時間：2023-06-08 11:17:59
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇個人風險點排查及防控措施，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
區紀委：
按照全區“不忘初心、牢記使命”主題教育安排和省委巡視整改要求，結合工作實際，我單位從思想道德、制度機制、崗位職責及業務流程等方面著手，采取“自己查、相互找、領導點、組織評”等方式，組織全機關人員進行廉政風險源點的拉網式排查，現將情況匯報如下：
一、工作措施
1、認真搞好宣傳發動。接到區紀委下發的廉政風險排查通知后，我中心迅速召開了全體職工會議，統一了思想，根據文件精神，成立了廉政風險排查領導小組。明確廉政風險工作的重要意義和內容要求，充分認識廉政風險的客觀存在性與現實危害性，使全體人員自覺參與到廉政風險排查工作中來。
2、全員廣泛參與，認真清查風險。本著全員查找、全面查找的原則，結合重點崗位、重點人員，從一般干部到主要領導，各自對照自己的崗位職責，主動查找風險點。認真分析查找各自崗位及在平時行使職能所有環 節中容易產生不廉潔或影響工作績效的風險點。全體人員全部參與了風險排查，分別填制了個人崗位廉政風險識別和自我防控表，科室工作職責和廉政風險識別自我防控表。對排查出的風險，辦公室認真進行梳理、分類，根據風險可能產生的后果，將風險確定為三個等級。
3、加強監督防范，實現標本兼治。對排查和確定的風險點，堅持做到監督監控、預警處置，實施標本兼治。重點圍繞“三重一大”、業務流程等方面，健全完善決策機制和管理制度。針對查找的廉政風險點，制定廉政風險防控措施，并將措施落實到崗，責任落實到人。通過廉政風險點排查活動的開展，根據崗位風險例舉及分析，對崗位職務行為可能承擔的相關行政責任或法律責任條規，讓全體工作人員做到“三個知道”：知道崗位風險所在，知道防范措施，知道“越規”以后的責任后果。使每一位工作人員對自己崗位的工作職責、崗位責任風險有一個清醒的認識，并結合自身工作實際，提出針對性、警示性強的預防措施，切實增強自我防范風險意識，提高抵抗風險能力。
二、廉政風險點及防控措施
（一）重大事項決策風險內容方面：1、在安排工作，確定工作思路、確立工作目標方面；2、在關系商務系統發展的重要決策和關系干部職工切身利益的重要問題方面。
防控措施：嚴格遵循“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則來安排部署，重大事項決策要在全體職工大會或公示欄進行公示；2、堅決執行“三重一大”事項報告制度，接受上級部門監督。
（二）重要人事任免風險內容方面：領導班子成員分工及調整；中層干部的選撥、任免、推薦，重要崗位人事調整；后備干部的推薦、選撥和使用意見；推薦申報區級（含）以上綜合類先進個人或先進集體。
防控措施：1、按照民主集中制的原則和黨支委會議事規則進行，不濫用權力、徇私舞弊、優親厚友；2、完善健全內部控制和監督機制；3、征求派駐紀檢組意見，有問題的暫緩提拔使用。
（三）重大項目安排風險內容方面：審核或上報的各類項目，如外貿、服務外包、商貿流通、電子商務專項扶持資金等業務。
防控措施：企業申報各類項目必須提交申請報告和可行性報告等資料，聯合財政局初審行文，報上級部門審批；2、單位執行項目必須做好詳細預算，明確經費來源與開支渠道，不得突破預算標準。
（四）大額資金使用風險內容方面：各種會議培訓經費安排；公務用車購置維修；一次性采購5000元以上的辦公設備。
防控措施：1、嚴格控制會議培訓規模和時間，對會議的各項費用要做詳細預算，各項費用由分管領導或主要領導嚴格把關，并將預算方案提交支部會集體決策；2、認真落實廉潔自律各項規定，嚴格執行“收支兩條線”規定。
（五）思想道德類風險點： 1、政治理論學習不夠，可能產生重業務、輕政治的傾向，政治素質下降等情況；2、在日常工作中，部分職工怕承擔責任，怕得罪人，有畏難情緒，可能產生工作態度不端正，不思進取、得過且過，導致工作一般化，不能開拓工作新局面；3、思想放松，廉政意識不強，可能導致吃拿卡要的不廉潔情況發生；4、不能及時安排、有效落實自己份內工作，消極怠工，可能導致工作出現偏差或失誤。
防控措施： 1、提高全單位干部職工的工作責任心，事業心，樹立全心全意為人民服務的思想；2、在全單位范圍內開展思想大交流活動，讓黨員干部相互查找對方優缺點，提出好的防范措施和改進辦法，并學習對方的長處和優點；3、堅持以人為本，始終不渝地做到立黨為公，執政為民，轉變工作作風，多開展“走出去、請進來”的廉政教育活動。
關鍵詞 廉潔 風險防控 防腐 監督
中圖分類號：D523.4 文獻標識碼：A
黨的十強調要在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。廉潔風險防控管理工作，是為預防和控制廉潔風險轉化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機制。其實質是將量化指標、質量管理、風險控制的方法運用于反腐倡廉工作之中。中原油田自2011年啟動廉潔風險防控管理工作以來，現在已經進入到鞏固深化階段，初步建立起了廉潔風險防控管理機制，但是在實際的工作過程中，還是存一些問題。
一、廉潔風險防控管理工作中存在的問題
廉潔風險防控管理工作目前仍處在一個探索、架設階段，必然導致工作過程中出現這樣那樣的問題，通過實踐主要有以下三個方面。
1、存在表面化現象。廉潔風險防控工作開展以來，通過排查風險點、劃分風險等級、制定防控等措施，逐步建立起預警機制。但仍存在形式化、表面化的現象。雖然找出了風險，制定了措施，但僅僅停留在“紙面上”，業務工作過程中并沒有很好地執行廉潔風險防控管理的要求，日常的監督預防工作也沒有充分發揮作用，導致業務與廉潔“兩條線”、管理與預防“兩張皮”，廉潔風險防控管理機制形同虛設。
2、存在走過場現象。在開展廉潔風險防控管理工作的過程中，有些人員在排查風險過程中不夠積極主動，總想要給自己“留一手”，想占點“小便宜”，風險點排查不全面，風險等級制定偏低，防控措施描述含糊；而部分執行人員也在監督過程中“睜一只眼閉一只眼”對發現的問題視而不見，在執行的過程中“大事化小，小事化了”得過且過，無法起到預防廉潔風險的作用。
