開(kāi)篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法律管理論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

程序法律責(zé)任是法律責(zé)任體系的一個(gè)重要分支。本文從訴訟程序法的角度探討了該種法律責(zé)任的基本特征、基本分類、構(gòu)成要件、責(zé)任承擔(dān)方式和責(zé)任追究程序等若干基本問(wèn)題，認(rèn)為雙重處理、以公法責(zé)任為主等是程序法律責(zé)任的主要特征，刑事實(shí)體法中的法律責(zé)任不全部是實(shí)體法律責(zé)任，程序法律責(zé)任應(yīng)有接受不利裁判等多種責(zé)任承擔(dān)方式，對(duì)不同類型的程序法律責(zé)任應(yīng)設(shè)置不同的責(zé)任追究程序，在構(gòu)建程序法律責(zé)任時(shí)可能面臨程序悖論的困惑

由于程序正義理念的確立，人們開(kāi)始從程序法的角度對(duì)一些傳統(tǒng)的法律概念提出質(zhì)疑，以求對(duì)有關(guān)概念作更準(zhǔn)確的把握與界定。對(duì)傳統(tǒng)法律責(zé)任體系的詰問(wèn)就是其中一例。近年來(lái)訴訟法學(xué)界開(kāi)始探討訴訟法律責(zé)任的問(wèn)題，但探討大多局限于訴訟法的層面上（甚至僅限于民事訴訟法或刑事訴訟法的層面），沒(méi)有上升到整個(gè)程序法的高度；而且，探討大多仍停留于是否應(yīng)該設(shè)置程序法律責(zé)任的問(wèn)題上，對(duì)于程序法律責(zé)任的具體問(wèn)題則研究甚少。本文試圖在這方面作一點(diǎn)努力，以期對(duì)于程序法律責(zé)任制度的構(gòu)建乃至整個(gè)法律責(zé)任體系的重新整合略有裨益。1

一、程序法律責(zé)任的特征

（一）程序法律責(zé)任兼有公法性與私法性，但主要是一種公法責(zé)任

按傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，與三大訴訟法相對(duì)應(yīng)的三大實(shí)體法有的屬于公法，有的屬于私法范疇2。但對(duì)訴訟程序法的性質(zhì)，歷來(lái)有不同的看法。有人認(rèn)為三大訴訟程序法都是公法，也有人認(rèn)為刑事訴訟法與行政訴訟法是公法，而民事訴訟法則是私法。但法律責(zé)任的性質(zhì)很少有人從公法、私法的角度去討論.筆者所謂的公法法律責(zé)任即是指有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)必須主動(dòng)追究的一種法律責(zé)任，而私法責(zé)任則需由非權(quán)力主體申請(qǐng)才可追究。

1、公法性的理由

(1)訴訟是公力救濟(jì)手段

從民事實(shí)體法的角度來(lái)看，當(dāng)事人之間的關(guān)系可能是純粹私法性的，但一旦選擇了訴訟途徑解決糾紛，就意味著把國(guó)家力量引入了私人領(lǐng)地，從而使原有的私法關(guān)系具有了一定的公法性。更不用說(shuō)原本就屬于公法關(guān)系的刑事實(shí)體法律關(guān)系了。

國(guó)家應(yīng)當(dāng)事人之邀介入糾紛，就應(yīng)順應(yīng)當(dāng)事人一方或雙方的愿望公平合理地解決糾紛。除發(fā)動(dòng)訴訟程序的原告之外，即便是被迫進(jìn)入訴訟程序的被告，甚至無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，也應(yīng)負(fù)有積極配合訴訟的義務(wù)，應(yīng)接受法院的指令，遵循法定的程序，及時(shí)完成各種訴訟行為。如若不然，就必須承擔(dān)相應(yīng)的程序法律責(zé)任。因?yàn)椋V訟已不再僅僅是當(dāng)事人之間的事，而是關(guān)乎國(guó)家為此所耗費(fèi)資源的多寡，關(guān)乎其它已提交法院的糾紛能否得到及時(shí)處理之事。所以，這一責(zé)任固然可根據(jù)另一方當(dāng)事人的申請(qǐng)而追究，但即使當(dāng)事人不申請(qǐng)，法院也應(yīng)主動(dòng)追究。否則，訴訟程序中的違法行為就將泛濫。

⑵現(xiàn)代各國(guó)法官大多不再是消極裁判者，而是積極引導(dǎo)和管理訴訟

傳統(tǒng)上，兩大法系的法官在訴訟中能動(dòng)性之發(fā)揮程度有較大差異。一般認(rèn)為大陸法系的法官在訴訟中積極推動(dòng)訴訟向前發(fā)展，而且負(fù)有真情闡明之義務(wù)3；而由于采用對(duì)抗制訴訟模式，英美法系之法官通常僅在不得已時(shí)才干預(yù)訴訟，所有事實(shí)之發(fā)現(xiàn)皆仰仗雙方律師的爭(zhēng)斗，他們是消極的裁判者。然而時(shí)至今日，兩大法系在此問(wèn)題上的傳統(tǒng)差異已明顯變小，尤其是近三十年來(lái)，英美積極推進(jìn)訴訟制度的改革，這種改革更多地表現(xiàn)在民事訴訟方面。1972年美國(guó)國(guó)會(huì)基于提高民事訴訟效率的需要，通過(guò)了《民事審判改革法》(CivilJusticeReformAct)。該法律要求：聯(lián)邦地區(qū)法院應(yīng)發(fā)展和實(shí)施案件管理技巧，減少民事訴訟中的開(kāi)支和效率，針對(duì)個(gè)案的需要，復(fù)雜性及周期實(shí)施個(gè)別化的管理，司法官員應(yīng)盡早和持續(xù)地參加對(duì)訴訟進(jìn)程的規(guī)劃，司法官員和律師應(yīng)在審前程序保持經(jīng)常性的交流，并且運(yùn)用替代訴訟解決糾紛程序解決相應(yīng)的案件。4英國(guó)自1988年對(duì)民事程序作了力度不菲的改革之后，1999年4月26日新民事訴訟規(guī)則正式生效。該規(guī)則的第1.4條規(guī)定“法院需積極管理案件，推進(jìn)本規(guī)則基本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)……在案件初期識(shí)別系爭(zhēng)點(diǎn)……如法院認(rèn)為適當(dāng)，可鼓勵(lì)當(dāng)事人采取可選擇爭(zhēng)議解決程序，并促進(jìn)有關(guān)程序的適用……為保障案件開(kāi)庭審理迅速，有效率地進(jìn)行而發(fā)出指令。”5由此可見(jiàn)，兩大法系在民事訴訟程序上的接近，更多是英美法系在向大陸法系的靠攏，而這種靠攏又正是為其訴訟拖延的實(shí)際狀況所迫，認(rèn)識(shí)到當(dāng)事人主義訴訟模式在訴訟效率上的缺陷后不得已而為的。

至于行政訴訟，由于英美法系不如大陸法系許多國(guó)家那樣有一套專門的行政法院，也沒(méi)有我國(guó)這樣的法院內(nèi)部的專門的行政審判庭，他們雖也承認(rèn)行政法學(xué)這一學(xué)科的存在，也有較發(fā)達(dá)的行政法律制度6，但一直是用民事訴訟程序處理行政案件，只不過(guò)在處理行政案件時(shí)會(huì)適當(dāng)考慮行政法的特點(diǎn)及具體行政法律制度的規(guī)定，例如，美國(guó)的《聯(lián)邦行政程序法》中就有一些關(guān)于司法救濟(jì)的內(nèi)容，但相對(duì)較少，并無(wú)一套完整獨(dú)立的行政訴訟程序，

在刑事訴訟程序方面二大法系的距離沒(méi)有民事訴訟程序方面的差異那樣大。雖然英美法系的檢察官屬于行政官員，沒(méi)有大陸法系檢察官那樣的強(qiáng)制權(quán)力，甚至有所謂檢察官當(dāng)事人化之說(shuō)7。但他們是代表政府（或國(guó)家）在提訟，他必須積極主動(dòng)地推進(jìn)程序，如果他如某些民事案件的當(dāng)事人那樣拖延訴訟，就是一種失職。盡管英美法系的刑事程序仍主要采當(dāng)事人主義，法官較為消極，但這種消極由于檢察官對(duì)其職責(zé)不敢懈怠、積極推動(dòng)訴訟而實(shí)際得到了改變，也就是說(shuō)英美法系的刑事訴訟程序也是在國(guó)家權(quán)力的積極干預(yù)之下進(jìn)行的。

可見(jiàn)，二大法系在三大訴訟程序中，公權(quán)力均積極推動(dòng)訴訟進(jìn)程，除了刑事訴訟中的犯罪嫌疑人、被告人因享有沉默權(quán)無(wú)須積極配合法院解決爭(zhēng)議之外，警察與檢察官及其他所有的訴訟參與人均應(yīng)依法承擔(dān)法律所規(guī)定的各項(xiàng)程序義務(wù)8，否則就被追究程序法律責(zé)任。

2、私法性的理由

民事案件當(dāng)事人之間的實(shí)體關(guān)系是私法上的法律關(guān)系，相關(guān)的實(shí)體法律責(zé)任也是私法性的，追究與否概由當(dāng)事人自己決定。但其在訴訟中的關(guān)系則并非如此。當(dāng)事人之間的訴訟法律關(guān)系是在訴訟系屬中發(fā)生的9，與法院有密切的關(guān)系。當(dāng)事人在訴訟的若干階段都會(huì)發(fā)生一定的關(guān)系，在階段存在與答辯的關(guān)系，英美法系的送達(dá)由于采當(dāng)事人主義，其當(dāng)事人之間更是發(fā)生直接的聯(lián)系。在審前階段，當(dāng)事人之間會(huì)因證據(jù)交換程序（證據(jù)開(kāi)示程序10）發(fā)生爭(zhēng)議。在執(zhí)行階段判決債權(quán)人會(huì)向判決債務(wù)人要求履行判決，債務(wù)人也可能直接向債權(quán)人償還債務(wù)。在諸如此類的直接交往中，當(dāng)事人違反法定義務(wù)的情況必然或多或少地存在，因此法院可能基于對(duì)案件的管理職責(zé)會(huì)主動(dòng)追究有關(guān)人員的程序法律責(zé)任，因?yàn)榇祟愡`法行為妨害了訴訟的順利進(jìn)行，危害了訴訟的公正與效率。但是，此類違法行為同時(shí)也給其他訴訟參與人造成了損害，例如，加大了對(duì)方的訴訟成本，由于這部分的損害純屬訴訟參與人之間的私人問(wèn)題，所以，法院通常不必直接追究違法者的程序責(zé)任，而應(yīng)留待相關(guān)訴訟參與人自己去決定是否申請(qǐng)追究。所以，這方面的責(zé)任是私法性的。這種私法責(zé)任在整個(gè)程序法律責(zé)任中僅占極小份額，而且僅存在于民事訴訟中。

（二）雙重處理

雙重處理是指如果有程序違法行為發(fā)生，那么既要追究違法者的法律責(zé)任，又要對(duì)相關(guān)的程序作必要的處理。首先，由于程序違法者的行為或者違背了國(guó)家及社會(huì)迅速公正解決爭(zhēng)議的意志，或者給對(duì)方當(dāng)事人或其他訴訟參與人造成了損害，就必須向法院（國(guó)家）或他人承擔(dān)法律責(zé)任。如是公法責(zé)任則應(yīng)由國(guó)家機(jī)關(guān)主動(dòng)追究，如是私法責(zé)任則由法院應(yīng)訴訟參與人的請(qǐng)求予以追究。有程序違法行為而不予追究，將有損程序法律及國(guó)家的尊嚴(yán)，并將導(dǎo)致程序違法行為的泛濫。其次，程序違法行為同時(shí)客觀上對(duì)訴訟程序造成了損害，或是污染了程序或是延緩了訴訟進(jìn)程，或是不必要地增加了訴訟成本，既妨害了程序正義的實(shí)現(xiàn)，也增加了產(chǎn)生不公正訴訟結(jié)果的幾率，從而使得程序的固有價(jià)值與程序的工具價(jià)值都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。所以必須對(duì)程序違法行為給程序造成的不良影響盡可能加以消除，以使程序重新走上健康快速的軌道。訴訟程序法上的這種雙重處理是由程序所擔(dān)負(fù)的雙重功能所決定的，程序表面上看是一個(gè)過(guò)程，但這一過(guò)程既要努力確保助成公正的實(shí)體結(jié)果的產(chǎn)生，又要保證過(guò)程本身在一般的社會(huì)公眾看來(lái)是令人信服的且是富于效率的。過(guò)程不僅僅是手段，而是手段和內(nèi)在目的的混合體。不能為了外在的目的而輕易犧牲內(nèi)在目的。11所以在處理相關(guān)的違法行為時(shí)應(yīng)從二個(gè)方面著手，而不能忽略其中任何一個(gè)方面。

（三）懲戒性與補(bǔ)償性兼?zhèn)?/p>

在追究有關(guān)主體的法律責(zé)任時(shí)，會(huì)遇到二種情況：一是違法行為只在一定程度上損害了程序的公正性（當(dāng)然程序違法皆不可避免地會(huì)損及程序的效率，但有時(shí)這種損害較小可以忽略不計(jì)），或者僅給其他訴訟參與人的人身權(quán)利造成損害且不涉及精神損害；一是違法行為既危害了程序本身又給其他參與人造成了物質(zhì)上的或精神上的損害，或者無(wú)正當(dāng)理由地加大了司法成本。在第一種情形之下，只能給予其適當(dāng)程度的懲戒，以儆效尤。在第二種情形之下，既要針對(duì)其對(duì)程序本身的損害施加一定的懲罰，又要讓其為給他人造成的物質(zhì)及精神損失作出賠償，并補(bǔ)償國(guó)家因其違法行為而多支出的司法成本。補(bǔ)償是輔的，僅在造成實(shí)際物質(zhì)損害或可作物質(zhì)補(bǔ)償以作精神撫慰時(shí)方予實(shí)施，懲戒則只要有違法行為發(fā)生就應(yīng)實(shí)施。

（四）責(zé)任主體的廣泛性

訴訟程序法律責(zé)任主體有如下幾類：

1、國(guó)家

當(dāng)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在訴訟中有違反程序法的行為且此行為給私人或私人團(tuán)體造成物質(zhì)或精神損害時(shí)，國(guó)家就成為程序法律責(zé)任主體12，亦即國(guó)家向受損害的法律主體給予賠償。

2、承辦案件的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

這種人員范圍的大小因訴訟的類型而異，在刑事案件中可能涉及的人員最多，負(fù)責(zé)偵查檢察審判的三種人員都可能成為責(zé)任主體。甚至包括公檢法三機(jī)關(guān)中的輔助人員，如鑒定人勘驗(yàn)人員等。在民事及行政案件中一般只有法院的有關(guān)人員可能成為責(zé)任主體，但如果行政機(jī)關(guān)（在行政案件或民事案件中）甚至司法機(jī)關(guān)（在民事案件中）作為當(dāng)事人，則問(wèn)題稍顯復(fù)雜，一方面機(jī)關(guān)工作人員可能成為責(zé)任主體，另一方面，其所在機(jī)關(guān)也可能成為責(zé)任主體，機(jī)關(guān)作為當(dāng)事人既可能要向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)責(zé)任，也可能向國(guó)家承擔(dān)責(zé)任，例如，在行政訴訟中法院可以責(zé)令拒不履行生效裁判的行政機(jī)關(guān)按日交納罰款（行政訴訟法第65條第3款）。

讓辦案人員承擔(dān)程序責(zé)任尚有一個(gè)問(wèn)題需解決，即辦案人員的職務(wù)豁免問(wèn)題。法官的責(zé)任豁免國(guó)內(nèi)外向來(lái)有不同看法，有的認(rèn)為刑事責(zé)任及行政責(zé)任（本文暫用此詞）不可豁免，民事賠償責(zé)任（本文姑用此詞）則可以豁免。有的認(rèn)為應(yīng)區(qū)別對(duì)待違法時(shí)的主觀過(guò)錯(cuò)，有的則認(rèn)為應(yīng)區(qū)分法官的行為的類型。13至于警察與檢察官的責(zé)任豁免則似乎論者不多，美國(guó)的學(xué)者帕卡在分析刑事程序的兩個(gè)模式時(shí)，敘述了犯罪控制模式的主張：“警察如果破壞了限制警察逮捕權(quán)限的規(guī)則，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行制裁。不過(guò)最適當(dāng)?shù)南拗品椒ㄊ怯删觳块T的長(zhǎng)官進(jìn)行懲戒。因?yàn)榫觳块T的長(zhǎng)官是警察是否遵守職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的最佳判斷者，由其監(jiān)督懲戒可以促使其部屬成為更優(yōu)秀的警察人員。在警察的行為確為不當(dāng)時(shí)，可予以免職，或者在一般訴訟中給予被非法逮捕公民民事賠償。”14筆者認(rèn)為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的職務(wù)行為如果違法而此違法又非經(jīng)機(jī)關(guān)授意，則應(yīng)分別情形予以處理：如果其行為沒(méi)有給訴訟參與人造成物質(zhì)損失或精神損害，則由其個(gè)人承擔(dān)法律責(zé)任；相反則由其所在機(jī)關(guān)或國(guó)家承擔(dān)賠償責(zé)任。亦即，應(yīng)實(shí)行（廣義）司法人員在訴訟程序法律責(zé)任上的有限責(zé)任豁免制。15

3、當(dāng)事人

無(wú)須贅言，三大訴訟程序中的當(dāng)事人都可能成為程序法律責(zé)任的主體。當(dāng)事人的程序違法行為的數(shù)量與種類總體上超過(guò)其他訴訟參與人，從故意拖延訴訟進(jìn)程到拒絕滿足對(duì)方當(dāng)事人的合理請(qǐng)求到破壞法庭秩序到無(wú)視法官的合法指令等，不一而足。

4、其他訴訟參與人

證人及非以公檢法機(jī)關(guān)工作人員身份參與訴訟的鑒定人，勘驗(yàn)人，翻譯人員在訴訟中也會(huì)實(shí)施各種違反程序法的行為，他們也必須為其違法行為承擔(dān)相應(yīng)的程序法律責(zé)任。

5、案外人例如，違反法庭秩序的法庭旁聽(tīng)人員，違反法院協(xié)助執(zhí)行通知的負(fù)有協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的銀行等。

二、程序法律責(zé)任的分類

（一）初級(jí)分類

為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，避免將問(wèn)題人為復(fù)雜化，我們可以按照訴訟程序法的分類，將程序法律責(zé)任對(duì)應(yīng)地分為三類，即民事訴訟程序法律責(zé)任，行政訴訟程序法律責(zé)任與刑事訴訟程序法律責(zé)任，此外，考慮到在我國(guó)增設(shè)憲法訴訟程序?qū)S護(hù)憲法的尊嚴(yán)及切實(shí)保護(hù)公民的憲法權(quán)利是必要的而且也是可望將來(lái)能實(shí)現(xiàn)的16，所以有必要在程序法律責(zé)任體系中添上第四種程序法律責(zé)任，即憲法訴訟程序法律責(zé)任。

（二）初級(jí)分類之矯正

在以上四類法律責(zé)任中有一種共同的責(zé)任。因?yàn)樵谒姆N訴訟程序中均可能發(fā)生嚴(yán)重危害司法程序，嚴(yán)重危害當(dāng)事人或其他訴訟參與人利益的程序違法行為，從而符合犯罪的本質(zhì)特征并進(jìn)而為立法者規(guī)定為犯罪，那么此時(shí)就存在一種責(zé)任類型的契合：程序違法行為的主體承擔(dān)的法律責(zé)任既是程序法律責(zé)任又是刑事法律責(zé)任。但就立法的體例而言，這種發(fā)生契合的法律責(zé)任盡管在四類訴訟程序法中會(huì)有所規(guī)定（例如籠統(tǒng)地規(guī)定某一嚴(yán)重的程序違法行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任），但具體的責(zé)任的承擔(dān)方式應(yīng)主要由刑法加以規(guī)定。刑法中規(guī)定嚴(yán)重違反程序者的法律責(zé)任的實(shí)例很多，例如，我國(guó)刑法典第313條規(guī)定了拒不履行生效裁判罪，德國(guó)刑法典第154條規(guī)定了偽誓罪。17所以，以上四類程序法律責(zé)任的劃分從立法的角度來(lái)看并不很完整，它們的一小部分實(shí)際是為刑事法律責(zé)任所包容了。

三、程序法律責(zé)任的構(gòu)成要件

（一）公法性法律責(zé)任的構(gòu)成要件

只有在以下要件都具備的情況下，有關(guān)主體才可能承擔(dān)公法性的程序法律責(zé)任：

1、程序責(zé)任能力國(guó)家或國(guó)家機(jī)關(guān)作為者或者的代表當(dāng)然具有程序責(zé)任能力。其他主體只要具備訴訟行為能力就能充當(dāng)程序責(zé)任主體。至于與刑事法律責(zé)任契合的那部分法律責(zé)任的責(zé)任能力應(yīng)依刑法的要求為據(jù)。

2、程序違法行為程序違法行為可以分為二類：（1）對(duì)于訴訟程序法明定義務(wù)的違反，例如超期羈押犯罪嫌疑人，拒不履行生效裁判（2）違反法官在訴訟過(guò)程中所作的指令。至少在大陸法系法官不是立法者，但是，法官在訴訟中的指令通常應(yīng)是依法發(fā)出的，是為了確保訴訟的順利并快速地進(jìn)行而對(duì)案件所作的必要的管理活動(dòng)，這種指令通常應(yīng)被視為是法律的衍生產(chǎn)品，是一種特殊類型的法律，對(duì)他的違反也是一種違法。這有點(diǎn)類似于民事法律賦予當(dāng)事人之間約定以法律效力的情況。

3、主觀過(guò)錯(cuò)由于程序法較為直觀，所以，對(duì)程序法的違反大多基于故意的主觀形態(tài)而發(fā)生，對(duì)于法官來(lái)說(shuō)尤為如此。但也并不排除個(gè)別情況下違法行為是基于過(guò)失而實(shí)施的，例如，法官在開(kāi)庭時(shí)明知應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有回避申請(qǐng)權(quán)而又忘記了告知，案件的旁聽(tīng)人可能一時(shí)忘形而擾亂了法庭秩序。

（二）私法性法律責(zé)任的構(gòu)成要件

除了以上二個(gè)要件外，尚需另外二個(gè)要件方能令有關(guān)主體承擔(dān)私法性的程序法律責(zé)任：

1、損害結(jié)果這是指在訴訟中，某一非權(quán)力主體的違法行為實(shí)際給其他同為非權(quán)力主體造成了物質(zhì)損害或精神損害。

2、因果關(guān)系這是指違法行為與損害結(jié)果之間要有因果關(guān)系。

四、程序責(zé)任的承擔(dān)方式

1、程序無(wú)效這種責(zé)任方式主要適用于權(quán)力主體即法官，檢察官警察違法的場(chǎng)合不包括行政案件中的行政機(jī)關(guān)，因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)雖然擁有公共權(quán)力，但那是在行政法關(guān)系中加以運(yùn)用的權(quán)力，在訴訟程序中它也是聽(tīng)候聆迅等待判決結(jié)果的一方當(dāng)事人，并不享有訴訟程序上的國(guó)家權(quán)力。而在我國(guó)檢察官當(dāng)事人化目前仍是一種奢望。警察作為證人出庭也依然是困難重重。

對(duì)有程序違法行為的職權(quán)主體之所以要否定其已進(jìn)行的相關(guān)程序，一是基于維護(hù)程序正義的要求，一是使其不能獲得他在實(shí)施違法行為時(shí)所希望獲得的預(yù)期結(jié)果，以示懲戒。

否定其職權(quán)主體進(jìn)行的違法程序就一定要同時(shí)否定該程序的結(jié)果及進(jìn)一步衍生的結(jié)果（所謂“毒樹(shù)之果”原則），否則就可能會(huì)有更多的執(zhí)法人員不惜以身試法去追求某種結(jié)果。而且，從實(shí)體公正的角度出發(fā)，違反程序所獲得的結(jié)果我們很難去判定她是真是假，恰如刑訊逼供所獲得的口供一樣。

但作為一種調(diào)和，需要在程序正義與實(shí)體正義之間尋求平衡，美國(guó)人在“毒樹(shù)之果”原則之外發(fā)展的了一些例外，可供借鑒。即一方面有關(guān)程序，一方面又在特殊情形之下對(duì)其結(jié)果作有限的使用。例如，在1939年的納多恩訴合眾國(guó)案件中，法院宣稱：有時(shí)“毒樹(shù)”與在法庭上被提供的證據(jù)之間的聯(lián)系可以變得就象風(fēng)吹烏云散，從而足以避免最初的違法行為對(duì)證據(jù)的污染。18筆者認(rèn)為這類例外應(yīng)嚴(yán)格限制在重罪案件當(dāng)中，例如可能判處15年以上刑期的案件。

2、失權(quán)這是指訴訟法律關(guān)系主體如果不依照法律的規(guī)定或法官的指定完成規(guī)定的訴訟行為則將面臨以后也不能進(jìn)行此訴訟行為的后果。例如，德國(guó)民事訴訟法第282條第3款規(guī)定：“關(guān)于訴之合法與否的責(zé)問(wèn)，被告應(yīng)在同時(shí)并在本案言辭辯論前提出，如果在言辭辯論前，已經(jīng)規(guī)定有命被告答辯的期間，被告應(yīng)在此期間內(nèi)提出責(zé)問(wèn)。第295條第1款規(guī)定：“違反了訴訟程序，特別違反了有關(guān)訴訟行為方式的規(guī)定是，如果當(dāng)事人拋棄了遵守這些規(guī)定的要求時(shí)，或者如果他在基于這種程序而進(jìn)行的最近一次言辭辯論中或在與這種程序有關(guān)的最近一次言辭辯論中，曾經(jīng)到場(chǎng)并且知道這種違反的情形或者可以知道而不提出責(zé)問(wèn)時(shí)，就不能再提出責(zé)問(wèn)。”19我國(guó)的涉外仲裁規(guī)則中也有類似的規(guī)定：“一方當(dāng)事人知道或應(yīng)當(dāng)知道本仲裁規(guī)則或仲裁協(xié)議中規(guī)定的任何條款或情事未被遵守，但仍參加制裁程序或繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序而且對(duì)此不遵守情事就是地明示地提出書(shū)面異議的，視為放棄其提出異議的權(quán)利。”20

3、不利推定及不利裁判如果當(dāng)事人一方在訴訟中不按照法律或法官的規(guī)定及時(shí)就對(duì)方的訴訟請(qǐng)求或進(jìn)行答辯或?qū)Υ疝q進(jìn)行再答辯，那么法院就可以依其怠惰行為對(duì)其作不利推定，或依對(duì)方當(dāng)事人的請(qǐng)求作出對(duì)其不利的裁判。例如，美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第8條第2至4款規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)短明確的措辭對(duì)方當(dāng)事人提出的每一個(gè)請(qǐng)求作出抗辯并且自認(rèn)或否認(rèn)對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人的事實(shí)主張……對(duì)必須回答的訴答文書(shū)中的主張，除關(guān)于損害賠償?shù)慕痤~數(shù)的主張外，在應(yīng)答訴答文書(shū)中如果沒(méi)有加以否認(rèn)，即視為自認(rèn)。”21英國(guó)民事訴訟規(guī)則第12•1條規(guī)定：“在本規(guī)則中，缺席判決指被告符合如下情形時(shí)，法院未經(jīng)審理逕行作出的判決（a）未提出送達(dá)認(rèn)收書(shū)的；或者（b）未提出答辯的”22英國(guó)的此類缺席判決在美國(guó)也有對(duì)應(yīng)的概念，即DEFAULTJUDGEMENT（亦譯不應(yīng)訴判決），其聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第4條第1款規(guī)定“傳喚狀中還應(yīng)當(dāng)寫明被告的應(yīng)訴和答辯期間，并應(yīng)告知被告如果不在規(guī)定的期間內(nèi)應(yīng)訴和答辯，則根據(jù)原告狀所請(qǐng)求的救濟(jì)，對(duì)被告作出缺席判決”23

4、支付對(duì)方當(dāng)事人多支出的訴訟費(fèi)用這是法院在某一方當(dāng)事人的不合法的訴訟行為加大了對(duì)方當(dāng)事人訴訟成本的情況下對(duì)違法當(dāng)事人所做的制裁。例如美國(guó)聯(lián)邦法院的訴訟程序中規(guī)定：事實(shí)上的有錯(cuò)誤或法律上無(wú)理由的訴答文書(shū)將會(huì)導(dǎo)致法院對(duì)律師及其客戶均課以相應(yīng)的制裁（例如，法院可以命令補(bǔ)償被告人因回應(yīng)所提出的不適當(dāng)?shù)臓疃ㄙM(fèi)的金錢，包括其律師費(fèi)用在內(nèi)）24。德國(guó)也有類似的規(guī)定，其民事訴訟法第96條規(guī)定：“當(dāng)事人主張無(wú)益的攻擊與防御方法者，即使其在本案中勝訴，也可以命其負(fù)擔(dān)因此而生的費(fèi)用。”第409條第一款規(guī)定：“有為鑒定義務(wù)的人，不到場(chǎng)或拒絕為鑒定的，應(yīng)負(fù)擔(dān)由此而生的訴訟費(fèi)用”25我國(guó)司法解釋中有個(gè)別有點(diǎn)類似的規(guī)定：“在第二審中，一方當(dāng)事人提出新證據(jù)，致使案件被發(fā)回重審的，對(duì)方當(dāng)事人有權(quán)要求其補(bǔ)償誤工費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用。”26

5、拘傳這種責(zé)任承擔(dān)方式在我國(guó)的民事訴訟法中已有規(guī)定，只不過(guò)是以對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施的名義出現(xiàn)。但我國(guó)的拘傳僅適用于當(dāng)事人，而許多國(guó)家允許對(duì)證人也進(jìn)行拘傳，例如，日本民事訴訟法第194條第一款規(guī)定：“對(duì)于沒(méi)有正當(dāng)理由而不出庭的證人，法院可以命令拘傳。”27德國(guó)民事訴訟法典80條也有相類似的規(guī)定。我國(guó)應(yīng)參照此類規(guī)定。

6、罰款我國(guó)的三大訴訟法中都有相關(guān)的規(guī)定，世界各國(guó)也均有規(guī)定。

7、拘留此責(zé)任承擔(dān)方式我國(guó)三大訴訟法也均有規(guī)定（所謂司法拘留），在刑事訴訟中是針對(duì)違反法庭秩序的訴訟參與人或旁聽(tīng)人員所采取的，而在民事與行政訴訟中的拘留則可以適用于所有妨害民事訴訟的訴訟參與人和其他人員（包括在執(zhí)行階段），而且拘留的最長(zhǎng)期限是15天。國(guó)外的拘留較之于我國(guó)的拘留有二個(gè)不同之處，一是其適用范圍更廣，除了適用于妨害訴訟的行為外，還適用于拒不到庭的證人，例如，德國(guó)民事訴訟法第380條第一款規(guī)定：“經(jīng)合法傳喚而不到場(chǎng)的證人，可以不經(jīng)申請(qǐng)而命其負(fù)擔(dān)因不到場(chǎng)而生的費(fèi)用。同時(shí)可以對(duì)他處以違警罰款，不納罰款時(shí)對(duì)他科以違警拘留。”二是其拘留期限較長(zhǎng)，例如，德國(guó)民事訴訟法典第913條規(guī)定拘留最長(zhǎng)可達(dá)6個(gè)月。28

8、紀(jì)律處分這是對(duì)違反訴訟程序法的職權(quán)主體所適用的一種責(zé)任形式，但應(yīng)僅限于該主體實(shí)施違法行為系基于過(guò)失，這種處分可以包括給予警告、記過(guò)等形式，但不宜扣減薪金，更不適宜降級(jí)。

9、免除職務(wù)如果職權(quán)主體在訴訟程序中故意違反程序法，則應(yīng)當(dāng)免去其職務(wù)，尤其是法官。法官作為社會(huì)正義最后一道防線的實(shí)際守衛(wèi)者如果故意違法，就說(shuō)明他不再具有占據(jù)這一神圣職位的資格。對(duì)于法官的要求必須要高于對(duì)其他公務(wù)人員的要求，否則實(shí)際上就已經(jīng)把法官與一般公務(wù)員混同了，把法院混同于一般行政機(jī)關(guān)了，那么法院就沒(méi)有資格再去裁判行政機(jī)關(guān)作為當(dāng)事人的行政案件了。但我國(guó)目前的司法責(zé)任追究制度中對(duì)于法官的責(zé)任的追究與對(duì)一般公務(wù)員責(zé)任的追究實(shí)際上沒(méi)有二樣，例如，《人民法院審判紀(jì)律處分辦法》第條規(guī)定……。對(duì)故意違反法律的審判人員居然仍允許他留在法官的位置上操刀斷案，實(shí)際是將當(dāng)事人置于非常危險(xiǎn)的境地。誠(chéng)如學(xué)者所言：“對(duì)法官的處罰不應(yīng)以行政的方式進(jìn)行，法官只有合格與不合格二種，如果事實(shí)證明某個(gè)法官不具有法官行為能力或其缺乏公正倫理，而在其受行政處分后續(xù)任法官，那簡(jiǎn)直就是對(duì)公正的嘲弄，這與讓搶劫犯去把守銀行何異？”29

10、刑事責(zé)任訴訟程序中的職權(quán)主體如果嚴(yán)重故意違反法律則除了應(yīng)免除其職務(wù)外，尚應(yīng)追究其刑事責(zé)任，而且，不應(yīng)對(duì)其單獨(dú)適用罰金等財(cái)產(chǎn)刑。其他訴訟參與人甚至案外人如果有嚴(yán)重的違法行為也應(yīng)追究其刑事責(zé)任，

