開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇會(huì)計(jì)檔案銷毀工作計(jì)劃，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

會(huì)計(jì)檔案管理辦法征求意見稿最新版20xx

財(cái)政部就《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》征求意見，公眾可通過(guò)中國(guó)政府法制信息網(wǎng)、財(cái)政部網(wǎng)站提出反饋意見，截止時(shí)間為20xx年6月27日。

《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》征求意見稿，20xx年12月版和20xx年5月版的兩個(gè)版本做對(duì)比有四大變化。

此前，由于1998年版的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》與征求意見稿在內(nèi)容上有很大的不同，針對(duì)《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》征求意見稿，20xx年12月版(一下簡(jiǎn)稱：一稿)和20xx年5月版(以下簡(jiǎn)稱：二稿)的兩個(gè)版本做對(duì)比，把現(xiàn)行的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》一同貼出，只是為了直觀的看出與征求意見稿的差距。

二稿在一稿的基礎(chǔ)上明確了，會(huì)計(jì)檔案一般包括紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案和電子會(huì)計(jì)檔案。納入保管的會(huì)計(jì)資料增加了固定資產(chǎn)卡片、納稅申報(bào)表兩類。

二稿不同于一稿的重要變化有四點(diǎn)：

1、移交期限。

現(xiàn)行的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》對(duì)會(huì)計(jì)檔案移交的期限，規(guī)定在會(huì)計(jì)年度終了后，可暫由本單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門保管一年。一稿改為半年內(nèi)移交，二稿又恢復(fù)了原來(lái)的規(guī)定，可在一年內(nèi)移交檔案。

2、保管期限。

會(huì)計(jì)檔案的保管期限，根據(jù)其特點(diǎn)，分為永久、定期二類。對(duì)于定期保管的期限規(guī)定不同。

現(xiàn)行的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》：定期保管期限分為三年、五年、十年、十五年、二十五年五種。

一稿：定期保管期限分為5年、20xx年、20xx年、20xx年四類。

二稿：定期保管期限分為20xx年、30年兩類。

3、駐外機(jī)構(gòu)檔案管理。

二稿第二十七條：駐外機(jī)構(gòu)和境內(nèi)單位在境外設(shè)立企業(yè)、機(jī)構(gòu)的，其會(huì)計(jì)檔案管理應(yīng)優(yōu)先遵守駐在國(guó)家(地區(qū))的有關(guān)法律及行業(yè)監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。在不違反駐在國(guó)家(地區(qū))相關(guān)法律及規(guī)定的前提下，應(yīng)當(dāng)按照本辦法及我國(guó)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

現(xiàn)行的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》未涉及此內(nèi)容，一稿是駐外機(jī)構(gòu)和境內(nèi)單位在境外設(shè)立企業(yè)的會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)按照本辦法和國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

此處可以理解為與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則趨同的國(guó)際大形勢(shì)。

4、審計(jì)機(jī)構(gòu)參與檔案保管期限鑒定。

二稿第十五條：?jiǎn)挝粦?yīng)當(dāng)由檔案機(jī)構(gòu)牽頭，組織會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)檢監(jiān)察等機(jī)構(gòu)共同定期對(duì)已到保管期限的會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行鑒定。

現(xiàn)行的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》沒有提到對(duì)到期的會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行鑒定，一稿的規(guī)定則是會(huì)計(jì)檔案保管期滿，需要銷毀時(shí)，由本單位檔案部門提出銷毀意見，會(huì)同財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門共同簽定。

此處的變化可以理解為審計(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍又增加了。

另外增加兩部分：

1、檔案機(jī)構(gòu)接收電子會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)電子會(huì)計(jì)檔案的準(zhǔn)確性、完整性、可用性、安全性進(jìn)行檢測(cè)。

2、應(yīng)當(dāng)建立健全會(huì)計(jì)檔案查閱、復(fù)制、借出登記制度。

附通知原文：

財(cái)政部關(guān)于《會(huì)計(jì)檔案管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知

為了加強(qiáng)我國(guó)會(huì)計(jì)檔案管理工作，提升會(huì)計(jì)檔案管理工作水平，根據(jù)財(cái)政部立法工作計(jì)劃，我部對(duì)1998年財(cái)政部、國(guó)家檔案局聯(lián)合印發(fā)的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》(財(cái)會(huì)字〔1998〕32號(hào))進(jìn)行了修訂，形成了《會(huì)計(jì)檔案管理辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中國(guó)政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：)，進(jìn)入首頁(yè)左側(cè)的部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)提出意見。

2.登陸財(cái)政部網(wǎng)站(網(wǎng)址：)，進(jìn)入首頁(yè)右下方的財(cái)政法規(guī)意見征集信息管理系統(tǒng)提出意見。

會(huì)計(jì)檔案管理辦法

第一條 為了加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理，統(tǒng)一會(huì)計(jì)檔案管理制度，更好地為發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)建賬的個(gè)體工商戶和其他組織(以下簡(jiǎn)稱各單位)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法管理會(huì)計(jì)檔案。

第三條 各級(jí)人民政府財(cái)政部門和檔案行政管理部門共同負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第四條 各單位必須加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、查閱和銷毀等管理制度，保證會(huì)計(jì)檔案妥善保管、有序存放、方便查閱，嚴(yán)防毀損、散失和泄密。

第五條 會(huì)計(jì)檔案是指會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告等會(huì)計(jì)核算專業(yè)材料，是記錄和反映單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的重要史料和證據(jù)。具體包括：

(一)會(huì)計(jì)憑證類：原始憑證，記賬憑證，匯總憑證，其他會(huì)計(jì)憑證。

(二)會(huì)計(jì)賬簿類：總賬，明細(xì)賬，日記賬，固定資產(chǎn)卡片，輔助賬簿，其他會(huì)計(jì)賬簿。

(三)財(cái)務(wù)報(bào)告類：月度、季度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，包括會(huì)計(jì)報(bào)表、附表、附注及文字說(shuō)明，其他財(cái)務(wù)報(bào)告。

(四)其他類：銀行存款余額調(diào)節(jié)表，銀行對(duì)賬單，其他應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)核算專業(yè)資料，會(huì)計(jì)檔案移交清冊(cè)，會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)，會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)。

第六條 各單位每年形成的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)按照歸檔要求，負(fù)責(zé)整理立卷，裝訂成冊(cè)，編制會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)。

當(dāng)年形成的會(huì)計(jì)檔案，在會(huì)計(jì)年度終了后，可暫由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)保管一年，期滿之后，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)編制移交清冊(cè)，移交本單位檔案機(jī)構(gòu)統(tǒng)一保管;未設(shè)立檔案機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部指定專人保管。出納人員不得兼管會(huì)計(jì)檔案。

移交本單位檔案機(jī)構(gòu)保管的會(huì)計(jì)檔案，原則上應(yīng)當(dāng)保持原卷冊(cè)的封裝。個(gè)別需要拆封重新整理的，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員共同拆封整理，以分清責(zé)任。

第七條 各單位保存的會(huì)計(jì)檔案不得借出。如有特殊需要，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以提供查閱或者復(fù)制，并辦理登記手續(xù)，查閱或者復(fù)制會(huì)計(jì)檔案的人員，嚴(yán)禁在會(huì)計(jì)檔案上涂畫、拆封和抽換。

各單位應(yīng)當(dāng)建立健全會(huì)計(jì)檔案查閱、復(fù)制登記制度。

第八條 會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限分為3年、5年、20xx年、20xx年、20xx年5類。

會(huì)計(jì)檔案的保管期限，從會(huì)計(jì)年度終了后的第一天算起。

第九條 本辦法規(guī)定的會(huì)計(jì)檔案保管期限為最低保管期限，各類會(huì)計(jì)檔案的保管原則上應(yīng)當(dāng)按照本辦法附表所列期限執(zhí)行。各單位會(huì)計(jì)檔案的具體名稱如有同本辦法附表所列檔案名稱不相符的，可以比照類似檔案的保管期限辦理。

第十條 保管期滿的會(huì)計(jì)檔案，除本辦法第十一條規(guī)定的情形外，可以按照以下程序銷毀：

(一)由本單位檔案機(jī)構(gòu)會(huì)同會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)提出銷毀意見，編制會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)，列明銷毀會(huì)計(jì)檔案的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容。

(二)單位負(fù)責(zé)人在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽署意見。

(三)銷毀會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)由檔案機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)共同派員監(jiān)銷。國(guó)家機(jī)關(guān)銷毀會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)由同級(jí)財(cái)政部門、審計(jì)部門派員參加監(jiān)銷。財(cái)政部門銷毀會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)由同級(jí)審計(jì)部門派員參加監(jiān)銷。

(四)監(jiān)銷人在銷毀會(huì)計(jì)檔案前，應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)所列內(nèi)容清點(diǎn)核對(duì)所要銷毀的會(huì)計(jì)檔案;銷毀后，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽名蓋章，并將監(jiān)銷情況報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人。

第十一條 保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)原始憑證和涉及其他未了事項(xiàng)的原始憑證，不得銷毀，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)抽出立卷，保管到未了事項(xiàng)完結(jié)時(shí)為止。單獨(dú)抽出立卷的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)和會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)中列明。

正在項(xiàng)目建設(shè)期間的建設(shè)單位，其保管期滿的會(huì)計(jì)檔案不得銷毀。

第十二條 采用電子計(jì)算機(jī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的單位，應(yīng)當(dāng)保存打印出的紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案。

具備采用磁帶、磁盤、光盤、微縮膠片等磁性介質(zhì)保存會(huì)計(jì)檔案條件的，由國(guó)務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門統(tǒng)一規(guī)定，并報(bào)財(cái)政部、國(guó)家檔案局備案。

第2篇

一、收發(fā)文件

（一）收文及閱文

1、收文。

（1）各級(jí)各類文件的收發(fā)歸檔，均由辦公室辦理，其他部門應(yīng)予密切配合。各股室收到來(lái)文，應(yīng)先交辦公室，辦公室嚴(yán)格履行收文登記手續(xù)。

（2）、辦公室接到文件后，要及時(shí)送領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)股室，不得延壓，應(yīng)在收文的當(dāng)天登記閱文完畢。

2、閱文。

（1）、領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)股室對(duì)送閱的文件，應(yīng)及時(shí)處理，并在處理單上簽字和寫明處理意見。一般文件閱后要及時(shí)退回辦公室，“三密”文件閱后應(yīng)在當(dāng)天下午下班前送到辦公室交給保密員收藏，如需續(xù)閱應(yīng)在次日上班時(shí)辦理續(xù)借手續(xù)。

（2）、閱文時(shí)嚴(yán)禁使用“三色筆”（即鉛筆、圓珠筆和彩色筆）在文件和處理單上簽名或勾畫。

（二）發(fā)文、復(fù)印及辦理

1、發(fā)文。辦公室嚴(yán)格履行發(fā)文登記。起草簽發(fā)文件必須按規(guī)定格式書寫，字跡要清晰，擬稿人簽名，經(jīng)辦公室把關(guān)后交領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，由收發(fā)員登記編號(hào)，打印校對(duì)無(wú)誤后按時(shí)下發(fā)。

2、復(fù)印。復(fù)印“三密”文件必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，復(fù)印一般性文件必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，打印、復(fù)印一般資料、表格經(jīng)辦公室主任簽字后辦理。未經(jīng)簽批一律不打印、復(fù)印。

3、辦理。上級(jí)有關(guān)業(yè)務(wù)文件，辦理期間由辦理股室留存，辦畢后交辦公室，辦公室每年清收一次。清收本著誰(shuí)簽字誰(shuí)負(fù)責(zé)，遺失的重要文件要追究簽收人的責(zé)任。

二、立卷歸檔

（一）立卷

1、立卷原則

文書立卷必須遵循“保文件之間的歷史聯(lián)系，保證齊全、完整，反映機(jī)關(guān)工作歷史的面貌，便于保管和查找利用”的原則。

2、立卷歸檔范圍。

機(jī)關(guān)在工作中形成和使用的公文及其他有關(guān)資料（印模、照片、錄音、錄像等），凡能反映本機(jī)關(guān)工作活動(dòng)，具有查考利用價(jià)值的，均屬立卷歸檔范圍，留存的文件材料必須正文和底稿成套，另留一份作資料，其范圍主要有：

（1）、上級(jí)主管部門召開的需要貫徹執(zhí)行的會(huì)議文件，材料及領(lǐng)導(dǎo)講話。

（2）、本級(jí)機(jī)關(guān)的文件、報(bào)告、請(qǐng)示及上級(jí)的批復(fù)等。

（3）、下級(jí)機(jī)關(guān)的報(bào)告、請(qǐng)示及本級(jí)機(jī)關(guān)的批復(fù)等。

（4）、本級(jí)機(jī)關(guān)的工作計(jì)劃、總結(jié)、典型經(jīng)驗(yàn)、專題材料等。

（5）、本級(jí)機(jī)關(guān)黨、團(tuán)、工會(huì)活動(dòng)形成的文件材料。

（6）、本級(jí)機(jī)關(guān)干部、職工的任免、調(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲、招干、招聘及黨團(tuán)干部職工名冊(cè)等。

（7）、本級(jí)機(jī)關(guān)職工的工資報(bào)表、職工年度定期報(bào)表等。

（8）、本級(jí)機(jī)關(guān)所屬機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤并、年檢、換證等。

（9）、本級(jí)機(jī)關(guān)及系統(tǒng)內(nèi)的財(cái)產(chǎn)、物資登記及轉(zhuǎn)移憑證。

（10）、國(guó)家機(jī)關(guān)頒發(fā)的必須執(zhí)行的法規(guī)文件。

三、文書檔案時(shí)限

根據(jù)《機(jī)關(guān)檔案工作條例》中關(guān)于機(jī)關(guān)文件歸檔時(shí)限的要求局機(jī)關(guān)各股（室）的文件、資料，除會(huì)計(jì)檔案在本股室留存一年外，其余均在當(dāng)年底整理收齊后交給檔案室，綜合檔案應(yīng)在次年第一季度完成上年度的文書歸檔工作。

四、歸檔質(zhì)量

1、應(yīng)歸檔的文件材料必須齊全、完整。

2、文件材料按其內(nèi)容的內(nèi)在聯(lián)系，合并整理、立卷。

3、歸檔的文件材料，應(yīng)保持它們之間的歷史聯(lián)系，區(qū)分保存價(jià)值分類整理、立卷、案卷標(biāo)題簡(jiǎn)明確切，便于保管和利用。

五、檔案的清退、銷毀

第3篇

 市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理達(dá)標(biāo)驗(yàn)收工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

按照市人力社保局、市檔案局《關(guān)于開展社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理達(dá)標(biāo)驗(yàn)收工作的通知》（渝人社發(fā)〔2013〕136號(hào)）精神，結(jié)合社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案達(dá)標(biāo)驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，我局高度重視，精心組織，完善檔案管理制度，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，規(guī)范檔案收集整理，充分有效利用服務(wù)，達(dá)到了社保業(yè)務(wù)檔案驗(yàn)收要求，現(xiàn)將我局社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理達(dá)標(biāo)驗(yàn)收自查情況報(bào)告如下：

一、組織管理

（一）管理辦法

1.制定了社保業(yè)務(wù)檔案管理辦法。我局根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定（試行）》（人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家檔案局第3號(hào)令），以及市人力社保局、檔案局下發(fā)的《重慶市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》（渝人社發(fā)〔2013〕135號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》（涪社保發(fā)〔2013〕7號(hào)）。

2.明確了社保業(yè)務(wù)檔案管理工作的分管領(lǐng)導(dǎo)和工作部門。為加強(qiáng)社保業(yè)務(wù)檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，我局成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員的“重慶市xxx區(qū)社保局社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組”（涪社保函〔2013〕5號(hào)）和“重慶市xxx區(qū)社保局社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案達(dá)標(biāo)驗(yàn)收工作領(lǐng)導(dǎo)小組”（涪社保函〔2012〕14號(hào)），明確由辦公室具體負(fù)責(zé)社保業(yè)務(wù)檔案管理日常事務(wù)工作和業(yè)務(wù)檔案達(dá)標(biāo)驗(yàn)收工作。各業(yè)務(wù)科室確定1名兼職檔案工作人員，具體負(fù)責(zé)本科室業(yè)務(wù)檔案管理工作的相關(guān)事務(wù)。

3.將社保業(yè)務(wù)檔案管理工作納入了重要工作議事日程。我局歷來(lái)對(duì)社保業(yè)務(wù)檔案管理工作高度重視，年初《社保經(jīng)辦工作要點(diǎn)》（涪社保發(fā)〔2012〕7號(hào)）明確提出社保業(yè)務(wù)檔案管理工作計(jì)劃，同時(shí)多次召開局長(zhǎng)辦公會(huì)和局辦公會(huì)議專題研究部署檔案管理工作（見辦公會(huì)議記錄），分管領(lǐng)導(dǎo)定期或不定期檢查檔案管理情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決，年終將業(yè)務(wù)檔案管理工作納入全局工作目標(biāo)考核，并認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，做到了年初有布置，平時(shí)有檢查，年終有總結(jié)考核。

4.將業(yè)務(wù)檔案工作納入了單位年度工作計(jì)劃和發(fā)展規(guī)劃。我局已將業(yè)務(wù)檔案管理工作納入了年度工作計(jì)劃，把此項(xiàng)工作列為單位重點(diǎn)工作之一，寫入年初《社保經(jīng)辦工作要點(diǎn)》。同時(shí)，結(jié)合人力資源和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃，制定了《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理工作發(fā)展規(guī)劃》（涪社保發(fā)〔2013〕5號(hào)）。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5分，自查得分5分。

（二）檔案人員

1.配備了專兼職檔案工作人員。我局現(xiàn)有專兼職檔案工作人員13人，其中局辦公室配有專職檔案工作人員3人，各業(yè)務(wù)科室配有兼職檔案工作人員共10人。檔案工作人員數(shù)量能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)檔案工作任務(wù)的需要（見檔案人員花名冊(cè)）。

2.檔案工作人員遵章守紀(jì)。我局建立健全了檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范了工作流程，明確了工作職責(zé)，制定了管理措施，檔案管理人員忠于職守，遵紀(jì)守法，嚴(yán)格按制度辦事，未發(fā)生違反檔案法律法規(guī)的行為。

3.檔案工作人員具有大專文化。我局13名專兼職檔案工作人員均具有大專文化以上學(xué)歷，其中本科學(xué)歷6人，大專學(xué)歷7人。

4.檔案工作人員隊(duì)伍穩(wěn)定。我局自建立了新的業(yè)務(wù)檔案管理網(wǎng)絡(luò)后，保證了檔案管理工作人員的相對(duì)穩(wěn)定。目前，我局3名專職檔案工作人員中，從事檔案管理工作4年以上1人，1年以上2人。10名兼職檔案人員均從事檔案管理工作1年以上。

5.檔案工作人員積極參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)。為不斷提高檔案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能，我局有計(jì)劃地組織了專兼職檔案人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。每年選派部分人員參加區(qū)檔案局組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，共培訓(xùn)10人次，參加市局業(yè)務(wù)檔案培訓(xùn)3人次，到**區(qū)學(xué)習(xí)交流1次（4人），到市局檔案管理科學(xué)習(xí)交流1次（4人），我局組織各科室負(fù)責(zé)人和專兼職檔案工作人員參加 “檔案軟件操作培訓(xùn)”2次，組織全局職工參加“社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案培訓(xùn)”1次（見學(xué)習(xí)培訓(xùn)記錄）。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分8分，自查得分8分。

（三）管理措施

1.崗位職責(zé)。我局制定了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局檔案管理崗位職責(zé)》（涪社保發(fā)〔2013〕4號(hào)），明確了主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、各科室負(fù)責(zé)人、專職檔案管理員、兼職檔案管理員崗位職責(zé)。

2.工作流程。我局制定了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局業(yè)務(wù)檔案整理歸檔工作流程》（涪社保發(fā)〔2013〕8號(hào)），在檔案室顯目位置上墻，實(shí)現(xiàn)了檔案管理工作的條理性、規(guī)范性，增強(qiáng)了檔案管理工作的透明性和可操作性。

3.經(jīng)辦流程。我局嚴(yán)格按照市局制定的養(yǎng)老、工傷、生育保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦操作規(guī)程，將業(yè)務(wù)檔案收集歸檔列入各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作程序，對(duì)每項(xiàng)具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦資料依序收集歸檔，確保每項(xiàng)經(jīng)辦業(yè)務(wù)資料歸檔齊全完整。

4.獎(jiǎng)懲考核。我局將檔案管理工作與分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)檔案管理人員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員年度考核評(píng)比掛鉤。對(duì)全面完成檔案管理工作目標(biāo)任務(wù)的，年終依據(jù)本局有關(guān)規(guī)定進(jìn)行表彰，并在評(píng)先評(píng)優(yōu)、提職晉級(jí)等方面給予優(yōu)先考慮；對(duì)違反檔案管理制度，未按規(guī)定立卷歸檔或未按時(shí)限要求移交檔案等，實(shí)行一票否決，取消所在科室和相關(guān)責(zé)任人年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并追究相關(guān)科室負(fù)責(zé)人及工作人員責(zé)任。

5.監(jiān)督指導(dǎo)。我局印發(fā)的《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》第二十六條中明確了“各街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)社保所涉及的社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案，由區(qū)社保局進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保檔案的完整與安全”。同時(shí)，我局定期對(duì)各街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)社保所的城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，并將城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理工作作為對(duì)各街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)社保所年終考核的條件之一。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分7分，自查得分7分。

二、設(shè)施建設(shè)

（一）檔案用房

1.檔案專用庫(kù)房。為適應(yīng)檔案管理工作的需要，我局于2011年8月即開始規(guī)劃改建檔案室，改建后，我局檔案專用庫(kù)房面積為300平方米，能夠容納接收全部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案。

2.業(yè)務(wù)檔案庫(kù)房面積。我局現(xiàn)有檔案專用庫(kù)房300平方米，其中200平方米用于存放業(yè)務(wù)檔案。目前，業(yè)務(wù)檔案存放量為365245件（卷、冊(cè)）17244盒，庫(kù)房面積符合達(dá)標(biāo)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

3.檔案庫(kù)房安全管理。我局檔案庫(kù)房安裝了防火防盜門、全球監(jiān)控?cái)z像頭、吸頂式中央空調(diào)、除濕機(jī)、溫濕度表、除塵器、臭氧消毒機(jī)、防磁柜、落地式氣溶膠自動(dòng)滅火裝置、消防報(bào)警監(jiān)控系統(tǒng)等設(shè)施設(shè)備，為檔案庫(kù)房安全提供了有力保證。因此，檔案庫(kù)房不存在安全隱患。

4.檔案庫(kù)房衛(wèi)生。按照我局《檔案庫(kù)房安全管理制度》和《檔案管理巡視檢查制度》對(duì)檔案庫(kù)房衛(wèi)生提出的明確管理要求，我局檔案庫(kù)房無(wú)雜物堆放，定期或不定期打掃衛(wèi)生，常年保持庫(kù)房整潔、干凈。

5.檔案室區(qū)域劃分。我局檔案室劃分為檔案人員辦公室、檔案查閱室、檔案整理室和檔案庫(kù)房4個(gè)區(qū)域，實(shí)現(xiàn)了庫(kù)房、辦公室、查閱室三分開。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10分，自查得分10分。

（二）檔案用具

1.業(yè)務(wù)檔案柜架。我局檔案室?guī)旆堪惭b的是檔案密集架，共71列，其中6列用于存放文書檔案，12列用于存放會(huì)計(jì)檔案，11列用于存放企業(yè)退休人員檔案，33列用于存放2011年（含）前的社保業(yè)務(wù)檔案，9列用于存放2012年（含）及以后的社保業(yè)務(wù)檔案。

2.業(yè)務(wù)檔案?jìng)溆霉窦堋Ｎ揖执娣?012年（含）及以后的社保業(yè)務(wù)檔案所用的9列檔案密集架，目前只使用了1列，其余8列作為備用柜架。

3.檔案裝具。我局使用的業(yè)務(wù)檔案裝具分兩類，前一類為2011年（含）以前的業(yè)務(wù)檔案，其檔案盒規(guī)格為340mmX240mmX40mm(長(zhǎng)X寬X厚)，主要考慮的是便于裝個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)和“三類人員”養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)生的用檔案袋所裝的人頭檔案。另一類為2012年（含）以后的業(yè)務(wù)檔案，其檔案盒式樣嚴(yán)格按照《重慶市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》的規(guī)定和要求進(jìn)行印制。檔案盒規(guī)格為310mmX220mmX60mm(長(zhǎng)X寬X厚)，正面有“重慶市**區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局”標(biāo)識(shí)，背脊和封面印有全宗號(hào)、年度、類別、保管期限、起止件號(hào)、盒號(hào)等信息。符合國(guó)家和市上有關(guān)規(guī)定。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5分，自查得分5分。

（三）設(shè)施設(shè)備

1.“九防”要求。我局檔案保管達(dá)到了“九防”要求。一是庫(kù)房安裝了防火防盜門，庫(kù)房?jī)?nèi)安裝了2臺(tái)全球監(jiān)控?cái)z像頭，達(dá)到了防盜要求；二是檔案庫(kù)房設(shè)在底樓，防止了陽(yáng)光直射和紫外線輻射，達(dá)到了防光要求；三是庫(kù)房四周設(shè)有通風(fēng)口，安裝了4臺(tái)吸頂式中央空調(diào)，達(dá)到了通風(fēng)和防高溫的要求；四是庫(kù)房?jī)?nèi)配備了8臺(tái)落地式氣溶膠自動(dòng)滅火裝置，安裝了消防報(bào)警監(jiān)控系統(tǒng)，達(dá)到了防火要求；五是地磚下鋪設(shè)了防潮層，安裝了6臺(tái)除濕機(jī)，加上4臺(tái)吸頂式中央空調(diào)，達(dá)到了防潮要求；六是配備了吸塵器，達(dá)到了防塵要求；七是配備了防磁柜，達(dá)到了防磁要求；八是定期投放滅鼠藥，達(dá)到了防鼠要求；九是配備了臭氧消毒機(jī)，加上定期投放殺蟲藥，達(dá)到了防蟲要求。

2.辦公設(shè)施設(shè)備。我局檔案室辦公設(shè)施設(shè)備齊備，包括6臺(tái)計(jì)算機(jī)、2臺(tái)打印機(jī)、2臺(tái)掃描儀、1臺(tái)復(fù)印機(jī)、1臺(tái)多功能鉆孔裝訂機(jī)、2臺(tái)移動(dòng)式DVD光盤刻錄機(jī)、1臺(tái)數(shù)碼攝像機(jī)和1臺(tái)數(shù)碼照相機(jī)，滿足檔案管理工作需要。

3.檔案管理軟件。為實(shí)現(xiàn)檔案管理信息化和數(shù)字化，促進(jìn)辦公自動(dòng)化，我局購(gòu)買了科怡檔案管理信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件，用于業(yè)務(wù)檔案信息化管理，實(shí)現(xiàn)了辦公自動(dòng)化。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10分，自查得分10分。

三、專業(yè)建設(shè)

（一）相關(guān)制度

為加強(qiáng)檔案管理工作，使檔案工作做到有章可循、有據(jù)可依，我局根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定（試行）》（人力社保部、國(guó)家檔案局第3號(hào)令）和《重慶市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》（渝人社發(fā)〔2013〕135號(hào)）等規(guī)定文件精神，先后制定了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》（涪社保發(fā)〔2013〕7號(hào)）、《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局檔案管理崗位職責(zé)》（涪社保發(fā)〔2013〕4號(hào)）、《檔案歸檔制度》、《檔案保管制度》、《檔案保密制度》、《檔案統(tǒng)計(jì)制度》、《檔案鑒定銷毀制度》、《檔案交接制度》、《檔案查閱利用制度》、《檔案庫(kù)房安全管理制度》、《檔案設(shè)備維護(hù)使用制度》、《檔案管理巡視檢查制度》、《業(yè)務(wù)檔案內(nèi)部控制管理制度》等檔案管理制度和工作職責(zé)，制定了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局業(yè)務(wù)檔案分類實(shí)施方案》（涪社保發(fā)〔2013〕9號(hào)）、《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案整理歸檔工作流程》（涪社保發(fā)〔2013〕8號(hào)）、《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局檔案立卷說(shuō)明》、《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局檔案材料歸檔和不歸檔的范圍》等工作規(guī)范，推動(dòng)了全局檔案工作的有序開展。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5分，自查得分5分。

（二）歸檔

1.業(yè)務(wù)檔案歸檔工作。我局2012年業(yè)務(wù)檔案歸檔工作在今年一季度前已完成。6月初《重慶市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》出臺(tái)后，我局按照新辦法規(guī)定和市局要求，對(duì)2012年業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了整改，于9月下旬完成了歸檔入庫(kù)工作。

2.業(yè)務(wù)檔案移交工作。我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦過(guò)程中形成的檔案材料，均由各業(yè)務(wù)科室統(tǒng)一整理、裝訂、組盒、錄入。當(dāng)年整理好的業(yè)務(wù)檔案、檔案目錄及電子數(shù)據(jù)清單造冊(cè)后，在次年一季度前移交局辦公室，辦公室驗(yàn)收后入庫(kù)上架（見檔案移交清單）。

3.平時(shí)按件整理工作。我局嚴(yán)格執(zhí)行了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案整理歸檔工作流程》，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員堅(jiān)持每件業(yè)務(wù)辦理完畢即及時(shí)將該業(yè)務(wù)資料收集齊全，按照主表在前、附件在后；審核結(jié)果在前、依據(jù)在后；重要憑證材料在前、次要在后的要求用不銹鋼釘（兩顆）裝訂成件，定期交本科室兼職檔案人員分類保管。在按件整理中，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人、專兼職檔案人員根據(jù)工作職責(zé)，隨時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員進(jìn)行檢查、指導(dǎo)、督促，以確保業(yè)務(wù)檔案資料的齊全、完整和安全。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分7分，自查得分7分。

（三）收集

1.業(yè)務(wù)檔案資料收集。通過(guò)專兼職檔案管理人員的嚴(yán)格管理，我局業(yè)務(wù)檔案資料實(shí)現(xiàn)了隨時(shí)收集，及時(shí)整理，定期移交，保證了檔案資料的齊全完整。

2.業(yè)務(wù)檔案電子文件收集。按檔案管理規(guī)定，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的有關(guān)信息數(shù)據(jù)定期制作成光盤，移交局辦公室歸檔管理。目前，業(yè)務(wù)臺(tái)賬和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)均實(shí)現(xiàn)了光盤保存，歸檔的光盤存放于防磁柜內(nèi)，共有業(yè)務(wù)檔案電子光盤49張。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分6分，自查得分6分。

（四）整理

1.業(yè)務(wù)檔案整理。我局嚴(yán)格按照市局下發(fā)的《重慶市社保業(yè)務(wù)檔案整理規(guī)范（試行）》、《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)材料歸檔范圍與保管期限》和《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案整理歸檔工作流程》的規(guī)定和要求，對(duì)2012年度業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了整改。重新整理后的業(yè)務(wù)檔案，其“件”的組成和件內(nèi)文件材料排列合理，保管期限劃分準(zhǔn)確，歸檔章蓋制、檔案盒封面填寫、備考表填寫規(guī)范，裝訂結(jié)實(shí)完整。同時(shí)，我局對(duì)新辦法出**按老辦法整理的業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了清理，規(guī)范了檔案盒裝具，使之達(dá)到了整齊劃一、美觀整潔。

2.業(yè)務(wù)檔案分類上架。我局2011年（含）前業(yè)務(wù)檔案按照“科室—險(xiǎn)種”分類整理上架，2012年（含）及以后的業(yè)務(wù)檔案按照新辦法規(guī)定的“年度—類別”分類整理上架。目前，我局除2013年正在收集整理的業(yè)務(wù)檔案外，其余業(yè)務(wù)檔案分別按要求分類整理后，移交局檔案室集中統(tǒng)一保管，不存在業(yè)務(wù)檔案零散存放問(wèn)題。

3.業(yè)務(wù)檔案排列存放。我局制定了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案分類實(shí)施方案》（涪社保發(fā)〔2013〕9號(hào)），業(yè)務(wù)檔案上架按照“年度—類別—保管期限—險(xiǎn)種”進(jìn)行分類排列存放，符合《重慶市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）》規(guī)定。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10分，自查得分10分。

（五）保管

1.全宗卷。區(qū)檔案局為我局分配的全宗號(hào)為“160”。為建立規(guī)范的全宗卷，在區(qū)檔案局的指導(dǎo)下，我局編寫了全宗介紹、組織機(jī)構(gòu)沿革、分類方案、檔案整理說(shuō)明、歸檔范圍與保管期限等資料，建立了檔案人員、檔案接收、檔案數(shù)量、檔案設(shè)備等檔案統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳。

2.業(yè)務(wù)檔案存放示意圖。我局按檔案存放順序制作了《重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局檔案存放示意圖》，按照要求在檔案庫(kù)房?jī)?nèi)懸掛上墻。

3.庫(kù)房溫濕度。為及時(shí)掌握檔案庫(kù)房溫濕度情況，我局在庫(kù)房?jī)?nèi)四周配置了4臺(tái)電子溫濕度計(jì)表，由專職檔案人員每天檢查并做好溫濕度記錄；為控制好庫(kù)房?jī)?nèi)溫濕度，保持庫(kù)房通風(fēng)良好，我們還配備了4臺(tái)吸頂式中央空調(diào)，6臺(tái)除濕機(jī)，保證了庫(kù)房溫度和相對(duì)濕度在國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。

4.檔案檢查。我局專職檔案員嚴(yán)格執(zhí)行《檔案保管制度》規(guī)定，定期對(duì)庫(kù)房檔案進(jìn)行全面檢查、清點(diǎn)，避免檔案破損、丟失、霉變等問(wèn)題的發(fā)生。

5.檔案修復(fù)。我局在檔案整理工作中，對(duì)需要修復(fù)的業(yè)務(wù)檔案材料及時(shí)進(jìn)行了修復(fù)和托裱，采取了有效的保護(hù)措施，保證了檔案材料的整潔、完整。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5分，自查得分5分。

（六）鑒定銷毀統(tǒng)計(jì)

1.鑒定機(jī)構(gòu)。我局成立了社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案鑒定工作領(lǐng)導(dǎo)小組（涪社保函〔2013〕6號(hào)），負(fù)責(zé)檔案鑒定銷毀工作。

2.業(yè)務(wù)檔案鑒定銷毀。我局建立了《檔案鑒定銷毀制度》，對(duì)超過(guò)保管期限的會(huì)計(jì)憑證檔案，經(jīng)請(qǐng)示區(qū)審計(jì)局、財(cái)政局答復(fù)，暫不能作銷毀處理。對(duì)超過(guò)保管期限的業(yè)務(wù)檔案，我局?jǐn)M在規(guī)范工作和達(dá)標(biāo)驗(yàn)收工作完成后，組織人員按照鑒定銷毀程序進(jìn)行清理、鑒定，對(duì)有保存價(jià)值需繼續(xù)保存的檔案重新確定保管年限，對(duì)應(yīng)銷毀的檔案建立《檔案銷毀清冊(cè)》后，按規(guī)定銷毀備案。

3.業(yè)務(wù)檔案登記臺(tái)賬。我局嚴(yán)格執(zhí)行了《檔案交接制度》、《檔案查閱利用制度》和《檔案統(tǒng)計(jì)制度》，做到了業(yè)務(wù)檔案進(jìn)出登記及時(shí)，統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，賬物相符。2013年檔案室共接收業(yè)務(wù)檔案365245件（卷、冊(cè)）17244盒，其中，2011年（含）前業(yè)務(wù)檔案335223件（卷、冊(cè)）16576盒，2012年度業(yè)務(wù)檔案30022件668盒。

4.業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)報(bào)表。我局建立了《業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)表》、《各類別業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)表》、《全局檔案統(tǒng)計(jì)表》、《歷年檔案統(tǒng)計(jì)表》、《檔案設(shè)施設(shè)備登記表》、《檔案接收登記表》、《檔案異動(dòng)登記表》，報(bào)表符合要求。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分4分，自查得分4分。

（七）移交

1.檔案移交。我局文書檔案按規(guī)定已向區(qū)檔案局作了移交，業(yè)務(wù)檔案經(jīng)請(qǐng)示區(qū)檔案局同意，暫不向區(qū)檔案館移交。

2.檔案移交手續(xù)。因區(qū)檔案館場(chǎng)地受限，加之全市未對(duì)社保業(yè)務(wù)檔案移交作出統(tǒng)一規(guī)定，因此，我局尚未向區(qū)檔案館移交業(yè)務(wù)檔案，暫無(wú)移交手續(xù)。

3.人員調(diào)動(dòng)移交手續(xù)。我局檔案管理員崗位職責(zé)中明確規(guī)定，“檔案員工作調(diào)動(dòng)或離崗，要及時(shí)履行交接手續(xù)。”到目前為止，我局檔案管理人員未發(fā)生工作調(diào)動(dòng)情況。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分3分，自查得分3分。

四、利用服務(wù)

