(jià)值是客觀事物的一種特性，這種特性基于物的根本屬性而產(chǎn)生，它外在的表現(xiàn)未一種有用性或具體的積極作用。

此外，價(jià)值雖然具有客觀性，但它又與人們受一定社會(huì)歷史條件所制約的需要、利益、興趣、愿望密切相關(guān)，受當(dāng)時(shí)社會(huì)歷史條件的制約，人們的物質(zhì)生活條件變化了、發(fā)展了，人們的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)或所追求的價(jià)值及其構(gòu)成遲早也要發(fā)生變化，而且，作為客觀事物根本屬性的社會(huì)屬性也會(huì)隨之變化，同樣也造成價(jià)值的歷史變化。所以，價(jià)值還是一個(gè)歷史范疇，根本不存在永恒的價(jià)值規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

二“利益”的闡述

利益是和價(jià)值相近的一個(gè)概念，有些人則完全把利益等同于價(jià)值，忽略了二者的區(qū)別，在筆者看來，二者雖意義相近，但與價(jià)值相比，利益還是具有自己顯著特征的，依然可以區(qū)別開來。首先：利益表征的是一種關(guān)系，建立在人與客觀事物之間，這里的客觀事物也包括作為利益主體的人。利益產(chǎn)生的前提是人的需要，產(chǎn)生的基礎(chǔ)是客觀事物所具有的價(jià)值，所以，筆者認(rèn)為利益就是一定程度上物的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。其次：利益具有實(shí)踐性，利益作為主體對(duì)客體的一種主動(dòng)關(guān)系，是通過人的實(shí)踐建立起來的，即人在某種需要的驅(qū)使下，作用于客體，同客體建立起價(jià)值關(guān)系，這時(shí)才產(chǎn)生利益。第三：利益具有主觀性，客觀事物對(duì)主體有無利益、利益的大小，一方面取決于其自身的價(jià)值，而另一方面，則取決于人的主觀需要，及需要程度的大小。利益不會(huì)脫離于客觀物存在，更不會(huì)脫離于主體存在，而且是相對(duì)于主體而言的，沒有利益主體的利益是不存在的。最后：利益具有相對(duì)性，利益產(chǎn)生的基礎(chǔ)是客觀事物的價(jià)值，其外在的表現(xiàn)為一種有用性或積極作用，但這種有用性只對(duì)有需要的、并通過實(shí)踐與之建立起價(jià)值關(guān)系的主體發(fā)生作用，并非對(duì)所有社會(huì)主體都發(fā)生作用，只相對(duì)于特定主體而言。所以，筆者認(rèn)為，利益是客觀事物的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，這種價(jià)值實(shí)現(xiàn)是作為利益主體的人基于自身某種需要通過社會(huì)實(shí)踐與客觀事物主動(dòng)的建立起的一種關(guān)系，這種關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ)是客觀事物的價(jià)值，產(chǎn)生的前提是人的需要，產(chǎn)生的方式是社會(huì)實(shí)踐。

利益根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的種類，如根據(jù)內(nèi)容性質(zhì)的不同，可以分為物質(zhì)利益、政治利益、精神利益，根據(jù)利益主體的不同，可以分為個(gè)人利益、國(guó)家利益、社會(huì)利益等。

三法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)

對(duì)法的價(jià)值這一概念，可以從以下幾個(gè)方面來理解，1、法所要實(shí)現(xiàn)的價(jià)值，也有學(xué)者將其表述為法所中介的價(jià)值，即法的目的價(jià)值，包括公平、正義、秩序、效率、安全等。2、法自身所具有的價(jià)值，指法律在形式上所具備的值得肯定的或“好”的品質(zhì)。3、法所具有的工具性價(jià)值，即法作為一種工具，在各種利益發(fā)生沖突時(shí)，它所發(fā)揮的一種評(píng)價(jià)性作用。對(duì)法的價(jià)值的認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界基本上是一致的。

對(duì)法的價(jià)值的本質(zhì)，筆者想談一談自己的認(rèn)識(shí)。就法的產(chǎn)生來看，法是階級(jí)利益分化的產(chǎn)物，從這一視角分析的話，可以說利益是法產(chǎn)生的基礎(chǔ)，利益的分化是法產(chǎn)生的前提。而法作為一種政治上層建筑，它所體現(xiàn)的首先是統(tǒng)治階級(jí)的意志，統(tǒng)治階級(jí)作為一個(gè)社會(huì)階層，它的意志必然要體現(xiàn)和反映該階級(jí)的利益。“法的功能則在于調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上也即調(diào)整各種利益關(guān)系”，統(tǒng)治階級(jí)將法作為一種制度、一種工具，在與被統(tǒng)治階級(jí)之間做出一種有利于統(tǒng)治階級(jí)的利益界定和利益分配，同時(shí)，在統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部，協(xié)調(diào)各方的利益，維護(hù)一定的利益秩序，通過法這一制度來降低執(zhí)政成本，鞏固其統(tǒng)治地位，其最終目的也是實(shí)現(xiàn)其自身的利益。在這兩種利益界定和分配得以實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，法的價(jià)值也得以實(shí)現(xiàn)。法的諸多目的價(jià)值，如正義、平等、秩序、安全、效益等，在筆者看來，都無一例外的可以視為一種利益，而且它們也正是一種以社會(huì)觀念形態(tài)存在的利益，這種利益可以相應(yīng)的劃入物質(zhì)利益、政治利益、精神利益等范疇。而正義、公平、秩序、效益等不過是披著“美麗外衣”的各種利益在不同社會(huì)生活領(lǐng)域的反映和表象而已。所以，筆者認(rèn)為：法的價(jià)值的本質(zhì)，即是一種利益，但具體是何種利益，則需要具體問題具體分析對(duì)待，根據(jù)利益沖突的雙方、沖突發(fā)生的社會(huì)背景、沖突利益的類型等具體情況考慮。

社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)主體的多樣性、主體需求的多樣性，客觀事物根本屬性的多樣性等這些都決定了利益的多樣性，更造成了利益在各主體間的劇烈沖突，同時(shí)也決定了各種利益的必然沖突，而且，這些沖突是在所難免的，在沖突發(fā)生的情況下，如何取舍，取何方利益或何種利益，舍何方利益或何種利益；在制定、適用、解釋法律時(shí)，必然會(huì)產(chǎn)生一些根本性的問題，對(duì)這些利益如何評(píng)價(jià)？用什么原則來決定它們相互之間的分量？在發(fā)生沖突的情況下，那些利益應(yīng)該讓位？成為人們必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問題，而這也就是我們通常所說的法的利益本位問題，或者說法律在調(diào)整個(gè)人利益、社會(huì)利益、國(guó)家利益的關(guān)系方面發(fā)揮作用時(shí)，調(diào)節(jié)的前提是什么的問題。

不同的法律是建立在對(duì)個(gè)人利益、社會(huì)利益與國(guó)家利益相互關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)之上的。因此，對(duì)于法的各目的價(jià)值，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)做出一定的價(jià)值梯度的劃分，而且，法的各目的價(jià)值是應(yīng)該具有價(jià)值梯度的。如果從法的整體性或抽象性來看，正義、平等、秩序、效益等各法的目的價(jià)值應(yīng)是平等的，都作為法共同的價(jià)值取向而地位平等的相互依存，但法作為利益調(diào)整的工具，其作用體現(xiàn)在“社會(huì)失靈”的情況下，也就是在出現(xiàn)利益沖突的情況下來發(fā)揮其作用的，而且，作為抽象概念上的法在社會(huì)生活中是不具體發(fā)生作用的，它的作用的實(shí)現(xiàn)則要靠具體的各部門法來實(shí)現(xiàn)，而各部門法，都有其獨(dú)立的調(diào)整對(duì)象，每一部門法如果都將這些目的價(jià)值作為其平等的價(jià)值目標(biāo)而存在的話，則會(huì)陷入一種自我糾纏、難以自拔的困境中。所以，筆者建議在各部門法中，根據(jù)其調(diào)整對(duì)象等具體情況對(duì)法的目的價(jià)值做出一定梯度的劃分，這樣有利于目的價(jià)值的系統(tǒng)化，有利于各部門法的立法和實(shí)施。有學(xué)者認(rèn)為由于不能對(duì)法的目的價(jià)值足夠精確的量化，因而不能建立和劃分價(jià)值梯度。但筆者認(rèn)為：該論斷理由是正確的，但結(jié)論卻絕對(duì)化了。誠(chéng)然，作為社會(huì)觀念形態(tài)的正義、秩序、安全等法的價(jià)值是無法量化的，但是，無法量化并不意味無法進(jìn)行比較。在利益沖突沒有發(fā)生時(shí)，沖突雙方和利益類型是不確定的，但在具體利益沖突發(fā)生時(shí)，沖突利益的類型及沖突雙方就確定了，這時(shí)，作為法的價(jià)值本質(zhì)的利益就可以相對(duì)量化進(jìn)行比較，“兩利相較取其大，兩害相較取其小”，并不是要將其絕對(duì)數(shù)量化以后才可比較。也并不是要拿出一套絕對(duì)順序化的書面的1、2、3、4……的東西來展示給大家。所以，價(jià)值梯度的確立應(yīng)作為一種原則性的指導(dǎo)，不能陷入教條之中，更不能死搬硬套，而且，這種劃分，要根據(jù)沖突發(fā)生時(shí)的具體情況而定，切忌“一刀切”。

四經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)

經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法學(xué)部門，它的價(jià)值如法的價(jià)值一樣有如下三層含義：1、經(jīng)濟(jì)法所要表現(xiàn)的價(jià)值，即經(jīng)濟(jì)法的目的價(jià)值，它要表現(xiàn)和促進(jìn)哪些價(jià)值。2、經(jīng)濟(jì)法自身的價(jià)值，即經(jīng)濟(jì)法作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系的手段本身的特殊價(jià)值。3、經(jīng)濟(jì)法所具有的工具性價(jià)值，即經(jīng)濟(jì)法在其所調(diào)整的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生利益沖突時(shí)，它所發(fā)揮的評(píng)價(jià)作用如何界定各方利益。

對(duì)經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的分析，可以從以下兩個(gè)方面來加以分析，一是經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的背景，二是經(jīng)濟(jì)法的體系。

一經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的背景

早期的資本主義是一種完全競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)，社會(huì)的每個(gè)主體在經(jīng)濟(jì)生活中都是完全自由的。這種社會(huì)模式的形成與建立受到了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物亞當(dāng)·斯密、重農(nóng)主義思想和邊沁的功利主義思想的影響。亞當(dāng)·斯密基于資產(chǎn)階級(jí)的人性論和自由主義提出：“人類的一切活動(dòng)都是為了追求個(gè)人利益，它是人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的唯一動(dòng)力，是人的天性，凡是人都有這種要求，人類的利己心促成了變換”，他認(rèn)為，每個(gè)人雖然追求的是個(gè)人利益，而沒考慮到他人的利益，但是追求個(gè)人利益同社會(huì)利益不是矛盾的，而且是一級(jí)的，“每個(gè)人改善自身境況的一般的、經(jīng)常的、不斷的努力是社會(huì)財(cái)富、國(guó)民財(cái)富及私人財(cái)富所賴以產(chǎn)生的重大因素”。在斯密看來，政府對(duì)自由秩序的干預(yù)都幾乎是有害的，抽象為“經(jīng)濟(jì)人”的個(gè)體在自私追求個(gè)人利益的同時(shí)，他們好像為“看不見的手”引導(dǎo)而實(shí)現(xiàn)公眾的最佳福利，這是所有可能出現(xiàn)結(jié)果中最好的。產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉的法國(guó)的重農(nóng)主義，把農(nóng)業(yè)中的“自然秩序”推崇到了整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域，崇尚“自然秩序”，反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，主張自由放任。邊沁的功利主義思想認(rèn)為：“社會(huì)是一個(gè)個(gè)人的總和，社會(huì)利益是個(gè)人利益的總和。只要每個(gè)人真正追求他自己的最大利益，最終也就達(dá)到了社會(huì)的最大利益”。在這幾種思想的影響下，早期的資本主義舉行完全競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家在社會(huì)生活中只充當(dāng)了“守夜人”的角色，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活完全放任，相信其可以遵循“自然秩序”。這種思想在當(dāng)時(shí)占據(jù)了主導(dǎo)地位，政府也就作為一個(gè)“夜警政府”，除賦稅外不再承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)職能，因?yàn)樗嘈牛y(tǒng)治的“經(jīng)濟(jì)人”在追求自身利益最大化過程中，可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)利益的最大化，同時(shí)也就達(dá)到國(guó)家利益的最大化。

