時(shí)間:2023-06-02 09:57:37
開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇林權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
出讓方:(簡(jiǎn)稱甲方),身份證號(hào):,
住址:,電話:。
受讓方:(簡(jiǎn)稱乙方),身份證號(hào):,
住址:,電話:。
甲、乙雙方按照《中華人民共和國(guó)土地承包法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)雙方商,現(xiàn)就甲方林地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成如下協(xié)議:
第一條、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
甲方承包的林地名稱小地名為李子坪楊柳凹偏山,坐落在芒市鎮(zhèn)下東村獨(dú)田小組。東:山約坡單腰進(jìn)小橫路下梁子到兩交水;南:兩交水順楊柳凹對(duì)小梁子單腰楠木樹樁轉(zhuǎn)窩子上三鍋腔Y口;西:三鍋腔順總梁子到深溝交路口;北:深溝叉路口順窩子下楊柳凹上梁子到李連九墳順梁子下山約坡單腰。面積為35.8畝,林權(quán)證號(hào)為潞林證子(2007)第5114號(hào)0533103010902GDYMSY01008.
第二條、轉(zhuǎn)讓價(jià)款及付款方式
1、轉(zhuǎn)讓價(jià)款:
轉(zhuǎn)讓價(jià)款為14360元。
2、付款方式:
乙方于合同簽訂之日將全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性付清。
第三條、雙方權(quán)利義務(wù):
1、林地轉(zhuǎn)讓后,乙方享有林地使用權(quán)、林木所有權(quán),甲方確認(rèn)上述承包給乙方的林地林木產(chǎn)權(quán)清晰,沒有林權(quán)糾紛,不是甲方債務(wù)抵押物,如林地林木在轉(zhuǎn)讓期內(nèi)發(fā)生四至權(quán)屬糾紛及其它糾紛,均由甲方負(fù)責(zé)解決。
2、林地轉(zhuǎn)讓后,甲方應(yīng)維護(hù)乙方的林地承包經(jīng)營(yíng)權(quán),不得干預(yù)乙方依法進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
3、甲方必須積極配合乙方辦理林權(quán)證變更手續(xù)。
4、乙方按林業(yè)政策辦理生產(chǎn)采伐指標(biāo)等手續(xù)時(shí),甲方應(yīng)協(xié)助辦理,費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)。
5、乙方在管理林地及組織生產(chǎn)中遇他人影響生產(chǎn)及發(fā)生火情、偷盜等行為,甲方應(yīng)協(xié)助乙方要求村委會(huì)、村小組負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門及時(shí)配合處理,直至處理完畢。
6、乙方對(duì)受讓的林地享有使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán),有權(quán)自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)和處置林木及其它產(chǎn)品。
7、在承包期內(nèi)附著于該林地的所有國(guó)家優(yōu)惠政策和扶持金歸乙方享受,如遇林地被征用、征收、占用的,所有補(bǔ)償款歸乙方所有。
第四條、爭(zhēng)議解決:
協(xié)議在履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)首先協(xié)商解決,協(xié)商不成受訴法院為潞西市人民法院,勝訴方與訴訟相關(guān)的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等由敗訴方根據(jù)敗訴比列為對(duì)方承擔(dān)。
第五條、合同效力
1、本合同一式三份,雙方各執(zhí)一份,交公證處一份,具有同等法律效力。
2、本合同的附件及補(bǔ)充協(xié)議,作為本協(xié)議不可分割的組成部分,具有同等法律效力。
3、本協(xié)議期限為35年,自2007年1月1日起至2042年1月1日止。
4、本協(xié)議自2007年1月1日起生效。
第六條、違約責(zé)任
1、甲、乙雙方協(xié)議簽定后,若乙方違約,應(yīng)書面通知甲方,并自違約之日起五日內(nèi)向甲方支付違約時(shí)該林地市場(chǎng)最高價(jià)總額20%的違約金,可從已支付的轉(zhuǎn)讓款中直接扣除;若甲方違約,應(yīng)書面通知乙方,除全額退還轉(zhuǎn)讓款外,還應(yīng)自違約之日起五日內(nèi)向乙方支付違約時(shí)該林地市場(chǎng)最高價(jià)總額20%的違約金,并按農(nóng)村信用社最高貸款利率支付乙方所付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的利息。
2、由于一方違約給對(duì)方造成其他損失的由違約方賠償該損失。
第七條、附件
1、森林、林木、林地狀況登記表。
2、林權(quán)證附圖。
甲方:乙方:
[關(guān)鍵詞]土地轉(zhuǎn)讓;承包
中圖分類號(hào):D92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006-0278(2014)01-140-01
1982年,原告張某金作為戶主,在巫山縣某村四組承包土地4.05畝。2008年5月4日,被告張某宣、陳某與被告巫山縣某民用煤銷售有限公司簽訂《土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將張某金農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)戶承包的的荒山轉(zhuǎn)讓給被告巫山縣某民用煤銷售有限公司。被告巫山縣某民用煤銷售有限公司一次性補(bǔ)償被告張后宣、陳某208000元。該協(xié)議后經(jīng)過了該村集體組織的認(rèn)可。被告巫山縣某民用煤銷售有限公司在轉(zhuǎn)讓該荒山后,將其用作修建辦公生產(chǎn)綜合樓用地,并向行政部門申請(qǐng)了審批,相關(guān)審批手續(xù)得到了國(guó)土房管部門審批,用地許可證正在辦理過程中。在被告巫山縣某民用煤銷售有限公司辦理用地審批時(shí),被告張某宣、社長(zhǎng)張某林,村民委員會(huì)出具了土地轉(zhuǎn)讓情況的證明,證明土地轉(zhuǎn)讓情況屬實(shí),請(qǐng)相關(guān)部門按照相關(guān)政策辦理相關(guān)手續(xù)。后該荒山劃在新城改造范圍內(nèi),土地升值,故原告以被告簽訂的土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議沒有經(jīng)過原告允許,也違反國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,要求確認(rèn)《土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無效。
爭(zhēng)議焦點(diǎn):本案涉及農(nóng)村承包土地轉(zhuǎn)讓問題,歸結(jié)到本案就是原被告之間簽訂的《土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是否有效的問題。
本案在審理過程中,出現(xiàn)了以下幾種不同的觀點(diǎn):
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為:《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百二十八條規(guī)定,土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人依照農(nóng)村土地承包法的規(guī)定,有權(quán)將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)采取轉(zhuǎn)包、互換、轉(zhuǎn)讓等方式流轉(zhuǎn)。本案中,雖然原告張某金為該農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶的戶主,但被告張某宣、陳某作為該農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶的成員,其與被告巫山縣某民用煤銷售有限公司簽訂土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓荒山土地的行為,實(shí)際上是一種農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)戶的代表行為,所簽訂的土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對(duì)其他家庭成員具有約束力。同時(shí)雙方簽訂的《土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議》征得了發(fā)包方的同意,該合同沒有違背法律、行政法規(guī)的規(guī)定,應(yīng)屬有效。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為:根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百四十條,建設(shè)用地使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)合理利用土地,不得改變土地用途;需要改變土地用途的,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)有關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)。《中華人民共和國(guó)土地管理法》第六十三條,農(nóng)民集體所有的土地的使用權(quán)不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè);但是,符合土地利用總體規(guī)劃并依法取得建設(shè)用地的企業(yè),因兼并、破產(chǎn)等情形致使土地使用權(quán)依法發(fā)生轉(zhuǎn)移的除外。本案中二被告陳某、張某宣將該村集體所有的土地的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告某民用煤銷售有限公司,用于建設(shè)企業(yè)生產(chǎn)、生活用房,改變了農(nóng)村土地的用途,某公司使用該土地至今未取得國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),其行為違反了國(guó)家土地管理法中的效力性強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)認(rèn)定無效。
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為:被告巫山縣某民用煤銷售有限公司在受讓原告的荒山后,雖然計(jì)劃用于修建企業(yè)生產(chǎn)生活綜合樓,但并未進(jìn)行違法建設(shè),改變土地用途的行為也沒有連續(xù)實(shí)施,被告巫山縣某民用煤銷售有限公司所購(gòu)買的土地為荒山,并非耕地,所轉(zhuǎn)讓土地用于公司經(jīng)營(yíng),并無違法。如果某民用煤銷售有限公司在轉(zhuǎn)讓土地后改變了土地原先的規(guī)劃性質(zhì),那么該土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議就應(yīng)當(dāng)無效。但現(xiàn)在某民用煤銷售有限公司在轉(zhuǎn)讓土地后還沒有改變土地用途,只是計(jì)劃用于修建企業(yè)生產(chǎn)生活綜合樓,因此該土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)是效力待定。
案件評(píng)議:
耕地轉(zhuǎn)讓協(xié)議范文1甲方:
乙方:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》第三十二條的規(guī)定雙方本著互惠,互利的原則,經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議:
一、甲方同意把 讓給乙方開發(fā)使用,使用期20xx年(于 年 月 日至 年 月 日止)。在轉(zhuǎn)讓期間所開發(fā)的項(xiàng)目由乙方自己決定。
二、轉(zhuǎn)讓地塊名稱 ,順延地證號(hào) ,面積圍成的面積約 畝。
三、轉(zhuǎn)讓費(fèi):
四、土地轉(zhuǎn)讓給乙方后,由乙方負(fù)責(zé)開發(fā)利用,如乙方爭(zhēng)取到政府及林業(yè)部門有造林補(bǔ)助費(fèi)由乙方拿入造林資金及管理費(fèi)用。
五、在維修道路及地塊有爭(zhēng)議時(shí)由甲方負(fù)責(zé)解決,若造成損失,所需費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)。
六、雙方必須遵守協(xié)議,如一方違反協(xié)議,賠償另一方200%的違約金。
七、本協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。
八、本協(xié)議自簽訂之日起生效。
甲方(公章):_________乙方(公章):_________
法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
耕地轉(zhuǎn)讓協(xié)議范文2甲方: (以下簡(jiǎn)稱甲方)
乙方: (以下簡(jiǎn)稱乙方)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)和《關(guān)于進(jìn)一步做好易地補(bǔ)充耕地管理工作的通知》(湘政辦函[20xx]122號(hào))、《湖南省易地補(bǔ)充耕地管理工作實(shí)施細(xì)則》(湘國(guó)土資辦發(fā)[20xx]68號(hào))的有關(guān)規(guī)定,報(bào)省國(guó)土資源廳同意,經(jīng)甲乙雙方協(xié)商,就衡陽(yáng)市新增耕地指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓達(dá)成如下協(xié)議:
一、轉(zhuǎn)讓內(nèi)容
1、甲方同意轉(zhuǎn)讓衡東縣榮桓鎮(zhèn)長(zhǎng)嶺村第二期土地開發(fā)項(xiàng)目新增耕地指標(biāo)32.8公頃給乙方;
2、甲方提供的新增耕地指標(biāo)須經(jīng)有權(quán)驗(yàn)收部門的驗(yàn)收并確認(rèn),耕地質(zhì)量符合土地開發(fā)整理相關(guān)規(guī)程;
4、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意,轉(zhuǎn)讓價(jià)格按每畝 萬元(小寫: 萬元/畝)執(zhí)行,此價(jià)格包括新增耕地開墾、耕地后備資源補(bǔ)償和新增耕地耕種補(bǔ)助等資金。
二、雙方權(quán)利和責(zé)任
1、本協(xié)議簽訂后乙方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方支付轉(zhuǎn)讓總價(jià)款 萬元,收款人:衡陽(yáng)市土地開發(fā)整理中心,帳號(hào):4386900000,開戶行:交通銀行衡陽(yáng)分行營(yíng)業(yè)部;
2、甲方按照本協(xié)議向乙方提供經(jīng)國(guó)土資源部審核后有效的報(bào)備號(hào)、湖南省補(bǔ)充耕地項(xiàng)目指標(biāo)確認(rèn)書、開墾前土地利用現(xiàn)狀圖、開墾后土地利用現(xiàn)狀圖、竣工驗(yàn)收?qǐng)D電子版及相關(guān)資料四套;
3、新增耕地的所有權(quán)和使用權(quán)不變。
4、甲方向乙方提供有雙方確認(rèn)的有效票據(jù)。
三、本協(xié)議一式陸份。甲乙雙方各執(zhí)三份,未盡事宜,雙方協(xié)商解決。
甲方(公章):_________乙方(公章):_________
法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
耕地轉(zhuǎn)讓協(xié)議范文3甲方(租賃方):
乙方(承租方):
根據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》、《云南省實(shí)施<中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法>辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策的規(guī)定,甲方作為依法成立和備案的合法主體,受甲方各土地承包人的委托,就土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)事宜,本著“互惠互利”的原則,與乙方平等協(xié)商同意,訂立本土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)合同書。
一、流轉(zhuǎn)土地的面積與流轉(zhuǎn)方式
甲方以租賃的方式,將所轄區(qū)域內(nèi)1920.488畝耕地流轉(zhuǎn)給乙方。流轉(zhuǎn)土地的實(shí)際面積以實(shí)地測(cè)量面積為準(zhǔn)(實(shí)地測(cè)量面積詳見附件1)。
二、租賃期限
該耕地總租賃時(shí)間為20xx年。租期為20xx年 9 月 30 日起至20xx年 12 月 31 日止。租賃期滿后根據(jù)國(guó)家土地承包法的相關(guān)規(guī)定順延,順延至承包人重新取得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限為止。順延后的租賃價(jià)格、遞增比例及支付方式按原合同執(zhí)行。租期以土地租賃協(xié)議簽訂之日起正式開始計(jì)算。
三、租賃價(jià)格與支付方式
(一) 租賃價(jià)格
該耕地租賃價(jià)格為每畝每年度1500元人民幣;從第二年度起,該耕地租賃價(jià)格每畝每年度遞增 80 元人民幣。
(二)租用耕地交接時(shí)間
自本合同簽訂之日起,10個(gè)工作日內(nèi)甲方將租用耕地正式移交乙方。
(三)付款方式及付款時(shí)間該流轉(zhuǎn)耕地租金一年一付。第一年度流轉(zhuǎn)耕地租金支付方法:自在該協(xié)議簽訂之日起三個(gè)工作日內(nèi),乙方將第一年度流轉(zhuǎn)耕地租金,劃撥到甲方指定賬戶上。從第二年開始,乙方于每年 月日前(法定節(jié)假日順延)一次性付清當(dāng)年耕地租金。