值得注意的是，在英美法系的訴訟程序法律責(zé)任體系之中有一獨(dú)特的責(zé)任形式，即藐視法院罪（制裁）。“英國(guó)法上的藐視法院系指旨于損害或干擾司法訴訟程序的行為，英國(guó)法認(rèn)為法官有處罰這種行為的內(nèi)在管轄權(quán)（INHERENTJURISDICTION）。藐視法院分為兩類，即（1）刑事性質(zhì)的；（2）訴訟法性質(zhì)的。屬于訴訟法性質(zhì)的一般稱為民事藐視。刑事藐視法院構(gòu)成普通法上的輕罪，用罰金與監(jiān)禁處罰。。。。。。常見(jiàn)的刑事藐視為干擾證人、陪審員，證人經(jīng)傳喚不出庭，違反法院禁止公布證人姓名的指示，在訴訟系屬中公布旨于損害公正審理的材料，對(duì)訴訟當(dāng)事人施加不適當(dāng)?shù)膲毫Γ巩?dāng)事人按照他們不愿意接受的條件達(dá)致和解協(xié)議等……如果持續(xù)不執(zhí)行法院的裁決，監(jiān)禁可以是不定期的。”30相應(yīng)的立法較多，例如，英國(guó)的新民事訴訟規(guī)則第32•14條規(guī)定：“如果證人對(duì)案件事實(shí)沒(méi)有誠(chéng)實(shí)的信念，在事實(shí)聲明所確認(rèn)的書(shū)證中做虛假陳述，或者引致虛假陳述的，可以向有關(guān)證人提起藐視法庭訴訟。”該國(guó)的訴訟指引第4•11條規(guī)定：“宣誓證人如果拒不遵守依《民事訴訟規(guī)則》第34章對(duì)其簽發(fā)的出庭作證的命令，可對(duì)其提起藐視法庭的訴訟。”31藐視法庭這一獨(dú)特的責(zé)任形式的貢獻(xiàn)正如丹寧勛爵所轉(zhuǎn)引的那樣：“沒(méi)有任何事情能比保持日常司法工作的純潔性更重要了，據(jù)此，當(dāng)事人才可能保持自身和名譽(yù)不受無(wú)端的損害……蔑視法庭罪無(wú)疑是普通法對(duì)歐洲大陸以外不知道這種司法慣例的世界大部分地方促進(jìn)文明行為所做的一個(gè)偉大貢獻(xiàn)。”32

五、相關(guān)程序

（一）責(zé)任追究程序

1、刑事責(zé)任之追究程序如果在訴訟中發(fā)現(xiàn)有程序違法行為構(gòu)成犯罪時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)入刑事公訴程序。（1）程序之啟動(dòng)非職權(quán)主體在訴訟中的行為構(gòu)成犯罪的，若違法行為發(fā)生在民事或行政案件中則由主審法官將案件移送公安機(jī)關(guān)偵查；若發(fā)生在刑事訴訟中，偵查階段的違法行為由該案的偵查機(jī)關(guān)（公安或檢察院）一并偵查（以便合并審理，提高效率），審判階段的違法行為由主審法官所在的法院申請(qǐng)上級(jí)法院指定另一法院審理，但仍由原程序中的檢察院負(fù)責(zé)。法官、檢察官、警察等職權(quán)主體的違法行為構(gòu)成犯罪的，如果該案中有另一職權(quán)主體指控其犯罪，則應(yīng)由該案的管轄法院將案件移送給上一級(jí)檢察院指定另一檢察院偵查并決定是否提起公訴。如果非職權(quán)主體（包括行政訴訟中的行政機(jī)關(guān)）指控公安司法人員犯罪，則指控應(yīng)向負(fù)責(zé)原案件的檢察機(jī)關(guān)的上一級(jí)檢察院提出，并由該院指定另一檢察院處理。

在英美法系藐視法庭罪一般是由受到干擾或藐視的法庭的法官直接處理而非交由另一法庭處理33，并不避諱被指責(zé)違反回避原則（有時(shí)違法行為直接侵害的是法官本人）。但我國(guó)不能采用相同的程序，因?yàn)槲覈?guó)法官目前的素質(zhì)不能保證其在其個(gè)人尊嚴(yán)遭受冒犯的情況下能夠公正地作出處理。

2．追究訴訟參與人非刑事的程序責(zé)任之程序

如果程序違法行為是在民事及政訴訟中實(shí)施的，或是在刑事訴訟的法庭審理階段實(shí)施的，則自然由該案的法官作出裁判。如果是在刑事訴訟中的偵查或?qū)彶殡A段實(shí)施的，按現(xiàn)行刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋是由公安或檢察機(jī)關(guān)予以追究，例如，如果犯罪嫌疑人在取保候?qū)徠陂g違反了法定義務(wù)，則由執(zhí)行機(jī)關(guān)追究責(zé)任。但考慮到我國(guó)強(qiáng)制措施的運(yùn)用中存在問(wèn)題較多，應(yīng)參照許多法治國(guó)家的強(qiáng)制措施均是由法官?zèng)Q定的（個(gè)別由檢察官?zèng)Q定），因?yàn)檫@樣做有利于遏止偵檢人員的違法行為。

3．追究訴訟中之職權(quán)主體非刑事的程序責(zé)任的程序

如果在刑事訴訟中警察或檢察官的違法行為不構(gòu)成犯罪，則其法律責(zé)任由法官依訴訟參與人或案外人之申請(qǐng)，或依職權(quán)主動(dòng)追究。如果法官有程序違法行為但不構(gòu)成犯罪，則其法律責(zé)任應(yīng)由專門的司法懲戒委員會(huì)作出決定，因?yàn)榉ü僭诼殑?wù)保障方面應(yīng)享有較之于其他公務(wù)人員更高之保障。至于司法懲戒委員會(huì)不能設(shè)于各級(jí)法院內(nèi)部，如果如法官法規(guī)定的那樣由本院人員決定是否追究法官的法律責(zé)任，那么在許多情況下可能只是一種奢望，而且這種機(jī)制會(huì)進(jìn)由一步降低法官的獨(dú)立性，因?yàn)榉ü僭谶@種機(jī)制之下更得看他本院長(zhǎng)官的臉色行事了34。目前可考慮在最高院及各個(gè)高級(jí)法院內(nèi)部通過(guò)選舉（而非指定）的方式各產(chǎn)生一個(gè)司法懲戒委員會(huì)（成員必須均為法官）35，再由各個(gè)司法懲戒委員會(huì)各選出一人組成一個(gè)特別司法懲戒委員會(huì)。各高院的司法懲戒委員會(huì)負(fù)責(zé)其下級(jí)法院法官受彈劾案的裁判，最高法院的司法懲戒委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)法院法官受彈劾案的裁判，特別司法懲戒委員會(huì)負(fù)責(zé)最高法院法官?gòu)椲腊傅牟门小?/p>

對(duì)法官的彈劾程序可以由訴訟參與人或案外人提起，也可以由檢察機(jī)關(guān)提起。司法懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)采用對(duì)論程序，做最終評(píng)議時(shí)必須實(shí)行秘密投票表決的方式。此外，應(yīng)注意的是彈劾的事由應(yīng)僅限于法官有程序違法行為，因?yàn)榉ü俚膶?shí)體違法行為常常是與其程序違法行為伴生或以其為誘因，通過(guò)審查其程序違法行為一般即可同時(shí)查清其實(shí)體違法行為。

（二）救濟(jì)程序

1、追究刑事責(zé)任時(shí)的救濟(jì)程序如果某一人員因訴訟程序中的違法行為而被追究刑事責(zé)任，那么就應(yīng)以完整的兩審終審制度確保追究的公正性。即便程序違法行為是在二審程序中發(fā)生的而且又是由同一審判組織予以審判的，那么也應(yīng)允許其在原案二審程序之后就該二審法院所作的對(duì)其不利的裁判提起上訴，即向原二審法院的上級(jí)（第三審級(jí)）法院上訴。

2、追究訴訟參與人或案外人非刑事的程序責(zé)任時(shí)的救濟(jì)程序。對(duì)此類被追究者應(yīng)予區(qū)別對(duì)待，如果所給予的制裁較重，如拘留，罰款，支付對(duì)方高額訴訟費(fèi)用等，則應(yīng)允許其對(duì)法院的裁判提出上訴或抗告36，

3、追究偵檢審人員非刑事的程序責(zé)任時(shí)的救濟(jì)程序法官對(duì)偵查、檢察人員是否應(yīng)承擔(dān)非刑事的程序責(zé)任作出了裁判后，如果偵查、檢察人員或控告人不服，則可以提起上訴。但對(duì)于司法懲戒委員就法官?gòu)椲腊缸鞒龅牟门袆t不允許再尋求上訴，因?yàn)樗痉☉徒湮瘑T會(huì)的組成方式及其審判方式已能夠保證其裁判具有很高的公正性。

（三）一個(gè)似是而非的悖論

對(duì)于程序中違法行為的實(shí)施者追究程序法律責(zé)任是可以理解的，而在此追究程序若又再次發(fā)生程序違法行為，則又需再啟動(dòng)另一程序責(zé)任追究程序……這樣就似乎陷入了一個(gè)可怕的循環(huán)、悖論之中37。然而，這不是一種無(wú)休止的循環(huán)。這種循環(huán)不是一種簡(jiǎn)單重復(fù)的循環(huán)，一般每個(gè)程序都有其不同的解決對(duì)象，而且循環(huán)的次數(shù)實(shí)際取決于程序法在一個(gè)國(guó)家的受尊重與執(zhí)行的程度，因?yàn)椋绻車?yán)格按照法律追究程序違法者的法律責(zé)任則程序法的威信必將真正樹(shù)立起來(lái)，程序違法行為必將越來(lái)越少，追究程序違法責(zé)任的程序最終將幾可束之高閣。

【注釋】

1本文雖然仍主要是從訴訟法的角度來(lái)研究程序法律責(zé)任問(wèn)題（這顯然是因?yàn)樵V訟法是程序法中最重要的組成部分），但以程序法律責(zé)任為題首先表明了筆者的一種觀點(diǎn)，即應(yīng)當(dāng)針對(duì)傳統(tǒng)的法律責(zé)任實(shí)際就是實(shí)體法律責(zé)任的事實(shí)，提出一個(gè)全新的、處于同一層面的、與之對(duì)立的概念，即程序法律責(zé)任，這樣才能真正地完善法律責(zé)任的體系，才能有助于盡快構(gòu)建起和諧的程序法律責(zé)任制度。

2但已有較多學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代民商法由于有了較多國(guó)家干預(yù)的內(nèi)容，出現(xiàn)了所謂私法公法化的現(xiàn)象。相反，行政法卻有所謂公法私法化的傾向，例如行政合同。

3即法官有義務(wù)使當(dāng)事人就法官自己所認(rèn)為重要的一切事實(shí)作充分的說(shuō)明。而且如遇疑問(wèn)可以進(jìn)行職權(quán)調(diào)查。

4湯維建、徐卉、胡浩成譯《美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟流程》，法律出版社2001年版，第159頁(yè)

5徐昕譯《英國(guó)民事訴訟規(guī)則》，中國(guó)法制出版社，2001年版，第4頁(yè)

6當(dāng)然，從歷史的角度來(lái)看，英美的行政法的發(fā)展相對(duì)滯后，英國(guó)人在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)不承認(rèn)行政法，認(rèn)為行政法是專制的產(chǎn)物，而且直到現(xiàn)在仍有人認(rèn)為英國(guó)的行政法全然沒(méi)有一個(gè)新法律部門的門面。參見(jiàn)姜明安主編《外國(guó)行政法教程》。法律出版社，1993年版，第144頁(yè)

7美國(guó)的律師在法庭上無(wú)權(quán)監(jiān)督審判活動(dòng)，他們只是與辯護(hù)律師平起平坐的公訴律師。參見(jiàn)楊誠(chéng)、單明主編《中外刑事公訴制度》法律出版社，2000年版，第91頁(yè)。但是美國(guó)檢察官在辯訴交易等方面所擁有的廣泛權(quán)力則又是許多國(guó)家的檢察官所不敢企求的。

8在德國(guó)與日本等國(guó)的民事訴訟法中有條文規(guī)定了當(dāng)事人有作真實(shí)陳述的義務(wù)（日本民事訴訟法第207至209條），這也間接地否定了民事案件當(dāng)事人享有沉默權(quán)。而我國(guó)的民事訴訟法由于允許當(dāng)事人在大多數(shù)案件中可以不出庭，因此我國(guó)的民事案件的當(dāng)事人實(shí)際一般是享有沉默權(quán)的。筆者在對(duì)此問(wèn)題有所感悟的同時(shí)，從一些譯注中得知有學(xué)者正就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行課題研究。參見(jiàn)〖美〗理查德.A.波斯納著《證據(jù)法的經(jīng)濟(jì)分析》，徐昕徐昀譯，中國(guó)法制出版社，2001年版，第46頁(yè)（注釋）

9傳統(tǒng)上，民事訴訟法學(xué)界認(rèn)為民事訴訟法律關(guān)系僅是法院與訴訟參與人之間的訴訟關(guān)系，但趙鋼教授對(duì)此提出了質(zhì)疑，認(rèn)為還應(yīng)包括當(dāng)事人之間及當(dāng)事人與其他訴訟參與人之間在訴訟過(guò)程中形成的訴訟法律關(guān)系。參見(jiàn)江偉主編《民事訴訟法》》（第三章），高等教育出版社/北京大學(xué)出版社，2000年版，第44頁(yè)

10英美的證據(jù)開(kāi)示程序與我國(guó)的證據(jù)交換有很大的差異，前者有豐富的多的具體內(nèi)容，但同時(shí)又是耗時(shí)過(guò)多和成本高昂的程序，常常被用于給對(duì)方當(dāng)事人造成拖延和不必要花費(fèi)的非法目的。參見(jiàn)〖美〗杰弗里.C.哈澤德、米歇爾•塔魯伊著〈美國(guó)民事訴訟法導(dǎo)論〉，張茂譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年版。第121頁(yè)

11〖美〗富勒：《社會(huì)秩序的原則》，1981年，第47至64頁(yè)

12我國(guó)的國(guó)家賠償法沒(méi)有用法律責(zé)任主體這一概念，而是使用了“賠償義務(wù)機(jī)關(guān)”一詞。一些教材也區(qū)分使用這兩個(gè)概念，認(rèn)為國(guó)家賠償責(zé)任的主體是國(guó)家，而國(guó)家賠償義務(wù)機(jī)關(guān)是致害的國(guó)家機(jī)關(guān)。例如，姜明安主編的《行政法與行政訴訟法》（第27章），北京大學(xué)出版社/高等教育出版社，1999年版，第402頁(yè)。

13過(guò)去，英國(guó)法官的豁免權(quán)范圍取決于法官的地位，舊判例區(qū)分高級(jí)法院法官與低級(jí)法院法官，前者的行為即使有意損害他人利益，亦享受司法豁免權(quán)，而后者的司法豁免權(quán)則限于行使審判權(quán)范圍內(nèi)的行為，1975年上訴法院的Sirrrosv•Moo案判決廢止了這項(xiàng)原則。參見(jiàn)沈達(dá)明編著《比較民事訴訟法初論》，中國(guó)法制出版社，2002年版，第19頁(yè)。

14李心鑒：《刑事訴訟構(gòu)造論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1992年版，第27頁(yè)。

15其實(shí)，關(guān)于程序責(zé)任的豁免權(quán)之爭(zhēng)在其他領(lǐng)域也存在，例如仲裁員的責(zé)任問(wèn)題。美國(guó)完全免除仲裁員的責(zé)任，奧地利澳大利亞南非等國(guó)則要求仲裁員承擔(dān)責(zé)任，但在是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任上則有不同規(guī)定。而日本捷克等國(guó)立法上無(wú)規(guī)定，實(shí)際上無(wú)案例，理論上無(wú)討論。參見(jiàn)黃進(jìn)、徐前權(quán)、宋連斌：《仲裁法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年版，第72至73頁(yè)。

16憲法訴訟應(yīng)是一個(gè)相對(duì)完整獨(dú)立的訴訟制度，它應(yīng)有獨(dú)特的受案范圍，專門的訴訟程序，專門的審判機(jī)關(guān)。最高法院2001年6月28日通過(guò)的《關(guān)于以侵犯姓名權(quán)的手段侵犯憲法保護(hù)的公民受教育的基本權(quán)利是否應(yīng)當(dāng)民事責(zé)任的批復(fù)》，雖涉及憲法問(wèn)題，但離建立真正的憲法訴訟制度仍相距甚遠(yuǎn)。

17徐久生譯《德意志聯(lián)邦共和國(guó)刑法典》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1991年版，第109頁(yè)。

18〖美〗喬恩.R.華爾茲：《刑事證據(jù)大全》，何家弘等譯，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，1993年版，第252頁(yè)。

19謝懷拭譯《德意志聯(lián)邦共和國(guó)民事訴訟法》，中國(guó)法制出版社，2001年版，第69頁(yè)，第71頁(yè)。濫用訴訟權(quán)利也是一種程序違法行為，德國(guó)法此處的規(guī)定就是對(duì)這類違法行為的制裁。

20《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（1995年10月1日起施行文本）第45條。

21白綠鉉卞建林譯《美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則證據(jù)規(guī)則》，中國(guó)法制出版社2000年版，第23、24頁(yè)。

22同注5，第54頁(yè)。

23同注21，第12頁(yè)。應(yīng)注意的是英美兩國(guó)的缺席判決與我國(guó)的缺席判決有很大差異，前者實(shí)際是對(duì)不應(yīng)訴當(dāng)事人的制裁，而后者按我國(guó)的一般觀點(diǎn)不是制裁，且應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真審查既有訴訟文書(shū)與證據(jù)的基礎(chǔ)上盡可能正確地作出。。

24同注4，第14頁(yè)。

25同注19，第22、101頁(yè)。

26《最高人民法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》第39條。二審提出新證據(jù)可能是由客觀原因造成的，不一定是出于拖延訴訟的目的，所以，此條文的實(shí)質(zhì)與前所引的美、德等國(guó)的規(guī)定或條文的精神是不一樣的。

27白綠鉉編譯《日本新民事訴訟法》，中國(guó)法制出版社2000年版，第81頁(yè)。

28同注26，第94、251頁(yè)。

29徐顯明：《司法改革20題》，載于《法學(xué)》1999年第9期，第6頁(yè)。

30沈達(dá)明：《比較民事訴訟法初論》，中國(guó)法制出版社，2002年版，第19至20頁(yè)。

31同注5，第163，568頁(yè)。

32丹寧：〈法律的正當(dāng)程序〉，法律出版社1999年版，第1，2頁(yè)。

33參見(jiàn)注32所引書(shū)的第一章中所列舉的幾個(gè)案例（第1至60頁(yè)）

34《法官法》第48、49條規(guī)定：“人民法院設(shè)法官考評(píng)委員會(huì)……考評(píng)委員會(huì)主任由本院院長(zhǎng)擔(dān)任”。

35此前，其他學(xué)者也有類似的觀點(diǎn)，例如，常怡：《審判監(jiān)督與審判獨(dú)立》，載于《訴訟法學(xué)新探》，中國(guó)法制出版社，2000年版，第623頁(yè)。

第2篇

關(guān)鍵詞：缺陷產(chǎn)品召回法律制度

缺陷產(chǎn)品召回．對(duì)于中國(guó)消費(fèi)者而言并不陌生，如2004年安徽阜陽(yáng)奶粉事件、2005年亨氏爆出的“蘇丹紅”事件、雀巢奶粉案、問(wèn)題醫(yī)療器械事件及“2006年筆記本召回事件”、2008年“三鹿奶粉’。’事件，等等。

如何保證產(chǎn)品質(zhì)量、確保消費(fèi)者的人身及財(cái)產(chǎn)安全，我們必須把“說(shuō)真話．講真情”的道德呼喚轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N法律制度，從而能從制度上保障社會(huì)公益和個(gè)人權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，缺陷產(chǎn)品召回制度作為產(chǎn)品質(zhì)量法和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的結(jié)合，其意義正在于此。更為重要的是：缺陷產(chǎn)品召回制度屬于一種事前彌補(bǔ)措施，可以有效預(yù)防損害的發(fā)生。因此，建立我國(guó)的缺陷產(chǎn)品召回法律制度已是當(dāng)務(wù)之急。

一、缺陷產(chǎn)品召回制度的概念

1．1缺陷產(chǎn)品召回制度的含義。缺陷產(chǎn)品召回制度是指產(chǎn)品的生產(chǎn)者或銷售者等在得知其生產(chǎn)、銷售或者進(jìn)口的產(chǎn)品存在缺陷可能或者已經(jīng)危害消費(fèi)者的人身、財(cái)產(chǎn)安全時(shí)。依法向主管機(jī)構(gòu)報(bào)告并及時(shí)通知消費(fèi)者，對(duì)缺陷產(chǎn)品進(jìn)行免費(fèi)維修、更換或收回，主管機(jī)構(gòu)對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督的制度。

1．2缺陷產(chǎn)品召回制度的特征

第一，缺陷產(chǎn)品召回的前提是產(chǎn)品存在系統(tǒng)性缺陷。即產(chǎn)品召回不是因?yàn)楫a(chǎn)品瑕疵、產(chǎn)品質(zhì)量不合格，而是在設(shè)計(jì)、制造、銷售過(guò)程中由于受到技術(shù)水平、設(shè)計(jì)能力及當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)狀況等因素制約，導(dǎo)致產(chǎn)品存在著不合理的危險(xiǎn)，以致可能危害人身財(cái)產(chǎn)安全或造成污染。且這種缺陷是在產(chǎn)品的某一批次、型號(hào)或類別中普遍存在的系統(tǒng)性缺陷，而不是個(gè)別的、偶然性的缺陷。

第二，缺陷產(chǎn)品召回的義務(wù)主體是生產(chǎn)者或產(chǎn)品提供者。這就使責(zé)任主體的范圍包括了生產(chǎn)者、銷售者、進(jìn)口者、出租者等所有涉及產(chǎn)品流通的市場(chǎng)主體。

第三，政府主管部門在召回程序中依法承擔(dān)監(jiān)督和管理職能。在召回過(guò)程中，政府一直作為第三方參與整個(gè)法律關(guān)系。第四，缺陷產(chǎn)品召回制度體現(xiàn)對(duì)公共利益的保護(hù)。召回制度確立的初衷以對(duì)未來(lái)危險(xiǎn)預(yù)防為取向。召回制度還可以有效促使企業(yè)不斷變革和更新現(xiàn)有技術(shù)和管理水平，不斷創(chuàng)新和提高產(chǎn)品質(zhì)量性能。如此循環(huán)下來(lái)，消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)和企業(yè)自身效益的雙重目的能相得益彰，公共利益和社會(huì)利益自然也就得到最好的維護(hù)。近年來(lái)．發(fā)達(dá)國(guó)家把對(duì)環(huán)境的損害也作為認(rèn)定產(chǎn)品是否應(yīng)該召回的標(biāo)準(zhǔn)之一，該制度的社會(huì)公益性體現(xiàn)得更為突出。

二、我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度的立法現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

2．1我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度的立法現(xiàn)狀。目前我國(guó)沒(méi)有專門的缺陷產(chǎn)品召回立法，相關(guān)內(nèi)容散見(jiàn)于《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、各地消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例及特定行業(yè)產(chǎn)品召回制度。具體來(lái)講，就《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》兩部全國(guó)性法律規(guī)范而言，二者雖有缺陷產(chǎn)品的內(nèi)容，但沒(méi)有明確提出“缺陷產(chǎn)品召回”的概念。而且二者均存在對(duì)缺陷產(chǎn)品召回規(guī)定內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，缺乏可操作性。就地方性法規(guī)而言，2002年，上海市頒布了《上海市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》，其他省市也紛紛效仿。地方性法規(guī)對(duì)缺陷產(chǎn)品召回作了較詳細(xì)的規(guī)定，但它們都屬于地方性法規(guī)，僅適用于特定的地區(qū)．適用范圍狹窄，效力層次低。而且，將缺陷產(chǎn)品召回作為一項(xiàng)制度．這些規(guī)定仍顯粗略，不夠具體。就特定行業(yè)產(chǎn)品召回制度而言，2004年lO月1日施行的《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》第一次在具體的行業(yè)制定了完整的缺陷產(chǎn)品召回制度。2007年8月國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公布了《兒童玩具召回管理規(guī)定》、《食品召回管理規(guī)定》，這是我國(guó)繼《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》制定后對(duì)缺陷產(chǎn)品實(shí)施召回管理的又一舉措。特定行業(yè)產(chǎn)品召回制度只是一個(gè)部門規(guī)章，只適用于一定的行業(yè)，效力層次低且不具有普遍適用性。“三鹿奶粉事件”迫使-中國(guó)缺陷產(chǎn)品召回制度出臺(tái)提速。

2．2我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度存在的問(wèn)題

2．2．1缺乏對(duì)缺陷產(chǎn)品召回的基本法律規(guī)定，現(xiàn)行規(guī)定立法層次過(guò)低。雖然我國(guó)《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，但過(guò)于籠統(tǒng)，難于操作，很難據(jù)此直接要求經(jīng)營(yíng)者召回缺陷產(chǎn)品。我國(guó)的《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》則是一個(gè)部門規(guī)章，無(wú)法對(duì)其他部門產(chǎn)生法律效力，也使得與其相關(guān)的認(rèn)證制度缺乏法律基礎(chǔ)。而各地消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例中也是僅有幾條涉及召回，規(guī)定比較粗梳，且僅適用于特定地區(qū)。

2．2．2現(xiàn)行規(guī)定召回對(duì)象類型單一。就我國(guó)目前有關(guān)召回的規(guī)定來(lái)看，僅僅涉及到汽車、食品行業(yè)，其他行業(yè)的產(chǎn)品存在缺陷的(尤其是對(duì)于關(guān)系國(guó)計(jì)民生的藥品等)，召回制度仍然缺位。

2．2_3召回法律責(zé)任不明，缺乏威懾力。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》僅設(shè)定了經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)義務(wù)，但違反這些義務(wù)是否要承擔(dān)法律責(zé)任、承擔(dān)多大的法律責(zé)任、如何承擔(dān)法律責(zé)任，等等，卻沒(méi)有說(shuō)明。《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》規(guī)定的最高5萬(wàn)元罰款，罰則太輕，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家在召回制度中制定的罰則相差甚遠(yuǎn)，難以產(chǎn)生召回動(dòng)力。

2．2．4相關(guān)行政部門職權(quán)分工不清，影響政府的管理效力。在我國(guó)由于歷史原因形成了政府部門職權(quán)重疊交叉，在缺陷產(chǎn)品的管理上有很多部門。在缺陷產(chǎn)品召回中．政府部門必須適時(shí)介入，可以最大程度地消除數(shù)量龐大的缺陷產(chǎn)品存在的安全隱患，還可以減少全社會(huì)解決缺陷產(chǎn)品危害問(wèn)題的管理成本，避免和減少司法訴訟、保險(xiǎn)賠償?shù)冉?jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)成本。

三、我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度的構(gòu)建

3．1建立我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度的必要性

3．1．1有利于消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)。

首先，建立缺陷產(chǎn)品召回法律制度，將促使企業(yè)不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量．使產(chǎn)品的檔次不斷提高，從而降低造成消費(fèi)者人身財(cái)產(chǎn)安全的危險(xiǎn)性。

其次，建立缺陷產(chǎn)品召回制度．有利于消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)的實(shí)現(xiàn)。“消費(fèi)者有尋求安全的權(quán)利即保護(hù)消費(fèi)者生命健康免受危險(xiǎn)商品危害的權(quán)利。”缺陷產(chǎn)品召回制度的建立無(wú)疑將避免消費(fèi)者合法權(quán)益受到大范圍的侵害。

最后，建立缺陷產(chǎn)品召回制度，有利于維護(hù)我國(guó)消費(fèi)者的國(guó)際利益，改觀“中外有別”。

另外，我國(guó)已經(jīng)加入了WTO，更多的外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。缺陷產(chǎn)品召回制度缺位。中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入門坎很低，將使“洋垃圾”毫無(wú)阻礙地進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

3．1．2有利于促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，規(guī)范市場(chǎng)秩序。實(shí)現(xiàn)缺陷產(chǎn)品召回法律制度，因其給企業(yè)帶來(lái)巨額的成本代價(jià)，因而企業(yè)為了避免破產(chǎn)倒閉，必然不斷通過(guò)改進(jìn)技術(shù)來(lái)提高自己產(chǎn)品的質(zhì)量，這樣，自然又使自己的生產(chǎn)率得以提高．降低自己產(chǎn)品的成本，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，企業(yè)規(guī)模得以不斷的擴(kuò)大．而規(guī)模效益又使得企業(yè)的成本再次降低，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中再次取得優(yōu)勢(shì)，如此循環(huán)反復(fù)，使得企業(yè)不斷地發(fā)展，做大做強(qiáng)。而企業(yè)的這種公平競(jìng)爭(zhēng)，促使規(guī)范正常的市場(chǎng)秩序得以建立。

3．1．3有利于我國(guó)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。實(shí)行缺陷產(chǎn)品召回法律制度，可以促使廠商改進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程，消除或減少問(wèn)題產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的污染與破壞。同時(shí)。召回制度的實(shí)施，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的嚴(yán)格檢測(cè)認(rèn)定，可以把那些可能污染環(huán)境的問(wèn)題產(chǎn)品拒于市場(chǎng)之外。而對(duì)于出現(xiàn)缺陷問(wèn)題污染生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)品。通過(guò)召回可以使其避免繼續(xù)污染。

3．2建立我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度的建議。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)有關(guān)缺陷產(chǎn)品召回制度的法律規(guī)定，結(jié)合我有關(guān)該制度的立法現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)建立缺陷產(chǎn)品召回法律制度提出以建議。

3．2．1制定召回法律。完善的經(jīng)濟(jì)立法是建立產(chǎn)品召回法律制度的前提。首先，完善已的相關(guān)法律。即對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》一些不足，尤其是其中有關(guān)缺陷產(chǎn)品召回的內(nèi)容進(jìn)一步、完善．使其為科學(xué)、合理，更具操作性。此外，對(duì)我國(guó)現(xiàn)有《缺陷汽車產(chǎn)品召回管規(guī)定》存在的一些問(wèn)題做適當(dāng)調(diào)整和修改。其次，加快缺陷產(chǎn)品召回度的立法步伐。

3．2．2設(shè)立獨(dú)立、公正、權(quán)威的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)，制定產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)認(rèn)定準(zhǔn)。當(dāng)前我國(guó)缺陷產(chǎn)品管理上的困窘不僅來(lái)自立法的空白和執(zhí)法的區(qū)，還在于沒(méi)有獨(dú)立公正的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，更無(wú)從談及相關(guān)的檢測(cè)技術(shù)段。我們還應(yīng)制定我們自己的產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能對(duì)問(wèn)產(chǎn)品進(jìn)行判定和處罰，使廠商強(qiáng)制召回。

3．2．3加大處罰力度，保障缺陷產(chǎn)品召回制度的實(shí)施。為了使缺陷產(chǎn)品召回制度順利實(shí)施，一方面要依靠企業(yè)對(duì)待產(chǎn)品量的清醒認(rèn)識(shí)和對(duì)召回制度到的自覺(jué)遵守，另一方面要依靠嚴(yán)厲的罰制度對(duì)不愿意按照制度召回缺陷產(chǎn)品的生產(chǎn)商進(jìn)行處罰。很多學(xué)者建議，我們應(yīng)引入英美法系中的懲罰性賠償，改變我國(guó)目前對(duì)違反缺陷產(chǎn)品召回的生產(chǎn)商處罰數(shù)額過(guò)低的現(xiàn)狀，加大處罰力度，使企業(yè)接受懲戒的成本比召回的成本高，這樣，一旦出現(xiàn)缺陷產(chǎn)品，企業(yè)必然愿意選擇召回。

3．2．4明確政府各職能部門的分工，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督職能。目前我國(guó)在缺陷產(chǎn)品管理上存在有很多部門同時(shí)管理，這種職能交叉或重疊增加了召回制度實(shí)施的困難。因此，各個(gè)政府職能部門之間必須有一個(gè)明確的分工。

3．2．5建立缺陷產(chǎn)品召回責(zé)任保險(xiǎn)制度。由于產(chǎn)品召回成本高昂，單靠生產(chǎn)商和銷售商自身的實(shí)力難以承受其巨額費(fèi)用，國(guó)外通常的做法是購(gòu)買召回保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)．即將召回費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。為了減輕缺陷產(chǎn)品召回制度給國(guó)內(nèi)制造企業(yè)帶來(lái)的壓力，我們應(yīng)積極發(fā)展產(chǎn)品召回保險(xiǎn)。不斷通過(guò)改進(jìn)技術(shù)來(lái)提高自己產(chǎn)品的質(zhì)量，這樣，自然又使自己的生產(chǎn)率得以提高．降低自己產(chǎn)品的成本，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，企業(yè)規(guī)模得以不斷的擴(kuò)大．而規(guī)模效益又使得企業(yè)的成本再次降低，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中再次取得優(yōu)勢(shì)，如此循環(huán)反復(fù)，使得企業(yè)不斷地發(fā)展，做大做強(qiáng)。而企業(yè)的這種公平競(jìng)爭(zhēng)，促使規(guī)范正常的市場(chǎng)秩序得以建立。

3．1．3有利于我國(guó)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。實(shí)行缺陷產(chǎn)品召回法律制度，可以促使廠商改進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程，消除或減少問(wèn)題產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的污染與破壞。同時(shí)。召回制度的實(shí)施，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的嚴(yán)格檢測(cè)認(rèn)定，可以把那些可能污染環(huán)境的問(wèn)題產(chǎn)品拒于市場(chǎng)之外。而對(duì)于出現(xiàn)缺陷問(wèn)題污染生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)品。通過(guò)召回可以使其避免繼續(xù)污染。:

3．2建立我國(guó)缺陷產(chǎn)品召回法律制度的建議。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)有關(guān)缺陷產(chǎn)品召回制度的法律規(guī)定，結(jié)合我有關(guān)該制度的立法現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)建立缺陷產(chǎn)品召回法律制度提出以建議。

