時間：2023-05-30 09:48:33
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇壟斷資本主義，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
含義：資產階級國家同私人壟斷資本相結合而形成的一種壟斷資本主義。
本質：壟斷資本直接控制和利用國家政權，通過國家政權干預和調節社會經濟生活，以保證壟斷資本獲得高額壟斷利潤及社
會經濟生活的正常運轉。
（來源：文章屋網 ）
一、國際金融壟斷資本主義階段跨國公司獲得了大發展
全球壟斷的形成，使當代資本主義進入到了國際金融壟斷資本主義階段。各種形式的國際金融壟斷資本已經在世界的發展中占有支配地位，起著決定性的作用，包括投資、金融、生產、銷售、貿易、科學技術等各個領域。同時，金融資本的控制模式也由傳統的金字塔式的垂直控制格局，轉變為以銀行資本為核心的金融資本網狀聯合控制的格局。金融資本通過“參與制”控制了較多的經濟部門和產業部門。金融資本直接控制著母公司，通過各部門、各產業的子公司，層層參與控制更多的公司，各子公司又相互控股，從而形成了網狀的格局，形成了大的跨國公司、壟斷大財團。
國際金融壟斷資本的載體是巨型的跨國公司，這些跨國公司都以在全球的發展作為自己追求的目標。它們不僅尋求在國內的壟斷地位，而且尋求在國際上的壟斷地位。這些巨型跨國公司壟斷了全球絕大部分市場份額，并且形成以其為代表的全球性生產體系，通過投資社會化、生產一體化、管理信息化和網絡化等，控制著全球的技術、資本、生產、銷售和市場，決定著整個世界經濟的導向和秩序。
這些跨國公司一般實行全球戰略，進行一體化管理，具有規模龐大、實力雄厚、結構復雜，以一個行業為主、多元化經營等特征。它們在全球相關地區設立子公司與分支機構，設置制造組裝、研發設計、服務營銷等中心，形成了全球產業鏈，形成了研究、生產、銷售一體化的國際網絡。它們擁有先進的管理經驗和技術、雄厚的資金、驚人的銷售規模和利潤。世界500強中許多規模龐大的跨國公司的經濟實力，甚至超過了一些中等國家和地區，在世界相關的產業領域和市場，具有舉足輕重的地位和影響。
跨國公司規模大，經營產品多種多樣，分支機構多，經營地區廣，這就要求跨國公司建立一套高效的管理組織結構，以充分利用資源，取得全球范圍內的利益最大化。這些全球跨國公司的組織結構復雜，其組織形式的演變，是一個適應生產集中和生產社會化要求，由初級向高級發展的過程。近些年，又出現了一些新型的組織結構，如控股公司結構、國際網絡結構和虛擬公司結構、無邊界企業結構等。這些跨國公司的組織形式雖然復雜，實質上卻是一個有機的整體，通過分級計劃管理，協調和落實公司的全球戰略安排。跨國公司雖然結構復雜，擁有眾多分布于世界的子公司、分公司，也能統一指揮、步驟協調，實現了內部一體化。一體化的管理，避免了重復生產和銷售，保障了公司的整體利益。這些跨國公司，大都在主業經營的基礎上，同時發展經營多種產品甚至實施行業的多樣化，其業務范圍被稱為從方便面到導彈，幾乎無所不包。由于實施多元化經營戰略，使跨國公司對市場的壟斷是全方位的、全領域的：由流通領域的壟斷，發展為生產和流通的一體化壟斷；由單一產品或部門的聯合，發展為許多產品或部門的聯合；由“橫向”的聯合和獨占，發展為“縱向”的聯合或獨占。
二、以跨國公司為依托，國際金融壟斷資本對發展中國家產生了巨大影響
1. 國際金融壟斷資本利用跨國公司建立了新的不平等的國際分工體系。當今的國際分工體系是基于跨國公司全球生產網絡中的分工基礎上的，發展中國家處于不利地位。由于跨國公司國際生產網絡的構建以及產品價值鏈的越來越細化，使得傳統的垂直分工體系向新的垂直混合分工體系轉變。跨國公司通過內部分工體系，將母公司和子公司按照各自競爭優勢分置于價值鏈的不同位置上，形成了母公司和子公司以及子公司之間的垂直或水平分工，呈現出產業間分工、產業內分工與產品內分工并存的多層次嶄新型分工格局。發達國家控制著新型、高附加值產業，在產業鏈上，控制著資本密集型和技術密集型環節；發展中國家不僅面臨著由勞動密集型產業向資本、技術密集型產業的升級轉換任務，還面臨著產業鏈上由勞動密集型環節向資本密集型和技術密集型環節的升級轉換任務。
2. 跨國公司利用并購行為對發展中國家進行產業控制。跨國公司對東道國有選擇地進行投資或并購當地企業，致使發展中國家重要工業部門被控制。一是加大控股并購力度，力求獨資經營。跨國公司并購的一個重要趨勢是通過收購、兼并或增資擴股等方式將一些合資企業轉變為絕對控股甚至是獨資企業，表現出強烈的“獨資傾向”。即使有些暫時以參股、相對控股完成并購，也明確提出了將來的增資計劃和實現絕對控股的要求。二是并購重點轉向重要行業的龍頭企業。行業龍頭企業擁有較高的市場占有率和較大的生產規模，其技術水平和資產質量在業內有舉足輕重的地位，是跨國公司的重點收購對象。通過并購龍頭企業，可以控制這個行業的戰略制高點，從而能實現對市場的操控。三是并購戰略呈現整體并購、全行業通吃的趨勢。以往發達國家對發展中國家的跨國并購往往是單向選擇的，但近幾年發展為有計劃、有步驟的戰略行動。如拉美地區引資最多的巴西和墨西哥，其制造業和采礦業最大的100家公司中，屬于外資企業的超過半數以上；巴西和墨西哥的化學制品企業中，外資所占比重也在50%以上；其他如橡膠、電機、汽車等行業也都不同程度地被外資企業所支配。
3. 國際金融壟斷資本利用跨國公司進行技術控制，使發展中國家繼續處于技術上的依附地位。發展中國家利用外資，都希望能獲得核心技術，然而跨國公司卻實行了技術控制。跨國公司的投資一般推行“雁行戰略”，實施產業與技術的下行性梯次轉移，把一些處于生命周期中后期的產品和技術，轉移到發展中國家，來裝點發展中國家工業化的門面。跨國公司還從多方面對東道國進行技術控制。一是不在東道國設立研發機構或研發中心，不開展研發活動，通過產業內分工體系來實現控制。二是即使設置了研發機構，也加強控制，實行控股化和獨資化運作，防止先進技術的溢出。三是設定第三世界國家研發機構在跨國公司“研發鏈”上的位置，壟斷核心技術。通過實施研發分工戰略，將基礎性和原創性的研究放在母國，只將輔的技術研究放在東道國。這就進一步強化了發展中國家與西方國家之間在技術上和產業上的依附關系，還抑制甚至摧毀了發展中國家自主性的科學技術研究與開發系統，使發展中國家僅僅成為低層次低水平的“加工工廠”。
4. 跨國公司利用其在全球布局的優勢，進行“合理避稅”，使一些發展中國家徒有經濟規模，而沒有經濟利潤。在國際上有許多所謂的“避稅天堂”，如英屬維爾京群島。跨國公司在這些國際避稅天堂設立一些名義公司或者是虛擬的分支機構，用多種多樣的形式進行避稅，如通過內部或中介的國際保險公司、特許和許可公司、國際信托公司、投資基金管理公司和國際控股公司等多種渠道和方式。
5. 在國際貿易領域，少數發達國家的跨國公司主導了國際市場定價權。發達國家的跨國公司利用金融期貨市場掌握著國際市場定價權，主導國際市場價格，以“兵不血刃”的方式剝奪本應屬于發展中國家的利潤。在幾乎所有大宗和重要商品的國際市場上，都存在一個定價中心，這些定價中心影響或左右著商品的國際貿易價格。以世界石油定價為例，自從原油期貨交易誕生和紐約、倫敦兩大原油期貨交易所出現以來，國際油價的控制權就轉移到了華爾街。原油投機交易的主力是以高盛、摩根士丹利、花旗和摩根大通為代表的金融大鱷，另外還有不計其數的對沖基金。在這些金融投機機構的操縱下，國際原油價格走勢已與真實供求關系無關。例如，2008年12月18日，歐佩克宣布每天減少原油產量220萬桶，但紐約商品交易所2009年1月份交貨的輕質原油期貨價格卻報以8%的暴跌。高盛等國際投資機構在國際原油市場已達到呼風喚雨的程度，經濟學的供求法則不再適用于國際原油價格的決定。
三、國際金融壟斷資本主義階段如何發展壯大國有經濟
國有經濟是我國社會主義基本經濟制度的基礎，國民經濟的主導和支柱，社會生產力發展的重要動力和源泉，國家經濟安全、政治安全和社會安全的根本保障，也是鞏固和加強我國社會主義上層建筑和政權的關鍵性因素。面對強大的國際金融壟斷資本，面對實力雄厚、規模龐大、組織結構復雜靈活的跨國公司，只有堅持發展壯大國有經濟，我們才能有實力與國際金融壟斷資本、跨國公司進行市場競爭，才能進一步提高我國的生產社會化水平，才能防止國際金融壟斷資本對我國經濟安全的不利影響。
1. 在社會主義初級階段，我們要旗幟鮮明地堅持公有制經濟的主導性地位。有些人認為國有企業只能存在于公共產品生產領域、非競爭性領域、非盈利性領域，應從一般性、競爭性、盈利性領域中退出，國有企業只能為其他性質的企業服務，而不應與民營企業、外資企業爭利；并且認為這種“國退民進”是國有經濟戰略性調整的根本。這種觀點是不正確的。在經濟全球化和技術快速進步的今天，有幾個產業不是競爭性的？在統一的市場體系中，除極少數壟斷產業外，幾乎每個行業都處于競爭性領域。很多競爭性領域也是關系國家安全、國民經濟命脈、國計民生的重要行業和關鍵領域，如果國有企業都退出了，勢必會影響國家政治經濟安全。如商業領域是競爭性領域，但對大型商業企業的作用，人們有了新的理解。2011年日本特大地震后，福島因物流中斷使得救災物資無法到達災民手中。而在1995年日本阪神大地震中，是大榮超市等連鎖超市的物流系統將救災物資第一時間送到了災民手中。可見，將連鎖商業企業組織起來就能形成一張物資救災網絡。因此，有學者建議，應采取國營民營相結合的方法，建立一個國家參股、指導、調控、戰略物資儲備、市場價格平抑與社會責任擔當的、全國性的以物流配送為主營業務的企業組織。這個企業組織在平時是一個全國性的民生消費品配銷網絡系統，而在戰時、自然災害和市場波動時期就是統一性的后勤保障系統、救災物流系統、市場波動價格平抑系統。這個系統應是國家參股，以全國各地的連鎖超市企業的銷售網絡為基礎，農超對接、內外貿一體、采購批發配送兼營的、綜合性商貿企業。
2. 發展國有經濟要正確處理好與民營經濟和國際資本的關系。根據國際上的經驗，許多發展中國家把國內工業劃分為幾類：一類為國家壟斷經營部門，一般包括戰略性和敏感性的部門，如軍事工業、基礎工業等部門和領域，不允許私人資本包括外國資本插手；一類為投資少、當地資本已擁有相當的投資和技術、且產品又以國內市場為主的部門，主要由民族私人資本來經營和投資。當然，在這些部門，國家允許和鼓勵本國企業與外國企業進行技術和經營上的合作。對于那些允許外資進入的部門，許多國家根據不同時期的經濟戰略目標，規定外資的優惠領域和部門，引導外資的流向。這些政策和措施在一些發展中國家已取得了較為顯著的成效。當前，我國在引進外資方面，要注意以下幾點：一是要注意引進外資的質量。重點引進那些能提高我們的技術水平、資源和環境污染少的外資企業；二是要對外資企業、跨國公司的壟斷傾向進行管理；三是要加強企業自主創新力度。經過幾十年的改革開放實踐，證明跨國公司始終對他們的核心技術、關鍵技術、最先進技術是嚴加控制的，市場換不來這些技術，這就要求我們要加強自主創新力度，在核心技術和關鍵技術上有重大突破。
3. 要處理好堅持公有制主導地位與反壟斷的關系。反壟斷與把國有企業做大做強并不矛盾。國際金融壟斷資本主義階段，企業之間的競爭不僅是各國國內企業的競爭，也是各國企業在國際間的競爭。為了增強本國企業的競爭力，很多國家不僅放松了對國內壟斷的限制，而且由政府出面干預，促進企業間的整合，以增強本國企業的實力。日本政府早在20世紀50年代就實施了一系列鼓勵企業兼并的政策，推動企業規模的擴大。美國也在20世紀90年代以后放松了對企業兼并的規制。有關微軟公司的案例也說明了壟斷與國家利益的關系。微軟公司占有世界軟件市場的80%，是世界上最大的軟件公司。1998年，美國司法部對微軟發起反壟斷訴訟，認為微軟具有壟斷行為，要把微軟公司分解為兩個公司，以維護軟件市場的競爭。但是，出于對美國國家利益的考慮，司法部門最后撤銷了對微軟公司一分為二的判決。因為當時微軟公司是美國信息產業的領頭羊，而信息產業的發展對美國經濟發展起著重要的作用，一旦把微軟一分為二，使微軟公司的發展受到干擾，就會嚴重影響美國信息產業的發展，影響美國信息產業在世界上的領先地位。與發達國家相比，我們國家的企業規模和實力還相對很弱小，產業集中度還不高。因此，反壟斷并不是反對規模經濟、反對大型國有企業，只是限制大企業濫用市場支配地位，阻礙技術進步，損害消費者和其他經營者的合法權益。我們要把建立健全社會主義市場經濟體制、反壟斷與培育和做大做強國有企業統一起來。