（一）檢索工具

1.歸檔文件目錄。我局的檔案管理信息系統(tǒng)軟件具有強(qiáng)大的檢索功能，我們利用計(jì)算機(jī)軟件對(duì)庫(kù)藏檔案按照不同門類、載體和保管期限分別編制了歸檔文件目錄。

2.計(jì)算機(jī)管理。我局室藏檔案全部實(shí)現(xiàn)了計(jì)算機(jī)管理，通過(guò)檔案管理信息系統(tǒng)可以檢索各類業(yè)務(wù)檔案。

3.歸檔文件目錄打印。為滿足檔案管理的需要，我局按《重慶市社保業(yè)務(wù)檔案整理規(guī)范（試行）》規(guī)定的“社保業(yè)務(wù)檔案歸檔文件目錄”格式和內(nèi)容，編制打印了各年度的紙質(zhì)業(yè)務(wù)檔案歸檔文件目錄。

4.歸檔文件目錄內(nèi)容。我局編制的歸檔文件目錄項(xiàng)目包括件號(hào)、責(zé)任者、代碼、題名、日期、頁(yè)數(shù)和備注等7項(xiàng)內(nèi)容，符合《重慶市社保業(yè)務(wù)檔案整理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求。

5.電子化管理。我局配備了2臺(tái)掃描儀，從今年1月份起開始啟動(dòng)了業(yè)務(wù)檔案電子掃描工作。但由于該項(xiàng)工作需耗費(fèi)大量人力、財(cái)力、物力，而社保經(jīng)辦工作任務(wù)繁重，經(jīng)費(fèi)緊張，人員不足等原因，業(yè)務(wù)檔案電子掃描工作進(jìn)展緩慢。目前，我局正積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，爭(zhēng)取人員和經(jīng)費(fèi)的支持，以推動(dòng)業(yè)務(wù)檔案電子掃描工作，盡快實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案電子化管理。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分8分，自查得分8分。

（二）利用

1.調(diào)檔。我局專職檔案人員均經(jīng)過(guò)培訓(xùn)上崗，在我局專門從事檔案管理工作多年，熟悉室藏，能夠通過(guò)手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索兩種方式迅速調(diào)取所需業(yè)務(wù)檔案，調(diào)卷迅速準(zhǔn)確。

2.查閱利用登記。我局嚴(yán)格執(zhí)行了《檔案查閱利用制度》，凡借閱檔案的，必須履行審批、登記手續(xù)。凡查閱檔案的，必須提供有效證件，說(shuō)明查閱目的，檔案管理人員及時(shí)填寫檔案查閱登記表，做好檔案利用效果記載，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得復(fù)印、借閱檔案資料。

3.利用典型事例材料。今年，我局依據(jù)《檔案查閱登記記錄》，結(jié)合利用效果反饋情況，對(duì)檔案利用過(guò)程中效果顯著的典型事例進(jìn)行了收集整理，共編制了利用典型事例29例。

4.網(wǎng)上查詢利用。我局建立了辦公自動(dòng)化網(wǎng)絡(luò)，業(yè)務(wù)檔案管理系統(tǒng)可通過(guò)局域網(wǎng)與各業(yè)務(wù)科室互聯(lián)互通，支持各業(yè)務(wù)科室實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上查詢利用。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5分，自查得分5分。

(三)查詢

1.查詢系統(tǒng)。我局隨著“金保工程”建設(shè)，建立了完善的參保信息查詢系統(tǒng)，工作日期間免費(fèi)提供查詢服務(wù)。

2.查詢服務(wù)。重慶市社會(huì)保障信息查詢系統(tǒng)，能夠?yàn)閰⒈Ｈ藛T提供養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶、養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)、養(yǎng)老金待遇政策、工傷鑒定、工傷生育待遇政策，以及其他相關(guān)社保政策法規(guī)等信息咨詢，基本滿足了參保人員的各種信息需求。同時(shí)，我局專屬的網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)也可為單位或個(gè)人提供參保信息和相關(guān)政策查詢。另外，我局還在各樓層業(yè)務(wù)經(jīng)辦大廳設(shè)立了咨詢服務(wù)窗口，方便參保單位和個(gè)人查詢、咨詢業(yè)務(wù)。

此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分2分，自查得分2分。

綜上所述，我局社保業(yè)務(wù)檔案組織管理職責(zé)明確，設(shè)施建設(shè)符合要求，專業(yè)建設(shè)規(guī)范有序，利用服務(wù)充分有效，達(dá)到了驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，自查得分100分，自評(píng)等級(jí)為優(yōu)秀。

特此報(bào)告

自查評(píng)分表

 

 

                      重慶市xxx區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)局

第4篇

20xx年安徽省鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理辦法

第一條 為加強(qiáng)和健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作，規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理，科學(xué)開發(fā)利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案信息資源，更好地為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村工作和農(nóng)民服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《安徽省檔案條例》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、人大、政府機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體及其所屬部門(單位)在工作過(guò)程中直接形成的，具有查考利用價(jià)值的各種文字、圖表、音像、電子、實(shí)物等不同形式的歷史記錄。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案是國(guó)家檔案資源的重要組成部分。

第三條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理的原則，維護(hù)檔案的完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用。

第四條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委和政府應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，依法履行檔案工作職責(zé)，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，為科學(xué)發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作提供必要的保障條件，創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，確保鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全保管和有效利用。

第五條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)設(shè)立綜合檔案管理機(jī)構(gòu)，主管全鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作，集中保管并科學(xué)開發(fā)利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)形成的各種門類和載體的檔案。有條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)宜建立融管理檔案、現(xiàn)行文件、圖書、資料等于一體的檔案信息中心。

第六條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)當(dāng)確定專人負(fù)責(zé)檔案工作并保持相對(duì)穩(wěn)定。檔案工作人員應(yīng)具備大專以上文化程度，并經(jīng)過(guò)縣級(jí)以上檔案行政管理部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)所屬部門(單位)、村(居)民委員會(huì)應(yīng)當(dāng)確定人員負(fù)責(zé)檔案工作。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府應(yīng)當(dāng)對(duì)在檔案工作中做出顯著成績(jī)的人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第七條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)依法履行下列職責(zé)：

(一)宣傳、貫徹、執(zhí)行檔案工作法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作規(guī)章制度;

(二)制定鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作計(jì)劃，并組織實(shí)施;

(三)監(jiān)督、指導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)所屬部門(包括企事業(yè)單位)及村(居)民委員會(huì)檔案工作;

(四)收集、整理鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)歸檔文件材料;

(五)接收并集中統(tǒng)一管理鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案，按規(guī)定移交檔案;

(六)開發(fā)檔案信息資源，為社會(huì)各方面利用提供服務(wù);

(七)接受上級(jí)檔案行政管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)，及時(shí)報(bào)送鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作基本情況及檔案事業(yè)統(tǒng)計(jì)綜合年報(bào)。

第八條 確保鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案安全。鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)配置適宜安全保存檔案的專門庫(kù)房、規(guī)范統(tǒng)一的檔案裝具，配備防火、防盜、防霉、防潮、防塵、防蟲、防鼠、防高溫等必要設(shè)施設(shè)備，定期檢查檔案的保管狀況，嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，確保鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案的實(shí)體安全和信息安全。

第九條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)科學(xué)整合檔案信息資源，加強(qiáng)檔案工作公共服務(wù)功能建設(shè)。因地制宜開展政府(務(wù))信息公開查閱或現(xiàn)行文件利用服務(wù);利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，搭建信息共享平臺(tái)，為農(nóng)民群眾提供綜合信息服務(wù)。逐步把鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)建設(shè)成為保管鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案的基地，社會(huì)各方面利用檔案的中心，政府(務(wù))信息公開的重要場(chǎng)所，農(nóng)民群眾獲取信息的服務(wù)窗口。

第十條 每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)為一個(gè)獨(dú)立的立檔單位，所形成的檔案為一個(gè)全宗，鄉(xiāng)鎮(zhèn)名稱即為全宗名稱。

第十一條 縣(市、區(qū))主管機(jī)關(guān)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)立的直屬機(jī)構(gòu)形成的檔案，根據(jù)檔案聯(lián)系的緊密程度，并經(jīng)縣(市、區(qū))檔案行政管理部門同意，可歸鄉(xiāng)鎮(zhèn)全宗或縣(市、區(qū))主管機(jī)關(guān)全宗，但前后必須保持一致。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)所屬企業(yè)、事業(yè)單位能夠構(gòu)成立檔單位的，其檔案可以獨(dú)立構(gòu)成全宗，自行管理;不具備安全保管條件的，可由鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)代管或寄存。不能構(gòu)成立檔單位的，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理。

暫不具備安全保管條件的村(居)民委員會(huì)的檔案，經(jīng)規(guī)范整理后，可交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)代管或寄存。

第十二條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)根據(jù)國(guó)家檔案行政管理部門的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本鄉(xiāng)鎮(zhèn)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表，經(jīng)縣級(jí)檔案行政管理部門審查同意后執(zhí)行。凡應(yīng)歸檔的文件材料均應(yīng)歸檔保存，任何單位和個(gè)人不得據(jù)為己有。

第十三條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案應(yīng)分類整理歸檔。總體要求是：遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)分不同價(jià)值，便于保管和利用。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)形成的文書檔案按《歸檔文件整理規(guī)則》的要求整理歸檔。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)形成的會(huì)計(jì)、基建、設(shè)備、科研、專業(yè)(門)檔案、音像檔案、電子檔案、實(shí)物檔案，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定整理(立卷)歸檔。

第十四條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)文件材料應(yīng)及時(shí)歸檔。其中，文書檔案應(yīng)隨辦隨歸，最遲應(yīng)在下一年度3月底前完成歸檔任務(wù)。其他門類和載體檔案的歸檔時(shí)間，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)歸檔的文件材料應(yīng)當(dāng)齊全、完整、準(zhǔn)確，所使用的載體、書寫材料和裝訂材料等應(yīng)符合檔案保護(hù)要求。

第十六條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)職能部門的人員共同組成鑒定小組，定期開展檔案鑒定工作。對(duì)到期或過(guò)期檔案認(rèn)真審查，提出處理意見，寫出鑒定報(bào)告。對(duì)確無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的檔案應(yīng)登記造冊(cè)，經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后按程序銷毀，嚴(yán)禁擅自銷毀檔案。鑒定報(bào)告和銷毀清冊(cè)報(bào)縣級(jí)檔案行政管理部門備案。

第十七條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行移交：

(一)鄉(xiāng)鎮(zhèn)保管的檔案，按照《中華人民共和國(guó)檔案法》等法律法規(guī)的規(guī)定，定期向縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館移交;

(二)鄉(xiāng)鎮(zhèn)職能部門形成且歸屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)全宗管理的檔案，在本部門保管一年后向鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)移交。上級(jí)主管部門有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定;

(三)被撤銷或合并的鄉(xiāng)鎮(zhèn)的檔案，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館移交;

(四)鄉(xiāng)鎮(zhèn)所屬的被撤銷企業(yè)、事業(yè)單位的檔案，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)移交;

(五)被撤銷或合并的行政村的檔案，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)移交。

第十八條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極主動(dòng)做好檔案資源提供利用工作。編制系統(tǒng)、規(guī)范的檔案檢索工具，建立健全檔案利用制度，簡(jiǎn)化利用手續(xù)，多形式開發(fā)檔案信息資源，為社會(huì)利用檔案創(chuàng)造便利條件。

第十九條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案的利用和公布，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家規(guī)定的程序和辦法進(jìn)行。應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家保密規(guī)定，不得損害國(guó)家、集體或者個(gè)人的合法權(quán)益;涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，必須遵守法律、法規(guī)有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。

第二十條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)，將檔案工作納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)信息化總體規(guī)劃，推進(jìn)檔案信息化建設(shè)與電子政務(wù)、辦公自動(dòng)化建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展，規(guī)范電子文件的歸檔與管理，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理和服務(wù)水平。

第二十一條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)建立檔案工作責(zé)任追究制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案管理機(jī)構(gòu)人員調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)。

第二十二條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作中有違反《中華人民共和國(guó)檔案法》、《安徽省檔案條例》等法律、法規(guī)的行為，造成檔案損失的，依法追究責(zé)任。

第5篇

公司財(cái)務(wù)工作計(jì)劃精選

一、加強(qiáng)規(guī)范管理、做好日常核算

1、根據(jù)公司核算要求和各部門的實(shí)際情況，按照會(huì)計(jì)法和企業(yè)會(huì)計(jì)制度的要求，做好財(cái)務(wù)軟件的初始化工作。

2、配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司第七年度的年終會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并按有關(guān)部門的要求，完成會(huì)計(jì)報(bào)表的匯總和上報(bào)工作。

3、配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)總公司上一年度財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)，提高資金使用效益。

4、配合公司領(lǐng)導(dǎo)完成各責(zé)任中心經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)的預(yù)算及制訂工作，并做好公司有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度的擬稿工作，加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度建設(shè)。

5、做好日常會(huì)計(jì)核算工作。按照會(huì)計(jì)制度，分清資金渠道，認(rèn)真審核每筆原始憑證，正確運(yùn)用會(huì)計(jì)科目，編制會(huì)計(jì)憑證，進(jìn)行記賬。做到“三及時(shí)”：即及時(shí)編制有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表，及時(shí)報(bào)送稅務(wù)等部門;及時(shí)裝訂會(huì)計(jì)憑證;及時(shí)清理往來(lái)款項(xiàng)。出納要嚴(yán)格按照現(xiàn)金管理辦法和銀行結(jié)算制度，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù);及時(shí)準(zhǔn)確登記銀行、現(xiàn)金日記賬，做到日清月結(jié);嚴(yán)格支票領(lǐng)用手續(xù)，按規(guī)定簽發(fā)現(xiàn)金支票和轉(zhuǎn)帳支票。

6、配合銷售部了解貨款回收情況，做好貨款回收工作。

7、積極籌措資金，從多方面保證公司資金運(yùn)營(yíng)的流暢。

8、努力加大新業(yè)務(wù)開拓力度，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。企業(yè)未來(lái)的發(fā)展空間將重點(diǎn)集中在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，務(wù)必在認(rèn)識(shí)、機(jī)制、措施和組織推動(dòng)等方面下真功夫，花大力氣，力爭(zhēng)使在較短時(shí)間內(nèi)投資、發(fā)展新業(yè)務(wù)，走在同業(yè)前面，占領(lǐng)市場(chǎng)。

9、完成公司董事會(huì)及CEO臨時(shí)交辦的其他工作。

二、加強(qiáng)基礎(chǔ)防范、做好安全工作

1、貨幣資金安全。定期檢查現(xiàn)金提取、送存過(guò)程中的安全問(wèn)題，檢查現(xiàn)金是否超庫(kù)存存放;對(duì)有關(guān)設(shè)備的完好性進(jìn)行檢查，若有隱患，及時(shí)處理并向上反映;及時(shí)加以整改。

2、票證管理安全。做好現(xiàn)金、收據(jù)、發(fā)票、各種有價(jià)票證的管理工作以及安全防范工作，確保不漏不遺不缺。

3、負(fù)責(zé)防火安全。嚴(yán)格執(zhí)行用電管理規(guī)定并保證每日下班時(shí)切斷主電源;對(duì)辦公室吸煙進(jìn)行嚴(yán)格管理，采取有效措施保證地上無(wú)亂扔煙頭。

4、負(fù)責(zé)防盜安全。定期檢查安全措施的完好性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理并向上匯報(bào)。

三、加強(qiáng)考核考評(píng)、提高工作質(zhì)量

1、嚴(yán)格遵守《會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德》和有關(guān)規(guī)定，對(duì)違反規(guī)定的人員提出處理意見。

2、嚴(yán)格進(jìn)行考勤工作。嚴(yán)格執(zhí)行上下班制度，保證每日工作的正常進(jìn)行。

3、要建立和健全各項(xiàng)管理基礎(chǔ)工作制度，促進(jìn)企業(yè)管理整體水平提高。企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)管理基礎(chǔ)工作制度，包括：財(cái)務(wù)管理制度、財(cái)產(chǎn)物資管理及清查盤點(diǎn)制度、行政管理制度，根據(jù)各項(xiàng)管理制度的基礎(chǔ)工作的要求，實(shí)行崗位責(zé)任制，規(guī)定每個(gè)員工必須做什么、什么時(shí)候做、在什么情況下應(yīng)怎么做，以及什么不能做，做錯(cuò)了怎么辦等細(xì)則。這樣，每個(gè)崗位的每個(gè)責(zé)任者對(duì)各自承擔(dān)的財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)工作都清楚，要求人人遵守。通過(guò)實(shí)施這些制度，進(jìn)一步提高企業(yè)管理整體水平。

4、建立和健全自我約束的企業(yè)機(jī)制，確保企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展，嚴(yán)格審核費(fèi)用開支，控制預(yù)算，加強(qiáng)資金日常調(diào)度與控制，落實(shí)內(nèi)部各層次、各部門的資金管理責(zé)任制。盡量避免無(wú)計(jì)劃、無(wú)定額使用資金。

四、加強(qiáng)素質(zhì)養(yǎng)成、推進(jìn)隊(duì)伍建設(shè)

隨著后勤集團(tuán)的不斷壯大，面對(duì)日趨復(fù)雜的市場(chǎng)和日益加大的競(jìng)爭(zhēng)，提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)日顯重要。

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)法、企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度、工業(yè)企業(yè)會(huì)計(jì)制度和有關(guān)的財(cái)務(wù)制度，提高會(huì)計(jì)人員的法制觀念，加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員的職業(yè)道德，樹立牢固地依法理財(cái)?shù)挠^念，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，貫徹執(zhí)行黨的方針政策，自覺遵守法律、法規(guī)，維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，抵制不正之風(fēng)。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平。定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，更新業(yè)務(wù)知識(shí)，擴(kuò)大知識(shí)面。在掌握基礎(chǔ)知識(shí)的同時(shí)，加強(qiáng)計(jì)算機(jī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，以適應(yīng)現(xiàn)階段財(cái)務(wù)管理的要求。與此同時(shí)，認(rèn)真學(xué)些稅務(wù)、金融、等相關(guān)性知識(shí)，以拓展知識(shí)面，提高理論和實(shí)際操作水平。

3、加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流。學(xué)術(shù)交流是提高會(huì)計(jì)人員素質(zhì)的重要方面。通過(guò)撰寫論文，可促進(jìn)理論知識(shí)，有利于總結(jié)工作中的經(jīng)驗(yàn)，提高業(yè)務(wù)水平，還能提高寫作能力和口述能力。通過(guò)對(duì)會(huì)計(jì)人員素質(zhì)的培養(yǎng)，全面提高公司的財(cái)務(wù)管理水平，以適應(yīng)新形勢(shì)下對(duì)會(huì)計(jì)信息的快速的、準(zhǔn)確的、真實(shí)的要求，確保公司和各部門各項(xiàng)工作有序運(yùn)轉(zhuǎn)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。

公司財(cái)務(wù)工作計(jì)劃范文

20xx年全球金融危機(jī)時(shí)刻警示著我們，在新的一年里，財(cái)務(wù)部工作人員應(yīng)在廠領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下制定對(duì)全廠其他部門的考核制度或者相關(guān)辦法。我做財(cái)務(wù)工作已經(jīng)好多年，深知20xx年公司財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)工作計(jì)劃對(duì)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理、推動(dòng)規(guī)范管理和加強(qiáng)財(cái)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)教育，有著非常重要的作用。為了做到財(cái)務(wù)工作長(zhǎng)計(jì)劃，短安排。使財(cái)務(wù)工作在規(guī)范化、制度化的良好環(huán)境中更好地發(fā)揮作用。特?cái)M訂了20xx年財(cái)務(wù)工作計(jì)劃。在國(guó)家各項(xiàng)財(cái)務(wù)法律、法規(guī)的監(jiān)督下制定如下考核制度：

一、繼續(xù)開展會(huì)計(jì)規(guī)范化管理工作，防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。

在去年會(huì)計(jì)工作規(guī)范管理的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開展會(huì)計(jì)規(guī)范化管理工作，提高會(huì)計(jì)核算管理水平，防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。具體從8個(gè)方面抓起：會(huì)計(jì)基本規(guī)定;會(huì)計(jì)核算質(zhì)量;會(huì)計(jì)報(bào)表質(zhì)量;計(jì)算機(jī)管理;聯(lián)行結(jié)算管理;會(huì)計(jì)檔案管理;信用社網(wǎng)點(diǎn)管理及其它;會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)管理。特別是會(huì)計(jì)檔案管理歷年來(lái)有所欠缺，每年的會(huì)計(jì)憑證雖然都?xì)w了檔，但未按檔案管理辦法歸類整理，需要進(jìn)一步規(guī)范。

二、繼續(xù)抓好增收、節(jié)支，進(jìn)一步提升增盈創(chuàng)利水平。

緊緊抓住增收、節(jié)支兩個(gè)環(huán)節(jié)，外抓收入，內(nèi)抓管理，力爭(zhēng)全年實(shí)現(xiàn)在足額提取應(yīng)付利息，提高撥備水平的前提下，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)xxx萬(wàn)元，確保社社盈余和專項(xiàng)票據(jù)兌付全縣信用社資產(chǎn)利潤(rùn)率逐年上升的目標(biāo)，針對(duì)目標(biāo)，制定出臺(tái)《xx縣農(nóng)村信用社20xx年增盈創(chuàng)利實(shí)施方案》，圍繞增收、節(jié)支兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了安排。外抓信貸質(zhì)量管理，積極盤活存量?jī)?yōu)化增量，拓寬增收渠道，千方百計(jì)應(yīng)收盡收。內(nèi)抓財(cái)務(wù)管理，降低經(jīng)營(yíng)成本，特別要加強(qiáng)營(yíng)業(yè)費(fèi)用的管理，在確保個(gè)人費(fèi)用的前提下，壓縮公費(fèi)用，確保專項(xiàng)票據(jù)兌付全縣信用社資產(chǎn)費(fèi)用率逐年下降目標(biāo)。

具體抓好五項(xiàng)操作：

一是財(cái)務(wù)開支操作：對(duì)營(yíng)業(yè)費(fèi)用實(shí)行費(fèi)用額和費(fèi)用率控制，嚴(yán)格實(shí)行了“ 以收定支、先提后支、多收多支、少收少支、以率定額，超支自負(fù)”的費(fèi)用計(jì)提開支原則，將費(fèi)用控制在核定比例之內(nèi)。

二是比例操作：即在費(fèi)用開支方面針對(duì)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，對(duì)職工福利費(fèi)，工會(huì)經(jīng)費(fèi)，養(yǎng)老保險(xiǎn)，待業(yè)保險(xiǎn)金等按比例準(zhǔn)確計(jì)提。對(duì)招待費(fèi)、宣傳費(fèi)等要在規(guī)定比例之內(nèi)節(jié)約使用。

三是預(yù)算操作：對(duì)培訓(xùn)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、修理費(fèi)、電子設(shè)備費(fèi)購(gòu)置及運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)實(shí)行了預(yù)算制，做到了在具體操作中嚴(yán)格按照預(yù)算控制支出。

四是包干操作：對(duì)差旅費(fèi)、郵電費(fèi)、水電費(fèi)、公雜費(fèi)等我們結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H和市場(chǎng)物價(jià)情況合理制定包干使用辦法，無(wú)正當(dāng)理由超出包干限額的社，其超額部分扣減個(gè)人費(fèi)用。五是成本操作：嚴(yán)格加強(qiáng)了其他成本項(xiàng)目和營(yíng)業(yè)外支出的管理，堅(jiān)持按月監(jiān)控，防止以其他名義列支。

三、繼續(xù)做好信用社重要空白憑證管理工作，確保安全無(wú)事故。

在重要空白憑證管理上，今年我們還將繼續(xù)加大檢查力度，近年來(lái)，通過(guò)每年的序時(shí)檢查，使得各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)重要憑證使用，管理達(dá)到了加強(qiáng)，但此項(xiàng)工作不敢懈怠，xx年5月份我們要組織人員對(duì)20xx年5月至20xx年4月的重要空白憑證領(lǐng)用進(jìn)行了專項(xiàng)序時(shí)檢查。從聯(lián)社領(lǐng)回開始一直查到各社使用，逐項(xiàng)逐類憑證跟蹤進(jìn)行檢查。同時(shí)要求信用社主管會(huì)計(jì)每月對(duì)所轄網(wǎng)點(diǎn)的重要空白憑證檢查一次，每次檢查認(rèn)真登記《重要空白憑證檢查登記簿》，責(zé)任明確。

四、繼續(xù)規(guī)范股金，大力開展增資擴(kuò)股工作。

去年12月份，市銀監(jiān)局分局批復(fù)我縣信用社自然人股入股起點(diǎn)為xxx元，法人股入股起點(diǎn)為xxxx元，投資股比例xxx%。入股起點(diǎn)的提高，給規(guī)范股本金帶來(lái)了巨大困難，20xx年雖然開展了此項(xiàng)工作，但離票據(jù)兌付要求還有差距，需要進(jìn)一步規(guī)范。xx年底投資股比例xxx%，還差xx個(gè)百分點(diǎn)， 需在一季內(nèi)達(dá)到比例。20xx年要大力開展增資擴(kuò)股工作，雖然xx年底縣信用社的資本充足率已達(dá)到xxx%，但如果按票據(jù)兌付考核辦法，我縣信用社的資本充足率還不足以兌付專項(xiàng)票據(jù)， 還需進(jìn)一步加大增資擴(kuò)股的力度，確保專項(xiàng)票據(jù)兌付時(shí)不受影響。

五、按標(biāo)準(zhǔn)開展信息披露工作。

公司財(cái)務(wù)工作計(jì)劃

年度工作目標(biāo)立足基礎(chǔ)工作深化工作細(xì)節(jié)提高人員素質(zhì)強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)、追求工作質(zhì)量、打造朝陽(yáng)團(tuán)隊(duì)。財(cái)管中心緊緊圍繞集團(tuán)公司的發(fā)展方向，以服務(wù)全集團(tuán)為宗旨，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，規(guī)范各項(xiàng)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作。從財(cái)務(wù)管理和戰(zhàn)略管理的角度，以成本為中心、資金為紐帶，不斷提高財(cái)務(wù)管理水平和服務(wù)質(zhì)量。為了更好的開展財(cái)務(wù)管理工作，科學(xué)、高效服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理，下面對(duì)20xx年財(cái)務(wù)工作計(jì)劃作如下安排：

一、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作

(一)、制定財(cái)務(wù)制度及相關(guān)流程執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。 1、從公司實(shí)際出發(fā)依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》制定公司財(cái)務(wù)制度。 2、制定各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作的執(zhí)行流程及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

3、尋求創(chuàng)新和突破，細(xì)化和改善財(cái)務(wù)管理工作中各環(huán)節(jié)的監(jiān)督、管理職能。 4、完善內(nèi)部控制，不斷查找財(cái)務(wù)工作中存在的漏洞，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)總裁并對(duì)應(yīng)完善相關(guān)制度。

(二)、擬定財(cái)務(wù)人員配置及崗位職責(zé) 1、根據(jù)公司發(fā)展需要，擬定財(cái)管中心崗位及崗位人員配置，制定崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、考核制度。 2、按照規(guī)范、精細(xì)、科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)提升會(huì)計(jì)人員綜合素質(zhì)和強(qiáng)調(diào)工作的主動(dòng)性，以提升財(cái)務(wù)部整體工作水平。 3、以培訓(xùn)帶動(dòng)基礎(chǔ)工作的落實(shí)，20xx年有目的、有步驟的對(duì)全體財(cái)務(wù)人員進(jìn)行基礎(chǔ)工作的培訓(xùn)，預(yù)計(jì)在7、8月份在網(wǎng)上進(jìn)行了會(huì)計(jì)人員的后續(xù)教育培訓(xùn)，主要選取會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作方面的內(nèi)容加以學(xué)習(xí)，使會(huì)計(jì)人員認(rèn)識(shí)到會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的重要性，能夠更好地開展會(huì)計(jì)工作。

(三)、會(huì)計(jì)核算管理 1、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)計(jì)科目運(yùn)用，按照公司業(yè)務(wù)的具體需求，依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》科學(xué)合理地對(duì)會(huì)計(jì)科目進(jìn)行歸類，規(guī)范會(huì)計(jì)科目的設(shè)置、使用，從而使會(huì)計(jì)科目更具有科學(xué)性、一致性。 2、理順資金收支、貨款結(jié)算流程，為保證資金收支的安全性、合理性，避免在支付資金環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，規(guī)定經(jīng)辦人員必須填寫資金、費(fèi)用支付單據(jù)，寫明支付原由，并按程序履行完相關(guān)理簽字手續(xù)，財(cái)管中心方可支付。對(duì)資金應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)管理，做到有據(jù)可查，避免收付風(fēng)險(xiǎn)。 貨款結(jié)算方面，對(duì)商品結(jié)算單據(jù)進(jìn)行細(xì)致審核。 3、加強(qiáng)財(cái)務(wù)指標(biāo)

分析力度 (1) 按時(shí)完成月度、季度、年度的財(cái)務(wù)分析報(bào)表，上報(bào)數(shù)字做到零差錯(cuò)。 (2) 20xx年重點(diǎn)針對(duì)銷售額、費(fèi)用額、利潤(rùn)額三項(xiàng)指標(biāo)著重進(jìn)行分析，為公司經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)，為公司的戰(zhàn)略調(diào)整提供參考。 (3)加強(qiáng)客戶信息管理，對(duì)客戶信用、區(qū)域等進(jìn)行分析管理，為下一步產(chǎn)品銷售提供決策依據(jù)。(4) 通過(guò)高質(zhì)量的財(cái)務(wù)分析為企業(yè)未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和戰(zhàn)略決策提供重要依據(jù)。 4、落實(shí)會(huì)計(jì)檔案管理制度，制定執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案管理制度，將會(huì)計(jì)檔案分別歸類、按序存放，嚴(yán)格履行會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、查閱和銷毀等管理制度，并注意防火、防潮、防盜等。

二、財(cái)務(wù)管理工作

(一)、強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)管職能 1、加強(qiáng)對(duì)存貨的監(jiān)管，存貨是企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的基本保證，尤其是對(duì)于我公司來(lái)說(shuō)庫(kù)存占有較大的份額，存在品種繁多、銷售狀況參差不齊的狀況，為保證存貨信息的準(zhǔn)確性，財(cái)管中心每月對(duì)各類別的庫(kù)存盤點(diǎn)結(jié)果進(jìn)行抽查，對(duì)有問(wèn)題商品及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)督促相關(guān)部門予以整改，并對(duì)產(chǎn)生問(wèn)題的部門進(jìn)行考核，通過(guò)考核與監(jiān)督降低問(wèn)題商品的數(shù)量，努力提高存貨周轉(zhuǎn)率，減少存貨風(fēng)險(xiǎn)，

2、挖潛創(chuàng)新、開源節(jié)流。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)銷售、成本費(fèi)用的監(jiān)管 (1) 在挖潛增效方面積極將好的建議、意見上報(bào)總裁。(2) 對(duì)經(jīng)營(yíng)中存在的不合理費(fèi)用支出及時(shí)做出統(tǒng)計(jì)并上報(bào)總裁，力爭(zhēng)費(fèi)用支出的合理性。(3) 加強(qiáng)債權(quán)債務(wù)管理工作，積極配合清欠部門對(duì)債權(quán)的清理工作，加速資金回?cái)n，緩解資金壓力;科學(xué)合理運(yùn)用負(fù)債經(jīng)營(yíng)理念，維護(hù)公司形象適時(shí)進(jìn)行債務(wù)清理。

3、加強(qiáng)對(duì)人員調(diào)動(dòng)和工作交接的監(jiān)督，針對(duì)各崗位工作的特殊性，相關(guān)人員如果變動(dòng)，必須履行嚴(yán)格的工作交接手續(xù)，列清移交事項(xiàng)，交清錢、物、資料，并由主管領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)交，避免錢、物、資料損失及責(zé)任不清風(fēng)險(xiǎn)。

( 二)、加強(qiáng)安全管理，杜絕安全隱患。安全是企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的前提和重要保障，安全工作應(yīng)常抓不懈作為資金的管理部門，進(jìn)一步建立健全安全管理體系，使安全管理完全納入制度化、規(guī)范化的管理之中。1、增強(qiáng)全員的安全防范意識(shí)，宣貫公司各項(xiàng)安全管理制度，積極參加公司舉辦的各類安全知識(shí)講座熟練掌握安全器具，進(jìn)行安全隱患排查，杜絕隱患發(fā)生。 2、保證資金、系統(tǒng)、有價(jià)票據(jù)、印鑒、fa票、網(wǎng)銀電子鑰匙等安全。3、每日對(duì)電源、門鎖、系統(tǒng)開關(guān)等進(jìn)行檢查消除各類安全隱患。

三、稅務(wù)籌劃工作

財(cái)管中心要主動(dòng)和稅務(wù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，創(chuàng)造和諧的稅企關(guān)系，及早化解涉稅風(fēng)險(xiǎn)。

1、要慎重選擇商業(yè)合作伙伴，盡量與那些規(guī)模大，經(jīng)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)，信譽(yù)好的企業(yè)合作，從源頭上控制fa票等涉稅風(fēng)險(xiǎn);取得fa票時(shí)一律驗(yàn)證fa票真?zhèn)危l(fā)現(xiàn)假fa票提出警告并退回，各單位應(yīng)加大日常控制力度。各公司遇到棘手的涉稅問(wèn)題要及時(shí)向集團(tuán)財(cái)管中心反映，以便共同研究解決。

2、嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法規(guī)及稅法要求，準(zhǔn)確及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理;每筆業(yè)務(wù)的發(fā)生必須手續(xù)齊全，資料完整，需相關(guān)單位出具手續(xù)的，及時(shí)索取;進(jìn)行科目調(diào)整，確保相關(guān)費(fèi)用科目的稅前扣除指標(biāo)合理化，并對(duì)稅前扣除項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，做到科學(xué)納稅，合理避稅。

3、重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)綜合稅賦指標(biāo)，對(duì)偏離較大的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整，保持合理稅賦，維持良好的稅企關(guān)系。所得稅按照稅局要求季度依據(jù)確定收入*1%*25%預(yù)繳，年度匯繳清算;增值稅稅負(fù)行業(yè)平均標(biāo)準(zhǔn)1‰左右。

4、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做好20xx年企業(yè)所得稅匯繳清算工作。

四、資金管理工作

20xx年繼續(xù)深化資金集中管理，進(jìn)一步健全資金管理體系，發(fā)揮資金管理的核心作用

1、制定資金集中管理辦法，明確了集團(tuán)、子公司的責(zé)任和義務(wù)，細(xì)化資金計(jì)劃管理。

2、加強(qiáng)資金集中管理和控制，推行資金計(jì)劃由總裁辦公會(huì)議研究決定的制度，全面落實(shí)已出臺(tái)的各項(xiàng)資金管理辦法，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力。

3、加強(qiáng)資金監(jiān)管，嚴(yán)格各子公司資金管理制度，建立資金預(yù)警制度，推行子公司資金計(jì)劃管理和過(guò)程控制，緊密結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，做好月度資金計(jì)劃，合理使用和調(diào)配資金。對(duì)各單位資金收支進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，適時(shí)監(jiān)控，對(duì)于那些在資金計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生偏離的單位給予預(yù)警，督促整改，促進(jìn)各單位嚴(yán)格執(zhí)行資金計(jì)劃，維護(hù)集團(tuán)資金計(jì)劃的嚴(yán)肅性。

4、進(jìn)一步完善資金集中管理平臺(tái)，提高資金管理效率。

第6篇

【關(guān)鍵詞】 綜合評(píng)價(jià)； 管理辦法； 供電企業(yè)

一、引言

2010年12月，廣東電網(wǎng)公司制定下發(fā)了《廣東電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）》。該制度的出臺(tái)，打破了原來(lái)以財(cái)務(wù)報(bào)表編報(bào)質(zhì)量為單一衡量標(biāo)準(zhǔn)的年度考評(píng)機(jī)制，為衡量、評(píng)價(jià)各分子公司、中心機(jī)構(gòu)及直屬單位財(cái)務(wù)工作的管理水平提供了制度規(guī)范。本文立足于供電企業(yè)的現(xiàn)狀，探討在“一體化”財(cái)務(wù)管理背景下如何實(shí)現(xiàn)對(duì)下屬企業(yè)真實(shí)財(cái)務(wù)管理水平的有效評(píng)價(jià)，以期對(duì)實(shí)際工作有所裨益。

二、供電企業(yè)財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀分析

（一）現(xiàn)行的綜合評(píng)價(jià)管理辦法

目前，廣東電網(wǎng)公司對(duì)下屬單位財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容及權(quán)重如下：財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)（55%）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)（5%）、財(cái)務(wù)重點(diǎn)工作完成情況評(píng)價(jià)（30%）、創(chuàng)新類（10%）和扣減類。其中，財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)直屬各單位落實(shí)財(cái)務(wù)一體化管理的情況，包括一體化財(cái)務(wù)組織架構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)作情況，一體化財(cái)務(wù)管理制度、流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和工作表單的執(zhí)行情況，一體化財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的應(yīng)用情況，財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)情況等。該評(píng)價(jià)體系為廣東電網(wǎng)公司量身定做，與南網(wǎng)的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略息息相關(guān)，財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)、定量分析與定性分析相結(jié)合，內(nèi)容豐富、覆蓋面廣、權(quán)重合理，為考核、評(píng)價(jià)直屬各單位的財(cái)務(wù)管理水平和工作成效提供了一個(gè)藍(lán)本。

