時間：2023-06-11 09:32:25
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法律制定流程，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一、工作目標
在全面清理行政權力事項的基礎上，優化、固化行政權力運行流程，運用現代信息技術，推動行政權力依法行使、透明運行，逐步實現行政權力運行數據化、流程標準化、辦公網絡化、信息公開化，滿足社會公眾知情辦事、行政機關協同辦公、領導科學決策和相關部門有效監督等四個方面的需求。
二、主要任務
編制科學合理的行政權力運行流程圖。各有關部門和單位對經縣政府法制辦審核確認的行政權力事項進行編碼后，要嚴格按照法律、法規、規章的規定，結合行政權力運行的特點，優化、簡化、固化行政權力運行流程，制定規范權力運行的環節、步驟和程序的流程圖。
三、編制要求
（一）行政權力運行流程圖包括外部流程圖和內部流程圖。外部流程圖是對社會公開、便于公眾知情辦事的流程。內部流程圖是在遵循外部流程的基礎上，行政權力事項在機關內部具體運行、便于內部加強業務管理和進行有效監督的流程。
（二）編制總體要求：要遵循“規范程序、提高效率、簡明清晰、方便辦事”的原則。法律、法規、規章明確規定程序的，按照法定程序制定；法律、法規、規章沒有明確規定程序的，按照有關規定程序或者工作程序制定。
（三）外部流程圖應包括行政權力運行從申請或立案到辦結的關鍵步驟和環節，并列明以下內容：（1）職責要求，即行政機關依法應當履行的職責；（2）相對人的權利，即行政管理相對人依法享有的要求說明理由、陳述、申辯、申請聽證等權利；（3）辦理時限，即完成某一步驟的時間限制；（4）監督制約環節，即內部和外部監督渠道及聯系方式；（5）投訴舉報途徑和方式，即行政管理相對人表達訴求、申請救濟的渠道和方法等。
1．編制行政許可事項流程圖，應根據《行政許可法》的規定按照當場決定程序、一般程序和特別程序分別制定運行流程。一般程序要包括申請、受理、審查、決定四個標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。特別程序在工作流程中要體現招標、拍賣、考試和檢驗、檢測、檢疫等特別程序的規定。每一項行政許可審批事項要編制獨立的行政權力運行流程圖。
2．編制非行政許可事項流程圖，有關法律、法規、規章對非行政許可事項有明確程序上要求的，從其規定；沒有程序上規定的，可參照行政許可事項的程序編制。每一項非行政許可審批事項也要編制獨立的行政權力運行流程圖。
3．編制行政處罰事項流程圖，應根據《行政處罰法》和相關法律、法規、規章的規定按照簡易程序和一般程序分別制定運行流程。一般程序要劃分為立案、調查、審查、決定、執行等標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。
4．編制行政征收、行政強制和其他行政權力事項流程圖，應按照相關法律、法規、規章和規范性文件的規定，結合行政權力運行的實際，對權力運行的關鍵步驟和環節制定流程。
外部流程圖的編制表式可以參照本實施方案附件1、附件2、附件3、附件4。
（四）編制內部流程圖，應按照外部流程圖確定的基本程序和時限要求，把外部法定流程中規定的步驟和環節，細化到本單位內部辦理的崗位，明確每一個崗位的崗位名稱、工作職責、時間期限等。
四、方法步驟
第一階段：各部門和單位自行編制階段（7月1日至7月30日）。各有關部門和單位按照本實施方案的要求對經審定公布的行政權力事項編制行政權力運行流程圖，并于7月30日前將行政權力運行外部流程圖報送縣政府法制辦審核。相關材料以書面附電子版（Word格式，小四號仿宋GB2313）的形式報送，報送前須經本單位法制機構審核。
第二階段：審核確認階段（7月31日—8月31日）。縣政府法制辦對報送的行政權力運行外部流程圖組織審核確認，并與有關單位就審核確認中的相關問題進行磋商。
第三階段：公開運行階段。縣政務公開領導小組對審核確認結果進行審定后上網運行。
五、配套措施
（一）制作符合法律規范要求的法律文書
對行政權力運行流程圖中涉及的需要為當事人提供有關法律文書的，縣各有關部門和單位要依照《行政許可法》、《行政處罰法》及相關法律、法規、規章的要求，制作內容合法、格式規范、表述準確的法律文書。
（二）建立健全行政權力運行的制度規范
縣各有關部門和單位要制定和落實行政權力運行的相關配套制度，包括：行政執法公開公示制度、行政執法監督檢查記錄制度、行政執法案卷評查制度、重大行政處罰和行政許可備案制度、行政執法責任制、適時評估自由裁量基準制度、規范性文件監督管理制度等，確保行政權力依法規范運行。
（三）制定行政權力運行的工作規程
在編制權力運行流程圖的過程中，對原權力運行中沒有相關程序規定的，要制定相關程序規定，對已有規定的，要根據行政權力網上公開透明運行的特點進一步完善每項權力運行的工作規程：
1、明確權力運行的責任和范圍。界定權力主體的職能，核準權力行使的要求，使涉及權力運行的各個崗位普遍建立人員、標準、責任和要求的一一對應關系。
2、明確權力運行的程序和方式。對每項行政權力的運行方式、實現步驟、流轉程序等作出嚴密、具體、明確的規定，使權力運行每個環節相互配套、相互銜接。
3、明確權力運行的分工和制衡，對過于集中的權力要進行合理分權，形成制約機制。
1、風險預測
預測是關于未來的預見，是提高科學管理水平的重要途徑。利用預測方法獲得的好處，要比用于預測的開支高幾十倍不等。相反，不搞預測還有可能招致嚴重的后果。預測內容包括四個方面：一是生產趨勢的預測；二是生產變化的預測；三是消費傾向的預測；四是消費者心理的研究。企業預測要以國家產業政策、消費者需求、市場銷售為依據。要認清自己的生產能力、攻關項目、產品更新換代的對象、設計水平和工藝水平等，同時還要調查對口產品和相關產品的品種、性能和用途等。
2、分析與評估
法律風險分析對整體性法律風險衡量時是十分必要的。法律風險往往來自多個因素，而各個因素之間又相互影響，因而需要對法律風險整體影響進行分析，從而讓企業經營管理者明白和了解實際面臨的法律風險程度。對風險進行分析包括定性定量的分析，風險定量關系包括風險之間的相關性，風險本身的概率分布。在風險評估中還有風險的診斷，診斷風險管理的水平、風險管理水平的診斷和風險評估是相對的，主要方法有風險價值法、風險收益法、風險預設值法等。
3、風險控制
法律風險控制有很多種方法，例如內部控制的COSO綜合內部框架。按照COSO內控做披露過程內控，是通過有關企業流程設計和實施的一系列政策制度程序和措施，控制影響流程目標的各種風險過程。全面風險管理的框架主要由一般程序和一個體系兩部分組成，一般的程序有五步：基礎信息、風險評估制定、風險戰略制定、實施解決方案和監控改進。風險管理職能、內部控制、全面風險管理體系，則由風險戰略、組織職能、內部控制、風險理財及風險管理信息系統等五個模塊組成。可以在整個企業層面實施，可以在業務單元子公司分公司實施，也可以在某一個業務流程層面上實施，以及可以在項目上實施。一個是風險辨識，診斷了風險就要制定風險戰略，因為前面做的信息框架，風險評估都是為了制定風險戰略和實施解決方案服務的。如果沒有風險模型，則對企業風險很難有一個量化描述。風險管理組織職能，比較典型的是標準公司治理結構下的風險管理，包括三部分，一部分是企業的董事會，一部分是執行層，還有一部分外部人員，包括外部審計和外部咨詢。董事會里面有一個風險管理委員會，企業風險管理部門和業務部門相互制約的關系，向風險管理委員會報告。同時外部審計也直接向董事會風險管理委員會報告，還有一個部門就是內部審計部門，也是非常關鍵部分。風險管理信息系統則是風險管理的信息傳輸系統，在企業層面有五個很關鍵應用：一是重大風險的評估、二是重大事件的應對、三是重大決策的制定、四是重要信息的報告、五是重要流程的內控。凡是企業風險管理沒做好的，這五項之中肯定有一些沒做好。
二、企業法律風險控制對策
針對不同的法律風險，需要建立健全法律風險防范機制，可以采取避免、降低、轉移等方法化解風險，包括樹立一種價值理念、明確一位領軍人物、培養一支專業隊伍、建立一套制度體系等。
1、提高和強化法律風險意識
提高和強化法律風險意識是識別風險、化解風險的前提，也是建立健全法律風險防范機制的思想基礎。美國通用電氣原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔心什么時說：“其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。隨著我國經濟體系改革的不斷深化和完善，企業經營者必須具有強烈的法律風險意識。法律風險一旦發生，會給企業帶來嚴重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和強化法律風險意識，加強防范工作。
2、建立和完善法律事務工作體系
企業內部責任不清，決策草率，制度不健全，監管失控，法律審核把關不嚴，是產生法律風險的重要原因。要緊緊圍繞企業生產經營，改革發展的中心任務，注重企業員工教育和培訓，深入分析企業面臨的法律風險源，強化企業各部門、各崗位的職責，建立獨立的法律事務部門，并與各業務部門形成聯動機制。企業應強化有企業主要負責人統一負責，企業總法律顧問或分管有關業務的企業負責人的分工組織，企業法律事務機構具體實施，有關業務機構相互配合的重大法律事務管理工作體系，形成法律風險防范的企業共識，法律工作已成為提高企業綜合競爭力的重要方面。
3、制定法律風險管理戰略