關鍵詞：科技革命；當代資本主義；歷史命運
中圖分類號：F112.7 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2016）02-0067-02
一、科技革命概述
科技革命是指由科學的新發現和嶄新的科學基本概念與理論的確立而導致的科學知識體系的根本變革。它是人類認識領域的革命，是科學理論的根本改造和科學思維方式的變革，從而把科學對客觀世界的認識提高到一個新水平，并提出了種種新興認識客觀世界的原則。科技革命往往是社會變革的先驅，推動著社會的進步。
到目前為止，人類歷史上共發生了四次科技革命。18世紀70年代至19世紀中葉，在歐洲首先是英國發生了以蒸汽機的廣泛應用為標志的第一次科技革命，人類從手工時代進入了蒸汽時代，實現了生產機械化，亦稱“蒸汽革命”。第一次科技革命的產生使資本主義社會完成了工廠手工業向自有資本主義的過渡，實現了資本主義的“第一次飛躍”。19世紀末，以德國、美國為中心發生了以電力技術的廣泛應用為標志的第二次科技革命，人類從蒸汽時代進入了電氣時代，實現了生產的電氣化，又稱“電氣革命”。20世紀40―50年代，始于美國的以電子技術的廣泛應用為標志的第三次科技革命，使人類從電氣時代進入了電子時代，生產實現了自動化又稱“電子革命”。20世紀70年代以來，開始了以信息技術的廣泛應用為標志的第四次科技革命，又稱“信息革命”，它是第三次科技革命的延續，目前還處于興起階段。而后這三次科技革命完成了資本主義由自由資本主義向壟斷資本主義的轉變，讓資本主義實現了它的“兩次飛躍”。并且由于科技革命的影響，西方資本主義國家的生產力水平和社會經濟結構都產生了重大變化，生產關系有了重大調整，從而推動資本主義不斷發展。
二、科技革命對當代資本主義的深遠影響
（一）科技革命促進了當代資本主義經濟的發展
資本主義在幾百年的發展進程中，曾經歷過一個較長的準備時期，即資本的原始積累時期，接著才過渡到自由競爭階段。直到19世紀末20世紀初，進入壟斷階段，第二次世界大戰后，又進入國家壟斷資本主義時期。國家壟斷資本主義的出現，標志著資本的社會化進入了一個新的階段。總的來看，從20世紀50年代到90年代以來的半個多世紀壟斷資本主義的發展過程中，盡管經濟發展不是曲折的，但資本主義經濟的發展的高速增長是空前的，科技革命是推動生產力迅速發展的重要因素。與前兩次科技革命相比，第三次科技革命的影響更為廣泛也更為深刻，它使整個世界的經濟、社會、政治生活都發生了極大的變化。
在20世界80年代末之后，高科技和信息化得到了迅速的發展。當代世界經濟的發展開始進入了知識經濟時代，以信息技術為中心的第四次科技革命使當代資本主義國家生產力構成和產業結構發生了極大的變化。這突出表現為第三產業的迅速發展，并且在國民生產總值中所占的比重不斷上升，而第一、二產業的產值雖也在不斷增長，但在國民生產總值中所占的比重卻呈下降的趨勢。在工業總產值中，傳統工業部門的產值所占比重下降，新興工業部門的產值所占比重上升，尤其是高技術產業的產值在國民經濟中所占比重迅速增加。
（二）科技革命促進當代資本主義生產關系的新變化
科技革命所帶來的科學技術進步不僅促進生產力水平的提高，同樣也促進了生產關系的變革。由于科技革命的影響，出現了國際壟斷資本主義、壟斷資本國際化、中產階級隊伍擴大、勞資關系緩和等一系列新現象。西方國家一步步由一般的壟斷資本主義轉變為國家壟斷資本主義，并且進一步向國際壟斷資本主義發展。在國家壟斷資本主義條件下，壟斷資本通過參與和宏觀調控等多種形式，加強對國家經濟和政治事務的控制，并且隨著國家壟斷資本主義、國際壟斷同盟的發展，壟斷資本更加國際化；隨著產業結構的調整，股份公司的發展以及管理機構的科技化階層化，中產階層的隊伍在擴大，并且日益成為發展和穩定資本主義經濟和社會的重要力量；現代科技革命的發展導致了當代資本主義社會勞動保險和社會福利的進一步改善，緩和了勞資關系和社會矛盾。在此期間資本主義國家推行了一系列相關政策，例如，資本主義國家通過推行“福利國家”的政策，緩和了社會各方矛盾，保證了發展經濟所需的相對穩定的社會環境；利用“凱恩斯主義”的膨脹性財政政策，增加社會公共開支，加速了經濟的增長；通過經濟預測和計劃以及相應的政策措施，調節了經濟運行過程，從而在一定程度上緩和了經濟的周期性波動。這些政策不僅促進了經濟的發展，也使資本主義的生產關系發生了新變化。
（三）科技革命使當代資本主義的階級結構更加多元化和復雜化
在當代資本主義國家中，傳統意義上的資產階級和無產階級還存在，階級對抗也仍然存在，但階級對話與合作已成為社會生活中的常見現象。自80年代以來，資本主義國家企業開始注意改善勞資關系，開始實行勞資合作。例如，美國近些年來，有些企業吸收職工進入董事會，參與企業管理，鼓勵工人參與管理企業事務；而西歐國家勞資之間實行勞資談判，簽訂勞資協定和勞資合同等。可以看到資本主義國家中，勞資之間的關系并不表現為對立，而是通過協商、談判和合作的形式表現出來。
受到科技革命的影響，工人階級內部發生了變化，非物質生產部門的勞動者增加，物質生產部門的勞動者相對減少；新興工業的勞動者增加，傳統工業的勞動者減少，腦力勞動者增加；體力勞動者減少，工人階級的科學文化素質也有明顯提高。而傳統的家族資本家雖仍繼續存在但比重降低，不再是資產階級中的單一組成部分或占絕對優勢的組成部分。在新科技革命的影響下，生產的社會化程度提高，經營管理的自動化、信息化、電子化，使董事長、經理、經紀人這類職務的職業的高級管理人員大量涌現。他們掌握著大公司的決策權和經營管理權，出任政府高級職位，影響國家政策的制定等，在資本主義國家政治、經濟和社會生活中起著越來越重要的作用，這種多元化趨勢是當代資本主義階級結構的重要特點。
三、科技革命不能改變資本主義走向滅亡的歷史命運
（一）科技革命沒有改變資本主義私有制的本質
資本主義私有制是資本主義產生和發展的根本原因，也是支撐整個資本主義根基，決定著資本主義的本質。從目的上來看，資本主義科技革命的發生是資本主義推動自身鞏固和發展的一種手段，而其所推動的資本主義生產關系的調整也僅限于在資本主義制度的內部，不可能消除資本主義私有制。一方面，資本主義科技革命的開展推動了資本主義的快速發展，但另一方面，資本作為資本家發財的工具和剝削無產階級的手段本性仍未改變。生產資料仍掌握在資本家的手中，無產階級和廣大勞動群眾仍處于沒有或者極少生產資料的現狀仍未轉變，而且從未改變過。財富作為生產資料的主要來源，也是資本的物質基礎和表現形式，在資本主義制度中財富的占有情況就可以清晰地反映出生產資料和資本的占有情況。雖然，有些資本主義國家形式上采取了允許工人參與企業管理、增加社會福利等緩和階級矛盾的舉措，但是實質上社會生產資料仍掌握在資本家的手中，作為被剝削者的無產階級仍然沒有真正受益。資本主義私有制繼續存在，也這就決定了資本主義基本矛盾并未消除。同時，經濟危機作為資本主義基本矛盾激化的直接產物，自從1825年資本主義社會第一次爆發以來至今仍以每隔8至10年的頻率出現。而且爆發周期也在不斷縮短，破壞性也越來越大，波及范圍也越來越大，涉及到了資本主義國家社會生活的方方面面。所以科技革命的開展并未消滅這種帶有剝削性，對抗性的私有制，也并未改變工人階級終結資本主義的歷史地位，體現了資本主義終將走向滅亡的趨勢。
（二）科技革命的開展不僅拉大國內貧富差距，也加劇了世界范圍內的兩極分化
資本主義兩極分化根本來看是由于資本主義私有制造成的，生產資料掌握在資本家手中，不僅是資本家剝削工人的物質根源，也是貧富兩極分化的最終原因。隨著科技革命的不斷開展，資本主義本身具有的剝削性和不平等性也得以快速拉大，兩極分化在科技革命的作用下顯得尤為突出。當前，兩極分化這主要表現在多個方面，而收入差別則表現最甚。雖然勞動者的實際生活狀況較以往來說有了顯著的提高，但是比起資本家收入水平來講，其收入仍然相差巨大。同時隨著經濟全球化的不斷深入，資本主義貧富兩極分化仍在不斷擴大，并成為資本主義國家最為突出的社會問題之一。資本主義不斷地將本國的價值觀，商品及生產向全球擴展的同時，也把資本主義基本矛盾帶向全球，造成全球兩極分化更加嚴重的趨勢。無論國際還是國內兩極分化的不斷加劇，都推動了兩大階級之間的斗爭的快速升級，毫無疑問，科技革命的開展也推動著資本主義走向終結。
（三）科技革命使得生態環境更加惡化，推動著資本主義走向滅亡
資本主義科技革命的發展在使資本主義現代工業創造巨大生產力的同時，也造成了人類與生態環境關系的惡化。生態危機已成為資本主義謀求發展的巨大難題。這不僅反映著人與自然之間矛盾的激化，同時也動搖了整個資本主義世界的制度基礎。顯然，生態問題的產生與資本主義那種以損害環境為代價的生產方式分不開的。資本家為了賺取最大的剩余價值，一方面在生產環節，資本家不惜破壞自然界的生態平衡，通過各種手段肆意向自然界掠奪資源，造成土地荒漠化和物種銳減等惡果，而在生產中又排放出大量的有工業廢物嚴重危害環境。另一方面，在商品流通環節，資本家為了在激烈的市場競爭中占據有利地位或者最大限度地獲取利潤，往往不斷擴大自身生產規模，而忽略群眾需求和其消費能力的有限性，造成生產的無限擴大與群眾有效需求不足之間的矛盾，從而導致生產相對過剩，造成資源浪費，由于供過于求，大量商品的銷毀嚴重危及環境和生態安全，造成生態環境的破壞。可以說，科技革命在當代推動了資本主義生產關系以適應生產力為目的的調整和變革，推動了資本主義的進一步發展，延緩資本主義滅亡的周期，但是資本主義基本矛盾造成的生態和環境危機不斷惡化，也必將成為資本主義走向滅亡的動力。
參考文獻：
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資本主義的高級階段的特點如下:
1、資本主義前期叫自由資本主義，后期叫壟斷資本主義，也叫帝國主義，因其經濟活動高度壟斷而名；
2、社會主義是緊接資本主義的社會形態；
3、目前我國實行的是社會主義制度，但經濟水平卻未達到社會主義應有的發達程度；
4、社會主義不同于資本主義的根本點在于社會主義的政治權利和經濟權利是屬于全民所有，由代表全民利益的國家具體執行。
（來源：文章屋網 ）
教學目標
1．認知目標：讓學生了解第二次工業革命的成果和特點；壟斷組織的形成；英法美德俄日等國家向帝國主義階段過渡時的特點；資本主義世界體系的形成。
2．能力目標：
（1）通過第二次工業革命特點的教學，培養學生分析和比較歷史事件的能力。（2）通過對壟斷組織的教學，培養學生分析歷史現象和歷史事物本質的能力。
（3）通過主要向帝國主義過渡的教學，培養學生歸納、概括歷史知識的能力。
3．情感目標：
（1）通過第二次工業革命的教學，使學生認識到“科學技術是第一生產力”。
（2）通過對“壟斷”的教學，讓學生認識到生產關系必然要適應生產力要求。
（3）讓學生認識到，進入帝國主義階段，資本主義國家不平衡性和矛盾加劇。
（4）讓學生認識到，殖民體系的形成標志資本主義世界體系的形成。
教學方法
（1）學習第二次工業革命的成果和特點時，指導學生用列表對比的方法、閱讀分析史料的方法分析問題。（2）學習壟斷組織形成一目時，指導學生運用歷史唯物主義的觀點和方法分析歷史現象。（3）學習主要帝國主義國家向帝國主義過渡時，指導學生用概括歸納的方法，分析掌握重要的歷史現象。
重點難點
1．重點：第二次工業革命的特點、壟斷組織的形成、主要帝國主義國家特征。2．難點：第二次工業革命的特點和主要帝國主義國家的特點。
教學過程
（復習導入）
師：19世紀中后期，資本主義制度在世界范圍內確立，極大地促進了經濟的發展，在此基礎上第二次工業革命興起。在這次工業革命的影響下主要資本主義國家進入到壟斷資本主義階段，即帝國主義階段。
一、第二次工業革命
1．成就
師：1870年前后，第二次工業革命蓬勃興起。科學技術對工業生產的巨大推動主要表現在四個方面，即電力的廣泛應用、內燃機和新交通工具的創制、新通訊手段的發明和化學工業的建立。
2．特點
