開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇無犯罪記錄證明申請書，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)于身份證改名的申請書

贛州市寧都縣公安局：

本人現(xiàn)用名： xxx， 漢族， 女， xxxx 年 xx 月 xx 日出生， 身份證號：xxxxxxxxxx，申請人現(xiàn)在所有的身份證明文件、 學(xué)歷證書、銀行帳號和社會保險登記等均使用這一名字，申 請人在使用現(xiàn)用名期間沒有進(jìn)行過任何違法、犯罪行為，也 沒有任何不良的社會記錄，我清楚知道，我這一申請會給貴 單位帶來額外的工作，甚至影響到其他公民更為急迫的需求， 對此我深表歉。改名原因如下： 一.因在日常的生活、工作中，經(jīng)常遇到重名的情況， 給正常的生活、工作帶來許多不便; 二.因本人在贛州市藍(lán)天世紀(jì)幼兒園工作，辦暫住證已 用我所要改為的名字 (xxx) 而與我現(xiàn)身份證名字不符。 ， 故， 有一些不便。 所以根據(jù)《中華人民共和國民法通則》第 99 條及《中華 人民共和國戶口登記條例》第十七、十八 條的規(guī)定，特向 貴局提請將本人的現(xiàn)用名 xxx 更改為 xxx，本人承諾改名所 引起的民事和法律責(zé)任均由自己承擔(dān)，望同意為切!

申請人： 年 月 日

證明

李燕萍同志在本單位(贛州市藍(lán)天世紀(jì)幼兒園)工作所 辦理的居民暫住證所用姓名為李美璉情況屬實;特此證明。

證明人： 年 月 日

身份證改名申請書范文

高新路派出所：

我叫，也叫，女，漢族，1981 年 2 月出生，原籍為陜西 省，現(xiàn)所在單位是西安高新區(qū)管委會發(fā)展策劃局，戶籍落于 高新路派出所的集體戶口。 隨著西安市第二代身份證換證工作的展開，我密切配合 戶籍所在派出所的工作，特來換取第二代身份證。同時希望 在更換第二代身份證時，能夠更改為。 原因有以下幾點： 第一、 在上小學(xué)時，由于同學(xué)及老師們的口誤，在叫我 的名字時叫轉(zhuǎn)了音，又因老師在填寫初中升學(xué)檔案時的筆誤 寫成，從此學(xué)籍檔案上等都一直沿用至今，以至在 16 歲辦 理身份證時也未能更正。雖然多年來也做過很多努力，但都 未能如愿。 第二、 因為這個名字只用在各證件上，而以往認(rèn)識 的人口頭上又都不這么叫，這樣一來給我的生活等諸多方面 都帶來不便，令我很是苦惱，所以希望能夠在第二代身份證 換證時使用朱若綸作為新身份證的名字。 第三、孔子說名不正則言不順 ，諸先賢都道出了姓名對

人的重要性。人名作為一個特定的符號，對人有著很強的心理暗 示作用。姓名雖不一定能直接決定人的一生命運，但它卻凝聚著 深刻的寓意，寄托著我的理想和志向，幫助我樹立起人生的追求 目標(biāo)，激勵我奮發(fā)向上，努力進(jìn)取，塑造良好的個性，在心理上起著潛移默化的作用， 從而影響我的一生。 況且我實在不滿意現(xiàn)用身份證上的名字。所以，誠懇在國家第二代身份證換證之 時，能夠更名為。 同時，我在此聲明：1、本人從無違法亂紀(jì)行為;2、從 未受過任何刑事處分;3、無任何犯罪嫌疑;4、也非正在刑 事、民事訴訟期間的當(dāng)事人;5、非法定代表人;6、也未參 加任何股票、證券等經(jīng)濟(jì)事務(wù) 綜上所述，誠望能夠批準(zhǔn)我在第二代身份證換證時的更 名申請。特此申請，誠望批準(zhǔn)!

致 禮

申請人： 二 00 六年二月二十二日

身份證改名申請書

第2篇

第一條為了加強保安服務(wù)管理，規(guī)范保安服務(wù)活動，制定本條例。

第二條保安服務(wù)企業(yè)接受委托為客戶單位提供保安服務(wù)以及企業(yè)、事業(yè)單位招用保安員從事本單位安全防范服務(wù)的，適用本條例。

第三條設(shè)立保安服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定經(jīng)公安機關(guān)許可。

企業(yè)、事業(yè)單位招用保安員從事本單位安全防范服務(wù)的（以下稱自建保安單位），應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定向公安機關(guān)備案。

第四條公安機關(guān)負(fù)責(zé)保安服務(wù)活動的監(jiān)督管理。

工商行政、教育、勞動和社會保障等部門按照各自職權(quán)，負(fù)責(zé)有關(guān)的管理工作。

第五條公安機關(guān)負(fù)責(zé)受理對保安服務(wù)企業(yè)、自建保安單位、保安服務(wù)培訓(xùn)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱保安從業(yè)單位）和保安員的投訴，糾正和查處保安從業(yè)單位和保安員的違法行為。

保安服務(wù)行業(yè)協(xié)會在公安機關(guān)的指導(dǎo)下，依法開展行業(yè)自律、維權(quán)等活動。

第六條保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)加強對保安員的管理、教育和培訓(xùn)，提高保安員的職業(yè)道德水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)；建立健全保安服務(wù)的各項管理制度和崗位責(zé)任制度。

第七條保安員應(yīng)當(dāng)依法、文明提供保安服務(wù)，不得侵犯社會公共利益和他人合法權(quán)益。

保安員依法提供保安服務(wù)的行為受法律保護(hù)。

對認(rèn)真負(fù)責(zé)、恪盡職守提供保安服務(wù)的，以及在保護(hù)公共財產(chǎn)和人民群眾生命財產(chǎn)安全、預(yù)防和制止違法犯罪活動過程中作出突出成績的保安從業(yè)單位和保安員，由公安機關(guān)和其他有關(guān)部門給予表彰、獎勵。

第二章保安從業(yè)單位

第八條申請設(shè)立保安服務(wù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有不低于人民幣100萬元的注冊資本；

（二）擬任的保安服務(wù)企業(yè)法定代表人和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的素質(zhì)和品行，具備任職所需的專業(yè)知識和有關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，無刑事處罰、勞動教養(yǎng)、收容教育和強制戒毒以及被開除公職、開除軍籍的記錄。擬招用的專業(yè)技術(shù)人員，法律、行政法規(guī)有專業(yè)資格要求的，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的資格；

（三）有住所和提供保安服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備；

（四）有健全的管理體系和崗位責(zé)任制度；

（五）有充分的保安業(yè)務(wù)需求，能夠招用100名以上的保安員。

申請專門從事安全技術(shù)防范的保安服務(wù)企業(yè)，招用保安員的數(shù)量，不受前款第五項規(guī)定人數(shù)的限制。

申請設(shè)立保安服務(wù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)提交申請書、可行性報告以及能夠證明其符合前款規(guī)定條件的材料。受理的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)審查完畢，并將初審意見和申請人所提交的申請材料報所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)；省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到初審意見和申請人所提交的申請材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行審查，對符合條件的，核發(fā)《保安服務(wù)許可證》；對不符合條件的，書面通知申請人。

第九條保安服務(wù)企業(yè)申請從事武裝守護(hù)、押運業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）符合國家對武裝守護(hù)、押運業(yè)務(wù)的規(guī)劃和布局；

（二）有不低于人民幣1000萬元的注冊資本，且由國有資本控股；

（三）有符合《專職守護(hù)押運人員槍支使用管理條例》規(guī)定條件的專職守護(hù)、押運人員；

（四）有符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專用運輸車輛和通訊、報警設(shè)備。

保安服務(wù)企業(yè)申請從事武裝守護(hù)、押運業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)提交申請書、可行性研究報告以及能夠證明其符合前款規(guī)定條件的材料。受理的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行審查，對符合條件的，在其《保安服務(wù)許可證》上加注；對不符合條件的，書面通知申請人。

第十條取得《保安服務(wù)許可證》的保安服務(wù)企業(yè)，憑《保安服務(wù)許可證》到工商行政管理機關(guān)辦理工商登記。

取得《保安服務(wù)許可證》后超過6個月未辦理工商登記的，該《保安服務(wù)許可證》作廢。

保安服務(wù)企業(yè)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人變更的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)核發(fā)許可證的公安機關(guān)審查同意。

第十一條自建保安單位應(yīng)當(dāng)有符合本條例規(guī)定條件的保安員和保安業(yè)務(wù)管理人員；有健全的安全防范管理制度和崗位責(zé)任制度。

自建保安單位不得提供經(jīng)營性保安服務(wù)。

營業(yè)性娛樂場所應(yīng)當(dāng)依照《娛樂場所管理條例》的規(guī)定從保安服務(wù)企業(yè)招用保安員。

第十二條自建保安單位應(yīng)當(dāng)將招用保安員的情況向所在地的縣級人民政府公安機關(guān)備案，其中，屬于治安保衛(wèi)重點單位的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)備案。

自建保安單位不再招用保安員的，應(yīng)當(dāng)向備案的公安機關(guān)撤銷備案。

第十三條保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)依照本條例第十五條規(guī)定的條件對擬招用人員進(jìn)行審查；符合條件的，可以招用為保安員。

第十四條公安機關(guān)建立保安服務(wù)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，記載保安從業(yè)單位和從業(yè)人員的基本情況。

保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)定期將保安服務(wù)活動和保安員的情況分別向許可或者備案的公安機關(guān)報備。

第三章保安人員和保安服務(wù)培訓(xùn)機構(gòu)

第十五條保安員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）年滿18周歲的中國公民，身心健康，品行良好；

（二）無刑事處罰、勞動教養(yǎng)、收容教育、強制戒毒或者被開除公職、開除軍籍的記錄；

（三）初中畢業(yè)，經(jīng)公安機關(guān)考試合格并取得《保安員職業(yè)資格證》。

承擔(dān)武裝守護(hù)、押運任務(wù)的保安員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過警械、武器使用培訓(xùn)，具備《專職守護(hù)押運人員槍支使用管理條例》規(guī)定的條件。

第十六條申請從事保安服務(wù)培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有法人資格，屬于依法設(shè)立的保安服務(wù)企業(yè)、自建保安單位、教育或者職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)；

（二）有保安培訓(xùn)所需的師資力量；

（三）具備保安培訓(xùn)所需的教學(xué)條件。

申請從事保安服務(wù)培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)向所在地省級人民政府公安機關(guān)提交申請書、可行性報告以及能夠證明其符合前款規(guī)定條件的材料。受理的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請人所提交的申請材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行審查，對符合條件的，核發(fā)《保安服務(wù)培訓(xùn)許可證》；對不符合條件的，書面通知申請人。

從事專職守護(hù)、押運的保安員應(yīng)當(dāng)由人民警察院校、從事武裝守護(hù)、押運業(yè)務(wù)的保安服務(wù)企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)。

第十七條保安服務(wù)培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照保安員培訓(xùn)教學(xué)大綱制定培訓(xùn)教學(xué)計劃，對培訓(xùn)的人員進(jìn)行法制、保安專業(yè)技能和職業(yè)道德教育；經(jīng)考試合格的人員，由所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)核發(fā)《保安員職業(yè)資格證》，未取得《保安員職業(yè)資格證》的人員不得上崗。

《保安員培訓(xùn)教學(xué)大綱》由國務(wù)院公安部門審定。

第四章保安服務(wù)活動

第十八條保安服務(wù)企業(yè)可以通過人力防范、技術(shù)防范手段提供門衛(wèi)、巡邏、守護(hù)、武裝守護(hù)押運等安全防范服務(wù)。

第十九條保安服務(wù)企業(yè)為客戶單位提供保安服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂保安服務(wù)合同。保安服務(wù)合同不得含有違法內(nèi)容。在保安服務(wù)合同存續(xù)期間，保安服務(wù)企業(yè)不得擅自停止保安服務(wù)。

保安服務(wù)合同終止后應(yīng)當(dāng)留存2年備查。

第二十條保安服務(wù)企業(yè)跨省級行政區(qū)域提供保安服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向服務(wù)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)備案。

第二十一條保安員上崗時應(yīng)當(dāng)著保安員服裝，佩帶全國統(tǒng)一的保安服務(wù)標(biāo)志。保安員服裝和保安服務(wù)標(biāo)志應(yīng)當(dāng)與人民、人民武裝警察、人民警察和其他行政執(zhí)法機關(guān)以及司法機關(guān)工作人員的制式服裝、標(biāo)志服飾有明顯區(qū)別。

保安員服裝由全國性保安服務(wù)行業(yè)協(xié)會推薦式樣，由保安服務(wù)從業(yè)單位在推薦式樣范圍內(nèi)選用。

第二十二條保安從業(yè)單位可以根據(jù)崗位需要為保安員配備所需的裝備，保安員崗位裝備的配備標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院公安部門規(guī)定。

第二十三條保安員上崗時發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)予以制止；對制止無效的應(yīng)當(dāng)立即報警，同時采取措施保護(hù)現(xiàn)場；對正在實施犯罪的犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)扭送公安機關(guān)或者協(xié)助人民警察處理。

保安員執(zhí)行武裝守護(hù)、押運任務(wù)時，根據(jù)執(zhí)行任務(wù)的需要，可以設(shè)立臨時安全隔離區(qū)，無關(guān)人員不得進(jìn)入；執(zhí)行武裝守護(hù)、押運任務(wù)的保安員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《專職守護(hù)押運人員槍支使用管理條例》的規(guī)定。

第二十四條保安員不得有下列行為：

（一）限制他人人身自由、違法搜查他人身體；

（二）侮辱、毆打或者唆使毆打他人；

（三）扣押、沒收他人證件、財物；

（四）阻礙依法執(zhí)行公務(wù)；

（五）采用暴力或者以暴力相威脅的手段追索債務(wù)、解決糾紛等；

（六）侵犯公民隱私或者泄露信息；

（七）其他違反法律、行政法規(guī)的行為。

第二十五條保安員有權(quán)拒絕執(zhí)行保安從業(yè)單位或者客戶的違法指令。保安從業(yè)單位不得因保安員不執(zhí)行其違法指令而解除與保安員的勞動合同，停止繳納有關(guān)的社會保險費，或者降低其勞動報酬以及其他待遇。保安從業(yè)單位因此對保安員造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十六條保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照保安服務(wù)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定提供保安服務(wù)。保安從業(yè)單位、保安員對保安服務(wù)中獲知的客戶信息、商業(yè)秘密以及任何客戶明確要求保密的資料、技術(shù)，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第二十七條保安服務(wù)中使用的安全技術(shù)防范產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量要求；安裝監(jiān)控設(shè)備應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)的技術(shù)規(guī)范，不得侵犯他人的合法權(quán)益。

保安從業(yè)單位對在保安業(yè)務(wù)活動中形成的影像資料和報警記錄不得修改，且應(yīng)當(dāng)留存3個月備查。

除公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)外，任何單位或者個人不得查閱、復(fù)制監(jiān)控影像資料和報警記錄。

第二十八條保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)崗位的風(fēng)險程度為保安員投保意外傷害保險。

保安員因工傷亡或者被批準(zhǔn)為烈士的，依照國家有關(guān)工傷保險、烈士褒揚的規(guī)定享受工傷保險和撫恤優(yōu)待。

第二十九條公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對保安服務(wù)活動的監(jiān)督、檢查，了解保安從業(yè)單位保安員數(shù)量、管理培訓(xùn)、制度建設(shè)、保安服務(wù)合同履行、事故投訴等情況；指導(dǎo)保安從業(yè)單位依法進(jìn)行保安服務(wù)。

第五章法律責(zé)任

第三十條任何組織或者個人未經(jīng)許可，擅自從事保安服務(wù)、保安服務(wù)培訓(xùn)的，由公安機關(guān)予以取締，依法給予治安管理處罰并沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得：

（一）超出許可范圍提供保安服務(wù)或者跨省級行政區(qū)域提供保安服務(wù)未進(jìn)行備案的；

（二）在保安服務(wù)合同存續(xù)期間擅自停止保安服務(wù)的；

（三）自建保安單位提供經(jīng)營性保安服務(wù)的；

（四）招用未取得《保安員職業(yè)資格證書》的人員的；

（五）對保安員疏于管理、教育和培訓(xùn)，未建立健全管理制度和崗位責(zé)任制度的；

（六）未將保安從業(yè)單位和從業(yè)人員的基本情況進(jìn)行報備的；

（七）未按照保安員崗位裝備的配備標(biāo)準(zhǔn)為保安員配備裝備的；

（八）未留存保安服務(wù)合同、報警記錄、監(jiān)控影像資料的；

（九）未按照《保安員培訓(xùn)教學(xué)大綱》進(jìn)行培訓(xùn)的。

第三十二條保安服務(wù)企業(yè)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，停業(yè)整頓期間由該保安服務(wù)企業(yè)從其他保安服務(wù)企業(yè)聘用保安員從事保安服務(wù)；違反治安管理的，對直接負(fù)責(zé)的責(zé)任人員依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）安裝竊聽、偷拍等監(jiān)控設(shè)施設(shè)備的；

（二）違法使用報警記錄、監(jiān)控影像資料的；

（三）指使保安員侵犯公民人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利，干擾他人正常的生產(chǎn)、工作、生活秩序或者妨礙執(zhí)行公務(wù)的。

第三十三條保安員有下列行為之一的，由公安機關(guān)予以訓(xùn)誡；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）限制他人人身自由、搜查他人身體的；

（二）侮辱、毆打或者唆使毆打他人的；

（三）非法扣押他人證件、財物的；

（四）阻礙依法執(zhí)行公務(wù)的；

（五）采用暴力或者以暴力相威脅的手段為客戶或者本單位追索債務(wù)、解決糾紛的；

（六）有其他違法犯罪行為的。

第3篇

則

第一條　為了規(guī)范保安服務(wù)活動，加強對從事保安服務(wù)的單位和保安員的管理，保護(hù)人身安全和財產(chǎn)安全，維護(hù)社會治安，制定本條例。

第二條　本條例所稱保安服務(wù)是指：

（一）保安服務(wù)公司根據(jù)保安服務(wù)合同，派出保安員為客戶單位提供的門衛(wèi)、巡邏、守護(hù)、押運、隨身護(hù)衛(wèi)、安全檢查以及安全技術(shù)防范、安全風(fēng)險評估等服務(wù)；

（二）機關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位招用人員從事的本單位門衛(wèi)、巡邏、守護(hù)等安全防范工作；

（三）物業(yè)服務(wù)企業(yè)招用人員在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)開展的門衛(wèi)、巡邏、秩序維護(hù)等服務(wù)。

前款第（二）項、第（三）項中的機關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)，統(tǒng)稱自行招用保安員的單位。

第三條　國務(wù)院公安部門負(fù)責(zé)全國保安服務(wù)活動的監(jiān)督管理工作。縣級以上地方人民政府公安機關(guān)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)保安服務(wù)活動的監(jiān)督管理工作。

保安服務(wù)行業(yè)協(xié)會在公安機關(guān)的指導(dǎo)下，依法開展保安服務(wù)行業(yè)自律活動。

第四條　保安服務(wù)公司和自行招用保安員的單位（以下統(tǒng)稱保安從業(yè)單位）應(yīng)當(dāng)建立健全保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度和保安員管理制度，加強對保安員的管理、教育和培訓(xùn)，提高保安員的職業(yè)道德水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和責(zé)任意識。

第五條　保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)依法保障保安員在社會保險、勞動用工、勞動保護(hù)、工資福利、教育培訓(xùn)等方面的合法權(quán)益。

第六條　保安服務(wù)活動應(yīng)當(dāng)文明、合法，不得損害社會公共利益或者侵犯他人合法權(quán)益。

保安員依法從事保安服務(wù)活動，受法律保護(hù)。

第七條　對在保護(hù)公共財產(chǎn)和人民群眾生命財產(chǎn)安全、預(yù)防和制止違法犯罪活動中有突出貢獻(xiàn)的保安從業(yè)單位和保安員，公安機關(guān)和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)給予表彰、獎勵。

第二章　保安服務(wù)公司

第八條　保安服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有不低于人民幣100萬元的注冊資本；

（二）擬任的保安服務(wù)公司法定代表人和主要管理人員應(yīng)當(dāng)具備任職所需的專業(yè)知識和有關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，無被刑事處罰、勞動教養(yǎng)、收容教育、強制隔離戒毒或者被開除公職、開除軍籍等不良記錄；

（三）有與所提供的保安服務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，其中法律、行政法規(guī)有資格要求的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資格；

（四）有住所和提供保安服務(wù)所需的設(shè)施、裝備；

（五）有健全的組織機構(gòu)和保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度、保安員管理制度。

第九條　申請設(shè)立保安服務(wù)公司，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)提交申請書以及能夠證明其符合本條例第八條規(guī)定條件的材料。

? 受理的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核意見報所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到審核意見之日起15日內(nèi)作出決定，對符合條件的，核發(fā)保安服務(wù)許可證；對不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。

第十條　從事武裝守護(hù)押運服務(wù)的保安服務(wù)公司，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院公安部門對武裝守護(hù)押運服務(wù)的規(guī)劃、布局要求，具備本條例第八條規(guī)定的條件，并符合下列條件：

（一）有不低于人民幣1000萬元的注冊資本；

（二）國有獨資或者國有資本占注冊資本總額的51%以上；

（三）有符合《專職守護(hù)押運人員槍支使用管理條例》規(guī)定條件的守護(hù)押運人員；

（四）有符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專用運輸車輛以及通信、報警設(shè)備。

第十一條　申請設(shè)立從事武裝守護(hù)押運服務(wù)的保安服務(wù)公司，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)提

交申請書以及能夠證明其符合本條例第八條、第十條規(guī)定條件的材料。保安服務(wù)公司申請增設(shè)武裝守護(hù)押運業(yè)務(wù)的，無需再次提交證明其符合本條例第八條規(guī)定條件的材料。 受理的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核意見報所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到審核意見之日起15日內(nèi)作出決定，對符合條件的，核發(fā)從事武裝守護(hù)押運業(yè)務(wù)的保安服務(wù)許可證或者在已有的保安服務(wù)許可證上增注武裝守護(hù)押運服務(wù)；對不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。

第十二條　取得保安服務(wù)許可證的申請人，憑保安服務(wù)許可證到工商行政管理機關(guān)辦理工商登記。取得保安服務(wù)許可證后超過6個月未辦理工商登記的，取得的保安服務(wù)許可證失效。

保安服務(wù)公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)向分公司所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)備案。備案應(yīng)當(dāng)提供總公司的保安服務(wù)許可證和工商營業(yè)執(zhí)照，總公司法定代表人、分公司負(fù)責(zé)人和保安員的基本情況。

保安服務(wù)公司的法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原審批公安機關(guān)審核，持審核文件到工商行政管理機關(guān)辦理變更登記。

第三章　自行招用保安員的單位

第十三條　自行招用保安員的單位應(yīng)當(dāng)具有法人資格，有符合本條例規(guī)定條件的保安員，有健全的保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度和保安員管理制度。

娛樂場所應(yīng)當(dāng)依照《娛樂場所管理條例》的規(guī)定，從保安服務(wù)公司聘用保安員，不得自行招用保安員。

第十四條　自行招用保安員的單位，應(yīng)當(dāng)自開始保安服務(wù)之日起30日內(nèi)向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)備案，備案應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）法人資格證明；

（二）法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）、分管負(fù)責(zé)人和保安員的基本情況；

（三）保安服務(wù)區(qū)域的基本情況；

（四）建立保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度、保安員管理制度的情況。

自行招用保安員的單位不再招用保安員進(jìn)行保安服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自停止保安服務(wù)之日起30日內(nèi)到備案的公安機關(guān)撤銷備案。

第十五條　自行招用保安員的單位不得在本單位以外或者物業(yè)管理區(qū)域以外提供保安服務(wù)。

第四章　保安員

第十六條　年滿18周歲，身體健康，品行良好，具有初中以上學(xué)歷的中國公民可以申領(lǐng)保安員證，從事保安服務(wù)工作。申請人經(jīng)設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)考試、審查合格并留存指紋等人體生物信息的，發(fā)給保安員證。

提取、留存保安員指紋等人體生物信息的具體辦法，由國務(wù)院公安部門規(guī)定。

第十七條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任保安員：

(一)曾被收容教育、強制隔離戒毒、勞動教養(yǎng)或者3次以上行政拘留的；

(二)曾因故意犯罪被刑事處罰的；

(三)被吊銷保安員證未滿3年的；

(四)曾兩次被吊銷保安員證的。

第十八條　保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)招用符合保安員條件的人員擔(dān)任保安員，并與被招用的保安員依法簽訂勞動合同。保安從業(yè)單位及其保安員應(yīng)當(dāng)依法參加社會保險。

保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)保安服務(wù)崗位需要定期對保安員進(jìn)行法律、保安專業(yè)知識和技能培訓(xùn)。

第十九條　保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)定期對保安員進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)保安員不合格或者嚴(yán)重違反管理制度，需要解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。

第二十條　保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)保安服務(wù)崗位的風(fēng)險程度為保安員投保意外傷害保險。