四、地上附著物的處置
地上附著物的處置和補(bǔ)償另行簽訂協(xié)議。
五、水庫(kù)、地下暗河和地下資源的使用
1.該租賃耕地地塊內(nèi)的放羊橋水庫(kù)、地下暗河為甲、乙雙方共同使用。甲方將放羊橋水庫(kù)的提灌設(shè)備一套移交給乙方。移交后的管理、維護(hù)等相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。同時(shí)保障甲方在灌區(qū)范圍內(nèi)的生產(chǎn)生活用水,所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。在不改變水庫(kù)、地下暗河基本功能的前提下,乙方有權(quán)對(duì)其進(jìn)行景觀和使用功能的提升改造。
2.地下資源按國(guó)家的法律、法規(guī)使用和處置。
3.乙方每年向德馬社區(qū)大德馬村小組支付15000元的水庫(kù)公用資金。
六、甲方應(yīng)履行的手續(xù)
1、該租賃耕地地塊涉及多個(gè)承包方的,甲方應(yīng)當(dāng)取得每個(gè)承包方授權(quán)委托書,委托甲方簽訂土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)合同。甲方將授權(quán)委托書復(fù)印件交付乙方。
2、該租賃耕地地塊屬集體經(jīng)濟(jì)組織的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)本集體經(jīng)濟(jì)組織成員三分之二以上村民代表的同意。甲方將三分之二以上村民代表簽字同意函交付乙方。
3、甲方負(fù)責(zé)將本土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)合同書交宜良縣農(nóng)業(yè)局備案。
七、雙方的權(quán)利和義務(wù)
在本合同履行期內(nèi),甲、乙雙方分別享有以下權(quán)利和義務(wù)。
(一)甲方的權(quán)利和義務(wù)
1. 對(duì)上述租賃耕地享有合法權(quán)益。
2. 對(duì)租賃耕地的開發(fā)利用進(jìn)行監(jiān)督,保證該租賃耕地按照國(guó)家的相關(guān)法律和法規(guī)合法利用。
3. 按照合同約定,收取租金。
4. 保障乙方自主經(jīng)營(yíng),不侵犯乙方的合法權(quán)益。積極支持、配合乙方開展正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),協(xié)調(diào)好雙方的關(guān)系,協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生的各種矛盾,維護(hù)乙方合法權(quán)益。
5. 協(xié)助乙方進(jìn)行農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的開發(fā)、宣傳和應(yīng)用。
6. 同等條件下,優(yōu)先推薦村民到乙方就業(yè)。
7. 按時(shí)將收取的耕地租金支付給各土地承包人,不得截留、扣繳土地流轉(zhuǎn)費(fèi)。
8. 不得再次把土地出租給第三方使用。
9.法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
(二)乙方的權(quán)利和義務(wù)
1. 按照合同約定的用途和期限,有權(quán)依法利用和經(jīng)營(yíng)所承租的土地。
2. 依法享有所承租耕地的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、產(chǎn)品處置權(quán)和產(chǎn)品收益權(quán)。有權(quán)對(duì)所承租的該耕地進(jìn)行流轉(zhuǎn)。
3. 依法在承租耕地上建設(shè)與約定用途有關(guān)的生產(chǎn)、生活設(shè)施。
4. 如果承租耕地被國(guó)家依法征用,有權(quán)獲得所投入建設(shè)的基礎(chǔ)、配套設(shè)施以及其他地上附著物的相應(yīng)補(bǔ)償;同時(shí)不再支付被征用耕地面積的租賃費(fèi)。
5. 在本合同履行期滿后,享有對(duì)承租耕地所投入建設(shè)設(shè)施的處置權(quán)。同等條件下,對(duì)該租賃耕地享有繼續(xù)租賃的優(yōu)先權(quán)。
6. 有按本合同約定及時(shí)繳納租賃費(fèi)的義務(wù)。
7. 同等就業(yè)條件下,有優(yōu)先向甲方提供就業(yè)機(jī)會(huì)的義務(wù)。
8. 依法享有各級(jí)政府提供的與生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)相關(guān)的項(xiàng)目補(bǔ)助以及政策性補(bǔ)貼和服務(wù)。
9. 法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
八、合同的變更和解除
(一)本合同一經(jīng)簽訂,即具有法律約束力,甲、乙雙方不得隨意變更或者解除。經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致并簽訂變更或解除書面協(xié)議后,方可變更或者解除本合同。
(二)在本合同履行期間,甲、乙雙方均不得因法定代表人或其他核心人員的變更而變更或解除本合同;如因不可抗力致使本合同難以履行,本合同可以變更或解除,甲、乙雙方均不承擔(dān)責(zé)任。
(三)如果甲方不履行本合同約定的義務(wù),乙方有權(quán)解除本合同,其違約責(zé)任由甲方承擔(dān)。
(四)如果乙方不履行本合同約定的義務(wù),甲方有權(quán)解除本合同,其違約責(zé)任由乙方承擔(dān)。
九、合同的轉(zhuǎn)租
(一)在本合同有效期內(nèi),遵照自愿、互利的原則,乙方經(jīng)甲方同意,可以將承租的耕地轉(zhuǎn)租給第三方。轉(zhuǎn)租時(shí)要簽訂轉(zhuǎn)租合同,但不得擅自改變本合同約定的內(nèi)容。
(二) 一旦發(fā)生轉(zhuǎn)租,甲、乙方雙方仍按本合同約定內(nèi)容行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù);乙方與第三方按轉(zhuǎn)租合同的約定行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
十、違約責(zé)任
(一)如果甲方不按期完全交付土地或者乙方不按期完全支付土地流轉(zhuǎn)費(fèi),每逾期一天,按當(dāng)年土地流轉(zhuǎn)費(fèi)總額的3‰支付對(duì)方違約金。
(二)甲、乙任何一方違約致使對(duì)方遭受經(jīng)濟(jì)損失的,違約方應(yīng)賠償對(duì)方相應(yīng)的直接經(jīng)濟(jì)損失,同時(shí)再支付對(duì)方一年的耕地租金作為違約金。
(三)若甲方未按時(shí)支付耕地租金給各土地承包人而生產(chǎn)糾紛,影響乙方正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的,甲方應(yīng)向乙方支付 元違約金并賠償乙方因此產(chǎn)生的損失。
(四)若乙方不按本協(xié)議約定,擅自改變租用耕地用途或者給租用耕地的耕種功能造成永久性損害的,經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門認(rèn)定后,由乙方承擔(dān)土地功能恢復(fù)責(zé)任。
十一、爭(zhēng)議的解決
因本合同的訂立、生效、履行、變更以及終止等發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí),可提請(qǐng)當(dāng)?shù)厝嗣裾{(diào)解。不愿協(xié)商、調(diào)解或協(xié)商、調(diào)解不成的,可以向農(nóng)村土地承包仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,也可以直接向人民法院起訴。
十二、其他約定
(一)本合同履行期間,如果國(guó)家建設(shè)征用該租賃耕地,乙方有權(quán)享有征用方對(duì)該承租耕地上建筑設(shè)施、附著物的補(bǔ)償費(fèi)用及其它相應(yīng)的補(bǔ)償。
(二)本合同期滿,甲、乙雙方如果繼續(xù)租賃關(guān)系,雙方應(yīng)于本合同期滿前半年簽訂未來承租合同。如果乙方不需繼續(xù)租賃該耕地,應(yīng)在租賃期滿前處理完地上附著物,按期歸還土地給甲方。
(三)履行《宜良九鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)文化城堡項(xiàng)目用工培訓(xùn)暨輔生活補(bǔ)貼方案》的內(nèi)容(詳見附件2)。
(四)本合同未盡事宜,經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商一致后簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。
(五)本合同一式四份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,見證單位、宜良縣農(nóng)村土地承包管理部門各備案一份。
甲方(公章):_________乙方(公章):_________
關(guān)鍵詞:股權(quán);股權(quán)變動(dòng);股權(quán)變動(dòng)登記
中圖分類號(hào):DF438 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A DOI:10.3963/j.issn.16716477.2012.03.026武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) 2012年 第25卷 第3期 彭曉娟等:論非上市股份有限公司的股權(quán)變動(dòng)
《公司法》法條對(duì)有限責(zé)任公司和公開發(fā)行股票的股份有限公司著墨較多,但并沒有針對(duì)非上市股份有限公司股權(quán)變動(dòng)的生效要件作出專門規(guī)定。實(shí)務(wù)中在非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方面產(chǎn)生了不少適法困惑,許多民事經(jīng)濟(jì)糾紛均因多方當(dāng)事人對(duì)股權(quán)變動(dòng)生效要件的法律理解不一致而引起。在此過程中,有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、背書、股東名冊(cè)的變更登記以及政府公示機(jī)關(guān)的股權(quán)變更登記等多種法律行為,究竟哪一種行為才是非上市股份有限公司股權(quán)變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)生效要件?每一種法律行為本身具有何種法律意義,會(huì)引起何種法律后果?這些都是法律實(shí)務(wù)中容易引起歧見的問題。
一、股權(quán)的性質(zhì)
股權(quán),又稱股東權(quán)(shareholder''s rights),是指股東因出資而取得的,依法定或者公司章程的規(guī)則和程序參與事物并在公司中享受財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,具有可轉(zhuǎn)讓性的權(quán)利\[1\]。
股權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán),還是身份權(quán)?如果是財(cái)產(chǎn)權(quán),是物權(quán)亦或?qū)賯鶛?quán)?對(duì)此,現(xiàn)有可作分析論據(jù)的法律有兩條。第一,我國(guó)沒有專門的債權(quán)法,根據(jù)現(xiàn)有的《民法通則》第84條的規(guī)定看,債權(quán)是指按照合同的約定或者依照法律的規(guī)定,一方當(dāng)事人請(qǐng)求另一方當(dāng)事人為或不為一定行為的權(quán)利。第二,《物權(quán)法》第2條的規(guī)定:“因物的歸屬和利用而產(chǎn)生的民事關(guān)系,適用本法。本法所稱物,包括不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)。法律規(guī)定權(quán)利作為物權(quán)客體的,依照其規(guī)定。本法所稱物權(quán),是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利,包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)”。
就現(xiàn)有學(xué)術(shù)成果看,股權(quán)的性質(zhì)爭(zhēng)議很大,基本可歸納為三種權(quán)利,即所有權(quán)\[2\]、債權(quán)和社員權(quán)\[3\]。具體分析股權(quán)的內(nèi)容,可以發(fā)現(xiàn)它是一種復(fù)合權(quán)利,主要是以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的的一股權(quán)利束(包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股權(quán)收購(gòu)請(qǐng)求權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等)和以參與公司經(jīng)營(yíng)為目的的權(quán)利(包括表決權(quán)、代表訴訟提起權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)召集和主持權(quán))。分析這些權(quán)利,帶有股東身份性的諸般權(quán)利都可以歸為參與經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利,而這些都是圍繞獲取財(cái)產(chǎn)目的而設(shè)置的,本質(zhì)都是為獲取經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)。所以,從本質(zhì)而言,股權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。從適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資金周轉(zhuǎn)需求看,分析股權(quán)的性質(zhì),應(yīng)強(qiáng)調(diào)其所有權(quán)的性質(zhì),它無疑符合物權(quán)法中的類物權(quán)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中,公民的財(cái)產(chǎn)越來越多的以投資的形式出現(xiàn),從而將其虛擬為股權(quán)這種簡(jiǎn)便形式。股權(quán)在給人們帶來財(cái)富增值的同時(shí),更突出的是它的流轉(zhuǎn)性和融資性,這是其他單一權(quán)利很難具有的。法律應(yīng)適應(yīng)社會(huì)客觀要求,鼓勵(lì)和加以有效規(guī)制和引導(dǎo),故筆者認(rèn)為正確的界定股權(quán)的所有權(quán)說至為必要。同時(shí),從我國(guó)目前有限的權(quán)利立法和法律實(shí)踐的角度看,處理股權(quán)變動(dòng)的生效問題要有法可依,在我國(guó)只能適用物權(quán)法來處理股權(quán)的性質(zhì)才是最恰當(dāng)也是最貼切的。按股權(quán)的特點(diǎn),就股權(quán)的變動(dòng)要件看,也應(yīng)以動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定來比照適用。
二、股權(quán)變動(dòng)的生效要件
股權(quán)變動(dòng)在公司法領(lǐng)域,是指股權(quán)歸屬發(fā)生轉(zhuǎn)移的事實(shí)狀態(tài)。任何財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓需履行相應(yīng)的法律程序,股權(quán)這一財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓莫不能外。股權(quán)法律關(guān)系的變動(dòng)首先需要當(dāng)事人之間的一種合意,即需要簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議。《合同法》第44條規(guī)定,依法成立的合同,自合同成立時(shí)生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,依照其規(guī)定。相關(guān)的法律中,證券法規(guī)定了上市公司的股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的交易場(chǎng)所進(jìn)行,對(duì)非上市股份有限公司的股票轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所未作強(qiáng)制規(guī)定。相比而言,《公司法》作了較多相關(guān)規(guī)定。《公司法》第130條規(guī)定,公司發(fā)行的股票,可以為記名的,也可以為無記名的。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票。并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或姓名,不得另立戶名或以代表人姓名記名。《公司法》第140條規(guī)定,記名股票,由股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。《公司法》第141條規(guī)定,無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。看來,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,多數(shù)合同應(yīng)當(dāng)采取成立生效主義的原則,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同亦是。