師：（小結）第一次工業革命首先是從紡織部門的紡紗環節開始，然后推動其它環節，層層展開，不斷深入，且各項發明呈逐步遞進的關系。而第二次工業革命是在工業生產的各個領域——電力、內燃機和交通工具、通訊、化工工業——幾乎同時展開的。為什么會有這種不同呢？
生：（回答并相互補充）
師：（小結）是因為兩次工業革命產生的原因不同，第一次工業革命期間的主要發明，都是為滿足當時的社會需要而產生的，如：英國出現“紗荒”，促成珍妮紡紗機的誕生；紡織部門使用機器后，對動力提出了新的要求，繼而有蒸汽機的問世。而第二次工業革命是以科學研究的新發現為先導的，它的新發現在生產領域的廣泛應用，出現了第二次工業革命的浪潮，因而，第二次工業革命在各個領域幾乎同時進行。
另外，教材總結了第一次工業革命的主要發明是工匠在總結自己實踐經驗基礎上的發明，而第二次工業革命的發明是在科學研究新發現基礎上的應用。請同學們進一步思考，為什么會有這種不同呢？
生：（回答，并互相糾正或補充）
師：（小結）第一次工業革命期間，科學和技術尚未真正結合，當時社會生產力水平還比較低，生產過程中的科技含量較少，因此，生產過程中革新創造，利用實踐經驗就可完成。而隨著生產力水平的提高，生產過程中的科技含量越來越高，再依靠實踐經驗來實現生產過程中的發明創造就不夠了，必需以科學研究的成果作為基礎。為了追求純粹的知識而進行的科學研究，開始走到實際的應用與發明的前面，并且啟發了實際的應用和發明……
下面我們看教材總結的又一個特點。
生：（讀書）
師：第一次工業革命首先發生在英國，而且主要成果也都發明在英國；而第二次工業革命幾乎同時發生在幾個先進的資本主義國家，原因何在？
生：（回答并互相補充或糾正）
師：（小結）在第一次工業革命發生時，只有英國具備了工業革命的前提條件，即資本主義制度的確立。當時，世界上只有英國完成了資產階級革命，而其他國家都還處于前資本主義的社會狀態。而第二次工業革命興起時，主要資本主義國家的資本主義制度已經確立，資本主義世界體系已初步形成，資本主義制度的確立為社會經濟的發展開辟了廣闊的前景。所以第二次工業革命幾乎同時發生在幾個先進的資本主義國家。由此，就使得兩次工業革命在日本、德國、俄國、美國交叉進行。這樣，兩次成果都采用，從而使這些國家的經濟發展速度也比較快。
二、壟斷組織的形成
1．形成
師：第二次工業革命不僅極大地推動了社會生產力的發展，而且也推動了社會關系的變革，這就是壟斷組織的產生。壟斷組織是怎樣產生的？
生：（閱讀教材，回答問題）
師：（小結）主要是兩個途徑，一是先進的企業擠垮、兼并落后的企業，使生產和資本不斷集中，產生了壟斷組織；二是新興的工業部門需要實行大規模的集中生產，使壟斷組織應運而生。
2．影響
師：（總結影響）
第一、有利于生產效率的提高，有利于經濟的發展和社會的進步。
第二、為科研提供更有利的條件，取得新成果，加快新成果的應用步伐。
第三、壟斷組織的產生為生產力的進一步發展創造了有利條件。
總之，我們可以看到，壟斷組織的出現，實際上是在生產力發展的推動之下，資本主義生產關系的局部調整，調整不僅適應了發展起來的生產力，還反作用于生產力的發展。因此，19世紀末20世紀初，資本主義經濟處于高速發展時期。
同時，我們還應該看到，控制壟斷組織的大資本家為了攫取更多的利潤，越來越多地干預國家的經濟、政治生活，資本主義國家逐漸成為壟斷組織利益的代表者，政治日益腐敗。資本家建立的國際壟斷集團，要求從經濟上瓜分世界，這促使各資本主義國家加緊了對外侵略擴張的步伐，造成了世界的緊張局勢，也給亞非拉人民帶來巨大災難。
三、西方主要資本主義國家向帝國主義過渡
19世紀末和20世紀初，是主要資本主義國家向帝國主義過渡時期，新興資本主義國家如美國、德國和日本的發展比較快，老牌的資本主義國家如英國、法國的發展相對緩慢，俄國的資本主義也發展，但落后于其他資本主義國家。
1．美國——托拉斯帝國主義(經濟發展快壟斷程度高)
師：在向帝國主義過渡階段，美國是工業發展最迅速的國家。在這一階段，美國工業由以輕工業為主發展為以重工業為主。到1894年，美國的工業產量已躍居世界第一位。這一階段，美國的工農業比重也發生了顯著的變化，1889年其工業產值已超過農業產值約兩倍。
美國經濟飛速發展的原因：
第一、優越的自然條件。美國領土幅員遼闊，礦藏資源豐富。
第二、廣闊的國內市場。領土的擴張和美國內戰的結束，提供了廣大市場。
第三、豐富的勞動力資源。歐亞移民不斷進入美國，帶來必要的技術和經驗。
第四、充足的資金。內戰后國內政治形勢穩定，吸引了歐洲資本大量涌入。
第五、直接采用新技術和新生產方式(壟斷組織)。
由于托拉斯是美國最盛行的壟斷組織形式，所以被稱為“托拉斯帝國主義”。
2．德國——“容克資產階級帝國主義”(經濟大發展帶有強烈軍國主義色彩)
師：德國在1871年統一后，經濟發展的速度是驚人的。到20世紀初，就德國經濟總體來說，不但超過法國，而且也超過英國，僅次于美國，躍居世界第二位。德國經濟飛速發展的原因如下：
第一、從內因看，國家的統一，為資本主義的進一步發展創造了條件。
第二、從外因看，對法戰爭勝利，為其經濟發展提供了資金和資源。
第三、從技術看，作為后起的資本主義國家，更易于采用新成就、辦新企業。
第四、從生產看，德國壟斷組織發展程度也很高，僅次于美國。
總之，因為德國的政治特點是容克地主控制政權，在向帝國主義過渡時期，容克和資產階級日益融合為一，容克地主大量加入壟斷工業和銀行業，壟斷資本家則力圖擠入貴族行列。由此，半專制主義的統治形式和封建的意識形態繼續保存著，普魯士的軍國主義和德國壟斷資產階級的擴張欲望結合在一起，形成了“容克資產階級帝國主義”。
3．英國——“殖民帝國主義”(經濟發展緩慢從殖民地榨取巨額利潤)
在向帝國主義階段過渡時期，英國經濟在繼續發展。但與美國和德國相比，就相對落后了，被美、德趕上并超過，喪失了它19世紀中期以來在世界工業中的壟斷地位。
英國經濟發展緩慢的原因：
第一、企業包袱重，不愿采用新技術。
第二、在殖民地可以獲取高額利潤，使得資本家寧愿把大量資本輸往殖民地，也不愿用于更新國內企業的生產設備和技術。
總之，英國雖然工業生產在資本主義世界的地位下降了，但還是很繁榮的，其繁榮是建立在對殖民地的榨取上的，殖民地對英國的興衰具有極大的意義。因此，英國被稱為“殖民帝國主義”。
4．法國——高利貸帝國主義(經濟發展緩慢但信貸資本發達)
第二次工業革命期間，法國的經濟也有了很大的發展，實現了向壟斷資本主義的過渡。但這一時期，就法國經濟發展的總體趨勢看，是比較緩慢的，被美國和德國遠遠超過，其經濟地位從世界的第二位下降到世界的第四位。影響法國經濟發展的因素，請同學們回憶一下再回答。
生：（回答，并相互補充）
師：（小結）
第一、法國小農經濟大量存在，市場狹小，阻礙了工業的發展。
第二、中小企業的大量存在，限制了工業新裝備和新技術的采用。
第三、普法戰爭戰敗后的割地賠款，在資金和資源上妨礙了法國經濟的發展。
第四、資本家把大量資本投在國外的信貸領域，而不是投在國內生產領域。
總之，法國成為僅次于英國的第二大資本輸出國。但法國的資本輸出與英國不同，法國的資本輸出極大部分是給外國政府的財政貸款，而不是像英國那樣，是生產性的投資。這種非生產性的高利貸性質的資本輸出，使法國每年收獲巨額利息，法國成了歐洲的高利貸者。因此，它被稱為“高利貸帝國主義”。
5．俄國——軍事封建帝國主義(經濟落后且有濃厚的軍事性和封建性)
俄國1861年改革，標志著俄國由封建社會向資本主義社會轉變。改革后，資本主義得到了迅速的發展。19世紀后半期，在工業革命的影響下，俄國的工業有了大幅度增長。20世紀初，俄國的壟斷組織已控制了俄國的工業生產，俄國也進入到壟斷資本主義階段。但從各項經濟指標看，俄國明顯落后于其他資本主義國家。俄國落后的主要原因在于封建殘余勢力的強大。政治上，沙皇專制制度的存在，導致了社會矛盾的激化；經濟上，大量農奴制殘余的存在，導致農業的落后和國內市場的狹窄。這些都嚴重阻礙了資本主義科技和經濟的發展。沙皇為開辟國外市場，熱衷于對外侵略擴張，因此俄國帝國主義帶有濃厚的封建性和軍事性特點，被稱為“軍事封建帝國主義”。
六、日本――“帶軍事封建性帝國主義”(經濟發展且帶軍事性和封建性)
師：日本在這一時期得到了大發展，請大家先看課本相關內容思考
生：（看書并思考討論）。
師：（歸納）日本大發展的原因主要是：A、明治維新的成功推動了經濟發展；B、1885年前后，工業革命出現；C、日本發動了侵略朝鮮和中國的，獲得民巨大利益，進一步促進了日本的大發展。總之，到20世紀初，日本工業革命基本完成。那么，它具有什么特征呢？請大家繼續看書思考。
生：（看書并思考討論）
師：日本封建性壟斷集團因為無力用經濟手段同其它強國競爭，就與軍閥集團聯合采取軍事手段，發動日俄戰爭等，為其資本主義的發展尋找廣闊市場。所以，日本帝國主義被稱為“帶軍事封建性的帝國主義”。
早在1876年前，明治政府就已出臺“大陸政策”：以征服朝鮮，作為征服中國的跳板；以征服中國作為征服世界的基礎，抑制俄國在遠東的勢力發展。所以，在1876年，日本以武力強迫朝鮮簽訂《江華條約》；1910年又迫使朝鮮簽定《日韓合并條約》，正式吞并了朝鮮。總之，20世紀初，日本完成了向亞洲大陸擴張的第一步，與此同時日本完成了向帝國主義過渡。
三、列強對世界的瓜分
1、列強加大對亞非拉美國家的侵略。進入帝國主義階段，西方列強更加加大了對亞非拉美國家的侵略，亞洲除了日本，非洲除了埃塞俄比亞和利比里亞以外，幾乎都淪為了列強的殖民地或者半殖民地、保護國；拉美國家也基本上成為美國和英國經濟的附庸。
2、資本主義世界體系形成。由于資本主義統治和控制了世界絕大部份地區，所以，殖民體系形成，這也標志資本主義的世界體系的形成。這主要是因為資本主義的開放性和擴張性造成的。
3、評價資本主義世界體系。A、它有利于世界經濟的增長和世界貿易量的增加；B、有利于先進生產技術、思想、文化的傳播，推動世界整體的進步；C、有利于打破各地區的封閉而走向相互聯系與交往；D、便利了資本主義國家對世界的侵略，造成了東方國家的長期落后。
小結：
師：請同學們回憶一下，資本主義國家向帝國主義過渡階段呈現出什么特點？
生：（議論）
師：（小結）各國經濟都有飛躍式的發展；都實現了向壟斷資本主義的過渡；各國發展不平衡加劇，原先最先進的國家被后起的國家超過。請同學們再思考一下，經濟飛速發展的國家，經濟發展迅速有什么共同的原因？
生：（議論）
師：（小結）統一的國內市場；直接采用新技術；資本主義大農業的發展；國家政治的相對穩定；政府積極發展經濟的政策等。為什么同樣是后起的資本主義國家，德國經濟飛速發展，而俄國卻明顯落后？這說明了什么？
生：（議論）
師：（小結）兩國所處的客觀條件基本相同，但主觀條件不一樣。德國的國內環境，有利于資本主義經濟的發展，而俄國沙皇專制制度的腐朽，農奴制殘余的存在嚴重阻礙了資本主義經濟的發展。這說明，只有主觀和客觀條件都具備的情況下，后起國家的發展速度才可能超過發達國家。
思考練習：
眾所周知，最大的貢獻是發現了唯物史觀和剩余價值學說。如果說唯物史觀主要通過揭示整個人類社會的發展規律，破解了人類歷史發展之謎；那么剩余價值學說則主要是研究并發現了資本主義社會發展的規律，破解了資本主義社會發展之謎，尤其是對資本主義初期的發展有重要影響。
資本主義的發展大致分為三個階段，即原始積累、自由競爭、壟斷資本主義，資本主義初期的發展也就是資本原始積累的階段。
資本主義初期就是原始積累的過程，而馬克思揭示了資本積累就是剩余價值資本化的實質，分析了資本積累的必然性和決定資本積累量的因素。馬克思從資本積累回溯到資本原始積累，并在對資本原始積累的考察中，揭示出資本主義積累的歷史趨勢，即資本主義社會生產力和生產關系的矛盾運動。馬克思指出：資本積累提高了生產水平，資本主義生產實現了社會化；生產資料日益集中，生產規模擴大；勞動社會化，每件產品都成為許多人共同勞動的結果；生產過程社會化，社會分工越來越細，各項生產活動聯系緊密；市場規模日益擴大，國際市場形成，各資本主義國家的生產成為世界性的生產。生產的社會化要求生產資料由社會占有，并由社會對生產實行統一的計劃管理，對產品在全社會范圍內根據勞動者的利益進行分配。