3．2．1制定召回法律。完善的經(jīng)濟(jì)立法是建立產(chǎn)品召回法律制度的前提。首先，完善已的相關(guān)法律。即對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》一些不足，尤其是其中有關(guān)缺陷產(chǎn)品召回的內(nèi)容進(jìn)一步、完善．使其為科學(xué)、合理，更具操作性。此外，對(duì)我國(guó)現(xiàn)有《缺陷汽車產(chǎn)品召回管規(guī)定》存在的一些問(wèn)題做適當(dāng)調(diào)整和修改。其次，加快缺陷產(chǎn)品召回度的立法步伐。

3．2．2設(shè)立獨(dú)立、公正、權(quán)威的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)，制定產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)認(rèn)定準(zhǔn)。當(dāng)前我國(guó)缺陷產(chǎn)品管理上的困窘不僅來(lái)自立法的空白和執(zhí)法的區(qū)，還在于沒(méi)有獨(dú)立公正的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，更無(wú)從談及相關(guān)的檢測(cè)技術(shù)段。我們還應(yīng)制定我們自己的產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能對(duì)問(wèn)產(chǎn)品進(jìn)行判定和處罰，使廠商強(qiáng)制召回。

3．2．3加大處罰力度，保障缺陷產(chǎn)品召回制度的實(shí)施。為了使缺陷產(chǎn)品召回制度順利實(shí)施，一方面要依靠企業(yè)對(duì)待產(chǎn)品量的清醒認(rèn)識(shí)和對(duì)召回制度到的自覺(jué)遵守，另一方面要依靠嚴(yán)厲的罰制度對(duì)不愿意按照制度召回缺陷產(chǎn)品的生產(chǎn)商進(jìn)行處罰。很多學(xué)者建議，我們應(yīng)引入英美法系中的懲罰性賠償，改變我國(guó)目前對(duì)違反缺陷產(chǎn)品召回的生產(chǎn)商處罰數(shù)額過(guò)低的現(xiàn)狀，加大處罰力度，使企業(yè)接受懲戒的成本比召回的成本高，這樣，一旦出現(xiàn)缺陷產(chǎn)品，企業(yè)必然愿意選擇召回。

第3篇

【關(guān)鍵詞】涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用缺陷國(guó)際通行規(guī)則

隨著全球經(jīng)濟(jì)交往的加快與科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展，商品在多個(gè)國(guó)家之間進(jìn)行生產(chǎn)、加工、交換、流通、消費(fèi)、使用，這使得跨越國(guó)境的產(chǎn)品責(zé)任案件日益增多。就中國(guó)而言，中國(guó)產(chǎn)品在國(guó)外發(fā)生產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題以及外國(guó)產(chǎn)品在中國(guó)發(fā)生產(chǎn)品責(zé)任案件已屢見(jiàn)不鮮；在司法實(shí)踐中，原有的產(chǎn)品責(zé)任立法往往不能很好地保護(hù)消費(fèi)者、使用者的正當(dāng)權(quán)益。為此，我國(guó)與2000年9月1日正式實(shí)施了新的產(chǎn)品質(zhì)量法，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任實(shí)體法律制度作了較大修改，使之更加符合當(dāng)今世界各國(guó)普遍做法，例如擴(kuò)大了產(chǎn)品范圍、產(chǎn)品責(zé)任主體范圍；明確地規(guī)定了產(chǎn)品責(zé)任的賠償范圍，使之具有較強(qiáng)的可操作性；規(guī)定了受害人親屬可以向產(chǎn)品的生產(chǎn)者或銷售者要求給付死亡賠償金，加大了對(duì)產(chǎn)品責(zé)任人的處罰力度。然而，我國(guó)當(dāng)前還沒(méi)有調(diào)整涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用的專門制度。對(duì)于一國(guó)涉外民事法律關(guān)系而言，需要實(shí)體法與沖突法來(lái)共同調(diào)整，修改后的產(chǎn)品質(zhì)量法在一些操作層面已“與國(guó)際接軌”，如再專章規(guī)定涉外實(shí)體規(guī)范已不必要；但在沖突法領(lǐng)域，我國(guó)只是籠統(tǒng)地采用了侵權(quán)行為法律適用規(guī)則，過(guò)于原則、簡(jiǎn)單、缺乏可操作性，且不說(shuō)立法的缺陷需要仔細(xì)考察而知，就說(shuō)由此而導(dǎo)致司法上的困惑與矛盾至少會(huì)有：（1）如該侵權(quán)行為發(fā)生在外國(guó)，依行為地法和中國(guó)法均構(gòu)成侵權(quán)時(shí)，應(yīng)適用哪一國(guó)家的法律來(lái)確定當(dāng)事人的賠償責(zé)任？（2）如受害一方為中國(guó)人（即原告），是否可以根據(jù)行為地法（外國(guó)法）得到較高賠償？（3）如雙方均是外國(guó)人適用中國(guó)法是否有充分理由？[1]既然問(wèn)題已經(jīng)提出，筆者就有可能也有義務(wù)結(jié)合這些問(wèn)題分析我國(guó)現(xiàn)行涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度的缺陷，對(duì)相關(guān)立法的健全提供一些思考和建議。

一、現(xiàn)行涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度的缺陷

產(chǎn)品責(zé)任歷來(lái)被認(rèn)為是各國(guó)的強(qiáng)行法，是事關(guān)當(dāng)?shù)毓仓刃虻摹爸苯舆m用的法律”和“專用實(shí)體法”，如有專家認(rèn)為“產(chǎn)品責(zé)任法的各項(xiàng)規(guī)定和原則大多屬?gòu)?qiáng)制性規(guī)定，雙方當(dāng)事人在訂立合同中不得任意加以排除或更改。”[2]如果我們把視野僅僅局限在本國(guó)范圍以內(nèi)或把前提條件設(shè)為不存在或不允許法律沖突及法律選擇時(shí)，這一論斷無(wú)疑是正確的。然而，國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任作為跨越國(guó)境的客觀存在從20世紀(jì)60年代末成為當(dāng)代國(guó)際私法中所關(guān)注的問(wèn)題，不再純粹是一個(gè)國(guó)內(nèi)法問(wèn)題。

從我國(guó)的角度看，國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任即我國(guó)的涉外產(chǎn)品責(zé)任，它的主要形式有以下三類：（1）中國(guó)產(chǎn)品在國(guó)外發(fā)生產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題；（2）外國(guó)產(chǎn)品在我國(guó)發(fā)生產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題；（3）外國(guó)人在中國(guó)境內(nèi)遭受產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)問(wèn)題。而中國(guó)人在外國(guó)境內(nèi)遭受產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)問(wèn)題一般不由我國(guó)法院受理[3]，故不在我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任案件范圍之內(nèi)。涉外產(chǎn)品責(zé)任同一般侵權(quán)責(zé)任相比具有其特殊性及復(fù)雜性，其特殊性表現(xiàn)在它的涉外因素：或涉及外國(guó)產(chǎn)品或涉及外國(guó)消費(fèi)者、使用者，這就決定了不同國(guó)家對(duì)產(chǎn)品責(zé)任的認(rèn)定、損害賠償?shù)姆秶痤~、責(zé)任主體的范圍等均差別較大，最終影響對(duì)受害人權(quán)益的保護(hù)程度，所以，往往只允許適用法院地法會(huì)對(duì)當(dāng)事人造成不公正的待遇，貌似“平等”的、“無(wú)一例外”的適用法院地法恰恰與實(shí)現(xiàn)“個(gè)別正義”背道而馳；其復(fù)雜性表現(xiàn)在它是產(chǎn)品責(zé)任：經(jīng)濟(jì)全球化加速了產(chǎn)品的流通，一件產(chǎn)品可能由若干國(guó)家共同加工制造、一件產(chǎn)品可能在多個(gè)國(guó)家流轉(zhuǎn)、產(chǎn)品的消費(fèi)者使用者可能跨境移動(dòng)、一個(gè)產(chǎn)品責(zé)任可能有多個(gè)責(zé)任主體，因此與判定產(chǎn)品責(zé)任所依據(jù)的連接因素必然是復(fù)雜多元的。涉外產(chǎn)品責(zé)任所具有的特殊性、復(fù)雜性也就成為我們考察評(píng)判我國(guó)現(xiàn)行涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度是否合理完善的出發(fā)點(diǎn)和依據(jù)。

我國(guó)尚無(wú)調(diào)整涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用的專門制度。在司法實(shí)踐中，對(duì)于涉外產(chǎn)品責(zé)任的法律適用依據(jù)是《民法通則》第146條，該條規(guī)定：“侵權(quán)行為的損害賠償，適用侵權(quán)行為地法律。當(dāng)事人雙方國(guó)籍相同或者在同一國(guó)家有住所的，也可以適用當(dāng)事人本國(guó)法或者住所地法律。中華人民共和國(guó)法律不認(rèn)為在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外發(fā)生的行為是侵權(quán)行為的，不作為侵權(quán)行為處理。”可見(jiàn)，我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用籠統(tǒng)地采用侵權(quán)行為法律適用規(guī)則，完全忽視和掩蓋了其同一般民事侵權(quán)責(zé)任相比應(yīng)具有的特殊性與復(fù)雜性。盡管“場(chǎng)所支配行為”這一沖突法的古老法諺仍被一些國(guó)家（如英國(guó)、加拿大、比利時(shí)、希臘、德國(guó)、意大利等國(guó)）遵循為國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任法律適用的基本原則，但是各國(guó)經(jīng)貿(mào)往來(lái)的現(xiàn)實(shí)與司法實(shí)踐表明：?jiǎn)渭儼凑涨謾?quán)行為法律適用規(guī)則解決涉外產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題存在以下缺陷和弊端。

首先，“侵權(quán)行為的損害賠償，適用侵權(quán)行為地法律。”而什么是“侵權(quán)行為地”呢？這一詞語(yǔ)本身就包含了不確定因素，這是因?yàn)楦鱾€(gè)國(guó)家對(duì)于侵權(quán)行為地的認(rèn)定并不相同。如比利時(shí)法認(rèn)為發(fā)生地與傷害地不一致時(shí)，應(yīng)將行為發(fā)生地視為侵權(quán)行為地。而英國(guó)法為了確定侵權(quán)行為地，法院必須弄清導(dǎo)致行為發(fā)生的實(shí)質(zhì)性原因發(fā)生在哪里，而這一問(wèn)題的答案卻因不同類型的侵權(quán)行為而有所不同。[4]德國(guó)法則規(guī)定，如果被告做出行為的地方與原告遭受損害的地方不在同一國(guó)家，法官有義務(wù)將對(duì)原告有利的地方作為侵權(quán)行為地，并且只能適用該地的法律。[5]而美國(guó)1972年第二次《沖突法重述》采用較具彈性的規(guī)則，按照最密切聯(lián)系的需要由法官自由裁量把損害發(fā)生地、引起損害的行為發(fā)生地或其他當(dāng)事人關(guān)系集中地作為考慮的聯(lián)系因素。[6]根據(jù)我國(guó)《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第187條規(guī)定，“侵權(quán)行為地的法律包括侵權(quán)行為實(shí)施地法律和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法律。如果兩者不一致時(shí)，人民法院可以選擇適用。”該規(guī)定針對(duì)事實(shí)不一致情況下，法院有權(quán)做出選擇作了靈活規(guī)定，但并未規(guī)定應(yīng)依什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)做出選擇判斷。至此，“侵權(quán)行為地”在法律上仍是一個(gè)模糊不易確定的概念。

其次，就涉外產(chǎn)品責(zé)任而言，什么是“侵權(quán)行為地”在司法實(shí)踐中也是一個(gè)不易認(rèn)定的事實(shí)問(wèn)題。一方面在一些復(fù)雜的國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任案件中，缺陷產(chǎn)品造成的損害既可能與產(chǎn)品設(shè)計(jì)有關(guān)，也可能跟產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售有關(guān)，還可能與產(chǎn)品零部件的提供有關(guān)。若一件產(chǎn)品在甲國(guó)生產(chǎn)、在乙國(guó)設(shè)計(jì)、在丙國(guó)銷售、在丁國(guó)消費(fèi)，而其零部件又由不同的國(guó)家提供，那么，究竟何為侵權(quán)行為地，是極難判斷的；另一方面，現(xiàn)代社會(huì)中交通條件極大提高，交通設(shè)施意外事故時(shí)有發(fā)生，行為地常常帶有偶然性，而此偶然行為地一般為被告（產(chǎn)品責(zé)任人）不可預(yù)見(jiàn)到地點(diǎn)，如原告（受害人）在某國(guó)遭受損害，而被告卻并未將其產(chǎn)品投放該國(guó)市場(chǎng)，此種情形若適用傷害地法，顯然對(duì)被告而言有欠公正。此外，還有一種特殊情形，就是持續(xù)性傷害（cumulativeinjury），舉例說(shuō)明：消費(fèi)者服用了有缺陷的藥丸在不同國(guó)家進(jìn)行旅游，此時(shí)是很難確定哪里是損害發(fā)生地的。

再次，適用侵權(quán)行為地法律有時(shí)不能很好地保護(hù)產(chǎn)品責(zé)任受害人的利益。涉外產(chǎn)品責(zé)任的特殊復(fù)雜性決定了侵權(quán)行為不僅與行為地有關(guān)，它還與行為的性質(zhì)、案件的重心、當(dāng)事人利益集中地、當(dāng)事人國(guó)籍、住所（居所）以及營(yíng)業(yè)地等連接因素有著更密切都聯(lián)系，如果僅以侵權(quán)行為地法為準(zhǔn)據(jù)，難免會(huì)造成對(duì)當(dāng)事人利益保護(hù)不當(dāng)?shù)那樾纬霈F(xiàn)。[7]

本文開(kāi)篇提出的三個(gè)問(wèn)題即是明證：其一，我國(guó)產(chǎn)品在外國(guó)對(duì)受害方（外國(guó)人）造成損害，若原告訴至我國(guó)法院，法院是否應(yīng)該考慮適用其本國(guó)法（同時(shí)是侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法）還是以產(chǎn)品在中國(guó)制造為由適用侵權(quán)行為實(shí)施地法律——我國(guó)法律，后者顯然對(duì)外國(guó)受害人保護(hù)的范圍、程度比起其本國(guó)法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。我們知道，外國(guó)法對(duì)產(chǎn)品責(zé)任的認(rèn)定一般采取嚴(yán)格責(zé)任使得責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任的范圍較廣，且外國(guó)法所確認(rèn)得損害賠償一般既包括精神賠償和懲罰性賠償，甚至部分間接損失。其二，外國(guó)產(chǎn)品在我國(guó)對(duì)我國(guó)消費(fèi)者造成損害，若我國(guó)法院以侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地在中國(guó)為由適用我國(guó)法律而不顧原告（我國(guó)消費(fèi)者）根據(jù)被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人（外國(guó)產(chǎn)品制造商）主營(yíng)業(yè)地國(guó)國(guó)內(nèi)法（同時(shí)是侵權(quán)行為實(shí)施地法）獲得較高賠償?shù)恼?qǐng)求，其結(jié)果同樣顯失公正。其三，如果原、被告雙方均是外國(guó)人在我國(guó)法院提起產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)之訴，這里又分為兩種情形。一種是雙方具有同一國(guó)籍或者在同一國(guó)家有住所，我國(guó)《民法通則》規(guī)定“可以適用當(dāng)事人的共同本國(guó)法或住所地法”。此條款從某種角度看，是最密切聯(lián)系原則在我國(guó)侵權(quán)行為法律適用中的具體立法體現(xiàn)。不僅比適用侵權(quán)行為地法更顯公正合理，并且有利于判決定承認(rèn)和執(zhí)行。還有一種是雙方具有不同國(guó)籍也不在同一國(guó)家有住所的情形，在司法實(shí)踐中，法院往往適用侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地——中國(guó)法律，造成對(duì)外國(guó)受害人保護(hù)力度不夠，甚至按照中國(guó)實(shí)體法的要求外國(guó)被告不承擔(dān)或減免產(chǎn)品責(zé)任。而同樣是適用原告或被告國(guó)籍或住所地法，受害人的利益可能得到充分保護(hù)。

我們知道，產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)雖然關(guān)系到侵權(quán)行為地的司法與公共利益，但產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)歸根結(jié)蒂是侵權(quán)行為的特殊形式，擺脫不了同一般侵權(quán)行為的共性，即受害人提起侵權(quán)之訴旨在獲得他所滿意的損害賠償，其本質(zhì)是一種私權(quán)之訴。法院實(shí)現(xiàn)公正的途徑恰恰是在合理依據(jù)的范圍之內(nèi)，保證受害人獲得令其滿意的、充分的賠償。加之涉外產(chǎn)品責(zé)任的特殊性，當(dāng)涉及到外國(guó)當(dāng)事人的情況下，給予外國(guó)當(dāng)事人按其本國(guó)賠償范圍及標(biāo)準(zhǔn)的判決并不意味對(duì)侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地公共秩序的破壞；相反僅僅以侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地這一偶然因素為由拒絕以其他更密切的聯(lián)系因素所指引的準(zhǔn)據(jù)法為判定實(shí)體權(quán)利義務(wù)的根據(jù)，其理由是不充分的，也是不合理的，最終會(huì)影響案件的公正解決，進(jìn)而影響到外國(guó)當(dāng)事人對(duì)我國(guó)法院的信賴與尊重。我們并不能推斷出依照當(dāng)事人本國(guó)（尤其是受害人本國(guó)）的法律使受害人獲得較高額度的賠償會(huì)擾亂損害發(fā)生地（多數(shù)情況下是法院地）的公共利益與安全：一方面損害賠償之訴根本上不同于公訴機(jī)關(guān)對(duì)犯罪行為的追究，對(duì)侵權(quán)人責(zé)以高額賠償不會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)行為地當(dāng)事人間的平衡再度被打破，它既能滿足受害人的賠償訴求，又能懲戒侵權(quán)行為人，使其在經(jīng)濟(jì)上更是在心理上對(duì)類似行為望而卻步；另一方面，平等公正地實(shí)現(xiàn)審判正義，要求法院在應(yīng)當(dāng)適用外國(guó)法時(shí)毫不猶豫地適用外國(guó)法，盡可能地充分保護(hù)受害人利益，同時(shí)兼顧產(chǎn)品責(zé)任人的合理抗辯，最終有利于而不是與侵權(quán)行為地的公共利益背道而馳。

最后，涉外產(chǎn)品責(zé)任采用侵權(quán)行為法律適用規(guī)則的現(xiàn)實(shí)后果往往是不自覺(jué)地?cái)U(kuò)大了法院地法的適用途徑和機(jī)率，阻礙了國(guó)際私法機(jī)制發(fā)揮正常的作用。從我國(guó)法律規(guī)范本身來(lái)看，我國(guó)對(duì)“侵權(quán)行為地法”的司法解釋是“包括侵權(quán)行為實(shí)施地法律和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法律。如果兩者不一致時(shí)，人民法院可以選擇適用。”若遇到外國(guó)產(chǎn)品在中國(guó)發(fā)生侵權(quán)損害，司法實(shí)踐中人民法院大多考慮何者同時(shí)又是法院地法做出選擇。例如上海市高級(jí)人民法院審理的一起中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司訴瑞士工業(yè)資源公司侵權(quán)賠償糾紛上訴案中，既選擇了侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地，同時(shí)又是法院地法即我國(guó)法律，作為該案的法律適用依據(jù)。[8]若我國(guó)產(chǎn)品在外國(guó)發(fā)生侵權(quán)損害，法院會(huì)以產(chǎn)品制造地同時(shí)又是法院地為由，以侵權(quán)行為實(shí)施地法我國(guó)法律作為準(zhǔn)據(jù)法。其法律選擇的任意性可窺見(jiàn)一斑，但都為達(dá)到適用法院地本國(guó)法解決糾紛的效果。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的情況呢？其理論上的依據(jù)不外乎：適用法院地法是司法的需要，是法院地公共秩序和公共利益的需要；產(chǎn)品責(zé)任法具有強(qiáng)行性和公法的性質(zhì)，而外國(guó)的公法一直被認(rèn)為不具有域外效力。這樣即使在應(yīng)當(dāng)適用外國(guó)法的場(chǎng)合也以公共秩序保留或公法不具有適用性為由排除其適用，轉(zhuǎn)而適用法院地法。關(guān)于損害賠償之訴是私權(quán)，筆者在前已有論述。我國(guó)《民法通則》第146條關(guān)于“中華人民共和國(guó)法律不認(rèn)為在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外發(fā)生的行為是侵權(quán)行為，不作為侵權(quán)行為處理”的規(guī)定，實(shí)際上是過(guò)分強(qiáng)調(diào)了我國(guó)的司法，對(duì)在我國(guó)境外發(fā)生的但我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任法不認(rèn)為是侵權(quán)的行為關(guān)閉了法律選擇的大門，其立法本意在保護(hù)我國(guó)產(chǎn)品制造者不受外國(guó)產(chǎn)品責(zé)任法的追究，但這把雙刃劍在傷害了外國(guó)消費(fèi)者利益的同時(shí)也傷害了自身。試想，若我國(guó)消費(fèi)者在境外遭受產(chǎn)品侵害將得不到我國(guó)法律保護(hù)，即使他在外國(guó)法院得到了判決支持，若需要我國(guó)法院承認(rèn)和執(zhí)行，當(dāng)如何處理？是認(rèn)定為侵權(quán)還是否定之是一個(gè)兩難問(wèn)題。“其實(shí)，并不用做什么理論上的深究，最明白不過(guò)的事實(shí)就是內(nèi)國(guó)的法官無(wú)疑最熟悉自己國(guó)家的法律。他們適用自己的法律輕車熟路，簡(jiǎn)便易行，而且大多可以做到不出解釋上的錯(cuò)誤。更何況許多國(guó)家的法官，經(jīng)訓(xùn)練培養(yǎng)后，就會(huì)認(rèn)為適用自己的法律是實(shí)現(xiàn)審判公正的保障。”[9]據(jù)此，在涉外產(chǎn)品責(zé)任案件中，面對(duì)復(fù)雜的連接因素，只要可以找到適用本國(guó)法的借口或只要雙方當(dāng)事人都不堅(jiān)持適用外國(guó)法，又有幾個(gè)法官不愿避重就輕呢？畢竟從識(shí)別到連接點(diǎn)的確認(rèn)到反致到外國(guó)法的查明到公共秩序保留直至最后做出一個(gè)涉外判決不僅是一項(xiàng)繁重的工作，而且對(duì)法官的專業(yè)素質(zhì)要求極高，恐怕這不是我國(guó)法官隊(duì)伍與法律資源現(xiàn)狀所能勝任的。盡管如此，當(dāng)代國(guó)際私法——進(jìn)入全球化時(shí)代的國(guó)際私法要求我們既不能簡(jiǎn)單認(rèn)為遇事只有適用外國(guó)法才能發(fā)揮國(guó)際私法的機(jī)制作用，也不能簡(jiǎn)單認(rèn)為凡適用法院地法就能保證判決的公正，而必須平等地對(duì)待內(nèi)外國(guó)法律，從案件本身而不是從習(xí)慣、方便、與思維定勢(shì)出發(fā)查找應(yīng)適用的法律依據(jù)，衡量我國(guó)未來(lái)涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度是否先進(jìn)是否健全，很大程度就看它有沒(méi)有充分、合理、科學(xué)地貫徹“平等對(duì)待內(nèi)外國(guó)法律”這一原則。

此外，現(xiàn)行法律條文本身失之片面，不夠嚴(yán)密。《民法通則》第146條之“侵權(quán)行為的損害賠償，適用侵權(quán)行為地法律”只規(guī)定了“損害賠償”適用侵權(quán)行為地法，沒(méi)有明確侵權(quán)行為的認(rèn)定、責(zé)任主體的確定、責(zé)任之減免等侵權(quán)行為其他方面的法律適用問(wèn)題。但考察立法者的意圖，從有關(guān)上下文及邏輯結(jié)構(gòu)看，立法并未旨在分割侵權(quán)行為法律適用的各個(gè)方面，而是統(tǒng)一由侵權(quán)行為地法律調(diào)整。據(jù)此，在今后的條文表述上，修改為“侵權(quán)行為之債，適用侵權(quán)行為地法律”似更全面。

二、從各國(guó)產(chǎn)品責(zé)任訴訟的法律適用看有關(guān)國(guó)際通行規(guī)則

（一）美國(guó)

美國(guó)在本世紀(jì)50年代后期至70年代初，爆發(fā)了一場(chǎng)沖突法的革命，該革命對(duì)侵權(quán)行為領(lǐng)域法律適用問(wèn)題形成很大沖擊，對(duì)產(chǎn)品責(zé)任沖突法的適用也有同樣的影響。60年代前，美國(guó)對(duì)涉外因素的侵權(quán)行為案件大多適用侵權(quán)行為地法，所謂“侵權(quán)行為地”，依第一次《沖突法重述》（1934年）解釋為：“構(gòu)成行為人負(fù)侵權(quán)行為責(zé)任的最后事實(shí)發(fā)生地。”[10]因此，在產(chǎn)品責(zé)任訴訟中，侵權(quán)行為地即指損害發(fā)生地而不是指缺陷產(chǎn)品制造地。其理論基礎(chǔ)是既得權(quán)說(shuō)（vestedright），即原告不管在何處，都攜帶該法所授予的權(quán)利，訴訟法院只不過(guò)是被請(qǐng)求支持或協(xié)助取得這一權(quán)利。[11]上述法律適用規(guī)則雖有不可否認(rèn)的易于操作、簡(jiǎn)便高效的優(yōu)點(diǎn)，但由于損害發(fā)生地常屬偶然，與當(dāng)事人之間并無(wú)實(shí)質(zhì)上重大牽連，因此，以侵權(quán)行為地法為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，不僅不能促進(jìn)該州立法目的，而且損及有更重要牽連地的正當(dāng)政策。因此，美國(guó)開(kāi)始在不違背第一次沖突法重述的原則下，努力避免不合理結(jié)果的發(fā)生，而試圖以種種借口以法院地法代替行為地法的適用。如法院主張外國(guó)法是有關(guān)程序方面的,此外法院還可以基于公共政策的理由來(lái)拒絕適用行為地法。例如在“Kilbergv.NortheastAirlines,Inc.”一案[12]中，紐約州上訴法院即認(rèn)為基于該航空公司主營(yíng)業(yè)所的事實(shí)，“法院自亦可主張?jiān)试S飛機(jī)制造商逃避本州無(wú)過(guò)失責(zé)任，僅是因?yàn)樵撚腥毕莸娘w機(jī)并未于紐約州墜毀而是在一采過(guò)失責(zé)任州的領(lǐng)域上空失事，則顯不公平。”從60年代后，絕大多數(shù)州都相繼放棄了這個(gè)原則，轉(zhuǎn)而采用最密切聯(lián)系原則，該原則來(lái)源于美國(guó)法學(xué)會(huì)1972年編訂的《第二次沖突法重述》，該重述第145節(jié)規(guī)定：1、當(dāng)事人對(duì)侵權(quán)行為中的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)由同該事件及當(dāng)事人有最密切聯(lián)系州的法律決定。2、在確定問(wèn)題應(yīng)適用何種法律時(shí)，應(yīng)考慮到聯(lián)系是：1）損害發(fā)生地；2）引起損害的行為的發(fā)生地；3）當(dāng)事人的住所、居所、國(guó)籍、公司的地點(diǎn)和各當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地點(diǎn)；4）各當(dāng)事人之間關(guān)系集中的地點(diǎn)。該重述指出應(yīng)考慮爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題、侵權(quán)行為的性質(zhì)以及利害關(guān)系國(guó)侵權(quán)行為法的目的等。其中利害關(guān)系國(guó)法律內(nèi)容之分析及立法目的之探究，最有助于確定哪一國(guó)成為最具利害關(guān)系國(guó)。上述方法即柯里“政府利益分析說(shuō)”[13]的實(shí)際應(yīng)用：即在分析各關(guān)系國(guó)法律后，常能發(fā)現(xiàn)關(guān)系國(guó)法律并無(wú)沖突，也就是說(shuō)，只有一國(guó)因?yàn)檫m用其法律使其政策得以促進(jìn)，而其他國(guó)也沒(méi)因此喪失其利益，那么此時(shí)即可適用該國(guó)法為案件的準(zhǔn)據(jù)法。[14]如果在分析各關(guān)系國(guó)法律后，發(fā)現(xiàn)會(huì)有兩個(gè)以上國(guó)家的法律因適用其法律，其立法政策會(huì)得以促進(jìn)，則是屬于真實(shí)利益沖突的案件，此時(shí)應(yīng)在利害關(guān)系分析辦法（或稱功能分析辦法）下，選擇其中一國(guó)法律適用，該國(guó)法律較之另一國(guó)則有利于案件的審理，也更合理公正。

一般來(lái)講，在有關(guān)產(chǎn)品責(zé)任的訴訟中，美國(guó)法院傾向于以損害發(fā)生地作為最密切聯(lián)系因素。然而損害發(fā)生地有時(shí)很難確定或依損害發(fā)生地并不利于保護(hù)消費(fèi)者利益。此時(shí)，也可將產(chǎn)品制造地、產(chǎn)品購(gòu)買地、產(chǎn)品使用地和原告住所地等有聯(lián)系的因素作為選擇準(zhǔn)據(jù)法的因素。在此種情形下，法院往往需要綜合各種有聯(lián)系的因素作全面考慮。例如，1971年“麥坎訴阿特拉斯供應(yīng)公司案”（Maccannv.AtlasSupplyCo.）[15],原告在賓夕法尼亞州購(gòu)買汽車輪胎，當(dāng)他在俄亥俄州旅行時(shí)，因該輪胎缺陷使原告發(fā)生車禍?zhǔn)軅ＴV訟地賓夕法尼亞州法院認(rèn)為傷害發(fā)生地不足以說(shuō)明有最密切聯(lián)系。因此法院適用了原告住所地、購(gòu)買地和法院地法即賓州法律。

從許多判例來(lái)看，美國(guó)法院對(duì)最密切聯(lián)系原則的適用是靈活的，多數(shù)場(chǎng)合從保護(hù)消費(fèi)者和使用者的利益出發(fā)考慮。如在“特考特訴福特汽車公司”案[16]中，原告是羅德島居民，在羅德島為其子因駕駛在麻省購(gòu)得的汽車在當(dāng)?shù)嘏c人相撞喪生對(duì)被告福特公司，聯(lián)邦高等法院在上訴中適用了羅德島法律而非麻省法律時(shí)，重點(diǎn)置于“州利益”上。因?yàn)榱_州與麻省法律有兩點(diǎn)不同：一是羅州法律沒(méi)有規(guī)定關(guān)于非正常死亡可追償?shù)淖罡呦揞~，能確保對(duì)其居民相當(dāng)充分的賠償；二是麻省未采取嚴(yán)格責(zé)任制，而羅州則采用了嚴(yán)格責(zé)任的規(guī)定，所以羅州對(duì)該案利益是主要的，且對(duì)保護(hù)其受缺陷產(chǎn)品損害的居民更為有利。但有時(shí)，法院也從保護(hù)制造商的利益考慮。如1975年加利福尼亞聯(lián)邦地區(qū)法院審理的1974年3月3日巴黎空難事件案即屬此。[17]當(dāng)日一架土耳其航空公司的DC-10客機(jī)在巴黎附近失事，造成346人死亡。近1000名繼承人和被撫養(yǎng)人在加州對(duì)飛機(jī)制造商麥克唐納.道格拉斯和飛機(jī)機(jī)門制造商通用動(dòng)力公司提訟。由于法國(guó)和日本法律規(guī)定賠償費(fèi)較高，多數(shù)原告人主張適用飛機(jī)失事地法國(guó)法律，有些日本籍原告則要求按照日本法律賠償。這些要求均遭到加利福尼亞州聯(lián)邦地區(qū)法院的拒絕。法院在判決中指出：“加利福利尼州法院將保護(hù)居住在其境內(nèi)的制造者，不允許由于失事地點(diǎn)或人住所的偶然因素而增加對(duì)原告人的賠償費(fèi)”，“應(yīng)保證使世界上任何人受傷后，能按照飛機(jī)設(shè)計(jì)和制造國(guó)的法律得到賠償。”

（二）英國(guó)、加拿大

在具有涉外因素的侵權(quán)行為訴訟中（包括涉外產(chǎn)品責(zé)任訴訟），英國(guó)、加拿大的法院過(guò)去也適用損害地法，但這種法律不得違反法院地的公共秩序。現(xiàn)在這兩個(gè)國(guó)家的法院也認(rèn)為在涉外侵權(quán)案件中一律適用損害發(fā)生地法并不合適。1971年英國(guó)上院的多數(shù)法官在審理一起上訴案件時(shí)，也贊同適用美國(guó)《第二次沖突法重述》中提出的最密切聯(lián)系原則。在加拿大，1970年安大略省法院在審理一起有缺陷的美國(guó)福特汽車公司制造的汽車案時(shí)，也沒(méi)有適用損害地法，而適用了汽車出售地法。[18]

（三）歐洲大陸

聯(lián)邦德國(guó)、法國(guó)和荷蘭等國(guó)法院在審理國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任案件時(shí)，一般都適用法院地的本國(guó)法。

德國(guó)有關(guān)法律選擇的案例很少，然而在一些實(shí)體法案件中也存在潛在的法律沖突因素。1974年德國(guó)一初級(jí)法院審理一涉外案件，該案原告從西柏林購(gòu)買了一輛法國(guó)制造的標(biāo)志汽車，當(dāng)他駕車在瑞士旅行時(shí)，由于汽車結(jié)構(gòu)上有缺陷而致傷害。該案的問(wèn)題是被告，即西柏林的法國(guó)汽車結(jié)構(gòu)上有缺陷制造商的子公司，是否應(yīng)按照德國(guó)制作商的有關(guān)制造結(jié)構(gòu)缺陷的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)責(zé)任。法院對(duì)此持否定觀點(diǎn)，認(rèn)為任何產(chǎn)品責(zé)任訴訟都應(yīng)直接針對(duì)法國(guó)的母公司。法院在作上述決定時(shí)，并沒(méi)有進(jìn)行法律選擇，而實(shí)際上所采用的仍是德國(guó)的法律。