這幾種思想在早期的資本主義發(fā)展中起到了積極的作用，但它們犯了一個(gè)共性的錯(cuò)誤，他們都忽視了社會(huì)關(guān)系的存在，割裂了人與人之間的關(guān)系，把人看作是絕對(duì)獨(dú)立的個(gè)體，而社會(huì)是一張“關(guān)系之網(wǎng)”，每個(gè)人都處在這張網(wǎng)之中，牽一發(fā)而動(dòng)全身，個(gè)人利益最大化過程中，不可避免的會(huì)與他人利益、社會(huì)利益、國(guó)家利益發(fā)生沖突。但隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，不可避免的導(dǎo)致了嚴(yán)重的后果。19世紀(jì)末20世紀(jì)初席卷整個(gè)資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)打破了“自然秩序”的神話。社會(huì)經(jīng)濟(jì)過度集中，各種形式的經(jīng)濟(jì)壟斷大量出現(xiàn)，工人大量失業(yè)，社會(huì)貧富差距懸殊，市場(chǎng)秩序遭到“理性經(jīng)濟(jì)人”的嚴(yán)重破壞，整個(gè)社會(huì)處于近乎癱瘓狀態(tài)，這時(shí)，充當(dāng)“守夜人”的政府發(fā)現(xiàn)，他們所推崇的“自然秩序”原來只是一種理想，放任主義非但沒有促進(jìn)社會(huì)利益的增加，反而對(duì)其造成了破壞，于是，應(yīng)運(yùn)而生的凱恩思主義通過主張國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，不僅拯救了資本主義世界，也促成了實(shí)質(zhì)意義上的經(jīng)濟(jì)法的誕生。同時(shí)資本主義集團(tuán)為了各自的利益，發(fā)動(dòng)了第一次世界大戰(zhàn)，“戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)法”也應(yīng)運(yùn)而生。所以，從這一時(shí)期看，經(jīng)濟(jì)法在誕生之初，就承擔(dān)了維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)國(guó)家利益，抑制貧富差距的擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的職能，而作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法的經(jīng)濟(jì)法，它最后所要維護(hù)的仍然是一種社會(huì)利益和國(guó)家利益。

二經(jīng)濟(jì)法的體系

經(jīng)濟(jì)法經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)期的發(fā)展，已經(jīng)形成了一個(gè)多層次。門類齊全的經(jīng)濟(jì)法部門組成的有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。其主要內(nèi)容包括市場(chǎng)管理和宏觀調(diào)控兩大部分。

市場(chǎng)管理法究其本質(zhì)是國(guó)家權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的依法適度干預(yù)，而其根源則是市場(chǎng)失靈。它的宗旨在于重現(xiàn)和復(fù)制公平的市場(chǎng)交易活動(dòng)，自由競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本屬性、主要優(yōu)點(diǎn)和發(fā)展動(dòng)力，要發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須促進(jìn)和維系市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，而要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，最根本的在于賦予和保障市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)權(quán)，作為市場(chǎng)管理法優(yōu)秀和基礎(chǔ)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法很好的承擔(dān)了這一職能，它的建立旨在維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過禁止不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，為社會(huì)各主體創(chuàng)造一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提供給大家公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)民主。

宏觀調(diào)控法其本質(zhì)是國(guó)家通過經(jīng)濟(jì)政策間接影響市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)行為的法律手段，和市場(chǎng)管理法不同的是他的干預(yù)是間接的，他主要通過一些諸如貨幣政策、財(cái)政稅收政策等經(jīng)濟(jì)性的政策來影響市場(chǎng)主體的具體經(jīng)濟(jì)行為選擇。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是放任自流的無政府主義經(jīng)濟(jì)，宏觀調(diào)控可以校正市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的總體平衡，調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀秩序，抑制市場(chǎng)主體的貧富差距，促進(jìn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

從亞當(dāng)·斯密的自由放任到凱恩思的全面干預(yù)，走到了今天的自由基礎(chǔ)上的干預(yù)和干預(yù)下的自由相結(jié)合，政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到社會(huì)利益的最大化不是個(gè)人利益絕對(duì)最大化所能實(shí)現(xiàn)的，社會(huì)利益也不再局限于經(jīng)濟(jì)上的利益，它隨著社會(huì)的發(fā)展，已具有了更為豐富的內(nèi)涵，筆者認(rèn)為，它應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)濟(jì)秩序，社會(huì)公德，經(jīng)濟(jì)資源與機(jī)會(huì)的共享，人類文明等各方面。而且，社會(huì)利益是處在社會(huì)中的個(gè)人實(shí)現(xiàn)其利益的基礎(chǔ)，沒有社會(huì)利益的存在，個(gè)人利益是沒有保障的，只有基于社會(huì)利益，個(gè)人對(duì)利益的追求才是自由的。社會(huì)利益高于個(gè)人利益，但其本質(zhì)又是個(gè)人利益，不過它所強(qiáng)調(diào)的是每個(gè)社會(huì)個(gè)人的個(gè)人利益，是相對(duì)于單個(gè)個(gè)人利益、集團(tuán)利益和國(guó)家利益而言的，具有極強(qiáng)的涵蓋性、廣泛性和更強(qiáng)的整體性。

所以，從經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生及其體系看，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值主要體現(xiàn)在這幾個(gè)方面：良好的經(jīng)濟(jì)秩序、經(jīng)濟(jì)民主、社會(huì)公正。1、經(jīng)濟(jì)秩序。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)一個(gè)良好的經(jīng)濟(jì)秩序，只有有一個(gè)良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，社會(huì)主體才能“最自由”的實(shí)現(xiàn)自己的利益，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化。二、經(jīng)濟(jì)民主。經(jīng)濟(jì)法通過維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，建立良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，賦予社會(huì)主體平等的、自由的競(jìng)爭(zhēng)權(quán)，機(jī)會(huì)均等地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)自己的利益。經(jīng)濟(jì)法通過國(guó)家干預(yù)，保證每個(gè)社會(huì)主體的最大民主，從而實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的最大民主。三、社會(huì)公平。國(guó)家通過宏觀調(diào)控，利用稅收杠桿調(diào)節(jié)個(gè)人收入，均衡社會(huì)財(cái)富，通過社會(huì)保障實(shí)現(xiàn)對(duì)弱者的利益的保障，通過對(duì)自然資源和環(huán)境的保護(hù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)代際之間的公正。經(jīng)濟(jì)法作為一種工具，在對(duì)利益沖突雙方進(jìn)行調(diào)整和評(píng)價(jià)時(shí)，無不依據(jù)其價(jià)值進(jìn)行，而其價(jià)值就其本質(zhì)來看乃是屬于社會(huì)利益的范疇，所以，筆者認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值本質(zhì)，乃是社會(huì)利益至上。

本科畢業(yè)論文:司法實(shí)踐能力培養(yǎng)目標(biāo)下的法學(xué)本科畢業(yè)論文訓(xùn)練模式探討

摘要：法學(xué)本科畢業(yè)論文寫作的訓(xùn)練目標(biāo)，應(yīng)從立法建議導(dǎo)向到司法適用導(dǎo)向轉(zhuǎn)換。從訓(xùn)練學(xué)生的理論思辨能力到訓(xùn)練學(xué)生的法律適用方法轉(zhuǎn)換。從著書立說到案例研判轉(zhuǎn)換。本文基于該認(rèn)識(shí)，詳細(xì)設(shè)計(jì)了論文寫作的具體訓(xùn)練目標(biāo)、訓(xùn)練流程和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：法學(xué)本科；畢業(yè)論文；訓(xùn)練模式

一、法學(xué)本科畢業(yè)論文選題導(dǎo)向的轉(zhuǎn)換

在傳統(tǒng)的本科畢業(yè)論文寫作訓(xùn)練中，選題偏重立法論角度，而缺少解釋論角度；論證方式采用教科書式的闡發(fā)，而不是嚴(yán)密的推導(dǎo)；論證結(jié)論難有價(jià)值。不僅浪費(fèi)了寶貴的時(shí)間和學(xué)習(xí)資源，而且，使得學(xué)生對(duì)法學(xué)研究乃至對(duì)法學(xué)知識(shí)留下了惡劣的感性評(píng)價(jià)。而司法實(shí)踐中真正需要的法律論證能力，由于沒有教師的系統(tǒng)指導(dǎo)，只能留待學(xué)生到工作中自己進(jìn)行碎片式的摸索和碰壁后的自悟了。解決上述問題的方法，可能有很多種，但是，從目前國(guó)外法科學(xué)生的培養(yǎng)方法來看，普遍性的規(guī)律在于，法科畢業(yè)論文，甚至是學(xué)習(xí)中間的論文寫作，都應(yīng)該樹立以司法適用為導(dǎo)向的培養(yǎng)目標(biāo)，而不是樹立以培養(yǎng)法學(xué)家為導(dǎo)向的培養(yǎng)目標(biāo)。具體而言，需要改變以下三個(gè)方面的觀念。

第一，法科論文的寫作價(jià)值目標(biāo)，從立法建議導(dǎo)向到司法適用導(dǎo)向。所謂立法建議導(dǎo)向，指論文的論述結(jié)論，是建議法律的立改廢。由于我國(guó)法治建設(shè)的不斷推進(jìn)，法律體系基本完備，法律研究的主要問題已經(jīng)從研究法律的立改廢進(jìn)入研究法律的解釋適用規(guī)律，立法建議導(dǎo)向的論文寫作，難有價(jià)值。

第二，法科論文的訓(xùn)練能力目標(biāo)，從訓(xùn)練學(xué)生的理論思辨能力到訓(xùn)練學(xué)生的法律適用方法。從培養(yǎng)法律適用能力導(dǎo)向上看，司法適用中，找法、解釋法律、事實(shí)辨認(rèn)和法律說服能力等才是學(xué)生最為急缺進(jìn)行系統(tǒng)訓(xùn)練的能力。

第三，法科論文的成果形式，從著書立說到案例研判。要求僅僅進(jìn)行了四年法學(xué)初步訓(xùn)練的法學(xué)本科生，進(jìn)行著書立說式的論文寫作，不僅高估了學(xué)生的寫作能力，更低估了法學(xué)研究的專業(yè)性和嚴(yán)肅性。要求學(xué)生進(jìn)行案例研析式的寫作，才更加符合法學(xué)本科畢業(yè)生的知識(shí)結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)目標(biāo)。

二、法學(xué)本科畢業(yè)論文的寫作步驟

本文主張的案例研析型學(xué)術(shù)論文寫作訓(xùn)練，是大陸法系法科學(xué)生的傳統(tǒng)做法，德國(guó)、日本、韓國(guó)的法學(xué)本科教育中，教授將具體案例交給學(xué)生，由學(xué)生根據(jù)該案例寫出分析報(bào)告，報(bào)告要求學(xué)生找法準(zhǔn)確、解釋合理、論證深入、符合司法習(xí)慣，并且要考慮案件解決的其他社會(huì)影響因素。因此，論文寫作不僅要求學(xué)生翻閱查找大量法律法規(guī)、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，還要求學(xué)生根據(jù)本案調(diào)查法官和律師的司法心理和判決習(xí)慣。本文主張?jiān)谖覈?guó)法學(xué)本科畢業(yè)論文訓(xùn)練中，引入這種培養(yǎng)方式，并就該方式具體的運(yùn)作流程設(shè)計(jì)如下。

第一個(gè)環(huán)節(jié)，案例材料的選取。案例材料應(yīng)該盡量遵循實(shí)例原則，在教師自己從業(yè)的判例中選取適例為佳，因?yàn)檫@種案例，第一手材料最為豐富，不僅能夠?yàn)閷W(xué)生提供案件的基本經(jīng)過，也能為學(xué)生提供案件的各種證據(jù)和訴訟文書，有利于訓(xùn)練學(xué)生從最原始的材料中認(rèn)定事實(shí)，發(fā)現(xiàn)問題，查找證據(jù)等能力。