（二）現(xiàn)行財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)體系存在的問(wèn)題及不足

《廣東電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）》的出臺(tái)，是省公司職能部門對(duì)直屬單位職能部門工作進(jìn)行考評(píng)的大膽嘗試和有益實(shí)踐，為夯實(shí)財(cái)務(wù)工作基礎(chǔ)，提高基層單位財(cái)務(wù)管理水平發(fā)揮了積極作用。但是由于經(jīng)驗(yàn)不足等原因，該評(píng)價(jià)體系在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，也存在著一些有待商榷的問(wèn)題，優(yōu)化完善的空間大。

第一，評(píng)價(jià)體系偏重于非財(cái)務(wù)指標(biāo)，財(cái)務(wù)指標(biāo)不足。縱觀目前的綜合評(píng)價(jià)體系，不論是財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)還是重點(diǎn)工作評(píng)價(jià)，非財(cái)務(wù)指標(biāo)內(nèi)容占據(jù)了較大的幅度，而針對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的內(nèi)容寥寥無(wú)幾。財(cái)務(wù)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)一個(gè)單位資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率和盈利能力的重要依據(jù)，在綜合評(píng)價(jià)體系中沒有得到足夠的重視和體現(xiàn)。

第二，評(píng)價(jià)體系偏重于定性分析，定量分析不足。綜合評(píng)價(jià)體系模板在完成情況一欄多數(shù)是以“是否完成”作為“得分”判斷依據(jù)，而在實(shí)際工作中，直屬各單位均開展了相關(guān)工作，但是對(duì)各項(xiàng)工作開展的廣度、深度不一，導(dǎo)致完成的進(jìn)度、質(zhì)量、效果參差不一。定性分析內(nèi)容過(guò)多容易造成主觀隨意性，不利于對(duì)直屬單位進(jìn)行橫向比較。

第三，評(píng)價(jià)體系內(nèi)容豐富廣泛，但重點(diǎn)不突出。綜合評(píng)價(jià)體系對(duì)直屬單位的財(cái)務(wù)工作進(jìn)行了全方位、多層次的考評(píng)，內(nèi)容詳細(xì)豐富，有利于引導(dǎo)各單位扎實(shí)開展各項(xiàng)工作，避免顧此失彼。但是也帶來(lái)了面面俱到、重點(diǎn)不突出的問(wèn)題，加大了考核的工作量。

第四，評(píng)價(jià)結(jié)果的星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)定義不夠細(xì)化。綜合評(píng)價(jià)體系以“五星級(jí)、四星級(jí)、三星級(jí)和無(wú)星級(jí)”作為評(píng)分結(jié)果，對(duì)激勵(lì)直屬單位爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)具有極大的鼓舞作用，然而，現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系對(duì)星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的定義較為粗簡(jiǎn)，沒有十分明確的可量化、可衡量的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

三、優(yōu)化供電企業(yè)財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)的建議

（一）借鑒平衡計(jì)分卡的原理，引入關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)

平衡計(jì)分卡理論將企業(yè)的愿景、使命和發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)系在一起，它把企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w的目標(biāo)和測(cè)評(píng)指標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略和績(jī)效的有機(jī)結(jié)合。平衡計(jì)分卡以企業(yè)的戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，并將各種衡量方法整合為一個(gè)有機(jī)的整體，它既包含財(cái)務(wù)指標(biāo)，也包含顧客角度、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)的業(yè)務(wù)指標(biāo)，使企業(yè)能夠一方面追蹤利潤(rùn)結(jié)果；另一方面可以關(guān)注能使企業(yè)提高能力并獲得未來(lái)增長(zhǎng)潛力的無(wú)形資產(chǎn)的狀況。目前，廣東電網(wǎng)公司對(duì)地市供電分公司的績(jī)效評(píng)價(jià)體系主要包括《廣東電網(wǎng)公司目標(biāo)考核責(zé)任書》及《廣東電網(wǎng)公司直屬企業(yè)績(jī)效合約》，其設(shè)計(jì)基本符合平衡計(jì)分卡的思路，即包含財(cái)務(wù)指標(biāo)、安全生產(chǎn)、營(yíng)銷服務(wù)、行風(fēng)、廉政建設(shè)、企業(yè)穩(wěn)定等多方面因素，對(duì)推動(dòng)供電企業(yè)的發(fā)展起到了積極的作用。財(cái)務(wù)部作為資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)考核的責(zé)任部門，在省公司對(duì)地市供電分公司的考評(píng)中扮演著重要的角色。在綜合評(píng)價(jià)體系中加入資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、績(jī)效考核指標(biāo)，既符合財(cái)務(wù)部作為領(lǐng)導(dǎo)的參謀者和重要助手的角色定位，也能夠客觀公正地評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)部的資產(chǎn)管理水平和工作成效，發(fā)揮財(cái)務(wù)綜合評(píng)價(jià)工作的導(dǎo)向，從而促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

財(cái)務(wù)指標(biāo)的引入，一方面要堅(jiān)守戰(zhàn)略相關(guān)性原則；另一方面要結(jié)合可控性原則，同時(shí)還要考慮各單位“先天的條件”和“后天的努力”，既要表彰先進(jìn)，又要鼓勵(lì)落后單位迎難而上。根據(jù)《廣東電網(wǎng)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）》，省公司通過(guò)建立《經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)管理綜合指標(biāo)庫(kù)》對(duì)各單位（部門）的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況、經(jīng)營(yíng)管理情況及專項(xiàng)任務(wù)完成情況提供管理指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，為納入績(jī)效合約管理及進(jìn)行其他經(jīng)營(yíng)管理綜合評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)支撐。通過(guò)指標(biāo)庫(kù)的建立、指標(biāo)的選取和動(dòng)態(tài)維護(hù)，達(dá)到確立導(dǎo)向、鼓勵(lì)先進(jìn)、合理評(píng)價(jià)的目的。地市供電局納入績(jī)效合約的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的可選指標(biāo)為：總資產(chǎn)內(nèi)部報(bào)酬率、萬(wàn)元固定資產(chǎn)購(gòu)電量、利潤(rùn)總額、售電量、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)預(yù)算準(zhǔn)確率、供電單位成本、可控單位供電成本下降率、收入支出戶余額、應(yīng)收電費(fèi)余額、線損率、全面預(yù)算管理和資產(chǎn)全生命周期管理創(chuàng)先工作任務(wù)，以及財(cái)經(jīng)紀(jì)律方面的扣減項(xiàng)等評(píng)價(jià)事項(xiàng)。作為供電企業(yè)財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)，一方面該指標(biāo)的設(shè)置要以支撐公司戰(zhàn)略目標(biāo)為重點(diǎn)，以衡量公司戰(zhàn)略實(shí)施及運(yùn)營(yíng)狀況的一級(jí)戰(zhàn)略指標(biāo)為導(dǎo)向，結(jié)合當(dāng)前的管理基礎(chǔ)和管理水平，綜合考慮指標(biāo)設(shè)置的必要性、指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性和指標(biāo)管理的經(jīng)濟(jì)性；另一方面所選指標(biāo)應(yīng)精簡(jiǎn)、易測(cè)，定義明確清晰，并應(yīng)在地市供電局財(cái)務(wù)部職責(zé)可控范圍之內(nèi)。

建議在財(cái)務(wù)重點(diǎn)工作完成情況中增加指標(biāo)類的考核，具體包括：總資產(chǎn)內(nèi)部報(bào)酬率、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)預(yù)算準(zhǔn)確率、可控供電成本節(jié)約率、收入支出戶余額、竣工決算完成率、資金計(jì)劃完成準(zhǔn)確率和審計(jì)整改完成率。

（二）精簡(jiǎn)審核要點(diǎn)、突出重點(diǎn)，整合基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)模板

1.精選審核要點(diǎn)，刪除旁枝末節(jié)、保留主干，設(shè)置分?jǐn)?shù)權(quán)重，理清評(píng)價(jià)的主次和輕重。一個(gè)科學(xué)、有效的評(píng)價(jià)體系體現(xiàn)在是否找準(zhǔn)了被評(píng)價(jià)對(duì)象最重要的因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。過(guò)于面面俱到、繁瑣的評(píng)價(jià)內(nèi)容既增加了工作量，又會(huì)使評(píng)價(jià)目標(biāo)模糊不清，反而很難達(dá)到預(yù)期的效果。

以表1為例，該表共有21個(gè)要點(diǎn)，其中“是否按時(shí)按質(zhì)編制財(cái)務(wù)快報(bào)、月報(bào)、季報(bào)和年度財(cái)務(wù)報(bào)告？財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？”與其他要點(diǎn)諸如“是否按規(guī)定開展財(cái)務(wù)信息化的應(yīng)用管理？”等比較，顯然，財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整體現(xiàn)了會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作管理的核心，但其重要性在評(píng)價(jià)得分上卻與其他要點(diǎn)一致。另外，“是否建立會(huì)計(jì)監(jiān)督管理制度并有效運(yùn)行？”、“是否建立內(nèi)部會(huì)計(jì)管理制度并有效運(yùn)行？”屬于制度建設(shè)范疇，而根據(jù)財(cái)務(wù)管理一體化的要求，供電局屬于制度執(zhí)行層，將制度建設(shè)列入考評(píng)內(nèi)容顯然不合理。建議對(duì)審核要點(diǎn)進(jìn)行去粗取精、去偽存真處理，提煉管理精華，設(shè)置分?jǐn)?shù)權(quán)重，使《基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)表》主次分明、簡(jiǎn)約務(wù)實(shí)。

建議整合基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)模板，重新梳理24張《財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)表》，精簡(jiǎn)各評(píng)價(jià)表中的審核要點(diǎn)，去掉內(nèi)容重疊、繁瑣的審核要點(diǎn)，將審核要點(diǎn)控制在10個(gè)項(xiàng)目以內(nèi)，設(shè)置要點(diǎn)分?jǐn)?shù)權(quán)重，以便突出考核重點(diǎn)。如表1，控制點(diǎn)5“是否按公司會(huì)計(jì)核算實(shí)施細(xì)則進(jìn)行核算，是否按權(quán)限維護(hù)會(huì)計(jì)科目？”與控制點(diǎn)8“是否按時(shí)按質(zhì)編制財(cái)務(wù)快報(bào)、月報(bào)、季報(bào)和年度財(cái)務(wù)報(bào)告？財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？”是財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)的核心，可在考核過(guò)程中提高分?jǐn)?shù)權(quán)重來(lái)凸顯其重要性；控制點(diǎn)10“是否按規(guī)定開展財(cái)務(wù)信息化的應(yīng)用管理？”與控制點(diǎn)11“財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量是否超過(guò)95分、業(yè)務(wù)的同步率是否為100%，財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)是否通過(guò)省公司驗(yàn)收？”的表述則不夠清晰，如財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)是指新的會(huì)計(jì)信息化建設(shè)項(xiàng)目，那么該任務(wù)可在財(cái)務(wù)重點(diǎn)工作評(píng)價(jià)中體現(xiàn)，如否，遠(yuǎn)光財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)經(jīng)過(guò)多年的磨合運(yùn)用，十分成熟，與控制點(diǎn)的表述存在出入；另外，控制點(diǎn)13“是否建立會(huì)計(jì)監(jiān)督管理制度并有效運(yùn)行？”和控制點(diǎn)14“是否建立內(nèi)部會(huì)計(jì)管理制度并有效運(yùn)行？”屬于制度建設(shè)范疇，超出地市供電局財(cái)務(wù)部的管理職能，可刪掉。此外，部分關(guān)鍵控制點(diǎn)與表單使用之間的內(nèi)容是重合的，如控制點(diǎn)9“是否按規(guī)定辦理會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、移交和銷毀？”與表單使用19“是否編制《會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)》？”之間的內(nèi)容是重合的，那么對(duì)表單19的要點(diǎn)考核是否必要？值得深入思索。

2.增加定量指標(biāo)，減少定性指標(biāo)，在《基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)表》中增加“評(píng)分依據(jù)”一欄，為評(píng)分提供更客觀、可衡量的依據(jù)。“評(píng)分依據(jù)”一欄應(yīng)明確該審核要點(diǎn)的分值和計(jì)算方式，包括最高分和最低分，滿足加分和扣分的事項(xiàng)。

以《成本管理》表中要點(diǎn)“直屬各單位是否制定成本均衡開支目標(biāo)，各類成本在年度預(yù)算內(nèi)是否保持均衡支出，是否杜絕人為的成本集中發(fā)生？”為例，該要點(diǎn)屬于定性指標(biāo)，對(duì)“均衡性”并沒有提供一個(gè)量化的標(biāo)準(zhǔn)，不利于考評(píng)工作的順利開展。建議采用供電成本預(yù)算完成率指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)各單位成本支出的均衡性，在評(píng)分依據(jù)一欄中明確供電成本預(yù)算完成率一季度的標(biāo)準(zhǔn)值為18%、二季度為40%、三季度為65%、四季度為97%，假設(shè)每季度均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)值得5分，低于標(biāo)準(zhǔn)值5%以內(nèi)扣1分，低于5%~10%扣2分，低于10%以上或者年度供電成本超預(yù)算則該指標(biāo)不得分。

以表1中控制要點(diǎn)“是否按時(shí)按質(zhì)編制財(cái)務(wù)快報(bào)、月報(bào)、季報(bào)和年度財(cái)務(wù)報(bào)告？財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”為例，可在評(píng)分依據(jù)一欄明確該要點(diǎn)的分值計(jì)算方式，對(duì)于沒有及時(shí)上報(bào)、漏報(bào)、重報(bào)、錯(cuò)報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的次數(shù)進(jìn)行扣分，上報(bào)報(bào)表數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤（偏差率3%）、疏漏的（運(yùn)算關(guān)系、表內(nèi)與表間稽核關(guān)系、邏輯平衡關(guān)系錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)漏填）按照次數(shù)進(jìn)行扣分。

另外，以《工程財(cái)務(wù)管理》表中要點(diǎn)“竣工決算是否按時(shí)完成？”為例，該要點(diǎn)可采用竣工決算完成率指標(biāo)進(jìn)行考核，以完成率100%作為滿分的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)延遲上報(bào)的次數(shù)和延遲的時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的扣分。

（三）完善財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，增加內(nèi)控體系完善性和有效性指標(biāo)

綜合評(píng)價(jià)管理辦法規(guī)定：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)參考《廣東電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》中《風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤表》的評(píng)分結(jié)果，對(duì)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照規(guī)定的監(jiān)控辦法、監(jiān)控指標(biāo)和監(jiān)控周期進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤分析，主要包括預(yù)算管理、資金管理、資產(chǎn)管理、國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理、電價(jià)管理、收入管理、工程財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算管理、稅務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析、內(nèi)部控制共11個(gè)領(lǐng)域的環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。《風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤表》提供了一個(gè)有效監(jiān)控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的量化考核表，針對(duì)性強(qiáng)且實(shí)用高效。美中不足的是，該表缺乏對(duì)直屬各單位財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控能力的總體評(píng)價(jià)，即單位內(nèi)控體系的完善性和有效性。建議在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)中增加內(nèi)控體系完善性和有效性指標(biāo)，其分?jǐn)?shù)可直接引用各單位年度《內(nèi)控體系審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告》的考評(píng)結(jié)果。

《內(nèi)控體系審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告》是依據(jù)《廣東電網(wǎng)公司內(nèi)控體系考核評(píng)價(jià)管理辦法》的規(guī)定，由內(nèi)控體系考評(píng)組負(fù)責(zé)對(duì)直屬各單位內(nèi)控體系的完善性和內(nèi)控管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)控體系完善性評(píng)價(jià)按照內(nèi)控體系整體架構(gòu)，包含內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控基礎(chǔ)環(huán)境、內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制、績(jī)效考評(píng)以及內(nèi)控管理信息系統(tǒng)5個(gè)維度。內(nèi)控管理有效性情況評(píng)價(jià)包含14個(gè)評(píng)分指標(biāo)，關(guān)注內(nèi)控管理工作的質(zhì)量、效率和效果。該評(píng)價(jià)報(bào)告引用會(huì)計(jì)師事務(wù)所等獨(dú)立第三方的審計(jì)結(jié)論，具有客觀、公正和準(zhǔn)確等優(yōu)點(diǎn)。

（四）樹立標(biāo)桿單位、標(biāo)桿指標(biāo)，為星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置典范

標(biāo)桿管理的理論核心就是向業(yè)界或其他行業(yè)的最佳企業(yè)學(xué)習(xí)，以他們作為標(biāo)桿和基準(zhǔn)，將本企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)和管理措施等方面的實(shí)際情況與這些基準(zhǔn)進(jìn)行定量化的比較與評(píng)價(jià)，結(jié)合自身實(shí)際加以創(chuàng)造性地學(xué)習(xí)借鑒，從而改進(jìn)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。選擇合適的標(biāo)桿對(duì)象是標(biāo)桿管理的重要環(huán)節(jié)，很多標(biāo)桿管理的實(shí)施者都把標(biāo)桿對(duì)象鎖定在行業(yè)甚至世界最佳上，然而，過(guò)猶不及的標(biāo)桿對(duì)象只會(huì)浪費(fèi)組織的資源和精力，選擇適合自己的標(biāo)桿對(duì)象才是最好的。國(guó)家電網(wǎng)公司較早引入了對(duì)標(biāo)管理機(jī)制，并形成了比較系統(tǒng)的對(duì)標(biāo)指標(biāo)體系和工作制度保障體系，通過(guò)對(duì)標(biāo)評(píng)價(jià)、分享學(xué)習(xí)，將先進(jìn)單位在經(jīng)營(yíng)管理中的優(yōu)良措施和方法進(jìn)行推廣。

廣東電網(wǎng)公司在對(duì)直屬各單位進(jìn)行財(cái)務(wù)工作的綜合評(píng)價(jià)中，可綜合運(yùn)用標(biāo)桿管理的思想。鑒于廣東省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，各供電分公司資產(chǎn)規(guī)模、質(zhì)量、盈利能力千差萬(wàn)別，在綜合評(píng)價(jià)中，可以根據(jù)供售電量的情況對(duì)各供電分公司進(jìn)行一個(gè)區(qū)間分類，在各個(gè)區(qū)間選擇一至二個(gè)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作扎實(shí)、口碑較好的供電分公司進(jìn)行試點(diǎn)，確定試點(diǎn)單位的星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)樹立五星級(jí)、四星級(jí)、三星級(jí)標(biāo)桿企業(yè)的方式，為綜合評(píng)價(jià)體系在廣東電網(wǎng)公司系統(tǒng)全面鋪開提供一個(gè)可衡量、可比較的標(biāo)準(zhǔn)。

（五）建立PDCA循環(huán)，加強(qiáng)對(duì)工作計(jì)劃的修訂和后評(píng)價(jià)工作

PDCA循環(huán)是能使任何一項(xiàng)活動(dòng)有效進(jìn)行的一種合乎邏輯的工作程序，特別是在質(zhì)量管理中得到了廣泛的應(yīng)用。P（Plan），即計(jì)劃，包括方針和目標(biāo)的確定以及活動(dòng)計(jì)劃的制定；D（DO），即執(zhí)行，具體運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃中的內(nèi)容；C（Check），即檢查，總結(jié)執(zhí)行計(jì)劃的結(jié)果，分清哪些對(duì)了，哪些錯(cuò)了，明確效果，找出問(wèn)題；A（Act），即行動(dòng)或處理，對(duì)總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，成功的經(jīng)驗(yàn)加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化，便于以后工作時(shí)遵循，失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。在綜合評(píng)價(jià)管理中，建立PDCA循環(huán)機(jī)制，在執(zhí)行過(guò)程中不斷地進(jìn)行分析、總結(jié)、處理、改進(jìn)至關(guān)重要，尤其是財(cái)務(wù)重點(diǎn)工作完成情況評(píng)價(jià)。

綜合評(píng)價(jià)管理辦法規(guī)定：年初省公司財(cái)務(wù)部下達(dá)年度財(cái)務(wù)工作計(jì)劃，直屬各單位據(jù)此制訂本單位財(cái)務(wù)工作計(jì)劃并上報(bào)省公司審批。每季度結(jié)束后5日內(nèi)，各單位對(duì)相關(guān)指標(biāo)類、任務(wù)類完成情況進(jìn)行自評(píng)，填寫《年度重點(diǎn)任務(wù)考評(píng)表》上報(bào)省公司。省公司財(cái)務(wù)部對(duì)各單位的完成情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并《季度財(cái)務(wù)工作簡(jiǎn)報(bào)》，對(duì)完成情況予以通報(bào)。然而，計(jì)劃趕不上變化，由于政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和上級(jí)工作安排的變化、調(diào)整，年初制定的工作計(jì)劃往往存在許多變數(shù)，部分工作計(jì)劃目標(biāo)、內(nèi)容、進(jìn)度、責(zé)任人、完成時(shí)間均有變化，需進(jìn)行滾動(dòng)修編。建議在省公司《季度財(cái)務(wù)工作簡(jiǎn)報(bào)》，總結(jié)各單位開展情況、分享優(yōu)秀成果和經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，對(duì)各單位的財(cái)務(wù)工作計(jì)劃進(jìn)行修訂，使《年度重點(diǎn)任務(wù)考評(píng)表》更貼切、合理，發(fā)揮前瞻性和指導(dǎo)作用。

四、結(jié)束語(yǔ)

財(cái)務(wù)工作綜合評(píng)價(jià)體系是基于財(cái)務(wù)管理一體化的背景下提出的，為考核、評(píng)價(jià)直屬各單位的財(cái)務(wù)管理工作起到提綱挈領(lǐng)的作用。在實(shí)踐中，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過(guò)引入關(guān)鍵財(cái)務(wù)考核指標(biāo)、精簡(jiǎn)審核要點(diǎn)、整合評(píng)價(jià)模板、增加內(nèi)控體系整體評(píng)價(jià)指標(biāo)、樹立標(biāo)桿企業(yè)、加強(qiáng)工作計(jì)劃修訂等方法來(lái)加以完善。

【參考文獻(xiàn)】

［1］ 張麗萍，劉靜.基于平衡計(jì)分卡的企業(yè)績(jī)效管理述評(píng)［J］.會(huì)計(jì)之友，2009（6）：15-16.

［2］ 丁宏偉.平衡計(jì)分卡在我國(guó)國(guó)有企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用［J］.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006（2）.

第7篇

第一章　總則

為加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，促進(jìn)公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本公司管理制度。

一、全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和決定。

二、禁止任何部門、個(gè)人做有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

三、通過(guò)發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)水平，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)、管理體系，實(shí)行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)效益。

四、鼓勵(lì)員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵(lì)員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

五、實(shí)行“崗薪制”的分配制度，為不同崗位的員工提供不同的薪資。并隨著經(jīng)濟(jì)效益的提高逐步提高員工各方面待遇；公司為員工提供平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和晉升機(jī)會(huì)；公司推行崗位責(zé)任制，實(shí)行考勤、考核制度，評(píng)先樹優(yōu)，對(duì)做出貢獻(xiàn)者予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

六、公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率；提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)；倡導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟(jì)，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)合作和團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造精神，增強(qiáng)團(tuán)體的凝聚力和向心力。

七、員工必須維護(hù)公司利益，對(duì)任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為，都要予以追究。

八 、本制度是勞動(dòng)合同之一部分，聘用員工違反本規(guī)章制度視為違反勞動(dòng)合同。

第二章　員工守則

一、 遵紀(jì)守法，忠于職守，愛崗敬業(yè)。

二、 維護(hù)公司聲譽(yù)，保護(hù)公司利益。

三、 服從領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心下屬，團(tuán)結(jié)互助。

四、 愛護(hù)公物，勤儉節(jié)約，杜絕浪費(fèi)。

五、 不斷學(xué)習(xí)，提高水平，精通業(yè)務(wù)。

六、 積極進(jìn)取，勇于開拓，求實(shí)創(chuàng)新。

第三章　機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度

為了嚴(yán)肅機(jī)關(guān)工作紀(jì)律，端正機(jī)關(guān)工作作風(fēng)，進(jìn)一步規(guī)范公司管理，塑造良好的公司形象，推進(jìn)公司規(guī)范化、制度化、正規(guī)化管理，特制定本制度。

第一條　作息時(shí)間。

按國(guó)家規(guī)定結(jié)合本公司工作實(shí)際，制定分季作息時(shí)間。分季作息時(shí)間表由辦公室另行通知。

在公司機(jī)關(guān)上班的員工必須嚴(yán)格遵守作息時(shí)間，不得遲到早退。遲到或早退在_____分鐘以內(nèi)，每違反一次，扣發(fā)本人當(dāng)月工資_____元；遲到或早退在_____分鐘以內(nèi)，每違反一次，扣發(fā)本人當(dāng)月工資_____元；超過(guò)一個(gè)小時(shí)，每違反一次，扣發(fā)本人當(dāng)月工資_____元；超過(guò)半天，扣發(fā)本人當(dāng)月工資_____元，并按曠工半天處理，納入人力資源部年終考核，因工作需要加班的應(yīng)事先告知辦公室，以免發(fā)生考勤偏誤。

第二條　嚴(yán)格請(qǐng)假/銷假制度。公司員工因事因病請(qǐng)假半天以內(nèi)須以書面形式報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)審批；公司員工因事因病請(qǐng)假一天，須以書面形式報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)審批，請(qǐng)假二天，須以書面形式報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，請(qǐng)假三天及以上須以書面形式由部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)總經(jīng)理審批；中層干部因事因病請(qǐng)假一天，須以書面形式報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，超過(guò)一天須以書面形式報(bào)總經(jīng)理審批；公司領(lǐng)導(dǎo)因事因病請(qǐng)假須以書面形式報(bào)總經(jīng)理審批。

請(qǐng)假條統(tǒng)一交公司辦公室管理，員工事假每月不超過(guò)一天的，不扣工資。

員工事假超過(guò)一天的，超出天數(shù)的工資，按該員工標(biāo)準(zhǔn)工資/天的50%扣發(fā)。

不請(qǐng)假未上班者按曠工處理，曠工期間工資扣發(fā)。年度曠工累計(jì)五天的，扣發(fā)全年獎(jiǎng)金。

員工婚假、產(chǎn)假、探親假、工傷假、病假、喪假等按規(guī)定休假，業(yè)務(wù)相關(guān)部門必須做好安排，保證不影響任務(wù)的完成。

第三條　注重個(gè)人形象，提升公司文化品位。員工上班須做到衣著整潔，舉止端莊，語(yǔ)言文明，行為規(guī)范。不得扎堆閑聊，不得上網(wǎng)游戲影響工作，違者懲50元，在當(dāng)月工資中扣除。員工不得做與本職業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的事，違者給予批評(píng)教育，情況嚴(yán)重的視情節(jié)給予處哩。

第四條　不準(zhǔn)酒后上班，以免造成工作失誤。若因工作接待需要飲酒，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可休息。因私事飲酒，視其影響工作的情節(jié)扣發(fā)影響工作時(shí)間的工資。

第五條　維護(hù)公司整體利益，樹立公司團(tuán)隊(duì)精神，確保步調(diào)一致，政令暢通。不準(zhǔn)散布損害公司形象的言論，不準(zhǔn)在背后議論他人撥弄是非，惡意中傷他人。違者給予批評(píng)教育或者警告，扣發(fā)當(dāng)月的績(jī)效工資，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響者辭退，。

第六條　加強(qiáng)廉政建設(shè)，嚴(yán)禁任何人以任何形式向被服務(wù)對(duì)象索取財(cái)物或在經(jīng)濟(jì)交往中吃回扣，損害公司利益。違者一經(jīng)查實(shí)，除如數(shù)退賠外，扣發(fā)1——3月的績(jī)效工資并通報(bào)全公司，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響者辭退，依法應(yīng)受刑事處理的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第七條　嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律。公司接待按領(lǐng)導(dǎo)意圖由辦公室、財(cái)務(wù)共同承辦，區(qū)別對(duì)待，控制開支，公司所有財(cái)務(wù)支付實(shí)行經(jīng)辦人簽字、分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理簽字生效制度。任何人不得采用任何形式貪污、挪用公-款或拆借公司資金給他人使用從中獲取好處。

第八條　尊重領(lǐng)導(dǎo)，服從公司工作安排，不得頂撞領(lǐng)導(dǎo)，違者給予批評(píng)教育，惡意頂撞領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)教育不改者辭退。

第九條　辦公室大門鑰匙統(tǒng)一收歸辦公室保管，因工作需要加班的事先告知辦公室。

第十條　辦公用品采購(gòu)由部門報(bào)計(jì)劃，辦公室綜合絡(luò)列采購(gòu)清單，報(bào)總經(jīng)理審批后由辦公室執(zhí)行，嚴(yán)禁多頭采購(gòu)。所購(gòu)物品統(tǒng)一由辦公室負(fù)責(zé)分發(fā)、保管。

第十一條　除技術(shù)資料外，公司所有文件資料印發(fā)須經(jīng)辦公室進(jìn)行質(zhì)量把關(guān)。任何對(duì)外通知、函件、（除項(xiàng)目部文件）須經(jīng)總經(jīng)理簽字后實(shí)施，嚴(yán)禁個(gè)人以公司名義在報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、小報(bào)等形式，違者重處并追究責(zé)任，以維護(hù)公司對(duì)外形象。

第十二條　公司各部門辦公室由總經(jīng)理統(tǒng)一安排。

第十三條　員工出差補(bǔ)助按_______元/天標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。報(bào)名投標(biāo)和為項(xiàng)目部出差的差旅費(fèi)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

第十四條　樹立安全防火、防盜、防泄密意識(shí)，各部門做到下班時(shí)人走燈滅電器關(guān)，每違反一次，扣責(zé)任人當(dāng)月工資_____元，技術(shù)、財(cái)務(wù)等部門，下班走人前須把資料整理好裝柜上鎖，避免外來(lái)人員“順手牽羊”盜取本公司機(jī)密。

第十五條　公司房屋及其它固定資產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施的維修由辦公室據(jù)實(shí)報(bào)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

第十六條　強(qiáng)化客戶服務(wù)工作，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。公司員工要樹立服務(wù)就是效益的觀念，打破歸口接待，樹立員工主人翁精神，真正做到客戶進(jìn)門有一張笑臉，一杯熱茶，一個(gè)座位，一席中聽的話語(yǔ)，離開時(shí)有一句客氣的話，讓客戶有賓至如歸的感覺。堅(jiān)決克服門難進(jìn)，臉難看，話難聽，事難辦的衙門作風(fēng)，不得因個(gè)人行為給客戶不良印象而影響公司業(yè)務(wù)。凡因客戶投訴，一經(jīng)查實(shí)確屬員工有責(zé)任，且對(duì)公司業(yè)務(wù)拓展有影響或者給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，取消當(dāng)事人當(dāng)年一個(gè)季度至一年的獎(jiǎng)金，并不列入評(píng)選先進(jìn)。

第十七條　機(jī)關(guān)工作紀(jì)律由公司辦公室實(shí)施，督查辦負(fù)責(zé)監(jiān)督。

第四章　工作報(bào)告制度

為方便總經(jīng)理準(zhǔn)確把握各部門、各項(xiàng)目部的工作運(yùn)行狀況，科學(xué)決策公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不斷提升中層或以上管理干部的理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，特制定本制度。

第一條　報(bào)告工作的對(duì)象：總公司各部門和各項(xiàng)目派駐人員。

第二條　報(bào)告工作時(shí)間：每月前兩個(gè)工作日內(nèi)將上月工作報(bào)告電傳至總公司辦公室，辦公室通過(guò)登記整理后統(tǒng)一報(bào)送分管領(lǐng)導(dǎo)審核，審核時(shí)限不超過(guò)兩個(gè)工作日，審核完畢后報(bào)呈總經(jīng)理審批。

第三條　報(bào)告工作的內(nèi)容：總公司機(jī)關(guān)各部門報(bào)告當(dāng)月工作任務(wù)完成情況，存在的問(wèn)題及其工作建議；分公司報(bào)告當(dāng)月管理狀況、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)及派駐管理人員工作開展的真實(shí)情況，存在的問(wèn)題；派駐管理人員報(bào)告當(dāng)月工作任務(wù)完成情況，存在的問(wèn)題及其工作建議。

第四條　總公司辦公室負(fù)責(zé)該制度執(zhí)行，并將報(bào)告情況進(jìn)行登記考核上報(bào)總經(jīng)理。

第五條　強(qiáng)化管理約束機(jī)制，確保制度的落實(shí)。凡不按上述規(guī)定上交工作報(bào)告的，首次缺報(bào)扣責(zé)任人100元工資并于一個(gè)工作日內(nèi)將工作總結(jié)電傳總公司辦公室。缺報(bào)按次數(shù)扣工資，并通報(bào)全公司。

第五章　印章管理制度

第一條　為規(guī)范和嚴(yán)肅公司印章的保管和使用，確保印章在使用中的安全，特制定本制度。

第二條　本制度所指印章包括公司章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章、法定代表人印鑒、項(xiàng)目部印章。

第三條　公司章、法定代表人印鑒和合同專用章由辦公室管理，使用失當(dāng)由辦公室主任負(fù)責(zé)；財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章由財(cái)務(wù)總監(jiān)管理，使用失當(dāng)由財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)。印章的保管必須安全可靠，原則上所有的印章均應(yīng)置于保險(xiǎn)柜內(nèi)，并注意隨時(shí)鎖好，以免發(fā)生意外。

第四條　印章的刻制和啟用

1、公司印章刻制均填寫《印章刻制申請(qǐng)表》，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由辦公室到成都市公安局武侯分局刻制；刻制項(xiàng)目部印章由項(xiàng)目部施工負(fù)責(zé)人填寫《印章刻制申請(qǐng)表》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由辦公室到成都市公安局武侯分局刻制。

2、印章啟用應(yīng)填寫《印章啟用申請(qǐng)表》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后正式的啟用通知，注明使用范圍、啟用日期。辦公室保存《印章啟用申請(qǐng)表》一份，同時(shí)在公司《印章發(fā)放登記表》上進(jìn)行登記。

第五條　印章移交須辦理手續(xù)，簽署印章《印章移交登記表》，注明印章名稱、移交人、接交人、監(jiān)交人、移交時(shí)間等信息。如印章保管人員必須外出辦事或因事因病請(qǐng)假時(shí)，須請(qǐng)示總經(jīng)理同意由指定臨時(shí)人員保管時(shí)，也應(yīng)辦理上述交接手續(xù)，做到職責(zé)分明。未履行印章移交程序，任何人不得擅自動(dòng)用印章，包括印章管理人員和項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人。

第六條　任何人不得將印章拿出公司，財(cái)務(wù)辦理開戶、銷戶事宜應(yīng)將相關(guān)資料帶回公司蓋章（特殊情況除外），需財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人書面向總經(jīng)理申請(qǐng)，同意后方可拿出。

第七條　需加蓋公司印鑒時(shí)應(yīng)先向公司辦公室匯報(bào)并報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理同意（工程招投標(biāo)用章除外），印章登記項(xiàng)目包括：用印時(shí)間、用印編號(hào)、用印事由、批準(zhǔn)人、經(jīng)辦人等，加蓋公司章的文件文稿（各項(xiàng)協(xié)議、合同等），應(yīng)留原件一份存檔備查，介紹信、授權(quán)書（只限于工程投標(biāo)）留存根備查。公司印鑒管理人員嚴(yán)禁在有關(guān)抵押、貸款、借款、合同擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)合同（承諾、證明等）上加蓋公司印鑒，嚴(yán)禁在空白介紹信、授權(quán)書和空白紙上加蓋公司印鑒或法定代表人印鑒。

第八條　違反本制度以上規(guī)定用印者，除追究印章管理人員的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任外；還將追公司相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六章　合同管理制度

為加強(qiáng)合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本制度，適用所有負(fù)責(zé)人。

第一條　公司對(duì)外簽訂的各類合同一律適用本制度。

第二條　合同的簽訂應(yīng)當(dāng)使用公司制定的同意文本。

第三條　合同談判須由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同參加，不得一個(gè)人直接對(duì)外簽署合同，并向公司及時(shí)備案。

第四條　簽約人在簽訂合同之前，必須認(rèn)真了解合同條款。

第五條　簽訂合同必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償”的原則。

第六條　合同一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一合同文本。

第七條　合同原則上由部門負(fù)責(zé)人具體經(jīng)辦，擬訂初稿后必須經(jīng)辦公室按合同審批權(quán)限審批。重要合同必須經(jīng)法律顧問(wèn)審查。合同審查的要點(diǎn)是：

1、合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無(wú)簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、政策和本制度規(guī)定。

2、合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無(wú)誤。

3、合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對(duì)方是否具備履行合同的能力、條件；預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；合同非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。

第八條　根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報(bào)上級(jí)主管機(jī)關(guān)鑒證、批準(zhǔn)，或報(bào)工商行政管理部門鑒證，或請(qǐng)公證處公證。