法國(guó)在適用法律方面也沒(méi)有代表性的判例。1975年，一名法國(guó)試飛員駕駛的直升飛機(jī)與一架法國(guó)滑翔機(jī)相撞，致使飛行員死亡，其妻被告美國(guó)加利福尼亞的飛機(jī)制造商，指控其飛機(jī)控制系統(tǒng)存在缺陷并要求對(duì)其經(jīng)濟(jì)及精神損失予以賠償。法院審理該案時(shí)，首先以法國(guó)法律為根據(jù)，認(rèn)為原告應(yīng)證實(shí)失誤的存在。在認(rèn)定不法責(zé)任方面，法院認(rèn)為必須適用缺陷發(fā)生地法律，即加利福尼亞法律，然而由于沒(méi)有證明飛機(jī)存在設(shè)計(jì)上的缺陷，所以也未適用加利福尼亞的法律。[19]

荷蘭一地方法院在1976年審理過(guò)一起涉外產(chǎn)品責(zé)任案件時(shí)，就適用了荷蘭法律。盡管負(fù)有過(guò)失責(zé)任的制造者主要營(yíng)業(yè)地在原聯(lián)邦德國(guó)，但荷蘭法院認(rèn)為侵權(quán)行為發(fā)生地及受害人住所地均在荷蘭，故應(yīng)該適用法院地法即荷蘭法。[20]雖然荷蘭在1979年9月1日，批準(zhǔn)了1973年訂立于海牙的《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》，但該公約只是對(duì)荷蘭的有關(guān)理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，對(duì)于荷蘭國(guó)際私法的實(shí)踐卻影響甚微。

由上述事實(shí)可知，之所以德、法、荷三國(guó)往往適用法院地法，究其原因是與借口侵權(quán)行為適用侵權(quán)行為地法擴(kuò)大法院地法（大多數(shù)場(chǎng)合侵權(quán)行為地就是法院地）的適用分不開(kāi)的。對(duì)傳統(tǒng)的撼動(dòng)和突破自然也必須從產(chǎn)品責(zé)任法律適用所依據(jù)的原理——一般侵權(quán)行為法律適用規(guī)則入手。今天，雖然侵權(quán)行為地法仍在歐洲各國(guó)司法實(shí)踐中居主導(dǎo)地位，但“什么構(gòu)成侵權(quán)行為地法的補(bǔ)充和例外”則是與傳統(tǒng)原則迥異其趣的。歐陸各國(guó)摒棄了傳統(tǒng)原則中把侵權(quán)行為地法作為單一、僵硬的做法，轉(zhuǎn)而適用以侵權(quán)行為地為主，同時(shí)根據(jù)“政策導(dǎo)向”、“被害人導(dǎo)向”等政策因素考慮采用法院地法、當(dāng)事人共同本國(guó)法、當(dāng)事人意思自治、最密切聯(lián)系地法等法律選擇規(guī)范。其中，最能得到一致承認(rèn)的例外是當(dāng)事人共同本國(guó)法或稱當(dāng)事人共同屬人法。如1979年《匈牙利國(guó)際私法》第32條規(guī)定：“侵權(quán)行為適用侵權(quán)行為地法，如果侵權(quán)行為人與受害人的住所位于同一國(guó)家的，適用該共同住所地發(fā)法。”現(xiàn)在除了法國(guó)、捷克在立法和實(shí)踐中不愿采此一例外外，其他國(guó)家均予以承認(rèn)。適用當(dāng)事人共同本國(guó)法的一個(gè)主要問(wèn)題是，有時(shí)單純依靠住所或國(guó)籍不一定能反映事實(shí)上的聯(lián)系，為了彌補(bǔ)這一缺陷，瑞士1988年公布的《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》第133條規(guī)定：“如果加害人與受害人在同一國(guó)家有共同慣常住所時(shí)，侵權(quán)責(zé)任受該國(guó)法支配，”“如果加害人與受害人在同一國(guó)家沒(méi)有共同慣常住所時(shí)，這種訴訟應(yīng)受侵權(quán)行為地法支持。但是，如果損害結(jié)果發(fā)生于另一國(guó)，并且加害人可以預(yù)見(jiàn)到損害將在該國(guó)發(fā)生時(shí)，應(yīng)適用該國(guó)法。”這樣，比單純依靠國(guó)籍和居所更為合理。其他一些例外情況也已得到歐洲多數(shù)國(guó)家的承認(rèn)，并以成文法的形式加以肯定。例如，1979年生效的《奧地利聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》在一定程度上采用了最密切聯(lián)系原則作為立法的理論依據(jù)。該法規(guī)第48條第一款規(guī)定：“非契約損害求償權(quán)，依造成此種損害的行為發(fā)生地國(guó)家的法律。但如所涉的人均與另外同一國(guó)家的法律有更強(qiáng)聯(lián)系時(shí)，適用該另一國(guó)家的法律。”1982年公布的《土耳其國(guó)際私法和國(guó)際訴訟程序法》對(duì)侵權(quán)行為法律適用的規(guī)定，和上述奧地利法有相似之處。該法第25條規(guī)定：“非合同性的侵權(quán)行為之債，適用侵權(quán)行為實(shí)施地法律，當(dāng)侵權(quán)行為的實(shí)施與損害結(jié)果位于不同國(guó)家時(shí)，適用損害結(jié)果發(fā)生地法律。因侵權(quán)行為而產(chǎn)生的法律關(guān)系與他國(guó)有更密切聯(lián)系時(shí)，則適用該國(guó)的法律。”1988年公布的《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》，把侵權(quán)行為區(qū)分為一般的和特殊的，而分別規(guī)定其法律適用。在特殊侵權(quán)行為中又細(xì)分為公路交通事故、產(chǎn)品責(zé)任、不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、妨礙競(jìng)爭(zhēng)以及因不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)生的有害影響和基于傳播媒介對(duì)個(gè)人人格的損害等6種，并分別規(guī)定了其法律適用。同時(shí)，該法規(guī)還把當(dāng)事人意思自治原則首先引入侵權(quán)行為法律適用領(lǐng)域。其第132條規(guī)定：“當(dāng)事人可以在侵權(quán)行為出現(xiàn)后的任何時(shí)候，協(xié)議選擇適用法院地法”。盡管該規(guī)定只賦予當(dāng)事人有限的意思自治，當(dāng)事人協(xié)議選擇適用的法律也只能是法院地法，但畢竟突破了意思自治原則僅僅是合同準(zhǔn)據(jù)法的原則的傳統(tǒng)觀念，第一次在侵權(quán)行為法律適用領(lǐng)域采用了當(dāng)事人意思自治原則，具有積極進(jìn)步的意義。

通過(guò)對(duì)以上各國(guó)產(chǎn)品責(zé)任訴訟法律適用的分析和比較，我們可以對(duì)當(dāng)今世界相關(guān)國(guó)際通行規(guī)則的變化發(fā)展趨勢(shì)作如下歸納：

總體上看，在涉外產(chǎn)品責(zé)任的法律適用上，不少國(guó)家拋棄了機(jī)械的、單一的法律選擇方法，而主張采用靈活多樣的規(guī)則和方法來(lái)確定準(zhǔn)據(jù)法。在法律選擇的過(guò)程中，往往透過(guò)法律沖突的表面假象去分析法律所體現(xiàn)和保護(hù)的政策和利益，同時(shí)強(qiáng)調(diào)法律適用的結(jié)果，從立法上更加追求對(duì)當(dāng)事人的公正待遇和平等對(duì)待。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

其一，將最密切聯(lián)系原則引入侵權(quán)責(zé)任領(lǐng)域，使涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用日趨靈活。傳統(tǒng)沖突法的盲目性及其所提倡的那種機(jī)械、呆板的單一連接因素分析方法從根本上忽視了某一類案件（如產(chǎn)品責(zé)任案件）事實(shí)構(gòu)成上的復(fù)雜性、特殊性，以及根本上忽視（甚至有時(shí)故意漠視）對(duì)與案件具有聯(lián)系的法域的法律內(nèi)容進(jìn)行分析。因此，為保證對(duì)案件當(dāng)事人的公正性，體現(xiàn)法律上的正義，不僅要對(duì)每一個(gè)具體案件的事實(shí)構(gòu)成進(jìn)行分析，而且法律選擇上必須提倡多個(gè)開(kāi)放的連接點(diǎn)，以排除單個(gè)封閉的連接點(diǎn)所不可避免的偶然性。法官可以在政策分析、利益比較、結(jié)果選擇的基礎(chǔ)上決定何國(guó)法律與發(fā)生“損害事件”有最重要關(guān)系及與發(fā)生“損害事件”當(dāng)事人有最重要關(guān)系，就適用該國(guó)法律，這就是最密切聯(lián)系原則在侵權(quán)責(zé)任領(lǐng)域內(nèi)適用的涵義。在最密切聯(lián)系原則引入侵權(quán)責(zé)任領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，英國(guó)莫里斯于1951年就在《哈佛法律評(píng)論》上發(fā)表的《論侵權(quán)行為自體法》一文中提出“侵權(quán)行為自體法”的概念，對(duì)侵權(quán)行為地法、法院地法以及當(dāng)事人屬人法加以綜合考慮，以使其能夠顧及各種例外情況。這種方法是對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際私法上侵權(quán)行為法律適用的改革，它顧及到侵權(quán)行為地法之外法律的可適用性，但又不是機(jī)械地重疊適用。

其二，以保護(hù)受害人利益為導(dǎo)向，在涉外產(chǎn)品責(zé)任訴訟中適用有利于受害人的法律或直接在立法上肯定對(duì)受害人利益的保護(hù)。前者如美國(guó)法院在德克爾訴福克斯河拖拉機(jī)公司案（Deckerv.FoxRiverTractorCo.）的判決中“適用的較好的規(guī)則”，事實(shí)上也就是能使原告從被告那里獲得賠償?shù)囊?guī)則，可以說(shuō)是“最有利于原告”原則的貫徹。[21]后者如1979年《匈牙利國(guó)際私法》第32條第2款規(guī)定：“如果損害發(fā)生地法對(duì)受害人更有利，以該法作為準(zhǔn)據(jù)法。”我們知道，每一個(gè)時(shí)代侵權(quán)實(shí)體法都有自身的立法目標(biāo)、政策導(dǎo)向和價(jià)值訴求，侵權(quán)行為沖突規(guī)范雖然不是直接規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，但必定受到以上實(shí)體因素的制約決定，故現(xiàn)代社會(huì)化生產(chǎn)條件下的消費(fèi)者、使用者相對(duì)于生產(chǎn)者、銷售者的弱勢(shì)地位就要求產(chǎn)品責(zé)任法律適用上突出保護(hù)受害人的權(quán)益。正如Reese教授所說(shuō)：“當(dāng)一項(xiàng)基本政策或者所在涉及的多項(xiàng)政策均導(dǎo)向同一趨勢(shì)時(shí)，……法律選擇法則成效的主要標(biāo)準(zhǔn)是它能達(dá)成‘促進(jìn)主要的政策和多數(shù)政策’到什么程度……幾乎全世界所有國(guó)家的‘產(chǎn)品責(zé)任法’趨勢(shì)都是有利于原告，而加諸給制造者更嚴(yán)厲的責(zé)任。”[22]

其三，“排除被告不可預(yù)見(jiàn)的法律的適用”原則已逐漸被各國(guó)在涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度上接受。如前述《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》第133條規(guī)定了適用損害發(fā)生地法律須以加害人可以預(yù)見(jiàn)到損害將在該國(guó)發(fā)生為條件。又如海牙《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》第7條規(guī)定了如果被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人證明其不能合理預(yù)見(jiàn)該產(chǎn)品或同類產(chǎn)品經(jīng)商業(yè)渠道在損害地國(guó)或直接受害人慣常居所地國(guó)出售時(shí)，則該兩地法律均不得適用。這樣的規(guī)定一方面排除了產(chǎn)品損害發(fā)生地及受害人慣常居所地的偶然性使被告承擔(dān)不公正責(zé)任的可能性；另一方面體現(xiàn)了平等對(duì)待原、被告雙方當(dāng)事人，顯示出法律選擇對(duì)雙方當(dāng)事人利益兼籌并顧。

其四，將有限的意思自治引入侵權(quán)責(zé)任領(lǐng)域，尊重產(chǎn)品責(zé)任當(dāng)事人的自主意愿來(lái)選擇適用的法律。如前述1988年公布的《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》規(guī)定了當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)議方式選擇適用法院地法。又如1995年《意大利國(guó)際私法》規(guī)定，侵權(quán)責(zé)任應(yīng)由損害結(jié)果發(fā)生地國(guó)法律支配，但受害人可以要求適用導(dǎo)致?lián)p害的行為發(fā)生地國(guó)法律。海牙《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》第6條亦規(guī)定，如果按第4、5條指定適用的法律均不適用，原告可以主張適用侵害地國(guó)家的法律。規(guī)定有限意思自治的好處之一即是當(dāng)侵權(quán)行為準(zhǔn)據(jù)法為外國(guó)法時(shí)，通過(guò)當(dāng)事人的協(xié)議可以選擇適用法院地法，即中國(guó)法，從而可以起到巧妙地達(dá)到規(guī)避外國(guó)法適用的功效，進(jìn)而維護(hù)法院地國(guó)的司法和公共秩序；另一個(gè)好處是保護(hù)了產(chǎn)品責(zé)任受害人的切身利益，使產(chǎn)品責(zé)任之訴更具“私權(quán)之訴”的性質(zhì)。

三、我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度的健全

一方面鑒于我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用制度具有以上種種缺陷，另一方面考察了國(guó)際上產(chǎn)品責(zé)任法律適用的通行規(guī)則，筆者認(rèn)為應(yīng)及時(shí)健全和完善我國(guó)相關(guān)立法，否則越來(lái)越多的國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任糾紛將會(huì)難以解決或無(wú)法解決，勢(shì)必影響我國(guó)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)，對(duì)我國(guó)出口企業(yè)及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)都極為不利。

健全和完善相關(guān)立法的途徑有二：

其一，適時(shí)加入海牙《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》。該公約為了統(tǒng)一各國(guó)在產(chǎn)品責(zé)任法律適用方面的分歧，采用了一種較為科學(xué)合理的法律適用制度，其特點(diǎn)如下：

（1）該公約規(guī)定了五種連接因素作為法律適用的連接點(diǎn)，即損害發(fā)生地、直接受害人慣常居所地、被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主營(yíng)業(yè)地、直接受害人取得產(chǎn)品所在地以及當(dāng)事人的選擇。

（2）該公約規(guī)定了一個(gè)法律要成為準(zhǔn)據(jù)法至少需要兩個(gè)以上連接點(diǎn)作為條件。比如僅有損害發(fā)生地這一因素還不能適用損害發(fā)生地法，只有當(dāng)損害發(fā)生地同時(shí)又是直接受害人慣常居所地或被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人主營(yíng)業(yè)地時(shí)，方可適用損害發(fā)生地法。所以，在實(shí)際上，公約并非適用的是損害發(fā)生地法，而是損害發(fā)生地與其他連接因素地法的組合適用。

（3）該公約規(guī)定了四個(gè)獨(dú)一無(wú)二點(diǎn)法律適用順序：第一適用順序即該公約第5條規(guī)定，關(guān)于涉外產(chǎn)品責(zé)任的準(zhǔn)據(jù)法首先應(yīng)該適用直接遭受損害的人的慣常居所地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法，只要該國(guó)同時(shí)又是1）被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主營(yíng)業(yè)地；或2）直接遭受損害的人取得產(chǎn)品的地方。第二適用順序即如果不存在公約第5條規(guī)定的情形，則按該公約第4條規(guī)定，適用的法律應(yīng)是損害地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法，但也需要符合下列條件之一：1）該國(guó)同時(shí)又是直接遭受損害人的慣常居所地；或2）該國(guó)同時(shí)又是被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主營(yíng)業(yè)地；或3）該國(guó)同時(shí)又是直接遭受損害的人取得產(chǎn)品的地方。第三適用順序即該公約第6條規(guī)定，如果第4、5條指定適用的法律均不適用，原告可以主張適用損害地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法。第四適用順序則規(guī)定，如果第4、5條指定適用的法律都不適用，并且原告沒(méi)有提出主張適用損害地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法時(shí)，則適用被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主營(yíng)業(yè)地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法。

（4）該公約著重體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人意愿的尊重，這不僅表現(xiàn)在原告在第三順序中可以選擇損害發(fā)生地，還表現(xiàn)在它對(duì)被告作了恰當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)，即如果被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人證明他不能合理地預(yù)見(jiàn)該產(chǎn)品或同類產(chǎn)品會(huì)經(jīng)商業(yè)渠道在該國(guó)出售，則第4、5、6條規(guī)定的侵害地國(guó)家和直接遭受損害人的慣常居所地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法均不適用，而應(yīng)適用被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主營(yíng)業(yè)地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法。

公約還規(guī)定了四個(gè)必須遵循對(duì)共同條件：第一，適用第4、5、6條時(shí)不應(yīng)不考慮產(chǎn)品銷售市場(chǎng)所在國(guó)家通行的有關(guān)行為規(guī)則和安全規(guī)則（第9條）；第二，根據(jù)該公約規(guī)定，適用的法律只有在其適用會(huì)明顯地與公共秩序相抵觸時(shí)方可拒絕適用（第10條）；第三，即使應(yīng)適用的法律是非締約國(guó)的法律，本公約應(yīng)予適用（第11條）；第四，該公約規(guī)定應(yīng)適用的法律是指該國(guó)的內(nèi)國(guó)法，排除了反致的適用。

關(guān)于中國(guó)是否應(yīng)該加入海牙《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)學(xué)人主要有兩種對(duì)立觀點(diǎn)：一種是中國(guó)不宜加入該公約或加入該公約不具可行性。理由是，該公約是法國(guó)、德國(guó)等傳統(tǒng)國(guó)際私法與英美國(guó)家新沖突法相互妥協(xié)相互制約下的產(chǎn)物，更多地從經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平相差不遠(yuǎn)的發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家的利益出發(fā)，幾乎沒(méi)有考慮發(fā)展中國(guó)家的特殊立場(chǎng)；此外我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品責(zé)任實(shí)體法與公約中規(guī)定的實(shí)體內(nèi)容如產(chǎn)品的范圍、產(chǎn)品責(zé)任承擔(dān)者的范圍仍有一定差異，尤其認(rèn)為在我國(guó)對(duì)產(chǎn)品責(zé)任賠償標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定較低的現(xiàn)狀下，加入公約將對(duì)我國(guó)出口生產(chǎn)企業(yè)造成損失和負(fù)擔(dān)，因?yàn)槲覈?guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量現(xiàn)在還落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，往往不能滿足發(fā)達(dá)國(guó)家的“無(wú)缺陷”標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題涉訴也就不足為奇。問(wèn)題在于按照公約的硬性法律適用的順序，我國(guó)產(chǎn)品在外國(guó)造成損害只能適用該外國(guó)法即“直接遭受損害的人的慣常居所地國(guó)家的國(guó)內(nèi)法”，往往就是發(fā)達(dá)國(guó)家的法律，而這些國(guó)家的法律對(duì)產(chǎn)品責(zé)任者苛以嚴(yán)厲處罰。由于我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)低，按照公約規(guī)定，原告有權(quán)基于侵害地國(guó)家的國(guó)內(nèi)法提出請(qǐng)求，否則適用的法律為被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主營(yíng)業(yè)地國(guó)家的法律，但是我們不能寄希望于外國(guó)原告放棄適用其遭受侵害地國(guó)的外國(guó)法律，轉(zhuǎn)而適用賠償標(biāo)準(zhǔn)既低又采取不完全嚴(yán)格責(zé)任的產(chǎn)品歸責(zé)原則的我國(guó)法律。同一道理，當(dāng)外國(guó)產(chǎn)品在我國(guó)給我國(guó)消費(fèi)者造成損害時(shí)卻只能按公約的第一適用順序適用賠償標(biāo)準(zhǔn)較低的原告慣常居所地國(guó)我國(guó)法律，往往對(duì)我國(guó)消費(fèi)者使用者的利益不能很好地保護(hù)。相反的觀點(diǎn)是加入該公約是我國(guó)目前的當(dāng)務(wù)之急。中國(guó)應(yīng)盡早地加入該公約。理由是，該公約雖由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家擬定，但貫穿其中的吸收了各國(guó)最先進(jìn)的立法原則的法律選擇方法無(wú)疑是科學(xué)、合理的，恰恰反映了全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)品生產(chǎn)、流轉(zhuǎn)、消費(fèi)的客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律；公約在制度設(shè)計(jì)上大體平衡，兼顧了原被告雙方當(dāng)事人的利益，既保護(hù)受害人的利益（公約第6條），又保護(hù)被告不受不可預(yù)見(jiàn)到或不公正的法律的影響。至于適用公約對(duì)我國(guó)出口企業(yè)處罰過(guò)重或?qū)ξ覈?guó)消費(fèi)者利益保護(hù)不當(dāng)情形的出現(xiàn)并非由于公約本身有何欠缺，恰恰是因?yàn)槲覈?guó)產(chǎn)品責(zé)任實(shí)體法的缺陷所致。

筆者基本贊同第二種觀點(diǎn)，但主張加入《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》不可操之過(guò)急，應(yīng)當(dāng)適時(shí)加入。的確，該公約適用于各發(fā)達(dá)國(guó)家之間所產(chǎn)生的結(jié)果是公平的，當(dāng)事人選擇法律的機(jī)會(huì)是均等的，但在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間就會(huì)出現(xiàn)上述情況，尤其在發(fā)展中國(guó)家自身國(guó)內(nèi)立法不完善的條件下和加入公約后的短期內(nèi)，情形對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)和消費(fèi)者更為不利。況且公約除了時(shí)效規(guī)則和聲明公約不適用于未經(jīng)加工的產(chǎn)品兩項(xiàng)保留外，不允許締約國(guó)做任何其他保留，意味著加入公約就是接受現(xiàn)有的既定的游戲規(guī)則，一日之間與國(guó)際“接軌”。以上是問(wèn)題的一個(gè)方面，我們不能忽視它，但是更需要我們正視的是：質(zhì)量才是產(chǎn)品真正的生命。而質(zhì)量檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自于市場(chǎng)，沒(méi)有市場(chǎng)壓力和刺激（包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的懲罰機(jī)制），是很難提高產(chǎn)品質(zhì)量的，更不要說(shuō)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力了。產(chǎn)品質(zhì)量不過(guò)關(guān)，靠法律或政治上的保護(hù)，只能在短期內(nèi)有效，最終影響我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來(lái)。更深層的負(fù)面影響是不利于我國(guó)健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治。尤其是在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，不得不參與到全球化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去，因而不得不在制度上借鑒吸收國(guó)際通行規(guī)則，在參與中提高自己、壯大自己、完善自己。從短期看，加入公約的確會(huì)給我國(guó)出口企業(yè)造成壓力和負(fù)擔(dān)，甚至是巨大的，也會(huì)對(duì)我國(guó)消費(fèi)者的利益保護(hù)不充分。但隨著我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任實(shí)體法的完善和與國(guó)際公約慣例趨同以及企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)的增強(qiáng)，必將促進(jìn)我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來(lái)，公平地對(duì)待我國(guó)與外國(guó)產(chǎn)品責(zé)任當(dāng)事人。何謂“適時(shí)加入”，這不僅是個(gè)時(shí)間問(wèn)題，也是個(gè)觀念問(wèn)題，恰恰是觀念的更新促成時(shí)機(jī)的成熟。在不過(guò)分強(qiáng)調(diào)狹隘的視角和短期利益的前提下，我國(guó)目前已初具加入公約的法律條件，即我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法的修訂是最重要大法律條件，新法在很大程度上縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差別。但加入公約的經(jīng)濟(jì)條件尚不夠成熟，即產(chǎn)品質(zhì)量法貫徹實(shí)施還需要一段時(shí)間、企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)還有待提高、市場(chǎng)秩序還應(yīng)進(jìn)一步清理完善。這就不單是立法所能解決的問(wèn)題了，關(guān)鍵在于執(zhí)法與司法環(huán)節(jié)。

其二，加快將我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用專項(xiàng)立法提上議事日程。這也是一個(gè)有效途徑，并且可與加入海牙《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》并行不悖。

為此，我們應(yīng)當(dāng)注意避免一些國(guó)家在立法中的不良傾向與缺陷：第一，適用法院地法的趨向明顯增強(qiáng)。與其說(shuō)適用法院地法是公共秩序、公共利益的需要，莫如說(shuō)其背后隱藏著公平與效率這對(duì)矛盾的取舍問(wèn)題。“法律是一種地方性知識(shí)”，[23]所以適用法院地法無(wú)疑是最有效率的。在最密切聯(lián)系、政府利益分析等學(xué)說(shuō)中，擴(kuò)大法院地法適用傾向較明顯，這就為法官適用法院地法制造了理論依據(jù)。同時(shí)，法律允許當(dāng)事人根據(jù)有限意思自治原則通過(guò)協(xié)議選擇適用法院地法，更加強(qiáng)了法院地法適用的可能性。第二，法律適用標(biāo)準(zhǔn)主觀化傾向。由于法律適用規(guī)則多傾向于政府利益或政策考慮等寬泛的無(wú)明確含義及范圍的原則，法律選擇適用方法則留給法官在具體案件中依其經(jīng)驗(yàn)和對(duì)法律的理解來(lái)確定。因此，對(duì)于同樣的問(wèn)題有可能因不同法官的理解不同而做出不同的判定。這樣在一定程度上勢(shì)必不利于對(duì)當(dāng)事人利益的保護(hù)。第三，當(dāng)事人任意挑選法院（ForumShopping），往往選擇有利于自己的法院管轄，這樣可能會(huì)出現(xiàn)任意選擇法律適用的現(xiàn)象，加之法院經(jīng)常選擇法院地法作為審案的準(zhǔn)據(jù)法，這就產(chǎn)生一種后果，使原告能選擇的不僅是更方便的法院而且是最為有利的法院。

從形式上看，可以將專項(xiàng)立法納入我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法中獨(dú)立為“涉外產(chǎn)品責(zé)任法律適用”一章，也可以在我國(guó)將來(lái)制定《中華人民共和國(guó)國(guó)際私法》中做出專門規(guī)定。

最后，值得肯定的是，中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)的有關(guān)專家起草的《中華人民共和國(guó)國(guó)際私法示范法》（2000年第6稿）對(duì)我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任的法律適用作了專門規(guī)定。示范法第121條規(guī)定：“產(chǎn)品責(zé)任的損害賠償，當(dāng)侵權(quán)行為地同時(shí)又是直接受害人的住所和慣常居所地，或者被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主要辦事機(jī)構(gòu)或營(yíng)業(yè)所所在地，或者直接受害人取得產(chǎn)品的地方時(shí)，適用侵權(quán)行為地法。如果直接受害人的住所或慣常居所地同時(shí)又是被請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任人的主要辦事機(jī)構(gòu)或營(yíng)業(yè)所所在地，或者直接受害人取得產(chǎn)品的地方時(shí)，產(chǎn)品責(zé)任的損害賠償，也可以適用直接受害人的住所地法或慣常居所地法。”[24]其第112條規(guī)定：“侵權(quán)行為地法包括侵權(quán)行為實(shí)施地法與侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法。侵權(quán)行為實(shí)施地法與侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法規(guī)定不同的，適用對(duì)受害人更為有利的法律。”[25]由此可見(jiàn)，示范法規(guī)定在采用組合連接因素、注重最密切聯(lián)系原則、加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)等方面與海牙《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》的精神基本一致，但仍存在顯著差別：一、示范法承襲了我國(guó)《民法通則》“侵權(quán)行為地法”概念，雖然不似公約“損害發(fā)生地國(guó)內(nèi)法”具有確定性和可預(yù)見(jiàn)性，卻能發(fā)揮靈活性的作用，擴(kuò)大準(zhǔn)據(jù)法的選擇范圍；二、公約采用的是按順序的連接點(diǎn)組合適用，而示范法在侵權(quán)行為地法與直接受害人的住所地法或慣常居所地法之間是選擇適用的關(guān)系。此種規(guī)定對(duì)于外國(guó)產(chǎn)品在我國(guó)境內(nèi)對(duì)我國(guó)消費(fèi)者造成損害的賠償認(rèn)定是極為有利的，避免了公約對(duì)此情形只能強(qiáng)制實(shí)施損害賠償較低的我國(guó)法律的弊端。筆者對(duì)示范法有三個(gè)看法及建議與大家商榷：一是關(guān)于侵權(quán)行為地的認(rèn)定上建議由受害人選擇何者是對(duì)其有利的法律，而非法院徑自決定哪一種法律是“對(duì)受害人更為有利的法律”；二是建議將“排除被告不可預(yù)見(jiàn)的法律的適用”這一公約規(guī)則吸收進(jìn)示范法，以反映法律適用對(duì)當(dāng)事人雙方利益保護(hù)的平衡；三是關(guān)于示范法第117條規(guī)定的“有限雙重準(zhǔn)則”的問(wèn)題，該條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境外發(fā)生的侵權(quán)行為，以外國(guó)的法律為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，在侵權(quán)行為的認(rèn)定及在損害賠償限額方面，該外國(guó)法律與中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定相抵觸的，不得適用。”[26]筆者的看法是雖然該原則對(duì)于類比于刑事違法的一般民事侵權(quán)來(lái)說(shuō)，具有重大意義，但由于涉外產(chǎn)品責(zé)任的特殊復(fù)雜性，在操作中不宜作為特殊的產(chǎn)品責(zé)任法律適用的一般原則，而只能在考察個(gè)案與法院地國(guó)聯(lián)系之密切程度的基礎(chǔ)上決定是否對(duì)其加以法院地法或當(dāng)?shù)毓舱叩南拗疲鳛槔舛湫ЯΑ?/p>

【注釋】

﹡郁雷，南京大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。

[1]、林燕平：《對(duì)完善中國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任法律的思考與建議》，《法學(xué)》1999年第7期。

[2]主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第266頁(yè)。

[3]我國(guó)《民事訴訟法》第1編第2章29條規(guī)定：“因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。”據(jù)此，我國(guó)涉外產(chǎn)品責(zé)任管轄權(quán)基礎(chǔ)有兩種：一是某產(chǎn)品責(zé)任案件只要涉及在中國(guó)有住所、居所、代表機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)所或在中國(guó)登記成立的外國(guó)被告，我國(guó)法院即有管轄權(quán)；二是侵權(quán)行為實(shí)施地或侵權(quán)損害發(fā)生地有一項(xiàng)發(fā)生在中國(guó)境內(nèi)就受中國(guó)法院管轄。所以，中國(guó)人在外國(guó)境內(nèi)遭受產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)至我國(guó)法院，我國(guó)法院一般不予受理。

[4]SeeCheshireandNorth,PrivateInternationalLaw,12thed.(1992),pp.552-557.

[5]BGH[1981]NJW1606f.

[6]參見(jiàn)美國(guó)法學(xué)會(huì)：《第二次沖突法重述》，第145節(jié)。

[7]參見(jiàn)（臺(tái)）馬漢寶編：《國(guó)際私法論文選集》（下），五南圖書(shū)出版公司，第117頁(yè)。

[8]參見(jiàn)《最高人民法院公報(bào)》1989年第1號(hào)。

[9]李雙元、鄧杰、熊之才：《國(guó)際社會(huì)本位的理念與法院地法適用的合理限制》，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》（社科版）2001年第5期。

[10]AmericanLawInstitute’sRestatementofConflictofLaws,§332(1934).

[11]韓德培主編：《國(guó)際私法》，高等教育出版社2000年版，第205頁(yè)。

[12]Kilbergv.NortheastAirlines,Inc.,9N.Y.2d34,(1961).

[13]Currie,SelectedEssaysontheConflictsofLaws,1963,p.229.

[14]此種情形稱為“虛假的沖突”。Traynor,IsThisConflictReallyNecessary？37，TexasL.Rew.657(1959).

[15]Maccannv.AtlasSupplyCo.,325F.Supp.701(W.D.Pa.1971).

[16]Turcottev.FordMotorCo.,494F.2d,173(1974).

[17]美國(guó)《聯(lián)邦地區(qū)法院判例補(bǔ)編》，第399卷，1975年版，第732頁(yè)。

[18]Tebbens,InternationalProductsLiability,1980,theHague,p.290.

[19]Tebbens,InternationalProductsLiability,1980,theHague,p.109.

[20]DCZwolle,February18,1976,23NILR364(1976).轉(zhuǎn)引自袁泉著：《荷蘭國(guó)際私法研究》，法律出版社2000年版，第207頁(yè)。

[21]韓德培主編：《國(guó)際私法》，高等教育出版社2000年版，第207頁(yè)。

[22]Reese,ProductLiabilityandChoiceofLaw:TheUnitedStatesProposaltotheHagueConference,25Vand.L.Rew,1972at10,38.