第二個(gè)環(huán)節(jié)，論文題目的確定。案例研析型論文，并非簡(jiǎn)單的案例研析。而是要在案例中，選取案例所體現(xiàn)的重要爭(zhēng)議點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上論證。所以在選取案例之后，還要選取與研判案例中的爭(zhēng)議點(diǎn)，并且確定論文寫作的立場(chǎng)（控方、辯方還是裁方），這都需要指導(dǎo)教師的指導(dǎo)與分工。另外，還要注意判斷學(xué)生選題的題目的大小與難易。不宜選取太大或太難的題目。

第三個(gè)環(huán)節(jié)，法律、相關(guān)案例與學(xué)術(shù)成果的獲得。這是一個(gè)廣義“找法”的過程，司法實(shí)踐中，如何獲得能夠支持自己觀點(diǎn)的依據(jù)，包括現(xiàn)行法、相關(guān)判例以及權(quán)威學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，至關(guān)重要。需要指導(dǎo)學(xué)生熟練運(yùn)用各種工具和方法。

第四個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)司法習(xí)慣和案外因素的調(diào)研。影響案件判決的，絕不僅僅是法律、判例和學(xué)者論著，法官判決中的司法習(xí)慣和判決心理以及其他案外因素，都會(huì)影響法官對(duì)案件事實(shí)的識(shí)別，也會(huì)影響法官對(duì)法律解釋的立場(chǎng)，進(jìn)而影響最終判決。一篇有價(jià)值的案例研析型論文，不僅要通過文獻(xiàn)資料法搜集法律、判例和學(xué)者論著，還要通過調(diào)研的方法搜集司法習(xí)慣和案外影響因素。并評(píng)價(jià)其影響的方式（影響事實(shí)認(rèn)定還是影響法律解釋，抑或影響量刑或賠償數(shù)額的量定）程度和合理性。

第五個(gè)環(huán)節(jié)，論文寫作與修改。這是最基本的環(huán)節(jié)，這個(gè)環(huán)節(jié)中，訓(xùn)練最基本的謀篇布局、論證方法和語言運(yùn)用能力等。

三、法學(xué)本科畢業(yè)論文的訓(xùn)練目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

案例研析型論文，應(yīng)該遵守其特定的，符合司法實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，主要包括以下幾方面。

1.案件事實(shí)類型化準(zhǔn)確。即對(duì)案件爭(zhēng)議問題性質(zhì)的歸納準(zhǔn)確，能夠明確屬于民事案件還是刑事案件。屬于民事案件的，是侵權(quán)還是違約，侵犯哪種權(quán)利；刑事案件的，屬于哪個(gè)罪名范圍的問題。

2.找法全面、準(zhǔn)確。能夠查找到全部現(xiàn)行適用的法律、法規(guī)、司法解釋；能夠查找到最高院以及本省級(jí)高院的相關(guān)權(quán)威判例；如果沒有上述兩種依據(jù)的，能夠找到其他省份的判例，或者找到多名權(quán)威學(xué)者的論著。

3.解釋合理：對(duì)所找到的法律、法規(guī)、司法解釋，能夠正確運(yùn)用法的解釋方法，恰當(dāng)處理法律中的模糊沖突與空白，能夠有理有據(jù)地選取合理的解釋結(jié)論。

4.理論論證充分：理論點(diǎn)選取、論證充分，司法判例選取充分、準(zhǔn)確，理論與司法判例運(yùn)用恰當(dāng)。

5.案件攻防點(diǎn)選擇合理：能夠從同一案件的不同立場(chǎng)思考，選取控辯雙方可能最為關(guān)注的焦點(diǎn)，選取本方最有利的攻擊點(diǎn)，并能夠充分準(zhǔn)備好對(duì)方最為薄弱的防衛(wèi)點(diǎn)的防衛(wèi)。攻防點(diǎn)選擇，符合法官接受程度、符合司法習(xí)慣和社會(huì)接受能力。

6.論證推導(dǎo)，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)：證據(jù)鏈條、法解釋、邏輯判斷過程嚴(yán)密，能夠得出唯一的結(jié)論，不存在漏洞。

7.術(shù)語運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)、體例規(guī)范，法言法語運(yùn)用得當(dāng)，論文體例符合學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

8.表達(dá)流暢，不違反訴訟參與人和社會(huì)的基本情感和表達(dá)方式，可接受性強(qiáng)。

完成上述論文指導(dǎo)，不僅需要學(xué)生的努力，也對(duì)指導(dǎo)教師提出了較高的要求。指導(dǎo)教師不僅應(yīng)從事法學(xué)理論研究，也要從事司法實(shí)踐，才能具備選取恰當(dāng)案例，熟練進(jìn)行法律解釋和法律適用等能力。只有指導(dǎo)教師熟悉司法習(xí)慣、法官心理和社會(huì)心理，論文的指導(dǎo)和寫作才不至于閉門造車、坐而論道。

作者簡(jiǎn)介：王韜（1976-），男，河北泊頭人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院講師，法學(xué)博士，執(zhí)業(yè)律師，研究方向：刑法學(xué)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)，經(jīng)濟(jì)刑法學(xué)。

本科畢業(yè)論文:地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)工作改革初探

摘要：地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)工作中面臨著畢業(yè)論文與就業(yè)、考研、出國(guó)的沖突，完成時(shí)間倉(cāng)促，指導(dǎo)資金不足，學(xué)生水平層次參差不齊，部分教師缺乏責(zé)任心，缺乏完善的監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制等困境。主要改革措施包括：調(diào)整畢業(yè)論文工作時(shí)間，設(shè)置“本科畢業(yè)論文專項(xiàng)基金，加強(qiáng)學(xué)生監(jiān)管、提高學(xué)生專業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)指導(dǎo)教師的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步完善監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

關(guān)鍵詞：地方高校；旅游管理；本科畢業(yè)論文；論文指導(dǎo)

本科畢業(yè)論文是中國(guó)本科教育中的一個(gè)綜合性實(shí)踐環(huán)節(jié)，是檢驗(yàn)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)解決實(shí)際問題的重要途徑，是培養(yǎng)和鼓勵(lì)學(xué)生勇于創(chuàng)新的重要平臺(tái)。2004年教育部了《關(guān)于加強(qiáng)普通高等學(xué)校畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）工作的通知》，要求“各省級(jí)教育行政部門（主管部門）和各類普通高等學(xué)校都要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的必要性和重要性，制定切實(shí)有效措施，認(rèn)真處理好與就業(yè)工作等的關(guān)系，從時(shí)間安排、組織實(shí)施等方面切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）環(huán)節(jié)的管理，決不能降低要求，更不能放任自流”。[1]

一、本科畢業(yè)論文的界定

本科畢業(yè)論文是大學(xué)本科學(xué)生運(yùn)用本科所學(xué)基本知識(shí)和基礎(chǔ)理論，對(duì)實(shí)際中的一兩個(gè)問題進(jìn)行分析、解決的實(shí)踐鍛煉過程，也是學(xué)生對(duì)大學(xué)四年本科學(xué)習(xí)成果的一次綜合性總結(jié)，是高校教學(xué)中不可缺少的重要組成部分。畢業(yè)論文不僅是高校教學(xué)中的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，也是對(duì)學(xué)生進(jìn)行考核的一個(gè)重要方式，對(duì)培養(yǎng)學(xué)生素質(zhì)發(fā)揮著積極的作用，是學(xué)生在校學(xué)習(xí)成果的重要體現(xiàn)，也是學(xué)生進(jìn)入社會(huì)從事專業(yè)工作之前的預(yù)演。1980年頒布的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》（2004年修訂，沿用至今）中，對(duì)于學(xué)士學(xué)位已明確了兩條考核標(biāo)準(zhǔn)：較好地掌握本門學(xué)科的基礎(chǔ)理論、專門知識(shí)和基本技能；具有從事科學(xué)研究工作或擔(dān)負(fù)專門技術(shù)工作的初步能力。[2]（P4）

二、地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)工作取得的成就

（一）旅游管理專業(yè)論文指導(dǎo)教師隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，素質(zhì)不斷提高

以云南師范大學(xué)旅游與地理科學(xué)學(xué)院旅游系旅游管理專業(yè)為例，2001年指導(dǎo)本科畢業(yè)論文時(shí)，共有專業(yè)指導(dǎo)教師11人，指導(dǎo)教師中教授1人，副教授4人，講師6人。而到2013年，共有專業(yè)指導(dǎo)教師14人，指導(dǎo)教師中教授有2人，副教授6人，講師6人。其中，博士研究生2人，碩士研究生4人。此外，還從學(xué)院地理系、教師教育系等聘請(qǐng)相關(guān)教師參與畢業(yè)論文的指導(dǎo)。指導(dǎo)教師隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，職稱、學(xué)歷不斷提升。

（二）旅游管理專業(yè)論文選題逐漸向細(xì)致化、具體化轉(zhuǎn)變

由于旅游管理專業(yè)所涉及的學(xué)科范圍廣，理論知識(shí)基礎(chǔ)寬且實(shí)踐性強(qiáng)，所以，旅游管理專業(yè)的本科畢業(yè)生在進(jìn)行畢業(yè)論文選題時(shí)范圍相對(duì)較寬，增加了選題的難度，導(dǎo)致學(xué)生選題出現(xiàn)空泛的問題。如“我國(guó)旅行社人力資源的現(xiàn)狀與對(duì)策”、“中國(guó)旅游市場(chǎng)營(yíng)銷策略研究”、“云南少數(shù)民族文化旅游產(chǎn)品的開發(fā)研究”等。從2002年開始至今，從各屆學(xué)生的畢業(yè)論文選題來看，已逐步向細(xì)致化、具體化轉(zhuǎn)變，多以中國(guó)、云南的某一縣市、某一區(qū)域的區(qū)域旅游開發(fā)、旅游產(chǎn)品開發(fā)，抑或某一酒店某一類型服務(wù)項(xiàng)目的開發(fā)，抑或某一旅行社產(chǎn)品營(yíng)銷策略、人力資源現(xiàn)狀等進(jìn)行探討研究。

（三）旅游管理專業(yè)論文指導(dǎo)工作已實(shí)現(xiàn)了從重結(jié)果向重過程的轉(zhuǎn)變

論文指導(dǎo)工作從第七學(xué)期學(xué)生教育實(shí)習(xí)回來后的11月初開始直至第八學(xué)期的5月中下旬，歷時(shí)6個(gè)月的時(shí)間中，對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文召開專門的動(dòng)員大會(huì)，交代畢業(yè)論文撰寫工作中的整個(gè)流程、具體要求、注意事項(xiàng)并分旅行社管理、區(qū)域規(guī)劃與開發(fā)、酒店管理三個(gè)方向要求學(xué)生報(bào)名，按照學(xué)生報(bào)名情況進(jìn)行分組并安排指導(dǎo)教師，各指導(dǎo)教師按計(jì)劃進(jìn)行各組開題，要求學(xué)生提交開題報(bào)告、論文研究綜述，之后再進(jìn)行論文撰寫及一、二、三稿的修改工作，同時(shí)學(xué)生還要對(duì)指導(dǎo)教師論文每一稿的修改意見進(jìn)行整理記錄，提交論文指導(dǎo)記錄表。論文指導(dǎo)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都是按程序環(huán)環(huán)相扣，如果哪一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，后面的工作將無法順利進(jìn)行，這種論文指導(dǎo)工作重心的轉(zhuǎn)變，也說明了論文指導(dǎo)工作正逐步邁向規(guī)范化。

三、地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)工作中面臨的困境

（一）旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文與就業(yè)、考研、出國(guó)的沖突

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，隨著高校的不斷擴(kuò)招，大學(xué)畢業(yè)生的人數(shù)在逐年增加，2006～2009 年，高校畢業(yè)生分別為413 萬人、495 萬人、559 萬人、611 萬人，而就業(yè)率分別為77%、70%、68%、68%；2010年高校畢業(yè)生增至630萬人。擴(kuò)招與就業(yè)的雙重壓力使大部分學(xué)生奔忙于找工作、考研、考公務(wù)員、出國(guó)等，無法專心致志地完成或更好地完成畢業(yè)論文的撰寫。