第九條　合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須本著嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實(shí)際履行或全面履行。

第十條　總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)隨時(shí)了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理或匯報(bào)。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。

第十一條　變更、解除合同的手續(xù)，應(yīng)按本制度規(guī)定的審批權(quán)限和程序執(zhí)行，并一律必需采用書面形式（包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律無(wú)效。

第十二條　合同糾紛由有關(guān)業(yè)務(wù)部門與法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)處理，經(jīng)辦人對(duì)糾紛的處理必須具體負(fù)責(zé)到底。

第十三條　凡可能發(fā)生爭(zhēng)議的合同，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人通報(bào)，并保留如下材料以作為解決糾紛之材料：

1、合同的文本（包括變更、解除合同的協(xié)議），以及與合同有關(guān)的附件、文書、傳真、圖表等；

2、送貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證；

3、貨款的承付、托收憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)賬目；

4、產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、樣品或鑒定報(bào)告；

5、有關(guān)方違約的證據(jù)材料；

6、其他與處理糾紛有關(guān)的材料。

第十四條　公司每個(gè)工程項(xiàng)目在正式簽署合同后，均由辦公室統(tǒng)一登記、相關(guān)部門在辦公室領(lǐng)取，項(xiàng)目結(jié)束后由辦公室建檔管理。

第十五條　辦公室會(huì)同有關(guān)部門認(rèn)真做好合同管理的基礎(chǔ)工作。具體如下：

1、建立合同檔案；

2、建立合同管理臺(tái)帳；

3、填寫“合同情況月報(bào)表”。

第七章　檔案管理制度

一、總則

第一條　為了加強(qiáng)公司系統(tǒng)的檔案管理，實(shí)現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化、制度化、更好地為公司各項(xiàng)工作服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條　凡公司各部門在工作活動(dòng)中形成的，具有查考利用價(jià)值的文件材料，必須按規(guī)定定期向公司辦公室移交，集中管理，任何單位和個(gè)人不得據(jù)為已有。

第三條　各單位的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重視本單位文件資料的管理和文書立卷工作，配備專職或兼職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。

第四條　公司系統(tǒng)的文書立卷工作和檔案管理工作由公司辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)。

二、歸檔范圍

第五條　凡是反映公司工作活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的文件材料（合同、中標(biāo)通知書等）均屬歸檔范圍。

第六條　公司文件材料應(yīng)歸檔的有：

（一）公司頒發(fā)的（包括轉(zhuǎn)發(fā)的）各種正式文件的簽發(fā)稿、印本、重要文件的修改稿；

（二）公司的請(qǐng)求與上級(jí)機(jī)關(guān)的批復(fù)文件，各部門、各項(xiàng)目部的請(qǐng)求與本公司的批復(fù)；

（三）公司的工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告；

（四）公司召開的各種會(huì)議的全套文件以及會(huì)議形成的聲像材料；

（五）公司領(lǐng)導(dǎo)公務(wù)活動(dòng)形成的重要文件，從外單位帶回的與公司有關(guān)的文件材料；

（六）反映公司經(jīng)營(yíng)和管理的專業(yè)文件材料；

（七）公司或公司匯總的統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)分析資料（包括電子文檔等）；

（八）公司及各部門、項(xiàng)目部成立、啟用印章及其組織機(jī)構(gòu)、人員編制等文件材料；

（九）公司及各部門、項(xiàng)目部制定的規(guī)章制度等；

（十）公司的簡(jiǎn)介、榮譽(yù)，有紀(jì)念意義和憑證性的實(shí)物及展覽照片、錄音、錄像等文件材料；

（十一）公司及各部門領(lǐng)導(dǎo)任免、調(diào)配、培訓(xùn)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、職工的錄用等工作形成的文件材料；

（十二）公司領(lǐng)導(dǎo)、員工檔案；

（十三）公司解決法律糾紛問(wèn)題形成的文件材料；

（十四）公司或部門、項(xiàng)目部與有關(guān)單位簽訂的各種合同、協(xié)議書等文件材料；

（十五）公司固定資產(chǎn)登記，財(cái)產(chǎn)，物資、檔案等移交憑證；

三、立卷歸檔要求

第七條　公司各單位應(yīng)在每年3月底以前將上年辦理完畢、需歸檔的文件材料整理、立卷，向公司辦公室移交。

第八條　各單位必須嚴(yán)格遵守歸檔制度，不得無(wú)故延期或不交應(yīng)歸檔的文件材料，如有些材料還需使用，也應(yīng)先按立卷歸檔后再辦理借閱手續(xù)。

第九條　各單位向公司辦公室移交檔案時(shí)，要嚴(yán)格履行移交手續(xù)。

第十條　歸檔案卷的總要求是：遵循文件材料的形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)別不同價(jià)值，便于保管和利用。具體應(yīng)做到下述幾點(diǎn)：

（一）歸檔的文件材料種類、份數(shù)以及每份文件的頁(yè)數(shù)均應(yīng)齊全完整。歸檔的項(xiàng)目檔案應(yīng)包括如下文件：各種協(xié)議、合同、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、章程、項(xiàng)目人員任免文件，有關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)的各種意向書、紀(jì)要、備忘錄、電話記錄、請(qǐng)示、報(bào)告、批復(fù)及其它有關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)資料等。

（二）在歸檔的文件材料中，應(yīng)將每份文件的正件與附件、印件與定稿、請(qǐng)示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件、多種文字形成的同一文件立在一起，不得分開。

（三）卷內(nèi)文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進(jìn)行排列，密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起，即批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；

（四）卷內(nèi)文件材料應(yīng)按排順序依次編寫頁(yè)號(hào)或件號(hào)。裝訂的案卷，應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁(yè)材料下面的右上角、背面的左上角填寫頁(yè)號(hào)；不裝訂的案卷，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件材料的右上方編號(hào)，圖表和聲像材料等也應(yīng)在圖表上或聲像材料的背面編號(hào)。

（五）永久、長(zhǎng)期和短期案卷必須按規(guī)定的格式逐件填寫卷內(nèi)文件目錄，對(duì)文件材料的題名不要隨意更改和簡(jiǎn)化；沒有題名應(yīng)擬寫題名，有的雖有題名無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的也應(yīng)重新擬寫；沒有責(zé)任者、年、月、日的文件材料要考證清楚，填入有關(guān)項(xiàng)內(nèi)；卷內(nèi)文件目錄放在卷目。

（六）聲像材料應(yīng)用文字標(biāo)出攝像或錄音的對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)、中心內(nèi)容和責(zé)任者。

（七）本公司各部門立卷所需的案卷封皮、卷內(nèi)文件目錄表由公司辦公室統(tǒng)一發(fā)給。

四、檔案保管期限

第十一條　文書檔案的保管期限定為永久、長(zhǎng)期和短期三種。長(zhǎng)期為十六至五十年左右，短期為十五年以下，三年以上。

第十二條　確定公司檔案保管期限的原則

（一）凡是反映公司主要職能活動(dòng)和基本歷史面貌的，對(duì)本公司有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的檔案，列為永久保管。

（二）凡是反映公司一般活動(dòng)，在較長(zhǎng)期時(shí)間內(nèi)對(duì)公司工作有查考利用價(jià)值的文件材料，列為長(zhǎng)期保管。

（三）凡是在較短時(shí)間內(nèi)對(duì)公司有參考價(jià)值的文件材料，列為短期保管。

五、檔案的鑒定與銷毀

第十三條　公司辦公室對(duì)所保存的檔案定期進(jìn)行鑒定，對(duì)于保存期限已滿的檔案材料，按規(guī)定進(jìn)行銷毀。

第十四條　檔案鑒定工作由辦公室主持，有關(guān)部門參加，組成檔案鑒定小組，對(duì)被鑒定的檔案進(jìn)行逐件審查，提出存毀意見。

第十五條　檔案材料鑒定小組審定，并經(jīng)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可銷毀。

第十六條　銷毀檔案材料，要由二人以上并在指定地點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)銷，監(jiān)銷人要在銷毀清冊(cè)上簽字。

六、檔案的借閱

第十七條　公司各部門因工作需要，借閱本部門的業(yè)務(wù)檔案需經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可借閱。

第十八條　公司各部門借閱非本部門的業(yè)務(wù)檔案經(jīng)檔案所屬部門同意或公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十九條　借閱檔案必須嚴(yán)格履行登記手續(xù)，歸還的檔案要進(jìn)行檢查、清點(diǎn)，并在登記薄上注銷。

第二十條　借閱檔案的同志，不得泄密、涂改、折散、轉(zhuǎn)借復(fù)印攜帶檔案外出，如有特殊情況需要轉(zhuǎn)借或攜帶檔案外出時(shí)，須經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第二十一條　借閱的檔案用完后，應(yīng)及時(shí)歸還，借用時(shí)間一般不得超過(guò)十天。

第二十二條　借閱人對(duì)檔案要妥善保管，不得遺失。

第二十三條　凡借閱的檔案、文件一律不得私自復(fù)印，如工作需要，應(yīng)按公司有關(guān)保密規(guī)定辦理。

七、懲戒

第二十四條　公司員工凡違反制度，泄露秘密，按《公司保密工作條例》進(jìn)行處理。對(duì)涂改、拆散或未經(jīng)辦公室領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)借、復(fù)印或攜帶檔案外出的；視具體情況，扣500—1000元獎(jiǎng)金，并予以通報(bào)批評(píng)，情況嚴(yán)重者辭職、辭退。

第八章　經(jīng)營(yíng)管理制度

為嚴(yán)肅公司紀(jì)律，端正經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，規(guī)范化管理公司，正確指導(dǎo)公司、項(xiàng)目部、辦事處經(jīng)營(yíng)工作。督促員工認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格辦事程序，提高工作效率，和投標(biāo)入圍、中標(biāo)率。加強(qiáng)簽約項(xiàng)目合同管理。樹立公司良好形象。以客戶為上帝，竭成作好各項(xiàng)服務(wù)，更進(jìn)一步地轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，特制定本制度并遵照?qǐng)?zhí)行。

第一條　證件管理制度

1、本制度所稱證件是指企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、安全生產(chǎn)許可證、國(guó)家稅務(wù)登記證、地方稅務(wù)登記證（正副本）等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所需的企業(yè)證件及個(gè)人證件（包括法人代表證明書、建造師、職稱、畢業(yè)證、崗位證、安全生產(chǎn)考核合格證、社保證等）。

2、為保證公司證件以及人員證件的正確使用，公司證件由辦公室保管，個(gè)人證件由辦公室查閱后用辦公室保存復(fù)制件，個(gè)人保存原件，由辦公室分類存檔，由公司出資辦的個(gè)人證件由公司保管，須壓證管理的按照有關(guān)部門要求辦理。

3、證件申報(bào)及年審：由辦公室統(tǒng)一到有關(guān)部門辦理。保證所有證件在有效期內(nèi)正常使用，不影響公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常開展。

4、公司證件、人員證件外出報(bào)名或開標(biāo)等必須由公司人員攜帶證件隨同前往，若遇特殊情況需將證件外借，由部門主任請(qǐng)示公司總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)同意后才能借出，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收回。若擅自將公司證件借出應(yīng)由辦公室承擔(dān)全部責(zé)任。

5、所有一二級(jí)建造師相關(guān)證書由公司辦公室統(tǒng)一保管，轉(zhuǎn)出由董事長(zhǎng)總經(jīng)理親自管理，聘（轉(zhuǎn)）入由辦公室（人力資源部）負(fù)責(zé)。

6、證件借用程序：

① 各部門、項(xiàng)目部急辦事處，因工作急需借用公司相關(guān)證件原件，須出據(jù)書面申請(qǐng)，并在申請(qǐng)上注明使用時(shí)間、事由及相關(guān)事項(xiàng)。經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后，到公司辦公室辦理借用登記手續(xù)。

② 各部門因工作急需復(fù)印公司相關(guān)證件原件，按上述履行手續(xù)后，由辦公室復(fù)印，交由辦公室主任在復(fù)印件上注明其復(fù)印的用途再加蓋公司行政印章，方可交由借件人。

③ 使用證件的部門和當(dāng)事人，應(yīng)妥善保管，不得遺失。如證件遺失，應(yīng)及時(shí)向辦公室報(bào)告，凡遺失證件所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任均由借用部門或借用當(dāng)事人承擔(dān)。

7、中標(biāo)需要押證施工的項(xiàng)目，項(xiàng)目部施工責(zé)任人須書面請(qǐng)示公司，經(jīng)營(yíng)部主任上報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，按領(lǐng)導(dǎo)指示壓證，通知財(cái)務(wù)室收取證件保證金和證件使用費(fèi)，辦公室督促項(xiàng)目部在項(xiàng)目完工后及時(shí)交還公司。

第二條　招投標(biāo)管理制度

1、根據(jù)招標(biāo)（邀標(biāo)）項(xiàng)目要求對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)前綜合實(shí)力進(jìn)行考察，確定是否參與投標(biāo)。確定參與投標(biāo)的項(xiàng)目，部門主任按照公司制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目資質(zhì)要求等確定繳納報(bào)名初期費(fèi)，并將項(xiàng)目投標(biāo)人聯(lián)系電話及身份證復(fù)印件交由辦公室存檔，同時(shí)電腦里建立客戶檔案資料。

2、嚴(yán)格收費(fèi)程序,投標(biāo)報(bào)名時(shí)收取投標(biāo)資料費(fèi),未收取投標(biāo)資料費(fèi)的采取擔(dān)保責(zé)任制,誰(shuí)擔(dān)保誰(shuí)負(fù)責(zé)制,擔(dān)保人在不超過(guò)項(xiàng)目開標(biāo)后一個(gè)月內(nèi)完清費(fèi)用。公司規(guī)費(fèi)一律由財(cái)務(wù)統(tǒng)一收取，杜絕非財(cái)務(wù)人員收款不交或不計(jì)帳。確因工作需要委托代收的，回公司后須及時(shí)解交財(cái)務(wù)并出具收據(jù)。

3、嚴(yán)格按照招標(biāo)公告要求提供合理的報(bào)名資料，安排公司人員報(bào)名購(gòu)買招標(biāo)文件。招標(biāo)文件交回辦公室時(shí)，辦公室主任登記后轉(zhuǎn)交給公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人，并在《投標(biāo)項(xiàng)目文件編制詳情表》上簽字確認(rèn)，再由公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人根據(jù)投標(biāo)文件的性質(zhì)、開標(biāo)時(shí)間等安排人員制作文件，制作人按照文件要求將該工程提交保證金時(shí)間、帳號(hào)、保證金等相關(guān)內(nèi)容提供給財(cái)務(wù)部，制作人在簽收招標(biāo)文件后，熟讀招標(biāo)文件，在兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)招標(biāo)文件中有要求的業(yè)績(jī)、人員、開標(biāo)人員等不能滿足的問(wèn)題及時(shí)反應(yīng)給公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人，公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人根據(jù)情況書面請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)，同意后再確定業(yè)績(jī)、人員的使用和開標(biāo)的法定代表委托人。招標(biāo)文件要求帶原件開標(biāo)的項(xiàng)目在開標(biāo)前兩個(gè)工作日將開標(biāo)原件清單交由公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人，公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人按照公司證件進(jìn)行合理調(diào)配并將開標(biāo)原件移交到法定代表委托人。

4、制作人必須熟讀文件，深刻理解文件條款含義，對(duì)招標(biāo)文件中有不清楚或不能確定的，由制作人向招標(biāo)公司或業(yè)主單位以電話或傳真形式咨詢并作好記錄，得到準(zhǔn)確答復(fù)后制作人按此要求制作文件；商務(wù)標(biāo)部分由項(xiàng)目投標(biāo)人自行報(bào)價(jià)，再由公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目情況確定最終報(bào)價(jià)。若制作人曲解文件的真正含義，擅自作主，由制作人承擔(dān)全部責(zé)任。

投標(biāo)文件制作人必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成文件的制作，要求投標(biāo)文件在開標(biāo)前兩個(gè)工作日完成，每推遲一天按50元/天扣工資或獎(jiǎng)金，如客戶有特殊要求標(biāo)書制作完成時(shí)間，應(yīng)滿足客戶要求如期完成。對(duì)所制作文件資料不能按時(shí)遞交，商務(wù)標(biāo)懲處：對(duì)責(zé)任人按投標(biāo)報(bào)價(jià)的0.03%扣工資或獎(jiǎng)金，資審文件懲處額：300元/個(gè)。

5、若制作人不服從安排拒絕制作投標(biāo)文件，其產(chǎn)生的后果由被指定人負(fù)責(zé)。將上報(bào)公司按有關(guān)規(guī)定予以懲處，部門主任及時(shí)報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)作出相應(yīng)決定。

6、文件質(zhì)量實(shí)行誰(shuí)制作誰(shuí)負(fù)責(zé)制，制作人員按文件要求將資料制作完成后，應(yīng)逐頁(yè)進(jìn)行檢查，確認(rèn)無(wú)誤后，整理成套，以成品資料形式交到公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人審查。審查文件負(fù)責(zé)人根據(jù)文件要求逐頁(yè)審查，并將審查情況書面記錄在《文件審查記錄表》上以備查考。對(duì)不符合文件要求和沒有按文件要求制作的，有權(quán)要求重新制作并懲處。其懲處標(biāo)準(zhǔn)是：

文字、標(biāo)準(zhǔn)符號(hào)錯(cuò)誤：5元/個(gè)

格式與文件要求不符：10元/篇

附件資料遺漏50元/篇。

由于制作人沒有按文件要求仔細(xì)審查文件，導(dǎo)致資審、投標(biāo)失誤或不能入圍，因資審原因廢標(biāo)處罰制作人資審文件500元/個(gè)。

投標(biāo)文件審查無(wú)誤后，制作人通知辦公室主任聯(lián)系裝訂成冊(cè)并加蓋印章，并開具繳款通知單到部門主任，部門主任通知財(cái)務(wù)收取資料費(fèi)，完清費(fèi)用后由文件制作人密封，交由法定委托開標(biāo)人辦理遞交事宜；開標(biāo)人應(yīng)將開標(biāo)詳情及時(shí)反饋回公司。

為保證投標(biāo)項(xiàng)目合法權(quán)益，項(xiàng)目投標(biāo)人對(duì)標(biāo)書檢查在公司進(jìn)行；所有投標(biāo)文件在離開公司時(shí)必須全部密封；遇特殊情況，需書面請(qǐng)示公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可執(zhí)行。

招標(biāo)文件實(shí)行制作人對(duì)文件管理與保存。加強(qiáng)檔案管理，提高檔案利用價(jià)值。為方便招標(biāo)項(xiàng)目資料查證每月底將本月已開標(biāo)的項(xiàng)目招標(biāo)文件、圖紙、清單整理成套，編號(hào)存入檔案柜。公司對(duì)文件檔案遺失將嚴(yán)格追究保管人經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第九章　保密制度

一、總則

第一條　為保守國(guó)家和公司秘密，加強(qiáng)公司的業(yè)務(wù)管理，確保公司文件、業(yè)務(wù)資料的有效利用，制定本制度。

第二條　公司秘密即指涉及公司利益、依照一定程序確定、在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍內(nèi)的人員知悉的事項(xiàng)。

第三條　公司辦公室是公司保密工作職能部門，負(fù)責(zé)公司并指導(dǎo)下屬單位的保密工作，進(jìn)行保密教育，調(diào)查處理失密、泄密事件。

第四條　公司每個(gè)職工均有保守公司秘密的義務(wù)和制止他人泄密的權(quán)利。

二、保密范圍的密級(jí)劃分

第五條　公司保密范圍劃分原則是：如被不應(yīng)知悉者獲知，將會(huì)對(duì)公司利益造成下列后果的各類事項(xiàng)，均屬公司秘密。

（一）損害公司經(jīng)濟(jì)利益（競(jìng)標(biāo)標(biāo)底）；

（二）損害公司聲譽(yù)；

（三）損害公司對(duì)外關(guān)系；

（四）妨害公司業(yè)務(wù)的開展；

（五）妨害公司有關(guān)規(guī)定、制度、計(jì)劃的實(shí)施；

（六）危害公司秘密業(yè)務(wù)情報(bào)來(lái)源的安全。

第六條　密級(jí)劃分：公司秘密文件的等級(jí)劃分為絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)。

1、絕密級(jí)：如被不應(yīng)知悉獲知，會(huì)給公司造成特別嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失或特別嚴(yán)重不良影響，如公司的戰(zhàn)略發(fā)展策劃、公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、重大項(xiàng)目的決策、整體財(cái)務(wù)情況以及公司領(lǐng)導(dǎo)的變動(dòng)，競(jìng)標(biāo)標(biāo)底、公司技術(shù)、資質(zhì)等。

2、機(jī)密級(jí)：如被不應(yīng)知悉者獲知，會(huì)給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良影響，如公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的決定、公司的年度規(guī)劃、總體經(jīng)營(yíng)狀況、機(jī)構(gòu)調(diào)整和部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的人動(dòng)等。

3、秘密級(jí)：如被不應(yīng)知悉者獲知，會(huì)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響，指第1、第2項(xiàng)以外的公司內(nèi)部規(guī)定、計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事等情況。

第七條　公司各類文件、資料密級(jí)由起草部門或?qū)I(yè)公司提出密級(jí)建議并由有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)確定，由辦公室印制時(shí)加蓋“絕密、機(jī)密、秘密”字樣的印章。如辦公室有異議，可交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)改變密級(jí)。

第八條　根據(jù)工作需要的情形變化，密級(jí)可以變更或解除，其審定權(quán)限與確定密級(jí)權(quán)限相同。

三、保密制度

第九條　知曉范圍：第六條所定內(nèi)容除公司領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)全部知曉外，絕密級(jí)只限公司總經(jīng)理指定的人員知曉，機(jī)密級(jí)只限負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的主管人員以及該主管人員認(rèn)為必須知曉，秘密級(jí)只限相關(guān)人員知曉。

第十條　備份：絕密級(jí)資料原則上不能摘抄或復(fù)印，確需摘抄或復(fù)印者須公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，機(jī)密級(jí)資料需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，秘密級(jí)資料須經(jīng)所屬部門或公司的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，交由辦公室復(fù)印并登記，復(fù)印者應(yīng)詳細(xì)填寫清單，并注明復(fù)印件份數(shù)及去向用途，原則上年終應(yīng)交回辦公室銷毀。

第十一條　保密工作的基本要求：

（一）不該說(shuō)的話不說(shuō)；

（二）不該問(wèn)的事不問(wèn)：

（三）不該看的文件不看：

（四）不該記錄的秘密不記：

（五）不攜帶保密材料外出：

（六）不隨便談?wù)摫Ｃ苁马?xiàng)：

（七）不在不利于保密的地方存放需保密的文件、筆記本。

第十二條　如發(fā)生或發(fā)現(xiàn)泄密情況，應(yīng)立即報(bào)告辦公室和所在單位負(fù)責(zé)人，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

四、獎(jiǎng)懲

第十三條　對(duì)于模范遵守本條例的單位的個(gè)人將予以表?yè)P(yáng)，對(duì)于制止他人泄密行為或發(fā)現(xiàn)他人泄密及時(shí)報(bào)告、使公司能及時(shí)采取措施補(bǔ)救的職工，將視情況予以表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

第十四條　對(duì)于違反條例，玩忽職守，造成失密、泄密，使公司受損失者，給予經(jīng)濟(jì)懲處、解聘、甚至依法追究法律責(zé)任。對(duì)有過(guò)失及時(shí)報(bào)告并積極協(xié)助采取措施補(bǔ)救的，可酌情減輕懲處；對(duì)造成泄密后故意隱瞞不報(bào)的，將予以從重處理。

第十章　財(cái)務(wù)管理制度

第一條　為加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)務(wù)工作，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)管理法規(guī)制度和公司章程有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

第二條　公司財(cái)務(wù)部門的職能是：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度。

（二）建立健全財(cái)務(wù)管理的各種規(guī)章制度，編制財(cái)務(wù)計(jì)劃，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)核算管理，反映、分析財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況，檢查監(jiān)督財(cái)務(wù)紀(jì)律。

（三）積極為經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)，促進(jìn)公司取得較好的經(jīng)濟(jì)效益。

（四）厲行節(jié)約，合理使用資金。

（五）合理分配公司收入，及時(shí)完成需要上交的稅用。

（六）對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及財(cái)政、稅務(wù)、銀行部門了解，檢查財(cái)務(wù)工作，主動(dòng)提供有關(guān)資料，如實(shí)反映情況。

（七）完成公司交給的其他工作。

第三條　公司財(cái)務(wù)由財(cái)務(wù)總監(jiān)、會(huì)計(jì)、出納工作人員組成。

第四條　財(cái)務(wù)工作崗位職責(zé)

第五條　財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織本公司的下列工作：

（一）編制和執(zhí)行預(yù)算、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃，擬訂資金籌措和使用方案，開辟財(cái)源，有效地使用資金；

（二）進(jìn)行成本費(fèi)用預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核，督促本公司有關(guān)部門降低消耗、節(jié)約費(fèi)用、提高經(jīng)濟(jì)效益；

（三）建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析：

（四）承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第六條　會(huì)計(jì)的主要工作職責(zé)是：

（一）按照國(guó)家會(huì)計(jì)制度的規(guī)定、記賬、復(fù)帳、報(bào)賬做到手續(xù)完備，數(shù)字準(zhǔn)確，賬目清楚，按期報(bào)賬。會(huì)計(jì)核算人員必須將手工帳與微機(jī)帳進(jìn)行核對(duì)，保持手工帳與微機(jī)帳一致。

（二）按照經(jīng)濟(jì)核算原則，定期檢查，分析公司財(cái)務(wù)、成本和利潤(rùn)的執(zhí)行情況，挖掘增收節(jié)支潛力，考核資金使用效果，每月5號(hào)將總公司收入、支出情況，每月10號(hào)將分公司收入、支出以書面形式上報(bào)總經(jīng)理并提出合理化建議，當(dāng)好公司參謀。

（三）管理和使用好公司、分公司、項(xiàng)目部財(cái)務(wù)專用章和密碼支付器。

（四）妥善保管會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。

（五）完成總經(jīng)理和分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第七條　出納的主要工作職責(zé)是：

（一）認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)金管理制度。隨時(shí)做好資金的儲(chǔ)備調(diào)度，確保主要領(lǐng)導(dǎo)工作急需和公司工作正常運(yùn)行。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額，超過(guò)部分必須及時(shí)送存銀行，不坐支現(xiàn)金。嚴(yán)禁白條抵庫(kù)和任意挪用現(xiàn)金，出納人員必須每日結(jié)出現(xiàn)金日記賬的帳面余額，并與庫(kù)存現(xiàn)金相核對(duì)，發(fā)現(xiàn)不符要及時(shí)查明原因。總經(jīng)理和分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行定期或不定期檢查，以保證現(xiàn)金的安全和完整。

（三）建立健全現(xiàn)金出納各種賬目，嚴(yán)格審核現(xiàn)金收付憑證。月底對(duì)賬后次月3號(hào)前將對(duì)賬單（銀行現(xiàn)金余額）上報(bào)總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)。

（四） 出納人員要隨時(shí)掌握銀行存款余額，不準(zhǔn)簽發(fā)空頭支票，不準(zhǔn)將銀行賬戶出借給任何單位和個(gè)人辦理結(jié)算或套取現(xiàn)金。在每月末要做好與銀行的對(duì)帳工作，并編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，對(duì)未達(dá)帳項(xiàng)進(jìn)行分析，查找原因，并報(bào)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

（五）配合會(huì)計(jì)做好各種賬務(wù)處理。

（六）完成總經(jīng)理和分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作。

第八條　會(huì)計(jì)年度自一月一日起至十二月三十一日止。

第九條　會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

第十條　財(cái)務(wù)工作人員辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)必須填制或取得原始憑證，并根據(jù)審核的原始憑證編制記賬憑證。會(huì)計(jì)、出納員記賬，都必須在記賬憑證上簽字。

第十一條　財(cái)務(wù)工作人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同總經(jīng)理或分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)每月進(jìn)行財(cái)務(wù)清查，保證賬簿記錄與實(shí)物、款項(xiàng)相符。

第十二條　財(cái)務(wù)工作人員應(yīng)根據(jù)賬簿記錄編制會(huì)計(jì)報(bào)表上報(bào)總經(jīng)理和分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，并報(bào)送有關(guān)部門。會(huì)計(jì)報(bào)表每月由會(huì)計(jì)編制并在次月8號(hào)前上報(bào)一次。會(huì)計(jì)報(bào)表須會(huì)計(jì)簽名或蓋章。

第十三條　財(cái)務(wù)工作人員對(duì)本公司實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。

財(cái)務(wù)工作人員對(duì)不真實(shí)、不合法的原始憑證，不予受理；對(duì)記載不準(zhǔn)確、不完整的原始憑證，予以退回，要求更正、補(bǔ)充。

第十四條　財(cái)務(wù)工作人員發(fā)現(xiàn)賬簿記錄與實(shí)物、款項(xiàng)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)書面報(bào)告，按領(lǐng)導(dǎo)指示作出處理。

第十五條　對(duì)應(yīng)收賬款，每月末做一次帳齡和清收情況的分析，并報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和分管業(yè)務(wù)部門，督促業(yè)務(wù)部門積極催收，避免形成壞帳。

第十六條　財(cái)務(wù)工作應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，并做好內(nèi)部審計(jì)。

出納人員不得兼管稽核、會(huì)計(jì)檔案保管工作。

第十七條　財(cái)務(wù)工作人員調(diào)動(dòng)工作或者離職，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

財(cái)務(wù)工作人員辦理交接手續(xù)，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)交。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人辦理交接手續(xù)，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)交。

第十八條　支票由出納員購(gòu)買并保管。支票使用時(shí)須先填寫日期、金額、用途，再加蓋印章，支票使用人在支票使用登記簿上登記號(hào)碼和相關(guān)內(nèi)容簽字備查。

第十九條　支票付款后憑支票存根，發(fā)票由經(jīng)手人簽字、會(huì)計(jì)核對(duì)、總經(jīng)理審批。填寫金額要無(wú)誤，完成后交出納人員。出納員統(tǒng)一編制憑證號(hào)，按規(guī)定登記銀行帳號(hào)。

第二十條　加強(qiáng)對(duì)銀行賬戶及其他賬戶的保密工作，非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外泄，銀行賬戶印件實(shí)行分管、并用制，不得一人統(tǒng)一保管使用。嚴(yán)禁在任何空白合同、空白支票上加蓋銀行賬戶印簽。

第二十一條　公司可以在下列范圍內(nèi)使用現(xiàn)金：

（一）職員工資、津貼、獎(jiǎng)金；

（二）個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬；

（三）出差人員必須攜帶的差旅費(fèi)；

（四）零星支出；

（五）總經(jīng)理批準(zhǔn)的其他開支。

第二十二條　公司實(shí)行錢票分離，現(xiàn)金收入由專人開票，出納收款，月結(jié)兌賬，做到錢票相符。

第二十三條　日常零星開支所需庫(kù)存現(xiàn)金限額為2000元，超額部分應(yīng)存入銀行。

第二十四條　公司職員借用現(xiàn)金，需填寫《借款單》，500元（含500元）下由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，超過(guò)500元必須經(jīng)總經(jīng)理審批后方可借用。超過(guò)還款期限即轉(zhuǎn)應(yīng)收款，在當(dāng)月工資中扣還。

第二十五條　差旅費(fèi)及各種補(bǔ)助單（包括領(lǐng)款單），填制憑證后由經(jīng)辦人簽字，確認(rèn)時(shí)間、天數(shù)無(wú)誤在七天之內(nèi)并報(bào)分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核，送總經(jīng)理簽字，交出納員付款，辦理會(huì)計(jì)核算手續(xù)。

第二十六條　發(fā)票及報(bào)銷單經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由會(huì)計(jì)審核，金額數(shù)量無(wú)誤，填制記賬憑證。

第二十七條　職工工資由財(cái)務(wù)人員依據(jù)人力資源部提供的工資標(biāo)準(zhǔn)、辦公室考勤情況制定職員工資表，交分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理簽字后方可發(fā)放。

第二十八條　財(cái)務(wù)匯款（除項(xiàng)目投標(biāo)保證金、履約保證金外），由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審核《匯款通知單》，分別由經(jīng)手人、審核人、總經(jīng)理簽字。

第二十九條　出納人員應(yīng)當(dāng)建立健全現(xiàn)金賬目，逐筆記載現(xiàn)金支付。賬目應(yīng)當(dāng)日清月結(jié)，賬款相符。

第三十條　凡是本公司的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)文件和其他有保存價(jià)值的資料，均應(yīng)歸檔。

第三十一條　會(huì)計(jì)憑證應(yīng)按月、按編號(hào)順序每月裝訂成冊(cè)，標(biāo)明月份、季度、年起止、號(hào)數(shù)、單據(jù)張數(shù)，由會(huì)計(jì)及有關(guān)人員簽名蓋章（包括制單、審核、記賬、主管），由財(cái)務(wù)部歸檔保存，歸檔前應(yīng)加以裝訂。

第三十二條　會(huì)計(jì)報(bào)表應(yīng)分月、季、年報(bào)、按時(shí)歸檔，由財(cái)務(wù)部保管，并分類填制目錄。

第三十三條　當(dāng)年形成的會(huì)計(jì)檔案，在會(huì)計(jì)年度終了，可暫由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門保管一年。期滿之后，按《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》由財(cái)務(wù)部編造清冊(cè)，移交總經(jīng)理指定的專人保管。

第三十四條　會(huì)計(jì)檔案不得攜帶外出，除總經(jīng)理和分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)外，任何人不得查閱、復(fù)制、摘錄會(huì)計(jì)檔案，違者給予停職處理。

第三十五條　出現(xiàn)下列情況之一的，對(duì)財(cái)務(wù)人員予以警告并扣發(fā)本人月薪20%：

（一）超出規(guī)定范圍、限額使用現(xiàn)金的或超出核定的庫(kù)存現(xiàn)金金額留存現(xiàn)金的；

（二）用不符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定的憑證頂替銀行存款或庫(kù)存現(xiàn)金的；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自挪用或借用他人資金（包括現(xiàn)金）或支付款項(xiàng)的；

（四）利用賬戶替其他單位和個(gè)人套取現(xiàn)金的；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)坐支或未按批準(zhǔn)的坐支范圍和限額坐支現(xiàn)金的；

（六）違反本規(guī)定條款認(rèn)定應(yīng)予懲處的。

第三十六條　出現(xiàn)下列情況之一的，財(cái)務(wù)人員應(yīng)予解聘并賠償損失，嚴(yán)重的移交司-法-部門處理。

（一）違反財(cái)務(wù)制度，造成財(cái)務(wù)工作嚴(yán)重混亂的；

（二）拒絕提供或提供虛假的會(huì)計(jì)憑證、帳表、文件資料的；

（三）偽造、變?cè)臁⒅e報(bào)、毀滅、隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿的；

（四）利用職務(wù)便利，非法占有或虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取公司財(cái)物的；

（五）弄虛作假、營(yíng)私舞弊，非法謀私，泄露秘密及貪污挪用公司款項(xiàng)的；

（六）在工作范圍內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重失誤或者由于玩忽職守致使公司利益遭受損失的；

（七）有其他瀆職行為和嚴(yán)重錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)予以辭退的。

第三十七條　本制度由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第十一章　工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度

第一條　納入基本賬戶統(tǒng)一管理：

（一）工程結(jié)算收入由公司統(tǒng)一開票，流轉(zhuǎn)稅、所得稅等稅費(fèi)由公司統(tǒng)一交納。平時(shí)項(xiàng)目部所需費(fèi)用先墊支或在工程款中借支，在第二次領(lǐng)款時(shí)，按《成本管理?xiàng)l例》要求，由項(xiàng)目部將成本發(fā)票交財(cái)務(wù)部審核、經(jīng)總經(jīng)理或分管財(cái)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審簽后沖銷以前的借款，或作為報(bào)賬領(lǐng)款的依據(jù)。

（二）對(duì)應(yīng)交納的稅費(fèi)，工程結(jié)算款到賬一次，及時(shí)結(jié)算。流轉(zhuǎn)稅及附加按成都地區(qū)的應(yīng)收標(biāo)準(zhǔn)，以到賬金額的3.56%計(jì)算，所得稅按省地稅局和新的《企業(yè)所得稅法》等規(guī)定比例2%預(yù)留。利潤(rùn)分成及管理費(fèi)一次性或按到賬金額交納。項(xiàng)目部在第二次結(jié)算款時(shí)，若不能及時(shí)交足前次的成本發(fā)票，原則上不得支付款工程款（稅務(wù)部門規(guī)定：按欠票金額的25%預(yù)交企業(yè)所得稅，逾期按每日5‰向稅務(wù)局交滯納金）。

（三）項(xiàng)目部報(bào)賬、預(yù)借工程款必須有經(jīng)辦人、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人簽名，或有項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的書面授權(quán)委托及總經(jīng)理或分管財(cái)務(wù)的審簽后方能報(bào)賬或支付。