3、存在阻力大現象。部分單位的職工群眾對廉潔風險防控管理工作不甚了解，還有個別基層領導甚至認為這項工作的開展是多此一舉，作用不大，反而極大的增加了基層單位的工作量，對工作開展的程度和要求并不關心，推三推四，因此不能很好地發揮群眾監督、重點監督的作用
二、廉潔風險防控管理工作中問題出現原因
1、對新的工作方式方法不適應。實施廉潔風險防控管理，是在原有的業務管理和工作流程的各個環節上增加了防控廉潔風險的內容。大到一個單位，小到一個個人，在自身的工作環節中早已形成了固定的模式，現在突然要在其中加入新的元素，其工作方式方法必然要進行改進，部分人員感覺不適應。
2、對廉潔風險防控認識不到位。廉潔風險防控工作，就是要主動“曬”權，把個人的權力“漏洞”堵死，因此有些“防控對象”從思想認識上對廉潔風險防控機制建設有抵觸情緒，不愿意主動“露底”，排查廉潔風險時不夠深入，不切要害。
3、對防控管理工作安排不嚴謹。有的單位在工作開展過程中，個別領導詢問、部署作用不明顯，工作全盤交給防控辦公室工作人員負責，而工作人員權力較小，不能很好的安排、貫徹下去。少數部門不能很好地配合防控辦公室工作，上報的資料不準確、不全面、不符合實際，也都極大地增加了工作量和壓力。
三、加強廉潔風險防控機制建設的主要措施
1、加強探索實踐，變被動為主動。在開展廉潔風險防控管理工作過程中，必須對原有的崗位職責、工作流程進行重新的梳理，把廉潔從業、廉潔自律的行為標準貫穿其中，有針對性的排查風險點并提出防控措施，努力提高防控措施的可操作性，做到崗位職責明確，防控責任明確，形成新的工作要求和管理流程，將廉潔風險防控管理與業務工作由“兩條線”擰成“一股繩”，積極營造主動參與、自覺實踐的良好氛圍，促使從業人員由“要我廉”變為“我要廉”，從而實現廉潔風險防控管理與業務工作的有機結合，形成新的常態性工作流程，保證廉潔風險防控工作持續有效的開展。
2、加強學習教育，提高思想水平。把認知廉潔風險作為提升防控水平的前提。一是要樹立“找不到風險就是最大的風險”的理念。通過廣泛收集同類崗位曾經發生的案例，因崗施教、因人施教，提高在崗人員的廉潔風險意識，讓他們主動曬權、晾權，把廉潔風險找全、找準。二是要創新風險教育方式。在以往講解案例、學習書本、組織觀看現身說法等方式的基礎上，積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制情景模擬片、組織廉潔風險防控文藝活動等形式，廣泛調動黨員干部職工群眾的參與積極性，使他們親身感受違紀條規行為的性質和后果，從而提升廉潔風險防控的滲透力。
3、加強業務公開，拓寬監督途徑。嚴格執行現有的廠務公開、業務監督公開、招投標公開等制度，大力推進黨務、政務、業務公開。同時，將廉潔風險信息納入公開內容，在排查風險階段，崗位廉潔風險點、風險等級及制定的預防措施要通過各種渠道公示、公開；在風險預警階段，根據廉潔風險點的數量和嚴重程度，對不同崗位實行風險定級，分類管理，對重點崗位的風險信息進行定期收集、公開。可以依托電子管理平臺，建立崗位廉潔風險監察系統，實現實時監控，探索個性化的科技促廉之路。
本文作者：周正躍作者單位：徐州礦務集團新疆天山礦業有限責任公司
深入推進新時期國有企業黨風廉政建設，必須按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督企業領導者權力運行為核心，重點做好廉潔風險防控工作，這是從源頭上解決國有企業腐敗問題的基礎性工作，也是從根本上提高企業黨風廉政建設水平的重要措施。
一、找準企業廉潔風險防控的重點對象
做好國有企業黨風廉政建設工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關鍵人物和重要領域。從現實情況看，國有企業運行的權利往往掌握在少數領導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務等部門，因此，必須把領導班子和領導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設、物資采購、產品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設、安全生產、經營管理、職工生活等各個方面，融入企業管理流程和各種業務工作之中，建立起“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業管理文化，在領導干部中逐步形成“習慣在監督的環境下工作、習慣在法制的軌道上用權”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規違紀違法現象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎上，針對企業領導者職位和部門分工，科學繪制權力運行流程圖，以此界定企業經營管理權利運行的主體、條件、程序、權限和監督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權力運行規范化、程序化。二是要加強對重點部門和領域的監管，領導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設責任制，把廉潔風險防控作為加強預防體系建設的一項重要任務，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。
二、科學研判企業廉潔風險防控的重要源點
科學研究和判定企業廉潔風險源點，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風廉政建設的關鍵。首先要梳理明晰權責，按照權責一致的要求，全面梳理和明確領導班子和領導干部的各類職權，對依法依規確定的職權進行分項梳理，摸清職權底數，編制職權目錄，明確職權名稱、內容、行使主體和法律依據等。其次要詳查各類廉潔風險源點，采取領導者和部門自己查找、群眾評議、案例分析和組織審定等廉潔風險排查方式，收集廉潔風險信息，組織領導干部重點查找權力行使、機制制度和思想道德等方面存在的廉潔風險;要重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量權過大，可能造成權力濫用的風險;要結合企業運行機制和制度建設需要，深入查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險;在結合企業思想道德建設要求，深入查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業道德根基不牢固以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。再次要科學評定廉潔風險等級，根據權力的重要程度、違紀違法現象發生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，經過研究審定后，對不同等級的廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到人，作為企業內部動態監控的重要依據。