（二）旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文完成時(shí)間倉(cāng)促

畢業(yè)論文的撰寫一般安排在大四下學(xué)期，從學(xué)生參加各種專業(yè)實(shí)習(xí)、教育實(shí)習(xí)（師范類學(xué)生）等返校后僅6個(gè)月或8個(gè)月時(shí)間，在僅有的這幾個(gè)月時(shí)間里，學(xué)生既要確定選題又要參與一系列的實(shí)證調(diào)研、收集文獻(xiàn)、撰寫等工作，時(shí)間非常緊迫，加之找工作、考研等，論文質(zhì)量往往不盡人意。有的學(xué)生為節(jié)省時(shí)間，干脆省略了實(shí)地調(diào)研的環(huán)節(jié)，使論文空泛、缺乏論證數(shù)據(jù)。有的學(xué)生甚至從網(wǎng)絡(luò)或其他途徑大篇幅抄襲他人論文，學(xué)校對(duì)此雖三令五申并采取將學(xué)生畢業(yè)論文上網(wǎng)、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等手段，但抄襲現(xiàn)象仍屢禁不止。

（三）地方高校旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文指導(dǎo)資金不足

資金不足是地方高校旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文指導(dǎo)中遇到的最大難題。畢業(yè)論文的指導(dǎo)無形中加大了教師的工作量，但教師除了論文指導(dǎo)費(fèi)用外，沒有其他經(jīng)費(fèi)的支持。學(xué)生為撰寫論文的實(shí)地調(diào)研、實(shí)習(xí)等經(jīng)費(fèi)也十分有限。[3]（P17）

（四）旅游管理專業(yè)學(xué)生水平層次參差不齊

隨著高校的擴(kuò)招、大學(xué)入學(xué)門檻的降低，大學(xué)已由以往的精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)變。截至2009年底，我國(guó)高校在校生為2900 余萬人，居世界第一。[4]（P23）旅游管理專業(yè)由于是面向全國(guó)招生，招收的學(xué)生來自全國(guó)各地，學(xué)生間本身在學(xué)習(xí)水平方面就存在較大的差異，加之學(xué)習(xí)態(tài)度和對(duì)自身要求的不同，使得學(xué)生的水平參差不齊，對(duì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)的把握也存在很大差異，因此，在撰寫論文的過程中，有的學(xué)生一、二稿就可通過，有的卻需要五、六稿甚至更多。此外，學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的認(rèn)識(shí)也存在一定偏差，排除時(shí)間的倉(cāng)促外，有的學(xué)生雖已找到了工作，但考慮到畢業(yè)論文并未對(duì)今后的工作產(chǎn)生直接影響，依然不會(huì)以積極認(rèn)真的態(tài)度完成論文撰寫。[4]

（五）部分教師缺乏責(zé)任心

在高校論文指導(dǎo)教師學(xué)歷、職稱不斷提升，綜合素質(zhì)增強(qiáng)的同時(shí)，仍有部分教師由于主客觀原因不能高度重視旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)工作，出現(xiàn)學(xué)生找不到教師或教師不能及時(shí)修改學(xué)生提交的論文；論文選題不符合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)、論文缺乏新意、條理不清、論證不充分等論文質(zhì)量問題。

（六）缺乏完善的監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制

在整個(gè)畢業(yè)論文指導(dǎo)過程中，學(xué)校雖讓指導(dǎo)教師通過網(wǎng)絡(luò)完成論文選題、開題、答辯等的審核工作，但這些做法流于形式，除了增加教師的工作量外并未產(chǎn)生真正監(jiān)督的作用。另外，在獎(jiǎng)懲機(jī)制方面，除對(duì)為數(shù)較少的優(yōu)秀論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)外，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問題的論文卻沒有明確的懲罰措施。這在某種意義上也嚴(yán)重挫傷了那些責(zé)任心強(qiáng)，認(rèn)真指導(dǎo)論文教師的積極性。

四、 地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)工作改革的措施

（一） 調(diào)整畢業(yè)論文工作時(shí)間

將畢業(yè)論文撰寫時(shí)間調(diào)整至大四上學(xué)期，在大三時(shí)就確定論文研究方向，明確指導(dǎo)教師，布置科研任務(wù)、閱讀材料，大四下學(xué)期學(xué)生便可專心進(jìn)行實(shí)證調(diào)研、收集資料數(shù)據(jù)，有充足的時(shí)間準(zhǔn)備論文的撰寫，也能與指導(dǎo)教師進(jìn)行充分溝通、交流，有利于提高畢業(yè)論文質(zhì)量。同時(shí)也能減少大四下學(xué)期中論文撰寫與就業(yè)、考研的沖突。

（二） 設(shè)置“本科畢業(yè)論文專項(xiàng)基金”

隨著高校的擴(kuò)招，學(xué)生人數(shù)的增加，教師指導(dǎo)論文的學(xué)生人數(shù)也有增無減，一個(gè)教師指導(dǎo)8～10個(gè)學(xué)生已是家常便飯。通過學(xué)校和學(xué)院共同承擔(dān)的方式，可設(shè)置一個(gè)“本科畢業(yè)論文專項(xiàng)基金”，根據(jù)教師指導(dǎo)工作量給予相應(yīng)的報(bào)酬。同時(shí)也可增加學(xué)生論文調(diào)研、實(shí)習(xí)中的經(jīng)費(fèi)。

（三） 加強(qiáng)學(xué)生監(jiān)管、提高學(xué)生專業(yè)素質(zhì)

旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文質(zhì)量提高的關(guān)鍵在于從思想上提高學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的認(rèn)識(shí)，除畢業(yè)論文動(dòng)員大會(huì)教育學(xué)生重視畢業(yè)論文、了解畢業(yè)論文外，還應(yīng)對(duì)課程設(shè)置進(jìn)行改革，增加“論文指導(dǎo)”之類的課程，培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、思考問題、解決問題的能力以及論文寫作的能力。與此同時(shí)，指導(dǎo)教師也可在條件許可的情況下，讓所指導(dǎo)的學(xué)生參與到自己的科研項(xiàng)目中，為學(xué)生提供科研訓(xùn)練的機(jī)會(huì)。

（四） 加強(qiáng)對(duì)指導(dǎo)教師的監(jiān)督檢查

學(xué)校以及學(xué)院各主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)教師的職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、為人師表方面的教育，為教師更新知識(shí)、提高業(yè)務(wù)水平提供條件。對(duì)論文指導(dǎo)工作的監(jiān)督必須實(shí)現(xiàn)具體化、量化管理，如修改次數(shù)、與學(xué)生見面次數(shù)等都必須有具體的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

（五） 進(jìn)一步完善監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制

借鑒研究生的教學(xué)模式實(shí)行“導(dǎo)師負(fù)責(zé)制”，從大三開始組織學(xué)生確定專業(yè)研究方向，明確指導(dǎo)教師，由指導(dǎo)教師通過與學(xué)生的面對(duì)面交流了解學(xué)生的興趣愛好，引導(dǎo)其進(jìn)行研究課題的選擇，布置調(diào)研任務(wù)、推薦閱讀材料，到大四上學(xué)期，對(duì)學(xué)生論文的撰寫進(jìn)行具體指導(dǎo)。學(xué)院負(fù)責(zé)本科論文工作的領(lǐng)導(dǎo)、應(yīng)對(duì)教師完成的情況進(jìn)行定期檢查。在獎(jiǎng)懲機(jī)制方面，除了評(píng)選學(xué)生優(yōu)秀論文并給予獎(jiǎng)勵(lì)之外，還應(yīng)對(duì)指導(dǎo)優(yōu)秀論文的教師、指導(dǎo)學(xué)生論文整體水平較高的教師給予獎(jiǎng)勵(lì)。而對(duì)缺乏責(zé)任心、指導(dǎo)的多數(shù)學(xué)生論文存在質(zhì)量問題的教師予以懲罰。

此外，旅游管理專業(yè)學(xué)生的畢業(yè)論文還可結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，突出其實(shí)踐性強(qiáng)的特征，采取多樣化形式。如某旅行社旅游產(chǎn)品營(yíng)銷方案、某區(qū)域旅游規(guī)劃方案、旅游專業(yè)相關(guān)調(diào)研報(bào)告等均可作為畢業(yè)論文的形式。

總之，地方高校旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文作為教學(xué)實(shí)踐中的重要環(huán)節(jié)需要改革，只有通過改革，才能提高對(duì)本科畢業(yè)論文重要性的認(rèn)識(shí)，才能建立一系列行之有效的旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文管理機(jī)制，切實(shí)提高旅游管理專業(yè)學(xué)生畢業(yè)論文水平乃至本科人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

本科畢業(yè)論文:經(jīng)管類本科畢業(yè)論文現(xiàn)狀調(diào)查與質(zhì)量提升路徑

【摘 要】 文章以經(jīng)管類本科學(xué)生為例，運(yùn)用問卷調(diào)查等方法，分析了畢業(yè)論文現(xiàn)狀與影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素。研究提出，完善培養(yǎng)方案中相關(guān)環(huán)節(jié)實(shí)施過程的設(shè)計(jì)，充分調(diào)動(dòng)和組織各方資源，以求從態(tài)度、能力和制度上提升論文質(zhì)量。

【關(guān)鍵詞】 畢業(yè)論文； 影響因素； 質(zhì)量提升

一、引言

現(xiàn)在的中國(guó)高等教育已進(jìn)入了大眾化時(shí)代，隨之而來的是對(duì)高等教育質(zhì)量的質(zhì)疑之聲，教育部、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)文件指出通過對(duì)畢業(yè)論文等實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的加強(qiáng)來進(jìn)一步提高學(xué)生的實(shí)踐能力。

畢業(yè)論文整體質(zhì)量下滑，一定程度上反映出本科教學(xué)質(zhì)量有所下降，究其原因是生源質(zhì)量因大學(xué)擴(kuò)招而受到影響，相應(yīng)對(duì)師資隊(duì)伍建設(shè)的要求也未能達(dá)到。另外，碩博層次人才培養(yǎng)的增加對(duì)本科生就業(yè)帶來沖擊，社會(huì)也改變了對(duì)本科生能力的一些要求，本科生培養(yǎng)目標(biāo)隨之有所變化，學(xué)校不夠重視畢業(yè)論文。還有，學(xué)生做畢業(yè)論文時(shí)應(yīng)付了事，把主要精力用于找工作、考研上。針對(duì)這些情況，有些學(xué)者提出本科畢業(yè)論文已成為“食之無味，棄之可惜”的“雞肋”，應(yīng)該取消它。

本人認(rèn)為，本科畢業(yè)論文雖然存在一些問題，但它仍是其他課程無法完全替代的，是本科教育不可缺少的重要內(nèi)容之一。對(duì)本科畢業(yè)論文現(xiàn)狀和影響因素的調(diào)查分析，本文通過對(duì)經(jīng)管類本科畢業(yè)論文情況進(jìn)行問卷調(diào)查等做實(shí)踐的驗(yàn)證，而不僅僅局限于理論上的分析假設(shè)，并且期望提出一些具有操作性的手段和方法作為提升質(zhì)量的關(guān)鍵路徑。

二、數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計(jì)分析

（一）數(shù)據(jù)來源

研究對(duì)象為本校2012屆本科畢業(yè)生，對(duì)會(huì)計(jì)、金融等專業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷280份，回收問卷251份，有效回收率為90%。

調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)運(yùn)用全面質(zhì)量管理思想，與本校及其他國(guó)內(nèi)外幾所院校教師和學(xué)生做了訪談后，充分考慮了寫作不同階段中影響畢業(yè)論文的主要因素，并結(jié)合相應(yīng)的信息進(jìn)行匯總。

（二）統(tǒng)計(jì)分析

1.“寫作前”基本情況

從學(xué)生參與科研活動(dòng)情況來看，不考慮交叉重復(fù)，也只有約1/7的學(xué)生初步接觸過科研工作，主要為參與教師科研項(xiàng)目、參加創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃或挑戰(zhàn)杯和撰寫。在這些專業(yè)的培養(yǎng)方案中，都設(shè)計(jì)了一些課程是要求做課程論文或分組報(bào)告的，認(rèn)為這些課程活動(dòng)的開展對(duì)畢業(yè)論文有幫助的占90%以上，具體在查閱文獻(xiàn)資料、分析比較與處理數(shù)據(jù)、撰寫論文這幾個(gè)方面。學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的內(nèi)容要求及寫作格式的了解主要來自教務(wù)處網(wǎng)站上的規(guī)范文件和所在學(xué)院發(fā)放的指導(dǎo)手冊(cè)、指導(dǎo)教師的指導(dǎo)，學(xué)院組織的相關(guān)講座和課程論文或報(bào)告在這方面沒有發(fā)揮太大的作用。