（四）工程完工時(shí)，項(xiàng)目部要負(fù)責(zé)辦理完成工程竣工驗(yàn)收有關(guān)資料，并完整的交回公司一套，經(jīng)公司管理工程資料的人員簽字確認(rèn)后，財(cái)務(wù)部方能支付最后一筆結(jié)算款和履約保證金及工程竣工資料保證金。

（五）公司開異地稅收管理證明，工程款轉(zhuǎn)入公司賬戶的工程，按以上有關(guān)條款辦理。

第二條　項(xiàng)目部建賬，公司兼管

（一）項(xiàng)目部單獨(dú)核算，公司統(tǒng)一做賬，財(cái)會(huì)人員費(fèi)用由項(xiàng)目部承擔(dān)。

公司開異地納稅證明，在項(xiàng)目所在地開立臨時(shí)賬戶，各辦事處需向公司申請(qǐng)，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總兼審核，領(lǐng)導(dǎo)審批同意方可開立項(xiàng)目臨時(shí)賬戶，開戶資料原件由公司保管，分公司、辦事處留復(fù)印件并保管密碼支付器，或派專人監(jiān)管。

1、設(shè)立銀行臨時(shí)賬戶的項(xiàng)目部，其銀行預(yù)留印鑒由項(xiàng)目部財(cái)務(wù)公章和公司財(cái)務(wù)人員印章組成，工程結(jié)算收入先轉(zhuǎn)入總公司賬戶，然后全部轉(zhuǎn)入臨時(shí)賬戶內(nèi)，由公司財(cái)務(wù)部監(jiān)管。

2、收款票據(jù)及流轉(zhuǎn)稅費(fèi)在當(dāng)?shù)亟患{。辦理異地納稅證明時(shí)，根據(jù)《企業(yè)所得稅法》所得稅按稅務(wù)部門要求代收，由公司統(tǒng)一交納。

3、工程進(jìn)度費(fèi)用支出：由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人或財(cái)會(huì)人員憑銀行進(jìn)賬單、發(fā)票、稅票、到公司財(cái)務(wù)部辦理結(jié)算及報(bào)賬手續(xù)，以及在支票上加蓋銀行印鑒章。

4、項(xiàng)目部應(yīng)按要求及時(shí)準(zhǔn)備好成本發(fā)票，按成本管理?xiàng)l例要求，由項(xiàng)目部將報(bào)表和成本發(fā)票交財(cái)務(wù)部審核、經(jīng)總經(jīng)理或分管財(cái)務(wù)的審簽后沖銷以前的借款，或作為報(bào)賬領(lǐng)款的依據(jù)。利潤(rùn)分成及管理費(fèi)按與公司簽訂的內(nèi)部協(xié)議要求交納。項(xiàng)目部若不能在第二次劃撥款時(shí)交足前次的成本發(fā)票，原則上不得支付工程款。工程完工時(shí)，項(xiàng)目部要負(fù)責(zé)辦理完成工程竣工驗(yàn)收、稅務(wù)清理有關(guān)資料，并完整的交回公司一套，經(jīng)公司管理資料的人員簽字確認(rèn)后，財(cái)務(wù)部方能支付最后一筆結(jié)算款和履約保證金及竣工資料保證金。

5、項(xiàng)目部報(bào)賬、預(yù)借工程款必須有經(jīng)辦人、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人簽名，或有項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的書面授權(quán)委托方能報(bào)賬或支付。

（二）項(xiàng)目部在當(dāng)?shù)亻_立臨時(shí)戶，獨(dú)立核算，由公司預(yù)留印鑒和密碼器監(jiān)管。

1、項(xiàng)目部獨(dú)立核算必須要有符合條件的會(huì)計(jì)人員（會(huì)計(jì)從業(yè)資格、職稱證、身份證復(fù)印件留公司），按規(guī)定時(shí)間向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，企業(yè)所得稅在開外經(jīng)證時(shí)交納；不開外經(jīng)證的按到賬金額的2-3.3%預(yù)留,在稅務(wù)指定地交納。

2、工程竣工時(shí)，項(xiàng)目部要負(fù)責(zé)辦理完成工程竣工決算、驗(yàn)收有關(guān)資料，并將完整的會(huì)計(jì)憑證、賬本、報(bào)表交回公司，經(jīng)公司財(cái)務(wù)部確認(rèn)后，方能支付最后一筆結(jié)算款和及工程竣工資料保證金。

（三）對(duì)大中型項(xiàng)目（或合同金額在1000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目），由公司派專參與項(xiàng)目部財(cái)務(wù)管理。工資、福利及有關(guān)費(fèi)用由項(xiàng)目部承擔(dān)。

（四）對(duì)路途遙遠(yuǎn)、交通不便、項(xiàng)目較小且當(dāng)?shù)劂y行不能使用支付密碼器的，可實(shí)行：一次性按合同金額交8%-15%管理費(fèi)、流轉(zhuǎn)稅、所得稅、各種保證金后，印章、支票、依法納稅等全權(quán)委托項(xiàng)目部代為辦理。工程完工時(shí)，項(xiàng)目部要負(fù)責(zé)辦理完成工程竣工驗(yàn)收、稅務(wù)清理有關(guān)資料，并完整的交回公司一套，經(jīng)公司管理資料的人員簽字確認(rèn)后，財(cái)務(wù)部方能支付履約保證金。

第三條　全權(quán)委托，依法納稅，互利共盈。

（一）在保證建設(shè)工程質(zhì)量、安全條件下，對(duì)項(xiàng)目較小，金額不大，可委托項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人在招標(biāo)方以現(xiàn)金方式收款，應(yīng)付稅費(fèi)由項(xiàng)目部直接交納，其利潤(rùn)分成及管理費(fèi)按合同金額一次性-交納。

（二）在工程開工前，按合同金額8%-15%收取項(xiàng)目部安全、質(zhì)量、稅費(fèi)保證金，工程完工時(shí)，項(xiàng)目部要負(fù)責(zé)辦理完成工程竣工驗(yàn)收、稅務(wù)清理有關(guān)資料，并完整的交回公司一套，經(jīng)公司管理工程資料的人員簽字確認(rèn)后，財(cái)務(wù)部方能支付保證金。

（三）納入公司統(tǒng)一核算的項(xiàng)目，其單據(jù)、發(fā)票、合同、決算、竣工資料，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一歸檔。

（四）建立了臨時(shí)賬戶的項(xiàng)目部，平時(shí)的成本單據(jù)、發(fā)票，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集，報(bào)賬時(shí)交財(cái)務(wù)部并每月按時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。異地納稅證明、臨時(shí)開戶資料、中標(biāo)通知書、合同、稅票等單據(jù)資料，由項(xiàng)目部和財(cái)務(wù)部相互配合及時(shí)歸檔。

第8篇

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)管理部門監(jiān)督管理制度

一、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)督管理制度1

二、人員聘用聘任管理制度1

三、人才培養(yǎng)管理制度2

四、財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度2

五、固定資產(chǎn)監(jiān)督管理制度3

六、藥品監(jiān)督管理制度3

七、質(zhì)量控制管理制度4

八、績(jī)效考核管理制度4

九、行政工作管理制度5

十、安全監(jiān)督管理制度5

十一、信息統(tǒng)計(jì)管理制度6

十二、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督管理制度6

十三、民主評(píng)議管理制度7

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行管理制度

十四、行政管理制度8

十五、人力資源管理制度8

十六、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)健康管理團(tuán)隊(duì)制度9

十七、財(cái)務(wù)管理制度10

十八、收支兩條線管理制度10

十九、固定資產(chǎn)管理制度11

二十、物價(jià)與計(jì)量管理制度11

二十一、藥品管理制度12

二十二、突發(fā)公共事件管理制度12

二十三、醫(yī)療安全管理制度13

二十四、醫(yī)源性感染管理制度13

二十五、消毒管理制度14

二十六、醫(yī)療廢物管理制度14

二十七、信息管理制度15

二十八、檔案管理制度15

二十九、后勤管理制度16

三十、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理制度16

三十一、社會(huì)民主監(jiān)督制度17

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理制度

三十二、突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理制度18

三十三、傳染病管理制度18

三十四、免疫規(guī)劃制度19

三十五、健康教育制度19

三十六、慢性非傳染性疾病管理制度20

三十七、地方病管理制度20

三十八、職業(yè)病管理制度21

三十九、兒童保健工作制度21

四十、婦女保健工作制度22

四十一、孕產(chǎn)婦保健工作制度22

四十二、計(jì)劃生育技術(shù)指導(dǎo)工作制度23

四十三、精神衛(wèi)生管理制度23

四十四、老年保健工作制度24

四十五、社區(qū)康復(fù)工作制度24

四十六、全科門診工作制度25

四十七、首診負(fù)責(zé)制制度25

四十八、雙向轉(zhuǎn)診制度26

四十九、健康檔案管理制度26

五十、處方管理制度27

五十一、病案管理制度27

五十二、急診急救工作制度28

五十三、留觀制度28

五十四、家庭病床工作制度29

五十五、綜合病房工作制度29

五十六、護(hù)理工作制度30

五十七、執(zhí)行醫(yī)囑及醫(yī)囑查對(duì)制度30

五十八、護(hù)理文書書寫制度31

五十九、門診咨詢工作制度31

六十、注射室工作制度31

六十一、治療室工作制度32

六十二、中醫(yī)工作制度32

六十三、口腔保健工作制度33

六十四、檢驗(yàn)科工作制度33

六十五、功能檢查科工作制度34

六十六、藥房調(diào)劑工作制度34

六十七、飲片調(diào)劑制度35

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)管理部門監(jiān)督管理制度

機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)督管理制度

1．按照區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃，監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置可行性、選址和建筑設(shè)計(jì)合理性。

2．審核社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱，監(jiān)督檢查專用標(biāo)識(shí)使用。

3.監(jiān)督社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)登記、執(zhí)業(yè)變更和年度校驗(yàn)。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)提供預(yù)防、保健、基本醫(yī)療、健康教育、康復(fù)、計(jì)劃生育指導(dǎo)服務(wù)。

5．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)科室設(shè)置、人員配備、診療科目及設(shè)備配置。

6．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)建立健全規(guī)章制度、崗位職責(zé)、技術(shù)規(guī)范。

7．監(jiān)督社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心對(duì)有隸屬關(guān)系的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站的一體化管理和非隸屬社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站的業(yè)務(wù)管理。

人員聘用聘任管理制度

1．按照本地區(qū)編制部門核編標(biāo)準(zhǔn)，每年檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)編制總量、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)的落實(shí)情況。

2．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)人員公開招聘、競(jìng)聘上崗、擇優(yōu)聘用、聘用制管理的落實(shí)情況。

3．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)受聘人員相應(yīng)崗位的執(zhí)業(yè)資格、任職資格及崗位培訓(xùn)合格證書。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施醫(yī)師定期考核及護(hù)士崗位再注冊(cè)管理情況。

5.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)受聘人員獲取工資報(bào)酬、津貼和享有國(guó)家規(guī)定福利待遇的執(zhí)行情況。

6．每年第一季度核查上年度社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)考核結(jié)果落實(shí)人員崗位調(diào)整及解聘、辭聘情況。

人才培養(yǎng)管理制度

1.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)人才培養(yǎng)規(guī)劃、年度計(jì)劃及組織實(shí)施情況。

2.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)完成人員繼續(xù)教育和崗位培訓(xùn)情況，及建立繼續(xù)教育檔案和獲得的學(xué)分登記情況。

3.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)每年度安排衛(wèi)生技術(shù)人員到上級(jí)醫(yī)院和預(yù)防保健機(jī)構(gòu)進(jìn)修學(xué)習(xí)，參加學(xué)術(shù)活動(dòng)的計(jì)劃及落實(shí)情況。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員參加中醫(yī)藥知識(shí)與技能培訓(xùn)情況。

5．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)本科及大中專畢業(yè)生參加規(guī)范化培訓(xùn)落實(shí)情況。

6.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)專業(yè)人員的繼續(xù)教育及崗位培訓(xùn)專項(xiàng)基金的使用情況。

財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度

1．每年監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任制度的建立及會(huì)計(jì)人員合理配備落實(shí)情況。

2．每年第一季度審查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)上年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告和本年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告。

3．每年底對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)工作進(jìn)行內(nèi)審。

4．每年至少兩次核查實(shí)行收支兩條線的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)全部收入足額上繳、經(jīng)費(fèi)支出范圍、支出標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)情況；核查未實(shí)行收支兩條線的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)公共衛(wèi)生服務(wù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用情況。

5．根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的醫(yī)療服務(wù)和藥品價(jià)格收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，每年至少兩次不定期檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的診療科目收費(fèi)、檢查項(xiàng)目收費(fèi)、常用藥品收費(fèi)情況及價(jià)格公示的落實(shí)情況。

6.每年檢查會(huì)計(jì)核算、成本核算、收費(fèi)、藥品和物資核算管理等各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

固定資產(chǎn)監(jiān)督管理制度

1.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)管理及執(zhí)行情況。

2．每年第三季度審查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)下年度預(yù)購(gòu)置儀器、設(shè)備、辦公用品等品目、數(shù)量和經(jīng)費(fèi)額度。

3．每年審查固定資產(chǎn)“三帳一卡”制度落實(shí)、設(shè)備使用登記、日常保養(yǎng)和維修記錄。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)出租、出借固定資產(chǎn)的數(shù)量、用途，按規(guī)定繳納國(guó)有資產(chǎn)收益。

5．統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)中超標(biāo)配置、低效運(yùn)轉(zhuǎn)或者長(zhǎng)期閑置的固定資產(chǎn)的使用。

6．監(jiān)督審核因技術(shù)問(wèn)題確需報(bào)廢、淘汰的固定資產(chǎn)和已超過(guò)使用年限而無(wú)法使用的資產(chǎn)。

藥品監(jiān)督管理制度

1．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)藥品管理制度制訂及執(zhí)行情況。

2．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)行藥品目錄、按規(guī)定實(shí)行政府集中招標(biāo)采購(gòu)、統(tǒng)一配送、零差率銷售情況。

3．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)藥品出入庫(kù)、核銷、盤存等工作流程的規(guī)范性。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)藥品的包裝、貯存、保管和藥品有效期內(nèi)使用情況。

5.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)藥品不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)登記、報(bào)告、處理、封存情況，定期公示監(jiān)測(cè)結(jié)果。

6.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)毒、麻、的管理、使用，處方醫(yī)生的資質(zhì)、相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)和知曉情況。

質(zhì)量控制管理制度

1．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)建立質(zhì)量管理部門、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全的核心制度及保障落實(shí)措施。

2.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行質(zhì)量安全教育和知識(shí)知曉情況。

3．每年至少一次檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療的工作質(zhì)量、技術(shù)規(guī)范、服務(wù)流程及基礎(chǔ)質(zhì)量指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況，提出改進(jìn)意見，并監(jiān)督整改落實(shí)情況。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)開展“三基”（基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)知識(shí)、基礎(chǔ)技能）“三嚴(yán)”（嚴(yán)格要求、嚴(yán)密組織、嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度）崗位練兵活動(dòng)。

5.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案與醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的制定和執(zhí)行情況。

6.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)事故和醫(yī)療糾紛投訴的登記、報(bào)告、處理、分析情況。

績(jī)效考核管理制度

1．根據(jù)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況、服務(wù)功能、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效果和社會(huì)滿意度，每年底對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效考核。

2．評(píng)估、公布社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核結(jié)果、提出整改意見，監(jiān)督整改措施的落實(shí)。

3．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)各崗位的績(jī)效考核指標(biāo)、考核辦法及實(shí)施措施。

4.監(jiān)督社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)聘用人員業(yè)務(wù)水平、工作績(jī)效、職業(yè)道德和接受服務(wù)居民的滿意度考核的落實(shí)情況。

5.每年監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核結(jié)果與績(jī)效工資掛鉤情況。

行政工作管理制度

1．每年第四季度監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的年度工作總結(jié)、績(jī)效考核的落實(shí)情況及下一年度工作計(jì)劃。

2．監(jiān)督社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)工作會(huì)議制度的執(zhí)行情況。至少每半年召開一次與轄區(qū)街道辦事處相關(guān)部門協(xié)調(diào)會(huì)議；每季度召開一次社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)主任會(huì)議；必要時(shí)召開緊急會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)相關(guān)政策精神、研究解決出現(xiàn)問(wèn)題、部署下一步工作，做好會(huì)議記錄。

3．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)、突發(fā)事件請(qǐng)示報(bào)告制度的落實(shí)情況。對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的請(qǐng)示，應(yīng)在三個(gè)工作日之內(nèi)予以答復(fù)，做好回復(fù)記錄。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的醫(yī)療、治安、消防、水電、設(shè)備、建筑環(huán)境、信息安全等應(yīng)急預(yù)案建立、應(yīng)急演練及應(yīng)急物資的貯備情況。

5．監(jiān)督指導(dǎo)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)檔案管理制度的建立，醫(yī)療、行政、人事、財(cái)務(wù)、計(jì)量器具檔案和文書的歸檔與管理使用情況。

6.不定期檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)總值班制度落實(shí)情況。

安全監(jiān)督管理制度

1．全面監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)（醫(yī)療安全、特殊藥品管理、財(cái)務(wù)管理、安全用電、防火、防盜、防爆、中毒）。檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況。

2．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)職工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育情況；特種職業(yè)工種經(jīng)培訓(xùn)持證上崗情況。每年至少舉行一次安全生產(chǎn)應(yīng)急演練。

3．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)醫(yī)用氧安全管理措施和操作規(guī)范落實(shí)情況、使用記錄和定期檢測(cè)情況。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的整體環(huán)境、院容院貌、科室布局和清潔衛(wèi)生。

5．每年至少兩次監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)醫(yī)源性感染各項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及控制、重點(diǎn)部門的管理，全員醫(yī)源性感染知識(shí)培訓(xùn)情況，并通報(bào)檢查結(jié)果。

6．每季度監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)醫(yī)療廢物安全管理措施的落實(shí)情況，重點(diǎn)檢查登記制度、警示標(biāo)識(shí)、清洗消毒、收集、存放及運(yùn)送的執(zhí)行情況。

統(tǒng)計(jì)信息管理制度

1．監(jiān)督檢查信息統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量，滿足社區(qū)衛(wèi)生工作需求，并提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

2．監(jiān)督社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)信息原始記錄，各種醫(yī)療登記、醫(yī)療質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、信息資料的收集、保管情況。

3．監(jiān)督信息資料的保密制度執(zhí)行情況，統(tǒng)計(jì)信息需有相關(guān)部門批準(zhǔn)。

4．監(jiān)督社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的構(gòu)建、升級(jí)、維護(hù)工作，保證軟件、硬件安全。

5．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的各種法定統(tǒng)計(jì)報(bào)表及信息統(tǒng)計(jì)資料上報(bào)的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整性。

6.對(duì)所轄的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息化建設(shè)應(yīng)做到統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)合建設(shè)、互聯(lián)互通、資源共享。

行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督管理制度

1．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)建立行業(yè)作風(fēng)考核與評(píng)價(jià)制度，制定醫(yī)德考核標(biāo)準(zhǔn)及考核辦法。

2.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)建立全員行業(yè)作風(fēng)崗前培訓(xùn)制度,未經(jīng)培訓(xùn)不得上崗。

3.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)藥品銷售、儀器檢查、化驗(yàn)檢查及其他醫(yī)學(xué)檢查等開單提成違規(guī)違紀(jì)事件。

4.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)人員利用工作之便收受醫(yī)療設(shè)備、器械、藥品、試劑等生產(chǎn)、銷售企業(yè)或個(gè)人給予的回扣、提成和其他不正當(dāng)利益的商業(yè)賄賂行為。

5.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)務(wù)人員利用各種方式收受、索要病人及其家屬的“紅包”或其他饋贈(zèng)的處理結(jié)果。

6.監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)定期考核，并建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核檔案，考核結(jié)果與聘用、晉升職稱以及評(píng)優(yōu)掛鉤情況。

民主評(píng)議管理制度

1．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)民主評(píng)議監(jiān)督管理組織建設(shè)，評(píng)議制度、評(píng)議方案及實(shí)施情況。

2．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)組織人大代表、政協(xié)委員、街道辦事處、社區(qū)居民對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)環(huán)境、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)價(jià)格等滿意程度進(jìn)行測(cè)評(píng)的情況。

3．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)定期召開民主評(píng)議會(huì)議的情況。

4．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)定期通過(guò)各種媒介對(duì)民主評(píng)議結(jié)果進(jìn)行公示的情況。

5．監(jiān)督檢查社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)民主評(píng)議結(jié)果與工作人員績(jī)效考核掛鉤的落實(shí)情況，并根據(jù)民主評(píng)議結(jié)果存在的問(wèn)題落實(shí)整改的情況。

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行管理制度

行政管理制度

1．在地方政府和衛(wèi)生行政部門領(lǐng)導(dǎo)下，為社區(qū)家庭和居民提供公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療服務(wù)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)衛(wèi)生工作指標(biāo)。

2．接受衛(wèi)生行政部門的監(jiān)督管理及各專業(yè)防治、保健機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

3.每年第四季度完成本年度工作總結(jié)及制定下一年度工作計(jì)劃，并報(bào)上級(jí)衛(wèi)生行政部門。

4.建立和完善規(guī)章制度，每年至少檢查一次執(zhí)行情況，并提出可持續(xù)改進(jìn)措施。

5.建立請(qǐng)示報(bào)告制度。遇各類重大事項(xiàng)及突發(fā)事件，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)、上級(jí)衛(wèi)生行政部門請(qǐng)示報(bào)告。

6.建立例會(huì)制度。每月至少召開一次主任辦公會(huì)、科主任會(huì)；每半年至少召開一次轄區(qū)街道辦事處（社區(qū)居委會(huì)）協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)有關(guān)部門的政策和精神，解決工作中存在的問(wèn)題，部署具體工作。

7.建立總值班制度。機(jī)構(gòu)每日設(shè)專人負(fù)責(zé)處理醫(yī)療、行政事宜，并及時(shí)傳達(dá)上級(jí)指令、處理緊急情況等。

8.實(shí)行院務(wù)公開制度。向社會(huì)公開服務(wù)信息、服務(wù)規(guī)范、服務(wù)流程、服務(wù)價(jià)格；向職代會(huì)公開發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、人事任免、財(cái)務(wù)預(yù)、決算、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況等。

人力資源管理制度

1.按服務(wù)人口合理配置全科醫(yī)生、社區(qū)護(hù)士、預(yù)防保健人員及一定比例的中醫(yī)藥人員，制定任職條件、崗位職責(zé)、工作任務(wù)及工作標(biāo)準(zhǔn)。

2.建立全員聘用聘任制度。通過(guò)公開招聘、競(jìng)聘上崗，實(shí)行擇優(yōu)聘用、合同管理，簽定聘用聘任合同。有法定執(zhí)業(yè)資格要求的崗位，受聘人員應(yīng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格、崗位合格證書和職稱證書。

3.建立健全崗位考核制度。崗位考核以專業(yè)水平、工作業(yè)績(jī)和居民滿意度為主要標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行月績(jī)效考核和年終績(jī)效考核相結(jié)合。考核結(jié)果作為續(xù)聘、解聘的依據(jù)。

4.對(duì)于考核不合格的聘用人員調(diào)整其崗位；對(duì)不同意調(diào)整崗位，或者雖然同意調(diào)整工作崗位，但到新崗位后考核仍不合格，與之解除聘用關(guān)系。

5.根據(jù)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)發(fā)展、居民需求及機(jī)構(gòu)內(nèi)人員狀況，制定5年人才培養(yǎng)、梯隊(duì)建設(shè)規(guī)劃及年度計(jì)劃，并做好總結(jié)。

6.有計(jì)劃地安排各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)人員參加繼續(xù)教育、崗位培訓(xùn)、全科醫(yī)學(xué)規(guī)范化培訓(xùn)及到上級(jí)醫(yī)院進(jìn)修提高，每年底對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行自查。

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)健康管理團(tuán)隊(duì)制度

1.由全科醫(yī)生、社區(qū)護(hù)士、預(yù)防保健人員組成社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)健康管理團(tuán)隊(duì)，按照所轄區(qū)域、常住人口、服務(wù)功能與任務(wù)等情況，分片包干，落實(shí)管理責(zé)任制。

2.積極開展社區(qū)衛(wèi)生診斷，確定社區(qū)主要健康問(wèn)題及影響因素，采取干預(yù)措施，并對(duì)干預(yù)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。社區(qū)衛(wèi)生診斷至少每三年進(jìn)行一次。

3.與社區(qū)居民簽訂《社區(qū)家庭健康服務(wù)合同》、建立家庭及個(gè)人健康檔案，履行合同條款，開展分類、分層的連續(xù)性健康管理和健康教育，提供主動(dòng)上門服務(wù)、追蹤隨訪。

4.健康管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)實(shí)行五個(gè)統(tǒng)一：文明用語(yǔ)、著裝胸卡、服務(wù)流程、服務(wù)要求、出診裝備（出診箱和出診車）統(tǒng)一。

5.在所轄社區(qū)居委會(huì)向社區(qū)居民公示健康管理團(tuán)隊(duì)人員的姓名、服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)時(shí)間、聯(lián)系方式等，接受監(jiān)督，并應(yīng)保證團(tuán)隊(duì)進(jìn)入家庭實(shí)行健康管理的服務(wù)時(shí)間。

6.對(duì)健康管理團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)行定期考核，結(jié)合管理戶數(shù)、管理質(zhì)量以及管理對(duì)象的滿意度進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)，考核結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。

財(cái)務(wù)管理制度

1.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，落實(shí)財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任制度。

2.嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)內(nèi)控制度和各項(xiàng)財(cái)會(huì)制度。按要求編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算和財(cái)務(wù)決算。做好財(cái)務(wù)分析和會(huì)計(jì)核算、成本核算、物資核算。

3.根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的醫(yī)療服務(wù)價(jià)格和藥品價(jià)格合理收費(fèi)，保證應(yīng)收盡收。

4.規(guī)范支出范圍、支出標(biāo)準(zhǔn)，減少浪費(fèi)，降低成本，提高資金的使用效率。

5.嚴(yán)格現(xiàn)金管理。收費(fèi)處、住院處等必須每日結(jié)賬交款，所有業(yè)務(wù)收入的現(xiàn)金，一律于當(dāng)日送交銀行。

6.嚴(yán)格執(zhí)行支票領(lǐng)取、使用相關(guān)規(guī)定及程序。遺失支票，應(yīng)立即報(bào)告。

7.財(cái)會(huì)賬目做到日清月結(jié)。記載清晰，數(shù)字準(zhǔn)確，及時(shí)清理債權(quán)、債務(wù)。妥善保管各種賬冊(cè)、憑證、報(bào)表等。

8.加強(qiáng)各級(jí)財(cái)政及有關(guān)部門下?lián)苜Y金的管理，做到專款專用，不得擅自挪用或變更使用性質(zhì)。

收支兩條線管理制度

1.實(shí)行收支兩條線的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)獨(dú)立核算。中心和站實(shí)行一體化管理。

2.醫(yī)療收入、藥品收入及其他收入等全部收入足額上繳區(qū)（縣）財(cái)政專戶。

3.全部支出納入財(cái)政預(yù)算管理，包括經(jīng)常性支出（在職人員、離退休人員工資及所繳納的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)）和專項(xiàng)支出（設(shè)備購(gòu)置、房屋修繕、房租、公共衛(wèi)生工作、信息化建設(shè)、人才培養(yǎng)等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)）。

4.藥品每月盤點(diǎn)結(jié)算，按時(shí)上報(bào)區(qū)（縣）財(cái)政，與中標(biāo)企業(yè)統(tǒng)一結(jié)算藥品費(fèi)用。

5.經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)，在銀行開立一個(gè)一般帳戶，用于社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的資金收繳，此帳戶不能發(fā)生支出業(yè)務(wù)；開立一個(gè)基本帳戶用于社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的核算。

6.實(shí)行收支兩條線后不再進(jìn)行結(jié)余分配，不再繼續(xù)保留事業(yè)基金和提取專用基金（包括修購(gòu)基金、福利基金等）。

固定資產(chǎn)管理制度

1.設(shè)專人負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)管理，建立健全固定資產(chǎn)三賬一卡。定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)、核實(shí)，作到賬賬、賬卡、賬物相符。保管人員變動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理移交手續(xù)。

2.固定資產(chǎn)的購(gòu)置嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批制度，大型設(shè)備應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)的規(guī)模、任務(wù)、現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)費(fèi)情況添置和更新。

3.設(shè)備操作人員須培訓(xùn)合格后方能上崗，并掌握設(shè)備安全使用程序，規(guī)范操作。

4.定期做好設(shè)備保養(yǎng)、維護(hù)，保證設(shè)備正常運(yùn)行，提高設(shè)備使用率。

5.固定資產(chǎn)的報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、變價(jià)處理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)報(bào)廢的程序和規(guī)定并及時(shí)上報(bào)相關(guān)主管部門。

6.加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理，嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)流失。

物價(jià)與計(jì)量管理制度

1.應(yīng)在顯著位置公布常用藥品價(jià)格及檢查治療項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。價(jià)格變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整、公布。

2.嚴(yán)格價(jià)格管理，不得多收、亂收、漏收。開展新服務(wù)項(xiàng)目時(shí)必須辦理相關(guān)申報(bào)手續(xù)，審批后方可開展。

3.設(shè)專兼職物價(jià)員定期檢查收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。

4.建立計(jì)量器具檔案，由計(jì)量管理員統(tǒng)一管理。使用的計(jì)量器具必須經(jīng)計(jì)量檢定并具有合格證，對(duì)無(wú)證的計(jì)量器具，使用人員有權(quán)拒絕使用。發(fā)現(xiàn)不合格的器具要及時(shí)修理，不可修復(fù)的器具應(yīng)及時(shí)報(bào)殘、更新。

5.強(qiáng)制檢定和非強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具應(yīng)按照國(guó)家計(jì)量局的計(jì)量器具明細(xì)目錄，周期檢定。

6.嚴(yán)格按照操作規(guī)程使用計(jì)量器具，注意定期保養(yǎng)、維護(hù)。

藥品管理制度

1.購(gòu)進(jìn)藥品應(yīng)嚴(yán)格按照衛(wèi)生行政部門規(guī)定的渠道采購(gòu)，驗(yàn)明藥品相關(guān)合格證書，并對(duì)藥品進(jìn)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收，保證藥品質(zhì)量。

2.根據(jù)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)基本用藥目錄和社區(qū)居民用藥需求，做好常用藥物的儲(chǔ)備。

3.設(shè)專人管理藥庫(kù)藥品。根據(jù)藥品特性（如避光、低溫）分別保管，注意藥品的失效期，避免變質(zhì)、損失和浪費(fèi)。

4.每月對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)的藥品進(jìn)行盤點(diǎn)，做到賬物相符，盤點(diǎn)登記表及處方應(yīng)妥善保管。

5.實(shí)行藥品零差率銷售的品種，應(yīng)在指定的配送企業(yè)采購(gòu)，按統(tǒng)一藥品價(jià)格銷售，不得以任何方式加價(jià)銷售。零差率藥品與非零差率藥品應(yīng)分別采購(gòu)、分別入賬、分別管理。

6.毒麻藥品和一類應(yīng)有安全貯存設(shè)施，實(shí)行專庫(kù)、專柜、雙人、雙鎖管理。

7.臨床使用新藥需提出申請(qǐng)，經(jīng)藥事管理委員會(huì)討論通過(guò)后方可購(gòu)入。使用新藥時(shí)，要注意臨床觀察，收集、整理、分析、反饋藥物安全信息，并及時(shí)上報(bào)主管部門。

突發(fā)公共事件管理制度

1.遵循“預(yù)防為主，常備不懈”的方針，建立健全各類突發(fā)公共事件應(yīng)急處理預(yù)案，明確組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)、工作流程、應(yīng)急措施。

2.定期對(duì)全體人員進(jìn)行突發(fā)公共事件的應(yīng)急管理教育、技能培訓(xùn)，并組織應(yīng)急預(yù)案模擬演練。

3.做好相關(guān)物資儲(chǔ)備，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

4.按規(guī)定及時(shí)向相關(guān)主管部門上報(bào)突發(fā)公共事件。

5.發(fā)生突發(fā)公共衛(wèi)生事件時(shí)，應(yīng)配合相關(guān)部門開展調(diào)查、控制、監(jiān)測(cè)和醫(yī)療救治工作。

6.發(fā)生火災(zāi)、地震等其它各類突發(fā)公共事件時(shí)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、聽從指揮，做好報(bào)警、人員疏散及現(xiàn)場(chǎng)搶險(xiǎn)等各項(xiàng)工作。

7.根據(jù)突發(fā)事件的變化和實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的修訂和補(bǔ)充。

醫(yī)療安全管理制度

1.圍繞持續(xù)改進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量，建立健全醫(yī)療質(zhì)量管理組織，制定醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案。

2.建立定期專題研究提高醫(yī)療質(zhì)量和保證醫(yī)療安全工作的例會(huì)制度。

3.按照質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，定期監(jiān)控公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療工作，對(duì)監(jiān)控結(jié)果提出整改意見并督促改正。

4.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、診療護(hù)理技術(shù)規(guī)范和操作常規(guī)。加強(qiáng)“三基三嚴(yán)”和崗位技能培訓(xùn)。

5.制定醫(yī)患糾紛管理規(guī)定，完善接待程序，發(fā)生糾紛，即時(shí)上報(bào)，妥善解決。

6.對(duì)醫(yī)患糾紛進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，定期通報(bào)，制定整改措施，并對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

醫(yī)源性感染管理制度

1.建立醫(yī)源性感染管理工作部門或設(shè)專兼職管理人員，落實(shí)崗位責(zé)任。

2.建立會(huì)議制度，定期研究和解決有關(guān)醫(yī)源性感染方面的問(wèn)題。

3.制訂醫(yī)源性感染的工作規(guī)范，對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)流程、危險(xiǎn)因素采取干預(yù)措施。

4.加強(qiáng)對(duì)抗菌藥物臨床使用和耐藥菌的監(jiān)測(cè)管理。

5.對(duì)發(fā)生醫(yī)源性感染的病例，組織流行病學(xué)分析及討論，提出控制措施，防范醫(yī)源性感染的爆發(fā)、流行，并及時(shí)上報(bào)。

6.加強(qiáng)全員的醫(yī)源性感染相關(guān)法律法規(guī)、工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)技術(shù)知識(shí)的培訓(xùn)，提高控制醫(yī)源性感染的能力。

7.根據(jù)預(yù)防醫(yī)源性感染和衛(wèi)生學(xué)要求，對(duì)機(jī)構(gòu)的建筑設(shè)計(jì)、科室布局進(jìn)行功能劃分，避免醫(yī)源叉感染。

消毒管理制度

1.設(shè)專兼職人員負(fù)責(zé)消毒工作，制定規(guī)范，開展消毒滅菌效果的監(jiān)測(cè)

2.一次性醫(yī)療、衛(wèi)生用品用后必須消毒后毀形，進(jìn)行無(wú)害化處理，禁止重復(fù)使用和回流市場(chǎng)。

3.運(yùn)送傳染病人及其污染品、車輛、工具必須隨時(shí)進(jìn)行消毒處理。

4.使用過(guò)的醫(yī)療器材和用品應(yīng)先去污染，徹底清洗干凈，再消毒或滅菌，其中感染癥病人用過(guò)的醫(yī)療器材和用品，應(yīng)先消毒，徹底清洗干凈，再消毒或滅菌。

5.手部皮膚的清潔和消毒，要有專用洗手設(shè)備，按手的清洗方法和消毒指征，正確操作。

6.地面應(yīng)及時(shí)清掃，保持清潔，有血跡、糞便、體液等污染時(shí)，應(yīng)及時(shí)用含氯消毒劑拖洗消毒。

7.使用消毒滅菌藥械應(yīng)掌握使用范圍、方法、注意事項(xiàng)；消毒滅菌液的使用濃度、配制方法、更換時(shí)間、影響消毒滅菌效果的因素。

8.開展全員消毒知識(shí)和技能培訓(xùn)，掌握消毒知識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行消毒規(guī)范。

醫(yī)療廢物管理制度

1.建立醫(yī)療廢物管理責(zé)任制，設(shè)專兼職人員負(fù)責(zé)管理。

2.醫(yī)療廢物的暫存場(chǎng)所要合理選址，有明顯的警示標(biāo)識(shí)和防鼠、防蚊蠅、防盜等安全措施，定期消毒，保持環(huán)境整潔。

3.產(chǎn)生醫(yī)療廢物的科室，要有專人負(fù)責(zé)登記、分類收集、暫存、密閉運(yùn)送。

4.醫(yī)務(wù)人員出診治療后，應(yīng)將醫(yī)療廢物帶回，不得留在出診地點(diǎn)與生活垃圾混放。

5.醫(yī)療廢物按類別分置于專用的包裝物或密閉的容器內(nèi)，進(jìn)行交接登記。登記內(nèi)容包括來(lái)源、種類、重量或數(shù)量、交接時(shí)間、處置方法、最終去向以及經(jīng)辦人簽字等，登記資料至少保存三年。