可見,對(duì)非上市股份有限公司的股票來說,其無法在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行交易,只能通過私下個(gè)別的協(xié)議方式交付即可轉(zhuǎn)讓。再參照動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)條件,無記名股權(quán)的轉(zhuǎn)讓只要當(dāng)事人達(dá)成合意,交付即可。而記名股票的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本身的生效也不需要辦理特殊形式的法律登記手續(xù),只要合意即可,也就是遵守一般合同生效的法定要件。但需注意,《公司法》第140條有特別規(guī)定:“轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。”這表明,記名股票的完滿轉(zhuǎn)讓狀態(tài)應(yīng)該是不僅僅簡(jiǎn)單反映在背書,還需反映于股東名冊(cè)。故此,結(jié)合《物權(quán)法》、《合同法》、《公司法》的規(guī)定,可以得出以下分析結(jié)論。
1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并不當(dāng)然發(fā)生股權(quán)變動(dòng)。即股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的時(shí)間與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效時(shí)間是兩個(gè)不同的概念。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效,僅在轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系。合同生效,僅是股權(quán)變動(dòng)的基礎(chǔ)法律關(guān)系。在以合同方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)的場(chǎng)合,合同的成立、生效與股權(quán)變動(dòng)的生效是兩種事實(shí)狀態(tài),表現(xiàn)為不同的法律關(guān)系。
2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股票背書是兩個(gè)不同的法律行為。如果當(dāng)事人之間僅僅簽訂合同,而未依公司法規(guī)定背書,雙方僅僅成立了股權(quán)變動(dòng)的基礎(chǔ)法律關(guān)系,這一關(guān)系使得雙方負(fù)擔(dān)起變動(dòng)某一法律關(guān)系的義務(wù),但尚未使其變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。從法學(xué)理論上講,這時(shí)的權(quán)利變動(dòng)關(guān)系已經(jīng)設(shè)定,但尚未開始處分。(民法學(xué)負(fù)擔(dān)行為與處分行為理論),所以沒有處分行為,怎么可能發(fā)生股權(quán)的變動(dòng)。這種情況下,當(dāng)事人僅僅是一種股權(quán)變動(dòng)的期待利益。背書是股東身份變更、股權(quán)變動(dòng)的標(biāo)志。做出這一結(jié)論基于兩點(diǎn):第一,從股票的性質(zhì)看,我們知道他是證權(quán)證券,背書后被背書人就是股票的所有人,《公司法》第126條規(guī)定,公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票是證權(quán)證券。第二,從公司法法條陳述的語(yǔ)義邏輯和立法者的強(qiáng)調(diào)探求得知。《公司法》第140條的特別規(guī)定:“轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。”并且強(qiáng)調(diào)“后”,而不是“轉(zhuǎn)讓時(shí)”或“轉(zhuǎn)讓中”等等其他表意詞,其主次分明。
依物權(quán)理論,物權(quán)行為是處分行為,在這里記名股票的背書行為即處分行為,背書交付是股權(quán)變動(dòng)法律關(guān)系的基本完成,也是唯一的完成方式\[4\]。至此,類似于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的公示公信力也基本產(chǎn)生。公司法規(guī)定背書即為轉(zhuǎn)讓的體現(xiàn),可見如果合意達(dá)成,略去股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同這一環(huán)節(jié),背書即為合意行為的體現(xiàn),背書完了,也完成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要法律關(guān)系,而且因?yàn)楸硶笫茏屓顺蔀楣善钡某钟腥耍怨蓶|身份有據(jù)可憑,其一定公示效力得以體現(xiàn),所以不再是最狹隘的內(nèi)部法律關(guān)系,在純理論層面上,是有其公信力的。因?yàn)樽钇鸫a了解受讓人股東身份的其他第三人都不能否認(rèn)其股東身份。我們必須承認(rèn)股票是股東身份的法定憑證,只有這樣才能正確理解為什么新公司法規(guī)定“轉(zhuǎn)讓后”,再由公司進(jìn)行股東名冊(cè)變更。注意這里用了一個(gè)“后”字,說明立法者認(rèn)為股票的背書已經(jīng)導(dǎo)致股權(quán)的轉(zhuǎn)讓了,在事實(shí)之“后”,所做的事情只能是對(duì)事實(shí)的完善,而不可能是對(duì)事實(shí)進(jìn)行主體性的定性的關(guān)鍵的主要的環(huán)節(jié)了。
當(dāng)然,往往在實(shí)踐中有些不合法的法外現(xiàn)象,比如公司沒有發(fā)放股票,這該怎么辦呢?在此情形下可從協(xié)議來確定其內(nèi)部的真實(shí)轉(zhuǎn)讓關(guān)系,因?yàn)檗D(zhuǎn)讓人沒有股票可供背書,所以只好取其次,簽訂協(xié)議以名心智,只要是真實(shí)的意思表示,對(duì)法律關(guān)系的分析是有益的,就應(yīng)確認(rèn)其效力。當(dāng)然這里只能明確雙方當(dāng)事人之間的真實(shí)法律關(guān)系,如果涉及第三人,還要以其他法律要件為必要。其中,公司方有過錯(cuò)而致轉(zhuǎn)讓人遭受損失,轉(zhuǎn)讓人可以向公司追償。
3.股東名冊(cè)上的登記或變更是對(duì)抗要件。接著上述分析,背書是否是股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的終結(jié),是否導(dǎo)致無瑕疵的轉(zhuǎn)讓效力的產(chǎn)生?或者說背書后進(jìn)行股權(quán)登記對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是不是可有可無了?這些都是同一個(gè)問題。顯然,上述股權(quán)變動(dòng)的生效,一個(gè)不可忽視的弱點(diǎn)是,他的內(nèi)部性。雖然我們也承認(rèn),從純理論的層面看,它是有公信力的,但這與實(shí)踐是完全不吻合的,沒有實(shí)際意義。因?yàn)楸硶鴥H僅是在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間發(fā)生,它自始至終具有封閉性和隱秘性。
比如現(xiàn)實(shí)中,當(dāng)事人先訂立轉(zhuǎn)讓協(xié)議,然后又依公司法的規(guī)定背書交付了記名股票,尚未進(jìn)行股東名冊(cè)的變更,那么此時(shí)這一內(nèi)部法律關(guān)系的確立能否導(dǎo)致股東身份的轉(zhuǎn)移呢?剛才我們已經(jīng)回答,此時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)移已在當(dāng)事人之間生效,并在知曉這一事實(shí)的第三人那里產(chǎn)生公示效果。但這只是相對(duì)的,而不是絕對(duì)的。因?yàn)椋瑢?duì)一個(gè)股權(quán)的公示而言,僅僅以股票本身體現(xiàn)出來的這種公示公信力和對(duì)抗力是不夠的。否則人類歷史長(zhǎng)河中長(zhǎng)期積累下來的商業(yè)登記制度就會(huì)不負(fù)責(zé)任了!現(xiàn)代公司規(guī)模龐大,股東也是頻繁變動(dòng)且老死不相往來,除轉(zhuǎn)讓人以外的其他公司股東不可能人人認(rèn)識(shí),事事躬親;現(xiàn)代商事交易也頻繁廣泛,不限地域,與公司進(jìn)行交易的第三人不可能人人了解,事事細(xì)查。所以任何變動(dòng)只能通過公司的共同簿冊(cè)反映于外,公示天下,方為絕對(duì)化。
從事物的發(fā)展邏輯看,記名股票之所以記名,有其記載的理由。股權(quán)的特殊性在于其無形性,它較之其他財(cái)產(chǎn)權(quán)而得天獨(dú)厚的就是他的流通性和團(tuán)體增值性。為了維持股權(quán)的無形性存在,股權(quán)必須把自己的權(quán)利狀態(tài)昭示于天下,其權(quán)利變動(dòng)概莫能外。僅憑私人之間的背書是難解眾惑的,新股東也難以參與公司經(jīng)營(yíng)依法行使權(quán)利。看來,背書還是不能使得股權(quán)變動(dòng)后受讓人的股權(quán)被公認(rèn),遑論無可置疑的,百毒不侵的公信力。必須采取某種方式取信于眾,那就是公示。否則,就是不完全的帶有瑕疵的權(quán)利變動(dòng),對(duì)交易便捷和安全產(chǎn)生隱患。公司法沒有忘記這一點(diǎn),股東名冊(cè)的變更登記是股權(quán)變動(dòng)具有公信力和對(duì)抗力的另一個(gè)必要條件。
因此,公司股東名冊(cè)的變更登記才是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議產(chǎn)生完全的對(duì)抗力和公信力的最后要件,否則,其效力是相對(duì)的,僅在有限的內(nèi)部人之間產(chǎn)生公信力和對(duì)抗力。它會(huì)因?yàn)橥獠抗姷牟恢槎鵁o法有效地行使權(quán)利,不能對(duì)抗善意第三人。但仍需強(qiáng)調(diào),股東名冊(cè)的變更是增強(qiáng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓公信力的必要條件,也即對(duì)抗要件而非生效要件。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效仍以背書為依據(jù)。
4.工商管理機(jī)關(guān)做出的股權(quán)變動(dòng)登記的性質(zhì)。對(duì)股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓而言,不宜以工商管理登記為股權(quán)變動(dòng)公信力產(chǎn)生的必要條件,因?yàn)榉o明文規(guī)定,不能苛求。原因有二,一是工商登記歷來都是宣示性登記,而非設(shè)權(quán)性登記;二是法無明文規(guī)定不登記。
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議訂立的目的,其旨在股權(quán)歸屬的轉(zhuǎn)移。從法律關(guān)系角度來說,合同行為僅僅是一個(gè)債權(quán)行為,而非一個(gè)物權(quán)行為,它只能確定轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間的合同債權(quán)債務(wù)關(guān)系,構(gòu)成了股東變動(dòng)的基礎(chǔ)事實(shí)\[5\],其成立與生效在合同雙方當(dāng)事人之間達(dá)成了股權(quán)變動(dòng)的基礎(chǔ)法律行為,但不能直接產(chǎn)生股權(quán)歸屬的轉(zhuǎn)移效力。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雙方之間,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議訂立之后,雙方應(yīng)進(jìn)行股權(quán)的交付。股權(quán)的變動(dòng)判斷依據(jù)就是協(xié)議雙方的交付與否。理由是:股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同實(shí)際是以公司股權(quán)為標(biāo)的的買賣合同,在合同雙方之間,標(biāo)的物權(quán)屬轉(zhuǎn)移的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)適用買賣合同的一般規(guī)則,即交付。
由于公司股權(quán)在法律上具有類物權(quán)的性質(zhì),由于公司及公司以外的第三人的考慮,公司法規(guī)定只有在股東名冊(cè)和公司登記機(jī)關(guān)對(duì)股權(quán)進(jìn)行變更登記后。股權(quán)變動(dòng)才能對(duì)公司及公司以外的第三人產(chǎn)生相應(yīng)的對(duì)抗效力。也就是說,在股權(quán)變動(dòng)未經(jīng)股東名冊(cè)變更登記和公司登記機(jī)關(guān)變更登記的情況下,即使股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)根據(jù)合同履行了股權(quán)交付手續(xù),公司及公司以外的第三人在法律上仍可或以不認(rèn)可股權(quán)受讓人為股權(quán)的所有者。
有觀點(diǎn)認(rèn)為,股權(quán)作為一種特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,變更登記手續(xù)的辦理是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立的有效條件。因此,在沒有完成股權(quán)登記手續(xù)的情況下,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不發(fā)生任何法律效力。我們認(rèn)為這一觀點(diǎn)沒有認(rèn)識(shí)到股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作為合同債權(quán)債務(wù)關(guān)系的本質(zhì),將股權(quán)的取得方式和股權(quán)的確認(rèn)結(jié)果混為一談,其觀點(diǎn)完全是不正確的。
四、股權(quán)變更登記的效力
股權(quán)轉(zhuǎn)讓以繼受方式取得股東資格,是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的目的所在。股權(quán)變更登記分為內(nèi)部登記和外部登記,主要作用就在于,將原僅在股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方之間發(fā)生的股權(quán)變動(dòng),通過記載、公告的方式,使外界(包括公司和公司外第三人)知曉權(quán)力的變動(dòng),從而達(dá)到保護(hù)靜態(tài)安全(權(quán)利人對(duì)股權(quán)的保有利益)和動(dòng)態(tài)安全(公司與公司外第三人在與股東發(fā)生相關(guān)法律行為時(shí)的利益)的雙重安全\[6\]。股權(quán)登記中的內(nèi)部登記和外部登記牽涉的利害關(guān)系人范圍有所不同,對(duì)于股權(quán)變動(dòng)的影響也有所不同。以下就此問題分述之。
(一)股權(quán)的內(nèi)部登記的效力
作為法律擬制體存在的主體,公司的重要事項(xiàng)往往需要一定的形式加以固定并對(duì)外公布,實(shí)踐中采取的方式即簿記的登記及公告等。其實(shí),公司的股權(quán)的初始登記及變更登記屬于公司的重要信息,對(duì)公司、股東以及公司外的第三人均具有非常重要的意義。而股東名冊(cè)及公司登記機(jī)關(guān)對(duì)股權(quán)進(jìn)行登記,則是商業(yè)實(shí)踐的大浪淘沙保留下來的基本登記形式和主要登記形式。實(shí)踐中,股東名冊(cè)的登記區(qū)別于工商登記,是內(nèi)部登記,后者是外部登記。
股權(quán)的變動(dòng)只有詳細(xì)記載于股東名冊(cè),才能成為公司確定股東身份,有效地處理公司與股東之間關(guān)系的依據(jù)。它具有自治性和法定性兩個(gè)特征。前者表現(xiàn)在股東名冊(cè)是屬于股東之間以及股東與公司之間的一種契約性安排,強(qiáng)調(diào)公司的一種自治管理,它包括法定記載事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)。后者表現(xiàn)在置備股東名冊(cè)的法定性和其必要記載事項(xiàng)的法定性。
1. 基于股東名冊(cè)的上述特性,對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓而言,它有以下推定效力:即股東名冊(cè)的記載可以作為股權(quán)歸屬的表面證據(jù)。只要在股東名冊(cè)上已有記載,則股東向公司主張行使股東權(quán)利時(shí),無須提交其他證明材料。但是,股東名冊(cè)的記載并不是確定誰是真正的股東的源始證據(jù),而只是確定誰能無舉證的股東權(quán)的形式上的根據(jù),也即股東名冊(cè)對(duì)記載股東資格的確定有推定效力,但可為舉證所。
2. 對(duì)抗效力,即公司可依股東名冊(cè)的記載對(duì)抗名冊(cè)外的第三人。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形,如未將受讓人記載于股東名冊(cè),則受讓人在公司行使股東權(quán)利時(shí),公司可以以股東名冊(cè)的記載對(duì)抗受讓人。
3.我國(guó)《公司法》第74條規(guī)定,股東在依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后,公司應(yīng)當(dāng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。因此,股東名冊(cè)的變更記載的義務(wù)主體是公司。對(duì)于變更記載的具體手續(xù)如何辦理,相關(guān)各方應(yīng)否協(xié)助配合,公司法則語(yǔ)焉不詳。我們認(rèn)為,從合同法的一般規(guī)則來看,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中,由股權(quán)轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行變更記載是符合合同履行的要求的,但具體操作規(guī)則有待細(xì)化。
(二)股權(quán)外部登記的效力