[23]“地方性知識(shí)”這個(gè)概念來(lái)自于美國(guó)人類學(xué)家吉爾茨，他主要用它來(lái)描述法律知識(shí)所具有的本土文化特性。參見(jiàn)克林福德•吉爾茨：“地方性知識(shí)事實(shí)與法律的比較透視”，鄧正來(lái)譯，載梁治平（編）：《法律的文化解釋》，北京三聯(lián)書(shū)店1994年版，第73－171頁(yè)。

[24]中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)：中國(guó)國(guó)際私法示范法（第6稿）第121條。

第4篇

論文摘要：進(jìn)城務(wù)工人員問(wèn)題在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中已是一個(gè)不容忽視的客觀存在，進(jìn)城務(wù)工人員在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮的作用也是日益凸現(xiàn)。但是由于我國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，原有的落后的各種制度和觀念還沒(méi)有被徹底清除，新的體制還不夠完善，進(jìn)城務(wù)工人員在進(jìn)入城市的過(guò)程中，缺乏相應(yīng)的制度認(rèn)同、制度供應(yīng)和城市主流經(jīng)濟(jì)文化的接納，以及存在社會(huì)歧視性政策，必然會(huì)形成與城市主流生活格格不入的“另類”，成為社會(huì)轉(zhuǎn)型和體制轉(zhuǎn)軌期的社會(huì)弱勢(shì)群體。因此研究加強(qiáng)對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員合法權(quán)益的保護(hù)，是貫徹科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)以及實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)宏偉目標(biāo)的必然要求，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益遭受侵害的突出問(wèn)題

1.1就業(yè)和崗位選擇受到限制，不能享受平等擇業(yè)，盡管《勞動(dòng)法》明確規(guī)定“勞動(dòng)者有平等就業(yè)和選擇職業(yè)的權(quán)利”,但是許多單位在招聘職工時(shí)特別注明“限本地戶口”。所以進(jìn)城務(wù)工人員只能選擇城市居民不愿從事的職業(yè)和崗位，那就是苦、臟、累、險(xiǎn)的職業(yè)和崗位。

1.2亂收費(fèi)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，人身自由時(shí)遭威脅。孫志剛事件終結(jié)了我國(guó)強(qiáng)制性收容遣送制度的歷史，取而代之的是富有人性化的自愿救助制度。這個(gè)新制度的最大受益者是廣大的進(jìn)城務(wù)工人員，他們?cè)僖膊粫?huì)為“暫住證”之類的規(guī)定而東躲了，但還要交各種不合理的規(guī)費(fèi)。進(jìn)城務(wù)工人員要找工作，由于處于劣勢(shì)地位，其身份證件常常作為個(gè)條件被扣押，沒(méi)有證件或者不交證件，用人單位拒絕錄用，你奈何不了。更有甚者，你的人身自由也在用人單位的掌控之中。

1.3進(jìn)城務(wù)工人員的工資經(jīng)常被無(wú)故拖欠和惡意克扣。進(jìn)城務(wù)工人員在辛勤工作之后，往往不能保證按時(shí)、足額地拿到自己應(yīng)得的工資報(bào)酬，并且工資水平普遍很低，增長(zhǎng)緩慢，而且被強(qiáng)迫加班加點(diǎn)，且不按規(guī)定支付加班工資.很多情況下，處于弱勢(shì)地位的進(jìn)城務(wù)工人員無(wú)奈被迫超負(fù)荷工作，用人單位卻不按國(guó)家規(guī)定支付加班工資。因?yàn)槌瑫r(shí)超負(fù)荷加班造成進(jìn)城務(wù)工人員工傷，甚至死亡的事件已經(jīng)不是個(gè)案，某些行業(yè)屢屢發(fā)生此類事件，令人觸目驚心。

1.4社會(huì)保險(xiǎn)沒(méi)有著落，用人單位不為進(jìn)城務(wù)工人員參保繳費(fèi)。用人單位很少能按國(guó)家規(guī)定，為進(jìn)城務(wù)工人員交納養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五類保險(xiǎn)。

1.5進(jìn)城務(wù)工人員缺乏必要的勞動(dòng)保護(hù),工作條件惡劣,工傷事故頻繁發(fā)生，卻享受不了工傷保險(xiǎn)待遇。進(jìn)城務(wù)工人員到城市工作，由于他們的文化水平比較低,往往是在條件艱苦、環(huán)境惡劣、城里人不愿意干的崗位上工作，加上不少單位安全意識(shí)薄弱，缺少安全保護(hù)設(shè)施，工傷事故時(shí)常發(fā)生。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)人透露，我國(guó)每年因工致殘人員有70萬(wàn)，其中進(jìn)城務(wù)工人員占絕大多數(shù)。

1.6進(jìn)城務(wù)工人員子女入學(xué)問(wèn)題。不少進(jìn)城務(wù)工人員是舉家進(jìn)城打工的，作為進(jìn)城務(wù)工人員，他們都希望自己的子女能受到良好的教育，將來(lái)有一個(gè)好的前程.然而進(jìn)城務(wù)工人員子女不能就近上學(xué)，本來(lái)應(yīng)該人人享有的平等受教育權(quán)，無(wú)形中就被各種部門的各種規(guī)定剝奪了。

2.進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益受到侵害的原因分析

2.1進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益得不到保護(hù)有著深刻的社會(huì)歷史原因

幾千年的封建統(tǒng)治，傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)造就了城鄉(xiāng)及鄉(xiāng)村各村落之間的相互隔離；進(jìn)城務(wù)工人員文化水平相對(duì)比較低，現(xiàn)代法制觀念淡薄。在走向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的進(jìn)城務(wù)工人員既不能以傳統(tǒng)的熟人關(guān)系保護(hù)自身利益，也不愿意拿起法律武器維護(hù)自己的權(quán)益。

2.2落后的戶籍管理制度，使進(jìn)城務(wù)工人員遭受不平等的待遇

1958年，為了控制農(nóng)村人口向城市遷移，國(guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》及其相關(guān)配套措施，確立了一套較完整的戶口管理制度。這個(gè)條例以法律的形式對(duì)農(nóng)村人口流入城市進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。這種戶籍制度本身強(qiáng)化了城市和農(nóng)村的隔離。

2.3勞動(dòng)保障法制建設(shè)滯后,執(zhí)法力度不足

2.3.1勞動(dòng)保障法制不健全,立法邊界模糊。雖然現(xiàn)行的勞動(dòng)保障法律法規(guī)和相關(guān)政策對(duì)勞動(dòng)者的合法權(quán)益作了許多規(guī)定,卻未能有針對(duì)性地對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員這樣的弱勢(shì)群體給予特殊保護(hù),為他們提供便捷有效的保護(hù)措施和手段。這就使權(quán)益受到侵害的進(jìn)城務(wù)工人員無(wú)所適從，發(fā)生爭(zhēng)議后不知應(yīng)當(dāng)先找勞動(dòng)部門還是先找法院，等到了解清楚之后往往又因?yàn)槌^(guò)仲裁申請(qǐng)時(shí)效而被駁回。

2.3.2現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)違法行為處罰力度不夠。在勞動(dòng)關(guān)系的建立上,對(duì)用人單位不與進(jìn)城務(wù)工人員簽訂勞動(dòng)合同的處罰只是責(zé)令改正,對(duì)仍未改正行為沒(méi)有進(jìn)一步的處罰措施。在工資支付方面,對(duì)拖欠、克扣工資等行為,只是設(shè)定了50%到一倍的賠償金;對(duì)企業(yè)主拖欠、克扣工資后逃匿等行為沒(méi)有強(qiáng)制手段。在勞動(dòng)保護(hù)方面,對(duì)恣意延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、不依法提供勞動(dòng)保護(hù)措施的行為缺乏強(qiáng)硬的處罰措施,等等。由于缺乏強(qiáng)有力的法律支持,導(dǎo)致行使處罰乏力,難以震懾和遏止違法行為。

2.3.3執(zhí)法力量不足,執(zhí)法效果不理想。目前全國(guó)各地勞動(dòng)保障監(jiān)察專職人員合計(jì)為1.7萬(wàn)人，而全國(guó)用人單位約2700萬(wàn)戶，涉及勞動(dòng)者近3億人，平均到每名監(jiān)察人員身上，是1600戶用人單位和17000名勞動(dòng)者，責(zé)任之大、力量之少，就是監(jiān)督難以到位的重要原因。另外，勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁缺乏獨(dú)立的辦案機(jī)構(gòu),辦案人員的編制、經(jīng)費(fèi)保障等一系列問(wèn)題沒(méi)有解決,也嚴(yán)重影響了勞動(dòng)爭(zhēng)議處理和仲裁的辦案效率和質(zhì)量。

2.4法律救濟(jì)的不經(jīng)濟(jì)

從勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決到拖欠工資的追討，如果通過(guò)正當(dāng)途徑解決正常程序一般要經(jīng)歷幾個(gè)月。而進(jìn)城務(wù)工人員涉案標(biāo)的額一般在幾百元至幾千元之間。因此除涉案金額較大的工傷案件外,很少通過(guò)勞動(dòng)仲裁和訴訟等途徑加以解決。農(nóng)村條件相對(duì)艱苦導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)人規(guī)模轉(zhuǎn)移，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力需求供過(guò)于求現(xiàn)象導(dǎo)致就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，即使是信譽(yù)度不高、工作辛苦甚至高危險(xiǎn)的就業(yè)崗位仍可招到進(jìn)城務(wù)工人員。同時(shí)，法律救濟(jì)的高成本使進(jìn)城務(wù)工人員理性地回避事后法律救濟(jì)，這種惡性循環(huán)必然導(dǎo)致進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益保護(hù)狀況每況愈下。

3.進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益保護(hù)路在何方

3.1從立法角度來(lái)看,應(yīng)當(dāng)逐步構(gòu)建立體化多層次的法律保護(hù)體系，并有針對(duì)性地制定傾斜保護(hù)政策

3.1.1修改勞動(dòng)法。由于勞動(dòng)法涉及廣大勞動(dòng)群眾的切身利益，因此在修訂過(guò)程中，不但要補(bǔ)充具體的實(shí)施規(guī)范，以便于實(shí)際操作，更應(yīng)注重提高勞動(dòng)法的立法層次，提升勞動(dòng)法在人們心目中的地位，勞動(dòng)法中的一些重要概念，如用人單位、勞動(dòng)者、勞動(dòng)關(guān)系、勞動(dòng)合同、同工同酬等需要加以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕缍?在勞動(dòng)法的適用范圍上，更應(yīng)適應(yīng)時(shí)代的需求繼續(xù)擴(kuò)大，順應(yīng)勞動(dòng)、人事、工資制度的改革，在內(nèi)容上不斷更新與完善，豐富和充實(shí)集體合同制度，建立職工與企業(yè)平等協(xié)商機(jī)制;要明確對(duì)侵犯職工權(quán)益的懲罰措施，對(duì)于侵犯職工合法權(quán)益情節(jié)惡劣的企業(yè)可采取吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，直至永遠(yuǎn)取消責(zé)任人再次從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資格。

3.1.2加快民工社會(huì)保障的立法。改革開(kāi)放以來(lái)，進(jìn)城務(wù)工人員逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍和城市社會(huì)中的“納稅大戶”，但是民工社會(huì)保障制度的缺位,嚴(yán)重挫傷了廣大農(nóng)民工的積極性。國(guó)家對(duì)其建立相應(yīng)的社會(huì)保障制度已經(jīng)是一件迫在眉睫的事情，它有利于形成進(jìn)城務(wù)工人員職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效分散機(jī)制。進(jìn)城務(wù)工人員社會(huì)保障制度在現(xiàn)階段應(yīng)以社會(huì)保險(xiǎn)為主，其他保障措施為輔。而社會(huì)保險(xiǎn)則可以分類分層分階段逐步實(shí)施，首要選擇是推行工傷保險(xiǎn)制度，問(wèn)題在于全面實(shí)施，特別是針對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員的工傷保險(xiǎn)問(wèn)題，不論是哪一類型的進(jìn)城務(wù)工人員都應(yīng)成為當(dāng)務(wù)之急。其他保險(xiǎn)包括基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)也應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況循序漸進(jìn)，逐步推行。

3.1.3提高進(jìn)城務(wù)工人員組織化程度，推進(jìn)集體協(xié)商制度建設(shè)。進(jìn)一步貫徹《集體合同規(guī)定》和《工資集體協(xié)商試行辦法》，通過(guò)廣泛推行企業(yè)工資集體協(xié)商制度，并安排進(jìn)城務(wù)工人員參與其中，使進(jìn)城務(wù)工人員獲得平等的對(duì)話權(quán)利，從制度上保證進(jìn)城務(wù)工人員工資增長(zhǎng)，進(jìn)而維護(hù)進(jìn)城務(wù)工人員的合法權(quán)益。

3.1.4完善教育法規(guī)，促進(jìn)教育平等的實(shí)現(xiàn)。在一部分進(jìn)城務(wù)工人員已經(jīng)在城市中把家庭安頓下來(lái)的情況下，進(jìn)城務(wù)工人員子女的義務(wù)教育問(wèn)題逐漸浮出水面。這個(gè)問(wèn)題不僅關(guān)系到下一代的教育，而且影響到進(jìn)城務(wù)工人員家庭的發(fā)展。進(jìn)城務(wù)工人員子女應(yīng)當(dāng)和城里的孩子一起坐在寬敞明亮的教室里，共同接受高質(zhì)量的現(xiàn)代化教育。因此，從根本上講，應(yīng)打破現(xiàn)行以戶籍制度為依據(jù)的義務(wù)教育的入學(xué)政策，實(shí)行適齡兒童按居住地原則接受義務(wù)教育的制度，使公立學(xué)校成為吸收城市進(jìn)城務(wù)工人員子女就學(xué)的主渠道。

3.2從執(zhí)法角度來(lái)看,應(yīng)從解決當(dāng)前最突出的矛盾和問(wèn)題入手，狠抓各項(xiàng)法律制度的貫徹落實(shí)

3.2.1進(jìn)一步加大勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法力度。在監(jiān)察內(nèi)容上，進(jìn)城務(wù)工人員工資和勞動(dòng)保護(hù)問(wèn)題應(yīng)作為當(dāng)前及今后勞動(dòng)保障監(jiān)察的重點(diǎn)，對(duì)工資拖欠問(wèn)題定期進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)察，防止新的拖欠。在監(jiān)察手段上，要以使用進(jìn)城務(wù)工人員較多的建筑、餐飲等行業(yè)為重點(diǎn)，對(duì)用人單位與進(jìn)城務(wù)工人員簽訂勞動(dòng)合同和支付工資、提供勞動(dòng)保護(hù)等情況加強(qiáng)日常巡視檢查和專項(xiàng)檢查；在監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)上，除大規(guī)模增加監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員編制，還要抓好專項(xiàng)培訓(xùn)。

3.2.2及時(shí)處理涉及進(jìn)城務(wù)工人員的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件。對(duì)于進(jìn)城務(wù)工人員申訴的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，要本著依法、公正的原則，及時(shí)立案、快速處理。要推進(jìn)仲裁機(jī)構(gòu)的實(shí)體化和仲裁員隊(duì)伍的職業(yè)化、專業(yè)化建設(shè)，完善仲裁程序和各項(xiàng)制度。

3.2.3進(jìn)一步完善勞動(dòng)合同制度和勞動(dòng)保護(hù)制度。全面推行勞動(dòng)合同制度建設(shè),印制適用于農(nóng)民工的勞動(dòng)合同示范文本,指導(dǎo)推動(dòng)用人單位制訂本單位勞動(dòng)合同管理制度;建立勞動(dòng)合同管理臺(tái)賬,并將其與勞動(dòng)報(bào)酬支付、勞動(dòng)保護(hù)用品的發(fā)放、社保繳費(fèi)等有機(jī)結(jié)合起來(lái),形成相互聯(lián)系、相互印證的管理機(jī)制。在勞動(dòng)保護(hù)制度方面,用人單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況制訂本單位勞動(dòng)保護(hù)制度,建立勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬和勞動(dòng)保護(hù)設(shè)備管理臺(tái)賬,形成外部檢查、內(nèi)部自查勞動(dòng)保護(hù)情況并及時(shí)整改的機(jī)制;明確勞保資金來(lái)源,引導(dǎo)用人單位加大對(duì)勞動(dòng)保護(hù)和預(yù)防事故的投入,切實(shí)保障農(nóng)民工的生命安全。

3.2.4加強(qiáng)法制宣傳教育，提高用人單位的法制觀念和進(jìn)城務(wù)工人員依法維權(quán)的意識(shí)。大力拓寬勞動(dòng)保障普法宣傳教育渠道,擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面,靈活運(yùn)用各種宣傳教育手段,廣泛深入持久地開(kāi)展相關(guān)法制宣傳活動(dòng),提高用人單位執(zhí)行勞動(dòng)保障法律法規(guī)的自覺(jué)性,增強(qiáng)農(nóng)民工依法維護(hù)自身權(quán)益的意識(shí)。

3.3司法角度來(lái)看,應(yīng)當(dāng)建立和健全針對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員的法律援助體制

為切實(shí)保護(hù)進(jìn)城務(wù)工人員應(yīng)有的權(quán)益，盡快建立和落實(shí)進(jìn)城務(wù)工人員法律援助制度。各部門應(yīng)充分運(yùn)用法律手段，通過(guò)積極開(kāi)辟進(jìn)城務(wù)工人員“綠色通道”，為進(jìn)城務(wù)工人員提供解決拖欠工資的法律援助，幫助解決進(jìn)城務(wù)工人員解決拖欠工資維權(quán)糾紛。

人民法院在受理拖欠進(jìn)城務(wù)工人員工資的案件受理時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)確有困難的當(dāng)事人訴訟費(fèi)應(yīng)作出減、緩、免的決定；受理案件后盡量縮短審理時(shí)間，多適用簡(jiǎn)易程序，依法快立案、快審判、快執(zhí)行；對(duì)符合條件可以采取先予執(zhí)行等措施；在判決時(shí)，應(yīng)當(dāng)將進(jìn)城務(wù)工人員訴訟的誤工費(fèi)，請(qǐng)律師費(fèi)，旅差費(fèi)，證人出庭費(fèi)用等直接損失列入賠償范圍。判決生效后對(duì)一些故意拖欠不履行判決給付義務(wù)的，執(zhí)行中應(yīng)按銀行同期貸款利率的二倍標(biāo)準(zhǔn)支付遲延履行金。

公證機(jī)關(guān)應(yīng)積極為進(jìn)城務(wù)工人員提供法律服務(wù)，可以會(huì)同建設(shè)行政部門推行進(jìn)城務(wù)工人員勞動(dòng)合同公證制度。對(duì)拖欠進(jìn)城務(wù)工人員工資的單位，由欠款單位和進(jìn)城務(wù)工人員簽訂具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證，在欠款到期后，可由進(jìn)城務(wù)工人員直接申請(qǐng)法院強(qiáng)制從工程款中劃撥。

總而言之，要切實(shí)解決侵犯進(jìn)城務(wù)工人員合法權(quán)益的突出問(wèn)題，政府和相關(guān)部門必須明確責(zé)任、形成合力，把進(jìn)城務(wù)工人員對(duì)就業(yè)服務(wù)、社會(huì)保障等需求納入城市公共服務(wù)的范疇，積極探索適用于進(jìn)城務(wù)工人員的各項(xiàng)制度，為進(jìn)城務(wù)工人員建立相應(yīng)的社會(huì)保障制度。只有全社會(huì)都來(lái)關(guān)愛(ài)進(jìn)城務(wù)工人員，善待進(jìn)城務(wù)工人員，著力改善進(jìn)城務(wù)工人員進(jìn)城務(wù)工的就業(yè)環(huán)境，保護(hù)進(jìn)城務(wù)工人員的合法權(quán)益，進(jìn)城務(wù)工人員進(jìn)城務(wù)工之路才會(huì)變?yōu)橥ㄍ尽?/p>

參考文獻(xiàn)：

[1]黑龍江鐵兵律師事務(wù)所·周建軍《關(guān)于拖欠農(nóng)民工工資法律問(wèn)題初探》.

[2]勞動(dòng)保障部課題組關(guān)于農(nóng)民工情況的研究報(bào)告之四——《農(nóng)民工工資和勞動(dòng)保護(hù)問(wèn)題》.

[3]崔麗.《綜述：農(nóng)民工欠薪難討的制度癥結(jié)》.中國(guó)青年報(bào).

[4]林云顏宏輝.《從民工荒看民工權(quán)益之維》.工會(huì)工作,2006年1月.

[5]經(jīng)洪斌.《怎么辦——現(xiàn)階段農(nóng)民工權(quán)益問(wèn)題的思考》.中國(guó)發(fā)展觀察,2006年10月.

[6]王亞琴,韓麗萍.《對(duì)“農(nóng)民工”權(quán)益的思考》.臺(tái)聲-新視角,2005年9月.

[7]陳祿青.《城市農(nóng)民工權(quán)益得不到保障的根源及對(duì)策》.沿海企業(yè)與科技,2005年11月.

第5篇

論文摘要：環(huán)境影響評(píng)價(jià)是為預(yù)防和減輕擬從事的開(kāi)發(fā)行為對(duì)環(huán)境可能造成的不良影響而實(shí)施的一項(xiàng)環(huán)境法律制度。公眾參與是環(huán)評(píng)機(jī)制能夠發(fā)揮效用的關(guān)鍵。我國(guó)目前的公眾參與環(huán)評(píng)機(jī)制在適用范圍、具體程序和法律責(zé)任方面存在諸多不足，使環(huán)評(píng)制度在很大程度上流于形式。為落實(shí)環(huán)評(píng)中的公眾參與機(jī)制，應(yīng)當(dāng)借鑒其他國(guó)家和地區(qū)的立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公眾參與環(huán)評(píng)的信息公開(kāi)；公眾參與方式等規(guī)定進(jìn)一步完善，真正形成“陽(yáng)光環(huán)評(píng)”，“民主環(huán)評(píng)”的機(jī)制。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)取得了重大成就，但伴隨的環(huán)境污染也日益加劇，無(wú)論是每年春季北方的沙塵暴還是2007年夏天江蘇太湖流域爆發(fā)的藍(lán)藻危機(jī)無(wú)不向世人敲響了警鐘。面對(duì)環(huán)境的惡化，我國(guó)環(huán)保制度的不健全，特別是環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的流于形式難辭其咎，這一旨在預(yù)防和減輕擬從事的開(kāi)發(fā)行為對(duì)環(huán)境可能造成的不良影響而實(shí)施的重要環(huán)境法律制度，由于公眾參與機(jī)制的缺失，在實(shí)踐中基本被扭曲，幾乎沒(méi)有起到其應(yīng)有的把關(guān)作用，導(dǎo)致大量破壞環(huán)境的項(xiàng)目仍在不斷上馬。廈門PX項(xiàng)目和北京垃圾發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)波就使我國(guó)公眾參與環(huán)評(píng)機(jī)制的嚴(yán)重不足暴露無(wú)遺。在這兩起事件中，由于項(xiàng)目立項(xiàng)審批過(guò)程中公眾參與機(jī)會(huì)的缺失，使得廈門市民只能通過(guò)百萬(wàn)短信，北京市民用汽車堵住填埋場(chǎng)大門的激烈方式抗議。應(yīng)該說(shuō)在上述事件中，真正釀成爭(zhēng)議和沖突的，不僅是PX項(xiàng)目和垃圾發(fā)電項(xiàng)目可能帶來(lái)的化學(xué)污染，更是不透明的環(huán)評(píng)決策過(guò)程本身。民意的表達(dá)在上述事件中最終起到了一定的作用，廈門市于5月30日上午宣布暫緩PX項(xiàng)目建設(shè)，國(guó)家環(huán)保總局也于6月7日宣布環(huán)保總局立即將對(duì)廈門市全區(qū)域進(jìn)行規(guī)劃環(huán)評(píng)，并建議北京市海淀區(qū)垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目在進(jìn)一步論證前應(yīng)予緩建。不少媒體稱之為“民意的勝利”。民意在此雖得到了一定的勝利，但其勝利的時(shí)機(jī)和方式卻令人不由疑問(wèn)：我們的民意，為什么只能以這樣事后“倒逼”的方式出現(xiàn)?固然，“倒逼”也是博弈的應(yīng)有之義，但相對(duì)于事前、事中的公眾參與，“倒逼”式民意不論對(duì)公眾還是對(duì)于地方政府，都是一種距離圓心最遠(yuǎn)、代價(jià)最大的互動(dòng)。這兩起事件迫使我們不得不對(duì)我國(guó)環(huán)評(píng)公眾參與機(jī)制重新進(jìn)行審視：環(huán)評(píng)對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目而言是否只是可有可無(wú)的形式?公眾參與對(duì)于環(huán)評(píng)是否真的無(wú)足輕重?我國(guó)目前的環(huán)評(píng)公眾參與機(jī)制尚存在哪些不足?如何完善環(huán)評(píng)公眾參與機(jī)制，保障公眾切實(shí)參與相關(guān)決策過(guò)程，使民意得到真正的表達(dá)和考慮?這些都是我們必須直面的問(wèn)題。

一、公眾參與對(duì)環(huán)評(píng)的意義

環(huán)境影響評(píng)價(jià)是通過(guò)對(duì)擬開(kāi)發(fā)或建設(shè)項(xiàng)目的選址、設(shè)計(jì)、施工和建成后將對(duì)周圍環(huán)境可能產(chǎn)生的影響、擬采取的防范措施和最終不可避免的影響進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，從而提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度。環(huán)評(píng)作為一種“防患于未然”的方法，其效果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于在損害發(fā)生之后再進(jìn)行事后恢復(fù)的救濟(jì)對(duì)策。因此，當(dāng)美國(guó)于1969年在(國(guó)家環(huán)境政策法(NEPA))中首創(chuàng)了環(huán)評(píng)制度之后，這項(xiàng)制度很快便為世界各國(guó)所采納和效仿，并為各國(guó)立法所確立。我國(guó)也于2002年通過(guò)了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》(以下簡(jiǎn)稱《環(huán)評(píng)法》)，正式建立了環(huán)評(píng)制度。

實(shí)踐中，環(huán)評(píng)制度作為一項(xiàng)正式的法律制度在西方國(guó)家(地區(qū))以及國(guó)際社會(huì)確立的過(guò)程，也是公眾參與作為促進(jìn)決策民主化的手段滲透到政府環(huán)境決策中的過(guò)程。“公眾參與”或者說(shuō)“利益相關(guān)方介入”，一直都被認(rèn)為是環(huán)評(píng)的最基本原則。在環(huán)評(píng)制度中引進(jìn)公眾參與機(jī)制，已成為人們的共識(shí)。公眾參與對(duì)環(huán)評(píng)制度的意義主要在于：

第一，公眾參與有助于確保環(huán)評(píng)的民主性和公正性。

它可使項(xiàng)目影響區(qū)的公眾能及時(shí)了解關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的信息，有機(jī)會(huì)通過(guò)正常渠道表達(dá)自己的意見(jiàn)，使各種利益沖突和主張都能夠得到傾聽(tīng)、辨析，確保每個(gè)利益群體能夠獲得程序上公正的對(duì)待，從而使政府的環(huán)境決策更容易獲得認(rèn)同和支持，也有利于說(shuō)服反對(duì)者減少?zèng)_突。公眾參與的這種程序價(jià)值意義重大，正如有學(xué)者指出的，我們不能要求決策絕對(duì)“科學(xué)”、“正確”，卻必須要求其絕對(duì)具有合乎法治原則的正當(dāng)性。如引起爭(zhēng)議的廈門PX項(xiàng)目和北京海淀區(qū)垃圾發(fā)電項(xiàng)目中，姑且不論P(yáng)X項(xiàng)目是否真有巨毒，垃圾焚燒排放的二惡英會(huì)否致癌，但如果上述項(xiàng)目在上馬之前能夠真正在環(huán)評(píng)階段讓公眾周知該項(xiàng)目的詳細(xì)情況和可能的環(huán)境影響，傾聽(tīng)、辨析了各方意見(jiàn)之后再作出決定，至少不會(huì)招致現(xiàn)在這樣激烈的反對(duì)。

第二，公眾參與還有助于提高決策的科學(xué)性。

從傳統(tǒng)上看，政府雖然可以代表公眾實(shí)現(xiàn)公共利益，但其容易受短期經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)的誘惑，偏離環(huán)境利益的公共性基礎(chǔ)。地區(qū)利益和任期內(nèi)“政績(jī)”的不良激勵(lì)以及命令式的行政手段帶來(lái)的高成本、低效率都使單純的政府管理模式難盡人意。而公眾由于是環(huán)境污染和破壞的直接受害者，他們對(duì)環(huán)境問(wèn)題有切身的感受和認(rèn)識(shí)，因此對(duì)環(huán)境保護(hù)最有發(fā)言權(quán)，做出的評(píng)價(jià)也比較公正。建立公眾參與環(huán)評(píng)的正常機(jī)制，讓公眾幫助辨析項(xiàng)目可能引起的重大尤其是許多潛在環(huán)境問(wèn)題，了解公眾的看法、意見(jiàn)和建議，可以集思廣益。提高決策的科學(xué)性和合理性，提升開(kāi)發(fā)活動(dòng)效率，也可避免因盲目上馬而造成的環(huán)境損害和巨大浪費(fèi)，減少因?yàn)轫?xiàng)目的開(kāi)發(fā)而導(dǎo)致的污染糾紛，避免矛盾的激化，起到穩(wěn)定社會(huì)的作用。

第三，公眾參與環(huán)評(píng)機(jī)制還有利于提高公眾的環(huán)境意識(shí)。

它不僅為公眾保護(hù)自己合法權(quán)益提供了法律武器，也起到了動(dòng)員全社會(huì)的力量，充分發(fā)揮公眾積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性參與環(huán)境保護(hù)工作的作用。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)飛速發(fā)展，環(huán)境保護(hù)紛繁復(fù)雜的情況下，公眾參與的迫切性和必要性就更加突出。

總之，公眾參與是環(huán)評(píng)制度中的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，其是否落實(shí)直接制約著環(huán)評(píng)制度效果的發(fā)揮。因此，目前世界上絕大多數(shù)有環(huán)評(píng)立法的國(guó)家，幾乎均將公眾參與作為環(huán)評(píng)程序的重要組成部分。其基本目的在于通過(guò)廣泛聽(tīng)取利害關(guān)系人或利害團(tuán)體的意見(jiàn)和要求，使政府在對(duì)污染性設(shè)施的設(shè)廠或開(kāi)發(fā)活動(dòng)的審核等決策過(guò)程中盡可能兼顧各方利益，特別是能夠充分考慮到生態(tài)環(huán)境利益，盡量采取有效、可行的措施來(lái)減輕和防止環(huán)境侵害。

二、我國(guó)環(huán)評(píng)中公眾參與機(jī)制的不足

我國(guó)的環(huán)評(píng)制度始于20世紀(jì)70年代末。1979年9月頒布的《環(huán)境保護(hù)法(試行)》在第6條，第7條對(duì)建設(shè)工程和城市建設(shè)及改造項(xiàng)目的環(huán)評(píng)作出了原則性的規(guī)定，但早期的中國(guó)環(huán)評(píng)過(guò)程中幾乎沒(méi)有公眾參與的法律地位。1996年修改的《水污染防治法》第一次規(guī)定了“公眾參與”的內(nèi)容。該法第13條第4款規(guī)定：“環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)中應(yīng)當(dāng)有該建設(shè)項(xiàng)目所在地居民的意見(jiàn)。”其后頒布的《環(huán)境噪聲污染防治法》第13條第3款，《海洋環(huán)境保護(hù)法》第10條，《大氣污染防治法》第9條以及《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第15條作了類似的規(guī)定。但是，這些法律法規(guī)只是對(duì)公眾參與環(huán)評(píng)制度作了一個(gè)原則性的規(guī)定，至于具體如何實(shí)施，公眾參與的范圍、方式、程序等，都沒(méi)有作出詳細(xì)的規(guī)定，使得該制度在實(shí)踐中難以操作。

2002年通過(guò)的《環(huán)評(píng)法》是中國(guó)第一部有關(guān)環(huán)評(píng)制度的專門立法。其中對(duì)公眾參與環(huán)評(píng)作了較為詳細(xì)的規(guī)定。2006年2月5日，國(guó)家環(huán)保總局又出臺(tái)了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)中環(huán)境信息的公開(kāi)、公眾參與的組織形式，如座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)的程序等作出了進(jìn)一步詳細(xì)的規(guī)定，增強(qiáng)了公眾參與建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)的可操作性。

但從廈門PX和北京垃圾發(fā)電等項(xiàng)目環(huán)評(píng)的實(shí)施效果和目前令人吃驚的高達(dá)99％的基本建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)通過(guò)率來(lái)看，我國(guó)目前的環(huán)評(píng)制度在很大程度上仍形同虛設(shè)，而這主要是由環(huán)評(píng)中的公眾參與機(jī)制的不足造成的。

1公眾參與環(huán)評(píng)的范圍不夠廣泛。根據(jù)《環(huán)評(píng)法》和《暫行辦法》的規(guī)定，只要求需要編制報(bào)告書(shū)的專項(xiàng)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目才需要征求有關(guān)單位、專家和公眾的意見(jiàn)，因而除國(guó)家環(huán)保總局下發(fā)的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理目錄》規(guī)定的應(yīng)編制環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)的項(xiàng)目以外，其他規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目均可以合法地避開(kāi)公眾參與制度。但現(xiàn)實(shí)中，造成污染糾紛的恰恰是中、小型企業(yè)和“三產(chǎn)”服務(wù)業(yè)。而對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃以外的一般規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃中的指導(dǎo)性規(guī)劃的環(huán)評(píng)未規(guī)定公眾參與，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)決策則未納入環(huán)評(píng)，這說(shuō)明我國(guó)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度還沒(méi)有建立，不利于對(duì)環(huán)境的綜合、長(zhǎng)遠(yuǎn)保護(hù)。

2公眾介入環(huán)評(píng)的時(shí)機(jī)較晚，參與的階段較少。《環(huán)評(píng)法》規(guī)定公眾介入環(huán)評(píng)的最早階段是在規(guī)劃草案或建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)報(bào)送審批前。這一階段，很多意見(jiàn)已經(jīng)形成，往往很難再通過(guò)公眾的影響來(lái)將其改變。對(duì)此，《暫行辦法》將公眾介入環(huán)評(píng)的最早時(shí)機(jī)提前到建設(shè)項(xiàng)目在確定了環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)之后7日內(nèi)，建設(shè)單位就要將相關(guān)信息以及征求公眾意見(jiàn)的主要事項(xiàng)和公眾參與方式予以公告。這是一項(xiàng)非常重要也是非常好的規(guī)定，它使公眾可以在項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)評(píng)的初期即介入到環(huán)評(píng)過(guò)程中去，使相關(guān)建設(shè)單位和環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)可以在論證初期即能傾聽(tīng)公眾的意見(jiàn)。但相對(duì)于國(guó)外的規(guī)定而言，我國(guó)公眾介入環(huán)評(píng)的時(shí)機(jī)仍顯得較晚。