三、及時制定完善企業廉潔風險防控的配套措施
在確定企業廉潔風險源點的基礎上，要制定有關制度和議事規則，整章建制，完善制度建設，提高廉潔風險防控水平和效果。首先要制定防控措施，針對排查出的廉潔風險源點及評定的風險等級，依據法律法規、政策要求、廉潔規定、工作職責、工作標準等，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控措施，特別要加強對高等級風險的管理，實施重點監控;要進一步完善“三重一大”決策事項的風險防控，規范領導班子和領導干部個人的決策權限、決策內容及決策程序，提高領導班子整體決策水平;要針對腐敗現象易發多發的重點領域和關鍵環節，實施月度審計、干部考察、述職述廉、民主監督、電子監察、效能監察、舉報和案件線索排查等具體措施，及時化解各種廉潔風險。其次要健全廉潔風險防范制度，根據企業經營管理制度建設和部門職責權限劃分情況，圍繞廉潔風險防控的重點內容，對所有制度進行梳理排查，有制度的堅持抓好執行，沒有制度的盡快建立，需要修改的抓緊完善，與廉潔風險防控有沖突的制度堅決廢止，使重要事項均有規范的議事程序，一切工作均有嚴格的管理制度，真正做到職權清晰、制度健全、流程優化、程序完善。再次要加強科技防控，瞄準國際國內先進水平，探索依托科技手段防控廉潔風險的途徑，加快建立權力網上公開運行和在線電子監察系統，實現網上實時動態監控;要利用現代先進的信息技術和手段，全面收集和整理廉潔風險信息，加快建設廉潔風險信息庫及預警系統研發，定期進行廉潔風險分析、研判和評估，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，做到早發現、早提醒、早糾正，把廉政風險消滅在萌芽狀態。最后要實現廉潔風險防范常態化管理。要不斷總結廉潔風險防范做法和經驗，完善各種制度和措施，形成科學有效的防范工作機制，一以貫之執行下去;要將廉潔風險防控作為紀檢監察重要工作內容，納入企業黨風廉政建設責任制建設、領導班子建設和懲治預防腐敗體系建設之中，采取定期自查、年中抽查、年度檢查，進行廉潔風險各項措施落實情況的檢查，對違反廉潔風險防控措施和造成后果的行為要嚴肅追究責任，確保廉潔風險防控工作扎實推進、取得實效。
一、總體思路
全局廉政風險防控工作的總體思路是：以貫徹實施《廉政準則》為主線，以服務全市經濟社會發展為中心，以思想道德教育為基礎，以有效預防和減少犯罪為目標，以強化預防能力、健全預防機制和措施為保障，完善工作程序，查隱患、堵漏洞，全面加強人力資源和社會保障隊伍建設，為構建和諧的人力資源和社會保障工作關系營造良好環境。
二、工作措施
1、強化紀律觀念，落實領導責任
各級領導干部要進一步強化大局意識和紀律觀念，堅持在局黨組的統一領導下開展工作，自覺維護局黨組的權威，重大問題、重要事項、敏感事件要提交局黨組統一研究決定。各黨組成員、各單位各科室負責人按照職責分工，抓好各自承擔的工作。下列情況必須嚴格請示匯報：
(1)涉及法律、法規、政策和全局性事項
(2)各單位、各科室承擔的所有行政工作
(3)人事調整和獎懲任免
(4)基金、財務收入支出情況
(5)按照局有關制度規定應該請示報告的事項
2、加強基金管理，落實內控制度
各單位要按照《省社會保險經辦機構內部控制實施細則》、《市勞動和社會保障局社會保障資金管理暫行辦法》和財務管理制度要求，進一步加強基金財務管理。局黨組成立基金財務監管領導小組，由局長任組長，分管局長任副組長，各單位主要負責人和各科室負責人為成員。領導小組承擔下列職責：一是監管全系統各項保險基金的統籌運營，確保各項基金保值增值，安全無風險。二是監管各單位財務工作，檢查各項財經法規執行情況，及時糾正存在的問題。三是負責對各單位的預算、決算和重大財務事項進行審核，并向局黨組提出審核意見。四是對發現的基金和財務違紀行為及涉及人員，及時報請局黨組提出懲處意見。
3、全面排查風險點，增強防控針對性
各單位、各科室對容易發生問題的薄弱環節、重要部位和重要崗位，本著實事求是的原則認真查找問題，擬定具有針對性的防范措施和制度，增強預防風險的針對性和有效性。排查的主要風險點：
(1)單位人財物管理、行政許可和審批、行政事業性收費、執紀執法等工作中，業務流程、制度規范、內部管理、監督制約等方面的職務犯罪風險點；
(2)領導班子在重大事項決策、重要人事任免、重大建設項目安排和大額度資金使用等方面的職務犯罪風險點；
(3)工作人員個人素質、履行職責、開展業務、社會交往、處理個人重要事項等方面的職務犯罪風險點；
(4)權力運行的重要崗位和關鍵環節，曾經出現過違紀違法問題以及群眾反映問題較多的風險點；
(5)其他職務犯罪風險點。
各單位、各科室要將查找到的職務犯罪風險信息進行登記匯總、建立臺帳，經單位領導嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，建立廉政風險檔案。
4、完善工作機制，切實源頭防控
各單位、各科室要在查準、查全、查深工作崗位、工作環節職務犯罪風險點的基礎上，以強化規范權力運行為切入點，積極尋找預防職務犯罪風險的有效途徑。主要加強四方面的防范工作：
(1)教育防范。各單位、各科室要著力抓好黨員干部和重要崗位工作人員的經常性學習教育，通過組織干部職工學習法律法規、黨紀政紀條規、有關預防職務犯罪的知識，對廣大干部職工開展黨性、職業道德和廉政警示教育，筑牢其思想道德防線，強化職務犯罪風險防范意識，提高職務犯罪風險處置能力。