摘要：加強合規建設,建立和完善合規管理工作體制、機制,對于銀行業市場化改革具有深遠的影響和意義。商業銀行如何加強合規管理,減少操作風險和違規風險,是銀行經營中必須面對的問題,結合自己在咨詢公司期間幫助多家商業銀行進行合規建設的經驗,提出了對合規的認識和銀行合規管理部門職責邊界,對于商業銀行加強合規管理具有重要的意義。
關鍵詞：商業銀行;合規管理
中圖分類號：F83 文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2011）05-0179-02
1 對合規工作的基本理解
合規是當前國內外銀行業務十分關注的一個熱點問題。從世界范圍來看,強調合規的一個重要原因是:隨著經濟和金融國際化程度的加深,銀行面臨的經濟金融風險日益突出,嚴格的外部合規監管并不能實現對風險的有效管理。同時銀行業面臨的風險出現了復雜化和復合強化的特征,銀行在管理風險時,不同的風險管理模式最終內生出合規要求。在這種背景之下,銀行合規管理一方面需要滿足監管當局和同業共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能夠很好管理其風險的內部合規機制和模式。
對于合規來講,合規具有雙重含義:一是銀行的內部管理制度和業務規則要符合法律法規、監管規定和行業準則;二是內部管理制度得到實際執行。其中的“規”主要包括立法機構和監管機構的基本法律、規則和準則,市場慣例,行業協會制定的行業標準和規則,以及適用于銀行職員的內部行為準則等。實踐表明,外部的法規必須轉化為銀行的內部標準并在內規中得以體現和貫徹、遵守實行,外部合規性監管不應該、事實上也不可能替代銀行內部的合規風險管理,有效的合規性監管必須以健全、高效的銀行合規風險管理機制為基礎,加強銀行合規風險管理機制建設更是日顯重要,而監管者應將更多的精力放在監管銀行的內控制度及其執行情況上。遵守銀行內部規章制度對于防范道德風險和操作風險具有重要的意義。
基于對合規的上述理解,搞好合規工作必須以下面幾個理念為基本出發點:
第一,必須將合規工作貫徹到工作流程中。遵循法規必須在經營管理各項工作流程中完成,因此,應基于流程來管理合規風險,即必須建立合規要求與業務流程的對應關系,在各項業務流程中充分貫徹各項合規要求。
第二,必須從系統性角度抓好合規工作。合規風險管理是一項系統的工作,涉及到職責、業務流程、績效考核、企業文化等方方面面,因此,應從改善內部環境、主動評估識別合規風險、有效控制合規風險、監督評價風險、報告合規風險等方面系統抓起。
第三,合規管理必須是一個持續性過程。銀行作為經營風險的企業,每時每刻都面臨著風險,都需要管理風險。所以說合規管理必須是一個持續性過程。
第四,內部合規管理必須全員參與。因為銀行的風險管理涉及到銀行經營管理的各個環節和眾多人員,既涉及合規管理部門,也涉及各業務部門;既涉及管理層,更涉及一般員工,并且必須有很好的風險管理文化,才可能有好的合規風險管理體系與機制。因此,內部合規管理必須是領導高度重視,全員參與。
2 對法律合規部門建設的設想
從國內外情況來看,合規部門分為“小合規”模式與“大合規”模式。所謂“小合規”模式是指合規部門主要圍繞銀行制度的制定,以審核、檢查、評估銀行制度是否符合法律、法規和準則為工作重點;所謂“大合規”模式是指除“小合規”內容外,合規部門還有檢查監督本行制度職責,既負責制度制定的合規管理,也負責制度執行的合規管理。商業銀行系統采取了與法律事務合署辦公的“大合規”模式。因此,銀行法律合規部門的職能應主要集中在如何確保法律法規、監管要求、全行制度制定管理和制度在全行層面如何得到有效貫徹實施上。
2.1 法律事務方面
（1）為管理層提供法律顧問服務,對全行重大決策和重點項目提供專項法律服務;
（2）根據業務部門和分支機構的需要,參與新業務、新產品開發設計,進行法律可行性論證和交易法律結構的設計;
（3）負責全行標準格式合同的制定、修改、清理等工作;
（4）負責審核全行非標準格式合同、協議及其他法律性文件,起草重要業務合同文本,并負責對其要素含意的解釋;
（5）負責全行民事案件和仲裁案件的管理、指導,管理并參與處理經濟糾紛訴訟、仲裁案件、被訴案件,配合有關部門處理各種法律糾紛;
（6）對不良資產重大清收案件和疑難案件提供法律技術援助;
（7）承辦外聘法律顧問、訴訟律師的審查、報批及日常工作聯系等管理工作;
（8）負責為全行業務經營活動提供法律咨詢意見,向行領導提供法律信息和建議;
（9）管理全行知識產權工作;
（10）負責全行法制宣傳教育和法律培訓。
2.2 合規管理方面
（1）負責牽頭全行內部控制與合規體系的建立與維護；
（2）負責對外部法律法規和內部規章制度進行識別,組織全行定期對規章制度進行有效性清理；
（3）負責對全行規章制度和各部門內部擬訂的規章制度進行合法合規性審查；
（4）負責牽頭組織對全行各級機構法律法規和規章制度的執行情況進行合規檢查；
（5）負責全行合規風險報告的管理。
2.3 反洗錢管理方面
（1）統一管理、協調和檢查全行反洗錢工作;
（2）組織落實涉及洗錢交易信息的采集、分析、統計和報送工作,對涉嫌洗錢行為實施監控。
2.4 其他法律合規事務
（1）制定和落實授權管理制度,管理授權合規工作,集中辦理授權書的制作工作;
（2）完成行領導交辦的其他工作。
另外,由于操作風險管理與合規和內控關系比較密切,從中國銀行、工商銀行等其他銀行經驗來看,也可以納入合規部統一管理。
在崗位設置和編制確定上,從精簡原則考慮,法律合規部可下設三個崗位:法律事務崗、合規管理崗、綜合事務崗。法律事務崗編制2人,主要負責法律事務、合同管理等;合規管理崗編制2人,負責內控和操作風險管理、合規報告授權管理等;綜合事務崗編制1人,負責反洗錢、檔案管理等。
3 對做好法律合規工作的建議
3.1 合規管理的目標
法律合規部成立以后,法律咨詢審查（含授信法律審查）、合同管理、訴訟案件管理、合規管理（可以包括證照印章歸口管理）、規章制度審查、授權、反洗錢、法律宣傳培訓和知識產權保護等職能,要統一歸并到法律合規部門,實行集中管理。目標是建立“統一指導、分散管理、職責明確、運行有效”的合規管理體系,形成對合規風險不斷識別、評估、監控和報告的動態過程和機制,確保經營符合法律、法規、規章和監管部門要求,確保審慎經營和可持續發展,并力爭在一至兩年內,把合規工作做成當地同業的典范。
3.2 實現合規管理的方法
一是完善架構,明確職責,建立高素質合規管理隊伍。按總行的要求和安排,在組織架構中增加法律合規部,界定合規部門與其他部門的關系。搭建法律和合規事務運行基礎,在人力資源上給予保證。
二是建立合規管理組織、制度、報告路線。法律合規部擬定全行合規管理工作機制,歸口管理相關部門的合規管理工作,建立各部門和分支行的專、兼職合規經理隊伍,為開展工作提供必要條件。根據合規風險處置的先后順序,制定合規管理流程,出臺《合規管理實施細則》,并按規定認真做好合規風險識別、評估和化解工作,切實履行各項合規管理職責,切實履行合規報告制度。
三是出臺一系列合規事務配套制度。制定或完善《規章制度管理實施細則》、《證照管理實施細則》、《業務印章管理實施細則》、《業務轉授權管理實施細則》、建立健全規章制度和新業務的合規審查機制,明確證照管理和印章管理工作的職責分工和工作流程,加強業務轉授權管理,從源頭上確保業務經營依法合規。
四是出臺一系列法律事務配套制度。制定或完善《合同管理實施細則》、《律師聘用管理實施細則》、《訴訟案件管理實施細則》,對合同的起草、談判、審查、訂立、履行及檔案保管等進行規范、監督;規范全行各類訴訟行為和律師聘用工作,最大限度地維護本行合法權益。
五是強化反洗錢管理工作。反洗錢是合規風險管理的重要組成部分,要充分認識反洗錢工作的重要性和緊迫性,應以《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》及《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等監管法規為契機制定或完善《反洗錢實施細則》,加強對反洗錢工作的人員配置和支持,加大可疑資金交易識別和分析力度,加強與當地監管機構的溝通,及時匯報反洗錢工作的進展情況,爭取監管機構對本行反洗錢工作的理解、支持和指導,進一步推動反洗錢工作,維護全國性股份制銀行良好聲譽和形象。
六是提高合規檢查評價的有效性。合規檢查評價是合規管理體系中的重要驅動力,應把合規檢查作為合規部門一項常規工作來抓,建立定期的合規檢查評價機制,提高合規檢查的計劃性、持續性和有效性。合規部門定期組織對全行業務部門、機構、網點不同層次的多維合規性檢查,以便發現問題,及時采取糾正和預防措施,持續改進。要在合規檢查評價的基礎上,建立合規管理的考評機制并執行問責制,對合規檢查中發現的違法、違規行為要嚴肅追究責任;并實行檢查和整改責任制,切實提高檢查質量。同時應考慮將合規檢查評價結果與績效考核掛鉤,通過發揮績效考核的導向作用,促使各級機構加強合規經營管理。
七是強化合規宣傳、教育和培訓。按照全員參與的原則,合規管理部門要開展針對合規管理人員和全行人員的不同層次的宣傳、教育和培訓。對合規管理人員加強法律法規和專業知識的培訓,確保從業人員具備應有的適當的專業素質。對其他員工負責提供關于操作執行中相關的法律、監管規定、內部規章制度等方面的培訓,提高執行規章制度的能力,確保內外部的制度規定切實得到貫徹落實。
八是大力營造良好的合規文化。合規管理是一項龐大的系統工程,需要銀行高級管理層的支持,各部門的大力協作和配合,全體員工的積極參與。良好的合規環境是有效實施合規管理的前提和基礎。通過加大宣傳教育,讓所有員工了解和掌握合規管理的知識,提高全行員工對合規管理重要性的認識和理解,大力營造“開動腦筋辦銀行、規規矩矩辦銀行、扎扎實實做銀行”為準則的風險文化內涵。培育創造良好的內控環境,提高全員合規風險意識,在全行范圍內培養一種全員參與、共同提高、持續改進的風險文化。