隨著社會的進步，各方各面都會有新的變化，當代的資本主義也不例外。無論是從生產力、生產關系、上層建筑或者階級結構上來說，都有了很大程度的改變。比如對于現在的社會現實狀態來講，當代的資本主義與馬克思、列寧時代相比，就已經有了很大程度的變化。對于這種情況，我國的學者都各自從不同的角度對其進行了解讀與分析。
從生產力的角度來看，學者們普遍認為，在現在這個科學技術快速發展以及產業結構不斷變化的現代，資本主義在生產力的方面得到了長久的發展與進步，主要表現為勞動生產率以及社會財富都得到了快速的增長，信息化、服務化、高科技化的產業結構趨勢逐漸顯現，腦力勞動增加、體力勞動相應的減少，其勞動工具也隨著科技的發達而得到了全面的擴展。
從生產關系層面上來看，當代的資本主義也隨之而進行了相對應的調整與改變，在很多方面呈現出了新的特點。比如資本社會化的所有制關系趨勢增顯，社會福利政策的分配關系得以出現等等。學者將其概括描述為：政府對微觀經濟和宏觀經濟進行干預；推行雇員持股計劃；實行福利政策；用稅收調節收入再分配。另外，在有關生產關系新變化而進行的討論的問題中，國家、國際壟斷資本主義以及全球化和資本主義世界體系的討論等也都得到了一定的涉及。
從上層建筑來看，大部分研究者都認為在以下四方面資本主義有著顯著的變化。（1）政治制度與法制實現了有效結合；（2）國家管理經濟和社會的職能增強，國家的調節作用越發突出；（3）資產階級的民主形式進一步擴大；（4）意識形態中左翼與右翼的分歧逐漸減弱，主流意識形態的地位雖然未變，但多元化的價值取向卻更加鮮明。而從我們的角度來看，則認為里面的核心主要是資本主義政治統治形式變得更加完善以及精巧，而這樣的變化是與其自身所創造出的再生產的條件密不可分的。
在這里，之所以對當代資本主義的新發展變化進行研究，其最根本的目的是為了要預測當代資本主義在歷史上的一個發展趨向。針對于此，學術界開展了積極的研討，并且形成了一些具有代表性的觀點，其中，最具有代表性的是以下三種觀點。一種觀點是這樣表達的，資本主義自身仍具有較強的社會適應性和發展潛能。第二種觀點認為，當代資本主義的新變化并沒有消除其基本矛盾，社會主義代替資本主義是歷史的必然。第三種觀點這樣描述，當代的資本主義要看到其中所具有的兩面性，一方面要看到這些新變化在緩解資本主義社會的矛盾、維護資本主義社會的穩定和促進資本主義社會的生產力繼續發展等方面所發揮的作用，又要看到這種作用的限制，乃至醞釀和加劇資本主義矛盾方面的作用；既要看到這些新變化在延緩資本主義的覆滅、延長資本主義的壽命方面所發揮的作用，又要看到它并沒有也不可能改變在經過一個長過程的發展后，資本主義被社會主義所取代的歷史命運。
[關鍵詞]國家職能 積累性職能 合法性職能 社會資本 社會支出 財政危機
[中圖分類號]B089.1；D033.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1000－7326(2010)06－0027－05
隨著二戰后西方主要資本主義國家的經濟繁榮，特別是科學技術的革命性發展、經濟規模的急劇擴大、世界市場貿易額的大幅度增加、信貸和金融業的興旺，西方主流經濟學愈發認定資本主義生產關系的絕對合理性，否認資本主義存在發生危機特別是發生大規模危機。其中一個主要的理由是：資本主義國家有足夠的調節力，使資本主義制度能夠應對各種問題，從而排除了制度性危機的根源。因此遭遇第一次歷史性的挑戰。然而，這一方，則以冷靜犀利的思維觸覺，關注到資本主義繁榮發展背后的基因病――經濟危機。這種危機在當代資本主義國家首先是國家財政危機。國家財政危機理論是新經濟學國家理論的一個重要部分，是西方學者對上世紀50－60年代西方國家干預經濟進行反思和批判的核心理論成果。1965年，保羅?巴蘭和保羅?斯威齊出版了《壟斷資本》一書，對壟斷資本主義條件下社會剩余的產生和吸收做出了深入研究。他們認為，壟斷資本主義的興起導致了競爭的消除、大公司的彼此寬容和風險的消失，這意味著經典以競爭體制為先決條件的利潤率下降規律已經不再適用于當代資本主義了。當代資本主義危機的根源在于剩余價值的實現，而不在于剩余價值的生產。國家在吸收剩余方面發揮著更大的作用，但對剩余的使用卻完全取決于壟斷資本主義社會的性質，變得越來越不合理，社會資本與資本需要緊密相聯，越來越其有破壞性。奧康納的《國家的財政危機》一書的出版，被認為是美國經濟學研究領域中繼保羅，巴蘭和保羅，斯威齊《壟斷資本》之后的又一力作，在美國激進經濟學領域引起轟動，產生了極大影響。該著作在新國家理論中具有重要地位。《西方概論》的作者本?阿格爾認為，奧康納的這一著作和哈貝馬斯的《合法性危機》(1975年)是新國家學說中最重要的兩本著作。毫不夸張地說，“國家財政危機理論”對70年代以后的新理論的發展起到了極大的推動作用，著名的新國家學說代表人物蘭?高夫(LanGough)、克勞斯?奧菲(Claus Offe)等人都受到了該理論的重大影響。因此，研究奧康納的國家的財政危機理論，對于認識當代資本主義矛盾及其本質、理解新的國家理論、確立科學信仰，具有重要意義。
一、經濟危機中的國家職能觀
在傳統國家理論中，國家屬于社會的上層建筑范疇，由社會的經濟基礎決定，其職能是維護統治階級的政治統治，保持統治階級所需要的社會經濟生活秩序。就哲學范式運演的邏輯而言，國家作為上層建筑。與經濟基礎如影相隨，國家對經濟的作用也只是在經濟對其絕對決定的前提下的一些反作用。具體來說，其政治職能體現為統治階級利用軍隊、警察、法庭、監獄等暴力工具維持統治秩序，以及利用政治權力調節統治階級的內部矛盾，緩解階級斗爭。反過來說，國家雖然對社會經濟生活有作用，但是，它的作用只是輔的，因而，就其經濟過程的負責層面而言，經濟危機的出現是經濟自身造成的，國家就不可能成為與經濟危機直接發生聯系的要素。
西方者結合戰后資本主義的新發展和西方社會的新變化，對國家的職能進行了更為具體多樣的發展。在20世紀40年代以后，隨著西方國家對經濟干預的不斷加強，西方者們逐漸開始重視國家在經濟過程中的作用。在西方者看來，馬克思本人“并沒有充分分析國家在資本主義經濟中的作用。而且，馬克思也不可能預見到現代資本主義國家在刺激經濟、調節工資和價格以及協調大公司與工會關系中會起重要作用”。西方的始祖之一葛蘭西首先開啟了對國家思想文化職能的探索，這一思想后來在哈貝馬斯那里以合法化理論得到了系統發揮。1965年，美國著名經濟學家保羅?巴蘭和保羅?斯威齊在他們合著的《壟斷資本》中創造性地提出著名的“經濟剩余理論”，詳細論證了在壟斷資本主義條件下，國家對于吸收、使用經濟剩余方面所發揮的作用。該著作被認為是戰后西方最重要的經濟學著作之一，它代表著當代西方經濟學者中的一個學派――壟斷資本學派――的形成。此書所闡述的理論，尤其是其中所闡述的壟斷資本主義“停滯理論”，對西方學術界特別是激進政治經濟學派產生了較大的影響。巴蘭和斯威齊也因此被譽為20世紀美國最著名的經濟學家。在該書中。國家與危機的聯系第一次得到了系統的闡明，在學脈中開創了系統研究國家經濟職能的先河。他提出，國家既可以作為消費者，吸收“經濟剩余”，也可以成為社會消費的管理者，通過社會消費分配對經濟發揮調控作用。巴蘭和斯威齊把國家的功能嚴格限定在分配領域，而未進一步深入到生產領域中去。在此基礎上，奧康納創立了國家財政危機理論，成為新國家理論的最重要的成果之一。在他的新的資本主義危機模式中，國家第一次被賦予了經濟積累的職能，不僅在資本主義經濟的交換和分配領域起作用，還直接參與進生產過程。下面就讓我們來看看奧康納是如何以國家職能為中介全面揭示資本主義危機的深層原因的。
二、奧康納對國家財政危機的獨特闡釋
奧康納對資本主義國家財政危機闡釋的獨到之處就在于，他把國家的職能與社會再生產相鏈接，從而把資本主義經濟危機與資本主義國家職能直接聯系起來。在他看來，國家對資本主義經濟危機確實實施著強有力的調節，但是，這種調節并不像有的理論家所言，解決了資本主義的基本矛盾，使資本主義徹底擺脫了危機。奧康納經過深入研究認為，資本主義國家對經濟矛盾的調節，雖然緩和了矛盾，可是，它非但不能解決根本矛盾，反而會帶來新的問題。這就是：問題不斷積累，危機不斷積累，由小問題積累為大問題，由問題、矛盾釀成危機，由局部經濟危機積累成總體經濟危機，以致釀成資本主義國家的總體危機、全面危機。
奧康納看到，在馬克思《資本論》以后，資本主義國家的生產力獲得了巨大發展，生產關系也發生了重大改變。一方面，生產資料越來越集中在更少的人手里，工業資本和銀行資本整合為大規模的壟斷資本，但生產資料私有制沒有根本改變，資本主義社會化大生產與生產資料私人占有的基本矛盾并沒有解決，反而因此更加激化，階級關系也更加緊 張。另一方面，生產力的社會化程度越來越高，在全球范圍內，民族國家經濟上的相互依賴形成了高度復雜化的世界體系。在這種背景下，資本主義擴大再生產所必需的許多條件，私人資本家難以完成，只能由國家來創造。于是，社會再生產條件就由國家逐漸社會化、也必須社會化。比如，耗費巨大的高速公路、輸油管道等公共設施建設，為對外擴張市場而必須建立的強大軍事力量等等，這樣也就為競爭性的生產行業、部門減免了費用，學校教育、醫療保健為它們提供所需要的剩余勞動力資源。因此，“社會關系的兩個體系都要被考慮到：第一，經濟階級之間的關系：第二，經濟階級和國家權力(包括立法和行政部門)間的關系。我們不僅要分析勞動力和資本間的關系，還必須分析資本和國家間的關系。”根據這樣的深度邏輯關聯，奧康納賦予國家在資本主義薦生產領域中舉足輕重的作用。國家通過運用對財政稅收政策的手段，在為資本積累創造社會再生產條件的同時，間接地對剩余價值的生產和分配實施調節，并可以形成構建國家產業部門。這樣，國家就不再是資本主義經濟的“守夜人”，也不僅僅是運用財政政策和貨幣政策的宏觀調控者，而是以超越了吸收“經濟剩余”的消費者身份，直接和間接地成為社會經濟的生產者。同時，根據馬克思，韋伯對合法性概念的闡釋，他指出，國家為了保證社會秩序的穩定有序，必須盡可能地協調階級間的矛盾，維護“社會公正”，以此保證自身統治的合法性，這就是同家所必需的合法性職能。然而，這兩大基本職能在奧康納看來是相互矛盾的。因為。如果一個資本主義國家公開地使用武力，通過犧牲一個階級的利益來幫助另一個階級進行資本積累，那么民眾對它的信任與支持就會因此被削弱，從而使國家失去政治合法性；而一個忽視了資本積累的國家，也會因為經濟的剩余生產能力的降低和來源于此的稅收水平降低而國力殆盡。這一矛盾是不可調和的，它可以通過國家的財政支出表現出來。
與國家的兩個基本職能相對應，國家的財政支出具有“社會資本”(social capital)和“社會支出”(social expenses)的雙重特征。“社會資本”指的是用于滿足有利可圖的私人積累的那部分支出，包括“社會投資”(social invest)和“社會消費”(social consumption)兩部分。社會投資包含為了提高既定勞動力的勞動生產率而投資的工程和服務設施(如運輸、學校教育等)。“社會消費”包含為降低勞動力再生產成本而投資的工程和服務設施(如社會保險、公共醫療等)。奧康納指出，這二者都有助于促進利潤率的增長。在經典的理論體系的邏輯構架中，“社會投資”和“社會消費”可以分別對應于社會不變資本和社會可變資本，社會資本只是間接影響剩余價值的生產，而不能直接擴大剩余價值。“社會支出”指的是國家為了維持社會和諧，履行其合法性職能所必需的開支，例如用于維持失業人口穩定的福利體系。社會支出并不直接參與生產過程。“社會資本和社會支出是一個矛盾過程，這一矛盾產生了經濟、社會和政治危機的趨勢。”這就使得國家職能本身的矛盾無法調和，一方面，國家盡管對社會資本的投入越來越社會化，數量越來越大，但是，由此而產生的社會剩余(包括利潤)卻不斷地被私人占有。這種生產條件的社會化和利潤的私人占有之間的對立運動。就形成了國家財政支出和財政收入之間的“結構性缺口”，從而造成國家的財政危機。另一方面，國家的權力被私人資本家所控制，控制了國家權力的資本家則必然為了個人主義目的進一步加劇財政危機。在國家預算中，一大群“特殊利益”者(企業、工業等經營利益)，出于自身利益的算計，要求國家預算用于社會投資，組織起來的工人們卻要求國家財政多用于社會消費，而失業者和經營破產者則要求擴大社會支出。各個階級都希望從國家財政中多分一杯羹，卻沒人愿意繳納更多的稅費。這些為了控制國家財政預算而展開的斗爭，進一步損害了資本主義制度的財政能力，并潛在地威脅著這一制度生產剩余的能力。