保安員因工傷亡的，依照國家有關(guān)工傷保險的規(guī)定享受工傷保險待遇；保安員犧牲被批準(zhǔn)為烈士的，依照國家有關(guān)烈士褒揚的規(guī)定享受撫恤優(yōu)待。

第五章　保安服務(wù)

第二十一條　保安服務(wù)公司提供保安服務(wù)應(yīng)當(dāng)與客戶單位簽訂保安服務(wù)合同，明確規(guī)定服務(wù)的項目、內(nèi)容以及雙方的權(quán)利義務(wù)。保安服務(wù)合同終止后，保安服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)將保安服務(wù)合同至少留存2年備查。

保安服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對客戶單位要求提供的保安服務(wù)的合法性進(jìn)行核查，對違法的保安服務(wù)要求應(yīng)當(dāng)拒絕，并向公安機關(guān)報告。

第二十二條　設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府確定的關(guān)系國家安全、涉及國家秘密等治安保衛(wèi)重點單位不得聘請外商獨資、中外合資、中外合作的保安服務(wù)公司提供保安服務(wù)。

第二十三條　保安服務(wù)公司派出保安員跨省、自治區(qū)、直轄市為客戶單位提供保安服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向服務(wù)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)備案。備案應(yīng)當(dāng)提供保安服務(wù)公司的保安服務(wù)許可證和工商營業(yè)執(zhí)照、保安服務(wù)合同、服務(wù)項目負(fù)責(zé)人和保安員的基本情況。

第二十四條　保安服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照保安服務(wù)業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供規(guī)范的保安服務(wù)，保安服務(wù)公司派出的保安員應(yīng)當(dāng)遵守客戶單位的有關(guān)規(guī)章制度。客戶單位應(yīng)當(dāng)為保安員從事保安服務(wù)提供必要的條件和保障。

第二十五條　保安服務(wù)中使用的技術(shù)防范產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量要求。保安服務(wù)中安裝監(jiān)控設(shè)備應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范，使用監(jiān)控設(shè)備不得侵犯他人合法權(quán)益或者個人隱私。

保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄，應(yīng)當(dāng)至少留存30日備查，保安從業(yè)單位和客戶單位不得刪改或者擴(kuò)散。

第二十六條　保安從業(yè)單位對保安服務(wù)中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密以及客戶單位明確要求保密的信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。

保安從業(yè)單位不得指使、縱容保安員阻礙依法執(zhí)行公務(wù)、參與追索債務(wù)、采用暴力或者以暴力相威脅的手段處置糾紛。

第二十七條　保安員上崗應(yīng)當(dāng)著保安員服裝，佩帶全國統(tǒng)一的保安服務(wù)標(biāo)志。保安員服裝和保安服務(wù)標(biāo)志應(yīng)當(dāng)與人民、人民武裝警察和人民警察、工商稅務(wù)等行政執(zhí)法機關(guān)以及人民法院、人民

檢察院工作人員的制式服裝、標(biāo)志服飾有明顯區(qū)別。 保安員服裝由全國保安服務(wù)行業(yè)協(xié)會推薦式樣，由保安服務(wù)從業(yè)單位在推薦式樣范圍內(nèi)選用。保安服務(wù)標(biāo)志式樣由全國保安服務(wù)行業(yè)協(xié)會確定。

? 第二十八條　保安從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)保安服務(wù)崗位的需要為保安員配備所需的裝備。保安服務(wù)崗位裝備配備標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院公安部門規(guī)定。

第二十九條　在保安服務(wù)中，為履行保安服務(wù)職責(zé)，保安員可以采取下列措施：

（一）查驗出入服務(wù)區(qū)域的人員的證件，登記出入的車輛和物品；

（二）在服務(wù)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行巡邏、守護(hù)、安全檢查、報警監(jiān)控；

（三）在機場、車站、碼頭等公共場所對人員及其所攜帶的物品進(jìn)行安全檢查，維護(hù)公共秩序；

（四）執(zhí)行武裝守護(hù)押運任務(wù)，可以根據(jù)任務(wù)需要設(shè)立臨時隔離區(qū)，但應(yīng)當(dāng)盡可能減少對公民正常活動的妨礙。

保安員應(yīng)當(dāng)及時制止發(fā)生在服務(wù)區(qū)域內(nèi)的違法犯罪行為，對制止無效的違法犯罪行為應(yīng)當(dāng)立即報警，同時采取措施保護(hù)現(xiàn)場。

從事武裝守護(hù)押運服務(wù)的保安員執(zhí)行武裝守護(hù)押運任務(wù)使用槍支，依照《專職守護(hù)押運人員槍支使用管理條例》的規(guī)定執(zhí)行。

第三十條　保安員不得有下列行為：

（一）限制他人人身自由、搜查他人身體或者侮辱、毆打他人；

（二）扣押、沒收他人證件、財物；

（三）阻礙依法執(zhí)行公務(wù)；

（四）參與追索債務(wù)、采用暴力或者以暴力相威脅的手段處置糾紛；

（五）刪改或者擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄；

（六）侵犯個人隱私或者泄露在保安服務(wù)中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密以及客戶單位明確要求保密的信息；

（七）違反法律、行政法規(guī)的其他行為。

第三十一條　保安員有權(quán)拒絕執(zhí)行保安從業(yè)單位或者客戶單位的違法指令。保安從業(yè)單位不得因保安員不執(zhí)行違法指令而解除與保安員的勞動合同，降低其勞動報酬和其他待遇，或者停繳、少繳依法應(yīng)當(dāng)為其繳納的社會保險費。

第六章　保安培訓(xùn)單位

第三十二條　保安培訓(xùn)單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）是依法設(shè)立的保安服務(wù)公司或者依法設(shè)立的具有法人資格的學(xué)校、職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)；

（二）有保安培訓(xùn)所需的師資力量，其中保安專業(yè)師資人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者10年以上治安保衛(wèi)管理工作經(jīng)歷；

（三）有保安培訓(xùn)所需的場所、設(shè)施等教學(xué)條件。

第三十三條　申請從事保安培訓(xùn)的單位，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)提交申請書以及能夠證明其符合本條例第三十二條規(guī)定條件的材料。

受理的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起15日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核意見報所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到審核意見之日起15日內(nèi)作出決定，對符合條件的，核發(fā)保安培訓(xùn)許可證；對不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。

第三十四條　從事武裝守護(hù)押運服務(wù)的保安員的槍支使用培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)由人民警察院校、人民警察培訓(xùn)機構(gòu)負(fù)責(zé)。承擔(dān)培訓(xùn)工作的人民警察院校、人民警察培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府公安機關(guān)備案。

第三十五條　保安培訓(xùn)單位應(yīng)當(dāng)按照保安員培訓(xùn)教學(xué)大綱制訂教學(xué)計劃，對接受培訓(xùn)的人員進(jìn)行法律、保安專業(yè)知識和技能培訓(xùn)以及職業(yè)道德教育。

保安員培訓(xùn)教學(xué)大綱由國務(wù)院公安部門審定。>

第七章　監(jiān)督管理

第三十六條　公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)保安從業(yè)單位建立健全保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度、保安員管理制度和緊急情況應(yīng)急預(yù)案，督促保安從業(yè)單位落實相關(guān)管理制度。

保安從業(yè)單位、保安培訓(xùn)單位和保安員應(yīng)當(dāng)接受公安機關(guān)的監(jiān)督檢查。

第三十七條　公安機關(guān)建立保安服務(wù)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，記錄保安從業(yè)單位、保安培訓(xùn)單位和保安員的相關(guān)信息。

公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)對提取、留存的保安員指紋等人體生物信息予以保密。

第三十八條　公安機關(guān)的人民警察對保安從業(yè)單位、保安培訓(xùn)單位實施監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)出示證件，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)督促其整改。監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)如實記錄，并由公安機關(guān)的監(jiān)督檢查人員和保安從業(yè)單位、保安培訓(xùn)單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字。

第三十九條　縣級以上人民政府公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)公布投訴方式，受理社會公眾對保安從業(yè)單位、保安培訓(xùn)單位和保安員的投訴。接到投訴的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并反饋查處結(jié)果。

第四十條　國家機關(guān)及其工作人員不得設(shè)立保安服務(wù)公司，不得參與或者變相參與保安服務(wù)公司的經(jīng)營活動。

第八章　法律責(zé)任

第四十一條　任何組織或者個人未經(jīng)許可，擅自從事保安服務(wù)、保安培訓(xùn)的，依法給予治安管理處罰，并沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十二條　保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得：

（一）保安服務(wù)公司法定代表人變更未經(jīng)公安機關(guān)審核的；

（二）未按照本條例的規(guī)定進(jìn)行備案或者撤銷備案的；

（三）自行招用保安員的單位在本單位以外或者物業(yè)管理區(qū)域以外開展保安服務(wù)的；

（四）招用不符合本條例規(guī)定條件的人員擔(dān)任保安員的；

（五）保安服務(wù)公司未對客戶單位要求提供的保安服務(wù)的合法性進(jìn)行核查的，或者未將違法的保安服務(wù)要求向公安機關(guān)報告的；

（六）保安服務(wù)公司未按照本條例的規(guī)定簽訂、留存保安服務(wù)合同的；

（七）未按照本條例的規(guī)定留存保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄的。

客戶單位未按照本條例的規(guī)定留存保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄的，依照前款規(guī)定處罰。

第四十三條　保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任：

（一）泄露在保安服務(wù)中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密以及客戶單位明確要求保密的信息的；

（二）使用監(jiān)控設(shè)備侵犯他人合法權(quán)益或者個人隱私的；

（三）刪改或者擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄的；

（四）指使、縱容保安員阻礙依法執(zhí)行公務(wù)、參與追索債務(wù)、采用暴力或者以暴力相威脅的手段處置糾紛的；

（五）對保安員疏于管理、教育和培訓(xùn)，發(fā)生保安

員違法犯罪案件，造成嚴(yán)重后果的。 客戶單位刪改或者擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄的，依照前款規(guī)定處罰。

第四十四條　保安從業(yè)單位因保安員不執(zhí)行違法指令而解除與保安員的勞動合同，降低其勞動報酬和其他待遇，或者停繳、少繳依法應(yīng)當(dāng)為其繳納的社會保險費的，對保安從業(yè)單位的處罰和對保安員的賠償依照有關(guān)勞動合同和社會保險的法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第四十五條　保安員有下列行為之一的，由公安機關(guān)予以訓(xùn)誡；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其保安員證；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）限制他人人身自由、搜查他人身體或者侮辱、毆打他人的；

（二）扣押、沒收他人證件、財物的；

（三）阻礙依法執(zhí)行公務(wù)的；

（四）參與追索債務(wù)、采用暴力或者以暴力相威脅的手段處置糾紛的；

（五）刪改或者擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報警記錄的；

（六）侵犯個人隱私或者泄露在保安服務(wù)中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密以及客戶單位明確要求保密的信息的；

（七）有違反法律、行政法規(guī)的其他行為的。

從事武裝守護(hù)押運的保安員違反規(guī)定使用槍支的，依照《專職守護(hù)押運人員槍支使用管理條例》的規(guī)定處罰。

第四十六條　保安員在保安服務(wù)中造成他人人身傷亡、財產(chǎn)損失的，由保安從業(yè)單位賠付；保安員有故意或者重大過失的，保安從業(yè)單位可以依法向保安員追償。

第四十七條　保安培訓(xùn)單位未按照保安員培訓(xùn)教學(xué)大綱的規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；以保安培訓(xùn)為名進(jìn)行詐騙活動的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十八條　國家機關(guān)及其工作人員設(shè)立保安服務(wù)公司，參與或者變相參與保安服務(wù)公司經(jīng)營活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

第四十九條　公安機關(guān)的人民警察在保安服務(wù)活動監(jiān)督管理工作中、、的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第九章　附

則

第五十條　保安服務(wù)許可證、保安培訓(xùn)許可證以及保安員證的式樣由國務(wù)院公安部門規(guī)定。

第五十一條　本條例施行前已經(jīng)設(shè)立的保安服務(wù)公司、保安培訓(xùn)單位，應(yīng)當(dāng)自本條例施行之日起6個月內(nèi)重新申請保安服務(wù)許可證、保安培訓(xùn)許可證。本條例施行前自行招用保安員的單位，應(yīng)當(dāng)自本條例施行之日起3個月內(nèi)向公安機關(guān)備案。

第4篇

一、非金融機構(gòu)的從業(yè)范圍

《辦法》中規(guī)定的支付服務(wù)，是指非金融機構(gòu)在收付款人之間作為中介機構(gòu)提供的網(wǎng)絡(luò)支付、預(yù)付卡的發(fā)行與受理、銀行卡收單以及央行確定的其他支付業(yè)務(wù)中部分或全部貨幣資金轉(zhuǎn)移服務(wù)。

網(wǎng)絡(luò)支付是指依托公共網(wǎng)絡(luò)或?qū)Ｓ镁W(wǎng)絡(luò)在收付款人之間轉(zhuǎn)移貨幣資金的行為，包括貨幣匯兌、互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等。預(yù)付卡是指以營利為目的發(fā)行的、在發(fā)行機構(gòu)之外購買商品或服務(wù)的預(yù)付價值，包括采取磁條、芯片等技術(shù)以卡片、密碼等形式發(fā)行的預(yù)付卡。銀行卡收單，是指通過銷售點(POS)終端等為銀行卡特約商戶代收貨幣資金的行為。

二、非金融機構(gòu)的市場準(zhǔn)入

《辦法》明確規(guī)定，非金融機構(gòu)提供支付服務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本《辦法》規(guī)定取得支付業(yè)務(wù)許可證(下稱許可證)，成為支付機構(gòu)。支付機構(gòu)依法接受中國人民銀行的監(jiān)督管理。未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何非金融機構(gòu)和個人不得從事或變相從事支付業(yè)務(wù)。

(一)辦理許可證的時限

《辦法》自2010年9月1日起施行，即在一般情況下自9月1日起，從事非金融機構(gòu)支付服務(wù)業(yè)務(wù)必須先申領(lǐng)許可證。但在《辦法》實施前已經(jīng)從事支付業(yè)務(wù)的非金融機構(gòu)，《辦法》給予了適度寬松的政策，只需在《辦法》實施之日起1年內(nèi)，既2011年9月1日前申請取得許可證，即可繼續(xù)從事支付業(yè)務(wù)。

(二)許可證的申請人須具備的條件

根據(jù)《辦法》的規(guī)定，有兩個條件需要引起注意：

第一，關(guān)于注冊資本最低限額，《辦法》中明確規(guī)定，申請人擬在全國范圍內(nèi)從事支付業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為1億元人民幣；擬在省(自治區(qū)、直轄市)范圍內(nèi)從事支付業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為3千萬元人民幣。注冊資本最低限額為實繳貨幣資本。

對于這一要求，支付寶、易付寶及財付通等龍頭企業(yè)均表示具備相應(yīng)條件。但不得不說，此要求對于多數(shù)申請人來講，實在是一個不小的壓力，現(xiàn)有的從事支付業(yè)務(wù)的企業(yè)可能將有相當(dāng)一部分因此退出支付行業(yè)，對于準(zhǔn)備申領(lǐng)《許可證》的企業(yè)來講，也是一個較高的門檻。

另外，中國人民銀行可根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，調(diào)整申請人的注冊資本最低限額。

第二，關(guān)于出資人，《辦法》對其中的“主要出資人”亦有規(guī)定，概括來說，可歸納為“二二三”，即，截至申請日，連續(xù)為金融機構(gòu)提供信息處理支持服務(wù)2年以上，或連續(xù)為電子商務(wù)活動提供信息處理支持服務(wù)2年以上；截至申請日，連續(xù)盈利2年以上；最近3年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰。

此處的“主要出資人”指擁有申請人實際控制權(quán)的出資人或持有申請人10％以上股權(quán)的出資人，自然人不能作為出資人。

外商投資支付機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、境外出資人的資格條件和出資比例等，由中國人民銀行另行規(guī)定，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

第5篇

第一條為了規(guī)范旅游行政許可行為，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，保障國家旅游局有效實施行政管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》（以下簡稱行政許可法）及有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合旅游工作實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的旅游行政許可，是指國家旅游局根據(jù)公民、法人或者其他組織（以下簡稱申請人）的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為。

第三條實施旅游行政許可，應(yīng)當(dāng)遵守《行政許可法》及有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定。

第四條旅游行政許可的設(shè)定、管理、實施、監(jiān)督檢查，適用本辦法。國家旅游局對其他機關(guān)或者對其直接管理的事業(yè)單位的人事、財務(wù)、外事等事項的審批，不適用本辦法。

第五條實施旅游行政許可，應(yīng)當(dāng)按照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，遵循公開、公平、公正、便民、高效和監(jiān)督檢查的原則。

未經(jīng)公布的規(guī)定不得作為實施行政許可的依據(jù)。

第六條實施旅游行政許可，不得在法定條件之外附加任何不正當(dāng)要求。

第七條旅游行政規(guī)章及其它文件、內(nèi)設(shè)機構(gòu)文件一律不得設(shè)定行政許可。

旅游行政規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定，但不得增設(shè)行政許可；可以對行政許可條件作出具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。

第八條因行政管理的需要，國家旅游局認(rèn)為需要對有關(guān)事項實施行政許可，但無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定作為依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院提出建議。擬設(shè)定的行政許可事項應(yīng)當(dāng)符合《行政許可法》的有關(guān)規(guī)定。

第二章行政許可的實施

第一節(jié)行政許可的實施機關(guān)

第九條國家旅游局在法定權(quán)限內(nèi)，以本部門的名義統(tǒng)一實施行政許可。

國家旅游局內(nèi)設(shè)機構(gòu)和派出機構(gòu)不得以各自的名義獨立實施行政許可。

國家旅游局根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，可以委托省、自治區(qū)、直轄市旅游行政管理部門或者其他行政機關(guān)實施行政許可。國家旅游局對委托行為的后果，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

受委托的省、自治區(qū)、直轄市旅游行政管理部門或者其他行政機關(guān)不得轉(zhuǎn)委托。

第十條旅游行政許可，依業(yè)務(wù)分工，分別由業(yè)務(wù)主管司具體負(fù)責(zé)、統(tǒng)一辦理，有關(guān)業(yè)務(wù)主管司應(yīng)當(dāng)明確固定有關(guān)業(yè)務(wù)處具體負(fù)責(zé)辦事擬文。需要會同其他業(yè)務(wù)司辦理的行政許可事項，具體負(fù)責(zé)該項行政許可的業(yè)務(wù)司應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)、督促相關(guān)司在期限內(nèi)辦理。

第十一條國家旅游局有關(guān)業(yè)務(wù)司具體負(fù)責(zé)辦理行政許可的主要職責(zé)是：

（一）受理、審查行政許可申請，并向國家旅游局提出決定建議；

（二）組織行政許可聽證工作；

（三）送達(dá)行政許可決定；

（四）有關(guān)行政許可的信息統(tǒng)計、信息公開工作；

（五）提供公眾查閱行政許可工作檔案服務(wù)；

（六）提供行政許可工作業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)；

（七）依法對被許可人從事行政許可事項的活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。

國家旅游局負(fù)責(zé)具體辦理行政許可的業(yè)務(wù)司在履行上述職責(zé)時，相關(guān)業(yè)務(wù)司應(yīng)當(dāng)積極配合。

第二節(jié)申請與受理

第十二條國家旅游局辦理行政許可的業(yè)務(wù)司應(yīng)當(dāng)將有關(guān)行政許可的事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等在互聯(lián)網(wǎng)和辦公場所公示。

申請人要求對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，辦理行政許可的業(yè)務(wù)司應(yīng)當(dāng)說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

第十三條行政許可申請人依法向國家旅游局提出行政許可申請，申請書需要采用格式文本的，國家旅游局應(yīng)當(dāng)免費提供申請書格式文本。申請書格式文本中不得包含與申請行政許可事項沒有直接關(guān)系的內(nèi)容。

國家旅游局辦理行政許可的業(yè)務(wù)司不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關(guān)的材料。

申請人依法委托人提出行政許可申請的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)委托事項和授權(quán)范圍。

國家旅游局辦理行政許可的業(yè)務(wù)司應(yīng)當(dāng)為申請人通過信函、電報、電傳、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出行政許可申請?zhí)峁┍憷?/p>

第十四條依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)省級旅游行政管理部門審查后報國家旅游局決定的行政許可，省級旅游行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法接受申請人的申請，并進(jìn)行初步審查。申請人提交材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)在法定期限內(nèi)審查完畢并將初步審查意見和全部申請材料直接報送國家旅游局。實施旅游行政許可不得要求申請人重復(fù)提供申請材料。

申請人直接向國家旅游局提出申請前款規(guī)定的行政許可事項，國家旅游局不予受理，并告知申請人通過省級旅游行政管理部門提出申請。

第十五條受理申請時應(yīng)當(dāng)審查以下事項：

（一）申請事項是否屬于本部門行政許可受理范圍；

（二）申請人或人提交的身份證件和授權(quán)委托書是否合法有效；

（三）申請材料中是否明確附有申請人簽字或蓋章；

（四）申請人提交的材料是否符合所申請事項的各項受理要求。

第十六條國家旅游局對申請人提出的行政許可申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時告知申請人不受理，并向其出具《行政許可申請不予受理決定書》；

（二）申請事項依法不屬于本部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時作出不予受理的決定，向申請人出具《行政許可申請不予受理決定書》；

（三）申請材料存在文字、計算等可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正，并告知其在修改處確認(rèn)；

（四）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知，自收到申請材料之日起即為受理；

（五）申請事項屬于本部門職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式或者申請人依照本部門要求提交補正材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請，并向申請人出具《行政許可申請受理決定書》。

國家旅游局出具的上述書面憑證，應(yīng)當(dāng)加蓋國家旅游局印章，并注明日期。

第十七條對收到的行政許可申請及處理情況，承辦人員應(yīng)當(dāng)歸檔備查。

第三節(jié)審查與決定

第十八條申請人對提交申請材料的真實性負(fù)責(zé)。國家旅游局一般采取書面審查的方式對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。

依法需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，國家旅游局應(yīng)當(dāng)派兩名以上工作人員進(jìn)行核查，并制作現(xiàn)場檢查筆錄或者詢問筆錄。

現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)當(dāng)如實記載核查的時間、地點、參加人和內(nèi)容，并由核查人員簽字。

核查中需要詢問當(dāng)事人或者有關(guān)人員時，核查人員應(yīng)當(dāng)出示證件，表明身份，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)被詢問人核對無誤后簽名或者蓋章。

第十九條實施旅游行政許可應(yīng)當(dāng)注意聽取公民、法人或者其他組織的陳述和申辯。對行政許可申請進(jìn)行審查時，發(fā)現(xiàn)該行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)在決定前告知利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政許可辦理工作人員對申請人、利害關(guān)系人的口頭陳述和申辯，應(yīng)當(dāng)制作陳述、申辯筆錄。管理部門應(yīng)當(dāng)對申請人、利害關(guān)系人提出的事實、理由進(jìn)行復(fù)核。事實、理由成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

第二十條國家旅游局對行政許可申請進(jìn)行審查后，對申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式、能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定；對不能當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)按照規(guī)定程序作出行政許可決定。

第二十一條申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，國家旅游局應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；申請人的申請不符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，國家旅游局應(yīng)當(dāng)依法作出不予行政許可的書面決定。

國家旅游局依法作出不予行政許可書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

行政許可書面決定應(yīng)當(dāng)載明作出決定的時間，并加蓋國家旅游局印章。

第二十二條國家旅游局作出準(zhǔn)予行政許可的決定，依法需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請人頒發(fā)加蓋國家旅游局印章的下列行政許可證件：

（一）許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；

（二）資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；

（三）批準(zhǔn)文件或者證明文件；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。

第二十三條行政許可證件一般應(yīng)當(dāng)載明證件名稱、發(fā)證機關(guān)名稱、持證人名稱、行政許可事項、證件編號、發(fā)證日期、證件有效期等事項。

第二十四條行政許可決定依法作出即具有法律效力。非經(jīng)法定程序不得改變已經(jīng)生效的行政許可。

行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，國家旅游局可以依法變更或者撤銷已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予補償。

第二十五條行政許可申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，國家旅游局不予受理或者不予行政許可，并給予警告；行政許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全事項的，申請人在一年內(nèi)不得再次申請該行政許可。

第二十六條國家旅游局作出的準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)當(dāng)在公共媒體上公布，并允許公眾查閱。

第四節(jié)聽證

第二十七條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項，或者國家旅游局認(rèn)為需要聽證的涉及公共利益的重大行政許可事項，國家旅游局應(yīng)當(dāng)在行政許可事項涉及的區(qū)域內(nèi)聽證公告，并舉行聽證。聽證公告應(yīng)當(dāng)明確聽證事項、聽證舉行的時間、地點、參加人員要求及提出申請的時間和方式等。

第二十八條行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系，國家旅游局應(yīng)當(dāng)發(fā)出《行政許可聽證告知書》，告知申請人、利害關(guān)系人有要求聽證的權(quán)利。

第二十九條申請人、利害關(guān)系人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到國家旅游局《行政許可聽證告知書》后五日內(nèi)提交申請聽證的書面材料；逾期不提交的，視為放棄聽證的權(quán)利。