3.3 合規管理的重點
眾所周知,合規風險是其他風險發生的誘因,也是操作風險發生的主要原因,內部控制是對所有風險進行防范和控制的基礎,其中對操作風險的控制是防范其他風險的基礎。內部控制三目標之一是遵循性目標（合規目標）,合規管理是為實現合規目標,對合規風險進行識別、評估、監測、報告的過程。二是操作風險控制體系涵蓋了合規風險管理體系,在操作風險控制體系建設中,必須對所有環節中的操作風險進行系統識別與評估,有針對性地加強控制。
近年來,國內外銀行日益重視合規管理工作,以風險為本的合規管理做法已經獲得全球銀行業的普遍認同。銀監會頒布的《指引》更是表明了我國監管機構大力推進銀行合規管理的監管態度,銀監會已將銀行合規管理由原則性的倡導轉為具體的監管要求,并在《指引》中第十八條第五款明確“組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南,并評估合規管理程序和合規指南的適當性,為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導”。
鑒于以上,有無文件化操作風險控制體系成為監管部門衡量是否合規的重要標準之一。建立透明化、系統化、程序化操作風險控制體系來滿足監管部門和銀行合規風險管理的要求迫在眉睫,也是商業銀行的當務之急。
【關鍵詞】護理告知；護理工作；臨床意義
隨著醫療事故處理條例的出臺，患者的自我保護意識不斷增強，并對醫療護理質量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護患者的合法權益，防止醫療糾紛的發生，我們根據我院病區的護理特點，實施了護理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護理人員的責任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫護人員與患者之間的距離，減少和避免了護患糾紛的發生。現報告如下：
1 資料與方法
1.1 一般資料 我院共有床位120張，護理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護師為9人，護理師為28人，護士為10人；本科學歷者有10人，大專學歷者有21人，中專學歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護士有15人，占臨床一線護士總數的40%。
1.2 方法
1.2.1 加強護士的法律意識教育 組織護士學習《醫療事故處理條例》、《護士法》、《刑法》等相關的法律法規；每年進行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。
1.2.2 建立合理規范合理的告知制度 根據相關法律、法規，并結合臨床護理工作中的經驗與教訓，制定能保證醫療護理知情權得到落實的制度。
1.2.3 制定完善的護理服務流程規范 如入院流程、手術病人流程、危重病人流程等，科護長及科室質控小組成員對告知內容進行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學化、規范化。
2 明確護理告知的內容
2.1 入院時的告知內容 患者入院時，首先由接診護士對病人進行系統的告知，如介紹病區環境及住院須知，規章制度；科主任、護士長、管床醫生和責任護士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關內容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執行。
2.2 公示告知 其優點是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫護人員的工作量，如醫院簡介、就醫指南、收費查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點是告知的對象不具有穩定性，對于文化程度較低的就醫人員，理解上可能存在一定的問題。 轉貼于
3 效果評價
因我院是一所綜合性的企業醫院，每月出院的病人平均為180～200人次，護理部每月向150個出院病人發放問卷調查表，調查的內容有護士的工作態度、責任心、專業技術水平、對疾病知識的講解、護理措施的實施情況、最滿意的護士及醫生、出院的健康指導等15項指標，以了解患者對護理工作的滿意度。經統計，2008～2009年患者對護理工作的滿意度為90%，而通過實施護理告知程序后，2010年患者的滿意度為96.7%，滿意度有了明顯的提高，并且，2008～2009年無護理糾紛，僅有護理投訴4例；2010年無護理糾紛，護理投訴僅2例。由此可見，實施護理告知程序，可減少護理糾紛，提高患者對護理工作的滿意度。
4 討論
4.1 臨床護理告知貫穿于患者診療的全過程，充分體現了護理人員應該履行的告知義務及知情權，同時也給予患者技術性的建議和專業指導[2]，體現了以患者為中心的管理模式，積極調動了患者及家屬主動配合護理工作的積極性，是減少護患糾紛的重要手段。
4.2建立健全的規章制度是護士正確履行告知義務，減少護理糾紛的根本保證。護理工作是一種高風險職業，要防范風險事件的發生，就必須用制度來規范、約束各項護理活動，而護理管理體制正是護理安全的核心[3]。我院根據各種相關的法律法規的規定，完善規章制度，制定工作流程，使護理工作具體化、制度化、程序化，保證護理專業信息的準確性，有利于提高護士的業務素質，使護士在告知過程中有章可循，護理管理監督有據可依，以便最大限度地減少護理安全隱患，從而真正減少護理糾紛的發生。
有效地實施護理告知程序，使護理工作變得積極主動，既保障了醫護人員自身的權益及病人的知情同意權，增進了護患之間的感情，同時也讓護理人員獲得了成就感，使醫護工作質量明顯提高，護理糾紛發生率明顯降低，病人滿意度不斷上升，從而使患者在診療期間得到了更加安全、有序、優質的服務。
參考文獻
[1]?葉小平.“告知”醫方面臨的新課題[J].醫院，2005， 5(2): 76-77.
【關鍵詞】
護理流程再造；內分泌科；缺陷管理
護理流程再造時對原有工作流程的薄弱和存在隱患環節實施業務流程再造，對不完善的工作流程實施重建，通過對原工作環節進行整合，重組等［1］。護理缺陷是指在護理活動中因違反醫療衛生法律、法規和護理規章與操作流程,造成護理技術服務、管理方面的失誤，導致患者傷殘等不良后果和糾紛。護理缺陷包括護理事故與差錯［2］。內分泌科因其治療與監測量大而瑣碎.護理缺陷有其獨特之處；通過規范-創新-再規范-再創新的管理思路，優化流程、提高工作效率.，減少了護理缺陷。現報告如下。
1 資料與方法
1.1 一般資料 分析2009年7~12月護理缺陷，表1示：6個月共有護理缺陷44例(以上缺陷經補救,除引起一例投訴到大科外，均在科內解決)。漏注射、漏監測、處理醫囑的錯誤為前三位，在內分泌科比較突出。
1.2 方法
1.2.1 組織學習相關理論知識包括.法律法規及專業知識。強化護士的責任和義務，結合本病區人力資源情況，人人參與制定細化的、具體的措施，制定工作流程卡人人熟練掌握。
1.2.2 首先針對漏監測問題，因我科每天監測血糖次數都在200次左右，用白板建立監測血糖專覽，根據醫囑將患者床號、姓名、監測點、次數、起始點列于專覽。用“√”表示監測點，用“”表示起始點，測1次擦1次，每天更新，同時建立監測血糖本，按每天按8次列表，將醫囑不測點用“-”，監測點用“√”表示，起始點用“”表示；并且把次數標注于備注覽。漏測點次一目了然，及時追蹤，因檢查或其他的原因漏測及時與大夫溝通并退費，提高了監測的依從性，同時避免費用上糾紛。
1.2.4 針對漏注射情況 ①按照教育路徑，自行設計教育路徑表，有目標、有計劃對患者進行健康教育教育;②將床旁掛上溫馨提示卡：就餐按時注射胰島素;③建立胰島素注射專用本，每日大夜班護士更新。執行后需在治療本相應項目打“√”并簽名，沒有及時注射的患者查找原因.及時補救。定點進行核對,漏注射情況及時補救;④將我科20臺胰島素泵編號登記列于專覽，將床號、姓名、注在胰島素泵專欄上所對應戴泵位置；每臺泵指定專人監測維護，將泵治療寫在胰島素注射專用本上，基礎率設置據醫囑需1人操作1人核對。并且進行雙簽字；餐時大劑量執行后打“√”并簽名。
1.2.5 將本病區處理醫囑核對醫囑的模式進行整合 ①將口服藥卡2份改為1份，既減少轉抄的工作量,也減少了核對醫囑人力浪費;②增加特殊治療本將在處理醫囑過程中留陪人、病危、記出入量、心電監護、口腔護理、留置導尿、特殊飲食、監測血壓、定點治療、特殊檢查等列于特殊治療本上。每天各責人護士執行后在對應項目上打“√”并簽名；每天大夜班護士需更新并核對該本;③每天核對當日新醫囑，這樣既節省核對醫囑時間并且強調了更新的醫囑,增加了每班雙人(交接班護士)共同核對上一班醫囑的環節;④每周一、周五進行大查對。
1.2.6 針對辦理入、出院手續繁雜易漏項的情況，結合我科實際，分別制定白班與夜班平診、急診辦理出入院的流程圖，將書寫床頭卡、一覽卡、治療本、治療卡、特殊治療本，入院宣教、護理記錄、測體重、測生命體征、詢問過敏情況，特殊治療及檢查、錄入電腦、取藥、治療等詳細地列入流程圖，護士熟練掌握流程，按照流程處理醫囑避免了漏項情況。
1.2.7 同時實施健康教育路徑、認真落實護理核心制度內涵、將患者安全十大目標融入到護理流程之中。并且定期對現有的流程進行討論分析。
2 結果