6.收集醫(yī)療廢物的容器或收集袋要有統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，銳利廢物和高度污染的醫(yī)療廢物按規(guī)定分別放入密閉、防刺、防滲容器或收集袋內(nèi)。

7.使用專用運(yùn)送工具，將分類分裝的醫(yī)療廢物按規(guī)定時(shí)間、路線，運(yùn)送到指定的暫存場(chǎng)所，不得滲漏、遺撒、污染環(huán)境。醫(yī)療廢物暫存時(shí)間不超過(guò)2天。

8.醫(yī)療廢物管理人員應(yīng)進(jìn)行相關(guān)法律和專業(yè)技術(shù)、安全防護(hù)以及緊急處理等知識(shí)的培訓(xùn)。

信息管理制度

1.及時(shí)準(zhǔn)確收集、整理、統(tǒng)計(jì)、分析管理公共衛(wèi)生、基本醫(yī)療、科研及培訓(xùn)信息。

2．建立健全各種登記、統(tǒng)計(jì)制度，健全統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，做好統(tǒng)計(jì)匯編，遵守各種信息資料的保密制度。

3.按要求上報(bào)衛(wèi)生行政部門和相關(guān)部門各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和信息，不得拒報(bào)、遲報(bào)、虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造或篡改。

4.根據(jù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，定期分析工作效率、工作質(zhì)量，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、改進(jìn)工作。

5.逐步健全網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，做好數(shù)據(jù)錄入及整理工作。

6.嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)算機(jī)操作規(guī)范，定期對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行保養(yǎng)、維護(hù)及數(shù)據(jù)備份。

檔案管理制度

1.加強(qiáng)檔案的管理和收集、整理工作，有效地保護(hù)和利用檔案。

2.做好各類文件資料、醫(yī)療文書、人事、科研、財(cái)務(wù)等檔案的分類管理，件件有登記，卷上有編號(hào)。

3.建立專人、專室、專柜保存檔案，檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，確保檔案安全。

4.借閱檔案需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并做好登記，閱后及時(shí)返還。

5.堅(jiān)持以防為主，切實(shí)做好檔案“十防”（即防盜、防水、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲、防高溫、防強(qiáng)光、防泄密）工作。

6.達(dá)到保管期限的檔案，銷毀時(shí)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序和辦法，禁止擅自銷毀。

后勤管理制度

1.建立健全房屋建筑設(shè)施的使用、維修和新建、擴(kuò)建、改建等基礎(chǔ)檔案。

2.嚴(yán)格操作流程，保證供水、供電、供氣、供氧、電梯等設(shè)施的使用、維修和安全管理。

3.嚴(yán)格醫(yī)療救護(hù)、辦公用車的使用登記，做好車輛的保養(yǎng)和年檢，保證車輛狀態(tài)良好和安全行駛。

4.加強(qiáng)防火、防盜、防爆、防中毒等防范措施，確保重點(diǎn)部門的安全，杜絕災(zāi)害事故和其他重大意外事故的發(fā)生。

5.辦好食堂，保證病人的營(yíng)養(yǎng)餐、治療餐和職工的膳食。工作人員做好個(gè)人衛(wèi)生，定期進(jìn)行健康體檢。

6.認(rèn)真做好環(huán)境衛(wèi)生和綠化、美化工作，為病人提供清潔、舒適、溫馨的就診環(huán)境和便民服務(wù)措施。

醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理制度

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹衛(wèi)生部的醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范，每年至少對(duì)醫(yī)務(wù)人員開展一次醫(yī)德教育，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)。

2.將醫(yī)德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)納入目標(biāo)管理的重要內(nèi)容，作為衡量和評(píng)價(jià)科室工作的重要標(biāo)準(zhǔn)。

3.制定醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核辦法，建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案，每年底進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

4.機(jī)構(gòu)新成員必須進(jìn)行醫(yī)德醫(yī)風(fēng)崗前教育，未參加培訓(xùn)不得上崗。

5.建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)自我評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、科室考核和上級(jí)考核制度。經(jīng)常聽取患者和社會(huì)各界意見，接受社區(qū)群眾監(jiān)督。

6.醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考核結(jié)果，應(yīng)作為應(yīng)聘、晉升評(píng)優(yōu)的重要條件。

附：醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范

(1)救死扶傷，實(shí)行社會(huì)主義的人道主義。時(shí)刻為病人著想，千方百計(jì)為病人解除病痛。

(2)尊重病人的人格與權(quán)利，對(duì)待病人，不分民族、性別、職業(yè)、地位、財(cái)產(chǎn)狀況，都應(yīng)一視同仁。

(3)文明禮貌服務(wù)。舉止端莊，語(yǔ)言文明，態(tài)度和藹，同情、關(guān)心和體貼病人。

(4)廉潔奉公。自覺遵紀(jì)守法，不以醫(yī)謀私。

(5)為病人保守醫(yī)密，實(shí)行保護(hù)性醫(yī)療，不泄露病人隱私與秘密。

(6)互學(xué)互尊，團(tuán)結(jié)協(xié)作。正確處理同行同事間的關(guān)系。

(7)嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，奮發(fā)進(jìn)取，鉆研醫(yī)術(shù)，精益求精。不斷更新知識(shí)，提高技術(shù)水平。

社會(huì)民主監(jiān)督制度

1.建立和完善社會(huì)民主監(jiān)督組織、制定評(píng)議管理辦法。

2.設(shè)置意見箱、意見簿、監(jiān)督電話、開展?jié)M意度調(diào)查等多種形式，加強(qiáng)社會(huì)民主監(jiān)督。

3.至少每半年召開一次社會(huì)民主監(jiān)督員會(huì)議，通報(bào)工作情況，聽取工作建議。

4.對(duì)各項(xiàng)意見建議及時(shí)登記、匯總、分析，并進(jìn)行調(diào)查處理、督促改正。

5.監(jiān)督結(jié)果與工作人員績(jī)效考核掛鉤。

6.定期公示社會(huì)民主監(jiān)督情況。

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理制度

突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理制度

1.制定突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案，包括部門職責(zé)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、報(bào)告、程序、應(yīng)急處理等。

2.定期對(duì)全員開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理相關(guān)知識(shí)與技能培訓(xùn)并組織演練。

3.做好突發(fā)公共衛(wèi)生事件物資儲(chǔ)備，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

4.疫情報(bào)告。發(fā)生或可能發(fā)生傳染病暴發(fā)、流行的重大食物和職業(yè)中毒事件；發(fā)生不明原因的群體性疾病；發(fā)生傳染病菌種、毒種丟失的應(yīng)在2小時(shí)內(nèi)向所在區(qū)縣衛(wèi)生行政部門報(bào)告。

5.突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)應(yīng)聽從政府統(tǒng)一指令，服從統(tǒng)一指揮。

6.提供醫(yī)療救護(hù)和現(xiàn)場(chǎng)救援，書寫完整病歷記錄，協(xié)助轉(zhuǎn)送病人。

7.采取衛(wèi)生防護(hù)措施，防止交叉感染和污染。

傳染病管理制度

1.發(fā)現(xiàn)傳染病或疑似傳染病病人時(shí)，在法定報(bào)告時(shí)限內(nèi)，以最快速度向本轄區(qū)疾病控制與預(yù)防中心（簡(jiǎn)稱疾控中心，下同）報(bào)告。

2.實(shí)行傳染病首診負(fù)責(zé)制。發(fā)現(xiàn)傳染病病人或疑似傳染病病人時(shí)，及時(shí)轉(zhuǎn)入傳染病定點(diǎn)收治醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

3.建立傳染病個(gè)案登記卡，按照卡片登記項(xiàng)目填寫齊全，不得漏項(xiàng)。掌握其動(dòng)態(tài)情況，做好追蹤隨訪。

4.做好傳染病人或疑似病人流行病學(xué)調(diào)查、疫情報(bào)告、消毒隔離、應(yīng)急救治、轉(zhuǎn)院治療等。必要時(shí)對(duì)病人的學(xué)習(xí)、工作、生活環(huán)境進(jìn)行預(yù)防性消毒；對(duì)病人接觸者，實(shí)行醫(yī)學(xué)觀察；密切接觸者預(yù)防性用藥。

5.協(xié)助疾控中心開展傳染病癥候群（如發(fā)熱、腹瀉、因病缺勤、缺課等）監(jiān)測(cè)工作。建立監(jiān)測(cè)資料檔案，開展監(jiān)測(cè)分析。

6.加強(qiáng)對(duì)結(jié)核病傳染源的發(fā)現(xiàn)與報(bào)告，配合疾控中心做好轄區(qū)內(nèi)恢復(fù)期結(jié)核病病人的送藥和訪視工作。

7.建立健全性病、艾滋病防治工作制度，開展防治知識(shí)宣傳，高危人群行為干預(yù)、咨詢、檢測(cè)、轉(zhuǎn)診服務(wù)；協(xié)助開展流行病學(xué)調(diào)查、醫(yī)學(xué)隨訪、醫(yī)療救助；妥善保管工作檔案，嚴(yán)格遵守保密制度。

8．對(duì)傳染病預(yù)防、治療管理中，發(fā)生傳染病疫情緩報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)、隱瞞不報(bào)，造成疫情擴(kuò)大或傳染病暴發(fā)流行的部門和責(zé)任人，應(yīng)嚴(yán)格追究責(zé)任。

免疫規(guī)劃管理制度

1.對(duì)適齡兒童根據(jù)規(guī)定的免疫程序進(jìn)行疫苗接種，并宣傳免疫預(yù)防知識(shí)。

2.建立兒童預(yù)防接種電子檔案，及時(shí)做好信息登記和更新，上傳至國(guó)家信息管理平臺(tái)。檔案應(yīng)長(zhǎng)期妥善保管。

3.疫苗專人管理，制定需求計(jì)劃，從規(guī)定渠道購(gòu)入。購(gòu)入時(shí)須驗(yàn)收疫苗相關(guān)合格證件。做好領(lǐng)發(fā)登記，及時(shí)掌握使用量及耗損量。過(guò)期疫苗登記后上交。

4.疫苗的運(yùn)輸、貯存和使用符合冷鏈管理要求。建立冷鏈設(shè)備檔案，賬物相符、專物專用。

5.合理安排疫苗接種門診周期，設(shè)成人接種日。接種場(chǎng)所、接種人員、消毒、體檢及接種均應(yīng)符合相關(guān)要求。

6.及時(shí)建立接種卡、接種簿與接種證，按時(shí)預(yù)約接種。做好常規(guī)查漏補(bǔ)種和強(qiáng)化免疫工作。

7.做好接種率監(jiān)測(cè)與常規(guī)接種月報(bào)表統(tǒng)計(jì)，定期評(píng)價(jià)疫苗接種情況。

8.對(duì)預(yù)防接種異常反應(yīng)做好登記、調(diào)查，并及時(shí)處理、上報(bào)。

健康教育管理制度

1.在街(鄉(xiāng))政府健康促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，建立健全健康教育工作網(wǎng)絡(luò)，制定工作計(jì)劃，定期召開例會(huì)，開展健康教育和健康促進(jìn)工作。

2.建立健康教育宣傳板報(bào)、櫥窗，定期推出新的有關(guān)各種疾病的科普知識(shí)，倡導(dǎo)健康的生活方式。

3.開通社區(qū)健康服務(wù)咨詢熱線，提供健康心理和醫(yī)療咨詢等服務(wù)。

4.針對(duì)不同人群的常見病、多發(fā)病開展健康知識(shí)講座，解答居民最關(guān)心的健康問(wèn)題。

5.發(fā)放各種健康教育手冊(cè)、書籍，宣傳普及防病知識(shí)。

6.完整保存健康教育計(jì)劃、宣傳板小樣、工作過(guò)程記錄及效果評(píng)估等資料。

慢性非傳染性疾病管理制度

1.設(shè)專（兼）職人員管理慢性病工作，建立社區(qū)慢性病防治網(wǎng)絡(luò)，制定工作計(jì)劃。

2.對(duì)社區(qū)高危人群和重點(diǎn)慢性病定期篩查，掌握慢性病的患病情況，建立信息檔案庫(kù)。

3.對(duì)人群重點(diǎn)慢性病分類監(jiān)測(cè)、登記、建檔、定期抽樣調(diào)查，了解慢性病發(fā)生發(fā)展趨勢(shì)。

4.針對(duì)不同人群開展健康咨詢及危險(xiǎn)因素干預(yù)活動(dòng)，舉辦慢性病防治知識(shí)講座，發(fā)放宣傳材料。

5.對(duì)本社區(qū)已確診的五種慢性病（高血壓、糖尿病、腦卒中、冠心病、腫瘤）患者進(jìn)行控制管理。為慢性病患者建立健康檔案，實(shí)行規(guī)范管理，跟蹤隨訪，詳細(xì)記錄。

6.建立相對(duì)穩(wěn)定的醫(yī)患關(guān)系和責(zé)任，以保證對(duì)慢性病患者的連續(xù)。

地方病管理制度

1.結(jié)合本地區(qū)地方病流行情況，制定防治工作計(jì)劃，開展綜合防治工作。

2.做好地方病的登記、統(tǒng)計(jì)與上報(bào)工作。

3.配合專業(yè)機(jī)構(gòu)開展地方病病情和相關(guān)危險(xiǎn)因素的監(jiān)測(cè)，準(zhǔn)確、及時(shí)、定量分析和預(yù)測(cè)地方病情及流行趨勢(shì)。

4.有針對(duì)性地開展多種形式的地方病防治知識(shí)宣傳教育。

5.完善信息網(wǎng)絡(luò)，為調(diào)整防治策略、制訂防治規(guī)劃、開展防治工作及效果評(píng)估提供科學(xué)依據(jù)。

職業(yè)病管理制度

1.定期收集職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)資料，掌握本轄區(qū)用人單位職業(yè)病危害因素的分布與監(jiān)測(cè)，職業(yè)健康檢查及職業(yè)病發(fā)病、急性職業(yè)中毒事故的發(fā)生等相關(guān)工作的基本情況和動(dòng)態(tài)變化。

2.采取多種形式開展職業(yè)衛(wèi)生法律知識(shí)的宣傳教育，為用人單位和勞動(dòng)者提供職業(yè)病危害和防護(hù)知識(shí)咨詢、教育和培訓(xùn)，提高勞動(dòng)者的自我健康保護(hù)意識(shí)。

3.發(fā)現(xiàn)職業(yè)病人或疑似職業(yè)病人時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)衛(wèi)生行政部門，并告知?jiǎng)趧?dòng)者本人及用人單位。

4.建立轄區(qū)職業(yè)衛(wèi)生檔案目錄，統(tǒng)一編號(hào)，實(shí)施計(jì)算機(jī)管理；定期檢查核對(duì)檔案的內(nèi)容，記錄變動(dòng)情況。

5.督促用人單位建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案，并定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查指導(dǎo)。

兒童保健工作制度

1.設(shè)專人負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)新生兒、嬰幼兒、托幼園所兒童保健工作以及生命監(jiān)測(cè)等工作。

2.掌握轄區(qū)內(nèi)0-6歲兒童基本情況和健康狀況，實(shí)行定期健康體檢，并對(duì)體檢結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

3.做好新生兒訪視工作，指導(dǎo)家長(zhǎng)做好新生兒喂養(yǎng)、護(hù)理和疾病預(yù)防等工作。

4.對(duì)不同月齡和年齡的兒童進(jìn)行血紅蛋白、智力、視力測(cè)查，聽力篩查和口腔檢查，對(duì)檢查結(jié)果異常的兒童進(jìn)行登記、轉(zhuǎn)診、追蹤和治療。

5.在兒童定期健康體檢中發(fā)現(xiàn)的體弱兒，按照管理常規(guī)進(jìn)行登記和管理。

6.掌握轄區(qū)內(nèi)托幼園所的基本情況，定期深入園所進(jìn)行計(jì)劃免疫接種、傳染病預(yù)防、衛(wèi)生消毒、五官保健等工作的督促與指導(dǎo)。

7.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)5歲以下兒童生命監(jiān)測(cè)工作，掌握轄區(qū)內(nèi)出生活產(chǎn)數(shù)、5歲以下兒童死亡數(shù)及死亡原因。

8.及時(shí)準(zhǔn)確完成兒童保健信息的登記、統(tǒng)計(jì)和上報(bào)工作。

婦女保健工作制度

1.設(shè)專人負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)婦女保健相關(guān)信息收集與管理、孕前與孕產(chǎn)期保健管理與指導(dǎo)、婦女多發(fā)病防治與管理、避孕節(jié)育咨詢與指導(dǎo)等婦女保健工作。

2.掌握轄區(qū)內(nèi)人口、已婚婦女、育齡婦女、孕產(chǎn)婦、人口出生、孕產(chǎn)婦死亡、圍產(chǎn)兒死亡等基本情況，定期與相關(guān)部門進(jìn)行核實(shí)。

3.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)婦女常見疾病的篩查工作，對(duì)篩查情況進(jìn)行登記，對(duì)篩查出的高危婦女進(jìn)行隨訪治療或轉(zhuǎn)診。

4.開展預(yù)防常見婦科腫瘤和生殖道感染性疾病的健康教育。

5.負(fù)責(zé)為轄區(qū)內(nèi)婦女提供婦女常見病、多發(fā)病的診療服務(wù)，開展婦女病防治工作。

孕產(chǎn)婦保健工作制度

1.為轄區(qū)戶籍人口、常住人口中的妊娠婦女建立“母子健康檔案”（母子保健手冊(cè)），并進(jìn)行早孕檢查與指導(dǎo)。

2.對(duì)孕產(chǎn)婦和圍產(chǎn)兒進(jìn)行訪視，統(tǒng)計(jì)上報(bào)相關(guān)信息。

3.做好孕產(chǎn)婦與圍產(chǎn)兒生命監(jiān)測(cè)與管理工作。

4.對(duì)建冊(cè)的孕婦進(jìn)行高危篩查，篩查出的高危孕婦按要求進(jìn)行登記、追訪與管理。

5．入戶調(diào)查、核實(shí)本轄區(qū)內(nèi)的孕產(chǎn)婦和圍產(chǎn)兒死亡（含外地戶口及外區(qū)戶口）情況，填寫死亡報(bào)告卡，及時(shí)上報(bào)。

計(jì)劃生育技術(shù)指導(dǎo)工作制度

1.為轄區(qū)內(nèi)育齡婦女提供避孕節(jié)育技術(shù)服務(wù)，開展避孕節(jié)育知識(shí)宣傳普及。

2.開展避孕節(jié)育咨詢與指導(dǎo)，做好避孕節(jié)育方法的知情選擇。指導(dǎo)育齡人群實(shí)施有效的避孕措施。做好性生活指導(dǎo)，提高已婚夫婦生活質(zhì)量。

3．提供避孕藥具，做好相關(guān)藥具的儲(chǔ)存與保管。

4．開展經(jīng)常性的孕情監(jiān)測(cè)服務(wù)，做好跟蹤隨訪工作。

5．開展育齡婦女計(jì)劃生育手術(shù)并發(fā)癥和藥具不良反應(yīng)的監(jiān)測(cè)。

6.做好計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)的登記、匯總、統(tǒng)計(jì)與上報(bào)。

精神衛(wèi)生工作制度

1.成立地區(qū)精神衛(wèi)生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立精神衛(wèi)生三級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)（街道、居委會(huì)、監(jiān)護(hù)人），制定工作計(jì)劃，定期召開例會(huì)。

2.開展精神衛(wèi)生流行病學(xué)調(diào)查，準(zhǔn)確掌握精神病人基本情況，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)精神衛(wèi)生工作統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

3.開展重點(diǎn)人群的心理衛(wèi)生咨詢、心理行為干預(yù)、精神疾病預(yù)防等服務(wù)，早期發(fā)現(xiàn)精神疾患病人。

4.開展對(duì)慢性或服用維持劑量藥物的精神病人診治，對(duì)新發(fā)現(xiàn)或疑似病人應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)診至上級(jí)專業(yè)機(jī)構(gòu)確診。

5.建立隨訪制度。定期走訪居委會(huì)，按疾病分期隨訪精神病人，及時(shí)掌握病情變化、治療情況、去向，填寫隨訪記錄，進(jìn)行康復(fù)治療指導(dǎo)。

6.指導(dǎo)監(jiān)護(hù)人督促病人按時(shí)服藥、觀察可能出現(xiàn)的藥物副反應(yīng)和精神癥狀，動(dòng)員病人參加社區(qū)組織的康復(fù)活動(dòng)。

7．病人就診或醫(yī)務(wù)人員到病人家中診療時(shí)，應(yīng)有家屬或監(jiān)護(hù)人陪同。

8．做好重點(diǎn)精神病人的管理，防止肇事肇禍?zhǔn)录陌l(fā)生。

9．對(duì)“三無(wú)”精神病人登記造冊(cè)并上報(bào)；對(duì)生活困難、符合免費(fèi)服藥治療標(biāo)準(zhǔn)的患者，幫助申請(qǐng)享受、發(fā)放免費(fèi)藥物治療。

老年保健工作制度

1.設(shè)專（兼）職人員負(fù)責(zé)老年保健工作，建立網(wǎng)絡(luò)，制定工作計(jì)劃。

2.對(duì)轄區(qū)內(nèi)老年人的基本情況和健康狀況，進(jìn)行調(diào)查、登記、建立健康檔案。

3.對(duì)以社區(qū)居家養(yǎng)老形式為主的老年人進(jìn)行服務(wù)需求評(píng)估，提供醫(yī)療護(hù)理、康復(fù)、保健服務(wù)及精神慰籍、舒緩治療服務(wù)。

4.對(duì)患有慢性病的老人進(jìn)行管理,進(jìn)行飲食、運(yùn)動(dòng)、合理用藥、合理就醫(yī)指導(dǎo)。

5.對(duì)于高危老人，進(jìn)行健康指導(dǎo)、行為危險(xiǎn)因素干預(yù)。

6.開展多種形式的健康教育，對(duì)老年人進(jìn)行疾病的預(yù)防、自我保健、常見傷害預(yù)防、自救和他救等指導(dǎo)。

社區(qū)康復(fù)工作制度

1.開展社區(qū)殘疾人健康狀況調(diào)查,掌握殘疾人的基本狀況和康復(fù)需求,并建立社區(qū)殘疾人基本數(shù)據(jù)檔案,實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

2.對(duì)有康復(fù)需求的殘疾人，建立康復(fù)檔案，進(jìn)行功能評(píng)估，制定康復(fù)計(jì)劃，實(shí)施康復(fù)治療和功能訓(xùn)練。

3.積極開展家庭康復(fù)訓(xùn)練指導(dǎo)工作，對(duì)殘疾人及親友開展康復(fù)知識(shí)培訓(xùn)和指導(dǎo)。

4.對(duì)于在社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法滿足的康復(fù)需求，向設(shè)有康復(fù)科的上級(jí)綜合醫(yī)院或康復(fù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)診。

5.利用各種方式宣傳康復(fù)和殘疾預(yù)防知識(shí)，動(dòng)員社會(huì)力量參與社區(qū)康復(fù)服務(wù)。

全科門診工作制度

1.全科診室的工作應(yīng)由具有執(zhí)業(yè)醫(yī)師資質(zhì)的全科醫(yī)師或持有全科崗位培訓(xùn)合格證書的醫(yī)師擔(dān)任。

2.全科醫(yī)師應(yīng)對(duì)病人的健康狀況進(jìn)行全面整體的檢查和評(píng)估，并將結(jié)果準(zhǔn)確記載于健康檔案。兩次不能確診的病人應(yīng)及時(shí)請(qǐng)上級(jí)醫(yī)師會(huì)診。對(duì)需要轉(zhuǎn)診的病人，認(rèn)真填寫轉(zhuǎn)診單，協(xié)助轉(zhuǎn)診至上級(jí)醫(yī)院。

3.全科醫(yī)師應(yīng)根據(jù)病人具體情況，有針對(duì)性地進(jìn)行健康指導(dǎo)和發(fā)放健康教育處方，并記入健康檔案。

4.全科醫(yī)師對(duì)慢性非傳染性疾病病人應(yīng)進(jìn)行規(guī)范管理。

5.認(rèn)真填寫門診日志及相應(yīng)信息，按時(shí)上報(bào)。

6.發(fā)現(xiàn)傳染病病人，及時(shí)做好診治、疫情報(bào)告、消毒、隔離及轉(zhuǎn)運(yùn)。

7.全科診室應(yīng)有相對(duì)獨(dú)立的單人診區(qū)，私密性良好的診療環(huán)境，嚴(yán)格消毒，防止交叉感染，保持清潔整齊。

首診負(fù)責(zé)制制度

1.首先接診的科室為首診責(zé)任科室，接診醫(yī)師為首診責(zé)任人。

2.首診醫(yī)師對(duì)病人進(jìn)行初步診斷，并做出相應(yīng)處理，不允許任何推諉或變相推諉現(xiàn)象。

3.遇到需要急診搶救的危重病人，應(yīng)就地?fù)尵戎委煟蝗缭O(shè)備、條件有限，首診醫(yī)師在應(yīng)急對(duì)癥處理的同時(shí)，與上級(jí)醫(yī)院或120聯(lián)系，并護(hù)送病人到上級(jí)醫(yī)院。

4.遇危重、疑難病人處理困難時(shí)，應(yīng)及時(shí)請(qǐng)上級(jí)醫(yī)師會(huì)診、它科會(huì)診，或轉(zhuǎn)診，并上報(bào)業(yè)務(wù)主管部門。

5.病人病情涉及多個(gè)科室，原則上首診科室先處理，必要時(shí)請(qǐng)其他科室協(xié)同處理，各科室經(jīng)治醫(yī)師均應(yīng)詳細(xì)記錄處理經(jīng)過(guò)。

6.病人因病情需要住院或觀察室留觀，門診醫(yī)師須與有關(guān)科室醫(yī)師取得聯(lián)系并做好交接，以保證醫(yī)療安全。

7.危重病人進(jìn)行檢查、轉(zhuǎn)科、留觀、住院，均需有醫(yī)護(hù)人員護(hù)送。

8.因病情需要轉(zhuǎn)院治療的病人，嚴(yán)格按照雙向轉(zhuǎn)診制度執(zhí)行。

9.病人病情變化或需要進(jìn)行特殊檢查治療時(shí)，醫(yī)生必須盡到告知義務(wù)。

雙向轉(zhuǎn)診制度

1.社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)至少與一所大型醫(yī)院建立雙向轉(zhuǎn)診關(guān)系，簽定協(xié)議，制定實(shí)施方案和服務(wù)流程，設(shè)專人負(fù)責(zé)，確保轉(zhuǎn)診渠道通暢。

2.培訓(xùn)社區(qū)醫(yī)生，掌握雙向轉(zhuǎn)診的病種范圍、適應(yīng)癥、轉(zhuǎn)診流程和保障措施，熟悉轉(zhuǎn)診醫(yī)院的基本情況、專家特長(zhǎng)、常用檢查項(xiàng)目及價(jià)格。

3.社區(qū)醫(yī)生對(duì)符合轉(zhuǎn)診條件的病人，認(rèn)真填寫轉(zhuǎn)診單，與上級(jí)醫(yī)院接診部門取得聯(lián)系，優(yōu)先接待轉(zhuǎn)診病人，確保病人得到及時(shí)治療。

4.主動(dòng)加強(qiáng)與上級(jí)醫(yī)院的溝通，及時(shí)掌握上轉(zhuǎn)病人的診斷治療情況，做好轉(zhuǎn)診病人的追蹤服務(wù)工作。

5.對(duì)轉(zhuǎn)回社區(qū)的診斷明確、病情穩(wěn)定或康復(fù)期病人，應(yīng)及時(shí)提供連續(xù)性的健康管理和醫(yī)療服務(wù)。

健康檔案管理制度

1.健康檔案包括家庭健康檔案、個(gè)人健康檔案。家庭健康檔案每戶一份，個(gè)人健康檔案每人一份，以家庭為單位成冊(cè)。

2.應(yīng)為轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)人群（老年、婦女、兒童）、弱勢(shì)人群（孤寡、殘疾、低保）、慢性非傳染性疾病病人建立健康檔案。

3.對(duì)患有高血壓、糖尿病、冠心病、腦卒中、腫瘤的病人，應(yīng)在健康檔案袋上用紅、綠、橙、藍(lán)、黑色標(biāo)識(shí)區(qū)分。

4.健康檔案由全科醫(yī)師負(fù)責(zé)填寫，項(xiàng)目齊全、字跡清晰、表述準(zhǔn)確、不得隨意涂改。診療記錄按soap（主觀治療、客觀檢查、評(píng)價(jià)、計(jì)劃）要求書寫。

5.健康檔案每年至少隨訪記錄四次，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

6.健康檔案應(yīng)及時(shí)收集、及時(shí)記錄、統(tǒng)一編號(hào)、歸檔保管。個(gè)人健康檔案分散存放的，應(yīng)在家庭健康檔案中標(biāo)明其存放地。

7.健康檔案管理應(yīng)責(zé)任到人、制度到位、硬件落實(shí)、管理達(dá)標(biāo)，逐步納入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。

處方管理制度

1.經(jīng)注冊(cè)的執(zhí)業(yè)醫(yī)師或執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師的簽字或印章在機(jī)構(gòu)留樣后，方可開具處方。

2.處方標(biāo)準(zhǔn)、格式按照衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一要求執(zhí)行。

3.醫(yī)師開具處方項(xiàng)目填寫齊全、字跡清楚，不得涂改；如需修改，應(yīng)當(dāng)在修改處簽名并注明修改日期。

4.醫(yī)師根據(jù)醫(yī)療、預(yù)防、保健需要，按照診療規(guī)范、藥品適應(yīng)癥、藥理作用、用法、用量、配伍禁忌、不良反應(yīng)和注意事項(xiàng)等開具處方，特殊情況需要超劑量使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明原因并再次簽名。

5.開具品和一類的醫(yī)師應(yīng)取得相應(yīng)的處方權(quán)；使用專用處方；藥師應(yīng)取得相應(yīng)調(diào)劑資格。

6.處方一般不得超過(guò)7日用量，急診處方一般不得超過(guò)3日用量，對(duì)于某些慢性病、老年病或特殊情況，處方用量可適當(dāng)延長(zhǎng)，但醫(yī)師應(yīng)當(dāng)注明理由。

7.處方應(yīng)按照類別和期限妥善保存。保存期滿后，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)、登記備案，方可銷毀。

病案管理制度

1.設(shè)置專門部門或者配備專（兼）職人員，負(fù)責(zé)病案的保存與管理工作。

2.門（急）診病歷及住院病歷，應(yīng)分別統(tǒng)一編號(hào)。實(shí)行封閉式管理，嚴(yán)防病歷丟失。

3.嚴(yán)禁任何人涂改、轉(zhuǎn)借、拆散、偽造、隱匿、銷毀、丟失、搶奪、竊取病歷。

4.任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自查閱病人的病歷。因科研、教學(xué)需要查閱病歷的，需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后查閱。閱后應(yīng)當(dāng)立即歸還。不得泄露患者隱私。

5.患者診療活動(dòng)結(jié)束后，24小時(shí)內(nèi)及時(shí)收回門診病歷；患者住院期間，住院病歷由科室統(tǒng)一保管；各種檢查報(bào)告單結(jié)果出具后、24小時(shí)內(nèi)歸入門診病歷或住院病歷。

6.住院病歷如需帶離病區(qū)時(shí)，由病區(qū)指定專門人員負(fù)責(zé)攜帶和保管。需要復(fù)印病歷時(shí)，按規(guī)定復(fù)印病歷的客觀部分。

7.發(fā)生醫(yī)療事故爭(zhēng)議時(shí)，機(jī)構(gòu)指派專人在患者或其人在場(chǎng)的情況下封存相關(guān)病歷記錄，專人保管，封存的病歷可以是復(fù)印件。

急診急救工作制度

1.選派有一定臨床經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平的醫(yī)師、護(hù)士承擔(dān)急診急救工作。

2.嚴(yán)格執(zhí)行首診負(fù)責(zé)制，堅(jiān)持“先搶救后收費(fèi)”原則，杜絕見死不救等違法違規(guī)行為。

3.嚴(yán)密觀察急診病人的病情變化，做好各項(xiàng)記錄。認(rèn)真執(zhí)行急診技術(shù)操作規(guī)程。

4.院前搶救急救病人時(shí)，醫(yī)務(wù)人員應(yīng)立即到現(xiàn)場(chǎng)救護(hù)，并迅速與120聯(lián)系救援，待病情允許情況下，及時(shí)轉(zhuǎn)院。轉(zhuǎn)院病人必須由醫(yī)務(wù)人員護(hù)送，做好與轉(zhuǎn)診醫(yī)院交接工作。

5.遇重大搶救，應(yīng)立即上報(bào)，主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親臨現(xiàn)場(chǎng)指揮搶救。

6.急診搶救藥品準(zhǔn)備齊全，搶救器材保證完好狀態(tài)，由專人管理，放置固定位置，便于使用；經(jīng)常檢查，進(jìn)行補(bǔ)充、更新、及時(shí)消毒維護(hù)。

留觀制度

1.由于各種原因不需或不能立即住院，但病情尚須觀察的病人和門診輸液治療的病人，可留觀察室進(jìn)行觀察。

2.留觀病人一律由醫(yī)生建立留觀病歷，留觀結(jié)束可將病歷歸入健康檔案中。

3.醫(yī)師要嚴(yán)密觀察留觀病人病情，隨時(shí)記錄病情變化及處理經(jīng)過(guò)。

4.護(hù)士應(yīng)隨時(shí)主動(dòng)巡視病人，按時(shí)進(jìn)行護(hù)理并及時(shí)記錄，向醫(yī)生反映病情變化等。

5.醫(yī)生、護(hù)士要按時(shí)、詳細(xì)、認(rèn)真地進(jìn)行留觀病人交接班工作，并寫出書面記錄。

家庭病床工作制度

1.為適合在家庭條件下進(jìn)行檢查、護(hù)理、治療的病人建立家庭病床。

2.家庭病床收治的病種范圍應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)的醫(yī)療條件和技術(shù)水平確定。

3.家庭病床的醫(yī)護(hù)人員應(yīng)由醫(yī)療護(hù)理技術(shù)骨干擔(dān)任，經(jīng)培訓(xùn)后上崗，嚴(yán)格執(zhí)行診治、護(hù)理常規(guī)和各項(xiàng)操作規(guī)程，不斷提高工作水平、工作效率。

4.建立家庭病床病歷和家庭護(hù)理病歷，定期查房，并對(duì)家庭病床病人進(jìn)行診斷、治療、提供康復(fù)指導(dǎo)，必要時(shí)安排會(huì)診、轉(zhuǎn)診。

5.為醫(yī)護(hù)人員配備適用于家庭病床開展工作的診斷、檢查、治療和搶救設(shè)備及必要的交通工具。

6.家庭病床的收費(fèi)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一醫(yī)療收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

綜合病房工作制度

1.根據(jù)社區(qū)居民基本醫(yī)療需求，開設(shè)老年護(hù)理、康復(fù)、臨終關(guān)懷等綜合病房和日間照顧病房。

2.病房實(shí)行科主任負(fù)責(zé)制，護(hù)士長(zhǎng)負(fù)責(zé)做好日常病區(qū)管理工作。

3.認(rèn)真執(zhí)行行政查房、業(yè)務(wù)查房、醫(yī)師三級(jí)查房，開展疑難重癥病例和死亡病例討論，做好會(huì)診和轉(zhuǎn)診工作。

4.按時(shí)做好病房交接班工作和交接記錄。危重病人實(shí)行床頭交接，新入院病人和出院病人實(shí)行重點(diǎn)交接。

5.嚴(yán)格執(zhí)行住院病歷書寫規(guī)范，嚴(yán)格病案質(zhì)量控制，保證醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。

6.對(duì)病人實(shí)行分級(jí)護(hù)理，落實(shí)護(hù)理責(zé)任制。

7.做好病人的住院管理，入院、出院指導(dǎo)，加強(qiáng)健康教育宣傳工作。

8.保持病區(qū)環(huán)境整潔、空氣清新，嚴(yán)格消毒，防止醫(yī)源性感染。

護(hù)理工作制度

1．以健康為中心為有需求的社區(qū)居民提供護(hù)理、保健、康復(fù)等服務(wù)。

2．與全科醫(yī)生、防保人員組成健康服務(wù)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行人群的健康管理、重點(diǎn)人群的護(hù)理保健；

3．根據(jù)居民的主要健康問(wèn)題，制定、實(shí)施護(hù)理工作計(jì)劃。有針對(duì)性的提出社區(qū)慢性病人的整體化護(hù)理方案，并指導(dǎo)病人家屬協(xié)助實(shí)施，及時(shí)向全科醫(yī)生反饋相關(guān)信息。

4．遵醫(yī)囑完成擔(dān)任社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)工作中各項(xiàng)護(hù)理工作，并做好社區(qū)護(hù)理記錄。

5．嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和技術(shù)操作常規(guī)，做好查對(duì)和交接班工作，嚴(yán)防差錯(cuò)事故發(fā)生。