根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，只有那些對(duì)環(huán)境可能造成重大影響、應(yīng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的建設(shè)項(xiàng)目才要求公眾參與，而對(duì)可能造成輕度環(huán)境影響或影響很小，應(yīng)編制環(huán)境影響報(bào)告表或填報(bào)環(huán)境影響登記表的建設(shè)項(xiàng)目則不作公眾參與的要求。但在審查項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的大小，決定對(duì)項(xiàng)目是否需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的過(guò)程中，公眾無(wú)法得知相關(guān)信息，更無(wú)從表達(dá)意見(jiàn)。而在美國(guó)環(huán)境評(píng)估書(shū)(EA)程序中，如果EA認(rèn)為擬議行為不會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影響，不需要制作環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(EIS)，則至少主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將該結(jié)果通知公眾。盡管美國(guó)NEPA和CEQ規(guī)則并沒(méi)有強(qiáng)制主管機(jī)構(gòu)在該階段納入公眾參與的程序，但是法院在對(duì)這個(gè)問(wèn)題的看法上更傾向于要求公眾參與。而我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則強(qiáng)制要求主管機(jī)關(guān)應(yīng)于收到環(huán)境影響說(shuō)明書(shū)后50日內(nèi)，作成審查結(jié)論并公告，如果決定不進(jìn)行第二階段的環(huán)境影響評(píng)估，則由開(kāi)發(fā)單位召開(kāi)公開(kāi)說(shuō)明會(huì)說(shuō)明情況。我國(guó)香港地區(qū)《環(huán)境影響評(píng)估條例》也規(guī)定，環(huán)境許可證的申請(qǐng)人在向環(huán)境署長(zhǎng)申請(qǐng)環(huán)境影響評(píng)估研究概要時(shí)，應(yīng)在向署長(zhǎng)呈交工程項(xiàng)目簡(jiǎn)介之日的翌日，就備有該工程項(xiàng)目簡(jiǎn)介一事在中英文報(bào)刊上刊登符合署長(zhǎng)規(guī)定格式的廣告。上述規(guī)定表明不少國(guó)家或地區(qū)的公眾可以在對(duì)項(xiàng)目是否需要進(jìn)行環(huán)評(píng)的早期審查階段就能介入環(huán)評(píng)過(guò)程，發(fā)表意見(jiàn)。并且，其公眾對(duì)環(huán)評(píng)的參與往往貫穿其全過(guò)程。而我國(guó)的公眾參與目前則主要是在環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的制作階段，盡管《暫行辦法》增加了環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)審批階段環(huán)保部門征求公眾意見(jiàn)的規(guī)定，但這些規(guī)定大多為任意性而非強(qiáng)制性條款，臘辭多為“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”，也未規(guī)定應(yīng)對(duì)公眾意見(jiàn)作出何等回應(yīng)。

3環(huán)評(píng)中的信息公開(kāi)制度不夠健全。2002年的《環(huán)評(píng)法》雖規(guī)定了公眾參與，但對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)的規(guī)定卻幾乎是一片空白，這嚴(yán)重制約了公眾對(duì)環(huán)評(píng)的實(shí)際參與。公眾參與環(huán)評(píng)的前提是對(duì)環(huán)境信息的掌握，公眾只有在獲取充分、準(zhǔn)確、及時(shí)的環(huán)境信息時(shí)，方能作出有意義的意見(jiàn)表達(dá)，否則對(duì)環(huán)評(píng)過(guò)程的參與就不會(huì)取得預(yù)期的效果。

《暫行辦法》第一次對(duì)環(huán)評(píng)中公眾參與的前提要求——環(huán)境信息公開(kāi)作出了規(guī)定，可以說(shuō)是在保障公眾切實(shí)參與環(huán)評(píng)方面邁出了一大步。

《暫行辦法》對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)的時(shí)間、內(nèi)容、方式等的規(guī)定彌補(bǔ)了《環(huán)評(píng)法》的不足，但仍然存在一些不足：(1)《暫行辦法》對(duì)公告和征求公眾意見(jiàn)的期限只要求不得少于10日，區(qū)區(qū)10日的期限明顯過(guò)短，無(wú)法使公眾及時(shí)了解相關(guān)信息并充分考慮，易使公眾參與流于形式。反觀國(guó)外《環(huán)評(píng)法》的規(guī)定，對(duì)公告期限一般都規(guī)定不少于30日。(2)《暫行辦法》規(guī)定：建設(shè)單位或其委托的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)可以采取在當(dāng)?shù)氐墓裁襟w上公告，公開(kāi)免費(fèi)發(fā)放包含相關(guān)信息的印刷品或其他方式公開(kāi)信息。該規(guī)定看似完備，但在實(shí)際操作中卻因其賦予了建設(shè)單位較大選擇權(quán)而易被扭曲，建設(shè)單位完全可以以他們認(rèn)為便利而非便于公眾周知的方式信息公告。相比之下，其他國(guó)家或地區(qū)對(duì)信息公開(kāi)方式的規(guī)定則詳細(xì)、嚴(yán)格得多，如我國(guó)香港地區(qū)《環(huán)境影響評(píng)估條例》雖只規(guī)定了在署長(zhǎng)批準(zhǔn)的位置備有報(bào)告供公眾查閱和在報(bào)刊上刊登廣告的兩種公開(kāi)形式，但這兩種方式均是強(qiáng)制性規(guī)定，建設(shè)單位不能隨意以其他方式代替。并且要求供公眾查閱的報(bào)告文本的數(shù)量須符合署長(zhǎng)合理規(guī)定的數(shù)量，刊登廣告的報(bào)刊必須是一般行銷于香港的一份中文報(bào)章及一份英文報(bào)章、刊登的頻率為30天內(nèi)每10天刊登一次。這種詳盡的規(guī)定能夠較好地保證相關(guān)信息能廣為周知。

4環(huán)評(píng)中公眾參與主體不夠廣泛，參與途徑過(guò)于單一，作用極為有限。根據(jù)《環(huán)評(píng)法》，建設(shè)單位或其委托的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)舉行論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)，或采取其他形式征求公眾意見(jiàn)，其中聽(tīng)證程序是一種最充分雙向互動(dòng)交流的形式，因而對(duì)于公眾而言，參與環(huán)評(píng)的最佳途徑無(wú)疑是聽(tīng)證。但是，這里的“或者”二字實(shí)際上是賦予規(guī)劃部門或建設(shè)單位一種選擇權(quán)，有可能變相剝奪公眾的聽(tīng)證權(quán)。規(guī)劃部門或建設(shè)單位既可以采用聽(tīng)證會(huì)的形式，也可以根據(jù)需要采用公開(kāi)性較低的調(diào)查公眾意見(jiàn)、咨詢專家意見(jiàn)、座談會(huì)、論證會(huì)方式，而公眾只能被動(dòng)地接受。只要規(guī)劃部門或建設(shè)單位采用了上述其中之一方式，如咨詢了幾位專家意見(jiàn)，即可被認(rèn)為已符合了公眾參與的要求。即使咨詢普通公眾的意見(jiàn)，被征求意見(jiàn)的公民、法人或者其他組織也均由建設(shè)單位、環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)或環(huán)保部門挑選，并且在聽(tīng)證會(huì)的發(fā)動(dòng)上，無(wú)法依公眾的申請(qǐng)舉行聽(tīng)證會(huì)，而由建設(shè)單位、環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)、環(huán)保部門單方?jīng)Q定是否舉行聽(tīng)證會(huì)并由聽(tīng)證會(huì)組織者遴選參加者。

這種規(guī)定使得絕大多數(shù)單位都不會(huì)采用聽(tīng)證會(huì)的形式，實(shí)踐中采用最多的還是調(diào)查問(wèn)卷的形式。這種做法存在很大的問(wèn)題：一是調(diào)查表的內(nèi)容往往過(guò)于簡(jiǎn)單，被調(diào)查人員對(duì)擬建項(xiàng)目的內(nèi)容、污染狀況、治理措施等均不了解，很難發(fā)表有價(jià)值的意見(jiàn)。二是由于環(huán)評(píng)工作的時(shí)效性，在有限的時(shí)間、精力等條件下，往往調(diào)查范圍窄，調(diào)查對(duì)象少，代表性差，特別是由于法律沒(méi)有規(guī)定“有關(guān)單位、專家和公眾的”的范圍，有些建設(shè)單位在發(fā)放問(wèn)卷時(shí)往往選擇與項(xiàng)目環(huán)境影響沒(méi)有多大關(guān)系的單位、專家和公眾，而真正受到影響的卻沒(méi)有機(jī)會(huì)發(fā)表意見(jiàn)。如北京垃圾發(fā)電項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告雖然經(jīng)過(guò)了民意調(diào)查，但一共只發(fā)放調(diào)查表100份，收回85份，其中，同意垃圾焚燒項(xiàng)目的占71％，同意垃圾焚燒+綜合處理項(xiàng)目的占51％。統(tǒng)計(jì)專家蔣妍認(rèn)為，報(bào)告的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)根本不能使用。

5對(duì)公眾意見(jiàn)的反饋機(jī)制不健全。《環(huán)評(píng)法》和《暫行辦法》只要求建設(shè)單位或其委托的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將所回收的反饋意見(jiàn)的原始資料存檔備查，同時(shí)在環(huán)境影響報(bào)告書(shū)中附具對(duì)公眾意見(jiàn)采納或者不采納的說(shuō)明。僅僅是“存檔備查”易導(dǎo)致環(huán)保部門在審批階段僅根據(jù)建設(shè)單位或環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)、潤(rùn)飾過(guò)的數(shù)據(jù)、說(shuō)明來(lái)作出判斷，不利于了解公眾的真實(shí)意見(jiàn)。此外，現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)環(huán)保機(jī)構(gòu)征求公眾意見(jiàn)的規(guī)定也過(guò)于寬松，往往只在環(huán)保機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)才可以征求意見(jiàn)，也沒(méi)有規(guī)定環(huán)保機(jī)構(gòu)應(yīng)在審批決定中對(duì)公眾意見(jiàn)采納與否作出說(shuō)明。這些，均不利于公眾參與的落實(shí)。

6對(duì)公眾參與的救濟(jì)和相關(guān)單位的法律責(zé)任規(guī)定不明確。《環(huán)評(píng)法》和《暫行辦法》的另一處“硬傷”，則是“法律責(zé)任”部分缺少有關(guān)公眾參與的補(bǔ)救條款。《暫行辦法》雖對(duì)建設(shè)單位、環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)、環(huán)保部門公開(kāi)環(huán)境信息、征求公眾意見(jiàn)的義務(wù)作出了較為詳細(xì)的規(guī)定，但沒(méi)有規(guī)定公眾參與受到侵害如何救濟(jì)、規(guī)劃部門或建設(shè)單位不考量公眾意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任等條款。也未就規(guī)劃部門或建設(shè)單位不組織公眾參與活動(dòng)的法律后果作出規(guī)定，這可能使得規(guī)劃部門或建設(shè)單位即使不組織公眾參與，公眾也無(wú)法請(qǐng)求法律救濟(jì)的現(xiàn)象出現(xiàn)。

三、完善我國(guó)公眾參與環(huán)評(píng)機(jī)制的思考

針對(duì)我國(guó)公眾參與環(huán)評(píng)機(jī)制的上述不足，筆者認(rèn)為，要使環(huán)評(píng)制度真正發(fā)揮作用，必須從以下幾個(gè)方面對(duì)之加以完善。

1擴(kuò)大公眾參與環(huán)評(píng)的范圍。為減輕或避免有關(guān)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的宏觀決策對(duì)環(huán)境造成不良影響，科學(xué)評(píng)估建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成的影響，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)盡可能發(fā)揮公眾在規(guī)劃、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)中的作用。公眾參與環(huán)評(píng)的適用范圍，不應(yīng)僅限于對(duì)編制環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)的建設(shè)項(xiàng)目，而應(yīng)涵蓋到整個(gè)環(huán)評(píng)范疇，為一般規(guī)劃和非編制環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)的項(xiàng)目提供實(shí)施公眾參與的法律依據(jù)。其中對(duì)編制環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)、環(huán)評(píng)報(bào)告表、登記表等，可按不同的程序來(lái)進(jìn)行公眾參與，環(huán)評(píng)表和登記表可采用相對(duì)簡(jiǎn)易方式進(jìn)行，但不能取消。

2在環(huán)評(píng)的各個(gè)階段均應(yīng)規(guī)定公眾參與。公眾越早介入該環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序，公眾對(duì)于該決策程序產(chǎn)生的影響可能就越大。因此，在判斷規(guī)劃和開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目是否需要編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)以及決定環(huán)境影響報(bào)告書(shū)內(nèi)容范圍時(shí)，就應(yīng)當(dāng)允許公眾參與。同時(shí)，公眾參與應(yīng)當(dāng)介入到整個(gè)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序中，每一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)有公眾參與的聲音，

3對(duì)環(huán)評(píng)中的信息公開(kāi)規(guī)定進(jìn)一步完善。為確保公眾在知情的基礎(chǔ)上行使參與權(quán)利，應(yīng)對(duì)環(huán)評(píng)中的信息公開(kāi)作出更為具體、嚴(yán)格的規(guī)定，推進(jìn)“陽(yáng)光環(huán)評(píng)”。首先。對(duì)環(huán)評(píng)信息公開(kāi)的方式要強(qiáng)調(diào)信息公開(kāi)的廣泛性，在規(guī)定供選擇的方式的同時(shí)，還應(yīng)規(guī)定必須采用的方式。其次，應(yīng)延長(zhǎng)信息公告和征求意見(jiàn)的時(shí)間期限，該期限不得少于三十日，以使公眾有足夠的時(shí)間獲取信息并考慮，從而提出相對(duì)成熟的意見(jiàn)。再次，對(duì)于環(huán)境影響報(bào)告書(shū)草案編制階段的信息公告，可在進(jìn)行了項(xiàng)目所在地環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查、開(kāi)展了工程分析并初步分析其環(huán)境影響后即可進(jìn)行，不必等到環(huán)評(píng)報(bào)告即將報(bào)審時(shí)才進(jìn)行。如果此時(shí)才進(jìn)行公告，往往使得公眾沒(méi)有充分的時(shí)間考慮并提出相對(duì)成熟的意見(jiàn)，評(píng)價(jià)單位也沒(méi)有充分的時(shí)間將公眾的反饋意見(jiàn)很好地體現(xiàn)在報(bào)告之中。

4明確規(guī)定征求意見(jiàn)的公眾范圍、完善公眾參與的方式。盡管專家對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告的評(píng)審是公眾參與的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，但環(huán)評(píng)中更應(yīng)聽(tīng)取受規(guī)劃、建設(shè)項(xiàng)目影響的普通公眾意見(jiàn)。因此，應(yīng)規(guī)定除可以論證會(huì)等形式征求專家意見(jiàn)以外，還必須征求受項(xiàng)目影響的公眾意見(jiàn)。同時(shí)，應(yīng)規(guī)定公眾參與代表資格審查制度，即對(duì)公眾代表和專家的代表性進(jìn)行審查。對(duì)發(fā)放調(diào)查表、座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)的最低人數(shù)要求、公眾推選的人數(shù)、達(dá)到人數(shù)的比例等都要明確規(guī)定。此外，還應(yīng)當(dāng)賦予公眾申請(qǐng)發(fā)動(dòng)聽(tīng)證程序的權(quán)利，使聽(tīng)證會(huì)的征求意見(jiàn)方式在環(huán)評(píng)中更多地被采用。對(duì)聽(tīng)證會(huì)的主持應(yīng)采取回避原則，對(duì)于與開(kāi)發(fā)行動(dòng)有利害關(guān)系的一方，不得作為聽(tīng)證會(huì)的組織者，而應(yīng)由無(wú)任何利害關(guān)系的第三方，如環(huán)保部門來(lái)主持。此外，聽(tīng)證會(huì)既然應(yīng)該公開(kāi)舉行，則不應(yīng)有“新聞單位采訪聽(tīng)證會(huì)，應(yīng)當(dāng)事先向聽(tīng)證組織者申請(qǐng)”的限制，而只宜規(guī)定新聞單位采訪聽(tīng)證會(huì)，“應(yīng)事先通知聽(tīng)證組織者，以便其安排采訪”，或“應(yīng)事先向聽(tīng)證組織者申請(qǐng)，聽(tīng)證組織者應(yīng)予以安排，不得拒絕采訪”，否則有違聽(tīng)證公開(kāi)的原則。

5完善對(duì)公眾意見(jiàn)的反饋機(jī)制。建設(shè)單位或環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)在提交環(huán)評(píng)報(bào)告審查時(shí)，應(yīng)將回收的公眾意見(jiàn)，包括公眾來(lái)信、調(diào)查表、聽(tīng)證會(huì)筆錄等一并提交環(huán)保部門以供審查。環(huán)保部門在作出是否通過(guò)環(huán)評(píng)報(bào)告的決定時(shí)也應(yīng)在決定中對(duì)征求、采納公眾意見(jiàn)的情況，對(duì)未采納的公眾意見(jiàn)，應(yīng)說(shuō)明理由。

6進(jìn)一步完善相關(guān)法律責(zé)任。對(duì)規(guī)劃部門、建設(shè)單位、環(huán)保部門不按規(guī)定公開(kāi)環(huán)境信息、不征求公眾意見(jiàn)的違法行為應(yīng)規(guī)定明確的法律后果和法律責(zé)任。此外，在我國(guó)的立法完善過(guò)程中，還應(yīng)根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況引進(jìn)公民環(huán)境訴訟的條款，對(duì)于沒(méi)有接受公眾參與的建設(shè)項(xiàng)目，公眾可以向法院尋求救濟(jì)。這樣才能使公眾參與的權(quán)利得到切實(shí)的保障。

第6篇

1.確認(rèn)合同的效力是仲裁庭的法定職權(quán)與職責(zé)。我國(guó)《仲裁法》第10條第2款規(guī)定：“仲裁庭有權(quán)確認(rèn)合同的效力。”仲裁合同糾紛，首先要解決的問(wèn)題是確認(rèn)合同的效力。仲裁庭要審查合同是否已經(jīng)成立，已經(jīng)成立的合同是有效合同還是無(wú)效合同，有效合同是否已經(jīng)生效。因?yàn)橛行Ш贤蜔o(wú)效合同的處理原則和法律后果是不同的。經(jīng)過(guò)審查，如確認(rèn)合同有效，該合同所約定的合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就受法律保護(hù)，處理他們之間的糾紛就應(yīng)以合同所約定的權(quán)利義務(wù)為基礎(chǔ)來(lái)源:（）。如確認(rèn)合同無(wú)效，則該合同從訂立的時(shí)候起，就沒(méi)有法律約束力，處理當(dāng)事人之間的糾紛就不應(yīng)依據(jù)該無(wú)效合同來(lái)判斷是非和責(zé)任，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，按照法律、行政法規(guī)關(guān)于無(wú)效合同的規(guī)定去處理。由于無(wú)效合同的違法性，無(wú)效合同是當(dāng)然無(wú)效，它無(wú)須經(jīng)當(dāng)事人主張無(wú)效，仲裁庭應(yīng)當(dāng)主動(dòng)審查合同的效力，依法確認(rèn)合同無(wú)效。它和當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷的“因重大誤解訂立的”、“在訂立合同時(shí)顯失公平的”合同不同。可變更或者可撤銷的合同，必須有當(dāng)事人一方提出主張和請(qǐng)求，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)才可以變更或者撤銷，并且，當(dāng)事人請(qǐng)求變更的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)不得撤銷。

2.關(guān)于合同生效的法律適用。合同法第44條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”

合同法區(qū)分了合同成立與合同生效的概念。但上述合同法第44條第2款規(guī)定，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同自批準(zhǔn)、登記之日起生效的，當(dāng)然沒(méi)有問(wèn)題；但如只規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)而未明確規(guī)定為生效要件的，其法律效果如何就不明確了。對(duì)此問(wèn)題，最高人民法院《關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋（一）》的第9條作了如下規(guī)定：“依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。合同法第77條第2款、第87條、第96條第2款所列合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除等情形，依照前款規(guī)定處理。”

對(duì)法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)，而未規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后才生效的，上述解釋來(lái)源:（），把批準(zhǔn)和辦理登記手續(xù)對(duì)合同效力的影響作了區(qū)別。未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；未辦理登記手續(xù)的，不影響合同的效力。上述解釋規(guī)定是恰當(dāng)?shù)摹Ｅ鷾?zhǔn)與登記等手續(xù)應(yīng)有所區(qū)別。在《合同法》出臺(tái)之前有關(guān)合同立法的表述上，在規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的后面，許多都是未加生效的規(guī)定的。如《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第七條規(guī)定，對(duì)合作企業(yè)合同作重大變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；第10條規(guī)定，合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓必須他方同意并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。后面都未帶經(jīng)批準(zhǔn)才生效的規(guī)定。但是，這在當(dāng)時(shí)是沒(méi)有疑義的，因?yàn)椤渡嫱饨?jīng)濟(jì)合同法》曾經(jīng)規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家批準(zhǔn)的合同，獲得批準(zhǔn)時(shí)，方為合同成立。”所以，未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)認(rèn)定合同未生效。登記則不同，有許多是屬備案性質(zhì)的，如未規(guī)定登記后生效，未登記應(yīng)認(rèn)定不影響合同的效力。例如，《城市房地產(chǎn)管理法》規(guī)定房屋租賃應(yīng)向房產(chǎn)管理部門登記備案。對(duì)當(dāng)事人簽訂了房屋租賃合同而未向房產(chǎn)管理部門登記備案的，應(yīng)認(rèn)定不影響合同的效力，而不應(yīng)認(rèn)定合同未生效或者無(wú)效。當(dāng)然，并不影響房產(chǎn)管理部門依法追究有關(guān)當(dāng)事人的行政法律責(zé)任。

3.關(guān)于合同無(wú)效的法律適用。我國(guó)《合同法》明確、具體地規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無(wú)效。因?yàn)榉伞⑿姓ㄒ?guī)的規(guī)定有強(qiáng)制性規(guī)定和任意性規(guī)定之分。只有關(guān)系國(guó)家利益、社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、市場(chǎng)交易安全等事項(xiàng)，法律和行政法規(guī)才設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定；而只關(guān)系當(dāng)事人自己利益的事項(xiàng)，法律、法規(guī)設(shè)任意性規(guī)定，允許當(dāng)事人按照自愿原則協(xié)商決定。強(qiáng)制性的法律規(guī)范又分為義務(wù)性規(guī)范和禁止性規(guī)范，義務(wù)性規(guī)范是人們必須履行一定行為的法律規(guī)定，法律的表述常用“必須”、“應(yīng)當(dāng)”；禁止性規(guī)范是人們不得從事某種行為的規(guī)定，法律的表述常用“禁止”或“不得”。

值得注意的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求鼓勵(lì)交易，只有合同有效，才能實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的交易目的。因此法律不應(yīng)當(dāng)輕易地否定當(dāng)事人之間訂立的合同的效力。基于這樣的立法背景，我國(guó)《合同法》對(duì)合同無(wú)效的認(rèn)定，作出了較為嚴(yán)格的規(guī)定，無(wú)效合同是指違反了法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，而不是指違反了地方性法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定（見(jiàn)《合同法》第52條第2項(xiàng)規(guī)定）。因此，仲裁庭確認(rèn)合同無(wú)效，應(yīng)當(dāng)以法律和行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)和行政規(guī)章為依據(jù)。（見(jiàn)最高人民法院《關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋（一）》第4條）

二、關(guān)于違約責(zé)任認(rèn)定的法律適用

來(lái)源:（）

1.違約責(zé)任的歸責(zé)原則。對(duì)于違約責(zé)任的歸責(zé)原則，合同法確立了嚴(yán)格責(zé)任原則。對(duì)違約責(zé)任的認(rèn)定，在嚴(yán)格責(zé)任原則下，應(yīng)考慮違約的結(jié)果是否因違約方的行為造成，而不考慮違約方有無(wú)過(guò)失。當(dāng)然，如果證明違約行為與違約后果之間無(wú)因果關(guān)系，或者是違約方具備免責(zé)事由，則仍可不承擔(dān)或者可以部分或全部免除其責(zé)任。而在過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則下，只有在不能證明其對(duì)違約行為無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，即在其有故意和過(guò)失的情況下，才承擔(dān)違約責(zé)任。

還要注意的是，合同法對(duì)某些合同違約的特殊情況，采用了過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，作為嚴(yán)格責(zé)任原則的例外或者補(bǔ)充規(guī)定。例如，合同法第374條關(guān)于保管合同的規(guī)定：“保管期間，因保管人保管不善造成保管物毀損、滅失的，保管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但保管是無(wú)償?shù)模９苋俗C明自己沒(méi)有重大過(guò)失的，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”這里只有在保管是無(wú)償?shù)奶厥馇闆r下，才采用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，因?yàn)闊o(wú)償?shù)谋９苁侵槐M義務(wù)，未獲得相應(yīng)利益，按照公平原則，只有在其有故意或重大過(guò)失的情況下，才承擔(dān)違約責(zé)任，否則，一般不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

2.關(guān)于違約金與定金條款能否同時(shí)適用。我國(guó)《合同法》第116條規(guī)定：“當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金條款。”違約金與定金能否同時(shí)適用，我國(guó)學(xué)界見(jiàn)解不一，《合同法》第116條明確規(guī)定由非違約方選擇其一適用，否定了違約金與定金的同時(shí)適用。我們認(rèn)為，這一規(guī)定顯然是想通過(guò)禁止并罰來(lái)限制違約方的責(zé)任，以免使之過(guò)重（與非違約方所遭受的損失相比）。否則是顯失公平的，違反公平原則。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，固然有其合理性，但這條規(guī)定未免過(guò)于絕對(duì)化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況具體分析，區(qū)別對(duì)待。一種是合同中既約定違約金條款，又約定違約定金條款的，但這兩種責(zé)任是針對(duì)不同的違約行為而適用，對(duì)此應(yīng)尊重當(dāng)事人的意愿，允許違約金和定金并用。一種是合同中約定了違約定金責(zé)任，并約定違約金條款，但違約金的數(shù)額正好等于或小于違約方給對(duì)方造成的實(shí)際損失，即違約金只具有補(bǔ)償性，而不具有懲罰性。由于違約金和定金的性質(zhì)完全不同，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)允許并用。

總之，定金與違約金能否并罰，主要是一個(gè)合同解釋的問(wèn)題,即要探究定金及違約金的性質(zhì)予以決定；另外，考來(lái)源:（）慮到我國(guó)合同法上的違約金基本上是作為賠償損失額的預(yù)定而存在的，因而當(dāng)定金與違約金并罰導(dǎo)致數(shù)額不合理過(guò)高時(shí)，可以減少并罰的數(shù)額。

3.關(guān)于違約金與損害賠償。損害賠償是對(duì)違約的一種重要的救濟(jì)方法。我國(guó)《合同法》第113條第1款規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。”違約金作為一種違約的補(bǔ)救方式，在違約金的性質(zhì)體現(xiàn)賠償性的情況下，違約金被視為損害賠償額的預(yù)定，這種違約金旨在補(bǔ)償債權(quán)人因違約所造成的實(shí)際損失，因而可以代替損害賠償，在違約方支付了違約金之后，債權(quán)人不得另行要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。《合同法》盡管突出了違約金的賠償性，但還是有著與損害賠償不同的特點(diǎn)。

第7篇

[關(guān)鍵詞]知情權(quán)醫(yī)療糾紛法律保護(hù)

患者的知情權(quán)與隱私權(quán)是醫(yī)患關(guān)系中的兩項(xiàng)重要的基本權(quán)利。不過(guò),在醫(yī)療過(guò)程中,患者知情權(quán)與隱私權(quán)的行使卻在很大程度上存在著困難和沖突。事實(shí)上,權(quán)利與權(quán)利的沖突不僅是司法實(shí)踐中法官們所遇到的難題,同時(shí),它也是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

一、知情權(quán)概述

(一)知情權(quán)是什么

知情權(quán)(righttoknow)又稱為了解權(quán)或知悉權(quán)。就廣義而言,是指尋求、接受和傳遞信息的自由,是從官方或非官方獲知有關(guān)情況的權(quán)利;就狹義而言則僅指知悉官方有關(guān)情況的權(quán)利。知情權(quán)的法律根據(jù)是憲法,也就是說(shuō),知情權(quán)是公民的憲法性權(quán)利。首先在憲法中明確規(guī)定這一權(quán)利的則是1949年實(shí)施的聯(lián)邦德國(guó)基本法,該法第5條中規(guī)定,人人享有以語(yǔ)言、文字和圖畫(huà)自由發(fā)表、傳播其言論的權(quán)利并無(wú)阻礙地依通常途徑了解信息的權(quán)利。一般情況下,患者的知情權(quán)主要包括真實(shí)病情了解權(quán)、治療措施和治療方案知悉權(quán)、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)知情權(quán)、醫(yī)療費(fèi)用知曉權(quán)等,確立和保護(hù)患者的知情權(quán)是誠(chéng)實(shí)信用原則在醫(yī)療關(guān)系中的體現(xiàn),是患者“有效承諾”的前提,有利于患者主體地位的確立,也有利于規(guī)范醫(yī)患雙方的關(guān)系。

(二)患者享有哪些知情權(quán)

那么,患者享有哪些知情權(quán)?筆者歸納出以下幾點(diǎn):1,基本信息了解權(quán);我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定:患者有權(quán)知道自己的病情、診斷、治療情況;2,醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)知情權(quán);患者有權(quán)知道醫(yī)師擬定給自己實(shí)施的手術(shù)、特殊檢查、特殊治療的適應(yīng)癥、禁忌癥、并發(fā)癥、療效、危險(xiǎn)性、可能發(fā)生的其它情況;3,治療措施和治療方案的知悉權(quán)和選擇權(quán);患者有權(quán)同意或者拒絕進(jìn)行醫(yī)師擬定的檢查、治療方案,在有多種治療器械或多個(gè)治療方案時(shí),有選擇權(quán)。4,其他權(quán)利:醫(yī)療費(fèi)用知曉權(quán);患者有權(quán)知道醫(yī)院診療秩序和規(guī)章制度;知道看病時(shí)應(yīng)尊重醫(yī)護(hù)人員診治權(quán);知道自己進(jìn)行特殊檢查和手術(shù)應(yīng)該履行的簽字手續(xù);知道發(fā)生醫(yī)療糾紛應(yīng)當(dāng)依法解決的相關(guān)程序。我國(guó)現(xiàn)行的《醫(yī)療事故條例》中明文規(guī)定了“病人有知情權(quán)”,病人有權(quán)要求充分了解病情與一切醫(yī)療措施。遺憾的是目前大多數(shù)醫(yī)生尚不理解,未予重視。這也是現(xiàn)時(shí)醫(yī)療糾紛發(fā)生的重要原因之一。

(三)醫(yī)師在知情權(quán)保護(hù)中的義務(wù)

關(guān)于患者的知情權(quán),《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第22條明確規(guī)定:關(guān)心、愛(ài)護(hù)、尊重患者,保護(hù)患者的隱私是醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)履行的義務(wù)。由此可知,患者由對(duì)自己的病情和治療措施享有知情權(quán),相應(yīng)的鏈接上了醫(yī)師對(duì)患者的告知義務(wù)。即醫(yī)師有依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)履行向患者進(jìn)行告知的義務(wù);有經(jīng)患者同意后才可進(jìn)行相關(guān)檢查、治療的義務(wù);有解答患者對(duì)告知相關(guān)問(wèn)題的義務(wù);有告知避免患者產(chǎn)生不利影響的義務(wù);在不宜或者無(wú)法向患者告知的情況下,有向患者近親屬或其它法律規(guī)定的關(guān)系人進(jìn)行告知的義務(wù)。

但是,醫(yī)師在對(duì)患者履行告知義務(wù)的時(shí)候,也要適度,要注意避免不利后果。《病歷書(shū)寫基本規(guī)范(試行)》第10條中明確規(guī)定,對(duì)按照有關(guān)規(guī)定需取得患者書(shū)面同意方可進(jìn)行的醫(yī)療活動(dòng)(如特殊檢查、特殊治療、手術(shù)、實(shí)驗(yàn)性臨床醫(yī)療等),應(yīng)當(dāng)由患者本人簽署同意書(shū)。患者不具備完全民事行為能力時(shí),應(yīng)當(dāng)由其法定人簽字;患者因病無(wú)法簽字時(shí),應(yīng)當(dāng)由其近親屬簽字,沒(méi)有近親屬的,由其關(guān)系人簽字;為搶救患者,在法定人或近親屬、關(guān)系人無(wú)法及時(shí)簽字的情況下,可由醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者被授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽字。同時(shí),根據(jù)法律規(guī)定,為避免因手術(shù)簽字而給患者造成不良影響,上述規(guī)范還規(guī)定,因?qū)嵤┍Ｗo(hù)性醫(yī)療措施不宜向患者說(shuō)明情況的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況通知患者近親屬,由患者近親屬簽署同意書(shū),并及時(shí)記錄。無(wú)近親屬的或者患者近親屬無(wú)法簽署同意書(shū)的,由患者的法定人或者關(guān)系人簽署同意書(shū)。在手術(shù)過(guò)程中可能出現(xiàn)臨時(shí)變更手術(shù)內(nèi)容或方式的情況。在這種情況下,醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員仍應(yīng)征得患者本人的同意,在患者無(wú)法行使該項(xiàng)權(quán)利時(shí),應(yīng)及時(shí)征得患者家屬的同意。醫(yī)療事故處理?xiàng)l例規(guī)定:“在醫(yī)療過(guò)程中,醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)將患者的病情、醫(yī)療措施、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)等如實(shí)告知患者,及時(shí)解答咨詢;但是,應(yīng)當(dāng)避免對(duì)患者產(chǎn)生不利后果。”執(zhí)業(yè)醫(yī)師法也有此規(guī)定。這包含兩層含義:首先,醫(yī)院必須確保患者的知情權(quán);其次,醫(yī)院確保患者知情權(quán)應(yīng)當(dāng)注意方式,避免不利后果發(fā)生。在某些特殊情況下,醫(yī)護(hù)人員可選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)或方式,以避免對(duì)患者的疾病治療和康復(fù)產(chǎn)生不良的影響,或向其近親屬介紹病情,視為對(duì)患者知情權(quán)保護(hù)的延伸。