2010年1~6月的護理缺陷統計如下。護理缺陷共13例，漏監測4例，漏注射5例，處理醫囑2例，安全防護0例，觀察病情1例、費用投訴1例，與2009年7~12月比較有明顯下降。通過本病區流程再造，強化了薄弱環節，優化了護理工作流程，有效地降低了護理缺陷發生。
3 討論
3.1 首先實行無懲罰性的管理理念，從整個系統和環節上查找問題的原因所在。建立自愿暴露護理缺陷的氛圍。
3.2 組織學習相關理論知識，包括法律、法規及專業知識。強化護士的責任和義務。
3.3 結合實際，進行流程再造，護理管理者應定期組織大家進行專題討論，結合人力資源情況，人人參與制定的制定。制定工作流程應熟練掌握，不斷對流程進行補充、完善、優化，形成良性循環。作為護理管理者應認識到護理缺陷是不可避免的，要調查研究，要聽患者訴說，要認真聽取護理人員在工作中的體會，環節控制最重要。
參 考 文 獻
[論文關鍵詞]企業法律文化 問題 對策
一、企業法律文化概述
所謂企業法律文化是指企業在經營管理活動中形成的法律意識、法律思維和行為模式以及在此基礎上形成的企業內部組織、管理制度的總和。作為企業文化的重要組成部分，企業法律文化的構成要素有三，即物質表現層、制度行為層以及精神理念層。物質表現層是企業法律文化的外在表現和重要載體，表現為可觀察到的組織機構和組織過程；制度行為層是企業法律文化的中間層和支持保障層，表現為企業在生產經營過程中依法制定的規章制度以及依法進行生產經營的行為；精神理念層是企業法律文化的內核，表現為企業管理者的法律意識、法律思維、法律信仰等。
企業法律文化的三個構成要素既相互獨立又高度統一，共同構成了一個有機整體，只有三者相互協調、共同作用，才能充分發揮企業法律文化在企業生產經營及持續發展中的重大作用。
二、我國企業法律文化建設中存在的問題
隨著社會經濟的不斷發展以及社會主義法治建設的不斷深入，企業法律文化得到了越來越多企業的關注，但不容忽視的是企業在法律文化建設過程中都或多或少存在一些問題，阻礙了企業法律文化建設的深入開展。
（一）物質表現層
根據原國家經貿委《企業法律顧問管理辦法》的規定，國家從促進企業依法經營、維護自身合法權益的角度出發，建議企業設立總法律顧問、設置法律事務機構并配備法律工作人員。國務院國資委《國有企業法律顧問管理辦法》更是規定國有企業，尤其是國有大型企業應當設立總法律顧問、設置法律事務機構、配備法律工作人員。然而在實際的企業管理中，一些中央企業及其重要子企業都沒有達到國資委規定的要求，更不用說地方國有企業和大量的民營私營企業了，同時很多企業即使招聘了法務人員或聘請了法律顧問，也僅是為了應付上級檢查或將法律工作停留在企業管理的表面層次上，沒有真正納入到企業文化建設中。法律事務組織機構的缺失和總法律顧問、法律工作人員的缺位使得企業法律工作得不到有效的組織和智力支撐，更使法律文化建設缺少了重要載體和表現形式，企業法律文化建設自然不能得到有效開展。
（二）制度行為層
一方面，制度建設有待提高。首先，很多企業的制度建設相對滯后，除了國家及地方的有關法律規范之外，其自身缺乏基礎性內控制度，企業的很多內部行為得不到有效的制度約束和規范。其次，一些企業雖然制定了不少規章制度，但制度之間缺少必要的協調和銜接，內部不同部門對同一事項的規定有時大相徑庭，同時有些規定過于原則和抽象，難以執行和操作，使許多規定成了一紙空文。再次，不少企業的制度執行力不強，雖然制定了許多完善可行的規章制度，但得不到有效的執行，造成了雖有制度但被束之高閣的現象。另一方面，行為建設有待改善。首先，目前很多企業的決策及經濟行為中缺少法律審核環節，忽視了法律審核在企業重大決策、規章制度制定及經濟合同簽訂中的重大作用，極大削弱了法律的保駕護航能力。其次，很多企業沒有將法律管理納入到企業管理之中，僅將法律的作用定位在糾紛案件處理上，法律被排斥在合同管理、授權管理、風險管理等日常的企業管理門檻之外，成了企業管理的看客。規章制度的漏洞和法律行為的缺失使企業法律文化建設缺少了制度保障和行動落實，僅成了一種口號。
（三）精神理念層
首先，一些企業的管理人員，尤其是高級管理人員法律意識還不強，對企業法制工作的重要性認識不足，忽略了法律的事前防范功能，缺乏企業法律文化建設的緊迫感和責任感；傳統的人治思想較為嚴重，依法治企能力較弱，市場法制規則意識薄弱，遇事沿襲習慣做法，靠關系，講擺平，不能充分利用法律手段維護自身合法權益，企業法律文化建設的思想基礎先天缺失。其次，一些企業對普法教育的重視程度不夠，忽視了普法宣傳在法律意識培養上的重要作用，普法投入不足、手段單一、全員參與程度較低等，難以有效形成“知法、懂法、守法、用法”的法治氛圍，企業法律文化建設的環境氛圍后天不足。
三、我國企業法律文化建設的對策
（一）提高思想意識，充分認識企業法律工作的重要性
1.加強企業法律工作是建立現代企業制度的必然要求。建立現代企業制度的核心是完善公司法人治理結構，形成有效的制衡機制。建立現代企業制度，嚴格公司治理，真正形成有效制衡機制，關鍵是嚴格依法辦事。加強企業法律工作，有利于企業依法規范行為，使公司治理名符其實，發揮效率，保證權力機構、決策機構、監督機構和執行層之間的制衡到位，有利于提高企業依法決策、依法經營管理的能力和水平。
2.加強企業法律工作是促進企業依法經營的現實需要。市場經濟是法治經濟，作為市場經濟主體的企業，必須依法開展各種經濟活動。隨著我國市場經濟體制的不斷完善，企業所面臨的市場競爭越來越激烈，不依法經營必然造成市場風險的放大，一旦法律風險發生，企業自身難以控制，往往會帶來災難性的后果。因此迫切需要企業強化法律意識，加強企業法制建設，不斷提升企業防范和化解法律風險的能力，進一步提高企業在國內外市場的競爭力。
3.加強企業法律工作是深化企業民主建設的內在要求。實現管理科學是現代企業制度的重要標志。要做到科學、有序、高效，就必須摒棄人治思想，積極推行依法治企。企業內部決策，要從經驗決策、個人決策向科學決策、民主決策轉變；企業內部管理，要從粗放管理向依法管理、規范管理、精細管理轉變。只有這樣，才能保障企業決策的科學化和民主化，才能充分調動各方面的積極性。適應這一內在要求，需要提高企業領導和全體員工的法律素質，促進企業依法治理，推進企業民主法制建設。
（二）加強普法教育，提高全員的法律意識和依法治企能力
普法教育是企業法律文化建設的重要內容，是增強全員法律意識的重要途徑。企業上下應當統一思想，提高認識，增強做好普法工作的責任感和緊迫感，不斷提高做好普法工作的主動性、自覺性，形成人人“知法、懂法、守法、用法”的良好局面。要健全制度，規范管理，推動企業普法教育的制度化和規范化，實現企業普法工作的常態化局面。要圍繞重點，狠抓落實，增強普法的針對性和實效性，將各級領導和關鍵崗位員工作為重點普法對象，把實施企業經營發展戰略所涉及的法律法規作為重點普法內容，把企業法律管理的成功經驗、做法和典型教訓作為普法案例，促進普法工作取得實效。通過廣泛、深入地開展企業普法教育，增強全員的法制意識，提高依法治企能力，形成“遵守法律、崇尚法律、運用法律”的良好氛圍，推動企業文化建設水平的提升。
（三）加強組織建設，夯實企業法律文化建設的組織基礎
組織建設是企業法律文化建設的基礎性工作。各企業應按照有關要求，結合自身實際，設立總法律顧問，明確總法律顧問的工作職責，逐步推動總法律顧問專職化、專業化，充分發揮總法律顧問在企業法律文化建設中的領導作用。要設置企業法律事務機構，明確職能和工作流程，確定分管領導和機構負責人，切實加強法制工作的組織領導。要配備一定數量的法律工作人員，明確處理企業法律事務的權限、程序和職責等，逐步建立起科學規范的法律顧問工作制度和工作流程。同時企業應該加強法律顧問后備人才培養，營造優秀法律人才脫穎而出的良好環境，做好法律顧問執業資格取證工作，實現法律顧問隊伍的職業化和專業化，為企業法律文化建設提供堅實的組織保障和智力支持。
（四）加強制度建設，筑牢企業法律文化建設的制度支撐
加強基礎性內控管理制度建設，建立完善的企業管理工作制度體系，是規范企業行為、防范風險的有效措施，也是衡量企業治理水平的重要標志。企業應當根據實際，建立健全各項內控管理制度，強化不同制度之間的銜接，減少原則性與抽象性規定，增強制度的可執行性和可操作性，使企業的各項內部管理行為有規可依。同時，要加強制度執行力建設，加大對規章制度的宣貫力度，強化監督檢查，做到有規必依、依規必嚴，促進企業管理工作步入制度化軌道，為企業法律文化建設提供堅實的制度支撐。
（五）加強法律審核，確保企業各項決策及行為合法合規
法律審核是企業依法決策，依法經營管理的重要保證，更是構建企業法律風險防范機制的重要環節。企業要按照“事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”的原則，建立健全規章制度。經濟合同以及重要決策的法律審核，一是要有制度保障，企業必須制定有關法律審核的規章制度，確保法律審核嵌入企業規章制度、經濟合同和重要決策的流程；二是要覆蓋全過程，從規章制度的制定到執行，從合同的訂立到履行，從重大項目的決策到運營，法律管理必須全程參與。通過法律審核，不斷促進企業依法決策、依法行為，為企業法律文化建設提供良好的合規環境。
一、個人信貸產品管理的定義及內容
商業銀行個人信貸產品是指以符合條件的自然人為客戶的信貸產品,主要包括用于個人消費、生產經營等用途的本外幣貸款,如傳統的個人住房按揭貸款、個人汽車消費貸款、個人經營性貸款等。信貸產品如同一般的實體產品,也要經歷投入-成長-成熟-衰退四個階段,因此信貸產品管理涵蓋了產品自投入市場開始直到被市場淘汰的整個過程,不能簡單地把產品管理等同于產品開發。個人信貸產品管理可以歸納為構建控制環境、新產品開發、新產品推廣、存量產品管理等環節,以下將逐一進行分析。