為了應對危機，資本主義國家通常會采取三種措施：一是降低社會福利；二是提高稅率，增加新的稅種；三是發行債券。奧康納指出，降低社會福利和提高稅率增加新稅種必然都會遭到社會成員的普遍反對，造成社會秩序的不穩定、不安定，甚至會引發社會危機和政治危機。無節制地發行債券，或遲或早是要償還的，國家還債也只有依靠稅收。因此，上述這些舉措都不能從根本上最終解決危機。最后，奧康納得出結論：歸根到底，資本主義國家財政危機產生的根源還在于資本主義生產本身的矛盾，即生產資料的私人占有導致了盡管資本主義生產是社會的，由此產生的利潤卻被私人占有，社會資本投入是國家的、社會的，但社會剩余、社會收入卻被私人占有。國家的合法化本身要求增加社會資本，提供令人滿意的社會福利供應，國家為此背上了沉重的財政負擔，一旦它努力擺脫或減輕這種負擔，都會帶來社會風險和政治風險，事實上，它不可能有足夠的稅收來滿足日益增長的需要。所以，任何資本主義體制內的調節都只能緩解眼前的燃眉之急，只有社會主義制度才是唯一能從根源上消除危機的可靠路徑。
三、奧康納國家職能說的理論性質評說
奧康納的國家理論產生了重大影響，也存在完全不同的評價。
奧康納的國家理論是對經典國家理論的偏離還是發展?問題的關鍵仍然是國家的社會性和階級性的關系。有一種批評意見影響很大，認為奧康納的國家理論是對經典國家的偏離。這就是英國著名的研究者戴維?麥克萊倫的觀點。他認為，“奧康納與新近的德國學派一樣，認為國家的權利關系是復雜的、半自主的，不能將它歸結為對資本家利益的表達”，“國家不是某一特定階級的工具、而是用于協調各階級之間的政治沖突的，它是相對自主的”，國家對某一階級的偏袒，是各階級競爭的結果。筆者不能同意這類觀點。我認為，在奧康納那里，同家的本質仍是資本家利益的捍衛者。他對國家理論的發展從根本上來說與經典是一脈相承的。以下兩點足以為證。其一，關于國家的本質。在經典理論中，國家具有社會性和階級性兩個特征，但其本質屬性是階級性。一方面，國家是社會的代表。恩格斯所說，“國家是整個社會的正式代表，是社會在一個有形的組織中的集中表現”。它凌駕于社會之上，按照黑格爾的說法，國家要對市民社會進行管理，處理社會公共事務。另一方面，國家是階級統治的工具。馬克思說過，國家的活動“既包括執行由一切社會的性質產生的各種公共事務，又包括由政府同人民大眾相對立而產生的各種特殊職能”。政府同人民對立的本質決不僅僅是公權同私權的對立，本質上是階級的對立。國家權力在處理階級對立的過程，就是實施階級統治的過程。就其位勢而言，它凌駕社會之上而不平等地代表全社會，“現代工業的進步促使資本和勞動之間的階級對立更為發展、擴大和深化。與此同步，國家政權在性質上也越來越變成了資本借以壓迫勞動的全國政權，變成了為進行社會奴役而組織起來的社會力量，變成了階級專制的機器。”就其對階級矛盾的處理而言，它處理階級矛盾卻不是對所有階級平等相待，原因是：“由于國家是從控制階級對立的需 要中產生的，由于它同時又是在這些階級的沖突中產生的，所以，它照例是最強大的、在經濟上占統治地位的階級的國家，這個階級借助于國家而在政治上也成為占統治地位的階級，因而獲得了鎮壓和剝削被壓迫階級的新手段。”資產階級國家“不外是資產者為了在國內外相互保障各自的財產和利益所必然要采取的一種組織形式”。“只有為了社會的普遍權利，特殊階級才能要求普遍統治”，統治階級追求“普遍權力”，并通過國家機器行使“普遍權力”，但是，這種“普遍權力”決不是為了“普遍利益”，而是統治階級通過權力的最大化來保證利益的最大化。正像馬克思、恩格斯所指出的，“國家是統治階級的各個人借以實現其共同利益的形式”，可是，國家往往給人以假象，以為國家是“善的實體”(黑格爾)。其實，國家是假借全社會普遍利益的名義來實現統治階級特殊利益的組織形式，統治階級或者將特殊利益說成普遍利益，或者只有在其他階級的利益與統治階級利益相協調時，才有真正的普遍利益可言。統治階級的寬容底線是不與其利益相沖突。奧康納在此理論基礎上對國家職能學說做出了重要發展。一個最突出的方面是他以現代視野，揭示了現代國家被社會性嚴密包裹著的異常隱密的階級性。國家雖然是以社會公共利益代表的形象出現的，但并不代表社會的共同利益。國家具有的雙重職能從本質上說，都是為了維護資本的再生產，維護有利于統治階級實行階級統治所需要的社會秩序的機器。并且，他通過分析積累與合法性的矛盾揭示了國家的經濟職能內部，以及經濟職能與社會政治職能之間的矛盾。這實際上反映了國家一方面作為維護資產階級利益的階級統治工具，另一方面作為維持社會存在的代表之間有著不可調和的矛盾。但是，不可否認的是，周家在奧康納那里比起在傳統理論中的確具有更多的自主性，這種所謂的“自主性”。所體現的“國家的政治決策是在一個限定的社會關系框架中產生的，是社會、經濟和政治沖突的結果”。國家行為表面上是社會行為或為了社會的行為，并將許多再生產條件社會化，但是，由于社會再生產說到底是資本再生產，因此，再生產條件的社會化本身，是辦了個別資本家無法完成的事。在這個意義上說，還是馬克思的判斷：資產階級國家不過是處理資本家集體事務的機器罷了。其二，關于國家與市民社會的關系。在馬克思那里，國家屬于上層建筑范疇，歸根到底是由社會的經濟基礎決定的。經濟基礎的變化不僅推動著國家性質的變化，而且還決定著國家性質變化的方向。正如恩格斯所說，“決不是國家制約和決定市民社會，而是市民社會制約和決定國家”。“在現代歷史中，國家的意志總的說來是由市民社會的不斷變化的需要，是由某個階級的優勢地位，歸根到底，是由生產力和交換關系的發展決定的。”雖然在奧康納那里，國家被賦予了生產的功能，在一定意義上超越了傳統的上層建筑范疇，但是，資本主義國家只不過參與了原有的生產秩序，歸根結底，仍是資本主義的生產方式起決定作用。因此，奧康納對國家與市民社會關系的理解與國家理論的基本精神仍然是一致的。
我們想了解事物的來龍去脈，就需要把握事物的歷史。對經濟法歷史的關注，可以讓我們對經濟法的未來走向有較為正確的判斷，也將有助于理解經濟法的本質。霍姆斯曾指出:“對于了解法律是什么而言，法律的形成是必不可少的。”［1］筆者認為，分析經濟法和國家干預的關系需要從經濟法的歷史及定義角度入手。
1．1關于經濟法形成的幾種觀點
對于經濟法產生于什么時期，我國學界大致形成了三種觀點:第一，“古代經濟法”。有學者認為在古代社會就出現了經濟法，并且成為一個獨立的法律部門。“不論奴隸制國家、封建國家、資本主義國家，還是社會主義國家，都有各自的經濟法。當然，在不同社會制度的國家，經濟法的本質、內容和作用是各不相同的。”［2］第二，“資本主義經濟法”。此觀點認為國家形成之后便出現了經濟法，但是在人類社會進入資本主義社會之后經濟法才成為獨立的法律力量。有學者認為，國家對社會經濟活動進行原始干預的目的在于保障國家的生存和發展，經濟法的形成是國家原始干預法律化的結果，但是，“經濟法作為一個獨立的法律力量的興起，則是在人類社會進入到資本主義社會以后的事情”［3］23－24。第三，“壟斷資本主義時期經濟法”。此觀點認為資本主義發展到壟斷資本主義階段后才產生了現代意義上的經濟法。有學者認為:“壟斷使競爭環境惡化，單純依靠市場的力量難以克服因壟斷而造成的危機，與此同時，資本主義國家運用‘有形之手’干預社會經濟生活，于是出現了與民商法和其他法律迥然不同的經濟法律法規，這便是經濟法。”［4］筆者認為，經濟法和國家干預經濟的行為都是在國家形成初期隨著國家的產生而出現，現代意義上的經濟法是由封建社會進入資本主義社會時作為獨立的法律力量登上歷史舞臺，經濟法作為國家干預經濟的法律形式，把握經濟法的定義，能讓我們更好地認識清楚經濟法和國家干預的具體關系。
1．2經濟法的定義
關于經濟法的定義問題，各國學者對經濟法有著不同的定義。西方學者對經濟法的定義大致概括為:經濟法是在市場機制下建立的經濟政策立法體系，其核心是維持市場競爭秩序;經濟法是調整普遍經濟利益的法;經濟法是體現國家干預經濟的法;經濟法是公法和私法的交錯;經濟法是企業法;經濟法是社會法。日本經濟法學家丹宗昭信認為，西方學者對經濟法雖然有著不盡相同的定義，但是這些定義卻擁有一個明顯的共同之處，就是明確了國家干預是經濟法的本質特征，經濟法具有國家干預社會經濟生活的性質。在我國市場經濟條件下，我國學者對經濟法的定義可以概括為以下觀點:“國家協調說”、“國家調制說”、“縱橫統一說”、“社會公共性經濟管理說”、“需要國家干預說”以及“國家調節說”。筆者認為，盡管以上各學說關于經濟法的定義問題存在著不同的表述方式，但是這些學說擁有的共同點在于均認為克服市場失靈、維護社會公共利益是經濟法存在的目的。從經濟法的產生和定義可以得出，市場機制的缺陷引起了市場失靈，市場失靈則產生了需要由國家進行干預的干預需求，有了干預的需求后便由國家進行干預供給，而國家進行干預供給的法律形式就是現代意義上的經濟法，國家對社會經濟生活的干預成為經濟法的本質特征。
2經濟法是國家干預社會經濟生活的法律形式
國家對社會經濟生活的干預最早出現在國家形成初期。“早在古代國家時期，國家對經濟的干預被稱之為原始干預，這種干預往往伴隨著野蠻與殘酷。統治者為鞏固其統治地位、增加國家財富、緩解社會矛盾，對土地、稅收、交易等進行干預。譬如，從我國古代的田賦制度和中世紀之前的西歐莊園經濟可以看出國家為保障其存續而制定法律對經濟進行強烈干預。”［5］此時的經濟法律制度便是國家干預經濟的法律形式，古代經濟法的形成便是源于國家對經濟的原始干預。近代意義上的經濟法是產生于自由資本主義時期的經濟法。這一時期的經濟法已經從諸法合體的法律形式中分離出來，形成了一些單行的經濟法律、法規［6］。這一時期的國家干預已經由以重商主義為代表的資本原始積累時期的積極干預向消極干預轉變。消極干預并不代表不干預，英國的經濟學家亞當•斯密的“看不見的手”理論開啟了經濟學理論的先河，斯密認為:“最好的政策，還是聽任事物自然發展。”［7］政府無需干預社會經濟活動，只需要扮演“守夜人”的角色，使經濟按照市場規律自由發展。斯密極力主張經濟自由，充分發揮市場機制的作用，但也沒絕對一概排斥國家干預。市場機制如同一只“看不見的手”，運用市場機制的作用便使得市場正常運行，政府必須把對社會經濟生活的干預減少到最低限度。雖然自由資本主義時期處于消極干預時期，但是關于對外貿易、關稅和社會勞動保障的經濟立法均得到發展。德意志帝國在1871年完成統一后，于1881年頒布了《社會保障法》;于1883年頒布了世界上第一部《醫療保險法》;于1884年頒布了《事故保險法》;于1889年頒布了《傷殘及養老保險法》。雖然自由資本主義時期提倡經濟自由和個人主義，但是在某些領域仍然存在著不同程度和形式的國家干預，預示著國家干預經濟將成為一種普遍形式，國家干預經濟立法迅速發展的時代即將到來［8］60。我們所研究的現代經濟法實際上是壟斷資本主義時期才形成和完善的，從資本主義的原始積累時期過渡到自由資本主義時期，先后受到了重商主義和經濟自由理論的影響。在壟斷資本主義時期，隨著資本主義生產規模的擴大和生產社會化程度的提高，競爭愈發激烈，資本主義固有矛盾加劇，“經濟危機的爆發和二次世界大戰就是這對矛盾沖突的集中表現”［9］。各主要資本主義國家呈現出國家對經濟實行全面干預的態勢，并由此形成了對完全放任的自由競爭的否定。形成這種態勢是深受凱恩斯經濟理論的影響。凱恩斯認為:“在自由放任資本主義制度下，正常情況是經濟活動從充分就業一直到普遍大量失業的不穩定狀態，典型的就業水平大都是遠遠低于充分就業，非充分就業就是正常狀態，有效需求不足而引起的非自愿性的失業是長期存在的。”［8］61為克服市場自發調節的不足，凱恩斯極力主張國家積極干預社會經濟生活，通過制定政策和法律，加強投資，運用財政赤字，鼓勵奢侈消費及國民經濟軍事化等措施，以便于增加“有效需求”。在壟斷資本主義時期，國家干預呈現出全面干預的特點，促使經濟法得到了空前的發展。譬如，美國頒布的《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯邦貿易委員會法》、《全國工業復興法》、《農業調整法》等;德國頒布的《鉀礦業法》、《煤炭經濟法》;法國頒布的《公司法》、《對外貿易法》。這些經濟法規充分體現了經濟和法律的融合，經濟法作為國家干預經濟的法律形式得到了認同。