各國(guó)的商業(yè)登記法律都規(guī)定,登記事項(xiàng)經(jīng)公示之后,即產(chǎn)生兩種法律效力,即公信力和對(duì)抗力。通過賦予登記的對(duì)抗力來保護(hù)登記人的合法權(quán)益,通過賦予登記的公信力來保護(hù)善意第三人,從而維護(hù)交易安全。而我國(guó)的公司法律制度中,股權(quán)的外部登記同樣具有以上效力,作為國(guó)家對(duì)私人行為的干預(yù),股權(quán)外部登記更多地體現(xiàn)了股東與公司外第三人的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的協(xié)調(diào)。外部登記一般具三個(gè)特點(diǎn):強(qiáng)制性、公示性、要式性。據(jù)此,股權(quán)的外部登記產(chǎn)生兩種效力:對(duì)抗性(對(duì)抗力)和公示性(公信力)。我國(guó)《公司法》第33條及《公司登記管理?xiàng)l例》第9條、第26條規(guī)定,公司應(yīng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記;登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。
我國(guó)《公司登記管理?xiàng)l例》對(duì)有限責(zé)任公司的登記作了非常詳細(xì)的規(guī)定,但對(duì)股份有限責(zé)任規(guī)定不是佷詳細(xì),有待完善。比如,對(duì)發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份是否要予以外部登記未作明確登記,僅僅規(guī)定當(dāng)發(fā)起人的名稱或姓名變更時(shí)應(yīng)要求工商機(jī)關(guān)予以變更登記。是否可以認(rèn)為,除此之外的其他發(fā)起人的變化可以不作外部登記,比如發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。繼而可以推定,除《公司管理?xiàng)l例》明確規(guī)定需要變更登記的事項(xiàng)外,其他法律關(guān)系的變更均不需要借工商登記的公信力加以佐證,僅可以其他登記記載形式取得公信力和對(duì)抗力。由于法律具有引導(dǎo)性,在實(shí)踐中對(duì)股份有限公司的股權(quán)變動(dòng)只能作這種選擇,有外部登記時(shí)則應(yīng)認(rèn)可外部登記的公信力和對(duì)抗力;在沒有外部登記的情況下,由于法律并未作具體明確的強(qiáng)制性要求和一般規(guī)定性要求,可以在有股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部登記的公示下,確定其股權(quán)變動(dòng)的公信力和對(duì)抗力。
(三)股權(quán)變動(dòng)內(nèi)部登記效力和外部登記的效力區(qū)別
簡(jiǎn)而言之,內(nèi)部登記導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng)的公司效應(yīng),外部登記是內(nèi)部登記的輔助和補(bǔ)充手段。具體是否辦理外部登記,應(yīng)以法律、行政法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
實(shí)踐中,往往有公司不依法設(shè)置股東名冊(cè)。公司法只規(guī)定了設(shè)立、變更股東名冊(cè)的義務(wù),并未規(guī)定不履行此義務(wù)時(shí)的法律責(zé)任。若此情況下卻又有外部登記,第三人基于誠(chéng)實(shí)信賴而相信登記機(jī)關(guān)的公示及其法律行為的,應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人的利益,維護(hù)交易秩序。若登記與事實(shí)不符,則應(yīng)尋找致瑕疵產(chǎn)生的責(zé)任人。若既無內(nèi)部登記,也無外部登記,則應(yīng)追根溯源,弄清法律關(guān)系的真實(shí)面貌,然后據(jù)法處理。
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2.44億:宏濟(jì)堂與藍(lán)石置地的舊官司
11月30日,宏濟(jì)堂披露一則《涉及訴訟公告》,并具體披露了訴訟的基本案情:
2004年10月10日,宏濟(jì)堂與被告山東藍(lán)石置地集團(tuán)有限公司(下稱“山東藍(lán)石置地”)簽訂《國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,宏濟(jì)堂將位于濟(jì)南市天橋區(qū)板橋路24號(hào)的國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給山東藍(lán)石置地。協(xié)議約定,被告按建筑面積2,800元/平方米向原告出售新建住房200套,每套住房建筑面積為80-120平方米,總建筑面積20,000平方米,此200套住房按整樓或整單元出售,住房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)須與小區(qū)內(nèi)同類型住房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)一致,地點(diǎn)在該宗地內(nèi)或位于北園路的待開發(fā)冠華居住組內(nèi)。
但山東藍(lán)石置地取得涉案土地使用權(quán)后,遲遲不申請(qǐng)收儲(chǔ),不進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā),現(xiàn)已經(jīng)超過了被告交付房產(chǎn)的合理時(shí)間。目前公司字號(hào)為“冠華”的房地產(chǎn)開發(fā)商濟(jì)南冠華建設(shè)投資有限公司在北園路開發(fā)的“冠華吉第”小區(qū)開始陸續(xù)出售且符合合同約定的交付條件,被告需按《國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定在冠華吉第小區(qū)購(gòu)置后并以2,800元每平方的價(jià)格向原告交付。若被告履行不能,則按冠華吉第小區(qū)現(xiàn)行售房?jī)r(jià)格每平方15,000元與協(xié)議售價(jià)2,800元的價(jià)格差價(jià)賠償原告損失46,848,000元。原告保留要求被告交付剩余152套房產(chǎn)或要求被告賠償損失的權(quán)利,另案再訴。
此案已于11月16日,由濟(jì)南市中級(jí)人民法院受理。近日,本刊記者分別致電訴訟雙方,均未對(duì)此獲得答復(fù)。
據(jù)了解,山東藍(lán)石置地集團(tuán)成立于2002年5月,前身為濟(jì)南藍(lán)石置業(yè)有限公司,是一家以房地產(chǎn)開發(fā)為主,集房產(chǎn)營(yíng)銷、建材供應(yīng)、景觀園林建設(shè)、物業(yè)管理和生態(tài)農(nóng)場(chǎng)為一體的綜合性企業(yè)集團(tuán)。在山東藍(lán)石置地官網(wǎng)的開發(fā)項(xiàng)目一欄中,并無此案涉案地塊的相關(guān)項(xiàng)目。目前,涉案中的天橋區(qū)板橋路24號(hào)被山東藍(lán)石置地用作倉(cāng)庫(kù),并無開發(fā)意向。
值得注意的是,按照宏濟(jì)堂的訴訟申請(qǐng),山東藍(lán)石置地需按《國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定,“在‘冠華吉第’小區(qū)購(gòu)置后并以2800元每平方的價(jià)格先行交付48套建筑面積80-120平方的房產(chǎn)。若被告履行不能,則按‘冠華吉第’小區(qū)現(xiàn)行售房?jī)r(jià)格每平方15000元與協(xié)議售價(jià)2800元的價(jià)格差價(jià)賠償原告損失4684.8萬元。”此外,宏濟(jì)堂還申明,保留要求山東藍(lán)石置地交付剩余152套房產(chǎn)或要求其賠償損失的權(quán)利,另案再訴。
也就是說,若協(xié)議約定的總建筑面積20000平方米按照宏濟(jì)堂申訴的上述差價(jià)計(jì)算,宏濟(jì)堂可追討的金額約高達(dá)2.44億元。
對(duì)賭風(fēng)波
宏濟(jì)堂成立于1999年,是一家致力于麝香酮、中成藥、蒙脫石原料藥和阿膠等保健品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售的制藥企業(yè)。其前身為濟(jì)南中藥廠,歷經(jīng)資產(chǎn)重組和數(shù)次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,于2015年更名為山東宏濟(jì)堂制藥集團(tuán)股份有限公司。
提起濟(jì)南中藥廠,其歷史可以追溯至清光緒三十三年(1907年),其創(chuàng)始人樂鏡宇是北京同仁堂十二世傳人。股份制改革后,力諾集團(tuán)通過直接和間接方式合計(jì)持股76.91%,而剩下的23.09%的股權(quán)被14家機(jī)構(gòu)投資者持有。
自2013年以來,宏濟(jì)堂每年的凈利潤(rùn)一直保持在億元以上,并以不低于30%的速度持續(xù)增長(zhǎng)。2015年末,宏濟(jì)堂中藥原料藥業(yè)務(wù)較上年同期增長(zhǎng)82.14%,促使其當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.23億元,較上年同期增長(zhǎng)57.89%。
但眾多投資機(jī)構(gòu)參股宏濟(jì)堂的原因絕非財(cái)務(wù)表現(xiàn)良好這么簡(jiǎn)單。公開資料顯示,2015年7月,力諾集團(tuán)將其所持有的宏濟(jì)堂23.09%的股份以2548.35萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給上海景林景惠股權(quán)投資中心(有限合伙)等14家投資機(jī)構(gòu)。
就是這次投資,大股東力諾集團(tuán)、力諾控股和工會(huì)委員會(huì)及公司實(shí)際控制人高元坤與此次引進(jìn)的9家投資機(jī)構(gòu)簽訂了有關(guān)公司業(yè)績(jī)及登陸資本市場(chǎng)等方面的“對(duì)賭協(xié)議”。
這9家機(jī)構(gòu)分別是上海景林景惠股權(quán)投資中心(有限合伙)、長(zhǎng)安財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、青海金石灝I投資有限公司、珠海乾亨投資管理有限公司、上海開弦投資管理中心(有限合伙)、寧波東D投資中心(有限合伙)、南通皓譽(yù)創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)和廣東銀石投資有限公司。
據(jù)悉,當(dāng)時(shí)的《投資協(xié)議》中包含反稀釋權(quán)條款、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款、優(yōu)先清算權(quán)條款、價(jià)格調(diào)整條款和回購(gòu)權(quán)條款等。
當(dāng)中核心的條款包括,1、投資完成后,控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)盡其最大努力促使目標(biāo)公司在2016年12月31日以前在新三板掛牌,如新三板掛牌后,因流通性不夠投資人無法獲利退出,控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)盡其最大努力促使目標(biāo)公司在2018年12月31日以前在A股上市。
2、如果目標(biāo)公司因任何原因未能于2018年12月31日之前在中國(guó)境內(nèi)外的證券交易所上市;實(shí)際控制人地位在目標(biāo)公司上市之前發(fā)生變更;會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)于目標(biāo)公司出具保留的或否定意見或者拒絕出具年度審計(jì)報(bào)告;宏濟(jì)堂或力諾集團(tuán)或力諾股份因任何原因嚴(yán)重影響宏濟(jì)堂新三板掛牌或IPO上市的,控股股東均需要按照投資款加上每年12%的利息進(jìn)行回購(gòu)。
目前,新三板對(duì)賭成風(fēng),對(duì)賭條款日益細(xì)化,從業(yè)績(jī)擴(kuò)展到投資者權(quán)利、控股股東行為等六大領(lǐng)域。這是投資方與融資方在達(dá)成協(xié)議時(shí),雙方對(duì)未來不確定情況的一種約定。從某種角度而言,對(duì)賭協(xié)議就是一份督促融資方不斷向前奔跑的協(xié)議。
值得注意的是,一般公司的對(duì)賭協(xié)議,只限于業(yè)績(jī)和上市(或掛牌)條款,但這家新三板掛牌企業(yè),投資方提出了掛牌新三板后必須獲利退出,否則還需A股上市。此外,當(dāng)時(shí)的投資協(xié)議還包含了業(yè)績(jī)對(duì)賭、反稀釋、回購(gòu)等苛刻條款,也不得不說是“奇葩”。
異動(dòng)之后,市值上漲35倍
值得注意的是,今年9月14日,宏濟(jì)堂正式掛牌新三板。
據(jù)choice上的交易信息顯示,宏濟(jì)堂掛牌后至9月28日,幾乎沒有任何交易量。而9月28日當(dāng)天,在協(xié)議轉(zhuǎn)讓下,宏濟(jì)堂以4.31元的均價(jià)成交了2300萬股,成交金額達(dá)9913萬元。當(dāng)日換手率超過10%。
此后,宏濟(jì)堂的交易簡(jiǎn)直如開掛般,9月30日股價(jià)突然漲至35元/股,成交金額達(dá)1.05億元。接著以同樣的股價(jià),分別在10月13日成交1.75億元;在10月18日成交2.1億元;在10月21日成交2.8億元;在10月26日成交5600萬元。自掛牌以來,宏濟(jì)堂三次榮登新三板成交榜榜首。
短短兩個(gè)月內(nèi),宏濟(jì)堂的交易量共計(jì)高達(dá)9.25億元,此后至今,宏濟(jì)堂卻再無交易量。
據(jù)其公開轉(zhuǎn)讓說明書上顯示,宏濟(jì)堂新掛牌之時(shí)的每股面值僅為1元,從1元/股暴漲至如今的35.80元/股,宏濟(jì)堂僅僅用了不到兩個(gè)月的時(shí)間。根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息顯示,9月28日到10月27日,宏濟(jì)堂共發(fā)了7次股權(quán)變動(dòng)報(bào)告書,大股東力諾集團(tuán)短期內(nèi)四次減持,從持股76.91%減持到持股56.97%。
10月27日最后一次股權(quán)變動(dòng)報(bào)告書顯示,長(zhǎng)城國(guó)泰(舟山)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組基金合伙企業(yè)(有限合伙)增持宏濟(jì)堂2360萬股,占比21.39%,成為宏濟(jì)堂的第二大股東。
調(diào)查發(fā)現(xiàn),宏濟(jì)堂大股東力諾集團(tuán)2016年4月份與北京長(zhǎng)城民星城鎮(zhèn)化建設(shè)投資基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“民星基金”)簽下對(duì)賭協(xié)議。
民星基金向力諾集團(tuán)提供8.5億元委托貸款,同時(shí)享有將部分債權(quán)以35元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)為宏濟(jì)堂未質(zhì)押股票的權(quán)利,轉(zhuǎn)股數(shù)量不超過2360萬股,合計(jì)不超過8.26億元。而2019年4月份之前,如宏濟(jì)堂不能登陸A股資本市場(chǎng)或民星基金認(rèn)可的其他資本市場(chǎng),則民星基金或其他指定的關(guān)聯(lián)方有權(quán)要求力諾集團(tuán)按轉(zhuǎn)股本金13%利息的價(jià)格對(duì)上述股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。
而最后成為宏濟(jì)堂第二大股東的長(zhǎng)城國(guó)泰(舟山)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組基金合伙企業(yè)(有限合伙),則是民星基金的關(guān)聯(lián)方。以此看來,想必此次對(duì)賭已經(jīng)失敗,而如此火熱的交易背后,其實(shí)只是委貸對(duì)賭協(xié)議中債轉(zhuǎn)股條款被執(zhí)行所致。
上訴人(原審原告)北京拓普心高科技視聽傳媒有限公司,住所地北京市昌平區(qū)城區(qū)鎮(zhèn)超前路9號(hào)。
法定代表人張東林,總經(jīng)理。
委托人于國(guó)慶,北京市中凱律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告)北京喜樂廣告有限公司,住所地北京市門頭溝區(qū)水閘南路10號(hào)。
法定代表人韓印志,總經(jīng)理。
委托人仇慶林,男,漢族,37歲,該公司經(jīng)理,住北京市東城區(qū)東皇城根南街32號(hào)3院。
委托人王磊,男,漢族,26歲,該公司職員,住北京市海淀區(qū)皂君廟甲2號(hào)4門501號(hào)。
上訴人北京拓普心高科技視聽傳媒有限公司(簡(jiǎn)稱拓普心公司)因著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案,不服北京市第二中級(jí)人民法院(2003)二中民初字第2690號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院2003年7月25日受理此案后依法組成合議庭,于2003年8月22日公開開庭進(jìn)行了審理。上訴人拓普心公司的委托人于國(guó)慶、被上訴人北京喜樂廣告有限公司(簡(jiǎn)稱喜樂公司)的委托人仇慶林、王磊到庭參加了訴訟,本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市第二中級(jí)人民法院判決認(rèn)定:
2001年4月25日,拓普心公司與喜樂公司就電視連續(xù)劇紀(jì)實(shí)片《二十世紀(jì)重大懸案》(簡(jiǎn)稱《懸案》)在東北三省發(fā)行播放一事簽訂了協(xié)議,協(xié)議約定的主要內(nèi)容是:喜樂公司購(gòu)買拓普心公司《懸案》在東北三省的播放權(quán),授權(quán)期限為2年;拓普心公司保證在2001年5月20日前向喜樂公司提供《懸案》的四分之三樣帶2盤,錄制《懸案》片3集;喜樂公司保證在收到《懸案》樣帶2個(gè)月內(nèi)向拓普心公司支付節(jié)目播放權(quán)費(fèi)100 000元,否則賠償因不能按時(shí)支付費(fèi)用給拓普心公司造成的損失;拓普心公司保證在收到喜樂公司支付的《懸案》片節(jié)目播放權(quán)費(fèi)五日內(nèi)向喜樂公司提供《懸案》片BETACOM播出帶一套共31盤。