(2)制度防范。各單位、各科室要從建立健全風險崗位管理的基本制度、規范權力運行的廉政制度、監督制度執行的違規處罰制度等方面入手，進一步清理整合制度，該建立的建立，該完善的完善，該廢止的廢止，提高制度的可操作性，保障各項規章制度的有效運行，形成用制度管人、按制度辦事、靠制度規范行為的長效機制。
(3)程序防范。各單位、各科室要針對查找出的職務犯罪風險點，按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，完善業務運行流程，有效杜絕可能發生職務犯罪風險的節點。
(4)崗位防范。要結合查找的崗位風險點，進行適度分權，推行崗位權力分權制約，理清權力運行界限，建立完善崗位制約措施，優化權力運行路徑，防止權力失控。
5、加強動態防控，及時化解和處置風險
各單位、各科室要把排查的職務犯罪風險點、防范措施、廉政承諾形成書面材料報局黨組，局黨組有針對性地采取相應的處置措施：
(1)對于查找出的工作人員職務犯罪風險的苗頭性、傾向性問題，局黨組將采取談心疏導、批評教育、誡勉談話等方式進行預警處置。
(2)對于觸及職務犯罪風險點但未達到違紀違規情形的，將及時上報市紀檢監察機關和檢察機關，通過采取對責任領導誡勉談話、集體警示教育談話、召開專題民主生活會、啟動問責機制、限期整改等方式進行預警處置。
(3)對已違紀違規的單位和個人，及時上報市紀檢監察機關和檢察機關，依據黨紀政紀條規和國家法律法規進行嚴肅查處，并責成相關部門科室查漏補缺，建章立制。
三、工作要求
(1)提高思想認識。全局黨員干部要從加強黨的執政能力建設和建立健全懲防體系、推進源頭治理的高度，認識查找職務犯罪風險點的重要性，黨政領導干部要帶頭查找職務犯罪風險點，帶頭制訂和落實防范措施，積極推進職務犯罪風險點防控機制的構建工作。
(2)加強組織領導。局黨組成立廉政風險預警防控工作領導小組，加強對防控工作的指導、協調、督促、檢查工作。要把開展查找職務犯罪風險，建立防控機制工作作為一項重要的政治責任進行落實，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施，推進職務風險防控工作順利進行。
一、工作目標
進一步深入持續開展環境安全隱患排查整治，嚴厲打擊環境違法行為，查明并消除環境安全隱患，從源頭防范突發環境事件發生，確保全縣環境安全。
二、職責劃分
局機關統一安排部署全縣環境安全隱患排查工作，由主要負責人負總責，分管領導抓好協調督促落實，環境監察大隊具體負責全縣企事業單位環境安全隱患排查整治工作。局內各有關股室按職能職責切實做好相關工作的指導，督促企事業單位按要求認真開展環境安全隱患排查整治工作。各企事業單位負責做好自查自糾，認真落實環境安全防范措施，及時報送工作進展情況。
三、排查范圍、內容和方式
（一）排查范圍。
1、集中式飲用水水源地。
2、環境風險源企業，包括：化工企業、周邊涉及集中式飲用水水源地的重點行業企業，建設有廢渣場、尾礦庫的企業，在生產、儲存、運輸、銷售、使用、廢棄物處置等環節可能造成涉重金屬、危險廢物和危險化學品污染環境的企業等。
3、縣污水處理廠、中天羊業有限公司等國家重點監控企業；
4、各類環境安全隱患排查活動中存在環境安全隱患的企業。
（二）排查內容。
1、飲用水水源地環境安全隱患情況。重點排查各類集中式飲用水水源地的分布、水源構成、水質狀況、飲用水水源地的保護規劃編制、保護區劃定和審批情況；集中式飲用水水源地的建設管理情況；集中式飲用水水源地主要水污染的污染處理設施建設與運行及污染物排放情況；集中式水源地上游企業環境污染和安全隱患整治情況；飲用水水源地突發環境事件應急預案編制及實施情況等。
2、環境風險源企業環境安全隱患情況。重點對化工企業等重點風險源企業執行環保制度情況（包括環境影響評價、環保“三同時”制度、危廢處置等有關制度）、污染治理設施運行情況及污染物達標排放情況、環境風險防范情況（包括環境應急處置設施、環境應急預案制定和演練、環境應急物資儲備等）、強制性清潔生產審核實施情況、尾礦庫環境風險防范情況、周邊環境敏感點情況等開展細致排查。
四、工作步驟
（一）企業自查自糾。全縣各內企事業單位結合本單位實際，環保部制定印發的《企業突發環境事件隱患排查與治理工作指南（試行）》要求，全面做好隱患自查，列出問題清單，建立工作臺賬，認真落實企業主體責任。對發現的一般環境安全隱患問題要即知即改，立行立改；對存在重大環境安全隱患的要采取應急措施，制定整改方案，經專家論證后組織實施。要制定環境應急管理工作制度，完善企業風險防控措施，落實環境應急預案和環境應急物資儲備工作。4月15日前，企事業單位上報環境安全隱患排查情況登記表（附表）。
（二）集中排查整治。縣環境監察大隊要對照排查范圍和內容，結合工作實際，對全縣內風險源單位和環境敏感點逐一檢查，對發現的問題和疑點要徹查到底；對檢查中發現的隱患問題，要明確提出整改要求、時限和責任人，做到查處到位、整改到位、責任追究到位，把隱患排查和整治工作抓實抓細。企事業單位必須在規定時限內完成整改，并將整改結果及時報送縣環保局，我局及時組織人員對整改結果進行現場核查驗收，并簽字確認。
（三）落實整改措施。各有關單位對存在的環境風險隱患制定整改方案，嚴格落實整改措施，確保問題整改到位。從2017年4月1日起，各有關單位每季度向縣環保局報送環境風險隱患整改進展情況和重點隱患問題整改方案，縣環境監察大隊匯總后，將全縣環境風險隱患排查整治情況上保險政府。
（四）嚴格驗收銷號。實行“誰檢查誰督促，誰簽字誰負責”和“排查—整治—驗收—銷號”的閉環管理制度，按照“邊排查、邊整治、邊驗收”的要求，及時組織有關人員對企業整改落實情況進行現場復核驗收。
五、工作要求
（一）提高認識，加強領導。要充分認識開展環境隱患排查整治工作的重要性和緊迫性，將其作為化解環境風險、遏制突發環境事件、保障環境安全的一項重要舉措；全面落實環境保護“黨政同責、一崗雙責”要求，加強組織領導，切實履行環境安全監管責任，確保工作落到實處。各生產經營企業作為環境安全責任主體，要全面履行職責，組織徹查本單位環境安全隱患情況，完善突發環境事件防控措施，并落實資金和力量，及時整改到位。