第三十條國家旅游局應(yīng)當(dāng)在接到申請人、利害關(guān)系人申請聽證的書面材料二十日內(nèi)組織聽證，并且在舉行聽證的七日前，發(fā)出《行政許可聽證通知書》，將聽證的事項、時間、地點通知申請人、利害關(guān)系人。

第三十一條聽證主持人由國家旅游局從從事該項行政許可辦理工作人員以外的國家公務(wù)員中指定。

第三十二條行政許可審查工作人員應(yīng)當(dāng)在舉行聽證五日前，向聽證主持人提交行政許可審查意見的證據(jù)、理由等全部材料。

第三十三條聽證會按照以下程序公開進(jìn)行：

（一）主持人宣布會場紀(jì)律；

（二）核對聽證參加人姓名、年齡、身份，告知聽證參加人權(quán)利、義務(wù)；

（三）許可審查人提出許可審查意見的證據(jù)、理由；

（四）申請人、利害關(guān)系人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（五）許可審查人與申請人、利害關(guān)系人就有爭議的事實進(jìn)行辯論；

（六）許可審查人與申請人、利害關(guān)系人作最后陳述；

（七）主持人宣布聽證會中止、延期或者結(jié)束。

第三十四條對于申請人、利害關(guān)系人或者其委托的人無正當(dāng)理由不出席聽證或者放棄申辯和質(zhì)證權(quán)利退出聽證會的，主持人可以宣布聽證取消或者聽證終止。

第三十五條聽證記錄員應(yīng)當(dāng)將聽證的全部活動制作筆錄，由聽證主持人和記錄員簽名。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽證參加人確認(rèn)無誤或者補正后，由聽證參加人當(dāng)場簽名或者蓋章。聽證參加人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人記明情況，在聽證筆錄中予以載明。

第三十六條國家旅游局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定。對聽證筆錄中沒有認(rèn)證、記載的事實依據(jù)，或者申請人聽證后提交的證據(jù)，國家旅游局可以不予采信。

第三十七條依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷行政許可，由此給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)給予賠償；撤銷行政許可可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

第五節(jié)期限與送達(dá)

第三十八條除當(dāng)場作出行政許可決定的外，國家旅游局應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定。二十日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國家旅游局局長批準(zhǔn)，可以延長十日，并向申請人出具《行政許可決定延期通知書》，告知延長期限的理由。法律、法規(guī)對作出行政許可決定期限另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三十九條國家旅游局作出行政許可決定，依法需要聽證、檢驗、鑒定和專家評審的，所需時間不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)，但應(yīng)當(dāng)將所需時間書面告知申請人。

第四十條國家旅游局作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽。

第四十一條旅游行政管理部門送達(dá)行政許可決定以及其他行政許可文書，一般應(yīng)當(dāng)由受送達(dá)人到旅游行政管理部門辦公場所直接領(lǐng)取。

受送達(dá)人直接領(lǐng)取行政許可決定以及其他行政許可文書時，一般應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章。

第四十二條受送達(dá)人不直接領(lǐng)取行政許可決定以及其他行政許可文書時，旅游行政管理部門可以采取以下方式送達(dá)：

（一）郵寄送達(dá)，以郵局回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；

（二）受送達(dá)人拒絕接收行政許可文書的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回證上記明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、有關(guān)基層組織或者所在單位的代表及其他見證人簽名或者蓋章，把行政許可文書留在受送達(dá)人的收發(fā)部門或者住所，視為送達(dá)；見證人不愿在送達(dá)回證上簽字或者蓋章的，送達(dá)人在送達(dá)回證上記明情況，把送達(dá)文書留在受送達(dá)人住所，視為送達(dá)；

（三）直接送達(dá)有困難的，可以委托當(dāng)?shù)芈糜涡姓芾聿块T送達(dá)；

（四）無法采取上述方式送達(dá)，或者同一送達(dá)事項的受送達(dá)人眾多的，可以在公告欄、受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報刊上刊登公告。自公告之日起經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。

第三章對被許可人的監(jiān)督

第四十三條國家旅游局應(yīng)當(dāng)依法對被許可人從事行政許可事項的活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第四十四條國家旅游局應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)被許可人建立自查制度，并監(jiān)督被許可人依照制度進(jìn)行自查，督促被許可人將重要工作自查情況報旅游行政管理部門備案。

第四十五條監(jiān)督檢查不得妨礙被許可人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第四十六條有行政許可法第六十九條第一款所列情形之一的，國家旅游局根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷行政許可。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

依照前兩款的規(guī)定撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

依照本條第一款的規(guī)定撤銷行政許可，被許可人的合法權(quán)益受到損害的，旅游行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。依照本條第二款的規(guī)定撤銷行政許可的，被許可人基于行政許可取得的利益不受保護(hù)。

第四十七條國家旅游局應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。公眾有權(quán)查閱監(jiān)督檢查記錄。

第四十八條有行政許可法第七十條所列情形之一的，國家旅游局應(yīng)當(dāng)依法辦理行政許可的注銷手續(xù)。

第四十九條被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，國家旅游局將依法給予行政處罰；取得的行政許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全事項的，申請人在三年內(nèi)不得再次申請該行政許可。

第五十條被許可人有行政許可法第八十條、第八十一條所列情形之一的，國家旅游局將依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四章責(zé)任追究

第五十一條國家旅游局實施行政許可，應(yīng)當(dāng)定崗定責(zé)。

負(fù)責(zé)實施行政許可的機關(guān)及其工作人員在實施行政許可過程中或者對行政許可相對人進(jìn)行監(jiān)管過程中，違反國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失或者不良社會影響的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

第五十二條國家旅游局對其工作人員有以下違反行政許可法規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予行政處分：

（一）對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；

（二）不在辦公場所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；

（三）在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；

（四）申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內(nèi)容的；

（五）未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；

（六）依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的。

第五十三條國家旅游局對其工作人員有以下違反行政許可法規(guī)定的行為的，責(zé)令改正并可給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理：

（一）超越職權(quán)或者違反規(guī)定程序?qū)嵤┬姓S可的；

（二）索要或者接受行政許可申請人或者其他利害關(guān)系人賄賂的；

（三）截留、挪用、私分或者變相私分實施行政許可依法收取的費用的；

（四）未在規(guī)定時限內(nèi)作出行政許可決定的；

（五）不履行法定的行政許可職責(zé)，嚴(yán)重侵害行政許可申請人或者其他利害關(guān)系人合法權(quán)益的；

（六）對涉及國家利益、公共利益、人身安全等重大事項的行政許可，，，失職、瀆職或者嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任作出許可決定的；

第6篇

《進(jìn)一步吸引人才放寬部分戶籍準(zhǔn)入條件戶口登記工作規(guī)范》 市政辦發(fā)〔2017〕11號

一、全日制普通大中專院校學(xué)生集體戶口遷移工作規(guī)范

(一)全日制普通大中專院校新生落戶，按照西安市公安局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范高校新生落戶等戶籍辦理程序的通知》(西公通〔20XX〕461號)文件精神辦理。

(二)2017年3月1日起，戶口在本市全日制普通大中專院校學(xué)生集體戶的在校大中專學(xué)生，在本市市區(qū)擁有合法固定住所的，可進(jìn)行市內(nèi)遷移，材料齊全的，由遷入地派出所戶籍民警當(dāng)場辦結(jié)。

沒有合法固定住所的，畢業(yè)后派遣到本市市區(qū)用人單位的，根據(jù)本人意愿遷往本市市區(qū)用人單位集體戶或負(fù)責(zé)其檔案托管的人才交流服務(wù)中心集體戶。

二、全日制普通高等院校、中等職業(yè)學(xué)校(含技工學(xué)校)，國民教育同等學(xué)歷和留學(xué)回國人員落戶工作規(guī)范

(一)辦理依據(jù)。

西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)調(diào)整我市戶籍準(zhǔn)入政策若干意見和遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定的通知》(市政發(fā)〔2006〕17號)、西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)。

(二)辦理條件。

全日制普通高等院校、中等職業(yè)學(xué)校(含技工學(xué)校)，國民教育同等學(xué)歷和留學(xué)回國人員，年齡在35周歲(含35周歲)以下，無論是否在就業(yè)擇業(yè)期內(nèi)，愿意在我市市區(qū)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)并定居生活的。

(三)所需材料。

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份證號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;所有材料復(fù)印件都要與原件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場將原件退還。

1.審核申請人入戶申請表及戶籍申請材料真實性聲明書;

2.審核申請人學(xué)歷證書，核原件，留復(fù)印件;

3.落居民家庭戶的，審核申請人合法固定住所證明，核原件，留復(fù)印件;新建商品房小區(qū)的，還應(yīng)提供物業(yè)企業(yè)開具的入住證明;落本市市區(qū)用人單位集體戶的，審核用人單位出具的入戶介紹信;

4.審核申請人身份證、戶口簿或集體戶口卡，核原件，留復(fù)印件;

5.國外留學(xué)回國人員辦理落戶，除需提供上述材料外，還需提供教育部留學(xué)服務(wù)中心認(rèn)證出具的《國外學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證書》原件及復(fù)印件。具體事宜請咨詢中國留學(xué)服務(wù)中心西安分中心(西安留學(xué)人員工作站);

對于出國前已注銷戶口的國外留學(xué)人員，符合華僑身份的，按照華僑來西安定居落戶規(guī)范辦理;非華僑身份的，按照國外留學(xué)回國人員入戶要求(不審核用人單位資質(zhì)文件、勞動合同等)辦理;

6.入戶人員一寸彩色證件照2張;

7.戶籍民警除審核上述所需材料外，還要登錄“中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)”等學(xué)歷身份信息系統(tǒng)，對申請人學(xué)歷身份進(jìn)行認(rèn)證核查;對于中專、技校等學(xué)歷的人員，各公安分局將此類人員名單(省內(nèi)學(xué)校)整理成冊，定期請同級教育和人社等部門進(jìn)行認(rèn)證核查。

(四)辦理流程。

1.有合法固定住所的，申請人持所需材料在工作日，向合法固定住所地派出所戶籍室申請;

2.無合法固定住所的，需要在用人單位集體戶落戶的，由用人單位開具入戶介紹信后，到用人單位集體戶所在地派出所戶籍室申請落戶;

3.無合法固定住所的，需要在社區(qū)集體戶落戶的，就近向就業(yè)創(chuàng)業(yè)地或居住生活地的派出所戶籍室申請;

4.戶籍民警對材料進(jìn)行審核，填寫調(diào)查審批表，簽署審核意見后，報主管所長審批;

主管所長審批同意后，戶籍民警上傳人員信息，前往公安分局戶政(治安)大隊領(lǐng)取準(zhǔn)遷證;

5.申請人持準(zhǔn)遷證回原籍辦理遷移證后，持遷移證到入戶地派出所戶籍室辦理落戶，核對常表信息，簽署“以上信息屬實”意見并落款，派出所發(fā)給戶口簿或集體戶口卡。

(五)辦理時限。

15個工作日。

三、人才引進(jìn)落戶工作規(guī)范

(一)辦理依據(jù)。

《戶口登記條例》、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)調(diào)整我市戶籍準(zhǔn)入政策若干意見和遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定的通知》(市政發(fā)〔2006〕17號)、西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)。

(二)辦理條件。

本市市區(qū)的用人單位，非調(diào)動引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才和技能人才，符合《西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定》(市政發(fā)〔2006〕17號)文件中第六條、第七條及西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)文件規(guī)定，可申請遷入落戶。

1.符合下列條件之一的高級人才，可遷入本市市區(qū)落戶，其配偶、未婚子女(含離異人員)可以隨遷：

(1)中國科學(xué)院院士、中國工程院院士;

(2)國家科技獎獲得者;

(3)享受國務(wù)院特殊津貼專家;

(4)進(jìn)入國家級“新世紀(jì)百千萬人才工程”的人選;

(5)省、部級有突出貢獻(xiàn)專家;

(6)中國青年科技獎獲得者;獲國家杰出青年科學(xué)基金資助者;

(7)國家級重點學(xué)科、重點實驗室、工程技術(shù)研究中心學(xué)術(shù)、技術(shù)帶頭人;省部級以上科研課題和國家級工程項目的主持人或主要參與者;

(8)獲省部級以上科技獎一、二等獎科技成果的主要研制者;

(9)中華技能大獎、全國技術(shù)能手稱號獲得者;

(10)具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱人員;

(11)博士后研究人員;

(12)省、市人民政府文件明確規(guī)定引進(jìn)的其他高級人才。

2.被用人單位聘(招)用，按規(guī)定辦理聘(招)用手續(xù)或依法簽訂勞動合同，符合下列條件之一的專業(yè)技術(shù)人才，可遷入本市市區(qū)落戶，其配偶、未婚子女(含離異人員)可以隨遷：

(1)擁有屬于自主知識產(chǎn)權(quán)的專利或者專有技術(shù);

(2)具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或職業(yè)資格證書;

(3)取得碩士以上學(xué)位的研究生、或在國外留學(xué)取得碩士以上學(xué)位并經(jīng)國家教育部留學(xué)服務(wù)中心認(rèn)證;

(4)本市市區(qū)內(nèi)無法調(diào)劑解決并經(jīng)省、市人社部門核準(zhǔn)的其他特殊專業(yè)技術(shù)人才。

3.依法與本市市區(qū)用人單位簽訂勞動合同，參加本市城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險并實際繳費，符合下列條件之一的技能人才，可遷入本市市區(qū)落戶：

(1)省級、地市級和行業(yè)(部級)技能大獎、技術(shù)能手稱號獲得者;

(2)具有技師、高級技師技術(shù)等級者;

(3)具有中級工、高級工等級者，年齡在35周歲(含35周歲)以下;

(4)本市無法調(diào)劑解決并經(jīng)省、市人社部門核準(zhǔn)的其他特殊技能人才。

以上人員，在本市市區(qū)擁有合法固定住所的，其配偶、未婚子女(含離異人員)可以隨遷。

(三)所需材料。

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份證號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;所有材料復(fù)印件都要與原件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

1.審核用人單位出具的入戶介紹信，并填寫《西安市引進(jìn)人才戶籍準(zhǔn)入登記表》;

2.審核有關(guān)人才身份的證書、證件或證明文件，核原件，留復(fù)印件;

經(jīng)省、市人社部門核準(zhǔn)的其他特殊專業(yè)技術(shù)和技能人才的，審核人社部門出具的證明文件;

3.審核申請人所在用人單位有效期內(nèi)的資質(zhì)文件復(fù)印件，復(fù)印件上要由用人單位加蓋公章或人事部門公章，并注明“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”及審核日期，要留下用人單位審核人姓名及辦公電話，以便民警核查。以上證、照登記機關(guān)可以是省、市、區(qū)主管部門，但登記的地址必須在本市市區(qū);

(1)用人單位為企業(yè)單位的，審核其企業(yè)單位的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、社會保險登記證復(fù)印件(三證合一的，提供三證合一后的營業(yè)執(zhí)照和社保登記證;五證合一的，提供五證合一后的營業(yè)執(zhí)照);

(2)用人單位為事業(yè)單位的，審核其事業(yè)單位的法人登記證、社保登記證復(fù)印件;

(3)用人單位為民辦非企業(yè)單位的，審核其非企業(yè)單位法人登記證、社保登記證復(fù)印件;

(4)用人單位為社會團(tuán)體的，審核其社會團(tuán)體登記證、社保登記證復(fù)印件;

(5)用人單位為律師事務(wù)所等依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的執(zhí)業(yè)機構(gòu)的，審核其執(zhí)業(yè)許可證等依法辦理的核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)證件、稅務(wù)登記證、社保登記證復(fù)印件;

(6)未申辦社保登記證，以其他方式為職工繳納社保的用人單位，要出具證明，將申請人的社保繳納情況闡述清楚，加蓋用人單位公章并留下承辦人姓名及辦公電話，方便民警核查。

4.申請人系本市市區(qū)黨政工群等機關(guān)或組織，依照相關(guān)法律、法規(guī)、政策文件等招錄聘用的公益性崗位或輔助等類人員，要審核上述有關(guān)批準(zhǔn)錄用文件的復(fù)印件(復(fù)印件上要加蓋用人單位公章或人事部門公章，并注明“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”及審核日期，要留下用人單位審核人姓名及辦公電話，以便民警核查)。此類人員申請入戶時，不再審核單位資質(zhì)文件;

5.審核申請人與現(xiàn)在的用人單位依法簽訂的有效期內(nèi)的勞動合同，核原件，留復(fù)印件;

6.技能人才身份的，還要審核陜西省或西安市各級社會保險機構(gòu)出具的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險個人賬戶原件;

7.技能人才身份的，申請配偶、未婚子女隨遷的，還要審核其合法固定住所證明，新建商品房的，還應(yīng)提供物業(yè)企業(yè)出具的入住證明;

8.審核入戶人員的身份證(16周歲以下人員無需提供)、戶口簿，核原件，留復(fù)印件;

9.申請配偶、未婚子女隨遷的，審核親屬關(guān)系證明(戶口簿上載明親屬關(guān)系的，不再提供);

未婚子女提供本人未婚聲明書(未達(dá)法定結(jié)婚年齡和戶口簿載明婚姻狀況的不提供)，并親筆簽名;未婚子女為離異人員的，審核離婚證;

以上材料要由用人單位先行審核后，在要求提供的復(fù)印件上加蓋公章及審核人名章并整理成冊。

10.入戶人員一寸彩色證件照2張(16周歲以下人員不提供)。

(四)辦理流程。

1.用人單位持所需材料在工作日，向所在地的公安分局戶政(治安)大隊?wèi)艏翱谔峤簧暾?

2.戶籍民警對材料進(jìn)行審核，填寫調(diào)查審批表，簽署審核意見后，報公安分局戶政(治安)大隊領(lǐng)導(dǎo)審批，并由公安分局戶政(治安)大隊核發(fā)準(zhǔn)遷證;

3.申請人回原籍辦理遷移證后，持遷移證到入戶地派出所戶籍室辦理落戶，核對常表信息，簽署“以上信息屬實”意見并落款，派出所發(fā)給戶口簿或集體戶口卡。

若申請入戶人員合法固定住所與用人單位地址在同一治安管轄區(qū)域內(nèi)，可直接在其合法固定住所登記戶口;若申請入戶人員合法固定住所與用人單位地址跨治安管轄區(qū)域的，可先行落單位集體戶或社區(qū)集體戶，再由申請人按市內(nèi)遷移程序自行辦理;

4.高級人才的引進(jìn)工作，要本著特事特辦的原則，既可以用人單位名義引進(jìn)落戶，也可以由本人直接申請落戶，若無合法固定住所，可以在各級人才交流中心集體戶或生活所在地的社區(qū)集體戶落戶。若本人直接申請的，只需要審核符合“高級人才”身份的證明、證件以及戶籍證件。

(五)辦理時限。

15個工作日。

四、投資納稅落戶工作規(guī)范

(一)辦理依據(jù)。

西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)調(diào)整我市戶籍準(zhǔn)入政策若干意見和遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定的通知》(市政發(fā)〔2006〕17號)、西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)。

(二)辦理條件。

1.國有企業(yè)，在最近連續(xù)3個納稅年度內(nèi)繳納的稅款累計在100萬元以上，依法為員工繳納社會保險費的，其企業(yè)法定代表人和中層以上管理骨干，以及全日制普通大中專院校、技工學(xué)校畢業(yè)生，具有國民教育同等學(xué)歷及留學(xué)回國人員的職工，在本企業(yè)連續(xù)任職、就業(yè)3年以上，參加本市城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險并實際繳費，在本市市區(qū)有合法固定住所，其本人及配偶和未成年子女可申請落戶。

2.股份有限公司和有限責(zé)任公司自然人股東、合伙企業(yè)出資(合伙)人、個人獨資企業(yè)出資人，在最近連續(xù)3個納稅年度內(nèi)以其投資份額占該企業(yè)實收資本的比例而分?jǐn)偲髽I(yè)已納稅的稅額累計在10萬元以上、或在最近連續(xù)5個納稅年度內(nèi)以其投資份額占該企業(yè)實收資本的比例而分?jǐn)偲髽I(yè)已納稅的稅額累計在15萬元以上，參加本市城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險并實際繳費，在本市市區(qū)有合法固定住所，其本人及配偶和未成年子女可申請落戶。

若出資比例最低的股東也達(dá)到上述納稅標(biāo)準(zhǔn)，可申請一名在我市有合法固定住所，且由用人單位為其在本市繳納城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險一年以上的企業(yè)骨干及其配偶和未成年子女落戶(每個企業(yè)只能申請一次)。

3.個體工商戶最近1個納稅年度內(nèi)繳納的稅款累計在2萬元人民幣以上，或最近連續(xù)3個納稅年度內(nèi)繳納的稅款累計在3萬元人民幣以上，參加本市城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險并實際繳費，在本市市區(qū)有合法固定住所，其本人及配偶和未成年子女可申請落戶。

(三)所需材料。

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份證號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;所有材料復(fù)印件都要與原件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

1.國有企業(yè)投資納稅落戶所需材料：

(1)審核國有企業(yè)出具的入戶申請報告及入戶人員花名冊;

(2)審核國有企業(yè)的有效期內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、社會保險登記證復(fù)印件(三證合一的，提供三證合一后的營業(yè)執(zhí)照和社保登記證;五證合一的，提供五證合一后的營業(yè)執(zhí)照)復(fù)印件，復(fù)印件上要加蓋公章。以上證、照登記機關(guān)可以是省、市、區(qū)主管部門，但登記的地址必須在本市市區(qū);

(3)審核主管稅務(wù)機關(guān)出具的該企業(yè)最近連續(xù)3個納稅年度的《中華人民共和國稅收完稅證明》;

(4)審核陜西省或西安市各級社會保險機構(gòu)出具的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險個人賬戶原件;

(5)審核申請人任職文件或勞動合同，核原件，留復(fù)印件;

(6)審核合法固定住所證明，核原件，留復(fù)印件;

(7)審核入戶人員的身份證(16周歲以下人員無需提供身份證)、戶口簿，核原件，留復(fù)印件;

(8)審核隨遷人員情況;

審核親屬關(guān)系證明(戶口簿上載明親屬關(guān)系的，不再提供);

審核子女不滿18周歲，超過18周歲的在校高中生，要審核在校在讀證明;

(9)入戶人員一寸彩色證件照2張(16周歲以下人員不提供)。

2.股份有限公司和有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等企業(yè)投資納稅所需材料：

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份證號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;所有材料復(fù)印件都要與原件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

(1)審核用人單位出具的入戶介紹信;

(2)審核申請人入戶申請書，申請書中要將本人及隨遷人員戶籍情況以及是否符合受理條件諸要件逐項闡述清楚，并聲明無多重戶籍身份，親筆簽名落款，留下聯(lián)系方式;

(3)審核申請人所在用人單位有效期內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、社會保險登記證復(fù)印件(三證合一的，提供三證合一后的營業(yè)執(zhí)照和社保登記證;五證合一的，提供五證合一后的營業(yè)執(zhí)照)復(fù)印件，復(fù)印件上要由用人單位加蓋公章，并注明“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”及審核日期，要留下用人單位審核人姓名及辦公電話，以便民警核查。以上證、照登記機關(guān)可以是省、市、區(qū)主管部門，但登記的地址必須在本市市區(qū);

(4)審核主管稅務(wù)機關(guān)出具的該企業(yè)最近連續(xù)3個(或5個)納稅年度的《中華人民共和國稅收完稅證明》;

(5)審核工商部門出具的企業(yè)登記信息證明;

(6)審核陜西省或西安市各級社會保險機構(gòu)出具的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險個人賬戶原件;

(7)審核申請人在本市市區(qū)合法固定住所證明，核原件，留復(fù)印件，新建商品房的，還應(yīng)提供物業(yè)企業(yè)出具的入住證明;

(8)審核入戶人員身份證(16周歲以下人員不提供)、戶口簿，核原件，留復(fù)印件;

(9)審核隨遷人員情況;

審核親屬關(guān)系證明(戶口簿上載明親屬關(guān)系的，不再提供);

審核子女不滿18周歲，超過18周歲的在校高中生，要審核在校在讀證明;

(10)入戶人員一寸彩色證件照2張(16周歲以下人員不提供)。

3.個體工商戶申請投資納稅所需材料：

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份證號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;所有材料復(fù)印件都要與原件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

(1)審核申請人入戶申請書，申請書中要將本人及隨遷人員戶籍情況以及是否符合受理條件諸要件逐項闡述清楚，并聲明無多重戶籍身份，親筆簽名落款，并留下聯(lián)系方式;

(2)審核個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，核原件，留復(fù)印件;

(3)審核主管稅務(wù)機關(guān)出具的該個體工商戶最近1個(或最近連續(xù)3個)納稅年度的《中華人民共和國稅收完稅證明》;

(4)審核陜西省或西安市各級社會保險機構(gòu)出具的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險個人賬戶原件;

(5)審核入戶人員身份證(16周歲以下人員不提供)、戶口簿，核原件，留復(fù)印件;

(6)審核申請人在本市市區(qū)合法固定住所證明，核原件，留復(fù)印件，新建商品房的，還應(yīng)提供物業(yè)企業(yè)出具的入住證明;

(7)審核隨遷人員情況;