3需要由國家干預的經濟關系成為經濟法的調整對象
經濟法的調整是將國家意志深入到需要由國家干預的物質關系領域，并且以法律法規的形式表現出來。經濟法的調整對象是指經濟法所調整的整個社會關系的范圍［10］63，簡言之，經濟法的調整對象就是需要由國家干預的經濟關系。
3．1市場主體調控關系
市場主體就是以市場為媒介在商品市場上從事交易活動的參與者，包括個人與社會組織。各類市場主體在市場經濟條件下具有平等的法律地位。經濟法對市場主體調控關系具體體現為:國家以運用國家權力對市場主體進行宏觀經濟調控或者其他管理活動的過程中發生的經濟關系;國家在對經濟個體的內部的管理過程中所發生的經濟關系。如今對市場主體的經濟運行實行干預在許多國家已達成共識，同時企業為了謀求自身的發展而需要國家對市場主體行為進行有效干預。此外，由于所有權的社會目的而導出的企業社會責任，決定了需要國家對企業的活動進行干預。
3．2市場秩序調控關系
市場是人類社會發展到一定階段的產物，交換和社會分工是市場出現的前提條件。李昌麒教授認為:“市場秩序是指在特定時空范圍內形成的一系列法律制度和習俗慣例的總和，以公開、公正、公平為目標，旨在保障市場交易順利進行的一種有條不紊的經濟狀態。”［3］333市場秩序有正常和非正常兩種狀態，非正常的狀態便是市場失靈，市場失靈是由于市場機制的缺陷而引起的，市場失靈是國家對社會經濟活動進行干預的前提，市場失靈的范圍是國家對社會經濟活動進行干預的界限。壟斷、限制競爭、不正當競爭、假冒偽劣產品等都是影響市場秩序的因素，因此，反壟斷關系、反不正當競爭關系、反限制競爭關系、產品質量關系等均被納入經濟法調整的市場關系范圍內。
3．3宏觀調控關系
市場不是萬能的，它不能解決全部經濟問題。市場機制的最大缺點就是缺乏足夠的自我調節機能，因此對國民經濟進行宏觀調控需要運用經濟法。宏觀調控的內容主要包括以下幾個方面:①產業調控。其主要目的是促進實現產業結構、產業區域、產業組織的優化配置，為產業優化升級奠定基礎。通過對產業結構、區域、組織等方面的宏觀調控，充分利用市場機制，優化資源的合理配置，實現國民經濟持續、健康和穩定的發展。②計劃調控。計劃調控在我國計劃經濟時期有突出表現。市場經濟體制確立后，計劃法的地位雖有所變化，但是計劃作為宏觀調控的一種重要手段，仍然有其存在的必要性。③投資調控。國家運用各種方式，對投資主體直接投資活動進行調控，確保產業結構的合理。④財稅調控。財稅調控在宏觀調控法律體系中具有重要地位，財稅調控可以調控國民經濟總量和經濟結構兩個方面。國家稅收是財政調控的重要手段，它可以通過科學的稅種、合理的稅率，調整產業之間、產品之間的利益關系，引導和促進產業結構、產品結構的合理發展。⑤金融調控。金融調節對社會總需求和社會總供給的平衡關系具有調控作用。
3．4社會分配關系
經濟法意義上的社會分配是指社會再生產過程中作為相對獨立的環節而出現的對社會產品進行分配的過程。“社會分配關系是指國家在參與國民收入分配的過程中形成的經濟關系。”［10］69我國國民收入的初次分配依照按勞分配原則進行，再次分配是受基本經濟規律的影響，國民經濟各個部門按比例發展的要求在全社會范圍內進行。在社會分配中需處理好積累和消費的關系，需要國家從全局利益出發，運用法律手段干預國民收入的分配活動。以上關系作為經濟法的調整對象與國家利益和社會公共利益密切相關。李昌麒教授認為:“經濟法是國家為了克服市場失靈而制定的調整需要由國家干預的具有全局性和社會公共性的經濟關系的法律規范的總稱。”［11］133在這個定義中表明了經濟法的內涵即國家干預，同時也表明了經濟法的外延就是需要干預的全局性和社會公共性的經濟關系，因此，經濟法的調整對象概括說來就是需要由國家干預的經濟關系。
4經濟法在實現國家干預法治化進程中的作用
4．1關于市場失靈
市場失靈和政府失靈是現代意義上的經濟法產生的客觀基礎。關于市場失靈和政府失靈問題，李昌麒教授指出，國家如何干預社會經濟活動和如何規范政府的干預行為是我國經濟法必須要妥善處理的兩個問題，其中任何一個問題沒有解決好，都會對我國經濟法的建設產生不利影響，既要干預市場也要干預政府［11］126。市場失靈主要以市場不完全、市場不普遍、信息失靈、外部性、公共產品和經濟周期等為表現形式。經濟法可以說是國家運用國家公權力對市場失靈進行干預的法律，與民法和行政法相比較而言，經濟法在克服市場失靈方面具有以下幾點優勢:第一，經濟法作為介于公法和私法之間的第三法域，既具有公法性質也具有私法性質，可以在私權方面對市場主體進行限制;第二，經濟法可以直接改變在商品市場上從事交易活動的參與者的利益結構;第三，經濟法比民法和行政法更具有前瞻性和全局性，民法和行政法卻不能很好地解決市場失靈問題。在面臨市場失靈問題時，政府干預社會經濟活動應當以適度干預為準則，政府不得超越干預的必要限度，以便于適應現代市場經濟發展的要求，超出市場失靈的范圍進行干預必然會阻礙我國經濟的發展。
4．2關于政府失靈
國家干預法治化的最大障礙便是政府本身，主要表現為政府失靈，政府失靈可能會出現過度干預、干預不到位和干預不起作用的情況。政府失靈會使干預超出市場失靈的范圍從而偏離市場的干預需求，進而加深市場缺陷問題。需要制定一套法定程序和原則來規范政府的干預行為，使得政府對經濟的干預具有實體法和程序法的依據。因此，有學者認為:“‘看得見的手’只有順應‘看不見的手’運行的規律才能駕馭市場;‘看得見的手’只有謹慎地使用才能有效地發揮功用;‘看得見的手’只有知道哪里應當無為才能有所作為。”［12］
4．3國家干預法治化是市場經濟發展的必然選擇
經濟法在克服市場失靈和政府失靈方面具有重要作用。國家干預為什么要法治化主要基于以下幾點原因:在市場體制中，市場是配置資源的工具，堅持國家干預市場的法治化才能維護市場中私權主體的形式公平;堅持國家干預法治化有利于保障民眾的權利;政府擁有強大的行政權力，堅持國家干預法治化，可以規范政府的行為，限制其權力的濫用。當前被普遍認可的現代意義上的國家干預手段可分為行政手段、經濟手段以及法律手段。筆者認為，“應強調國家干預手段法治化，將具體的行政手段和經濟手段法律化，法律成為干預手段最終表現形式，且被人們所普遍遵守”［5］。
5結語
關鍵詞：跨國公司 世界名牌
跨國公司與世界名牌的產生
跨國公司不是普遍存在于任何社會之中，而是以社會化大生產和市場經濟為特征的社會的產物。早期的跨國公司產生于l 9世紀末20世紀初。當時主要資本主義國家先后完成了產業革命，形成了世界市場。隨著世界市場的逐漸擴大，主要資本主義國家由自由競爭的資本主義階段過渡到壟斷資本主義階段，最終形成了一個世界資本主義經濟體系。從此各國之間經濟聯系大大加強，生產社會化在國際范圍內獲得了很大的發展。與資本國際化相適應，世界上出現了同行業和跨行業的集團，這些集團為了追求壟斷高額利潤，開始資本輸出。通過對外直接投資，形成了早期跨國公司。19世紀末20世紀初，電力的出現使西方國家生產力出現了實質性變革，一大批跨國汽車公司就產生于這一時期。如福特公司、雪鐵龍公司、奔馳公司。與此同時，其他工業行業的跨國公司也相繼出現，如伊士曼柯達公司、波音公司、寶潔公司、吉列公司、可口可樂公司等。“二戰”后，隨著生產力水平的不斷提高，高度發達的技術水平和相對狹小的國內市場之間的矛盾日益激化，又一批跨國公司在市場競爭中脫穎而出，伴隨著資本流動走向世界各個角落，如肯德基、麥當勞、日立、松下、索尼等。
20世紀80年代，隨著經濟全球化和信息時代的到來，跨國公司獲得空前的發展機遇。在《2001年世界投資報告》中顯示，跨國公司有6.3萬家，擁有80萬家海外子公司，它們的貿易額約占世界貿易總額的2/3，直接控制著世界總產量的1/3。經濟全球化的經濟特征主要反映在貿易自由化、生產一體化和金融全球化。經濟全球化對跨國公司的影響主要表現在：企業的價值鏈配置越來越全球化，一些跨國公司逐步轉變為全球公司。企業利用全球資源，實現投資、研發、生產、采購和銷售的全球配置，以適應各地區不同的經營環境和市場偏好需要。此時跨國公司不再是一個國家的企業，而是全世界的企業。企業間的競爭日趨全球化，由于各國之間相互投資、相互貿易、相互成為對方的市場，使國內競爭與國際競爭交織在一起，出現了國內競爭國際化，國際競爭國內化的局面。另外，信息技術革命的到來，使大量資金源源不斷流入這些部門。一批新型的跨國公司迅速崛起，這主要是一些信息技術公司，如戴爾、IBM、微軟等。由此可見，隨著市場經濟的發展，跨國公司也在不斷的發生變化。
名牌是市場經濟的產物，是市場經濟發展的必然。雖然早在自給自足的自然經濟以及市場經濟萌芽時期，以各地自然條件優異和特色或做工精良而著名的手工業產品開始出現，吸引了廣大商販購買，但這些過于分散和較小的獨立生產者不可能形成自己的品牌。19世紀末20世紀初，世界范圍內先進的資本主義國家過渡到壟斷資本主義階段，市場經濟逐步趨向發達成熟，以開拓世界市場為目標的大企業大批涌現，市場競爭日益激烈，為品牌的普遍形成和發展提供了經濟條件。尤其是工業革命的興起使標準化新產品大量涌現，突出品牌特色成為了各大企業的客觀需要。這一時期，在食品、飲料、汽車、飛機等各個行業，都出現了一批如雀巢、可口可樂、奔馳、波音等知名品牌。它們不僅在同類產品中創出自己的特色以示區別，同時也將品牌堪稱一種文化的標志，開始茁壯成長。第二次世界大戰后，尤其是20世紀80年代以來，隨著經濟全球化和信息時代來臨，許多新品牌脫穎而出，如諾基亞、英特爾、搜狐等。
綜上所述，跨國公司和名牌都產生于19世紀末20世紀初，都是市場經濟由自由競爭階段發展到壟斷競爭階段的產物，是合乎世界經濟發展歷史潮流的一種規律性現象。
跨國公司與世界名牌的關系
跨國公司與世界名牌的關系可以概括為：“凡大型跨國公司必有世界名牌，凡世界名牌必以跨國公司為后盾或支撐，跨國公司是世界名牌的載體。” 由表1可以看出，全球排名前5位的著名品牌都屬于世界500強中的跨國公司，或者說世界500強中的跨國公司都擁有自己的著名品牌。
從表面上看，大多數跨國公司的名稱和品牌名稱相同，但其內涵卻有所不同。首先，跨國公司是資本集中和組織結構世界化的具體表現形式。跨國公司是通過對外直接投資發展起來的一種國際性企業實體。隨著對外直接投資的不斷發展，跨國公司集中了越來越多的資本。聯合國1986年制定的《跨國公司行為守則》在跨國公司的定義中指出：“跨國公司是指由兩個或更多的國家的實體所組成的公營、私營或混合所有制企業。”美國哈佛大學跨國公司研究中心認為，跨國公司必須在6個以上國家設有子公司或附屬企業。為了有效地進行跨國經營活動，保證跨國經營戰略目標的實現，跨國公司必須建立一套與其跨國經營戰略相一致的組織形式。例如可口可樂公司在世界上幾乎每個國家都有經營活動。雖然近年來該公司也在開展多樣化經營，但產品仍以飲料為主。該公司建立了一套地區分部的組織結構，將飲料業務設有四個地區分部，即美洲分部、歐洲分部、非洲分部和太平洋地區分部。每一地區分部都設有職能機構，如計劃、銷售、財務等部門，每個地區分部都由一名經理人員負責。由此可見，跨國公司的組織結構呈世界化的特征。世界名牌是無形資產（自主知識產權）和企業核心競爭力的重要表現，名牌作為一種無形資產，它不僅具有強烈的市場開拓力，而且它本身也有價值，并可以作為商品在市場上進行交易。2002年排名第一的世界品牌是美國的可口可樂，它的價值為696. 37億美元，相當于其年營業額的3.5倍。這些名牌的價值不是憑空捏造的，而是各企業長期努力培育的結果。擁有世界名牌，是大多數跨國公司所具有的所有權優勢，也是它們保持競爭優勢的一個重要來源。目前許多跨國公司紛紛進入我國市場，并逐步占據市場領先地位，如在快餐業有肯德基和麥當勞，通訊市場有摩托羅拉、諾基亞、西門子等，碳酸飲料市場有可口可樂和百事可樂。上述情況說明，發達國家對發展中國家的經濟戰略已經由輸出產品、資本，逐步發展到直接輸出品牌。跨國公司紛紛將所擁有的世界名牌作為企業核心競爭力積極向外擴張，已經成為世界經濟發展中的普遍現象。