二、個人信貸產品管理的內部控制
1.構建控制環境。控制環境提供了內部控制的基本規則和構架,是其他四要素的基礎。因此在建立個人信貸產品管理的內控體系、規范產品管理流程時,有必要強調控制環境的作用。
(1)確定個人信貸產品管理策略、辦法和流程。控制措施主要包括確定個人信貸產品管理策略(包含產品開發、推廣、維護和淘汰決策的原則、依據等),制定具體的管理辦法和操作流程。
(2)確立組織架構。控制措施主要包括明確個人信貸產品的審批、管理、開發、營銷等部門或人員,確定各部門和崗位職責。以上均須形成書面文件予以傳達。
(3)配備個人信貸從業人員。控制措施主要包括根據各崗位適任條件,配備適當資質和數量的個人信貸從業人員;不相容的崗位不得兼任;根據業務發展需要和人員專業素質,合理制定培訓計劃,并對培訓目的、時間、人員、方式和預算等作出適當安排;合理制定并有效實施從業人員考核辦法,并建立暢通的人員流動機制。
2.新產品開發。新產品開發和存量產品管理構成了產品管理決策的主要內容。其中,新產品開發流程主要可分為需求發起、評審立項、設計開發、測試驗收等階段。各階段的控制目標和具體控制措施如下:
(1)需求發起。控制措施為通過充分的市場調研、同業交流、行業先進經驗研究和存量產品分析,在總結市場需求和銀行發展戰略的基礎上,確定目標市場和目標客戶,提出初步的個人信貸新產品開發需求;需求發起可以自上而下,也可以自下而上。
(2)開展可行性分析和立項評審。主要包括個人信貸管理部門或專司產品創新活動的管理部門針對新產品開發需求,全面開展包括市場、技術、管理、效益等內容的可行性分析與論證,并完成可行性分析報告和立項報告;組織個人信貸業務和相關業務條線(如風險、法律、科技、財務等)的負責人、業務骨干或外部專家等進行立項評審。
(3)開發項目立項。主要包括立項評審完成后,立項報告報適當的部門或人員審批,審批通過后正式立項;成立專門的項目開發小組,并配備適當的業務人員、技術人員和管理人員;對于重大項目,成立負責項目組織、協調、檢查、監督工作的領導小組,并指定負責人。
(4)制定產品設計方案和項目需求說明書。主要包括針對開發需求,深入分析個人信貸新產品及附加服務的市場和客戶定位、功能、操作流程、風險控制和技術要求,并擬定產品設計方案和項目需求說明書;向個人信貸經營、管理和法律等部門征詢意見,對新產品存在的風險及解決方案進行評估,并對產品設計方案和項目需求說明書作適當修改。
(5)進行產品開發和流程設計。主要包括:①品牌設計。在銀行整體品牌戰略的架構下,開展包括新產品定位、名稱、標識、產品和服務整合方案等內容的品牌設計。②系統開發。根據產品設計方案和項目需求說明書,編制項目功能說明書,并制定適當的技術解決方案和開發進程安排,經評審通過后,進入程序編寫階段;如系統開發采用外包方式,需充分審查評估承包方的經營狀況、財務實力、誠信歷史、安全資質、技術服務能力和實際風險控制與責任承擔水平,并與之簽訂權責明確的合同;定期監控開發進度,適時調整開發方案,確保開發效率和質量。③流程設計。制定新產品管理暫行辦法、操作流程、會計核算辦法和系統操作手冊等,經法律部門審核后,報適當的部門或人員審批。④合同設計。有關業務部門與法律部門一同制定新產品的合同文本。
(6)完成測試與驗收。控制措施主要包括安排適當的人員進行功能測試、安全性測試、壓力測試、適應性測試等,根據測試結果修正系統功能和缺陷,并修訂系統操作手冊;個人信貸管理部門或產品創新管理部門組成驗收小組,組織驗收測試,驗收合格后由適當的人員簽署項目驗收報告。
3.新產品推廣。新產品營銷推廣大致分為產品報批、產品定價、試點推廣、全面推廣等階段。各階段的控制目標和具體控制措施如下:
(1)落實新產品的市場準入手續。根據監管部門對商業銀行個人信貸產品市場準入管理的有關規定,及時完成必要的新產品報批或備案手續。
(2)完善新產品定價管理。根據外部監管規定、風險水平、資金成本、管理成本、貸款目標收益、資本回報要求以及當地市場利率水平等因素,合理制定新產品定價方案。
(3)完成新產品試點推廣。主要包括在個人信貸新產品全面推向市場前,選擇適當地區、渠道和方式進行充分的試點推廣;針對目標市場和目標客戶,制定包括新產品定位及品牌設計、新產品定價方案、營銷流程設計、費用及效益預算等內容的試點推廣方案;在產品推廣前,就新產品管理辦法、操作流程、風險控制要點和營銷推廣方案,對從業人員進行適當培訓;在產品推廣過程中,向客戶準確、公平、沒有誤導地進行信息披露,充分揭示與新產品和服務有關的權利、義務和風險。
一、加強宣傳教育增強法制意識
按照上級的總體要求，我局及時成立了依法行政工作領導組，積極發揮職能作用，與相關部門密切配合，采取走出去、請進來等多種形式，開展依法行政宣傳教育工作。一是利用每周例會組織干部職工集中學習了《全面推進依法行政實施綱要》、《干部法律知識讀本》、《公民常用法律知識讀本》等教材；二是結合本職工作，重點舉辦了《行政訴訟法》、《行政復議法》、《行政許可法》、《國家賠償法》、《合同法》、《礦產資源法》、《土地管理法》、《條例》等法律知識專題講座，并邀請縣司法局、縣委黨校等有關單位的同志進行輔導和講解。通過學習教育活動的開展，使全體干部職工提高了依法行政知識，增強了法制觀念，拓寬了工作思路，在處理違法案件和土地糾紛中，嚴格按法律程序操作，該答復的及時答復，該查處的及時查處，有效避免了過去“不作為”或“亂作為”的不正常現象。更加密切了黨群關系，樹立了單位的良好形象。
在認真抓好本局干部職工依法行政宣傳教育工作的同時，注重面向社會做好宣傳教育工作。一是充分利用今年“4·22”地球日、“6·25”土地日及“12·4”法制宣傳日的有利契機，開展較大規模法律宣傳和咨詢活動，采取各種形式，利用廣播、電視、手機短信、普法掛圖、橫幅等宣傳媒體大力宣傳專業法律法規；二是設置宣傳咨詢臺、利用宣傳車到各鄉鎮巡邏、廣泛宣傳有關法律法規;三是專門編了《國土資源依法行政手冊》向鄉鎮、村、縣直有關單位、縣領導等發放贈送；四是進一步暢通法律法規宣傳渠道，擴大宣傳，在局域網站建立網上政務公開，所有國土資源法律法規、政策、各項制度，涉及與老百姓生產生活密切相關的政務公開的內容，任何人任何時候都可以點擊查詢。
二、狠抓規范管理，嚴格履行職能
為了提高依法行政水平和工作效率，我局狠抓了規范管理，專門制定了《建設用地審報流程表》、《土地登記發證審批流程表》和《采礦許可證審批流程表》等工作流程，并要求各股室要切實按照所確定的工作程序和時限要求，及時受理辦事單位和群眾的報件，確保公正透明、優質高效。全面融入依法行政、規范管理工作之中，受到了群眾的一致好評。
為做好依法行政充分發揮職能作用。針對我縣重點項目工程所涉及到土地征用多、房屋拆遷量大，矛盾糾紛比較突出的問題，我局堅持做到法律宣傳在先，精心組織技術骨干人員，發放宣傳材料，逐一上門宣講有關法律法規，堅持做到依法征用土地，對農民給予合理補償，在舊城改造中，加強對城鎮土地級別、基準地價及劃撥出讓相關政策的宣傳，配合指揮部依法進行有關拆遷補償和安置工作。通過耐心細致地工作，通過對相關法律法規知識的正確宣傳和引導，大大化解了社會矛盾和壓力，有力地維護了社會政治穩定。堅決執行經營性用地“招拍掛”制度，把握政策，嚴格程序，規范運作。
三、實行政務公開接受群眾監督
為了進一步加強機關作風建設，提高辦事效率，方便人民群眾，結合國土資源管理工作實際，我局從人民群眾普遍關心和涉及群眾切身利益的實際問題入手，依據國土資源部頒布的五項禁令和行政為民十項措施，確定了政務公開的主要內容。將各股室的工作職責、辦事程序、批準時限、收費標準、及工作紀律等予以公開，對各類行政許可審批事項和收費標準、依據的法律法規或批準文件公布上墻，做到政策、程序、收費批準和依據“三公開”。對土地審批、采礦權登記等重大行政許可事項和涉及人民群眾切身利益的重大決策，實行相關股室集體會審、領導班子科學決策，有效地防止了行為發生，將依法行政、規范管理融入到各項工作之中，確保了公正透明、優質高效。
同時，為加強對行政行為的監督，確保依法行政工作順利開展，進一步加強內部監督，強化自我約束，設置了舉報電話，自覺接受群眾的監督，制定了嚴格的違紀責任制度，有效地杜絕了有法不依，執法不嚴，濫用行政權力的現象。四、落實制度妥善解決矛盾
為了能夠從源頭上解決問題，把矛盾化解在基層，化解在萌芽狀態，我局根據國土資源問題的特點制定完善了《案件查辦制度》、《群眾來訪接待制度》、《人民來信辦理制度》、《工作人員守則》、《工作制度》等各項制度。針對發現的問題，認真分析、查找原因，重大問題及時向領導匯報，同時按照“屬地管理、分級負責、歸口辦理”的原則，要求各鄉鎮認真落實工作職責，對各轄區發現的問題，及時解決，對批轉到鄉鎮處理的問題，要求對來信來訪當事人及時給予書面答復和解決，辦結情況限期向我局反饋上報，使“來訪有記錄，來信有答復，處理有反饋”的工作要求落到實處。同時認真做好上訪人的思想工作。2006年，我局收到來信8件，接待來訪8起，通過法制宣傳和政策疏導，對來信來訪的問題，全部得到妥善處理和解決，沒有重復上訪和集體上訪。
五、加強隊伍建設提高執法水平
一、合規風險管理與流程銀行建設的關系
（一）流程銀行建設有助于健全合規風險管理體系
流程銀行以客戶為中心，以市場為導向，強調內部主要業務條線的系統管理和統一核算，其核心是根據客戶類別，將業務分設成一系列能快速反應和滿足客戶需求的業務流程，并將經營決策點直接定位于業務流程執行的地方。流程銀行建設要求全面梳理商業銀行現有規章制度，對業務流程的劃分、邊界的界定、流程的協調等建立詳細的操作規程和要求，對員工的業務處理流程和行為規范進行嚴格監控和約束。流程銀行的建設過程是嚴格審核商業銀行流程是否合規的過程，通過對每一流程的合規評估，讓隸屬不同部門的流程按照合規操作、規避風險的目標重新組裝，建立覆蓋所有業務和涉及業務全過程的內部管理體系，構筑全方位、立體交叉的監督管理網絡，這有助于發揮合規風險預警作用，實現對風險的識別、評估、量化及管理，最終形成職責明確、決策科學、執行有效的合規風險管理運行機制。