審核親屬關(guān)系證明(戶口簿上載明親屬關(guān)系的，不再提供);

審核子女不滿18周歲，超過18周歲的在校高中生，要審核在校在讀證明;

(8)入戶人員一寸彩色證件照2張(16周歲以下人員不提供)。

(四)辦理流程。

1.國有企業(yè)投資納稅落戶辦理流程：

(1)由用人單位持所需材料向所在地公安分局戶政(治安)大隊申請;

(2)單位所在地公安分局戶政(治安)大隊?wèi)艏窬瘜Σ牧线M(jìn)行審核，填寫調(diào)查審批表，簽署審核意見后，報公安分局戶政(治安)大隊領(lǐng)導(dǎo)審批;

(3)公安分局戶政(治安)大隊報市公安局審批后，由公安分局戶政(治安)大隊核發(fā)準(zhǔn)遷證;

(4)申請人持準(zhǔn)遷證回原籍辦理遷移證后，再持遷移證到用人單位集體戶或社區(qū)集體戶(單位未設(shè)立集體戶的，可落社區(qū)集體戶)所在地派出所辦理落戶，核對常表信息，簽署“以上信息屬實”意見并落款，派出所發(fā)給集體戶口卡。

2.股份有限公司和有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等企業(yè)及個體工商戶投資納稅落戶辦理流程：

(1)由申請人持所需材料向合法固定住所地公安分局戶政(治安)大隊申請(若企業(yè)股東及業(yè)務(wù)骨干的合法固定住所不在一個治安轄區(qū)的，可分別申請);

(2)公安分局戶政(治安)大隊?wèi)艏窬瘜Σ牧线M(jìn)行審核，填寫調(diào)查審批表，簽署審核意見后，報公安分局戶政(治安)大隊領(lǐng)導(dǎo)審批;

(3)公安分局戶政(治安)大隊報市公安局審批后，由公安分局戶政(治安)大隊核發(fā)準(zhǔn)遷證;

(4)申請人回原籍辦理遷移證后，持遷移證到入戶地派出所戶籍室辦理落戶，核對常表信息，簽署“以上信息屬實”意見并落款，派出所發(fā)給戶口簿。

(五)辦理時限。

30個工作日。

五、設(shè)立單位集體戶口工作規(guī)范

(一)辦理依據(jù)。

《戶口登記條例》、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)調(diào)整我市戶籍人口準(zhǔn)入政策若干意見和遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定的通知》(市政發(fā)〔2006〕17號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)。

(二)辦理條件。

凡在本市市區(qū)依法注冊，擁有產(chǎn)權(quán)屬本單位所有的辦公場所的用人單位，均可設(shè)立單位集體戶口。

(三)所需材料。

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核用人單位提交的以下證件證明，所有材料復(fù)印件都要與原件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

1.審核設(shè)立單位書面申請;

2.審核設(shè)立單位辦公場所產(chǎn)權(quán)證明，核原件，留復(fù)印件;

3.審核設(shè)立單位依法注冊證照復(fù)印件，復(fù)印件上要由用人單位加蓋公章。注冊證照登記機關(guān)可以是省、市、區(qū)主管部門，但登記的地址必須在本市市區(qū)。

(1)用人單位為企業(yè)單位的，審核營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(2)用人單位為事業(yè)單位的，審核事業(yè)單位的法人登記證復(fù)印件;

(3)用人單位為民辦非企業(yè)單位的，審核非企業(yè)單位法人登記證復(fù)印件;

(4)用人單位為社會團(tuán)體的，審核社會團(tuán)體登記證復(fù)印件;

(5)用人單位為律師事務(wù)所等依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的執(zhí)業(yè)機構(gòu)的，審核其執(zhí)業(yè)許可證等依法辦理的核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)證件復(fù)印件。

(四)辦理流程。

用人單位持所需材料向所在地派出所戶籍室提交申請，調(diào)查審核后，由主管所長審批設(shè)立。

(五)辦理時限。

15個工作日。

六、買房入戶工作規(guī)范

(一)辦理依據(jù)。

《戶口登記條例》、西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)西安市促進(jìn)房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展的若干意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕15號)、《西安市人民政府關(guān)于化解房地產(chǎn)庫存促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康發(fā)展的若干意見》(市政發(fā)〔2017〕32號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)。

(二)辦理條件。

非本市戶籍居民，2017年7月1日以后，在西安市市區(qū)內(nèi)購買建筑面積90平方米(含90平方米)以上商品住房(以買賣合同網(wǎng)簽備案時間為準(zhǔn))和二手住房(以買賣合同網(wǎng)簽時間為準(zhǔn))的，取得房屋所有權(quán)證且在本市繳納一年以上城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險后，即可在房屋所在地辦理購房者本人、配偶和未成年子女的戶籍登記。

(三)所需材料。

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;申請材料中要求提供原件與復(fù)印件的，要當(dāng)場將原件與復(fù)印件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

1.審核申請人入戶申請書，申請書中要將本人及隨遷人員戶籍情況以及是否符合受理條件諸要件逐項闡述清楚，并聲明無多重戶籍身份，親筆簽名落款，并留下聯(lián)系方式;

2.審核入戶人員的身份證(16周歲以下人員不提供)、戶口簿，核原件，留復(fù)印件;

3.審核陜西省或西安市各級社會保險機構(gòu)出具的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險個人賬戶原件，實際繳費要滿一年(自申請人申請辦理落戶事宜之日為止，累計繳納滿一年);

4.審核申請人的《房屋登記查詢結(jié)果證明(購房落戶)》，新建商品房的，還應(yīng)提供物業(yè)企業(yè)出具的入住證明;

5.審核隨遷人員情況：

審核親屬關(guān)系證明(戶口簿上載明親屬關(guān)系的，不再提供);

審核子女不滿18周歲，超過18周歲的在校高中生，要審核在校在讀證明;

6.入戶人員一寸彩色證件照2張(16周歲以下人員不提供)。

(四)辦理流程。

1.市房管局是買房入戶辦理事項的第一受理單位，申請人首先持所需材料到市房管局申請出具《房屋登記查詢結(jié)果證明(購房落戶)》并加蓋印章，新城、碑林、蓮湖、雁塔、灞橋、未央?yún)^(qū)(含高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)、曲江新區(qū)、浐灞生態(tài)區(qū)、航天基地、國際港務(wù)區(qū)和灃東新城)的查詢證明由西安市房屋產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍管理中心在西大街、香米園、城南、城北房產(chǎn)交易大廳設(shè)立專項窗口辦理。長安、臨潼、閻良、高陵、鄠邑區(qū)，藍(lán)田、周至縣的查詢證明由當(dāng)?shù)胤慨a(chǎn)部門在各自的辦事大廳設(shè)立專項窗口辦理。工作程序參照《房屋權(quán)屬登記信息查詢暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定辦理;

2.申請人持所需材料在工作日，向房屋所在地派出所戶籍室提交申請;

3.戶籍民警對材料進(jìn)行審核，填寫調(diào)查審批表，簽署審核意見后報主管所長審批;

4.主管所長審批同意后，戶籍民警上傳人員信息，前往公安分局戶政(治安)大隊領(lǐng)取準(zhǔn)遷證;

5.申請人持準(zhǔn)遷證回原籍辦理遷移證后，持遷移證到入戶地派出所戶籍室辦理落戶，核對常表信息，簽署“以上信息屬實”意見并落款，派出所發(fā)給戶口簿。

(五)辦理時限。

15個工作日。

七、長期在本市市區(qū)就業(yè)并具有合法固定住所人員落戶工作規(guī)范

(一)辦理依據(jù)。

《戶口登記條例》、《勞動法》、《社會保險法》、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)調(diào)整我市戶籍人口準(zhǔn)入政策若干意見和遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定的通知》(市政發(fā)〔2006〕17號)、西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)、西安市人民政府辦公廳《關(guān)于同意解決遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入中幾個突出問題的批復(fù)》(市政辦發(fā)〔2008〕50號)、西安市人民政府《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步吸引人才放寬我市部分戶籍準(zhǔn)入條件意見的通知》(市政發(fā)〔2017〕4號)。

(二)辦理條件。

持外省市常住戶口，年齡在35周歲以下(含35周歲)，與本市市區(qū)用人單位依法訂立勞動合同，并參加本市城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險實際繳費滿3年以上，在本市市區(qū)具有合法固定住所的人員，可遷入本市市區(qū)落戶，其配偶和未成年子女可以隨遷。

1.本市市區(qū)用人單位：

用人單位是指在本市市區(qū)依法注冊、具有獨立法人資格和用人自、依法參加本市社會保險并繳費的企業(yè)單位、事業(yè)單位、非企業(yè)單位和其他組織，以及在本市市區(qū)依法注冊，依法參加本市社會保險并繳費的分公司和分支機構(gòu)。

2.依法簽訂勞動合同：

申請人應(yīng)當(dāng)與本市市區(qū)用人單位依法簽訂勞動合同，且應(yīng)在有效期內(nèi)。

3.繳納社會保險：

在本市實際繳費滿3年，包含從外省市轉(zhuǎn)入社會保險繳費期限。對于本市市區(qū)用人單位員工參加省社會保險統(tǒng)籌的，可參照執(zhí)行。

4.在本市市區(qū)擁有合法固定住所：

根據(jù)西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)文件中第二十四條規(guī)定，合法固定住所包括本人或夫妻共同通過購買、房改、接受賜予、繼承、經(jīng)批準(zhǔn)自建等途徑獲得房屋合法產(chǎn)權(quán)并持有《房屋所有權(quán)證》或《不動產(chǎn)權(quán)證書》的住所;直系親屬擁有房屋所有權(quán)并供其居住的住所;租住屬公有產(chǎn)權(quán)的房屋并持有使用證明的住所。

為方便群眾落戶，在小區(qū)已具備落戶的條件下，對于尚未辦理《房屋所有權(quán)證》或《不動產(chǎn)權(quán)證書》的，可提供購房合同、購房發(fā)票及物業(yè)企業(yè)開具的入住證明。

5.年齡在35周歲以下：

在35周歲(含35周歲)之前開始在本市繳納城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險。將城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險從外省市轉(zhuǎn)入本市的，首次繳納的年齡不得超過35周歲(含35周歲)。

6.隨遷人員：

配偶和未成年子女可隨遷。

(三)所需材料。

戶籍民警應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核申辦人提交的以下證件證明，且所有入戶人員信息均須在網(wǎng)上對個人身份信息進(jìn)行核查，要重點核查人像、姓名、公民身份號碼及在逃人員和違法犯罪人員等信息，核查無誤的，在身份證人像面復(fù)印件上加蓋“個人身份信息已與網(wǎng)上核對”核驗章及審核人名章;申請材料中要求提供原件與復(fù)印件的，要當(dāng)場將原件與復(fù)印件核對，核對無誤的，在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”審核章及審核人名章，核驗完畢的，當(dāng)場退還原件。

1.審核申請人入戶申請書，申請書中要將本人及隨遷人員戶籍情況以及是否符合受理條件諸要件逐項闡述清楚，并聲明無多重戶籍身份，親筆簽名落款，留下聯(lián)系方式;

2.審核入戶人員的身份證(16周歲以下人員不提供)、戶口簿，核原件，留復(fù)印件;

3.審核申請人所在用人單位有效期內(nèi)的資質(zhì)文件復(fù)印件，復(fù)印件上要由用人單位加蓋公章或人事部門公章，并注明“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”及審核日期，要留下用人單位審核人姓名及辦公電話，以便民警核查。以上證、照登記機關(guān)可以是省、市、區(qū)主管部門，但登記的地址必須在本市市區(qū);

(1)用人單位為企業(yè)單位的，審核其企業(yè)單位的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、社會保險登記證復(fù)印件(三證合一的，提供三證合一后的營業(yè)執(zhí)照和社保登記證;五證合一的，提供五證合一后的營業(yè)執(zhí)照);

(2)用人單位為事業(yè)單位的，審核其事業(yè)單位的法人登記證、社保登記證復(fù)印件;

(3)用人單位為民辦非企業(yè)單位的，審核其非企業(yè)單位法人登記證、社保登記證復(fù)印件;

(4)用人單位為社會團(tuán)體的，審核其社會團(tuán)體登記證、社保登記證復(fù)印件;

(5)用人單位為律師事務(wù)所等依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的執(zhí)業(yè)機構(gòu)的，審核其執(zhí)業(yè)許可證等依法辦理的核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)證件、稅務(wù)登記證、社保登記證復(fù)印件;

(6)未申辦社保登記證，以其他方式為職工繳納城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險的用人單位，要出具證明，將申請人的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險繳納情況闡述清楚，加蓋用人單位公章并留下承辦人姓名及辦公電話，方便民警核查;

(7)城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險實際繳費累計達(dá)到繳納年限要求，與不同單位簽訂勞動合同的情況，只需審核提交申請時申請人所在用人單位的資質(zhì)文件。

4.申請人系本市市區(qū)黨政工群等機關(guān)或組織，依照相關(guān)法律、法規(guī)、政策文件等招錄聘用的公益性崗位或輔助等類人員，要審核上述有關(guān)批準(zhǔn)錄用文件的復(fù)印件(復(fù)印件上要加蓋用人單位公章或人事部門公章，并注明“經(jīng)審核此復(fù)印件與原件一致”及審核日期，要留下用人單位審核人姓名及辦公電話，以便民警核查)及用人單位開具的入戶介紹信。此類情況，不再要求用人單位出具資質(zhì)文件;

5.申請人系本市市區(qū)個體工商戶經(jīng)營者的，審核其個體工商戶營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件(兩證整合的，提供兩證整合后的營業(yè)執(zhí)照)，核原件，留復(fù)印件;

6.申請人系靈活就業(yè)人員的，審核其就業(yè)失業(yè)登記證或就業(yè)創(chuàng)業(yè)證原件及復(fù)印件(證件第5頁就業(yè)登記情況“就業(yè)單位名稱或自主就業(yè)類型欄目”須注明“靈活就業(yè)”)，核原件，留復(fù)印件;

7.審核申請人與現(xiàn)在的用人單位依法簽訂的有效期內(nèi)的勞動合同，核原件，留復(fù)印件(用人單位法定代表人、用人單位產(chǎn)權(quán)人、個體工商戶及靈活就業(yè)人員無需提供勞動合同，用人單位產(chǎn)權(quán)人申請的，審核工商部門出具的產(chǎn)權(quán)證明);

8.審核陜西省或西安市各級社會保險機構(gòu)出具的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險個人賬戶原件，實際繳費要累計滿3年(包含從外省市轉(zhuǎn)入的社會保險繳費期限);

9.審核合法固定住所證明，新建商品房的，要提供物業(yè)企業(yè)出具的入住證明;房屋所有權(quán)人為申請人直系親屬的，應(yīng)審核親屬關(guān)系證明(戶口簿能反映親屬關(guān)系的，提供戶口簿原件及復(fù)印件，不再提供親屬關(guān)系證明)，核原件，留復(fù)印件;

10.審核隨遷人員情況：

審核親屬關(guān)系證明(戶口簿上載明親屬關(guān)系的，不再提供);

審核子女不滿18周歲，超過18周歲的在校高中生，要審核在校在讀證明;

11.入戶人員一寸彩色證件照2張(16周歲以下人員不提供)。

(四)辦理流程。

1.申請人持所需材料在工作日，向合法固定住所地派出所提交申請，派出所戶籍民警對材料進(jìn)行審核，填寫調(diào)查審批表，報主管所長審批，主管所長審批并簽署意見后，報公安分局戶政(治安)大隊審批;

2.公安分局戶政(治安)大隊審批后，核發(fā)準(zhǔn)遷證;

3.申請人回原籍辦理遷移證后，持遷移證到入戶地派出所戶籍室辦理落戶，核對常表信息，簽署“以上信息屬實”意見并落款，派出所發(fā)給戶口簿。

(五)辦理時限。

30個工作日。

八、注意事項

(一)根據(jù)西安市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)西安市遷入市區(qū)人口戶籍準(zhǔn)入暫行規(guī)定實施細(xì)則的通知》(市政辦發(fā)〔2006〕52號)文件第二十七條規(guī)定：“用人單位和申請遷入市區(qū)人員應(yīng)當(dāng)提供真實、有效、合法的證明材料。凡違反規(guī)定條件，通過弄虛作假或其他不正當(dāng)手段遷入市區(qū)落戶的，一經(jīng)查實，由公安部門將當(dāng)事人戶口遷回原戶口所在地，有關(guān)部門3年內(nèi)不得受理該單位遷入人員的落戶申請”。上述情形一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公安機關(guān)將嚴(yán)格按照規(guī)定對涉事單位及申請遷入人員進(jìn)行處理，將其列入辦理假戶口黑名單，同時在社會征信系統(tǒng)里作不良征信記錄。對于偽造公文、印章等違法行為，公安機關(guān)將依法追究法律責(zé)任。請民警向申請遷入人員進(jìn)行宣傳，要珍惜自己的信譽名譽，按照規(guī)定提供申請材料，杜絕弄虛作假行為。

(二)我市戶籍準(zhǔn)入政策中，凡涉及隨遷子女的，其普通高中學(xué)生高考招生報名按照省教育廳、省公安廳、省人社廳有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行，具體辦法按照高考當(dāng)年省招辦有關(guān)文件執(zhí)行。目前的政策是：

1.截止高考當(dāng)年，高級中等教育階段在陜連續(xù)學(xué)籍滿3年，即從第一學(xué)年開始，在我省高級中等教育階段學(xué)校注冊學(xué)籍并連續(xù)就讀3年，按規(guī)定完成學(xué)業(yè)并可獲得陜西省高級中等教育階段學(xué)校頒發(fā)的畢業(yè)證書;截止高考當(dāng)年8月31日，本人常住戶籍在陜應(yīng)滿3年。

2.考生戶籍未轉(zhuǎn)入者，截至高考當(dāng)年，高級中等教育階段在陜連續(xù)學(xué)籍滿3年;截至高考當(dāng)年8月31日，本人的父親或母親或法定監(jiān)護(hù)人應(yīng)持陜西省居住證3年以上，并按照國家規(guī)定，在陜繳納職工基本養(yǎng)老保險3年以上(含3年)。

具體情況，請咨詢各級教育部門。

(三)為了讓群眾少跑路，各公安分局可以參照目前身份證辦理中，在群眾自愿并繳費的前提下，以郵政速遞等方式將準(zhǔn)遷證等戶口證件寄給群眾。

第7篇

第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強我縣民間資本的有序投資和管理，扶持我縣資本運作服務(wù)市場健康發(fā)展，維護(hù)我縣經(jīng)濟(jì)金融安全穩(wěn)定，促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》、《市人民政府關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的實施意見》精神和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就我縣開展民間資本管理服務(wù)公司試點工作，特制定本管理辦法。

第二條民間資本管理服務(wù)公司是經(jīng)市、縣兩級政府批準(zhǔn)在縣范圍內(nèi)開展資本投資咨詢、資本管理、項目投資等服務(wù)的股份有限公司。民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護(hù)，不受任何單位和個人的干涉。

開展民間資本管理服務(wù)公司試點應(yīng)遵循下列原則：投資自愿，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險；依法合規(guī)經(jīng)營，接受監(jiān)督管理；以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)為宗旨；資金來源特定，進(jìn)入退出需要核準(zhǔn)。

第三條民間資本管理服務(wù)公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)，以全部財產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任。民間資本管理服務(wù)公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

第四條縣人民政府（以下簡稱縣政府）負(fù)責(zé)全縣民間資本管理服務(wù)公司試點工作的組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范和推進(jìn)工作，負(fù)責(zé)民間資本管理服務(wù)公司試點的具體實施工作，確定試點對象，審定民間資本管理服務(wù)公司組建方案，做好民間資本管理服務(wù)公司申報材料的審核和上報工作，承擔(dān)民間資本管理服務(wù)公司監(jiān)督管理和風(fēng)險處置責(zé)任。

第五條在縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，縣金融辦會同縣財政局、工商局、公安局、人行支行建立聯(lián)席會議。其主要職責(zé)為：共同制訂試點工作管理辦法及相關(guān)文件；對試點申報材料進(jìn)行審核并上報市政府核準(zhǔn)；做好監(jiān)督管理與風(fēng)險處置工作。縣金融辦作為民間資本管理服務(wù)公司的業(yè)務(wù)主管部門，承擔(dān)日常監(jiān)管職能；縣工商部門做好企業(yè)登記事項的監(jiān)督管理；縣公安、財政、人行等職能部門做好資金運作的監(jiān)督管理。

第二章機構(gòu)的設(shè)立

第六條民間資本管理服務(wù)公司限在縣范圍內(nèi)，以發(fā)起方式設(shè)立，其名稱由所在地行政區(qū)劃、字號、行業(yè)和組織形式依次組成，如：縣XX（字號）民間資本管理服務(wù)股份有限公司。

第七條設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的章程；

（二）民間資本管理服務(wù)公司須有10名以上的發(fā)起人作為股東，推薦1名具有一定組織能力、在當(dāng)?shù)赜幸欢曂姆ㄈ税l(fā)起人作為主發(fā)起人，組建民間資本管理服務(wù)公司籌建工作小組，由籌建工作小組負(fù)責(zé)各項籌備工作；

（三）民間資本管理服務(wù)公司組織形式是股份有限公司，其注冊資金不得低于500萬元。試點期間，注冊資金上限不超過1億元。

（四）有符合任職資格條件的董事和高級管理人員；

（五）有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

（六）有必要的內(nèi)部組織機構(gòu)和管理制度；

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

第八條民間資本管理服務(wù)公司可經(jīng)營的業(yè)務(wù)為：資本投資咨詢、資本管理、項目投資等服務(wù)。

第九條申請民間資本管理服務(wù)公司董事和高級管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合下列條件：

董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理等主要管理層應(yīng)具有從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上，或者從事金融方面工作2年以上經(jīng)歷，具備高中以上（含中專）學(xué)歷。董事長還應(yīng)該是具備一定經(jīng)濟(jì)實力、有信用、有一定金融知識、有社會責(zé)任感的人士。

經(jīng)過法定程序產(chǎn)生的董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理人選須經(jīng)縣金融辦審核，報市金融辦核準(zhǔn)通過。

第十條設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)向縣政府提出申請。申請人列入試點對象后，在縣政府相關(guān)部門指導(dǎo)下，擬訂民間資本管理服務(wù)公司申請材料，主要包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)立申請書。由籌建工作小組向縣政府提交關(guān)于在當(dāng)?shù)卦O(shè)立民間資本管理服務(wù)公司的申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)立機構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立條件。

（二）發(fā)起人承諾書。承諾不參與非法集資、不參與民間借貸等。

（三）可行性研究報告。內(nèi)容包括：當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)基本情況、組建民間資本管理服務(wù)公司的可行性和必要性、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、風(fēng)險控制能力等。

（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股金認(rèn)購、從業(yè)人員配置、機構(gòu)選址、管理制度制定和時間等。

（五）民間資本管理服務(wù)公司章程草案。內(nèi)容包括：總則，業(yè)務(wù)范圍，股權(quán)管理，組織機構(gòu)，業(yè)務(wù)管理，財務(wù)管理，合并、分離、解散和清算以及附則等。

（六）擬任職董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理介紹。內(nèi)容包括：姓名、出生年月、身份證號碼、現(xiàn)工作單位及職務(wù)，在民間資本管理服務(wù)公司擬任職務(wù)；相關(guān)資格證明材料包括任職資格申請表，居民身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件。

（七）營業(yè)場所、安全防范設(shè)施等相關(guān)材料。

（八）主要管理制度。內(nèi)容包括：與章程相配套、以防范風(fēng)險為核心的規(guī)章制度。

（九）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告。

（十）各發(fā)起人針對準(zhǔn)入條件提交的其他相應(yīng)材料（第十五條內(nèi)容）。

第十一條縣政府對民間資本管理服務(wù)公司申請材料應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審查把關(guān)，并擬定民間資本管理服務(wù)公司試點申報方案，內(nèi)容包括：

（一）縣政府民間資本管理服務(wù)公司試點申請書；

（二）民間資本管理服務(wù)公司的申請材料（即第十條要求的材料）。

第十二條民間資本管理服務(wù)公司試點申報方案由縣政府審核后報市政府聯(lián)席會議復(fù)審；籌建工作小組待市政府金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組核準(zhǔn)批復(fù)后到工商部門辦理相關(guān)注冊登記事項。

第十三條符合條件的民間資本管理服務(wù)公司憑市政府同意設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司審核文件，依法向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第三章股東資格和股權(quán)設(shè)置

第十四條企業(yè)法人、自然人、其他經(jīng)濟(jì)組織可以向民間資本管理服務(wù)公司投資入股。

第十五條發(fā)起設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)符合以下條件：

（一）申報民間資本管理服務(wù)公司的主發(fā)起人，應(yīng)符合以下條件：

1．注冊地或主要營業(yè)場所在縣域范圍內(nèi)；

2．人行征信系統(tǒng)無不良信用記錄；

3．上一年度盈利，凈資產(chǎn)達(dá)2000萬元以上，負(fù)債率不高于70%；

4．企業(yè)法定代表人應(yīng)無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

（二）申報民間資本管理服務(wù)公司的其他法人發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

1．注冊地或主要營業(yè)場所在縣域范圍內(nèi)；

2．人行征信系統(tǒng)無不良信用記錄；

3．上一年度盈利，凈資產(chǎn)達(dá)500萬元以上；

4．企業(yè)法定代表人應(yīng)無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

（三）申報民間資本管理服務(wù)公司的自然人發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

1．具有完全民事行為能力；

2．戶口所在地或經(jīng)常居住地在縣域范圍內(nèi)；

3．入股資金為自有資金且有來源合法的相關(guān)證明；

4．無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄、無不良信用記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