總之，跨國公司和世界名牌兩者互為表里，但是世界名牌則是在新世紀更為重要的武器。它主導著跨國公司經營的方向，是實力的體現。當然世界名牌也要依托跨國公司作為實體后盾才能生存和發展。
跨國公司與世界名牌的形成
世界名牌是動態變化的；跨國公司也是動態變化的。二者相互之間的消長變化大體上取決于三個因素：
產業結構的調整升級。二戰結束后，世界性產業結構調整大體出現了三次：第一次浪潮發生在20世紀60年代，隨著科學技術的發展和發達國家勞動力成本的不斷增加，世界范圍內產業結構調整的特點是發達國家在實現產業結構升級的同時，把一些勞動密集型產業向發展中國家轉移，自己則致力于發展技術密集型產業和資本技術雙密集型產業。第二次浪潮發生在20世紀70年代，由于石油危機沖擊，使基礎資源價格大幅上漲，發達國家再次調整產業結構，把一部分高能耗污染嚴重的重化工業向新興工業國家轉移，形成第二次產業升級浪潮。韓國、新加坡等新興工業化國家和臺灣地區抓住機遇發展了汽車、造船、鋼鐵、石化等重化工業，使經濟上了一個新臺階。第三次世界產業轉移浪潮出現在80年代以后，以美國為主的發達國家將由傳統產業向知識產業升級，著重在知識技術密集領域和行業發展，不但將資本密集型產業，甚至將一些知識密集型產業向外轉移。
企業成長的規律。 世界名牌的形成和跨國公司的成長幾乎是同步進行。成為世界名牌不是“一鳴驚人，一飛沖天”的表象，而是“幾十年如一日”的堅持和實踐，遵循著由無名到小名、由小名到大名、由地區名牌到國家名牌直到世界名牌（最終目標和最后階段）的發展規律。綜觀國外著名跨國公司，大多數在創業初期并沒有定位于做世界名牌的，而是經過扎扎實實的積累經驗和資金，把握時機、擴大規模，避免失誤、長久堅持而成功的。根據國際對于100個世界品牌企業的一項調查統計：占36%的企業具有100年以上歷史，占28%的企業有具80-100年歷史，占25%的企業具有50-80年歷史，只有占6%的企業的創業史在50年以內（比如在10-20年）。
體制環境和政府支持。跨國公司和世界名牌都是在良好的市場經濟體制環境以及政府的大力支持下成長起來的。縱觀2001年美國《商業周刊》公布的100個最有價值品牌，除了韓國的三星和百慕大群島的Bacahdi酒外，全部被美國、西歐國家和日本所壟斷。世界名牌集中于美國、西歐和日本等國家，很大程度上歸因于美國、西歐等國家良好的市場經濟體制，為名牌的成長提供了肥沃的土壤。以美國為例，19世紀末，美國在較高水平上完成了近代工業化，同時也進入了壟斷資本主義階段。此后，美國市場經濟的發展走上了快速道。經過近一個世紀來的變遷，美國的市場經濟體制達到了新的高度，其特征可以概括為三點：即實行自由企業制度，限制壟斷，保護自由競爭和實行有限度的宏觀調控。在這種市場經濟體制中，市場競爭是最基本的特征，競爭是全方位的，有價格競爭、服務競爭、技術競爭、管理競爭、人才競爭等等，這些競爭最終集中在品牌競爭上。誰擁有了名牌，就等于擁有了市場。在這種導向下，企業開始重視質量、技術、營銷、文化等因素在名牌形成中的地位和作用，紛紛走上創立名牌的道路。在這一過程中，一些企業變得越來越強大，品牌知名度也越來越高，國際化經營范圍不斷擴展，最終演變為現代意義上的跨國公司。由此可見，跨國公司和世界名牌的成長依托于良好的市場經濟體制環境。
政府在名牌創造中具有其他環節不可替代的作用。通常政府可以利用宏觀調控功能，選擇優先發展目標，提供企業所需要的條件和環境，以推動名牌的產生。政府支持主要表現在三個方面：一是信息和技術援助。發達國家政府部門或政府開辦的專業銀行都為其準備在他國投資的國民提供信息和技術援助；二是直接的金融支持與財政優惠。例如在經濟合作與發展組織成員國中，大約有一半國家政府通過各種類型的發展援助組織為企業的直接投資項目提供資金支持和財政優惠；三是投資保險。
參考資料：
1.原毅軍編．跨國公司管理．大連理工大學出版社，2001
2.萬曉蘭著．跨國公司新論．經濟科學出版社，2003
3.余鑫炎．名牌經濟與資本營運．學習與實踐，1999(2)
關鍵詞：資本主義私有產權；資本主義股份制；消極揚棄；合作工廠；積極揚棄；公有產權
一、《資本論》對資本主義私有產權歷史沿革的研究概述
《資本論》的學術魅力不僅在于理論抽象和嚴密的邏輯推理，而且更在于研究社會經濟問題所遵循的方法論——歷史唯物主義辯證法，它是《資本論》這一重要經濟理論著作的思想精髓。馬克思正是在這一方法論的基礎之上，研究了自由競爭資本主義時期的私有產權問題。根據歷史唯物主義辯證法，資本主義私有產權發展的根本動力是生產社會化和生產資料資本主義私人占有之間的矛盾，通過梳理《資本論》中的相關闡述，我們可以概要性地總結資本主義私有產權的歷史沿革：在自由競爭資本主義的早中期，其最主要的形式是私人經營，比如家族式私營（當然由于私有產權形式的復雜性，也存在合營等其他私有產權形式）；到了中晚期，隨著資本主義信用制度的高度發展，出現了資本主義股份制，并且出現了一些類似合作工廠這一積極突破資本主義私有產權的產權形式；在自由競爭資本主義窮途日暮的晚期，極度自由資本主義走向了自己的對立面——壟斷資本主義，出現了卡特爾、托拉斯、辛迪加等壟斷資本主義產權形式，迫使資本主義國家權力對國民經濟發展的積極干預。在以下的論述中，本文將重點探討資本主義股份制和合作工廠，以及它們對我國現階段公有產權改革的重要啟示。
二、資本主義股份制與消極揚棄的辯證法
（一）資本主義股份制的重要制度基礎——資本主義信用
資本主義信用制度的產生具有歷史必然性，它的存在有其客觀的物質經濟基礎——“以便對利潤率的平均化或這個平均化運動起中介作用，整個資本主義生產就是建立在這個運動的基礎之上的。”簡而言之，資本主義的貪婪本性對信用制度的發展起到了推波助瀾的作用，而資本主義信用制度歸根結底是為資本攫取剩余價值服務的。簡要剖析西方發達資本主義國家的信用制度，它主要包括商業信用、銀行信用、國家信用，但在資本主義信用制度高度發達的今天，三者相互滲透。比如說，上個世紀三、四十年代，美國羅斯福政府通過金融機構大量發行國債，并以工代賑，消極應對資本主義經濟危機，這是國家信用、銀行信用與商業信用有效結合、調節經濟的典型案例，因此，資本主義信用制度正如馬克思所解析的那樣，它“表現為生產過剩和商業過度投機的主要杠桿”。
（二）資本主義股份制的歷史特征
資本主義股份制的重要歷史特征可以概括為以下幾方面：首先，它依然是資本主義私人產權形式，它存在的物質經濟基礎——生產資料的資本主義私人占有依然根深蒂固，因而它并沒有突破資本主義生產方式這一陳舊的范圍，也沒有根除資本與勞動、私人財富與社會財富的對立，不僅如此，它反而在新的形態上激化了它們之間的對立。其次，由于股份制所必然導致的資金和勞動的社會集中，即使是在私人控股的前提下，資本主義股份制企業也取得了“社會企業”的形式，形成了虛擬的、間接的“社會財產”，策略性地適應了物質生產力社會化的發展要求，而社會化大生產和現代化大工業是社會主義經濟存在的重要物質經濟基礎，因此資本主義股份制純粹是一種消極的過渡點，存在著“自行揚棄的矛盾”，與此同時，資本主義股份制企業產生了前所未有的規模經濟效應。再次，資本主義股份制企業出現了資本所有權與職能相分離的現象，即資本所有者淪為單純的貨幣資本家，完全脫離了具體的生產過程，企業由專門的職業經理經營，但在“生產資料已經轉化為資本”的前提下，資本所有者可以攫取全部利潤（即包括企業主收入和利息），實現其夢寐以求的“坐享其成”。在此基礎上，產生了專門靠炒作、投機股票的食利階層，馬克思稱之為“一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲”，“一種沒有私人財產控制的私人生產”。最后，由于股份制的過渡性，資本主義股份制存在著社會主義改造的可能性，改革后的股份制——社會主義股份制（公有控股），是一種具有積極意義的、能夠適應“過渡型”社會主義經濟的組合產權形式。
（三）消極揚棄的辯證法
“否定之否定”規律是歷史唯物主義辯證法的三大規律之一，它表明任何事物的發展都是不斷地自我完善與發展的過程，同時這一過程是由一系列存在著內在聯系的階段性過程的統一。社會經濟形態的發展亦是如此。但是，由于事物發展的復雜性、曲折性，對某一階段的“否定”，既存在著積極地“否定之否定”，又存在著消極的“否定之否定”，這就是積極揚棄與消極揚棄的辯證法。
資本主義股份制是資本主義私有產權的自我消極揚棄形式。私人私營企業是資本主義私有產權初始的主要形式，但隨著社會化大生產的發展，特別是周期性經濟危機的出現，資產階級在確保資本主義經濟制度根本不變的前提下，對資本主義私有產權的具體形式進行了適度調整，資本主義股份制企業“粉墨登場”，與私人企業形成了形式上的“對立”，實質上二者“殊途同歸”——都是為實現資本主義私人所有權（所有制）的經濟利益服務的。因此，資本主義股份制盡管在形式上有所突破，但是它并沒有根除私人財富與社會財富的對立、資本與勞動的對立，反而在新的形態上發展了這種對立——隨著“小魚被鯊魚所吞掉，羊為交易所的狼所吞掉”，對個人生產資料的剝奪發展到了極致——這種剝奪已經降臨到中小資本家本身，社會財富越來越被極少數大資本家所壟斷，并最終迫使資本主義國家行政權力的介入，如西方資本主義國家的反壟斷法。
三、合作工廠與積極揚棄的辯證法
（一）合作工廠——對資本主義私有產權的進一步否定
資本主義股份制對資本主義私有產權進行了消極地“形式”層次的否定，而工人聯合體的合作工廠對其進行了更進一步的否定——涉及對資本主義私有產權的“物質內涵”層次的否定，由此可見，合作工廠是對資本主義私有產權更為深入地“否定之否定”，取其精華——它所體現的某些共性范疇，比如股份制及其基于的信用制度等，祛其糟粕——它所蘊含的物質內涵——資本主義私人所有制（權）。因此，雖然資本主義股份制和工人聯合體的合作工廠都屬于過渡性的組合產權形式，即兩者存在形式上的可比較性，但是它們的物質內容大相徑庭，合作工廠批判性地否定了資本主義股份制，它在對資本主義私有產權的揚棄方面，走得更遠。
（二）合作工廠積極的歷史過渡性
馬克思指出：“工人自己的合作工廠，是在舊形式內對舊形式打開的第一個缺口，雖然它在自己的實際組織中，當然到處都再生產出并且必然會再產出現存制度的一切缺點。”這句話體現了合作工廠的歷史過渡性，即合作工廠不僅具有歷史積極性，而且必然會存在其一定程度的局限性。合作工廠的歷史積極性在于，通過工人自己的資產和勞動的聯合（基于這一點，馬克思這里所講的“合作工廠”可理解為“股份合作制工廠”），它在其內部從根本上消除了資本與勞動的對立，從而揚棄了在資本主義生產方式范圍內的、建立在資本與勞動對立基礎上的資本增殖，形成一種建立在自己勞動基礎上的資產增值，這類似與小商品經濟私有產權形式，不過那時的小商品生產者在這里轉變為工人的“聯合體”；但合作工廠存在其歷史局限性：盡管合作工廠的資產歸工人聯合體共同“占有”，擯棄了生產資料的資本主義私人壟斷占有，但是它依然遺留著資本主義“母體”的歷史痕跡——工人聯合體的個體之間的私人產權關系依然是清晰的，這就使合作工廠依然僅僅是一種比較低級的集體經濟產權形式，依然有改進的空間。從以上的分析可以看出，“工人自己的合作工廠”亦屬于一種過渡性產權形式，但它不同于資本主義股份制，它是積極的過渡性產權。
（三）積極揚棄的辯證法
者的辯證法是積極揚棄的革命辯證法。工人聯合體的合作工廠是對資本主義私有產權的革命性突破，這種突破的革命性不僅僅是在于對資本主義私有產權形式的揚棄，更為關鍵性的一點在于，它揚棄了資本主義私人壟斷占有，在其內部消除了資本與勞動的對立、私人財富同社會財富的對立，從而在一定程度上順應了歷史發展的客觀趨勢，為更適應物質生產力發展要求的新的生產方式的形成，進行了積極地探索和實踐。當然，由于當時的歷史客觀條件的制約，馬克思所描述的合作工廠存在明顯的局限性，但它的改革取向是積極向上的，是有著廣闊的發展空間和巨大的發展潛力的。
四、對我國現階段公有產權問題的思考
公有制企業特別是國企體制改革是整個社會主義市場經濟體制改革的中心，而所有制（權）的結構性改革是公有制企業體制改革的核心，很顯然，對我國現階段公有產權的改革是社會主義初級階段整個市場經濟體制改革的關鍵點、突破口。在社會主義公有產權的改革過程中，我們必須堅持積極揚棄的辯證法這一科學的改革觀，從物質生產力發展的實際情況出發，努力探索社會主義初級階段我國公有產權的具體形式。