（二）全面排查，落實整改。要結合實際情況，對照排查范圍和內容，認真開展排查工作，全面消除環境安全隱患，確保環境安全。一是對未經環境影響評價審批的建設項目，一律責令停止建設；對建設項目要求配套的環境設施未經驗收或驗收不合格，主體工程即投入生產或使用的，一律責令停止生產或使用。二是對污染治理設施運行不正常、長期超標排放的企業一律依法處罰，限期治理；逾期未完成限期治理任務的，責令停產整治，經驗收合格后方可恢復生產。三是對發現重大環境安全隱患的企業一律限期整改，必要時應責令停產整改，對整改后仍不能達到環保要求的，建議當地政府予以關閉；對發現存在隱患但不屬于環保部門職責的，應立即移送相關部門。四是對集中式飲用水水源地周邊存在環境安全隱患的，向同級政府提出整改建議，涉及企業的，立即依法查處。五是認真梳理涉及環境安全問題的案件，加大查處力度，有效防止發生。
（三）加強指導，確保實效。將環境安全隱患排查整治作為環境應急工作常態化管理和全過程管理的重要抓手，要通過排查，建立健全日常監管、環境風險評估、環境應急預案管理、應急聯動等環境應急管理工作長效機制。要認真督促企業開展自查自糾工作，切實整改存在的環境安全隱患，落實環境風險防控措施。
根據縣紀委關于在全縣推行風險崗位廉能管理工作的工作部署，結合我辦的實際情況，我辦緊緊圍繞權力運行的關鍵節點，深入廣泛動員，認真排查廉能風險點，建立有效的風險防范機制，各項工作進展順利，現將有關情況匯報如下：
一、領導重視，精心部署
在全縣召開推行風險崗位廉能管理工作動員大會之后，我辦領導高度重視，立即召開了商貿系統黨委及行政班子會，研究部署開展風險崗位廉能管理工作，成立了以黨委書記、主任鄭明同志任組長，分管領導鄧小四副主任為副組長，機關各股室負責人為成員的縣商貿辦崗位廉能管理領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合股，并指定專人負責該項工作。同時，制定了《縣商貿行業管理辦公室關于深入開展風險崗位廉能管理工作實施方案》，明確了目標任務，并制定了詳細的工作安排，把各項工作的工作要求、時間安排、責任單位等進行了具體的布署，為下一步深入開展風險崗位廉能管理奠定了基礎。
二、深入動員，廣泛宣傳
4月6日，我辦召開了開展風險崗位廉能管理工作動員大會，組織學習了縣紀委《關于深入開展風險崗位廉能管理工作的通知》，開展風險崗位廉能管理工作動員大會精神，并對我辦開展風險崗位廉能管理工作進行了部署和安排。會上，縣商貿辦黨委書記、主任鄭明同志做了動員講話，要求廣大干部職工提高認識，認認真真地開展風險崗位廉能管理工作，要端正思想，認真查找崗位風險點，特別要加強財務、生豬定點屠宰、家電下鄉等審批環節的排查，并根據排查出的風險點認真制定防范措施，完善相關制度，用制度來約束行為，杜絕腐敗發生。
同時，我辦加大宣傳力度，用黑板報的形式開設了“風險崗位廉能管理”專欄，宣傳我辦風險崗位廉能管理工作的目的意義、工作動態等，使每一個干部職工都能積極主動地投入風險崗位排查工作中，確保各項工作取得實效。
三、認真做好風險查找工作
1、理清崗位職責。按照我辦各股室的工作分工，本著“職權法定、程序法定”的原則，對各股室的職責、個人的職責、業務流程進行了認真的梳理，進一步明確了責任，規范了流程，并分別制定了各股室的工作職責牌，張掛于各股室。
2、排查崗位廉能風險。按照崗位職能，我辦全體工作人員均對照自身的崗位特點，認真對本崗位存在的潛在風險進行了排查，按照職能分工，采取自下而上的方式，認真查找各股室的崗位風險點，對排查出的崗位風險制定了防范措施。在此次排查過程中，我辦3個內設股室共查找出內設機構風險點7個，個人崗位風險點29個，制定防控措施36條。
3、確定風險等級。針對排查出的崗位風險點，結合實際情況，逐個崗位確定風險等級，我辦9個工作崗位，共確定二級風險崗位1個，三級風險崗位8個。
5、制定長效監管制度。在機關干部職工個人、機關各股室制定防范措施的基礎上，我辦黨委進行了專題研究，進一步建立健全縣商貿辦的各項規章制度，完善防范措施，形成了有效的風險防范機制。
警鐘長鳴，加強反腐敗工作是中央及省市一項非常重要及長期的工作。具體到我們單位，我想從三個方面跟同志們共勉下：
一、統一思想，深刻認識開展腐敗風險預警防控工作的重要意義
推行腐敗風險預警防控工作，是新時期加強反腐倡廉制度建設一項十分重要的工作。為什么要抓呢？我想具體體現在“三個很明確”上： 排查腐敗風險點是預警防控的基礎和關鍵。采取自己找、群眾幫、領導提、集中評、組織審“五步法”，認真查找思想道德、制度機制、崗位職責等三類腐敗風險點。
重點構建信息采集、信息分析、信息反饋、信息處置等四大腐敗風險預警防控系統，及時防控腐敗風險。
對預警分級信息實行“一級（紅色）預警、二級（黃色）預警、三級（藍色）預警管理，明確相應的處置辦法。預警防控中心將經過整理、分析后的預警信息，根據不同情況，對所涉及的對象采取談話提醒、下達預警通知書、下達整改通知書、內部通報、媒體公開、編寫預警參閱信息等六種方式予以反饋。
近期，省委、省政府又下發了專門的文件，要求各級、各部門必須切實抓好組織實施；這就表明，腐敗風險預警防控工作刻不容緩、勢在必行。
3、市里態度很明確。為了全面貫徹落實中央、省里重要精神和要求，市委、市政府高度重視、態度明確、信心堅定。市委、市政府要求在全市32家黨務公開試點單位扎實推進腐敗風險預警防控工作，目的是四句話：保證權力正確行使、資金運用安全、項目建設規范和干部健康成長，全力打造廉政勤政的干部隊伍，積極營造風清氣正的干事創業
課件下載[*]找風險，就無法啟動預警，就更無法實現準確預警。監督防范是關鍵，工作是否順暢、流程是否標準、設置是否科學、行為是否規范，取決于監督防范工作的完成情況。風險預警是根本，是發揮作用的實施環節，沒有及時而有效的預警，即使發現了風險也解決不了問題。因此，推行腐敗風險預警防控工作就是要圍繞“找、防、控”，注意抓好三個方面的工作：
（一）查找風險點，力求找得準。
1、準確把握腐敗風險點三個特性。腐敗風險點第一個特性就是具有客觀性，任何有處置權、有職責的崗位都有風險。第二個特性就是具有損害性，一旦風險發生，就會對個人成長、工作事業、社會發展等方面產生不良影響，要主動防范，把風險點發生的可能性降到最低。第三個特性就是具有可防性，正是因為風險點具有客觀性、損害性，所以風險點具有可防性，風險點只是有可能發生，并不是必然發生，可以通過建立一套有效的預防措施，防止風險的發生，或把風險降到最低程度。希望大家準確把握風險點的這三個特性。
2、嚴格實施四個步驟。
一是清權確權。權力清理的主體對象是衛生行政權力，各單位、單位內各科室和個人的權力。重點清理重大事項決策權、干部人事任免權、資金資產處置權、物資采購分配權、行政審批權、行政許可權、行政處罰權、行政強制權、行政裁決權等權力。