6．保證急救藥品、物品的使用，各種藥品分類放置，標(biāo)簽明顯，字跡清楚，器械完好，每日清點(diǎn)，賬物相符并有記錄，做好交接。

7．做好消毒工作，按要求將醫(yī)療垃圾集中回收、處置，避免交叉感染發(fā)生。

8．為轄區(qū)居民開展各種健康教育健康促進(jìn)活動(dòng)。

執(zhí)行醫(yī)囑及醫(yī)囑查對(duì)制度

1.醫(yī)囑分長(zhǎng)期醫(yī)囑、臨時(shí)醫(yī)囑，護(hù)士執(zhí)行醫(yī)囑必須注明執(zhí)行時(shí)間并簽全名。

2.醫(yī)囑的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清楚，每項(xiàng)醫(yī)囑應(yīng)當(dāng)只包含一個(gè)內(nèi)容，并注明下達(dá)時(shí)間，具體到分鐘。

3.醫(yī)囑不得涂改。如需更改或撤消時(shí)，應(yīng)用紅筆填“取消”字樣并簽全名。不執(zhí)行被涂改的醫(yī)囑。

4.一般情況下，護(hù)士不執(zhí)行口頭醫(yī)囑。搶救危重病人執(zhí)行口頭醫(yī)囑時(shí)，護(hù)士應(yīng)復(fù)誦一遍。搶救結(jié)束后，醫(yī)生應(yīng)及時(shí)補(bǔ)記醫(yī)囑。

5.護(hù)士每班要查對(duì)醫(yī)囑，以保證執(zhí)行醫(yī)囑的準(zhǔn)確性。凡需下一班執(zhí)行的臨時(shí)醫(yī)囑，交待清楚，并在護(hù)士交班記錄上注明。

6.處理醫(yī)囑時(shí)必須經(jīng)過(guò)查對(duì)后方可執(zhí)行，及時(shí)查對(duì)轉(zhuǎn)抄醫(yī)囑，對(duì)有疑問(wèn)的醫(yī)囑須問(wèn)清后方可執(zhí)行。

7.當(dāng)日醫(yī)囑處理完畢后，要兩人以上進(jìn)行查對(duì)，并將所有醫(yī)囑核對(duì)一次。每周大查對(duì)一次。重整醫(yī)囑后必須兩人查對(duì)簽字。

護(hù)理文書書寫制度

1.護(hù)理文書包括：體溫單、醫(yī)囑單、護(hù)理記錄單、出入量記錄、病房交班報(bào)告、手術(shù)護(hù)理記錄單、護(hù)理病歷、護(hù)理出診記錄等。

2.護(hù)理文書除特殊規(guī)定外，一律采用鋼筆書寫。表達(dá)內(nèi)容真實(shí)，文字工整、字跡清晰、語(yǔ)句通順、標(biāo)點(diǎn)正確，使用規(guī)范醫(yī)學(xué)術(shù)語(yǔ)，及時(shí)記錄，并簽全名。

3.眉欄項(xiàng)目、頁(yè)數(shù)應(yīng)逐項(xiàng)、逐頁(yè)填全，不得空項(xiàng)、漏項(xiàng)。

4.護(hù)理文書書寫出現(xiàn)錯(cuò)字時(shí)，應(yīng)用雙橫線畫在錯(cuò)字上，進(jìn)行修改并簽名。

5.度量衡單位一律使用國(guó)家統(tǒng)一擬定的名稱和標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)字一律用阿拉伯?dāng)?shù)字書寫。

6.護(hù)理文書納入病案資料一并保存。

門診咨詢工作制度

1.設(shè)立門診咨詢臺(tái)，負(fù)責(zé)門診導(dǎo)醫(yī)、咨詢、預(yù)約、便民服務(wù)等工作。工作人員要認(rèn)真、主動(dòng)、熱情、耐心、周到的為病人服務(wù)。

2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)病人就診過(guò)程中遇到的有關(guān)問(wèn)題；接聽熱線電話，做好電話咨詢工作。

3.發(fā)放健康手冊(cè)、健康教育處方，播放健康教育的有關(guān)錄象、光盤、錄音。

4.為病人提供飲用水、出借輪椅、收費(fèi)查詢等服務(wù)。

5.保持環(huán)境整潔、維護(hù)就診秩序，提高安全意識(shí)，防范安全隱患。

注射室工作制度

1.各種注射應(yīng)按處方和醫(yī)囑執(zhí)行，一般外帶藥物注射須持醫(yī)療機(jī)構(gòu)注射證明。

2.應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定做好注射前的藥敏試驗(yàn)，并重新確認(rèn)外帶藥物的過(guò)敏試驗(yàn)結(jié)果，減少醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)。

3.嚴(yán)格執(zhí)行“三查七對(duì)”制度，密切觀察病人注射后的情況，發(fā)生注射后反應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處置，并報(bào)告經(jīng)治醫(yī)師。

4.嚴(yán)格執(zhí)行無(wú)菌技術(shù)操作，戴口罩帽子，做到一人一針一管一帶一巾一消毒，防止交叉感染。

5.定期進(jìn)行室內(nèi)衛(wèi)生清掃、消毒和空氣監(jiān)測(cè)。

治療室工作制度

1.室內(nèi)環(huán)境整潔、布局合理，嚴(yán)格區(qū)分無(wú)菌區(qū)和非無(wú)菌區(qū)，清潔區(qū)、污染區(qū)，并有明確標(biāo)志。

2.醫(yī)護(hù)人員進(jìn)入治療室要衣帽整潔，操作前洗手、戴口罩。非工作人員不得進(jìn)入。

3.藥品及器械管理有序，內(nèi)用藥與外用藥分類放置，標(biāo)簽清楚，定期清點(diǎn)，做好交接班記錄。

4.執(zhí)行無(wú)菌技術(shù)操作規(guī)范，嚴(yán)格“三查七對(duì)”，輸液加藥要堅(jiān)持現(xiàn)配現(xiàn)用的原則，嚴(yán)格執(zhí)行藥物配伍禁忌。

5.用過(guò)的醫(yī)療器具及時(shí)清理、清點(diǎn)、消毒、滅菌，無(wú)菌物品須注明滅菌日期，超過(guò)使用時(shí)限重新滅菌。

6.每日進(jìn)行室內(nèi)清潔衛(wèi)生，定期進(jìn)行空氣消毒和空氣培養(yǎng)。

7.各種登記、記錄要完整、準(zhǔn)確，字跡清楚，妥善保存。

中醫(yī)工作制度

1.按要求配備中醫(yī)藥人員、中醫(yī)藥服務(wù)設(shè)施、開設(shè)中醫(yī)診室。有條件的應(yīng)設(shè)置中藥房，并配置一定數(shù)量的中藥飲片和中成藥。

2.開展中醫(yī)藥預(yù)防、保健、康復(fù)、計(jì)劃生育、健康教育服務(wù)和常見病、多發(fā)病的診療服務(wù)。

3.針對(duì)社區(qū)居民的主要健康問(wèn)題及疾病的流行趨勢(shì)，應(yīng)用中醫(yī)藥理論和方法開展疾病預(yù)防和健康教育，發(fā)放中醫(yī)藥特色的健康處方。

4.應(yīng)用針灸、推拿、拔罐、刮痧、熏洗等安全、有效、便捷、經(jīng)濟(jì)的中醫(yī)藥適宜技術(shù)。

5.根據(jù)理、法、方、藥的原則，規(guī)范書寫中醫(yī)病歷。

6.針灸應(yīng)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，采取措施防止暈針、滯針、斷針等意外發(fā)生。。針灸針具嚴(yán)密滅菌，一穴一針，防止交叉感染。

7.骨傷治療要嚴(yán)格按照操作規(guī)程，根據(jù)患者的年齡、身體條件等進(jìn)行相應(yīng)的手法治療。

口腔工作制度

1.開展社區(qū)居民及托幼園所、中小學(xué)校等牙病普查普治工作，將篩查人員的口腔基本情況，認(rèn)真地記載在健康檔案中。

2.做好口腔保健及口腔疾病健康宣傳工作。

3.嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，經(jīng)診治三次不能確診者，要及時(shí)請(qǐng)上級(jí)醫(yī)師診視，減少?gòu)?fù)診率，提高治愈率。對(duì)疑難病三次不能確診的，及時(shí)轉(zhuǎn)往上級(jí)醫(yī)院。

4.口腔治療需注射麻醉劑時(shí)應(yīng)首先詢問(wèn)病人有無(wú)過(guò)敏史，按照常規(guī)做藥敏試驗(yàn)，備常規(guī)急救藥品。

5.嚴(yán)格無(wú)菌操作、器械消毒工作和室內(nèi)紫外線空氣消毒，防止交叉感染。

6.定期對(duì)器械清點(diǎn)、加油保養(yǎng)

檢驗(yàn)科工作制度

1.收集標(biāo)本時(shí)，應(yīng)認(rèn)真查對(duì)，標(biāo)本不符合要求，應(yīng)重新采集。不能立即檢驗(yàn)的標(biāo)本應(yīng)妥善保管。特殊標(biāo)本發(fā)出報(bào)告后，應(yīng)保留24小時(shí)。

2.認(rèn)真核對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果，填寫檢驗(yàn)報(bào)告單，作好登記，按規(guī)定及時(shí)發(fā)出報(bào)告。

3.檢驗(yàn)結(jié)果與臨床表現(xiàn)不符合時(shí)，主動(dòng)與全科醫(yī)師聯(lián)系，可重新檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)檢查項(xiàng)目以外的陽(yáng)性結(jié)果應(yīng)主動(dòng)報(bào)告。

4.一般標(biāo)本和用具使用后應(yīng)立即消毒。被污染的器皿應(yīng)高壓滅菌后方可洗滌，對(duì)可疑病原微生物的標(biāo)本應(yīng)黃袋雙層嚴(yán)密包扎，注明可疑微生物名稱、產(chǎn)出日期、科室，由醫(yī)療廢物處置專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)一處置，防止交叉感染。

5.實(shí)行實(shí)驗(yàn)室內(nèi)質(zhì)量控制和室間質(zhì)量評(píng)價(jià)，定期檢查試劑和校對(duì)儀器的靈敏度，保證檢驗(yàn)質(zhì)量。

6.菌種、毒種、劇毒試劑、易燃、易爆、強(qiáng)酸、強(qiáng)堿及貴重儀器應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，定期檢查。

功能檢查科工作制度

1．根據(jù)醫(yī)師填寫的申請(qǐng)單合理安排各項(xiàng)功能檢查，特殊檢查應(yīng)事先預(yù)約并告知病人注意事項(xiàng)。

2．危重病人應(yīng)由醫(yī)師攜帶急救藥品陪同檢查。

3．認(rèn)真查對(duì)病人姓名、性別、年齡、檢查部位、臨床診斷、檢查結(jié)果，并做好相關(guān)登記。

4．及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告檢查結(jié)果，遇疑難問(wèn)題應(yīng)與全科醫(yī)師聯(lián)系，共同研究解決。

5．放射科重要攝片由醫(yī)師和技術(shù)人員共同確定投照技術(shù)。定期集體閱片，提高投照技術(shù)和診斷質(zhì)量。

6.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，做好病人和醫(yī)務(wù)人員的x線防護(hù)。工作人員要定期進(jìn)行健康檢查，妥善安排休假。

藥房調(diào)劑工作制度

1.藥劑人員應(yīng)憑醫(yī)師處方，按照操作規(guī)程調(diào)劑處方藥品。

2.認(rèn)真逐項(xiàng)檢查處方前記、正文和后記書寫清晰、完整，并確認(rèn)處方的合法性。

3.調(diào)劑處方時(shí)應(yīng)做到“四查十對(duì)”：查處方，對(duì)科別、姓名、年齡；查藥品，對(duì)藥名、劑型、規(guī)格、數(shù)量；查配伍禁忌，對(duì)藥品性狀、用法用量；查用藥合理性，對(duì)臨床診斷。

4.審核處方用藥的適宜性。存在用藥不適宜時(shí)，應(yīng)告知醫(yī)師進(jìn)行更改。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的不合理用藥、用藥錯(cuò)誤和超劑量使用醫(yī)師未雙簽字時(shí)，有權(quán)拒絕調(diào)劑。

5.配方時(shí)應(yīng)遵守調(diào)配技術(shù)常規(guī)、稱量、計(jì)數(shù)要準(zhǔn)確。禁止取藥時(shí)用手直接接觸藥品。

6.瓶簽?zāi)：蛩幤窐?biāo)志不清楚的藥品暫不發(fā)放，查詢清楚后方可調(diào)配。

7.處方調(diào)劑后，需經(jīng)嚴(yán)格核對(duì)并由調(diào)配者及核對(duì)者雙簽字后方可發(fā)藥。

8.發(fā)出的藥品，必須將服用方法詳細(xì)寫在瓶簽或藥袋上。凡乳劑、混懸劑必須注明“服前搖勻，或“用前搖勻”，外用藥注明“不可內(nèi)服”等字樣，并向病人講明用法及注意事項(xiàng)。

飲片調(diào)劑制度

1.根據(jù)處方藥品的不同體積和重量，選用相應(yīng)的衡器。所用衡器要隨時(shí)檢查，并經(jīng)計(jì)量部門定期校驗(yàn)，保證衡量器具的準(zhǔn)確。

2.調(diào)劑人員接到處方后要再次審方，特別注意處方中有無(wú)配伍禁忌。

3.調(diào)劑人員對(duì)所調(diào)配的飲片質(zhì)量負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任，所調(diào)配的飲片應(yīng)潔凈、無(wú)雜質(zhì)等。發(fā)現(xiàn)霉變或假冒的飲片應(yīng)及時(shí)更換后才可繼續(xù)調(diào)配。

4.為了便于復(fù)核，應(yīng)按照處方藥味順序調(diào)配，間隔擺放，不可混為一堆。

5.一方多劑時(shí)，按等量遞減，逐劑復(fù)戥的原則分計(jì)量，每一劑的重量誤差在±5%以內(nèi)。

6.需要先煎、后下、包煎等特殊處理的飲片無(wú)論處方是否有注腳，均應(yīng)按照規(guī)程要求處理。

7.一張?zhí)幏讲灰藘扇斯餐{(diào)配，防止出現(xiàn)重配或漏配。調(diào)配完畢自查，確認(rèn)無(wú)誤簽字交給復(fù)核人員。

第9篇

第一條為規(guī)范高等學(xué)校檔案工作，提高檔案管理水平，有效保護(hù)和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及其實(shí)施辦法，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的高等學(xué)校檔案（以下簡(jiǎn)稱高校檔案），是指高等學(xué)校從事招生、教學(xué)、科研、管理等活動(dòng)直接形成的對(duì)學(xué)生、學(xué)校和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式、載體的歷史記錄。

第三條高校檔案工作是高等學(xué)校重要的基礎(chǔ)性工作，學(xué)校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，將之納入學(xué)校整體發(fā)展規(guī)劃。

第四條國(guó)務(wù)院教育行政部門主管全國(guó)高校檔案工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府教育行政部門主管本行政區(qū)域內(nèi)高校檔案工作。

國(guó)家檔案行政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)高校檔案工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第五條高校檔案工作由高等學(xué)校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，其主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家關(guān)于檔案管理的法律法規(guī)和方針政策，批準(zhǔn)學(xué)校檔案工作規(guī)章制度；

（二）將檔案工作納入學(xué)校整體發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)檔案信息化建設(shè)與學(xué)校其他工作同步發(fā)展；

（三）建立健全與辦學(xué)規(guī)模相適應(yīng)的高校檔案機(jī)構(gòu)，落實(shí)人員編制、檔案庫(kù)房、發(fā)展檔案事業(yè)所需設(shè)備以及經(jīng)費(fèi)；

（四）研究決定高校檔案工作中的重要獎(jiǎng)懲和其他重大問(wèn)題。

分管檔案工作的校領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助校長(zhǎng)負(fù)責(zé)檔案工作。

第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備

第六條高校檔案機(jī)構(gòu)包括檔案館和綜合檔案室。

具備下列條件之一的高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)立檔案館：

（一）建校歷史在50年以上；

（二）全日制在校生規(guī)模在1萬(wàn)人以上；

（三）已集中保管的檔案、資料在3萬(wàn)卷（長(zhǎng)度300延長(zhǎng)米）以上。

未設(shè)立檔案館的高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)立綜合檔案室。

第七條高校檔案機(jī)構(gòu)是保存和提供利用學(xué)校檔案的專門機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備符合要求的檔案庫(kù)房和管理設(shè)施。

需要特殊條件保管或者利用頻繁且具有一定獨(dú)立性的檔案，可以根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立分室單獨(dú)保管。分室是高校檔案機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)。

第八條高校檔案機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)檔案工作的法律法規(guī)和方針政策，綜合規(guī)劃學(xué)校檔案工作；

（二）擬訂學(xué)校檔案工作規(guī)章制度，并負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)；

（三）負(fù)責(zé)接收（征集）、整理、鑒定、統(tǒng)計(jì)、保管學(xué)校的各類檔案及有關(guān)資料；

（四）編制檢索工具，編研、出版檔案史料，開發(fā)檔案信息資源；

（五）組織實(shí)施檔案信息化建設(shè)和電子文件歸檔工作；

（六）開展檔案的開放和利用工作；

（七）開展學(xué)校檔案工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（八）利用檔案開展多種形式的宣傳教育活動(dòng)，充分發(fā)揮檔案的文化教育功能；

（九）開展國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)術(shù)研究和交流活動(dòng)。

有條件的高校檔案機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)愛國(guó)主義教育基地。

第九條高校檔案館設(shè)館長(zhǎng)一名，根據(jù)需要可以設(shè)副館長(zhǎng)一至二名。綜合檔案室設(shè)主任一名，根據(jù)需要可以設(shè)副主任一至二名。

館長(zhǎng)、副館長(zhǎng)和綜合檔案室主任（館長(zhǎng)和綜合檔案室主任，以下簡(jiǎn)稱為高校檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人），應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）熱心檔案事業(yè)，具有高級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職經(jīng)歷；

（二）有組織管理能力，具有開拓創(chuàng)新意識(shí)和精神；

（三）年富力強(qiáng)，身體健康。

第十條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)為高校檔案機(jī)構(gòu)配備專職檔案工作人員。

高校專職檔案工作人員列入學(xué)校事業(yè)編制。其編制人數(shù)由學(xué)校根據(jù)本校檔案機(jī)構(gòu)的檔案數(shù)量和工作任務(wù)確定。

第十一條高校檔案工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，愛崗敬業(yè)，忠于職守，具備檔案業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的科學(xué)文化知識(shí)以及現(xiàn)代化管理技能。

第十二條高校檔案機(jī)構(gòu)中的專職檔案工作人員，實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制或者職員職級(jí)制，享受學(xué)校教學(xué)、科研和管理人員同等待遇。

第十三條高等學(xué)校對(duì)長(zhǎng)期接觸有毒有害物質(zhì)的檔案工作人員，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定采取有效的防護(hù)措施防止職業(yè)中毒事故的發(fā)生，保障其依法享有工傷社會(huì)保險(xiǎn)待遇以及其他有關(guān)待遇，并可以按照有關(guān)規(guī)定予以補(bǔ)助。

第三章檔案管理

第十四條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立、健全檔案工作的檢查、考核與評(píng)估制度，定期布置、檢查、總結(jié)、驗(yàn)收檔案工作，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提高學(xué)校檔案管理水平。

第十五條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)對(duì)紙質(zhì)檔案材料和電子檔案材料同步歸檔。文件材料的歸檔范圍是：

（一）黨群類：主要包括高等學(xué)校黨委、工會(huì)、團(tuán)委、派等組織的各種會(huì)議文件、會(huì)議記錄及紀(jì)要；各黨群部門的工作計(jì)劃、總結(jié)；上級(jí)機(jī)關(guān)與學(xué)校關(guān)于黨群管理的文件材料。

（二）行政類：主要包括高等學(xué)校行政工作的各種會(huì)議文件、會(huì)議紀(jì)錄及紀(jì)要；上級(jí)機(jī)關(guān)與學(xué)校關(guān)于人事管理、行政管理的材料。

（三）學(xué)生類：主要包括高等學(xué)校培養(yǎng)的學(xué)歷教育學(xué)生的高中檔案、入學(xué)登記表、體檢表、學(xué)籍檔案、獎(jiǎng)懲記錄、黨團(tuán)組織檔案、畢業(yè)生登記表等。

（四）教學(xué)類：主要包括反映教學(xué)管理、教學(xué)實(shí)踐和教學(xué)研究等活動(dòng)的文件材料。按原國(guó)家教委、國(guó)家檔案局的《高等學(xué)校教學(xué)文件材料歸檔范圍》（（87）教辦字016號(hào)）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（五）科研類：按原國(guó)家科委、國(guó)家檔案局的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)〔*〕6號(hào)）執(zhí)行。

（六）基本建設(shè)類：按國(guó)家檔案局、原國(guó)家計(jì)委的《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)〔*〕4號(hào)）執(zhí)行。

（七）儀器設(shè)備類：主要包括各種國(guó)產(chǎn)和國(guó)外引進(jìn)的精密、貴重、稀缺儀器設(shè)備（價(jià)值在10萬(wàn)元以上）的全套隨機(jī)技術(shù)文件以及在接收、使用、維修和改進(jìn)工作中產(chǎn)生的文件材料。

（八）產(chǎn)品生產(chǎn)類：主要包括高等學(xué)校在產(chǎn)學(xué)研過(guò)程中形成的文件材料、樣品或者樣品照片、錄像等。

（九）出版物類：主要包括高等學(xué)校自行編輯出版的學(xué)報(bào)、其他學(xué)術(shù)刊物及本校出版社出版物的審稿單、原稿、樣書及出版發(fā)行記錄等。

（十）外事類：主要包括學(xué)校派遣有關(guān)人員出席國(guó)際會(huì)議、出國(guó)考察、講學(xué)、合作研究、學(xué)習(xí)進(jìn)修的材料；學(xué)校聘請(qǐng)的境外專家、教師在教學(xué)、科研等活動(dòng)中形成的材料；學(xué)校開展校際交流、中外合作辦學(xué)、境外辦學(xué)及管理外國(guó)或者港澳臺(tái)地區(qū)專家、教師、國(guó)際學(xué)生、港澳臺(tái)學(xué)生等的材料；學(xué)校授予境外人士名譽(yù)職務(wù)、學(xué)位、稱號(hào)等的材料。

（十一）財(cái)會(huì)類：按財(cái)政部、國(guó)家檔案局的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》（財(cái)會(huì)字〔*〕32號(hào)）執(zhí)行。

高等學(xué)校可以根據(jù)學(xué)校實(shí)際情況確定歸檔范圍。歸檔的檔案材料包括紙質(zhì)、電子、照（膠）片、錄像（錄音）帶等各種載體形式。

第十六條高等學(xué)校實(shí)行檔案材料形成單位、課題組立卷的歸檔制度。

學(xué)校各部門負(fù)責(zé)檔案工作的人員應(yīng)當(dāng)按照歸檔要求，組織本部門的教學(xué)、科研和管理等人員及時(shí)整理檔案和立卷。立卷人應(yīng)當(dāng)按照紙質(zhì)文件材料和電子文件材料的自然形成規(guī)律，對(duì)文件材料系統(tǒng)整理組卷，編制頁(yè)號(hào)或者件號(hào)，制作卷內(nèi)目錄，交本部門負(fù)責(zé)檔案工作的人員檢查合格后向高校檔案機(jī)構(gòu)移交。

第十七條歸檔的檔案材料應(yīng)當(dāng)質(zhì)地優(yōu)良，書繪工整，聲像清晰，符合有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。電子文件的歸檔要求按照國(guó)家檔案局的《電子公文歸檔管理暫行辦法》以及《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-*）執(zhí)行。

第十八條高校檔案材料歸檔時(shí)間為：

（一）學(xué)校各部門應(yīng)當(dāng)在次學(xué)年6月底前歸檔；

（二）各院系等應(yīng)當(dāng)在次學(xué)年寒假前歸檔；

（三）科研類檔案應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)歸檔，基建類檔案應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后三個(gè)月內(nèi)歸檔。

第十九條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檔案進(jìn)行整理、分類、鑒定和編號(hào)。

第二十條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家檔案局《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》，確定檔案材料的保管期限。對(duì)保管期限已滿、已失去保存價(jià)值的檔案，經(jīng)有關(guān)部門鑒定并登記造冊(cè)報(bào)校長(zhǎng)批準(zhǔn)后，予以銷毀。未經(jīng)鑒定和批準(zhǔn)，不得銷毀任何檔案。

第二十一條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用先進(jìn)的檔案保護(hù)技術(shù)，防止檔案的破損、褪色、霉變和散失。對(duì)已經(jīng)破損或者字跡褪色的檔案，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修復(fù)或者復(fù)制。對(duì)重要檔案和破損、褪色修復(fù)的檔案應(yīng)當(dāng)及時(shí)數(shù)字化，加工成電子檔案保管。

第二十二條高校檔案由高校檔案機(jī)構(gòu)保管。在國(guó)家需要時(shí)，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)提供所需的檔案原件或者復(fù)制件。

第二十三條高等學(xué)校與其他單位分工協(xié)作完成的項(xiàng)目，高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少保存一整套檔案。協(xié)作單位除保存與自己承擔(dān)任務(wù)有關(guān)的檔案正本以外，應(yīng)當(dāng)將復(fù)制件送交高校檔案機(jī)構(gòu)保存。

第二十四條高等學(xué)校中的個(gè)人對(duì)其從事教學(xué)、科研、管理等職務(wù)活動(dòng)所形成的各種載體形式的檔案材料，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)歸檔，任何個(gè)人不得據(jù)為己有。

對(duì)于個(gè)人在其非職務(wù)活動(dòng)中形成的重要檔案材料，高校檔案機(jī)構(gòu)可以通過(guò)征集、代管等形式進(jìn)行管理。

高校檔案機(jī)構(gòu)對(duì)于與學(xué)校有關(guān)的各種檔案史料的征集，應(yīng)當(dāng)制定專門的制度和辦法。

第二十五條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所存檔案和資料的保管情況定期檢查，消除安全隱患，遇有特殊情況，應(yīng)當(dāng)立即向校長(zhǎng)報(bào)告，及時(shí)處理。

檔案庫(kù)房的技術(shù)管理工作，應(yīng)當(dāng)建立、健全有關(guān)規(guī)章制度，由專人負(fù)責(zé)。

第二十六條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行檔案統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)送檔案工作基本情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

第四章檔案的利用與公布

第二十七條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定公布檔案。未經(jīng)高等學(xué)校授權(quán)，其他任何組織或者個(gè)人無(wú)權(quán)公布學(xué)校檔案。

屬下列情況之一者，不對(duì)外公布：

（一）涉及國(guó)家秘密的；

（二）涉及專利或者技術(shù)秘密的；

（三）涉及個(gè)人隱私的；

（四）檔案形成單位規(guī)定限制利用的。

第二十八條凡持有合法證明的單位或者持有合法身份證明的個(gè)人，在表明利用檔案的目的和范圍并履行相關(guān)登記手續(xù)后，均可以利用已公布的檔案。

境外組織或者個(gè)人利用檔案的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十九條查閱、摘錄、復(fù)制未開放的檔案，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。涉及未公開的技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檔案形成單位或者本人同意，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)校長(zhǎng)審查批準(zhǔn)。需要利用的檔案涉及重大問(wèn)題或者國(guó)家秘密，應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校保密工作部門批準(zhǔn)。

第三十條高校檔案機(jī)構(gòu)提供利用的重要、珍貴檔案，一般不提供原件。如有特殊需要，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

加蓋高校檔案機(jī)構(gòu)公章的檔案復(fù)制件，與原件具有同等效力。

第三十一條高校檔案開放應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的閱覽室，并編制必要的檢索工具（著錄標(biāo)準(zhǔn)按《檔案著錄規(guī)則》（DA/T18-*）執(zhí)行），提供開放檔案目錄、全宗指南、檔案館指南、計(jì)算機(jī)查詢系統(tǒng)等，為社會(huì)利用檔案創(chuàng)造便利條件。

第三十二條高校檔案機(jī)構(gòu)是學(xué)校出具檔案證明的唯一機(jī)構(gòu)。

高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為社會(huì)利用檔案創(chuàng)造便利條件，用于公益目的的，不得收取費(fèi)用；用于個(gè)人或者商業(yè)目的的，可以按照有關(guān)規(guī)定合理收取費(fèi)用。

社會(huì)組織和個(gè)人利用其所移交、捐贈(zèng)的檔案，高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)無(wú)償和優(yōu)先提供。

第三十三條寄存在高校檔案機(jī)構(gòu)的檔案，歸寄存者所有。高校檔案機(jī)構(gòu)如果需要向社會(huì)提供利用，應(yīng)當(dāng)征得寄存者同意。

第三十四條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極開展檔案的編研工作。出版檔案史料和公布檔案，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檔案形成單位同意，并報(bào)請(qǐng)校長(zhǎng)批準(zhǔn)。

第三十五條高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取多種形式（如舉辦檔案展覽、陳列、建設(shè)檔案網(wǎng)站等），積極開展檔案宣傳工作。有條件的高校，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)專業(yè)的高年級(jí)開設(shè)有關(guān)檔案管理的選修課。

第五章條件保障

第三十六條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)將高校檔案工作所需經(jīng)費(fèi)列入學(xué)校預(yù)算，保證檔案工作的需求。

第三十七條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)為檔案機(jī)構(gòu)提供專用的、符合檔案管理要求的檔案庫(kù)房，對(duì)不適應(yīng)檔案事業(yè)發(fā)展需要或者不符合檔案保管要求的館庫(kù)，按照《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》（建標(biāo)103-*）的要求及時(shí)進(jìn)行改擴(kuò)建或者新建。

存放檔案應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門庫(kù)房。

存放聲像、電子等特殊載體檔案，應(yīng)當(dāng)配置恒溫、恒濕、防火、防漬、防有害生物等必要設(shè)施。

第三十八條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為檔案機(jī)構(gòu)配置檔案管理現(xiàn)代化、檔案信息化所需的設(shè)備設(shè)施，加快數(shù)字檔案館（室）建設(shè)，保障檔案信息化建設(shè)與學(xué)校數(shù)字化校園建設(shè)同步進(jìn)行。

第六章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第三十九條高等學(xué)校對(duì)在檔案工作中做出下列貢獻(xiàn)的單位或者個(gè)人，給予表彰與獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）在檔案的收集、整理、提供利用工作中做出顯著成績(jī)的；

（二）在檔案的保護(hù)和現(xiàn)代化管理工作中做出顯著成績(jī)的；

（三）在檔案學(xué)研究及檔案史料研究工作中做出重要貢獻(xiàn)的；

（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈(zèng)給高校檔案機(jī)構(gòu)的；

（五）同違反檔案法律法規(guī)的行為作斗爭(zhēng)，表現(xiàn)突出的。

第四十條有下列行為之一的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一），造成檔案損壞、丟失或者擅自銷毀檔案的；

（二）違反保密規(guī)定，擅自提供、抄錄、公布檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣、贈(zèng)送、交換檔案的；

第10篇

第一條為了加強(qiáng)高等學(xué)校的檔案工作，提高檔案管理水平，充分發(fā)揮檔案的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》制訂本辦法。

第二條本辦法所稱的高等學(xué)校檔案（以下簡(jiǎn)稱高校檔案），是指高等學(xué)校從事教學(xué)、科研、黨政管理以及其他各項(xiàng)活動(dòng)直接形成的對(duì)學(xué)校和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

第三條高校檔案工作是辦好學(xué)校的重要基礎(chǔ)工作之一。各高等學(xué)校必須把檔案工作納入學(xué)校整體發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和管理。

第二章領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)構(gòu)設(shè)置

第四條高校檔案工作由各級(jí)教育行政管理部門和有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)接受國(guó)家各級(jí)檔案行政管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查。

第五條各高等學(xué)校應(yīng)在校（院）長(zhǎng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下做好檔案工作，確定一名校（院）長(zhǎng)分管，并根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況,建立綜合檔案室或檔案館。

綜合檔案室的建制應(yīng)按學(xué)校規(guī)模確定。凡全日制在校生規(guī)模三千人以上為副處級(jí)，三千人以下為正科級(jí)，由校（院）長(zhǎng)辦公室領(lǐng)導(dǎo)。

檔案館為系處級(jí)建制，由校（院）長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)。

高等學(xué)校設(shè)立檔案館須經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，并報(bào)所在地檔案行政管理部門備案。應(yīng)具備以下條件：

（一）建校歷史悠久，一般應(yīng)在五十年以上；

（二）學(xué)校規(guī)模大，全日制在校生規(guī)模為五千人以上；

（三）已集中保管的檔案、資料在三萬(wàn)卷（長(zhǎng)度三百米）以上；

（四）具備符合要求的檔案庫(kù)房和管理設(shè)備。

第六條高等學(xué)校檔案館屬事業(yè)單位檔案館。它既是學(xué)校檔案工作的職能管理部門，又是永久保存和提供利用本校檔案的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)。

第七條高校檔案部門的基本任務(wù)如下：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家關(guān)于檔案工作的法令、政策和規(guī)定，規(guī)劃全校檔案工作；

（二）制訂本校關(guān)于檔案工作的規(guī)章制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查執(zhí)行情況；

（三）負(fù)責(zé)接收（征集）、整理、分類、鑒定、統(tǒng)計(jì)、保管全校的各類檔案及有關(guān)資料；

（四）開展檔案的開放或利用工作；

（五）負(fù)責(zé)編輯檔案參考資料，編制檢索工具，積極開發(fā)檔案信息資源；

（六）參加檔案信息工作的整體化建設(shè)，開展多方面協(xié)作，進(jìn)行檔案信息交流；

（七）負(fù)責(zé)對(duì)全校檔案工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（八）開展檔案宣傳工作和利用者教育活動(dòng)；

（九）開展檔案學(xué)術(shù)研究和交流活動(dòng)。

第八條對(duì)于某些需特殊條件保管或利用頻繁且具有一定獨(dú)立性的檔案，可根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立分室管理。分室是檔案部門的分支機(jī)構(gòu)，受檔案部門和業(yè)務(wù)主管部門雙重領(lǐng)導(dǎo)。

高校附屬單位（如附屬醫(yī)院、校辦工廠等）的檔案工作受學(xué)校檔案部門和附屬單位雙重領(lǐng)導(dǎo)。其檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)立和檔案管理、移交等，由學(xué)校根據(jù)實(shí)際需要自行確定。

第九條高等學(xué)校各部、處、院、系、所等部門，必須有一名負(fù)責(zé)人分工主管該部門的檔案工作，并視情況配備一至二名專（兼）職人員，負(fù)責(zé)本部門檔案的收集、整理和移交工作。

第三章高校檔案工作人員

第十條高校檔案工作人員必須堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家的方針政策，熱愛檔案事業(yè)，忠于職守、遵守紀(jì)律，具備檔案業(yè)務(wù)知識(shí)和一定的科學(xué)文化知識(shí)。

第十一條高等學(xué)校檔案館設(shè)館長(zhǎng)一名，并視需要設(shè)副館長(zhǎng)一至二名。綜合檔案室設(shè)主任一名（可由校長(zhǎng)辦公室副主任兼任），副主任一名。

館長(zhǎng)、副館長(zhǎng)、綜合檔案室主任人選由認(rèn)真執(zhí)行黨的方針政策、熱心檔案事業(yè)、有館員（或相當(dāng)館員）以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)，有組織管理能力，身體健康的人員擔(dān)任。

第十二條高校檔案工作人員列入學(xué)校事業(yè)編制，其編制人數(shù)由學(xué)校根據(jù)本校規(guī)模及館藏檔案數(shù)量等實(shí)際情況確定。

第十三條高校檔案工作人員（包括檔案部門和各部門中的專職檔案工作人員以及以做檔案工作為主的兼職人員）屬檔案專業(yè)技術(shù)人員，按《檔案專業(yè)人員職務(wù)試行條例》（職改字[1986]第39號(hào)），實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制。

第四章經(jīng)費(fèi)、庫(kù)房和設(shè)備

第十四條高校檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，應(yīng)單獨(dú)立項(xiàng)，列入學(xué)校預(yù)算，統(tǒng)籌解決。學(xué)校各職能部門應(yīng)對(duì)用于保存本部門歸檔文件所需的檔案裝具等設(shè)備，在其經(jīng)費(fèi)中給予支持。

第十五條高等學(xué)校必須為檔案部門提供專用的、符合檔案管理要求的檔案庫(kù)房。存放聲像等特殊載體檔案，應(yīng)設(shè)有專門庫(kù)房并配置恒溫、恒濕設(shè)施。

凡設(shè)置檔案館的高校，應(yīng)充分考慮學(xué)校的發(fā)展規(guī)模，館藏檔案的增加數(shù)量，適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要，合理安排檔案館庫(kù)房建設(shè)。有條件的學(xué)校可單獨(dú)建設(shè)館庫(kù)，檔案庫(kù)房建設(shè)要符合《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》的要求。

第十六條高等學(xué)校應(yīng)有計(jì)劃地為檔案部門配置復(fù)印、錄音、照相、錄像等設(shè)備。逐步實(shí)現(xiàn)電子計(jì)算機(jī)管理與檔案縮微化。