二、醫(yī)療糾紛概述

(一)對(duì)醫(yī)療糾紛的法律界定

醫(yī)療糾紛是醫(yī)療機(jī)構(gòu)因醫(yī)療過(guò)失致患者損害這一領(lǐng)域的民事賠償訴訟。根據(jù)我國(guó)的法律和行政法規(guī)的規(guī)定,醫(yī)療糾紛可以分成兩類:一類是因?yàn)獒t(yī)療事故侵權(quán)行為引起的醫(yī)療賠償糾紛案件;另一類是非醫(yī)療事故侵權(quán)行為或醫(yī)療事故以外的其他原因而引起的醫(yī)療賠償糾紛案件。雖然這兩類案件都與醫(yī)療行為有關(guān),但發(fā)生的原因不同,前者致害的原因是以發(fā)生醫(yī)療事故為前提,后者致害的原因是不構(gòu)成醫(yī)療事故的其他醫(yī)療行為過(guò)失。

(二)目前醫(yī)療糾紛的原因

1、醫(yī)務(wù)人員方面的原因

1.1醫(yī)務(wù)人員法制觀念薄弱,缺乏服務(wù)意識(shí),在具體工作中表現(xiàn)為嚴(yán)重的不負(fù)責(zé)任,擅離職守、的情況造成病員不良后果,雖然只占醫(yī)療糾紛中較小部分,但對(duì)整個(gè)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)造成了極壞的負(fù)面影響。

1.2醫(yī)務(wù)人員專業(yè)不精、操作不當(dāng),出現(xiàn)漏診、誤診、誤治,在醫(yī)療糾紛中占有較大比例。

1.3醫(yī)院管理不善,如:病房地面太滑引起患者跌倒、滑倒,對(duì)煩躁患者管理不善而導(dǎo)致墜床,等等。

1.4醫(yī)療單位服務(wù)態(tài)度差:醫(yī)務(wù)人員解釋病情缺乏耐心,和患者溝通交流不夠,引起患者的誤會(huì)和不滿。

1.5還有一些不具備大型、復(fù)雜、疑難手術(shù)條件的醫(yī)院在不具備必要的儀器、設(shè)備以及相當(dāng)業(yè)務(wù)素質(zhì)的醫(yī)務(wù)人員的條件下,盲目開(kāi)展業(yè)務(wù)引起的醫(yī)療糾紛,等等。

2、病員及其家屬方面的原因

2.1病人及其家屬缺乏醫(yī)學(xué)知識(shí)

2.2病員及其家屬在治療前存在不切實(shí)際的、過(guò)高的期望,忽視了醫(yī)學(xué)本身的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性,當(dāng)出現(xiàn)與自己預(yù)期結(jié)果不同的結(jié)果時(shí),就認(rèn)為醫(yī)務(wù)人員有過(guò)失,從而引起糾紛。

2.3也有極少數(shù)病人及家屬是由于為了滿足某種私欲無(wú)理取鬧,故意挑起糾紛的情況。

(三)醫(yī)療糾紛的司法處理

1、醫(yī)療糾紛的司法處理機(jī)制——舉證責(zé)任倒置原則

所謂舉證責(zé)任倒置,指基于法律規(guī)定,將通常情形下本應(yīng)由提出主張的一方當(dāng)事人(一般是原告)就某種事由不負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任,而由他方當(dāng)事人(一般是被告)就某種事實(shí)存在或不存在承擔(dān)舉證責(zé)任,如果該方當(dāng)事人不能就此舉證證明,則推定原告的事實(shí)主張成立的一種舉證責(zé)任分配制度。在一般證據(jù)規(guī)則中,“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”是舉證責(zé)任分配的一般原則,而舉證責(zé)任的倒置則是這一原則的例外。2002年4月,最高人民法院頒布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下稱《規(guī)定》)9月份正式實(shí)施,其中第四條第八項(xiàng)規(guī)定:“因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟,由醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過(guò)錯(cuò)承擔(dān)舉證責(zé)任”,即醫(yī)療糾紛舉證責(zé)任倒置。回顧《規(guī)定》實(shí)施以前,由于醫(yī)療過(guò)程技術(shù)性強(qiáng),信息不對(duì)稱,患者絕大多數(shù)情況下是處于不利地位的,在醫(yī)療糾紛案件中勝訴者很少,于是醫(yī)患沖突在近年愈演愈烈。《規(guī)定》實(shí)施以來(lái),取得了良好的社會(huì)效果,患者的生命和身體健康權(quán)利得到了法律的切實(shí)保護(hù)。

2、對(duì)醫(yī)療糾紛的司法處理機(jī)制的意見(jiàn)

不過(guò),也有人認(rèn)為舉證責(zé)任倒置會(huì)增加醫(yī)療機(jī)構(gòu)的責(zé)任,導(dǎo)致醫(yī)生趨利避害,影響了醫(yī)務(wù)人員對(duì)醫(yī)學(xué)新知探索的積極性。這在現(xiàn)實(shí)生活中確實(shí)容易存在,醫(yī)生們由于對(duì)責(zé)任的畏懼,防止異常情況的出現(xiàn),于是對(duì)患者的各種身體檢查蜂擁而至。加之醫(yī)生不輕易確診,凡事都打太極,這個(gè)說(shuō)“可能”,那個(gè)說(shuō)“大概”,使患者在面對(duì)高額的結(jié)賬單后對(duì)自己的病情仍然是一頭霧水,其利益并沒(méi)有受到真正的維護(hù)。這樣,最終的受害者還是病患者。總而言之,給予醫(yī)生多大的“自由裁量權(quán)”越來(lái)越成為一個(gè)難以解決的問(wèn)題。這不僅需要提高醫(yī)務(wù)人員自身的醫(yī)療道德,還要使其嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范,同時(shí)醫(yī)務(wù)人員還要尊重患者的知情權(quán)。而現(xiàn)實(shí)生活中醫(yī)療糾紛的矛盾有著復(fù)雜的原因,某些醫(yī)學(xué)上的未知難題,就是醫(yī)生也很難說(shuō)清楚。單靠法律是不能全部解決的,它既有社會(huì)的原因,又有科學(xué)技術(shù)的原因,使得審判人員在審理此類醫(yī)療案件時(shí)遇到很多困難。為改進(jìn)醫(yī)療糾紛處理機(jī)制,公平解決醫(yī)療糾紛,筆者認(rèn)為可以從以下2種提升審判人員對(duì)醫(yī)療糾紛案件的司法認(rèn)知能力上進(jìn)行改進(jìn):

(1)統(tǒng)一醫(yī)療案件的審理法官,即在醫(yī)療糾紛案件中統(tǒng)一由具備醫(yī)學(xué)專家資格的審判員來(lái)組成合議庭進(jìn)行審理;

(2)若統(tǒng)一醫(yī)療案件中的審理法官難以實(shí)施,則可以統(tǒng)一醫(yī)療案件中的人民陪審員,即在醫(yī)療糾紛案件中統(tǒng)一由具備醫(yī)學(xué)專家資格的人民陪審員來(lái)組成合議庭進(jìn)行審理。

三、患者知情權(quán)的法律保護(hù)

患者知情權(quán)屢屢被侵犯,因患者知情權(quán)得不到保障而引起的醫(yī)療糾紛日益增多。這一問(wèn)題也越來(lái)越受到政府相關(guān)部門,以及社會(huì)各界的關(guān)注。那么,患者的知情權(quán)究竟應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)保障呢?

(一)為何患者的知情權(quán)會(huì)被侵犯?

患者的知情權(quán)被侵犯的原因是多方面的。第一,由于缺乏足夠的醫(yī)學(xué)知識(shí),患者通常處于弱勢(shì)地位,需要做哪些檢查以及用什么藥,都由醫(yī)生決定,而患者多半是無(wú)條件服從的。與此同時(shí),人們有病都喜歡往大醫(yī)院擠,造成大醫(yī)院人滿為患。而這些大醫(yī)院的醫(yī)生們一天接診患者至少幾十名,根本沒(méi)時(shí)間給患者詳細(xì)解釋病情、治療應(yīng)該注意的事項(xiàng)等問(wèn)題。來(lái)看病的患者往往是排了大半天的隊(duì),最后卻被醫(yī)生三言兩語(yǔ)給打發(fā)了,致使不少患者糊里糊涂地看病,糊里糊涂地交錢。第二,患者的知情權(quán)被剝奪,專家認(rèn)為還有更深層次的其他因素。首先在心理上,醫(yī)生有著下意識(shí)的“隱瞞”基礎(chǔ)——由于雙方在信息上存在著強(qiáng)烈的不對(duì)稱關(guān)系,使醫(yī)生的隱瞞變得輕而易舉。同時(shí),在目前醫(yī)療管理的有關(guān)法規(guī)中,對(duì)這種隱瞞行為缺乏有效的監(jiān)管和處罰。除非是治療方案失敗、病人疾病沒(méi)有得到有效治療而引起醫(yī)療糾紛,病人即使是花費(fèi)極大代價(jià)換來(lái)病愈,也會(huì)因?yàn)椴∏榈木徑舛鄙僮肪康囊庾R(shí),無(wú)形中給這種“隱瞞”提供了很好的保護(hù)。其次,從心理學(xué)角度而言,一個(gè)人在患病的狀態(tài)下,其主觀判斷力會(huì)相應(yīng)地下降,心理和精神上的壓力也會(huì)加重,既有強(qiáng)烈的恐懼,也會(huì)對(duì)醫(yī)生有著強(qiáng)烈的依賴性。在這種心理優(yōu)勢(shì)下,醫(yī)生們的“隱瞞”行為便變得太容易實(shí)現(xiàn)了。有的醫(yī)生把患者當(dāng)作門外漢,認(rèn)為即使告訴他們也不能理解,“說(shuō)了等于白說(shuō)。”有時(shí)甚至連治療方案都沒(méi)有告訴患者或家屬。廣州某三甲醫(yī)院有一案例:患者是在手術(shù)的前一天,才從主刀醫(yī)生遞給他的“手術(shù)同意書(shū)”中得知實(shí)施該手術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。至于治療的細(xì)節(jié),包括檢查、治療、藥品等項(xiàng)目,患者根本無(wú)從知曉每個(gè)項(xiàng)目的來(lái)龍去脈和具體緣由。至于需要多少治療費(fèi)用,需要治療多長(zhǎng)時(shí)間,患者更是“一問(wèn)三不知”。由于存在著信息不對(duì)稱的問(wèn)題,醫(yī)生與患者缺乏有效的溝通,患者治療時(shí)總覺(jué)得自己很被動(dòng),該做什么不該做什么茫然無(wú)頭緒,只能任由醫(yī)生“擺布”。還有一些醫(yī)生則出于對(duì)病人的反復(fù)詢問(wèn)和舉棋不定感到不耐煩;此外,也有醫(yī)生提出“讓病人知道得太多,也許會(huì)因其不接受而錯(cuò)失治療時(shí)機(jī)”。患者的知情權(quán)就在這種有意或無(wú)意的情況下被剝奪了。

(二)完善對(duì)患者知情權(quán)法律保護(hù)的幾點(diǎn)建議或改革的方向

1、應(yīng)進(jìn)一步完善各種制度規(guī)范;

如果知情權(quán)僅僅限于對(duì)憲法的解釋或者是一般性、原則性的規(guī)定,而沒(méi)有上升為具體化的制度,那么它仍然是一種抽象性的權(quán)利,在了解權(quán)、選擇權(quán)、請(qǐng)求權(quán)等方面的作用亦無(wú)從實(shí)現(xiàn)。要真正使其得到保障就必須使其具體化,制定醫(yī)療公開(kāi)的制度,確立公開(kāi)化的原則,明確知情權(quán)的對(duì)象,公民行使知情權(quán)的程序以及對(duì)知情權(quán)的限制等。

醫(yī)方制度不夠完善,管理不夠規(guī)范。醫(yī)療人員對(duì)患者的病案記錄是客觀反映整個(gè)診療過(guò)程的原始資料,其書(shū)寫應(yīng)當(dāng)慎重準(zhǔn)確。而部分案件在質(zhì)證中所反映出的病案書(shū)寫不規(guī)范以及涂改、補(bǔ)記、漏記等現(xiàn)象較多,這些病案資料在診療過(guò)程中又實(shí)行由醫(yī)院方單方保管,患者一旦發(fā)現(xiàn)涂改等現(xiàn)象,就會(huì)認(rèn)為有暗箱操作和弄虛作假之嫌,就會(huì)對(duì)醫(yī)院辯稱的理由產(chǎn)生懷疑。在醫(yī)療器材方面,鋼釘斷裂等問(wèn)題多年持續(xù)發(fā)生,是質(zhì)量不好、安裝不當(dāng)還是患者未按醫(yī)囑休息?這是爭(zhēng)論已久和亟待解決的一個(gè)問(wèn)題。一些鋼釘斷在患者骨內(nèi),甚至是椎體內(nèi),確實(shí)給患者帶來(lái)了較大的痛苦和擔(dān)憂,醫(yī)院應(yīng)加強(qiáng)對(duì)鋼釘質(zhì)量的把關(guān)和解決技術(shù)上一些問(wèn)題。無(wú)論是患者知情權(quán)的落實(shí)還是同意權(quán)的履行,我國(guó)醫(yī)方都做得不夠,醫(yī)方?jīng)]有下功夫去琢磨。目前,“同意權(quán)的實(shí)施是患者的權(quán)利還是患者家屬的權(quán)利”?

這樣基本的問(wèn)題,有很多醫(yī)院管理者還搞不清楚,從而導(dǎo)致了五花八門的知情同意書(shū)簽訂方式的產(chǎn)生。這一點(diǎn)就足以說(shuō)明,我國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)面臨著如何進(jìn)一步完善各種制度規(guī)范,保證醫(yī)療質(zhì)量得到提高的問(wèn)題。如何保護(hù)患者的權(quán)益,這需要整體在觀念上調(diào)整。醫(yī)患溝通的有效性不是單靠一個(gè)知情同意書(shū)來(lái)體現(xiàn)的,這是個(gè)過(guò)程。現(xiàn)在有的地方在搞醫(yī)患溝通制度,就是為了重建醫(yī)患雙方的信任。有了信任,所謂的知情同意才不是強(qiáng)方對(duì)弱方的強(qiáng)加!

第8篇

這些問(wèn)題引發(fā)的思考：在依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家和政治文明過(guò)程中，中學(xué)教師應(yīng)具備什么樣的法律意識(shí)，才能在預(yù)防未成年人犯罪、自己遵紀(jì)守法作好表率方面，發(fā)揮人民教師應(yīng)有的作用。本文認(rèn)為，我國(guó)的改革開(kāi)放、依法治國(guó)、全面建設(shè)小康社會(huì)，都需要符合社會(huì)發(fā)展方向的高素質(zhì)人才，而“只有高素質(zhì)的教師，才能造就高素質(zhì)人才”；這是公理性觀點(diǎn)。在我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的條件下，對(duì)“高素質(zhì)人才”定位的諸多條件中，政治法律素質(zhì)、思想道德品質(zhì)是不可或缺的必要要件。而培養(yǎng)符合社會(huì)發(fā)展需要和自身發(fā)展需要的“高素質(zhì)人才”，就必須有一支自身具備全面推進(jìn)素質(zhì)教育先進(jìn)思想的，而且能把這種思想轉(zhuǎn)化為教育教學(xué)行為的教師隊(duì)伍；其中教師的法律意識(shí)水平的高低，則直接影響著“高素質(zhì)人才”后續(xù)隊(duì)伍的現(xiàn)代法治觀念的形成；和依法辦事能力的培養(yǎng)。

從我國(guó)政治法律制度建設(shè)的進(jìn)程上看，中學(xué)教師至少應(yīng)具備以下幾個(gè)方面的法律意識(shí)。

一、明確依法獲得教師資格并確定自身的法定地位的意識(shí)

改革開(kāi)放后，我們對(duì)教師的法律地位的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了模糊到明確的過(guò)程；尤其1993年10月31日頒布的《教師法》，首次以法律形式明確規(guī)定了“國(guó)家實(shí)行教師資格制度”，使全社會(huì)對(duì)教師的合法地位的認(rèn)識(shí)都有了法律根據(jù)。

因此，教師自身更要明確，教師資格制度是國(guó)家實(shí)行的、法定的一種職業(yè)資格制度；教師不是教育行政管理部門的“干部”，也不是地方政府“官員”；教師資格是由國(guó)家對(duì)符合相應(yīng)教師資格條件、并提出申請(qǐng)的人員，按照法律規(guī)定的條件和程序認(rèn)定的資格，屬于國(guó)家資格性質(zhì)；教師資格一經(jīng)取得，在全國(guó)范圍內(nèi)不受地域限制，具有普遍適用的效力；只有依法取得教師資格、持有教師資格證書(shū)的人，才能被教育行政部門依法批準(zhǔn)舉辦的各級(jí)各類學(xué)校和其他教育機(jī)構(gòu)聘任為教師。這是公民依法獲得從事教師工作的法定權(quán)利。但是，教師資格只是公民從事教師工作的必要條件，而不是充分條件，換言之，具備教師資格者只有在被學(xué)校依法聘任后，方能成為教師。學(xué)校應(yīng)根據(jù)崗位需要，從具備教師資格者中擇優(yōu)聘任。

2000年9月23日，教育部以部長(zhǎng)令頒布了《<教師資格條例>實(shí)施辦法》，對(duì)實(shí)施教師資格制度工作中的具體問(wèn)題作出了補(bǔ)充規(guī)定。需要進(jìn)一步明確的問(wèn)題是，申請(qǐng)認(rèn)定教師資格屬于申請(qǐng)者個(gè)人的民事行為，不是組織的、行政行為，更與申請(qǐng)人在什么單位工作沒(méi)有關(guān)系；非依法律規(guī)定，任何教師資格認(rèn)定機(jī)構(gòu)均無(wú)權(quán)拒絕受理符合認(rèn)定條件的中國(guó)公民的申請(qǐng)；同時(shí)，申請(qǐng)教師資格的公民所在單位無(wú)權(quán)干涉。實(shí)施教師資格制度是教育事業(yè)進(jìn)入法制化的、新的發(fā)展階段、社會(huì)文明進(jìn)步的標(biāo)志。同時(shí)意味著，教師的行為不再單純是道德規(guī)范領(lǐng)域的、“糊口養(yǎng)家”的手段，教師的行為必須受法律的制約。

二、自覺(jué)學(xué)習(xí)、貫徹、理解、講授社會(huì)主義現(xiàn)代法治精神的意識(shí)

中學(xué)教師的工作，處于“培養(yǎng)社會(huì)主義事業(yè)接班人”的第一線。因此，要想使學(xué)生了解“社會(huì)主義現(xiàn)代法治精神”、“建設(shè)社會(huì)主義政治文明”的基本內(nèi)容，教師自己就要通過(guò)自覺(jué)學(xué)習(xí)，懂得“依法治國(guó)”的涵義；明確二十一世紀(jì)建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)的基本要求與特征；明確現(xiàn)行憲法（82憲法及三個(gè)修正案）對(duì)我國(guó)社會(huì)主義法治國(guó)家的建設(shè)，在制度上和對(duì)全社會(huì)的成員在行為規(guī)范上的總體要求；這樣才可能在進(jìn)一步貫徹落實(shí)教師職業(yè)道德規(guī)范的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)社會(huì)主義現(xiàn)代法治精神的正確理解，講授清楚：“依法治國(guó)”的關(guān)鍵是治理或制約國(guó)家權(quán)力：“依法治國(guó)”的實(shí)質(zhì)是依法治權(quán)、治吏（官）；尤其應(yīng)避免將“依法治國(guó)”僅僅理解為“政府以法治民”，助長(zhǎng)權(quán)力行使者的專橫與腐敗。應(yīng)當(dāng)明確，政府及其官員首先是社會(huì)主義法治的對(duì)象和客體，然后才是“依法行政”、“依法司法”，即“依法治國(guó)”第二個(gè)層次上的主體；各個(gè)政黨必須“在憲法和法律范圍內(nèi)活動(dòng)”，公民（包括教師和學(xué)生）和其他組織（包括學(xué)校）也要遵守憲法和法律。

在現(xiàn)代法治精神問(wèn)題上，中學(xué)教師切不可“以其渾渾，使人昭昭”。

三、樹(shù)立平等對(duì)待學(xué)生及其家長(zhǎng)的“法律面前人人平等”的觀念

每位教師都應(yīng)當(dāng)明確，教師與學(xué)生及其家長(zhǎng)之間的法律關(guān)系是民事法律關(guān)系；教師在工作中的教育行為，不是行政管理行為，而是一種特殊的民事義務(wù)，相應(yīng)的與學(xué)生及其家長(zhǎng)之間的矛盾，若要承擔(dān)法律責(zé)任，一般情況下，主要是民事責(zé)任。因此，教師不要以“管人者”自居。要學(xué)會(huì)平等對(duì)待學(xué)生及其家長(zhǎng)，要樹(shù)立“法律面前人人平等”的觀念。

教學(xué)關(guān)系中的“法律面前人人平等”，主要表現(xiàn)在對(duì)學(xué)生的“尊重”上。就是指尊重人的尊嚴(yán)，尊重人的基本權(quán)利和責(zé)任，尊重人的價(jià)值，尊重人在自己發(fā)展中的主體地位。一句話，就是把法律所賦與的權(quán)利和義務(wù)還給學(xué)生。

依法“尊重”學(xué)生，就是教師應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)；就是營(yíng)造民主、平等、和諧、相互促進(jìn)的適宜學(xué)生發(fā)展的教育環(huán)境。只有教師首先真正依法“尊重”學(xué)生了，才能培養(yǎng)學(xué)生“尊重”的意識(shí)和能力。

以“法律面前人人平等”為前提的“尊重”表現(xiàn)在：尊重自己、尊重他人、尊重社會(huì)、尊重自然、尊重知識(shí)幾個(gè)方面。

自尊是一個(gè)人靈魂中偉大的杠桿，更是“人權(quán)意識(shí)”的前提；不會(huì)自尊的人，無(wú)法理解“人權(quán)”。人首先要尊重自己，才能尊重他人和社會(huì)，也才能獲得外界對(duì)自己的尊重，也才能處理好人與人之間的法律關(guān)系。

教師必須自己懂得并告知學(xué)生，自尊應(yīng)從認(rèn)識(shí)自己開(kāi)始，從法律上講，就是公民資格始于何時(shí)：零歲；每個(gè)人的基本權(quán)利都應(yīng)依法受到尊重，并且每個(gè)人都有捍衛(wèi)自己人格尊嚴(yán)的權(quán)利。公民的民事權(quán)利無(wú)法定理由，不被剝奪。

“尊重他人”強(qiáng)調(diào)“平等”。尊重他人，并不是失去自己，是基于平等，依法尊重他人的人格尊嚴(yán)，實(shí)際上是創(chuàng)造一個(gè)良好的平等待人、誠(chéng)實(shí)守信、善于助人，不窺探、干涉他人隱私，寬容大度等法治環(huán)境的條件。

第9篇

公司管理論文參考文獻(xiàn)：

[1]朱彩娣.上市公司治理結(jié)構(gòu)與會(huì)計(jì)信息質(zhì)量研究[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2012，25（55）：109-110.

[2]袁夢(mèng)博.新準(zhǔn)則下資產(chǎn)減值對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量影響的實(shí)證研究[D].財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所，2012.

[3]孫寧.控股股東的國(guó)有性質(zhì)對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量影響的實(shí)證研究[J].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，05（45）：19-20.

[4]王津培.基于內(nèi)部控制環(huán)境視角的企業(yè)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2014，05（30）：148-149.

[5]袁克利.盈余質(zhì)量研究探討（下）——盈余質(zhì)量的決定因素與經(jīng)濟(jì)后果[J].金融經(jīng)濟(jì)，2011，24（60）：63-66.

[6]李曉東，秦洪珍.問(wèn)題與上市公司會(huì)計(jì)信息質(zhì)量研究——基于公司治理的視角[J].鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，06（33）：75-81.

[7]張大聯(lián)，張曉軍，黃越.公司治理層面下的會(huì)計(jì)信息質(zhì)量研究[J].西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，04（37）：28-30.

[8]熊焰韌，黃志忠，王文秀.高學(xué)歷多經(jīng)驗(yàn)的CFO能提升會(huì)計(jì)信息質(zhì)量嗎？——基于我國(guó)A股上市公司財(cái)務(wù)重述視角[J].南大商學(xué)評(píng)論，2013，04（47）：137-156.

公司管理論文參考文獻(xiàn)：

[1]荊新.財(cái)務(wù)管理學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

[2]胡天存.公司所有權(quán)與控制權(quán)的理論與實(shí)證研究[D].暨南大學(xué)，2004.

[3]周紹妮.管理層股權(quán)激勵(lì)對(duì)股東利益影響研究[D].北京交通大學(xué)，2009.

[4]楊興權(quán).控股股東控制、管理層激勵(lì)與公司過(guò)度投資[J].石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，2012.

[5]呂竺笙.企業(yè)并購(gòu)中的利益博弈與協(xié)調(diào)[D].復(fù)旦大學(xué)，2005.

[6]陳強(qiáng).上市公司管理層持股與現(xiàn)金股利政策關(guān)系研究[D].廣東商學(xué)院，2012.

[7]馮曾煒.我國(guó)上市公司股東間利益沖突與協(xié)調(diào)問(wèn)題研究[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2007.

[8]宿淑玲.信息不對(duì)稱視角下中國(guó)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與股利政策關(guān)系研究[D].山東大學(xué)，2012.

[9]司徒大年.中國(guó)上市公司高管股權(quán)激勵(lì)研究[D].復(fù)旦大學(xué)，2004.

[10]柏培文.我國(guó)上市公司經(jīng)營(yíng)者參與企業(yè)收益分配問(wèn)題研究[D].上海交通大學(xué)，2006.

[11]王維鋼.公司控制權(quán)配置及各股東利益均衡機(jī)制的研究[D].南開(kāi)大學(xué)，2010.

[12]王秀華.利益相關(guān)者企業(yè)價(jià)值管理研究[D].中國(guó)海洋大學(xué)，2012.

[13]張波.利益相關(guān)者企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)研究[D].中國(guó)海洋大學(xué)，2012.

[14]盧穎.自由現(xiàn)金流量、公司治理與費(fèi)用粘性的影響研究[D].浙江大學(xué)，2012.

[15]李靜明.大股東控制、薪酬激勵(lì)與公司投資[D].重慶大學(xué)，2012.

[16]熊強(qiáng).管理層權(quán)力與上市公司高管人員在職消費(fèi)研究[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2012.

[17]陳俊芳.試析自由現(xiàn)金流量在企業(yè)財(cái)務(wù)管理中的應(yīng)用[D].上海交通大學(xué)，2012.

公司管理論文參考文獻(xiàn)：

[1]湯莉.培養(yǎng)國(guó)際化人才殊為關(guān)鍵[N].國(guó)際商報(bào)，2015-7-22：A2.

[2]苗雨君.管理學(xué)課程教學(xué)模式創(chuàng)新的設(shè)計(jì)與實(shí)踐[J].中國(guó)教育與經(jīng)濟(jì)論壇，2005，（2）：13-15.

[3]桑新民.個(gè)體學(xué)習(xí)到團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)——當(dāng)代學(xué)習(xí)理論與實(shí)踐發(fā)展的新趨勢(shì)[J].復(fù)旦教育論壇，2005，（4）：11-13.

[4]陳國(guó)權(quán).團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)概念、能力模型、測(cè)量及對(duì)團(tuán)隊(duì)績(jī)效的影響[J].管理學(xué)報(bào)，2007，（5）：602-609.

[5]高曉倩.團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)模式在市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)教學(xué)中的應(yīng)用[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2011，（33）：144.

[6]王雪燕.分組學(xué)習(xí)法在課堂教學(xué)中的應(yīng)用[J].中國(guó)科教創(chuàng)新導(dǎo)刊，2012，（4）：93.

第10篇

建立現(xiàn)代化建筑企業(yè)的財(cái)務(wù)管理體系

1建立企業(yè)的權(quán)責(zé)范圍明確企業(yè)法人代表在財(cái)務(wù)管理上的權(quán)責(zé)，明確總會(huì)計(jì)師在財(cái)務(wù)管理上的權(quán)責(zé)范圍，明確企業(yè)財(cái)務(wù)部門的權(quán)責(zé)范圍，明確企業(yè)各職能部門的權(quán)責(zé)范圍，明確企業(yè)內(nèi)部各級(jí)單位的權(quán)責(zé)范圍，明確企業(yè)財(cái)務(wù)人員的權(quán)責(zé)范圍，建立有條不紊的權(quán)責(zé)體系，通過(guò)建章立制達(dá)到提高財(cái)務(wù)管理水平的目的。

2依法建好賬目、管住企業(yè)錢財(cái)要嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法的規(guī)定建立各種賬目，把帳建真建實(shí)，做到會(huì)掙錢、會(huì)理錢、會(huì)管錢，建立和完善會(huì)計(jì)管理機(jī)制，做到從管理秩序看財(cái)務(wù)水平，從所建賬本看管理效果，建好賬目是管住錢財(cái)?shù)囊罁?jù)，只有把錢管住了，反映的企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益才是真實(shí)的。

3加強(qiáng)會(huì)計(jì)監(jiān)督，全面提升會(huì)計(jì)人員整體素質(zhì)要建立好財(cái)務(wù)隊(duì)伍，它是財(cái)務(wù)管理上水平求突破的組織保證，對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中普遍存在的問(wèn)題要及時(shí)進(jìn)行整頓，作為財(cái)務(wù)人員不僅要學(xué)習(xí)貫徹會(huì)計(jì)法，還要學(xué)習(xí)國(guó)家的各種法律法規(guī)，規(guī)范財(cái)務(wù)秩序，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的守法觀念。要明確責(zé)任、增強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的自律意識(shí)，提高遵守財(cái)務(wù)紀(jì)律的覺(jué)悟，培養(yǎng)其敬業(yè)精神、責(zé)任意識(shí)、勤勉作風(fēng)以及對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)理念，繼續(xù)深化財(cái)務(wù)管理改革，規(guī)范會(huì)計(jì)行為、保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、完整。

4積極盤活企業(yè)資產(chǎn)、使企業(yè)保持良性循環(huán)對(duì)建筑施工企業(yè)而言工程任務(wù)尤如農(nóng)民的土地一樣重要。目前“墊資施工”和“工程拖欠款回收難”就像兩把插在企業(yè)背上的利刃，雖然未深及致命、但也構(gòu)成嚴(yán)重的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此，企業(yè)要嚴(yán)格規(guī)范“墊資施工”、下大力氣清收工程拖欠款，對(duì)惡意不償還工程款的建設(shè)單位要用法律的手段進(jìn)行解決，從根本上改善企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。

總之，財(cái)務(wù)管理體現(xiàn)在企業(yè)各項(xiàng)工作中，體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程中，更體現(xiàn)了企業(yè)戰(zhàn)略管理的核心，企業(yè)的目標(biāo)規(guī)劃、投資決策、資本運(yùn)營(yíng)、資金籌集等都與財(cái)務(wù)管理密不可分，可以說(shuō)沒(méi)有高水平的財(cái)務(wù)管理企業(yè)就會(huì)喪失科學(xué)性的支撐、就會(huì)放大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

建立現(xiàn)代化建筑企業(yè)的成本管理體系

1人工費(fèi)的控制方法加強(qiáng)勞動(dòng)工資管理，進(jìn)一步深化勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革，充分調(diào)動(dòng)人的積極性，不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)行勞動(dòng)有計(jì)劃管理，合理安排勞動(dòng)，減少窩工浪費(fèi)。分工種列出定額用工，作為人工費(fèi)承包依據(jù)，全面考察施工人員的技術(shù)水平、工程業(yè)績(jī)。選擇好分包隊(duì)伍，對(duì)某些專業(yè)工程項(xiàng)目可實(shí)行分包，承包價(jià)應(yīng)低于企業(yè)與業(yè)主所承包的這部分工程金額。壓縮非生產(chǎn)人員的比例，減少臨時(shí)用工數(shù)，通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，把臨時(shí)工作量分流到人工充裕的分部分項(xiàng)工程之中。采用工作量事先確定的方式，以做到在施工的初期就可基本確定人工費(fèi)用的支出，便于準(zhǔn)確地把握人工費(fèi)用的盈虧情況。

2材料費(fèi)的控制方法根據(jù)定額和施工進(jìn)度編制材料計(jì)劃，并確定好材料的進(jìn)出場(chǎng)時(shí)間，因?yàn)槿绻M(jìn)場(chǎng)太早，就會(huì)早付款給材料商，增加公司貸款利息，還可能增加二次搬運(yùn)費(fèi)，有些易受潮的材料更可能堆放太久導(dǎo)致不能使用需重新訂貨、增加成本，若材料進(jìn)場(chǎng)太晚又會(huì)影響工程進(jìn)度還可能造成誤期罰款或增加趕工費(fèi)。對(duì)采購(gòu)的材料要認(rèn)真計(jì)量驗(yàn)收，如遇到材料數(shù)量不足、質(zhì)量差，要及時(shí)進(jìn)行索賠。在施工過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格控制用料，實(shí)行限額領(lǐng)料制，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，做好材料的保管工作，減少保管損耗。并充分利用邊角料，做好包裝品和余料的價(jià)值回收工作。加速周轉(zhuǎn)材料的周轉(zhuǎn)速度。在項(xiàng)目施工中，周轉(zhuǎn)材料也占了相當(dāng)大的比重。因此，施工企業(yè)在施工計(jì)劃安排時(shí)，應(yīng)該本著經(jīng)濟(jì)、有效的原則，盡量縮短周轉(zhuǎn)材料的周期，加速周轉(zhuǎn)速度，提高周轉(zhuǎn)次數(shù)，從而減少費(fèi)用開(kāi)支，節(jié)約成本。對(duì)于存在分包情況的，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，與分包商確定一個(gè)合理的材料損耗率，建筑材料由其包干使用。如果材料節(jié)約，則雙方分成;反之則按照超額量從分包款中扣除相關(guān)費(fèi)用。這樣有利于讓每一個(gè)分包商或施工人員在材料用量上都與其經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，降低整個(gè)工程的材料成本。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