課件下載[*]的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位，一旦發生會在一定范圍內造成一定的社會和經濟影響的風險。低風險，是指不涉及人財物等權力，工作內容較公開透明的崗位，一旦發生造成的影響程度較低，在組織內部通過一定手段很快能解決的風險。在風險等級劃分上要采取自下而上和自上而下的方法，廣泛聽取機關干部、班子成員、人大代表、政協委員、服務對象等各方面的意見。
四是制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制定教育、制度、監督等方面的具體防控措施。要從工作人員自我防控、各職能部門內部防控、各單位綜合防控三個層面分別制定防控措施。防控措施既要有適應一般問題的制度規范，又要有針對崗位特點、具體到每個風險崗位的個性化辦法。制訂的防范
課件下載[*]專門人員和專業人員，對收集、掌握
一、主要做法
（一）加強組織領導，精心安排部署。一是及時召開動員大會，對開展廉政風險防控機制建設工作進行動員部署，成立了由局長任組長，副局長、為副組長，各科室負責人員為成員的檔案局廉政風險防控機制建設工作領導小組，負責對整個活動的組織領導、檢查督導及協調保障工作。確保了活動按要求扎實推進。二是研究制定并印發了《檔案局廉政風險防控機制建設工作實施方案》，明確了廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。為廉政風險防控機制建設工作的順利推進提供了制度保障。
（二）扎實深入開展廉政風險防范管理工作
1、注重前期預防
為增強干部職工的廉政風險防控意識，每周利用政治學習的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調適和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。這些學習教育活動的開展，提高了黨員干部的整體素質，增強了大局意識、責任意識、法制意識和廉政意識，激發了愛崗敬業、積極進取、廉政勤政的熱情。
2、強化中期監管
為將崗位廉政風險防控管理落到實處，各科室圍繞行政管理環節、檔案管理環節對每個崗位、每位干部的工作職責進行認真梳理，填寫了《行政職權目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，全面查單位、科室、個人存在的或潛在的崗位廉政風險點，并按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級，全面推行崗位廉政風險防控管理，圍繞收費管理、監督檢查、行政許可、人財物管理等重點環節，完善了檔案利用制度、行政執法公式制度、首問負責制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權的監督制約機制，切實做到辦事效率提高，服務能力增強。
3、完善后期考核
為使廉政工作規范化，我局建立了廉政風險防范監督考核制度，通過階段檢查、單位內部評估、風險控制、定期考核方式，對局廉政風險防范各項措施落實情況進行考核評估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費等重點工作都置于廉政風險防范管理監督之中，使全局工作運轉更加制度化、規范化、程序化、高效化。
二、取得的成效
通過開展廉政風險防范管理工作，初步形成了覆蓋機關的廉政風險防范管理工作網絡，逐步建立了比較完善的廉政風險防范管理長效機制，有效防范和化解廉政風險，促進機關工作人員廉政高效，推動檔案工作的高效健康發展。
三、存在的不足和下一步打算
一、分中心把廉政風險防控工作擺上重要位置，作為一項事關全局的大事來抓。分中心成立了由主任任組長，副主任副組長，各科室負責人為成員的住房公積金管理廉政風險防控工作領導小組，下設辦公室，安排專人負責防控工作。
二、分中心認真對照上級有關文件要求，緊密結合自身實際，在廣泛征求意見的基礎上，制定了《縣住房公積金廉政風險防控的實施方案》。
三、根據《住房公積金廉政風險防控指引》要求，認真查找單位科室和個人在“挪用住房公積金、截留住房公積金、違規確定繳存比例和繳存基數、違規審批提取、違規發放個人貸款、違規購買國債、違規儲存資金、財務管理違規、違規采購和處置固定資產、違規錄用人員、違規管理信息數據”等十二個風險類型，三十四個風險點，確定各個工作崗位的風險點和防控措施。
四、分中心針對查找出來的風險點，逐一抓好落實并進行了排查。
1、分中心按照市中心授權開展工作，權限職責分工明確，無挪用住房公積金情況。
2、住房公積金繳存基數調整，每年一季度進行，嚴格執行“保低控高”政策。但困難企業停繳未辦理緩繳手續，將逐步完善。
3、住房公積金提取按照《市住房公積金提取管理辦法》，分中心印制了大量“提取須知”，明確告知提取要件在“新聞網”等官方網站進行宣傳，實行陽光操作，提取材料由業務科審核原件，保證材料合法有效，負責人復核審批，業務人員審驗并辦理。
4、資金存儲按規定開設帳戶，今年對分中心所有帳戶進行了清理，按照精減原則，經市中心批準每個銀行只保留了一個銀行賬戶。
5、財務管理嚴格按規定操作，會計、出納、財務章分開管理，定期大額存單專人保管、存取三人經辦，無收費項目，無小金庫，經費支出需經手人、審核人、審批人簽字方可支付，大額自己支付超過5000報市中心批準，會計檔案由專人設檔案室保管。
【關鍵詞】商業銀行 案件防控 員工行為管理 排查
一、引言
近年來，經濟持續下行，社會資金面日益趨緊，銀行業案件頻發。如“杭州聯合銀行存款失蹤案”、“華夏銀行上海分行飛單理財事件”、“農行北京分行票據案”等，案件金額和性質令人乍舌。分析這些案件發現，單純外部人員作案的情況少之又少，銀行業的每一起案件幾乎都有銀行內部員工實施或參與實施，員工道德風險突顯。一般來說，銀行作為特殊的企業，非常重視自身內控管理，這些案件若不是內部人員參與或主導，犯罪分子是不可能得逞的。因此，員工管理是銀行案防工作的重中之重，是銀行案防工作的“牛鼻子”。員工行為管理到位了，銀行案防工作基本到位；反之，如果員工行為管理不到位，則銀行案件防控工作距離完成還很遠，發生案件的風險隱患較大。筆者經過近年來的員工行為管理經驗，分析出加強員工行為管理的幾點體會，供同業學習借鑒。