2.“寫作中”基本情況

選題方面，論文選題性質(zhì)有86%屬于應(yīng)用研究類，理論研究類、案例研究類所占比例很低；題目來源中結(jié)合社會(huì)生產(chǎn)實(shí)際的占80%，來自于教師課題的只有7%，其他為學(xué)生自擬和其他情況。選擇選題時(shí)，學(xué)生主要考慮的是選題資料易收集且具有普遍性和易撰寫、與自己的特長(zhǎng)和興趣有關(guān)、選題具有新穎性和前沿性這三個(gè)方面，選擇比例都至少達(dá)到一半。

學(xué)生方面，很少通過平時(shí)和畢業(yè)實(shí)習(xí)積累來獲取畢業(yè)論文寫作所需資料，半數(shù)以上的學(xué)生主要通過上圖書館和上網(wǎng)查閱、由指導(dǎo)教師提供。學(xué)生完成論文的時(shí)間有約10%在一個(gè)月內(nèi)，約30%在三個(gè)月以上，其余在兩到三個(gè)月內(nèi)，時(shí)間投入還是存在差異的。畢業(yè)論文中約5%的學(xué)生整篇文章都是自己的觀點(diǎn)，約80%的學(xué)生對(duì)別人的文章進(jìn)行裁剪并融入自己的一些觀點(diǎn)，約15%的學(xué)生在實(shí)際調(diào)研的基礎(chǔ)上撰寫論文。學(xué)生認(rèn)為有助于完成畢業(yè)論文的主要因素是扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)、方便的網(wǎng)絡(luò)和圖書館豐富的藏書便于找到資料和指導(dǎo)教師的責(zé)任心強(qiáng)，可以看出學(xué)生認(rèn)為論文質(zhì)量取決于自身、學(xué)校和老師，選擇參與過課外創(chuàng)新實(shí)踐的訓(xùn)練、通過畢業(yè)實(shí)習(xí)積累的實(shí)踐技能這些因素的較少。

指導(dǎo)老師方面，與學(xué)生交流的方式主要是畢業(yè)論文系統(tǒng)、電話溝通和短信交流，占大多數(shù)的是一周一次和半個(gè)月一次。約85%的學(xué)生認(rèn)為指導(dǎo)教師給予畢業(yè)論文的幫助很大；約90%的學(xué)生認(rèn)為指導(dǎo)老師指導(dǎo)態(tài)度認(rèn)真。學(xué)生認(rèn)為論文撰寫中思路設(shè)計(jì)和論文撰寫環(huán)節(jié)最需要老師指導(dǎo)，而在實(shí)際過程中老師指導(dǎo)最主要的正是這兩個(gè)環(huán)節(jié)。另外，在論文寫作過程中，實(shí)習(xí)單位帶教老師對(duì)學(xué)生有無指導(dǎo)的約各占一半，有指導(dǎo)的主要在思路設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)等資料提供上，指導(dǎo)作用一般、幾乎沒作用或不好說的占2/3。

3.“寫作后”基本情況

學(xué)生認(rèn)為學(xué)校、學(xué)院畢業(yè)論文寫作的組織管理工作做得很好或好的約占80%。學(xué)生認(rèn)為影響畢業(yè)論文質(zhì)量的主要原因有：沒有提高論文質(zhì)量的動(dòng)力，其好壞與找工作關(guān)系不大；無心認(rèn)真做論文，忙著找工作，就業(yè)壓力大；平時(shí)缺少寫作鍛煉，自身能力較低。學(xué)生認(rèn)為自己畢業(yè)論文的難點(diǎn)在文章結(jié)構(gòu)方面、案例分析方面和聯(lián)系實(shí)際方面。學(xué)生認(rèn)為畢業(yè)論文對(duì)找工作乃至走上工作崗位作用一般的約占70%。

4.學(xué)生論文成績(jī)基本情況

學(xué)生論文最終成績(jī)優(yōu)秀只有2%。論文成績(jī)?nèi)糠种兄笇?dǎo)老師評(píng)分中創(chuàng)新與成效、獨(dú)立分析和解決問題的能力、內(nèi)容的正確性和撰寫規(guī)范性程度這三項(xiàng)為主要失分點(diǎn)，評(píng)閱老師評(píng)分中創(chuàng)新與成效、內(nèi)容的正確性和撰寫規(guī)范性程度、難度與工作量這三項(xiàng)為主要失分點(diǎn)，而答辯小組評(píng)分中主要的三項(xiàng)失分點(diǎn)為回答問題的正確性、邏輯思維能力和專業(yè)知識(shí)掌握程度。由此可以看出，學(xué)生論文失分點(diǎn)主要是由于創(chuàng)新能力缺乏、專業(yè)知識(shí)的綜合運(yùn)用能力欠缺及對(duì)論文內(nèi)容論述不充分等造成的。

根據(jù)以上統(tǒng)計(jì)分析，把“畢業(yè)論文成績(jī)”作為被解釋變量，設(shè)定為二分類變量：“優(yōu)秀與良好=1”與“中等及以下=0”，用logistics回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析。探討畢業(yè)論文質(zhì)量的影響因素方面，選取“學(xué)生對(duì)待畢業(yè)論文的認(rèn)識(shí)”、“是否參與過科研活動(dòng)”、“課程論文與分組報(bào)告和寫作課程是否對(duì)畢業(yè)論文有幫助”、“完成論文時(shí)間是否在三個(gè)月以上”、“所需資料是否來源于平時(shí)或畢業(yè)實(shí)習(xí)中積累”五個(gè)變量作為回歸分析的解釋變量。

從實(shí)證結(jié)果來看，所有因素均未通過顯著性檢驗(yàn)。除“課程論文與分組報(bào)告和寫作課程是否對(duì)畢業(yè)論文有幫助”這項(xiàng)除外，其他因素與論文成績(jī)均呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。學(xué)生參與過科研活動(dòng)對(duì)于論文質(zhì)量可產(chǎn)生一定的提高作用，但因?yàn)轫?xiàng)目少，大多數(shù)學(xué)生都沒有機(jī)會(huì)參加，從而導(dǎo)致了統(tǒng)計(jì)的不顯著。而“課程論文與分組報(bào)告和寫作課程是否對(duì)畢業(yè)論文有幫助”方面，這些課程的開設(shè)存在一些問題，流于形式，要求不嚴(yán)，未能有效地培養(yǎng)學(xué)生的科研能力。學(xué)生有重要的思想認(rèn)識(shí)，但在寫作過程中又受到各種因素的影響而未真正認(rèn)真投入，因態(tài)度的不穩(wěn)定性而沒有通過顯著性檢驗(yàn)。還有，一篇質(zhì)量較好的文章也可以在較短的時(shí)間里集中精力完成，因此寫作時(shí)間與論文質(zhì)量沒有必然的顯著聯(lián)系，寫作時(shí)間沒有通過顯著性檢驗(yàn)。論文所需資料如果來源于平時(shí)或在畢業(yè)實(shí)習(xí)中積累，應(yīng)當(dāng)對(duì)論文質(zhì)量產(chǎn)生有利的影響，但還是缺乏普遍性，論文寫作與平時(shí)課程的銜接提升、與實(shí)習(xí)過程的有效結(jié)合都沒有很好地進(jìn)行。

三、影響畢業(yè)論文質(zhì)量的主要因素

從以上的調(diào)查統(tǒng)計(jì)來看，影響論文質(zhì)量的因素諸多，可歸納為：

（一）寫作態(tài)度

一個(gè)人心理與行為會(huì)受到態(tài)度的影響。寫作態(tài)度直接影響論文寫作這一行為的狀態(tài)和質(zhì)量。學(xué)生如果有正確的寫作認(rèn)識(shí)，以積極的態(tài)度投入寫作，就能提高寫作效率，激發(fā)創(chuàng)新性思維，改善論文質(zhì)量。否則，就會(huì)馬虎了事、大量抄襲、邏輯混亂等。近年來就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻，寫作階段不少畢業(yè)生忙于實(shí)習(xí)、就業(yè)招聘、考研等，不穩(wěn)定的狀態(tài)使學(xué)生情緒常有波動(dòng)，直接影響到寫作態(tài)度。因此，在寫作前循序漸進(jìn)地培養(yǎng)學(xué)生的科研和寫作能力，再加上指導(dǎo)教師認(rèn)真耐心的指導(dǎo)態(tài)度，從而不斷地修正學(xué)生的寫作態(tài)度，這樣學(xué)生態(tài)度的波動(dòng)因其事先的準(zhǔn)備和具備的能力而使論文質(zhì)量不受到太大的影響。

（二）專業(yè)能力

論文寫作體現(xiàn)了文獻(xiàn)檢索、研究設(shè)計(jì)、應(yīng)用調(diào)查與分析方法、文字表達(dá)、計(jì)算機(jī)操作運(yùn)用及與教師溝通等多方面能力，綜合要求較高。學(xué)生在日常學(xué)習(xí)中缺乏知識(shí)積累，相關(guān)書籍和論文閱讀少，忙于英語、計(jì)算機(jī)等級(jí)考試，經(jīng)管類專業(yè)學(xué)生還要考會(huì)計(jì)證、證券從業(yè)資格證等，花費(fèi)了大量時(shí)間。在研究方法方面，經(jīng)管類學(xué)生缺乏定量分析方法應(yīng)用方面的訓(xùn)練，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)相對(duì)較薄弱，因此有必要調(diào)整專業(yè)培養(yǎng)方案的實(shí)施過程，改變只重視專業(yè)知識(shí)傳授的傳統(tǒng)局面。

（三）管理制度

在畢業(yè)論文寫作中，學(xué)校和院系通過規(guī)范教學(xué)管理制度約束教師和學(xué)生的行為從而影響論文質(zhì)量。除了每一個(gè)環(huán)節(jié)都規(guī)定進(jìn)度、格式、內(nèi)容、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等具體規(guī)則來發(fā)揮規(guī)范機(jī)制的作用外，還應(yīng)積極引導(dǎo)和有效約束。學(xué)校和院系通過建立相應(yīng)制度，應(yīng)積極調(diào)動(dòng)和組織教師、學(xué)生參加各種科研活動(dòng)，教師的科研項(xiàng)目讓更多的學(xué)生參與，引導(dǎo)學(xué)生創(chuàng)新。在約束機(jī)制方面，各項(xiàng)規(guī)范制度的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，不應(yīng)過流程走形式，如為保證評(píng)價(jià)的公平性，可考慮在互評(píng)環(huán)節(jié)組織兩名教師進(jìn)行匿名評(píng)閱。

四、研究結(jié)論與建議

在對(duì)畢業(yè)論文現(xiàn)狀和質(zhì)量影響因素進(jìn)行分析基礎(chǔ)上，本文提出具有實(shí)際意義的綜合性質(zhì)量提升路徑。

（一）完善培養(yǎng)方案中相關(guān)環(huán)節(jié)實(shí)施過程的設(shè)計(jì)，形成以培養(yǎng)學(xué)生科研意識(shí)與能力的良性循環(huán)體系

從學(xué)生入學(xué)開始，可通過定期開展專家講座、專業(yè)課教師與學(xué)生的互動(dòng)座談會(huì)等營(yíng)造良好的氛圍，引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)到大學(xué)階段的學(xué)習(xí)不僅僅是掌握專業(yè)知識(shí)，還應(yīng)了解學(xué)術(shù)發(fā)展前沿和具備綜合分析實(shí)際問題的能力，培養(yǎng)他們的科研意識(shí)。培養(yǎng)方案中大學(xué)二、三年級(jí)是學(xué)習(xí)專業(yè)課的關(guān)鍵時(shí)期，為提高學(xué)生的科研能力應(yīng)完善有關(guān)課程的開設(shè)，在教學(xué)過程中注重激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，加強(qiáng)培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐研究和創(chuàng)新能力；尤其是那些安排做課程論文或分組報(bào)告的課程，更要精心設(shè)計(jì)、有效組織和嚴(yán)格考核。論文或報(bào)告具有陳述的嚴(yán)謹(jǐn)性和研究的規(guī)范性，需要一定的積累與訓(xùn)練，否則很難寫出符合要求的文章；可針對(duì)性地開展有關(guān)的專題講座，讓學(xué)生了解要求和系統(tǒng)掌握寫作規(guī)范和方法。通過前幾年的多渠道多形式的鍛煉培養(yǎng)，學(xué)生才有可能具備一定的科研和寫作能力，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)去綜合論述論題。論文寫作中表現(xiàn)出來的學(xué)生某一方面能力的欠缺，可在以后的課程實(shí)施設(shè)計(jì)中加以考慮以改進(jìn)對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)。