喜樂公司為履行協(xié)議,與錦州海爾工貿(mào)有限公司等四家單位簽訂了廣告合同。后發(fā)現(xiàn)拓普心公司已于2001年3月14日與哈爾濱有線電視臺(tái)簽定了播映權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,喜樂公司認(rèn)為拓普心公司的上述轉(zhuǎn)讓行為使喜樂公司受讓的播映權(quán)權(quán)益受到影響,拓普心公司構(gòu)成違約,喜樂公司有權(quán)解除協(xié)議,故未向拓普心公司支付100 000元的播放權(quán)費(fèi)。
北京市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為,拓普心公司與喜樂公司簽訂的《懸案》片廣播權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合法有效。因拓普心公司在與喜樂公司簽定上述協(xié)議前已與哈爾濱有線電視臺(tái)簽訂了廣播權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,哈爾濱有線電視臺(tái)已實(shí)際取得了在黑龍江省除上星臺(tái)之外范圍內(nèi)的《懸案》片的廣播權(quán),而拓普心公司將黑龍江省除哈爾濱有線電視臺(tái)(不含上星臺(tái))之外范圍內(nèi)的《懸案》片廣播權(quán)又轉(zhuǎn)讓給喜樂公司,其中拓普心公司對(duì)于黑龍江省除哈爾濱有線電視臺(tái)及上星臺(tái)之外的其他臺(tái)范圍內(nèi)的《懸案》片廣播權(quán)的轉(zhuǎn)讓,屬于重復(fù)轉(zhuǎn)讓行為,故拓普心公司與喜樂公司所簽訂的涉案協(xié)議中關(guān)于黑龍江省范圍內(nèi)廣播權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款屬于無效條款。
由于上述條款無效,致使喜樂公司與拓普心公司所簽訂涉案協(xié)議的目的無法全部實(shí)現(xiàn),拓普心公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。喜樂公司單方終止并請(qǐng)求解除該協(xié)議,理由正當(dāng)。拓普心公司請(qǐng)求喜樂公司繼續(xù)履行該協(xié)議,給付100 000元廣播權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi),缺乏事實(shí)與法律根據(jù)。
雙方所簽涉案協(xié)議期限已滿,雙方未就該協(xié)議相關(guān)事宜達(dá)成一致意見,該協(xié)議已實(shí)際終止。喜樂公司主張解除該協(xié)議已無實(shí)際意義。
據(jù)此,依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第五十二條第(五)項(xiàng)、第五十六條、第九十七條的規(guī)定,判決:駁回拓普心公司的訴訟請(qǐng)求。
拓普心公司不服原審判決,向本院提起上訴。其上訴理由是:1、拓普心公司已履行了合同約定的主要義務(wù)。因?yàn)楸景负贤再|(zhì)應(yīng)為著作權(quán)發(fā)行權(quán)、廣播權(quán)有償許可使用合同,拓普心公司有權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓給第三方;不存在重復(fù)轉(zhuǎn)讓的問題;2、即使協(xié)議中涉及黑龍江省廣播權(quán)許可使用的條款無效,也并不必然導(dǎo)致合同全部?jī)?nèi)容無效,且事實(shí)上也并未影響喜樂公司履行合同,喜樂公司至少必須支付吉林和遼寧二省的播放權(quán)費(fèi)。請(qǐng)求二審法院撤銷原判,判令喜樂公司向拓普心公司支付播放權(quán)費(fèi)、支付違約賠償金,訴訟費(fèi)由喜樂公司負(fù)擔(dān)。
本院審理查明:2001年4月25日,拓普心公司與喜樂公司就電視連續(xù)劇紀(jì)實(shí)片《二十世紀(jì)重大懸案》(簡(jiǎn)稱《懸案》)在東北三省發(fā)行播放一事簽訂了協(xié)議書,約定:喜樂公司購(gòu)買拓普心公司《懸案》在東北三省的播放權(quán),在遼寧、黑龍江(不含哈爾濱有線電視臺(tái))、吉林三省城市電視臺(tái)帶廣告隨該片播出,不限無線電視臺(tái)和有線電視臺(tái),但不得上星播出,授權(quán)期限為2年;拓普心公司保證在2001年5月20日前向喜樂公司提供《懸案》的四分之三樣帶2盤,錄制《懸案》片3集;《懸案》片版權(quán)及播出帶如有問題,拓普心公司保證及時(shí)給以解決,否則賠償因此給喜樂公司造成的一切經(jīng)濟(jì)損失;喜樂公司保證不將《懸案》片的全部或部分交予遼寧、黑龍江、吉林三省城市電視臺(tái)之外的第三方(無線電視臺(tái)、有線電視臺(tái)、教育電視臺(tái))播映,保證不將該片的全部或部分復(fù)制,或制作為音像制品或圖書出版發(fā)行;喜樂公司保證在收到《懸案》樣帶2個(gè)月內(nèi)向拓普心公司支付節(jié)目播放權(quán)費(fèi)100 000元,否則賠償因不能按時(shí)支付費(fèi)用給拓普心公司造成的損失;拓普心公司保證在收到喜樂公司支付的《懸案》片節(jié)目播放權(quán)費(fèi)五日內(nèi)向喜樂公司提供《懸案》片BETACOM播出帶一套共31盤。
拓普心公司依約履行了給付《懸案》片樣帶的義務(wù),喜樂公司以樣帶進(jìn)行了廣告招商,并與錦州海爾工貿(mào)有限公司、沈陽(yáng)海爾工貿(mào)有限公司、長(zhǎng)春海爾工貿(mào)有限公司等單位簽訂了廣告合同。喜樂公司與沈陽(yáng)海爾工貿(mào)有限公司簽定的合同中約定的廣告媒介為沈陽(yáng)海爾工貿(mào)有限公司負(fù)責(zé)的5個(gè)城市電視臺(tái),與錦州海爾工貿(mào)有限公司簽定的合同中約定的廣告媒介為遼西五地市電視臺(tái),與長(zhǎng)春海爾工貿(mào)有限公司簽定的合同中約定的廣告媒介為吉林省9個(gè)電視臺(tái)。
上述合同簽定后,喜樂公司發(fā)現(xiàn)拓普心公司已于2001年3月14日與哈爾濱有線電視臺(tái)簽定了播映權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,約定拓普心公司將《懸案》片的播映權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給哈爾濱有線電視臺(tái),播映權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍為黑龍江省(不含上星臺(tái)),播映權(quán)轉(zhuǎn)讓期間為2000年9月至2002年9月,哈爾濱有線電視臺(tái)向拓普心公司支付播映權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)共計(jì)36 600元。喜樂公司以拓普心公司違約為由拒絕支付100 000元的播放權(quán)費(fèi)。拓普心公司以喜樂公司未支付播放權(quán)費(fèi)為由未向喜樂公司交付BETACOM播出帶。《懸案》片事實(shí)上未播出。
關(guān)于拓普心公司與哈爾濱有限電視臺(tái)簽定的播映權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,拓普心公司與喜樂公司在一審中分別向法院提供了合同的原件和復(fù)印件。該合同原件和復(fù)印件均為2頁(yè),合同第一頁(yè)抬頭部分的乙方均為手寫體的“哈爾濱有限電視臺(tái)”。但在合同第一頁(yè)關(guān)于播映權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍的問題上,拓普心公司提交的合同原件載明為“黑龍江省(不含上星臺(tái)及其他臺(tái))”,喜樂公司提交的合同復(fù)印件載明為“黑龍江省(不含上星臺(tái))”。該合同原件和復(fù)印件的其他內(nèi)容均相同。一審法院就兩個(gè)合同文本的真實(shí)性向當(dāng)時(shí)簽定合同時(shí)的哈爾濱有限電視臺(tái)方的經(jīng)辦人徐英超進(jìn)行了調(diào)查。徐英超確認(rèn)拓普心公司提交的合同復(fù)印件的第一頁(yè)、第二頁(yè)均無問題,喜樂公司提交的合同原件的第二頁(yè)無問題,但第一頁(yè)中的乙方臺(tái)名不是其所簽署。拓普心公司同意徐英超的確認(rèn)。
本院認(rèn)為,關(guān)于拓普心公司與哈爾濱有限電視臺(tái)所簽定合同的真實(shí)性問題,鑒于拓普心公司同意徐英超對(duì)于該合同復(fù)印件的確認(rèn),可以推定拓普心公司認(rèn)可合同復(fù)印件的真實(shí)性。原審法院依合同復(fù)印件確認(rèn)拓普心公司與哈爾濱有限電視臺(tái)所簽合同的播映權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍為“黑龍江省(不含上星臺(tái))”,轉(zhuǎn)讓期間為2000年9月至2002年9月的事實(shí)并無不當(dāng)。將該合同與本案雙方當(dāng)事人所簽的購(gòu)買播映權(quán)的合同相比較,在2001年4月25日至2002年9月這段期間內(nèi),在黑龍江省(不含哈爾濱有線電視臺(tái))的地域范圍內(nèi),兩個(gè)合同涉及的播映權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍是完全重合的。因此,拓普心公司是在隱瞞相同范圍的播映權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓他人這一事實(shí)的情況下,以欺詐的手段與喜樂公司訂立了涉案合同。根據(jù)《合同法》的規(guī)定,喜樂公司在法定期限內(nèi)有權(quán)請(qǐng)求撤銷雙方簽定合同中的相關(guān)條款。鑒于喜樂公司未在法定期限內(nèi)及時(shí)行使撤銷權(quán),該合同亦不屬于損害國(guó)家和集體利益、違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等應(yīng)當(dāng)被確認(rèn)無效的情形,故涉案合同為有效合同。原審法院關(guān)于涉案合同中涉及黑龍江省播放權(quán)的條款因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定屬于無效條款的認(rèn)定是錯(cuò)誤的,本院應(yīng)予糾正。
拓普心公司在涉及黑龍江省播映權(quán)問題上違反了合同的約定,喜樂公司有權(quán)行使在后履行抗辯權(quán)拒付相應(yīng)部分的播放權(quán)費(fèi),拓普心公司上訴要求支付全部播放權(quán)費(fèi)缺乏事實(shí)和法律依據(jù),本院不予支持。但拓普心公司依約交付了樣帶,在其它問題上并未違反合同的約定,喜樂公司未依約支付涉及吉林和遼寧二省的播放權(quán)費(fèi),其行為構(gòu)成違約。拓普心公司要求喜樂公司至少支付此部分播放權(quán)費(fèi)的上訴主張,應(yīng)予支持。喜樂公司關(guān)于《懸案》片因拓普心公司未交付播出帶而未能播出,其亦不應(yīng)支付吉林和遼寧二省的播放權(quán)費(fèi)的主張不能成立。喜樂公司主張其所購(gòu)買的東北三省的播放權(quán)是一個(gè)不可分割的整體,在拓普心公司將部分播放權(quán)賣于他人的情況下,合同無法繼續(xù)履行,故其有權(quán)不支付全部播放權(quán)費(fèi),但喜樂公司向法院提供的其與錦州海爾工貿(mào)有限公司等單位簽定的廣告合同表明涉案合同在不同的地域是可以分別履行的,部分內(nèi)容不能履行并不影響其他部分的履行,故其上述主張缺乏事實(shí)依據(jù),本院不予支持。拓普心公司在二審中要求喜樂公司支付違約賠償金已超出其一審訴訟請(qǐng)求的范圍,本院不予支持。
綜上,原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,但在認(rèn)定合同效力和判定雙方當(dāng)事人責(zé)任承擔(dān)方面適用法律錯(cuò)誤。拓普心公司關(guān)于要求喜樂公司支付全部播放權(quán)費(fèi)的上訴請(qǐng)求缺乏事實(shí)和法律依據(jù);但其關(guān)于喜樂公司應(yīng)支付遼寧、吉林二省的播放權(quán)費(fèi)的上訴請(qǐng)求成立,本院予以支持。據(jù)此,依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第五十四條、第五十五條第(一)項(xiàng)、第六十七條、第一百零七條、第一百二十條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(二)項(xiàng)之規(guī)定,判決如下:
一、撤銷北京市第二中級(jí)人民法院(2003)二中民初字第2690號(hào)民事判決;
二、北京喜樂廣告有限公司向北京拓普心高科技視聽傳媒有限公司支付播放權(quán)費(fèi)66000元人民幣(于本判決生效后十日內(nèi)支付,逾期付款,參照中國(guó)人民銀行同期有關(guān)逾期貸款利率計(jì)收利息至款項(xiàng)實(shí)際付清為止);
三、駁回北京拓普心高科技視聽傳媒有限公司的其他訴訟請(qǐng)求。
一審案件受理費(fèi)3510元,由北京拓普心高科技視聽傳媒有限公司負(fù)擔(dān)1170元(已交納),由北京喜樂廣告有限公司負(fù)擔(dān)2340元(于本判決生效之日起七日內(nèi)交納);二審案件受理費(fèi)3510元,由北京拓普心高科技視聽傳媒有限公司負(fù)擔(dān)1170元(已交納),由北京喜樂廣告有限公司負(fù)擔(dān)2340元(于本判決生效之日起七日內(nèi)交納)。
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 陳錦川
審判員 張冬梅
審判員 周 翔
轉(zhuǎn)讓方(以下簡(jiǎn)稱甲方)____受讓方(以下簡(jiǎn)稱乙方)___
甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》等有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策的規(guī)定,本著平等、自愿、有償?shù)脑瓌t,就土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓簽訂本合同以供遵守。
一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
甲方將其承包經(jīng)營(yíng)的____鄉(xiāng)(鎮(zhèn))____村____組____畝土地(地塊名稱、等級(jí)、四至、土地用途附后)的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方從事____(主營(yíng)項(xiàng)目)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
二、轉(zhuǎn)讓期限
轉(zhuǎn)讓的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)年限為____年,即自____年____月____日起至____年____月____日止。
三、轉(zhuǎn)讓價(jià)格
轉(zhuǎn)讓的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓金為____元人民幣。甲方承包經(jīng)營(yíng)相關(guān)地塊時(shí)對(duì)該地塊實(shí)際投入資金和人力改造的,可收取合理的補(bǔ)償金。本合同的補(bǔ)償金為____元(沒有補(bǔ)償金時(shí)可填寫為零元)兩項(xiàng)合計(jì)總金額為____元人民幣。
四、支付方式和時(shí)間
乙方采取下列第____種方式和時(shí)間支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金:
1、現(xiàn)金方式(一次或分次)支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金(無補(bǔ)償金時(shí)可劃去),支付的時(shí)間為____.
2、實(shí)物方式(一次或分次)支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金(無補(bǔ)償金時(shí)可劃去),實(shí)物為___(具體內(nèi)容見附件)時(shí)間為____.
五、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的交付時(shí)間和方式
甲方應(yīng)于年____月____日前將轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的土地交付乙方。
交付方式為____或?qū)嵉匾淮涡匀拷桓丁?/p>
六、承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用的特別約定
1、轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)必須經(jīng)發(fā)包方同意,并由甲方辦理有關(guān)手續(xù),在合同生效后甲方終止與發(fā)包方的承包關(guān)系。
2、甲方交付的承包經(jīng)營(yíng)土地必須符合雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)。
3、乙方必須與發(fā)包方確立新的承包關(guān)系,變更土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證書,簽訂新的土地承包經(jīng)營(yíng)合同,方能獲得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。
4、乙方獲得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)后,依法享有該土地的使用、收益、自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品處置權(quán)。
5、乙方必須按土地畝數(shù)承擔(dān)農(nóng)業(yè)稅費(fèi)和國(guó)家政策規(guī)定的其他義務(wù)。
6、乙方必須依法保護(hù)和合理利用土地,不得掠奪性經(jīng)營(yíng),不得給土地造成永久性損害,并負(fù)責(zé)保護(hù)好承包土地上的林木、排灌設(shè)施等國(guó)家和集體財(cái)產(chǎn)。
7、乙方不得改變土地的農(nóng)業(yè)用途,不得用于非農(nóng)建設(shè)。
8、其他約定:____.
七、違約責(zé)任
1、甲乙雙方在合同生效后應(yīng)本著誠(chéng)信的原則嚴(yán)格履行合同義務(wù)。如一方當(dāng)事人違約,應(yīng)向守約一方支付違約金。違約金的數(shù)額為____.