第十六條民間資本管理服務(wù)公司的主發(fā)起人持股比例不超過20%，其他單個自然人、企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織及其關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過注冊資本總額的10%，也不得低于注冊資本總額的1%，且企業(yè)法人持股比例合計超過50%。

第十七條民間資本管理服務(wù)公司的注冊資本全部為實收貨幣資本，由出資人一次足額繳納。

第十八條民間資本管理服務(wù)公司的股份可依法轉(zhuǎn)讓。民間資本管理服務(wù)公司在試點初期為保持相對穩(wěn)定，股東的退出、增加和資金規(guī)模的擴(kuò)大等重大事項變動，需經(jīng)縣政府審核并報市試點聯(lián)席會議核準(zhǔn)。原則上股東的股金自公司成立之日起兩年內(nèi)或入股時間不足兩年的不得退出，董事、總經(jīng)理等參與管理人員的股金，在任職期內(nèi)也不得退出。股東數(shù)量和資金規(guī)模原則上要試點運行一年以上才可進(jìn)行變更。

第四章合規(guī)經(jīng)營

第十九條民間資本管理服務(wù)公司以股東的資本金、股東額外增加的投資資金和以私募方式向特定對象募集所得的私募資金作為主要資金來源。民間資本管理服務(wù)公司也可接受社會捐贈和其他補助資金。

民間資本管理服務(wù)公司的資金必須是貨幣形式的自有資金，由銀行審定資金來源合法合規(guī)并出具相關(guān)的證明。

第二十條民間資本管理服務(wù)公司的資金主要用于對縣范圍內(nèi)的企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織及其項目進(jìn)行投資。民間資本管理服務(wù)公司可利用股東股金及額外增加的投資資金直接對項目進(jìn)行投資，以戰(zhàn)略投資者的身份進(jìn)入被投資項目的公司董事會或者監(jiān)事會，同時參與重要決策的制定和管理。也可以直接對以縣范圍內(nèi)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行短期財務(wù)性投資，收取固定收益的同時不參與所投資項目的決策。可以通過私募方式吸收財務(wù)投資人共同投資，與財務(wù)投資人簽訂有限合伙協(xié)議，共同出資成立有限合伙企業(yè)，由成立的有限合伙企業(yè)對項目進(jìn)行投資，該有限合伙企業(yè)參與被投資項目的決策制定和管理。試點期間，用于短期財務(wù)性投資的項目的資金總額不得超過民間資本管理服務(wù)公司資本凈額的20%。

第二十一條民間資本管理服務(wù)公司在確定項目投資金額及各方認(rèn)繳出資額后，允許根據(jù)實際情況分批到位資金。

第二十二條民間資本管理服務(wù)公司在用足資本金和股東額外增加的投資資金外，由于業(yè)務(wù)擴(kuò)大需要，可以根據(jù)不同項目、不同期限、不同風(fēng)險狀況擬定私募協(xié)議，在縣為主范圍內(nèi)尋找有意愿出資的企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織通過私募形式籌集資金。原則上單個企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織出資不得超過資本凈額的10%，出資期限一般不低于3個月。

股東額外增加的投資資金和以私募方式募集所得的私募資金在投資項目期限滿后，可以通過出售股權(quán)的方式退出；投資協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)，私募資金不得退出，但可以通過轉(zhuǎn)讓的方式由第三方接手并由民間資本管理服務(wù)公司登記備案。

第二十三條民間資本管理服務(wù)公司的項目投資實行市場化審慎經(jīng)營原則。民間資本管理服務(wù)公司必須體現(xiàn)分散、審慎的原則，實行項目投資限額管理制度，對單一投資對象的投資總額不得超過資本凈額的5%。設(shè)立投資決策委員會，完善決策議事機制，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受董事會的監(jiān)督，對投資項目進(jìn)行論證分析決策，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險責(zé)任。試點期間，股東額外增加的投資資金以及向特定對象募集的私募資金總和不得超過原始資本凈額的4倍。

第二十四條民間資本管理服務(wù)公司以投資方式投放的資金可以根據(jù)被投資項目的盈虧情況按比例共擔(dān)風(fēng)險、共享收益；也可以采用預(yù)期投資回報的方式獲取回報，采用預(yù)期投資回報方式投資的，原則上投資期限在3個月以內(nèi)的，預(yù)期回報率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的4倍；期限在3個月至6個月的，預(yù)期回報率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3.5倍；期限超過6個月的，預(yù)期回報率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍。

第二十五條以私募方式向民間資本管理服務(wù)公司所投資項目出資的財務(wù)投資人的投資回報可以以民間資本管理服務(wù)公司與財務(wù)投資人簽訂投資協(xié)議的方式取得，根據(jù)協(xié)議按月或者按季度給予財務(wù)投資人固定投資回報，該回報可高于銀行同檔同期存款利率。

第二十六條民間資本管理服務(wù)公司所有資金需在縣金融辦指定的1家合作商業(yè)銀行進(jìn)行托管。民間資本管理服務(wù)公司向特定對象募集資金、股東額外增加投資額、進(jìn)行項目投資等日常經(jīng)營活動都必須通過該托管銀行結(jié)算，由該托管銀行為其辦理結(jié)算戶或銀行卡進(jìn)行賬戶管理，并負(fù)責(zé)私募資金的賬戶托管。投資結(jié)算、項目回報以及收益分紅均通過銀行賬戶轉(zhuǎn)賬處理，原則上不允許進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算，以接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。

托管銀行主要承擔(dān)對民間資本管理服務(wù)公司資金往來監(jiān)督、管理以及出現(xiàn)異常狀況及時上報縣金融辦的義務(wù)。

第二十七條民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格按照企業(yè)財務(wù)會計制度對公司經(jīng)營活動的賬目進(jìn)行核算管理，并按規(guī)定繳納各項稅賦。

第二十八條對民間資本管理服務(wù)公司的資金在經(jīng)營過程中產(chǎn)生的收益，要按年度進(jìn)行財務(wù)決算。除接受社會捐贈或其他補助的資金及其產(chǎn)生的收益不得進(jìn)行分紅外，年度資金運作的稅后利潤按以下順序進(jìn)行分配：1、彌補本公司以前年度積累的虧損；2、按規(guī)定提取各項公積金；3、可分配盈余部分由股東大會決定是否向股東分配紅利，但最高不超過可分配盈余的40%。

第二十九條民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)定期向公司股東、相關(guān)主管部門、托管銀行等披露由會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表及年度經(jīng)營成果、投資信息、重大事項等內(nèi)容。按月將相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)報送縣金融辦等單位，將募集的資金總額、投資用途、投資回報率、投資回報等情況向所有股東列表公布一次。

第三十條民間資本管理服務(wù)公司不得進(jìn)行任何形式的非法集資，不得非法吸收或變相吸收公眾資金，不得開展經(jīng)營范圍以外的業(yè)務(wù)，不得在核定的行政區(qū)域外從事投資等經(jīng)營活動，不得進(jìn)入資本市場從事股票、債券等金融交易，不得以企業(yè)的資產(chǎn)為其他單位或個人提供擔(dān)保。

第五章監(jiān)督管理和風(fēng)險防范

第三十一條縣政府是民間資本管理服務(wù)公司風(fēng)險防范與化解的第一責(zé)任主體，承擔(dān)監(jiān)督管理和風(fēng)險處置責(zé)任。

第三十二條縣金融辦要擬訂具體的操作規(guī)程和監(jiān)管細(xì)則，牽頭做好本轄區(qū)試點工作，切實加強日常監(jiān)管。

第三十三條縣工商部門做好準(zhǔn)入把關(guān)工作，加強對登記事項的監(jiān)督管理；縣財政部門加強財務(wù)制度執(zhí)行及風(fēng)險監(jiān)管，促進(jìn)民間資本管理服務(wù)公司的規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展；金融管理部門要加強對資金流向、投資回報率的監(jiān)測指導(dǎo)和賬戶結(jié)算監(jiān)管，要及時認(rèn)定非法集資行為，加強政策宣傳、監(jiān)測分析，防范民間資本管理服務(wù)公司的風(fēng)險。

第三十四條托管銀行應(yīng)按賬戶管理規(guī)定協(xié)助監(jiān)管部門對民間資本管理服務(wù)公司的賬戶資金往來進(jìn)行監(jiān)督，并承擔(dān)托管銀行的相關(guān)責(zé)任。

第三十五條其他相關(guān)部門根據(jù)自身職能，依法加強監(jiān)管，做好民間資本管理服務(wù)公司的風(fēng)險防范工作。

第三十六條縣金融辦等有關(guān)單位接到民間資本管理服務(wù)公司的風(fēng)險報告后，應(yīng)立即啟動處置預(yù)案，責(zé)成公司實施風(fēng)險處置方案，同時根據(jù)實際情況，進(jìn)一步提出具體化解措施和對策，并監(jiān)督實施。

第三十七條在處置過程中，要按照統(tǒng)一、及時、準(zhǔn)確、全面的要求對外信息。對處置風(fēng)險過程中引發(fā)的投資風(fēng)險或違法違規(guī)行為，及時上報縣政府進(jìn)行處理。

第三十八條在經(jīng)營過程中若有非法集資、變相吸收公眾資金等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，由縣政府組織相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)查處，取消其試點資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究該企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。

第三十九條民間資本管理服務(wù)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)限制屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；

（二）股東會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散的；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。

第四十條要求解散的民間資本管理服務(wù)公司必須在業(yè)務(wù)主管單位及其他相關(guān)部門的指導(dǎo)下，確定清算人，完成清算工作，清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。

第四十一條清算人自確定之日起，負(fù)責(zé)制定清算方案，清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單，處理與清算有關(guān)未了結(jié)業(yè)務(wù)，清繳所欠稅款，清理債權(quán)、債務(wù)，處理清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，代表公司參與訴訟、仲裁或者其他法律事宜，清算結(jié)束后由清算人編制清算報告，經(jīng)全體股東簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理注銷登記。

第8篇

一、“獨立來源”的例外

所謂“獨立來源”的例外，簡言之，即對非法手段以外的獨立來源取得的證據(jù)可以不予排除。這項例外適用子違犯聯(lián)邦憲法修正案第4條、第5條和第6 條的違法行為。聯(lián)邦最高法院在默里訴美國（Murray v.U.S.，1988）、美國訴帕蒂諾（U.S.v.Patino，1988）及美國訴薩萊斯（U.S.v.Salas，1989）等案件中都采用了獨立來源取得的證據(jù)。這些證據(jù)在首次或前一次非法搜查過程中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)但當(dāng)時沒有采集，而在事后通過獨立于前一次的合法的手段予以采集，并在法庭上作為證明被告人有罪的證據(jù)予以提供。

根據(jù)美國聯(lián)邦最高法院若干有關(guān)案例的裁決，可以總結(jié)出適用排除規(guī)則獨立來源例外必須具備的要素。

1.執(zhí)法人員在同一案件中對同一個被告人進(jìn)行了兩次或兩次以上的搜查、逮捕或訊問。

2.這兩次或多次搜查、逮捕、訊問行為所發(fā)現(xiàn)的、得到的證據(jù)，是同一個證據(jù)。

3.執(zhí)法人員進(jìn)行的在先的行為是非法的，而在后的行為是有效的、合法的（往往如此）。

4.兩次或多次的搜查、逮捕、訊問行為是各自獨立的，或者說，在后的行為是獨立于在先的行為的。在后的行為獨立于在先的行為是至關(guān)重要的一個要素。假若將兩次非獨立的行為認(rèn)定為各自獨立的行為，實際上不是適用獨立來源例外，而是置排除規(guī)則于不顧，公然適用非法取得的證據(jù)。

美國司法實踐中，在判斷執(zhí)法人員先后兩次搜查、逮捕、訊問行為的獨立性時經(jīng)常出現(xiàn)意見分歧。默里訴美國案就是如此。

默里訴美國一案的事實如下。

1983年4月6日，有人看到被告人默里（Michael F. Murray）駕駛一輛貨車進(jìn)入波士頓南部一個倉庫。聯(lián)邦調(diào)查局和反局的執(zhí)法人員大約同時都看到詹姆士??D.卡特（James D. Carter）駕駛一輛綠色野營車進(jìn)入默里所在的那個倉庫。當(dāng)這兩個車開出來時，反局的執(zhí)法人員尾隨著他們倆人。當(dāng)默里和卡特將車交給另外一個人駕駛時，他們的車被扣了。在車中發(fā)現(xiàn)了大麻，默里和卡特被捕。

反局的一些執(zhí)法人員在車中發(fā)現(xiàn)大麻后，另外的人沒有搜查證（當(dāng)時沒有想到取得許可證）就強行進(jìn)入倉庫。進(jìn)屋后一眼就看見了幾包粗麻袋包著的大麻。他們沒有弄亂包內(nèi)的大麻就撤離了倉庫。但留了幾名執(zhí)法人員監(jiān)視著這幢房子。此后，反局的官員擬制了一份搜查申請書并呈交聯(lián)邦司法官。呈交申請書時并未提及前一次的非法進(jìn)入。8小時后聯(lián)邦司法官簽發(fā)了搜查證。反局的執(zhí)法人員再次進(jìn)入這幢房子，扣押了大麻和一冊日記本，日記本記載著預(yù)定大麻的消費者名單。

在初審時，被告方向法院提交了制止提供證據(jù)的申請，以企圖阻止控訴方在法庭上出示這些證據(jù)。被告方爭辯的理由是，反局的執(zhí)法人員在申請簽署許可證時，未向司法官說明他們前一次無證進(jìn)屋搜查的行為。司法官是在不知道前一次搜查行為的情形下簽署的，因而這份搜查證已被玷污，憑藉這份搜查證取得的證據(jù)不得向法庭提供，法庭不應(yīng)采用。這項申請遭到法庭否決，證據(jù)被用作定罪的依據(jù)。2名被告人被判處共謀占有并分發(fā)非法罪。

被告方上訴后，第一巡迥區(qū)上訴法院裁決控訴方提供的這些證據(jù)可以采用。理由是，這些證據(jù)是通過獨立來源發(fā)現(xiàn)并取得的，即使不發(fā)生前一次的非法行為，證據(jù)也會被發(fā)現(xiàn)。

案件又上訴至聯(lián)邦最高法院。聯(lián)邦最高法院7名大法官受理此案，最后以4：3通過了撤銷上訴法院裁決的判決。

被告律師在聯(lián)邦最高法院提出的申辯理由是：執(zhí)法人員第一次無證進(jìn)入房屋只是想弄清楚他們想得到的物件實際是否在屋內(nèi)放著，假若確實在屋內(nèi)，他們就可以得到許可證從而得到這些證據(jù)。法庭采用這種“獨立來源”取得的證據(jù)，會使排除規(guī)則失去預(yù)防作用，鼓勵執(zhí)法官違反憲法修正案第4條的規(guī)定進(jìn)行非法搜查。持多數(shù)意見的大法官駁斥了被告律師的申辯理由。

代表多數(shù)意見且主筆判決書的一位大法官Justice Scalia在判決書中寫道：這些物品是在獨立地合法搜查房屋過程中初次被發(fā)現(xiàn)的，所以可以作為證據(jù)采用。這位大法官過去在另一件案件（U.S.v. Silvesfria，1986）中提出過他的原理，即：情況是通過非法來源得知的，根據(jù)情況通過獨立、合法的來源取得的證據(jù)應(yīng)被視為是“無污點的取得”，可以采用。這一原理在默里案件的判決中成為聯(lián)邦最高法院確立“獨立來源”例外的理論基礎(chǔ)。

聯(lián)邦最高法院還指出，需要判斷的問題是，后一次的有證搜查實際上是否真是獨立的來源。Scalia大法官提出了判斷是否獨立來源的兩項標(biāo)準(zhǔn)。一是，許可證是否是從官員初次進(jìn)入房屋過程中看到的東西引起的；另一項標(biāo)準(zhǔn)是，在進(jìn)入房屋期間獲知的情況曾否向簽證官提出，以影響他簽證的決定。聯(lián)邦最高法院要求初審法院根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)判斷本案提供的證據(jù)實際上是否從獨立來源取得的。

3位大法官對這一判決持有異議。其中馬歇爾大法官（Justice Marshall）的意見和理由是，默里案的裁決沒有為憑證搜查獨立于初次非法搜查提供充分的保障。最高法院無視獨立來源例外的實際目的，為違憲的搜查給予肯定的鼓勵。默里案中的一些事實表明，執(zhí)法人員開始沒有制作許可證的申請書，也沒有就取得許可證問題進(jìn)行討論。這表明為取得許可證所需的可成立理由，在某些方面與非法進(jìn)入有聯(lián)系（馬歇爾大法官的意思是，后一次的憑證搜查并非是獨立于前一次非法搜查以外的來源——本文作者注）。馬歇爾大法官進(jìn)一步說明他的理由：這些證據(jù)原本是由執(zhí)法人員在首次非法搜查中發(fā)現(xiàn)的，同是這些執(zhí)法人員根據(jù)首次非法搜查的發(fā)現(xiàn)物立即取得了搜查證，根據(jù)這份搜查證他們又“重新發(fā)現(xiàn)” 了這些證據(jù)。采用這種手段取得的證據(jù)就會削弱許可證條款（此處指聯(lián)邦憲法修正案有關(guān)依據(jù)許可證搜查的條款——本文作者注），并且破壞排除規(guī)則的預(yù)防功能。

馬歇爾大法官還指出，偵查官為爭取得到搜查證，必須使中立的簽證官確信他們是具有可成立理由的，這就需要較多的時間，比較麻煩。偵查官為了節(jié)省時間，減少麻煩，首先非法進(jìn)屋查看情況以證實想采集的物品是否存在，這是一種起確證作用的搜查。偵查官進(jìn)行了“確證性搜查”，即使沒有翻到物品也不會使他們喪失更多。默里案的裁決為允許偵查官進(jìn)行“確證性搜查”打開了大門，所謂獨立來源實際上只是虛幻的，這樣的裁決所確立的是允許政府官員實施違反憲法的行為，是與排除規(guī)則的預(yù)防功能相沖突的。

美國有些學(xué)者對默里案的裁決提出了批評。他們提出，在美國，確定性搜查是沒有地位的，允許這種搜查，就會產(chǎn)生無約束的偵查活動。為使采用獨立來源的證據(jù)正當(dāng)，必須以事實明顯地表明，搜查和扣押與非法性完全無關(guān)，對搜查和扣押的有效性沒有任何一個疑點。假若存在一個足以使政府的活動產(chǎn)生污點時，則取得的證據(jù)不得采用。否則，允許大法官們搖擺得如此遙遠(yuǎn)，就是減弱了對個人權(quán)利的憲法保護(hù)，而對個人權(quán)利的憲法保護(hù)卻是美國社會建立的基礎(chǔ)。

聯(lián)邦最高法院確立的獨立來源例外又適用于其它案件。 在美國訴帕蒂諾（U.S.V.Patino，1988）案中，非法搜查后對被疑人立即逮捕，警察提供的證據(jù)是聯(lián)邦調(diào)查局監(jiān)視下取得的，并且具有可成立的理由，因而作為排除規(guī)則的獨立來源的例外而予采用。

二、“不可避免”或“必然”發(fā)現(xiàn)的例外

“必然發(fā)現(xiàn)”或“不可避免發(fā)現(xiàn)”的例外是聯(lián)邦最高法院在1984年威廉斯案的裁決中認(rèn)可的。這一例外與獨立來源例外的關(guān)系非常密切。在默里訴美國（1988）案件的裁決中，聯(lián)邦最高法院指出，“不可避免發(fā)現(xiàn)”例外實際上是從“獨立來源”例外推斷出來的。因為有污點的證據(jù)只要實際上是通過獨立來源發(fā)現(xiàn)的，就是可采的；只要是不可避免地必然會被發(fā)現(xiàn)的，就是可采的。

不可避免發(fā)現(xiàn)的例外適用范圍也很廣泛。可以適用于違反憲法修正案第4、第5和第6條的違法行為。在美國訴費爾德哈克（U.S.v. Feldhacker，1988）案件中，5名證人的身份是被告人的陳述中泄露的，而被告人的這一陳述是通過非法手段作出的。被告方提出禁止控訴方向法庭出示這一證據(jù)的申請。聯(lián)邦最高法院指出，不一定禁止當(dāng)事人提供這一證據(jù)，因為這5名證人的身份終究會不可避免地被發(fā)現(xiàn)的。在美國訴德羅斯吞（U.S.v. Droston，1987）案件中的一個系爭問題是，在非法搜查被告人房屋時，詢問證人的證言能否采用。聯(lián)邦最高法院指出，在非法進(jìn)入前，情報人已經(jīng)告訴警察證人的姓名和住址，因此這位證人的姓名和住址不可避免地必然會被發(fā)現(xiàn)，其證言是可以采用的。

三、“因果聯(lián)系減弱”的例外

美國學(xué)者將非法手段取得的證據(jù)視為“受污染的證據(jù)”或“證據(jù)有了污點”。“因果聯(lián)系減弱”的例外是指官員的非法行為與取得的證據(jù)之間的因果聯(lián)系，由于另外因素的影響而被削弱或打斷以致消除了被污染證據(jù)的污點。這樣，這些證據(jù)作為排除規(guī)則的例外仍然可以采用。王森訴美國（Wong Sun v.U.S.，1963）一案首先涉及這一例外。

在王森訴美國案件中，聯(lián)邦反毒局執(zhí)法人員在清晨6時強行進(jìn)入被告人托（Toy）的洗衣店并逮捕了他。逮捕被認(rèn)為不具有可成立的理由，是非法的。在訊問托時，誘出了托的陳述。托談及伊（Yee），于是執(zhí)法人員又到伊處。伊談及王森，于是執(zhí)法人員到王森處并逮捕了他。王森被捕后具結(jié)保釋。數(shù)日后，王森自動返回警署作了認(rèn)罪供述，但未在筆錄上簽字。王森的認(rèn)罪供述可否用作定罪的證據(jù)是本案的主要系爭問題。聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，對托的非法逮捕與隨后發(fā)生的事情直至王森作出認(rèn)罪供述，它們之間的因果聯(lián)系已經(jīng)被削弱以致消除了證據(jù)的污點，因而被告人王森的認(rèn)罪供述是可以采用的。

判斷最初的非法行為與以后取得的證據(jù)之間的因果鏈條是否打斷的標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)邦最高法院在布朗訴伊利諾伊州（Brown v.Illinois）等案件中逐漸確立并具體化。

在布朗訴伊利諾伊州案件中，警察沒有許可證，侵入布朗的公寓又不具有可成立的理由，并且逮捕了布朗。警察對布朗進(jìn)行了米蘭達(dá)告知（即告知被捕人享有的各項訴訟權(quán)利——本文作者注）后即對其訊問。布朗作了自我歸罪的兩項陳述。布朗的兩項自我歸罪陳述能否作為證據(jù)采用成為本案的一個主要系爭問題。被告方的爭辯意見是，被告人的認(rèn)罪供述是非法手段取得的，應(yīng)予排除。而控訴方的爭辯理由是，警察在被告人陳述以前已經(jīng)對其進(jìn)行了米蘭達(dá)告知，訊問時未對被告人使甩壓制手段，最初的非法逮捕與認(rèn)罪供述之間的因果鏈條已被打破，被告人的認(rèn)罪供述應(yīng)該被采用。伊利諾伊州最高法院指出，警察在訊問前對被告人的米蘭達(dá)告知自動地打斷了非法逮捕和認(rèn)罪供述之間的因果鏈條，并且被告人在陳述前未對其使用任何壓制手段，被告人的認(rèn)罪供述不是出于非自愿的，因而這次認(rèn)罪供述可以作為定罪的證據(jù)采用。但是，聯(lián)邦最高法院反駁了伊利諾伊州最高法院的判決理由，指出，僅僅米蘭達(dá)告知尚不構(gòu)成打破非法逮捕與認(rèn)罪供述之間鏈條的介入行為，不足以消除這個證據(jù)的污點，因而被告人的這次認(rèn)罪供述不得采用。