二、加強員工思想教育
員工行為管理中教育是首要關鍵。要持續加強員工職業操守教育，通過正面教育引導與反面警示相結合，讓員工算“政治賬、經濟賬、名譽賬、家庭賬、友情賬、自由賬、健康賬”等“七本賬”，使員工明白違規是要付出代價的，促使員工自覺規范自身行為。
三、加強員工行為排查
要建立常態化的排查機制，通過日常觀察和專項排查等，及時發現員工違規行為，爭取將員工違規隱患扼殺在萌芽狀態，“早發現、早干預、早處置”。
（一）把握重點排查對象
從銀監會通報的案件情況看，銀行案件均發生在基層機構，客戶經理、理財經理和柜員屬于案件易發人群。因此，銀行機構在員工行為排查過程中，要將排查資源主要集中在與客戶接觸密切的客戶經理、理財經理等重要崗位人員身上，并根據該類崗位人員可能存在的風險隱患特點確定相應的排點內容和排查方式，著力防范關鍵崗位人員的道德風險隱患。
（二）不斷豐富排查手段
隨著各家銀行常態化開展員工行為排查，一些意欲違規的員工有了一定的反偵察意識。因此，員工違規行為越來越隱蔽，員工行為排查難度越來越大，靠常規方式的員工行為排查很難排出違規行為。銀行機構應認真總結排查工作經驗，積極探索行之有效的排查方法，有重點地開展針對性的排查。可以考慮從以下四方面開展排查：
一是開展員工工作區保管物品突擊檢查。要對客戶經理、理財經理和柜員等關鍵崗位人員開展工作區突擊檢查，查看其辦公抽屜、柜子等儲物工具內是否違規代對公客戶保管印章、印鑒卡、轉賬支票、電匯憑證等物品，或代個人客戶保管身份證件、銀行卡、網銀U盾等重要物品，是否存在向客戶推薦銷售行外理財產品并留存外部理財產品宣傳資料等違規行為。
二是有針對性地實施員工個人賬戶異常交易排查。要常態化利用非現場審計系統、后臺信息系統提取疑點數據，對“員工交易附言備注含本金利息字樣、員工與授信企業發生往來、員工與影子銀行往來、疑似非法集資”等模型疑點數據開展驗證排查，防范少數員工個人賬戶交易不規范的問題。對存在可疑情況的交易疑點數據，要進一步深入跟蹤分析，不放過任何一個疑點數據。
三是開展員工個人辦公電腦IP地址網銀交易記錄排查。當前“飛單”、“私售”風險隱患突出，若員工讓他人利用辦公電腦對外轉賬尤其是購買外部理財產品，一旦發生虧損極易誘發客戶投訴。因此，要定期排查員工電腦上的網銀交易記錄，確認是否存在非客戶本人使用員工電腦進行網銀交易的情況，防范員工違規持有客戶U盾并代為進行網銀操作或私售理財產品行為發生。
四是要加強外部走訪調查。要積極到公安、法院、檢察院、社區等外部機構走訪調查，了解本單位員工是否存在違規行為，并結合日常觀察情況進行了解核實。
四、強化排查發現問題的整改問責
每次排查結束后，銀行機構要針對排查發現的問題，及時向被查機構下發整改通知書，并由黨群監察部、人力資源部等部門共同研究問責處理措施。針對發現的問題，除追究涉事員工的直接責任外，應區分問題性質和嚴重程度分別追究所在部門負責人及分管行領導的管理責任和領導責任。此外，要將排查發現的問題和問責處理情況發文在全轄進行通報，并在內部重大會議上進行通報提示，切實發揮問責和通報的懲戒警示作用，鞏固排查成效。
五、后記
為全面扎實做好常態化疫情防控工作，按照XX縣聯防辦、XX縣經發黨委疫情防控工作要求，現制定我單位疫情防控工作方案如下：
一、加強單位內部防護，落實疫情防控要求
隨著冬季疫情反彈，疫情防控壓力持續增大，加之臨近春節，人員流動性大，市場交易活躍，聚集性活動增多，按照XX縣聯防辦“減少人員流動、減少路途風險、減少人員聚集、加強個人防護”的原則，全體干職要帶頭落實疫情防控要求，并從嚴落實以下幾方面措施：
（一）從嚴控制聚集性活動。疫情防控期間，單位不再舉辦大型會議和培訓，取消年前各項慰問。干部職工不得參加10人以上聚餐、聯歡等活動，若前往人員密集場所，必須佩帶口罩，與他人保持一米間距，做好個人防護。
（二）嚴格管理工作人員省外出行。全體干職在春節期間應減少不必要的出行，避免前往中、高風險地區。確需出省的，必須事前向辦公室報備，返XX前要向辦公室告知省外出行軌跡，由辦公室登記相關信息后，報告XX縣聯防辦，根據反饋意見，告知本人是否采取14+7居家隔離和核酸檢測措施。
（三）完善癥狀監測報告。按照XX縣疫情防控指揮部相關要求，我支部建立基層衛生員機制，分別由XXX、XXX、XXX3位同志擔任。主要職責是：協助辦公室做好本系統人員癥狀監測和隔離送診，XXX、XXX同志主要負責人員癥狀信息監測和就地隔離、辦公環境消殺等工作，XXX同志負責將發熱人員送至XX縣醫院發熱門診進行診斷，根據縣醫院診斷情況，XXX同志負責向XX縣疫情防控指揮部報告。疫情防控期間，全體干職若出現發熱癥狀，不要抱僥幸心理，第一時間向XXX或XXX同志報備，確保本系統排查、檢測措施到位，減少風險隱患，保障全體干職生命安全。
（四）加強本系統及外來人員監測。辦公室要根據縣疫情防控指揮部要求，完善系統內疫情監控機制，督促XXX、XXX落實陜西一碼通場所碼申請和工作人員信息注冊，并在醒目位置張貼場所碼。XXX同志負責督促門衛室做好進入辦公樓相關人員掃碼、測溫和定期消殺工作。XXX同志負XXX等區域人員掃碼、測溫工作。若來訪人員年齡大、不會使用智能手機，無法掃碼，可進行信息登記和測溫。本系統內工作人員必須堅持每日掃碼一次，堅決服從疫情防控各項措施要求。目前，我XX系統已注冊申請XXX、XXX、XXX等3個場所碼，場所碼管理員分別為XXX、XXX、XXX3位同志。
此項工作由XXX同志負責，XXX、XXX、XXX等同志具體落實。
二、幾點要求
（一）全體干職要牢記疫情防控要求，做好個人防護，堅持戴口罩、勤洗手、保持1米以上社交距離，注意家庭和辦公室清潔衛生，存儲必要的防疫物資，如：口罩、消毒液等。
（二）全體干職要無條件服從大局，科學合理安排各崗位業務，在應急時期，不得以任何理由推諉，保質保量完成XX工作任。
一、指導思想
實現廉能風險的前置處理和有效預防，使黨員干部廉政風險意識普遍提高，反腐倡廉機制得到深化，機關效能建設得到進一步提高，推動黨風、政風和干部作風進一步改進，最大限度降低腐敗發生的風險，努力營造風清氣正的良好環境，促進旅游事業又好又快發展。
二、廉能管理工作目標、實施范圍和主要內容