（二）充分調(diào)動(dòng)和組織院系、教師和實(shí)習(xí)基地各方資源，配套建立相關(guān)制度，增強(qiáng)學(xué)生的實(shí)踐能力

學(xué)生的實(shí)踐能力無法依賴課程學(xué)習(xí)這有限的途徑來完成，應(yīng)通過院系有計(jì)劃地組織，讓學(xué)生有更多的機(jī)會(huì)參與到實(shí)踐活動(dòng)中，結(jié)合所學(xué)專業(yè)知識(shí)確定一個(gè)研究方向，日常注意收集有關(guān)資料信息，為完成論文做到“有備而來”。院部應(yīng)建立一套完善的考核激勵(lì)制度來引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)教師和學(xué)生。系部組織擴(kuò)大學(xué)生參加各種科研實(shí)踐活動(dòng)，包括教師申報(bào)的各項(xiàng)課題。學(xué)生在教師的指導(dǎo)下親自參與科研活動(dòng)，通過“干中學(xué)”的方式真正深化掌握專業(yè)知識(shí)，培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)和分析解決問題的能力，清楚地了解科學(xué)研究的規(guī)范和流程，形成一定的科學(xué)思維方式，這對(duì)論文質(zhì)量的提高會(huì)帶來幫助。另外，院系建立的實(shí)習(xí)基地應(yīng)在培養(yǎng)方案實(shí)施過程中發(fā)揮更大的作用。在日常專業(yè)課教學(xué)中，可請(qǐng)實(shí)習(xí)基地的專家“現(xiàn)身說法”，讓學(xué)生了解實(shí)際工作情況，激發(fā)他們對(duì)實(shí)際問題的思考；在論文選題階段，可更早地讓學(xué)生去實(shí)習(xí)基地做短期實(shí)習(xí)，讓選題從實(shí)際中產(chǎn)生，得到實(shí)習(xí)基地專家的指導(dǎo)，讓學(xué)生的實(shí)踐能力真正得到鍛煉。

盡管本文探討了經(jīng)管類本科生畢業(yè)論文質(zhì)量的影響因素，為本科畢業(yè)論文質(zhì)量提升提出了一些措施，但是并沒有陳述窮盡，未來的研究可在此基礎(chǔ)之上進(jìn)一步拓展。

本科畢業(yè)論文:提高本科畢業(yè)論文設(shè)計(jì)質(zhì)量的探索與實(shí)踐

摘要：畢業(yè)論文是全面檢閱大學(xué)生在高等教育階段整體學(xué)習(xí)效果和能力培養(yǎng)狀況一個(gè)至關(guān)重要的教學(xué)環(huán)節(jié)，搞好學(xué)生的畢業(yè)論文工作，對(duì)全面提高大學(xué)生教學(xué)質(zhì)量具有重要的意義。本文以西安科技大學(xué)電氣與控制工程學(xué)院為例，以本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）為抓手，研究提高本科教學(xué)水平的途徑。

關(guān)鍵詞：本科；畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）；質(zhì)量；實(shí)踐

一、基本情況

西安科技大學(xué)電氣與控制工程學(xué)院2013年應(yīng)屆畢業(yè)生289人，共完成289篇畢業(yè)論文。為切實(shí)提高本科畢業(yè)論文質(zhì)量，提高學(xué)院整體教學(xué)水平，我院從組織領(lǐng)導(dǎo)、過程管理、最終考評(píng)等幾個(gè)方面下功夫，著力提升學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的綜合能力。經(jīng)各論文答辯組嚴(yán)格評(píng)審，評(píng)出優(yōu)秀畢業(yè)論文42份，占全部論文的比重為11%。

二、實(shí)施過程

1.指導(dǎo)老師的選派：2012年11月遵照學(xué)院本科畢業(yè)論文工作進(jìn)度安排表的安排，經(jīng)過學(xué)院考察和認(rèn)定指導(dǎo)教師指導(dǎo)資格，填寫畢業(yè)論文設(shè)計(jì)書。這也為學(xué)生撰寫高質(zhì)量、高水平的論文奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.選題：為使學(xué)生能有較大的選擇空間，我院根據(jù)學(xué)校的規(guī)定、專業(yè)教學(xué)大綱要求和專業(yè)特點(diǎn)提出了對(duì)課題的要求，鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)性、動(dòng)手性強(qiáng)的論文選題，壓縮簡(jiǎn)單綜述性選題。要求研究生導(dǎo)師以實(shí)驗(yàn)性選題為主，鼓勵(lì)學(xué)生廣泛查閱資料進(jìn)行自主遴選，指導(dǎo)教師面對(duì)面加以指導(dǎo)，全面落實(shí)選題，保證學(xué)生所選題目具有較強(qiáng)的專業(yè)性、學(xué)術(shù)性，難易程度適中，做到學(xué)生一人一題。

3.論文撰寫：為方便學(xué)生正確寫作畢業(yè)論文，我院特制定了《電氣與控制工程學(xué)院本科畢業(yè)論文工作日程安排表》、《畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）開題審查表》、《電氣與控制工程學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）規(guī)范化要求》等，以系部為單位召開畢業(yè)設(shè)計(jì)開題講座，對(duì)畢業(yè)論文的格式、寫作要求、成績(jī)?cè)u(píng)定等進(jìn)行了統(tǒng)一的要求及講解，力求規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。進(jìn)行中期檢查和硬件驗(yàn)收檢查，找出存在的問題，進(jìn)一步修改論文，形成下一步工作的指導(dǎo)意見。

4.論文答辯：學(xué)院成立了論文答辯委員會(huì)，負(fù)責(zé)畢業(yè)論文的評(píng)閱及答辯總體安排，確定論文評(píng)閱老師。對(duì)于論文評(píng)閱，要求教師按照論文的學(xué)術(shù)水平、使用的研究方法、規(guī)范性、結(jié)果等進(jìn)行全面、認(rèn)真地審閱和評(píng)分。答辯委員會(huì)對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文答辯資格進(jìn)行審查。要求全體畢業(yè)生學(xué)生準(zhǔn)備PPT參加論文答辯。并在答辯前召開答辯組成員的培訓(xùn)工作會(huì)議，把答辯的安排和程序提前發(fā)放到學(xué)生手中，確保答辯能嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行，為答辯工作的順利開展做了很好的準(zhǔn)備。

三、創(chuàng)新點(diǎn)與效果

1.強(qiáng)化選題環(huán)節(jié)，讓學(xué)生想好再下筆。針對(duì)以往畢業(yè)論文指導(dǎo)工作中學(xué)生論文選題變更較多，且寫作過程中多次重新來過嚴(yán)重影響畢業(yè)論文質(zhì)量的情況，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)調(diào)整2013屆畢業(yè)生的畢業(yè)論文工作思路，將畢業(yè)論文選題環(huán)節(jié)作為畢業(yè)論文指導(dǎo)工作初始階段的重點(diǎn)工作來抓。首先在開題前組織各系部教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的教師以講座的形式介紹如何準(zhǔn)備開題報(bào)告；要求各畢業(yè)設(shè)計(jì)小組組織開題答辯，使學(xué)生通過陳述自己的選題理由以及設(shè)計(jì)設(shè)想明確了畢業(yè)設(shè)計(jì)思路，而指導(dǎo)教師也對(duì)學(xué)生的思維方式以及認(rèn)識(shí)誤區(qū)有了全面的了解，進(jìn)而提出更具針對(duì)性的修改意見，從而讓學(xué)生感受到老師在相同問題上的思維角度和思想深度。

2.嚴(yán)抓畢業(yè)論文規(guī)范，“成文先必有形”。對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文規(guī)范性的要求既是為了提高學(xué)生畢業(yè)論文水平，也是為了培養(yǎng)學(xué)生嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、踏實(shí)做人。為此，學(xué)院在部署畢業(yè)論文工作之前就制定了《電氣與控制工程學(xué)院本科畢業(yè)論文工作日程安排表》、《電氣與控制工程學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）規(guī)范化要求》，要求學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的格式規(guī)范務(wù)必熟記于心。

3.加強(qiáng)過程管理，讓學(xué)生“有壓、有解、有為”。為了全面提高畢業(yè)生畢業(yè)論文質(zhì)量，學(xué)院加大了畢業(yè)論文工作的管理力度，一方面要求學(xué)生嚴(yán)格按照畢業(yè)設(shè)計(jì)進(jìn)度進(jìn)行，另一方面，根據(jù)學(xué)院的工作部署，要求指導(dǎo)老師有畢業(yè)設(shè)計(jì)指導(dǎo)周記，經(jīng)常性地、及時(shí)地跟學(xué)生聯(lián)系，就畢業(yè)論文中出現(xiàn)的問題提供指導(dǎo)意見。

4.全面答辯，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高了畢業(yè)論文水平。畢業(yè)設(shè)計(jì)是對(duì)學(xué)生綜合能力的全面考核。由于學(xué)術(shù)論文的陳述、答辯也是一名畢業(yè)生能力的鍛煉，因此我院實(shí)行PPT答辯的辦法，既保證了畢業(yè)生能夠有一個(gè)展示交流的平臺(tái)，又給指導(dǎo)教師一個(gè)學(xué)習(xí)借鑒的機(jī)會(huì)，以便進(jìn)一步整改，以提高畢業(yè)論文質(zhì)量。

5.把好論文質(zhì)量關(guān)，保證了畢業(yè)論文質(zhì)量。答辯前的評(píng)審是對(duì)畢業(yè)論文定稿前權(quán)威的審閱和評(píng)定。為此，在畢業(yè)論文答辯前的評(píng)審過程中，我院實(shí)行集中指導(dǎo)教師、評(píng)審教師制度，為切實(shí)把好畢業(yè)論文的質(zhì)量關(guān)，真正起到了提高畢業(yè)論文質(zhì)量的作用。

四、存在問題及改進(jìn)措施

盡管我院嚴(yán)格要求畢業(yè)設(shè)計(jì)和答辯工作，但還是出現(xiàn)了一些問題，具體表現(xiàn)為：一是個(gè)別學(xué)生的論文質(zhì)量不高，缺乏深度、力度和創(chuàng)新點(diǎn)，知識(shí)面比較窄，思路不夠開闊；二是雖然禁止了抄襲，但仍有個(gè)別學(xué)生參考他人成說過多，致使論文較少新見，少數(shù)學(xué)生持敷衍的態(tài)度等；三是選題中缺少專業(yè)術(shù)語，部分同學(xué)出現(xiàn)口語化內(nèi)容；四是少數(shù)論文注釋、參考文獻(xiàn)標(biāo)注不規(guī)范；五是外文摘要、關(guān)鍵詞錯(cuò)誤較多；六是少數(shù)學(xué)生的答辯水平不高，回答不準(zhǔn)確、不簡(jiǎn)潔、不流暢，對(duì)如何撰寫論文了解不夠等。針對(duì)以上問題，我院將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出以下改進(jìn)措施：

1.營(yíng)造良好學(xué)術(shù)氛圍，提高學(xué)生對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）的認(rèn)識(shí)。良好的學(xué)術(shù)氛圍的營(yíng)造需要在平時(shí)教學(xué)中滲透，培養(yǎng)學(xué)生的科研意識(shí)和撰寫科研論文的能力，組織有科研實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)的教師在學(xué)生中認(rèn)真開展撰寫學(xué)年論文的教學(xué)活動(dòng)，讓學(xué)生從思想上高度重視。在畢業(yè)設(shè)計(jì)前，要給學(xué)生作動(dòng)員，強(qiáng)調(diào)畢業(yè)設(shè)計(jì)的重要性，制定嚴(yán)格的考勤、考核制度，讓每個(gè)學(xué)生明確自己的任務(wù)、職責(zé)。能夠積極主動(dòng)與指導(dǎo)老師聯(lián)系并完成畢業(yè)設(shè)計(jì)。