（二）有效合規風險管理有助于保障流程銀行建設
合規風險管理要求將適用的法律、法規和準則落實到業務運營、管理和風險控制等環節或流程中去，識別、評估和管理相應的風險點，使各項經營管理活動流程化并與外部法律、法規和準則相一致，從而在根源上控制合規風險的發生。按照合規風險管理的理念，流程銀行建設必須完善法人治理，以“一線為客戶服務，二線為一線服務”為經營理念，以“組織為流程而定，提升決策和反應效率，有效管理和風險控制”為原則進行部門設置，靈活構建前臺營銷服務職能完善、中臺風險管理嚴密、后臺保障支持有力的組織架構。合規風險管理是流程銀行建設的微觀基礎，有效的合規風險管理通過不斷整合銀行業務和優化管理運行體系，梳理業務流程的風險點，管控日常操作中的不合規行為，有助于建立健全完善的流程銀行制度。
二、郵儲銀行上海分行流程銀行建設的實踐
流程銀行是當前國內外商業銀行普遍采用的經營管理模式，是郵儲銀行改革組織和經營體制落后現狀，向現代商業銀行轉變的戰略選擇。
（一）再造經營組織架構
2013年，郵儲銀行上海分行在總行部署下啟動機構改革，結合市場需求和自身實際對分支行內設部門進行有效整合，建立起適應流程銀行建設標準的組織架構。組織架構再造本著以流程決定崗位設置、以崗位設置決定部門設置的思路，將分行內設部門劃分為營銷及產品部門、風險管理部門、支持與服務部門三個版塊，強化一線營銷職能，強調部門間的制衡與協作。在對業務流程優化基礎上，以“加強控制、規范流程、提高效率”為前提，兼顧內部控制與運行效率、兼顧風險管控與業務發展、兼顧風險成本與提升盈利，對信貸、資金等業務條線按照前、中、后臺嚴格分離進行重新整合與定位，印發《分支行各委員會和各內設部門主要職責》對部門職責及其在流程管控的位置進行明確，力爭做大前臺、做精中臺、做強后臺。
（二）規范規章制度管理
科學的內部規章制度體系是確保業務流程能有效執行的制度保證，是提高流程控制質量的有力助手。郵儲銀行上海分行多管齊下，加強規章制度的管理：一是規范規章制度制定行為，出臺《規章制度管理辦法》對規章制度的起草、審查、審批與執行、修訂與廢止等流程予以明確，保障了規章制度的質量和效力。二是開展合規審查平臺建設，建立合規審查機制，對新產品、新業務、新制度進行合規審查，確保其出臺符合監管規定。三是定期進行制度梳理，一方面對監管新規，實時跟蹤，進行合規分析與提示，確保行內規定符合監管要求；另一方面在內部風險排查、業務流程改造等基礎上，對現有制度進行梳理與調整，對已經失效的、與現行政策不符的、操作性不強的制度及時進行修改調整到位。四是扎實推進《業務行為規范手冊》的編制、實施與推廣工作，通過對信貸、對公結算、個金等業務流程和風險點的梳理，提出控制措施，幫助員工實現業務行為的自我規范。
（三）強化業務流程管控
郵儲銀行上海分行以“事前防范、事中控制、事后評價”為原則，將全流程管理的理念引入業務管理，在加大對重點環節控制的基礎上，優化流程，提高效率，防范風險。以信貸業務為例，按照“營銷、審批、管控”三線分離的原則和信貸流程要求，構建營銷、審查、放款、檢查、處置一體化的信貸管理體系。業務營銷由零售信貸部、小企業金融部、公司業務部、國際業務部等部門負責對不同客戶、產品和行業的市場營銷、拓展維護，提高專業化程度；組建審批中心，實現授信審查審批與授信后風險管控的分離，并相互制約；成立放款中心，對審批通過的業務進行放款審核；由貸后管理團隊負責貸款發放后的日常檢查與風險監測；由資產保全部負責不良資產的專業化清收和管理。
（四）加強崗位管理
崗位管理是流程管理的基本單元，是保證業務流程高效運行的基礎。郵儲銀行上海分行高度重視人力資源管理工作，為業務的健康發展和銀行的改革轉型提供支撐和保障：一是建立崗位任職資格管理機制，持續強化對員工持證上崗的考核要求，促進全員業務素質的全面提升。二是實施員工職業規劃管理，組織各類業務培訓、支行行長領導力提升培訓等，印發《員工職級晉升管理辦法》《員工在職學歷教育管理工作指導意見》，激發員工工作熱情。三是定崗定編，編制崗位說明書，明確崗位職責要求。
三、基于流程銀行建設的合規風險管理成效
隨著郵儲銀行的體制機制改革不斷深化，全面風險管理的重要性日益凸顯，合規風險管理作為一項核心風險管理活動，在實現流程銀行建設目標中發揮了重要作用，取得了初步成效。
（一）實現組織架構與合規風險管理架構的有機結合
郵儲銀行上海分行的合規風險管理架構采取復合型的組織模式，縱向上，由風險與內控委員會負責合規管理的日常監督，分行設獨立的法律與合規部，配備專職合規管理崗，支行設風險合規部，配備風險合規崗；橫向上，分、支行各部門均明確一名部門負責人分管合規，并確定一名合規工作聯系人。這種縱到底、橫到邊的合規風險管理架構有效地構筑了防控合規風險的“三道防線”：第一道防線――業務部門，對是否切實落實合規風險的防控負有首要責任，是防控合規風險的執行部門。第二道防線――法律與合規部，牽頭組織建設全行合規風險管理機制，對全行合規風險進行識別、計量、監測和評估。第三道防線――審計部，是合規監督部門，對業務條線經營的合規性進行事后審計，定期與不定期開展檢查稽核，并監督法律與合規部是否履行了合規風險管理職責。上述職責分工有效地保障了合規風險管理、業務經營與內審之間的獨立性，與分行三大版塊，業務前中后臺嚴格分離、后臺業務集中處理的組織架構有機結合，實現了效率與管控的兼顧和平衡。
（二）實現合規風險管理與業務管理有效嵌合
以流程和崗位責任為基礎，在業務流程的相關環節落實法律法規及內部規章制度的要求，隨流程落實內控，提高過程控制能力和人員執行力，提高合規風險管理的及時性和有效性，是郵儲銀行上海分行實施合規風險嵌入式管理的基本思路。為此，其制定了合規咨詢、合規審查、合規測試、合規舉報、合規信息報送等制度，開展網點合規檢查，進行新規速遞與宣貫，合規風險提示，組織合規培訓等，將一系列合規風險管理的觸角延伸到業務流程的眾多環節，對合規風險識別、評估、量化、監控、檢查、報告的全過程進行標準化管理，實現合規對全行業務發展的有效支持。
（三）以合規考核促業務發展
銀行的發展離不開合規經營，并與防范風險相伴。郵儲銀行上海分行加大對機構和員工合規績效的考核力度，有效地促進了員工規范操作、業務健康發展。一是對機構進行合規績效考核，分為上級對下級合規部門的考核、本級考核兩種，上級對下級合規部門的考核主要以條線考核為主；本級考核屬于“360度考核”，由行長、分管行長、分行其他部門、下屬支行對合規部門工作業績、工作效率、協調配合等情況進行打分與評價。二是制定《違規行為積分管理辦法》《員工違規行為處理辦法》等，對機構和從業人員違反規章制度的行為進行負向累計記分，對機構和從業人員制止違規違紀、堵截案件等行為進行正向累計記分，據以進行考核管理。三是制定《關鍵崗位員工崗位輪換和強制休假辦法》，加強內部控制，防范操作風險和道德風險。四是成立員工違規行為審理委員會，每半年度開展一次員工行為集中排查，及時發現員工違規行為。
四、加強合規風險管理的構想
在商業銀行各項改革持續推進的過程中，實現合規風險管理與流程銀行建設相統一意義重大。積極轉變經營管理理念，不斷完善治理結構，深化組織架構和業務流程再造，有利于銀行合規風險管理水平的根本提高。
（一）培育銀行良好合規文化，積極推廣流程銀行理念
良好的合規文化是銀行企業文化建設的重點，是商業銀行合規風險管理體系的核心。要通過營造合規氛圍、培育合規文化，使銀行合規管理體制機制牢固地深植于合規理念與合規文化中，使每一位員工熟知并掌握本崗位業務操作中的主要風險點和控制方法，在日常工作中自覺形成合規思維，主動預防各個流程的合規風險，促進符合規范操作的流程銀行建設。
對于“法治”，目前，沒有一個固定的解釋。古希臘學者亞里士多德對“法治”的解釋是“法治應包含兩個重要意義：已成立的法律獲得普遍的服從，而大家服從的法律又應該本身是制定的良好的法律”。《牛津法律大辭典》對“法治”的解釋是“法治意指所有的權威機構，立法、行政、司法等機構都要服從某些原則，如正義的原則、道德的原則和公平合理的訴訟程序原則”。1959年新德里國際法學會議的《德里宣言》對“法治”的概括為含“既要防范行政權力濫用，也要由政府來維護法律借以保障人們具有充分的社會和經濟生活條件”等4項內容。社會主義法治念歸結了“依法治國、執法為民、公平正義、服務大局、黨的領導”五個理念。在這些解釋和要求中，都提到了依法、遵法、守法。
全面推進工商“法治化”建設，工商執法人員就必須要有法必依，通過學法知法懂法，做到守法用法護法，在執法中端正執法思想，轉變執法理念，改進執法作風，做到依法行政，嚴格執法，秉公執法，文明執法，提升執法辦案水平和效率，提高監管效能，提升工商執法效應。如何推進“法治化”建設，是每一個工商人都應該思考的問題。
一、開展市場主體的法規培訓，營造法治化環境