2、如果違約金尚不足以彌補(bǔ)守約方經(jīng)濟(jì)損失時(shí),違約方應(yīng)在違約金之外增加支付賠償金。賠償金的數(shù)額依具體損失情況由甲乙雙方協(xié)商或土地承包仲裁機(jī)構(gòu)裁決,也可由人民法院判決。
八、爭(zhēng)議條款
因本合同的訂立、效力、履行、變更及解除等發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成的按下列第____種方式解決:
1、提請(qǐng)村民委員會(huì)、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、農(nóng)村土地承包管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
2、提請(qǐng)____仲裁委員會(huì)仲裁;
3、向有管轄權(quán)的人民法院提訟。
九、生效條件
甲乙雙方約定,本合同須經(jīng)雙方簽字、發(fā)包方同意并經(jīng)____鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)備案(或鑒證)后生效。
十、其他條款/!/
本合同未盡事宜,可經(jīng)雙方協(xié)商一致簽定補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。
本合同一式四份,由甲乙雙方、發(fā)包方和鑒證、備案單位各執(zhí)一份。
甲方代表人(簽章)____ 乙方代表人(簽章)____
身份證號(hào):____身份證號(hào):____
住址:____住址:____
____年____月____日____年____月____日
發(fā)包方(簽章)____ 鑒證單位(簽章)____
法定代表人身份證號(hào):____
轉(zhuǎn)讓方(以下簡(jiǎn)稱甲方):_________
受讓方(以下簡(jiǎn)稱乙方):_________
甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》等有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策的規(guī)定,本著平等、自愿、有償?shù)脑瓌t,就土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜協(xié)商一致,訂立本合同。
一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
甲方將其承包經(jīng)營(yíng)的_________鄉(xiāng)(鎮(zhèn))_________村_________組_________畝土地(地塊名稱、等級(jí)、四至、土地用途附后)的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方從事_________(主營(yíng)項(xiàng)目)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
二、轉(zhuǎn)讓期限
轉(zhuǎn)讓的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)年限為_________年,即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
三、轉(zhuǎn)讓價(jià)格
轉(zhuǎn)讓的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓金為_________元人民幣。甲方承包經(jīng)營(yíng)相關(guān)地塊時(shí)對(duì)該地塊實(shí)際投入資金和人力改造的,可收取合理的補(bǔ)償金。本合同的補(bǔ)償金為_________元(沒有補(bǔ)償金時(shí)可填寫為零元)。兩項(xiàng)合計(jì)總金額為_________元人民幣。
四、支付方式和時(shí)間
乙方采取下列第_________種方式和時(shí)間支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金:
1、現(xiàn)金方式(一次或分次)支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金(無補(bǔ)償金時(shí)可劃去),支付的時(shí)間為_________。
2、實(shí)物方式(一次或分次)支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金(無補(bǔ)償金時(shí)可劃去),實(shí)物為_________(具體內(nèi)容見附件)。時(shí)間為_________。
五、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的交付時(shí)間和方式
甲方應(yīng)于_________年_________月_________日前將轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的土地交付乙方。
交付方式為_________或?qū)嵉匾淮涡匀拷桓丁?/p>
六、承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用的特別約定
1、轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)必須經(jīng)發(fā)包方同意,并由甲方辦理有關(guān)手續(xù),在合同生效后甲方終止與發(fā)包方的承包關(guān)系。
2、甲方交付的承包經(jīng)營(yíng)土地必須符合雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)。
3、乙方必須與發(fā)包方確立新的承包關(guān)系,變更土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證書,簽訂新的土地承包經(jīng)營(yíng)合同,方能獲得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。
4、乙方獲得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)后,依法享有該土地的使用、收益、自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品處置權(quán)。
5、乙方必須按土地畝數(shù)承擔(dān)農(nóng)業(yè)稅費(fèi)和國(guó)家政策規(guī)定的其他義務(wù)。
6、乙方必須依法保護(hù)和合理利用土地,不得掠奪性經(jīng)營(yíng),不得給土地造成永久性損害,并負(fù)責(zé)保護(hù)好承包土地上的林木、排灌設(shè)施等國(guó)家和集體財(cái)產(chǎn)。
7、乙方不得改變土地的農(nóng)業(yè)用途,不得用于非農(nóng)建設(shè)。
8、其他約定:_________。
七、違約責(zé)任
1、甲乙雙方在合同生效后應(yīng)本著誠(chéng)信的原則嚴(yán)格履行合同義務(wù)。如一方當(dāng)事人違約,應(yīng)向守約一方支付違約金。違約金的數(shù)額為_________。
2、如果違約金尚不足以彌補(bǔ)守約方經(jīng)濟(jì)損失時(shí),違約方應(yīng)在違約金之外增加支付賠償金。賠償金的數(shù)額依具體損失情況由甲乙雙方協(xié)商或土地承包仲裁機(jī)構(gòu)裁決,也可由人民法院判決。
八、爭(zhēng)議條款
因本合同的訂立、效力、履行、變更及解除等發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成的按下列第_________種方式解決:
1、提請(qǐng)村民委員會(huì)、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、農(nóng)村土地承包管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
2、提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)仲裁;
3、向有管轄權(quán)的人民法院提訟。
九、生效條件
甲乙雙方約定,本合同須經(jīng)雙方簽字、發(fā)包方同意并經(jīng)_________鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)備案(或鑒證)后生效。
十、其他條款
本合同未盡事宜,可經(jīng)雙方協(xié)商一致簽定補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。
本合同一式四份,由甲乙雙方、發(fā)包方和鑒證、備案單位各執(zhí)一份。
甲方代表人(簽章):_________ 乙方代表人(簽章):_________
身份證號(hào):_________ 身份證號(hào):_________
住址:_________ 住址:_________
_________年____月____日 _________年____月____日
發(fā)包方(簽章):_________ 鑒證單位(簽章):_________
法定代表人身份證號(hào):_________
轉(zhuǎn)讓方(以下簡(jiǎn)稱甲方)____________
受讓方(以下簡(jiǎn)稱乙方)____________
甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》等有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策的規(guī)定,本著平等、自愿、有償?shù)脑瓌t,就土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓簽訂本合同以供遵守。
一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
甲方將其承包經(jīng)營(yíng)的____鄉(xiāng)(鎮(zhèn))____村____組____畝土地(地塊名稱、等級(jí)、四至、土地用途附后)的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方從事____(主營(yíng)項(xiàng)目)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
二、轉(zhuǎn)讓期限
轉(zhuǎn)讓的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)年限為____年,即自____年____月____日起至____年____月____日止。
三、轉(zhuǎn)讓價(jià)格
轉(zhuǎn)讓的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓金為____元人民幣。甲方承包經(jīng)營(yíng)相關(guān)地塊時(shí)對(duì)該地塊實(shí)際投入資金和人力改造的,可收取合理的補(bǔ)償金。本合同的補(bǔ)償金為____元(沒有補(bǔ)償金時(shí)可填寫為零元)兩項(xiàng)合計(jì)總金額為____元人民幣。
四、支付方式和時(shí)間
乙方采取下列第____種方式和時(shí)間支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金:
1、現(xiàn)金方式(一次或分次)支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金(無補(bǔ)償金時(shí)可劃去),支付的時(shí)間為____.
2、實(shí)物方式(一次或分次)支付轉(zhuǎn)讓金和補(bǔ)償金(無補(bǔ)償金時(shí)可劃去),實(shí)物為___(具體內(nèi)容見附件)時(shí)間為____.
五、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的交付時(shí)間和方式
甲方應(yīng)于年____月____日前將轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的土地交付乙方。
交付方式為____或?qū)嵉匾淮涡匀拷桓丁?/p>
六、承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用的特別約定
1、轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)必須經(jīng)發(fā)包方同意,并由甲方辦理有關(guān)手續(xù),在合同生效后甲方終止與發(fā)包方的承包關(guān)系。
2、甲方交付的承包經(jīng)營(yíng)土地必須符合雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)。
3、乙方必須與發(fā)包方確立新的承包關(guān)系,變更土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證書,簽訂新的土地承包經(jīng)營(yíng)合同,方能獲得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。
4、乙方獲得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)后,依法享有該土地的使用、收益、自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品處置權(quán)。
5、乙方必須按土地畝數(shù)承擔(dān)農(nóng)業(yè)稅費(fèi)和國(guó)家政策規(guī)定的其他義務(wù)。
6、乙方必須依法保護(hù)和合理利用土地,不得掠奪性經(jīng)營(yíng),不得給土地造成永久性損害,并負(fù)責(zé)保護(hù)好承包土地上的林木、排灌設(shè)施等國(guó)家和集體財(cái)產(chǎn)。
7、乙方不得改變土地的農(nóng)業(yè)用途,不得用于非農(nóng)建設(shè)。
8、其他約定:____.
七、違約責(zé)任
1、甲乙雙方在合同生效后應(yīng)本著誠(chéng)信的原則嚴(yán)格履行合同義務(wù)。如一方當(dāng)事人違約,應(yīng)向守約一方支付違約金。違約金的數(shù)額為____.
2、如果違約金尚不足以彌補(bǔ)守約方經(jīng)濟(jì)損失時(shí),違約方應(yīng)在違約金之外增加支付賠償金。賠償金的數(shù)額依具體損失情況由甲乙雙方協(xié)商或土地承包仲裁機(jī)構(gòu)裁決,也可由人民法院判決。
八、爭(zhēng)議條款
因本合同的訂立、效力、履行、變更及解除等發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成的按下列第____種方式解決:
1、提請(qǐng)村民委員會(huì)、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、農(nóng)村土地承包管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
2、提請(qǐng)____仲裁委員會(huì)仲裁;
3、向有管轄權(quán)的人民法院提訟。
九、生效條件
甲乙雙方約定,本合同須經(jīng)雙方簽字、發(fā)包方同意并經(jīng)____鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)備案(或鑒證)后生效。
十、其他條款
本合同未盡事宜,可經(jīng)雙方協(xié)商一致簽定補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。
本合同一式四份,由甲乙雙方、發(fā)包方和鑒證、備案單位各執(zhí)一份。
甲方代表人(簽章)____ 乙方代表人(簽章)____
身份證號(hào):____身份證號(hào):____
住址:____住址:____
____年____月____日____年____月____日
發(fā)包方(簽章)____ 鑒證單位(簽章)____
法定代表人身份證號(hào):____
2009年,張家港市楊舍鎮(zhèn)居民羅松林一家,因房屋拆遷得到一套安置房屋。經(jīng)全家人協(xié)商,決定將坐落于本鎮(zhèn)白鶴花苑26幢302室的該安置房屋及附屬自行車庫(kù)的所有權(quán)變更至女兒羅云霞名下,歸羅云霞所有。
不久羅云霞對(duì)房屋進(jìn)行了裝修,后因?yàn)榈酵獾毓ぷ鳎朔恳恢笨罩?010年8月9日,羅云霞決定出售該房。自己沒時(shí)間來回奔波,羅云霞便出具《委托書》一份,委托其父羅松林代為辦理。
2010年8月中旬的一天,張家港市樂余鎮(zhèn)的江千帆走進(jìn)白鶴花苑傳達(dá)室,向門衛(wèi)羅文東、柏文華詢問小區(qū)有沒有要賣房的。巧的是前幾天羅松林在這里閑聊時(shí)剛剛說過準(zhǔn)備把房子賣掉,羅文東、柏文華立即幫助聯(lián)系了羅松林。羅松林急忙前來帶江千帆看房。江千帆一看,房型不錯(cuò),又是全新裝修的,心中比較滿意,但臉上不露聲色,說過幾天帶老婆一起來看一下再說。但江千帆心知找到一個(gè)滿意的房子不容易,第二天就帶著老婆林青又來看房,看后林青也很喜歡。經(jīng)過討價(jià)還價(jià),雙方確定成交價(jià)格為賣方凈到手售房款80萬元,也就是說一切稅費(fèi)都由買方承擔(dān)。
2010年8月20日,羅云霞(甲方)與江千帆(乙方)簽訂《協(xié)議》一份,約定:甲方將張家港市楊舍鎮(zhèn)白鶴花苑26幢302室房屋轉(zhuǎn)讓給乙方,此房屋配有新裝科龍空調(diào)兩臺(tái)、煤氣灶、油煙機(jī)、太陽(yáng)能熱水器、櫥柜移門、窗簾,合計(jì)總房款80萬元。乙方于8月20日預(yù)付房屋定金1萬元,8月28日再付39萬元,余款40萬元于9月30日付清。該《協(xié)議》下方,甲方由羅云霞的父親羅松林簽字,乙方由江千帆本人簽字。協(xié)議簽訂當(dāng)日,江千帆支付羅松林購(gòu)房定金1萬元。
等不及8月28日的到來,江千帆又主動(dòng)約請(qǐng)羅松林就付款金額和時(shí)間、過戶等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了重新議定。8月24日,羅松林(甲方)與江千帆(乙方)簽訂《房產(chǎn)買賣協(xié)議(現(xiàn)房)》(以下簡(jiǎn)稱8月24日《協(xié)議一》)一份,約定:甲方自愿將其受委托的房地產(chǎn)權(quán)(張家港市楊舍鎮(zhèn)白鶴花苑26幢302室,建筑面積114?郾44平方米,自行車庫(kù)13?郾26平方米)轉(zhuǎn)讓給乙方,房屋售價(jià)80萬元,房屋權(quán)屬交易登記手續(xù)由雙方互相協(xié)助進(jìn)行辦理,甲方有義務(wù)進(jìn)行配合;乙方在2010年8月24日付預(yù)付款20萬元,并在2010年8月24日辦理房產(chǎn)過戶手續(xù),余款60萬元于2010年10月15日付清,甲方在乙方交付房款的當(dāng)日將房屋使用權(quán)交于乙方;房屋轉(zhuǎn)讓時(shí),隨同一起轉(zhuǎn)讓的還有:兩臺(tái)空調(diào)、熱水器等全套設(shè)施及隨同發(fā)票;同時(shí)約定了其他相關(guān)事項(xiàng)。該《協(xié)議(一)》下方,甲方由羅松林簽字,乙方由江千帆簽字。同日,江千帆支付房屋預(yù)付款19萬元,加上8月20日支付的1萬元定金,羅松林出具了收到江千帆預(yù)付金20萬元的收條一份。
江千帆又提出,房?jī)r(jià)80萬元里面包含了裝修和相關(guān)設(shè)施的費(fèi)用,現(xiàn)在房地產(chǎn)交易稅費(fèi)又比較高,請(qǐng)求羅松林幫忙和他另簽一份交易價(jià)格低的假合同,以便減輕他的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。羅松林心想,反正我又沒有什么損失,這個(gè)現(xiàn)成忙還是要幫的,便很爽快地答應(yīng)了。于是,在簽訂上一份協(xié)議之后,羅松林與江千帆又簽訂了一份《房產(chǎn)買賣協(xié)議(現(xiàn)房)》(以下簡(jiǎn)稱8月24日《協(xié)議二》),該協(xié)議格式與上一份協(xié)議基本一致,主要區(qū)別是:協(xié)議第二條“雙方協(xié)商一致該房屋的售價(jià)為63?郾8萬元”,協(xié)議第七條“房屋轉(zhuǎn)讓時(shí),隨同一起轉(zhuǎn)讓的還有其他房屋權(quán)項(xiàng)”。