3機(jī)械使用費(fèi)的控制方法機(jī)械費(fèi)的支出是否合理，其根本在于施工技術(shù)方的編排是否科學(xué)。在工程開(kāi)工前期，施工企業(yè)就應(yīng)針對(duì)施工方案，從經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行分析，做好機(jī)械使用的成本預(yù)測(cè)，并在施工規(guī)范準(zhǔn)許的范圍內(nèi)，權(quán)衡整體效益，不斷完善和修改方案，最終制定出一個(gè)合理的機(jī)械使用安排。在施工過(guò)程，機(jī)械費(fèi)的降低，應(yīng)做好以下工作：

①根據(jù)工程特點(diǎn)和施工方案，從機(jī)械性能、操作運(yùn)行和合理成本等因素綜合考慮，選擇最適合工程施工的施工機(jī)械，做到經(jīng)濟(jì)與實(shí)用并存。②本著“利用率高、經(jīng)濟(jì)適用、技術(shù)先進(jìn)”的原則，做好工序、工種機(jī)械施工的組織工作，最大限度地發(fā)揮機(jī)械效能，節(jié)約機(jī)械費(fèi)用。③要建立科學(xué)合理的內(nèi)部施工機(jī)械設(shè)備管理體制，按計(jì)劃對(duì)企業(yè)施工機(jī)械設(shè)備進(jìn)行維修改造和保養(yǎng)，保證機(jī)械完好，隨時(shí)都能保持良好的狀態(tài)在施工中正常運(yùn)轉(zhuǎn)，提高機(jī)械利用率。同時(shí)開(kāi)展對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

4其他直接費(fèi)的控制方法原則上，其他直接費(fèi)是按以上費(fèi)用分析轉(zhuǎn)入的。特別注意的是，現(xiàn)場(chǎng)材料二次搬動(dòng)費(fèi)發(fā)生的汽車、小拖運(yùn)費(fèi)，應(yīng)按白班計(jì)價(jià)，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理簽證后，分析記入此項(xiàng)費(fèi)用。

5間接費(fèi)用的控制方法項(xiàng)目部管理人員的工資、辦公費(fèi)記入“間接費(fèi)用”明細(xì)科目。按工程取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)取的施工管理費(fèi)，由企業(yè)本部、工區(qū)(建筑分公司)、項(xiàng)目部三級(jí)按比例分成，上交部分記入“間接費(fèi)用”;其他在施工中發(fā)生的費(fèi)用歸入有關(guān)成本科目。

 

建立現(xiàn)代化建筑企業(yè)的財(cái)務(wù)和成本管理體系相關(guān)文章：

1.建筑工程財(cái)務(wù)管理論文

2.建筑公司財(cái)務(wù)管理制度

3.建筑企業(yè)財(cái)務(wù)管理論文

第11篇

運(yùn)管所稽查大隊(duì)長(zhǎng)競(jìng)崗演講稿-競(jìng)職演說(shuō)

【我們的服務(wù)】各類演講稿、競(jìng)聘演講稿、述職報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話、工作總結(jié)、先進(jìn)事跡材料、心得體會(huì)、征文、論文（含職稱論文、工商論文、公共論文 、財(cái)務(wù)論文、工科論文、社會(huì)論文、藝術(shù)論文、教育論文、財(cái)政論文、管理論文、會(huì)計(jì)論文、理科論文、文化論文、醫(yī)學(xué)論文、法律論文、證券論文、經(jīng)濟(jì)論文、文學(xué)論文、哲學(xué)論文、政治論文、計(jì)算機(jī)論文等）、法律文書(shū)、經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)事務(wù)文書(shū)、英、法、德、俄等外文文書(shū)等。無(wú)論您需要哪方面的文章（包括經(jīng)濟(jì)、教育、政治、文化、法律... ），無(wú)論您需要哪個(gè)部門材料（黨委、政府、財(cái)政、工商、公安、統(tǒng)計(jì)、郵電、企業(yè)... ）,都可打電話(13117350608)、qq（235528730）或發(fā)電子郵件xz5151@163.com與本站聯(lián)系。

【我們的承諾】依托強(qiáng)大的寫作隊(duì)伍，以市場(chǎng)最低的價(jià)格，為您打造最優(yōu)質(zhì)的原創(chuàng)作品。

【我們的優(yōu)勢(shì)】本站匯集諸多專家學(xué)者、報(bào)社編輯、各部門文秘工作者，陣容強(qiáng)大且具有豐富的寫作基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)，文章質(zhì)量絕對(duì)有保證。出自本站的每篇文章都屬于本站作者原創(chuàng)而來(lái)，不存在版權(quán)糾紛問(wèn)題，而且絕對(duì)為顧客保密。

【我們的流程】與本站站長(zhǎng)聯(lián)系（打電話或發(fā)郵件）-同意寫作-銀行匯款-寫作-交稿-客戶反饋

【我們的賬號(hào)】 工商銀行:9558801911101296371（牡丹靈通卡）收款人：許齊德 匯入城市：湖南省郴州市

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

我叫**，現(xiàn)任稽查隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)。平時(shí)，我總是對(duì)同事說(shuō)，向前、向前、再向前；但此時(shí)此刻，我卻希望最后一個(gè)演講，因?yàn)榛殛?duì)肩負(fù)著廣州道路運(yùn)輸市場(chǎng)的管理，工作千頭萬(wàn)緒，生活無(wú)規(guī)無(wú)律，有的是組織，有的是協(xié)調(diào)，有的是參與，確實(shí)一言難盡，但是交通是一條寬闊的大道，有人修路，有人快跑，而我，甘當(dāng)一顆鋪路石,無(wú)怨無(wú)悔。

一、 工作成績(jī)和不足

回顧本人近年來(lái)的工作情況，可以總結(jié)為三個(gè)方面：

1.扎扎實(shí)實(shí)做好日常稽查工作，確保道路運(yùn)輸秩序良好。

**作為華南重鎮(zhèn)，運(yùn)輸市場(chǎng)資源豐富，客貨運(yùn)企業(yè)參差不齊。對(duì)運(yùn)管工作提出了更高要求，針對(duì)目前這種情況，大隊(duì)積極探索，以人為本，充分調(diào)動(dòng)每個(gè)分隊(duì)的積極性。以 “兩站一場(chǎng)”為中心，稽查力量輻射廣州，重點(diǎn)打擊無(wú)牌無(wú)證，兼顧其它違章，月度定期進(jìn)行客貨運(yùn)市場(chǎng)集中整治，逐步凈化運(yùn)輸市場(chǎng)。

2.建章立制搞好車管工作，全年無(wú)重大交通事故發(fā)生

“前車之鑒，后事之師”，安全工作只有起點(diǎn)，沒(méi)有終點(diǎn)。從事車輛管理，如果沒(méi)有“安全第一”的意識(shí)，那么，不僅沒(méi)有“安、穩(wěn)、長(zhǎng)、滿、優(yōu)”的可能，而且還是失職。只有安全才能有收獲、有幸福，否則“皮之不存，毛將焉附”。稽查隊(duì)人多車多，司機(jī)又有一些新手，管理任務(wù)繁重，關(guān)愛(ài)生命、關(guān)注安全 ，就是要以實(shí)際行動(dòng)學(xué)習(xí)實(shí)踐“三個(gè)代表”的重要思想，常言到“不以規(guī)矩，難成方圓”，為了不出事故，少出事故，對(duì)部多次召開(kāi)會(huì)議，牽頭討論制定了一系列規(guī)章制度，并把車輛安全工作作為每周政治學(xué)習(xí)的必備課，收到了良好效果，全年無(wú)重大交通事故發(fā)生。

3.全力以赴維護(hù)好重大節(jié)假日的交通秩序

春運(yùn)工作，牽涉千家萬(wàn)戶，也是媒體關(guān)注的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)，更是運(yùn)管工作的期末大考，全體隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)和隊(duì)員發(fā)揚(yáng)連續(xù)作戰(zhàn)，不怕苦，不怕累的精神，年年春運(yùn)受表彰；春、秋季交易會(huì)任務(wù)重、壓力大，管理和服務(wù)對(duì)象廣，值勤人員周密部署、熱情服務(wù)，受到四海賓朋齊贊譽(yù)，同時(shí)也大大提高了運(yùn)管工作的影響力；還有百萬(wàn)火焰行、中巴足球?qū)官惖鹊戎卮蠡顒?dòng)都受到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度贊揚(yáng)。

以上成績(jī)的取得得益于領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)和支持，同志們的幫助和自己辛勤的努力。不足之處是工作較多時(shí)，有時(shí)有些急躁；在抓緊抓好各項(xiàng)工作的同時(shí)，關(guān)心同事生活方面做得不夠，我一定加倍努力。

二.立足本職，展望未來(lái)，稽查工作任重道遠(yuǎn)

結(jié)合稽查工作實(shí)際，我認(rèn)為首先應(yīng)該認(rèn)清角色、擺正位置、行權(quán)不越權(quán)，到位不越位，抓重點(diǎn)攻難點(diǎn)，認(rèn)真履行好工作職責(zé)，具體概括為“一個(gè)原則”、“兩大主題”、“三個(gè)轉(zhuǎn)變”、“四個(gè)做到”，簡(jiǎn)稱一二三四。

“一個(gè)原則”就是上為領(lǐng)導(dǎo)分憂，下為群眾服務(wù)，并把它作為全部工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

第12篇

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持創(chuàng)新與實(shí)踐相結(jié)合，貫徹執(zhí)行中油集團(tuán)公司和油田公司工作會(huì)議關(guān)于管理創(chuàng)新的工作部署，以我廠“281”發(fā)展目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)今年天然氣3.5億方和原油10.3萬(wàn)噸的生產(chǎn)任務(wù)為中心,緊密結(jié)合我廠2008年各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)，針對(duì)管理難點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，圍繞內(nèi)控管理體系建設(shè)，以“降本增效”為主線，以提高管理效率和效益為目標(biāo)，樹(shù)立全新的管理理念，大力推進(jìn)全員創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，加強(qiáng)創(chuàng)新項(xiàng)目的全過(guò)程管理，促進(jìn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，真正做到有目標(biāo)、有計(jì)劃、有組織的創(chuàng)新，有力推動(dòng)我廠科學(xué)、安全、清潔、節(jié)約、和諧發(fā)展。

二、開(kāi)展管理創(chuàng)新活動(dòng)的目的

通過(guò)開(kāi)展管理創(chuàng)新活動(dòng)，充分發(fā)揮廠機(jī)關(guān)各部室、基層各站隊(duì)在管理工作中的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變管理思想，更新管理形式，完善管理制度，改進(jìn)管理方式、方法，促進(jìn)我廠管理水平的提高和各項(xiàng)工作的開(kāi)展。

三、管理創(chuàng)新的范圍及內(nèi)容

2008年，管理創(chuàng)新工作要緊密圍繞我廠在2008年工作會(huì)議上提出的堅(jiān)定“一個(gè)目標(biāo)”、做好“兩篇文章”、采取“三項(xiàng)措施”、開(kāi)展“四項(xiàng)工作”、實(shí)施“五個(gè)推進(jìn)”的總體戰(zhàn)略部署，結(jié)合自身實(shí)際，在管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果、管理論文及發(fā)展研究課題三個(gè)方面加強(qiáng)創(chuàng)新工作。

(一)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果。要緊緊抓住事關(guān)我廠發(fā)展的重大性、疑難性、緊迫性問(wèn)題，創(chuàng)新管理方法、改進(jìn)工作方式、提高工作效率。管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果必須兼具創(chuàng)新性、實(shí)踐性和效益性。成果選題可參照以下內(nèi)容：建立現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置、轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制等方面內(nèi)容；在創(chuàng)新或改進(jìn)安全環(huán)保、降本增效、開(kāi)發(fā)管理、工程技術(shù)、工程建設(shè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、投資項(xiàng)目、資金管理、裝備管理、物資管理、成本控制、人力資源、質(zhì)量管理、法律事務(wù)管理、企業(yè)信息化管理、全面績(jī)效管理等方面內(nèi)容；借鑒和應(yīng)用國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的管理創(chuàng)新成果，取得明顯經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的其它企業(yè)管理方面內(nèi)容。

(二)管理論文。要密切結(jié)合公司和我廠管理或改革的實(shí)際，有鮮明的石油行業(yè)特色，有創(chuàng)新的理論思維和獨(dú)到的見(jiàn)解，對(duì)企業(yè)的改革與管理有一定的指導(dǎo)意義。管理論文要求論點(diǎn)鮮明正確、論據(jù)充分真實(shí)、結(jié)論明確，要結(jié)合實(shí)際情況，突出理論研究性和實(shí)效性。論文選題可參照以下內(nèi)容：企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策、戰(zhàn)略管理、安全管理、hse體系、資金管理、裝備管理、物資管理、成本控制、質(zhì)量管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、勞動(dòng)用工、法律事務(wù)、清潔發(fā)展、和諧發(fā)展、節(jié)約發(fā)展、信息管理、企業(yè)文化建設(shè)及全面建設(shè)科技安全和諧大油田方面的思路、目標(biāo)、任務(wù)和保障措施等方面。

(三)發(fā)展研究課題。從企業(yè)持續(xù)發(fā)展和科學(xué)發(fā)展的高度出發(fā)，對(duì)企業(yè)的內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)施途徑、管理體制和運(yùn)行機(jī)制、改革發(fā)展焦點(diǎn)問(wèn)題等進(jìn)行研究，具體研究可圍繞四個(gè)方面展開(kāi)：一是對(duì)國(guó)家、中油集團(tuán)公司及中油股份公司政策、法規(guī)的搜集整理和分析研究。主要是研究國(guó)家和上級(jí)有關(guān)財(cái)政稅收、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、勞動(dòng)工資、環(huán)境保護(hù)以及深化改革等方面的政策、法律和法規(guī)及其變化情況，客觀分析由此產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)和潛在影響，以利于企業(yè)正確解讀、合理運(yùn)用相關(guān)政策，完善內(nèi)部配套措施；二是對(duì)我廠發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施途徑的研究。根據(jù)公司和我廠總體發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)我廠各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展方式，以及財(cái)務(wù)、投資、人力資源管理等各項(xiàng)職能戰(zhàn)略進(jìn)行研究。三是對(duì)我廠優(yōu)化管理體制和運(yùn)行機(jī)制的研究。根據(jù)公司重組整合后的管理需要，對(duì)我廠管理體制和運(yùn)行機(jī)制方面的重點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展研究，大力推進(jìn)管理理念、管理模式和管理方法的創(chuàng)新。四是對(duì)進(jìn)一步深化改革的焦點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題的研究。以構(gòu)建和諧企業(yè)為核心，圍繞“三項(xiàng)制度”改革、解決制約企業(yè)發(fā)展瓶頸、企業(yè)穩(wěn)定形勢(shì)維護(hù)等展開(kāi)研究，對(duì)存在的矛盾和問(wèn)題進(jìn)行深入分析，提出切實(shí)可行的解決方案。

針對(duì)我廠的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和開(kāi)發(fā)前景，主要圍繞安全環(huán)保、節(jié)能降耗、開(kāi)發(fā)管理、投資項(xiàng)目、資產(chǎn)管理、成本控制、人力資源、基礎(chǔ)工作信息化、企業(yè)文化等方面，開(kāi)展以管理機(jī)制、體制、制度、理念、方法、手段等為內(nèi)容，通過(guò)建議、論文、論著、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、成果報(bào)告等形式體現(xiàn)的創(chuàng)新活動(dòng)。

廠機(jī)關(guān)各部門、基層單位要根據(jù)工作職能、主要業(yè)務(wù)及重點(diǎn)工作開(kāi)展有針對(duì)性的、突出本專業(yè)特點(diǎn)的管理創(chuàng)新活動(dòng)。各部門主要側(cè)重于專業(yè)管理機(jī)制、體制、制度等方面的創(chuàng)新；各基層站隊(duì)主要側(cè)重于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方法、手段等方面的創(chuàng)新；基層班組和崗位員工主要側(cè)重于小改小革和管理建議等方面的創(chuàng)新。為此，全廠上下要全面動(dòng)員，積極組織，扎實(shí)開(kāi)展全員全過(guò)程的創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)。

1、安全環(huán)保管理重點(diǎn)在如何落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任制,推進(jìn)安全環(huán)保管理運(yùn)行體系建設(shè),風(fēng)險(xiǎn)排查與隱患識(shí)別，提高安全環(huán)保意識(shí)、能力、實(shí)效性等方面進(jìn)行創(chuàng)新。

2、節(jié)能降耗管理重點(diǎn)圍繞打造資源節(jié)約型企業(yè)，在建立節(jié)能責(zé)任體系，開(kāi)展節(jié)約挖潛創(chuàng)效活動(dòng)，提高集油、注水、機(jī)采、供熱等系統(tǒng)運(yùn)行效率，建立各種耗能設(shè)備消耗定額，降低能耗指標(biāo)等方面進(jìn)行創(chuàng)新。

3、投資項(xiàng)目管理重點(diǎn)在完善投資體系建設(shè)，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和運(yùn)行管理流程，加強(qiáng)項(xiàng)目的前期論證和實(shí)施過(guò)程跟蹤管理，強(qiáng)化項(xiàng)目后期評(píng)估評(píng)價(jià)，嚴(yán)格項(xiàng)目考核等方面開(kāi)展創(chuàng)新。

4、成本控制管理重點(diǎn)在成本的全面預(yù)算管理、單元核算、成本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合、成本控制激勵(lì)約束機(jī)制等方面進(jìn)行創(chuàng)新。

5、人力資源管理重點(diǎn)圍繞優(yōu)化勞動(dòng)組織形式和生產(chǎn)管理方式，完善考核激勵(lì)機(jī)制，防范勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)；改進(jìn)培訓(xùn)方法，嚴(yán)格培訓(xùn)考核，突出針對(duì)性和實(shí)效性，提高員工素質(zhì)等方面實(shí)施創(chuàng)新。

6、資產(chǎn)裝備管理重點(diǎn)在資產(chǎn)的信息管理、資產(chǎn)的盤活利用和使用效率、資產(chǎn)分析評(píng)價(jià)、設(shè)備技術(shù)管理、設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理尤其抽油設(shè)備管理等方面進(jìn)行創(chuàng)新。

7、物資管理重點(diǎn)在物資消耗定額的完善、物資計(jì)劃、集中采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)及使用跟蹤管理、物耗分析評(píng)價(jià)等方面尋求創(chuàng)新。

8、開(kāi)發(fā)管理重點(diǎn)在取全取準(zhǔn)第一手資料，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化油水井等方面進(jìn)行創(chuàng)新。

9、基礎(chǔ)管理重點(diǎn)在各類信息的采集與應(yīng)用，提升基礎(chǔ)工作信息化程度，提高工作效率，減輕基層負(fù)擔(dān)等方面開(kāi)展創(chuàng)新。

10、法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理重點(diǎn)圍繞法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，完善風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，健全法律防控體系，積極探索法律工作與各項(xiàng)專業(yè)管理工作相結(jié)合的運(yùn)行辦法，依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面開(kāi)展創(chuàng)新。

11、企業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)在探索文化與管理工作有效融合的途徑，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，塑造企業(yè)的良好形象等方面進(jìn)行創(chuàng)新。

四、廠管理創(chuàng)新活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)

為了卓有成效的開(kāi)展好我廠2008年管理創(chuàng)新活動(dòng)，讓管理創(chuàng)新活動(dòng)站在高處、落到實(shí)處，使其更加貼近經(jīng)營(yíng)管理工作實(shí)際，廠成立管理創(chuàng)新項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組：

組長(zhǎng)：

組員：

廠管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理創(chuàng)新辦公室，設(shè)在企管法規(guī)科。

主任：

組員：

五、廠管理創(chuàng)新項(xiàng)目管理小組責(zé)任

針對(duì)管理創(chuàng)新工作的范圍及內(nèi)容，廠各部門及基層站隊(duì)要承擔(dān)起相應(yīng)的管理責(zé)任，分層級(jí)、分專業(yè)，綜合協(xié)調(diào)，抓住重點(diǎn)，明確任務(wù)，嚴(yán)格按要求認(rèn)真組織實(shí)施。

1、實(shí)行層級(jí)管理。按照管理創(chuàng)新項(xiàng)目的內(nèi)容涉及的范圍、難易程度、可預(yù)期效益的大小和可推廣應(yīng)用的領(lǐng)域等因素，按廠管理創(chuàng)新辦公室、專業(yè)科室和基層站隊(duì)三級(jí)管理體制進(jìn)行管理并使每個(gè)項(xiàng)目都要落實(shí)責(zé)任部門、責(zé)任人。

對(duì)于涉及層面廣，跨部門或?qū)I(yè)，制約我廠又好又快發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)等項(xiàng)目將列為重要項(xiàng)目，由廠管理創(chuàng)新辦公室統(tǒng)一管理。

重要項(xiàng)目涉及的相關(guān)部門要按項(xiàng)目實(shí)施的要求成立課題組，確定項(xiàng)目長(zhǎng)及相關(guān)人員，落實(shí)責(zé)任和工作任務(wù)，排出運(yùn)行進(jìn)度，明確要達(dá)到的目標(biāo)及要求，進(jìn)行全過(guò)程的跟蹤管理。

一般項(xiàng)目由專業(yè)科室和基層站隊(duì)結(jié)合管理工作實(shí)際確定創(chuàng)新課題，并實(shí)施項(xiàng)目管理，責(zé)任落實(shí)到人。

各基層站隊(duì)要發(fā)揮技能專家、高級(jí)技師、技師、技術(shù)能手、班組長(zhǎng)等技術(shù)業(yè)務(wù)骨干人員作用，圍繞崗位生產(chǎn)管理實(shí)際開(kāi)展小管理、小改小革和管理創(chuàng)新建議等活動(dòng)，落實(shí)責(zé)任，大力推進(jìn)全員管理創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)。

2、專業(yè)管理與綜合管理相結(jié)合。按照管理創(chuàng)新項(xiàng)目的專業(yè)屬性和特點(diǎn)，各專業(yè)科室要承擔(dān)起相應(yīng)項(xiàng)目的實(shí)施管理主體責(zé)任，針對(duì)本專業(yè)管理的重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展管理創(chuàng)新立項(xiàng)審查、過(guò)程跟蹤、驗(yàn)收評(píng)價(jià)等活動(dòng)，認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施。

廠企管部門是管理創(chuàng)新的綜合協(xié)調(diào)部門和牽頭組織部門，負(fù)責(zé)健全管理創(chuàng)新組織，建立創(chuàng)新成果評(píng)審委員會(huì)及專家數(shù)據(jù)庫(kù)，制定和督促落實(shí)管理創(chuàng)新方案，組織立項(xiàng)審查，監(jiān)督檢查實(shí)施過(guò)程，開(kāi)展宣傳培訓(xùn)工作。

六、管理創(chuàng)新項(xiàng)目組的工作內(nèi)容和步驟

管理創(chuàng)新工作的開(kāi)展要本著注重創(chuàng)新性、實(shí)效性、可推廣性的原則，抓好立項(xiàng)審查、實(shí)施控制、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、申報(bào)評(píng)審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)管理創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程跟蹤管理，真正做到有目標(biāo)、有計(jì)劃、有組織的創(chuàng)新。

1、立項(xiàng)審查

采取逐級(jí)申報(bào)審查的辦法確定立項(xiàng)課題。廠管理創(chuàng)新辦公室負(fù)責(zé)組織專業(yè)科室和基層站隊(duì)確定管理創(chuàng)新課題，要求每個(gè)專業(yè)科室和基層站隊(duì)向廠創(chuàng)新項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)小組至少申報(bào)2項(xiàng)課題；每個(gè)班組申報(bào)不少于1項(xiàng)課題或建議。

廠創(chuàng)新項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)申報(bào)課題進(jìn)行立項(xiàng)審查，確定向公司申報(bào)的管理創(chuàng)新項(xiàng)目和廠自行負(fù)責(zé)的管理創(chuàng)新項(xiàng)目，并將確定的公司級(jí)管理創(chuàng)新項(xiàng)目（2項(xiàng)以上）向公司管理創(chuàng)新辦公室申報(bào)立項(xiàng)。

2、項(xiàng)目監(jiān)控

（1）組織實(shí)施。各部門、各基層單位要按立項(xiàng)審批確定的課題，結(jié)合具體管理工作運(yùn)行，精心組織實(shí)施，每個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目長(zhǎng)或責(zé)任人要認(rèn)真負(fù)責(zé)，半年對(duì)該課題進(jìn)行一次階段性總結(jié)，總結(jié)要有工作寫實(shí)與分析評(píng)價(jià)。

（2）檢查指導(dǎo)。為督促各基層單位、各部門更好開(kāi)展管理創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新工作的質(zhì)量，廠創(chuàng)新項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目采取不定期過(guò)程監(jiān)督和檢查指導(dǎo)；同時(shí)，調(diào)研各項(xiàng)創(chuàng)新課題的實(shí)施進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問(wèn)題，調(diào)整創(chuàng)新方向和工作運(yùn)行節(jié)奏，并總結(jié)階段性的創(chuàng)新成果。廠管理創(chuàng)新辦公室定期下發(fā)檢查考核通報(bào)，及時(shí)公布每個(gè)管理創(chuàng)新項(xiàng)目的開(kāi)展情況及運(yùn)行狀況。

3、項(xiàng)目驗(yàn)收

對(duì)實(shí)施完成的項(xiàng)目，廠各項(xiàng)目組要及時(shí)進(jìn)行歸納、總結(jié)和提煉，形成管理建議、論文、論著、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、成果報(bào)告等。廠管理創(chuàng)新辦公室要組織對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程及效果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容主要包括創(chuàng)新項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的過(guò)程控制，創(chuàng)新項(xiàng)目在生產(chǎn)管理實(shí)踐中的應(yīng)用情況，創(chuàng)新成果的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值，必要的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的基礎(chǔ)資料等，驗(yàn)收要形成完整的評(píng)價(jià)報(bào)告；要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核、聽(tīng)取匯報(bào)等方式進(jìn)行驗(yàn)收，還要在驗(yàn)收的基礎(chǔ)上，組織召開(kāi)管理創(chuàng)新成果會(huì)，對(duì)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目進(jìn)行，并交流優(yōu)秀創(chuàng)新成果。

對(duì)未完成的項(xiàng)目，相關(guān)項(xiàng)目組要寫出階段性的總結(jié)上報(bào)；失敗的項(xiàng)目要全面深入分析原因，并上報(bào)。

4、成果評(píng)審。

（1）成果申報(bào)：

①凡屬公司統(tǒng)一管理的計(jì)劃創(chuàng)新項(xiàng)目，由廠管理創(chuàng)新辦公室向公司管理創(chuàng)新辦公室進(jìn)行申報(bào)；

②凡屬?gòu)S管理的一般創(chuàng)新項(xiàng)目，由各創(chuàng)新項(xiàng)目組負(fù)責(zé)向廠管理創(chuàng)新辦公室進(jìn)行申報(bào)，經(jīng)驗(yàn)收合格并后評(píng)出的優(yōu)秀項(xiàng)目成果，再由廠管理創(chuàng)新辦公室負(fù)責(zé)向公司管理創(chuàng)新辦公室進(jìn)行申報(bào)。

（2）成果評(píng)審：廠管理創(chuàng)新辦公室負(fù)責(zé)組織并嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審程序：

①管理創(chuàng)新辦公室對(duì)申報(bào)成果統(tǒng)一分專業(yè)提交相關(guān)部門進(jìn)行初評(píng)；

②對(duì)初評(píng)結(jié)果提交管理創(chuàng)新成果評(píng)審委員會(huì)綜合評(píng)審；

③對(duì)評(píng)審出的優(yōu)秀成果，提交管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（3）成果：廠組織召開(kāi)管理創(chuàng)新成果會(huì)，對(duì)管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)的優(yōu)秀成果統(tǒng)一進(jìn)行和評(píng)價(jià)，對(duì)有推廣應(yīng)用價(jià)值的成果進(jìn)行會(huì)議交流、學(xué)習(xí)、應(yīng)用于生產(chǎn)管理實(shí)踐。通過(guò)評(píng)審，對(duì)效益突出的成果給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

七、建立管理創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

設(shè)立管理創(chuàng)新專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)于管理創(chuàng)新工作有突出貢獻(xiàn)的員工給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。從而充分調(diào)動(dòng)全體員工的創(chuàng)新積極性，讓在創(chuàng)新上有貢獻(xiàn)的員工得到榮譽(yù)，得到實(shí)惠，受到激勵(lì)，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)全員參與創(chuàng)新工程的積極性。獲得部級(jí)管理優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)10000元、二等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)8000元、三等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)6000元；獲得公司管理優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)8000元、二等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)6000元、三等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)4000元；獲得廠管理優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)6000元、二等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)4000元、三等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)2000元；獲得部級(jí)管理優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)9000元、二等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)7000元、三等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)5000元；獲得公司管理優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)7000元、二等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)5000元、三等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)3000元；獲得廠管理優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)5000元、二等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)3000元、三等獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)2000元。

八、幾點(diǎn)要求：

（一）加強(qiáng)對(duì)管理創(chuàng)新的宣傳和培訓(xùn)。各科室和基層單位上下要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，開(kāi)展管理創(chuàng)新工作決不是喊口號(hào)，搞形式，而是要落實(shí)在行動(dòng)上；開(kāi)展管理創(chuàng)新活動(dòng)不是一項(xiàng)額外負(fù)擔(dān)，而是研究解決本單位、本專業(yè)管理工作關(guān)鍵問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)的有效途徑。為此，廠各基層單位、相關(guān)科室主管領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，積極組織宣傳和動(dòng)員，使每名員工清楚管理創(chuàng)新工作的目的和意義，知道創(chuàng)新的內(nèi)容和方法、途徑。通過(guò)宣傳，使廠每個(gè)崗位、每名員工都肩負(fù)起創(chuàng)新的責(zé)任，使創(chuàng)新工作真正融入到各項(xiàng)管理工作實(shí)踐中，形成創(chuàng)新的主動(dòng)性和自覺(jué)性；通過(guò)有針對(duì)性的培訓(xùn)，開(kāi)闊視野，拓展思維，提高創(chuàng)新能力和水平。

（二）強(qiáng)化創(chuàng)新實(shí)施過(guò)程的管理，真正做到有目標(biāo)、有計(jì)劃、有組織的開(kāi)展。創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督控制是目前管理創(chuàng)新工作最薄弱之處，必須要加以改進(jìn)。在創(chuàng)新立項(xiàng)后要對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程組織進(jìn)行必要的檢查指導(dǎo)，對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目不能放任自流，堅(jiān)決克服年初立項(xiàng)，年底總結(jié)，不管中間過(guò)程的現(xiàn)象。同時(shí)，要善于總結(jié)提煉創(chuàng)新成果，推廣應(yīng)用創(chuàng)新成果，真正使創(chuàng)新成果來(lái)源于實(shí)踐，又作用于實(shí)踐，并在實(shí)踐中不斷改進(jìn)。通過(guò)創(chuàng)新實(shí)踐，真正使管理創(chuàng)新工作既規(guī)范有序又扎扎實(shí)實(shí)的開(kāi)展。

（三）各基層單位、各部門要成立組織，開(kāi)展好管理創(chuàng)新工作。要求于3月26日前研究確定立項(xiàng)課題，完成申報(bào)工作，并排出運(yùn)行時(shí)間，組建項(xiàng)目組。要及時(shí)制定創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施方案，組織全過(guò)程實(shí)施管理，真正使管理創(chuàng)新工作做到有方案、有計(jì)劃、有組織、有過(guò)程、有結(jié)果。12月22日前申報(bào)創(chuàng)新成果，要求創(chuàng)新成果、論文材料要求用a4紙打印、3號(hào)字體、楷體，創(chuàng)新成果控制在5000字以內(nèi)，管理論文不超過(guò)3500字。

附錄：1、《管理創(chuàng)新課題立項(xiàng)申請(qǐng)表》

2、《管理創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報(bào)告書(shū)》

3、《申報(bào)管理創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)效益測(cè)算表》

附1

立項(xiàng)申報(bào)表

成果名稱

完成單位

（含協(xié)作單位）

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

主要參加者

本單位曾獲獎(jiǎng)級(jí)別、等級(jí)、授獎(jiǎng)單位及時(shí)間

預(yù)計(jì)效益

創(chuàng)新內(nèi)容摘要（200字以內(nèi)）

項(xiàng)目實(shí)施

起止時(shí)間

推薦單位

簽署意見(jiàn)

（蓋章）年月日

附2

管理創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報(bào)告書(shū)

成果名稱：

申報(bào)單位：

推薦單位：

報(bào)送時(shí)間：年月日

管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組

成果名稱

申報(bào)單位

主要領(lǐng)導(dǎo)

成果主要

完成人

成果創(chuàng)造于何年何月，在本企業(yè)已實(shí)際應(yīng)用多長(zhǎng)時(shí)間、多長(zhǎng)范圍

成果已經(jīng)取得的經(jīng)濟(jì)效益

（財(cái)務(wù)部門核實(shí)印章）

本項(xiàng)成果是否已在本單位推廣應(yīng)用，推薦單位對(duì)推廣應(yīng)用有何建議、打算

成果簡(jiǎn)介

申報(bào)單位印章：廠長(zhǎng)（經(jīng)理）簽字：

注：本表只對(duì)成果的來(lái)源、性質(zhì)、理論依據(jù)、結(jié)構(gòu)內(nèi)容、使用情況和取得的效果作1000字以內(nèi)的簡(jiǎn)要說(shuō)明，另附專門材料（最多不超過(guò)5000字）

附3

申報(bào)管理創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)效益測(cè)算表

成果名稱

申報(bào)單位全稱

成果實(shí)施時(shí)間

年月至年月

成果實(shí)施范圍

成果計(jì)算方法及公式

成果效益指標(biāo)測(cè)算結(jié)果

序號(hào)

指標(biāo)名稱

計(jì)量單位

1

申報(bào)前一年效益額

萬(wàn)元

2

實(shí)施各年累計(jì)效益額

萬(wàn)元

3

平均年度效益額

萬(wàn)元

4

申報(bào)前一年效益貢獻(xiàn)率

%

5

申報(bào)前一年投入產(chǎn)出率

%

本單位財(cái)務(wù)部門審核印章

年月日

上級(jí)財(cái)務(wù)部門審核印章