推進“法治化”建設，須市場主體學法、懂法、守法。因此，要加大相關法律法規的宣傳培訓力度，引導市場主體樹立法治觀念，依法開展生產經營，在履行應盡義務的同時，依法維護自身權益，從而為依法行政提供良好的外部環境。在法律法規的宣傳培訓中，要針對不同的市場主體，突出重點，點面結合，把握時機，選好載體，有針對性的開展宣傳培訓：一是利用各種紀念日開展普法宣傳活動，以每年3•15國際消費者權益日、12•4法制宣傳日、工商法律法規頒布和實施的周年紀念日等為重點時機開展法制宣傳；二是通過標語、電視臺、網站、印發宣傳資料等方式廣泛宣傳法律法規，特別是發揮“消費者維權站、12315聯絡站”的作用，將法律法規宣傳列入“兩站”的工作職責；三是通過召開座談會、研討會，舉辦培訓班等方式，采取多渠道、多形式、多層次的培訓方法，實行集中培訓和分散培訓相結合，以案說法與法律咨詢相結合，利用企業回訪、企業年檢、個體驗換照等時機，全面宣傳工商法律法規；四是充分發揮消協、個私協、信用協會等協會作用，解答法律咨詢，開展法律服務，組織開展喜聞樂見的文藝活動，在活動中融入法律法規宣傳教育。
二、加強干部職工的法規學習，提升法治化能力
有一支依法、用法、護法的干部隊伍，是“法治化”建設的根本，必須全方位提升執法隊伍的法律意識和法律素質。一是將法律法規學習日常化、制度化，磨刀不誤砍柴工；二是建立學法考法數據庫，方便查找和學習，做到自由組題，遠程測試，系統評分；三是學法實行一周一法，一月一考，突出專題，系統全面；四是廣泛開展案例分析，對典型案件進行模擬操作，通過學習、分析，在遇到類似的案例時有經可取，有例可借；五是交叉開展案件評析，組織互相學習，互相挑刺，在學習中升華，在挑刺中完善；六是模擬辦案，給出案源，從立案、調查、集證、討論、告知、處罰等環節進行模擬，明程序、帶新手；七是開展模擬聽證，組織執法人員對所辦案件進行舉證、質證、辯證、聽證，提升在實際場合的應對能力和辦案過程中的集證、舉證能力；八是采用互動式的學法方式，調動學習的積極性和創造性；九是專題講解，通過新老法對比講解，新法專題學習講解，組織知識競賽等，強化執法能力。要通過學習，著力提高執法人員的執法素質和責任意識，使執法隊伍轉變權力觀念，樹立法律高于一切的觀念，在執法工作中，堅持以事實為根據，以法律為準繩，從而為工商“法治化”建設奠定人員基礎。
三、規范執法辦案的自由裁量，夯實法治化基礎
工商部門目前執行的法律法規很多，自由裁量的空間也很大，2006年6月國家工商總局公布，工商執行著的法律法規、部門規章有458件。并且在涉及行政處罰的地方，都有著自由裁量。因此，要實現“法治化”，真正做到依法行政，就必須規范執法辦案的自由裁量，在法律、法規或規章、規定的范圍內合理適用處罰種類或處罰幅度，根據立法目的和立法宗旨，做到合法和合理兼顧，橫向和縱向都公平。一是充分認識到合理自由裁量的重要意義。使執法隊伍充分認識到如果在執法辦案中隨意行使自由裁量，造成同一違法行為的行政處罰出現輕重失衡、寬嚴失度，就做不到公平公正，也就達不到“法治化”的要求；二是進一步細化、量化規范自由裁量。根據違法主體、違法行為情節、危害后果和涉案金額大小在法律法規規定的處罰幅度內進行細化、量化，確定違法級別和處罰檔次，制定相對的統一量罰尺度，使每一種違法行為對應的行政處罰相對一致、相對適當。在對違法行為進行處罰時，根據違法情況套用細化、量化的處罰種類和處罰幅度進行處罰；三是公開行政處罰結果，將同類同型的行政處罰集中在一起公示，做到案件性質，執法人員，處罰依據，處罰決定等內容向社會公開，接受社會監督；四是加強執法隊伍的思想教育，避免執法人員在行使自由裁量權時，受親疏、情感、情緒等因素的影響，將自己的主觀意志甚至個人的偏見、歧視、好惡、故意等強加于行政相對人，在同等條件下，做出懸殊很大的處理和有意的偏向；五是充分告知處罰對象的各項權利如陳述權、申辯權、行政救濟權、司法救濟權等，充分聽取處罰對象的陳述申辯來自由裁量。
四、深化案件辦理的監督管理，建立法治化體系
加強對案件過程全程的監督管理，可以使行政執法合法合理，公平公正，也是推進“法治化”建設的重要環節。從監督的主體來看，要從內部、外部加強監督管理，從監督對象來看，要對辦案過程、辦案程序、辦案人員進行監督，從監督的時段來看，要對事前、事中、事后進行全程監督。一是要建立層級負責的監督模式，為每個分局、工商所配備法制監督員，如工商所辦案時，實行法制員審查，所領導班子集體討論，縣局法制股核審，重大案件案審委員會討論。在核審討論時，對比同類已處罰案件討論。并進一步完善法制機構，充實人員，明確職責，實行2人以上的法制核審，全面組織開展案件質量考評等，監督執法辦案細節關、證據關、文書關、程序關等。同時，實行月查季評，層級評查，建立層級負責的監督模式，避免執法過錯行為的發生；二是發揮監察機構的監督職能，建立嚴格的責任追究和問責機制，加強對行政執法檢查、處罰等過錯追究的力度，加大對不重細節、不重程序等的問責力度，制衡和規范執法辦案，提升執法質量；三是加大對執法流程的監督力度。監督好執法流程是限制隨意執法的前提，是保證執法公平公正的關鍵。要加大對執法人員執法流程的培訓，強化對執法軟件的開發，通過軟件規范執法流程，即防止大案辦小，小案辦無，也防止抓小放大，處罰過重等現象的發生；四是完善社會監督，通過執法程序公開、執法依據公開、執法內容公開、行政相對人權利義務公開，建立舉報、評議、反饋、公示、回訪等途徑，保障執法的公正、合理、統一。
五、完善行政執法的規章制度，強化法治化保障
區委區政府的正確領導和市司法局的指導下，年。區司法局全面貫徹黨的十七大、十七屆四中全會精神，深入貫徹落實科學發展觀，認真貫徹落實全市政法工作會議和司法行政工作會議精神，緊緊圍繞區委三年上臺階這個中心任務，堅持以“四項重點工作”為主線，著力服務和保證全區建設發展穩定工作大局，著力深化法治區創建工作，著力推進基層基礎建設、規范化建設，著力提高司法行政隊伍服務水平，努力為全區經濟社會更好更快發展提供更加有力的法律服務和法律保障。
一、建設中促協作。
（一）加強領導班子建設。真正把領導班子建設成為黨和人民群眾信得過的隊伍。堅持每周一次的學習，加強政治理論和業務知識的學習，不時提高每位班子成員的政治理論修養和業務知識水平。班子中建議同心同德的團隊精神，每周一次局務會，做到大事多商量、事事多溝通，重大決策充分發揚民主。領導班子堅持“自重、自省、自警、自勵”廉潔從政，勤奮執政，切實發揮表率作用。
（二）以主題實踐活動為載體。提高司法行政隊伍整體素質，依照區委布置要求，機關隊伍中積極開展了執法為民、廉潔高效”集中教育活動、創先爭優爭做先鋒”活動、增強制度意識、爭做執行表率”雙諾、雙述、雙評”等一系列教育活動，通過活動的開展，進一步增強了全體人員的廉潔自律意識、依法行政能力和為民服務水平。
（三）切實加強黨風廉政建設。認真落實黨風廉政建設責任制。今年5月份組織機關黨員干部開展了廉政準則》知識測試，主動接受各方面的監督，著力打造一支政治堅定、業務精通、作風優良、執法公正的司法行政隊伍。
強化職業道德和執業紀律建設。為切實增強了廣大法律服務人員的服務意識和大局意識，四）規范執法執業行為。法律服務隊伍中繼續開展政治思想教育、理想信念教育和宗旨教育。律師隊伍中深入開展律師隊伍建設年活動，全區法律服務行業制定下發了區關于開展樹立律師、法律服務工作者服務理念的實施意見》引導他克服片面追求部門利益和個人利益的狹隘觀念，牢牢掌握法律服務工作和法律服務隊伍建設服從服務于經濟發展，社會進步的正確方向，切實維護了司法秩序。
二、創新中求突破。
（一）加強重點法律法規的宣傳教育。為深入貫徹落實十七大和十七屆三中、四中全會精神。圍繞全區中心工作，通過更換宣傳欄、發放法律知識讀本等形式在全區廣泛開展學習宣傳憲法、突發事件應對法、條例、公務員法、環境維護法、農業法等法律法規。為切實加強校園周邊平安穩定，提高青少年學生的防范意識，尤其加強了學校的法制教育，制作禁毒宣傳展板，6月26日，配合區公安分局開展“禁毒宣傳月”活動，通過活動開展，全區營造了學法用法的濃厚氛圍。
（二）創新載體。深入開展“法律六進”活動。活動開展過程中，鞏固和發揚老典型，努力挖掘和培養新亮點，將濼口服裝市場作為區“法律進單位”突破口和亮點，濼口服裝城打造普法主題市場，并制定了詳細完整的實施方案，力爭打造成全市、全省乃至全國典型。
（三）做好“五五”普法總結驗收工作。為開好“五五”普法總結懲辦大會。全面搜集整理全區“一五”普法以來的照片資料，與省電視臺、濟南日報合作拍攝我區“五五”普法效果電視紀實短片；制作了普法宣傳畫冊。8月6日，市檢查組對我區五五普法效果進行了檢查驗收，王區長進行了專題匯報，檢查組對我區的普法工作給予了高度評價。
（四）努力開展法治區創建工作。開展法治區創建活動是一項新的實踐。結合“法律六進”活動的開展，深入創新開展了法治區創建活動，進一步提升普法效果，推進依法行政，堅持公正司法，加強基層民主法治建設，維護社會安定和諧。
三、穩定中促和諧。
（一）突出抓好人民調解。區司法局圍繞全區工作中心，依照“做人民調解、助行政調解、通司法調解”工作思路，推進社會矛盾化解工作，有效維護了全區社會和諧穩定。一是圍繞中心、服務大局。拆遷是近年工作的重中之重，區司法局圍繞全區拆遷工作大局，采取以會代訓的形式，今年分別在官扎營、寶華、濼口、堤口等街道辦事處召開人民調解座談會，進一步提高了調解員的調解水平和整體素質，確保了拆遷工作的順利進行。二是健全組織、拓展領域。為進一步拓展人民調解領域，區司法局積極把人民調解向社區、村（居）企業、區域性、行業性組織延伸，年，區村（居）調委會共有242個，企業調解組織13個，濼口服裝市場，中恒商城、國棉四廠等13家企業建立了3-7人的調委會。同時，積極指導各級調解組織參與勞動爭議、土地征用、物業管理、醫患關系等社會熱點、難點糾紛的調解，努力提高人民調解的影響力和公信力。今年8月份，區司法局分別在交警大隊、檢察院建立了人民調解委員會，截至目前，共調解交通事故10余起，為當事人挽回經濟損失近200萬元，進一步維護了當事人的合法權益，防止了社會矛盾激化。堅持把調解優先原則貫徹到各項工作中去，建立健全了定期排查、敏感期排查、專項排查、聯合排查的四排查機制”實現了矛盾糾紛排查信息系統”社會化管理信息系統”人民調解信息平臺”三網共管和信息報送的網絡化，進一步增強了工作效能。年，共調解糾紛2871起。勝利2814起，占98%以上。其中：婚姻糾紛470起，鄰里糾紛522起，合同糾紛133起，賠償糾紛91起，勞動糾紛144起，村務管理糾紛80起，土地承包糾紛44起，征地拆遷糾紛413起，施工擾民糾紛307起，房屋宅基地糾紛96起，物業糾紛97起，其他糾紛474起。三是密切配合、促進聯動。積極推進人民調解與司法調解、行政調解的有機銜接，做好人民調解與基層綜治工作、工作的緊密結合，發揮人民調解在社會矛盾糾紛調解工作體系中的基礎作用，不時提高人民調解的質量和效率。與訴訟調解銜接方面，全年有60份涉及債權債務的人民調解協議書通過法院確認、執行，群眾既無須繳納訴訟費，又避免了訴累，深受群眾歡迎；與工作結合方面，配合妥善處置了人造毛皮廠、北園標山社區、棚戶區拆遷糾紛等多起突發事件；與綜治工作結合方面，積極配合街鎮綜治工作中心，努力做好矛盾糾紛排查調處工作，較好地發揮了人民調解在化解矛盾糾紛中的基礎作用。