聯(lián)邦最高法院進(jìn)一步要求下級法院在判斷非法逮捕與認(rèn)罪供述間的因果鏈條是否被打斷，應(yīng)以布朗案確定的因素為準(zhǔn)則。歸納起來，判斷的因素有時間的消逝、介入環(huán)境的存在及官員的不當(dāng)行為的目的和惡劣影響。聯(lián)邦最高法院在以后的案件裁決中指出，在非法行為與取得證據(jù)之間由于時間消逝可能會打斷因果聯(lián)系，但是時間間隔只是判斷的一個因素，而不是唯一的因素，還應(yīng)考慮介入環(huán)境的存在。在美國訴帕蒂諾（U.S.v.Patino）案中，被捕人未被關(guān)押，仍有充分自由，也未受到任何壓力，在被捕后6小時時，被捕人自動去警察署認(rèn)罪。法庭采用了認(rèn)罪供述。在泰勒訴亞拉巴馬州（Taylor v.Alabama）案中，非法逮捕后6小時內(nèi)警察反復(fù)訊問了被捕人，取了他的指紋，并且在律師不在場時命令被捕人列隊辨認(rèn)。法庭裁決被捕人以后所作的認(rèn)罪供述不得采用。上述兩起案件的被告人，同樣是在被捕后6小時內(nèi)，帕蒂諾的認(rèn)罪供述被采用而泰勒的認(rèn)罪供述未被采用，原因就是非法逮捕以外介入的環(huán)境不同。泰勒案的介入因素是警察的反復(fù)訊問、取指紋、律師不在場時列隊辨認(rèn)，被告人被剝奪了律師幫助的憲法權(quán)利。在這種情形下所作的認(rèn)罪供述是非自愿的。這些因素的存在不能被認(rèn)為打破了先前非法行為與證據(jù)之間的因果鏈條，不符合排除規(guī)則“因果關(guān)系減弱”例外的要求，應(yīng)予排除。而帕蒂諾案被告人事后的認(rèn)罪是自愿作出的，這一因素被認(rèn)為打破了先前非法行為與取得的證據(jù)之間的因果鏈條，因而被告人的認(rèn)罪供述可以作為排除規(guī)則“因果聯(lián)系減弱”的例外而予以采用。

美國訴曼紐爾（U.S.v.Manual，1983）案件的被告人在非法逮捕后隔了18小時時作了認(rèn)罪供述。在非法逮捕與訊問這段期間內(nèi)，警察沒有實施侵犯行為，法院認(rèn)定這次認(rèn)罪供述可以采用。美國訴梅茲（U.S.v.Maez，1989）案件的被告人在非法逮捕后僅隔45分鐘就向警方表示同意對他進(jìn)行搜查。但是在關(guān)押期間至少有3名警察對梅茲進(jìn)行監(jiān)管，被告人的同意搜查被認(rèn)為無效，搜查取得的證據(jù)屬于非法行為所得，因而不予采用。比較這兩起案件的裁決可以看出，決定非法逮捕后認(rèn)罪供述采用與否的因素，不是逮捕后至訊問相隔時間的長短，而是在這段期間內(nèi)警察曾否對他實施侵犯。實施了侵犯行為的，則被告人的認(rèn)罪供述不得采用；沒有實施侵犯行為的，被告人的認(rèn)罪供述可以采用，或者被告人表示的同意搜查是有效的，則搜查所得物可以采用為證據(jù)。

四、“善意”或“真誠”的例外

排除規(guī)則的“善意例外”或“真誠例外”是美國聯(lián)邦最高法院在美國訴里昂等人（U.S.v.Leon）的案件裁決中確立的。確立這一例外的基本點是，執(zhí)法人員進(jìn)行搜查、沒收時是以“客觀合理的可信賴的”搜查證為依據(jù)的。就是說，這份許可證只是表面有效而實際是無效的，然而執(zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)時卻真誠地相信這份許可證是有效的。聯(lián)邦最高法院在這起案件中對這一例外的適用范圍限定較窄，要求執(zhí)法人員對這份許可證的信任是“客觀合理”的。對“客觀合理”的認(rèn)定包括簽證申請書依據(jù)的真實性、簽證官（聯(lián)邦為司法官magistrate——本文作者注）是否公正、中立等各種因素。假若司法官簽署許可證時所依據(jù)的申請書是故意偽造的，或者司法官不是站在公正、中立的立場等情形下簽署的許可證，就不能認(rèn)為執(zhí)法人員對其的信任是客觀合理的。聯(lián)邦最高法院還強調(diào)“善意例外”的適用不得引伸至故意違反或者嚴(yán)重違反聯(lián)邦憲法修正案第14條的規(guī)定。法院還指出，許可證的用詞應(yīng)當(dāng)明確，搜查的范圍應(yīng)當(dāng)限定。假若用詞過于含糊、搜查范圍廣泛以致執(zhí)法人員無法適當(dāng)?shù)貐^(qū)別某件物品是犯罪的證據(jù)還是正當(dāng)?shù)恼加形铮瑒t一般不應(yīng)認(rèn)定是“真誠地信任”這份許可證。這樣，依據(jù)這份許可證進(jìn)行搜查所得的物品不得以善意例外為理由而予采用。

聯(lián)邦最高法院在裁決里昂案件數(shù)月后，在美國訴桑頓（U.S.v.Thornton，1984）及美國訴托馬斯（U.S.v.Thomas， 1985）兩起案件的裁決中擴(kuò)大了善意例外的適用范圍，即基于被污染的證據(jù)申請到的搜查證也是有效的，依據(jù)這樣的搜查證采集的物品可予采用。

在美國訴桑頓案中，警官為搜集被告人桑頓及其女兒參與經(jīng)營賭博的情況而監(jiān)視他們兩人。警官看到桑頓從一幢房子搬出一個垃圾袋，然后又放入他女兒房子外面街上的垃圾箱里。桑頓離去后，警官們徹底搜查了垃圾箱，發(fā)現(xiàn)了賭博記錄。根據(jù)這一情況及監(jiān)視發(fā)現(xiàn)的其它情況，警官申請到了搜查證。搜查被告人的公寓時發(fā)現(xiàn)并扣押了海洛因，海洛因并非警官原來想得到的物品。初審法庭根據(jù)控訴方提供的賭博記錄和海洛因判處被告人有罪。

被告人提起了上訴。其上訴理由是，無證搜查該垃極箱是違反憲法修正案第4條規(guī)定的行為，事后發(fā)現(xiàn)的海洛因是非法搜查的果實（即《圣經(jīng)》中“毒樹的果實”之意——本文作者注），不應(yīng)采用。州上訴法院否決了上訴人的申辯理由。指出：任何一個人都不會對已經(jīng)丟棄在垃圾箱里的物品存有“合理的隱私欲望”，所以不需要許可證警官就可以搜查。即使搜查垃圾箱是非法的，然而從垃圾箱里得到的賭博記錄卻是申請簽署許可證的重要部分。根據(jù)里昂案的裁決，事后發(fā)現(xiàn)的海洛因可以采甩。聯(lián)邦最高法院支持并接受了州上訴法院的觀點和理由。

在美國訴托馬斯案件中，反局的官員向一名中立的、公正的司法官提交了他們搜到的證據(jù)，其中包括警犬得到的“警報”。司法官斷定搜查是具有可成立理由的，遂簽署了一份搜查證。執(zhí)法官憑藉這份搜查證搜查了被告人的住處，取得了證據(jù)。訴訟中提出的一個相關(guān)爭議問題是，憑此搜查證得到的證據(jù)能否依據(jù) “善意的例外”而予采用。第二巡迥區(qū)上訴法院認(rèn)為，執(zhí)行搜查的官員是基于真誠地相信這份許可證進(jìn)行搜查的，他們確信搜查是合法的，里昂案宣告了排除規(guī)則的善意例外，我們決定將此例外適用于本案。

在桑頓案和托馬斯案的裁決中，法院要求在適用排除規(guī)則的善意例外時，必須具備下列三個條件：1.申請搜查證的偵查官員在申請時，不僅應(yīng)向司法官說明申請許可證前無證搜查時發(fā)現(xiàn)的情形，而且還應(yīng)描述進(jìn)行搜查的具體情形，以便簽證官員評估這一行為的合法性。2.偵查官必須確信申請書中描述的初次無證搜查是合法的。3.偵查官對初次無證搜查合法性的確信，按照當(dāng)時的判例法必須是合理的。綜合上述要求，可以認(rèn)為，適用善意例外是以申請簽署許可證前的搜查行為的合法性為前提的。

然而，在以后案件的裁決中，聯(lián)邦最高法院改變了適用善意例外的要求，擴(kuò)大了它的適用范圍。

在倫敦諾案件（Londono case）中，反執(zhí)法人員在被告人倫敦諾的室內(nèi)逮捕了他后，進(jìn)行了合法的“安全環(huán)視”。在環(huán)視過程中一名執(zhí)法人員挪動了一件物品，看看倒底是什么，發(fā)現(xiàn)了大量現(xiàn)金。根據(jù)發(fā)現(xiàn)的這筆現(xiàn)金，這名執(zhí)法人員得到了一份搜查證。根據(jù)搜查證進(jìn)行的搜查又發(fā)現(xiàn)了珠寶、現(xiàn)金、偽造的身份證件及大麻記錄。在初審時，被告律師申請法庭準(zhǔn)予制止控訴方提供這些證據(jù)，遭到法官否決。法官指出，執(zhí)法官依據(jù)第2巡迥區(qū)當(dāng)時的判例法認(rèn)為無證搜查被告人的公寓是合法的，他們的信念是 “客觀合理的”。托馬斯案的裁決可適用于本案，搜查所得物按照排除規(guī)則的善意例外可予采用。

在美國訴懷特（U.S.v.White，1989）案中，第8巡迥區(qū)上訴法院也將善意例外適用于與倫敦諾案件相似的情形。

上述80年代末裁決的兩起案件，負(fù)責(zé)簽證的司法官明知偵查官在申請簽證前的偵查行為是不合法的，卻都簽署了許可證；法官對憑藉許可證搜查的所得物，都準(zhǔn)予作為證據(jù)采用，并且得到上級法院的支持。這些跡象表明美國司法界有意識地擴(kuò)大排除規(guī)則善意例外的適用范圍。

美國司法界對擴(kuò)展適用排除規(guī)則善意例外的裁決存在著爭議。有些州的法院甚至堅持拒絕將非法搜查的所得物用作證據(jù)。

亞利桑那州訴希克斯（Arizona v.Hicks）案的裁決即是一例。在希克斯案中，一名警官非法搜查被告人的公寓，查到一臺立體轉(zhuǎn)播機。根據(jù)連著的順序號碼，這臺轉(zhuǎn)播機被認(rèn)定是偷竊的臟物。警官得到了搜查被告人這幢公寓的許可證。控訴方的爭辯理由是，這臺轉(zhuǎn)播機是憑借許可證扣押的，按照里昂案的裁決可以采用。法官拒絕接受這一辯論理由。亞利桑那州上訴法院指出，事后取得的許可證不能洗刷盡先前行為的違憲性，從而不能使先前的非法搜查行為有效，因而不應(yīng)作為證據(jù)采用。

在美國訴維賽（U.S.v.Vasty）案中，警官因被告人維賽違反交通規(guī)則而截留了他，接著無證搜查了維賽的汽車。在車內(nèi)查出5000美元現(xiàn)金、一塊金表。警官用這些物品獲得了進(jìn)一步搜查的許可證，憑此許可證進(jìn)行的搜查發(fā)現(xiàn)了另外的現(xiàn)金和3公斤可卡因。控訴方援引里昂案關(guān)于真誠例外的裁決進(jìn)行辯護(hù)，聲稱本案取得的物品也可作為證據(jù)采用。第9巡迥區(qū)上訴法院否決了控訴方的主張。指出：本案與里昂案的情形不同。里昂案是負(fù)責(zé)簽證的司法官錯誤地簽署了搜查證，而這份許可證在搜查、扣押的當(dāng)時是被推定為有效的（是事后才被認(rèn)定為無效的），執(zhí)法官的搜查行為是基于真誠地信任許可證的有效性而實施的，因此取得的證據(jù)可予采用。維賽案則不同，警官初次搜查被告人的汽車時，未得到授權(quán)，也無許可證。所謂“逮捕后的附帶搜查”（這種情形的搜查是合法的——本文作者注）作為無證搜查的正當(dāng)理由是不能成立的，因為搜查是在被告人被戴上手銬后至少相隔半小時才進(jìn)行的。總之，法院認(rèn)定前后兩次搜查都是不合格的。法院指出，第一次搜查發(fā)現(xiàn)的一塊金表和5000美元可稱為搜查的直接結(jié)果，第二次憑證搜查的結(jié)果可稱為間接取得的“第二手”或“衍生的”證據(jù)。只有對直接取得的證據(jù)和間接取得的證據(jù)都予排除，才能防止未來非法搜查行為的發(fā)生。這就是“毒樹果實主義”的目的。

第9篇

第一條 為激發(fā)民間創(chuàng)業(yè)熱情，大力扶持微型企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《云南省人民政府關(guān)于加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》（云政發(fā)〔2014〕17號）及相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 扶持的新創(chuàng)辦微型企業(yè)（以下簡稱微型企業(yè)）組織形式可采取個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、自然人出資有限責(zé)任公司任一組織形式，應(yīng)符合《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）確定的微型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并帶動5人以上（含5人）具有本省戶籍人員就業(yè)。

第三條 省工業(yè)和信息化委、民營辦（原省非公辦）牽頭協(xié)調(diào)全省微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)扶持工作，各州市工信委（民營辦）、各縣（市、區(qū)）工業(yè)和信息化主管部門（民營辦）牽頭協(xié)調(diào)本轄區(qū)內(nèi)的扶持工作。各級民營辦要會同工商、財政、人力資源社會保障、金融辦、教育、工商聯(lián)、工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等相關(guān)部門組織開展微型企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)審核、政策扶持、監(jiān)督管理等日常工作。形成各級政府為主、相關(guān)部門協(xié)同、社會各方參與、建設(shè)管理并重的工作機制。從2014年4月至2016年底，每年扶持創(chuàng)辦3萬戶微型企業(yè)。

第二章 扶持政策

第四條 微型企業(yè)投資規(guī)模達(dá)到10萬元以上且實際貨幣投資達(dá)到7萬元后，政府給予3萬元的財政資金補助，補助資金由省、州（市）、縣（市、區(qū)）財政按5：3：2的比例承擔(dān)。

第五條 有貸款需求的微型企業(yè)，可獲得不超過10萬元的銀行貸款支持。

第六條 按規(guī)定免收涉及微型企業(yè)的管理類、登記類、證照類行政事業(yè)性收費。

第三章 扶持申請

第七條 享受創(chuàng)業(yè)扶持政策，應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：

（一）不屬于國家禁止經(jīng)商辦企業(yè)的本省戶籍人員；

（二）無在辦企業(yè)；

（三）創(chuàng)辦的企業(yè)投資規(guī)模10萬元以上且實際貨幣投資達(dá)到7萬元；

（四）重點扶持申請創(chuàng)辦加工制造、科技創(chuàng)新、創(chuàng)意設(shè)計、軟件開發(fā)、商貿(mào)流通、技術(shù)咨詢、服務(wù)貿(mào)易、民族手工藝品加工和特色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)等類型企業(yè)。各縣（市、區(qū)）可根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)特色增加1―2個重點扶持行業(yè)。

（五）帶動5人（含創(chuàng)業(yè)者本人）以上本省戶籍人員就業(yè)。

第八條 符合第七條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)者，持公司登記機關(guān)核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》、開立銀行賬戶且使用自有資金已超過7萬元，即可申請微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)扶持，申請時向住所所在地縣（市、區(qū)）工商行政管理局提交以下材料：

（一）微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)扶持申請書；

（二）帶動人員就業(yè)相關(guān)證明（提供身份證復(fù)印件）；

（三）微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃書；

（四）投資資金證明（主要指購置租賃或裝修經(jīng)營場所、購置設(shè)備和原材料、加盟費、特許經(jīng)營費等非人工費用經(jīng)營性支出的有效票據(jù)憑證，其中購置租賃或裝修經(jīng)營場所費用計算時不得超過投資總額的30%）；

（五）微型企業(yè)貸款申請書（有貸款需求的企業(yè)提供）；

（六）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（七）稅務(wù)登記證復(fù)印件。

第九條 縣（市、區(qū)）工商行政管理局受理申請后，在5個工作日內(nèi)對申請材料進(jìn)行形式審查，符合條件的簽署初審意見后移交縣（市、區(qū)）民營辦會審。初審材料每個月集中移送一次。

第四章 扶持會審

第十條 創(chuàng)業(yè)扶持審核按照盡職審查和集中會審相結(jié)合的方式進(jìn)行。申請人所在地縣（市、區(qū)）民營辦牽頭，組織相關(guān)部門，對申請創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行實地查驗，在此基礎(chǔ)上召集相關(guān)單位及有關(guān)專家組成的會審委員會進(jìn)行審查。會審委員會會議原則上每月召開一次，也可由會審委員會主任根據(jù)工作需要不定期召開。會審委員會主任一般由縣民營辦主任擔(dān)任。

第十一條 縣（市、區(qū)）級民營辦應(yīng)當(dāng)及時將會審委員會審查通過的結(jié)果進(jìn)行公示，公示期不少于3天。

第十二條 各級民營辦、工商及相關(guān)部門和單位工作人員對創(chuàng)業(yè)審核中獲知的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第五章 補助資金撥付

第十三條 省、州（市）民營辦會同財政、工商部門確定年度微型企業(yè)發(fā)展計劃，并逐級下達(dá)，財政部門安排扶持微型企業(yè)發(fā)展資金預(yù)算。省、州（市）財政將本級應(yīng)承擔(dān)資金按確定比例預(yù)撥到縣（市、區(qū)）級財政部門。

第十四條 縣（市、區(qū)）級財政部門每年1月底前向州（市）財政部門、州（市）財政部門每年2月底前向省級財政部門提出清算上年微型企業(yè)補助資金申請。省、州（市）財政部門按規(guī)定及程序?qū)徍饲逅愫螅{入上下級財政結(jié)算事項辦理。

第十五條 縣（市、區(qū)）級民營辦每月匯總通過會審符合扶持條件的微型企業(yè)，向同級財政部門申請撥付補助資金。縣（市、區(qū)）級財政部門按國庫管理支付規(guī)定辦理，在10個工作日內(nèi)將補助資金劃入微型企業(yè)開設(shè)的銀行基本賬戶。

第十六條 微型企業(yè)獲得的補助資金，應(yīng)當(dāng)按《企業(yè)財務(wù)通則》、《小企業(yè)會計準(zhǔn)則》進(jìn)行賬務(wù)處理。

補助資金應(yīng)當(dāng)按審定的投資計劃書確定的購置租賃或裝修經(jīng)營場所、購置設(shè)備和原材料、加盟費、特許經(jīng)營費等用途使用。

第六章 貸款和擔(dān)保支持

第十七條 有貸款需求的微型企業(yè)，可向縣（市、區(qū)）級民營辦提出不超過10萬元的貸款申請，縣（市、區(qū)）級民營辦匯總后推薦給承貸銀行業(yè)金融機構(gòu)和擔(dān)保機構(gòu)。

第十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)、融資擔(dān)保機構(gòu)要簡化操作流程，積極創(chuàng)新和開發(fā)適合微型企業(yè)的金融產(chǎn)品及服務(wù)，并為扶持對象提供相應(yīng)的信貸服務(wù)和擔(dān)保支持。

第十九條 各融資性擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險可控的情況下，積極為有貸款需求的微型企業(yè)提供貸款擔(dān)保，對為微型企業(yè)提供擔(dān)保的機構(gòu)，優(yōu)先享受財政扶持政策。

第二十條 符合《云南省鼓勵創(chuàng)業(yè)促進(jìn)就業(yè)小額擔(dān)保貸款實施辦法》（云政辦發(fā)〔2010〕163號）和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好普通高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的通知》（云政辦發(fā)〔2014〕30號）規(guī)定條件的微型企業(yè)，可申請我省鼓勵創(chuàng)業(yè)促進(jìn)就業(yè)小額擔(dān)保貸款，并按規(guī)定享受有關(guān)貼息政策、補貼政策和稅費優(yōu)惠政策。

新創(chuàng)辦并經(jīng)營滿一年，且符合《云南省小額貸款保證保險試點工作實施方案》（云金辦發(fā)〔2014〕16號）規(guī)定的微型企業(yè)，可參加云南省小額貸款保證試點，按規(guī)定申請10萬元以內(nèi)的信用貸款。

第七章 培訓(xùn)與服務(wù)

第二十一條 各級人力資源社會保障部門會同工信、工商、財政、教育、工商聯(lián)、工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等部門做好微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)人員的創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)工作，發(fā)揮各自優(yōu)勢，廣泛動員有創(chuàng)業(yè)能力的各類人員參與創(chuàng)業(yè)，并提供創(chuàng)業(yè)幫扶服務(wù)。

第二十二條 微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)以提高申請人創(chuàng)業(yè)能力為目的，開展政策解讀、項目選擇、擔(dān)保貸款、企業(yè)管理、市場營銷、合同簽訂及風(fēng)險規(guī)避、員工聘用與社會保障、工商稅務(wù)知識、創(chuàng)業(yè)實例分析、創(chuàng)業(yè)投資計劃書制作等內(nèi)容的培訓(xùn)。

第二十三條 加強創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新等公共服務(wù)平臺建設(shè)，鼓勵中介機構(gòu)面向微型企業(yè)開展創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)和綜合服務(wù)，提高微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)成功率。

第二十四條 大力培育工業(yè)園區(qū)、微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)孵化園、微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地，鼓勵支持微型企業(yè)入駐工業(yè)園區(qū)，引導(dǎo)微型企業(yè)集聚發(fā)展。

第二十五條 探索建立各級政府、各部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會等共同構(gòu)成的微型企業(yè)幫扶機制，協(xié)助解決企業(yè)發(fā)展中遇到的困難和問題，提高微型企業(yè)“成活率”。

第二十六條 積極組建微型企業(yè)服務(wù)聯(lián)盟，探索建立微型企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)公共服務(wù)平臺。鼓勵微型企業(yè)利用電子商務(wù)方式從事經(jīng)營活動，利用信息網(wǎng)絡(luò)銷售和推廣產(chǎn)品。

第二十七條 全面推行行政指導(dǎo)，通過建議、輔導(dǎo)、提醒、規(guī)勸、示范、公示等多種方式，引導(dǎo)微型企業(yè)守法經(jīng)營。

第二十八條 各級民營辦負(fù)責(zé)抓好扶持微型企業(yè)發(fā)展宣傳工作，通過發(fā)揮示范帶頭作用，營造良好社會氛圍。

第八章 監(jiān)督管理

第二十九條 州（市）、縣（市、區(qū)）財政資金配套情況納入上級政府督點內(nèi)容。各級督查部門要加大督查力度，實行嚴(yán)肅問責(zé)。

第三十條 各級民營辦會同工商、財政、人力資源和社會保障、監(jiān)察等部門，負(fù)責(zé)對資金使用、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、勞動用工情況等進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。建立健全監(jiān)督管理制度，嚴(yán)厲查處微型企業(yè)套取、抽逃、轉(zhuǎn)移資金和資產(chǎn)等行為。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

第三十一條 微型企業(yè)有下列行為之一的由縣（市、區(qū)）民營辦責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的撤銷申請人扶持資格，并按規(guī)定追回補助資金。

（一）不按創(chuàng)業(yè)投資計劃書使用補助資金的；

（二）虛報實際貨幣投資額的；

（三）投資憑證票據(jù)虛假的；

（四）出租、出借扶持資格的；

（五）采用欺騙手段取得扶持資格的；

（六）其他違法違規(guī)行為。

第三十二條 申請人惡意騙取、套取、挪用財政補助資金等違法行為記入市場主體誠信系統(tǒng)，并納入全國企業(yè)信用公示平臺公示。相關(guān)行政機關(guān)、金融機構(gòu)依據(jù)不良信用記錄，在銀行信貸、行政許可、政策扶持等工作中依法對違法當(dāng)事人采取禁止或限制措施。

第三十三條 領(lǐng)取創(chuàng)業(yè)扶持財政補助資金的微型企業(yè)兩年內(nèi)申請注銷的，注銷前應(yīng)向縣（市、區(qū)）民營辦書面報告創(chuàng)業(yè)扶持財政補助資金使用情況。

第三十四條 各級民營辦、工商、財政、人力資源社會保障、監(jiān)察等部門應(yīng)加強對微型企業(yè)扶持審核、使用、管理等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，依法查處國家公職人員截留、擠占、滯留、挪用、騙取、套取財政資金和、、等行為。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

第三十五條 各級民營辦定期公布扶持微型企業(yè)發(fā)展工作有關(guān)情況，自覺接受社會監(jiān)督。各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自覺接受審計監(jiān)督。省民營辦會同相關(guān)部門對州（市）、縣（市、區(qū)）扶持微型企業(yè)發(fā)展工作進(jìn)行專項督查。縣（市、區(qū)）、州（市）民營辦按季度向上級民營辦報送扶持微型企業(yè)發(fā)展情況。

第九章 附則

第三十六條 申請人只能享受一次微型企業(yè)扶持政策。

第三十七條 各州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府可根據(jù)本辦法規(guī)定制定實施細(xì)則及配套辦法，并報省民營辦備案。

第三十八條 本辦法所稱微型企業(yè)，均指享受扶持政策的微型企業(yè)。

第三十九條 本辦法由省民營辦會同相關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法自之日起施行，執(zhí)行期至2016年12月31日。

相關(guān)解讀：

微型企業(yè)：指企業(yè)雇員人數(shù)少、產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度集中、產(chǎn)品服務(wù)種類單一、經(jīng)營規(guī)模微小的企業(yè)組織，主要有三種組織形式：個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司。