當(dāng)日,羅松林與江千帆一同帶著售價(jià)為63?郾8萬元的協(xié)議,來到張家港市房地產(chǎn)交易產(chǎn)權(quán)登記中心辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)。登記中心工作人員指出,必須簽訂規(guī)定格式的《房地產(chǎn)買賣契約》,而且賣方不能是受托人羅松林而應(yīng)該是房主羅云霞。于是,當(dāng)場(chǎng)向產(chǎn)權(quán)登記中心拿了空白的《房地產(chǎn)買賣契約》重新簽訂,約定:羅云霞(甲方)將楊舍鎮(zhèn)白鶴花苑26幢302室房地產(chǎn)(房屋建筑面積114?郾44+13?郾26平方米)出售給江千帆(乙方);雙方議定上述房地產(chǎn)成交價(jià)格為63?郾8萬元,乙方于2010年10月15日前分二次付清給甲方,付款方式現(xiàn)金;上述房地產(chǎn)辦理過戶手續(xù)所需交納的稅費(fèi),由甲乙雙方按規(guī)定各自承擔(dān);同時(shí)約定了其他相關(guān)事項(xiàng)。該《房地產(chǎn)買賣契約》落款處,甲方委托人羅松林簽字,乙方江千帆簽字,張家港市房地產(chǎn)交易產(chǎn)權(quán)登記中心蓋章監(jiān)證。
羅松林認(rèn)為反正是為過戶少交稅費(fèi)做做樣子的合同,沒有實(shí)質(zhì)意義,根本沒有細(xì)看合同條款,就草率地簽了字。比如“上述房地產(chǎn)辦理過戶手續(xù)所需交納的稅費(fèi),由甲乙雙方按規(guī)定各自承擔(dān)”的條款是《房地產(chǎn)買賣契約》上印刷好的現(xiàn)成文字,與他和江千帆原先約定的“賣方凈到手售房款”也就是全部稅費(fèi)都由買方承擔(dān)的意思相悖。一個(gè)小小的疏忽,留下無窮后患,讓他后來白白多掏近45000元。
2010年9月1日,江千帆登記領(lǐng)取了楊舍鎮(zhèn)白鶴花苑26幢302室房屋和07#車庫(kù)的房屋所有權(quán)證書,共有人林青。2010年9月30日,江千帆登記領(lǐng)取了楊舍鎮(zhèn)白鶴花苑26幢302室國(guó)有土地使用權(quán)證書,共用人林青。
買方見財(cái)起意賣方無奈
轉(zhuǎn)眼到了2010年10月15日,也就是江千帆付余款60萬元的日子。但當(dāng)羅松林和江千帆聯(lián)系付款事宜時(shí),意外的事情發(fā)生了,江千帆說他差的余款是43?郾8萬元而不是60萬元。羅松林當(dāng)場(chǎng)就跳了起來:“你開什么玩笑啊!”而江千帆卻一點(diǎn)沒有開玩笑的意思,他咬定他們又談過價(jià)格了,最終確定的售價(jià)就是63?郾8萬元,其他合同都不算數(shù),房地產(chǎn)交易產(chǎn)權(quán)登記中心蓋章監(jiān)證的合同才是真正的合同。
證監(jiān)會(huì)在2009年編制并了《中國(guó)上市公司并購(gòu)重組發(fā)展報(bào)告》,報(bào)告認(rèn)為并購(gòu)和重組的監(jiān)管相對(duì)獨(dú)立,但是實(shí)際操作中密不可分,并將上市公司并購(gòu)重組分為以下12種類型。
二、本文對(duì)并購(gòu)重組的分類
(一)分類的指標(biāo)及分類
證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組的分類比較復(fù)雜,且沒有包括只有重組的案例,在實(shí)際運(yùn)用中復(fù)雜,也不便于普通投資者理解。本文在證監(jiān)會(huì)的并購(gòu)重組分類的基礎(chǔ)上,嘗試將并購(gòu)重組進(jìn)行簡(jiǎn)化歸類,用上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移與上市公司資產(chǎn)重組兩個(gè)指標(biāo)來度量,可以將上市公司并購(gòu)重組分為如下三大類:一是收購(gòu)方獲取上市公司控制權(quán)與對(duì)上市公司重組同時(shí)進(jìn)行(簡(jiǎn)稱為“并購(gòu)重組兼行”);二是收購(gòu)方獲取上市公司控制權(quán)與對(duì)上市公司重組分開進(jìn)行(簡(jiǎn)稱為“并購(gòu)重組分行”);三是收購(gòu)上市公司控制權(quán)與上市公司重組二者取其一(簡(jiǎn)稱為“并購(gòu)重組取其一”)。
(二)類型
1、上市公司并購(gòu)重組兼行
上市公司并購(gòu)重組因涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移,實(shí)踐中往往會(huì)帶來股價(jià)的上漲,同時(shí),《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十二條規(guī)定:上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。因此,如果收購(gòu)方需要注入資產(chǎn),為了自身利益最大化而選擇并購(gòu)重組兼行,有利于規(guī)避股價(jià)上揚(yáng)對(duì)收購(gòu)方的資產(chǎn)注入行為帶來的不利影響。
上市公司并購(gòu)重組兼行包括如下三種子類型:
(1)收購(gòu)上市公司股份的同時(shí)對(duì)上市公司進(jìn)行重組
采取這種方式的主要原因是,與目標(biāo)公司相比,收購(gòu)方資產(chǎn)相對(duì)較小。通過收購(gòu)上市公司一定的股份,在完成對(duì)上市公司并購(gòu)重組以后,收購(gòu)方將最大程度地獲取上市公司的控制權(quán)。如金德發(fā)展(000639)案例。
西王集團(tuán)并購(gòu)重組金德發(fā)展方案提升持股比例
2009 年12 月18 日,西王集團(tuán)的全資子公司山東永華與沈陽(yáng)宏元簽署《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。依據(jù)該《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,通過司法裁決,山東永華將持有金德發(fā)展1270 萬限售流通股,占公司總股本的17.43%,山東永華成為本公司的第一大股東。
2010年2月4日,金德發(fā)展披露重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案,金德發(fā)展以14.83元/股的價(jià)格發(fā)行約5,257.26萬股購(gòu)買西王集團(tuán)持有西王食品100%的股權(quán)。本次交易完成后,西王集團(tuán)直接及間接持金德發(fā)展52.04%的股份。
(2)收購(gòu)上市公司母公司股份的同時(shí)對(duì)上市公司進(jìn)行重組
采取這種方式的主要原因有三點(diǎn),一是與目標(biāo)公司相比,收購(gòu)方資產(chǎn)相對(duì)較小;二是收購(gòu)方為了獲取上市公司的資產(chǎn),三是收購(gòu)價(jià)格的約束,尤其是上市公司國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定。所以收購(gòu)方避開直接收購(gòu)上市公司的股權(quán),轉(zhuǎn)而采取在產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易的方式,收購(gòu)上市公司母公司的股權(quán),在價(jià)格上可能有一定的彈性。如長(zhǎng)力股份(600507)案例。
長(zhǎng)力股份母公司轉(zhuǎn)讓案例
2009年8月17日,長(zhǎng)力股份臨時(shí)公告稱,江西省冶金集團(tuán)擬將其持有的其控股股東南鋼公司57.97%國(guó)有股權(quán)于2009 年8 月17日在江西省產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓。
2009年8月27日,長(zhǎng)力股份披露非公開發(fā)行預(yù)案,公司以8.35 元/股的價(jià)格發(fā)行不超過1.32 億股收購(gòu)方大集團(tuán)持有的沈陽(yáng)煉焦100%股權(quán)。由于南鋼公司及其控股子公司江西汽車板簧合計(jì)持有長(zhǎng)力股份68.48%股權(quán),若方大集團(tuán)擬通過產(chǎn)權(quán)交易方式受讓成功,在本次重組完成后,長(zhǎng)力股份總股本為816,489,729股,方大集團(tuán)將合計(jì)持有長(zhǎng)力股份84.65%的股權(quán)。
(3)不收購(gòu)股份直接進(jìn)行重組
采取這種方式的主要原因是,與目標(biāo)公司相比,收購(gòu)方資產(chǎn)相對(duì)較大。收購(gòu)方不需要通過收購(gòu)上市公司一定的股份,在完成對(duì)上市公司并購(gòu)重組以后,就可以較大比例地獲取上市公司股份比例。如最近發(fā)生的欣網(wǎng)視訊(600403)案例。
義馬煤業(yè)集團(tuán)收購(gòu)欣網(wǎng)視訊案例
2010年2月3日,欣網(wǎng)視訊披露重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案,欣網(wǎng)視訊將其截至2009 年12 月31 日的除現(xiàn)金外的全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)及附著于全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)或與全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)有關(guān)的一切權(quán)利和義務(wù),出售給其大股東富欣投資或其指定的第三方。同時(shí),欣網(wǎng)視訊以11.66 元/股的價(jià)格發(fā)行約69,708.4 萬股收購(gòu)義煤集團(tuán)擁有的大約81.28 億元的煤礦資產(chǎn)。本次交易完成后,義煤集團(tuán)持有欣網(wǎng)視訊的股權(quán)比例為84.54%。
2、上市公司并購(gòu)重組分行
上市公司并購(gòu)重組分行有如下二方面的優(yōu)點(diǎn),一是收購(gòu)方可以采用靈活方式獲取控制權(quán),二是對(duì)收購(gòu)方資產(chǎn)與上市公司資產(chǎn)的完整性要求相對(duì)較低。并購(gòu)重組分行的缺點(diǎn)有二,一是上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移過程中不可避免地造成股價(jià)上揚(yáng),給后續(xù)資產(chǎn)注入帶來潛在損失;二是收購(gòu)方后續(xù)注入資產(chǎn)的價(jià)格與時(shí)間難以控制。上市公司并購(gòu)重組分行包括兩種子類型:一是先收購(gòu)上市公司股份,以后擇機(jī)對(duì)上市公司進(jìn)行重組,如實(shí)達(dá)集團(tuán)案例;二是先收購(gòu)上市公司母公司的股份,以后擇機(jī)對(duì)上市公司進(jìn)行重組。
上市公司并購(gòu)重組分行的主要原因可能在如下三個(gè)方面:
(1)是上市公司內(nèi)部問題較多
任何收購(gòu)方正式入主上市公司之前,都希望上市公司干凈,對(duì)于此前存在的問題,如資產(chǎn)涉及訴訟等,收購(gòu)方在注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)之前希望能處理好。典型案例如ST合臣(600490)案例。
ST合臣收購(gòu)后子公司涉訴案例
2009年5月11日,中科合臣披露了要約收購(gòu)報(bào)告書。通過要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu),上海鵬欣持有ST合臣40.68%股份并與2009年月20日完成了過戶。
2010年5月19日,*ST合臣披露關(guān)于子公司訴訟事項(xiàng)公告,清算組在子公司精細(xì)化工進(jìn)行清理時(shí)發(fā)現(xiàn),精細(xì)化工涉及多起法律訴訟,總共涉及金額6272301.59元,清算組目前正在就上述訴訟與原告方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)中。
(2)是收購(gòu)方資產(chǎn)尚未整合好
上市公司收購(gòu)機(jī)會(huì)稍縱即逝,盡管收購(gòu)方資產(chǎn)尚未整合好,也愿意冒上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移中股價(jià)上揚(yáng)之風(fēng)險(xiǎn),先取得獲得上市公司控制權(quán),以后再將整合好的資產(chǎn)注入上市公司,如實(shí)達(dá)集團(tuán)(600734)案例。
實(shí)達(dá)集團(tuán)收購(gòu)后整合擬注入資產(chǎn)案例
第一步:獲取實(shí)達(dá)集團(tuán)控制權(quán)
2007 年4 月17 日,長(zhǎng)春融創(chuàng)以3100 萬元人民幣的競(jìng)拍價(jià)格競(jìng)拍得S*ST 實(shí)達(dá)非流通股5000 萬股,占總股本的14.22%,成為S*ST 實(shí)達(dá)第三大股東。
2007 年6 月14 日,通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓,長(zhǎng)春融創(chuàng)獲得51,517,818股S*ST 實(shí)達(dá)股份。本次交易完成后,長(zhǎng)春融創(chuàng)持有S*ST 實(shí)達(dá)28.88%的股權(quán),成為S*ST 實(shí)達(dá)第一大股東。
2007 年11 月5 日,昂展置業(yè)受讓其子公司長(zhǎng)春融創(chuàng)持有的81,214,254 股S*ST 實(shí)達(dá)股份,占總股本的23.10%,成為公司第一大股東,S*ST 實(shí)達(dá)控股股東由長(zhǎng)春融創(chuàng)變更為昂展置業(yè),公司實(shí)際控制人不變,仍為景百孚先生。
第二步:整合資產(chǎn)滿足上市條件
2010年2月25日星,實(shí)達(dá)集團(tuán)披露發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案,公司以7.34 元/股的價(jià)格,向昂展置業(yè)、北京中興鴻基、青島永華成房產(chǎn)、建銀資本、紅塔創(chuàng)投和陳勇非公開發(fā)行不超過38,103.25 萬股股份,購(gòu)買他們持有的相關(guān)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)資產(chǎn)。
公司披露,為了解決關(guān)聯(lián)方借款問題,實(shí)現(xiàn)昂展置業(yè)和中興鴻基旗下房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的整體上市,避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和減少關(guān)聯(lián)交易,昂展置業(yè)和中興鴻基在實(shí)施本次資產(chǎn)注入前通過出讓部分?jǐn)M注入上市公司的標(biāo)的公司存量股權(quán)的方式引入戰(zhàn)略投資者,以出售股權(quán)所得現(xiàn)金償還關(guān)聯(lián)方借款,以使公司資產(chǎn)在本次交易中滿足上市條件。
若收購(gòu)方資產(chǎn)在注入上市公司以前不完整,則很容易造成重組中的夭折,如2008年吉林制藥并購(gòu)重組案例。
2008年吉林制藥并購(gòu)重組案例
2008年7月16日,吉林制藥披露非公開發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)及重大資產(chǎn)出售的預(yù)案, 公司以8.30元/股的價(jià)格向青海濱地鉀肥的股東非公開發(fā)行不超過90,000萬股收購(gòu)其持有青海濱地鉀肥的股權(quán)。2008年11月27日,吉林制藥披露了終止該次重大資產(chǎn)出售及以非公開發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的公告,鑒于后續(xù)78萬噸采礦權(quán)證的換證工作和年產(chǎn)48萬噸硫酸鉀項(xiàng)目的立項(xiàng)核準(zhǔn)工作很難如期完成。此前簽訂的《重組協(xié)議》難以繼續(xù)實(shí)施,雙方一致同意終止本次重大資產(chǎn)重組事宜及相關(guān)協(xié)議。
(3)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不適合一次性收購(gòu)
有些上市公司股權(quán)比較分散,收購(gòu)方獲得上市公司的控制權(quán)需要進(jìn)行多方面的談判,較長(zhǎng)時(shí)間地收集上市公司股權(quán),典型案例如廣西南方投資收購(gòu)ST南方(000716)案例。
廣西南方投資通過多步收購(gòu)ST南方股權(quán)。
2004年3月15日,廣西南方投資分別與容州賓館、南寧正業(yè)工貿(mào)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,受讓后兩者持有的ST南方4.89%和2.92%的股權(quán)。
2004年5月11日,廣西南方投資通過司法拍賣取得原ST南方0.338%的股權(quán)。
2004 年9月2日,廣西南方投資受讓珠海輕捷持有的原ST南方4.66 %的股權(quán)。
2004年10月25日,廣西南方投資收購(gòu)廣西投資持有的原ST南方14.66%股權(quán),至此。廣西南方投資持有ST南方25.09%的股份,成為第一大股東。
3、并購(gòu)重組取其一
上市公司并購(gòu)重組取其一包括如下兩種子類型:
(1)上市公司只發(fā)生重組而沒有并購(gòu)
一些上市公司盈利能力較弱,而其大股東有盈利能力較強(qiáng)的資產(chǎn),大股東愿意將其優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)與上市公司的資產(chǎn)進(jìn)行置換。資產(chǎn)置換的結(jié)果是上市公司資產(chǎn)發(fā)生了變化,而上市公司的控制權(quán)不變,如錦江股份(600754)在2010年完成的重大資產(chǎn)置換案例。
錦江股份重大資產(chǎn)置換案例
2009年8月28日,錦江股份披露重大資產(chǎn)置換及購(gòu)買暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案,公司以星級(jí)酒店業(yè)務(wù)資產(chǎn)與錦江酒店集團(tuán)的“錦江之星”經(jīng)濟(jì)型酒店業(yè)務(wù)資產(chǎn)進(jìn)行置換。根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果,置入資產(chǎn)交易價(jià)格為272,708.24萬元,置出資產(chǎn)交易價(jià)格為306,703.41萬元。錦江股份購(gòu)買達(dá)華賓館1%股權(quán)的交易價(jià)格為116.60萬元,錦江股份子公司閔行飯店出售酒店管理1%股權(quán)的交易價(jià)格為400.25萬元。
2009年10月23日,錦江股份臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)了與本次重組相關(guān)的全部議案。2009年10月26日,上海市國(guó)資委原則同意本次重組。2010年5月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)該交易。
(2)上市公司只發(fā)生并購(gòu)而沒有重組