第五章文件材料的歸檔、移交和接收工作

第十七條高等學(xué)校應(yīng)建立和完善歸檔制度，并納入教學(xué)、科研和管理人員的職責(zé)范圍內(nèi)，做到每項(xiàng)重要的教學(xué)、科研、黨政管理等工作，都有完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的文件材料歸檔保存。

第十八條高等學(xué)校應(yīng)做到各項(xiàng)工作與檔案工作實(shí)行“四同步”管理，即布置、檢查、總結(jié)、驗(yàn)收各項(xiàng)工作時(shí)，要同時(shí)布置、檢查、總結(jié)、驗(yàn)收檔案工作。

第十九條高等學(xué)校對(duì)科研成果、產(chǎn)品規(guī)劃與試制、基建工程等進(jìn)行鑒定、驗(yàn)收時(shí)必須有檔案部門的人員參加。有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)會(huì)同檔案部門對(duì)應(yīng)歸檔的文件材料加以審查，簽署意見。沒有完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的文件材料的項(xiàng)目，不予驗(yàn)收，不予上報(bào)成果。

第二十條高等學(xué)校實(shí)行文件材料形成部門、課題組立卷制度。一般由立卷人按文件材料的自然形成規(guī)律，加以系統(tǒng)整理組卷，編排頁(yè)號(hào)或件號(hào)，填寫卷內(nèi)目錄，交本部門檔案工作人員檢查、裝訂后向?qū)W校檔案部門移交。檔案部門應(yīng)派人指導(dǎo)立卷工作。

第二十一條高等學(xué)校文件材料的歸檔范圍

（一）黨政管理類

主要包括高等學(xué)校黨委、行政、工會(huì)、團(tuán)委、派等組織的各種會(huì)議文件、會(huì)議記錄；各黨政部門的工作計(jì)劃、總結(jié)；上級(jí)機(jī)關(guān)與本校關(guān)于人事管理、行政管理、黨務(wù)管理的文件材料。

（二）教學(xué)類

主要包括反映教學(xué)管理、教學(xué)實(shí)踐和教學(xué)研究等活動(dòng)的文件材料。按國(guó)家教委、國(guó)家檔案局的《高等學(xué)校教學(xué)文件材料歸檔范圍》［（87）教辦字016號(hào)］執(zhí)行。

（三）科研類

按國(guó)家科委、國(guó)家檔案局的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)［1987］6號(hào)）執(zhí)行。

（四）基本建設(shè)類

按國(guó)家檔案局、國(guó)家計(jì)委的《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)［1988］4號(hào)）執(zhí)行。

（五）儀器設(shè)備類

主要包括各種國(guó)產(chǎn)和國(guó)外引進(jìn)的精密、貴重、稀缺儀器設(shè)備（價(jià)值在五萬(wàn)元以上）的全套隨機(jī)技術(shù)文件以及在接收、使用、維修和改進(jìn)工作中產(chǎn)生的文件材料。

（六）產(chǎn)品生產(chǎn)類

主要包括學(xué)校自行研制、試制產(chǎn)品的文件材料及在生產(chǎn)過(guò)程中形成的文件材料、樣品或樣品照片、錄像等。

（七）出版物類

主要包括學(xué)校自行編輯出版的學(xué)報(bào)、其他學(xué)術(shù)刊物及本校出版社出版物的審稿單、原稿、樣書及出版發(fā)行記錄等。

（八）外事類

主要包括學(xué)校有關(guān)人員出席國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議（含在國(guó)內(nèi)舉辦的）、出國(guó)考察、講學(xué)、合作研究、進(jìn)修及學(xué)校聘請(qǐng)的外籍、港澳專家與教師在教學(xué)、科研及其他有關(guān)活動(dòng)中形成的文件材料；授予中、外學(xué)者、著名社會(huì)活動(dòng)家名譽(yù)職務(wù)的有關(guān)材料等。

（九）財(cái)會(huì)類

按財(cái)政部、國(guó)家檔案局的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》（財(cái)預(yù)字（84）第85號(hào)）執(zhí)行。

以上各類系指歸檔范圍。歸檔的文件材料包括紙質(zhì)、照（膠）片、錄像（錄音）帶等各種載體形式。

第二十二條歸檔的文件材料應(yīng)質(zhì)地優(yōu)良，書繪工整，聲像清晰，符合有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

第二十三條歸檔時(shí)間應(yīng)按以下要求：

（一）學(xué)校各黨政部門和能按年度歸檔的部門，應(yīng)在次年六月底前歸檔：

（二）各教學(xué)部門和能按學(xué)年度歸檔的部門，應(yīng)在次學(xué)年度寒假前歸檔：

（三）科研、基建等部門，應(yīng)在項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)歸檔。

第二十四條凡由本校與其他單位分工協(xié)作完成的項(xiàng)目，由主辦單位保存一整套檔案，協(xié)作單位除保存與自己承擔(dān)任務(wù)有關(guān)的檔案正本以外，應(yīng)將復(fù)制件送交主辦單位保存。

第二十五條高校檔案原則上由各校檔案部門永久保管。在國(guó)家需要時(shí)，或?qū)W校所存部分檔案列入有關(guān)國(guó)家檔案館接收范圍時(shí)，應(yīng)向有關(guān)國(guó)家檔案館提供所需部分檔案原件或復(fù)制件。

對(duì)因?qū)W校分立或合并，其分設(shè)或合并前的檔案，應(yīng)本著集中保管、方便利用的原則，經(jīng)協(xié)議由一校或合并后的學(xué)校檔案部門統(tǒng)一保存。有關(guān)學(xué)校在利用這部分檔案時(shí)，應(yīng)予優(yōu)先照顧，并提供方便。

第二十六條高等學(xué)校中的個(gè)人在其從事教學(xué)、科研、黨政管理等職務(wù)活動(dòng)中形成的各種載體形式的文件材料，必須按照規(guī)定向本校檔案部門移交，集中管理，任何個(gè)人不得據(jù)為己有。

對(duì)于個(gè)人在其非職務(wù)活動(dòng)中形成的重要文件材料，高校檔案部門可通過(guò)征集、代管等多種形式進(jìn)行管理。對(duì)個(gè)人向本校檔案部門捐贈(zèng)檔案的，學(xué)校應(yīng)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十七條高校檔案部門要注意向國(guó)內(nèi)外征集與本校有關(guān)的各種檔案和資料。

第六章檔案管理

第二十八條高校檔案部門要對(duì)檔案進(jìn)行分類、編號(hào)和排列。

高校檔案的分類方法另行規(guī)定。

第二十九條高校檔案部門應(yīng)對(duì)保管期限已滿的檔案進(jìn)行鑒定。對(duì)已失去保存價(jià)值的檔案，應(yīng)在征得有關(guān)部門同意，并造冊(cè)報(bào)經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，予以銷毀。未經(jīng)鑒定和批準(zhǔn)，不得銷毀任何檔案。

第三十條高校檔案部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)進(jìn)行下列統(tǒng)計(jì)工作：

（一）對(duì)檔案的收進(jìn)和移出、全宗和案卷數(shù)量、檔案的利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；

（二）按照有關(guān)規(guī)定，向所在地檔案行政管理部門和上級(jí)主管部門報(bào)送檔案工作基本情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

第三十一條檔案庫(kù)房的技術(shù)管理工作，應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，建立和健全有關(guān)規(guī)章制度。

第三十二條高校檔案部門應(yīng)研究和改進(jìn)檔案保護(hù)技術(shù)。對(duì)已破損和字跡褪色的檔案，應(yīng)及時(shí)修復(fù)或復(fù)制。

第三十三條高校檔案部門應(yīng)對(duì)所存檔案和資料的保管情況定期進(jìn)行檢查，遇有特殊情況，應(yīng)立即向校領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，及時(shí)處理。

第七章檔案的利用和開放

第三十四條高校檔案館應(yīng)按照規(guī)定向全校和社會(huì)開放檔案。

高校檔案館開放檔案，應(yīng)遵循下列規(guī)定：

（一）凡持有合法證明的單位或個(gè)人，在說(shuō)明利用檔案的目的和范圍后，均可查閱利用屬于開放范圍的檔案，并可以摘錄和復(fù)制；

（二）利用者要求復(fù)制檔案，一般由檔案館負(fù)責(zé)辦理，并按規(guī)定合理收費(fèi)；

（三）港澳和臺(tái)灣同胞、海外華僑要求利用檔案，須經(jīng)有關(guān)主管部門介紹；

（四）外國(guó)機(jī)關(guān)或個(gè)人要求利用檔案，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理；

（五）未經(jīng)學(xué)校授權(quán)或上級(jí)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，任何組織或個(gè)人無(wú)權(quán)公布檔案。

第三十五條高校檔案館應(yīng)設(shè)立專門的閱覽室，并提供檔案目錄（屬開放范圍的）、全宗指南、檔案館指南等。

第三十六條館藏檔案屬下列情況之一者不宜開放：

（一）涉及黨和國(guó)家秘密的；

（二）涉及專利或技術(shù)秘密的；

（三）涉及個(gè)人隱私的；

（四）檔案形成部門規(guī)定限制利用的。

第三十七條對(duì)于要求查閱、摘錄、復(fù)制屬尚未開放的檔案，須經(jīng)檔案館長(zhǎng)同意；涉及未公開的技術(shù)問(wèn)題須經(jīng)科研主管部門負(fù)責(zé)人同意,必要時(shí)要報(bào)請(qǐng)校領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。

第三十八條高校綜合檔案室所保存的檔案，主要供本校利用。如其他單位或個(gè)人需查閱時(shí)，應(yīng)持介紹信，經(jīng)綜合檔案室主任或校（院）長(zhǎng)辦公室主任同意后，方可查閱。如需利用的檔案涉及重大問(wèn)題或黨和國(guó)家秘密，須經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第三十九條高校檔案部門必須編制必要的檢索工具，著錄標(biāo)準(zhǔn)按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)3792.5～85《檔案著錄規(guī)則》執(zhí)行。

第四十條高校檔案部門應(yīng)積極開展檔案的編研工作。出版和公布檔案，須經(jīng)檔案形成部門同意，并報(bào)請(qǐng)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四十一條對(duì)于重要的、珍貴的檔案和資料，一般不得提供原件使用。如特殊需要，須經(jīng)檔案部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四十二條高校檔案部門應(yīng)采取多種形式，如舉辦檔案展覽、陳列等，積極開展檔案宣傳工作。有條件的高校，應(yīng)在高年級(jí)開設(shè)有關(guān)檔案管理的選修課。

第八章考核、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰

第四十三條高校檔案部門應(yīng)建立檢查、考核和評(píng)估制度，明確崗位職責(zé)。對(duì)優(yōu)秀的工作人員和突出的服務(wù)成果、研究成果給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十四條對(duì)于違反《中華人民共和國(guó)檔案法》的行為，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》規(guī)定的程序和處理方法予以處罰，并按有關(guān)規(guī)定建立備案制度。

第九章附則

第四十五條本辦法適用于普通高等學(xué)校。其他高等學(xué)校可參照?qǐng)?zhí)行。

第四十六條高等學(xué)校根據(jù)本辦法可制訂實(shí)施細(xì)則。

第11篇

第一條為了加強(qiáng)中國(guó)人民銀行內(nèi)部稽核監(jiān)督，有效行使中央銀行職能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條中國(guó)人民銀行內(nèi)部稽核是人民銀行稽核部門依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)、金融方針、政策，對(duì)人民銀行各級(jí)行及所屬獨(dú)立核算的企事業(yè)單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支及內(nèi)部管理進(jìn)行檢查、審核、評(píng)價(jià)的再監(jiān)督活動(dòng)。

第三條本制度適用于對(duì)中國(guó)人民銀行總行業(yè)務(wù)司（局）、各分支行和行屬企事業(yè)單位的稽核監(jiān)督。

第四條中國(guó)人民銀行內(nèi)部稽核監(jiān)督實(shí)行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，稽核部門對(duì)本行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)并向其報(bào)告工作，稽核業(yè)務(wù)上接受上級(jí)行稽核部門的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條中國(guó)人民銀行內(nèi)部稽核原則上實(shí)行“分級(jí)管理、下查一級(jí)”，各級(jí)行稽核部門對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)及行屬企事業(yè)單位進(jìn)行定期或不定期的稽核監(jiān)督。根據(jù)需要，也可對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門實(shí)際內(nèi)部稽核監(jiān)督。

第二章內(nèi)部稽核的內(nèi)容

第六條對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)行履行中央銀行職責(zé)，貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融法律、法規(guī)及金融方針、政策、制度、辦法的情況進(jìn)行稽核監(jiān)督。

第七條對(duì)金融機(jī)構(gòu)管理情況的稽核包括：

（一）轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，變更、終止及其章程、資本金、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人及主要負(fù)責(zé)人任職資格的審核或?qū)徟那闆r；

（二）轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢考核及日常監(jiān)管情況；

（三）轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)本、外幣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的管理與檢查情況；

（四）對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融債券、企業(yè)債券、投資基金發(fā)行的審核和管理情況；

（五）對(duì)轄區(qū)內(nèi)非法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和非法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的報(bào)告及查處情況；

（六）轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表、損益表以及其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和資料的收集、核對(duì)、分析情況；

（七）轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)及法定代表人檔案資料的建立審核情況。

第八條對(duì)貨幣市場(chǎng)管理及利率管理情況的稽核包括：

（一）對(duì)轄區(qū)內(nèi)信貸總量、貸款投向及資產(chǎn)負(fù)債比例的監(jiān)督情況；

（二）向金融機(jī)構(gòu)提供貸款和辦理再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)情況；

（三）調(diào)劑金融機(jī)構(gòu)橫向資金管理和辦理短期融資業(yè)務(wù)情況；

（四）對(duì)同業(yè)拆借市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管情況；

（五）對(duì)金融機(jī)構(gòu)劃繳存款準(zhǔn)備金、財(cái)政性存款和郵政儲(chǔ)蓄的監(jiān)管情況；

（六）對(duì)金融機(jī)構(gòu)在人民銀行備付金存款的監(jiān)管情況；

（七）對(duì)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)家利率政策和規(guī)定的監(jiān)管情況；

（八）人民銀行信貸資金的管理情況；

（九）對(duì)現(xiàn)金和工資基金的管理情況；

（十）對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行《貸款通則》的監(jiān)管情況。

第九條對(duì)調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作情況的稽核包括：

（一）貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行總行頒布的《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》情況；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)金融統(tǒng)計(jì)保密法規(guī)制度情況；

（三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)收集、整理提供的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的及時(shí)、準(zhǔn)確、有效、全面情況；

（四）對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的查處情況；

（五）對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、金融運(yùn)行中突發(fā)性、傾向性的重大動(dòng)態(tài)的收集、整理、分析及反饋情況；

（六）對(duì)上級(jí)行布置的經(jīng)濟(jì)、金融調(diào)查課題的完成以及建立日常監(jiān)測(cè)、分析制度情況。

第十條對(duì)外匯管理情況的稽核包括：

（一）對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的審批和監(jiān)督檢查情況；

（二）對(duì)外債借款、擔(dān)保條件的審查和對(duì)外投資的審批管理情況；

（三）對(duì)外商投資企業(yè)外匯帳戶的審查管理情況；

（四）對(duì)資本項(xiàng)目下外匯收支的監(jiān)控情況；

（五）對(duì)外匯調(diào)劑業(yè)務(wù)及外匯調(diào)劑資金的管理情況；

（六）對(duì)外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和短期外債的管理情況；

（七）對(duì)違反外匯管理規(guī)定的查處情況；

（八）對(duì)國(guó)家外匯儲(chǔ)備和抵押外匯集中管理情況。

第十一條對(duì)國(guó)際資金業(yè)務(wù)管理情況的稽核包括：

（一）對(duì)國(guó)際資金業(yè)務(wù)的管理，辦理有關(guān)國(guó)際金融組織間資金結(jié)算情況；

（二）對(duì)國(guó)際金融組織在華貸款項(xiàng)目和技術(shù)援助項(xiàng)目的管理情況；

（三）對(duì)外事活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和管理情況。

第十二條對(duì)會(huì)計(jì)、聯(lián)行、結(jié)算管理工作的稽核包括：

（一）對(duì)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度及支付結(jié)算、聯(lián)行清算制度的管理情況；

（二）人民銀行各項(xiàng)會(huì)計(jì)帳務(wù)的組織、核算管理情況；

（三）對(duì)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》和結(jié)算紀(jì)律的監(jiān)督檢查情況；

（四）組織同城票據(jù)清算，支付結(jié)算的情況；

（五）人民銀行辦理手工聯(lián)行、電子聯(lián)行業(yè)務(wù)的管理情況；

（六）對(duì)會(huì)計(jì)檔案、重要空白憑證及聯(lián)行印、押、證的管理情況；

（七）對(duì)編制會(huì)計(jì)決算報(bào)表的真實(shí)、合規(guī)情況。

第十三條對(duì)財(cái)務(wù)管理的稽核包括：

（一）遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和《中國(guó)人民銀行財(cái)務(wù)制度》的情況。

（二）財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況。各項(xiàng)收入是否及時(shí)到位、如實(shí)支出，支出是否合法、合規(guī)情況。

（三）經(jīng)費(fèi)開支的合法、合規(guī)情況。

（四）盈虧解繳真實(shí)、合規(guī)情況。

（五）對(duì)各項(xiàng)資金及財(cái)產(chǎn)的安全、完整情況。

第十四條對(duì)貨幣發(fā)行、金銀管理工作的稽核包括：

（一）執(zhí)行貨幣發(fā)行、出納業(yè)務(wù)及金銀管理的規(guī)章制度的情況；

（二）發(fā)行基金、業(yè)務(wù)庫(kù)存現(xiàn)金、金銀、外幣、貴重物品、有價(jià)證券的管理情況；

（三）辦理人民幣發(fā)行基金的保管、調(diào)運(yùn)、銷毀及核算業(yè)務(wù)情況；

（四）金銀收購(gòu)，配售與金銀市場(chǎng)的管理情況；

（五）組織開展反假人民幣工作情況；

（六）金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)情況。

第十五條對(duì)經(jīng)理國(guó)家金庫(kù)和發(fā)行政府債券情況的稽核包括：

（一）執(zhí)行各項(xiàng)國(guó)家金庫(kù)規(guī)章制度情況；

（二）庫(kù)款的收納、報(bào)解及其調(diào)撥監(jiān)督管理情況；

（三）中央與地方財(cái)政預(yù)算收支的會(huì)計(jì)帳務(wù)核算情況；

（四）退庫(kù)款項(xiàng)的審查與監(jiān)督情況；

（五）對(duì)國(guó)庫(kù)經(jīng)收處的管理監(jiān)督情況；

（六）政府債券的發(fā)行、兌付及反假國(guó)庫(kù)券工作情況。

第十六條對(duì)人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目情況的稽核包括：

（一）遵守國(guó)家有關(guān)方針、政策和《中國(guó)人民銀行基本建設(shè)管理辦法》情況；

（二）基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)的合規(guī)、合法性；

（三）基本資金來(lái)源與運(yùn)用的合規(guī)、合法性；

（四）建筑規(guī)模和投資是否超過(guò)經(jīng)批準(zhǔn)有關(guān)文件的標(biāo)準(zhǔn)；

（五）建設(shè)費(fèi)用支出的經(jīng)濟(jì)性、合理性。

第十七條對(duì)履行稽核監(jiān)督職能情況進(jìn)行再監(jiān)督包括：

（一）完成上級(jí)行和本行行長(zhǎng)布置的稽核任務(wù)情況；

（二）對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家金融法律、法規(guī)、方針、政策的查處情況；

（三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施稽核、檢查的反饋情況；

（四）執(zhí)行各項(xiàng)稽核法規(guī)制度情況；

（五）對(duì)下一級(jí)行稽核工作的監(jiān)督考核情況；

（六）稽核的基礎(chǔ)工作情況。

第十八條對(duì)中國(guó)人民銀行內(nèi)部管理、內(nèi)部控制制度的建立完善、執(zhí)行情況的稽核。

第十九條開展對(duì)行屬院校、企事業(yè)單位財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)效益的稽核包括：

（一）執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)以及財(cái)務(wù)管理制度的情況；

（二）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制及執(zhí)行情況；

（三）組織安排各項(xiàng)收入、支出的真實(shí)合規(guī)情況；

（四）國(guó)家資金財(cái)產(chǎn)的安全、完整以及單位資產(chǎn)管理的情況；

（五）內(nèi)部管理和內(nèi)部控制制度情況；

（六）其他需要稽核的事項(xiàng)。

第二十條對(duì)中國(guó)人民銀行分、支行、行屬院校、企事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人的離任稽核（制度另行制定）。

第二十一條辦理上級(jí)行和本行行長(zhǎng)交辦的內(nèi)部稽核事項(xiàng)。

第三章內(nèi)部稽核的機(jī)構(gòu)和人員

第二十二條中國(guó)人民銀行總行、省、地（市）分行均應(yīng)在稽核部門配備一定數(shù)量和相應(yīng)級(jí)別的專職內(nèi)部稽核人員。

第二十三條內(nèi)部稽核人員執(zhí)行稽核任務(wù)時(shí)有下列職權(quán)：

（一）檢查被稽核單位有關(guān)帳簿、報(bào)表、憑證，參閱有關(guān)的文件、資料、會(huì)議記錄等，必要時(shí)可以復(fù)制有關(guān)證明材料；

（二）檢查被稽核單位的財(cái)產(chǎn)、物資及保管的發(fā)行基金、現(xiàn)金、金銀、外幣、有價(jià)證券、貴重物品、契約合同等，必要時(shí)可以采用先封后查的措施；

（三）針對(duì)被稽核單位存在的問(wèn)題，提出糾正和處理意見；

（四）制止正在進(jìn)行損害國(guó)家利益，違反經(jīng)濟(jì)、金融法規(guī)、政策的行為，制止無(wú)效時(shí)，建議追究有關(guān)人員的責(zé)任；

（五）對(duì)稽核中的涉嫌問(wèn)題，可以向被稽核單位和有關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)詢調(diào)查，索取有關(guān)證明材料，有關(guān)人員應(yīng)如實(shí)提供情況，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

（六）組織召開有關(guān)座談會(huì)或到有關(guān)單位進(jìn)行外部調(diào)查；

（七）對(duì)被稽核單位的工作和主要負(fù)責(zé)人履行職責(zé)的情況作出評(píng)價(jià)，提供領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門作為考核干部的依據(jù)。

第二十四條內(nèi)部稽核人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法稽核、客觀公正、實(shí)事求是、保守機(jī)密、遵守職業(yè)道德。

第二十五條對(duì)在內(nèi)部稽核工作中成績(jī)顯著的單位和個(gè)人應(yīng)給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于、、、違反稽核紀(jì)律的內(nèi)部稽核人員，給予行政處分，觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第四章內(nèi)部稽核程序和方式

第二十六條內(nèi)部稽核程序參照《中國(guó)人民銀行稽核程序》辦理。

第二十七條根據(jù)上級(jí)行稽核部門和本行行長(zhǎng)布置的稽核事項(xiàng)，可采取常規(guī)稽核、專項(xiàng)稽核等方式進(jìn)行，必要時(shí)對(duì)被稽核單位執(zhí)行稽核結(jié)論和處理決定的整改情況進(jìn)行后續(xù)稽核。

第二十八條對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的常規(guī)稽核，其周期一般按下列要求實(shí)施，有條件的可以縮短其稽核周期。

（一）總行對(duì)省級(jí)分行、計(jì)劃單列市分行的稽核，每五年為一周期；

（二）省級(jí)分行對(duì)省會(huì)城市分行、地（市）二級(jí)分行的稽核，每四年為一周期；

（三）計(jì)劃單列城市分行、省會(huì)城市分行、地（市）二級(jí)分行對(duì)縣級(jí)支行的稽核，每三年為一周期。

第二十九條專項(xiàng)稽核由上級(jí)行稽核部門和本行行長(zhǎng)安排布置。

第三十條各分支行的內(nèi)部稽核工作要根據(jù)上級(jí)行稽核部門和本行行長(zhǎng)的要求，確定工作重點(diǎn)，制定周期工作計(jì)劃，經(jīng)本行行長(zhǎng)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并報(bào)上級(jí)行稽核部門備案，內(nèi)部稽核年度工作總結(jié)要報(bào)上級(jí)行稽核部門。

第五章罰則

第三十一條對(duì)違反經(jīng)濟(jì)金融法律、法規(guī)及政策的被稽核單位，除責(zé)令其限期糾正外，可根據(jù)其行為性質(zhì)及情節(jié)輕重，并依照國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定分別給予下列處罰：

（一）警告；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）罰款；

（四）沒收非法所得。

以上處罰可以并處。

第三十二條對(duì)于違反金融法規(guī)的單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，可根據(jù)情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處分和建議有關(guān)部門追究行政責(zé)任；對(duì)涉及黨紀(jì)、政紀(jì)的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理；觸犯刑律的由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第三十三條對(duì)因工作失職、瀆職造成重大經(jīng)濟(jì)損失的單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，要移交監(jiān)察部門追究行政責(zé)任；觸犯刑律的由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第三十四條對(duì)阻撓內(nèi)部稽核工作，抗拒稽核檢查和打擊報(bào)復(fù)稽核人員者要給予行政處分。

第六章附則

第12篇

關(guān)鍵詞:數(shù)字化校園;基礎(chǔ)設(shè)施;應(yīng)用系統(tǒng)

一、引言

數(shù)字化校園是以數(shù)字化信息和網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)學(xué)校的教學(xué)、科研、管理等所有信息資源進(jìn)行全面的數(shù)字化,并科學(xué)規(guī)范地對(duì)這些信息資源進(jìn)行整合和集成,以構(gòu)成統(tǒng)一的用戶管理、統(tǒng)一的資源管理和統(tǒng)一的權(quán)限控制,在傳統(tǒng)校園的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)數(shù)字空間,提升傳統(tǒng)校園的運(yùn)作效率。以數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為基礎(chǔ)的數(shù)字化校園被大學(xué)接受的同時(shí),也正被越來(lái)越多的中小學(xué)所接受,并積極推進(jìn)著數(shù)字化校園的建設(shè)。數(shù)字化校園建設(shè)似乎已成為教育信息化的代名詞,成為學(xué)校建設(shè)中新的發(fā)展方向,成為學(xué)校基本辦學(xué)和辦學(xué)水平的標(biāo)志之一。

二、中小學(xué)數(shù)字化校園建設(shè)現(xiàn)狀

1、各學(xué)校數(shù)字化校園建設(shè)缺乏整體規(guī)劃

中小學(xué)校在學(xué)校的規(guī)模上遠(yuǎn)不如大學(xué),學(xué)校教師也有限,建設(shè)的能力也有限,難以規(guī)模化,再加上資金的缺乏以及學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的重視程度不高,導(dǎo)致學(xué)校進(jìn)行信息化建設(shè)的過(guò)程中缺乏全局統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)劃,信息缺乏有效的共享,對(duì)整個(gè)學(xué)校應(yīng)用系統(tǒng)的效率和準(zhǔn)確性都產(chǎn)生了重大的影響。

2、缺乏專門的網(wǎng)管人員

要想保證校園網(wǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn),讓它更好地發(fā)揮作用,少不了網(wǎng)絡(luò)管理以及維護(hù)的人員。調(diào)查表明,大多數(shù)學(xué)校有只有1-3名網(wǎng)管人員,而且他們除了承擔(dān)學(xué)校校園網(wǎng)的管理、維護(hù)工作外,還要承擔(dān)相關(guān)學(xué)科的教學(xué)任務(wù)。繁重的課務(wù)使他們不能集中精力進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理,能夠保障網(wǎng)絡(luò)基本運(yùn)行本己不易,更何況使其應(yīng)用上臺(tái)階。除此對(duì)網(wǎng)管員也要加強(qiáng)有關(guān)教育教學(xué)理念方面的培訓(xùn),網(wǎng)管員不僅是學(xué)校的信息技術(shù)方面的專家,也應(yīng)該是一個(gè)懂教育教學(xué)的能手,這樣技術(shù)才能更好服務(wù)于學(xué)校的教育教學(xué)[1]。

3、數(shù)字化校園的地位處于邊緣化

校園網(wǎng)目前在大多數(shù)中小學(xué)教學(xué)中還沒有真正發(fā)揮作用,校園網(wǎng)的使用也僅僅局限于信息的瀏覽和檢索。開展信息技術(shù)與課程整合教學(xué)的比例不高,并且大多數(shù)還是停留在初步探索的層面上,利用信息技術(shù)加快教育改革與發(fā)展遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。另外學(xué)生運(yùn)用的情況也不盡如人意,學(xué)習(xí)的壓力減少了他們上網(wǎng)時(shí)間。

三、中小學(xué)數(shù)字化校園建設(shè)

1、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

數(shù)字校園網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的總體目標(biāo)是采用先進(jìn)的實(shí)用技術(shù),建成滿足未來(lái)幾年發(fā)展需要的高帶寬、高性能校園計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò),所以數(shù)字化校園的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)要有遠(yuǎn)瞻性,不能僅僅只滿足當(dāng)前的需要,更重要的要考慮學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。

學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)一般應(yīng)當(dāng)是千兆主干,百兆到桌面,部分信息點(diǎn)千兆到桌面,對(duì)于網(wǎng)絡(luò)核心部分及有特殊要求的部分基于安全等因素有存在鏈路冗余的需求。學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)達(dá)到如下要求:1)校園內(nèi)各個(gè)有網(wǎng)絡(luò)需求或其他信息化需求的建筑物應(yīng)有適當(dāng)類型和數(shù)量的光纜接入;2)各網(wǎng)絡(luò)接入單位內(nèi)部有完善的綜合布線系統(tǒng),能滿足網(wǎng)絡(luò)、語(yǔ)音、視頻等傳輸需求,鏈路穩(wěn)定而可靠,能實(shí)現(xiàn)10/100m的鏈路需求。此外,網(wǎng)絡(luò)綜合布線系統(tǒng)建設(shè)的具體實(shí)施應(yīng)根據(jù)學(xué)校建設(shè)規(guī)劃的步驟,在對(duì)需要入網(wǎng)的樓宇和單位進(jìn)行實(shí)際情況勘察的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合布線系統(tǒng)建設(shè),預(yù)留足夠的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)和主干鏈路[2]。

2、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)

從應(yīng)用層面上看,數(shù)字化校園是一個(gè)集辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)字化圖書館系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)系統(tǒng)、綜合管理系統(tǒng)等應(yīng)用于一體的應(yīng)用系統(tǒng)。為此,可以結(jié)合學(xué)校教學(xué)管理的實(shí)際需要,將應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)分為以下幾個(gè)方面:

(1)辦公自動(dòng)化系統(tǒng)

辦公自動(dòng)化是一種組織網(wǎng)絡(luò)辦公、協(xié)同辦公,從而提高組織內(nèi)部協(xié)作效率、信息效率的軟件。對(duì)于學(xué)校的辦公自動(dòng)化系統(tǒng)主要完成以下功能:1)信息通訊:公告、通知的與管理并具有辦公論壇和網(wǎng)絡(luò)投票功能;2)公文流轉(zhuǎn):滿足學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高效率處理日常事務(wù)的工作需要,提供郵件服務(wù)、會(huì)議組織、日程安排、公文發(fā)送等功能,有效協(xié)助學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)順利完成各項(xiàng)事務(wù);3)歸檔處理:系統(tǒng)管理員或具有權(quán)限的用戶可對(duì)已經(jīng)處理完畢的公文進(jìn)行歸檔操作,歸檔后相關(guān)用戶可進(jìn)行查詢、借閱等操作。對(duì)己歸檔的文件可以定期的進(jìn)行銷毀,放棄歸檔、刪除等操作。

辦公自動(dòng)化系統(tǒng)著重完成辦公文檔全電子稿,構(gòu)建網(wǎng)上辦公信息平臺(tái),使所有有關(guān)的辦公人員可以在桌面計(jì)算機(jī)上處理日常工作,在網(wǎng)絡(luò)上完成絕大部分公文的處理和傳送工作,提高各部門之間的協(xié)作效率,確保學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)能夠方便、及時(shí)地獲得各種信息和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),了解各項(xiàng)工作的進(jìn)展情況。并利用知識(shí)管理功能,將學(xué)校內(nèi)部的信息積累、保存起來(lái),在學(xué)校內(nèi)部實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享,并推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新。

(2)數(shù)字化圖書館系統(tǒng)

數(shù)字圖書館是面向校園、基于先進(jìn)的信息技術(shù),擁有海量的知識(shí)資源,強(qiáng)大的資源管理和個(gè)性化閱讀管理的網(wǎng)絡(luò)圖書館。它將資源管理、閱讀管理、海量資源有機(jī)的結(jié)合起來(lái),實(shí)現(xiàn)圖書文獻(xiàn)數(shù)字化計(jì)劃,為師生創(chuàng)建一個(gè)自主、輕松和高效的學(xué)習(xí)環(huán)境。

(3)網(wǎng)絡(luò)教學(xué)系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)教學(xué)系統(tǒng)定位于為學(xué)校創(chuàng)建一個(gè)統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)空間,為教師消除利用網(wǎng)絡(luò)開展教學(xué)所需面對(duì)的技術(shù)障礙。著眼于創(chuàng)造一個(gè)從傳統(tǒng)課堂延伸出來(lái)的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)環(huán)境,實(shí)現(xiàn)課堂教學(xué)內(nèi)容、形式上的變革。教師可以在平臺(tái)上開設(shè)網(wǎng)絡(luò)課程,學(xué)習(xí)者可以自主選擇要學(xué)習(xí)的課程并自主進(jìn)行課程內(nèi)容學(xué)習(xí)。不同學(xué)習(xí)者之間以及教師和學(xué)習(xí)者之間可以根據(jù)教、學(xué)的需要進(jìn)行討論交流。

(4)綜合管理系統(tǒng)

綜合管理系統(tǒng)按照管理職能的不同可劃分為:1)學(xué)生管理系統(tǒng):建立一個(gè)完整的學(xué)生管理系統(tǒng)必須收集與維護(hù)在校學(xué)生的基本信息、學(xué)籍變動(dòng)信息、獎(jiǎng)懲信息等,使全校各管理部門共享學(xué)生信息;2)人事管理系統(tǒng):一個(gè)完整的人事管理系統(tǒng)必須收集與維護(hù)教職工的基本信息,以及職稱、行政職務(wù)、績(jī)效考核、科研學(xué)術(shù)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、家庭信息等信息,使全校各教職工管理部門統(tǒng)一共享教職工信息,并提供教職工自身信息的查詢服務(wù);3)教務(wù)管理系統(tǒng):學(xué)校教務(wù)工作是在教務(wù)處等部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行的,主要職責(zé)是制定教學(xué)工作計(jì)劃,修訂并完善教學(xué)規(guī)章制度,負(fù)責(zé)學(xué)生考試和教學(xué)管理,編制課表,落實(shí)教學(xué)任務(wù),進(jìn)行教學(xué)監(jiān)督,教學(xué)事故的核實(shí)和處理;4)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng):財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的主要功能有:預(yù)算管理、收入管理、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)管理、電算化系統(tǒng)管理、復(fù)核、報(bào)賬審核、出納、工資管理、收費(fèi)管理、會(huì)計(jì)檔案及票據(jù)管理、行政事務(wù)管理;5)資產(chǎn)管理系統(tǒng):資產(chǎn)管理系統(tǒng)以固定資產(chǎn)的卡片管理為基本手段,建立固定資產(chǎn)的計(jì)算機(jī)管理網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)固定資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理,保證固定資產(chǎn)的帳、卡、物相一致;6)檔案管理系統(tǒng):負(fù)責(zé)全校各類檔案的管理,尤其是對(duì)紙質(zhì)檔案的管理并負(fù)責(zé)檔案的信息化處理。主要包括學(xué)生檔案、教師業(yè)務(wù)檔案、固定資產(chǎn)備案等[3]。

四、結(jié)束語(yǔ)

中小學(xué)數(shù)字化校園的建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而又復(fù)雜的工程,必須沖破學(xué)校管理機(jī)制和體制的束縛,在由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)積極參與協(xié)調(diào)的同時(shí)解決好教師信息素養(yǎng),網(wǎng)站建設(shè)內(nèi)容以及資金的投入問(wèn)題,才能推動(dòng)學(xué)校數(shù)字化校園建設(shè)的順利進(jìn)行。數(shù)字化校園給人提供的想象空間是巨大的,只要我們能從教育教學(xué)的規(guī)律和實(shí)際出發(fā),提出適合的需求,就一定能讓信息技術(shù)真正為學(xué)校的發(fā)展服務(wù),為教育教學(xué)服務(wù)。

參考文獻(xiàn):

[1] 劉厚萍.中小學(xué)數(shù)字化校園構(gòu)建研究 [d]. 上海:華東師范大學(xué),2005

[2] 北京希爾信息技術(shù)有限公司.數(shù)字化校園整體解決方案白皮書.2005年

[3] 張萬(wàn)民.青島濱海學(xué)院數(shù)字化校園設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn) [d].山東:山東大學(xué) 2006

[4] 高山.高校校園網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)探討 [j]. 管理信息系統(tǒng). 2002年3月:32-33