為準(zhǔn)確把握微型企業(yè)的劃型，云南省工商局經(jīng)反復(fù)研究并商有關(guān)部門同意，以企業(yè)注冊資本為參照，制定了該暫行標(biāo)準(zhǔn)中新設(shè)立微型企業(yè)的劃型標(biāo)準(zhǔn)。

具體劃型參照標(biāo)準(zhǔn)為：1、農(nóng)林牧漁業(yè)，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，注冊資本50萬元及以下；2、零售業(yè)、倉儲業(yè)、郵政業(yè)、住宿業(yè)、餐飲業(yè)、信息傳輸業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、其他未列明行業(yè)，注冊資本100萬元及以下；3、交通運輸業(yè)，注冊資本200萬元及以下；4、工業(yè)、建筑業(yè)，注冊資本300萬元及以下；5、物業(yè)管理，注冊資本500萬元及以下；6、批發(fā)業(yè)，注冊資本1000萬元及以下。

個人獨資企業(yè)以登記出資額計算，合伙企業(yè)以備案合伙協(xié)議出資額計算。

第10篇

第一條為了確認(rèn)公司的企業(yè)法人資格，規(guī)范公司登記行為，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》），制定本條例。

第二條有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱公司）設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)依照本條例辦理公司登記。

申請辦理公司登記，申請人應(yīng)當(dāng)對申請文件、材料的真實性負(fù)責(zé)。

第三條公司經(jīng)公司登記機關(guān)依法登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人資格。

自本條例施行之日起設(shè)立公司，未經(jīng)公司登記機關(guān)登記的，不得以公司名義從事經(jīng)營活動。

第四條工商行政管理機關(guān)是公司登記機關(guān)。

下級公司登記機關(guān)在上級公司登記機關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下開展公司登記工作。

公司登記機關(guān)依法履行職責(zé)，不受非法干預(yù)。

第五條國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。

第二章登記管轄

第六條國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)下列公司的登記：

（一）國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司；

（二）外商投資的公司；

（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理總局登記的公司；

（四）國家工商行政管理總局規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其登記的其他公司。

第七條省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記：

（一）省、自治區(qū)、直轄市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司；

（二）省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定由其登記的自然人投資設(shè)立的公司；

（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記的公司；

（四）國家工商行政管理總局授權(quán)登記的其他公司。

第八條設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局、縣工商行政管理局，以及直轄市的工商行政管理分局、設(shè)區(qū)的市工商行政管理局的區(qū)分局，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記：

（一）本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司；

（二）國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局授權(quán)登記的公司。

前款規(guī)定的具體登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定。但是，其中的股份有限公司由設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局負(fù)責(zé)登記。

第三章登記事項

第九條公司的登記事項包括：

（一）名稱；

（二）住所；

（三）法定代表人姓名；

（四）注冊資本；

（五）實收資本；

（六）公司類型；

（七）經(jīng)營范圍；

（八）營業(yè)期限；

（九）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認(rèn)繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式。

第十條公司的登記事項應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，公司登記機關(guān)不予登記。

第十一條公司名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。公司只能使用一個名稱。經(jīng)公司登記機關(guān)核準(zhǔn)登記的公司名稱受法律保護(hù)。

第十二條公司的住所是公司主要辦事機構(gòu)所在地。經(jīng)公司登記機關(guān)登記的公司的住所只能有一個。公司的住所應(yīng)當(dāng)在其公司登記機關(guān)轄區(qū)內(nèi)。

第十三條公司的注冊資本和實收資本應(yīng)當(dāng)以人民幣表示，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十四條股東的出資方式應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第二十七條的規(guī)定。股東以貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財產(chǎn)出資的，其登記辦法由國家工商行政管理總局會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定。

股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。

第十五條公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

公司的經(jīng)營范圍用語應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。

第十六條公司類型包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。

一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨資或者法人獨資，并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明。

第四章設(shè)立登記

第十七條設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目的，應(yīng)當(dāng)在報送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報送批準(zhǔn)。

第十八條設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)；設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的人向公司登記機關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；

（二）全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托人的證明；

（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

第十九條預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。

第二十條設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。設(shè)立國有獨資公司，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作為申請人,申請設(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記；逾期申請設(shè)立登記的，申請人應(yīng)當(dāng)報批準(zhǔn)機關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報批。

申請設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書；

（二）全體股東指定代表或者共同委托人的證明；

（三）公司章程；

（四）依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

（五）股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；

（六）股東的主體資格證明或者自然人身份證明；

（七）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；

（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；

（九）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（十）公司住所證明；

（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

外商投資的有限責(zé)任公司的股東首次出資額應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其余部分應(yīng)當(dāng)自公司成立之日起2年內(nèi)繳足，其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第二十一條設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由董事會向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書；

（二）董事會指定代表或者共同委托人的證明；

（三）公司章程；

（四）依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；

（五）發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；

（六）發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明；

（七）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；

（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；

（九）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（十）公司住所證明；

（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

以募集方式設(shè)立股份有限公司的，還應(yīng)當(dāng)提交創(chuàng)立大會的會議記錄；以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準(zhǔn)文件。

法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立股份有限公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第二十二條公司申請登記的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目的，應(yīng)當(dāng)在申請登記前報經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，并向公司登記機關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第二十三條公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內(nèi)容的，公司登記機關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)修改。

第二十四條公司住所證明是指能夠證明公司對其住所享有使用權(quán)的文件。

第二十五條依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司憑公司登記機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》刻制印章，開立銀行賬戶，申請納稅登記。

第五章變更登記

第二十六條公司變更登記事項，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機關(guān)申請變更登記。

未經(jīng)變更登記，公司不得擅自改變登記事項。

第二十七條公司申請變更登記，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的變更登記申請書；

（二）依照《公司法》作出的變更決議或者決定；

（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

公司變更登記事項涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。

變更登記事項依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第二十八條公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。

第二十九條公司變更住所的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。

公司變更住所跨公司登記機關(guān)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前向遷入地公司登記機關(guān)申請變更登記；遷入地公司登記機關(guān)受理的，由原公司登記機關(guān)將公司登記檔案移送遷入地公司登記機關(guān)。

第三十條公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。

第三十一條公司變更注冊資本的，應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。

公司增加注冊資本的，有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認(rèn)購新股，應(yīng)當(dāng)分別依照《公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資和設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司以公開發(fā)行新股方式或者上市公司以非公開發(fā)行新股方式增加注冊資本的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準(zhǔn)文件。

公司法定公積金轉(zhuǎn)增為注冊資本的，驗資證明應(yīng)當(dāng)載明留存的該項公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

公司減少注冊資本的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交公司在報紙上登載公司減少注冊資本公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。

公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。

第三十二條公司變更實收資本的，應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，并應(yīng)當(dāng)按照公司章程載明的出資時間、出資方式繳納出資。公司應(yīng)當(dāng)自足額繳納出資或者股款之日起30日內(nèi)申請變更登記。

第三十三條公司變更經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記；變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目的，應(yīng)當(dāng)自國家有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請變更登記。

公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準(zhǔn)文件，或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)自吊銷、撤銷許可證、其他批準(zhǔn)文件或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿之日起30日內(nèi)申請變更登記或者依照本條例第六章的規(guī)定辦理注銷登記。

第三十四條公司變更類型的，應(yīng)當(dāng)按照擬變更的公司類型的設(shè)立條件，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請變更登記，并提交有關(guān)文件。

第三十五條有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。

有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請變更登記。

有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。

第三十六條公司登記事項變更涉及分公司登記事項變更的，應(yīng)當(dāng)自公司變更登記之日起30日內(nèi)申請分公司變更登記。

第三十七條公司章程修改未涉及登記事項的，公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機關(guān)備案。

第三十八條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機關(guān)備案。

第三十九條因合并、分立而存續(xù)的公司，其登記事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記；因合并、分立而解散的公司，應(yīng)當(dāng)申請注銷登記；因合并、分立而新設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)申請設(shè)立登記。

公司合并、分立的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請登記，提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報紙上登載公司合并、分立公告的有關(guān)證明和債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定公司合并、分立必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第四十條變更登記事項涉及《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》載明事項的，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

第四十一條公司依照《公司法》第二十二條規(guī)定向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的申請書；

（二）人民法院的裁判文書。

第六章注銷登記

第四十二條公司解散，依法應(yīng)當(dāng)清算的，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向公司登記機關(guān)備案。

第四十三條有下列情形之一的，公司清算組應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機關(guān)申請注銷登記：

（一）公司被依法宣告破產(chǎn)；

（二）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，但公司通過修改公司章程而存續(xù)的除外；

（三）股東會、股東大會決議解散或者一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會決議解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（五）人民法院依法予以解散；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解散情形。

第四十四條公司申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）公司清算組負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書；

（二）人民法院的破產(chǎn)裁定、解散裁判文書，公司依照《公司法》作出的決議或者決定，行政機關(guān)責(zé)令關(guān)閉或者公司被撤銷的文件；

（三）股東會、股東大會、一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會或者人民法院、公司批準(zhǔn)機關(guān)備案、確認(rèn)的清算報告；

（四）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

國有獨資公司申請注銷登記，還應(yīng)當(dāng)提交國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的決定，其中，國務(wù)院確定的重要的國有獨資公司，還應(yīng)當(dāng)提交本級人民政府的批準(zhǔn)文件。

有分公司的公司申請注銷登記，還應(yīng)當(dāng)提交分公司的注銷登記證明。

第四十五條經(jīng)公司登記機關(guān)注銷登記，公司終止。

第七章分公司的登記

第四十六條分公司是指公司在其住所以外設(shè)立的從事經(jīng)營活動的機構(gòu)。分公司不具有企業(yè)法人資格。

第四十七條分公司的登記事項包括：名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍。

分公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。

分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。

第四十八條公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向分公司所在地的公司登記機關(guān)申請登記；法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定必須報經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請登記。

設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立分公司的登記申請書；

（二）公司章程以及加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；

（三）營業(yè)場所使用證明；

（四）分公司負(fù)責(zé)人任職文件和身份證明；

（五）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立分公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)，或者分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

分公司的公司登記機關(guān)準(zhǔn)予登記的，發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。公司應(yīng)當(dāng)自分公司登記之日起30日內(nèi)，持分公司的《營業(yè)執(zhí)照》到公司登記機關(guān)辦理備案。

第四十九條分公司變更登記事項的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請變更登記。

申請變更登記，應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書。變更名稱、經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)提交加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件，分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)提交新的營業(yè)場所使用證明。變更負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)提交公司的任免文件以及其身份證明。

公司登記機關(guān)準(zhǔn)予變更登記的，換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。

第五十條分公司被公司撤銷、依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照的，公司應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向該分公司的公司登記機關(guān)申請注銷登記。申請注銷登記應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請書和分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。公司登記機關(guān)準(zhǔn)予注銷登記后，應(yīng)當(dāng)收繳分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。

第八章登記程序

第五十一條申請公司、分公司登記，申請人可以到公司登記機關(guān)提交申請，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請。

通過電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的，應(yīng)當(dāng)提供申請人的聯(lián)系方式以及通訊地址。

第五十二條公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出是否受理的決定：

（一）申請文件、材料齊全，符合法定形式的，或者申請人按照公司登記機關(guān)的要求提交全部補正申請文件、材料的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理。

（二）申請文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機關(guān)認(rèn)為申請文件、材料需要核實的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理，同時書面告知申請人需要核實的事項、理由以及時間。

（三）申請文件、材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場予以更正，由申請人在更正處簽名或者蓋章，注明更正日期；經(jīng)確認(rèn)申請文件、材料齊全，符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理。

（四）申請文件、材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；當(dāng)場告知時，應(yīng)當(dāng)將申請文件、材料退回申請人；屬于5日內(nèi)告知的，應(yīng)當(dāng)收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據(jù)，逾期不告知的，自收到申請文件、材料之日起即為受理。

（五）不屬于公司登記范疇或者不屬于本機關(guān)登記管轄范圍的事項，應(yīng)當(dāng)即時決定不予受理，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請。

公司登記機關(guān)對通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的，應(yīng)當(dāng)自收到申請文件、材料之日起5日內(nèi)作出是否受理的決定。

第五十三條除依照本條例第五十四條第一款第（一）項作出準(zhǔn)予登記決定的外，公司登記機關(guān)決定予以受理的，應(yīng)當(dāng)出具《受理通知書》；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)出具《不予受理通知書》，說明不予受理的理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五十四條公司登記機關(guān)對決定予以受理的登記申請，應(yīng)當(dāng)分別情況在規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定：

（一）對申請人到公司登記機關(guān)提出的申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定。

（二）對申請人通過信函方式提交的申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。

（三）通過電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交申請的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到《受理通知書》之日起15日內(nèi)，提交與電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等內(nèi)容一致并符合法定形式的申請文件、材料原件；申請人到公司登記機關(guān)提交申請文件、材料原件的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定；申請人通過信函方式提交申請文件、材料原件的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。

（四）公司登記機關(guān)自發(fā)出《受理通知書》之日起60日內(nèi)，未收到申請文件、材料原件，或者申請文件、材料原件與公司登記機關(guān)所受理的申請文件、材料不一致的，應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定。

公司登記機關(guān)需要對申請文件、材料核實的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。

第五十五條公司登記機關(guān)作出準(zhǔn)予公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；作出準(zhǔn)予公司設(shè)立登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內(nèi)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；作出準(zhǔn)予公司變更登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予變更登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內(nèi)，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照；作出準(zhǔn)予公司注銷登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予注銷登記通知書》，收繳營業(yè)執(zhí)照。

公司登記機關(guān)作出不予名稱預(yù)先核準(zhǔn)、不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱駁回通知書》、《登記駁回通知書》，說明不予核準(zhǔn)、登記的理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五十六條公司辦理設(shè)立登記、變更登記，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向公司登記機關(guān)繳納登記費。

領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的，設(shè)立登記費按注冊資本總額的0.8‰繳納；注冊資本超過1000萬元的，超過部分按0.4‰繳納；注冊資本超過1億元的，超過部分不再繳納。

領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》的，設(shè)立登記費為300元。

變更登記事項的，變更登記費為100元。

第五十七條公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)將登記的公司登記事項記載于公司登記簿上，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第五十八條吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《營業(yè)執(zhí)照》的公告由公司登記機關(guān)。

第九章年度檢驗

第五十九條每年3月1日至6月30日，公司登記機關(guān)對公司進(jìn)行年度檢驗。

第六十條公司應(yīng)當(dāng)按照公司登記機關(guān)的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

設(shè)立分公司的公司在其提交的年度檢驗材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交《營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。

第六十一條公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司提交的年度檢驗材料，對與公司登記事項有關(guān)的情況進(jìn)行審查。

第六十二條公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)繳納年度檢驗費。年度檢驗費為50元。

第十章證照和檔案管理

第六十三條《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本或者《營業(yè)執(zhí)照》正本應(yīng)當(dāng)置于公司住所或者分公司營業(yè)場所的醒目位置。

公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向公司登記機關(guān)申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照若干副本。

第六十四條任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照。

營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀壞的，公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)指定的報刊上聲明作廢，申請補領(lǐng)。

公司登記機關(guān)依法作出變更登記、注銷登記、撤銷變更登記決定，公司拒不繳回或者無法繳回營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)公告營業(yè)執(zhí)照作廢。

第六十五條公司登記機關(guān)對需要認(rèn)定的營業(yè)執(zhí)照，可以臨時扣留，扣留期限不得超過10天。

第六十六條借閱、抄錄、攜帶、復(fù)制公司登記檔案資料的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。

任何單位和個人不得修改、涂抹、標(biāo)注、損毀公司登記檔案資料。

第六十七條營業(yè)執(zhí)照正本、副本樣式以及公司登記的有關(guān)重要文書格式或者表式，由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。

第十一章法律責(zé)任

第六十八條虛報注冊資本，取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第六十九條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十條公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

第七十一條公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

第七十二條公司成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十三條公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。

第七十四條公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時，不按照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得。

第七十五條清算組不按照規(guī)定向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正。

清算組成員利用職權(quán)、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第七十六條公司不按照規(guī)定接受年度檢驗的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗；逾期仍不接受年度檢驗的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。年度檢驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十七條偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十八條未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。

第七十九條承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第八十條未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

第八十一條公司登記機關(guān)對不符合規(guī)定條件的公司登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

第八十二條公司登記機關(guān)的上級部門強令公司登記機關(guān)對不符合規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，或者對違法登記進(jìn)行包庇的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第八十三條外國公司違反《公司法》規(guī)定，擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款。

第八十四條利用公司名義從事危害國家安全、社會公共利益的嚴(yán)重違法行為的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第11篇

第一條為促進(jìn)航道事業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，加強航道建設(shè)監(jiān)督管理，維護(hù)航道建設(shè)市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國航道管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事航道建設(shè)活動適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱航道建設(shè)活動包括航道整治、航道疏浚和航運樞紐、過船建筑物等航道設(shè)施及其他航道附屬設(shè)施的新建、擴(kuò)建和改建活動。

第三條航道建設(shè)實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理制度。

交通部負(fù)責(zé)全國航道建設(shè)的行業(yè)管理。具體負(fù)責(zé)由國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)或核準(zhǔn)航道建設(shè)項目的項目建議書和可行性研究報告的審核工作，按權(quán)限批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告；具體負(fù)責(zé)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)或核準(zhǔn)以及交通部批準(zhǔn)可行性研究報告的航道建設(shè)項目的設(shè)計文件審批、開工備案、竣工驗收以及招標(biāo)投標(biāo)等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作。

省級交通主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)的監(jiān)督管理。具體負(fù)責(zé)經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的航道建設(shè)項目的前期工作和設(shè)計文件審批、招標(biāo)投標(biāo)、開工備案、竣工驗收等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)經(jīng)省級人民政府核準(zhǔn)的航道建設(shè)項目的設(shè)計文件審批、開工備案和竣工驗收工作。

設(shè)區(qū)的市和縣級交通主管部門按照省級人民政府的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)項目的監(jiān)督管理。

第四條航道建設(shè)監(jiān)督管理的職責(zé)包括：

（一）監(jiān)督國家有關(guān)航道建設(shè)工作方針、政策和法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行；

（二）監(jiān)督航道建設(shè)項目建設(shè)程序的實施；

（三）監(jiān)督航道建設(shè)市場秩序；

（四）監(jiān)督航道工程質(zhì)量和工程安全；

（五）監(jiān)督航道建設(shè)資金的使用；

（六）監(jiān)督廉政建設(shè)情況；

（七）指導(dǎo)、檢查下級管理部門的監(jiān)督管理工作；

（八）依法查處航道建設(shè)違法行為；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五條縣級以上交通主管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)以及本規(guī)定對航道建設(shè)實施監(jiān)督管理。

有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)接受縣級以上交通主管部門依法進(jìn)行的航道建設(shè)監(jiān)督檢查，并給與支持及配合，不得拒絕或者阻礙。

第六條航道建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定實行招標(biāo)投標(biāo)制度、工程監(jiān)理制度、合同管理制度和廉政監(jiān)察制度。

第七條航道建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合航道規(guī)劃，并考慮行洪安全、水上交通安全和環(huán)境保護(hù)的要求。

航道建設(shè)項目單位應(yīng)當(dāng)依法選擇勘察、設(shè)計、施工、咨詢、監(jiān)理單位，依法采購與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備和材料，辦理開工備案，組織項目實施，組織項目交工驗收，準(zhǔn)備項目竣工驗收工作。

第二章建設(shè)程序管理

第八條航道建設(shè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)建設(shè)程序的規(guī)定進(jìn)行。政府投資航道建設(shè)項目實行審批制，企業(yè)投資航道建設(shè)項目實行核準(zhǔn)制和備案制。

第九條政府投資的航道建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）根據(jù)規(guī)劃，開展預(yù)可行性研究，編制項目建議書；

（二）根據(jù)批準(zhǔn)的項目建議書，進(jìn)行工程可行性研究，編制可行性研究報告；

（三）根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告，編制初步設(shè)計文件；

（四）根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件，編制施工圖設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標(biāo)；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行施工前準(zhǔn)備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（七）開工備案后組織工程實施；

（八）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（九）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十條企業(yè)投資的航道建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）依法確定建設(shè)項目投資人；

（二）根據(jù)規(guī)劃與需要，編制工程可行性研究報告；

（三）投資人組織編制項目申請報告，按照規(guī)定履行核準(zhǔn)或者備案手續(xù)；

（四）根據(jù)核準(zhǔn)、備案的項目申請報告，編制初步設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件，編制施工圖設(shè)計文件；

（六）根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標(biāo)；

（七）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行施工前準(zhǔn)備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（八）開工備案后組織工程實施；

（九）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（十）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十一條縣級以上交通主管部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督航道建設(shè)項目的實施，除國家另有規(guī)定外，不得擅自簡化建設(shè)程序。

縣級以上交通主管部門發(fā)現(xiàn)開工備案文件存在不符合法律、行政法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)在收到備案文件7日內(nèi)提出處理意見，及時行使監(jiān)督管理職責(zé)。

第十二條編制航道建設(shè)項目建議書，應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）開展航道建設(shè)項目工程預(yù)可行性研究；

（二）建設(shè)方案應(yīng)符合航道規(guī)劃；

（三）符合有關(guān)編制水運工程預(yù)可行性研究和項目建議書的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

第十三條申請航道建設(shè)項目建議書審批，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）項目建議書一式5份及其電子文件；

（三）工程預(yù)可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十四條編制航道建設(shè)項目可行性研究報告，應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）符合航道規(guī)劃；

（二）符合經(jīng)批準(zhǔn)的項目建議書；

（三）符合有關(guān)編制水運工程可行性研究報告的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

第十五條申請航道建設(shè)項目可行性研究報告審批，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）工程可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（三）有關(guān)規(guī)定所要求的相關(guān)單位的許可、承諾、證明或者評估意見；

（四）根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十六條編制項目申請報告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目申報單位情況；

（二）擬建設(shè)項目情況；

（三）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；

（四）資源利用和能源耗用分析；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

（六）經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。

第十七條申請航道建設(shè)項目核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）項目申請報告一式5份及其電子文件；

（二）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（三）國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；

（四）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

（五）法律法規(guī)要求提交的其他材料。

申請航道建設(shè)項目備案，應(yīng)當(dāng)按照省級人民政府制定的建設(shè)項目備案管理實施辦法履行備案手續(xù)。

第十八條編制航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）建設(shè)方案符合航道規(guī)劃要求；

（二）建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容等符合經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告或者經(jīng)核準(zhǔn)的項目申請報告；

（三）符合國家和行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）符合有關(guān)編制水運工程初步設(shè)計文件的要求。

第十九條申請航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件審批，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）初步設(shè)計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告或者經(jīng)核準(zhǔn)的項目申請報告復(fù)印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十條由交通部負(fù)責(zé)審批的初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)向航道建設(shè)項目所在地省級交通主管部門提出申請，但是位于長江干線的航道建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)向長江航務(wù)管理局或者長江口航道管理局提出申請，并報送相關(guān)材料。

省級交通主管部門、長江航務(wù)管理局、長江口航道管理局應(yīng)當(dāng)在收到上述申請材料后進(jìn)行符合性審查，提出初步意見，并在收到申請材料之日起7日內(nèi)將有關(guān)材料和處理意見報送交通部。

由省級交通主管部門負(fù)責(zé)審批的初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)向省級交通主管部門提出申請，并報送相關(guān)材料。

列入國家高等級航道且總投資在1億元（含1億元）以上的航道建設(shè)項目，省級交通主管部門在審批前應(yīng)當(dāng)征求交通部意見。

省級交通主管部門批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)后30日內(nèi)報交通部備案。

第二十一條審批部門對符合要求的初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)作出予以批準(zhǔn)的決定；對不符合要求的初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)作出不予批準(zhǔn)的決定，并說明理由，提出對設(shè)計方案的優(yōu)化建議。

審批部門在審批前，應(yīng)當(dāng)委托不低于原初步設(shè)計單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對初步設(shè)計文件進(jìn)行技術(shù)審查咨詢。

第二十二條編制航道建設(shè)項目施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）符合經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件；

（二）符合國家和行業(yè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合編制有關(guān)水運工程施工圖設(shè)計文件的深度要求；

（四）施工圖預(yù)算不得突破已批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算。

第二十三條申請航道建設(shè)項目施工圖設(shè)計文件審批，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）施工圖設(shè)計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件復(fù)印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

航道建設(shè)項目的施工圖設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)集中報審。對于工期長、涉及專業(yè)多、需分期實施的航道工程項目，可以分期報審。但一個單位工程的施工圖設(shè)計必須一次報審。

第二十四條省級交通主管部門負(fù)責(zé)其管轄區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)項目的施工圖審批工作；但是位于長江干線的航道建設(shè)項目施工圖審批工作由交通部負(fù)責(zé)。

審批部門對符合要求的施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)作出予以批準(zhǔn)的決定；對不符合要求的施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)作出不予批準(zhǔn)的決定并說明理由。

審批部門在審批前應(yīng)當(dāng)委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對施工圖設(shè)計文件中關(guān)于結(jié)構(gòu)安全、穩(wěn)定、耐久性的內(nèi)容進(jìn)行審查。