在突破純粹、單一的公有制經濟而實行多種經濟成分并存時，要保持公有制經濟成分的絕對主體地位以及國有制經濟成分的絕對主導優勢[3]，這是我們進行社會主義公有產權改革必須牢牢謹記的首要原則，它是社會主義國家進行有效宏觀調控的重要物質經濟基礎，是國民經濟發展堅持社會主義方向的重要物質保障。初級階段的社會主義屬于過渡型社會主義，公有產權可以采取股份制、股份合作制、合作制等各種過渡型產權形式，但是要注意酌情處理，不能“一刀切”，更不能搞盲目私有化。比如說，一些關乎國民經濟命脈的、具有戰略意義的產業部門依然應該采取國有國營的形式；一些經營狀況不是很理想、但大有發展潛力的大中型國有企業可實行國有控股的股份制經營（總理在今年兩會的政府工作報告中明確提出，要繼續推進國有企業的股份制改革）；而一些盈利能力明顯不足、持續虧空、毫無發展前景的中小型企業可實行租賃、承包，甚至出售；對于農村集體所有制經濟，根據目前農村經濟的發展形勢，可鼓勵農民從聯產承包責任制過渡到農村專業化合作社經營，實現農業的專業化、規模化、現代化經營；針對異軍突起的民間個體私營經濟，對已經較有規模的個體私營企業，要有意識的引導它們推行員工持股計劃，同時要通過法律、行政等強制性手段提取公積金、公益金，提高公有財產的比例。此外，要加快絕大多數企業（特別是國有或國有控股企業）建立現代化企業制度的進程，同時加快對金融市場特別是資本市場的規范化及監控工作，謹防由于虛擬資產的極度膨脹而導致的經濟虛假繁榮。
參考文獻：
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關鍵詞：國際資本；金融危機；壟斷；經濟危機
摘要：隨著全球化的進行，世界性的經濟波動所帶來的危害在范圍、程度上超過了以往任何時候，在造成經濟衰退的同時帶來巨大的浪費，嚴重地阻礙了世界經濟的發展和文明的進步。本文從國際資本的本性與資本主義國家政權的私人性質的角度出發來分析和研究產生經濟波動的根源。
在資本主義誕生的那一天起，經濟波動或者稱之為經濟周期就像噩夢一樣籠罩在資本主義世界上空揮之不去，上演著一幕幕繁榮、蕭條的悲喜劇，危機－蕭條－復蘇－高漲－危機……成為資本主義發展道路上永恒不變輪回，所有周期的結局都已經寫好，生產苒生產被破壞，人民生活陷入困境，文明的進步嚴重受阻，同時帶來了資源巨大的浪費，使得資源稀缺形勢變得更加嚴峻。隨著全球化和經濟一體化的發展和深化，這種危害在世界蔓延的范圍越來越大，造成的危害成倍增加，卷入其中的國家和地區深受其害，損失巨大。
一它的根本原因
資本的存在和擴張是資本主義產生和發展的前提和基礎，它存在的唯一理由就是為了增值，為了實現增值不折手段是資本殘忍和血腥的具體表現，同時也構成了資本運動的全部和原始的動力。從資本主義誕生到今天走過了近五百年的時間，五百年來，資本主義從無到有，從弱到強，經過了原始積累、自由競爭，壟斷、國家壟斷的歷史過程，伴隨著這一過程，資本主義勢力稱雄世界，資本主義集團內部通過激烈的競爭，不斷分化和組合，形成了規模宏大、實力雄厚的金融、能源、礦產、糧食世界性壟斷集團，在與資本主義國家政權的長期博弈中，最終獲勝，獲得了貨幣發行權，資本主義步入國家壟斷階段，國際資本應運而生，資本主義政權最終成為國際資本的附庸，國際資本通過手中掌握的海量資本，完成了對世界經濟的全方位掌控，其實現增值的手段變得隨心所欲，花樣翻新，不斷通過制造經濟波動，劫掠世界財富。
二次世界大戰以來世界性的經濟波動從來就沒有停止過，近年來發生的頻率有不斷上升的趨勢，雖然導致經濟波動的原因不盡相同，但是，結局卻具有驚人的相似性，值得我們認真地分析和研究。隨著資本主義的發展，特別是進入資本主義的高級階段——國家壟斷資本主義，資本的形態也在發生著深刻的變化的同時，其實現增值的方式也發生了根本的變化。資本已經對通過傳統手段掠奪財富，實現增值變得失去了耐心，而是利用手中掌握的海量資本頻繁攪動世界經濟，實現一夜暴富，瘋狂地掠奪世界財富，掠奪的手段變得更加隱蔽和富于欺騙性二戰后在頻繁發生的石油危機、金融危機、糧食危機、局部戰爭危機的背后我們總能看到資本的影子，資本在這些危機的背后鬼魅魍魎，若隱若現，事實上我們應該知道：它___一國際資本才是這些危機的真正罪魁禍首!但哭得最傷心的卻往往是最大的贏家，每次經濟危機的最大受益者恰恰就是它，如果我們能夠認識到危機的根本原因，也許能加深對危機的認識和把握，在未來的經濟運行中防微杜漸，減少損失。
二金融危機成為世界經濟波動常態
金融經濟國際化早在70年代就已露端倪，80年代進一步發展，到了90年代演化成席卷全球的大趨勢。盡管幾次金融風暴的沖擊使金融經濟國際化受到異議，但是，隨著經濟壘球化和經濟一體化的迅猛發展，金融經濟國際化是世界經濟發展的必然結果已成共識。金融國際化使得國際資本輕而易舉敲開了世界各個國家的大門，表面上表現為壘球經濟一體化以及生產要素在世界范圍內的合理高效流動，但本質上我們可以看到金融的國際化進一步加深了國際資本對世界經濟的全方位控制，為國際資本攪動世界經濟創造了條件和機會，國際資本只是在等待的合適的時機和機會來制造增值的機會。基于國際資本在世界經濟中的絕對控制地位，技術壟斷、資源壟斷、規則壟斷、金融國家化使得國際資本如虎添翼，金融危機成為世界經濟中的經常發生的現象，金融危機的常態化使得世界經濟陷入經靜性的波動中。
三當代的次貸危機引發全球性經濟危機
世界各國的投資者損失沉重，自2007年美國次貸危機迅速演變成席卷壘球的金融危機。這場危機在范圍、水平、損失方面超越了以往任何時候，并且很快涉及和影響到實體經濟，成為自二戰以來最為深重的經濟危機，不只繁重打擊了發達經濟體，同時遏制了發展中和欠發達國家和地區經濟的增長，延緩了發展中國家，特別是像中國這樣世界最大的發展中國家產業機構調整和升級換代的步伐，全球經濟自愿陷入停滯和衰退中，人民在危機中痛苦地掙扎著。我們在洞察這場危機產生的根本原因是不難看出危機是金融資本貪婪無度導致的。這次金融危機讓我們看到，從貝爾斯登到“兩房”，到雷曼兄弟，再到美林、AIG，都是國際資本剝削、競爭、欺騙、非理性投機、金融腐敗、作假賬、操縱市場的結果，這與幾年前安然的倒閉沒有任何區別。
從二戰以來的歷次經濟危機我們不難看到國際資本在背后興風作浪，它們是頻繁攪動世界經濟的罪魁禍首，但它們也是每場危機的最大的收益者，我們不得不得出這樣的結論：只要國際資本存在一天世界經濟的波動就永遠不會停止，我們在改革開發的和愈來愈深入地參與國際分工的今天絕對不能放松對國際資本的警惕!
關鍵詞：批發貿易 演變歷程 發展啟示。
作為一種經濟活動，批發貿易面對的顧客群往往不是最終的消費者，而是以商業用途或者轉賣為目的的購買者或用戶，在社會商品流通過程中，屬于中間環節。我國批發貿易發展迅猛，國家統計局數據顯示，近10年來，我國各種貿易額逐年增長，其中批發貿易額在近5年一直保持2%～5%的增長，每年為國家增加近50萬工作崗位，為GDP的增長發揮了重要作用。但是，深入分析我國批發貿易的發展情況可以發現，我國批發貿易還有較多亟待解決的問題。為此，需要根據批發貿易發展演變歷程，找出批發貿易的發展規律和特點，從而制定針對性的發展策略，促使我國批發貿易突破瓶頸，保持持續發展。
1 批發貿易的演變歷程。
1.1 批發貿易的起源。
批發貿易的起源可追溯到古希臘前期，當時根據不同的發展模式和發展特點，可將批發貿易起源階段分為上古時期和中古時期。其中上古時期的批發貿易以西方較為先進，其以海上貿易為主，批發的對象也多以金屬和奢侈品為主。而中古前期的批發貿易可追溯到公元3世紀以后阿拉伯國家崛起時期，此時一些組織化、政治化貿易發展理念應用到了批發貿易發展之中，不同國家也爭相建立相對穩定、條件相對優越的批發貿易發展條件，爭取獲得批發貿易中心的地域、戰略優勢。此時，批發貿易逐漸由海運貿易向內陸貿易擴展，相關國家也更加注重社會經濟的持續繁榮穩定，從而營造一個更好的商業貿易環境，不同國家經濟發展水平和穩定狀況直接影響了批發貿易發展情況。進入中古后期，批發貿易已具備了分工化和規模化特點，相應的經貿資本運作水平、物流以及硬件設施都有了較大的提高，批發貿易的服務范圍也由高層局部擴展到大眾整體了。
1.2 批發貿易的擴張。
15、16世紀，隨著新航線不斷開通，地域的限制逐步減小，批發貿易的專業化、分工化程度不斷加深。國際貿易也呈現出了新的發展形勢，批發貿易也順應資本主義的發展有了相應的變化和改進。
在批發貿易的擴張階段，隨著地域的擴大以及航運水平能力的提升，批發貿易的市場范圍也有了極大的擴展，這有效推動了批發貿易的進一步發展。隨著各個國家對批發貿易的日益重視，在不同國家內外批發貿易中，發展的組織形式、規模都有了較大的變革，也更加適應所在國家貿易的發展需求。
1.3 批發貿易的進一步發展。
大概從1780年到1870年間，隨著資本主義生產力的較大提高，批發貿易隨著自有資本主義的發展也迎來了進一步發展機遇。這一時期，殖民地和宗主國之間的批發貿易更加緊密，合作形式更加多樣，相應的競爭范圍由貿易中心擴展到整個世界市場，相應的批發貿易組織和規模都有了進一步的發展和擴大，傳統的重商主義逐步由自有貿易主義所取代。
此階段批發貿易在全球范圍內都有了迅猛發展，之前的國與國、地區與地區之間的批發貿易逐步擴展到全球的合作經營之中，批發貿易的分工更加明確，相應的專業性和貿易市場細分程度也更高。與此同時，國內統一市場越來越成為批發貿易依賴的重點，貿易規模全面擴展，任何方面的貨物運輸都能實時配送，極大促進了批發貿易的發展。貿易中心城市隨著發展逐步被新興工商城市所取代，這主要得益于新興工商城市良好的結構設計，健全的交通運輸體系和良好的貿易環境。在外部技術經濟的不斷發展創新推動下，批發貿易進一步發展的空間更加擴大，發展潛力更加遼闊。
1.4 批發貿易的新變化。
從19世紀下半葉到二戰時期，私人壟斷資本主義逐步被國家壟斷資本主義所取代，綜合國力情況直接影響批發貿易規模的擴大和發展的進程。此外，批發貿易發展的同時，流通領域也取得了較大發展，一些相應的硬件設施和組織結構等都有了極大提升，有效推動了批發貿易的進一步發展。生產端和消費端開始進入批發環節，零售環節與批發環節融合發展，獨立批發商地位有所下降。而批發貿易的組織形式也由之前的松散無序和不規范逐步發展到集中高效化運行模式，具體表現為方式的標準化和主體的集中化。由于技術領域發展的突飛猛進，一些現代技術應用到批發貿易之中，使得貿易中一些硬件設施更加高級、完備，由此極大拓展了批發貿易的涉及領域和應用空間，并且提升了批發貿易在商品流通應用的應用空間，對整個商品流通市場都具有極大推動作用。
2 對現代批發貿易發展的啟示2.1 優化批發貿易的流程。
傳統批發貿易都有一個相對固定的操作流程，但當今經濟發展迅猛，內外部環境瞬息萬變，傳統的流程依然不能完全滿足當今經濟發展需求。因此，需要對批發貿易進行流程再造，優化批發貿易流程，刪減一些重復設置或者低效的流程部分，添加更為高效合理的流程模式。
2.2 提升批發貿易的技術水平。
信息時代，良好的技術應用水平是經濟發展的基礎。我國批發貿易近些年水平有所提高，但是步伐相對緩慢，并且一些技術應用情況不甚樂觀。因此，需要我國加大批發貿易技術投入，將更為高效先進的技術不斷引進并應用于批發貿易，提高我國批發貿易的整體技術水平，保證批發貿易中各種現代需求。
2.3 拓展批發貿易涵蓋范圍。
傳統批發貿易發展在一定程度上表現為地域的擴張和產品種類的增加，但當今隨著全球航運、陸運、空運的發展，單純依靠地域擴張依然很難獲取批發貿易競爭優勢，因此，需要在批發貿易產品的附加值以及產品、服務創新方面進行深入擴展，將市場做精做細，拓展出具有自身特色的市場空間范圍。
3 結語。
通過批發貿易演變流程可以看出，批發貿易的每一次突破發展都是建立在技術、人力、模式提升創新的基礎上的。當前，我國批發貿易雖遇到了一定的發展瓶頸，分析批發貿易演變規律，對于技術、人力、模式等方面進行進一步改造，對于我國批發貿易保持持久發展十分重要，并且具有指導意義。
參考文獻。
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