（二）著力加強兩類人員管理。建立健全了一個流程、三項措施、四項基礎”建立一個流程：制作了社區矯正工作流程圖，明確了工作職責。三項措施：完善組織，形成網絡；規范接收，緊密銜接；嚴格管理，人性化矯治。四項基礎：建立一套規范的社區矯正工作制度，組織一支專群結合的社區矯正隊伍，設立社區矯正工作規范化的辦公場所，建立社區矯正工作經費保證機制）社區矯正工作機制。摸索建立了一系列社區矯正工作制度和管理制度，制定了聯席會議制度、風險評估制度、動態分析演講制度、請求演講制度等，下發了區社區矯正工作手冊》細化量化了工作流程。嚴格落實刑釋解教人員“一表兩書”制度，各街鎮司法所裝置全國安排幫教網絡平臺，使全區15個司法所與全國各大監獄實現無縫對接，目前區共錄入刑釋解教人員627人，共接受核實全國各監所籍兩勞人員信息360余條。二是完善措施。根據省、市文件精神，與區人民法院、區人民檢察院、市公安局區分局聯合制定了關于在全區試行社區矯正工作的實施意見》促進了區社區矯正工作依法有序開展。樹立“小社區、大社會”工作理念，對社區矯正對象的接收做到六個到位”即：社區矯正辦公室工作人員到位，司法所長到位，社區矯正專職人員到位，公安派出所民警到位，社區分管負責人到位，各關口銜接到位，形成共同推進工作的合力。目前，全區共接收社區矯正對象215人，已勝利解除矯正129人，現有社區矯正對象86人，無一人脫管、漏管，無一人重新犯罪。繼續推廣實施分類幫教，加強對刑釋解教人員的教育，努力協助他解決就業、就學、生活等實際困難，促進他順利融入社會。
一、中小企業為何需要防控法律風險
在現代法治社會，任何市場主體的行為都要處于法律的規范和約束之下，每一個理性的市場主體都應當在法律的框架下尋求自身利益的最大化。隨著我國法制的不斷發展完善，法律體系逐步健全，法律對市場主體行為的規制更為深入和細致，企業在經營過程中所面臨的法律環境也更為復雜，同時企業所要面對的法律風險也變得更大、更復雜。尤其是對抗風險能力相對較弱的中小企業而言，一個法律風險事件的發生往往會導致其經營陷入困境甚至迅速消亡。從這個角度講，中小企業應該更加重視對自身法律風險的防范控制。但遺憾的是，我們卻常常看到這樣的現象：一家企業因經營問題產生法律糾紛面臨訴訟，經營者總是希望不惜一切代價以追求勝訴，但結果卻總是不盡如人意，往往是付出高額成本卻仍然無法避免敗訴的結果。這種“重訴訟輕防范”現象的本質上就是企業經營者尚沒有意識到事前防范法律風險的重要性。
訴訟一旦發生，說明企業實際上已陷入法律風險之中，“打官司就是打證據”，勝訴需要堅實的證據基礎為后盾。而一家企業如果在日常經營過程中缺乏風險意識和嚴密的管理流程，則非常容易陷入糾紛前未保留證據而事后又無法取證的窘境。因此，在企業法律風險的處理上，事后控制不如事前預防。事前防范可以在在源頭上消滅企業法律風險的發生，盡可能避免或減少法律風險演化成企業的法律危機。因此，中小企業經營者必須走出“重訴訟輕防范”的誤區，將企業法律風險的防范和控制貫徹于企業日常經營過程之中。
二、中小企業法律風險點的識別
法律風險點的準確識別是企業防范法律風險的前提乃至關鍵。對與中小企業而言，其法律風險在企業創立、經營的全過程中都有可能發生。總體來說，中小企業的法律風險主要集中在以下幾個方面：
1.企業設立過程中的法律風險。中小企業的經營者在企業創始時，因法律意識欠缺，往往缺乏對企業經營管理體制的頂層設計和長遠規劃。有的企業創始人為追求所謂規模和形象，在自身投資能力不足的情況下盲目擴大注冊資本額，導致企業注冊資本不實，從而造成企業及其投資人可能因虛假出資或抽逃出資而被追究法律責任甚至是刑事責任。在合伙創立企業的過程中，很多經營者未意識到企業章程等企業設立過程中的法律文件對規范企業經營的重要性，盲目套用工商部門提供的范本作為企業設立的依據，這就導致很多企業在經營過程中因股東意見不一而又缺乏決策依據導致企業經營陷入僵局。
2.人力資源管理法律風險。自2008年《勞動合同法》施行以來，我國法律對勞動者權益的保障愈加嚴密。對于企業來說，在勞動關系的處理上面臨更多更嚴格的法律約束。但很多中小企業在用工過程中的做法仍十分粗放，缺乏嚴格的管理規范。這就導致企業一旦與員工發生勞動爭議，往往會陷入十分不利的境地從而導致經濟損失。比如根據勞動合同法規定，企業如不與勞動者簽訂書面勞動合同，則需要向勞動者支付雙倍工資。但很多中小企業往往在用工過程中缺乏簽訂勞動合同的意識，導致被勞動者依法請求雙倍工資。這極大增加的企業的用工成本。
3.合同法律風險。合同關系是企業經營過程中涉及的最基本法律關系之一，可以說任何企業在經營過程中都必須面臨合同關系的處理問題。很多中小企業在合同簽署、履行、爭議處理的過程中缺乏全面有效的管理規范，導致經營過程中出現簽訂的合同對自身不利或者雖合同條款設置對自身有利但在履行過程中失控而最終失去有利的地位的狀況。
4.知識產權、商業秘密管理法律風險。知識產權和商業秘密問題是現代企業經營過程中無法回避的問題。對于很多科技型、創新型企業而言，知識產權和商業秘密甚至構成其核心資產。然而很多中小企業在知識產權和商業秘密問題的處理上普遍缺乏法律意識。要么缺乏對自身知識產權或商業秘密的保護意識，導致自身權利被侵犯而無法有效制止侵害，從而影響企業經營；要么缺乏對他人知識產權或商業秘密的尊重意識，導致在經營過程中因侵犯他人權利而被追究法律責任。
5.財務稅收法律風險。依法納稅是企業的義務，但對于很大一部分中小企業的來說，稅負構成企業經營的最主要成本之一。而大多數中小企業缺乏全面的財務管理規范和稅務籌劃，導致其避稅行為觸犯法律規定，使企業陷入隨時可能因財務稅收問題而被追究法律責任的尷尬境地，從而埋下巨大的法律風險隱患。
三、中小企業應如何防控法律風險
“法律風險防范機制”是現代企業的一項戰略性管理制度，它要求企業在日常的生產經營管理中對各種法律風險都要制定相應的防范預案，從而最大限度防止法律風險的發生。中小企業可以根據自身特點建立法律風險防控機制，盡量把法律風險化解在規范的常規管理之中。毫無疑問，法律風險防范機制的建立勢必會增加企業的經營成本，降低企業經營的靈活性。對于大部分中小企業而言，面臨降低企業法律風險的現實需要和需要維持較低經營成本和經營靈活性之間的巨大矛盾。因此，如何在不大幅增加企業管理成本、不降低企業經營活力的基礎上，為中小企業設計一套符合其自身特點、滿足其現實需要的法律風險防控機制就成為我們不得不面對的現實問題。筆者認為，中小企業在法律風險防控機制的建設中應主要從以下幾個方面進行設計：
1.選擇合適的法律風險防范模式。對于中小企業來說，建立法律風險防控機制的模式主要有兩種方式。一是外聘律師擔任法律顧問，二是在企業內設置專門法律實務崗位，如法務專員。上述兩種模式各有其優缺點。綜合考量上述兩種模式的特點，以企業內部法務人員為主同時輔以外部律師參與的混合方式應是對大部分中小企業適用的法律風險防控模式。一方面，法務人員全程參與企業經營管理，可以利用其熟悉企業經營狀況優勢在事前防范和控制法律風險發生，或在法律風險發生時及時發現并采取措施避免風險的擴大。另一方面，如遇到法務人員無法處理的復雜法律事務時，再針對問題類型聘請外部專業律師介入處理，利用外部律師經驗較為豐富全面的優勢及時控制法律風險的發生或擴大。
2.建立內部法律事務管理流程。對于中小企業而言，針對其容易發生的法律風險，需要在以下幾個方面著重建立內部管理流程：
規范企業人力資源管理流程。中小企業應圍繞員工招聘、錄用、工作考核、解聘等環節規范管理流程。杜絕不簽勞動合同、不繳納社會保險等嚴重違反勞動法的現象。避免因公司行為不符合勞動法的規定的而導致風險。同時應完善公司用工規章制度，注意規章制度的制定程序，為企業行使用工自提供直接法律依據。
建立合同管理流程。應在合同談判、簽署、履行、糾紛處理的全過程中貫徹法律風險防控理念。盡量在事前防止合同漏洞，并注意合同履行過程的監控，及時固定相關證據。在糾紛發生后應及時跟進處理，爭取有利時機，提前設計處置方案。
建立知識產權、商業秘密保護機制。一方面，要注意建立對企業自身知識產權、商業秘密的保護機制，及時界定知識產權、商業秘密的保護范圍，通過與員工簽訂保密協議等方式建立保護機制。另一方面，要注意對企業自身行為的合法性審查，規避企業經營過程中侵犯他人知識產權或商業秘密的情況。
完善財務、稅務管理流程。應注意打破企業財務系統封閉操作的經營管理，讓法律人員介入企業財務、稅務管理過程中，保證財務、稅務操作過程的合法性，同時也要提前做好企業稅務籌劃，在確保合法性的前提下盡可能降低企業稅負。
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