第二十五條航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行，不得擅自修改、變更，不得以肢解設(shè)計變更內(nèi)容的方式規(guī)避設(shè)計變更審批。

如確有必要對已批準(zhǔn)的設(shè)計文件作如下重大變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)后方可修改：

（一）改變主體工程建設(shè)位置；

（二）改變工程總平面布置；

（三）改變主要建筑物結(jié)構(gòu)型式；

（四）改變主要工藝及設(shè)備配置；

（五）工程造價超過已批準(zhǔn)的概算。

第二十六條航道建設(shè)項目設(shè)計變更文件應(yīng)當(dāng)由原設(shè)計單位編制。經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，也可以由其他具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。由編制單位對設(shè)計變更文件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十七條申請航道建設(shè)項目設(shè)計變更審批，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟块T提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）設(shè)計變更說明書，內(nèi)容包括該航道建設(shè)工程的基本情況、擬變更的主要內(nèi)容以及設(shè)計變更的合理性論證等；

（三）設(shè)計變更前后相應(yīng)的勘察、設(shè)計圖紙；

（四）工程量、造價變化對照清單和分項概（預(yù)）算；

（五）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十八條對因緊急搶險造成的航道建設(shè)項目設(shè)計變更，項目單位可以先行處理，事后按照本規(guī)定辦理設(shè)計變更審批手續(xù)，并附相關(guān)證明材料。

第二十九條航道建設(shè)項目完工后，應(yīng)當(dāng)按照交通部頒布的有關(guān)航運建設(shè)項目竣工驗收的規(guī)定進(jìn)行竣工驗收。

航道建設(shè)項目經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用。

第三章建設(shè)市場管理

第三十條縣級以上交通主管部門依據(jù)職責(zé)，負(fù)責(zé)對航道建設(shè)市場的監(jiān)督管理，查處航道建設(shè)市場中的違法行為，對航道建設(shè)投資人、從業(yè)單位和從業(yè)人員逐步建立信用管理體系，記錄航道建設(shè)市場信用情況，并向社會公布。

第三十一條航道建設(shè)市場依法實行準(zhǔn)入管理。航道建設(shè)工程咨詢、評估、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得有關(guān)部門許可的相應(yīng)資質(zhì)后，方可進(jìn)入航道建設(shè)市場。航道建設(shè)項目單位以及其委托的項目建設(shè)管理單位、項目建設(shè)管理機構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人員，應(yīng)當(dāng)具備滿足擬建項目管理需要的技術(shù)和管理能力，符合交通部有關(guān)規(guī)定的要求。

航道建設(shè)市場應(yīng)當(dāng)開放，任何單位和個人不得對航道建設(shè)市場實行地方保護(hù)，不得限制符合市場準(zhǔn)入條件的從業(yè)單位和從業(yè)人員依法進(jìn)入航道建設(shè)市場。

第三十二條航道建設(shè)項目單位必須按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和交通部頒布的有關(guān)勘察、設(shè)計、施工、施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理工作的規(guī)定，依法對建設(shè)項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購等進(jìn)行招標(biāo)。

第三十三條航道建設(shè)項目評標(biāo)專家應(yīng)當(dāng)從交通部和省級交通主管部門兩級專家?guī)斓南嚓P(guān)專業(yè)名單中確定。

第三十四條航道建設(shè)項目評標(biāo)結(jié)果應(yīng)當(dāng)在與招標(biāo)公告相同的媒介上至少公示7天。公示的主要內(nèi)容包括評標(biāo)結(jié)果、舉報受理方式等。

第三十五條航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在其核定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程，禁止無證或者越級承攬工程。

航道建設(shè)從業(yè)單位必須按照合同規(guī)定履行其義務(wù)，不得隨意壓縮建設(shè)工期，禁止轉(zhuǎn)包和違法分包。

航道建設(shè)從業(yè)單位從事航道建設(shè)活動，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。

第四章工程質(zhì)量和安全管理

第三十六條縣級以上交通主管部門應(yīng)當(dāng)加強對航道建設(shè)工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督管理，對航道建設(shè)從業(yè)單位的質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的建立、規(guī)章制度的落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十七條航道建設(shè)工程實行政府監(jiān)督、法人負(fù)責(zé)、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量管理制度。

航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量管理的各項規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)航道建設(shè)質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。

第三十八條航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，建立健全安全生產(chǎn)的制度，明確安全責(zé)任，落實安全措施，履行安全管理的職責(zé)。

第三十九條航道建設(shè)項目在實施過程中，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、合同文件和監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗形式對工程實施監(jiān)理，對不符合工程質(zhì)量與安全要求的工程應(yīng)當(dāng)責(zé)令施工單位返工。

第四十條工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，加強對工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督檢查。任何單位和個人不得非法干預(yù)或者阻撓監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。

第四十一條航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)對工程質(zhì)量和安全負(fù)責(zé)。工程實施中應(yīng)當(dāng)加強對職工的教育與培訓(xùn)，落實質(zhì)量和安全責(zé)任制，保證工程質(zhì)量和工程安全。

第四十二條縣級以上交通主管部門應(yīng)當(dāng)建立工程質(zhì)量和安全事故舉報制度。任何單位和個人發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和影響工程質(zhì)量的行為以及安全事故和安全隱患，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)主管部門或者工程質(zhì)量、安全監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

第四十三條航道建設(shè)項目發(fā)生工程質(zhì)量事故，項目單位和從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)按照項目隸屬關(guān)系向交通主管部門和有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督管理機構(gòu)報告，不得拖延和隱瞞。

第四十四條工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理以及生產(chǎn)安全事故的報告、應(yīng)急救援和調(diào)查處理按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章政府投資項目的建設(shè)資金管理

第四十五條對于使用政府投資的航道建設(shè)項目，縣級以上交通主管部門應(yīng)當(dāng)加強對航道建設(shè)資金籌集、使用和管理工作的監(jiān)督檢查。

航道建設(shè)項目單位必須按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，合理安排和使用航道建設(shè)資金。

第四十六條縣級以上交通主管部門根據(jù)權(quán)限履行下列航道建設(shè)資金管理的有關(guān)職責(zé)：

（一）制定航道建設(shè)資金管理制度；

（二）按規(guī)定審核、匯總、編報、批復(fù)年度航道建設(shè)資金使用計劃；

（三）監(jiān)督建設(shè)項目資金籌集和到位情況，以及工程概（預(yù)）算、年度投資計劃執(zhí)行情況，及時糾正違法問題，對重大問題提出意見并報上級交通主管部門；

（四）收集、匯總、報送航道建設(shè)資金管理信息，加強航道建設(shè)項目投資效益的分析工作；

（五）督促項目單位及時編報工程竣工決算，并及時按規(guī)定辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)，規(guī)范資產(chǎn)管理。

第四十七條對政府投資的航道建設(shè)項目，需要動用工程預(yù)留費的，按照水運建設(shè)工程概（預(yù)）算編制的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章工程信息及檔案管理

第四十八條航道建設(shè)實行建設(shè)項目信息報告制度。

航道建設(shè)項目單位應(yīng)當(dāng)每月向省級交通主管部門報送工程建設(shè)信息。

省級交通主管部門應(yīng)當(dāng)按照其管轄范圍，每季度匯總工程建設(shè)信息，并于每季度結(jié)束后10日內(nèi)報送交通部。

第四十九條工程信息應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目概況，包括項目審批情況、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、資金構(gòu)成、總體實施計劃及其他情況；

（二）招投標(biāo)工作情況；

（三）建設(shè)動態(tài)狀況，包括工程進(jìn)度、資金到位及投資完成情況、工程質(zhì)量情況、安全生產(chǎn)情況及其他情況；

（四）其他需要報送的情況。

第五十條項目單位應(yīng)及時做好航道建設(shè)項目檔案資料的搜集、整理、歸檔工作，并按照有關(guān)規(guī)定辦理工程竣工檔案專項預(yù)驗收。

第七章法律責(zé)任

第五十一條違反本規(guī)定，越權(quán)審批、核準(zhǔn)或者擅自簡化建設(shè)程序的，責(zé)令其限期改正，并予以警告；造成嚴(yán)重后果的，對全部或者部分使用政府投資的航道建設(shè)項目，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責(zé)任人依法給予行政處分。

第五十二條違反本規(guī)定，對全部或者部分使用政府投資的航道建設(shè)項目，項目單位侵占、挪用航道建設(shè)資金或者非法擴(kuò)大建設(shè)成本的，責(zé)令其限期整改，可給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責(zé)任人依法給予行政處分。

第五十三條違反本規(guī)定，項目單位對工程質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，給予警告處罰，對直接責(zé)任人依法給予行政處分。

第五十四條違反本規(guī)定，航道建設(shè)從業(yè)單位不遵守航道建設(shè)基本程序要求的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國航道管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五十五條違反本規(guī)定，航道建設(shè)從業(yè)單位忽視工程質(zhì)量和安全管理，造成質(zhì)量或者安全事故的，應(yīng)當(dāng)按照《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五十六條違反本規(guī)定，拒絕或者阻礙航道建設(shè)監(jiān)督檢查工作的，責(zé)令其改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第12篇

第一條為保障和監(jiān)督煙草專賣行政管理機關(guān)嚴(yán)格依法行政,維護(hù)國家煙草專賣制度,根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》，制定本規(guī)定。

第二條各級煙草專賣行政管理機關(guān)實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政處罰法》及本規(guī)定執(zhí)行。

第三條各級煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)保護(hù)和支持合法的煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動，嚴(yán)格、準(zhǔn)確、及時查處違反國家專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

第四條各級煙草專賣行政管理機關(guān)依法對違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為進(jìn)行查處，不受非法干預(yù)。

第五條查處違法案件應(yīng)當(dāng)以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

第六條上級煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對下級煙草專賣行政管理機關(guān)施行處罰活動的監(jiān)督。

第二章管轄

第七條煙草專賣行政處罰案件由違法行為發(fā)生地的煙草專賣行政管理機關(guān)管轄。

第八條縣（市）級煙草專賣行政管理機關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的案件。

地、市級煙草專賣行政管理機關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大、復(fù)雜案件。

國務(wù)院煙草專賣行政管理機關(guān)管轄在全國范圍內(nèi)有重大影響的案件。

第九條共同有管轄權(quán)的案件，由先立案的煙草專賣行政管理機關(guān)查處，發(fā)生管轄爭議的，由爭議各方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報請各方共同的上一級煙草專賣行政管理機關(guān)指定管轄。

第十條煙草專賣行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)所查處的案不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)及時將案件移送有管轄權(quán)的煙草專賣行政管理機關(guān)或者其他執(zhí)法機關(guān)。

上級煙草專賣行政管理機關(guān)有權(quán)直接查處下級煙草專賣行政管理機關(guān)管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級煙草專賣行政管理機關(guān)查處。

第十一條有管轄權(quán)的煙草專賣行政管理機關(guān)由于特殊原因不能或不宜查處的案件，由其上級煙草專志行政管理機關(guān)直接查處。

第十二條違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，同時又違反其他法律、法規(guī)、規(guī)章的，根據(jù)違法行為的性質(zhì)，由煙草專賣行政管理機關(guān)與其他有關(guān)執(zhí)法機關(guān)協(xié)商處理。

第三章立案

第十三條煙草專賣行政管理機關(guān)查處違法案件，應(yīng)當(dāng)按管轄權(quán)限及時立案。

第十四條根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》和《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》以及國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，任何單位和個人在煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動中，有下列情形之一的，煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案查處：

（一）經(jīng)初步審查，掌握了一定的違法事實，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的；

（二）根據(jù)檢舉人提供的當(dāng)事人的違法事實和證據(jù)，需要查處的；

（三）掌握了當(dāng)事人違法活動線索，且有重大違法嫌疑需要繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查的；

（四）其他煙草專賣行政管理機關(guān)或者有關(guān)部門移送的案件；

（五）上級機關(guān)交辦的案件。

第十五條煙草專賣行政管理機關(guān)需要辦理立案手續(xù)的，承辦人應(yīng)當(dāng)填寫立案報告表，并附相關(guān)材料，報經(jīng)本行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

對正在發(fā)生的違法活動，應(yīng)當(dāng)立即查處，查處后及時補辦立案手續(xù)。

第十六條煙草專賣行政管理機關(guān)對已經(jīng)立案的案件，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上（含兩名）執(zhí)法人員負(fù)責(zé)辦理。

第十七條執(zhí)法人員和其他辦案人員（以下統(tǒng)稱辦案人員）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人也有權(quán)申請其回避：

（一）與本案有牽連的；

（二）其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的。

第十八條當(dāng)事人申請辦案人員回避的，由本級煙草專賣行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定。

第四章調(diào)查取證

第二十條煙草專賣行政管理機關(guān)執(zhí)法人員查處違法案件，應(yīng)當(dāng)出示省級以上（含省級）煙草專賣行政管理機關(guān)核發(fā)的檢查證件。

第二十一條煙草專賣行政管理機關(guān)立案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)查、取證。調(diào)查、取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上（含兩名）辦案人員共同進(jìn)行。

第二十二條證據(jù)有以下幾種：

（一）物證；

（二）書證；

（三）證人證言；

（四）詢問筆錄；

（五）視聽資料；

（六）鑒定結(jié)論；

（七）勘驗筆錄。

以上證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實，才能作為定案的根據(jù)。

第二十三條向案件有關(guān)證人取證，應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行，并對證人說明不得提供偽證或隱匿證據(jù)。證人的證言材料應(yīng)當(dāng)交證人核對無誤后簽字或者蓋章。

第二十四條詢問當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄。詢問筆錄允許當(dāng)事人提出修改、補充，經(jīng)核對無誤后，由當(dāng)事人逐頁簽字或蓋章。當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上注明情況。

第二十五條辦案人員對案件進(jìn)行調(diào)查、取證，需要郵電，銀行等部門、單位協(xié)助、配合的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條辦案人員需要從有關(guān)單位的業(yè)務(wù)檔案中查閱、復(fù)制與違法活動有關(guān)的合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料的，應(yīng)當(dāng)出示縣級以上（含縣級）煙草專賣行政管理機關(guān)出具的書面證明。對調(diào)取與案件有關(guān)的原始證據(jù)有困難的，可以將原件復(fù)印、復(fù)制、摘抄、拍照。

從有關(guān)單位業(yè)務(wù)檔案中取證的，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第二十七條對違法財物進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)由兩名以上（含兩名）辦案人員執(zhí)行，且有當(dāng)事人或者兩名以上（含兩名）見證人在場。檢查應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄，由當(dāng)事人或者見證人簽名或蓋章。

第二十八條提取物證應(yīng)當(dāng)開具物品清單，并由兩名以上（含兩名）辦案人員和兩名以上（含兩名）見證人簽字或者蓋章。

在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本級煙草專賣行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第五章處罰決定

第二十九條案件調(diào)查終結(jié)后，煙草專賣行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如一決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不給予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰，并撤銷立案；

（四）違法行為構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第三十條除適用簡易程序處，行政處罰應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項；

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和依據(jù)；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的煙草專賣行政管理機關(guān)名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的煙草專賣行政管理機關(guān)的印章。

第三十一條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定，將處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

第三十二條適用簡易程序查處違法行為，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場了解違法事實，制作筆錄，并收集必要的證據(jù)。

第三十三條適用簡易程序作出行政處罰決定的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法檢查證，行政處罰決定應(yīng)由兩名以上（含兩名）執(zhí)法人員共同決定，并填定預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交付當(dāng)事人。

前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點、以及行政機關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽字或者蓋章。

行政處罰決定書存根聯(lián)必須定期提交本級煙草專賣行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人審核。

第三十四條煙草專賣行政管理機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

第三十五條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。煙草專賣行政管理機關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實、理由或證據(jù)成立的，煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

煙草專賣行政管理機關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第三十六條對當(dāng)事人的同一人違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第三十七條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第三十八條當(dāng)事人對煙草專賣行政管理機關(guān)作出的行政處罰決定不服的,可以在接到處罰通知之日起十五日內(nèi)向作出處罰決定機關(guān)的上一級機關(guān)申請復(fù)議;當(dāng)事人也可以在接到處罰通知之日起十五日內(nèi)直接向人民法院。

第三十九條違法經(jīng)營額在五十萬元以上(含五十萬元)的案件,煙草專賣行政管理機關(guān)在作出行政處罰決定后,應(yīng)當(dāng)報省級煙草專賣行政管理機關(guān)備案;違法經(jīng)營額在一百萬元以上(含一百萬元)的案件,煙草專賣行政管理機關(guān)在作出行政處罰決定后,應(yīng)當(dāng)報國家煙草專賣局備案。

上級煙草專賣行政秋理機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級煙草專賣行政管理機關(guān)的行政處罰決定確有錯誤,有權(quán)撤銷該決定或指令下級煙草專賣行政管理機關(guān)重新審理。

第六章聽證程序

第四十條煙草專賣行征管理機關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)及八萬元以上罰款的行政處罰之前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽證的,煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。

第四十一條當(dāng)事人要求泊證且符合第四十條規(guī)定的,煙草專賣行政管理機關(guān)沒有舉行聽證,不應(yīng)作出行政處罰決定。

第四十二條聽證應(yīng)遵循公開、公正、平等的原則。

第四十三條煙草專賣行政管理機關(guān)不行因當(dāng)事人要求聽證而加重處罰。

第四十四條當(dāng)事人依照第四十條規(guī)定要求舉行聽證的,必須在煙草專賣行政管理機關(guān)告知權(quán)利后三日內(nèi)提出書面申請.舉行聽證會的煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會的七日前,將興行聽證會的時間、地點書面通知當(dāng)事人,并同時報告上一級煙草專賣行政管理機關(guān)。

當(dāng)事人無正當(dāng)理由不出席聽證會,視為放棄要求舉行聽證的權(quán)利。

當(dāng)事人不承擔(dān)聽證費用。

聽證會原則上在案發(fā)地舉行。

第四十五條聽證會應(yīng)當(dāng)公開舉行,允許公眾旁聽.但涉及國家乞秘密、商業(yè)秘密和個人陷私的案件除外。

第四十六條聽證會的主持人由煙草專賣行政管理機關(guān)指定,人數(shù)一般為三人以上的單數(shù),并從中指定一人為負(fù)責(zé)人。

第四十七條聽證會的主持人必須符合以下條件:

(一)應(yīng)當(dāng)是煙草專賣行政管理機關(guān)主管專賣法制工作或?qū)Ｙu管理工作的專職人員;

(二)非本神機妙算的調(diào)查人員。

聽證會主持人與本案有利害關(guān)系或者與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系,可能會影響公正處理的,應(yīng)當(dāng)回避。

當(dāng)事人認(rèn)為主持人有前款所述情形的,有權(quán)申請其回避.回避的決定適用本規(guī)定第十九條。

第四十八條聽證依下列程序進(jìn)行:

(一)主持人查明到場當(dāng)事人或者其他參加聽證會人員的身份,說明案由,告知當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù),宣布會場紀(jì)律,詢問當(dāng)事人是否申請主持人回避,宣布聽證會開始;

(二)由調(diào)查人員指出當(dāng)事人建法的事實、出示有關(guān)證據(jù)、提出處罰建議和依據(jù);

(三)當(dāng)事人就指控的事實進(jìn)行陳述和申辯;

(四)有第三人的,由第三人進(jìn)行陳述;

(五)調(diào)查人員與當(dāng)事人相互辯論;

(六)當(dāng)事人進(jìn)行最后陳述;

(七)有第三人的,由第三人進(jìn)行最后陳述、申辯;

(八)調(diào)查人員進(jìn)行最后陳述;

(九)聽證會應(yīng)當(dāng)制作筆錄,筆錄在當(dāng)事人確認(rèn)無誤后簽字或蓋章,主持人、記錄人也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字或蓋章.當(dāng)事人拒絕簽字或蓋章的,應(yīng)當(dāng)注明;

(十)主持人宣布聽證結(jié)束.

第七章行政復(fù)議

第四十九條行政復(fù)議遵循合法、及時、準(zhǔn)確和便發(fā)的原則.

第五十條當(dāng)事人對縣級以上(含縣級)煙草專賣行政管理機關(guān)作出的行政處罰決定不服申請行政復(fù)議的,由作出處罰決定機關(guān)的上一級煙草專賣行政管理機關(guān)受理;當(dāng)事人對國家煙草專賣局作出的行政處罰決定不服申請行政復(fù)議的,由國家煙草專賣局受理.

受理行政復(fù)議申請,并作出復(fù)議決定的煙草專賣行政管理機關(guān)為復(fù)議機關(guān).

第五十一條地市級以上(含地市級)煙草專賣行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立負(fù)責(zé)復(fù)議工作的機構(gòu)或者確定專職復(fù)議工作人員.

第五十二條復(fù)議機構(gòu)或者專職復(fù)議工作人員在復(fù)議機關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下工作,履行下列職責(zé):

(一)審查復(fù)議申請是否符合法定條件;

(二)向爭議雙方、有關(guān)單位及有關(guān)人員調(diào)查取證、查閱文件和資料;

(三)組織審查復(fù)議案件;

(四)擬訂復(fù)議決定;

(五)受復(fù)議機關(guān)法定代表人的委托出庭應(yīng)訴;

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé).

第五十三條復(fù)議案件需要調(diào)查、取證的,應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第四章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行.

第五十四條行政復(fù)議實行書面復(fù)議制度,但復(fù)議機關(guān)認(rèn)為有必要時,可以采取其他方式審理復(fù)議案件.

第五十五條復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理之日起七日內(nèi)將復(fù)議申請書副本發(fā)送被申請人.被申請人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請書副本之日起十日內(nèi),向復(fù)議機關(guān)提交作出行政處罰的有關(guān)材料、證據(jù),并提出答辯書.逾期不答辯的,不影響復(fù)議.

第五十六條復(fù)議期間行政處罰不停止執(zhí)行.但有下列情形之一的,可以停止執(zhí)行:

(一)被申請人認(rèn)為需要停止執(zhí)行的;

(二)復(fù)議機關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的;

(三)申請人申請停止執(zhí)行,復(fù)議機關(guān)認(rèn)為其要求合理,裁閃停止執(zhí)行的;

(四)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定停止執(zhí)行的.

第五十七條復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請書之晶起六十日內(nèi)作出復(fù)議決定.

復(fù)議決定一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力.

第五十八條復(fù)議機關(guān)作出復(fù)議決定,應(yīng)當(dāng)制作復(fù)議決定書.復(fù)議決定書就當(dāng)載明下列事項:

(一)申請人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址（法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人的姓名）；

(二)被申請人的名稱、地址、法定代表人的姓名、職務(wù)；

(三)申請復(fù)議的主要請求和理由；

(四)申請議機關(guān)認(rèn)定的事實、理由，適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和具有普遍約束力的決定、命令；

(五)復(fù)議結(jié)論；

(六)不服復(fù)議決定向人民法院的期限；

(七)作出復(fù)議決定的年、月、日。

第五十九條復(fù)議決定作出以前，申請人撤回復(fù)議申請，或者被申請人改變所作出的行政處罰決定，申請人同意并申請撤回復(fù)議申請的，經(jīng)復(fù)議機關(guān)同意并記錄在案，可以撤回。

申請人撤回復(fù)議申請，不得以同一事實和理由再次申請復(fù)議。

第六十條申請人對復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定書之昌起十五日內(nèi)，向人民法院。

第六十一條上級煙草專賣行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級煙草專賣行政管理機關(guān)怕行政復(fù)議決定敬愛有錯誤，應(yīng)當(dāng)予以糾正。

第八章處罰的執(zhí)行

第六十二條當(dāng)事人逾期不申請復(fù)議，也不向人民法院，又不履行處罰決定的，作出處罰決定的煙草專賣行政管理機關(guān)可以申請人民法院強制執(zhí)行。

第六十三條當(dāng)事人逾期既不對復(fù)議機關(guān)維持行政處罰的復(fù)議決定提訟，又不履行復(fù)議決定的，由最初作出行政處罰的煙草專賣行政管理機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。

第六十四條當(dāng)事人逾期既不對行政機關(guān)改變行政處罰的復(fù)議決定提出行政訴訟以不履行的，由復(fù)議機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。

第六十五條下級煙草專賣行政管理機關(guān)對上級煙草專賣行政管理機關(guān)作出的行政復(fù)議決定必須遵照執(zhí)行，不得拒絕或拖延執(zhí)行。其他任何單位和個人不得阻撓復(fù)議決定的執(zhí)行。

第六十六條煙草專賣行政管理機關(guān)在查處違法案件過程中，依法可以對違法物品采取登記保存、暫停支付、暫扣煙草專賣許可證顴取消煙草專賣業(yè)務(wù)資格等行政措施。

第六十七條煙草專賣行政管理機關(guān)對依法沒收的非法財物應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定處理。

依法沒收的易霉壞變質(zhì)的煙草制品，應(yīng)當(dāng)按國家有關(guān)規(guī)定及時變賣處理。變賣款上繳國庫。

依法查封扣押的易霉壞變質(zhì)的煙草制品超過三十日，其他煙草專賣品超過六十日并采取張貼通告、公告等措施無法找到當(dāng)事人的，經(jīng)本級煙草專賣行政秋理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以變賣處理。變賣款上繳國庫。