2.強(qiáng)化選題訓(xùn)練，從源頭上保障畢業(yè)設(shè)計(jì)選題的價(jià)值，杜絕選題太偏現(xiàn)象。選題是畢業(yè)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵，選題的性質(zhì)、難度、分量，對(duì)能否達(dá)到本科教學(xué)環(huán)節(jié)所規(guī)定的目標(biāo)是至關(guān)重要的。從學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)過程來看，出現(xiàn)問題最多的是選題沒有選準(zhǔn)，有些選題大而空，難以駕馭；有些選題不切實(shí)際，無法研究。而要解決好這些問題，務(wù)必把好選題關(guān)。

3.開展畢業(yè)生畢業(yè)論文技能培訓(xùn)。從近3年畢業(yè)生畢業(yè)論文寫作實(shí)踐來看，畢業(yè)生畢業(yè)論文寫作能力不夠高，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是理論知識(shí)儲(chǔ)備不夠，文章寫作難出質(zhì)量，難上檔次；二是學(xué)生文字編輯與處理能力較差，基本格式規(guī)范掌握不好，計(jì)算機(jī)技術(shù)不強(qiáng)，這就給畢業(yè)論文寫作工作帶來了相當(dāng)?shù)碾y度。為此，我們建議在啟動(dòng)畢業(yè)論文工作之前和過程中，要適時(shí)對(duì)畢業(yè)生進(jìn)行必要的技能培訓(xùn)。要提高學(xué)生使用計(jì)算機(jī)（包括索取信息、計(jì)算機(jī)繪圖、數(shù)據(jù)處理、多媒體軟件應(yīng)用等）的能力，以及對(duì)資料、信息的獲取及獨(dú)立分析的能力。

4.嚴(yán)抓過程管理，切實(shí)提高畢業(yè)論文質(zhì)量。縱觀畢業(yè)設(shè)計(jì)的整體情況，我們發(fā)現(xiàn)一部分學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量較高，畢業(yè)答辯的整體評(píng)價(jià)較好；而也有個(gè)別學(xué)生畢業(yè)論文寫作水平不盡如人意，不僅不能準(zhǔn)確駕馭選題，在畢業(yè)論文寫作態(tài)度上也存在問題，往往喜歡投機(jī)取巧，從網(wǎng)上或別的期刊上大量摘錄他人文章，我院在具體操作過程中，要求指導(dǎo)老師加強(qiáng)優(yōu)秀論文的指導(dǎo)的同時(shí)，尤其要重視不合格論文的整改工作，決不輕易放過任何一篇不合格論文，指導(dǎo)學(xué)生修改直到合格為止。在以后的畢業(yè)論文工作中，我們將要求指導(dǎo)老師務(wù)必及時(shí)監(jiān)控每一個(gè)學(xué)生畢業(yè)論文的進(jìn)展情況，根據(jù)畢業(yè)論文初稿、二稿、三稿的質(zhì)量層次，做好優(yōu)秀論文的進(jìn)一步指導(dǎo)工作和不合格論文的整改工作。

作者簡(jiǎn)介：劉華旭，西安科技大學(xué)電氣與控制工程學(xué)院教務(wù)科研辦公室主任，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工程師；杜京義，西安科技大學(xué)電氣與控制工程學(xué)院副院長(zhǎng)，主管研究生、本科生教學(xué)，工學(xué)博士，教授。

本科畢業(yè)論文:地方高校商學(xué)院本科畢業(yè)論文的調(diào)查與思考

［摘要］筆者通過對(duì)所在院校商學(xué)院本科畢業(yè)論文現(xiàn)狀做初步調(diào)查，探索了前人研究的幾個(gè)問題。調(diào)查的內(nèi)容涉及本科論文的種類、寫作論文時(shí)遇到的困難、需要的幫助、花費(fèi)的時(shí)間、對(duì)做論文的認(rèn)識(shí)以及是否實(shí)習(xí)、實(shí)習(xí)是否對(duì)寫作論文有幫助等，在調(diào)研的基礎(chǔ)上進(jìn)行了思考并提出建議。

［關(guān)鍵詞］本科生地方高校商學(xué)院畢業(yè)論文調(diào)查

一、引言

我國(guó)自1981年開始實(shí)行學(xué)位制度，規(guī)定凡申請(qǐng)學(xué)位者都要提交論文。申請(qǐng)學(xué)位必須提交相應(yīng)的學(xué)位論文，經(jīng)答辯通過后，方可獲得學(xué)位。本科畢業(yè)論文是指本科生申請(qǐng)學(xué)位需要提交的論文，是衡量大學(xué)生四年理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐能力的重要手段。近年來，本科畢業(yè)論文的質(zhì)量不斷下滑，甚至引發(fā)了其是否應(yīng)當(dāng)廢除的爭(zhēng)論。筆者也參與了畢業(yè)論文的指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)這一教學(xué)環(huán)節(jié)有很大的特殊性，許多問題有待思考。為使本科生的畢業(yè)論文質(zhì)量提升，從而推動(dòng)教學(xué)、科研水平，本文針對(duì)所在高校商學(xué)院師生進(jìn)行了廣泛的訪談，并對(duì)商學(xué)院三個(gè)專業(yè)的部分大四學(xué)生進(jìn)行了問卷調(diào)查，收回有效問卷70份。

二、調(diào)查

訪談及問卷調(diào)查的內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)問題：

1.擴(kuò)招導(dǎo)致指導(dǎo)教師不足，這是否會(huì)導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

2.本科畢業(yè)論文質(zhì)量保證制度是否完善，這是否會(huì)導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

3.撰寫畢業(yè)論文的時(shí)間與考研復(fù)習(xí)、就業(yè)沖突，造成時(shí)間不足，這是否會(huì)導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

問卷的內(nèi)容涉及本科論文的種類、寫論文時(shí)遇到的困難、需要的幫助、花費(fèi)的時(shí)間、對(duì)做論文的認(rèn)識(shí)以及是否實(shí)習(xí)、實(shí)習(xí)是否對(duì)寫作論文有幫助等。

三、訪談及調(diào)研結(jié)論分析

訪談結(jié)果顯示，只要是本科畢業(yè)班的學(xué)生修完全部課程，都可以參加畢業(yè)論文的寫作。論文答辯通過后，就能拿到畢業(yè)證書。做畢業(yè)論文的人一般都能通過，不及格的人數(shù)極少。

（一）指導(dǎo)教師人員不足是否會(huì)導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量下降

自1999年高校擴(kuò)招以來，高校本科生的招生人數(shù)從1999年的160萬人增加到2012年的685萬,13年間招生規(guī)模增加了4.28倍。但教師增長(zhǎng)的比例遠(yuǎn)低于學(xué)生的增長(zhǎng)，這就導(dǎo)致了師資比例失衡。一個(gè)教師至少要帶七八個(gè)學(xué)生，甚至更多。筆者所在的系，教師人均需要帶12個(gè)學(xué)生。由于指導(dǎo)教師精力有限，無法保證每個(gè)學(xué)生都指導(dǎo)到位。在問卷調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，100%的學(xué)生認(rèn)為教師給予的指導(dǎo)時(shí)間是充足的。訪談中筆者也發(fā)現(xiàn)，只要學(xué)生有要求，指導(dǎo)教師都會(huì)予以耐心指導(dǎo)。34.28%的學(xué)生在寫論文時(shí)遇到的最大困難是數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，31.4%的學(xué)生提到寫論文時(shí)遇到的最大困難是建立模型，21.4%的學(xué)生反映寫論文時(shí)遇到的最大問題是資料查詢。這也體現(xiàn)了商學(xué)院專業(yè)論文的特點(diǎn)：模型和數(shù)據(jù)是學(xué)生在寫論文時(shí)的難點(diǎn)。只有11.4%的學(xué)生反映在選題時(shí)遇到困難，17.1%的學(xué)生提到會(huì)在寫作時(shí)遇到語言組織方面的困難。學(xué)生最想得到的幫助依次為資料收集、思想交流和論題知識(shí)。訪談中筆者也了解到，大部分學(xué)生在寫畢業(yè)論文之前并沒有接觸過專門的學(xué)術(shù)訓(xùn)練。

由上可知，論文指導(dǎo)過程中反映的教師資源不足，主要是指教師在論文內(nèi)容結(jié)構(gòu)上的指導(dǎo)不足，而不是教師指導(dǎo)時(shí)間的不足。也可以說，指導(dǎo)教師人員比例下降并不會(huì)直接導(dǎo)致學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量下降。如果教師變換指導(dǎo)方式，從資料收集方法、論題知識(shí)講解等集中入手則可以解決這一問題。

（二） 本科論文質(zhì)量保證制度是否完善

本科畢業(yè)論文一般要經(jīng)過選題、初擬大綱、論文寫作、論文修改、論文定稿、論文答辯等環(huán)節(jié)，時(shí)間一般為半個(gè)學(xué)期。這個(gè)時(shí)間對(duì)一篇本科論文來說是綽綽有余的。本科畢業(yè)論文除了程序上的嚴(yán)密外，還要通過檢復(fù)率來保證論文的質(zhì)量。但訪談中筆者得知，大多數(shù)學(xué)生寫論文只是為了交差，為應(yīng)對(duì)有些學(xué)生甚至任意刪減詞語、打亂語句排序，造成論文詞不達(dá)意。造成這一現(xiàn)象的主要原因是學(xué)生的懈怠和教師管理的不嚴(yán)格。再有答辯流程，基本上參加答辯的學(xué)生都能通過，這就容易造成學(xué)生對(duì)論文答辯的不重視。由此可見，整個(gè)論文質(zhì)量保證制度是不完善的。

（三）撰寫畢業(yè)論文的時(shí)間與考研復(fù)習(xí)、就業(yè)沖突，造成寫作時(shí)間不足，是否會(huì)導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量下降

調(diào)查統(tǒng)計(jì)學(xué)生在論文寫作上花費(fèi)的時(shí)間如下：

75.7%的學(xué)生寫作論文的時(shí)間是1-2個(gè)月，理論上學(xué)生論文寫作時(shí)間應(yīng)當(dāng)足夠，但事實(shí)并非如此。畢業(yè)生一般在大四下學(xué)期甚至更早就開始確定下一步目標(biāo)，或考研、出國(guó)學(xué)習(xí)或找工作。隨著高校擴(kuò)招，學(xué)生的就業(yè)壓力越來越大，找工作所花費(fèi)的時(shí)間和精力直接轉(zhuǎn)嫁到畢業(yè)論文寫作過程中。考研復(fù)習(xí)也會(huì)導(dǎo)致學(xué)生無法安心寫作，甚至考研失敗后，學(xué)生還得面臨找工作的問題。可見，畢業(yè)論文寫作時(shí)間受擠壓和學(xué)生精力被占用，的確會(huì)造成畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

四、思考與建議

商學(xué)院本科生畢業(yè)論文作為本科教學(xué)階段的一個(gè)重要組成部分，其形式不同于其他課程。因此，要提高其質(zhì)量，它的評(píng)價(jià)過程與教學(xué)方式應(yīng)當(dāng)與一般課程有所區(qū)別。

（一）對(duì)論文評(píng)價(jià)過程進(jìn)行改革

筆者對(duì)商學(xué)院學(xué)生論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，其畢業(yè)論文的類型有以下5種：

這5種類型的論文寫作難度是不一樣的，因此，可以結(jié)合學(xué)生實(shí)際情況，讓其選擇適應(yīng)難度的類型，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。在訪談過程中筆者發(fā)現(xiàn)，也有學(xué)生反映他們寫作論文是為了模型而模型，失去了學(xué)術(shù)論文探求真理的本性。因此，可以讓學(xué)生根據(jù)論文內(nèi)容選擇論文類型，進(jìn)而分層次、分類型進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）鼓勵(lì)學(xué)生將論文與實(shí)習(xí)內(nèi)容相聯(lián)系

高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，商學(xué)院學(xué)生的畢業(yè)論文應(yīng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)。

調(diào)查表明，有82.8%的學(xué)生參與了實(shí)習(xí)，其中46.55%的學(xué)生畢業(yè)論文與自己實(shí)習(xí)內(nèi)容相關(guān)。這些學(xué)生都表示，實(shí)習(xí)對(duì)他們論文寫作有幫助。學(xué)生的畢業(yè)實(shí)習(xí)往往與今后的工作相關(guān)，如果將以后的工作與論文相聯(lián)系的話可以獲得相互促進(jìn)、相得益彰的效果。因此，可以建議學(xué)生選取綜述型或調(diào)研型論文進(jìn)行寫作。