（一）工作目標。以“查找崗位廉政風險，建立廉政防控機制”為重點，圍繞“人、財、物、權”等關鍵環節和重點崗位，將重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排、大額度資金使用作為監管重點，通過查找崗位廉政風險點，評估崗位風險等級，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”，形成以工作崗位為點、工作流程為線、監管制度為面，環環相扣的廉政風險防控體系。
（二）主要內容。圍繞廉政風險和機關效能建設管理開展工作的內容主要有：檔案管理風險點防范、工資管理風險點防范、專項資金風險點防范、財務管理風險點防范和綜合工作風險點防范等幾個方面。從崗位、股室、單位“三個層次”，通過自查、交叉查、領導點、群眾提的方式，認真查找、梳理易發問題的重大事項、重要崗位、關鍵環節，有針對性地提出防范措施，探索和完善風險點預警教育機制。同時，嚴格對照機關效能建設考核實施細則，以“三個滿意”（黨政部門滿意、社會各界滿意、服務對象滿意）為衡量標準，強化監督考核，建立健全機關效能建設，提高機關工作質量和工作效率，切實轉變機關工作作風。
三、工作部署
（一）動員部署階段（2013年4月——5月）
1、制定方案。根據《區廉政風險防范管理工作實施意見》的具體要求，結合我局實際，在學習、借鑒、創新的基礎上，制定我委廉能管理《實施方案》，明確責任分工。
2、宣傳發動。組織全局人員學習區關于開展廉能風險防范管理工作的有關文件、領導講話精神，明確廉能風險防范管理工作。宣傳廉能風險防范的重要性和主要精神，營造風險崗位廉能管理氛圍，牢固樹立黨員領導干部風險意識，加大全民參與力度，在統一思想，提高認識的基礎上，召開工作動員大會。
3、組織機構。在區廉能風險防范指導委員會的領導下，成立我委廉能風險防范推進委員會，具體負責我委的廉能管理組織協調及日常工作。
4、制定工作推進表。根據工作進程，細化每一階段的工作任務和工作內容，明確每一階段的責任部門和人員。
（二）風險教育和查找廉能風險階段
1、清理崗位職權。對照相關法律法規和“三定”方案等規定，本著“職權法定、程序法定”的原則，對本部門本單位所有崗位所涉及的權力事項進行清理，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據、責任主體、服務承諾和工作紀律。在理清崗位職權、查找崗位風險同時，對內部各股室和崗位的工作職責和工作流程進行優化和再造，制定職權運行流程圖和崗位說明。
2、排查崗位風險。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等多種方法，利用舉報、投訴、等手段，排查風險崗位在權力行使、制度機制、業務能力、思想道德、外部環境等方面可能存在的廉能風險。重點排查機關內設機構在履行工作職責及業務工作流程中存在的風險，認真查找在目標責任制檢查考核，要針對不履行“一崗雙責”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關規定、利用職務上的便利謀取私利等方面進行查找。要將查找到的廉能風險登記匯總，填寫《查找崗位廉能風險情況表》，建立臺賬，形成廉能風險信息檔案。
3、風險等級評估。根據風險點發生的緊急程度、發展勢態和可能造成的危害程度分為高級、中級和低級。
4、制定廉能風險防范承諾書。為全面落實科學發展觀，增強抵御廉政風險的能力，提高在勞動就業、社會保險、人事管理、財務管理、服務群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關責任人的風險防范承諾書和責任書，向社會公布。
5、建立廉能風險信息檔案。各股室、單位將查找到的各個層次的廉能風險登記及防范措施匯總后，填寫風險崗位廉能風險點及防范措施表。單位領導班子對各個層次的廉能風險情況進行評估后，要明確每個廉能風險點的監控責任人，建立臺帳。實行集中規范管理。
6、階段工作小結。
（三）制訂防控措施階段
分析研究單位及各股室、站、隊權力配置和權重配置情況，對于存在崗位廉能風險的權力、權重進行調整、分解或增設監督制約環節，明確各個工作崗位的黨風廉政建設責任和業務工作責任，逐一制定本單位各個崗位的《工作職責》。由各股室、站、隊對每一個風險點可能引發的不廉潔或違紀違法問題進行認真分析，查找原因，在此基礎上提出防范措施，建立防控模式，做到任務明確、責任到人，建立完善的以崗位為點、程序為線、制度為面環環相扣的廉能風險防控機制。前期主要通過政治觀、權力觀、廉潔從業方面加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發生的不廉潔、效能低下的隱患。中期通過對各崗位行政行為、制度機制的落實、權力運行進行動態監控。在我委網站上設立廉能風險管理專欄，公開各項工作職責和流程，收集風險點的動態口綜合運用監察手段，掌握不同時期的風險重點，充分發揮法律監督的作用，共同形成風險點監督的網絡體系并接受群眾監督。后期通過對工作效能低下及有明顯風險表現的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現或正在演變的腐敗問題的滋生。通過設立廉能管理工作舉報箱、舉報電話，并在重點崗位公布監督電話。對群眾有舉報、社會有反映、不按規定落實廉能管理規定的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關規定，予以追究。
（四）檢查防范效果階段
對廉能管理工作進行考核。按照單位自查與上級督查相結合的方式，全面考核廉能工作的落實情況。對風險點出現的一般性問題，由風險點管理責任單位自行處置，采取批評教育、警示提醒、糾正錯誤等方式進行處理；對風險點出現嚴重的違法違紀問題，由紀檢監察和有關部門依法依紀進行處理。對列入防范管理的風險點實行跟蹤管理和監督，要優化防范措施，確保風險防范措施到位；對風險點出現的新情況、新問題，要認真及時研究，采取必要的防范措施，建立預警機制，風險點出現的問題，要記錄在案，列入對干部年度考核的內容。
四、工作要求
1、統一思想，提高認識。開展廉能管理工作，是扎實推進懲治和預防腐敗體系、努力提升機關效能建設水平建設的一項有力舉措。通過開展革命傳統教育，以勤政廉政先進典型為榜樣，以反腐案例為典型，開展好廉能教育主題活動。結合學習科學發展觀活動，開展黨風黨紀專題教育，增強全體人員的宗旨意識和反腐倡廉意識。