在一些并購(gòu)案例中,收購(gòu)方只是為了獲取上市公司控制權(quán),沒有對(duì)上市公司進(jìn)行重組,收購(gòu)的目的或是為了財(cái)務(wù)性投資,如同方股份(600100)收購(gòu)晶源電子(002049)控制權(quán)案例。
同方股份收購(gòu)晶源電子控制權(quán)案例
2009年6月21日,同方股份披露發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的預(yù)案,同方股份以16.32 元/股的價(jià)格向晶源科技發(fā)行股份,購(gòu)買晶源科技持有的晶源電子25%股權(quán),本次交易完成后,同方股份成為晶源電子第一大股東。
2009 年12 月31 日,證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)該交易。
作為并購(gòu)的反向操作,上市公司的分立行為同樣可以歸屬于這種只有并購(gòu)而沒有重組的類型。如ST東北高(600003)通過分立形成兩個(gè)實(shí)際控制人的案例。
ST東北高通過分立改變實(shí)際控制人
2009年12月31日,ST東北高披露分立上市預(yù)案,ST東北高通過分立形成龍江發(fā)展和吉林高速兩家上市公司,原ST東北高注銷。ST東北高分立日在冊(cè)的所有股東,其持有的每股ST東北高股份將轉(zhuǎn)換為一股龍江發(fā)展的股份和一股吉林高速的股份。在此基礎(chǔ)上,龍高集團(tuán)將其持有的吉林高速的股份與吉高集團(tuán)持有的龍江發(fā)展的股份互相無償劃轉(zhuǎn),從而達(dá)到龍高集團(tuán)與吉高集團(tuán)的分離之目的。分立完成后,吉高集團(tuán)成為吉林高速的實(shí)際控制人,龍高集團(tuán)成為龍江發(fā)展的實(shí)際控制人。
三、本文并購(gòu)重組分類的應(yīng)用
本文對(duì)上市公司并購(gòu)重組的分類,對(duì)如下三類人員有參考價(jià)值:一是證券公司的內(nèi)核部門,二是投資銀行業(yè)務(wù)部門,三是那些喜好并購(gòu)重組投資的掘金者。
(一)在并購(gòu)重組兼行案例中可放松對(duì)收購(gòu)方財(cái)務(wù)顧問的要求
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》允許上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn),這是導(dǎo)致并購(gòu)和重組二者在實(shí)踐操作中密不可分的關(guān)鍵原因。如果上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)導(dǎo)致了上市公司的控制權(quán)轉(zhuǎn)移,即為并購(gòu)與重組同時(shí)發(fā)生。
對(duì)于此類案例,目前上市公司需要聘請(qǐng)一家券商做獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,收購(gòu)方也要聘請(qǐng)一家券商做財(cái)務(wù)顧問。但在上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)這一件事情中,無論是在傭金收取上,還是在工作量等方面,上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問作用比收購(gòu)方的財(cái)務(wù)顧問要重要得多。財(cái)務(wù)顧問意見與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見來自不同券商的內(nèi)核部門,但二者的意見必須保持一致,工作是重復(fù)的。因此,在此類案例中,證監(jiān)會(huì),應(yīng)該考慮適當(dāng)放松對(duì)收購(gòu)方財(cái)務(wù)顧問的要求。
(二)簡(jiǎn)化的并購(gòu)重組分類利于快速達(dá)成交易
為使復(fù)雜的并購(gòu)重組案例迅速達(dá)成交易,把并購(gòu)重組目標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)化,則可使交易的目標(biāo)相對(duì)容易實(shí)現(xiàn)。因?yàn)閷?duì)于任何一個(gè)復(fù)雜的并購(gòu)重組案例,其目標(biāo)只有三種選擇:要么并購(gòu)重組兼行,要么并購(gòu)重組分行,要么并購(gòu)重組取其一。在明確方向以后,再根據(jù)雙方的實(shí)際情況,通過適當(dāng)?shù)姆绞?如協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)、敵意收購(gòu)、司法裁決等幫助企業(yè)獲取控制權(quán),完成重組。
(三)簡(jiǎn)化的并購(gòu)重組分類利于喜好并購(gòu)重組的投資者掘金
明確上市公司收購(gòu)重組的動(dòng)機(jī),是在并購(gòu)重組領(lǐng)域掘金的重要前提。無論并購(gòu)重組多么形形,都離不開并購(gòu)重組的三大類:并購(gòu)重組兼行、并購(gòu)重組分行、并購(gòu)重組取其一。
在并購(gòu)重組兼行的案例中的上市公司有一個(gè)共同特點(diǎn):在披露并購(gòu)重組方案以前,股價(jià)長(zhǎng)期橫盤整理,披露并購(gòu)重組方案以后,股價(jià)則上了一個(gè)大臺(tái)階,如高淳陶瓷(600562)、萬通地產(chǎn)(600246)等并購(gòu)重組案例。
根據(jù)媒體報(bào)道的內(nèi)容,雖然“峨眉山”商標(biāo)的注冊(cè)人仍是金頂集團(tuán),但該商標(biāo)早已作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資算入成都公司的前身——四川省水泥廠青白江分廠的資產(chǎn),四川省水泥廠青白江分廠以及后來的成都公司至少享有“峨眉山”商標(biāo)的使用權(quán)。金頂集團(tuán)對(duì)成都公司使用“峨眉山”商標(biāo)不僅無異議,甚至在2012年7月20日金頂集團(tuán)曾書面致函成都公司稱原則同意成都公司無償使用“峨眉山”商標(biāo),也同意三星堆公司在受托加工生產(chǎn)水泥時(shí)可以使用“峨眉山”商標(biāo)。可見,即使成都公司之前不具備“峨眉山”商標(biāo)的使用權(quán),無權(quán)授權(quán)三星堆公司使用“峨眉山”商標(biāo),金頂集團(tuán)也已書面形式追認(rèn)了成都公司的授權(quán)效力。因此,就媒體披露的事實(shí)看,認(rèn)定三星堆公司使用“峨眉山”商標(biāo)未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可證據(jù)不足。
二、商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議對(duì)行政處罰的影響分析
在實(shí)踐中,類似因商標(biāo)權(quán)歸屬爭(zhēng)議影響商標(biāo)侵權(quán)處罰的案例很多,歸納下來,主要有以下幾種情形:
1、搶注商標(biāo)引起的注冊(cè)商標(biāo)有效性爭(zhēng)議。
搶注人取得了注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán),商標(biāo)原使用人異議或訴訟期間,搶注人要求工商部門查辦商標(biāo)原使用人使用該商標(biāo)的行為。
2、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓引起的商標(biāo)權(quán)爭(zhēng)議。
《商標(biāo)法》第四十二條第四款規(guī)定,轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告,受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。實(shí)踐中轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效到商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告往往有較長(zhǎng)的時(shí)間差,雙方出于效率的考慮,常在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中授權(quán)受讓人使用商標(biāo)。如果雙方因商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力問題發(fā)生爭(zhēng)議,則受讓人使用注冊(cè)商標(biāo)的行為涉嫌商標(biāo)侵權(quán),典型案例如蘋果公司與唯冠公司的“IPAD”商標(biāo)權(quán)爭(zhēng)議。
3、商標(biāo)使用權(quán)授權(quán)行為有效性爭(zhēng)議。
常見爭(zhēng)議如無權(quán)處分和無權(quán),乙未經(jīng)同意將甲的注冊(cè)商標(biāo)使用權(quán)授予丙,在甲明確表態(tài)前,乙的授權(quán)行為的效力待定,可能因甲的否定而無效,也可能因甲的追認(rèn)而有效,甚至有可能因乙表見而有效。例如甲長(zhǎng)期通過乙委托丙生產(chǎn)帶有甲的商標(biāo)的產(chǎn)品,后來甲取消了乙的授權(quán)但未通知丙,乙隱瞞這一事實(shí)繼續(xù)委托丙生產(chǎn)帶有甲的商標(biāo)的產(chǎn)品,乙可能因有有權(quán)的表象——如蓋有甲公章的合同、授權(quán)書及長(zhǎng)期信賴等等——被認(rèn)定為表見,使丙的使用權(quán)有效。在授權(quán)行為效力確定前,丙使用注冊(cè)商標(biāo)的行為符合商標(biāo)侵權(quán)的所有構(gòu)成要素,但可能因授權(quán)行為事后被追認(rèn)而之前的證據(jù)。辦案機(jī)構(gòu)查辦類似商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議的商標(biāo)侵權(quán)案件時(shí),很容易陷入兩難境地。商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議一般是民事爭(zhēng)議或者需要商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定,工商部門無權(quán)對(duì)民事爭(zhēng)議做出裁判,辦案機(jī)構(gòu)也無權(quán)代替商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)做出裁定,但商標(biāo)權(quán)屬懸而未決就無法做出處罰決定,然而有的案件已經(jīng)具備了認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)案件的構(gòu)成要件,如果不予以處罰,則可能被認(rèn)為是不作為,如果貿(mào)然處罰,則可能形成錯(cuò)案,并可能被商標(biāo)注冊(cè)人惡意利用給爭(zhēng)議對(duì)方施壓。例如在蘋果公司與唯冠公司的“IPAD”商標(biāo)權(quán)爭(zhēng)議過程中,工商部門可以認(rèn)定蘋果的IPAD構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán),但是該案件存在太多不確定因素,如國(guó)際國(guó)內(nèi)影響比較大、牽涉中美利益之爭(zhēng)、唯冠公司瀕臨破產(chǎn)等,在法院訴訟程序尚未結(jié)束前作出處罰決定有較大風(fēng)險(xiǎn),但如果遲遲不予處理又面臨唯冠公司的壓力。
三、我國(guó)立法對(duì)商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議案件處理的態(tài)度
商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議期間如何處理相關(guān)案件,在2014年5月1日起施行的新《商標(biāo)法》中有兩個(gè)條款涉及上述問題:其一是新增加的第四十七條:“依照本法第四十四條、四十五條規(guī)定宣告無效的注冊(cè)商標(biāo),由商標(biāo)局予以公告,該注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)視為自始即不存在。宣告注冊(cè)商標(biāo)無效的決定或者裁定,對(duì)宣告無效前人民法院做出并已執(zhí)行的商標(biāo)侵權(quán)案件的判決、裁定、調(diào)解書和工商行政管理部門做出并已執(zhí)行的商標(biāo)侵權(quán)案件的處理決定以及已經(jīng)履行的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或者使用許可合同不具有追溯力……”本條在肯定被宣告無效的注冊(cè)商標(biāo)自始不產(chǎn)生效力的基礎(chǔ)上,規(guī)定了例外情況,即已執(zhí)行的法院判決裁定、工商部門處理決定及已履行的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或者使用許可合同。該規(guī)定在公平與效率價(jià)值的選擇中偏向了后者,傾向于維護(hù)即成法律關(guān)系穩(wěn)定,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,降低司法、執(zhí)法和交易成本和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)執(zhí)法辦案而言,如果現(xiàn)有證據(jù)可以證明當(dāng)事人符合商標(biāo)侵權(quán)的構(gòu)成要件,即使該注冊(cè)商標(biāo)存在被宣告無效的可能,也不會(huì)影響已執(zhí)行完畢的處罰決定的效力。同時(shí),應(yīng)該注意該條款只規(guī)定對(duì)“已執(zhí)行”的法院判決裁定、工商處理決定和“已履行”的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或者使用許可合同不具有追溯力,這一限制有利于當(dāng)事人,因?yàn)楫?dāng)事人可用行政復(fù)議、訴訟甚至拒不履行等手段拖延至注冊(cè)商標(biāo)被宣告無效。其二是新增加的第六十二條第三款:“在查處商標(biāo)侵權(quán)案件過程中,對(duì)商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議或者權(quán)利人同時(shí)向人民法院提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟的,工商行政管理部門可以中止案件的查處。中止原因消除后,應(yīng)當(dāng)恢復(fù)案件查處程序。”該條款明確在商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議或者權(quán)利人同時(shí)向人民法院提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟時(shí),工商部門可以中止案件的查處。該條款有兩點(diǎn)值得注意。一是適用條件,限于商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議或者權(quán)利人同時(shí)向人民法院提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟,商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議所指比較寬泛,既可能是商標(biāo)注冊(cè)過程中的歸屬爭(zhēng)議,也可能是已注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)屬爭(zhēng)議,爭(zhēng)議的對(duì)象包括商標(biāo)所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等,爭(zhēng)議的表現(xiàn)方式包括提出異議、申請(qǐng)商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定、向法院。二是工商部門可以中止案件查處,并非必須中止,是否中止應(yīng)視具體案情而定。如果商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議的處理結(jié)果影響案件處理結(jié)果,并且爭(zhēng)議人通過申請(qǐng)裁定、提訟等方式明示主張的,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情形中止案件。如果商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議不影響案件處理結(jié)果,或者爭(zhēng)議人僅對(duì)商標(biāo)注冊(cè)人的商標(biāo)權(quán)表示異議,經(jīng)催告后仍拒絕申請(qǐng)裁定或提訟,辦案機(jī)構(gòu)則沒有必要中止案件查處。
四、查辦商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議案件的注意事項(xiàng)
工商部門在辦理涉及商標(biāo)權(quán)屬爭(zhēng)議的案件過程中,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn):
1、厘清相關(guān)法律關(guān)系,對(duì)案件和爭(zhēng)議結(jié)果作初步判斷。
在案件辦理過程中,如果出現(xiàn)商標(biāo)權(quán)爭(zhēng)議,辦案人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情判斷該爭(zhēng)議是否會(huì)影響行政處罰結(jié)果;如果存在影響,則需要判斷該爭(zhēng)議對(duì)案件的影響可能有哪幾種走向。判斷過程中可能要綜合考慮行政法、民法、經(jīng)濟(jì)法相關(guān)法律規(guī)定甚至法學(xué)理論,辦案人員可以征求法制部門意見,必要時(shí)可以咨詢法官、律師、法學(xué)學(xué)者等。雖然工商部門無權(quán)對(duì)爭(zhēng)議做出裁判,但是通過分析判斷可以了解爭(zhēng)議的走向,為案件的進(jìn)一步處理指明方向、提供參考。
2、根據(jù)具體案情,確定是“等”還是“罰”。
如果案情復(fù)雜、爭(zhēng)議較大,當(dāng)事人已經(jīng)提交商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定、提請(qǐng)仲裁或向法院,應(yīng)當(dāng)?shù)却嚓P(guān)部門的處理結(jié)果,如果是牽涉利益特別多、爭(zhēng)議特別復(fù)雜的爭(zhēng)議,建議等待相關(guān)部門的最終裁定或法院的生效裁判。如果案情簡(jiǎn)單,爭(zhēng)議不大,爭(zhēng)議主體之間能夠就商標(biāo)權(quán)歸屬、授權(quán)效力等關(guān)鍵問題達(dá)成一致意見,案件當(dāng)事人對(duì)處罰沒有異議,那么辦案人員可以在充分搜集證據(jù)后作出處罰決定。“等”或“罰”的確定依賴之前對(duì)案情和爭(zhēng)議的判斷。
3、靈活使用行政強(qiáng)制措施。
在一些案件中,雖然不能馬上做出處罰決定,但是可以根據(jù)案情需要采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施。譬如在IPAD商標(biāo)爭(zhēng)議過程中,唯冠向一些地方工商部門舉報(bào)要求查處市場(chǎng)上在售IPAD,由于唯冠仍是IPAD商標(biāo)注冊(cè)人,蘋果公司的IPAD有商標(biāo)侵權(quán)的嫌疑,符合立案條件,工商部門根據(jù)舉報(bào)立案并采取合適的行政強(qiáng)制措施,然后等待法院的裁判結(jié)果,這樣既可以在蘋果敗訴時(shí)方便案件查處,又可以防止唯冠工商部門不作為。
4、廣泛搜集證據(jù),充分聽取當(dāng)事人意見,規(guī)避辦案風(fēng)險(xiǎn)。