（三）對(duì)論文培訓(xùn)過程進(jìn)行改革

經(jīng)調(diào)查，學(xué)生在論文寫作過程中想得到的幫助如下表：

學(xué)生在寫作過程中遇到的首要困難是找資料，而找資料一般是可以統(tǒng)一培訓(xùn)的。可以在學(xué)生之前的課程中增加文獻(xiàn)檢索的相關(guān)知識(shí)，進(jìn)行初步的學(xué)術(shù)鍛煉。其次是思想交流和論題知識(shí)的缺乏，而這些是可以通過不斷積累獲得的。

（四）嚴(yán)格論文評(píng)價(jià)結(jié)果

由于當(dāng)前高等教育的入口變寬，論文評(píng)價(jià)過程理應(yīng)相應(yīng)做出變化，要建立具有彈性和靈活性的學(xué)制，并嘗試建立多個(gè)出口。美國(guó)《高等教育編年史記》（2009-2010）提供的數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)45%~65%的中學(xué)畢業(yè)生可以進(jìn)入大學(xué)學(xué)習(xí)，但四年制大學(xué)的畢業(yè)率只有57.3%。德國(guó)、法國(guó)、丹麥等其他西方國(guó)家的本科畢業(yè)率都在70%以下。為了保證畢業(yè)論文的質(zhì)量，必須嚴(yán)格論文評(píng)價(jià)結(jié)果，分層次評(píng)價(jià)，不合格的論文堅(jiān)決不給通過，這樣對(duì)提高論文質(zhì)量是有幫助的。

五、結(jié)束語

本文對(duì)筆者所在商學(xué)院的三個(gè)系的畢業(yè)論文情況做了初步調(diào)查，探索了學(xué)生在寫作過程中遇到的困難和需要的幫助，并根據(jù)調(diào)研結(jié)果做出分析和建議。但筆者調(diào)查范圍較小，涉及問題有限。今后，筆者還將繼續(xù)這方面的調(diào)查和研究，與從事本科生教學(xué)的教師們一起，努力使本科生的論文水平有個(gè)飛躍。

本科畢業(yè)論文:本科畢業(yè)論文時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)防范及控制措施

【摘要】近年來本科畢業(yè)論文質(zhì)量下降是各高校普遍的問題，除了質(zhì)量和其他方面的問題外，時(shí)間安排過于簡(jiǎn)單和粗陋，沒有細(xì)化每個(gè)階段的具體任務(wù)，學(xué)生和老師都不能科學(xué)地運(yùn)用時(shí)間，導(dǎo)致時(shí)間不知覺地過去而任務(wù)還多，最后時(shí)間到，慌忙收交并進(jìn)行答辯，是論文質(zhì)量下降的關(guān)鍵因素。本論文設(shè)計(jì)了詳細(xì)的時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)防范與控制表并詳細(xì)說明，可有效防范和控制時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】本科畢業(yè)論文時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

【基金項(xiàng)目】本文是浙江越秀外國(guó)語學(xué)院2013校級(jí)教學(xué)改革課題編號(hào)：N201340 “國(guó)際經(jīng)貿(mào)本科畢業(yè)論文質(zhì)量保障與時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)控制研究”的研究成果。

一、本科畢業(yè)論文時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)的原因及表現(xiàn)

本科畢業(yè)論文是進(jìn)行素質(zhì)教育的有效手段，是課堂教學(xué)不可替代的重要教學(xué)課程。然而，由于課堂教學(xué)外的各種干擾和沖突，如實(shí)習(xí)、考研 、考公務(wù)員、考各種證件和找工作等，占用了相當(dāng)多的論文調(diào)查和寫作時(shí)間；更為主要的原因，完成論文是個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，多數(shù)學(xué)校沒有把應(yīng)該完成的任務(wù)進(jìn)行各時(shí)間段的具體細(xì)化和監(jiān)督檢查，多是簡(jiǎn)單的幾行規(guī)定安排，沒有時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，論文寫作只在文件粗略規(guī)定，過程流于形式，老師無法有效指導(dǎo)，學(xué)生沒有經(jīng)驗(yàn)，錯(cuò)誤認(rèn)為時(shí)間還多，沒有考慮到寫作過程的復(fù)雜性，加上自覺性差，沒有進(jìn)行時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)控制，面臨畢業(yè)，時(shí)間倉(cāng)促，急忙收交，很快答辯，應(yīng)付差事走人，這是目前畢業(yè)論文不能按時(shí)按質(zhì)完成的關(guān)鍵原因之一。

二、本科畢業(yè)論文時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)控制表及其說明

下文中的論文完成進(jìn)度表，是總結(jié)多年來論文寫作實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)而編制的，它清楚地說明了每個(gè)階段的任務(wù)和完成的時(shí)間段落，應(yīng)該讓學(xué)生和老師在論文進(jìn)程中，經(jīng)常對(duì)照檢查。總的原則是：細(xì)化、針對(duì)、落實(shí)、經(jīng)常檢查、及時(shí)糾正、不斷完善，盡可能把問題消化在交論文之前，每個(gè)時(shí)間段任務(wù)完成都要早一點(diǎn)，留下補(bǔ)充修改和意外事情干擾造成的時(shí)間耽誤。不要只有大的時(shí)間段落和大任務(wù)，沒有小的時(shí)間段和小任務(wù)，在時(shí)間上不能保證，最后只好倉(cāng)促交稿，問題成堆，應(yīng)付過關(guān)而畢業(yè)，遺憾留到社會(huì)上去。

論文寫作各個(gè)階段主要工作及時(shí)間安排細(xì)表

(來源：王建邦根據(jù)20多年指導(dǎo)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)編制。) 此表是按照正規(guī)的教學(xué)時(shí)間，以一個(gè)學(xué)年完成論文而設(shè)計(jì)的。制定了嚴(yán)密的工作計(jì)劃和時(shí)間流程表，嚴(yán)格防范和控制時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)。

上面對(duì)論文選題設(shè)計(jì)了共10天，是保證選擇題目要經(jīng)過調(diào)查研究并謹(jǐn)慎，才能達(dá)到合適和準(zhǔn)確，防止匆忙定題而不當(dāng)，今后再不要改變。給予了充分的文獻(xiàn)查找和初步調(diào)查時(shí)間。

文獻(xiàn)綜述前后有20多天，是考慮不是一次就可以做好，要做多次，充分讓學(xué)生知道別人是如何研究此問題的，自己如何與人有所不同，如果完全與人相同，則沒有選擇的必要，全是綜述或抄寫他人成果，文章寫出來沒有自己的東西。

完成開題報(bào)告前后有近一個(gè)月時(shí)間，考慮到國(guó)慶放假和秋收等因素，更為重要的，所謂開題，不是才開始，而是對(duì)文章前期工作有了基礎(chǔ)，并保障今后能完成任務(wù)的表白書，其中包括了研究的詳細(xì)大綱，是在充分占有課題資料和思考后，能夠按一定的方法、理論和材料，把論文進(jìn)行下去。

期中檢查到初稿上交，也有一個(gè)月時(shí)間，考慮到各種因素，特別是寫初稿是艱難的，必須讓學(xué)生自己動(dòng)手，不是抄寫他人的，不能快速完成。

二稿三稿，設(shè)計(jì)2個(gè)多月，強(qiáng)調(diào)必須反復(fù)補(bǔ)充修改，不是一、兩次可以寫成。其中，支持自己觀點(diǎn)的論證，各種支持材料的補(bǔ)充核實(shí)，文字加工，都需要時(shí)間。

交終稿前，也給予近一個(gè)月的時(shí)間，要完善各要件的統(tǒng)一，格式等技術(shù)性完善，意外的補(bǔ)充和改動(dòng)，學(xué)生各種考證，實(shí)習(xí)，找工作，春節(jié)等都會(huì)占用時(shí)間。

檢查到打印上交正式論文各要件，共五件，也是用20多天時(shí)間。這中間考慮到學(xué)生前面的錯(cuò)誤，現(xiàn)在檢查糾正，電子稿與打印稿的不同，前后交的時(shí)間有別。

準(zhǔn)備答辯及答辯后修改，也明確給予一定時(shí)間，讓大家知道，答辯中也許才能發(fā)現(xiàn)問題和不足，然后可以修改補(bǔ)充，最后把完好論文各件保存到學(xué)校，供檢查評(píng)估等用。

多年實(shí)踐證明，實(shí)際進(jìn)度都是拖后的，應(yīng)該預(yù)計(jì)提前1到1個(gè)半月，按現(xiàn)在學(xué)生就業(yè)和畢業(yè)程序?qū)嶋H需要，應(yīng)該提前1到1個(gè)半月進(jìn)行答辯。從三年級(jí)就應(yīng)該提醒學(xué)生注意選題，有意識(shí)把書本和社會(huì)中的專業(yè)問題擺出來讓其思考，或以暑假調(diào)查報(bào)告或小的中期論文鍛煉寫作，前提是不耽誤其他課程的學(xué)習(xí)。各階段安排合理，不與其他重要事項(xiàng)沖突。特別是留下修改的時(shí)間，應(yīng)該提前安排為好，等到修改完善剛好完成此階段任務(wù)。

傳統(tǒng)安排實(shí)習(xí)時(shí)間與論文寫作和學(xué)生求職找工作及考證都集中在一個(gè)時(shí)間段，這是造成時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。可以調(diào)整畢業(yè)生產(chǎn)實(shí)習(xí)的時(shí)間，實(shí)習(xí)安排在第六學(xué)期和暑假，與假期共約4個(gè)月, 其后時(shí)間是做畢業(yè)論文的時(shí)間和其他時(shí)間。

三、檢查與監(jiān)控注意事項(xiàng)

要把學(xué)校和學(xué)院管理文件與前面制定的時(shí)間進(jìn)度表相配合，把任務(wù)分解到每個(gè)時(shí)間段，段段檢查，及時(shí)糾正和彌補(bǔ)，把時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)化解到規(guī)定的時(shí)間來到之前。這是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)最為關(guān)鍵的過程管理，其中，必須加強(qiáng)監(jiān)控過程：

（一）是選題：選題存在過寬、過大、過難難以完成，過虛沒有應(yīng)用價(jià)值，過于簡(jiǎn)單工作量不足，與專業(yè)不符，沒有新意，無研究意義，重復(fù)率高等方面問題要提前糾正。由指導(dǎo)老師、督導(dǎo)共同進(jìn)行。

（二）是調(diào)查研究：這是能否理論聯(lián)系實(shí)際和考察學(xué)生獨(dú)立調(diào)查能力及誠(chéng)信的重要方面，①要通過指導(dǎo)老師檢查，②要院辦檢查，以實(shí)習(xí)日記和報(bào)告為證，③是單位和家長(zhǎng)證明，這是學(xué)生良心和誠(chéng)信問題，督促只是形式，主要是從論文內(nèi)容中檢查，可以判定是否親自調(diào)查了和調(diào)查的如何。由指導(dǎo)老師和院辦進(jìn)行。

（三）是寫作：按要求，按時(shí)間，一步一步進(jìn)行，不合格和不及時(shí)，要在時(shí)間段內(nèi)糾正。要進(jìn)行多次督促檢查，由指導(dǎo)老師和院辦進(jìn)行。

（四）是中期檢查：由指導(dǎo)老師和學(xué)院辦公室共同進(jìn)行，當(dāng)然，也要檢查指導(dǎo)老師是否按要求做了，不合乎要求，及時(shí)補(bǔ)救。

上面兩個(gè)都屬于過程監(jiān)控，針對(duì)學(xué)生和老師，按要求及時(shí)檢查，有效防止漏洞，及時(shí)彌補(bǔ)。

（五）是收交：檢查所有要件是否完好，特別是正文是否合乎要求，由指導(dǎo)老師和院辦進(jìn)行督促、檢查、驗(yàn)收、催交。

（六）是答辯和歸檔：針對(duì)老師和學(xué)生，看是否答辯前審閱論文并有詳細(xì)的紀(jì)錄，學(xué)生是否認(rèn)真準(zhǔn)備了，做得如何。答辯是否正規(guī)，出現(xiàn)問題及時(shí)糾正。答辯后檢查成績(jī)?cè)u(píng)定如何，存在何問題，是否修改補(bǔ)充，第二次答辯是否按要求進(jìn)行，最后如何處理，嚴(yán)格要求，確定不能通過的論文和優(yōu)秀論文，檢查入檔，等等。這些都由院辦和督導(dǎo)共同進(jìn)行。